Federalismo Fiscal

Universidad Nacional Autnoma de Mxico Jos Narro Robles Rector Eduardo Brzana Garca Secretario General Estela Morales
Campos Coordinadora de Humanidades
Comit Editorial Vernica Villarespe Reyes Directora del Instituto de Investigaciones Econmicas Alejandro Mndez Rodrguez Instituto de Investigaciones Econmicas Alma Chapoy Bonifaz Instituto de Investigaciones Econmicas Csar Armando Salazar Lpez Instituto de Investigaciones Econmicas Enrique de la Garza Toledo Universidad Autnoma Metropolitana-Iztapalapa Mara de los ngeles Pozas El Colegio de Mxico Carlos Manuel Urza Macas Instituto Tecnolgico y de Estudios Superiores de Monterrey
Cuerpo Editorial Alejandro Mndez Rodrguez Director Erika Martnez Lpez Edicin acadmica Minerva Garca Palacios Edicin digital Ma. Victoria Jimnez Snchez Diseo grfico Web y editorial Ma. de Jess Cervantes Hernndez Asistente
Instituto de Investigaciones Econmicas Vernica Villarespe Reyes Directora Gustavo Lpez Pardo Secretario Acadmico Alejandro Mndez Rodrguez Director de Dimensin econmica
Fundadores: Jorge Basave Kunhardt Vernica Villarespe Reyes Alejandro Mndez Rodrguez
DIMENSIN ECONMICA, Vol. 2, No. 5, enero-abril 2011, es una publicacin cuatrimestral, arbitrada y editada por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico a travs del Instituto de Investigaciones Econmicas. Ciudad Universitaria, Circuito Mario de la Cueva, Ciudad de la Investigacin en Humanidades, Coyoacn, C.P. 04510, Mxico, D.F., Tel. (55)56230160, http://rde.iiec.unam.mx, dieco@iiec.unam.mx. Editor responsable: Dr. ALEJANDRO MNDEZ RODRGUEZ. Reservas de Derechos al Uso Exclusivo No. 04-2009-110511395200-203, expedido por el Instituto Nacional del Derecho de Autor, ISSN: en trmite. Responsable de la ltima actualizacin de este nmero, rea editorial de Dimensin econmica del Instituto de Investigaciones Econmicas, Lic. Erika Martnez Lpez y Lic. Minerva Garca Palacios, Circuito Mario de la Cueva, Ciudad de la Investigacin en Humanidades, Ciudad Universitaria, Coyoacn, C.P. 04510, Mxico, D.F., fecha de la ltima modificacin, 17 de junio del 2011. Las opiniones expresadas por los autores no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicacin. Se autoriza la reproduccin total o parcial de los textos e imgenes aqu publicadas siempre y cuando se cite la fuente completa y la direccin electrnica de la publicacin.
CONTENIDO
FEDERALISMO Y DESCENTRALIZACIN FISCAL EN MXICO Nicols Mandujano Ramos DESEQUILIBRIOS GLOBALES, FLUJOS DE CAPITAL TRANSFRONTERIZOS Y REFORMA DEL SISTEMA MONETARIO INTERNACIONAL Alma Chapoy Bonifaz LA COOPERACIN ENTRE ESPAA Y AMRICA DEL SUR: LA EXTERNALIZACIN DE LAS POLTICAS DE INMIGRACIN ESPAOLA Ana Paula Moreira Rodriguez Leite y Cintiene Sandes Monfredo INFLUENCIA DE LA MIGRACIN EN LA CALIDAD DE VIDA DE LOS HOGARES LOJANOS, 2009. ECUADOR Wilman Santiago Ochoa Moreno
21
38
51
RESEAS EL NUEVO ESCENARIO DE LA POLTICA TERRITORIAL Carlos Bustamante Lemus CARLOS MARICHAL: LAS GRANDES CRISIS FINANCIERAS Mildred Espndola Torres
67
70
Dimensin econmica, Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM Revista digital arbitrada Vol. 2, nm. 5, enero-abril 2011 http://rde.iiec.unam.mx/revistas/5/articulos/1/11.php
___________________________________________________________
Federalismo y descentralizacin fiscal en Mxico

Nicols Mandujano Ramos*
Resumen
El proceso de descentralizacin fiscal en Mxico ha consistido fundamentalmente en una desconcentracin administrativa del gasto como va por excelencia para la transferencia condicionada de recursos a estados y municipios. Se explora en retrospeccin el proceso de planeacin y descentralizacin con el propsito de indagar sus principales rasgos, composicin y tendencia reciente del gasto pblico federalizado, a fin de contribuir con algunas reflexiones en el marco de la reforma hacendaria. Palabras clave: federalismo fiscal, descentralizacin, planeacin.
Abstract
The process of tax decentralization in Mexico has consisted mainly of an administrative deconcentration of expenses as the preferred manner for the conditioned transfer of resources to States and municipalities. The planning and decentralization process is explored in retrospective for the purpose of finding out its main features, its composition, and the recent trend of federalized public expenditure, in order to contribute some considerations within the framework of tax reform. Key words: tax federalism, decentralization, planning.
Facultad de Economa, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
___________________________________________________________
Introduccin
El trabajo tiene por objeto pasar revista al proceso de descentralizacin fiscal en Mxico, a efecto de mostrar sus principales rasgos y etapas. Asimismo, analizar la estructura, composicin y tendencias del gasto pblico federalizado durante el periodo 2000-2010, con el propsito de esbozar algunas reflexiones en materia hacendaria. El documento se ha estructurado en cuatro secciones: la primera plantea el marco de referencia en torno a la importancia que representa el proceso de descentralizacin en un rgimen federal, toda vez que constituye la punta de lanza hacia estadios de organizacin intergubernamental con perspectiva de desarrollo; la segunda, puntualiza las etapas y rasgos ms significativos del proceso de planeacin y descentralizacin en Mxico; la tercera analiza la evolucin y tendencias del gasto pblico federalizado y, finalmente, la cuarta seccin presenta algunas reflexiones.
Marco de referencia
El tema de la descentralizacin en sus diversas vertientes y acepciones se asocia en sentido axiolgico y cultural al concepto de poder, histricamente a Tocqueville se le acredita la paternidad de la descentralizacin poltica como la forma de organizarse para el ejercicio de la democracia (Uvalle, 2000). Efectivamente, dicha categora representa un sistema de vida que coadyuva a que las organizacines de la sociedad e instituciones del Estado se articulen en los distintos mbitos de competencia, con el objeto de que la relacin entre gobernantes y gobernados sea ms estrecha, directa y fluida. Por su parte, Oates (1977: 126-128) acua el trmino de federalismo fiscal y lamenta no haber denominado a esa rama de la economa como la teora de la descentralizacin, cuyo proceso en el transcurso del tiempo ha dado motivo a diversos paradigmas que en la regin de Amrica Latina no han incidido de forma sustantiva en la calidad de la gestin pblica; manteniendo una tendencia inequitativa del ingreso territorial y social, y por ende afectando la cobertura y eficiencia de los servicios pblicos, en particular de los gobiernos subnacionales. Efectivamente, la descentralizacin fiscal y el fortalecimiento municipal en Mxico histricamente se han caracterizado por ser un proceso limitado, ya que en los hechos no presenta una correlacin directa con el grado de desarrollo econmico y con el avance democrtico del pas. El federalismo fiscal mexicano resulta insuficiente porque dada su naturaleza estructural, ha propiciado relaciones polticas asimtricas, que privilegian las relaciones econmico-administrativas del gobierno central con los gobiernos subnacionales, limitando con ello el desarrollo de un autntico federalismo. En ese tenor, federalismo y descentralizacin en lo general son dos procesos correlacionados, referidos en esencia y desde la perspectiva poltica, a la celebracin del pacto entre el rgimen general y los gobiernos subnacionales que lo integran, ambos
___________________________________________________________ subordinados a una constitucin que suscribe la divisin de competencias y concurrencias, as como las bases de coordinacin, autonoma, diversidad que conjugan mediante relaciones centrales y descentralizadas. La descentralizacin, como proceso de gobierno conduce a la transferencia de competencias de decisin, asignacin y provisin nacionales hacia procesos locales que permitan mayor acercamiento de los servicios pblicos a la ciudadana. En un estudio de la Comisin Econmica para Amrica Latina (CEPAL, 2001:16) se plantea que Para que la descentralizacin poltica favorezca la eficiencia se requerir que el gasto local estuviera vinculado con los respectivos esfuerzos fiscales, y que los procesos (locales) a travs de los cuales se adoptan decisiones sobre provisin de bienes pblicos fueran al menos democrticos como los centrales. En Amrica Latina pocas veces se cumple con esas condiciones bsicas. Hoy, sin embargo, sera imperativo acrecentar la autonoma de los mbitos subnacionales para potenciar la competitividad econmica. En el caso especfico de Mxico es evidente la necesidad de fortalecer el pacto federal. Asimismo, se observa la presencia de resabios histricos de una amplia divergencia entre el sistema centralista en materia fiscal y el autoritarismo poltico, no obstante haber cierto grado de diversidad poltica, cuya relacin contradictoria hace un equilibrio inestable a travs del cual el gobierno central conserva el monopolio de las principales bases tributarias propiciando una descentralizacin asimtrica. En ese tenor, si bien es cierto que en las anteriores constituciones respecto a la actual no se delimitaron las competencias entre los rdenes de gobierno, optndose por un sistema de coincidencia de facultades tributarias, tambin lo es que en la Carta Magna de 1917 deriva un sistema fiscal intergubernamental resarcitorio que en esencia conlleva a la inequidad tributaria, luego entonces la implantacin de un proceso de descentralizacin compensatorio con fuerte control operativo-administrativo desde el centro. De hecho, la descentralizacin econmica en Mxico desde finales de los aos noventa ha tenido un fuerte problema, ha mantenido un acelerado proceso del lado del ejercicio del gasto en contrapartida con la devolucin de potestades tributarias, provocando que el incentivo para reducir la dependencia financiera sea cada vez menor. En ese sentido, la limitacin principal para la descentralizacin fiscal tiende a ser de carcter poltico (referida al ejercicio del poder y la democratizacin del mismo), por lo que No basta descentralizar el gasto, se debe descentralizar tambin su control, ya que el control ltimo sobre el gasto es la devolucin de potestades tributarias, de esa manera se devuelve al elector local el poder de veto sobre las acciones de cada nivel de gobierno (Morales, 2000). Asimismo, al estudiar la descentralizacin fiscal como prctica observamos que los regmenes polticos han avanzado histricamente hacia dos modelos de ordenamiento en sus relaciones financieras con los distintos rdenes de gobierno. Sintticamente, el modelo centralista se caracteriza porque dicho gobierno recauda la mayor parte de los fondos pblicos (principalmente aquellas fuentes de mayor base gravable) y los distribuye mediante un esquema resarcitorio y/o compensatorio entre los restantes niveles de
___________________________________________________________ gobierno, de modo tal que stos se tornan dependientes de dichas transferencias. Mientras que en un modelo menos centralizado, el nivel central de gobierno como los gobiernos locales, tienen por quehacer recaudar la mayor parte de sus fondos para las funciones que tienen encomendadas, siendo minoritarias las transferencias intergubernamentales, es decir se busca el equilibrio vertical para las necesidades del gasto respecto a las fuentes de recursos fiscales entre los rdenes de gobierno (Pineda, 1994: 252-264). No obstante, en los hechos no existe consenso o frmulas sobre el modelo fiscal ideal, ya que cada nacin representa un caso estructuralmente distinto e incluso nico, pese a ello la evidencia internacional muestra que el esquema federal anglo-sajn y europeo representan para los gobiernos subnacionales y sus relaciones financieras intergubernamentales mayor certidumbre jurdica y coherencia econmica versus el modelo latinoamericano. En efecto, en Amrica Latina a partir de la dcada de los ochenta se logran avances sustantivos en materia de descentralizacin fiscal;1 sin embargo, la diferencia esencial respecto al paradigma anglo-sajn y europeo, estriba en que el avance democrtico en algunos pases de la regin de rgimen federal, no ha permeado sobre las polticas de descentralizacin econmica, que acrecienten la eficiencia fiscal con equidad en la renta territorial y social con aval constitucional (Finot, 2002: 139). A pesar de la dinmica observada por la sociedad civil para reivindicar una mayor democratizacin en las estructuras y del poder mismo, los canales institucionales en la distribucin econmica se han visto atrofiados a favor de los gobiernos centrales latinoamericanos (Penalva, 2006: 731-732). En ese tenor, la descentralizacin poltica no ha logrado sobreponerse y correlacionarse con la distribucin espacial, en provecho de los gobiernos subnacionales, debido a la ausencia de un mandato constitucional.
Etapas de la descentralizacin fiscal en Mxico

En Mxico el proceso de planeacin y descentralizacin fiscal, se ha caracterizado por ser un asunto de desconcentracin administrativa como va por excelencia para la transferencia de recursos de la Federacin hacia los estados y municipios, en virtud de que dicho proceso no se ha considerado como una herramienta deliberada de poltica de Estado con fines de proporcionar servicios suficientes a nivel espacial a efecto de reducir desigualdades regionales en los mbitos econmico y social. Para efectos analticos ubicaremos en tres etapas el desarrollo del proceso de descentralizacin del pas: la primera denominada planeacin para la estabilidad y unidad territorial (1940-1970), la segunda para el desarrollo regional (1970-1980) y la tercera, de desconcentracin fiscal (1983-2010).
En Latinoamrica existen rasgos comunes que expresan recientemente un desequilibrio en el traspaso de las funciones, por ejemplo en Brasil y Colombia los ingresos se han descentralizado a un ritmo mayor que el gasto; aspecto contrario se observa en Argentina y Mxico, cuya asimetra fiscal provoc que los gobiernos de la periferia dependan financieramente del centro, por lo que no basta descentralizar los compromisos de ingreso y gasto entre los niveles de gobierno, sino sustentarlos mediante mecanismos de poder (marco constitucional) para fortalecer los equilibrios entre responsabilidades y competencias.
___________________________________________________________ La primera etapa del proceso de planeacin se caracteriza por constituirse en un proceso de planeacin sin obligatoriedad constitucional y se identifica por las grandes obras de infraestructura realizadas por el gobierno central con el objeto de cohesionar y fortalecer la Federacin, que a la postre propici polos de desarrollo econmico. Para ello, se instrument una poltica de inversin altamente discrecional sin mayor poder de injerencia de los gobiernos subnacionales. En este periodo se observa, como resultante de las polticas gubernamentales, una fuerte heterogeneidad regional del pas en materia econmica-social. La segunda etapa de desarrollo regional se orient a la confeccin de programas regionales, entre los ms significativos el Programa de Inversin para el Desarrollo Rural (PIDER); Programa para Zonas ridas; Programa de Desarrollo Estatal (PRODES); Programas Sectoriales Concertados (PROCEC), cuyos propsitos fueron reducir la brecha de desigualdad econmica y social mediante las transferencias de recursos federales en proyectos de infraestructura bsica y de servicios. Desde una perspectiva institucional, se crearon los Comits de Promocin para el Desarrollo Econmico (COPRADES), con el fin de que las entidades federativas participaran con un organismo encargado de coordinar y promover los proyectos de desarrollo en sus jurisdicciones. Esta accin represent la simiente de la coordinacin sectorial y regional entre el gobierno federal y los gobiernos subnacionales, establecindose en cada estado de la Repblica un Comit de Planeacin para el Desarrollo Regional (COPLADE), asimismo provoc una regresin en los procesos de planeacin. INDETEC (2003) seala: Cuyo absurdo antidescentralizador, fue que la presidencia del mismo recaa en el entonces secretario de la Presidencia de la Repblica, invitando a los Gobernadores de los Estados a participar como miembros del Comit. Aspecto que a fines de la dcada de los setenta cambi su lgica administrativa, dando paso para que los ejecutivos estatales actuaran como presidentes de los comits. Un aspecto cualitativo fue que mediante los COPLADE, al estar facultados por ley, se firmaron acuerdos de coordinacin para la trasferencia de fondos federales a los estados va los Convenios nicos de Desarrollo (CUD), mismos que hacia principios de los aos noventa se trastocaron en los Convenios de Desarrollo Social (CDS). Esta etapa no necesariamente representa un proceso estrictamente de descentralizacin poltica y econmica, ms bien expresa un mecanismo de planeacin derivado por el prurito de planificar (Cecea, 1980), dado que no significa una fase deliberada y sancionada en la estrategia de Estado, sin embargo es la simiente y adopcin del concepto de la descentralizacin en su vertiente administrativa y econmica ms general. La tercera etapa de planeacin prcticamente inicia con las reformas constitucionales de diciembre de 1983, fortaleciendo y creando el Sistema Nacional de Planeacin Democrtica, as como al proceso de descentralizacin fiscal municipal en 1999, permitiendo a los municipios obtener mayor libertad para acrecentar las fuentes de ingresos propios y por ende, modificar las relaciones fiscales intergubernamentales entre el gobierno federal y los gobiernos estatales.
___________________________________________________________ Otro aspecto, dada la aguda heterogeneidad regional y en aras de profundizar la descentralizacin horizontal, fue la desconcentracin de funciones y facultades federales hacia los estados y municipios, a efecto de incrementar la equidad del gasto pblico. Dicha arista se expresa en forma recurrente en los planes institucionales de desarrollo y en los programas sectoriales federales de las ltimas administraciones. Efectivamente, en la dcada de los noventa cobra mayor impulso y se formaliza el proceso de la descentralizacin de los recursos federales. Por ejemplo, de 1993 a 1997 se transfieren recursos para el combate de la pobreza, mediante el ramo 26 Solidaridad y Desarrollo Regional y a partir de 1998, producto de las reformas al sistema de transferencias, se incorpora en la Ley de Coordinacin Fiscal, los Fondos de Aportaciones Federales (Ramo 33), trasladando a los estados los servicios de salud y educacin que con anterioridad se realizaban a travs de convenios de coordinacin.
Evolucin y tendencias del gasto pblico federalizado

La adopcin del sistema poltico federal en Mxico se manifiesta cuando el Congreso Constituyente de 1824 aprueba el Acta Constitutiva de la Federacin Mexicana. No obstante, para materializar esta forma de organizacin en la que el poder central por una parte y los gobiernos subnacionales por la otra distribuyen y ejercen poderes en forma independiente, fue motivo de conflagraciones entre conservadores y liberales desde 1847 al expedirse el Acta de Reformas hasta el pronunciamiento del Plan de Ayutla en 1856, cuando se reimplanta el rgimen federal y posteriormente en la Constitucin de 1857 (Gonzlez, 1995). La Constitucin federal de 1917 si bien establece facultades y atribuciones entre los diversos niveles de gobierno, con el paso del tiempo este marco general aun con las reformas constitucionales ms recientes resulta insuficiente para atender y constituir un autentico federalismo hacendario. Efectivamente, el Sistema Nacional de Coordinacin Fiscal (SNCF) al aplazar la coincidencia tributaria cre relaciones financieras intergubernamentales dependientes y transit de un esquema resarcitorio hacia otro con carcter compensatorio. Actualmente un impedimento toral para transitar hacia un sistema de coordinacin hacendaria estriba en primer trmino en la carencia del sustento constitucional explcito que defina cabalmente las competencias y responsabilidades hacendarias entre los niveles de gobierno. En segundo trmino, si bien el SNCF constituye un instrumento tcnico para la ordenacin del sistema fiscal, carece de la base constitucional expresa para la expedicin de la ley de coordinacin fiscal que le d sustento. Por otra parte, cabe reiterar la importancia de los CUD en materia del gasto pblico federalizado y su descentralizacin, lo cual implica reconocer dos momentos en torno al SNCF. El primero abarca de los aos cincuenta hasta los ochenta, su objetivo era promover el desarrollo del pas, dando impulso como se mencion al esquema de inversiones hacia las regiones con mayor atraso socioeconmico y sobre aquellos sectores del campo, 9
___________________________________________________________ industria y comercio,2 donde el papel del CUD y su instrumento operador, los COPRADES, logran con la participacin activa de las entidades federativas institucionalizar dicha herramienta para la transferencia de recursos, iniciando formalmente la etapa de la descentralizacin del gasto. El segundo momento se caracteriza por la intensidad y recurrencia del gasto pblico con el fin de amainar la brecha de desigualdad, el cual inicia con la firma en 1983 del CUD, impulsndose programas para atender problemticas econmicas y sociales concretas de las regiones de las entidades federativas y municipales.3 Una vez ms, desde 1992 el cud se transforma en el Convenio de Desarrollo Social, el que a partir de los Fondos de Aportaciones en 1998, el peso absoluto de los Convenios por Descentralizacin (CD) pierde impacto econmico, incluso dicho instrumento se restringe hacia la coordinacin de acciones y recursos concurrentes entre el gobierno federal y los estados en programas que incluyen entre otros, al sector rural, construccin de obras de infraestructura y programas de empleo emergente, de forma que la participacin de los cd respecto al gasto pblico federal transferido durante 2000 a 2010 pasa de 5.8% a 5.7%, situndose la tasa de crecimiento media anual (TCMA) en 3.8% durante dicho periodo; siendo el peor de los casos lo que va del actual sexenio al ubicarse en -2.5% anual (cuadro 1). Desde la constitucin del CD y hasta la implantacin del Ramo General 33, ha sido el instrumento mediante el cual el gobierno federal y las entidades federativas han establecido las bases legales para la ejecucin de acciones, en particular en materia de educacin y salud.4 Actualmente el Gasto Pblico Federalizado (GPF) es aquel que el gobierno federal transfiere a los estados y municipios mediante los ramos generales: 28 Participaciones a Entidades Federativas y Municipios; 33 Aportaciones Federales para Entidades Federales y Municipios; 39 Programa de Apoyos para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF), el cual se incorpora a partir de 2008 como el octavo Fondo de Aportaciones; 25 Previsiones y Aportaciones para los Sistemas de Educacin Bsica, Normal, Tecnolgica y de Adultos y, 23 Previsiones Salariales y Econmicas. As como los correspondientes al Convenio por Descentralizacin y excepcionalmente por concepto de excedentes petroleros.
Entre otros, los Programas de Desarrollo de la Frontera Norte; el Plan Interestatal de Yucatn; la Construccin de Ciudades y Parques Industriales en Diversas Zonas del Pas; el Plan Puebla-Panam. 3 Por ejemplo el Programa Integral de Desarrollo Rural (PIDER); Programa de Atencin de Zonas Marginadas (PAZM); Programa de Desarrollo Estatal (PRODES); Programas Sectoriales Concertados (PROCEC); Programa Emergente de Empleo dirigido a las Zonas Rurales y Zonas Urbanas Crticas (PEZUC); Apoyos Econmicos a Estados y Municipios (APEM), etctera. 4 A partir de 1992 se firm el Acuerdo Nacional para la Modernizacin de la Educacin Bsica (ANMEB); Acuerdo Nacional para la Descentralizacin de la Salud (ANDS); Convenio de Colaboracin en Materia de Asistencia Social (DIF); Convenios de Descentralizacin Social en Materia de Infraestructura Bsica; Convenio de Coordinacin para Construccin, Equipamiento y Rehabilitacin de Instalaciones Educativas (CAPECE); Convenios de Colaboracin en materia de Seguridad Pblica; Convenio de Coordinacin para la Federalizacin de los Servicios de Educacin Profesional Tcnica (CONALEP); Convenio de Coordinacin para la Federalizacin de los Servicios de Educacin para Adultos (INEA).
10
___________________________________________________________ Para efectos de anlisis y acotamiento del presente trabajo y de acuerdo con la figura 1, el GPF se agrupa en tres esferas: la primera corresponde al Gasto Pblico Federalizado Autnomo (GPFA) identificado con el Ramo 28 del Presupuesto de Egresos de la Federacin y cuyos recursos a los gobiernos subnacionales, al igual que los recursos propios, son erogados libremente; la segunda comprende al Gasto Pblico Federalizado Inducido (GPFI) o bien, gasto descentralizado que se integra por Aportaciones Federales que tienen naturaleza distinta a las Participaciones; la tercera esfera referida a los Convenios por Descentralizacin (CD), son transferencias por erogarse en campos especficos y bajo la norma federal, de ah su composicin de etiquetados.
El comportamiento del GPF 2000-2010 se muestra en el cuadro 1 (a, b y c), cuya TCMA asciende a 4.0%. No obstante, lo preocupante es la evolucin de esta tasa por administracin, ya que mientras en el periodo de Vicente Fox sta se ubica en 4.1%, la correspondiente al actual gobierno es de 2.3%; incluso el coeficiente GPF/RFP (Recaudacin Federal Participable), durante 2000-2010 se reduce en 0.6%, por lo que se presenta un decrecimiento en la distribucin de la renta tributaria hacia las entidades federativas y municipios, toda vez que la RFP para el periodo de estudio crece a un ritmo anual de 4.1 por ciento.
11
___________________________________________________________ Cuadro 1a
Fuente: Elaboracin propia con base en el Anexo estadstico del Cuarto Informe de Gobierno 2010.
12
___________________________________________________________ Cuadro 1b
Fuente: Elaboracin propia con base en el Anexo estadstico del Cuarto Informe de Gobierno 2010.
13
___________________________________________________________ Cuadro 1c
Fuente: Elaboracin propia con base en el Anexo estadstico del Cuarto Informe de Gobierno 2010. Tendencia semejante se observa en la grfica 1 sobre la evolucin de la TCMA para el GPFA, GPFI y CD durante el periodo objeto de estudio, siendo 4.2%, 3.8% y 3.8% respectivamente, en contraste con la registrada en ese mismo orden para los primeros cuatro aos de la actual administracin (3.7% 1.6% y -2.5%), el cual considera el impacto de la Reforma Integral de la Hacienda Pblica de 2007, con fines de expandir las facultades tributarias de los estados y municipios y de simplificar y mejorar los incentivos de las frmulas de las participaciones y aportaciones.
14
___________________________________________________________
Grfica 1. Mxico: Tasas de crecimiento del Gasto Pblico Federalizado por periodo
Fuente: Elaboracin propia con base en el Anexo estadstico del Cuarto Informe de Gobierno 2010. Otro aspecto a destacar es la relacin GPFI > GPFA, gravitando el primero debido al peso relativo de las aportaciones federales en el GPF. Aspecto que tiende a enrarecer la calidad del gasto transferido como elemento financiero condicionado de la descentralizacin. A partir del primer ao de estudio el GPFI, caso de los Fondos de Aportaciones, tiende a superar el monto de las participaciones tal y como se observa en el cuadro 1; estructuralmente participa con 49.2% del gasto total en 2000 y hacia 2009 se ubica en un 49.6%, mientras que el GPFA pasa de 44.9% (2000) a 42.4% (2009), lo cual asume que el sistema de descentralizacin del gasto en Mxico responde en la prctica a decisiones polticas, econmicas y administrativas centralizadas.
15
___________________________________________________________ Grfica 2 Mxico: ndice de crecimiento de las Aportaciones Federales 2000-2006 y 2007-2010
Fuente: Elaboracin propia con base en el Anexo estadstico del Cuarto Informe de Gobierno 2010. En la grfica 2 se presenta el ndice de crecimiento de los ocho fondos de aportaciones5 2000 a 2010, subdividido en dos periodos: 2001-2006 y 2007-2010, cuyas transferencias deben de erogarse en campos predeterminados, lo cual implica que los
5
Los recursos transferidos a las entidades federativas mediante el Ramo 33 se distribuan antes de 1998 a travs de algunos programas contenidos en ciertos ramos presupuestales del PEF (sin considerar el FORTAMUNDF).Por ejemplo el Ramo 04, Gobernacin; 11, Educacin; 12, Salud; 23, Provisiones Salariales y Econmicas; 25, Provisiones y Aportaciones para el Sistema de Educacin Bsica y Normal, y el 26, Desarrollo Social y Productivo en Regiones de Pobreza, ramo que en el ao 2000 cambi al 20, Desarrollo Social.
16
___________________________________________________________ gobiernos estatales cuenten con un reducido o nulo margen de maniobra en el manejo de los recursos, ya que interactan en calidad de administradores. Durante el primer periodo de anlisis los fondos observan un crecimiento excepto el cuyo rezago y punto de inflexin se muestra en 2002 debido a la menor asignacin presupuestal en contraste con el FAFEF, el que desde su origen la asignacin se propona y aprobaba desde la Cmara de Diputados como parte del PEF y hasta finales de 2006 no haba una norma para determinar su monto. De hecho se plante como un fondo con recursos equivalentes a 1.4% RFP, posteriormente se vincul al gasto que realizaban los estados para obra pblica en educacin, despus cambi el nfasis y se consider como un programa de subsidios de la Federacin a las entidades orientado al saneamiento financiero, apoyo a los sistemas de pensiones e inversin en infraestructura de las entidades, por lo que en sus primeros aos se mantuvo como parte del Ramo 23 Provisiones Salariales y Econmicas, a partir de 2003 obtuvo el estatus de ramo 39 y finalmente en 2007 se formaliz como fondo incluido en el Ramo 33.
FASP,
El segundo periodo de estudio relacionado con la actual administracin se caracteriza por la prdida de dinamismo de todos los fondos, principalmente decrecen el FAEB y el FAETA, ambos relacionados con la descentralizacin de la educacin bsica, normal y para adultos, cabe puntualizar que el primero de los fondos estratgicamente resulta ser el ms castigado. Casualmente los fondos que han mantenido una tendencia creciente tienen una correlacin con la RFP, caso del FORTAMUND, FAM y FAIS. Otro concepto importante en el GPFI, corresponde a transferencias mediante la colaboracin administrativa, caso del Gasto Federal Reasignado, operado a travs de programas federales sujetos a reglas de operacin federal, este rubro incluye transferencias para el mantenimiento de carreteras federales, excepto caminos de peaje, prestacin de servicios al sector agrcola y rural, as como fomento a actividades tursticas. Por ltimo, y de manera excepcional se cuenta con recursos no recurrentes que incrementan la capacidad financiera de la hacienda local producto de los excedentes de ingresos federales estimados en el PEF y en la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria, caso de los recursos administrados mediante el Fideicomiso para la Infraestructura de los Estados y el Fondo de Estabilizacin de los Ingresos de las Entidades Federativas.
Conclusiones y reflexiones en el marco de la reforma hacendaria

La descentralizacin del gasto pblico federal en Mxico ha avanzado principalmente como un proceso administrativo durante los ltimos aos, principalmente por el lado de la aplicacin del gasto sin la devolucin de potestades tributarias, provocando un sistema asimtrico con una serie de incentivos perversos en la rentabilidad social del gasto.
17
___________________________________________________________ Por otra parte, adems de la importancia que representan las transferencias federales en el presupuesto de gasto de los gobiernos estatales y municipales, as como el efecto de dependencia financiera, es imperativo considerar como cualquier otro aspecto econmico el incentivo en el margen. En ese sentido, lo sustantivo del financiamiento del gasto en el margen de los gobiernos locales es la devolucin de potestades tributarias, devolvindole al elector local el poder de veto sobre las acciones en cada nivel de gobierno; por lo que el riesgo de mantener una descentralizacin asimtrica deriva de los mismos incentivos que sta implica y sobre el control inadecuado del gasto, de ah que no basta descentralizarlo, sino proceder a transferir el control sobre el presupuesto y el control ltimo es la devolucin de potestades tributarias. La fenomenologa de la descentralizacin y su prctica por el gobierno federal es inversa a la evidencia internacional y a la literatura econmica; es decir, ha sido supeditada para que mediante la desconcentracin administrativa y la delegacin de funciones se trastoque la distribucin territorial de la renta, lo cual se observa en el presupuesto en educacin y salud, toda vez que el gasto condicionado provoca que los estados de la Federacin, adems de actuar como agentes del gobierno federal en dichos rubros, presentan dficit recurrente en sus finanzas locales, puesto que las participaciones resultan insuficientes para compensar los requerimientos, responsabilidades y funciones que deben asumir los distintos rdenes de gobierno ante la sociedad. Por otra parte, el caso del GPFA y de GPFI debe ser analizado en un marco de concurrencia ya que el sistema compensatorio es resultado de la gradual caducidad del SNCF, lo que ha dado origen a paliativos que lejos de incentivar el esfuerzo y capacidad fiscal de los estados y municipios, buscan nivelar la balanza mediante procesos descentralizadores de gasto. Resulta entonces que el federalismo fiscal, entendido como el accionar armnico entre ingreso, gasto y deuda es paradjico y contradictorio, en tanto no permite el desarrollo de la Federacin y menos an garantizar los servicios bsicos de infraestructura a la ciudadana. Si bien el SNCF ha eliminado la concurrencia impositiva, en la actualidad la coordinacin hacendaria debe buscar nuevas alternativas de ingresos, menores presiones financieras, mecanismos eficientes y competitivos para el financiamiento, as como el manejo de la deuda pblica local; por ello, es imperativo modificar las bases constitucionales que den sustento a la descentralizacin hacendaria en competencias exclusivas y concurrentes. Desde la perspectiva de reforma constitucional, toda propuesta de solucin integral a los problemas del federalismo y la descentralizacin fiscal debe apuntar hacia la atencin de los desequilibrios: vertical, que tiene que ver con la dependencia de los gobiernos subnacionales a las transferencias federales, de manera que la autonoma estatal y municipal propicie la generacin suficiente de ingresos propios y en el caso del desequilibrio horizontal, evitar la distribucin desigual de transferencias entre niveles de gobierno en condiciones y circunstancias iguales; por el contrario, debern perfeccionarse los medios y mecanismos para que la asignacin de los recursos se incentive y para que los gobiernos locales impulsen un mayor crecimiento regional (Daz, 2001: 42-43).
18
___________________________________________________________ Se concuerda con lo planteado por Martnez (2010: 352) en que el Estado debe estar preparado para expedir una nueva Ley de Coordinacin Fiscal y en aceptar que el pas ya posee una estructura tributaria moderna, pero que los impuestos sobre la renta de las empresas y de las personas, el impuesto al valor agregado (IVA) y los impuestos especiales no cumplen su potencial, no slo debido al estancamiento econmico, sino a la centralizacin de las facultades administrativa y regulatorias del gobierno federal en la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico que paralizan e inhiben la capacidad administrativa de los estados y municipios, por lo que es preponderante establecer nuevas relaciones intergubernamentales, mediante las cuales los estados a manera de ejemplo, administren integralmente el IVA y participen de este gravamen tanto a la Federacin como a los municipios (Mandujano, 2010: 113-158).
Fuentes consultadas
Astudillo, Marcela (1999), El federalismo y la coordinacin impositiva en Mxico, Mxico, Coleccin Jess Silva Herzog e Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM. Cecea Cervantes, Jos Luis (1980), Desarrollo y planificacin en Mxico, Mxico, Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM.
CEPAL (2001), Descentralizacin en Amrica Latina: teora y prctica, Santiago de Chile,
Serie Gestin Pblica nm. 12, Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social.
CNE (1999; 2000), Federalismo fiscal desde estados y municipios, Mxico, El Economista
Mexicano, nms. 2 y 3. Daz Cayeros, Alberto (2001), Federalismo fiscal, Mxico, Centro de Investigacin para el Desarrollo, A.C., CIDAC, sin nmero. Finot, Ivn (2002), Descentralizacin y participacin en Amrica Latina: una mirada desde la economa, Santiago de Chile, Revista de la CEPAL, nm. 78. Garca, Miroslava y Jorge Caldern (2001), Reforma fiscal integral: Justa, equitativa y federalista, Mxico, LVIII Legislatura de la Cmara de Diputados e Instituto de Estudios de la Revolucin Democrtica. Gonzlez, Manuel (1995), El Federalismo, Mxico, Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM; Las controversias entre la Constitucin y la Poltica, Mxico, Cuadernos Constitucionales Mxico-Centroamrica, nm. 6, Centro de Estudios
19
___________________________________________________________ Constitucionales Mxico-Centroamrica, Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM.

INDETEC
(2003), Diagnstico sobre el tema colaboracin y intergubernamental, Mxico, Convencional Nacional Hacendaria.
coordinacin
Mandujano, Nicols (2010), Federalismo fiscal en Mxico: Una propuesta para fortalecer la hacienda pblica estatal, Mxico, Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM. Martnez, Ifigenia (2010), Federalismo fiscal, en Alicia Girn (coord.), Debate fiscal y financiero. Agenda de cambio estructural, Mxico, Miguel ngel Porra y LXI Legislatura, Cmara de Diputados. Morales, Rodrigo (2000), Federalismo y desarrollo econmico en Mxico, Mxico, Foro Federalismo Mexicano, organizado por la Asociacin Nacional de Economistas del Sector Hacendario. Oates, Wallace (1977), Federalismo fiscal, Espaa, Aguilar. Penalva, Angela y Liana Portilho (2006), Reformas constitucionais e autonoma municipal no Brasil, Mxico, Economa, sociedad y Territorio, nm. 20, El Colegio Mexiquense, A.C. Pineda, Nicols (1994), La descentralizacin fiscal en Mxico, Mxico, Foro Internacional, nm. 136, El Colegio de Mxico. Uvalle, Ricardo (2000), Descentralizacin poltica y federalismo: consideraciones para el caso de Mxico, Mxico (mimeografiado).
20
___________________________________________________________
Desequilibrios globales, flujos de capital transfronterizos y reforma del sistema monetario internacional
Alma Chapoy Bonifaz*
Resumen
Los cambios en la economa mundial a raz de la crisis financiera global, generaron crecientes reacomodos de los flujos de comercio y de capitales, en parte por modificaciones en las paridades cambiarias. La magnitud de la crisis iniciada en 2007-2008 y la prdida de dinamismo que provoc en la actividad econmica mundial, debe impulsar las necesarias reformas en el sistema monetario y financiero internacional. Palabras clave: sistema monetario internacional, desequilibrios globales, crisis financiera y econmica global, pases emergentes, guerra de divisas, corrientes de capital transfronterizas.
Abstract
Changes in the world economy due to the global financial crisis generated a growing reorganization of trade and capital flows, partly due to the modifications regarding
* Instituto de Investigaciones Econmicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico. La autora agradece la colaboracin del licenciado Vctor Medina en el acopio de material.
21
___________________________________________________________ exchange rate parities. The scope of the crisis that started in 2007-2008, and the loss of drive it caused in worldwide economic activity, must promote the necessary reforms in the international monetary and financial system. Key words: international monetary system, global turmoil, global financial and economic crisis, emerging countries, currency wars, trans-border capital tendencies.
Introduccin
Se ha dicho que la crisis se origin en el sector financiero de EUA, entre otras cosas por la tendencia hacia la desregulacin a partir de los aos setenta del siglo pasado, en especial durante la administracin de George W. Bush; tambin porque la debilidad artificial del yuan ayud a China a acumular gran cantidad de reservas en dlares que atizaron la burbuja crediticia en EUA. En el mismo sentido, Reinhart y Rogoff (2009) atribuyen la crisis a una expansin crediticia excesiva y a burbujas en el precio de los activos. Otros autores encuentran las races de la crisis en un patrn de desarrollo macroeconmico y estructural que se ha dado en llamar capitalismo guiado por las finanzas, o expresado de manera ms clara, predominio del sector financiero sobre la economa real (Hein y Truger, 2010). Todos esto es cierto, pero se pasa por alto el hecho de que la turbulencia financiera, que al propagarse por diferentes canales se convirti en una recesin econmica global, ocurri en un ambiente global caracterizado desde aos atrs por desequilibrios globales en el comercio y en los flujos de capital transfronterizos. En este trabajo se pretende analizar someramente estos fenmenos y su relacin con el actual sistema monetario internacional, haciendo ver la imperiosa necesidad de reformar ste.
El problema de los desequilibrios globales

Debido a la integracin financiera, en los ltimos veinte aos la movilidad del capital internacional ha facilitado el financiamiento de cuantiosos, persistentes y crecientes desequilibrios en cuenta corriente; concretamente, dficit sin precedente de EUA y supervit tambin sin precedente en los pases emergentes de Asia y en los exportadores de petrleo1 (Lane y Milesi-Ferretti, 2005). Baste decir que entre 2004 y 2007, el supervit comercial de la Repblica Popular China (RPC) se multiplic por cinco y entre 2004 y 2008 su acumulacin de reservas de divisas ascendi a 1.5 billones de dlares (Blanchard y MilesiFerretti, 2009). En 2010 el supervit chino en cuenta corriente, 305 mil millones de dlares
1
La RPC y los pases exportadores de petrleo, con un supervit en cuenta corriente que en 2007 equivali a 10% y a 25% de su PIB, respectivamente, son los principales pases superavitarios, seguidos de Japn y Alemania.
22
___________________________________________________________ (mmd), represent 5.1% de su PIB. Slo Japn y Alemania registran supervit por encima de 100 mmd (Banco Mundial, 2011, cuadro 4). A fines de 2006, el dficit en cuenta corriente de EUA equivala a 2% del PIB mundial y a 6.2% de su PIB, y los pasivos extranjeros netos del pas a 8% de la produccin global. El ascenso del dficit en cuenta corriente de EUA se aprecia en estas cifras: en 1997, el dficit fue de slo 141 mmd; en 2000, de 415 mmd; en 2006, de 802.6 mmd. Por la crisis, empez a disminuir: 718 mmd en 2007, 669 mmd en 2008 y 378 mmd en 2009; pero en 2010 empez de nuevo a ascender: 470 mmd (3.2% del PIB)2 (FMIa, 2011: cuadro A11). Nunca antes una nacin haba tenido un dficit sostenido de tal magnitud, ni en trminos absolutos ni como porcentaje del PIB o de la economa global. Pero como afirma Greenspan (2005): ...las finanzas internacionales presentan varias anomalas que intrigan, pero la ms importante para quienes deciden la poltica monetaria en busca de estabilidad y crecimiento, es la aparentemente infinita capacidad de EUA para financiar su dficit en cuenta corriente. El dficit de EUA se debe a la reduccin del ahorro y al creciente consumo de ese pas (hasta que estall esta crisis). Un dficit en cuenta corriente es la diferencia entre ahorro e inversin nacionales. Entre septiembre de 2003 y septiembre de 2004 la tasa de ahorro nacional de EUA fluctu entre 1 y 2%, lo que constituy la tasa neta de ahorro nacional ms baja en la historia de ese pas, pues equivala a la mitad de la registrada a finales de los aos ochenta y principios de los aos noventa. En los albores de esta crisis financiera dicha tasa baj hasta ser de casi cero.
a) La relacin dlar/yuan Son bien conocidas las crticas que sealan que las autoridades de la RPC manipulan el tipo de cambio del yuan para mantenerlo subvaluado entre 25 y 40% respecto al dlar, y que esto daa no slo a EUA sino a otros pases. Esa subvaluacin subsidia las industrias manufactureras chinas y ha sido factor clave para el crecimiento econmico del pas en la ltima dcada. Una gran apreciacin del yuan hara desaparecer o disminuir ese subsidio. De julio de 2005 a julio de 2008, el yuan se desvincul del dlar y fluctu ante una canasta de monedas de los principales socios comerciales del pas. El gobierno chino hizo esto presionado sobre todo por EUA, para permitir que el yuan se apreciara frente al dlar, y
2
Como contrapartida a los dficit de EUA, el supervit en cuenta corriente de los pases emergentes y en desarrollo de Asia aument de 167.5 mmd en 2005 a 436 mmd en 2008. En 2009 se redujo a 328 mmd, y en 2010 aunque sigui el declive, ste fue de menor cuanta, pues el supervit fue de 308 mmd (FMI, 2011a: cuadro A10. En el caso de China, ese indicador ascendi a 412, 261 y 305 mmd en 2008, 2009 y 2010, respectivamente, representando 9.1, 5.2 y 5.1% de su PIB; su supervit comercial fue de 361 mmd en 2008 y a causa de la crisis baj a 254 mmd en 2010 (The World Bank, 2011, cuadro 4).
23
___________________________________________________________ efectivamente en el periodo sealado la divisa china se apreci 21%. Pero a mediados de 2008, al agravarse la crisis global, el gobierno chino decidi detener el alza del yuan y lo vincul de nuevo al dlar para ayudar a estabilizar su economa; la RPC fue muy criticada porque a pesar de la turbulencia econmica global, en los dos aos que estuvo en vigor ese rgimen, la relacin dlar-yuan no se movi. El 19 de junio de 2010, el Banco Popular de China (BPC), el banco central, anunci el regreso a la poltica aplicada en 2005-2008; el tipo de cambio inicial se fij en 6.8275 yuanes por dlar. Con esta flexibilidad cambiaria la RPC esperaba controlar las burbujas en el precio de los activos y reducir las medidas proteccionistas de sus socios comerciales. El optimismo por el alza del yuan se propag a los mercados de valores.3 Sin embargo, el BPC enfri los nimos al dejar en claro que una gran apreciacin del yuan provocara el arribo al pas de grandes cantidades de capital especulativo que mermaran la efectividad de su poltica econmica, como pas en 2005-2008; en consecuencia, la apreciacin sera moderada y gradual. China quiere reactivar sus exportaciones despus de que la recesin global las redujo.4 De acuerdo con lo anterior, entre junio de 2010 y principios de mayo de 2011 el yuan tuvo una apreciacin de 5% frente al dlar.5 Por conveniencia nacional, el primer ministro chino, Wen Jiabao, quiere aumentar la demanda interna y reducir el papel de las exportaciones en la economa; pero quiere hacerlo no apreciando el tipo de cambio como desean EUA y otros pases, sino incrementando los salarios (Xiaoming, 2010). El Plan Quinquenal chino (2011-2015) se propone disminuir el ahorro nacional, incrementar el gasto de los consumidores y los desembolsos estatales para servicios como la atencin de la salud; con el tiempo, estas y otras medidas para aumentar el consumo interno tendrn un efecto importante a escala mundial. Cuando el yuan se revalu ms de 20% frente al dlar entre julio de 2005 y julio de 2008, el dficit comercial de EUA con China no se redujo, sino que incluso aument 65 mmd (Departamento de Comercio de EUA).
b) La acumulacin de reservas monetarias internacionales Tras sufrir varias crisis severas desde los aos setenta del siglo XX, los pases emergentes y algunos subdesarrollados decidieron acumular reservas en grandes cantidades para
3
El ndice en China continental subi 2.9%, en Hong Kong, 3.1%, el Nikkei 225, 2.4%. Hubo aumentos menores en Singapur, 1.8%; Taiwn, 1.9%; Corea del Sur, 1.6%; e India, (Sensex), 1.7%; Australia, 1.3%. Los ndices europeos tambin fueron al alza.
4
Las exportaciones chinas cayeron en 2009 por primera vez desde que China empez a abrirse al comercio a fines de los aos setenta del siglo pasado.
5
En el marco de la Tercera Ronda del Dilogo Econmico y Estratgico China-EUA (Washington, D.C., 9-10 de mayo de 2011), a EUA le sigui pareciendo insuficiente esa apreciacin, pero China cumple su propsito de que la revalorizacin del yuan sea lenta.
24
___________________________________________________________ protegerse ante la inestabilidad financiera y econmica global. Tambin Japn posee cuantiosas reservas. En 2010, la RPC posea 2.8 billones de dlares de reservas6 (Banco Mundial, 2011: cuadro 4); le sigue Japn con poco ms de 1 billn. En enero de 2011, el Tesoro de EUA anunci que la tenencia de sus bonos en manos de extranjeros era de 4.45 billones de dlares, mximo histrico desde que se contabilizan. En 2009, la inversin de China en bonos extranjeros equivala a 10% de su PIB, a pesar de que el rendimiento de los bonos del Tesoro de EUA iba de 0.13 a 4.76%. El 29 de abril de 2011, el rendimiento de los bonos del Tesoro a diez aos era de 3.28% (3.45% el 15 de abril), abajo del promedio de 7% desde 1980. De 2008 a 2010, las tenencias de la RPC en bonos del Tesoro de EUA pasaron de 586 mmd a 1 169 mmd. El total mundial pas de 2 211 mmd a 3 343 mmd (U.S. Department of the Treasury). La acumulacin de reservas internacionales representaba en 2010, 14% del PIB mundial. La mayor parte de esas reservas est en dlares,7 y si los pases tenedores modificaran el nivel o la asignacin entre los activos y monedas en que se invierten tan abundantes reservas, se vera afectada la estabilidad financiera internacional. Por su parte, el gobierno de EUA podra imprimir ms dlares y emitir ms bonos, erosionando as el valor del dlar. La continua acumulacin de reservas internacionales en el BPC produce una creciente asignacin ineficiente de recursos. Aunque su moneda se apreciara, a China le convendra invertir ms en su propia economa que en valores de EUA. La disparidad en la distribucin del ingreso, la falta de una red eficiente de seguridad social y de sistemas de educacin y vivienda accesibles, obstaculizan el crecimiento de su consumo privado (Yang y Huizenga, 2010). Como las consultas multilaterales auspiciadas por el Fondo Monetario Internacional (FMI) desde 2007, tendentes a solucionar los desequilibrios globales, tuvieron exiguos resultados, se decidi pasar a reuniones directas EUA-China, en el marco del llamado Dilogo estratgico y econmico entre ambos pases. En la primera de esas reuniones (julio de 2009), se expuso lo que ambos pases deban hacer, y que se ha dicho en repetidas ocasiones. China: consumir ms, ahorrar menos y exportar menos; por el contrario, EUA: consumir menos, ahorrar ms, exportar ms, importar menos y ser ms competitivo, para
6 7
Apenas dos aos antes (2008) tena 1.95 billones.
De las reservas chinas, cerca de 67% estn en activos en dlares; el rendimiento de esas reservas es bajo, pero son relativamente seguras y han apoyado a la economa china al permitir que los consumidores de EUA se endeuden para comprar productos chinos; Schell (2010) califica esta relacin de codependiente y disfuncional.
25
___________________________________________________________ convencer al mundo de que no volver a ser el consumidor de ltima instancia. Quizs as otros pases dejaran de depender de supervit comerciales y generaran demanda interna.8 La flexibilidad cambiaria china desde junio de 2010 no ha reducido el dficit comercial de EUA; ste creci 15% entre diciembre de 2010 y enero de 2011, al pasar de 40.3 mmd a 46.3 mmd, su nivel ms alto en siete meses, por la elevacin de las importaciones debida en buena parte a los precios del petrleo, que opacaron el gran crecimiento de las exportaciones (Departamento de Comercio). Las importaciones subieron 5.2%, el mayor salto desde marzo de 1993; las exportaciones, 2.7%. En ese mes, el dficit con China subi de 20.7 mmd a 23.3 mmd (Wellisz y Costelloe, 2011).
La guerra de divisas
En su afn de crecer exportando, la mayora de los pases industrializados y algunos emergentes, que compiten en un mercado que la crisis ha reducido, aplican medidas para debilitar sus divisas, lo que acenta los desequilibrios. El ministro de Finanzas de Brasil, Guido Mantega acu el trmino guerra cambiaria9 para referirse a este fenmeno. No es posible que al mismo tiempo varios pases promuevan el incremento de sus exportaciones como motor de crecimiento, subvaluando sus monedas. Si muchos pases registraran al mismo tiempo supervit en cuenta corriente, se provocara una declinacin en el ingreso mundial, a menos que, como se seala en el Informe Stiglitz (ONU, 2009: 111) EUA estuviera de acuerdo en incrementar su dficit y en ser el pas deficitario de ltima instancia. As pues, la recuperacin y la estabilidad globales estn amenazadas por el temor de que movimientos como los de los aos treinta del siglo pasado para subvaluar las monedas conduzcan a proteccionismo comercial, nacionalismo econmico y creciente tensin internacional. A fines de octubre de 2010, durante la reunin de ministros de finanzas y banqueros centrales del G20, EUA clam que no hubiera intervenciones en el mercado cambiario, en una clara alusin a China. Pero EUA preparaba ya la expansin de su poltica monetaria anunciada el 3 de noviembre mediante la cual, para lograr un ritmo ms fuerte de recuperacin econmica y ayudar a mantener baja la inflacin, el Sistema de la Reserva
China, Brasil y Alemania, pases superavitarios, sostienen que la principal amenaza para la economa mundial no proviene de ellos, sino de la muy laxa poltica monetaria de EUA. En cambio, EUA acusa a aqullos de basar su crecimiento en el resto del mundo, y no en su demanda interna.
9
En general, se considera que la guerra de divisas se inici el 5 de octubre, da en que las medidas de los bancos centrales determinaron alzas en los mercados accionarios, y los inversionistas comenzaron a descontar los estmulos (QE2) que el Fed anunciara un mes despus. El Dow Jones avanz 1.8%, alcanzando un mximo en cinco meses (10 944.72 puntos). El Nasdaq gan 2.36%, llegando a 2 399.83 unidades.
26
___________________________________________________________ Federal (Fed) comprara 600 mmd de valores a largo plazo hasta fines de junio de 2011.10 Esa medida (QE2, Quantitative Easing 2) equivali a bajar en medio punto porcentual la tasa de inters, por la cantidad de dinero que entr a la economa. La compra de valores y la consiguiente derrama de liquidez es una intervencin para depreciar el dlar pues hay poca diferencia entre flexibilizar la poltica monetaria (bajando las tasas de referencia o proporcionando ms liquidez), e intervenir en el mercado cambiario; ambas medidas debilitan la moneda. La combinacin de bajas tasas de inters y la especulacin cambiaria, explica las alzas en los mercados burstiles. Las bajas tasas de inters en los principales pases avanzados a causa de su debilidad econmica, provocaron que los flujos de capital privado de corto plazo se dirigieran a los pases emergentes de Asia y Amrica Latina en busca de mayores rendimientos. Con el estmulo cuantitativo en EUA, buena parte de los dlares adicionales fueron a los pases emergentes, lo que presion an ms al alza los tipos de cambio y aument el peligro de que se formaran burbujas. El exceso de liquidez provoc la apreciacin de las divisas de esos pases y una elevacin en los precios de los activos, por lo que surgi el peligro de que se sobrecalentara su economa. Se requiere capital para aumentar la produccin, pero cuantiosos y voltiles flujos de capital golondrino tienen graves implicaciones para la poltica monetaria y cambiaria, y en general para la economa del pas de que se trate. La corriente de pensamiento imperante y las instituciones financieras internacionales hacen nfasis en que para estimular su desarrollo, los pases en desarrollo y emergentes mantengan baja la inflacin, equilibrado el presupuesto y abierta la cuenta de capital. Ffrench-Davis (2010) considera que esto fue una causa de la crisis global actual, pues esas medidas trajeron bajo crecimiento, alto desempleo y bajo uso del capital productivo debido a la inestabilidad de la demanda agregada, los inadecuados niveles de las tasas de inters y de los tipos de cambio, y los voltiles flujos de capital. Desde los aos setenta del siglo XX, tras la cada del sistema de Bretton Woods, los flujos de capital desempean un papel dominante en los pases emergentes. En 1995-2010, las corrientes de capital globales se triplicaron, llegando a 6.4 billones de dlares, lo que representa 14.5% del PIB mundial; en los 15 aos anteriores (1980-1995) esa proporcin se mantuvo entre 2 y 6 por ciento (FMIb, 2011). Dado el carcter procclico de los flujos financieros, es preciso regularlos. Esta crisis demostr, con ms claridad que las anteriores, que desmantelar los obstculos a los flujos de capital privados transfronterizos no ayuda a que los pases alcancen su desarrollo econmico (Kotte, 2010). Lejos de ello, la liberalizacin de la cuenta de capital aumenta la vulnerabilidad ante las crisis, la volatilidad cambiaria, la posibilidad de que se formen
10
Para entonces, en los tres ltimos aos el Fed habr comprado cerca de 2 billones de dlares en bonos para impulsar la economa estadounidense.
27
___________________________________________________________ burbujas y disminuye la libertad de usar la poltica monetaria, como qued de manifiesto una vez ms en 2010 y 2011. A la luz de lo acontecido durante esta crisis, esos pases deben adoptar instrumentos adecuados para manejar mejor las corrientes de capital. Los controles al capital y otros instrumentos, amortiguan los efectos desestabilizadores de los flujos de capital de corto plazo. La probabilidad de caer en una muy profunda recesin aumenta mientras mayor sea la apertura de una economa (Ffrench-Davis, 2010). Taiwn, Corea del Sur, Tailandia, Brasil, Colombia y Per, entre otros, aplican controles al capital, ante la avalancha de flujos de corto plazo. Brasil aument de 2 a 4% el impuesto al capital voltil, pues el de 2% no detuvo el alud de dlares y el real sigui aprecindose,11 disminuyendo la competitividad de sus exportaciones. Todo lo anterior revela que a fines de 2010 el sistema monetario internacional estaba en una situacin de extrema gravedad, que haca imperativa la necesidad de proceder a hacer reformas fundamentales que redujeran los desequilibrios y permitieran ajustes ordenados de los tipos de cambio para que apoyaran a la economa real.
La reforma del sistema monetario internacional

Conforme a lo que se ha dicho, por las consecuencias adversas que los movimientos desordenados en los tipos de cambio tienen en la estabilidad econmica y financiera, las medidas para alcanzar un crecimiento econmico mundial fuerte, sostenible y equilibrado, deben incluir sustanciales realineamientos cambiarios que permitan generar crecimiento guiado por la demanda interna en los pases con supervit y por la demanda externa en los pases deficitarios, ayudando as a reducir los desequilibrios. La crisis cambiaria, que se sum a problemas de vieja data en el sistema monetario internacional (SMI), dio nueva vida a las propuestas de crear una divisa de reserva internacional no vinculada a pas alguno y que permita regular la creacin mundial de liquidez. Son muchas las voces que se alzan en tal sentido. Por ejemplo, Priewe (2010) propone realizar otro Bretton Woods, en el que se reemplace al dlar como principal moneda de reserva, sea por una canasta de monedas o por los Derechos Especiales de Giro (DEGs). Desde 2009 los BRIC12 abogaban por un SMI ms estable, predecible y diversificado, que permitiera mantener la estabilidad relativa de las grandes monedas de reserva; ya en 2011, los BRICS (los BRIC+Sudfrica), en su reunin en Sanya (RPC),13 insistieron en
11 12 13
En los primeros nueve meses de 2010, el real brasileo se apreci casi 12 por ciento. Brasil, Rusia, India y China.
Los BRIC haban celebrado ya dos cumbres a nivel de jefes de Estado o de gobierno (en Ekaterimburgo, Rusia, junio de 2009 y en Brasilia, un ao despus).
28
___________________________________________________________ modernizar el SMI, hacindolo menos dependiente del dlar e incrementando el papel de las instituciones financieras internacionales. En 2009, las autoridades de China (Zhou, 2009) propusieron crear una moneda de reserva supranacional, retomando la idea de Keynes de crear una moneda de reserva global emitida por un banco central global. Con una moneda no vinculada a la posicin externa de un pas en particular seran menos probables los problemas de excesiva liquidez asociados al dlar como principal moneda de reserva. Uno de los objetivos del nuevo sistema sera disminuir la necesidad de acumular reservas, y por ende, los desequilibrios globales. Cabe recordar que pocos aos antes de que el sistema de Bretton Woods se colapsara (1973), se crearon los DEGs como dinero de reserva artificial para complementar al dlar. Desde entonces su papel ha sido mnimo, pues la escasez de reservas internacionales que motiv su creacin dej de existir al desarrollarse los mercados globales de capital. Dada la evidente debilidad del actual sistema, que de hecho es un patrn dlar, Zattler (2010) entre otros autores, sostiene que los DEGs pueden contribuir a disminuir los desequilibrios globales y a aliviar las deficiencias del SMI. El limitado papel de los DEGs podra incrementarse en una muy amplia reforma del SMI, que hiciera posible: a) usar DEGs en transacciones internacionales privadas; b) emitir bonos en DEGs en pases emergentes; c) financiar con DEGs polticas anticclicas. Esto hara al SMI menos dependiente de la poltica y la economa de EUA. Los DEGs podran tambin contribuir a que la oferta de reservas monetarias internacionales respondiera mejor a las demandas de la economa mundial (Zattler, 2010); sustituir dlares con DEGs sera una forma de diversificar las reservas sin enfrentar prdidas de capital. La realidad impondra una diversificacin ordenada, ya que los altos costos de deshacerse rpidamente de los activos en dlares, haran esto ltimo casi imposible. Asignaciones adicionales de DEGs permitiran a los pases tener reservas sin recurrir a supervit comerciales. Algunos especialistas van ms all y proponen que el DEG sea la nueva moneda global, cuya emisin est a cargo de una nueva institucin global. Eichengreen (2011) duda que esto sea posible pues el DEG tendra que ser emitido por un banco central global, el cual exigira la previa existencia de un gobierno global. El FMI, una parte muy importante de la arquitectura financiera global, tiene el mandato de asegurar la estabilidad econmica y financiera global. Pero en sus recomendaciones de poltica econmica ha estado incrustado el fundamentalismo de mercado, que es una de las causas de sta y de crisis anteriores.14 A raz de la ms reciente, el FMI dispone de ms instrumentos, como la Lnea de Crdito Flexible y otras ms. Pero no
14
Recurdese que fue por las condiciones impuestas por las instituciones financieras internacionales, principalmente el que muchos de los pases afectados por crisis en los aos noventa idearon y aplicaron estrategias propias para evitar futuras crisis, incluyendo la muy importante de acumular cuantiosas reservas internacionales, lo que cre externalidades negativas por su efecto sobre los desequilibrios globales, al conducir a una transferencia de recursos hacia EUA y otros pases desarrollados.
FMI,
29
___________________________________________________________ todos los pases califican para esos servicios ni pueden todos ellos tener la seguridad de que calificarn cuando necesiten dinero; siendo as, esos instrumentos no constituyen un sustituto de las reservas. Por otra parte, en abril de 2011 los pases emergentes rechazaron un plan del FMI para ayudarlos a manejar la abundancia de capitales externos que estaban recibiendo; demostrando una vez ms su desconfianza hacia la institucin, adujeron que en vez de ayudarlos, limitara sus acciones. Quiz la solucin se encuentre en lo que sealan DArista y Alp Ertrk (2010: 79): para facilitar la reforma del SMI hay que crear los activos que puedan usarse como reserva en un nuevo sistema; ello implica intermediacin financiera que canalice la inversin al desarrollo de manera global, o al menos regional. Si el FMI y otras instituciones globales no pueden enfrentar sus retos, debe crearse una nueva que sea polticamente independiente y neutral, muy diferente al actual FMI, realmente orientada a asegurar la estabilidad. Esa institucin se encargara de crear liquidez mundial para apoyar a los pases que enfrentaran una crisis originada en el exterior. Mateos y Lagos et al. (2009) consideran que los problemas del SMI, exacerbados por la crisis, son: 1) la magnitud y volatilidad de los flujos globales de capital, que llevan a acumular reservas que sirvan como amortiguadores; 2) el hecho de que el SMI est anclado en el dlar, la moneda del pas centro del sistema financiero global. Para disminuir los desequilibrios globales consideran urgente reducir el deseo o la necesidad de acaparar reservas; respecto al segundo punto, recomiendan sustituir el actual SMI basado en el dlar. Sobre esto ltimo mencionan varias propuestas que a grandes rasgos coinciden con las formuladas en el Informe Stiglitz (ONU, 2009) y en otros documentos: a) mltiples monedas de reserva, sin una dominante; b) un sistema basado en DEGS y c) una moneda de reserva global, como el bancor sugerido por Keynes en 1944. Los autores sealan que cada una de estas propuestas tiene pros y contras que deben ser analizados para evaluar su factibilidad poltica, su facilidad de aplicacin y sobre todo, sus posibilidades de redituar estabilidad y eficiencia. Sin embargo, a pesar de reconocer el privilegio exorbitante15 de EUA y su divisa, despus de sealar lo positivo de cada una de las propuestas, encuentran argumentos para irlas descartando, sobre todo porque no prevn un inminente colapso del dlar. En cierta forma este razonamiento se aproxima al de Eichengreen (2011), haciendo ver, sin decirlo de manera explcita, que por el momento lo ms conveniente es que el SMI siga centrado en el dlar, aunque reformando el FMI y otras instituciones y regulando y supervisando de manera ms rigurosa el sistema financiero internacional. Empero Eichengreen (2011) acepta que conforme el poder y la superioridad econmica de EUA continen en declive, un sistema monetario multipolar podra acabar con la hegemona de esa divisa. Afirma que un rpido colapso del dlar slo podra ocurrir si se saliera de control el dficit fiscal de EUA. Del mismo tenor es un testimonio de Bernanke
15
Trmino acuado por Charles De Gaulle en la dcada de los sesenta, retomado por Eichengreen (2011) y otros autores a raz de que la crisis acentu los problemas del SMI.
30
___________________________________________________________ ante su Congreso: Yo creo... que no hay riesgo inmediato para el dlar. [Pero] si no ponemos en orden nuestra casa, eso pondr al dlar en peligro, siendo el elemento ms crtico, la estabilidad fiscal a largo plazo...16
El G20 y la reforma del SMI

Siendo los desequilibrios globales en el comercio, en los flujos de capital y en el sistema cambiario global causa importante de la crisis, no se entiende cmo este tema apareci en la agenda del G20 hasta junio de 2010 (Toronto).17 En la quinta cumbre de lderes del G20 (2010) (Sel, Corea, 11-12 de noviembre de 2010) no hubo acuerdos para resolver los problemas relacionados con los tipos de cambio, pues ni China ni EUA cedieron un pice en sus posiciones, lo que acentu los peligros de una guerra cambiaria y comercial. Al final de la cumbre la presidencia del G20 fue asumida (durante un ao) por Nicolas Sarkozy, que segn dijo tendra como prioridad crear un SMI realmente multilateral, no dominado por el dlar de EUA. Sin embargo, en la reunin de ministros de finanzas y banqueros centrales del G20 (2011) (Pars, 18-19 de febrero de 2011) tampoco hubo avances al respecto. Sarkozy quiere tambin regular los desestabilizadores flujos de capital, as como los mercados de materias primas para acabar con la especulacin (vase recuadro). Lo ms importante de la reunin fue el establecimiento de tres indicadores econmicos para medir las diferencias entre pases, es decir los desequilibrios globales, y aplicar correctivos; esos indicadores son: dficit y deuda pblicos; tasa de ahorro privada y deuda privada; balanza en cuenta corriente y entradas netas de inversin y transferencias, tomando debidamente en cuenta las polticas cambiaria, fiscal, monetaria y otras de cada uno de los pases. Hubo acuerdo sobre los indicadores de la deuda y el dficit pblicos y sobre los niveles de ahorro y deuda privados. El problema surgi con los indicadores externos. Los tipos de cambio sern considerados en un contexto muy amplio, algo por lo que China ha pugnado siempre como respuesta a las crticas que le hacen EUA y la Unin Europea, principalmente.
16 17
Testimonio ante el Congreso www.federalreserve.gov/newsevents/testimony/bernanke20091001, 1 de octubre de 2009
En esa ciudad canadiense, los lderes del G20 se comprometieron a ajustar sus divisas para reducir los desequilibrios globales al menos a la mitad en 2013, y a reducir o mantener el peso de su deuda en 2016.
31
___________________________________________________________
Especulacin con materias primas Sin considerar que pueden provocar hambrunas en los sectores ms desprotegidos de los pases subdesarrollados, desde principios de los aos noventa, y cada vez en mayor medida, los inversionistas financieros tratan las materias primas como un activo ms para optimizar el perfil riesgo-rendimiento de sus portafolios. El auge en los precios de las materias primas entre 2002 y mediados de 2008 fue el ms pronunciado en varias dcadas y se debi en gran medida a la creciente presencia de inversionistas financieros en los mercados de futuros de materias primas, que caus mucho dao sobre todo a pases en desarrollo dependientes de las importaciones de alimentos y energa. En ese periodo, se triplic el nmero de contratos de futuros y opciones de materias primas; y el valor hipottico de los contratos relacionados con materias primas, no registrados en bolsa, se increment ms de 14 veces, llegando a 13 billones de dlares (Mayer, 2010). La subsecuente declinacin de precios de las materias primas en el segundo semestre de 2008 fue uno de los principales canales por los que se transmiti al mundo en desarrollo la recesin econmica de los pases avanzados. En 2010 volvieron a aumentar los precios, otra vez y en gran parte por la especulacin de inversionistas financieros. En marzo de 2011 hubo un descenso en los precios de los commodities tras ocho meses de incrementos; no obstante, en abril de 2011 el ndice de Precios de los Alimentos de la Organizacin para la Agricultura y la Alimentacin estaba 36% por encima del registrado un ao antes. El hecho de que los pases avanzados emitan dinero para impulsar su economa contribuye al alza en el precio de las materias primas, y a las consecuentes tensiones sociales. Ejemplo de ello es el incremento de la oferta monetaria resultante de la aplicacin de la QE2 en EUA. Los bancos prefirieron capitalizarse y no prestar esos recursos, y/o aprovechar la liquidez que les proporcion el Fed a tasas cercanas a cero, para negociar y especular con divisas y materias primas, con consecuencias dramticas en la economa real. Se requiere inversin real, no crear ms dinero. En su reunin de octubre de 2011, el G20 espera recomendaciones de la Organizacin Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO, por sus siglas en ingls) y del Consejo de Estabilidad Financiera, sobre la regulacin y supervisin de los mercados de derivados de materias primas. Por su parte, los BRICS pidieron tambin regular de manera firme los derivados de materias primas (CNN Expansin, 2011).
Vale la pena referirse al punto 6 de la Declaracin de la reunin en Pars, el cual destaca que a mediados de 2011 se esperan las recomendaciones del Consejo de Estabilidad Financiera sobre regulacin y vigilancia del sistema bancario sombra,18 no considerado en Basilea III. El punto 9 reafirma el compromiso con el libre comercio e inversin, por su relevancia para la recuperacin global. Este punto sorprende por su cinismo, pues en 2008
18
Como es bien sabido, la crisis financiera se debi en gran parte a la creciente importancia de la titulizacin, al excesivo apalancamiento, a la disminucin del papel de la banca tradicional y... a la quiebra de instituciones sombra.
32
___________________________________________________________ el G20 se haba comprometido a que sus miembros no recurriran al proteccionismo comercial; sin embargo, en 2009, 17 de ellos haban adoptado ms de 100 medidas proteccionistas. En el curso de 2011, el alza en el precio de las materias primas, destacando el del petrleo, hizo que la inflacin se convirtiera en una amenaza ms para la recuperacin mundial. China e India ya haban subido las tasas de inters para combatir la inflacin, que estaba empezando a ser exportada a los pases desarrollados. En Reino Unido, donde ese indicador era del doble de su meta de 2%, aumentaban las presiones para que el Banco de Inglaterra subiera su tasa de referencia.
Conclusiones
Esta crisis empez con trastornos en el sector financiero, pero debidos en gran parte a problemas macroeconmicos, como los desequilibrios globales y la creciente desigualdad en la distribucin del ingreso, entre y dentro de los pases. Las sucesivas crisis globales: alimentaria, de energa, financiera, econmica, de deudas soberanas, se han reforzado entre s. Desde el otoo de 2010 se ha sumado una crisis cambiaria y comercial, que amenaza con llevar a la economa mundial a una recesin ms profunda y a un mayor desempleo. El sector financiero debe apoyar a la economa real, no ir en su detrimento. Las finanzas no supervisadas o mal supervisadas, las innovaciones financieras, la mnima intervencin estatal y el aumento de la desigualdad, atentan contra el desarrollo. La financiarizacin, que tiene una de sus manifestaciones ms dolorosas en los mercados de materias primas, debe quedar atrs y se debe revitalizar la economa real, apoyada en un sector financiero de menor dimensin y al servicio de las necesidades del desarrollo econmico. Para evitar crisis similares en el futuro hay que reequilibrar la economa global, revertir la creciente globalizacin, desfinanciarizar el capitalismo, reformar el SMI y luchar contra el desempleo y la desigualdad en la distribucin del ingreso. La determinacin de tipos de cambio que reflejen las variables econmicas fundamentales y permitan un comercio equilibrado no se puede confiar a los mercados. Slo un acuerdo multilateral al respecto dara mayor estabilidad a la economa mundial, acompaado de la coordinacin de la poltica macroeconmica entre los pases sistmicamente importantes. Una reforma del SMI acordada en el nivel global debe incluir: a) reglas e instrumentos adecuados para la intervencin multilateral en los mercados de divisas; b) un 33
___________________________________________________________ mecanismo efectivo de coordinacin entre pases sistmicamente importantes, que respalde lo sealado en el punto anterior; c) reducir el predominio de los mercados financieros en la determinacin de las condiciones bajo las cuales los gobiernos deciden su poltica econmica; d) medidas adecuadas para ayudar a los pases en desarrollo a superar las consecuencias de la crisis. Sin ello, la nica forma de enfrentar los desequilibrios sera el proteccionismo, por el cual un creciente nmero de pases subvaluara sus tipos de cambio y aumentara sus reservas internacionales; esto debilitara la recuperacin mundial e incluso sembrara las semillas de otra crisis financiera. Por tanto, la coordinacin a escala global es indispensable para impedir devaluaciones competitivas que llevaran a la economa global a ms turbulencia, a un crecimiento dbil o a una segunda recesin.
Fuentes consultadas
Blanchard, Olivier y Giann Maria Milesi-Ferretti (2009), Global Imbalances: in Midstream, IMF Staff Position Note SPN/09/29, Washington, D.C., FMI, 22 de diciembre. Expansin, BRICS piden menor dependencia del dlar, disponible en <CNNExpansion.com>, 14 de abril de 2011.
CNN
DArista, Jane y Korkut Alp Ertrk (2010), The case for international monetary reform, Real-world Economics Review, nm. 55, 17 de diciembre, pp. 58-81. Dullien, Sebastian (2010), Risk Factors in International Financial Crises: Early Lessons from the 2008-2009 Turmoil, en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTAD-Hochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. Dullien, Sebastian et al. (2010), The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTAD-Hochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. Eichengreen, Barry (2011), Exorbitant Privilege, The Decline of the Dollar and the Future of the International Monetary System, Nueva York, Oxford University Press.
34
___________________________________________________________ Ffrench-Davis, Ricardo (2010), Reforming macroeconomic Policies in Emerging Economies: from Procyclical to Countercyclical Approaches, en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTAD-Hochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre.
FMI (2011a),
World Economic Outlook: Tension from the two-speed recovery, Washington, D.C., FMI, 11 de abril.
(2011b), IMF Survey Magazine, 28 de abril de 2011, disponible en <www.imf.org>. G20 (2010), Seoul Summit Leaders Declaration, 11-12 de noviembre de 2010, disponible en <www.g20.org/Documents2010/11/seoulsummit_declaration>. (2011), Communique Meeting of Finance Ministers and Central Bank Governors, Pars, 18-19 de febrero, disponible en http://www.g20.org/Documents2011/02/COMMUNIQUE-G20_MGM%20_1819_February_2011.pdf Greenspan, Alan (2005), (videoconferencia) participacin en la Conferencia Internacional Estabilidad y crecimiento econmico: el papel del banco central, Banco de Mxico, 14-15 de noviembre. Hein, Eckhard y Achim Truger (2010), Finance-dominated capitalism in crisis-the case for a Global Keynesian New Deal, Working Paper nm. 06/2010, Berln, RFA, Hochschule fr Wirtschaft und Recht Berlin, Institute for International Political Economy Berlin. Kotte, Detlef J. (2010), The Financial and Economic Crisis and Global Economic Governance, en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTADHochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. Lane, Philip R. y Gian Maria Milesi-Ferretti (2005), A Global Perspective on External Position, NBER Working Paper nm. 11589, Cambridge, MA, NBER, septiembre.
35
___________________________________________________________ Mateos y Lago, Isabelle, Rupa Duttagupta y Rishi Goyal (2009), The Debate on the International Monetary System, IMF Staff Position Note, SPN/09/26, Washington, D.C., FMI, noviembre. Mayer, Jrg (2010), The Financialization of Commodity Markets and Commodity Price Volatility, en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTADHochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. (2009), Report of the Commission of Experts of the President of the United Nations General Assembly on Reforms of the International Monetary and Financial System, Nueva York, ONU, 21 de septiembre.
ONU
Priewe, Jan (2010), What went wrong? Alternative Interpretations of the Global Financial Crisis en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 20082009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTAD-Hochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. Reinhart, Carmen y Kenneth Rogoff (2009), This Time is Different: Eight Centuries of Financial Folly, Nueva Jersey, Princeton University Press. Reinoso, Jos y Sandro Pozzi (2010), El yuan tensa las relaciones EEUU-China, El Pas, Negocios, 4 de abril, pp. 2-4. Schell, Orville (2010), El desafo de la inversin china, Project-Syndicate, 23 de agosto, disponible en <http://www.project-syndicate.org/commentary/oschell21/Spanish> The World Bank (2011), China Quarterly Update, abril, The World Bank, disponible en <www.worldbank.org/cn>. Wellisz, Christopher y Kevin Costelloe (eds.) (2011), Chinas Surprise Trade Deficit May Help Nation Parry U.S. Yuan Criticism, 10 de marzo, Bloomberg News, disponible en <http://www.bloomberg.com/news/print/2011-03-10/china>.
36
___________________________________________________________ Xiaoming, Liu (2010), China is hoping for spirit of co-operation at G20 summit, Guardian News and Media Limited, 11 de noviembre, disponible en <guardian.co.uk>. Yang, Laike y Cornelius Huizenga (2010), Chinas economy in the Global Economic Crisis: Impact and Policy Responses, en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTAD-Hochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. Zattler, Jrgen (2010), A possible new role for special drawing rights in and beyond the global monetary system, en Dullien, Sebastian et al., The Financial and Economic Crisis of 2008-2009 and Developing Countries, Nueva York y Ginebra, UNCTADHochschule fr Technik und Wirtschaft, diciembre. Zhou, X. [2009], Reform the International Monetary System (Beijing: Peoples Bank of China), disponible en http://www.china.org.cn/business/news/200903/24/content_17490662.htm.
37
___________________________________________________________
La cooperacin entre Espaa y Amrica del Sur: La externalizacin de las polticas de inmigracin espaola
Ana Paula Moreira Rodriguez Leite y Cintiene Sandes Monfredo
Resumen
Las tasas demogrficas y de inmigracin han aumentado considerablemente en los ltimos aos en Espaa. Su adhesin a la Unin Europea y el proceso de globalizacin es uno de los factores responsables de este fenmeno que se desarrolla en muchos otros. Los pases de Amrica del Sur contribuyen al aumento anual de estos ndices. Por lo tanto, los acuerdos bilaterales o multilaterales entre Espaa y Amrica del Sur son muy importantes para controlar este flujo. Palabras clave: inmigracin, Espaa, Amrica del Sur, cooperacin.
Abstract
In Spain, the demographic and immigration indexes have grown considerably in the last few years. Its incorporation to the European Union and the globalization process are some of the reasons for this phenomenon, which is also taking place in many other countries. South American countries contribute to the annual rise of these indexes. That is why bilateral or multilateral agreements between Spain and South America are so important to control this flow. Key words: immigration, Spain, South America, cooperation.
Posgrado en Historia Comparada, Universidad Federal de Ro de Janeiro. Orientadora: Sabrina Evangelista Medeiros
38
___________________________________________________________
Introduccin
La migracin ha existido desde las primeras civilizaciones. Sin embargo, hoy este fenmeno ha adquirido mayor visibilidad debido a los efectos de la globalizacin que generan las condiciones materiales y nuevas formas de imaginarios que hacen de la emigracin una opcin, donde hasta hace poco no haba ninguna (Sassen, 2010: 115). Por lo tanto, con la apertura de las economas mundiales, hubo una reubicacin del trabajo mediante el uso de mano de obra que influye directamente en el aumento de los flujos de personas. El proceso de globalizacin est estrechamente relacionado con el desplazamiento de las personas, los intercambios culturales y los cambios econmicos que promueve la inmigracin en el destino, la definicin de nuevos paradigmas. Adems, es exactamente el migrante quien cataliza esos cambios. Los flujos migratorios han adquirido tal punto que organizan las redes sociales, conectan la informacin y los intercambios importantes entre los migrantes y amplan las posibilidades de ganar inmigrantes. En el mbito de esto trabajo, para entender la orientacin de los flujos migratorios que se han originado en Sudamrica hacia Espaa es necesario evaluar las condiciones tales como el idioma, la proximidad cultural, la religin y la doble nacionalidad adquirida a travs de los derechos de Ius sanguinis. Sin embargo, las variables que figuran como los conductores de los flujos admiten esencialmente el contexto econmico como uno de los pilares bsicos para el traslado propuesto. Por eso la bsqueda de mejores condiciones de vida y salarios dignos se presentan como importantes en la definicin y explicacin de los flujos entre Amrica del Sur y Espaa. A pesar de que las migraciones son consideradas como agentes importantes para la obtencin de mano de obra dentro del proceso econmico, stas resienten las barreras impuestas por las polticas gubernamentales que influencian los flujos en beneficio de los intereses nacionales. Saskia Sassen (1996) define las contradicciones entre las polticas econmicas globales, de carcter internacionalizado y de las polticas migratorias cada vez ms cerradas, es decir controladas para trabajadores migrantes, principalmente en las regiones de gran entrada de estos individuos como Estados Unidos y la Unin Europea. La desnacionalizacin del capital, de las empresas y de la economa en poca sintona y divergencia a partir del comportamiento de los Estados en cuanto a la re-nacionalizacin de los migrantes. Espaa es considerada ejemplo de pas con altos niveles de recepcin de inmigrantes, sobre todo provenientes de Amrica del Sur. Despus de su adhesin al Tratado de Maastrich1 que lo admiti como miembro de la Unin Europea, y tambin del Acuerdo de Schengen (que garantiza la libre circulacin a ciudadanos europeos), Espaa comenz la estructuracin de medidas de control y gestin de los flujos migratorios de acuerdo con la poltica nacional en materia de migraciones, en
Tambin conocido como Tratado de la Unin Europea, fue marco del proceso de unificacin europea, fijando la unificacin poltica y econmica entre los signatarios.
39
___________________________________________________________ consonancia con los mecanismos de integracin propuestos y aprobados por la Unin Europea para el tratamiento de la migracin. Se tiene que la adopcin de medidas de externalizacin2 de las polticas migratorias y el impacto de estas para Amrica del Sur, surgen de la necesidad de gestionar mejor los flujos migratorios mediante dos vas: la primera se refiere a la cooperacin, con la creacin de una percepcin, algunas veces ilusoria, a travs de acuerdos bilaterales y multilaterales de polticas migratorias de cooperacin acerca de los flujos; mientras que la segunda est relacionada con el aumento del control y la restriccin de la entrada de inmigrantes, en especial de Amrica del Sur. Una sola propuesta de gestin de flujos por el Estado espaol est impregnada de posibilidades divergentes la cooperacin y la restriccin de las migraciones sudamericanas.
1.
Los nmeros de las migraciones y la posibilidad de gestin por los Estados
1.1. Globalizacin, inmigracin, demografa y economa La inmigracin antes de constituirse como un problema debe ser visto como una estrategia para revertir el dficit demogrfico que Europa tiene en la segunda dcada del nuevo milenio. De acuerdo con cifras de la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) retomadas por Mara Teresa Bazo,3 Espaa ser el pas ms viejo del mundo en 2050, con una edad media de 55 aos y cuatro personas sexagenarias por nio. Sin embargo, el mismo fenmeno se presenta en toda la Comunidad Europea. Ese fenmeno de envejecimiento de la poblacin se produjo por el control de la natalidad en la posguerra y se refleja actualmente en la reduccin de la oferta de mano de obra y el surgimiento de problemas en el sistema de pensiones, responsable de mantener a un gran nmero de personas mayores y jubiladas. Esto hace necesario tener a los inmigrantes legales en el trabajo, incluso algunas veces los pases europeos contratan en el pas de origen para ocupar posiciones determinadas. Esos trabajadores, sin embargo, estn calificados. La restriccin se da a los inmigrantes sin cualificacin, el punto de vista europeo es vulnerable a la marginacin. Para Europa, la contratacin de inmigrantes es esencial para el suministro de mano de obra barata para su parque industrial pues ocupan puestos que normalmente no quieren los europeos, por lo que cuando se reduce el costo de produccin es ms competitiva en el comercio mundial, lo que garantiza la estabilidad econmica del pas receptor.
Tratamos como externalizacin la ejecucin de las polticas migratorias fuera del territorio espaol, ms que influencian internamente, pueden ser ellas la cooperacin para el desarrollo de los pases expulsores de mano de obra.
3
<http://noticias.bol.com.br/saude/2005/06/10/ult306u13290.jhtm>,- Madrid, 10 de junio de 2005.
40
___________________________________________________________ La globalizacin es responsable de cambiar las tablas de la poblacin en los pases de origen y de destino. Segn Nstor Garca Canclini (2003): [...] muchos inmigrantes tomaron la decisin extrema de dejar su pas porque la globalizacin elimin los puestos de trabajo en Per, Colombia y Amrica Central, y sus efectos, combinados con los problemas locales, volvieron muy inseguras las sociedades en que hasta entonces haban vivido. El cuadro 1 muestra la relacin entre el pas de origen y el nmero de extranjeros sudamericanos que se aceptaron en Espaa entre 1999 y 2008. Cuadro 1
Fuente: Elaboracin propia con base en el Instituto Nacional de Estadstica Espaa, disponible en <http//www.ine.es>, consultada el 15 de marzo de 2009.
1.2. Contextualizacin de las migraciones de Amrica del Sur hacia Espaa El tema de las migraciones internacionales es parte de la agenda poltica de los pases en un contexto de tendencias importantes en el mundo actual. La migracin y la globalizacin son procesos que se han desarrollado de forma conjunta. Los mercados de trabajo, por ejemplo, estn en proceso de reestructuracin por el flujo de personas y los avances tecnolgicos. Tratan de crear las condiciones para la competitividad y la adaptacin a las nuevas exigencias internacionales. Son los mercados laborales y de produccin integrada que facilitan la circulacin de personas, alentados por los sueos de una vida mejor, el trabajo, la bsqueda incesante de la integracin social, y por ltimo, la satisfaccin y las aspiraciones del mundo contemporneo. Se debe analizar las migraciones segn diversas perspectivas y variables que influyen en ellas. Los estudios de las migraciones y los crecientes cambios estructurales y conceptuales cada vez permiten una serie de estudios, desde los considerados
41
___________________________________________________________ tradicionales como las migraciones Sur-Norte, o los flujos de los pases en desarrollo hacia pases desarrollados en el eje Sur-Sur. En Amrica del Sur, las migraciones no son histricamente recientes. Se han dado desde finales del siglo XIX con la inmigracin europea. Sin embargo, las migraciones internacionales contemporneas delinean niveles muy diferenciados de las migraciones del inicio del siglo XX. Estn actualmente insertadas en incentivos trados por la globalizacin, imbuidas de estmulos econmicos, polticos y culturales. Parte significativa de las pesquisas acerca de las migraciones en Amrica del Sur afirma que los flujos de mayor ndice de movilidad tienen destinos como Europa y Estados Unidos. En el caso europeo, destaca el flujo Amrica del Sur-Espaa, que consideramos importante por la cantidad de individuos que buscan este pas como destino. Las migraciones contemporneas se asocian con la bsqueda de mejores condiciones de vida, de trabajo, siempre hacia destinos que ofrecen posibilidades de alcanzar los objetivos econmicos que los impulsaron a migrar. Sin embargo, las migraciones de los pases sudamericanos hacia Espaa estn tambin imbuidas de las condiciones polticas y culturales favorables al fenmeno migratorio y la entrada en Europa. En la dcada de 1980, los llamados Estados perifricos de Amrica Latina estaban inmersos en crisis econmicas, con grandes deudas externas y elevadas inflaciones. Algunos puntos de la crisis afectaron profundamente la economa latinoamericana. La poltica econmica se enfoc a las renegociaciones de la deuda en un intento de reestructurar el sistema financiero y las actividades econmicas frente al mercado internacional. En este contexto de cambio internacional, no solo desde el punto de vista econmico, sino tambin poltico (durante este periodo tambin se da un proceso de redemocratizacin y el fin de los regmenes militares en Amrica del Sur) se observa un crecimiento de las emigraciones. El vnculo colonial histrico existente con Espaa facilita tambin el establecimiento de comunidades pues en el acto de migrar los individuos toman en consideracin cuestiones subjetivas, ms all de los factores econmicos, como el idioma, la religin y el derecho al Ius sanguinis. No obstante, en Amrica del Sur, Europa o Estados Unidos, la mano de obra para trabajos pesados en reas como la construccin, por ejemplo, fue bastante incentivada y explotada debido a las condiciones de inters en ciertos periodos para alcanzar el desarrollo econmico e industrial, bien como mano de obra calificada. Actualmente, las inmigraciones en Espaa pasan por condiciones ms controladas por el Estado, como medidas restrictivas a los altos flujos que se dirigen a este pas en un intento por administrar la migracin segn los intereses nacionales. La complejidad de los flujos migratorios y su relacin con las necesidades econmicas, los intereses de los individuos y los Estados, ha motivado el estudio de la posibilidad de gestin de los movimientos migratorios, en muchos casos ajena a toda posibilidad de un marco legal o reglamentario del individuo. Los Estados, cautivos de la globalizacin neoliberal y la dinmica del capitalismo, en los que los costos y beneficios de la obra se basan en un orden econmico totalmente desigual, entrarn en
42
___________________________________________________________ un intento de gestin o ejecucin de leyes que podran, de alguna manera, administrar el movimiento de personas en todo el mundo. 1.3. La gobernabilidad de las migraciones por el Estado espaol y la Unin Europea Los flujos migratorios no son un fenmeno nuevo en Espaa. El pas, que se mantuvo durante cuatro dcadas bajo la dictadura franquista (1939-1976), haba comenzado a sentir las presiones polticas y econmicas del reordenamiento econmico mundial, especialmente en el entorno europeo. Pronto fue necesaria su apertura poltica para que pudiera hacer los cambios que garantizaran su entrada en la Comunidad Europea. Con los cambios internos fue posible atraer el apoyo de la economa mundial. En 1977, Espaa inaugur una nueva etapa: el establecimiento y la promocin de la libertad para su pueblo, el ejercicio de su ciudadana mediante el establecimiento de la democracia, la clave fundamental de su integracin a la Unin Europea. En 1992, con el Tratado de Maastrich, Espaa se convierte en un miembro de la Unin Europea, posibilitando una mayor visibilidad internacional.4 Desde entonces no legisla para s sola, aborda las migraciones a travs del prisma supranacional que garantiza la estabilidad del bloque. El nuevo enfoque define el papel que Espaa tiene en la sociedad global, con nfasis en su papel de guardiana de la frontera sur de Europa, controlando la inmigracin ilegal y reformulando internamente las leyes de inmigracin, de control o de integracin que atienden socialmente los inmigrantes legales. Dicho esto, hacemos hincapi que con el Acuerdo de Schengen5 que ha adoptado el sistema de libre circulacin de personas dentro de un espacio de pases europeos, Espaa pasa a controlar los flujos de acuerdo con las prerrogativas de la Unin Europea. As, La transformacin de las fronteras espaolas en fronteras de Europa ha dado forma a la intervencin. (Sala, 2009). Recurdese que a partir de estas directrices cada pas de acuerdo con su experiencia frente a la inmigracin direcciona su legislacin. Se entiende, sin embargo, que el inmigrante al entrar en Espaa estar sujeto a las tres esferas legislativas que conviven con la finalidad de un mejor enfrentamiento de los problemas que se refieren a la inmigracin. Con respecto a la Unin Europea, se siguen las bases adoptadas en el Consejo de Europa de Tampere de 1999, donde 15 pases firmaron las bases de una poltica
Tratamos de abordar a Espaa despus de su entrada en la Unin Europea con la reestructuracin econmica, la valorizacin cambiaria, la estabilidad poltica posible a partir del bloque regional. 5 Son parte del Espacio de Schengen: Alemania, Austria, Blgica, Bulgaria, Chipre, Dinamarca, Eslovaquia, Eslovenia, Espaa, Estonia, Finlandia, Francia, Grecia, Hungra, Irlanda, Italia, Letonia, Lituania, Luxemburgo, Malta, Pases Bajos, Polonia, Portugal, Reino Unido, Repblica Checa, Rumania y Suecia, disponible en <http://www.osun.org/Acordo+de+Schengen-pdf.html>, consultada el 11 de marzo de 2010.
43
___________________________________________________________ comunitaria de inmigracin tornando la actuacin del Tratado de msterdam ms concreto, proponiendo as cuatro puntos de accin comn: (Serra, 2009): Colaborar con los pases de origen de inmigracin para abatir la pobreza y mejorar el respeto a los derechos humanos; Establecer un sistema comn europeo de asilo; Gestionar los flujos migratorios y luchar contra la inmigracin irregular y la explotacin econmica de los inmigrantes, y luchar contra las mafias que se dedican a la trata de personas; Garantizar un trato justo para los residentes no comunitarios, con el fin de concederles derechos y obligaciones comparables a los de los ciudadanos de la Unin Europea.
En este sentido, el primero punto, la cuestin migratoria tiene un gran diferencial para externalizar el sitio de actuacin de las polticas, que tienen como objetivo principal la reduccin de los factores de repulsin en los pases de origen, tales como la pobreza y la precariedad estructural, apoyando el desarrollo a travs de la cooperacin internacional como un mecanismo de gestin de los flujos. De acuerdo con la Resolucin 58/208 de la Asamblea General de las Naciones Unidas (2004), que se reuni con el objetivo de discutir sobre migracin internacional y desarrollo, invita a los gobiernos a que, con la asistencia de la comunidad internacional, cuando proceda, procuren que la opcin de permanecer en su propio pas sea viable para todas las personas, en particular mediante iniciativas encaminadas a lograr el desarrollo sostenible que conduzca a un mejor equilibrio econmico entre los pases desarrollados y los pases en desarrollo. Para regular el flujo, Espaa busca en el derecho internacional medidas de control que se pueden concatenar con su poltica interna de control de entrada de personas. Luego, los acuerdos multilaterales y bilaterales se constituyen en elementos fundamentales en las relaciones internacionales entre Espaa y Amrica del Sur.
2. Cooperacin entre Espaa y Amrica del Sur

Las migraciones han impregnado la historia de Iberoamrica; marcan nuestro presente y constituirn un factor fundamental en nuestro futuro. Nuestros pueblos se han enriquecido con el aporte cultural, cientfico, acadmico, econmico, poltico y social de los migrantes. Es nuestra obligacin y nuestra responsabilidad continuar garantizando el impacto positivo de las migraciones en nuestros pases, a la luz de lo dispuesto en el presente Compromiso. Compromiso de Montevideo sobre Migraciones y Desarrollo de los Jefes de Estado y de Gobierno de la Comunidad Iberoamericana 44
___________________________________________________________
La globalizacin, segn Saskia Sassen (2003), ha agudizado las diferencias existentes entre los espacios del capital productivo en el mundo que histricamente ha construido las disparidades econmicas, sociales y polticas en los diferentes territorios de la organizacin jerrquica del mundo en pases ricos y pobres. Pronto la globalizacin es fundamental para el modo de produccin capitalista, favoreciendo a los ricos, ya que pueden controlar la distribucin de la riqueza y el poder entre los lugares. El flujo de capital que circula de manera desigual hace que los pases pobres sean responsables por la repulsin de la poblacin. As, de acuerdo con la teora de la oportunidad, los migrantes buscan establecerse en pases donde la situacin econmica es ms cmoda, con el objetivo de encontrar trabajo all (Todaro, 1979). Se explica aqu la conexin entre la falta de desarrollo y la decisin de migrar. Espaa establece a travs de acuerdos y tratados la cooperacin internacional para el desarrollo de los pases sudamericanos como una medida para frenar la inmigracin. Tratar la inmigracin en el contexto actual de la cooperacin internacional parece ser una mejor opcin de gestin pues la existencia de comunidades transnacionales, las dobles nacionalidades y ciudadanas cambian el comportamiento de los Estados frente a la comunidad internacional. Espaa recibe, como se muestra en el cuadro 1, un nmero importante de inmigrantes procedentes de Amrica del Sur. Esta regin experiment en la segunda mitad del siglo XX cambios econmicos y polticos generadores de los factores que han contribuido en cierta medida a las migraciones. Entre los factores expulsores podemos atribuir: la inestabilidad poltica de la regin, desde los regmenes militares dictatoriales a los golpes de Estado; la dependencia econmica y financiera del capital internacional, pues los prstamos a esos pases provocaran altas tasas de inflacin y altos niveles de desempleo. Las variables se muestran en relacin con los factores positivos en Espaa, que llevaran a los inmigrantes a buscar su camino en el pas. Las condiciones culturales, tales como la proximidad lingstica, la propiedad (a excepcin de Brasil), que aade similitud cultural, la estabilidad econmica despus de la integracin a la Unin Europea y las polticas migratorias en vigor que ponen nfasis en el respeto a los derechos humanos, han aumentado la posibilidad de que Espaa sea considerado un pas receptor de migrantes sudamericanos. Los tratados internacionales tienen como punto de partida la Declaracin Internacional de los Derechos Humanos y ms tarde, el Compromiso de Montevideo sobre Migraciones y Desarrollo de los Jefes de Gobierno y de Estado de la Comunidad Iberoamericana. De acuerdo con la declaracin, todo hombre tiene derechos econmicos, sociales y culturales que deben lograrse mediante el esfuerzo nacional y
45
___________________________________________________________ la cooperacin internacional,6 mas reconoce tambin que el hombre enfrenta las limitaciones de recursos propios de cada Estado. Cabe sealar que el pas objeto de este estudio, despus de la Resolucin 58/208 de la Asamblea General de las Naciones Unidas del 13 de febrero de 2004, tambin se adhiri en 2005 al Compromiso de Montevideo sobre Migraciones y Desarrollo de los Jefes de Estado y de Gobierno de la Comunidad Iberoamericana.7 Ese acuerdo se realiz durante la XVI Reunin Iberoamericana, celebrada el 4 y 5 de noviembre de 2006, en Montevideo, Uruguay, donde los jefes de Estado y de Gobierno de los 22 pases que integran la Comunidad Iberoamericana de Naciones aprobaran el documento sobre migraciones y desarrollo. Los pases se comprometieron a: Fortalecer el dilogo interregional para el tratamiento del tema migratorio, con un enfoque integral y comprensivo, que conduzca a una cooperacin efectiva en esta materia, particularmente en reas estratgicas, como la vinculacin entre la migracin y desarrollo, la gestin ordenada de los flujos migratorios, la armonizacin de polticas y procedimientos, la promocin y proteccin de los derechos humanos, y la prevencin y el combate a la trata de personas y el trfico ilcito de migrantes, para velar por la integridad y seguridad de las vctimas de tales organizaciones criminales. Entre muchas otras citas de relieve, la ms importante para este trabajo es la que se refiere a fortalecer el dilogo interregional en materia de migracin que genere una cooperacin efectiva en reas estratgicas que vinculan la migracin y el desarrollo, la gestin ordenada de los flujos y la armonizacin de las polticas y procedimientos con respecto a la ley migratoria de cada Estado y los tratados internacionales, a fin de facilitar la integracin social de los inmigrantes en la garanta de los derechos humanos. Una vez establecido el acuerdo bilateral, son parte de estas acciones los sectores pblicos y privados, las organizaciones no gubernamentales (ONGS) y otras reas de la sociedad civil de ambos pases. Vamos a ilustrar con el Plan de Retorno Voluntario.8 El Plan de Retorno Voluntario que entr en vigor en noviembre de 2008, coincidiendo con el inicio de la crisis mundial, firmado por el Ministerio del Trabajo e Inmigracin de Espaa y la Organizacin Internacional para las Migraciones (OIM), se refiere a los inmigrantes no comunitarios, con exclusin de los inmigrantes con derechos de Ius sanguinis, que se encuentran en situacin de desempleo y desean regresar a su pas de origen, prometiendo no retornar durante tres aos; sin embargo, esta medida alcanza los inmigrantes documentados, ya que deben estar registrados en el sistema de derecho del seguro de desempleo.
Declarao dos Direitos Humanos, disponible en <http://www.onubrasil.org.br/documentos_direitoshumanos.php>, consultada el 8 de julio de 2010.

7
Compromiso de Montevideo, disponible en <http://www.oei.es/xvicumbrecompromiso.htm>. consultada el 20 de septiembre de 2010.

8
Disponible en <http://www.planderetornovoluntario.es/index_uno.html>, consultada el 20 de marzo de 2009.
46
___________________________________________________________ Este plan cubre a los inmigrantes de pases con los que Espaa ha establecido el acuerdo de Seguridad Social: Argentina, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Per, Uruguay y Venezuela. Figuran en esta lista slo los pases de Amrica del Sur, pero el acuerdo involucra tambin a Alemania, Andorra, Australia, Canad, Rusia, Filipinas, Marruecos, Mxico, Repblica Dominicana, Tnez, Estados Unidos y Ucrania. Para que sea viable, se ofrece a los inmigrantes ayuda financiera para su reasentamiento en sus pases de origen. El objetivo es que este inmigrante no tenga la necesidad de volver a emigrar, lo cual se busca a travs de las medidas de cooperacin destinadas a garantizar la reintegracin de ste en su pas.
Consideraciones finales
Espaa en los ltimos aos se ha convertido en un pas de emigracin a un pas de inmigracin. Su adhesin a la Unin Europea favoreci grandemente su crecimiento econmico, siendo responsable por la inversin de los flujos migratorios, que en realidad es un importante beneficio e para su economa. No obstante, consideramos que no est preparado para gestionar el fenmeno. Con la intensificacin de la globalizacin y su crisis demogrfica, la sociedad espaola comenz a sentir las tensiones que causa la inmigracin. Las polticas y las leyes deben ser revisadas y reevaluadas con el fin de asegurar una integracin armoniosa de los inmigrantes y tratar de desarticular los conflictos que se generan. Por lo tanto, desde 1985 la Ley de Extranjera ha sido objeto de varias reformulaciones; adems, como complemento a las realidades cambiantes, se destaca el papel de los planes de accin, que son mecanismos importantes para la inclusin, la integracin, para rechazar la xenofobia. Vale la pena recordar aqu el papel de las ONGS, que ayudan en la aplicacin de otras medidas de alojamiento y la asimilacin de los inmigrantes en los pases de origen. El proceso de globalizacin tiene una importancia fundamental para el aumento del caudal. Los pases pobres expulsan a las personas que buscan un lugar dentro de esta perspectiva de la globalizacin y la estabilidad econmica, que amplifican los beneficios potenciales. Van en la bsqueda de una mayor proyeccin social y econmica que ven imposible de lograr en su pas de origen. Con el aumento de los flujos en Espaa, la migracin pas a ser discutida con mayor nfasis por parte del Estado, que adopt medidas de reglamentacin y gestin de estos flujos. Podemos verificar la preocupacin del gobierno espaol con el direccionamiento desfavorable de las polticas migratorias y el aumento indiscriminado de los flujos, que traen sentimientos de desconfianza por la competencia por puestos de trabajo con la poblacin local. Sin embargo, Espaa ha puesto de manifiesto las dificultades en la administracin de la cuestin migratoria. Sus tentativas an no son suficientes para frenar los flujos, ya que segn las propias estadsticas del INE, aqullos crecen cada ao.
47
___________________________________________________________ A pesar del discurso de la inclusin, los espaoles se muestran cada vez ms hostiles con el inmigrante, y el creciente fenmeno de la inmigracin hizo emerger las dificultades del Estado de bienestar social, que trat de revertir la situacin a travs de la regularizacin masiva de inmigrantes irregulares en 2005. Siendo Espaa parte integrante de la Comunidad Europea, el inmigrante est sujeto a tres niveles de poder: el supranacional, el federal y el regional. As, las polticas tambin se dividen en el plano nacional e internacional. De manera que la externalizacin de las polticas es el medio reconocido por el derecho internacional como una forma de cooperacin. Respecto al Plan de Retorno Voluntario, antes de representar una ayuda para los inmigrantes desempleados significa retirar la pensin del Estado espaol. Junto con los programas de cooperacin para el desarrollo con los pases de origen, slo benefician a los repatriados que se encontraban en situacin legal en el territorio espaol. El gran desafo es crear mecanismos capaces de reducir el flujo irregular.
Fuentes consultadas
Acordo de Schengen, disponible en <http://www.osun.org/Acordo+de+Schengenpdf.html>, consultada el 11 de marzo de 2009. Anuario de Extranjera del Ministerio del Interior 2001, disponible en <http://extranjeros.mtas.es/es/InformacionEstadistica/Anuarios/Archivos/Anuario 2001_ANEXT01.pdf>, consultada el 10 de marzo de 2009. Cdigo Civil de Espaa, disponible en <http://civil.udg.es/normacivil/estatal/CC/1T1.htm>, consultada el 20 de marzo de 2011. Compromiso de Montevideo sobre Migraciones y Desarrollo, disponible en <http://www.segib.com/documentos/25/esp/xvicompromiso%5B1%5D.pdf>, consultada el 8 de octubre de 2009. Consejo de Europa, disponible en <http://www.consejoeuropa.us.es/> consultada el 10 de marzo de 2009. Constitucin Espaola de 27 de diciembre de 1978, disponible en <http://narros.congreso.es/constituicion/constituicion/indices/titulos/articulos.jsp?i ni>, consultada el 07 marzo de 2009. Aubarell, Gema [dir.] (2003), Perspectivas de la inmigracin en Espaa: Una aproximacin desde el territorio, Barcelona, Icaria Antrazyt. Baeninger, Rosana y Neide Lopes Patarra (2004), Migraes Internacionais, Globalizao e Blocos de Integrao Econmica Brasil no Mercosul, Congresso de Associao Latino Americana de Populao, Minas Gerais, ALAP.
48
___________________________________________________________ Castells, Manuel (1999), A sociedade em rede - a era da informao: economia, sociedade e cultura, vol. I, Trad. Roneid Venncio Major y Jussara Simes, So Paulo, Paz e Terra. CEPAL (2000), La migracin internacional y el desarrollo en las Amricas. Simposio sobre migracin internacional en las Amricas, San Jos. Declarao dos Direitos Humanos, disponible en <www.onubrasil.org.br/documentos_direitoshumanos.php>, consultada el 8 de julio de 2010. Fausto, Boris (1999), Fazer a Amrica: a imigrao em massa para a Amrica Latina, Sao Paulo, Edusp. Firmeza, George Torquato (2007), Brasileiros no exterior, Brasilia, Fundao Alexandre Gusmo. Fischer, Sara, Toms Palau y Noemia Prez (1997), Inmigracin y Emigracin en el Paraguay 18701960, en Inmigracin y Emigracin en el Paraguay 1870-1960, BASE-IS, BASE Investigaciones Sociales, Asuncin. Flores Jr., Renato G. (2007), Smbolos e integraes regionais: uma breve introduo com vistasao Mercosul, en Unio Europia e Mercosul: dois momentos especiais da integrao regional, Cuadernos Adenauer, VIII, nm. 1, mayo, Ro de Janeiro, Fundacin Konrad Adenauer. Garca Canclini, Nstor (2003), A globalizao imaginada, So Paulo, Iluminuras. Held, David y Anthony McGrew (2001), Prs e contras da globalizao, Trad. Vera Ribeiro, Ro de Janeiro, Jorge Zahar (ed.). Ianni, Octvio (2006), Teorias da globalizao, Ro de Janeiro, Civilizao Brasileira. Instituto Nacional de Estadstica, disponible en <http://www.ine.es/>, consultada el 15 marzo de 2009 Leyes orgnicas de regulacin y de integracin de los inmigrantes en el periodo de 1985-2009, disponible en <www.congreso.es/portal/page/portal/congreso/congreso/Iniciativas/LeyesAprob? selectLey=tituloListadoTodasLeyes>, consultada el 7 marzo de 2009. Ohmae, Kenichi (1999), O fim do Estado-Nao, Ro de Janeiro, Campus. Prez Ortega, Nieves (2009), Espanha: estabelecendo uma poltica de imigrao en Migration Information Source, disponible en <http://www.migrationinformation.org/feature/display.cfm?ID=97>, consultada el 18 de junio de 2009. Resolucin de la ONU 58/208, disponible en <http://www.accionglobalmexico.org/doc/Res58_208.pdf>, consultada el 23 de septiembre de 2010.
49
___________________________________________________________ SALA, Ana Mara Lpez. El control de los flujos migratorios y la gestin poltica de las fronteras en Espaa. In: ZAPATA-BARRERO, Ricard (coord). Polticas y gobernabilidad de la inmigracin en Espaa. Barcelona: Ariel Ciencia Poltica, 2009. Sassen, Saskia (2003), A universal harm: making criminals of migrants, en OpenDemocracy.net, disponible en <http://www.opendemocracy.net/peoplemigrationeurope/article_1444.jsp>, consultada el 18 de junio de 2009. _____________ (1996), Losing Control? Sovereignty in an Age of Globalization, Nueva York, Columbia University Press. _____________ (2010), Sociologia da Globalizao, Puerto Alegre, Artmed. Serra, ngel Miret I. La gestin de competencias en materia de inmigracin. In: ZAPATA-BARRERO, Ricard (coord). Polticas y gobernabilidad de la inmigracin en Espaa. Barcelona: Ariel Ciencia Poltica, 2009. Todaro, Michael (1969), A Model Labor Migration and Urban Unemployment in less Developed Countries, en The American Economic Rewiew, vol. 59, nm. 1, pp. 138-148. _____________ (1979), Introduo economia: uma viso para o terceiro mundo, Ro de Janeiro, Campus. Tratado de Maastricht, disponible en <http://eurlex.europa.eu/pt/treaties/dat/11992M/htm/11992M.html>, consultada el 6 de marzo de 2009 Zapata-Barrero, Ricard [coord.] (2009), Polticas y gobernabilidad de la inmigracin en Espaa, Barcelona, Ariel.
50
_______________________________________________________________
Influencia de la migracin en la calidad de vida de los hogares lojanos, 2009. Ecuador

Wilman Santiago Ochoa Moreno
Resumen
Se describe algunas de las diferencias entre los hogares con familiares migrantes y los hogares sin familiares migrantes, para lo cual se presenta un ndice de Desarrollo Humano (IDH) para cada tipo de hogar (con presencia de migracin y sin presencia de migracin), con lo cual se prueba que los individuos con familiares migrantes directos tienen menor calidad de vida que los hogares que no tienen familiares migrantes. . Palabras clave: migracin, calidad de vida, desarrollo. remesas,
Abstract
The paper describes some of the differences between households with migrant relatives and households without migrant relatives. In order to do so, a Human Development Index (IDH) is presented for each type of household (with or without migrant relatives), which goes to prove that individuals with direct migrant relatives have a poorer standard of living than households with no migrant relatives. Key words: migration, remittances, quality of life (standard of living), development.
Instituto de Investigaciones Econmicas, Universidad Tcnica Particular de Loja. Este documento se deriva de la tesis de maestra con el mismo nombre.
51
_______________________________________________________________
Introduccin
La migracin en Ecuador es un fenmeno de gran tradicin social, cultural y territorial. Distintos factores como las condiciones climticas en distintas regiones, limitaban las condiciones de vida, presionaban a traslados masivos en busca de condiciones ms adecuadas; posteriormente, los traslados se dieron en busca de nuevas oportunidades laborales, la pobreza en zonas rurales fue otro condicionante para las migraciones a las zonas urbanas. Luego de una dcada agitada en la economa del pas, que se agrav en 1995 y bajo las consecuencias del fenmeno del nio,1 entre 1998 y 1999 varios indicadores macroeconmicos se ven afectados, detonndose la peor crisis econmica del Ecuador. Luego de la crisis econmica y financiera, los niveles de migracin se incrementaron notablemente y los destinos se diversificaron, aumentando la importancia de algunos pases europeos como destinos de la migracin (Martnez, 2003). En esta nueva ola el nmero de migrantes pasa de de 29 780 en 1997 a 158 359 en 2000, siendo ste el registro ms elevado de migrantes en los ltimos 30 aos. En este mismo periodo, los destinos de migracin se modifican. Dadas las similitudes en idioma y en costumbres y al no existir mayor control, Espaa se convierte en uno de los principales destinos migratorios (Jefatura Nacional de Migracin, 2007). El cantn Loja, capital de la provincia del mismo nombre, a lo largo de su historia, por condiciones climticas o por redes migratorias, se ha caracterizado por volmenes de emigracin notorios. Algunas provincias como Zamora Chinchipe y Sucumbos se han conformado por los flujos de lojanos que se han movilizado dentro del pas. Algo similar ocurri con la migracin internacional, pues segn el colectivo IOE, del total de inmigrantes ecuatorianos en Espaa,2 los lojanos son una de las mayoras (16%) y algunos autores los destacan como los pioneros en esta migracin (ILDIS, 2004). En 2010, los flujos migratorios siguen teniendo influencia en la economa ecuatoriana. La migracin ha contribuido a la contabilidad nacional con las remesas que en los ltimos aos han sido en promedio entre 2 mil y 2 500 millones de dlares anuales, dinero que modifica las tendencias de consumo (Acosta y Falcon, 2005; BCE, 2010).
Fenmeno meteorolgico que conlleva fuertes inundaciones. En Ecuador las prdidas ocurridas por el fenmeno del nio 1997-1998 alcanzaron la suma de 4 mil millones de dlares por la destruccin de carreteras, caminos y puentes, as como daos a los cultivos y a la pesca (Ministerio de Relaciones Exteriores, Comercio e Integracin).
2
Colectivo IOE es un equipo de investigacin que desarrolla investigaciones empricas, cursos y seminarios de formacin sobre los temas en que est especializado. Funciona independiente de instituciones pblicas u otras organizaciones.
52
_______________________________________________________________ Para Loja, la cifra disminuy de 350 millones de dlares en 2007 a 190 millones en 2008. Esta modificacin del ingreso, provoc tambin cambios sucesivos en distintas factores socioeconmicos en el pas de origen, lo que ha dado lugar a modificaciones en la economa, el bienestar y la calidad de vida de los hogares. Pero las remesas no son el nico efecto de la migracin, ni son necesariamente impactos completamente positivos, pues el fenmeno migratorio ocasiona diversos efectos positivos y negativos tanto en las economas como en los hogares. Para esto es necesario examinar las principales teoras de migracin y hacer un anlisis en el contexto de la calidad de vida y el bienestar. El objetivo principal de la presente investigacin es analizar las diferencias entre hogares similares, pero con y sin la influencia de la migracin, partiendo de la suposicin de que la migracin afecta la calidad de vida de los familiares en la regin de origen.
Aspectos conceptuales
Desde Ravestein (1885), con sus leyes migratorias, criticadas por algunos autores pero base para la formulacin de nuevas concepciones, Lee (1966) seala actores asociados con el rea de origen, como malas condiciones econmicas, polticas y sociales que ms tarde se convertirn en elementos de expulsin y factores asociados con el rea de destino, como las ventajas comparativas de los pases ms desarrollados, o factores de atraccin del modelo push and pull. Este enfoque push and pull o teora de los factores de expulsin atraccin, destaca que factores como la pobreza, malas condiciones econmicas, sociales, polticas y el atraso de algunas reas son factores de expulsin y causa principal de movimientos laborales. Por otra parte estn las ventajas comparativas con las naciones-Estado ms desarrolladas, mayores salarios, capacidad tcnica, trabajos temporales, entre otros elementos que atraen los flujos migratorios (Portes y Borocks, 1998). Stark (1991) sostiene que la decisin de emigrar no es individual sino una decisin ms amplia, es decir es una decisin familiar, en donde unos viajan a otro pas a adquirir algunas responsabilidades y otros se quedan afrontando tambin varias responsabilidades en cuanto a crianza de familiares o responsabilidades del hogar. Si bien las condiciones del individuo que sale del pas pueden cambiar, la situacin de los familiares que se quedan en el pas de origen no necesariamente se modifica, o requiere de un largo periodo para hacerlo. A la migracin generalmente se le vincula con el crecimiento econmico, pero son pocos los intentos por describir los efectos en otras variables que modifican la calidad de vida. Es frecuente que el desarrollo y el crecimiento econmico se utilicen como sinnimos, pero la calidad de vida es una variacin del desarrollo, enfocada al desarrollo humano (PNUD, 2007) y se mide a partir de tres variables: educacin, salud e ingreso. Estos indicadores reaccionan a cambios importantes en la poblacin, la migracin como proceso 53
_______________________________________________________________ modifica las condiciones de la poblacin; la calidad de vida, como se mencion en el apartado anterior. Soloaga y Lara (2006: 1) sealan que cuando una persona deja su lugar de origen sta podr tener un impacto negativo o positivo sobre la calidad de vida, especialmente sobre los indicadores de calidad de vida, puesto que podran modificarse los niveles de estudios de la regin independientemente de que el migrante asista a la escuela o no, o el efecto causado en sus familiares, adems podra significar una fuente menos de ingresos para el hogar. Segn el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD, 2007), existe un debate sobre la influencia que puede tener la migracin en las posibilidades y el logro educativo de la poblacin. En un enfoque conceptual tradicional el logro educativo puede haberse visto incentivado por el proceso migratorio dependiendo de la insercin laboral en las comunidades de origen y destino, si se analiza la posibilidad de invertir en ms educacin, tambin debe analizarse la posibilidad de empleo en el mercado domstico y en el exterior, as como los rendimientos que obtendra por dicha educacin en ambos lugares. Para analizar los efectos de la migracin en los niveles de educacin se deben considerar algunas connotaciones tericas: a. Histricamente los migrantes suelen tener niveles de educacin en promedio ms altos que aquellos que no migran en sus comunidades, pero en algunos casos niveles menores que en los lugares de destino. b. La migracin puede modificar la desigualdad en niveles de educacin, puesto que las remesas inducen mayor inversin en educacin primaria y secundaria de los hijos de familias migrantes. c. La migracin desincentiva la inversin en niveles de educacin media superior y superior (individuos entre 16 y 18 aos). Por la parte de ingresos, la migracin a travs de las remesas modifica el ingreso familiar, pero esto depende del tipo de hogar que recibe las remesas: hogares con altos, medianos o bajos ingresos, y la composicin de los ingresos del hogar, para determinar qu proporcin de los ingresos representan las remesas.
54
_______________________________________________________________
Efectos de la migracin en la calidad de vida de los hogares lojanos

El indicador utilizado por el PNUD para analizar la calidad de vida es el IDH, el cual es una medida resumen de los logros de regiones en tres dimensiones bsicas del desarrollo humano: la longevidad, los conocimientos y el nivel de vida medido por ingresos en los hogares (PNUD, 2001: 218). La calidad de vida en Ecuador es diversa, tanto los niveles de vida por ingresos como la educacin se modifican de una provincia a otra, existiendo modificaciones segn el entorno de cada una. En la Provincia de Loja, el cantn con menor IDH es Olmedo con un ndice de 0.602, y el de mayor es el Cantn Loja, con un IDH de 0.706. A estos niveles corresponden valoraciones cualitativas de IDH medio y medio-medio, segn la clasificacin del PNUD (UTPL, 2001). La migracin modifica las condiciones de vida, lo que se muestra en las diferencias en los niveles de educacin y de ingresos entre los hogares que tienen familiares migrantes y los hogares que no tienen familiares migrantes. La informacin procede de un estudio de caractersticas socioeconmicas y de migracin realizado por la Universidad Tcnica Particular de Loja (UTPL) en 2009. Este estudio se bas en la Encuesta socioeconmica y de migracin realizada a los jefes de hogar, la cual abarc a 384 hogares que comprendieron alrededor de 1 000 individuos. No se utiliza la informacin del Censo Nacional de 2001 porque comprende informacin del migrante nicamente en el periodo 1996-2001. Antes de presentar los resultados del modelo economtrico, se presenta la estadstica descriptiva de los ndices de calidad de vida en los hogares con y sin migracin, con base en los ingresos, los niveles de educacin y la vivienda.
Calidad de vida en el cantn. Estadstica descriptiva de las diferencia entre hogares con familiares migrantes y sin familiares migrantes
Como se muestra a continuacin, existen algunas diferencias entre los hogares con familiares migrantes y los hogares sin familiares migrantes. Es importante destacar que en 51% de los hogares con familiares migrantes trabaja solo un miembro del hogar, en 17.2% trabajan dos miembros del hogar, mientras que en los hogares sin familiares migrantes, en 15% trabaja slo un miembro del hogar. Las principales diferencias entre los indicadores en cada hogar se presentan a continuacin:
55
_______________________________________________________________
Cuadro 1
Fuente: Clculos propios con base en la Encuesta socioeconmica y de migracin. Como se muestra en el cuadro 1, las condiciones de vida en los hogares sin familiares migrantes son relativamente mejores, tienen ingresos mnimos promedio mayores y niveles de educacin universitaria, lo cual, al calcular un ndice agregado de educacin (que comprenda la educacin primaria y secundaria) da como resultado mejores niveles de educacin en los hogares que no tienen familiares migrantes. En los hogares con familiares migrantes, en cambio, la educacin primaria y secundaria suele ser mayor, incluso en instituciones privadas; pero por las expectativas de migrar en el futuro o por tener dinero de remesas, la opcin de estudios universitarios no siempre es acogida y en muchos casos es abandonada luego de iniciar. Con el supuesto de que los hogares que tienen familiares migrantes tienen ms o menos oportunidades de acceder a servicios de educacin, de salud y otros en comparacin con la mayora de hogares que no tienen familiares migrante, se estimaron los IDH para los dos grupos, as como un modelo economtrico en donde se establezca la relacin individual de la calidad de vida y si el individuo posee algn familiar migrante o no. Los resultados se muestran a continuacin.
56
_______________________________________________________________
Cuadro 2
Fuente: Encuesta socioeconmica y de migracin. El cuadro 2 muestra que en los hogares con presencia de migracin la calidad de vida es ligeramente menor, es decir la migracin no mejora las condiciones de vida de sus familiares. Este resultado coincide con el estudio de Soloaga y Lara (2006: 7), en donde al evaluar el impacto de la migracin en el IDH, resaltan el impacto negativo, ya que en ausencia de migracin el IDH sera ms alto. Cumplindose tambin lo que se menciona en el apartado anterior en donde Stark (1991) menciona que si bien los migrantes adquieren nuevas responsabilidades en otros pases, sus familiares en el pas de origen afrontan responsabilidades en cuanto a crianza de familiares y gastos del hogar, y esta responsabilidad suele ser un inconveniente; un hogar con un miembro menos (por migracin), que aporte en el cuidado de hijos o hermanos y que contribuya con los gastos del hogar, afronta mayores inconvenientes en su desarrollo. Un enfoque distinto pero de igual importancia es el de la teora del capital humano (Sjaastad, 1962), el cual plantea que la decisin de migrar es una decisin de inversin en la que se compara el valor actualizado de los beneficios futuros a obtener con el coste presente asociado a la migracin, es decir la decisin de trabajar en un mercado o en otro depender de los costos y beneficio de los mismos. Pero como se observa en el IDH, los costos a largo plazo pueden ser elevados pues posiblemente el migrante reciba un ingreso mayor en el pas de destino; pero su familia afronta algunos inconvenientes.
57
_______________________________________________________________ As, la educacin es afectada por la migracin puesto que como destaca el PNUD (2007) en el apartado terico de este documento, la migracin puede modificar la desigualdad en niveles de educacin, en tanto que las remesas inducen mayor inversin en educacin primaria y secundaria de los hijos de familias migrantes. Los niveles de ingreso son afectados por la migracin ya que el monto de remesas no siempre equivale a un sueldo completo de un miembro del hogar, y en muchos casos las remesas ya no se envan. Para medir la afeccin en el Desarrollo Humano de los familiares de migrantes se establece un modelo economtrico en el cual se mide esta afeccin.
Afeccin en la calidad de vida de los familiares de migrantes

Para poder determinar la afeccin en el desarrollo humano que presenta un hogar si tiene un familiar migrante directo, se plante un modelo economtrico en el cual se estim un seudo IDH individual considerando a la muestra entre 18 y 65 aos, el total de observaciones es de 438 individuos. El modelo es un corte transversal3 que utiliza como variable dependiente al ndice de calidad de vida y cmo la migracin influye en este ndice. Para elaborar el modelo se hacen los siguientes supuestos:
CV1
es la variable dependiente, es un seudo IDH calculado para cada individuo con los siguientes componentes: Esperanza de vida, fija para cada individuo a 0.7583 aos establecida por el Instituto Nacional de Estadstica y Censos (INEC), que es el promedio de vida establecido para los ecuatorianos. ndice educacional, medido por una re-escala logartmica en funcin del nivel de estudio por aos que va desde el nivel primario, el secundario, el universitario y el superior. Haciendo las consideraciones del PNUD de tasa bruta de matriculacin en primaria, secundaria y universitaria. Es necesario destacar que la educacin primaria la debieron cursar entre los 6 y los 11 aos de edad, la secundaria entre los 12 y los 17 y la universitaria de 18 a 23 aos. Por lo cual un individuo de 23 aos que alcanz la educacin superior debera tener entre 17 y 18 aos de estudio. El nivel de vida, medido por ingresos, es una re-escala logartmica con respecto al mximo y al mnimo ingreso de todos los individuos de la poblacin. En funcin de la informacin del PNUD se estim un nivel de vida con los ingresos anuales.
El corte transversal se entiende como un estudio estadstico con la informacin de un conjunto de variables en un punto determinado del tiempo (Glosario de Economa Mexicano 2006).
58
_______________________________________________________________ La especificacin del modelo es la siguiente: (1)
La especificacin de las variables del modelo se hace a continuacin: Cuadro 3
Fuente: Elaboracin propia. Las variables seleccionadas responden a la teora. La migracin como variable explicativa, de acuerdo con Soloaga y Lara (2006:7) influye negativamente en la calidad de vida. Segn la evidencia emprica a nivel nacional (INEC, 2008), el monto de remesas modifica los ingresos de los hogares. El PNUD registra en su informe de calidad de vida de 59
_______________________________________________________________ 2001 para el Ecuador, quelas condiciones de vivienda y la educacin favorecen la calidad de vida de los hogares, por este motivo como variables proxi se seleccion Vivienda propia y gasto en educacin, respectivamente, pues este ltimo modifica las capacidades de acceso a educacin. Tras la estimacin, la especificacin economtrica es: (2)
0.534387 es la constantes, es el valor de constantes.
IDH,
manteniendo todo lo dems
0.014769 es la pendiente de los aos de educacin del jefe de hogar, es decir mientras ms alto nivel haya conseguido o est cursando, manteniendo todo lo dems constantes el IDH se incrementar en 0.014769 0.000046 es la pendiente del sueldo del jefe de hogar, es decir por cada unidad adicional de sueldo, manteniendo todo lo dems constantes el IDH se incrementar en 0.000046 -0.009138 es la pendiente de la relacin dependencia laboral, mientras ms dependencia exista en menos miembros de la familia, la calidad de vida individual disminuir. 0.020754 es la pendiente del rea de trabajo, si el rea de trabajo del jefe de hogar es de la categora profesional, el IDH se incrementar en 0.020754. -0.01955 es la pendiente de la migracin, es decir por cada hogar con migrantes, manteniendo todo lo dems constantes la calidad de vida individual disminuir en -0.01955. De acuerdo con Soloaga y Lara (2006), el efecto es el mismo, la migracin disminuye el componente de nivel de educacin y aunque el ingreso s lo incrementa, ste en promedio no es mayor que el ingreso de los individuos sin familiares migrantes. 0.0000337 es la pendiente de las remesas. Si las remesas se incrementan en una unidad, el IDH se incrementar en 0.0000337.
El coeficiente de correlacin es de 70%, es decir la explicacin de las variables en conjunto es de 70% al IDH individual de los hogares; los errores estndar, como se muestra en el cuadro 4, son relativamente bajos por lo cual las T estadsticas son significativas y las probabilidades son bajas. A pesar de existir un Durbin Watson de 1.98 cercano al ptimo en 60
_______________________________________________________________ las pruebas pertinentes, no hay evidencia de autocorrelacin, por lo cual el modelo es estadsticamente significativo. La dispersin en las desviaciones estndar se debe a la utilizacin de variables dictomas, pero no resta el valor de las comparaciones realizadas.
Los coeficientes del modelo se presentan a continuacin: Cuadro 4
Fuente: Elaboracin propia con base en la Encuesta Socioeconmica y de Migracin 2009.
Los signos son los esperados, y de acuerdo con la teora, la migracin puede alterar algunas variables de calidad de vida. En el caso del cantn Loja, los individuos que pertenecen a hogares migrantes tienen menor calidad de vida que los individuos que pertenecen a hogares que no tienen a familiares directos migrantes, esto se da principalmente porque en los componentes de calidad de vida Nivel de educacin e ingresos se ve afectado, por un lado, la disminucin de los niveles de educacin superior tanto en hijos como en familiares directos de migrantes, es uno de los principales inconvenientes, as como la disminucin de ingresos para otros.
61
_______________________________________________________________
Conclusiones
Los enfoques tericos sealan a la migracin a travs de las remesas como una causante de modificaciones en el ingreso y en el desarrollo, aunque no siempre esta modificacin va a ser positiva, puesto que en muchos casos las remesas son ms un incentivo para el sistema financiero que para la economa en s. Las remesas en 2008 fueron de 197 millones de dlares para la provincia, dinero que es inyectado directamente en el sistema financiero y posteriormente destinado al consumo, mientras que las actividades de inversin y produccin con dinero de las remesas son muy limitadas. La migracin, como proceso, modifica las condiciones de vida de los familiares, aunque en muchos casos puede convertirse en un inconveniente ms que en un beneficio. Si bien por una parte el envo de remesas puede incrementar el ingreso y modificar los patrones de consumo, por otra el hecho de que un familiar salga del hogar transforma la constitucin del mismo. La realidad de la migracin local tiene un comportamiento similar a lo establecido por Soloaga y Lara (2006,7:10) El hecho de que un individuo migre modifica el IDH de sus familiares de una manera negativa, como se demuestra en el modelo. En los hogares en general, la migracin tiene un efecto negativo en el IDH, ya que a pesar de que los ingresos se pueden aumentar por las remesas, los niveles de educacin, sobre todo el superior universitario disminuye por tendencias a migrar en el futuro o por trabajo por parte de los individuos dentro de un hogar con presencia de migracin. Las variables de importancia son los aos de estudio del jefe de hogar, pues esto influye en un mejor IDH del hogar; el sueldo del jefe de hogar afecta directamente los ingresos; la dependencia laboral, mientras menos individuos trabajen (DLP mayor), menor es la calidad de vida y las remesas que modifican ligeramente el ingreso familiar. Los hogares con familiar migrante tienen una calidad de vida relativamente menor a los hogares que no tienen familiares migrantes. Las remesas mejoran el ingreso y ste, al ser uno de los componentes del IDH, tambin lo incrementa. Influyen en el IDH el sueldo y los aos de educacin. No tienen significancia los destinos, tampoco los aos de migracin ni el gnero del familiar migrante La hiptesis se comprueba puesto que los hogares que tienen un familiar migrante tienen IDH menores a los hogares que no los tienen. Tanto el nivel de educacin y el ingreso son modificados en los hogares que tienen migrantes con respecto a los que no lo tienen.
62
_______________________________________________________________
Anexo 1
Para el IDH, se consider la metodologa propuesta por el PNUD. Adems se consider a la poblacin total, y se desglos a la poblacin con familiares migrantes y sin familiares migrantes.
Modelo de clculo El modelo de clculo del IDH es el siguiente:
IDH
EV IE NV 3
El IDH considera tres componentes: esperanza de vida al nacer, ndice educacional y nivel de vida medio a travs del ingreso. La esperanza de vida (EV) para Loja es de 75.83 aos de edad, segn el Instituto Nacional de Estadsticas y Censos para 2009. El ndice educacional (IE) considera algunos componentes que se destacan a continuacin:
Tasa de alfabetismo (TA). Es el porcentaje de personas de 15 aos o ms que no pueden leer ni escribir, adems de comprender un texto corto y sencillo.
La tasa de alfabetismo se la calcula de la siguiente manera:
TA
Poblacinde 15 aos y ms que sabe leer y escribir Poblacin total de 15 aos y ms
Tasa Bruta de Matriculacin Primaria (TBMP). Relaciona la poblacin total que asiste a la primaria (independientemente de su edad) con la poblacin total de 6 a 11 aos.
63
_______________________________________________________________ La forma de clculo de la Tasa es la siguiente:
TBMP
Poblacin total primaria Poblacin total de 6 a 11 aos
Tasa Bruta de Matriculacin Secundaria (TBMS). Relaciona la poblacin total que asiste a la secundaria (independientemente de su edad) con la poblacin total de 12 a 17 aos.
TBMS
Poblacin total secundara Poblacin total de 12 a 17 aos
Tasa Bruta de Matriculacin Superior (TBMT). Relaciona la poblacin total que asiste a la universidad (independientemente de su edad) con la poblacin total de 18 a 23 aos.
TBMT
Poblacin total universidad Poblacin total de 18 a 23 aos
Clculo de la Tasa Bruta de Escolarizacin segn Nivel, o tasa bruta de matriculacin combinada (TBMC): Nmero de alumnos/as que asisten a establecimientos de enseanza de un determinado nivel (independientemente de su edad), expresado como porcentaje del total de la poblacin del grupo de edad que, segn las normas reglamentarias o convencionales educativas, corresponde ha dicho nivel.
TBMC
TBMP TBMS TBMT 3
Clculo del ndice Educacional (IE): Una vez establecidas las tasas (alfabetismo y de escolaridad segn nivel), se establece el ndice educacional:
IE
2TAxTBMC 3
64
_______________________________________________________________ Nivel de Vida (NV). La tercera variable de clculo se refiere al manejo de recursos que se requieren para lograr una vida decente y su bienestar econmico; es decir, es la situacin socioeconmica de las personas De acuerdo al Informe sobre Desarrollo Humano Ecuador (PNUD, 2001: 220) el nivel de vida est representado, en la metodologa del PNUD, por ingreso per cpita. El modelo del Nivel de Vida a utilizar ser el siguiente:
NV
Log.IngresoCantn Log.IngresoMn imoMundial Log.Ingreso Mnimo Mundial - Ingreso Mximo Mundial
Fuentes consultadas
Acosta. A. y F. Falcon (2005), Asedios de lo imposible, propuestas econmicas en construccin FLACSO Ecuador. Acosta, Lopez & Villamar (2006), La migracin en Ecuador: Oportunidades y amenazas, Quito, Centro Andino de Estudios Internacionales de la Universidad Andina Simn Bolvar.
BCE (2010),
Evolucin de las remesas, disponible en <http://www.bce.fin.ec/frame.php?CNT=ARB0000985>, consultada el 20 de diciembre de 2010.
Hernndez R. (2006), Glosario de Economa Mexicano 2006, disponible en <http://glosarium.com/list/12/index.xhtml>, consultada el da 20 de diciembre de 2010.
ILDIS
(2004), Cartillas de migracin nms. 5, 6 y 7, disponible en <http://www.fesecuador.org/pages/lineas-de-trabajo/economia-y-desarrollo-sustentable/cartillamigracion6.php?lang=EN&searchresult=1&sstring=cartillas+de+migraci%C3%B3n #wb_95>, consultada el 9 de octubre de 2010. (2008), Programa de mejora de la Informacin y procedimientos de los bancos en el rea de remesas Centro de estudios monetarios latinoamericanos. BID, MIF FOMIN.
INEC
Jefatura Nacional de Migracin (2008), Anuarios de Migracin y extranjera. Lee, E. (1966), A theory of migration, Demography, vol. 3, nm. 1, pp. 47-57. 65
_______________________________________________________________ Martnez (2003), La reciente inmigracin latinoamericana a Espaa, Serie Poblacin y Desarrollo nm. 40, Santiago de Chile, CEPAL-CELADE.
PNUD (2001),
Informe sobre Desarrollo Humano Ecuador, Quito.
____________ (2007), Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo Argentina, disponible en <http://www.desarrollohumano.org.ar/Glosario.asp>, consultada el 14 de octubre de 2010. Portes, A. y J. Borock (1998), Contemporary Immigration: Theoretical Perspectives on Its Determinants and Modes of Incorporation, International Migration Review, vol. 23, nm. 3. Ravenstein, E. (1885), The laws of migration Journal of the Royal Statistical Society, Londres, vol. 48. pp. 30-60.
Sjaastad, L., (1962), The costs and Returns of Human Migration The Journal of Political Economy, Vol. 70 N5, Part2: Investment in Human Beings, pp, 80-93 Soloaga, Isidro. y G. Lara (2006), Evaluacin del impacto de la migracin sobre el clculo del ndice de Desarrollo Humano en Mxico, Taller Nacional sobre Migracin interna y Desarrollo en Mxico: diagnstico, perspectivas y polticas, CEPALCELADE, agosto de 2006: 1-10 Stark, O. (1991), The migration of labor, Cambridge, Basil Blackwell. Tuirn, R. (2002), Migracin, remesas y desarrollo.
UTPL
(2008), Migracin y remesas, disponible en <www.utpl.edu.ec/ciame>, consultada el 15 de marzo de 2010.
66
Dimensin econmica, Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM Revista digital arbitrada Vol. 2, nm. 5, enero-abril 2011 http://rde.iiec.unam.mx/revistas/5/resenas/1/11.php
___________________________________________________________
El nuevo escenario de la poltica territorial

Carlos Bustamante Lemus
Este libro constituye una versin ampliada y actualizada de los trabajos previos del autor, Endogenous Development (Routledge, 2002) y Las nuevas fuerzas del desarrollo (Antoni Bosch, 2005). En l, Vzquez Barquero considera al desarrollo como un proceso de crecimiento territorial y de cambio estructural en el cual los actores y las comunidades estn comprometidos. Propone la teora y la prctica del desarrollo endgeno, argumentando que con este enfoque es posible analizar la dinmica continua y los cambios econmicos; adems de ser un instrumento vlido para la accin en un contexto de continuos cambios econmicos, organizacionales, tecnolgicos, polticos e institucionales.
El trabajo est integrado por nueve captulos, a lo largo de los cuales nos presenta, primero, una discusin sobre la globalizacin, la diversidad productiva y territorial, as como una descripcin y anlisis de las desigualdades econmicas y sociales, adems de la cuestin de la recesin en el nuevo escenario mundial, en el cual enfatiza que estas nuevas realidades claman por una visin que vaya ms all de la explicacin de los modelos neoclsicos del crecimiento enfocndose en la disponibilidad de recursos y en la tecnologa. Basado en lo anterior, el autor establece el concepto de desarrollo endgeno en la interpretacin de la dinmica econmica, apoyada a su vez en las dinmicas e interacciones de las fuerzas del desarrollo y en las propuestas de importantes autores clsicos de la economa, neoclsicos, keynesianos y neoliberales. La parte central del libro analiza las dinmicas de los procesos de desarrollo econmico en ambientes que son crecientemente competitivos y que se caracterizan por una gran integracin econmica; explica que el desarrollo territorial es un proceso sistmico en el cual las formas ms flexibles de organizacin de los sistemas de produccin se combinan con la formacin de sistemas regionales urbanos policntricos y con el fortalecimiento de los sistemas de innovacin regional. La interaccin entre las fuerzas del desarrollo crea sinergias entre los factores y fuerzas del desarrollo y refuerza el efecto de cada uno de ellos en la productividad, todo lo cual hace que los procesos de desarrollo tanto de ciudades,
Instituto de Investigaciones Econmicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
67
___________________________________________________________ regiones y hasta de naciones, sean ms eficientes, generando sistemas de innovacin para obtener rendimientos crecientes; mejorando con ello la competitividad de las empresas y de los territorios en los que se ubican; contribuyendo as al progreso econmico y social. En el captulo tres nos explica detalladamente el concepto de desarrollo endgeno; cmo se dan las iniciativas locales de autodesarrollo, con las capacidades de la poblacin y del desarrollo humano para generar el desarrollo local; los aportes de estos grupos o empresarios locales en la recuperacin econmica y su adaptacin a las condiciones del nuevo paradigma. Nos presenta un cuadro comparativo muy interesante (3.1: 74) acerca de los cambios cualitativos que ha registrado la poltica del desarrollo tradicional hacia la del desarrollo endgeno, basados fundamentalmente en una estrategia territorial con desarrollo policntrico, con una mayor y ms rpida difusin de la innovacin y de los cambios institucionales que enfatizan la necesidad de utilizar mecanismos para la movilizacin del potencial endgeno y la utilizacin de los recursos locales, por medio de servicios e infraestructura de apoyo a las empresas y organizaciones locales. El captulo 4 est dedicado a presentar la dinmica de los clusters y milieus o ambientes fsicos territoriales y sociales propicios para la inversin y la difusin de ideas para innovar. Parte de los anlisis de la organizacin espacial de la produccin y de las redes de conocimiento de los anlisis pioneros de Adam Smith, de Schumpeter y Marshall, son tambin complementados con las aportaciones de Hudson (1999), Florida (1995), Maskell et al. (1998), Lawson y Lorenz (1999) y Dunning (2001), entre otros; detalla las condiciones particulares del desarrollo econmico empresarial que han dado lugar a la formacin de clusters, estimulados por la revolucin de la informacin y la intercomunicacin entre empresas y sus cadenas de produccin. Todos ellos, as como su concentracin y aglomeracin, favorecen la difusin de los procesos innovadores y son elemento fundamental para el desarrollo local, regional y nacional. El autor detalla tambin con numerosos ejemplos, el hecho de que es en la ciudad en donde las innovaciones se producen (p.105). Esto nos hace recordar los planteamientos que Jane Jacobs defenda en su libro emblemtico Economa de las ciudades (Ediciones Pennsula, 1975). No obstante, el autor termina ese captulo sealando que es en el desarrollo institucional del territorio en donde las empresas localizan y desarrollan sus clusters, lo que determina el tipo de organizacin de la produccin del sistema productivo. Lo anterior, a nuestro juicio, es un planteamiento que varios autores, sobre todo anglosajones Martin, Dunning, Scherer, Friedmann, entre otros han subrayado, se refiere a destacar la participacin del Estado (las instituciones, como Vzquez Barquero las denomina) como uno de los factores esenciales para impulsar o retrasar el desarrollo econmico territorial y sectorial en los niveles local, regional y hasta nacionales, mediante el impulso o inhibicin de las fuerzas innovadoras. En el captulo 6, el autor da una explicacin detallada sobre la creatividad y las fuerzas innovadoras para el desarrollo tcnico y cientfico. Aqu es donde establece un nexo muy interesante de lo que son las fuerzas endgenas del desarrollo con la participacin de 68
___________________________________________________________ las instituciones (lase Estado, gobiernos o autoridades, ms organismos internacionales y no gubernamentales), en lo que se refiere a las condiciones del desarrollo social, tcnico y humano, requeridas por el capital para sus decisiones de localizacin y desarrollo, ya que es por todos sabido que la educacin y el creciente entrenamiento del llamado capital humano aumentan las capacidades y el conocimiento de los individuos para participar en las actividades de produccin y difusin del conocimiento. En todo esto, han tenido siempre un papel decisivo las polticas de los Estados nacionales y los gobiernos locales y regionales. El autor ilustra en el cuadro 6.1 (p. 146), las diferencias cualitativas de los sistemas de innovacin implantados a partir de los aos ochenta entre el sureste asitico y Amrica Latina (AL). La tabla explica en s misma, mucho de las razones del despegue significativo que han tenido las economas nacionales de esa regin asitica en amplio contraste con las de AL. Posteriormente pasa a la explicacin de las polticas de desarrollo local, con ejemplos abundantes de las respuestas de algunas naciones, regiones y localidades que han respondido al reto de la globalizacin; as como del surgimiento de organizaciones y agencias internacionales de ayuda y apoyo local ante los crecientes problemas de escasez de recursos financieros que enfrentan diversas naciones y regiones del mundo subdesarrollado y de las llamadas economas emergentes, ejemplos que simplemente enfatizan la necesidad de una correspondencia entre iniciativas innovadoras y apoyo financiero y tcnico. Los ltimos dos captulos del libro muestran algunas lecciones de cmo algunas regiones y localidades del mundo han enfrentado la ms reciente crisis o recesin mundial, en trminos de ajustes financieros por parte de las instituciones, reconversin de sus formas de produccin y sistemas productivos, bsqueda de nuevos encadenamientos productivos, organizaciones desde abajo hacia arriba y con un mejor aprovechamiento de los recursos locales y regionales. Todo ello, sin embargo, no podra ser posible sin el apoyo de las instituciones, las que, sabemos muy bien y esto nos lo ha enseado la economa poltica slo podrn responder ante el avance de las fuerzas productivas y cambios en su superestructura; en donde Estados nacionales se vean obligados a transformarse ante la presin y amenaza de extincin de esos viejos regmenes que se oponen al cambio y a las fuerzas del desarrollo.
Bibliografa
Vzquez-Baquero, Antonio (2010). THE NEW FORCES OF DEVELOPMENT. Territorial Policy for Endogenous Development. Singapore: World Scientific Printers. 266 p.
69
___________________________________________________________
Carlos Marichal: Las grandes crisis financieras

Mildred Espndola Torres
Carlos Marichal es doctor en historia por la Universidad de Harvard y experto en economa; profesor-investigador del Centro de Estudios Histricos de El Colegio de Mxico, y ha sido profesor visitante en numerosas universidades de Europa, Estados Unidos y Amrica Latina. Su obra Historia de la deuda externa de Amrica Latina (Alianza Editorial, 1988), es constantemente citada, y su libro Bankruptcy of Empire: Mexican Silver and the Wars between Spain, Britain and France, 1760-1810 (Cambridge University Press, 2007), fue premiado por la Economic History Association de Estados Unidos y por la Asociacin Espaola de Historia Econmica. Las grandes crisis financieras, su trabajo ms reciente, ofrece al lector una visin de conjunto de las causas y consecuencias de las crisis financieras registradas desde la llamada primera poca de globalizacin econmica (1870-1914), pasando por la Gran Depresin, la era Bretton Woods, la crisis de la deuda externa de los aos ochenta, las crisis del periodo 1990-2006, y concluyendo con la crisis de 2008 cuyo epicentro fue Estados Unidos. El autor seala que por orden de impacto, las crisis ms importantes han sido la Segunda Guerra Mundial, la Primera Guerra Mundial, la Gran Depresin, las crisis de principios de los aos 1920, las crisis de la deuda de Latinoamrica en los aos 1980 y las crisis financieras asiticas (de 1997 y 1998). Considera que las guerras al igual que las crisis econmicas son fundamentales en la historia de los regmenes monetarios y financieros del mundo en el ltimo siglo y medio. El libro se divide en seis captulos, en el primero se analizan las crisis financieras del capitalismo, cuando ste se impuso como sistema econmico dominante, es decir entre la debacle de 1873 y el estallido de la Primera Guerra Mundial en 1914. Fue una poca en la que los ciclos industriales comenzaron a ejercer influencia en gran parte de la actividad econmica mundial y en la que se responsabiliza de las crisis financieras a las secuencias de auge y cada, que son caractersticas del capitalismo liberal. El autor seala que los
Instituto de Investigaciones Econmicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.
70
___________________________________________________________ mecanismos para responder a las crisis y atenuarlas eran ambiguos, porque an no se tena clara la idea de contar con un prestamista de ltima instancia. Adems, la crisis de 1907 demostr que Estados Unidos requera de un banco central para enfrentar futuros descalabros bancarios y financieros, sin embargo esto chocaba con la idea de que deba existir poca intervencin del gobierno. En el segundo captulo el autor analiza el colapso financiero de 1929, cuyo epicentro fue Europa y Estados Unidos. Marichal seala que Keynes ya haba augurado el derrumbe financiero de 1929, que sera el comienzo de la Gran Depresin de los aos treinta. Describe las consecuencias de la crisis del 29 y el triunfo del pensamiento keynesiano respecto al cambio en la participacin del Estado en la economa como respuesta a la crisis. Una de las causas de la Gran Depresin, fue la dificultad que enfrent Alemania para responder a los pagos por la reparacin de los daos a los pases que haban ganado la Primera Guerra Mundial. El autor narra el impacto que tuvo esto sobre otras naciones y el importante papel de Estados Unidos en la reduccin de los pagos del gobierno alemn. Afirma que la mayora de las obras que analizan el surgimiento del rgimen nazi consideran que lo que llev al triunfo de Hitler, despus de la crisis del 29, fue el descontento poltico y econmico, la falta de polticas fiscales que impulsaran a la economa y el empleo. En el tercer captulo describe la era Bretton Woods, que implic la integracin de la nueva arquitectura financiera internacional que permitira evitar los desastres de la Gran Depresin. Seala como factores que influyeron para que entre 1944 y 1971 no se produjeran crisis de gran escala: el equilibrio de poderes entre Estados Unidos y la Unin Sovitica, y la participacin y regulacin econmica estatal que contribuy a que Estados Unidos tuviera estabilidad econmica. Destaca la importancia del debate econmico celebrado en Bretton Woods cuyos protagonistas principales fueron el economista norteamericano Harry Dexter White y John Maynard Keynes, cuyas propuestas sentaron las bases para la creacin del Fondo Monetario Internacional (FMI) y del Banco Mundial. Narra las discrepancias entre Keynes y el secretario del Tesoro de Estados Unidos en torno a la creacin de un banco central mundial y el triunfo de las ideas estadounidenses sobre las de Keynes, lo cual represent un cambio importante para la conformacin del FMI y del Banco Internacional de Reconstruccin y Desarrollo luego llamado Banco Mundial. En el cuarto captulo el autor seala que no slo el choque petrolero de 1973 fue la causa de la larga recesin que afectara a numerosas economas en los aos ochenta, sino tambin el debilitamiento de las industrias de Estados Unidos, Europa occidental, la Unin Sovitica y Europa del Este, adems de la volatilidad financiera provocada por la cada del patrn oro-dlar en 1971. 71
___________________________________________________________ A partir de 1973, dice, los pases latinoamericanos iniciaron un acelerado proceso de endeudamiento, que en principio se vislumbraba como la posibilidad de crecer a bajo costo; sin embargo, entre 1978 y 1981 los pases se vieron obligados a contratar prstamos con el fin de pagar los servicios de la deuda, en parte porque los acreedores, a medida que avanzaba el ciclo econmico, prestaban a un menor plazo, pues teman que ya no les fuera favorable el auge renovado de los precios del petrleo. El captulo quinto abarca el periodo 1990-2006, etapa para la que se seala como factores clave de la nueva revolucin financiera: la desregulacin financiera, el aumento de las transacciones internaciones de capital y la innovacin de instrumentos de inversin. El autor relata que para muchos la globalizacin era considerada como el motor de crecimiento global. Sin embargo, en tanto que para Estados Unidos la globalizacin tuvo un impacto benfico, para pases como Mxico, Brasil, Argentina, y algunos pases asiticos, represent graves problemas financieros. Finalmente, en el captulo sexto, el autor examina las condiciones que llevaron a la crisis de 2008. Seala que si bien la causa ms sealada de la crisis fue el debilitamiento de los enormes mercados inmobiliarios de Estados Unidos, otra causa se vincula con los enormes flujos de capital externos que alimentaron los mercados crediticios y burstiles. En el marco del impacto global de las crisis, hace un recuento de cmo se llevaron a cabo los rescates financieros en diferentes naciones y cmo se vivi la crisis en algunos pases latinoamericanos. El captulo termina con un interesante comparativo entre el impacto de la crisis de 2008 y el crac de 1929. A lo largo de la obra el autor muestra la importancia de los cambios en el patrn monetario y el surgimiento de las crisis. Plantea que los mercados no se autorregulan, por lo que ante un colapso financiero slo los gobiernos son capaces de salvarlo. El anlisis histrico es importante para evitar que se repitan las crisis y mejorar la capacidad de previsin de stas. Y las referencias a autores como Juglar, Michel Tugan Baranowsky, Nicolai Kondratieff, Robert Giffen, Shumpeter, Minky, Keynes y Krugman, entre otros, quienes atribuyen las crisis a diferentes factores, contribuye a la reflexin. Las grandes crisis financieras, es un libro que entre el relato histrico-econmico entreteje interesantes ancdotas, puntos de vistas de diferentes autores, a ms de recomendaciones bibliogrficas, lo que junto con una amena narrativa y una excelente investigacin permiten al lector entender el porqu de las crisis.
Bibliografa
Marichal, Carlos (2010). Nueva historia de las grandes crisis financieras: una perspectiva global, 1873-2008. Barcelona: Debolsillo, 424p. 72

Federalismo Fiscal

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Federalismo Fiscal

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Universidad Nacional Autnoma de Mxico Jos Narro Robles Rector Eduardo Brzana Garca Secretario General Estela Morales

Campos Coordinadora de Humanidades

Federalismo y descentralizacin fiscal en Mxico

Facultad de Economa, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.

Etapas de la descentralizacin fiscal en Mxico

Evolucin y tendencias del gasto pblico federalizado

Conclusiones y reflexiones en el marco de la reforma hacendaria

___________________________________________________________ Constitucionales Mxico-Centroamrica, Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM.

El problema de los desequilibrios globales

Apenas dos aos antes (2008) tena 1.95 billones.

La reforma del sistema monetario internacional

El G20 y la reforma del SMI

Testimonio ante el Congreso www.federalreserve.gov/newsevents/testimony/bernanke20091001, 1 de octubre de 2009

Los nmeros de las migraciones y la posibilidad de gestin por los Estados

<http://noticias.bol.com.br/saude/2005/06/10/ult306u13290.jhtm>,- Madrid, 10 de junio de 2005.

2. Cooperacin entre Espaa y Amrica del Sur

Declarao dos Direitos Humanos, disponible en <http://www.onubrasil.org.br/documentos_direitoshumanos.php>, consultada el 8 de julio de 2010.

Compromiso de Montevideo, disponible en <http://www.oei.es/xvicumbrecompromiso.htm>. consultada el 20 de septiembre de 2010.

Disponible en <http://www.planderetornovoluntario.es/index_uno.html>, consultada el 20 de marzo de 2009.

Influencia de la migracin en la calidad de vida de los hogares lojanos, 2009. Ecuador

Efectos de la migracin en la calidad de vida de los hogares lojanos

Afeccin en la calidad de vida de los familiares de migrantes

_______________________________________________________________ La especificacin del modelo es la siguiente: (1)

La especificacin de las variables del modelo se hace a continuacin: Cuadro 3

0.534387 es la constantes, es el valor de constantes.

manteniendo todo lo dems

Los coeficientes del modelo se presentan a continuacin: Cuadro 4

Fuente: Elaboracin propia con base en la Encuesta Socioeconmica y de Migracin 2009.

Modelo de clculo El modelo de clculo del IDH es el siguiente:

La tasa de alfabetismo se la calcula de la siguiente manera:

Poblacinde 15 aos y ms que sabe leer y escribir Poblacin total de 15 aos y ms

_______________________________________________________________ La forma de clculo de la Tasa es la siguiente:

Poblacin total primaria Poblacin total de 6 a 11 aos

Poblacin total secundara Poblacin total de 12 a 17 aos

Poblacin total universidad Poblacin total de 18 a 23 aos

TBMP TBMS TBMT 3

Log.IngresoCantn Log.IngresoMn imoMundial Log.Ingreso Mnimo Mundial - Ingreso Mximo Mundial

Evolucin de las remesas, disponible en <http://www.bce.fin.ec/frame.php?CNT=ARB0000985>, consultada el 20 de diciembre de 2010.

Informe sobre Desarrollo Humano Ecuador, Quito.

(2008), Migracin y remesas, disponible en <www.utpl.edu.ec/ciame>, consultada el 15 de marzo de 2010.

El nuevo escenario de la poltica territorial

Instituto de Investigaciones Econmicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.

Carlos Marichal: Las grandes crisis financieras

Instituto de Investigaciones Econmicas, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.

También podría gustarte