GENESIS DE LA MATEMATIZACIN EN ECONOMA Federico Castelli Facultad de Ciencias Econmicas Universidad de Buenos Aires

Prlogo En este trabajo intentar describir y evaluar la insercin de la matemtica en la economa, su origen y desarrollo hasta la poca pre-marginalista. A su vez, realizar un anlisis comparativo del uso de la matemtica entre algunas corrientes del pensamiento econmico con el fin de abordar las discusiones que plantea esta problemtica, indagando los fundamentos expuestos por distintos autores. Finalmente, confrontar algunas posiciones asumidas al respecto.

Introduccin A lo largo de la historia, la matemtica ha incursionado en el mbito de la economa de diferentes maneras. Inicialmente, cumpliendo un rol bsico de cuantificacin y de medicin. El uso y desarrollo de este aspecto de la matemtica condujo, en parte, a lo que actualmente conocemos como econometra, En este sentido, la matemtica nos permite abordar los hechos econmicos de manera ms formal y rigurosa. Esta ltima funcin de la matemtica, la de la econometra, no desplaza, de manera alguna, a un segundo uso de la misma, donde la matemtica ha sido incorporada a los aspectos tericos de la economa cumpliendo un nuevo rol metodolgico. De este modo se propone representar el comportamiento de las variables econmicas, principalmente por medio de ecuaciones. As, por ejemplo, aquellos autores que consideran, junto con Rosenberg (1992), que la economa es matemtica aplicada, han privilegiado el vnculo de la economa con las ciencias formales. Tambin privilegian a las ciencias formales aquellos que consideran que el mtodo deductivo es exclusivamente el que debe seguir la economa: la lgica y la matemtica son para ellos las herramientas requeridas. De esta manera se pierde el carcter fctico de la disciplina, y esta es la cuestin que discuten Hutchinson (1999) y Hausman (1998).

Orgenes I mentalidad burguesa La matematizacin de la economa surge como resultado de un proceso social. Remontndonos a un momento clave de la historia, durante varios siglos, una parte de la humanidad se desarroll bajo el orden feudal, conformando una sociedad caracterizada por una mentalidad dogmtico-religiosa, la cual puede ser entendida como un sistema no trasgresor de dominacin por ideas. El hombre de esa poca entenda que la sociedad estaba constituida bajo un orden social fijo y preestablecido, as la tica y la moral provienen de la divinidad, de un cuadro cannico perfectamente claro y de ideas integradas en un corpus todo poderoso. A partir del siglo XI, poco a poco una porcin minoritaria de tal sociedad abandona las ideas preestablecidas y comienza a operar sobre la realidad, contrastando y desafiando el dogmticamente establecido, al tiempo que va modificando sus opiniones sobre la tica y la moral. Esto da inicio a la mentalidad burguesa, que comienza su carrera de formacin como un conjunto de actitudes que parten de la experiencia y sin un todo organizado que lo respalde. En resumen, se observa en la mentalidad burguesa una moralidad relativa, contextualista, que se redefine constantemente, y que no se apoya en la palabra revelada

o principio divino, sino en los hechos y en el consentimiento de la humanidad tal como se la observa en la vida cotidiana. Hacia fines del siglo XVII, la mentalidad burguesa triunfa, dejando atrs las reglas divinas que regulaban la accin del hombre en sociedad. De este modo, en el renacimiento de las universidades de los siglos XVI y XVII, el Estado tendi a sustituir a la Iglesia en el control de la actividad intelectual. Fue en esas universidades donde naci la filosofa moderna y, con ella, la ciencia. En este sentido, los aportes de David Hume han consolidado y fundamentado las bases de la mentalidad burguesa, presentndose as como uno de los mximos referentes del empirismo de aquella poca. A continuacin haremos una breve referencia de su teora para refrescar los principales conceptos.

El renovado entendimiento del hombre: La Accin Humana Bsicamente Hume se ocup de examinar el entendimiento humano y posteriormente analiz la vida en sociedad que se le presenta a este renovado ser. El autor sostiene que el hombre motiva sus acciones a partir de los sentimientos y las pasiones, los cuales se originan a raz de las percepciones que tiene de los objetos externos, es decir, de los hechos. En cambio, las ideas son copia de nuestras percepciones ms fuertes, originadas en la experiencia y en los sentidos1. La manera en que el hombre relaciona las ideas sigue, posiblemente, el principio de causa y efecto. As, el autor nos explica que siempre que dos objetos se mantengan constantemente unidos, la aparicin del objeto-causa provocar que la mente, guiada por la costumbre y el hbito, nos conduzca a esperar el objeto-efecto, y a creer que existe tal relacin entre ambos sucesos, y as es posible realizar la inferencia de un efecto a partir de su causa. De ello se desprende la conexin necesaria entre sucesos, y lo que hace posible esta conexin es el fuerte sentimiento que conecta causa y efecto en la imaginacin del hombre. En este sentido, el autor acepta como un axioma que las acciones humanas mantienen una gran uniformidad en todo tiempo y espacio. Si esto no se cumple, y por ende toda la experiencia que se pueda encontrar en ella no mantenga una constante regularidad, sera imposible observar hechos repetidos que nos permitan construir en nuestra imaginacin el vnculo que las conecta. En resumen, el hombre acta movilizado por sus pasiones, las cuales a partir de su constante regularidad y uniformidad pueden inferirse siempre que los sucesos se encuentren necesariamente conectados.

Orgenes II aspecto econmico Bajo este paradigma, comienzan a percibirse las conexiones necesarias que presenta la economa, y a partir ellas se elaboran leyes, modelos, teoras, etc. utilizando la matemtica como instrumento metodolgico. En este sentido, el impulso originario de las explicaciones econmicas cuyos argumentos estn basados en trminos cuantitativos se debe a William Petty (1623-1687). Su contribucin2 ha sido metodolgicamente innovadora para su poca, y el mtodo consiste en utilizar slo los argumentos basados en los sentidos y considera nicamente las causas que tienen un visible fundamento en la naturaleza. Las argumentaciones de carcter cualitativo, basadas en comparativos y superlativos, se deben sustituir por otras ms rigurosas, basadas en un nmero, peso y medida (vol. I. p. 244). Por lo tanto, se trata de un mtodo fundado en la induccin de datos cuantitativos.
1

En Hume, 2001 (p.45), no puede negar que hay ciertas ideas que no parten de la experiencia, pero dice que son casos excepcionales y no merecen la pena observarlos. Por ej. un hombre que nunca percibi un matiz del color azul, pero, puede identificar entre dos distintos tonos de azul, un matiz intermedio aunque nunca lo haya experimentado. 2 Petty, W. (1690), Political Arithmetick.

Por el contrario, el mtodo que ha prevalecido es el propuesto por Dudley North (16411691)3, y se basa en la deduccin, y no en la induccin tal como sealaba Petty. Para North, el conocimiento econmico deba ser un conocimiento basado en verdades claras y evidentes (p. 511). De principios indiscutiblemente verdaderos se podan deducir, simplemente en virtud del riguroso uso de la lgica, conclusiones que - por eso mismo seran claras y evidentes como las premisas. Por otra parte, si bien desde la escuela fisicrata se han planteado ciertas crticas al pensamiento mercantilista, las diferencias metodolgicas no fueron significativas aunque cabe rescatar algunas tentativas en el uso de la matemtica como instrumento formalizador de sus propuestas. Entonces, es a partir de estos autores que se introduce la idea del uso de la matemtica como instrumento para el desarrollo del estudio econmico. Las propuestas tericas de los mercantilistas y los fisicratas, junto con el avance de la corriente italiana4 sustentaron las bases para desarrollar los primeros intentos en el uso de la matemtica como un nuevo instrumento metodolgico. Gracias a ello, la revolucin marginalista de los aos 1870-1880 ha dado un salto verdaderamente sustancial hacia la matematizacin de la economa. Los rasgos principales del marginalismo ya haban sido presentados en la segunda mitad del siglo XVIII al formularse la Teora Subjetiva del Valor5 y la Ley de Utilidad Marginal Decreciente6. Sin embargo, el marginalismo ha iniciado su etapa explosiva a partir de la obra publicada por Cournot (1838)7, cuyo principal aporte ha sido la introduccin de la demanda como variable econmica determinada nicamente por los precios, y formulando as la Ley de la Demanda D=F(p). Walras (1834-1910) asocia la formulacin de Cournot con la Ley de Utilidad Marginal decreciente, donde revela la misma forma funcional entre ambas, lo que le permite formular matemticamente que el cociente de utilidades entre dos bienes coincide con su cociente de los precios. Walras intenta hacer con la Economa la misma trasformacin que oper en Fsica al abandonar la Fsica aristotlica y construir una nueva Fsica, autnticamente cientfica gracias a su matematizacin. Walras8 es el primero en destacar que la matemtica es una herramienta influyente en la economa y por ende no es neutral, ya que para l produce cambios en la naturaleza de la Teora Econmica. Su conciencia epistemolgica es muy superior a la de autores de la poca en cuanto a lo que significa la matematizacin de la economa, ya que no se trata de estadsticas, sino de la construccin del objeto de una ciencia que no desemboca en la posibilidad de obtener resultados cuantificados. Pareto llegar a decir que no se trata, ni tan siquiera, de intentar resolver numricamente el sistema de ecuaciones: es imposible y adems intil, ya que la solucin prctica est dada por el mercado9. Entonces, esta ltima concepcin de la matemtica como herramienta para la economa difiere del planteo de William Petty mencionado anteriormente, el cual segua un mtodo inductivo a partir de la cuantificacin de los fenmenos econmicos. En cambio, la propuesta de Walras se asemeja al planteo de Dudley North, quien presenta el camino deductivo como va metodolgica.

North, D. (1691),Discourse upon trade. Entre los economistas italianos destaco a Galiani (1728-1787), quien ha aportado una visin diferente a la planteada por los fisicratas, ya que conceba el anlisis de los sujetos econmicos de manera individual. El perodo 1750-1780 puede definirse como la poca de oro del pensamiento econmico italiano donde, adems de Galiani, se destacaron otros importantes economistas que sostenan ideas similares, y realizaron interesantes intentos por utilizar la matemtica en la economa. 5 Desarrollada por Galiani y otros. 6 Bernuoilli, D. formul por primera vez la forma matemtica de esta Ley en su solucin al problema de San Petesburgo (1733). 7 Cournot (1838), Investigaciones sobre los Principios Matemticos de la Teora de las Riquezas. 8 Elementos de Economa Poltica Pura (1 edicin, 1874-77; 5 edicin, definitiva, en 1926). 9 Pareto (1927).
4

Qu explican los que explican? La matematizacin de la economa se corresponde con varios hechos entre los cuales se destaca el desarrollo y crecimiento de la sociedad civil moderna, posterior al rgimen feudal. De este modo, hubo un nuevo entendimiento de las ciencias en general y de la economa en particular. La regularidad y uniformidad en la conjuncin de sucesos de la vida cotidiana juegan un rol determinante, ya que permiten establecer una formulacin matemtica que conecte causa y efecto en la imaginacin del hombre. Pero si se desea estudiar la accin del hombre nos enfrentamos al siguiente problema: hay uniformidad y regularidad en sus acciones? En caso afirmativo, entonces es posible matematizar las conexiones necesarias que se perciben, y as poder hacer inferencias de la accin humana. Muchas veces, la homogeneidad se logra a costa de perder precisin, es decir, se podr hablar de uniformidad en funcin del zoom con que se lleve a cabo el anlisis. Por el contrario, la realidad muchas veces nos ensea que no se cumple tal condicin de uniformidad, y quiz se debe a diferencias en la cultura, en el desarrollo de la sociedad, etc. Muchos modelos en economa se construyeron slo para una parte de la realidad, y por lo tanto incorporan la uniformidad y regularidad de esa porcin social. Pero cuando se intent utilizar el modelo para otras sociedades, no funcion. En este sentido, el comportamiento humano es cambiante segn el tiempo y el espacio en que se estudie al hombre, es decir, de acuerdo al momento histrico. Parecera que la tica y la moral no slo difieren en cada conjunto social, sino que adems sufren cambios tales que no permiten definir un comportamiento regular y uniforme por parte del ser humano. Muchas de las explicaciones en economa se expresan a travs de modelos que los economistas hacen de la realidad, los cuales suelen estar fuertemente influenciados por la matemtica. Analicemos esta relacin, matemtica y economa, por separado. Por el lado de la economa, se trata de una disciplina que se ocupa de atender las cuestiones de hecho en una sociedad. Al considerar el carcter fctico de la disciplina, el camino para acceder al conocimiento es, o debera ser, de tipo emprico. La matematizacin es un proceso de revelacin o aplicacin de estructuras que pueden ser cualitativas o cuantitativas10. Por lo tanto se destaca la inexistencia de un carcter racional a priori en esta materia. Por otro lado, la matemtica es una ciencia que no se basa en los hechos empricos, sino en relaciones formales de ideas, las cuales provienen de la mente humana. La matemtica asume, por lo tanto, un status formal como disciplina. Debido a estos dos ltimas consideraciones, surge que los hechos econmicos ocurridos a partir del desarrollo de la sociedad civil, han permitido observar en el ser humano determinados hbitos, costumbres, y creencias que vinculaban a los hombres entre si. A partir de estas observaciones en la sociedad, en el mercado y en el individuo, ciertos comportamientos regulares despertaron el inters de muchos economistas en transformar en operativas las relaciones observadas, dando lugar a la matemtica como herramienta formalizadora de estructuras fcticas. A partir de la revelacin de las causas asociadas a los efectos observados, los economistas utilizan la matemtica para determinar tal conexin y tejer en base a ella nuevas relaciones. Por ejemplo, al prestar atencin en ciertos hechos econmicos de la vida cotidiana, es posible formalizarlos matemticamente a travs de una ecuacin,
10

Klimovky, G. (1999), Las desventuras del conocimiento cientfico, AZ, Buenos Aires.

y as presentar la relacin funcional que vincula una causa con un efecto. De este modo, podemos establecer un conjunto de ecuaciones que nos describan la porcin de la realidad que hemos formalizado u operacionalizado. Resolviendo estas ecuaciones, obtenemos como solucin una nueva relacin de comportamiento que no estaba al alcance de nuestras percepciones iniciales. Este es uno de los ms recientes aportes metodolgicos que la matemtica ofrece como herramienta para la economa. As la economa alcanza nuevas relaciones que le permiten arribar a conclusiones que se corresponden con el espacio definido en las ecuaciones iniciales. En resumen, el concepto de modelo matemtico en economa debe basarse fuertemente en la experiencia, que es de donde se recolectan las interpretaciones econmicas que se incorporan a los axiomas del modelo. De esta forma, los modelos matemticos en economa slo sirven como instrumento para interpretar y analizar la realidad en un momento histrico determinado. Esto se debe a ese carcter emprico que tiene la economa, donde en cada poca y lugar las sociedades se han desarrollado, se desarrollan y se desarrollarn de manera especfica.

Consideraciones Finales En este trabajo he presentado, de acuerdo a mi interpretacin, momentos claves en el desarrollo de las ciencias y en particular de la economa matemtica, cuyo origen y progreso ha sido fruto de un cambio radical en la manera de concebir el conocimiento. Una de las consignas de la economa posterior al siglo XVII consista en el intento de revelar el comportamiento natural de la sociedad y del hombre, con el fin de poder construir argumentos econmicos ms precisos, y as utilizarlos como vehculo para alcanzar nuevos argumentos derivados. En este sentido, la matematizacin opera sobre los hechos de la vida cotidiana, definidos para un momento histrico, y del cual los economistas de la revolucin marginalista y sus seguidores han adoptado la matemtica como herramienta principal de la economa, constituyndose as en uno de sus instrumentos metodolgicos favoritos. Cualquier forma matemtica que se incorpore a la economa debe partir siempre de la evidencia emprica. En este sentido, un modelo matemtico en economa no va ms all de los axiomas de los que parte. Con esto me refiero a que no podemos esperar un resultado preciso cuando partimos de axiomas vagos, y por ende hay una relacin entre la operacionalizacin de las observaciones de la realidad econmica y sus resultados. La semejanza o diferencia con la realidad, respecto a los resultados que arroja un modelo econmico, tiene que ver con la semejanza o diferencia con la realidad que se incorpora a la interpretacin de los axiomas de los que parte. Muchos acadmicos han cuestionado los resultados que arrojan los modelos econmicos, y por tal motivo han atacado fuertemente a los denominados supuestos econmicos, siendo estos las reglas de juego que rigen para alcanzar el salto deductivo. Pero la realidad o irrealidad de los supuestos es un tema muy discutido y amerita un estudio aparte. Finalmente, considero que debe quedar en claro que la matemtica es un instrumento til para la teora econmica, as como tambin le resulta til a la fsica, la biologa, entre otras. Creo que la discusin en economa matemtica tiene lados obscuros para unos y altas pretensiones explicativas para otros. Frecuentemente se cuestionan los modelos junto con la matemtica como instrumento metodolgico cuando en realidad se trata de dos cosas diferentes, instrumento y formulacin, que se deben analizar por separado. La matemtica en economa permite dar otro tipo de explicacin a los fenmenos que nos preocupan, pero depende de cmo se formulen los supuestos para saber lo que podemos esperar de ella.

Bibliografa Hume, D. (1982), Ensayos Polticos, traduccin T. Gawan, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid. Hume, D. (1998), An Enquiry Concerning the Principals of Morals, Ed. Tom L. Beauchamp, Oxford University Press, New York. Hume, D. (2001), Investigacin sobre el Conocimiento Humano, Ed. Jaime de Salas Orueta, Alianza Editorial, Barcelona. Klimosvky, G. (1999), Las desventuras del Conocimiento Cientfico, AZ Editora, Buenos Aires. Muoz, C. C., Fernndez Bollo, E., Orgenes y problemas de tericos de la matematizacin de la economa en el siglo XIX. Nagel, E. (1989), La Estructura de la Ciencia, Editorial Paids, Barcelona. Petty, W. (1690), Political Arithmetick. Disponible en: http://www.braintrack.com Romero, J. L. (2002), Estudio de la mentalidad burguesa, Alianza Editorial, Buenos Aires. Screpanti, E., Zamagni, S. (1997), Panorama de Historia del Pensamiento Econmico, Editorial Ariel, Barcelona.