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de organizaciones de la sociedad civil

iseo y gestin de proyectos

de organizaciones de la sociedad civil

iseo y gestin de proyectos

Diseo y gestin de proyectos de organizaciones de la sociedad civil Primera edicin, 2013 Mxico, D.F. Impreso y hecho en Mxico Printed and made in Mxico ISBN 978-607-7897-24-8

Elaboracin: Democracia y Sexualidad, A.C. y Asesores para la Inversin Social, S.C.

Supervisin y asistencia tcnica: Hilda Prez Vzquez

Revisin y comentarios: Vladimir Saavedra Martnez; Jessica Salas Martnez; Victoria Castellanos Xolocotzi

Formacin editorial: Gloria vila lvarez

Este documento es parte del proyecto Fortalecimiento de las estrategias nacionales de prevencin y reduccin de daos dirigidas a HSH, HSH/TS y personas UDI financiado por el Fondo Mundial de Lucha contra el Sida, la Tuberculosis y la Malaria. Disponible en www.funsalud.org.mx

ndice
Introduccin Mdulo 1: El ciclo del proyecto Definicin y elementos bsicos de un proyecto El ciclo del proyecto 06 09 10 12 13 15 16 16 19 20 22 23 26 30 31

Diagnstico Diseo Implementacin Evaluacin Mdulo 2: Definicin de problema pblico como base para la elaboracin de diagnsticos ms slidos La teora de lo pblico Ejemplo de problema pblico La participacin de las OSC en las polticas pblicas

Mdulo 3: Herramientas para investigacin enfocada a intervenciones sociales Evidencia

Encuesta

Investigaciones previas Estudios de caso

31 32 33 36 37 37 39 40 42 48 49 51 53 54 56 57 57

Mdulo 4: Los elementos fundamentales de una propuesta El objetivo del proyecto Las actividades y las metas Los recursos disponibles El monitoreo del proyecto La evaluacin del proyecto Formato de llenado de la propuesta

Mdulo 5: Procuracin de fondos y diversificacin de fuentes de financiamiento Qu es la recaudacin de fondos? Financiamiento pblico y privado

Premios Requisitos generales para aplicar a las convocatorias La estrategia

Planeacin Cmo identificar a un donante?

Mdulo 6: Alianzas estratgicas y relacin donataria y donante

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Mdulo 7: Medios electrnicos y redes sociales para la comunicacin con donantes 63 y otras audiencias Anexo Curriculum institucional de Asesores para la Inversin Social S.C. Referencias bilbiogrficas En dnde debes estar? 64 67 68 70

Introduccin

l participar en la vida pblica, las Organizaciones de la Sociedad Civil (OSC) fomentan condiciones ms democrticas y atienden problemas pblicos que, quizs por no insertarse dentro de la agenda gubernamental o privada no se consideran prioritarios, pero que son importantes.1 La accin conjunta de las OSC en nuestro pas ha trado a la agenda nacional temas que de otra manera seguiran siendo invisibles, fomentando as procesos democrticos que en el mediano y largo plazo permitirn construir una sociedad ms equitativa y justa para todas y todos. Para que la participacin de las OSC en la esfera pblica sea sostenible es necesario fortalecer sus capacidades internas. La creacin de diagnsticos slidos, la sistematizacin de la experiencia con la que cuentan, la simplificacin de procesos, la diversificacin de sus fuentes de financiamiento y la generacin de evidencia que permita medir y probar los resultados obtenidos, son condiciones necesarias para que las acciones de las OSC puedan ser replicadas, alcancen una escala mayor y/o para que puedan perdurar en el tiempo. Reconociendo entonces que el fortalecimiento de la sociedad civil organizada es prioritario para la consolidacin de nuestra democracia, as como para generar mejores condiciones de bienestar social en Mxico, es que el Proyecto Fortalecimiento de las estrategias nacionales de prevencin y reduccin de daos dirigidos a HSH, HSH/TS, y personas UDI se plantea entre sus objetivos especficos mejorar la capacidad tcnica, gerencial y administrativa de las OSC y organizaciones de base comunitaria (OBC) para el desarrollo de actividades de prevencin. Como parte de las acciones de capacitacin para el logro de este objetivo se ha trabajado sobre el diseo y gestin de proyectos. El objetivo general de dicha capacitacin es que las OSC participantes adquieran herramientas de gestin para fortalecer el diagnstico, diseo, implementacin y procuracin de fondos de
1 Como ejemplo de lo anterior podemos contar las luchas por el derecho a decidir o por la inclusin de los tratamientos antiretrovirales para personas con VIH en los esquemas de seguridad social.

propuestas enfocadas en VIH y sida, fomentando as su institucionalidad y generando un mayor impacto social en el mediano y largo plazo. Los temas en los que se enfoca la capacitacin fueron definidos a partir de los resultados de dos sondeos llevados a cabo por Asesores para la Inversin Social S.C. (ASI). El primer sondeo se compil entre un total de 57 OSC con trabajo en VIH y sida en Mxico y el segundo se realiz entre 28 organizaciones aliadas de Democracia y Sexualidad (DEMYSEX), Population Services International (PSI) y la Fundacin Mexicana para la Planeacin Familiar (MEXFAM)2. Con base en los resultados obtenidos de ambos sondeos se definieron las siguientes lneas temticas tanto para la capacitacin como para los contenidos de la presente gua de apoyo: Gestin de proyectos. Fortalecimiento de propuestas de implementacin de proyectos. Relacin con donantes.

Adems, se decidi integrar un mdulo sobre mecanismos de investigacin y recoleccin de informacin, herramientas para la creacin de sistemas de monitoreo slidos, construccin de indicadores y gestin de proyectos sociales basada en resultados. Para finalizar, resaltamos que el presente documento tiene el propsito de ser una herramienta para las personas participantes en la capacitacin y otras personas que integran las OSC con trabajo en VIH y sida, con la cual puedan orientar el diseo de proyectos, la procuracin de fondos y el mapeo de financiadores.

2 Ambos sondeos se realizaron va electrnica utilizando la plataforma de Google Drive. El primer sondeo se realiz del 9 al 27 de enero de 2011 y el segundo, del 18 al 25 de febrero de 2013.

Mdulo 1: El ciclo del proyecto3


3 Este mdulo est basado en la Gua para la elaboracin de proyectos y esquemas de autoevaluacin preparada por ASPEA S.C. para Nacional Monte de Piedad I.A.P.; para consultar el documento completo puede dirigirse a la siguiente liga: http://donativos.montepiedad.com.mx/ Documents/NMPGuiaProyectos080430.pdf

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Definicin y elementos bsicos de un proyecto


Un proyecto puede definirse como una iniciativa temporal nica desarrollada con el propsito de crear un producto o servicio (Aldunate, 2005). Un proyecto social entonces puede verse como un conjunto de actividades que se realizan dentro de un periodo definido y con recursos delimitados, cuyo fin es mejorar o cambiar la situacin de sectores de la poblacin que se enfrentan a escaso acceso a la salud y a la educacin, a altos niveles de marginacin, estigma y discriminacin o alguna situacin de desventaja, carencia o necesidad. Si bien hay diversos elementos, de la definicin anterior se desprenden tres componentes bsicos sin los cuales no podramos hablar de un proyecto: a. Objetivo definido. Un proyecto surge de la identificacin de un problema o de una situacin desfavorable, as como del deseo de querer modificar esa realidad, siempre con la intencin de mejorar las condiciones de las que se parti. Por ello, un proyecto necesita de un objetivo que defina los resultados o cambios que se quieren lograr al concluir el mismo. La definicin del objetivo del proyecto es muy importante porque establece la lnea de accin a seguir. b. Recursos delimitados. Un proyecto requiere de recursos (humanos, materiales, financieros, equipos) para poder ser ejecutado, los cuales suelen ser limitados. Esto es algo que hay que tener siempre presente, ya que para comenzar a planear un proyecto primero debemos estar conscientes de los recursos con los que contamos o contaremos para su realizacin. c. Periodo definido. Un proyecto tiene un horizonte temporal (un inicio y un trmino) por lo cual se distingue de otras actividades desarrolladas en la operacin diaria de la institucin. Aunque un proyecto se repita en el tiempo cada periodo es diferente, ya sea por los recursos con los que se cont, por las condiciones del medio donde se trabaj, o porque simplemente la persona o personas que estaban a cargo de desarrollarlo ya no son la mismas.

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Figura 1. Elementos bsicos de un proyecto.

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El ciclo del proyecto


El ciclo del proyecto consta de cuatro fases4:

Figura 2. El ciclo del proyecto.

A continuacin revisaremos las fases del proyecto con mayor detalle.


4 De acuerdo con la fuente que se consulte, pueden aparecer el mismo nmero de fases, pero con diferentes nombres, o bien, ms fases en el ciclo de proyecto. Sin embargo, consideramos que las fases que aqu se exponen engloban cualquier otra fase que se pueda agregar, y definen correctamente en qu consiste el ciclo del proyecto.

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Diagnstico
El diagnstico debe apuntar hacia la pertinencia del proyecto, es decir, debe funcionar como una herramienta que nos indique si el proyecto ser til para solucionar o mitigar el problema que nos interesa. Durante esta fase se investiga el contexto, las causas, las caractersticas especficas del problema, sus consecuencias o efectos observables, los actores involucrados y si existen otras problemticas asociadas. Al hacer el diagnstico debemos tener en cuenta diversos elementos, como son: Definicin detallada del problema y separacin de sus causas y efectos. Nmero de personas afectadas por el problema que queremos atender. Caractersticas esenciales de nuestras posibles beneficiarias y beneficiarios (edad, sexo, nivel socioeconmico, etc.). Intensidad con la que se presenta el problema (baja, media, alta); para ello es til consultar estadsticas disponibles o bien generar nuevos datos sobre el problema en la zona donde queremos intervenir. Instituciones que trabajan o que han trabajado en el mismo tema en la zona donde queremos intervenir. La existencia o no de programas de gobierno que trabajen en la problemtica que queremos tratar. Adems de lo anterior existen otros factores a considerar, que de incluirse en el diagnstico, nos podrn facilitar en gran medida nuestro trabajo: Potencialidades econmicas de la zona. Empresas relevantes existentes en el rea. Condiciones geogrficas y climatolgicas.

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Posibles conflictos sociales existentes, ajenos al problema que deseamos resolver. Disposicin del gobierno para colaborar con OSC. Disposicin de las organizaciones existentes en la zona para colaborar con otras organizaciones, gobiernos locales o empresas. Para el desarrollo del diagnstico puede obtenerse informacin de: Archivos de los servicios de salud locales. Artculos de experiencias de las PV en los peridicos. Recuentos personales de las PV (charlas, entrevistas a profundidad, grupos focales). Estudios realizados por investigadores o investigaciones realizadas por las propias OSC. Aplicacin de herramientas participativas. Entrevistas a actores clave: programa nacional de sida, otras instituciones o investigadores. Para determinar si el diagnstico que realizamos es el adecuado podemos revisar si cumple con los siguientes criterios: Define el problema con claridad y apego a la realidad. Detecta necesidades urgentes y de mediano y largo plazo. Establece prioridades. Prev la poblacin beneficiaria, en nmero y caractersticas. Seala claramente los recursos disponibles para el proyecto.

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Diseo
Durante la fase del diseo se establecen los objetivos, metas y actividades del proyecto, es decir, su estructura bsica para resolver la problemtica diagnosticada. Asimismo, se identifican los factores externos que afectan el problema a tratar. Durante esta fase es importante tener en cuenta cules son los riesgos y obstculos que pueden presentarse durante la implementacin del proyecto y tratar de identificar posibles formas de prevenirlos para que no ocurran o minimizarlos una vez que se presenten. Es tambin durante el diseo que se define el sistema de monitoreo y evaluacin del proyecto con el fin de planear las actividades especficas que esto implica. Es importante que el diseo de indicadores para el monitoreo y evaluacin del proyecto se realice en esta fase y no al finalizar la ejecucin pues se deber recopilar informacin a lo largo de la implementacin. Esta informacin nos servir para responder preguntas: Sobre el diseo del proyecto: Fue adecuado para las caractersticas especficas de la poblacin que se atendi? Sobre la implementacin: El uso de los recursos se hizo de acuerdo a lo planeado? Se logr realizar las actividades planeadas? Qu cambios y adaptaciones se tuvieron que hacer? Sobre los resultados: Se lograron las metas planteadas originalmente? Sobre los efectos: Qu cambios positivos y negativos se observan en las personas beneficiarias y participantes, que puedan atribuirse al proyecto? Qu efectos tuvo el proyecto que no se contemplaron originalmente? Una vez que se han establecido las principales caractersticas del proyecto se hace un plan de trabajo detallado donde se incluyen las metas que se espera lograr, los insumos y presupuesto, un cronograma de trabajo, as como el sistema de seguimiento o monitoreo. Todos estos pasos se revisarn con ms detalle durante el mdulo de elaboracin de propuestas.

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Implementacin
La implementacin es la puesta en marcha de las acciones planeadas en la etapa de diseo (Candamil y Lpez Becerra, 2004). Si tenemos un diagnstico slido y contamos con un buen diseo, lo natural sera esperar que durante esta etapa no surgiera problema alguno y que lo nico que debemos hacer sea ejecutar el plan elaborado. Sin embargo, la realidad es mucho ms compleja de lo que creemos y la mayora de las veces surgen sucesos no previstos. Por ello, nuestra tarea durante la implementacin del proyecto es ir identificando aquellos factores que pueden poner en riesgo el logro de las metas que nos hemos planteado, esto, a travs del monitoreo, y contar con la suficiente flexibilidad para adecuar nuestro plan de accin, de tal manera que si bien las metas y las actividades pueden ajustarse o cambiar, al final logremos cumplir con el objetivo que nos habamos planteado. Es por ello que contar con un sistema de monitoreo es fundamental. Adems, hay que recordar que una buena comunicacin con nuestro equipo de trabajo nos permitir identificar ms fcilmente cualquier situacin que pueda comprometer el logro de las metas previstas. El monitoreo se realiza durante la etapa de implementacin del proyecto y su objetivo principal es identificar los factores que impiden el ptimo desarrollo del mismo, ste permite adecuar las acciones que se llevan a cabo para as cumplir satisfactoriamente con las actividades y por ende con el objetivo del proyecto originalmente planteado.

Evaluacin
La evaluacin de un proyecto tiene mltiples propsitos: el aprendizaje institucional, la valoracin de los resultados e impactos generados, la capacidad institucional para la gestin de los recursos, entre otros (Haugland, 1993). De acuerdo con Yaschine (2007), la evaluacin es til en tanto que:

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Permite conocer si se cumplen fines y metas. Posibilita conocer el desempeo de la gestin y operacin, y si los recursos fueron utilizados conforme se plane. Es insumo para mejorar el diseo, la ejecucin y los resultados. Contribuye a la transparencia, la transferencia de lecciones aprendidas y la rendicin de cuentas. Aporta legitimidad y credibilidad. Aumenta la motivacin de los actores participantes. Ayuda a la visibilidad, la vinculacin con donantes y otras organizaciones. La distincin entre monitoreo y evaluacin reside en que el monitoreo controla el cumplimiento de las tareas y actividades planeadas, mientras que la evaluacin verifica el logro de los objetivos estratgicos y de las metas programticas. Lo que buscamos con la evaluacin no es simplemente describir los sucesos ligados a la implementacin del proyecto o a su calificacin de acuerdo con determinadas normas o criterios contables y presupuestales; tambin buscamos explicar por qu nuestra intervencin tuvo el efecto logrado y examinar si el problema original fue finalmente resuelto y si se alcanzaron los objetivos previstos (Haugland, 1993). Los siguientes son conceptos bsicos que debemos tomar en cuenta para realizar una evaluacin: a) Objetivos generales: se refieren a las metas, fines, circunstancias o situaciones que se busca alcanzar, ya sea porque se consideren deseables por s mismos o por que resulten prcticos. b) Indicadores: son las referencias o escalas que sirven para graduar, interpretar y calificar la realidad. Los indicadores de la evaluacin operan a travs de mtodos de anlisis, observacin, registro y medicin particulares.

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c) Tcnicas o mtodos de evaluacin: procedimientos, medios e instrumentos que permiten poner en prctica la evaluacin y que se derivan de los criterios. d) Valores: proporcionar una graduacin, interpretacin o calificacin a la intervencin realizada; pueden remitir a la importancia, calidad, sustancia, cantidad, estimacin, utilidad, justicia y eficacia de la misma. e) Normas: preceptos de conducta que gobiernan y dirigen el comportamiento al asegurar la regulacin de la vida de los individuos y los grupos dentro de la sociedad. Son importantes para definir bajo qu postura normativa (el cmo debe ser) se realiza la evaluacin.

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Mdulo 2:

Definicin de problema pblico como base para la elaboracin de diagnsticos ms slidos

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l objetivo de este mdulo es sealar cul es la diferencia entre un problema privado y un problema pblico y cmo esta conceptualizacin permite realizar diagnsticos ms slidos para una propuesta de proyecto e incidir en polticas pblicas a travs de la generacin de agendas y otros mecanismos.

La teora de lo pblico
Partiendo del supuesto en el cual se establece que un gobierno tiene la capacidad de elegir cmo distribuye el poder; entonces las polticas pblicas ofrecen una perspectiva de cmo ste se organiza dentro del Estado y qu tipo de acciones colectivas se eligen (Phillips, 2012). La investigacin de polticas pblicas toma importancia pues ayuda a establecer las relaciones entre variables que reflejan problemas sociales (Weimer y Vining, 2005). Las polticas pblicas presuponen que existe una esfera en la vida que no es privada o individual, sino colectiva. Lo pblico, entonces, comprende aquella dimensin de la actividad humana que requiere la regulacin gubernamental o social, o en su caso, la adopcin de medidas comunes (Parsons, 1995). Una poltica pblica representa el intento de definir una base para actuar dentro de la esfera de lo pblico. Nora Rabotnikof (Merino, 2009) seala que la diferencia entre lo pblico y lo privado se puede englobar en que lo pblico es de utilidad comn a todos y atae a lo colectivo, mientras que lo privado se refiere a la utilidad o inters individual. Las intervenciones de un proyecto social corresponden al mbito privado. Entre las caractersticas que diferencian al espacio pblico se pueden enumerar las siguientes (Baber, Massey, Parsons): Asume tareas ms complejas y ambiguas.

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Enfrenta problemas al poner en prctica sus decisiones. Emplea a ms personas que tienen una amplia gama de motivaciones. Se preocupa ms por asegurar habilidades u oportunidades. Participa en actividades de mayor importancia simblica. Est sujeto a normas de compromiso y legalidad estrictas. Tiene ms oportunidades de responder a problemas relacionados con la justicia. Debe funcionar en nombre del inters pblico. Debe mantener niveles mnimos de apoyo pblico superiores a los requeridos en el sector privado. Tal vez el factor ms importante por el cual las intervenciones sociales corresponden al mbito privado reside en que el sector pblico necesariamente responde a criterios polticos y en este espacio se da la provisin de bienes pblicos. Los bienes pblicos normalmente son provistos por el Estado y son aquellos que estn disponibles para todos y todas, una vez provistos, su exclusin no es posible. Por el contrario, los bienes privados son aquellos que adems de consumirse por eleccin, slo quienes pagan por ellos tienen acceso a su consumo (Parsons, 1995). Los bienes pblicos se pagan con recursos pblicos provenientes de la recaudacin del Estado y el acceso a sus beneficios depende de criterios que se establecen en una poltica pblica. Algunos ejemplos de bienes pblicos son la seguridad nacional, el alumbrado pblico, los parques y las campaas de vacunacin. Los bienes privados son bienes de consumo personal como la ropa, accesorios u otros. A pesar de que las intervenciones sociales atienden el mbito privado (es decir no vamos a proveer de seguridad nacional o alumbrado pblico); es importante entender que nuestras intervenciones estn dirigidas a resolver problemas de ndole pblica que solamente existen cuando hay una discrepancia entre lo que es y lo que debera ser.

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Para poder definir cuando un problema es de carcter pblico, lo primero que debemos determinar es si afecta o no al colectivo. Algunos factores a partir de los cules se puede definir un problema pblico son: Necesidades no satisfechas. Una situacin no deseable. Oportunidades por mejorar. Derechos no garantizados.

Ejemplo de problema pblico


En Mxico, el derecho a la salud se encuentra establecido en el artculo 4 Constitucional y en diversas adhesiones a tratados internacionales como la proclamada en el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales de Naciones Unidas, entre otros. De acuerdo con Sobern (1987) el Sistema Nacional de Salud en Mxico es el medio para hacer efectivo el derecho a la salud, y entre sus objetivos tiene que en el mediano plazo, el acceso sea factible para todos los mexicanos a pesar de las barreras socio-demogrficas, econmicas, culturales y otras. En Mxico antes del ao 2000 solamente el 49% de la poblacin contaba con acceso a seguridad social afectando a la poblacin de los niveles ms bajos de ingresos. Qu identificamos en este planteamiento? Una situacin indeseable. Un derecho no garantizado (establecido en el artculo 4to). Una necesidad no satisfecha.

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Una oportunidad para mejorar. Por qu constituye un problema pblico? Viola un derecho establecido en el artculo cuarto. Genera persistencia de pobreza. Provoca que no haya diagnstico y atencin a enfermedades.

La participacin de las OSC en las polticas pblicas


Como se mencion anteriormente, las polticas pblicas son una forma de distribucin del poder, las cuales buscan atender una esfera pblica. El anlisis de polticas pblicas comienza con la definicin de un problema y culmina con la aplicacin de una alternativa para atender un problema pblico. Dentro del ciclo de polticas pblicas, la participacin de las OSC puede ser fundamental, especialmente en la generacin de agendas y en la evaluacin de resultados. El ciclo de polticas pblicas puede ser comprendido en las siguientes fases: Generacin de agenda: incorporacin del problema en la agenda pblica. Definicin de la poltica: anlisis y definicin de alternativas de poltica para abordar el tema o problema. Ejecucin: realizacin de la poltica a partir de programas y asignacin de recursos. Evaluacin: anlisis comparativo entre el problema identificado y la solucin obtenida. Rediseo de la poltica pblica: ajuste de la poltica derivado de su aplicacin y evaluacin.

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La participacin de las OSC en la formulacin de polticas pblicas requiere de mecanismos efectivos entre las instancias de gobierno y la ciudadana organizada. En el ciclo de las polticas pblicas, la participacin de las OSC es diferenciada por las condiciones institucionales que posibilitan la participacin y las capacidades tcnicas y polticas de las OSC. Un buen nivel de coordinacin entre las partes depende fundamentalmente de una conveniente gestin organizacional dentro de la administracin. Para este fin, la organizacin deber establecer cules son las capacidades con las que cuenta y que corresponden con las tareas asignadas, y establecer objetivos que encajen convenientemente. Puede suponerse que cuando dos o ms grupos sociales estn interesados en participar de la obtencin de bienes pblicos buscarn unirse para impulsar sus demandas. Para alcanzar una provisin equitativa de bienes pblicos los grupos de inters organizados deben buscar una representacin poltica que complemente la labor del Estado. En pases como Mxico, las relaciones entre sociedad civil y el Estado suelen caracterizarse por mecanismos de participacin ciudadana e intervencin directa de los agentes sociales en actividades pblicas. La evidencia emprica seala que si la sociedad civil no est organizada y las autoridades polticas no estn comprometidas con el proyecto de participacin, no se debe esperar xito en los mecanismos participativos. (Schattan, 2004). La sociedad civil puede participar dentro del ciclo de polticas pblicas en la generacin de agenda que es el proceso mediante el cual, los problemas llegan a llamar la atencin seria y activa del gobierno como posibles asuntos de polticas pblicas a travs de la presentacin de iniciativas para resolver problemas pblicos. Para que una OSC pueda incidir efectivamente en polticas pblicas, acceder a recursos y obtener as reconocimiento en el sector, es importante que renueve su presencia pblica y visibilidad, su capacidad de accin poltica, ejerza su legitimidad y defina una agenda de prioridades (Gmez Hermosillo, 2007).

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De acuerdo con Rogelio Gmez Hermosillo (2007), la interaccin ms avanzada entre entidades de gobierno y sociedad civil organizada tiene las siguientes caractersticas: Disposicin o experiencia para la incidencia en asuntos pblicos y relacin con instancias de gobierno. Voluntad de concertacin y colaboracin seria con el gobierno. Capacidad tcnica para definir propuestas viables en el campo de atribuciones y programas operativos de las dependencias. Capacidad de concertacin para definir proyectos y acciones inmersas en el campo de prioridades, objetivos y proyectos de la entidad gubernamental respectiva. Ejercicio de su autonoma y de los derechos de participacin ciudadana garantizados por la Constitucin y las leyes. Acceso a recursos de fuentes no gubernamentales para evitar la dependencia y la relacin subordinada con el gobierno. Conocer la diferencia entre un problema pblico y uno privado, permite reconocer el alcance real con el que se cuenta a travs de los proyectos que realizan las OSC, as como elaborar diagnsticos slidos y con esto llevar a cabo intervenciones que funcionen y den pie a la incorporacin de temas en la agenda pblica para que as no slo se d solucin desde el mbito privado sino tambin desde el pblico, y as finalmente, los beneficios sean para todas y todos.

Mdulo 3:

Herramientas para investigacin enfocada a intervenciones sociales

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a investigacin es fundamental para la elaboracin de un diagnstico slido a partir del cual se definir la propuesta de proyecto y, de manera posterior, nos servir para disear el modelo de intervencin por medio del cual buscamos dar solucin al problema que identificamos. Por esta razn es que a continuacin se abordan las herramientas ms efectivas para realizarla. Una investigacin cuenta con cinco elementos: a) Observacin b) Diseo de una investigacin c) Plantear una hiptesis d) Metodologa e) Evitar errores comunes

a) Observacin. Cual sea el objetivo de nuestra investigacin, sta comienza siempre con una pregunta, misma que se compone de dos partes: Lo que busco explicar (variable independiente). Lo que explica (variable dependiente). b) Diseo de investigacin. El diseo de investigacin se basa en una buena pregunta, que sea relevante para el tema en cuestin. Un ejemplo sera: Por qu no hay abastecimiento de medicamentos en el ISSSTE? Adems busca una posible respuesta qu comprobar (considera a las audiencias o poblacin a beneficiar).

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c) Plantear una hiptesis. Para hacerlo es necesario partir de una teora causal (que relaciona el fenmeno que observo a una posible explicacin). El planteamiento de una hiptesis es como armar un rompecabezas, se crea a partir de una pregunta y desarrolla una relacin causal. Un ejemplo sera: No hay suficientes medicamentos en el ISSSTE porque el presupuesto est mal empleado. Para poder comprobar la hiptesis establecida (y en un futuro utilizar el diagnstico para generar una intervencin), es importante seguir la siguiente metodologa: 1. Tomar como base la hiptesis establecida. Por ejemplo: Las personas que tienen actitudes discriminatorias hacia las PV es porque no han sido sensibilizadas al respecto. 2. Considerar contrafactuales: lo opuesto a los hechos. Por ejemplo: cul es la actitud de una persona respecto al VIH y sida cuando recibi sensibilizacin? Cul es la actitud cundo no se ha sensibilizado? 3. Revisar el trabajo previo. Qu han hecho otras organizaciones en Mxico? Qu se ha hecho en otros pases para responder la pregunta? 4. Aumentar el nmero de casos para establecer cul es la manera ms adecuada de proceder, revisar si se trata de una anomala o es lo que normalmente sucede. Puedo generalizar mi metodologa de intervencin y va a funcionar en otros casos? d) Metodologa El vocablo Metodologa es generado a partir de tres palabras de origen griego: met (ms all), ods (camino) y logos (estudio). El concepto hace referencia al plan de investigacin que permite cumplir ciertos

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objetivos en el marco de una ciencia. Puede entenderse a la metodologa como el conjunto de procedimientos que determinan una investigacin y es una pieza esencial ya que permite sistematizar los procedimientos y tcnicas que se requieren para concretar el desafo que representa la pregunta de investigacin. Dentro de una investigacin pueden desarrollarse muchas metodologas, pero todas ellas pueden encasillarse en dos grandes grupos: metodologa de investigacin cuantitativa y metodologa de investigacin cualitativa. La primera es la que permite acceder a la informacin a travs de la recoleccin de datos sobre variables, llegando a determinadas conclusiones al comparar estadsticas; la segunda, realiza registros narrativos sobre fenmenos investigados, dejando a un lado la cuantificacin de datos y obtenindolos a travs de entrevistas o tcnicas no-numricas. No importa el mtodo pero s la validez del mismo para tener xito en una investigacin y por ende en la intervencin. Obtener mejores resultados depende de cmo se construyen los pasos a seguir. e) Evitar errores comunes Las siguientes son algunas recomendaciones a seguir para evitar errores durante el diseo de la investigacin: 1. Buscar una muestra insesgada para investigar cul es el problema. 2. Definir a la poblacin objetivo y observar al resto de la poblacin. 3. No escoger a partir del resultado (para saber cul es la causa de que haya un aumento de casos de VIH y sida en un territorio determinado, tambin es necesario observar a las personas que no viven con VIH y sida). La respuesta puede estar en lo comn o en lo diferente, qu hace diferente a esa persona?, cules son las condiciones bajo las que se encuentra? 4. Tener un grupo de control.

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Evidencia
Para poder realizar un diagnstico que en un futuro sirva para la construccin de una intervencin, es importante contar con evidencia. La evidencia no slo son datos, es informacin que establece hechos que ocurrieron o que muestra una verdad alrededor de un fenmeno. Los datos son las piezas (unidades) de informacin y constituyen el medio para generar evidencia a partir de la cual puedo disear una intervencin. La evidencia es el resultado de: Observacin Investigacin Anlisis Generar evidencia servir para: Influir estratgicamente en poltica pblica. Colocar en el debate pblico un tema de inters (generar conciencia). Buscar la justicia. Generar mecanismos de rendicin de cuentas. Regular organismos pblicos. Medir resultados y mejorar las estrategias.

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Para generar evidencia es importante preguntarse cules son los datos que necesitamos, cmo los podemos recolectar y cmo se relacionan a mi intervencin. Hay diversas herramientas para poder generar evidencia, en esta gua se sealarn las siguientes: encuesta, estudios de caso e investigaciones previas.

Encuesta
La encuesta es una herramienta que mide la actitud de una poblacin de inters -trata de reflejar a la poblacin mediante una muestra- (Weisberg, 2008). Es de utilidad durante el diagnstico y monitoreo y si bien no establece causalidad nos permite generalizar los resultados obtenidos si la muestra se establece correctamente. El problema de usar una encuesta reside en el diseo, como lo seala Weisberg (2008). Los cuestionarios normalmente no tienen una manera de reflejar la causalidad y hay muchos retos que se tienen que tomar en cuenta para llegar a la minimizacin del error que puede surgir en el diseo, en el proceso, o en la publicacin de la encuesta. Para generar una encuesta debemos tomar en cuenta que las preguntas sean comprensivas, claras, que busquen informacin relevante y que no dirijan hacia una respuesta pre-establecida. Adems, es necesario que las personas encuestadoras no alteren los resultados y que haya una captura adecuada de las respuestas.

Investigaciones previa
Para obtener evidencia puedo hacer un anlisis comparativo de investigaciones con datos pre-existentes de fuentes confiables. Muchas veces utilizar informacin debidamente justificada facilita la investigacin para generar una intervencin y sustentar nuestro trabajo.

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Estudios de caso
Podemos encontrar un caso a partir del cual generemos evidencia para el diseo de una intervencin. El caso comparado busca un caso similar (bajo las mismas condiciones) y permite trazar el proceso causal. Es importante tomar en cuenta que cuando escojamos un caso para estudiar, cumpla con una de las siguientes reglas: Tiene todas las caractersticas iguales a mi caso, excepto el fenmeno que voy a observar. Tiene todas las caractersticas diferentes a mi caso, excepto el fenmeno que voy a observar. Es importante considerar que el estudio de caso tiene limitaciones entre las que se encuentran el que no es generalizable y que si existen variaciones en las variables no puedo asumir el mismo resultado. Otros mtodos ms asequibles para que las OSC integren componentes de investigacin en el diagnstico y diseo de las intervenciones son: Los grupos focales. Las lecciones aprendidas de proyectos anteriores. Las herramientas participativas de diagnstico comunitario.5

5 Un manual de herramientas participativas de diagnstico se puede consultar en http://www.aidsalliance.org/includes/Publication/MANUAL_DCP_Spanish.pdf

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Mdulo 4:

Los elementos fundamentales de una propuesta

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l enfoque de teora de cambio tambin es conocido como ruta de cambio (pathway of change), motor de cambio (engine of change), modelo lgico (logic model) y teora de accin (theory of action). En s, una teora de cambio representa en un amplio anlisis de una situacin que requiere modificarse a fin de alcanzar un cambio positivo (Ortz y Rivero, 2007). Por su parte, una de las herramientas ms conocidas para organizar las ideas en una propuesta o proyecto es el marco lgico, pues este ordena el argumento de una propuesta enfatizando la coherencia de las relaciones lineales entre diferentes niveles (fin, objetivos, efectos, resultados, actividades, etc.). El marco lgico vincula todo, pero su gran limitacin, de acuerdo con Ortz y Rivero (2007) es que no intenta sustentar el argumento a nivel de una teora, adems, no enfatiza las importantes relaciones horizontales y multi-direccionales entre los diferentes niveles. Es por eso que se sugiere complementar el enfoque de marco lgico con la teora del cambio.

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La lgica de un proyecto en realidad es sencilla y podemos verla como si se tratara de una cadena de resultados: un proyecto se basa en los recursos disponibles y la realizacin de ciertas actividades, las cuales a su vez son necesarias para la realizacin de las metas planeadas, que deben contribuir al logro de los objetivos deseados, tanto de los particulares como del general (Haugland, 1993).

Esta lgica de cadena de resultados se debe cuidar en todo momento, por eso, en la etapa de diseo del proyecto, lo ms afectivo es partir de lo general a lo particular, identificando primero el problema que queremos atender, definiendo despus el cambio que queremos logar en ese problema (objetivos), el grado en que lo podemos cambiar (las metas), y las actividades que se necesitan para lograrlo.

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El objetivo del proyecto


El objetivo general es el resultado que se busca al final del proyecto, el que establece la lnea de accin a seguir. Es el punto de referencia para la planeacin de metas y actividades. Se logra a mediano y largo plazo. Este debe responder las siguientes preguntas (Camacho, 2010): Este objetivo justifica la realizacin del proyecto? Es realista? Aparecen claramente los beneficiarios directos relacionados con dicho objetivo? Representa su logro un cambio o mejora significativa, duradera y directa para la calidad de vida de las personas beneficiarias? Por su parte, los objetivos particulares o especficos se desprenden del objetivo general y se desglosan para conocer las diferentes vertientes que tendr el proyecto. A partir de cada objetivo particular se desprenden a su vez, metas y actividades. Los objetivos particulares o especficos son los que se irn realizando para llegar al general; son ms concretos, y se realizan a corto plazo. Los objetivos particulares deben dar respuesta a las siguientes preguntas: Aparecen los beneficiarios directos relacionados con l? Contribuyen significativamente al logro del objetivo general? Son realistas? Son suficientemente concretos?

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Las actividades y las metas


Las actividades son las acciones o tareas ms especficas que permiten el logro de las metas y los objetivos del proyecto. Las actividades requieren la movilizacin de recursos econmicos, materiales y humanos (Candamil y Lpez Becerra, 2004). A su vez, las metas indican cunto, dnde y en qu tiempo se pretende alcanzar el objetivo formulado. Mediante la definicin de una meta, se pueden concretar los alcances de un proyecto.

Los recursos disponibles


Para realizar un proyecto se requieren recursos econmicos, recursos humanos, cierta infraestructura, conocimiento y contactos o aliados sobre el tema. Tener en cuenta estos elementos al momento de disear nuestro proyecto es clave, porque es a partir de nuestros recursos disponibles que se definen las actividades y las metas que podemos llevar a cabo. As, podemos decir que los recursos disponibles determinan en gran medida el alcance de nuestro proyecto. Si hablamos de recursos financieros, podemos diferenciar entre fondos propios, fondos comprometidos y fondos en aprobacin. As, los fondos propios son aquellos con los que cuenta la organizacin, los que genera por s misma, a travs de la venta de servicios, el cobro de cuotas de recuperacin, aportaciones de sus miembros, entre otros mecanismos. Un fondo comprometido de otros donantes es aquel recurso que ha sido solicitado y que ha sido aprobado para su donacin, pero que an no ha sido entregado a la organizacin que lo solicit. Un fondo en aprobacin es aquel que ya ha sido solicitado, pero que se encuentra en proceso de ser aprobado para su donacin. La siguiente tabla nos puede ayudar a calcular y a clasificar los recursos con los que cuenta la organizacin para la realizacin del proyecto. Esta tabla se puede hacer tan especfica como la organizacin lo requiera.

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Financiamiento disponible Fondos propios Fondos comprometidos Fondos en aprobacin TOTAL

Financiador

Concepto

Total

Una vez que tenemos claridad sobre los recursos con los que disponemos podemos hacer nuestro presupuesto, que no es ms que la previsin de ingresos y gastos del proyecto. La siguiente tabla cuenta con algunos de los rubros ms importantes que tenemos que considerar, pero que no son los nicos:

Rubro Recursos humanos Material y equipo Gastos administrativos Publicaciones y difusin del proyecto Viticos Monitoreo y evaluacin TOTAL

Concepto

Unidad

Total ($)

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El monitoreo del proyecto


El monitoreo es un proceso continuo y sistemtico durante el cual se recopila informacin para medir el progreso de un programa o proyecto con el fin de comprobar la eficiencia y la efectividad del proceso de ejecucin. El monitoreo permite saber si las actividades planeadas se realizan en tiempo, con la calidad esperada y con la participacin esperada. Para que el monitoreo sea lo mejor posible requerimos de buenos indicadores. De acuerdo con Robinson (2013, p. 26) los indicadores de desempeo son medidas cuantitativas que ofrecen informacin sobre la efectividad y la eficiencia de programas y organizaciones. Es importante en este punto tener cuidado de no confundir objetivos, indicadores y metas. Un objetivo es un enunciado del cambio que se busca lograr; por ejemplo, disminuir la mortalidad por alguna enfermedad relacionada con el sida. Un indicador de desempeo se cuantifica (por ejemplo, el porcentaje de la poblacin que es VIH positiva o la cantidad de personas que mueren anualmente por alguna enfermedad relacionada con el sida). Una meta va un paso ms all y establece un propsito preciso a alcanzar en una fecha especfica (por ejemplo, disminuir el porcentaje de nuevas infecciones por VIH en por lo menos una tercera parte para el ao 2020). Los indicadores son la base para monitorear y evaluar el cumplimiento de los objetivos y son insumos para la medicin. Los indicadores no son ms que parmetros o criterios que nos ayudarn a valorar nuestro proyecto. Un indicador puede evidenciar aspectos cuantitativos o cualitativos del proyecto y puede medir: impacto, eficiencia, eficacia, calidad, aspectos financieros, entre otros. Un buen indicador cuenta con las siguientes caractersticas: Es claro, preciso, no ambiguo. Es relevante, pertinente, directamente relacionado al objetivo. Es econmico, es decir, est disponible a un costo razonable.

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Es medible, ya que se presta para medicin independiente. Es adecuado, pues proporciona una base suficiente para evaluar el desempeo. Se encuentra asociado a plazos temporales. Adems, existen diversos tipos de indicadores. El tipo de indicadores que construyamos depender directamente del tipo de informacin que queramos recabar. Suponiendo que nuestro proyecto consistiera en dar talleres para prevenir embarazos entre adolescentes en una cierta comunidad, los siguientes podran ser ejemplos de indicadores segn el tipo de informacin: De impacto: Prevalencia de embarazos adolescentes en la comunidad a cinco aos de implementado el proyecto. De efectos: Reduccin de la prevalencia de embarazos adolescentes en la comunidad al finalizar el proyecto. De metas: Nmero de adolescentes capacitados en la prevencin de embarazos al finalizar el proyecto. De actividades: Porcentaje de avance en la realizacin de talleres para prevenir embarazos en la poblacin adolescente de la comunidad.

La evaluacin del proyecto6


La evaluacin es la recoleccin y el anlisis sistemtico y continuo de informacin sobre las actividades, metas e impactos de los proyectos que se realizan para conocer si sus objetivos se estn cumpliendo y as tomar decisiones para mejorar su desempeo. Antes de realizar el proceso de evaluacin podemos
6 Seccin basada en el taller de Evaluacin impartido por Iliana Yaschine el 17 de agosto de 2007 durante el Foro Construyendo Lazos para Mejorar la Salud Comunitaria, Mxico, D.F.

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hacer una especie de auto diagnstico para saber cul es la situacin de nuestra organizacin. Para ello, podemos preguntarnos lo siguiente: Qu experiencia de evaluacin tenemos en mi organizacin? Qu recursos y habilidades tenemos en mi organizacin que pueden utilizarse para la evaluacin? Qu recursos, habilidades y otros requerimientos debemos fortalecer o nos hacen falta para realizar una evaluacin? Con los resultados obtenidos de la evaluacin podemos: Revisar la planeacin de la organizacin y del proyecto. Tomar decisiones para reajustar actividades, estrategias, metas y objetivos del proyecto. Planear nuevos proyectos de la organizacin. Retroalimentar a los donantes. Diseminar logros y lecciones aprendidas entre otras organizaciones, gobierno, pblico en general, etc. Plantear propuestas para incidencia en polticas pblicas. Disear futuras solicitudes de financiamiento.

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Formato de llenado de propuesta


Los formatos para la presentacin de propuestas pueden variar de uno a otro donante, a continuacin se presenta una propuesta de formato que contiene los elementos clave que en general nos pueden ser requeridos. I. RESUMEN DEL PROYECTO
Nombre del proyecto Organizacin Resumen del proyecto Se llena una vez terminado el proyecto, se busca que sea breve.

II. DIAGNSTICO
1. Problema pblico identificado 2. Causas identificadas 3. Efectos observables 4. Actores involucrados 5. Regulacin existente

III. JUSTIFICACIN
Revisamos nuestra hiptesis de trabajo y contrastamos con la teora del cambio que elaboramos. Abonamos con la parte de investigacin.

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IV. ENFOQUE DE MARCO LGICO


Objetivo general

Objetivos particulares 1. 2. 3. 4. 5.


Metas esperadas Actividades que se realizarn para lograr las metas Resultados esperados Impacto esperado

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Beneficiarios previstos Beneficiarios previstos Directos Indirectos Nmero Caractersticas esenciales

V. RIESGOS Y OBSTCULOS IDENTIFICADOS


Riesgos y obstculos previstos Posible manera de resolverlos

VI. MECANISMOS DE MONITOREO Y EVALUACIN


Indicadores Efectos esperados Herramientas de recoleccin de informacin

Posibles estrategias de evaluacin a utilizar

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VII. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Cronograma de trabajo Actividades 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

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VIII. PRESUPUESTO DEL PROYECTO

Rubro Recursos humanos Material y equipo Gastos administrativos Publicaciones Viticos TOTAL

Concepto

Costo por unidad

Unidades

Total ($)

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IX. REDES DE APOYO

Relacin con otras organizaciones o grupos de la sociedad civil Cmo pueden colaborar con mi organizacin para el logro de mis objetivos?

X. ESPACIOS DE INCIDENCIA EN POLTICAS PBLICAS

Mi intervencin tiene relacin con alguna poltica o programa pblico/gubernamental? S. De qu tipo y con cul?

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Mdulo 5:

Procuracin de fondos y diversificacin de fuentes de financiamiento

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l objetivo del mdulo de procuracin de fondos es brindar herramientas necesarias para aumentar las formas de acceder a informacin oportuna y completa sobre las instituciones pblicas y privadas que ofrecen sus recursos para proyectos sociales, adems de ofrecer un catlogo de estrategias de procuracin de fondos. La recaudacin de fondos no es un tema complejo como podra ser considerado por muchos, pero s requiere de mucha atencin, orden y persistencia.

Qu es la recaudacin de fondos?
Es el arte de poner en contacto a personas u organizaciones y conseguir que se movilicen para que apoyen con dinero, servicios, bienes, conocimientos, tiempo y apoyo moral a una causa. (Child Help International). La recaudacin de fondos es importante porque: Genera un ingreso estructural y proporciona liquidez adicional. Genera comunicacin con colaboradores comprometidos. Apoya a que la lnea de asistencia llegue a un pblico mayor. Antes que procurar y recaudar fondos hay que sensibilizar a los posibles donantes, cmo lograrlo? Procurando confianza. Motivando a la participacin ciudadana. El rol de un procurador de fondos es el de investigar donde hay posibilidad de recursos e ir por ellos. Su tarea implica entonces lo siguiente: Investigar.

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Recabar informacin. Decidir. Solucionar.

La persona que va a relacionarse directamente con el donante debe contar con caractersticas especficas, y para tener xito debe contar con cualidades y aptitudes. 1. Debe sentirse entusiasmado por la causa. 2. Debe ser capaz de crear conciencia. 3. Se debe sentir respaldado por la OSC.

Todas las estrategias de procuracin de fondos a implementar deben tomar en cuenta las preguntas que se hace el donante. La persona u organizacin que me pide el donativo es alguien a quien conozco y en quien confo? Comparto las preocupaciones de la organizacin? Qu tan transparente es la organizacin? Tendr la organizacin la capacidad de elaborar informes financieros?

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Financiamiento pblico y privado


Adems, es importante establecer un mapeo de posibles donantes; la definicin de a quines acercarse depender enteramente de la estrategia que se quiera implementar y del tipo de proyecto que tengamos en mente. A continuacin se enlistan algunas posibles fuentes de financiamiento: Pequeos donativos. Urnas, rifas, colectas, redondeo, postales. Fundaciones. Proyectos. Empresas. Donativos en especie, donativos econmicos, desarrollo comunitario, programas de responsabilidad social empresarial (RSE). Gobierno (Federal, Estatal, Municipal, Local). Apoyo a proyectos estratgicos, prestacin de servicios. Grandes donativos. Bienes races, infraestructura, aportaciones de + de 50,000 pesos. Cooperacin internacional. Premios y reconocimientos, proyectos estratgicos, donativos, prstamos. Medios especializados en el sector que promueve las acciones de filantropa.

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Medios especializados en el sector privado y su nivel de responsabilidad social. Pginas y portales de dependencias gubernamentales de los rdenes de gobierno. Medios de comunicacin en general. Eventos especializados. Redes Sociales. Pginas web de cada institucin privada. Fundacin Majocca

Si nos enfocamos en convocatorias, pueden destacarse fuentes como:


Institucin CENSIDA Fundacin Merced Premio Razn de ser Pfizer Mxico UNAM/Prstamo de instalaciones Fundacin AXTEL Grupo Modelo Mes de apertura-mes de cierre Febrero y marzo Febrero Febrero Permanente Mayo Septiembre y octubre

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Institucin Fundacin Metlife Banco Compartamos Banco para el Desarrollo en Amrica Latina Fundacin Carolina Embajada de Alemania ViiV Healthcare

Mes de apertura-mes de cierre Abril y mayo Mayo y junio Junio y Julio Marzo y abril Abril Pendiente

Premios
Institucin Compartir Fundacin Social Fundacin Merced Tecnolgico de Monterrey Tecnolgico de Monterrey Gobierno Federal CEMEFI IMJUVE BID Premio Premios Compartir. $250,000.00 5 categorias: 3 institucionales y 2 individuales Premio Razn de Ser. $150,000.00 Premio Eugenio Garza Sada. $250,000.00 Premio Luis Elizondo $250,000.00 Premio Nacional de Accin Voluntaria. Reconocimiento al Compromiso con los dems Premio Nacional de la Juventud 2013 Premio Juscelino Kubitschek del BID Fechas Cierre: 22 de marzo, 2013. Cierre: 31 de enero, 2013. Cierre: 28 de febrero, 2013. Cierre: 30 de abril, 2013. Cierre: 19 de agosto Cierre: 22 de junio Cierre: 9 de agosto Cierre: 17 de junio

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Requisitos generales para aplicar a las convocatorias


Constitucin y experiencia Figura jurdica CLUNI Donataria autorizada Al menos 2 aos de experiencia Misin Visin rganos de gobierno Programas Cobertura y Nmero de beneficiarios Personal equipo operativo Planeacin y seguimiento de actividades Informes anuales Reconocimiento de la comunidad (vinculacin) Alianzas Diversificacin de fuentes de financiamiento Proyectos ejecutados

Funcionamiento y Regulacin

Capacidad instalada

Reconocimiento y transparencia

Documentacin

Cules son las ventajas de los fondos pblicos? Posibilidad de disponer de grandes cantidades de dinero. El proceso est establecido, es claro. Puede resultar una fuente continua de financiacin.

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Cules son las desventajas de los fondos pblicos? Tediosos y complicados procesos de solicitud. Se debe devolver el dinero no utilizado. Dificultad a la hora de llevar un registro. Los siguientes son enlaces a algunas de las convocatorias pblicas y privadas ms conocidas, aunque no son los nicos: Centro Mexicano para la Filantropa, A.C.: www.cemefi.org Centro Nacional para la Prevencin y el Control del VIH y el SIDA: www.censida.salud.gob.mx Fondos a la Vista: www.fondosalavista.org.mx Fundacin Majocca: www.fundacionmajocca.org Fundacin Merced: www.fmerced.org.mx Haces Falta: www.hacesfalta.org.mx Instituto Nacional de Desarrollo Social: www.indesol.gob.mx Instituto Nacional de las Mujeres: www.inmujeres.gob.mx Junta de Asistencia Privada: www.jap.org.mx Portal de Participacin Social de la Secretara de Relaciones Exteriores: http://participacionsocial.sre. gob.mx/index.php Secretara de Desarrollo Social: www.sedesol.gob.mx

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Secretara de Gobernacin: www.organizacionessociales.segob.gob.mx Secretara de Salud: www.beneficenciapublica.salud.gob.mx www.salud.gob.mx www.salud.gob.mx/apps/apbp/Vinculacion Para poner en prctica lo revisado, se recomienda examinar el texto de Franklin, R. (2006), Recaudacin de fondos: Federacin mundial de Hemoflia7. Esta es una gua muy completa sobre el tema de recaudacin de fondos. Toca subtemas como la motivacin de las personas a donar, los aspectos a considerar en la recaudacin de fondos, las fuentes de recaudacin, las actividades que se pueden realizar, el cdigo de tica bsico en la recaudacin de fondos, y al final muestra tres apndices con ejemplo de formulario para donativos y algunos casos de estudio.

La estrategia
Una estrategia de recaudacin de fondos distingue cinco pasos fundamentales. Paso 1: Desarrolla una estructura organizativa con responsabilidades definidas. Paso 2: Elabora tu estrategia de procuracin de fondos. Paso 3: Identifica claramente las necesidades de la OSC. Paso 4: Desarrolla tu plan de accin y ejecucin. Paso 5: Implementa mecanismos de control y evaluacin.
7 Vase http://www.wfh.org/3/docs/Publications/Hemo_Org_Resources/HOD7_Fundraising_SP.pd

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Planeacin
Una organizacin, institucin o programa que quiere establecer un sistema de procuracin de fondos estable y permanente debe contar con una causa, con las personas adecuadas y adems establecer una meta: Cunto? Para qu? En cunto tiempo necesita fondos adicionales?

Cmo identificar a un donante?


Es importante establecer un mapeo de posibles donantes; la definicin de a quines acercarse depender enteramente de la estrategia que se quiera implementar y del tipo de proyecto que tengamos en mente. Los donantes existentes o potenciales son una inversin y deberan ser tratados como clientes de un valor incalculable ms que como meras cantidades de dinero a punto de ser obtenidas. (de Francisco, 2008, pg.6)

Discurso de elevador Se le conoce de esta manera porque se dice que la persona que presenta la informacin sobre la causa debe ser capaz de decir lo vital sobre la organizacin en el tiempo que toma un recorrido en un elevador.

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Persona a persona 1. Investigar al prospecto. 2. Establecer una cita para presentar proyecto. 3. Llevar material con informacin relevante. 4. Tener una entrevista corta. 5. Exponer con claridad. 6. Agradecer.

Solicitud por escrito 1. Ttulo del proyecto. 2. Introduccin y descripcin de la organizacin. 3. Resumen de la propuesta: El problema o necesidad que se atiende y quin se beneficiar de ello; lo que se quiere lograr; cmo se har; cmo se controlarn los resultados. 4. La cantidad de dinero que se necesita.

Recuerda: No ests pidiendo dinero para ti, es para una causa social mucho ms grande que t.

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Mdulo 6:

Alianzas estratgicas y relacin donataria y donante

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dems de nosotros, existen mltiples actores que estn vinculados con la problemtica que nos interesa, ya sea de manera directa o indirecta: otras organizaciones de la sociedad civil, instituciones gubernamentales o la iniciativa privada. Desde la perspectiva del proceso de poltica pblica, la definicin de un problema social, as como el diseo de una estrategia que busque brindar una solucin sostenible, implica la identificacin de todos los actores clave involucrados ya sea en el problema o en la posible solucin. En este sentido, una tarea relevante es identificar instituciones, personas, organizaciones o empresas que pudieran estar relacionadas con la problemtica identificada, para que a partir de eso se pueda planear: Alianzas con otras OSC. Adherirse a una red o formar una nueva red temtica. Acuerdos de colaboracin con gobiernos locales. Alianzas con donantes pblicos o privados.

Sin embargo, el proceso de establecer una alianza implica inevitablemente contar con una agenda individual o como organizacin, de manera que esta agenda pueda interactuar con otras y contribuir en el desarrollo de una agenda comn. Para ello existen condiciones necesarias o sugeridas en cuanto al grado de institucionalidad de la organizacin y el enfoque con el que incida socialmente. Los aspectos fundamentales que son necesarios considerar en la relacin entre donante y donataria son: 1. La misin y visin de la organizacin actualizada y alineada con el problema social al que buscan brindar una solucin. 2. El problema pblico que busca atender en sus diferentes dimensiones. 3. A partir del problema pblico, definir el enfoque y el alcance con el que se busca incidir en l.

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4. Establecer cules son las herramientas y recursos necesarios para implementar la solucin, y con qu herramientas cuenta la organizacin. 5. Desarrollar una agenda por parte de la organizacin, es decir, una postura institucional que est alineada a todos los puntos anteriormente mencionados. 6. Realizar un mapeo de actores clave en el tema, as como una matriz del tipo de postura y papel que cumplen en la temtica abordada. 7. A partir del mapeo y tomando en cuenta la agenda de la organizacin, desarrollar una estrategia de vinculacin con un objetivo claro de vinculacin, estableciendo aquellos factores que impulsaran sumar esfuerzos. 8. Como parte del mapeo, identificar los potenciales donantes y el tipo de donante que son, con el fin de que la estrategia de vinculacin y/o procuracin de fondos sea efectiva. 9. Desarrollo de una propuesta concreta que trascienda al proyecto tcnico, que implica: a. Estrategia para incidir en el problema pblico en el corto, mediano y largo plazo. b. Actores involucrados y el mapeo del cada uno. c. Anlisis de los riesgos y oportunidades durante la implementacin de la estrategia. d. Resultados esperados. e. Plan de procuracin que garantice la sostenibilidad de la iniciativa. f. Estrategia de comunicacin que permita difundir los resultados, los aprendizajes y buenas prcticas de transparencia y rendicin de cuentas.

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10. Construccin de una agenda comn con el potencial donante, considerando los puntos anteriormente mencionados: a. Clara comprensin del perfil del donante: revisin de su pgina web, temas sociales que apoyan, postura institucional, tipo de esquema de donativos, precedentes de alianzas con OSC, etc. b. Contar con informacin general del perfil de la persona a cargo del rea social: enfoque profesional, trabajos previos, experiencia profesional. c. Anlisis general de las iniciativas que realiza el donante a nivel corporativo (en caso de donantes privados), con el fin de identificar buenas prcticas alineadas al proyecto y con potencial aplicacin a nivel local. d. Desarrollo de un documento de dos pginas (promedio) con preguntas y respuestas anticipadas con respecto a: i. La organizacin ii. El proyecto iii. El perfil del equipo a cargo del proyecto; y en caso de ser as el perfil de la red de organizaciones involucradas.

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Mdulo 7:

Medios electrnicos y redes sociales para la comunicacin con donantes y otras audiencias

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a idea de este mdulo es ofrecer a las personas participantes nuevas opciones de comunicacin con sus principales audiencias con el fin de expandir sus redes de difusin y crear comunidad con sus posibles donantes. Las redes sociales complementan la labor social de la organizacin, muestran la pro actividad por la causa y el nivel de compromiso que tiene con la comunidad. Los beneficios de las redes sociales van ms all de la difusin. En el caso de una organizacin de la sociedad civil, podr ser un medio de reclutamiento de voluntarios para la causa y as poder concretar acciones especficas en torno a la misma. Otro de los beneficios de ser una organizacin de la sociedad civil es que existen herramientas proporcionadas para medios electrnicos como Google que permiten un mayor acercamiento con las audiencias clave. Al desarrollar una campaa de redes sociales se debe de tener en cuenta cul es el mensaje central que se quiere transmitir a las audiencias. Existen adems una serie de recomendaciones bsicas para la difusin de mensajes en las redes sociales. Los usuarios cibernautas prefieren las imgenes, los mensajes cortos y/o videos.

En dnde debes estar?


Para que el internet y las redes sociales realmente traigan beneficios y visibilidad a tu organizacin, te recomendamos que ingreses y te registres como parte de estas plataformas: Fondos a la vista- Ofrece, de forma transparente, informacin de fondos de las OSC mexicanas. http://www.fondosalavista.mx/ Red del CEMEFI- Directorio de Instituciones Filantrpica http://directorio.cemefi.org//Busquedas/ frmBusquedaAvanzada.aspx

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Global giving- - Portal crowdfunding internacional http://www.globalgiving.org/non-profits/

Como ejemplo de una campaa del tipo call to action revisaremos el caso de Kiva. Kiva es una organizacin estadounidense que se dedica a hacer prstamos a individuos o en casos especiales a comunidades para mejorar sus pequeos negocios, para mejorar sus hogares, o su trabajo en el campo. Kiva busca ayudar a individuos que no pueden obtener prstamos bancarios en cantidades considerables debido a su falta de historial crediticio. Las personas a travs de la red, pueden conocer sus historias y as decidir con cunto dinero desean apoyar. Ya que apoyan, pueden ver el progreso de los pequeos negocios. Despus de que las personas beneficiarias obtienen sus prstamos e impulsan su economa, ellos devuelven su prstamos a Kiva, y Kiva lo regresa a sus donantes. De esta manera los donantes pueden volver a prestar el dinero a alguien ms, o sacar su dinero. La gran mayora de los donantes de Kiva, donan a travs del internet. Esto hace que sean sumamente importantes las campaas por este medio. En general, la campaa de Kiva, su call to action est enfocado en dar a conocer la labor, los beneficiados y en explicar el funcionamiento de los prstamos. En la pgina oficial hay links directos a su Facebook y Twitter. Cada uno de los casos para apoyar se pueden recomendar a travs de Facebook y viceversa se regresan a la pgina de Kiva.

Adems de ofrecer una vitrina, de favorecer la creacin de redes y el contacto con nuevos donatarios, Internet tambin cuenta con herramientas que facilitan el trabajo al interior y al exterior de las organizaciones. Las que se presentan a continuacin son algunas de ellas:

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Google for Nonprofits. Para OSCs registradas ante el SAT. http://www.google.com.mx/intl/es-419/grants/ Google Grants: Concesin de publicidad gratuita en Google YouTube para OSCs Google Earth Outreach Grants Google Apps para OSCs: versiones gratuitas OSC Digital. Programa de donaciones de productos de software de Microsoft patrocinado por CEMEFI y TechSoup Global. http://www.oscdigital.org/product Ex: Outlook, Paquete Office Professional, Windows 8 *Tiene un cargo simblico por gastos administrativos. Social Brite. http://www.socialbrite.org/ Portal Haces Falta- Red de Voluntariado y Promocin a la Filantropa del CEMEFI http://www.hacesfalta.org.mx/ 1. Registras tu organizacin 2. Propones o buscas un perfil 3. Recibes perfiles de personas a las que les gustara hacer voluntariado

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Anexo

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Curriculum institucional de Asesores para la Inversin Social S.C. ASI, Asesores para la Inversin Social, est conformada por un equipo de profesionales altamente calificados y comprometidos con brindar consultora responsable. Estamos conscientes de la relevancia de fomentar el desempeo tico y el desarrollo sustentable, as como de la importancia de vincular a la iniciativa privada, la sociedad civil y otros actores clave para disear e implementar programas que promuevan el desarrollo social. ASI es un actor que vincula con sentido social. Est conformado por un equipo con una slida formacin acadmica con ms de 8 aos de experiencia a nivel nacional e internacional en consultora, direccin en organizaciones y fundaciones corporativas. Adems ASI est vinculado a una red de expertos e instituciones con amplia trayectoria en diferentes reas del desarrollo social, esto le permite responder con calidad y eficacia a los ms altos requerimientos en materia de consultora social. Busca impulsar la adopcin de los ms altos estndares nacionales e internacionales de responsabilidad social. Trabaja bajo un enfoque comprehensivo de la responsabilidad social, el cual contempla el reconocimiento y la adopcin de medidas correctivas sobre el impacto de la operacin de una empresa o institucin en la sociedad. ASI ofrece consultora responsable, lo que implica el reconocimiento de las necesidades de la empresa o institucin y de la sociedad a beneficiar. Promueve sinergias para crear una colaboracin articulada que permita el diseo de programas de inversin social, responsabilidad social corporativa, estndares de rendicin de cuentas y transparencia y construccin de agenda comn entre la iniciativa privada, la sociedad civil organizada y actores clave en asuntos de inters pblico. Nuestra experiencia y formacin acadmica nos permiten comprender las necesidades de una empresa, su enfoque, resultados y la regulacin a la que se enfrenta en el momento de implementar estndares o programas con fines sociales. ASI trabaja con un enfoque de sostenibilidad, buscando promover iniciativas viables en el corto, mediano y largo plazo. Generamos estrategias de responsabilidad social corporativa para el diseo y fortalecimiento de los programas en operacin (convocatorias pblicas para apoyar causas sociales,

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programas de voluntariado, trabajo con cadena de valores, entre otros). Adems ofrecemos asesora en la creacin de Fundaciones, Corporativas, la adopcin de estndares de responsabilidad social y transparencia, con enfoques como el Distintivo Empresa Socialmente Responsable (ESR), Global Reporting Initiative (GRI) y el Distintivo Empresa con Prcticas Transparentes (EPT) de la industria farmacutica en Mxico, entre otros.

Referencias bibliogrficas

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Referencias bibliogrficas
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