Número 80

Nueva poca
N.
Abril-Junio 1993
80
REVISTA DI
ESTUDIOS POLTICOS
ANTONIO MORALES MOYA GUILLERMO MRQUEZ CRUZ NGELCUENCA AGUSTN SNCHEZ DE VEGA FELIPE AGERO PIWONKA y MARIANO TORCAL LORENTE Los conflictos ideolgicos en el siglo xvm espaol La transicin local en Galicia: Continuidad de las lites polticas del franquismo y renovacin de los gobiernos locales Valor y Ley Primeras reflexiones sobre la Ley del Consejo Econmico y Social lites, factores estructurales y democratizacin
CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES
CONSEJO ASESOR
Presidente: CARLOS OLLERO GMEZ
Luis Aguiai de Luquc, EHseo Aja Fernandez, Carlos Alba Torcedor. Enrique Alvarez Conde. Osear Alzaga Villaamil, Miguel A Aparicio Prez, Manuel Aragn Reyes, Andrs de Blas Guerrero, Carlos de Cabo Martn, Jos Luis Cascajo Castro, Jos Cazorla Prez, Josep M. Colomer, Pedro Cruz Villaln, Luis Diez del Corral, Eduardo Espfn Templado, Jorge de Esteban Alonso, Rodrigo Fernndez Carvajal, Juan Ferrando Bada, Manuel Fraga Iribarne, Jess Fueyo Alvarez, Ramn Garca Cotarelo, ngel Garrorena Morales, Jos Antonio Gonzlez Casanova, Jos Juan Gonzlez Encinar, Miguel Herrero y Rodrguez de Min, Gurutz Juregui Bereciartu, Javier Jimnez Campo, Manuel Jimnez de Parga, Ignacio Mara de Lojendio, Luis Lpez Guerra, Antonio Lpez Pina, Pablo Lucas Verd, Jos Mara Maravall Herrero, Miguel Martnez Cuadrado, Isidre Molas Batllori, Jos Ramn Montero Gibert, Ral Morodo Leoncio, Francisco Murillo Ferrol, Dalmacio Negro Pavn, Alfonso Padilla Serra, Manuel Pastor Martnez. Javier Prez Rovo Nicols Prez-Serrano Juregui. Jos A. Portero Molina, Ramn Punset Blanco, Manuel Ramrez Jimnez, Francisco Rubio Llrenle, Joaqun Ruiz-Gimnez, Julin Santamara Ossorio, Jordi Sol Tura, Joaqun Toms Villarroya, Antonio Torres del Moral, Gumersindo Trujillo Fernndez, Josep Valles Casadevall, Santiago Vrela Daz, Caries Viver Pi-Sunyer
Director: PEDRO DE VEGA GARCA Secretario: JUAN JOS SOI.O/.ABAI. ECHAVARRIA
El Centro de Estudios Constitucionales no se identifica con los juicios de los autores de esta Revista
REVISTA
DE
ESTUDK
)LITICO;
Abril-Junio CENTRO DE ESTUDIOS CONSTITUCIONALES PLAZA DE LA MARINA ESPAOLA, 9

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1993
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COLABORAN EN ESTE NUMERO

MIGUEL J. AGUDO ZAMORA Licenciado en Derecho por la Universidad de Crdoba. Colaborador del rea de conocimiento de Derecho Constitucional del Departamento de Instituciones Jurdicas, Pblicas y Privadas de la Facultad de Derecho de la Universidad de Crdoba. Se encuentra trabajando sobre la Eficacia interna del Convenio Europeo de Derechos Humanos, tema del que en breve leer la tesina. FELIPE AGERO PIWONKA Profesor de Ciencia Poltica en Ohio State University. Doctoren Ciencia Poltica por Duke Univcrsity y Licenciado en Sociologa por la Universidad Catlica de Chile. Ha sido Faculty Fellow del Helen Kellogg Institute for International Studies en la Univcrsity of Notre Dame e investigador visitante en la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales, FLACSO-Chile. Felhw del Inslitute for Advanced Study, Princeton, durante el ao acadmico 1993-1994. Autor de Sohliers, Civilians and Oemocracy: Post-Franco Sp<tin in Comparative Perspective (John Hopkins University Press, por aparecer en 1994) y una serie de artculos sobre procesos de democratizacin y militares en Amrica Latina y Europa del Sur. XAVIER BALLART Doctor en Ciencia Poltica y de la Administracin por la Universidad Autnoma de Barcelona. Master of Public Affairs por la Universidad de Indiana. Profesor Titular de Ciencia Poltica y de la Administracin de la Universidad Autnoma de Barcelona. Aulor de Cmo evaluar programas y servicios pblicos? Aproximacin sistemtica y estudios de cuso. Madrid, Ministerio para las Administraciones Pblicas (Coleccin Estudios), 1992. Editor, junto con Carlos Ramio, de Teora de la organizacin, 2 vols., Madrid, Ministerio para las Administraciones Pblicas, 1993 JORGE BENEDICTO MILLN Doctor en Sociologa. Premio Extraordinario de Doctorado. Diplomado en Derecho Constitucional y Ciencia Poltica por el Centro de Estudios Constitucionales. Profesor Titular de Sociologa Poltica de la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa de la UNED. Especializado en temas de anlisis de actitudes y valores sociopolticos, cultura poltica y movimientos sociales en las sociedades industriales avanzadas Es autor junio a Miguel Rcqucna de Relaciones interpersomiles. Actitudes y valores en la Espaa de los ochenta (CIS, Madrid, 1988) y coeditor con Fernando Reinares de Las transformaciones de lo poltico (Alianza Editorial, Madrid 1992). Asimismo, entre otros artculos, ha publicado Sistema de valores y pautas de cultura poltica predominantes en la sociedad espaola, en J. F. Tczanos el al. (eds.): La transicin democrtica en Espaa (Sistema, Madrid, 1989). JUAN BOSCO DIAZ-URMENETA MUOZ
Doctor en Filosofa. Autor de una tesis sobre lsaiah Berlin titulada Racionalidad moderna e individualidad en la abra de Isaiah Rerlin. En la actualidad, es profesor de Esttica en la Universidad de Sevilla. ISMAEL CRESPO MARTNEZ Politlogo Investigador del Departamento de Ciencia Poltica de la Universidad Complutense de Madrid Ph D. (c) en el Instituto Universitario Ortega y Gasset, Madrid. Coordinador de Partidos y
Elecciones en Amrica Latina (ed. AIETI, Madrid, 1992) y coautor de Partidos polticos y procesos electorales en Uruguay (1971-1990) (cd. CEDEAL, Madrid, 1993). Especialista en poltica latinoamericana, ha sido Visiting Research en el Centro Latinoamericano de Economa Humana (Montevideo), en el Instituto de Ciencia Poltica (Santiago de Chile) y en el Center for Ibcrian and Latin American Sludies, Univcrsity of California (San Diego). NGEL CUENCA MOLINA Doctor en Filosofa. Profesor Asociado de Filosofa del Derecho, Moral y Poltica de la Universidad de Murcia. Ha publicado el libro Dialctica, mito y lenguaje (PPU, Barcelona, 1990) y el artculo Rasgos antropolgico-cticos en el pensamiento de Paul Ricoeur en Anales ile Filosofa de la Universidad de Murcia FERNANDO FILGUEIRA Socilogo Investigador de PEITHO (Sociedad de Anlisis Poltico) y del Instituto de Ciencia Poltica de la Universidad de la Repblica, Montevideo. Autor de diversos artculos de temtica sindical en Amrica Latina, es coautor de Gobierno y poltica en Montevideo (ed. PEITHO, Montevideo, 1991). En la actualidad Ph. D. (c) en el Departamento de Sociologa, Northwestern University, Chicago. GUILLERMO MRQUEZ CRUZ Doctor en Ciencia Poltica. Profesor Titular de Ciencia Poltica y de la Administracin en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la Universidad de Santiago de Compostela. Tambin ha sido profesor en la Facultad de Ciencias Polticas y Sociologa de la Universidad de Granada. Diplomado en Derecho Constitucional y Ciencia Poltica por el Centro de Estudios Constitucionales (1979-1981). Autordclaobra Movilidad poltica y lealtad partidista en Andaluca, 1973-1991 (CIS, Madrid, 1992). ANTONIO MORALES MOYA Catedrtico de Historia Contempornea de la Universidad de Salamanca. Autor, entre otras obras, de Poder poltico, economa e ideologa en el siglo XVIII espaol: la posicin de la nobleza (Madrid, 1983); La poltica social de la Ilustracin, en el lomo XXXI de la Historia de Espaa, fundada por don Ramn Menndcz Pidal y dirigida por don Jos Mara Jover (Madrid, 1987); Reflexiones sobre el Estado espaol, siglo XVIII; Ayer y hoy de la revolucin francesa (1991); Historia y postmodernidad (Madrid, 1992), y Biografa y narracin (Salamanca, 1993). JOAN OLIVER ARAJO Catedrtico de Universidad de Derecho Constitucional. Secretario General de la Universidad de las Islas Baleares desde 1987. Ha obtenido los Premios Extraordinarios de Licenciatura y de Doctorado, el Premio La Ley 1981 y el Premio Nicols Prez Serrano 1985. En 1983 fue becado por la Faculte Internationale de Droit Compar (Estrasburgo) y en 1988 ampli estudios en la Ctedra de Derecho Constitucional de la Universit dcgli Studi di Siena. Ha publicado: La II Replbica en Baleares: elecciones y partidos polticos (1983); El recurso de amparo (1986); Estudios sobre el Estatuto de Autonoma para las Islas Baleares (1988); L'autonoma universitaria de la Universitat de les liles Balears (1990); El sistema poltico de la Constitucin espaola de 1931 (1991), y La objecin de conciencia al servicio militar (1993). Tambin ha publicado numerosos artculos de su especialidad en diversas revistas cientficas y ha impartido cursos y seminarios en varias Universidades latinoamericanas. JESS M." OSES GORRIZ Profesor titular de Historia de las Ideas Polticas de la Universidad Pblica de Navarra. Autor del libro La sociologa en Ortega y Gasset (Ed, Anthropos, Barcelona 1989) Ha publicado diversos artculos sobre Ortega, Burke, De Maistre y el pensamiento reaccionario francs. OCTAVIO SALAZAR BENITEZ Licenciado en Derecho. Colaborador del rea de Derecho Constitucional del Departamento de Instituciones Jurdicas Pblicas y Privadas de la Facultad de Derecho de Crdoba Beca de Introduccin a la Investigacin de la Junta de Andaluca (de marzo de 1991 a marzo de 1993). Primer premio de Humanidades de la Universidad de Crdoba en el Concurso de Ensayos Expo-Univcrsitas 92, organizado por la Oficina del Comisario de la Exposicin Universal de Sevilla, con El futuro empieza maana, publicado posteriormente en el libro La juventud universitaria ante el futuro, editado por
la misma Expo. Primer premio de ensayo en el concurso Los jvenes ante el encuentro de Europa, organizado por Radio Nacional de Espaa en 1989. Ha finalizado su tesina sobre El derecha a la tutela judicial efectiva y est trabajando sobre su tesis doctoral. AGUSTN S. DE VEGA Catedrtico de Derecho Constitucional (E.U.) en la Universidad de Salamanca. Premio Extraordinario de Licenciatura y de Doctorado. Ha sido becario de Investigacin en la Corte Constitucional italiana. Colaborador habitual de esta revista y de otras de su especialidad. Es autor de varias publicaciones sobre temas como el Tribunal Constitucional y su jurisprudencia, el decrcto-ley o el Derecho de partidos. MARIANO TORCAL LORENTE Licenciado en Ciencias Polticas y en Sociologa por la Universidad Complutense de Madrid. Ha cursado el Master en Relaciones Internacionales del Instituto Universitario Jos Ortega y Gasset y el Mastcr en Ciencia Poltica por Ohio State Univcrsity. Asimismo es candidato a doctor en Ciencia Poltica por la Universidad Complutense de Madrid y por la de Ohio State Univcrsity. Travelling Scholar en el Intcr-University Consortium for Political and Social Research (Universidad de Michigan) y en el Instilulc for Social Research (Universidad de Michigan) durante los semestres de verano 1992 y 1993, respectivamente. En la actualidad es becario Fulbrighl, beca que disfruta desde 1990. Ha publicado diversos trabajos sobre cultura poltica, el cambio cultural en Espaa, sobre las orientaciones polticas en las Comunidades Autnomas y sobre el sistema electoral en Espaa. Es tambin coautor, con Javier Snchez Camn, de Uiilidndes de SPSSIPC. publicado recientemente en Alianza Universidad. COLN TURPIN Fellow del Clare Collcgc de Cambridge y Reader de Derecho Pblico en la Universidad de Cambridge. Estudi en la Universidad de Cape Town (Surfrica) y posteriormente en Cambridge, en donde ha enseado Derecho desde 1961. Su principal objeto de estudio es el Derecho Constitucional del Reino Unido y ha publicado diversos libros sobre ese tema, como ritish Government and the Constitution y Government Procurement and Contrais.
NDICE DEL NUMERO 80
Pginas ESTUDIOS ANTONIO MORALES MOYA: LOS conflictos ideolgicos en el siglo XVIII espaol .
GUILLERMO MRQUEZ CRUZ: La transicin local en Galicia: Continuidad de las
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121
lites polticas del franquismo y renovacin de los gobiernos locales

NGEL CUENCA: Valor y Ley
AGUSTN S. Di- VEC A: Primeras reflexiones sobre el Consejo Econmico y Social . NOTAS
C O L N TURPIN: Tendencias recientes en el Derecho Constitucional britnico ...
157
185
XAVIER BALI.ART: Evaluacin de polticas (Marco conceptual y organizacin institucional) JESS M .a OSES GORRIZ: Joseph de Maistre: un adversario del Estado moderno..
JUAN BOSCO DIAZ-URMKNF.TA MUOZ: Isaiah Berln y la pluralidad defines ..
199 225
247
JORGE BENEDICTO: Espectadores o actores potenciales? El debate sobre los sistemas de creencias polticas de los ciudadanos 271
ISMAEL CRESPO MARTNEZ y FERNANDO FILGUEIRA: La intervencin de las fuerzas
armadas en la poltica latinoamericana CRNICAS Y DOCUMENTACIN

OCTAVIO SALAZAR BENTEZ y MIGUEL J. AGUDO ZAMORA: El sistema poltico de
297
Andaluca NOTA BIBLIOGRFICA: ESTADO DE LA CUESTIN

FELIPE AGERO PIWONKA y MARIANO TORCAL LORENTE: lites, factores estructu-
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rales y democratizacin (Una discusin de aportes recientes en la literatura) .
329
Pginas
RECENSIONES M.' L. SANCHEZ-MEJIA: Benjamn Conslanl y la construccin del liberalismo posrevolucionario, por Javier Fernndez Sebastin JORGE DE ESTEBAN: El estado de la Constitucin (Diez aos de gobierno del PSOE), por Jos Antonio Alonso de Antonio Luis PRIETO: Sobre principios y normas. Problemas del razonamiento jurdico, por Santiago Sastre Ariza NOTICIA DE LIBROS RAFAEL DIAZ-SALAZAR: El proyecto de Gramsci, por Carlos Vaquero
DlETRICH RuESCHEMEYER, EvELYNE HUBER STEI'HENS y JOHN D. STEPHENS: Ca-
351 363 383
391 393 394 397 399 402
pitalist Development and Democracy, por Ivn Llamazares Valduvieco .... J.-B. DUKOSELLE: Itnraires. Idees. Hommes et nations d'Occident (XIX'-XX'sicles), por Jos M. Cuenca Toribio J. M. DE AREILZA: A lo largo del siglo, 1909-1991, por Jos Cuenca Toribio . F. SILVA MUOZ: Memorias polticas, por Jos M. Cuenca Toribio P. Salinas y J. Guillen: Correspondencia (1923-1951) (Edicin, introduccin y notas de A. Soria Olmedo), por Jos Cuenca Toribio
ESTUDIOS
LOS CONFLICTOS IDEOLGICOS EN EL SIGLO XVIII ESPAOL

Por ANTONIO MORALES MOYA
La crisis poltica, econmica y moral, en que se debaten el Estado y la sociedad espaoles al finalizar la centuria, rota la concordia, no carente de rudas tensiones, entre los ilustrados que ocupan los puestos polticos, desde los que proyectan su ideologa a la sociedad, y los grupos privilegiados opuestos a las luces, que se fundaba en el respeto a la monarqua absoluta y a la religin catlica, sin olvidar la comn prosperidad econmica (1), se manifiesta con especial dureza en el terreno ideolgico, surgiendo la discordia, la disociacin, que permiten hablar, como dice Maras, ahora y no antes, de las dos Espaas (2). Este conflicto se desarrolla a lo largo de un proceso que tiene distintas fases.
(1) Subraya Herr que la continuidad de la unin espiritual fundamental espaola no era un mero azar. El desarrollo econmico que experimentaba la nacin, sobre todo a partir de 1766, tendi a reducir la tensin entre la nueva clase media y la oligarqua rural. Francia, por el contrario, pas a partir de 1770, de un perodo de prosperidad progresiva a otro de prosperidad decadente. Las dos dcadas que siguieron vieron aumentar la enemistad entre la nobleza y la burguesa, mientras que en Espaa ambos grupos sociales se beneficiaban de la situacin. Aqu las miradas crticas de cada grupo se dirigan, no tanto a las pretensiones del otro, como a la poltica econmica del rey que, segn crean ellos, poda influir mucho sobre su situacin. R. HERR: Espaa y la revolucin del siglo XVIII, Madrid, 1964, pg. 193. Sobre la Ilustracin espaola, cfr. R. P. SEBOLD: Descubrimiento y fronteras del neoclasicismo espaol, Madrid, 1985; R. MATE y F. NIEWOHNER (coord): La Ilustracin en Espaa y Alemania, Barcelona, 1989; J. A. MARAVAI.L. Estudios de la historia del pensamiento espaol, prlogo de C. IGLESIAS, Madrid, 1991; P. AI.VARKZ DE MIRANDA: Palabras e ideas. El lxico de la Ilustracin temprana en Espaa, Madrid, 1992. (2) J. MARIAS: Ortega. I. Circunstancia y vocacin, Madrid, 1960, pg. 41; y o Espaa posible en tiempos de Carlos III. 1 * ed., Madrid, 1963; 2. a ed., Barcelona, 1988.
Rerisia tle Estmlim Poli/iros (Nueva poca) Nm. 80. Abril-Junio 199.1
A.
LAS IDEOLOGAS CONTRARIAS A LA ILUSTRACIN
Durante el siglo xvm coexisten diversos sistemas de representaciones ideolgicas opuestos a la ideologa ilustrada, determinados, esencialmente, aunque a partir de fondos tradicionales o recibidos del exterior del pas, por los relaciones de poder, y que tratan de justificar la existencia y aspiraciones de determinados grupos sociales y de orientar, por vas distintas de la impulsada por el despotismo ilustrado, a la sociedad espaola. En efecto, pese a sus limitaciones, a las barreras que no osaba trasponer, el pensamiento ilustrado someta al juicio de la razn los valores e ideas tradicionales, con grave riesgo para el orden establecido: Avanzado en su propsito de incrementar los recursos y la eficiencia del Estado, el programa de los funcionarios de Carlos III encerraba en su arsenal armas capaces de destruir el conjunto de valores en que se apoyaba la sociedad esttica del Antiguo Rgimen (3). As, la antigua y alta nobleza, monopolizadora del poder y la riqueza del pas, que resulta desplazada por los Borbones de los puestos de gobierno, agrupada en el que Egido ha denominado Partido espaol, realizar una persistente oposicin a un poder reformista, tratando de ganar la opinin pblica a su favor, a fin de recuperar el poder poltico perdido. Con esta finalidad, utiliza sistemticamente una literatura panfletaria y satrica, generalmente annima, aunque algunos nombres conocidos: Marqus de Valdeflores, Conde Dolegari, Alvaro de Anaya, Freir de Silva..., muestran el carcter nobiliario o eclesistico de sus autores, a travs de cuyo examen se desprende la existencia de una ideologa anti-ilustrada, escasamente compleja su funcin principal es ganar al pueblo en su lucha contra los ilustrados a la que cabe tipificar por las siguientes notas: concepcin de la Grandeza de Espaa como la clase fundamental del Estado, creadora de su pasada gloria y olvidada y menospreciada en el presente vase, por ejemplo, la exaltacin del Duque de Montemar frente a un hidalgelo, como Campillo (4), crtica generalizada de la covachuela, es decir, de la Administracin Central, nutrida, generalmente, por hidalgos de condicin modesta, y a sus miembros ms destacados, los secretarios: Grimaldo, Orendain, Campillo, Patino..., xenofobia fcil, es decir, nacionalismo estrecho, misonesmo, esperanza mesinica en un nuevo monarca redentor, capaz de restablecer el antiguo orden, etc.
(3) R. CARR: Espaa 1808-1939, Barcelona, 1969, pg. 82; sobre las limitaciones de la Ilustracin espaola, cfr. E. SUBIRATS, La Ilustracin insuficiente, Madrid, 1982; A. ELORZA, Luz de tinieblas, El Pas, 17 de octubre de 1988. (4) Cfr. T. EGIDO: Opinin pblica y oposicin al poder en la Espaa del siglo XVIII (1713-1759), Valladolid, 1971, pgs. 187 y sigs.
I.OS CONFLICTOS IDEOLGICOS EN EL SIGLO XVIII ESPAOL
Mucha mayor influencia tendr la contraideologa ilustrada elaborada por la Iglesia. La Iglesia espaola del siglo xvm contaba, en sentido amplio, con un muy elevado nmero de miembros: alrededor de 140.000 en los censos de Campoflorido (1747) y en el Catastro de Ensenada (1752), algo ms de 176.000 en el censo de Aranda (1768), y de 190.000 en el de Floridablanca (1787), aunque parece haber crecido en proporcin menor que el total de la poblacin espaola (5). Posea, junto con su propio sistema fiscal los diezmos, grandes propiedades territoriales vinculadas las manos muertas: un 14,8 por 100 de la extensin total de la Corona de Castilla, y un 24,3 por 100 de su producto, lo que supona una mejor calidad del dominio eclesistico, abundante en tierras cultivables, un enorme patrimonio inmobiliario y un inmenso capital invertido en censos (6), aventurando Domnguez Ortiz que no hay motivos para creer que fuera distinta la situacin de la Corona de Aragn (7). En total, segn este autor, alrededor de un sptimo de la riqueza espaola, incrementada en este siglo por la subida de los precios agrarios y de la renta de la tierra, perteneca a la Iglesia y un sexto de la misma a sus prelados, 54 en total, 35 en Castilla y 19 en Aragn (8), contrastando la opulencia de algunos de stos y la de las rdenes monsticas, con la escasez de dotaciones e, incluso, la insuficiencia numrica del clero parroquial. Esta propiedad, frecuentemente seorial, es decir, acompaada de derechos jurisdiccionales (9), especialmente en Galicia, la regin clsica del seoro de abadengo (10), resultaba dura para los cultivadores (11), y aunque los monaste(5) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Aspectos sociales de la vida eclesistica en los siglos xvn y xvm, en Historia de la Iglesia en Espaa, t. IV: La Iglesia en la Espaa de los siglos XVII y XVIII, dirigida por A. Mestre Sanchs, B.A.E., Madrid, 1979, pgs. 54-56 (6) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Sociedad y Estado en el siglo XVIII espaol, Barcelona, 1976, pgs. 362-372. Por ejemplo, el arzobispo y el cabildo de Segovia eran los mximos perceptores de excedente agrario de toda la provincia V. NGEL GARCIA SANZ: Desarrollo y crisis del Antiguo Rgimen en Castilla la Vieja. Economa y sociedad en tierras de Segovia, 1500-1814, Madrid, 1977, pgs. 344-354. (7) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Las rentas episcopales de la Corona de Aragn, en J. NADAL y G. TORTELLA (eds.): Agricultura, comercio colonial y crecimiento eco: mico en la Espaa contempornea, Barcelona, 1974, pgs. 13-43. (8) Ibid., pg. 13. (9) Cfr. M. PRIETO BANCES: Apuntes para el estudio del seoro de Santa Mara de Belmonte, Oviedo, 1928. (10) Cfr. ANTOLIN LPEZ PELEZ: El seoro temporal de los obispos de Lugo, La Corua, 1897. (11) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: La villa y el monasterio de Sahagn en el siglo xvm, en Hechos y figuras del siglo XVIII espaol, Madrid, 1980, pgs 63-88.
ANTONIO MORALES MOYA
rios y conventos espaoles apenas reciban ya donaciones en el siglo xvm (12), seguan aumentando su patrimonio inmobiliario porque muchos de ellos tenan un excedente de rentas y aquella era la inversin ms favorable y usual (13). La influencia de la Iglesia era muy grande, a partir de la acendrada religiosidad de los monarcas: era difcil imaginar escribe Baudrillart hasta qu punto la piedad de Felipe V era exigente y meticulosa (14), lo que explica la fuerza poltica que llegaron a alcanzar o ms bien que continuaron teniendo los confesores reales: D'Aubenton, de Felipe V, Rvago (15), de Fernando VI (16)..., frecuentemente jesutas hasta el reinado de Carlos III (17), sometido a la influencia de un Osma o de un Eleta (18), insuficientemente estudiados. De ellos seala Mestre: Por supuesto, el conocimiento de su formacin intelectual esclarecera muchas veces las decisiones gubernamentales. Porque, adems de la poltica eclesistica que en gran parte controlaba, el influjo del padre confesor en la vida intelectual tena enorme transcendencia: elega los bibliotecarios reales con las consiguientes posibilidades que tales cargos entraaban, ejerca una poderosa influencia en el Tribunal de la Inquisicin, ya eligiendo al inquisidor general, ya por medio de las presiones que el confesionario regio le permita. No hace falta recordar la importancia que la actitud inquisitorial poda tener en la mayor o menor apertura intelectual. Y, hasta en el plano personal, los premios de que el confesor dispona, podan enaltecer a un intelectual o dejarlo sin recursos. Y, sobre todo, el control de la conciencia del monarca que, en ltima instancia, fue el arma decisiva. As, un hecho de tanta trascendencia como la reforma
(12) Vase sobre pocas anteriores, A. FERRER DEL R(O: Historia del reinado de Carlos III en Espaa, Madrid, 1856, I, pg. 83. (13) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Campomanes y los "monjes granjeros": un aspecto de la poltica eclesistica de la Ilustracin, en Cuadernos de Investigacin Histrica, 1, pg. 100. (14) A. BAUDRILLART: Philippe V et la Cour de France, t. II, pgs. 564 y sigs. (15) Cfr. E. DE LEGUINA: El Padre Rvago, confesor de Fernando VI. Estudio biogrfico, Madrid, 1876, y Correspondencia reservada e indita del P. Francisco de Rvago, confesor de Fernando VI. Publicada con una introduccin por Ciraco Prez Bustamante y un estudio preliminar de Carlos Pereyra, Madrid (s. a.). (16) Tanucci escriba al Prncipe de Yaci: El jesuta el director de mi conciencia por educacin y por costumbre: para un particular no puede servir de mucho dao: para un monarca jams aconsejara confesor jesuta por infinitas razones, cit. por ANTONIO FERRER DEL Rio, op. cit., I, pg. 222, nota 1. (17) Cfr. C. PEREYRA: Estudio preliminar a Correspondencia reservada... del P. Francisco de Rvago..., pgs. 26 y sigs., y G. COXE: Espaa bajo el reinado de la Casa de Borbn, desde 1700, en que subi al trono Felipe V, hasta la muerte de Carlos III, acaecida en 1789, Madrid, 1847, II, pg. 208 y III, pgs. 32-33.
(18) Cfr. G. COXE: op. cit., IV, pgs. 206 y 449.
10
de los Colegios Mayores slo fue posible cuando el confesor de Carlos III dio el visto bueno y, con ello, el apoyo del monarca (19). Aquella influencia se extenda a todo el campo social: a las clases altas, mediante una educacin controlada, en buena medida, por los jesutas (20), y al pueblo, analfabeto en su mayor parte, a travs, sobre todo, del que entonces era el ms eficaz medio de comunicacin de masas, la predicacin (21), ya que, como dice Anes: Toda funcin vital de subsistenciacomida, y bautizo, matrimonio y muerte estaba presidido por el rito religioso, por el signo de la cruz que trazaba o por la misma cruz empuada por el clrigo que oficiaba. Las fiestas populares, el arte y la cultura popular misma tenan, tambin, para manifestarse, que acudir a la motivacin religiosa (22). Adems, la Iglesia era un gran patrono, tanto en el mbito agrario como utilizando fuerza de trabajo para sus construcciones y ejerca, sobre todo en pocas de crisis, una decisiva labor de beneficencia, consagrada oficialmente, pese al criterio de los reformadores, Ward, Campomanes, Melndez..., quienes entendan que esta funcin deba ser desempeada por el Estado: el Consejo de Castilla poda, incluso, amonestar a los prelados que no cumpliesen la obligacin de dar limosna. La Iglesia constitua, pues, el centro de la vida social espaola. Por otra parte, el clero, poseedor de privilegios estamentales (23) mantena una organizacin slida, un autntico poder intermedio, en expresin de Montesquieu, capaz de limitar el poder estatal, o, por lo menos, de actuar como eficaz grupo de presin, favorecido por la voluntad de dominio, acompaada de dotes para ejercerlo, de parte de sus miembros (24). Hay que sealar, finalmente, la persistencia del Tribunal de la Inquisicin, que conserva su estructura tradicional. Aunque la Iglesia como tal organizacin no tuvo una actuacin poltica
(19) A. MESTRE: Despotismo e Ilustracin en Espaa, Barcelona, 1976, pgs. 107-108. (20) Cfr. VICENTE ORTI y BRULL: Doa Mara Manuela Pignatelli de Aragn y Conzaga. Duquesa de Villahermosa, tomo I. Los Duques de Villahermosa, Madrid, 1986, pgs. 66 y sigs. y 177 y sigs. (21) Cfr. F. AGUILAR PIAL: Andaluca en el siglo xvm. Luces y sombras, en J. A. LACOMBA y otros: Aproximacin a la historia de Andaluca, Barcelona, 1979, pgs. 190 y sigs. (22) G. ANES: El Antiguo Rgimen. Los Borbones, Madrid, 1975, pgs. 82-84, y G. DESDEVISES DU DZF.RT: La Socit espagnole au XVIII sicle, Revue Hispanique, LXIV (1925), pg. 344. (23) Cfr. Nov. Recop. Lib. I, tt. IX. (24) Cfr. Autobiografa de Blanco White, edicin, traduccin, prlogo y notas de A. GARCIA, Sevilla, 1975, pgs. 53 y sigs., y 103 y sigs.
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definida durante la Guerra de Sucesin (25), fue natural objeto de los ataques del renovado absolutismo dieciochesco, dispuesto a no aceptar ninguna limitacin a su poder. De aqu la poltica regalista, propia de todos los Estados de la poca. Asimismo, el pensamiento ilustrado, aceptando tanto la verdad dogmtica la religin catlica es signo formal de pertenencia a la sociedad espaola como el hecho social que la religin catlica implica, incluso el influjo ideolgico y el papel relevante del clero, criticar sus bases materiales: el carcter improductivo de la propiedad eclesistica, cuya ampliacin se tratar de evitar (26), sus abusos como propietaria (27), la ociosidad de los regulares, las supersticiones o el Tribunal de la Inquisicin. Jovellanos resume de esta forma dicho pensamiento: As se fueron enriqueciendo ms y ms los monasterios libres, al mismo tiempo que la corrupcin y la ignorancia del clero secular inclinaba hacia ellos la confianza y la devocin de los pueblos... No quiera Dios que la sociedad consagre su pluma al desprecio de unos institutos, cuya santidad respeta y cuyos servicios hechos a la Iglesia en las mayores aflicciones sabe y reconoce. Pero forzada a descubrir los males que afligen a nuestra agricultura: cmo puede callar unas verdades, que tantos varones sabios y piadosos han pronunciado?, cmo puede desconocer, que nuestro clero regular no es ya ignorante ni corrompido como en la media edad?, que su ilustracin, su celo, su caridad son muy recomendables?, y que nada le puede ser ms injurioso que la idea de que necesite tantos, ni tan diferentes auxiliares para desempear sus funciones? Sea pues de la autoridad eclesistica regular quanto convenga a la existencia, nmero y forma, y funciones de estos cuerpos religiosos, mientras nosotros respetndolos en calidad de tales, nos reducimos a proponer a V. A., el influxo, que como propietarios tienen en la suerte de la agricultura (28), achacndoles, en definitiva, la ruina del pas: Qu es lo que ha quedado de aquella antigua gloria (de Espaa), sino los esqueletos de sus ciudades, antes populosas y llenas de fbricas y talleres,
(25) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Sociedad y Enlacio..., pg. 17. Entre los prelados austracistas destaca Antonio Folch de Cardona, arzobispo de Valencia, que morira exiliado en Viena V. H. KAMKN: La Guerra de Sucesin en Expaa 1700-1715, Barcelona, 1974, pgs. 357-358.
Su importante biblioteca se incorporar a la Biblioteca Real. V. JUSTO GARCIA MORAI.KS: La Biblioteca Real (1782-1836), Madrid, 1 9 7 1 , p g s . 11-12.
(26) Cfr. A DOM(NOUI:ZOKTIZ: Campomanes y los monjes granjeros..., pgs. 100 y sigs. (27) Cfr. A. DOMINCUKZ ORTIZ: La villa y el monasterio de Sahagn en el siglo xvm, en Hechos y figuras..., pgs. 63-88. (28) G. M. de JOVELLANOS: Informe de la Sociedad Econmica de esta Corle al Real y Supremo Consejo de Castilla en el expediente de Ley Agraria extendido por un individuo de nmero. Madrid, 1795, pgs. 60-61.
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de almacenes y tiendas, y hoy slo pobladas de iglesias, conventos y hospitales que sobrevienen a la miseria que han causado? (29). Es cierto que hubo un importante sector ilustrado en el clero espaol: en esta poca se realizan notables reformas Martn Hernndez habla de esplndida renovacin en el rgimen de los seminarios (30), preocupado por una religiosidad intensa e interiorizada, como continuamente predicar Mayans (31). Tuvo figuras de relieve, dentro de un episcopado en general sumamente digno, como Tavira (32): Es nuestro Bossuet dir de l Jovellanos al proponerle como obispo de Salamanca y debe ser el reformador de nuestra Sorbona, y Climent (33), acusados de jansenistas (34), inculpacin que, segn Andrs Ignacio Orbe, inquisidor de Valladolid, discpulo de Mayans, se aplicaba en primer lugar a los que defendiendo los derechos episcopales, se declaraban conciliaristas, negaban la infalibilidad del Papa, limitaban el centralismo disciplinar de Roma o reducan la potestad eclesistica al campo espiritual. Por otra parte, se calificaban tambin de jansenistas a los que estudiaban la disciplina antigua, defendan una moral rigorista o se oponan a los jesutas (35), Lorenzana o Abad y Sierra. Hay que incluir asimismo a un nmero importante de miembros del bajo clero, sobre todo seculares: En la correspondencia de los prrocos con Don Toms Lpez, tambin se transparenta en muchos casos una inquietud por mejorar las estructuras eclesisticas y an las de toda la sociedad espaola; en sus cartas se proponen mejoras, se denuncian abusos... (36), que participan, frecuente y activamente, en las Sociedades Econmicas de Amigos del Pas (37). Mas, en general, hostilizada por el reformismo ilustrado, la Iglesia
(29) Ibid., pg. 56 Es evidente que desde estas posiciones crticas resulta lgica la desamortizacin de 1798 (30) F. MARTN HERNNDEZ: La formacin del clero en los siglos xvn y xvm, en Historia de la Iglesia en Espaa, IV, pgs. 523-582. (31) Cfr. A. MF.STRE: Religin y cultura en el siglo xvm espaol, en Historia ele la Iglesia en Espaa, IV, pg. 605. Tradicin y renovacin se conjugan en personalidades como Jovellanos y Mayans, editor de los clsicos, estudiado por A. Mestre. (32) Cfr. JEL SAGNIEUX: Un Prlat eclair: Don Antonio Tavira y Al mazan (1737-1807), Toulouse, 1970. (33) Cfr. E. APPOI.LIS: Les jansenistes Espagnols, Bordeaux, 1966,. especialmente captulo III, V, y MARA GIOVANNA TOMSICH: El jansenismo en Espaa. Estudio sobre las ideas religiosas en la segunda mitad del siglo XVIII, Madrid, 1972. (34) Cfr. V. CONIJCKO MARTINI-Z: DOS eclesisticos catalanes acusados de jansenistas: Joseph Climent y Flix Amat, en Anales Valentinos, 4 (1978), pgs. 149-175.
(35) Cfr. A. MI-STRK: op. cit., pg. 646.
(36) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Aspectos sociales de la vida eclesistica en los siglos xvn y xvm, en Historia de la Iglesia espaola, IV, pg. 65. (37) En el clero fue en donde las Sociedades Econmicas hallaron ms individuos capaces de dirigir sus trabajos benficos por medio de dones que tan poco cuestan a la caridad cristiana.
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vendr a ser un aliado natural de la nobleza, a la vez que obstaculiza la difusin de las Luces, que vena siendo estimulada, aunque no sin limitaciones y altibajos, desde el Estado, como muestra la Real Cdula de 1762: Siendo las Letras uno de los mejores adornos de un Estado, todos los gobiernos han procurado favorecer y premiar a los que las profesan, facilitando al mismo tiempo el que su luz se difunda y comunique por los medios posibles a toda suerte de personas, para cuyo fin es lo ms conducente la impresin y publicacin de los libros, pues sin stos seran intiles todos los estudios y fatigas de los que las componen (38). La Iglesia actu mediante un Santo Oficio que, pese a su sumisin al poder real, patente con Carlos III (39), conseguida en un proceso lento y no sin algunas capitulaciones de los monarcas, contina ejerciendo la censura de publicaciones, subsidiaria, s, respecto a la del Consejo de Castilla (40), pero que, como dice Elorza, segua contando a la hora de disuadir del tratamiento de determinados temas o de cortar de plano una carrera literaria (41). Consigue as algunos procesos y condenas especialmente significativos, como los de Juan Muoz Peralta y Diego Mateo Zapata, figuras principales de la Sociedad Mdica Sevillana, institucin de gran importancia en la introduccin de la ciencia moderna en Espaa (42),
Su beneficiencia e instruccin, presentaban de este modo excelentes recursos para la organizacin de estos institutos. Ellos eran los que desempeaban los cargos ms importantes, como los de director o censor, que eran el alma de las sociedades (G. COXE, op. cit., IV, pg. 462). (38) Cfr. M. SERRANO y SANZ: El Consejo de Castilla y la censura de libros en el siglo xvn, cit. por Palacio Atard, quien comenta: Cuan lejanos los tiempos histricos de aquella cdula de Felipe IV que aconsejaba se limitase la publicacin de libros nuevos porque haba muchos escritos; V. PALACIO ATARD: El despotismo ilustrado espaol, en Arbor, 22 (julioagosto, 1947), recogido en Historia de Espaa. Estudios publicados en la revista Arbor, Madrid, 1953, pg. 366.
(39) Cfr. G. COXE: op. cit., III, pg. 5, y IV, pg. 307, y J. A. LLRENTE: Historia crtica
de la inquisicin en Espaa, Madrid, 1822, IV, pg. 79. Vase el problema planteado con ocasin de la publicacin por el inquisidor general Quintano y Bonifaz del Catecismo de Mesenguy, motivo del Decreto de 1762, claramente hostil a Roma y a la Inquisicin, y que dara lugar a la oposicin del obispo de Cuenca y a su consiguiente amonestacin por un Consejo de Castilla, del que eran fiscales Moino y Campomanes. G. COXE, op. cit., IV, pgs. 204-210. (40) Sobre las restricciones impuestas por Aranda a la censura inquisitorial, cfr. R. OLAECHEA y JOS A. FERRER BENIMELI: El Conde de Aranda, Zaragoza, 1978, I, pgs. 106 y sigs.; vase tambin, C. CORONA BARATECH: Revolucin y reaccin en el reinado de Carlos IV, Madrid, 1957. (41) A. ELORZA: Las ideas polticas. Ilustracin y anti-ilustracin, en La ilustracin. Claroscuro de un siglo maldito, Historia 16, extra VIII (diciembre, 1978), pg. 72. (42) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: El doctor Juan Muoz Peralta y El proceso inquisitorial del Doctor Diego Mateo Zapata, trabajos publicados en Miscelnea de Estudios rabes y Hebraicos, Granada, VIII, nm. 8 (1959), y XI, nm. 2 (1962), respectivamente, y recogidos en Hechos y figuras..., pgs. 159-191.
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Macanaz (43), Narros (44), Caudo, editor de El Censor (45). Especialmente el de Olavide habr de conmocionar a todo el pas, por su carcter sombramente dramtico y por el relieve empezando por el del propio condenado de las personalidades que en su curso salieron a relucir: Aranda, Almodvar, O'Reilly, Ricardos, el Conde de Montalvo, Jaime Mesones de Lima, Floridablanca incluso (46). La Inquisicin no podr detener la penetracin en Espaa del racionalismo francs: Marn se quejaba, en 1777, de que los libros prohibidos corren clandestinamente... se buscan a todo precio, se leen con ansia y con anhelo, y sin la menor licencia gustan hasta las damiselas y jvenes su doctrina con aquella hambre que excita con un apetito desarreglado la misma novedad y prohibicin (47), pero crear en el pas una sensacin de prisin intelectual, de agobio y abatimiento. Como escribe Maras: Lo caracterstico de los aparatos represivos es que, cuando estn slidamente instalados, apenas tienen que ejercerse. Su mera presencia y su disponibilidad aseguran su eficacia. Al cabo de algn tiempo, nada tienen que prohibir ni que castigar, porque nada o muy poco se intenta. Su lenidad no consiste en otra cosa que en la conviccin de que ni siquiera es necesaria la violencia. Pero, adems, todo el mundo sabe que est ah, dispuesta y preparada a ejercerse tan pronto como haga falta (48). Y un Jovellanos sabe bien que mientras persista la
(43) Cfr. CARMEN MARTIN GAITE: El proceso de Macanaz. Historia de un empapelamiento, Madrid, 1970, y G. COXE, op. cit., III, pgs. 274 y sigs.
(44) Cfr. MARCELINO MENNDEZ Y PEI.AYO: Historia de los Heterodoxos..., II, pgs. 583-
588; J. DE URQUIJO: Menndez Pelayo y los caballeritos de Azoitia. Un problema histrico, San Sebastin, 1925. (45) Se le hicieron cargos como el de haber procurado disminuir, o ms bien destruir completamente la confianza que tena el vulgo en las indulgencias y dems gracias concedidas al escapulario de la Virgen del Carmen y dems actos de devocin meramente exteriores, haber ridiculizado los sonoros ttulos que solan dar los frailes a los santos de su Orden: guila de los doctores a San Agustn, melifluo a San Bernardo, etc. J. A. LLRENTE, op. cit., V, pgs. 431-433, y A. GIL NOVALES: Para los amigos de Cauelo, en Cuadernos Hispanoamericanos, 229 (enero 1969), pgs. 1-12, interesante trabajo sobre los ltimos das del gran periodista. (46) Cfr. M. DEFOURNEAIIX: Olavide ou VAfrancesado, 1725-1803, Pars, 1959, pgs. 62-80, 291-305, 312-320; A. FERRER DEL Rio, op. cit., III, pgs. 46 y sigs.; J. A. LLRENTE, op. cit., V, pg. 319; F. AGUILAR PIAL: La Sevilla de Olavide. 1767-1778, Sevilla, 1966; Ui Universidad de Sevilla en el siglo XVIII. Estudio sobre la primera reforma universitaria moderna, Sevilla, 1969, y Sevilla y el teatro en el siglo XVIII, Oviedo, 1974. (47) Cit. porL. SNCHEZ AGESTA: El pensamiento poltico del despotismo ilustrado, Madrid, 1953, pg. 95. (48) JULIN MARIAS: Jovellanos: concordia y discordia de Espaa, en Los espaoles, Madrid, 1963, pg. 39. Esta es, asimismo, la opinin de Richard Herr: Manifiestamente, si la
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Inquisicin y con ella el sistema represivo organizado, frente al cual prcticamente no haba resistencia, nada slido y duradero se poda hacer en Espaa (49), lo que le har exclamar: Dicen que Tavira ser inquisidor general y que ser abolida la Inquisicin. Oh!, cunto ganarn con ello las letras!, cunto las costumbres! Cuanto menos fueren los hipcritas mejor sera. El depsito de la fe estara mejor en manos de los Obispos de donde fue arrancado, y este padrn, que slo sufren tres pueblos catlicos, sera para siempre arrancado (50). En su enfrentamiento con los proyectos modernizadores de los ilustrados , la Iglesia ir elaborando una ideologa contraria a las luces, fundamentada, en parte, en su depsito doctrinal, pero que se explica, sobre todo, a partir de la situacin concreta del estamento eclesistico que, con todo su poder, se vea sujeta a un progresivo deterioro, dada la tendencia secularizadora y su subordinacin al Estado, y desde la que se trata de rectificar la marcha que sigue el pas. Esta contraideologa ilustrada puede analizarse a travs de los sermonarios y, en general, de la publicstica religiosa de la poca. El estudio de los sermonarios, a su lado hay que incluir los panegricos y las oraciones fnebres, ofrece un gran inters, an teniendo en cuenta que los textos no nos transmiten la eficacia y la fuerza persuasiva que supieron dar a su palabra los grandes predicadores, a su cabeza Fr. Diego de Cdiz, de quien nos dice Ort y Brull: El que estas lneas escribe recuerda haber escuchado de nio a algunos ancianos la relacin de sermones odos por ellos al padre Cdiz en los primeros das de este siglo, singularmente los predicados al aire libre en las plazas de los pueblos o en el recinto de las eras en poca de misin. Nunca, decanle, haban visto los nacidos cosa semejante; nunca la palabra humana, inspirada por el Dios verdadero, haba rayado ms alto: unas veces muchedumbres inmensas sentan las notables delicias de los justos,
Inquisicin no actuaba en ms casos, no era por debilidad o porque existiese una nueva tolerancia para las aberraciones religiosas, sino, principalmente, porque el escepticismo religioso no haba impregnado an visiblemente la sociedad espaola. Incluso Olavide afirm no haber perdido la fe. La poderosa adhesin de los espaoles ilustrados a su religin, facilitaba la tarea de la Inquisicin, quien al mismo tiempo mantena fuera de su alcance el fruto prohibido. Su ascendiente continu siendo la disuasin ms poderosa contra la lectura de obras avanzadas de la Ilustracin francesa y evit, especialmente, que quienes les conocan las divulgasen. Los que haban perdido la fe lo guardaban en secreto o abjuraban sus creencias ante el temido tribunal. El futuro apstata Blanco White dijo insistentemente que las quemas no se acabaron porque el Santo Oficio se hizo ms indulgente, sino porque los herejes carecan del vigor necesario para mantener sus ideas hasta el fin (R. HERR, op. cit., pg. 175).
(49) (50) J. MARIAS: op. cit., pg. 41. Cit. por MARIAS: op. cit., pg. 41.
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narradas por su labio, como si las estuvieran gozando; otras, estas mismas muchedumbres se estremecan de terror ante los castigos del infierno por l descritos en visiones apocalpticas; los hombres ms duros lloraban como mujeres y de un pueblo dominado por todas las concupiscencias, lleno de todos los vicios y esclavo de todas las servidumbres del pecado, haca en un momento un pueblo de justos redimidos por el arrepentimiento, las lgrimas y el perdn (51). Dicho estudio ha sido realizado, tomando como modelo la excepcional obra de Groethuysen (52), por Martnez Albiach, quien, analizando, entre otras, las piezas oratorias publicadas de los Cdiz, Belluga, Arma, Calatayud, Gallo, Bocanegra, Climent, Santander, Lorenzana..., pone de relieve sus contenidos: exaltacin del monarca, piedra angular de la religin, espritu de cruzada, ataque a la relajacin de costumbres, modas, bailes, teatro (53), lujos, saraos, es decir, a lo que se designaba como espritu de libertinaje, venido del exterior, sobre todo de Francia, rechazo radical del enciclopedismo y de toda la doctrina extranjera, defensa del orden social existente: en el gran teatro del mundo rico y pobre, en recproca dependencia, desempean su papel, ejercitando ambos sus respectivas virtudes, etc. (54). Por su parte, Mara Victoria Lpez-Cordn destaca la importancia que reviste la predicacin como medio de transmisin cultural y de conformacin ideolgica en una sociedad donde la audiencia de la palabra superaba con creces el limitado mbito de circulacin de la letra impresa y sto no slo por los elevados ndices de analfabetismo, sino por el importante nmero de horas que cualquier persona o cualquier comunidad dedicaba a escuchar anualmente (55). Examinando la obra del padre Cdiz, pone de relieve sus contenidos antirreformistas: defensa de las inmunidades fiscales del estamento
(51) V. ORTI Y BRULL: op. cil., I, pgs. 237-238.
(52) B. GROETHUYSEN: La conciencia burguesa, traduccin y prlogo de Vicente Gaos, Mxico, 1943. (53) Cfr. sobre este punto, RAFAEL MARIA DE HORNEDO: Teatro e Iglesia en los siglos xvn y XVIII, en Historia de la Iglesia en Espaa, IV, pgs. 311-360; EMILIO COTARELO Y MOR: Bibliografa de las controversias sobre la licitud del teatro en Espaa, Madrid, 1904; A. FERRER DEL Rio: op. cit., IV, pgs. 347 y sigs., y A. DOMNGUEZ ORTIZ: Aspectos de la vida eclesistica..., pgs. 65 y sigs. (54) Cfr. A. MARTINKZ ALBIACH: Etica socio-religiosa de la Espaa del sigloXVIll, Madrid, 1970. Aspecto importante constituye la corrupcin de la oratoria sagradael gerundianismo fustigado por el padre Isla, cuya Historia de Fray Gerundio de Campazas, sera, por cierto, condenada por la Inquisicin; v. J MARAS: Isla y Moratn, en Los espaoles, pgs. 73-77.
(55) MARIA VICTORIA LPEZ-CORDN: Predicacin e induccin poltica en el siglo XVIII:
Fray Diego de Cdiz, en Hispania, 138 (1978), pg. 115, v., tambin, F. AGUILAR PIAL: Gua cuaresmal para la villa y corte en 1769, en Anales del Instituto de Estudios Madrileos, X (1974), pgs. 295-307. Para el siglo xvn, JULIO CARO BAROJA: Sobre el siglo xvn, en Espaa, siglo XVII. Esplendor y decadencia, pg. 105.
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eclesistico, condena de la excesiva movilidad social, resistencia al avance cientfico: denunciar como herticas las enseanzas del profesor de Economa Poltica de la Sociedad Econmica de Zaragoza Lorenzo Normante y Carcavilla (56) y, al final del perodo, cruzada antifrancesa; as como su valor representativo de amplios sectores sociales, no reducido, por consiguiente, al clero y su posterior utilizacin muchas de las obras del padre Cdiz se reeditan entre 1814 y 1828 como fuente del pensamiento antiliberal, con su justificacin de la desobediencia civil y la contestacin al poder. La publicstica de la poca, en cuanto opuesta a las Luces ha sido estudiado por Francisco Puy, durante el perodo comprendido entre 1700 y 1760, y por Javier Herrero, cuyo trabajo se centra en la segunda mitad del siglo. Para Puy, persiste en el siglo xvm aunque el hecho se omite, generalmente la filosofa tradicional espaola, la escolstica. Tomistas, suaristas, escotistas y lulianos: los Aguilar, Vias, Garca Vera, Montalbn, Henao, Piquer..., conectados entre s, mantuvieron la filosofa perenne, frente a cartesianos y maignanistas: Zapata, Mayans, Peaflorida, Feijo, Altuna, Bern..., enfrentados en dos grandes polmicas correspondientes a los dos primeros cuartos de siglo: la suscitada en torno a las doctrinas de Maignan y la que se mantendr en torno a Feijo. A la vez, pensadores polticos como Juan Cabrera: Crisis poltica (1719) y Alejandro Aguado: Poltica espaola para el ms proporcionado remedio de la monarqua (1746-1750), afirmarn rotundamente el ser espaol, centrado en la catolicidad, rechazando la aniquilacin de Espaa en los pilagos europeos, donde se engendraba una revolucin que significaba el alejamiento del hombre de Dios. La lucha frente a la europeizacin de Espaa est comenzada y con ella dice Puy la faceta contrarrevolucionaria de nuestro pensamiento poltico tradicional, movimiento que, por tradicional, /es/ anterior a la forma moderna de la revolucin (la que se extiende desde la Ilustracin hasta nuestros das). Se consegua as mantener encendida la antorcha de la tradicin, de la Espaa autntica, en un rescoldo, del que luego se levant la impresionante hoguera del antienciclopedismo espaol, el movimiento poltico carlista y toda su ideologa, as como impedir no slo en cuanto a las ideas polticas, sino, en general, en cuanto a las costumbres, artes, letras y todas las manifestaciones de la vida nacional, la prdida y arrumbamiento de nuestras peculiaridades nacio(56) Cfr. G. GARCIA PREZ: La economa y los reaccionarios al surgir la Espaa contempornea. Denuncia a la Inquisicin de la primera Ctedra espaola de economa, Madrid, 1974, y J. F FORMES CASALS: La Ctedra de Economa Civil y Comercio de Zaragoza en el perodo de la Ilustracin, en Informacin Comercial Espaola, nm. 512 (abril, 1976), pgs. 108-1 18.
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nales. La tradicin evit en una medida muy superior a lo que comnmente se cree, que Espaa se convirtiera en un desdichado y empalidecido reflejo de Francia y el resto de Europa, siendo por ello, en el fondo, escasa la influencia francesa (57). En esta misma lnea hay que situar a la corriente antirregalista que, en oposicin a la poltica borbnica recorre toda la centuria, desde la Guerra de Sucesin (58), fijndose la ideologa ultramontana en los Memoriales (1709), de Monroy y Belluga (59) e integrando, ms adelante, el acervo ideolgico de la oposicin Partido Espaol hostil al gobierno ilustrado (60). Mas fue a partir de 1769 cuando la ideologa anti-ilustrada se hace ms precisa, ms directamente poltica, con la traduccin de los fundamentales textos apologticos del Antiguo Rgimen, y con la publicacin de una serie de libros originales en la misma lnea. Entre los primeros cabe destacar: El orculo de los nuevos filsofos (1769-1770), Los errores de Voltaire (1788) y el Diccionario Antifilosfico del abate Claudio Antonio de Nonnotte, traducidos por el mercedario Pedro Rodrguez Mozo; De los fundamentos de la religin y de las fuentes de impiedad {Mil), de Fray Antonio de Valsecchi; El desmo refutado por s mismo {Mil), de M. de Bergier; y entre las segundas: La falsa filosofa o el desmo, materialismo y dems nuevas sectas convencidas de crimen contra los soberanos (1775-1776), de fray Fernando de Zevallos, obra cuya publicacin conseguirn suspender oficialmente los ilustrados, que controlan la censura civil, en el tomo cuarto, pero que continuar subrepticiamente su difusin; y El FiIoteo{M16), del padre Rodrguez, especialmente. Entienden estos autores que existe una conspiracin de los filsofos, de la Ilustracin, encabezada por Voltaire y Rousseau, contra el orden establecido, es decir, contra la Monarqua, y su base espiritual, la religin catlica, que trata de destruir la moral mediante la predicacin de la tolerancia, instaurando en su lugar el reinado del mal y de las pasiones bestiales: A tal fin despiertan la ambicin del vulgo con quimricas promesas de igualdad y con
(57) FRANCISCO PUY: El pensamiento tradicional en la Espaa del siglo XVIII (1700-1760), Madrid, 1966, pgs. 124-132; v., tambin, M. MINDN: La filosofa espaola en la segunda mitad del siglo XVIII, en Revista de Filosofa (1953), pgs. 427 y sigs.
(58) Cfr. MARIA TF.RESA PREZ PICAZO: La publicstica espaola en la Guerra de Sucesin,
Madrid, 1966, I, pgs. 329-350. (59) TEFANES EGIDO: Regalismo y relaciones Iglesia-Estado (siglo xvm), en Historia de la Iglesia en Espaa, IV, pgs. 228 y sigs Sobre Belluga, v. J. BAGUENA: El Cardenal Belluga y su obra, Murcia, 1935; I. MARTIN: Figura y pensamiento del Cardenal Belluga a travs de su memorial antirregalista a Felipe V, Murcia, 1960, y R. SIERRA RUIZ: El pensamiento social-poltico del Cardenal Belluga, Madrid, 1963. (60) Cfr. T. EGIDO: Opinin pblica y oposicin..., pg. 323.
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calumnias a la autoridad civil y eclesistica, llamando a los reyes tiranos e intentando quebrantar la autoridad eclesistica, con impas llamadas a la tolerancia. Es evidente, por el contrario, que el fanatismo y la ms implacable intolerancia son los medios de que debemos valemos para libramos del mal abominable de la razn y lafilosofa(61). Para Javier Herrero, este pensamiento reaccionario, resulta ajeno, frente a lo que reiteradamente se ha venido sosteniendo, a la tradicin espaola, siendo, por el contrario, deudor hasta el servilismo de los clsicos europeos de la apologtica del Antiguo Rgimen. Los autores considerados por Menndez y Pelayo y sus discpulos contemporneos como los grandes defensores de la tradicin espaola seala no tienen el menor contacto con la Espaa de los siglos xvi y xvn. Son tan europeos como los ilustrados, o quizs ms, pues en la Ilustracin hay, a travs de Grocio y Pufendorff, ecos de nuestros grandes juristas, pero nada hay de espaol en los discpulos del padre Barruel. Zeballos, el padre Alvarado, Rafael de Vlez, forman parte de una corriente de pensamiento que ha surgido en Europa como oposicin a las luces y que cuenta en la poca en que estos escriben sus obras ms importantes escasamente medio siglo. Nada hay, pues, de tradicional ni de espaol en los grandes maestros de la tradicin espaola (62). El pueblo, la mentalidad popular, se manifest opuesta a la Ilustracin. Los ilustrados, como seala Maras: tenan razn, eran plausibles, bienintencionados, incluso eficaces los Amigos del Pas, los Caballeritos de Azcoitia, Olavide y sus colonizaciones de Sierra Morena, los tcnicos e investigadores, Jovellanos con su Instituto de Gijn pero no tenan arranque para convertir todo eso en una empresa nacional. Al lado del mundo popular toros, teatro, tonadilleras, sanetes, costumbres populares de fiestas y trajes, bailes, modos de hablar, les faltaba sabor y fuerza de incitacin (63). Esta oposicin se explica no slo por el dirigismo estatal de la Ilustracin, por su orientacin a la racionalizacin, a la imposicin de una disciplina laboral y social en una palabra, que pugnaba con la cultura popular, lo que puede considerarse quizs desde la perspectiva de un enfrentamiento clasista por el que el pueblo rechaza instintivamente su instrumentalizacin al servicio, si no de una clase burguesa apenas existente, s de los proyectos econmico-sociales del Estado, sino, sobre todo creo por cuanto la Iglesia realiz una decisiva labor de induccin poltica, de adoctrinamiento anti-ilustrado de gran
(61) CLAUDIO ANTONIO DE NONNOTTE: Diccionario Antifilosfico, cit. por JAVIER HERRERO:
Los orgenes del pensamiento reaccionario espaol, Madrid, 1973, pg. 45

(62) J. HERRERO: op. cit., pg. 24.
(63)
JULIN MARIAS: Ortega...,
I, pg. 36; vase, tambin, MARTIN HUME: Historia de la
Espaa contempornea...,
pg. 22.
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intensidad. Basta constatar el promedio de duracin de los sermones, que podan llegar a las tres y cuatro horas; su frecuencia cclica anual, Semana Santa, misiones, ejercicios, fiestas patronales, o diaria, ya que lo normal entonces era que las funciones religiosas se celebraran tres veces al da, para comprender que no es exagerado insistir sobre ello (64). La nobleza, por su parte, explotar eficazmente los resortes xenfobos y misonestas naturales, atacando el afrancesamiento de los gobiernos ilustrados, el aislamiento en que tienen al monarca para que no oiga las quejas populares, atizando el descontento del pueblo ante las reformas econmicas y sociales, especialmente ante los impuestos, etc., mediante una copiosa literatura satrica que entraa la finalidad de tomar odiosos, no slo estas decisiones inevitables a veces, sino a sus protagonistas: desde los primeros gobiernos, para pasar a Alberoni, Ripperd, Patino, Campillo, Ensenada y culminar con el caso ejemplar de Esquiladle... producto tpico de la madurez de la opinin, que ha sabido hallar el momento propicio en que se conjuntan todos estos factores para excitar el podero de la masa popular; la conjuncin lleva a los motines que pueden desencadenar el cambio, ms que del rumbo de las cosas, de los gobernantes (65). Reiterar, finalmente, que el pensamiento crtico hacia la Monarqua absoluta desde planteamientos constitucionalistas, destacado por Maravall, quien lo ejemplifica en figuras como Cauelo, Amor de Soria, Ibez de la Rentera, Foronda, etc. (66), no tendr, por el momento, gran trascendencia. Para concluir, debe subrayarse que en este momento histrico, las tensiones existentes en la sociedad espaola, los enfrentamientos ideolgicos se producan dentro de una fundamental concordia, en la que se aceptan las creencias bsicas y las discrepancias se producen respecto a puntos concretos, sin cuestionarse los fundamentos de la sociedad existente (67), pues, como seala Herr, lo que la mayora de los reaccionarios teman o pretendan temer era un estado de espritu que no exista en el pas. Sobre las cuestiones fundamentales de gobierno y religin no exista escisin de profundidad apreciable en Espaa antes de la Revolucin francesa (68). Maras habla, incluso, de una cierta admiracin mutua entre los grupos hostiles: populistas e ilustrados, que le permite concluir: Si no hubiese habido ms que esto, el
(64) MARIA VICTORIA LPEZ-CORDN CORTEZO: op. cit., pg. 115.
(65) T. EGIDO: Opinin pblica..., pgs. 323-324. (66) JOS A. MARAVALL: Las tendencias de reforma poltica en el siglo xvm espaol, en Revista de Occidente, 52 (julio, 1967); vase tambin, A. ELORZA: La ideologa liberal de la Ilustracin espaola, Madrid, 1970.
(67) (68) Cfr. J. MARIAS: op. cit., cit., pg. pg. 181. 34. R. HERR: op.
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espritu ilustrado hubiese tropezado con resistencias, se habra impregnado de popularismo, con lo cual hubiese ganado en autenticidad y sabor, la transformacin de Espaa hubiese sido acaso lenta, no hubiesen faltado los retrocesos, pero nada ms. El proceso que se inicia desde finales del reinado de Felipe V y se hace dominante bajo Fernando VI y Carlos III hubiese seguido su camino, sin quebranto mayor de la concordia, sin disociacin de la vida espaola (69).
B.
LA POLMICA EN TORNO A MASSON DE MORVILLIERS
La primera manifestacin pblica del conflicto ideolgico entre las corrientes de pensamiento ilustrado y conservador surge con ocasin de la aparicin en la Enciclopedie Mthodique (1783), editada por Charles Joseph Pankovcke, de un artculo sobre Espaa escrito por Nicols Masson de Morvilliers (70), quien, siguiendo el camino trazado por Voltaire en su L'essaie sur les moeurs y por Montesquieu en El espritu de las leyes y, sobre todo, en la Carta LXXVIII de las Cartas Persas (71), que habran de desencadenar la rplica de Cadalso en Los eruditos a la violeta y las Cartas Marruecas (72), lanzara su insolente pregunta de ah, sin duda, la conmocin que habra de producir: Que doit-on a l'Espagne? Et depuis deux sicles, depuis quatre, depuis dix, qu'a-t-elle fait pour l'Europe? En defensa de la aportacin hispana a la cultura europea surgieron las voces del botnico Cavanilles y del abate Denina. Mas fue la publicacin por Juan Pablo Forner de su Oracin apologtica por Espaa y su mrito literario (1786), apologa encargada por Floridablanca, donde se aprovechaba la ocasin no slo para atacar a los philosophes, sino para rechazar todo lo que el ltimo siglo y medio de cultura europea tena de renovador (73), contestada
(69) J. MARIAS: op. cii., pg. 38.
(70) Cfr. J. A. BERTRAND: M. Masson, en Bulletin Hispanique, t. XXIV (1922), pgs. 120 y sigs. (71) Vase la edicin por Guy Mcrcadier de la Defensa de la nacin espaola contra la cuna persiana LXXVIII de Montesquieu de Diego de Torres Villarroel, Toulouse, 1970.
(72) Cfr. NIGF.I. GLLNINNING: Vida y obra de Cadalso, Madrid, 1962; AI.BF.RT DIRO/.IKR:
Cadalso et les Cartas marruecas: le sens d'un renoncement, Pars, 1976, y el prlogo, edicin y notas de Lucien Dupuis y Nigel Glendinning de las Cartas marruecas, Londres, 1966. (73) Espaa ha sido docta en todas las edades y habr dejado de serlo en alguna porque con los nombres de sus naturales no puede aumentarse el catlogo de los clebres soadores? No hemos tenido un Cartesio, no un Newton: dmoslo de barato, dir el brioso extremeo, agregando: No crea precipitadamente ninguno de mis espaoles que en su Pennsula, aunque no tan rica en depsito de experimentos, se sabe menos Fsica que en Francia o Inglaterra. No
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por la brutal parodia de Cafiuelo Oracin apologtica por el frica y su mrito literario, publicada en El Censor, Discursos CXIII y CXXV (1787) (74), la que dio lugar a una polmica extraordinariamente viva. Apoyarn especialmente a este peridico El Corresponsal del Censor y El Apologista Universal (75), contndose entre 1787 y 1791, ao en que el gobierno, asustado por la Revolucin francesa, prohibe la publicacin de todas las revistas peridicas, ms de cien artculos, folletos o libros sobre el tema (76), aunque el momento culminante se alcanz en el primer ao citado, cuando era casi imposible leer un peridico sin tropezarse con alguna referencia ora a Masson, ora a los apologistas (77). La controversia, sin embargo, fue mucho ms all del tema planteado por Masson, convirtindose en instrumento del enfrentamiento entre los defensores de la ilustracin, que con un nuevo concepto del patriotismo se oponan a Forner (78), no porque aceptaran en modo alguno los planteamientos del oscuro y osado escritor francs, sino por cuanto aqul negaba, de hecho, todo valor al esfuerzo cultural realizado en poca de Carlos III, y los que, siguiendo una actitud enraizada en la Contrarreforma, entendan que Espaa,
se deja deslumhrar con los speros clculos e intrincadas demostraciones geomtricas con que, astuto el entendimiento, disimula el engao con los disfraces de la verdad. El uso de las matemticas es la alquimia en la Fsica, que da apariencias de oro a lo que no lo es. JUAN PABLO FORNER: Oracin apologtica por Espaa y su mrito literario, ed. y prlogo de Alonso Zamora Vicente, Badajoz, 1945, pgs. 24 y 27. Sobre la compleja personalidad de Forner, autntico ilustrado en otros textos, como en el Discurso sobre el modo de escribir y mejorar la historia de Espaa; vase J. A. MARAVALL: El sentimiento de nacin en el siglo xvm: la obra de Forner, en Revista La Torre, XV (julio-septiembre, 1967), Universidad de Puerto Rico, y F. LPEZ: Juan Pablo Forner et la irise de la conscience espagnole du XVIII' sicle, Bordeaux, 1974, e Introduccin a Juan Pablo Forner: La crisis universitaria. La Historia de Espaa (dos discursos), Barcelona, 1973, pgs. 9-52. (74) El Censor (1781-1787). Antologa. Introduccin de Jos F. Montesinos Edicin, prlogo y notas de Elsa Garca Pandavenes, Barcelona, 1972. (75) El primero editado por Santos Manuel Rubn de Celis y Noriega, y el segundo por el P. Centeno, gran escritor, denunciado al Santo Oficio y muerto demente, al igual que Caudo. (76) Cfr. Emilio Cotarelo y Mori: triarte y su tiempo, Madrid, 1897, especialmente el captulo XIV. V., por ejemplo, SANIOS OREZ GONZLEZ: Tabla o breve relacin apologtica del mrito de los espaoles en las Ciencias, las Artes y lodos los dems objetos dignos de una nacin sabia y culta, Madrid, 1786. (77) R. HERR: Espaa y la revolucin..., pg. 188. (78) Alabar lo bueno que ha habido o que se establece en la nacin, y predicar lo que nos falta escribe Toms de Iriarte, es el carcter de un patriota celoso. El que blasona de lo que la nacin nunca ha tenido, ni en el da puede decir que tiene, es el mal patriota; el que engaa a sus conciudadanos y nos hace a todos ridculos en el concepto de los extranjeros... El buen patricio ser, no el que declame, sino el que obre; el que escriba alguno de los infinitos libros que nos faltan. Cit. por E. Cotarelo y Mori: op. cit., pg. 323.
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defensora del catolicismo, se enfrentaba a un universo hostil, y vean en la grandeza material, intelectual y religiosa del pasado hispano una realizacin mucho ms valiosa que los esfuerzos de los philosophes franceses (79). Por otra parte, subyaciendo al conflicto ideolgico estaba, sin duda, el poltico y el econmico, planteado entre unos funcionarios reales, y unos intelectuales, generalmente hidalgos y vinculados al Poder, que entendan que las Luces traan el progreso econmico al pas, base del poder del Estado y de una sociedad renovada, apoyados, quiz, por sectores de la dbil burguesa y los sectores sociales privilegiados, si bien slo el clero particip directamente en la discusin. Pedro Sainz Rodrguez ve en esta polmica la ruptura de la unidad espiritual del pas, sosteniendo opinin que no compartimos que su inters consiste en que ya intervienen de modo decisivo en ella espaoles en contra de la cultura nacional (80). Ms acertada parece la opinin de Maras, para quien La publicacin de la Oracin apologtica en 1786, dos aos antes de la muerte de Carlos III, tres aos antes del comienzo de la Revolucin francesa y del triunfo del reaccionarismo en Espaa, preludiaba ya la ofensiva contra la modernsima ilustracin espaola, cuyo perfil nunca ha estado suficientemente claro y que a algunos conviene convertir en otro (81). Y es que, ciertamente, la polmica promovida por el artculo de Masson, pese a su importante significacin en orden al desarrollo del conflicto ideolgico en Espaa, dej al margen de sus contenidos la religin y la forma de gobierno del pas, y estuvo limitada a sectores sociales reducidos, como hemos visto: El pleito lo litigaban, entiende Herr, los dos grupos favorecidos por la mejora econmica ante un tribunal formado por el sector de la sociedad que lea, es decir, miembros de ambos grupos que an no estaban comprometidos emocionalmente en la contienda. Finalmente, los alegatos iban dirigidos contra la Corona y sus ministros, cuya autoridad para decidir la poltica que haba de seguirse ninguno de los dos bandos recusaba abiertamente (82). En fin, la polmica tambin sirvi para definir un nuevo rasgo de la
(79) R. HERR: op. cit., pg. 189.
(80) PUDRO SAINZ RODRGUEZ: Evolucin de las ideas sobre la decadencia espaola, Madrid, 1962, pg. 11. (81) JULIN MARIAS: La Espaa posible..., pg. 73.
(82) R. HERR: op. cit., pg. 191. Para Domnguez Ortiz: La confrontacin ideolgica se libr entre efectivos reducidos de la mesocracia espaola, con alta proporcin de eclesisticos y funcionarios, algunos miembros de profesiones liberales e hidalgos rentistas, y muy pocos representantes de la burguesa de negocios, lo que ratifica las nociones ya adquiridas acerca de la burguesa espaola y la diferencia que la separaba de los otros pases occidentales
(A. DOMNGUEZ ORTIZ: Sociedad y Estado..., pg. 490).
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LOS CONFLICTOS IDEOLGICOS EN t L SIGLO XVIII ESPAOL
Ilustracin espaola. Nuestros ilustrados, pese a la dimensin europea lo que en el siglo xvm quiere decir, en buena medida, carcter francs de su cultura, reaccionarn contra el ataque defendiendo a la Patria agraviada. Como dice Herr, surgir entonces un nacionalismo ilustrado o humanitario, que preparar la disolucin de la idea de una humanidad indivisible preconizada por la "Ilustracin"... En definitiva, la pregunta de Masson no slo dilucid la diferencia entre el campo progresivo y el conservador dentro del pas, sino que adems, puso una cua entre los campos progresivos de Espaa y Francia (83).
C.
EL CONFLICTO IDEOLGICO ABIERTO
La crisis de finales de siglo xvm supone, hay que reiterarlo, la, en frase de Herr, prdida de fe en el despotismo ilustrado. Desprestigio de la Monarqua, despotismo ministerial, crisis econmica, impacto de la Revolucin francesa..., todo se conjuga para producir, entre nosotros, de una parte el enfrentamiento abierto contra todo lo que la Ilustracin supona y, de otra, la aparicin de una ideologa radical, que desborda el marco de la Monarqua absoluta, a partir del impacto de los acontecimientos de Francia y de la propia frustracin de sectores ilustrados, ante el fin de la poltica de reforma. Aun cuando permanezcan en el poder ministros del equipo ilustrado de Carlos III, stos, Floridablanca, incluso Aranda, que le sustituye en 1792, abandonarn toda iniciativa reformista, cegando los canales de la Ilustracin. El ministro Moino, que ayudado de muchos trabaj en favor de ellas (las Luces) en los das serenos se lamenta Godoy, las trat como enemigo cuando lleg a juzgarlas peligrosas y culpables. La carrera de las reformas, emprendida medio siglo haca con prspera fortuna, hizo larga parada, y an retrocedi muchos pasos. Se cohibi la imprenta con rigor extremado, el Gobierno adopt un silencio temeroso, y este mismo silencio fue impuesto a todo el reino. Todos los diarios, an aquellos que se ocupaban solamente en asuntos de letras o de artes, desde el ao 1791 fueron suprimidos en la Corte y en todas las provincias. La Gaceta hablaba menos de los asuntos de la Francia que podra haberse hablado de la China. Ni par en esto slo porque acrecidos los temores del Gobierno, todos los directores de las Sociedades Patriticas recibieron rdenes secretas de aflojar las tareas y de evitar las discusiones en asuntos de economa poltica; las universidades y colegios, de ceir la enseanza a los renglones ms precisos; los jefes de provincia, de disolver toda
(83) R. HERR: op. cit., pg. 190.
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academia voluntaria, y de celar estrechamente las antiguas que existiesen bajo el amparo de las leyes. Tal pareci Espaa entonces por dos aos largos, como un claustro de rgida observancia. Todo, hasta el celo mismo y el amor de la Patria era temido por la Corte (84). Pese a los intentos ilustrados indudables, en ocasiones osados, y no pocas veces coronados por el xito de Godoy (85), los excesos de la Revolucin francesa, servirn de justificacin a la ideologa conservadora, mediante lo que Maras denomina radicalizacin inducida: A causa de las violencias revolucionarias en Francia, la ilustracin espaola, que las repudia enrgicamente, adquiere sin embargo una carga elctrica que le era totalmente ajena, que nunca quiso tener y se le combate como si Jovellanos fuese Robespierre y el dulce Melndez estuviera ejecutando las noyades de Nantes. Puesto que en Francia se cometen atrocidades y crmenes, todo est permitido contra los que quieren que en Espaa se lea a Descartes y a Newton y haya Universidades decorosas; contra los que frecuentan los sacramentos, pero piensan que la Inquisicin es una vergenza religiosa y nacional; contra los que creen que el hombre tiene derecho a vivir humanamente y a disponer de su destino (86). Tal fenmeno se manifiesta inconfundiblemente hay atisbos en los ltimos aos de Carlos III a partir de 1789, ayudada, como se dijo, por las nuevas circunstancias econmicas: las guerras con Francia (17931795) e Inglaterra (1796-1801 y 1804-1808), interrumpirn el comercio con Amrica y el gobierno intentar sufragarla incrementando la carga impositiva, que pretende hacer recaer sobre la riqueza de la aristocracia terrateniente y de la Iglesia, iniciando respecto de sta la desamortizacin de sus bienes. Las consecuencias sern devastadoras para el pensamiento ilustrado, que quedar proscrito: la razn y la tolerancia sern negadas como conducentes a la subversin, la anarqua y la impiedad. Como establece Javier Herrero: Absolutismo religioso y poltico... e intolerancia sern los principios que
(84) PRINCIPE DE LA PAZ: Memorias, B.A.E., Madrid, 1965, pgs. 195-196. (85) CARLOS SECO SERRANO: La poca de Godoy, en La Ilustracin Claroscuro..., pgs. 97 y sigs. Valiente fue la actitud del favorito ante la Inquisicin, arrebatndole la causa, avocndola el Consejo de Castilla, de Ramn de Salas, y haciendo publicar una Real Orden, por la que se prohiba al Santo Oficio proceder en prisiones contra nadie, de ningn estado, alto o bajo, sin consultar al Rey previamente y obtener su permiso soberano, disposicin que Seco considera como el mximo triunfo obtenido por el espritu ilustrado a todo lo largo del Siglo de las Luces, en su versin espaola, saludado con entusiasmo por Melndez. C. SECO SERRANO, op. cit., pgs. 95-96; vase, tambin, G. DKSDKVIESES DV DEZKRT: La Socit..., pgs. 395 y sigs.; L. FERNNOUZ DE MORATIN, Epistolario, Madrid, 1973. (86) J. MARIAS: Espaa y Europa en Moratn, pg. 88; Ortega..., pgs. 41-42, y La Espaa posible..., pgs. 147 y sigs.
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triunfen en la cultura y poltica espaolas a partir de 1789 y que culminarn en Fernando VII (87). La nobleza, ferozmente hostil al despotismo ministerial de Godoy, al que se opuso con mucha mayor fuerza que al de Floridablanca, oposicin que lleg a alcanzar al propio Carlos IV que lo mantena en el poder, ya que no slo persista su marginacin del poder poltico, tal como vena ocurriendo a lo largo de todo el siglo, sino por cuanto las necesidades de la Hacienda haban obligado al Gobierno a emprender una poltica fiscal que alcanzaba a la riqueza nobiliaria, produce en este momento el texto que supone la expresin ms rigurosa de la ideologa nobiliaria, enlazando el inters de la nobleza con el de la comunidad. Es el Discurso sobre la autoridad de los Ricos Hombres sobre el Rey (1794), del conde de Teba, en el que se pone de relieve cmo el poder de la antigua nobleza, capaz de servir de contrapeso al del monarca, era eficaz garanta de libertad y de justicia, evitando la opresin del pueblo. Fue a partir de los Reyes Catlicos cuando se inici el proceso, que llevara a los nobles a verse apartados del Gobierno por una Monarqua recientemente absoluta, culminando con Felipe V el autor del Discurso no se atrevi a llegar ms lejos, quien los llam a la Corte, los atrajo con honores y distinciones aparentes y en fin, los dividi excitando su ambicin con los empleos de Palacio, apartndose as su atencin de los negocios importantes a la gobernacin del pas, para aplicarse a ridiculas pequeneces... a viles bajezas, cuyo objeto o fin es... despreciable. As, hecha ya costumbre en ellos el no tener empleo ni parte en el Gobierno creyeron, casi con razn, intil el instruirse, se imposibilitaron de este modo de obtenerlos y se form un crculo, el ms perjudicial a ellos y a la Nacin (88). Contina, sin embargo, correspondindole a la Iglesia el papel principal en la elaboracin y difusin del pensamiento reaccionario: las dos ltimas dcadas del siglo coinciden con una intensificacin de la actividad misional del Padre Cdiz, a quien el estallido de la Revolucin francesa proporcion... una ocasin nica para redoblar sus esfuerzos contra la impiedad, y que simboliza quizs mejor que nadie el espritu tradicional (89), mientras que el
(87)
J. HERRERO: op.
cit.,
pg.
117.
(88) El texto ha sido publicado por Paula de Demerson: El escrito del Conde Teba: el "Discurso sobre la autoridad de los Ricos Hombres", en Hispania, 117 (1971), apndice 1, pgs. 148-152. (89) Hombre de cultura exclusivamente eclesistica que nunca quiso aprender francs en odio a los malos libros que escritos en esa lengua nos llegaban. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Don Leandro Fernndez de Moratn y la sociedad espaola de su tiempo, en Revista de la Universidad de Madrid, volumen IX, nm. 35, recogido en Hechos y figuras..., pg. 227.
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brazo del Santo Oficio alcanza a hombres como Samaniego (90) o Ramn de Salas (91). Esta ideologa, definible, ante todo, por su carcter contrailustrado, singularmente eficaz para evitar la difusin de las ideas reformistas, sigue siendo, para Javier Herrero, totalmente ajena a la tradicin espaola. Su inspiracin se encuentra en autores como Luigi Mozzi: Proyectos de los incrdulos (1791); Abate Bonola: La liga de la teologa moderna con la filosofa (1798), editada por el marqus del Mrito y, probablemente, el ms influyente, el Abate Augustin Barruel, cuyas Memorias, aunque traducidas en 1812, eran ampliamente conocidas de tiempo atrs entre nosotros. Estos autores, ms que emplear argumentos intelectuales frente al racionalismo de una Ilustracin que haba captado a la intelligentzia de la poca, se basarn, sobre todo, en la creacin y difusin de mitos que apelan a las pasiones de las clases reaccionarias frustradas por el desafo a su autoridad por los nuevos principios. El mito fundamental sigue siendo, desarrollado y matizado, el ya indicado de la conspiracin universal de las fuerzas del Mal contra el Bien, es decir, contra la civilizacin cristiana, mediante una revolucin europea que comenz en Francia en 1789, y que tiene una triple inspiracin: la de los Filsofos, que utilizan la Razn para destruir la Fe y entregarse as a su oculto fin, el libertinaje; la de los jansenistas, que tratarn de llevar la satnica idea de la libertad al seno de la propia Iglesia, y la masnica, que trata de poner en prctica los perversos principios de razn, libertad y derechos humanos, y que, atentando al orden natural establecido por Dios, ha comenzado a realizar en sus logias una sociedad sin distinciones de clases. Aunque el valor intelectual de estos autores es escaso, aunque fueron totalmente eclipsados por los pensadores que han creado la civilizacin moderna, seala Herrero, sus argumentos apoyaron la reaccin del Antiguo Rgimen y justificaron la gran represin que sigue a la cada de Napolen. El conflicto entre Ilustracin y reaccin en Espaa no es, para el autor ltimamente citado, sino un episodio de ese movimiento que abarca la totalidad del continente y que se extiende incluso a Amrica (92). El pensamiento reaccionario espaol de este momento, inspirado por la Iglesia, adquiere, desde sus primeros textos, manifiesta dureza, pese a que,
(90) Cfr. EMILIO PALACIOS FERNNDEZ: Vida y obra de Samaniego, Vitoria, 1975, pgs. 112 y sigs., y 388 y sigs. (91) Cfr. DIF.O MATEO DEL PERAL: Sobre Ramn de Salas y la incorporacin de la "Economa civil" a la enseanza universitaria, en Investigaciones econmicas, 6 (mayo-agosto, 1978), pgs. 187 y sigs., y ANTONIO EI.ORZA (recogidos y presentados por): Pan y Toros y otros papeles de fines del siglo xvm, Madrid, 1971, pg. 9. (92) J. HERRERO: op. cit., pgs. 22-24.
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como ya seal Coxe, doctrinalmente era Espaa quiz la nacin que ofreca tal vez ms recursos para luchar con ella (la Revolucin francesa) sin desventaja, por cuanto El amor de las reformas, el deseo de mejoras sociales, que hemos tenido ocasin de mostrar como patrimonio de los espaoles ilustrados en el siglo xvm, siempre haba ido acompaado del respeto a la religin y al trono, como instituciones sagradas y tutelares ntimamente enlazadas con la felicidad y conservacin de la sociedad, mantenindose las creencias polticas y religiosas en toda su pureza (93). As, en La intolerancia civil, texto en el que, para Maras, se transparenta la pluma eclesistica, de semejanza singular con la delacin que llevara a Jovellanos a la prisin de Mallorca (94), publicado en el Espritu de los mejores diarios los das 6, 13 y 20 de abril de 1789, pese al reconocimiento implcito del moderadsimo carcter de la Ilustracin espaola, cuando se trata de combatir males que todava se reconoce no han llegado a producirse, hay una afirmacin tajante de la intolerancia [como] ley fundamental de la Naturaleza (95). Textos representativos de esta ideologa reaccionaria (96), son los de Antonio Xavier Prez y Lpez: Principios del orden esencial de la Naturaleza (Madrid, 1785); Juan Pablo Forner: Discursos filosficos sobre el hombre (Madrid, 1787), y Discursos sobre el espritu patritico (Sevilla, 1794); Antonio Vila y Camps: El vasallo instruido en las principales obligaciones que debe a su legtimo monarca (Madrid, 1792); Joaqun Lorenzo Villanueva: Catecismo del Estado segn los principios de la religin (Madrid, 1793); Pablo de Olavide: El Evangelio en triunfo (Valencia, 1797); Fray Diego de Cdiz: El soldado catlico en la guerra de religin (Ecija, 1794); Lorenzo Hervs y Panduro: Causas de la Revolucin de Francia en el ao 1789 y medios de que se han valido para efectuarla los enemigos de la religin y del Estado (Madrid, 1794); y algo despus, Simn Lpez: Despertador cristiano-poltico (Valencia, 1809); P. Vlez: Preservativo contra la irreligin, o los planes de la filosofa contra la religin y el Estado, realizados por la Francia para subyugar la Europa, seguidos por Napolen en la conquista de Espaa, y dados a la luz por algunos de nuestros sabios en perjuicio de nuestra patria (Cdiz, 1812); F. Al varado: Cartas Crticas del Filsofo Rancio (Palma de Mallorca, 1813-1814) (97); Raimundo Strauch, traductor de Barruel, inspirador del Diario poltico de Mallorca (1808), autodenominado
(93) (94) GUILLERMO COXE: op. cii., J. MARIAS: op. cit., pg. IV, pg. 153. 555.
(95) En ibicl., pgs. 157-158. (96) Vase la defensa que de sus principales representantes hace MENNDEZ Y PELAYO: Historia de los Heterodoxos espaoles, Madrid, 1967, VI, pgs. 341 y sigs. (97) Cfr. FRAY ABEL LOBATO: Vida y obra del filsofo Rancio, en Archivo Hispalense,
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el Mastn Serfico (98); Fernando Zeballos: Observaciones sobre reforma eclesistica (Corua, 1812), etc. En ellos se percibe una violencia creciente: Ay de aquellos grita el padre Cdiz en El soldado catlico en guerra de religin que perdonan la vida a los enemigos de Dios, en guerra mandada por Su Majestad! El herir entonces, el dar muerte, el pasar las gentes a cuchillo, sin que quede uno solo vivo, y el no usar con ellos de conmiseracin alguna, es ob-a de Dios que se vale entonces del Soldado como de un ministro de su Divina Justicia. Enemigos de Dios, que tambin existan en Espaa: Por qu no he de decir tambin clama el padre Vlez que algunos de nuestros espaoles convivieron con los filsofos de la Europa en reformar la Iglesia, conspirando contra el altar, cuando la rebelin contra el trono, no es sino una ilacin del abandono de la moral cristiana, del desprecio de sus preceptos, y el resultado inmediato de haber querido sacudir el yugo de la religin, o atentado contra su general disciplina? (99), y que conspiraban, al mismo tiempo, contra la Monarqua, fingindose decididos realistas, para armarse contra la Iglesia. La autoridad real se ponderaba por algunos, slo con el fin de disminuir la del Papa y la de los obispos. Exaltaban el poder de los reyes, para acercarse al trono, y mirarlo ms fcilmente a la par que destruan a la Iglesia (100). Son stos, realmente, los enemigos ms temibles, con quienes habr que pelear con mayor fuerza que contra los de afuera, porque perjudican la religin y hacen peligrar la patria (101). Destaca Elorza, por otra parte, un rasgo importante en el pensamiento reaccionario posterior a 1789: su clara conciencia de los perjuicios que la expansin revolucionaria puede irrogar a la posicin econmica de la Iglesia (102). A finales de la centuria, la mentalidad popular se concreta en un fenmeno, de amplia difusin urbana, como fue el majismo, forma de plebeyismo
21 (1954), y MARIA CRISTINA DIZ-I.OIS: Fray Francisco Alvarado y sus Cartas crticas, en Estudios sobre las Cortes de Cdiz, Pamplona, 1974. (98) Cfr. MKUII. DK IOS SANTOS OI.IVKR: Mallorca durante la primera revolucin, Palma de Mallorca, Palma, 1901, pgs. 508-512; v., tambin, RICARDO BHLTRN RZPIDE: Isidoro de Antilln. Gegrafo, historiador y poltico. Discursos ledos ante la Real Academia de la Historia en la recepcin pblica de..., Madrid, 1903, pg. 55. (99) Fr. RAFAEL DE VLEZ: Apologa del altar y del trono..., Madrid, 1818, pg. 38. (100) Ibid., pg. 43. (101) FRAY RAFAEL DE VLEZ: Preservativo contra la irreligin. Reimpreso, Madrid, 1812, pg. 224. Es cierto que un Hervs se manifestar mucho ms comedidamente, distinguiendo entre tolerar el error y tolerar a los que han errado. LORENZO HERVS Y PANDURO: Historias del hombre, en NGEL GONZLEZ PALENCIA: DOS Cartas inditas de Hervs y Panduro, en Revista de Filologa Espaola (1944), XXVII, pgs. 455-463. (102) Vase, por ejemplo, la obra indita del P. TRACGIA: Examen filosfico de los disturbios de Francia; A. El ORZA: Las ideas polticas..., pg. 84
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que, como dice el Duque de Almodvar: Se ha subido a mayores, en tanto grado, que las personas poco instruidas califican el magismo de carcter espaol (103). Definido el majo por el Diccionario de la Academia como el hombre que afecta guapeza y valenta en las acciones y palabras, portador de unos rasgos caballerescos degradados, su influjo en las clases altas, especialmente en una nobleza que haba perdido, en gran medida, sus valores tradicionales, fue notorio. Constituye parte principal, pues, del estilo de vida nobiliario de este momento histrico. Interesa, sin embargo, resaltar aqu la aparente ausencia en la Espaa del siglo XVIII, al menos en las ciudades, de una autntica cultura popular y rebelde, a semejanza, por ejemplo, de la que existe en Inglaterra, es decir, de una cultura tradicional que no est sujeta en sus operaciones cotidianas al dominio ideolgico de los poderosos (104), y cuyas formas tradicionales conservadoras, encubren una autntica lucha de clases que se manifiesta de la manera que le es posible: La cultura conservadora de la plebe dice Thompson se resiste muchas veces, en nombre de la costumbre, a aquellas innovaciones y racionalizaciones econmicas (como el cerramiento, la disciplina o de trabajo, las relaciones libres en el mercado de cereales) que gobernantes o patronos deseaban imponerle (105). La falta de una cultura popular de este carcter se debi posiblemente (106), de una parte, a la influencia de la Iglesia en Inglaterra, la debilidad de la autoridad espiritual de la Iglesia hizo posible el resurgir de una cultura plebeya extraordinariamente vigorosa, fuera del alcance de controles externos (107) que molde, escribe Aguilar Pial, la mente y la conducta de los espaoles con el agobiante machaqueo de ideas intransigentes repetidas sin cesar, a travs del pulpito (108), hasta configurar una sociedad sacralizada, es decir,
(103) FRANCISCO MARIA DE SILVA (seudnimo del Duque de Almodvar): Dcada epistolar sobre el estado de las letras en Francia, Pars, 1780. La edicin que utilizo, Madrid, 1781. La cita, epstola novena, pg. 265. (104) E. P. THOMPSON: La sociedad inglesa del siglo xvm: lucha de clases sin clases?, en Tradicin, revuelta y consciencia de clase. Estudios sobre la crisis de la sociedadpreindustrial, Barcelona, 1979, pg. 45. (105) Ibid. (106) La deficiente explotacin racional del trabajo por el carcter sumamente incipiente del capitalismo, puede ser una razn para explicar la ausencia de una cultura popular rebelde. Vase, E. P. THOMPSON: Tiempo, disciplina de trabajo y capitalismo industrial, en Tradicin, revuelta..., pgs. 239-293. (107) Ibid., pg. 31. (108) Del nmero de sermones, baste recordar el testimonio de Blanco White, quien asegura que haba orador sagrado en Sevilla que suba al pulpito todos los das y hasta tres veces dianas en Cuaresma. F. AGUILAR PIAL: Andaluca en el siglo XVIII, pg. 191.
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resignada con las miserias e injusticias de este mundo, en aras de una promesa de salvacin eterna (109). Y, de otra, a la de la nobleza, pues, como hemos dicho, el majismo resulta una degeneracin de valores aristocrticos. Se ha destacado la plebeyizacin aristocrtica en este perodo, mas, creo, no se ha reparado en qu medida las actitudes de la nobleza contribuan a mantener el majismo. De este modo, el majismo, aristocrtico y popular, en interrelacin muy estrecha, se traducir, en ltimo trmino en una actitud anti-ilustrada, de rechazo de todos aquellos valores que los ilustrados, obsesionados por un problema de Espaa (110), que enfocaban no limitndose a enunciar ideas generales o a lamentarse de la decadencia, sino de forma positiva y concreta, trataban de imponer a la sociedad espaola: laboriosidad, honestidad, pureza de costumbres, patriotismo crtico... (111). Lejos, pues, de existir ese enfrentamiento clasista, que, apoyndose en el teatro de la poca, especialmente en la Raquel de Garca de la Huerta, ve Andioc entre nobleza y pueblo (112), hubo una estrecha colaboracin en orden a impedir el progreso del pas, en orden a sumir a ste en un estrecho localismo, cerrado al exterior, tanto en las modas cuya servil copia llevaba, es cierto, a extremos ridculos como en las ideas. As, para el Duque de Almodvar, lo subraya Maras, el majismo se presentar como una forma extrema de localismo pinsese en lo que ser despus lo castizo. Frente a la universalidad de la cultura, frente a esa unidad general de creencia que Almodvar prev, frente a la comunidad de todos los pases a un nivel nunca antes alcanzado, aparee el fantasma de ese localismo, de ese particularismo angosto, como un rebrote de aislamiento, como una amenaza de nuevo y ms bajo enquistamiento de la sociedad espaola en s misma. El majismo se presenta inequvocamente a sus ojos como ltima forma de tibetanizacin: frente a la Espaa europea, unida al mundo por el pensamiento, otra vez una Espaa sola (113). Las medidas adoptadas por Floridablanca desde septiembre de 1789, a fin de evitar el contacto con Francia (114), no pudieron impedir la difusin en Espaa de las noticias de lo que en el pas vecino ocurra, as como de las publicaciones revolucionarias, a partir del proselitismo furioso de los
(109) Ibid., pg. 192. (110) G. MARAN: Las deas biolgicas del P. Feijo,/Madrid, 1935, pgs. 40 y sigs. (111) JOS L. LPEZ ARANGUREN: Moral y sociedad, Madrid, 1965, pgs. 23-24. (112) Cfr. RENE ANDIOC: Teatro y Sociedad en el Madrid del siglo XVIII, especialmente, pgs. 285 y sigs. (113) J. MARIAS: La Espaa posible..., pg. 139.
(114) Cfr. RICHARD HERR: Espaay la revolucin..., pgs. 197 y sigs., y CARLOS CORONA:
Revolucin y reaccin en el reinado de Carlos IV, Madrid, 1957, pgs. 23 y sigs.
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gobiernos revolucionarios, con los que colaboraron espaoles como Marchena, Hevia, Santibez, Santiago Miguel Rubn de Celis o Andrs Mara Guzmn (115). Esta propaganda influy en sectores de las clases altas: Con la imprudente mana dice Alcal Galiano en las personas de esta clase, a quienes suele mover odio a la parcialidad dominante y anhelo de ostentar su superioridad en el modo de pensar de la plebe (116), exhibindose algunos jvenes de familias distinguidas con gorros frigios en los teatros de la Corte y ostentando algunas damas de la primera nobleza emblemas tricolores (117). Tambin en los crculos intelectuales, en Salamanca, donde una serie de profesores aprovecharon la coyuntura para convertir la Universidad, y de manera especial el Colegio de Filosofa en un foco de ideologa materialista y de radicalismo poltico, donde se nutrieron y formaron como notaba Menndez y Pelayo la mayor parte de los legisladores de 1812 y de los conspiradores de 1820 (118), Sevilla (119), Madrid (120), Catalua (121), Valencia: Alguien le llev (a William Madure) a la Academia de Diseo y Matemticas, en donde los jvenes son enseados gratis por los Amigos del Pas. Los mejores autores tales como Condillac, Volney, etc., son ledos aqu desde hace aos, y desde hace diez o doce aos la juventud es ms liberal, es decir, desde que empez el influjo de la Revolucin francesa (122), etc. La difusin lleg incluso a algunos medios rurales: Brazatortas,
(115) Cfr. MIGUEL ARTOLA: La difusin de la ideologa revolucionaria en los orgenes del liberalismo espaol, en Esludios de Historia de Espaa, pgs. 377-390, y C. CORONA: Las ideas polticas en el reinado de Carlos IV, Madrid, 1954, pgs. 24-30. (116) Cit. por C. CORONA: Revolucin y reaccin..., pg. 257.
(117) Cfr. C. CORONA: op. cit., pg. 257.
(118) Entre 1770y 1790 haban pasado por sus aulas como alumnos, y muchas veces como profesores, Cadalso, Arroyal, Picornell.Marchena, Urquijo, Melndez Valds, Juan Justo Garca,
Martell, Salas, Somoza, etc. Cfr. DIEGO MATEO: op.. cit., pgs. 169-170, y MANUEL RUIZ LAGO:
El escritor Don Jos Somoza: Ensayo literario sobre su vida y obra, Avila, 1966, pgs. 25, 51 y sigs. (119) Cfr. MANUEL RUIZ LAGOS: Ilustrados y reformadores en la Baja Andaluca, Madrid, 1974, pgs. 25 y sigs., y HANS JURETSCHKE: Vida, obra y pensamiento de Alberto Lista, Madrid, 1951, pg. 32. (120) Cfr. A. DROZIER: Quintana y el nacimiento del liberalismo en Espaa, Madrid, 1978. (121) Destacan los proyectos polticos de renovacin constitucional animados por el mercedario de Berga, Manuel Sala. Cfr. ENRIC MOREU-REY: El pensament il-ilustrat, Barcelona, 1966, y su colaboracin en Un segle de vida catalana, Barcelona, 1960, t. I. (122) ALBERTO GIL NOVALES: William Madure. Socialismo utpico en Espaa (1808-1840), Barcelona, 1979, pg. 26. Es interesante destacar que ya Prez Galds no slo supo describir la nueva situacin ideolgica del pas: En los primeros aos aos del siglo presente, lo mismo que en los ltimos aos del anterior, se haban extendido, aunque circunscritas a muy estrecha
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partido de Almodvar del Campo, Alesanco, en La Rioja..., como ha demostrado Anes (123). Esta expansin de los principios revolucionarios que no hay, desde luego, que sobrevalorar, pues en conjunto la sociedad espaola fue escasamente permeable a su contagio en una Espaa en crisis, en la que se pierde la fe en el Despotismo ilustrado (124), est en el origen del pensamiento libera] espaol, constituido, para Artola, sin ningn gnero de dudas en los ltimos meses de 1794 (momento de la conspiracin de Picornell) (125). La ideologa liberal no emana importa recalcarlo de una burguesa en ascenso y no es plenamente equivalente (126) a mentalidad burguesa: espritu de trabajo, afirmacin radical de los valores mundanos, utilitarismo, laicismo, obsesin por la ganancia... Se ha subrayado la existencia de una mentalidad burguesa sin burguesa, o al menos, con una clase burguesa muy dbil (127). Mas debe considerarse que si bien tenemos actualmente un aceptable conocimiento del nacimiento y desarrollo del liberalismo espaol, no ocurre lo mismo respecto de la expansin de la mentalidad burguesa, sealando, a este respecto, Bartolom Bennasar, la necesidad de estudiar des rglements de manufactures, d'hospices et des ordenances municipales, por cuanto ellos nos permitiran quizs responder a l'importante question du temps de travail entre 1650 et 1840 car elle est significative du progres ou
esfera, las ideas volterianas. La revolucin filosfica, larda y perezosa en apoderarse de la masa general del pueblo, hizo estragos en los tres principales centros de educacin, Madrid, Sevilla y Salamanca, y es seguro que las escuelas literarias de estos dos ltimos puntos, escuelas de pura imitacin, no fueron ajenas a este movimiento, sino que su personaje, Martn Muriel, como observa Fernndez Montesinos, presenta una singular semejanza, intuicin prodigiosa del gran novelista, con Cauclo, el editor de El Censor. Cfr. BENITO PREZ GAI.DS: El audaz. Historia de un radical de antao, Madrid, 1907, pgs. 11 y sigs., y JOS F. MONTESINOS: Prlogo a Elsa Garca Pandavene: en El Censor..., pgs. 15-16. (123) GONZALO ANES: La revolucin francesa y Espaa. Algunos datos y documentos, en Cuadernos de Historia de Espaa, XXXV-XXXVI (1962), pgs. 274-314, recogido en Economa e Ilustracin en la Espaa del siglo XVIII, Barcelona, 1969, pgs. 141-198. (124) G. GMEZ DF. LA SERNA: Goya y su Espaa, Madrid, 1969, pgs. 86 y sigs.
(125) Cfr. M. ARTOLA: op. cit., pg. 390.
(126) Cfr. A. MOKAI.ES MOYA: Poder poltico, economa e ideologa en el siglo xvni espaol: la posicin de la nobleza, Madrid, 1983, pgs. 383-384. (127) Cfr. A. DOMNGUEZ ORTIZ: Don Leandro Fernndez de Mormn.... pgs. 222-223; WILI.IAM J CAI.LAGHAM: Honor, Commerce and Imhtstry in Eighteenlh Century Spain, Boston,
Mass., 1972, pgs. 43 y sigs.; C. BLANCO ACUINAGA, JULIO RODRGUEZ PURTOLAS e IRIS M.
ZAVALA: Historia social de la Literatura espaola (en lengua castellana), Madrid, 1978, II, pgs. 12 y sigs., y 48 y sigs.
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du retard de la mentalit bourgueoise (128) Se crearon nuevos hbitos laborales, a partir de una nueva percepcin del tiempo a la que ayud la difusin de los relojes, como seala Thompson, para la Inglaterra del siglo XVIII? (129). No parece, en principio: aunque al siglo xvm corresponde el ms importante tratado de relojera escrito en Espaa: el Tratado general, matemtico de reloxeria (1789), de Manuel de Zerella e Ycoaga, relojero de Cmara de Carlos III y Carlos IV, y se crea una Escuela de Relojera, dirigida por los franceses hermanos Charost, en 1771, no llega a establecerse una sola fbrica de relojes (130). As, pues, los idelogos y. polticos liberales, evidentemente una reducida minora en la Espaa de finales del siglo xvm y comienzos del siglo xix, que encontr su oportunidad poltica en 1808, pertenecen, especialmente no a la burguesa, sino, como ya sealamos que ocurre con los ilustrados (131), a la pequea nobleza a familias distinguidas (con mayorazgos o bienes vinculados), aunque hay muchos hidalgos segundones sin propiedades, por pasar estas a manos del hermano mayor: Quintana, Flrez Estrada, Antonio Alcal Galiano, Blanco White, Martnez de la Rosa, Nicasio Gallego, Arguelles, Valentn Foronda, Canga Arguelles, etc., con frecuencia juristas, funcionarios pblicos o profesores, escaseando los ttulos nobiliarios y abundando tambin los clrigos, muchos de ellos de familia noble: Blanco, Gallego, Lista, Muoz Torrero, etc. El pensamiento liberal ser en buena medida, un producto de la Ilustracin (132), con la que mantiene una clara continuidad, aunque con una diferencia fundamental, que supone un giro poltico decisivo, fruto de la crisis del Despotismo Ilustrado: la intervencin del monarca, nervio de la reforma, sin la que los proyectos de los ilustrados no se podan llevar a cabo, deja de ser necesaria para la nueva generacin liberal, en la que empieza a latir el romanticismo (133): Era la nacin la que deba decidir qu cosas
(128) BARTOLOM BENNASAR: L'Homme espagnol: altitudes et mentantes du XVI' sicle, Pars, Hachelle, 1978, pg. 198. (129) Cfr. E. P. THOMPSON: Tiempo, disciplina de trabajo y capitalismo industrial, en Tradicin, revuelta..., pgs. 239-293. (130) Luis MONTAS FONTELA: Captulos de la relojera en Espaa, Madrid, 1954, pgs. 30 y sigs., 121 y sigs. y 134 y sigs. (131) Cfr. A. MORALES MOYA: Reflexiones sobre el Estado espaol del siglo XVIII, Madrid, 1987. (132) Cfr. A. DROZIER (Seleccin y prlogo de): Escritos polticos espaoles, 1780-1854, Madrid, 1975, pgs. 21 y sigs. (133) Algunos de los hombres de este tiempo parecen "muy XVIII", pero a poco que se
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deban modificarse. Era ella la encargada de poner en marcha esas modificaciones (134). Liberalismo en ocasiones radical: cabe simbolizarlo en el abate Marchena, destinado dice Herr a pintar con los trazos ms agudos y toscos la tradicin liberal que surga (135) o en Len de Arroyal, el autor de las Cartas poltico-econmicas al Conde de Lerena (136), en el vigoroso panfleto Pan y Toros, rplica a Forner, culminacin de la literatura surgida en torno a la polmica sobre Espaa, autntico rquiem para Elorza de las esperanzas ilustradas (137). Sin embargo, como indica Carr, semejante jacobinismo era excepcional. Ms significativo era el paulatino avance de la idea de que el poder del monarca, por benfico que parezca cuando apunta contra las plazas fuertes del privilegio, conviene que sea limitado por una Constitucin por si cae en manos de un valido irresponsable (138). La Constitucin de 1812 consagra el cambio poltico, limitando el poder de la Corona. Ms la debilidad de la burguesa, implicar, de una parte, la larga persistencia en Espaa del ideario ilustrado (139), y, de otra supone, desaparecidas las instituciones del Antiguo Rgimen, dejar el campo libre a grupos violentos que, an siendo minoritarios, imprimieron carcter a la vida pblica espaola durante ciertos tiempos de la Edad Contempornea (140). Los innovadores, escribe Maras, estn dispuestos inicialmente a la moderacin y a la transaccin: pero al responderse a ellas con una repulsa total y extrema, que no
les quite el mrmol o la escayola, que los recubre, aparece una realidad que late romnticamente: Quintana y Marchena, por supuesto, pero adems el Conde Noroa, Cienfuegos, Arriaza, Arjona, Dionisio Sols, Mor de Fuentes, traductor del Werther (J. MARIAS: Espaa y Europa en Moratn, pg. 80).
(134) Cfr. C. BLANCO AGUINAGA, JULIO RODRGUEZ PURTOLAS e IRIS M. ZAVALA: op. cii..
pg. 70. Obras teatrales como La viuda de Padilla de Martnez de la Rosa, estrenada en Cdiz en 1812, o, anteriormente, el Pelayo de Quintana, estrenado por Miquez, en 1805, ilustran este giro decisivo; vase E. ANDIOC: Teatro y Sociedad..., pgs. 394 y sigs. (135) R. HERR: op. cit., pg. 288; vase su proclama A la nacin espaola, publicada por A. ELORZA, en Pan y Toros..., pgs. 37-41; una versin renovada en el notable estudio de J. F. FUENTES Jos Marchena. Biografa poltica e intelectual, Barcelona, 1989. (136) L DEL ARROYAL:Carfn.f econmico-polticas (con la segunda parte indita), Oviedo, 1971. (137) A. ELORZA: Las ideas polticas..., pg. 84.
(138) R. HERR: op. cit., pg. 84.
(139) Aunque parezca haber sido arrollada en 1808, 1814-1820, 1823-1833, sin embargo, an en esos perodos, y posteriormente, se puede rastrear la ideologa ilustrada, utpica ya en la sociedad en que se forjaba. G. ANES: Coyuntura econmica e Ilustracin: las Sociedades Econmicas de Amigos del Pas, en op. cit., pg. 40 (140) A. DOMNGUEZ ORTIZ: Reflexiones sobre "las dos Espaas", en Hechos y figuras..., pgs 267-268.
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LOS CONhXICTOS IDEOLGICOS EN EL SIGLO XVIll ESPAOL
acepta la ms mnima transformacin o, mejor, conformacin de lo que haba perdido toda forma, reaccionan a su vez con irresponsabilidad y extremismo. Y desde entonces va a predominar en la vida pblica espaola lo negativo, lo polmico, el constante subrayado de la diferencia y la desunin (141).
(141)
J. MARIAS: op.
cit.,
pg.
114.
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LA TRANSICIN LOCAL EN GALICIA: CONTINUIDAD DE LAS LITES POLTICAS DEL FRANQUISMO Y RENOVACIN DE LOS GOBIERNOS LOCALES
Por GUILLERMO MRQUEZ CRUZ
SUMARIO
I. INTRODUCCIN.II. LAS LITES POLTICAS LOCALES NEOCENSITARIAS(1973-
1979): 1. Afiliacin poltica de las lites polticas locales neocensitarias: afectos y desafectos al rgimen franquista. 1. Composicin sociolgica de las lites polticas locales neocensitarias y de la transicin local de 1979.III. LAS ELECCIONES DE LA TRANSICIN LOCAL ( 1 9 7 9 ) . I V . L A CONTINUIDAD NEOCENSITAR1A
( 1 9 7 3 ) EN LOS AYUNTAMIENTOS DEMOCRTICOS. V . CONTINUIDAD DE LOS CANDIDATOS Y MANDATOS NEOCENS1TARIOS DE 1 9 7 3 COMO ALCALDES EN LOS AYUNTAMIENTOS DEMOCRTICOS ( 1 9 7 9 - 1 9 9 1 ) , Y LA MOVILIDAD Y PERMANENCIA DE PARTIDO: 1. La
continuidad neocensitaria (973) en las alcaldas de los ayuntamientos democrticos (1979-1991). 2. Movilidad y permanencia de partido de los alcaldes de
1973 en los ayuntamientos democrticos de 1979-1991.VI. CONCLUSIN.BIBLIOGRAFA.
I.
INTRODUCCIN
Sealaba el profesor Murillo (1972: 83) que sobre el cambio social se saben muchas generalidades y muy pocas cosas precisas. A veces, al contrario, sabemos con mucha precisin el cambio de un minsculo rasgo cultural en un breve lapso de tiempo en una pequea comunidad, pero somos incapaces de encajar semejante conocimiento emprico en el marco de una teora abstracta que puede darle sentido a ese caso tambin conocido y a otros muchos como l. Sin duda, esta reflexin acerca del alcance terico sobre el cambio social puede relacionarse con el desarrollo terico sobre el cambio poltico. 39
Revista de Estudio* Polticos (Nueva poca) Nm. ftO. Abril-Junio 1993
GUILLERMO MRQUEZ CRUZ
La inevitabilidad del cambio en los sistemas polticos, como destaca Dahl (1976: 82), es una constante en la dinmica histrica (1), pero cuya reflexin terica y anlisis sistemticos han aparecido en el marco de las ciencias sociales bajo diferentes enfoques o paradigmas por ejemplo, el funcionalismo o el marxismo, dos dimensiones que se sitan en posiciones enfrentadas: el orden social y el conflicto. Desde el primer enfoque destacan un conjunto de teoras: de la cultura cvica (Almond y Verba, 1970); del desarrollo y de la modernizacin (Lipset, 1977; Apter, 1970); de la institucionalizacin (Huntington, 1990), y de la congruencia entre modelos de autoridad (Eckstein, 1966). La investigacin politolgica se ha orientado hacia los procesos de estabilidad e inestabilidad de los sistemas polticos, donde no cabe duda el inters por controlar los citados procesos, en los que se incluyen los diferentes aspectos que pueden adoptar los mismos: reformas, transformaciones y revoluciones. Estudios en los que estn presentes las condiciones o factores que inciden en un proceso de cambio poltico, como el anlisis sistemtico del propio proceso, y sus consecuencias en la consolidacin del rgimen (Rustow, 1970; Linz, 1987, 1990; Dahl, 1974, 1992; Morlino, 1986, 1992). Entendemos por cambio poltico cualquier transformacin que afecte al sistema poltico y/o a cualquiera de sus componentes. Cambio, desarrollo, modernizacin y todos los dems conceptos que conllevan alguna transformacin seala Morlino (1985: 47), son categoras de relacin: es decir, que slo son observables en la relacin entre un antes y un despus. En una situacin poltica determinada es posible considerar el cambio, de no-cambio, de estancamiento o paralizacin de una iniciada lnea de cambio. Tambin es posible distinguir cambios en el sistema y cambios del mismo sistema poltico, segn afecte a uno de sus componentes o al sistema en su conjunto (Morlino, 1985: 47-48; Alba, 1987: 260).
(1) En los orgenes del pensamiento poltico, el estudio del cambio poltico aparece ya como una preocupacin, relacionada con los desrdenes, las revoluciones o los cambios de las constituciones, aunque desde otra perspectiva subyace el inters de la bsqueda de unapolis ideal. En este sentido, Dahl (1976: 82-83) destaca esta preocupacin 'originaria' sobre la mutabilidad de los sistemas polticos. Platn escribi: al ver que todo lo que tiene un comienzo tiene un final, incluso una constitucin como la vuestra no durar siempre, sino que se disolver con el tiempo. Con su caracterstica preferencia por unas ideas tericas imaginarias, pero por tanto rgidas, sacadas de una brillante especulacin, pero sin ser verificadas por la experiencia concreta (...). Aristteles rechaz la dialctica platnica, pero dedic una extensa seccin de La Poltica a las causas de las revoluciones y de los cambios constitucionales; llev la teora del cambio poltico mucho ms all de donde la haba dejado Platn. Las utopas polticas, en su bsqueda idealizada de la realidad, el Estado ideal no puede cambiar o, si cambia en algo, empeorar, contina Dahl. Por tanto, las utopas polticas excluyen o desprecian la idea de cambio .
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LA TRANSICIN LOCAL EN GALICIA
La relacin entre cambio poltico y transformaciones de los regmenes polticos presenta, en general, algunas imprecisiones terminolgicas. En primer lugar, el propio concepto de rgimen, y en segundo lugar, el conjunto de las interacciones polticas y sociales que conforman junto a la asimilacin del rgimen la nocin de sistema poltico. Por ejemplo, numerosos componentes de la vida poltica pueden ser modificados sin que el rgimen cambie y un solo elemento neurlgico puede ser suficiente para transformar radicalmente la naturaleza del poder. Ms an, el mismo elemento en contextos diferentes puede desempear un papel decisivo, mientras que en otros no modifica en absoluto la esencia del rgimen (Rouqui, 1985: 600-601). En este sentido, dentro de los procesos de cambio poltico, la transformacin del rgimen ocupa una sustantividad propia, en la que la secuencia que inicia la citada transformacin, la denominada transicin, ha adquirido en los ltimos aos un notable esfuerzo terico y anlisis emprico sobre todo en el cambio de regmenes autoritarios a democrticos. Este momento autnomo, la transicin, se ha considerado a partir de las transformaciones de los regmenes autoritarios del Sur de Europa y de Amrica latina (en la dcada de los setenta) principalmente, como ya durante la dcada de los ochenta y comienzos de los noventa tanto en Asia como en la Europa del Este y, aunque ms tmidamente, en frica. Sobre los cambios polticos, es decir, el estudio de los mecanismos histricos que han conducido a pases a la democracia o al autoritarismo, se han realizado desde diferentes perspectivas (Germani, 1966; Moore, 1976; Tilly, 1978; Skocpol, 1984). En concreto, la obra de Moore es una de las primeras que intenta analizar de manera sistemtica los mecanismos histricos diferenciales que han conducido a los pases a la democracia o al autoritarismo (2). La transicin se concibe como la accin de cambiar o pasar de un estado, manera de ser o manera de hacer una cosa a otro. Referido a los regmenes polticos, significa un cambio que afecta al rgimen como a un todo, en virtud de que se trata de la sustitucin de un rgimen preexistente por otro nuevo;
(2) La perspectiva de Moore (1976) se sita en una relacin causal entre la dinmica econmica del capitalismo y las estructuras polticas que le corresponden. Los elementos determinantes de las trayectorias polticas de los pases que analiza son: el peso relativo de la clase burguesa, el tipo de estructura agraria y el potencial revolucionario del campesinado. La relacin de las tres variables permite explicitar tres tipos de trayectorias polticas: revoluciones burguesas que desembocan en la democracia (Gran Bretaa, Estados Unidos, Francia); revoluciones que conducen a la dictadura (Alemania, Japn), y revoluciones campesinas que conducen al comunismo (Rusia y China). Hermet (1989), siguiendo a Moore, introduce adems las estrategias de las lites (de los actores polticos), sobre todo en la resolucin de las tensiones entre las estrategias conservadoras (de mantener el poder) y las presiones desestabilizadoras de las masas (para obtener una parte del poder).
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es decir, el intervalo que se extiende entre un rgimen poltico y otro (O'Donnell y Schmitter, 1988: 19). Con el concepto de transicin de rgimen se quiere sealar un cambio de los elementos bsicos de un rgimen poltico. Las tipologas de la transicin, como proceso global de cambio, pueden establecerse de acuerdo con los siguientes criterios: el grado, la forma y la naturaleza del cambio. El grado esquematiza los cambios registrados y la pervivencia, mayor o menor, de los caracteres que configuraban el rgimen sustituido. En el cambio de rgimen autoritario a uno democrtico se seala la importancia de la crisis que vivi el rgimen sustituido y el comportamiento de los miembros de la coalicin dominante en el seno de aqul (Linz, 1987; Moruno 1981: 97-102). En cuanto a la forma en que tuvo lugar la sustitucin del rgimen preexistente, la distincin que se plantea es entre dos tipos de cambio: de reforma y los de ruptura, a pesar de que existan modos intermedios. El primer tipo hace referencia a una transicin continua o, si se quiere, que tiene lugar a travs de un proceso de autocambio, a partir de las propias normas del rgimen que resulta modificado. Mientras que en el segundo, los cambios tienen lugar al margen de los mecanismos de regulacin interna del cambio. Sin embargo, tampoco habra que confundir entre las formas del cambio y los resultados o, si se quiere, sobre la naturaleza del cambio. Por ejemplo, en el caso espaol, entre 1975-1978, si las formas del cambio se realizan mediante un proceso reformista, los resultados, a la postre (la naturaleza del mismo), suponen una ruptura con el rgimen sustituido. Dos palabras reforma y ruptura que, como seala Linz (1990: 18-19), se convirtieron en parte del lenguaje poltico durante la transicin a la democracia en Espaa y son presentadas como dos vas alternativas a la democracia. Ambas tienen sus apologistas y sus crticos y mucho del debate poltico gira en torno a ellas en pases donde ha fracasado la estabilizacin de un rgimen autoritario o tal rgimen se aproxima a un estado de crisis. El cambio de regmenes no pluralistas a regmenes de pluralismo supone que la naturaleza del cambio asume, a su vez, una forma de ruptura. La continuidad no es posible entre ambos tipos, aunque tambin hay ejemplos como el caso de la evolucin constitucional de Gran Bretaa (Dahl, 1992) donde a lo largo del proceso de cambio se han sucedido discontinuidades y rupturas. En relacin a la continuidad/discontinuidad en el cambio de sistema, para Sartori (1980: 322), se produce sobre todo de dos modos: i) de forma continua, esto es, por una evolucin interior, una transformacin endgena y una transicin espontneas, y ii) de forma discontinua, estos es, por el derrumbamiento del sistema. La ruptura se produce siempre que los cambios
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I.A TRANSICIN LOCAL EN GALICIA
bsicos en las estructuras de autoridad de una comunidad poltica van ms all y fuera de sus mecanismos internos de cambio. Esto quiere decir que la ruptura de un sistema poltico se identifica con dos criterios: primero, cuando el cambio se realiza no en virtud de sus propias normas de transformacin, sino del repudio y la infraccin de esas normas, y segundo, cuando la toma del poder no mantiene, sino que modifica, las estructuras preexistentes de autoridad; esto es: formulacin, aplicacin y adjudicacin de normas (Sartori, 1980: 323). En definitiva, se pueden establecer diferentes clasificaciones de procesos de transicin, que casi se pueden identificar empricamente con cada uno de los hechos histricos (regmenes para cada Estado y en diferentes momentos), pero que en realidad podran ser variaciones sobre las dos tipologas bsicas sealadas anteriormente: reforma o ruptura. Dimensiones que en el marco de anlisis que realizan Lynn y Schmitter (1991), en una perspectiva comparada de las transiciones de Europa meridional y Amrica del Sur, dependen de dos condiciones paramtricas en las que se manifiestan las afinidades y diferencias: que cada caso era un acontecimiento independiente con sus efectos de difusin y que fueron autolimitadas. Segn esta condicin previa, la proposicin que inicia el establecimiento de cuatro modos o tipos ideales de regmenes de transicin es la siguiente: Las transiciones son producidas por actores que eligen estrategias conducentes al cambio de tipo de rgimen (...), las estructuras sociales, econmicas y polticas imperantes pueden limitar sus opciones y la interaccin de las estrategias puede conducir a menudo a un desenlace que nadie deseaba en un comienzo. Sin embargo, estimamos que los actores y las estrategias definen el espacio de las caractersticas bsicas en el que se producen estas transiciones y que las combinaciones especficas de ambos definen el tipo de transicin que ha tenido lugar (Lynn y Schmitter, 1991: 289). Este modelo de transicin parte de la correlacin entre la variacin de las estrategias (en el continuum desde la transaccin con carcter multilateral hasta la fuerza de forma unilateral) y la variacin de los actores (lites y masas). El resultado es la propuesta de cuatro tipos ideales de regmenes de transicin, que Lynn y Schmitter (1991: 289-291) aplican para el anlisis comparado, y los definen en los siguientes trminos: Pactados, cuando las lites llegan a una transaccin multilateral entre ellas. Impuestos, cuando las lites utilizan la fuerza de manera unilateral y
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efectiva para cambiar un rgimen, superando la resistencia de los anteriores poderes. Reformistas, cuando las masas se movilizan desde abajo e imponen una solucin de transaccin sin recurrir a la violencia. Revolucionarios, cuando las masas se movilizan en armas y derrotan militarmente a los antiguos dirigentes autoritarios. La aplicacin emprica y la ubicacin en el modelo de los casos concretos consideran que estn sujetas a revisin por los especialistas de los pases considerados. Es un resumen que en muchos casos constituyen una trama histrica muy compleja. En definitiva, junto a la incidencia de las estructuras socioeconmicas y las instituciones polticas existentes, en los anlisis sobre los procesos de transicin tambin habra que considerar las decisiones colectivas y las interacciones polticas. La complejidad de abarcar empricamente un proceso de transicin en su conjunto requiere a su vez reducir los mbitos de la investigacin donde puedan comprobarse las secuencias del cambio. Esto nos ha llevado a considerar el papel de las instituciones locales en los citados procesos de cambio de rgimen poltico. Por ejemplo, en Espaa, los cambios de rgimen entre 1923 y 1976, las transiciones locales o la incidencia sobre las instituciones de los niveles inferiores utilizando la expresin de Dahl (1974) tienen diferentes valoraciones en la agenda de la transicin: prioridad poltica, coyuntura o simplemente de cierre del ciclo de cambio institucional, en consecuencia con la consolidacin. La aplicacin del concepto de transicin local nos plantea la necesidad de delimitar, al menos, tres variables bsicas: los actores, las estrategias y los instrumentos jurdico-polticos, aunque en esta investigacin nos centramos en los actores. De las secuencias de cambio de rgimen definidas por Morlino (1988: 104): instauracin, consolidacin y persistencia, nuestra atencin se ha centrado, dentro de la fase de instauracin, en el momento de transicin que lleva consigo la continuidad/renovacin de las lites polticas. Teniendo en cuenta el marco de referencia de Morlino (1981: 110), en el que seala que sobre todo durante las fases de transicin y de instalacin, el papel de las lites polticas puede ser y generalmente es relevante, como tambin es puesto de manifiesto por Higley y Burton (1989). En la transicin local de 1979, con las primeras elecciones municipales, es cuando tiene lugar el momento de conocer el alcance de la continuidad y renovacin de las lites polticas locales. Es el segundo segmento institucional en el que se produce este proceso de continuidad y cambio de las lites
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polticas; el primero se haba producido despus de las elecciones legislativas de 1977. Entre los aspectos que consideramos relevantes de las elecciones inaugurales del subsistema de partidos municipal estn, por un lado, el alcance de la movilizacin poltica (encuadramiento en listas electorales) de los mandatos municipales neocensitarios (3) renovados en 1973 y que continuaron en sus cargos hasta abril de 1979 y, por otro, la direccin o participacin concreta en partidos y agrupaciones electorales. Las nuevas reglas de distribucin del poder por procedimientos democrticos inducen a las redes sociales y de poder poltico existentes en los municipios a optar por formaciones partidarias que protagonizan el proceso de transicin (1976-1978) y forman parte del sistema de partidos (estatal) que se inaugura en 1977 o a constituir sus propias plataformas electorales (por ejemplo, agrupaciones de independientes y partidos locales). En este sentido, la dinmica poltica local va a transcurrir, a partir de las citadas elecciones locales de 1979, entre la adecuacin del localismo a las nuevas estructuras de distribucin democrtica del poder y la vitalidad del alcance de las organizaciones partidarias en relacin con las redes sociales y polticas existentes. Una dinmica presidida, a su vez, por el rgimen local del franquismo, que se mantiene con sus modificaciones y adecuacin constitucional hasta la normalizacin de 1985, con la Ley Reguladora de las Bases del Rgimen Local. Unos marcos jurdicos con su incidencia en la forma y estilo en el desempeo del gobierno local, la resolucin e integracin de conflictos, la vertebracin de intereses, la capacidad para generar polticas pblicas y el alcance de la participacin poltica. En esta investigacin sobre el proceso de transicin local en la Comunidad Autnoma de Galicia aplicamos el modelo y la metodologa que nos ha servido para analizar el mismo proceso en la Comunidad Autnoma de Andaluca (Mrquez, 1992), con el propsito de establecer marcos comparados y ampliar el conocimiento de la continuidad de los notables del franquismo (Maravall, 1981: 59) en los gobiernos locales democrticos.
(3) La calificacin de las lites polticas locales del franquismo como neocensitarias se debe a que la representacin procede de tres censos electorales diferentes y con distintos grados de sufragio: familiar (desde 1948-1970), slo cabezas de familia, y desde 1970, los cabezas de familia y las mujeres casadas (sufragio directo); sindical (1948), compromisarios elegidos por vocales de las Juntas Sindicales (sufragio indirecto), y de las entidades radicadas en el municipio (desde 1948) por los concejales de los otros dos tercios (sufragio cooptacin) (Martnez Cuadrado, 1974, y Ruiz de Aza, 1978). Utilizamos indistintamente la denominacin de perodo franquista o neocensilario para referirnos a los alcaldes, concejales y candidatos procedentes de la ltima renovacin de los ayuntamientos del citado perodo acaecida en 1973, y la subsiguiente eleccin parcial de alcaldes en el marco de la legislacin franquista, en enero de 1976.
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II.
LAS LITES POLTICAS LOCALES NEOCENSITARIAS
(1973-1979) En el anlisis de la continuidad de las lites polticas locales del ltimo perodo del rgimen franquista en el nuevo rgimen democrtico hay dos aspectos que tienen relevancia poltica y sociolgica. El primero es el grado de vinculacin al rgimen, es decir, la afiliacin dentro del entorno del Movimiento, y el segundo las caractersticas sociolgicas. La valoracin tiene dos niveles: la afiliacin es un referente para conocer despus su integracin en formaciones partidistas o no (AEI), y el alcance de la representacin social. La relacin entre mandatos y estructura social por un lado y, por otro, la categorizacin de la persistencia de clases sociales y los centros de extraccin social en el rgimen franquista y en el nuevo rgimen democrtico. Sin embargo, la posibilidad de profundizar en estos aspectos plantea dos cuestiones previas: la dificultad en las fuentes (para el anlisis emprico), y una construccin metodolgica de las que hay precedentes (Linz, 1972; Jerez, 1982). El anlisis emprico est centrado en Galicia, en un segmento de la lite poltica del franquismo (en este caso de la local), y en el perodo de la pretransicin; es decir, de los ltimos gobiernos locales renovados, en noviembre de 1973, y que continuaron su mandato hasta las primeras elecciones locales democrticas de abril de 1979. 1. Afiliacin poltica de las lites polticas locales neocensitarias: afectos y desafectos al rgimen franquista Entre los aspectos desconocidos durante el rgimen franquista es, sin duda, el alcance de la filiacin de las organizaciones polticas que el rgimen haba generado a lo largo de su institucionalizacin. Las secuencias que se pueden establecer son las siguientes: la primera, el perodo 1937-1939, en el marco del partido nico a consecuencia de la unificacin de la Falange y la Comunin Tradicionalista (FET y de las JONS) (4); la segunda, a partir del Decreto de 31 de julio de 1939, de modificacin de los Estatutos de FET-JONS y la integracin en el Gobierno de la Secretara General del Movimiento (5),
(4) La obra de Payne (1965: 68-69; 225) aporta algunos datos sobre el alcance de la afiliacin falangista en 1936, donde seala que no alcanzaran ms de 25.000 miembros. Bardavo (1969: 117), en la evolucin de los militantes del Movimiento entre 1936 y 1962, registra el siguiente nmero de afiliados, de sexo masculino, en este perodo: 1936 (35.639); 1937 (240.000); 1938 (362.000); 1939 (640.000). (5) En el segundo Gobierno de Franco (9-VIII-1939/18-VII-1945) aparece con rango minis-
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y la tercera, a partir de la Ley de los Principios del Movimiento Nacional, de 17 de mayo de 1958, y de la Ley Orgnica del Estado de 1967 (6). La organizacin poltica del nuevo rgimen tras la guerra civil aparece sustentada por un bloque de poder (Ramrez, 1978: 39); en definitiva, una coalicin social (De Esteban y Lpez Guerra, 1977: 25-45) o coalicin pragmtica (Sevilla y Giner, 1975: 95); bajo una amalgama ideolgica: derecha tradicional autoritaria y catlica, corporativismo, fascismo, populismo y nacionalismo, con sus respectivas reacciones (antimasonera, antiliberalismo y anticomunismo). Procedentes bsicamente de cuatro fuentes: Falange Espaoterial la Secretara General del Movimiento (general Muoz Grandes), que se disolvi en el tercer Gobierno (18-VII-1945), en el revoque de la fachada poltica (Tamames, 1979: 469), para mantenerse ininterrumpidamente desde el cuarto Gobierno de Franco (18-VIII-195I) hasta el segundo Gobierno de la Monarqua (7-VII-1976, con Ignacio Garca Lpez como el ltimo ministro secretario general del Movimiento). Los afiliados que registra Bardavo (1969: 117) en la evolucin de los militantes del Movimierito entre 1940 y 1958, de sexo masculino, oscilan entre los 725.000 de 1940 y los 926.514 de 1958. (6) Entre las clasificaciones sobre las distintas etapas y desarrollo del franquismo estn las de Ramrez (1978) y Ferrando (1984). Para el primero, las etapas son: rgimen totalitario, dictadura emprico-conservadora y franquismo tecno-pragmtico. Para el segundo, las etapas que distingue del Movimiento Nacional (Ferrando, 1984: 93-106) son las siguientes: Fase semitotalitaria (1936-1942): En la que predomina la identificacin Falange y Movimiento. En esta fase se puede constatar la existencia de diversos grupos ms propiamente tendencias, pues hicieron sentir tmidamente su presencia en el Movimiento que estaban amalgamados por FET y de las JONS. Etapa de transicin (1942-1957): En este perodo, la distincin entre Movimiento y Falange se fue haciendo ms clara. Del predominio de una de las corrientes en el seno del Movimiento tal como suceda en la etapa anterior se pas, si no a un equilibrio oficial u oficializado de la pluralidad de corrientes que anidaban en el Movimiento, s a un cierto equilibrio de hecho de las diversa fuerzas integradas en el mismo. Proceso de democratizacin (1957-1967): Es una etapa de cambio, de la autarqua econmica a la liberacin econmica, con la consiguiente incidencia en la estructura social. La redefinicin del Movimiento, suprimiendo la hegemona e identificacin con FET y de las JONS, abre la va dentro del Movimiento-Organizacin de la concurrencia de criterios. La Ley Orgnica del Estado de 1967 vena a reconocer la existencia de facciones o tendencias acentuadas dentro de las fuerzas polticas adictas al Rgimen y a abrir la posibilidad de que se institucionalizara, de alguna forma, el "contraste de pareceres" (Linde, 1979: 95). A partir de este momento podemos considerar que se abre una ltima etapa: La continuidad del Rgimen sin Franco (1967-1975). Junto a las previsiones sucesorias, la dialctica dentro del rgimen se centra entre las tendencias aperturistas e inmovilistas, con los sucesivos proyectos de asociaciones polticas, despus del Pleno del Consejo Nacional del Movimiento diciembre de 1968, que asumi el compromiso de elaborar un Estatuto orgnico de las asociaciones del Movimiento. A partir de aqu se sucedieron diversos proyectos de Sols Ruiz (1969), Fernndez Miranda (1970) y Utrera Molina (1974) .
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la, Tradicionalismo, catlicos integristas de orientacin monrquica y la ACNP (Daz, 1973: 120). El resultado es un referente: el franquismo; es decir, un sincretismo ideolgico que nunca lleg a codificarse de una forma clara y coherente que permitiera su materializacin en organizaciones racionales polticas (Sevilla, Prez Yruela, y Giner, 1978: 122). Por tanto, los grupos citados aparecen como parte integrante de las denominadas clases de servicio, sectores sociales que constituyen el elemento tanto mantenedor de las instituciones configuradas por el franquismo como de reclutamiento de lites: la Iglesia, el Movimiento, el aparato coercitivo, y la Administracin pblica (Sevilla, Prez Yruela y Giner, 1978: 135-137). Para Jerez (1982: 40), entre los centros de extraccin de las lites polticas, tanto por su importancia numrica como por su peso especfico, predominan los tres primero grupos citados Falange, Ejrcito e Iglesia y, a un nivel muy diferente, la burocracia. La Falange, sin duda, aparece desde los comienzos del rgimen como el centro de extraccin ms emblemtico (hay que tener en cuenta que aporta una simbologa, lenguaje, estilo e ideologa), con tendencia a ocupar la posicin de partido nico dentro del rgimen autoritario. Sin embargo, el rgimen presenta un pluralismo poltico institucionalizado, segn la expresin de Linz (1978: 15), de los grupos polticos y grupos de inters que conforman la coalicin de poder dominante. La Falange aparece como una fuerza institucionalizada entre las familias polticas (Carr y Fusi, 1979) del bloque de poder, y que va a ceder su identidad dentro del proceso de institucionalizacin del rgimen: en el marco del Movimiento (7). El Movimiento va a generar un entramado orgnico, una burocracia de partido o funcionarizacin (Chueca, 1983; Ellwood, 1984), en relacin con el sistema de representacin corporativa del rgimen (Cortes orgnicas, gobiernos municipales y provinciales), la Administracin pblica y de los sindicatos, despus del deslinde de la Delegacin Nacional de Sindicatos (30 de octubre de 1969) de la Secretara General del Movimiento. Una orientacin que estaba presente en las primeras elaboraciones doctrinales del rgimen, en la Teora del Estado nacionalsindicalista (Legaz y Lacambra, 1940). Sin embargo, la prdida de influencia de la Falange dentro del Movimiento surge a raz de la Ley de los Principios del Movimiento Nacional, de 1958, cuyo Reglamento de 1968 ya no conceda a aqulla un status distinto que a las
(7) Sobre el origen poltico y las continuidades y discontinuidades de la lite de las FET y de las JONS en los Consejos Nacionales entre 1934 y 1939, Linz (1972: 412-414) establece una clasificacin, donde determina el siguiente origen poltico: FE y de las JONS, nuevos miembros con antecedentes falangistas, tradicionalistas, monrquicos alfonsinos, CEDA, otros partidos conservadores, militares y expertos y casos especiales.
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dems tendencias polticas representadas en la amalgama que era el Movimiento (Ellwood, 1984: 193). Esta situacin de prdida de influencia de la Falange dentro del Estado es puesta de manifiesto por De Arrese (1957) en su informe al Consejo Nacional de Falange, en diciembre de 1956, sobre las nuevas Leyes Fundamentales. En el citado informe sealaba que la primitiva Falange ocupaba aproximadamente el cinco por ciento de los puestos de mando en Espaa (8). Ahora bien, el problema que se plantea es determinar el alcance de la filiacin tanto de las familias institucionalizas y de las que no aparecen como tales, y de los integrantes en el Movimiento: afiliados-funcionarios (incluidos aquellos de pertenencia obligatoria, por ejemplo, los generales, jefes, oficiales y suboficiales del ejrcito), los afiliados que libremente se presten a servir dentro de la Organizacin (Ley Orgnica del Movimiento y de su Consejo Nacional, de 28 de junio de 1967) y los adheridos-voluntarios (Ort, 1974). Para el anlisis emprico de la afiliacin hay que partir de la tipologizacin de los grupos, familias, corrientes, agrupaciones o colaboradores del rgimen. Las familias institucionalizadas forman el entramado burocrtico del Movimiento: rganos a nivel nacional, local, provincial y los que podemos denominar autnomos (9), y los afiliados natos, segn las diferentes norma(8) Payne (1965) recoge la cifra citada por J. L. de Arrese (en Hacia una mea institucional, Madrid, Ediciones del Movimiento, 1957) de los miembros de la vieja guardia falangista que ocupaban cargos dentro del rgimen. Tambin en Linz (1974: 1523), y en Sevilla (1974: 970-971), que recoge la siguiente distribucin referida a diciembre de 1956: 2 de los 16 ministros; 1 de los 17 subsecretarios; 8 de los 102 directores generales; 18 de los 50 gobernadores civiles; 6 de los 50 alcaldes de capitales de provincia; 8 de los 50 presidentes de diputaciones provinciales; 65 de los 151 consejeros nacionales de FET y de las JONS; 137 de los 575 procuradores en Cortes; 133 de los 788 diputados provinciales; 776 de los 9.155 alcaldes; 2.220 de los 55.960 concejales municipales. Payne (1965: 211) registra 766 en el caso de los alcaldes, y 3.226 en el de los concejales. Sevilla (1974: 971) tambin recoge una peculiar procedencia de 150 procuradores en Cortes representantes de la Administracin Local en 1956, citando como fuente informacin privada de la poca: 67 apolticos, 36 CEDA, 27 falangistas, 8 tradicionalistas, 7 monrquicos, 4 radicales y una vacante. (9) Bardavo (1969: 114) establece como otros organismos nacionales: el Instituto de Estudios Polticos, la Inspeccin Nacional de la Vieja Guardia y la Organizacin Sindical a partir de 1969. Un ejemplo provincial del entramado institucional del Movimiento se encuentra en la Resea Estadstica de la Provincia de Almera, Madrid, INE, 1965, pg. 541. Dentro de la Organizacin de FET y de las JONS (ao 1962), aparece la siguiente estructura: jefe provincial del Movimiento, subjefe provincial del Movimiento, ocho delegados provinciales (de la Vieja Guardia, Sindicatos, Juventud, Seccin Femenina, Organizaciones, Asociaciones, Auxilio Social, Prensa, Propaganda y Radio), tesorero provincial del Movimiento, lugarteniente provincial de la Guardia de Franco, tres jefes provinciales (del SEU, SEM y Sanidad), jefe de la Asesora
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tivas para el acceso a cargos pblicos. La afiliacin al Movimiento-Organizacin presenta un conglomerado de grupos que se constituyeron desde los comienzos del rgimen, por lo que resulta complejo distinguir una estricta militancia. En cambio, como criterio quiz pueda tenerse en cuenta la adhesin institucionalizada al mismo. Esta adhesin contabilizada puede representar el 9,5 por 100 de la poblacin mayor de quince aos a principios de los aos sesenta (10). La aproximacin emprica a la militancia o adhesin al rgimen presenta sus dificultades (De Vega, 1974), sobre todo si seguimos la referencia de Linz (1978: 1.522) cuando seala que en los crculos oficiales puede, en efecto, orse hablar de personas consideradas como 'del Rgimen, pero no del Movimiento'; 'Falangista, pero no del Movimiento'; 'Falangista, pero opuesto al Rgimen'; 'del Rgimen, pero apoltico', etc., siendo sta una amplia gama de posibles combinaciones que nadie podra calificar como descripciones polticas carentes de importancia. La tipologizacin del bloque de poder se puede decir que parte de unos grupos originarios, fundacionales, donde tambin estaran partidos ubicados en las derechas de la II Repblica (CEDA, Renovacin Espaola, etc.), cuya
Jurdica, presidente de la Hermandad de ex Combatientes, jefe del Departamento de Accin Poltica Local, representante de la Hermandad de ex Cautivos, dos inspectores provinciales del Movimiento y un jefe local de la capital. Dentro del Consejo Provincial la composicin es la siguiente: presidente, vicepresidente, veintids consejeros natos, diez consejeros electivos por la provincia, cinco consejeros electivos por la capital y cinco consejeros propuestos por el jefe provincial. (10) Un alcance de los afiliados a comienzos de los aos sesenta lo ofrece Bardavo (1969: 111-118), citando la informacin facilitada por la Delegacin Nacional de Provincias al IX Pleno del Consejo Nacional de FET y de las JONS, celebrado el 9 de marzo de 1963. En total, la cifra de integrados en el Movimiento asciende a un total de 1.986.084, de ellos 931.802 hombres como militantes activos (que representan el 47 por 100) y 294.931 mujeres (14,8 por 100), de la Seccin Femenina (213.741) y de las Juventudes Femeninas (81.190). El 38,2 por 100 restante se desglosa en los siguientes colectivos: ex combatientes (372.069), ex cautivos (43.419), maestros del Servicio Espaol de Magisterio (47.043), miembros del Servicio Espaol de Profesorado (2.351), miembros de la Vieja Guardia (37.534), de la Guardia de Franco (80.037), que componen cerca de 800 centurias perfectamente organizadas y disciplinadas; 173.588 militantes menores de dieciocho aos y 3.310 universitarios, que participan activamente en las tareas de FET y de las JONS en la Universidad. Otra cifra que aporta el citado informe (Bardavo, 1969: 113) es referente a la organizacin de voluntarios dentro del Frente de Juventudes, que cifraba en 225.000. En cuanto a los funcionarios del Movimiento, Chueca (1983: 203) recoge unos datos parciales entre 1944 y 1949, que oscilan entre 501 y 3.668 (de los cuerpos administrativo y subalterno, y no de todos los servicios). Otra fuente citada por Hermct (1971: 67) estima, en 1970, un total de 7.000 funcionarios.
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continuidad queda diluida de manera individual ms que como grupos identificados y permanentes. La denominacin de familias utilizada por De Miguel (1975) en su estudio sobre la composicin de los Gobiernos franquistas es, sin duda, la denominacin ms expresiva de la heterognea coalicin sociopoltica del rgimen. No obstante, la tipologizacin se muestra flexible, de acuerdo con la dinmica poltica del propio rgimen. As, las diferentes corrientes propuestas son las siguientes: 1 .* De Miguel (1975: 34-35) utiliza una clasificacin que combina con las etapas de predominio de las familias en el Gobierno: azul (1938-1957), tecnocracia (1957-1973) y funcionariato (1973-1975). Las familias son: militares, primorriveristas, tradicionalistas, monrquicos, falangistas, catlicos, integristas, tecncratas y tcnicos. La cuantificacin que realiza completa otras series de ministros ya analizadas por Linz (1970: 170). 2.a Calvo Serer, en un artculo en el diario Madrid (1968), citado por Ferrando (1984: 97-99), identifica los siguientes grupos: falange, democracia cristiana, tradicionalistas, tcnicos y expertos, y monrquicos. 3.a Emilio Romero, en otro artculo en Pueblo (1970), citado por Hermet (1971: 97-99), establece una doble distincin: ideolgica, ligada a los medios de comunicacin, y poltica. En la clasificacin ideolgica seala: extrema derecha (Fuerza Nueva), sindicatos verticales (Pueblo), carlismo (Pensamiento Navarro) y monrquico (ABC). En el terreno poltico, la identificacin con personajes del momento es la siguiente: monrquico (marqus de Valdeiglesias), falangista de izquierdas (Cantarero), catlico (Silva Muoz) y episcopado centrista (M. Aoveros). En otra clasificacin, que considera ms audaz, en los lmites del rgimen seala: tendencia liberal (Areilza), izquierda cristiana (Ruiz Gimnez), falange moderada (Fueyo) y monrquico (Prez Embid). 4.a Por ltimo, otra clasificacin ms matizada es la que recoge Jos Antonio Valverde en otro artculo en Actualidad Econmica (1968), citado por Hermet (1971: 99-100), tambin con sus respectivos jefes de fila: Falangistas: a) grupo de derecha institucional (Fernndez Cuesta); b) grupos de izquierda: Crculos Jos Antonio y Crculos Medina (Cantarero); c) grupo intermedio (Fueyo), y d) sindicalistas (Sols Ruiz). Integristas: a) grupo de la revista Fuerza Nueva (Pinar), y b) Guerrilleros de Cristo Rey. Monrquicos: a) juanistas (Areilza); b) monrquicos franquistas (Fernndez de la Mora), y c) carlistas (D'Ors). Demcratas cristianos: a) grupo de derecha en torno al diario Ya (Martn Artajo), y b) otro grupo de derecha representado por Algora y Silva Muoz. 51
En general, las clasificaciones mantienen familias comunes, cuya atomizacin comienza a radicalizarse a partir de 1973, aunque con anterioridad ya haba comenzado, por ejemplo, en el seno de Falange incluso desde la guerra civil, a definirse dos posturas: la Falange del rgimen y la Falange alternativa (Ellwood, 1984). Una atomizacin que tiene su mayor crecimiento durante la transicin (1976-1977), para producirse despus de las primeras elecciones legislativas democrticas un realineamiento de los grupos que formaban parte del bloque de poder durante el franquismo. La cuantificacin de la composicin de las familias del rgimen, por ejemplo, en el Gobierno (11) o en las Cortes (12), presenta un problema de clasificacin simplemente por las diferentes adscripciones que presentan algunos casos (catlicos, clasificados como tecncratas o del Opus Dei, o militares, como falangistas, tradicionalistas o monrquicos). La renovacin parcial de los ayuntamientos en 1973 se produce en un momento significativo tanto de las estrategias polticas del rgimen como de los grupos de oposicin. Durante el mes de noviembre del citado ao se celebran las elecciones de renovacin parcial de los tres tercios de represen(11) Para los gobiernos, entre las diferentes fuentes: De Miguel (1975), Linz (1974), Hermct (1971: 91-92) y Tamames (1979: 457-500), consideramos las que aparecen en el captulo censurado del Informe FOESSA de 1970 (pg. 1305), que recoge un total de 112 ministros (hasta 1974); de un artculo de AMANDO DE MIGUEL (Perfil biogrfico de los ciento doce ministros de Franco, en Blanco y Negro, nm. 3.228, 16 de marzo de 1974, pgs. 34-37), de acuerdo con su tipologa: militares, 20 (17,8 por 100); primorriveristas, 5 (4,5 por 100); tradicionalistas, 5 (4,5 por 100); monrquicos, 10 (8,9 por 100); falangistas, 20 (17,8 por 100); catlicos, 8 (7,1 por 100); tecncratas, 18 (16 por 100), y tcnicos, 36 (32,1 por 100). (12) Para la composicin de las Cortes espaolas, la clasificacin tambin resulta compleja, por la doble adscripcin citada anteriormente. No obstante, Garrorena (1977: 145) estima la presencia de las diversas familias en las Cortes, centrada en los procuradores activos en ruegos y preguntas (107 en la IX Legislatura, de 1967, y 119 en la X, de 1971), segn la siguiente distribucin:
IX Legislatura X Legislatura
Falangistas de primera hora Movimiento-Organizacin Sindicalistas Tradicionalistas Grupos catlicos (ACNP, etc.) . Militares lite funcionarial Empresarios Propietarios agrcolas/ganaderos Aperturistas e independientes ...
6 32 35 4 4 14 25 8 33
8 34 36 1 3 2 14 23 1 1 30
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l.A TRANSICIN LOCAL EN GALICIA
tacin; en diciembre es asesinado Carrero Blanco, con la consiguiente incertidumbre sobre la continuidad del rgimen, y el 4 de febrero de 1974 se constituyen los ayuntamientos renovados, das antes del discurso de Arias Navarro, cuya referencia aperturista qued emblematizada como el espritu del 12 de febrero. El encuadramiento o afiliacin poltica de las lites polticas locales, excluyendo a los alcaldes, cuyo nombramiento discrecional por parte de los gobernadores civiles y Ministerio de la Gobernacin con la colaboracin de la Secretara General del Movimiento, es representativo no slo del alcance de las mismas, sino tambin de la presencia de miembros de oposicin al rgimen. El reclutamiento de las lites polticas locales durante el franquismo, desde la guerra civil hasta el perodo de Arias Navarro (1974-76), genera un cuidadoso procedimiento entre el Gobierno y el Movimiento para controlar y garantizar la persistencia del rgimen (13). Las elecciones locales sirvieron, en algunas ocasiones, como plataforma por parte de grupos de oposicin al franquismo para manifestar su presencia en el marco institucional, sobre todo en las elecciones del tercio de representacin familiar, cuyo censo las converta en las de mayor participacin (cabezas de familia y mujeres casadas). Si bien los resultados fueron de escasa efectividad, el objetivo, por lo menos, era expresar la disensin en el marco representativo del rgimen (14).
(13) El Decreto de 30 de octubre de 1937 establece un procedimiento de reclutamiento de cargos municipales que apenas vara durante todo el franquismo. Un ejemplo de la informacin requerida para el nombramiento de alcaldes, ya recogido (Mrquez, 1992: 14), son algunas de las preguntas que, por medio de una orden verbal, eran instadas a recabar por el cabo primero, comandante de puesto accidental de la Guardia Civil de un municipio de Almera, en 1970, para una propuesta de alcalde: si pertenece a algn sector, partido o grupo caciquismo; si es manejado en su misin por terceras personas; si su actuacin pudiera ser arbitraria favoreciendo a determinadas personas o a s mismo. Igualmente, en el tardofrcmquismo, das despus del citado discurso del espritu del 12 de febrero, de Arias Navarro, el Ministerio de la Gobernacin, entre las instrucciones para las elecciones provinciales (seleccin de candidatos para la renovacin de las Diputaciones) convocadas por el Decreto 178/1974, de 11 de febrero, manifiesta la siguiente: El carcter poltico de las elecciones impone la necesidad de excluir en los candidatos cualquier intento de representacin poltica Je partido o faccin atentatoria al orden institucional, as como de intereses particulares o posturas personales contrarias a los intereses de la colectividad, conjugndose las condiciones de idoneidad de los mismos con su adhesin al Movimiento Nacional en su sentido ms amplio y sin descartar la posibilidad de atraer a aquellas personas que renan condiciones de moralidad, inteligencia y patriotismo que hagan interesante su colaboracin (Fuente: Archivo Histrico Provincial de Orense, Fondo Gobierno Civil). (14) A este respecto, Ruiz de Aza (1978: 90) seala que la oposicin al sistema intent
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GUILLhRMO MARQUE CRUZ
Desde las primeras elecciones locales del tercio de representacin familiar (1948) y los sucesivos perodos de renovacin parcial (1951, 1954, 1957, 1960, 1966, 1970 y 1973), una de las caractersticas era el control poltico de las candidaturas, es decir, su vinculacin al Movimiento, que era reforzado por el procedimiento electoral establecido (15). Los datos sobre la filiacin de los concejales familiares registran en los citados perodos electorales una amplia mayora de los presentados por el Movimiento (16). En las elecciones locales de 1973 este control vuelve a evidenciarse con la clasificacin de los candidatos y cargos electos bajo cuatro tipologas: participantes en el Movimiento, participantes/indiferentes, no participantes/ afectos y no participantes/desafectos. Junto a esta doble clasificacin: objetiva (participantes/afiliados) y subjetiva (indiferente/afecto/desafecto), tambin aparece otra identificacin (de control poltico), en este caso cualitativa, sobre la pertenencia a alguna organizacin del Movimiento o tendencia poltica (por ejemplo, democracia cristiana, socialista, entre otras). Esta identificacin poltica e ideolgica es, sin duda, significativa en la coyuntura donde se
en ocasiones utilizar este cauce para acceder a puestos municipales y para romper el monolitismo oficial (1954, candidatura de Calvo-Sotelo en Madrid; 1966, de Satrstegui, etc., son los casos ms significativos y pusieron claramente al descubierto las trabas oficiales utilizadas contra los candidatos extra-sistema). Georgel (1972: 241) seala que en las municipales de 1963 y 1966, los monrquicos haban decidido presentar sus candidatos, pero la experiencia les condujo a pensar que no tenan suficiente libertad en su campaa y se retiraron. Otros comentarios se encuentran en Elorza (1972), Sol Tura (1972), Carrasco y Hermida (1978), y Elias (1978). Aunque otros candidatos, como Rojas Marcos, en Sevilla, s pudieron acceder al Ayuntamiento. (15) El Reglamento de Organizacin, Funcionamiento y Rgimen Jurdico de las Corporaciones Locales, Decreto de 17 de mayo de 1952, en su artculo 51, estableca las condiciones para ser candidato en las elecciones municipales: 1." Haber desempeado el cargo de concejal en el propio Ayuntamiento durante un ao como mnimo o hallarse desempendolo. 2.a Ser propuestos por dos procuradores o ex procuradores en Cortes, representantes de las Corporaciones locales de la provincia, por tres diputados o ex diputados provinciales o por cuatro concejales o ex concejales del mismo Ayuntamiento. 3.a Ser propuestos por vecinos cabezas de familia, incluidos en el censo electoral del respectivo distrito, en nmero no inferior a la vigsima parte de los electores. Las dos primeras condiciones aluden a una clara cooptacin o continuidad casi automtica y la tercera estableca un nmero de firmas (notarialmente autentificadas), aspecto sobre el que poda incidir posteriormente la fiscalizacin del procedimiento para decidir o no la aceptacin de candidaturas. (16) En las de 1948, Elorza (1972: 551) seala que, de los 95.471 concejales, fueron elegidos 68.398 concejales [71,6 por 100] por las candidaturas del Movimiento y 27.073 [28,4 por 100] no incluidos explcitamente en ellas. Igualmente, para las de 1951, 1954 y 1957, Martnez Cuadrado (1974: 1414) destaca la absoluta y rotunda victoria de los candidatos de FET (...) de mayor vinculacin al Movimiento y mayor prestigio en la localidad.
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manifiestan las tendencias inmovilistas y aperturistas dentro del rgimen y algunas de las fuerzas de oposicin. Un ejemplo de estas clasificaciones se encuentra en el Oficio/circular nm. 1.661, de 17 de octubre de 1973, de la Jefatura Provincial del Movimiento de La Corua, en el que se establecen dos criterios de identificacin poltica de los mandatos locales: el tipo de participacin respecto al Movimiento y una orientacin poltica en la que se mezclan las afiliaciones a organizaciones del entorno del Movimiento con las de pertenencia o adscripcin a partidos o ideologas polticas antes citadas. Estos criterios se mantienen tambin en las elecciones de alcaldes de enero de 1976 (convocadas por el Decreto 3.230/1975, de 5 de diciembre) por los concejales de la Corporacin local. La clasificacin establecida por la Jefatura Provincial del Movimiento de La Corua es la siguiente:
1." Tipo de participacin: a) Participantes en el Movimiento Nacional que colaboran con la Jefatura y Consejo Local: integrados, b) Participantes en el Movimiento Nacional: indiferentes, c) No participantes en el Movimiento Nacional: afectos, d) No participantes en el Movimiento Nacional: desafectos. 2 Orientacin poltica: 1) Vieja Guardia; 2) Guardia de Franco; 3) OJE; 4) antiguos miembros del Frente de Juventudes; 5) Crculos Jos Antonio; 6) Fuerza Nueva; 7) Falange Espaola; 8) tradicionalista; 9) democratacristiano; 10) socialista; 11) marxista; 12) monrquico estorilista; 13) sindicalista; 14) republicano; 15) separatista.
Estos criterios, aplicados a los diferentes tercios de representacin, segn las fuentes consultadas, se observa por provincias diferentes formas de aplicacin de los citados criterios generales, por lo que dificulta una homologacin tanto del tipo de participacin como de la orientacin poltica, porque en algunos casos (por tercios y provincias) esta ltima no aparece cumplimentada. La reconstruccin del tipo de participacin en el Movimiento Nacional, para el conjunto de Galicia, segn el cuadro 1, permite distinguir los grados de identificacin poltica con el rgimen. La mayora de los clasificados estn ubicados en el tipo de participacin de afectos, seguidos de los integrados. Dentro del apartado E) Sin especificar estn incluidos los alcaldes, que representan el 33,5 por 100 del citado apartado, cuya participacin, cuando aparece documentalmente, destacan dentro del tipo de los integrados (17).
(17) Las fuentes consultadas de las elecciones locales de 1973 proceden de los resultados definitivos conservados en el Archivo Histrico del Reino de Galicia (La Corua) y de los Archivos Histricos Provinciales de Lugo y de Orense. Sin embargo, las adscripciones son homogneas en todas las provincias, con la excepcin de Orense. Los mandatos renovados 55
Un ejemplo de la relacin entre el tipo de participacin en el Movimiento y la orientacin poltica se encuentra en las provincias de La Corua y Lugo.
CUADRO 1
Tipo de participacin en el Movimiento Nacional de las lites polticas locales que forman parte de los gobiernos locales renovados en el ltimo perodo del franquismo (1973) en Galicia
Total Galicia Tipo de participacin * Nm.
(%)
A) B) C) D) E)
Participante en el Movimiento Nacional que colabora con la Jefatura del Consejo Local: integrado Participante en el Movimiento Nacional: indiferente No participante en el Movimiento Nacional: afecto No participante en el Movimiento Nacional: desafecto Sin especificar tipo de participacin **
TOTAL
501 41 1.021 7 1.451

3.021
16,6 1,3 33,8 0,2 48,0

100,0
* Estn homologadas las adscripciones de participacin que aparecen en las diferentes provincias. ** Estn incluidos los 487 alcaldes registrados en el perodo, que represenlan el 33,5 por 100 del apartado, aunque estaran distribuidos cnlre los tipos de participacin A) y C). FuENTt: Elaboracin propia, segn diversas fuentes (Archivo del Reino de Galicia y Archivos Histricos provinciales de Lugo y Orense).
En la provincia de La Corua, de los 202 concejales elegidos por el tercio de entidades, aparece en su totalidad bajo el tipo de participacin de afecto; en el caso de los mandatos del tercio sindical, 193 son afectos y slo 3 (1,5 por 100) aparecen como desafectos (uno bajo la orientacin poltica de sindicalista). Sin embargo, en los mandatos del tercio familiar, cuya eleccin era realizada por el censo ms numeroso: cabezas de familia y mujeres casadas, presenta una pluralidad de tipo de participacin y de orientacin poltica, de acuerdo con los criterios citados, segn recogemos en el cuadro adjunto.
representan el 59,1 por 100 de los 871 mandatos locales (incluidos los alcaldes y concejales que continan), y la adscripcin en los tres tercios de representacin figura bajo los calificativos de participante y de adicto. Esta distincin se identifica con las anteriores de participante-integrado o indiferente en el Movimiento y la de no participante-afecto. Del total de los 515 mandatos locales orensanos renovados, el 37,3 por 100 son participantes y el resto (62,7 por 100) son adictos. Los resmenes de escrutinio de la eleccin corresponden a las siguientes fechas y tercios de representacin: familiar, 13 de noviembre; sindical, 20 de noviembre, y de entidades, 27 de noviembre.
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CUADRO 2
Tipo de participacin en el Movimiento Nacional y orientacin poltica de los concejales del tercio de representacin familiar renovados en noviembre de 1973 en la provincia de La Corua
Tipo de participacin A) Integrado Indiferente Afecto Desafecto

TOTAI
Orientacin poltica
/ |
Total IX 2 2 4 2,0
II 5 5 2,5
/// 3 3 1,5
IV 10 2 12 6,0
VIII
X
1 1 0,5
SIO 62 11 97 1 171
N. 83 11 102 2 198
(%)
41,9
5,5
B) C) D)
1 1 0,5
51,5
1,0
(%)
0,5
86,3
100,0
Tipo de participacin en el Movimiento Nacional y orientacin poltica de los alcaldes elegidos por la Corporacin Municipal en enero de 1976 en la provincia de La Corua, segn el Decreto 3.230/1975, de 5 de diciembre
_. , Tipo de participacin Orientacin poltica r III IV IX SIO N." Total (%)
A) C)
Integrado Afecto
TOTAL
1
1
1.
1
5 1 6 12,7
5 5 10,6
1 1 2,1
28 5 33 70,2
41 6 47
87,2 12,8
(%)
2,1
2,1
100,0
Tipo de participacin : A) Participante en el Movimiento Nacional que colabora con la Jefatura y Consejo Local: integrado. Participante en el Movimiento Nacional: indiferente. No participante en el Movimiento Nacional: afecto. No participante en el Movimiento Nacional: desafecto.
Orientacin (I) (II) (III) (IV) (VIII) (IX) (X) (S/O)
poltica:
B) C) D)
Vieja Guardia. Guardia de Franco. OJE. Antiguo miembro del Frente de Juventudes. Tradicionalista. Democratacristiano. Socialista. Sin orientacin especificada.
FUENTE: Elaboracin propia, segn los listados de escrutinio de las elecciones del tercio de representacin familiar celebrada en noviembre de 1973 y de las elecciones de alcaldes en enero de 1976.
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CUILLHRMO MRQUEZ CRUZ
Los 198 concejales renovados del tercio familiar presentan un tipo de participacin, en su mayora, de afecto, es decir, no participante en el Movimiento, seguidos de los participantes en el Movimiento, con una mayor proporcin de integrados que de indiferentes. Y la excepcin de la eleccin de dos desafectos (1 por 100) y uno identificado como socialista (18). Respecto a la orientacin poltica, la identificacin con organizaciones y tendencias polticas, la distribucin de los concz\&\tsfamiliares aparecen encuadrados dentro de siete grupos, aunque la mayora (86,3 por 100) aparecen sin orientacin poltica. En el resto, la orientacin registrada que destaca es la presencia de los antiguos miembros del Frente de Juventudes, de la Guardia de Franco, los democratacristianos y de la OJE. En cuanto a los 47 alcaldes que resultan elegidos o reelegidos en la provincia de La Corua en enero de 1976, de acuerdo con la reforma de la Ley de Rgimen Local de 1975, la mayora estn considerados como participante-integrado, y los restantes, como no participante-afecto (19). Igualmente, la mayora no aparece con orientacin poltica, y entre los que la registran tambin destacan los antiguos miembros del Frente de Juventudes y los procedentes de la OJE (20). En resumen, de los 642 mandatos locales registrados en La Corua con algn tipo de participacin poltica, el 82,4 por 100 aparecen clasificados como participantes-afectos (con diferentes
(18) La distribucin segn dos criterios territoriales, demogrfico y por partidos judiciales, es la siguiente: a) Estratos de poblacin: La media provincial de no participantes es superada en los municipios entre 50.000-100.000 habitantes, seguido de los de 5.000-10.000 y 3.000-5.000. En este caso, la mayor presencia de participantes en el Movimiento est localizada en los de 10.000-50.000. b) Partidos Judiciales (zonas electorales): En este caso, la mayor presencia de no participantes se localiza en la zona de Betanzos, con la particularidad de los dos nicos concejales familiares clasificados como desafectos. Superan tambin la media citada de no participantes la zona de Ferrol y, prxima a la media, la de Noya. Por el contrario, la mayor presencia de participantes la registra la zona de Carballo, seguida de las de La Corua, Corcubin y Santiago. (19) La distribucin territorial de los alcaldes, dada la mayora de participantes/afectos en el Movimiento, la caracterstica significativa radica en la localizacin de los 6 no participantes. a) Estratos de poblacin: Aparecen no participantes en los municipios menores de 3.000 habitantes (uno), en los de 5.000-10.000 (dos) y 10.000-50.000 habitantes (tres). b) Partidos Judiciales (zonas electorales): Destaca la localizacin de no participantes en la zona de Corcubin (tres), La Corua (uno), Ferrol (uno) y de Betanzos (uno). (20) Sobre la doble adscripcin de filiacin poltica, entre los concejales familiares slo uno (encuadrado en la Guardia de Franco) tambin figura como antiguo miembro del Frente de Juventudes. En los alcaldes, uno de los considerados dentro de la Guardia de Franco tambin presenta otra adscripcin al Frente de Juventudes y otro encuadrado en este ltimo grupo aparece adems como sindicalista.
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grados en el Movimiento) y el 17,6por 100 como no participantes, incluidos aquellos considerados tanto afectos como desafectos. Respecto a la provincia de Lugo, de un total de 387 mandatos locales de los tres tercios, el tipo de participacin mayoritaria (53,8 por 100) es la de los no participantes-afectos, seguido de los participantes-integrados en el Movimiento. Tambin, y como sucede en La Corua, de manera anecdtica figura un no participante-desafecto (0,2 por 100), aunque no se especifica la orientacin poltica.
CUADRO 3
Tipo de participacin en el Movimiento Nacional y orientacin poltica de los concejales de los tercios de representacin familiar, sindical y corporativa renovados en noviembre de 1973 en la provincia de Lugo
TIPO DE PARTICIPACIN
Orientacin poltica
(A) Integrado N. %
(B) Indiferente N.'
(C) Afecto N.
(D)
Desafecto N." % N ."
% 0,3 1,1 0,3 1,9 3,5 2,7 0,3 43,8 53,8
% 2,4 11,0 1,8 5,9 1,6 3,2 5,1 2,7 0,3 65,8 100,0
I II III IV VI
VIII
IX
XIII
9 40 7 18 4 5 5 53 141
2,4 10,7 1,9 4,8 1,1 1,3 1,3
1 4 1 7 13 10 1 163 200
1 1
0,3 0,3
XIV
s/o
Total
14,2 37,9
28 30
7,5 8,1
1 1
Orientacin (I) (II) (III) (IV)
0,3 0,3
poltica:
9 41 7 22 6 12 19 10 1 245 372
Tipo de participacin: A) Participante en el Movimiento Nacional que colabora con la Jefatura y Consejo Local: integrado. Participante en el Movimiento Nacional: indeferente. No participante en el Movimiento Nacional: afecto. No participante en el Movimiento Nacional: desafecto.
B) C) D)
Vieja Guardia. Guardia de Franco. OJE. Antiguo miembro del Frente de Juventudes (VI) Fuerza Nueva. (VIII) Tradicionalista. (IX) Democratacristiano. (XIII) Sindicalista. (XIV) Republicano. (S/O) Sin orientacin especificada.
FUENTE: Elaboracin propia, segn los listados de escrutinio de las elecciones de los tercios de representacin celebradas durante el mes de noviembre de 1973.
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CUADRO 4
Tipo de participacin en el Movimiento Nacional de los concejales de los tercios de representacin familiar, sindical y corporativa renovados en noviembre de 1973 en la provincia de Lugo
TIPO DE PARTICIPACIN
Tercio de representacin poltica
(A) Integrado N.'
(B) Indiferente N."
(C) Afecto N.' %
(D) Desafecto N." %
Total N %
% 40,5 37,5 36,8 38,2
% 3,9 12,5 6,7 7,7
Familiar Sindical Entidades Total

Tipo de A) B) C) D) participacin:
51 48 49 148
5 16 9 30
69 64 75 200
54,7 50,0 56,3 53,7
0,8
126 128 133 387
100,0 100,0 100,0 100,0
0,2
Participante en el Movimiento Nacional que colabora con la Jefatura y Consejo Local: integrado. Participante en el Movimiento Nacional: indiferente. No participante en el Movimiento Nacional: afecto. No participante en el Movimiento Nacional: desafecto.
FUENTE: Elaboracin propia, segn los listados de escrutinio de las elecciones de los tercios de representacin celebradas durante el mes de noviembre de 1973.
Por tercios de representacin destacan los sindicales con un 50 por 100 de mandatos de participantes-integrados/participantes-indiferentes y de no participantes-afectos al Movimiento. Los mandatos de los tercios de entidades y familiares pertenecen la mayora al tipo de no participantes-afectos, y el nico desafecto entre los mandatos renovados en 1973 result elegido por el familiar. En cuanto a la orientacin poltica, el 65,8 por 100 no aparece registrada, pero de los que s cuentan con esta observacin destacan los que proceden de la Guardia de Franco, seguidos de los antiguos miembros del Frente de Juventudes y los democratacristianos. Sin embargo, la matizacin de la orientacin poltica es mayor entre los participantes-integrados en el Movimiento. En resumen, el tipo de participacin respecto al Movimiento y la orientacin poltica, elaborado por las respectivas burocracias provinciales del mismo, refleja el alcance del control ejercido sobre el reclutamiento del personal poltico, de las lites polticas locales, con los casos por lo dems anecdticos de desafectos (7 casos en las elecciones de 1973, que representan el 0,2 por 100 del total de mandatos) registrados dentro del tercio familiar, 60
que era elegido por el mayor censo electoral que permita el rgimen. Por consiguiente, resulta simblica qu margen (cantidad) de oposicin era tolerada dentro de las instituciones polticas del rgimen franquista.
2.
Composicin sociolgica de las lites polticas locales neocensitarias y de la transicin local de 1979
Los aspectos que destacamos de la composicin sociolgica de los mandatos locales neocensitarios renovados en 1973 es la presencia de mujeres y la estructura socioprofesional de los mismos. De los 3.021 mandatos registrados en Galicia (incluidos los alcaldes y los concejales no renovados, elegidos en 1970), slo el 2,5 por 100 son mujeres, una proporcin similar a la registrada para el conjunto de los mandatos y candidatos de 1973. La mayora de las mujeres obtienen su representacin por los tercios de entidades y familiar. En cuanto a la presidencia de las alcaldas, teniendo en cuenta el carcter discrecional de este nombramiento, de los 487 alcaldes registrados en Galicia en el perodo (incluidas bajas y altas entre 1973 y marzo de 1979), slo ocupan este puesto 7 mujeres (1,4 por 100), de las que 4 corresponden a la provincia de Lugo. En 1979 las mujeres que integran las catorce candidaturas que compiten en Galicia, incluidas las AEI, representan el 8,4 por 100, en su mayora (63 por 100) en las formaciones de izquierda y, sobre todo, de extrema izquierda. Sin embargo, las que acceden a los gobiernos locales suponen el 4,1 por 100, y en este caso, la mayora (66 por 100) resultan elegidas en las listas independientes y del centro-derecha. Las mujeres que alcanzan la alcalda son seis (1,9 por 100): cinco en Orense y una en Pontevedra, elegidas en las listas de UCD (cuatro) y de CD (dos). Con la particularidad de que dos continan como alcaldesas del perodo neocensitario y una fue concejala por el tercio de representacin familiar. La situacin socioprofesional de los mandatos presenta, por ejemplo, en las provincias de La Corua y Lugo, una estructura muy similar segn la distribucin realizada. De acuerdo con el propio origen corporativo de la representacin, su relacin con la estructura social tiene necesariamente un sesgo de sobrerrepresentacin. Esto no quiere decir que en una representacin de origen democrtico tenga que producirse una adecuacin de la estratificacin social con la que presentan los mandatos (Gaxie, 1980). El principal sesgo sera el de la distribucin por sexo, por lo dems un sesgo ya implcito de por s. La ocupacin mayoritaria es la dedicada a la agricultura, ganadera y 61
CUADRO 5
Candidatos y mandatos locales de las ltimas elecciones municiapales (1973) del rgimen del general Franco en Galicia
Alcaldes y tercio de representacin N."
TOTAL DE MANDATOS
TOTAL DE CANDIDATOS Y MANDATOS
Total
%
Mujeres * N."
Total N."
Mujeres *
% 1,4 0,4 4,0 1,9 2,5
% 9,3 23,3 27,0 34,5 6,0 100,0
N."
% 1,4 3,6 0,6 3,9 1,9 2,6
Alcaldes * * Familiar Sindical Entidades Sin datos * * *

TOTAL
487 727 756 745 306 . 3.021
16,1 24,1 25,0 24,7 10,1 100,0
1 29 3 30 6 75
487 1.220 1.415 1.806 306 5.234
7 44 9 71 6 137
Porcentaje respecto al total de cada tipo de representacin. * Estn registradas las altas y bajas entre 1973 y marzo de 1979. ** No conocemos la pertenencia a los tercios de representacin. FUENTE: Elaboracin propia.
CUADRO 6
Profesiones de los mandatos locales de los tercios de representacin familiar, sindical y de entidades que accedieron a los ayuntamientos en la ltima renovacin municipal del franquismo de 1973 en Galicia
La Corua Ocupaciones y profesiones N" % N."
Lugo %
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Profesionales liberales y tcnicos superiores Empresarios, industriales y comerciantes Enseantes Funcionarios Empleados Personal de la agricultura, ganadera y pesca Trabajadores cualificados Otras ocupaciones no especificadas Inactivos
TOTAL
34 125 48 18 51 230 47 38 6
597
5,7 20,9 8,0 3,0 8,5 38,5 7,9 7,4 1,0

100,0
38 90 25 23 29 1.38 27 17
387
9,8 23,2 6,4 5,9 7,5 35,6 6,9 4,4

100,0
FUENTE: Elaboracin propia, a partir de los listados de escrutinio de los tres tercios de representacin.
62
pesca, aunque no se especifican los casos de propietarios o trabajadores en sentido estricto, seguida de los empresarios, industriales y comerciantes. Los profesionales liberales y tcnicos superiores ocupan una proporcin mayor en Lugo que en La Corua, sobre todo los profesionales de la medicina, aunque los enseantes destacan en esta ltima provincia, sobre todo el peso de los maestros de EGB (la mayora de las mujeres registran esta profesin). El personal de los servicios administrativos, incluidos los funcionarios y los empleados en esta actividad, ocupa el cuarto lugar de la distribucin socioprofesional, mientras que el conjunto de los trabajadores cualificados no representa una proporcin destacada frente a los empresarios e industriales y de los ocupados en el sector primario. En definitiva, la distribucin socioprofesional refleja el propio sesgo de la representacin corporativa del rgimen y la estructura de la poblacin activa, en la que predominad sector primario. Sin embargo, las caractersticas sociolgicas que disponemos para los mandatos elegidos en las primeras elecciones locales democrticas de 1979 son: la edad, el nivel de instruccin y origen de los mismos. En cuanto a la edad de los alcaldes y concejales, apenas hay diferencias significativas entre la media registrada en Galicia y en el Estado, que es de cuarenta y cuatro aos. Sin embargo, en 1983, segn Capo (1992: 138), se produce un cierto rejuvenecimiento y cambio generacional de las lites polticas locales. Una tendencia que s se observa en el Estado, pero no en Galicia en la misma proporcin. En 1979, los mandatos locales menores de cuarenta aos representaban en el Estado el 38 por 100, y en Galicia, el 32,9 por 100, mientras que los mayores de cincuenta aos son el 31 por 100 en el Estado y el 35,7 por 100 en Galicia. No obstante, las provincias que registran el perfil ms joven de mandatos locales son las de La Corua y Pontevedra. En las locales de 1983 (Colom, 1992: 187) se produce un rejuvenecimiento en relacin a 1979: los menores de treinta aos suponen el 47,3 por 100 en el total del Estado, y en Galicia, el 40,4 por 100. En cuanto al nivel de instruccin s se observan diferencias significativas de los mandatos de Galicia con respecto a la media del Estado. La mayora en Galicia (62,5 por 100) tiene primaria o primer ciclo de EGB (en el Estado, el 74 por 100), seguidos de los que tienen los estudios primarios completos (13,3 por 100; en el Estado, 9,9 por 100), y en tercer lugar, los titulados superiores (13,1 por 100; en el conjunto del Estado, el 7,3 por 100). La media estatal de mandatos locales con nivel de instruccin entre bachiller superior, BUP o COU y con ttulo superior, representa el 10,1 por 100. Galicia supera esta media, aunque destacan La Corua (20 por 100) y Lugo (19,7 por 100) con los registros ms altos, y Orense (11 por 100), con una media similar a la estatal. 63
CUADRO 7
Composicin sociolgica de los concejales elegidos en las elecciones locales de 1979 en el Estado y en Galicia (Total de concejales por grupos de edad desde menos de treinta aos hasta ms de setenta)
Intervalos de edad La Corua Lugo Orense Pontevedra Total Galicia Total Estado
Menos de 30 De31a40 De 41 a 50 De51a60 De61a70 Msde70 Sin datos

TOTAL
6,8 31,1 30,3 23,4 7,0 1,2 0,1

100,0
6,4 22,7 33,7 28,6 7,7 0,8

100,0
4,8 21,0 28,4 30,9 12,8 1,8 0,2

100,0
7,1 30,6 33,5 21,2 6,3 1,1

100,0
6,2 26,7 31,2 25,9 8,5 1,2 0,1

100,0
8,2 29,8 30,4 23,3 6,7 1,0 0,3

100,0
(n)
(1.296) (801) (1.056) (895) (4.048) (68.839)
FUENTE: Elaboracin propia, a partir de datos del Ministerio para las Administraciones Pblicas (concejales registrados a 1 de enero de 1982).
CUADRO 8
Composicin sociolgica de los concejales elegidos en las elecciones locales de 1979 en el Estado y en Galicia (Total de concejales por niveles de instruccin)
Intervalos de edad La Corua Lugo Orense Pontevedra Total Galicia Total Estado
1. Sin estudios 2. Primaria incompleta 3. Prim. o 1." ciclo de EGB 4. Bachill. o2.ciclode EGB 5. Form. Profesional 6. Bachill. sup., BUP.COU 7. Tt. de Grado Medio 8. Ttulo Superior Sin datos
TOTAL
1,2 63,8 11,2 5,1 1,7 3,5 13,8
3,7 60,3 12,3 3,7 1,6 1,8 16,3
2,5 73,0 10,1 3,1 0,3 1,1 9,6 0,2
4,0 50,1 21,1 8,3 2,1 0,8 13,6
2,7 62,5 13,3 5,0 1,4 1,8 13,1 0,4
0,1 1,8 74,0 9,9 3,4 1,4 1,4 7,3 0,4

100,0
100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
(n)
(1.2%) (801) (1.056) (895) (4.048) (68.839)
FUENTE: Elaboracin propia, a partir de datos del Ministerio para las Administraciones Pblicas (concejales registrados a 1 de enero de 1982).
64
CUADRO 9
Composicin sociolgica de los concejales elegidos en las elecciones locales de 1979 en el Estado y en Galicia (Total de concejales segn el lugar de nacimiento)
Intervalos de edad
La Corua
Lugo
Orense
Ponte- Total vedra Galicia
Total Estado
Municipio Provincia Regin Estado Extranjero

Sin datos
TOTAL
77,0 17,5 3,6 1,5 0,1

0,1
100,0
80,3 13,6 3,6 1,6 0,4

0,5
100,0
82,5 12,6 2,5 1,5
100,0
80,0 12,3 5,2 2,2

0,2
100,0
79,8 14,3 3,7 1,7 0,2

0,3
100,0
77,0 14,8 2,2 5,3 0,1

0,4
100,0
(n)
(1.296) (801) (1.056) (895) (4.048) (68.839)
FUENTE: Elaboracin propia, a partir de datos del Ministerio para las Administraciones Pblicas (concejales registrados a I de enero de 1982).
Por partidos y agrupaciones de electores, las diferencias significativas se establecen entre las Agrupaciones Electores de Independientes y Coalicin Democrtica. Las citadas agrupaciones se aproximan al perfil de la media estatal, es decir, una mayora de mandatos con la primaria incompleta o estudios primarios completos y una menor proporcin de titulados superiores, sobre todo ms en La Corua que en Lugo. En cambio, los mandatos de CD registran en las dos provincias una menor proporcin de los que tienen estudios primarios y s un mayor registro de los titulados superiores, tanto respecto a la media de Galicia como del Estado. El localismo o el origen de los mandatos del propio municipio supone el 77 por 100 en el conjunto nacional y el 79,8 por 100 en Galicia. Las provincias interiores (Lugo y Orense) registran una mayor proporcin de localismo, mientras que en las atlnticas (La Corua y Pontevedra) ste es menor, y destacan los procedentes de la provincia o del resto de Galicia. Por partidos y provincias, las AEI presentan en general un mayor localismo que los partidos, seguido del BNPG, aunque con mayor proporcin de este origen en Lugo que en La Corua.
65
III.
LAS ELECCIONES DE LA TRANSICIN LOCAL ( 1 9 7 9 )
Las primeras elecciones locales se celebran en 1979, al mes siguiente de las segundas elecciones legislativas; con ellas se inicia tanto el proceso que denominamos de transicin local como el establecimiento de un nuevo subsistema de partidos local. La configuracin de ste surge bajo las influencias del primer ciclo del sistema estatal y del subsistema gallego; su continuidad acusa las variaciones que se producen en otros mbitos institucionales (Cortes Generales y Parlamento de Galicia); pero tambin la dinmica de la poltica local tiene incidencia, a su vez, sobre la poltica nacional y autonmica. El subsistema de partidos local surge de la competicin en las elecciones locales, que determinan los rendimientos en la representacin de los gobiernos municipales y provinciales. Un anlisis emprico ms complejo incluira la dinmica electoral de otros procesos electorales legislativas y autonmicas en cuanto a las escisiones de las actitudes y transferencias de voto que se producen entre stas y las elecciones locales. En este sentido, el subsistema local tiene la peculiaridad de considerar un nmero elevado de circunscripciones; por ejemplo, en 1987 se registran 313 en Galicia y 8.063 en el Estado. La estructura del poder municipal es la configuracin territorial de un conjunto interdependiente de instituciones poltico-administrativas de los municipios, funciones y responsabilidades sociales y polticas de las asociaciones locales y la dinmica de las relaciones sociales y locales (Mozzicafredo, 1991: 15). El subsistema de partidos local, como resultado de las interacciones sociales y polticas, determina la titularidad del poder poltico local y el marco de la direccin poltica de la gestin administrativa. No obstante, en el anlisis del subsistema de partidos local, si bien es el resultante de un proceso electoral, pueden considerarse unas caractersticas generales que inciden en su formacin:
a) El marco jurdico-constitucional establece el procedimiento democrtico de representacin poltica y, a su vez, dentro de las competencias atribuidas a las entidades territoriales locales, determina el alcance de la participacin poltica. La implementacin de polticas pblicas, la eficacia y la eficiencia de la gestin administrativa, entre otras, son referencias para evaluacin de los rendimientos de los gobiernos locales. b) La vertebracin del sistema de partidos estatal y, por tanto, del subsistema autonmico tiene como referencia la extensin organizativa de los partidos en las comunidades locales. Una extensin relacionada con las redes sociales y la estructura del poder poltico en las comunidades locales. c) La participacin de los partidos polticos de mbito nacional en la competencia electoral local adquiere adems una nueva dimensin, es decir, la nacionalizacin de la poltica local (Capo, 1991). Que si bien es una de
66
las tendencias ms significativas de la evolucin reciente de los gobiernos locales europeos (Carrillo, 1989: 29) (21), los notables locales no son necesariamente desplazados por las orientaciones de los estados mayores de los partidos estatales. d) La politizacin local, considerada como disfuncional desde una perspectiva administrativista, no impide la presencia de candidaturas no partidistas, de independientes, como si esta denominacin garantizara la funcionalidad de la gestin administrativa local. No obstante, este localismo tiene dificultades tcnicas para estar representado en las diputaciones (desde la normativa electoral y de la jurisprudencia constitucional). Sin embargo, la presencia de candidaturas de independientes tiene diferentes consideraciones, ya que, junto a las razones sobre la competicin de mbito territorial, hay un pretendido apoliticismo de estas elecciones, sesgo personalista y, finalmente, su contribucin a la escisin de voto entre estas elecciones y las legislativas y autonmicas. Tambin hay que destacar la significacin de stas en la movilidad de partido de la lites locales. La investigacin emprica realizada en Galicia pone de manifiesto como en Andaluca (Mrquez, 1992) la movilidad de las lites locales que integran estas candidaturas y que las convierte en listas tiempo de espera. e) La tensin centro-periferia en el mbito local no tiene su nica expresin en la presencia de partidos nacionalistas o, incluso, el las candidaturas independientes y partidos locales frente a partidos estatales. Nos referimos a los casos de formacin de candidaturas desde entidades de poblacin del trmino municipal que mantienen reivindicaciones de segregacin, constituidas con la finalidad de conseguir este objetivo (22). En resumen, la caracterizacin del subsistema local se concreta en tres
pautas: La interrelacin entre elecciones legislativas y locales se expresa en los ndices de volatilidad electoral. El formato del subsistema de partidos resultante. Las tendencias provinciales de comportamiento poltico y electoral.
(21) Contina Carrillo diciendo que este concepto pretende reflejar el predominio creciente que adquieren en las elecciones locales los principales partidos de mbito nacional. En este sentido, la poltica local puede considerarse como una variable dependiente de la poltica nacional. Sin embargo, al tiempo que avanza el fenmeno las elecciones locales pierden su carcter de meras elecciones administrativas para ejercer una influencia significativa en las consultas de mbito superior; es decir, la poltica local se convierte a su vez en una variable independiente respecto a la poltica nacional. (22) En Galicia, segn Blanco, Maz y Portero (1982: 153), estaban registradas 21.699 aldeas y 7.215 lugares, correspondientes a 313 municipios. Este componente de dispersin poblacional en aldeas y parroquias tiene incidencia en la formacin de las candidaturas.
67
La variable electoral y, junto a sta, la estabilidad/inestabilidad del subsistema local inciden en la movilidad de partido de las lites locales. La primera, porque los resultados determinan la continuidad del partido; la segunda, porque las interrelaciones en el seno del gobierno local, bajo una dinmica de mayora o minora poltica, pueden generar todo tipo de situaciones: movilidad de partido y mocin de censura, entre otras. Para la operativizacin del subsistema de partidos loca'* partimos de dos aspectos bsicos: la clasificacin y tipologizacin, y la dinmica poltica: a) Criterios para la clasificacin: Formato, nmero de partidos y agrupaciones electorales. Grupos polticos municipales. Formacin que detenta la alcalda. b) La dinmica poltica: Mayoras y minoras (estabilidad/inestabilidad). Pacto y/o coalicin para la eleccin de alcalde y formacin de gobierno. Continuidad: movilidad/permanencia poltica y renovacin de las lites polticas locales. Vinculacin orgnica de los miembros del gobierno local con las respectivas formaciones en presencia. La operativizacin est orientada a la tipologizacin del subsistema como a las repercusiones de la estabilidad/inestabilidad de gobierno, de ah las mayoras/minoras y los pactos y/o coaliciones. Las variables de continuidad y de movilidad/permanencia junto a las de vinculacin orgnica representan el alcance de la pertenencia a la formacin poltica y la vulnerabilidad o no de la dinmica de gobierno. El modo de transicin poltica que se lleva a cabo, como es sabido, no impone ninguna restriccin (inelegibilidad o incompatibilidad) a la continuidad de las lites polticas procedentes del rgimen franquista, excepto la referencia que expresa el Real Decreto-Ley 20/1977, de 18 de marzo, sobre Normas Electorales, acerca de aquellos que pertenecan al Movimiento Nacional (23). La formacin de partidos como VCD, calificado por Morodo (1984:
(23) En la Disposicin transitoria 5." del citado Real Decreto-Ley 20/1977 se establece un supuesto de incompatibilidades para las elecciones legislativas de determinados miembros pertenecientes al Movimiento Nacional: 2. No sern elegibles los titulares de los cargos sealados en el artculo 44 del Estatuto Orgnico del Movimiento, aprobado por Decreto 3.170/1968, de 20 de diciembre, ni, en general, quienes hayan sido designados por Decreto de la Jefatura
68
165) como un partido-gestor para la transicin, y AP, cuya composicin en sus orgenes hace suponer, segn Cotarelo (1992: 313), que la intencin del grupo es continuista antes que reformista, son los medios para la continuidad de las citadas lites polticas locales neocensitarias (24). No obstante, junto a la presencia de estas lites polticas procedentes del franquismo, en la afiliacin y candidaturas electorales de estos dos partidos estn las imgenes que proyectan en el electorado y en sus respectivos votantes acerca de su carcter neofranquista. Por ejemplo, esta percepcin referida al perodo 1977-78 (FOESSA, 1981: 472-475, y Montero, 1989:499-501) muestra que el 73 por 100 de los votantes de AP perciban al partido como franquista y el 69 por 100 del electorado. En cambio, esta imagen de UCD es considerada por el 17 por 100 de sus votantes y por el 33 por 100 del electorado (25).
Nacional del Movimiento, a tenor de lo dispuesto en el artculo 48 del citado Estatuto. 3 Tampoco sern elegibles por el distrito comprendido en todo o en parte en el mbito territorial de su jurisdiccin los subjefes provinciales, los delegados provinciales y los jefes locales del Movimiento. Y remite al artculo 4.3 de las Normas para la calificacin de nelegibilidad. No obstante, en el artculo 4.2.a) del citado Real Decreto-Ley 20/1977 se establece la inelegibilidad por el distrito o mbito jurisdiccional de los presidentes de Diputacin, Mancomunidades Interinsulares y Cabildos, as como los alcaldes de Ayuntamiento. En consecuencia, quedaba impedida la acumulacin de cargos municipales y parlamentarios slo en el nivel de presidencia de las corporaciones locales. Unos cargos que no gozaban de legitimidad democrtica. La Ley 39/1978, de 17 de julio, de Elecciones Locales (LEL), no establece ningn tipo de incompatibilidad para los alcaldes y concejales elegidos en el ltimo perodo del franquismo; solamente establece, en la Disposicin transitoria 5.', que los presidentes de Diputacin, diputados provinciales, alcaldes y concejales cesarn automticamente en sus cargos, sin declaracin previa, el da siguiente al de la presentacin de la candidatura en que estn incluidos. (24) Otero Novas (1986: 26) aporta un testimonio sobre el papel del Movimiento-Organizacin y la creacin de UCD: Curiosamente, eran los socios extragubernamentales de UCD quienes ms vehementemente clamaban por la extincin de la Secretara General del Movimiento. Surez me encarg que les hiciera ver su ingenuidad. Carecamos de toda estructura electoral. Confesaban que no tenan ni siquiera interventores. Les convenc que necesitbamos demorar la desaparicin legal del Movimiento-Organizacin para as poder aprovechar su red electoral en toda la geografa. Como as ocurri, tras aprobarse los decretos de disolucin, que yo redact. Por ejemplo, vase el Real Decreto-Ley 23/1977, de 1 de abril, sobre reestructuracin de los rganos dependientes del Consejo Nacional y nuevo rgimen jurdico de las asociaciones, funcionarios y patrimonio del Movimiento. (25) Vilas (1992b: 18-19) seala, respecto al caso de Galicia, que, desde el punto de vista de los objetivos programticos y polticos, la UCD, como en el resto de Espaa, pudo ser considerada como un partido ms "moderno" que AP. Pero, desde la perspectiva de la composicin de su liderazgo y de sus mecanismos de captacin de apoyo social en general y electoral en particular, UCD fue un partido todava ms "arcaico", refugio de la mayor parte de la clase poltica tardofranquista. En el anlisis de la composicin de la lite poltica local, en las
69
En las elecciones de la transicin local de 1979, UCD se alza en el conjunto del Estado con la mayora electoral (31,3 por 100), de concejales (43,3 por 100) y de alcaldas (49,4 por 100), mientras el PSOE, si bien se sita en el segundo partido en cuanto a votos (27,9 por 100), el rendimiento en concejales (10,6 por 100) y alcaldas (6,4 por 100) queda muy alejado de la mayora centrista. En el caso de Coalicin Democrtica (formada por AP y por pequeos partidos de notables conservadores), la distancia electoral (3 por 100 de los votos) con los dos partidos mayoritarios queda reflejada tambin en los rendimientos de concejales (3,5 por 100) y alcaldas (2,5 por 100).
CUADRO 10
Competitividad electoral de las candidaturas en presencia y municipios donde obtienen representacin poltica en las elecciones locales de 1979 en Galicia
CANDIDATURAS
(A) Municipios donde presentan lisias
(B) Municipios donde obtienen mandatos
Porcentaje de cobertura sobre 312 municipios
Rano de xito (B)I(A)
UCD CD (AP) .. PSOE BN-PG AEI * UG . . PTG PCG PSOE-H MCG LCR ORT UNE FE-JONS
295 208 172 164 138 43 51 37 14 11 9 5 1 1
295 182 156 122 135 43 7 25 11 3 0 0 0 0
93,5 66,6 55,1 52,5 44,2 13,7 16,3 11,8 4,5 3,5 2,8 1,6 0,3 0,3
1 0,875 0,906 0,743 0,978 1 0,137 0,676 0,785 0,272 0 0 0 0
El nmero de agrupaciones electorales de independientes son 167 y obtienen mandatos 141 (el 84,4 por 100) FUENTE: Elaboracin propia.
elecciones de la transicin local de 1979, queda evidenciado empricamente el alcance del refugio tardofranquista en UCD, AP (CD) y en las listas de independientes. Sin embargo, la persistencia o residuo de estas lites neocensitarias, emblematizada en los alcaldes, entre 1979 y 1991 incrementa la evidencia emprica en los partidos y listas citados, as como en los partidos y coaliciones electorales del nacionalismo moderado (CG/CPG/CNG y CdG).
70
Sin embargo, en Galicia los resultados electorales y los rendimientos de representacin local, si bien son similares para los que obtiene UCD en el conjunto nacional, las variaciones son significativas para CD por sus registros muy superiores a la media estatal, y para el PSOE descienden, por el contrario, con respecto a la citada media. La competitividad (nmero de candidaturas) de los partidos estatales de centro y derecha supera a la que registran en conjunto, aunque con diferencias por provincias las de izquierda estatal, los nacionalistas y los independientes o candidaturas locales. En Galicia, UCD es el partido que cubre la prctica totalidad de los municipios (93,5 por 100), por lo que se convierte en el partido eje de la competitividad electoral. En segundo lugar, pero a una significativa distancia, figuran CD (66,6 por 100) y el PSOE (55,1 por 100 del total de municipios). Las AEI muestran una mayor beligerancia electoral en Pontevedra y La Corua; sin embargo, los nacionalistas de izquierda slo cubren el 52,5 por 100 de las circunscripciones en el caso del BNPG y el 13,7 por 100 de Unidade Galega. La ratio de xito electoral (municipios con mandatos respecto a las listas presentadas)
CUADRO 11
Candidaturas, candidatos y mandatos en las elecciones de la transicin local de 1979 en Galicia

CANDIDATOS MANDATOS
CANDIDATURAS N."
Toral %
Mujeres N." % N."
Total % N-
Mujeres %
UCD CD(AP) PSOE BN-PG AEI UG PTG PCG ORT MCG PSOE-H LCR UNE FE-JONS TOTAL
4.424 3.043 2.688 2.610 2.606 770 696 668 290 255 217 56 29 28
24,1 16,6 14,6 14,2 14,1 4,2 3,8 3,6 1,6 1,4 1,2 0,3 0,2 0,2
163 187 188 212 136 75 233 82 110 104 18 25 1.542
3,7 6,1 7,0 8,1 5,2 9,7 33,5 12,3 37,9 40,7 8,3 44,6 8,4
1.785 613 440 258 717 141 14 71 5 26 4.070
43,9 15,1 10,8 6,3 17,6 3,5 0,3 1,7 0,1 0,6 100,0
63 27 27 15 21 7 4 1 3 168
3,5 4,4 6,1 5,8 2,9 4,9 5,6 20,0 11,5 4,1
18.830 100,0
FUENTE: Elaboracin propia.
71
GUILLERMO MARQUKZ CRUZ
es del 100 por 100 para UCD y UG, seguido de las AEI y PSOE, y con menores proporciones, CD, BNPG y el PCG. Los resultados y rendimientos de UCD en Galicia superan a los de la media estatal: el 36,3 por 100 de los votos, el 43,9 por 100 de los concejales y el 55,8 por 100 de las alcaldas. Coalicin Democrtica obtiene en Galicia, junto a La Rioja, Asturias y Castilla-Len, sus mejores resultados electorales y rendimientos polticos: el 14 por 100 de los votos, el 15,1 por 100 de los concejales y el 10,9 por 100 de las alcaldas. Por el contrario, el PSOE, que ocupa el cuarto lugar, obtiene el 14,4 por 100 de los votos, el 10,8 por 100 de los concejales y el 6,4 por 100 de las alcaldas.
CUADRO 12
Resultados de las elecciones locales de abril de 1979 en Espaa y en Galicia
CANDIDATURAS
Votos
Volos
Censo Votantes Partidos: UCD PSOE PCE/PCG CD AEI+otros BNPG UG PTG PSOE-H MCG
26.727.920 16.740.436 5.247.051 4.671.971 2.139.603 513.900 4.111.430
62,6 31,3 27,9 12,7 3,0 24,5
2.112.624 1.090.474 397.164 156.875 48.565 153.065 163.695 80.535 68.703 8.083 5.778 3.729
51,4 36,3 14,4 4,5 14,0 15,0 7,4 6,3 0,7 0,5 0,3
FUENTE: Elaboracin propia, a partir de los dalos facilitados por la Direccin General de Poltica Interior, Subdireccin General de Documentacin e Informacin de Procesos Electorales del Ministerio del Interior.
La persistencia o la ruptura con la continuidad de las lites polticas locales del franquismo depende de la incertidumbre que se desprende del alcance territorial de los resultados electorales y rendimientos de representacin local. En Galicia los resultados obtenidos por los partidos citados, adems de las Agrupaciones Electorales de Independientes, tambin son otros medios para la persistencia de los mandatos neocensitarios. En consecuencia, la sensacin de ruptura y la aparicin de una nueva lite poltica local depende de las interpretaciones que suscitan la relevancia estadstica y sociolgica de la continuidad de las lites neocensitarias
72
CUADRO 13
Alcaldas obtenidas en mayora y en minora poltica por las candidaturas con representacin municipal en las elecciones locales de 1979 en Galicia
TOTAL CANDIDATURAS ALCALDAS EN MAYORA POLTICA EN MINORA POIJTICA %
N.
% 55,8 19,9 10,9 6,4 2,9 2,9 1,0 0,3 100,0
N."
N."
UCD AEI CD PSOE UG BNPG PCG PTG

TOTAL FUENTB: Elaboracin propia.
174 62 34 20 9 9 3 1
312
124 43 26 7 2 1 1 204
71,3 69,4 76,5 35,0 22,2 11,1 33,3 65,4
50 19 8 13 7 8 2 1 108
28,7 30,6 23,5 65,0 77,3 88,9 66,7 100,0
34,6
GRFICO 1
Subsistema de partidos municipal de Galicia segn la mayora o minora de la candidatura que detenta la alcalda y el nmero de formaciones con representantes en los gobiernos locales (perodo 1979-83)
% DE ALCALDAS
A (\
36,2 30
20
PARTIDOS EN LOS GOBIERNOS LOCALES

73
CUADRO
14
Subsistema de partidos municipal de Galicia por partidos/candidaturas que detentan las alcaldas y el nmero de formaciones con representacin en los gobiernos locales
(perodo 1979-1983)
Clasificacin del subsistema de partidos municipal (nmero de partidos) Candidaturas que detentan
Iti
Unipartidisla
(1)
Bipartidista (2)
Pluralismo limitado
Pluralismo extremo Total (5) (6) % 8,6 3,2 15,0 22,2 N; 6 1 2 4 % 3,4 1,6 10,0 44,4 N: (7) % N." 174 62 34 20 9 9 3 1 312 %
0)
% N.~ 64 23 15 5 1 4 2 1 113
alcalda N. UCD AEI CD PSOE UG BN-PG PCG PTG

TOTAI %
W
%
36,8 37,1 44,1 25,0 11,1 44,4 66,7 N: 35 13 8 6 2 1 1
N." 50 20 9 4 1 1
%
20.1 21,0 23,5 30,0 22,1 11,1 33,3
N: 15 2 3 2
3 2 2
1.7 3,2 5,8
28,7 32,2 26,4 20,0
0,6 1,6 11,1

11,1
II.1 11,1
1 1
2,2
85
27,2
36,2
67
21,5
23
7,4
13
4,2
1.2
100,0
oooooooo
I 1
88888888
El subsistema de partidos local que se forma en las elecciones de la transicin local presenta las siguientes caractersticas: el predominio en las alcaldas de los partidos estatales (74,4 por 100) frente a los nacionalistas (5,8 por 100); el predominio en las alcaldas de los partidos de centro y derecha (66,7 por 100) respecto a los de izquierda (13,5 por 100), que son superados por los independientes (19,9 por 100); una estabilidad (mayora poltica) que alcanza al 65,4 por 100 de los gobiernos locales; para el acceso a las alcaldas, los partidos de centro y derecte dependen ms de sus propias mayoras (72,1 por 100) que los partidos nacionalistas de izquierda y la izquierda estatal (26,1 por 100), cuyas posibilidades estuvieron en los pactos municipales (Mrquez, 1992: 175178), que en Galicia se denomin Pacto del Hostal (26); una mayora de gobiernos locales (65,1 por 100) dentro de un formato de pluralismo limitado (entre tres y cinco partidos), seguido del formato bipartidista (27,2 por 100); por ltimo, los partidos de centro y derecha obtienen el 30,7 por 100 de sus alcaldas en formatos de gobiernos locales bipartidistas y unipartidistas, mientras para los nacionalistas de izquierda y la izquierda estatal stas representan el 14,2 por 100.
IV.
LA CONTINUIDAD NEOCENSITAR1A (1973)
EN LOS AYUNTAMIENTOS DEMOCRTICOS
La continuidad de las lites polticas neocensitarias en el perodo democrtico (mayoritariamente en partidos de derecha, centro y nacionalismo moderado) adquiere en Galicia una significacin muy acusada, en la medida que pone de manifiesto el mantenimiento de las estructuras sociales de poder y sus prcticas caciquiles y clientelares. El factor territorial tambin es impor(26) El Pacto del Hostal se concert entre el PCG, UG, BN-PG y el PSOE para volar solidariamente a los diferentes partidos para la alcalda en un total de 33 municipios (de los 312 de Galicia en 1979), y en tres de ellos, a Agrupaciones Electorales de Independientes de carcter progresista (La Voz de Galicia, 18 de abril de 1979, pg. 22). El pacto se extenda tambin sobre las tenencias de alcalda y aspectos de democratizacin municipal. Sin embargo, el BN-PG manifest que no participaba en todos los acuerdos y hubo ruptura del pacto en algunos casos (El Correo Gallego, 19 de abril de 1979, pg. 9). Para el alcance de las negociaciones del Pacto vase L. PITA y P. CARBAJO: Paco Vzquez. A pegada dun prncipe, Vigo, Edicis Xerais de Galicia, 1993, pgs. 198-207.
75
GUILLERMO MARQUKZ CRUZ
tante, puesto que juega activamente, y sobre todo en la poltica local, una variable que determina la configuracin de los propios partidos y del subsistema de partidos municipal. Los seores locales instrumentalizan (en el marco democrtico) de varias formas el mantenimiento de su poder- poltico: los partidos son siglas flexibles que permiten el establecimiento de cuotas de chantaje o reserva de poder dentro de los mismos. Una dinmica que transcurre entre la sindicacin de intereses y el pacto poltico. Esta tendencia general se traduce en dos comportamientos: primero, la fragmentacin de las opciones polticas e ideolgicas, a las que se incorporan las citadas redes sociales de poder poltico, y segundo, la necesidad de articular frmulas de coalicin en el seno de las propias formaciones y con aquellas que forman un entorno poltico. En definitiva, estas pautas de comportamiento aparecen histricamente en procesos de transicin; por ejemplo, en la II Repblica, en cuanto a la capacidad de integracin de los aparatos caciquiles en el nuevo sistema de partidos polticos, y que Tusell (1991: 52) resume en una expresiva frase de un cacique gallego: Yo no cambio; los que cambian son los partidos (27). Una frase que, por lo dems, evoca la misma actitud en el nuevo rgimen democrtico ante una situacin de similares caractersticas a las citadas (28). En la figura 1 se recoge la movilidad y permanencia de las formaciones que integran el subsistema de partidos municipal en los perodos de elecciones locales entre 1979 y 1991. La movilidad en las alianzas es una caracterstica del sistema de partidos de Galicia que, a su vez, tambin se manifiesta si se trata de elecciones legislativas o autonmicas. Las relaciones ms intensas
(27) Esta integracin, segn Tusell (1991: 52-53), no impide que durante 1930-1931 se produjera una cierta movilizacin, pero los nuevos grupos polticos no eran ms que una etiqueta con la que ocultar lo que, en realidad, eran clientelas de tiempos anteriores. Los antiguos agrarios de la monarqua constitucional, que tuvieron un apoyo popular significativo, haban adquirido un importante poder en los ayuntamientos a travs de la Unin Patritica durante la Dictadura de Primo de Rivera; ahora perduraron en forma de calvosotelismo, principalmente en Orense. Por su parte, los gasseristas (liberales) apoyaron a Casares Quiroga, mientras que los caciques conservadores se incorporaron al Partido Radical. Pero todava hay ms: los resultados de las elecciones gallegas de la poca republicana producen la sensacin de que lo esencial no es la pertenencia a un partido, sino el apoyo individual conseguido ante un cacique o ante un grupo de caciques. (28) Por ejemplo, las opiniones que realiz el alcalde in peclore del municipio pontevedrs de O Grove elegido en una lista de independientes en las municipales de junio de 1991 (que ya haba sido alcalde en el ltimo perodo neocensitario del franquismo de 1973 y en las locales de 1983 por CGA), que respondi as a una pregunta formulada sobre una posible integracin de su grupo en el Partido Popular: Nunca necesit a los partidos para obtener votos, sino que fueron ellos los que me necesitaron a m (Diario 16 de Galicia, 17 de diciembre de 1991, pgina I!).
76
en elecciones locales (coaliciones, escisiones, integraciones de partido y ruptura de pactos) se producen en los espacios de derecha, centro y el nacionalismo moderado. La conexin entre el nacionalismo moderado y el nacionalismo de izquierdas, representado por el PSG-EG, y el ala ms radical, por la coalicin BNG, se produce a travs del PG (en 1979) con la primera formacin y del PNG (en 1991) con la segunda.
FIGURA 1
La derecha, el centro, los nacionalistas moderados y radicales en Galicia: entre la continuidad de las lites polticas, el cambio de siglas y la movilidad de candidaturas (1979-1991)
CANDIDATURAS EN 1979 BNPG 1983 BNPG PSG UG: PSG

POG
EG
LAS ELECCIONES 1987

BNG
LOCALES
1991
BNG
t
PSG-EG PSG-E6
PG
PG
j
CG:
PG
PNG-PG * PNG
> PG CIGA CD
CNG: CG CPG: CG . POP

PL
P6I UCD PDL CDS
CC: . CG CdG CDS CDS
CDS
CD: AP
(\P PDP
, ftp 1
. CriR
LU-
PP
() En Pontevedra el PG y la CIGA presentan candidaturas propias. (*) El PNG es una escisin de CG. () El PNG tambin integra las candidaturas del BNG en 1991.
77
SIGLAS:
BNG BNPG CC CD CG CNG CP CPG PDL PGI PNG PP UCD UG
- (Bloque Nacionalista Galego). - (Bloque Nacional Popular Galego). - (Coalicin Centrista)=CG (Coalicin Galega)+CdG (Centristas de Galicia)+CDS (Centro Democrtico y Social). - (Coalicin Democrtica)=AP (Alianza Popular). - (Coalicin Galega)=PG (Partido Galeguista)+CIGA (Convergencia de Independientes de Galicia)+CO (Centristas de Orense) - (Convergencia Nacionalista Galega)=CG (Coalicin Galega) - (Coalicin Popular)=AP (Alianza Popular)+PDP (Partido Demcrata Popular) + UL (Unin Liberal). - (Coalicin Progresista Galega)=CG (Coalicin Galega) + PDP (Partido Demcrata Popular) + PL (Partido Liberal)) - (Partido Demcrata Liberal). - (Partido Gallego Independiente). - (Partido Nacionalista Galego). - (Partido Popular). - (Unin de Centro Democrtico). - (UnidadeGalega)=PSG (Partido Socialista Galego)+POG (Partido ObrciroGalego)+PG (Partido Galeguista).
En las elecciones de la transicin local de 1979 las formaciones nutridas por la continuidad neocensitaria son UCD y AP (bajo Coalicin Democrtica), seguida de las Agrupaciones Electorales de Independientes (AEI). Sin embargo, la propia composicin de UCD y su trayectoria hasta la disolucin, en 1983, condiciona gran parte de la posterior dinmica poltica gallega (29). Alianza Popular representa la segunda referencia que determina la citada dinmica y asume una posicin de mayora a partir de las primeras elecciones al Parlamento de Galicia de 1981. Sin embargo, el mantenimiento de la mayora durante el perodo est sometida a una permanente inestabilidad (gobierno autnomo y en parte de los gobiernos locales), por un lado, en la dependencia en sucesivos perodos de los centristas y nacionalistas moderados
(29) La UCD, que haba surgido en 1977 como coalicin electoral, desde su formacin en Galicia, fruto de las gestiones de Po Cabanillas, Sancho Rof, Calvo Sotelo y Jos Antonio Rosn (Encinar, 1982: 46), se configura como una confederacin de notables de las cuatro provincias gallegas, que haban participado polticamente en el rgimen franquista y a su vez aportaban sus respectivos grupos de presin: Meiln Gil (PGI), en La Corua; Antonio Rosn, en Lugo; Franqueira (PP), en Orense, y Vctor Moro (PPG), en Pontevedra. Esta distribucin provincial entre los distintos grupos va a explicar en buena medida las lneas de tensin que en los aos siguientes se produciran en el seno de la UCD gallega (Encinar, 1982:46). Tensiones que se producen en el control del aparato partidista en las respectivas provincias, despus en la organizacin regional (abril de 1980), ante la elaboracin del Estatuto y sobre todo en la nominacin del candidato ucedista a la presidencia de la Xunta en las primeras elecciones autonmicas de 1981.
78
(a partir de 1983), y por otro, por la concertacin de coaliciones que adopta de manera ininterrumpida hasta 1989 (30). Sin embargo, la desaparicin de UCD provoca un proceso de movilidad poltica que contribuye a la atomizacin del espacio de centro-derecha. Adems de la incidencia en AP citada anteriormente, incrementa de nuevo el localismo y la apertura de referentes diferenciados, como el del nacionalismo moderado. La cercana entre la liquidacin de UCD (enero de 1983) y las elecciones locales de mayo del mismo ao lleva a sectores de la UCD que no haban secundado su integracin en AP o en el PDP a la creacin de plataformas electorales y a reflotar siglas que nutrieron UCD. En el primer caso, la plataforma electoral que se crea queda as: Coalicin Galega (CG), que es un agregado de grupos locales, como Centristas de Orense (despus pasar a denominarse Centristas de Galicia); la Convergencia de Independientes de Galicia (CIGA), formado por un heterogneo grupo de ex ucedistas e independientes (en La Corua, Lugo y Pontevedra), y el Partido Galeguista (PG), que aporta las siglas del histrico partido nacionalista (31). Sin embargo, en Pontevedra CIGA y el PG no llegan a un acuerdo, por lo que concurren por separado a las elecciones. La orientacin de la coalicin
(30) Alianza Popular, desde su formacin, cuenta con el activo ms importante en Galicia, como es el liderazgo nacional de Fraga Iribarne. Un activo que capitaliza en las primeras elecciones autonmicas de 1981 y, ms adelante, en las terceras elecciones autonmicas de 1989, donde el propio Fraga es el que se alza con la presidencia de la Xunta, con mayora absoluta. No obstante, es el partido en Galicia que cataliza tanto el espacio conservador (de centro-derecha) como la movilidad poltica ms importante que se produce en la misma. En la I Legislatura autonmica, de 1981, obtiene la minora mayoritaria, y a raz de la desaparicin de UCD, en 1983, comienza el proceso de movilidad de algunos de los sectores que formaban aquel partido hacia AP. En la II Legislatura autonmica, de 1985, Alianza Popular forma Coalicin Popular, integrada en Galicia por cuatro partidos: AP, PDP, PL y Centristas de Galicia (Orense). Del total de los 34 escaos obtenidos por Coalicin Popular supone, en trminos absolutos, un descenso de los diputados de Alianza Popular (22, 64,7 por 100) con respecto a la anterior Legislatura, seguido del PDP (7, 20,6 por 100), PL (3, 8,8 por 100) y Centristas de Galicia (2, 5,8 por 100). El pasado ucedista de los diputados de la Coalicin afecta al menos al 30 por 100 de los mismos. Esta composicin del Grupo Parlamentario Popular tiene su reflejo en la del Gobierno (minoritario) de la Xunta: la Presidencia es de AP y los 11 puestos del Gobierno autnomo se distribuyen de la siguiente manera: AP (72,7 por 100), PDP (18,3 por 100) y PL (9 por 100). Sin embargo, entre 1985 y 1989 los problemas en el seno de la Coalicin Popular afecta en primer lugar a dos de los socios integrantes: PDP y PL, que deciden su separacin de la misma. Y en segundo lugar, la accin encabeza por Barreiro para desalojar a Fernndez Albor de la presidencia de la Xunta, circunstancia que desenvoc en la movilidad poltica parlamentaria del propio Barreiro (a la sazn vicepresidente del Gobierno de la Xunta) y otros diputados hacia CG, que desencaden la mocin de censura de septiembre de 1987. (31) El PG form parte de la coalicin electoral Unidade Galega (UG) en 1979, integrada
79
es la de cristalizar en un partido poltico. El partido que surge encierra un cmulo de tensiones personalistas y localistas que irn manifestndose desde su creacin en 1984 hasta su disolucin en la CNG en 1993 (32). En cuanto al segundo caso, las siglas que se reflotan son las del PGI, el partido liderado por Meiln Gil, que se haba diluido en UCD, vuelve a competir pero slo en La Corua. Tambin aparecen en el mismo espacio de centro el PDL y el CDS. En las elecciones locales de 1987 se ponen de manifiesto los conflictos producidos durante el perodo. En la derecha, AP, sin los dos socios que integraban la Coalicin Popular (PDP y PL), se asocia con Centristas de Galicia (CdG) en Orense, que con anterioridad haba abandonado el proyecto de CG. Los partidos que haban abandonado la Coalicin Popular (PDP y PL) llegan a un acuerdo con CG y forman la Coalicin Progresista Galega (CPG), tambin con las expectativas, segn los resultados, de cristalizar en una nueva formacin poltica. Sin embargo, en CG se haban producido dos abandonos: el del CdG y la escisin del ala progresista de CG, formando el Partido Nacionalista Galego, liderado por Gonzlez Marinas, procedente del PGI (y, por tanto, de UCD). De nuevo aparece en competicin las siglas del PG, a pesar de su disolucin tras la integracin en CG. En las elecciones locales de 1991 las candidaturas de derecha, centro y nacionalismo moderado que compiten son el resultado de nuevos procesos de movilidad de las lites polticas, del cambio de siglas y la concertacin de
por el Partido Obreiro Galego (POG) y el PSG. El POG se refundo despus (1981) en Esquerda Galega (EG) y ms adelante (1984) se fusion con el PSG, formando el PSG-EG. La coalicin UG obtuvo resultados significativos en las elecciones de la transicin local, sobre todo en las provincias de La Corua y Pontevedra. (32) La creacin de Coalicin Galega, segn Lpez Garca y Vilela (1986: 21-22), tras el congreso de fusin entre el Partido Galeguista, Convergencia de Independientes de Galicia, Centristas de Orense y Partido Galego Independiente, celebrado en Vigo los das 26 y 27 de mayo de 1984 (...), con Antonio Daz Fuentes, ex dirigente de la UCD en Lugo, en la presidencia y Jos Rodrguez Pea, ex secretario general del Partido Galeguista, en el mismo cargo, la direccin coaga estaba integrada por un grupo heterogneo de dirigentes polticos que haba vivido experiencias pasadas muy diversas. En Lugo, el nuevo partido haba heredado parte de la estructura provincial de la antigua UCD, al igual que en Orense, donde los hombres de la casa Franqueira contaban con una considerable representacin en la direccin. En cambio, en Pontevedra y en La Corua la militancia coaga que haba estado en UCD era escasa. Coalicin Galega se encontr, en su camino hacia la consolidacin, como fuerza nacionalista de centro, con las diferencias internas, que aparecieron con fuerza en los primeros meses del verano de 1985. La nominacin de Vctor Moro como candidato a la presidencia de la Xunta sirvi de chispa. Las exigencias impuestas por ste merecieron el rechazo de los rganos de direccin, por lo que acab renunciando y abandonando CG. A las pocas semanas, en julio de 1985, se produce la escisin de Victorino Nez y sus seguidores orensanos.
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nuevos pactos y coaliciones electorales. AP se haba refundado en el Partido Popular; el liderazgo de Fraga consigue remontar en las elecciones autonmicas de 1989 la mayora perdida en 1985. El balance electoral despus de la etapa de gobierno tripartido (PSOE-CG-PNG), a consecuencia de la mocin de censura en 1987 abre sendas crisis en CG y en el PNG. Los resultados en las citadas autonmicas para el CG y el PNG-PG los conducen a una posicin minoritaria (dos diputados para el primero y extraparlamentarios el segundo). En las locales de 1991 el PNG y el PG presenta el siguiente comportamiento: en La Corua, Orense y Pontevedra presentan candidaturas bajo las siglas PNG-PG; en las mismas provincias, adems de Lugo, tambin compiten listas del PG en solitario, y por ltimo, miembros del PNG aparecen integrados en candidaturas del BNG en Orense y Pontevedra, incluso en municipios donde compite el PG. Por otro lado, CG pone en marcha una nueva candidatura con la que eludir la imagen de los fracasos en las autonmicas: Converxencia Nacionalista Galega (CNG), y llega a acuerdos en Orense con CdG, que haba abandonado momentneamente su alianza con el PP, y el CDS, formando la Coalicin Centrista. De nuevo, las expectativas de la CNG y la CC son confluir, segn los resultados, en una nueva formacin poltica. Sin embargo, los modestos resultados llevan a la crisis de CG, es decir, de la CNG-CC, que provoca la disolucin e integracin de CdG en el PP (julio de 1992), y la incertidumbre sobre la continuidad de CG, que, en febrero de 1993, se disuelve bajo las siglas de la CNG. Otros cambios dentro del mbito nacionalista son: la integracin del PNG en el BNG (noviembre de 1991) y la fundacin de Unidade Galega (marzo de 1993), integrada por el PG y el PSG-EG (33). La constante en esta dinmica es la continuidad de las lites locales neocensitarias del ltimo perodo del franquismo y, en consecuencia, los procesos de movilidad poltica correspondientes. El anlisis emprico de la continuidad de los mandatos neocensitarios en los ayuntamientos democrticos tiene dos partes: la primera est centrada en las elecciones de la transicin local (1979) y la segunda en la continuidad de los alcaldes y concejales de 1973 extensivo a los candidatos por los tres tercios de representacin de las cuatro provincias gallegas como alcaldes en las elecciones locales celebradas entre 1979 y 1991 (34).
(33) El PSG-EG y el PG, despus de diversas tentativas de refundar la izquierda nacionalista y el galleguismo, llegan a un acuerdo de fusin, en marzo de 1993, junto con el colectivo Galicia Vive, para formar Unidade Galega (UG). Una sigla que evoca a la misma coalicin electoral de las elecciones locales de 1979 que concertaron el PG y el POG, la sigla precedente de EG antes de su fusin con el PSG. (34) El anlisis emprico est condicionado a la documentacin consultada, que suele variar
81
En Galicia la continuidad bruta de los 5.234 miembros de la lite poltica local neocensitaria (mandatos y extensible a los candidatos) asciende a 1.044, que representan el 5,7 por 100 de los 18.380 candidatos que compiten en 1979. La integracin de los 1.044 candidatos y mandatos neocensitarios se produce mayoritariamente en las listas de UCD (49,3 por 100), CD (27,3 por 100), en las AEI (14,3 por 100), PSOE (4,6 por 100) y, con menores registros, en las coaliciones nacionalistas: BNPG (1,9 por 100) y UG (1,5 por 100). Tambin figuran candidatos en el PCG (0,4 por 100), PSOE-H (0,3 por 100), UNE (0,2 por 100) y un candidato, respectivamente, en FE y de las JONS y en el PTG. De acuerdo con las tipologas establecidas (Mrquez, 1992) de continuidad de las lites polticas locales, el alcance de la misma es el siguiente: La continuidad positiva (mandatos en 1973 y en 1979) asciende a un total de 491 (47,8 por 100 de los 1.026), que representan el 12,1 por 100 de los 4.070 mandatos elegidos en 1979. La continuidad ascendente (candidatos en 1973 y mandatos en 1979) asciende a 137 (13,3 por 100 de los candidatos citados), que representan el 3,4 por 100 del total de mandatos elegidos en Galicia. La continuidad descendente (mandatos en 1973 y candidatos no electos en 1979) y la continuidad negativa (candidatos en 1973 y candidatos no electos en 1979) son en conjunto 411, el 39,3 por 100 del total de los candidatos neocensitarios que compiten en las elecciones de la transicin local. En total, la continuidad neocensitaria supone el 12,1 por 100 de los mandatos elegidos en las primeras elecciones locales democrticas y, en consecuencia, la renovacin en sentido restringido representa el 87,9 por 100. Pero si incluimos los mandatos que fueron candidatos neocensitarios esta presencia asciende al 15,6 por 100 y la renovacin en sentido amplio alcanza al 84,4 por 100 del total de mandatos locales de Galicia. La provincia de
de una provincia a otra; por ejemplo, de La Corua, Orense y Pontevedra s disponemos de todos los candidatos que compitieron en los respectivos tercios de representacin y que no resultaron elegidos, pero no en el caso de Lugo. En consecuencia, en aquellas provincias s es posible analizar la tipologa completa de continuidad ascendente de los candidatos neocensitarios, pero parcial en Lugo. La poblacin objeto del citado anlisis emprico comprende un total de 25.349 lites polticas locales de las cuatro provincias de Galicia. De este total, 5.234 corresponden a la reconstruccin de la composicin de los gobiernos locales entre 1973-1979, incluidos los candidatos neocensitarios de 1973 en las cuatro provincias de Galicia; el resto corresponde a los 18.380 candidatos que compiten en las elecciones de la transicin local de 1979 y 1.735 son el total de alcaldes, considerados separadamente, entre 1973 y 1991.
82
CUADRO 15
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 en las elecciones de la transicin local de 1979 en Galicia
TIPOLOGA I . ' CONTINUIDAD BRUTA Procedencia neocensitaria UCD CD AEI PSOE Candidatos en las elecciones locales de 1979
BNPG
UG
PCG
PSOEH
UNE
PGT
FE
TOTAL
Alcaldes Sindicales Familiares Entidades Sin datos

TOTAI
85 141 127 121 41

515
44 59 75 84 23
285
34 34 29 49 3
149
16 1 1 18 3
48
1 7 10 2
20
1 6 2 7
16
1 I 1
2 1
165 268 257 282 72 1.044
Total mandatos y candidatos de 1973: 5.234 FUBNTE: Elaboracin propia.
Total candidatos de 1979: 18.380
CUADRO 16
TIPOLOGA 2." CONTINUIDAD POSITIVA- MANDATOS EN 197.1 Y EN 1979
Procedencia
neocensitaria
IXD
Mandatos en las elecciones locales de 1979
CD
AEI
PSOE
BNPG
U G
PCG
PSOE-H
UNE
PGT
FE
TOTAL
Alcaldes Sindicales Familiares Entidades Sin datos

TOTAL
83 65 72 36 32
288
38 15 24 19 II 107
33 7 16 21 2 79
4 3 2 1 10
156 93 117 78 47 491
Total mandatos de 1973: 3.021

TIPOLOGA 3
J
CONTINUIDAD POSITIVA; MANDATOS RN IY7.1 Y KN IWJ
Procedencia neocensitaria Sindicales Familiares Entidades

TOTAL
Mandatos en tas elecciones locales de 1979
~ 17 13 34
64
~ 4 7 17
28
~ 8 7 14
29
~ 5 1 6 12
BNPG
U G
P C G
PSOE-H
U N E
PGT
FE
TOTAL
2 3 1 6
1 2 3
35 29 73 137
Total de no electos en 1973: 2.213 FUENTE: Elaboracin propia.
CUADRO 17
TIPOLOGA 4." CONTINUIDAD DESCENDENTE: MANDATOS DE 1973 NO ELECTOS EN 1979
, Procedencia neocensitaria Alcaldes Sindicales Familiares Entidades Sin datos

TOTAL
Candidatos en las elecciones locales de 1979 ~ 2 32 14 20 9

77
~ 6 19 24 14 12
75
~ 1 8 1 3 2
14
~ 2 2 2 2
8
~ 1 1
2
U G
PCG
PSOE-H
UNE
PGT
FE
TOTAL
_ _
1
_ i
_ _
_ _
9 65 44 41 25 184
Total de no electos en 1979: 14.308
TIPOLOGA 5.' CONTINUIDAD NEGATIVA: CANDIDATOS DE 1973 NO ELECTOS EN 1979
Procedencia
Candidatos ..__
CD
en las elecciones locales de 1979
neocensitaria
AEI
PSOE
BNPG
UG
3
P C G
PSOE-H
U N E
PGT
FE
TOTAL
Sindicales Familiares Entidades

TOTAI
27 28 32
87
21 20 34 75
11 5 II
27
5 5 8
18
1
3
72 65 90
227
Total de no electos en 1973: 2.213 FUENTE: Elaboracin propia.
Total de no electos en 1979: 14.308
CUADRO 18
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 en las elecciones locales democrticas de 1979 en Galicia
TOTAL DE CANDIDATOS LN Iy7
Candidaturas
Alcaldes 1973(\) N."

fe
Concejales 1973(2) N." 279 138 59 18 4 5 2 2 1 1 % 6,3 4,5 2,3 0,6 0,1 0,6 0,3 0,9 0,2 3,6
, v Candidato 1973(3)
Renovacin 1979(4) Ai."
Total candidatos 1979 % N." 4.424 3.043 2.606 2.688 2.610 770 668 217 696 29 28 18.380 % 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
N." 151 103 56 30 15 10 2 1 1 1 370
UCD .. CD (AP) AEI PSOE BN-PG UG PCG PSOE-H PTG UNE FE-JONS
TOTAL
85 44 34 1 1
19 1,4 1,3 0 03' 01
3,4 3,3 2,1 1.1 0,5 1,3 0,3 0,4 3,6 3,6 2,0
165
0,9 509 2,7
3.909 2.758 2.457 2.640 2.590 754 664 214 695 27 27 17.336
88,3 90,6 94,3 98,2 99,2 98,3 99,4 98,6 98,8 93,1 96,4 94,3
CUADRO 18 (Coni.)
TOTAL Dli; MANDATOS BLF.G1DOS EN l<>79
Candidaturas N-
Alcaldes 19730)
Concejales 1973Q.)
Candidatos I973Q)
%
Renovacin 1979(4)
Tolal candidatos 1979 N."
% 4,6 6,2 4,6 0,4 0,7
N"
N.-
% 3,6 4,5 4,0 2,7 2,3 2,1 1,4
N."
% 80,3 78,0 84,9 95 0 96,5 97,1 97,2 96,0 92,8 84,4
% 100,0 100,0 100,0 100.0
UCD CD (AP) AEI PSOE BN-PG .. UG PCG PSOE-H PTG

TOTAL
83 38 33
1 1
88888
1 1 1 156 3,8 335
1,4 4,0 7,1 8,2
143
3,5
3.436
4.070
100,0
(1) (2) (3) (4)
Alcaldes designados en el perodo neocensitario de 1973 que compiten o son elegidos en las locales de 1979. Concejales segn tercios de representacin del perodo neocensitario de 1973 que compilen o son elegidos en las locales de 1979. Candidatos de los tercios de representacin del perodo neocensitario de 1973 que compilen o son elegidos en las locales de 1979. Nuevos candidatos que compiten o son elegidos en las municipales de 1979.
FUKNTE: Elaboracin propia.
o o o o o
205 69 46 10 2
11,5 11,2 6,4 2,3 0,7
64 28 29 12 6 3 1
1.433 478 609 418 249 137 69 25 13
1.785 613 717 440 258 141 71 26 14
CUADRO 19
TOTAL DK CANDIDATOS KN 1979 Alcaldes Provincias N." Concejales Candidatos Renovacin 1979(4) N."
7r
I973(\) % 0,6 1,2 1,0 0,8 0,9 N." 90 119 213 87 509
1973(2)
<7r
19730)
N."
9c
Total candidatos 1979 N."
% 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
La Corua Lugo Orense Pontevedra

TOTAL
36 42 50 37 165
1,6 3,4 4,5 1,9 2,7
86 18 169 97 370
2,2 0,5 3,5 2,1 2,0
5.437 3.307 4.316 4.276 17.336
96,2 94,8 91,0 95,1 94,3
5.649 3.486 4.748 4.497 18.380
CUADRO 19 (Coni.) Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 en las elecciones locales democrticas de 1979 en Galicia
TOTAL DE MANDATOS ELEGIDOS KN 1979
Provincias N." La Corua Luco Orense Pontevedra

TOTAL
Alcaldes 1973(\) % 2,7 4,9 4,2 4,0 3,8
Concejales 1973(2) N." 55 81 139 60 335 % 4,2 10,0 13,1 6,7 8,2
Candidato s 19730) N." 37 6 58 42 143 % 2,8 0,7 5,4 4,7 3,5
Renovacin 1979(4) N." 1.176 683 822 755 3.436 k 90,2 84,3 77,2 84,5 84,4
Total candidatos 1979 N." 1.303 810 1.064 893 4.070 % 100,0 100,0 100,0 100,0 100,0
35 40 45 36 156
(1) (2) (3) (4)
Alcaldes designados en el perodo neocensitario de 1973 que compiten o son elegidos en las locales de 1979. Concejales segn tercios de represenlacin del perodo neocensitario de 1973 que compilen o son elegidos en las locales de 1979. Candidatos de los tercios de representacin del perodo neocensitario de 1973 que compiten o son elegidos en las locales de 1979. Nuevos candidatos que compiten o son elegidos en las municipales de 1979.
FUKNTE: Elaboracin propia.
GRFICO 2
Continuidad de los mandatos y candidatos que proceden del franquismo (1973) como candidatos en las elecciones de la transicin local de 1979 por partidos en Galicia PARTIDOS
UCD -
a>
GALICIA -
05!
26S5
60S S5 DE CONCEJALBS
79S5
100)J
C U ALCAIDES (1B73) @ CAHDIDATOS (1673)
HHD COHOUAlItS (1B73)
GRFICO 3
Continuidad de los mandatos y candidatos que proceden del franquismo (1973) como candidatos en las elecciones de la transicin local de 1979 por provincias en Galicia PROVINCIAS
LA COBWA - T
tuco {_lllJil,
ORENSE -f_ PONTEVEDRA -f~ GALICIA - f 1
m.
-....
-:
-.:. . -v."
..
iiiiiiiiiim
- >. :...:. .;.. .-... . .

1 i
765?
i
1
255J
90S 53 DE CONCBJALBS
I003
d i ^
ALCAIDES (1BT3) OaJDlDAroS (1973)
CtMCEJlB (1673)
FuEhfTE: Elaboracin propia.
GRFICO 4
Continuidad de los mandatos y candidatos que proceden

del franquismo (1973) como mandatos en las elecciones de la transicin local de 1979 por partidos en Galicia
PARTIDOS
UCD -
a>
(AP) -
ASI " I
GALICIA
053
2553
SOS! 53 DB CANDIDATOS
7555
100%
ICALBBS (1973) CAHDIDATOS (1673)
(HQ| C0HCWM2S (1673) t':-;:^ HURTOS
FUEMTE: Elaboracin propia.
GRFICO 5
Continuidad de los mandatos y candidatos que proceden del franquismo (1973) como mandatos en las elecciones de la transicin local de 1979 por provincias en Galicia PROVINCIAS
U . CORUHA
tuco
ORENSE PONTEVEDRA GALICIA
^ .::=;,
, 1 2
3%
2S53 /<IrMffT!e (1973)
B O X 53 DB CANDIDATOS
78X
10053
ES
CiHIIDiOS (1973)
EUD concsiAU3S (1973) EH3 NUEVOS
CUADRO
20
ndices de continuidad de candidatos del perodo neocensitario (1973) en las elecciones locales democrticas de 1979 en Galicia
Intervalos del ndice N."
NUMERO DE MUNICIPIOS SEGN Kl. INDICO DE CONTINUIDAD DK CANDIDATOS (1 CC.) DO I W I N LAS ELECCIONES DE LA TRANSICIN LOCAL DO 1179
IM Corua
7c
Lugo N." 3
7c
Orense N."
<7c
Pontevedra
Total Galicia
7r
N."
N."
0 0,001-0,100 0 101-0,200 0,201-0,300 0 301-0,400 0,401-0,500

TOTAI
9 44 28 11 1
97 47,3 30,1 11,8 1,1
22 25 10 5 1 66
45 33,3 37,8 15,1 7,6 1,5 100 0 (ICC ) 0,141
14 46 24 6 2 92 (ICC 0,171
15,2 50,0 26,1 6,5 2,2 100 0
3 26 28 4
49 42,6 45,9 6,5
106 127 49 12 3 312
48 34,0 40,7 15,7 3,8 1,0 100 0
93
100 0 (ICC.) 0,096
61 (ICC) 0,105
100,0
ndice provincial
(ICC.) 0,128
FUF.NTK: Elaboracin propia.
CUADRO 21
ndices de continuidad de mandatos del perodo neocensitario (1973) en las elecciones locales democrticas de 1979 en Galicia
Intervalos del ndice N."
NUMERO DE MUNICIPIOS SEOUN EL NDICE DE CONTINUIDAD DE MANDATOS (I.C-M.) DE I97? EN LAS ELECCIONES DE LA TRANSICIN LOCAL DE 1979 lj\ Cortina N." Lugo N:1 Orense Pontevedra N.Total Galicia
N." 14,7 36,0 34,4 13,1 1 , 6 68 70 96 41 21,8 22,4 30,7 13,1 8 , 0 2,8 0 , 6 0 , 3
0 0,001-0,100 0,101-0,200 0,201-0,300 0,301-0,400 0,401-0,500 0,501-0,600 0,601-0,700 0,701-0,800

TOTAL
37 11 25 15 3 1 1
93
39,8 11,8 26,9 16,1 3 , 2
6 19 27 4 9
U
1 , 1
9 , 1 28,8 40,9 6 , 1 13,6 1 , 5
16 18 23 14 12 7 1
17,4 19,5 25,0 15,2 13,0 7 , 6 1 , 1
9 22 21 8 1
25
9 2
100,0 (I.C.M.) 0,094
66
100,0 (I.C.M.) 0,165
92
100,0 (I.C.M.) 0,191
61
100,0 (I.C.M.) 0,121
312
100,0
ndice provincial
(I.C.M.) 0,141
Orense es la que registra una destacada presencia de mandatos neocensitanos, incluidos los que fueron candidatos en 1973 (22,8 por 100 del total de concejales en 1979), seguida de Pontevedra (15,5 por 100). De los tres tipos de continuidad establecidos, la mayor proporcin corresponde a los que fueron concejales, seguidos de los alcaldes (1973-1979) y, en ltimo lugar, de los que fueron candidatos. La continuidad de las lites polticas locales neocensitarias est concentrada (el 93,8 por 100 del total de las que continan) en CD, UCD y en las AEI. Por tanto, estas formaciones registran una menor renovacin en el conjunto de Galicia; en concreto, representan el 22 por 100 de los concejales de CD, el 19,7 por 100 de UCD y el 15,1 por 100 de las Agrupaciones Electorales de Independientes. Sin embargo, en Orense los mandatos de origen neocensitario representan en UCD el 28,8 por 100 y el 25,9 por 100 en Coalicin Democrtica (AP). En Lugo tambin supera CD (23,5 por 100) la media de esta candidatura en el conjunto de Galicia, al igual que en Pontevedra (22,8 por 100). Igualmente, en estas dos provincias es donde las AEI registran una mayor presencia neocensitaria: el 20,2 por 100 en Lugo y el 19,5 por 100 en Pontevedra. Esta continuidad est precedida por la hegemona manifestada en el alcance de la competitividad electoral (cobertura de listas por municipio) de las candidaturas citadas, junto a los resultados electorales (concentran el 65,3 por 100 de los votos) y el nmero de mandatos obtenidos (76,5 por 100). La distribucin territorial de la continuidad neocensitaria (alcaldes y concejales) para cada uno de los municipios la analizamos de acuerdo con los ndices de continuidad de candidatos y mandatos elaborados (35). Los ndices miden la proporcin de la citada continuidad. El ndice de continuidad de candidatos (ICC) de Galicia es 0,128, con un registro mximo en Orense (0,171) y mnimo en La Corua (0,096). Los municipios donde no se presentan candidatos neocensitarios son el 4,8 por 100, con la particularidad que en Orense hay candidatos de este origen en todos los municipios, mientras en La Corua esta ausencia se produce en el 9,7 por 100 de los municipios. El 40,7 por 100 de los municipios se sitan con un ICC dentro del intervalo de la media (0,101-0,200), una proporcin superada en Orense y Pontevedra (36).
(35) Los ndices de continuidad de candidatos (ICC) y de mandatos (ICM) oscila entre 0 y 1. Para los ndices de continuidad vase a Mrquez (1992: 300-306). (36) Los municipios que registran una mayor continuidad de lites polticas locales neocensitarias como candidatos en 1979 son: Aranga (0,350), en La Corua; Castro de Rei (0,402), en Lugo; Vilamarn (0,478) y Ros (0,411), en Orense.
94
GRFICO 6
ndice de continuidad de candidatos (I.C.C.) que proceden del franquismo (1973) en las elecciones de la transicin local de 1979, por municipios, en Galicia
LA CORURA -
LUGO -
ORKHSB
" i
HU 0,401-O.MS EZ3 0.801-0,400 03 O.SSI-0.300 PONTEVEDRA. -
E D 0.101-0,300 GS3 oA CAIICU
o
0% 25% 50% 7S5C 10055 X MUNICIPIOS FUENTE: Elaboracin propia.
El ndice de continuidad de mandatos (ICM) de Galicia es 0,141, e igualmente, con un ndice mximo en Orense (0,191) y mnimo en LaCorua (0,094). Los municipios en los que figura al menos un mandato de 1973 que contina en 1979 son el 78,2 por 100. La renovacin es ms acusada en La Corua (60,2 por 100), pero en Orense (82,6 por 100), Pontevedra (85,3 por 100) y Lugo (90,9 por 100) destaca la continuidad neocensitaria. El mayor nmero de municipios (30,7 por 100) se encuentra dentro del intervalo de la media (0,101-0,200), aunque el 24,8 por 100 de los municipios superan el ICM de Galicia en un intervalo comprendido entre 0,200 y 0,701. Sin embargo, Orense es la que registra una mayor densidad de continuidad con respecto a las restantes provincias (37).
(37) Los municipios que registran una mayor continuidad de lites polticas locales neocensilarias, como mandatos en 1979, son: Dodro (0,468) y Dumbra (0,505), en La Corua; Castro de Rei (0,442), en Lugo; Bande y Cenlle (0,404), A Merca (0,442), Os Blancos, Boboras y Esgos (0,477, respectivamente), Ros (0,531), Vilamarn (0,573) y ATeixeira (0,701), en Orense.
95
GRFICO 7
ndice de continuidad de mandatos (I.C.M.) que proceden del franquismo (1973) en las elecciones de la transicin local de 1979, por municipios, en Galicia
UCORUR&-
LUGO
ORKHSB -
d ) o.foi-o S!B o^oi-o H E D o/si-o
PONTEVEDRA
E S ) 0,(01-0400 GS3 c e a i - o . i o GALICIA
o
0% 252 60% n% 100X S MUNICIPIOS
En una perspectiva comparada, las dos provincias gallegas con respecto a Andaluca (Mrquez, 1992) se observa una mayor continuidad de lites polticas locales neocensitarias en Galicia que en Andaluca. La continuidad bruta respecto a los candidatos representa en Galicia el 3,6 por 100, y en Andaluca, el 2,4 por 100, pero la continuidad positiva (mandatos en 1973 y en 1979) representa en Galicia el 12,1 por 100, y en Andaluca, el 6,5 por 100. Del conjunto de las ocho provincias andaluzas, slo Almera (el 3,9 por 100 de los candidatos y el 9,4 por 100 de los mandatos) es la que registra un comportamiento ms prximo al observado en las provincias gallegas.
96
V.
CONTINUIDAD DE LOS CANDIDATOS Y MANDATOS NEOCENSITARIOS DE 1973 COMO ALCALDES EN LOS AYUNTAMIENTOS DEMOCRTICOS (1979-1991) Y LA MOVILIDAD Y PERMANENCIA DE PARTIDO
En el apartado anterior analizbamos la continuidad de los mandatos neocensitarios, en su conjunto, destacando, desde una perspectiva comparada con Andaluca, el alcance de la citada continuidad en Galicia. Sin embargo, centrada la continuidad en los alcaldes, dada su posicin en el gobierno local, la misma adquiere una dimensin cualitativa diferente. Los alcaldes dentro de las lites polticas locales forman un segmento especfico y ostentan un liderazgo institucional; por ejemplo, las competencias jurdico-polticas atribuidas son referentes polticos y sociales y personifican el poder poltico local, entre otras consideraciones. Un liderazgo que trasciende a la estructura social y a las propias organizaciones partidistas o agrupaciones electorales bajo las que se presentan. La continuidad de los alcaldes alcanza el criterio que denominamos de cacicato estable cuando su persistencia sobrepasa incluso los comportamientos de movilidad poltica. La prctica de fichar alcaldes previa a una eleccin local, en el caso de Galicia, se valora como una inversin, un rendimiento de representacin local asegurado, al margen de la adscripcin ideolgica o poltica. La pugna por este tipo de reclutamiento adquiere diversos matices, bien si se produce aisladamente o si el reclutamiento es colectivo (38). La continuidad o persistencia de mandatos neocensitarios como alcaldes durante las cuatro elecciones locales democrticas tiene en Galicia una dimensin significativa tanto cuantitativa como cualitativa, por ejemplo, respecto a Andaluca; es decir, una relevancia, como sealbamos anteriormente, no slo estadstica, sino sociolgica. A esta relevancia tambin hay que aadir, en las elecciones de la transicin local, que la continuidad en el cargo es revalidada con la nueva legitimidad democrtica (39). Para el anlisis de la continuidad de los alcaldes del perodo neocensitario en los ayuntamientos democrticos hemos establecido dos criterios empricos,
(38) Algunos ejemplos para las elecciones locales de 1987 son recogidos por Garcs y Vrela (1987), y para las de 1991, por Rubido y Torre (1991). Sobre estas ltimas se dice que los tanteos a alcaldes sin partido o ideologa, con tendencias muy proclives a un cierta compraventa de su cabeza electoral para el 26-M por parte de las fuerzas ms significadas, desencaden una autntica "caza", que cobr especial virulencia en la provincia de Orense (Rubido y Torre, 1991: 20). (39) Los alcaldes que ocuparon el cargo entre 1973 y 1979, su nombramiento estuvo regulado de dos formas: entre 1973 y enero de 1976, por la designacin de los gobernadores civiles y por el ministro de la Gobernacin, segn las disposiciones vigentes, y en enero de 1976
97
C.UILLHRMO MAKQUKZ CRUZ
con el propsito de tener ms elementos cualitativos para la interpretacin de las formas de la citada persistencia: En primer lugar realizamos la siguiente distincin: estrictamente los que continan con el mismo status de alcalde, la de aquellos que tuvieron una participacin previa como concejales por alguno de los tres tercios de representacin y de las provincias que disponemos de fuentes ms completas,y los que fueron candidatos (y no elegidos) por los citados tercios de representacin. Denominamos nuevos alcaldes a los que no tuvieron ninguna participacin en los gobiernos locales del ltimo perodo del franquismo o compitieron para acceder a los mismos. Y en segundo lugar consideramos el alcance de la continuidad y acumulacin de mandatos (entre 1973 y 1991) slo de los que fueron alcaldes entre 1973 y 1979 y de los que acceden por primera vez a la alcalda a partir de 1979. El criterio de renovacin de alcaldes alude estrictamente a aquellos mandatos que no fueron alcaldes en los perodos precedentes, al margen de si tuvieron participacin previa como concejales o slo candidatos; es decir, no electos. 1. La continuidad neocensitaria (1973) en las alcaldas de los ayuntamientos democrticos (1979-1991) La continuidad de los mandatos neocensitarios en los ayuntamientos democrticos en Galicia, a partir de 1979, si bien es una constante decreciente durante los cuatro perodos de mandato municipal que se suceden, adquiere una doble relevancia estadstica y sociolgica per se y en comparacin con otras Comunidades Autnomas como, por ejemplo, Andaluca. Territorial mente, las provincias que registran una mayor persistencia de alcaldes en el perodo democrtico procedentes del franquismo, en orden decreciente, son: Pontevedra, Orense, Lugo y La Corua. En todas las provincias superan la proporcin de'esta persistencia neocensitaria los alcaldes,
se celebraron elecciones no en todos los ayuntamientos para proveer los cargos de presidentes de Diputaciones y de Cabildos Insulares y de alcaldes, de acuerdo con la Ley 41/1975, de 19 de noviembre, de Bases del Estatuto del Rgimen Local, por el Decreto 3.230/1975, de 5 de diciembre. La novedad significativa de la Ley es la eleccin de alcaldes de entre los concejales de la corporacin (Base 5.a), pero de acuerdo con una propuesta de candidatos en la que se incluyen las asociaciones polticas, reguladas en el Decreto-Ley 7/1974, de 21 de diciembre. Sin embargo, durante este perodo de la pretransicin se mantena 'el control del Movimiento en la eleccin de alcaldes, al contemplar la propuesta de candidatos por cuatro consejeros locales del respectivo Consejo Local del Movimiento, adems de la posibilidad de eleccin de los ex alcaldes y ex concejales del propio Ayuntamiento.
98
seguidos de los que tuvieron una participacin previa, es decir, que fueron concejales, y slo muy reducida aquellos que fueron candidatos por los diferentes tercios de representacin. La mayor persistencia de alcaldes, concejales y candidatos del perodo neocensitario como alcaldes en ayuntamientos democrticos se produce en 1979, que representan el 48,7 por 100 del total. Los alcaldes que continan y aquellos que fueron concejales suponen el 46,5 por 100 del total de alcaldes citados, una proporcin que duplica a la de Andaluca (20,1 por 100) en las mismas elecciones, y a la que no llegan las tres provincias andaluzas con mayor nmero de alcaldes que proceden del franquismo: Almera (27,4 por 100), Granada (27,2 por 100) y Mlaga (23,2 por 100). Si tenemos en cuenta slo a los que fueron alcaldes y continan como tales, representan en Galicia el 32,7 por 100, y en Andaluca, el 14,2 por 100 (Mrquez, 1992). En 1983 se produce por primera vez en el mbito local un proceso de movilidad poltica, de cambio de lealtades partidarias, en el que vuelven a resituarse las lites locales neocensitarias. En conjunto, la proporcin de esta persistencia representa el 34,3 por 100, y deducidos los que fueron candidatos son el 32 por 100 (en Andaluca, el 9,8 por 100). Por provincias destacan Pontevedra y Orense, que superan la media citada. No obstante, desciende notablemente la continuidad de los que fueron alcaldes (20,8 por 100), aunque la diferencia con Andaluca (5,6 por 100) resulta notable. En las terceras elecciones locales, de 1987, asistimos de nuevo a una reubicacin de las lites locales neocensitarias, como consecuencia de la movilidad poltica en la derecha, nacionalismo moderado e independientes. Disminuye la persistencia de las citadas lites (27 por 100), pero en menor medida que en 1979 y 1983, como sucede entre los que fueron alcaldes y concejales (25,9 por 100). Una persistencia destacada en los gobiernos locales, aunque contina siendo superior a la registrada en Andaluca (5,8 por 100), tambin respecto a los que fueron alcaldes y concejales. Si en Galicia los cacicatos estables, es decir, los alcaldes que continan desde 1973 (algunos incluso antes de esa fecha), alcanzan al 17,3 por 100 de las alcaldas, en Andaluca slo al 2,6 por 100. En las locales de 1991 la persistencia neocensitaria representa el 22,7 por 100 de los alcaldes (el 21,8 por 100 si deducimos los que fueron candidatos), una media que es superada en Lugo (24,2 por 100), Pontevedra (27,8 por 100) y Orense (27,1 por 100). Estas dos ltimas provincias son las que, despus de doce aos de las elecciones de la transicin local, siguen registrando las tasas ms altas de continuidad de lites polticas locales procedentes del franquismo.
99
CUADRO 22
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 como alcaldes en las elecciones democrticas de 1979 y 1983 en Galicia
ELECCIONES LOCALES DE 1979
Neocensitarios y nuevos
La Corua N % N.'
Lugo %
Orense
Pontevedra % N." %
Total Galicia N." %
N." 32 17 2 41 92
Alcaldes (I) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos (4) TOTAL
23 7 3 60 93
24,7
7,5 3,2
22
10 1
64,5
100,0
33
66
33,3 15,1 1,5 50,0 100,0
34,8 18,5
2,2
25
9 1 26 61
41,0 14,7
1,6
102
43 7
32,7 13,8
2,2
44,5
100,0
42,6
100,0
160
312
51,2
100,0
CUADRO 22 (Com.)
ELECCIONES LOCALES DIf 1983
La Cortina N. % N."
Lugo %
Ai."
Orense %
Pontevedra Ai." %
Total Galicia N." %
Alcaldes (1) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos (4)

TOTAL
15 5 2 71
93
16,1 5,4 2,1 76,3

100,0
9 8 1 48
66
13,6 12,1 1,5 72,7

100,0
19 14 2 57
92
20,6 15,2 2,2 61,9

100,0
22 8 2 29
61
36,0 13,1 3,3 47,5

100,0
65 35 7 205
312
20,8 11,2 2,2 65,7

100,0
(1) (2) (3) (4)
Alcaldes del perodo neocensitario de 1973. Concejales de los tercios de represenlacin del perodo neoecnsitario. Candidalos de los tercios de representacin del perodo neocensitario Nuevos: alcaldes que no proceden del perodo neoecnsitario.
CUADRO 23
ELECCIONES LOCALES DE 1987 Neocensitarios y nuevos LaCorua Ai." % Ai.' Lugo % Ai." Orense % N.' Pontevedra % Tofo! Galicia N." %
Alcaldes (I) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos (4)

TOTAL
12 3 77
93
12,9 3,2 82,8

100,0
10 6 1 49
66
15,1 9,1 1,5 74,2

100,0
17 12 63
92
18,5 13,0 68,5

100,0
15 6 2 38
61
24,6 9,8 3,3 62,3

100,0
54 27 3 228
312
17,3 8,6 0,9 73,0

100,0
CUADRO 23 (Cont)
ELECCIONES LOCAl i-:s DE
La Corutut N.
le
Lugo N: 7c N."
Orense 7c N.
Pontevedra 7c
Tolal Galicia N." 7c
Alcaldes (1) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos (4)

TOTAL
7 4 82
93
7,5 4,3 88,1

100,0
9 6 1 50
66
13,6 9,1 1,5 75,7

100,0
14 11 67
92
15,2 11,9 72,8

100,0
13 4 2 42
61
21,3 6,5 3,3 68,8

100,0
43 25 3 241
312
13,8 8,0 0,9 77,2

100,0
(1) (2) (3) (4)
Alcaldes del perodo neocensitario de 1973. Concejales de los tercios de representacin del perodo ni;ocensitaro Candidatos de los tercios de representacin del perodo neocensitario. Nuevos: alcaldes que no proceden del perodo neocensitario.
CUADRO 24
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 en Galicia como alcaldes en las elecciones locales democrticas de 1979, 1983, 1987 y 1991 en las candidaturas de la derecha, centristas, nacionalistas moderados y de las Agrupaciones Electorales de Independientes
CENTRISTAS Y NACIONALISTAS MODERADOS
1979 "Neocenstarioscle 1973 y nuevos alcaldes VCD N." Alcaldes (I) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos (4)
TOTAI
1983 CG+CIGA % N." 25 17 2 48

92
1987 CPG N." 14 6 I 36

57
1991 CC+CNG
% 27,2 18,5 2,2 52,1

100,0
% 24,6 10,5 1,7 63,1

100,0
N." 9 9 I 32
51
% 17,6 17,6 1,9 62,7

100,0
63 29 4 78
174
36,2 16,6 2,3 44,8

100,0
ALIANZA POPULAR/PARTIDO POPULAR
1979 Neocensitarios de 1973 v nuevos alcaldes N." Alcaldes (I) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos(4)
TOTAL
1983 CP % M" 32 14 3 63
112
1987 AP
1991 PP
CD
% 28,6 12,5 2,7 56,2

100,0
N." 35 19 2 III
167
% 20,9 11,4 1,2 66,5

100,0
N." 34 13 2 116
165
% 20,6 7,8 1,2 70,3

100,0
15 4 15
34
44,1 11,8 44,1

100,0
AGRUPACIONES ELECTORALES INDEPENDIENTES
1979 "Neocensitarios de 1973 y . nuevos alcaldes N." Alcaldes (I) Concejales (2) Candidatos (3) Nuevos (4)
TOTAL
1983 ' AE1 % 37,1 12,9 3,2 46,7

100,0
1987 AE1 % /V." 3 18

21
AEI N." 7 2 I 20
30
% 14,3 85,7
100,0
23 8 2 29
62
23,3 6,6 3,3 66,6

100,0
(1) (2) (3) (4)
Alcaldes del perodo neocensitario de 1973. Concejales de los tercios de representacin del perodo neocensitario. Candidatos de los tercios de representacin del perodo neocensitario. Nuevos: alcaldes que no proceden del perodo neocensitario
El componente residual de los mandatos neocensitarios como alcaldes o concejales durante el perodo democrtico tiene, segn la formacin poltica, una relevancia particular. En el caso de los alcaldes destacamos su continuidad, dada la reiterada posicin emblemtica que ocupan en la comunidad local. En las elecciones de la transicin local, la prctica totalidad de los mandatos (alcaldes y concejales) y candidatos procedentes del franquismo que resultan elegidos alcaldes en una proporcin superior al 50 por 100 lo hacen en las candidaturas de UCD (55,2 por 100), Coalicin Democrtica (55,9 por 100) y Agrupaciones Electorales de Independientes (53,2 por 100) (40).
GRFICO 8
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 como alcaldes en las elecciones locales democrticas en Galicia
PERIODOS ELECTORALES
LOCALES D8 1676 LOCALBS DE 198S LOCALES D8 19B7 LOCALES DS 1991 -
mu
i ; .,.;
i,
.':
\
.
1
1005?
0%
1
i
2853
60% 73% 53 DE ALCALDES
CXCA1BES (1673)
QTD O0RC8JAU1S (1673)
CANDIDATOS (1B73)ID HURTOS FUENTE: Elaboracin propia.
(40) No obstante, tambin se registra la presencia de estas lites polticas locales del franquismo, entre 1979 y 1991, en otras formaciones. En el PSOE, los alcaldes que obtiene que proceden de este perodo son todos concejales o candidatos: en 1979, 3 (15 por 100) de los 20 alcaldes; en 1983, son 2 (3,4 por 100) de los 58 alcaldes; en 1987 mantiene el mismo nmero de la eleccin anterior, 2 (3,6 por 100), de 55 alcaldes, y en 1991, el residuo neocensitario representa en el PSOE 2 (2,9 por 100), de los 67 alcaldes que consigue en Galicia. En 1979 tambin resulta elegido un alcalde en Unidade Galega que lo fue en el perodo neocensitario, de los 9 que obtiene. En las locales de 1983, de los 2 alcaldes que obtiene el CDS, uno lo fue en el perodo de 1973, al igual que el nico alcalde que consigue el PGI en Galicia. De nuevo, en 1987, el CDS, de los 9 alcaldes que obtiene, 2 ya lo haban sido en el ltimo perodo del franquismo.
105
GRFICO 9
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 como alcaldes en las candidaturas y coaliciones centristas y nacionalistas moderadas en Galicia
UCD-1879 t "''-~-"J
CC+CIG-1883 -
CPG-1987 CNG+CC-1991
F
o%
25% sos rase noos
% DE ALCALDES
E3 actMBS (1073) a m ooncBAiss (ers) E33 aumauaos (ie73)E3 ntmros

GRRCO
10
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 como alcaldes en las listas de Coalicin Democrtica/Coalicin Popular/ Alianza Popular/Partido Popular en Galicia PERIODOS ELECTORALES CD-1979 -j CP-1BBS AP-1987 PP-1961 -
1 |
I E 3
M
l:
i
- .
-N
"
i=
368
I AI<VI,ffns (1973) CAHMIIAIOS
80^
(HD
" '
76%
1002
% DE ALCALDES CONCEIA1J2S (197S)
106
GRFICO 11
Continuidad de los mandatos y candidatos municipales neocensitarios de 1973 como alcaldes en las agrupaciones electorales de independientes en Galicia
i 1
JI
' i
LOCALES
DE DE
1979
\
LOCALES
1083 V i
1

\
v
LOCALES
DE 1887
1
0% O
i 1 25X BOX 7&% % DB ALCALDES
10053
acusas
(iws) QH CORCEJAISS (1973) (ier3)5IZl jnmvos
En 1983, la desaparicin de UCD es la causa que induce el proceso de movilidad poltica ms importante que tiene lugar en el mbito local entre 1983 y 1991; no obstante, en trminos porcentuales, los mayores registros de alcaldes neocensitarios se encuentran en las listas de CG+CIGA (esta ltima en Pontevedra) con el 47,8 por 100, seguidas de Coalicin Popular (43,8 por 100) y en menor medida en las AEI (30 por 100). Igualmente, en 1987, la movilidad poltica que tiene lugar vuelve a reubicar a los alcaldes neocensitarios en las formaciones de la derecha y el nacionalismo moderado: el mayor nmero resulta elegido en la coalicin formada por AP y Centristas de Galicia (Orense), aunque proporcionalmente represente el 33,5 por 100; en la Coalicin Progresista Galega auspiciada por CG la proporcin de continuidad (36,9 por 100) supera a la registrada por Coalicin Popular, y en las AEI desciende la presencia neocensitaria al 14,3 por 100, respecto a 1979 y 1983. En las locales de 1991 se produce la misma tendencia que en las elecciones anteriores: un nuevo proceso de movilidad poltica entre los partidos de la derecha y el nacionalismo moderado. El Partido Popular registra el mismo nmero de alcaldes procedentes del franquismo que en 1983, aunque su incremento de alcaldas con respecto a esta eleccin es del 32,1 por 100. No obstante, la presencia de estos alcaldes es significativa, con el 29,7 por 100 107
del total de los que obtiene el PP en Galicia. El nacionalismo moderado, integrado en dos coaliciones: la CNG en La Corua, Lugo y Pontevedra y Coalicin Centrista (CG, CdG y CDS) en Orense, cuenta con una mayor proporcin de alcaldes neocensitarios (37,2 por 100) que el PP. Sin embargo, la prctica totalidad de los mismos son elegidos en la provincia de Orense, es decir, en las listas de la CC que proceden de CG y de CdG.
2.
Movilidad y permanencia de partido de los alcaldes de 1973 en los ayuntamientos democrticos (1979-1991)
Otras interpretaciones de la continuidad obedecen a dos dimensiones diferentes, pero relacionadas entre s, para que nos permitan conocer el alcance cuantitativo de una continuidad residual en el caso concreto de los alcaldes que proceden del franquismo del denominado cacicato estable: En primer lugar consideramos la continuidad cuando es persistente, es decir, ininterrumpida o discontinua, cuando resultan electos en perodos consecutivos o alternos. En este caso distinguimos a los alcaldes que proceden del franquismo como a los que se incorporan a partir de las elecciones de la transicin local. De esta manera obtenemos una composicin de los alcaldes por estratos, en el que se relacionan la continuidad/renovacin y el nmero de mandatos: as, la continuidad puede ser de los que proceden del franquismo o de la democracia, y la renovacin que se produce en cada perodo y el nmero de mandatos que acumula cada alcalde entre 1973 y 1991. En segundo lugar analizamos la continuidad y persistencia entre 1973 y 1991 de los alcaldes del franquismo relacionadas con unas tipologas de movilidad poltica y de lealtad o permanencia de partido. En el cuadro 25 recogemos, por provincias, los estratos o tipos de continuidad (del franquismo [1973] y democrtica [1979]) de acuerdo con los perodos de mandato, as como la renovacin en cada eleccin. En trminos generales, la renovacin de los alcaldes desde 1979 a 1991, en sentido estricto, se va reduciendo en cada perodo, es decir, sin ampliar el criterio de continuidad por participacin previa a aquellos alcaldes que fueron concejales o candidatos no electos en las elecciones precedentes. Por ejemplo, en 1979 la renovacin en sentido estricto supone el 67,3 por 100; si aplicamos el criterio de participacin previa, la citada renovacin queda reducida al 51,6 por 100. Las provincias que registran una menor renovacin continuada, segn la media de los cuatro perodos son: Pontevedra, La Corua, Lugo y Orense. 108
CUADRO 25
Continuidad y renovacin de los alcaldes de la Comunidad Autnoma de Galicia entre 1973 y 1991 por perodos de elecciones locales y nmero de mandatos Elecciones locales! Perodos de mandato en las alcaldas Locales de 1979: 1973-79 Renovacin 1979
TOTAL
LaCorua N." %
Lugo ;V." %
Orense N. %
Pontevedra N." %
Galicia N." %
23 70
93
24,7 75,3
100,0
22 44
66
33,3 66,7
100,0
32 60
92
34,8 65,2
100,0
25 36
61
41,0
102
32,7 67,3
100,0
59,0 210
100,0 312
Locales de 1983: 1973-79-83 1973-83 1979-83 Renovacin 1983

TOTAI
15 _ 40 38
93
16,1 9 13,6 19 _ _ _ _ _ 43,0 20 30,3 32 40,8

100,0
20,6 34,8 44,5

100,0
18 4 24 15
61
29,3 6,5 39,3 24,6

100,0
61 4 116 131
312
19,5 1,3 37,2 41,9

100,0
37
66
56,1
100,0
41
92
Locales de 1987: 1973-79-83-87 1973-79-87 1973-83-87 1973-87 1979-83-87 1979-87 1983-87 Renovacin 1987
TOTAI
11 _ 1 27 24 30
93
11,8 8 12,1 16 2 3,0 1 _ _ _ _ _ 1,1 29,0 II 16,6 18 1 1,5 2 25,8 15 22,7 19 32,3
100,0
17,2 1,1 19,6 2,2 20,6 39,1

100,0
12 2 1 17 1 13 15
61
19,7 3,2 1,6 25,8 1,6 21,3 24,6

100,0
47 3 2 2 73 4 71 110
312
15,1 0,9 0,6 0,6 23,4 1,3 22,7 35,2

100,0
29
66
43,9
100,0
36
92
Locales de 1991: 1973-79-83-87-91 1973-79-87-91 1973-83-87-91 1973-87-91 1973-91 1979-83-87-91 1979-83-91 1979-87-91 1983-87-91 1987-91 Renovacin 1991
TOTAL
7 _ _ 18 3 16 21 28
93
7,5 6 9,1 12 2 3,0 1 _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 1 1,5 I 19,3 9 13,6 15 3,2 1 1 1,5 17,1 10 15,1 14 22,5 21 31,8 20 30,1
100,0
13,0 1,1
1,1 16,3 1,1 15,2 21,7 30,4

100,0
10 2 i II 10 9 18
61
16,3 3,2 1,6 18,0 16,3 14,7 29,5

100,0
35 3 2 1 2 53 4 I 50 71 90
312
11,2 0,9 0,6 0,3 0,6 16,9 1,3 0,3 16,0 22,7 28,8
100,0
16
66
24,2
100,0
28
92
GRFICO 12
Continuidad y renovacin de los alcaldes que proceden del franquismo (1973) y de los que se incorporan a partir del perodo democrtico de 1979 hasta 1991 en Galicia
JS DD ALCALSXB
LCALOS IBTS
LCCAISS 1 0 8 3
LCALOS i e 3 T
LCC4IC3 IB91
PEHSODOS EL3CTORAIBS
FSARatiEio E S PBEOCEAC ESBBWVAOCW penoso
GRFICO
13
Continuidad y renovacin de los alcaldes de Galicia entre 1973 y 1983 por perodos de elecciones locales y nmero de mandatos PROCEDENCIA:
1973 -
1973-79 -
V,j
i
0 10
1979
i1
SO 40
RENOVACIN -
i j
20 X DB A1CAL6B8
1
60
I ED
I FRSN8UISM0
EHS DEU0CX&CU
BHfOVAaOH 1683
110
GRFICO 14
Continuidad y renovacin de los alcaldes de Galicia entre 1973 y 1987 por perodos de elecciones locales y nmero de mandatos
10
20
30
* PB ALCALDES FUENTE: Elaboracin propia.

C3 nuuwnsio 53 DBHOCSACU
E3
GRFICO 15
Continuidad y renovacin de los alcaldes de Galicia entre 1973 y 1991 por perodos de elecciones locales y nmero de mandatos PROCEDENCIA:
1973-79-83-87 -T 1979-83-87 1079-83 1979-87 1983-87 H^\\\\\\\\\\\\\\\\\\Wfl

1907 RENOVACIN
10
15
20
25
30
35
% DB UCOSBS FUENTE: Elaboracin propia. CU PEjUfaoiaao E5S
111
A partir de 1983 tambin comienza a remitir paulatinamente la continuidad neocensitaria, aunque persiste un ncleo durante las cuatro elecciones democrticas, tambin una reducida discontinuidad de estos alcaldes e incluso hay recuperaciones de alcaldes de 1973 en todas las elecciones; es decir, que no resultan elegidos alcaldes en ninguna eleccin democrtica. Por el contrario, la continuidad democrtica, de aquellos que resultan elegidos alcaldes por primera vez a partir de 1979 no son mayora, en este caso frente a la renovacin, hasta 1987. En estas elecciones, el estrato de alcaldes de continuidad democrtica representan el 47,4 por 100, frente al 17,3 por 100 de la continuidad neocensitaria y el 35,2 por 100 de la renovacin. En 1991 aumenta la proporcin del estrato de continuidad democrtica (57,4 por 100) y disminuyen los de la continuidad neocensitaria (13,8 por 100) y la renovacin (28,8 por 100). Ahora bien, despus de cuatro perodos de mandato local (entre 1979 y 1991), los alcaldes que presentan un cacicato estable durante estos perodos son en total el 28,1 por 100, una proporcin que slo superan Pontevedra (34,3 por 100) y Orense (29,3 por 100). Sin embargo, cabe destacar que en esta persistencia los neocensitarios representan el 11,2 por 100 y los democrticos el 16,9 por 100. La nica provincia que registra una mayor distancia entre estas dos proporciones es La Corua, donde los neocensitarios son el 7,5 por 100 y los democrticos el 19,3 por 100. Por ltimo, junto a esta distribucin de los alcaldes por estratos, segn las procedencias (neocensitarias y democrticas) y nmero de mandatos, la continuidad en el caso concreto de los que proceden del franquismo tambin presentan comportamientos de movilidad y de lealtad poltica. En total son 35 los alcaldes que continan durante los siguientes cuatro perodos democrticos, distribuidos en siete tipologas de acuerdo con la lealtad o la movilidad de candidatura. En este ltimo caso tambin hemos considerado como movilidad las sucesivas candidaturas auspiciadas por CG en 1987 (CPG) y 1991 (la CNG y CC, en Orense) o la de CdG en 1987, en coalicin con AP, y la de 1991 formando la Coalicin Centrista con CG y CDS. En 1979, de los 35 alcaldes citados, 20 resultaron elegidos por UCD, 10 por Agrupaciones Electorales de Independientes (AEI) y 5 por Coalicin Democrtica (AP). Estos ltimos, que representan el 14,3 por 100 de los que continan, son los nicos que presentan comportamientos de lealtad durante todo el perodo, reelegidos sucesivamente en las listas de AP o PP. El resto se distribuye en las seis tipologas restantes, aunque la segunda tipologa (sustitucin/permanencia), con 12 alcaldes (34,3 por 100), ubica a aquellos que slo protagonizan un paso de movilidad (en 1983), 6 que procedan de AEI y otros 6 de la disuelta UCD. 112
CUADRO 26
Candidaturas en las que compiten los alcaldes del ltimo perodo del franquismo (1973) que continan durante cuatro perodos de mandato municipal (1979-1983-1987-1991) en Galicia
Tipologas de lealtad/movilidad de alcaldes segn las elecciones locales (1979-198319871991)
Nmero de alcaldes
Permanencia (P.P.P.P.): CD-AP-AP-PP Permanencia/sustitucin (P.P.P.S.): AI-AI-AI-PP Sustitucin/pe rmanenca(S.P. P.P.): AI-AP-AP-PP UCD-AP-AP-PP Permanencia/discontinuidad (S.P.P.S.): UCD-CDS-CDS-PP Discontinuidad/permanencia (S.S.P.P.): UCD-CG-AP-PP UCD-CIGA-AP-PP Alternancia/permanencia (P.S.P.S.): AI-CIGA-AI-PP AI-AP-CPG-PP UCD-AP-CPG-PP Discontinuidad (S.S.S.S.): UCD-CG- CPG-CC UCD-CG-AP-CC
TOTAL
35
FUENTE: Elaboracin propia. Clave: (P.) Permanencia de partido/candidatura. (S.) Sustitucin de partido/candidatura.
Sin embargo, en 1991, 27 (77,1 por 100) resultan elegidos en las listas del PP, una cantidad que aumentara despus de la integracin de CdG en el PP; es decir, de los 4 alcaldes que aparecen en la tipologa de discontinuidad: UCD-CG-AP-CC, y que son de la provincia de Orense.
113
VI.
CONCLUSIN
En Galicia se observa una mayor continuidad de las lites polticas locales en un anlisis comparado, por ejemplo, con Andaluca. La persistencia de mandatos neocensitarios durante cuatro perodos de elecciones locales democrticas revela el alcance de los cacicatos estables, dentro de los comportamientos de lealtad y de movilidad poltica. Una movilidad que en Galicia es generalizada en el continuun derecha-izquierda, bien en partidos estatales o nacionalistas. En lo que respecta a las lites poltica locales del ltimo perodo del franquismo que continan, la lealtad y la movilidad poltica que manifiestan est centrada sobre todo en los partidos estatales de la derecha (AP/PP) y el centro (UCD y CDS), en los nacionalistas moderados (CG/CPG/CNG y CdG) y en las Agrupaciones Electorales de Independientes. Sin embargo, la persistencia de las lites polticas locales del franquismo en los gobiernos locales democrticos est relacionada con las propias redes de poder poltico, social y econmico en las comunidades locales y en las tendencias conservadoras del electorado. Tambin esta persistencia en la poltica local trasciende, de manera decisiva, en otro marco de la dinmica poltica, como son las instituciones autonmicas.
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SEQUEIROS TIZN,
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VALOR Y LEY
Por NGEL CUENCA
SUMARIO
1. FUNCIONES D E I.OS V A L O R E S . 2 . CONCEPTUALIZACIN DEL V A L O R . 3 . L A DINMICA OPERATIVA DE LOS VALORES.4. EL VALOR ABSOLUTO DE LA PERSONA HUMAN A . 5 . L A TAREA TICA CONSTRUCTIVA DEL VALOR DE LA P E R S O N A . 6 . E L VALOR FUNDAMENTO DE LA NORMA.
El presente artculo pretende ser, en un primer momento, un intento de anlisis sobre la teora de los valores desde el punto de vista antropolgico-tico. Y, en un segundo momento, intentar fundamentar el concepto de ley como expresin y concretizacin de los valores morales. Al hablar de los valores morales es conveniente partir de la definicin del trmino. Entre las muchas definiciones que se han dado, yo voy a utilizar aqu la que da Rocher y que tiene un carcter vivencial y sociolgico (1): El valor es una manera de ser o de obrar que una persona o una colectividad juzgan ideal y que hace deseables o estimables a los seres o a las conductas a los que atribuye dicho valor. Como se puede apreciar, los valores implican una forma de ser u obrar ms alta a la que se aspira. Es una especie de ideal o meta que se desea alcanzar, pero que, no obstante, desde el momento en que la persona entra en contacto inicial con l, ya se disfruta de sus ventajas.
1.
FUNCIONES DE LOS VALORES
Las funciones que desempean los valores en la sociedad son de tres rdenes: En primer lugar, los valores contribuyen a dar coherencia y sentido al cdigo de normas y modelos de una sociedad concreta. En segundo lugar,
(1) G. ROCHER: Introduccin a la Sociologa General, Barcelona, Herdcr, 1985, pg. 70.
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Revista de Estudios Polticos (Nueva KpocaJ Nm. 80. Abril-Junio 1993
ANGF.I. CUENCA
los valores cohesionan psquicamente a las personas, las cuales llegan a alcanzar una cota de madurez psquica que se manifiesta en la vida cotidiana. Y, en tercer lugar, un universo concreto de valores en una determinada sociedad contribuye a formar un consenso social segn Comte, una solidaridad social segn Durkheim o, como hoy se dice, una integracin social de la comunidad. Los valores, para poder desempear esa funcin social que se les atribuye, requieren apoyarse en un soporte poderoso y eficaz, como son las expresiones simblicas: En consecuencia, el universo de los modelos y de los valores, que se nos aparece como un vasto universo simblico en donde se mueven los sectores sociales, los grupos, las colectividades, las civilizaciones (2). Las expresiones simblicas, soporte de los valores, a juicio de Paul Ricoeur, son las encargadas de mostrar el cmo y el para qu vivimos: Si la vida social no tiene una estructura simblica, no hay manera de comprender cmo vivimos, cmo hacemos las cosas y proyectamos esas actividades en ideas, no hay manera de comprender cmo la realidad pueda llegar a ser una idea ni cmo la vida real pueda producir ilusiones; stos seran hechos simplemente msticos e incomprensibles (3). La vida de los hombres y, en concreto, el comportamiento de los mismos tiene su fundamento axiolgico en el contenido de los smbolos. Las acciones humanas no acontecen por casualidad, sino que obedecen a unas razones. Tienen un significado. Aqu est la fundamentacin metafsica de los valores. No en el simple convencionalismo o preferencia subjetiva, sino en el thos y en la cosmovisin de cada sociedad. Es algo as lo que defiende Cliffort Geertz: En los mitos y ritos sagrados los valores se pintan no como preferencias humanas subjetivas, sino como las condiciones impuestas implcitamente en un mundo con una estructura particular (4). Ahora bien, cmo influyen los sistemas simblicos o las cosmovisiones de los pueblos en las costumbres y las acciones de los hombres concretos? A travs de los enunciados axiolgicos normativizados por la experiencia. Nosotros experimentamos objetos con cualidades axiolgicas. Tales objetos los consideramos interesantes o irrelevantes en la medida en que satisfacen alguna de nuestras necesidades biolgicas o culturales. Pero se podra tachar a esta actitud de subjetivista, puesto que cada individuo considerara interesante o bueno lo que viniera bien a sus propias necesidades, independientemente de los dems. Sin embargo, la experiencia nos va abriendo nuevas metas y cada da aprendemos a valorar objetos y
(2) G. ROCHER: op. cit., pg. 86.
(3) (4)
P. RICOEUR: Ideologa y Utopia, Barcelona, Gedisa, 1989, pg. 51. C. GEERTZ: La interpretacin de las culturas, Mxico, Gedisa, 1987, pg. 121.
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VALOR Y LEY
acciones diferentes, gracias a dicha experiencia. En general, lo caracterstico de la experiencia de valor es que experimentamos como valioso aquello que corresponde a nuestras aspiraciones, aquello que las satisface. Para las experiencias timticas intencionales, en las que no solamente experimentamos los hechos naturales como valiosos, sino en las que experimentamos el valor de tales hechos, esto significa que a los valores corresponden modos de experiencia, experimentamos los valores objetivos tambin como subjetivamente valiosos (5). Estas experiencias, segn Kutschera, contienen una eficacia prctica. De este modo, el valor moral se convierte en valor subjetivo para quien lo aprecia. Ya no es meramente objetivo ni meramente subjetivo. Los valores morales adquieren esa doble faceta, ... son valiosos en s mismos y valiosos para nosotros... Los valores objetivos son tambin subjetivos para aquel que los reconoce, y el ser experimentados como valiosos es tambin un signo caracterstico de los valores objetivos (6). Cuando nosotros optamos por un valor o por otro lo hacemos de acuerdo con nuestras preferencias y metas. En esa eleccin interviene no slo nuestra voluntad, sino el mbito social, econmico y cultural en que nos hallamos inmersos. No negamos la existencia de una autodeterminacin del hombre, de acuerdo con sus metas e intereses, pero tambin ejerce un fuerte componente de influencia en nuestra decisin la valoracin que en ese momento haga la sociedad en que nos desenvolvemos. En consecuencia, cuando una persona elige un modo de accin y no otro, lo hace en virtud de un juicio axiolgico personal con un componente social, simblico y cultural. Esta accin entra a formar parte de mi experiencia y mi accin puede, con el tiempo, junto con otras similares, adquirir un rango de valor y de meta para otros.
2.
CONCEPTUALIZACION DEL VALOR
La Axiologa o ciencia de los valores pretende fundamentar crticamente una ontologa o naturaleza de los valores. Para ello, recurre a la Antropologa, la Sociologa, la Psicologa y la Filosofa. Esta pretensin es mucho ms complicada de lo que en un principio pareca. Surgieron de inmediato las posturas subjetivistas y objetivistas, que parecan inconciliables. Ello implic el paso de una posicin ontolgica a un planteamiento gnoseolgico del valor.
(5)
(6)
F. KUTSCHERA: Fundamentos de Etica, Madrid, Ctedra, 1989, pgs. 231-232.

F. KUTSCHERA: np. cit., pg. 234.
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ANGKI. CUENCA
Para el estudio de esta conceptualizacin vamos a plantearnos las siguientes cuestiones (7): 1) Primera cuestin: Son los valores algo subjetivo o ms bien poseen una realidad objetiva? A esta pregunta responden dos concepciones diferentes del valor: una, subjetiva; la otra, objetiva. Segn la primera posicin, el valor depende del sujeto que valora. Segn la segunda posicin, el valor es una realidad objetiva al margen del sujeto y es atractiva independientemente de l. La primera postura se llama tambin psicologicista porque, segn ella, el valor se identifica con las experiencias del sujeto, mientras que la segunda identifica el valor con los objetos en que se manifiesta. Dentro de las posiciones subjetivistas del valor se subrayan tres aspectos bsicos: Uno, queda establecida una identificacin entre valor y valoracin. As, slo tiene sentido lo que el sujeto valora. Dos, aunque el valor se refleje en los objetos, tiene su raz originaria en el propio sujeto. Tres, el valor se identifica con un determinado tipo de realidad psicolgica, como pueden ser el agrado, el deseo o el inters. Es como si valorramos cualquier objeto una vez que previamente lo hemos deseado (8). Ayer, uno de los ms fervientes defensores de la postura subjetivista de los valores, afirma que el sujeto valorante no dice nada del sujeto valorado, sino que slo expresa su estado de nimo. Porque, al decir que un cierto tipo de accin es bueno o malo, no estoy haciendo ninguna declaracin factual, ni siquiera una declaracin acerca de mi propio estado de nimo. Simplemente estoy expresando ciertos sentimientos morales. Y el hombre que aparentemente est contradicindome no est haciendo ms que expresar sus sentimientos morales. De modo que est claro que carece de sentido preguntar quin de nosotros tiene razn. Porque ninguno de nosotros est manteniendo una proposicin autntica. Por lo tanto, no son verdaderas ni falsas. Son, en parte, expresiones de sentimiento, y, en parte, mandatos (9). En un sentido parecido se expresa otro de los subjetivistas, R. Carnap, quien compara el valor y la norma, diciendo que ambos son expresin de un deseo y en ninguno de los dos casos hay que suponer proposiciones con verdad o falsedad. El mismo dictamen puede aplicarse tambin a toda filosofa de normas o filosofa del valor, as como a la tica o la esttica como disciplinas normativas, ya que la validez objetiva de un valor o de una norma
(7) Seguimos el esquema de A. RODRGUEZ y J. SEOANE: Creencias, actitudes y valores, Madrid, Alhambra Universidad, 1969, pgs. 368-381.
(8) A. RODRGUEZ y J. SEOANE: op. cit., pg. 369.
(9) A. J. AYER: Lenguaje, verdad y lgica, Barcelona, Ediciones Martnez Roca, 1971, pg. 125.
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VALOR Y LEY
no es (y esto tambin de acuerdo con la concepcin de los axilogos) empricamente verificable ni deductible de proposiciones empricas y no puede, por tanto, ser afirmada de ninguna manera (y por medio de una proposicin con sentido) (10). Y ms adelante aade: Las (pseudo)proposiciones de la metafsica no sirven para la descripcin de relaciones objetivas, ni existentes, ni inexistentes; ... ellas sirven para la expresin de una actitud emotiva ante la vida (11). Tambin el Positivismo, fiel a sus teoras, defiende la tesis de que todo valor no es ms que un hecho psicolgico que no nos aporta ninguna informacin objetiva que fundamente la elaboracin de una proposicin verdadera o falsa. El problema que debemos situar en el centro de la tica es un problema puramente psicolgico. Porque, indudablemente, el descubrimiento de los motivos o leyes de todas las clases de conducta, y por lo tanto de conducta moral, es un asunto puramente psicolgico (12). En una posicin totalmente contraria se hallan las tesis objetivas, tambin llamado objetivismo axiolgico, cuyos mximos exponentes son Max Scheler y N. Hartmann. El primero se fundamenta en la independencia del valor, tanto del sujeto valorador como del objeto en que ese valor se refleja. Los valores, afirma Scheler, muy bien podran ser considerados como fuerzas o capacidades o disposiciones nsitas en las cosas, mediante las cuales seran causados en los sujetos dotados de sentimiento y apeticin, ora estados sentimentales, ora estados apetitivos (13). Pero conviene precisar, con Max Scheler, que el valor no procede de la experiencia ni se identifica con las propiedades de ningn sujeto u objeto, sino que es como un a priori. Todos los valores (tambin los valores bueno y malo) son cualidades materiales que tienen una determinada ordenacin mutua en el sentido de "alto" y "bajo", y esto acaece con independencia de la forma de ser en que se les incluya (14). Nos parece, pues, que el matiz valioso de un objeto es lo ms primario que nos llega de aquel objeto, como tambin que el valor del todo en cuestin, cuyo miembro o parte es, constituye el mdium en el cual desarrolla aquel objeto su contenido representativo o su significado conceptual. El valor de ese objeto es lo que abre la marcha: es el primer mensajero de su peculiar naturaleza (15). El valor es lo
(10) R. CARNAP: La superacin de la metafsica mediante el anlisis lgico del lenguaje, en A. J. AYER: El positivismo lgico, Madrid, Fondo de Cultura Econmica, 1981, pg. 83.
(11) R. CARNAP: op. cit., pg. 85.
(12) (13)
(14) (15)
M. SCHLICK: Qu pretende la Etica?, en A. J. AYER: op. cit., pg. 267. M. SCHELER: Etica, tomo II, Madrid, Revista de Occidente, 1942, pg. 42.
M. SCHELER: op. M. SCHELER: op. cit., cit., pg. pg. 45. 46.
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que abre la marcha o el principal constitutivo de la naturaleza de un objeto. Actitud parecida es la que adopta N. Hartmann, quien afirma que los valores en el lenguaje moderno han de denominarse esencias: Con esta palabra se abarca, ante todo, aquello que procede de la crtica de la tica de Kant. Los valoies no provienen de las cosas (o de las relaciones reales), ni del sujeto; su modo de ser no implica ningn realismo ni subjetivismo. No son, por tanto, naturalezas "formales", privadas de contenido, sino contenidos, "materias", estructuras, que en las cosas, en las relaciones en las personas, constituyen una "cualidad" especfica mediante la cual se nos hacen presentes o ausentes (16). En este sentido apunta U. Ferrer: Los valores pueden ejercer como fines en la actuacin en la medida en que su propia identificacin como valores tiene ya carcter de fin para el ser que reflexivamente se los hace presentes (17). Como se puede observar con claridad, el valor se diferencia de la valoracin subjetiva con la que un sujeto provoca dentro de s un estado o sentimiento de acercamiento o aversin hacia un objeto. La pregunta sobre la subjetividad u objetividad de los valores la soluciona, a mi juicio, de una manera ingeniosa R. Frondizi. Para este autor, el valor moral no tiene por qu eliminar una de estas dos dimensiones en beneficio de la otra. Es posible, por ejemplo, que los estados psicolgicos de agrado, deseo o inters sean una condicin necesaria, pero no suficiente, y que tales estados no excluyan elementos objetivos, sino que los supongan. Esto es, que el valor sea el resultado de una tensin entre el sujeto y el objeto y ofrezca, por tal razn, una cara subjetiva y otra objetiva, engaando a quienes prestan atencin a una sola faz (18). Frondizi se apoya para esta afirmacin en la experiencia comn, puesto que todos sabemos que un valor moral es reconocido como bueno aun en contra de nuestros deseos e intereses. Ambas doctrinas (la subjetivista y la objetivista) llevun parte de razn, pero no quieren reconocer la otra parte de verdad qiK nporta la postura contraria. En efecto afirma Frondizi, el subjetivismo lk\ ;i razn cuando defiende que no existe valor sin valoracin por parte del sujcio. Sin embargo, se equivoca al negar lo objetivo del valor. El objetivismo, por su parte, lleva razn al insistir en las cualidades objetivas de los valores, pero yerra al negar protagonismo al sujeto en todo acto de valorar (19). Ni el placer, ni el deseo,
(16) N. HARTMANN: Ethik, XIV d. (traduccin italiana: Etica, I, aples, Guida Editori, 1969, pg. 167). (17) U. FF.RRER: Desarrollos de tica fenomenolgica, Barcelona, PPU, 1992, pgs. 99-100. (18) R. FRONDIZI: Qu son los valores?, Mxico, FCE Breviarios, 2. a ed., 4.' reimp., 1977, pg. 35.
(19) R. FRONDIZI: op. cit., pg. 140.
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ni el inters que algunas veces subyace en la eleccin de un valor moral prueba su subjetividad absoluta, puesto que muchas veces ocurre lo contrario, elegimos valores que no nos agradan, ni deseamos, ni nos interesan. 2) Segunda cuestin: Percibimos los valores emocional o racionalmente? Si la anterior cuestin planteada se refera bsicamente a la estructura del valor, esta segunda se refiere a la captacin y conocimiento de los valores por parte del sujeto. La pregunta es: Tienen los valores una naturaleza racional? Existen dos posturas que intentan responder a esta problemtica. La primera postura (protagonizada por Maslow, Fromm, Allport y Vernon) posee un carcter emotivista-motivacional. La segunda postura sigue la lnea de la psicologa cognitiva (Rokeach, Wyer, etc.) y subraya ms la perspectiva representativa del sujeto para entender el mundo fsico y el social. Maslow, como representante de la primera postura, afirma que los valores los descubrimos en nuestro propio interior, ya que las motivaciones bsicas del hombre crean en el sujeto una jerarqua de valores, relacionados con las necesidades superiores e inferiores. Estas necesidades forman una jerarqua que va de menor a mayor categora y necesidad. Los ms bajos son los valores de cabotaje (supervivencia, tranquilidad, seguridad, evasin, etc.). Los ms altos son los valores en desarrollo (la verdad, la belleza, la bondad, etc.). El hombre cuanto ms madura ms trata de alcanzar los valores de desarrollo y menos los de cabotaje. La persona valora segn sus motivaciones. De aqu se deduce que la naturaleza, ideales, aspiraciones y capacidades superiores del hombre no se basan en una renuncia a los instintos, sino ms bien en su satisfaccin (20). En una postura diferente se halla Max Scheler, quien rechaza la emocin, la motivacin o el deseo como medios de descubrir o llegar a la percepcin de los valores. Desde luego, en todo lo que va dicho se supone que existe un conocimiento moral, radicalmente distinto del querer moral, y que fundamenta el querer de lo bueno; y se supone igualmente que el puesto de lo tico a priori est en la esfera del conocimiento moral, ms no en la esfera del mismo querer (21). El acto fundamental del espritu es la intuicin de las esencias. Por eso, cuando dice que es el sentimiento el que aprecia e intuye los valores (Wertgefhl), se est refiriendo a un acto intencional o iluminador del sentimiento del valor. Apartndose de la pasividad sensual, este sentimiento se "espiritualiza" hasta tal punto, que Scheler lo incluye en la zona de lo emocional del espritu (das Emotionale des Geistes), que es estrictamente
(20) (21) A. H. MASLOW: El hombre autorrealizado, Barcelona, Kairs, 1983, pg. 233. M. SCHELER: Etica, Madrid, Revista de Occidente, 1942, pg. 121.
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espiritual e incluye adems del sentir, el preferir, el amor y el odio (22). Scheler confiere claramente a este sentimiento de valor un carcter intencional. Como representante de la teora emotiva citaremos la figura de Alfred J. Ayer, profesor de Oxford. Para este filsofo, los juicios de valor slo expresan sentimientos. Quien enuncia un juicio de valor o tico est expresando un sentimiento concreto y no afirmando que posee ese valor. Este juicio no es verdadero ni falso, es una expresin emotiva. Si los juicios que contienen trminos ticos carecen de significado al no poder determinarse su verdad o falsedad, pues no afirman nada, lo nico que legtimamente podemos investigar sobre tales trminos es qu reacciones provocan o qu tipos de sentimientos expresan (23). Ayer, por tanto, niega la existencia de un mundo de valores diferente del mundo de los hechos. La misma postura adopta Bertrand Russell, quien sostiene que los valores estn fuera del alcance de la ciencia, pues no llega a ellos el conocimiento. Cuando valoramos algo o a alguien, lo hacemos emocionalmente. Toda idea o juicio sobre el bien y el mal se basa en el deseo, y no en el entendimiento. La tica se diferencia dice Russell de la ciencia en que sus datos fundamentales son los sentimientos y emociones, no las percepciones. Esto hay que entenderlo en sentido estricto, es decir, que los datos son los sentimientos y las emociones mismas, no el hecho de poseerlos. El hecho de poseerlos es un hecho cientfico como cualquier otro, y nos damos cuenta de ello por percepcin, del modo cientfico habitual. Pero un juicio tico no constata un hecho; constata, aunque a veces de forma disfrazada, alguna esperanza o temor, algn deseo o aversin, algn temor u odio. Debe ser enunciado en modo optativo o imperativo, no indicativo (24). 3) Tercera cuestin: Son los valores universales o relativos? Se trata de cuestionarnos su estabilidad y consistencia en el espacio y en el tiempo. Existe una primera postura, llamada objetivista, que interpreta el valor como una entidad al margen del sujeto. Ello conlleva una independencia, inmutabilidad e incondicionalidad del valor, el cual no cambia a pesar del trasiego del tiempo y del ambiente social. El ya citado Max Scheler defiende esta postura y afirma que el descubrimiento de un valor reciente no quiere decir
(22) F. GOMA: Scheler y la etica de los valores, en V. CAMPS (ed.): Historia de la Etica, 3, Barcelona, Editorial Crtica, 1989, pg. 306. (23) A. J. AYER: El positivismo lgico, Madrid, Fondo de Cultura Econmica, 1981, pgina. 281. (24) B. RUSSELL: Sociedad humana: Etica y Poltica, Madrid, Ctedra, 1984, pg. 25.
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que antes no existiera, sino que ahora se tiene una intuicin especial para captarlo. Lo mismo ocurre con los valores que desaparecen de nuestra cosmovisin: no desaparecen, sino que se pierde el tacto o la necesidad de su existencia. Los valores, sigue opinando Max Scheler, son superiores cuanto ms duraderos son. Y parecen superiores cuanto menos participan de la extensin y divisibilidad; tambin son superiores cuanto ms profunda es la satisfaccin de su percibir y cuanto menos dependen de otros valores; y ms altos parecen cuanto menos relativa es su percepcin sentimental a la posicin de depositarios concretos y esenciales para preferir y percibir (25). El saber popular opina que los bienes duraderos son preferibles a los pasajeros. Sin embargo, la brevedad de la existencia no disminuye la altura valiosa de una realidad. Por ello, la simple duracin objetiva de los bienes en el tiempo no les puede hacer nunca valiosos (26). Otra cosa es el siguiente axioma: Los valores superiores son dados forzosa y esencialmente como duraderos {ibidem). La duracin es un fenmeno temporal, absoluto y cualitativo, no slo como falta de sucesin, sino como modo positivo de llenar el tiempo. As, es duradero un valor que tiene en s el fenmeno de poder existir a lo largo del tiempo. En este sentido, podemos afirmar con Scheler que los valores ms inferiores son relativos y fugaces, mientras que los superiores son absolutos y duraderos. El propio Hartmann, despus de hablar de la relatividad material de los valores morales a las personas como sujetos y como objetos, afirma la plena absolutez y universalidad de dichos valores, considerados en s mismos. Y as que el ser de esta doble relatividad est completamente desvinculado del ser de los valores mismos. La dimensin tica del valor-disvalor, con toda su diferenciacin cualitativa, opera, por contra, slo en el interior de esta universal estructura de relacin. Esto quiere decir que esta relatividad no afecta a los valores mismos. Estos son abolutos (27). Por otro lado, el relativismo histrico identifica el valor con los hechos en que se manifiesta y est condicionado por los factores sociales y culturales. Un defensor de esta postura, como se sabe, es Nietzsche, quien con su transvaloracin es defensor de un cambio radical de los valores, puesto que la sociedad europea occidental ha llegado a una fase de descomposicin en que sus valores tradicionales ya no valen. Estos valores fueron estatuidos y fundamentados por tres filosofas, la platnica, la cristiana y la kantiana. Ha llegado el momento de sustituirlos por otros valores ms vitales y menos
(25) (26) (27) M. SCHELER: op. M. SCHELER: op. cii., cit., cit., pg. pg. pg. 133. 133. 196.
N. HARTMANN: op.
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restrictivos (28). Nietzsche, en El ocaso de los dolos, hace una declaracin de guerra a los valores tradicionales, a la verdad, al amor, etc., pues estos dolos estn tocando a su fin. Y esto es as porque estos valores tradicionales estn trastocando los instintos del hombre. Lo que Nietzsche quiere instaurar para sustituir los viejos valores antivitales es el naturalismo moral, una moral sana basada en el instinto de la vida. Nosotros los otros, nosotros los inmorales, en cambio, hemos ensanchado nuestro corazn para todo tipo de entendimiento, comprensin, aprobacin. No negamos fcilmente, nos honramos en ser afirmativos (29). Nietzsche declara, en fin, que los valores e ideales del hombre, tales como la verdad, la justicia, el amor, la moral, la religin, no tienen consistencia por s, como se ha querido demostrar. Son simplemente inventos tiles del hombre y sus filosofas: Todos estos valores son, examinados psicolgicamente, resultados de determinadas perspectivas de utilidad en orden al mantenimiento y acrecentamiento de ciertas construcciones humanas de dominacin: y falsamente proyectados, sin ms, en la esencia de las cosas (30). 4) Cuarta cuestin: Los valores son individuales o colectivos? Tambin, como en las anteriores cuestiones, aqu se dan diferentes posturas de autores que resaltan una dimensin concreta del valor, bien la individualidad, bien la colectividad o dimensin social del valor. Entre los defensores de la primera dimensin se hallan los psiclogos humanistas Allport, Vernon, Maslow y Fromm. En todos ellos, el valor aparece como un motivo de autorrealizacin del sujeto y la consecucin de una madurez personal que subraye la identidad y la autonoma. A. H. Maslow, en su libro El hombre autorrealizado, expone una concepcin del valor como una eleccin libre de una persona adulta, madura, desarrollada, individuada, que se siente con ansias de superarse... Tales personas, al sentirse fuertes y en el caso de que sea realmente posible, tienden espontneamente a escoger lo verdadero y no lo falso, lo bueno y no lo malo, la belleza antes que la falsedad, la integracin antes que la disgregacin, la alegra y no la tristeza, la vida antes que la muerte, la singularidad y no el tpico, siguiendo con todo aquello que ya he descrito como valores-S (31). Insiste Maslow en que esta persona que elige libremente los valores ms
(28) F. NnrrzscHF.: El ocaso de los dolos, en Obras completas, Buenos Aires, Prestigio, 1970, pg. 108. (29) F. NIETZSCHE: op. cit., pgs. 109-110. (30) F. NIETZSCHE: Nachlass, en Werke, III, pg. 557 (citado por HANS KNG: Existe Dios?, Madrid, Ediciones Cristiandad, 1977, pg. 533). (31) A. H. MASLOW: El hombre autorrealizado, cit., pg. 227.
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altos no lo hace forzada por las circunstancias o ambiente, sino que es ella misma la que toma la iniciativa, impulsada por su propia ansia de superacin. La persona, en la medida en que es una persona real, es el principal determinante de s misma. Cada persona es, en parte, "su propio proyecto" y se hace a s misma (32). Todo el concepto de valor en Maslow se puede resumir en el trmino autorrealizacin. Esta palabra hoy da es muy utilizada por los filsofos y psiclogos para indicar un estado o una tendencia del hombre que se siente o aspira a una situacin de felicidad, una vez logradas las necesidades y aspiraciones del hombre tanto a nivel biolgico como psicolgico. Maslow la describe en los siguientes trminos (la autorrealizacin implica):
a) La aceptacin y expresin del ncleo interno o yo, es decir, la realizacin de estas capacidades y potencialidades latentes; rendimiento constante pleno; disponibilidad de la esencia humana personal. b) Una mnima presencia, la menor posible, de enfermedad, neurosis, psicosis, prdida o disminucin de las capacidades humanas y personales bsicas (33).
Otros autores destacan la dimensin social o comunicativa del valor. De hecho, la Antropologa y la Sociologa tienen el valor como un elemento colectivo que configura un determinado modo de vida, concepcin del mundo y orientacin conductual (34). La Antropologa Social especialmente ha estudiado las diferencias y concomitancias que existen en las diversas culturas con respecto a los clichs de comportamiento y los valores que las fundamentan. Los valores de cada cultura se han situado en el mundo de lo ideal, que trasciende las conductas concretas pero que les da su sentido. Parsons formul la propuesta de que los valores morales que se interiorizan durante el curso de la socializacin pueden ejercer una poderosa influencia tanto en los fines de la accin como en los medios con que dichos fines se persiguen. En la medida en que estos valores se institucionalicen dentro de una sociedad en ltimo trmino, en forma de un sistema central de valores se producir la cohesin social como participacin en los objetivos, por tanto, constituirn pautas de actividad coordinada (35). El cuerpo de valores de una sociedad queda ms o menos institucionalizado y sirve, como he indicado, para alcanzar los objetivos y metas comunes de un pueblo. Pero este conjunto de valores institucionalizado
(32) (33) A. H. MASLOW: op. A. H. MASLOW: op. cit., cit., pg. pg. 356. 261.
(34)
A. RODRfGUEZ y J. SEOANR: op. cit., pg. 375.
(35)
A. GIDDENS: La teora social hoy, Madrid, Alianza Universidad, 1987, pg. 294.
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puede pesentarse de dos modos: como valores normados y como valores libres: Valores normados seran aquellos que tienen tras de s alguna forma de presin social, para obligar a su seguimiento. Valores libres seran aquellos que influyen en los comportamientos sociales por la utilidad que reportan, tomando el trmino utilidad en sentido amplio, que puede incluir todo tipo de consideraciones morales (36). Los primeros acceden a la institucionalizacin va mecanismos del poder y se encuentran insertados en una conocida disciplina, el derecho. Los segundos, de tipo ms utilitario, se organizan a travs de la economa, la cultura, las artes y los clichs sociales, que forman parte del conjunto de fuerzas sociales de un determinado pueblo. Todo este gran entramado de valores forma la idiosincrasia de un pueblo y la cosmovisin de sus gentes. AI conocer este conjunto, conocemos a los individuos que lo componen. El modo concreto de conocer las mentalidades y las actitudes de estas gentes es la encuesta, en sus diversas formas. Con ella se puede conocer, describir y diagnosticar la realidaa social y el conjunto de los valores, lo cual permitira formular mejor esos valores y mejorar en definitiva la convivencia social. No obstante, la utilizacin de encuestas y entrevistas, con ser un medio muy eficaz, no es suficiente, puesto que en estos casos el informante es el propio sujeto encuestado. Estos sujetos generalmente informan parcialmente, puesto que sus gustos, sus expectativas y favoritismos personales, quedan reflejados en la informacin que dan del mundo cultural en que viven. Por esto, es conveniente estudiar no slo el orden valorativo credo en esa sociedad, sino tambin el orden de valores practicado. Para ello, es insuficiente el mtodo de encuesta y entrevista y hay que recurrir a un mtodo ms objetivo: Tanto desde un planteamiento estructural como desde una orientacin de tipo operativo, la primera fuente para conocer la realidad de los valores vigentes de una sociedad ser lo "institucional". Como se ha indicado anteriormente, aquellos valores que se consideran relevantes en la vida social se institucionalizan por leyes, estatutos y contratos. En consecuencia, el ordenamiento jurdico estar evidenciando una parte bsica del orden de los valores vigentes de una sociedad. Se tratar de aquellos valores que la sociedad ha estimado de suficiente importancia como para proteger su cumplimiento con una tabla de penas y sanciones (37). Los valores institucionales bsicos de la mayora de las sociedades democrticas, especialmente las occidentales, estn contenidos en el ordenamiento
(36) L. M. PUJANA: Ambigedades en tomo al concepto de valor, Estudios Je Deusto, 37, 1989, pg. 211.
(37) L. M PUJANA: op. cit., pg. 212.
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jurdico de las mismas. Generalmente, en este ordenamiento aparecen dos rdenes de principios: por un lado estn los pincipios generales del derecho (que aparecen en el artculo 1 del Cdigo Civil espaol) y por otro estn los valores contenidos en cada una de las Constituciones de los pases. Estos valores pueden resumirse en: 1) Libertad. 2) Justicia. 3) Igualdad. 4) Pluralismo poltico. Estos valores, como se sabe, poseen su antecedente inmediato en la Revolucin francesa. Pero han sido corregidos y aumentados por circunstancias y acontecimientos protagonizados por los hombres del siglo xix y xx. Especialmente hay que resear el logro que ha supuesto la Declaracin Universal de los Derechos Humanos, que a partir del ao 1948 ha venido aceptndose por la mayora de los pases libres y democrticos. En consecuencia, si la Constitucin es un pacto o contrato (difcilmente podra ser otra cosa sobre la base de la libertad) en ella se estarn fijando los lmites y los valores supremos que la mayora tendr que respetar y buscar a travs del posterior desarrollo legislativo y en general a travs de la accin del gobierno (38). 5) Quinta cuestin: Polaridad y jerarqua de los valores. No todos los valores son iguales ni poseen el mismo grado de aceptacin entre ios individuos. Cuando preferimos un valor, rechazamos el contrario. Esto es lo mismo que afirmar que los valores son polares, es decir, a todo valor corresponde un contra-valor. Cuando elegimos el amor, rechazamos el odio. Cuando nos inclinamos por la comprensin y la tolerancia, rechazamos la intransigencia y la intolerancia. Si nos inclinamos por la libertad, rompemos con la esclavitud. Max Scheler afirma que el preferir un valor ms alto o el lado positivo de un valor al valor ms bajo o al lado negativo de un valor es un a priori. Los valores son superiores cuanto ms duraderos son. Y parecen superiores cuanto menos participan de la extensin y divisibilidad; tambin son superiores cuanto ms profunda es la satisfaccin de su percibir y cuanto menos dependan de otros valores; y ms altos parecen cuanto menos relativa es su percepcin sentimental a la posicin de depositarios concretos y esenciales para el preferir y percibir (39). Ms an, afirma Scheler que el valor de la clase B fundamenta el valor de la clase A, es decir, no podemos captar un valor A si antes no hemos conseguido el valor B, y pone un ejemplo: el valor de lo agradable est fundado en un valor vital, la salud. Es, pues, fundamentante para toda esta serie de
(38) (39) L. M. PUJANA: op. M. SCHELER: op. til., pg. pg. 315. 133.
cit.,
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valores cualquier valor positivo de la vida (40). As, progresivamente, unos valores inferiores se van fundamentando en otros superiores hasta llegar al culmen. Pero todos los posibles valores se fundan en el valor de un espritu personal e infinito y de un universo de valores que de aqul procede (41). Otro criterio para discernir la altura de los valores es la satisfaccin. Un valor ms alto produce en el individuo, a juicio de Scheler, una satisfaccin ms profunda que la posesin de un valor ms pobre en calidad. Es un fenmeno muy particular el de que slo cuando nos sentimos satisfechos en la esfera ms cntrica de nuestra vida, entonces y slo entonces satisfacemos plenamente contenidos sensibles o ingenuas alegras superficiales (42). Por ltimo, Max Scheler establece una ordenacin jerrquica en las modalidades de los valores que forman un a priori material de la intuicin de los valores y preferencias: 1. Primero resalta la serie de lo agradable y lo desagradable. Le corresponde la funcin sentimental sensible y los estados afectivos de los sentimientos sensoriales: el placer y el dolor sensible. En ellos hay un valor de cosa y un valor de estado. 2. La segunda modalidad de valor est integrada por un conjunto de aquellos valores del percibir afectivo vital. Son todas aquellas cualidades comprendidas en la anttesis noble-vulgar, excelente-ruin, noble-innoble; todos los modos del sentimiento vital (salud-enfermedad, vejez-muerte, agotado-vigoroso); todas las reacciones sentimentales (alegrarse-afligirse); las reacciones instintivas (valor, angustia, venganza, clera). 3. Despus vienen los valores espirituales: En ellos se manifiesta una separacin e independencia del cuerpo y los valores vitales deben sacrificarse ante ellos. Estos valores contienen las siguientes clases: a) Los valores de lo bello y feo y los estticos, b) Los valores de lo justo e injusto, c) Valores del puro conocimiento de la verdad, tal como los pretende la filosofa. Los valores cientficos son valores por referencia de los anteriores. Los valores de la cultura, como objetos de arte, instituciones y legislacin. Son tambin valores referenciales de los valores espirituales. Pertenecen a esos valores las reacciones de agradar, desagradar, aprobar, aprecio, etc. 4. La ltima modalidad de valores es la de lo santo y lo profano. Reacciones de esta modalidad son la fe, la incredulidad, la veneracin, adoracin y actitudes parecidas. El acto en que captamos originariamente los valores de lo santo es el de una clase de amor, cuya esencia consiste en dirigirse a
(40) (41) (42)
M . SCHELER: op. cit., Pg- 139. M. SCHELER: op. cit., Pg- 140.
M.
SCHELER: op.
cit.,
Pg-
141.
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VALOR Y LEY
personas, hacia algo de forma de ser personal, indiferentemente de qu clase de contenido y de concepto de personas que se tenga. Es el valor de lo santo, un valor de personas. Sus valores de referencia son las formas de adoracin y las cosas de valor del culto y los sacramentos. Como resumen de esta jerarquizacin, Max Scheler afirma que los valores de lo noble y lo vulgar son unos valores ms altos que los de agradable y desagradable; los valores espirituales son una serie ms alta que los vitales y los valores de lo santo son una serie de valores ms alta que los valores espirituales. La justificacin de la misma est, en primer lugar, como es obvio, en el contenido o materia, pero aparecen tambin caracteres que la acompaan: los valores superiores son ms duraderos, tienen mayor unidad, por lo cual pueden distribuirse en mayor nmero de soportes y su participacin produce una ms intensa elevacin personal (43). Hartmann afirma que en los valores morales es muy difcil discernir la materialidad de los mismos, sobre todo cuanto ms altos son estos valores. No obstante; los estratifica del modo siguiente: En el primer peldao de la escala se encuentra un grupo de valores-base, cuyo punto central es el bien. Junto con l se encuentran la nobleza, la plenitud y la pureza. Despus propone Hartmann tres grupos a los que llama valores de virtud. En el primero concentra las virtudes clsicas: justicia, sabidura o prudencia, fortaleza y control. En el segundo se halla el grupo de las virtudes cristianas: amor al prjimo, veracidad, sinceridad, fidelidad, confianza, fe, modestia, humildad y distancia. En el tercer grupo se encuentran los valores sociales: amor al lejano, disponibilidad, personalidad y amor personal (44). Otro autor que ha intentado establecer jerrquicamente un sistema de valores es Maslow (pirmide de Maslow). El fundamenta sus razonamientos en que todo ser humano posee unas necesidades y stas son las que regulan su orientacin conductual hacia un desarrollo en el entorno social en que se encuentra. Las necesidades bsicas o valores bsicos pueden entenderse tanto como medios y como fines hacia un nico objetivo-fin. El fin ltimo es el autocumplimiento y la autorrealizacin del propio s mismo (45). Estas necesidades forman una jerarqua, siendo unas ms elevadas y otras menos, pero todas son ms o menos necesarias. Por ejemplo: la seguridad es condicin indispensble para el amor y ste es necesario para la autorrealizacin. Las necesidades y valores inferiores ejercen un dominio sobre las nece(43) F. GOMA: Scheler y la tica de los valores, en V. CAMPS (ed.): Historia de la Etica, III, Barcelona, Editorial Crtica, 1989, pg. 308. (44) N. HARTMANN: Etica, II: Assiologia dei costumi, en., pgs. 156-368.
(45) A. RODRGUEZ y J. SEOANE: op. cit., pg. 384.
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ANOF.I. CUliNCA
sidades y valores superiores en la mayora de los individuos, pero slo los individuos ms maduros y desarrollados prefieren la eleccin de los valores superiores (46). En opinin de Maslow, los valores estn en relacin con la jerarqua de necesidades, que van desde las ms bsicas (autoconservacin) hasta las psicolgicas (interaccin social), pero todas ellas estn interrelacionadas y son interdependientes, de modo que slo en la medida en que son realizadas las ms bsicas pueden realizarse las superiores. Las necesidades ms bsicas son comunes y universales; las ms superiores son ms diferenciadoras de individuos y sociedades. Maslow seala cinco grandes categoras de necesidades (47): 1) 2) 3) 4) 5) Necesidades Necesidades Necesidades Necesidades Necesidades biolgicas: sueo, alimentacin. de conservacin en el medio ambiente. de interaccin (relacin, convivencia). de exploracin del mundo exterior. espirituales.
Las necesidaes superiores son valores nticos o valores-metas intrnsecos a la naturaleza humana. Estos valores nticos son la belleza, la perfeccin, la verdad, etc. Estos son como unas metanecesidades, cuya ausencia provoca en las personas una carencia de salud psquica. La autorrealizacin, ms que un estado, es un proceso dinmico por el que las personas realizan sus potencialidades, eligiendo los comportamientos que ms le identifican y mejor le relacionan con el entorno social. La autorrealizacin se relaciona con la salud psquica y conlleva un estado vital de armona, unidad de personalidad, expresividad espontnea, etc. Los indicadores de salud psquica y de autorrealizacin son (48): Mayor claridad y percepcin eficiente de la realidad. Mayor apertura a la experiencia. Integracin y unicidad de la persona. Espontaneidad y expresividad. Un s mismo real, una identidad firme y una autonoma. Objetividad incrementada, trascendencia del s mismo. Mayor creatividad.
(46) A. H. MASLOW: El hombre autorrealizado, cit., pg. 233. (47) A. H. MASLOW: Nuevo saber en valores humanos, en A. RODRIGUKZ y J. SF.OANE: op. cit., pg 384. (48) A. H. MASLOW: Nuevo saber..., cit., pg. 384.
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VALOR Y LEY
Habilidad para integrar lo concreto y lo abstracto, los procesos de cognicin primarios y secundarios. Una estructura o talante democrtico. Capacidad para amar. El ser humano llegar a la meta de la autorrealizacin siempre y cuando los otros valores hayan sido alcanzados. El esfuerzo del hombre por alcanzar estas metas se puede ver favorecido o dificultado por el ambiente, que unas veces puede ayudarle a alcanzar sus ideales y otras veces puede frustrarle en sus aspiraciones.
3. LA DINMICA OPERATIVA DE LOS VALORES
Si profundizamos suficientemente en la problemtica del valor, nos damos cuenta de que en esta segunda mitad de siglo las diversas ciencias humanocomportamentales y sociales se han preocupado por analizar el universo de los valores. No en vano, como hemos visto hasta ahora, son los valores los que mueven de una manera u otra las conductas de los hombres. Los valores poseen una dimensin objetiva y otra dimensin subjetiva. Es sta la que ahora ms nos interesa. Son los valores los que dan sentido a la vida del hombre. La persona humana no es algo esttico ni acabado. Es un ser dinmico en vas de realizacin. Es la autorrealizacin de Maslow. Por eso, tiene delante de s una tarea, un quehacer, que va en ello su construccin y la de su entorno social. Terminaba Max Scheler su libro El puesto del hombre en el cosmos con la siguiente frase: Slo se puede tener parte en su vida y en su actualidad espiritual mediante la correalizacin, mediante el acto de colaboracin y de identificacin activa. El ser absoluto no existe para amparo del hombre y como mero remedio de sus debilidades y necesidades, las cuales tratan de hacer de l una y otra yez un objeto. Sin embargo, hay para nosotros un "amparo": es el amparo que encontramos en la obra ntegra de la realizacin de los valores en la historia del mundo hasta el presente, en la medida en que ha promovido ya la conversin de la Divinidad en un "Dios". Mas no deben buscarse nunca en ltimo trmino certidumbres tericas previas a esta autocolaboracin. Ingresar personalmente en la tarea es la nica manera posible de saber del ser existente por s (49). La colaboracin en la realizacin de los valores es la tarea personalizadora
(49) M. SCHELER: El puesto del hombre en el Cosmos, Buenos Aires, Losada, 12." ed. 1976, pgs. 114-115.
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ANGF.I. CU1INCA
del hombre que se sabe responsable. Junto a la tarea personalizadora est el compromiso transformador del mundo y de la sociedad. La tarea personalizadora del hombre, ajuicio de Manuel Marroqun (50), supone tres dimensiones de libertad: 1) Libertad de eleccin: Es aquella que nace de la facultad para realizar una accin transformadora del mundo. 2) Libertad de adhesin, capaz de compromiso con el propio mundo y con el resto de los hombres. 3) Libertad de ruptura: Es la libertad para decir no y para someter a crisis nuestros valores tradicionales con el fin de que se adecen dinmicamente a una realidad cambiante. A continuacin, este escritor se plantea la cuestin esencial: qu tipo de pedagoga podr desarrollaren el hombre la capacidad de asumir unos valores para vivir en libertad? Educar significa proponer unos valores, respetando la libertad del individuo, para que ste opte por su propia escala de valores. Es importante ayudar, nunca imponer, al educando para que adopte su sistema de valores sin coaccin ni manipulacin (51). Y, una vez propuesto el marco general de referencia para educar en los valores, Marroqun, siguiendo a S. Simn y Kirschenbaun, propone una clasificacin de valores (52): Comprende tres estadios: eleccin libre, apreciacin y accin. Estos estadios se desarrollan en siete criterios: 1) Escoger libremente los valores. 2) Escoger los valores entre varias alternativas. 3) Escoger los valores sopesando las consecuencias de cada alternativa. 4) Apreciar y estimar los valores. 5) Compartir y afirmar pblicamente los valores. 6) Actuar de acuerdo con los propios valores. 7) Actuar de acuerdo con los propios valores, pero con un modo consistente y estable. Est demostrado que existe una correlacin positiva entre la aplicacin de la tcnica de clarificacin de valores y las mejoras en el mbito acadmico y personal. Esta tcnica, que no impone ninguna escala previa, ni ideologa afn o intereses del educador, slo pretende ayudar a los sujetos a descubrir sus propios valores, ordenarlos y ser fieles a la propia opcin. Esto conlleva un problema, y es que el sujeto pueda desarrollar una valoracin equivocada o unos valores nocivos para l mismo o para la sociedad. Lo importante de esta tcnica de clarificacin de valores es que puede ayudar a descubrir otros modelos ms personalizadores e integrales. Ms an, segn opina Hall (53), si los valores son las prioridades de los sujetos que median entre sus imgenes y que las transforman en comportamiento, el conocimiento de los valores de
(50) M. MARROQUIN: Hacia una teora operativa de los valores, Esludios de Deusto, 37, 1989, pg. 141.
(51) (52) (53) M. MARROQUIN: op. M. MARROQUIN: op. cit., cit., cit., pg. pg. 147. 142. 143.
M. MARROQUIN: op.
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VALOR Y LEY
una persona nos permitir un mejor conocimiento de su mundo interior y del sentido de sus actuaciones. Se puede decir que conocemos a una persona en profundidad cuando sabemos lo que le gusta, le interesa o cules son sus prioridades. La dinmica que mueve el comportamiento de las personas o los grupos, como ya hemos dicho, son los valores que actan como metas que estimulan a los sujetos en una o varias direcciones.
4.
EL VALOR ABSOLUTO DE LA PERSONA HUMANA
Como afirma M. Vidal, para poder hablar crticamente del valor moral de la persona es necesario colocar como punto de partida la afirmacin de su consistencia ntica como sujeto (54). El sujeto humano ha sido definido y estudiado a lo largo de la historia de muy distintas maneras y desde diversas perspectivas. Aqu vamos a centrarnos en tres posiciones diferentes: 1) La concepcin dualista: Es originaria del pensamiento griego, donde el hombre es un compuesto de materia ciega e indeterminada y de sustancia divina, que es eterna y espiritual. Su unin con el cuerpo, segn Platn, es accidental. Porque dice Scrates mientras tengamos el cuerpo y est nuestra alma mezclada con semejante mal, jams alcanzaremos de manera suficiente lo que deseamos. Y decimos que lo que deseamos es la verdad... Por el contrario, nos queda verdaderamente demostrado que si alguna vez tenemos que desembarazarnos de l y contemplar tan slo con el alma las cosas en s mismas, entonces, segn parece, tendremos aquello que deseamos y de lo que nos declaramos enamorados, la sabidura; tan slo entonces, una vez muertos, segn indica el razonamiento, y no en la vida. En efecto, si no es posible conocer nada de una manera pura juntamente con el cuerpo, una de dos: o es de todo punto imposible adquirir el saber, o slo es posible en cuanto hayamos muerto, pues es entonces cuando el alma queda sola en s misma, separada del cuerpo, y no antes. Y mientras estemos en vida, ms cerca estaremos del conocer, segn parece, si en todo lo posible no tenemos ningn trato ni comercio con el cuerpo, salvo en lo que sea de toda necesidad, ni nos contaminamos con su naturaleza, mantenindonos puros de su contacto, hasta que la divinidad nos libere de l (55).
(54) M. VIDAL: Etica civil y sociedad democrtica, Bilbao, Descle de Brouwer, 1984, pg. 75. (55) PLATN: Obras completas, Madrid, Aguilar, 2 * cd., 1977, pg. 616.
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ANCEl. CUENCA
Para Aristteles, esta unin es esencial y el cuerpo es humano totalmente, pero gracias al alma. El alma no parece que pueda subsistir sin el cuerpo. Aqu el cuerpo toma un mayor valor en detrimento del alma. El cuerpo es lo que es slo potencialmente; pero igual que la nia del ojo y la facultad de ver constituyen un ojo, as, en el otro caso, el alma y el cuerpo constituyen un ser vivo. Es completamente evidente, pues, que ni el alma ni, al menos, determinadas partes de ella, si es que tiene partes, pueden separarse del cuerpo, pues respecto de ciertas partes del cuerpo la entelequia es la de las mismas partes. Pero nada impide que algunas otras partes estn separadas, porque no son entelequias de ningn cuerpo (56). Aristteles, desde una visin organicista del hombre, justifica la supresin de los recin nacidos deformes por su falta de perfeccin fsica: Respecto a la exposicin o crianza de los nios al nacer, que haya una ley que prohiba criar a ningn nio deforme (57). El sentido despectivo del cuerpo en la antropologa platnica queda en Aristteles superado. Ms an, no tenemos un ser completo si el cuerpo y el alma unidos no son perfectos. El estoicismo y el neoplatonismo representan una involucin antropolgica, porque el cuerpo es como un obstculo al que el alma divina es sustancialmente extraa y est unida al cuerpo de forma accidental. Mientras estemos pegados (alma y cuerpo) dice Sneca no hemos de ser socios a partes iguales. Todos los derechos los absorber el alma. El desprecio del propio cuerpo es libertad indudable... Todo consta de materia y de Dios. Dios modera todo lo que le rodea y le sigue como gua. Ahora bien, es de mayor vala lo que hace que es Dios que la materia, que es pasiva respecto a Dios. El lugar que en este mundo tiene Dios, lo tiene el alma en el hombre; lo que all es la materia es en nosotros el cuerpo. Sirvan, pues, los peores a los mejores (58). Esta influencia dualstica se mantuvo en la literatura cristiana antigua, marcada por el neoplatonismo cristiano (San Agustn). No obstante, en el pensamiento cristiano se da un avance en la unificacin del hombre, puesto que todo l, alma y cuerpo, es creado por Dios, con un origen y un fin unitarios. Descartes y el racionalismo abren otra vez la lucha del dualismo: El cuerpo es una mquina unida al alma por la glndula pineal. El alma es consciencia y sustancia del hombre. Tanto Leibniz como Malebranche recurren a Dios para garantizar la unin del alma y del cuerpo (armona preestablecida y ocasionalismo).
(56) (57) (58) ARISTTELES: De Anima, 413a, en Obras completas, Madrid, Aguilar, 1982, pg. 142. ARISTTELES: Poltica, VII, 1335b, en Obras completas, cit., pg. 969. E. ELORDUY: El estoicismo, Madrid, Gredos, 1972, pg. 137.
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VALOR Y LEY
2) La concepcin monista: Procede esta concepcin de Marx, y ms concretamente de Sartre y de Marcuse. Es una visin reduccionista y poltica. El cuerpo forma la totalidad del hombre. El cuerpo como factilidad es mi pasado y la estructura permanente de mi ser; es la condicin necesaria de la existencia de un mundo y la realizacin contingente de esa condicin (59). Para Marcuse, el cuerpo es el lugar de la liberacin; reapropiarse del cuerpo quiere decir liberar la persona humana del trabajo dependiente, de la sociedad burguesa, de la moral extrnseca, de la institucionalizacin del matrimonio; hay que convertirlo en el lugar del placer, del juego y de la expresin del ser (60). Algunas corrientes contemporneas que han superado la concepcin mecanicista del cuerpo no han superado, sin embargo, el horizonte monista del hombre (conductismo y psicoanlisis). Estos movimientos se proponen penetrar el misterio del psiquismo humano a travs del estudio del comportamiento o a travs del anlisis del dinamismo inconsciente. Es innegable la aportacin de estas escuelas en sus campos respectivos, pero no escapan a una interpretacin monista del hombre. Uno de los cientficos ms recientes, Jacques Monod, en El azar y la necesidad, hace tambin un reduccionismo convirtiendo al hombre en algo puramente biolgico y psquico (61). 3) La concepcin personalista: Esta postura es una sntesis de ideas cristianas (la persona es una unin sustancial de corporeidad y espiritualidad), de ideas existencialistas (subrayan el carcter relacional del hombre con el mundo) y de ideas propiamente personalistas. Dentro de este campo, destacan con nombre propio: a) Gabriel Marcel: Subraya la funcin del cuerpo como mediacin hombre-sociedad. La existencia humana es tal porque est engarzada con los otros. Ello es posible por medio de la corporeidad y su lenguaje. El cuerpo es presencia, sntesis memorial del pasado, presente y futuro frente a la sociedad. De este modo, el hombre est capacitado para vivir la comunicacin con los dems. La forma de ser-en-el-mundo viene definida por la corporalidad; pero el cuerpo no es agregado material, sino un fenmeno de revelacin, de presencializacin. El cuerpo es el rgano de apertura del sujeto a todo lo que es. Porque el hombre es cuerpo, no slo est, sino ad-est; es decir, vive relacionado con otros, en comunin con ellos (62). b) Max Scheler: Afirma el valor del cuerpo como expresin y como
(59) (60) (61) (62) J.-P. SARTRE: L'tre el le nani, Pars, NRF, 1948, pg. 415. H. MARCUSE: Eros y civilizacin, Barcelona, Seix-Barral, 1968, pgs. 185-205. J. MONOD: El azar y la necesidad, Barcelona, Seix-Barral, 6. a ed., 1973, pg. 162. F. B. CARMONA: Gabriel Marcel, Madrid, EPESA, 1970, pg. 105.
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ANGE1. CUENCA
cultura, civilizacin y capacidad de transformacin tecnolgica del mundo y de la materia. El cuerpo es capacidad de lenguaje y manifestacin o epifana del ser. Es principio y signo de diferenciacin individual. Oponindonos resueltamente a todas estas teoras, podemos decir que el proceso de la vida fisiolgica y el de la vida psquica son rigurosamente idnticos desde el punto de vista ontolgico, como ya Kant haba sospechado. Slo fenomenalmente son distintos; pero tambin fenomenalmente son con todo rigor idnticos en las leyes estructurales y en el ritmo de su curso (63). c) Enmanuel Mounier. Rechaza los espiritualismos modernos que dividen el mundo y el hombre en dos series independientes, la material y la espiritual. El hombre, as como el espritu, es tambin cuerpo. Totalmente cuerpo y totalmenbte espritu (64). No existe nada en el hombre que no est mezclado con tierra y con sangre. El hombre es un ser natural. Por medio de su cuerpo entra a formar parte de la naturaleza y donde se halle el hombre, se halla tambin su cuerpo. Ello conlleva el que la ciencia no pueda menospreciar ni exaltar la corporeidad. El personalismo no es un espiritualismo, sino que apehende todo problema humano en toda la amplitud de la humanidad concreta. La persona es una existencia encarnada, por eso puede afirmar Mounier: Yo existo subjetivamente, yo existo corporal mente, son una sola y misma experiencia (65). d) Paul Ricoeur. Este autor subjetiviza todos aquellos aspectos del hombre que podran quedar en la oscuridad del inconsciente. La persona, para este filsofo, no es un cogito cartesiano e incorpreo, sino que la subjetividad asume la corporeidad. El reencuentro del cogito debe ser total donde no es preciso volver a encontrar el cuerpo y lo involuntario que dicho cuerpo nutre. La experiencia integral del cogito envuelve el yo deseo, yo puedo, yo me oriento y, de una manera general, la existencia como cuerpo. Una subjetividad comn funda la homogeneidad de las estructuras voluntarias e involuntarias (66). Ricoeur est convencido de que la subjetividad no est reida con la existencia corporal. Cuando el hombre experimenta su existencia como corprea, se reencuentra con el mundo, que es su prolongacin. El hombre es una persona con una existencia encarnada. e) Xavier Zubiri: Segn este filsofo, el ser personal se compone de personeidad y personalidad. La personeidad es el carcter estructural de la
(63) (64)
(65)
M. SCHELER: El puesto del hombre en el Cosmos, cit., pg. 92. E. MOUNIER: El personalismo, Buenos Aires, Eudeba, 11.' ed., 1978, pg. 12.
E. MOUNIER: op. cit., pg. 16.
(66)
P. RICOEUR: Le volontaire el l'involontaire,
Viena, Aubier, 1967, pg. 13.
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VALOR Y LEY
persona (67). Desde esta perspectiva, la persona tiene una triple funcin: es agente natural de sus actos, es autor de esos actos y est implicado en la realidad que le circunda, de la que no es autor. Por otro lado, la personalidad es la modulacin de la persona (68). En la personalidad del individuo se fundamenta el proyecto personal. Realizando su proyecto, la persona construye su personalidad, pues cada uno de sus actos van modificndola. Pero en el desarrollo de la persona intervienen otros sujetos que colaboran en forma de ayuda, educacin, convivencia social y compaa (69). En cada una de estas tres concepciones, la persona humana sale reforzada como valor central y polivalente en el universo de los valores. Pero especialmente es la concepcin personalista la que resalta este valor central de forma contundente. La persona humana, sujeto protagonista de su quehacer y del quehacer del mundo, queda subrayada y constituida como el valor que fundamenta y constituye el resto de valores. Ahora bien, no siempre de manera efectiva queda reconocido este valor, por lo que necesitamos recurrir a la tica para que fundamente crticamente la tarea a seguir con el fin de logar progresivamente la vivencia prxica de este valor.
5.
LA TAREA ETICA CONSTRUCTIVA DEL VALOR DE LA PERSONA
La persona como valor absoluto tiene su traduccin tica en la dignidad del hombre. Afirmaciones como: Mi dignidad me exige..., Esto es un atentado contra la dignidad de las personas o Este hecho atenta contra mi dignidad, son expresiones con un contenido marcadamente tico. Con ellas queremos indicar que no se est reconociendo el valor absoluto de la persona con ese tal comportamiento, y, a nuestro juicio, se debera hacer. Marciano Vidal entiende que el contenido tico del valor central de la persona se expresa en tres ncleos (70). 1) Ncleo referenciai. Cuando hablamos de persona humana no nos referimos a la persona abstracta, sino a seres concretos e histricos. No admite privilegios ni acepciones, pues la dignidad humana es una categora comn a todos los hombres. No obstante, en su significacin prxica requiere una preocupacin especial hacia aquellos en que su dignidad se halla especialmente malparada.
(67)
(68) (69)
X. ZUBIRI: Sobre el Hombre, Madrid, Alianza Editorial, 1986, pg. 113.

X. ZUBIRI: op. X. ZUBIRI: op. cit., cit., pg. pg. 127. 139.
(70)
M. VIDAL: op. cit., pgs. 89-93.
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ANC.F1. CU1NCA
2) Ncleo del alcance del significado: Afirmamos el valor del Yo del indiviuo frente a otras mediaciones como las estructuras. Cada uno es nico e irrepetible, libre para hacer su vida y elegir su destino. Afirmamos a la vez la exigencia de alteridad. Slo el hombre merece respeto tico en intersubjetividad. La alteridad corrige el individualismo. Afirmamos tambin el reconocimiento de las estructuras como medios a mejorar para la promocin del hombre. 3) Ncleo del ideal normativo. Este ncleo posee dos caras: La cara negativa consiste en corregir reduccionismos a la hora de considerar a la persona. Estos reduccionismos pueden ser: elitismo-privatismo o gregarismopublicismo. La cara positiva consiste en la humanizacin como potenciadora de las dos dimensiones de la persona: interioridad y relacin. Kant, en la Fundamentacin de la metafsica de las costumbres (71), distingue entre un valor relativo que se atribuye a los objetos de la sensibilidad y un valor absoluto que se atribuye al objeto de la moralidad, es decir, al hombre, que es fin en s mismo. Segn esto, solamente el hombre puede ser considerado como fin en s mismo o como valor absoluto. Por ello Kant toma como nico "valor intrnseco" del hombre su dignidad (Wrde). Somos merecedores de una dignidad en tanto que, como capaces de razn, nos convertimos en autores nicos de nuestra ley moral. Y, por lo mismo que predicamos del hombre su dignidad, decimos que ste ha de ser tambin "persona". Ms an: el hombre debe ser considerado como un "fin en s mismo" (segunda formulacin del imperativo categrico), pues se le ha de suponer, por su racionalidad, como poseedor de dignidad (tercera frmula del imperativo). Por otra parte, este reconocimiento equivale a un respeto, que es todo lo contrario del "desprecio" hacia el otro (72). Los animales tienden a alimentarse cuando les hace falta por imposicin de su instinto. Los hombres, en cambio, adems del instinto, poseen el deber moral de alimentarse para poder subsistir. Todo deber supone previamente, y a la vez, libertad. La libertad es la que permite al hombre obrar por deber adems de hacerlo instintivamente. En esto reside su peculiaridad de persona. Como dice Milln Puelles (73): Llamamos, en efecto, personas, a diferencia de los animales y tambin de las cosas, a los seres que tienen libertad. Todo hombre es persona por tener una cierta libertad, aun en las peores circunstancias. Y el hecho de que esta libertad, incluso en las circuns(71) E. KANT: Fundamentacin de la metafsica de las costumbres, Buenos Aires, EspasaCalpe, 1946, pg. 32. (72) N. BILBENY: Humana dignidad, Madrid, Tecnos, 1990, pg. 140. (73) A. MILLN PUELLES: Persona humana y justicia social, Madrid, Rialp, 1978,pg. 13.
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VALOR Y LF.Y
tancias ms propicias, sea limitada, no nos quita la categora de personas, sino que la deja en el nivel de la "persona humana", que aunque est por debajo del de Dios, es evidentemente superior al de los animales y cosas. Por el hecho de tener entendimiento y libertad, el hombre es persona. Ser persona conlleva una prestancia o caracterstica que se llama dignidad. La dignidad es algo que pertenece al hombre, independientemente de su comportamiento concreto y de su vala individual. Por tanto, la dignidad de las personas no es algo que las diferencia entre s, sino algo que las caracteriza a todas frente a la irracionalidad de los animales. Y cul es el fundamento radical de tal dignidad? Para unos autores, ese fundamento est en Dios. Ese ser superior, que ha dado al hombre la categora de persona al darle entendimiento y libertad, es, tambin, l mismo, un ser provisto de categora personal ya que nadie puede dar lo que no tiene, pero no de una simple categora personal humana, sino de la categora personal divina. Es, por tanto, Dios (74). Para otros, el valor de la persona est por encima de todo otro valor: El valor de la persona radica en su ser. Este ser personal es nico e irrepetible en cada individuo. Cada persona es un mundo nuevo y en ella el universo adquiere un sentido nuevo y original; la persona no pertenece a una especie que se repita: cada persona es un destino irrepetible (75). El propio Kant establece que la dignidad es el valor intrnseco del hombre. Ello implica que no puede ser tomado por los dems como medio u objeto. La dignidad humana es, pues, un valor que no tiene precio, es decir, que no tiene equivalente con que ser cambiada o comparada (76). Este valor es un autntico valor moral. Ms an, es el valor que, de por s, fundamenta la tica. La tica no tiene encomendado decirnos cmo conservar la vida o cmo gozar de ella. Es algo que corresponde a otra clase de conocimientos. La tica, o al menos aquella tica que pretende todava referirse a la moral (sin confundirse, empero, con ella), nos ha de decir, en cambio, cmo hacernos dignos de la vida (77). Es el propio Max Scheler quien en el ao 1915 escriba: En el fondo, todos los problemas centrales de la filosofa se pueden reducir a la pregunta: Qu es el hombre y cul es su lugar y posicin dentro de la totalidad del ser, del mundo y frente a Dios (78).
(74) A. MILLN PUELLES: op. cit., pg. 21.
(75) M. A. SUANCES MARCOS: Max Scheler. Principios de una tica personalista, Barcelona, Herder, 1976, pg. 51.
(76) (77) N. BII.BENY: op. N. BILBENY: op. cit., cit., pg. pg. 143. 148.
(78)
A. PINTOR RAMOS: El humanismo de Max Scheller, Madrid, BAC, 1978, pg. 64.
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NGEL CUFNCA
Pero no debe entenderse este quehacer humano como un objetivo individualista. Por el contrario, construir la persona humana es construir la humanidad, es hacer un mundo en que los hombres adoptemos un criterio ecumnico fundamental que potencie la dignidad del hombre y sus valores bsicos. Ya se estn dando pasos importantes en las esferas internacionales en este sentido. A tal efecto, se celebr un coloquio en Pars, organizado por la UNESCO, del 8 al 10 de febrero de 1989, dentro del programa Formacin para los Derechos Humanos. El objetivo era buscar, si es posible, una coincidencia en los valores fundamentales. Uno de los participantes en este coloquio, Hans Kng, se hizo la siguiente pregunta, que le sirvi como pauta para su aportacin: Por qu no ha de ser posible, partiendo de la humanidad comn a todos los hombres, formular un criterio ecumnico fundamental, un verdadero criterio tico general, apoyado en lo humano, en lo verdaderamente humano, es decir, en la dignidad del hombre, con sus consecuentes valores esenciales? La cuestin decisiva planteada por una criteriologa tica podra ser sta: qu es bueno para el hombre? Evidentemente, lo que le ayuda a ser verdaderamente hombre (y esto no es una mera tautologa). El criterio tico fundamental sera que el hombre no puede ser inhumano, puramente instintivo o animal, sino que ha de vivir de una forma humana, verdaderamente humana, humanamente racional. Moralmente bueno sera, pues, lo que, tanto en su dimensin individual como social, permite y posibilita a largo plazo una vida autnticamente humana: lo que posibilita un desarrollo ptimo del hombre en todos sus aspectos (tambin el instintivo y el de los sentimientos) y en todas sus dimensiones (incluidas sus referencias a la sociedad y a la naturaleza) (79). Este desarrollo ptimo del hombre que viene como consecuencia de una puesta en prctica de una escala axiolgica no se consigue en un corto perodo de tiempo. Es labor continuada y lenta. Es una travesa a lo largo de gran parte de la vida que se debe iniciar desde los primeros aos de la infancia. En este sentido, pedagogos y psiclogos insisten en la importancia de la educacin personalizada en libertad. Hay un rasgo de los valores que obliga a configurar la educacin como un constante proyecto superador. El mbito de los valores, desde su dimensin ideal, nos impulsa a una conquista sin fin. El artista, una vez acabada su obra, confiesa que es slo un paso para alcanzar la inasequible belleza; el investigador, concluida su labor, descubre que ha aparecido un horizonte mayor de incgnitas por resolver. Como subrayarn Heidegger y Ortega y Gasset, la ciencia es un preguntar incesante que
(79) na 116. H. KONG: Proyecto de una tica mundial, Valladolid, Ediciones Trotta, 1991, pgi-
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nos va empujando ms all de las certidumbres ms logradas. En el mbito moral, considerarse perfecto ya es, sin ms, haber cado en un engaoso orgullo que lleva al fracaso. El objetivo clave hoy de todo sistema educativo y de la educacin permanente es el nuevo horizonte de la enseanza. Consiste en ensear a aprender, en ofrendar la motivacin y los instrumentos para estar en disposicin de adquirir todo lo nuevo y vlido (80). Por todo lo dicho hasta el momento, concluimos en este apartado, siguiendo el pensamiento de un pedagogo actual, que la estructura de la persona es, por tanto, una estnictura radicalmente moral; por lo que la moral nunca ha faltado ni puede faltar mientras haya personas. La persona siempre ha tenido la necesidad de construir una u otra moral, ya que a la moral corresponden aquellos cdigos que pretenden regular las acciones concretas, ofreciendo normas de actuacin con referencia a la pregunta: qu debo, como persona, hacer? (81).
6. EL VALOR FUNDAMENTO DE LA NORMA
Mi tesis en este trabajo es que la norma se funda en el valor moral. El contenido del valor moral es siempre ms alto y ms amplio que lo expresado en la norma. Sin embargo, aun el valor ms amplio no tiene otra forma de llevarse a la prctica si no es a travs de normas concretas (82). Como ya hemos visto, una buena escala de valores debe abarcar todas las necesidades y aspiraciones del hombre, a nivel individual y social. Por otro lado, la mejor forma de alcanzar los objetivos sociales de una comunidad es a travs del imperio de la ley, siempre que esta ley sea manifestacin de los ideales, metas y valores de esta sociedad. Los valores imperantes en una sociedad se concentran, verbalizndose, hacindose palabras, en las normas sociales, las cuales expresan deberes sociales. Valores, normas y deberes
(80) R. MARIN IBEZ: La educacin personalizada desde el ngulo axiolgico, en El concepto de persona, obra en colaboracin dirigida por VICTOR GARCIA HOZ, Madrid, Ediciones Rialp, 1989, pgs. 172-173. (81) J. ESCMEZ: La dimensin moral de la persona y su educacin, en El concepto de persona, cit., pg. 180. (82) L. RODRGUEZ: Deber y valor, Madrid, Tecnos, 1992. Este autor, refirindose a Scheler, Hartmann y Hildebrand, les hace coincidir en la relacin valor-norma. Del primero afirma: Existe, para empezar, una doble implicacin entre los conceptos de valor y deber: todo deber se funda en un valor (pg. 123). Ms adelante dice: A juicio de Hartmann, esta segunda cuestin es la decisiva, pues slo habindola contestado podemos abordar el problema del deber... El valor desempea el papel decisivo no slo en la discusin de los contenidos del deber, sino tambin en la descripcin psicolgica de las vivencias morales (pg. 124). Y, por ltimo, afirma: Tambin Hildebrand puso la nocin de valor a la base de la tica de normas (pg. 124).
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constituyen el entramado esencial de toda sociedad. Su funcin es mantener la estructura del sistema. Estos tres conceptos se coimplican. El deber social es expresado mediante una norma social, la cual , a su vez, es la concrecin de un valor imperante socialmente. La norma social expresa la conducta obligatoria en determinada situacin porque es precisamente tal conducta la que encaja con los valores sociales (83). Es, por ello, el valor moral el soporte fundante de toda norma. Lo cual es decir que una norma que no est basada en un valor estar privada de validez como norma y, por tanto, carecera de obligatoriedad. La obligatoriedad de las normas ... deriva de algo que ha sido "entregado" al hombre, de algo que ste, en consecuencia, no puede por s mismo, sino que slo tiene que "aceptar"; o sea, de un "orden de valores" que, por estar sustrado a toda subjetividad, se caracteriza tambin como "orden de valores que vale y obliga objetivamente". Por eso se dice, en resumen, lo siguiente de las normas de la ley moral: "Su (fuerte) obligatoriedad reposa sobre un orden de valores ya dado y que hay que admitir, y sobre los principios del deber que rigen la vida en comn de los hombres (84). Pero esto en la prctica no es tan fcil de lograr. Los principios morales pueden estar claros. El problema se plantea cuando esos principios queremos convertirlos en guas de norma concreta. Es indudable dice V. Camps que las normas ticas aspiran a ser universales, pero tambin lo es que jams llegan a serlo. La funcin de la filosofa de la moral ha de ser, creo, abordar la distancia irremediable entre el principio universal y la singularidad del conflicto (85). Las personas vivimos en un mundo en que nos sentimos ms o menos solidarios los unos con los otros. Esta solidaridad la construimos a travs del dilogo y el acuerdo. Como afirma Habermas, el sistema jurdico es un orden de la vida que obedece a formas de racionalidad prctico-moral... Las acciones sociales son institucionalizadas en el marco de rdenes legtimos; y stos se basan tambin sobre un acuerdo. Este acuerdo se funda en el reconocimiento intersubjetivo de normas (86). Las normas las elabora la colectividad de acuerdo con un modelo fundado en el pacto, al que se llega de un modo espontneo y consensuado racionalmente. De este modo, toda norma moral basa su legitimidad en el hecho del inters general o colectivo. Pero de hecho los motivos y fines de la accin tienen algo intersubjetivo: estn
(83) G ROBLES: LOS derechos fundamentales y la Etica en la sociedad actual, Madrid, Civitas, 1992, pgs. 68-69. (84) WILHELM WEISCHEDEL: El problema del Derecho y la Etica, Anuario de Filosofa del Derecho, tomo VI, Madrid, 1959, pg. 91. (85) V. CAMPS: Etica, Retrica, Poltica, Madrid, Alianza Universidad, 1988, pg. 10. (86) J. HABERMAS: Teora de la accin comunicativa, Madrid, Taurus, 1987, pg. 330.
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interpretados ya siempre a la luz de una tradicin cultural. Los intereses se dirigen a algo valioso y todas las cosas que merecen la pena son experiencias compartidas (87). Habermas parte de la pretensin de legitimidad de cualquier Estado de Derecho, que conlleva una aceptacin libre y voluntaria del ordenamiento jurdico por parte de los ciudadanos. Ello quiere decir que la obediencia a la ley se da por medio de un reconocimiento reflexivo que es fruto de la aspiracin normativa hacia la justicia que posee todo Estado de Derecho. El Estado constitucional moderno slo puede esperar la obediencia de sus ciudadanos a la ley si, y en la medida en que, se apoya sobre principios dignos de reconocimiento a cuya luz, pues, pueda justificarse como legtimo lo que es legal o, en su caso, pueda comprobarse como ilegtimo (88). La legitimidad es, para Habermas, el sello de garanta justificador de las normas de un Estado de Derecho. Ahora bien, cmo pueden justificarse las normas fundamentales? Habermas considera que nicamente pueden justificarse las normas que tienen un inters general para la comunidad y que, por tanto, cuentan con la aprobacin y ratificacin de todos los miembros de la comunidad afectada. Por ello, esta aprobacin aparece vinculada a un procedimiento de formacin racional de la voluntad; por ello, tambin, esta forma de fundamentacin excluye el recurso, hoy de moda, a un orden axiolgico material experimentado histricamente (89). Para llegar a la tan deseada aprobacin y ratificacin no existe otro modo, segn este autor, que la accin comunicativa. Cuando hablamos y discutimos sobre modos concretos de comportamiento, expresamos nuestras posiciones sobre el asunto, que no siempre coinciden. Pero, por medio del dilogo, podemos llegar a un consenso, pues la racionalidad y el lenguaje es lo que nos caracteriza como seres humanos. Robert Alexi, comentando a Habermas, sintetiza las cuatro exigencias del dilogo para este autor: 1) Igualdad de oportunidades para todos los participantes en el discurso. 2) La misma posibilidad de realizar interpretaciones, afirmaciones y justificaciones. 3) Existencia de hablantes con las mismas capacidades para utilizar actos de habla. 4) Existencia de hablantes con capacidad para usar actos de habla regulativos. Y ms adelante aade: Segn Habermas, las normas fundamentales del dilogo racional definidas por la situacin ideal de dilogo no se presuponen slo en el discurso, sino que tambin estn en la base de las pretensiones de validez planteadas en el actuar cotidiano (90).
(87) (88)
(89)
J. HABERMAS: Teora de la accin comunicativa, II, Madrid, Tauros, 1987, pg. 137. J. HABERMAS: Ensayos polticos, Barcelona, Pennsula, 1988, pg. 58.
J. HABERMAS: op. cit., pg. 58.
(90) R. ALEXI: Teora de la argumentacin jurdica, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1989, pgs. 127 y 129.
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A mi modo de ver, estas normas suscritas por Habermas son indispensables en cualquier tipo de accin comunicativa y, cmo no, en aquella bsqueda del consenso a la hora de establecer normas prcticas para la vida y para la interrelacin de los individuos en la sociedad. De forma parecida opina Rawls, quien, desde una postura originaria de imparcialidad, propone partir de tres principios de la justicia, que son: libertad, igualdad de oportunidades y principio de la diferencia. Las normas surgirn por medios racionales e intersubjetivos de la concrecin de estos tres principios. Pero inmediatamente hay que establecer el sentido que dicho autor confiere al trmino justicia. Rodrguez Paniagua nos lo aclara: Es decir, que una vez ms hay que llamar la atencin sobre el carcter de la justicia de que trata Rawls: que no pertenece propiamente al orden moral, sino que es ms bien una justicia "sociojurdica" de sistema, complicada con otras consideraciones distintas de las propiamente morales (91). Tanto Rawls, pero sobre todo Habermas, no nos proporcionan contenidos concretos sobre lo que hay que hacer, sino que se limitan a proponernos un procedimiento: Si son respetados los requisitos de la comunicacin justa, los acuerdos racionales se darn por aadidura y la validez de los mismos estar garantizada... Creo, por tanto, que ambas teoras ticas pueden ser calificadas perfectamente y por igual de "ticas procedimentales", ticas que en lugar de decirnos qu es lo que hay que hacer, nos dicen de qu forma decidiremos correctamente lo que debemos hacer (92) La tica es la que nos suministra los principios generales o valores morales a alcanzar. Pero esto es insuficiente. Los principios son pautas o normas muy generales que sirven de cauce amplio para el obrar humano. Cuando esos principios se intentan plasmar en la realidad, entonces surge el conflicto, porque la realidad es tensional y dialctica. La nica forma que posee el hombre para superar el conflicto es la racionalidad y el dilogo o, como dice V. Camps, la argumentacin o la retrica mediante las cuales se establecen los contenidos o las concreciones de esos principios. No basta el conocimiento del bien para ser bueno: hacen falta leyes, formas de persuasin o lo que hoy llamamos "informacin". La tica debe ser un proceso dialgico de contrastacin de opiniones: boulesis y proairesis, como dijo Aristteles (93). La norma moral y, en gran parte, la norma natural-positiva son elabora(91) J. M. RODRGUEZ PANIAGUA: Historia del pensamiento jurdico, II, Madrid, Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, 1988, pg. 633. (92) V. CAMPS: Comunicacin, democracia y conflicto, en Etica comunicativa y democracia, Barcelona, Crtica, 1991, pgs. 242-243.
(93) V. CAMPS: op. cit., 245-246.
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ciones humanas que se construyen a travs de un dilogo consensuado, pero no perdiendo de vista los valores e ideales que cada interlocutor posee. Tenemos que acostumbrarnos a pensar que nuestra razn no progresa slo con verdades adquiridas, sino con opiniones contrastadas y puntos de vista confrontados. La comunicacin o la actitud dialgica nos autoconvence de que somos limitados, perspectivistas y parciales. Pero, a la vez, nos ensea la necesidad que tenemos del otro para sobrevivir y para progresar. Slo desde tal perspectiva insiste V. Camps aparece la comunicacin como instrumento educador y creador de valores, de aquellos valores que pueden hacer ms real la comunicacin y, en consecuencia, ms real tambin la convivencia democrtica (94). Teniendo en cuenta la necesidad que tenemos de un mundo menos hostil y ms respetuoso, reconducimos el tema del valor y la norma dando por sentado que las opiniones morales y los valores ticos sirven de fundamento al derecho. En efecto, cuando los legisladores se sientan a discutir y a elaborar unas normas de convivencia sociales sobre temas como la propiedad, la sexualidad, las drogas, los contratos o los problemas de la biologa y la ecologa, lo hacen inspirndose, en cierto modo, en criterios y valores como la igualdad, la justicia, la tolerancia o la dignidad de la persona, pero tambin en aquellos valores comunitarios como la solidaridad, la justicia social o el bien comn. Las leyes corresponden al cdigo de valores en uso por aquellos que tienen capacidad para influir en su desarrollo. El derecho, a su vez, repercute en las actitudes morales. Su cumplimiento, por ejemplo, tiende a reforzar los valores que reflejan (95). Con ello queremos afirmar que si bien los valores en los que cree una comunidad son fundamento de sus normas, al mismo tiempo, el conjunto de normas, puestas en prctica, va modelando V haciendo evolucionar el universo de valores de esa comunidad. Se da, pues, una influencia mutua. Pero si es verdad que los valores morales credos y practicados en una colectividad concreta son decisivos, de entre ellos es la justicia la que sirve de referencia esencial a toda norma. Para Kelsen, la refdencia existente siempre en el derecho a la norma fundamental es una de las condiciones esenciales de su existencia; el Derecho es siempre, para Kelsen, algo constituido y es nota esencial del mismo por un conjunto de normas que se presentan basadas en un principio de justicia (96). La justicia es el valor supremo que debe regir en todo ordenamiento
(94) V. CAMPS: op. cii., pgs. 254-255. (95) D. LYONS: Etica y Derecho, Barcelona, Ariel-Derecho, 1986, pg. 73. (96) N. ALVAREZ: Introduccin filosfica al Derecho, Madrid, Servicio de Publicaciones de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, 1989, pg. 61.
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jurdico. En este sentido, aunque slo sea en parte, volvemos al ideal griego, en donde hombre virtuoso equivala a hombre justo y polis perfecta era la sociedad basada en principios de justicia (97). Por eso A. Ollero piensa que, si queremos que nuestra conducta sea valiosa ticamente, las normas que la rijan deben proceder de los valores ticos. La "norma" no sera sino el instrumento de formulacin del "valor" (98). No queremos aqu afirmar que el valor moral se convierta en norma sin ms. El valor siempre debe quedar en lo ideal, lo deseable, a lo que hay que aspirar, mientras que la norma, especialmente la jurdica, es lo obligado, lo que en este caso concreto hay que hacer. Pero no conviene perder nunca la perspectiva del valor. Los valores pueden servir siempre de referencia crtica para el campo jurdico. La relacin entre principios (valores) y normas resulta evidente para este autor. En toda actividad jurdica se pone de manifiesto que las normas estn animadas por criterios de valoracin o principios. Ms an, los valores, cuando son expresados en un texto adecuado, vienen a considerarse como normas, si son formulados convenientemente (99). No todos los autores se ponen de acuerdo a la hora de justificar las normas, especialmente desde el campo de los juristas. Siguiendo a Sergio Cotta (100), proponemos diversas posturas de justificacin o de validez de las normas: 1) El Normativismo Formalstico de Kelsen: la validez se asienta en la coherencia formal y continustica (ordenamiento noemtico de tipo dinmico) de una norma con las normas superiores, hasta llegar a la norma fundamental del ordenamiento jurdico. 2) El Realismo Jurdico: Para esta posicin, son normas vlidas aquellas efectivamente aplicadas, bien porque los ciudadanos las respetan de hecho o bien porque los jueces las hacen respetar. 3) El No-Cognitivismo Etico actual: Intenta superar la subjetividad de las valoraciones sosteniendo que es ratificable lo que est en la direccin de la historia o conforme con la ideologa dominante. Sin embargo, hay que reconocer que el sentido de la historia y la ideologa dominante son frmulas cargadas de emocionalidad, de cierta vaguedad y ausencia de rigor cientfico. La postura concreta de este autor es que si es posible demostrar que una norma es indispensable para el mantenimiento de una coexistencialidad no limitada, sino universal, entonces la obligatoriedad de tal norma estar justi-
(97) A. G. SISN: La virtud: Sntesis de tiempo y eternidad, Pamplona, Eunsa, 1982, pgs. 277-288. (98) A. OLLERO: Derechos humanos y metodologa jurdica, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1989, pg. 226. (99) A. OLLERO: op. cit., pgs. 231-232. (100) S. COTTA: // Diritto neWesistenza, Miln, Giuffr Editore, 1991, pgs. 222-223.
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ficada objetivamente en trminos incontrovertibles (101). De este modo, la legitimidad de las normas posee el estatuto del valor de la justicia en el marco de la coexistencialidad jurdica, segn la cual, la obligacin se establece de acuerdo con tal situacin de vida. Se trata, pues, de una interpretacin de la legalidad onto-coexistencial. Heinrich Henkel defiende la tesis de que un orden de valores de validez general y absoluta no es justificable para una fundamentacin jurdica. El aboga por un relacionismo valorativo objetivo, donde los valores vigentes estn relacionados con los fenmenos reales. Esta relacin mltiple de los valores se realiza en los siguientes trminos (102): 1) Todos los valores se relacionan especialmente con el sujeto valorativo. 2) Una segunda relacin de los valores se establece con el sustentador valorativo, es decir, con un objeto de la realidad. 3) En un tercer momento, los valores se relacionan con una situacin especfica de la vida. 4) El hombre en su quehacer concreto toma unas decisiones valorativas a travs de las cuales orienta su actuacin. 5) No slo existen valoraciones individuales, sino tambin campos enteros de valoraciones unitarias, supraindividuales e intersubjetivas. 6) Este orden de valores general no es absoluto, sino que est condicionado por el ser valorativo del grupo, por las relaciones interhumanas, por los factores de la convivencia, de la cultura, etc. Siguiendo a este autor, podemos afirmar que existe una apropiacin del orden social de valores por parte del Derecho. En las normas de los rdenes jurdicos positivos brillan por todas partes los valores de aqul; y existen zonas del Derecho en las cuales percibimos fragmentos enteros del orden social de valores (103). Donde con mayor claridad se manifiesta esta influencia de los valores de la sociedad y de la cultura es en el Derecho constitucional. De ah ese substrato de valores y principios pasa al Derecho positivo. Pero conviene tener en cuenta, apunta Henkel, que para el Derecho no es determinante el sistema de valores de una tica superior religiosa o profana, sino la tabla de valores formada por la comunidad jurdica mediante una confrontacin interna de los valores morales, o sea, el orden de valores de la "moral simple" (104). Ahora bien, si hasta ahora estamos defendiendo en la mayora de las opiniones aqu aducidas una influencia del sistema tico-social de los valores en el sistema jurdico, con Henkel tenemos que admitir tambin una influencia
(101) S. COTTA: op. cit., pg. 225.
(102) H. HENKEL: Introduccin a la Filosofa del Derecho, Madrid, Taurus, 1968, pginas 404-409.
(103) (104) H. HENKEL: op. H. HENKEL: op. cit., cit., pg. pg. 417. 422.
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inversa. Influencia que procede del Derecho y se plasma en el sistema social de valores. Tanto el legislador como la jurisprudencia de los tribunales superiores contribuyen, en considerable medida, a que juicios sociales indeterminados de valor adquieran un perfil ms ntido y, adems, a consecuencia de la coercibilidad de las normas jurdicas, un mayor vigor (105). Entonces, podemos hablar, en consecuencia, de neutralidad en el Derecho? Segn Segura Ortega, no; porque el Derecho persigue determinados valores. O sea, la legalidad se apoya en la legitimidad. Si observamos la historia dice Segura puede llegarse a la conclusin de que los valores no tienen un carcter absoluto y, desde luego, cambian en razn de las circunstancias. Pero lo que es innegable es la pretensin que siempre se da en el Derecho de plasmar determinados valores por ms que stos sean entendidos de manera diversa (106). Y entre todos los valores, la justicia es el que siempre se ha situado en el vrtice. Por ltimo, este autor, citando al profesor Legaz, hace la siguiente clasificacin de posturas en la relacin Derecho-Justicia, referida a la relacin Nonna-Valor (107): 1) Segn el Positivismo, existe una separacin entre Derecho y Justicia, de forma que slo se puede hablar de Justicia (jurdicamente) en el Derecho positivo. 2) Para el Idealismo, existe una equiparacin formal entre Justicia y Derecho. La Justicia absoluta se realiza histricamente en el Derecho positivo. 3) Desde el Formalismo tambin se hace distincin entre Derecho y Justicia, pero la Justicia viene a ser un criterio de valoracin del Derecho. 4) La doctrina Iusnaturalista equipara Derecho y Justicia, de tal forma que, si el Derecho positivo no se establece de acuerdo con la justicia, pierde su condicin jurdica. Mencin aparte requiere la postura de Kelsen al respecto, por la trascendencia que ha tenido para el Derecho positivo moderno (108). Kelsen defiende la total autonoma del deber jurdico en el contexto del Derecho al margen de la Moral y de los valores. La obligacin jurdica se fundamenta exclusivamente en la norma. El nico requisito para la existencia del deber es que nos encontremos con una norma vlida que pertenezca al sistema. Si esto tiene lugar, puede hablarse de deber. Como es sabido, la validez de las normas deriva siempre de otras normas superiores hasta llegar a la norma fundamental (Grundnorm, que es una norma presupuesta (109). Este autor, a mi jui(105) (106) pg. 48. (107) (108) (109) H. 1 H. HENKEL: op. cil., pg. 426. M. SEGURA: Teora del Derecho, Madrid, Centro de Estudios Ramn Areces, 1990, M. M. M:
SEGURA: op. SEGURA: op. SEGURA: op. cit., cit., cit., pg. pg. pg. 49. 192. 194.
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ci, reitera en lo jurdico lo que Kant haba establecido en la moral (110). La doctrina de Kelsen, con ser muy importante e influyente, puesto que ha contribuido a establecer la autonoma y separacin del deber jurdico y del deber moral, puede ser criticada desde el punto de vista tico (111). Si slo se mira en la validez de la norma su eficacia, corremos el riesgo de elaborar un orden jurdico muy eficaz, pero posiblemente de todo punto injusto (112). Una cosa ha quedado clara, a mi juicio, despus de este recorrido: No podemos pensar en un orden de valores absoluto e intocable, pues corremos el riesgo de quedarnos anquilosados tica y jurdicamente. El orden de valores que fundamente las normas morales y, consecuentemente, las jurdicas ha de ser social, humano, cientfico y dialctico. Social, porque los valores son captados y vividos por el conjunto de los individuos. Humano, quiere decir, al alcance de las personas concretas. Cientfico, en relacin interdisciplinar con las ciencias humanas y sociales. Dialctico, superable, perfectible y en continua evolucin en consonancia con los tiempos. Un conjunto de valores en esta lnea podra ser suscrito por una gran mayora de intelectulaes, tanto desde el punto de vista filosfico como desde el jurdico. Sin embargo, es justo reconocer que existen deberes que no se fundan en valores. Esta afirmacin, evidente en muchos casos concretos, no invalida la asercin general de que el cuerpo general de deberes morales se fundamenta en los valores. En este sentido, afirma un crtico de la Teora de los Valores: Tanto en nuestra discusin del utilitarismo cuanto en nuestro examen de la Etica del Valor hemos hecho hincapi en que la nocin de deber no es subsidiaria de la de valor. Para hacer prevalecer esta opinin hemos alegado repetidamente deberes que no se fundan en la produccin de bienes. Pero lo que no hemos afirmado es que ningn deber se funde en el valor. Antes bien, en la medida en que reconocemos que algunos deberes s lo hacen, afirmamos que la nocin de valor ocupa un lugar por derecho propio en la teora del deber (113).
(110) N. BILBENY: Aproximacin a la Etica, Barcelona, Ariel, 1992, pg. 193: Pues bien, de la universalidad misma de la mxima limitada a la ley se deriva su obligatoriedad para la voluntad: "... Y de esta limitacin, no de la adicin de un impulso exterior, pudo surgir luego el concepto de la obligacin". (111) N. BILBENY: op. cit., pg. 205: No habra normas morales si no fuera necesario, adems del sistema del Derecho, un sistema de normas que controle la accin con la aprobacin interior del agente. Las reglas morales son respetadas y obedecidas antes y durante ms tiempo que las de tipo legal o jurdico. Por otra parte, no necesitan, como stas, de un Estado o unas instituciones visibles que las amparen y nos obliguen a su cumplimiento. (112) P. E PREZ LUO: Qu Moral? Sobre la justificacin moral de la obediencia al Derecho, Sistema, 102, mayo 1991, pg. 97. (113) L. RODRGUEZ: Deber y valor, cit., pg. 248.
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He empezado diciendo que toda sociedad, para poder vivir y desarrollarse, necesita creer en unos valores. Esos valores forman un conjunto de ideales o metas que se convierten en el thos de un pueblo. Los miembros de esa sociedad necesitan convivir y desarrollarse para alcanzar unos fines comunes. Para ello, es necesario que muchos de esos valores se conviertan en normas de obligado cumplimiento. De ah que la afirmacin los valores son fundamento de las normas (con las precisiones pertinentes) sea verdadera.
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PRIMERAS REFLEXIONES SOBRE EL CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL

Por AGUSTN S. DE VEGA
SUMARIO
I. INTRODUCCIN.II. SOBRE EL PAPEL DE LOS CONSEJOS ECONMICOS Y SOCIALES EN EL ESTADO CONSTITUCIN AL.III. CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL VERSUS CONSEJO DE PLANIFICACIN.IV. LA LEY DEL CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL: PRIMERAS
REFLEXIONES: 1. Sobre la naturaleza jurdica del Consejo. 2. La composicin del Consejo: 2 . 1 . Designacin y cese del presidente: una anomala destacable. 2.2. Los tcnicos en el Consejo: crtica. 2.3. Algunos datos sobre el estatuto jurdico de los consejeros. 3. Las competencias del Consejo: 3.1. Los dictmenes del Consejo: preceptivos? 3.2. Otros instrumentos del Consejo: Estudios, Informes y Memoria anual. 3.3. Los documentos sobre los que se emite el dictamen
preceptivo: algunas matizaciones.V. REFLEXIN FINAL.
I.
INTRODUCCIN
Recientemente ha aparecido en el contexto institucional del Estado un rgano nuevo, regulado por la Ley 21/1991, de 17 de junio, denominado Consejo Econmico y Social. El hecho en s ha de provocar el inters de la doctrina, porque desde los trabajos iniciales de nuestra Constitucin y con motivo de su artculo 131, se ha venido hablando de la necesidad de crear el Consejo Econmico y Social. Adems, en estos catorce aos transcurridos, un buen nmero de autores y de lderes sociales y econmicos han recordado, sugerido e instado al Gobierno la creacin de este Consejo, donde estn representados los llamados interlocutores sociales. As, pues, aun tratndose de un rgano nuevo en la escena institucional espaola, responde a una 157
Rciitti de Estudios Potitos (Nueva Kpocu) Nm. 80. Abril-Junio 199?
AGUSTN S DE VEGA
propuesta reiterada y avalada por distintos proyectos y escritos en los que las sugerencias de lege ferenda han sido abundantes (1).
II.
SOBRE EL PAPEL DE LOS CONSEJOS ECONMICOS Y SOCIALES EN EL ESTADO CONSTITUCIONAL
Si acaso puede afirmarse que en el Estado moderno es Maquiavelo el ejemplo paradigmtico de la funcin consultiva, de la tarea de aconsejar al Prncipe, acaso tambin pueda decirse que el origen de los Consejos Econmicos y Sociales est hoy da en la idea pluralista, recogida en numerosos preceptos de las Constituciones contemporneas, que vienen a mostrar cmo el mbito estatal y el de la sociedad civil, en el Derecho Pblico de posguerra, no aparecen separados como en el dogma del Estado liberal. A este respecto, es conveniente recordar que la Constitucin de Weimar previo un complejo sistema de Consejos Econmicos donde estaban representados diversos intereses socioeconmicos. El Consejo Econmico Nacional, pieza central del sistema, logr una relativa influencia en la legislacin econmica y sirvi para demostrar la capacidad de integracin de este rgano en la forma de gobierno parlamentaria (2). Tampoco conviene olvidar que en la institucionalizacin de los Consejos Econmicos es clave la idea pluralista de autores como Maitland, Lasky o Col, que, junto a De Tocqueville, recusaron las teoras que vinculaban individuos y grupos al Estado, bien fuera ste definido como la encarnacin de la voluntad general, bien como omnipotente o incluso como la ms alta manifestacin de la razn. Frente a los dogmas monistas del Estado y del individuo, el pluralismo de estos autores insistir en la necesidad de diluir el poder poltico y alentar movimientos en favor de la democracia econmica, la representacin funcional y la cogestin en la industria. Especialmente en el caso de Col, la idea pluralista afectar directamente al sistema de representacin parlamentaria, al que reprochar una inevitable ficcin en su realizacin del bien general. Ser precisamente este autor
(1) Vanse, entre otros, los trabajos de F. ALONSO SOTO: Ideas para configurar el Consejo Econmico y Social, Revista de Trabajo, 89, 1988, pgs. 101 y sigs.; J. CRUZ VII.LALN y A. SANTANA GMEZ: Una va de institucionalizacin de la concertacin social: el Consejo Econmico y Social, Relaciones Laborales, 2, 1989, pgs. 127 y sigs.; FUNDACIN F. EBERT (ed): El Consejo Econmico y Social Ponencias del X Encuentro entre empresarios, sindicalistas y laboralistas, Madrid, 1980; A. OIF.DA AVILES (coord.): Los Consejos Econmicos y Sociales, Madrid, 1992; Proyecto de Real Decreto por el que se crea el Consejo Econmico y Social, Relaciones Laborales, 13, 1988, pgs 77 y sigs.; U S O . : El Consejo Econmico y Social en la CEE y en Espaa, Revista Proyecto, 6, 1988, pgs. 69 y sigs. (2) G. QUADRI: Dirilto pubblico clell Economa, Padua, 1980, pg. 262
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REFLEXIONES SOBRE EL CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL
quien con ms claridad propugne, junto a la representacin popular, instituciones representativas de una serie de grupos profesionales y de intereses que, al menos consultivamente, pudiesen participar en la legislacin (3). En este contexto, reconocer un cierto elemento neocorporativista en la creacin de estos Consejos, representativos de intereses sociales y financiados pblicamente, no resulta balad ni puede ser ignorado (4); aunque la heterogeneidad de intereses organizados en su seno y el contexto democrtico y plural en que se integran impide calificarlos como rganos corporativos. Mejor hablar de ellos como rganos de expresin del pluralismo democrtico. Por tanto, la impronta de Col, de la Escuela de socialistas corporativos ingleses que l representaba, la base doctrinal y la experiencia de Weimar, y una nueva concepcin del pluralismo democrtico, han influido en las Constituciones modernas. A raz de la segunda posguerra, los ordenamientos occidentales han previsto consejos representativos de sindicatos, empresarios y asociaciones profesionales con distintas funciones en el campo econmico, social y laboral. Este hecho no slo se ha producido porque la cooperacin colectiva en la reconstruccin econmica posterior a 1945 lo propiciase, sino tambin porque el desarrollo del Estado social ha trado consigo la interpenetracin entre la economa y la organizacin estatal y, por ende, una cierta y necesaria convergencia en el campo de las relaciones laborales. De manera que la creacin de rganos representativos de los intereses sociales, si bien no constituye una exigencia del Welfare State, s conforma una de las mejores frmulas de participacin institucionalizada de sindicatos y empresarios en la poltica econmica general, como expresin del modelo de democracia pluralista que hoy vivimos, y que constituye un paso adelante en el entendimiento de la democracia liberal. Sin embargo, se puede afirmar que, hasta el momento presente, estos Consejos no han contribuido decisivamente a la renovacin de las estructuras del Estado. Han desempeado un papel marginal en la vida constitucional, pero han desarrollado una funcin complementaria de la representacin poltica, dando una apariencia ms democrtica y pluralista a la planificacin econmica o a las decisiones de contenido sociolaboral. Sera conveniente aadir que, como ha advertido C. Friedrich (5), la nstitucionalizacion de consejos representativos del mundo socioeconmico y laboral se ha convertido en elemento comn de los modelos polticos en las sociedades industriales. O dicho de otro modo, que la existencia de estos
(3) G. D. H. COL: M organizacin poltica. Doctrinas y formas, Mxico, 1970. (4) M. SNCHEZ MORN: Participacin, neocorporativismo y Administracin econmica, Estudios sobre la Constitucin espaola (Homenaje al Profesor Eduardo Garda de Enterra), V, Madrid, 1991, pg. 3952. (5) C. FRIEDRICH: Gobierno constitucional y democracia, !!, Madrid, 1975, pg. 36.
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Consejos no ha sido elemento diferenciador de los sistemas democrticos en el constitucionalismo de posguerra. Algunos autores incluso mantienen que la idea de la representacin de intereses tiene su raz en tradiciones, sentimientos y puntos de vista antidemocrticos. Otros, por el contrario, ms acertadamente, distinguen dos orientaciones posibles en la implantacin de los Consejos Econmicos y Sociales. Una primera, caracterstica de los regmenes totalitarios y autoritarios, tiende a sustituir la Asamblea parlamentaria por una representacin bien corporativa ejemplos de ello, bastantes y cercanos, bien obrera, propia del marxismo. Y una segunda, enlazada con la evolucin liberal-democrtica y del socialismo democrtico, ve en estos organismos una representacin de las categoras profesionales y sociales complementaria de la representacin poltica, y conveniente para abrir el principio democrtico al pluralismo socioeconmico y laboral (6). Y quiz el rol de los Consejos Econmicos no pueda ser otro sino el de complemento, porque los elementos estructurales del propio sistema democrtico lo impiden. Hoy no hay duda de que el fundamento del Estado democrtico reside en la representacin poltica (7), y que la tentacin de sustituir sta con la representacin socioeconmica, caracterstica de los regmenes totalitarios, est destinada al fracaso. Precisamente porque los intereses laborales, sociales y econmicos son relevantes, pero la representacin socioeconmica es parcial e interesada, difcilmente se podr comprometer la prioridad del Parlamento democrtico como centro de imputacin de intereses polticos generales, mediante su sustitucin por una instancia representativa de intereses sectoriales, aun tratndose de amplios y significadamente conexos con los mbitos socioeconmico y laboral. Y ser igualmente difcil sugerir un papel ms relevante de los Consejos Econmicos en el Estado democrtico, porque los cimientos de ste lo imposibilitan (8). En definitiva, es lugar comn reconocer que la
(6) Vase M. DUVERGER: Insiiltilions politiques et Droir conslitutionne!, 10.a ed., Pars, 1968, pgs. 665 y sigs. (7) Cfr. P. DE VEGA, Significado constitucional de la representacin poltica, Revista de Esludios Polticos, 44, 1985, pgs. 25 y sigs. (8) Nos referimos a las muy diversas propuestas doctrinales de hacer de este tipo de consejos cmaras del Parlamento. Las dificultades que se presentaran seran prcticamente irresolubles desde el principio democrtico: la igualdad o diferenciacin de competencias entre las cmaras de representacin universal y la cmara de representacin socioeconmica; los supuestos de discriminacin entre problemas polticos y econmicos respecto de las funciones parlamentarias; la imposibilidad de mantener una unidad de orientacin y de conducta en la accin del Estado, ante los distintos presupuestos y criterios de deliberacin y valoracin de las cuestiones sometidas a la consideracin de las diferentes cmaras del Parlamento, etc. Todos ellos, y otros ms, plantearan gravsimos problemas de encaje con la representacin poltica, el proceso poltico democrtico, la forma de gobierno democrtica, con el entendimiento del Parlamento y con la propia concepcin del Estado y de la Constitucin.
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representacin poltica asentada sobre el sufragio universal y el imprescindible papel de los partidos polticos constituyen actualmente los cimientos del Estado constitucional (9). Ahora bien, lo que no parece posible compartir es la opinin de que el establecimiento de Consejos socioeconmicos constituye un factor de perturbacin institucional (10), porque stos pueden desempear un papel muy til como elementos correctores de la representacin poltica. Pinsese en la importancia de que los poderes pblicos escuchen las posiciones de los sectores sociales y econmicos; en el benfico proceso de ensanchamiento de los rganos de gobierno con representantes de intereses sociales, econmicos y laborales, o, en general, en la eficaz tarea que pueden cumplir stos institucionalizando su opinin mediante rganos auxiliares. Tampoco puede asumirse plenamente la afirmacin de que estos Consejos se encuentran en una profunda crisis de identidad por sus poco apreciables xitos (11). Quiz es que su nacimiento abri expectativas exageradas y se esperaba demasiado de su institucionalizacin; quiz en ocasiones se ha pensado que podan desempear un papel poltico importante, cuando en realidad su cometido es ms bien modesto. Pero a pesar de ello, debe subrayarse su participacin en la bsqueda de soluciones a los problemas socioeconmicos y laborales, desarrollando una funcin no sustitutiva, sino complementaria, auxiliare integradora. Slo desde esta premisa podr entenderse la verdadera funcin de los Consejos Econmicos consultivos en el Estado constitucional.
III. CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL
VERSUS CONSEJO DE PLANIFICACIN
Nuestro Consejo Econmico y Social ha sido previsto como un rgano consultivo del Gobierno en materia socioeconmica y laboral (art. 1.1 LCES). Precisamente por tratarse de un rgano de esta naturaleza, su papel
(9) Atrs quedan, pues, inexorablemente aspiraciones ideales como la de Antn Pannekock, que all por la dcada de los cincuenta, y desde su particular versin darwinista del marxismo, llegara a escribir: Los consejos obreros son la forma de autogobierno que sustituir, en un futuro, a las formas de gobierno del mundo antiguo; refirindose, como se sabe, al parlamentarismo. Cfr. A. PANNKKOEK, LOS Consejos Obreros, Madrid, 1977, pg. 78. Y atrs quedan igualmente tesis como la del Estado orgnico de TRIF.PEI., que superponindose al Estado de partidos traera supuestamente una generacin feliz que slo a principio de siglo se poda imaginar como ilusin para el futuro (cfr. H. TRIEPEL, Die Slaatsverfassung unddie polilischen Paneien, Berln, 1929, pg. 31). Vanse las atinadas crticas de H. KEI.SKN a esta tesis en Esencia y valor de la democracia, Barcelona, 1977, pgs. 35-47.
(10) T. R. FERNNDEZ, en FUNDACIN F. EBERT (ed.): ob. cit., pg. 43.
(11) A. OJEDA AVILES: Qu Consejo Econmico y Social9, en A. OJEDA AVILES (coord.): ob. cit., pg. 108.
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en el contexto institucional no puede ser principal, sino secundario. En este sentido, por tanto, la creacin del Consejo es acertada y disipa las dudas sobre su configuracin como una suerte de tercera Cmara parlamentaria. Lo que sucede es que este Consejo no es el previsto por el artculo 131 de la Constitucin. Es otro, de composicin y funciones distintas. El Consejo del artculo 131 se prev a fin de propiciar la participacin de representaciones sociales y autonmicas en los proyectos de planificacin econmica. A estos proyectos alude el primer apartado de ese precepto constitucional (12). Y a la participacin institucional de las Comunidades Autnomas y de las organizaciones sociales se refiere el apartado segundo (13). Del precepto constitucional transcrito se deduce claramente la vinculacin del Consejo del artculo 131.2 con la planificacin econmica general, con la planificacin global del sistema econmico. Igualmente se deriva de l que toda planificacin general exige ser aprobada por ley y que el proyecto de ley, elaborado por el Gobierno, debe contar con la participacin institucionalizada de las organizaciones de intereses colectivos y de las Comunidades Autnomas, mediante la creacin de dicho Consejo (14). Interesa destacar entonces que la planificacin general es de carcter facultativo para el Gobierno; no otro sentido puede drsele al trmino podr que utiliza el constituyente. Y que siendo la planificacin facultativa para los poderes pblicos, la creacin del Consejo del artculo 131-2 depender, por tanto, de la voluntad del Gobierno de planificar globalmente. Es decir, el mandato constitucional de instituir el Consejo tan slo surgir cuando el Gobierno opte por la modalidad de planificacin econmica general (15). Mientras tanto, el Gobierno no estar obligado a crear dicho Consejo, aunque pudiera ser beneficioso hacerlo ante planes sectoriales (16). Pero, en cualquier
(12) Artculo 131.1: El Estado, mediante ley, podr planificar la actividad econmica general para atender las necesidades colectivas, equilibrar y armonizar el desarrollo regional y sectorial y estimular el crecimiento de la riqueza y su ms justa distribucin. (13) Artculo 131.2: El Gobierno elaborar los proyectos de planificacin de acuerdo con las previsiones que le sean suministradas por las Comunidades Autnomas y el asesoramiento y colaboracin de los sindicatos y otras organizaciones profesionales, empresariales y econmicas A tal fin se constituir un Consejo, cuya composicin y funciones se desarrollarn por ley. (14) Vase M. BASSOLS COMA: Constitucin y sistema econmico, Madrid, 1985, pginas 238 y sigs. (15) Cfr. Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, I 11, de 9 de mayo de 1991, pg. 5346 (intervencin del diputado socialista seor Cercas Alonso). (16) No es necesario recordar que mediante la planificacin sectorial tambin puede verse afectada la economa general. Pinsese en los planes de reconversin industrial, de reindustrializacin o los planes sobre hidrocarburos. Lejos de ser planificacin econmica general (omnicomprensiva y plurianual), sin embargo puede decirse que provoca efectos generales en la economa espaola y que sera conveniente o beneficioso para el sistema conocer en estos casos las
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caso, porque el artculo 131 toma como modelo de planificacin el plurianual y omnicomprensivo y el intervencionismo estatal en la economa se decide hoy en forma de actuaciones por sectores a corto plazo, lo probable ser que el Consejo del artculo 131.2 duerma el sueo de los justos. Ocurre, no obstante, que el mbito funcional de estos rganos no est perfectamente definido, y junto a la materia socioeconmica y laboral atribuida al Consejo Econmico y Social se podra haber aadido la de planificacin econmica. Por ello, una parte de la doctrina, partiendo de la previsin constitucional del Consejo del artculo 131.2 como rgano consultivo del Gobierno para la planificacin haba propuesto la adicin de competencias laborales y socioeconmicas a la esfera funcional del mismo. La idea central de esta tesis era que el Gobierno, aunque no obligado constitucionalmente a la planificacin ni tampoco vinculado a la creacin del Consejo del artculo 131.2 (17), poda proponer un Consejo de origen constitucional que, adems de colaborar en la planificacin econmica, se le atribuyeran otras competencias relacionadas con la materia laboral y socioeconmica (18). Pero, sin embargo, el legislador y el Gobierno no han optado por esta posibilidad, creando un Consejo, sin vinculacin alguna con el artculo 131 de la Constitucin y, por supuesto, sin atribuirle la competencia de asesoramiento del Gobierno en materia de planificacin econmica. De esta suerte, el rgano aparecido recientemente no encuentra fundamento expreso en el texto constitucional, aunque s implcito (en el artculo 9.2): en el principio orientador de la actuacin de los poderes pblicos, que se concreta en la remocin de obstculos para facilitar la participacin de todos los ciudadanos en la vida poltica, econmica, cultural y social (19); es decir, en la invitacin del
previsiones de las Comunidades Autnomas, sindicatos y otras organizaciones profesionales, empresariales y econmicas. Sin embargo, el propio Tribunal Constitucional no ha considerado como una obligacin del Estado la creacin del Consejo del artculo 131 para proyectos de planificacin econmica sectorial; as lo ha reiterado en sus Sentencias 29/1986, de 20 de febrero, y 227/1988, de 29 de noviembre. (17) M. BASSOLS COMA: Artculo 131. La planificacin econmica, Comentarios a lasleyes polticas. La Constitucin espaola de 978, X, Madrid, 1985, pgs. 103 y sigs.; C. AI.BIANA CILVF.TI: Las Cortes Generales y el Consejo Econmico y Social, Las Corles Generales, I, Madrid, 1987, pgs. 475 y sigs.
(18) J. CRUZ VII.LALN y A. SANTANA GMEZ: ob. cil., pgs. 127 y sigs. En el mismo
sentido, vanse las posiciones del Grupo Popular y de Izquierda Unida-Iniciativa de Catalua en el Congreso de los Diputados (Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 111, de 9 de mayo de 1991, pgs. 5338 y 5349, respectivamente). (19) No compartimos en este punto las apreciaciones de L. CAZORLA PRIETO, para quien la atribucin al Consejo de funciones no relacionadas estrictamente con la planificacin econmica tendra un difcil encaje en el texto constitucional [vase F. GARRIDO FALLA (coord.): Comentarios a la Constitucin, Madrid, 1985, pg. 1932]. Por otra parte, resulta discutible la posicin de la
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constituyente a los poderes pblicos para que articulen canales de participacin de los grupos sociales en la toma de decisiones colectivas, orientacin que se extiende a lo largo del texto constitucional como expresin de pluralismo poltico (20). El Consejo recin instituido no es, por tanto, un rgano de relieve constitucional y su regulacin no est sujeta a reserva material de ley. Es decir, su creacin bien poda haberse hecho en virtud de Real Decreto, sin necesidad de acudir al procedimiento legislativo (21), aunque es loable que en la institucionalizacin no se haya eludido el debate parlamentario, confirindose a la norma reguladora del Consejo el rango de ley.
IV. LA LEY DEL CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL: PRIMERAS REFLEXIONES
Pero conviene sealar que, curiosamente, el consenso en torno a esta Ley ha operado con ms intensidad fuera del Parlamento que en el interior del mismo. Los dos partidos mayoritarios de la oposicin han votado en contra y otros grupos polticos de las Cmaras han suscitado reticencias y dudas sobre el Consejo Econmico y Social. Las crticas principalmente se han centrado en la supuesta intencin del Gobierno de soslayar el artculo 131.2 de la Constitucin como fundamento del Consejo y en la falta de referencia constitucional expresa para su gnesis. Mas tambin se han vertido discrepancias en torno a algunos aspectos de su regulacin, que supuestamente han dado un grado insuficiente de independencia y autonoma al Consejo respecto del Gobierno. En este sentido, dir grficamente el portavoz de Izquierda Unida-Iniciativa por Catalua: Este Consejo Econmico y Social se queda por debajo de lo previsto en la Constitucin y... viene a recortar las previsiones constitucionales sobre participacin de los agentes sociales en el conjunto de
mayora socialista y del Gobierno asentando el Consejo sobre el artculo 105.1 de la Constitucin. El diputado popular seor Ban Ramrez recordar que el Consejo no constituye trmite de audiencia de los ciudadanos, propiamente dicho, regulado en la Ley de Procedimiento Administrativo (Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 11 1, de 9 de mayo de 1991, pg. 5337). Y el senador del CDS seor Martnez Sospcdra destacar certeramente que el artculo 105.1 se refiere a la participacin en la elaboracin de las disposiciones administrativas que les afectan (a los ciudadanos), y los Proyectos de ley pueden calificarse de muchas maneras, pero, ciertamente, como disposiciones administrativas no (Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3924). (20) Vase STC 39/1986, de 31 de marzo (FJ 3."), de la que se desprende que la participacin institucional (de la que el Consejo Econmico y Social es una de sus principales manifestaciones) no emana necesariamente de la libertad sindical. (21) Vase la intervencin del seor Ban Ramrez en el debate del Congreso (Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7254).
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la poltica del Estado (22). Hoy nace un Consejo Econmico y Social devaluado, descafeinado y completamente centralizado segn el senador popular seor Lobo Asenjo, que no es expresin del pluralismo de la sociedad ni de la propia estructura de Espaa (23); coartada para el dilogo sin mayor trascendencia entre los agentes econmicos y sociales (24). Sucedi, adems, que los debates del Senado tuvieron un escaso eco en los planteamientos de la mayora. El saldo que arrojan los trabajos de la Cmara es de tono menor (25), y el discurso de la mayora provocar la intervencin airada de algn senador (26) ante lo que entenda como un rechazo sistemtico de las propuestas de la oposicin, ms o menos impuestas por el pacto extraparlamentario logrado. Aun as, un relativo acercamiento poltico entre el Gobierno, la mayora y la oposicin propici un debate relativamente rpido del proyecto y una cierta coincidencia en cuanto a algunos aspectos procedimentales: aceptacin de enmiendas transaccionales y acuerdo en la Comisin de Poltica Social y de Empleo para el debate de todas las enmiendas de cada Grupo en un solo turno. Sin embargo, a pesar de que la Ley ha gozado de mayor respaldo social que poltico, no puede hablarse de entusiasmo entre los interlocutores sociales para con el nuevo Consejo. Segn las palabras del Ministro de Trabajo, el texto del proyecto haba sido objeto de un amplio pacto con las agrupaciones sociales. Pero, como reconocer ms tarde, la central mayoritaria (Comisiones Obreras) prefera su configuracin conforme al artculo 131.2 de la Constitucin, aunque no se negaba a participar en l (27). Por su parte, tampoco los sindicatos nacionalistas parecan plenamente convencidos de la eficacia del Consejo que les propona el Gobierno (28). De manera que este nuevo rgano nace sin el entusiasmo y con el escepticismo de un nutrido grupo de interlo(22) Cfr. Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7259 (palabras del diputado seor Peralta Ortega). (23) Cfr. Diario de Sesiones del Senado, 73, de 5 de junio de 1991, pg. 3948. (24) Cfr. Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7254 (intervencin del diputado seor Ban Ramrez). (25) Tan slo se lograr introducir una modificacin de carcter tcnico y escaso contenido poltico Vase Enmiendas del Senado, Boletn Oficial de las Cortes Generales. Congreso de los Diputados, A, 48-9, de 13 de junio de 1991, pg. 74. (26) A tal respecto, el seor Martnez Sospedra (del CDS) dir literalmente: ... si se trata de no admitir las enmiendas por razones que a m no se me alcanzan, y no hay que admitir ninguna enmienda, entonces, obviamente, este senador no tiene nada que objetar (cfr. Diario de Sesiones del Senado, 73, de 5 de junio de 1991, pg. 3948). (27) Vase Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3916. (28) Al menos as se desprende de las palabras del senador vasco seor Bajo Fanlo, para quien los interlocutores sociales de las Comunidades Autnomas creen slo relativamente en esta institucin (Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3923).
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cutores sociales y de fuerzas polticas, que no ven en su naturaleza, composicin o funciones el Consejo ms idneo para la participacin institucionalizada en los mbitos socioeconmico y laboral (29). 1. Sobre la naturaleza jurdica del Consejo La Exposicin de Motivos de la Ley del Consejo Econmico y Social recoge, de forma un tanto desordenada y reiterativa, los principios inspiradores de la regulacin del Consejo y sus principales caractersticas como rgano del Estado. a) Se define al Consejo como rgano consultivo del Gobierno en materia socioeconmica y laboral (art. 1.2) (30). Ni que decir tiene que al caracterizarlo como rgano consultivo lo que se pretende poner de relieve es su funcin auxiliar del Gobierno. Es decir, se trata de un rgano titular de competencias que presuponen la funcin primaria del Gobierno. Su funcin consultiva es, por tanto, instrumental de la funcin del rgano constitucional (Gobierno), al que auxilia. Pero, sin embargo, su funcin no es necesaria para el ejercicio
(29) Quiz sea ste uno de los motivos por los que el Consejo se ha constituido el 16 de noviembre de 1992,.a pesar de que la propia Ley estableca un plazo de cuatro meses para la constitucin, desde su entrada en vigor (Disposicin transitoria). S podra confirmarse, a este respecto, que ni el dilogo social es obviamente consecuencia de una institucin como el Consejo, ni el propio Consejo es el resultado de una permanente interrelacin entre los actores sociales. En los prximos aos este rgano habr de afrontar, entre otros, el doble reto de contribuir a una relacin ms fluida entre asociaciones de empresarios y sindicatos y de convertirse as en una de las causas de la mejora del dilogo social. (30) Una de las cuestiones ms debatidas durante el iler parlamentario acerca de la funcin consultiva del Consejo fue la de los rganos receptores de su actividad. Concretamente, un buen nmero de enmiendas propusieron la necesidad de extenderla, con distinta incidencia, tambin a las Cortes (entre otras, vanse enmiendas nm. 30, del Grupo Mixto-E.E.; 107, del Grupo Popular; 114, del Grupo Parlamentario Cataln, y Diario de Sesiones del Senado, 73, de 5 de junio de 1991, pgs. 3947-3948 intervencin del seor Martnez Sospedra). La decisin de la mayora fue ceirla al Gobierno, pero hubiera sido perfectamente posible incluir la emisin de dictmenes, estudios e informes sobre los asuntos socioeconmicos y laborales que, con carcter facultativo, se sometieran al Consejo por las Cmaras. E igualmente poda haberse previsto la elevacin de la Memoria anual del Consejo no slo al Gobierno (art. 7.1.5), sino tambin al Parlamento. Sin embargo, la cuestin resultara interesante si se hubiera planteado la posibilidad de intervencin preceptiva del Consejo durante el procedimiento legislativo inciado mediante Proposicin de ley. El supuesto, amn de hipottico, podra resultar constitucionalmente inadmisible, porque la vlida formacin del acto legislativo viene determinada por la Constitucin y los Reglamentos de las Cmaras (art. 72 Const.) y, a falta de previsin constitucional expresa, las otras fuentes del ordenamiento (como la ley ordinaria) no pueden introducir mutaciones ni condiciones que agraven la secuencialidad del procedimiento legislativo. [La cita de preceptos normativos se entender siempre referida a la Ley del Consejo Econmico y Social, salvo que se especifique otra norma]
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correcto y satisfactorio de la funcin primaria, que debiera justificar la existencia del Consejo y su utilizacin. Las funciones que se le atribuyen slo pueden ser calificadas como convenientes y no como necesarias para el ejercicio de la funcin de gobierno. Por lo que, si su carcter auxiliar le acerca a la naturaleza de los rganos consultivos, su defectibilidad le aleja, en la misma medida, de la categora tcnica de los rganos auxiliares (31). El Consejo Econmico y Social y su funcin nacen, pues, de la necesidad de asistir o auxiliar al Gobierno en el ejercicio de la funcin normativa en materia socioeconmica y laboral; por lo que no puede desdearse la valencia poltica del mismo, como permanente fuente de informacin para el Gobierno de las posiciones de las partes representadas. Lo que sucede, no obstante, es que, por una parte, la amplitud e indeterminacin de la frmula socioeconmica y laboral que utiliza la Exposicin de Motivos podra acabar implicando al Consejo en gran parte de la actividad del Gobierno. Y por otra, ocurre que la calificacin de consultivo es suficientemente genrica y amplia como para comprender una variedad heterognea de actividades y funciones que van desde la consulta pura y simple hasta la iniciativa de juicio, excluyndose, no obstante, toda potestad principal-constitutiva (derivada, por ejemplo, de la previsin de parecer vinculante del rgano). De suerte tal, que es al legislador ordinario a quien corresponde modelar el Consejo, y no se puede olvidar que una actividad de consulta no encomendada directamente por la Constitucin es difcil entenderla como verdaderamente caracterizadora de la vida de una institucin. b) El Consejo es un rgano representativo del conjunto de agentes socioeconmicos. El escaso nmero de expertos, la vinculacin de los consejeros a sus representados mediante mandato imperativo y la falta de representantes de la Administracin en el seno del mismo permiten afirmar que se ha
(31) Vase, entre otros, G. DE VF.RGOTTINI: Gli organi ausiliari, en G. AMATO y A. BARBERA: Monuale di Dirillu Pubblico, Bolonia, 1984, pgs. 647 y sigs. A este respecto, convendra intentar diferenciar los rganos auxiliares de los rganos consultivos. Ambos cumplen una funcin consultiva o auxiliar del rgano y la funcin a que estn referidos. Sin embargo, la calificacin de auxiliar seala la condicin necesaria del rgano para el correcto ejercicio de las funciones primarias a las que auxilia o asesora (por ejemplo, los Consejos Consultivos de las Comunidades Autnomas, rganos tcnicos y auxiliares, son no slo convenientes, sino que han demostrado ser necesarios para el ejercicio constitucionalmente adecuado de las competencias autonmicas). Mientras que el carcter innecesario, para la funcin primaria a la que auxilian, es propio de los rganos calificados como consultivos (por ejemplo, la inexistencia del Consejo F.conmico y Social no influira en el resultado del ejercicio de la funcin de gobierno). En este contexto, habra que preguntarse si acaso el carcter necesario o innecesario de este tipo de rganos no est en funcin de la existencia o inexistencia de sancin para el rgano principal, al que auxilian, en el ejercicio de sus propias funciones.
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reforzado notablemente su carcter representativo de intereses sociales, econmicos y laborales. No es, por tanto, un rgano tcnico, sino inspirado en la pasin de los intereses de parte. Por ello, podra afirmarse que la multiplicidad de intereses que atraviesan la sociedad se transforma, en el seno del Consejo, en una sntesis (no la nica) de las inquietudes sociales; y que, a travs de los grupos de consejeros, aquellos intereses obtienen representacin ante el poder pblico. Desde nuestro punto de vista, es seguramente este carcter representativo del rgano el que mejor justifica la instauracin del Consejo y de sus funciones. c) El Consejo Econmico y Social se crea con la finalidad de servir de plataforma institucional permanente de dilogo y deliberacin entre los representantes de un amplio conjunto de organizaciones socioprofesionales. As se expresa la Exposicin de Motivos, con la intencin de crear una instancia vertebradora de los intereses de la realidad socioeconmica y laboral. Sin embargo, ha de hacerse constar que las funciones del Consejo como eventual rgano de concertacin social se han visto bastante mermadas en cuanto a las expectativas iniciales (32). Adems, el Consejo se instituye como canal de comunicacin estable entre los agentes econmicos y el Gobierno, para que sus respectivas opiniones, lejos de ignorarse, al menos sean odas cuando ste adopte decisiones normativas que puedan afectar a los intereses que les son propios. No hay que olvidar, en este sentido, que uno de los objetivos principales del Consejo como rgano, y de los grupos representados en l, es precisamente influir en la legislacin socioeconmica y laboral. d) Last but not least, podra aadirse que la Exposicin de Motivos atribuye al Consejo el goce de amplias facultades de autonoma y auto-organizacin. Podra pensarse entonces que estamos ante un rgano consultivo
(32) El propio ministro lo reconocer: No es un rgano de concertacin o negociacin, sino de opinin (Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3917). Bien es cierto que el dilogo social ha funcionado, en general, con relativa fluidez sin la existencia de este rgano, y que fracasada la concertacin social, la nica misin del Consejo sera la de facilitar el encuentro, pero nunca compeler a las partes a llegar a un acuerdo de concertacin. Por ello, aun en el caso de que se le hubiese atribuido esta funcin bastante improbable, por cierto_ difcilmente podra haber llegado a evitar situaciones de imposibilidad de obtener
acuerdos concretos (cfr. J. CRUZ VIL.LALN y A. SANTANA GMEZ: oh cit., pg. 130). No
obstante, la sola posibilidad de que, gracias a la existencia del rgano, para la adopcin de acuerdos se requiera una cierta negociacin entre las partes, comporta ya dilogo social y, en sentido muy lato, concertacin. Slo mediante la negociacin interna el Consejo podr converger en una decisin comn y capaz de incidir en la posicin del Gobierno. Por otro lado, puede esperarse que el propio Gobierno, cuando est interesado en un dictamen favorable, propugne el preacuerdo con los interlocutores sociales. De manera que, si no de iure, s defacto, el Consejo podra servir eventualmente como instituto para el dilogo social y la conccrtacin (en su sentido ms amplio).
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REFLEXIONAS SOBRE EL CONSEJO ECONMICO Y SOCIAL
con un nivel de autonoma respecto del Gobierno propio de otros rganos del Estado, porque es al propio Consejo a quien corresponde regular su rgimen de organizacin y funcionamiento interno (art. 7.1.4). Pero, sin embargo, aquella peticin de principios y este precepto es necesario ponerlos en conexin con la Disposicin Final Segunda de la Ley, en la que se autoriza al Gobierno, previa propuesta de los Ministros de Trabajo y de Economa, a dictar las disposiciones necesarias para el desarrollo de la presente Ley. De manera que la autonoma y la capacidad auto-organizativa del Consejo dependen, en buena medida, del uso que haga el Gobierno de esta habilitacin legislativa (33). Un entendimiento extremo de la misma comportara la sustraccin al Consejo de una parte de su autonoma de organizacin y funcionamiento interno. Por ello, con excepcin de los elementos necesarios de infraestructura del Consejo (sede, medios personales, materiales, econmicos, etc.) o de la concrecin de las organizaciones que forman los grupos (con la condicin de la mayor representatividad), lo dems, si no se quiere caer en la tentacin de una excesiva e inoportuna intromisin, debiera quedar en el mbito de la autorregulacin, del reglamento interno.
2.
La composicin del Consejo
De todos es sabido la dificultad para encontrar la composicin y el nmero ideal de ciertos rganos del Estado. Se ha dicho reiteradamente que la composicin de un rgano puede llegar a determinar su actuacin y orientacin. Si en los Consejos Econmicos, en general, la presencia de las organizaciones empresariales y los sindicatos se hace necesaria en cuanto interlocutores y representantes naturales de los intereses sociolaborales, en el Consejo Econmico y Social espaol su participacin resulta imprescindible con ms razn, si cabe, por la constitucionalizacin de su papel central en el mbito de las relaciones laborales (art. 7 Const.). Lo que sucede es que a stos se han unido en nuestro Consejo otros agentes o representantes de intereses sectoriales y un pequeo nmero de expertos. Vemoslo.
(33) En este contexto, algn senador sugerir al Grupo mayoritario, por un poco de vergenza torera, la supresin del apartado e) de la Exposicin de Motivos. Cfr. Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3934 (intervencin del seor Bajo Fanlo).
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2.1.
Designacin y cese del presidente: una anomala destacable
El Consejo se compone de 61 miembros, al frente del cual estn el presidente y dos vicepresidentes, que se renuevan cada cuatro aos (34) (art. 3). La designacin del presidente se efecta mediante un mecanismo en el que participan el Gobierno y el propio Consejo (art. 3.1) (35), y que consta de cuatro fases: La primera es la fase de consultas entre los Ministros de Trabajo y Economa y los grupos representados en el Consejo. En la Ley no est prevista la eleccin o designacin de un representante por cada Grupo de los que componen este rgano. Pero es obvio que para articular esta fase, en la que se pretende conocer la opinin del Consejo acerca de los nombres que sugieran los Ministros, y viceversa, cada Grupo deber designar uno o varios portavoces. Se trata de iniciar la forja del consenso necesario en torno a la persona del candidato a presidente, tanto en el interior del Consejo como entre ste y el Gobierno. La segunda fase consiste en la propuesta de candidato a presidente conjuntamente por los Ministros de Trabajo y Economa. La propuesta es libre. Jurdicamente no est limitada ni condicionada por factor alguno; ni siquiera por los resultados de la fase anterior. Aunque, como es lgico, por exigencias polticas, guardar directa relacin con el contenido de las conversaciones mantenidas entre Gobierno y grupos representados. En este contexto, la funcin de los Ministros debiera ceirse a asimilar las posiciones de las partes sociales, acercarlas en la medida de lo posible (incluso sugiriendo
(34) El nmero de consejeros y la duracin del cargo se enmarca en la tendencia general de las experiencias europeas de Consejos Econmicos; aunque curiosamente los pases del sur dotan a los mismos con un nmero ms elevado de miembros que los del norte de Europa. Vase C. AI.BIANA CILVETI: Las Cortes Generales y el Consejo Econmico y Social, en Las Corles Generales, I, Madrid, 1987, pgs. 485-487. A este respecto, A. OJLDA AVILES cifra en una composicin numrica reducida, tpica de las experiencias nrdicas, una de las caractersticas ms adecuadas para un Consejo moderno y til (ob. cil., pg. 109). (35) Artculo 3.1: El presidente del Consejo Econmico y Social ser nombrado por el Gobierno de la nacin a propuesta conjunta de los Ministros de Trabajo y Seguridad Social y de Economa y Hacienda, previa consulta a los grupos de representacin que integran el Consejo. En todo caso, la persona cuyo nombramiento se proponga deber contar con el apoyo de al menos dos tercios de los miembros del Consejo... Con este precepto, el legislador parece subrayar la intervencin del Consejo en la designacin del presidente. No otra puede ser la interpretacin del inciso final donde se exige taxativamente que la persona propuesta debe contar con el apoyo de dos tercios del Consejo Pero hay otros datos aadidos que no permiten hablar propiamente de eleccin del presidente por el Consejo y s, sin embargo, de designacin por parte del Gobierno, como veremos.
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nombres) y extraer las conclusiones necesarias para que el candidato propuesto obtenga el amplio apoyo exigido por la Ley. En tercer lugar, \afase de ratificacin de la propuesta por el Consejo. El candidato propuesto deber contar con el apoyo de al menos dos tercios de los miembros del Consejo. La intervencin del Consejo tiene, por tanto, ms parecido a un placet que a una eleccin propiamente dicha. Por otra parte, la exigencia de un quorum tan numeroso propiciar un amplio acuerdo en torno a la personalidad del presidente, lo que contribuir a su posicin de auctoritas como primus inter pares, condicin que todo presidente necesita en un rgano colegiado (36). Por lo dems, se supone, por obvio, que en caso de que no se obtenga dicha mayora habra de reiniciarse el procedimiento con nuevas consultas en torno a los posibles candidatos a presidente. Por ltimo, la fase de nombramiento. Una vez propuesto presidente del Consejo por los Ministros correspondientes y logrado el apoyo de los dos tercios del rgano, ser nombrado por el Gobierno. El acto de nombramiento ha de ser entendido como un acto debido en el que no cabe discrecionalidad alguna. De otro modo, no tendra sentido un procedimiento tan secuencializado donde, con buen criterio, se condiciona la designacin del presidente al apoyo de una amplsima mayora del Consejo. Al hilo de esta regulacin pueden hacerse las siguientes apreciaciones: a) En primer lugar, destaca el hecho de que el Gobierno participe en la designacin de presidente del Consejo. Bien es cierto que el presidente de este rgano, que es a la vez consultivo y representativo de intereses distintos del receptor de sus opiniones, debe servir de puente entre el Consejo y el Gobierno (37). Pero si lo que se pretende es que aqul acte de manera independiente, que la composicin del rgano tenga, segn la Exposicin de Motivos, suficientes garantas de independencia, y que el Gobierno no tenga representacin en su seno, quiz hubiera sido ms oportuno la eleccin de presidente por y de entre los miembros del propio Consejo, sin intervencin alguna de los Ministros de Trabajo y Economa; como, por otra parte, se recoge para la eleccin de los vicepresidentes (art. 3.2) (38).
(30.) Conviene anotar siquiera brevemente que nuestro Tribunal Constitucional ha recomendado la utilizacin de mayoras ordinarias para la toma de decisiones democrticas (STC 5/1981, de 13 de febrero). No en vano, como certeramente advirti el senador Martnez Sospedra, la mayora cualificada prevista puede implicar en la prctica la atribucin de un poder de veto paralizante a favor de las minoras del Consejo (Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3935). (37) Vase Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991,pg. 3935 (intervencin del senador seor Martnez Sospedra). (38) As lo propusieron, entre otros, el Grupo Mixto del Congreso y el Grupo de Conver-
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De todos modos, la importante intervencin del Consejo en el mecanismo de designacin pudiera ser un ndice suficiente, en principio, para preservar la independencia del presidente y su labor de integracin dentro del Consejo. Y pudiera resultar adems aceptable en cuanto se intenta compaginar la doble naturaleza del Consejo como rgano consultivo del Gobierno y, a la vez, representativo de organizaciones socioeconmicas y laborales. b) Sin embargo, un dato adicional obliga a hablar de designacin del presidente en vez de eleccin propiamente dicha, y demuestra un nivel de injerencia del Gobierno en el Consejo que merece ser criticada. Es el dato normativo de que el presidente no goza de inamovilidad en su cargo y puede ser cesado por el Gobierno a propuesta de los Ministros de Trabajo y Economa (art. 3.5.a), sin acuerdo previo del Consejo. Esta facultad de remocin atribuida al Gobierno no resulta congruente ni equilibrada con la participacin del Consejo en la designacin del presidente, ni es tampoco respetuosa con la libertad de accin que el presidente del Consejo requiere (39). Hubiera sido ms correcto que la propuesta de cese, al igual que la de designacin, fuese ratificada por la misma mayora de dos tercios del Consejo (40). De esta manera el nivel de independencia del presidente del Consejo respecto del Gobierno sera mayor y su posicin en el seno del Consejo no se vera condicionada por posibles directivas gubernativas o ministeriales que en caso de incumplimiento abriran paso al cese. No obstante, este importante defecto de la Ley ha querido ser paliado mediante la atribucin al Consejo de la competencia para emitir dictamen preceptivo en caso de separacin del presidente (art. 7.1. Le). Obviamente, de esta manera se conoce el parecer del Consejo, pero la naturaleza no vinculante del dictamen impide equiparar esta solucin a la eficacia que tendra la exigencia de ratificacin de la propuesta gubernativa de cese por las dos terceras partes del Consejo. c) Por ltimo, hay que advertir que no se ha previsto la posibilidad de
gencia i Uni del Senado. Vase Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7246 (seora Larraaga Galds) y Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3231 (seor Oliveras i Terradas). (39) As lo advirtieron algunos parlamentarios que criticaron el proyecto del Gobierno. Cfr. la intervencin del seor Ban Ramrez, que lo calificar como una trampa, una falsa apariencia de independencia (Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 111, de 9 de mayo de 1991, pg. 5338). Vanse tambin Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril, pg. 7270 (palabras del seor Hinojosa i Lucena) y Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3931 (seor Oliveras i Terradas). (40) En el mismo sentido, vase enmienda nmero 123, del Grupo Cataln del Congreso (Enmiendas e ndice de enmiendas al articulado, cit., pg. 45) y Diario de Sesiones del Senado, 73, de 5 de junio de 1991, pg. 3943 (palabras del seor Oliveras i Terradas).
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remocin del presidente por acuerdo del Consejo, ni tampoco frmula alguna de mocin de censura (41). Baste decir que en un rgano de esta naturaleza estara justificada la facultad de remocin del presidente por las mayoras internas, como expresin de la autonoma del propio Consejo y de los intereses representados en el mismo. La remocin en supuestos de incapacidad negociadora o integradora del presidente puede resultar institucionalmente ms beneficiosa que situaciones de inactividad o paralizacin del rgano por este motivo (42). 2.2. Los tcnicos en el seno del Consejo: crtica
Los 60 consejeros restantes se distribuyen en tres grupos de 20 miembros cada uno, que representan a distintas organizaciones socioeconmicas y laborales (art. 2). El grupo primero se compone de representantes de las organizaciones sindicales; el grupo segundo representa a las organizaciones empresariales, y el grupo tercero, a distintas organizaciones de intereses sectoriales. Lgicamente, la relevancia constitucional de los sindicatos y de las asociaciones empresariales tiene reconocimiento en la composicin del Consejo, no slo haciendo imprescindible su presencia en el mismo, sino otorgando a estas organizaciones un nmero superior de consejeros al del resto de los grupos representados. Paralelamente, la relativa paridad de tratamiento que se les da en el artculo 7 de la Constitucin se traslada al seno del Consejo, asignando un nmero igual de miembros a los sindicatos y a las organizaciones empresariales. As, el primer grupo lo componen los representantes de las organizaciones sindicales ms representativas y designados por stas, y el segundo grupo est integrado y propuesto por las organizaciones empresariales con capacidad representativa. A estos dos grupos se aade un tercero, donde se concede representatividad a distintas organizaciones y asociaciones profesionales: 3 representantes del
(41) Vase enmienda nmero 15 del Congreso (Enmiendas e ndice de enmiendas al articulado, en Boletn Oficial de las Corles Generales. Congreso de los Diputados, A, 48-4, de 22 de marzo de 1991, pg. 19). (42) Conviene llamar la atencin de que el xito del Consejo depende en gran medida de la figura del presidente: su capacidad de sntesis entre las posiciones de las partes para la adopcin de dictmenes, o sus condiciones para conciliar las pticas previsiblemente cerradas o encontradas de los Grupos primero y segundo, con la visin difusa del Grupo tercero, son slo ejemplos de la delicadeza y cautela con que el Gobierno debe proceder a la designacin de presidente del Consejo. A la vez, su capacidad de influencia y su poder de conviccin para con el Gobierno deberan ser tenidas en cuenta como cualidades determinantes no slo para su ratificacin como presidente por los Grupos de Consejeros, sino tambin porque de ellas depende, en gran medida, el hacer del Consejo un rgano til en cuanto a sus funciones y objetivos. 173
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sector agrario, 3 del sector martimo-pesquero, 4 del de consumidores y usuarios, 4 correspondientes al sector de la economa social y los 6 puestos restantes se reservan a los llamados expertos. Tal y como est estructurado este grupo cajn de sastre de diversos grupos de inters, pudiera echarse en falta la presencia de instituciones como los Colegios Profesionales o las Cmaras de Comercio, Industria y Navegacin, que representan tambin otros intereses socioeconmicos, o de organizaciones representativas del sector terciario (transportes, seguros, financieras, etc.), e incluso de organizaciones de cuadros (43). Sin embargo, el palpable peso corporativo de algunas de ellas y su posible encuadre dentro de los grupos que componen el Consejo ha pesado en la decisin del legislador (44). Conviene precisar, no obstante, que los expertos son propuestos por los dos ministros del ramo, previa consulta a las organizaciones representadas en el Consejo, entre personas con especial preparacin y reconocida experiencia en el mbito socioeconmico y laboral (art. 2.5). El hecho de que se haya ceido el grupo de tcnicos a un porcentaje cercano al 10 por 100 del total de miembros parece acertado, porque refuerza notablemente el carcter del Consejo como rgano de representacin de intereses (45). Pero es poco aceptable que la propuesta proceda del Gobierno (46) y que sta adems no
(43) Vanse la intervencin de la seora Garmendia Galbete en Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 111, de 9 de mayo de 1991, pg. 5339, y la del senador Martnez Sospedra en Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pgs. 3930-3931. (44) Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 111, de 9 de mayo de 1991, pg. 5347. Hubiera sido conveniente, sin embargo, la concrecin de los sujetos designantes de estos consejeros porque tal falta de previsin puede abrir la espita a una excesiva discrecionalidad del Gobierno a la hora de precisar, en el Decreto de desarrollo de la Ley (Disposicin final segunda), las organizaciones legitimadas a tal efecto (vase A. SANTANA GMFZ: El Consejo Econmico y Social Espaol, en A. OJLDA AVIL.F.S (coord): oh. cit, pg. 27. (45) Es cierto que la asistencia tcnica en un rgano de estas caractersticas contribuye, como se dijo en el debate parlamentario, a dar a los dictmenes una formulacin ms correcta. Pero es igualmente de recibo que los expertos no son representativos de ninguna organizacin o sector de la vida del pas. Cfr. Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 111, de 9 de mayo de 1991, pg. 5339; vase igualmente, entre otras, enmiendas nmeros 11, 42 o 116 del Congreso (Enmiendas..., cit., pgs. 18, 24 y 43, respectivamente) y 39 y 49 del Senado (Enmiendas..., en Boletn Oficial de las Cortes Generales. Senado, II, 50-d, de 27 de mayo de 1991, pgs. 20 y 22, respectivamente), donde se contienen distintas propuestas para articular la participacin de los expertos en el Consejo: desde su designacin por el propio rgano, pasando por la propuesta previa de los Grupos y la exclusin del derecho de voto a los tcnicos, hasta su desaparicin como miembros del Consejo Econmico y Social. (46) Dato que el Grupo Socialista del Congreso justificar en ese mnimo de discrecionalidad que el Gobierno ha de tener en un rgano de asesoramiento propio. Cfr. la intervencin del seor Cercas Alonso, en Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7273.
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necesite la ratificacin del Consejo. Obviamente, con esta advertencia no se trata solamente de poner en evidencia la posible representacin encubierta del Gobierno, sino tambin de hacer constar que el peso especfico que pueden tener los expertos en un rgano de esta naturaleza no es cuantificable apriori. Quiz por ello los sindicatos han desconfiado de la presencia de estos mediadores o conciliadores y no suelen aceptar de buen grado la posibilidad de miembros neutrales en el Consejo (47). Por otra parte, el requisito de especial preparacin y reconocida experiencia en el mbito socioeconmico y laboral resulta de difcil constatacin objetiva. Pero hay que subrayar que se exige como requisito previo para ser propuesto como experto. Esperemos que se entienda as y no al revs, como en otros casos en los que el hecho causante de la reconocida experiencia ha sido justamente la designacin para el cargo. 2.3. Algunos datos sobre el estatuto jurdico de los consejeros
En cuanto a las condiciones de elegibilidad de los consejeros, nada dice la Ley sobre las cualidades que han de concurrir en las personas que se propongan como representantes de las distintas organizaciones de intereses. Lgicamente, corresponder a cada grupo establecer las condiciones y el procedimiento para designar a los miembros del Consejo. Sobre esto podran traerse a colacin otras experiencias comparadas y el juicio pesimista de quien advierte que est en manos de dichas organizaciones la conversin o no del Consejo en una instancia corporativa y provechosa slo para garantizar una buena pensin a sindicalistas, empresarios y profesionales retirados. Los consejeros son nombrados para un perodo de cuatro aos (art. 3.4), al final del cual el rgano se renueva totalmente. En consecuencia, las vacantes anticipadas (48) se cubren por las organizaciones a las que corresponda la
(47) Aunque parece ser que en esta ocasin, segn el seor Cercas Alonso, se incorpora un criterio acordado con los interlocutores sociales. Cfr. Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7249. No es necesario recordar, de todos modos, que si su presencia, segn la Exposicin de Motivos, tiene la finalidad de garantizar la imprescindible calidad tcnica de los trabajos del Consejo, este objetivo podra haberse logrado mediante letrados o asesores adscritos al rgano o a los distintos Grupos que lo integran; pero en ningn caso esta loable necesidad de tcnicos exige revestirlos con el status de consejeros. (48) Los miembros del Consejo podrn cesar en su cargo por expiracin de su mandato, fallecimiento, renuncia, condena por delito doloso, a propuesta de las organizaciones que promovieron el nombramiento y por violar la reserva propia de su funcin (art. 3.5). Este ltimo supuesto de cese sorprende por su indeterminacin e ingenuidad. Entendemos que la reserva nicamente se refiere a las deliberaciones del colegio y no a los instrumentos a travs de los cuales manifiesta su opinin, porque stos lgicamente debern ser recopilados en colecciones
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designacin y Finalizarn su mandato al mismo tiempo que el resto de los miembros (art. 3.6). El cargo de consejero es renovable indefinidamente y goza de prorrogatio en el ejercicio de sus funciones hasta la toma de posesin de los miembros del nuevo Consejo (art. 3.4). Norma acertada y extendida en rganos de renovacin peridica, para hacer posible su continuidad funcional y evitar los eventuales perodos de inactividad que pudiera provocar su falta de previsin. Tres datos ms convendra aadir sobre el estatuto jurdico de los miembros del Consejo: a) En primer lugar, que stos se hallan vinculados a las respectivas organizaciones en virtud de mandato imperativo. Aunque no se diga expresamente (49), no es otra la consecuencia que se deriva de la capacidad de cada organizacin para cesar en cualquier momento o situacin a sus respectivos representantes en el Consejo (art. 3.5.c). En este contexto, como es sabido, la prohibicin del mandato imperativo es propia de rganos de representacin poltica en los que todos sus miembros son portadores al menos en teora de intereses generales. Por ello, cuando lo que se pretende es configurar la representacin de intereses sectoriales en un rgano, la relacin entre el representante (miembro del Consejo) y el representado (la organizacin de intereses) ha de venir imprescindiblemente unida a la defensa de los intereses que les son propios, dentro del marco y con los lmites que el representado fije. As, porque esta disposicin sirve para establecer ese tipo de relacin, se confirma la naturaleza del Consejo como rgano representativo de intereses socioeconmicos y laborales, lo que, desde nuestro punto de vista, merece
al igual que sucede en otros rganos consultivos como el Consejo de Estado. De otro modo, si la reserva afectase tambin a los dictmenes, informes, estudios, etc., sera incomprensible la atribucin de independencia valorativa a los consejeros, pues la emisin de votos particulares cumple precisamente la funcin de hacer pblica y notoria la discrepancia con el juicio mayoritario del Consejo, de justificar una votacin contraria o de pretender una evolucin futura en el parecer del rgano que se aproxime a las tesis del voto discrepante; y si la reserva propia de su funcin abarcase a los dictmenes, comprendera tambin a los votos particulares, lo que resulta sencillamente incongruente con la funcin de stos. Por otra parte, aunque este deber de reserva se impone a los consejeros, ello no impedir a las organizaciones representadas emitir pblicamente juicios de valor acerca de las distintas posiciones mantenidas en el seno del rgano Ser la opinin pblica, en suma, quien, mediante la publicidad y el rigor de los dictmenes, podr conocer las posiciones de los interlocutores sociales y del Consejo, y contribuir a revitalizar cotidianamente el peso del mismo en el contexto institucional. As las cosas, desde nuestro punto de vista, este supuesto de cese parece estar afectado de una latente inocuidad. (49) As lo hicieron notar en sede parlamentaria el Grupo Mixto del Congreso y el senador Martnez Sospedra. Vase Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pgs. 7246 y 7247, y Diario de Sesiones del Senado, 72, de 4 de junio de 1991, pg. 3935.
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un juicio favorable. La consecuencia, no obstante, es evidente: la relacin entre los consejeros y sus respectivas organizaciones ser directa e inmediata, y las intervenciones, votos particulares y, en general, la capacidad de accin individual en el seno del Consejo estar condicionada por las orientaciones y directivas que proceden de las ejecutivas de los sindicatos, las asociaciones empresariales o las organizaciones representadas. b) En segundo lugar conviene destacar que, con buen criterio, se ha preservado la independencia valorativa de los miembros del Consejo mediante su capacidad para emitir votos particulares, que se acompaarn a los dictmenes del colegio. Como se sabe, la figura del voto particular es ms propia de rganos jurisdiccionales que de rganos consultivos, pero su introduccin como elemento de libertad individual y de ndice del pluralismo existente en el seno del Consejo puede reportar efectos ms beneficiosos que nocivos al sistema poltico, aunque este rgano adopte sus acuerdos, como una voluntad unitaria, por mayora absoluta de asistentes (art. 6.1 x). Con el voto particular se trata de permitir conocer y ponderar los distintos aspectos del asunto sometido a debate, desde la perspectiva particular que puede aportar cada uno de los Consejeros, no slo en el momento de la deliberacin, sino tambin en el de la determinacin del sentido del Dictamen. Esperemos, no obstante, que la hipottica lectura de varios votos disidentes no contribuya a desfigurar la imagen colegial del rgano y no impida la verdadera comprensin de la voluntad del mismo. A este respecto es previsible que las organizaciones representadas se cuiden de que los consejeros no hagan un uso exagerado del voto particular, con la finalidad de no colocar en una posicin ms cmoda an al Gobierno para desvincularse del criterio del Consejo. c) Y en tercer lugar, es digno de mencionar el sistema de incompatibilidades establecido para los consejeros, que abarca a las Asambleas legislativas de las Comunidades Autnomas, el Gobierno de la nacin y los Gobiernos de las Comunidades Autnomas, a otros rganos constitucionales, a altos cargos de la Administracin, a miembros electos de las Corporaciones locales y en general a toda actividad o cargo que menoscabe o impida el ejercicio de sus funciones como consejero (art. 4). Es significativo, sin embargo, que entre las incompatibilidades de los miembros del Consejo no aparezca la de ser parlamentario de las Cortes Generales, incompatibilidad que estaba prevista en el Proyecto de Ley (art. 33.a) (50). De todos modos, es discutible que
(50) Mantenida en el Informe de la Ponencia y en el Dictamen de la Comisin de Poltica Social y de Empleo, desapareci en el trmite de votaciones del Pleno del Congreso, sin alusin ni justificacin alguna durante el debate, en virtud de votacin separada de inciso, solicitada por el Grupo Socialista. Cfr. Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 111, de 9 de mayo de 1991, pg. 5353. Pero su desaparicin viene impuesta por el artculo 70.1 de la Constitucin,
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el ser portador de intereses generales en el Parlamento resulte plenamente compatible con la representacin de intereses de grupo en materia socioeconmica y laboral, por muy amplia que sta sea. Por lo dems, la mayor parte de Consejos Econmicos y Sociales y de Consejos de Relaciones Laborales de las Comunidades Autnomas contemplan tal incompatibilidad. Estamos, pues, ante un supuesto de compatibilidad impuesta y derivada de la imposibilidad tcnico-jurdica de contemplar en la propia Ley del Consejo el supuesto de incompatibilidad. 3. Las competencias del Consejo
La funcin esencial del Consejo es de carcter consultivo, que es precisamente la que justifica la existencia del rgano. El instrumento fundamental mediante el que el Consejo ejercita esta funcin es el dictamen. Este puede ser de dos tipos: a) Dictamen preceptivo, segn los califica la Ley, para determinados supuestos, a los que aludiremos a continuacin (art. 7.1.1) (51). b) Dictmenes facultativos, emitidos a solicitud del Gobierno o de sus miembros (art. 7.1.2) (52). 3.1. Los dictmenes del Consejo: preceptivos?
Es importante sealar que mediante el carcter preceptivo de ciertos dictmenes, el legislador parece reforzar la presencia del Consejo en los crculos
que atribuye expresamente a la Ley electoral la determinacin de las causas de inelegibilidad e incompatibilidad de diputados y senadores. De suerte tal que la alusin a miembros de otros rganos constitucionales no puede referirse, en este caso, a los parlamentarios de las Cortes Generales, a pesar de que las Cmaras son rganos constitucionales del Estado. (51) Conviene advertir la parcial coincidencia entre los mbitos de competencia del Consejo de Estado y del Consejo Econmico y Social. Slo por poner un ejemplo, ambos deben ser consultados sobre Proyectos de decretos legislativos. Sin embargo, la actividad consultiva de estos rganos aparece ordenada en el artculo 2.4 de la Ley Orgnica del Consejo de Estado, en consideracin a su carcter de supremo rgano consultivo del Gobierno: Los asuntos en que hubiese dictaminado el Pleno del Consejo de Estado no podrn remitirse a informe de ningn otro Cuerpo u rgano de la Administracin del Estado. De manera que el Gobierno, so pena de ilegalidad, no podr solicitar el dictamen del Consejo Econmico y Social si sobre ese mismo Proyecto hubiese dictaminado ya el Consejo de Estado. S podr solicitarlo simultneamente a ambos, e incluso remitirlo al Consejo Econmico y Social despus de requerido el Consejo de Estado, si ste an no lo hubiera emitido. (52) En este supuesto, sin tratarse de asuntos sobre los que el Gobierno deba solicitar el dictamen del Consejo, sin embargo, quiere conocer su opinin. Obviamente, resulta imposible descifrar a priori la intencin del Gobierno cuando solicita un dictamen facultativo. Pero lo cierto es que este instrumento puede ser utilizado con una finalidad poltica prospectiva no expresa: la
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de decisin normativa, haciendo surgir para ste una obligacin de emitir parecer sobre determinados documentos. Sin embargo, hay que advertir que la emisin de dictmenes por parte del Consejo est sometida a plazo, lo que, por una parte, evita dilaciones injustificadas, pero, por otra, impide definirlos realmente como preceptivos. De suerte tal que como establece la Ley (art. 7.3.cj, transcurrido el plazo sin que se haya emitido, el dictamen se considerar evacuado y consecuentemente precluida la actividad consultiva del Consejo. Resulta entonces dudoso el carcter preceptivo de los dictmenes cuando se hallan sometidos a plazo, aunque es ya conocida esta previsin legislativa en otros rganos consultivos del Estado (53). 3.2. Otros instrumentos del Consejo: Estudios, Informes y Memoria anual
Junto a los dictmenes hay otros instrumentos en virtud de los cuales el Consejo puede manifestar su voluntad y parecer. Son los Estudios o Informes, por iniciativa propia o a solicitud del Gobierno o sus miembros (54), y la Memoria anual, que deber presentar al Gobierno sobre la situacin socioeconmica y laboral de la Nacin (art. 7.1.5). Se trata de instrumentos adicionales que sirven para reforzar la presencia del Consejo en el conjunto del sistema. Mediante ellos, el rgano puede adquirir un significativo papel en la renovacin de las estructuras socioeconmicas y laborales, con anlisis peridicos de la realidad del pas. A iniciativa propia, el Consejo puede convertirse en un atento observador y voz de alarma de una realidad social desfavorable. Y mediante la Memoria anual emite lo que se ha llamado, con acierto, un informe de coyuntura (55), porque no se ha de ceir a las actividades propias, sino que le permite formular juicios de valor sobre el contexto social, econmico y laboral y sus causas, sobre la relacin entre objetivos polticos y grado de cumplimiento de los mismos, posibles desviaciones y tratamiento, etc. Es decir, la Memoria puede adquirir
de conocer la posicin de los grupos sociales representados en el Consejo y el grado de disenso o acuerdo en torno a la cuestin sometida a consulta. (53) Cfr. artculo 49 de la Ley Orgnica del Consejo de Estado. (54) Que se relacionen con las siguientes materias: Economa; Fiscadad; Relaciones Laborales; Empleo y Seguridad Social; Asuntos Sociales; Agricultura y Pesca; Educacin y Cultura; Salud y Consumo; Medio Ambiente; Transporte y Comunicaciones; Industria y Energa; Vivienda; Desarrollo Regional; Mercado nico Europeo y Cooperacin para el Desarrollo (art. 7.1.3). La abstraccin y generalidad de las materias que se citan es tal, que las posibilidades de actuacin del Consejo evidentemente son amplsimas.
(55) A. SANTANA GMEZ: ob. cir, pg. 23.
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la virtualidad de un dictamen general sobre la poltica socioeconmica y laboral del Gobierno, desde los intereses representados en el Consejo; lo que concede al Consejo una mayor presencia en el sistema poltico. Adems, conviene aadir que la utilizacin peridica de estos instrumentos puede producir una cierta transformacin en el rol del Consejo. Podra llegar a suceder que la base de la informacin necesaria para su actividad consultiva no la constituyeran ya los meros intereses representados en su seno, sino tambin las evaluaciones y reflexiones operadas desde la continua observacin del sistema de relaciones socioeconmicas y laborales, que adquiriran as un lugar privilegiado en el desarrollo de la funcin del Consejo e incluso en la forja de las respectivas estrategias de los grupos representados (56). Como apoyo al ejercicio de sus funciones, el legislador ha previsto para el Consejo la capacidad de solicitar informacin complementaria en los sectores laboral y socioeconmico sobre los que ha de manifestar su voluntad (art. 7.2). Lo criticable es que literalmente est restringida a la emisin de dictmenes sobre los asuntos que se le sometan a consulta. No se extiende, por tanto, ni a los Informes y Estudios de iniciativa propia ni a la Memoria anual. De manera que difcilmente podr el Consejo elaborar dicha Memoria con las informaciones proporcionadas y, en algunos casos, seleccionadas unilateralmente por el Gobierno. Y con mayor dificultad an promover motu proprio un Informe o un Estudio a sabiendas de que no cuenta ex lege con la colaboracin informativa complementaria, que le permitira formular un juicio fundado. Esta restriccin debe desaparecer en la prctica y hacerse extensiva a todas las actuaciones del rgano, para que la facultad de informacin complementaria adquiera pleno sentido y el Consejo sirva, al efecto, como centro de datos sobre el mercado y condiciones de trabajo, costes econmicos, situacin social existente, etc. En el mismo sentido, la condicin impuesta por la Ley de que la informacin complementaria sea necesaria para la emisin del dictamen debiera interpretarse en el sentido ms favorable al ejercicio de las funciones del Consejo, bastando el acuerdo de ste para justificar y acceder a la peticin. En todo caso, interesa destacar la cautela poltica que se introduce con esta norma, porque no es balad el eventual uso desviado que las organizaciones podran hacer de esa informacin complementaria para condicionar una determinada accin poltica.
(56) M. SICI.ARI: El Consejo de la Economa y del Trabajo de Italia, Revista de Derecho Poltico, 30, 1989, pg. 218.
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3.3.
Los documentos sobre los que se emite el dictamen preceptivo: algunas matizaciones
El principal instrumento a travs del que se manifiesta el ejercicio de la funcin del Consejo son los dictmenes preceptivos, que versan sobre los siguientes documentos: a) Anteproyectos de Leyes del Estado y proyectos de Reales Decretos legislativos que regulen materias socioeconmicas y laborales, y proyectos de Reales Decretos que se considere por el Gobierno que tienen especial trascendencia en la regulacin de las indicadas materias. Se excepta expresamente de esta consulta el Anteproyecto de Ley de Presupuestos Generales del Estado. b) Anteproyectos de ley o proyectos de disposiciones administrativas que afecten a la organizacin, competencias o funcionamiento del Consejo. c) Separacin del presidente o del secretario general del Consejo. d) Cualquier otro asunto que, por precepto expreso de una ley, haya que consultar al Consejo. Sobre este punto cabe hacer algunas matizaciones: a) En primer lugar es importante resaltar que al Consejo se le atribuye la competencia para colaborar consultivamente en la fase previa a la iniciativa legislativa. Lejos de entenderse como una actividad de incidencia escasa, su potencial reside en la formulacin de observaciones y propuestas de reforma del Anteproyecto, que, en caso de ser aceptadas por el Gobierno, tendran una prolongacin mediata en el ejercicio de la iniciativa legislativa. De manera que colaborar consultivamente puede significar tambin legiferar sobre el Proyecto de ley. Hay que destacar adems el acierto de la Ley en cuanto al momento fijado para solicitar la consulta del Consejo. Al hablar de Anteproyectos de ley y de proyectos de Reales Decretos se est centrando la actividad del Consejo en una fase liminal, en un momento en el que la norma ya esbozada en sus principales rasgos no ha encontrado an su redaccin definitiva. De esta suerte, individualizando el objeto sobre el que se formula el dictamen, el Consejo puede conseguir la mxima receptividad del Gobierno, iluminando el proceso cognoscitivo y formativo de la voluntad de ste cuando todava est infieri. b) En segundo trmino, es discutible desde el punto de vista constitucional que la Ley del Consejo pueda prescribir, en general y en abstracto, la preceptividad del dictamen sobre proyectos de Reales Decretos legislativos (57). Hay que recordar que en este supuesto el Gobierno ejercita la funcin
(57) A este respecto pueden verse, desde una perspectiva comparada, las apreciaciones que
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legislativa, por delegacin expresa de las Cmaras, como una excepcin que la Constitucin declara lcita (58). Precisamente por tratarse de un instituto excepcional de atribucin, por voluntad del Parlamento, del ejercicio de sus propias funciones a otro rgano (Gobierno), est sujeto taxativamente a los requisitos, exigencias y cautelas fijadas por la Constitucin. Esta exige que la delegacin se efecte de manera expresa, para materia concreta y con sujecin a plazo y trmino. Y deber delimitar tambin la ley delegante con precisin... los principios y criterios que han de seguirse para la emanacin del decreto legislativo (art. 82.4 Const.). De esta suerte, porque la determinacin de las condiciones en que se formula la delegacin slo puede ser hecha en el contexto de la ley delegante, parece ms correcto desde los principios constitucionales de nuestro sistema de fuentes que sea el propio legislador que delega quien en cada caso determine el carcter preceptivo del dictamen del Consejo, como criterio aadido por el que ha de regirse la relacin entre la ley delegante y el decreto legislativo. Siendo la competencia de la competencia de titularidad del Parlamento, debe ser el propio Parlamento delegante de la competencia primaria el que en cada caso determine la intervencin preceptiva del Consejo. Por ello, en cuanto la Ley del Consejo dispone con carcter general la naturaleza preceptiva del dictamen sobre los proyectos de Reales Decretos legislativos que regulan materias socioeconmicas y laborales (art. 1.1.a), podra contradecir el artculo 82 de la Constitucin, que prev la delegacin legislativa de manera restrictiva, caso por caso y para materia concreta. Por lo dems, la preceptividad del dictamen sobre proyectos de Reales Decretos no plantea especiales problemas jurdico-constitucionales y se contempla podramos decir a fortiori respecto de las dems competencias del Consejo. c) En tercer lugar, hay que aadir que la exclusin de los Anteproyectos de Ley de Presupuestos Generales del Estado del dictamen preceptivo del Consejo (art. l.l.l.a) obedece a razones de ndole poltico-constitucional. La especialidad con que se ha rodeado en nuestro ordenamiento la iniciativa y la tramitacin parlamentaria de la Ley de Presupuestos y el hecho de que la propuesta del Gobierno en esta materia sea la traduccin a trminos econmicos de su orientacin poltica podran avalar esta exclusin. Lo que no impide que mediante Estudios o Informes e incluso en su Memoria anual, el
nace b. GALEOTTI: Per un potenziamento funzionale del Consiglio Nazionale dell'tconomia e del Lavoro, Diritto e societ, 3, 1980, pgs. 427-428. (58) I. DE OTTO: Derecho Constitucional. Sistema de fuentes, Barcelona, 1987, pgs. 182 y sigs.
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Consejo pueda expresar opiniones sobre el impacto socioeconmico y laboral de la puesta en prctica de los Presupuestos. d) Una ltima precisin nos lleva a advertir la amplitud con que se ha delimitado la materia objeto de dictamen. No es necesario poner de relieve que hablar de materias socioeconmicas y laborales implica referirse a un mbito material difcil" de definir a priori y en el que incide casi toda la actividad normativa no ya del Gobierno, sino del propio Parlamento. En este contexto, el artculo 7.1.3 podra ser orientativo, pero no taxativo: no slo porque se refiere a los Estudios e Informes del Consejo, sino porque la propia interpretacin gramatical del precepto (... se relacionen con las siguientes materias) impide entenderlo como una lista cerrada. Deber ser el propio Gobierno, a falta de otros preceptos ms claros, quien decida qu materias tienen ese contenido y cules no, al ordenar la remisin del expediente al Consejo (art. 1.3.a). Lo que nos coloca ante una cierta preeminencia del Gobierno a la hora de decidir, en los casos dudosos, si est obligado o no por la Ley a solicitar el dictamen del Consejo.
V. REFLEXIN FINAL
En fin, la valoracin que nos merece la instauracin del Consejo Econmico y Social es, en general, favorable. Pensamos que su status institucional y sus posibilidades de actuacin dependern en gran medida de su propio modo de ser y operar; o lo que es lo mismo, de las fuerzas sociales que en su interior se encuentran legalmente representadas. Sera muy positivo para el Consejo y en general para el sistema que dichas fuerzas tomasen conciencia de que su papel en el seno de este rgano significa representacin de sus respectivos intereses, pero tambin implica un peso, una capacidad especfica y adicional de incidencia en el proceso de toma de decisiones polticas, que no exista antes de su creacin. Sera muy negativo, por el contrario, que, imbuidas de un cierto pesimismo acerca del papel del Consejo, dieran por buena la opinin de A. Negri, para quien los Consejos Econmicos y Sociales se han convertido en barracas corporativas slo tiles para asegurar un buen nivel de ingresos a los sindicalistas jubilados (59), o cayeran en el descrdito de que nos encontramos, en palabras del diputado Ban Ramrez, ante el limbo de elefantes cados (60). En este contexto, la designacin de las voces ms
(59) A. NEGRI: Variazioni sul tema CNEL, Critica del dirilto, 9, 1976, pg. 14. Vase tambin J. M. ZUFIAUR: El Consejo Econmico y Social, Relaciones Laborales, 20, 1990, pg. 59. (60) Diario de Sesiones del Congreso de los Diputados, 250, de 24 de abril de 1991, pg. 7269.
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cualificadas como miembros del Consejo servira no slo para clarificar los distintos puntos de vista en el interior del rgano, sino tambin para dotar a las posiciones de las partes con mayor autoridad respecto de las organizaciones representadas. Ahora bien, tampoco debe sobrevalorarse la intervencin de este rgano en la legislacin y normativa socio-laboral y econmica. Sirve, en efecto, como permanente lugar de dilogo y encuentro de los distintos intereses socioeconmicos y laborales, y como puente entre stos y el Gobierno. Puede contribuir a que maduren las posiciones de parte y a crear las condiciones que faciliten y hagan ms fluidas las negociaciones en otras instancias. Pero resulta impensable que las organizaciones representadas en el Consejo aborden la elaboracin de acuerdos de concertacin social y renuncien a la defensa de sus intereses en el ejercicio de la autonoma negocial. No parece viable que el Consejo pueda llegar a convertirse en rgano de concertacin social; no es la va ms idnea de canalizacin de la concertacin social ni mucho menos una va obligatoria. Ms an: el legislador ha entendido acertadamente que el sistema de relaciones laborales debe seguir estando presidido por los principios de libertad sindical y de autonoma colectiva.
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NOTAS
TENDENCIAS RECIENTES EN EL DERECHO CONSTITUCIONAL BRITNICO

Por COLN TURPIN
SUMARIO
I. OBSERVACIONES GENERALES.II. CENTRALIZACIN.III. QUIN GOBIERNA EN EL REINO UNIDO?IV. EL SISTEMA ELECTORAL.V. GARANTAS PARA LOS CIUDADANOS.VI. LA COMUNIDAD EUROPEA.
I.
OBSERVACIONES GENERALES
No es correcto, estrictamente hablando, referirse a una Constitucin britnica, an menos a una inglesa; la entidad constitucional que nos atae no es Gran Bretaa (esto es, Inglaterra y Gales) o Inglaterra, sino el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte. Pero no hay necesidad de observar un excesivo purismo acerca de esto: la expresin Constitucin britnica se usa frecuentemente y un brillante trabajo de fines del siglo xix se titul La Constitucin britnica (1). El Reino Unido (de Gran Bretaa e Irlanda del Norte) puede describirse como un Estado unitario bajo la Corona. Esta descripcin enfatiza, en primer lugar, que no hay elementos federales en la Constitucin del Reino Unido. Toda la soberana se concentra en el centro, sin participacin de gobiernos locales o regionales. Verdaderamente no tenemos en el Reino Unido ninguna estructura regional de gobierno ningn rgano regional elegido, aunque algunos departamentos de gobierno central mantienen administraciones o puestos regionales. Las unidades de gobierno local se crean por el Parlamento nacional y pueden ser eliminadas por el Parlamento en cualquier momento.
(1) WALTER BAGEHOT: The English Constitulion (1867), un imperfecto pero vivo e iluminado estudio debido a un periodista poltico.
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Revista de Estudios Polticos (Nueva poca) Nm. 80. Abril-Junio 1993
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Ms an: no hemos tenido experiencia alguna de federalismo en el Reino Unido. Es verdad que durante muchos aos (de 1920 a 1972) hubo un Parlamento separado en Belfast que haca leyes para la provincia de Irlanda del Norte, pero ese Parlamento fue creado y reciba sus poderes del Parlamento del Reino Unido en Westminster (Londres): no tena ningn poder independiente o parte de soberana y el Parlamento de Westminster puso fin a su vida en 1972 (2). En la actualidad no existen asambleas legislativas o gobiernos separados para Escocia, Gales o Irlanda del Norte: estos pases se rigen por el gobierno y el Parlamento del Reino Unido. Las leyes para Escocia se hacen en Londres, aunque Escocia tenga su propio sistema legal, muy diferente en muchos sentidos del Derecho britnico. Existe un ministro secretario de Estado para cada una de estas tres partes del Reino Unido. Aunque estos Ministerios territoriales mantienen cada uno una amplia esfera de responsabilidades para los asuntos de Escocia, Gales o Irlanda del Norte, respectivamente, son miembros del gobierno central del Reino Unido como un todo, asumiendo una poltica adoptada colectivamente en Londres. Existe una gran insatisfaccin con estos acuerdos, especialmente en Escocia y en Irlanda del Norte. En Escocia, por ejemplo, el electorado mayoritariamente no es conservador, y existe un resentimiento al ser gobernados por un gobierno conservador en Londres y un secretario de Estado conservador. Un movimiento de diversos partidos hace campaa en Escocia a favor de un Parlamento escocs, pero no cuenta con el apoyo ni del Partido Conservador ni del Partido Nacionalista Escocs este ltimo Partido empeado en la completa independencia para Escocia (3). Un satisfactorio acuerdo constitucional para Irlanda del Norte se encuentra a la espera de un progreso poltico que resuelva el amargo conflicto sectario en la provincia. Ya he dicho que el Reino Unido es un Estado unitario bajo la Corona. El concepto de Corona ha sido, verdaderamente, mucho ms importante en nuestra Constitucin que el concepto de Estado. Apenas hacemos uso de la idea de Estado en nuestro sistema constitucional, de manera que un distinguido autor ha descrito al Reino Unido como una sociedad sin Estado (4). La Corona representa el rgano constitucional permanente, representado por la Reina. La Reina misma (como persona natural) conserva muy pocos poderes que pueda utilizar a su arbitrio; normalmente est obligada a actuar bajo el
(2) La Ley (Act) de Irlanda del Norte (regulacin temporal) de 1972 prorrog el Parlamento de Irlanda del Norte. Fue posteriormente derogado por la Seccin 31 (1) de la Ley Constitucional de Irlanda del Norte de 1973: El Parlamento de Irlanda dejar de existir. (3) El Partido Nacionalista Escocs gan tres de los 72 escaos escoceses en las elecciones generales de 1992 para la Cmara de los Comunes. (4) KENNETH DYSON: The State Tradition in Western Europe (1980), pg. 19.
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mandado de sus ministros o los ministros mismos actan en su nombre, de forma que a efectos prcticos la Corona, en la moderna Constitucin, significa el gobierno presente. Esto es, el Gobierno ha heredado (o se ha apropiado) los poderes que una vez pertenecieron al Rey o a la Reina en persona. El Reino Unido se ve como una Repblica llevando las insignias de la Monarqua. El conjunto de los poderes reales la prerrogativa real, que ahora pertenece al gobierno y puede utilizarla a discrecin, sin el consentimiento del Parlamento, incluye poderes tan importantes como la declaracin de guerra y de paz, el control de las Fuerzas Armadas, hacer tratados, el derecho de gracia, la ocupacin de la propiedad privada en situacin de emergencia, la provisin o retirada de pasaportes, as como otras. Esto es, un poder formidable, y el control sobre su uso es limitado (5). No slo es el Reino Unido una sociedad sin Estado, hay algunos que van ms all y afirman que es un pas sin Constitucin, entre ellos un docto licenciado, quien recientemente escribi un artculo titulado No existe una Constitucin britnica (6). Verdaderamente es una cuestin seria; nuestro gran pensador republicano y revolucionario del siglo xvm Thomas Paine previno que un gobierno sin Constitucin es un poder sin derecho en otras palabras, un gobierno no regido por la ley. Junto con slo otros pocos pases democrticos (Nueva Zelanda e Israel), el Reino Unido no tiene una Constitucin escrita en el sentido de un nico documento constitucional de poder. Por aadidura, y como consecuencia de ello, la ley constitucional en el Reino Unido no posee un status diferente o jerarqua diferente a otras leyes; est hecho de la misma forma y puede cambiarse de la misma manera; no es una ley superior, sino parte del Derecho del pas. Aunque podamos afirmar que el gobierno del Reino Unido se rige mediante leyes, esa ley no es una ley con mayor fuerza o protegida, y el gobierno puede por s mismo (haciendo uso de una ley ordinaria del Parlamento) cambiar las leyes a las que est ligado. Es decir, que tenemos una Constitucin flexible. En el pasado este hecho se consideraba una virtud de nuestra Constitucin, y algunos todava lo ven as, pero otros lo consideran como una debilidad y cada vez aumenta el apoyo en favor de la introduccin de una Constitucin escrita. Un cuerpo investigador independiente, el Instituto para la Investigacin Poltica Pblica, ha publicado recientemente un borrador, Constitucin para el Reino Unido, cuyo artcu(5) Los tribunales pueden ejercer un grado limitado de control sobre el uso de alguno de los poderes de prerrogativa; vase Council of Civil Service Unions v. Minister for ihe Civil Service (1985) A. C. 374; R. v. Secretary of State for Foreign and Commonwealth Affairs, ex parte Everett (1989), Q. B. 811. (6) F. F. RIDLEY (1988): 41 Parliamemary Affairs, 340.
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lo 1 declara: Esta Constitucin es el nico fundamento para el ejercicio del poder ejecutivo, legislativo y judicial en el Reino Unido (7). La adopcin de tal instrumento verdaderamente supondra una revolucin legal en nuestro pas, pero en la actualidad no se encuentra en el calendario poltico. Una de las consecuencias de la falta de Constitucin escrita es que hace posible que los cambios tengan lugar paulatinamente, por grados y sin formalidades, de modo que, a lo largo del tiempo, cada instauracin de un cambio apenas se nota, pero despus de un perodo encontramos que algo ha llegado a ser fundamentalmente diferente el equilibrio constitucional se ha alterado sin una plena realizacin o una clara argumentacin sobre el cambio progresivo en la estructura del poder en el pas. Un caso lo veremos en el prximo apartado.
II. CENTRALIZACIN
El Reino Unido ha mantenido un gobierno central fuerte, con una concentracin de poderes en los departamentos, encabezados por los ministros, situados en White Hall (Londres). Sin embargo, hemos tenido tambin un contrapeso en las instituciones del gobierno local, formadas por cuerpos elegidos gobiernos de condado y de distrito con amplio margen de poder para la administracin de sus reas locales y recurriendo al electorado local para su puesta en prctica. Esto ha dado un cierto equilibrio a la Constitucin. Aunque ha habido un cierto grado de conflicto en las relaciones entre el gobierno central y el local ha sido en general un conflicto saludable, finalizado normalmente mediante el acuerdo y compromiso. Desde 1979 hemos visto un marcado cambio en la relacin entre gobierno central y local. A partir de ese ao los gobiernos conservadores han implantado una poltica de centralizacin, reduciendo los poderes y las funciones de las administraciones locales e incrementando la autoridad del centro. Los conservadores llegaron al poder en 1979 resueltos a frenar el gasto de los gobiernos locales, especialmente los de las grandes ciudadas, bajo el control del Partido Laborista. En pocos aos la legislacin parlamentaria haba abolido las autoridades de las ciudades mayores, cuyo gasto era ms elevado y cuya oposicin a la poltica del gobierno era ms pronunciada. El Distrito del Gran Londres (Greater London Council) la ms alta autoridad para todo Londres y los condados metropolitanos, las autoridades equivalentes para el gran Manchester y otras reas urbanas densamente pobladas en el norte y en el centro de Inglaterra, se extinguieron por obra de la Ley del Gobierno Local de 1985.
(7) The Constitution of the United Kingdom, IPPR, 1991.
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Los poderes de estas autoridades se transfirieron a distritos parcialmente electos o a cuerpos nombrados o fueron absorbidos por el gobierno central. Las autoridades locales elegidas haban perdido tambin poder en favor de las Corporaciones para el Desarrollo Urbano establecidas por el gobierno para los Docklands de Londres, Merseyde y otras reas desarrolladas. Adems de estos cambios, una serie de leyes parlamentarias por iniciativa del gobierno una nueva cada ao haban trasladado particulares poderes y responsabilidades del gobierno local o haban limitado la autonoma local. Esta legislacin haba afectado al gobierno local de tres formas importantes: 1) Controles sobre ingresos y gastos. 2) Oferta competitiva. 3) Transferencias de funciones y opting out (eleccin alternativa). Cada una de ellas ser tomada en consideracin brevemente. 1) Ingresos y gastos del gobierno local. El gobierno ha tomado para s mismo nuevos poderes para limitar y controlar los ingresos por impuestos que podan imponer las Administraciones locales. Anteriormente las autoridades locales podan decidir sus propios niveles de impuestos, as como sealar el coste de los servicios locales; ahora el gobierno central decide cunto necesita gastar cada autoridad local y el mximo de impuesto local que puede imponerse para conseguir el dinero necesario. El prstamo por parte de las autoridades locales est tambin firmemente controlado por el gobierno central. El resultado de estas restricciones ha sido una prdida significativa de independencia financiera por parte del gobierno local y una regresin para la democracia local. 2) Oferta competitiva. Esta es una tcnica mediante la cual ciertos servicios locales tales como construccin, limpieza de calles y recogida de basura, servicios profesionales y otros servicios se haban privatizado: el gobierno local, en lugar de prestar l mismo estos servicios, estaba obligado a ofrecer el trabajo a contratantes privados, quienes competan por el trabajo frente a la fuerza laboral del propio ayuntamiento. En este sentido, firmas privadas, a menudo pagando tarifas ms bajas, estaban constantemente aumentando el nmero de prestaciones tomadas al gobierno local. 3) Transferencias de funciones y opting out. Las autoridades locales conservaban an la responsabilidad de los servicios ms importantes, tales como educacin, carreteras, viviendas, planificacin ambiental y servicios sociales, pero dentro de estas reas la reciente legislacin haba quitado algunas funciones del gobierno local o haba abierto el camino para grupos de gente para salir (cambiarse) del control de las autoridades locales. Por ejemplo, la Education Reform Act de 1988 separaba de los gobiernos locales la responsabilidad de las politcnicas y otros centros de educacin superior. 189
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De nuevo, las escuelas podan elegir salir del control de la accin local y ser en su lugar financiadas por el gobierno central, mientras que los inquilinos de viviendas locales se vieron obligados por la Housing Act de 1988 a cambiarse a los independientes Housing Action Trusts, con cargo a fondos del gobierno central. El efecto acumulativo de estos cambios ha sido profundo; hay menos espacio que antes para la iniciativa local y las autoridades locales parecen actuando crecientemente como meros agentes de Whitehall. Este ha sido el resultado de una serie de acciones unilaterales del gobierno (poniendo en servicio a sus obedientes seguidores parlamentarios para asegurarse la necesaria legislacin) y no ha habido ningn debate constitucional propiamente dicho acerca de la redistribucin de poderes que haba tenido lugar. Una autoridad en gobierno local nos ha recordado recientemente su importancia en nuestro sistema constitucional:
En un pas sin una Constitucin escrita el gobierno local tiene un significado aadido, desde el momento en que es el nico control legtimo sobre el poder del gobierno central. En un Estado unitario como Gran Bretaa el gobierno local tiene que ser un sustitutivo de las limitaciones sobre el poder central arbitrario, previsto en otros lugares mediante controles y equilibrios del federalismo y de una Constitucin escrita. En Gran Bretaa el gobierno local supone el nico modo de diluir el poder gubernamental (8). Consideremos ahora dnde se localiza el poder en nuestro altamente centralizado Estado.
III. QUIEN GOBIERNA EN EL REINO UNIDO?
La teora de nuestra Constitucin radica en que tenemos un sistema de gobierno de gabinete, es decir, un gobierno colegiado, con un primer ministro y unos veinte (21 en la actualidad) ministros elegidos por aqul para ser miembros del comit ejecutivo de los ministros snior, conocido como Gabinete. Lo peculiar del Gabinete britnico es que no est instituido por ley. Existe fuera de la ley como producto de la convencin (costumbre constitucional) y la forma en que opera, sus procedimientos de trabajo, no estn tampoco regulados por ley, sino que son tambin una cuestin de convencin y puede cambiarse fcilmente. Esto significa que la naturaleza del gobierno de Gabi(8) George W. JONES: The Crisis in British Central-Local Government Relationships (1988), 1 Governance, 162 a 167.
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nete puede diferir de un gobierno a otro y depende en particular del carcter, fines y fuerza poltica de la persona que sea primer ministro. En sentido legal estricto el primer ministro no tiene ms poder que cualquier otro miembro del Gabinete; verdaderamente la ley no concede poderes especiales al primer ministro. Por convencin, sin embargo, el primer ministro tiene grandes poderes. Incluye el poder a elegir al resto de los ministros y decidir qu responsabilidades poseen; el poder de redistribuir responsabilidades y de cesar a los ministros a su voluntad; el control sobre el calendario ministerial; el poder de crear subcomisiones del Gabinete, con la misma autoridad tomar decisiones como el Gabinete mismo y nombrar al presidente y miembros de tales comisiones y determinar sus trminos de referencia; el poder para decidir acerca de una disolucin del Parlamento; el poder de crear pares (9), adems modificando la composicin de la Cmara Alta del Parlamento. Un primer ministro fuerte puede usar estos poderes de tal modo que domine el Gabinete, adoptando un estilo presidencial de gobierno; otros primeros ministros, no necesariamente dbiles, preferirn un estilo ms consensual, aportando liderazgo pero sin buscar dominio. Fue la seora Thatcher, primer ministro desde 1979 a 1990, quien demostr cuan poderoso puede ser el cargo de primer ministro si su detendador(a) es incontestado en su partido, tiene firmes y claros objetivos y una voluntad de utilizar su autoridad de la manera ms amplia. La seora Thatcher intervino ms de lo acostumbrado en los asuntos de otros ministros y de sus departamentos, se mostr intolerante hacia la oposicin a su poltica y tuvo tendencia a alterar la estructuFa del Gabinete y de sus comisiones al decidir sobre algunas cuestiones en grupos informales de ministros afines. Se dijo con frecuencia durante el mandato Thatcher que el gobierno de Gabinete haba cambiado a un gobierno de primer ministro, pero que se interpretaba como un cambio de estilo, de nfasis y de modus operandi, sin el acompaamiento de un cambio institucional. En efecto, cuando la seora Thatcher fue demasiado lejos, indisponindose con colegas snior e insistiendo en polticas concernientes a impuestos locales y a las relaciones con la Comunidad Econmica Europea que fueron consideradas dainas por sus compaeros ministros y por los miembros conservadores del Parlamento, su posicin se hizo insostenible y un serio desafo a su liderazgo condujo a su dimisin. Ocup el puesto un nuevo primer ministro conservador en quien podra confiarse para remediar las divisiones en el partido y reinstaurar las convenciones del gobierno de Gabinete y de toma de decisiones colectiva. Quiz podemos ver esto como un medio para la
(9) Los ttulos se confieren por la Reina, de acuerdo con las propuestas del primer ministro.
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recuperacin de la Constitucin britnica y una demostracin de que aquellos que alteraran sus convenciones pagaran su precio. Tanto como un sistema de gobierno de gabinete, el nuestro es un sistema de gobierno parlamentario, en el cual el gobierno es responsable ante la Cmara de los Comunes electa. Como todo, esto es la teora constitucional, pero en la prctica el gobierno, normalmente seguro de un apoyo mayoritario en la Cmara de los Comunes, obtiene ventaja y es capaz, la mayor parte del tiempo, de ejercer un control firme sobre la Cmara elegida. Los parlamentarios y otros aoraban una Edad de Oro que se pensaba existi en el siglo xix, en la que el Parlamento controlaba al gobierno, ejerciendo un poder real sobre el ejecutivo, y los reformadores parlamentarios esperaban recuperar parte de ese poder. Haban puesto parte de su esperanza en las comisiones de la Cmara de los Comunes, especialmente las comisiones creadas por primera vez en 1979 para investigar o vigilar los departamentos del gobierno central. Hay ahora 16 de estas comisiones vinculadas departamentalmente, cada una de ellas teniendo como misin la vigilancia de uno o ms departamentos ministeriales, ejerciendo un control en las operaciones de estos departamentos a travs de preguntas a ministros y funcionarios, solicitando documentacin oficial y tomando nota de personas o instituciones fuera del gobierno que se vean afectadas por las polticas ministeriales. Estas comisiones realizan un trabajo til y han fortalecido la supervisin parlamentaria sobre el ejecutivo. Ministros y funcionarios estn obligados a explicar y a defender la poltica gubernamental ante un interrogatorio cercano por parte de las comisiones, y de esta forma sale a la luz mucha informacin que de otra forma hubiera resultado inaccesible. Por otro lado, las comisiones no tienen poder ms all de informar de sus hallazgos y hacer recomendaciones al Parlamento: stas pueden debatirse en la Cmara de los Comunes, pero all el gobierno puede apelar a su mayora para ahogar las propuestas que no apruebe. Las comisiones no disfrutan de la autoridad independiente que poseen las comisiones del Congreso de los Estados Unidos, derivada del principio de la separacin de poderes, que es ajena a la Constitucin britnica.
IV.
EL SISTEMA ELECTORAL
Un hecho de nuestra Constitucin que ha sido puesto en entredicho en aos recientes es el sistema utilizado para la eleccin de los miembros del Parlamento de Westminster y tambin al menos por un tiempo de representantes del Reino Unido en el Parlamento Europeo. Esto es el sistema mayoritario de eleccin, generalmente conocido en el Reino Unido como 192
el sistema de el primero ocupa el puesto. De acuerdo con este sistema de voto los miembros de la Cmara de los Comunes se recluan en circunscripciones unipersonales y en cada circunscripcin el candidato que obtiene mayor nmero de votos que el resto incluso aunque no consiga una mayora de los votos emitidos es elegido. Por ejemplo, en las elecciones generales de abril de 1992, en la circunscripcin parlamentaria de Coventry South East las votaciones fueron de la siguiente manera:
Votos J. Cunningham (laborista) M. Hyams (conservador) D. Ncllist (laborista independiente) Otros 11.902 10.591 10.551 3.491 Porcentaje 32,58 28,99 28,88 9,55
Result elegido el candidato laborista: fue el primero ocupa el puesto, aunque haba obtenido menos de un tercio de los votos emitidos. Los votos dados a otros candidatos no sirven para nada. Mirando al conjunto de las elecciones como un todo, este es el resultado (en una Cmara de los Comunes de 651 escaos): Los conservadores obtuvieron 14 millones de votos (41,93 por 100), lo que supone 336 escaos (52 por 100). Los laboristas obtuvieron 11,5 millones de votos (34,39 por 100), los que les dieron 271 escaos (42 por 100). Los liberales demcratas obtuvieron seis millones de votos (17,85 por 100), lo que les supuso 20 escaos (3 por 100). Puede observarse que el sistema penaliza severamente a un partido minoritario (como el liberaldemcrata) a menos que su apoyo est concentrado en determinadas reas. Un partido puede ganar una eleccin bajo este sistema con menos del 40 por 100 del total de votos (como en las dos elecciones generales de 1974). Estas distorsiones del sistema haban propiciado una campaa para introducir el sistema de representacin proporcional, que est tomando fuerza, pero el sistema existente tiene muchos defensores. El mrito que se le estima es que normalmente produce un gobierno de partido nico fuerte en lugar de gobiernos de coalicin: los votantes tienen presente una clara opcin entre una serie de polticas de partido y otras, ms que una poltica elaborada en la vaporosa cocina del regateo y el compromiso tras las elecciones.
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V.
GARANTAS PARA LOS CIUDADANOS
Volvamos ahora sobre la cuestin fundamental de si la Constitucin del Reino Unido proporciona efectivas garantas para el ciudadano o, en otras palabras, efectiva proteccin para las libertades individuales. El ciudadano britnico no disfruta del beneficio de derechos y libertades constitucionalmente garantizados. Sin embargo, el ciudadano puede acudir a los tribunales en demanda de proteccin contra medidas ilegales, arbitrarias o abusivas de poder por parte de autoridades pblicas, y los tribunales poseen un arma poderosa el arma de la revisin judicial para usarla contra el gobierno cuando acta opresiva o injustamente. En los procedimientos de revisin judicial los tribunales pueden anular la decisin de la autoridad pblica o pueden ordenar que no se ejecute un acto contra un ciudadano si la autoridad est actuando en contra de ciertos principios desarrollados por los propios tribunales. Entre estos principios de revisin judicial puede decirse, de buena y justa administracin la base est en que una autoridad pblica puede actuar dentro de los lmites de sus poderes. Otros son que no puede actuar irracionalmente (o dolosamente), ha de tener en cuenta todas las circunstancias relevantes y desechar las irrelevantes y no puede actuar injustamente; por ejemplo, no dar al ciudadano la oportunidad de ser odo (make his case) presentar hechos y argumentos antes de actuarse en contra de sus intereses. Usando estos principios los tribunales pueden ejercer un mayor control sobre las acciones del gobierno, pero hay ciertos lmites a los que pueden verse sometidos. Primero, si un tribunal est persuadido de que el gobierno ha actuado en inters de la seguridad nacional por la seguridad del Estado, entonces no interferir. Los tribunales aceptan que la seguridad nacional requerida es una cuestin del exclusivo juicio del gobierno y no es cuestionable por los jueces. Sin duda existe un difcil equilibrio entre las necesidades de la seguridad nacional y los derechos individuales, pero los tribunales no pueden abdicar sus responsabilidades en la materia. Segundo, cuando se conceden nuevos poderes al gobierno mediante ley (Act ofParliament). A menudo se conceden en trminos amplios, permitiendo al ministro llevar a cabo cualquier acto que considere necesario para la realizacin de los supuestos normativos. Incluso tan generosa comprensin del poder no excluye la revisin judicial los tribunales pueden adems advertir al ministro que est actuando en contra de la poltica y finalidad de la ley, pero en general el fin del control judicial es mucho ms reducido en este caso. Tercero, en algunas leyes se afirma expresamente que no puede haber 194
TENDENCIAS RECIENTES EN El. DERECHO CONSTITUCIONAL BRITNICO
intervencin de los tribunales. Un ejemplo es la Ley de Interceptacin de las Comunicaciones de 1985, relacionada con la intervencin de telfonos y la apertura del correo por la autoridad de un Ministerio, que no permita ningn control de las acciones ministeriales por parte de los tribunales ordinarios, aunque se confera un grado muy limitado de control a un tribunal especial previsto en la ley. Sometido a estas limitaciones hacia el poder judicial, los tribunales son capaces, en general, de garantizar que los poderes pblicos actan de acuerdo con la ley y dentro de los lmites de su competencia. Lo que no pueden hacer es examinar o cuestionar las previsiones de una ley parlamentaria con referencia a una ley constitucional superior o los principios superiores de justicia o libertad. Aparte del Derecho de la Comunidad Europea, la ley parlamentaria es la forma jerrquicamente superior del Derecho en el Reino Unido. El Parlamento, por lo que se refiere a nuestros asuntos internos donde no existe ningn elemento europeo puede hacer algo, y al ser efectivamente controlado por el gobierno del momento, pasar (casi siempre) las leyes que el gobierno desee. De tal forma que la supremaca del Parlamento est a disposicin del ejecutivo. En los ltimos aos esto ha molestado a mucha gente, y existe ahora una campaa, con seguidores en todos los grandes partidos, para la introduccin de una Declaracin de derechos en el Reino Unido (10). En la forma ms extrema de esta propuesta, la nueva ley de derechos fundamentales deba protegerse de forma que no pudiera modificarse por una ley ordinaria del Parlamento. Tal instrumento es, sin embargo, difcil de arbitrar en nuestro esquema constitucional actual. No slo va en contra de nuestra tradicin jurdica de forma que hay ms oposicin a la propuesta, sino que la idea de proteccin entra en conflicto con nuestra doctrina fundamental de la supremaca del Parlamento. Ciertamente el Parlamento puede darnos una declaracin de derechos, pero no puede haber nada que impida que el Parlamento la retome de nuevo, o la modifique o apruebe una ley que diga Esta ley tendr efecto a pesar de las previsiones de la declaracin de derechos. El debate contina, pero existen pocas posibilidades de que la declaracin de derechos se introduzca en el prximo futuro.
(10) Ya tenemos una declaracin de derechos (Bill ofRights) 1689, pero esta antigua ley no protege las libertades que estn en peligro ltimamente y sus previsiones no son inmunes a la revocacin.
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VI.
LA COMUNIDAD EUROPEA
Llegamos ahora a la pertenencia britnica a la Comunidad Europea y el impacto del Derecho comunitario sobre la supremaca o la soberana del Parlamento. Cuando el Reino Unido se uni a la Comunidad Europea en 1972 mediante el Tratado de Adhesin, esta norma no tuvo un efecto inmediato en nuestro Derecho. La aprobacin de un Tratado, que es un acto de la Corona, de acuerdo con nuestros principios constitucionales no tiene ningn efecto legal en el Reino Unido, sus efectos se producen exclusivamente en el terreno internacional. Es slo cuando el Parlamento efecta una ley para implantar el tratado cuando se producen los efectos para nuestro Derecho. Esto sucedi en relacin con el Tratado de Adhesin, al aprobar el Parlamento la Ley de las Comunidades Europeas de 1972. La fuerza y efectos plenos del Derecho comunitario en el Reino Unido dependen o se vinculan a la ley parlamentaria, de forma que si el Parlamento puede rechazar la Ley de las Comunidades Europeas, el Derecho comunitario puede cesar de aplicarse en nuestro pas. Actualmente, desde luego, es un principio bsico del Derecho comunitario que este Derecho posee la primaca o una posicin superior en relacin con el Derecho interno; de acuerdo con ello, si existe un conflicto entre Derecho comunitario y Derecho interno, debe prevalecer el Derecho comunitario (11). Encontramos esta norma de la primaca del Derecho comunitario adoptada como parte del Derecho del Reino Unido en la Ley de las Comunidades Europeas de 1972: la seccin 2 (4) de la ley prev que cualquier norma (incluida cualquier ley parlamentaria) aprobada en el Reino Unido tendr efecto sometido al Derecho comunitario en vigor en este pas. Es decir, el Derecho comunitario se superpone a las leyes de nuestro Parlamento porque una ley del Parlamento la Ley de las Comunidades Europeas establece que as ha de ser. Nuestros tribunales actan de acuerdo con la seccin 2 (4) y han dado primaca al Derecho comuntario, recientemente en el caso Factortame, en el cual nuestro ms alto tribunal, la Cmara de los Comunes, efectu una orden contra un ministro (el secretario de Estado para el Transporte) diciendo que no poda aplicar ciertas previsiones de una ley del Parlamento (la Ley de la. Marina Mercante de 1988) porque esas previsiones estaban en conflicto con principios del Derecho comunitario incluidos en el Tratado de Roma.
(11) Asunto 6/64, Costa v. ENEL. El principio de la primaca del Derecho comunitario ha sido reafirmado a menudo por el Tribunal de Justicia de las Comunidades y ha sido admitido por los tribunales de los Estados miembros.
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Esta decisin de la Cmara de los Lores ha llevado a alguna gente a decir que la soberana del Parlamento britnico haba acabado. Sera ms correcto a la hora de decir esto, en relacin con el Derecho comunitario y dentro de su esfera de aplicacin, que la soberana parlamentaria est en suspenso. El Parlamento ha dejado en suspenso por s mismo su soberana al conceder la primaca al Derecho comunitario y el Parlamento podra reasumir su soberana modificando la Ley de las Comunidades Europeas. Este es el punto de vista adoptado por los jueces ingleses. Por ejemplo, L. J. Lawton ha dicho:
El reconocimiento por parte del Parlamento del Derecho comunitario europeo... mediante una aprobacin (de la Ley de las Comunidades Europeas) puede ser revocada por otra (12). Este punto ha sido desarrollado de manera ms completa por lord Denning en el mismo caso: Si llegara el tiempo en que nuestro Parlamento deliberadamente aprobara una ley con la intencin de rechazar el Tratado (de Roma) o alguna medida incluida en l, o intencionalmente de actuar inconsistentemente en su contra y lo dijera as en trminos expresos; entonces pensara que era un deber de los tribunales el hacer un seguimiento de las prerrogativas de nuestro Parlamento (13).
Ahora, desde luego, mientras el Reino Unido siga como miembro de la Comunidad Europea, difcilmente resulta concebible que el Parlamento deliberadamente apruebe una ley en contradiccin con las previsiones del Tratado de Roma, de modo que la soberana del Parlamento en relacin con el Derecho comunitario es ahora ms una cuestin terica que una posibilidad prctica. Como otros Estados miembros tenemos, en realidad, hipotecada nuestra soberana en materias que se incluyen en la competencia de las instituciones comunitarias. En el resto de las materias la soberana del Parlamentos del Reino Unido permanece sin empaar.
[Traduccin: A. ELVIRA]
(12) R. v. Secretan/ of State for Transpon, ex parte Factortame (No. 2) (1991), 1 A.C. 603 (CJEH and HL). (13) Macarthys v. Smith (1979), 3 All E.R. 325.
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EVALUACIN DE POLTICAS
Marco conceptual y organizacin institucional
Por XAVIER BALLART
SUMARIO
1. INTRODUCCIN.II. QU ENTENDEMOS POR EVALUACIN?: 1. Concepto de eva-
luacin. 2. mbito material de la evaluacin. 3. Evaluacin y juicio
valorativo.
III. CMO HACERLO? L A CUESTIN DE LOS MTODOS: 1. Primer paso: Crear datos
sobre eficacia: a) Tipos de medidas; b) Seleccin de variables y fuentes de datos. 2. Segundo paso: la evaluacin de las polticas y programas: a) La evaluacin
de resultados; b) La evaluacin de proceso.IV. ORGANIZACIN INSTITUCIONAL
DE LA EVALUACIN: 1. Estados Unidos: el caso del mercado ms abierto y plural. 2. Reino Unido: de la preocupacin por el impacto final a las iniciativas centradas en la productividad. 3. Alemania: institucionalizacin de la evaluacin en la administracin central. 4. Suecia: fragmentacin y descentralizacin de la evaluacin. 5. Holanda: la reconsideracin de las polticas. 6. Francia: creacin de un dispositivo central de evaluacin dependiente del primer ministro.V. IMPLICACIONES DE LA EXPERIENCIA COMPARADA EN LA DEFINICIN DE UNA POLTICA DE EVALUACIN P R O P I A . R E F E R E N C I A S BIBLIOGRFICAS.
I.
INTRODUCCIN
Este trabajo presenta una descripcin detallada de la organizacin y uso de la evaluacin de la actividad de los poderes pblicos en Estados Unidos y en cinco pases europeos (Reino Unido, Alemania, Suecia, Holanda y Francia). Desde una perspectiva comparada se presenta informacin sobre el desarrollo-institucionalizacin de la evaluacin en cada pas y sobre la utilizacin de sus resultados en el proceso poltico-administrativo. Si bien las seis democracias consideradas siguen una misma direccin, creemos que de la observacin de la experiencia comparada se desprende claramente la idea de que cada pas ha de definir su poltica de evaluacin 199
XAVIER BA1.LART
en funcin de sus propios condicionamientos: situacin fiscal y econmica, orientacin poltica del gobierno, caractersticas jurdico-polticas de las instituciones, tradicin cientfica y capacidad de oferta por parte de la comunidad universitaria y profesional. Por esta razn, al final del trabajo se incluyen una serie de consideraciones sobre el caso espaol y sobre posibles lneas de desarrollo y organizacin de la evaluacin en nuestro pas. El anlisis de los seis casos individualmente considerados requera una clarificacin de conceptos clave. El trabajo se inicia, pues, planteando algunas cuestiones bsicas sobre el concepto y los mtodos de la evaluacin, cuestiones que se han tratado con mayor detalle en otro lugar (Ballart, 1992).
II.
QUE ENTENDEMOS POR EVALUACIN?
1. Concepto de evaluacin El desarrollo de la evaluacin, tanto por lo que se refiere a sus mtodos como por lo que se refiere al tipo de cuestiones a las que se dirige, ha resultado en una clara expansin de su campo de aplicacin. La primera y principal idea en relacin con la evaluacin la identifica con un medio para determinar los resultados y efectos de las polticas y programas a travs de rigurosos instrumentos metodolgicos (preferiblemente, diseos de tipo experimental). El pensamiento ms reciente, sin embargo, sugiere que la evaluacin puede abarcar todas las esferas del ciclo vital de una poltica o programa, desde su concepcin hasta su impacto pasando por su ejecucin. Una definicin bastante aceptada de evaluacin es, pues, aquella que entiende que la evaluacin consiste en la aplicacin de mtodos de investigacin sistemticos con el objeto de examinar el diseo, la implementacin y la utilidad de las polticas y programas pblicos. Generalmente, la evaluacin tendr un carcter retrospectivo, o como mnimo, concomitante. A diferencia de otras formas de anlisis prospectivo que pretenden informar decisiones que todava no se han tomado, la evaluacin retrospectiva busca producir informacin sobre lo que ha ocurrido o est ocurriendo. La adopcin de una perspectiva cclica en relacin con las polticas o programas de la Administracin supone que la evaluacin puede examinar como mnimo tres fases diferentes que se corresponden con las de creacin o formulacin, implementacin, y produccin de resultados o impactos de una poltica o programa. En cada una de estas fases se pueden plantear cuestiones, que si bien variarn en funcin de las necesidades de informacin
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y de la audiencia (los gestores plantearn cuestiones que sern distintas de las de los polticos, legisladores o hasta medios de comunicacin y sanos), sern todas ellas de carcter retrospectivo. As, los estudios que se centran en la fase de formulacin y diseo de las polticas persiguen producir informacin sobre: 1) El problema del que se ocupa la poltica: ello supone revisar o elaborar, en su caso, los estudios de necesidades correspondientes. 2) El proceso de formulacin y diseo de la poltica: esto supone la investigacin de los procesos polticos y sociales que conducen a la formulacin de nuevas intervenciones. 3) La racionalidad intrnseca de las mismas intervenciones: ello supone preguntarse hasta qu punto la poltica, tal y como ha sido llevada a trmino, sirve a sus objetivos. Los estudios de implementacin de las polticas persiguen producir informacin sobre: 1) Las caractersticas del grupo de poblacin servido, esto es, el nivel de cobertura conseguido, los posibles sesgos en su composicin, o las razones por las que determinados grupos de poblacin estiman que no vale la pena seguir el programa y optan por abandonar. 2) Los problemas generados por la propia organizacin administrativa, en trminos de informacin y comunicacin, acceso, tiempo, desplazamientos o inadecuacin de los procedimientos administrativos establecidos. Por ltimo, los estudios de eficacia o impacto persiguen producir informacin sobre los efectos del programa. Para ello presuponen que existen un conjunto de objetivos operacionales e intentan determinar el xito del programa en funcin de si se ha producido algn cambio en la direccin deseada hacia la consecucin de estos objetivos. La funcin de los evaluadores consiste en este caso en intentar aislar el impacto de la intervencin pblica de otros factores que pudieran explicar por s solos los efectos observados. De forma general, se puede afirmar que para ello ser preciso recurrir a tcnicas de carcter experimental o estadsticas (1). 2. mbito material de la evaluacin La definicin propuesta tiene igualmente un carcter expansivo en la medida que incluye la evaluacin retrospectiva tanto de polticas como de programas y servicios. Un programa es un conjunto de recursos y actividades
(1) Esta concepcin y tipologa de los estudios de evaluacin se encuentra en toda la literatura, si bien originalmente se debe a Rossi y Freeman (1985: 39-46).
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XAVIER BALLART
organizados para obtener ciertos objetivos. Son programas los planes de expansin de la educacin preescolar, de ayuda a los alquileres, de reforma integral de barrios degradados, o de formacin e insercin de jvenes limpiacristales, por poner algunos ejemplos. Muchas actuaciones pblicas no adoptan la forma de un programa en el sentido convencional del trmino. Se trata de iniciativas polticas que no implican necesariamente la creacin de nueva burocracia o la distribucin de servicios especficos. Cambios en las leyes impositivas, una nueva regulacin de la caza, la prohibicin de circular sin el cinturn de seguridad..., son ejemplos de polticas pblicas que la Administracin podra llevar a trmino cambiando simplemente las rdenes o los procedimientos ordinarios. Tambin estas polticas tienen, sin embargo, consecuencias que polticos y directivos pblicos querran conocer. Quiz cabra, pues, afirmar que la evaluacin de las polticas tiene de forma general mayor relevancia a nivel de instancias de decisin poltica que no de gestin operacional e intenta responder a cuestiones relacionadas con la generalizacin de una determinada aproximacin a un problema. A todo ello an cabra aadir los servicios de transporte urbano o interurbano, de polica, bomberos, ambulancias, recogida de basuras, limpieza viaria, bibliotecas, museos..., actuaciones pblicas que no se articulan formalmente como un conjunto de programas dada la estructura administrativa existente y la forma en que se toman las decisiones que conciernen al presupuesto. La evaluacin de este tipo de servicios intentara identificar y especificar objetivos y establecer medidas de los servicios prestados, con el propsito de construir las bases de datos necesarias para ir ajustando mejor los mismos objetivos operacionales, e ir obteniendo resultados respecto a aquellas dimensiones que se consideren crticas, para una misma Administracin o para distintas Administraciones que sean susceptibles de comparacin. 3. Evaluacin y juicio valorativo
La definicin de evaluacin propuesta ha sido considerada excesivamente tecnocrtica por una parte de la comunidad cientfica, que ha propuesto definiciones alternativas basndose en el principio de que evaluar una poltica consiste en valorar-emitir un juicio de valor sobre sta. De acuerdo con este concepto, habra que distinguir entre los expertos encargados de hacer el anlisis tcnicos y aquellos otros legitimados para emitir un juicio valorativo las autoridades evaluadoras, esto es, Parlamento, Gobierno, Tribunal de Cuentas, Pleno municipal... u otros rganos que se puedan constituir. Desde esta perspectiva se considera que slo estas instituciones tienen la
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legitimidad democrtica para hacer juicios sobre el mrito u oportunidad de las polticas pblicas (Guba y Lincoln, 1987: 210-215; Monnier, 1991-1992: 148-142; Viveret, 1989: 25). Si bien el primer concepto de evaluacin indica el requisito de una aproximacin metodolgica rigurosa, este segundo concepto pone de relieve el inevitable input que suponen los factores polticos en el proceso de evaluacin. Ciertamente, la evaluacin de la eficacia de las polticas y programas pblicos busca establecer relaciones de causalidad entre medios y efectos y comparar estos ltimos a los objetivos iniciales de la poltica. Este esfuerzo precisa, sin embargo, de un conocimiento profundo de la poltica. La evaluacin tiene que situarse dentro de la poltica, sobre todo si adoptamos una visin dinmica que tenga en cuenta, primero, la interaccin continua entre medios, efectos y objetivos, y segundo, la importancia de los juicios de los principales actores, incluyendo entre stos hasta los mismos beneficiarios de la poltica. Su implicacin, como la de todos aquellos que tengan un inters en la poltica, es importante, como condicin para un cierto pluralismo, y tambin para la integracin de todas las informaciones, interpretaciones y juicios pronunciados en el marco del proceso evaluador.
III. Si bien la discusin en profundidad de los mtodos de evaluacin supera claramente el alcance de este trabajo, se incluyen a continuacin algunas consideraciones sobre: primero, la necesidad de concentrar esfuerzos en la medida de la eficacia y en la construccin de sistemas de indicadores internos, simples y permanentes como primer paso para poder llevar a cabo evaluaciones en el futuro, y segundo, la posible utilizacin de los datos obtenidos para la evaluacin de las polticas y programas pblicos y, por tanto, para aislar el impacto de la intervencin pblica de otros factores causales. De acuerdo con el sentido amplio de evaluacin adoptado, se hace igualmente referencia a aquellos mtodos que se centran en el anlisis de los procesos ms que en el anlisis de los resultados finales. 1. Primer paso: crear datos sobre eficacia Si bien, como se ha indicado anteriormente, la discusin sobre la evaluacin de la actividad de la Administracin pblica ha ido ampliando su objeto, se puede afirmar que es una discusin que ha girado en torno a la idea de resultados, efectos o impactos.
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a) Tipos de medidas Generalmente, se entiende por medidas de eficacia aquellas categoras de indicadores que aportan informacin sobre el grado en que los objetivos de una poltica o programa se han conseguido. A nuestro entender, sin embargo, las medidas de eficacia tambin deberan aportar informacin sobre los siguientes aspectos: 1) El grado en que se producen efectos no esperados en la poblacin a la que van dirigidos los servicios, ya sean estos efectos positivos o negativos (Shortell y Richardson, 1978). 2) El grado en que la cantidad de servicios producidos se adeca a las necesidades y expectativas de la poblacin destinataria (Scriven, 1973). 3) La forma en que se produce la respuesta por parte de los servicios pblicos a las demandas de servicio, lo que nos acerca a la idea de servicios implcitos o de servicio como paquete de servicios. 4) El grado de satisfaccin de los ciudadanos con los servicios prestados, independientemente de que las percepciones subjetivas sean dispares de las medidas objetivas de la Administracin (Fitzsimmons y Sullivan, 1982; 16-28). Desde esta perspectiva, que combina indicadores objetivos y subjetivos, la evaluacin conecta con la preocupacin por determinar la medida en que las Administraciones pblicas responden a las demandas de los ciudadanos y adopta, por tanto, la ptica del cliente-destinatario de los servicios y de la utilidad concreta que obtienen stos de la intervencin pblica. En sustitucin de indicadores de eficacia a menudo se utilizan meras medidas de actividad o de carga de trabajo, dado que son ms fciles de construir a partir de contabilizar los recursos utilizados y/o los output o productos que resultan de la transformacin de aqullos en servicios especficos. Si bien el cmputo de las horas de trabajo invertidas, de los clientes atendidos, de las visitas, entrevistas o salidas realizadas, por poner algunos ejemplos, pueden ser de utilidad para propsitos operacionales o para justificar gastos, no nos parece que este tipo de medidas aporten excesiva informacin sobre los servicios en trminos de calidad. Como complemento de los indicadores de eficacia s tiene mayor inters aportar informacin en trminos de eficiencia, esto es, sobre la relacin entre la cantidad de servicios producidos y la cantidad de input o recursos utilizados en su elaboracin y distribucin, puesto que un servicio eficaz se puede producir de forma intolerablemente ineficiente. Ahora bien, concentrar todos los esfuerzos en el anlisis de la eficiencia y, por tanto, en la determinacin del coste unitario de los servicios pblicos no tiene demasiado sentido en un
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contexto en que la mayor parte de los recursos tienden a ser bastante rgidos y en el que esta informacin podra, en ltimo trmino, interesar nicamente a aquellos que precisan argumentos para denunciar la situacin de ineficacia en la que se presupone operan las Administraciones pblicas. b) Seleccin de variables y fuentes de datos La evaluacin debe, pues, servir esencialmente para mejorar la calidad de los servicios finales, en trminos del binomio eficacia-eficiencia, y para introducir elementos correctores en relacin con su gestin y hasta planificacin. El primer paso en este sentido pasa por producir datos sobre la eficacia de los servicios, internamente y de forma continuada, de forma que sea posible elaborar peridicamente informes exhaustivos de inters para administradoresgestores, o ms sintticos de inters para los niveles polticos o hasta la prensa y la poblacin en general. Para que estos datos tengan alguna posibilidad de ser utilizados es importante: primero, que los sistemas de mediacin sean asumidos por sus propios usuarios (Patton, 1986), y segundo, que sean relativamente simples, ya que los anlisis excesivamente sofisticados no se pueden realizar de forma habitual y tienden a producir informacin poco clara para los decisores o para la poblacin. Para la seleccin de los indicadores y de las fuentes de datos es preciso elaborar antes un mapa completo de los objetivos que definen eficacia en relacin con un servicios especfico. Para ello ser conveniente recurrir a una pluralidad de instrumentos, entre los que cabe incluir: 1) Las declaraciones oficiales de objetivos (que se encuentran en los documentos de planificacin, presupuestacin o hasta memorias de actividades de la misma Administracin). 2) Las discusiones generadas a travs de las tcnicas adecuadas entre los profesionales responsables o entre las organizaciones corporativas y asociaciones ciudadanas relacionadas con los servicios estudiados. 3) Los anlisis de las quejas de los ciudadanos y de las preocupaciones expresadas por stos individualmente en los medios de comunicacin. 4) La literatura cientfica especializada. A su vez, los indicadores y las fuentes de datos debern reunir determinadas caractersticas de validez aparente y fiabilidad, adems de cubrir la totalidad de los objetivos relevantes. Desde una perspectiva operativa, es igualmente importante que aquellas variables que se decida controlar dependan realmente de la actividad de la Administracin, puesto que en el caso contrario poco se podr hacer para incidir sobre su cambio en la direccin deseada.
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Finalmente, los costes de recoger la informacin necesaria debern ser razonables, ya que en caso contrario dejar de tener sentido la evaluacin. Esta ltima cuestin nos llevar a plantear la oportunidad de hacer una utilizacin intensiva de los datos que ya recoge de forma ordinaria y continuada la Administracin. A menudo sern, sin embargo, necesarios otros procedimientos de recogida de informacin, como, por ejemplo, los estudios de opinin entre los usuarios del servicio o entre la poblacin en general (y que incluye, por tanto, aquellos que siendo beneficiarios potenciales del servicio no lo utilizan). Otro procedimiento de recogida de datos es el que se fundamenta en la observacin directa, si bien para esto es preciso proceder de una forma lo bastante sistemtica como para que diferentes observadores otorguen una misma calificacin a una misma condicin (2). La produccin peridica y continuada de datos sobre la eficacia de un servicio debera permitir la comparacin interanual de los resultados globales obtenidos por una misma Administracin. Este proceso debera a su vez permitir elaborar bases de datos que sirvan para formular objetivos ms racionales. Una segunda posibilidad para la interpretacin de los datos consiste en comparar los resultados para distintos grupos de poblacin en funcin de criterios de equidad. Para poder garantizar que ningn grupo de poblacin no recibe peores servicios que la media, la Administracin precisa datos sobre la eficacia para distintos grupos de poblacin. En este sentido, los datos se pueden separar en funcin, por ejemplo, del lugar de residencia, de la edad, el sexo, la renta o el lugar de origen. La comparacin con otras Administraciones ofrece otra fuente de interpretacin, si bien en este sentido a menudo nos encontraremos con problemas derivados de las diferencias en las problemticas de distintas comunidades. 2. Segundo paso: la evaluacin de las polticas y programas Los datos producidos por las Administraciones en su actividad de medida peridica y continuada constituyen una buena base de partida para la evaluacin de la eficacia de las polticas y programas que, como se ha indicado ms arriba, en puridad, implica la idea de aislar el impacto de la intervencin pblica de otros factores externos que puedan encontrarse en la causa de los efectos observados. Cmo se consigue esto?
(2) Sobre seleccin de variables y fuentes de datos, vid. la literatura sobre mtodos de investigacin emprica. En general, para ciencias polticas, Buttolph Johnson y Joslyn (1986).
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a) La evaluacin de resultados Siguiendo con el procedimiento hasta aqu explicado y partiendo de que existen unos objetivos especficos y unos indicadores de estos objetivos susceptibles de medicin, todo lo que tendra que hacerse es recoger datos sobre los indicadores para aquellos individuos que se beneficiaron del programa y para un grupo de control equivalente que no hubiera obtenido estos beneficios, y analizar los datos sobre los participantes y los no participantes, en funcin de los objetivos de partida (Weiss, 1972: 24). Concretamente, en los diseos experimentales la asignacin aleatoria de los individuos a grupos experimentales y de control distribuye los posibles efectos externos a la intervencin de forma aleatoria entre los dos grupos; mientras que en los diseos cuasi-experimentales es el investigador quien procura identificar las caractersticas del grupo que recibe el programa, para despus intentar formar un grupo de comparacin no equivalente, pero s similar en todas las caractersticas relevantes al grupo tratado. Los diseos no experimentales, en cambio, analizan los resultados para un nico grupo de sujetos que pueden presentar variaciones tanto respecto a su participacin en el programa como a otros factores, para, a travs de mtodos estadsticos, eliminar las posibles diferencias entre los sujetos que no sean debidas a la intervencin (3). En la prctica, sin embargo, lo que parece fcil puede complicarse enormemente. Esta aproximacin, que hemos llamado en otro lugar cientfico-racional, es adecuada cuando se trata de programas bien definidos, donde una serie de individuos reciben una misma intervencin, cuyos efectos pueden ser anticipados y medidos. No lo es tanto, en cambio, cuando los programas no renen estas condiciones, tanto por los problemas que presentan la identificacin y operacionalizacin de los objetivos como por la complejidad intrnseca de los mismos programas o la dificultad tcnica de aplicar los diseos que permiten aislar el impacto neto de la intervencin pblica. b) La evaluacin de proceso Ciertamente, los objetivos de las polticas y programas ms innovadores acostumbran a ser generales, abstractos y confusos. Esto es as porque el proceso de decisin pblica se fundamenta en acuerdos sobre aspectos generales. Se podra afirmar que en la negociacin poltica se hace sobre programas y no sobre objetivos. Una vez existe un acuerdo de principio sobre la necesidad de hacer algo en relacin con los problemas que se hacen un hueco en la
(3) Para una introduccin en castellano a los diseos de tipo experimental, desde una perspectiva de polticas pblicas, vid. Alvira Martin (1991) o Bailan (1992).
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agenda poltica, lo que se tenga que hacer escapa al acuerdo, de lo que resulta la aprobacin de programas generales sin objetivos especficos. A menudo las polticas y los programas son extremadamente complejos, disponen de distintos medios alternativos para alcanzar objetivos mltiples y a menudo contradictorios. Esto dificulta la definicin de sus componentes, la reconstruccin de la cadena de efectos buscados y, por tanto, su reduccin a un modelo simplificado. Los diseos de investigacin que parten de la idea de establecer controles experimentales y estadsticos presentan igualmente dificultades relacionadas no tanto con los objetivos de las polticas como con la aplicacin del mismo dispositivo de evaluacin. Muchas veces, simplemente no ser posible construir los controles que requieren las tcnicas experimentales o estadsticas. Estas dificultades y la demanda de evaluaciones que puedan ser realizadas en perodos de tiempo relativamente cortos, sin comprometer grandes cantidades de recursos, y que respondan a las necesidades de sus usuarios, ha dado lugar a la formulacin de una serie de modelos que pueden caracterizarse de forma general por el hecho de recurrir a aproximaciones cualitativas. Desde esta perspectiva se podra hablar de un modelo de evaluacin de proceso (Monnier, 1990-1991: 136-140), que se caracterizara por el intento de adaptarse a la concepcin de las polticas pblicas como entidades dinmicas que van transformndose en la medida que son llevadas a la prctica. Si efectivamente los objetivos iniciales de una poltica son objeto de variaciones importantes, los recursos utilizados no coinciden con los recursos previstos y, en general, se inicia la poltica como una experiencia abierta de la que se espera aprender de cara al futuro, entonces la evaluacin deber centrarse en la identificacin y comprensin de los hechos: en el proceso. La evaluacin se convierte entonces en una investigacin sobre qu hechos se encuentran en el origen de los xitos y de los fracasos observados. Para ello puede ser til adoptar instrumentos de participacin pluralista en el proceso evaluador, con el objeto de incorporar los valores y las opiniones del conjunto de actores que tengan relacin con la poltica o programa evaluado. En este sentido puede ser importante no perderse la diversidad de percepciones sobre los criterios de evaluacin que deben aplicarse en cada situacin especfica (Majone, 1989: 168). Esta aproximacin responde igualmente a la preocupacin por la utilidad efectiva de los resultados de las investigaciones. En este sentido se entiende que al ofrecer al conjunto de actores implicados la posibilidad de incidir en el proceso evaluador y hasta de decidir las cuestiones que deban examinarse, se incrementarn las posibilidades de que los resultados de la evaluacin sean eventualmente de alguna utilidad (Patton, 1986: 330). 208
Finalmente, creemos que se puede afirmar que la evaluacin de los procesos y ms si es pluralista o participativa, dado que precisa un elevado nivel de familiaridad con las intervenciones y con sus principales actores (su experiencia, su posicin en relacin con la organizacin, sus opiniones y argumentos) supone no obtener ningn tipo de medida sobre los efectos concretos de los programas en poblaciones especficas.
IV.
ORGANIZACIN INSTITUCIONAL DE LA EVALUACIN
La evaluacin de la accin pblica se produce principalmente en aquellos pases donde existe un desarrollo importante de las polticas de bienestar social y en las organizaciones de la ONU dedicadas a programas de ayuda internacional. De una parte, Estados Unidos, Canad, Alemania, Suecia y Gran Bretaa cuentan con iniciativas de este tipo desde finales de los aos sesenta, mientras que Noruega, Dinamarca, Holanda y Francia intensifican la demanda de evaluacin en los aos ochenta (Derlien, 1990: 148-149). De otra parte, la evaluacin de polticas pblicas se encuentra formalmente institucionalizada en la ONU, y de forma singular en el Banco Mundial, OMS, FAO, UNESCO y UNIDO (Hellstern, 196: 282). Empezamos el anlisis comparado con el caso de los Estados Unidos (EEUU en adelante), indudablemente el pas con un sistema de evaluacin ms avanzado, tanto por su elevado nivel de institucionalizacin como por el grado de sofisticacin metodolgica alcanzado. Generalmente, se afirma que nicamente en los EEUU, en el Canad y en algunas organizaciones internacionales existe una poltica de evaluacin sistemtica de las polticas y programas pblicos, mientras que en los dems pases de la Europa occidental sta se produce ad-hoc, es decir, en relacin con demandas especficas. Ciertamente, la experiencia europea en este campo es mucho ms limitada y no alcanza todava el carcter de una funcin asumida como propia por las instituciones. Sin embargo, la presentacin de algunos datos sobre la experiencia de cinco pases europeos (Reino Unido, Alemania, Suecia, Holanda y Francia) nos permite sacar algunas conclusiones sobre los factores que conducen a un mayor desarrollo de la evaluacin en unos determinados pases y sobre la poltica de evaluacin que puede tener mayor sentido en nuestro pas, partiendo de la experiencia comparada en esta materia (4).
(4) La informacin que se presenta a continuacin se basa en un limitado nmero de publicaciones para EEUU y en los trabajos del Working Group on Policy Evaluation coordinado por R. Rist en el marco de las reuniones organizadas por el Instituto de Ciencias Admi-
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1. Estados Unidos: el caso del mercado ms abierto y plural La evaluacin de los programas pblicos emerge en los EEUU sobre la base de una tradicin consolidada de aplicacin de las ciencias sociales al anlisis de las polticas de las instituciones de gobierno. Esta tradicin tiene su origen en las polticas federales del New Deal, y se desarrolla de forma intensiva durante la dcada de los sesenta para dar respuesta a la preocupacin creciente sobre la utilidad de los programas de la Great Society y de la Guerra contra la pobreza del presidente Johnson. Desde entonces ha producido numerosos estudios empricos sobre todo tipo de programas sociales, que se caracterizan por incorporar las tcnicas de investigacin y los mtodos estadsticos propios de las ciencias sociales, lo que hace de la misma evaluacin un rea de conocimiento interdisciplinar. La dcada de los sesenta se corresponde asimismo con la extensin de la reforma presupuestaria conocida como Planning, Programming and Budgeting System (en adelante PPBS) a toda la Administracin federal norteamericana. El PPBS propona organizar el gasto en funcin del producto final, y de su contribucin por tanto a los objetivos de las diversas unidades y servicios pblicos, lo que permitira agrupara aquellos programas que tuvieran una forma similar de tratar un determinado problema y establecer comparaciones entre programas alternativos. Si bien esta aproximacin racionalizadora no pudo superar las dificultades encontradas para llevar a cabo estimaciones vlidas y fiables de los resultados de la intervencin pblica a priori, s puso de manifiesto las posibilidades del anlisis retrospectivo, sobre la base de mejorar las bases de datos y el conocimiento sobre la forma de operar la intervencin pblica sobre la realidad. Estas dos corrientes, que segn todos los autores (Rossi y Freeman, 1985: 28; Chelimsky, 1985: 2; Nioche, 1988: 136) se encuentran en el origen de la evaluacin de programas en los EEUU, tienen sin embargo un peso desigual. Efectivamente, como ha sealado Nioche: El lento y progresivo desarrollo de la evaluacin emprica de las polticas sobre la base de la investigacin aplicada y de la acumulacin de conocimientos y know-how demostr ser ms eficiente y til para los decisores pblicos que no la aproximacin tecnocrtica del PPBS (1988: 59).
nistrativas de Bruselas para las experiencias europeas. El autor quiere expresar su agradecimiento a los profesores J. Leca, presidente del Conseil Scientifiquc de l'Evaluation de Francia; J. P. Nioche, profesor de Hautes Etudes Commerciales en Pars, y E. Monnier, director del Laboratoirc d'Evaluation pour les Organismes et les Politiques Publiques de Lyon, por los materiales facilitados y por sus explicaciones sobre el caso francs.
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La segunda mitad de los aos sesenta y los setenta experimentaron el crecimiento ms importante de las prcticas de evaluacin, tanto a nivel de demanda como de oferta tanto pblica como privada. Entre las evaluaciones llevadas a cabo, algunas fueron especialmente complejas, tanto por sus dimensiones (en cuanto a nmero de personas afectadas y presupuesto) como por los diseos de investigacin aplicados. En este sentido, las ms espectaculares fueron los experimentos que intentaban determinar los efectos de un impuesto negativo asociado a la garanta de un nivel mnimo de renta, los experimentos con los llamados bonos de vivienda y los desarrollados en el mbito de la seguridad ciudadana y la criminologa (5). Este enorme esfuerzo para determinar los efectos de la intervencin pblica ha dado lugar a una verdadera profesin, como demuestran, primero, el nmero de publicaciones y revistas aparecidas (Evaluation Review, Evaluation and Program Planning, Evaluation Studies Review Annual); segundo, la creacin de asociaciones nacionales y comits dedicados al control de la calidad de los trabajos (Evaluation Research Society), y tercero, el crecimiento experimentado por las empresas e institutos de investigacin que se crearon originariamente para optar a los contratos ofrecidos por las Administraciones pblicas (Abt. Ass., Systems Development Corp., Mitre, Rand, Stanford International). La normalizacin de la funcin de evaluacin en el sistema poltico-administrativo tuvo su traduccin en la creacin de unidades especializadas tanto dentro de la Administracin como dependientes del Congreso. A nivel del ejecutivo, los departamentos y agencias que gestionan la mayor parte de los programas sociales (trabajo, sanidad, educacin y bienestar) adoptan estructuras de evaluacin, apoyadas por la Oficina del Presupuesto, que se encarga de llevar a cabo una labor de estmulo y divulgacin de metodologas. A nivel del legislativo, el principal instrumento para la evaluacin de los programas de la Administracin es la General Accounting Office (en adelante, GAO). Esta agencia, que a principios de los ochenta contaba con ms de 3.000 empleados (Walker, 1985: 272), puede actuar por iniciativa propia, a requerimiento de un miembro del Congreso o de un departamento ejecutivo, o simplemente porque as lo establece la legislacin que autoriza la intervencin. Adems de la GAO, el Congressional Research Service, el Congressional Budget Office y la Office of Technological Assesment pueden trabajar
(5) Vid. Ballart (1992), para una descripcin ms detallada de estas experiencias.
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para el Congreso en la evaluacin de opciones programticas alternativas. Resumiendo, pues, la evaluacin constituye hoy en los EEUU una funcin perfectamente consolidada y que ha dado lugar a un mercado plural en el que participan tanto instituciones pblicas y universidades como institutos de investigacin, fundaciones y empresas privadas. 2. Reino Unido: de la preocupacin por el impacto final a las iniciativas centradas en la productividad A finales de los aos sesenta y principios de los setenta el inters por el anlisis de las polticas y la evaluacin retrospectiva de sus resultados encontr dos puntos de apoyo, segn Jenkins y Grey (1990: 56), en las iniciativas del Tesoro con el propsito de poner en funcionamiento sistemas efectivos de control del gasto, y en el movimiento de reforma que reclamaba ms gestin en el sector pblico y ms racionalidad en los procesos de decisin a nivel central. Ambas preocupaciones quedaron reflejadas en el libro blanco sobre La Reorganizacin del Gobierno central de 1970 y se traduciran en la creacin del Central Policy Review Stqff (CPRS), a nivel de gabinete y del Program Analysis and Review (PAR), a nivel de departamentos ministeriales. El CPRS adopt la forma de un think tank integrado por altos funcionarios de la Administracin, expertos acadmicos y dirigentes de empresas privadas, que tenan por misin generar propuestas de evaluacin a nivel de gabinete. Mientras que el PAR se estructur como un programa que tena por objetivo forzar a los departamentos ministeriales a entrar en el anlisis y en la evaluacin de sus servicios. Ambas iniciativas acabaran por desaparecer sin haber conseguido sus propsitos. Entre las razones del fracaso del PAR, Jenkins y Grey (1990: 57) han sealado, primero, dificultades tcnicas derivadas de la pobreza de los datos existentes y de la falta de personal con la preparacin adecuada; segundo, dificultades a nivel de organizacin, en la medida que los departamentos no contaban con unidades especializadas, y tercero, dificultades polticas, dado que la evaluacin presentaba algunos riesgos. La llegada al poder de M. Thatcher en 1979 supuso un cambio de orientacin: la preocupacin por el control de los recursos utilizados sustituira la preocupacin por cuantificar el output pblico o por delimitar los efectos netos de la intervencin. En lugar del CPRS y del PAR aparecieron, primero, 212
la Efficiency Strategy (ES) y despus la llamada Financial Management initiative (FMI). La ES fue diseada por D. Rayner, un conocido hombre de negocios, a quien M. Thatcher encarg el programa de eficiencia de su gobierno. Su estrategia para conseguir mayor eficiencia en la Administracin central consisti en organizar una oficina de pequeas dimensiones con apoyo directo de la Primera Ministra, y con la autoridad y capacidad necesarias para llevar a cabo estudios rpidos de actividades especficas de los departamentos y agencias administrativas. El programa persegua objetivos relacionados no nicamente con la idea de productividad sacar ms provecho de los recursos invertidos y eliminar obstculos burocrticos a una mejor gestin, sino tambin con la idea de implementar los cambios propuestos, de una forma rpida y efectiva. Segn Jenkins y Gray (1990: 60), si bien los resultados de esta estrategia en trminos de evaluacin fueron bastante limitados, el apoyo continuado que obtuvo de la Primera Ministra permiti desarrollar una tarea de pequeas reformas que ha sido muy bien recibida por el Parlamento y la opinin pblica. La FMI fue la respuesta del gobierno conservador a la demanda de un sistema ms amplio de revisin de polticas por parte del Parlamento. Sin embargo, a diferencia de las iniciativas de los aos setenta, la FMI reflejaba una mayor preocupacin por la contencin del gasto y por el desarrollo de sistemas descentralizados de gestin responsable. Coordinada centralmente por un equipo de reducidas dimensiones, la FMI encargaba a los departamentos ministeriales la elaboracin de sus estrategias, la descripcin de las actividades que estaban llevando a cabo para gestionar sus objetivos, y el establecimiento de mecanismos de asignacin de responsabilidades por los recursos utilizados. Como en el caso de la ES, la FMI cont con el apoyo incondicional de la Primera Ministra y ha dado lugar a sistemas de control del gasto y de medida de outputs en relacin con los objetivos iniciales. Jenkins y Grey (1990: 61) sealan, sin embargo, cmo la excesiva preocupacin por los recursos y por el establecimiento de sistemas de control de gestin internos ha dejado poco margen a la evaluacin de la eficacia final de las polticas. A nivel parlamentario, la Comisin de Contabilidad Pblica ha visto reforzada su capacidad de control desde la aprobacin de una ley en 1983, por la que se amplan las funciones tradicionales del Comptroller and Auditor General y de su personal en la National Audit Office (equivalente a nuestro Tribunal de Cuentas) con las de investigar si los departamentos del ejecutivo utilizan los recursos de que disponen de una forma eficiente y eficaz. Si bien sus investigaciones difcilmente podran considerarse evaluaciones en sentido
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estricto, la seleccin de nuevos profesionales y la extensin de su mbito de actuacin puede tener consecuencias importantes, a pesar de las limitaciones que impone el sistema mayoritario de gobierno. 3. Alemania: institucionalizacin de la evaluacin en la Administracin central
En Alemania, al igual que en los EEUU y en el Reino Unido, el desarrollo de la evaluacin se asocia a la progresiva adopcin de nuevas polticas y programas en las reas de educacin, sanidad, vivienda y asuntos sociales a finales de los aos sesenta y principio de los setenta, y a la necesidad poltica de justificar el incremento del gasto pblico en nuevas intervenciones cuyos efectos no haban sido demostrados de forma emprica. Segn Derlien (1990: 38), despus de la formacin del gobierno de coalicin social-liberal de 1969 y de la primera ola de reformas administrativas (unidades de planificacin, modelos de previsin, anlisis coste-beneficios), la evaluacin sera practicada e institucionalizada de forma gradual, tanto a nivel federal como a nivel de los estados y ciudades importantes. Sin embargo, este mismo autor seala que hay que buscar las causas concretas del desarrollo inicial de la evaluacin en la presiones polticas del Parlamento, en el papel otorgado a Hacienda por las leyes de reforma presupuestaria y en la predisposicin de la Administracin a mejorar sus sistemas de informacin para crear argumentos con los que hacer frente a las crticas externas. De forma general, se considera sin embargo que la evaluacin se desarrolla bsicamente a nivel ministerial, lo que tuvo su traduccin a nivel institucional en la creacin de unidades especializadas en algunos ministerios centrales. Concretamente se crearon unidades de evaluacin en los Ministerios de Agricultura, Transportes, Ayuda al Desarrollo y Tecnologa. A su vez, las Agencias Federales para las Relaciones con la Prensa y para la Divulgacin de la Informacin sobre la Salud, establecieron organismos de evaluacin de sus polticas de comunicacin. En relacin con estos organismos, Derlien (1990: 39) seala que no se trataba tanto de que las evaluaciones fueran efectivamente realizadas por el personal administrativo-funcionarial como de que los ministerios contaran con especialistas que pudieran mantener contactos con equipos de investigadores externos, contratar los que fueran ms adecuados para cada caso y discutir los diseos de investigacin y los trabajos de recoleccin de datos. Otra fuente de evaluaciones fueron los experimentos en materia de vivienda, educacin y sanidad que, como en EEUU, se llevaron a cabo en Alemania a principios de los aos setenta con el propsito de determinar los resultados 214
de una intervencin antes de generalizar su aplicacin a toda la poblacin. La supervisin de estos experimentos y en general de las actividades de evaluacin de los ministerios centrales ha sido desempeada en Alemania, segn Derlien (1990: 40), por una seccin especializada en tcnicas de planificacin y evaluacin que se cre dentro de la Oficina del Canciller en 1969. El Parlamento federal tambin ha jugado un importante papel en el establecimiento de mecanismos de control y evaluacin. Al igual que en los EEUU, desde finales de los aos sesenta el Parlamento ha legislado para numerosos programas la obligacin de aportar informacin sobre su implementacin y efectos. Ejemplos de esta poltica legislativa han sido importantes leyes como, por ejemplo, la Ley de Mejora de la Estructura Econmica Regional, la Ley del Mercado y de la Ocupacin, la Ley de Subsidios Sociales, la Ley de Inversin en Hospitales, la Ley de Becas y Ayudas, la Ley del Aborto, la Ley de Proteccin de los Arrendatarios y varias leyes impositivas. Otra forma de forzar la evaluacin de programas adoptada por el legislativo alemn ha consistido en estipular la terminacin automtica de un programa en un determinado perodo de tiempo a no ser que demuestre su eficacia (la llamada Sunset Legislation norteamericana). Esta tcnica legislativa se aplic, por ejemplo, en la citada Ley de Proteccin de los Arrendatarios. El Tribunal de Cuentas Federal, por el contrario, no ha entrado en la valoracin de las polticas y programas pblicos en trminos de eficacia y eficiencia, si bien sta es una tarea que le encomienda la legislacin. Segn Derlien (1990: 40), la posicin polticamente neutral de esta institucin, su misin tradicional de auditora de las cuentas pblicas y la formacin de su personal se hallan entre las posibles causas de este abstencionismo. Desde 1985, sin embargo, el Tribunal de Cuentas recoge en su informe anual los resultados de las evaluaciones llevadas a cabo por los mismos Ministerios. 4. Suecia: fragmentacin y descentralizacin de la evaluacin Suecia ha sido uno de los primeros pases en desarrollar estudios de evaluacin de las polticas pblicas, y son muchos los estudios realizados desde mediados de los aos sesenta en relacin con polticas de asistencia social y sanitaria, educacin, trabajo y conservacin de la energa (Vedung, 1990: 3). Ello no debera soprender tratndose de un pas en el que, segn Ysander (1984: 53), ms del 70 por 1000 del montante total del producto interior pasa por los presupuestos pblicos. Otros autores (Deleau, et al., 1986: 146) han sealado, sin embargo, otros factores que podran explicar una menor presin poltica en el caso sueco 215
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para realizar anlisis ex post de los programas pblicos. Primero, hasta hace relativamente pocos aos, Suecia ha mantenido un fuerte consenso sobre la justificacin de los programas pblicos de intervencin, sobre todo en el rea de bienestar social. Segundo, existe una percepcin generalizada de que la Administracin funciona bien. Tercero, la implementacin de un sistema de planificacin y presupuestacin similar al PPBBS norteamericano sirvi en Suecia para descentralizar de forma significativa la Administracin central, hasta el punto que dos tercios del presupuesto son administrados por municipios y corporaciones de carcter supramunicipal. Hasta las reducidas dimensiones del pas y la proximidad de la Administracin a los usuarios finales de los servicios podran haber funcionado como un elemento sustitutorio de la evaluacin. Sin embargo, Suecia ha desarrollado su propio sistema, que como demuestra Vedung (1990: 16), no se adapta a ninguno de los modelos de organizacin de la evaluacin discutidos por la literatura. El modelo sueco se caracteriza por la fragmentacin de la evaluacin que se desarrolla de forma independiente bajo el control de las mltiples comisiones creadas ad-hoc para la formulacin o enmienda de las polticas de cada uno de los distintos niveles de gobierno. A nivel central, las leyes ms importantes son elaboradas y discutidas por una comisin que nombra el gobierno y que incluye a altos funcionarios, a representantes de los partidos polticos y de los grupos de inters, y a expertos especialistas del mundo acadmico. Corresponde a estas comisiones el poder de decisin sobre los estudios previos que deban realizarse, y sobre la informacin que sea preciso recoger sobre los resultados de polticas pasadas. Adems, los Ministerios centrales suecos generalmente cuentan con una comisin de investigacin y desarrollo, de composicin igualmente plural, encargada de desarrollar la investigacin de aquellos aspectos que precise la poltica del Ministerio. Esta constituye una segunda fuente importante de evaluaciones a nivel central. A nivel local, dada la importancia de este nivel de gobierno en la prestacin de los servicios, tanto las asociaciones nacionales de municipios como las mismas instituciones centrales de gobierno han impulsado el desarrollo de medidas comparativas y de evaluaciones de polticas sectoriales. Una tercera fuente de evaluaciones ha sido en el caso de Suecia la Oficina Nacional de Control o Tribunal de Cuentas que, por imperativo legal desde 1967 se ocupa de evaluar la actividad y la eficiencia con la que actan las agencias nacionales en las que se organizan los ministerios centrales en Suecia. A diferencia de otros casos estudiados, la Oficina Nacional de Control sueca ha ido ampliando progresivamente su papel desde una actividad de control 216
externo a una actividad de control ms directo: su estrategia consiste en examinar, primero, la misin y objetivos de la agencia; segundo, su actividad, y tercero, sus mecanismos de control interno de gestin. A su vez, la Oficina Nacional de Control estimula a las agencias administrativas para que analicen sus actividades por s mismas y les ofrece informacin y sugerencias que puedan interesarles (Vedung, 1990: 9). Este modelo ha sido seguido asimismo por la Oficina del Auditor General noruego, que incluye desde 1986 una seccin de Auditora de Rendimientos que tiene como misin la evaluacin de la utilizacin de recursos y bienes pblicos en base al anlisis crtico de objetivos y resultados (Eriksen, 1990: 127). En este sentido, Noruega sigue, con retraso, los pasos de Suecia en la adaptacin efectiva de esta institucin de control a sus nuevas obligaciones legales. 5. Holanda: la reconsideracin de las polticas
La introduccin del anlisis de las polticas y programas pblicos tuvo lugar en el caso de Holanda a principios de los aos setenta, con la creacin por el Ministerio de Hacienda de un Comit Interdepartamental para el Desarrollo del Anlisis de las Polticas. El llamado COBA estaba integrado por representantes de todos los ministerios que contaban con el soporte de personal especializado del Ministerio de Hacienda y tenan por misin promover la aplicacin de anlisis cientficos de las polticas ministeriales. En sus aos de existencia, segn Bemelmans-Videc, et al. (1990: 110), las actividades del COBA se centraron en la clarificacin de los objetivos de los departamentos ministeriales, en base al desarrollo de estructuras que iban desde los propsitos ms generales y abstractos hasta los objetivos operacionales concretos que deban tener indicadores claros de rendimiento. Estos mismos autores holandeses sealan, sin embargo, como las dificultades encontradas tanto a nivel poltico como administrativo, llevaron en ltimo trmino a la desaparicin del COBA. Ni gestores ni polticos estaban excesivamente interesados en fijar objetivos claros y especficos, puesto que ello les haca ms vulnerables, mostraba sus propios errores y, en ltimo trmino, su ineficacia a la hora de alcanzar sus propsitos. Una comisin formada en el ao 1980 para estudiar la estructura organizativa de la Administracin Pblica holandesa recomend en su informe final la sistematizacin de la evaluacin de las polticas en las instituciones centrales de gobierno por la va de incorporar la tcnica de la llamada Sunset Legislation, esto es, programas que tienen una fecha lmite cuya continuacin depende de que demuestren su eficacia. En esta direccin, el impulso del Parlamento, al estipular la obligatoriedad de las evaluaciones de determinadas 217
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polticas en las mismas leyes que las aprobaron, ha sido importante para la institucionalizacin de la evaluacin en Holanda. Al mismo tiempo, la recesin econmica de principios de los ochenta y la necesidad de encontrar formas de reducir el gasto pblico crearon las condiciones necesarias para que esta tcnica legislativa y, en general, la idea de evaluar retrospectivamente las polticas y programas encontraran un apoyo que antes no tenan de la parte de polticos y altos funcionarios. Segn Bemelmans-Videc et al. (1990:112), la Administracin central holandesa ha dado un fuerte empuje a la demanda de evaluaciones en esta ltima dcada, en todas las materias relacionadas con las polticas de bienestar social (ocupacin, seguridad social, participacin ciudadana a nivel local), lo que ha contribuido de forma notable a crear un mercado plural en el que participan, adems de las administraciones pblicas, instituciones relacionadas con el mundo acadmico y empresas de consultora privadas. De forma general se considera, sin embargo, que el ejemplo ms importante de evaluacin sistemtica de las polticas es, sin embargo, el llamado Procedimiento de Reconsideracin de las Polticas (PRP). Este procedimiento sigue el ao fiscal y consiste en la reconsideracin de los programas y servicios estudiados, con el propsito de proponer alternativas a su modo de operar que redunden en un menor gasto pblico. La seleccin de los programas que son objeto de reconsideracin cada ejercicio fiscal corresponde al Consejo de Ministros y los resultados de las investigaciones son igualmente discutidos por el Consejo en pleno. Los trabajos son realizados por equipos mixtos, dirigidos por un representante del ministerio ms directamente afectado, que adems suele contar con la asistencia de un comit de altos funcionarios y representantes del Ministerio de Hacienda. El procedimiento de reconsideracin implica tres tareas: primero, describir la poltica o programa; segundo, evaluar el desarrollo del proceso de implementacin, eficacia y eficiencia, y tercero, proponer un mnimo de cuatro alternativas que requieran menos esfuerzo presupuestario, adems de explorar las posibilidades de privatizacin, descentralizacin y o aplicacin del principio de maximizacin de los beneficios. Esta iniciativa ha sido juzgada con un xito relativo debido, sobre todo, al carcter obligatorio del procedimiento, a la especificidad de las directrices y a los estrechos mrgenes temporales en que deben completarse las investigaciones. El principal resultado ha sido, sin embargo, los recortes presupuestarios y las operaciones de reorganizacin administrativa, descentralizacin o hasta privatizacin (Bemelmans-Videc, et al., 1990: 115).
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6. Francia: creacin de un dispositivo central de evaluacin dependiente del primer ministro El gobierno socialista francs sancion en enero de 1990 la evaluacin como procedimiento institucional de revisin de las polticas pblicas dentro de la Administracin francesa. La reforma fue el resultado final de un largo debate que empez con una conferencia internacional en 1983 y con la presentacin de dos informes: el primero en 1986 (Informe Deleau) y el segundo en 1989 (Informe Viveret). Los esfuerzos para desarrollar una cierta capacidad de evaluacin se remontan a los aos sesenta, en que se adopt el programa de la Rationalisation des Choix Budgtaires (RCB). Si bien la RCB se centraba en el anlisis ex ante ms que en la evaluacin expost de las polticas, la creacin de unidades dentro de la Administracin francesa especializadas en las nuevas tcnicas de programacin y presupuestacin, gener una importante demanda de estudios que contribuira a producir un cierto desarrollo de la evaluacin en Francia. En 1987, escribira Nioche, la evaluacin de las polticas en Francia es una actividad que avanza muy lentamente y que no est organizada ni institucionalizada en el sistema poltico-administrativo (1988: 16). A su vez, este autor sealaba en el mismo texto cmo la preocupacin por la evaluacin se extiende en Francia a las instituciones de control tradicional Tribunal de Cuentas e inspecciones ministeriales, si bien este inters podra, sin embargo, redundar en un menor desarrollo de evaluaciones cientficas y completas, en la medida que se confunde evaluacin y control y se intenta mantener la primera como una funcin estrictamente interna de la Administracin. La organizacin e institucionalizacin de la evaluacin en Francia se produce con la reforma Rocard de 1990 (Decreto 90-82, de 22 de enero de 1990). Para ello se crea una estructura administrativa nueva con la que se intenta ampliar a nivel interministerial las iniciativas de evaluacin adoptadas por los ministerios individualmente considerados y dotar al conjunto de las administraciones de una poltica de evaluacin coordinada. Concretamente, el nuevo dispositivo de evaluacin francs est constituido por: el Comit Interministerial de la Evaluacin (CIME), el Fondo Nacional para el Desarrollo de la Evaluacin (FNE) y por el Consejo Cientfico de la Evaluacin (CSE). El CIME est presidido por el primer ministro y rene a los principales ministerios del gobierno. Acta como instancia de coordinacin de las evaluaciones del ejecutivo, y en este sentido recibe las proposiciones de evaluacin de los ministerios. Tambin pueden presentarle propuestas de evaluacin 219
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el Consejo de Estado, el Tribunal de Cuentas y el Defensor del Pueblo. Es, sin embargo, el CIME el rgano que tiene la autoridad formal para tomar una decisin final, y en este sentido afectar los recursos previstos en el Fondo Nacional para el Desarrollo de la Evaluacin. El FNE es, pues, controlado por el primer ministro a travs del CIME. La legislacin establece, sin embargo, una reserva de hasta un 20 por 100 del Fondo para evaluaciones cuya iniciativa sea adoptada por el Consejo Econmico y Social. La utilizacin de esta reserva por parte de este organismo requiere a su vez la autorizacin previa del Consejo Cientfico de la Evaluacin. El CSE se compone de 11 miembros, nombrados por el presidente de la Repblica, entre profesores, altos funcionarios de reconocido prestigio cientfico y/o administrativo. Su mandato es por un perodo de seis aos, no renovable, y su funcin consiste en proporcionar asesoramiento cientfico al CIME. Concretamente, el CSE emite dos dictmenes sobre cada proyecto de evaluacin: uno, antes que el primer ministro y el CIME decidan sobre la aprobacin de un proyecto, y otro, despus que la evaluacin haya sido realizada. En este segundo dictamen, que se publica al mismo tiempo que el contenido de la evaluacin, el CSE expresa su opinin sobre la calidad de los trabajos realizados. Si bien este dispositivo de evaluacin est llamado a ser el ncleo central de la evaluacin en Francia, existen otras instancias pblicas independientes cuya misin consiste en evaluar un sector preciso de actividad. Algunos ejemplos de instancias de evaluacin dependientes del ejecutivo son el Comit Nacional de la Evaluacin de las Universidades, el Comit Nacional de Evaluacin de la Investigacin, el Comit de Evaluacin y de Prospectiva de Nuevas Profesiones, el Comit de Evaluacin de la Poltica de las Ciudades y la Agencia Nacional para el Desarrollo de la Evaluacin Mdica. Mientras que dependen de la Asamblea Nacional, la Oficina Parlamentaria de Evaluacin de las Opciones Cientficas y Tecnolgicas y la Comisin Nacional de Evaluacin de la Renta Mnima de Insercin (CEOPS/ENTP, 1991). La adopcin de dispositivos similares al adoptado por el gobierno central a nivel de las regiones podra contribuir a un desarrollo ms plural de la evaluacin en Francia. En esta lnea, el Consejo Regional de la Regin Rhone-Alpes decidi en enero de 1991 crear un Comit Regional de la Evaluacin, equivalente al CSE nacional. La legislacin autorizante otorga al CRE funciones de definicin previa de los programas que se someten a evaluacin, de control tanto de las propuestas de evaluacin como de los equipos encargados de llevarlas a cabo, y de supervisin a posterior! de los trabajos realizados. Como en el caso de las
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instituciones centrales, la iniciativa queda en manos del presidente regional, si bien en este caso, de una parte, se incluye en el debate anual del presupuesto la deliberacin sobre las polticas susceptibles de evaluacin, y de otra parte se deja en manos de las comisiones correspondientes del Consejo Regional y del Comit Econmico y Social Regional, la discusin sobre los resultados de las evaluaciones (Quermonne, el al., 1991).
V.
IMPLICACIONES DE LA EXPERIENCIA COMPARADA
EN LA DEFINICIN DE UNA POLTICA DE EVALUACIN PROPIA
La observacin de las experiencias comparadas pone de relieve algunas tendencias que es preciso tener en cuenta a la hora de definir una poltica de evaluacin. Sin embargo, las diferencias econmicas, polticas, institucionales y hasta de tradicin en las ciencias sociales determinan unos condicionantes propios de cada pas. En primer lugar, la evaluacin tiene su edad dorada en una poca de expansin econmica, en la que la ampliacin automtica de las bases imponibles financia casi sin costes polticos las nuevas polticas de intervencin social. Cuando nuestro pas se suma a estos procesos nos encontramos con una situacin radicalmente distinta que determina que aquellos que antes se preocupaban por el impacto de las polticas cambien su orientacin a favor de los anlisis que sirvan para incrementar la productividad, racionalizar la gestin de unos recursos cada vez ms limitados y hasta, en ltimo trmino, justificar los recortes presupuestarios. En segundo lugar, el sistema parlamentario espaol, tanto a nivel central como autonmico, se basa en una fuerte disciplina de partido que tiende a limitar la funcin de control del Parlamento. El partido o coalicin mayoritaria har todo lo que sea posible para evitar una discusin poltica de la que pueda salir perjudicado su gobierno, mientras que la oposicin, ms interesada en ejercer sus funciones de control, se ve fuertemente limitada por su condicin minoritaria. En tercer lugar, los Tribunales de Cuentas, central y autonmicos, a pesar de estar obligados legalmente a examinar la eficacia y la eficiencia con que actan los organismos pblicos de su jurisdiccin, limitan su papel al de supervisin de las cuentas pblicas de acuerdo con lo que establecen la ley del presupuesto y las dems leyes que sean aplicables. En cuarto lugar, tanto por el lado de la oferta como por el lado de la demanda el nmero de profesionales con conocimiento de mtodos susceptibles de ser aplicados a la evaluacin de las polticas sociales es bastante 221
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reducido. En el mismo sentido, los sistemas de informacin internos y en general los bancos de datos estadsticos, a pesar de los avances registrados en los ltimos aos, presentan importantes lagunas y/o no han sido construidos desde una perspectiva de medicin de resultados y evaluacin. Estos factores podran explicar el retraso de nuestro pas en materia de evaluacin a la vez que limitan una posible poltica de revisin de la actuacin de los poderes pblicos. En este sentido creemos que lo ms realista corto plazo sera generar una demanda mnima de evaluaciones en distintos campos, realizar dos o tres estudios en una perspectiva temporal concreta e impulsar a los Parlamentos central y autonmicos y a los Tribunales de Cuentas a desarrollar su propia oferta de evaluacin o como mnimo a que controlen la actividad desarrollada por las Administraciones. En este sentido constatamos como la mayor parte de las evaluaciones tienen su origen en el ejecutivo. Cuando han sido los ejecutivos centrales los que han tomado la iniciativa, generalmente lo han hecho para ocuparse de polticas de carcter interdepartamental. Un ejemplo de ello sera el CPRS britnico o el mismo dispositivo creado en Francia por el gobierno Rocard. Como en el caso de la Efficiency Strategy y de la Financial Management Initiative de la poca Thatcher o del Procedimiento de Reconsideracin holands cabe, sin embargo, que los gobiernos centrales decidan examinar programas ms especficos y no slo desde una perspectiva de eficacia, sino tambin con una clara orientacin a problemas organizativos o de gestin con propsitos de racionalizacin y ahorro. A nivel de ministerios, en los pases con ms capacidad se crearon numerosas unidades de evaluacin dentro de la Administracin central (EEUU, Alemania), mientras que en los pases ms pequeos, grupos de expertos participan activamente en las actividades de evaluacin de las agencias administrativas (Suecia, Holanda). El Parlamento tiene, sin embargo, en la legislacin la posibilidad de obligar al ejecutivo a presentar informes especficos en una perspectiva temporal concreta sobre el desarrollo y los efectos de las polticas aprobadas. Otra forma de institucionalizar la evaluacin pasa por la adopcin de estrategias parlamentarias del tipo Sunset Legislation, que al condicionar la continuacin de un programa a la demostracin de su eficacia, obliga de hecho a realizar su evaluacin. Por fin, los Tribunales de Cuentas pueden ir cambiando la concepcin de su propio rol en la medida que la preocupacin por el anlisis de la eficacia y de la eficiencia de la actividad pblica vaya calando en otros sectores institucionales. Mientras tanto, los Tribunales de Cuentas podran ir desarrollando un rol ms activo en dos mbitos relacionados: primero, la supervisin de las actividades de evaluacin realizadas por el ejecutivo o como consecuen222
cia de eventuales obligaciones legales, y segundo, la seleccin y formacin de personal especializado con la perspectiva de desarrollar una divisin de metodologa que sirva de soporte al conjunto de las Administraciones.
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JOSEPH DE MAISTRE: UN ADVERSARIO DEL ESTADO MODERNO

Por JESS MARA OSES GORRAIZ
SUMARIO
I. C O N T R A RAZN Y D U D A , IRRACIONALISMO Y F E . I I . C O N T R A LOS DERECHOS HUMA-
NOS Y LA LIBERTAD, PESIMISMO Y FATALISMO.
I I I . CONTRA INDIVIDUALISMO E IGUALCONCLUSIONES.
DAD, COMUNIDADES Y JERARQUA.IV. CONTRA SOBERANA NACIONAL Y CONSTITUCIONALISMO, TEOCRACIA Y PROVIDENC1ALISMO.
La modernidad es uno de esos conceptos y/o realidades difciles de aprehender, pero actualmente podemos, de manera aceptable, temporalizarla y caracterizarla. Desde la perspectiva de la Historia de las ideas polticas la crisis religioso-poltica que supuso el Protestantismo marc los siglos xvi y XVII, y sus iniciales ideas, reelaboradas y adaptadas al tiempo y a las circunstancias, tuvieron una clara incidencia en la poca de las Luces y en la Revolucin francesa. Refirindose a la aparicin del Estado moderno escribe Skinner: Para comienzos del siglo xvn, el concepto de Estado su naturaleza, sus facultades, su derecho de exigir obediencia haba llegado a ser considerado como el objeto de anlisis ms importante en el pensamiento poltico europeo (1). Lo cual implicaba, como mnimo, que la poltica no era incluida en la filosofa moral; que cada reino tena independencia real respecto al resto; que la autoridad suprema de cada reino era soberana en cada territorio, con funciones legislativas; y, por ltimo, que la sociedad poltica se constitua slo con fines polticos. Maquiavelo, Lutero, Calvino, Bodino, Hobbes, Locke, etc., contribuyeron a que el moderno Estado soberano adquiera connotaciones propias. Mas la idea de Estado era el resultado de un conjunto de cambios produ(I) Q. SKINNER: Los fundamentos del pensamiento poltico moderno, II: La Reforma, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1986, pgs. 359 y sigs.
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Revista de Estudios Polticos (Nueva Rpoca) Nm. 80. Abril-Junio 1993
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cidos en el pensar y el hacer polticos de la poca. Si en las teoras protestantes emerga un mundo poblado de individuos aislados, con la soledad de cada conciencia como nica y ltima fuente de apelacin de las necesarias acciones humanas; si estos mismos individuos seculares eran la base de las nuevas formaciones polticas; si a la Iglesia se le reservaban exclusivamente funciones espirituales de salvacin de las almas, y si los Estados soberanos emergentes destruan para siempre la idea del sacro imperio europeo o la idea de universitas cristiana pues se impona paulatinamente la mxima cuius regio, eius religio la alternativa al modelo poltico medieval se haca patente. Con razn apunta Dumont que: Para los antiguos a excepcin de los estoicos el hombre es un ser social, la naturaleza un orden... Para los modernos, bajo la influencia del individualismo cristiano y estoico, aquello que llamamos Derecho natural no se trata de seres sociales, sino de individuos, es decir, de hombres que se bastan cada uno a s mismo al estar hechos a imagen y semejanza de Dios y al ser depositarios de la razn (2). Por eso los planteamientos del Derecho natural instituan la sociedad civil y el Estado a partir de los rasgos esenciales de los individuos naturales, segn nos los describen Hobbes, Locke, Rousseau, etc. Estos individuos aislados, libres e iguales, bien por convencimiento racional, bien por necesidad o inters, o por ambos factores a la vez, pactan entre ellos y fundan la sociedad civil y el Estado soberano como su mxima autoridad. Por tanto, la poltica no era algo natural sino artificio humano: el gran Leviatn era un constructo terico con unas finalidades prcticas derivadas cientficamente de una situacin dada como punto de partida, pero no era obra de la naturaleza. Si Aristteles haba sostenido la sociabilidad natural de los hombres, los modernos renacentistas y barrocos sostendrn que el hombre es poltico por un contrato y no por naturaleza. Al respecto seala Marramao: Aqu obtiene su partida de nacimiento el mitologema del homo faber. A despecho del nfasis naturalizante de su nombre, representa en realidad precisamente ese elogio de las formas, del artificio, que tiene su mxima expresin innovadoray, en cierto sentido, su cifraen el concepto renacentista de poltica. La poltica no es un producto espontneo, sino inventio; construccin altamente improbable, posible solamente para aquella virtud "extraordinaria" capaz de prever y controlar las cosas. La "poltica del Renacimiento" muestra aqu sus connotaciones de cientificidad y autonoma... (3). Cientificidad y autonoma que apuntan claramente a los nuevos mtodos, baconianos o cartesianos, y que implican coherencia lgica y discurso racional
(2) (3) L. DUMONT: Ensayos sobre el individualismo, Madrid, Alianza, 1987, pg. 85. G. MARRAMAO: Poder y secularizacin, Barcelona, Pennsula, 1989, pgs. 63-64.
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segn paradigmas matemticos. Y sentencia Marramao: El nacimiento de la poltica moderna se caracteriza, pues, por la exclusin de cualquier espacio de rescate y de redencin... La poltica, pues, ordena y mide: protege y garantiza; conserva la vida, pero no libera (4). Si San Agustn haba subordinado el poder poltico corrompido, como todo lo humano, por el pecado original al poder religioso, Hobbes romper definitivamente esa situacin colocando al soberano civil cuya autoridad y poder no le vienen de Dios sino del contrato interindividual por encima del poder religioso, y advirtiendo claramente que ... cualquier tipo de poder que los eclesisticos asuman (en algn lugar donde sean subditos del Estado) como derecho propio, aunque lo llaman derecho divino, no ser sino usurpacin (5). Pueden destacarse, de lo dicho, varias caractersticas que configuran la modernidad: el individualismo, nacido de la soledad de cada conciencia reformada ante Dios; los individuos iguales y libres en su estado natural; el pacto mediante el que instituyen la sociedad civil-poltica y por el que dan vida a un soberano al que debe reconocerse legitimidad para mandar e imponerse sobre cualquier otro poder (y que, por tanto, esta nueva forma de convivencia no est sometida a ideas y/o poderes religiosos, sino que es mera invencin); la razn autnoma y universalmente compartida, como deca Descartes (6), que era la que estableca los fines de la poltica en funcin de los intereses y las necesidades individuales de los que haban instituido el Estado. Nos encontramos, pues, ante un mundo en vas de secularizacin (en el sentido de que lo moderno se entiende como despliegue de un ncleo original metahumano) y de laicizacin (como afirmacin progresiva del individuo singular, su franquicia incesante a travs de la historia) (7). Los philosophes son los herederos intelectuales de las ideas de dos siglos anteriores. Los estados absolutistas vigentes en la Europa del momento con escasas excepciones son el modelo tpico del hacer poltico del siglo xvm. Philosophe se dice de los hombres librepensadores, hostiles a la religin catlica, destas (cuando no ateos), y ... las virtudes por ellos veneradas
(4) bdem, pg. 45. (5) T. HOBBES: Leviatn, traduccin de C. Mellizo, Madrid, Alianza, 1989, pg. 527. (6) El buen sentido es la cosa que mejor repartida est en el mundo, pues todos juzgan que poseen tan buena provisin de l que aun los ms difciles de contentar en otras materias no suelen apetecer ms del que ya tienen (R. DESCARTES: Discurso del mtodo, traduccin de R. Frondizi, Madrid, Revista de Occidente, 1974, pg. 63). Como advierte Frondizi en la nota 1, El buen sentido (bons sens) es sinnimo aqu de razn, esto es, la facultad de distinguir lo verdadero de lo falso (ibdem). (7) S. GINER: El tiempo del poder: a propsito de la filosofa histrica de Giacomo Marramao, en G. MARRAMAO: op. cit., pg. 10.
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eran el escepticismo, el racionalismo, el naturalismo, el humanismo, la tolerancia y la libertad de pensamiento. Los vicios que ms aborrecan eran la ignorancia, la supersticin, la intolerancia y la tirana, y todos, desde luego, se afanaron en sacar a la luz las insensateces de sus antecesores... El lema de estos philosophes ilustrados era "sapere aude": "atrvete a saber" (8). Y si existe un medio apto para alcanzar los fines de estos philosophes ilustrados, se fue la Enciclopedia, en cuya elaboracin participaron muchos de los ms ilustres pensadores de la poca. Creyendo que el progreso no iba a ser slo material sino que podra extenderse a los aspectos naturales del hombre, dado que ste era un ser imperfecto y perfectible, los ilustrados confiaron en que la racionalidad humana pusiera orden en el caos: Su objetivo principal, liberar al individuo de las cadenas que le opriman: el tradicionalismo ignorante de la Edad Media, que todava proyectaba sus sombras sobre el mundo; la supersticin de las Iglesias...; de la irracionalidad que divida a los hombres en una jerarqua de clases altas y bajas segn el nacimiento o algn otro criterio desatinado (9). El caos, para los philosophes, era el modelo social del Antiguo Rgimen. La Revolucin francesa fue el punto de arranque de lo que sin duda podra y deba ser una nueva poca si no plenamente ilustrada, s de ilustracin como peda Kant. Bajo el lema de libertad, igualdad y fraternidad de todos los hombres, los constituyentes franceses abolieron el sistema feudal, proclamaron las libertades de opinin religiosa, de prensa, del comercio de granos, colocaron los bienes del clero al servicio de la nacin y, entre otros asuntos, colocaron en cabeza de la Constitucin de 1791 la Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano que la Asamblea Nacional haba adoptado el 26 de agosto de 1789. Los derechos proclamados en la Declaracin eran el fundamento terico sobre el que la Constitucin deba cimentarse y ... el punto esencial es la transferencia de los preceptos y ficciones del Derecho natural al plano de la ley positiva: la Declaracin era concebida como la base solemne de una Constitucin escrita, juzgada y sentida ella misma como necesaria desde el punto de vista de la racionalidad artificialista. Se trata de fundar un nuevo Estado sobre el nico consenso de los ciudadanos y de situarlo fuera del alcance de la propia autoridad poltica (10). Por tanto, los derechos individuales de cada hombre, en virtud de la esencial dignidad y valor como persona, deban ser respetados y garantizados por la Constitucin
(8) R. BIERSTEDT: El pensamiento sociolgico en el siglo xvm, en T. BOTTOMORE y R. NISBET: Historia del anlisis sociolgico, Buenos Aires, Amorrortu, 1988, pg. 20. (9) E. J. HOBSBAWM: Las revoluciones burguesas, Barcelona, Labor, 1985, pg. 47.
(10) L. DUMONT: op. cit., pg. 105.
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y por el Estado: los derechos abstractos se transformaban as en normas jurdicas aprobadas por los representantes electos del pueblo. Ni la aparicin de las ideas ilustradas ni el estallido y desarrollo de la revolucin se llevaron a cabo sin oposicin, tanto terica como prctica. A la Enciclopedia se le contestaba desde numerosas publicaciones, como Mmoires de Trevoux de los jesutas, L'Anne Littraire Freron o desde voluminosas obras, como Prjugs legitimes contre VEnciclopdie et essai de rfutation de ce dictionnaire Chaumeix (11). En la prctica, la accin de los gobiernos absolutistas censurando y persiguiendo toda idea contraria a los intereses de los estamentos del orden social establecido, del monarca o de la Iglesia, impona muy serias restricciones a la libre exposicin y circulacin de las ideas de los ilustrados. Una vez iniciada la Revolucin francesa hacen su aparicin obras como la del conservador Burke o las de los reaccionarios Maistre y Bonald, para quienes la Revolucin francesa y sus ideales mentores eran no slo un gran disparate histrico, sino una seria amenaza para el futuro. Centrar mi anlisis en los anatemas ms que crtica maistreanos respecto del nuevo Estado que nace de la Revolucin y de las ideas que lo sustentan.
I. CONTRA RAZN Y DUDA, IRRACIONALSIMO Y FE
La Revolucin francesa alter profundamente la vida del magistrado saboyano Joseph de Maistre, que tena treinta y seis aos en 1789 (12). Estudioso de las obras de los philosophes de los siglos xvn y xvm, no duda en cargar sobre ellos gran parte de la responsabilidad del estallido revolucionario, porque un buen sector de los componentes del Tercer Estado que inici la Revolucin y de los que la continuaron ... quisieron colocar el Estado bajo el signo de la razn. Espritus formados en las disciplinas clsicas, convencidos por otro lado del progreso indefinido del espritu humano, estiman que estn en posicin de sustituir los prejuicios, las tradiciones, las supersticiones de los siglos pasados por un orden fundado sobre la razn y vlido, por tanto, para todos los pueblos de la tierra (13). Convencidos de que la razn les conducira
(11) R. SORIANO: La Ilustracin y sus enemigos, Madrid, Tecnos, 1988. Breve y documentado ensayo sobre las mencionadas publicaciones en su lucha por destruir los ideales y valores ilustrados. (12) Una biografa excelente sobre Maistre es la de R. A. LEBRUN: Joseph de Maistre. An Intellectual Militan!, Kingston-Montreal, McGill-Queen's University Press, 1988. Cfr., asimismo, R. TRIOMPHE: Joseph de Maistre. tude sur la vie et sur a doctrine d'un matrialiste mystique, Ginebra, Droz, 1968. (13) J. DROZ: Histoire des doctrines politiques en France, Pars, PUF, 7. a ed., 1975, pgs. 57-58.
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a la libertad y al establecimiento de un orden social ms justo, ms tolerante y ms igualitario, los revolucionarios ilustrados se entregaron a la esperanza en el progreso y creyeron firmemente en el valor del esfuerzo humano regido por la razn. Por eso practicaron una afilada crtica no exenta a veces de un grado de intolerancia tan fuerte como el de aquellos a los que se oponan de la sociedad en todos sus mbitos: Es la crtica universal; se ejerce en todos los dominios: literatura, moral, poltica, filosofa; es el alma de esta edad disputadora; no veo ninguna poca en que haya tenido representantes ms ilustres, en que se haya ejercido de un modo ms general, en que haya sido ms acida, con sus apariencias de alegra... Denuncian ms bien un presente que los irrita, pero que creen que se puede cambiar. Su enemigo es el estado social, tal como lo han encontrado al venir al mundo; destruyaselo, sustituyaselo y el porvenir ser mejor (14). En el terreno poltico las formulaciones tericas no son de menor calado. En los artculos de contenido poltico publicados por la Enciclopedia se puede leer una serie de propuestas que arruinan los fundamentos polticos sobre los que se apoyaban las monarquas absolutistas y los estamentos sociales, a la vez que aparecan propuestas alternativas que intentaban armonizar la libertad individual con el pacto social, la igualdad natural de los hombres con las desigualdades reales, el poder y la autoridad del prncipe o de la asamblea con los lmites impuestos a los mismos, la libertad de creencias con la tolerancia hacia todas ellas, etc. Pero: ... el verdadero ncleo argumental del anlisis poltico enciclopedista se sita mejor en el mbito espacial del mtodo que en el propio contenido terico: es fundamentalmente el recurso a la Razn, como nuevo instrumento de enfrentamiento a la historia, el argumento fundamental de la nueva ideologa. Un instrumento radicalmente ambivalente, capaz de criticar y corroer, en la medida en que los lmites del sistema lo toleren, los elementos negativos de la realidad presente; pero a la vez y simultneamente, capaz de construir un modelo social y poltico estrictamente lgico deducido de los postulados del orden optimista y armnico de la propia naturaleza (15). La capacidad de la razn para desenmascarar viejos prejuicios tan apreciados por los conservadores y reaccionarios, falsas ideas religiosas, caducas formas de vida social, y para construir alternativas legales a las mismas: he ah el valor de la crtica universal de los philosophes, del sapere aude! kantiano. La importancia de un racionalismo tan potente y el alcance de su influjo en las leyes dictadas por la Asamblea Nacional Constituyente y en los hechos
(14) P. HAZARD: El pensamiento europeo en el sigloXVIll, Madrid, Alianza, 1985, pg. 20. (15) R. SORIANO y A. PORRAS: Estudio preliminar a Artculos polticos de la Enciclopedia, de D. DIDEROT y J. D'ALAMBERT, Madrid, Tecnos, 1986, pg. xxxi.
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acaecidos en Francia durante la segunda mitad de 1789 no pasaron desapercibidos para algunos espritus atentos. En 1790 Edmund Burke public Reflexiones sobre la Revolucin francesa, obra en la que anatematiza los hechos sucedidos en Francia y, sobre todo, la obra legislativa de la Constituyente. Burke intuy perfectamente la trascendencia de estos hechos: Me parece que estoy ante una enorme crisis no slo de los asuntos de Francia, sino de toda Europa, y quiz ms que de Europa. Todas las circunstancias hacen pensar que la Revolucin francesa es la ms estraordinaria de las que el mundo ha visto (16). La repercusin del escrito burkeano en Europa, en particular entre los emigrados franceses, fue enorme, sobre todo si se tiene en cuenta que se public tan slo un ao despus del inicio de la Revolucin, cuando an sta no haba alcanzado la orientacin radicalizada y sangrienta que tom a partir de 1792-1793. Burke alaba el perenne valor de los prejuicios y fustiga los planteamientos abstractos de los enciclopedistas franceses: No somos ni convertidos de Rousseau, ni discpulos de Voltaire... Sabemos que nosotros no hemos descubierto nada, y pensamos que nada hay que descubrir en moral, ni en los grandes principios de gobierno ni en las ideas de libertad...; en esta poca ilustrada soy bastante valiente para confesar que somos, en general, hombres de sentimientos espontneos; que en lugar de rechazar todos nuestros viejos prejuicios, los cuidamos, por el contrario, con amor y para que nuestra vergenza sea mayor, os dir que los mimamos porque son prejuicios...(17). Maistre conoci y apreci el escrito burkeano. Pero con un estilo provocador y una intemperancia verbal extrema, va ms all de los planteamientos de Burke. En Considrations sur la Frunce exhorta a sus paisanos: Pueblo francs, no te dejes seducir por los sofismas del inters particular, de la vanidad o de la poltronera. No escuches a los razonadores. Se razona demasiado en Francia, y el razonamiento proscribe la razn (18). Porque la Revolucin francesa no era un suceso ms entre los muchos que Europa haba padecido en el siglo xvm, como haba intuido Burke; era ms bien una subversin del hombre, orgulloso de su poder cientfico racional, contra Dios, una lucha de la filosofa contra el cristianismo. La razn humana, que muchas veces creaba problemas y dudas por el mero placer de encontrar soluciones, haba intentado arruinar el seguro mundo dogmtico en el que se asentaba,
(16) E. BURKE: Reflexiones sobre la Revolucin francesa, traduccin de E. Tierno Galvn, Madrid, Cenlro de Estudios Constitucionales, 1978, pgs. 39-40. (17) lbdem, pgs. 213 y 215. (18) J. DE MAISTRK: Considrations sur la France, en Oeuvres completes (O. C), I, 1, Zrich, G. Olms Verlag, 1984, pg. 111. Todas las citas de DE MAISTRE estn tomadas de la edicin de Olms, que recoge la vieja edicin de las Oeuvres completes del pensador saboyano que la Librairie Genrale Catholique et Classique public en Lyon en 1884 La traduccin es ma.
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segn Maistre, el orden cristiano europeo, y la faena se haba saldado en medio del dolor, la muerte, la guerra y el castigo. La Revolucin era satnica porque: ... el solo olvido del gran Ser (y no digo el menosprecio) es un anatema irrevocable sobre las obras humanas que estn manchadas por ello. Todas las instituciones imaginables se basan sobre una idea religiosa, o no hacen ms que pasar. Son fuertes y perdurables segn estn divinizadas, si se me permite expresarme as. No solamente la razn humana, o lo que se llama filosofa, sin saber lo que se dice, no puede sustituir a esas bases que se llaman supersticiosas, siempre sin saber lo que se dice; ms bien la filosofa es, por el contrario, una fuerza esencialmente desorganizadora (19). Con acierto escribe Kinkielkraut refirindose a los pensadores reaccionarios: El odio implacable con que persiguen ese perodo iconoclasta, sin fe y sin dogma, no se dirige tanto a su materialismo como a su intemperancia especulativa, a su predileccin por las "nubes" metafsico-morales, en suma, a su platonismo. Los tradicionalistas hacen tabla rasa de lo abstracto (20). Los excesos de los manipuladores de la razn abstracta haban pretendido no slo desorientar a los hombres, sino tambin desnaturalizarlos; al comps del lema kantiano los ilustrados y los revolucionarios haban animado a los hombres a luchar contra los prejuicios y supersticiones ofrecindoles como asidero un conjunto de ideas formales sin contenido real: Estos calumniadores del tpico no han liberado al entendimiento de sus cadenas, lo han apartado de sus fuentes. El individuo que, gracias a ellos, deba salir de su condicin de minora de edad ha sido, en realidad, vaciado de su ser. Por haber querido convertirse en causa de s mismo ha renunciado a su propio yo. Ha perdido toda sustancia en su lucha por la independencia. Pues las promesas del cogito son falaces: liberado del prejuicio, sustrado al influjo de las mximas nacionales, el individuo no es libre, sino apergaminado, desvitalizado, como un rbol carente de savia (21). Una razn que ejercitndose libremente se audodestruye; un optimismo basado en el olvido intencionado de la condicin humana corrupta a nativitate; la orgullosa confianza en que la historia se hace segn proyectos racionales; y he ah el resultado: caos y desorden. Se impone lo contrario de la revolucin, es decir, frente a razones abstractas, creencias y dogmas (22); frente a nuevas
(19)
J. DE MAISTRE: Considerenions....
O. C, I, 1, pg 56.
(20) A. FINKIELKRAUT: La derrota del pensamiento, Barcelona, Anagrama, 1987, pg. 23. (21) Ibdem, pg. 26. (22) Vuestro Vincent de Lcrins ha proporcionado una regla famosa en asuntos de religin: ha dicho que era preciso creer siempre, en todas parles y por todos. El hombre, a pesar de su degradacin, lleva siempre seales evidentes de su origen divino, de manera que toda creencia
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y extraas pautas de conducta, los viejos prejuicios (23); frente a la razn dubitativa, fe ciega en el cristianismo, pues: Para el hombre prevenido, y sobre todo para quien el corazn ha convencido a la cabeza, los acontecimientos no prueban nada; las decisiones han sido tomadas irrevocablemente hacia el s o hacia el no, la observacin y el razonamiento son igualmente intiles. Pero para todos vosotros, hombres de buena fe, que negis o que dudis, puede ser que esta gran poca del cristianismo fije vuestras indecisiones (24).
II.
CONTRA LOS DERECHOS HUMANOS Y LA LIBERTAD, PESIMISMO Y FATALISMO
Si hubo en la Revolucin algn producto tpico de la razn fue la Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano. Y si alguno de los derechos sobresala de los dems era el de la libertad. El da 26 de agosto de 1789 quedaron fijados los grandes principios que fundamentaban la Constitucin: en la Declaracin se recoga la necesidad de poner lmites a la accin del poder poltico, pues cada hombre era sujeto de derechos naturales, inalienables y sagrados, dice el textoen virtud de su naturaleza, comn a todos. Los principales derechos eran: la libertad los hombres nacen y permanecen libres e iguales en derechos (art. 1); la igualdad ante la ley y el libre acceso a puestos pblicos segn la capacidad personal (art. 6); la libertad religiosa (art. 10) y de pensamiento y comunicacin (art. 11); la contribucin comn a los gastos de la administracin, segn las posibilidades econmicas de cada cual (art. 13), y la propiedad, derecho inviolable y sagrado (art. 17). Se negaban los privilegios, se pona cerco a la accin de justicia, se garantizaba el derecho de propiedad y, al reconocer la libertad de pensamiento y de creencia, se abra la puerta a la tolerancia religiosa. Es decir, los derechos reconocidos en la Declaracin no tenan casi nada que ver con la tradicin, con la jerarqua estamental ni con las vetustas costumbres atesoradas por la
universal es siempre ms o menos verdadera... (J. DE MAISTRE: Les soires de Saim-Ptersbourg.., O. C, 11,4, pg. 213). (23) La razn humana reducida a sus fuerzas individuales es perfectamente nula... No existe nada ms importante para ella que los prejuicios. No tomemos esta palabra en sentido malo. No significa necesariamente ideas falsas, sino solamente, segn la fuerza de la palabra, algunas opiniones adoptadas antes de todo examen. Ahora bien, estas clases de opiniones son de una gran necesidad para el hombre, los verdaderos elementos de su felicidad, y el Paladio de los imperios. Sin ellos no podra tener ni culto, ni moral, ni gobierno (J. DE MAISTRE: Elude sur la souverainei, O. C, I, 1, pg. 375).
(24) J. DE MAISTRE: Considralions... O. C. I, 1, pg. 62.
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historia, sino que radicaban en el valor universal de la razn, que reconoca la naturalidad de unos principios abstractos y universales. Por ello los conflictos para adecuar los derechos con las realidades cotidianas originaran problemas permanentes, que no pasaron desapercibidos para los miembros de la Asamblea Nacional. Sin embargo: Los hombres de la Ilustracin, los constituyentes entendan asentar la sociedad y las instituciones sobre unos fundamentos racionales; ... creencia optimista en la razn soberana, completamente conforme con el espritu del siglo de la Ilustracin... An ms, solemnemente proclamados, siempre invocados, con entusiasmo por algunos, con un profundo respeto por la inmensa mayora, aparecen como una doctrina de salvacin. El perodo revolucionario se caracteriza claramente a este respecto como el de los principios... (25). Burke reaccion duramente contra esta forma de entender los derechos de los hombres. Pero no luch ideolgicamente contra ellos: simplemente los desprecia porque piensa que la actuacin poltica no debe fundamentarse en la aprioricidad racional, sino en la costumbre y en las circunstancias de cada pas. Para l los derechos metafsicos y abstractos proclamados por los franceses son una extralimitacin racional, pues, careciendo de todo contenido, devienen intiles como gua de la accin poltica que es, ante todo, prctica concreta. Burke escribe: Los pretendidos derechos de estos teorizantes son todos absolutos y en la proporcin en que son metafsicamente verdaderos son moral y polticamente falsos. Los derechos de los hombres estn en una especie de justo medio no definible, pero no imposible de discernir (26). Existen verdaderos derechos que l admite y respeta (27), pero nada tienen que ver con los falsos derechos caracterizados por su universalidad, aprioricidad y sentido absoluto. Para Burke la Declaracin proclamada por los franceses era pura charlatanera de ilusos ilustrados, de ciegos racionalistas y de peligrosos demagogos. Maistre sigue la lnea de desprecio hacia los derechos del hombre iniciada en la obra de Burke, pero le proporcionar una apoyatura trascendente desde
(25) A. SABOUL: La Revolucin francesa. Principios ideolgicos y protagonistas Barcelona, Crtica, 1987, pgs. 73-75.
(26) E. BURKE: op. cit., pg 159.
colectivos,
(27) Los hombres tienen derecho a vivir bien porque existen estas normas; tienen derecho a la justicia de sus conciudadanos en tanto que stos se dediquen a sus funciones pblicas, a sus tareas privadas. Tienen el derecho a los frutos de si' trabajo y el deber de hacer a ste fructuoso. Tienen el derecho de conservar lo que sus padres han adquirido, el de alimentar y educar a la prole, el de recibir instruccin durante su vida, y consuelos en el momento de morir. Todo lo que un hombre puede hacer por s mismo, sin daar a los dems, es un derecho para l... (E.
BURKE: op. cit., pg. 152).
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I DE MAISTRE: UN ADVERSARIO DEL ESTADO MODERNO
la que anatematizar cualquier veleidad positiva e innovadora de los mismos. El pecado original es un sello indeleble que el hombre lleva consigo y que le imposibilita para crear nada. A lo sumo que llega es a introducir leves modificaciones en lo ya existente. Del hombre nada se puede esperar si no se resigna admitir su crnica situacin y se adhiere firmemente a los dogmas religiosos. Su nico apoyo es la oracin, pues est sometido a un plan divino cuya comprensin escapa a su razn. De esta tesis se deduce la grave irresponsabilidad y la locura de quienes hablan de derechos naturales de los hombres. Si los hombres son slo circunstancias, si no saben lo que les conviene, como afirma el Conde, nunca podrn reclamar derechos. Por otro lado, ya existan verdaderos derechos: los que los soberanos haban concedido a los pueblos.En uno de sus axiomas, diametralmente opuestos a las teoras del tiempo, dice: Los derechos de los pueblos propiamente dichos, comienzan casi siempre de una concesin de los soberanos, y as puede hacerse constar histricamente... (28). Los derechos son concedidos gratuitamente por quien tiene poder para hacerlo y no pueden ser nunca una conquista humana. El caso paradigmtico es el derecho de libertad. Burke consideraba que la libertad era uno de los bienes humanos por excelencia, pero no tena carcter absoluto pues deba ser compatible con otros bienes (29). Y, sobre todo, no se conquistaba con revoluciones ni con proclamas de derechos: era un bien heredado, un patrimonio legado por toda la historia de cada pueblo. Este ttulo hereditario elimina todo rasgo de aprioricidad a la libertad, pues sta nace de una larga prctica vital en la que se forman los valores y las leyes: Desde la Carta Magna hasta la Declaracin de los Derechos ha sido siempre la constante poltica de nuestra Constitucin la de reclamar y defender nuestras libertades como una herencia vinculada que llega a nosotros desde nuestros mayores para ser transmitida a nuestra descendencia (30). Por tanto, la libertad no es un derecho individual, sino un patrimonio comunitario: la libertad es colectiva en tanto producto de la
(28) J. DE MAISTRE: Essai sur le principe gnraieur des constitulions poliriques, O. C, I, I, pg. 228. (29) Yo hubiera suspendido mis felicitaciones a Francia por su nueva libertad hasta que me hubiera dado cuenta de cmo tal libertad se adecuaba con el Gobierno, con la fuerza pblica, con la disciplina y la obediencia de los ejrcitos, con la percepcin y buena distribucin de los impuestos, con la moralidad y la religin, con la raigambre de la propiedad, con la paz y el orden, con las costumbres privadas y pblicas. Todas estas cosas son tambin bienes a su modo, y si llegan a faltar, ni la libertad es un beneficio ni tendr la fortuna de durar mucho tiempo (E. BURKE: op. cit., pgs. 36-37). (30) Ibidem, pgs. 92-93.
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historia particular de cada pueblo. Como apunta Carlyle, para Burke ... la libertad poltica no significa, en ltimo trmino, ni la supremaca del derecho, ni la autoridad suprema de una asamblea representativa, sino la supremaca de la comunidad ("el pueblo" dice l) (31). Maistre, como siempre, es ms drstico en su condena. Atacando la libertad natural del hombre tal como la haba descrito Rousseau, afirma rotundamente que el hombre ha nacido esclavo y que slo por la accin del cristianismo empieza a liberarse (32), pues: Aquel que ha estudiado suficientemente esta triste naturaleza, sabe que el hombre en general, si es reducido a s mismo, es demasiado malo para ser libre (33). Aqu radica, de nuevo, la fuerza argumental de Maistre: en lo irracional, en lo misterioso. Porque: El hombre es libre sin duda; el hombre puede engaarse, pero no lo bastante para alterar los planes generales. Todos nosotros estamos atados al trono del Eterno por una cadena flexible que concuerda el automatismo de los agentes libres con la supremaca divina (34). Libremente esclavos para hacer lo que los hombres quieran, pero siendo, al mismo tiempo, slo tiles y medios de un poder superior que es quien decide permanentemente. Esta contradiccin no asusta a Maistre, sino que la convierte en el quicio de su teora sobre la Revolucin. Maistre deja al hombre a merced de la voluntad de fuerzas extrahumanas, sin concederle la ms mnima posibilidad de iniciativa. Por eso he calificado su teora de pesimista y fatalista.
III.
CONTRA INDIVIDUALISMO E IGUALDAD, COMUNIDADES Y JERARQUA
El camino hacia el reconocimiento de la libertad individual se inici en el siglo xvi. El protestantismo haba sembrado sobre Europa la cizaa de la rebelda y de la insurreccin no slo contra el poder religioso, sino contra toda soberana poltica, piensa el Conde. Porque las consecuencias de liberar al hombre de la interpretacin ortodoxa de las Sagradas Escrituras, abriendo los textos sagrados a una discusin pblica en la que ninguna razn individual tena ms valor que cualquier otra, haban traspasado el estricto campo de lo religioso incidiendo en lo poltico. Para Maistre el protestantismo es: ... la insurreccin de la razn individual contra la razn general, y consecuentemen(31) A. J. CARLYLE: La libertad poltica, Madrid, Fondo de Cultura Econmica, 1982, pg. 220.
(32) J. DE MAISTRE: DU Pape, O. C, I, 2, pg. 338.
(33) (34)
Ibdem, pg. 339. J. DE MAISTRE: tude sur la souverainet, O. C, I, 1, pg. 480.
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J. DE MAISTRE: UN ADVERSARIO DEl. ESTADO MODERNO
te es todo lo peor que se puede imaginar (35). La rebelda natural del protestante nace del hecho de haberse enfrentado con un poder absoluto, slidamente asentado en verdades inmutables y en una autoridad y poder realmente influyentes, frente a los que, para la mayora de la gente, no quedaba otra alternativa que la obediencia. Surge de este modo el individuo con dos caractersticas fundamentales: desobediencia-rebelda frente al poder y orgullo-confianza en la razn individual. Con acierto escribe Berlin: El enemigo ms peligroso para la raza humana... es el protestante, el hombre que levanta su mano contra la Iglesia universal... El protestantismo es la rebelin de la razn individual, la conciencia contra la obediencia ciega, que es la slida base de la autoridad; por tanto es en el fondo rebelin poltica (36). Maistre tuvo una clara conciencia del peligro de la ruptura protestante no slo en lo referente a los problemas blicos que ayud a desencadenar en la Europa del siglo xvn como la Guerra de los Treinta Aos (37), sino en lo que a l ms le preocupaba: la ruina de los soportes poltico-religiosos de la tradicin cristiana europea, la fe colectiva en Dios todopoderoso y la obediencia a los soberanos. Por eso el protestantismo: ... no es solamente una hereja religiosa, sino una hereja civil, porque liberando al pueblo del yugo de la obediencia y concedindole la soberana religiosa, desencadena el orgullo general contra la autoridad, coloca la discusin en el lugar de la obediencia (38). Que cada hombre tenga su propia opinin en cualquier tipo de problemas sin que exista una verdad que se imponga absolutamente significa que todo est sometido a la libre discusin, incluidos los principios ms antiguos: los prejuicios y las tradiciones. Y si la razn, como defendan Descartes y los racionalistas, estaba muy bien repartida en todos los hombres, stos eran todos iguales con una libertad sin lmite para innovar. Tampoco estos aspectos se le escaparon a Maistre: Ahora bien, el protestantismo descansa enteramente sobre el principio de la discusin, el cual lo atribuye a cada individuo como un derecho inherente e inalienable... Mas este sistema no se hace responsable de sus consecuencias... Todos los hombres nacen libres e iguales... (39). La importancia del reconocimiento del individuo se dej sentir en la
(35) J. DE MAISTRE: Rjlexions sur le Protestantisme, O. C, IV, 8, pg. 64. (36) I. BERLN: Joseph de Maistre and the origins of fascism, en The Crooked Timher of Humanity. Chapters in the History of Ideas, Nueva York, Alfred A. Knopf, 1991, pg. 135. (37) No se puede recordar sin estremecerse las tragedias horribles que el protestantismo ha desempeado en Europa. Incendi, ensangrent Alemania, Francia, Inglaterra, en una palabra, todos los pases en los que pudo introducirse. La guerra de los Treinta Aos fue su obra: durante treinta aos Alemania fue pasada a fuego y a sangre por los argumentos de Lulero. El detestable Calvino... (J. DE MAISTRE: Rjlexions..., O. C, IV, 8, pg. 69). (38) Ibdem, pg. 66. (39) J. DE MAISTRE: Qualre chapares sur la Russie, O. C, IV, 8, pgs. 317-318.
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JESS MARA OS1S G0RRA1Z
historia europea: la aparicin de las naciones con sus particulares religiones (cuius regio, eius religio); la tolerancia religiosa una vez que se hubo reconocido que el poder civil tena competencias slo en el mbito de lo civil, que la Iglesia era una institucin distinta y separada del Estado y que ... la libertad de conciencia es un derecho natural de cada hombre, que pertenece por igual a los que disienten y a ellos mismos y que a nadie debiera obligrsele en materia de religin, ni por la ley ni por la fuerza (40) que conducira a la proteccin jurdica de la libertad religiosa en la Constitucin francesa de 1791, lo cual supuso la aceptacin del derecho natural de cada individuo a creer y expresar libremente sus creencias; las teoras del contrato social en sus diferentes versiones de Hobbes, Locke, Rousseau, etc.; el reconocimiento de que la soberana reside en el pueblo; la confianza en la perfectibilidad del hombre y en el progreso individual y colectivo; la proteccin jurdica del derecho de igualdad formal de todos los hombres ante la ley y, en ltima instancia, el inicio de la democracia liberal. Los revolucionarios ilustrados haban aceptado estas ideas y principios y, dice Maistre: Despus del primer instante de la Revolucin, los enemigos del trono mostraron hacia el protestantismo una ternura filial. Todos los ojos han visto esta alianza, y nadie se ha engaado, ni siquiera los protestantes extranjeros (41). Frente a este individualismo igualitario que concibe la sociedad civil como una creacin libre y voluntaria de individuos iguales en derechos reaccionaron los enemigos de la Ilustracin y, entre otros, Burke, Maistre y Bonald. De forma general podra decirse que los autores mencionados conciben la sociedad como un estado originario de origen divino y como un legado histrico. Y es la sociedad la que conforma a los individuos mediante un conjunto de instituciones o comunidades intermedias nacin, estamentos sociales, parroquias, familia, etc. entre el poder poltico-religioso y los individuos. Estos slo se entienden dentro de las comunidades e incluidos y situados en la jerarqua social, cada cual con un estatus distinto que no depende del particular voluntarismo. Son, pues, decididamente antiindividualistas y adversarios de la igualdad: es decir, son antimodernos. Burke defiende una razn colectiva, histrica, cuyos precipitados son los prejuicios: Tememos exponer a los hombres a que cada uno viva y comercie sobre su propio y particular peculio intelectual, porque sospechamos que este peculio es pequeo en cada individuo, y que los individuos haran mejor utilizando la banca general y el capital de las naciones y de los siglos (42).
(40)
(41)
(42)
J. LOCKE: Carta sobre la tolerancia, Madrid, Tccnos, 1985, pg. 58.

J. DE MAISTRE: Rflexions..., O. C, IV/8, pg. 86.
E. BURKE: op. cit., pg. 216.
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Por otro lado, la igualdad, en los trminos en que aparece en la Declaracin de los franceses es, para l, una monstruosidad, pues lo que muestra la naturaleza es una desigualdad y una jerarqua. La igualdad es la felicidad y satisfaccin que encuentran los hombres cuando obran virtuosamente en cualquier condicin y grado de la escala social, y recuerda a los franceses que si el respeto al pasado hubiera sido la norma de los revolucionarios hubieran ... tenido una burguesa liberal que emulase y estimulase la aristocracia. Hubierais tenido un pueblo protegido, satisfecho, laborioso y obediente, dispuesto a buscar y a gozar de la felicidad que da la virtud en todas las condiciones. En esta dicha consiste la verdadera moral de los hombres, y no en esa monstruosa ficcin que, inspirando falsas ideas y vanas esperanzas a hombres destinados a caminar en la oscuridad de una vida laboriosa, no sirve ms que para agravar y hacer ms amarga la real desigualdad que no puede suprimir y que el orden de la vida civil establece tanto en beneficio de los que deben permanecer en una posicin oscura, como en el de aquellos capaces de elevarse a una condicin ms esplndida, pero no ms dichosa (43). La sociedad es, por naturaleza, un cuerpo organizado jerrquicamente, donde hay hombres que sern instrumentos y otros que sern cabecillas: Crame, seor: aquellos que intentan nivelar, jams igualan. En toda sociedad compuesta por diferentes clases de ciudadanos es necesario que una de esas clases sea superior a las dems. Es por la que los niveladores no hacen sino cambiar y pervertir el orden natural de las cosas (44). Frente a los predicadores de la igualdad est la realidad de la nobleza, dotada naturalmente de la virtud, la sabidura, el carcter superior, un delicado sentido del honor, la buena educacin, la hospitalidad y la cortesa en el trato, amn del respeto hacia la masa. Por tanto, pareca absurdo a Burke que se imputara a la nobleza la culpa de la opresin del pueblo, como ocurra en Francia. Bonald niega el valor de la individualidad de una manera rotunda: No solamente no pertenece al hombre el constituir la sociedad, sino que corresponde a la sociedad constituir al hombre, quiero decir a formarlo por la educacin social... El hombre no existe sino por la sociedad, y la sociedad
(43) Ibdem. pg. 102. Cfr. tambin esta cita: Todos los otros pueblos han fundado la libertad civil en severas costumbres y en un sistema de la ms austera y viril moralidad. Francia, por el contrario, cuando solt las cadenas de la autoridad real, redobl la licencia de las costumbres desenfrenadamente disolutas, y de una irreligiosidad insolente en la opinin y en la prctica, extendiendo en todas las esferas de la vida, como si se tratara de comunicar algn privilegio o de hacer asequible cualquier beneficio no compartido, todas las desdichadas corrupciones que generalmente eran la tara de los ricos y poderosos. He aqu uno de los nuevos principios de la igualdad en Francia (ibdem, pgs. 103-104). (44) Ibdem, pg. 129.
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JRSUS MARA OSES GORRAIZ
no lo forma ms que para ella... (45). Por eso, al ser el hombre un ser social debe encontrar en la sociedad el conjunto de reglas y pautas de conducta como la razn esencial de su ser, respetarlas y acatarlas sin osar cambiarlas. El hombre debe ser formado en la comunidad familiar, con el padre como jefe; en la comunidad parroquial, con el sacerdote como gua, y en la comunidad poltica, con el monarca como autoridad suprema. Estas relaciones, que se dan en toda sociedad constituida, son necesarias, es decir, fijas, inmutables y fundamentales (46). Maistre es terminante, y con su estilo arrogante y provocador fulmina el voluntarismo humano, reduciendo al hombre a una marioneta social: As, pues, hablando con propiedad, no existi jams para el hombre un tiempo anterior a la sociedad, porque antes de la formacin de las sociedades polticas el hombre no era del todo hombre, y es absurdo buscar los caracteres de uno cualquiera en el germen de este ser. As, pues, la sociedad no es obra del hombre, sino el resultado inmediato de la voluntad del Creador que quiso que el hombre fuese lo que siempre y en todas partes ha sido (47). Lo que Maistre pretende es la anulacin de las voluntades individuales que posean la radical autonoma para causar la anoma social y el caos poltico, como se mostraba en la Revolucin francesa. Escribe con gran acierto Riis: Pero lo que ms discute, no es tanto la bsqueda violenta de una uniformidad ilusoria (que no es la unidad), sino el orgullo propiamente antidivino de la intervencin que consiste en querer reconstruir al hombre social a partir de las nicas luces de la Razn. Lo que l rechaza con qu frmulas! es la loca pretensin de la sociedad a autoconstituirse, la ubris de los hombres que se consideran en condiciones de dominar con sus dbiles medios los rdenes autogenerados segn la frmula de Hayek, infinitamente complejos (48). Porque, en el fondo, lo que ms vrtigo produce a los pensadores reaccionarios es que los hombres se crean dueos de sus destinos, de sus propias y libres decisiones, y que ejerzan de ello. El ejercicio de una de estas decisiones, de las ms graves, les haba conducido a proclamar la soberana nacional y a escribir constituciones.
(45) L. G. A. DE BONALD: Thorie du pouvoirpolilique el religieuse dans la socit civile, en Obras completas, vols. XII-XIH, Ginebra-Pars, Slatkine, 1982, pg. 3. (46) Ibdem, pg. 43.
(47) J. DE MAISTRE: Elude..., O. C, I, I, pg. 317.
(48) S. RIALS: Leclure de Joseph de Maistre, Memoire, nm. I, Pars, Diffusion Universit-CuIture, 1984, pg. 24.
240
IV.
CONTRA SOBERANA NACIONAL Y CONSTITUCIONALISMO, TEOCRACIA Y PROVIDENCIALISMO
En el artculo titulado Soberana, de la Enciclopedia, se define el concepto de soberana en los trminos siguientes: ... como el derecho a mandar en ltima instancia en la sociedad civil, que los miembros de esta sociedad han transmitido a una o varias personas, para mantener el orden en el interior y la defensa en el exterior, y en general para procurarse con esta proteccin un verdadero bienestar, y sobre todo el ejercicio seguro de sus libertades (49). Y la soberana reside en el pueblo y en cada individuo en particular, por lo que todos y cada uno ceden sus derechos y los concentran en la persona del soberano: este acto lo constituye como tal y fundamenta y legitima la soberana. Los atributos de la soberana son: la supremaca en el poder; la capacidad ltima en la toma de decisiones; la autonoma plena respecto de otros agentes sociales y polticos, y su indivisibilidad. Por otro lado, en la Declaracin de los derechos del hombre y del ciudadano (26-VIII-1789), en su artculo 3., se proclamaba que el principio de toda soberana resida esencialmente en la nacin, y que ningn cuerpo, ni individuo, poda ejercer una autoridad que no emanara expresamente de ella. Y en el ttulo III, artculo 1.", de la Constitucin de los das 3-14 de septiembre de 1971 se dice que la soberana es una, indivisible, inalienable e imprescriptible, y que pertenece a la nacin en su conjunto. Boffa piensa respecto de la reaccin de Maistre ante estos hechos que ... lo que provoca el paso de una actitud de simple resistencia a la contrarrevolucin declarada es la rpida metamorfosis de la representacin poltica, que transforma el Tercer Estado, una forma del Antiguo Rgimen, en Asamblea Nacional, es decir, en un sujeto de soberana, monrquica, y que asume como tarea propia el redefinir las bases de la sociedad francesa (50). Aun estando de acuerdo con lo dicho creo que la explicacin es insuficiente en lo que concierne a Maistre, dado que su rechazo frontal a la soberana nacional no deriva de los hechos acaecidos en Francia a los que sin duda tiene en cuenta, sino de su pretendida construccin axiomtica (51) mediante la que pretende anular los principios
(49) Artculo Soberana, en D. DIDEROT y J. D'ALEMBERT: Artculos polticos de la Enciclopedia, Madrid, Tecnos, 1986, pg. 189.
(50) M. BOFFA: Artculo Contrarrevolucin, en F. FURET y O. MONA: Diccionario de la
Revolucin francesa, Madrid, Alianza, 1989, pg. 542. (51) He realizado un anlisis de algunas de las ideas polticas de Maistre considerndolas en forma de un sistema axiomtico. Su pretendido sistema es un conjunto de propuestas irracionales, dado que los axiomas pertenecen al mbito de la fe y de las creencias. El ttulo del artculo es Las ideas polticas de Joseph de Maistre y est pendiente de publicarse.
241
defendidos por los ilustrados y llevados a la legislacin por los revolucionarios. Tambin en este aspecto se haban pronunciado Burke y Bonald. Para Burke la poltica no se debe fundar sobre la razn libre e innovadora, pues sta conduce a conclusiones universales completamente falsas; la poltica, que es la prctica ejecutada en un espacio y en el tiempo, debe adaptarse a las situaciones concretas, usos y costumbres de cada pas (52). En esa circunstancialidad particular consiste la naturaleza, y no en aprioricidades abstractas. Por eso la naturaleza de la poltica es histrica: herencia, prejuicios, estamentos sociales, escasos cambios, etc. Y esta poltica debe apoyarse en Dios, pues de l viene el poder (53). Para Burke: ... lo que legitima en un momento dado la constitucin establecida es menos una convencin inicial (que l considera, por otro lado, de manera original) que la prescripcin, es decir, la consolidacin de una delegacin de poder a los gobernantes para el discurrir del tiempo... Burke insiste en efecto sobre el hecho de que la idea moderna de soberana del pueblo conduce a la negacin de los rasgos de eternidad que no puede dejar de asumir el Estado como institucin divina... (54). Bonald afirma al comienzo de Thorie du pouvoir poliique et religieux: ... creo posible demostrar que el hombre no puede nunca dar una constitucin a la sociedad religiosa o poltica... (55). Solamente existe una constitucin que sirve tanto para la sociedad poltica como para la religiosa, y cuyo resultado es la sociedad civil: Dios y el monarca son sus poderes conservadores; los sacerdotes y la nobleza son las fuerzas reales que la conservan; y una voluntad general conservadora que es el mismo Dios, autor de las leyes que se imponen necesariamente a todos. Ningn hombre ni pueblo ha hecho jams leyes, puesto que ello excedera la propia naturaleza humana. Por tanto, cmo se puede defender la teora revolucionaria de que el pueblo es el soberano? Si el pueblo fuese el soberano, quin obedecera? Porque obedecer es no ser soberano, sino subdito: Por tanto, esta proposicin general o abstracta: la soberana reside en el pueblo, jams ha recibido ni puede recibir aplicacin alguna; luego es un error (56). Bonald, como Rousseau, cree que la ley es la voluntad general pero, a diferencia suya, esta voluntad general
(52) Son las circunstancias, esas circunstancias que algunos caballeros pasan por alto, las que, en realidad, dan a todo principio poltico su matiz peculiar y su particular efecto. Son las circunstancias las que hacen a los sistemas civiles y polticos benficos o dainos para la Humanidad (E. BURKE: op. cil.. pg. 34).
(53) Cfr. E. BURKE: op. cit.. pgs. 222-224, 228, 232, 241-244. (54) S. RIALS: La contre-rvolution, en P. ORY: Nouvelle Histoire des Idees Politiques, Pars, Hachette, 1987, pg. 137.
(55) L. G. A. DE BONALD: op. cit., pg. I.
(56) Ibdem, pg. 19.
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J. DE MAISTRE: UN ADVERSARIO DEL ESTADO MODERNO
es la voluntad de Dios que, adems, se mantiene constante y fija, no sometida a los avatares del cambiante voluntarismo humano. Frente a la democracia rousseauniana, teocracia. Maistre defiende que la poltica no es autnoma, sino que sus principios deben derivarse de axiomas bsicos. Propone doce axiomas incontestables sobre los que se fundamenta el edificio social y que van en contra de los postulados ilustrados del siglo xvm (57). El axioma primero reza as: Ninguna constitucin resulta de una deliberacin: los derechos del pueblo jams se han escrito, o no lo han sido ms que como simples declaraciones de derechos anteriores no escritos (58). Y propone como un presupuesto general de toda poltica: El hombre no puede hacer al soberano... Est escrito: S O Y YO QUIEN HACE LOS SOBERANOS. Esta no es una frase de iglesia, una metfora de predicador; es la verdad literal simple y palpable. Es una ley del mundo poltico. Dios hace los Reyes, al pie de la letra (59). Por tanto, mientras la instauracin de la soberana es un atributo de un ser trascendente, la garanta de los derechos individuales y las limitaciones al poder poltico (que en eso consiste toda constitucin) son a la vez tanto potestad del soberano como un producto histrico cuyas races se hunden en una constitucin natural. En la negacin del valor de toda constitucin poltica escrita y en la negacin de la capacidad humana para crear algo se conjugan, para Maistre, los grandes principios avalados por la historia, que es la poltica experimental. Estos principios son: Dios existe y es todopoderoso; es creador universal; interviene en la historia porque el hombre se hizo malo por un pecado de soberbia; el hombre cree que acta libremente cuando, en realidad, es una mera circunstancia de un plan que l ni conoce ni domina. Y es necesario que as sea, porque cuando los hombres adoran, obedecen, y adoran lo que no pueden entender. Por eso las leyes no deben escribirse ni elaborarse tras largas discusiones parlamentarias: las leyes estn plasmadas en las costumbres ancestrales de las que es intil buscar su origen. En su antigedad radica su valor. La arrogancia y el orgullo de los philosophes y revolucionarios era un ataque directo contra el orden natural de la creacin, una manifestacin de atesmo y una rebelin antidivina. La Providencia, legislador y juez nico y supremo, dicta la ltima palabra.
(57)
J. DE M A I S T R E : Essai sur le principe....
O. C,
I, 1, pgs. 228-230.
(58) Ibdem, pg. 228. (59) Ibdem, pgs. 231-232.
243
CONCLUSIONES
En la Repblica, Platn escribe: La libertad en exceso parece que no deriva en otra cosa que en la esclavitud en exceso para el individuo y para el Estado (60). De forma parecida pensaba Maistre, admirador de Platn, al creer que la libertad de los ilustrados y revolucionarios es decir: ... el estado en el que el gobernante es tan poco gobernante, y el gobernado es tan poco gobernado como es posible (61) era claramente anoma. Y sin leyes no exista orden. Pero como ste haba sido establecido por Dios, todo hombre deba respetarlo. Este orden implicaba: sometimiento y obediencia del individuo a la sociedad, negacin de la soberana popular y de los derechos individuales, renuncia a la racionalidad que conduce al progreso, consciencia de la msera condicin humana y resignacin y pasividad ante el hecho. Es decir: renuncia a los principios liberales de la modernidad cuyo contenido normativo formulado por la Ilustracin se recoga en la triloga de la autoconciencia, autodeterminacin y autorrealizacin (62). Bobbio escribe: ... fue la Revolucin francesa la que constituy durante casi dos siglos el modelo ideal para todos aquellos que combatieron por la emancipacin y la liberacin del pueblo.. . La condena de los principios del 89 ha sido una de las causas habituales de todo movimiento antirrevolucionario, comenzando por De Maistre hasta llegar a la Accin Francesa (63). Pero no es slo una vuelta atrs lo que Maistre pregona, no es una revolucin contraria, sino lo contrario a una a toda revolucin. Toma su pluma para anatematizar, sin argumentos racionales, pero con una dialctica tan poderosa cuan provocadora, todo vestigio de libertad individual tanto terica como prctica. El hombre no debe interrogarse ni preocuparse por los fundamentos de lo existente, sea el peso de los cuerpos o el origen de la sociedad; son como son por una decisin superior y deben ser aceptados. Dogmas y misterios, fuerzas irracionales, providencialismo y fatalismo son la respuesta a una clara visin de futuro que se haca realidad, pues: Lo que Maistre ha captado perfectamente es que una sociedad transparente a s misma, se encuentra por lo mismo en peligro permanente de disolucin, porque en ella el mecanismo de la autoridad se hace problemtico. Para Maistre slo una sociedad capaz de salvaguardar el misterio sobre sus propios orgenes, y su propio funcionamiento puede sustraerse a esta fatal salida. La conclusin
(60)
(61)
PLATN: Repblica, 564a.

J. DE MAISTRE: DU Pape, O. C, I, 2, pg. 170.
(62) J. HABERMAS: La nueva intimidad entre cultura y poltica, en La necesidad de revisin de la izquierda, Madrid, Tecnos, 1991, pg. 29. (63) N. BOBBIO: El tiempo de los derechos, Madrid, Sistema, 1991, pg. 138.
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I. DE MAISTRE: UN ADVERSARIO DEL ESTADO MODERNO
de sus reflexiones es inequvoca y le sita en los antpodas del S. de las Luces: "Me atrevo a decir que lo que debemos ignorar es mucho ms importante que lo que debemos saber" (64). En el mismo sentido abunda la dura crtica de Berlin para quien el mundo apocalptico de Maistre presenta una afinidad enorme con el mundo del modelo fascista (65) cuando afirma que el genio del Conde consisti: ... en la profundidad y exactitud de su percepcin acerca de los factores oscuros, menos atendidos, pero decisivos en la conducta social y poltica (66). Pero lo que Maistre defiende es exactamente lo contrario del pujante liberalismo que haba hecho bandera de la asociacin consciente y libre de individuos iguales, quienes autogeneraban las leyes de su propia conducta por vas que comenzaban a ser democrticas. Bajo los conceptos de lo natural o de lo divino se esconde ... el conjunto de las instituciones y de los fenmenos que el pensamiento liberal execra (67). La Revolucin francesa fue un acontecimiento de trascendencia universal, que produjo efectos deseados y perversos. Las ideas de Maistre podran considerarse como un efecto perverso por su contenido reaccionario, autoritario, irracional y totalitario.
(64)
M. BOFFA: Maistre, en F. FURET y M. OZOUF: op.
cit.,
pg.
830.
(65) I. BERLN: op. cit., pgs. 112-113. (66) Ibdem, pg. 166. (67) E. M. CIORAN: Ensayo sobre el pensamiento reaccionario y otros textos, Barcelona, Montesinos, 1985, pgs. 21-22.
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ISAIAH BERLN Y LA PLURALIDAD DE FINES

Por JUAN BOSCO DIAZ-URMENETA MUOZ
SUMARIO
I. FINES INDIVIDUALES.II. INSUFICIENCIAS EN KANT Y MILL.III. RAZN, NATURA-
LEZA, INDIVIDUOS.IV. UNA TEORIZACIN DE LA INDIVIDUALIDAD: 1. Libertad moral como ruptura. 2. Contra la representacin. 3. Vico y la experiencia subjetiva. 4 Intercomunicacin. 5. Crisis de los conceptos generales. 6. Individualidad romntica. 7. Individualidad y pluralismo.V. DEL RELATIVISMO.BIBLIOGRAFA.
I.
FINES INDIVIDUALES
Isaiah Berln tiene el atractivo del pensador que prefiere sugerir problemas a plantear soluciones. Sus ensayos sobre la libertad, escritos a lo largo de los aos cincuenta, fueron calificados entonces como liberalismo de guerra fra; hoy, sin embargo, mantienen una frescura que no se encuentra en los trabajos de Hayek o Popper: la crtica de Berln a la planificacin y al Estado de Bienestar y su reflexin sobre la aplicacin de las nociones de causa al acontecer social e histrico se basan en una nocin de individuo nada formal. A diferencia del individualismo metodolgico de aquellos autores la individualidad en Berlin destaca por sus contenidos, sus exigencias concretas de accin y valor y sobre todo por tener un mundo propio, aspectos hoy ms cruciales que las caracterizaciones formales, a la hora de reflexionar sobre una sociedad plural. Esta irreductibilidad del individuo, su excentricidad respecto al acontecer social y a las propuestas de encuadramiento poltico separaron a Berlin de toda teorizacin apresurada del consenso. En ello debi influir su convencimiento de la heterogeneidad de las culturas y de las culturas nacionales otra dimensin de la actualidad de su pensamiento, pero tambin su escepticismo
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Revista de Estudios Polticos (Nueva Kpoca) Nm. 80. Abril-Junio 1993
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ante condiciones generales de acuerdo. Este escepticismo apareca ya en los ensayos citados: la determinacin reflexiva de fines individuales era un alegato contra la planificacin, pero tambin increencia en el mercado, como Berln ha reiterado con frecuencia; ese mismo escepticismo inspira su crtica a la generalidad de ciertos valores, encaminada a mostrar cmo estos se fragmentan en cuanto se sitan en una Lebenswelt concreta. Esta insistencia de Berln por adelantar las perspectivas individuales a las generalidades convierte su obra en referencia para la reflexin sobre las tendencias centrfugas y la dispersin presentes en nuestra sociedad, que no pueden tener ms solucin que una consideracin ms profunda de la individualidad de los fines. Asistimos no slo en Europa a la aparicin de grupos sociales con exigencias derivadas de una identidad cultural o ideolgica, exigencias de ndole material, de contenido, que las hacen difcilmente procesables; se multiplican intereses corporativos, nada comprensibles en trminos de clase dada la quiebra del mercado de trabajo como procesador social; esta misma quiebra unida a la economa de oferta provoca la aparicin de mltiples situaciones de marginacin que apenas llegan a tener expresin pblica en su particularidad. A ello se aaden ciertas demandas sociales cuyo carcter cualitativo desborda las formas vigentes de determinacin de fines. En esta situacin, la democracia social pierde su virtualidad al desdibujarse la identidad de los agentes sociales tradicionales mientras el Estado se debate entre las exigencias de una economa cada vez ms mundializada y la debilidad del mercado para determinar necesidades. En todo ello influye la cada de los regmenes del socialismo real: sta ha sido, digamos, simultnea a algunas de aquellas transformaciones sociales, pero, adems, la deseable desaparicin de la organizacin del mundo en bloques parece impulsar un reverdecer del nacionalismo, lo que da una nueva dimensin al problema de los fines individuales. Si las razones sealadas son rigurosas, no cabe esperar solucin de una mera definicin positiva de derechos: sta apenas podra responder a cuestiones de solidaridad entre identidades tan diferentes y sera demasiado formal para conectar necesidades tan dispares. En el ms conocido ensayo de Berln, su discusin sobre los dos conceptos de libertad, hay un debate sobre la determinacin y validez de los fines individuales. En la recepcin crtica del ensayo este aspecto qued en un cierto segundo plano. Trabajos como el de McCallum jr. y G. A. Cohn (McCallum, 1867; Cohn, 1969) se ocuparon de la pluralidad e incompatibilidad de fines, y Elster (Elster, 1988) discuti el problema de la determinacin de preferencias, pero me parece que ninguno de ellos ha hecho justicia a la 248
generalidad del planteamiento de Berlin y a la originalidad de su solucin, no incluida ciertamente en aquel ensayo. Me parece que su anlisis puede ser de inters para la perspectiva actual de este problema. La generalidad del planteamiento de Berlin viene dada por su crtica a dos venerables nociones de libertad: la autonoma kantiana y la idea de J. S. Mili de libertad como capacidad de realizar las propias preferencias. Ambas nociones son contrapuestas por Berln a sus concepciones sistemticas, concluyendo la insuficiencia de stas para determinar fines individuales. El inters del planteamiento de Berlin no est slo en la comprobacin de tales carencias, puestas de manifiesto por diversos autores, sino en la peculiar solucin que propone. Esta tiene en cuenta las diversidades culturales y las dimensiones imaginativas y autoafirmativas de la individualidad, con lo que ahonda en la discusin sobre los valores de la modernidad (dicho sea con todo respeto para Berlin, que considera carentes de rigor conceptos como modernidad o postmodernidad (Berlin-Jahanbegloo, 1992, 61). Desemboca adems en un pluralismo radical que a menudo ha sido calificado de simple relativismo (Macintyre, 1987; Gardiner, 1977; Momigliano, 1976), crtica que Berlin ha rechazado. Voy a comenzar por analizar las crticas de Berlin a ambas nociones de libertad; tratar luego la solucin de Berlin al establecimiento de los valores individuales y examinar, por fin, su distincin entre pluralismo y relativismo.
II.
INSUFICIENCIAS EN KANT Y MILL
Berlin es un decidido defensor de la autonoma kantiana. Para l todos los valores se constituyen como tales en virtud de los actos libres de los hombres y slo se llaman valores en cuanto que as se constituyen; no hay ningn valorconcluye superior al individuo (Berlin, 1988, 208). Esta doctrina, dice, es el corazn del humanismo liberal en tica y en poltica (Berlin, 1988, 208); ignorarla en beneficio de formas utilitarias o conductistas es sencillamente degradar al ser humano (Berlin, 1988, 207), cuya dignidad consiste en su capacidad de eleccin. Este valor del individuo es intrnseco y Berlin llega a llamarlo su sentido kantiano (Berlin, 1988, 54). Pero Berlin piensa que la autonoma puede degradarse. El descubrimiento de la autonoma individual puede ser oscurecido por las exigencias de la naturaleza interior o por las problemticas relaciones con la sociedad. El individuo, entonces, quiz opte por la tranquila transparencia del ejercicio de la racionalidad formal, se identifique con sta y renuncie al laborioso discer249
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nimiento de la lgica inmanente de las exigencias del yo emprico o a la indagacin de la diversidad de valores de una sociedad compleja. La autonoma se desvirta entonces a mero autodominio. Berln habla en este caso de retirada a la ciudadela interior, lo que recuerda a las estrategias weberianas de huida del mundo: una personalidad moral puede desorientarse ante exigencias vitales o desiderativas que surgen, precisamente, en el contexto de la conciencia de la propia autonoma, o ante la percepcin de valores o necesidades que siendo concretas carecen, sin embargo, de lugar definido en las relaciones sociales vigentes, o al comprobar que los valores se dispersan en modos de vida divergentes; puede adems que resuelva toda esa desazn en una sublimacin: el ejercicio de la autonoma en lugar de esclarecer estos problemas se transfiere a una individualidad identificada con la racionalidad forrral y se traduce a una forma de individualismo protestante secularizado, donde el lugar de Dios lo ocupa la idea de vida racional y el individuo convierte en ideal ser gobernado por la razn y slo por ella (Berln, 1988, 208). Propicia tal repliegue la misma antropologa kantiana: al separar las esferas racional y natural, Kant prepara este exilio interior en el que la identidad individual se estiliza hasta coincidir con una racionalidad vaca y prescinde de los contenidos de la vida individual. El individuo se identifica con un yo racional superior que debe educar y someter al yo emprico, sin reconocer sustancialidad a las exigencias de ste. Esta renuncia a las exigencias del yo emprico tiene consecuencias polticas: en primer lugar porque puede conceder al procedimiento un valor excesivo otorgndole una capacidad de discernir valores concretos que por s no tiene. Para Berlin, la estrategia del totalitarismo del siglo X X redujo las cuestiones sobre las que cabe discutir a aquellas que puede resolver el Estado (Berlin, 1988, 93); ste eliminar o trivializar la bsqueda de valores o fines que l mismo no puede garantizar (Berlin, 1988, 90), llegando hasta vaciar de sentido todo aquello que no es determinable en trminos de planificacin. Pero este anlisis no es privativo del estado totalitario. En la relacin entre mbitos culturales, sociales y polticos es frecuente que la eficacia administrativa o la lgica impuesta por los lmites de la accin del Estado sean ms decisivas para priorizar o establecer un valor que el reconocimiento de las exigencias de individuos o grupos sociales. El crculo se cierra porque al desvincularse la autonoma individual del reconocimiento de las relevancias individuales, stas quedan relegadas a un estatuto meramente psicolgico, con lo que se acenta la racionalidad exclusiva del Estado. Al fin, contar ms la correccin del procedimiento formal para tomar decisiones y la eficacia de la planificacin para establecer necesidades que el reconocimiento de los
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individuos para determinar stas o decidir por s mismos (Berlin, 1990, 238 y sigs.)Es contrapartida adecuada a este deterioro la consideracin empirista de las exigencias individuales? Berlin niega esta posibilidad. En su ensayo critica la nocin milliana de libertad: si por libertad se entiende la posibilidad (ability) de hacer lo que uno quiera (wish) (Berlin, 1988, 210), la mera supresin de un deseo inviable nos hara ms libres. No es un juego de palabras sino el resultado de una constatacin: los individuos modernos pueden terminar por hacer suya la necesidad econmica o poltica y mellar su propia capacidad de desear (Berlin, 1983, b, 310). La autonoma puede desvirtuarse al evitar el discernimiento de las relevancias individuales y someterlo todo a la razn formal, pero la tradicin empirista no ofrece marco para reconocer la validez de esas relevancias. Cierto que en aquel caso se daba una separacin de la referencia emprica, pero ahora, al desaparecer la esfera de lo incondicionado, las exigencias individuales empricas se reducen a mero clculo; si antes algunos fines se relegaban a la esfera psicolgica, ahora slo contamos con sta. No hay, por tanto, una adecuada conceptualizacin tica ni, en consecuencia, una justificacin poltica del reconocimiento del individuo ni de sus exigencias. Sin duda este juicio no puede aplicarse con ligereza a Mili, que tan laboriosamente descubri el significado de la interioridad y se esforz por conceptualizar as lo individual. A Mili, su tradicin empirista le permite bastante ms que afinar en el terreno psicolgico: le da un agudo sentido de la singularidad de cada conflicto social o poltico, de las perspectivas individuales imbricadas en ellos y de las sutiles variaciones que sufren cada da (Berlin, 1988, 264). Esto es as por el cambio conceptual desde el que trabaja: para Bentham el individuo dice Berlin era un acontecimiento psicolgico, para Mili un ideal moral; est adems convencido de la variedad e impredictibilidad de los modos de vida y formas de satisfaccin humanas y cree que la dignidad individual es consecuencia de la capacidad de opcin ms que de la misma inteligencia (Berlin, 1988, 249, 254). Pero al intentar conservar, en ese nuevo marco de elaboracin terica, los conceptos utilitarios no puede librarse de la ambigedad. Convirti a la nocin naturaleza humana de referencia objetiva en algo perpetuamente incompleto, en autotransformacin y siempre nuevo (Berlin, 1988, 260); pero cuando sobre esta base trata de redefinir la utilidad, sta se vuelve demasiado ambigua para ser tericamente decisiva (Berlin, 1988, 252), sobre todo porque Mili prefiere dejar abierto el alcance del conocimiento y mantener aquella indeterminacin de la naturaleza que precisar en exceso cualquier fin ltimo.
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Desde esta perspectiva, aquella nocin de libertad se carga de densidad moral porque puede calibrarse qu significa para Mili el deseo y la capacidad de satisfacerlo. Pero slo gana en patetismo porque se advierte la falta de inocencia con la que pueden aplicarse los conceptos millianos. El grado de preocupaciones tericas y la amplitud emprica contrastan con la debilidad conceptual. Este desajuste se ve en su argumentacin sobre la libertad. Con independencia de su debilidad histrica, los argumentos son conceptualmente oscuros: cmo puede justificarse con nociones utilitarias, aun reinterpretadas, un valor cuya cualidad intrnseca el propio Mili ha reconocido hasta poner en crisis aquellos mismos conceptos utilitarios? (1). El balance de ambas crticas es que el reconocimiento del carcter tico de la individualidad va acompaado, en Kant, de una insuficiente aceptacin de los contenidos empricos subjetivos, mientras que en Mili falta el concepto que establezca la validez de unos contenidos que, sin embargo, reconoce. Berlin lleva el problema a la inadecuacin de los conceptos sistemticos de ambas concepciones: racionalidad kantiana y naturaleza.
III.
RAZN, NATURALEZA, INDIVIDUOS
Kant, piensa Berlin, muestra su sentido de la libertad individual al formular (Kant, 1981) el ideal de una sociedad civil organizada de acuerdo a la ley y en la que la mxima libertad de cada uno coexista con el mximo respeto y garanta para la libertad de los dems. Su debilidad, sin embargo, aparece al confiar la solucin de tales conflictos a la Razn, esperando que sta pueda determinar los verdaderos fines de los hombres. Esto es ms que una consecuencia de la psicologa de facultades: es una concepcin del alcance de la Razn (2). El problema no es ya la delimitacin extensional de fines, su discernimiento entre apetito y valor, sino su determinacin intensional. Y sta se otorga a una facultad humana que crea o revela una finalidad que es idntica en todos los hombres y para todos ellos (Berlin, 1988, 224). Con ello, las propuestas individuales quedan en precario, hasta tanto no pasen por tan alto tribunal rechazando que muchos fines individuales puedan surgir en contextos de experiencia individual compleja, en contextos imaginativos y estticos, dice Berlin (3); ms an, la determinacin de fines se separa de todo contexto emprico, pues, a juicio de Berlin, Kant concibe a la Razn
(1) En distinto sentido, pero con anloga eficacia, vase la crtica de Rawls a Mili (RAWLS, 1979, 243-5). (2) Es ilustrativo comparar con ADORNO, 1984, 139-144, y HORKHLIMER, 1966, 173. (3) Sobre la relacin de Berlin con Schiller, vase GARDINER, 1979.
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en un dominio metafsico (Jahanbegloo, 1992, 109). Con todo ello, la autonoma, como libertad racional, se resuelve en el seoro de una facultad cuya universalidad puede pasar por encima de los contenidos de los fines y de la significacin inmanente a los conflictos entre ellos (4). En la tradicin empirista y utilitaria no hay esa intensa confianza en la razn: Bentham no cesa de insistir en que toda ley comporta una restriccin de la libertad y as separa el ejercicio de la libertad de la sublimacin racional y mantiene abierta la necesidad de indagacin emprica. Pero en este caso la barrera es otro concepto, tambin totalizador, el de naturaleza humana. Este, al suponer que el comportamiento humano puede esclarecerse como un objeto cognoscible a travs de pautas que se repiten, podr considerar las relevancias subjetivas como casos de una ley general o someterlas a criterios generales externos a esa misma subjetividad, y se inmuniza contra las exigencias de sta suponiendo la armona final entre razn y naturaleza (Berlin, 1988, 125-6). En ambos conceptos hay implicaciones polticas. La racionalidad formal, al negar que la ley racional limite la libertad, entrega sta no ya a un procedimiento, sino a una instancia que puede determinar por s misma qu fines sean racionales y cules no. Con ello la determinacin de fines se entrega al especialista, pues se ha separado del juicio individual que atiende a su concrecin y de las exigencias de reciprocidad individual (Berlin, 1988, 223). El utilitarismo ortodoxo, por su parte, puede alentar modos de organizacin racional de la sociedad igualmente ajenos a ambas exigencias. No se rechazan ambos conceptos por ser omnicomprensivos sino por ser reductivos: porque presumen poder determinar las elecciones posibles al margen de la capacidad de juicio y opcin individual. En eso contradicen al ejercicio de la autonoma de los individuos. El escepticismo de Berlin, su recomendacin de cautela ante los sistemas cerrados (Wait and see) no es slo una reserva terica: es un componente de su filosofa prctica, de su valoracin de la opcin y de la individualidad.
IV.
UNA TEORIZACIN DE LA INDIVIDUALIDAD
El problema es, pues, el establecimiento, con validez emprica, de los fines por la subjetividad individual de modo que esta actividad no sea absorbida o cortocircuitada por nociones generales normativas o descriptivas. Es
(4) Vase la crtica de Herder a la antropologa kantiana en BERLN, 1980, b, 198-199; vase tambin LUKCS en Pobreza de espritu, citado en HELLER, 1984, 244-5.
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ste un problema moderno, propio de las relaciones que Weber llam societarias: Berln insiste en que no es homologable a la libertad en Grecia que tena virtualidades de identificacin comunitaria (Berln, 1988, 41-3). El problema surge con la diferenciacin de relaciones propias de la sociedad civil, cuyo dinamismo y autonoma desborda las nociones generales, por ello el problema del individuo se recorta en la esterilidad de esas nociones. La originalidad de Berln est en relacionar estrechamente su solucin con el romanticismo. Recorrer los momentos de su teorizacin. 1. Libertad moral como ruptura El primero de ellos es precisamente la defensa kantiana de la libertad moral. Berlin cree que con ella arranca un dinamismo, el de la voluntad individual, que desbordar los conceptos naturalistas o normativos: Kant abre la caja de Pandora (Berlin, 1990, 216). Porque con ello, lo ms relevante de la voluntad humana deja de ser el aspecto condicionado, a esclarecer por leyes positivas, y se centra en el acto de voluntad moralmente significativo. Con ello se desplaza la atencin de la teora desde aspectos naturalistas a significaciones slo definibles desde la interioridad; desplazamiento, adems, que no est mediado por valores establecidos porque la capacidad moral radica en la posibilidad misma de establecer el valor: la subjetividad interesa por lo que puede establecer y no por su adecuacin a normas previas. Este doble movimiento no slo aclara el carcter incondicionado de la interioridad individual: apunta, adems, a una nueva identidad humana. La cultura occidental mantena una relacin optimista y lineal con la naturaleza: los seres humanos eran seres naturales dotados de capacidad racional; sta alentaba la esperanza de esclarecer cuanto en la naturaleza haba oculto, un saber que liberara de la supersticin; este saber podra adems iluminar las relaciones de los hombres, como seres naturales, consigo mismos, con los dems y con la naturaleza, liberando as de todo dogmatismo. Con la autonoma de la voluntad se oscurece no ya la viabilidad de este proyecto, sino aun su idlico punto de partida: aparecen dos legalidades que no son coincidentes; si la voluntad humana tiene la capacidad de identificacin, que veamos antes, los hombres descubren que carecen de un sitio propio en la naturaleza. Esta deja de ser el correlato de las pulsiones y necesidades humanas y el libro abierto a la percepcin, para convertise en mundo muerto que resiste a la actividad creativa de la voluntad, en materia bruta que espera ser formada (Berlin, 1990, 190). La identidad humana escapa a la tutela de la naturaleza. Y tambin a una identificacin moral otorgada por un universo previo y 254
general de valor: es en el compromiso concreto con el valor elegido donde se accede a tal identidad. Es, por tanto, la actividad original del individuo la que puede identificar sin que haya algo dado en lo que descansar: el lugar en la naturaleza y la identidad moral son algo a establecer. 2. Contra la representacin
La nueva identidad del individuo adquiere un correlato ms amplio en la lectura que hace Berlin de Hammann. Es ste, como Kant, pietista, pero posee una nocin del individuo ciertamente teolgica tan radical que impide su recuperacin racionalista. Hammann rechaza la confianza ilustrada en la generalidad de las ciencias y en el anlisis slo racional de la experiencia porque piensa que son abstracciones simplificadoras: ignoran en el objeto lo particular, lo cualitativo y lo fluyente y suprimen en el saber las perspectivas individuales, el hallazgo y el descubrimiento (Berlin, 1979, b, 271). Berlin destaca la recepcin por Hammann de la obra de Hume (Berlin, 1983, a, 233-60): la disolucin humeana de la generalidad cientfica y de la certeza racional la toma Hammann como una recuperacin de un espacio en el que es posible un encuentro individual con lo particular del objeto. Hammann traduce la creencia humeana (believe) como fe (Glau.be): el objeto en su singularidad desde la que resiste a la subsuncin en lo general es cifra, palabra de Dios oculta pero directamente dirigida al individuo (Berlin, 1980, b, 166); la fe abre el camino a la interpretacin individualizada. Berlin ve en este fidesmo el establecimiento de un territorio en el que entramos en directo contacto con la realidad, en el que las relaciones entre sujeto y objeto no disimulan sus aristas bajo lenguajes generales codificados de antemano. No se resalta una experiencia originaria, slo se subraya que la inteligibilidad es anterior a esos lenguajes de modo que si podemos aplicarlos es prque el objeto es inteligible y no al contrario (Berlin, 1983, b, 69); por consiguiente, tales lenguajes como sugiere Berlin en sus crticas al neopositivismo y fenomenalismo son el resultado del ejercicio humano de la racionalidad y no de las exigencias de la Razn y/o de la naturaleza. Hammann lleva su crtica de la generalidad ilustrada hasta la nocin [kantiana] de las categoras inalterables de la experiencia (Berlin, 1983, a, 258); Berlin sabe que lo hace por un sensualismo que l no comparte (Berlin, 1980, b, 167), pero valora en su crtica que, una vez abierto aquel contacto directo con la realidad, se exige interpretar, y al interpretar aquella inteligibilidad busca o pone categoras sin encuadrarse necesariamente en estructuras
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a priori atemporales. Las categoras se incorporan a la accin inteligente, a sus variados objetos y a su historicidad (Berln, 1983, b, 222). Con la prioridad de la inteligibilidad sobre la categorizacin y con la historicidad de sta se abre camino una nocin de experiencia ms amplia: sta escapa a la presin del dato sensible como referencia y de la tutela de categoras fijas (5) y se convierte, en palabras de Berln, en lo lgicamente concebible como experiencia (Berln, 1983, b, 69): eso es, en todo aquello que puede asemejarse a mi experiencia real en cualquier forma de familiarizacin directa con el objeto y que se conforma en categorizaciones adecuadas (Berln, 1983, b, 70). Esto hace de la experiencia un problema del hombre entero, no resoluble desde dualismo alguno. Esta es otra de las crticas de Hammann a la solucin kantiana (Berlin, 1983, a, 258); en el recurso a la experiencia unificada que recordara Goethe busca Hammann la restauracin de la unidad del ser (Berlin, 1980, b, 167); lo que Berlin subraya es que en aquel espacio de confrontacin directa e imbricacin con la realidad no es el dato sensible y la apprehensio conceptual lo decisivo, sino la densa conjuncin de creencia, praxis, emocionalidad e instinto propia de un ser inteligente. Una experiencia estilizada conduce a la certeza racional y a un conocimiento por correspondencia que permiten la delimitacin del objeto para su manipulacin (Berlin, 1983, b, 136-144); el contacto por familiarizacin ofrece un vnculo con la realidad en el que los hombres toman conciencia de la multiplicidad de sus formas de significar y de sus relaciones con el objeto. La recepcin de Hammann por Berlin recupera aquel espacio de contacto directo con la realidad que el primado ilustrado de la representacin hurt a la praxis cognoscitiva y a la experiencia. Al hacer valer los derechos de lo particular (6) y la inteligibilidad previa a la representacin, se libera aquel espacio. Berlin no opta por el irracionalismo, se limita a fijar un espacio concreto a la ciencia. Esta tiene mtodos formalizados para fijar relevancias, pertinencias conceptuales y reglas de contrastacin de sus resultados; estas estipulaciones tienen que ver con la precisin del objeto de investigacin y del inters cognoscitivo bajo el que se contempla (Berlin, 1988, 113-174; 1983, b, 179 y sigs.); por tanto, no agota toda experiencia posible. Pueden darse otras, que movilizan distintas formas de contacto con la realidad y otras formas de determinacin pueden establecerse; dada la complejidad de aqullas, stas tendrn un carcter tentativo: pondrn inventivamente las categoras en lugar de aplicarlas. Pero la experiencia compleja y la inventividad aunque
(5) Vaseaeste respecto un enfoque anlogo, pero msradical, en RORTY, 1983, 142ysigs. (6) Vase en anlogo sentido ADORNO, 1984, pane III, I.
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rompan el monopolio de la representacin (Berlin, 1990, 33-4, 215) no son irracionales: son inteligibles para la reflexin. Este espacio liberado tiene, sin embargo, una segunda propiedad: la invencin que se libera en l es inevitablemente contingente. Al resituar la ciencia, Berlin libera a la experiencia y a la accin inteligente de una determinacin conceptual cerrada; hay una experiencia creativa y una accin inventiva. Pero ambas, siendo inteligibles a la reflexin, no pueden justificarse de modo exclusivo, pues ello supondra poder explicar categorialmente la posicin de unas categoras y no de otras, y esto es un sinsentido. La experiencia individual inventiva es posible pero sus resultados son contingentes. Berlin no resuelve esta contingencia inventiva en autoafirmacin: el contenido de lo nuevo es controlable categorial y empricamente por otros hombres y mujeres que posean anloga capacidad categorial, emprica e inventiva: es decir, anloga capacidad expresiva. El lenguaje es la mediacin de esta invencin racional y contingente. 3. Vico y la experiencia subjetiva
La mstica de Hammann no lo es de una experiencia originaria, sino de la palabra, del signo por el que Dios se revela al individuo y ste se relaciona con sus semejantes. Herder seculariz esta mediacin del signo y se interesa por la palabra humana e histrica. El despliegue de la experiencia subjetiva a travs de la palabra lo estudia Berlin en Herder y Vico. Vico distingue un conocimiento humano cuyo objeto es la naturaleza o la sociedad como estructura dadar (certum) y otro (verum) que se ocupa de la inteligibilidad de la accin de los hombres. El primero proporciona certezas, pero permanece exterior a su objeto; Berlin lo entiende como saber pragmtico y emprico, muy cerca de su concepcin de la ciencia. El verum, por el contrario, es un conocimiento interior a su objeto, porque es un saber humano del mundo hecho por el hombre en el que somos verdaderos ciudadanos (Berlin, 1980, b, 123). En un conocido pasaje de la Ciencia Nueva (Vico, 1973-81, prr. 331) Vico afirma que podemos penetrar en las ms remotas pocas histricas, pues entre ellas y nosotros median las transformaciones de la misma mente humana. Con ello Vico corrige las ideas de historia de su tiempo: sta ni es una coleccin erudita, pero muerta, de hechos e instituciones, ni puede entenderse mediante el despliegue de algn concepto filosfico. Ha de rastrearse desde la experiencia que tenemos de actuar como hombres, como seres dotados de actividad intencional y desde la imaginacin que propone cmo hombres de otras pocas actuaron de modo diferente desde esa misma condicin intencio257
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nal. La accin deja de entenderse en claves de facticidad o de conceptos que le sean externos y se indaga desde hiptesis subjetivas esclarecibles reflexivamente. Esa es la novedad del verum. Segn Berlin, Vico elabor esta idea desde la nocin de los neoplatnicos renacentistas segn la cual los hombres modelan su entorno y a ellos mismos en una incesante actividad intencional: la historia se vincula as a la accin transformadora de los hombres y puede entenderse desde un mbito, inaplicable a la naturaleza, el de la experiencia de la actividad subjetiva. Pero Vico conoca los trabajos de los historiadores y juristas del xvn, cuyos anlisis en torno al contencioso de la autoridad entre papado y reyes absolutos haban desembocado en la heterogeneidad de las culturas (7) y situ aquella nocin neoplatnica en las formas concretas de estas ltimas. Aquella intencionalidad, entonces, no est en el vaco sino en interaccin con un entorno que en parte es fsico, en parte formado por las consecuencias no pretendidas de nuestras acciones, en parte generado por la diversidad de objetivos de quienes componen la sociedad. Desde este punto de vista, los hombres no slo transforman el mundo sino se transforman y, consecuentemente, no es posible imaginar una poca o cultura ejemplar, sino que cada una de ellas tiene sus problemas y preocupaciones especficos y es adems caduca. Tal actividad intencional y situada, en tercer lugar, produce objetos y a ellos tenemos un acceso privilegiado por ser los hombres autores de los mismos: Vico revitaliza as otra venerable tradicin, la convertibilidad escolstica entre verum yfactum y con ella dota de concrecin a aquella experiencia subjetiva. El verum accede al sentido de la accin si toma en serio la especificidad de cada poca o cultura y las analiza desde hiptesis reflexivas que proponen categoras subjetivas construidas imaginativamente desde el supuesto de una capacidad alternativa de construir la experiencia global. Berlin acerca esta nocin de verum a la Verstehen (Berlin, 1980, b, 107): comprensin de otros modos de ejercer la capacidad intencional del sujeto. La vinculacin a Vico evita que la comprensin entre Berlin tenga regustos psicologistas como en la Geisteswissenchaft o caiga en la asimilacin romntica de la reflexin a una creatividad separada de la realidad (8): en Berlin la comprensin trabaja sobre el lenguaje, con controles empricos concretos y manteniendo la contingencia de la accin. Para Vico pensar es usar smbolos. El lenguaje potico puede proponer
(7) 1985. (8) Berlin se apoya para estos anlisis en Kelley. Hay un interesante paralelo en SKINNER, Merece la pena comparar el fracaso de ciertas formas de la subjetividad romntica
analizadas por Berlin en BERLN, 1990, con el texto de LUKCS, 1970, 90.
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objetos en los que se sintetizan muy diversas dimensiones de la experiencia; la comprensin de la experiencia subjetiva ser para Berlin una hermenutica de los objetos de las culturas histricas por la que se abducen las categoras de la subjetividad presentes en la expresin. El lenguaje potico en Vico, adems, establece nuevos objetos y relaciones interhumanas: en virtud de esta cualidad que Berlin llama performativa (Berlin, 1980, b, 50-51) la hermenutica conecta con la nocin global de experiencia que describimos al estudiar la recepcin de Hammann; mediante los diversos signos se llega a las categoras de la accin (Berlin, 1980, b, 38), la voluntad y la imaginacin creativa (Berlin, 1980, b, 108). Con esta lectura de Vico, Berlin establece la determinabilidad de la experiencia subjetiva. Sus objetos no estn eximidos de la disciplina de la prueba. Con ello afirma que es una indagacin emprica, pero tambin fija las exigencias de esta empiria. Esta ha de construirse en conceptos y categoras que sean propios del objeto: con los supuestos de Vico no es posible atenerse a un set nico de categoras, necesariamente externo a la poca o cultura que se estudia, sino en los trminos de aqulla. Esto significa, primero, descartar componentes que son anacrnicos desde un punto de vista reflexivo, no erudito; en segundo lugar se exige ir a lo que Dilthey llam Wirkungzusammenhang, organizacin global de la experiencia: no se pide tanto una determinacin excluyente cuanto categoras amplias con gran capacidad de connotar y aludir de modo que ms que esquematizar el objeto diluciden las relaciones entre objeto y sujeto y las que vinculan entre s aspectos aparentemente diversos de la misma cultura o poca (Berlin, 1983, b, 222). Ambas exigencias reposan en una tercera anloga, a lo que Steiner llama extraterritorialidad (Steiner, 1973); el acercamiento a una cultura ha de buscar o crear un medio concreto de comunicacin que no puede sustituirse por una mediacin trascendental ni por un sistema de transformaciones lgicas y equivalencias semnticas. Estas tres condiciones sintetizan el esfuerzo que Vico peda a la fantasa y evidencian que la empiria de la que nos ocupamos es reflexiva; sometida, desde luego, a la prueba, si no es fiel a la diferencia y esforzada en la autorreflexin, sus resultados permanecern muertos (Berlin, 1980, b, xxv). Desde aqu, la experiencia subjetiva puede ser racionalmente comprendida, testada y objetivada categorialmente. Es una experiencia inventiva, pero contingente. Por las razones apuntadas anteriormente y por el modo en el que Berlin entiende el concepto Providencia en Vico. La trascendencia en la que se deja este concepto veta toda subjetividad absoluta del estilo de las lecturas idealistas de Vico por Croce y Collingwood. El proceso de la accin histrica es discontinuo (inventivo y caduco), sin convertirse por ello en 259
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sucesin fctica, pues la verum-Verstehen lo impide; pero sta slo llega a una fenomenologa del espritu humano, con intencionada minscula, a un despliegue discontinuo, impredictible y fragmentario de lo que hicieron y padecieron los hombres. 4. Intercomunicacin Es fcil ver que esta inteligibilidad emprica de la accin a travs de categoras subjetivas y de la interaccin es intercomunicativa. Puede precisarse el alcance de tal intercomunicacin a partir de lo que Berlin llama expresionismo de Herder. Este, sin embargo, dispersar an ms la conformacin subjetiva de la experiencia, lo que exigir una nueva nocin de universalismo. En su ensayo sobre el lenguaje, Herder descarta que ste sea revelacin divina, acontecimiento natural (as polemiza con Ssmilch y Condillac) o invencin de una facultad superior aadida a una naturaleza animal. El lenguaje brota de la actividad libre y reflexiva de un ser situado en una red de mltiples causas naturales cuya corriente puede, sin embargo, interrumpir. Este acto se debe al gobierno conjunto de sus facultades sensibles y cognoscitivas, a la singular facultad positiva de pensar... ligada a cierta organizacin corporal (Herder, 1982, 150-1). En este caso, la conjuncin de creatividad, situacin y unidad de teora y prctica se concreta en la expresin. Esta surge de la reflexin, de la capacidad subjetiva de ordenar las diversas facultades imbricadas en el hablante: el lenguaje es acuerdo del alma consigo misma (Herder, 1982, 158); pero su resultado ha de ofrecerse al reconocimiento de otros hablantes (Herder, 1982, 165): se consolida en la intercomunicacin. Es lo que Berlin llama el expresionismo de Herder (Berlin, 1980, b, xxn y 153). Cuanto la actividad inteligente de los hombres produce no adquiere sentido por corresponder a un conjunto de necesidades previas o ajustarse a formas vlidas a priori, sino por ser expresiones individuales de vida que pueden ser recibidas y compartidas o rechazadas por aquellos que se han situado en lugares similares a las condiciones en las que tales palabras u objetos se introducen de repente en la existencia (Berlin, 1980, b, 171). El lenguaje modela la realidad en la medida en que sta puede compartirse y reconocerse por otros hablantes desde su condicin de tales: individuo y comunidad de hablantes se exigen mutuamente. Con esto la experiencia subjetiva se valida en la intercomunicacin. Pero, a la vez, se dispersa. Expresin e intercomunicacin se restringen a la cultura histrica a la que pertenecen los hablantes. El lenguaje es lenguaje histrico; sus virtualidades no pueden extenderse a un lenguaje formal necesariamente 260
abstracto. La validez que la expresin adquiere no puede extenderse a una comunidad universal. La discontinuidad que Vico introdujo en la diacrona de la experiencia subjetiva la traslada Herder a la sincrona de las culturas. El lenguaje vincula expresin y comunicacin, inventiva y aprendizaje hasta el punto de no poder desarrollarse la autonoma individual fuera de la textura de una comunidad histrica: sin ella, el individuo es una abstraccin (Berln, 1980, b, 196-7). Pero esas comunidades tienen una estructura especfica porque no hay criterios externos para juzgarlas ni cabe ordenarlas en la serie del progreso (Berlin, 1980, b, 189): son entre s inconmensurables (Berlin, 1980, b, 182). El reconocimiento de la experiencia subjetiva se ha llevado hasta la individualidad, pero sus resultados se han llevado a un punto de mxima dispersin. Sin embargo, es posible un universalismo. El aislamiento de las culturas puede superarse mediante la empatia, la Einfhlung. Esta aade, a la perspicacia imaginativa de Vico para comprender modos de vida diferentes, el despliegue de todos los registros de la subjetividad individual sintetizados sentimentalmente as lo aprende Herder de Rousseau para comprender las formas diferentes de ser igualmente individuo. La comprensin con Herder pierde todo sentido de apropiacin: intenta el difcil ejercicio de reconocer la experiencia ajena porque es tambin la de un individuo; no se reduce, adems, a la mera contemplacin de lo diverso: ejercita el juicio ante la inhumanidad de ciertas culturas. Herder ofrece as, paradjicamente, dos pilares a la intercomunicacin: el primero valida el alcance de la expresin en el reconocimiento; el segundo aade a la comprensin una dimensin tica de aceptacin de la diferencia como producto de la individualidad. Ambos elementos anudan la experiencia subjetiva a la individual, comprendiendo a ambas en un inevitable pluralismo. 5. Crisis de los conceptos generales
Adelantemos ya dos consecuencias. El pensamiento de Vico quita a la nocin de naturaleza humana su alcance para precisar la experiencia humana y afortiori la capacidad subjetiva para establecer fines. La actividad intencional y su potencial de transformar y autotransformar desbordan la nocin de naturaleza. Podra hablarse de un proceso de crecimiento mltiple e interactivo, desde luego discontinuo, al que no cabra aplicar un concepto de causalidad estrictamente naturalista. Qu sean o cmo acten los hombres slo puede entenderse desde lo que hemos llamado fenomenologa del espritu humano, desde donde no puede llegarse a una determinacin. Por su parte, la reflexin de Herder niega el alcance de la racionalidad a 261
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priori. El ejercicio de la racionalidad es inseparable de las relaciones interactivas y de las que he llamado intercomunicativas, cuyo correlato es una cultura histrica. No quiere decir esto que la expresin y la posibilidad de compartirla se determine por el medio (Berlin, 1990, 76), sino que la idea de una racionalidad capaz para anticipar todos los contenidos y todos los conceptos sera contradictoria con el mismo ejercicio posible de la racionalidad. En la perspectiva trazada, remitirse a uno u otro de esos conceptos para esclarecer la experiencia individual sera claramente represivo. Aceptar tal perspectiva no niega la inteligibilidad ni la comunicacin basada en una comn capacidad del ejercicio de la razn. S tiene dos consecuencias: es plural el ejercicio de la determinacin de la experiencia subjetiva y del valor. El establecimiento de ste no tiene ms correlato que la eleccin. 6. Individualidad romntica
Estas y otras consecuencias positivas van a establecerse por el individualismo romntico. El romanticismo eleva a niveles pblicos las razones del individuo: la autonoma de su voluntad y el ejercicio inventivo de su inteligencia. El romanticismo cree que las propuestas de verdad y valor objetivos no son sino coartadas que ocultan el verdadero problema (Berlin, 1980, 201), que no consiste en saber qu es la naturaleza, la sociedad o el valor, sino en desvelar cules son y cules podran ser nuestras relaciones con el mundo, los dems hombres y la propia vida (Berlin, 1980, 36). No se llega a la verdad abriendo los ojos ante el objeto: se sabe qu se oculta en la representacin y no basta con la crtica que Kant hace de sta. Aceptar el dato sensible es admitir la necesidad natural, y sta no es ms que el molino de la muerte (Novalis, 1988, 40); encerrar la naturaleza en categoras acaso sea forzarla, abonar un saber de hacha y azadn (Novalis, 1988, 35) que al fin destruya a la misma naturaleza en los hombres. Conocer exige esclarecer, quiz alcanzar, un lugar cabe el objeto la simple determinacin slo separa desde el poder nombrarlo en sus fluidas y precarias relaciones con el entorno; ello supone ahondar en las mltiples relaciones que el sujeto mantiene con ambos; la palabra que surge de ah es la introduccin en el mundo de algo literalmente nuevo (Berlin, 1983, c, 12) y autosubsistente: encierra una propuesta nueva de relacin entre sujeto y objeto y una nueva identidad. El descubrimiento de esta originalidad despierta la conciencia de la dispersin de la experiencia puesto que es tan diversa la identidad y las relaciones de quien conoce (Berlin, 1990, 38). Pero las lneas de esta dispersin sealan a la importancia de la interioridad: no se buscan los conocimientos del experto ilustrado, sino al poeta que despierta la subjetividad; sta slo se 262
despliega recorriendo la naturaleza interior y exterior, los modos de vida diferentes, las palabras olvidadas de la tradicin y el saber popular. Originalidad y variedad se cruzan en una experiencia heterognea y densa que slo se articular en la reflexin individual: sta es forma de la forma y en su condicin fragmentaria exhibe la riqueza y fertilidad de la verdad. El papel del individuo ser ms terminante an en el dominio del valor. La identidad moral es algo a conquistar: la voluntad se descubre excntrica a la razn, en contradictorias relaciones con la naturaleza y anclada, sin embargo, en el mundo instintual. En el logro de aquella identidad es ms importante el camino por el que se determina el valor que la determinacin misma, la riqueza y autenticidad de los motivos de la determinacin que el alcance pblico de sus consecuencias, el despliegue y profundidad de la subjetividad que la correspondencia a un valor objetivo (Berln, 1983, c, 12; 1990, 190). El problema de la identidad moral se concreta en la creacin del ideal y ste o lo realiza el individuo o no es literalmente nada (Berln, 1990, 188). Aqu se llega al final del viaje romntico: a la necesidad de optar. Una opcin que ha de salir de la mera identidad formal para pisar los contenidos que proponen la sociedad, la naturaleza interior, las otras individualidades, porque una identidad slo se enriquece mediante el choque con lo diverso (Berlin, 1990, 226); la opcin, adems, no se refugiar en un presunto orden objetivo: prefiere la contradiccin trgica a racionalizar valores excluyentes (Berlin, 1990, 159, 185, 234). La voluntad individual se convierte as en la fuente del valor; no como un principio impenetrable, sino como ocurra con la reflexin a travs de un proceso en el que la profundidad de las preguntas planteadas deposita, con las respuestas, los elementos de un mundo individual. La reivindicacin romntica del individuo cuestiona de modo concreto los universos generales: la verdad est mediada por la individualidad, por la identidad y relaciones diferenciadas que el individuo establece; ste es punto crucial de la determinacin del valor que se vincila a la opcin y a la autorreflexin. 7. Individualidad y pluralismo
Berlin no soslaya los riesgos de la individualidad romntica: la autorreflexin, proyectada en la necesidad interna de la obra de arte, se transfiri a la legitimacin de los cesarismos y del culto al lder (Berlin, 1983, c, 13, y 1990, 237); la subsistencia de lo individual se extrapol al fundamentalismo de la nacin o la raza (Berlin, 1990, 213), en su monografa sobre Marx, por fin, desarrolla cmo la necesidad de los conceptos generales puede restau263
rarse desde la autorreflexin (Berlin, 1973, cap. 6). Tampoco olvida que la individualidad romntica llega a autodestruirse si no reconoce la propia contingencia. Berlin no cree en la inocencia del romanticismo; pero piensa que su visin del individuo termina vital y crticamente con las pretensiones monistas contenidas en los conceptos generales del pensamiento de Occidente. Las visiones de Vico y Herder se hacen conciencia individual. El ejercicio de la racionalidad individual se antepone a las propuestas valorativas e institucionales: ninguna organizacin del valor ni estructura institucional puede legtimamente someter a su disciplina a los individuos porque son stos los que crean el valor y para ellos se establecen las instituciones (Berlin, 1990, 199). Adems, el bagaje y la diferenciacin de los mundos individuales se revelan como reservas vitales para criticar las pretensiones de armona que sacrifican al logro de sta la opcin entre valores alternativos (Berlin, 1990, 237). Estas posibilidades de la individualidad romntica son frtiles en conexin con dos direcciones del pensamiento liberal. Una de ellas, la que inspiran los doctrinaires, sobre todo Constant; la otra la extrae Berlin de la vida y las ideas de Herzen. Berlin no escribe ningn ensayo sobre Constant, aunque su ensayo sobre la libertad se mueve en el horizonte del discurso del Ateneo de Pars. No lo sugieren tanto las citas (Berlin, 1988, 234 y sigs.), que advierten de los riesgos de la soberana para los derechos individuales, cuanto su empeo en subrayar que, en las diferenciadas relaciones de la sociedad moderna, es ms importante garantizar los mundos individuales y sus relaciones que establecer una esfera de generalidad con riesgo de someter a los primeros y simplificar las segundas. Esta conviccin de los doctrinaires la desarroll Berlin en su ensayo sobre Montesquieu. Este muestra la tensin que cruza los escritos del Barn de la Brde entre una nocin absoluta del derecho y un empeo por conservar las formas culturales y sociales desde las que las normas adquieren carne y sangre. Esta doble atencin condensa la sabidura de Montesquieu y dan a sus escritos especial inters en el perodo postrevolucionario (Berlin, 1983, a, 231-2). Berlin afirma que en aquella contradiccin el nico eslabn entre las dos doctrinas es su comn propsito libertario (Berlin, 1983, a, 228). As se sintetiza el pensamiento de Berlin sobre los doctrinaires: de un lado la garanta de la libertad de los individuos frente a cualquier poder; de otro, que la costumbre, las referencias culturales y las organizaciones naturales impulsan una sociedad organizada en torno a los individuos y que evita constituirse a s misma o a sus normas en ideal de vida de stos. En la vida y pensamiento de Herzen aquellos dos componentes se articulan en una idea de individuo que mantiene el legado romntico siendo consciente
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de su contingencia; o, en otros trminos, la obra de Herzen lleva la expresin y la comunicacin herderianas a la dispersin de la sociedad moderna a travs de una referencia individual establecida ya como inevitable. Herzen tiene la comprensin del extraterritorial: no renunci a la cultura rusa, pero se forma en y admira las ideas de la Europa moderna; stas lo convierten en un rebelde, pero mantiene la conciencia de las limitaciones y exigencias de la sociedad rusa; odia la autocracia y la supersticin, pero teme la disciplina de las grandes construcciones polticas racionales. Este es el hombre que, recin llegado a Occidente, vive los acontecimientos de 1848. Reflexionar sobre ellos desde su tierra de nadie. Berln lo compara con Marx: no entender aquel fracaso en clave de generalidades, sino a travs de los intereses y exigencias de los grupos sociales y polticos en presencia. Tambin como Marx se esfuerza en una comprensin emprica, pero Herzen, en lugar de proponer una hiptesis que abarque el acontecer general de la sociedad civil, intenta establecer las mltiples formas en las que individuos y grupos sociales pueden organizar la vida. Su educacin hegeliana le llev a una conviccin diametralmente opuesta a la de Marx: es escptico ante las soluciones que las construcciones generales propusieran a los problemas humanos verdaderos (Berlin, 1980, a, 360); estas grandes construcciones slo son objetivaciones de la conciencia de una poca y los problemas reales de sta, al ser nuevos, se plantean y han de resolverse en situaciones particulares; esto es tanto ms cierto cuanto que la sociedad moderna es ms diferenciada en diacrona y sincrona (Berlin, 1979, a). Desde ah brota terminante la solucin de Herzen: no hay respuesta a ningn genuino problema humano que no pase por la elaboracin individual madurada en comunidades ajenas a la disciplina del Estado o de la ideologa. No hay otra experiencia inteligible ms que la que es inmanente a la individualidad y las dimensiones de sta son tan variadas que no es posible confiar en un mbito de significacin privilegiada: el simple cambio econmico sin ir acompaado por una transformacin ms profunda no bastar para cambiar los hbitos y las creencias morales..., las instituciones de la vida privada (Berlin, 1980, a, 204). Adems, los nicos fines morales son los autnomos (Berlin, 1980, a, 197) y los individuos son los nicos autores de todos los principios y todos los valores (Berlin, 1980, a, 226). La sociedad moderna recibe as de Herzen un doble e insustituible estmulo desde la subjetividad individual. Desde esa perspectiva, las razones de Constant contra Rousseau y Mably (Constant, 1988, 78 y sigs.), adquieren su tono exacto, el de un discurso sobre el anonimato individual en la sociedad moderna y los consiguientes riesgos de una distribucin racionalista del poder; sobre estas razones, Herzen resalta la diferenciacin activa de las esferas individua265
JUAN BOSCO DIAZ-URMRNFTA MUOZ
les como impulso de nuevas experiencias y origen de valores. De ah la radicalidad de sus conclusiones: la voluntad general no es slo un dominador potencial que ignora dimensiones de la individualidad annima, sino que llega a exigir el sacrificio de los individuos al proyecto del Estado (Berlin, 1990, 16). En un terreno positivo, la originalidad y diversidad de los mundos individuales slo tienen un punto de confluencia: el reconocimiento del pluralismo. El pluralismo ser el punto de llegada de este tener en cuenta la experiencia y autonoma individuales, el reconocimiento final de su inventiva y contingencia. Las formaciones de la experiencia individual crecen y maduran en modos de vida diferenciados; las perspectivas individuales son nuestras nicas referencias, pero tales perspectivas no pueden objetivar los marcos en los que crecen y se forman; de ah su indudable incomplecin. Anlogamente, el valor se establece por los individuos, pero en un correlato de opcin, es decir, en un contexto de incomplecin cognoscitiva en el que diversos valores se presentan cada uno como ltimo. El reconocimiento del individuo no puede llevar sino a la pluralidad de visiones, preferencias y valores. Sobre esto establece Berlin su modesto ideal de vida buena: ya en 1958, en su leccin inaugural de la Ctedra Chichele, sobre los dos conceptos de litertad, terminaba diciendo que darse cuenta de la validez relativa de las convicciones de uno ... y sin embargo defenderlas sin titubeo, es lo que distingue a un hombre civilizado del brbaro (Berlin, 1988, 243); pretender ir ms all de este escepticismo culto es tan inmaduro como, en opinin de Herzen, peligroso, pues cuando se lleva hasta sus ltimas consecuencias aquella dispersin de la individualidad no hay ningn terreno previo a sta en el que se pueda establecer el acuerdo. Treinta aos ms tarde, en el discurso de recepcin del Premio Agnelli aboga por una prctica consolidada de concesiones mutuas en el terreno de normas, valores y principios (Berlin, 1990, 17) atendiendo a lo especfico de las diversas situaciones. Es el ideal de una vida decorosa que acepta el pluralismo en el contexto de lo incompleto de nuestro conocimiento y en la bsqueda de una convivencia basada en un equilibrio precario que impida la irrupcin de situaciones desesperadas y de alternativas intolerables (Berlin, 1990, 18).
V.
DEL RELATIVISMO
La densidad que Berlin atribuye a la individualidad conviene a la dispersin de intereses sociales y perspectivas culturales, nacionales y corporativas caractersticas de nuestro tiempo. La increencia de Berlin en el mercado y su 266
ISAIAH BF.RI.IN Y LA PLURALIDAD DE FINES
desconfianza de un cuerpo positivo de derechos individuales evitan soluciones fciles a tal dispersin cuya profundidad, por otra parte, se resiste a formas de consenso no mediadas por la individualidad (bsense aqullas en el clculo o en el restablecimiento de un discurso universal). Pero su misma radicalidad hace pensar que sus supuestos hacen inviable una prctica poltica (Parekh, 1986) o no llevan sino al relativismo, a la aceptacin de la autorreferencialidad de los discursos individuales y/o de grupos. En Berlin no hay tolerancia vaca. En su criterio, la teora poltica exige un anlisis de las categoras en las que se ahorman las diversas opiniones y propuestas, una indagacin comprensiva de las diferentes posiciones (Berlin, 1983, b, 237-380). Descarta as la aceptacin fctica de la autorreferencialidad y una consideracin emotivista del valor. Tal anlisis es inseparable del que estudia las situaciones objetivas, que parte de que la simple aceptacin de mecanismos ciegos como el mercado o la consagracin de la libertad negativa como sumo valor conducen a la dominacin (Berlin, 1988, 240); en este sentido ha de leerse su medida afirmacin: Las soluciones utilitarias son algunas veces errneas, pero en general son beneficiosas (Berlin, 1990, 17). Si el primer anlisis establece las diferentes visiones y valores, el segundo extiende un marco en el que situarlas. Los dos juntos establecen lo que podra llamarse una matriz de disensin o de dilogo. Esta es abierta porque carece de capacidad de exclusin: reconoce que aqul cuyas preferencias y fines se analizan tiene derecho a decir que aunque acepta la lgica del anlisis, afirma que sas no son sus categoras (Berln, 1955). Esto quiere decir: a) aquella matriz se reconoce incompleta al no absolutizar sus propios supuestos conceptuales, con lo que no excluye a priori la capacidad de otro hablante; b) se exige un esfuerzo positivo para reconocer los matices diferenciales o nuevos de las relevancias individuales, los aspectos en los que sus significados se apartan de conceptualizaciones trilladas: una sensibilidad que Berlin compara a la que un artista tiene de las posibilidades de la materia con que trabaja (Berlin, 1982, 27), porque antepone la importancia de lo que persiguen individuos o grupos a la posibilidad de su ordenamiento en la uniformidad; c) se acepta que la opcin corresponde final y exclusivamente al individuo: el anlisis o la conversacin terminan en el silencio de la opcin individual. Todo ello, sin embargo, no exime a la teora poltica del juicio: reconocer valores alternativos no dispensa del juicio sobre las consecuencias de una accin inspirada por ellos mismos ni del juicio intrnseco sobre ciertos posicionamientos. Estos juicios prevendrn de la absolutizacin de un valor, desautorizarn exclusiones de la disensin, calificarn ciertas preferencias como inhumanas o como moralmente estpidas (Berlin, 1990, 203). 267
JUAN BOSCO DIAZ-URMF.NETA MUOZ
Entre ambos extremos del anlisis se abre una amplia prctica reflexiva. Dado que se descarta tericamente una matriz de consenso definitivo, la reflexin se esforzar en precisar los conflictos entre valores: los que surgen de la preeminencia otorgada a uno de ellos sobre otros (as analiza Berlin la igualdad) o de la restriccin del significado de un valor (caso de la libertad). Esta indagacin no se reduce al mbito conceptual, se preocupa tambin de situar el valor en visiones del mundo individuales o en modos de vida compartidos, de modo que no se ignoren, frente a las necesidades generales, los derechos y exigencias en su particularidad viva. No se busca funcionalidad ni mejora procedimental ni un terreno para las concesiones fcticas. Si el primer proceso profundiza reflexivamente en la diferenciacin de los valores, el segundo recuerda que la generalizacin de una meta o la eficacia de una planificacin pueden tener lmites en la reivindicacin de los hombres para actuar por s mismos, desde su cultura, modo de vida o configuracin de valores. Anlisis conceptual y reciprocidad individual confieren as contenido al modesto ideal de la decent Ufe. Se apoya esta sabidura sobre el relativismo? Berlin lo rechaza argumentando que si bien el valor no es separable de la opcin individual y un individuo no llega a su autonoma sino en un mbito cultural concreto, la posicin del valor sigue siendo contingente y carece de relacin causal con el medio (Berlin, 1990, 70-90). Yo prefiero sealar simplemente que, a mi juicio, el ideal de la decent Ufe est presidido por dos grandes convicciones de Berlin: la primera de ellas, que ningn procedimiento por correccin formal que pueda exhibir y, a fortiori, ninguna estructuracin utilitaria de la norma de una sociedad puede forzarme a comportarme de manera inhumana (Berlin, 1988, 236 y sigs.). La segunda consiste en que por mucho que puedan diferir culturas, grupos e individuos, el reconocimiento del valor alcanza universalidad: desde mi propia experiencia de valor reconozco el valor en la opcin diferente, siempre que sta pueda ser reconocida como humana. Si tal connotacin de reciprocidad se pierde, se rompe el medio comunicativo en el que algo alcanza la dignidad de valor. Ambas convicciones tal vez no prometan una ambiciosa teora, pero estimulan sin duda una prctica del mutuo reconocimiento. BIBLIOGRAFA Th. W.: Dialctica negativa, traduccin de Jos Mara Ripalda, revisada por Jess Aguirre, Madrid, Taurus, 1984. BERLN, I.: Philosophy and Beliefs (Coloquio con Anthony Quinton Stuart Hampshire e Iris Murdoch), Tweneth Century, 57, 1955, 495-521.
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LUKCS,
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ESPECTADORES O ACTORES POTENCIALES?: EL DEBATE SOBRE LOS SISTEMAS DE CREENCIAS POLTICAS DE LOS CIUDADANOS(1)
Por JORGE BENEDICTO
SUMARIO I. LOS FUNDAMENTOS DEL DEBATE.II. EL PARADIGMA CLSICO: LA DESESTRUCTURACIN DEL MUNDO POLTICO DE LOS CIUDADANOS: a) Los niveles de conceptualizacin
ideolgica, b) La consistencia de las opiniones polticas, c) El grado de estabilidad de las opiniones.III. REVISIONES Y CRITICAS: LA IMPORTANCIA DEL CONTEXTO POLITICO.IV. HACIA UNA CONCEPCIN MS AMPLIA Y FLEXIBLE DE LA ORGANIZACIN DE LOS SISTEMAS DE CREENCIAS POI.fTICAS.V. CONCLUSIN: SISTEMAS DE CREENCIAS Y COMPORTAMIENTO POLTICO.REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS.
I.
LOS FUNDAMENTOS DEL DEBATE
El principio segn el cual todos los individuos poseen creencias, valores y actitudes referidas a la vida poltica es algo bastante evidente y que apenas debera suscitar dudas. Aunque a veces no parezca evidente a primera vista, todos los miembros de una colectividad social se posicionan, de una forma u otra, ante la realidad sociopoltica (incluso el rechazo o la indiferencia es una forma de reaccin a tener en cuenta). Sin embargo, donde surgen mltiples problemas e interrogantes es respecto a la forma en que estos elementos estn organizados y estructurados, y por extensin si ello permite a los ciudadanos enfrentarse con la realidad poltica de una forma consciente y coherente. Dos
(1) Este artculo forma parte de una investigacin ms amplia, que prximamente ser publicada, en la que se analizan los diferentes procesos de relacin de los ciudadanos con la poltica. Agradezco al profesor Andrs de Blas su apoyo y el inters mostrado en la revisin de este trabajo.
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Revista de Estudios Potiaix (Nueva l:.p<>c;i) Nm. 80. Abril-Junio 1993
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son, por tanto, las cuestiones a las que habr que dar respuesta: cmo tienden a organizarse las creencias polticas de los ciudadanos? y se posicionan los ciudadanos de una manera que pueda considerarse relativamente coherente ante una realidad compleja como es la poltica? La situacin estructural en la que se enmarcan ambas cuestiones presenta una serie de rasgos y caractersticas bien conocidos por todos. La vida poltica de las sociedades desarrolladas actuales es cada vez ms complicada. Los temas centrales del discurso poltico tienden a plantearse de una forma ambigua y tcnica, al tiempo que para dominar todas sus implicaciones se requiere una cantidad tal de informacin que normalmente no es accesible para el nivel medio de la poblacin. Por su parte, los ciudadanos manifiestan un inters genrico bastante escaso por las cuestiones pol ticas y su grado de conocimiento de estas cuestiones tambin se revela mas bien limitado. Pero an estando de acuerdo en la descripcin de la situacin de partida, el diagnstico y las consecuencias que de ah se deriven sern muy diferentes segn los planteamientos y enfoques terico-analticos que se utilicen. Durante los aos finales de la dcada de los cincuenta y principios de los sesenta se va a ir acumulando una vasta produccin cientfica, casi toda de origen norteamericano (Berelson et al. 1954; Campbell et al. 1954, 1960; Prothro y Grigg 1960; McClosky 1964; Converse 1964, etc.), cuya forma de plantear y resolver el problema en cuestin presentaba un alto grado de coincidencia. Su influencia posterior ser de tal calibre que dar lugar a una importante tradicin investigadora, todava hoy dominante. Es lo que a partir de ahora denominar el paradigma clsico. Segn estos autores, todos ellos tributarios en mayor o menor grado de los postulados de la teora elitista de la democracia, para poder enfrentarse al complejo mundo poltico de una forma coherente y estable es necesario que los sistemas de creencias polticas estn organizados ideolgicamente y la evidencia ms clara de ello ser la existencia de una estructura de actitudes altamente diferenciada (Campbell et al. 1960: 193). Con este planteamiento, el problema a investigar pierde parte de su inicial amplitud. La cuestin central ya no es llegar a aclarar cmo se posicionan los ciudadanos ante la poltica, sino solamente determinar si stos razonan ideolgicamente, si manifiestan poseer modos ideolgicos de pensamiento similares a los que se pueden descubrir entre las lites. Partiendo de este planteamiento de la cuestin y manejando de una manera bastante poco sofisticada las caractersticas genricas de la poblacin antes mencionadas desinters, desinformacin los autores que se inscriben dentro de este enfoque llegan a conclusiones muy similares entre s y que pueden resumirse en la siguiente afirmacin: la mayor parte de los pblicos
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DEBATE SOBRE LOS SISTEMAS DE CREENCIAS POLTICAS
de las democracias occidentales carece de un marco ideolgico que les permita pensar, evaluar y posicionarse ante lo poltico de una forma consciente y coherente. Aunque estas conclusiones aparecieron como incuestionables durante mucho tiempo, desde hace ya unos aos ha empezado a ponerse en duda y a cuestionarse la validez de los argumentos que las sostenan. Y es que aunque toda la construccin sobre la que se asienta el paradigma clsico se pretende sencilla y solamente sometida a la fuerza de las demostraciones empricas, los interrogantes se acumulan: el pensar ideolgico no puede ser concebido en trminos distintos al acadmico continuum izquierda-derecha o liberal-conservador? (Kavanagh 1983; RePass 1976); la coherencia y consistencia de los sistemas de creencias polticas pasa necesariamente por una organizacin ideolgica de carcter eminentemente cognitivo o habra que incluir otros elementos, como el afectivo? (Sniderman y Tetlock 1986; Sniderman et al. 1986); la organizacin de las creencias polticas tiene que reproducir las pautas caractersticas de las lites o los criterios que el analista considera racionales? (Lae 1973; Rosenberg 1988), etc. En definitiva, hacia lo que todos estos interrogantes apuntan es hacia la necesidad de articular una argumentacin desde unas nuevas premisas que respondan ms fielmente a la complejidad del tema en cuestin. As, a lo largo de estas pginas se intentar demostrar la necesidad de avanzar en la construccin de una concepcin ms amplia y flexible de los sistemas de creencias polticas. Una concepcin segn la cual los sistemas de creencias polticas de los ciudadanos no pueden reducirse a un nico elemento o criterio organizativo. Ms bien se tratara de pensarlos como mosaicos en los que se engarzan tanto los factores sociales como los psicolgicos, las ideas polticas como los valores, los sentimientos y pasiones. Precisamente va a ser a travs de estos mosaicos o puzzles de mltiples piezas como los ciudadanos se orientan en el mbito de lo poltico. En ltima instancia, el nuevo enfoque que aqu se propone parte de la hiptesis de que, aunque en el conjunto de la poblacin no exista una gran sofisticacion a la hora de enfrentarse con las cuestiones polticas, lo que s dispone mucha gente es de mapas cognitivos-evaluativos de la realidad poltica (atravesados de mltiples consideraciones afectivas) sencillos, e incluso rudimentarios, pero coherentes, lo que sin duda confiere a los ciudadanos de las sociedades democrticas una relevancia que aunque sin admitirlo explcitamente les era negada en los planteamientos clsicos. Pero no nos adelantemos en nuestras conclusiones. Como hemos visto el panorama es lo suficientemente complejo y los puntos de desacuerdo tan notables como para analizar con ms calma el problema hasta aqu slo
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esbozado. Empezaremos por revisar lo que he venido en denominar el paradigma clsico de la investigacin sobre los mass belief systems.
II.
EL PARADIGMA CLASICO:
LA DESESTRUCTURACION DEL MUNDO POLTICO DE LOS CIUDADANOS
La popularizacin a partir de los aos cuarenta y cincuenta de los sondeos de opinin pblica dirigidos a analizar el comportamiento electoral de los votantes norteamericanos va a dar la oportunidad a una serie de investigadores de analizar en profundidad y con una rigurosa metodologa emprica la manera en que los individuos perciben y reaccionan ante el mundo poltico en el que estn inmersos. Estos investigadores, la mayor parte provenientes de la Universidad de Michigan, adoptarn un planteamiento tanto terico como metodolgico de la cuestin de enorme repercusin posterior y las conclusiones a las que llegan tendrn una influencia decisiva en toda la literatura que se ha producido desde entonces. Figuras como A. Campbell, D. Stokes, W. Mulero P. Converse y obras como The American Voter (1960), Elections and the Political Order (1966) o The Nature of Belief Systems in Mass Publics (1964) constituyen el punto de referencia obligado para una tradicin investigadora que todava hoy puede considerarse dominante. Precisamente, esta ltima investigacin llevada a cabo por P. Converse, y que ha sido origen de incontables polmicas, nos servir de gua para analizar el modelo explicativo que he denominado paradigma clsico. Para entender correctamente este modelo explicativo es preciso no perder de vista en ningn momento el trasfondo terico sobre el que se desarrolla toda la argumentacin. En efecto, el paradigma clsico descansa sobre el principio de la contraposicin elites-masas dentro de los sistemas democrticos y el papel decisivo que se otorga a las primeras (Converse 1964: 206). Estos presupuestos tericos tendrn, como es lgico, repercusiones directas tanto sobre los anlisis que se efecten como sobre las propias interpretaciones que se realicen de los resultados empricos. Adems del mbito terico en el que se mueven estos estudios, tambin es importante tener en cuenta el marco espacio-temporal en el que estn inscritos y que dadas sus particulares caractersticas condiciona en gran medida el tipo de argumentacin utilizado. Si la cuestin del horizonte temporal (los trabajos de Campbell y Converse utilizan datos empricos que abarcan desde el ao 1956 hasta el ao 1960) ha sido objeto de amplia controversia (Nie, Verba y Petrocik 1976; Field y Anderson 1969; Pomper 1972; Miller et al. 1976), en cambio, se ha insistido poco sobre el condicionamiento derivado
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de las tradiciones poltico-culturales que singularizan al sistema poltico estadounidense (2) y que llevan a plantear el problema en cuestin de una manera muy concreta y especfica, bastante diferente de la que cabra esperar si los estudios hubieran versado sobre otros sistemas polticos (Granberg y Holmberg, 1988). Centrndonos ya en el trabajo citado de P. Converse, hay que comenzar haciendo mencin de su definicin de sistema de creencias, un concepto que identifica con el de ideologa (nos proponemos ocuparnos de los sistemas de creencias o ideologas):
Una configuracin de ideas y actitudes en la que los elementos estn unidos entre s por alguna forma de constraint o independencia funcional. (Converse 1964: 207.)
Con esta definicin como punto de partida es lgico que el tema del constraint o vnculo (3) que une entre s a los distintos elementos del sistema de creencias se convierta en el ncleo central de las preocupaciones investigadoras. Segn Converse, para poder enfrentarse al mundo de lo poltico de una forma coherente y consistente hay que conocer la lgica social que da sentido a los diferentes hechos polticos (lo que va con qu y el porqu), y ello slo ser posible si se dispone de un sistema de creencias polticas fuertemente estructurado y organizado en el que los objetos polticos de carcter abstracto y genrico ocupen un lugar central y las pautas de unin constraint entre las ideas-elementos estn basadas en criterios o dimensiones que permitan organizar una gran cantidad de informacin. Por consiguiente, desde la ptica de Converse (al igual que en la de Campbell y sus colaboradores) lo que se requiere es un sistema de creencias polticas estructurado ideolgicamente; entendiendo ideologa en su funcin de marco abstracto de referencia que da sentido a los hechos polticos, organiza las ideas y actitudes y ayuda a realizar juicios polticos (Inglehart y Klingeman 1979). Pues bien, cuando se contrasta este modelo, que recordemos tiene una existencia real al nivel de las lites, con la forma de organizarse los sistemas de creencias polticas de la mayora de los ciudadanos la distancia se hace insalvable. De esta manera, la respuesta a las interrogantes sobre el tipo y naturaleza del vnculo que liga entre s a las ideas y actitudes no deja lugar a dudas. Segn nos alejamos del plano correspondiente a las lites:
(2) Este hecho, por otra parte, se repite con insistencia en muchos otros temas bsicos en el estudio del comportamiento poltico, como, por ejemplo, el de la identificacin partidista o la mayor parte de la investigacin sobre el comportamiento electoral. (3) La traduccin al castellano del trmino constraint es compleja y difcil de realizar. En ocasiones utilizar el trmino vnculo a semejanza de lo que suelen hacer los politlogos italianos, pero en general he preferido mantener el trmino original ya que, a mi juicio, tambin incorpora una cierta nocin de obligacin o limitacin que no queda del todo recogido en la palabra castellana vnculo. 275
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El constraint dir Converse desciende a lo largo del universo de ideas-elementos y el rango de sistemas de creencias relevantes se hace cada vez ms pequeo. En vez de unos pocos sistemas de creencias de gran alcance que organizan amplias cantidades de informacin especfica, esperaramos encontrar una proliferacin de conjuntos de ideas con pocos vnculos entre s (...) el carcter de los objetos que son centrales en los sistemas de creencias experimenta un cambio sistemtico. Estos objetos cambian desde lo remoto, abstracto y genrico hasta lo ms simple, concreto y prximo a lo cotidiano. (Converse 1964: 213.) La conclusin final que ser el argumento central de este modelo, por tanto, se deduce con bastante claridad de todo lo anterior: Una imagen realista de los sistemas de creencias polticas en las masas no es, pues, una en la que se omitan por completo temas y demandas polticas ni una que presuma una amplia coherencia ideolgica: ms bien es una que capture con fidelidad la fragmentacin, pequenez y diversidad de estas demandas. (Converse 1964: 247.) Converse llegar a estas conclusiones, en parte, por el desarrollo lgico de su planteamiento terico y, en parte, a travs del manejo de tres indicadores cuyos resultados sern interpretados como otras tantas caractersticas estructurales de los sistemas de creencias polticas del pblico. Estos tres indicadores (basados en datos procedentes de encuestas nacionales del Survey Research Center de la Universidad de Michigan en 1956, 1958 y 1960) son: el nivel de conceptualizacin ideolgica, la consistencia de las opiniones sobre cuestiones polticas y la estabilidad de estas mismas opiniones. Las tendencias que ponen de manifiesto, cada uno de ellos, pueden resumirse de la siguiente manera: a) El pblico, en general, no evala la poltica en base a principios ideolgicos abstractos. b) Las opiniones de la mayor parte de los ciudadanos sobre los problemas polticos no se ajustan a pautas de consistencia ideolgica. c) Las opiniones polticas del pblico tienden a ser inestables, debido a su superficialidad y a que en ciertos casos son enunciadas casi al azar. Analicemos un poco ms detenidamente cada una de estas caractersticas y la metodologa utilizada para establecerlas. a) Los niveles de conceptualizacin ideolgica
En primer lugar, vamos a ocuparnos de los niveles de conceptualizacin, trmino con el que desde The American Voter se designa a las dimensiones 276
evaluativas que tienden a ser aplicadas espontneamente a la poltica (Campbell et al. 1960: 215). Lo que aqu interesa no es lo que cree el individuo, sino cmo piensa sobre lo poltico, qu categoras analticas utiliza para dar sentido a los hechos polticos. A partir de las respuestas literales de los encuestados sobre los aspectos positivos y negativos que ellos vean en los dos principales partidos y en sus candidatos (4), se establecern cinco categoras o niveles que tratan de reflejar otras tantas formas de pensar sobre lo poltico: ideologue, near ideologue, group interests, nature of times y no issue conten. La mayor parte de la poblacin segn los resultados de la encuesta de 1956 se distribuira entre los que vinculan estmulos polticos e intereses grupales (42 por 100) y los que realizan argumentaciones desprovistas de una clara significacin poltica (46,5 por 100), mientras que slo una dcima parte utilizara conceptos ideolgicos (es decir, el continuum liberal-conservador) al pensar sobre los estmulos polticos seleccionados y, ms en concreto, slo un 2,5 por 100 los que componen las lites pueden ser incluidos dentro de la categora de los idelogos, es decir, de aquellos que conceptualizan la poltica de una manera claramente ideolgica. Lo que ms destaca, por tanto, es que segn este esquema de interpretacin la inmensa mayora de los ciudadanos manifiestan carecer de un principio de organizacin que proporcione sentido a los hechos polticos que se suceden a veces sin lgica aparente. Esas conclusiones, aunque revisadas por algunos autores en cuanto a la magnitud de cada uno de los niveles, constituyen el ncleo central de la argumentacin del paradigma clsico. Junto al uso activo de conceptos ideolgicos tambin se medir el grado de comprensin que se tiene de ellos; esto es, el significado que los entrevistados otorgan a los trminos liberal y conservador y cmo se vinculan a los dos grandes partidos (5). Los resultados obtenidos resultan bastante acordes con los anteriores. As, un 17 por 100 de la muestra manifestar poseer una clara comprensin de la distincin liberal-conservador basada en criterios ideolgicos abstractos; un 37 por 100 reconoce y comprende la distincin entre ambos trminos pero las connotaciones con los que los asocian son muy reducidas; un 10 por 100 reconoce la antinomia liberal-conservador pero
(4) La formulacin concreta era: I'd Iike ask you what you think are the good and bad points about the two parties. Is there anything in particular that you Iike about the Democratic party... (5) Concretamente, la formulacin era: Would you say that either one of the parties is more conservative or more liberal than the other. En caso afirmativo, se preguntaba sobre qu partido le pareca ms conservador, y posteriormente: What do you have in mind when you say that the Republicans (Dcmocrats) are more conservative than the Democrats (Republicans)...
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cometen errores bien al otorgarles un significado o en su asignacin a los respectivos partidos; un 8 por 100 an conociendo la dicotoma son incapaces de otorgar un significado a los trminos en cuestin; un 29 por 100, por ltimo, ni reconoce ni comprende la distincin liberal-conservador. Estos resultados llevan a Converse a reafirmarse en la tesis de que slo una pequea minora puede decirse que afronta la realidad poltica a partir de referentes ideolgicos abstractos y omnicomprensivos (6). La gran mayora de los ciudadanos carecera, en consecuencia, del grado necesario de organizacin o constraint entre sus ideas y actitudes para pensar y evaluar las cuestiones polticamente significantes de una manera consistente. Aunque ms adelante examinaremos algunas de las principales crticas realizadas en este tema de los niveles de conceptualizacin, querra insistir sobre dos aspectos que me parecen de especial importancia. A) En primer lugar, hay que referirse a la constante alusin que se hace al continuum liberal-conservador, de tal forma que al final conceptualizacin ideolgica y conceptualizacin en trminos de oposicin liberalismo vs. conservadurismo terminan identificndose. Bien es verdad que esta dimensin es la ms utilizada sobre todo entre el pblico europeo y que refleja diferencias actitudinales bsicas (Sani y Sartori 1980; Lancelot 1985), pero reducir todo el tema del modo de pensamiento ideolgico a la utilizacin de este continuum parece realmente insuficiente, tanto desde el punto de vista terico como prctico (Luttberg y Gant 1985). El alto grado de utilizacin de esta dimensin ideolgica entre el pblico europeo segn demuestran reiteradamente los ms diversos sondeos permite profundizar algo ms en esta cuestin. En efecto, del hecho de que amplios segmentos de la poblacin de los diferentes pases europeos occidentales conozcan la polaridad izquierda-derecha, la utilicen como criterio de clasificacin de partidos y lderes, e incluso, como mencionbamos, resuma gran parte de sus diferencias actitudinales, habra que deducir si seguimos estrictamente la lgica de razonamiento del paradigma clsico que la mayora de los europeos posee marcos abstractos de referencia, altamente estructurados y organizados; es decir, un pensamiento de corte ideolgico. Esta conclusin, sin embargo, no slo parece errnea a tenor de lo que conocemos sobre la opinin pblica es estos pases, sino que entrara en abierta contradiccin con la caracterstica de la generalizada falta
(6) De todas maneras, Converse no presta ninguna atencin al hecho de que, segn sus resultados, ms del 50 por 100 de la poblacin reconocera la distincin liberal-conservador y tiene una comprensin clara aunque reducida de ambos trminos.
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de sofisticacin ideolgica. El problema, a mi entender, debe plantearse en trminos bien distintos. La distincin izquierda-derecha funcionara, en la mayora de las ocasiones, como un mecanismo simplificador de la complejidad inherente a la realidad poltica, un instrumento para poder orientarse, aunque sea de manera rudimentaria, en el intrincado bosque de lo poltico. A todo ello habra que aadir un aspecto frecuentemente olvidado como es que en ciertos casos la utilizacin de los trminos liberal-conservador o izquierda-derecha ms que reflejar una forma de pensar ideolgico, simplemente supone una mera repeticin de clichs estereotipados que nada aportan a la comprensin de los cambiantes hechos y situaciones polticas, pudiendo llegar incluso a ocultar su significado potencial. Como bien dice D.RePass al fin y al cabo, liberalismo-conservadurismo es un concepto unidireccional, restrictivo, que no puede explicar un espacio temtico multidimensional, ni las diversas pautas actitudinales que se desarrollan en las mentes de los individuos (RePass 1976: 831). En ltimo trmino, lo que parece evidente es que identificar los procesos de organizacin y estructuracin de los sistemas de creencias polticas con la mera utilizacin y reconocimiento de la polaridad izquierda-derecha o liberal-conservador supone reducir de antemano y de forma interesada la complejidad del problema que se est investigando. B) Otro punto a cuestionar en el tratamiento de Converse de los niveles de conceptualizacin ideolgica es el hecho de que en las dos variables analizadas uso de conceptos ideolgicos y reconocimiento/comprensin de los mismos la categora ms numerosa con diferencia sea aquella que se define de una forma ms confusa. En cada una de ellas existe un cierto nivel de comprensin o de uso de los criterios ideolgicos, pero no en las condiciones que parecen necesarias para incluirlas dentro del estrato de los sofisticados. En ciertos momentos, queda planteado el interrogante de si no se tratar de una cierta falacia analtica, dado que se definen las categoras o niveles en la manera precisa para que se confirmen las hiptesis de partida, esto es, la insalvable diferencia que separa a las lites de las masas. Es en la categora de aquellos que usan evaluaciones basadas en conceptos referidos a intereses grupales donde la duda aparece ms evidente, ya que hasta qu punto una evaluacin en trminos de ricos vs. pobres o grandes empresarios vs. trabajadores no puede decirse que se asienta sobre una lgica ideolgica? Converse reconoce, en parte, este hecho, pero en su perspectiva terica todo tiene solucin echando mano de las lites y as dir que los individuos de esta categora necesitan de las lites para transformar los intereses grupales en cuestiones ideolgicas. Es decir, slo poseen una ideologa por delegacin (ideology by proxy). La solucin, sin embargo, se revela claramente 279
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insuficiente para despejar las dudas antes planteadas, al tiempo que pone de manifiesto el enorme peso que en toda la argumentacin utilizada tiene el contexto altamente personalizado que impera en la poltica norteamericana. En efecto, si en vez de tomar como referente Estados Unidos se piensa en pases europeos con un sistema poltico caracterizado por la posicin predominante de unos partidos ms o menos vinculados a posiciones ideolgicas, la indudable influencia que stos ejercen sobre los procesos de formacin de actitudes no parece posible interpretarloen la lnea de la tesis de la ideologa por delegacin como un indicador de la deficiente capacidad de la mayora de los ciudadanos para pensar autnomamente sobre la realidad poltica. Muy por el contrario, estamos ante un proceso bsico, legtimo e imprescindible dentro de un sistema democrtico (Granberg y Holmberg 1988). b) La consistencia de las opiniones polticas El segundo indicador utilizado por Converse en su anlisis del grado de estructuracin de los sistemas de creencias polticas era el de la consistencia de las opiniones sobre una serie de cuestiones polticas concretas. Para abordar este aspecto, se administr una batera de ocho cuestiones sobre temas de poltica interior y exterior a una submuestra de la poblacin y paralelamente a una muestra de candidatos al Congreso las formulaciones de las preguntas eran distintas en un caso y en otro, con el fin de poder contrastar las diferencias entre lites y masas. La distancia que separa a las correlaciones obtenidas entre ambos grupos y la escasa magnitud que stas alcanzan en la submuestra de los ciudadanos llevan a Converse a concluir que paralelamente a la ignorancia y confusin sobre estas dimensiones ideolgicas, entre los menos informados hay un descenso general en el constraint entre creencias especficas que estas dimensiones ayudan a organizar (Converse 1964: 231). La tesis de la inconsistencia quedara, pues, confirmada. Como ocurra en el caso anterior, las evidencias empricas proporcionadas, a pesar de su relevancia, no parecen una demostracin suficiente de la hiptesis que se est intentando verificar. Aparte de los posibles problemas tcnicos que presenta un anlisis de correlaciones (RePass 1976), lo que en ningn momento se plantea Converse es que la ausencia de correlaciones significativas en las respuestas pueda ser consecuencia de la utilizacin de lgicas implcitas de razonamiento distintas a las que l maneja. Si se piensa que en la actualidad uno de los principales rasgos psicosociales de la estructura ideolgica de moderacin predominante en las sociedades avanzadas lo constituye la tendencia hacia la transaccin no conflictiva entre principios ideolgicos contrapuestos, es factible argir que tras la aparente incoherencia de las respuestas puede
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subyacer una lgica cuyo principio rector en vez de ser la consistencia cognitiva, lograda a travs de la oposicin entre contrarios, radique precisamente en lo opuesto, la aceptacin de actitudes ambivalentes. No quiero decir que sta sea la nica ni la ms significativa razn de la falta de correlaciones inter-item, pero s poner de manifiesto que con la forma de proceder de Converse y de todos aquellos que siguen esta tradicin investigadora no se logra aportar las pruebas necesarias para llegar a la conclusin de que los sistemas de creencias de la mayora de la gente son incoherentes e inarticulados. c) El grado de estabilidad de las opiniones La ltima de las caractersticas estructurales establecidas se refiere a la inestabilidad de las opiniones en un corto espacio de tiempo. Un tema estrechamente unido a los rasgos antes descritos, por cuanto se presupone que en aquellos sistemas de creencias donde la interdependencia funcional entre sus elementos est basada en principios genricos de carcter ideolgico las actitudes de los individuos tendern a permanecer ms bien estables a lo largo del tiempo. Analizando las opiniones que unos mismos sujetos expresan en 1958 y 1960 respecto a las cuestiones antes mencionadas Converse calcula que algo menos de dos tercios de la poblacin entrevistada (13 sobre 20) logra situarse en el mismo polo de la controversia poltica en un intervalo de slo dos aos, cuando la probabilidad aleatoria es del 50 por 100. Este alto grado de inestabilidad de las opiniones polticas del ciudadano medio, lgicamente y en coherencia con todo lo anterior, va a ser interpretado como un nuevo indicio de la ausencia de un marco de referencia que organice y confiera estabilidad a las opiniones polticas de los individuos. Pero Converse en esta ocasin va a ir ms lejos, ya que basndose en los datos de tres oleadas de panel sostendr que la poblacin puede dividirse en dos grupos opuestos: por un lado, un reducido grupo de personas que tienen verdaderas opiniones sobre el tema o temas en cuestin, las cuales estn cristalizadas y son muy estables; y, por otro lado, un grupo mucho ms numeroso, que por falta de informacin sobre la controversia de que se trate, y presionados por un afn de conformidad con el entrevistador, emiten opiniones puntuales, sin una verdadera significacin, inventan una no-actitud cuya direccin vara aleatoriamente a lo largo del tiempo. Este modelo en el que explcitamente se excluye la existencia de un trmino medio entre ambos extremos (Converse 1964: 243) parece, a todas luces, demasiado rgido para poder captar la enorme variedad de situaciones 281
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existente dentro de los sistemas de creencias de los ciudadanos. Es difcil suponer que el mundo est dividido en dos, y slo dos, clases de personas: aquellos que se puede decir que han formado una genuina opinin sobre un tema porque repiten exactamente lo que han dicho la ltima vez que fueron preguntados acerca de l; y aquellos que debemos suponer que nunca han sabido lo que pensaban porque ha cambiado su opinin (Sniderman et al. 1986: 427). El tema, sin embargo, est lejos de haber sido aclarado definitivamente y hoy todava sigue existiendo un amplio debate sobre la pertinencia terico-analtica de esta forma de enfocar el tema de la estabilidad/inestabilidad de las opiniones polticas y sobre la tesis de las nonattitudes (la polmica sobre este tema debe seguirse en Converse 1970; Pierce y Rose 1974 y Converse 1974, as como la sntesis de Smith 1984; para una visin alternativa del modelo black and white vase Brody 1986). A travs del anlisis de estos tres indicadores (nivel de conceptualizacin, consistencia y estabilidad de las opiniones) hemos podido observar las principales consecuencias que se derivan del planteamiento de Converse a la hora de estudiar la organizacin de los sistemas de creencias polticas de los ciudadanos. Hay que reconocer que, en lneas generales, toda la argumentacin de Converse posee una coherencia interna considerable; sin embargo, el gran problema radica en que las hiptesis que se quieren demostrar no encuentran en el anlisis una justificacin adecuada: el tipo de actor poltico que se postula no se desprende necesariamente de los resultados obtenidos. Muchas son las interrogantes que quedan planteadas y muchas las insuficiencias que aparecen, tanto sobre los procesos metodolgicos como sobre las cuestiones extradas de los datos empricos. De ellas me ocupar a continuacin.
III.
REVISIONES Y CRITICAS:
LA IMPORTANCIA DEL CONTEXTO POLTICO
Desde finales de los aos sesenta y, sobre todo en los setenta, un buen nmero de investigadores se dedicarn a revisar las conclusiones de los estudios de Michigan. La mayor parte de estos autores no puede decirse que defiendan un modelo nuevo, antagnico o alternativo al anterior, aun cuando alguno de ellos as lo quiera hacer ver. Ms bien se trata de aadir nuevos elementos al marco explicativo, de relativizar algunas conclusiones y, por encima de todo, de poner de manifiesto la determinacin contextual que condiciona los resultados obtenidos, pero todo ello sin poner en cuestin las premisas conceptuales y tericas sobre los que se basa la perspectiva clsica en el anlisis de los mass belief systems. A su vez, estos intentos revisio282
nistas tambin han sido objeto de mltiples crticas por parte de otros autores que creen ver en los artificios metodolgicos utilizados la explicacin de las transformaciones defendidas por ellos. En fin, como se ve un debate inagotable cuyas lneas maestras intentaremos descifrar a continuacin en el que quizs se echa en falta un esfuerzo de sntesis que integre los resultados de unos y otros en un nico marco explicativo (Gaxie 1982). El intento ms serio y global de revisar las conclusiones del paradigma clsico es, sin duda, la obra de Nie, Verba y Petrocik, The Changing American Voter (1976; ed. revisada 1979). Como su propio ttulo indica, la intencin de los autores es poner de manifiesto las transformaciones detectadas en el pblico americano durante los aos transcurridos desde la pionera aportacin de Campbell y sus colegas. Objetivo ste que implica, pues, demostrar que las conclusiones all obtenidas no son generalizabas a otras situaciones histricas. La tesis principal defendida a lo largo de toda la obra es que durante los aos sesenta y setenta se produce un considerable incremento en el constraint ideolgico que estructura y organiza los sistemas de creencias de los ciudadanos estadounidenses, paralelamente a las tensiones y controversias que agitan la vida poltica del pas durante estos aos. El hecho de que el debate poltico se realice sobre problemas con una naturaleza claramente ideolgica, la importancia que se confiere a esos temas y una forma de presentarlos mucho ms cercana a los intereses y preocupaciones del ciudadano medio harn segn estos autores aumentar en estos aos la politizacin (inters, informacin, etc.) y con ello se incrementar la consistencia y coherencia de las creencias polticas de los ciudadanos. En suma, las caractersticas y definicin del contexto sociopoltico adquiere una importancia de la que antes careca. Este punto de vista constituir el denominador comn de todas aquellas aportaciones al debate que pueden incluirse en la rbrica de los revisionistas (Pomper 1972; Kessel 1972; Miller et al. 1976, etc.). Una de las conclusiones ms resaltadas por Nie, Verba y Petrocik es la de la elevacin del nivel de conceptualizacin ideolgica. Tanto Nie y sus colegas como Field y Anderson (1969) que representa la otra gran aportacin en este campo sostienen que a partir de 1964 se produce un profundo cambio en la forma de conceptualizar la poltica por parte de una porcin considerable de ciudadanos norteamericanos. Las evaluaciones de los partidos y candidatos tienden a hacerse ms frecuentemente en trminos ideolgicos y la razn principal no es otra que el tono de controversia ideolgica en que se plantean las campaas electorales a partir de este ao, a diferencia de lo ocurrido durante la dcada de los cincuenta. As, por ejemplo, en 1972 ms de la mitad de la poblacin encuestada (51 por 100) pertenecera, segn Nie,
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a las categoras de idelogos y cuasi-idelogos, con lo cual parece bastante evidente que el ciudadano de los aos setenta era ms capaz de pensar ideolgicamente la poltica (7). Estas conclusiones han recibido numerosas crticas centradas en la imposibilidad de comparar los resultados obtenidos con los originales al utilizarse procedimientos diferentes de medida (Kinder 1983). Sin embargo, el hecho concreto del aumento de la sofisticacin ideolgica de la poblacin s parece ser una realidad incontestable. En efecto, otros autores como Miller y Miller (1976) o Klingemann (Inglehart y Klingemann 1979) utilizando medidas idnticas a las originales tambin detectan una progresin en el nivel de conceptualizacin ideolgica de los ciudadanos de los Estados Unidos. Precisamente este ltimo autor ofrece una interpretacin sobre el fenmeno en cuestin muy a tener en cuenta. Segn Klingemann, cuando se cruzan los resultados del uso activo de conceptos ideolgicos con los del conocimiento ideolgico pasivo (una operacin que tambin hace Converse pero que no profundiza en su explicacin) se llega a dos conclusiones fundamentales: a) la proporcin de entrevistados con un alto nivel de sofisticacin ideolgica es muy reducida no supera en ninguno de los pases estudiados el 5 por 100; b) una considerable proporcin de la poblacin es capaz de pensar ideolgicamente (es decir, de orientarse ante las cuestiones polticas en trminos de izquierda vs. derecha), aunque ello no implique un alto grado de uso activo de conceptos ideolgicos. En base a estas conclusiones, habra que afirmar que un mayor nfasis en el anlisis del potencial ideolgico en vez de en el del uso de trminos ideolgicos traera como consecuencia que las investigaciones estaran menos determinadas por el contexto poltico concreto en que se desarrollan, porque como sostiene Klingemann los ciudadanos que emplean un conocimiento ideolgico no utilizan este sistema taxonmico en cualquier situacin. Ms bien, el conocimiento ideolgico ser activado en formas diferentes en respuesta a las variaciones en el contexto del conflicto poltico (Inglehart y Klingemann 1979: 256).
(7) Una implicacin adicional de estos datos es que, a primera vista, se invalidara uno de los presupuestos tericos en los que se apoyaba el concepto original formulado por Campbell el al. (1960), consistente en que el tipo de conceptualizacin poltica tenda a ser estable al estar relacionado con las capacidades cognitivas del sujeto. Sin embargo, Field y Anderson y Nie el al. no contradicen tanto la explicacin de The American Voter sobre los orgenes de estos niveles como la desarrollan. The American Voter mantena que los niveles estaban determinados primariamente por las capacidades cognitivas. Field y Anderson y Nie el al. sostienen que los factores del entorno forman un segundo conjunto de influencias sobre la sofisticacin conceptual y que estos factores influyen sobre todo a la gente ms sofisticada cognitivamente (SMITH 1980:688).
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Por lo que hace al tema de la consistencia de las opiniones, el debate se ha planteado en trminos muy similares a los anteriores. Pomper (1972), Nie y Anderson (1974), o los ya mencionados Nie, Verba y Petrocik (1976) encuentran, tras sus respectivos anlisis, que la situacin descrita por Converse ausencia casi completa de constraint actitudinal se ha transformado y que a partir de 1964 se vislumbra la existencia entre sectores importantes de la poblacin de actitudes polticas ideolgicamente consistentes. La mayor importancia concedida a los temas polticos en general estara en la base de este incremento en la consistencia ideolgica de las opiniones de los ciudadanos estadounidenses. Nuevamente, estos hallazgos van a ser criticados por sus deficiencias metodolgicas, principalmente por la poca atencin que se presta a la influencia del cambio de formulacin y formato que han ido experimentando las preguntas a lo largo de quince aos (Bishop, Oldendick y Tuchfarber 1978). De todas maneras, aunque los argumentos de los revisionistas del modelo clsico tengan mucho de artificialidad metodolgica, este tema del constraint actitudinal sigue siendo, a mi juicio, un campo abierto a investigar ms en profundidad, donde todava existen demasiadas evidencias contradictorias (Luttbeg, 1968). Las netas diferencias que separan a las lites de la masas no pueden llevarnos a admitir automticamente el postulado de la inconsistencia e incoherencia actitudinal de la mayora del pblico por el solo hecho de que sus pautas de percepcin poltica no se ajustan al modelo ideal. Muy relacionado con este aspecto del constraint actitudinal est el de la estabilidad de las opiniones. Una vez ms las controversias no han girado sobre cuestiones sustantivas de planteamiento, sino que se han concentrado en el plano tcnico. As, Achen recalcular las correlaciones del panel utilizado por Converse eliminando el error de medida y el resultado obtenido es una estimacin claramente incrementada de la estabilidad y coherencia del pensamiento poltico de los votantes (Achen 1975: 1229). Aunque investigaciones del tipo de la que acabamos de mencionar sirven para relativizar, en gran medida, las conclusiones demasiado extremas a que llega P. Converse, tampoco puede decirse que este aspecto se haya aclarado definitivamente: La inestabilidad en la opinin poltica no puede ser reducida a problemas tcnicos de medida. La inestabilidad refleja tanto medidas confusas como ciudadanos confusos (Kinder 1983: 397). Hasta aqu se han revisado las lneas maestras en que se mueve el debate sobre la perspectiva clsica en el estudio de la organizacin de los sistemas de creencias polticas de los ciudadanos. Quizs la enorme cantidad de crticas y contracrticas que se han sucedido no permitan hacerse una idea clara de la que, en mi opinin, es la principal aportacin surgida de este debate. Me 285
JORGE BENKDICTO
refiero a la necesidad de incluir al contexto poltico dentro de los factores explicativos de la forma en que los sujetos organizan sus creencias, o lo que es lo mismo, de cmo se orientan ante los hechos y situaciones polticas. De esta manera, la politizacin de los ciudadanos no ser slo funcin de sus caractersticas personales, sociales o de su competencia poltica, sino tambin de la manera en que est configurada la escena poltico-social en la que las opiniones, juicios y evaluaciones tienen lugar: la naturaleza de los problemas constituidos como temas polticos, la polarizacin de las oposiciones ideolgicas (Gaxie 1982), la historia vital de los temas a debate (Himmelweit et al. 1985), etc. No se trata, por consiguiente, tanto de invalidarlas posiciones de Converse y sus seguidores como de relativizarlas, introduciendo un elemento que estaba relegado a un plano secundario, y que permite explicar muchos de los cambios que inevitablemente se producen conforme vara la coyuntura histrica.
IV. HACIA UNA CONCEPCIN MAS AMPLIA Y FLEXIBLE
DE LA ORGANIZACIN DE LOS SISTEMAS DE CREENCIAS POLTICAS
Si algo ha debido quedar claro despus de bastantes aos de controversias sobre los pioneros estudios de los investigadores de Michigan es que la mayor parte de la reflexin posterior sigue participando de las mismas premisas tericas que alumbraron aquellos primeros trabajos. Se realizan crticas puntuales, se impugnan procedimientos metodolgicos, se revisan algunas conclusiones, pero el problema se sigue planteando en los mismos trminos y con las mismas limitaciones. Como ya he puesto de manifiesto en varias ocasiones, la principal limitacin a la que tiene que hacer frente esta construccin terica y los anlisis que de ella se derivan es la visin demasiado rgida y uniforme que se maneja de los procesos a travs de los cuales los sujetos evalan y se posicionan ante la realidad poltica. Una limitacin que, en ltima instancia, tiene mucho que ver con los presupuestos elitistas que estn detrs de su concepcin de los sistemas democrticos y del papel que all les corresponde jugar a los ciudadanos. En efecto, tanto en The American Voter como en la investigacin de Converse o en las de sus seguidores ms o menos conformes con sus conclusiones se trabaja con un modelo exclusivamente centrado en lo cognitivo-racional, en el que lo poltico es entendido en trminos muy restringidos y la polaridad liberal-conservador (o izquierda-derecha) constituye el nico criterio o principio estructurante adecuado para enfrentarse de forma coherente con las situaciones polticas. Y en la base de todo el modelo siempre est presente la falacia de que no hay otra forma vlida de organizacin creencial 286
que aquella que es propia de las lites, convirtindose, por tanto, en el referente ideal y exclusivo con el que continuamente se contraponen los datos del pblico en general (Lae 1973). Partiendo de este modelo, generalmente enunciado de una manera bastante esquemtica y apoyndose en los conocidos rasgos de escaso grado de inters e informacin poltica que caracterizan al ciudadano medio de las sociedades democrticas actuales, la conclusin no poda ser muy diferente de la que obtienen: el predominio de un tipo de actor poltico con actitudes inestables e incoherentes, apenas basado en consideraciones ideolgicas y cuyos procesos de relacin con lo poltico estn dominados por identificaciones psicolgicas y adhesin a las formulaciones ideolgicas de las lites. Sin embargo, conforme el escenario poltico-social del mundo occidental se ha ido transformando (nuevos actores, nuevas controversias polticas, etc.) y la investigacin de la opinin pblica ha ido progresando, se ha hecho cada vez ms patente lo inadecuado de unos esquemas interpretativos incapaces de asumir la diversidad y complejidad con que hoy se plantean las relaciones ciudadano-poltica (Dalton 1988). En este sentido, resulta imprescindible empezar a construir concepciones terico-analticas mucho ms flexibles, a partir de las cuales poder superar las premisas en las que se asienta la perspectiva anteriormente descrita. De lo contrario se corre el riesgo de que la discusin cientfica en este campo quede reducida a controversias tcnico-metodolgicas y encerrada dentro de unos presupuestos que implcitamente vienen a cuestionar los mismos fundamentos de la vida democrtica, por mucho que se insista en el carcter meramente descriptivo de sus anlisis. Un paso importante en esta direccin lo constituira el manejo de una nocin de constraint actitudinal ms acorde con la realidad. Frente a la posicin clsica que piensa en un criterio nico de interdependencia funcional entre todas las creencias, actitudes, etc., mltiples evidencias apuntan, por el contrario, hacia el predominio de una organizacin multidimensional de los sistemas de creencias, incluso entre las lites (Luttbeg 1968). La complejidad y diversidad de los objetos polticos hace que las creencias que sobre ellos se forman los individuos tiendan a organizarse en diferentes dominios o dimensiones temticas, dentro de los cuales se ha podido apreciar un considerable grado de coherencia interna en amplios segmentos poblacionales (Himmelweit, Humphreys y Jaeger 1985). Esta visin multidimensional de los sistemas de creencias permite adems integrar la accin de los intereses polticos de los sujetos sobre la organizacin de sus creencias. Si bien es irreal afirmar que el ciudadano medio se preocupa por todos los temas de significacin poltica, no lo es en cambio mantener que su atencin suele concentrarse en aquellos aspectos o mbitos ms cerca287
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nos a sus propios intereses, respecto a los cuales posee creencias firmes, coherentes y estables (Kriesi 1990). En este sentido, las originales conclusiones sobre la inconsistencia e incoherencia de las opiniones polticas del pblico en general deberan ser revisadas, ya que las evidencias recogidas no tienen por qu interpretarse como ausencia de sofisticacin. La explicacin alternativa es que no todos los ciudadanos estn interesados en todos los temas (Dalton 1988: 28). La caracterizacin de los sistemas de creencias como multidimensionales y la nueva concepcin de constraint actitudinal que de all se deriva ofrece perspectivas muy interesantes sobre todo para el anlisis emprico, pero an es preciso ir un poco ms all. La reflexin debe progresar en el sentido de incorporar nuevos elementos a un modelo explicativo que tenga en cuenta la complejidad constitutiva de los sistemas de creencias. Dos son cuando menos las direcciones en las que a mi juicio habra que orientar el trabajo de investigacin. Por una parte, es preciso investigar los mecanismos o instrumentos psicosociales utilizados por los sujetos para simplificar la complejidad inherente a los contextos sociopolticos y poder, as, en una situacin de poca implicacin y conocimientos, posicionarse coherentemente ante ellos. Por otra parte, habra que superar la exclusiva referencia a la consistencia lgicocognitiva revalorizando el papel desempeado por lo afectivo dentro de los procesos de evaluacin poltica. Empezando por el primero de los aspectos mencionados, hay que reconocer que desde hace unos aos disponemos de una serie de investigaciones que han avanzado diferentes hiptesis sobre estos mecanismos de percepcin y explicacin del mundo poltico. W. L. Bennett( 1980) menciona la existencia de representaciones cognitivas preliminares o modelos implcitos de los diferentes procesos sociales; Sniderman y sus colegas (1986) hablan de heuristics o instrumentos de simplificacin y orientacin en el complejo mundo sociopoltico; P. Conover y S. Feldman (1984) se refieren al papel central que desempean los esquemas en cuanto estructuras cognitivas basadas en la organizacin de conocimientos previos, obtenidos a partir de la experiencia con instancias especficas. Como se aprecia, diferentes conceptos y teoras que apuntan en una misma direccin antes sugerida: poner de manifiesto que ms all del clsico recurso a la antinomia derecha vs. izquierda pueden descubrirse diferentes mecanismos utilizados por el individuo como principios estructurantes de sus creencias. Mecanismos o instrumentos psicosociales que, en definitiva, le proporcionan al ciudadano medio una comprensin de la realidad que en ocasiones puede ser calificada de simple o rudimentaria, pero, al fin y al cabo, eficaz para responder con un cierto grado de coherencia ante el complejo mundo poltico. Como afirman algunos de estos autores: La 288
gente puede no necesariamente estructurar sus mundos polticos de acuerdo a principios ideolgicos abstractos, pero s organizan sus creencias. Incluso ms, lo hacen de muy diferentes maneras. No es suficiente buscar elementos de una simple estructura liberal-conservador; ms bien, como investigadores, debemos reconocer que existe un gran nmero de perspectivas diferentes frecuentemente poco relacionadas sobre la poltica (Conover y Feldman 1984: 121). Sin duda, muchos son todava los puntos confusos por aclarar en esta lnea de investigacin (8), pero ello no obsta para reconocer el interesante panorama que abre tras de s. Una de las implicaciones ms relevantes es que permite reconsiderar el papel que los ciudadanos estn capacitados para desempear en los procesos democrticos. Estos perderan, en parte, su carcter de obligados espectadores para pasar a la categora de actores potenciales. Otra cosa bien distinta es la actualizacin de este potencial y las fuerzas estructurales que actan para situarle en una posicin pasiva. El otro aspecto mencionado tena que ver con el papel desempeado por los sentimientos, las pasiones; en una sola palabra, por lo afectivo. Como antes se ha sealado, la perspectiva clsica descansaba exclusivamente sobre bases cognitivo-racionales: la nica manera en que el ciudadano podra enfrentarse de una forma coherente y estable con la vida poltica era estableciendo vnculos lgicos entre sus ideas, mientras que los sentimientos hacia grupos o partidos constituan el criterio bsico de evaluacin de los no-sofisticados (Converse 1964). Una vez ms se hace patente la restrictiva concepcin de sistema de creencias que se maneja en este enfoque, ya que no puede olvidarse que toda creencia siempre posee un componente cognitivo y uno afectivo y que ambos componentes interaccionan entre s. Partiendo de esta consideracin bsica se hace evidente que cualquier concepcin que pretenda captar en toda su complejidad y diversidad los procesos de percepcin poltica de los ciudadanos debe tener muy en cuenta la incidencia de los sentimientos, de las reacciones afectivas ante los distintos objetos que conforman el mundo poltico en un momento determinado. Una incidencia que, en muchos casos, es de primer orden, por cuanto los sentimientos en bastantes ocasiones constituyen el punto de partida a partir del cual se realizan evaluaciones y se adoptan posiciones polticas coherentes y estables. Como muy bien han sealado Sniderman y Tetlock, una parte sustancial del pblico es capaz de desarrollar una visin coherente de la poltica; la razn de que la gente sea capaz de, y est dispuesto a, hacerlo as tiene menos que
(8) Uno de los temas que restan por aclarar es en qu medida las determinaciones sociales pesan sobre estos mecanismos psicosociales de comprensin del mundo sociopoltico.
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ver con un amplio conocimiento de la poltica y de las ideas polticas que con un conjunto polticamente coherente de simpatas y antipatas personales (...) aunque la presin hacia la consistencia lgica pueda ser dbil, la presin hacia la consistencia afectiva no lo es (Sniderman y Tetlock 1986: 64-72).
V. CONCLUSIN:
SISTEMAS DE CREENCIAS Y COMPORTAMIENTO POLTICO
La principal conclusin que puede extraerse de esta revisin del debate sobre los sistemas de creencias polticas de los ciudadanos es la necesidad de replantearse nuevamente el cmo los individuos organizan su mundo poltico y el papel que creencias, actitudes y valores desempean en su comportamiento poltico. A lo largo de las pginas precedentes he intentado demostrar que el tipo de actor poltico implcito en los estudios de Michigan, y que an hoy se sigue manejando con profusin, ofrece una imagen reduccionista de la relacin que los ciudadanos de las sociedades democrticas contemporneas mantienen con el universo poltico. Y ello es as porque la propia forma de plantear el problema resulta inadecuada por bastantes motivos. No estar de ms resumir aqu los principales. En primer lugar, a causa de la excesiva rigidez y uniformidad de sus presupuestos que impiden captar la multidimensionalidad propia de los sistemas de creencias polticas. En segundo lugar, por la extrema simplicidad con que se afronta el tema de la adopcin de posiciones polticas por parte de los ciudadanos. En tercer lugar, porque en toda esta tradicin investigadora se tiende a identificar errneamente la falta de sofisticacin ideolgica en el pensar poltico de muchos sujetos (hecho fcilmente explicable en una sociedad desigual y en la que lo poltico quiere ser monopolizado por la lite de los profesionales) con la ausencia total de posiciones polticoideolgicas coherentes y consistentes en estos sujetos; confusin que, en ltimo trmino, viene a hacer insalvable la separacin elites-masas y a justificar la dominacin de stas ltimas por parte de aqullas. Esta serie de crticas no deben interpretarse, sin embargo, como una implcita confirmacin de los planteamientos opuestos. Es decir, de aquellos modelos en los que los ciudadanos son vistos como actores racionales cuyas creencias polticas determinan necesariamente el tipo de comportamiento poltico a desarrollar. Tanto los modelos basados en la racionalidad utilitarista cuyo mejor ejemplo lo constituye la obra de Downs (1957), como los modelos cognitivos segn los cuales las evaluaciones, opiniones y acciones de los ciudadanos responden fielmente a sus creencias y actitudes polticas, 290
olvidan que las desigualdades sociales tienen su traduccin en un desigual acceso a la comprensin de las reglas estructurantes del campo poltico (Gaxie 1978), con lo que en muchos casos las posiciones adoptadas no responden a estrictos clculos racionales sino a procesos ms complejos en los que creencias, pertenencias sociales, sentimientos, etc., interaccionan entre s. La clave, a mi juicio, radica en que los enfoques mencionados tradicionalmente presentados como antagnicos utilizan como referente ltimo para valorar la orientacin de los individuos ante la realidad poltica un similar y errneo standard de racionalidad. Siguiendo a Shapiro puede afirmarse que entre la perspectiva psicosocial y la econmica, en la cuestin de la racionalidad, existe una similaridad estructural y una complementariedad sustantiva (Shapiro 1969: 1189). En ambos casos, el modelo con el que se confronta la realidad es el de un sujeto que razona polticamente siguiendo las leyes de la lgica sustantiva o procesual (Simn 1985) y que, finalmente, tras confrontar sus creencias con las diversas opciones existentes adopta una posicin, realiza una evaluacin o se comporta de una determinada manera. Las diferencias, por consiguiente, no se situaran como errneamente se quiere hacer ver en el mbito de los presupuestos bsicos, sino solamente en el de las conclusiones analticas. Mientras para unos, exclusivamente los estratos ms sofisticados las lites son capaces de enfrentarse racionalmente con el mundo de la poltica, para los otros los ciudadanos en general se comportaran racionalmente a la hora de posicionarse ante los hechos y situaciones polticas. El concepto mismo de racionalidad y no tanto sus aplicaciones es, pues, el que resulta inadecuado, por cuanto no se corresponde con la complejidad y diversidad propia de los procesos de orientacin poltico-ideolgica. Desde esta perspectiva, aparece mucho ms clara la necesidad de superar unas concepciones para las que el actor poltico es o debera ser casi un intelectual de la poltica que constantemente est realizando complicados razonamientos lgicos, con el fin de que sus posiciones poltico-ideolgicas y sus acciones en el mbito poltico respondan fielmente a sus creencias, valores y actitudes (Rosenberg 1988). Esta superacin pasa, desde mi punto de vista, por poner de relieve y sacar las consecuencias que se derivan de tres aspectos de importancia crucial: 1. El posicionamiento de los ciudadanos ante las cuestiones polticas responde siempre a un conglomerado de factores interrelacionados entre s. Sus sistemas de creencias aparecen condicionados tanto por el sistema sociocultural en el que estn inmersos y que les proporciona marcos simblicos de interpretacin de la realidad sociopoltica como por el propio sistema de predisposiciones individuales que configura su personalidad (Lancelot 1985). En unos casos primarn unos factores y en otros casos al revs, pero en todos 291
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ellos es preciso no olvidar el pluralismo constitutivo de los sistemas de creencias polticas, los cuales son, parafraseando a Sartori (1969), los que permiten a los actores sociales orientarse y navegar en el mar de la poltica. Como se apuntaba al principio de este ensayo, es preciso abandonar las concepciones unidimensionales y pensar ms bien en puzzles de mltiples piezas en los que se engarzan condiciones socioestructurales, disposiciones psicosociales, ideas polticas, valores, sentimientos, pasiones, etc. (Kinder 1983: 413). 2. Creencias polticas y accin poltica no pueden separarse, ambas instancias se influyen mutuamente en un ininterrumpido proceso de interaccin. Demasiado a menudo se trabaja analticamente con un esquema en el que sistemas de creencias y comportamiento estn unidos solamente por un nexo causal en el que los primeros determinan a los segundos, olvidando as el proceso de retroalimentacin que va desde el mbito de la praxis al de la cognicin. En efecto, las creencias y actitudes, que configuran el marco de orientacin del ciudadano ante la realidad poltico-social, no slo se concretan y materializan en el campo de la accin poltica, all tambin se alimentan, se redefinen o se reafirman. 3. Sostener que el ciudadano medio de una sociedad democrtica occidental suele disponer de los mecanismos bsicos para adoptar una orientacin poltica ms o menos rudimentaria que le permita situarse significativamente ante las cambiantes configuraciones del mundo poltico, tal y como hemos venido haciendo hasta ahora, no puede significar el olvidar cmo las desigualdades sociales y culturales se trasponen al mbito poltico, bajo la forma de un diferente acceso a la comprensin de las reglas rectoras del conflicto poltico y de un desigual nivel de competencia poltica. En suma, cuestionar los presupuestos y las conclusiones de aquellos modelos que terminan legitimando la posicin de los ciudadanos como meros espectadores del trabajo de las lites, no implica desconocer las desiguales condiciones con que tienen que enfrentarse unos y otros grupos sociales a la hora de intentar pensar, comprender y evaluar las cuestiones planteadas en el campo poltico. Una atenta consideracin de los tres aspectos aqu esbozados creo que permiten llegar a establecer con precisin el papel que los sistemas de creencias desempean en el comportamiento poltico. Su principal caracterstica radica en que a la vez que se ponen de manifiesto los mltiples condicionantes que pesan sobre las opiniones y evaluaciones realizadas por los ciudadanos, se les reconoce a stos la capacidad de configurar un marco bsico de orientacin ante la realidad poltico-social.
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LA INTERVENCIN DE LAS FUERZAS ARMADAS EN LA POLTICA LATINOAMERICANA

Por ISMAEL CRESPO MARTNEZ y FERNANDO FILGUEIRA
SUMARIO
1. INTRODUCCIN.II. ORIGEN Y EVOLUCIN DE LAS FUERZAS ARMADAS LATINOAME-
RICANAS: 1. De la formacin de los ejrcitos nacionales a su profesionalizacin. 2. La profesionalizacin de las Fuerzas Armadas. 3. De la profesionalizacin militar a la autonoma de la institucin castrense.III. APROXIMACIONES AL ESTUDIO SOBRE LA PARTICIPACIN POLTICA DE LAS FUERZAS ARMADAS EN AMRICA LATI-
NA: 1. Las caractersticas poltico-institucionales de las Fuerzas Armadas. 2. Los enfoques sobre la actividad poltica de la institucin militar.IV. FUERZAS ARMADAS Y DEMOCRACIA EN AMRICA LATINA.BIBLIOGRAFA.
I.
INTRODUCCIN
El rasgo ms caracterstico de las Fuerzas Armadas de Amrica Latina ha sido su permanente intervencin en la vida poltica nacional. Esta presencia militar en los asuntos pblicos de las naciones latinoamericanas, ya desde la fundacin de stas como entidades polticas independientes, se convierte, fundamentalmente a partir de la dcada de 1960, en una temtica de estudio que atraviesa la literatura, las ciencias sociales y el periodismo de la mayora de los pases latinoamericanos. En lo respectivo a las ciencias sociales, la importancia de esta temtica se hace evidente durante el perodo 1964-1976, aos que coinciden con la quiebra de la democracia en algunos de los pases ms significativos de Amrica del Sur. En este sentido, los estudios sobre las Fuerzas Armadas eran la respuesta acadmica de las ciencias sociales ante la propia realidad 297
Revista de EsUulto.s Pulirnos (Nueva tpoca) Nm. 80. Abril-Junio 1993
ISMAliL CR1SPO MARTINEZ-HiRNANDO RLGUtIRA
de las naciones latinoamericanas, donde la intervencin militar en la poltica se haba convertido en un elemento que difcilmente pasaba inadvertido. El despertar de los nuevos estudios sobre las caractersticas de las Fuerzas Armadas y sobre su participacin en la actividad poltica se vincul, en el mbito de las ciencias sociales, a otros dos temas conexos: el militarismo y el autoritarismo. Ambos trminos se asocian con la intervencin directa de los militares en la poltica, la cual se caracteriza por ser frecuente y lesiva de una legalidad vigente (Lpez: 1983). Por este motivo, cuando el cientfico social se enfrenta ante un anlisis de la historia poltica de las Fuerzas Armadas de Amrica Latina se debe referir, de manera ineludible, al concepto del militarismo. Aunque el concepto del militarismo, entendido como el control de los militares sobre los civiles, as como la creciente penetracin de los intereses de carcter militar en el tejido social (Pasquino: 1983), nace en la Europa continental del siglo xix, su aparicin como un fenmeno endmico, por un largo perodo histrico, se produce en Amrica Latina durante el presente siglo. An ms, a partir de la dcada de 1960, en una significativa proporcin de las sociedades latinoamericanas, esta concepcin es superada por la de militarizacin del Estado, que se define no ya como un fenmeno de pura intervencin de lo militar en la esfera poltica, sino como la colonizacin de la mayora de las estructuras estatales y paraestatales por los militares y la fusin total o parcial entre los aparatos represivos y los otros aparatos del sistema de dominacin poltica (Lowy-Sader: 1976). En este sentido, diversos estudios correlacionan la creciente militarizacin de las sociedades latinoamericanas, durante el presente siglo, con el perodo de configuracin de las Fuerzas Armadas durante las guerras independentistas de comienzos del xix. Sin embargo, fue ms bien el desorden social surgido tras stas lo que motiv las primeras intervenciones militares en la poltica a travs de las alianzas forjadas entre los estratos econmicamente dominantes y los lderes militares para establecer un orden poltico y social estable (Carmagnani: 1984). A partir de este momento inicial, las intervenciones se manifestaron de variadas maneras, ya fuera como la expresin de algunos sectores sociales o de la lucha entre cuerpos rivales dentro de la propia institucin castrense, ya por la accin individual de un sector determinado o mediante un acto institucional caracterizado por un acuerdo entre todos los mandos. En cualquiera de estas modalidades, cuyo desarrollo se relaciona con determinados perodos histricos, la intervencin militar se origin en la autopercepcin de la institucin castrense como encarnacin del mito salvador-libertador ante la fragilidad de la integridad nacional o el ineficaz o corrupto gobierno civil. 298
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Por ltimo, en los inicios de la dcada actual culmin el proceso de creciente intervencin de las Fuerzas Armadas (desde la etapa del caudillismo, entre 1920 y 1950, pasando por los golpes burocrtico-autoritarios de los sesenta hasta las dictaduras antipopulares de los setenta). Sin embargo, esta retirada de la escena pblica no asegura, como lo demuestra el desarrollo de los acontecimientos en Hait, Venezuela y Per, la prescindencia de un papel poltico ms o menos encubierto. En este sentido, se observa que la ausencia del primer plano poltico est acompaada por una accin sostenida sobre las instituciones y aparatos del estado (Rial: 1991) en un proceso de creciente independencia de las Fuerzas Armadas.
II.
ORIGEN Y EVOLUCIN DE LAS FUERZAS ARMADAS LATINOAMERICANAS
1. De la formacin de los ejrcitos nacionales a su profesionalizacin La formacin de los ejrcitos nacionales latinoamericanos se corresponde, aunque no se produzca en todos los pases de forma sincrnica, con las guerras de la independencia y la posterior etapa caudillista. Los movimientos armados rebeldes durante las guerras de la independencia, desarrolladas principalmente durante el primer cuarto del siglo xix, surgen de las Juntas creadas por los grupos criollos ms poderosos econmicamente y encabezadas por lderes que no eran militares de profesin (caso de Belgrano, O'Higgins o Castelli). Estos movimientos, que se corresponden con uno de los grupos sociales ms importantes de las colonias, los criollos, son el germen de los ejrcitos nacionales independentistas mediante la incorporacin a stos de otros estratos tnico-sociales ms desfavorecidos (Lieuwin: 1968). En este sentido, el primer rasgo definitorio de estos ejrcitos es su instrumentalidad para lograr la movilidad social vertical de los grupos hasta entonces subalternos (Olivieri: 1984). Finalizada la lucha por la independencia, los distintos movimientos armados surgidos al amparo de sta no se desintegran, sino que, ante la falta de un enemigo exterior, se enzarzan en batallas internas por el control hegemnico del poder local o nacional. Es sta una poca caracterizada por la anarqua reinante: es la etapa caudillista. Los caudillos que haban liderado las distintas fases de la independencia local, nacional o regional, aspiran a un nuevo orden social, donde ellos y su grupo armado, reclutado fundamentalmente en las reas rurales, tengan una posicin preeminente. Se considera que es en este perodo caudillista cuando se inicia la fase de militarizacin de la vida nacional 299
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que atraviesa la historia poltica de los pases de Amrica Latina (Johnson: 1968). De las etapas recin reseadas es posible extraer, al menos, dos conclusiones sobre la creacin de los ejrcitos nacionales de Amrica Latina en relacin a los contextos ideolgico, econmico e internacional en el que stos se desarrollaron. En primer lugar, en el perodo de formacin de los ejrcitos independentistas, las naciones latinoamericanas tenan fuertes vnculos de interdependencia con los pases europeos que se encontraban en el proceso de construccin del capitalismo; en consecuencia, las relaciones entre las emergentes Fuerzas Armadas nacionales y los agentes sociales locales, que hegemonizaban ese mercado en crecimiento, fueron muy estrechas. En segundo trmino, la formacin de los ejrcitos nacionales tiene lugar en el marco de la construccin estatal bajo la ideologa liberal imperante, de manera que su origen y presencia se relaciona fuertemente con la creacin de su nacin y les permite autoidentificarse como una parte sustancial en el proceso de construccin de sus Estados (Rial: 1990a). En conclusin, aunque las actuales Fuerzas Armadas no guardan una continuidad de tipo organizativo-estructural con sus antecesoras del siglo xix, el carcter de la mayora de ellas descansa sobre el orden en el cual tomaron forma (Vagts: 1959), y, por tanto, stas son custodias del statu quo econmico, ideolgico e internacional vigente en el perodo en que tuvieron su origen. Por ltimo, en lo referente a los casos nacionales, es posible, de forma general, agruparlos de la siguiente manera. En Amrica del Sur, la formacin de las Fuerzas Armadas se remonta, como qued dicho, a las luchas independentistas ocurridas en el primer cuarto del siglo pasado, o, en el caso de Brasil, son herederas de los cuerpos armados coloniales. Su profesionalizacin, sin embargo, es ms tarda: entre finales del siglo xix y principios del xx. En el caso de Amrica Central y el Caribe, la creacin de sus ejrcitos nacionales se relaciona con la presencia directa de las Fuerzas Armadas de Estados Unidos como consecuencia de la posicin estratgica de la regin con respecto a este ltimo pas. As, entre 1898 y 1934, los Gobiernos norteamericanos colaboraron en la formacin de las fuerzas policiales y militares de varios de estos pases. En este proceso, su inters se centr en la creacin de ejrcitos o policas neutrales que pusieran fin a las luchas internas y permitieran llevar a cabo un proceso de transformacin en paz. Sin embargo, el resultado fue, en la mayor parte de los casos, el entronizamiento de hombres fuertes (como el caso de Somoza en Nicaragua, Batista en Cuba o Trujillo en Repblica Dominicana, que ejercieron fuertes dictaduras de carcter personalista) que se convirtieron en firmes defensores de la poltica exterior de los Estados Unidos. En Cuba y Nicaragua, la intervencin de los militares
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norteamericanos, originada en actos de ocupacin, fue anulada por las revoluciones de 1959 y 1979, respectivamente; en Repblica Dominicana, idntico proceso fue evitado por una nueva intervencin militar norteamericana en 1965; en Panam, la institucin diseada por los Estados Unidos, denominada Guardia Nacional, fue suprimida por el Gobierno del general Noriega en 1989. Por otra parte, en Guatemala, El Salvador y Honduras, las Fuerzas Armadas nacionales son herederas de las milicias armadas del pasado colonial, mientras que en Costa Rica, tras el perodo de guerra civil de 1948, la institucin militar fue suprimida, sustituyndola un cuerpo de carcter policial denominado Fuerza de Seguridad Pblica. El caso de las Fuerzas Armadas de Mxico no es asimilable, por su origen y posterior desarrollo, a ningn otro de Amrica Latina. Estas, cuya organizacin surge como consecuencia del proceso revolucionario (1910-1917), asumen desde su nacimiento la calidad de institucin al servico del Partido Revolucionario Institucional (PRI), el cual domina el aparato estatal y la vida poltica nacional hasta el momento actual. Existen otros dos pases, Cuba y Nicaragua, en los que el origen de las Fuerzas Armadas tiene lugar como consecuencia de un movimiento revolucionario posindependentista. En ambas naciones, las Fuerzas Armadas son instituciones dependientes de un partido poltico, nico en el primer caso, el Partido Comunista de Cuba (PCC), o dominante en el segundo, el Frente Sandinista de Liberacin Nacional (FSLN), siendo el mando militar al mismo tiempo integrante del poder poltico nacional (en Nicaragua, entre 1979 y 1990).
2. La profesionalizacin de las Fuerzas Armadas Por el trmino profesionalizacin (militar) se entienden dos procesos paralelos: el de aprendizaje y el de diferenciacin; mediante el primero, un grupo de individuos adquiere una serie de capacidades y de conocimientos tcnicos; por el segundo, ste se organiza en una institucin con normas y reglamentos propios que los diferencian de los otros grupos y de las otras instituciones de la sociedad. Ambas dimensiones se originan como una parte del proceso global de modernizacin estructural por el que han atravesado las sociedades avanzadas. La profesionalizacin de las Fuerzas Armadas constituy un fenmeno nuevo en la historia poltica contempornea a partir del siglo xix, momento en el que se originan las primeras instituciones militares modernas (caso de los ejrcitos prusiano y francs). La organizacin profesional de las Fuerzas Armadas de los pases de Amrica Latina se model como reflejo de estos 301
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casos citados, y su aparato de combate defensivo-ofensivo se hizo dependiente de las tcnicas y del material blico aportado por los anteriores. La organizacin de los ejrcitos nacionales latinoamericanos tuvo lugar en el marco del perodo caudillista, vinculada a las confrontaciones, producto de los antagonismos polticos y territoriales, que enfrentaban a la sociedad., de manera peridica, en guerras civiles. La debilidad del Estado para frenar este proceso de deterioro institucional configur al ejrcito como el agente principal del destino nacional, vinculndose las Fuerzas Armadas con los sectores polticos o partidistas que en cada momento ocupaban el poder central. La reforma que supuso la profesionalizacin de la institucin militar se origin en la necesidad de organizar esta nacin en armas mediante la creacin de la carrera militar, la organizacin de tipo burocrtico y la presencia de una tica especfica (militar); la profesin se convierte as en un oficio permanente, de tiempo completo, remunerado, que requiere estudios y una prolongada preparacin fsica e intelectual y sujeto, en su desenvolvimiento, a normas burocrticas estrictamente codificadas (Rouquie: 1984). Como resultado de este proceso de formacin profesional se agudiz la tendencia, ya de por s constante, hacia la diferenciacin entre las Fuerzas Armadas y la sociedad civil. A medida que se profundizaba la profesionalizacin, la normativa burocrtica encerraba a la institucin castrense en un crculo regulado por valores hermticos, escasamente compatibles con los sustentados por la sociedad civil; as, la insularidad normativa (...) cerr el ejrcito a la sociedad para abrirle camino al poder (Rouquie: 1984). Paralelamente, la separacin entre los oficiales, los suboficiales y la tropa fue en aumento; la formacin tcnica limit las posibilidades de la movilidad social de carcter vertical. La continuidad de este proceso de formacin profesional, iniciado en el ltimo cuarto del siglo xix, implic una acelerada modernizacin e institucionalizacin de las Fuerzas Armadas mediante la creacin de mecanismos estables de reclutamiento, la mejora en la calidad de la formacin tcnica (colegios y academias militares) y la catalogacin de las normas y procedimientos burocrticos (cdigos militares de honor, de justicia, etc.). El perfeccionamiento del material blico, el surgimiento de vnculos internacionales estables entre los ejrcitos nacionales, el aumento de los efectivos reclutables y la disposicin de un presupuesto militar estatal fueron otros de los aspectos destacados en el proceso de profesionalizacin de la institucin militar. En conclusin, en la dcada de 1920 las Fuerzas Armadas latinoamericanas presentaban un importante grado de modernizacin interna que, sin embargo, no se vio acompaada por un proceso de modernizacin social y poltica a nivel de las otras estructuras e instituciones estatales. Esta particular configu302
racin fue la que les permiti, posteriormente, desempear un significativo papel en la vida poltica nacional. 3. De la profesionalizacin militar a la autonoma de la institucin castrense
En el perodo que transcurre entre la crisis de 1929 y la dcada democratizante de 1980, las caractersticas de las Fuerzas Armadas de Amrica Latina se ven sometidas a una serie de tensiones y reacomodos producto de las transformaciones ideolgicas e internacionales ocurridas en la vida econmica y poltica mundial. En primer lugar, se analizan las transformaciones ideolgicas en tres perodos consecutivos. A partir de la dcada de 1930, una de las principales corrientes en el estudio del papel poltico de las Fuerzas Armadas mantiene que stas son el principal agente de modernizacin de las sociedades en vas de desarrollo (Huntington: 1964). Esta premisa sirvi para sustentar la privilegiada relacin de los militares latinoamericanos con el Gobierno de los Estados Unidos; este ltimo perciba a esta institucin como el nico actor con poder para restaurar las posibles alteraciones del orden poltico diseado en la dcada de 1950 (Varas: 1988). Esta percepcin se modifica profundamente con los golpes de Estado de Brasil (1964) y Per (1968), caracterizados ambos por la determinante influencia de la Doctrina de la Seguridad Nacional norteamericana. A partir de este momento, la visin sobre las Fuerzas Armadas de Amrica Latina se transforma de muros de contencin ante la posible influencia de la izquierda en la poltica nacional a actores privilegiados en la profundizacin del orden capitalista dependiente mediante la puesta en prctica de los modelos polticos denominados regmenes burocrticos-autoritarios (O'Donnell: 1979). Las dcadas autoritarias, durante las cuales las Fuerzas Armadas desempearon primordialmente un papel poltico, incrementaron la autonoma profesional de la institucin castrense. Con el comienzo de los procesos (re)democratizadores se inicia una nueva etapa de autonoma profesionalizada (Varas: 1988), caracterizada por una institucin moderna, con un fuerte sentido corporativista y con una alta autonoma ante el control por la sociedad civil. En segundo lugar, las transformaciones internacionales producidas durante este perodo fueron vitales en el paso de la profesionalizacin militar a la autonoma de la institucin castrense. Como se analiz en el epgrafe anterior, las Fuerzas Armadas de Amrica
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Latina han sido influidas, ya desde su formacin como ejrcitos modernos, por las doctrinas, los valores y los comportamientos de los modelos extrarregionales. As, el desafo al dominio ingls del siglo xix por parte de alemanes y franceses se manifest en el envo de misiones militares al continente latinoamericano. Con posterioridad, Estados Unidos complet su influencia econmica en la zona con la continua presencia militar a travs de envos de material blico, intervenciones armadas y apoyo tcnico-doctrinario. A partir de la Segunda Guerra Mundial, la relacin de privilegio de los Gobiernos norteamericanos hacia las Fuerzas Armadas de Amrica Latina fue motivada por el desafo del peligro comunista en el marco de la guerra fra. Sin embargo, el trnsito de la poltica norteamericana hacia formas de accin poltico-militar de carcter intervencionista anul el argumento inicial de la dcada de 1950 sobre la defensa hemisfrica. Las Fuerzas Armadas latinoamericanas terminaron por considerar esta influencia como lejana a sus intereses profesionales (Varas: 1988). Como consecuencia de esta autopercepcin, en la dcada de 1980 se inicia un proceso de creciente distanciamiento de las Fuerzas Armadas de Amrica Latina con respecto a los intereses de los Estados Unidos. Este proceso se percibe bsicamente en dos hechos: la diversificacin de las relaciones militares internacionales de Amrica Latina y la prdida del liderazgo en materia militar de los Estados Unidos en la regin latinoamericana. En definitiva, el concepto de defensa hemisfrica, que haba unificado a los militares de Amrica Latina en su vnculo con los Estados Unidos entre 1950 y 1980, es sustituido, en la pasada dcada, por el nfasis de las Fuerzas Armadas en los intereses de carcter nacional mediante un modelo diversificado de relaciones internacionales, modelo que incrementa la tendencia hacia la autonomizacin de los ejrcitos nacionales latinoamericanos.
III.
APROXIMACIONES AL ESTUDIO SOBRE LA PARTICIPACIN POLTICA DE LAS FUERZAS ARMADAS EN AMERICA LATINA
1. Las caractersticas poltico-institucionales de las Fuerzas Armadas Diversos estudios concuerdan en afirmar, de manera global, que la intervencin de las Fuerzas Armadas, o alguna forma de accin conjunta entre stas y sectores de la lite civil, ha sido un factor fundamental, cuando no el principal, en los procesos de erosin y quiebra de los regmenes democrticos latinoamericanos durante las dcadas de los sesenta y setenta. Diversas hiptesis han sido propuestas para estudiar esta reiterada manera de intervencin
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de las Fuerzas Armadas en la arena poltica (Bustamante: 1990); a ellas se dedican las siguientes pginas. En primer trmino, una de las tesis ms difundidas adopta la posicin de considerar a la institucin militar como instrumento al servicio de otros actores o grupos de poder (Nun: 1969); imperialismo, o clase dominante, sern los conceptos en los que se apoyen este tipo de explicaciones. La influencia de los acontecimientos regionales en la poltica domstica norteamericana y la difusin de la Doctrina de la Seguridad Nacional dentro de las Fuerzas Armadas latinoamericanas, as como el evidente apoyo de diversos sectores de las lites poltico-econmicas a las intervenciones militares, otorgan un crdito parcial a este tipo de explicaciones. Sin embargo, las mismas no tienen la capacidad para explicar por qu en algunos determinados regmenes, dadas las mismas condiciones objetivas y necesarias, la intervencin armada no tuvo lugar o, si lo tuvo, el modelo autoritario-militar impuesto no desarroll las polticas acordes a los dictados de la Doctrina de la Seguridad Nacional ni, en muchos casos, agrad a los sectores locales que haban apoyado dicha intervencin militar. En un intento de superar estas perspectivas, otros estudios han centrado su atencin en diferentes aspectos intrnsecos de las Fuerzas Armadas latinoamericanas. Entre ellos, el anlisis ms importante ha sido el de la autopercepcin de la propia institucin militar en su relacin con el Estado y con las lites polticas (Perelli: 1990). Concretamente, hay dos aspectos de esta referida autopercepcin que resultan significativamente negativos para la estabilidad del rgimen democrtico. En primer lugar, existe una autopercepcin de que las Fuerzas Armadas constituyen la salvaguardia de la nacin en el caso supuesto de que peligre la integridad de la misma. Sin embargo, por los propios mecanismos de socializacin castrense, la nocin de democracia se subsume previamente en otros principios de mayor rango jerrquico: orden y soberana. Adems, a este esquema ha contribuido de manera decisiva, fundamentalmente durante las dcadas de 1960 y 1970, la profunda influencia de la Doctrina de la Seguridad Nacional, propugnando un papel activo de la institucin militar en el control del orden interno y, en el marco ms general, de un conflicto geopoltico internacional. La segunda autopercepcin se refiere a su relacin con el desarrollo poltico-estatal y con las lites polticas encargadas del mismo (Amagada: 1981). En esta dimensin, los militares se autoperciben como actores polticos con capacidad para liderar los procesos de modernizacin socioeconmicos y polticos, tareas para las cuales no ven capacitadas a las lites polticas o al
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sistema poltico en su conjunto. Esta autopercepcin se torna extremadamente, peligrosa en el momento en que las Fuerzas Armadas cuentan con una situacin corporativa autnoma en trminos del control que un Gobierno, o el Estado., puede reivindicar como legtimo (Varas: 1989). Por ltimo, los antecedentes histricos de reiteradas intervenciones y de acciones conspirativas entre, las lites civiles y las Fuerzas Armadas influyen sobre la predisposicin de la institucin militar a intervenir de manera ilegtima en los asuntos polticos de la nacin. En cualquier caso, el origen y desarrollo de las caractersticas antes reseadas tiene una estrecha relacin con las carencias de mecanismos institucionalizados que regulen y articulen las demandas generadas, as como con la ausencia de criterios normativos sobre los procedimientos legtimos para ingresar en la arena poltica (Huntington: 1972). Por tanto, una historia de lites polticas que van a golpear a los cuarteles y una realidad de desorden de pretorianismo de masas favorecen la emergencia y el desarrollo de las autopercepciones reseadas a la vez que aumentan las posibilidades de autonomizacin de las Fuerzas Armadas. 2. Los enfoques sobre la actividad poltica de la institucin militar Las ciencias sociales de las ltimas tres dcadas, que han centrado sus investigaciones sobre las Fuerzas Armadas, se han detenido en el estudio de la continua intervencin de stas en los asuntos polticos nacionales, de forma que los trabajos sobre las relaciones cvico-militares, el papel de las Fuerzas Armadas en la vida poltica y los mecanismos de articulacin entre la institucin militar y el resto de la sociedad son algunos de los campos ms desarrollados en esta temtica. En este sentido, se procede a ofrecer una sntesis de los principales anlisis centrados en el estudio de la participacin poltica de los militares en Amrica Latina (Bustamante: 1990). A) La intervencin de las Fuerzas Armadas en la poltica tiene lugar en el marco de una sociedad civil formada de diversos estratos con intereses y prioridades variadas y contrapuestas. La intervencin sera de carcter instrumental a favor del inters de alguno de los sectores civiles. a) La intervencin de las Fuerzas Armadas responde a los intereses (estratgicos, econmicos, etc.) de un poder (gobierno, grupo de presin, etc.) extranacional. b) La participacin de las Fuerzas Armadas en la actividad poltica nacional responde a la afinidad de stas con los programas o los valores de 306
una determinada clase social. En esta perspectiva se encuadra la tesis del golpe militar de clase media, segn la cual los militares constituyen el instrumento ms adecuado para imponer el proyecto de desarrollo de los sectores medios en contra de las oligarquas tradicionales (Nun: 1969; Huntington: 1972, y Johnson: 1964). c) La participacin militar en la actividad poltica se genera como defensa del statu quo vigente; los militares actan como agentes de las hegemonas ya establecidas por otros conductos. B) La intervencin en la arena poltica de las Fuerzas Armadas es reflejo de los intereses de stas como un estrato social que posee aspiraciones propias. a) La meta que se pretende conseguir a travs de su actividad poltica es la promocin del bienestar personal, ya sea de los altos mandos, de un grupo de oficiales o de su comandante en jefe. b) El deseo de incrementar el bienestar social o material se hace extensivo a todo el personal militar. c) La defensa del inters profesional tiene lugar en tanto corporacin, independientemente del bienestar personal de sus integrantes. C) La intervencin militar en los asuntos pblicos es producto de unas definiciones previas sobre el desarrollo y los objetivos del Estado y sobre la tica especfica de la funcin (misin) castrense en la consecucin de stos (Rouquie: 1984). D) La actividad de las Fuerzas Armadas en la esfera poltica responde a la necesidad de stas de solucionar la contradiccin inherente al asincronismo entre la modernizacin tcnica y las pautas racionales-instrumentales de los militares y la incapacidad de la sociedad poltica y civil para proporcionarles un orden social compatible con sus anteriores caracteres. En este sentido, sus intervenciones polticas se orientan hacia la creacin de un marco socioeconmico que permita el desarrollo de su profesin (Huntington: 1964; Pye: 1962, y Stepan: 1973). E) Las Fuerzas Armadas, durante sus intervenciones en la actividad poltica, son instrumentos de algn tipo de proceso impersonal de desarrollo y/o de modernizacin estatal. a) Teora de la modernizacin: la institucin militar es el principal agente del proceso histrico de modernizacin y de desarrollo poltico en las sociedades atrasadas (Johnson: 1964, y Pye: 1962). b) Marxismo y Teora de la dependencia: las Fuerzas Armadas son portadoras de la racionalidad propia del desarrollo cosmopolita del capital.
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F) La histrica presencia de las Fuerzas Armadas en la actividad poltica de Amrica Latina es resultado de los procesos de insercin nacional de estos pases en el contexto geoestratgico internacional (Rouquie: 1984, y Varas: 1988).
IV. FUERZAS ARMADAS Y DEMOCRACIA EN AMERICA LATINA
El estudio de las relaciones entre las Fuerzas Armadas, la sociedad y el Estado se convierte, con el advenimiento de la democracia, en una cuestin de suma importancia para la consolidacin poltica de los nuevos regmenes. En esencia, dos son las principales reas para el anlisis de estas relaciones (Crespo: 1991): a) determinar el papel desempeado por los militares en el proceso de transicin poltica y su posible influencia en el nuevo esquema institucional, y b) explicitar un nuevo modelo de insercin de las Fuerzas Armadas como institucin dependiente de la estructura poltica, as como asegurar el control civil de la corporacin militar. El tipo de transicin poltica desarrollado en los pases latinoamericanos ha posibilitado la participacin de los militares en la definicin de las condiciones de restauracin institucional (caso de Uruguay) o de redemocratizacin poltica (en el ejemplo chileno). Este hecho posibilit, y posibilita, que las negociaciones, actos y acuerdos transicionales hayan mantenido intocable el aparato y la doctrina militar. De esta manera, si bien la apertura democrtica fue producto de la crisis del rgimen autoritario, lo que cre un clima favorable a la aceptacin de los militares para su salida del Gobierno, la continuidad constitucional de la corporacin armada ha sido eficazmente preservada. An ms, cuanto mayor ha sido esta proteccin, mayor ha sido el poder de veto que durante el perodo de transicin han obtenido (Varas: 1990). De esta manera, el proceso de transicin poltica supuso bajos niveles de incertidumbre respecto al futuro de la institucin militar. En definitiva, el principal problema derivado de la transicin es la preservacin, dentro del rgimen democrtico, de las prerrogativas polticas e intereses institucionales de las Fuerzas Armadas (Stepan: 1988b). Esta problemtica, el papel de los militares durante la transicin, deriva del hecho de que algunos pases latinoamericanos experimentaron un proceso donde las Fuerzas Armadas no slo fueron el principal actor poltico, sino que adems desarrollaron un corpus ideolgico sustitutivo de los actores tradicionales (Rial: 1990a). Por ello, se hace necesario reformular los anlisis sobre el autoritarismo militar tomando en cuenta los intentos institucionales que esos regmenes llevaron a cabo para redefinir la relacin sociedad-Estado. En lo que respecta al segundo de los elementos considerados en este
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apartado, se muestra como imprescindible para el proceso de consolidacin democrtica arbitrar un nuevo modelo para las relaciones cvico-militares, un tipo de relacin entre la corporacin militar y el Estado donde se identifiquen de manera explcita las condiciones, el contenido y los lmites de estas relaciones. La clave se encuentra en una doble dimensin: lograr ejercer un control civil efectivo sobre las Fuerzas Armadas y restaurar la dimensin profesional de la funcin militar (Varas: 1990). Las bases de este nuevo tipo de relaciones pasa por la modificacin del modelo histrico de enclaustramiento de las Fuerzas Armadas. La superacin de este modelo se debe lograr a travs de un mayor control social sobre los militares, su subordinacin a la sociedad civil y una disminucin de todo aquello que no sea estrictamente la tarea de la defensa nacional (Rial: 1990b). En este contexto surge como principal rea de tensin entre el Estado, la sociedad civil y las Fuerzas Armadas los problemas vinculados con las nuevas misiones, organizacin y estructura que se asignen a la institucin militar, as como con el tipo de control que impongan sobre sta los gobiernos democrticos (Stepan: 1988a). Con relacin a estos ltimos problemas, es importante subrayar la modificacin experimentada en el mbito internacional durante la presente dcada y, de manera conexa, la cuestin de la misin de la institucin militar en el mbito de las sociedades democrticas. En primer lugar, las transformaciones de las realidades geopolticas han influido notablemente sobre las formas de percepcin de la amenaza en la institucin castrense. As, mientras que los golpes de Estado de los aos setenta respondieron a lo que las Fuerzas Armadas consideraron el peligro comunista, con la cada del socialismo real y la modificacin de los intereses geopolticos de los Estados Unidos, el enemigo de las dcadas pasadas se ha desdibujado. De esta manera, el problema del narcotrfico y la cuestin ms general del orden amenazado por el desmembramiento del Estado-Nacin han pasado a ocupar los temas prioritarios de la agenda militar latinoamericana. En la actualidad, ms que el antiguo temor ante la supresin del orden vigente y la instauracin de otro tipificado como totalitario, la percepcin del peligro para las Fuerzas Armadas ha terminado siendo la mera desaparicin de cualquier forma de orden. En segundo trmino, los legados autoritarios de las transiciones polticas y los desafos que stos presentan para la consolidacin democrtica no pueden subsumirse nicamente a la institucin militar, sino que deben tomar en cuenta la interaccin de sta con las realidades polticas nacionales. De esta forma, la organizacin de la misin de las Fuerzas Armadas en una realidad democrtica se relaciona con el tipo de funciones desempeadas por stas en los procesos de transicin. El retiro militar de la conduccin poltica estatal no 309
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se debi, en muchos casos, a su derrota poltica, sino que respondi a una opcin de defensa corporativa. As, el retorno de las Fuerzas Armadas a sus funciones tradicionales se complement, al mismo tiempo, con una voluntad latente de intervencin, as como con una realidad de influencia y poder de veto sobre los diseos civiles de las polticas nacionales. En conclusin, las nuevas misiones, organizacin y estructura que se asignen a las Fuerzas Armadas por los gobiernos democrticos es una temtica de compleja definicin. La misma se encuentra atravesada por una variedad de factores: el legado transicional que dej unas Fuerzas Armadas con experiencia de gobierno y en algunos casos con un corpus ideolgico estructurado y autnomo del sistema poltico y de la sociedad civil, el nuevo contexto geopoltico internacional, las percepciones militares de las nuevas amenazas y los intereses corporativos de la institucin castrense definen un rea difusa de oposicin a las reformas modernizantes de profesional izacin y disminucin del tamao de la institucin militar.
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CRNICAS Y DOCUMENTACIN
EL SISTEMA POLTICO DE ANDALUCA (1)

Por OCTAVIO SALAZAR BENITEZ y MIGUEL J. AGUDO ZAMORA
SUMARIO
PRIMERA SESIN: E L ORDENAMIENTO JURDICO ANDALUZ.SEGUNDA SESIN: PARLAMENTO Y SOCIEDAD.TERCERA SESIN: LAS INSTITUCIONES ANDALUZAS (I).CUARTA SESIN: LAS INSTITUCIONES ANDALUZAS (II).
Los das 25 y 26 de febrero de 1993 se celebraron en el Palacio de Exposiciones y Congresos de Crdoba unas Jornadas sobre el Sistema Poltico de Andaluca, organizadas por el Parlamento de Andaluca y la Ctedra de Derecho Constitucional de la Universidad de Crdoba, dirigidas por don Pablo Lucas Murillo de la Cueva. Las Jornadas contaron con una elevada participacin de profesores de las distintas universidades andaluzas, as como de alumnos. Se desarrollaron a lo largo de cuatro sesiones, constando cada una de dos conferencias seguidas de coloquio. El acto de inauguracin de las mismas estuvo presidido por el presidente del Parlamento andaluz, el rector de la Universidad de Crdoba y el profesor Lucas Murillo de la Cueva, catedrtico de Derecho Constitucional. Este abri el acto con unas palabras de agradecimiento al Parlamento de Andaluca, as como a los distintos profesores que participaban en las Jornadas, finalizando con un recuerdo al profesor don Juan Jos Ruiz-Rico Lendnez, catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Granada, recientemente fallecido, del que subray su elevada talla tanto humana como profesional. Posteriormente, el rector de la Universidad de Crdoba agradeci al Parlamento andaluz y al rea de Conocimiento de Derecho Constitucional de la Universidad de Crdoba la organizacin de estas Jornadas, remarcando el relieve
(1) Crnica de las Jornadas celebradas en Crdoba los das 25 y 26 de febrero de 1993. 313
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de este tipo de iniciativas en el mbito universitario. Cerr el acto el presidente del Parlamento de Andaluca, que puso de relieve el inters del Parlamento en la profundizacin y anlisis del sistema poltico andaluz, para lo cual vena organizando desde hace unos aos estas Jornadas, que en esta ocasin habran de constituir un homenaje al recientemente fallecido don Juan Jos Ruiz-Rico.
PRIMERA SESIN: EL ORDENAMIENTO JURDICO ANDALUZ
La primera sesin se abri con la conferencia de don Javier Prez Royo, catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Sevilla, titulada El Estatuto de Autonoma de Andaluca: Balance de una dcada. Comenz afirmando que, al finalizar el franquismo, Espaa tuvo que resolver principalmente dos problemas: de una parte, el paso de un rgimen autoritario a un rgimen democrtico, y de otra, el paso de un Estado unitario a un Estado descentralizado. La sociedad espaola se hallaba desigualmente preparada para enfrentarse a ambos problemas. Mientras que en relacin al primero estaba madura, con una estructura similar a la de otros pases de nuestro entorno, el segundo problema no estaba resuelto socialmente. Seal Prez Royo que mientras el borrador inicial del texto constitucional espaol era ms confuso que el texto definitivo, no ocurri lo mismo con el Ttulo VIIT de la Constitucin, del cual el borrador era mucho ms claro. La decisin poltica subyacente era transparente, pues desde un principio quedaron fijadas las directrices que iban a determinar la estructura del Estado. Ahora bien, el proceso constituyente no se cierra en este campo con la Constitucin, sino que, en realidad, se abre con ella. Pues bien, en este proceso ha sido Andaluca la regin que ms ha contribuido a la definicin de la estructura del Estado. Una vez elaborado el Ttulo VIII, de l cabran dos interpretaciones: una de carcter nacionalista, concediendo autonoma a las nacionalidades histricas y una cierta desconcentracin al resto, y otra buscando una estructura general homognea del Estado, estableciendo niveles competenciales parecidos en todas las Comunidades Autnomas. La primera interpretacin se intent poner en pie por el Gobierno de UCD tras las elecciones de 1979. Como paso previo a la negociacin, se procedi a la aprobacin por va de urgencia de la LOTC la cual se realiz de manera consensuada, aprobndose posteriormente los Estatutos de Autonoma de Catalua, Pas Vasco y Galicia. UCD pretenda que todas las dems regiones accedieran a la autonoma por la va del artculo 143 CE, pero el referndum
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EL SISTEMA POLTICO DE ANDALUCA
del 28 de febrero de 1980 en Andaluca dar un giro a esa primera estrategia, abriendo paso a la segunda interpretacin antes sealada. Con la celebracin de los pactos autonmicos en 1981, se plante el problema de la estructura general del Estado, confirindose a las diecisiete Comunidades una estructura orgnica idntica y un nivel cornpetencial con tendencia a ser igualitario. El 28 de febrero va a producir importantes efectos en el mapa de partidos. Como seal Prez Royo, en 1979 el estado de salud de UCD era envidiable, viviendo una situacin de prepotencia. Pero, tras el fracaso del referndum del 28 de febrero, se vio inmersa en una situacin crtica que supondra el hundimiento del centro-derecha espaol y el despegue del PSOE. De esta manera, el referndum del 28 de febrero sirvi para definir no slo la estructura del Estado, sino tambin el mapa poltico del pas. As, pues, Andaluca ha fijado la norma y ha decidido la determinacin poltica en todo el Estado. Concluy Prez Royo poniendo de relieve cmo, en estos ltimos diez aos, hemos asistido a la articulacin de Andaluca como regin, plantendose en la actualidad importantes retos de cara al futuro. Sin duda, Andaluca va a seguir teniendo un importante peso poltico en todo el Estado, y debe tomar una postura decidida en cuanto al tema ms importante para la dcada de los noventa, cual es la financiacin de las Comunidades Autnomas. * * * La primera sesin se cerr con la conferencia del catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Granada don Francisco Balaguer Callejn, sobre El Derecho propio de los andaluces y los derechos de los andaluces. Tras un recuerdo emocionado a Juan Jos Ruiz-Rico, Balaguer inici su conferencia refirindose al artculo 11 del Estatuto de Autonoma andaluz, el cual remite a la Constitucin en materia de derechos, libertades y deberes fundamentales de los andaluces. La parte dogmtica de la Constitucin seal no atribuye poderes competenciales a las Comunidades Autnomas, pero tampoco la parte dogmtica del Estatuto de Autonoma atribuye poderes competenciales al Estado. Balaguer seal tres principios bsicos a tener en cuenta: la reserva de ley del artculo 81 CE, cualquier reserva de ley que afecte a la parte dogmtica de la Constitucin y las clusulas generales de los artculos 139.1 y 149.1.1." CE, que contienen un mandato igualador dirigido a las instituciones generales del Estado. Los problemas surgen al incorporar a la distribucin territorial de competencias esos dos preceptos, cuando la misma debera hacerse slo por medio del juego del artculo 149.1. El artculo 139.1 no resulta problemtico con respecto a la distribucin territorial de competencias, pues se limita a establecer un mandato igualador
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en materia de derechos (Todos los espaoles tienen los mismos derechos y obligaciones en cualquier parte del territorio espaol). Balaguer hizo referencia a la opinin de Ignacio de Otto, para el cual ese artculo se limita a establecer la igualdad de posicin jurdica ante el Derecho por diversa que sea la Comunidad Autnoma. El peso del mandato igualador se centra en el artculo 149.1 y a l se va a ceir la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. En la STC 5/1981 se deja bien claro que la reserva de ley orgnica corresponde exclusivamente a las Cortes Generales, excluyndose la potestad de normacin de las Comunidades Autnomas, las cuales se limitarn a las materias conexas que estn fuera de la reserva de ley orgnica. La citada sentencia tuvo varios votos particulares, los cuales argumentaron que la distincin correcta deba hacerse entre normas bsicas, que seran competencia del legislador estatal, y normas de desarrollo, atribuibles a las Comunidades Autnomas. En la STC 25/1981 se reitera esta doctrina, poniendo de relieve la vinculacin existente entre los derechos fundamentales y el Estado, sin que pueda mediar ningn poder autonmico, impidindose, por tanto, que las Comunidades Autnomas puedan regular las materias referidas a derechos fundamentales. Esta doctrina, seal Balaguer Callejn, hubiera sido distorsionadora, al conllevar una anulacin de los mandatos autonmicos. La STC 37/1981 seal que el artculo 53.1 CE no exige una reserva de ley estatal, sino que dicho artculo debe conectarse con la distribucin de competencias. Posteriormente, la STC 137/1986 declar que el desarrollo no implica una atribucin exclusiva al Estado. A travs de esta lnea jurisprudencial es posible la extensin de las competencias estatales de regulacin de los derechos a mbitos de las Comunidades Autnomas donde el Estado debera establecer una regulacin igualitaria. El artculo 149.1 se ha completado con otras reglas o simplemente ha servido como criterio interpretativo de la normacin bsica del Estado. Segn Balaguer, la utilizacin del artculo 149.1 como criterio de interpretacin de las competencias estatales de normacin bsica confunde la definicin de lo bsico con la regulacin de lo bsico, ya que el artculo 149.1 est orientado a la regulacin, y no a la definicin de lo bsico. A continuacin, Balaguer Callejn hizo referencia a algunos preceptos del Estatuto de Autonoma andaluz especialmente problemticos. As, el artculo 12.1 reitera el contenido del artculo 9.2 CE, en el sentido de promover las condiciones para una libertad e igualdad efectivas, as como para una plena participacin de todos los andaluces en la vida poltica, econmica, cultural y social. Este mandato igualador extrae su fuerza normativa del
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artculo 9.2 CE, limitndose a subrayar, como ha sealado el Tribunal Constitucional, una obligacin de los poderes pblicos ya contenida en la Constitucin espaola. El apartado segundo del artculo 12 del Estatuto hace referencia a la obligacin de la Comunidad Autnoma de promover la igualdad efectiva entre el hombre y la mujer andaluces, plantendose el juego de las polticas pblicas dirigidas a resolver otro tipo de discriminaciones. El artculo 12.3, en su apartado 11, seala como objetivo bsico de la Comunidad Autnoma andaluza la reforma agraria. El Tribunal Constitucional, en la sentencia 37/1987, dej bien claro que la reforma agraria constituye un objetivo bsico a seguir por los poderes pblicos andaluces. Balaguer Callejn concluy sealando cmo los objetivos bsicos de la Comunidad Autnoma han de determinarse en funcin de las necesidades prioritarias de la misma, destacando la funcin interpretativa que ha de realizarse de las normas programticas.
SEGUNDA SESIN: PARLAMENTO Y SOCIEDAD
La segunda sesin dio comienzo con la conferencia que el catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Sevilla don Antonio Porras Nadales pronunci sobre El Parlamento de Andaluca. Porras Nadales comenz su intervencin sealando la cambiante significacin que, dentro del proceso de la representacin poltica, adquiere la posicin del Parlamento como rgano central de acuerdo con las coordenadas histricas en que tiene lugar el proceso de formacin de la opinin pblica y su concrecin o transmisin en un determinado sistema de demandas proyectadas sobre la esfera pblica. As, nos seala la doble caracterizacin del Parlamento: ser un rgano de legitimacin del Estado democrtico por un lado y ser un rgano de debate y toma de decisiones por otro. Estos parmetros de anlisis son igualmente vlidos para realizar una valoracin del rendimiento del Parlamento de Andaluca a lo largo del tiempo. De esta manera, en principio, asume unas funciones globales sustancialmente similares a las de cualquier otra Cmara, pudiendo desarrollar una legislacin autnoma dentro de los lmites de la Constitucin y el Estatuto, as como funciones de control adecuadas a un modelo pluralista de relaciones entre mayora y oposicin. Sin embargo, tambin es cierto, por lo que respecta a la funcin legislativa, que la actuacin normativa de las Comunidades Autnomas se ajusta a un sistema complejo de lmites y de adecuacin a la propia normativa estatal. Igualmente, el desarrollo de las funciones de control
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parlamentario podra presentar un cierto carcter enrarecido debido a la propia ambigedad de la conformacin estatutaria del sistema de relaciones interorgnicas de la Junta de Andaluca y a su difcil adecuacin a los parmetros de lo que se conoce como un autntico rgimen parlamentario. A continuacin, el profesor Porras seal cmo es el funcionamiento prctico del Parlamento de Andaluca y su capacidad de adaptacin al proceso poltico la verdadera clave explicativa de su mayor o menor xito a la hora de asumir una posicin de centralidad efectiva en el circuito de la representacin poltica. Tomando este punto de partida, y en relacin con la posicin del Parlamento de Andaluca como centro de debate poltico de la Comunidad Autnoma, Porras traza dos hiptesis sucesivas: Primera: la de la efectiva centralidad del Parlamento de Andaluca como espacio creador del debate poltico en Andaluca. En esta fase existe un predominio de la funcin legislativa, donde se pueden distinguir dos bloques bien diferenciados: por una parte, la legislacin de tipo institucional (Ley del Himno y Escudo de Andaluca, 4/1982; Ley de Gobierno y Administracin, 6/1983; Ley de Ordenacin de la Funcin Pblica,'6/1985), en la que se dio un consenso bsico, y por otra, los grandes debates sobre formulacin de las polticas intervencionistas (Ley de Reforma Agraria, 8/1984; Ley que establece el Plan Econmico para Andaluca 1984-1986, 7/1984). Dos tipos de inconvenientes pueden constatarse en la proyeccin institucional de esta labor parlamentaria: primero, la reiteracin operativa del principio de la mayora en la fase de votacin final de los debates, y segundo, la lentitud de la consolidacin de las instituciones autonmicas. Por estas razones, el predominio legislativo de la primera etapa de la actuacin parlamentaria parece irse atenuando con el paso del tiempo, debido sobre todo al agotamiento relativo de la actuacin normativa, que se transforma en un tipo de legislacin ms concretizada y de menor dimensin poltica. Como consecuencia de lo anterior, el profesor Porras seala el desplazamiento funcional del debate parlamentario hacia otros campos distintos del puramente legislativo, pudiendo sealarse dos vas alternativas: 1) El reforzamiento de las funciones de control, especialmente en el campo de las comisiones parlamentarias, y la proliferacin de las preguntas e interpelaciones. 2) La mayor profusin de debates de tipo sectorial y la configuracin de los debates sobre el estado de la Comunidad como un verdadero dilogo de sordos entre los distintos grupos parlamentarios, lo que elimina el carcter constructivo del discurso parlamentario, convirtindolo en una caja de resonancia de las polticas propias de cada grupo. 318
El. SISTEMA POLTICO DE ANDALUCA
La segunda hiptesis es la que Porras Nadales seala como el Parlamento desbordado: la funcin de legitimacin. Segn sta, el Parlamento pierde su carcter monopolizador del debate poltico y pasa a ser un reflejo del debate poltico que se produce en otros foros (medios de comunicacin, etc.)- As, se produce una serie de fenmenos, como la discusin por parte de los grupos parlamentarios de estrategias y polticas globales del Estado no exclusivamente de Andaluca, un cierto enfriamiento en el debate parlamentario de los asuntos al no ser tratados prontamente y la proliferacin de debates sectoriales de carcter puntual. Desde el punto de vista del proceso poltico que se da dentro de la Cmara, Porras seala que este desbordamiento se produce con respecto a la judicializacin del proceso poltico (fenmeno que no es exclusivamente andaluz) y a la subordinacin del Parlamento a procesos de consenso social previo entre el Gobierno de la Junta de Andaluca y las fuerzas sociales, lo que provoca una posicin secundaria del Parlamento. Concluy el profesor Porras sealando que las posibilidades de integracin del creciente dualismo existente en el contenido de los discursos polticos generales (optimismo irrenunciable del discurso oficial de la mayora, pesimismo creciente de los diagnsticos bsicos de la oposicin) son ciertamente difciles, al menos desde la propia sede parlamentaria. * * * Esta segunda sesin concluy con la ponencia de don Manuel Prez Yruela, profesor de Investigacin de Sociologa del Consejo Superior de Investigaciones Cientficas y director del Instituto de Estudios Sociales Avanzados de la Universidad de Crdoba, sobre La estructura social y econmica de Andaluca. Prez Yruela comenz sealando que la asociacin tradicional de Andaluca a la idea de miseria y depresin, nacida sin duda de datos certeros, ha comenzado a variar en los ltimos diez aos. En este perodo, la poblacin andaluza no ha disminuido, la regin andaluza se est acercando a la urbanizacin media de Espaa y se ha detenido la anterior emigracin rural a las capitales de provincia, aunque en las ciudades andaluzas se constata claramente un componente sociocultural rural debido a la influencia de los sectores de poblacin que emigraron a ncleos urbanos. En el aspecto de los recursos humanos en Andaluca, el profesor Prez Yruela no se mostr tan optimista, indicando que el 73 por 100 de los adultos andaluces slo ha llegado a concluir, como mucho, sus estudios primarios (lo cual representa diez puntos por encima de la media espaola). Adems, 319
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la tasa de analfabetismo en Andaluca es del 7,7 por 100 y el porcentaje de ciudadanos con titulacin superior es la mitad que en el resto de Espaa. Este pesimismo es trasladable hacia los prximos quince aos, en los que no se prevn mejoras en la calidad de los recursos humanos andaluces, indicando como causantes de esta realidad la escasa movilidad educativa y la inexistencia de un convencimiento por parte de muchas familias de que la educacin sea el instrumento promocional de mejora del individuo, conformndose con una educacin mnima para poder trabajar prontamente, con lo que dicho componente conlleva de poca cualificacin del trabajador. Con respecto a la tasa de actividad, el porcentaje andaluz se ha ido acercando al espaol, llegando a ser en 1992 de un 48,8 por 100 (en hombres, de un 64,4 por 100; en mujeres, de un 34 por 100). As, pues, hay dos millones de personas que trabajan o quieren trabajar en Andaluca. Pero en este campo el problema que se plantea es el de la elevada tasa de desempleo, con un total de 740.000 desempleados, lo que supone un porcentaje del 30 por 100 de la poblacin activa. Este problema se torna an ms acuciante en los menores de veinticinco aos, donde encontramos cifras de un 40 por 100 de mujeres y un 25 por 100 de hombres desempleados. En cuanto a la distribucin de las fuerzas productivas por sectores econmicos, se encuentra una elevada tasa de poblacin activa en agricultura un 16 por 100, una tasa en la industria del 13 por 100 y una dedicacin de la mitad de la poblacin activa al sector servicios. Por lo que respecta a la distribucin de los trabajadores por centros de trabajo, el 75 por 100 de stos tienen en plantilla menos de cinco trabajadores, existiendo muy pocos centros con ms de cien. En cuanto a la distribucin de los trabajadores, la mitad de la poblacin activa trabaja en grandes centros, mientras que la otra mitad lo hace en centros pequeos de trabajo. Prez Yruela prosigui su intervencin refirindose a la economa andaluza y mostrando unos datos poco favorecedores de sta. As, las provincias de Jan, Crdoba y Granada estn incluidas dentro del grupo de provincias que no llegan al 65 por 100 de la media nacional en lo referente al producto interior bruto, lo cual es una clara muestra de su profunda depresin econmica. Sevilla, Almera, Cdiz y Huelva son calificadas como zonas escasamente desarrolladas al estar su producto interior bruto entre el 80 y el 100 por 100 de la media nacional. La conjuncin de estos datos se refleja en que el producto interior bruto andaluz slo alcance al 70 por 100 de la media nacional y en el hecho de que Andaluca sea la tercera regin de la CEE con menos productividad en relacin a sus habitantes. Estas cifras tan poco satisfactorias no inquietan la ntima esencia del
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ciudadano andaluz, ya que un 75 por 100 de la poblacin andaluza se siente altamente satisfecha, dndose unas tasas de relacin social bastante ms altas que las existentes en el resto de la poblacin espaola. La poblacin andaluza se configura como una sociedad poco materialista, que tiene como mxima preocupacin la salud y que piensa, en trminos generales, que el Estado realiza poca inversin en gastos sociales. As, las dos terceras parles de la sociedad andaluza creen que el Estado debe aumentar su participacin en la economa mediante la nacionalizacin de empresas o la gestin estatal de los grandes servicios: correos, transportes, universidad... Por lo que respecta a la cultura poltica, el 62 por 100 de los andaluces se cree de clase media y slo el 27 por 100 se considera de clase baja. Esta idiosincrasia de la cultura andaluza es lo que se conoce como pobreza digna. El 70 por 100 de los andaluces se siente tan andaluz como espaol, y en cuanto a sus opciones polticas, ms de la mitad de los andaluces estn comprendidos entre el centro-izquierda y la extrema izquierda, lo cual se refleja en los resultados electorales y en el crecimiento sindical de Comisiones Obreras y UGT. Concluy el profesor Prez Yruela subrayando unas caractersticas peculiares de la sociedad andaluza en la actualidad: 1) Se ha pasado de la marginacin desasistida a la marginacin protegida. 2) Es una sociedad muy activa en cuanto a su organizacin civil, con una orientacin localista y ldica muy acentuada. 3) No existe un criterio conjunto sobre lo que Andaluca debe ser: no hay debate suficiente en la sociedad andaluza para la consecucin de un proyecto comn para la regin.
TERCERA SESIN: LAS INSTITUCIONES ANDALUZAS (I)
La tercera sesin se inici con la conferencia de don Gregorio Cmara Villar, catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de Granada, sobre El Gobierno de Andaluca. Cmara Villar comenz sealando cmo el Gobierno andaluz sigue fielmente el modelo estatal, plasmndose en el artculo 34 del Estatuto la organizacin institucional autonmica referente al Gobierno que prev el artculo 152 CE para los supuestos de Estatutos aprobados por la va del artculo 151. El artculo 34 consagra al Consejo de Gobierno como rgano encargado de las funciones ejecutivas y administrativas de la Junta de Andaluca, integrndose en l el presidente y los consejeros. Este modelo de organizacin ha 321
OCTAVIO SAI.AZAR BKNITEZ-MIGULL J AGUDO ZAMORA
llevado a Sol Tura a considerar las Comunidades Autnomas como sistemas republicanos insertos en una monarqua parlamentaria. El ponente se detuvo en la figura del presidente de la Junta de Andaluca, el cual es elegido a travs de un procedimiento similar al de eleccin del presidente de Gobierno de la nacin, procedimiento que se especifica en el artculo 37 del Estatuto. Tras la consulta a los portavoces de los partidos o grupos polticos con representacin parlamentaria, el presidente del Parlamento propondr un candidato a la presidencia de la Junta. El candidato presentar su programa al Parlamento, y para ser elegido deber obtener, en primera votacin, mayora absoluta; si no la obtiene, proceder a una nueva votacin cuarenta y ocho horas despus, bastando en este caso con la obtencin de mayora simple. De no conseguirse dicha mayora, se tramitarn sucesivas propuestas en la forma prevista anteriormente. A diferencia de lo que prev la Constitucin espaola para la eleccin del presidente del Gobierno en su artculo 99.5, el artculo 37.3 del Estatuto establece que, transcurridos dos meses desde la primera votacin sin que ningn candidato obtenga mayora simple, quedar designado presidente de la Junta el candidato del partido con mayor nmero de escaos. De esta manera, se otorga plena proteccin al presidente electo. Gregorio Cmara subray el liderazgo neto del presidente de la Junta, no dudando en calificar al sistema poltico andaluz de semipresidencialista. El presidente de la Junta desempea las funciones de, por un lado, representante supremo de Andaluca representacin que hay que considerar institucional y no de carcter poltico, y de otro, de jefe del ejecutivo autonmico, fijando las directrices generales de la accin de gobierno. Dirige y coordina el Consejo de Gobierno, el cual sigue las pautas, en cuanto a organizacin y estructura, del modelo estatal. El catedrtico de Granada finaliz sealando de nuevo el carcter semipresidencialista del sistema de gobierno andaluz, subrayando que, en todo caso, el liderazgo presidencial variar en funcin del juego de las mayoras y de la concreta situacin poltica. La tendencia semipresidencialista, no obstante, se encuentra actualmente apoyada por los hechos, por el sistema de partidos y por la situacin del Parlamento. * * * La tercera sesin concluy con la ponencia de don Juan Cano Bueso, letrado mayor del Parlamento de Andaluca y profesor titular de Derecho Constitucional de la Universidad de Granada, titulada Las relaciones externas de la Comunidad Autnoma de Andaluca.
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El profesor Cano desarroll su intervencin centrndose en cuatro aspectos distintos. En primer lugar, se refiri a la posibilidad que tiene la Comunidad Autnoma andaluza de establecer acuerdos y convenios de colaboracin con otras Comunidades Autnomas y con el poder central. Segn el artculo 145 CE, la federacin entre Comunidades Autnomas en ningn caso ser admitida, prohibicin que, indudablemente, no es trasladable a la celebracin de convenios y acuerdos de colaboracin entre ellas. Cano diferenci el tratamiento jurdico existente para la celebracin de los convenios y acuerdos entre las Comunidades Autnomas. Los distintos Estatutos determinan los supuestos, requisitos y trminos de celebracin de los mismos, exigindose obligatoriamente la comunicacin a las Cortes de la celebracin del convenio. Para la celebracin de acuerdos se requiere, sin embargo, una autorizacin de las Cortes Generales. Andaluca, en estos ltimos aos, ha mantenido una escasa actividad de cooperacin con el resto de las Comunidades dos convenios con Madrid y uno con Navarra, siendo ms numerosa la actividad de cooperacin con la Administracin central, especialmente en las ramas de asuntos sociales, educacin, salud y administraciones pblicas. Posteriormente, el profesor Cano Bueso se refiri a la posibilidad que tienen las Comunidades Autnomas de solicitar al Gobierno que celebre tratados que sean de su inters. La competencia exclusiva sobre relaciones internacionales constitucionalmente corresponde al Estado, por lo que ninguna Comunidad Autnoma puede celebrar tratados internacionales. La mxima potestad de la que disponen es la de solicitar al Gobierno de la nacin que se celebre un tratado con algn Estado que tenga una especial vinculacin con esa Comunidad Autnoma. De todas maneras, es un derecho de peticin que no vincula al Gobierno, aunque cierto sector doctrinal otorga carcter vinculante a dicha peticin. El tercer aspecto analizado fue el derecho de informacin, que, en virtud del artculo 23.1 del Estatuto de Autonoma, tiene la Junta de Andaluca en lo que respecta a la celebracin de tratados y convenios internacionales que afecten a materias de su especfico inters. La jurisprudencia ha establecido que la Comunidad Autnoma andaluza dispone de este derecho en la celebracin de aquellos tratados o convenios que afecten a temas sobre los que tenga competencia. Finaliz el profesor Cano refirindose a la actividad promocional que lleva a cabo Andaluca a travs de su presencia en determinadas instancias comunitarias, actividad legtima e imprescindible para el horizonte de la Europa de las regiones y para dar un impulso efectivo a la integracin europea.
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CUARTA SESIN: LAS INSTITUCIONES ANDALUZAS (II)
La cuarta y ltima sesin continu el recorrido iniciado por la anterior sobre las instituciones andaluzas. Don Jos Antonio Vboras Jimnez, letrado del Parlamento de Andaluca y profesor titular de Derecho Financiero y Tributario de la Universidad de Granada, analiz Las instituciones auxiliares: el Defensor del Pueblo y la Cmara de Cuentas. Vboras Jimnez comenz analizando la figura del Defensor del Pueblo andaluz, haciendo una breve introduccin de esta institucin en trminos generales: su precedente, el Ombudsman sueco; su configuracin constitucional, en el artculo 54, como alto comisionado de las Cortes Generales, y su naturaleza jurdica de medio no judicial de defensa de derechos y libertades de los ciudadanos. El profesor Vboras entr, a continuacin, en el estudio pormenorizado de la actuacin del Defensor del Pueblo andaluz durante sus aos de existencia. As, desde 1985 hasta 1991 recibi 11.400 quejas, de las cuales admiti a trmite el 50 por 100, rechaz el 33 por 100 y remiti al Defensor del Pueblo estatal el 17 por 100, al seguir en su actuacin el esquema de separacin por competencias Comunidad Autnoma-Estado. Las materias sobre las que versaban las quejas admitidas fueron las siguientes: vivienda y urbanismo, el 16 por 100; salud y servicios sociales, el 15,49 por 100; educacin, el 15,29 por 100; ayuntamientos y diputaciones, el 13,5 por 100; funcin pblica, el 12,03 por 100; administracin de justicia, el 11 por 100, etc. Las quejas rechazadas lo fueron por las siguientes razones: actuacin legal de la administracin, 20,45 por 100; inexistencia de actuacin alguna de la administracin, 14,4 por 100; quejas estrictamente jurdico-privadas, 11 por 100; ser asuntos sub iudice, 8 por 100; no aportarse datos necesarios, 4,6 por 100; no poderse probar notoriamente, 4,5 por 100; haber transcurrido ms de un ao desde el momento del acto motivo de la queja hasta su presentacin ante el Defensor del Pueblo, 3,5 por 100, etc. Las quejas remitidas al Defensor del Pueblo nacional versaron sobre la vulneracin de derechos civiles y polticos fundamentalmente, como son el derecho de acceso a la funcin pblica, derecho a la igualdad, a la tutela efectiva, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas, etc. Vboras Jimnez finaliz su anlisis de esta institucin aportando sugerencias para un funcionamiento ms eficaz de este rgano, tales como abandonar la restriccin de competencias que sufre mediante el establecimiento de acuerdos de cooperacin con el Defensor del Pueblo estatal, potenciar su funcin
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El. SISTEMA POLTICO DE ANDALUCA
garantizadora de los derechos econmicos y sociales del individuo y abandonar la excesiva procedimentalizacin interna de su funcionamiento. Posteriormente entr en el anlisis de la Cmara de Cuentas. Esta institucin no cuenta con previsin estatutaria en Andaluca. El control sobre la ejecucin del presupuesto corresponde al Parlamento, el cual ha creado la Cmara de Cuentas como rgano auxiliar de ste, sin perjuicio de las competencias que tiene atribuidas el Tribunal de Cuentas estatal. Se cre por Ley 1/1988. Es un rgano colegiado de cinco miembros, al que le corresponde la fiscalizacin externa de la gestin de los fondos pblicos de la Comunidad Autnoma andaluza. No tiene competencia en materia de jurisdiccin contable, la cual corresponde al Tribunal de Cuentas, aunque s dispone de potestad para realizar la instruccin de la misma. Lleva a cabo la labor de control de legalidad, economa, eficiencia y eficacia sobre la gestin de la Administracin autonmica andaluza, de las Corporaciones locales y de las empresas pblicas andaluzas. Realiza tambin una funcin de asesoramiento a los rganos de Gobierno y representativos andaluces y ha de presentar un informe anual de su actividad ante el Parlamento. Vboras concluy su intervencin analizando sucintamente la Ley 7/1988, de funcionamiento de la Cmara de Cuentas. * * * Esta cuarta sesin se cerr con la conferencia de don Miguel ngel Aparicio Jimnez, catedrtico de Derecho Constitucional de la Universidad de de Barcelona, que vers sobre La Comunidad Autnoma de Andaluca y el Poder Judicial. El profesor Aparicio comenz su disertacin analizando el estado de la cuestin, partiendo de la atribucin al Estado de la competencia exclusiva en materia de administracin de justicia (artculo 149.1.5. CE). Se trata de una atribucin reflexiva al Estado sobre un poder del Estado, pero realmente lo que se hace es atribuir una funcin legislativa y ejecutiva sobre un poder del Estado. Aparicio subray cmo todos los Estatutos de Autonoma se aprobaron con anterioridad a la LOPJ, tendiendo stos a asumir el mayor nmero de competencias. As, se puede sealar la clusula subrogatoria en todas las facultades que las leyes Orgnicas del Poder Judicial y del Consejo General del Poder Judicial reconozcan o atribuyan al Gobierno del Estado (artculo 52.1 del Estatuto de Autonoma andaluz) o la competencia en materia de demarcaciones territoriales de los rganos jurisdiccionales de Andaluca (ar325
OCTAVIO SAI.AZAR BLNITEZ-MIGUFL J AGUDO ZAMORA
tculo 53.2), la iniciativa en materia de concursos y oposiciones para cubrir las plazas vacantes de magistrados, jueces, secretarios judiciales y restante personal de la Administracin de Justicia, as como la asuncin de competencias en materia de auxilio y cooperacin y la participacin simblica en el nombramiento de jueces y magistrados. Con la aprobacin de la LOPJ se produce un giro radical, dado su carcter centralista, tendente a que las Comunidades Autnomas dispusieran del menor nmero posible de competencias (vanse SSTC 56/1990 y 62/1990), a pesar de las clusulas subrogatorias contenidas en los Estatutos, las cuales constituyen presupuestos de asuncin de competencias por parte de las Comunidades Autnomas. El Tribunal Constitucional acept el principio de conferir competencias a las Comunidades Autnomas en materia de Administracin de Justicia, si bien, seal Aparicio Prez, dentro de determinados lmites: la consideracin que la LOPJ hizo de los jueces y magistrados como rganos estatales, as como la reduccin a las materias que correspondan al gobierno y la limitacin a facultades reglamentarias y de ejecucin. De esta manera, les queda a las Comunidades Autnomas el derecho de peticin de concursos, el auxilio al perfeccionamiento del funcionariado, la contratacin de personal a peticin del CGPJ y el nombramiento de jueces de paz interinos siempre que no los haya de nombramiento estatal. Asimismo, pueden participar en demarcaciones territoriales municipales y de mbito superior siempre que no excedan del territorio de la Comunidad. A continuacin, Aparicio hizo referencia al caso concreto del Tribunal Superior de Justicia de Andaluca, el cual se divide en tres sedes distintas (Granada, Mlaga y Sevilla), con una composicin muy extraa y atpica, siendo Sevilla la sede con un mayor nmero de magistrados. Adems, subray la composicin de su Sala de Gobierno, constituida por magistrados que no pertenecen al mismo orden jurisdiccional, no existiendo correspondencia entre ste y el orden gubernativo. Finaliz el conferenciante haciendo dos propuestas en relacin con la problemtica que plantea la Administracin de Justicia. La primera en el sentido de remarcar la idea de la funcin jurisdiccional como funcin nica en relacin con la unidad de jurisdiccin y, por tanto, regulada por unas mismas reglas jurdicas. La segunda haciendo referencia al aspecto orgnico de la funcin jurisdiccional, el cual debe ser compartido entre Estado y Comunidades Autnomas a travs del juego de leyes de transferencia y leyes de delegacin.
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El profesor Lucas Murillo de la Cueva clausur las Jomadas haciendo un anlisis conjunto de cada uno de los aspectos tratados en las cuatro sesiones, subrayando la calidad de las aportaciones realizadas. Finaliz el acto de clausura agradeciendo la colaboracin del Parlamento de Andaluca, las aportaciones de los distintos ponentes, as como la presencia y participacin de los profesores y alumnos que siguieron las Jomadas con vivo inters.
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NOTA BIBLIOGRFICA; ESTADO DE LA CUESTIN
LITES, FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN (Una discusin de aportes recientes en la literatura)

Por FELIPE AGERO PIWONKA y MARIANO TORCAL LORENTE
SUMARIO
I. INTRODUCCIN.II. L A LITERATURA SOBRE DEMOCRATIZACIN F.N I.AS LTIMAS DCADAS.III. RBCIRNTES APORTACIONES A LA LITERATURA.IV. L A TESIS DE LA TERCERA OLA.
I.
INTRODUCCIN
El proceso de democratizacin, iniciado en Portugal en 1974 y posteriormente expandido al resto de Europa del Sur, Amrica Latina, Europa del Este y parte de Asia y frica, es sin duda uno de los fenmenos histricos ms relevantes de las ltimas dcadas. No debe constituir sorpresa, por tanto, que haya estimulado el inters de politlogos generando un nmero importante de trabajos acadmicos (1). Sin embargo, este inters no ha ido acompaado de un marco terico suficientemente integrado. Se ha escrito bastante sobre el cmo de las democratizaciones, pero no se han dado claves suficientes para entender el porqu. Luego que la teora gentica de Rostow (1970) hiciera perder vigencia a las
(I) Mainwaring (1992) ha sealado que la atencin que se ha prestado a este tema es tambin el resultado de un mayor inters intelectual y un mayor compromiso tico con la democracia, superando el pesimismo que afect a la mayora de los acadmicos como resultado de la proliferacin de regmenes burocrtico-autoritarios durante los aos sesenta y principios de los setenta.
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Revista <Ic Estudios Polticos (Nueva RfXKa) Nm. 80. Abril-Junio 1993
FF.I.IPK AGKRO PIWONKA-MARIANO TORCAI. I.ORILNTK
relacionadas con las precondiciones de la democracia, muchas de las actuales estrategias de investigacin han tendido a ignorar los factores estructurales a que aludan los antiguos enfoques (2). Estos trabajos han podido explicar parcialmente algunas de las dinmicas de los procesos de cambio ms recientes, aunque a menudo han quedado demasiado ancladas en la contingencia (3) de los procesos analizados. Se ha echado en falta un estudio comparado con perspectiva histrica que, integrando los importantes logros de la ms reciente literatura sobre democratizacin, pueda sentar las bases de una teora que vaya ms all de las explicaciones de corto alcance (4). Los escasos intentos para realizarlo slo se han producido a travs de una recuperacin de la literatura sobre modernizacin poltica, predominante durante los aos cincuenta y principios de los sesenta, y con ella, la de algunos de sus ms importantes representantes. Sin embargo, la restauracin acrtica de las ya usadas teoras de la modernizacin no parece ser la respuesta a este vaco en la literatura sobre democratizacin (Remmer, 1991: 487). Samuel P. Huntington, en The Third Wave (La tercera ola) (1991) efecta un estudio comparado de la actual ola democratizadora en el que integra los logros tericos de la reciente literatura con una visin histrica. Este autor modifica posiciones anteriores (Huntington, 1968 y 1984) y actualiza las teoras sobre modernizacin poltica incorporando los incuestionables logros de la reciente literatura sobre democratizacin. Nos proponemos efectuar aqu una valoracin crtica de los logros y debilidades de este ltimo trabajo de Huntington en el marco ms general de la literatura sobre democratizaciones.
(2) Remmer (1991: 490) critic esta tendencia por su ... desatencin de las grandes maeroteoras, por un reduccionismo al voluntarismo de los lderes, por el ms desnudo empirieismo y por el reciclaje intelectual de anteriores teoras de modernizacin poltica. (3) Por contingencia debe entenderse que los resultados de los procesos de cambio poltico no dependen tanto de las condiciones objetivas del contexto como de las subjetivas relacionadas con las decisiones estratgicas efectuadas por las lites polticas ante determinadas crisis polticas (Karl, 1991: 6). (4) No debe entenderse que proponemos la recuperacin de perspectivas macro-sociolgicas (Moore, 1965; l.ipset y Rokkan, 1967) para el estudio de los procesos de democratizacin de las dos ltimas decadas, pues ellas se limitan a asociar de manera inductiva los ouuomes, democracia o fascismo, con determinadas condiciones iniciales, como, por ejemplo, la estructura de clase agraria. Como observa Przeworski, en esta formulacin el resultado miiamie es nicamente determinado por las condiciones iniciales, y la historia contina sin que nadie haga nada (Przeworski, 1991: 96). Cuando hablamos de las condiciones histricas en este artculo nos estamos refiriendo a las nuevas condiciones econmicas, polticas, culturales y sociales que han definido el contexto que ha facilitado la labor de las lites polticas en la actual ola democratizadora, otorgndole un vigor sin precedentes (Levine, 1988; Remmer, 1991; Huntington, 1991).
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RUTES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
El objetivo es estimuiar nuevos espacios de investigacin que arrojen luz no slo sobre estos importantes procesos de cambio poltico, sino sobre la naturaleza misma de las nuevas democracias sucesoras. Los actuales estudios sobre democratizacin parten de una misma definicin de democracia que, conectada con la tradicin schumpeteriana, la limita a sus aspectos procedimentales. En consonancia con esta tradicin, las dinmicas y procesos que distinguen la democracia de otros regmenes polticos han sido relacionados con los parmetros definidos por las instituciones, sus reglas y procedimientos (Dahl, 1971 y 1989; Linz, 1975; Lijphart, 1984; Sartori, 1987). Las ampliaciones y especificaciones que posteriormente se han realizado (Karl, 1990; Przeworski, 1991;Schmittery Karl, 1991;Huntington, 1991; Linz y Stepan, 1992; Mainwaring, 1992; Dahl, 1992) permanecen dentro del marco de la definicin procedimental. Ello no significa, como afirman Burton y otros (1992), que se descarte la importancia de los problemas sociales y econmicos en los nuevos regmenes polticos. Esta definicin proporciona un mnimo comn denominador para estudiar los cambios de rgimen poltico y, por tanto, slo tiene una finalidad analtica (5). En este trabajo consideramos la definicin procedimental de democracia como la ms apropiada para el estudio de los procesos de cambio de rgimen.
II.
[.A I.ITF.RATURA SOBRE DEMOCRATIZACIN EN LAS ULTIMAS DECADAS
El artculo sobre transiciones a la democracia que public Rustow (1970) al inicio de la dcada de los setenta se contituy en la piedra angular de la literatura sobre democratizaciones. En l se afirm, por vez primera, que la estabilidad de las democracias y su gnesis son dos fenmenos diferentes y que, por tanto, deben constituir objetos distintos de anlisis. Las explicaciones
(5) En este sentido, y sin entrar a debatir la importancia que puedan tener otras definiciones normativas o sustantivas de democracia, es importante distinguir, como afirman Sartori (1984) y Gibson (1992), entre las caractersticas definitorias de un fenmeno y las. variables que influyen en l. Las primeras sirven para definir el concepto democracia y aportar una base emprica en la que pueda distinguirse y compararse con otros conceptos regmenes, mientras que las variables que influyen en l, aunque importantes, no aportan caractersticas relevantes para poder diferenciarla y compararla con otros conceptos o regmenes polticos. Igualmente ha resultado incuestionable la utilidad analtica de las definiciones ideales de los regmenes no democrticos: totalitarios (Friedrich y Brzezinski, 1965), autoritarios (Linz, 1975), burocrtico-autoritarios (O'Donnell, 1978, y Collier, 1979), sultanistas (Linz, 1957; Linz y Stepan, 1992)y postotalitarios (Linz y Stepan, 1992). Las caractersticas definitorias de estos diferentes conceptos regmenes han respondido tambin a sus caractersticas procedimentales e institucionales ms bsicas.
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FELIPE AGERO PIWONKAMARIANO TORCAI. LORENTE
funcionalistas confundan ambos elementos y no permitan indagar sobre la gnesis de los regmenes democrticos. Desde entonces, los estudios sobre democratizacin pasaron del anlisis de las precondiciones funcionales de la democracia, predominante hasta entonces (Lipset, 1959 y 1963; Huntington, 1968; Almond y Verba, 1963; Cardoso y Faletto, 1978), al estudio de las opciones estratgicas de las lites polticas que todo cambio de rgimen entraa (Karl, 1990). Esta pequea revolucin terica no slo supuso un cambio de enfoque, en donde el estudio de las lites pas a ser el objeto prioritario en la agenda de los investigadores, sino que supuso el predominio de dos supuestos metodolgicos. El primero es que, en los asuntos relacionados con los cambios de rgimen, las relaciones causales entre las variables son slo probabilsticas, y los resultados de los procesos devienen inciertos. El segundo es que el resultado (outcome) es producto de una concatenacin de resultados intermedios cuya orientacin est determinada por las decisiones de las lites. De este modo, en los estudios de democratizacin ha primado el estudio de las lites y de sus estrategias en el marco de los procesos tanto de desmantelamiento de los regmenes autoritarios, como de creacin y formulacin de las reglas del juego democrtico de los nuevos regmenes (Baloyra, 1987; O'Donnell, Schmitter y Whitehead, 1989; Di Palma, 1990; Przeworski, 1991). Esta perspectiva ha prevalecido tambin entre los estudios de consolidacin de los nuevos regmenes democrticos, a pesar de que las definiciones conceptuales han diferido sustancialmente (6). Esta nueva literatura sobre democratizacin, adems, se ha caracterizado por la escasa atencin a la literatura anterior relacionada con explicaciones estructurales para la existencia y estabilidad de las democracias. La capacidad poltica de las lites se ha convertido, por tanto, en la variable explicativa principal de este nuevo marco terico. Ello ha supuesto la ventaja de cambiar el foco de atencin de las variables econmicas y sociales a las variables polticas. Pero, sin embargo, reducir los cambios de regmenes polticos a las decisiones de las lites, sin enmarcarlas dentro de un marco histrico estructural ms amplio genera el riesgo de someterse a un excesivo volunta-
(6) Las definiciones de consolidacin democrtica han variado poniendo diferente nfasis en el proceso de estructuracin e nstitucionalizacin del nuevo rgimen (Moruno, 1986; Schmitter, 1988) en el logro de la supremaca civil (Agero, 1993 y 1994), en la aceptacin por las lites ms relevantes de las reglas del juego democrtico (Di Palma, 1988 y 1990; Lamounier, 1988; Higley y Gunther, 1992), en la superacin de las herencias institucionales perversas de los anteriores regmenes no democrticos (Valenzuela, 1992) y, finalmente, en la consolidacin de procedimientos, actitudes y comportamientos democrticos (Linz y Stepan, 1990).
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LITES. FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
rismo de los actores polticos (Karl, 1990), y en el peor de los casos, al ms simplista estudio psicolgico de los actores. Pero, adems, esta forma de aproximacin al estudio de los cambios de rgimen manifiesta una incoherencia terica. Apuntando a los primeros trabajos sobre transiciones desde el autoritarismo (Remmer, 1991: 484), se observ que mientras la llegada de la democracia se atribuye a la suerte y a las decisiones de los actores, su colapso se atribuye, en cambio, a factores institucionales y estructurales. De este modo, las teoras con soporte ms estructural, que daban cuenta de la instalacin de regmenes autoritarios en los aos sesenta y setenta (O'Donnell, 1973 y 1978; Collier, 1979), contrastan con los enfoques contingentes que predominan en las estudios sobre transiciones y consolidaciones democrticas (O'Donnell y Schmitter, 1989). Un nfasis alternativo y desmedido en variables estructurales o contingentes conduce a suponer que quienes lideran regmenes autoritarios son menos dependientes de los condicionamientos estructurales, mientras que quienes dirigen regmenes democrticos son presa de factores estructurales (Bermeo, 1990). Esta crtica (Remmer, 1991), sin embargo, hace equivalentes las variables estructurales con las socioeconmicas, no dando lugar a que ciertas variables polticas puedan ser consideradas como parte del contexto estructural. Pero estas variables, tal como son tratadas por O'Donnell, Schmitter y Whitehead (1989), aparecen en verdad contextualizando el comportamiento contingente de las lites, apuntando a un equilibrio estructural-contingente en el enfoque. Asimismo, la crtica ignora importantes trabajos que se han distinguido precisamente por el afn de conducir el anlisis al nivel de la conjuncin estructural-coyuntural. Con todo, sera deseable que el estudio de procesos de cambio de rgimen poltico tanto desde como hacia la democracia contemplara el mismo grupo de factores. En este sentido, Linz y Stepan (1978), por ejemplo, han mostrado la importancia que desempe la habilidad poltica de las lites en evitar el colapso de algunas de las democracias en la dcada de 1930, en el contexto de las graves crisis sociales y econmicas que tuvieron que hacer frente (7). Linz (1978: 51) tambin remarc que los problemas insolubles a los que se enfrentan determinados regmenes a menudo son obra de las propias lites. Del mismo modo, el estudio de los procesos de democratizacin debera indagar sobre los factores estructurales que han hecho posible el exitoso desmantelamiento de los regmenes autoritarios y su generalizado reemplazo por regmenes democrticos (Levine, 1988; Pye, 1990). Ello, adems de dar respuesta a un interrogante importante, permitira enfrentar un mismo fenme(7) En este sentido, Gcddes (1991) ha hecho ver la contribucin inicial de este trabajo.
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no poltico, el cambio de rgimen, con un marco terico equivalente: el contexto estructural marca los lmites y, al mismo tiempo, las posibilidades de las decisiones de las lites durante los cambios de rgimen poltico. Son varios los autores que integran diversos factores en el estudio de los procesos democratizadores (Bermeo, 1990; Remmer, 1991; Przeworski, 1991; Higley y Gunther, 1992; Linz y Stepan, 1992), pero se hace necesario un esfuerzo mayor de anlisis comparado que seale las principales causas estructurales que han favorecido el xito de las lites polticas durante la actual ola democratizadora, entendiendo por ello no slo factores sociales y econmicos, sino tambin variables polticas (8). Un nfasis exclusivo en el enfoque contingente para el anlisis de las transiciones conduce a una disfuncin entre las habilidades que las lites parecen poseer para crear democracias y sus limitaciones para consolidarlas. Varios trabajos han destacado los condicionamientos que limitan la capacidad de maniobra de las lites en los procesos de consolidacin (Valenzuela, 1992). De este modo, parece como si, despus de crear la democracia, las aptas e imaginativas lites perdieran parte de sus capacidades para hacer frente a las adversidades de su consolidacin y estabilidad (Stepan y Linz, 1992; Higley y Gunther, 1992) (9). Esta suerte de inconsistencia se debe en buena medida al hecho de que los procesos de transicin y consolidacin son en verdad analticamente diferentes, en parte porque los desafos y basamentos institucionales de los actores ms relevantes son tambin diferentes en uno y otro proceso. Pero, aun manteniendo esta diferencia analtica, es menester un enfoque que aborde los procesos de consolidacin guardando unidad con los procesos de transicin que los han hecho posibles. De esta manera sera posible enraizar ms fcilmente la comprensin de la diversa naturaleza de estas democracias en sus procesos originarios (Karl, 1990). De lo contrario, las teoras de la estabilidad
(8) La crtica de Remmer se entiende mejor enfrente de diversos trabajos que han permanecido al nivel descriptivo de casos (Santamara, 1982; Lpez y Stohl, 1987), o de compilacin de casos desde los que se generan teoras inductivistas (Moruno, 1986; Baloyra, 1987). Pero, como afirman Diamond, Linz y Lipset (1989-90: vol. 4, xiv), la intencin de estos trabajos es intentar restaurar el desequilibrio existente hasta ahora en los estudios sobre democracia en los que ha predominado una pobreza de evidencias comparativas en medio de una abundancia teorizadora. En este mismo sentido, Weiner y zbudun (1987: xxi y 418) tambin declaran la necesidad de una mayor flexibilidad y eclecticismo para librarse de los rgidos diseos de investigacin. (9) Przeworski (1991 y 1992) ofrece una convincente alternativa a esta paradoja definiendo el proceso democratizador como una sucesin de decisiones estratgicas por diferentes actores con distintos objetivos, en donde cada decisin est condicionada por las efectuadas anteriormente.
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democrtica y teoras de democratizacin permanecen en dos mundos desconectados. Las recientes y escasas aproximaciones estructurales a los procesos de cambio poltico no han colaborado demasiado a esclarecer estos interrogantes. Existen algunos estudios de casos que han mostrado la importancia relativa de los factores estructurales. As, por ejemplo, la literatura sobre la transicin poltica en Espaa ha sealado con reiteracin la importancia que han tenido los factores estructurales en facilitar el camino a la habilidad poltica de las lites en el proceso de desmantelamiento del rgimen franquista y en la creacin y consolidacin de la democracia (Malefakis, 1982; Maravall, 1985; Fishman, 1990; Rodrguez Daz, 1987; Foweraker, 1987; Maravall y Santamara, 1989; Tezanos y otros, 1989; Gunther, 1992). El rpido crecimiento econmico y la profunda transformacin social de los aos sesenta y setenta crearon, como afirma Lpez Pintor (1982), un colchn social que facilit en gran medida los procesos de negociacin y acuerdo entre las muy capaces lites polticas espaolas. En este sentido, desde el estudio del caso espaol, este ltimo autor concluye afirmando que ... el establecimiento de un sistema representativo de gobierno es ms probable que tenga xito en una sociedad sin demasiada desigualdad social... (Lpez Pintor, 1982: 50). El xito econmico y social de los regmenes autoritarios como factor coadyudante de la democratizacin slo puede afirmarse para los casos de Chile, Corea del Sur, Taiwan, Espaa y Brasil hasta la primera liberalizacin en 1974; sin embargo, resulta insostenible para los casos de Argentina, Uruguay, Per y, finalmente, el de los pases de la Europa del Este, en donde el colapso de sus regmenes totalitarios parece estar claramente relacionado con la ineficacia y el estancamiento econmico (Banac, 1992; Linz, 1992) (10). Incluso en aquellos pases en donde se ha producido un fuerte crecimiento econmico, el colapso de los regmenes no democrticos parece haber estado precedido por importantes crisis. Parece, por tanto, que el crecimiento econmico no puede por s solo explicar los cambios de rgimen. Como afirma Dahl (1971 y 1992), la evidencia simplemente no sostiene la hiptesis de que un alto nivel de desarrollo socioeconmico es una condicin necesaria ni suficiente para la aparicin de la competencia poltica democrtica. Este factor puede, combinado con otros,
(10) Sin embargo, el mismo argumento, es decir, crecimiento econmico, tambin ha sido considerado como principal factor desencadenante de la proliferacin de los regmenes burocrtico-autoritarios durante la dcada de los sesenta (Huntington, 1968; O'Donnell, 1973; Cardoso y Faletto, 1978) Adems, el rol de este factor desarrollo econmico no ha sido bien especificado en una teora general. Tambin en Europa del Este la crisis econmica sobrevino luego de varias dcadas de evidente crecimiento (Bunce, 1990; Przeworski, 1991). 335
FF.1.IPE ACURRO PIWONKA-MARIANO TORCAI. I.ORIF.NTF.
facilitar la labor de las lites polticas, pero en ningn caso predeterminar su xito ni los resultados del proceso. En este sentido, Lpez Pintor (1982: 50), por ejemplo, concluye que ... el establecimiento de un determinado tipo de rgimen poltico est tanto en funcin de ciertos imperativos inevitables en la sociedad como de una constelacin azarosa de eventos o circunstancias favorables y de la capacidad de liderazgo de ciertos individuos.... Estos imperativos, ms bien los factores estructurales incluyendo los polticos que han facilitado la ltima ola de democratizacin, no han sido hasta ahora integrados en ningn esfuerzo sistemtico de teorizacin. Para ello es necesario un estudio comparado, ya que, como hemos visto con el caso espaol, la generalizacin de las causas de la actual ola democratizadora desde el anlisis de caso puede inducir a error (11). Las limitaciones y debilidades sealadas reflejan la enorme dificultad de integrar procesos estructurales con procesos contingentes en el estudio de la democratizacin. Por ello concordamos con Karl (1990: 5) cuando afirma que ... la bsqueda de factores internacionales o de causas econmicas, sociales y cultural/psicolgicas no ha generado hasta ahora una ley de democratizacin, y es muy probable que tampoco lo haga en un futuro inmediato (...). As, la bsqueda de un conjunto de condiciones que puedan explicar la presencia o ausencia de regmenes democrticos debera ser abandonada y reemplazada por un ms modesto esfuerzo por producir un enfoque de los lmites del contexto en donde se ha producido la democratizacin. Se trata entonces de generar un enfoque terico que ofrezca los factores que han influido en la actual ola democratizadora relacionndolos, a su vez, con un anlisis de los procesos polticos por los cuales han surgido los regmenes democrticos.
III.
RECIENTES APORTACIONES A LA LITERATURA
Una contribucin reciente es el libro editado por Higley y Gunther( 1992), centrado en la importancia que tienen los acuerdos entre las lites para la consolidacin y posterior estabilidad de los regmenes democrticos (12). Un
(11) Malloy (1987) adopta un enfoque estructural segn el cual la actual ola democratizadora constituye, sin embargo, slo un eslabn ms en la secuencia democracia-autoritarismo que los pases latinoamericanos parecen repetir. (12) La importancia del consenso entre las lites para la estabilidad de la democracia ha sido ya estudiada por Lijphart (1968, 1969 y 1977). Sin embargo, el concepto de Burton, Gunther e Higley, tal como ellos afirman, hace slo referencia a la consolidacin de la democracia aunque posteriormente afecte a su estabilidad, tiene un carcter mucho ms procedimental,
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rgimen democrtico, como afirman Burton, Gunthere Higley en la introduccin del libro, se consolida cuando todas las lites de los grupos polticos ms significativos aceptan las instituciones democrticas existentes y se adhieren a sus reglas bsicas de juego. Las caractersticas bsicas de los conflictos y las relaciones entre las lites polticas ms significativas desempean entonces un papel decisivo en estos procesos de consolidacin (13). Para estos autores, el acuerdo entre las lites puede lograrse bsicamente a travs de dos procesos. Uno consiste en negociar con vistas a alcanzar un pacto y el otro es simplemente el resultado de un proceso de convergencia entre las lites. El primero se caracteriza principalmente por la rapidez, por ser un proceso que se realiza en negociaciones cara a cara y con gran secretismo entre lites con cierta experiencia (14), cuyos acuerdos se plasman de manera escrita. La convergencia entre las lites, por el contrario, se produce como resultado de la constatacin por una parte de las lites, previamente incapaces de, o renuentes a negociar, de lo inconducente de continuar resistindose al consenso. La diferencia bsica entre ambos tipos de acercamiento entre las lites es que, mientras que en el primero hay un expreso deseo por parte de todas ellas de negociar, en la convergencia las lites polticas acaban aceptndose, ms que por su deseo, por el cambio progresivo de las condiciones generales. Los acuerdos por negociacin, para estos autores, son posiblemente la nica forma de lograr la consolidacin en las democracias ms recientes; y cuando actualmente se da cierto grado de convergencia, sta se produce casi simultneamente con los procesos de negociacin. En cambio, durante los procesos de creacin de algunas de las democracias ms antiguas (Inglaterra y Suecia) la forma predominante fue la convergencia. En todos los casos de las nuevas democracias incluidos en el libro, sin embargo, este ltimo proceso de acercamiento entre las lites parece tener un cierto papel decisivo a la hora de facilitar las negociaciones entre ellas. As, por ejemplo, Gunther (1992) muestra que en el caso espaol, un claro exponente de acuerdos por negociaafecta a un nmero ms restringido de casos y adems presta ms atencin al proceso de negociacin. El concepto de consoctacionalismo de Lijphart slo define un modelo de Gobierno en el que los inputs y los outputs son distribuidos proporcionalmente entre las lites en base a los sectores sociales que representan. (13) Bajo este criterio, estos autores sealan la existencia de tres tipos de lites: desunidas, unidas consensualmentc y unidas ideolgicamente Para los detalles de esta tipologa, vanse Higley y Burton (1989) y Burton, Gunther e Higley (1992). (14) En este sentido, el papel que desempea el proceso de aprendizaje de las lites con previas experiencias democrticas y no democrticas parece resultar decisivo (Levine, 1978; Higley y Gunther, 1992; Bermeo, 1992).
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FF.LIPE AGF.RO PIWONKAMARIANO TORCAL LORIENTF.
cin, el proceso convergente entre las lites durante los ltimos aos del franquismo desempe un papel decisivo. Muchas de ellas, como l afirma, ya se conocan de sus aos en la Universidad. La transformacin econmica, social y cultural de los aos anteriores a la muerte de Franco resulta en este aspecto decisiva. De este modo, parece sugerirse que para alcanzar acuerdos entre las lites ambos procesos resultan, en cierta medida, necesarios para la creacin de las nuevas democracias. Sin embargo, los factores culturales, sociales, polticos y econmicos que han posibilitado la convergencia entre las lites, y que, en definitiva, parecen haber ayudado en todos los casos estudiados a que stas no slo puedan y deseen sentarse a negociar, sino tambin a que las negociaciones resulten especialmente exitosas en casi todas las nuevas democracias, no quedan del todo esclarecidos. En realidad, ste no es el propsito de los autores, como ellos mismos afirman, pero creemos que resultara til para entender no slo los actuales procesos de democratizacin, sino la naturaleza de las democracias resultantes (15). El trabajo de Przeworski (1991) explora, con un enfoque mucho ms contingente, los mtodos por los cuales los principales actores de los procesos de democratizacin (16) persiguen sus objetivos modelando con sus propias decisiones el contexto en el que los otros actores toman las suyas. De este modo, los procesos de democratizacin se definen como una sucesin de decisiones estratgicas, y el libro nos ayuda a conocer mejor las diferentes estrategias de los lderes durante los procesos de liberalizacin y transicin (17). As, de la situacin estratgica en que se sitan los actores enfrentados ante la posibilidad de democratizacin, Przeworski examina cinco posibles resultados (outeomes), dados los objetivos y los recursos de las lites
(15) Estos temas son abordados en una serie de estudios patrocinados por el subcomit para Europa del Sur del Consejo de Investigaciones en Ciencias Sociales (Social Science Research Council, subcommiiiee on Southern Europe). Por ejemplo, el impacto de diferentes trayectorias de transicin en la naturaleza de las democracias establecidas en Europa del Sur y la cultura poltica que las caracteriza es el objeto del primer volumen de la serie. Vase Richard Gunther, Nikiforos Diamandouros y Hans Jrgen-Puhle, The Polilics of Democralic Cansolidation in Southern Europe (de prxima aparicin). (16) Los protagonistas de los procesos de democratizacin son para Przeworski semejantes a los especificados por O'Donnell y Schmitter (1989), es decir, los duros y moderados del rgimen no democrtico y los radicales y reformadores de la oposicin. Para una distincin ms refinada de los actores involucrados en la democratizacin, con interesantes conclusiones respecto a los resultados posibles de su interaccin segn su ubicacin en el continuo de preferencias, vase Colomer (1991). Vase tambin Colomer (1990). (17) Esta aproximacin de enfoque estratgico (Collier y Norden, 1992: 229-30) est relacionada con el enfoque racionalista y la teora de los juegos. Por el enfoque racionalista se
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LITES, FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
polticas y la estructura de los conflictos que tienen que manejar, concluyendo que slo una de ellas puede llevar a una democracia estable y duradera. Sin embargo, no se explica la razn por la cual este ltimo resultado exitoso es el que predomina en la actual ola democratizadora. Ello se debe probablemente a que no se intenta especificar el modo y el grado en que los actuales factores estructurales y las transformaciones en la estructura de los conflictos influyen en los objetivos y recursos con los que cuentan las lites para tomar sus decisiones estratgicas.
IV.
LA TESIS DE LA TERCERA OLA
La tesis de la tercera ola, contenida en el libro The Third Wave (Huntington, 1991) (18), supone un intento de congeniar una visin ms estructural i sta con las teoras sobre los procesos de democratizacin. En este libro pueden diferenciarse claramente dos partes. En la primera se definen los procesos de cambio poltico experimentados por los pases del sur de Europa, Latinoamrica, Europa del Este y parte de frica y Asia como una tercera ola de democratizacin de las Naciones-Estado que obedece a factores propios de este perodo histrico. En esta misma parte se exponen los factores que han influido en esta ola, diferencindola de los perodos de democratizacin anteriores. Segn Huntington, la actual ola democratizadora se caracteriza por la presencia de cinco factores: falta de legitimidad y baja efectividad de las no-democracias, mayor nivel de afluencia econmica global, el cambio religioso y en concreto de la Iglesia catlica, el cambio de la poltica exterior de las principales potencias y lo que l denomina efecto de bola de nieve o contagio (19). Es importante recalcar que estos factores no constituyen para Huntington precondiciones para el surgimiento de la democracia. Ningn factor es suficiente ni necesario para explicar el desarrollo democrtico en
asume que los actores toman decisiones en base a su valoracin de los costes y beneficios. Se asemeja con la teora de los juegos en que los actores toman sus decisiones teniendo en cuenta lo que otros actores pueden hacer o decidir. Sin embargo, el enfoque estratgico pone un mayor nfasis en los esfuerzos de los actores por influir las decisiones de los otros. (18) Para un versin resumida de este libro vase Huntington (1992). (19) Esto significa que las lites y los ciudadanos de los pases no democrticos no slo eran espectadores de la democratizacin de otros pases, otorgando credibilidad a esta alternativa, sino que fueron aprendiendo de los errores y aciertos de los pioneros. Este hecho parece haber tenido una importancia decisiva, por ejemplo, en los procesos democratizadores de algunos pases de la Europa del Este (Przeworski, 1991; Banac, 1992; Linz y Stepan, 1992). Ha sido tambin reseada, por ejemplo, la influencia que tuvieron los acontecimientos de Portugal en las lites de la transicin poltica espaola (O"Donnell y Schmitter, 1989; Huntington, 1991).
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lELIPI: AGF.RO PIWONKA-MARIANO TORCAI. I.ORIKNTt
todos y en cada uno de los casos. La democratizacin resulta de la combinacin de muchas causas, que se transforman y combinan de modo diferente segn los pases. Estos son factores contextales, polticos, sociales, econmicos y culturales que ayudan a definir los lmites del contexto de los procesos democratizadores y son los que, en esta tercera ola en concreto, los han facilitado. Para Huntington son, no obstante, las decisiones polticas de los lderes las que desencadenan los procesos de cambio de rgimen. Es por ello que toda la segunda parte del libro se dedica al anlisis de los procesos de transicin y consolidacin democrtica. Esta parte comienza con un anlisis de los regmenes no democrticos afectados por la actual ola democratizadora. Para Huntington, stos se agrupan en sistemas de partido nico, regmenes militares y dictaduras personales. Dentro de estas ltimas distingue el subtipo de los regmenes sultnicos. La distinta naturaleza de estos regmenes tiene, para este autor, una incidencia directa en los procesos de democratizacin (20). Posteriormente se realiza un estudio comparado de los distintos procesos d transicin. Se introduce as una nueva tipologa de las transiciones a la democracia: transformation, replacement y transplacement, describiendo las caractersticas bsicas de cada uno de estos caminos hacia la redemocratizacin (21). En su intento de analizar los procesos de cambio de rgimen, Huntington tambin se enfrenta en esta parte del libro con el concepto y problemas de la consolidacin. As, agrupa a los problemas para la consolidacin democrtica en tres grupos: los propios de la transicin, los contextales y los de funcionamiento del propio sistema democrtico. El libro finaliza con un intento de predecir la estabilidad y duracin del actual vigor democratizador. Huntington concluye afirmando que ello va a depender de los factores que lo hicieron posible, incluido el crecimiento econmico, pero, en definitiva, son los lderes polticos quienes convierten las democracias en realidades duraderas. Para que las democracias sobrevivan en el futuro las lites tienen que creer que este sistema es el menos malo para gobernar y adems tienen que tener la habilidad poltica para crearlas y mantenerlas. La mayor contribucin de The Third Wave es el intento de integrar en un estudio comparado los factores estructurales polticos, culturales, sociales y econmicos de la actual democratizacin con las teoras de transicin y
(20) Con esta misma idea Linz y Stepan (1992) han perfeccionado la tipologa hasta ahora ms en uso (Linz, 1975) con la inclusin de los regmenes postotalitarios (21) Esta tipologa se basa fundamentalmente en la posicin que ocupan los principales actores en el inicio de la transicin. En este sentido se corresponde en sus rasgos esenciales con la ya conocida tipologa iransaction, collapse y extrication elaborada por Mainwaring y Share (1986) y Mainwaring (1992).
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consolidacin. Huntington ya lo haba intentado con anterioridad, aunque con peor fortuna, debido a que todava segua hablando de precondiciones para la democracia (22). En su ltimo libro, sin embargo, relativiza su anterior enfoque estructuralista y trata de exponer, de acuerdo con la teora gentica de la democracia, cules pueden haber sido los factores que han facilitado el relativo xito y vigor con el que se han producido los procesos de democratizacin. El mrito principal reside en su intento de descifrar lo que ha cambiado durante estas ltimas dcadas en los cinco factores estudiados, haciendo de la presente tercera ola democratizadora algo distintivo con respecto a las anteriores. La hiptesis de la tercera ola sita entonces las disyuntivas que enfrentan las lites autoritarias y democrticas, en una perspectiva histrica, mostrando su especificidad y situando los lmites estructurales en los que los procesos de cambio se han llevado a cabo. Huntington, en definitiva, intenta explicar el porqu y el cmo. Para este autor las dos previas olas de democratizacin (1828-1926 y 1943-1962) se caracterizan por un conjunto de condiciones que dificultaron la labor democratizadora de las lites. As, las previas experiencias democrticas no son comparables ni en su origen ni en su naturaleza con las actuales (23). La sucesin de experiencias democrticas y no democrticas explcita en la tesis de la tercera ola no tiene, por tanto, una connotacin cclico-determinista. Primero, porque, en algunos casos, dependiendo de las caractersticas, estra(22) Este intento aparece en Huntington (1984), en el que se afirma que la investigacin sobre las razones que han propiciado la emergencia de regmenes democrticos debe centrarse en dos aspectos: el primero debe estudiar las precondiciones en la sociedad que favorecen el desarrollo de la democracia; el segundo debe concentrarse en la naturaleza de los procesos polticos por los cuales esta democratizacin se ha producido. Bastantes aspectos de este primer artculo parecen bastante criticables, desde, por ejemplo, la utilizacin del concepto de precondiciones para la existencia de la democracia hasta el supuesto papel de paladn de la democracia de los Estados Unidos (Karl, 1990). Un interesante contrapunto de este artculo de Huntington se encuentra en Weiner (1987). (23) En realidad, las actuales democracias se diferencian de sus predecesoras, como afirma Remmer (1991), por su mayor arraigo y duracin. Los regmenes democrticos que han surgido desde los aos setenta en Latinoamrica y sur de Europa difieren marcadamente de sus antecesores. Estos ltimos se caracterizaron por su carcter exclusivista. Los actuales, en cambio, se significan por un mayor grado de participacin de las poblaciones y movimientos sociales, por el grado de consenso alcanzado entre las lites y el carcter inclusivo de sus pactos y, finalmente, porque nunca los militares haban sufrido de un descrdito tan generalizado y arraigado (Linz, 1979; Mainwaring, 1987; Rochabrn, 1988; Remmer, 1985-1986; Malefakis, 1992; Gibson, 1992). Actualmente ... la democracia poltica no puede ser conceptualizada simplemente en trminos del status quo ame (Remmer, 1991: 482). As, las caractersticas y vulnerabilidades de los actuales regmenes difieren enormemente de las de sus antecesores.
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FEUPE AGERO PIWONKA-MARIANO TORCAI. [.ORIENTE
tegias, actitudes y comportamiento de las lites polticas, los regmenes surgidos durante etapas anteriores han sobrevivido. Segundo, porque determinados factores estructurales han variado sustancialmente durante estos aos, haciendo de esta ola algo posible y distintivo. Otros estudios recientes han apuntado, sin embargo, a factores que pueden haber resultado ms relevantes durante los procesos de democratizacin, y que Huntington no considera. Schamis (1992), Walker (1991) y Gibson (1992), por ejemplo, han mostrado el importante cambio ideolgico que en general se ha producido tanto en la derecha como en la izquierda, posibilitando una mayor aproximacin. Ello se ha debido principalmente a la cada de los regmenes comunistas y al colapso de los llamados Estados del bienestar de las democracias occidentales. Gibson tambin ha sealado el incremento de la capacidad de la derecha de poder ganar elecciones democrticas debido a su mayor poder de atraccin ideolgica sobre los votantes y su acceso a los medios de comunicacin de masas. Tambin ha subrayado el descrdito de los militares debido a su afn de autonomizarse del resto del Estado y de los sectores civiles que en su momento apoyaron su intervencin. Adems, algunos de los factores sealados por Huntington parecen bastante cuestionables. Entre ellos se encuentra el papel de la poltica exterior de la potencia en su rea de influencia. En este sentido parece indudable el influjo que la actitud integradora de la CEE ha tenido en los procesos democratizadores del sur de Europa (Tovias, 1984; Schmitter, 1989). Incuestionable resulta tambin la importancia de la poltica exterior de Gorbachov en la democratizacin de los pases del este de Europa (Banac, 1992; Linz y Stepan, 1992). Ms discutible es, sin embargo, el tratamiento que Huntington hace de la poltica exterior norteamericana (Karl, 1990) (24). La poltica exterior norteamericana ha tenido un nfasis y comportamientos diversos segn la Administracin (Crter, el primer y segundo perodo de Reagan y Bush) y el rea del mundo en cuestin. Como afirma Schmitter (1989: 17), mientras que la poltica norteamericana de apoyo a la democratizacin en el sur de Europa se ha mostrado bastante coherente, en Amrica Latina se han caracterizado por la ambigedad y ha variado de un caso a otro. As tambin, mientras que en Europa del Sur la Alianza Atlntica puede haber desempeado un cierto papel en favor de la democratizacin favoreciendo la supremaca civil, el Tratado nter-Americano de Asistencia Recproca no ha tenido el mismo peso ni efecto (Agero, 1992a: 173). Debido al cambio de prioridades estratgicas de los Estados Unidos, esta organizacin fue incapaz de crear un
(24) Para ver una discusin de la importancia de los aspectos internacionales en los procesos de democratizacin, vanse tambin Tovias (1984) y Whitehead (1989).
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sentido de defensa regional comn, posibilitando la emergencia de conflictos regionales que han reforzado el papel de los militares y de la doctrina de la seguridad interior (25). La manera en que Huntington trata el crecimiento econmico como otro factor que favorece la actual ola democratizadora resulta tambin bastante controvertible. Para este autor, las posibilidades de xito en la democratizacin son mayores en los pases que disfrutan de un mayor nivel de desarrollo econmico y social. As, el crecimiento econmico generalizado durante la segunda mitad del siglo xx ha dispuesto que un nmero importante de pases alcancen un nivel econmico en el que las posibilidades de democratizacin son mayores. Este autor afirma que no existe una relacin causal entre nivel de riqueza de un pas y la existencia de determinados regmenes polticos, aunque mantiene que existe una relacin probabilstica y, por tanto, no constituye una condicin suficiente ni necesaria. La propuesta de relaciones probabilsticas entre crecimiento econmico y democracia no son nuevas (Lipset, 1959 y 1963). Esta tesis incluso ha sido argumentada por el mismo Huntington al mostrar el efecto negativo que el crecimiento econmico puede tener si no se canaliza adecuadamente la movilizacin poltica que genera (Huntington, 1968). S es novedoso en este trabajo el intento de mostrar cmo el crecimiento econmico generalizado durante estas dcadas puede haber favorecido el vigor democratizador observado en la actual ola. Pero no se intenta conectar la incidencia concreta que este factor ha podido tener en las estrategias polticas de las lites. En este libro se acude de nuevo a la vieja secuencia crecimiento econmico, incremento de la clase media ms educada, desarrollo de las actitudes polticas favorables para la democratizacin, democracia. Sin embargo, como se ha visto, el modelo no funciona as. Las relaciones entre el factor econmico, las estrategias polticas de las lites y las actitudes pblicas son demasiado complejas para caber en un modelo tan simplista (26). Adems, la existencia de relaciones probabilsticas ni siquiera significa que el crecimiento econmico facilite la existencia de democracia. La direccin de esta relacin podra ser a la inversa, es decir, la democracia a su vez puede favorecer el crecimiento
(25) El relativo impacto que la Alianza Atlntica haya podido tener en las transiciones de los pases del sur de Europa no deja de ser, sin embargo, tambin cuestionable, dado que algunos de sus pases integrantes no siempre han disfrutado de regmenes democrticos. Para el anlisis del impacto de esta organizacin en la transicin espaola, vanse Gil y Tulchin (1988) y Chipman (1988). Para el estudio de la evolucin del Tratado Interamericano de Asistencia Recproca y su influencia en los procesos polticos de los pases de ese continente, vase Muoz (1990). (26) Como muestra actualmente, por ejemplo, el caso venezolano (Agero, 1992b; Coppedge, 1992). 343
FELIPE AGERO PIWONKA MARIANO TORCAL LORENTE
econmico, como parecen sugerir los ejemplos de Italia y Japn en el perodo de posguerra (27). En este sentido, los autoritarismos no presentan un mejor balance econmico que las democracias, al menos en Latinoamrica (Remmer, 1985). Por tanto, la falta de una explicacin de cmo este factor influye o interacta con las estrategias de las lites resta poder de convencimiento a la propuesta de Huntington. Esta misma crtica, la falta de conexin entre el porqu y el cmo, es decir, entre los factores que han facilitado la labor de las lites con los procesos de cambio efectivos, es tambin aplicable para el resto de los factores. En realidad, el libro se encuentra dividido en dos partes, que permanecen sin conectarse. La primera est dedicada al anlisis comparado de las causas o factores estructurales que han marcado el contexto en el que se ha desarrollado con xito la tercera ola democratizadora. La segunda, se dedica al anlisis de los procesos de transicin y consolidacin, aunque sin realizar grandes contribuciones a las ya ricas conceptualizaciones de este tema. Pero no existe una clara conexin entre ambas. Tambin pensamos que existen objeciones importantes al tratamiento que Huntington hace de los procesos de democratizacin. Alejndose de la tipologa de Linz (1975) y Linz y Stepan (1992), este trabajo plantea una revisin de la tipologa de regmenes no democrticos. La clsica tipologa de Linz, aunque algo marcada por la especificidad del caso espaol, define unos tipos de regmenes basados en cuatro dimensiones de contrastada relevancia para su clasificacin. La tipologa de Huntington hace difcil, sin embargo, la clasificacin de los casos. El rgimen franquista, por ejemplo, surgido de un golpe militar, aparece clasificado en el grupo de dictaduras personales junto a regmenes como el de Marcos en Filipinas, Ghandi en la India, Caetano en Portugal y Pinochet en Chile. La clasificacin conjunta de dos regmenes autoritarios tan dispares como, por ejemplo, el espaol y el chileno cuestiona la validez de la clasificacin. No slo el rgimen franquista alcanz niveles mucho mayores de institucionalizacin que el rgimen de Pinochet (Linz, 1975; Linz y Stepan, 1992); tambin estuvo bastante menos militarizado que el chileno (Agero, 1992a) (28). En esta segunda parte del libro, la tipologa de transiciones que el autor
(27) Vase en este respecto Mancur Olson (1990). (28) Lo que es caracterstico de los regmenes militarizados es el papel que desempean los militares en la aprobacin de leyes, en los nombramientos de altos cargos y en las grandes orientaciones dei Gobierno, todo lo cual requiere de la institucionalizacin de la participacin militar en la poltica. Este es el caso de Chile, en que, a pesar del dominio personal de Pinochet, los militares, a travs de la Junta, tuvieron una continua influencia en los asuntos de gobierno y en el control de la produccin de leyes (Agero, 1992a).
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LITES, FACTORES ESTRUCTURALES Y DEMOCRATIZACIN
desarrolla no avanza ms all de la elaborada por Mainwaring y Share (1986) y Mainwaring (1992) y crea, sin embargo, mayor confusin. Respecto a la consolidacin, es bien conocido el desconcierto y la falta de acuerdo entre los autores sobre el concepto (29), as como sobre su relacin con la estabilidad de las democracias. Huntington, al conceptuarla como mera estabilidad, no contribuye a esclarecer los trminos del debate. Sin embargo, y a pesar de todas sus limitaciones, es incuestionable la aportacin de este libro en la literatura sobre democratizaciones. Su valor fundamental reside en su capacidad para colocar la actual ola democratizadora y los procesos de democratizacin en una perspectiva histrica, lo que, en definitiva, va en la direccin de cerrar el vaco existente entre las teoras de estabilidad democrtica y de transiciones y consolidaciones democrticas y de comprender mejor la naturaleza de las democracias sucesoras. Por ello, nuestra revisin de la literatura se ha centrado en el anlisis de este libro. No obstante, sus carencias son ostensibles. Pero un anlisis crtico de ellas abre interrogantes que pueden arrojar luz nueva sobre fundamentales aspectos sobre los procesos de democratizacin que todava permanecen sin claras respuestas. Esta ha sido al menos la intencin del anlisis crtico que hemos efectuado en este trabajo.
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M.a LUISA SNCHEZ-MEJ(A: Bejamin Constant y la construccin del liberalismo posrevolucionario, Madrid, Alianza Editorial, 1992; 295 pginas. Afirmar que la experiencia de una revolucin tan profunda, trascendente y traumtica como la francesa marc decisivamente a los que la vivieron no deja de ser una proposicin banal, incluso obvia. Slo cuando el historiador actual se acerca a aquellos acontecimientos, y en especial a las reflexiones que inmediatamente los siguieron, es posible captar algo mejor, sin perder esa prudente distancia que aconseja el espritu acadmico, el verdadero alcance de esa evidencia. El lector occidental de hoy que se asoma a la tormenta revolucionaria desde las pginas de un libro de historia, cmodamente instalado en un buen sof, no est normalmente en las mejores condiciones para experimentar esa empatia que, segn determinados tericos de las ciencias histricas y sociales, es imprescindible para una verdadera comprensin del pasado. Su sensibilidad, embotada por unos medios de comunicacin de masas que han terminado por acostumbrarle a contemplar impasiblemente todo tipo de turbulencias polticas casi siempre presentadas como catstrofes anunciadas y vagamente lejanas en un mundo marcado por un alto grado de incertidumbre y tambin de violencia, difcilmente le permitir entrever aquella aristocrtica dulzura de vivir prerrevolucionaria de que hablaba Talleyrand ni tampoco apreciar las circunstancias excepcionales y el exaltado pathos del tiempo de revolucin abierto en 1789. El lector culto del que hablamos se quedar, en el mejor de los casos, con una visin histrica globalizada y fra, ciertamente imprescindible la historia, a diferencia de la recreacin novelesca, se dirige prioritariamente al raciocinio y se centra en los fenmenos colectivos, sin solazarse en la evocacin sentimental ni en los aspectos individuales, pero probablemente insuficiente. Si uno quiere aproximarse a esa cara menos visible de la historia, digamos a la dimensin personal del fenmeno revolucionario, el camino ms corto sera dejar de lado la historiografa y recurrir directamente a cierto tipo de fuentes: en primer lugar, desde luego, a las memorias, testimonios y escritos de la revolucin, pero tambin a los anlisis polticos de publicistas coetneos; en tales textos es posible percibir mejor la incidencia de los hechos en la mente de algunos de sus protagonistas voluntarios o involuntarios y observar, en suma, la interseccin de eso que con cierta
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Revislti le F.sluilios l'olilicns (Nueva lipoca) Nm. 80. Abril-Junio 1993
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grandilocuencia solemos llamar el curso de la historia con la experiencia personal de un ser humano concreto. Por fortuna para los historiadores, ese camino el acceso directo a las fuentes es en la mayora de las ocasiones difcilmente transitable para el lector comn. Pero sera lcito preguntamos qu puede hacer el historiador para, sin caer en la literatura y sin abdicar del rigor acadmico, facilitar a los lectores una captacin ms completa y menos impersonal de los procesos histricos. Mara Luisa Snchez-Meja, en su libro sobre Benjamin Constant muestra que esa mirada integral, a la vez explicativa y comprensiva, cuenta con importantes bazas para tener xito cuando el objeto de estudio es el impacto de la revolucin sobre la biografa poltica e intelectual de un personaje eminente de la poca, en este caso uno de los fundadores del liberalismo moderno. La posicin privilegiada del historiador de las ideas en esta clase de investigaciones le permite, de un lado, pulsar la repercusin de los hechos en la trayectoria intelectual del autor elegido, y de otro, contrastar la realidad histrica exterior al menos en la medida en que el estado de la cuestin historiogrfica lo permite con esa incidencia personal, observando sus actitudes en las cambiantes coyunturas polticas y la refraccin que los sucesos han sufrido al atravesar el prisma ideolgico del pensador poltico. El profesional de la historia de las ideas polticas efecta as una especie de segunda lectura que le permite aplicar su propia reflexin histrica a la materia prima de las reflexiones histrico-polticas del autor estudiado. El pensamiento de Benjamn Constant que, como se ver, no carece de contradicciones, achacables en parte a las perplejidades propias de un perodo de transicin se inscribe en un momento histrico y en un contexto intelectual apasionantes, marcados polticamente por la revolucin y culturalmente por el paso de la poca clsica de las Luces al nuevo historicismo romntico. Ms particularmente habra que encuadrar sus comienzos como terico de la poltica en esa primera oleada de autores que reflexionan acerca de la Revolucin francesa, sus causas y sus principios, su naturaleza y su alcance. Entre ellos se cuentan algunas de las plumas ms afiladas de las diversas tendencias, si bien lo ms frecuente es que tales obras estn inspiradas por el despecho y el afn contrarrevolucionario: Burke, Rabaut Saint-Etienne, Barruel, Ferrand, Montloisier, Snac de Meilhan, De Maistre, Barnave, Paine, Mallet du Pan, De Bonald, Mme. de Stal... No es difcil encontrar concomitancias, pero tambin diferencias marcadas, entre las ideas de nuestro autor y varios de los analistas polticos mencionados (por ejemplo, determinados argumentos del primer republicanismo constanteano recuerdan a veces al Paine de Rights of Man: distincin entre dos tipos de gobierno sustancial352
RECENSIONES
mente diferentes rgimen republicano-representativo y regmenes basados en la sucesin hereditaria y dos tipos de derechos subjetivos: aquellos que cada uno puede defender por s mismo y aquellos entre ellos la propiedad cuya defensa es encomendada a la sociedad...)- En realidad, el primer contacto de Benjamn Constant con la revolucin no tuvo lugar de manera brusca, sino lentamente y a distancia, mostrando su simpata no exenta de reservas hacia lo que suceda en la capital francesa. Muy pronto, sin embargo, el espectador de Brunswisk, trasladado a Pars, se convertir en activo publicista: el oscuro novelista, el viajero curioso y diletante dar paso al poltico y al terico decidido a intervenir en el proceso revolucionario. O, por hablar con mayor contundencia, resuelto a poner fin a la revolucin. No se piense, sin embargo, que estamos ante un nostlgico del orden prerrevolucionario. La preocupacin de Constant, como la de no pocos intelectuales del momento, cansados de las convulsiones polticas que parecen sucederse sin interrupcin, es acabar con esa incertidumbre angustiosa restableciendo los vnculos sociales sobre nuevas bases (y las alternativas sern entonces muy variadas, desde el simple regreso al Antiguo Rgimen hasta el socialismo revolucionario). El verdadero deseo del escritor lausans es estabilizar la revolucin consolidando una Repblica moderada capaz de avanzar por una va media entre la anarqua y el despotismo, acabando con los excesos del 93 sin renunciar a las conquistas del 89. Esa doble preocupacin est ya presente en sus primeros textos polticos (De la forc actuelle du gouvernement de la France et de la necessit de s'y rallier, 1796, y Des ractions politiques, 1797) y puede sintetizarse en un solo objetivo: lograr que la Revolucin pase de una vez por todas de la fase negativa/destructiva a la positiva/constructiva (objetivo coherente con el signo de los tiempos que nos trae a la memoria las palabras de su coetneo Saint-Simn: La filosofa del siglo XVIII ha sido crtica y revolucionaria; la del siglo xix ser inventiva y organizadora). La cuestin es, pues, cmo disear un nuevo sistema poltico que, asumiendo lo bueno de la herencia revolucionaria, cierre definitivamente la puerta a la inseguridad y a los cambios extrajurdicos. Y cules son esos valores fundamentales legados por la Revolucin? La respuesta parece obvia: nuevas libertades y derechos polticos, igualdad jurdica, abolicin de privilegios feudales... He ah las conquistas esenciales a las que, de entrada, Constant no querra renunciar. Salvando esos valores, la Repblica que debe sustituir a la Revolucin ha de garantizar ante todo la estabilidad. Nuestro autor enlaza as con una larga tradicin del pensamiento poltico, que hace de la estabilidad y de la permanencia la piedra de toque del grado de excelencia de cualquier rgimen. Ahora bien, en aras de esa ansiada estabilidad poltica,
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RLCliNSIONES
Constant se muestra enseguida dispuesto a tirar por la borda o, al menos, a rebajar sustancialmente algunas conquistas revolucionarias que parecan definitivamente consolidadas. Admirador del sistema ingls, sugiere que para evitar sobresaltos durante un indeterminado perodo de transicin convendra integrar a los perdedores; en consecuencia, la aristocracia hereditaria, desplazada del poder por la Revolucin, podra ser readmitida en el sistema a travs de una asamblea privativa: la Cmara de los Pares. El nuevo constitucionalismo posrevolucionario, desarrollado por los doctrinarios, har muy pronto posible que el privilegio, expulsado a bombo y platillo por la Revolucin (Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano, 26-VIII-1789), regrese triunfalmente ciertamente recortado, maquillado y debilitado con la Restauracin (Carta Otorgada, 1814). Ese transaccionismo con el Antiguo Rgimen ue al pensamiento de Constant, muchas veces paradjico, de una fuerte coloracin conservadora. (Como se ver inmediatamente al resear su actitud en la cuestin de la propiedad, no es la nica contradiccin del pensamiento constanteano, bien que Mara Luisa Snchez-Meja haya preferido no insistir en ellas, dejando que el lector saque sus propias conclusiones, opcin que deliberadamente tiende a primar la coherencia, a fin de contrarrestar el remoquete de inconstante que suele adjudicarse al escritor franco-helvtico.) El slido cimiento, alternativo al privilegio, sobre el que ha de pivotar la estabilidad del nuevo rgimen no es otro que la propiedad. Eliminadas las desigualdades artificiales lase privilegios, queda el camino expedito para que se manifiesten libremente las diferencias emanadas del talento y de la propiedad: la legtima desigualdad natural reclama sus derechos. La fundamentacin de un liberalismo restrictivamente censitario es clara: slo los propietarios preferentemente los terratenientes, aunque finalmente tambin se incorporen los grandes industriales y comerciantes tienen, de un lado, intereses econmicos concretos que defender, y de otro, pueden acreditar una preparacin intelectual que les capacita para adquirir un espritu libre, en la medida que disponen del ocio y los medios necesarios para educarse; consiguientemente, slo ellos estn verdaderamente interesados en la estabilidad poltica y ellos solos han de ser electores y elegidos para la Cmara representativa que proteger las libertades civiles de todos (Slo la propiedad hace a los hombres capaces del ejercicio de los derechos polticos). Sin embargo, como subraya Mara Luisa Snchez-Meja, la justificacin de la propiedad por parte de Constant, contrariamente a la tradicin liberal lockeana, no es de corte naturalista, sino historicista, y hay que encuadrarla en su teora del progreso. Esta relativizacin histrica no resta un pice de legitimidad a la propiedad privada en el presente, si bien deja abierta la puerta a eventuales
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RECENSIONES
reformas en un imprevisible futuro. Por lo dems, una nueva paradoja se desliza en el razonamiento de nuestro autor, diametralmente opuesto a cualquier socialismo, desde el momento que la propiedad, en tanto que convencin social, no queda totalmente a cubierto de la posibilidad de una intervencin reglamentadora por parte de los poderes pblicos. Particularmente enrgica es su condena sin paliativos del perodo lgido de la Convencin, verdadero ncleo inspirador de su pensamiento, al que regresa una y otra vez. Para Constant, el terror, lejos de ser el expediente necesario para salvar la Repblica en momentos de extrema dificultad, contribuy a agravar los problemas: en lugar de aportar verdaderas soluciones los jacobinos en el poder habran malogrado y pervertido el rgimen republicano. Y ello porque ningn poder poltico puede sobrepasar ciertos lmites sin envilecerse. La apelacin a la excepcionalidad de la situacin para justificar un rgimen de excepcin no deja de ser para Constant la coartada de que se sirven siempre los dictadores para legitimar una autoridad ilimitada que, llegado el caso, no duda en atropellar los derechos y libertades individuales (derechos individuales, por cierto, que a veces nos presenta como intemporales y eternos, en la tradicin del iusnaturalismo liberal, pero que en otras ocasiones rclativiza histricamente, posicin ambigua que se manifiesta asimismo con respecto al contractualismo). Llegados a este punto es evidente que nos enfrentamos a un asunto central, caballo de batalla permanente del pensamiento poltico: el problema de los fines y los medios (problema que tiene su correlato historiogrfico, no menos recurrente, en el interminable debate entre los historiadores a propsito de la Revolucin). La doctrina que justifica el rgimen jacobino a la defensiva, segn la enunci Robespierre en un famoso discurso, define el despotismo de la libertad como el tipo de rgimen adecuado para la defensa de la Revolucin amenazada, una peculiar forma de gobierno mixto cuyo resorte resultara de la combinacin de dos principios contradictorios virtud y temor que Montesquieu atribua, respectivamente, a la Repblica democrtica y al despotismo (como se recordar, ambos regmenes son para Montesquieu lejanos y exticos por distintas razones: el uno es propio de la Antigedad; el otro, caracterstico del mundo oriental). Ahora bien, para Constant es claro que la virtud impuesta acaba siempre en el terror y el balance globalmente positivo de la Revolucin igualdad jurdica, derechos y libertades no justifica en modo alguno las atrocidades cometidas en su fase ms sangrienta. Benjamn Constant plantea con claridad, desde un punto de vista fuertemente hostil a los revolucionarios y demcratas radicales, los trminos del problema que dos siglos despus sigue siendo objeto de polmica (no slo) historiogrfica: Era inevitable el furor represivo jacobino en unas circunstancias tan peligrosas guerra exterior, subversin interior para 355
RECENSIONES
salvar la Repblica? Sigue siendo deseable la revolucin a ese precio? El lausans ira matizando las respuestas a lo largo de su vida, pero, como muestra convincentemente la autora de este estudio, el desencantado conservadurismo de su pensamiento siempre fue compatible con la aceptacin sincera del principal logro de la Revolucin: la igualdad civil entre los ciudadanos. En una temprana carta agosto de 1789 citada por Snchez-Meja se contiene lo sustancial del planteamiento: Me molestan los excesos a los que se entrega el pueblo despus de haberse sacudido el yugo, pero me molestara ms que no se lo hubiera sacudido (...) No s si la igualdad es una quimera, pero s que la desigualdad aristocrtica es la ms terrible de las realidades. La contradiccin, por tanto, permanece (e incluso se incrementar en la medida en que la Revolucin se radicalice): rechaza horrorizado los desmanes y desaprueba las medidas radicales, pero aplaude finalmente sus consecuencias. No a la inseguridad y el terror; s a la revolucin en positivo. Una posicin compleja y si se quiere contradictoria, pero que sin duda tendra hoy, con los matices necesarios, numerosos adeptos. El templado liberalismo constanteano tampoco renuncia a buscar un equilibrio netamente conservador entre el pasado, el presente y el futuro. Su discurso en este aspecto se aproxima considerablemente tanto al historicismo romntico como a la argumentacin burkeana, insistiendo, frente a cualquier veleidad de reformismo utpico, en la idea de que las instituciones deben seguir a las costumbres y no al revs. Su empirismo poltico, abierto a un reformismo prudentemente gradualista, se opone frontalmente a la lgica poltica liberal-racionalista, que redacta y deroga leyes, anula ciertas instituciones y disea otras nuevas para favorecer determinadas transformaciones sociales. Las revoluciones, consideradas patologas del cuerpo poltico, pueden ser evitadas en la medida en que se logre un equilibrio mutable entre las ideas y las instituciones (la cambiante opinin pblica introduce precisamente el elemento dinmico y desempea, por tanto, una funcin lubrificante de primer orden en el sistema poltico). El secreto de la estabilidad reside, pues, en la bsqueda permanente de esa concordancia entre la sociedad real el nivel de las ideas y la sociedad legal instituciones y estructuras polticas, perspectiva que tiende a subrayar, muy en ilustrado, el poder de las ideas, en su doble vertiente disruptiva y legitimadora, como una de las claves fundamentales que explican el devenir poltico y social. A este respecto, no dejar de proclamar, en la estela de Condorcet y con anterioridad a Tocqueville, que la igualdad es la pasin dominante de los hombres de su tiempo y el motor esencial e irresistible de la historia inmediata. (En relacin con lo que decamos al final del prrafo anterior, quiz no sea ocioso aclarar que 356
RECENSIONES
esta insistencia en la relevancia del factor ideolgico es perfectamente compatible con su visin determinista de la historia y no debe interpretarse en absoluto como un canto al voluntarismo poltico, desde el momento que se trata de una visin un tanto reificada que ve en la fuerza de las ideas una manifestacin especfica de la fuerza de las cosas.) Como caba esperar, la autora del estudio concede atencin preferente a un aspecto central de la reflexin constanteana: sus relaciones con el pensamiento de Rousseau (cuestin que no ha dejado de llamar la atencin de los historiadores que se han ocupado bien de las ideas de Constant, bien de la posteridad de Rousseau en el siglo xix, cual es el caso de J. Roussel); relaciones tan significativas que ha podido verse en las teoras polticas de Constant (y de Mme. de Stal), el resultado de un dilogo permanente o ms bien una ininterrumpida polmica post-mortem, con la Revolucin por medio con/contra el ciudadano de Ginebra. No podemos detenernos en un duelo intelectual tan interesante como complejo, y remitimos al lector interesado a la slida obra de Snchez-Meja que inspira estas apresuradas notas de lectura, obra en la que se encuentran suficientes pistas y sugerencias para reconstruir la problemtica fundamental de las relaciones Constant-Rousseau. Slo diremos que en gran medida las relaciones del lausans con el ginebrino se explican en el contexto de la encarnizada batalla ideolgica emprendida por el primero contra el jacobinismo. En la medida en que los jacobinos en el poder se justifican a s mismos a partir de una cierta lectura de Rousseau que permite la usurpacin por una minora de un poder sin lmites ejercido tericamente en nombre de todos, lo que le otorga la mxima legitimacin popular (el Comit de Salut Publique sera la verdadera expresin de una voluntad general autorizada para limitar la libertad individual en nombre de la soberana popular y la propiedad en nombre de la igualdad), Constant intentar una reinterpretacin alternativa; forzando el concepto en sentido contrario al jacobinismo, pero no menos reduccionista (y, desde luego, totalmente alejado de las conocidas posiciones de Rousseau al respecto), la volont genrale constanteana llegar a ser sorprendentemente compatible con el poder efectivo de una exigua minora de propietarios. (Por entonces, autores de distintas tendencias polticas forcejean con el legado del ginebrino y llegan a las lecturas ms peregrinas. De Bonald, por ejemplo, es capaz de sacar conclusiones extremadamente conservadoras desde premisas parcialmente rousseaunianas, mezclando escolstica y voluntad general.) La crtica de Constant al contrato social rousseauniano llama la atencin sobre la difusa frontera entre democracia y tirana, afirmando que los planteamientos de su autor pueden llevar a la alienacin total de cada asociado en la comunidad, alienacin que hace posible las extralimitaciones "el poder
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RLCF.NSIONKS
soberano absoluto y la denegacin de una esfera de derechos propios del individuo fuera de toda competencia social. La crtica enlazara obviamente con las tesis de J. L. Talmon (The Origins of Totalitarian Democracy, 1952), o J. N. Shklar (Men and Citizens: A Study of Rousseau's Social Theory, 1969), aunque, a diferencia de los posteriores exgetas adversarios de Rousseau, Constant siempre reconoci en Jean-Jacques a un amante de la libertad. Una de las facetas ms conocidas del pensamiento de Constant es su defensa del individualismo y de la (moderna) vida privada. Quiz por ello M.a Luisa Snchez-Meja haya preferido esta vez no insistir excesivamente en el asunto (sus ediciones anteriores de textos de Constant, principalmente su Estudio preliminar a Del espritu de conquista y De la libertad de los antiguos comparada con la de los modernos, Madrid, Tecnos, 1988, la eximan de hacerlo). En cualquier caso, la autora muestra claramente que la afirmacin constanteana del valor del individuo, en estrecha relacin con su filosofa de la historia, hay que entenderla asimismo a la luz de la labor desmitificadora que un Montesquieu o un Hume venan aplicando desde haca dcadas al mundo grecorromano de la Antigedad. A contracorriente, Rousseau y Mably retomarn, antes de la Revolucin, los valores democrticos de las Repblicas antiguas, actitud reprobada por Constant, quien sostiene y de nuevo aflora aqu la crtica a los hombres del 93 que los intentos de recrear las formas polticas y de imitar los ideales de la poca clsica llevan al anacronismo y al desastre. En su famoso discurso en el Ateneo de Pars (1819) ofrece un cuadro comparativo fuertemente contrastado entre la libertad antigua libertad positiva, directamente participativa y la libertad negativa de los modernos, basada en la representacin. El complejo juego intelectual de Constant con la historia le permite, de un lado, rechazar a los revolucionarios extremistas que paradjicamente aparecen comopassistes, rezagados polticos patticamente empeados en resucitar un pasado definitivamente muerto, al tiempo que acoge con benevolencia y justifica la permanencia de algunas instituciones provenientes del pasado gtico (por emplear el denigratorio adjetivo con que la Ilustracin y el primer liberalismo execraban el feudalismo y el Ancien Rgime). Su rechazo rotundo del espejo lejano de la ciudad antigua se completa as con una aceptacin resignada, cuando no entusiasta, de determinadas hipotecas histricas de origen menos remoto. No es el menor de los mritos del estudio haber mostrado la importancia de Constant como terico del progreso, sobre los pasos del abate Saint-Pierre, Turgot, Condorcet y los idologues, tal y como se muestra en un conjunto de manuscritos redactados desde la poca del Directorio. En efecto, su autora dedica una buena parte del tercer captulo a poner en claro una filosofa de
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RECENSIONES
la historia poco conocida y que permite comprender mucho mejor su teora poltica. Una teora de circunstancias, nacida al calor de las necesidades del combate poltico y que, como muy agudamente observa la profesora SnchezMeja, acude a la historia para proveerse de armas intelectuales con las que dar mejor la batalla del presente. Este movimiento en dos tiempos comn a tantos tericos polticos y sociales del siglo xix, empeados en poner a la historia de su parte, dotndola de un sentido y, consiguientemente, de un fin ms o menos ineluctable comienza por remontarse de la situacin poltica concreta a la historia para ordenarla en grandes etapas regidas por un motor o principio general en el caso de Constant, el deseo de igualdad y volver, en un segundo momento, con renovados argumentos a la poltica del da. As justificado histricamente, el pensamiento poltico constanteano resulta ciertamente reforzado, pero, inevitable paradoja, queda por lo mismo relativizado, abocado a una prxima caducidad en la medida en que se vincula inseparablemente a una etapa como tal pasajera y efmera del devenir histrico (la poca de los individuos). Su defensa de las modernas libertades individuales (libertad de accin, de expresin, de creencias religiosas, garantas jurdicas...), tan coherente con el amanecer del nuevo individualismo burgus, no impide, sin embargo, que Constant advierta contra los peligros de la despolitizacin: la libertad civil (negativa), propia de la vida privada, y la libertad poltica (positiva) pueden y deben combinarse: burgus y ciudadano no tendran que ser trminos antagnicos, sino complementarios, aunque ms no fuera porque la participacin en los asuntos pblicos es un medio inexcusable de garantizar el respeto de la no injerencia del Estado en la esfera individual. Enseanza de Constant, que repetir, redoblada, Tocqueville, al advertir que la inhibicin poltica y el desinters por la esfera pblica entraan grave riesgo de cada en el despotismo. Pero Constant no se limita, naturalmente, a enunciar principios generales de carcter histrico o filosfico-poltico, sino que entra en los asuntos concretos de orden jurdico-constitucional. Y al hacerlo realiza aportaciones tan caractersticas como la armonizacin de la monarqua (que deviene as constitucional) con el liberalismo a travs del poder regio de arbitraje (poder neutro y moderador por encima de la diversidad de opiniones, ntidamente separado del ejecutivo, lo que no impide que el monarca conserve grandes prerrogativas y controles: nombramiento de su gabinete, designacin de miembros de la Cmara Alta y capacidad de disolver la Cmara Baja, derecho de gracia) y el desdoblamiento del legislativo en dos, uno representativo de la continuidad y el otro de la opinin, hasta completar su esquema de los cinco poderes. Una propuesta, en suma, que, partiendo una vez ms del sistema ingls de 359
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los lmites y los equilibrios y, sobre todo lejanos los aos de su entusiasmo republicano del deseo de rebajar la radicalidad del liberalismo con generosas dosis de historia, echar las bases del liberalismo posrevolucionario. Hijo de su tiempo, Constant participa plenamente de la exaltacin romntica, como pone de manifiesto M.a Luisa Snchez-Meja en el captulo dedicado a los aspectos literarios del escritor. La nueva sensibilidad del romanticismo, bastante ms compatible con la herencia ilustrada de lo que suele suponerse, est presente en su novela Adolphe y sobre todo en Le Journal Intime, silencioso confidente y permanente refugio de su atormentada conciencia. Hay, sin embargo, y pese a los esfuerzos de Snchez-Meja por subrayar la coherencia del conjunto de la vida y la obra de nuestro autor, posiciones que resisten cualquier intento de racionalizacin. Tal es el caso de su actitud cambiante frente a Napolen. Pero ms all de lo anecdtico hay una doble orientacin general en su obra poltica y literaria que se nos antoja difcilmente conciliable. Cabra traducir en trminos weberianos el esfuerzo terico de Constant por construir el liberalismo despus de la Revolucin como una apuesta por el desencantamiento del mundo poltico. El hombre moderno, viene a decir Constant, debera romper con toda forma carismtica de dominacin e instituir autoridades de tipo burocrtico-racional, sujetas a normas conocidas y a mecanismos constitucionales que excluyan cualquier mesianismo y cualquier sobresalto (su insistencia en la necesidad del respeto ms escrupuloso a las formas y procedimientos jurdicos establecidos permite incluso ver en el lausans un precursor de la teora del Estado de Derecho). Un poder, en suma, ms limitado y menos arbitrario, ms seguro y previsible en tanto que se rige por leyes y procedimientos de carcter formal que respetan un espacio amplio de libertad privada (aunque, puesto que la separacin entre los tipos puros de dominacin weberianos no es ms que un instrumento de conocimiento, al confrontarlos con la realidad concreta observamos que fue precisamente un caudillo carismtico como Bonaparte uno de los grandes impulsores de la administracin burocrtica y la codificacin en Francia). Pero tales tranquilizadoras propuestas se plantean, no se olvide, en la poca del yo, como se ha caracterizado a la era romntica, y lo hace un hombre interiormente desgarrado e inseguro. Snchez-Meja explica esta contradiccin en trminos compensatorios: la esperanza en que la felicidad pblica resulte de una combinacin adecuada de libertad individual y libertad poltica sera la va de escape a la angustia romntica de la pura exaltacin individual. El desencantamiento de la esfera poltica tendra as su contrapartida en un reencantamiento del mbito ntimo, cifrado en el repliegue y la bsqueda interior y sobre todo en la importancia otorgada a la religin, va mstica de comunicacin con los poderes invisibles, blsamo de sus crisis sentimenta360
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les y consuelo a los sinsabores de la existencia. Religin exaltada y a la vez moral, capaz de aportar a los hombres valores y sentido en una poca tan necesitada de ambas cosas. Hemos de confesar, no obstante, que esta explicacin no nos satisface plenamente y son muchas las dudas que permanecen al cerrar el libro. Lgicamente hay aspectos de gran actualidad en el pensamiento de un autor que apuesta tan decididamente por los derechos irreductiblemente individuales de cada ciudadano. El Constant adversario de toda tutela preventiva por parte del poder pblico, el Constant abanderado del derecho a equivocarse, por ejemplo, sita sus argumentos en una lnea que recuerda la vigorosa denuncia de autores actuales como Fernando Savater contra las intromisiones de las autoridades polticas, mdicas o religiosas por muy ilustradas y benficas que pretendan ser en la esfera privada, injerencias que tienden a dificultar que el individuo sea dueo de s mismo y responsable pleno de sus actos y de sus omisiones (sin embargo, sus actitudes con respecto a la religin le alejan considerablemente del ideal emancipatorio del espritfort ilustrado). Las consideraciones polticas de Constant sobre la inviabilidad de resucitar la antigua virtud cvica, aunque pertinentes, resultan a todas luces insuficientes en una poca como la actual, marcada por la crisis generalizada de legitimidad, en la que no faltan tericos que, como Habermas, abogan por el renacimiento de un nuevo patriotismo constitucional alternativo a los peligrosos patriotismos etnocntricos de corte nacionalista con el fin de revitalizar nuestras democracias; no se tratara ya ciertamente de la virtud antigua, un licor demasiado fuerte para los estmagos actuales, sino de un patriotismo rebajado, moderado, una especie de virtud posible capaz de colocar por delante las instituciones democrticas, la cosa pblica y los intereses generales, sin renunciar a los propios intereses individuales.
Las cuestiones esbozadas en estas lneas son slo algunos de los puntos descollantes de que se ocupa in extenso M.a Luisa Snchez-Meja en un libro profundo y a la vez ameno, cuya facilidad de lectura no resta un pice a la seriedad y la solvencia del trabajo. Este esplndido estudio constituye un logrado exponente de ese gnero historiogrfico a caballo entre la biografa poltica y la historia intelectual, que trata de mostrar e interpretar el conjunto de la obra de un autor un autor, por lo dems, extranjero, hecho todava raro entre los investigadores espaoles, si bien cada vez ms frecuente a la luz de la problemtica de su tiempo. Su autora recoge y discute la abundante bibliografa anterior sobre 361
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el personaje (Bastid, Hofmann, Holmes, Kloocke, Roussel, Deguise, Dodge, Brint, etc.) y va ms lejos al ofrecer una imagen completa e integrada (a veces incluso demasiado coherente) de su trayectoria vital en sus varias dimensiones poltica, terica, literaria, religiosa. El relato, de gran sobriedad, estructura y ordena todos esos elementos en un anlisis equilibrado y sin excesivas repeticiones, evitando demorarse ms de lo necesario en peripecias biogrficas poco pertinentes a la evolucin intelectual y espiritual del personaje (al final, una escueta cronologa facilita la consulta del dato concreto). Por supuesto, un trabajo de estas caractersticas siempre deja cuestiones abiertas. No sera posible, por ceirnos a un nico punto, rastrear algo ms las influencias que recibe Constant de la Ilustracin escocesa? La valoracin positiva del lujo y del refinamiento de una sociedad comercial que sera felizmente capaz, segn la optimista visin de los grandes ilustrados escoceses, de superar, mediante el intercambio pacfico y calculado, las tendencias a la guerra propias de estadios histricos anteriores; la consiguiente ruptura con la imagen mitificada de la virtud republicana, frugalidad y belicosidad del mundo antiguo, son tpicos que el lausans podra muy bien haber aprendido en su juventud de los grandes profesores e intelectuales de Edimburgo y de Glasgow. Su actitud general ante la poltica, una actitud de cierto pesimismo que confa poco en las buenas intenciones y prefiere sembrar las instituciones representativas de precauciones, lmites y cautelas para evitar la arbitrariedad, debe sin duda mucho a Hume (igual ocurre seguramente con su crtica al contractualismo). En fin, su posicin matizada y un punto escptica frente al problema del advenimiento de la civilizacin recuerda a Ferguson: acepta la civilizacin moderna y rechaza la idea del buen salvaje, pero sin dejar de reconocer que en este cambio, por positivo que pueda considerarse globalmente, no todo han sido ventajas (e incluso sin que ello deje de presentar acusadas contradicciones en su psicologa intimista y su rebelda romntica frente a la hipocresa social)... Lo importante, en cualquier caso, no son las posibles lagunas ni los nuevos interrogantes suscitados, sino lo mucho que el libro nos dice y nos aclara a propsito de un terico de la libertad negativa y de la revolucin positiva o, si se prefiere, de un crtico de la revolucin negativa y de la libertad positiva que pone sobre la mesa argumentos y valores llamados a tener gran xito y difusin a largo plazo. A tan largo plazo, que en muchos sentidos el debate sobre la Revolucin y sobre los principios liberales que abri Benjamin Constant siguen haciendo de l, para bien o para mal, uno de nuestros contemporneos. Javier Fernndez Sebastin 362
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JORGE DE ESTEBAN:
El estado de la Constitucin (Diez aos de gobierno del PSOE), Madrid, Libertarias/Produfi, 1992.
I En estos das se cumplen diez aos de la llegada del PSOE al Gobierno, tras la obtencin de una amplsima mayora absoluta en las elecciones parlamentarias, repetida luego dos veces ms, aunque en menor grado. Es el momento, pues, de hacer balance de la dcada de gobierno socialista. Se trata, en definitiva, de preguntarnos si estos aos han supuesto un avance significativo en el rgimen democrtico diseado por la Constitucin, como celebran unos, o si asistimos ms bien a un monumental fiasco histrico, como denuncian otros. La polmica est as presente diariamente en los medios informativos, en los crculos intelectuales, en los debates polticos y en la calle. No ha podido ser, pues, ms oportuna la publicacin de libro del profesor Jorge de Esteban El estado de la Constitucin (Diez aos de gobierno del PSOE). A esta oportunidad debe aadirse la importancia del contenido y lo atractivo de su tratamiento, que se descubren desde la primera pgina. No es extrao por eso al margen de otras consideraciones personales que apenas comenzada la lectura sintiera el impulso de redactar estas breves notas, aunque me asaltaran al tiempo ciertas dudas sobre la oportunidad del empeo. No obstante, y sin haberse disipado an estos temores, me atrevo a hacer alguna reflexin. Pero antes no estara de ms esbozar unas pinceladas sobre el autor y su obra cientfica. Jorge de Esteban es catedrtico de Derecho Constitucional en la Universidad Complutense, y desde hace algunos aos, director del correspondiente Departamento. En este caso es enteramente cierto que nuestro autor no necesita presentacin, pues son suficientemente conocidos sus manuales (1), numerosos libros (2) y artculos en revistas especializadas sobre cuestiones
(1) As, Apuntes de Derecho Poltico, 2: Derecho Constitucional espaol, I, Madrid, Facultad de Derecho, Universidad Complutense, 1988, y, en colaboracin con otros autores y bajo su direccin, El rgimen constitucional espaol, Barcelona, Labor, 2 vols., 1980 y 1982, y Curso de Derecho Constitucional espaol, Madrid, Facultad de Derecho, Universidad Complutense, 3 vols., 1992 y 1993. Tambin tienen una finalidad docente sus recopilaciones normativas Constituciones espaolas y extranjeras, Madrid, Taurus, 2 vols., 1977; Las Constituciones de Espaa, Madrid, Taurus, 1988: Normas polticas de Espaa, Madrid, Tecnos, 4. a ed., 1991, y el muy pedaggico Mapa de los poderes del Estado. Madrid, 1989. (2) Entre ellos. Por una comunicacin democrtica. Valencia, Fernando Torres Ed., 1977,
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como la representacin, los partidos polticos, historia constitucioal espaola, temas electorales, libertad de informacin u otros aspectos de la sociologa poltica y el Derecho Constitucional comparado (3), as como innumerables artculos periodsticos (4). En toda esta vasta produccin parece haber una lnea medular, construida sobre tres principios: 1) El conocimiento de las claves profundas de la realidad; 2) La reflexin crtica sobre ella, mediante el anlisis de sus causas y efectos, y 3) La propuesta de soluciones desde la perspectiva de un rgimen autnticamente democrtico, formalizado en una Constitucin, que asuma los valores democrticos y sea aplicada efectivamente por el respaldo de una cultura poltica democrtica basada en un sincero sentimiento constitucional, el resy en colaboracin, El proceso electoral, Barcelona, Labor, 1977; La Constitucin sovitica, Madrid, Facultad de Derecho, Universidad Complutense, 1978; Desarrollo poltico y Constitucin espaola, Barcelona, Ariel, 1973; La crisis del Estado franquista, Barcelona, Labor, 1977; Los partidos polticos en la Espaa actual, Barcelona, Planeta, 1982; Las elecciones legislativas de I de marzo de 979, Madrid, CIS. (3) Por ejemplo, La obra cientfico-poltica de Jean Meynaud, Revista Internacional de Ciencias Sociales, nm. 11, 1968, pgs. 247-278; La influencia poltica de los medios de comunicacin de masas ante su necesaria constitucionalizacin, Revista de Estudios Sociales, nm. 4, 1972, pgs. 145-188; La funcin transformadora en las Constituciones occidentales, en el vol. col. Constitucin y economa (La ordencin del sistema econmico en las Constituciones occidentales), Madrid, Edcrsa, 1977, pgs. 149-160; Los requisitos sociopolticos de la representacin. Intento de construccin conceptual de la representacin poltica, Revista Espaola de la Opinin Pblica, nm. 9, 1967, pgs 79-105: La representacin de intereses y su institucionalizacin: los diferentes modelos existentes, Revista de Estudios Polticos, nm. 155, 1967, pgs. 43-73; La situacin del Parlamento en las sociedades industriales, Revista de Estudios Polticos, nms. 159-160, pgs. 75-101; La reforma del Senado francs y su proyeccin en la opinin pblica, Revista Espaola de la Opinin Pblica, nm. 15, 1969, pgs. 169-210; Reflexiones constitucionales americanas despus del Watergate, Revista de Derecho Pblico, nm. 58, 1975, pgs. 127-146; Estudiopreliminar a J. Garca Fernndez y E. Espn Templado, en Esquemas del constitucionalismo espaol (1808-1976), Madrid, Facultad de Derecho, Universidad Complutense, 1976; Desarrollo poltico y rgimen constitucional espaol, Sistema, nm. 2, 1973, pgs. 77-99; Modernizacin poltica y cambio social en la Espaa actual, en el vol. col. Historia social de Espaa. Siglo XX, Madrid, Guadiana, 1976, pgs. 281-304; Constitucin espaola y Constituciones europeas, Documentacin Administrativa, nm. 189, 1981, pgs. 271-293; El proceso constituyente espaol, 1977-78, en TLZANOS/COTARELO/DE BLAS: La transicin democrtica espaola, Madrid, Ed. Sistema, 1989, pgs. 275-318; El Parlamento europeo: realidad actual y perspectivas de futuro, Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, nm. 75, 1990; Principios del rgimen constitucional espaol. Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, num. 15 (monogrfico), 1989, pgs. 363-373. (4) Una seleccin de esos artculos ha sido publicada en tres libros: De a dictadura a la democracia, Madrid, Facultad de Derecho, Universidad Complutense, 1979; Por la senda constitucional, Madrid, Ed. El Pas, 1987, y El estado de la Constitucin (Diez aos de gobierno del PSOE), Madrid, Ed. Libertarias/Produfi, 1992.
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peto al ordenamiento jurdico y un comportamiento tico generalizado. Partiendo de esta idea general, pueden encontrarse algunas caractersticas constantes en la obra de Jorge de Esteban. As, ante todo, el propsito pedaggico que le anima, bien acreditado en su tarea docente, en sus manuales o en la direccin de recopilaciones normativas. Jorge de Esteban es, antes que nada y sobre todo, un profesor vocacional, entusiasta y apasionado que piensa y escribe para sus alumnos, que reflexiona sobre la Universidad y que intenta extender su pensamiento al conjunto de la sociedad (lo que explicara, por cierto, su presencia en los medios de informacin). Por eso construye sus trabajos a modo de dilogo compartido con los lectores o con otros autores, a los que sugiere y provoca y de los que pide su reflexin y su respuesta. Por lo dems, esa finalidad educativa explica su presentacin formal, estilo y metodologa. En segundo lugar, es indudable el conocimiento profundo que tiene el catedrtico de la Complutense del Derecho Comparado y de disciplinas no estrictamente jurdicas, como la ciencia poltica, la sociologa o la historia, lo que le ha permitido siempre tener en cuenta el contexto global en que se desenvuelven las cuestiones analizadas. En tercer trmino, se advierte la preocupacin por estudiar la realidad actual, huyendo de la tentacin cmoda de abordar los problemas de siempre, que en la mayora de los casos no son ya los nuestros. Precisamente los artculos periodsticos del profesor Jorge de Esteban son la prueba evidente de su inters por analizar las cuestiones cotidianamente ms vivas. En cuarto lugar, es constante el deseo de descubrir el significado profundo de la realidad constitucional en el marco de los regmenes polticos. Por eso procede al anlisis escrupulosamente jurdico, pero sin prescindir nunca del contexto poltico, histrico, social, econmico o filosfico que da sentido (o se lo quita) a los preceptos jurdicos. Como se dice expresamente en el libro que comentamos, no basta con el anlisis jurdico para definir a un rgimen poltico, sino que hay que ir ms lejos y comprobar qu es lo que pasa en la realidad (pg. 46). Eso explica que el profesor J. de Esteban evite el formalismo jurdico excluyente para tener en cuenta los datos de toda ndole que inciden en la realidad jurdica estudiada; tarea, por cierto, nada fcil y desde luego imposible sin el bagaje intelectual del autor. En quinto lugar, Jorge de Esteban ha mostrado cierta pasin por la libertad de informacin, cuya importancia en un rgimen democrtico destaca siempre que la ocasin lo permite, aunque ms bien precisamente por eso sin dejar de denunciar sus excesos. Al tema ha dedicado alguna monografa (5)
(5) Por una comunicacin democrtica, Valencia, Fernando Torres Ed., 1977.
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y desde luego es una libertad que ejerce ampliamente a travs de sus escritos periodsticos o, en la actualidad, mediante su pertenencia adems al Consejo Editorial del diario El Mundo. Podramos sealar una sexta caracterstica en los trabajos del profesor De Esteban, la importancia que en ellos tiene el Derecho como instrumento de transformacin social y poltica. Como seala expresamente en su libro El estado de la Constitucin, el Derecho es un instrumento privilegiado susceptible de influir y cambiar los valores sociales, especialmente la Constitucin, cspide del ordenamiento jurdico, que encarna de forma muy atinada ese cmulo de valores que debe regir en una democracia (pg. 420). Prueba de esa estima de Jorge de Esteban por el Derecho es que, en su opinin, las normas legislativas tienen mayor eficacia inmediata que el regeneracionismo de las costumbres; por eso se rebela ante la inaplicacin de las normas por presuntas razones de oportunidad poltica y por eso reclama las reformas legislativas, incluso las constitucionales, cuando sean precisas. En eso tambin la actitud personal e intelectual de Jorge de Esteban ha sido enormemente coherente: durante el rgimen anterior luch desde la ctedra, desde los libros y artculos por la aprobacin de una Constitucin democrtica para Espaa, aconsej los principios que deban inspirarla (6) y, una vez aprobada, reclama enrgicamente su cumplimiento escrupuloso. En sptimo trmino, ha de recordarse la lucidez en la deteccin de los problemas (en este sentido es significativo el anlisis que se hace en el libro sobre la ley Corcuera) y la originalidad en la propuesta de soluciones, huyendo siempre de planteamientos generalizados, pero sin caer en la fcil tentacin de la extravagancia. Precisamente el realismo ha estado presente siempre en los escritos del profesor De Esteban. Aunque los planteamientos generales son ambiciosos y apuntan como finalidad ltima a la consecucin de un rgimen democrtico avanzado, sus propuestas concretas han sido en todo momento enormemente pragmticas, adaptndose a las circunstancias del contexto. Son muy significativas de lo que se dice sus tesis sobre la reforma del rgimen franquista (7) o sus propuestas actuales sobre la reforma puntual de la Constitucin vigente o de la legislacin que la desarrolla. Los escritos de Jorge de Esteban, en octavo lugar, estn imbuidos de un decidido propsito de pedagoga poltica y constitucional. Lejos de exgesis aspticas y pretendidamente cientficas, ha subrayado continuamente la dimensin valorativa de nuestra disciplina. Por eso hay en su obra un compromiso
(6) De un modo general, en el libro Desarrollo poltico y Constitucin espaola, cit.; ms concretamente, en Las bases de una Constitucin para Espaa, recogido en Por la senda constitucional, cit., pgs. 25-44. (7) Cfr. el libro Desarrollo poltico y Constitucin espaola, cit.
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firme e irrenunciable por la consecucin de un sistema democrtico real, fundado en el respeto a la Constitucin y al Derecho y en la realizacin de una tica poltica. De ah que la finalidad ltima sea la de crear en los estudiantes y en los ciudadanos un sincero sentimiento constitucional y una autntica cultura democrtica que sean el sostn diario de un rgimen democrtico. Finalmente, me interesa llamar la atencin sobre la presentacin formal de la obra del profesor De Esteban. En ella se advierte la intencin de hacer compatibles la calidad y el rigor de un ensayo con la claridad necesaria en una obra destinada a la enseanza o a la difusin pblica. El esfuerzo, coronado por el xito, es visible en el contenido de sus trabajos, ampliamente documentado, pero sin recargos enojosos, en la extensin, siempre ajustada, y desde luego en la redaccin. En efecto, las obras de Jorge de Esteban estn escritas con un estilo directo y claro, que hay que insistir, sin merma nunca del rigor, hacen placentera su lectura, hecho sin duda notable tratndose a veces de enjundiosos problemas. Me parece que hay una preocupacin consciente por enganchar al lector, y buena prueba de ello son los sugerentes ttulos de los trabajos. Por lo dems, no es frecuente esta actitud en un panorama bibliogrfico en que los autores parecen querer atormentar a los lectores, disuadindoles de cualquier intencin de penetrar en los intrincados temas reservados a especialistas. II La lnea medular del trabajo cientfico y docente de Jorge de Esteban y las caractersticas sealadas de su obra se encuentran plenamente en su libro El estado de la Constitucin (Diez aos de gobierno del PSOE), libro que viene a culminar por ahora una larga y coherente trayectoria. No voy a repetir, pues, cuanto antes se dijo. Pero s quiero subrayar algunos rasgos ms especficos de esta obra. Ante todo hay que recordar que el libro es una recopilacin de artculos sobre la poltica espaola escritos en la prensa diaria (fundamentalmente el El Mundo) desde la perspectiva del Derecho Constitucional y la Ciencia Poltica. Aunque lo que se lleva dicho en pginas anteriores explicara sobradamente la razn de ser de estos artculos, el propio autor nos lo explica expresamente en la Introduccin del libro. Se trata, en efecto, de cumplir el deber que tiene el especialista en estas materias de salir a la arena pblica para diagnosticar la situacin y el funcionamiento del rgimen poltico en el que vive. Para cumplir con este deber no parecen suficientes los libros cientficos y las revistas especializadas por su escasa difusin, lo que hace 367
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imprescindible la utilizacin de los medios de informacin, especialmente la prensa, que, a pesar de su menor difusin, permite una mayor reflexin. De ah que el profesor De Esteban considere a la prensa un instrumento privilegiado para la labor de denuncia y pedagoga poltica. Este es, precisamente, el propsito confesado por el autor en este libro y el que le gui en los dos anteriores, de similar factura. En efecto, el primero de ellos, titulado De la dictadura a la democracia, recopila los artculos publicados durante 1976 y 1977, referidos fundamentalmente a los problemas de la transicin democrtica. El proceso constituyente y los nuevos pasos del nuevo rgimen democrtico, ilusionados aunque llenos de riesgos, fueron analizados en otra serie de artculos escritos hasta el ao 1982 y aglutinados en el volumen Por la senda constitucional. El tercer libro, que nos llega ahora, agrupa los artculos publicados a partir de 1987, tras el parntesis de cuatro aos en que el autor desempe la Embajada de Espaa en Roma. En esta ocasin Jorge de Esteban se pregunta si se ha profundizado en la democracia que establece nuestra Constitucin durante los diez aos de gobierno socialista. Para responder a este interrogante va analizando los acontecimientos polticos, los problemas relativos a las instituciones que conforma la Constitucin, el comportamiento de la clase poltica o el estado de la cultura y de la educacin. La conclusin del autor es que la dcada socialista aparece como una gran ocasin perdida, consecuencia de la mala utilizacin de la Constitucin, de la falta de un sentimiento consititucional slido y de una verdadera cultura democrtica y del escaso comportamiento tico de nuestra clase dirigente. El balance final resulta decepcionante: a pesar del punto de partida de una ejemplar transicin democrtica y de contar con una Constitucin de las ms democrticas y progresistas de nuestro entorno, nos encontramos hoy con una sociedad basada en la falta de participacin y movilizacin ciudadana, en el mal funcionamiento de las instituciones del Estado y en la crisis del concepto de tica poltica. Sin embargo, y a pesar de este diagnstico pesimista, cree Jorge de Esteban que es posible todava una reaccin, y precisamente el libro trata de contribuir a esta catarsis, apostando por el futuro y proponiendo soluciones a las deficiencias apuntadas. Volveremos sobre este tema ms adelante. Por otro lado, esa finalidad facilita la unidad del libro, a pesar de estar escrito su contenido de forma intermitente durante varios aos. No debe extraarnos; se trata, en suma, de la proyeccin de unos principios ideolgicos slidamente arraigados en el autor sobre los diversos aspectos de nuestra vida pblica, que aparecen, por lo dems, agrupados temticamente. En tercer lugar, la enjundia del libro no es incompatible con la facilidad de su lectura. En efecto, estamos ante unos escritos muy bien redactados, 368
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llenos de ejemplos y de ancdotas, amenos, a menudo divertidos, a veces irnicos, siempre lcidos e inteligentes. Los propios ttulos de los artculos, imaginativos y certeros, inducen obligan casi a la lectura. As, desde los ms serios y clsicos La Constitucin y su reforma, La democracia interna de los partidos polticos, El papel del Rey en la poltica exterior, El nuevo Gobierno y el respeto a la ley a los ms misteriosos y sugerentes El rgimen vicepresidencialista, El enigma de la financiacin de los partidos, Las ausencias del Rey, La autodestruccin del Parlamento, El sado-masoquismo poltico espaol, Del estado de partidos al partido del Estado, Qu hacemos con los ex presidentes?, La corrupcin es democrtica, los ms rotundos y programticos Conquistar la democracia, Las traiciones a la Constitucin, Reconstruir el Parlamento, o los ms literarios Fragmentos del pasado, La insoportable levedad de la oposicin, El programa 2000 o el parto de los montes, ... Y no nos dejes caer en la tentacin, El retorno de Elba, El hundimiento del Titanic, Rquiem por una biblioteca, El fin de un Imperio, El deporte en busca de un ministro. Por lo dems, el ttulo general del libro, El estado de la Constitucin, resulta coherente con la finalidad perseguida. Por si quedara alguna duda, sobre todo a efectos comerciales, el subttulo (Diez aos de gobierno del PSOE), aclara llamativamente el contenido de estas pginas. Y no quiero dejar de llamar la atencin, finalmente, sobre un hecho. Los artculos que integran El estado de la Constitucin tienen un gran inters cientfico, ms all del comentario periodstico de urgencia. Me atrevera a pensar que, aunque redactados con motivo de acontecimientos puntuales y para ser publicados de inmediato, el autor ha tenido puesta la mirada en su publicacin como unidad, lo que, adems, sospecho, ha supuesto muchas horas de trabajo en su preparacin. En estas lneas, Jorge de Esteban aborda los temas polticos palpitantes, sin huir de los ms controvertidos y espinosos, ofreciendo para todos soluciones personales, slidas y viables, pero cuya virtualidad trasciende el problema puntual para deducir conclusiones ms generales sobre preceptos e instituciones. El autor aprovecha la realidad para ensear Ciencia Poltica y Derecho Constitucional; por eso en sus artculos hay respuesta a problemas concretos, pero hay tambin doctrina, abundante y de calidad. El lector tendr, por ello, una idea muy clara sobre las facultades del Rey o del vicepresidente del Gobierno, las imperfecciones de la ley electoral, las funciones del Tribunal Constitucional o los problemas del Estado autonmico. Reconozco, en fin, haber sentido una sincera admiracin durante la lectura de estos artculos. Los problemas ms intrincados, los argumentos jurdicos ms complejos, quedan desmenuzados con la envidiable naturalidad y senci369
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Hez necesarias en un peridico, sin perder un pice de la profundidad y rigor que exige un ensayo. Ciertamente, la tarea era muy difcil, pero en esto tambin Jorge de Esteban se revela como un consumado maestro.
III Hechas las consideraciones anteriores sobre la personalidad cientfica del autor y sealadas las caractersticas generales de su libro El estado de la Constitucin, procede realizar un mnimo repaso de su contenido. La labor no resulta fcil. Dado el carcter universal de la temtica tratada y el origen mismo del libro, quiz carezca de sentido una inacabable excursin por el ndice y lo eficaz sea actuar de forma ms selectiva. Es verdad que podan subrayarse algunos artculos, pero la seleccin obedecera necesariamente a criterios subjetivos y, por tanto, discutibles. Personalmente me han interesado muy especialmente artculos como El rgimen vicepresidencialista, La fiesta de la Constitucin, La ciudadana europea y la reforma de la Constitucin, Reconstruir el Parlamento, El derecho a la autodeterminacin y la simulacin poltica, La tica de los polticos o La corrupcin es democrtica. Pero ya digo que, por unas razones u otras, cualquiera de los trabajos del libro sera igualmente recomendable. Me parece, pues, de mayor utilidad recordar brevemente alguno de los contenidos del libro. En este sentido deberan distinguirse dos grandes partes: por un lado, los principios o criterios que informan la exposicin en su conjunto, y por otro, los distintos temas en que de alguna manera se concretan aquellos principios. Pues bien, el libro que comentamos facilita esa divisin, tanto para su lectura como para la comprensin adecuada del tema expuesto. Y lo facilita no slo en cuanto al contenido, sino incluso por la declaracin expresa del autor en la Introduccin y en el Eplogo. El principio que orienta toda la obra es el grado de cumplimiento de las previsiones constitucionales en orden a lograr una sociedad democrtica avanzada durante la dcada de gobierno socialista. La conclusin, como antes se dijo, resulta tristemente clara: el alejamiento progresivo de aquel objetivo. El anlisis pormenorizado de esa situacin y sus posibles soluciones constituye el cometido de las casi quinientas pginas del libro. a) La participacin poltica de los ciudadanos, consustancial a un sistema democrtico, ha sido siempre objeto de atencin para el profesor De Esteban. En esta ocasin se centra en el tema de los partidos polticos y en las cuestiones electorales.
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Los nueve artculos dedicados a los partidos polticos ponen de manifiesto la habilidad del autor en el manejo equilibrado de la metodologa jurdica y del conocimiento de la realidad poltica. Tal vez sea uno de los terrenos que exija ms claramente ese enfoque si se quiere ofrecer un tratamiento correcto. No se evitan aqu las cuestiones calientes como el viejo y eterno tema del dficit democrtico de los partidos polticos, el oscuro asunto de la financiacin, la debilidad de los partidos de la oposicin o la posicin dominante del PSOE en el sistema poltico y su progresiva crisis de liderazgo, programa y organizacin. Las cuestiones electorales se analizan a continuacin. El lector podr disponer de un comentario muy preciso y asequible sobre las famosas sentencias del Tribunal Constitucional recadas con ocasin de las ltimas elecciones generales; una defensa coherente del voto como derecho, tomando partido en la polmica sobre el pago por las empresas de las horas dedicadas a votar; un anlisis pormenorizado y completo de la chapuza del voto por correo, o la descripcin de las insuficiencias polticas y tcnicas de la Ley Electoral, proponiendo reformas sensatas y razonables. b) Un bloque numeroso de artculos se enfrentan a la problemtica de los derechos y deberes fundamentales, quiz uno de los mbitos en que la interpretacin restrictiva de los ltimos aos ha acabado rozando, cuando no violentando, la Constitucin. La tcnica utilizada es aqu la misma: los casos concretos son aprovechados para ofrecer el panorama general del grado de cumplimiento de los preceptos constitucionales. El profesor De Esteban se ocupa de temas candentes como la aprobacin de la Ley de Seguridad Ciudadana, la aprobacin del proyecto de Cdigo Penal, la prxima aprobacin de la Ley de Huelga, las ltimas reformas procesales, la prctica de vdeos grabados por la polica, el Decretazo, las controvertidas sentencias sobre insumisin o algunas actuaciones de la Administracin referente a funcionarios dscolos. Con ese punto de partida se nos presenta un documentadsimo y crtico tratamiento de las libertades de expresin e informacin, del derecho de huelga, del deber constitucional de declarar ante el juez, de la objecin de conciencia, del derecho de reunin y manifestacin o de la reserva legal en la regulacin de los derechos. La conclusin del anlisis es, para Jorge de Esteban, muy clara: todas las reformas legislativas y la actuacin de los poderes pblicos no slo no han permitido el desarrollo progresista de la Constitucin, sino que intentan mantener, incluso aumentar, usos y valores propios de la cultura poltica anterior en beneficio de la clase poltica instalada. c) Especial inters tiene la lectura de los artculos dedicados a la ciuda371
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dana europea, tema casi ignorado por los constitucionalistas y al que el profesor De Esteban viene prestando atencin (8). En efecto, el desconocimiento general de estas cuestiones justifica sobradamente el esmero que el autor ha puesto: el proceso de unidad europea, el status de ciudadano europeo como categora intermedia entre el extranjero y el nacional o los problemas constitucionales que plantea la ratificacin del tratado de Maastricht son estudiados con abundancia de datos histricos y de argumentos jurdicos y polticos. En este sentido deberan compartirse sin esfuerzo sus tesis acerca de la conveniencia de la celebracin de un referndum sobre la incorporacin espaola al proceso de integracin europea, la necesidad de reformar los artculos 13.2 y 23.2 de la Constitucin por el procedimiento agravado del artculo 168 o su crtica a lo que considera una reforma chapucera de la Constitucin, que se ha producido casi clandestinamente y que apenas ha merecido atencin poltica ni doctrinal. d) Los rganos del Estado encuentran tambin la reflexin oportuna de Jorge de Esteban, incluida la Corona, cuyo enjuiciamiento considera el autor conveniente y posible en el ejercicio de la libertad de expresin. No es factible una descripcin pormenorizada de los temas tratados, pero debe advertirse que el profesor De Esteban no ha rehuido ningn asunto por delicado que fuera. En efecto, se pasa revista a cuestiones como el papel del Rey durante la crisis del Golfo y sus ausencias del territorio nacional, la validez de la frmula de juramento de los parlamentarios de Herri Batasuna, la ltima renovacin del Tribunal Constitucional, las incompatibilidades parlamentarias, el nombramiento de altos cargos por las Cortes, el voto de un parlamentario por otro, la aprobacin de los sucesivos decretos alternando la composicin del Gobierno o la reforma del sistema de designacin de los miembros del Consejo General del Poder Judicial. En esta pginas, Jorge de Esteban da respuestas crticas y correctas a los temas conflictivos, pero aprovecha la ocasin para presentarnos exposiciones muy didcticas sobre las instituciones del Estado. En efecto, con su lectura se nos hace asequible la comprensin de asuntos como la triple legitimidad de la Corona, las funciones constitucionales del Rey, el problema no resuelto constitucionalmente y que el autor plantea con imaginacin de la ausencia del Rey en el extranjero, la naturaleza y funciones del Tribunal Constitucional, las causas y consecuencias de la crisis del Parlamento, el estatuto de los ex presidentes del Gobierno, las funciones del vicepresidente o la diferencia entre la responsabilidad jurdica y poltica de los cargos pblicos.
(8) Por ejemplo, en su manual, en colaboracin con P. J. GONZLEZ-TREVIJANO: Curso de
Derecho Constitucional espaol. I, cit., pgs. 300 y sigs.
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Hay siempre un planteamiento mesurado que, desde la perspectiva del cumplimiento de los preceptos constitucionales, aplaude lo aplaudible (por ejemplo, el balance en general positivo del Tribunal Constitucional), pero critica lo criticable, a menudo con dureza, pero nunca gratuitamente. Es ms, en este caso aporta siempre la propuesta de medidas tendentes a la mejora de la situacin, concretas y realistas, alejadas de los planteamientos de otros autores, bien construidas tcnicamente, pero escasamente eficaces. Es el caso de la progresiva politizacin del Tribunal Constitucional, de la inoperancia parlamentaria o de la composicin del Consejo General del Poder Judicial. Jorge de Esteban ofrece un catlogo completsimo de propuestas que incluyen desde numerosas reformas legislativas a alguna reforma constitucional; por ejemplo, la elevacin a quince del nmero de magistrados del Tribunal Constitucional para evitar los problemas derivados de la utilizacin del voto de calidad de su presidente para dirimir empates, dada la actual composicin par de la institucin, problemas puestos tristemente de manifiesto a raz de la expropiacin de Rumasa. De todas formas, no resulta oportuno desvelar algunas de esas propuestas ms all de lo sealado. Entiendo que sera tanto como contar la pelcula, privando al posible espectador del placer de entrar en la sala. No obstante, son en su inmensa mayora enteramente asumibles, aunque el lector pueda advertir alguna carencia o discrepar en algn dato puntual. Por ejemplo, hubiera sido interesante conocer la opinin del profesor De Esteban sobre la utilizacin de la institucin del refrendo aprovechando los decretos de designacin de los miembros de la Casa del Rey o de los integrantes de la Junta Electoral Central, o su criterio acerca de la actuacin especulativa de los poderes pblicos en el mbito urbanstico o sobre la permanente reforma de las Administraciones pblicas. De igual forma podran permitirse ciertas dudas sobre la posibilidad, defendida en el libro, de la celebracin de Consejos de Ministros decisorios presididos por el Rey, a la vista del artculo 62.g) de la Constitucin. Pero ya s que son temas menores y probablemente mi apreciacin sea equivocada. e) El tema de las autonomas, tan novedoso y crucial en nuestro actual rgimen poltico, ha sido siempre objeto de atencin para el profesor De Esteban y a l ha dedicado alguno de sus trabajos ms notables. En una conferencia pronunciada en 1981 y publicada poco despus (9) expuso los problemas del proceso autonmico y defendi la necesidad de un pacto autonmico entre todas las fuerzas polticas para la configuracin definitiva del
(9) Constitucin espaola y Contituciones europeas, Documentacin Administrativa, nm. 189, 1981, pgs. 271-293. 373
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Estado, diseando la forma jurdica de ese pacto, concretando su contenido y fijando sus lmites. Estas ideas fueron asumidas por el Gobierno de UCD y por el PSOE, aunque encargaron luego sorprendentemente su articulacin a otro grupo de profesores administrativistas (la Comisin de Expertos); sus trabajos, inspirados en un cierto centralismo tecnocrtico, alejado en parte del modelo diseado por el profesor De Esteban, acabaron plasmndose en un proyecto de ley (la LO APA), anulado en sus aspectos bsicos por el Tribunal Constitucional, con un elevado coste poltico para el Estado y enorme satisfaccin para los sectores nacionalistas. En este libro Jorge de Esteban vuelve sobre el tema con honestidad y valenta. Desde una perspectiva federal, el autor se enfrenta abiertamente a cuestiones como el pretendido derecho a. la autodeterminacin aprobado por los Parlamentos vasco y cataln, o los recientes Pactos Autonmicos entre el PSOE y el PP. Tras criticar sin reservas los excesos nacionalistas, se insiste en la necesidad de acabar definitivamente el diseo del Estado de las autonomas, a travs de un nuevo pacto autonmico que aborde temas como los niveles competenciales o la reforma del Senado, para lo cual se defiende la necesaria reforma de los Estatutos de Autonoma o la utilizacin del artculo 150 de la Constitucin e incluso una reforma racional del ttulo VIII de la Constitucin. No es posible comentar detenidamente aqu las tesis del profesor De Esteban. En sus lneas generales, y aparte de matices, son compartibles. Tan slo se echa de menos algn comentario sobre el debate federal que se produjo fundamentalmente en Catalua desde 1988, la polmica sobre la Administracin nica, el complejo tema de la financiacin de las CC. AA. o el siempre delicado asunto de los partidos polticos nacionalistas y regionalistas y su funcionalidad en el cuadro poltico nacional. f) Son especialmente penetrantes las consideraciones de Jorge de Esteban sobre diversos temas polticos que, sin referirse especficamente a cuestiones constitucionales, constituyen la atmsfera en que stas, para bien o para mal, se desenvuelven. As, por ejemplo, en respuesta a un autocomplaciente artculo de Jordi Sol Tura nos ofrece una descripcin muy crtica de la realidad poltica espaola y sugiere una tipologa de la oposicin asimilada, domesticada y emplazada. En otros artculos valora muy negativamente la situacin producida por la actuacin del anterior vicepresidente del Gobierno cuya dimisin se atreva a pedir reiteradamente o se refiere sin tapujos a la falta de democracia interna del PSOE. Las tesis del profesor De Esteban son difcilmente objetables en lneas generales, aunque quiz muestra una exagerada confianza en la influencia de las personas en la direccin poltica nacional. Me atrevo en todo caso a sugerir la lectura del artculo El retorno de Elba;
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las vidas paralelas de Alfonso Guerra y Napolen permiten a Jorge de Esteban redactar unas pginas deliciosas, muy documentadas y magnficamente escritas. g) Otro bloque temtico del libro que comentamos es el relativo a tica y poltica. Confieso que en un primer repaso al ndice del libro el captulo as denominado apenas atrajo mi atencin. He comprendido despus mi error. Incluso su lectura me ha llevado a algunas reflexiones de alcance ms general. Sucede que en el rgimen anterior la ausencia de una estructura constitucional de origen popular, la falta de mecanismos eficaces de control de constitucionalidad, la carencia de un mbito preciso de libertad de los ciudadanos y su limitada participacin en las instituciones polticas, el voluntarismo como forma de ejercicio del poder y el escaso pluralismo poltico no eran, ciertamente, el mejor campo en que sembrar las doctrinas jurdico-constitucionales. Comenzaron as a florecer los estudios filosfico-jurdicos sobre la justificacin del Nuevo Estado (10), que poco a poco se fueron decantando por anlisis, muy a menudo de gran calidad, respecto a campos menos comprometidos como la historia del pensamiento poltico, la historia constitucional, la sociologa poltica, la ciencia poltica o el Derecho Constitucional Comparado. El abandono del anlisis jurdico fue, pues, la regla general, explicable y aun justificable por razones lgicas e incluso de tica poltica, pero con la consecuencia del olvido de la dogmtica jurdico-constitucional entre los cultivadores de las disciplinas polticas y, paralelamente, el florecimiento de una tcnica jurdica de la mejor factura en la doctrina administrativa. Se comprende fcilmente que la aprobacin de la vigente Constitucin de 1978 ha supuesto un giro radical en este panorama. Disponemos ahora de una norma jurdica suprema consentida por la mayora de los ciudadanos, directamente aplicable y que informa todo el ordenamiento jurdico, el cual ha de interpretarse conforme a ella. La propia Constitucin ha cerrado, significativamente, el cuadro de sus instituciones con la regulacin del Tribunal Constitucional, rgano encargado de hacer efectivos esos principios. No es, pues, casualidad que la doctrina jurdica, y no slo la constitucionalista y ni siquiera slo la pblica, se haya volcado con verdadero entusiasmo sobre la Constitucin desde el primer momento. En el campo estricto de los constitucionalistas el cambio ha sido muy notorio. Tanto los maestros ms insignes como muy especialmente los jvenes profesores abandonaron pronto las pretensiones globalizadoras y escasamente jurdicas para enfrentarse abiertamente con la interpretacin, conforme a las categoras de la dogmtica
(10) Por ejemplo, los de Luis DEL VALLE, JUAN BENEYTO y JAVIER CONDE. Cfr. JORGE DE
ESTEBAN: Prlogo al libro Normas polticas de Espaa, cit.
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jurdica, de los preceptos constitucionales y su desarrollo normativo y jurisprudencial. Nos hemos ido instalando as en un confortable mundo jurdico, ignorando, cuando no despreciando, o que le era ajeno. La situacin ha tenido, adems, las bendiciones oficiales al escindir el tradicional Derecho Poltico en las reas de Derecho Constitucional y Ciencia Poltica, divisin que se plasmar pronto en los planes de estudio y que ha obligado a un replanteamiento profundo de las cuestiones conceptuales y metodolgicas, a pesar de quienes, llevados por una actitud de resistencia numantina, se siguen considerando y denominando profesores de Derecho Poltico o, como en el caso de Jorge de Esteban, de Derecho Constitucional y Ciencia Poltica. En cualquier caso hemos contribuido a una juridizacin del Derecho Constitucional que ha llegado, en ocasiones, a incurrir en los viejos errores del ms genuino formalismo jurdico; exceso quiz explicable como reaccin al anterior defecto, pero que tal vez convendra empezar a corregir. Porque la Constitucin est referida a un sistema de valores y el Derecho Constitucional, lejos de cualquier falsa neutralidad, ha de concebirse como un Derecho instrumental al servicio de esos valores. La estructura constitucional no puede desconectarse de la realidad constitucional en cuanto conjunto de factores que influyen sobre la Constitucin, condicionndola, mantenindola, transformndola y a veces sustituyndola (11); de forma que el Derecho Constitucional deja de ser mero nominalismo jurdico-formal y se concibe como Derecho efectivamente vivido, que traduce en el plano jurdico la realidad sociopoltica. No es posible concebir el Derecho Constitucional al margen de la realidad poltica porque la Constitucin es la norma que institucionaliza las estructuras, realidades y procesos polticos, y por ende, no slo un documento, sino adems y sobre todo un elemento clave de integracin del Estado, un instrumento de transformacin social y poltica y la expresin fundamental de los valores de un orden (12). Y esto hasta tal punto que incluso esta funcin poltica de la Constitucin determina, en ltima instancia, la garanta de su funcin jurdica, pues es la causa determinante del sentimiento constitucional de los ciudadanos, del que depende, sobre todo, la eficacia normativa de la Constitucin, como seala Pellegrini Rossi a finales del siglo pasado y recuerda ahora oportunamente Jorge de Esteban. En definitiva, el jurista, ocupado en el anlisis de las normas jurdicas,
(11) P. LUCAS VERD: Constitucin, realidad constitucional y realidad poltica, Revista de la Universidad Complutense, nm. 2, 1981. (12) P. LUCAS VERD: El Derecho Constitucional como Derecho Administrativo, Revista de Derecho Poltico, nm. 13, 1982, pgs. 15-18 y 45-50.
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no puede desconocer los datos de la realidad en que aqullas encuentran su significado pleno y con arreglo a los cuales ha de desplegar su eficacia conformadora. Se trata, en suma, de estudiar la estructura constitucional en el marco del rgimen poltico concreto, lo que permitir conocer el funcionamiento real de esas normas e instituciones jurdicas y valorar los fines de ellas y su eficacia para conseguirlos, lo que excluye un asptico anlisis jurdico, ya que es funcin del jurista no slo interpretar la norma vigente, sino tambin criticar sus defectos y proponer una norma nueva, capaz de satisfacer mejor las necesidades sociales y los ideales ticos de la conviencia humana. Pero no nos engaemos. Lo anterior no supone infravalorar el Derecho. Al contrario, nos permite colocarlo en su justo lugar. Slo conociendo los datos de la realidad y los fines perseguidos es posible comprender el significado real de la norma jurdica, analizar sus insuficiencias y proponer su modificacin desde la perspectiva de su eficacia transformadora. El propio Jorge de Esteban aclara lo que se dice: pues si, por un lado, advierte que no basta con un anlisis jurdico para definir a un rgimen poltico, sino que hay que ir ms lejos y comprobar qu es lo que pasa en realidad (pg. 46), por otro afirma que el Derecho es un instrumento privilegiado susceptible de influir y cambiar los valores sociales, especialmente la Constitucin, cspide del ordenamiento jurdico, que encarna ese cmulo de valores que debe regir en una democracia (pg. 420). Ello explica la necesidad de los cambios legislativos e incluso constitucionales cuando sea oportuno. Se trata, en suma, de concebir un Derecho Constitucional realista y crtico que se proyecte a la sociedad con su vieja funcin prctica orientadora de la actividad poltica, evitando los riesgos de construir un sistema lgico y cerrado, pero sin ninguna utilidad (13). Esta concepcin del Derecho Constitucional tiene que reflejarse lgicamente en la metodologa utilizada. Pues si es verdad que son necesarios los mtodos propios de la dogmtica jurdica, como admiten incluso juristas menos formalistas (14), la dogmtica constitucional ha de tener en cuenta la especialidad de las normas constitucionales como normas valorativas, culturales, organizadoras y transformadoras (15), lo que exige la formacin de las
(13) Se refiere a esos riesgos R. FERNNDLZ CARVAJAL en El lugar de la ciencia poltica. Murcia, Universidad de Murcia, 1981, pgs. 5 y sigs. (14) Por ejemplo, H. TRIEPEL: Derecho Pblico y Poltica, Madrid, Civitas, 1983, pg. 75. En ese sentido, J. TOMS VHXARROYA: La direccin dogmtica del Derecho Poltico, Revista de Administracin Pblica, nm. 79, 1979, pg. 80. (15) P. LUCAS VERD: El Derecho Constitucional como Derecho Administrativo, cit., pg. 18.
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categoras y principios bsicos de dicha dogmtica con arreglo a criterios reales, es decir, que armonicen con la estructura social, y estimativos o valorativos de los intereses en juego. Todo lo cual supone abrir el mtodo jurdico a las categoras conceptuales de la teora del Estado y la teora de la Constitucin, y, por tanto, con claras especialidades respecto a las dems ramas del ordenamiento jurdico, como ya hiciera notar Montesquieu (16) y hoy subraya con gracejo algn autor (17). Pero, adems, el Derecho Constitucional rectamente entendido exige complementar la metodologa jurdica con el entendimiento de la realidad histrica y dinmica en que surgen y se aplican las normas e instituciones jurdicas. Lo contrario convertira a la dogmtica jurdico-constitucional en un puro entretenimiento literario, incluso en un juego narcisista (18), que acabara poniendo en peligro su propia existencia autnoma, pues ante la presin de unas formas asfixiantes y estriles, la realidad en permanente transformacin acabara rompindolas, desapareciendo cualquier inters por su estudio. En suma, la explicacin de la estructura constitucional, como conjunto de normas e instituciones social e histricamente enraizadas en un rgimen poltico concreto (19), revela la insuficiencia del formalismo jurdico (20) y exige la colaboracin interdisciplinar y la complementariedad del mtodo jurdico y del histrico o sociolgico-poltico (21), pero sin confundirlos, combinndose, as, equilibradamente, la interpretacin de la realidad constitucional y la descripcin de la realidad poltica, en su triple perspectiva de hechos, ideas y valores. El lector se extraar de este largo discurso. Deber pedir disculpas. Pero
(16) Al afirmar que es ridculo abordar el derecho de los reinos, de las naciones y del Universo con las mismas reglas que se utilizan entre los particulares (El espritu de las leyes, lib. XVI, cap. XVI). (17) A. GALLEGO ANABITARTB: Las asignaturas de Derecho Poltico y Administrativo: el destino del Derecho Pblico espaol, Revista de Administracin Pblica, nm. 101-102, vol. I, 1983, pgs. 705 y sigs. Este autor sostiene que no pueden interpretarse con el mismo mtodo la Constitucin que la ley de minas. (18) J. TOMS VILLARROYA: La direccin dogmtica del Derecho Poltico, cit. , pg. 79. (19) Sobre el concepto de rgimen poltico, M. JIMNEZ DE PARGA: LOS regmenes polticos contemporneos, Madrid, Tecnos, 6.a ed. rev., 1983, pgs. 20 y sigs. (20) L. AGUIAR DL LUQUK: Democracia directa y Estado constitucional, Madrid, Edersa, 1977, pg. 12. (21) Cfr., en este sentido, H. TRIF.PEL: Derecho Pblico y Poltico, cit., pg. 50; J. XIFRA HERAS: El Derecho Poltico, disciplina enciclopdica, Revista de Estudios Polticos, nms. 153-154, 1967, pg. 138; L. AGUIAR DE LUQUE: Democracia directa y Estado constitucional, cit., pg. 13, y J. TOMS VILLARROYA: La direccin dogmtica del Derecho Poltico, cit., pg. 89.
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tambin he de explicar en mi descargo que me ha conducido a l la lectura del captulo del libro de Jorge de Esteban sobre tica y poltica. He visto reafirmado algo que vena sospechando desde hace tiempo: la insistencia en la juridizacin de nuestra tarea puede haber conducido, carentes de otra perspectiva, a la defensa acrtica del orden establecido y por ello a la inmovilidad y al conservadurismo. En este sentido, las pginas que Jorge de Esteban dedica a la relacin entre tica y poltica adquieren su verdadera dimensin; no es un captulo accesorio del libro, como yo crea distradamente, sino su verdadera clave, el hilo conductor que le recorre y el que le proporciona su mxima coherencia. Leyendo estas pginas sentimos la incomodidad del aguijn, la molestia de la visita inoportuna, el grito que nos despierta en el silencio de una noche serena... Jorge de Esteban provoca el desasosiego, la inquietud, cierta desilusin, aunque al final nos convoca a la esperanza. Ciertamente, poco se entender del funcionamiento real de los preceptos e instituciones jurdicas sin la comprensin cabal de cuanto se nos dice en estos artculos, en que el autor conjuga admirablemente el rigor cientfico y el entusiasmo democrtico. El eje de la exposicin es claro: los valores ticos que encarnan la Constitucin no han sido llevados a la prctica en su aplicacin poltica y jurdica, dada la inexistencia de una verdadera cultura poltica democrtica. Esa es, para Jorge de Esteban, la causa ltima de la restriccin de los derechos y libertades, de la mala utilizacin de las instituciones o de la corrupcin. Deberamos, pues, detenernos en los distintos temas planteados por Jorge de Esteban, pero obvias razones de brevedad lo impiden. Permtaseme, no obstante, recordar algunos de los puntos examinados. As, en primer lugar, se analiza la libertad de informacin; tras subrayar su importancia en un rgimen democrtico, se critica abiertamente sus excesos, aprovechando la abundancia de semanarios de informacin poltica que se vuelcan en la vida privada de personajes pblicos. La misin de la prensa ha de ser, seala Jorge de Esteban formar e informar, pero la de estos medios ha pasado a ser la de conformar y deformar, lo que conlleva a una posicin conservadora, germen de un totalitarismo autoengendrado, ante la complacencia del poder poltico. En segundo trmino resultan clarificadoras la palabras de Jorge de Esteban acerca de la responsabilidad poltica, nota esencial en un rgimen democrtico. Por eso se apuntan con detalle sus principales manifestaciones, trazndose una ntida diferenciacin entre la responsabilidad poltica y la jurdica, fundamentalmente la penal. Las reflexiones son especialmente oportunas en unos momentos en que los trminos de cese y dimisin, en que se traduce finalmente la responsabilidad poltica, parecen haber desaparecido del diccionario, y en los que la clase poltica intenta y lo consigue evitar esa
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responsabilidad merced a unas confusas y errneas disquisiciones que han conducido a una absurda e interesada judicializacin de la vida poltica. Finalmente, la relacin entre tica y poltica es objeto de especial atencin. Tras unas consideraciones generales, el anlisis se centra sobre todo en el comportamiento de los Gobiernos socialistas, criticado con argumentos demoledores, mediante la valoracin de sus distintas infidelidades a la ideologa socialista, al Derecho y a la Constitucin, a la opinin pblica, a las minoras (oposicin) y a la democracia. No olvida el profesor De Esteban el hecho, sin duda notable, de que todo ello parece no haber influido en el apoyo electoral al PSOE, ante el cual se pregunta irnicamente si lo democrtico sera extender la corrupcin. No me resisto a transcribir, en este sentido, este prrafo desesperanzado del libro:
Sera un error pensar que despus de tapar, con un pdico velo, las responsabilidades de la corrupcin denunciada en los ltimos tiempos, todo va a seguir igual. Al contrario, todo, en un sentido tico, ir a peor y sern cada vez menos los ciudadanos que conserven todava un arsenal de honestidad y sentido cvico en el cumplimiento de sus funciones sociales en el campo que sea. Qu podrn ensear los profesores, en la escuela y en la Universidad, a los jvenes espaoles si saben que aqu nadie es responsable y que son pocos los que cumplen con su deber? Seguramente el pas ir incrementando su producto nacional bruto, la economa seguir floreciente, y hasta por la va de la corrupcin, democrticamente extendida, grandes masas se estarn beneficiando del reparto del pastel. Pero, a la larga, sern muchos los que acaben pensando que para esto no hacan falta tantas cantinelas y que, en el fondo, hemos perdido una oportunidad histrica. Porque, en definitiva, sera dramtico que, como Brecht hace decir a su Madre Coraje, acabsemos creyendo nosotros tambin que la corrupcin es nuestra nica esperanza (pg. 409).
La reaccin del autor es vigorosa: partiendo del recuerdo a la coherencia tica de Julin Bcsteiro, considera necesaria una catarsis tica y democrtica, a travs del predominio de la igualdad, basada en la justicia y en la honestidad y no en la corrupcin y en la negacin de un sistema de valores democrticos. En este sentido, Jorge de Esteban culpa a la clase poltica gobernante de no haber moldeado la sociedad con los valores propios de la democracia, incluso de no haberlo intentado, de no haber contribuido a formar una cultura poltica democrtica y de la prdida en su comportamiento de toda referencia a valores ticos, abandonando su papel ejemplarizador frente a los ciudadanos. Me parece que la lectura de este captulo ser evitada por algunos de nuestros polticos. h) La ltima parte del libro est consagrada a los temas poltico-cultura380
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les. Entre ellos merecen ser resaltados los planteamientos sobre la Universidad. Jorge de Esteban realiza unas reflexiones crticas y doloridas sobre los males de nuestra institucin universitaria. Con profusin de datos empricos y argumentos consistentes se pasa revista a las funciones de la Universidad, los problemas derivados de la masificacin, burocratizacin e irracionalidad en la utilizacin de los escasos medios existentes, la insuficiencia y progresiva inaplicacin de la Ley de Reforma Universitaria, el amiguismo, caciquismo, endogamia y mediocridad como sistema de seleccin del profesorado o la intil selectividad. Tambin en este campo considera Jorge de Esteban que la poltica educativa de los Gobiernos socialistas ha sido equivocada: como consecuencia, concluye, la Universidad se halla al pairo y no sabe a dnde va (pg. 438). Ser difcil que quien conozca la vida universitaria discrepe del diagnstico del profesor De Esteban, con independencia de matices en puntos concretos. Por otra parte, tampoco aqu las reflexiones estn desprovistas de un sentido dinamizador. Porque cree Jorge de Esteban que la reforma es todava posible y para ello ofrece todo un catlogo detallado de propuestas alternativas. IV Ya va siendo hora de terminar. Despus de la lectura de El estado de la Constitucin tenemos una radiografa exacta del panorama poltico y constitucional de nuestro pas. En las pginas anteriores se han comentado alguno de los temas tratados. Podemos ahora recordar sus claves. En este libro Jorge de Esteban ofrece una valoracin muy positiva de la Constitucin vigente (aunque defienda alguna reforma puntual), que considera una de las ms democrticas y progresistas del mundo, y que se identifica con los valores ticos que fundamentan un rgimen democrtico. Tomando como punto de referencia el desarrollo utpico de la Constitucin, la democracia avanzada de la que habla su prembulo, se pregunta Jorge de Esteban cmo se ha ido aplicando el texto constitucional por los Gobiernos socialistas. Pasando revista al grado de desarrollo de los derechos y libertades, al funcionamiento de las instituciones y a la situacin poltica en sus diversas manifestaciones, el balance es en su opinin decepcionante: se habra vulnerado, incluso traicionado, el espritu y hasta la letra de los preceptos constitucionales. Como expresamente seala, la mayora absoluta del PSOE no ha significado... un indudable avance en la profundizacin de la democracia, sino ms bien lo contrario (pg. 365). Pero no cree el catedrtico de la Complutense que tal estado de cosas sea debido a problemas o decisiones coyunturales, sino que el mal es de ms 381
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fondo. En ltima instancia, la desvirtuacin del ordenamiento constitucional se debera a la falta de un verdadero sentimiento constitucional entre los ciudadanos paralelo al conocimiento insuficiente de la Constitucin y a la ausencia de una cultura poltica democrtica y la pervivencia de contravalores autoritarios, heredados de etapas anteriores, en nuestros hombres pblicos. En suma, disponemos de una superestructura constitucional en la que se regulan las instituciones propias de un rgimen parlamentario, de hechura democrtica y liberal, y, sin embargo, no se han adoptado las pautas de comportamiento que son consustanciales al mismo (pg. 382). La consecuencia final ha sido una democracia consolidada, pero enfermiza y recortada caracterizada por el incumplimiento por los gobernantes de los preceptos constitucionales, la falta de participacin ciudadana, el mal funcionamiento de las instituciones del Estado, el autoritarismo, la inexistencia de procedimientos de responsabilidad poltica, la crisis del concepto de tica poltica y la subsiguiente corrupcin generalizada, el mantenimiento e incremento de los privilegios de la clase poltica, la atona del Parlamento, el desprecio a las minoras y, en concreto, a la oposicin, la falta de fe en el Derecho, la mediocridad, incompetencia y servilismo, el desprestigio de las ideologas o el fracaso de la reforma educativa. No es por eso casual la desilusin y el desencanto de los ciudadanos y el creciente sentimiento de decepcin generalizada, mxime teniendo en cuenta el esperanzador e ilusionante punto de partida. En este sentido podramos decir, con Jorge de Esteban, que se ha perdido una oportunidad histrica nica (pg. 474). Sera difcilmente rebatible el diagnstico certero e implacable del profesor De Esteban, compartido incluso ya por parte de la propia clase poltica (22). No en vano, el Prncipe de Asturias afirmaba en un discurso pronunciado en Oviedo el 31 de octubre pasado, en el acto de entrega de los premios que llevan su nombre, que para que en una sociedad impere la libertad y la justicia, como ya se deca en la antigua Grecia, la poltica debe estar subordinada a la moral (23).
(22) Aunque no han faltado balances autocomplacicntcs, han sido ms abundantes las valoraciones crticas. Para JOS MARIA AZNAR, presidente del Partido Popular, Espaa es un pas desorientado, sin direccin ni nimbo. JULIO ANCUITA, coordinador general de Izquierda Unida, considera los aos de gobierno socialista como la dcada del fiasco... Hay que preguntar a los socialistas qu han hecho con la ilusin de tantos millones de espaoles. Incluso comienzan a alzarse voces crticas en el seno del Partido gobernante. Segn JOAN LERMA, presidente de la Generalidad Valenciana, el primer objetivo del PSOE debe ser impulsar un proceso de regeneracin moral de toda la sociedad, porque le hemos dado unas pautas de conducta que no han sido positivas, el enriquecimiento fcil y el consumo masivo (todas las declaraciones aparecen en el diario El Pas del 29 de octubre de 1992, pg. 19). (23) ABC del I de noviembre de 1992, pg. 64.
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Cuando el lector finaliza la lectura de El estado de la Constitucin ha de sentir, necesariamente, amargura, desilusin, melancola; pero tambin una fuerte inquietud tica y una llamada enrgica a la accin. Porque Jorge de Esteban no se limita a describir las sombras de la realidad espaola, sino que, en todo momento, ofrece propuestas alternativas originales, slidas, viables y dinamizadoras sobre cada cuestin analizada, desde la modificacin de los comportamientos sociales y polticos a las reformas legislativas, incluidas reformas puntuales de la Constitucin. Ese planteamiento slo es posible desde la esperanza. Y, en efecto, el autor considera que estamos a tiempo todava de reaccionar y trata precisamente con su libro de contribuir a esa catarsis. La finalidad ltima parece evidente, aunque Jorge de Esteban la recuerda con insistencia: la consecucin de un rgimen democrtico basado en la igualdad, la justicia, la honestidad y la participacin ciudadana a todos los niveles. Recordaba Osear Alzaga en el acto de presentacin del libro en el Ateneo de Madrid la existencia de tres clases de intelectuales. En primer lugar, los que tratan de ensear a los polticos saberes prcticos para la accin; el prototipo de este realismo poltico es Maquiavelo. En segundo trmino, aquellos intelectuales orgnicos que construyen teoras para incrementar el prestigio de un rgimen poltico; ajuicio de Meynaud, deberan incluirse en esta categora los bahavioristas americanos, lo mismo que los doctrinarios del caudillaje o algunos tericos marxistas. Finalmente, otros intelectuales, los genuinos en mi opinin, cumpliran una funcin crtica de observacin, contraste y valoracin. Autores como Jorge de Esteban perteneceran a este tipo. En efecto, el profesor De Esteban se ha revelado siempre como un intelectual de vieja y slida formacin democrtica, que contribuy eficazmente al advenimiento del actual rgimen constitucional espaol, que diagnostica valientemente sus insuficiencias y que ofrece soluciones para su pleno desenvolvimiento. Su ltimo libro, El estado de la Constitucin, es, as, un lamento, pero tambin una apuesta por el futuro. Jos Antonio Alonso de Antonio Luis PRIETO: Sobre principios y normas. Problemas del razonamiento jurdico, Madrid, CEC, 1992; 186 pginas. En cierto modo cabe decir que el presente volumen constituye una continuacin del camino emprendido por el autor con su anterior Ideologa e interpretacin jurdica (1), pues si en ste se sostena la presencia de elemen(I) Luis PRIETO, Ideologa e interpretacin jurdica, Tecnos, Madrid, 1987. 383
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tos subjetivos o extrasistemticos en la actividad interpretativa, quedaba an hacer frente a otro elemento que pareca anular la responsabilidad del rgano decisor; me refiero a los principios, que son los presuntos responsables de que el Derecho pueda presentarse como una totalidad ordenada o sistema (2). Este reto es importante adems por las repercusiones que trae consigo: detrs del tema de los principios se esconde la temida relacin entre Derecho y moral, el problema del concepto de Derecho, una manera de entender la argumentacin jurdica y la labor de los operadores jurdicos, etc. Los principios, en efecto, parecen convertirse en el ltimo reducto de la vinculacin del juez con el Derecho vigente, pues all donde se presentan las lagunas estn los principios para colmarlas y tambin en los casos difciles o de oscuridad de la ley acuden para arrojar luz, esto es, para mantener esa imagen del juez vinculado. Con todo, los principios en nuestro ordenamiento parece que tienen una funcin dual: 1) aparecen como una regla o mtodo de interpretacin, dado que informarn el ordenamiento jurdico (art. 1.4 Ce), y 2) los principios aparecen tambin como fuente subsidiaria de Derecho, aplicables en defecto de la ley y la costumbre (arts. 1.1 y tambin 1.4 del Ce), formulndose en este caso como principios implcitos (3). El profesor Luis Prieto a lo largo de todo su estudio nos ofrece ejemplos que ilustran cada una de estas dimensiones y asimismo hay constantes referencias a la jurisprudencia. El primer captulo se dedica a la debatida cuestin de si entre normas y principios hay una diferencia fuerte y cualitativa o, como piensa el autor, dbil y cuantitativa. La tesis principal (y principial) es que los principios no son sino un concepto relacional o comparativo; conforme a esta tesis podemos predicar de un estndar que es una norma o un principio segn con qu estndar se le compare; as, es posible afirmar que un enunciado puede ser al mismo tiempo un principio y una norma, pero siempre que se le compare con estndares diferentes y, obviamente, respecto de un mismo estndar dicho enunciado normativo no puede ser a la vez norma y principio. Este planteamiento conduce a la conclusin de que no existen los principios per se: un enunciado normativo slo es un principio a posteriori, despus de haberlo
(2) Para Norberto Bobbio la dea de ordenamiento jurdico como sistema aade a la dea de unidad la de orden, entendiendo por sistema una totalidad ordenada. Vase NORBERTO BOBBIO, Teora General del Derecho, traduccin de Eduardo Rozo, Debate, Madrid, 1991, pg. 189. (3) Tal vez esta segunda dimensin ha hecho que los principios no corrieran la misma suerte que el resto de los cnones de interpretacin, en relacin a su importancia y eficacia. Vase Luis PRIETO, Sobre principios..., citado, pg. 30. Tambin PABLO SALVADOR CODERCH, La compilacin y su historia. Estudios sobre la codificacin y la interpretacin de las leyes, Bosch, Barcelona, 1985.
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comparado con otro estndar. Si decimos que un enunciado es un principio a priori es porque mentalmente hemos comparado dicha norma con otros enunciados normativos o con lo que pudiramos llamar el estndar medio de los enunciados normativos. Pero falta un dato importante, y es que hay que establecer el o los criterios que han de guiar los trminos de la comparacin (comparar con relacin a qu). Aqu entran en juego ciertas caractersticas que suelen atribuirse a los principios, como son su fundamentalidad, su naturaleza de normas secundarias y su generalidad y vaguedad, que parecen guiar la comparacin tendente a la obtencin de un principio. Pese a ello, estas caractersticas no nos permiten trazar una barrera capaz de delimitar los principios de las normas a la manera de todo o nada. Porque, por ejemplo, puede decirse qu grado de generalidad o de fundamentalidad ha de poseer un enunciado para adqurir el calificativo de principio? De ah que el autor afirme que no existe diferencia alguna entre normas y principios, al menos antes del momento hermenutico. De esta manera paradjica, los principios regresan a su origen, pues stos nacieron en sede interpretativa como un mecanismo de autointegracin del ordenamiento jurdico (4). Con todo, tambin resulta sorprendente llegar a la conclusin de que no porque existan principios se requiere una tcnica argumentativa adecuada a los mismos, sino que es una tcnica argumentativa que compara diversos enunciados la que convierte a unos en normas y a otros en principios; con lo que resulta que un principio es una consecuencia de utilizar una tcnica de interpretacin, comparativa. Creo que, en el fondo, el argumento no trata de borrar de raz el uso, bien arraigado, de los principios proponiendo que en estos casos se hable de normas ms generales o fundamentales (frente a otras menos generales o fundamentales), sino que simplemente se produce la constatacin de que no es posible delimitar con exactitud cundo estamos ante una norma o ante un principio, aunque esto no impide que existan ciertos enunciados que, dada su generalidad, por ejemplo, sean naturalmente vistos o admitidos como principios, como es el caso de los valores superiores (art. 1.1), cuyo grado de incertidumbre es cierto que parece ser mayor, como dice el autor (5). Esto justifica que a priori pueda hablarse habitualmente de principios en relacin con los valores y tambin lgicamente con aquellos enunciados que se presen(4) De ah que cuando una Constitucin o una ley consagran expresamente un principio no seamos capaces de determinar a priori ninguna conclusin acerca del porqu de esa calificacin; slo cuando llevamos el principio a un contexto normativo ms amplio se hace posible precisar en qu sentido y en relacin con qu un enunciado normativo es un principio: Luis PRIETO, Sobre principios..., citado, pg. 63. (5) Luis PRIETO, Sobre principios..., citado, pg. 141.
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tan explcitamente como principios. Desde esta perspectiva encaja perfectamente la vertebracin en el razonamiento jurdico del polinomio norma-principio-valores, porque es obvio que la misma situacin que hemos relatado en relacin con las normas y los principios puede repetirse respecto de los principios y valores, pues, aunque estos ltimos parezcan ms generales y de hecho lo sean, no hay ningn criterio que nos permita anunciar cundo un principio abandona la clase de los principios y se incorpora al status de los valores. Desde mi punto de vista, creo que con este planteamiento gradual o de enfoque comparativo las normas y los enunciados normativos que calificamos de principios salen realzados, aunque parezca todo lo contrario, y luego explicar por qu. En suma, la visin que nos lleva a abandonar una teora fuerte de los principios es que no es posible, como ya dije, establecer una diferencia lgica o cualitativa entre normas y principios, porque las caractersticas que parecen predicarse de los principios resulta que no son impensables en las normas. El modelo referido a las normas contemplado desde el esquema de todo o nada (Dworkin) o de contradiccin (Alexy) frente al modelo de los principios, que parecen articularse en funcin de una dimensin de su peso (Dworkin) o concebirse como mandatos de optimizacin tensin (Alexy) no parece cumplirse de manera excluyeme. En unos casos porque las caractersticas atribuidas a los principios podan encontrarse tambin en las normas y, en otras ocasiones, a la inversa, porque las supuestas singularidades de las normas no resultan inconcebibles en el mundo de los principios (6). Cabe, as pues, una tesis dbil que parta de que los principios no son diferentes sustancialmcnte de las normas. El aspecto cuantitativo, esto es, atendiendo a la estructura o a su expresin lingstica, nos ayudar a reconocer ciertos principios, aunque, como dije, no es el nico indicio o criterio comparativo y al mismo tiempo, lo que es ms importante, no tiene una eficacia absoluta. Por tanto, dentro de la tesis dbil parece que un enfoque funcional que trate de averiguar cmo funcionan los principios en el razonamiento jurdico que es en dnde surgen parece que es el ms adecuado. Tratando de especificar lo anterior, hay que decir que los principios se asemejan a las normas cuando aqullos constituyen el fundamento de una decisin. Y las normas se parecen a los principios en el sentido de que su aplicacin a la manera de todo o nada resulta atemperada cuando su interpretacin debe incardinarse en el contexto del sistema, aadiendo a la interpretacin una connotacin ms contextual. En otro aspecto, parece que las reglas se presentan como razones perentorias excluyen la deliberacin y
(6) dem, pg. 50.
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as deberan contener todas sus excepciones; frente a los principios, que se presentan como razones de primer orden, cuya fuerza ha de ser ponderada cuando concurren con otros principios, pero en ningn caso es posible conocer de antemano todas sus excepciones. Este planteamiento, que normalmente se ha establecido a partir de los posibles conflictos entre los principios por un lado y las norma por otro, empieza a desmoronarse simplemente si oponemos un principio a una regla. Si los principios pueden ser excepciones a las normas y no conocemos los casos de aplicacin de los principios es lgico que tampoco podamos conocer exhaustivamente los casos de aplicacin de las reglas (7). En esta idea ya hizo hincapi Genaro R. Carri en su trabajo Dworkin y el positivismo jurdico (8). Con esta falta de diferenciacin taxativa entre normas y principios creo que, paradjicamente, ambos salen reforzados en relacin a sus funciones. Porque, en mi opinin, los principios ganan en eficacia al estar al mismo nivel que las normas, y en lo que se refiere a las normas, stas ganan en flexibilidad, ya que parece que de las mismas puede predicarse una cierta dimensin de peso. Los principios as concebidos, sin diferencias sustanciales respecto de las normas, parece que no ofrecen ninguna dificultad en ser identificares mediante la regla de reconocimiento hartiana, siempre que constituyan el significado de una disposicin normativa u obedezcan a una cierta prctica social (9), aunque no parece ser ste el camino elegido por Dworkin, para quien los principios se convierten en jurdicos sin otro criterio que el de su objetividad moral. Luis Prieto critica esta postura y trata de mostrar lo que hay detrs de la tesis dworkiniana de la adjudicacin judicial. Desde los planteamientos de Dworkin es imposible distinguir entre los principios jurdicos y los principios morales Moral y Derecho, y la nica regla de reconocimiento existente parece ser el binomio de la concepcin Derecho-Moral esclarecida que posea el juez que debe aplicar el Derecho. Y lo ms dudoso de ello es que distintos jueces tengan la misma concepcin del Derecho y la Moral y se vean abocados a una, y slo a una, respuesta correcta. Esto le lleva a Aulis Aarnio a no ver tan descabellada la hiptesis de la existencia de dos jueces Hrcules que ofrezcan respuestas diferentes, pero igualmente bien fundadas ambas frente
(7) dem, pg. 39. (8) GF.NARO R. CARRI, Dworkin y el positivismo jurdico. Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 1981. (9) La tesis de las fuentes sociales del Derecho es una de las caractersticas del positivismo defendido por Herbert Han, junto con la separacin conceptual del Derecho y la moralidad y la tesis de la discrecionalidad judicial. Vase HF.RBHRT L. A. HART, El nuevo desafo al positivismo jurdico, traduccin de Liborio Hierro, Francisco Laporta y Juan Ramn de Pramo, Sistema. nm. 36, 1980, pg. 5.
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a un mismo problema (10). Definitivamente se me ocurre la nica circunstancia que hara viable la concepcin dworkiniana: cuando todos los jueces fuesen algo as como hermanos siameses unidos por la misma concepcin del Derecho y la Moral, lo que no parece concebible ni siquiera en sociedades perfectamente vertebradas. En relacin a si los principios, en concreto los constitucionales, amplan o limitan la discrecionalidad de los aplicadores del Derecho, Luis Prieto entiende que pueden funcionar bien como una delegacin o como una directiva. No me parece que el debate sobre si los principios guan o limitan o, ms claramente, si cercenan o no la discrecionalidad del decisor sea muy fructfero. En mi opinin, tales funciones son dos caras de una misma moneda y sta es otra paradoja, pues puede entenderse que un principio admite una dimensin de delegacin y otra directiva. A ello apunta Luis Prieto cuando comenta que ambas funciones tienen una influencia recproca. Si incluso no slo las condiciones de aplicacin de los principios, sino tambin la conducta prescrita (como defiende el autor frente a la tesis de Aticnza y Ruiz Maero) (11) permite grados de cumplimiento, parece difcil que los principios consigan presentar a un juez boca-muda que maneja un arsenal jurdico que habla por s mismo. Sin embargo, en medio de esa nebulosa parece que es preferible tener los principios que no tenerlos porque algo aportan, bien sea porque son concretados por otros enunciados normativos en diversas ramas del ordenamiento jurdico, bien porque impiden llevar a cabo ciertas conductas no slo a los jueces, parece que es mejor que el razonamiento se mueva en unos parmetros, aunque sean notablemente amplios pero comunes para todos, a que cada uno recurra a su propio criterio, sin el menor esfuerzo por revestir su pronunciamiento con argumentos jurdicos a partir de enunciados normativos generales (12). El autor resalta una curiosa paradoja que, en relacin con el problema de las lagunas, sucede a tenor de la funcin integradora de los principios. Adems
(10) Si se pretende ahora que una de las respuestas dadas es "mejor" que las otras o que es la nica correcta, hay que tener algn criterio para esta postura. Y adems, hay que salir fuera de la discusin, lo que significa recurrir a un meta-Hrcules J., y as sucesivamente. Cada intento de probar que una de las respuestas alternativas es la "correcta" conduce asi a un regreso al infinito argumentativo, y ello est condenado necesariamente al fracaso: Auus AARNIO, La tesis de la nica respuesta correcta y el principio regulativo del razonamiento jurdico, traduccin de Josep Aguil, Do.xa, nm. 8, 1990, pg. 32. (I I) Vase MANUEL ATIENZA y JUAN RUI/. MANKRO, Sobre principios y normas, Do.ui, nm. 10, 1991, pgs. 101-119. (12) A mi juicio, un ejemplo de principio que no tiene ningn mnimo de eficacia es el de justicia del art. 1 I CE, que es el responsable de contaminar aparentemente de ineficacia el resto de los valores superiores, como explica el profesor Luis Prieto. Para l, puede ser til dicho
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de que la interpretacin desempea una labor importante en la aparicin de lagunas que, por lo dems, no suele recalcarse: no todas las lagunas se producen antes de la interpretacin, es cierto que si no hay norma ni principio aplicable al caso subsistir la laguna y de nada sirve apelar a algn principio (explcito), y si hay un principio, pues entonces no hay una laguna. Luego la apelacin a los principios en caso de laguna se circunscribe a los principios implcitos, es decir, a los que se refiere el Cdigo Civil como fuente, porque de otra forma los principios explcitos, por muy genricos o abstractos que resulten, seran aplicables y, por tanto, no existira una laguna. En el ltimo captulo de su libro, titulado La funcin de los principios, el autor comenta los requisitos que MacCormick exige para que una decisin aparezca como justificada ante un caso difcil. Por lo que se refiere al criterio de universalizacin, se plantea la paradoja de que la quiebra de la regla formal de universalidad ha de llevarse a cabo respetando dicha regla. Es decir, que la nueva decisin ha de dictarse, como dice Greenawalt, como si fuese un precedente mirando hacia el futuro (13). El argumento consecuencialista, el segundo de los requisitos a tener en cuenta, es un tipo de razonamiento esencialmente principialista, pues remite a la consecucin de principios o valores contenidos en el propio ordenamiento jurdico. Y finalmente se encuentra la interpretacin sistemtica, que viene a sostener la idea de sistema y de legislador racional como metforas tiles o ideas regulativas con cierta eficacia. En este sentido conviene indicar que la coherencia es un concepto tambin gradual, con lo que una decisin es ms coherente que otra, dependiendo con qu sector o bloque normativo se la compare. Esto tambin es otra paradoja. La coherencia que se presenta como un elemento de control respecto del contenido resulta que diluye su eficacia al no poder establecerse un criterio jerrquico que indique qu decisin es la que presenta mayor grado de coherencia. Tal vez la coherencia deba referirse ms bien a reglas que a principios porque al menos as presenta unos referentes ms precisos. O lo que es lo mismo: es ms difcil delimitar el grado de coherencia respecto de
principio si se le vincula con el resto del ordenamiento. Vase Luis PRIETO, Sobre principios..., citado, pg. 140. Por otro lado, creo que los principios (sobre todo los implcitos) ponen al descubierto las insuficiencias de la delimitacin tajante entre contexto de descubrimiento y de justificacin (Hans Reichenbach), trminos no slo utilizados en la filosofa de la ciencia, sino tambin en el campo de la argumentacin jurdica. Vase MANUEL ATIENZA, Las razones del Derecho. Teoras ele la argumentacin jurdica, CEC, Madrid, 1991, pg. 22. Esta distincin puede mantenerse en un plano terico, pero no parece que sea til para dar cuenta de cmo realmente fundamentan jurdicamente los rganos decisores. Vase una reflexin parecida en MANUEL ATIENZA, Para una teora de la argumentacin jurdica, Doxa, nm 8, 1990, pg. 39. (13) Luis PRIETO, Sobre principios.... citado, pg. 169.
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un principio que de una regla; de ah tal vez la necesidad, como opina Alexy, de completar la coherencia con el discurso racional. Por ltimo, quera terminar este breve comentario haciendo una alusin a la utilidad de las ideas reguladoras. El profesor Luis Prieto menciona como ideas reguladoras la tesis de la respuesta correcta, la idea del Derecho como sistema (14) la coherencia y la idea de la existencia de un legislador racional o sistema. Pues bien, de qu sirve aspirar hacia una meta que no se puede conseguir? En mi opinin, las ideas regulativas son tiles en dos sentidos: a) orientar la labor del intrprete/aplicador en cuanto requieren de l cierta racionalidad jurdica y le recuerdan que su legitimidad no radica en su autoridad, sino precisamente en el ejercicio de su labor, y b) fomentan la crtica en cuanto que la diversidad de posibilidades permite que un mismo asunto sea visto desde diferentes perspectivas y estimula a que la eleccin sea lo ms racional posible; con otras palabras: saber que no hay una respuesta correcta, pero que hay que aspirar a ella, fomenta la crtica sobre todo de la dogmticapara que las decisiones sean lo ms correctas posibles. Operan como fines a los que hay que aspirar. Son elementos que dejan al juez o deberan dejarle intranquilo cuando ste debe fallar de acuerdo con una legislacin claramente insatisfactoria o defectuosa; algo as como una voz de la conciencia que realiza su dictado para que la decisin sea la ms racional (o razonable). En suma, nos ayuda a criticar y a tratar de orientar la teora de la adjudicacin hacia el horizonte de la racionalidad. En suma, creo que esta obra constituye una referencia obligada en el estudio de los materiales con que cuentan los aplicadores del Derecho en su razonamiento jurdico, as como de su utilizacin real por aqullos. El tema de la discrecionalidad judicial (y con ella el ltimo positivismo jurdico) tena un escollo: los principios, del que pareca no poder huir mediante planteamientos simplificadores. Creo que es imprescindible que un estudio sobre la argumentacin jurdica tenga el nimo de relatar cmo los tribunales realmente razonan sin recurrir a tpicos o generalidades que nos alejan de lo que diariamente hacen los administradores de la justicia. El modo de razonar de hecho (una perspectiva descriptiva) que se desarrolla por los tribunales no slo debe ser un punto de partida, sino acaso tambin un punto de llegada, al menos me parece que es el punto de llegada del presente volumen. Santiago Sastre Ariza
(14) Frente a la idea de sistema, que es una idea regulativa, en un mbito ms concreto habra que referirse a un grupo ms reducido de normas, como un sector o bloque normativo. Cuanto ms reducido fuese ste, ms eficaz sera la coherencia. Aunque no por eso deja de tener inters referirse al sistema, como se ver.
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RAFAEL D(AZ-SAI.AZAR: El proyecto de Gramsci, Barcelona, Anthropos-HOAC, 1991. Uno de los hilos que traspasa el proyecto de investigacin de Daz-Salazar es su inters por analizar cmo los hechos religiosos inciden sobre la realidad social y, ms en concreto, sobre los cambios polticos, sociales y culturales. Este libro se inscribe en esa perspectiva. Analiza minuciosamente el pensamiento de Gramsci; pensamiento que tiene como una de sus caractersticas el indicar el papel activo que la religin tiene en los procesos sociales (pg. 370). As, Daz-Salazar ha realizado una muy documentada labor de filologa gramsciana, que, como seala Fernndez Buey en el prlogo, nos aporta la reconstruccin ms completa del pensamiento de Gramsci que se ha hecho en Espaa hasta la fecha (pg. 15). Reconstruccin abordada desde el conjunto de sus escritos: los precarcelarios, los Quaderni de Carcere y las Letere. Las diversas categoras elaboradas por Gramsci van apareciendo a lo largo de las pginas del texto: hegemona, sociedad civil, reforma intelectual y moral, revolucin pasiva, ideologa, transformismo, cultura popular, intelectuales, etc. Y esto con una perspectiva que Daz-Salazar convierte en programa: Quiero moverme desde y con Gramsci, pero ir ms all de l, y no ocultar que mi anlisis puede quedarse fuera de l. Me interesa mucho ms acoger su perspectiva poltica e intelectual, su metodologa, sus categoras, sus temas de reflexin e incluso su talante tico-intelectual que las conclusiones temporales a las que lleg (...). De ah que mi intento sea el de comprender y explicar desde su universo conceptual hechos sociales contemporneos (pg. 315). Este programa, sus intenciones, van a contracorriente de las modas intelectuales dominantes en la Academia, y en la sociedad, donde las apuestas y riesgos intelectuales, o personales, ese vivir partisano que dira Gramsci, no estn en la agenda del momento. Gramsci escribe y reflexiona en condiciones difciles, y no slo personales Su obra se enmarca en una derrota; pero, y esto creo que es lo fundamental, es un esfuerzo claro de bsqueda de nuevas vas ante la perplejidad del momento que le toc vivir y sufrir, ante la falsa seguridad y la rutina de una tradicin, la marxista, en el camino de la esclerosis Es un pensamiento de vuelo alto que todava da sus frutos al pensamiento poltico y emancipador. Leer a Gramsci hoy es aprender: primero, de su talante tico; luego, es buscar pistas e instrumentos que nos ayuden a interpretar y comprender diversos acontecimientos, es ensayar vas nuevas husmeando en el rastro que l nos dej. Y todo esto, en una situacin de declive de la izquierda como fuerza transformadora, de decadencia de la principal tradicin de sta: el marxismo; e incluso, de una puesta en tela de juicio de la misma idea de emancipacin, de reconstruccin de la sociedad sobre una base ms solidaria, libre e igualitaria. Cerrar los ojos a esto ltimo, a los problemas que genera, tiene en la actualidad una importancia especialmente negativa: algo se acaba, no slo el siglo; quizs algo comience. En este mundo inseguro hay pocas brjulas para los caminantes: tal vez, una fuerte actitud tica; o, a lo mejor, un pensamiento arriesgado en constante tensin con la perplejidad; en cualquier caso, un engarce con las aspiraciones de las diversas tradiciones emancipatorias.
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Revista le Esnulms Pulrteos (Nueva F.poca) Nm. 80. Abril-Junio 1993
NOTICIA Dl LIBROS
Es difcil, en el corto espacio de estas lneas, detenerse en todas las pistas e insinuaciones fructferas que tiene este libro; me detendr en una que creo tiene una especial significacin para los navegantes actuales. El marxismo de Gramsci se nos presenta como una cosmovisin autosuficicnte e integral del mundo y de la vida, que tiene que implantar un giro radical de la historia, de parecidas dimensiones a la Reforma protestante. Es, por tanto, un factor esencial para la construccin de un nuevo tipo de civilizacin. Este modo de entender el marxismo le enfrenta a otra gran cosmovisin: el cristianismo. Este le interesa como modelo negativo, como ejemplo a estudiar, como paradigma: La religin y la institucin eclesial se convierten, para Gramsci, en un campo privilegiado para estudiar histricamente, por un lado, los procesos de construccin y destruccin de un sistema hegemnico y, por otro, la utilizacin de la sociedad civil como mbito de lucha, tanto para la ofensiva contra la clase dominante como para la resistencia contra las clases antagnicas (pg. 255). Su estudio del cristianismo le sirve para profundizar su concepcin de la hegemona (cemento ideolgico que asegura el consentimiento de las masas) y de la sociedad civil. De esta manera, si su proyecto poltico se inscribe en la idea de ir sumando posiciones en la sociedad civil, pronto se siente atrado, por ejemplo, por el cristianismo primitivo, como movimiento histrico que mediante el desarrollo progresivo y su extensin capilar en la sociedad posibilita una importante transformacin molecular de la misma. Actualmente no es posible sostener, con Gramsci recogiendo una parte de la tradicin marxista sobre la religin, que desde el siglo xvi no han existido acontecimientos religiosos capaces de desarrollar funciones sociales emancipatorias: el cristianismo de la liberacin es un contraejemplo hoy. Tam-
bin, su concepcin del marxismo como nica y global opcin emancipatoria, o su idea de la necesidad de crear una hegemona ideolgica, una nica concepcin del mundo y de la vida como base de una nueva praxis poltica, me parecen particularmente inadecuadas. Sin embargo, pasa a un primer trmino un tema que engarza con lo dicho anteriormente y que llam poderosamente la atencin de Gramsci: la capacidad de la Iglesia de crear una microsociedad dentro de la sociedad mediante la constitucin y desarrollo de toda una red social de asociaciones intermedias 'Como instrumento de recuperacin y conquista de la hegemona perdida. Para Daz-Salazar, esto tiene una gran actualidad, pues hoy da una poltica alternativa slo podra abrirse paso si es capaz de crear en esa misma sociedad esa red de grupos, movimientos, instituciones y asociaciones que prefiguren en espacios de la sociedad civil su proyecto global (pg. 375). Esta idea me parece clave y til. Y no slo para reconstruir en este Estado un tejido social asociativo, tan dbil histricamente y tan daado en el proceso de transicin y cambio poltico, sino, con una perspectiva ms a largo plazo, ms de reconstruccin civilizatoria, de nueva reforma intelectual y moral, de reconstruccin de la hegemona mediante ese proceso capilar que l vio tan positivo en el cristianismo primitivo. En definitiva, y para acabar, estamos ante un libro importante para el conocimiento de este clsico, de su pensamiento, pero tambin muy til para los que como Gramsci, o el mismo Daz-Salazar, buscan la revitalizacin de la pasin y de la energa moral y apuestan por la construccin de una comunidad de valores que, desde la diversidad, nos permita recrear el alma encantada de los forjadores de la nueva civilizacin. Carlos Vaquero
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NOTICIA DE LIBROS
DlETRICH RUESCHEMEYER, EVELYNE HllBER STEPHENS y JOHN D. STEPHENS: CapitaSI Development and Democracy, Chicago, The University of Chicago Press, 1992.
Capitalist Development and Democracy constituye el anlisis ms completo desarrollado hasta la fecha sobre las relaciones entre el desarrollo capitalista y los regmenes democrtico-liberales. Una de las caractersticas ms notables de esta obra consiste en que trata de articular las conclusiones derivadas de anlisis de tipo cuantitativo (entre los que destaca el de Kenneth Bollen) y de aquellos de carcter histrico comparado (cuyo exponente ms clsico es la obra de Barrington Moore sobre los orgenes sociales de la dictadura y la democracia). El texto de Rueschemeyer, Stephens y Stephens contiene una discusin elaborada de las ventajas y las limitaciones de ambos tipos de enfoque, cuyos hallazgos respectivos trata de conjugar en el estudio de los condicionantes de la emergencia y consolidacin de formas polticas democrticas. En este sentido, a pesar de que Capitalist Development and Democracy aplica un anlisis de tipo histrico comparativo, sus presupuestos metodolgicos son parcialmente distintos de los que dominaban en estudios previos de este tipo. Igualmente distintas son las explicaciones que proporciona a propsito de las relaciones entre capitalismo y democracia. Unas explicaciones que, por otra parte, hacen inteligible lo que en los anlisis estadsticos apareca como una relacin clara, pero escasamente articulada, entre desarrollo econmico y democracia. Los resultados del presente estudio, que divide su anlisis entre las sociedades de capitalismo avanzado, Latinoamrica y el Caribe y Centroamrica, muestran que, en contra de lo que sostenan anlisis previos (entre los que destaca el de Lipset), la relacin entre capitalismo y democracia no pasa por el crecimiento de las clases medias o la difusin de cierto tipo de valores, sino, ms fundamentalmente, por el desarrollo de la clase obrera (y de sus organizaciones sociales y polticas) y por el debilitamiento del sector social que ms duramente resisti el des-
arrollo de la democracia, esto es, los grandes terratenientes (y en especial aquellos dependientes de la existencia de una oferta de mano de obra abundante y barata, a menudo controlada polticamente). Expresado en trminos ms generales, el hallazgo principal de esta investigacin consiste en sostener que el capitalismo favorece la implantacin de formas democrticas en la medida en que genera equilibrios especficos entre las clases por un lado y entre el Estado y la sociedad civil por otro. Equilibrios que hacen casi inviable la supervivencia de regmenes autoritarios. Como las tesis previas muestran, los anlisis de Rueschemeyer, Stephens y Stephens tienen una orientacin marcadamente estructural e insisten, en una lnea que se inscribe dentro de la economa poltica comparada, en la preponderancia de factores econmicos y estructurales en la determinacin de las constricciones que operan sobre los regmenes polticos. Ahora bien, esta apuesta por el anlisis estructural se desarrolla de manera convincente y sofisticada, en las antpodas de las simplificaciones que caracterizaran al marxismo vulgar. Es por esto que el presente texto asigna una notable importancia a factores de tipo institucional y cognitivo (como la proteccin de los intereses econmicos de las lites en el sistema de partidos o la naturaleza de los agentes polticos que movilizaron inicialmente a las clases subordinadas), que tiene muy presente que los intereses de las clases sociales son construidos social c histricamente y no pueden ser deducidos de las estructuras sociales y productivas (por ms que stas limiten su rango de variacin y su viabilidad). En este sentido, Capitalist Development and Democracy despliega un tipo de anlisis muy diferente tambin al del enfoque de la eleccin racional, en la medida en que las preferencias de los actores sociales no se asumen ni como fenmenos ya dados (lo cual conduce a explicaciones tautolgicas) ni como resultados (calculables) de la
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posicin de tales actores en la estructura de conflictos sociales y polticos. Quienes conozcan bien algunos de los casos tratados en esta obra (que equivalen prcticamente al universo de pases en los marcos mencionados) podrn disputar la exactitud de sus explicaciones histricas (muy cuidadosas en lo que uno puede apreciar). Tambin se podr argir que las implicaciones polticas de las situaciones de equilibrio entre coaliciones sociales (muy diversas, como se puede apreciar en los sugerentes anlisis de Grams-
ci, Rustow u O'Donnell) requieren un tratamiento ms sofisticado. No se puede disputar, sin embargo, que Capilalisl Developmem and Democracy anicula lo ms avanzado de las investigaciones en este campo en un anlisis original y muy slido, y que, muy probablemente, determinar la orientacin de los estudios sobre la relacin entre factores estructurales y tipos de rgimen en los prximos aos. Ivn Llamazares Valduvieco
J.-B. DUROSELI.E: Itinraires, Idees, Hommes el naons d'Occidenl (X/X'-XX' sicles), Pars, Publications de la Sorbonne, 1972, 491 pgs. Ms que un itinerario este libro es el legado de uno de los historiadores ms sobresalientes del siglo xx. A manera de segundo homenaje de discpulos y colaboradores el primero, con el ttulo Enjettx el Puissances, le fue ofrecido en 1986, el volumen recopila algunos de los muchos artculos dados a la luz por quien se acreditara en los comienzos de su carrera como pionero de la historia del catolicismo contemporneo a nivel universitario; y universitario de su pas a fines de los aos cuarenta, cuando Francia conoca la primera gran floracin de la revolucin historiogrfica que habra de hacer de dicha disciplina la mayor aportacin gala a las ciencias del hombre en toda la segunda mitad del Novecientos. Al trmino de su lectura no se puede por menos de quedar impresionado por la vivacidad y fuerza de un estilo educado en el asiduo comercio con los clsicos, y por el consumado manejo de una bibliografa abrumadora incluso en los temas ms circunstanciales y menos ambiciosos, aunque nunca es exhibida como pretenciosa erudicin. El prlogo es todo un grito de combate por una historia de verdadero estatuto acadmico y realizacin de una llamada vocacional y hasta existencial. Desde la cumbre de su preeminencia acadmica e institucional, Duroselle no olvida a las promociones juveniles, rompiendo una decidida lanza por su destino: Por mi parte lamento que en sus publicaciones el CNRS emplee enormes recursos en publicar coloquios de muy desigual valor, en lugar de favorecer a los jvenes investigadores, sobre todo a aquellos que, en plena juventud, no son an "mediticos", en un momento en el que las editoriales privadas, a veces esclavas de la televisin, se inclinan anoreclutarotros autores que aquellos a quienes se les ve con frecuencia en la pequea pantalla; o, dicho de otro modo, a no recompensar ms que a los autores ya conocidos por razones extracientficas o a jvenes atrevidos que reemplazan la competencia por la audacia y savoir faire publicitario. Sin que tampoco su instalacin en el prestigio y el respeto ms elevados y merecidos le haya hecho perder capacidad crtica: Que se me perdone si ciertas de estas observaciones confesar en el mismo prlogo parecen muy personales o demasiado acidas Mi nico propsito es que provoquen reacciones y reflexiones. Se me ha solicitado echar la vista atrs y describir lo que ha podido ser, en sus grandes lneas, la trayectoria de un historiador de mi generacin. Son impresiones, pero la sucesin de impresiones es ms viva que la construccin artificial. He pensado siempre que el arqui-
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tecto, al inaugurar un edificio, debe hacer desaparecer sus andamios. Sucede lo mismo para el historiador. Admitamos que los artculos son slo piedras esculpidas, pero no an insertadas en un edificio. Construirlo es la gloria y la justificacin del oficio. Slo cuenta el resultado de la accin. Lo que importa no son ni los coloquios, ni los comits, ni las presidencias, ni los honores, ni las medallas, ni las prebendas. La nica grandeza del historiador es intentar una obra. Antes de incluir tres significativas muestras de su labor en el campo de la historia religiosa (pgs. 125-200), la obra acoge ocho trabajos acerca de la filosofa de la Historia, designacin un tanto sorprendente preferida por el autor a la de teora de la Historia (pginas 19-122). Los dos primeros (pgs. 14-41), especialmente sus pginas iniciales, son de un alto valor por la sinceridad y lucidez al fustigar algunas de las desviaciones y deturpaciones sufridas por la Historia a manos de los poderes mediticos. Su denuncia de los peligros que puede acarrear la invasin de stos en el terreno de Clo, musa severa y acribiosa, resulta muy atinada, como lo son igualmente los prrafos consagrados a la apologa de la narracin y a la Historia como arte, ya que, con todos los respetos debidos a su carcter cientfico, convertir a la Historia en inspida y pesada es una suerte de crimen contra el espritu (pg. 36). Los seis trabajos restantes del primer captulo de la obra forma de divisin un tanto singular dada su temtica penetran ya plenamente en el terreno roturado por el profesor parisino desde mediados de los cincuenta. Junto con una semblanza llena de afecto y acuidad de Pierre Renouvin que le dar pie para establecer las diferencias que, a su juicio, separan a la Historia de la Ciencia poltica, destacan especialmente dos reseas bibliogrficas. Una de ellas, de gran extensin, hace una compte rendu de uno de los estudios capitales de la reflexin poltica de la segunda mitad del Novecientos: Guerre et paix entre les nations, Pars, 1962, 797 pgs. (Libro ambicioso, quizs demasiado ambicioso
confesaba Aron en sus Mmoires, Pars, 1983, pg. 452. La edicin en cuatro partes teora, sociologa, historia, praxiologa me llev a estudiar las relaciones entre Estados soberanos). A tal seor, tal honor. En efecto, como quera entre nosotros el maestro Alvaro D'Ors, para que dicho gnero alcance su verdadera dimensin tiene que estar en manos de profesionales maduros, pues ser entonces cuando el dilogo entre autor y crtico resulte til en el plano cientfico y provechoso en el social. Nadie mejor que Raymond Aron poda escribir este libro, o, ms probablemente, ningn otro autor poda escribirlo. Se necesitaba una combinacin de espritu terico y de conocimiento de las realidades polticas actuales, mezcla que se encuentra en un profesor de sociologa, que, simultneamente, escribe editoriales en Le Fgaro. Era necesario igualmente un don de sntesis, pues sus materiales provienen de diversas disciplinas universitarias, y un buido espritu dialctico, ya que una teora vlida no puede reposar ms que sobre construcciones slidas. Era necesaria, en fin, una vasta erudicin. Y, verdaderamente, el autor ha asimilado lo esencial de lo que los historiadores, juristas, economistas, socilogos, moralistas, filsofos polticos e incluso matemticos han dicho de importante sobre el tema [...]. Me parece incontestable que Guerre et paix entre les nations marca una etapa nueva en el estudio de las relaciones internacionales [...]. Si, como creo, "una escuela francesa" de estudio de las relaciones internacionales, tomadas en su conjunto, est fragundose, tal escuela proviene muy ampliamente de Raymond Aron. Todos los trabajos que se han realizado por los varios centros existentes han experimentado su influencia, de manera ms o menos difusa, durante los aos en que l preparaba su libro. Publicado ste, disponemos de slidos fundamentos para la empresa [...]. Por vez primera, la complejidad de la realidad internacional ha sido desvenada y en alguna medida dominada [...]. Su libro seala un jaln, un gran jaln en el camino
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hacia el conocimiento de las relaciones interestatales (pgs. 67, 71 y 83). Rindiendo parias a la inteligencia del famoso socilogofilsofo y a su hercleo esfuerzo, Duroselle aceptaba el ncleo sustantivo de la obra, pero la matizaba en algunos puntos, la rectificaba en otros y la criticaba en aspectos menores. Aron valor en mucho esta resea y quiso contestarla en lo que l pensaba que tena de infirme; pero trabajos y urgencias demoraran sine die la materializacin de tal propsito, que de haber cristalizado habra supuesto todo un modelo, desde el alfa hasta el omega de este gnero cientfico y literario, tan deturpado desde hace tiempo, no obstante su trascendencia para una buena salud cientfica. En el captulo tercero comparecen artculos y transcripciones de conferencias en punto a otra de las temticas ms cultivadas por el autor: las biografas y vidas paralelas... Como adelanto de la gran monografa que publicara en 1988 (1.077 pgs.) acerca del Tigre, Clemenceau es el personaje privilegiado en esta parte. En tres de los cuatro estudios que integran el captulo es la figura comparada con Poincar, Wilson y De Gaulle, siguindole este ltimo, ya que el cuarto trabajo inserto tiene como objeto analizar las relaciones del general con el padre de la Europa del Mercado Comn. El caudillo radical est observado desde el mirador ms elogioso, aunque no por ello deja de hacer justicia a las cualidades de dos de sus principales adversarios, uno en el campo internacional y otro en el interno. Igualmente sucede con el hombre de la Francia Libre, lo que tampoco es obstculo para que Duroselle pergee un retrato entusiasta de Jean Monnet, personalidad ensalzada, post morlem, por dos plumas acendradas en europesmo y expertas en saberes literarios: V. Giscard d'Estaing y J. Mara de Areilza (cfr., respectivamente, El poder y la vida, I, Madrid, 1988, pgs. 97-102, y Prosas escogidas, Madrid, 1986, pgs. 359363). En el penltimo captulo de Itinraires se reflexiona, a travs de seis investigaciones, acerca de algunos de los caracteres de la po-
ltica internacional gala entre la primera guerra mundial y la descolonizacin. Todos los estudios incluidos en este captulo cuarto rebosan de inters por alcanzar en ellos la maestra del autor algunas de sus cotas ms elevadas. Metodolgicamente, el de mayor atractivo quiz sea el primero, ya que en l se puntualiza algunos de los extremos esenciales que deben ser tratados en la investigacin de una potencia con responsabilidades mundiales o con fuerte irradiacin extema, como sera el caso de Francia despus de la segunda guerra mundial. Tales consideraciones, hechas en una coyuntura particularmente grave para su pas prtico de la guerra de Argelia, muestran una particular atencin a los mecanismos diplomticos tal vez porque su meditacin acerca de las fuerzas profundas como ptica indispensable para el estudio de las grandes decisiones en materia internacional no haba alcanzado el momento plenificante de su ya clsica obra, en la que Renouvin redactara la introduccin y los captulos de su ya clsica obra Introduccin a la historia de las relaciones internacionales (Madrid, 1968, 585 pgs., con excelente traduccin del ya fallecido Manuel Camacho de Ciria). Veinte aos ms tarde del trabajo aludido se fecha el que el autor dedicara a la cuestin objeto de la tesis doctoral de otro de los grandes historiadores franceses de nuestro tiempo: Rene Remon. Buen nmero de los jalones de las relaciones entre Francia y los Estados Unidos se presentan en l con luz original, redimensionndose ciertos episodios de esta peculiar amistad, en particular el dilogo entre sordos de Roosevelt y De Gaulle. Su conclusin es que dichas relaciones han conocido hondoneras ms que eclipses y que incluso en los momentos de mutua antipata los gobernantes de una y otra orilla del Atlntico han encontrado un aceptable modus vivenli.
El quinto captulo, con que la obra se remata, recopila parte de las investigaciones ms recientes de Duroselle, datndose el primero en 1984 y el quinto y ltimo, ste en
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ingls, en 1988. Europa en s misma, pero, sobre todo, entendida como comunidad atlntica, embrin y clula originaria de Occidente, centran las pginas de obra tan densa. Con un planteamiento en el que resuenan los ecos de la versin liberal-conservadora del tema a la manera de la ofrecida por G. Ferrero en su excelente y ahora reeditada en castellano Los dioses de la ciudad y de Jess Pabn en varias de sus obras, Duroselle aboceta a grandes rasgos el cuadro de la Europa en paz dibujado por la Santa Alianza en 1815, que logr, a trancas y barrancas, dar al Viejo continente un siglo de paz. Como magna quaeslio, la nocin y la realidad poltica de sta planea sobre la mayor parte del libro, para encontrar quiz aqu la aproximacin ms relevante a su almendra entitativa y a su plasmacin en la Historia, singularmente en la contempornea. Como es lgico, las tesis defendidas por Duroselle parten del hic el nunc y se encuentran condicionadas, por tanto, por su presente. As, para l una de las garantas ms firmes de la paz mundial estribaba, al menos hasta 1988, en la existencia de la comunidad atlntica, abogando en todo instante por un protagonismo activo, incluso en el terreno militar, de los pases europeos, conforme ya preconizara De Gaulle, de cuyo hipernacionalismo, no obstante, se distancia La paz no es Europa; pero sin ella nunca se cimentar slidamente. Como en varios de los precedentes captulos tambin en ste los temas principales se flanquean de aportaciones menos ambiciosas
y de objetivos ms limitados. Efectivamente, las distintas estrategias angloamericanas cara a la conduccin de la guerra contra Hitler, tema recurrente a lo largo de buena parte del libro y de otros trabajos del autor, polariz su esfuerzo en un artculo de la Revue d'Hisloire Moderne el Contemporaine (1962), reproducido en el libro que nos ocupa (pginas 409-435). Con una movilizacin bibliogrfica casi estupefaciente, Duroselle insiste, con puntos de vista personales, en una vieja tesis sobre el conflicto segn la cual el entendimiento entre los Estados mayores y los responsables polticos de los dos pueblos anglosajones estuvo presidido, en diversas ocasiones, por el disentimiento y el recelo, as como por las crticas de unos generales contra otros. En particular, los afanes del autor se encaminan a reconstruir el clima intelectual que motiv dichas diferencias en la concepcin de la guerra, estudindose algunos de los principales tratados polemolgicos, sobre todo, ingleses. Es el libro de Duroselle de obligada lectura para los estudiosos del ancho mundo de la diplomacia y de las relaciones internacionales; pero su campo de inters se extiende por otras parcelas y politlogos, socilogos y filsofos podrn encontrar en sus pginas abundante material de reflexin. Si los periodistas consagrados a la crnica internacional tuvieran ocasin de leerlo, un pblico mucho ms nutrido sera el ltimo beneficiario de esta gran obra. Jos Manuel Cuenca Toribio
J. M. DE AREILZA: A lo largo del siglo. 1909-1991, Barcelona, Planeta, 1992, 331 pgs. Con un ttulo muy galo recurdese, por ejemplo, la intitulacin de las recientes memorias del gran ensayista y pensador Jean Guitton, el autor, tan cosmopolita de gustos y lenguas, pero afrancesado literariamente, como l mismo declara, ha dado a la luz unos recuerdos que no son en buena parte sino transcripcin fiel de otros de sus trabajos memoriogrficos ya reseados ntegramente en esta seccin de la Revista de Estudios Polticos. La novedad de sus pginas reside, pues, en su primer captulo y en los cuatro que las concluyen y, muy particularmente, en el talante con que algunos temas polticos
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y ciertas semblanzas insertas en sus libros anteriores se redimensionan o se observan a una nueva luz. Sin afn ya de protagonismo poltico, este gran hombre pblico de la Espaa contempornea atalaya ciertos sucesos y personajesno todos sub specie aeternilotis. As sucede, por ejemplo, con Carrero Blanco y Jess Pabn la escueta clasificacin del insigne historiador hispalense es bien expresiva a los efectos de una reconsideracin de la impoluta figura del contemporancsta sevillano e, incluso, con Adolfo Surez, al que, no obstante, vuelve a acusar, creemos que con mayor fuerza argumental, de raptor del proyecto centrista abanderado a comienzos de 1977 por el primer ministro de Asuntos Exteriores de la monarqua restaurada. Una de las excepciones ms relevantes en este cuadro irenista y un tanto panglosiano es el juicio expresado acerca de su antiguo jefe y conmilitn en Coalicin Democrtica, Manuel Fraga. Habindose mantenido en la ambigedad en su valoracin poltica, ya que no en la intelectual y cultural en todo momento muy positiva, ahora, aunque por va indirecta, semeja decantarse hacia una posicin negativa. As, al narrar el holocausto final de UCD, que traza con caracteres muy prximos al esperpento: La sesin se levant sin ms. Leopoldo y yo fuimos al bar y tomamos un caf que nos sirvi la casa. Hubo un silencio. Al cabo de un rato, Leopoldo dijo: "Me parece que ni t ni yo tenemos que hacer nada en este edificio. Vamonos". Al salir, de puntillas, juntos, entre los corrillos, saludando amablemente a diestra y siniestra me pareca decir adis a una gran casa cuyas ltimas paredes iban a ser dinamitadas en las siguientes horas con la misma saa exhaustiva que se destruyeron, una a una, las restantes estructuras en los pasados meses. Quin es capaz de odiar de esta manera irracional a un partido? Qu fanatismo atizado desde no s qu instancias tiene este propsito implacable de reducir a cenizas una opcin moderada de la derecha? Algn da se sabr y se contar a la historia entera?
En la puerta nos despedimos cordialmentc Leopoldo y yo. Despus de felicitamos la Navidad y el Ao Nuevo, Leopoldo se me qued mirando y, con picarda en sus ojos, me dijo: "La verdad es que lo nico que estorba en el buen funcionamiento de la poltica espaola es Manuel Fraga" (pgs. 281-282). En otras cuestiones tambin abandona el autor de Asi los he visto la pintura penumbrosa y un tanto difuminada hecha por su buido pincel de captulos decisivos de nuestro acontecer reciente. En punto a la actitud adoptada por todas las fuerzas conservadoras a raz del triunfo del Frente Popular, Areilza declara con una rotundidad a menudo desterrada de su pluma que aqullas tomaron ipso faci una postura decididamente conspiratoria. Igualmente resulta esclarecedora su versin acerca de la reaccin provocada en las altas esferas franquistas por el Manifiesto de Lausana, con la evocacin de la contraofensiva lanzada, fuera del marco oficial, por el entonces ministro Lequerica, de quien el autor hace, pensamos, desmesurados elogios de su fuerza doctrinal y capacidad literaria. Pero no se entusiasme el lector... Pocas confesiones sensacionales vienen a la pluma de un insuperable conocedor de los caminos reales y de los vericuetos y entresijos de la poltica espaola durante la segunda dictadura del siglo xx y la transicin. Areilza ha posedo siempre un envidiable dominio sobre su escritura, y no ha dado al pblico sino una parte mnima del tesoro acaudalado sobre aqulla. Ni siquiera en un libro de las caractersticas del presente se ha decidido a hablarnos de la relacin entre poder econmico y poltico en la Espaa alfonsina y posterior, siendo l precisamente una de las personalidades con mayor informacin y conocimiento directo de ese maridaje, que no es, naturalmente, de ahora. En tal extremo, sus descubrimientos seran probablemente superiores a lo que la ms desbordada prensa amarilla pudiera imaginar... Incuestionablemente, uno de los mayores, si no el mayor, de los encantos y aciertos del libro del acadmico bilbano, de ordinario
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muy fro y sobrio en el semidescubrimiento de su intimidad, radica en el recuerdo emocionado de algunos de sus familiares, especialmente femeninos. De no menores mritos literarios es la mostracin de sus envidiables saberes de jardinera y floricultura, pictricos y culinarios, presentndose ms desvada, en un empedernido y bulmico lector, la exhibicin de su biblioteca preferida, as como sus lecturas y evocaciones de sus jornadas acadmicas en la atardecida de los martes y jueves madrileos. Si bien, como contrapunto, la imitacin de un pastiche proustiano en la lengua de Mol ire sobre el Madrid de 1913 es, a todas luces, impecable y envidiable. Aunque, segn confesin personal, el autor se ha preocupado a lo largo de toda su vida literaria por lograr la perfeccin formal en sus escritos, sus muchas ocupaciones, viajes y trtagos le han traicionado, a las veces, en tan loable propsito. Prosista sin duda de
altos quilates, dichas urgencias han sombreado parte de su produccin y sombrean tambin estas pginas con ciertos deslices y falta de pulimiento en prrafos de ordinario logrados y de gran belleza. Tambin se advienen algunos gazapillos histricos de tono menor, efecto igualmente de los apresuramientos. A pesar de que sus asiduos lectores puedan entender que Jos Mara de Areilza ha vaciado ya por completo el arcn de sus recuerdos, an podra damos una nueva entrega de memorias ntimas e incluso de recuerdos pblicos y oficiales a poco que desplace su reflector sobre techos y paisajes que ha tenido hasta el momento la firme voluntad de sustraer a las miradas ajenas. Su lucidez es afortunadamente total y su dominio de la palabra se embrida con el vigor de sus mejores aos.
Jos Manuel Cuenca Toribio
F. SILVA MUOZ: Memorias polticas, Barcelona, Planeta, 1993, 462 pgs. La imagen estereotipada del estiaje memoriogrfico en nuestra literatura poltica presenta en la denominada fase del tardofranquismo un perfil muy agrietado. Inditos Castiella, Antonio Mara de Oriol y Urquijo, Fernndez de la Mora, Fernndez Miranda. .. o publicados son muchos ya los libros de memorias de los ministros del ltimo perodo de la dictadura que se han redactado y es presumible que en un futuro prximo el caudal se acreciente con la aportacin de varios otros testimonios de los jerarcas suprstites de dicha etapa. Infortunadamente sta todava ve retrasada su entrada en agujas de la investigacin cientfica. Muy connotados por su militancia y postura antifranquistas algunos de los estudiosos que con. mayor ahnco se han consagrado a la plausible tarea de someter al rgimen nacido de la guerra civil de 1936 a la jurisdiccin de Clo, se asiste en la actualidad al curioso fenmeno de ser los protagonistas de esta hazaa historiogrfica ciertos de sus personajes ms destacados. Teidos de nostalgia e incursos en muchos trechos en hagiografa, parte de sus escritos proporcionan slido material para una reconstruccin de conjunto, que deber correr a cargo de profesionales, inscritos ya sin duda en las ltimas, cronolgicamente, hornadas. La obra glosada confirma lo antedicho. La plenitud del franquismo, la dcada de los aos sesenta, encuentra en sus densas pginas ninguna concesin literaria, ninguna confidencia ntima un ancho mirador para el anlisis de sus facetas ms importantes. Antes de situarse en l, en las primeras cien pginas del libro se ahonda igualmente en ciertos extremos de inters; sobre todo, en orden al conocimiento de una de las familias,
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la demcrata-cristiana, de mayor presencia poltica y fuerza ideolgica en la Espaa de mediados del novecientos. Tras la contienda civil, este joven zamorano que sintiera la comezn poltica en un hogar cuya cabeza compatibiliz la medicina con la actividad pblica, se abri a sta desde la rbita de uno de los sectores ms influyentes en todos los terrenos de la Espaa reciente: la Asociacin Catlica Nacional de Propagandistas. En ella vel Silva Muoz sus primeras armas polticas, despuntando muy pronto como valor en alza en uno de los viveros por excelencia de los cuadros franquistas. Antes de triunfar (1953) en las oposiciones de abogado del Estado y letrado del Consejo de Estado dos de los cuerpos ms caracterizados, segn es bien sabido, por su aportacin a la lite ministerial de la dictadura, Silva Muoz ocup los puestos ms relevantes del tradicional cursus honorum de los componentes de la llamada Santa Casa. Finanzas, Iglesia, prensa y universidad le abrieron sus entresijos, de tal modo que este poltico a nmivitate acaudal en una precoz madurez todo el caudal de experiencia y saberes requeridos para el buen dominio de la francologa y la segura eleccin para misiones relevantes en la Espaa de su tiempo. Sin embargo, la visin que nos ofrece de su entorno inmediato es un tanto heterodoxa. Ante todo, la personalidad de don ngel Herrera est trazada en distintos pasajes de la obra con diferente axiologa, predominando en el retrato global los tonos menos favorecidos. Igualmente el autor delinea un cuadro menos monoltico y compacto de su familia espiritual y poltica de lo que es habitual. Sin duda hay en ello un cierto revanchismo y hasta un ajuste de cuentas con sus antiguos correligionarios, acusados posteriormente por Silva de traicin al franquismo, retrotrayendo la larvadura de esta exposicin nada menos que a los aos ms autoritarios del sistema. Pero es patente que en tal punto el autor habla de lo que sabe y conoce muy a fondo. No otra cosa suceder, segn es lgico, al
relatar, con ostensible y disculpable satisfaccin, su andadura ministerial entre julio de 1965 y abril de 1970 en una cartera a la que por formacin y deseos era en un principio ajeno. La puntual enumeracin de los jalones de su brillante trayectoria en la cartera de Obras Pblicas no impedir que su pluma haga frecuentes incursiones por la temtica poltica ms destacada de esta fase. De esta forma, cuestiones como la lucha entre azules y teencratas o, con otro ropaje, regencialistas y monrquicos, las relaciones con Estados Unidos, el impacto y secuelas del Concilio Vaticano II, la proclamacin de don Juan Carlos como sucesor, Matesa, etc., reciben, si no siempre nueva luz, s cuando menos perspectivas muy esclarecedoras y no pocas apostillas dignas de ser tenidas en cuenta por los historiadores. Bien que la semblanza de Franco sea en todo momento altamente elogiosa patriotismo, austeridad, autocontrol, talento poltico, conocimiento de los hombres, etc., la impresin a que ineluctablemente aboca su relato de los ltimos aos en que permaneci en el Gobierno es la de que ste careca de verdadero rumbo y ray casi en la casualidad que algunas de sus metas ms acertadas pudieran alcanzarse. Junto con la decadencia fsica del dictador, la razn ms importante de ello estrib en la incompetencia de Carrero Blanco para disear un modelo de actuacin e imponer la unidad de criterio en unos gabinetes debilitados por antagonismos y tensiones que a veces traspasaban el plano de lo ideolgico para llegar al subjetivo. Claro es tambin que la acentuacin de este confusionismo puede deberse al deseo de Silva de justificar su no demasiado explicada dimisin del gabinete formado el 29 de octubre de 1969, salida provocada, segn l, por la ausencia de liderazgo del vicepresidente figura, por lo dems, muy respetada por su colaborador y la falta de un proyecto ambicioso y claro. Despus de unas pocas pginas de intermedio relajante, el libro vuelve a cobrar pulso y tensin con los primeros gobiernos de la monarqua y los inicios del sistema democr-
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tico. Lectores e investigadores se abalanzarn sobre los comienzos de dicha fase para conocer su versin del nombramiento de Adolfo Surez como primer ministro el 3 de julio de 1976. Conforme es harto sabido, en la terna presentada al monarca, Silva figuraba en cabeza por el nmero de votos quince, a falta, pues, tan slo de otro para la unanimidad. No es aqu muy explcito, empero, su testimonio, en el que veladamente se alude a los manejos del prestmano Torcuato Fernndez Miranda. Con las revelaciones hechas pblicas recientemente por don Juan Carlos acerca de su vital necesidad de rodearse de hombres de su edad para afrontar decididamente el difcil envite de la transicin, se comprenden mejor los silencios calculados y elegantes de Silva Muoz y los trabajos pretidigitadores del entonces presidente de las Cortes... La posicin con que se enfrent Silva Muoz con los primeros pasos de la democracia restaurada estuvo anclada en el hipercriticismo. Como se recordar, se convirti en disidente de su propio partido. Alianza Popular, al ser uno de los dos diputados que no votaron la Constitucin. Sin tener oportunidad de explicar su postura en el hemiciclo parlamentario por intemperancia, segn l, de su presidente, se sinti obligado a dar a conocer al pblico las razones que le condujeron a ello. En manera alguna debise a un rechazo de la democracia y de la representatividad nacional articulada por el sistema de partidos, sino a una viva conciencia de que el mapa autonmico diseado por la Constitucin pona en grave peligro la unidad espaola. No obstante, sus reservas ante el parlamentarismo de corte clsico y la partitocracia eran casi invencibles y no tena empacho en revelarla. En su desidertum poltico, la visin del rgano legislativo era un tanto funcionalista al amputarle su funcin genuina y nuclearmente poltica como escenario por antonomasia del debate de las opciones y alternativas de poder. Segn escribira en un libro acaecido en 1980, La transicin inacabada (Barcelona, Planeta), en cuanto al poder le-
gislativo, habra que considerar con todo detenimiento las ventajas e inconvenientes del bicameralismo. Para m ha sido un ideal durante mucho tiempo. Sin embargo, debo reconocer que su resultado bajo la Ley de Reforma Poltica y la Constitucin del 78 no ha tenido demasiada brillantez. Es un tema a considerar a la luz de la historia y de la experiencia. Soy partidario de unas Cortes elegidas por sufragio universal con una doble y fundamental misin: legislar y fiscalizar. Esa Cmara debe elaborar y aprobar los tratados internacionales y las leyes, bien mediante su iniciativa excepcional o la normal del Gobierno, y con la final sancin real; ha de fiscalizar la accin gubernamental con arreglo a las tcnicas constitucionales bien conocidas de interpelaciones, preguntas, ruegos, etc.; su accin debe extenderse al conocimiento e informacin de los problemas polticos que debe darle el Gobierno en todo momento con la mxima extensin, profundidad y hasta solemnidad. Pero lo que no puede la Cmara es ser un riesgo constante de la cada de los gobiernos ni una guillotina parlamentaria (pgs. 178-180) La posicin mantenida por el prohombre de la ACNP es, como se ve, muy elocuente de las aporas y dificultades que tenan que vencer las gentes de sus mismos sentimientos y filiacin ideolgica que, aceptando de forma absoluta la democracia, iban a redropelo al asumir los partidos polticos como agente y vehculo primordiales de la soberana popular y de su representacin. Dichos sectores no conceban o aceptaban muy a regaadientes el que unos partidos legitimados por el voto popular pudieran llegar al famoso consenso y promulgar las leyes y la Constitucin que crean ms oportuno para los intereses nacionales. Dados el yo y las circunstancias de Silva Muoz, es obligada una alusin especfica, si bien necesariamente ligera, a sus relaciones con la cpula eclesistica espaola y vaticana. Noticias de todo pelaje y condicin agavillar aqu el curioso lector. Papas, eminencias, monseores, cannigos y curas rurales
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son revistados en las pginas de las memorias que escoliamos. La simpata envuelve la mayor parte de la atmsfera en que se recortan todos ellos, sin que el autor tenga falsos escrpulos en expresar su decidida preferencia en la galera ms encumbrada por el controvertido cardenal arzobispo de Florencia Brunelli, antiguo miembro de la Nunciatura madrilea y personaje por el cual, repetiremos, Silva mostrar una particular admiracin. Esta no se extender a la muy hispana Compaa de Jess. Si el famoso padre Arrupe le provocar una impresin no demasiado positiva (Es lo cierto que en una hora de conversacin no pude anotar ni una sola idea, pgina 167), el recuerdo del an ms polmico padre Llanos, con quien tuviera largo trato en das moceriles, le llevar a un desagrado tal que suscriba el retrato pergeado del jesuta comunista por un adocenado libelista. No obstante, a pesar de la extensin de la temtica religiosa y eclesial de las memorias, algunos puntos sustantivos, como el respaldo econmico que para los trabajos de su departamento obtuvo, segn ciertas fuentes, este destacado dirigente democristiano se encuentran hurfanos de toda referencia. Aficionado a la historia, sorprende un tanto que el autor cometa algunas pifias en la data-
cin de ciertos acontecimientos pginas 23, 76, 78 y 84 y en el nombre de algunas personas pginas 234 y 277 o, finalmente, la ignorancia al enjuiciar el ter poltico de ciertas personalidades como Edgard Pisani (ministro entre 21 agosto 1961 y 17 mayo 1967), quien, por cierto, no menciona a su antiguo colega espaol en su esplndido libro de memorias Persiste et signe (Pars, 1992, 479 pgs.). Quiz, sin embargo, los costados abiertos a la discrepancia historiogrfica sean aquellos en los que el autor enjuicia algunos episodios de la contienda civil v. gr., la ayuda italiana y de la posguerra por ejemplo, las facilidades encontradas por Ortega a su regreso. Ni la colaboracin del CTV puede reducirse a Guadalajara dnde quedan Mlaga, Bcrmeo o Santander? ni el pensamiento orteguiano careci de fuerza y novedad en los cursos profesados en el Instituto de Humanidades, fundado, por cierto, cuatro aos despus de lo afirmado por Silva. Sin pretcnsiones literarias, como ya dijimos, la obra aparece muy poco aseada estilsticamente en algunos pasajes, v. gr., pgina 361. Jos Manuel Cuenca Toribio
P. Salinas y J. Guillen. Correspondencia (1923-1951). Edicin, introduccin y notas de A. Soria Olmedo, Barcelona, Tusqucts, 1992, 631 pgs. Parecer extrao que el historiador general, interesado preferentemente por la poltica, la sociedad o la economa, pueda allegar un tesoro de informacin sobre alguna de las vertientes aludidas en el epistolario de dos dioses mayores del Parnaso espaol del siglo xx, tan poblado. Sin embargo, as es. La correspondencia entre el autor del libro La voz a ti debida, que ha sido calificado como la mejor expresin I frica del amor en nuestro tiempo (J. Maras: Una vida presente. Memorias 2 (1951-1975), Madrid, 1989, pgina 21), y el de Cntico abunda en datos acerca de la evolucin de la poltica y la sociedad desde la primera dictadura espaola del novecientos a la etapa inicial de la segunda. Por desgracia, hasta el desencadenamiento del drama de 1936 el compilador de tan precioso carteggio slo ha dispuesto de las misivas de Salinas, por cuanto este perdiera en los trtagos y trfagos de dichos das las que le dirigiera su amigo fraternal, quien estar presente, aunque tambin con menor intensidad respecto al nmero, a partir de 1937 hasta la muerte en Boston, catorce aos ms tarde, del primero (justamente unas semanas antes
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NOTICIA DE LIBROS
de morir ste se data la postrera de las cartas de D. Pedro, que es tambin la que clausura el extenso volumen, vrtice, sin duda, de la literatura espaola en un gnero hoy ya casi extinto como es el epistolar). En plena descomposicin y agona de la monarqua de Sagunto a consecuencia de los efectos de Annual, se iniciar la correspondencia mayo de 1923 recopilada por A. Soria Olmedo, con una misiva firmada en Madrid, fechndose ya la segunda en Sevilla a fines de noviembre del mismo ao El abaco del politlogo y del historiador general podr desde ese momento cerner un buen material para sus alforjas. Por mucho que fuera el desdn y la reluctancia de Salinas por el ejercicio de la poltica una repulsa que un tanto incomprensiblemente pretende celar el editor, su sensibilidad y tambin su curiosidad por el da a da de sta, de su pas y del mundo eran muy fuertes y jams lo abandonaron. Bien informado adems por sus mltiples amistades y su contacto con algunos de los centros, mentideros y tertulias ms importantes de la poca, Salinas no dejara pasar la ocasin en casi ninguna de sus cartas para proporcionar noticias mayores y menores a un corresponsal a menudo excntrico y perifrico geogrficamente (Pars, Murcia, Oxford, Sevilla). El talante y la mentalidad liberales constituan una de las afinidades ms profundas entre dos hombres de la misma familia espiritual que nunca desmintieron sus orgenes ni seas de identidad, ofreciendo una conducta civilmente irreprochable. Este liberalismo, de corte algo decimonnico en varias de sus manifestaciones, conducira a Salinas a expresar a su interlocutor su reticencia hacia el rgimen primorriverista en un instante en el que ste concitaba el aplauso de la mayor parte de la intelectualidad hispana (Y luego este asco de situacin poltica, por llamarlo de algn modo!, pg. 42). Sin embargo, la temtica poltico-social no ocupar un lugar prominente en la correspondencia de Salinas a lo largo del septenio dictatorial. Este arroyuclo se transformar, empero, en un torrente
inundatorio al llegar el ao clave de 1930, continuando durante el primer bienio republicano. La simpata que el gran poeta madrileo siente por el rgimen de abril de 1931 no le impedir una implacable diseccin de sus malformaciones. Entre stas, segn su visin, la ambigedad de objetivos, la incompetencia de gran parte de sus cuadros dirigentes y el huero retoricismo se sitan a la cabeza. De otro lado, la activa militancia de una amplia porcin de los intelectuales ms reputados le brindar la ocasin para afirmarse en su credo de la independencia del verdadero humanista, con un repudio casi visceral a la poltica concreta, que slo desatar en l, sobre todo la protagonizada por amigos y colegas, anatemas tanto ms tonitronantes cuanto que la evolucin de los acontecimientos pareca confirmar el pronstico pesimista que el advenimiento de la Repblica provocase en su nimo: Sigue parecindome dir de la pol tica en carta de 2 de abril de 1931 , tal y como hoy se exige en Espaa, una cosa inferior, propia de la gente de baja calidad espiritual [...]. Yo no digo que la pol tica no sea a veces sacrificio, abnegacin. Pero otras muchas es pereza, facilidad, abandono a lo ms tpico y vulgar de todo [...]. Siempre ser ms cmodo insultar a Alberti, pongo por caso, como hace Espina, que escribir veinte poemas. Por eso detrs de esa formidable farsa de la poltica como imperativo, de hoy, veo un terrible rebajamiento espiritual, una invasin de plebeyismo, de ordinariez, de lugares comunes e ideas baratas. Para m Ortega, desde que se ha lanzado al artculo de fondo, ha perdido casi todo su fondo. Cmo contrasta con la actitud, por ejemplo, de don Ramn (Menndez Pidal), interviniendo a su hora, en su momento, como hizo, y volvindose despus a lo suyo, a su verdadero imperativo interno y humano, a su verdadera humanidad! [...] Estamos hoy en Espaa en un estado espiritual de guerra civil. Y creo que pronto se llegar al estado real. Creo que la monarqua va hacia su fin al galope. Ya vers su insensata conducta, cada da ms probatoria de ceguedad suicida. Este
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NOTICIA DK LIBROS
Gobierno est ya gastado y desacreditado. El conflicto escolar se presenta como muy grave. La crisis de autoridad es absoluta. Preveo para antes de tres meses la Repblica, trada, como desde el primer momento, por la contumacia del monarquismo. Pero entonces es cuando la situacin se har ms grave. Esa Repblica no tiene viabilidad, ni por sus amigos ni por sus enemigos (pgs. 135-136). Naturalmente, ni el temple ni la ideologa liberales abandonaron a los corresponsales cuando sufrieron la dura prueba de la tragedia de 1936. Esta no comparecera con demasiada asiduidad, si bien se proyecta como teln de fondo sobre todo l, en el menguado epistolario de aquellos aos; exigidad bien comprensible por el exilio de entrambos catedrticos de literatura, que recompusieron su existencia en Estados Unidos antes de la conclusin de la guerra civil y de abismarse el mundo en la guerra mundial. Pese a todo, algunos datos de inters en torno al vendaval que destroz la vida de muchos colegas y amigos, as como tambin noticias de subido valor sobre la actitud de algunos falangistas liberales con Guillen quien noblemente confesar su deuda con ellos, cabe recoger en la correspondencia de la mencionada etapa. A pesar de su desconexin en los inicios del torbellino, t\jumelage entre los dos espritus vuelve a descubrirse con caracteres esplendentes a la hora de enjuiciar la catstrofe. Yo vivo como en una pesadilla dir Salinas en una carta desde Estados Unidos el 8 de marzo de 1937, me duele todo lo de Espaa; lo nacional, lo general, lo primero. Pero cunto me tortura la idea del grupo de amigos, deshecho, Dios sabe para cundo! [...] Me di cuenta de que estbamos despidindonos de algo, de muchas cosas, de una vida que ya no podra volver. Ni el pas, ni Madrid, ni la gente, volvern a ser lo mismo. Y por su parte Guillen: Posicin: ni comunista ni fascista por supuesto escribir el 7 de julio de 1937, en la primera misiva suya que aparece en el epistolario. Pero, en esta guerra, considerando como mal menor el triunfo nacionalista, el deseo de que
triunfe un rgimen, que yo, en cuanto a mi vida personal, estimo inaceptable, y que habr de eliminarme tarde o temprano. O sea: anticomunismo resuelto y un mnimo de continuidad histrica. Y todo ello, en el horror, con la vergenza de cuanto se ha hecho y se hace en los dos bandos espaoles, que son iguales, o casi iguales: nunca como en esta guerra de veras 'civil' he sentido tan nacionalmente la homogeneidad de una sola Espaa terriblemente nica en una terrible decadencia creciente(pgs. 178 y 181, respectivamente). El franquismo puro y duro d los aos cuarenta suscitar la indignacin de los dos colocutores a travs del medio comunicativo por excelencia, segn defendiera uno de ellos en un ensayo famoso recogido con posterioridad en el libro IM responsabilidad del escritor y otros ensayos (Barcelona, 1961). Bien que en los primeros aos de su estada norteamericana las vicisitudes del conflicto planetario atraigan su principal preocupacin, apoyando uno y otro la neutralidad activa de Roosevelt frente a la miopa del yanqui medio, la censura de los procedimientos del rgimen en materia cultural afloran reiteradamente en un intercambio que es siempre ms recatado y conciso en el poeta vallisoletano, no menos catoniano, empero, en su antifranquismo que el extrovertido Salinas; a la caza uno y otro de toda noticia proveniente de la para ellos siempre entraable patria. A pesar de su beligerancia contra algunos de los representantes del gobierno republicano en el exilio, el autor de El Contemplado concebir la esperanza en que la dictadura fuese derrocada por los triunfadores de 1945, esperanza que no tardar en dar paso a un escepticismo malhumorado primero y una completa frustracin despus motivada por un Occidente cada vez ms prximo e incluso cortejador del franquismo. Muy curioso resultar en este punto comprobar la sagacidad poltica de Dmaso Alonso admirado como amigo y poeta, no obstante su humor mercurial, por sus dos compaeros de generacin, quien, frente al coro unnime de sus opositores trasterra-
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NOTICIA DE l-IBROS
dos, asegurar en USA la permanencia del franquismo ad infinitum... Pero si las referencias a la poltica espaola son ahora ms escasas, tal circunstancia se encuentra compensada por la abundancia que uno y otro corresponsal aportan respecto a la vida intelectual de los espaoles exiliados. As, sus cartas recogen todos los ecos provocados por sus principales querellas ideolgicas y polticas, singularmente los despenados por la aparicin de la famosa reflexin castriana en torno al ser histrico de Espaa. Salinas y Guillen tenan en un mismo punto de mira crtico la persona ms que la ciclpea tarea de.don Amrico, y esta nueva salida beligerante al mar de las letras provoc el desagrado de ambos, especialmente ntido en el caso del autor de Cntico: Me hablas de las buenas conversaciones espaolas cunto te envidio! y de nuestro fillogo. Confieso que sufro actualmente en ese caso de una especie de alergia. Yo soy un 'exquisito' de primer grado: me es intolerable tanta grosera. T eres un 'exquisito' de segundo grado: comprendes y purificas la grosera en tu cristiana generosidad. Yo tambin me alegro de que la obra sea una gran obra. Quin lo duda! T la comparas al Idearium y a La Espaa invertebrada. Pero Espaa y su historia tiene que ser muy superior a esos dos libros tan arbitrarios como superfluos. (Permteme! Esta vez me toca a m 'ser' injusto). Venga, venga ms 'problema de Espaa', es decir, ms musaraas, ms telaraas, ms cochambre romntica, ms postrimeras, ms frustracin... Y al fin, nada, nada entre dos angustias. Lo que yo deseo son libros y actos referentes a los problemas de Espaa. No quisiera, por supuesto, que en el futuro europeo los jvenes brbaros proletarios acabasen con Espaa y su historia; pero si ellos manda-
sen, entonces s que del 'problema de Espaa' no quedaran ni los rabos, estos tristes rabos crepusculares (carta del 7 de octubre de 1948, pg. 459). En fin, resulta imposible dar cuenta ni siquiera telegrfica de los asuntos tratados y de las figuras retratadas en el ltimo tramo de la correspondencia de una amistad ejemplar. Con mucha espontaneidad y verdad dira Salinas en una de sus cartas que stas no son escritas para la eternidad, sino para la confidencia entre dos almas de la misma progenie. De ah la viveza, la alacridad incluso con que s,e delinean ciertos temas y personas del mundo y del mundillo literario y cultural. Tal circunstancia ha dado lugar recientemente a la indignada protesta de algunos discpulos de Ortega y de Castro y de no pocos seguidores de Juan Ramn Jimnez o Cernuda. La hipocresa hispana acecha a la vuelta de cada esquina. Con la publicacin de este epistolario, nunca deslizado, como es intil sealar, por caminos de zafiedad y menos an por ninguna pendiente insidiosa, se ha prestado un inestimable servicio no slo a la historia de la literatura espaola, sino tambin a la moral nacional. La edicin, muy cuidada, desmaya en algn extremo, v. gr., pgs. 65, 138 y 481. Con un mnimo de esfuerzo se hubiese podido evitar el error de transcripcin de la primera respecto a Fernndez Almagro y ampliar la incompleta y un tanto desfigurada informacin con relacin a Jos de Benito y Cayetano Alczar Molina, director general de Universidades en la fecha del pintoresco lance ocurrido en el aeropuerto de Barajas al autor de Hijos de la ira, cargo que explica la intervencin en l del mencionado historiador. Jos Manuel Cuenca Toribio
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Director: RODRIGO BERCOVITZ RODRIGUEZCANO
Secretario: JlMN JOS MARN LPEZ
Nm. 1 (Enero-Abril 1993)

Estudios
RODRIGO BERCOVITZ RODRIGUEZCANO GUIDO ALPA CARLOS MALUQUER DE MONTES BERNET JUAN JOS MARN LPEZ MARA PAZ SNCHEZ GONZLEZ JOS ANTONIO SERRANO GARCA NGEL CARRASCO PERERA MARA DOLORES GRAMUNT FOMBUENA
La conservacin, modificacin y desarrollo por las Comunidades Autnomas de los derechos civiles, ferales o especiales. Diritto privato (Legislazione regionale). Del anculo 149.1.8 de la Constitucin al ordenamiento jurdico cataln: su reciente desarrollo en sistemas. La jurisprudencia constitucional sobre el reparto competencial en materia de derecho privado. Breves reflexiones sobre la doctrina constitucional relativa a las bases de las obligaciones contractuales. La Comunidad Autnoma de Aragn y su derecho civil foral.
Comentarios y Notas
Alquileres e hipotecas: costes y principios de proteccin (A propsito de la STC 6/1992, de 13 de enero). Ejercicio del derecho de retracto: La distinta naturaleza de la consignacin y el reembolso (A propsito de la STC 12/1992, de 27 de enero).
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351 363 383

391 393 394 397 399 402

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Los orgenes del pensamiento reaccionario espaol, Madrid, 1973, pg. 45

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I, pg. 36; vase, tambin, MARTIN HUME: Historia de la

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