ESTUDIO DE LA TEORIA DEL DELITO

WILFREDO IVAN AYALA VALENTIN 1. INTRODUCCION.La teora del delito o teora de la imputacin penal, se encarga de definir las caractersticas generales que debe tener una conducta para ser imputada como un hecho punible .Esta es producto de una larga evolucin de la dogmtica penal .Tiene su campo de estudio en la parte general del derecho penal .La teora del delito no se ocupa de los elementos de los tipos delictivo concretos sino de aquellos aspectos del concepto de delito que son comunes a todos los hechos punibles. El objeto de la teora de la imputacin penal es plantear la elaboracin sistemtica de las caractersticas generales que el derecho penal positivo permite atribuir al regular las conductas delictivas que estime importantes. Esta teora adems constituye un instrumento conceptual y practico que permite precisar si el hecho que se juzga es el presupuesto de la consecuencia jurdico- penal prevista en la ley. La teora de la imputacin penal trata de dar una base cientfica al interprete proporcionndole un sistema que permita la aplicacin de la ley a los casos en un considerable grado de seguridad .Pero el traslado del caso especifico a lo que la ley seala como presupuesto, para la aplicacin de la pena, no genera un grado de seguridad absoluta; por ello, su funcin es de mediacin entre el texto legal y el caso concreto. Sin embargo, la mas importante funcin que cumple la teora de la imputacin penal es la funcin garantista, pues su campo de accin no solo comprende a la criminalizacin primaria realizada por el legislador, sino tambin a la secundaria, es decir, la aplicacin racional de esta teora. A su vez, nos brinda un punto referencial para la crtica de las desviaciones de la prctica judicial respecto de los principios del estado de derecho. Una teora del delito, que tiene elementos claros y precisamente definidos, aplicables a cualquier hecho punible, permite ofrecer a los tribunales criterios validos para los supuestos que se presenten, y permite, por tanto, garantizar predictibilidad en las resoluciones que se emitan. De esta forma, la teora del delito o de la imputacin penal, se debe constituir n una barrera frente a la intervencin violenta del poder penal.

2. CONCEPTO DE DELITO.El delito es una conducta tpica, antijurdica y culpable. Los niveles de anlisis son tipo, antijurdica y culpabilidad. Estos distinto elementos del delito estn en una relacin lgica necesario .Solo una accin u omisin puede ser tpica, solo una accin u omisin tpica puede ser antijurdica y solo una accin u omisin antijurdica puede ser culpable. El articulo 111 del cdigo penal expresa que si son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley .Si bien esta sucinta descripcin no expone taxativamente las caractersticas que se aceptan para la definicin del delito, estn implcitas. El anteproyecto de la parte general del cdigo penal del 2004, en su articulo 11 mantiene la misma formula (1).

3. NIVELES DE LA IMPUTACION PENAL.La tipicidad, la antijuricidad y la culpabilidad son los tres elementos que convierten una accin en delito .Estos niveles de imputacin estn ordenados sistemticamente y constituyen la estructura del delito. Para imputar el hecho, cuando se consta la presencia de las dos primeras caracterstica (tipicidad y antijuricidad) se denominaba injusto a la conducta que las ofrece .En consecuencia, lo injusto es una conducta tpica y antijurdica. Pero la presencia de lo injusto no es suficiente para imputar a un delito, pues adems, resulta necesario determinar la imputacin personal (culpabilidad), es decir, si el sujeto debe responder por lo injusto (sujeto culpable) .En los casos que no se pueda imputar personalmente al sujeto lo injusto realizado, estaremos ante un sujeto no culpable (2). Puede tambin ocurrir que pese, a la existencia del delito, no sea posible la punibilidad (por ejemplo, por la presencia de causas que excluyen o cancelan la punibilidad).Este no es un elemento del delito y debe estudiarse en el momento de la determinacin judicial de la pena.

________________________ (1) CASTILLO ALVA, Jos Luis, Principios de derecho penal parte general, Gaceta Jurdica, Lima, Ao 2002. (2) BUSTOS RAMIREZ, Juan, Obras Completas Tomo I Derecho Penal Parte General, ARA Editores, Ao 2005, Pgs. 769 770.

4. IMPUTACIN DEL HECHO (LO INJUSTO) Tipo la verificacin de si la conducta realizada coincide con lo descrito en la ley es una funcin que se denomina tipicidad Este proceso imputacin implica dos aspectos: la imputacin objetiva y subjetiva. As determinar el tipo objetivo (imputacin objetiva), supone identificar los aspectos de la imputacin a la conducta y al resultado .Sin embargo, esto no basta, pues ser necesario analizar si se dieron las caractersticas exigidas en el aspecto subjetivo del tipo (imputacin subjetiva). 5. ANTIJURICIDAD Para que una conducta tpica sea imputable, se requiere que sea antijurdica, es decir, que no este justificada .La existencia de una causa de justificacin impide comprobar que la conducta tpica sea antijurdica. Las causas de justificacin son disposiciones permisivas especiales que operan cualquier forma bsica de hecho punible (delito doloso o imprudente, de comisin u omisin).Entre las mas importantes justificaciones son la legitima defensa, el estado de necesidad ye le ejercicio legitimo de un derecho. 6. IMPUTACIN PERSONAL (CULPABILIDAD) La imputacin personal se orienta, por un lado, desde la ptica del estado, en los fines preventivos de la pena, y por otro lado, desde la ptica del individuo, siendo necesario

apreciar la situacin de desventaja que este tiene frente al Estado. Para este fin, la imputacin personal evala conjunto de aspectos relativos al agente: imputabilidad (excluida por anomala psquica, grave alteracin de la conciencia, alteracin de la percepcin), probabilidad de conciencia antijurdica( excluida por situacin de error de prohibicin) y exigibilidad de otra conducta (excluida por una situacin de miedo insuperable, obediencia jerrquica, etc). 7. EXCLUSIN DE LA PUNIBILIDAD COMO ELEMENTO DEL DELITO Existen algunos casos en los que el delito no es sancionable debido a la existencia de ciertas circunstancias que apartan la punibilidad (pueden ser penales o procesales. Ninguna de estas circunstancias pertenece a lo injusto o a la imputacin personal (culpabilidad).Son propias de la teora de la pena y deben estudiarse en el momento de la determinacin judicial de la misma. En ciertos casos de la ley exige la existencia de condiciones objetivas de punibilidad. 8. EVOLUCION DE LA TEORIA DEL DELITO En la evolucin del derecho penal se han presentado diversos sistemas que definen al delito y que constituyen cada uno un modelo de anlisis diferente y que han sido construidos sobre la base del modelo anterior con la perspectiva de superar sus carencias .La dogmtica jurdico penal ha desarrollado dos grandes sistemas: los sistemas tericos antiguos o bipartitos y los sistemas terico contemporneos o tripartitos. Los sistemas tericos antiguos o bipartitos se basan principalmente en la distincin entre sujeto (es el autor del hecho) y objeto del delito (es el hecho cometido por autor. Estos sistemas examinan la idoneidad del sujeto del delito (con ellos, para tales sistemas se hace forzoso tomar a la teora de la imputabilidad como base del sistema: solo capaz de actuar un autor imputable).el objeto del delio aparece recin en el debate sobra la causalidad del autor, y este esta constituido por el ilcito tpico. la dogmtica italiana los denomino imputatio facti ( imputacin objetiva o del hecho ) e imputatio iruis (imputacin subjetiva o de derecho), se le imputaba al sujeto ser autor de la conducta como obra suya de la parte externa u objetiva del hecho y se le atribua tambin dicha conducta por la actitud interna o subjetiva ante las normas. La antijuri-cidad no es un elemento integrante del delito, sino mas bien la esencia del delito, ya que viene a ser la resultante de la conjuncin de elemento objetivo y subjetivo (3). Los sistemas tripartitos, a diferencia del anterior sistema, fundamentan al delito a travs de la accin .En este sentido, es capaz de cometer una accin toda persona, sin consideracin de su capacidad de imputabilidad, de tal modo, esta pasa de ser un presupuesto de la accin a uno de la culpabilidad. Si apreciamos el origen de los elementos del delito, es la culpabilidad la primera en aparecer diferenciada a fines del siglo XVIII. La culpabilidad encuentra sus antecedentes en los postulados de Merkel; quien aun, basndose en las concepciones clsicas de la imputacin, logro juntar el dolo y a la culpa bajo el trmino genrico de deter-minacin de la voluntad contraria al deber. El elemento accin aparece claramente como piedra angular es-tructura bsico del delito en los trabajo de Albert Friedrich _____________________

(3) CHOCANO RODRIGUEZ, Reiner, La Justificacin en situaciones de legitima defensa, en Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penal N 05, Instituto Peruano de Ciencias Penales, Editorial Grijley, Lima, 2004 Bernr, y se insinuaba en la del profesor Luden, quien haba elaborado un concepto tripartito del delito integrado por los elementos generales: accin, Antijurdica y culpabilidad (4). La antijuricidad se origina a consecuencia del los trabajos de Rudolf Von Ihering quien desarrollo para el derecho civil el concepto de antijuricidad objetiva, demostrando que la culpabilidad no juega papel alguno en ciertas infrac-ciones jurdicas de las que se derivan consecuencias jurdicas, y con ello logra establecer la independencia de la antijuricidad objetiva de la culpabilidad.; y con Beling logran incorporar este elemento al derecho penal. Pero la antijuricidad objetiva no permita diferenciar con facilidad entre hechos delictivos y los hechos que se encontraban en contraposicin al derecho. Dado que no cualquier conducta que afecta al derecho necesariamente es delictiva, surge el tercer elemento del delito: el tipo .Beling quien define a la tipicidad y el tipo, en el sentido que solo las conductas que describen un tipo legal merecen sancin, es decir tiene que ser tpicas y lo ubica como elemento anterior a la antijuricidad y la culpabilidad. De esta manera quedo estructurado el concepto tripartito de delito llamado sistema de Liszt Beling .Este concepto tripartito (tipicidad, antijuricidad, culpabilidad) no ha sido el nico, pues han existido otros. A partir de sistema tripartito que es dominante, en la dogmtica alemana se han desarrollado cuatro sistemas especficos que han tenido gran influencia en Latinoamrica: causalismo, naturalista, causalismo valorativo, finalista y el funcionalis__________________________ (4) VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe, Derecho Penal Parte General, Editorial Grijley, Ao 2006, Pgs. 226 227 funcionalismo. Cada uno de estos elementos ha tenido influencias filosficas, culturales y sociales en relacin a su desarrollo histrico dogmtico. 9. CAUSALISMO NATURALISTA.En este sistema se comienza utilizar el mtodo analtico del positivismo cientfico, donde se distingue y se identifica claramente los elementos generales del delito buscando en cada uno de ellos su base emprico descriptivo, diferenciando las caractersticas de las subjetivas. La plasmacin del delito en este modelo se enfoca como un fenmeno matizado normativamente donde el delito es, sobre todo, una conducta acompaada por tres atribuciones: tipicidad, antijuricidad y culpabilidad. Para este sistema influenciado por el positivismo natu-ralista, la accin era el movimiento corporal impulsado pro la voluntad que modifica el mundo exterior, perceptible por los sentidos, relacionando ambos extremos a travs de la causalidad; que lo definan al delito como la relacin de causalidad entre dicha accin y el resultado. La accin como los otros elementos generales, deban estar vinculados con la norma jurdica, as pues, la accin deba encajar en la descripcin que realizaban las normas penales, esto en cumplimiento del principio de legalidad .Es as como se logra describir al tipo como elemento general del delito en la obra de Beling, y se consolida el sistema Liszt

Beling .En este sistema, el tipo es objetivo descriptivo .El tipo es una descripcin de la relacin entre la accin (antecedente) y un resultado , que el cambio del mundo exterior (consecuente). La antijuricidad es objetivamente valorativa .Se caracteriza por se un juicio valorativo puramente formal, ya que solo bastaba con comprobar que la conducta s tpica y que no concurre ninguna causa de justificacin que excepcionalmente la permita para poder enjuiciarla negativamente como antijurdica. La culpabilidad es el aspecto subjetivo del delito que busca precisar el contenido de la voluntad y se identifica como la relacin psicolgica con la conducta tpica y antijuricidad. Es una relacin psicolgica no material entre el hecho y su autor (teora psicolgica de la culpabilidad). 10. CAUSALISMO VALORATIVO.Este sistema mantiene la concepcin causal de la accin pero abandona la identificacin naturalista descriptiva dad por el sistema clsico, pasando a ser una accin normativa o valorativa. Debido a que la definicin del sistema clsico de la accin como movimiento corporal implicaba hablar de una conducta activa y no pasiva, se redefine a la accin como una conducta humana externa e independiente de la voluntad, como manifestacin de la voluntad exterior. El tipo deja de ser identificado bajo los caracteres objetivos descriptivos, pasando a acoger elementos normativos. A la antijuricidad se le vincula con la tipicidad y, por ende, tambin es objetiva y valorativa .La antijuricidad deja de ser puramente descriptiva y neutra, pasando a ser un juicio de desvalor, una valoracin negativa de lo objetivo. La teora psicolgica de la culpabilidad es sustituida por la llamada teora normativa de la culpabilidad; que considera que en la culpabilidad lo fundamental es un juicio valorativo sobre el aspecto subjetivo .La valoracin se da en las normas estableciendo si es posible reprocharle al autor su conducta. El dolo y la culpa son elementos de la culpabilidad y la imputabilidad se integran como otro elemento dentro de ella (5). En resumen, el sistema busco otro tipo de diferenciacin para explicar el injusto y la culpabilidad y los encontr en las distintas formas de valoracin .Al afirmar la presencia del injusto se valora el hecho desde el punto de vista de la daosidad social y al constatar la culpabilidad se le valora desde el punto de vista de la reprochabilidad. 11. SISTEMA FINALISTA.Welzel adopta la definicin tripartita del delito: la tipicidad, la antijuricidad y la culpabilidad son los tres elementos que convierten a la accin en un delito .En este sistema se abandona la distincin clsica entre el carcter objetivo del ilcito y la naturaleza subjetiva de la culpabilidad .Lo importante, para los finalistas es la distincin entre el objeto de valoracin, es decir, el tipo injusto; y el juicio de valoracin es decir, la culpabilidad. Lo injusto se integra con un tipo autnomo de la antijuricidad orientada con el criterio dualista de la norma .Este sistema sienta sus bases en la funcin de motivacin u orientacin del comportamiento humanos .As, si la norma es prohibitiva, podemos encontrar en el delito el carcter doloso; y si la norma es de cuidado, el delito es culposo. El tipo tiene un carcter objetivo, descriptivo y valorativo en relacin al proceso causal y un

carcter subjetivo donde se ubica especficamente al dolo y la culpa. Tanto ________________________ (5) VILLA STEIN, Javier, La Culpabilidad, Ediciones Jurdicas, Ao 1997, Lima. el dolo y la culpa, en el sistema causalista anterior, eran elementos de la culpabilidad, pero en este sistema pasan al mbito del tipo de lo injusto. La antijuricidad es un juicio desvalorativo objetivo al recaer sobre la conducta tpica, es pues, una relacin de discordia entre la accin y el ordenamiento jurdico .Todas las causas de justificacin tienen elementos subjetivos: intencin y conocimiento. La culpabilidad queda desprovista de la relacin psquica del autor con el resultado y se la define como una repro-chabilidad de la resolucin de la voluntad, estrictamente valorativa .La culpabilidad es la reprochabilidad de la capacidad de actuar de otra manera, conforme a la norma y aun as actu contra ella. Con el finalismo se logra distinguir los supuestos de error de tipo y error de prohibicin .En el error de tipo se excluye al dolo, y con el a la punibilidad, ya que sin dolo no puede realizar el tipo. En el error de prohibicin se niega la conciencia de antijuricidad, donde se encuentran los criterios de evitabilidad e inavitabilidad, introducido por Wezel (6). En suma, lo injusto esta integrado por criterios objetivo, subjetivos y valorativos (aspectos objetivos y subjetivos del tipo). La antijuricidad es valorativa objetiva que contiene aspectos subjetivos .La culpabilidad es valorativa, pero tambin subjetiva .Para los finalistas, el elemento subje-tivo es comn en cada uno de los elemento generales del delito, valorado siempre ticamente. 12. SISTEMA FUNCIONALISTA.El nuevo sistema racional final o funcional para una _______________________ (6) GARCIA CAVERO Percy, Acerca de la funcin de la pena, en Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales N 06, Lima, Ao 2005. teora del delito empez a ser desarrollado en la dcada de 1970, alejndose de los postulados finalistas en el en-tendido que el derecho penal no puede vincular a realida-des ontolgicas previas (accin, causalidad , estructuras reales), sino que nica y exclusivamente puede guiarse por las finalidades del derecho penal .Los funcionalistas no buscan modificaciones a la teora del delito, mas bien, pretenden atribuir en sus elementos nuevos contenidos, con el objetivo de ampliar su capacidad explicativa de soluciones y su aplicabilidad a la realidad (7). Este sistema encuentra su base sociolgica sistmica de Parsons, Merton (acogida por Roxin) y luhman (acogido por Jakobs), donde se aborda el problema a travs del sistema. La idea de contruir tericamente al delito en base a la funcin poltico criminal de derecho penal es desarrollada por Claus Roxin , a esta construccin terica el penalista alemn la denomina sistema teleolgico - poltico criminal. Roxn, al referirse a la accin, considera que no se debe partir por lo empricamente preexistente (causalidad, conducta voluntaria o finalidad), sino de una identidad del aspecto valorativo .As, un sujeto habr actuado si determinados efectos procedentes o no del mismo se le pueden atribuir a el, como persona o sea como centro espiritual de la accin, por lo que se puede hablar de una hacer o dejar d hacer y con ello de una manifestacin de la personalidad.

Adems explica al tipo como la plasmacin tcnica del principio de legalidad. Con el tipo se valora la accin desde ____________________ (7) SCHUNEMANN, Bernd, La Culpabilidad: Estado de la Cuestin, en Sobre el estado de la teora del delito, Editorial Civitas, Madrid, Ao 2000. el punto de vista de la necesidad abstracta de la pena, es decir, independientemente de la persona del sujeto concreto y de la especifica situacin de la accin .El fin poltico criminal de este elemento es preventivo general al acogerse una determinada conducta en un tipo se pretende motivar al individuo para que omita la actuacin descrita del mismo. El otro elemento importante que debe ser tomado en cuenta, segn Roxin, es la culpabilidad, pero nos plantea un concepto renovado .Este autor amplia elemento culpabilidad a la responsabilidad, en el sentido que la culpabilidad como condicin ineludible de toda pena se le debe aadir siempre la necesidad preventiva de la sancin penal, de tal modo que la culpabilidad y las necesidades de prevencin se limita recprocamente y solo conjuntamente dar lugar a la responsabilidad del sujeto , que desencadena la imposicin de la pena. El funcionalismo extremo planteamiento funcionalista de la teora del delito propuesto por Jakobs plantea diferen-tes categoras se observan desde el punto de vista de funcionalidad para el sistema social de su convivencia Jakobs invierte la teora de su maestro Welzel al esta-blece que elementos como la causalidad, finalidad, accin, etc. no tienen contenido pre jurdico que vinculan como conceptos jurdicos penales, sino que solo se pueden establece segn requerimientos de la regulacin jurdica . La originalidad de la metodologa de Jakobs, al formular su propuesta dogmtico jurdico penal, se basa en los conceptos y categoras de la teora de los sistemas sociales de Luhman .Entiende al funcionalismo jurdico-penal como aquella teora del derecho penal se orienta a garantizar la identidad normativa, la constitucin y la sociedad. El derecho penal se dirige a restablecer en el plano de la comunicacin la vigencia perturbada de la norma cada vez que se lleva a cabo seriamente un procedi-miento como consecuencia de una infraccin de la norma. El delito constituye como una comunicacin defectuosa, imputndose este defecto al autor como culpa suya. 13. BIBLIOGRAFIA. BUSTOS RAMIREZ, Juan, Obras Completas Tomo I Derecho Penal Parte General, ARA Editores, Ao 2005, Pgs. 769 770. CASTILLO ALVA, Jos Luis, Principios de Derecho Penal Parte general, Gaceta Jurdica, Lima, Ao 2002. CHOCANO RODRIGUEZ, Reiner, La Justificacin en situaciones de legitima defensa, en Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penal N 05, Instituto Peruano de Ciencias Penales, Editorial Grijley, Lima, 2004. VILLAVICENCIO TERREROS, Felipe, Derecho Penal Parte General, Editorial Grijley, Ao 2006, Pgs. 226 227. GARCIA CAVERO Percy, Acerca de la funcin de la pena, en Revista Peruana de Doctrina y Jurisprudencia Penales N 06, Lima, Ao 2005.

 SCHUNEMANN, Bernd, La Culpabilidad: Estado de la Cuestin, en Sobre el estado de la teora del delito, Editorial Civitas, Madrid, Ao 2000. VILLA STEIN, Javier, La Culpabilidad, Ediciones Jurdicas, Ao 1997, Lima. Publicado por Lex Novae Revista de Derecho en 7:17