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La legitimacin de capitales provenientes del comercio de las drogas como delito econmico internacional.
1. 2. 3. 4. 5. . #. $. (. 1*. 11. Resumen Introduccin El problema Delito econmico El blanqueo de dinero como delito econmico internacional !roceso de criminili"acin agravada en materia de drogas. La legitimacin de capitales como delito econmico. La ci%ra negra & sus v'as de estudio )ooperacin internacional & posibilidades de investigacin. )onclusiones & recomendaciones +ibliogra%'a

RE,-.E/ Queda entonces determinar la incidencia del comercio de las drogas en el sistema financiero, tomando en consideracin la legitimacin de capitales como delito econmico internacional y la influencia real del comercio de las drogas en el desarrollo de la actividad econmica y financiera nacional e internacional. Se presenta entonces el siguiente planteamiento: Es la Legitimacin de Capitales proveniente del comercio de las drogas un delito econmico Internacional !eterminar la influencia del comercio de las drogas en la actividad financiera, definiendo los conceptos "#sicos de delito, "lan$ueo y delito econmico, u"icando los modos de operar m#s comunes, esta"leciendo la relacin entre los conceptos, anali%ando los instrumentos legales e&istentes y precisando la participacin de los diversos organismos en materia de prevencin. Influencia del comercio de las drogas en la legislacin econmica internacional. 1.2.2. 0b1etivo 2eneral !eterminar la Legitimacin de Capitales proveniente del comercio de las drogas como un delito Econmico Internacional 1.2.3. 0b1etivos Espec'%icos ' !efinir en forma clara y precisa los conceptos de delito, "lan$ueo de dinero y delito econmico. ' Citar los ()todos y pasos sugeridos en el lavado de activos. ' Esta"lecer la relacin e&istente entre la legitimacin de capitales y los delitos econmicos. ' *nali%ar los instrumentos legales nacionales e internacionales m#s importantes en materia de legitimacin. ' +recisar la participacin de los organismos nacionales e internacionales involucrados en el pa,s. 1.3. Importancia & 3usti%icacin El pro"lema planteado -a sido refle.ado en un /".etivo 0eneral, y para llegar a su conclusin se resume la investigacin en cinco /".etivos Espec,ficos. En numerosos estudios doctrinarios $ue a"ordan el tema se -an desarrollado tra"a.os de investigacin relacionados con el "lan$ueo de dinero, pero -asta a-ora ninguno -a reali%ado un estudio comparativo "asado en las diversas opiniones e&istentes, ni -a relacionado este tipo penal con los delitos econmicos, cuestin $ue consideramos importante para poder determinar la influencia del comercio de las drogas en la actividad financiera. *s, se centra la investigacin por$ue se sa"e $ue -ay una relacin directa, y $ue por ello -an nacido nuevos tipos penales $ue sancionan las conductas de los representantes de los entes financieros, d#ndoles un car#cter a este delito de legitimacin de capitales de delito econmico. Ello lleva a conclusiones interesantes $ue -an sido el fundamento de muc-os organismos para tomar decisiones preventivas en contra del flagelo de las drogas.

Este tra"a.o especial de grado consta de cuatro I1 cap,tulos, los cuales est#n estructurados de la siguiente manera: Capitulo I. El +ro"lema. *$u, se -ace referencia al planteamiento, delimitacin, importancia y .ustificacin del pro"lema, as, como tam"i)n los o".etivos de la investigacin. Capitulo II. (arco 2erico. En este capitulo se desarrollan los fundamentos tericos so"re el tema. Capitulo III. (arco (etodolgico. *$u, se mencionan el tipo de investigacin y la metodolog,a utili%ada. Capitulo I1. Conclusiones y 3ecomendaciones. En el 4ltimo cap,tulo despu)s de anali%ar el marco terico se mencionan las conclusiones a las $ue se -a llegado como resultado de la investigacin y las recomendaciones como aporte del autor a la solucin del pro"lema planteado. !eterminar la influencia del comercio de las drogas en la actividad financiera, definiendo los conceptos "#sicos de delito, "lan$ueo y delito econmico, u"icando los modos de operar m#s comunes, esta"leciendo la relacin entre los conceptos, anali%ando los instrumentos legales e&istentes y precisando la participacin de los diversos organismos en materia de prevencin. Influencia del comercio de las drogas en la legislacin econmica internacional. I/4R0D-))I5/ El presente tra"a.o tiene por o".eto destacar una realidad mundial, $ue -a afectado m#s $ue todo, a los +a,ses Latinoamericanos y 5+a,ses 2ercermundistas6, como -an $uerido llamarlos los +a,ses industriali%ados. El discurso enga7oso de esos +a,ses, a llevado ilusamente a -acernos ver, $ue se est# tratando desde -ace muc-os a7os de minimi%ar la distancia entre pa,ses po"res y ricos, distancia, $ue por lo dem#s, no se -a acortado en ning4n momento en medio siglo de postguerra, siendo $ue por el contrario la situacin en referencia nos -a llevado a darnos cuenta de $ue e&isten una diversidad de delitos $ue se originan de un nuevo es$uema delincuencial $ue no es otro $ue la llamada 5!elincuencia Econmica6. 8a"r# $ue ver -oy en d,a como podr,amos esta"lecer una correlacin entre las circunstancias econmicas de un pa,s y las manifestaciones delictivas $ue realmente el fenmeno econmico pudiera generar. En los actuales momentos la llamada 50lo"ali%acin6 alcan%a una serie de fenmenos entre ellos el econmico, el social, las relaciones y ayudas internacionales, y dentro del .udicial tenemos el fenmeno de 5Las !rogas6, $ue -a sido o".eto de numerosas reuniones y convenciones a los fines de lograr su erradicacin, para $ue no siga lacerando las econom,as de muc-os pa,ses, puesto $ue se estima $ue el tr#fico il,cito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas movili%a entre 9::.::: millones y ;::.::: millones de dlares anuales. Es por lo tanto $ue dentro de la situacin planteada nos referiremos especialmente, al tema de el "lan$ueo del dinero de la droga o el lavado de dinero, como delito internacional. El tra"a.o reali%ado no pretende agotar un tema $ue resulta comple.o y e&tenso, pero s, -acer algunas refle&iones so"re un fenmeno $ue ya constituye una realidad para muc-os pa,ses, de a-, $ue resaltemos la importancia $ue reviste la necesidad de la cooperacin y asistencia para -acer frente en el com"ate contra la delincuencia transnacional. En nuestro pa,s, en los 4ltimos a7os, se -a vivido una crisis econmica, $ue -a conllevado a o"servar una realidad delictual nueva o $ue se encontra"a en un estado de marasmo, como lo son los llamados 5!elitos econmicos6, $ue trataremos de una manera "reve y sumaria, midiendo su alcance y tam"i)n como de la crisis econmica e&istente, 5dimana6 el factor crimingeno, $ue se refle.a en nuestra sociedad y $ue puede llevarnos a un descala"ro moral, institucional, social, etc., si no creamos mecanismos $ue nos den -erramientas para enfrentar la pro"lem#tica $ue nos da esta, por llamarlo de alguna manera: <ueva tipolog,a delictual= y la profila&is social a seguir para irle restando campo a estos il,citos penales. 1ene%uela no escapa al 5flagelo de las drogas6 y de ser un espacio privilegiado para la legitimacin de capitales, es por eso $ue surgen y se promulgan nuevas legislaciones para in-i"ir el desafuero econmico $ue causan las ilicitudes en materia de drogas. !entro de estas legislaciones surge la Ley /rg#nica so"re sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas, en la cual con otras nos "asaremos para desarrollar lo $ue para nosotros denominaremos como 2ema principal 5La legitimacin de capitales6. Es as, evidente la concepcin de peligrosidad social, $ue se encuentra inmersa en esta ley, $ue la

misma aporta en gran medida a lo $ue -emos llamado como proceso de 5Criminali%acin agravada en materia de drogas6, para as, dar a entender el proceso $ue -a vivido nuestra legislacin "a.o la influencia del discurso Internacional, o sea, $ue se -ace realidad so"re la "ase de los acuerdos, tratados y convenios Internacionales, para darle eficacia al pro"lema contra la droga, como as, mismo a esos il,citos capitales $ue provienen de esa industria internacional de las drogas $ue afecta al ser -umano desde el punto de vista 5>iosicosocial6 . +or 4ltimo, aparte de la dimensin e impacto de la !elincuencia Econmica, a"ordaremos los temas referentes a la Cooperacin Internacional y las posi"ilidades de investigacin, como as, mismo lo atinente a las 1,as de Estudio y latencia de la Cifra <egra. )6!I4-L0 I EL !R0+LE.6 ,I2/I7I)6D0 DEL 4ER.I/0 8DELI409 6 L0, E7E)40, DEL DERE):0 I/4ER/6)I0/6L !E/6L. !orado (ontero, dice: 5$ue el concepto de delito es relativo, como lo es el orden .ur,dico en $ue indefecti"lemente reposa, sin $ue sea posi"le lograr una definicin en s, $ue lo sea para todo lo mundo y a"ar$ue todos los -ec-os $ue mere%can la calificacin de delictuosos por su propia naturale%a6. Se -ace referencia a infracciones, claro es $ue en lo definitivo es menester siempre una toma de posicin e incluso una determinada perspectiva. En el !erec-o +enal Internacional son aprovec-adas las concepciones de la 2eor,a .ur,dica del delito, pero en este campo estas teor,as tan "#sicas en el com4n, ofrecen en la nueva dimensin ciertos matices $ue es for%oso considerar muc-as veces con un esp,ritu totalmente nuevo, por responder a presupuestos e&tra7os, genuinamente internacionalistas. La dificultad m#&ima e&istente en la edificacin de una teor,a del delito en su dimensin internacional, es la de no contar con la siempre ine&cusa"le referencia a un orden positivo dado $ue ofre%ca caracter,sticas de un todo con estructura armnica. Los reta%os de normativismo, consuetudinario, contractual o legislativo e&istentes, presentan demasiada poca consistencia para tan am"iciosa la"or, ardua ya en lo interno para serlo muc-,simo mas a4n en lo internacional. <o es de e&tra7ar, en consecuencia, la constante apelacin a conceptos e&tra.ur,dicos, ni ello de"e interpretarse como una desercin de principios penales comunes, $ue por gratos $ue sean, resultan inoperantes en el estado actual de su fase internacionalista. ?na consecuencia inmediata de lo dic-o es el gran papel $ue aun desempe7a en el !erec-o Internacional +enal la visin material del delito como lesin o riesgo de "ienes .ur,dicos, no estructurados formalmente, pero consagrados en el comple.o natural'cultural de la comunidad. Esta prevalencia de lo material so"re lo formal, presenta en lo penal graves discrepancias con las doctrinas del estricto clasicismo aferrados a la nocin formalista de la tipicidad, en $ue solo es delito el acto previo. Co"ra en cam"io alta significacin en la materia la visin de 5delito natural6 de 0arfalo, como la precursora de la anti.uridicidad de normas de @im)ne% de *sua, etc. Es imposi"le la transcripcin al !erec-o +enal Internacional, la simplista versin del delito 5como infraccin de la ley del Estado6. Esta definicin es 4nicamente valedera para los delitos contra el orden internacional, previstos y sancionados en los sistemas positivos nacionales. Encuadrado en normas eventuales o legales, primarias o secundarias, lo cierto es $ue el delito precisa morfolgicamente un campo de normatividad en $ue vivir= En lo Internacional la diversidad parece ine&cusa"le, siendo adem#s de triple dimensin, por cuanto $ue entran en .uego no ya solamente lo cultural y lo positivo legal, sino la de orden nacional e internacional, a veces acordes pero posi"lemente en discrepancias. Comparando las definiciones dogm#ticas'formalistas y material de delito propuesta por @im)ne% de *s4a como 5acto imputa"le a un -om"re $ue por suponer in.usto y culpa"le descri"en t,picamente las leyes y sancionan con una pena6 y como 5Conducta considerada como contraria a una norma de cultura reconocida por el Estado y lesiva de los "ienes .ur,dicamente protegidos, procedente de un -om"re $ue manifiesta con su agresin peligrosidad social6, es claro concluir $ue la segunda de las definiciones es la $ue resulta m#s aplica"le a lo internacional.ABC En lo particular a tal definicin le sustituir,a el t)rmino de Estado por el de comunidad y el de

-om"re por el de persona. Sin em"argo, a4n -aciendo tales cam"ios no esta e&enta de imprecisiones conceptuales y a pesar de la e&tensa literatura $ue e&iste en torno al tema y a los fines de precisar tal punto por efectos de esta investigacin, seguir) a tal efecto dic-a definicin con los cam"ios ya mencionados. )0/)E!40 DE +L6/;-E0 DE 6)4I<0, 0 DE DI/ER0 Son innumera"les los conceptos $ue se conocen so"re el lavado de activos, pero todos est#n conectados, indefecti"lemente con el propsito de ocultar el origen il,cito de los recursos y su posterior vinculacin al torrente econmico de un territorio. *s,, podr,amos rese7ar la opinin de algunos autores, desde su ptica de legisladores, de criminlogos o de estudiosos de la ciencia .ur,dica. *ndres 3egiardo, +residente de la Comisin +rimera del +arlamento *ndino, -a anotado so"re el tema: Se considera "lan$ueo el acto de ocultar, encu"rir la naturale%a, origen y disposicin, movimiento o propiedad del producto, incluyendo el movimiento o conversin del mismo, por transmisin electrnica. +ara +aul 1aDy, El lavado de dinero realmente es un concepto muy simple, lo podemos definir como el producto de una transaccin financiera mediante la utili%acin de "ienes provenientes de un delito de cual$uier forma, con el propsito de cometer otro delito penal al esconder el origen del dinero a su due7o o evitar un re$uisito de registro de transaccin de efectivo o tam"i)n para cometer una ofensa tri"utaria al esconder nuevamente el efectivo. 0uillermo 3ic-ter, +residente de la Comisin de 0o"ierno, +olic,a <acional y Comisin *ntidrogas del Congreso de >olivia, -a precisado $ue el lavado de dinero es el procedimiento su"repticio, clandestino, mediante el cual los fondos o ganancias provenientes de las actividades il,citas como son: armamento, prostitucin, trata de "lancas, delitos comunes, econmicos, pol,ticos y cone&os, contra"ando, evasin tri"utaria y narcotr#fico, son reciclados al circuito normal de capitales o "ienes y luego usufructuados mediante ardides tan -eterog)neos como t#cticamente -#"iles. ?na opinin de car#cter operativo -a sido aportada por EirD F. (onroe y Filliams L. 3ic-ey, cuando de manera, sencilla e&presan $ue Lavado de dinero es intentar ocultar o disfra%ar la verdadera fuente de propiedad de dinero il,citamente devengado. En s,ntesis, asumimos el concepto e&puesto en el Instructivo de la Superintendencia >ancaria, $ue indica $ue: En t)rminos sencillos el lavado de activos consiste en el proceso de ocultamiento de dinero de origen ilegal en moneda nacional o e&tran.era y los su"siguientes actos de simulacin respecto a su origen, para -acerlos aparecer como leg,timos.A!iario la 3ep4"lica, Colom"ia s#"ado GH de (ayo de BII;. +. GJ y GHC. !6,0, ,E2-ID0, E/ EL L6<6D0 DE 6)4I<0,. Quienes se -a dedicado al estudio de esta pro"lem#tica -an detectado $ue, generalmente, son tres los pasos $ue sugiere el proceso por medio del cual se pretende dar visos de legalidad al dinero provenientes de actividades delictuales. Ellos son: La colocacin f,sica de la moneda en el sistema financiero= la diversificacin de los fondos a trav)s de una serie de transacciones y la integracin de dic-os recursos a la cadena comercial normal. La primera operacin supone el entregar dinero a una entidad financiera. Este paso, aparentemente el mas sencillo, cada ve% se torna en el de mas complicacin, toda ve% $ue d,a a d,a se esta"lecen nuevos controles para revisar las consignaciones o las operaciones en general, como la compra de t,tulos, acciones, transferencias telegr#ficas, entre otras para evitar $ue el sistema "ancario sea utili%ado sin su consentimiento para esta conducta desviada. Las entidades financieras vienen adoptando precisos instructivos para sus empleados a fin de evitar ser utili%ados para tan odioso comportamiento. En segundo estadio y una ve% introducido el dinero en el sector financiero, el lavador procura $ue el rastro del dinero no sea f#cil de seguir por auditores, fiscales, .ueces y autoridades en general. +ara ello, reali%a una serie de operaciones financieras, particularmente el traslado de dic-os fondos a otras entidades "ancarias, en lo posi"le a pa,ses reconocidos como para,sos financieros, con la&os controles en la introduccin de dic-o dinero y con estricto rigor de la reserva "ancaria. +or fortuna, en ra%n a la luc-a internacional contra una identificada delincuencia cada ve% son menos estos lugares, como -a"r# de demostrarse al ocuparnos de este tema.

Con todo, no puede olvidarse $ue -ay pa,ses en los $ue diariamente se constituyen sociedades de papel, con amplitud de o".eto social, $ue en el momento de su creacin no desarrollan ninguna de las de all, se7aladas, pero $ue est#n a disposicin de los delincuentes para $ue las utilicen en sus aviesos propsitos. En estos eventos encuentran proteccin, muc-as veces, en la irresponsa"ilidad penal de las personas .ur,dicas, tema ya digno de ser revisado, superando los conceptos de la ficcin, pues ya se -a demostrado -asta la saciedad $ue son una realidad, $ue operan y de $ue manera, como lo afirma"an desde antiguo 0ierDe y *$uiles (estre. Ka en el estatuto comentado se -a avan%ado en este sentido, cuando en el articulo LL se esta"lece $ue Las autoridades .udiciales podr#n levantar el velo corporativo de las personas .ur,dicas cuando fuere necesario determinar el verdadero "eneficiario de las actividades adelantadas por estas. El paso final, en cuanto toca al efectivo, conocido como la integracin, se caracteri%a por regresar el dinero al mercado de donde se inicialmente sali, pero, disfra%ado de fondos leg,timos, esto es, aparentemente legali%ado, entreg#ndosele a su original propietario, pero evitando el riesgo de un adecuado seguimiento oficial. *simismo, el dinero li$uido puede convertirse en "ienes mue"les o inmue"les o en negocios de fac-ada, aparentemente a.enos a las actividades delincuenciales. (4ltiples son las formas de integracin $ue la delincuencia -a imaginado y, seguramente, a diario seguiremos encontrando nuevos procedimientos, pues, como ya se -a afirmado, -oy e&isten verdaderos especialistas de tal conducta reproc-a"le. !e esta forma "ien puede prest#rsele el dinero al delincuente por medio de una compa7,a financiera esta"lecida para tal fin, co"rando intereses y en general con el lleno de toda la documentacin e&igi"le para un cr)dito normal con lo cual no e&iste aparente duda so"re el tr#mite y legitimidad de la operacin. El delincuente puede o"tener recursos para esta"lecer un negocio o ampliar uno ya e&istente, con lo $ue e&trav,a aun mas, a $uienes pretenden investigarlo. En estas supuestas empresas, el delincuente co"ra altos salarios u -onorarios por direccin o asesor,a, o"tiene una alta pensin de .u"ilacin o pagos peridicos, si como comisiones, vi#ticos o cuantiosos gastos de representacin. *parentemente legali%ado el efectivo, el proceso sigue su marc-a con otro tipo de transacciones $ue no suponen el uso de efectivo, circunstancia $ue ale.a, aun mas, la posi"ilidad de rastrear el dinero il,cito. .=40D0, 4R6DI)I0/6LE, DE L6<6D0 DE 6)4I<0, Si "ien se -a aceptado $ue la mente delictiva es verdaderamente fertil para conce"ir m)todos $ue conducen al lavado de dinero, se -a detectado ya algunos utili%ados en forma recurrente, $ue indicamos a continuacin: El mas conocido de todos es el pitufeo o estructuracin, $ue consiste en dividir el dinero o lavar en pe$ue7as sumas $ue no alcan%an el limite esta"lecido por las entidades de control o las mismas instituciones financieras, para e&igir el lleno de formularios $ue se7alan la procedencia y documentacin adicional o $ue o"liguen a su reporte a las entidades de vigilancia y control o a sus propias auditorias o revisorias. Se usa tam"i)n algunos negocios l,citos para me%clar con los dineros "ien logrados, los provenientes del crimen, en lo $ue se -a denominado como la corrupcin de un negocio licito y cuyas consignaciones despiertan poca in$uietud en el "an$uero, toda ve% $ue esta acostum"rado a este tipo de transacciones en esas empresas. !e esta forma podr,an utili%arse, inde"idamente, restaurantes, "ares, estaciones de servicio, grandes cadenas de almacenes, empresas de transportes, entre otros. /tro procedimiento utili%ado es corromper a funcionarios de entidades financieras para $ue no reporten a sus propias auditorias o a las entidades de vigilancia y control estas operaciones, a"steni)ndose de e&igir el lleno de los formularios respectivos a los usuarios y en el peor de los casos, consignando datos falsos. El m)todo mas elemental consiste en sacar f,sicamente el dinero del pa,s de origen, para consignarlo en territorios con escasa vigilancia financiera o para,sos financieros ASe ocultan en la persona, e$uipa.e, ve-,culos, aviones, .uguetes, piernas artificiales, etc..C= ya se -a denunciado por connotados autores como a algunos pa,ses llegan maletas cargadas de dinero y como lo indica"a el peridico El Espectador, en la edicin del G; de (ar%o de BII9, el gran !ucado de Lu&em"urgo genera GGH mil millones de dlares consignados por e&tran.eros en sus "ancos.

Esos dineros provienen de oficinas denominadas "u%ones o ca.as de correo, donde en B: metros cuadrados se mane.an millones de dlares merced al secreto "ancario. Se -a detectado tam"i)n el pr)stamo plenamente garanti%ado, seg4n el cual el residente de un pa,s a"re una cuenta en otro pa,s del cual o"tiene un pr)stamo por la suma igual a la $ue all, tiene depositada, para utili%arlo en su lugar de residencia. Como se advertir#, no se tienen ning4n inter)s en el pr)stamo, sino en aparentar $ue el dinero $ue usa proviene de una transaccin legitima. Son asimismo reconocidos como sistemas para el lavado de activos, la so"refacturacion, o el uso de facturas comerciales e&cesivamente infladas por importaciones, el garanti%ar prestamos a empresas de terceros, el financiamiento o suscripcin de t,tulos para ur"ani%aciones, la inversin e&tran.era con dineros il,citos, la reali%acin de pagos secretos, el cam"io de moneda ilegal por c-e$ues garanti%ados por un "anco, la transformacin de moneda ilegal en o".etos preciosos o colecciona"les, la inversin en el sector inmo"iliario, la compra de empresas $ue"radas $ue generan ingresos por ventas al contado, la ad$uisicin de -oteles, de agencias de via.es, de ma$uinas e&pendedoras, la ad$uisicin de concesionarias de automviles y la compra de casinos, la do"le facturacin, e&pidiendo una constancia en la $ue se aumenta considera"lemente el verdadero valor de la operacin y la compra de "oletos de loter,a premiados. /tro "ien conocido procedimiento es el mercadeo negro de electrodom)sticos, donde se venden art,culos de contra"ando a precios generalmente inferiores a los de fa"ricacin en los pa,ses de origen. Estos recursos son reciclados en las instituciones financieras locales o del e&terior por el comerciante $uien, en apariencia, no guarda relacin con el delincuente en cuyo favor se act4a. II> DELI40 E)0/5.I)0 !entro de la clasificacin de delitos y actos nocivos de car#cter internacional nos referimos especialmente a la delincuencia internacionalmente organi%ada de tipo mafioso, cuyo o".etivo 4ltimo es el lucro, especialmente en lo relativo a dos de los instrumentos $ue ocasionen per.uicios sin fin a la seguridad p4"lica y a la esta"ilidad de las actividades sociales y econmicas internas e internacionales, $ue son la corrupcin y la infiltracin de las empresas l,citas por elementos y capitales de las organi%aciones delictivas internacionales, las mismas $ue en el momento actual est#n siendo profusamente utili%adas en especial por las organi%aciones de narcotraficantes, para impedir una persecucin efica% de sus actividades delictivas y para disimular y -acer menos detecta"les el dinero producto de sus actividades delictivas mediante la inversin de la mayor parte de sus ganancias en empresas l,citas y a trav)s de la corrupcin de funcionarios p4"licos y privados de todos los niveles. Estos tipos delictivos, constituyen lo $ue se -a aceptado en denominar 5delitos econmicos6, $ue a pesar de la t#cita aceptacin, no -an encontrado una concepcin general $ue no est) e&enta de rec-a%o por algunos sectores de la investigacin penal. !efinir $ue es el delito econmico es de por s, dif,cil, a menos $ue e&ista un apoyo terico'pracm#tico acerca de lo $ue es el derec-o penal econmico y sus fines. Esta concepcin del delito econmico a4n es discutida y surge a la tem#tica de las ciencias penales en los fines del decenio de los a7os treinta, cuando Edwin Sut-erland inicia sus tra"a.os so"re cierto tipo de actividades llevadas a ca"o en altos niveles empresariales, por e.ecutivos de empresas con el fin de o"tener ganancias e&traordinarias para si como resultado de las negociaciones en las $ue se ocupan, aprovec-ando la estructura de )stas y violando una serie de normas, principalmente reglamentarias o administrativas y o"teniendo importantes ingresos, ocasionando da7os varia"les a diferentes individuos, pero generalmente graves da7os a la econom,a del pa,s. Sin profundi%ar mayormente en los planteamientos de Sut-erland en este tra"a.o, si $ueremos su"rayar $ue constituye esta investigacin, el inicio del estudio de una nueva delincuencia $ue no coincide con todas las teor,as $ue so"re la g)nesis del delito se -a",an ela"orado -asta ese momento, y $ue es el punto de arran$ue para importantes investigaciones y tra"a.os $ue llevan desde la aceptacin de la e&istencia del delito econmico -asta el an#lisis de la llamada 5econom,a criminal6. !esde el punto de vista de Curt Lindemann, citado por @esc-ecD es 5la conducta puni"le $ue se dirige contra el con.unto total de la econom,a o contra ramas o instituciones funcionalmente importantes de ese con.unto6.

Mrente a esta definicin (ille (ille opone las siguientes criticas: aC Es dif,cil conce"ir la conducta $ue afecta al con.unto total de la econom,a. "C Se ataca a un orden pero no a la econom,a como tal. En consecuencia propone una definicin: 5Es la conducta puni"le $ue produce una ruptura en el e$uili"rio $ue de"e e&istir para el normal cumplimiento de las fases del -ec-o econmico, o "ien, la conducta puni"le $ue atenta contra la integridad de las relaciones econmicas p4"licas, privadas o mi&tas y $ue consecuencialmente da7a al orden rector de la actividad econmica o crea una situacin de la cual pueda derivarse este da7o6. !umay +e7a formula id)ntica definicin. AGC Con el tiempo se -a profundi%ado en el concepto y se -a ampliado su sentido, -a"l#ndose de delito econmico para comprender los delitos de los negocios, p4"licos y privados, criminalidad de cuello "lanco y criminalidad dorada, paro tam"i)n el a"uso de poder, $ue puede ser coincidente con los anteriores o implicar el a"uso del poder pol,tico o del poder econmico, o el contu"ernio de am"os. En conclusin, podr,amos decir, $ue los conceptos anteriormente transcritos, se7alan conductas puni"les $ue, van a afectar la econom,a y las relaciones econmicas p4"licas, privadas o mi&tas, $ue "ien podr,amos llamar !erec-o Econmico del Estado. Que no solo se afecta a la persona en su aspecto "iolgico, +sicolgico y social, sino $ue tiende a la destruccin de las relaciones dentro de la Comunidad Internacional. 2al situacin la se7ala tam"i)n en su o"ra titulada Il,cito +enal Colateral, el !r. Carlos Simn >ello 3engifo, cuando se7ala: 5En s,ntesis, tenemos un derec-o econmico del Estado $ue se refiere a su funcin como ente So"erano en sus relaciones econmicas con los o"ligados, los su.etos pasivos del 2ri"uto, $ue se denomina derec-o Miscal y $ue en su aspecto punitivo o represivo se podr,a llamar !erec-o +enal Miscal o 2ri"utario6. A9C DELI40 ? DELI/)-E/)I6 E)0/5.I)6 Es el aspecto internacional, $ue implica pues la afectacin econmica de varios pa,ses sea por $ue ellos sufran las consecuencias de los -ec-os planeados y programados desde un pa,s distinto o viceversa, el caso es $ue los -ec-os delictivos $ue lesionan gravemente las actividades econmicas de desarrollo o "ien ocasionan fuerte impacto econmico en uno o m#s pa,ses= de"en com"atirse de manera coordinada, especialmente con pactos multilaterales $ue permitan el adecuado seguimiento y sancin de estos -ec-os. RECOMENDACIN En este congreso se apro" la resolucin H en la $ue se recomienda, entre otras cosas, $ue se ela"oren estrategias eficaces de prevencin en.uiciamiento y represin de los a"usos de poder, a nivel tanto nacional como internacional y regionalmente, adem#s de $ue se intensifi$ue la cooperacin entre los Estados miem"ros de <aciones unidas para tratar de prevenir, en.uiciar y reprimir los a"usos de poder econmico y pol,tico $ue violentan los limites territoriales y .urisdiccionales nacionales= utili%ando convenios o tratados de asistencia .ur,dica mutua en los $ue se esta"le%can procedimientos #giles de apoyo para la o"tencin de prue"as en investigaciones y .uicios penales y para la e&tradicin de personas. * nivel de <aciones unidas, se mane.an ya con mayor limitacin, dos tipos de delitos: B. los actos nocivos o delitos cometidos por una o m#s personas para ampliar, mantener o conseguir "eneficios econmicos para las empresas multinacionales legalmente constituidas para las cuales tra"a.an, con el conocimiento o apro"acin t#cita o e&pl,cita de las instancias directivas o decisorias m#s elevadas dentro de la estructura social esta"lecida, tales como gerentes o directores. En relacin con este punto, la comisin de Empresas transnacionales de la /<? est# reali%ando una importante la"or de estudio y formulacin de proyectos resolutivos. G. !entro de esta misma categor,a de delitos econmicos, tam"i)n se incluyen los delitos verificados por particulares, $ue -ace aparecer sus actividades como operaciones financieras o comerciales de "uena fe, cuando en realidad lo $ue intentan es estafar a los inversionistas privados, a las instituciones p4"licas o privadas o a los go"iernos y las operaciones se llevan a ca"o en un conte&to transnacional. Con frecuencia, en este apartado de actividades, se encuentran acciones de la delincuencia organi%ada. 2am"i)n por lo $ue respecta a las grandes empresas transnacionales o multinacionales encontramos $ue,

de"ido a los grandes vol4menes de operacin de algunas de ellas, ad$uieren un enorme poder econmico ' $ue a veces, e&plotado por empleados o funcionarios de )stas, poco escrupulosos, se convierten en un instrumento poderoso de presin so"re funcionarios p4"licos $ue con sus planteamientos est#n poniendo en peligro sus actividades, presion#ndolos para lograr su cola"oracin para suprimir estas amena%as para suspender determinadas actividades o inversiones $ue constituyen violaciones legales o contractuales entre go"ierno y empresas o $ue resulten muy lesivos a la econom,a y esta"ilidad ecolgica o pol,tica nacional. ?n mane.o frecuente de la delincuencia econmica transnacional es la falsificacin y alteracin de facturas de importacin o e&portacin, con fines de defraudacin fiscal, por e.emplo, y en los pa,ses en desarrollo se carece del personal de"idamente capacitado para la deteccin de estas actividades, $ue pasando desaperci"idas tienen indefecti"lemente sus lesivas consecuencias so"re la econom,a del pa,s, ocasionando inclusive de"ilitamiento de la moneda nacional por la violacin de los controles de divisas. 0eneralmente, empresas y agentes li"res $ue act4an a nivel internacional, no o"ran de manera ilegal sino al contrario, producen con su actividad "eneficios importantes a los pa,ses en los $ue operan, $ue reci"en los "eneficios de las correspondientes inversiones. +ero tam"i)n entre ellas se encuentran agentes delictivos $ue producen enormes per.uicios a los pa,ses, v,ctimas de sus actividades, $ue lo son a menudo, pa,ses en desarrollo $ue se ven mayormente afectados en sus econom,as, socavados sus programas de desarrollo esenciales. Como, adem#s, frecuentemente estas actividades delictivas est#n asociadas a la corrupcin $ue como ya se di.o, produce desmorali%acin y desconfian%a de la po"lacin en los go"iernos, inesta"ilidad pol,tica y una lenta pero ine&ora"le destruccin de las estructuras "#sicas de la sociedad. 3elacionados con la delincuencia econmica, proliferan los llamados delitos inform#ticos, $ue durante a7os recientes, con el acelerado desarrollo de la tecnolog,a inform#tica y la diseminacin de su uso en redes mundiales de computadoras $ue permiten la reali%acin de las operaciones financieras y "ancarias internacionales derivadas de la mundiali%acin de la econom,a= -an sido aprovec-adas las condiciones dadas para la pr#ctica de operaciones econmicas delictivas tanto en el plano nacional como en el internacional. Es de se7alarse $ue los a"usos $ue se cometen utili%ando las redes computari%adas, no se limitan a la reali%acin de delitos econmicos sino sirven tam"i)n para los fines del terrorismo y e&iste la opinin de e&pertos en el sentido $ue se podr,an cometer casi todo tipo de delitos, por medio de la tecnolog,a inform#tica. La utili%acin de las computadoras para la comisin de delitos econmicos -a proliferado de manera alarmante y se tienen datos en la /<? de un pa,s industriali%ado $ue report !os (il delitos de este tipo, cometidos desde el a7o BIN;, -asta la fec-a, lo $ue constituye un r)cord verdaderamente preocupante, so"re todo si se tiene en cuenta la cantidad enorme de operaciones econmicas internacionales $ue diariamente se llevan a ca"o por estos medios, involucrando en ellas numeros,simas transferencias de fondos, adem#s de $ue cada d,a aumentan las aplicaciones de los sistemas computari%ados. * las enormes posi"ilidades $ue la situacin presenta para la delincuencia econmica -a"r,a $ue agregar la dificultad $ue su deteccin representa ya $ue un "uen especialista en inform#tica puede "orrar casi la totalidad de -uellas $ue permitir,an descu"rirlo y por si -iciera falta un agravante m#s, estas actividades pueden llevarse a ca"o por medio de sat)lite, en fracciones de segundo y a trav)s de miles de Dilmetros, con lo $ue los delincuentes tienen un tiempo precioso de d,as y semanas para ponerse a cu"ierto proporcion#ndoles una venta.a valios,sima $ue a la fec-a no se -a logrado reducir. En el octavo congreso de las naciones unidas so"re la prevencin del !elito y 2ratamiento al !elincuente, se plantearon algunas cuestiones respecto a la cola"oracin internacional, $ue resumimos en los siguientes t)rminos, por la vigencia actual $ue tienen y lo trascendente $ue resulta, siendo las $ue a continuacin e&presamos: Invitar a los go"iernos para $ue reafirmen su compromiso respecto al cumplimiento de los tratados internacionales e&istentes. El respeto al derec-o y al principio de legalidad en las relaciones in ternacionales, de"e estar presente en toda medida de luc-a contra la delincuencia internacional. se de"e com"atir la delincuencia internacional en forma legalmente planificada y con el apoyo de personal especialmente capacitado, "uscando adecuar la legislacin no slo penal, sino civil y

administrativa vigente, a las nuevas formas delictivas. En ra%n del uso a"usivo de las tecnolog,as avan%adas y los conocimientos t)cnicos especiali%ados para la reali%acin de actividades delictivas, principalmente en el comercio internacional, como fraudes por computadora, a"uso de los servicios "ancarios, manipulacin de disposiciones fiscales y aduanales, se -ace inapla%a"le la capacitacin adecuada de los funcionarios encargados de la represin de estos delitos. Los go"iernos de"en formular la normatividad necesaria para controlar y sancionar la participacin de las empresas, organi%aciones y asociaciones l,citas, en actividades delictivas $ue afectan las econom,as nacionales. !e"e estimularse el intercam"io de leyes y reglamentos relacionados con las nuevas manifestaciones de la delincuencia transnacional para $ue algunos pa,ses cono%can las diversas opciones $ue se est#n utili%ando en otros, facilit#ndoles la seleccin de medidas adecuadas. se de"e dar especial acento al com"ate contra los funcionarios p4"licos $ue pueden destruir la eficacia potencial de los programa gu"ernamentales, por lo $ue resulta indispensa"le $ue los pa,ses revisen cuidadosamente su legislacin penal y procesal para $ue responda adecuadamente a todas las formas de corrupcin y actos cone&os orientados a facilitarla. Minalmente $ueremos destacar $ue resulta de incuestiona"le importancia el estudio de estos delitos y la atencin $ue so"re los mismos se -a venido o"servando por distintos pa,ses y por las naciones unidas. )6!I4-L0 II EL +L6/;-E0 DE DI/ER0 )0.0 DELI40 E)0/5.I)0 I/4ER/6)I0/6L La glo"ali%acin de la droga -a llegado a niveles mundiales de -onda preocupacin, $ue se -a convertido en un tema especifico de estudio por parte de m4ltiples organi%aciones, entre ellas la /rgani%acin de las <aciones ?nidas a los fines de crear una normativa $ue sirva a los Estado miem"ros como orientacin para moderni%ar la legislacin interna de cada pa,s, su luc-a contra el tr#fico il,cito de estupefacientes y sustancias +sicotrpicas y el "lan$ueo de dinero proveniente de la droga. Es por lo tanto $ue la /<?, prepar un programa para la fiscali%acin internacional de drogas en el a7o BII;, en 1iena. *ustria, en la cual concurrieron un con.unto de internacionalistas en materia de drogas. En "ase a este programa la corresponder# a cada pa,s, sin violentar su legislacin interna, seleccionar, entre las numerosas disposiciones, opciones y variantes propuestas, a los fines de $ue a$uellas $ue sean las m#s adecuadas, dentro de su estructura .ur,dica les permitan desarrollar de una manera ptima contra el tr#fico il,cito de drogas y el "lan$ueo de dinero de la droga. El o".etivo de esta legislacin para la consecuencial luc-a en contra del mencionado flagelo parte de $ue seg4n las estimaciones de las <aciones ?nidas, el tr#fico il,cito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas representa alrededor de 9:: mil millones de dlares al ano, cifra de la $ue entre el ;:O y el H:O es en efectivo. Los traficantes se encuentran, pues, en la necesidad de convertir grandes cantidades de numerario en dinero "ancario, cuya utili%acin presenta menos riesgo. +ara lograrlo, tienen $ue recurrir a esta"lecimientos de cr)dito e instituciones financieras, $ue pueden as, servir, sin sa"erlo, de intermediarios en el "lan$ueo del dinero de la droga. !espu)s para completar la ocultacin del origen il,cito de su fortuna, los traficantes invierten, a menudo sucesivamente, en los diferentes "ienes mue"les e inmue"les $ue la vida moderna pone a la disposicin de los especuladores. * partir del a7o BINN, distintas instituciones internacionales -an sugerido a los pa,ses adoptar medidas a fin de prevenir la utili%acin del sistema financiero para el "lan$ueo del dinero de la droga, entre ellas podemos destacar: P La declaracin de >asilea, del BG de diciem"re de B.INN. P La convencin de la /<?, contra el tr#fico il,cito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, del BI de !iciem"re de B.INN. P El informe del J de Me"rero de B.II: del 0rupo de *ccin Minanciera A0*MIC. P El Convenio de los Estado miem"ros del Conse.o de Europa, relativo al "lan$ueo del producto del delito, del N de <oviem"re de B.II:. P La directiva del Conse.o de las Comunidades Europeas del B: de @unio de B.IIB.

Las disposiciones de estos te&tos concernientes a los organismo financieros tratan de la identificacin de los clientes, del de"er de vigilancia, de la o"ligacin de declarar las operaciones $ue pare%can estar relacionadas con el "lan$ueo de los capitales de la droga y con la sensi"ili%acin del personal a la luc-a contra el "lan$ueo. ?na aplicacin rigurosa del con.unto de estas medidas de"er,a no slo proteger la fia"ilidad del Sistema Minanciero, sino tam"i)n poner a los traficantes en la casi imposi"ilidad de aprovec-ar el producto de sus actividades delictivas, agraviando considera"lemente el riesgo in-erente a las operaciones del "lan$ueo de dinero. El contenido del 5.0DEL0 DE LE2I,L6)I0/ ,0+RE EL +L6/;-E0 DE DI/ER0 ? EL DE)0.I,0 E/ .64ERI6 DE DR026,9 consta de tres A9C partes, consagradas respectivamente: El Li"ro I: 5*l "lan$ueo del dinero de la droga6. El Li"ro II 5* los decomisos en materia de tr#fico il,cito de estupefacientes o sustancias psicotrpicas y del "lan$ueo del dinero de la droga6. El Li"ro III: 5* la asistencia rec,proca en materia del "lan$ueo del dinero de la droga y de decomisos6. ALCL )6!I4-L0 III !R0)E,0 DE )RI.I/ILI@6)I5/ 62R6<6D6 E/ .64ERI6 DE DR026,. El GH de @unio de BIJL, se introducen las primeras reformas relacionadas con sustancias nocivas a la salud. !e esta forma se incorporan nuevas tipolog,as delictivas no contempladas en el Cdigo +enal del 9: de .unio de BIB;, este te&to del cdigo penal estuvo en vigencia -asta el BJ de septiem"re de BIGJ, en cuya fec-a entr en vigor el pu"licado en la 0aceta /ficial, n4mero e&traordinario del BH de agosto de BIGJ, luego el te&to sufri reformas conforme a la Ley de reforma parcial del cdigo penal pu"licado en la gaceta oficial del L de octu"re de B.I;N, <o, G;.HHH. En este sentido, en el art,culo 9JH del vigente cdigo penal del GH de .unio de BIJL, u"icado en el capitulo III 5!e los delitos contra la salu"ridad y alimentacin pu"licas6, se tipifican diversas conductas delictuales y normas $ue desarrollan el enca"e%amiento del mencionado art,culo, alusivas al tr#fico, comercio, tenencia, ad$uisicin y suministro de estupefacientes, as, como la utili%acin y uso de locales destinados al consumo de estupefacientes. La penalidad m#&ima contemplada era de N a7os, para los delitos de comercio ela"oracin y detentacin. Se toma"a en cuenta tam"i)n, agravantes en una tercera parte cuando las sustancias a las cuales se refer,a el cdigo, se suministra"an, aplica"an o facilita"a a menores de BN a7os. El consumo ten,a una penali%acin m#&ima de G a7os, superior a la contemplada para la venta $ue esta"a entre B; d,as y 9 meses de prisin, as, mismo contemplada la penali%acin por la destinacin o el uso de locales destinados al consumo de estupefacientes. El te&to del mencionado art,culo es el siguiente: *rt,culo 9JH A!erogadoC del Cdigo +enal 1ene%olano: 5El $ue -u"iere puesto en venta sustancias alimenticias o de otra especie no falsificadas ni adulteradas, pero si nocivas a la salud, sin advertir al comprador esta calidad, ser# penado con prisin de $uince a tres meses. Ser# penado con prisin de cuatro a oc-o a7os: BQ El $ue il,citamente comercie, ela"ore, detente y en general, cometa alg4n acto il,cito de ad$uisicin, suministro o tr#fico de estupefacientes, tales como opio y sus variedades "ot#nicas similares, morfina, diacetilmorfina, coca en -o.as, coca,na, ecgomina, la planta llamada 5mari-uana6, sus derivados y sales y cual$uier otra sustancia narctica o enervante. GQ El $ue il,citamente siem"re, cultive o realice cual$uier acto de ad$uisicin, suministro o tr#fico de semillas o plantas $ue tengan el car#cter de estupefacientes o drogas a $ue se refiere el ordinal anterior. El $ue, sin incurrir en los delitos previstos en este art,culo, destine o de.e $ue sea destinado un local para reunin de personas $ue concurran a usar sustancias narcticas o enervantes, ser# penado con prisin de dos a cinco a7os. Los $ue asistan al local para el uso de estupefacientes, ser#n penados con prisin de seis meses a dos a7os y no go%ar#n del "eneficio de li"ertad "a.o fian%a. Las penas se7aladas en este art,culo ser#n aumentadas en una tercera parte si las sustancias estupefacientes se suministran, aplican o facilitan a un menor de BN a7os o a $uienes los utilicen en su tr#fico. Cuando el culpa"le de alguno de los -ec-os previstos en este art,culo -aya cometido el delito por

e.ercicio a"usivo de una profesin sanitaria o de cual$uier otra profesin o de arte su.eta a autori%acin o vigilancia por ra%n de la salu"ridad p4"lica, la pena ser# aumentada entre un se&to y una cuarta parte= y se impondr# adem#s, la pena accesoria de in-a"ilitacin para e.ercer su profesin o actividad por tiempo igual al de la pena despu)s de cumplida esta6 A;C;. Como efecto de la criminili%acin surgi, en consecuencia una nueva categor,a delictiva, el delito de droga= la cual, formalmente tiene m4ltiples formas t,picas, de acuerdo a la accin penali%ada pero $ue, en 4ltimo t)rmino, siempre se caracteri%ar# por ser un delito en el $ue las sustancias estupefacientes y psicotrpicas est#n presentes, en cuales$uiera de sus clases, especies o naturale%a.JAJC *nte esta situacin, 1ene%uela ela"or mecanismos para detectar y castigar este delito, tal es la Ley de !rogas de BINL. Entre este Cdigo penal vigente, del GL de .unio de BIJL y la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas del BH de .ulio de BINL, median dos Convenciones y un +rotocolo, apro"adas y ratificadas en nuestro pa,s, esta instrumentacin .ur,dica viene a ser: Convencin ?nica so"re Estupefacientes de BIJB A1E<ER?EL* K /23/S ES2*!/S. C/<1E<CI/< ?<IC* !E BIJB S/>3E ES2?+EM*CIE<2ES. Lugar y fec-a de la firma: <ueva KorD, 9: de mar%o de BIJB. +u"licado en 0aceta /ficial <o. B.G;9 e&traordinario de fec-a BJ de diciem"re de BIJN. !epsito del Instrumento de ad-esin: BL de fe"rero de BIJI. 1igencia: en vigorC= El Convenio so"re Sustancias psicotrpicas A1E<ER?EL* K /23/S ES2*!/S. C/<1E<CI/< S/>3E S?S2*<CI*S +SIC/23/+IC*S. Lugar y fec-a de la firma: 1iena, GB de fe"rero de BIHB. +u"licado en 0aceta /ficial <o. B.;:J e&traordinario, de fec-a G: de mar%o de BIHG. !epsito del Instrumento de 3atificacin: G9 de mayo de BIHG. 1igencia: en vigorC: y, +rotocolo de modificacin de la Convencin ?nica de BIJB so"re Estupefacientes A1E<ER?EL* K /23/S ES2*!/S. +3/2/C/L/ !E (/!IMIC*CI/< * L* C/<1E<CI/< ?<IC* !E BIJB S/>3E ES2?+EM*CIE<2ES. Lugar y fec-a de la firma: 0ine"ra, G; de mar%o de BIHN. +u"licado en la 0aceta /ficial <o. 99.GLI de fec-a G: de .unio de BIN;. !epsito e Instrumento de *d-esin: L de diciem"re de BIN;. 8ec-o en 0ine"ra, el G; de (ar%o de BIHG en un solo e.emplar, $ue se deposit en los arc-ivos de las <aciones ?nidas. 1igencia: en vigorC. 2ales normativas, resumen lo siguientes: *.' C/<1E<CIS< T<IC* S/>3E ES2?+EM*CIE<2ES !E BIJB.' +odemos apreciar por e.emplo, como a partir de esta convencin comien%an a surgir formas m#s represivas contra los delitos en materia de drogas. Se plantea la intencionalidad de los delitos de cultivo, produccin, fa"ricacin. Se propone la penali%acin del apoyo financiero. Igualmente, se sugiere la penali%acin de la participacin deli"erada o la confa"ulacin, la tentativa de cometerlos, los actos preparatorios, etc. Se sugiere a los distintos pa,ses la posi"ilidad de promulgar nuevas legislaciones so"re esta materia. Empie%a a considerarse tam"i)n, la inclusin de toda esa nueva gama delictiva como causales de e&tradicin y se propone su inclusin en los nuevos tratados a concertarse. >.' C/<1E<I/ !E BIHB S/>3E +SIC/23S+IC/S.' En este convenio se -a"la de la coordinacin en materia preventiva y represiva del uso inde"ido. Se esta"lece la implementacin de la prisin u otras medidas privativas de la li"ertad para los delitos $ue sean considerados graves. Contempla al mismo tiempo, $ue los actos cometidos en diferentes pa,ses relacionados entre s, en materia de drogas, se consideran como delitos por separado en cada uno de ellos. Se refiere igualmente a la coordinacin nacional e internacional para enfrentar el uso inde"ido. C.' +3/2/C/L/ !E (/!IMIC*CIS< * L* C/<1E<CIS< T<IC* !E BB.IJB S/>3E ES2?+EM*CIE<2ES.' Que modifica a la Convencin Tnica de BIJB. +ropone la o"ligatoriedad de incluir a los delitos so"re estupefacientes dentro de los $ue dan lugar a la e&tradicin. 3atifica a la pro"lem#tica so"re drogas como un fenmeno multidisciplinario y -ace )nfasis en la cooperacin nacional e internacional para enfrentarlo. (uc-as de estas orientaciones y sugerencias va a ser recogidas posteriormente, por el legislador vene%olano para ser plasmadas tanto en la e&posicin de motivos como en todo el te&to de la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas de BINL. En el marco de esta evolucin normativa es apro"ada en nuestro pa,s la 5Ley antidrogas6, $ue presenta como rasgo de mayor relevancia el aumento de las figuras delictivas y el incremento de la severidad en las penas. Estas caracter,sticas presentes en la Ley, no est#n ausentes en las nuevas legislaciones so"re

drogas de diversos pa,ses. En realidad, universalmente se -a venido produciendo una uniformidad legislativa, impulsada fundamentalmente por los Estados ?nidos de <orteam)rica, pa,s $ue presenta uno de los mayores pro"lemas sociales por el consumo masivo de estupefacientes y sustancias psicotrpicos. En el te&to de la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas de BINL, se empie%a a marcar el camino de sancin a las conductas punitivas originadas por el delito de drogas, y es por eso $ue el art,culo JI de la misma, lo conten,a de la manera siguiente: 5El $ue il,citamente comercie, intervenga de alguna manera o se "eneficie por s, o por interpuesta persona del producto de la comerciali%acin il,cita de las sustancias o sus materias primas a $ue se refiere esta ley, ser# penado con prisin de die% AB:C a veinte AG:C a7os. +ar#grafo Tnico: El @ue% +enal a instancias del (inisterio +4"lico, podr# declarar como interpuestas personas a las personas naturales o .ur,dicas $ue apare%can como propietarios o poseedores de dinero, t,tulo, acciones, valores, derec-os reales o personales, cosas mue"les o inmue"les, cuando sur.a la presuncin grave de $ue fueron ad$uiridos con el producto de la comerciali%acin il,cita de las sustancias o sus materias primas a $ue se refiere esta ley. El @ue% +enal a instancias del (inisterio +4"lico, y a4n de oficio, dictar# todas las medidas y providencias .udiciales tendentes al aseguramiento de los "ienes producto de la comerciali%acin il,cita a $ue se refiere esta ley. Las personas interpuestas o no, podr#n demostrar durante el de"ate pro"atorio del proceso penal, $ue los "ienes afectados provienen de negocios l,citos a.enos a las conductas sancionadas en la presente ley. El @ue%, si la sentencia definitiva fuere a"solutoria= ordenar# su devolucin o el decomiso si fuere condenatoria, en cuyo caso, una ve% reali%ado el remate .udicial conforme a las disposiciones del Cdigo de +rocedimiento Civil, el producto pasar# a engrosar fondos destinados por el Estado a la prevencin, represin y re-a"ilitacin $ue tutela y protege esta ley6.AHCH En consecuencia, esta ley, desde su nacimiento ven,a signada a ser reformada en muy poco tiempo, desde el punto de vista o".etivo y sustantivo, ya $ue este flagelo re"aso los l,mites esta"lecidos, y fue necesario, entonces, la creacin de una nueva normativa $ue sirviera para la prevencin, control y fiscali%acin del tr#fico de drogas, de la legitimacin de capitales, y en consecuencia trata de ir perfeccionando el sistema financiero y ro"ustecer la cooperacin internacional. Es por esto $ue surge entonces, la reforma parcial de la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas, del 9: de septiem"re de BII9. )6!I4-L0 I< L6 LE2I4I.6)I5/ DE )6!I46LE, )0.0 DELI40 E)0/5.I)0. E&plicacin preliminar: En este punto las corrientes doctrinarias tanto nacionales como internacionales tienen posiciones encontradas con respecto al concepto a utili%ar y el nom"re $ue se de"e implementar a la normativa legal referente a esta conducta delictual como es la 5Legitimacin de Capitales6, a trav)s del tr#fico il,cito de drogas. La /rgani%acin de las <aciones ?nidas utili%a el nom"re de 5>lan$ueo de dinero6. En los Estados ?nidos de <orteam)rica tam"i)n se -a"la so"re 5lavado de dinero6, pala"ras tam"i)n usadas en nuestro pa,s, pero la $ue trataremos, en este caso, apeg#ndonos a la legislacin vigente es la de 5 Legitimacin de capitales6. DE7I/I)I5/ DEL DELI40 DE LE2I4I.6)I5/ DE )6!I46LE,.> Se entiende por Legitimacin de capitales, 5"lan$ueo6 o 5lavado6 de dinero al con.unto de actividades u operaciones "ancarias, comerciales, de inversin o de otra ,ndole 'aparentemente l,citas ' reali%adas con el dinero, los activos y dem#s "ienes provenientes tanto del financiamiento como de la comerciali%acin $ue reali%a la industria transnacional il,cita de las drogas. <aciones ?nidas, en su informe de la @unta Internacional de Miscali%acin de Estupefacientes de BIN; A<ueva KorDC, define la legitimacin de capitales como la 5/cultacin AsicC o encu"rimiento de la verdadera naturale%a, fuente, disposicin, traslado o propiedad del producto relacionado o vinculado con cual$uiera de los delitos mencionados en el art,culo 9J de la Convencin ?nica de BIJB o en el art,culo GG del Convenio So"re Sustancias +sicotrpicas, o del producto derivado de esos delitos: se considerar# $ue el "lan$ueo incluye el traslado o la conversin de -a"eres o del producto por cual$uier medio, incluida la transmisin electrnica6. Esta definicin primaria fue modificada y superada en la Convencin de la /<? de BINN A1ienaC, al

diferenciar la 5conversin o transferencia6, la 5ocultacin o encu"rimiento6 y la 5ad$uisicin y utili%acin6 de "ienes. La citada convencin constituye un instrumento .ur,dico internacional idneo $ue esta"lece lineamientos para ser adoptados por los pa,ses, pero carece de cuerpo operacional $ue oriente acciones concretas. ANC El art,culo 9H de la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas vigente, tipifica 5la transferencia de capitales o "eneficios por medios mec#nicos, telegr#ficos, radioel)ctricos, electrnicos o por cual$uier otro medio $ue sean -a"idos: B.' +or participacin o coparticipacin directa o indirecta en las acciones il,citas de tr#fico............ G.' +or la participacin o coparticipacin directa o indirecta en la siem"ra............. Ser# castigado con prisin de $uince AB;C a veinticinco AG;C a7os. La misma pena se aplicar# al $ue oculte, encu"ra el origen o destino de capitales o sus e&cedentes, ya sea de activos l,$uidos o fi.os, igual pena se impondr# al $ue realice operaciones de disposicin, traslado o propiedad de "ienes, capitales o derec-os so"re los mismos, al $ue convierta -a"eres mediante dinero, t,tulos, acciones, valores, derec-os reales o personales, "ienes mue"les o inmue"les $ue -u"iesen sido ad$uiridos producto de las fases o actividades il,citas esta"lecidos en los ordinales antes citados. El par#grafo 4nico se7ala las personas naturales con cargos directivos, gerenciales o administrativos $ue de incurrir en cual$uiera de las actividades o acciones il,citas, citadas en los numerales uno y dos de este art,culo, ser#n consideradas, cooperadores inmediatos e incurrir#n en la pena correspondiente al -ec-o perpetrado esta"lecida en este art,culo. Las personas .ur,dicas ser#n sancionadas con multas $ue podr#n ascender -asta el valor de todos sus capitales, "ienes y -a"eres y no podr#n, en ning4n caso, ser menores al valor de los capitales, "ienes o -a"eres o".eto de las operaciones de legitimacin de capitales. Los capitales, "ienes o -a"eres o".eto del delito ser#n decomisados6. +or otra parte, la mencionada ley en el 2itulo 1III, Capitulo I, trata todo lo referente a la normativa 5!e la prevencin, control y fiscali%acin contra la legitimacin de capitales6, desde el art,culo GB9 -asta el art,culo GG:, am"os inclusive.AIC. Es as,, pues, de esta manera como nuestra legislacin a tratado ' legislando ' de cerrarle el paso a esta llamada Industria 2ransnacional Il,cita del 2r#fico de !rogas. +or 4ltimo es de recordar $ue en 1ene%uela se reportan operaciones il,citas de esta ,ndole por un monto anual entre cuatro y oc-o mil millones de dlares. RE,0L-)I5/ /0. 333A(# DE L6 ,-!ERI/4E/DE/)I6 DE +6/)0, ? 04R6, I/,4I4-)I0/E, 7I/6/)IER6,. Comentarios' La 3esolucin <o. 999UIH contiene normas so"re +revencin, control y Miscali%acin de las /peraciones de Legitimacin de Capitales aplica"les al Sistema Minanciero 1ene%olano. 2ienen como fin estas normas $ue las instituciones >ancarias y Minancieras est)n informadas de los de"eres y o"ligaciones $ue tienen y se les dan sugerencias y recomendaciones a los efectos de evitar $ue sus estructuras sean penetradas por ese flagelo. Es en el a7o BII9, con la 3esolucin <o. G:LUI9, del L de agosto de BII9, emanada de la Superintendencia de >ancos y /tros Instituciones Minancieras, 0aceta /ficial <o. 9;.GN; del 9: de agosto de BII9, cuando se empie%an a dictar normas de car#cter legal $ue tratan de la +revencin, Control y Miscali%acin de las operaciones de legitimacin de capitales. La 3esolucin 999UIH, deroga la 3esolucin G:LUI9. Se compone de cuarenta y un ALBC art,culos, agrupados as,: C*+I2?L/ I. 5!isposiciones generales6. *rt,culos B al G. C*+I2?L/ II. 5!e la prevencin6. *rt,culos 9 al GB. C*+I2?L/ III. 5!el control de las operaciones $ue se presuman como de legitimacin de capitales y su notificacin a los organismos competentes6. *rt,culos GG al 9J. C*+I2?L/ I1. 5!e la actuacin de la Superintendencia de >ancos y otras Instituciones Minancieras6. *rt,culos 9H al LB. *.' />@E2/. Esta"lece la 3esolucin 999UIH en su art,culo B lo siguiente: 5El o".eto de la presente resolucin es esta"lecer y unificar las normas, mecanismos y procedimientos $ue como m,nimo de"en seguir todas las instituciones Minancieras y dem#s empresas nacionales y e&tran.eras esta"lecidas en el +a,s reguladas por la Ley 0eneral de >ancos y /tras Instituciones Minancieras, por la Ley del Sistema <acional de *-orro y

+r)stamo y las dem#s regidas por leyes especiales= con el fin de evitar $ue sean utili%adas como medio para la legitimacin de capitales provenientes de actividades il,citas esta"lecidas en la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas y $ue permitan a la Superintendencia de >ancos y /tras Instituciones Minancieras, el control, la inspeccin, vigilancia y supervisin de tales operaciones $ue puedan reali%arse a trav)s del Sistema Minanciero 1ene%olano6. Control, inspeccin, vigilancia y supervisin, son las claves en el art,culo antes transcrito. En efecto, se persigue, pues, controlar, inspeccionar, vigilar y supervisar de"idamente a los >ancos y dem#s Instituciones Minancieras $ue conforman el sistema financiero vene%olano y evitar as, $ue los servicios $ue a trav)s de estos entes se prestan a la clientela sean utili%ados inde"idamente en operaciones de legitimacin de capitales producto de -ec-os il,citos en general y del tr#fico il,cito de drogas. >.' ES2*>LECI(IE<2/ !E />LI0*CI/<ES. Esto tiene $ue ver con la parte de prevencin del delito, esta"leci)ndose o"ligaciones a las Instituciones Minancieras y dem#s empresas regidas por esta normativa, a los fines de dise7ar y desarrollar un sistema integral para la prevencin y control $ue comprenda medidas apropiadas, suficientes y eficaces, orientadas a evitar $ue en la reali%acin de cual$uier operacin financiera sean utili%adas como instrumento para ocultar el origen, propsito u o".eto y destino il,cito de los capitales= ya sea por disposicin, transferencia, conversin o cual$uier otro mane.o, inversin o aprovec-amiento en cual$uier forma, de dinero u otros "ienes provenientes de actividades delictivas o para dar apariencia de legalidad a las transacciones y fondos vinculados con las mismas. A*rt.9 de la 3esolucinC. Involucrando y responsa"ili%ando en esta tarea a las dependencias, funcionarios y personas de todos los niveles de las Instituciones Minancieras, $ue en cual$uier forma puedan contri"uir a prevenir y detectar los intentos de legitimar capitales. Se resume, pues la +revencin en: P Esta"lecer o"ligaciones a los >ancos y dem#s Instituciones Minancieras. A*rt.9C P Involucrar al personal "ancario, de todos los niveles. A*rt.LC P *sumir Compromisos Institucionales= y, !ise7ar y adoptar un Cdigo de Etica, $ue contenga los criterios $ue permitan anteponer los principios )ticos al logro de metas comerciales y a los intereses personales. A*rt. ;C P Creacin de registros individuales por cada clientes. A*rt.JC P /"ligatoriedad de identificar al cliente con ciertos y determinados documentos. A*rt.HC P *"stencin de aperturas de cuentas annimas o a nom"res de personas $ue no est)n de"idamente identificadas. A*rt.IC. P 3eali%ar reportes de actividades sospec-osas. A*rt.B:C P (antener comunicacin con las oficinas u"icadas en el e&terior, permitiendo efectuar seguimientos a los movimientos de dinero vinculados a las actividades irregulares. A*rt.BBC P !ise7ar y desarrollar programas de adiestramiento actuali%ados, destinados a informar al personal so"re los mecanismos utili%ados para la legitimacin de capitales, las pol,ticas y procedimientos de prevencin y deteccin adoptadas por el Instituto, as, como de las responsa"ilidades y sanciones personales e institucionales esta"lecidas por la legislacin vigente. A*rt.B9C. P Ela"oracin de un (anual de +rocedimientos contra la Legitimacin de Capitales. A*rt. B;C P /"ligatoriedad de los auditores e&ternos de dar su opinin, a trav)s de informes especial, en relacin a la idoneidad de la organi%acin, m)todos y procedimientos implementados por las Instituciones para prevenir los intentos de utili%arlas como medio para legitimar capitales. A*rt. BJC P 3emisin de un reporte de todas las transacciones reali%adas por los clientes, $ue igualen o superen los Cuatro (illones Quinientos mil "ol,vares. A*rt.BHC. P 3emisin de un reporte de operaciones de compra y venta de divisas iguales o superiores a los !ie% (il dlares o su e$uivalente, en otras divisas. A*rt.BNC. C.' C/<23/L.' Seguidamente, en el Capitulo III de la 3esolucin, se esta"lece un Control de las /peraciones $ue se presumen como de legitimacin de capitales, imponi)ndoles como de"er a las Instituciones Minancieras y dem#s empresas regidas por la presente 3esolucin, cola"orar con la administracin de .usticia y en la luc-a contra el delito de legitimacin de capitales. /rgani%ando un Comit) contra la legitimacin de capitales a fin de prevenir y controlar este tipo de actividades il,citas. Creando una ?nidad contra la legitimacin de

capitales con la misin de anali%ar, controlar y comunicar al presidente del comit) toda la informacin relativa a las operaciones o -ec-os suscepti"les de estar relacionados con la legitimacin de capitales, adoptando las medidas necesaria acerca de recursos -umanos, materiales, t)cnicos y organi%ativos adecuados para el cumplimientos de sus funciones. En el art,culo GJ, la 3esolucin en comento, me.orando la 3esolucin derogada, define una serie de conceptos .ur,dicos indeterminados, $ue si "ien no admiten una cuantificacin o determinacin rigurosa en a"stracto, contrariamente si admiten una determinacin y precisin al momento de aplic#rseles al caso concreto: y, $ue redundan en aclarar cual$uier operacin comple.a $ue pueda constituirse en indicio suficiente a los fines de presumir $ue se trata de operaciones provenientes de negocios il,citos. 2ales conceptos son: P /peraciones inusuales o desusadas, $ue son a$uellas desacostum"radas o inslitas, las $ue no suelen reali%arse en este tipo de negocios o cr)dito, cuya cuant,a o caracter,sticas no guardan relacin con la actividad econmica del cliente. P /peraciones no convencionales, a$uella $ue no est) de acuerdo o en consonancia con los precedentes, costum"res o uso "ancario y $ue no se a.usta a los procedimientos re$ueridos en esa clase de operaciones. P /peracin comple.a, a$uella $ue se compone de operaciones o elementos diversos, es decir, $ue contiene varias operaciones de diferentes clasificacin, configuradas por un con.unto o unin de varias operaciones. P /peracin en tr#nsito, a$uella por la cual la Institucin financiera sirve de escala entre el origen y el destino de la operacin, ya sea esta nacional o internacional. P 2ransaccin estructurada, es el es$uema para intentar evadir los re$uisitos de los reportes o declaraciones fi.adas por el E.ecutivo, mediante el m)todo de seccionar grandes sumas de dinero en efectivo en m4ltiples montos por de"a.o del monto m,nimo de reporte o declaracin. Se define a los efectos de esta normativa, el t)rmino 5sospec-a6, entendiendo por la misma 5a$uella apreciacin fundada en con.eturas, en apariencias o avisos de verdad, $ue determinar# -acer un .uicio negativo de la operacin por $uien reci"e y anali%a la informacin, -aciendo $ue desconf,e, dude o recele de una persona por la actividad profesional o econmica $ue desempe7e, su perfil financiero, sus costum"res o personalidad, as, la ley no determine criterio en funcin de los cuales se puede apreciar el car#cter dudoso de una operacin. A*rts.GN, GIC Se esta"lece un r)gimen de informacin $ue los >ancos de"en dar y en donde las unidades de auditor,a y de seguridad de cada institucin, dentro de las limitaciones esta"lecidas en el ley y las del negocio "ancario, de"er#n reali%ar sus me.ores esfuer%os para esta"lecer los mecanismos $ue permitan tal intercam"io de informacin, remitiendo, en su oportunidad, los correspondientes reportes. A*rts. 9:, 9B, 9G y 99C. !.' *C2?*CI/< !E L* S?+E3I<2E<!E<CI* !E >*<C/S K /23*S I<S2I2?CI/<ES MI<*<CIE3*S. En el capitulo I1 de la resolucin se le esta"lecen o"ligaciones a la Superintendencia de >ancos, tales son: P Supervisar el cumplimiento de esta 3esolucin, as, como de las leyes y reglamentos y dem#s disposiciones $ue se dicten al respecto, mediante inspecciones programadas e imprevistas A*rt. 9HC P *ctuali%ar cada seis AJC meses o cuando sea necesario los montos en moneda nacional y e&tran.era a los efectos del reporte de $ue -a"la esta 3esolucin. A*rt. 9NC P Mormular las o"servaciones pertinentes a las Instituciones Minancieras, a los fines de $ue estos adopten los mecanismos necesarios y eficaces para evitar la legitimacin de capitales A*rt. 9IC P *plicar las Sanciones pertinentes $ue esta"lece esta 3esolucin a las entidades por ella regidas, $ue esta"lecen la Ley de >ancos y /tras Instituciones Minancieras, as, como la Ley /rg#nicas So"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas. A*rt.L:C. )6!I4-L0 < L6 )I7R6 /E2R6 ? ,-, <B6, DE E,4-DI0 En este aspecto nos referiremos a estudios reali%ados y comparaciones -ec-as de la cantidad y la realidad de conductas delictivas en una comunidad social, $ue nos van a servir en algunos casos para sa"er

estad,sticamente de cuantos delitos conocen los rganos policiales y los 2ri"unales. 0eneralmente se trata de censar o llenar estad,sticas de la po"lacin carcelaria, a los fines de $ue arro.en cifras, para as, estudiar el delito a trav)s de la conducta delincuencial, sin darnos cuenta, $ue la cantidad de reclusos, de un esta"lecimiento carcelario, no va a darnos con claridad, la cantidad e&presa o real de delincuencia de una comunidad, socialmente -a"lando. La cifra negra, o sea, el n4mero de delitos no conocidos, -a sido investigada a trav)s de los m)todos o procedimientos: B La autodenuncia o estudios de delincuencia oculta, por medio de la cual se somete a interrogatorio a un grupo de personas de la po"lacin general so"re los -ec-os delictivos $ue -an cometido, -ayan sido procesados o no. G El e&amen de v,ctimas o estudios so"re la actividad delictiva, en el cual la informacin es o"tenida mediante el interrogatorio a individuos de la po"lacin general so"re los delitos de $ue -an sido v,ctimas. AB:C Es de destacar en este estudio, $ue la cifra negra, siempre va a estar mediati%ada, por la influencia del aspecto social y econmico del delincuente, por $ue la realidad no es la misma para el "u-onero de la droga ni para los grandes capos o financistas de la misma. 1E3SELE se7ala dentro de esta cifra a un grupo de criminales $ue detentan el poder pol,tico y $ue lo e.ercen impunemente lesionando a los ciudadanos y la colectividad en provec-o de su oligar$u,a, o $ue disponen de una potencia econmica $ue se desarrolla en detrimento del con.unto de la sociedad. Corresponder,a a lo $ue 5Lpe% 3ey6 denomina delincuencia no convencional, $ue es la integrada por delitos cometidos "a.o la co"ertura de posiciones oficiales o semioficiales: contra la ley internacional y sus usos: como secuela de acciones patriticas, pol,ticas, ideolgicas, revolucionarias, e, incluso, fan#ticas religiosas= fraudes econmicas y financieras= corrupcin criminal en altos niveles, contaminacin, etc. ABBC. !e lo anteriormente e&puesto es $ue nos damos cuenta, de $ue la realidad social presenta una diversidad delictual de las personas $ue la integran, $ue son penali%adas por la Legislacin vigente, pero tam"i)n e&isten un gran c4mulo de estas conductas $ue no reci"en el castigo $ue se merecen. )6!I4-L0 <I )00!ER6)I5/ I/4ER/6)I0/6L ? !0,I+ILID6DE, DE I/<E,4I26)I5/ . En el campo de la Comunidad Internacional, 1ene%uela a ratificado muc-os Convenios y 2ratados, $ue son leyes de la 3ep4"lica, en esta materia, por citar algunos, tenemos los ya mencionados en este tra"a.o, como lo son la Convencin ?nica so"re Estupefacientes de BIJB de fec-a BJ de !iciem"re de BIJN del Convenio so"re Sustancias +sicotrpicas de G: de enero de BIHG= en el +rotocolo de (odificacin de la Convencin ?nica de BIJB so"re Estupefacientes del G: de .unio BIN;= en la Convencin de las <aciones ?nidas contra el 2r#fico Il,cito de Estupefacientes y Sustancias +sicotrpicas, de fec-a BI de diciem"re de BINN ratificada por 1ene%uela, seg4n consta en pu"licacin -ec-a en la 0aceta /ficial de fec-a GB de .unio de BIIB, as, como la Ley /rg#nica de *duanas y en las leyes respectivas. +or otra parte, de"emos se7alar, $ue 1ene%uela tiene Convenios >ilaterales con pa,ses como *rgentina, >ar"ados, >rasil, Colom"ia, !ominica, 0ranada, 0uyana, 2rinidad y 2o"ago, Los pa,ses "a.os, Italia, Estados ?nidos de <orteam)rica, etc., con este 4ltimo +a,s e&iste un Convenio $ue trata so"re 5La Cooperacin en la prevencin y control del lavado de dinero proveniente del tr#fico il,cito de sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas6, $ue permite la asistencia mutua para el intercam"io de informacin so"re transacciones monetarias $ue e&cedan de die% mil dlares en moneda norteamericana, o su e$uivalente en moneda e&tran.era, con el fin de $ue esta informacin sea utili%ada en las investigaciones, procesos o en.uiciamientos penales, civiles o administrativos, referentes al lavado de dinero proveniente del tr#fico il,cito de drogas y actividades cone&as. En otro sentido la C/<*C?I! esta"leci la creacin del Centro de Informacin Minanciera $ue reca"ar#, organi%ar# y procesar# toda la informacin proveniente de las Instituciones >ancarias, financieras, registros y notarias, casas de cam"io, para as, dise7ar y desarrollar un plan operativo $ue contenga las medidas preventivas a los fines de evitar legitimar capitales y "ienes econmicos provenientes de la comisin de los delitos esta"lecidos en la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas o de actividades relacionadas con la misma, como lo esta"lece el art,culo GB9.

*C2I1I!*! 1E<ER/L*<* C/< 3ES+EC2/ * ES2E !ELI2/ La Legitimacin de capitales es en estos momentos una figura $ue causa gran preocupacin dentro del comple.o pro"lema de las drogas, pues est# vinculado con las masas de dinero $ue produce esta actividad ilegal. Esto, adem#s de da7ar al sistema econmico constituye una importante amena%a para la esta"ilidad, la seguridad y la so"eran,a de los pa,ses. Este comercio il,cito re$uiere de recursos econmicos'financieros, -umanos y log,sticos con los cuales funcionar. * estas organi%aciones no les per.udica perder un cargamento de droga o de traficantes de su organi%acin, por eso lo m#s importante no es confiscar cargamentos de drogas, apresar a sus financistas y transportistas, sino m#s "ien es evitar $ue se legitime ese dinero e incautarlo .unto a los "ienes y otros valores propiedad de la organi%acin. Con motivo de la reforma de la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas o Ley de !rogas, en BII9, se tipifica en 1ene%uela el !elito de la Legitimacin de Capitales. Con esta normativa, nuestro +a,s, adem#s de atacar este fenmeno, adopta preceptos internacionales en la materia, como son: el control y regulacin e&puesta en la Convencin de 1iena de BINN, la Convencin de >rasil, las recomendaciones de la Muer%a Especial contra el lavado, cele"rada en +ar,s por los pa,ses desarrollados e industriali%ados, as, como las propuestas de la /E* so"re la tem#tica. En nuestra legislacin, se tipifica y sanciona este delito, con prisin de B; a G; a7os. Se impone la o"ligacin de cola"orar con el E.ecutivo <acional en lo $ue respecta al control y fiscali%acin de sumas de dinero u otros "ienes presuntamente provenientes del tr#fico y uso il,cito de drogas. Sin poder oponer la confidencialidad ni el secreto de las operaciones "ancarias, cuando se trate de un suministro de informacin en los t)rminos de la ley antidrogas. E&iste un ente rector $ue se encarga de planificar, organi%ar, e.ecutar, dirigir controlar, coordinar y supervisar todo lo relacionado con los delitos contemplados en la Ley, este ente es la Comisin <acional contra el ?so Il,cito de las !rogas AC/<*C?I!C, adscrito a la +residencia de la 3ep4"lica. En 1ene%uela, a trav)s de la C/<*C?I! se trata de prevenir el delito de legitimacin de capitales, a la vista de un plan operativo, $ue esta"lece y re4ne un con.unto de medidas pr#cticas esenciales, $ue al aplicarse minimi%an el riesgo de legitimacin de capitales a trav)s de las entidades o instituciones vene%olanas. Estas medidas son: *.' En el caso de las entidades regidas por la ley general de >ancos y /tras Instituciones Minancieras e integrantes del Sistema <acional de *-orro y +r)stamo, les corresponde aplicar medidas, tales como: aC Identificar correctamente a las personas. <o aceptando la apertura de cuentas annimas o con nom"res ficticios. "C Conservar por ; a7os los registros necesarios para informar a las autoridades competentes $ue los re$uieran. cC Esta"lecer mecanismos para conocer y controlar transacciones comple.as, desusadas o no convencionales, a los fines de un e&amen e&-austivo. dC Que el personal de la entidad $ue tenga conocimiento o sospec-as de fondos involucrados en tal delito, informe a los cuerpos de seguridad del estado, a los fines de $ue estos realicen las investigaciones y tomen las medidas pertinentes. >.' En el caso de las entidades regidas por la Ley de Empresas de Seguros y 3easeguros, estas de"er#n notificar cual$uier transaccin sospec-osa, sin limite monetario, a los cuerpos de seguridad del Estado yUo a las autoridades .udiciales competentes y llevar#n un registro de todas a$uellas $ue con primas anuales a partir de dos mil unidades tri"utarias fueren canceladas en efectivo con moneda de curso legal vene%olano, identificando plenamente a los compradores, vendedores, aseguradores y "eneficiarios. *simismo de"er#n a"stenerse, sin limite monetario, de reci"ir pagos en efectivo con moneda e&tran.era. C.' En lo $ue respecta a las entidades regidas por la Ley de (ercado de Capitales, las mismas de"er#n notificar cual$uier transaccin sospec-osa, sin limite monetario, a los cuerpos de seguridad del Estado yUo a las autoridades .udiciales competentes y llevar#n un registro de todas a$uellas $ue por montos a partir de dos mil unidades tri"utarias fueren canceladas en efectivo con moneda de curso legal vene%olano, identificando plenamente a los compradores y vendedores. 2am"i)n de"er#n a"stenerse de reci"ir pagos en efectivo con moneda e&tran.era. !.' En otros casos, tales como los Casino, el comercio de .oyas, el comercio de o"ras de arte, etc., siempre se de"er# notificar cual$uier transaccin sospec-osa, sin limite monetario a los cuerpos de seguridad del Estado, al (inisterio de 8acienda yUo a las autoridades .udiciales competentes. *"steni)ndose de reci"ir pagos en efectivo con moneda nacional o e&tra.era por montos superiores a un mil unidades

tri"utarias. />@E2I1/S !E ES2*S (E!I!*S +3E1E<2I1*S.' El volumen alcan%ado -oy en d,a por la Industria Il,cita del 2r#fico de !rogas, la indica como una de las m#s grandes industrias a nivel mundial, por esto y previendo el cataclismo econmico $ue origina la legitimacin de capitales provenientes de delitos de drogas, 1ene%uela, a trav)s de la C/<*C?I! y dentro de las estrategias del +lan <acional para la +revencin y Control de la +roduccin, 2r#fico y Consumo de !rogas, -a dise7ado una serie de o".etivos tendentes tanto a la prevencin como a la fiscali%acin de tal controversial y contempor#neo delito. Estas estrategias est#n centradas en: BC *poyar y respaldar las medidas atinentes a la tipificacin del delito de legitimacin de capitales contenidas en la reforma de la Ley /rg#nica so"re sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas. GC Crear grupos de tra"a.o conformados con representacin del (inisterio +4"lico y de los sectores de investigacin y seguridad, con especial inter)s en el desarrollo de la inteligencia financiera y .udicial. 9C Esta"lecer cadenas de causalidad entre cierto tipo de actividades financieras y econmicas en general. K el tr#fico il,cito de drogas, tendentes a facilitar la deteccin del delito de legitimacin de capitales, as, como el seguimiento de individuos y patrimonios involucrados. LC Entrenar al sector de instruccin policial y .udicial en la aplicacin de las normas penales so"re la legitimacin de capitales, asistencia rec,proca y todas a$uellas actividades $ue tengan vinculacin con el en.uiciamiento de este delito, a fin de me.orar los niveles de eficacia .udicial. ;C !ise7ar y e.ecutar programas tendentes a regular las actividades del sector de la econom,a, a trav)s de la aplicacin de medidas de ,ndole fiscal $ue puedan controlar y evaluar los montos de los capitales $ue en este sector se movilicen. JC Incrementar el n4mero de operaciones su.etas a regulacin en cuanto al monto de las transacciones, de la misma forma $ue se -ace con las operaciones superiores a die% mil dlares o su e$uivalente en "ol,vares u otra moneda e&tran.era. )0/)L-,I0/E, B.' Es un delito econmico $ue distorsiona la econom,a y las relaciones p4"licas, privadas o mi&tas del estado. G.' Mractura o".etivos de pol,ticas a implementarse por el estado. 9.' !estruye a la persona en su aspecto >I/SIC/S/CI*L como parte integrante del estado. L.' Es un delito econmico internacional $ue entorpece las relaciones internacionales entre los pa,ses. ;.' Impone el de"er de seguir estudiando e ir creando nuevas legislaciones de car#cter nacional e internacional, a los fines de castigar y reprimir severamente estos il,citos penales. J.' 8ay $ue profundi%ar en la cooperacin internacional y su investigacin con el fin de -acer cesar los delitos derivados de este, como son el de Lesa +atria y Lesa 8umanidad. H.' 2enemos $ue implementar los mecanismos criminolgicos, $ue nos den m)todos de estudio m#s reales acerca de la llamada cifra negra. Esperamos $ue el tema planteado motive a la refle&in y a la comprensin final de la gravedad de estos delitos internacionales especialmente graves, y la importancia $ue encierra la luc-a contra estas manifestaciones delictivas, $ue en la actualidad marcan una tendencia creciente a pesar del rec-a%o $ue en la comunidad internacional tienen. Se necesita actuar -acerlo sin dilacin con la constancia re$uerida, de eso depender# en gran medida el )&ito $ue alcancemos en "eneficio de la -umanidad. /046, B Q?I<2*<* 3I+/LLES, *ntonio. 52ratado de !erec-o +enal Internacional e Internacional +enal6 Conse.o Superior de Investigaciones Cient,ficas. Instituto 5Mrancisco de 1itoria6. (adrid. BI;;. 2omo I. +#ginas: BLI a B;G. G >ELL/ 3E<0IM/, Carlos Simn. 5Ilicitud +enal Colateral: !elitos, Maltas e Il,citos *dministrativos6. Macultad de Ciencias @ur,dicas y +ol,ticas. Instituto de Ciencias +enales y Criminolgicas. ?niversidad Central de 1ene%uela. Caracas BINN. 2omo I. +#ginas BJN y BJI. 9 >ELL/ 3E<0IM/, Carlos Simn. /"ra citada. +#gina: BNB.

L (odelo de Legislacin so"re el >lan$ueo de !inero y el !ecomiso en materia de !rogas. 1iena. *ustria. BII;. ; Cdigo +enal 1ene%olano. Copia de la 0aceta /ficial <o. IB;, e&traordinario de 9:':J'JL. J (*32I<ER 3I<C/<ES, @. Criminili%acin y delito de drogas. +#gs. ; y J. H Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas. 0aceta /ficial <o. 9LBB e&traordinario del BH de .ulio de BINL. N +residencia de la 3ep4"lica de 1ene%uela. +royecto de 5+lan operativo para la prevencin del delito de legitimacin de capitales6. Caracas. @unio de BII;. +reparado por la Lic. Leyda >rice7o de Me"res. I Ley de 3eforma +arcial de la Ley /rg#nica so"re Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas. 0aceta /ficial de la 3ep4"lica de 1ene%uela <o. L.J9J e&traordinario. 9: de septiem"re de BII9. B: 0IC/1*2E +/S2*L/MM, (iriam. 5Los procesos de !ecriminali%acin6. ?C1. Macultad de Ciencias @ur,dicas y +ol,ticas. !ireccin de estudios para graduados. Curso de Especiali%acin en Ciencias +enales Criminolgicas. Caracas. BING. +#g.;J. BB 0IC/1*2E +/S2*L/MM, (iriam. /"ra citada. +#gina ;I. Convencin ?nica so"re Estupefacientes de BIJB, +u"licada en 0aceta /ficial BG;9 de fec-a BJ de !iciem"re de BIJN. Ley *pro"atoria del +rotocolo de (odificacin de la Convencin ?nica de BIJB So"re Estupefacientes, pu"licada en 0aceta /ficial <V 99GLI, /rdinario, de fec-a G: de @unio de BIN;. Convenio so"re Sustancias +sicotrpicas de G: de enero de BIHG. Convencin de las <aciones ?nidas contra el 2r#fico Il,cito de Estupefacientes y Sustancias +sicotrpicas, de fec-a BI de diciem"re de BINN, pu"licada en la 0aceta /ficial de fec-a GB de .unio de BIIB. Ley /rg#nica de *duanas <?WER 3EKES, 0eorgina. 5>ase !ocumental y >i"liogr#fica del 0rupo de 2ra"a.o <arcotrafico6. Comisin Sudamericana de +a%. Santiago de C-ile.BIIB. C/<*C?I!. 5Molleto, Conclusiones y 3ecomendaciones de la Semana de 2ra"a.o con E&pertos de Mrancia so"re Lavado de !inero6.Caracas.BIIB. C/<*C?I!. 5Molleto, Consideraciones en Morma 3esumida y Es$uem#tica so"re *ctos Il,citos de Leg,timacion de Capitales o Lavado de !inero6.Caracas.BIIG. SE0?3/S /3I</C/. 5(anual de <ormas y +rocedimientos +ara +revenir el !elito de Legitimacin de Capitales6 3esolucin <o. 999UIH de la Superintendencia de >ancos y otras Instituciones Minancieras. +rovidencia <V IN'G'GNII de la Superintendencia de Seguros de fec-a :H de (ayo de BIIN, pu"licada en 0aceta /ficial <V 9J.L;9 del BLU:;UIN. E&posicin de (otivos y +royecto de Ley /rg#nica Contra la !elincuencia /rgani%ada. Caracas G9U:9UII. +royecto de Constitucin de la 3ep4"lica >olivariana de 1ene%uela. Caracas. BIII. (/3*LES >ELL/, !avid. 5El !elito de !roga y Ley *ntidroga en 1ene%uela. (*3X< 0S(ER, /tto. 5Estudio *nal,tico de la Ley /rg#nica de Sustancias Estupefacientes y +sicotrpicas6 Ley 0eneral de >ancos y /tras Instituciones Minancieras de fec-a GN de /ctu"re de BII9. (*L!/<*!/, /sman. 5!rogas: !elitos y +rocedimiento +enal Especial6. (/3E</ >3*<!2, Carlos. 5Cdigo /rg#nico +rocesal +enal6. S*>I</, Carlos. 5El +roceso de Investigacin6.Caracas.BINJ. *LM/<S/ +E3!/(/, Ilis. 52)cnicas de Investigacin >i"liogr#ficas6. (adrid. BINB. 8/C8(*<,Elena y (arit%a (/<2E3/. 5<otas so"re Investigacin !ocumental6. Caracas. ?C1. BIHG. +I+LI02R67B6 *LM/<S/ +E3!/(/, ILIS. BINB. 4Ccnicas De Investigacin +ibliogrD%ica. (adrid. *(>/S, Eai. )ontrol de Drogas. BIIN. Colom"ia. >E@*3*</ *., @es4s y otros. /arcotrD%ico !ol'tica & corrupcin. BIIH. Colom"ia. >ELL/ 3E<0IM/, Carlos Simn. BINN. Ilicitud !enal )olateralE DelitosF 7altas e Il'citos 6dministrativos. Macultad de Ciencias @ur,dicas y +ol,ticas. Instituto de Ciencias +enales y Criminolgicas. ?niversidad Central de 1ene%uela. Caracas. 2omo I.

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