1

UNIVERSIDAD MICHOACANA DE
SAN NICOLS DE HIDALGO


FACULTAD DE DERECHO
Y CIENCIAS SOCIALES


T E S I S

DIFERENCIA DOCTRINAL Y LEGAL ENTRE
PANDILLA, ASOCIACION DELICTUOSA Y
DELINCUENCIA ORGANIZDA



PARA OBTENER EL TTULO DE:
LICENCIADO EN DERECHO




PRESENTA:
JOS LUIS CABRERA JUREZ



DIRECTOR DE TESIS:
LIC. JUAN HERNNDEZ CALVILLO




MORELIA, MICHOACN ENERO 2010.

Firmado digitalmente por
AUTOMATIZACION
Nombre de reconocimiento (DN):
cn=AUTOMATIZACION,
o=UMSNH, ou=DGB,
email=soporte@biblioteca.dgb.
umich.mx, c=MX
Fecha: 2010.05.19 14:00:49 -05'00'
2
















DIFERENCIA DOCTRINAL Y LEGAL ENTRE PANDILLA,
ASOCIACIN DELICTUOSA Y DELINUENCIA
ORGANIZADA.

















1

NDICE

PAG.


INTRODUCCIN 3

CAPTULO 1.EVOLUCIN HISTRICA DE LA DOCTRINA
DE LA PARTICIPACIN CRIMINAL. 5
1.1 EL DERECHO ROMANO COMO PUNTO DE PARTIDA
1.2 EL MEDIOEVO Y EL DERECHO PENAL CANNICO
1.3 EL HUMANISMO ILUSTRADO
1.3.1 HUMANISMO
1.3.2 CDIGOS NAPOLENICOS
1.3.3 CODIFICACIN PENAL EN MXICO


CAPTULO 2. TEORA DE LA PARTICIPACIN CRIMINAL. 19
2.1 EL CONCEPTO UNITARIO DE AUTOR
2.2 EL CONCEPTO EXTENSIVO DE AUTOR
2.3 EL CONCEPTO RESTRICTIVO DE AUTOR
2.3.1 TEORA OBJETIVO FORMAL
2.3.2 TEORA OBJETIVO MATERIAL
2.3.3 TEORA DEL DOMINIO DEL HECHO


CAPTULO 3. DELITOS CONTRA LA SEGUIRDAD COLECTIVA. 39
3.1 LA SEGURIDAD PBLICA
3.2 LA CULTURA DE LA LEGALIDAD
3.3 LOS DELITOS CONTRA LA SOCIEDAD
3.4 LOS OBJETOS APTOS PARA AGREDIR, PORTACIN FABRICACIN E
IMPORTACIN
3.5 LA PANDILLA, LA ASOCIACIN DELICTUOSA Y LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA


CAPTULO 4. DIFERENCIA DOCTRINAL Y LEGAL ENTRE PANDILLA,
ASOCIACIN DELICTUOSA Y DELINCUENCIA ORGANIZADA. 42
4.1 LA PANDILLA
4.2 LA ASOCIACIN DELICTUOSA
4.3 LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
4.4 PANDILLA, ASOCIACIN DELICTUOSA Y DELINCUENCIA
ORGANIZADA EN LA LEGISLACIN PENAL MEXICANA
4.4.1 LEGISLACIN
4.4.1.1 PANDILLA Y SU DESCRIPCIN LEGAL
4.4.1.2 ASOCIACIN DELICTUOSA Y SU DESCRIPCIN LEGAL
2

4.4.1.3 DELINCUENCIA ORGANIZADA. LFCDO
4.4.2 DIFERENCIAS Y COINCIDENCIAS
4.4.2.1 DIFERENCIAS
4.4.2.2 COINCIDENCIAS




PROPUESTAS. 67

CONCLUSIONES. 69

BIBLIOGRAFA. 72

LEGISLACIN (INTERNET JURDICO). 74

JURISPRUDENCIA. 74



3



INTRODUCCIN.



El vocablo pandilla deriva de banda, liga o unin legalmente
se define como reunin habitual ocasional o transitoria, de tres o ms
personas que sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en
comn algn delito as lo sealan diversos cdigos penales de Mxico
y a la asociacin delictuosa la conceptan en los siguientes trminos:
es aqulla banda o asociacin de tres o ms personas con el
propsito de delinquir, igualmente consideran delincuencia
organizada cuando tres o ms personas acuerden organizarse o se
organicen para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas
que por si o unidas a otras, tiene como fin o resultado cometer alguno
o alguno de los delitos siguientes: terrorismo contra la salud,
falsificacin o alteracin de moneda, operaciones con recursos de
procedencia ilcita, acopio y trfico de armas, trfico de
indocumentados, trfico de rganos, asalto, secuestro, trfico de
menores y robo de vehculos la reforma constitucional junio d e2008
denominada de seguridad pblica y justicia penal, establecido en el
artculo 73 fraccin XXI, como facultad exclusiva del congreso, lo
siguiente: para establecer los delitos y faltas contra la federacin y
fijar los castigos que por ello deben imponerse, as como legislar en
materia de delincuencia organizada de tal modo que los cdigos
penales locales (incluido el DF) debern desincorporar el tipo delictivo
delincuencia organizada ya que por virtud de la reforma solo se
pueden legislar por congresistas federales, (senadores, y diputados
federales) as mismo es importante diferenciar tanto en el mbito
doctrinal como el legal, lo que constituye una pandilla y diferenciarlo
de la banda o asociacin delictuosa ya que son distintos sus
elementos y sus sanciones. Dado que es comn identificar a pandilla
con banda, siendo dos aspectos sustancialmente diversos as como
estos son distintos de la figura delictiva conocida como delincuencia
organizada o crimen organizado.



4

Adecuar los tipos delictivos a una clasificacin clara y conciso
que precise los contenidos de los tipos penales que establezcan sin
confusiones sus elementos configurativos, as como prefigurarlo de
acuerdo con la doctrina peal para con ello mejorar nuestros cdigos
penales mexicanos (35 en el pas), 32 locales, uno federal, uno militar
y una ley federal contra la delincuencia organizada.



La Reforma Constitucional Penal del 2008 ya ubico de manera
categrica el crimen organizado como un tipo penal federal de calidad
exclusiva, lo que permite su diferenciacin toda vez que muchos
cdigos punitivos locales incluan la figura de delincuencia organizada
en sus catlogos lo que originaba confusiones. Tambin es valioso
aclarar las diferencias entre pandillas y asociacin delictuosa para dar
una mayor calidad interpretativa a nuestra legislacin penal mexicana.
5

CAPTULO 1.

EVOLUCIN HISTRICA DE LA DOCTRINA DE LA
PARTICIPACIN CRIMINAL.


La responsabilidad subjetiva es uno de los principales factores
de evolucin del derecho Penal
1
y el objeto de este trabajo constituye
una de sus tantas expresiones: si bien desde las primeras
legislaciones se presto particular atencin al fenmeno de
participacin criminal.



Un segundo grado lo encontraremos recin en el siglo XIX,
cuando la participacin criminal sea objeto de particular estudio
cientfico. Todava en el siglo XVIII se empleaban las categoras del
auxilio, el consejo y el mandato como principales recursos de los
comentaristas para explicar el fenmeno de la participacin criminal,
una expresin mas de la confusin entre el ius penale y el ius civile y
entre delito y pecado que subsistieron durante gran parte de la
historia.



Ser entonces el siglo XIX, el que marcar el comienzo
cronolgico de los estudios cientficos de la participacin criminal al
reemplazarse definitivamente las viejas categoras medievales por la
distincin entre autor y cmplice que dominar de all en ms la
discusin cientfica. Pronto se instal entre los tratadistas la disputa
central de si deban considerarse autores todos los intervinientes en el
hecho comn o s corresponda hacer distinciones segn el aporte de
cada uno. Si esta controversia doctrinaria influy en la configuracin
de los cdigos del siglo XIX o, a la inversa, fue el legislador el que
inclin la balanza en uno u otro sentido, es algo a lo que difcilmente
se pueda responder en forma terminante
2
. Todo parece indicar que el
Cdigo Penal Francs de 1810 el que influy determinantemente en la

1
Zaffaroni, Tratado de Derecho Penal, Parte General, Tomo I, pp. 317-319
2
Idem, Tomo II, pp. 9-14
6

opinin doctrinaria a favor de una autora nica con marcos de
punicin muy rgidos entre los intervinientes. La concepcin opuesta
basada en la necesidad de distinguir entre autora y complicidad y de
imponerles penas distintas fue consagrada por el cdigo de Baviera de
1813, el gran rival del Cdigo Napolen en orientacin e influencia.








1.1 EL DERECHO ROMANO COMO PUNTO DE PARTIDA.


En la preocupacin por identificar al autor de la infraccin se
encuentra la base del tratamiento particular que ha merecido la
participacin criminal desde las primeras legislaciones, lo que no
existi dentro de lo que se ha denominado con propiedad etapa
prejurdica
3
del derecho penal, dominada por una represin objetiva
uniforme en la que importaba ms la constatacin de la violacin a la
regla social y el castigo consecuente que la identificacin del infractor
4
.
Mientras la pena se encuentre relacionado con lo religiosos adoptar
un carcter marcadamente colectivo y objetivista
5
, no importando
quien cometi el delito sino su grupo de pertenencia y su
responsabilidad por el dao causado, ante los dioses y ante los
hombres.



Sin embargo, y sin desprenderse totalmente de la vinculacin
religiosa, desde temprano se advierte cierta preocupacin en
identificar al autor de la infraccin y en determinar sus particulares
motivaciones. Aunque resulte lgico pensar que estas referencias
subjetivas son posteriores a la individualizacin subjetiva, la crnica
antigua nos muestra casos de legislaciones que, a la par de prever

3
Zaffaroni, Op. cit. T. 1, pp. 109 y ss
4
Soler, Sebastian, Derecho Penal Argentino, Tomo I, pp 64 y ss.
5
Idem, pgina 64
7

una mayor represin en los hechos intencionales (sobre todo el
homicidio) continuaban aplicando la pena en forma colectiva
6
.


De manera que puede afirmarse que lo que grficamente se ha
denominado limitacin extensiva de la venganza, o sea el trnsito
hacia la responsabilidad individual, tarda mucho ms en instalarse en
la conciencia jurdica de las comunidades primitivas que la limitacin
intensiva, aceptada casi sin excepciones por las primitivas
legislaciones a travs de la adopcin del principio talional
7
. El talin y
la distincin entre los hechos intencionales y causales son anteriores
en el tiempo a la aparicin de las formas de responsabilidad individual.
Con los griegos y los romanos podr hablarse propiamente de una
superacin del colectivismo represivo, dentro del proceso general de
secularizacin de la legislacin penal operado en ambas
civilizaciones
8
, lo que es una muestra mas de la vinculacin entre la
pena religiosa y su extensin a los terceros ajenos al hecho delictivo
9
.
A su vez esta secularizacin traer aparejada una profundizacin en la
valoracin de los elementos subjetivos del delito.
10



Entonces dadas las condiciones para diferenciar la intervencin
plural en el delito de su comisin individual. Aunque los romanos de
una teora general de la participacin criminal
11
, distinguieron varias
formas de intervencin, ms all de su uniformidad represiva
12
. Es en
el campo de los delicta privados (furtum, rapina, iniuria y damnum
iniuria datum) donde comenzaron las nociones de lo que hoy se
denomina complicidad e instigacin, primero por los aportes de
Laben de Gayo y Ulpiano.
13



De cualquier modo, las categoras elaboradas por los antiguos
romanos en relacin a la participacin criminal son imprecisas y poco

6
Jimnez de Asa, Luis, Tratado de Derecho Penal, T. V, p. 315
7
Ibidem p. 319
8
Zaffaroni, Op. cit. T. I pp. 332-336
9
Ibidem p. 319
10
Idem p. 343
11
Jimnez de Asa, op. cit. p. 316
12
Idem p. 318
13
Ibid. P. 320
8

aportan los antiguos textos y las opiniones de los jurisconsultos
14
. Las
notorias contradicciones entre los autores que se han ocupado del
tema obedecen en mucho al errneo procedimiento de intentar aplicar
a las categoras romanas lo conceptos actuales sobre participacin
15
.
Sin perjuicio de ello, puede afirmarse que los juristas romanos
enunciaron con generalidad algunos principios que luego fueron
profundizados por los prcticos medievales: tuvieron en cuenta en la
intervencin plural en el delito tanto en el aspecto material
(relacionado con el hecho comn) como el subjetivo (relacionado con
la intencin de los partcipes)
16
, no ignoraron la comunicabilidad del
hecho material entre los copartcipes y la incomunicabilidad de sus
respectivas intenciones
17
, no aceptaron la complicidad en los hechos
culposos
18
y distinguieron una categora genrica principal (los
partcipes) dentro del cual ubicaron a los auctores y a los concurrentes
secundarios. A la vez, dentro de stos ltimos, distinguieron los
conscius y adiutores y los ministri, que era el ltimo grado de
participacin, aplicado primero a los siervos que realizaban el hecho
por mandato de los patrones y, luego, a todo hecho cometido por
cualquier autor mediante precio.
19



Aunque las distinciones entre lo que hoy se denomina instigacin
y complicidad pertenecen a un estado cientfico posterior
20
,
encontramos en el Derecho penal Romano algunas precisiones en
cuanto a la determinacin de otros a delinquir, lo que era considerado
en general como una participacin accesoria y se trataba bajo el
genrico nombre de mandato, denominacin tomada por analoga del
contrato homnimo del jus civile. El mandato, caracterizado por la
comisin de un delito en inters del mandante, era penado siempre y
cuando no se tratase de mera exhortacin que slo reforzara el animo
del autor ya decidido a delinquir, lo que constitua la figura del
consilium, distinta del mandato en cuanto a que el delito se ejecutaba

14
Ib. P. 321
15
Idem p. 322
16
Fierro, Teora de la participacin criminal, pp. 113, 114
17
Ibidem p. 119
18
Idem p. 120
19
Ibid p. 121
20
ib p. 122
9

en inters del propio auctor. Quien aconsejaba, para ser punible, deba
proporcionar instrumentos para perpetrar el delito
21
.










1.2 EL MEDIOEVO Y EL DERECHO PENAL CANNICO.


Tradicionalmente se ha asignado un papel relevante al derecho
Cannico en la evolucin hacia la responsabilidad penal subjetiva. Sin
embargo, los canonistas medievales estuvieron lejos de imprimir un
sentido lineal en esa direccin. Si bien es cierto que se opusieron a la
venganza privada y respetaron la importancia del aspecto subjetivo del
delito heredada de los romanos, adolecieron de una falta de lmites
claros entre delito y pecado, consintieron tcita o expresamente la
extrema crueldad en los procesos penales manejados por la
Inquisicin y apoyaron la frecuente extensin de las penas a terceros
inocentes.
22




Esa identificacin del delito con el pecado explica el desarrollo
que imprimi el derecho Cannico al versari in re illicita, al principio
restringido a las hiptesis de homicidio involuntario y, ms adelante, a
toda causacin involuntaria del evento derivada de la conducta ilcita,
el versari fue una consecuencia de sostener que el delincuente
pecador deba responder de todas las consecuencias objetivamente
derivada de su accin criminosa: el principio del versari traduce en
forma jurdica la concepcin religiosa, segn la cual quien se mancha

21
Manzini, Tratado de derecho Penal, p. 234

22
Soler, Op. cit. p. 79
10

de una culpa debe responder, en cada caso y en mayor medida,
respecto de quien provoca el evento daado obrando lcitamente.
23



El derecho cannico medieval no pudo superar la contradiccin
derivada de combinar el principio de responsabilidad personal de los
romanos con el desarrollo del versari. Los resultados se vieron
particularmente en el rgimen de la participacin en el si bien
admitieron diversos grados de intervencin, equipararon las penas de
todos los intervinientes independientemente de su subjetividad y de la
calidad de su intervencin, con la sola base en la causacin del
resultado criminosos.
24




En cuanto a la responsabilidad individual, el panorama que
ofrece el Derecho Penal cannico es similar. La historia ha resaltado
como postulado original del derecho cannico la necesidad de
restringir la pena al culpable. Sin embargo, las construcciones
canonistas al respecto son vacilantes: a ms de las penas colectivas
para los delicta eclesiastica, defendieron en la teora e impusieron en
la prctica la penalizacin a las colectividades, apartndose
expresamente del societas delinquere non potest del derecho
Romano.



La cuestin de la responsabilidad penal de los entes colectivos
no es un tema ajeno al objeto de este estudio, en tanto mide el grado
de responsabilidad individual consagrado en cualquier Derecho penal,
una referencia histrica para analizar histricamente el exceso en la
participacin criminal que, en definitiva, es un problema no solo de
responsabilidad subjetiva sino tambin individual entre los diversos
partcipes. Existe acuerdo en que el Derecho Romano neg la
penalizacin de las sociedades, a diferencia del primitivo Derecho
Germnico que consideraba al individuo como titular de derechos y
obligaciones en cuanto miembro de la comunidad por lo que,

23
Idem. P. 145 (preterintencin)
24
Enciclopedia Jurdica, T. VII, pp. 1003-1004
11

consecuentemente sta responda por los delitos realizados por uno
de sus componentes.
25




Al respecto, la ciencia jurdica medieval, en general, se acerc a
los antecedentes germnicos.



En definitiva, aunque los juristas medievales no hayan creado un
cuerpo terico homogneo en relacin a la participacin criminal,
abrieron el camino por el que transitara la doctrina posterior por lo
menos hasta el siglo XVIII. En sus intentos por separar el mbito moral
del estrictamente jurdico y por apartarse de aquella concepcin tica
del Derecho Penal que prim entre los canonistas, se encuentra la raz
del principio de culpabilidad individual que tomara forma en el siglo
XVII y que, tantas repercusiones favorables acarrear para el Derecho
Penal. Sus alegatos a favor de diferenciar responsabilidades en el
mbito del mandato fueron muy obscuros y embrionarios y, en
definitiva, no superaron la barrera que impona la punicin uniforme
entre los partcipes: es ms, consecuentemente con este principio,
llegaron a oponerse a la desincriminacin lisa y llana del mandante
por los por los excesos cometidos por el mandatario, acorde con la
exigencia de los interese feudales dominantes y ordenada en no pocas
disposiciones del Derecho Consuetudinario feudal
26
. Algunos prcticos
llegaron incluso a postular la punicin del mandante (sin necesidad de
comienzo de ejecucin del delito encomendado) para ciertos casos, lo
que ilustra claramente sus limitaciones).

25
Jescheck, Tratado de derecho Penal, p. 204
26
Manzini, Tratado de Derecho Penal. T. III, p. 236
12

1.3 EL HUMANISMO ILUSTRADO.

En trminos generales ni los penalistas del humanismo, ni los de
la Ilustracin modificaron esencialmente la doctrina jurdica de la
participacin criminal heredada del Medioevo. El Derecho Penal
contina sin estructura terica propia, dependiendo an de los moldes
cannicos y del derecho Civil.


Sin embargo durante el transcurso de los siglos XVI a XVIII tuvo
lugar el desarrollo de tres fenmenos ntimamente vinculados. El
primero y principal fue la lenta pero persistente evolucin que se oper
en el principio de la culpabilidad en general; el segundo, y relacionado
especficamente con la participacin criminal, fue el desarrollo de los
criterios causales en las categoras medievales del mandato, consejo y
auxilio. La combinacin de ambos permiti el tercero, esto es, la
separacin de las responsabilidades de los distintos intervinientes en
un mismo hecho delictivo y el abandono definitivo de la uniformidad
represiva que vena del medioevo.








1.3.1 HUMANISMO.

El derecho comn europeo no alcanz a formular un concepto
general de lo que luego se denominara imputacin y ms tarde
culpabilidad, debido a que la sistemtica heredada de los
postglosadores, orientada slo en el resultado prctico, tornaba
dificultosa formulacin de nociones generales. Sin embargo, primero el
humanismo y luego la Ilustracin, por distintos caminos, sentaron las
bases de esa nocin fundamental para el Derecho Penal: en los siglos
XV a XVII se oper una notable evolucin en el tratamiento de los
elementos subjetivos del delito
27
, mientras que la ilustracin impuso un

27
Jimnez de Asa, Op. cit. T.V. pp. 305-306
13

lmite definitivo a la extensin subjetiva de la pena, que el Humanismo
no alcanz a formular.


Si bien el versari illicita empantan durante mucho tiempo el
camino hacia la plena vigencia del Derecho penal de culpabilidad, no
result un obstculo insalvable para los penalistas del Humanismo que
en ningn momento dejaron de lado los problemas derivados del dolo,
la culpa y el caso fortuito, aunque generalmente entro del marco de
delito de homicidio. Es elocuente en ese sentido la labor de Andrs
Tiraquellus en Frrancia, de Tiberio Deciano en Italia y de Teodorico en
Alemania. Sin embargo, quien brill por sobre toos los autores de la
poca fue Diego de Covarrubias y Leyva. En su clebre comentario a
la Constitutio de Clemente V sobre el Homicidio voluntario vel casuali y
los problemas de imputacin a los clrigos, Covarrubias desarroll sus
aportes fundamentales a la ciencia penal, entre los que se computan
su clebre teora de la voluntas indirectas, inspirada en Toms de
Aquino y seguida en Alemania por Teodorico y luego por Carpzov,
quien la utiliz como base para su concepcin del dolo indirecto.
Covarrubias fue un hombre del cruce entre el Medioevo y el
Humanismo y, por ende, an se mueve dentro de una concepcin
teolgica del Derecho penal en general que confunde los deberes
jurdicos con los religiosos (al igual que sus contemporneos Alfonso
de Castro, Domingo Soto y Francisco Surez). Pero su particularidad
radica en que, a travs de sus construcciones sobre la voluntas
indirectas que fueron ms all de sus concretas implicancias sobre
los elementos subjetivos del delito-, abri las puertas de una
emancipacin definitiva de la responsabilidad penal respecto del
mbito moral.


En efecto, el contexto espiritual de la poca exiga una unin
entre la autoridad humana en la sociedad y la autoridad divina, por lo
que la culpabilidad era entendida como la lesin de un deber de
conciencia y, por lo dems, como el contenido material del pecado
28
.
Alfonso de Castro y Francisco Surez se opusieron a quienes
opinaban que la sancin humana de un pecado contradeca el
principio bblico por el cual todo pecado poda ser sancionado de una

28
Jimnez de Asa, Op. cit. p. 309
14

vez slo por Dios, por que tal postura llevaba a sostener que la lesin
de una ley humana no deba encontrar fundamento en pecado alguno
y, por lo tanto, poda prescindir de la culpabilidad. Para no liberar sin
ms a la pena estatal del requisito de la culpabilidad, ambos
iusfilsofos suscribieron la ficcin denominada teora de las meras
leyes penales que ya haba sido enunciada antes por Enrico de
Gandensis y que parta de la base de distinguir entre las leyes que
determinaban la punibilidad de un pecado (que, por esencia, creaban
deberes de conciencia y presuponan la culpabilidad para la pena) y
meras leyes penales que, al sancionar una accin o una omisin sin
tener un pecado como base, podan crear deberes de conciencia (sin
ser ello requisito esencial) y excepcionalmente podan tambin dar
lugar a la pena prescindiendo del requisito de la culpabilidad.


Este es un ejemplo claro de cmo los juristas-teolgos
espaoles, que tantos aportes perdurables le dieron al Derecho
Natural y al derecho internacional pblico, debieron en cambio recurrir
a torturosos caminos para no emancipar al Derecho penal de la
teologa y, a la vez, no arrasar una difusa pero insoslayable exigencia
de subjetividad en el delito que les vena de los romanos a travs del
Derecho cannico y que les impona claramente la filosofa
eclesistica. Covarrubias eligi otro camino: en vez de la ficcin de las
meras leyes penales busc sus elementos concretos, como la
distincin entre penas ordinarias y extraordinarias que existan en su
poca, los instrumentos para clarificar el elemento subjetivo del delito.
Si bien todos los autores contemporneos aceptaban un componente
voluntario en el delito, Covarrubias fue ms all al requerir, para la
aplicacin de la pena ordinaria, la intencin directa de violar el
derecho, y para la aplicacin de la pena extraordinaria el saber que
uno se expona a violarlo o voluntad indirecta de cometer un delito.
Aunque sin mayor sistema y siempre dentro del acotado campo del
homicidio doloso, con esta clarificacin Covarrubias contribuy a
emancipar el Derecho Penal de la Teologa y a su aporte se debe en
gran parte de la independencia de la culpabilidad respecto del pecado.





15

Pese a avanzar en el tratamiento de los componentes subjetivos
del delito, los juristas del humanismo (Covarrubias inclusive) no se
opusieron frontalmente a la extensin subjetiva de la pena. la crueldad
se encuentra presente en la legislacin y la prctica punitiva del
Humanismo y la extensin indeterminada de la pena a terceros es un
fenmeno que subsistir en el Derecho Penal de la monarqua
absoluta, fundamentalmente como respuesta a las bandas de
saltantes que constituan la criminalidad caracterstica de este perodo
y que fueron identificadas en su momento por los prcticos
bajomediaevales con el trmino romano conventiculum.
29




Las conventculas, que muchas veces no eran ms que meras
reuniones de salteadores sin mayor organizacin, fueron severamente
penadas desde el Medioevo en forma netamente objetiva y sin aplicar
mayor lmite extensivo que el derivado del propio hecho. La crnica de
la poca revela que los sospechosos de integrar una banda eran en
general ajusticiados por el solo hecho de integrarla, aunque entre los
mismos se encontraban menores y la pena abarcaba no solamente a
quienes intervenan en el hecho, sino tambin a quienes lo hacan con
posterioridad, ocultando o prestando cualquier ayuda al delincuente:
El malhechor ha de verse privado de toda posibilidad de
sostenimiento.
30




El principio de responabilidad personal por actos propios, como
lo ha llamado Toms Valiente
31
, tard en imponerse en la Europa
Humanista donde an predominaban las presunciones de
responsabilidad penal, la punicin de los animales, de los esclavos y
de los muertos. Pero lo ms significativo es la subsistencia durante el
Humanismo de las penas a las asociaciones y otros colectivos de
personas, entre los que se cuentan las propias aldeas y ciudades; la
doctrina de la poca generalmente acudi a la Teora del delito
corporativo de Brtolo para aceptar la responsabilidad penal colectiva,
aunque se advierten ya algunos cuestionamientos particulares.

29
Jimnez de Asa, Op. cit. p. 341
30
Toms y Valiente. El derecho Penal de la Monarqua absoluta, pp. 294 y ss
31
Idem p. 296
16

Esta situacin vari durante la Ilustracin
32
. En su lucha por
liberalizar el Derecho penal los autores del siglo XVIII entendieron
como prioritario rebatir la responsabilidad penal colectiva por encima
de otros temas, como el desarrollo de los elementos subjetivos en el
delito. Al tratar de imponer la legalidad en los delitos, las penas y el
proceso en general, la certeza era el principal valor buscado, en
oposicin a la obscuridad del proceso inquisitivo medieval y ala
arbitrariedad en el castigo, en un plan cuya premisa fundamental era la
individualidad personal del penado.


As se explica que Beccaria encontrase un lmite para la pena
ms en el dao causado por el delito que en la subjetividad en la
conducta criminal
33
, sin perjuicio de oponerse enfticamente a la
extensin de la pena a terceros inocentes. Similar postura sostuvieron
Marat y Lardizbal, aunque en este ltimo se encuentren mayores
referencias a la subjetividad del delito.


A fines del siglo XVIII con Feuerbach recobrar importancia el
tratamiento de los elementos subjetivos del delito, al distinguir
claramente el dolo y la culpa del casus. Sin embargo, su teora de la
culpa dolo determinata constituy una presuncin en la que se ha visto
una expresin cercana al versari, y lo mismo puede decirse de los
conceptos de dao social y de defensa social sostenidos por los
iluministas italianos. Sin perjuicio de todo ello, los aportes de
Feuerbach sern la base de las sistematizaciones que sobre el dolo y
la culpa se harn en el siglo XIX.
34




En cambio, el iluminismo rechaz claramente cualquier forma de
responsabilidad colectiva al considerar al hombre y no a las
colectividades como nico destinatario de la pena, principio que el
Humanismo no alcanz a formular. El cambio de postura fue tan
importante que a partir del siglo XVIII la doctrina partidaria de la
responsabilidad de las asociaciones de personas pas a ser

32
Zaffaroni, Op. cit. pp. 79-86
33
Idem p. 91
34
Jimnez de Asa, Op. cit. pp. 321-326
17

minoritaria, adquiriendo definitivo terreno la concepcin individual de
responsabilidad penal que finalmente se impondr en la ciencia penal
en general.








1.3.2. CDIGOS NAPOLENICOS.

En el siglo XIX se difundieron los Cdigos como
tcnicalegislativa. Fenmeno que a su vez influy en el nacimiento de
una verdadera ciencia penal que comenz a elaborar sistemas
tericos generales en contraposicin al anlisis particularizado de los
casos, propio del Medioevo del humanismo. Como en casi toda las
materias fue en Alemania e Italia, pases donde se demor mas el
fenmeno codificador, donde surgieron los primeros intentos serios d e
sistematizar los problemas relacionados con el concurso de personas
en el delito a diferencia de Francia que sancion su Cdigo Penal en
1810 y cuya rigidez influye negativamente en la dogmtica francesa en
general, el Cdigo penal de Baviera Alemania es d e1813 estudia la
participacin Criminal e influye de manera determinante en toda
nuestra historia penal.
35











35
Vega, Dante Marcelo, El exceso en la participacin criminal, pp. 62 y 63
18


1.3.3 CODIFICACIN PENAL EN MXICO.

El 7 de diciembre de 1871 se promulg el Cdigo Penal para el
Distrito Federal y Territorio de la Baja California sobre delitos del fuero
comn, y para toda la repblica sobre delitos contra la Federacin, se
public en el Diario Oficial de la federacin el 14 de Diciembre del
mismo ao y empez a regir el 4 de Abril de 1872se compona de
1,152 artculos divididos en cuatro libros y estos, a su vez, en ttulos.
Al final llevaba aadida una ley transitoria sobre procedimiento penal
en 28 artculos
36
. El 15 de Diciembre de 1929 entr en vigor un nuevo
Cdigo Penal, dividido en tres libros, y un total de 1,228 artculos y
ms de cinco transitorios. Un nuevo Cdigo sustituye el de 1929, fue
publicado en el Diario Oficial de la federacin (DOF) del 14 de agosto
de 1931 y entr en vigor el 17 de septiembre del mismo ao.



Recientemente se cre un Cdigo penal para el DF (distinto y
autnomo del Cdigo Penal federal) fue aprobado en junio y
promulgado el 11 de julio de 2002, entro en vigor en Octubre de ese
ao. Se public en la gaceta oficial del DF del 16 de julio de 2002.



Por lo que respecta a Michoacn, la evolucin de su legislacin
punitiva ha seguido el siguiente orden cronolgico: Cdigo penal de
1880, Cdigo penal de 1896, Cdigo penal de 1924, Cdigo penal de
1936, Cdigo penal de 1961 y el Cdigo penal de 1980 y sus
posteriores reformas, se encuentra vigente en nuestra entidad
federativa.
37




36
Cruz Barney Oscar, La codificacin en Mxico (1821-1917) una aproximacin, pp. 72-73
37
Gonzlez Gmez, Alejandro, Consideraciones Bsicas en torno al origen y evolucin de la legislacin penal
Michoacana, ndice.
19

CAPITULO 2.


TEORA DE LA PARTICIPACIN CRIMINAL.



INTRODUCCIN AL TEMA.

Introducirse en la teora de la participacin criminal, implica
comprometerse con uno de los temas ms problemticos de la
dogmtica penal; no slo determinar cuando el hecho aparece como
propio (autora), sino la intervencin de otras personas, como ocurre
en la participacin. No hablamos de sta en sentido amplio, sino en
sentido estricto y, as utilizaremos el trmino en la investigacin, por lo
que la participacin sera la intervencin en un hecho ajeno. Pero el
establecimiento del concepto de partcipe requiere previamente
precisar quin es autor, ya que la participacin puede definirse por dos
caractersticas: intervencin en el delito y la no realizacin de actos
propios de autora; por tanto, delimitando el concepto de autor puede
llegarse al de partcipe, aunque no sea el elemento negativo el nico
en la diferenciacin.









2.1 EL CONCEPTO UNITARIO DE AUTOR.

El concepto unitario de autor se caracteriza por una renuncia a la
distincin entre el autor y partcipe (en el sentido que a esta palabra se
le da como intervencin en el hecho de otro), y por la introduccin de
todas las formas de intervencin en el delito bajo una nica figura de
autora, aunque sea con la denominacin general de participacin,
intervencin, colaboracin u otras acepciones similares. En tal sentido,
20

se puede decir que histricamente han mantenido un concepto unitario
determinadas legislaciones en las que predominan claras distinciones
entre las personas intervinientes en el hecho delictivo. El rechazo de la
distincin entre autor y partcipe trae consigo consecuencias muy
importantes como es la negacin de todo vnculo de accesoriedad
entre las responsabilidades de los distintos intervinientes en el hecho.


La concepcin unitaria se presentara as como una
reminiscencia de una poca de pensamiento naturalista superada en
Derecho Penal. Este sistema tiene un gran incoveniente, pues
rechaza la distincin entre autora y participacin y, por consiguiente,
el vnculo accesorio de los partcipes. Adems, descansa en una
concepcin naturalstica del delito como mera causacin de un
resultado que, segn GALLAS, resulta insostenible en sus
presupuestos tericos, imposibles de aplicar consecuentemente en la
praxis y objetable en sus consecuencias poltico criminales
38
.



Para Jakobs el concepto unitario de autor no slo se opone,
pues, a la actual configuracin de los delitos de la Parte especial, sino
que desconoce la distincin entre la ejecucin de un hecho y la
influencia en la ejecucin de otro interviniente. En lugar de referir las
aportaciones a la ejecucin y determinar el injusto de la participacin a
partir del injusto del hecho, atomizan las casualidades que por s solas
no constituyen el comportamiento punible; la teora del autor unitario
no conoce la intervencin comn, sino slo aislada. Esta falta en la
determinacin del alcance del tipo slo muy imperfectamente cabe
recompensarla en la determinacin de la pena
39
. Tal es as, que
penalistas de la talla de Roxin dan poca importancia a las teoras que
establecen el concepto de autor partiendo del merecimiento de la
pena
40
.




38
Gmez Gonzlez, Orlando, Participacin Criminal, p.41
39
Jakobs, Derecho Penal, p. 720
40
Roxin, Claus, Autora y Dominio del Hecho en Derecho Penal, p. 47
21

En la actualidad la relacin causal, en un sentido tradicional, ha
perdido relevancia en orden a la tipicidad que se establece con
criterios normativos, como explica GIMBERNAT: El triunfo de la teora
de la condicin ha relativizado el significado para el Derecho penal del
problema casual, al que todava hace pocas dcadas se le atribua un
papel determinante para limitar la tipicidad. Hoy da existe acuerdo en
la ciencia y crecientemente en la jurisprudencia, en que la casualidad
es un concepto ontolgico que debe ser establecido de acuerdo con
la teora de la condicin, y que no es con otras teoras discrepantes a
la de equivalencia como la adecuacin, la de relevancia o la de
interrupcin del nexo causal con las que ha de delimitarse el contenido
de la accin tpica, sino que las restricciones de la causalidad
(condicionalidad) realmente existentes deben llevarse a cabo con un
criterio abierto y confesadamente normativo: el de la llamada
imputacin objetiva, que opera fundamentalmente, con la idea del fin
de la proteccin de la norma.
41




Ahora bien, con independencia del rechazo de este sistema de
autor por parte de la doctrina mayoritaria, existen todava algunas
legislaciones penales que lo han acogido, entre ellas: el Cdigo Penal
Italiano de 1930. El austraco de 1974, el noruego de 1902 y el Cdigo
Penal Federal mexicano de 1931.




41
Gimbernat, Causalidad, Omisin e imprudencia, pp. 8-9
22


2.2 EL CONCEPTO EXTENSIVO DE AUTOR.

Este concepto de autor no es ms que un concepto unitario
funcional. Partiendo de la igualdad de todos los intervinientes, se
pueden definir distintos tipos de autora, como es el caso de las formas
de induccin y complicidad. Esto conducira a una concepcin
subjetiva del delito con una absoluta indiferenciacin de los
intervinientes en ste. Es decir, los tipos de la Parte Especial abarcan
toda forma de tomar parte; la regulacin de la participacin en la Parte
General constituye una limitacin de la responsabilidad, segn aqul,
toda causacin fundamenta autora (en algunos tipos, toda causacin
por determinada va), que luego, con arreglo a diversos topoi mediante
la limitacin de la pena por el Derecho Positivo, cabe reducirla a
participacin (y por eso no es concepto unitario de autor).
42




Tal como manifiesta Pearanda Ramos, siguiendo a GALLAS:
El defecto fundamental del concepto extensivo de autor radica
precisamente, en el punto de partida casual, que conduce a
desconocer que cometer un delito no es igual que producir el resultado
del hecho.
43




El problema importante de este concepto lo constituye la
consideracin de que todos los que concurren en la obra delictiva son
autores; implica que los tipos estn concebidos de tal manera que no
abarcaran la actividad del inductor y del cmplice, siendo la
casualidad el factor comn. La ampliacin de la punibilidad a toda
contribucin causal y culpable del hecho disolvera, por tanto, en la
prctica, los tipos de delitos. Con relacin al concepto extensivo de
autor refera Schreder que el ncleo de ste concepto de autor, la
consideracin en principio de todos los intervinientes como autores,
presupondra necesariamente una concepcin de los tipos delictivos
que se agota en lo que constituye el denominador comn de la
conducta de todos aquellos: la causalidad.

42
Jakobs, Op. cit. p. 721
43
Pearanda, la particiapcin en el delito y el principio de accesoriedad, p. 263
23

Lo antes expuesto merma las garantas de un estado de
Derecho porque quebranta el principio de culpabilidad que exige que
no se impute subjetivamente un delito a un ciudadano, si no se
comprueba la infraccin del deber de no llevar a cabo la conducta
delictiva o, excepcionalmente, de llevar a cabo la omitida, ni en mayor
medida de la que se desprenda de la forma de vulneracin del deber.
En este sentido, la imputacin a ttulo de dolo slo puede producirse
respecto a aqullas conductas naturalmente dolosas, esto es,
voluntarias, y la imputacin a ttulo de imprudencia respecto de las
infracciones de los deberes de atencin exigibles, que hayan
comportado la produccin de un resultado tpico.



El principio de la culpabilidad radica en la idea de que el hombre
dispone de una capacidad de autodeterminacin, por lo que al hacer
mal uso de la libertad se hace acreedor, en justicia, del mal retributivo
de la pena. Este principio pretende legitimar la pena estatal en el mal
uso de la libertad humana, por lo que la nica pena lcita, afirman sus
partidarios, sera aqulla que se adecue y no exceda de la que en
justicia se merece el autor, habida cuenta la gravedad del mal uso de
su libertad.
44




Segn Zimmeri, esta tesis de la ampliacin de la punibilidad
denota la incapacidad de una concepcin categricamente causal de
los tipos para captar todo el contenido del desvalor que aqullos
contiene o tratan de expresar. En el mbito objetivo, debido a su
carcter causal, todos los que toman parte son autores potenciales:
segn esta teora que no tiene en cuenta lo que ocurre
objetivamente, salvo la causalidad- slo cabe diferenciar con arreglo a
lo subjetivo.






44
Gmez Gonzlez, Op. cit. p. 48
24

Apuntaban Maurach-Gssel el pensamiento en que se inspira
este concepto de autor descansa en el desconocimeinto de la funcin
de garanta de la ley penal, que el reparo decisivo contra el concepto
extensivo de autor se divisa, desde el punto de vista defendido, en su
deduccin inmediata del concepto causal de accin.



Decir que la causalidad determina la responsabilidad implica, de
forma necesaria, no distinguir entre las diversas posibilidades de
intervencin en el delito. La Teora de la condicin conecta con una
ptica ontolgica y se revela insuficiente en el mbito penal; an
cuando no pueda individualizarse una condicin como causa de un
resultado, para el Derecho penal lo decisivo sera la contribucin de
una determinada conducta a su produccin, lo que supone valorarla
con criterios jurdicos. Por tanto, el criterio de distincin debe buscarse
dentro del Derecho Penal, por cuanto la causalidad natural se revela
insuficiente para hacerlo; en el ltimo trmino, acudir a criterios
subjetivos como propagan esas teoras, conducira a una
responsabilidad del autor. Pero no introducir este lmite podra dar
lugar a una responsabilidad objetiva, fundamentada en la realizacin
de un hecho ilcito, sin atender a su eficacia y a la ndole del mismo.



La relacin del concepto extensivo de autor con las teoras
subjetivas de la participacin por fuerza han de mantener un criterio
extensivo y no restrictivo de autor; y la razn no puede ser otra que la
consideracin de que las teoras subjetivas parten de: en el plano
objetivo, de identificacin con la teora causal, no siendo posible
establecer diferencias entre los distintos intervinientes (equivalencia de
condiciones), por lo que todos seran, en principio de cuentas, autores;
en el plano subjetivo, si que se puede distinguir entre los que actan
con animus auctoris y los que lo hacen con animus socii. Esta
posibilidad es la que permite distinguir entre autores y partcipes,
distincin impuesta por la ley, y eso que se afirma que los defensores
de estas teoras subjetivas por fuerza han de mantener un criterio
extensivo y no restrictivo de la autora
45
.

45
Pearanda Ramos, Op. cit. p. 263
25

El concepto extensivo es rechazable por las mismas razones que
lo hemos hecho con el unitario, pues no es vlido para diferenciar
entre autor y partcipe y, por consiguiente, niega la trascendencia del
principio de accesoriedad. Si se considera necesaria la accesoriedad
es porque permite, por una parte, diferenciar con mayor facilidad una
penalidad diferente, y por otra, porque el concepto de autor excluye
otras formas de intervencin, si el cdigo penal no extiende
expresamente la punibildad a ellas. Partiendo de ello, debe
investigarse si el contenido de injusto es autnomo o derivado.










2.3 EL CONCEPTO RESTRICTIVO DE AUTOR.

Esta teora no es novedosa, pero a consecuencia de ciertas
matizaciones a la que ha sido sometida en los ltimos tiempos ha
moldeado su rigidez originaria, siendo aceptable para la mayora de la
doctrina, ya que parte de un punto opuesto al concepto extensivo de
autor, diferenciando las diversas clases de intervencin en el delito
(como hemos dicho slo algunos de los intervinientes en el hecho son
autores), pues no es lo mismo interponer una causa del resultado que
realizar el tipo correspondiente. La simple aportacin causal no
conveniente al sujeto en autor, ya sea porque causacin y realizacin
del tipo no son conceptos equivalentes, o bien porque se requiere una
posicin protagnica sobre el hecho (teora del dominio del hecho).



De modo qu e el concepto restrictivo de autor parte de que no
todo el que pone la causa es autor, porque no todo el que interpone
una condicin causal del hecho realiza el tipo. Slo es autor quien
realiza por s mismo la accin tpica, mientras que la simple
contribucin a la causacin del resultado mediante acciones distintas a
26

las tpicas no puede fundar ninguna autora. Desde esta perspectiva,
el establecimiento de formas especiales de participacin como
induccin y complicidad significa que la punibilidad se ampla a
acciones situadas fuera del tipo. Los intervinientes, que slo
determinaron al autor a realizar el hecho o le ayudaron a ello, tendran
que quedar impunes si no fuera por los especiales preceptos de
induccin y complicidad.
46




Este concepto de autor es el que mejor se ajusta a las
definiciones contenidas en los tipos de la Parte especial, porque
descansa en la descripcin de la accin de stos, y establece as
relacin directa con el punto en el que el propio legislador ha dado a
conocer lo que pretende que se entienda por autora en los diversos
tipos de delitos, por lo que el hecho nos establece una clara distincin
entre autores y partcipes, y gracias a la existencia de presupuestos
que castigan expresamente otras formas de intervencin en el hecho
delictivo, entran stas en el rea de lo punible. Por tanto, los
preceptos sobre partcipes, en sentido estricto, son simplemente causa
de extensin de la punibilidad.



El concepto restrictivo consigue un mejor perfilamiento de lo que
es tpico o lo que no es y por ello se adecua a las exigencias del
Derecho Penal en un Estado de Derecho ofreciendo, en principio,
unas mejoras garantas de seguridad jurdica, y permite que sus
deficiencias se suplan con la previsin del legislador, sumando a lo
punible supuestos que merecen y necesitan ser conminados con la
amenaza penal: un olvido del legislador en este sentido, supondra
una laguna de punicin, mientras que el olvido del legislador en este
sentido, supondra una laguna de punicin, mientras que el olvido del
legislador en las restricciones de las consecuencias negativas del
concepto unitario supondra que se produce una punicin excesiva;
dado que las principios que informan el Derecho Penal, es ms
tolerable que existan lagunas de punicin a que existan supuestos de
punicin excesiva.

46
Jescheck, Op. cit. pp. 589-590
27

Concluye Daz y Garca Conlledo: El concepto restrictivo de
autor, consecuentemente desarrollado no puede aceptar ms
extensiones al mismo que las que, estando materialmente justificadas,
encuentran un apoyo positivo en la ley. Desde esta perspectiva, es
decir, desde un concepto autnticamente restrictivo de autor que
conserve las caractersticas que lo hacen preferible a uno unitario o
extensivo, las consideraciones de merecimiento y necesidad de pena
han de jugar un doble sentido, en cuanto a su aplicacin exclusiva al
terreno de la autora y la participacin.



Si la realizacin de la accin tpica significa objetivamente algo
distinto a su favorecimiento, resulta evidente que la autora y la
participacin deben distinguirse tambin conforme a criterios objetivos.
Por eso el concepto restrictivo de autor conecta con la teora objetiva
de la participacin. Por tanto, la diferencia entre autor y partcipe debe
ser objetiva, segn la clase de contribucin al hecho. Y para precisar
cundo ocurre una contribucin de autor o cundo una de partcipe,
existen tres condiciones: 1) Teora objetivo formal; 2) Teora objetivo
material; 3) Teora del dominio del hecho.







2.3.1 TEORA OBJETIVO FORMAL.


La Teora objetivo formal fue dominante en la ciencia alemana
hasta 1930. segn sta, solamente es autor quien realiza de su propia
mano el tipo o la accin tpica: quien mata, quien sustrae. Mientras
que cualquier otra contribucin material quedara reservada al
partcipe.
47





47
Roxin, p. Cit. pp. 52 yss
28

Otras conductas delictivas, en cambio, precisan claramente de
comportamientos tpicos (tipos con medios comisivos legalmente
determinados), con lo que puede suceder que determinadas
actuaciones que no coincidan exactamente con stos actos queden
fuera del mbito de la autora. En este caso, la teora objetivo formal lo
justifica con el argumento de la mayor reprochabilidad del que ejecuta
el hecho. Segn este argumento, se pregunta Gimbernat porqu el
que realiza una accin ejecutiva es autor, a esto hay que responder:
porque con ello revela una mayor reprochabilidad que el que se limita
a realizar actos preparatorios o accesorios, esto es, el cmplice; la ley
al regular la participacin apela al comportamiento de los distintos
codelincuentes que revelan una mayor maldad. Se define la coautora
de forma sencilla: coautor es el que realiza dicho comportamiento. El
argumento de la mayor reprochabilidad del autor que el del cmplice,
es slo prueba de que esta tesis supera el control del criterio de a
reprochabilidad, pero no pruebas que la teora objetivo formal sea
correcta.



Resume Mir Puig: La teora objetivo formal resulta ilimitada en
los delitos meramente resultativos y excesivamente limitada en los
delitos de medios determinados



Se dejara fuera del concepto de autor, al autor mediato pues
ste por definicin no realiza actos tpicos, que son llevados a cabo
por otros,. Siendo esto objecin decisiva, puntualiza Hescheck, al no
permitir aprehender en absoluto la autora mediata, y la coautora
solamente en aquellos intervinientes que, por lo menos, realizan una
parte del tipo.
48








48
Jescheck, Op. cit. p. 894
29


2.3.2 TEORA OBJETIVO MATERIAL.

La Teora Objetivo material, en lo esencial, trata de remediar los
defectos de la teora objetivo formal. Va ms all de la descripcin
tpica, pues el autor no debe considerarse de acuerdo con la direccin
de su voluntad, sino por la importancia objetivo material considerada, o
su aporte ms importante al hecho.


Esta teora trat de evitar los defectos de la objetivo formal,
destacando el criterio material por encima de la descripcin tpica, es
decir, la importancia objetiva de la contribucin. Quien aporte la
contribucin objetivamente ms importante ser el autor.



La teora objetivo material tiene dos defectos criticables:

Obvia la importancia de lo subjetivo para caracterizar el papel de
cada contribucin al hecho. Ejemplo: para determinar si concurre
autora mediata es decisivo tener en cuenta si el ejecutor
material (instrumento) conoce o desconoce la situacin.
Para determinar autora y participacin no sirve de nada
remitirse al criterio mayor importancia objetiva; la distincin
precisa entre causa y condicin, o causas ms o menos
importantes no se obtiene en el mero terreno objetivo de la
causalidad.







30


2.3.3 TEORA DEL DOMINIO DEL HECHO.

No nos proponemos exponer y fundamentar la teora del dominio
del hecho de forma exhaustiva, pero s marcar las directrices de dicha
teora, estableciendo los presupuestos necesarios de la misma, para
fundamentar el concepto restrictivo de autor del que hemos partido,
dando contenido al principio de referencia al tipo de concepto de autor,
definiendo y delimitando la autora y participacin.



El concepto restrictivo de autor encuentra su fundamento en la
realizacin del tipo penal, reconoce que todos los intervinientes en un
delito no son autores, sino que unos pueden actuar en calidad de
autores y otros en la de partcipes, porque los primeros realizan el
hecho, y los segundos slo contribuyen a su realizacin. Por ello, para
el criterio del dominio del hecho, slo puede ser autor y dominador del
hecho la figura central, y la clave de los sucesos de actuacin
concretos que se muestren como realizadores del tipo penal, los
partcipes no disponen de tal dominio, pero contribuyen a l.
49





El concepto de autor debe basarse ms en la idea de dominio
que en la primitiva idea de ejecucin. Precisamente el autor de un
delito es el que realiza el tipo penal dominando su ejecucin, que
puede efectuar por s mismo (autora directa o inmediata),
conjuntamente de acuerdo con otros (coautora) o a travs de otro
(autora mediata). El concepto de autor sin embargo, lo debemos
buscar en la realizacin de dominio y no en la ejecucin. sta por s
sola no fundamenta el conjunto de todas las formas de autora,
mientras que el dominio y no en la ejecucin. sta por s sola no
fundamenta el conjunto de todas las formas de autora, mientras que
el dominio, prescindiendo de la ejecucin de propia mano fundamenta
siempre, salvo en determinadas clases de delito (en los delitos de
infraccin de deber), la autora. De esta forma, puede decirse que

49
Gmez Gonzlez, Op. cit. p. 59
31

existen sujetos que sin ejecutar de propia mano un tipo penal son
autores si son titulares del dominio del hecho.



La teora del dominio del hecho tiene su origine en el finalismo
encabezado por HANZ WELZEL. Es autor solamente aquel que
mantiene una condicin, consciente del fin, del acontecer causal en
direccin al resultado tpico, es seor sobre la realizacin del tipo.
Mediante el dominio final sobre el acontecer, el autor se destaca del
mero partcipe, el que, o bien slo auxilia el acto dominado finalmente
por el autor o bien incit la decisin. Somos de la opinin de que la
teora del dominio del hecho no se trata precisamente de un criterio
deducido directamente de los tipos penales, sino que responde a un
reflejo de la teora final de la accin que debe proyectarse sobre las
acciones tal como las configura el legislador en los tipos penales. La
teora final de la accin
50
en el marco de los delitos imprudentes, es
posible que no se haya explotado en todas sus consecuencias, como
pueden ser la distincin entre autora y participacin y reconocer la
autora mediata en los delitos imprudentes.



Seor del hecho es aqul que lo realiza en forma final, en razn
de su decisin volitiva. Por esta razn, la voluntad final de la
realizacin (el dolo de tipo) es el momento general del dominio sobre
el hecho. Este autor parte de la accin como acto final y atribuye la
autora al partcipe que configura el hecho mediante su voluntad, que
rige la realizacin conforme a un plan. La concepcin de Welzel
presenta dificultades en los supuestos en que el ejecutor directo acta
sin coercin ajena, peor slo segn los deseos e instrucciones
detalladas de otro
51
.



Desde que se formul la teora del dominio del hecho se viene
debatiendo si la misma se encuadraba dentro de las teoras subjetivas
o en las objetivas, no slo por una finalidad de obtener una correcta

50
ibidem, p. 60
51
Jakobs, Op. cit. pp. 740-741
32

ubicacin clasificatoria, sino por la repercusin sobre su mbito de
aplicacin. Actualmente se ha impuesto como teora objetivo-subjetiva
y aunque el dominio del hecho supone un control final (subjetivo), no
requiere slo la finalidad, sino tambin una posicin objetiva que
determine el efectivo dominio del hecho.



En Espaa, Luzn Pea y Daz Garca Conlledo, han llegado a
objetivizar tanto la teora del dominio del hecho que terminan
distancindose de sta, rompiendo con el criterio hasta ahora
mantenido por la doctrina mayoritaria de que el dominio del hecho no
es viable para determinar la autora en los delitos imprudentes,
abriendo el camino para abarcar a los delitos dolosos e imprudentes
bajo la frmula de la determinacin objetiva del hecho.



Si tomamos por separado una teora puramente objetiva y otra
subjetiva resultaran inapropiadas para fundamentar la esencia de la
autora y a la vez delimitarla de la participacin. Es necesario, por
tanto, una sntesis de ambas, pues aplicadas por separado no
captaran el sentido total. La suma de los elementos objetivos y
subjetivos constituye una unidad dialctica que no puede someterse a
una valoracin sistemtica por separado, porque entonces el concepto
entero se diluira en una nada. Esta sntesis ha situado a esta teora
en una posicin destacada en la ciencia penal.



El dominio del hecho es un elemento objetivo de autora, y por
consiguiente, al mismo tiempo, elemento tpico objetivo y, por ende,
objeto del tipo subjetivo.



El elemento objetivo de la autora en el tipo objetivo se
encuentra correspondido por un elemento subjetivo de la autora en el
tipo subjetivo: la voluntad de dominar el hecho. As lo afirma Jakobs,
lo voluntario es constitutivo de la teora subjetiva: se trata de
33

responsabilidad por mbitos de organizacin, el aspecto subjetivo no
puede bastar por s solo. Naturalmente, tampoco la teora subjetiva ha
renunciado nunca a un mnimo objetivo, a la causalidad, peor nunca
ha requerido para la voluntad del autor un comportamiento de autor
paralelo y, a la inversa, no (siempre) ha deducido la voluntad del autor
a partir de un comportamiento querido de autor. Por conseguir la
correspondencia de los aspectos subjetivos y objetivos se esfuerza la
teora del dominio del hecho
52
.



Actualmente esta teora se ha impuesto como objetivo-subjetiva,
y, efectivamente, aunque el dominio del hecho supone un control final
(subjetivo), no requiere slo la finalidad, sino tambin una posicin
objetiva que determine el efectivo dominio del hecho.



El punto de partida es el concepto restrictivo de autor con su
vinculacin al tipo legal. De manera que la autora no se puede basar
en cualquier contribucin causal del resultado, sino, por principio, en la
realizacin de la accin tpica, que no debe entenderse
restrictivamente, es decir, como ejecucin por s mismo de la acin
tpica.



Por eso hemos dicho que la introduccin del criterio del dominio
del hecho en la dogmtica de la autora, con el fin de evitar
inconvenientes, tanto de la teora subjetiva-extensiva como de la
objetiva formal, no slo se haca depender de la complementacin del
concepto restrictivo de autor, sino de la restriccin de su mbito
jurdico-penal en el momento de su aplicacin.



Pudiramos decir que en el dominio del hecho, autor del delito
es la persona que consciente y dolosamente controla el desarrollo del

52
Jakobs, Op. cit. p. 740
34

hecho, que tiene el dominio o seoro sobre el curso del mismo,
dominio que se manifiesta en lo subjetivo porque lo orienta a la lesin
del bien jurdico y en lo objetivo, porque posee el poder de interrumpir
cuando quiera el desarrollo del hecho. Y, por otra parte, ser partcipe
quien no ha tenido una posicin dominante en la comisin del hecho;
con independencia del inters personal que haya tenido en el delito.
De all que Bacigalupo afirme que autor es quien tiene el dominio final
del suceso, mientras que los partcipes, por su parte, carecen de tal
dominio. Para Roxin es autor quien con el papel desempeado en el
despliegue de la accin, ha tenido el dominio o condominio del suceso,
el llamado dominio del hecho.
53




El dominio del hecho se puede analizar desde tres aspectos: el
dominio de la accin, el dominio de la voluntad y el dominio funcional.



El dominio de la accin es reservado al autor quien la ejecuta
por su propia mano todos los elementos del tipo. Se trata del prototipo
de autora, de la expresin ms legtima de la figura central, que sin
estar coaccionando ni depender de otro realiza de propia mano todos
los elementos del tipo. Tiene, por tanto, en todos los casos, el dominio
del hecho. En este caso, dominio de la accin.



Segn el dominio de la voluntad, es autor quien ejecuta el hecho
utilizando a otro como instrumento (autora medaita). Es precisamente
el gran mrito de esta teora, lograr una calificacinde autora mediata
sin necesidad de calificarla como autora intelectual o impropia, como
hacen algunos partidarios de las teoras subjetivas, siendo
consecuentes con el concepto extensivo de autor.




53
Roxin, Op. cit. p. 56
35

En los casos del dominio del hecho equivalente a la accin
directa, el hecho pertenece al autor mediato porque el instrumento,
pese a hallarse ms prximo a la consumacin, no puede disputarle el
seoro, la pertenencia es al hombre de atrs que es el verdadero
autor.



El dominio funcional para explicar la coautora plantea que es al
autor el que realiza una parte necesaria de la ejecucin del plan global
o dominio funcional. Esto, evidentemente, alude al concurso de varios
sujetos en la realizacin del hecho, segn divisin de trabajo o
funciones. Este criterio tiene gran trascendencia para la moderna
teora de la autora y la participacin.



En la coautora todos los intervinientes deben compartir la
decisin conjunta de realizar el hecho, porque slo de esta manera
pueden intervenir en el ejercicio del dominio del hecho. Adems cada
uno, debe aportar, objetivamente, una contribucin al hecho, que por
su importancia resulte cualificada para su resultado y vaya, en todo
caso, ms all de una mera accin preparatoria. Sin embargo, cabe
que a la divisin de papeles ms apropiada al fin propuesto ocurra en
la coautora que una contribucin al hecho que no entre formalmente
en el marco de la accin tpica, resulte suficiente para castigar por
autora. Basta con que se trate de una parte necesaria de la ejecucin
del plan global de una razonable divisin del trabajo.
54




La trascendnecia que pueda tener el mencionado criterio se
define funcional porque precisamnte se relaciona con la parcial
realizacin del hecho tpico por varias personas. Esta realizacin del
hecho se refiere a la forma adecuada de distribucin de funciones que
formalmente no est incluida en la accin tpica, y basta para ser
penada como autora, pero tiene que ser o tratarse de una parte
necesaria de la realizacin del plan total, en el marco de la divisin del

54
Jescheck, Op. cit. p. 595
36

trabajo. Se trata sencillamente, de que varios comparten el dominio del
hecho en la fase de ejecucin. Es, entonces, un condominio del hecho
o correalizacin, segn la divisin del trabajo en esa fase de ejecucin;
no es estrictamente la realizacin del tipo, pero tampoco se puede
extender indiscriminadamente los lmites de la coautora, de tal forma
que pudiera alcanzar los actos preparatorios.



La observacin que hace Gmez Bentez referente a la
indeseable doctrina del acuerdo previo, en el momento de estudiar el
dominio funcional del hecho, puede errneamente confundirse con la
desfasada y subjetiva teora, se trata de la parte no ejecutiva de los
intervinientes. Es necesario destacar que la doctrina no recoge nunca
los meros preparadores del hecho. Se refiere a los sujetos que
realizan actos de ejecucin de la acin tpica. Si se dice de alguien
que slo se ha limitado a ponerse de acuerdo en la preparacin de
un hecho delictivo, esto no quiere decir que pueda dominar realmente
los acontecimientos o transcurso de ellos. Debe quedar claro que el
dominio del hecho en la coautora ha de constatarse en la fase de
realizacin o ejecucin del mismo, con un contenido objetivo.



El dominio funcional del hecho puede fundamentarse
acumulativamente en:

Que la intervencin se produzca dentro de la fase ejecutiva
Que la contribucin sea esencial
Que el plan comn o nexo subjetivo que debe de existir entre
los coautores se concibe como un dolo comn, sin que sea
necesario un acuerdo previo.




Debemos partir que, para la teora del dominio del hecho, es
autor el que domina el hecho delictivo y con su actuacin decide el s y
el cmo de la produccin del delito, dirige el proceso que desemboca
en dicha produccin.
37

Argumenta MIR PUIG: La posibilidad de concrecin del
concepto del dominio del hecho es entender qu concurre en el sujeto
que tiene el poder de interrumpir la realizacin del tipo. Podra decirse,
entonces, que el ejecutor material tiene el dominio del hecho, y es
autor, porque todas las contribuciones anteriores (ejemplo inductor)
dependen de aqul que culmine la ejecucin y no la deje inacabada
55
.
Este autor exige ms que la posibilidad de interrupcin, la pertenencia
exclusiva o compartida del hecho. No siempre el hecho pertenece a
todo aquel de quien depende la posibilidad de la ejecucin, sino slo a
quien lo realiza por s solo o a travs de otro que acta como
instrumento, o lo comparte con otros. El criterio de la pertenencia es
una postura sustentada fundamentalmente sobre el razonamiento de
que la teora de la autora no slo forma parte de la teora del tipo, sino
que est dentro de la imputacin objetiva).



El control material del hecho es slo uno de los criterios a tener
en cuenta para la imputacin del hecho a ttulo de autor. Para esta
imputacin lo decisivo es que pueda afirmarse que el delito pertenece
al sujeto como suyo.



Esta pertenencia del hecho se basa en factores objetivos,
aunque estos tambin requieren de un reflejo subjetivo. La base
objetiva de la pertenencia del hecho a ttulo de autor ser necesaria
para la completa imputacin objetiva del tipo de autora en caso de
delitos que exigen la produccin de resultados, supone, segn stos
tres elementos: la relacin de causalidad, una determinada relacin de
riesgo y la relacin de autora. Segn MIR PUIG, slo son autores
aqullos causantes del hecho imputable a quienes puede atriburseles
la pertenencia, exclusiva o compartida, del delito. Esta pertenencia se
determina en relacin con el ejecutor material individual, en funcin de
si le es imputable el tipo, ya que a nadie puede imputrsele tal
pertenencia, puesto que los partcipes desempean un papel previo
menos prximo y decisivo, porque dependen de que el autor ejecute el
delito.

55
Gmez, Op. cit. pg. 66
38




La aplicacin del criterio de la pertenencia
56
es evidente en las
consecuencias concretas de la teora del dominio del hecho: dominio
de la accin, dominio de la voluntad y dominio funcional. Esta teora
permite combinar el punto de partida del concepto restrictivo de autor
con cierta flexibilidad que da cabida en la autora no solo al ejecutor
material, sino tambin a la autora mediata y a casos de coautora sin
un acto tpico en sentido estricto. Su mayor mrito es el carcter
objetivo. Explica la autora desde la perspectiva del concepto
restrictivo de autor y la conexin que supone con el tipo legal, por lo
que slo puede ser autor quien, en atencin a la importancia de su
aportacin objetiva, contribuya a dominar el curso del hecho.

56
Mir Puig, S. De Derecho Penal, Parte General, pp. 314 y ss
39

CAPTULO 3.

DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD COLECTIVA.



3.1 LA SEGURIDAD PBLICA.

En el estado Mexicano, la seguridad pblica requiere la
coordinacin y compromete la accin de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios. Estos tienen a su cargo
salvaguardar la integridad de las personas y preservar las libertades,
el orden y la paz pblica. La Prevencin del delito es la piedra de
toque de la seguridad pblica y la justicia penal. Depende de la
orientacin del estado frente al desarrollo y la democracia, as como
del modelo de sociedad que se pretende. El vnculo entre la
prevencin y la seguridad pblica no se refleja solamente en la
eficacia de los cuerpos de control y seguridad sino, sobre todo, en las
polticas de desarrollo que adopte y emprenda el Estado. El de
mejoramiento de la seguridad pblica no depende apenas de la fuerza
del estado en la accin represiva, sino de su capacidad para dar una
respuesta poltica, de signo democrtico, a las demandas de la
sociedad.








3.2 LA CULTURA DE LA LEGALIDAD.

Es necesario establecer estrategias nacionales y programas
locales, regionales y municipales dirigidos a fomentar en la sociedad el
respeto a una tabla de valores cvicos, espirituales y culturales que
promueven la defensa de la legalidad, el respeto a los derechos
humanos y el impacto social profundo de las acciones emprendidas
para recuperar y consolidar la seguridad pblica.
40


3.3 LOS DELITOS CONTRA LA SOCIEDAD.

Es importante analizar de manera crtica y propositiva los delitos
contra la seguridad colectiva o contra la sociedad, sus rasgos, sus
dimensiones su importancia, su tipificacin en todos los cdigos
penales del pas, en sus dos aspectos concretos, en primer lugar la
necesidad de sancionar la portacin, fabricacin e importacin de
objetos aptos para agredir y que no tengan aplicacin en actividades
laborales o recreativas, que pueda causar un dao social muy grave. Y
en segundo lugar, definir lo que constituye una pandilla, la asociacin
delictuosa y la delincuencia organizada o crimen organizado, a los
cdigos penales locales, incluido nuestro cdigo penal de Michoacn,
en el cual se debe establecer un nuevo ttulo que abarque a los
delitos contra la sociedad, tambin denominados delitos contra la
seguridad colectiva.








3.4 LOS OBJETOS APTOS PARA AGREDIR, PORTACIN,
FABRICACIN E IMPORTACIN.

Bsicamente se refiere a tres acciones, las cuales son la
portacin, la fabricacin y la importacin o acopio de objetos aptos
para agredir, y que se carezca de un fin lcito el manejar estos
instrumentos que pueden ser utilizados para la agresin fsica o actos
violentos y que dichas herramientas no tengan aplicacin en
actividades laborales o recreativas, atendiendo a las referencias de
tiempo, modo y lugar. La portacin es un medio ideal para
proporcionar mayor violencia provocando que muchos individuos las
utilicen para delinquir, causar lesiones graves e inclusive homicidios.
La portacin proporciona al sujeto un sentimiento de superioridad, que
provoca intimidacin, presin o sojuzgamiento de sus semejantes,
generando un ambiente de inseguridad, desconfianza, miedo o temor
de ser agredido y an ms el sujeto portador se encuentra bajo el
41

influjo del alcohol o de alguna droga o se encuentre en un estado
depresivo, de irritacin o colrico que influya en su personalidad. En
un ser humano existe una latente agresividad natural en potencia y
que sta puede explotar en forma espontnea o inesperada.



La fabricacin de objetos aptos para agredir tambin debe ser
sancionada ya que atenta contra la seguridad colectiva contra la
sociedad, el fabricar especialmente estos instrumentos, los cuales
pueden ser para portacin personal o bien, para comercializarlos con
otras personas multiplicando la peligrosidad y el dao social.



La importacin o acopio de instrumentos aptos para agredir cuya
importacin por s misma es ya un delito al ingresar herramientas
generadoras de altos niveles de violencia, de una intensidad delictiva
grave, instrumentos elaborados por grupos delictivos organizados de
otros pases como mafias rusas, japonesas, italianas, etc.








3.5 LA PANDILLA, LA ASOCIACIN DELICTUOSA Y LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA.

El estudio detallado de estas figuras delictivas, es el tema central
de nuestro trabajo y lo desarrollaremos en el siguiente y ltimo
captulo.
42

CAPTULO 4.

DIFERENCIA DOCTRINAL Y LEGAL ENTRE PANDILLA,
ASOCIACIN DELICTUOSA Y DELINCUENCIA
ORGANIZADA.


4.1 PANDILLA

(De banda, liga o unin.) ''Reunin habitual, ocasional o
transitoria, de tres o ms personas que sin estar organizadas con fines
delictuosos, cometen en comn algn delito'' (CP a. 164 bis).





El concepto de pandilla ha sido incorporado al CP en fecha
relativamente reciente (DO 8-III-1968), y se le ha inserido de manera
forzada en el libro segundo, a continuacin de la figura de
asociaciones delictuosas (a. 164). Esta ltima es la de un delito per
se de carcter pluripersonal, atentatorio de la seguridad pblica, que
existe desde el momento de organizarse la asociacin, e
independientemente de los delitos singulares que cometan sus
miembros en virtud de ella. La pandilla, en la forma como el Cdigo la
concibe, no es una figura delictiva, sino una regla tocante al concurso
eventual de personas a un hecho punible, que como tal debera
contenerse en el libro primero. La conminacin de una pena autnoma
de prisin de seis meses a tres aos no es suficiente para conducir a
conclusin diversa. En efecto, no se castiga al miembro de la pandilla
por el solo hecho de pertenecer a ella, como ocurre, en cambio, con la
asociacin delictuosa, sino por delinquir en pandilla. Esta circunstancia
tiene por efecto que se agrave la responsabilidad por los delitos
cometidos, sumndose a la pena que ellos merecen la que la ley
irroga por haberlos perpetrado en pandilla. El carcter general de la
regla, aplicable a todos los delitos que por su naturaleza pueden
cometerse en pandilla, torna especialmente desacertado hacerle sitio
a continuacin de la figura delictiva de asociaciones delictuosas.
43

Es manifiesto que la inclusin de la regla del a. 164 bis
obedece a la frecuencia con que, especialmente en los ltimos
cuarenta aos, se da la criminalidad en pandilla tanto en los medios
urbanos como en los rurales. En los primeros el hecho se liga sobre
todo a la emergencia, por causas sociales diversas, de ingentes
concentraciones marginales de poblacin, venero de estas reuniones
habituales, ocasionales o transitorias, de tres o ms personas. La
formulacin legal deja claramente diferenciada la pandilla de la banda
o asociacin delictuosa, que es una organizacin delictuosa de
carcter permanente, creada por tiempo indefinido para delinquir. La
pandilla en cambio, no requiere de esa estabilidad o permanencia, ni
de ninguna finalidad especial. Es eminentemente ocasional y
transitoria, y ni siquiera el hbito llega a dotarla de algn grado de
cohesin.
Dado el efecto agravante de delinquir en pandilla, no resulta, p.e.,
aplicable la agravacin en el caso de la violacin tumultuaria prevista
en el primer pfo. del a. 266 bis que llegue a cometerse por tres o
ms personas Sostener lo contrario importara violar el principio non
bis in idem
57
.








57
Bunster, lvaro, Diccionario Jurdico Mexicano, P-Z. Pg. 2752
44

4.2 ASOCIACIN DELICTUOSA.



La palabra asociacin, proviene del latn sociatio, que significa
unin, compaa. Es accin y efecto de unir actividades o esfuerzos;
colaboracin, reunin; relacin que une a los hombres en grupos y
entidades organizadas; es la unin de dos o ms personas con una
finalidad determinada, como son del orden poltico, profesional,
benfico, religioso, mercantil, etc., pudiendo acontecer de manera
especfica que los fines perseguidos sean ilegtimos; dcese de estos
grupos, que el conocimiento que se tienen entre s sus integrantes
contribuye a la durabilidad de los mismos.




Hay asociacin siempre que varias personas aparecen unidas
para un fin comn, es decir, la reunin de varias personas para un fin
determinado constituye la asociacin.




Si la delincuencia es un fenmeno que socialmente se califica de
grave, el peligro es mayor cuando deriva de la conjuncin de
voluntades a virtud de un actuar permanente y ms duradero, lo que
proporciona mayores posibilidades de xito en el fin impuesto y
disminuye la garanta de seguridad con relacin a los particulares. La
existencia de la asociacin delictuosa, de suyo crea un peligro para la
comunidad y por ello mismo se justifica que el Estado las declare
ilcitas y les imponga su correspondiente punibilidad.




Cada participante debe estar consciente de que se liga al grupo
para actuar por y para la asociacin. El fin especfico de cada
miembro, debe ser cometer delitos en gnero, pero no determinados,
que caracteriza a la participacin criminal y con la cual no debe
45

confundrsele. No es lo mismo que varios individuos, de manera
organizada coordinen, proyecten y ejecuten una conducta o hecho
delictivos dando lugar a que se precise su responsabilidad como autor
principal, coautor, cmplice, connivente o simple encubridor, a que se
piense en la concurrencia de varios sujetos (un mnimo de tres) que
resuelvan dedicarse a delinquir (constituya su modus vivendi) y para
ello se organicen, dando lugar a la existencia de la asociacin
delictuosa.




El a. 164 del CP
58
, determina que estamos frente al tipo de
asociacin delictuosa, cuando tres o ms individuos se renen u
organizan para dedicarse a la delincuencia, imponiendo una
punibilidad hasta de seis aos de prisin. En sentido similar se
producen los cdigos penales de Guanajuato
59
(a. 173), Nuevo
Len
60
(a. 176) y Veracruz
61
(a. 213).




La SCJ, sobre este tema ha establecido: 'Para que exista el
delito de asociacin delictuosa, se requiere un rgimen determinado
con el fin de estar delinquiendo y que sea aceptado previamente por
los componentes del grupo o banda' (Directo 7030/1961, Carlos Villela
Lpez, Primera Sala, Boletn 1963, p. 276). 'Conforme al artculo 164
del Cdigo Penal del Distrito Federal, el delito de asociacin delictuosa
se integra al tomar participacin en una banda tres o ms individuos,
cuando est formada para delinquir; para que exista se requiere
rgimen determinado con el fin de estar delinquiendo y aceptado
previamente por los componentes del grupo o banda, es decir, que
exista jerarqua entre los miembros que la forman, con el
reconocimiento de la autoridad sobre ellos, del que la manda, quien
tiene medios o manera de imponer su voluntad' (Directo 1916/1958,
Guillermo Rivera Camacho, Primera Sala, Boletn 1959, p. 384).
62


58
C.P. Federal, Artculo 164
59
C.P. de Guanajuato
60
C.P. Nuevo Len
61
C.P. Veracruz
62
Jurisprudencia de la SCJN
46

4.3 LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.

Tambin se le conoce como crimen organizado. Como fenmeno
criminal constituye uno de los problemas sociales ms preocupantes
para la totalidad de los pases del orbe: sobre todo, porque los
sistemas jurdicos del mundo al parecer resultan ineficaces respecto
del avance de la delincuencia.



El punto principal de inters a nivel mundial en materia de
delincuencia organizada se enfoca a la lucha contra organizaciones
tales como las triadas chinas, las organizaciones criminales Vory v.
Zakonye de Rusia, los crteles colombianos (Cali y Medelln), la
Yakuza japonesa, la Mafia Siciliana, la camorra napolitana, la
Andragheta, la Sacra Corona Unita, las organizaciones criminales
nigerianas y los grupos turcos dedicados al trfico de drogas, las
cuales han incrementado sus actividades a nivel local e incluso a nivel
internacional.



El origen e influencia de cada uno de estos grupos
delincuenciales son plenamente diversos. Durante aos se les
consider como materia de anlisis local o domstico; en
consecuencia. La problemtica se reduca a los pases en los que
operaban: Italia, Estados Unidos y Japn: pero, en los ltimos aos, se
ha reconocido que el problema ya no es slo relativo a unos cuantos
Estados, por lo cual tampoco puede enfrentarse plenamente a la luz
de un esfuerzo domstico o local.



La problemtica anterior dio lugar a que jefes de estado, de
gobierno, as como ministros encargados de velar por el
mantenimiento del orden pblico y por la seguridad, reunidos a
propsito de la Conferencia Ministerial Mundial sobre Delincuencia
Transnacional Organizada en la Ciudad de Npoles del 21 al 23 d
eNoviembre d e1994, discutieran la problemtica y palntearan
acciones concretas en la materia. Los asistentes correspondieron a los
47

siguientes pases: Alemania, Argentina, Australia, Austria, Belars,
Blgica, Bolivia, brasil, Bulgaria, Burundi, Canad, Colombia, Costa
Rica, China, Estados Unidos, Federacin Rusa, Filipinas, Finlandia,
Francia, Grecia, Hungra, Indonesia, Italia, Japn, Malawi, Marruecos,
Mxico, Pases Bajos, Per, Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda
del Norte, Repblica Checa, Repblica de Corea, Sudfrica, Sudn,
Tailandia y Uganda.



Como resultado de la conferencia, se propuso la declaracin
Poltica y Plan de Accin Mundial de Npoles contra la delincuencia
transnacional organizada, que en su apartado B, denominado
Legislacin nacional contra la delincuencia transnacional y directrices
para medidas legislativas y de otra ndole recomienda, contempla los
siguientes puntos:


1. En vista de la importancia de la adopcin de una serie de
medidas contra la delincuencia transnacional organizada,
tanto en la esfera del derecho penal y procesal como en el
campo de la cooperacin internacional, los estados
deberan tratar de utilizar la informacin reunida y
analizada sobre las caractersticas estructurales y las
pautas de operacin de los grupos delictivos organizados
con miras a actualizar o reformar su legislacin penal y
procesal y sus mecanismos judiciales, as como
reglamentarios y coercitivos.
2. Los estados deberan examinar la posibilidad de elaborar y
aplicar medidas que fortalecieran su eficacia en la lucha
contra la delincuencia transnacional organizada y
permitieran una cooperacin ms eficiente con otros
pases. A este respecto, cuando fuera necesario, los
estados deberan contemplar la posibilidad de tipificar en
su legislacin penal nacional los delitos de conspiracin,
asociacin para delinquir o participacin en una
organizacin delictiva, y responsabilidad penal de la
sociedades legtimamente constituidas.
3. Los Estados deberan estudiar la posibilidad de fortalecer la
totalidad de sus sistemas de justicia penal. Al respecto,
48

convendra que se esforzaran por crear estructuras y
capacidades de represin ms complejas, reforzar la
capacidad de las autoridades fiscales para asumir las
funciones de acusacin a menudo complejas, derivadas
de las actividades de la delincuencia transnacional
organizada, y revisar sus sistemas judiciales para que
pudieran juzgarse eficazmente casos penales complicados.
Tambin podran adoptarse medidas para mejorar las
salvaguardias contra la corrupcin de funcionarios pblicos.
4. De ser necesario, los estados deberan mejorar la
recopilacin y conservacin de datos y pruebas de
inteligencia sobre los grupos delictivos organizados y sus
actividades. Los estados deberan estudiar la posibilidad de
introducir medidas para alentar a los miembros de las
organizaciones delictivas a prestar testimonio y a
cooperar, para proteger debidamente a los testigos
dispuestos a colaborar y a sus familias, mediante
programas adecuados de proteccin, y dentro de los
lmites impuestos por la legislacin interna- para considerar
la cooperacin con las autoridades como circunstancia
atenuante al dictar sentencia.
5. Cuando sea necesario, los estados debern examinar la
posibilidad de introducir medidas como la vigilancia
electrnica y la interceptacin de comunicaciones (para los
delitos graves especificados en la legislacin), las
operaciones secretas y la entrega vigilada, con sujecin a
la supervisin o aprobacin judicial, segn sea el caso, y
respetando los derechos individuales.
6. Cuando se justifique, los estados deberan tratar de crear y
de equipar adecuadamente unidades especiales de
investigacin integradas por funcionarios de los rganos de
represin y expertos que conozcan las caractersticas
estructurales y los mtodos con que operan los grupos
delictivos organizados. Los Estados deberan tratar
asimismo de proporcionar a los miembros de estas
unidades de capacitacin y los recursos necesarios para
concentrarse en la obtencin de datos de inteligencia sobre
la delincuencia transnacional organizada y en las
investigaciones pertinentes.
49

7. Los Estados deberan formular y aplicar medidas
encaminadas a aumentar la sensibilizacin pblica sobre la
delincuencia transnacional organizada y sus efectos, y a
obtener el apoyo de la sociedad, as como de los medios
de informacin y del sector privado, en los esfuerzos
nacionales e internacionales.
8. Los estados deberan examinar seriamente la posibilidad
de indemnizar debidamente a las vctimas de la
delincuencia organizada, de conformidad con lo dispuesto
en la declaracin sobre los principios fundamentales de
Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder
(resolucin 40/34 de la Asamblea General del 9 de
Noviembre de 1985).
9. La ONU debera elaborar modelos prcticos de la
legislacin sustantiva y procesal, basndose en la
experiencia y en los conocimientos especializados de los
Estados y sirvindose de las contribuciones de las
organizaciones competentes. Asimismo, la ONU debera
ayudar a los estados que solicitaran su asistencia para
revisar y evaluar su legislacin y para planificar y
emprender reformas, teniendo en cuenta las prcticas
existentes y las tradiciones culturales, jurdicas y sociales.




El proyecto de resolucin originado con motivo de la Conferencia
de Npoles, podemos considerarlo como un documento que retom
infinidad de preceptos de la Convencin de la ONU sobre el trfico
ilcito de estupefacientes y Sustancias Psicotrpicas, adoptada en
Viena, Austria, el 20 de Diciembre de 1988, ratificada por el senado de
Mxico, publicada en el DO del 5 de septiembre de 1990.



En cuanto a la concepcin de la delincuencia organizada, en nuestro
pas existen diversas tendencias. Inicialmente se le consider en el
CFPP como aquellos casos en los que tres o ms personas se
organizan bajo las reglas de disciplina y jerarqua para cometer de
modo violento o reiterado o con fines predominantemente lucrativos,
50

algunos de los delitos previstos en los siguientes artculos, en tal
sentido, se entenda como una modalidad en la ejecucin de delitos
que implicaba la acreditacin de la organizacin bajo las reglas de la
disciplina y jerarqua, para pensar en la posibilidad de su existencia,
adems de la necesidad de probar que dicha reunin de personas es
con la finalidad de cometer algn delito. Ms que un tipo penal,
constitua una modalidad en la concrecin de ciertos tipos penales,
pues no era posible su existencia por s sola.



La Ley federal contra la delincuencia Organizada (en adelante,
LFCDO) publicada el 7 de Noviembre de 1996 en el DO, concibe la
delincuencia organizada como un tipo penal abierto de la siguiente
manera: sern aqullos en los que tres o mas personas acuerden
organizarse o se organicen para realizar, en forma permanente o
reiterada, conductas que por s o unidas a otras, tienen como fin o
resultado cometer alguno o algunos de los delitos siguientes.... sern
sancionados por ese solo hecho como miembros de la delincuencia
organizada: terrorismo, a 139, pfo. Primero; contra la salud, aa. 194 y
195, pfo. Primero: falsificacin o alteracin de moneda, aa. 234, 236 y
237; operaciones con recursos de procedencia ilcita, a. 400 bis;
acopio y trfico de armas, aa. 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas
de Fuego y Explosivos: trfico de indocumentados. A. 138 de la LGP:
trfico de rganos, aa. 461, 462 y 462, bis de la Ley general de salud.
Asalto, aa; 286 y 287; secuestro, a. 366; trfico de menores, a. 366 ter;
robo de vehculos, a . 381 bis del CPF o en las disposiciones
correspondientes de las legislaciones penales estatales.



Las reglas para el procesamiento de los responsables de la
comisin de delitos de dicho gnero se establecen en dos supuestos:
tratndose de aqullos que son de competencia federal, sern
investigados, preseguidos, procesados y sancionados conforme a las
disposiciones de la LFCDO, y para el caso de los delitos de asalto,
secuestro, trfico de menores y robo de vehculos, slo ser aplicable
a LFCDO, en los casos de que, adems de cometerse por un miembro
de la delincuencia organizada, el MP de la federacin ejercite la
51

facultad d e atraccin, tal y como lo establecen los aa. 3. De la
LFCDO y 10 del CFPP.



En relacin con el tipo penal de delincuencia organizada, cabe
destacar que la tendencia de los cdigos penales de los estados de la
repblica fue propiciada a partir de la reforma constitucional de 1993 y
penal de 1994; sin embargo, en la actualidad existen al menos seis
clases de delincuencia organizada desde la ptica legal:



1. Los que lo consideran un tipo penal. En este caso,
encontramos lo dispuesto por el a. 2. De la LFCDO que, a
la letra, establece que cuando tres o ms personas
acuerden organizarse o se organicen para realizar, en
forma permanente o reiterada, conductas que por s o
unidas a otras, tiene como fin o resultado cometer alguno o
algunos de los delitos siguientes, sern sancionados por
ese slo hecho, como miembros de la delincuencia
organizada.
2. Los que confunden con la asociacin delictuosa. En
Durango, sern aqullos en los que tres o ms personas
cometen alguno de los delitos previstos en los siguientes
artculos (163 bis).
3. Los que retoman la orientacin antiguamente integrada al
CFPP en 1994.
En Guanajuato, cuando tres o ms personas se organizan
bajo las reglas de jerarqua y disciplina para cometer de
modo reiterado o con fines predominantemente lucrativos,
alguno de los delitos previstos como graves (a. 100 CPP).
4. Los que limitan su extensin. En Hidalgo, sern aqullos en
los que tres o ms personas de manera organizada,
cometen de modo violento o reiterado o con fines
predominantemente lucrativos, a alguno de los delitos
graves precisados en el artculo 119 de este cdigo.
5. Los que asumen la tendencia de una descripcin abierta.
52

En Sonora, sern aqullos en los que tres o ms personas
se organizan jerrquicamente para cometer cualquiera de
los delitos previstos en este Cdigo.
6. Los que asumen una postura diversa. En Tabasco, se
entiende que hay delincuencia organizada para la comisin
de delitos graves, cuando incurran en este gnero de
ilcitos, tres o ms personas asociadas permanentemente
con esa finalidad delictuosa. (a. 147).



Ante todo esto, emerge el dilema relativo a si la delincuencia
organizada es un fenmeno criminal que le corresponde atacar a la
federacin y que, por ende, debe constituir un tipo penal federal, o
bien si es un fenmeno criminal que le corresponde por igual a las
autoridades federales como a las locales, pues, para los delincuentes
en general, incluyendo a los ms torpes, es ampliamente conocido que
la investigacin de los delitos guarda mayor complejidad cuando los
mltiples jurisdicciones se encuentran en concurrencia. Para el
delincuente comn, resulta ms apropiado un rgimen jurdico difuso
derivado de distintas culturas. A la luz de lo anterior, si es nuestro
propio sistema jurdico mexicano no existe una opinin unnime
respecto de lo que se entiende por tal, el problema se torna mucho
ms complejo. Recordemos que a partir de la reforma constitucional
del 18 de junio de 2008, adicion el artculo 73 fraccin XXI con el
texto siguiente: as como legislar en materia de delincuencia
organizada por lo que ya es una facultad exclusiva de el Congreso de
la Unin y no podrn legislar en dicha materia los estados o entidades
federativas.
63




En los estados Unidos de Amrica existen diversas formas y
procedimientos que se han introducidos en las leyes para combatir la
delincuencia organizada. A este respecto, el titulo 18,parte 12, c. 96,
en sus aa. 1961 a 1968, de la codificacin de los Estados Unidos de
Amrica, contiene infinidad de preceptos enfocados a definir el
rgimen jurdico de las organizaciones criminales.

63
CPEUM Vigente art. 73 fracc. XXI
53

En estados Unidos se define el crimen organizado de cinco
maneras diversas, con acepciones en los trminos siguientes:

A. Cualquiera amenaza referida a homicidio, secuestro, juegos,
incendios premeditados, robos, sobornos, extorsin, negocios
en asuntos obscenos, o negocios con narcticos u otras
drogas peligrosas, que sean punibles en los trminos de ley
con una punibilidad de ms de un ao.
B. Cualquier accin que sea procesable de las siguientes
prescripciones: sobornos (seccin 201); sobornos en materia
de deportes (seccin 224); falsificacin (seccin 473); robo de
embarques interestatales si la accin se comprende en los
trminos previstos por la seccin 659 criminal, malversacin
de pensiones y fondos de asistencia social (seccin 664);
extorsin en transacciones crediticias (seccin 891-894);
fraude y actividades relacionadas con dispositivos de acceso
(seccin 1029); transmisin de informacin para apuestas
(seccin 1084); fraude de correos (seccin 1343); fraude de
instituciones financieras (seccin 1344); asuntos obscenos
(seccin 1461-1465); obstruccin de justicia (seccin 1503);
obstruccin de investigaciones criminales (seccin 1510);
obstruccin de la aplicacin d ela ley (seccin 1511); soborno
de testigos), vctimas o informantes (seccin 1512; represalias
contra testigos, vctimas o informantes (seccin 1513);
interferencia con el comercio, robo o extorsin (seccin 1951):
crimen organizado (seccin 1952); transportacin interestatal
(seccin 1953); pagos ilegales de fondos de asistencia social
(seccin 1954); los relacionados con la prohibicin de los
negocios en materia de juegos ilegales (seccin 1955); lavado
de instrumentos monetarios (seccin 1956); empeo de
transacciones monetarias sobre propiedad derivada de
actividades ilcitas (seccin 1957); uso de instalaciones
comerciales para cometer homicidio por contrato (seccin
1958); explotacin sexual de nios (secciones 2251-2252);
transportacin interestatal de vehculos automotores robados
(secciones 2312-2313); transporte interestatal de propiedades
robadas (secciones 2314-2315); trfico de ciertos vehculos
automotores o de autopartes (seccin 2321); contrabando de
cigarros (secciones 2341-2346); trfico de esclavos y trata de
blancas (secciones 2421-2426).
54

C. Cualquier accin procesable bajo el ttulo 29 del cdigo de
estados Unidos tales como: negociar con restricciones de
pago y prstamos para organizaciones del trabajo (seccin
186), malversacin de fondos de uniones (seccin 501).
D. Cualquier delito que involucre el fraude en relacin con un
proceso bajo el ttulo II, fraude en venta de seguros o delatas
en materia de manufactura, importacin, recibo, ocultacin,
compra, venta u otro trato relacionado con narcticos u otra
droga peligrosa, punible bajo cualquier ley de estados Unidos.
E. Cualquier accin que sea procesable bajo las disposiciones
en materia monetaria y divisas en materia de reportes.




A partir de la dcada de los setenta, se inicia en Estados Unidos
una compleja reforma legal a fin de constituir el marco jurdico en
materia de crimen organizado.



En materia de punibilidad aplicable a los responsables de la
comisin de delitos en el supuesto de delincuencia organizada, se
establece en el a. Cuarto de la LFCDO un sistema de punibilidades.
Con independencia de las penas que correspondan por el delito o
delitos que se cometan, al miembro de la delincuencia organizada se
le aplicarn, adicionalmente, en los casos de los delitos contra la salud
a que se refiere la fr. I del a. 2. de la LFCDO:


1. A quien tenga funciones de administracin, direccin o
supervisin, respecto de la delincuencia organizada, de
veinte a cuarenta aos de prisin y de quinientos a
veinticinco mil das de multa.
2. A quien no tenga las funciones anteriores, de diez a veinte
aos de prisin y de doscientos cincuenta a doce mil
quinientos das de multa.


55

En los dems delitos a que de administracin, direccin o
supervisin, de ocho a 16 aos de prisin y de quinientos a 25 mil das
de multa, y b) a quien no tenga las funciones anteriores, de cuatro a
ocho aos de prisin y d e200 cincuenta a doce mil quinientos das
multa.



Adems, se prev el decomiso de los objetos, instrumentos o
productos del delito, as como de los bienes propiedad del sentenciado
y aqullos respecto de los cuales ste se conduzca como dueo, si no
acredita la legtima procedencia de dichos bienes.



De igual manera, se contempla en el a. 5. De la LFCDO la
posibilidad de agravar la pena con una mitad ms de la punibilidad
prevista cuando se trate de cualquier servidor pblico que partcipe en
la realizacin de los delitos previstos para la delincuencia organizada.
Adems, se impondr a dicho servidor pblico destitucin e
inhabilitacin para desempear cualquier cargo o comisin pblicos, o
cuando se utilice a menores de edad o incapaces para cometer
cualesquiera de los delitos a que se refiere la LFCDO.
64


64
Diccionario Jurdico Mexicano. Voz delincuencia organizada. D-H, Tomo II, pp 1029 y ss
56

4.4 PANDILLA, ASOCIACIN DELICTUOSA Y DELINCUENCIA
ORGANIZADA EN LA LEGISLACIN PENAL MEXICANA.


4.4.1 LEGISLACIN.

4.4.1.1 PANDILLA Y SU DESCRIPCIN LEGAL.


CDIGO PENAL FEDERAL.

Artculo 164-bis. Cuando se cometa algn delito por pandilla, se
aplicar a los que intervengan en su comisin, hasta una mitad ms de
las penas que les correspondan por el o los delitos cometidos.


Se entiende por pandilla, para los efectos de esta disposicin, la
reunin habitual, ocasional o transitoria, de tres o ms personas que
sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en comn algn
delito.


Cuando el miembro de la pandilla sea o haya sido servidor
pblico de alguna corporacin policaca, la pena se aumentar hasta
en dos terceras partes de las penas que le corresponda por el o los
delitos cometidos y se le impondr adems, destitucin del empleo,
cargo o comisin pblicos e inhabilitacin de uno a cinco aos para
desempear otro.



CDIGO PENAL DE MICHOACN.

Articulo 133. cuando se ejecuten uno o mas delitos por pandilla, se
aumentara a los que intervengan en su comisin adems de las penas
que les correspondan por el o los delitos cometidos, la sancin hasta
cinco aos de prisin.



57

Se entiende por pandilla, para los efectos de esta disposicin, la
reunin habitual, ocasional o transitoria, de dos o mas personas que
sin estar organizadas con fines delictuosos, cometen en comn algn
delito.

Cuando el miembro de la pandilla sea o haya sido servidor
publico de alguna corporacin policiaca, la pena se aumentara hasta
en una mitad de las penas que le corresponda por el o los delitos
cometidos y se le impondr adems, destitucin del empleo, cargo o
comisin pblicos e inhabilitacin de uno a cinco aos para
desempear otro.

La hiptesis legal contemplada en este articulo, no constituye un
tipo penal autnomo, sino una modalidad agravante.







4.4.1.2 ASOCIACIN DELICTUOSA Y SU DESCRIPCIN LEGAL.

CDIGO PENAL FEDERAL.

Artculo 164. Al que forme parte de una asociacin o banda de tres o
ms personas con propsito de delinquir, se le impondr prisin de
cinco a diez aos y de cien a trescientos das multa.

Cuando el miembro de la asociacin sea o haya sido servidor
pblico de alguna corporacin policial, la pena a que se refiere el
prrafo anterior se aumentar en una mitad y se le impondr, adems,
la destitucin del empleo, cargo o comisin pblicos e inhabilitacin de
uno a cinco aos para desempear otro. Si el miembro de la
58

asociacin pertenece a las Fuerzas Armadas Mexicanas en situacin
de retiro, de reserva o en activo, de igual forma la pena se aumentar
en una mitad y se le impondr, adems la baja definitiva de la Fuerza
Armada a que pertenezca y se le inhabilitar de uno a cinco aos para
desempear cargo o comisin pblicos.


CDIGO PENAL DE SAN LUIS POTOS.
CAPTULO II. ASOCIACIN DELICTUOSA.
Artculo 265. Cometen el delito de asociacin delictuosa los que
forman parte de una asociacin delictuosa los que forman parte de
una asociacin o banda de tres o ms personas, organizada para
delinquir.

Este delito se sancionar con una pena de uno a ocho aos de
prisin y sancin pecuniaria de veinte a ciento sesenta das de salario
mnimo.











59


4.4.1.3 DELINCUENCIA ORGANIZADA.

LEY FEDERAL CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.

ARTCULO 2.- Cuando tres o ms personas se organicen de hecho
para realizar, en forma permanente o reiterada, conductas que por s o
unidas a otras, tienen como fin o resultado cometer alguno o algunos
de los delitos siguientes, sern sancionadas por ese solo hecho, como
miembros de la delincuencia organizada:
I. Terrorismo, previsto en los artculos 139 al 139 Ter y terrorismo
internacional previsto en los artculos 148 Bis al 148 Quter; contra la
salud, previsto en los artculos 194 y 195, prrafo primero; falsificacin
o alteracin de moneda, previstos en los artculos 234, 236 Y 237;
operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo
400 Bis; y el previsto en el artculo 424 Bis, todos del Cdigo Penal
Federal;
II. Acopio y trfico de armas, previstos en los artculos 83 bis y 84 de la
Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos;
III. Trfico de indocumentados, previsto en el artculo 138 de la Ley
General de Poblacin;
IV. Trfico de rganos previsto en los artculos 461, 462 y 462 bis de la
Ley General de Salud;
V. Corrupcin de personas menores de dieciocho aos de edad o de
personas que no tienen capacidad para comprender el significado del
hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo previsto
en el artculo 201; Pornografa de personas menores de dieciocho
aos de edad o de personas que no tienen capacidad para
comprender el significado del hecho o de personas que no tienen
capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 202; Turismo sexual
en contra de personas menores de dieciocho aos de edad o de
personas que no tienen capacidad para comprender el significado del
hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto
en los artculos 203 y 203 Bis; Lenocinio de personas menores de
dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para
comprender el significado del hecho o de personas que no tienen
60

capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 204; asalto, previsto en
los artculos 286 y 287; secuestro, previsto en el artculo 366; trfico
de menores o personas que no tiene capacidad para comprender el
significado del hecho, previsto en el artculo 366 Ter, y robo de
vehculos, previsto en los artculos 376 Bis y 377 del Cdigo Penal
Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones
penales Estatales o del Distrito Federal, y
VI. Trata de personas, previsto y sancionado en los artculos 5 y 6 de
la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas.



CDIGO PENAL DE MICHOACN.
DELINCUENCIA ORGANIZADA.
Articulo 132. Se impondrn prisin de cuatro a ocho aos y multa de
cincuenta a quinientos das de salario mnimo general vigente, al que
tomare participacin en una asociacin o banda de tres o ms
personas, organizada para delinquir por el solo hecho de ser
miembros de la asociacin e independientemente de la sancin que le
corresponda por el delito que pudiere cometer o haya cometido.


Cuando el miembro de la asociacin o banda sea o haya sido
servidor publico de alguna corporacin policiaca, la pena de la que se
refiere el prrafo anterior se aumentara hasta dos terceras partes, y se
le impondr adems, destitucin del empleo, cargo o comisin
pblicos e inhabilitacin de uno a cinco aos para desempear otro.
61

CDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL.

Artculo 252. Cuando se cometa algn delito por pandilla, se impondr
una mitad mas de las penas que correspondan por el o los delitos
cometidos, a los que intervengan en su comisin.

Se entiende que hay pandilla, cuando el delito se comete en comn
por tres o mas personas, que se renen ocasional o habitualmente, sin
estar organizados con fines delictuosos.

Cuando el miembro de la pandilla sea o haya sido servidor publico de
alguna corporacin policiaca, se aumentara en dos terceras partes de
las penas que le corresponda por el o los delitos cometidos y se
impondr adems, destitucin del empleo, cargo o comisin e
inhabilitacin de uno a cinco aos para desempear otro.

Artculo 253. Se impondrn prisin de cuatro a ocho aos y de cien a
mil das multa al que forme parte de una asociacin o banda de tres o
mas personas con el propsito de delinquir.

Artculo 254. Cuando tres o mas personas se organicen o acuerden
organizarse de forma permanente o reiterada para cometer alguno o
algunos de los delitos siguientes, se les impondr de cuatro a diez
aos de prisin y de doscientos hasta mil das multa, sin perjuicio de
las penas que correspondan por el delito o delitos que se cometan:
I. Ataques a la paz publica; de conformidad con lo establecido por el
articulo 362 de este cdigo;
II. Corrupcin de persona menor de dieciocho aos de edad o persona
que no tenga la capacidad de comprender el significado del hecho o
de persona que no tiene capacidad de resistir la conducta establecidos
en los artculos 184, 185 primero, segundo, tercero, cuarto y quinto
prrafos y 186 en sus fracciones I y II de este cdigo.
62

III. Extorsin, conforme al contenido del primer prrafo del articulo 236
de este cdigo;
IV. Falsificacin de documentos pblicos, de acuerdo con el primer
prrafo del articulo 339 de este cdigo;
V. homicidio, de conformidad con el articulo 128 de este cdigo;
VI. Lenocinio previsto en los artculos 189 y 189 bis de este cdigo.
VII. Operaciones con recursos de procedencia ilcita, de conformidad
con el prrafo primero del articulo 250 de este cdigo;
VIII. Pornografa establecido en los artculos 187 y 188 de este cdigo.
IX. Privacin de la libertad personal, en concordancia con lo previsto
por los artculos 160 y 161 de este cdigo;
X. Retencin y sustraccin de menores e incapaces, de conformidad
con el articulo 171 de este cdigo;
XI. Robo de conformidad con el articulo 224, fracciones II y VIII, en su
hiptesis primera.
XII. Secuestro, previsto en el articulo 163 y 163 bis de este cdigo;
XIII. Trafico de menores, contemplado en el prrafo tercero del articulo
169 de este cdigo; o
XIV. Violacin, de acuerdo con los artculos 174 y 175 de este cdigo.
XV. Turismo sexual, establecido en el articulo 186 este cdigo.
XVI. Trata de personas, establecido en el articulo 188 bis de este
cdigo.
XVII. Explotacin laboral de menores o personas con discapacidad
fsica o mental, previsto en los artculos 190 bis y 190 ter de este
cdigo.
A quien tenga funciones de administracin, direccin o supervisin en
la delincuencia organizada, se le impondr de seis a doce aos de
prisin y de cuatrocientos a dos mil das multa, sin perjuicio de las
reglas de concurso para la imposicin de sanciones.
63

Artculo 255. si el miembro de la asociacin delictuosa o de la
delincuencia organizada es o ha sido servidor publico o autoridad
encargada de la funcin de seguridad publica, de conformidad con lo
previsto en la ley general que establece las bases de coordinacin del
sistema nacional de seguridad publica, o miembro de una empresa de
seguridad privada, y por virtud del ejercicio de las funciones a el
encomendadas se facilito la comisin del o los ilcitos a que se refieren
los artculos anteriores, las penas se aumentaran en una mitad y se
impondr adems, en su caso, la destitucin del empleo, cargo o
comisin e inhabilitacin por un tiempo igual al sealado como prisin
para desempear otro, en cuyo caso se computara a partir de que se
haya cumplido con la pena.

Cuando los miembros de la delincuencia organizada utilicen para
delinquir a menores de edad o incapaces, las penas a que se refieren
los artculos anteriores se aumentaran en una cuarta parte.

Se presumir que existe asociacin delictuosa o delincuencia
organizada cuando las mismas tres o mas personas tengan alguna
forma de autoria o participacin conjunta en dos o mas delitos.


Artculo 255. si el miembro de la asociacin delictuosa o de la
delincuencia organizada es o ha sido servidor publico o autoridad
encargada de la funcin de seguridad publica, de conformidad con lo
previsto en la ley general que establece las bases de coordinacin del
sistema nacional de seguridad publica, o miembro de una empresa de
seguridad privada, y por virtud del ejercicio de las funciones a el
encomendadas se facilito la comisin del o los ilcitos a que se refieren
los artculos anteriores, las penas se aumentaran en una mitad y se
impondr adems, en su caso, la destitucin del empleo, cargo o
comisin e inhabilitacin por un tiempo igual al sealado como prisin
para desempear otro, en cuyo caso se computara a partir de que se
haya cumplido con la pena.

64

Cuando los miembros de la delincuencia organizada utilicen para
delinquir a menores de edad o incapaces, las penas a que se refieren
los artculos anteriores se aumentaran en una cuarta parte.

Se presumir que existe asociacin delictuosa o delincuencia
organizada cuando las mismas tres o mas personas tengan alguna
forma de autoria o participacin conjunta en dos o mas delitos.






4.2.2 DIFERENCIAS Y COINCIDENCIAS.

4.2.2.1 DIFERENCIAS.

Entre Pandilla y Asociacin Delictuosa.
La Pandilla es una reunin ocasional o habitual sin estar
organizados con fines delictivos, la pandilla de la cuadra, los cuates
etc. La asociacin delictuosa es una organizacin cuyo fin es cometer
delitos tiene un mando, jerarquas, modos operandi, etc.


Entre pandilla y delincuencia organizada.
La pandilla es una reunin un grupo, que formar parte de l no
constituye ningn delito, la delincuencia organizada, es un grupo
criminal que la sola participacin en l te hace delincuente federal y
comete delitos especficos tales como terrorismo, contra la salud,
65

(narcotrfico) falsificacin de moneda, operaciones con recursos de
procedencia ilcita (blanqueo de capitales o lavado de dinero), acopio y
trfico de armas, trfico de indocumentados, trata de personas), trfico
de rganos, asalto, secuestro, trfico de menores y robo de vehculos.



Entre asociacin delictuosa y delincuencia organizada.
La asociacin delictuosa esta considerada como una actividad
delictiva de la delincuencia comn, mientras que la delincuencia
organizada es un grupo de mayor anclaje, con una cantidad de tipos
penales graves, que ocasionan un dao mayor a la economia nacional
y al conjunto social.


Entre las figuras (pandilla, asociacin delictuosa y DO) la
punicin menor es desacertadamente para la asociacin delictuosa, la
intermedia es para la pandilla, que se toma como forma agravada y la
mxima punibilidad corresponde a la delincuencia organizada





4.2.2.2 COINCIDENCIAS.

Entre Pandilla y Asociacin Delictuosa.
Son grupos constituidos por tres o ms miembros, se les
imponen sanciones por delinquir en conjunto, no en forma individual.
66

Entre Pandilla y Delincuencia Organizada.
Solo tienen en comn, la actividad grupal (tres o ms personas)
que cometen delitos en armona de accin.


Entre Asociacin delictuosa y delincuencia organizada.
Grupos mafiosos integrados por tres o ms personas, sus
integrantes son delincuentes perse (por el hecho de ser miembros de
la organizacin criminal).


Entre las figuras (pandilla, asociacin delictuosa y DO) todas son
formas y figuras delictivas que corresponden a la clasificacin de los
delitos contra la seguridad colectiva o contra la seguridad de la
Sociedad. Hay una clasificacin ya obsoleta que la ubica como delitos
contra la seguridad pblica.
67

PROPUESTAS.

PRIMERA. La Pandilla no es un tipo penal o figura delictiva clsica.
La pandilla es una regla referida al concurso eventual de personas a
un hecho punible, es una forma o modalidad de participacin criminal
por lo cual deber ubicarse en el libro primero. Es una agravante a la
responsabilidad por los delitos cometidos, sumndose a la pena que
ellos merecen el hecho de haberlo perpetrado en grupo. El carcter
general de la regla, es aplicable a todos los delitos que por su
naturaleza pueda cometerse en pandilla. La pandilla debe
desincorporarse de todos los Cdigos penales Mexicanos e
incorporarse al Libro Primero como una forma agravada de
participacin criminal, ya que esas son sus caractersticas.

SEGUNDA. La Asociacin delictuosa si es un tipo penal y debe
incluirse en el Libro Segundo de todos los Cdigos Penales
Mexicanos, es permanente, esta cohesionada, tiene jerarquas y
modus operando, tiene por finalidad delinquir, sus miembros son
delincuentes perse (por el hecho de pertenecer a la banda).

TERCERA. La delincuencia organizada es un tipo penal federal y por
ende, a partir de la reforma constitucioal de junio de 2008, todos los
Cdigos penales deben desincorporar este tipo penal, incluido el
Cdigo Penal de Michoacn.

CUARTA. La punibilidad es diferenciada, la menor sancin es para la
asociacin delictuosa, se incrementa con la forma agravada de
pandilla, y el tipo penal federal de dleincuencia organizada es el de
mayor punicin por ser un delito grave.

QUINTA. El tipo de delincuencia organizada resulta ser autnomo y
agravante de otros delitos o figuras tpicas, ya que es un delito en s
68

mismo, que no depende de otra conducta delictiva para su aplicacin,
pues se puede realizar independientemente de cualquier otro
antisocial, ya que se prev su penalizacin por el slo tipo autnomo,
aunque de realizarse otro delito, ste resulta ser agravado por la
perpetracin de este tipo de DO.

SEXTA. En el Cdigo Penal de Michoacn debe crearse el ttulo de los
delitos contra la seguridad colectiva o contra la sociedad, que
abarcara la portacin, fabricacin o importacin de objetos aptos para
agredir, as como la asociacin delictuosa, la pandilla debe de
reclasificarse salir del libro segundo y ubicarsele en el primero
(participacin criminal agravada) y la delincuencia organizada debe
derogarse puesto que es un tipo penal exclusivo de fuero federal.

69

CONCLUSIONES.

PRIMERA. El derecho debe extenderse y estudiarse desde la
perspectiva de su visin social, es decir, la historia del derecho, la
sociologa jurdica, la filosofa jurdica y la antropologa jurdica.

SEGUNDA. La opinin pblica es una forma de conciencia colectiva
que mide las acciones del gobierno y le otorga legitimidad, la sociedad
denuncia aquellas deficiencias administrativas para que el gobierno las
corrija.

TERCERA. El Estado es una categora poltica que tiene los
contenidos y los rasgos del momento histrico que determine. Esta
ligado al desarrollo de las fuerzas productivas y acorde con estas,
produce instituciones polticas y culturales.

CUARTA. El Derecho Penal ms all de un conjunto normativo de
penas y sanciones, es el resultado del desarrollo social, econmico,
poltico y cultural de cada pueblo y ese grado de evolucin condiciona
sus contenidos y su cumplimiento.

QUINTA. La asociacin delictuosa es la unin de tres o ms personas
con el objeto determinado para un fn lcito; ya que al existir la
conjuncin de voluntades al actuar, hay mayores posibilidades de xito
en el fin impuesto y disminuye la garanta de seguridad de los
particulares.

Es un delito de accin o de comisin por omisin ya que se
infringe una ley prohibitiva y se comete por un comportamiento positivo
que se traduce en la voluntad de pertenencer a una banda con el fin
de delinquir. Adems,de que este delito es de peligro abstracto ya que
se cometen delitos en todas y cuantas oportunidades se les presentan
70

a estos integrantes de las bandas; ponindose as, en peligro los
bienes jurdicos del Estado.

SEXTA. Sealo, que la pena es un castigo que se debe aplicar a toda
aqulla persona que comete una conducta contemplada en las leyes
de la materia como delictiva y la cual debe de sufrir dicho individuo;
por lo tanto, la pena es considerada como la justa retribucin del mal
del delito, proporcionada a la culpabilidad del reo. Y dichas penas
deben de aplicarse de acuerdo a la gravedad del ilcito, a la
peligrosidad de la gente, asu grado de participacin; pero nunca se
debe dejar sin castigo a la persona que comete un ilcito, como
tampoco se le debe disminuir la penalidad que amerite, sin tomarse en
cuenta los puntos anteriromente mencionados, ya que de lo contrario,
estamos frente a una situacin anticonstitucional.

SEPTIMA. La delincuencia organizada tiene el manejo de grandes
cantidades de dinero, lo que le otorga un gran poder econmico que
aunado a los problemas sociales, la codicia, la crisis, la angustia, la
pobreza, hace posible la compra de voluntades de funcionarios que
pueden ser de los ms altos niveles de gobierno.

OCTAVA. El cdigo Penal de Michoacn, debe incorporar los delitos
Contra la Seguridad Colectiva o Contra la Sociedad, en los trminos
elaborados en nuestras propuestas.

NOVENA. El concepto doctrinal de pandilla ha sido incorporado al
cdigo penal federal y a los cdigos punitivos locales a partir de la
dcada de los 60s del siglo pasado (XX) y se ha inferido de manera
forzada en el libro segundo (parte especial) a continuacin de la figura
de asociaciones delictuosas. Siendo que esta ltima es un delito (por
s mismo), de carcter pluripersonal, atentatorio de la seguridad
pblica, que existe desde el momento de organizarse la asociacin e
independientemente de los delitos singulares que cometan sus
miembros en virtud de ella. En cambio no se castiga al miembro de la
71

pandilla por el solo hecho de pertenecer a ella, como ocurre en la
asociacin delictuosa sino para delinquir en pandilla.


Los cdigos penales de Mxico (federal y local) errneamente
ubican a la pandilla a continuacin de la figura delictiva de
asociaciones delictuosas, pero la doctrina seala que la pandilla no es
una figura delictiva sino una regla tocante al concurso eventual de
personas o un hecho punible, que como tal debera contenerse en el
libro primero, parte general especialmente en el captulo de la
participacin en el delito o participacin criminal. La delincuencia
organizada se diferencia de pandilla y asociacin delictuosa al ser un
tipo penal exclusivo de orden federal mientras que aqullos son del
fuero comn.
72

BIBLIOGRAFA.

Cruz Barney, scar, La Codificacin en Mxico: 1821-1917, una
aproximacin, UNAM, Mxico, 2004

Diccionario Jurdico Mexicano, UNAM, Mxico, P-Z. Voz Pandilla
lvaro Bunster Briceo, 2009

Enciclopedia Jurdica OMEBA, Tomo VII, Versin CD-ROM, 2003

Fierro, Guillermo, J. Teora de la Participacin Criminal, ASTREA,
Buenos Aires, 2001

Gimbernat, Causalidad, Omisin e Imprudencia, Univ. Madrid,
Madrid, 1985

Gonzlez Gmez, Alejandro, Consideraciones Bsicas en torno al
origen y evolucin de la Legislacin Michoacana, UMSNH, STJEM,
Morelia 2003

Jakobs, Derecho Penal, Parte General, Marcial Pons, Madrid, 1997

Jescheck, Tratado de Derecho Penal, Parte General, Comares,
Granada, 1993

Jimnez de Asa, Luis, Tratado de Derecho Penal, Tomo V,
TEMIS, Santa F de Bogot, 1982
73

Manzini Vincenzo, Tratado de Derecho Penal, Parte General, Tomo
III, EJEA, Buenos Aires, 1949

Mir Puig, Santiago, Derecho Penal, Parte General, PPU, Barcelona,
1990

Pearanda Ramos Enrique, La Participacin en el Delito y el
Principio de Accesoriedad, TECNOS, Madrid 1990

Roxin Claus, Autora y Dominio del hecho en Derecho Penal,
CIVITAS, Madrid, 1997

Soler Sebastin, Derecho Penal Argentino, Tomo I, TEA, Buenos
Aires, 1987

Toms y Valiente, Francisco, El Derecho Penal de la Monarqua
absoluta, Tecnos, Madrid, 1969

Vega Dante, Marcelo, El exceso en la participacin criminal,
HAMMURABBI, Jos Luis Depalma Editor, Buenos Aires, 2003

Zaffaroni, Eugenio Ral, Tratado de Derecho Penal, Parte General,
Tomo I, Crdenas Editor, Mxico, 1993
74

LEGISLACIN (INTERNET JURDICO).

www.ordenjuridiconacional.gob.mx (Legislacin Federal y Local SEGOB)

www.juridicas.unam.mx (IUU DE LA UNAM)

www.natlaw.com/mexico/diario/diario.htm (DOF)

www.cddhcu.gob.mx/leyinfo (Legislacin Federal Vigente)

www.camaradediputados.gob.mx

www.senado.gob.mx

www.treda.gob.mx

www.congresomich.gob.mx


JURISPRUDENCIA
www.scjn.gob.mx