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TEORAGENERALDELESTADO

GEORGJELLINEK

2007

LIBROPRIMERO INVESTIGACIONESPRELIMINARES

CAPITULOPRIMERO ELPROBLEMADELADOCTRINADELESTADO

1.1LUGARQUEOCUPAENELSISTEMADELASCIENCIASLADOCTRINADELESTADO

Elhombre,encuantoserpsquico,esobjetodelacienciadeundoblemodo;comoindividuoocomo ser social. Las disciplinas de las ciencias del espritu1 tienen como problema la investigacin de los fenmenosdelavidahumanaencomnyconstituyenlacienciadelasociedadocienciasocial. Los fenmenos de la vida social humana divdense a su vez en dos clases: aquellos que son esencialmente determinados por una voluntad directriz y aquellos otros que existen o pueden existir sin unaorganizacindebidoaactosdevoluntad.Losprimerosestnsometidosnecesariamenteaunplan,a unorden,emanadodeunavoluntadconsciente,en oposicinalossegundos, cuyaordenacindescansa enmuyotrasfuerzas. Enlarealidaddeloshechosnoesposibleseparartotalmenteestosdosmodosdelordensocial,pues dadalaunidadindivisadelavidasocialnopuedeexistirelunosinelotro.As,porejemplo,noesposible hallar un Estado desenvuelto, en que no exista una economa social; e igualmente es inseparable la vida econmica,delaexistenciadeunEstado.Noobstante,esposibleyaunnecesario,establecerunaseparacin conceptual entre ambos rdenes, pues como ms tarde habremos de explicar, todo conocimiento slo es posible a condicin de aislar el objeto que vaya a ser estudiado, desposeyndole de los elementos contingentesquelerodeanydelasrelacionesbajolascualessenosofrecesuexistencia. Entrelosfenmenossocialesquecarecendeunadireccinintencionalmenteordenada,seencuentran el lenguaje, la costumbre, la actividad cientfica y artstica y la vida econmica; y entre las relaciones sociales nacidas por un acto voluntario de concordancia estn la mayor parte de las agrupaciones econmicas, espirituales, ticas, religiosas; as, por ejemplo, la familia, empresas financieras, asociaciones de toda ndole, Iglesia. El ms importante de los fenmenos sociales que descansan en una organizacin determinada por la voluntad humana es el Estado, cuya naturaleza hay que admitir en este lugar como un supuesto dado. Cualquier explicacin que se intente de una disciplina cientfica, necesita colocar al comienzounaseriedesupuestosqueslomstardeadquierenunafundamentacinhonda,firme. Como todos los rdenes de organizacin no pueden existir sin el Estado, el cual por la extensin de su actividad y el influjo que ejerce en los hombres, toca a la vida social ntegramente y la determina, se hallamadoamenudo,aunenestosltimostiemposalatotalidaddelascienciassociales,conexcepcin de la ciencia del lenguaje que se considera afn de las ciencias naturales, ciencias del Estado. La terminologaqueseusaesmanifiestamenteinexacta,puesesprecisodistinguirelefectodelEstadoenla vida social, del Estado como causa. La ciencia del Estado se ocupa ms bien exclusivamente de la
1 En vez de la divisin de las ciencias en ciencias del espritu y ciencias naturales, se busca hoy otra oposicin de trminos, por razones muy fundadas, a saber: ciencias naturales y ciencias de la cultura. Vase Rickert, Kulturwissenschaft u. Naturwissenschaft, 1898, Die Grenzen der Naturwissenschauftlichen Begriffsbildung, 1902, quien ha encontrado ya muchos continuadores. Por consiguiente, nuestro tema hace referencia a fenmenos que segn esta divisin no caen por entero dentro de uno de los dos rdenes de saber, sino que est en el lmite de ambos (Grenzgebite). A fin de no aumentar la confusin reinante en la terminologa nos atendremos a los trminos usuales.

investigacin relativa al Estado y de los elementos que vienen a constituir como miembros suyos la arquitectnica del mismo. En lo que toca a sus relaciones con otros rdenes sociales, slo sern objeto de esta ciencia en cuanto la actividad consciente del Estado haya de relacionarse con ellos, ya para regularlos, ya para exigir su desarrollo; as, por ejemplo, la enseanza toca a las ciencias del Estado slo en cuanto el Estado interviene para ordenarla, para dirigirla; pero el aspecto tcnico de esta actividad pblica no compete al Estado sino a otra disciplina, la pedagoga, que pertenece a las ciencias sociales del segundo grupo. Apenas si existe un orden de actividad en la comunidad que no est en alguna relacinconelEstado,perodeestosededucequelascienciasdelEstadotienenrelacionesconlasotras; masnoquestasdebanserabsorbidasenaqullas. AscomoelEstadoseofrece bajoaspectosmuyvarios,astambinhayunadiversidadde puntosde vista bajo los cuales puede aqul considerarse; de aqu se sigue la necesidad de la especializacin de las cienciasdelEstado,necesidadquesenoshamanifestado,quesenoshaimpuesto,porunconocimiento progresivo de esta ciencia, lentamente alcanzado. Al comienzo de su historia, la ciencia del Estado se mostr una, como tantas otras disciplinas que slo ms tarde se han ido subdividiendo, diferenciando; bajo esa unidad se nos presenta con los helenos; para ellos, poltica es el conocimiento de la y abarca como objeto propio las acciones de [os miembros de la ciudad en todos sus aspectos; de suerte que esta expresin, poltica, usada hoy, aun cuando procede de los antiguos, no es equivalente en su contenidoalvocablomoderno.Faltaaladoctrinaantigua,oalmenosnoestclaramentevistaenella,la variedad de relaciones y aspectos de la vida del Estado que es preciso diferenciar. No obstante, bajo la accin de esta concepcin antigua se ha venido considerando hasta nuestros das como equivalentes los trminos ciencia del Estado y poltica, singularmente en los pueblos latinos y en Inglaterra, en los cuales "science politique" "scienza poltica", "political science", etc., indica el conjunto de las ciencias del Estado;perounaespecializacindelasdisciplinasasdescritas,onosehaintentadoosehahechodeun modoinsuficiente. Toda la ciencia del derecho cae bajo el dominio de las ciencias del Estado en el sentido que hemos dado a esta expresin; es decir, en cuanto el derecho slo puede ser el producto de una asociacin humana organizada. La antigua ciencia del Estado no diferenci suficientemente la doctrina del derecho de la del Estado, porque para ella toda la vida humana en comn era un modo de la vida del Estado. La especializacin y perfeccionamiento del derecho por los romanos, a quienes se debe la ciencia del derecho, hizo de ste una disciplina independiente. De aqu que deba distinguirse entre ciencia del Estado en su amplio sentido, que comprende la ciencia, y ciencia del Estado en sentido estricto. En este ltimoaspectotanslovamosaconsiderarlanosotros. Por consiguiente, las ciencias del Estado y las del derecho se encuentran en una ntima conexin y hay disciplinas que necesitan ocuparse de ambas. Son stas, singularmente, aquellas que se ocupan de loscaracteresonotasjurdicasdelEstadoydelasrelacionesdelmismo;enestecasosehallandentrodel crculo de las doctrinas del derecho pblico, las de derecho constitucional, administrativo e internacional. Son tanto ciencias del Estado cuanto del derecho. La significacin de este nexo interno entre las dos cienciasdequevenimosocupndonos,sertratadomsampliamenteenotrolugar. Las ciencias se dividen en narrativas (descriptivas), explicativas (teorticas) y de aplicacin (prcticas). Las primeras se proponen fijar y ordenar los fenmenos, las segundas determinar las reglas de sus conexiones,lasltimas,enfin,utilizarestoshechosyrelacionesparalosfinesprcticos. Es imposible trazar una lnea divisoria entre ciencias descriptivas y explicativas, especialmente cuando se trata de ciencias sociales; aun en las mismas ciencias naturales se ha considerado que la explicacin de un fenmeno no es otra cosa que su descripcin.2 A diferencia de lo que ocurre con gran
2 Vase las afirmaciones consignadas por G. Kirchoff, Vorlesungen ber mathematische Physik, Mechanik, 1874, pg. 1. La completa descripcin de una cosa aislada o de un fenmeno particular, supone el conocimiento pleno, acabado,

parte de los hechos naturales, sucede con los fenmenos sociales que no tienen un modo constante, sino que ms bien son de ndole dinmica y cambian conforme a su carcter, a su intensidad, a su duracin, sin que sea posible aplicarles leyes fijas acerca de su evolucin y regresin, como hacen las ciencias naturales con los fenmenos de la vida. El objeto de las ciencias sociales se encuentra, pues, en cambio constante. Un punto de vista especulativo, que, aun cuando no tenga ms que un valor hipottico para el perfeccionamiento de nuestro saber, no es jams enteramente superfluo, podra ver enestamudanzaunaevolucinprogresiva;perolainvestigacinemprica,porelcontrario,nopodrver en estos casos ms que cambio y no evolucin. Que el Estado de la Edad Media comparado con el antiguo, signifique un paso ms en la evolucin, como a menudo se dice, difcilmente podr probarse;6 pero era sin duda esencialmente otro que el antiguo por sus caracteres, existiendo en l notas muy claras que ni aun en germen estaban apuntadas en las direcciones antiguas. La divisin caracterstica de la Edad Media entre prncipe y pueblo, oposicin que nunca llega a resolverse en una unidad, la representacin de las ciudades, la exigencia de una esfera limitada para el Estado, todos stos eran fenmenosquenotenanprecedenteeneldelaantigedad. Como se ve, el Estado ha cambiado esencialmente en algunos de sus caracteres, en el curso de su vida, lo cual no ocurre con las cosas de la naturaleza que, o permanecen inalterables, o sus modifica ciones se hacen segn leyes fijas, bien porque de un modo rtmico se reproduzcan sus fases de vida siempre del mismo modo, ya porque se sucedan segn un principio de formacin progresiva o de regresin.Lasobservacionesapuntadassondeunvalorfundamentalparalainvestigacindelmtodoen las ciencias sociales, y habremos de volver sobre ellas, as como de igual suerte nos ser preciso una aclaracinparasaberlaslimitacionesquetieneelconocimientocausalenesteordendeciencias. Por las razones anteriores se ve claramente cuan a menudo en las disciplinas sociales, descripcin y aclaracinnopuedenirlaunasinlaotra;as,porejemplo,quienescribalahistoriadelasmodificaciones que ha sufrido un fenmeno social en el transcurso de la historia, y haga resaltar las transformaciones que va experimentando su naturaleza interior, habr de explicar al propio tiempo la relacin que ha ido existiendo entre estas fases diversas, si es que no quiere permanecer en una actitud anticientfica, de meraapreciacindeloexteriorysuperficial. Hemos de enumerar las disciplinas particulares de las ciencias del Estado, pero es necesario afirmar, para los fines de la orientacin, que esta diferenciacin es conceptual; en lo que toca a la naturaleza de su objeto existe entre ellas una relacin estrechsima; la separacin entre estas distintas posiciones cientficasnopuedeserenmodoalgunocortante,absoluta. El fundamento descriptivo de todas las ciencias sociales y entre ellas de las del Estado, es la historia, la cual expone y fija los hechos sociales trazando su evolucin, y mostrando el enlace externo e interno que existe entre los mismos.3 De la historia poltica singularmente puede decirse esto, en cuanto se ocupa del devenir del Estado, de su destino y desaparicin; esta disciplina es la auxiliar principal de quienes investigan acerca de las ciencias del Estado; mas tambin es de importancia suma para la solucin de los problemas tericos de estas ciencias, la historia social, la cual, si bien no trata de una manerainmediatalascuestionespolticas,seocupadelaconexinobjetivadelosfenmenossociales.

de las relaciones del mundo, lo cual es un ideal inasequible. Agotar la descripcin de un ejemplar de un gnero animal, exige el conocimiento de las leyes de la generacin, crecimiento, circulacin de la sangre, y en general, de todas las leyes mecnicas, fsicas, que implica aquel fenmeno. De aqu que la divisin de las ciencias en descriptivas y explicativas, as como en ciencias de la naturaleza y de la cultura, no signifiquen, segn dice acertadamente Windelband, sino "conceptos lmites entre los cuales queda movindose la obra viva de las disciplinas particulares, con infinidad de matices sutiles". (Die philosophie im Beginn des 20 Fahrhunderts, I, pg. 179.) 3 La historia no trata tan slo de los hechos, sino de las conexiones entre ellos. Diferenciase de las ciencias teorticas en que investiga tan slo las relaciones concretas de causalidad, pero jams leyes o tipos abstractos. Cuando el historiador se aventura en este ltimo camino, se sale de los lmites de su campo y se convierte en socilogo o filsofo.

EnlahistoriaesprecisoincluirladescripcindelosEstadosmodernos,susinstitucionescontemporneas ylaestadsticapolticayadministrativa,entendidastacomo"lainvestigacinexactadeaquellosaspectos delavidadelEstadoydelasociedadquesonsusceptiblesdesearepresentadosnumricamente". La ciencia explicativa del Estado es la ciencia terica o doctrina del mismo, cuyo problema est constituido por el conocimiento de los fenmenos del Estado en todas las direcciones de su existencia. Empero es al propio tiempo ciencia descriptiva, en cuanto precisa y determina cules son las notas distintivas del Estado y las formas de sus fenmenos; esta descripcin es siempre una explicacin. Se trata aqu de algo que no pertenece al mundo de los sentidos, sino de un objeto que slo mediante la investigacin cientfica puede fijarse y traerse a la conciencia; pudiendo slo ser descrito si se logra explicarlo, comprenderlo. La explicacin causal tiene en estas ciencias lmites ms estrechos que en las ciencias naturales, como ms ampliamente habremos de demostrar en otro lugar; pues nunca puede aqullegarseasometerelenlacecausalaleyesdevaloruniversal(allgemeingltigen).

1.2DIVISINDELADOCTRINADELESTADO

La ciencia terica o doctrina del Estado, divdese en doctrina general del Estado y doctrina particular del mismo. La primera, se propone hallar el principio fundamental del Estado y someter a la investigacin cientfica los fenmenos generales del mismo y sus determinaciones fundamentales. Sus resultados no se deben al estudio particular de un Estado, sino que habrn de lograrse mediante la investigacingeneraldelasformasquehanrevestidolosEstadosenlosfenmenoshistricosociales. La doctrina general se completa con la doctrina particular del Estado. Para sta, existen dos modosposiblesdeinvestigacin:compararlasinstitucionesparticularesdelosEstadosengeneral,lasde un grupo de Estados determinados o las de stos, pero con relacin a una poca limitada para llegar a explicar de este modo las formas tpicas de estas instituciones; o circunscribirse al conocimiento de las instituciones de un Estado en concreto, bien en la variedad de su evolucin histrica, bien en la mera formaactual. As, pues, la doctrina particular del Estado es, o doctrina de las instituciones concretas de los Estados en general, o doctrina de las instituciones de un Estado particular. En el primer sentido puede llamarse a la doctrina particular del Estado doctrina especial, y en el segundo doctrina individual del Estado. No pueden comprenderse enteramente las instituciones de un Estado particular, sin el supuesto deladoctrinageneralydelaespecialdelasinstituciones,porqueloindividualslopuedecomprenderse si se coloca dentro del encadenamiento general que le sirve de fundamento. La doctrina individual del Estado slo puede, pues, ser fecunda si se le hace descansar en las otras dos disciplinas esenciales: la generalylaespecialdelEstado. LadoctrinageneraldelEstadohadeinvestigarasteensuplenitudysingularmenteatendiendo a dos rdenes principales de fenmenos que corresponden a los dos puntos de vista bsicos para esta ciencia: el Estado es, de un lado, una construccin social y de otro, una institucin jurdica. Conforme a esto,divdeseladoctrinadelEstadoendoctrinasocial,ydoctrinajurdicadelEstado.Porconsiguiente,la doctrinageneraldelEstadoabarca:ladoctrinageneralsociolgicadelEstado(AllgemeineSoziallehredes Staates), y la doctrina general del derecho poltico (Allgemeine Staatsrechtslehre.) Esta ltima, o sea el conocimientodelanaturalezajurdicadelEstadoydelosconceptosfundamentalesdelderechopoltico, es,pues,tanslounapartedeladoctrinageneraldelEstado.

El derecho es sin duda uno de los ms importantes aspectos de ste; no hay Estado posible sin derecho;peroesfaltagrave,enqueseincurreamenudo,aunennuestrosdas,identificarladoctrinadel Estado con la doctrina jurdica del mismo; este error proviene del origen histrico de la moderna doctrina del Estado, doctrina que ha sido creada por la escuela del derecho natural, que investigaba el fundamento jurdico de aqul.4 Este fundamento jurdico considerbalo no pocas veces el derecho naturalcomoequivalenteaorigenhistrico,ydeestasuertellegabaaconcebirelEstadoexclusivamente como una construccin jurdica; por esto es muy extrao encontrar en la poca del derecho natural una distincinentredoctrina delEstadoy doctrinajurdicaacerca del mismo.Slo sellegaareconocercomo disciplina independiente de la doctrina jurdica del Estado, la poltica, en cuanto doctrina prctica de! mismo. En la historia de la literatura poltica desde Maquiavelo hasta Montesquieu, existe un gran nmero de investigaciones tericas, que no tienen nada comn con aquella parte de la doctrina del Estadoquellamamoshoydoctrinageneraldelderechopoltico. EstadoctrinarepresentadentrodeladelEstadounaesferalimitada;es,pues,slounapartedel orden general de fenmenos que abarca aqulla. Doctrina del Estado y doctrina general del derecho poltico,noexpresanoposicinalguna. En elsistema,noobstante,senecesita separaryoponer,acausa de la diferencia de mtodos que corresponde a cada uno de los dos rdenes: la doctrina sociolgica del Estadoqueconsideraasteenlaunidaddesunaturalezacomoconstruccinsocialyladoctrinageneral delderechopolticoquelomiracomolapartejurdicadeladoctrinadelEstado. En una investigacin cientfica acerca de la doctrina de ste, no debe existir confusin entre el elemento jurdico del mismo y lo que no entra del derecho. Una vez comprendida esta distincin y el enlace entre ambos rdenes de fenmenos cuyo conjunto constituye la doctrina del Estado, desaparece un error fecundo en consecuencias, a saber: que la nica explicacin justa, exacta, del Estado, es la sociolgica,lahistrica,lapoltica;enunapalabra,lanojurdica;olaopininopuesta:quesloeljurista puede descifrar, mediante sus mtodos de trabajo, los enigmas que estn enlazados con la vida del Estado.5 Para investigar con fruto el problema jurdico del Estado es de mayor inters conocer el enlace de la doctrina social con la doctrina jurdica del mismo. El fundamento de todo conocimiento terico del Estado lo forma una doctrina general del mismo, y cualquiera investigacin que no descanse en este fundamento general har de llegar a resultados incompletos o inexactos. Si la doctrina general del derecho poltico considera aisladamente el aspecto jurdico del Estado, necesita para ello apoyarse en principiosqueslolepuedenserdadosporelconocimientodeladoctrinageneral. En los sistemas de derecho pblico es regla corriente, aun hoy, colocar al comienzo una serie de consideraciones sobre doctrina general del Estado, al modo de un dogma, sin que se nos diga de dnde vienen; y no obstante, de tal importancia son estas consideraciones, que de ellas se sacan las conclusiones fundamentales. Dado el carcter deductivo de las investigaciones jurdicas, carcter que es el que prevalece, ocurre, que los resultados estn contenidos en aquellas proposiciones afirmadas a priori dogmticamente. Las concepciones errneas, la pobreza de otras y las contradicciones en la doctrina del derecho poltico, dbense, en no poca parte, a la inconsistencia e inexactitud de aquellas proposicionessobreladoctrinadelEstadodelascualesselashahechonacer.
4 Vase el captulo sptimo. 5 Wundt habla en su obra sobre Logik, 2a. ed., II, 1895, pg. 490 y sigs., de un mtodo de las ciencias del Estado; posteriormente ha tratado este tema Deslandres: La crise de la science politique et le problme de la Mthode, Pars, 1902; pero mostrando un conocimiento insuficiente de la doctrina del derecho pblico, en Alemania. La identificacin de la ciencia del Estado con la doctrina jurdica acerca de ste, era uno de los mayores errores de la escuela del derecho natural. Hoy no hay un jurista que tenga por jurdicos todos los fenmenos de la vida del Estado.

1.3.LAPOLTICAYSUSRELACIONESCONLADOCTRINADELESTADO

La poltica es la ciencia prctica del Estado o ciencia aplicada; esto es, aquella que estudia el modo cmo el Estado puede alcanzar determinados fines, y que considera los fenmenos de la vida del Estado desde el punto de vista teleolgico, que es como un punto de referencia, un criterio, para juzgar los hechos y las relaciones. 6 La doctrina del Estado contiene esencialmente juicios de mero conocimiento (Erkenntnisurteile), en tanto que el contenido de la poltica est formado por juicios de valoracin [Werturteile). En este sentido estricto, que es el nico que puede asegurar a la poltica un carcter cientfico independiente, es en el que la ha comprendido por vez primera, recientemente, la ciencia alemana, a la cual debemos a divisin definitiva de la antigua y confusa ciencia poltica, en doctrinasociolgicadelEstado,doctrinajurdicaacercadelmismooderechopolticoypoltica. Los fines absolutos slo pueden mostrarse mediante la especulacin metafsica, de suerte que una ciencia poltica emprica, dotada de valor general de conviccin, no es posible; slo las investigaciones polticas particulares pueden llegar a tener valor cientfico; esto es, aquellas que se proponen alcanzar un fin hipotticamente propuesto, pero que admiten !a posibilidad de otros juicios teleolgicos. De aqu que las investigaciones polticas tengan por lo comn un carcter de partido, debido adems a que es poco frecuente este limitarse a fines empricos relativos. A causa de esto se filtra en las formas de las investigaciones, la oposicin entre los fines metafsicos y los empricos, y se manifiesta aun en les resultados de las mismas. Basta una ojeada superficial a la literatura poltica para advertir que las diferencias en la interpretacin del sentido de la vida y de los fines ltimos de la comunidad humana, determinan, inconscientemente a menudo, la direccin de una gran parte de las investigacionespolticas. La poltica en cuanto ciencia prctica es a su vez un arte, y est, por tanto, esencialmente orientada hacia el futuro, en tanto la doctrina del Estado, en cuanto doctrina del ser, se ocupa del pasado y de lo actual; mas tambin pueden las investigaciones polticas extenderse al pasado y a lo actual y sacar de ellos enseanzas para el porvenir. Cuando as lo hace, cuando se dirige a lo actual, la polticatomaelcarcterdeunadoctrinacrticayjuzgadelodadosegnlosresultadosquehaalcanzado ella en sus razonamientos teleolgicos, siendo ste el criterio de que se sirve para decidir qu se debe transformaryquconservar.Tambinpuedeinvestigarseelpasadoenvistadefinesdeterminados,esto es, crticamente. De esta manera es posible a la poltica investigar si las acciones de un personaje histrico han alcanzado el fin que se proponan u otro, o si se equivoc; y en cualquiera de estos casos juzgar del. Lomismocuandoseinvestiganlosefectosque pudoejercerla democraciade Pericles enel progreso o decadencia de Atenas, que cuando se trata de fijar en qu tanto influy la dictadura de Sila en la ruina de la repblica romana, que cuando se pretende determinar los efectos que habr de tener en la vida futura del reino alemn el sufragio universal, no se hace sino investigaciones polticas. Toda
6 Sobre las distintas definiciones que se han dado sobre poltica, vase Holtzendorf: Die Principien der Politik, 2. Ed. 1899, pg. 2. (Hay traduccin espaola.) Vase un ensayo ms reciente en Schffle: Uber den Wissenschaftlichen Begrif der Politik, Zeitsch. f. d. gesante Staatswissenschaft, LIII, 1897, pg. 579 y sig. Van Calken: Politik ais Wissenschaft, 1898, pg. 7 y sig. R. Schmidt: Allg. Staatsehre, I, 1901, pg. 25. Y v. Mayr: Festgabe, pg. 340 y sigs. A causa del lazo ntimo que une toda la vida del Estado y del que existe en el conocimiento de la misma, se hace casi imposible determinar, con precisin, el lmite entre la poltica y las otras ciencias del Estado. Quien haya de ocuparse del fin de una institucin pblica necesita ante todo conocer su ser y sus manifestaciones. La ciencia de la vida del Estado, singularmente, se encuentra explcita o implcitamente indicada en la poltica; mas no est incluida en la misma sino en tanto que considera la vida del Estado desde el punto de vista de los fines. La distincin de estas dos posiciones desde donde pueden ser considerados los fenmenos de la vida del Estado, la teortica y la teleolgica, apenas si es aplicable a los problemas polticos particulares; de aqu que en toda investigacin poltica exista materia que corresponda a las ciencias teorticas del Estado, y es mucho ms fcil hacer abstraccin de la poltica cuando se expone la ciencia terica del Estado que la inversa, lo cual se debe a que la poltica supone la ciencia del Estado, pero no al contrario.

investigacin pragmtica de la historia es al propio tiempo investigacin poltica.7 Si existe un fin,aun cuando no sea manifiesto, segn el cual se hacen las observaciones polticas, por ms que sean respecto del pasado, entonces, las observaciones estn orientadas hacia el porvenir, se han hecho para sacar reglas que se puedan aplicar a las acciones en "casos anlogos; por esto no es la poltica una cienciadeloquees,sinodeloquedebeser(Seinsollenden). Si la poltica por sus fines y mtodos ha de separarse de la doctrina sociolgica del Estado y del derechopoltico,nohadeolvidarsesinembargo,laconexinntimaqueexisteentretodaslasesferasde unaciencia,yademsque estadisciplinaprcticaes delvalorysignificacinmsaltosparaquien quiera tratareficazmentelascuestionestericas.TantoelordenestticodelEstado,queeselobjetodeestudio de la doctrina sociolgica del mismo, cuanto las reglas jurdicas de aquel Estado, que es la materia de que trata el derecho poltico, necesitan para ser comprendidas plenamente, observaciones polticas que lessirvandecomplemento.Enlarealidaddeloshechos,elEstadosenosofreceenmudanzaconstantey a causa de ello, tanto la doctrina sociolgica del Estado como el derecho pblico slo nos dan imgenes momentneas; pero todo el proceso de la vida del Estado, todos los principios de su orden jurdico, fueron antes de nacer objeto de reflexiones polticas; todo acto realizado por el Estado, todo derecho que se afirma, produce efectos polticos. De aqu que si se hace abstraccin de la poltica se llegue o a resultados vacos de sentido, o a lo ms, al conocimiento del esqueleto del Estado, al que habra de faltar,naturalmente,todoelementovital. EnlacienciatericadelEstado,comocienciadeconceptosquees,todoesabstracto;loconcreto slo existe dentro de la corriente de la vida poltica, que va produciendo formas sin cesar cambiantes, quefluyenatravsdelahistoria. Las investigaciones de derecho poltico adquieren, pues, contenido y finalidad mediante su referencia a posibilidades polticas. Poltica y derecho no pueden confundirse en modo alguno, sino que es preciso que conserven sus lmites respectivos; pero no posible hacer investigaciones eficaces de derecho poltico sin un conocimiento de lo que es posible polticamente; de no tener en cuenta estas consideraciones fundamentales, el derecho pblico se desviara por caminos peligrosos y se convertira enunadisciplinapuramenteescolstica,ajenaalavidayalconocimientodeloreal. El conocimiento poltico nos ensea, ante todo, a fijar los lmites de las investigaciones de derecho poltico. Laband hace notar muy justamente8 que la dogmtica jurdica que prescinde de la investigacin del derecho positivo, esto es, del conocimiento y dominio del material positivo, es una actividadlgicadelpensar,yconpuralgicanoposiblefijarelcontenidodelasproposicionesjurdicas. Precisamente los conceptos fundamentales del derecho poltico, que son los que engendran y sirven de soporte a todos los dems, burlan el ser tratados de un modo puramente lgico. Si se trata de la determinacinprximadelaformadel Estado,delasrelaciones mutuasentrelosrganossupremos del mismo o del influjo de las fuerzas histricas en la modificacin de la constitucin de aqul, tenemos problemas que slo pueden solucionarse llegando al conocimiento de aquellas fuerzas concretas que hanformado precisamentetalesinstituciones. Una proposicinde derechopolticoqueformalmenteno haya cambiado, puede no obstante, a causa de las fuerzas polticas, lograr que el contenido sea
7 Terminolgicamente, tan difcil es precisar el lmite del adjetivo "poltico" como el del sustantivo "poltica". Bajo el nombre poltico se entiende todo lo social, el modo no jurdico de considerar la cosa pblica. La "poltica" es susceptible de ser opuesta a la doctrina del Estado, pero no es posible derivar de ella ningn adjetivo que le corresponda. Por esto, el uso de la palabra "poltico", tanto en un sentido estricto, como es en el que lo usamos en el texto, cuanto en un sentido amplio, como ahora lo hemos explicado, difcilmente puede evitarse; porque el calificativo de "social" para el aspecto no jurdico del Estado, dara lugar, por sus diferentes significaciones, a equvocos constantes. A causa de esta falta en la terminologa que no es posible subsanar desgraciadamente, se impone para el escritor la necesidad de decir claramente en cada caso en qu sentido usa el predicado "social" o poltico. Sobre la variedad de sentidos que tiene "poltico", vase Rehm: Alle Staatslehre, pg. 8 8 Laband,Das Staatsrecht des Deutschen Reiches, 4a. ed., 1901,1, pg. IX.

completamentedistinto.Talacontececonunderechodelargatradicinhistrica,comoes,porejemplo, la afirmacin de que el parlamento ingls es un Consejo del Rey. La significacin de este principio de derecho poltico ingls ha cambiado en el curso de los siglos; la prohibicin del gobierno de gabinete en Inglaterra no ha cesado en este pas ni aun hoy, y no obstante la prctica en contrario, an produce algunosefectospolticossecundarios. Con la lgica formal, como se ve, hubiramos llegado fcilmente a creer en la existencia de un derecho poltico que no corresponda a la realidad; cuando se trata de fijar los principios fundamentales de tal derecho, no juega la lgica formal el papel que le corresponde segn el mtodo constructivo. Prescindiendodeaquellosautoresdederechopolticoquedeunmodoimportunohacenostentacinde susintencionespolticas,bastaamenudounaojeadasuperficialdelasituacin, paraverquinessonlos representantesdelmtodopuramentejurdicoenelderechopoltico,porquelabasedelasinvestigaciones destos,sobrelosconceptosfundamentales,estformadaporunavisinclaraydistintadelapoltica. De aqu se deriva un principio importantsimo que formulamos del siguiente modo: lo que es imposible polticamente, no puede ser seriamente objeto de investigacin jurdica. Sera vana una indagacin, por ejemplo, de esta cuestin: qu sucedera si el emperador depusiese de su cargo al canciller y no nombrase uno que le sustituyera?; o esta otra: qu acontecera si el consejo federal rehusase nombrar candidatos para los lugares vacantes en el tribunal del imperio? Ocioso estimo igualmente tratar de hacer una explicacin sobre lo que resultara si uno de los Estados federales alemanes renunciase a un derecho particular que se le atribuye, renuncia que le est prohibida por sus leyes.9 Ociosa es la cuestin acerca de la contingencia de una unin real entre uno de los Estados de Alemania con un Estado extranjero o de la posibilidad de una guerra entre los miembros de una unin personal.10 Todo derecho debe contener la posibilidad de ser realizable, esto es, de devenir real; y lo quenopuedellegaraalcanzarrealidad,jamsdebeserobjetodelainvestigacinjurdica. Un segundo principio ensea al conocimiento poltico la ciencia del derecho, y es: la presuncin de legalidad en las acciones de los rganos supremos del Estado. Mientras no se levanten contra los actos de estos rganos protestas legtimas de personas autorizadas para hacerlo, y se las declare nulas, es preciso considerarlas conforme a derecho, aun cuando una interpretacin literal de la Constitucin hubiese conducido a otros resultados. Sera condenable, pues, una interpretacin del artculo 4 de la Constitucin del reino, de la que resultara que la competencia legal de un gran nmero de autoridades delreinofueseopuestaalaConstitucin.11 Igualmentenoesadmisibleelconsiderarlasresolucionesdel "Reichstag" alemn como una serie de actos inconstitucionales slo por el hecho de que a menudo no haya el nmero de representantes que se requiere;12 ms bien debe decirse que el "Reichstag" tiene capacidadparadecidirhastatantoqueelPresidentedelaCmaranoexpreseclaramentelocontrario.La posibilidad de delegar los poderes el Emperador, cuando se trata de Alemania, o el Rey si se trata de Prusia, no obstante las observaciones tericas en contrario, no ha sido puesta en duda por ningn rgano autorizado.13 La convencin militar de Sajonia, cuya nulidad ha sido considerada por muchos desde muy distintos aspectos, tiene realmente fuerza, porque ninguno de los llamados a juzgar de esto la ha puesto en duda.14 La atribucin de falta de validez terica a las relaciones de que venimos
9 Laband, Das Staatsrecht des Deutschen Reiches, 4a. ed. 1901,1. pg. 113. 10 Vase el Captulo vigsimo primero. 11 Vase el desarrollo de esto en Hnel, Deutsches Staatsrecht, I, 1892, pg. 307 y sigs. 12 Laband, I, pg. 323, nota 2; muy exactamente est puesta la cuestin en Rieker: Uber Begriff u. Methode des allg. Staatsrechs, Vierteljahrschrift fr Staats. u. Volkswirtschaft; pg. 266. A pesar de las enrgicas protestas de Laband contra la inconstitucionalidad de estas decisiones, no saca consecuencias prcticas fuera de la validez de las mismas. 13 Vase G. Meyer. Lehrbuch des Deutschen Staatsrechtes, 6a. ed., editada por Anschtz, 1905, pg.286, nota2, y literatura all indicada. 14 Zorn, Das Staatsrecht des Deutschen Reiches, 2a. ed., A, 1897, pg. 527; Hnel, I, pg. 492, nota 5. Por el contrario, estn orientados precisamente hacia la idea del carcter indiscutiblemente vlido de la convencin, Laband, IV, pg. 30, nota I; G. Meyer, 197, nota 4.

ocupndonos,debarealmentehacernoscomprenderqueloqueseconsideracomoderechopositivono tiene efectiva y realmente en s mismo ese carcter. La prctica jurdica irrefutable, a que hicimos referencia, ha de producir tambin a la postre, en la teora nuevas reglas de derecho y las llamadas tericamente transgresiones constitucionales, transforman de este modo no slo el orden jurdico, sino que incluso influyen en la manera de considerar las cuestiones aquellos que, al tratar de la poltica, prescindendelasposibilidades. Manteniendo fija la vista en la realidad de la vida poltica es como puede verse libre de aberraciones la teora del derecho poltico. De otra parte, el conocimiento poltico tiene la exigencia de que se produzcan sin cesar nuevas reglas de derecho; pero esta exigencia supone indefectiblemente un conocimiento profundo del derecho positivo; por eso tiene un gran valor para la poltica el derecho poltico, porque sin ste no puede ella dar respuesta a sus problemas. Una crtica de las instituciones vigentes de derecho pblico es un problema poltico; y esta crtica debe llevarse a efecto, tanto cuando se estudie la doctrina general del derecho poltico, como cuando se trate de la especial o de una institucin particular y concreta. La ciencia del derecho abandonara una de sus funciones ms nobles si redujesesuobraahaceraplicacionesalpasadoynotratasedefavoreceralasfuerzasqueayudanaabrir elcaminohaciaelfuturo.15

1.4CIENCIASNORMATIVASYCIENCIASCAUSALES
La distincin anteriormente establecida sobre las ciencias del Estado debe ser an considerada desde otro punto de vista, esto es, conforme a la diferencia que existe entre el conocimiento causal y el normativo. Hay dos rdenes de reglas: uno, el que hace conocer el enlace, la relacin causal de los fenmenos; y otro, el que muestra la relacin entre el pensar y la accin. El primer orden de reglas expresaloqueelseres;elsegundoloquedebeser. Las segundas como las primeras son susceptibles tanto de descripcin como de explicacin. Uno delosproblemasprincipalesdelainvestigacincientficaenlascienciassociales,consisteendeterminar las normas de las acciones sociales y comprender la relacin mutua que existe entre ellas, as como con latotalidaddelasfuerzasdelasociedad,fuerzasquelashantradoalaconciencia. Las normas ms importantes en relacin con las ciencias del Estado, son las normas jurdicas. La ciencia del derecho es una ciencia, son las normas jurdicas. La ciencia del derecho es una ciencia, no de leyes del ser, sino de normas. De aqu una distincin fundamental para las cuestiones metodolgicas entre doctrina sociolgica del Estado y doctrina jurdica del mismo. El contenido de la primera lo constituye el examen de los hechos, de lo histrico o segn suele decirse, no con mucho acierto, el examen del ser naturalista del Estado; la doctrina jurdica, en cambio, tiene como materia propia aquellas normas del deber ser, normas jurdicas que llegan a adquirir expresin en el ser real. Estas normas no son reales por s mismas, sino que van realizndose mediante la accin continua. Gracias a este conocimiento de Indiferencias podr evitarse en toda ocasin una confusin de ambas partes de la doctrinadelEstado. La ciencia prctica de ste, tiene tambin como contenido normas; del propio modo que el derecho, la poltica no trata del ser, sino del deber ser; esto no obstante, existe una profunda diferencia entre las normas jurdicas y polticas que excluye toda identificacin. Las primeras tienen validez plena, estn provistas de una fuerza que sirve en parte para garantir su cumplimiento; esta efectividad misma las incorpora a la realidad, al mundo del ser, y de aqu su doble carcter. El derecho positivo tiene
15 Sobre los problemas de una jurisprudencia legislativa poltica, vase las observaciones acertadsimas de A. Menger en su discurso rectoral, Ueber die sozialem Aufgaben der Rechtswissenschaft, 1895, pg. 18.

precisamentedepeculiarydistintivodetodaslasnormasdelavoluntadelque,comopoderrealquees, produce efectos calculables, determinables previamente, y por ello, en este aspecto, el derecho es objeto de la ciencia del ser. Las investigaciones de historia del derecho, de economa, la crtica polticosocial de lo dado, etc., consideren al derecho como un factor real en la vida del pueblo, no ven en l sino lo que es. La historia considera al derecho en la medida de su ser real slo en cuanto puede producir efectos; pero lo que debe ser, por razn de su naturaleza, slo puede estar contenido en el futuro. Las normas polticas en cambio no tienen otra fuerza que la que les presta el libre reconocimiento de ellas, porque el nico poder que puede darles un valor de generalizacin es, la conviccin personal de cada individuo, conviccin que les lleva a someterse a ellas por considerarlas necesarias; mas no pueden ser impuestas a nadie. Las normas jurdicas, salvo los casos lmites, son incontestables. Las reglas polticas no, porque no puedes alcanzar un valor de universalidad, pues todos losfinesconcretos,polticos,seanrelativosometafsicos,estnsometidosalascreenciasuopinionesde losindividuosypartidos.

1.5LIMITACINDELPROBLEMADEUNADOCTRINAGENERALDELESTADO
ElEstadoes,sindudaalguna,unfenmenogeneralenlohumano,peronoesposibledeterminar un origen comn para todos los Estados. Los comienzos de las instituciones fundamentales humanas no son desconocidos; es verdad que la etnologa y la prehistoria han investigado afanosamente en los tiempos modernosyhan tratadodedescifrarel enigmadelahistoriaprimitivadeloshombres;masaun cuando se ha producido una enorme literatura, sus resultados son pobres. As sucede en una de las cuestiones ms investigadas, cual es la de los orgenes de la familia, en que slo existen puntos de vista opuestos, ninguno de los cuales puede decirse que sea convincente. En vez de demostraciones se hacen construcciones con las que se pretende, mediante la explicacin de la evolucin de las relaciones humanas, hacer ms comprensibles los fenmenos histricos o determinar el porvenir de la historia. Cada cual puede apriorsticamente o extrayndola del material acumulado, formar la teora que ms le satisfaga,agradandoastodaclasedeexigenciaspolticasysociales. Antetalsituacin,slocabeaquienesinvestiguensobrecienciasdelEstado,dosposibilidades:o la de arriesgarse por el camino de las hiptesis vacilantes para hacer una profesin de fe sobre los comienzos de las instituciones sociales, o la de renunciar al conocimiento de tales orgenes, en la conviccin de que, dadas las actuales pruebas (y probablemente lo mismo pasar siempre) es imposible fundar una disciplina de las ciencias sociales sobre datos que puedan explicar suficientemente el incesantecambiodelosfenmenosdesdesunacimiento.Estasegundaorientacineslaqueconvieneal investigador cientfico que no se propone investigar por s mismo la historia primitiva, sino sacar los resultadosyutilizarlosparasusfines. Comomsadelantehabremosdeprobar,lasformassucesivasquevanrevistiendolasinstituciones humanasnodependen,enmodoalguno,desuorigen;partiendodeunpuntoperfectamentedeterminado, puedemuybienunainstitucinllegararevestirlasmsdiversasformas;estoloconcedemossinvacilara todoslosquequierenretrotraerlapluralidaddeformas delavidasocialaunaunidadoriginaria. Una segunda limitacin ponemos a nuestro problema ya que vamos a concretar nuestras investigaciones al estudio de los Estados modernos occidentales y hemos de circunscribir el examen de su pasado a aquello que nos sea necesario para la comprensin de lo actual. Estos Estados, tomados en la evolucin histrica, son como ramas independientes de la total familia del Estado. El Estado asitico, por ejemplo, tiene races comunes con el Estado occidental, pero se ha desenvuelto independientemente del.SobreGreciacomosobreRomahaejercidoinflujo,sindudaalguna,laculturaoriental,yacausade

ello ha sido importante para el conocimiento del Estado griego conocer la organizacin de Egipto y Persia. Sin embargo, el material que poseemos no nos permite formar sino un juicio superficial de los antiguos Estados orientales; slo conocemos lo ms externo de su Constitucin; pero el detalle de su organizacin y de la evolucin histrica de sus instituciones particulares, datos que seran para nosotros lo esencial, de eso no sabemos nada, y lo que se nos brinda como tal, no tiene ms valor que el de una construccin subjetiva del investigador. Lo que conocemos del antiguo Oriente slo puede valer como ilustracin, como ejemplo, pero no puede servir como un fundamento para construir cientficamente sobre l una doctrina del Estado. Tampoco ha menester de prueba la afirmacin de que la formacin de los Estados autctonos de los americanos, africanos y polinesios, no tienen ninguna relacin, al menos que est demostrada, con los Estados occidentales; la referencia a ellos slo puede servir o como ejemplooparacorregirgeneralizacionesinfundadas. Enelhechodelimitarespacialytemporalmenteel problemanohaymotivode censura,oporlo menos,noesmayorestafaltaquelaqueexisteentodaslasdisciplinasedificadassobrebaseshistricas, porque la historia siempre es un fragmento. Y tampoco disminuye, ciertamente, el valor de la obra, la omisin del estudio de los Estados no occidentales en el pasado y en la actualidad o la sumaria consideracin de ellos; porque sobre estos Estados no poseemos conocimientos histricos bastantes y porqueelexamencomparadodeformacionesquehistricaysocialmentecarecenderelacionesentres, nohabradesuministrarnosunavisinmsprofundadelanaturalezageneraldelasmanifestacionesdel Estado, sino que se llegara, como ms tarde haremos ver, a proposiciones generales y de las que no podrasacarsenadaquetuviesevalorterico. La tercera restriccin que nos ponemos consiste en excluir de este estudio la poltica, lo que no quiere decir que hayan de evitarse las reflexiones polticas, pues esto queda contradicho por las observaciones que hemos hecho respecto a las relaciones de la poltica con la doctrina del Estado, sino que nos referiremos tan slo a la poltica cuando sea preciso para una mejor inteligencia de las investigaciones tericas. Habremos de considerar s, aquellos puntos que tocan, tanto a la doctrina del Estado como a la poltica, que son, la teora de la justificacin y de los fines del Estado, sin cuyo estudio noesposibleunconocimientotericodeste.

CAPTULOSEGUNDO ELMTODODELADOCTRINADELESTADO16

2.1NECESIDADDEINDAGACIONESMETODOLGICAS
Quien trate hoy de llevar a cabo una investigacin de los problemas fundamentales de la ciencia social se encuentra con que carece de una doctrina del mtodo. La literatura de las ciencias del Estado padece en este punto una confusin extraordinaria porque gran parte de los escritores, y entre ellos aquellosaquienessedebelasmsdelasinvestigacionesminuciosas,nosedanclaracuenta,engeneral, de la dificultad que existe para estudiar los fenmenos fundamentales y las distinciones sutiles que es preciso hacer para no tomar imgenes y analogas por verdades reales. Una lgica de las ciencias sociales,sistemtica,comprensivadetodaslascuestionesdifciles,algoanlogoaloquesehahechocon xitoparalascienciasnaturales,apenassisehacomenzadoatrabajar,yaunlopocoquesehahechose refiere principalmente a la investigacin de la historia, de la economa poltica, de la sociologa, de la estadstica; pero propiamente sobre la doctrina del Estado se encuentran muy pocas indicaciones. De aqu ha nacido el que haya podido y pueda an hoy suceder que, slo por el hecho de ser presentados con cierta firmeza, sean discutidos seriamente, como si se tratase de cuestiones cientficas, casos que carecen de sentido. La afirmacin de algo se converta en hecho, la oscuridad pasaba por profundidad y laarbitrariaespeculacin,porelmselevadoconocimiento. Estaeslaraznesencialdequesehayaformadoestagranlagunaenlaliteraturamodernasobre ciencia del Estado, y el que en los ltimos decenios no se haya publicado una sola obra sistemtica que lograse imponerse. Los mtodos antiguos, mtodos inciertos, o mejor dicho, la antigua carencia de mtodo, no puede satisfacer las exigencias contemporneas; los nuevos mtodos estn naciendo, por estosebuscanlosconceptosfundamentalesy,unavezsatisfechoestecompromiso,sevaaldetalle,que es en lo que se pone realmente el inters principal: pero como stos en puntos muy importantes, se deducendeaquellosconceptosfundamentales,resultaninevitablesloserroresydifcileslosprogresos. As pues, toda investigacin que se haga hoy sobre los fenmenos fundamentales del Estado, debe comenzar por fijar los principios metodolgicos, partiendo de los resultados de la nueva teora del conocimiento y de las investigaciones realizadas en lgica. De este modo nicamente se poseer un instrumentoseguro,tantoparaorientarseconunpuntodevistacrticoporentrelamalezaqueformala literaturaantigua,comoparadarsustantividadyhacerfructferalainvestigacin. En lo que sigue habrn de exponerse los puntos principales del mtodo que empleamos en esta obra; pero nos limitaremos a trazar las lneas generales, porque de penetrar en los detallescomo sera deseable tendramos necesidad, no ya de dedicarle exclusivamente estas investigaciones preliminares, sinodeconsagraraellounaobraindependiente.
16 Bajo "doctrina del Estado" se entiende en este captulo la doctrina general y especial del Estado en el sentido en que se ha explicado en la segunda parte del Captulo primero. Excluimos lo que se refiere al mtodo en la doctrina individual del Estado.

2.2DISTINCINENTREELCONOCIMIENTODELASCIENCIASSOCIALESYELDELASCIENCIASNATURALES
Los hechos naturales se distinguen de los fenmenos sociales, en que, en los primeros, los efectosestnsometidosaleyesgenerales,pudiendoserprobadosmedianteellas,ycadacasoparticular, por tanto, puede considerarse como representacin de un gnero. Cuando veo, por ejemplo, en una ocasin, cmo la combinacin del hidrgeno con el oxgeno forma el agua, este resultado me sirve para todos los casos anlogos; cuando conozco la conformacin de un ejemplar de una especie animal, conozco el resto de los individuos de esta especie. Los tratados de ciencias naturales nos muestran que el caso particular, de igual forma que el individuo, pueden considerarse como casos generales, y por consiguiente,quequedaagotadosuvalorcientfico. Masconloshechosdenaturalezahistricaosocialacontecemuydeotromodo.Puedensermuy distintas las peticiones que hagamos derivar partiendo de principios generales de conocimiento, al concebir la variedad de los casos particulares como resultados concretos de leyes fijas. Dados nuestros medios y mtodo no nos sera posible fijar leyes de importancia; no slo no podramos determinar las leyescausalesqueexplicanlarelacinentrelosfenmenos,sinolasleyesempricasqueexpresandeuna manera precisa la repeticin regular de determinados fenmenos. Hemos de abandonar en el orden psquicolamedidadequenoshemosvalidoparamedirloshechosnaturales,porquenonoshacedarun paso. El objeto de las ciencias naturales, a saber, convertir las cualidades en cuantidades es inasequible paraelmundodeloshechoshistricos. Entre los primitivos filsofos de la historia, as como entre los socilogos contemporneos, existenformuladasinfinidaddeleyeshistricas;perocuandonosetratadegeneralidadesvagasesdifcil encontrar entre ellos puntos comunes que sean esenciales. Estas pretendidas leyes son, por lo general, construcciones basadas en supuestos no demostrables y en un conocimiento insuficiente de los hechos; de aqu que jams podamos llegar a determinar previamente con certeza un suceso histrico, en tanto que puede hacerse esto con hechos del orden fsico, aun siendo complicados, mediante el conocimiento delascienciasnaturales. La razn de esto se encuentra, en que los hechos sociales nunca tienen el carcter de meros efectos de fuerzas sociales, sino que, ante todo, son direcciones de determinados individuos. Los seres humanossediferenciandelasfuerzasnaturalesprincipalmenteenque,frentealauniformidaddestas, presentan una multiformidad ilimitada. Todas las fuerzas naturales son medibles tan pronto como las referimos a unidades de fuerza; las porciones materiales ms pequeas, tanto en su forma ms simple de tomos, como en la que ya es ms complicada, la molcula, siempre son homogneas: un tomo de carbono o una molcula de cido carbnico son idnticas a todas las de su gnero atendiendo a sus propiedadesespecficas. Los individuos humanos son, por el contrario, siempre distintos; en cada cual hay algo propio, peculiar, que no se repite en ningn otro y que determina en el individuo precisamente su direccin social. Es verdad que todo objeto de la naturaleza tiene una forma individual que le diferencia de todos losdems;tantomscomplejossonlosobjetosdelanaturaleza,tantomsexpresivosaparecenenellos loselementosindividuales;enlasplantasyanimalesdelosgradossuperioresestosrasgosdistintivosson muy manifiestos; pero precisamente estas particularidades o no son objeto de las ciencias naturales o slo lo son en una medida subordinada. En las cosas humanas, en cambio, lo que prevalece son los

elementos individuales, pues una ciencia que los omitiese no podra ofrecernos resultados que abarcasentodalavidareal. Puestoqueesimposibleevaluar,contar,medir,alindividuoporentero,y ste eselfundamento detodoslosfenmenossociales,resultaasuvezimposibleunconocimientodelaslevesdesuactividad, leyes sociales. Todo hecho histrico, todo fenmeno social, ofrecen, a ms de su semejanza con otros, un elemento individual que los diferencia de los dems por anlogos que sean. No hay resultado social que sea meramente representacin de un gnero, sino que es algo que slo existe una vez y jams vuelve a repetirse en la misma forma; del propio modo que jams se repite el mismo individuo en la variedadinmensadelasindividualidadeshumanas.

2.3LAINVESTIGACINSEGN"TIPOS"ENLASCIENCIASSOCIALES
No obstante esta variedad, la diferencia entre los individuos no es tan grande que puedan dejar de hallarse ciertas semejanzas en sus formas psquicas. Junto a los elementos individuales encuntranse caracteres comunes; si stos faltasen no habra medio hbil de hacer una afirmacin sobre cosas humanas. Impulsos, facultades, disposiciones, son en una cierta medida comunes a todos los hombres o a determinadas categoras de hombres. Toda la experiencia de la vida descansa precisamente en el conocimiento de lo que es comn a la naturaleza humana, y nuestros cuidados y preocupaciones por un futuroprximooremoto,bsanseigualmenteenlaconviccindequedentrodelavariedaddelascosas humanashayalgopermanenteeindependientedelasparticularidadesindividuales. Esteconocimientoeselquemuestraalasinvestigacionessobrecienciassociales,sucaminoysu objetivo. En los fenmenos de orden natural el inters que prevalece para el cientfico es el de los elementosidnticos;peroenlosfenmenossocialesnoexisteloidntico,sinoloanlogo.Laexplicacin de la ciencia natural puede, pues, ignorar en gran parte la existencia de elementos individuales; puede realmenteasirloidnticoenlavariedaddelosfenmenos;maslacienciasocial,encambio,sloenmuy escasoslmitesofreceidentidades,y loquealcanza en ella unintersmsaltosonlasanalogas;deaqu que no pueda explicar jams por medio de leyes generales los casos particulares, ni considerar a stos puramente como realizacin de lo general, a menos de tener de ellos una representacin falsa e insuficiente. La observacin justsima de un jurista romano, de que en derecho civil toda definicin es peligrosa,valeparatodaslasafirmacionesgeneralesenlascienciassociales,porquelacomplejidaddela vida no se deja aprisionar en moldes estrechos, y si se da a stos gran flexibilidad, entonces, o resultan banalesysinvalorcientfico,otanfalsosqueunacrticasuperficialpuedefcilmentedestruirlos. No nos es dable, pues, abarcar la totalidad de los hechos histricos de un modo definitivo, a causa de la naturaleza de nuestros medios cientficos y de nuestros mtodos; pero podemos llegar a vencer muchas dificultades que asaltan al conocimiento si limitamos la investigacin a determinados aspectos de la vida humana en comn. Este aislar las cuestiones cientficas, es sin duda lo que hace caer al entendimiento frecuentemente en errores, porque la vida muestra en unidad indisoluble lo que el pensamiento escinde, y esta accin es al cabo una labor ms o menos caprichosa; pero esto puede salvarse, considerando que el conocimiento as adquirido no es definitivo, sino que siempre necesita estarcorrigindosemediantelauninconlosdemsrdenesdeloscualeshemosabstradotericamente elobjeto.

Mediante este aislamiento de las cuestiones, lgrase excluir gran parte de lo individual, y en la relacin de lo general con lo particular se hace resaltar lo primero. As, por ejemplo, cuando el jurista asla la vida jurdica de un pueblo, considera a los individuos exclusivamente en su relacin con el orden jurdicoypuedeprescindirdeestamanera,deunainfinidaddediferenciasentreloshombres.Elhombre es juzgado por el derecho segn su edad y sexo, estado y profesin y segn que sus acciones sean de negligencia o diligencia, buenas y malas; pero los matices finos de la personalidad escapan a los ojos del juez y del jurista. Ante ellos comparecen Cayo y Tito, el demandante y el demandado, que representan algotangeneralcomoloeseltonoenlaacsticaoloscoloresenlaptica.Peroenlarealidaddelavida individualzansetodoslosactosdederecho,todoslosdelitos,ysteeselvalordelviejoproverbio:siduo faciunt dem, non est dem. Las compras que se hacen semanalmente en el mercado, caen las ms de ellasparaeljuristadentrodelmismotipo.Masconsiderandoelaspectoeconmicoylosfinesdecadauna para cada familia, la significacin es muy varia y del mayor inters para el que quiere conocer la vida cotidiana considerndola desde la economa, la estadstica, la higiene, etc., aspectos todos que quedan fueradelasobservacionesdeljurista. Ahora bien, el jurista que cree nicamente justa su manera de considerar las relaciones de la vida, no es un hombre de ciencia en el pleno sentido de la palabra, pues toda construccin y modificacin del derecho procede primariamente, del conocimiento de lo que hay antes y detrs del derecho,deloquelecondiciona. Es verdad que cuando se estudia un objeto aisladamente, sus notas peculiares aparecen como aminoradas, mas no por eso dejan de faltarle; sin embargo, de aqu nacen las muchas excepciones que acompaan, a las reglas jurdicas y el hecho de que el legislador cree tipos en el derecho privado, pero admita desviaciones para la voluntad privada. Las disposiciones jurdicas son frutos del individualismo que se ha filtrado igualmente en la vida del derecho. En el derecho penal, las penas, las escalas y la determinacin de los casos justificativos, sirven precisamente para traer a una forma jurdica los elementos individuales que haba en el delito. Mientras ms general es una proposicin jurdica, ms excepciones a s mismas ha de admitir y tanto menos puede afirmarse con certeza que se confirmar en tal o cual caso particular. Todo ensayo de generalizacin en el derecho tropieza en el escollo de los elementos individuales. El derecho natural, formado por principios generalesqueonopuedenrealizarseo almenosnocaberealizarloscompletamente,eslacontraposicinplenadelderechopositivo. Algo muy anlogo de lo que ocurre con las relaciones jurdicas, acontece con las del Estado, tanto cuando se considera a ste en sus fenmenos histricos, cuanto al fijarse en sus rganos particulares y funciones. Cada Estado, cada rgano del mismo, y aun todo acto del Estado, es algo enteramenteindividual,ysiaislamoslosfenmenosdelEstado,denuevohallaremosenelloselementos generales que nos exigen un conocimiento cientfico. En la estructura y conexin de los Estados y en sus efectos, encontramos analogas mediante el aislamiento de los objetos y la investigacin de los elementos idnticos existentes en ellos; slo de este modo puede llegarse a construir una ciencia del Estado y ser stos clasificados, y subordinadas y sometidas sus instituciones a conceptos que les unifiquen; pero esta ciencia no puede perder de vista que un Estado o una institucin no es meramente larealizacindeunconceptoabstractoolarepeticin dealgoqueyahasido;laFranciadeLuisXIV,la Prusia de Federico Guillermo III y la Rusia de Alejandro III no son exclusivamente tres ejemplos distintos detiposdemonarquasabsolutasEstosedebeaqueloselementosindividualessemuestrancontanta fuerza, que sobrepujan a las identidades que se echan de ver, en tanta mayor medida, cuanto con ms unidad se considera la totalidad de las condiciones y relaciones de la vida concreta de un Estado

particular. As, pues, en este orden de investigaciones no hay identidades absolutas, sino fenmenos anlogos;lasformacionesdendolereal,vital,nosoniguales,seasemejansimplemente. Estas observaciones limitan, de un modo peculiar, el problema de nuestra ciencia. Hay un conocimiento de los Estados particulares que describe las singularidades de stos, ya en sus aspectos histricopolticos,yaeneljurdico;yenladisciplinaquetalconocimientosepropone,todoesconcreto, positivo, individual, real. Pero un Estado particular no es en ninguna de sus direcciones un fenmeno aislado, sino que, de una manera ms o menos consciente, han influido en l las relaciones actuales y pretritas de los dems Estados, en una palabra, la evolucin total de las instituciones de los Estados. Colocado todo Estado en el fluir de los sucesos histricos deviene formado por fuerzas histricas que no inciden exclusivamente en l mismo, sino que estn en relacin con la vida de los otros Estados, y por estoleesimposibleconsiderarseasmismoensusparticularidadescomoelnicoensuespecie.Heaqu por qu debe estudiarse junto al Estado particular las instituciones de los Estados en general y las instituciones especiales de un Estado individual, para conocer as, el desenvolvimiento de las analogas de stas en la formacin concreta de cada Estado. Slo de este modo puede comprenderse el Estado concreto en sus diferencias irreductibles y distinguir lo tpico de lo individual, distincin que es de la mayorimportanciatantoparaelconocimientotericocuantoparalaaccinpoltica.

2.4LOSTIPOSCOMOOBJETODELADOCTRINADEL ESTADO
El problema de una ciencia del Estado y de las instituciones del mismo en general, consiste en buscar los elementos tpicos en los fenmenos del Estado y las relaciones en que se encuentran. Mas estaafirmacindeaparienciasencillanecesitaserampliada. Es menester, ante todo, poner plenamente en claro qu significa el concepto "tipo", porque precisamente la gran modificacin que ha sufrido este concepto modernamente en la ciencia del Estado reflejalahondatransformacinquehaexperimentadolacienciamisma. El concepto "tipo" puede comprenderse en el sentido de ser la expresin de la ms perfecta esencia del gnero. Se le puede representar de un modo platnico, como la idea que vive en el ms all y que slo de un modo imperfecto puede realizarse en el individuo, o concebrsele conforme a Aristteles, como la fuerza activa que crea y da forma a los ejemplares individuales de un gnero. El concepto del tipo ideal ha venido ocupando sin interrupcin el pensamiento filosfico, desde Grecia hasta nuestros das, pasandoporlaescolsticadelaEdadMedia. Este "tipo ideal" tiene un valor esencialmente teleolgico. Es el la pugna por traer a la realidad todaslascosas,todoslosfenmenoshumanos;noesalgoquees,sinoque debe ser,yporesto es al mismo tiempo medida de valor de lo dado;17 lo que le es conforme es bueno y tiene slo por ello derechoaexistiryaextenderse,yloquenoconcuerdaconldebeserrechazadoysuperado.

17 Dos gneros de tipos ideales se han de distinguir: el que es producto de la libre especulacin, como la forma de Estado de que hablan las utopas o fantasas polticas, o el que consiste en construir tipos ideales tomndolos de Estados que existen o de instituciones particulares de estos Estados.

Esta representacin de "tipos ideales" entra necesariamente en la doctrina del Estado y significa laluchaporhallarelmejordestosypordarunapautaparamedirconellalasinstitucionesdederecho pblicoexistentesenunmomentodeterminado. La historia de la doctrina del Estado, por tanto, es, en gran parte, historia de los ensayos para conocer el Estado tipo, y expresa, pues, esencialmente, la conversin de toda la citada doctrina en poltica. En la ciencia del Estado de hoy puede an hallarse, ya de un modo manifiesto, ya de manera velada,lamismaafirmacinqueseencuentraenPlatn,asaber:queelfindetodaespeculacinpoltica es la busca del "tipo ideal" antes dicho. Toda investigacin acerca de los fines del Estado y del fundamentojurdicodelmismo,todadeduccinhechaennombredelderechonaturalparafundamentar el absolutismo del prncipe, la soberana popular, toda descripcin de los Estados constitucionales, partiendo de la doctrina de la divisin de poderes, toda teora del Estado cristiano, nacional o de derecho, de que se ha hablado en nuestro siglo, no son otra cosa que ensayos orientados a fijar de un mododefinitivoel"tipoideal"delEstado. Noesnecesariohoyyapruebaalgunaparamostrarqueel"tipoideal"dequesenoshabla,nose encuentra en un camino de investigaciones cientficas, sino en la pura especulacin, y no en una accin especulativa fra, o circunspecta al menos; sino que los tipos ideales de Estado son originariamente expresiones profundas de las ms hondas luchas polticas de una poca y de sus partidos: as lo demuestralahistoriadelaliteraturapoltica. Estebuscarycreerhaberhallado"tiposideales"correspondeaunanecesidadntima,inevitable, de la naturaleza humana, y tiene una gran significacin prctica. Jams ha podido eliminar esta necesidad la poltica. Nunca las grandes transformaciones de la historia han sido producidas por acciones de un carcter oportunista, sino que tanto los principios de los estadistas y de los partidos que tratandecrearalgopermanente, cuantolosimpulsosrevolucionarios,recibensuesfuerzoyfirmeza ennoescasamedida,delaconviccindequedebeserrealizadountipodeterminadodeEstado. Pero por grande que sea el valor de estos "tipos ideales" para la accin, es muy insignificante su alcance cuando se trata del conocimiento tericocientfico, pues el objeto de la ciencia terica lo constituyeelser,noeldeberser,elmundodado,nounoacrear.Laespeculacinacercadel"tipoideal", como toda especulacin, descansa en ltimo trmino, en convicciones subjetivas y un acuerdo entre los sujetosindividualesesamenudoimposible.Los"tiposideales"sonobjetonoyadelsaber,sinodelcreer; porestoeldoctrinarismopolticotienetantassemejanzasconelfanatismoreligioso. Al "tipo ideal" se opone el "tipo emprico". Si tomamos un gran nmero de individuos y los comparamos desde puntos de vista determinados, en algo que es comn a todos ellos, obtenemos una imagen tpica; as adquirimos, por ejemplo, representaciones tpicas de nios, de ancianos, de profesiones,declasessociales,deunanacin,etc.Talordende"tipos"losformatodohombre,enmso menos proporcin, segn sus exigencias y experiencia. Mediante estos "tipos" ordenamos y comprendemosgranpartedenuestravidasocial,yesms,elmayornmerodeloshombresescapazde comprender en muchos casos slo el tipo, pasando por alto los elementos que individualizan el caso particular. Todos los prejuicios sociales, nacionales, confesionales, son exclusivamente efectos de este pensarpor"tipos",pueslacapacidadparacogerloindividualessignodelamsaltacultura. El problema dela ciencia del Estado, en tantonoformaexclusivamente elobjetodeestaciencia el estudio del Estado particular, consiste en hallar este "tipo emprico". Situaciones sociales anlogas,

anlogo desenvolvimiento histrico y condiciones anlogas exteriores, producen anlogas formaciones polticas. La fuerza de las relaciones histricas que enlaza a los Estados que viven en una comunin de cultura, es causa de que los elementos tpicos aparezcan junto a los individuales y se transformen a medidadestos. Tales "tipos empricos" habrn de hallarse por va inductiva, lo que equivale a decir, mediante la comparacin de los Estados particulares, su organizacin y sus funciones. Pero tan sencillo como parece este principio metdico, tan difcil y necesario como realmente es comprender bien el principio peculiar queenesteordendemateriasinspiraalainduccin. En primer lugar, la labor de comparacin no puede llevarse demasiado lejos. Quien compare estados y estructura de stos, de distintos grados de cultura y de tiempos remotos, no obtendr resultado alguno o de obtenerlo ser enteramente sin importancia; cuanto ms lejos se lleve la comparacin,tantomssedescuidarnloselementosindividuales,yporconsiguiente,tantomenorser el conocimiento que llegue a lograrse del "tipo". Lo que se ha dicho de las leyes histricas, a saber, que slo son banalidades y lugares comunes, ha de decirse tambin de las amplias generalizaciones en las ciencias sociales; los ensayos hechos para crear una ciencia del derecho comparado as lo muestran. Cuando sta trata de darnos tipos con valor universal jurdico, lo nico que consigue es llegar a vagas generalizaciones, por ejemplo, que el matrimonio con rapto se ha transformado en matrimonio por compra, que la venganza ha precedido a la pena con carcter pblico, que las ordalas en ciertos grados de cultura llegan a ser medios de prueba,18 que el matrimonio por levirato se encuentra en un gran nmerodepueblos;19 perotodoestoconducetambinaestaforzosaconclusin,cuales,ladequetodo ello hubiera podido ser de otro modo bajo otras circunstancias. La multitud de descripciones que se han dedicadoen nuestrostiemposala exposicindelsistemajurdicodelospueblosmsremotosy denivel ms bajo de cultura, muestran que las variaciones son tantas y tan hondas que es difcil hallar en este caos, siempre creciente, un fenmeno tpico, algo general que pueda enriquecer nuestras reflexiones cientficas. De aqu la limitacin de la induccin, desde el punto de vista metodolgico, a aquellos Estados que poseen un fondo histrico comn, y al estudio de las formaciones polticas del pasado que constituyen este mismo fondo comn. Solo donde existen fundamentos histricos, polticos o sociales comunes ser posible probar una concordancia en la estructura y funcin de los Estados. El considerar otro grupo de Estados que no entren dentro del punto de vista antes dicho, podr servir para corregir nuestropensamiento,quemuchasvecesllegaraaafirmacionesdemasiadoabsolutassobreelEstadoen general, y para mostrar que stas slo tienen un valor relativo por el hecho de estar histricamente condicionadas. Pero aun dentro de los sistemas posibles de Estados que de este modo hayamos escogido, es necesario proceder con cautela en las comparaciones. Como en otro lugar ha quedado dicho, todas las instituciones humanas, y por consiguiente las del Estado, son de naturaleza dinmica, esto es, que su naturaleza no es siempre la misma en todos los tiempos, sino que se transforma conforme va adaptndose al proceso de cambio que constituye la vida de la historia de la humanidad. Para llegar a tenerunarepresentacindeunEstadotpico,espreciso,pues,compararaquellosEstadosque,osonde unamismapocaohanvividoconpocadiferenciadetiempo.Claroes,quenofaltarnelementostpicos
18 Kohler, Das Recht al Kulturerscheinung, 1885, pgs. 8, 20 y 23. 19 Post, Einleitung in das Studium der ethnologischen Furisprudenz, 1886, pg. 28 y sigs.

si se establece el paralelismo entre el Estado antiguo y el moderno; pero las diferencias de las condicioneshistricassontanprofundas,hancambiadotanto,delaantigedadalmundomoderno,que lo individual, lo diferencial, supera a lo tpico. Esto se pone muy de relieve cuando se trata de poner como miembros de una misma serie encadenada, la democracia antigua y moderna o el absolutismo de losemperadoresromanosyelabsolutismomoderno. De estas consideraciones se deduce la mudanza del "tipo" pro futuro. Toda nueva formacin puede probar que un elemento tenido por tpico hasta aquel momento no es tal, sino individual, y por consiguiente no esencial al "tipo". Es un caso muy expresivo de esto, lo ocurrido con la historia del conceptodelEstadofederal.ConeladvenimientoofundacindelaUninNorteamericananaciuntipo nuevo que directamente influy en la teora, que explicaba cientficamente un gnero por un caso, y llegabaaafirmarquelaindependenciarecprocadelospoderesdelEstadofederalydelosmiembrosde este Estado era una nota esencial a la nueva forma de unin de los Estados. El federal suizo, fundado en 1848, no sin un gran influjo de Norte Amrica, y an mis, el Estado alemn, no podan ser encajonados en el tipo, y fue preciso a la ciencia, ante la dificultad de la cuestin, modificar el tipo mismo, de suerte quefuesecapaz deabarcarenelfuturonuevasformaciones.Noes quequedeolvidado,desconocido, el tipo primero, sino que se le da el valor de un caso dentro de un gnero en vez de tomarlo por el gnero mismo. Los tipos, por consiguiente, estn puestos dentro del fluir de los hechos histricos, ellos varan segn las circunstancias histricas particulares, se complican y se subdividen en especies y subespecies. De aqu nace para la ciencia otro nuevo problema, cual es, determinar el camino que recorre la formacin y deformacin de los tipos particulares. De este modo, aqulla podr mostrarnos no slo el tipo de Estados e instituciones de stos, en su coexistencia, sino tipos de los mismos en su evolucin. La doctrina del Estado necesita, pues, buscar y hallar en los fenmenos de la vida del Estado dos clases de "tipos",unoelevolutivoyotroelpermanente,elquiescente. Lostiposquedeestemodoobtengamos,nopodrnmostrarseconunaclaridadabsolutaacausa deloselementosqueindividualizancadafenmenoparticular;sehallarndesviacioneshaciadirecciones distintas. Esto es consustancial al tipo emprico, el cual se obtiene precisamente por la extraccin de las notas comunes que se ofrecen en una gran variedad de casos particulares; en este punto lo mismo ocurre con los fenmenos sociales que con los naturales. Los casos individuales de una especie animal muestran entre s conformidad en los caracteres esenciales y una diferencia mayor o menor en otros, diferenciaquellegaavecesaconstituirdeformacionesqueseexplicancomodegeneracionesdeltipo.La patologa fija algunos tipos de enfermedades; pero encuentra muchos casos atpicos, en vista de los cuales y de las observaciones hechas sobre los mismos, corrige los tipos antes estableados, sin el conocimientodeestostipospatolgicosempricos,nohabraconocimientomdicoposible. A pesar de desviaciones posibles y de contradicciones parciales, objeto de controversias pedantescas, la sntesis poltica o de derecho pblico que se hubiera logrado, se mantiene, aun cuando pueda probarse que el caso particular dado no conviene con lo establecido.20 De otra parte, el
20 A la relacin de los "tipos" con el caso particular convienen las palabras de Juliano, L. 10 D. de Legibus, 1, 3: "Neque leges, neque senatus consulta ita scnbi possunt, uc omnes casus, qui quandoque inciderint, comprehendantur, sed sufficit et ea, quae plerumque accidunt contineri" de la naturaleza del conocimiento, que conoce por conceptos, depende que existan desviaciones individuales, imposibles de ser aprehendidas. Con completa certeza, slo puede fijarse (y aun esto no de un modo que le agote) lo que slo ha ocurrido una vez, porque toda abstraccin de los hechos

conocimiento confirma que se trata aqu de un tipo emprico, no ideal como el del viejo doctrinarismo, tanlastimosoenlaprctica,quequeraconformarlasrelacionesjurdicas,auncuandoseopusiesenaser tratadasas,conunprototipo. La significacin cientfica que corresponde a la investigacin y a la determinacin del tipo emprico, se puede comprender desde el punto de vista que hemos tomado. Tericamente, da satisfaccinalanecesidadsintticaderesolverenunaunidadlapluralidaddelosfenmenos,conlocual cumple el ms alto fin de la ciencia; pero no slo es su objetivo establecer claridad y unidad en la variedad, sino adems comprender en sus fundamentos el fenmeno particular y darle un lugar en el orden total del proceso social. Mediante la precisin de los elementos tpicos se muestran tambin, por estomismo,comohemoshechonotaranteriormente,laspropiedadesindividualesdecadaconstruccin poltica,nocontenidaseneltipo,comounalgoquerestadelaspropiedadesconocidasenste. Desde el punto de vista prctico mustrase el "tipo" como un principio eurstico; pueden, en efecto,hacersederivardelconcaracteresdegrandesprobabilidades,consecuenciasdeterminadasque sean aplicables a fenmenos particulares de la vida de los Estados. Las formaciones que respondan a un tiposemejantesedesenvolvernenelfuturodeunmodoanlogo.Cuandosehabladehistoria,setiene antelavistaconscienteoinconscientementeelelementotpicoenlascosashumanas;sloporquebajo anlogas condiciones se repiten de un modo anlogo las cosas, puede ser tomada la historia como muestra. Slo es posible una ciencia poltica, una doctrina de las formas racionales de los fenmenos relativosalEstado,encuantoenlavariabilidaddelavidadestehayalgoquepermanece. Los tipos segn los cuales ha de investigar la doctrina del Estado, coinciden con las dos posiciones cientficas desde las cuales puede considerarse el Estado: el histricosocial y el jurdico. Para la investigacin de uno y otro aspecto de la vida del Estado se necesitan mtodos diferentes. Se conoce la naturaleza social del Estado mediante los mtodos que se usan en las ciencias histricas y sociales; la naturaleza jurdica, por el mtodo jurdico. Empero, acerca del mtodo histrico en la doctrina del Estado son necesarias algunas observaciones de orientacin a las que aadiremos otras muy breves, relativas al modo de tratar jurdicamente la doctrina general del derecho poltico (Algemeinen Staatsrechtslehre).21

nos da una imagen que nunca se cubre, nunca corresponde plenamente con la realidad. La formacin de un concepto es un ensayo por coger la realidad, que es infinita, hasta donde sea posible; de aqu nace una discusin que domina hoy en las ciencias que tienen que habrselas con conceptos, a saber: si el lmite de tal posibilidad puede alcanzarse. Cuanto ms lejos va el concepto, tantos ms elementos individuales ha de desatender. Quien contemple un paisaje desde la cima de una montaa, ve en las lejanas lo que, sin duda alguna, no habra podido ver desde el valle; pero han desaparecido para l las briznas del prado. Esta brizna es ciertamente muy digna de investigacin, mas en derredor de ella hay un mundo infinito en que necesitamos orientamos y que es invisible si se considera con el microscopio. 21 Contra el problema de buscar "tipos" en la doctrina del Estado, pueden verse las observaciones de R. Schmidt, Allg. Staatslehre, II, 1, 1903, pg. 838, en oposicin con sus propias afirmaciones de ndole general en la ob. cit., I, pg. 6. En vez de "tipos" quiere l poner caracteres de Estados o individualidades; pero esto, o es simplemente un cambio de palabras para decir lo mismo, o lleva consigo la negacin de la propia doctrina general del Estado [ttulo de la obra de Schmidt]. O se admiten los tipos o hay que admitir individualidades sueltas, sin conexin; una tercera posicin es imposible metdicamente. Lo que en su citada obra, en las consecuencias y como resultado de su investigacin ofrece Schmidt, son tambin en rigor "tipos", pero de un modo vago y confuso, frutos misrrimos que no corresponden al enorme material histrico de que se ha servido. En general, la falta capital de esta obra construida sobre tal cmulo de material, es la falta de claridad acerca del mtodo y fin de la doctrina del Estado.

2.5LOSMODOSDELAINVESTIGACINHISTRICAENLADOCTRINADELESTADO
Esyahoycasiunlugarcomnelafirmarqueparacomprendercientficamenteunainstitucines unsupuesto necesarioeltener conocimiento delahistoriadela misma.Laescuelahistricadelderecho fuequienhizoprimeramenteestaafirmacinyquienladesarroll,yaellasehaunidoconposterioridad la escuela histrica de la economa poltica. Es enteramente inabarcable el material histrico que se ha acumulado mediante el trabajo de generaciones, y no obstante, no puede decirse que est completo el material ni aun siquiera en un punto limitado, y es ms, nunca podr llegarse a ello. Apenas si cabe dominarel materialexistente,yaun cuandoseacometalainvestigacinrefirindolaaun problema muy particular,secorreelriesgodeseraplastadoporlamasadetrabajoshistricospreparatorios. De aqu arranca una cuestin crtica necesaria, cual es, la de saber en qu tanto es condicin necesaria para comprender la forma de una institucin contempornea, conocer la prehistoria de la misma. Si la respuesta ha de ser que para comprender lo actual es indispensable un conocimiento del pasado sin lagunas, entonces, la consecuencia ltima de nuestro saber sobre estas cuestiones habra de serladeunresignadoIgnorabimus. Perotandesesperadaresignacinnoseraunarespuestajustaa esta cuestincrtica. Elorigeny desenvolvimiento de los mtodos de investigacin histrica van estrechamente unidos a la victoria creciente de la teora evolucionista en la ciencia en general. Explcita o implcitamente, en el fondo de todo mtodo histrico inside la conviccin de que la historia no slo nos ensea la serie de los fenmenos, sino sus formas vivas, su crecimiento y su desaparicin. Por consiguiente, los hechos histricos se dividen para las ciencias sociales tericas y prcticas, en dignos de valor para ellas y en hechossinvalor;divisinqueessindudaalgunamuyrelativayderesultadosdiferentesparacadaorden delsaber.ParaladoctrinadelEstado,entantoseproponeexplicareldehoy,puedensacarsedeestolas siguientesconsecuencias: Las instituciones cambian sin cesar, pero no todo cambio es una evolucin;22 evolucin existe slo en aquel cambio que conduce de lo ms sencillo a lo ms complicado. Cuando una institucin se hace ms amplia, ms permanente, o un fenmeno ms intenso, cuando se acenta su variedad, su poder director o su conformidad a fin, entonces se dice que evoluciona. Las instituciones jurdicas cambian frecuentemente sin evolucionar, y hasta, por el contrario, retroceden. Existe mero cambio cuando una institucin se limita a modificar sus fines en el curso de su historia. La evolucin de un instituto social exige que permanezca el fin antiguo junto a los fines nuevos que se le incorporan; pero cuandosimplementecambianlosfines,entoncesloqueexisteesunaconexinpuramenteexternaentre varios fenmenos que se suceden en el tiempo.23 Algunos ejemplos servirn para demostrar lo que acabamosdedecir. El actual juicio por jurados proviene del antiguo jurado del derecho normando; pero ste era en sus orgenes testigo de prueba, y no juez de prueba; mas en el siglo XVI transfrmase en Inglaterra este
22 La palabra "evolucin" es de las mis ambiguas de la terminologa cientfica, vase Riekert: Die Grenzen naturw. Begriffsbild, pg. 472 y sigs. Por esto es problema primordial para toda ciencia el determinar con claridad lo relativo al concepto de la evolucin. 23 Wundt, Ethik, 3a. ed., 1903, 1, pg. 117, hace algunas observaciones muy acertadas acerca de la modificacin de los fines de las costumbres. Kohler desconoce en qu consiste lo esencial en la evolucin del derecho, pues hace equivalentes cambio y evolucin. Ob. cit., pg. 23.

jurado para la prueba, en jurado que juzgaba. La prueba principiaba ante el jurado y segua, segn que fuera o no insuficiente el conocimiento que tena del caso. Por consiguiente, el jurado no fallaba basndose en su propio saber, sino basndose en lo que haba sido depuesto para ilustracin de su conocimiento. La institucin del juicio por jurado la recibe el derecho francs y la construye transformndola, pero sin hacerla progresar, pues su papel se limita en Francia a hacerle decidir sobre cuestionesdehecho. La Cmara de los Lores es el ms alto tribunal de Justicia del Reino britnico. Desde el siglo XIV, las acciones entabladas por la Cmara de los Comunes contra los altos dignatarios y empleados del Estado slo podan ser conocidas por este alto tribunal. El derecho norteamericano ha adoptado esta institucin del impeachment. Cuando hay lugar a actuar, la Cmara de Representantes tiene el papel de acusadora y el Senado, o sea la representacin de los Estados, el de Juez; mas el Senado no es el ms elevado tribunal de la Unin.24 La institucin tomada de Inglaterra ha sido modificada por consiguiente, peronodesenvuelta. La adopcin, probablemente, ha nacido en relacin con el culto de los antepasados, porque los miembrosdeunafamilianecesitabanofrendaralosmanesdelosantepasadosmuertos,ydeaquelque creyeran los pueblos arios una grave falta morir sin descendencia y crearan, para no interrumpir la continuidad de los sacrificios, una asignacin artificial. 25 La adopcin contina existiendo, se ha modificado, pero no evolucionado, pues sus fines actuales no tienen relacin alguna con los motivos originariosquelacrearan. El matrimonio entre los germanos parece que era en sus comienzos matrimonio por rapto, se transforma en matrimonio por compra y ste a su vez se cambia en los esponsales (Verlobung, y el precio de la compra deviene dote (Wittum) a los esponsales se aaden los desposorios (Trauung) mediante la entrega de la casada, y el marido recibe de este modo el poder sobre la mujer. La Iglesia catlica ha exigido el consentimiento expreso de los contrayentes ante el sacerdote y dos testigos, de donde han nacido la forma protestante y civil del matrimonio. Pero estas formas, eclesistica y humana dematrimoniosonslotransformaciones,noevolucindelderechoantiguo. La modificacin en los fines de las instituciones sociales es un fenmeno del ms alto valor. Cuantomsviejaesunainstitucinmsprobableesquenosehayanconservadosusfinesprimitivosoal menos que no se hayan mantenido en su forma inicial. De la naturaleza misma de las cosas depende el que tratemos de modificar las instituciones polticas y jurdicas que tenemos, de suerte que puedan enlazarseconlasrelacionesexistentes,yasuvezconformarseanuevosfines.Vemostambinamenudo queinstitutosquedesdelargotiemponosirvenparalosfinesquelesfueronasignados,pervivendebido al poder de las fuerzas conservadoras v a los intereses que se benefician del mantenimiento de tales institutos. La historia de las instituciones pblicas nos ofrece casos de lo uno y lo otro; as, por ejemplo, el poder personal que originariamente tena el Conde se transform en un poder territorial hereditario; de la relacin de proteccin en que el pequeo propietario se pona con respecto al gran terrateniente, nacilaservidumbre,querompeconlareciprocidadenlosservicios;deladonacinvoluntariaacordada
24 En un proceso contra el presidente de la Unin corresponde la Presidencia del Tribunal al Juez Supremo de la Unin; mas esto no es sino una mutacin exterior de las instituciones inglesas. Conforme a esto, en un Impeachment no es el Lord Canciller quien preside, como acontece de ordinario, sino que preside el Lord High Steward de la Alta Cmara. 25 Vase Fustel de Coulanges. La cit antique. 2a. ed., 1885. pg. 55 y sigs.; E. Rohde, Psyche, 2a. ed., 1898, pg. 251.

por las ciudades, proviene el impuesto obligatorio establecido por el Estado: las peticiones y quejas de loscomunesinglesessetruecanenlaleyconstitucional;porltimo,elhechodequeJorgeIdesconociesela lenguainglesaynopudiese,portanto,presidirelConsejodelGabinete,hasidolacausadequetodoslos monarcasinglesesposterioressehayanmantenidoextraosalosConsejosdelGabinete,etctera. Elsaberenquconsistelanaturalezaesencialdelamodificacindelosfinesdelasinstituciones sociales es decisivo, siempre que se trate de conocer en qu medida y de qu modo ha de hacerse la investigacin histrica. Ensea sta primeramente, que para comprender la esencia de un fenmeno actualno es necesario conocer todosupasado,sinoqueessuficiente conocerdesdeaquelmomento en queaparecensusfinesactuales,que es dondeempiezasuevolucinycomienzaamostrarseenrelacin viva con la actual hacindonoslo entender mejor; pero lo que est antes de este momento no sirve para nada a la comprensin cientfica del momento presente. Si la adopcin tom su origen del culto de los antepasados,estehechononosayudanadaparasaberloesencialdelaadopcinmoderna,porquefalta unnexovivoentreloactualylasantiguaspreocupacionesreligiosasdesaparecidasya.Delpropiomodo, los estudios sobre el antiguo matrimonio por rapto y compra no tienen valor alguno para quien quiera conocerelmatrimoniomoderno. Claro es que esto no quiere decir que las investigaciones histricas sobre estas cuestiones dejen de tener valor; lo tienen y muy grande para otros rdenes del saber: nos ensean el origen de los fenmenos sociales y el carcter condicional de los factores naturales, ticos o psicolgicos. Ahora bien, esto sirve fundamentalmente para comprender el pasado, no lo actual, para lo cual basta el conocimientodelaevolucin.Loquenoaprovechaasta,pertenecealdominiodeloquedenominamos nosotros el derecho y el Estado en la antigedad, pero no historia del derecho y del Estado. El punto de vista pragmtico para explicar las instituciones vivas en la historia permite descargar a sta de una gran cantidaddematerialquenoessinopesomuerto,materialquecarecedefuerzaimpulsora. Considerando el fenmeno de la modificacin de los fines en las instituciones segn otra direccin del pensamiento, siempre se adviene que es preciso limitar la investigacin. No se trata de renovar, mediante la ley, instituciones y funciones desaparecidas hace largo tiempo, que nos han sido reveladas por la investigacin histrica. Es enteramente mstica y oscura la doctrina de que para despertarenunpueblolaconcienciadesuunidadhistricayhacerlorevivir,bastacontraerleareflexin su pasado. Partiendo de este error se explican las ms de las equivocaciones prcticas que ha tenido la escuelahistrica. Cuando se conocen suficientemente las modificaciones que experimentan los fines de las instituciones sociales, se aclaran infinidad de cuestiones relativas a sus principios fundamentales. As sucede muy especialmente cuando se trata de los de la evolucin en general y sobretodo de sta en relacin conlahistoria del derechoydelEstado.Desdemuyantiguoestnfrenteafrente dosdoctrinas: una, casi abandonada hoy, considera el Estado, el derecho y dems instituciones sociales como creaciones conscientes, y la otra, que es la dominante, ve en esto un proceso natural de fuerzas que dominan e intimidan al individuo. Ambas posiciones son equivocadas: la primera, porque se opone al conocimiento histrico, en cuanto supone al hombre aislado, sin contacto an con la cultura, con una conciencia, clara de sus fines, capaz de llevarle a crear lo que slo poda ser efecto de una sedimentacin, de una experiencia de siglos. Una de las faltas garrafales de la doctrina del derecho natural ha consistido en no haber comprendido la transformacin que se opera en los fines de las instituciones sociales. En la misma falta, pero en sentido contrario, cae la otra teora, en cuanto hace

nacer de un mstico espritu popular el Estado y el derecho o de relaciones entre fuerzas ciegas, sin advertir el hecho fundamental de que no hay institucin humana que pueda ser engendrada sin la intervencindeunaactividadconscientedesufin.Lapropiasatisfaccindelasnecesidadesdealimento, habitacin y seguridad, se llevan a cabo, aun en los pueblos menos civilizados, de una manera consciente;todaslasinstitucionesyusosenestospuebloshantenidooriginariamenteunfinconsciente, fin que sera equivocado o daoso, pero motivado por una necesidad psicolgica. Las investigaciones modernas han acumulado sobre esto una gran cantidad de materiales; claro es que el fin consciente de pocas primitivas no es el mismo que ha ido lentamente elaborando la cultura; las instituciones, costumbres y usos, una vez nacidos, van modificando insensiblemente sus fines, stos van siendo influidos por otros modernos que los reforman a veces de un modo pleno, los superan, y aun en ocasionestransformansusfundamentos,ydeeste modo,mediantelaevolucinyel cambiodelosfines de las instituciones, nacen formas sociales que no podan haber sido sospechadas, que sobrepasan toda previsin y todas las creaciones de nuestra conciencia; slo en este sentido puede decirse con justicia queelEstadoyelderechoensusfundamentosnosoncreacionesconscientesdelhombre. La idea de que la creacin del Estado es un acto realizado inconscientemente y al propio tiempo a la luz de la conciencia, no ha sido ajena a los grandes pensadores de Grecia, a aquellos cuyas teoras nos han sido expuestasa causa de un estudio superficial de las mismascomo si considerasen el Estado como una creacin exclusivamente natural. Para Platn y Aristteles el Estado no es una creacin arbitraria, sino que ser hombre y vivir en el Estado constituye para ellos una relacin irrompible. As como algunos animales no pueden menos de vivir en rebaos y quiz con ms crudeza an, dice Aristteles que es propio de la naturaleza esencial del hombre su carcter de ser social. Genticamente el Estado es anterior al individuo, pues la parte slo puede ser comprendida por su relacin con el todo, y lo que fuera del Estado vive habr de ser o un Dios o un animal. No obstante, estos pensadores creen que,histricamente,elEstadonaceporlaaccinconscientedelosindividuos. La divisin del trabajo, segn Platn, fuerza a los hombres, por la necesidad que tienen de completarse, a reunirse; y segn Aristteles, no obstante los sentimientos de agrupacin, los hombres hanvividoaisladosprimeramente,26 ymstarde,conducidosporlosinstintossociales,fundanlacasa,la aldea y al fin el Estado, donde halla plena satisfaccin el impulso del hombre a completar su actividad. Aun cuando la tendencia y la disposicin para fundar el Estado sea comn a todos los seres humanos, Aristteles considera como el ms grande bienhechor de los hombres a aquel que constituyese primeramente el Estado. En el Estado as fundado existe una evolucin porque ha habido enriquecimiento de sus fines originarios; naci por la mera voluntad de vivir, contina, permanece, to e hn neka paralaplenasatisfaccindelavida. La doctrina de la transformacin de los fines pone en claro tambin el error en que ha incurrido la teora del origen y formacin orgnica de los fenmenos sociales. Por lo comn, se habla de origen y devenir de una institucin, orgnicamente, cuando o no se conoce su origen o se le conoce de un modo imperfecto; y porque no sabemos cmo han ocurrido las cosas, decimos que no ha tenido parte alguna en ello la conciencia. Tanto ms alejado de nosotros se encuentra un proceso histrico y menos conocimientos tenemos por consiguiente de sus peculiaridades individuales, tanto ms fcilmente pueden invocarlo en apoyo de su hiptesis los partidarios de la doctrina orgnica del Estado y de la sociedad. Lo que ha nacido en nuestros das, a la plena luz de la conciencia histrica, esto, se rechaza
26 sporoez gr ka ontw t arcaon ykoun Pol. I, 2 1252 b, 24 Bekk.

frecuentemente como inorgnico; y as, llmase orgnicas a las antiguas instituciones, en tanto a las modernas, cuyo proceso de evolucin nos es conocido, se les denomina mecnicas. Pero cuanto ms ahondalainvestigacinenlahistoria,contantomsrelieveapareceestoquedeberaserevidentepors mismo: que todas las instituciones reconocen como origen actos conscientes de la voluntad, y por la transformacin posterior de sus fines se apartan de su primitiva razn de ser y aparecen como formacionescuyaexistenciaesindependientedelaintervencindelavoluntadhumana. A ms de las modificaciones de los fines, hay otra circunstancia que influye en las formas que revisten las instituciones sociales. Es cierto que toda accin necesariamente exige un fin; pero ni se alcanza este fin siempre, ni cuando se alcanza se limitan a esto los efectos de la accin, sino que puede tener sta, efectos sociales que eran imposibles de prever ni sospechar. Las acciones humanas son la fuente de efectos no previstos, a causa de la complejidad y variedad enorme de las relaciones sociales. Los efectos de una nueva regla de derecho, la institucin de nuevas autoridades, nuevos impuestos, la actitud de los partidos polticos parlamentarios, de un contrato mercantil, de una declaracin de guerra, de la cesin de un territorio, de un tratado de paz, etc., jams pueden ser calculados. Todos estos actos tienen un fin inmediato, prximo, del cual son conscientes los autores; pero ellos no pueden saber si se conseguir este fin o si una vez alcanzado surgir algo distinto de lo que se propusieron o que francamente no deseaban. En el encadenamiento de los hechos sociales puede suceder que un acto histrico, que en el pensamiento de su autor estaba determinado con toda precisin en su alcance teleolgico,rebasetodamedidadeprevisinyproduzcaconsecuenciasbiendistintas.Pinseseenloque han significado las grandes batallas de la historia universal cuyos resultados se han dejado sentir en la suerte posterior de la humanidad, de un modo incomprensible, necesariamente, para los combatientes. Cada nuevo descubrimiento tcnico produce efectos incalculables; cada progreso en la produccin econmica, aparte de sus efectos beneficiosos previstos, produce a su vez una serie de consecuencias tristeseimprevistasenelmundodelaeconoma. Estas consecuencias imprevistas e incalculables de las instituciones sociales fortalecen la impresindequesucreacinesunactoseparadodelaactuacindelavoluntadhumana,estoes,quese trata de un acto natural, orgnico; as se piensa muy especialmente cuando nos falta un conocimiento hondo de lo que se quiso. Pero este carcter de "natural y orgnico" inside en todas las acciones humanas, aun en las ms insignificantes. Toda volicin produce en el mundo exterior un nmero de modificacionesimposiblesdedeterminarpreviamente,yeneste sentidoes,alavezquefuerzaracional, fuerza irracional. La devocin de los peregrinos piadosos le ha llevado a dar un beso de devocin a un santo puesto en un altar de una iglesia de Roma, y este beso, repetido durante siglos, ha sido causa de quedesaparezcaeldedogordodelpiedeunadelasobrasmaestrasdeMiguelngel. En otro lugar se explicar qu significacin tiene el hbito y cmo explica las instituciones sociales y polticas como fenmenos extraos a la voluntad. Cuanto ms largo tiempo permanece una institucin, tanto ms difcil es cambiarla; pero, para existir, exige actos repetidos de una voluntad consciente, pues no es esencialmente sino una suma de acciones de la voluntad humana que se han ido plasmando.

2.6ELMTODOJURDICOENLADOCTRINADELESTADO
ElmtodojurdicotieneporobjetofijarlosprincipiosdeladoctrinajurdicadelEstadoylaevolucin del contenido de estos principios de derecho. La doctrina jurdica del Estado es, como ya hemos dicho, una ciencia de normas, las cuales han de ser claramente diferenciadas de las afirmaciones acerca del ser del Estadocomofenmenosocial.Granpartedelasdisensionesmetdicasenestadisciplinaprocedendelafalta declaridadconquesueleverseestadoblenaturalezadelEstadoydelaoposicinquenacedeaqu,respecto almodocomohandesertratadaslascienciasreferentesalmismo. Este conocimiento nos pone en situacin de no introducir mtodos de investigacin extraos al campojurdicodeladoctrinadelEstadoyaplicablesalosocial;estoltimocorrespondetambinaldominio del derecho,pero estudiado como funcin social. La historia, la ciencia socialy lapoltica seocupan tambin delderechoensuorigen,evolucin,efectoseconmicos,ticos,desuinflujoenlasideasnacionalesyaunen lavidatotaldelpueblo.Maslaformadogmticadelasnormasjurdicasslopuedeserexplicadamedianteel arte del jurista, arte que consiste en abstraer de los fenmenos jurdicos normas, y en deducir las consecuencias que stas implican. La dogmtica del derecho es irreemplazable, pero el uso exclusivo de la misma es insuficiente para abarcar los aspectos mltiples de la vida del Estado, de aqu que el investigador necesiteacudiralasotrasdisciplinas. Todas las investigaciones sobre el mtodo emprico, biolgico, naturalista y sociolgico sobre el derecho poltico conciernen a la doctrina social del Estado; para el derecho poltico solo vale el mtodo jurdico,elcualnecesitaconveniralaspeculiaridadesdeaqul,porquejurdiconoquieredecirlomismoque derechoprivado.Esungraveerrormetdicoelquesecometealtrasladarsincrticaalgunalosconceptosdel derechoprivadoalpblico,auncuandoexistanformasjurdicasgeneralesquesoncomunesatodaslasramas delderecho.Sinembargo,nosepuedehablarconrigordeunmtododederechoprivadoyotrosdederecho pblico, como no es posible, dentro de las ciencias naturales, hablar de un mtodo qumico, sustantivo e independiente del mtodo de la mecnica. Ms bien ha de decirse que la unidad del mtodo jurdico, como todo mtodo, ha de adaptarse a las peculiaridades de los materiales que trabaje. Las relaciones de derecho pblicosondistintasdelasrelacionesdederechoprivado;masestaoposicinenloscontenidosnohadeser eliminada, sino muy estimada por la investigacin jurdica. Aun cuando es cierto que este principio no es siempreseguido,estonopruebanadacontralaunidaddelmtodo,sinocontrasudefectuosaaplicacin. Los lmites de la investigacin jurdica en la doctrina del Estado nacen precisamente, de su fin, que consiste en alcanzar la posibilidad prctica de juzgar jurdicamente la vida real. Todas las construcciones que no son capaces de conseguir de algn modo este fin prctico, carecen de valor cientfico.Nohayjurisprudenciaquepueda,impulsadaporsmisma,hallarensuseno,comoacontecea lasdisciplinasestrictamentetericas,elvalordelconocimiento. Por esto, la jurisprudencia del derecho poltico est esencialmente orientada a lo actual. Lo pasado slo puede ser investigado jurdicamente en cuanto as lo exija la comprensin del problema histrico. Sera vano meternos en controversias sobre el antiguo derecho poltico romano sin establecer una relacin viva entreaquelderechoyelactualsegnunsentidojurdicorigurosamentemetdico;puestonohayposibilidad de reformar el pasado mediante un mejor conocimiento de lo actual, ya que en el pasado no hay deber ser; porestoseocupalahistoriadelderechodeloquerealmentefueynodeloquepudoodebiser.