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Check-listo SGI:
ITEM Cuenta la organizacin con un sistema de gestin ambiental? Se encuentra implementado y documentado? C NC EVIDENCIA / HALLAZGO O.M OBS. COD.

El SGA esta de acuerdo con normas provinciales, nacionales e internacionales?

Se encuentra en constante actualizacin?,hay registros de actualizaciones? Tiene definido su alcance?,esta documentado la descripcin de su alcance? Tiene definida una poltica ambiental?, se encuentra documentada y actualizada?, hay registros de actualizaciones? La poltica es acorde a la actividad, producto y servicio de la organizacin?

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Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplimiento con los requisitos legales aplicables?

Se encuentra comunicado a las personas que trabajan para y en nombre de la organizacin?,esta a disposicin del publico? Tiene establecido los procedimientos para identificar los aspectos ambientales de la organizacin? Tiene establecido los procedimientos para determinar los aspectos que tienen o pueden tener impactos significativos?, se encuentran documentado estos procedimientos?,Cmo se encuentran actualizados? Tiene establecido e implementado uno o varios procedimientos para identificar los requisitos legales y determinar como se aplican estos mismos?,se encuentran documentados?

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Tiene establecido sus objetivo y metas?,estan documentados y actualizados?, estan establecidos los programas para lograr estos objetivos y metas? Se encuentran designados los responsables, medios y recursos para lograrlos?, se mantienen actualizados?, Cmo? Poseen las personas involucradas en el proceso la formacin, educacin o experiencia? poseen regitros de los mismos? Posee la organizacin uno o varios procedimientos para la comunicacin interna sobre los aspectos ambientales? Se revisan todos los documentos previamente a su emisin? Por quien ? Se realiza el control sobre el comportamiento ambiental de proveedores y

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subcontratados? existe un registro documentado de ello? Tiene identificada las situaciones de emergencia y accidentes que pueden impactar en el medio ambiente? hay procedimientos documentados sobre como actuar ante estos casos? se realizan pruebas periodicas de dichos procedimientos? Existe un procedimiento documentado para definir como se realiza el seguimiento y medicin de los aspectos ambientales? Se realizan mediciones sobre impactos ambientales? se encuentran identificados los equipos de medicin? estan calibrados/verificados por entidades competentes?

est definida la poltica de SySO por

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la direccin?

es acorde a la escala de riesgos? Se evidencia compromiso para cumplir con los requisitos legales y otros relacionados con los peligros de SySO? Es acorde con los objetivos para su revisin integral? se encuentra documentada, es difundida a todos los niveles de la organizacin y se mantiene? son concientes los empleados de las obligaciones individuales en materia de SySO? existe un procedimiento para la identificacin de peligros; valoracin de riesgos y determinacin de controles necesarios? se tienen identificadas las actividades de todas las personas, que tienen acceso al sitio de trabajo? estn identificados los peligros y controles

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necesarios de las actividades de riesgo fuera del lugar de trabajo? las instalaciones, infraestructuras, herramientas, equipos y materiales en el lugar de trabajo fueron considerados en la identificacin de los riesgos y controles? existe evidencia que la metodologa de identificacin del riesgo sea tenida en cuenta con la mejora continua de la organizacin? se tienen procedimientos para la identificacin y acceso de los requisitos legales de SySO? se tienen identificados, documentados e implementados los objetivos de SySO y las funciones en todos los niveles de la organizacin? contempla quien es la persona responsable, fechas establecidas para la consecucin y el seguimiento de los mismos? se han definido las funciones, responsabilidades y, asi como la comunicacin

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de funciones y autoridad? se ha designado a un miembro de la organizacin con responsabilidad y autoridad especifica para SySO? los trabajadores, conocen al representante de la direccin? la organizacin identifica necesidades de formacin, relacionadas con la identificacin de los riesgos? se planifican y se evala la formacin recibida? existe un preocedimiento para la comunicacin interna entre los diferentes niveles y funciones de la organizacin? existe procedimiento para hacer participar a los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin de riesgos, determinacin de controles, investigacin de incidentes, desarrollo y revisin de polticas y objetivos SySO? los documentos estn

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disponibles en los lugares de trabajo? se tiene el procedimiento para identificar el potencial de situaciones de emergencia? en el procedimiento de reaccin se tiene en cuenta a las partes interesadas? Se realizan simulacros para probar la eficacia en la respuesta de las situaciones de emergencia? Los procedimientos de emergencia, son ajustados despus de los simulacros o de atender una situacin real? se han establecido medidas de mejora continua para el seguimiento a los programas, controles y criterios operacionales? se han establecido medidas reactivas para el seguimiento de enfermedades, incidentes y otras evidencias histricas de desempeo? existen datos estadsticos que permitan anlisis y aplicacin de acciones

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correctivas y preventivas? existen procedimientos para el registro, investigacin y anlisis de incidentes? se comunican los resultados de estas investigaciones y las mismas son oportunas? existe procedimiento para la aplicacin de acciones correctivas y preventivas?

Dispone la organizacin auditada de una poltica y objetivos de la calidad? Dispone de un Manual de Calidad y de procedimientos documentados en base a esta Norma? Dispone de los documentos necesarios para la planificacin, operacin y control eficaz de los procesos? Dispone el Manual de Calidad de alcance, incluyendo cualquier tipo de exclusin? Estn los procedimientos documentados o se hace una referencia a

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los mismos? Existe una descripcin de las interacciones de los procesos del sistema de calidad? Existe un procedimiento documentado de control de la documentacin? Estn los documentos del sistema de calidad controlados? (revisados, aprobados, paginados, con ndice de revisiones, fechados e identificados los documentos de origen externo). Existe un procedimiento documentado de control de los registros? (indicando su identificacin, legibilidad, almacenamiento, proteccin, recuperacin, Tiempo de retencin y disposicin) Existe evidencia de la revisin y mejora del sistema de calidad por la alta direccin? Establece la alta direccin la poltica de calidad y asegura la disponibilidad de los

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recursos? Existe evidencia de que la alta direccin hace cumplir los requisitos del cliente dentro de su organizacin? Se adapta la poltica de calidad a la organizacin, incluyendo los requisitos de satisfaccin del cliente y de mejora continua? La alta direccin establece las funciones y niveles en la organizacin para asegurar los objetivos de calidad? Se miden los objetivos indicados y se establecen acciones correctivas/preventivas para asegurar la mejora continua? Se mantiene la coherencia en el sistema de gestin de calidad cuando se planifican e implementan cambios en ste? Estn definidas y comunicadas las responsabilidades, autoridades y su interrelacin? Existe un miembro de

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la alta direccin que acte como representante de la direccion? Tiene responsabilidad y autoridad para asegurar los procesos necesarios, informar a la alta direccin del desempeo del sistema de calidad o de cualquier necesidad de mejora? Asegura la alta direccin que se establecen los procesos apropiados de comunicacin en la organizacin? Incluye la evaluacin de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestin de calidad, tales como la poltica y objetivos de calidad? Las fuentes de datos necesarias para la revisin por la direccin son las indicadas en el pto. 5.6.2 de la norma.? Proporciona la organizacin los recursos personales, materiales y financieros necesarios para implementar, mantener y mejorar el sistema de

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gestin de calidad, as como aumentar la satisfaccin del cliente? La organizacin proporciona formacin o toma otras acciones para satisfacer dichas necesidades? Es consciente su personal de la importancia de estas actividades, y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de calidad? Dispone la organizacin de la infraestructura necesaria? (equipos para proceso, servicios de apoyo, edificios, espacio de trabajo, servicios asociados, etc.). Estn gestionadas las condiciones del ambiente de trabajo conforme a los requisitos del producto? (luz, n de horas de trabajo, temperatura, humedad, etc.). Se ha planificado y desarrollado los procesos necesarios para la realizacin del producto? Se han determinado los objetivos de calidad

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y los requisitos de producto? Se han determinado la necesidad de establecer procesos, documentos y proporcionar recursos especficos para el producto? Se identifican los requisitos de producto especificados por el cliente? Y los no especificados por el cliente, as como los legales y reglamentarios? Revisa la organizacin los requisitos relacionados con el producto antes de la aceptacin al cliente? (ofertas, aceptacin de contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o pedidos) La organizacin establece e implanta pautas para la comunicacin con el cliente? Existe comunicacin en temas como; informacin sobre el producto, consultas, quejas, atencin de ofertas o pedidos..., incluyendo modificaciones?

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Se determinan y controlan las etapas del diseo y desarrollo? Se indican las responsabilidades y autoridades para el diseo y desarrollo? Los resultados del diseo y desarrollo cumplen los requisitos de los elementos de entrada?

Cmo se evala la capacidad de los resultados de diseo y desarrollo para cumplir los requisitos? Se identifican los problemas y se proponen acciones necesarias?
Se mantienen registros de los resultados de las revisiones? Se identifican y se registran los cambios del diseo? Los productos/servicios cumplen con los requisitos de compra indicados? Se evala, selecciona y se realiza un seguimiento peridico a los proveedores para

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suministrar productos/servicios de acuerdo con los requisitos? Existen registros? Se asegura la organizacin la adecuacin de los requisitos de compra, antes de comunicrselos al proveedor? Existe inspeccin u otras actividades necesarias para asegurar que el producto/servicio comprado satisface los requisitos? La organizacin lleva a cabo la planificacin, produccin y prestacin del servicio bajo condiciones controladas? (ver las condiciones indicadas en este punto). Identifica la organizacin el estado del producto con respecto a los requisitos de seguimiento y medicin? En el caso de prdida, deterioro o incorrecta utilizacin del bien propiedad del cliente, se registra y se comunica al cliente? Se identifica,

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manipula, embala, almacena y protege el producto? Existen dispositivos de medicin y seguimiento para indicar la conformidad del producto con los requisitos determinados? (ver pto. 7.2.1.) Se evala y registra la validez de los resultados de las mediciones cuando se detecta que el equipo no est conforme? Se implanta y planifica los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad del producto/servicio y la del sistema de calidad? Si aplica, Qu tcnicas estadsticas se utiliza? Existen mtodos para informarse de la percepcin del cliente, con respecto a los productos/servicios entregados? El seguimiento de los procesos demuestran la capacidad de stos para alcanzar los resultados planificados? En caso contrario, se toman

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acciones correctivas? Se mide y se hace un seguimiento del producto para verificar que cumple los requisitos? Existen registros? Est definido en un procedimiento escrito los controles, las responsabilidades y las autoridades relacionadas con el tratamiento del producto no conforme? Se determinan, recopilan y analizan los datos para demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de calidad?. Se mejora continuamente la eficacia del sistema de calidad mediante el uso de la poltica de calidad, objetivos, auditoras, anlisis de datos, revisin por la direccin y acciones correctivas y preventivas? Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas? (ver registros)son eficaces? Existe un procedimiento documentado de no

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conformidades (incluyendo quejas de clientes)? Se establecen acciones preventivas para eliminar las causas de no conformidades potenciales? Existe un procedimiento documentado de acciones preventivas?

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