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La Investigacin Cientfica:

Conceptos y Reflexiones





Arstides Alejandro Legr Lobaina
Oris Ramn Silva Diguez






Inscrito en el CENDA: 2384-2007 y 1233-2008


Versin del 27 de febrero de 2014
Moa, Holgun, Cuba


La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 I Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

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este trabajo.

Los principios ticos del que recibe este material, son las nicas
garantas que tenemos todos para evitar que se atropellen las reglas
del derecho de autor.


Gracias por su colaboracin.


Los Autores.
Moa, 27 de febrero de 2014

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 II Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Dedicatoria


A nuestras familias.


A quienes ms orientacin necesitan:
los estudiantes.


A los que superan la mediocridad.
















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Introito

Pero si conseguimos el fin perseguido, si encontramos que la cosa corresponde a la
idea que nos formbamos de ella, que nos da lo que de ella esperbamos al
emplearla, tendremos la prueba positiva de que, dentro de estos lmites, nuestras
percepciones acerca de esta cosa y de sus propiedades coinciden con la realidad
existente fuera de nosotros.
En cambio, si nos encontramos con que hemos dado un golpe en falso, no tardamos
generalmente mucho tiempo en descubrir las causas de nuestro error; llegamos a la
conclusin de que la percepcin en que se basaba nuestra accin era incompleta y
superficial, o se hallaba enlazada con los resultados de otras percepciones de un
modo no justificado por la realidad de las cosas; es decir, habamos realizado lo
que denominamos un razonamiento defectuoso.
Mientras adiestremos y empleemos bien nuestros sentidos y ajustemos nuestro
modo de proceder a los lmites que trazan las observaciones bien hechas y bien
utilizadas, veremos que los resultados de nuestros actos suministran la prueba de la
conformidad de nuestras percepciones con la naturaleza objetiva de las cosas
percibidas.

Federico Engels en Del socialismo utpico al socialismo cientfico de 1892.



El arte de formular preguntas y de probar respuestas esto es, el mtodo
cientfico es cualquier cosa menos un conjunto de recetas; y menos tcnica
todava es la teora del mtodo cientfico. La moraleja es inmediata: desconfese de
toda descripcin de la vida de la ciencia - y en primer lugar de la presente - pero
no se descuide ninguna. La investigacin es una empresa multilateral que requiere
el ms intenso ejercicio de cada una de las facultades psquicas, y que exige un
concurso de circunstancias sociales favorables; por este motivo, todo testimonio
personal, perteneciente a cualquier perodo, y por parcial que sea, puede echar
alguna luz sobre algn aspecto de la investigacin.

Mario Bunge en Cul es el mtodo de la ciencia? de 1958.



Lamentablemente las ideas de la ciencia y cultura han estado a menudo disociadas,
lo que no debera ocurrir si se interpreta la cultura como el espacio de toda la
actividad creadora de los hombres, expresin de su libertad.

Fidel Castro Daz-Balart en Ciencia, Innovacin y Futuro del 2001
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NDICE
PRLOGO ---------------------------------------------------------------------------------------------- 1
INTRODUCCIN ------------------------------------------------------------------------------------- 2
1. CONOCIMIENTO, CIENCIA, TECNOLOGA Y HUMANISMO ------------------- 7
A. Conocimiento Cientfico ------------------------------------------------------------------- 7
B. Introduccin a la Investigacin Cientfica ------------------------------------------- 17
C. Proceso y Metodologa de la Investigacin Cientfica ----------------------------- 22
D. Objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica ----------- 24
E. Ciencia -------------------------------------------------------------------------------------- 24
F. Mtodo de la investigacin cientfica ------------------------------------------------- 26
G. Tecnologa y Tecnociencia -------------------------------------------------------------- 32
H. Disciplinas Cientficas y relaciones entre ellas ------------------------------------- 36
I. El Humanismo en la Ciencia ----------------------------------------------------------- 53
J. Robo de Cerebros ------------------------------------------------------------------------- 56
2. TICA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA ---------------------------------------- 59
A. Integridad Cientfica ---------------------------------------------------------------------- 59
B. Invencin ------------------------------------------------------------------------------------ 60
C. Falsificacin --------------------------------------------------------------------------------- 60
D. Plagio ----------------------------------------------------------------------------------------- 60
E. Selectividad --------------------------------------------------------------------------------- 60
F. Negligencia ---------------------------------------------------------------------------------- 61
G. Publicacin Mltiple ---------------------------------------------------------------------- 61
H. Autora Injustificada --------------------------------------------------------------------- 61
I. Consecuencias de las Faltas ticas. Medidas Preventivas ------------------------- 62
J. Responsabilidad con la Institucin Patrocinadora ---------------------------------- 62
K. Responsabilidad con la Revista --------------------------------------------------------- 62
L. Derechos de Autor ------------------------------------------------------------------------- 63
3. INFORMTICA EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA --------------------------- 65
A. Sistemas Operativos y programas de usuario -------------------------------------- 65
B. Detalles sobre los sistemas operativos ------------------------------------------------ 67
C. Clasificacin de los programas informticos --------------------------------------- 72
D. Introduccin a la INTERNET y al Correo Electrnico -------------------------- 72
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E. Software para la gestin bibliogrfica ----------------------------------------------- 79
F. El problema de la informatizacin de una industria ------------------------------ 86
G. El investigador y la Ingeniera de Software ----------------------------------------- 91
4. DISEO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA -------------------------------------- 97
A. El problema y el tema de la investigacin cientfica ------------------------------- 97
B. Fuentes y Cualidades de los problemas en la investigacin cientfica ---------103
C. El objeto de la investigacin cientfica -----------------------------------------------104
D. El objetivo de la investigacin cientfica ---------------------------------------------105
E. La precisin del objeto: Campo de Accin de la Investigacin -----------------106
F. Relacin entre el Problema-Tema-Objeto-Objetivo-Campo de Accin -------107
G. El Marco Terico y el Marco Contextual -------------------------------------------107
H. El diagnstico del objeto de investigacin -------------------------------------------109
I. La determinacin de las tendencias ---------------------------------------------------110
J. Anlisis de las Disciplinas Cientficas Asociadas -----------------------------------111
K. La Hiptesis--------------------------------------------------------------------------------111
L. Calidad de la hiptesis -------------------------------------------------------------------114
M. Clasificacin de las hiptesis ----------------------------------------------------------115
N. Son necesarias la Hiptesis en todo tipo de investigacin? ---------------------118
5. MODELOS Y MODELACIN ---------------------------------------------------------------124
A. Generalidades ----------------------------------------------------------------------------124
B. Elaboracin de modelos tericos de la investigacin -----------------------------125
C. Introduccin a los Modelos Fsicos --------------------------------------------------130
D. Introduccin a los Modelos Matemticos -------------------------------------------136
E. Modelos Determinsticos, Probabilsticos-Estadsticos y Mixtos --------------140
F. Sobre la Teora de las Variables Aleatorias Regionalizadas -------------------143
G. Introduccin a los Mtodos de Optimizacin --------------------------------------144
H. Los Modelos de la Complejidad ------------------------------------------------------145
I. Criterios para seleccionar, definir y validar modelos matemticos ------------152
6. MUESTREO Y DISEO DE EXPERIMENTOS ----------------------------------------156
A. Muestreo -----------------------------------------------------------------------------------156
B. Relacin entre Muestreo, Modelo y Calidad del Modelo -----------------------159
C. Calidad del Muestreo -------------------------------------------------------------------160
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D. Tipologa del Muestreo -----------------------------------------------------------------164
E. Diseo de Experimentos ----------------------------------------------------------------166
7. MTODOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA ---------------------------------170
A. Mtodos generales del conocimiento -------------------------------------------------170
B. Caracterizacin de los Mtodos de Investigacin Cientfica -------------------172
C. Mtodos Empricos y Tericos de la Investigacin Cientfica ------------------175
D. Mtodos propios de los enfoques interpretativos en las ciencias sociales ----192
E. Mtodos generales del conocimiento aplicados en la Matemtica--------------195
8. ADMINISTRACIN DE LA INVESTIGACIN: PROYECTOS -------------------197
A. Administracin del Proceso de Investigacin Cientfica -------------------------197
B. Programas, Proyectos y Temas --------------------------------------------------------199
C. Definicin de proyecto de investigacin ---------------------------------------------200
D. Fase 1: Identificacin del proyecto ---------------------------------------------------201
E. Fase 2: Diseo del proyecto -------------------------------------------------------------206
F. Fase 3: Ejecucin y seguimiento del proyecto --------------------------------------210
G. Fase 4: Evaluacin del proyecto -------------------------------------------------------212
H. Relacin entre Gestin de Proyectos y Gestin de Cooperacin ---------------214
I. Instituciones financistas de la cooperacin al desarrollo --------------------------214
J. Resumen de recomendaciones ----------------------------------------------------------215
9. OBTENCIN DE NUEVO CONOCIMIENTO CIENTFICO -----------------------217
A. La organizacin de la creacin --------------------------------------------------------217
B. Mtodo Cientfico: Sinergia de Paradigmas. ---------------------------------------227
C. Contrastacin de hiptesis, Pensamiento Crtico y Demostracin -------------231
D. Validacin de nuevos Mtodos ---------------------------------------------------------241
10. REDACCIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS -----------------------------243
A. Redaccin Cientfica --------------------------------------------------------------------243
B. Informes Cientficos ---------------------------------------------------------------------245
C. Presentacin de resultados en eventos cientficos ---------------------------------248
D. Introduccin a las publicaciones -----------------------------------------------------249
E. La nota investigativa (cientfica) -----------------------------------------------------250
F. El artculo cientfico ---------------------------------------------------------------------250
G. La tesis -------------------------------------------------------------------------------------251
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H. Monografa. -------------------------------------------------------------------------------255
11. INTRODUCCIN DE RESULTADOS EN LA PRCTICA SOCIAL ------------257
A. Introduccin en la industria. Problemas relacionados con el escalado ------257
B. Introduccin de los resultados en la ciencia mundial ----------------------------259
C. Introduccin en el postgrado universitario ----------------------------------------262
D. Introduccin en el pregrado universitario -----------------------------------------265
EPLOGO --------------------------------------------------------------------------------------------268
ANEXOS ----------------------------------------------------------------------------------------------275
Anexo A. Caractersticas generales de un sistema ------------------------------------275
Anexo B: Psicologa. Aprendizaje e Investigacin Cientfica -----------------------276
Anexo C: Creatividad Cientfica e Innovacin ----------------------------------------289
Anexo D: Historia de los ordenadores ---------------------------------------------------299
Anexo E: Cronologa de algunos sistemas operativos a partir de 1980 -----------303
Anexo F: Verbos que pueden usarse en los objetivos de una investigacin ------309
Anexo G: Trabajo con la bibliografa ----------------------------------------------------318
Anexo H: Operacionalizacin de un Diseo de Investigacin ----------------------327
Anexo I: Un vistazo a la Teora de la Informacin ------------------------------------329
Anexo J: Regulacin, Control y Ciberntica -------------------------------------------333
Anexo K: Diseo de Experimentos -------------------------------------------------------337
Anexo L: Mtodos de Expertos ------------------------------------------------------------347
Anexo M: Tamaos de muestra. ----------------------------------------------------------357
Anexo N: Concepto de Paradigma de Investigacin ----------------------------------362
Anexo O: Otros enfoques sobre los Paradigmas de la Investigacin --------------365
Anexo P: Normas para presentar la bibliografa cientfica -------------------------369
Anexo Q: Ms sobre los Informes Cientficos ------------------------------------------381
Anexo R: Otros enfoques sobre la estructuracin del PIC --------------------------384
Anexo S: Materialismo Dialctico y Marxismo Leninismo --------------------------390
BIBLIOGRAFA CONSULTADA --------------------------------------------------------------392
NDICE ALFABTICO DE MATERIAS -----------------------------------------------------402
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PRLOGO
En Cuba se conocen varios libros
1
que abordan diversas facetas de la Investigacin
Cientfica, sin embargo, la mayor parte de ellos est enfocado desde y hacia las Ciencias
Sociales y del Pensar, lo cual crea una situacin de necesidad de textos que traten con
amplitud y sistematicidad la Investigacin Cientfica en el campo de las Ciencias Naturales
y en las Tecnologas.

Tambin, sobre la investigacin cientfica, recientemente se han publicado en Cuba varios
manuales universitarios, tales que cada uno de ellos contiene trabajos de diferentes autores.
Estas compilaciones presentan, para los estudiantes de pregrado, poca orientacin y falta
de sistematicidad ante la diversidad de enfoques y de temas.

El presente texto trata de superar ambas situaciones, pero los lectores no encontrarn aqu
un prontuario desbordado de reglas y recetas que solucionen puntualmente sus necesidades
investigativas. Ante la brecha que los separa del nivel de conocimientos necesarios para
trabajar en la investigacin cientfica, algunos lectores encontrarn una exposicin amplia
y sistemtica de dichos conocimientos. Otros lectores, podrn encontrar conceptos y
reflexiones que les ayuden a responder a sus preguntas y obtendrn orientacin para
continuar profundizando en el estudio de la realidad objetiva.

Este trabajo es el producto de la experiencia y la autoformacin de sus autores. Ambos son
Licenciados en Educacin en la Especialidad de Matemticas e imparten docencia en
Matemtica, Pedagoga y Metodologa de la Investigacin Cientfica, en pregrado y en
postgrado de Ciencias Tcnicas en Cuba y en el extranjero.

El Dr.C Arstides Alejandro Legr Lobaina, miembro del Segundo Contingente del
Destacamento Pedaggico Manuel Ascunce Domenech, se gradu de Profesor en el ao
1978 y de Licenciado en Educacin en 1980. Defendi su Doctorado en Ciencias Tcnicas
en 1999 en el ISPJAE (Instituto Superior Politcnico Jos Antonio Echevarra) de Ciudad
de La Habana. Ha sido profesor universitario por casi 30 aos, asesor metodolgico de
investigaciones tecnolgicas y tutor de 12 trabajos de diploma, de 2 tesis de maestra y de
5 doctorados ya defendidos.

El MSc. Oris Ramn Silva Diguez se gradu de Profesor en el ao 1974 y de Licenciado
en Educacin en 1984. Defendi la Maestra en Ciencias de la Educacin Superior en la
Universidad de Matanzas (Cuba) en el ao 2002. Ha sido profesor universitario por 24
aos, tutor de 21 trabajos de diploma y de 17 tesis de maestra. Actualmente es
Metodlogo de la Vicerrectora Docente del ISMM (Instituto Superior Minero
Metalrgico) de Moa.

En su viaje por este libro el lector tendr que pensar en cuestiones cruciales. Por ejemplo:
Es el enfoque neopositivista el nico posible en las investigaciones tecnolgicas? Todas
las investigaciones proyectan sus resultados en una Hiptesis Cientfica? Es el Proceso de
Investigacin Cientfica objeto de estudio propio de la Filosofa?

Solo nos queda darle las gracias por leernos y desearles que satisfagan sus expectativas.

Los Autores.
Moa, 27 de febrero de 2014

1
Vea la bibliografa citada al final del presente trabajo.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 2 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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INTRODUCCIN
Valoremos una cuestin de permanente actualidad:



Para argumentar la validez de este nexo entre el progreso social y el desarrollo
gnoseolgico
2
activo de los seres humanos, el lector puede apoyarse en que:

1. El conocimiento de cada ser humano es el resultado de la integracin del desarrollo
histrico y genrico del conocimiento humano; y del desarrollo gnoseolgico individual

2. La apropiacin que hace cada ser humano del conocimiento ya establecido debe
realizarse de manera activa con respecto a:
a. La aceptacin consciente de la veracidad comprobada del conjunto de
conocimientos que nos son dados
b. Nuestra forma de participacin en ese acto de apropiacin

3. Desde el punto de vista del conocimiento global, el paradigma del Hombre es lograr que
cada ser humano viva su vida productivamente
3
y no se limite a saber y saber usar,
sino que adems aporte a ese conocimiento, ya sea desde el punto de vista terico o
desde el punto de vista prctico.

Qu es Conocimiento? Aunque en el Captulo 1 se profundizar sobre este asunto, para
una visin filosfica general el lector puede remitirse a la primera parte de la definicin
dada por filsofos materialistas dialcticos (Rosental e Iudin, 1973, pgina 80):

[Conocimiento es el] Proceso
4
en virtud del cual la realidad se refleja y reproduce en el
pensamiento humano; dicho proceso est condicionado por las leyes del devenir social y
se halla indisolublemente unido a la actividad prctica. El fin del conocimiento estriba en
alcanzar la verdad objetiva. En el proceso del conocimiento, el hombre adquiere saber, se
asimilan conceptos acerca de los fenmenos reales, va comprendiendo el mundo
circundante. Dicho saber se utiliza en la actividad prctica para transformar el mundo,
para subordinar la naturaleza a las necesidades del ser humano. El conocimiento y la
transformacin prctica de la naturaleza y de la sociedad son dos facetas de un mismo
proceso histrico, que se condicionan y se penetran recprocamente. El conocer mismo
constituye un momento necesario de la actividad prctica de la sociedad, pues dicha
actividad es propia de los hombres y estos la realizan basndose en el conocimiento de las
propiedades y de las funciones de cosas y objetos. Por otra parte, la actividad productiva
social, la prctica de la sociedad, aparece como momento necesario del proceso mismo

2
Gnoseologa: (del griego; gnosis: conocimiento, logos: teora), rama de la Filosofa que analiza el origen, la
naturaleza, posibilidad y lmites del conocimiento y sus formas. Tambin estudia los tipos de conocimiento y
el problema de la fundamentacin de los mismos. Se identifica con la Teora del Conocimiento.

3
Esto puede entenderse as: cada ser humano deber resolver problemas ms o menos importantes y ms o
menos relacionados con su vida particular y con las actividades de ciertos grupos sociales.

4
Proceso: Transformacin, sistemtica y sujeta a ley, de un objeto; puede referirse a la transformacin de un
objeto en otro. Conjunto de fases sucesivas interrelacionadas de un suceso de origen natural o artificial.
Est el desarrollo de la sociedad ligado a que los seres humanos se formen
como depositarios activos del conocimiento y sean capaces de producir
nuevo conocimiento?
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del conocer. Solo la inclusin de la prctica en la teora del conocimiento ha convertido a
esta ltima en una ciencia real, que descubre las leyes objetivas del origen y formacin del
saber relativo al mundo material

Entonces queda (al menos intuitivamente) de manifiesto que una forma ptima de ensear
a cada ser humano el conocimiento bsico y especializado (por supuesto, cada persona no
puede saberlo todo) consiste en reproducir de manera simplificada, acelerada y controlada
el proceso lgico e histrico de creacin de cada parte de ese conocimiento. Es decir, se
trata de lograr que el sujeto aprenda el conocimiento ya establecido y al mismo tiempo se
prepare para que pueda contribuir a la produccin de nuevo conocimiento.

La mayora de los que leen estas lneas no se convertirn en profesionales de la
investigacin pero puede asumirse que cada ser humano cuando resuelve problemas
(familiares, comunitarios, tcnicos, tericos, etc.), realiza algn tipo de investigacin. Es
por esta razn que en este texto se asume la tesis de que la formacin general de cualquier
persona debiera basarse en dos ideas fundamentales bien conocidas:

1. El planteamiento de la tarea a cumplir debe proyectarse como un problema

2. No siempre deben suministrarse directamente soluciones acabadas de los problemas.
Tambin deben ensearse vas para que el sujeto encuentre dichas soluciones.

Sea cual sea el Modelo de Aprendizaje (vea el Anexo B), estas ideas debieran ser
paradigmas
5
en cualquier tipo de educacin pero, desgraciadamente, no los son en la
formacin familiar actual que tiene la mayora de los seres humanos. Afortunadamente,
estas ideas constituyen pilares de la educacin escolar contempornea.

En el caso de la educacin escolar se conjugan varios factores que presionan para que esta
sea ptima para las necesidades de la sociedad actual. Pueden mencionarse los siguientes:

1. La cantidad de conocimiento que existe hoy es inconmensurable y evoluciona (crece y
se transforma) a velocidades extremadamente altas

2. La ciencia se ha convertido en una fuerza productiva de importancia vital. La
informacin, el conocimiento y las tecnologas se tornaron productos esenciales

3. Se precisa la generalizacin de la investigacin para toda la poblacin como elemento
formativo y factor productivo (educacin en el ahorro, uso racional y ptimo de los
recursos, bsqueda de soluciones emergentes y particulares a los problemas,
descentralizacin de los trabajos de innovacin, etc.)

4. La divisin social del trabajo ha evolucionado. Ha aumentado el trabajo en equipos y el
trabajo especializado presupone hoy en da un alto nivel de colaboracin entre
disciplinas cientficas y tecnolgicas (estas relaciones las veremos en el Captulo 1)

5. El planteamiento de los problemas es cada vez ms Terico Prctico. La teora y la
prctica se integran cada vez ms (vea en el Captulo 1 las definiciones de Tecnologa
y Tecnociencia). La relacin entre Ciencia, Tecnologa y Sociedad reviste mayor
importancia. Los procesos de Informatizacin, Innovacin y Transferencia Tecnolgica
acercan a la Ciencia a la satisfaccin de mayor nmero de necesidades sociales.

5
Paradigma: Viene del latn paradigma y este del griego . Es sinnimo de: Ejemplo, Pauta,
Canon, Norma, Regla, Frmula, Precedente, Ideal, Arquetipo, Modelo, Prototipo, Tipo, etc.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 4 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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La formacin previa a la universitaria ha tomado conciencia de esta situacin y en algunos
pases (por ejemplo, Cuba) el enfoque establecido impulsa la formacin investigativa de
los estudiantes, cuestin que se estudia y se implementa por autoridades y maestros.

En la Educacin Superior cubana hay consenso sobre el carcter ineludible de dicha
concepcin, pero su implementacin sufre del lastre de las teoras y costumbres
pedaggicas tradicionales. Esta situacin es menos aguda en el postgrado acadmico y por
supuesto no existe en el desarrollo de las tesis del postgrado. Sin embargo en el pregrado y
en el desarrollo de las tesis de diploma al terminar la carrera universitaria esta problemtica
est insuficientemente resuelta debido a ciertos factores entre los que pueden mencionarse
los que probablemente ms influyen:

1. La formacin acadmica de los profesores que an no tienen grados cientficos (la
mayora), es insuficiente respecto a la Metodologa de la Investigacin Cientfica
6


2. Es an insuficiente la actividad cientfica de los jvenes profesores y a veces se reduce
a ayudar a los investigadores sin que reciban el beneficio de la formacin

3. No se logra la introduccin masiva del pensamiento cientfico en las clases y estas
tienen en muchas ocasiones un enfoque tradicional (memorstico-calculista) eludiendo
el planteamiento problmico, la modelacin y la investigacin

4. En el proceso de enseanza aprendizaje no es masivo an el uso de las tecnologas de
la informacin y de la simulacin.

En el caso particular del Instituto Superior Minero Metalrgico de Moa (donde trabajan los
autores del presente texto) ha cobrado gran importancia la formacin del estudiante de
pregrado y de postgrado (incluyendo a los profesores del centro) sobre la Metodologa de
la Investigacin Cientfica y se conoce que uno de los elementos que frenan esta actividad
es la insuficiente adecuacin y amplitud conceptual de los textos disponibles para el tema.

Cuando se comenz a escribir este texto La Investigacin Cientfica: Conceptos y
Reflexiones, se tena disponible la amplia experiencia investigativa de varios cientficos
cubanos, alguna experiencia personal de los autores y la bibliografa que aporta (en
ocasiones de manera fragmentada y sin actualizar) los conceptos bsicos que necesita saber
alguien que se interese seriamente por la investigacin cientfica. Esta empresa nunca ha
tenido la pretensin de crear una nueva teora de la Metodologa de la Investigacin
Cientfica sino ms bien recopilar la informacin indispensable y exponerla
sistemticamente en una concepcin reflexiva, amplia y actualizada del Mtodo
7
Cientfico
como contribucin eficaz a la formacin de los ingenieros
8
y de otros profesionales.

En esta tarea, al no tener compromisos temporales formales, los autores se han permitido
tomar el tiempo necesario para cada cosa. En el ao 2004 fueron listados los aspectos que

6
Y en muchos casos, tambin hay insuficiencias en la formacin cultural respecto a la actividad cientfica.

7
Preliminarmente, Mtodo es un conjunto organizado de acciones mentales o fsicas para conseguir un
propsito. El lector podr iniciarse formalmente en este concepto en el epgrafe F del Captulo 1.

8
Ingeniero: Profesional con conocimientos de Matemtica y Fsica, alcanzados con estudio, experiencia y
prctica; capaz de aplicarlos a la utilizacin eficaz de los objetos y fenmenos de la Naturaleza. El trmino
alude en sentido general a la persona que ha recibido preparacin profesional en ciencias puras y aplicadas
con la intencin de desarrollar trabajo tecnolgico. Juega un importante rol en la sociedad moderna.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 5 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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pudieran considerarse bsicos
9
en la formacin de cualquier investigador. Posteriormente
se hilvanaron
10
considerando la necesidad de dar una formacin cultural amplia al
investigador que incluyera una concepcin profunda y actualizada del mtodo cientfico.

El prximo paso fue seleccionar entre los materiales disponibles aquellos que reflejaban de
manera ms eficaz los conceptos que se incluiran en este texto. Puede afirmarse, entonces,
que este trabajo ha sido escrito a partir de la revisin crtica de numerosos folletos, libros,
etc., que se han publicado en sobre el tema
11
, de los cuales se mencionan los principales en
la bibliografa que se lista al final de este trabajo
12
; y por supuesto, sobre la base de la
experiencia personal de los autores y la de otros investigadores.

Las secciones analizadas en dichos materiales fueron objeto de reflexin y la mayora de
las veces se redactaron nuevamente. Por ejemplo el Captulo 4 fue desarrollado inspirado
en las ideas de varios colegas del ISMM de Moa descritas en sus materiales docentes y del
libro de C. lvarez de Zayas y V. Sierra Lombarda; tambin se consideraron los Apuntes
para un Compendio sobre Metodologa de la Investigacin Cientfica del Dr. ngel Notario
de la Torre. Para los Captulos 2 y 10 fueron revisadas las ideas de J. A. Mari Mutt de la
Universidad de Puerto Rico expuestas en el Manual de Redaccin Cientfica del ao 2001.
El Captulo 8 fue escrito a partir del Manual de Proyectos elaborado por el Lic. Carlos A.
Vigil Taquechel, Coordinador del Grupo de Proyectos Internacionales de la Direccin de
Relaciones Internacionales del Ministerio de Educacin Superior de Cuba. A todos llegue
nuestra admiracin y el agradecimiento por sus ideas.

Despus de leer el artculo El necesario impacto de las ciencias
13
bsicas en un
prospectivo proceso de incremento de la efectividad de los negocios de transferencia de
tecnologa en las universidades del Dr. Ernio Gonzlez Surez et al., publicado en el libro
Gestin de Ciencia e Innovacin Tecnolgica en las Universidades. La Experiencia Cubana,
donde (pgina 98) se argumenta sobre el papel que juega la Metodologa de la
Investigacin en la formacin de los investigadores, se hizo obvio que era el momento de
terminar una primera versin del presente texto, como contribucin a la formacin
temprana de los investigadores (vea en el mismo libro, el artculo Investigacin y
doctorados en la universidad cubana. Reflexiones en el nuevo siglo del Dr. Jos Luis
Garca Cuevas et al.).

9
La cualidad de bsicos que se asigna a estos conceptos y reflexiones est sustentada por las lecturas y
experiencias de los autores del presente texto y esto se asume como una responsabilidad personal. Ellos
agradecen de antemano a quien les sugiera otros temas bsicos y a quien les argumente razones suficientes
por las cuales algunos de estos temas no son importantes para la cultura de cualquier investigador.

10
El hilo conductor del ndice muestra cierto orden asumido como adecuado para una investigacin. No es el
nico posible, por ejemplo, algunos colegas sugieren el orden C1-C4-C5-C6-C7-C9-C10-C11-C8-C3-C2.

11
Con el propsito de facilitar el ulterior trabajo de profundizacin sobre los temas tratados, se ha utilizado en
este texto la bibliografa calificada disponible en Cuba y fundamentalmente la que se encuentra en las
universidades cubanas y en Internet.

12
Al revisar esta bibliografa, se ha observado que para muchos de los temas tratados se encuentran enfoques
similares de muchos autores cubanos y extranjeros, lo cual puede interpretarse como una consecuencia del
intenso intercambio de informacin que existe sobre estos asuntos y el consenso que se gesta (quizs
fortuitamente) respecto a direcciones de trabajo y puntos de vista tericos y prcticos.

13
Muchos autores hablan de ciencia como sinnimo de disciplina cientfica. En el presente texto se asumir
a la Ciencia como un todo, formado por disciplinas cientficas, sin embargo, nos parece correcto hablar de las
Ciencias Naturales, Ciencias Bsicas, Ciencias Sociales como grandes grupos de disciplinas cientficas afines
(Vea epgrafe 1.H).
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

Los conceptos y reflexiones sobre la Investigacin Cientfica que se presentan en este
texto, estn escritos en tres planos: el texto principal, las notas al pi de pgina que
esclarecen y precisan el conocimiento y los anexos que completan ciertos temas medulares
para la cultura cientfica y motivan al lector a profundizarlos.

Con el fin de contribuir a solucionar los problemas Definicin-Comunicacin que pudieran
presentarse, se ha tenido especial cuidado en definir dentro del texto (generalmente como
notas al pi de pgina) aquellos conceptos que pudieran ser de significado desconocido
para principiantes o cuando se usan con significados especficos dentro de este contexto
14
.
Para profundizar sobre este tema se recomienda al lector el artculo Elementos
fundamentales del mtodo cientfico: los conceptos de W.J. Goode y P.K. Hatt que aparece
en la seleccin de textos de De Urrutia Torres y Gonzlez Olnedo.

No es este un compendio de Filosofa Historia de la Ciencia. Tampoco es un tratado de
alguna Metodologa de Investigacin Cientfica Disciplinaria (o de su Didctica
15
) y, por
tanto, son mnimas las referencias a ejemplos prcticos porque se espera y se cree correcto
que estas las aporten los profesores y los tutores de las investigaciones disciplinarias
particulares.

Los autores desean agradecer toda la ayuda que han prestado quienes facilitaron
documentos, a quienes aportaron sus conocimientos y a quienes cedieron parte de su
tiempo para escuchar o para leer las notas preliminares e intercambiar ideas con el objetivo
de dar su opinin o con el inters de que la calidad de este material llene vacos de los
textos que usualmente se recomiendan cuando se imparten estas temticas tanto en el
pregrado cmo en el postgrado, sobre todo cuando los interlocutores son los ingenieros. En
especial a los colegas y amigos del ISMM, al Dr. Manuel Garca Rent y al Ing. Daniel
Mendiola por sus permanentes ayudas y valoraciones precisas y documentadas; y al Dr.
Len Ortelio Vera S. por su exhaustiva revisin, anlisis crtico y aliento permanente.

Muchos colegas han tenido la deferencia de revisar crticamente este trabajo y sugerir sus
ideas. En particular, del ISMM, se deben mencionar: MSc. Rolando Cobas; MSc. Mara
Magdalena Toirac; MSc. Marcos Medina; Dr. Roberto Watson; Lic. Isabel Salgado, Dr.
Ulises Fernndez Maresma y, especialmente, al Dr. Alfredo Coello y al Dr. Juan M.
Montero. A todos nuestro agradecimiento
16
.

No puede dejar de mencionarse que, como el Dr. Agustn Lage Dvila, el Dr. Fidel Castro
Daz-Balart y probablemente muchos otros, los autores de este trabajo creen firmemente
que el Mtodo Cientfico debe convertirse en parte esencial de la cultura general de nuestra
poca y particularmente de nuestra sociedad. Y con Lage (pgina 18 de su texto citado)
afirman convencidos que: los anlisis no se hacen como monumentos a contemplar sino
como herramientas a utilizar.

14
Al final del texto se presenta un ndice Alfabtico por Materias que contiene la ubicacin de los conceptos
y materias ms importantes que aparecen en el presente texto.

15
Didctica: (Del griego ) Arte de ensear (es una rama de la Pedagoga: ciencia que se ocupa de
la educacin y de la enseanza). Como adjetivo se refiere a lo perteneciente o relativo a la enseanza. O
tambin: adecuado para ensear o instruir (por ejemplo Lectura Didctica).

16
Los autores asumen toda la responsabilidad de lo que se expresa en esta obra.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 7 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
1. CONOCIMIENTO, CIENCIA, TECNOLOGA Y
HUMANISMO
A. Conocimiento Cientfico
Asumir una definicin del trmino conocimiento supone obligatoriamente la adhesin a
una escuela filosfica Materialista o Idealista (vea el Anexo S). En lo que sigue se asumir
un enfoque materialista dialctico sin rehusar la confrontacin cientfica con cualquier otro
enfoque. Por tanto: el Conocimiento es el resultado del proceso segn el cual el cerebro
del hombre refleja la realidad objetiva
17
y la reproduce en el pensamiento.

El conocimiento:

a. Est condicionado histricamente por las leyes sociales y surge de la actividad prctica
del hombre. Mediante esta se comprueba la veracidad de este conocimiento

b. El resultado de este proceso de reflexin es el saber y se utiliza en la actividad prctica
para transformar el mundo.

c. Atraviesa dos momentos: uno sensorial que proporciona al hombre un conocimiento de
las cualidades externas de los objetos y fenmenos
18
de la realidad y otro racional en el
que la facultad cognoscitiva del hombre elabora y generaliza los datos empricos a
travs del pensamiento verbal, abstracto y lgico.

El conocimiento sensorial viene dado por las siguientes formas:

Sensaciones: Resultado elemental de la interaccin del mundo objetivo con el hombre a
travs de los rganos de los sentidos.

Percepciones: Imagen integral de un objeto surgida como resultado de la interaccin del
mundo objetivo con los rganos sensoriales.

Representaciones: Imagen generalizada, sensorialmente evidente de los objetos y
fenmenos de la realidad, que se conservan y reproducen en la conciencia sin que ellos
acten directamente sobre los sentidos.

Por su parte, el conocimiento racional se presenta en las formas siguientes:

Conceptos: Forma bsica de reflejo del mundo en el pensar mediante la cual se formaliza
el conocimiento de la esencia de los objetos y fenmenos. Cada concepto representa a un
objeto o fenmeno (o a un conjunto de ellos) mediante una construccin mental.

La formacin de conceptos o conceptualizacin constituye un proceso complejo que
depende de nuestro contexto (formacin, lenguaje y cultura) y establece, a partir de
nuestras sensaciones y conocimientos previos, los rasgos principales del objeto o fenmeno
y sus diferencias respecto a otros. Conceptualizar es separar mentalmente (teniendo en
cuenta ciertos caracteres) los objetos o fenmenos que nos interesan en la prctica y en el

17
Realidad Objetiva: Es el mundo material en todas sus formas y manifestaciones. Es el conjunto de objetos
y fenmenos de la Naturaleza y la Sociedad, as como del Pensamiento que las refleja en el cerebro humano.
Es un concepto relativo ya que respecto a un individuo es todo lo que existe fuera de su conciencia y es
reflejado por ella, pero cada individuo y su conciencia son realidad objetiva respecto a otros individuos.

18
En este texto un Fenmeno es una relacin, un proceso o un hecho que involucra a uno o varios objetos.
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conocer. En este proceso se aplican diversos procedimientos
19
racionales (operaciones
mentales) tales como la Abstraccin, la Idealizacin, la Comparacin, el Anlisis y la
Sntesis, la Generalizacin, etc.

Las operaciones mentales que permiten establecer una primera Abstraccin de un objeto o
fenmenos, dan lugar a la elaboracin de conceptos simples y sin expresin en el lenguaje.
Las operaciones mentales ms complejas conducen a conceptos ms abstractos y a la
bsqueda de su descripcin mediante una definicin
20
.

Definir
21
es aquella operacin que permite, a partir del concepto, crear una expresin que
le da un significado en el lenguaje verbal humano. Ahora bien, si aceptamos que en nuestro
contexto los conceptos siempre se expresan mediante definiciones, entonces
Conceptualizar y Definir sern vistos en este texto como procesos equivalentes.

El proceso de Definir opera a partir de conceptos establecidos para obtener nuevos
conceptos. Para ello, toma los conceptos de partida y mediante ciertas operaciones lgicas
y de otro tipo
22
, agrega, elimina o modifica propiedades de los conceptos de partida; une
conceptos o partes de ellos, etc. para finalmente obtener nuevos conceptos.

Las definiciones deben cumplir ciertas reglas:
- Abarcar las cualidades necesarias y suficientes (definicin no amplia ni estrecha)
- Deben aparecer explcitamente las referencias a los conceptos de partida, as como la
relatividad de los contenidos de estos conceptos y del concepto que se define
- Deben evitar el uso de expresiones disyuntivas
- No expresarlas en forma negativa
- Deben ser claras y precisas, con trminos exactos, sin emplear recursos literarios.

Adems, la definicin de un concepto no debe ser arbitraria, debe ser racional y objetiva.
Asimismo, hay que evitar las definiciones muy complejas (ya que caen en desuso) y las
definiciones tautolgicas (circulares) donde se repite el mismo concepto.

En el epgrafe B del Captulo 5 se retomar el estudio del trmino Concepto.




19
Procedimiento: Es un conjunto de acciones (tareas) fsicas o mentales, flexibles, organizadas, naturales o
artificiales, que con algn nivel de control (direccin, vea Anexo J) permite desarrollar (ejecutar) actividades
relacionadas con la fenomenologa de la realidad objetiva.

20
Definicin: Declaracin que expone con claridad y exactitud los caracteres genricos esenciales y
diferenciales de un objeto o fenmeno de la realidad objetiva, o sea, el significado de un concepto.
Segn Rosental e Iudin, 1973 (pgina 107-108) una definicin es:
1. La exacta determinacin lgica con que se registran los caracteres esenciales y diferenciales de un objeto
o el significado de un concepto, su contenido y lmites.
2. El recurso lgico que permite diferenciar, buscar, estructurar un objeto cualquiera, formular el
significado de un trmino de nuevo uso en la ciencia o precisar el de un trmino ya existente.

21
Definir: Operacin mental que permite crear una definicin. Definir es sinnimo de precisar, concretar,
especificar. etc. y en ciertos contextos se asume como sinnimo de establecer, explicar y concluir.

22
Sobre estos operadores se pueden analizar cuestiones importantes. Sean los conceptos A, B y C.
1. Siendo V un operador y se sabe que V(A)=B. Existe un operador U tal que U(A)=B?
2. Existe un concepto C = B tal que V(A)=B y adems V(A)=C?
3. A pequeos cambios de A Se garantiza que se produzcan pequeos cambios de V(A)?
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Antes de continuar es necesario establecer el concepto de Predicado que designa todo
aquello que se enuncia o predica (muestra) en un juicio, sobre un sujeto determinado.
Algunas veces se confunde predicado con atributo pero el predicado posee una
connotacin lgica, mientras que el Atributo (adjetivo) tiene implicaciones de tipo
ontolgico, pues designa determinadas propiedades que son propias de un sujeto. La
Lgica Formal ha desarrollado una rama llamada Clculo de Predicados.

Juicio: Es la operacin mental por la que se expresa un enunciado que afirma o niega un
predicado respecto a un sujeto. Puede ser verdadero o falso, o sea, cuando se encuentra
bien formulado posee un determinado valor de verdad o falsedad. Los elementos
fundamentales de un juicio son: un sujeto S; el predicado P, que es lo que se afirma o niega
del sujeto y la cpula, que expresa la afirmacin o la negacin del predicado respecto al
sujeto.

Existen varias clasificaciones de los juicios, que segn la cualidad pueden ser afirmativos,
negativos e indefinidos; segn la cantidad: universal, particular y singular; pero asimismo
es posible distinguir juicios analticos o sintticos, a priori o a posteriori y otros. La
Lgica Formal estudia la estructura de los juicios con independencia de su contenido y
permite analizar las reglas de su formulacin.

Raciocinio: Es la facultad de razonar, privativa del hombre. El razonamiento lgico tiene
como objetivo principal obtener conclusiones; es decir, establecer la veracidad de un juicio
a partir de la veracidad de otros juicios. Aqu se consideran los mtodos deductivos
(incluye los silogismos
23
), inductivos, heursticos
24
, etc. y a todo ese proceso an no bien
explicado al que se llama abduccin
25
.

Ahora se puede definir:


23
Silogismo: Forma de razonamiento utilizado en Lgica que consiste en extraer una conclusin del
contraste de dos proposiciones o premisas. Vea el epgrafe 9.C.

24
Mtodos Heursticos: Son aquellos que buscan la solucin de un problema mediante mtodos no formales
tales como la intuicin, el tanteo, las reglas empricas, tcnicas aleatorias, etc. En la Matemtica los Mtodos
Heursticos constituyen un amplio conjunto de mtodos de optimizacin. Vea el Captulo 9 de Arzola J.)

25
Abduccin: En un sentido clsico es un silogismo cuya premisa mayor es evidente y la menor menos
evidente o solo probable.
En la actualidad es un trmino que se usa para describir el proceso lgico de creacin de hiptesis (lo cual se
ver en el Captulo 4). La deduccin va de lo general a lo particular, la induccin a la inversa. La abduccin
analiza casos y busca crear la mejor hiptesis entre muchas alternativas. La Abduccin no puede reducirse a
la deduccin o a la induccin porque como se hace en todo diagnstico (mdico, geolgico, etc.) utiliza un
tipo de conocimiento por contraste con unidades naturales (personas sanas, yacimientos de ciertos tipos, etc.).
Al final este conocimiento por contraste tiene una componente racional (basada en modelos y teoras
previas), una componente de comportamiento y causal (basada en el anlisis de casos, en estadstica de
comportamiento, etc.), y una componente interpretativa. La primera componente, la racional, tiene ms
carcter deductivo; la segunda, la causal, tiene ms carcter inductivo; la tercera, la interpretativa, tiene ms
que ver con la seleccin de la mejor hiptesis, con lo abductivo. Cortesa del Lic. A. Ruiz, Texas Weather
Modification Association (Comunicacin personal).
Segn J. Samajav (citado por Evelio Machado et al.), es el proceso de conectar modelos preexistentes con
configuraciones de hechos y, de este modo, acotar enormemente los espacios de bsqueda.
El Conocimiento es el reflejo sensorial y racional de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento en el cerebro humano.
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El pensamiento humano crea ideas y por tanto queda pendiente la comprobacin de si
dichas ideas se corresponden con la realidad, lo cual no se resuelve solamente con
razonamientos y demostraciones tericas; es imprescindible considerar tambin la
confirmacin en la prctica histrico-social.

Factores que influyeron en el proceso de desarrollo del conocimiento.
En las pocas ms tempranas surge el conocimiento emprico-espontneo vinculado a la
actividad prctica laboral del hombre, relacionado con los instrumentos de trabajo y
desprovisto de teora y metodologa.

Para que ocurriese el trnsito desde el proceso emprico espontneo de adquisicin de
conocimiento, vinculado a la actividad laboral del hombre, hasta el surgimiento de la
ciencia como sistema
26
de conocimientos se tienen que haber dado un conjunto de
fenmenos de ndole social relacionadas con el desarrollo de las fuerzas productivas, entre
los cuales se destacaron:
- La divisin social del trabajo
- La consecucin de un alto grado de especializacin
- El surgimiento de nuevos medios de produccin y de relaciones en la produccin.

El conocimiento se fue desarrollando hasta alcanzar la categora de ciencia que
preliminarmente puede decirse que es el conocimiento terico, la determinacin de la
relacin causa-efecto, la interpretacin y la comprensin en el estudio de los fenmenos,
procesos y objetos de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento.

Todo este trnsito ha devenido en un largo proceso de bsqueda de la verdad en el cual el
hombre ha venido proponiendo explicaciones e interpretaciones a los sucesos que le rodean
y que han movido su inters, necesidad o curiosidad.

Elementos que protagonizan el Proceso del Conocimiento.
En el centro de este proceso debe ubicarse al Sujeto Cognoscente en quien, mediante su
actividad consciente, se produce tanto el conocimiento sensorial como el racional.

El Objeto del Conocimiento es aquel segmento de la realidad, aspectos, propiedades y
relaciones incluidos en la actividad del hombre y que provocan una necesidad
cognoscitiva. El proceso de conocimiento conduce a descubrir las relaciones esenciales de
los objetos de estudio en forma de leyes, regularidades y tendencias.

La relacin Sujeto-Objeto se produce mediante el empleo de los medios del conocimiento
durante la obtencin y formalizacin del conocimiento. Los medios del conocimiento son
los materiales (relacionados con el conocimiento emprico) y los lgico-lingsticos y
matemticos (relacionados con el conocimiento racional) que son seleccionados y

26
Por su amplio uso se reproducen algunas definiciones del concepto SISTEMA:
1. Conjunto de elementos relacionados entre s que constituyen una determinada formacin ntegra por las
relaciones que se establecen entre ellos (Rosental e Iudin, 1973, pgina 426)
2. Sea P cualquier propiedad, sea R una relacin y sea M un grupo de objetos o elementos. Es necesario
pero no suficiente, que en M se manifieste una relacin R para considerar a M como un sistema. El
conjunto M se convierten en un Sistema slo en el caso de que sobre sus objetos se cumpla la relacin R
y adems R goza de la propiedad P fijada de antemano (Cortesa de MSc. Niurka Len del ISMM).
Vea, adems, el epgrafe 5.A y el Anexo A.
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aplicados en funcin de la naturaleza del objeto y de las necesidades del sujeto (Ver Pgina
48 en el texto del Colectivo de Autores del Instituto Central de Ciencias Pedaggicas).

El Conocimiento es el producto de este proceso, es decir, la consecuencia de la interaccin
del sujeto con el objeto a travs de los medios del conocimiento. En estos resultados se
incluyen explicaciones, conclusiones, soluciones, consecuencias y otros aspectos, reflejos
de la realidad en la conciencia del hombre que permiten penetrar en la esencia del objeto.

Segn las ideas de Oscar Picardo Joao et al., los enfoques psicolgicos ms modernos
acerca del conocimiento tratan de: describir la topografa terica de la administracin
cerebral de los conocimientos. En este sentido, continan explicando: en la actualidad se
ha discutido sobre tres conceptos bsicos interrelacionados:
1. Los datos como realidades extrnsecas al sujeto, que son percibidas y capturadas por
los sentidos
2. La informacin como proceso de entendimiento y acumulacin de datos,
administrndola en su cerebro y reorganizndola mentalmente segn sus intereses
3. El conocimiento como el acervo de informacin utilizado en el proceso de la toma de
decisiones.

Estos autores definen un dato como: un conjunto discreto de factores objetivos sobre un
hecho real y dentro de un contexto determinado, el concepto de dato es definido como un
registro. Finalmente afirman que: un dato no dice nada sobre el porqu de las cosas, y por
s mismo tiene poca o ninguna relevancia o propsito.

El concepto de informacin es descrito por Oscar Picardo Joao y sus colaboradores, segn
la Teora de la Informacin: mensaje que se transmite, lo que se comunica (vea el Anexo I)
y agregan: la informacin es capaz de cambiar la forma en que el receptor percibe algo, es
capaz de impactar sobre sus juicios de valor y comportamientos.

Finalmente terminan planteando que: El conocimiento se deriva de la informacin, as
como la informacin se deriva de los datos. Para que la informacin se convierta en
conocimiento, las personas deben hacer prcticamente todo el trabajo. Esta
transformacin se produce gracias a:
a.- Comparacin
b.- Consecuencias
c.- Conexiones
d.- Conversacin.
Conocimiento tambin es una forma de capacidad intelectiva, de habilidades, destrezas y
competencias que se puede medir a travs de mtodos cualitativos, cuantitativos y
psicomtricos.

Estos argumentos, aunque son incompletos en su forma y contenido, nos indican que la
formacin del conocimiento humano necesita primero de datos e informacin del objeto de
estudio y luego, mediante el pensamiento racional, se procede a proyectar y desarrollar la
bsqueda de ese conocimiento. Pero ese proceso no sucede siempre de la misma manera;
es necesario que el lector se percate de que existen diferentes:

Tipos De Conocimiento
En la bsqueda de la verdad, el hombre formula explicaciones a los sucesos basndose en
diversos fundamentos. Puede intentarse una clasificacin de los diferentes tipos de
conocimiento entre los cuales se tienen:
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- El conocimiento ordinario, el cual tiene como base el sentido comn
- El conocimiento mitolgico, fundamentado en la imaginacin. Variedad de creacin
popular oral, surgida en la antigedad, consistente en fbulas cuyas imgenes
fantsticas constituan un intento de explicar y generalizar los diferentes fenmenos de
la naturaleza y la sociedad subordinndolos a la imaginacin
- El conocimiento filosfico se asienta en la generalizacin. Segn Rosental e Iudin, la
Filosofa (forma de la conciencia social) es la ciencia sobre las leyes universales a que
se hallan subordinados tanto la naturaleza y la sociedad (el Ser), como el pensamiento
del hombre y el proceso del conocimiento (el Pensar). Precisamente el problema
fundamental de la Filosofa, en su aspecto Ontolgico estriba en la relacin entre estos
dos entes: el Ser y el Pensar
27
, o lo que es lo mismo, entre la materia y la conciencia
28

- El conocimiento tecnolgico que intuitivamente puede afirmarse que se basa en el
estudio de objetos, procesos y procedimientos asociados con la llamada tcnica
29
. La
tecnologa (vea epgrafe G) como actividad humana, adems de vincularse con los
equipos, medios tcnicos, artefactos e instrumentos, contempla variadas formas entre
las cuales se encuentran la creacin, distribucin, comercializacin y aspectos
organizacionales y culturales. Desde el punto de vista cognoscitivo incluye adems
mtodos, habilidades y destrezas
- El conocimiento seudocientfico permite ofrecer explicaciones reales de objetos y
fenmenos pero sin fundamentacin. Ello ha llegado hasta nuestros das en diversas
manifestaciones y sobre todo en determinados sectores y oficios en los cuales las
personas son capaces de conocer diferentes fenmenos que ocurren como por ejemplo
entre campesinos, pescadores y otros aunque sin la posibilidad de ofrecer explicaciones
pues se trata de conocimientos adquiridos de la experiencia, tradiciones, u otras vas
- El conocimiento cientfico se fundamenta en el Mtodo Cientfico (que se estudia en
detalle en el epgrafe F y en el Captulo 7). Es aquel conocimiento que no slo describe
o explica el mundo sino que adems puede transformarlo. Formalmente:




27
La respuesta al Problema Fundamental de la Filosofa, en su aspecto Ontolgico nos convierte en
materialistas, idealistas o dualistas. En su aspecto Gnoseolgico, este problema tiene dos respuestas posibles:
el mundo es cognoscible para el Hombre o no lo es (Agnosticismo).

28
Segn el Materialismo Dialctico la Materia es una categora filosfica para designar la realidad objetiva.
El Movimiento es un atributo de la existencia de la Materia. Una de las propiedades de la Materia es el
Reflejo cuya mxima expresin es el Pensamiento Humano que refleja todo el Movimiento de la Materia.
La Conciencia, conjunto de procesos psquicos que participan activamente en la comprensin de la realidad
objetiva, es la forma superior del reflejo, propia tan solo de los seres humanos. Vea el epgrafe 7.C

29
Tcnicas: Son procedimientos operativos rigurosos, bien definidos, transmisibles y susceptibles de ser
aplicados repetidas veces en las mismas condiciones
Forman parte de los Mtodos como protagonistas del trabajo de recoleccin, proceso y anlisis de la
informacin. Generalmente (pero no obligatoriamente) las tcnicas estn relacionadas con el uso de
instrumentos y herramientas. Algunas tcnicas llegan a adquirir la categora de mtodo.
El Conocimiento Cientfico se puede definir como aquel conocimiento
que es obtenido sistemticamente mediante la observacin y el
razonamiento y es estructurado mediante conceptos, leyes y principios
que establecen las explicaciones esenciales de objetos y fenmenos de la
realidad objetiva as como de sus relaciones.
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El conocimiento cientfico posee caractersticas que lo distinguen del conocimiento no
cientfico. Mario Bunge ha enunciado en 1958 las siguientes:
- Fctico: Trata sobre los fenmenos y hechos de la realidad emprica
- Racional: Est fundado en la razn, es decir, en un conjunto de ideas y razonamientos
y no en sensaciones, opiniones, pareceres o dogmas
- Verificable: Comprobable empricamente porque sus afirmaciones deben someterse a
la prueba de la experiencia
- Objetivo: Sus afirmaciones deben ser concordantes con los objetos de la realidad
- Sistemtico: Constituye un cuerpo de ideas lgicamente entrelazadas y no un cmulo
de proposiciones inconexas
- Explicativo: Adems de describir al mundo, intenta dar cuenta de las razones por las
cuales los fenmenos de la realidad objetiva se comportan del modo en que lo hacen.

Desarrollo histrico del conocimiento cientfico.
Los primeros conocimientos humanos tuvieron un fundamento mgico animista y solo
pretendan explicar objetos y fenmenos de la Naturaleza. Ms adelante, las grandes
civilizaciones sociales de la antigedad alcanzaron importantes logros en diversas ramas
del estudio de la Naturaleza y algunos estudios de la Sociedad y el Pensamiento. Los
mtodos empricos que se fueron desarrollando, junto con el debate en torno al
conocimiento terico y sus procedimientos, han permitido alcanzar en la actualidad
elevados niveles en las ciencias naturales, sociales y humansticas.

Este desarrollo se puede estudiar subdividiendo su historia en seis grandes perodos:
1. La primera manifestacin se produce con la integracin del hombre primitivo con la
naturaleza circundante donde la prctica se diriga a la lucha por la supervivencia
2. Durante la edad antigua se aprecia un proceso de observacin de la naturaleza y el uso
de la razn para explicarla aunque lgicamente abund lo mstico y seudocientfico
Prolifer la bsqueda de la sustancia universal, la cual formaba todas las cosas
conocidas. Entre las teoras ms defendidas se sealaban como tal al agua (Neptunistas,
por ejemplo, Tales de Mileto 624-547 a.n.e), el fuego (Plutonianos, por ejemplo:
Herclito de Efeso 544-474 a.n.e), hasta llegar a la concepcin atomstica.
Se difundi el mtodo axiomtico partiendo de proposiciones que se aceptaban como
verdaderas por obvias (axiomas), construyendo teoras por deduccin.
Se destacaron numerosos cientficos, los cuales en este perodo eran generalmente
filsofos ya que las ciencias an no se comenzaban a diferenciar y se consideraba a la
filosofa como la ciencia de las ciencias. Entre ellos merecen citarse, con sus
principales aportes tericos, los siguientes:
- Pitgoras (575-500 ane): Absolutizacin de la cantidad para caracterizar la esencia
de las cosas
- Demcrito (460-370 ane): Teora atomstica
- Scrates (469-399 ane): Hiptesis y deduccin
- Platn (428-348 ane): Dialctica de las ideas por generalizacin ascendente y
descendente de los conceptos
- Aristteles (394-322 ane): Lgica formal
- Euclides (S. III ane): Geometra para explicar la naturaleza del espacio
- Arqumedes (S. III ane): Matemtico y fsico. Precursor de la experimentacin.
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3. La edad media trajo un estancamiento de la ciencia en el Occidente, sin embargo se
produjo un desarrollo del mundo rabe en Matemtica, Astronoma y Alquimia as
como del Lejano Oriente en diversos campos
4. Durante el Renacimiento nace la ciencia emprica y cobra auge el mtodo
experimental. Se inicia la diferenciacin de las ciencias particulares y se destacan:
- Galileo Galilei (1564-1642): Padre de la experimentacin
- Ren Descartes (1595-1650): Matemtica, Cosmogona y Fsica
- Isaac Newton (1642-1727): Mtodo hipottico.
5. En la edad moderna surgi la Revolucin Industrial; se orienta el conocimiento
cientfico hacia cuestiones prcticas, el Estado atiende la solucin de problemas
cientficos y los centros de educacin superior ejercen marcada influencia en la ciencia.

La poca contempornea se caracteriza por un amplio y acelerado desarrollo cientfico y
tecnolgico. Se produce un acercamiento de la ciencia a la produccin y a los servicios a
travs de la innovacin tecnolgica. Las ciencias sociales se distancian de las ciencias
naturales en lo metodolgico y con su desarrollo surgen diversos paradigmas o enfoques
de investigacin o posiciones tericas metodolgicas (vea los Anexos N y O). Se observa
una creciente inversin de capitales en investigacin y desarrollo (I + D).

Contextos del conocimiento cientfico (ver artculo de Fernndez H.)
Son las preguntas principales que se plantean ante cualquier conocimiento cientfico: Cul
es su origen? Es correcto este conocimiento? Es til para la humanidad? Veamos:

Contexto de descubrimiento: Trata de las cuestiones referidas a los factores que dieron
origen o coadyuvaron a la produccin de una hiptesis o de una teora cientfica
30
. El
estudio de estos factores los realiza la Psicologa (estudiando los mecanismos psicolgicos
involucrados en la creacin de hiptesis cientficas, los procesos de razonamiento, solucin
de problemas, toma de decisiones, etc.) y por la Sociologa (desentraando las
circunstancias histricas que contribuyeron a la formulacin de una teora en un tiempo y
lugar determinados).

Contexto de justificacin: Estudia si la nueva teora puede considerarse conocimiento
cientfico objetivo y fundamentado acerca del mundo. En este contexto se deben presentar
los argumentos empricos, lgicos y tericos que lleven a aceptar una teora como parte del
cuerpo de la Ciencia.

Contexto de aplicacin: Es la aplicacin que se hace del conocimiento cientfico para
transformar la realidad. En este contexto se trataran no solo los usos del conocimiento sino
tambin los eventuales beneficios o perjuicios que los mismos acarrean a la humanidad.

Gestin del conocimiento
Proveniente del ingls Knowledge Management
31
, es un concepto que originalmente se ha
aplicado a una organizacin cualquiera y que se refiere a la transferencia del conocimiento

30
El concepto de Teora Cientfica se definir con toda precisin en los epgrafes 5.B y 10.B.

31
Management se traduce literalmente como Gestin, como Administracin y como Direccin. En el
presente texto se asumir como Gestin (sistema de diligencias para el logro de un objetivo).
La Administracin se entender como el medio para ejercer la direccin (vea el epgrafe 8.A) y la Direccin
se asumir como proceso dinmico de gua y adaptacin de una organizacin para cumplir eficientemente sus
objetivos (vea el Anexo J). Se realiza Gestin para ejercer la Administracin y la Direccin.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
y de la experiencia existente entre sus miembros, de modo que puedan ser utilizadas como
recursos disponibles para todos. Sin embargo, en la actualidad, la Gestin del
Conocimiento se reconoce en dos contextos:

- El relativo a la gestin, lo cual en el mbito organizacional se traduce en realizar
diligencias para la planificacin, organizacin, direccin y control de procesos que
involucran la transferencia y utilizacin de conocimientos que contribuyen a la
consecucin de los objetivos propuestos, segn la misin y visin de la organizacin

- La capacidad y el talento de los individuos y organizaciones de transformar
informacin y conocimiento en nuevo conocimiento, mediante mecanismos de
creatividad y de innovacin, lo que incentiva la toma de decisiones ptimas y, por
ende, ofrece una va segura de desarrollo.

La Gestin del Conocimiento debe entenderse como un proceso cultural donde las
organizaciones deben propiciar y recompensar el intercambio de conocimientos porque de
otra manera, an cuando se cuente con los medios tcnicos necesarios, no pueden
resolverse los problemas cognoscitivos de la organizacin y no se tiene la capacidad de
respuesta a problemas tales como el de la productividad, etc.

La Gestin del Conocimiento (vista como mecanismo de gestin o como mecanismo de
creacin) est muy relacionada con la solucin de problemas prcticos y cientficos.

La Gestin del Conocimiento generalmente se presenta como un proceso continuado y
dinmico de interaccin entre conocimiento tcito y explcito (vea el artculo de Ramn
Maspons en la compilacin de IBERGECYT) que puede entenderse como una espiral
permanente de transformacin ontolgica del conocimiento, desarrollada en cuatro
momentos:

Socializacin: Proceso de intercambio de conocimiento tcito y explcito a travs de
compartir experiencias interpersonales y de otros tipos (lecturas, cursos, etc.). Aade
conocimiento novedoso a la base colectiva que poseen las organizaciones. Conlleva
momentos de Adquisicin (recibimos conocimientos) y Transmisin (entregamos
conocimientos).

Interiorizacin: Permite la incorporacin de conocimiento explcito como conocimiento
tcito personal y organizacional. Analiza las experiencias adquiridas en la puesta en
prctica de los conocimientos explcitos y las incorpora a las bases de conocimiento tcito
de los miembros de la organizacin en forma de modelos mentales compartidos o prcticas
de trabajo.

Exteriorizacin: Convierte mediante la investigacin el conocimiento tcito en conceptos
explcitos. Es una actividad esencial en la creacin del conocimiento.

Combinacin: Consiste en reunir conocimiento explcito que se puede categorizar,
confrontar y clasificar para formas bases de datos para producir nuevo conocimiento
explcito.

La importancia del conocimiento y de su gestin ha permitido a los estudiosos percatarse
de un nuevo escaln en el desarrollo social. Segn Rivero Amador y Gonzlez Otao, en la
evolucin social se debe reconocer a la:
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

Sociedad de la Informacin.
Es vista como la sucesora de la Sociedad Industrial. Originalmente, en los aos 60 del siglo
XX, este concepto se bas en el hecho de que el nmero de empleos que se basaban en la
manipulacin y manejo de informacin era mayor que los que estaban relacionados con
algn tipo de esfuerzo fsico. Desde los aos 70 de ese siglo, este concepto se refiere a que
los medios de generacin de riqueza poco a poco se trasladaron de los sectores industriales
a los sectores de servicios. En otras palabras, en las sociedades modernas, la mayor parte
de los empleos ya no estarn asociados a las fbricas de productos tangibles, sino a la
generacin, almacenamiento y procesamiento de todo tipo de informacin. Desde la
perspectiva de la economa globalizada contempornea, la Sociedad de la Informacin
concede a las Tecnologas de Informacin y Comunicacin (TIC), el poder de convertirse
en los nuevos motores de desarrollo y progreso.

El alcance universal de esta Era de la Informacin es objetivo y tecnolgico. Su
caracterstica principal es la integracin de los sistemas de informacin en redes
informticas. Es resultado del conocimiento y el desarrollo acumulado sobre la base de la
convergencia de las tecnologas de la informacin, la computacin y la microelectrnica;
constituyendo el primer escaln hacia la Sociedad del Aprendizaje.

Sociedad del Aprendizaje.
Est caracterizada por la capacidad de crear redes temticas en la preparacin y gestin de
los recursos humanos como factor esencial del desarrollo. Implica el surgimiento de la
Interactividad como valor aadido a las redes informticas. Esta sociedad potencia al
mximo las capacidades tecnolgicas de la Era de la Informacin e introduce nuevos
desarrollos tecnolgicos que la acercan a la capacidad de integracin, con lo cual se
prepara el camino para la Sociedad del Conocimiento. En la Sociedad del Aprendizaje el
nivel de desarrollo no se mide por el impacto de las tecnologas, sino que se desplaza cada
vez ms hacia el impacto de los contenidos. En ella es fundamental el uso y acceso a la
informacin, su gestin en funcin de las demandas educacionales, tecnolgicas y del
desarrollo.

Sociedad del Conocimiento.
Es el momento ms acabado de la llamada Nueva Economa y hacia donde apunta la
estrategia principal de desarrollo de los pases del Primer Mundo. Presupone la creacin de
un sistema de redes tecnolgicamente nuevas. Cuando se habla de la prxima generacin
de Internet (vea el epgrafe 3.D), se refiere a una nueva generacin tecnolgica de redes,
que admite la interactividad plena y la integracin mxima. El salto tecnolgico implica un
cambio en las aplicaciones, la concepcin topolgica
32
de la red y sus posibilidades.
La Sociedad del Conocimiento es un ideal en la evolucin social y presupone que todos los
habitantes del mundo gocen de igualdad de oportunidades en el mbito de la educacin
para tratar la informacin disponible con discernimiento y espritu crtico, analizarla,
seleccionar sus distintos elementos e incorporar los que estimen ms interesantes a sus
bases de conocimientos.

En resumen, si bien los escenarios antes descritos, coexisten y a menudo se solapan, es
decisivo comprender el desarrollo y el contenido de cada etapa, en los procesos
estratgicos de planeacin y direccin del desarrollo de la Ciencia y de toda la sociedad.

32
La Topologa de una Red es el diseo de la interconexin de las computadoras que integran la red.
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B. Introduccin a la Investigacin Cientfica
El trmino INVESTIGAR viene del latn investigium ire, que quiere decir
etimolgicamente ir sobre el vestigio; asimismo el verbo latino investigo-as-are quiere
decir rastrear, buscar con cuidado, descubrir. Puede asumirse entonces que investigar es
algo as como ir tras las huellas de algo para descubrirlo. En particular la investigacin
cientfica est dirigida a producir conocimiento cientfico sobre el objeto que se estudia
mediante unos procedimientos y tcnicas especiales.

Formalmente una investigacin cientfica puede ser descrita en su Diseo Amplio
(tambin llamado Protocolo de la Investigacin) por los siguientes elementos:
- Ttulo y Autores
- Antecedentes
- Problema, Objeto de estudio y Objetivo
- Procedimientos y tcnicas
- Resultados esperados
- Recursos humanos y materiales requeridos, Costos estimados, Beneficios resultantes y
Viabilidad
- Tareas y cronograma de ejecucin
- Bibliografa consultada para elaborar el diseo.

Una investigacin es fundamentalmente un proceso de apropiacin de conocimientos
cientficos, es decir, el investigador se apropia de las explicaciones esenciales de los
objetos, fenmenos y concatenaciones de la realidad objetiva. Este es un buen argumento
para suponer que existe una relacin muy estrecha entre los procesos de Investigacin y de
Aprendizaje
33
(vea los Anexos B y C).

Si se asume que el Aprendizaje es el proceso que desarrolla un sujeto y que le permite
apropiarse de conocimientos tericos y prcticos, entonces la investigacin puede
considerarse un caso especial de aprendizaje, donde el conocimiento que se aprende no
est necesariamente dado en forma explcita y por supuesto no est formalizado.

En la concepcin escolar del proceso de Aprendizaje intervienen varios elementos bsicos:
1. El Sujeto que aprende (el estudiante)
2. El Conocimiento que se aprende (explcito y formalizado)
3. El Mtodo y los Medios en los cuales se apoya el proceso de aprendizaje
4. El Director del proceso de aprendizaje (el profesor)
5. La planificacin, la organizacin, la regulacin y el control del proceso.

En el proceso de investigacin el Sujeto que aprende es el investigador; el Mtodo
Cientfico (que se analiza ms adelante) establece la estrategia del proceso de aprendizaje;
los Medios son ms elaborados y con mayor nfasis tecnolgico; el proceso es dirigido
por el investigador (en muchos casos se trata de un equipo) y sus tutores; y la
administracin del proceso (planificacin, organizacin, regulacin y control) se realiza a
travs de los proyectos de investigacin que se vern en el Captulo 8.

Esta importante relacin entre el aprendizaje y la investigacin es retomada en el Captulo
9 y en el Anexo B cuando se profundice en el carcter creativo de la investigacin.

33
Aprender: Adquirir el conocimiento sobre algo por medio del estudio o de la experiencia (RAE). Vea el
Anexo B.
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Ahora ser considerada la clasificacin de las investigaciones en funcin de diferentes
criterios.

Las investigaciones pueden ser catalogadas atendiendo a distintos aspectos. Segn su
finalidad pueden clasificarse en:
1. Investigaciones fundamentales, bsicas o puras. Dirigidas a generar nuevos
conocimientos que no tienen necesariamente un fin prctico inmediato o especfico
2. Investigaciones fundamentales orientadas. Cuyo propsito es la comprobacin de
nuevas teoras o elementos de la ciencia
3. Investigaciones aplicadas. Persiguen la solucin de problemas prcticos inmediatos
donde la contribucin al conocimiento terico ocupa un objetivo intermedio y parcial.
Se dirigen a la creacin de nuevos productos, tecnologas o procesos.

En la actualidad se emplea el trmino Innovacin Tecnolgica como sistema de tareas
dirigidas a convertir las ideas y conocimientos derivados del proceso de investigacin en
buenos productos y procesos. Este concepto ser retomado ms adelante.

De acuerdo con su temporalidad, las investigaciones pueden clasificarse en transversales o
sincrnicas (cuando se estudian fenmenos interrelacionados aunque diferentes pero en un
determinado momento especfico, simultneamente); y longitudinales o diacrnicas
(cuando se estudia el desarrollo de un fenmeno en diferentes momentos).

En funcin de la profundidad o alcance la clasificacin de las investigaciones es:
1. Exploratorias. A veces se desarrollan con un carcter superficial o provisional con el
propsito de obtener una aproximacin al problema. En muchas ocasiones constituyen
una parte de una investigacin de mayor alcance y contemplan las acciones que el
investigador realiza para obtener informacin sobre el objeto de estudio
2. Descriptivas. Vinculadas al denominado primer nivel del conocimiento cientfico.
Mediante el empleo de mtodos de recopilacin de datos y hechos se formulan
descripciones, reseas, inventarios e incluso generalizaciones empricas
3. Explicativas. Persiguen establecer generalizaciones tericas mediante la formulacin
de conceptos, principios y leyes que descubren las regularidades esenciales de los
fenmenos y procesos estudiados. Su propsito es establecer la relacin Causa-Efecto
4. Pronosticadoras: Permiten, adems de explicar, establecer vas para pronosticar el
comportamiento del objeto bajo circunstancias diferentes a las de la investigacin
5. Diseo: Facilitan definir valores adecuados de los factores que estudiamos para que el
objeto tenga un comportamiento deseado. Estas investigaciones permiten obtener para
un objeto dado, los regmenes de trabajo deseados; tambin permiten definir que
caractersticas debe tener el objeto para lograr ciertos objetivos planteados
6. De desarrollo: Estn dedicadas a completar, desarrollar y perfeccionar nuevos
materiales, productos o procedimientos. A veces, en estas investigaciones se necesita
estudiar la calidad
34
de los resultados mediante opiniones de expertos (vea Anexo L)

34
Calidad: Conjunto de propiedades inherentes a algo, que permiten juzgar el grado de utilidad o aptitud de
las cosas, para satisfacer las necesidades o proporcionar bienestar o deleite (RAE). En este sentido de
estudiarn ms adelante (Captulos 4, 5 y 6) la calidad de la hiptesis, del modelo y del muestreo.
Ms adelante y en este mismo epgrafe veremos que en el contexto de las Categoras Filosficas, la Calidad
se asume como la integracin de las propiedades, los atributos, los rasgos o caractersticas que particularizan
a un objeto o fenmeno y lo diferencian de otro.
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7. Fundamental-Orientada: Se trata de investigaciones que se originan de problemas cuya
vinculacin con la prctica es slo indirecta y cuyos resultados no tienen una
aplicacin inmediata en la misma pero conducen hacia otras que la tienen
8. Fundamental: Es una investigacin que se realiza con el nimo de encontrar un nuevo
conocimiento pero no puede precisarse la relacin de ste con un problema de la
prctica social. En la investigacin fundamental, la bsqueda de un nuevo
conocimiento no conduce obligatoriamente a la solucin de problemas cientficos
relacionados con la prctica social.

Las numeradas 1, 2, 3, 4, 5 y 6 revisten un carcter bsico para la ingeniera.

Considerando las caractersticas del objeto que se estudia y el mtodo particular que se
utiliza, las investigaciones pueden clasificarse de la siguiente manera:
1. Descriptivas: buscan identificar y describir las propiedades importantes del objeto que
se investiga, mediante variables
35
y datos a los cuales se les aplican tcnicas de
Estadstica Descriptiva. No se enuncian hiptesis
2. Correlacional: Tienen el propsito de averiguar las relaciones entre dos o ms
variables. Estas relaciones se cuantifican mediante nmeros (coeficiente de
correlacin) y funciones de correlacin
3. De Desarrollo: Son aquellas que investigan la evolucin de un fenmeno relacionado
con el objeto que se investiga. Pueden ser: Longitudinal (cuando un solo objeto es
investigado en toda su evolucin) o Transversal (cuando se toman varios objetos en
diferentes etapas de su evolucin y cada etapa de la evolucin se caracteriza a partir de
la investigacin del objeto correspondiente a esa etapa)
4. Histrica: Investigan el acontecer histrico de un objeto. Usan Fuentes Primarias
(testigos presenciales y documentos originales relacionados) y Fuentes Secundarias
(revistas, relatos de la tradicin, documentos relacionados, etc.)
5. Comparativa: Se refieren a la comparacin de diferentes poblaciones de objetos de un
mismo tipo para estudiar el comportamiento de ciertas propiedades de inters
6. Evaluativa: Miden los efectos de programas desarrollados, comparndolos con las
metas a alcanzar y decidir sobre las mejoras que deben ejecutarse a los programas
7. Experimental: Generalmente estudian en situaciones controladas y a partir de una
hiptesis, las relaciones Causa-Efecto entre las variables que se estudian. Consiste en
disear y desarrollar un experimento sobre un (grupo de) objeto(s) y establecer otro
grupo de objetos de control que permita establecer un control estricto sobre las
variables que son de inters en el experimento. Los cuasi-experimentos se diferencian
esencialmente de los experimentos en que la asignacin de participantes a los grupos
no se hace en forma aleatoria, ni por emparejamiento. Los pre-experimentos son
aquellos en los cuales no existe un grupo de control (patrn o testigo) para comparar
8. Terica: Parten de un problema terico que se resuelve mediante la reflexin y el
razonamiento juicioso y sustentado en afirmaciones tericas probadas; mediante tal
discusin se llega a conclusiones que generalmente aportan progreso a la ciencia.

Desde el punto de vista del marco fsico en que se desarrolla una investigacin, esta
pueden clasificarse como de laboratorio o de campo. Entre estas ltimas se ubican las que
se realizan en su contexto incluyendo por ejemplo la agricultura, la industria, etc.

35
Variable: Magnitud que puede tener un valor cualquiera de los comprendidos en un conjunto. En el
epgrafe B del Captulo 5 se profundizar sobre el significado de este trmino.
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Investigaciones Cuantitativas y Cualitativas.
Cantidad y Cualidad son categoras filosficas
36
que reflejan dos de los aspectos esenciales
de la realidad objetiva. En la concepcin dialctica se defiende que el mundo no est
compuesto de cosas acabadas o estticas, sino de un conjunto de procesos en constante
desarrollo y por lo tanto constantemente surgen, se modifican y se destruyen. Sin embargo,
esto no significa que las cosas carezcan de cierta forma de existencia estable en
determinada relacin espacio-temporal.

Un objeto o fenmeno de la naturaleza, la sociedad o el pensamiento se diferencia de otro
por su Cualidad. La determinacin cualitativa de los objetos, fenmenos y procesos es lo
que los hace estables y los delimita. La cualidad se asocia con la integracin de las
propiedades, los atributos, los rasgos o caractersticas que particularizan a un objeto o
fenmeno y lo diferencian de otro.

Habitualmente los trminos Cualidad y Calidad se asumen como sinnimos, sin embargo
algunos autores los diferencian asociando el primero con los valores o virtudes personales;
en este contexto se tomarn ambos como el mismo conjunto de propiedades.

Por otra parte, los objetos y fenmenos poseen tambin una determinacin cuantitativa:
magnitud, extensin, nmero, ritmo en que transcurren los procesos; grado de desarrollo e
intensidad de las propiedades. Mediante el concepto de Cantidad, los objetos y fenmenos
pueden dividirse (real o idealmente) en partes homogneas y stas pueden reunirse en una
unidad. Naturalmente, la Cantidad es una categora ms cercana a las ciencias naturales,
exactas y tecnolgicas y la Calidad es ms cercana a las ciencias sociales, humanas o del
pensamiento sin que esto signifique que alguna de estas categoras pueda ser obviada
completamente. Las relaciones cuantitativas que estudia la Matemtica tienen
efectivamente sus lmites y no es admisible reducir mecnicamente la calidad a la cantidad.

No existe un solo objeto determinado exclusivamente de modo cuantitativo o cualitativo.
En cada objeto, proceso o fenmeno de la realidad existe una unidad entre cantidad y
calidad. Esa unidad dialctica es la medida. Estar por debajo o por encima de la medida
debido a cambios cuantitativos de ciertas propiedades (propiedades transformadoras)
provoca que el objeto o fenmeno se transforme en otro, modifique su calidad, origine
cambios cualitativos.

Lo expresado hasta aqu solo pretende argumentar que es imposible absolutizar alguna de
las categoras de calidad y cantidad, porque ambas constituyen una unidad dialctica.

De este modo, se entiende que en la Investigacin Cuantitativa el estudio se centra en
observaciones cuantificables y se utilizan generalmente pruebas numricas para el
procesamiento de la informacin. Desde el punto de vista histrico, el enfoque cuantitativo
ha sido tradicionalmente el ms utilizado en la investigacin en las Ciencias Naturales o
Factuales
37
las cuales alcanzaron de ese modo un alto grado de desarrollo.


36
Categora: En la Filosofa es equivalente a concepto fundamental o sea aquel concepto que refleja
propiedades, facetas y relaciones generales y esenciales de los fenmenos de la realidad y de la cognicin.
(Rosental e Iudin, 1973, pgina 426). Para ver la lista de categoras vea el epgrafe 1.H.

37
Factual: Basado en hechos.
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Sin embargo, desde finales del siglo XIX surgi una polmica que contina vigente hoy
promovida por un sector de los investigadores de las ciencias sociales y humanas. Ellos
expresan que la Teora del Conocimiento y los procedimientos propios de las ciencias
naturales no se corresponden con las exigencias histrico-sociales y humanistas de las
ciencias sociales ya que las investigaciones cualitativas se dirigen a la interpretacin de los
significados de las acciones de los sujetos y en general de la vida social y se aplica un
tratamiento de orden cualitativo a los datos y por tanto a cada uno de estos tipos de
investigaciones le son inherentes determinados mtodos.

Sobre la importancia de la Investigacin Cuantitativa o Cualitativa se han desarrollado
incontables argumentos y se ha publicado una buena cantidad de trabajos donde se observa
el posicionamiento en uno de los extremos excluyendo absolutamente al otro. De un lado
los investigadores cuantitativos defienden que todo se puede matematizar y del otro lado
los investigadores cualitativos exponen que el paradigma epistemolgico
38
de la
Matemtica (Lgica Formal, Principio de No Contradiccin Lgica) pugna con el de las
Ciencias Sociales (Observacin, Interpretacin, Explicacin Sociocrtica).

El asunto no puede reducirse exclusivamente a la respuesta positiva o negativa que se
ofrezca en cuanto a la posibilidad de matematizar los resultados de la investigacin pero
tampoco la posicin puede ser eclctica, mezclando ambos puntos de vista sin obedecer a
determinados principios. Los argumentos siguientes ayudan a resolver esta discusin:
- Calidad y Cantidad constituyen un par dialctico de categoras filosficas que no son
excluyentes sino que se complementan. Se investigan las cantidades cuando el objeto
se estudia en el contexto de una sola Calidad, obtenindose resultados parciales
- La Metodologa de la Investigacin Cientfica no es una sumatoria de reglas que deben
cumplirse linealmente para aceptar que existe un adecuado proceso de investigacin.
La investigacin se desarrolla mediante la aplicacin de mtodos empricos y de
mtodos tericos los cuales coexisten y se complementan como una unidad
- El sujeto puede influir en el proceso de investigacin, transformar al objeto y
transformarse a s mismo
- Se investiga para tratar de representar, comprender, explicar, predecir y modificar la
realidad en funcin de nuestras necesidades y de los medios disponibles
- Los fenmenos sociales se diferencian cualitativamente de los naturales porque en el
estudio de la sociedad el objeto que se investiga est formado por sujetos individuales
con libre albedro. Adems se produce una apreciable influencia subjetiva del sujeto
- Todas las ciencias evolucionan y desarrollan enfoques y mtodos propios.

La Matemtica tambin es una ciencia en pleno desarrollo y es capaz de establecer nuevos
modelos y mtodos
39
para estudiar objetos y fenmenos sociales mediante indicadores
cuantitativos (cosa que hoy sucede, vea la revista Mathematical Social Sciences en
http://www.sciencedirect.com/science/journal/01654896). Algo parecido sucede para las

38
Epistemologa: Conocimiento, tratado o doctrina acerca del saber, Teora del Conocimiento (Rosental e
Iudin, 1973, pgina 144). El Diccionario de la Real Academia Espaola seala que en nuestro idioma es la
doctrina de los fundamentos y mtodos del conocimiento cientfico. Estudia las circunstancias bajo las cuales
se produce y valida el conocimiento cientfico.

39
Los Modelos sern estudiados en el Captulo 5 y los Mtodos en el Captulo 7. Es conveniente definir
intuitivamente al Modelo como una representacin (gnoseolgica o material) del objeto que se investiga. En
ciertos contextos el trmino modelo se utiliza como sinnimo de pauta, patrn, arquetipo, referencia, etc.
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disciplinas del pensamiento en su relacin con la Ciberntica (vea Anexo J) y otras
disciplinas cientficas.

No debe absolutizarse un determinado enfoque sino buscar la unidad metodolgica y
cognoscitiva en la investigacin cientfica. El debate alrededor de las Investigaciones
Cuantitativas y Cualitativas ha conducido a la comunidad cientfica a formular los
denominados paradigmas de investigacin que establecen para estos campos los enfoques
ms actuales del Mtodo Cientfico. Los paradigmas ms conocidos son el Positivista
40
,
el Interpretativo-Fenomenolgico
41
y el Sociocrtico (aunque no son los nicos, vea los
Anexos N y O) y tienen una especial relacin con las Disciplinas Cientficas y sus
metodologas particulares (vea todo esto en los epgrafes 9.B y 9.C).

C. Proceso y Metodologa de la Investigacin Cientfica
El Proceso de la Investigacin Cientfica surge debido a la necesidad que tiene el hombre
de darle solucin a los problemas que se manifiestan en su vida cotidiana y de conocer la
naturaleza que lo rodea para transformarla y ponerla en funcin de satisfacer sus
necesidades e intereses. Se puede reconocer que:



Para desarrollar el proceso de investigacin cientfica se recurre a diversos caminos
metodolgicos; su empleo est principalmente en funcin del objeto de investigacin que
condiciona el tipo de estudio que se requiere para alcanzar los objetivos propuestos.

Es destacable el hecho de que el Proceso de Investigacin Cientfica pretende encontrar
respuestas a los problemas trascendentes que el hombre ha planteado.

Estas respuestas son aportes significativos al conocimiento humano y enriquecen la
ciencia. Sin embargo, para que estos aportes sean consistentes y confiables deben
obtenerse mediante un proceso sistemtico, consciente, crtico, controlado, terico y
emprico que usando el conocimiento cientfico actual, permite crear nuevo conocimiento
en un determinado contexto social.


40
Positivismo: Sistema de filosofa basado en la experiencia y en el conocimiento emprico de los
fenmenos naturales. El Positivismo Lgico rechaza las ideas positivistas tradicionales (que consideraban
que la base del verdadero conocimiento estaba en la experiencia personal) y resalta la importancia de la
comprobacin cientfica y del empleo de la lgica formal por lo cual se autodenominan empiristas lgicos.

41
Fenomenologa: Edmund Husserl elabor este procedimiento, para enfrentarse al problema de estudiar la
relacin entre el acto de conocer y el objeto conocido. Con la Fenomenologa se puede distinguir cmo son
las cosas a partir de cmo uno piensa que son en realidad, alcanzando as una comprensin ms precisa de las
bases conceptuales del conocimiento. Posteriormente este concepto ha sido reelaborado por los trabajos de
Martin Heidegger, Jean-Paul Sartre y Maurice Merleau-Ponty.
El Proceso de la Investigacin Cientfica est dado por la concatenacin
espacio-temporal, socializada, lgica, rigurosa, consciente y creativa de un
conjunto de procedimientos y tcnicas empricas y racionales, dirigido a
buscar respuestas a problemas trascendentes de la realidad objetiva y estas
respuestas constituyen hallazgos significativos que aumentan el
conocimiento cientfico.
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Un aspecto de singular importancia es el relacionado con la determinacin de las causas, o
sea, de las fuerzas motrices del desenvolvimiento del conocimiento cientfico. En ese
sentido (Ramos Serpa, 2000) se han realizado valoraciones sobre:

- El papel y el modo de incidencia de los factores propiamente gnoseolgicos, es decir,
inherentes al grado de madurez y a los requerimientos del desarrollo cognoscitivo de
la Ciencia
- Los factores sociales, entendidos en sentido restringido (los factores gnoseolgicos
poseen una naturaleza social) como condicionantes histrico-sociales que inciden
sobre el proceso de creacin del saber cientfico y en cuyo ambiente este se inserta.

Algunas posiciones propugnan la separacin y el enfrentamiento entre ambos tipos de
causas, lo que se ha expresado en la polmica entre:

El Internalismo: El avance de la Ciencia es producto del movimiento de las ideas
cientficas por s mismas, debido a las causas que ella encuentra y que operan como
contradicciones internas, no tomando en cuenta o menospreciando la influencia que sobre
este proceso ejercen los factores de carcter social.

El Externalismo: Asume el criterio de que el desarrollo de la ciencia ocurre debido a la
influencia directa e inmediata del contexto social en que el mismo tiene lugar. Este
enfoque no plantea que los factores sociales son los determinantes, sino que deduce el
avance del conocimiento cientfico a partir de causas econmicas, histricas, sociolgicas,
psicolgicas, ideolgicas y culturales, ignorando los eslabones mediadores que operan
entre la actividad social y su efecto en el saber cientfico. Asimismo desconoce la relativa
independencia de la actividad cognoscitiva con respecto a sus condicionantes histrico-
sociales.

Estas interpretaciones reproducen inadecuadamente el problema del esclarecimiento de si
la Ciencia es un fenmeno autodeterminado o si est condicionada socialmente. Lo
fundamental en la comprensin de este proceso consiste en reconocer, y sobre su base
saber explicar, que toda influencia social sobre la Ciencia debe adquirir la forma de
problema cientfico para llegar a constituirse en fuerza motriz de su avance. Tampoco se
debe olvidar la independencia relativa del desarrollo de la Ciencia con respecto a las
necesidades sociales. Luego, puede entenderse que:


Asumiendo que una Metodologa
42
es un sistema gnoseolgico que ensea (mediante
orientaciones, procedimientos y tcnicas) a dirigir determinado proceso de manera
eficiente y eficaz para alcanzar los resultados deseados y tiene el objetivo de darnos la
estrategia a seguir en el proceso, entonces:

42
Segn el DRAE, Metodologa es la Ciencia del Mtodo; o tambin: el conjunto de mtodos que se siguen
en una investigacin cientfica o en una exposicin doctrinal. Segn (IFACURSS y DFACC, 1985, Tomo 2,
pg. 115) una Metodologa est formada por aquellos resultados y conclusiones tericas obtenidas del
estudio de leyes o esencias de orden superior que tienen un significado metodolgico, al ser aplicados a
leyes o esencias de orden inferior.
El desarrollo cientfico constituye la resultante de la conjuncin de las
demandas sociales y gnoseolgicas con las posibilidades y condiciones
materiales y espirituales para su realizacin, tanto a nivel social como
individual.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD



Esta metodologa es el modo de abordar la realidad, de estudiar los objetos y fenmenos
de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento con el propsito de descubrir la esencia de
los mismos, es decir, el modo en que se estructura el Proceso de Investigacin Cientfica
para enriquecer la Ciencia. Adems, la metodologa incluye el estudio ms general y
sistmico de los mtodos de adquisicin del conocimiento y transformacin de la realidad.
O sea, es una sistematizacin de los conceptos y mtodos (principios, reglas,
procedimientos y tcnicas) de investigacin, es decir; de la utilizacin consciente de los
conceptos, principios, categoras y leyes del Proceso de Investigacin Cientfica por el
sujeto que desarrolla la investigacin (el investigador).

D. Objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica


En particular se estudian sistemticamente:
- Los mtodos de adquisicin del conocimiento de la realidad objetiva, o sea, de los
mtodos de investigacin; es decir, la utilizacin consciente (en su relacin con el
investigador) y eficaz (en su relacin con el objeto que se investiga) de los principios,
caractersticas y leyes del proceso de investigacin cientfica, garantizando que las
conclusiones de la investigacin tengan carcter objetivo
- La estructuracin formal del conocimiento cientfico, es decir, de la Ciencia (resultado
del proceso de investigacin cientfica). Se incluyen las relaciones entre las disciplinas
cientficas y entre las teoras cientficas
- El uso eficiente de los medios materiales para el desarrollo del proceso de
investigacin
- La relacin entre el conocimiento cientfico y la prctica social. En este sentido tienen
singular importancia el estudio de las Tecnologas y la incorporacin del conocimiento
cientfico a la escuela.

E. Ciencia
Se puede definir formalmente que:


Ciencia es el sistema de conocimientos acerca de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento, histricamente condicionado y con base en
la prctica histrico-social de la humanidad, que se adquiere como
resultado del Proceso de Investigacin Cientfica.
El objeto de estudio de la Metodologa de la Investigacin Cientfica es
la secuencia compleja de pasos lgicamente estructurados y
relacionados entre s que constituyen el Proceso de Investigacin
Cientfica (las caractersticas, relaciones y leyes de dichos).
La METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA es el sistema
gnoseolgico que provee al investigador de los conceptos, principios, leyes,
procedimientos y tcnicas que le permiten encausar de un modo eficiente y
proyectado a la excelencia, los procesos de la investigacin cientfica.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Mario Bunge (1958a) afirma que todo conocimiento cientfico es parte de los hechos y los
trasciende, es analtico, es especializado, es claro y preciso, es comunicable, es verificable,
es metdico, es sistemtico, es general, se basa en leyes, es explicativo, es predictivo, es
abierto y es til.

La Ciencia segn Nuez Jover (1999), no slo es un sistema de conceptos, proposiciones,
teoras, hiptesis, etc., sino que simultneamente es una forma especfica de la actividad
social dirigida a la produccin, distribucin y aplicacin de los conocimientos acerca de las
leyes objetivas de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. Adems, puede agregarse, es
una forma de la conciencia social por sus componentes terico-cognoscitivo, ideolgico-
valorativo y prctico-informador.

An ms, la Ciencia es una institucin social, es un sistema de organizaciones cientficas
cuya estructura y desarrollo se encuentran estrechamente vinculados con la economa, la
poltica, los fenmenos culturales, con las necesidades y las posibilidades de la sociedad.

Uno de los aspectos ms importantes a considerar respecto a la Ciencia es su Fiabilidad.

Los hechos son datos acerca de la realidad objetiva y la Ciencia es conocimiento (reflejo
mental, sensorial y racional, de esa realidad). Habiendo grados variables de evidencia y
soporte (hechos) para el conocimiento cientfico entonces este tambin es variable. Esto
quiere decir que los hechos cientficos y el conocimiento cientficos no son inmutables y
varan en sus grados de certeza, desde lo altamente improbable a lo altamente probable.

La historia de la Ciencia es, entre otras cosas, una historia de observacin, pruebas,
teorizacin, pruebas, argumentacin, refinacin, rechazo, reemplazo, ms teorizacin, ms
pruebas, etc. Es una historia de Conocimientos Cientficos que "funcionan" bien por un
tiempo, descubrimientos de hechos nuevos que no encajan en el conocimiento establecido,
creacin de nuevas partes de la Ciencia que eventualmente reemplazan parcial o totalmente
a las anteriores.

Todo la Ciencia es un tributo a lo que somos capaces de conocer, sin embargo ella es
falible porque el conocimiento cientfico es provisorio y solo es verdadero respecto a los
hechos conocidos. Pero la tarea de la ciencia no se detiene, prosigue en un proceso infinito
sus investigaciones con el fin de comprender mejor la realidad.

El artculo Ciencia de la Enciclopedia Wikipedia
43
define a la Ciencia, no como un sistema
de conocimientos, sino como un sistema especial de "mtodos y tcnicas" que conduce al
conocimiento cientfico:

La ciencia (del latn scientia, "conocimiento") es un conjunto de mtodos y tcnicas para
la adquisicin y organizacin de conocimientos sobre la estructura de un conjunto de
hechos objetivos y accesibles a varios observadores. La aplicacin de esos mtodos y
conocimientos conduce a la generacin de ms conocimiento objetivo en forma de
predicciones concretas, cuantitativas y comprobables referidas a hechos observables

43
Esta enciclopedia no es un simple compendio de divulgacin cientfica. En ella se encuentra disponible,
gratuitamente, un importante nmero de esbozos, artculos y libros en permanente perfeccionamiento a partir
de un singular mtodo annimo de donacin y revisin. Excepto los esbozos, todo el material que aparece en
esta enciclopedia (en varios idiomas) est respaldado por referencias bibliogrficas cientficas reconocidas.
Para los autores del presente texto, Wikipedia es un smbolo de la Sociedad de la Informacin.
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pasados, presentes y futuros. Con frecuencia esas predicciones pueden ser formuladas
mediante razonamientos y son estructurables en forma de reglas o leyes universales, que
dan cuenta del comportamiento de un sistema y predicen cmo actuar dicho sistema en
determinadas circunstancias.
Aunque en la Ciencia se estudia ese conjunto de mtodos, ella estudia tambin otras
cuestiones por lo que esta definicin debiera corresponder al:

F. Mtodo de la investigacin cientfica
El Mtodo Cientfico es el modo de abordar la realidad, de estudiar los fenmenos de la
naturaleza, la sociedad y el pensamiento con el propsito de descubrir la esencia de los
mismos y sus relaciones. El Mtodo describe la estructura
44
del sistema que constituye
cualquier Proceso de Investigacin Cientfica.

Veamos una visin histrica de la evolucin del concepto de Mtodo Cientfico (segn el
texto de UNE Simn Rodrguez) segn la opinin de eminentes cientficos:

Galileo afirmaba que la lgica deductiva nos ensea a darnos cuenta si los razonamientos y
demostraciones son concluyentes; pero no ensea a encontrarlas. Deca que el mtodo
consista en la demostracin rigurosa, tomando como pauta a la Matemtica, aplicada a
enunciaciones ciertas y comprobadas por medio de la experiencia. Crea que luego de
hecha la experiencia, observada objetivamente y utilizando el mtodo demostrativo de la
matemtica era imposible que haya errores en los resultados.
No crea que existieran trminos medios entre la verdad y la falsedad y sostena que el
Mtodo de Aristteles era el suyo: limitarse a los sentidos, a la observacin, a las
experiencias y despus buscar los medios para demostrar eso y no otra cosa.

Ren Descartes describa el mtodo de esta manera:
Entiendo por mtodo, reglas ciertas y fciles, gracias a las cuales quien las observe
exactamente no tomar nunca lo falso por verdadero, y llegar, sin gastar intilmente
esfuerzo alguno de su espritu, sino aumentando siempre, gradualmente, su ciencia, al
verdadero conocimiento de todo aquello de que sea capaz.
Para Descartes, el criterio que evita confundir lo falso con lo verdadero es la evidencia y
las cuatro reglas de su mtodo son las siguientes:
- No aceptar como verdadero lo que con toda evidencia no se reconociese como tal
- Dividir cada dificultad en tantas partes como sea necesario para resolverlas
- Ordenar los conocimientos desde los ms sencillos hasta los ms complejos
- Hacer enumeraciones completas y generales que aseguren que no se omiti nada.


44
Estructura: Es el conjunto de relaciones entre los elementos de un sistema establecido en su forma pura y
en grado tal de abstraccin que permite excluir el carcter especfico de estos elementos. Estas relaciones no
dependen de los elementos sino que los determinan pues en ltima instancia estos elementos no son otra cosa
que los puntos de interferencia de la compleja red de relaciones. La estructura no es simplemente la armazn
del sistema sino que es la encarnacin de diferentes tipos de armazones que pueden transformarse unos en
otros mediante ciertas reglas, debido a esto la estructura puede ser formalizada de modo que uno de los
niveles estructurales se convierta en la expresin objetiva relativamente estable de la multiplicidad de
relaciones implcitas en el sistema. La transformacin de los sistemas no se niega sino que se obtiene por el
camino de la deduccin combinando un nmero limitado de elementos y sus relaciones. (IFACURRSS y
DFACC, 1985, Tomo 2, pg. 42).
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Bacn pensaba que no debemos atenernos a la simple experiencia suministrada por los
sentidos, ni a la simple razn. En otras palabras: no debemos ser empricos ni dogmticos.
Sealaba cuales eran los prejuicios que impedan el progreso cientfico y a estos les dio el
nombre de dolos o fantasmas. Los clasific como: dolos de la tribu o raza, los de la
caverna, los del foro y los del teatro.
Opuso su mtodo al de la induccin completa que consiste en obtener de un conjunto de
casos una afirmacin general que vale para todos los casos, porque pensaba que no
permita el progreso de los conocimientos. Tambin argumentaba que la deduccin
tampoco lo permite porque ofrece solamente lo que est en las premisas. Piensa que para
descubrir los secretos de la naturaleza hay que utilizar otro mtodo.
Afirmaba que no bastaba con hacer una experiencia, sino que haba que variarla,
transferirla, prolongarla, invertirla y compararla. A esta teora del descubrimiento la llam
la caza del Pan, (dios que descubri a la diosa Ceres). Planteaba que las experiencias
deben ser registradas en tablas que pueden ser de presencia, de ausencia y de comparacin.

Para John Stuart Mill los mtodos bsicos son cuatro: el de concordancia, el de
diferencia, el de variaciones concomitantes y el de residuos. Propone las variantes:
- Mtodo de concordancia. Si dos o ms casos tiene una circunstancia comn, sta es la
causa (efecto) del fenmeno. Se estudian casos diferentes para ver en qu concuerdan
- Mtodo de diferencia. Si un caso donde se presenta el fenmeno y otro donde no se
presentan tiene todas las circunstancias comunes menos una, esa es la causa (o parte
de la causa) del fenmeno. Se buscan casos que se parezcan en todas sus
circunstancias excepto en alguna
- Mtodo conjunto de concordancia y diferencia. Se trata de la utilizacin conjunta de
los otros dos mtodos: una concordancia y una diferencia
- Mtodo de variaciones concomitantes. Se tratan de establecer relaciones de causa y
efecto entre dos fenmenos. Los fenmenos estudiados podran ser ambos efectos de
una misma causa
- Mtodo de residuos. Se trata de averiguar las causas cuya presencia no puede ser
eliminada por experimentacin.

En un artculo clsico, Mario Bunge (ver bibliografa 1958b
45
) plantea lo siguiente:
La pauta de la investigacin cientfica
La variedad de habilidades y de informacin que exige el tratamiento cientfico de los
problemas ayuda a explicar la extremada divisin del trabajo prevaleciente en la ciencia
contempornea, en la que encuentra lugar toda capacidad natural y toda habilidad
adquirida. Es posible apreciar esta variedad exponiendo la pauta general de la
investigacin cientfica. Creo que esa pauta o sea, el mtodo cientfico es, a grandes
lneas, la siguiente:
1. PLANTEO DEL PROBLEMA
1.1 Reconocimiento de los hechos: examen del grupo de hechos clasificacin
preliminar y seleccin de los que probablemente sean relevantes en algn respecto.
1.2 Descubrimiento del problema: hallazgo de la laguna o de la incoherencia en el
cuerpo del saber.

45
Este artculo, junto a los otros tres de este autor citados en la bibliografa conforman su texto clsico La
Ciencia. Su mtodo y su filosofa.
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1.3 Formulacin del problema: planteo de una pregunta que tiene probabilidad de ser
la correcta; esto es, reduccin del problema a su ncleo significativo,
probablemente soluble y probablemente fructfero, con ayuda de conocimiento
disponible.

2. CONSTRUCCIN DE UN MODELO TERICO
2.1 Seleccin de los factores pertinentes: invencin de suposiciones plausibles relativas
a las variables que probablemente son pertinentes.
2.2 Invencin de las hiptesis centrales y de las suposiciones auxiliares: propuesta de
un conjunto de suposiciones concernientes a los nexos entre las variables
pertinentes; por ej. formulacin de enunciados de ley que se espera puedan
amoldarse a los hechos observados.
2.3. Traduccin matemtica: cuando sea posible, traduccin de las hiptesis, o de parte
de ellas, a alguno de los lenguajes matemticos.

3. DEDUCCIN DE CONSECUENCIAS PARTICULARES
3.1 Bsqueda de soportes racionales: deduccin de consecuencias particulares que
pueden haber sido verificadas en el mismo campo o en campos contiguos.
3.2 Bsqueda de soportes empricos: elaboracin de predicciones (o retrodicciones)
sobre la base de modelo terico y de datos empricos, teniendo en vista tcnicas de
verificacin, disponibles o concebibles.

4. PRUEBA DE LAS HIPTESIS
4.1 Diseo de la prueba: planeamiento de los medios para poner a prueba las
predicciones; diseo de observaciones, mediciones, experimentos y dems
operaciones instrumentales.
4.2 Ejecucin de la prueba: realizacin de las operaciones y recoleccin de datos.
4.3 Elaboracin de los datos: clasificacin, anlisis, evaluacin, reduccin, etc., de los
datos empricos.
4.4 Inferencia de la conclusin: interpretacin de los datos elaborados a la luz del
modelo terico.

5. INTRODUCCIN DE LAS CONCLUSIONES EN LA TEORA
5.1 Comparacin de las conclusiones con las predicciones: contraste de los resultados
de la prueba con las consecuencias del modelo terico, precisando en qu medida
ste puede considerarse confirmado o desconfirmado (inferencia probable).
5.2 Reajuste del modelo: eventual correccin o aun reemplazo del modelo.
5.3 Sugerencias acerca de trabajo ulterior: bsqueda de lagunas o errores en la teora
y/o los procedimientos empricos, si el modelo ha sido desconfirmado; si ha sido
confirmado, examen de posibles extensiones y de posibles consecuencias en otros
departamentos del saber.

La Enciclopedia Encarta 2007
46
afirma que el Mtodo Cientfico es: el mtodo de estudio
sistemtico de la naturaleza que incluye tcnicas de observacin, reglas para el
razonamiento y la prediccin; ideas sobre la experimentacin planificada y los modos de

46
Esta enciclopedia no puede considerarse un documento cientfico, sin embargo, sus redactores en sus
textos de divulgacin cientfica muestran la sntesis de la informacin ms actual en muchos temas y, sobre
todo, muestran sobre estos temas el punto de vista de autores no materialistas-dialctico.
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comunicar los resultados experimentales y tericos (ntese que solo menciona a la
Naturaleza como objeto de estudio).

Hoy en da, definir el Mtodo Cientfico es un asunto polmico. Chvez Rodrguez nos
dice en su texto del 2001:

Es el proceso vlido, estricto, lgico utilizado en la bsqueda y en la adquisicin de los
conocimientos (construccin).

El mtodo cientfico es caracterstico del pensamiento cientfico y en su contenido, no slo
se incluyen las acciones y las operaciones que se encaminan al logro de un fin
determinado, sino tambin la planificacin y la sistematizacin adecuadas del mismo.

Se ve al mtodo como las fases o los pasos de la investigacin:
- Indagadora,
- Demostrativa,
- Comprensiva y expositiva (proceso de investigacin).

El mtodo es el principio unificador de la teora y la prctica.

Cundo el mtodo es verdaderamente cientfico?
El mtodo adquiere el carcter cientfico cuando refleja las leyes objetivas del mundo, las
particularidades del objeto de la investigacin, las leyes de su desarrollo y la esencia
misma del objeto.

V. I. Kopnin valora la existencia en el mtodo de dos aspectos orgnicamente vinculados:
el objetivo y el subjetivo.

A qu condiciones debe responder el mtodo cientfico?
Este debe poseer dos cualidades esenciales:

Veracidad (la correspondencia con la esencia de la actividad) y concrecin (el modo de
aplicar y desarrollar el mtodo debe adecuarse al objetivo planificado).

Resulta conveniente distinguir entre metodologa y mtodo. Para Koplan (1964),
Metodologa es la filosofa del proceso investigativo y puede tener dos niveles o planos:
El general y el especial.

El general es aplicable a todos los campos del saber: La naturaleza, la sociedad y el
pensamiento. Se est haciendo referencia a la dialctica, que representa la descripcin,
explicacin y justificacin de todos los mtodos y no de un mtodo en s.

El especial comprende los pasos rigurosos y lgicos que sigue todo proceso de
investigacin cientfica.

El mtodo es la va o el camino para buscar o procesar la informacin. Se apoya en la
metodologa (filosofa del mtodo).

Es importante, entonces, apreciar que el mtodo cientfico hay que concebirlo desde la
ptica filosfica y metdica: Como metodologa y como mtodo en su unidad dialctica.

En su texto citado Evelio F. Machado Ramrez y Nancy Montes de Oca Recio definen:
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El mtodo [cientfico] es un soporte esencial en el proceso del conocer cientfico a travs
de la investigacin, el cual debe ser coherente a partir de la PTM [posicin terica-
metodolgica] tomada como sustento y en la que el sujeto investigador, realiza una serie
de acciones que le permiten planificar, ejecutar y controlar su actividad. Refleja las
regularidades internas del desarrollo de la investigacin y descubre las peculiaridades
propias del proceso. Por ello incluye procedimientos intelectualizados integralmente y
convenientemente materializados los cuales estn dados por la unidad y el
condicionamiento social que aporta el objetivo.

Estos autores indican la existencia de Niveles del Mtodo y se refieren a los niveles
implcitos (Filosfico y Cienciolgico) que: expresan evidentemente la posicin del sujeto
investigador ante la realidad y la contradiccin a la cual se enfrenta y soluciona desde la
perspectiva de su concepcin del mundo y de los procesos mentales que acontecen; y al
nivel explcito (Metodolgico): expresin concreta de los niveles anteriores y para el
cumplimiento del objetivo no todos los mtodos y/o tcnicas asociados del nivel son
necesarios pues dependen de las caractersticas de la investigacin y por tanto su
seleccin, declaracin en el escrito cientfico y utilizacin se determinan en el proceso.

Estos autores precisan que:

EL NIVEL FILOSFICO
Es la orientacin implcita ms general de la Ciencia constituyendo un medio de cognicin
para reproducir en el pensar el objeto y sujetos que se estudian. En su base se encuentran
las leyes objetivas de la realidad; y se presenta en calidad de plataforma metodolgica
universal del proceso investigativo.

Debe sealarse que parece poco conveniente usar el trmino nivel filosfico para referirse
a la ineludible toma de una posicin filosfica del investigador ante la contradiccin
expresada en el problema cientfico que involucra un objeto de la naturaleza, la sociedad o
el pensamiento. Asimismo, debe precisarse que esta posicin filosfica puede expresarse
explcita y particularmente cuando se aplica el Mtodo Dialctico para determinar los
contrarios dialcticos y las causas del desarrollo del fenmeno que se estudia.

EL NIVEL CIENCIOLGICO
Es el modo, particular implcito, de abordar, estudiar y aprehender la realidad. Es un
conjunto de procedimientos lgicos del pensamiento cientfico reflejo, coherente con el
nivel filosfico para el logro de la unidad material en el proceso de transformacin de la
realidad contradictoria presente en el proceso investigativo.

Tampoco parece muy convincente la definicin nivel cienciolgico para referirse al uso del
los Mtodos Generales del Conocimiento: Inductivos, Deductivos, Reductivos
47
,

47
Reduccionismo: Es el mtodo del conocimiento que consiste en asumir que el mundo que nos rodea puede
ser comprendido en trminos de las propiedades de sus partes constituyentes. El procedimiento que le es
propio para resolver problemas cientficos tiene los cuatro pasos siguientes:
1. Simplificar el problema descomponindolo en partes ms simples y eliminando lo accesorio
2. Resolver y entender cada uno de estos problemas ms simples
3. Componer las soluciones particulares de estos problemas simples
4. Entender el todo, considerando que la solucin del problema original es el conjunto de las soluciones
particulares.
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Transductivos
48
, Abductivos y los Mtodos Tericos de Investigacin: Anlisis-Sntesis,
Histrico-Lgico, Modelacin, etc.

EL NIVEL METODOLGICO
Constituye el modo (singular con relacin a los niveles anteriores y universal con respecto
a los niveles que l mismo genera) de abordar la realidad para el estudio de los fenmenos
que rodean la educacin. Ellos se materializan a travs de una sucesin de estrategias y
pasos organizados que hacen posible que el conocimiento se haga ms completo, por lo
que constituye una orientacin rectora para modificar los sujetos involucrados en la
transformacin.

Estos autores incluyen en este nivel a la tcnica definida como: Un procedimiento que se
disea en situaciones concretas y especficas para la obtencin parcial de aquella
informacin que es sustancial en la investigacin. Siempre acompaa al mtodo y lleva
consigo una actuacin del sujeto investigador lo cual permite procesar, interpretar,
estudiar, examinar, y analizar dicha informacin con el propsito de validar la objetividad
del mtodo. La tcnica es diferenciada del mtodo mediante el siguiente argumento: ...la
tcnica representa las etapas operacionales limitadas, unidas a unos elementos prcticos,
concretos, adaptados a un fin definido, mientras que el mtodo es una concepcin
intelectual que coordina un conjunto de operaciones y, en general, diversas tcnicas.

Finalmente Machado Ramrez y Montes de Oca Recio definen al instrumento, como la
materializacin del mtodo o de la tcnica.

Resumiendo, estos autores asumen inicialmente que el mtodo constituye: una serie de
acciones que le permiten planificar, ejecutar y controlar la actividad del investigador y
finalmente terminan afirmando que: el mtodo es una concepcin intelectual que coordina
un conjunto de operaciones y, en general, diversas tcnicas.

En la concepcin filosfica Materialista - Dialctica, el Mtodo Cientfico fundamenta sus
bases en los principios de esta posicin filosfica, donde el fenmeno que se estudia hay
que analizarlo objetivamente de forma integral y multilateral estando ante todo en la
obligacin de esclarecer las fuentes internas y la fuerza motriz del desarrollo de los objetos
y fenmenos as como de los procesos que caracterizan su evolucin.

Es conveniente entender al Mtodo Cientfico como algo ms que la ejecucin ordenada de
un conjunto de pasos y prescripciones que pueden convertirse en recetarios formales.
Existe en la actualidad un consenso amplio en cuanto a la necesidad de un enfoque
totalizador, entendindosele al Mtodo Cientfico como una estrategia global de obtencin,
formalizacin y aplicacin del conocimiento cientfico. Por tanto:




48
Transduccin: Es el razonamiento que va de lo particular a lo particular. Recordemos que la Deduccin va
de lo general a lo particular, la Induccin va de lo particular a lo general.
El Mtodo Cientfico es la estrategia para la bsqueda del conocimiento
cientfico, terico, aplicado y tecnolgico, que le imprime al proceso de
investigacin una direccin consciente y la correspondiente lgica organizativa
dialctica y flexible, en estrecha ligazn con la prctica.
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Cuando se habla en un sentido amplio (estratgico) de Mtodo Cientfico se incluye la
cultura que lo rodea y todas las etapas del proceso de investigacin cientfica: la definicin
del Problema, Objeto, Objetivo, Campo de Accin, etc. hasta la ejecucin del proceso de
obtencin del resultado (explicacin, validacin de hiptesis, aplicacin, etc.).

En un sentido estrecho el Mtodo Cientfico solo se refiere a esta ltima etapa; en el
Captulo 7 se expondrn en detalle algunos elementos sobre los mtodos de la
investigacin cientfica vistos como conjunto de acciones para obtener el conocimiento
cientfico.

Aunque en todo este texto se presenta una exposicin sistemtica y actualizada de la
concepcin del Mtodo Cientfico entendido en un sentido amplio, el lector puede
encontrar en las Conclusiones una sntesis del Mtodo Cientfico.

El Mtodo Cientfico (estrategia) que se usa en los procesos de investigacin no es nico y
la seleccin del ms conveniente para una investigacin particular est condicionada por
49
:

- Las ideas sustentadas por el Sujeto sobre la realidad que es objeto de estudio
(supuestos
50
ontolgicos)

- Las perspectivas acerca del proceso del conocimiento del objeto (supuestos
gnoseolgicos y lgicos)

- Por los motivos y fines que inducen a la investigacin (supuestos axiolgicos
51
)

- Por las demandas de la Sociedad (supuestos sociales)

- Por las demandas de la Ciencia (supuestos cientficos).

Ahora se puede establecer que:


G. Tecnologa y Tecnociencia
Otros dos conceptos importantes son el de Tecnologa y el de Tecnociencia:

49
Beatriz Castellanos explica esta posicin en su texto. Notario de la Torre asume otro sistema de supuestos,
vea el Anexo N.

50
Un Supuesto es un factor condicionante. Es aquello de que lo cual depende o en lo cual se funda un
concepto, una posicin, etc. En este caso, el Mtodo est condicionado por factores ontolgicos, sociales, etc.

51
Axiologa (del griego axios,"lo que es valioso o estimable", y logos, ciencia), es la Teora del Valor o de lo
Valioso. La Axiologa trata de los valores positivos y de los valores negativos, analizando los principios que
permiten considerar que algo es o no valioso, y considerando los fundamentos de tal juicio. La investigacin
axiolgica ha encontrado una aplicacin especial en la tica, en la Esttica, en la Educacin y en la
Investigacin, mbitos donde el concepto de valor posee una relevancia especfica.
La Metodologa de la Investigacin Cientfica (MIC) estudia el proceso de
investigacin cuyo resultado es la Ciencia; as como la estrategia de este
proceso, es decir el Mtodo Cientfico. En su conjunto la MIC constituye un
modelo terico de la Investigacin Cientfica.
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Tecnologa: A primera vista puede asumirse que la Tecnologa es Ciencia Aplicada (esta es
la posicin de M. Bunge en algunos de sus textos), pero ella es ms que tomar resultados
cientficos y aplicarlos. Tampoco debe asumirse que ellas son simples herramientas o
artefactos modernos. Intuitivamente puede definirse como una investigacin cuyo producto
principal no es un artculo cientfico sino una mquina, un medicamento, un producto, un
proceso, etc. (Price, citado por Nuez Jover, 1999, pg. 45).

El artculo Tecnologa de Wikipedia seala que:

En 1992 el Diccionario de la Real Academia daba las siguientes acepciones de tecnologa:
- Conjunto de los conocimientos propios de un oficio mecnico o arte industrial.
Esta acepcin era:
Incompleta porque hay tecnologas (como las informticas) que no corresponden a
oficios mecnicos
Era ambigua porque sugera una inexistente relacin entre tecnologas y artes
Era tautolgica porque las que antiguamente se denominaban artes industriales hoy
se denominan tcnicas, trmino que en idioma espaol es sinnimo de tecnologa.
- Tratado de los trminos tcnicos. Esta acepcin se refiere slo a la terminologa
tcnica, la parte verbalmente expresable de los saberes tecnolgicos
- Lenguaje propio de una ciencia o de un arte. Esta acepcin es similar a la anterior
- Conjunto de los instrumentos y procedimientos industriales de un determinado sector
o producto. Esta acepcin es slo aplicable a las tecnologas industriales.

La versin 2006 de ese diccionario ha reemplazado la primera acepcin por la siguiente:

- Conjunto de teoras y de tcnicas que permiten el aprovechamiento prctico del
conocimiento cientfico. Esta acepcin asimila la tecnologa como ciencia aplicada, lo
que slo es vlido para algunas tecnologas, las basadas en saberes cientficos.

El mismo artculo prosigue: Tecnologa es el conjunto de saberes que permiten fabricar
objetos y modificar el medio ambiente
52
para satisfacer las necesidades y deseos humanos.

Quintanilla (citado por Nuez Jover, 1999, pg. 45) define a la tecnologa como el
conjunto de tcnicas industriales de base cientfica y tambin como complejos tcnicos
promovidos por las necesidades de organizacin de la produccin industrial, que
promueven a su vez nuevos desarrollos de la ciencia.

Sabatos (citado por Nuez Jover, 1999, pg. 46) plantea que la Tecnologa es un paquete
de conocimientos organizados de distintas clases (cientficos, tcnicos, empricos)

52
Segn la Enciclopedia Encarta, el Medio Ambiente es el conjunto de elementos abiticos (energa solar,
suelo, agua, aire, etc.) y de elementos biticos (organismos vivos) que integran la delgada capa de la Tierra
llamada biosfera, sustento y hogar de los seres vivos.

En Cuba, la Ley 81 de Medio Ambiente de 1997 en su Artculo 8 define al Medio Ambiente como el sistema
de elementos abiticos, biticos y socioeconmicos con que interacta el hombre, a la vez que se adapta al
mismo, lo transforma y lo utiliza para satisfacer sus necesidades.
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provenientes de distintas fuentes (ciencias, otras tecnologas) a travs de mtodos
diferentes (investigacin, adaptacin, desarrollo, copia, espionaje, etc.).

Pacey (citado por Nuez Jover, 1999, pg. 46) asume dos definiciones de tecnologa; una
restringida (se considera slo en su aspecto tcnico: conocimientos, destrezas,
herramientas, mquinas) y otra general (incluye tambin los aspectos organizativos:
actividad econmica e industrial, actividad profesional, usuarios y consumidores; y los
aspectos culturales: objetivos, valores y cdigos ticos, cdigos de comportamiento).

En las relaciones entre la organizacin de las actividades de investigacin, industriales,
econmicas y culturales, con las Tecnologas, estas pueden entenderse como la bsqueda
sistemtica de lo ptimo dentro de las posibles soluciones a un problema prctico.

La relacin entre Tecnologa y Sociedad es conocida, porque la Tecnologa es una red que
abarca prcticamente todos los sectores de la actividad humana. Su influencia en la vida
comn del hombre es enorme sin que signifique que el desarrollo tecnolgico es autnomo.

Los llamados Estudios Ciencia-Tecnologa-Sociedad constituyen un asunto de vital
importancia para todos los seres humanos. En particular, los cientficos y tecnlogos
estudian los impactos positivos y negativos de la ciencia y la tecnologa en la sociedad.



Para la Gestin del Conocimiento la Tecnologa juega un triple papel:

- Es conocimiento

- Es soporte del conocimiento

- Es un medio para desarrollar nuevo conocimiento.

Revisten peculiar importancia los conceptos de Transferencia de Tecnologas
(relacionado con la comprensin y uso de tecnologas desarrolladas por otros) y de
Una Tecnologa es un paquete de conocimientos cientficos, tcnicos y
empricos, provenientes de disciplinas cientficas, de otras tecnologas y
de la prctica social (especialmente la tcnica); obtenidos mediante
investigaciones cientficas y mediante el proceso de formacin del
conocimiento ordinario y seudo-cientfico.
La tecnologa (tipo particular de metodologa) tiene como objetivo
fabricar objetos as como comprender y modificar la realidad objetiva
para satisfacer las necesidades del hombre y en este sentido se trata de
un proceso de bsqueda sistemtica de la solucin ptima de problemas
prcticos. Este proceso contempla actividades investigativas,
industriales, econmicas, culturales, cognitivas y valorativas, que
manifiestan la compleja interrelacin entre Tecnologa y Sociedad.
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Innovacin Tecnolgica (creacin de nuevas tecnologas). Como ilustracin pueden
enunciarse las etapas principales para la concepcin y fabricacin de artefactos novedosos:

1. Identificacin del problema prctico a resolver: Se acotan las caractersticas
intrnsecas del problema y los factores externos que lo determinan o condicionan. El
resultado se expresa como una funcin tcnica del artefacto que acta sobre un objeto,
cuya expresin mnima es la transicin del estado inicial del objeto a su estado final

2. Establecimiento de los requisitos que debe cumplir la solucin: Materiales admisibles;
cantidad y calidad de la mano de obra a usar y su disponibilidad; costos mximos de
fabricacin, operacin y mantenimiento; duracin mnima requerida del artefacto, etc.

3. Principio de funcionamiento: Frecuentemente hay varias maneras diferentes de
resolver un mismo problema, ms o menos apropiados al entorno natural o social. La
invencin de un nuevo principio de funcionamiento es una de las caractersticas
cruciales de la Innovacin Tecnolgica. La eleccin del principio de funcionamiento,
sea ya conocido o especialmente inventado, es el requisito indispensable para la
siguiente etapa, el diseo que precede a la construccin

4. Diseo del artefacto: Mientras que en la fabricacin artesanal lo usual es omitir esta
etapa y pasar directamente a la etapa siguiente de construccin de un prototipo
(mtodo de ensayo y error), el diseo es requisito obligatorio de todos los procesos de
fabricacin industrial. Este diseo se efecta tpicamente usando saberes formalizados
como los de alguna rama de la ingeniera, efectuando clculos matemticos, trazando
planos de diversos tipos, eligiendo materiales de propiedades apropiadas o haciendo
ensayos cuando se las desconoce, compatibilizando la forma de los materiales con la
funcin a cumplir, descomponiendo el artefacto en partes que faciliten tanto el
cumplimiento de la funcin como la fabricacin y ensamblado, etc.

5. Simulacin o construccin de un prototipo: Si el costo de fabricacin de un prototipo
no es excesivamente alto, su fabricacin permite detectar y resolver problemas no
previstos en la etapa de diseo. Cuando el costo no lo permite se usan complejos
programas de simulacin por computadora

6. Fabricacin: La Revolucin Industrial produjo la transicin de la fabricacin artesanal
a la industrial. Salvo algunos aspectos muy generales como la divisin del trabajo, la
intercambiabilidad de partes y la produccin en serie (caractersticas esenciales de la
industria moderna), los detalles de fabricacin varan segn el artefacto particular.

Tecnociencia: Es un recurso del lenguaje para subrayar la especial conexin entre Ciencia
y Tecnologa y el desdibujamiento de sus fronteras sin que esto signifique que son
idnticas. Adems como plantea Hottois refirindose a la existencia de los polos tericos y
tcnicos (citado por Nuez Jover, 1999, pg. 50): Los trminos Tecnociencia y
Tecnocientfico sealan a la vez el entrelazamiento entre los dos polos y la
preponderancia del polo tcnico y, adems, son apropiados para designar la actividad
cientfica contempornea en su complejidad y originalidad.

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Nez Jover agrega (ibdem): Las tecnociencias no solo indagan procesos naturales sino
cada vez ms objetos y procesos que la propia instrumentacin de la investigacin ha
hecho posible. De igual modo los resultados de la investigacin son evaluados
principalmente por criterios de eficacia manipulativa, de operatividad, y solo por medio
de ellos puede juzgarse de verdad el valor de los conocimientos implicados.

Ian Hacking (citado en la compilacin de Zaldvar, vea pg. 19) asume que una concepcin
actual del concepto de Ciencia debe verse simultneamente en su papel de conocer (teoras
cientficas) e intervenir (tecnologa).

Todo lo anterior argumenta sobre por qu un enfoque moderno de la Investigacin
Cientfica debe asumir que esta actividad no termina con la publicacin de los resultados
(siendo este un paso imprescindible), sino que siempre que sea posible, el investigador
debe aspirar a introducir sus resultados en la prctica social y tcnica (ver Captulo 11).

H. Disciplinas Cientficas y relaciones entre ellas
Las Disciplinas Cientficas son formas de organizacin del conocimiento cientfico que se
basan en criterios temticos, histricos, sociales, etc., o en una combinacin de varios. Una
definicin intuitiva de Disciplina Cientfica puede ser: Conjunto especfico de
conocimientos cientficos que tienen caractersticas comunes; tambin se puede afirmar
que es el saber articulado acerca de una parte bien delimitada de la realidad objetiva.

El aspecto temtico es el que ms se pondera, ya que puede suponerse que cada Disciplina
se ocupa de un conjunto de temas afines y esta es la razn de su identidad. Los criterios
histricos permiten marcar el origen y las distintas etapas por las que se desarrollan las
disciplinas. El enfoque de un grupo social (en ocasiones de las instituciones) dando cierta
legitimacin social puede determinar el rumbo del proceso de demarcacin de una
disciplina cientfica dentro del horizonte cultural (vea texto citado de Alicia Gianella).

Segn J. J. Schwab, citado por Rodrguez Palmero y Marreo Acosta: una disciplina
cientfica es aquel cuerpo de conocimientos en el que podemos identificar una estructura
semntica o substancial propia, o lo que es lo mismo, un contenido propio, una estructura
conceptual subyacente, y una forma tambin propia de verificarlo y ampliarlo, es decir, en
sus palabras, estructura sintctica propia. En este caso se intenta definir a la disciplina
cientfica con caractersticas de los lenguajes.

Dada la amplia gama de acepciones sobre el trmino Disciplina Cientfica y conscientes de
que existen debates al respecto se ver a modo de ejemplo la definicin general dada por
Max Boisot (citado en Palmade, pgina 26) donde establece que una disciplina cientfica:

Es un conjunto que comprende tres categoras de elementos:

- Objetos observables y/u objetos formalizados, manipulados ambos con la ayuda de
mtodos y de procedimientos.
- Fenmenos que son la materializacin de las interacciones entre estos objetos.
- Leyes (cuyos enunciados y/o su formulacin dependen de un conjunto de axiomas) que
dan cuenta de los fenmenos y permiten predecir su operacin.

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Los elementos de este conjunto, estado de relaciones internas y/o externas, se manifiestan
a travs de fenmenos que confirman o anulan a posteriori los axiomas y las leyes.

No es difcil darse cuenta que aunque Boisot est incluyendo al objeto de estudio y al
conocimiento cientfico como partes de la Disciplina, an no expresa explcitamente lo
esencial de una disciplina cientfica: los rasgos comunes de cierto segmento de la Ciencia.

Una definicin de largo alcance la proporciona Gerardo Ramos Serpa en su trabajo del ao
2006 donde refirindose a la Filosofa, asume que una disciplina cientfica debe tener bien
definidos su objeto de estudio, regin de anlisis, enfoque terico, mtodo, dimensiones,
estructura, funciones y finalidad general.

En este texto se asumir la siguiente definicin:



En ocasiones nos encontramos con varias Disciplinas Cientficas que tienen coincidencia
en el objeto de estudio o tienen algn tipo de relacin lo suficientemente importante como
para identificarlas por sus rasgos comunes. En ese caso se puede decir que estas disciplinas
conforman una Rama de la Ciencia. Por ejemplo, las llamadas Ciencias de la Tierra
conforman una Rama de las Ciencia y en ella se incluyen Disciplinas Cientficas tales
como la Geologa, la Minera, la Geodesia, etc.

Una Disciplina Cientfica (para algunos autores, una Ciencia) es un
segmento de la Ciencia que se constituye desde problemticas especficas de
la realidad objetiva y que est en constante desarrollo. En particular:
1. Posee un objeto de estudio con lmites y fronteras determinados
2. Posee un objetivo gnoseolgico que refleja el carcter ms general del
propsito del proceso de investigacin cientfica sobre el objeto
3. Puede poseer o no una base inmediata de conocimiento empricos, esto
depende de las caractersticas del objeto de estudio
4. Posee bases de conocimientos tericos y filosficos
5. Posee una Metodologa de Investigacin Disciplinaria, fundamentada en
el Mtodo Cientfico de la Ciencia
6. Posee un metalenguaje propio identificado con su objeto de estudio y con
sus modelos y mtodos
7. Se compone de Teoras Cientficas interrelacionadas por los Campos de
Accin del objeto de estudio de la disciplina y por una estructura
conceptual general
8. Tiene presencia en el mbito de la docencia
9. Tiene vitalidad dada por la eficacia de sus respuestas y por las preguntas
que surgen en sus teoras
10. Su gnesis, desarrollo y desaparicin estn sujetos al devenir socio-
histrico y al proceso dialctico de fragmentacin-integracin de toda la
Ciencia.
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En algunos textos aparecen los trminos Subdisciplinas y Ramas (a veces llamadas
Ramas Disciplinarias) como partes de disciplinas cientficas. Esta ambivalencia puede
confundir al lector no avezado.

El trmino Disciplina Tecnolgica se usa para designar a las disciplinas que tienen como
objeto de estudio cientfico a las tecnologas (conjunto de los conocimientos y
procedimientos de un sector o producto industrial). Las Disciplinas Tecnolgicas, a las que
errneamente se les identifica con las Ciencias Aplicadas, no constituyen una consecuencia
del resto de la Ciencia o algo separado de ella, sino que son unidades hbridas de
conocimientos y tcnicas que interactan con cierta independencia en el sociosistema.
Sobre este tema puede revisar el concepto de Tecnologa y el texto citado de Nuez Jover.

Se puede afirmar que la Ciencia es algn tipo de unin de todas las Disciplinas
Cientficas? Para algunos la respuesta es SI y para argumentarlo se acude al recurso de la
Clasificacin de las Ciencias que en la terminologa del presente trabajo ms bien debera
expresarse como la Clasificacin de las Disciplinas Cientficas.

La clasificacin de las Disciplinas Cientficas tiene una larga historia donde el punto
esencial es la evolucin de los criterios de clasificacin, lo cual determina el surgimiento
de diversos sistemas de clasificacin. En innumerables textos de la Historia de las
Ciencias, de Filosofa de las Ciencias y del Mtodo Cientfico aparecen estudios,
reflexiones y sistemas taxonmicos (clasificatorios) de las disciplinas cientficas.

Algunas clasificaciones de las disciplinas cientficas son clsicas. Por ejemplo, segn
afirma Galicia Snchez (2005, pgina 60) Platn dividi en la antigedad todo el saber en
Dialctica (principios generales), Fsica (conocimiento del mundo natural) y tica
(conocimiento de la sociedad y del ser humano).

Con el aumento del volumen y complejidad del saber cientfico, las clasificaciones de las
disciplinas cientficas (ciencias) se han diversificado atendiendo a los criterios de
clasificacin. Por ejemplo, segn el texto citado de la UNE Simn Rodrguez:

a. Aristteles se basa en la Filosofa (lo primero o Protofilosofa, hoy llamada
Metafsica) que estudia la realidad (lo ltimo) y la esencia inalterable de las cosas. A
ella se encuentran subordinados tres grupos de filosofas (o Ciencias): teorticas o
especulativas (Matemtica, Fsica e Historia Natural); prcticas (la Moral, la
Economa y la Poltica); y Poticas (Retrica, Dialctica y Potica)

b. La clasificacin de Francis Bacn se basa en su teora de las tres facultades del
intelecto: la Imaginacin, la Memoria y la Razn. De la memoria deriva la Historia
Civil y la Historia Natural); de la Imaginacin deriva la Poesa (Narrativa, Dramtica y
Parablica); y sobre la razn se funda la Filosofa la cual tiene un triple objeto: Dios,
la Naturaleza y el Hombre. Y de estas se derivan la Teologa (estudia a Dios, ngeles y
demonios), la Filosofa Natural (Metafsica, Fsica y Matemtica) y la Filosofa
Humana o Antropologa (Medicina, Psicologa, Lgica, etc.)

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c. Un lugar prominente por la profundidad de sus anlisis lo tiene el trabajo del conocido
filsofo Enmanuel Kant (1724 1804) quien afirma que solo la Matemtica y la Fsica
son estrictamente ciencias (disciplinas cientficas)

d. Asimismo reviste gran importancia el trabajo de Jorge Guillermo Federico Hegel
(1770 -1831); su sistema, siguiendo la triada: Logos, Naturaleza y Espritu, clasifica lo
que l denomina Enciclopedia de las Ciencias Filosficas en tres grandes grupos:
Ciencia de la Lgica, Filosofa de la Naturaleza y Filosofa del Espritu

e. Augusto Comte hizo una clasificacin muy original. Primero dividi las ciencias en
Autnticas e Inautnticas. Las Autnticas son las que presentan leyes y las Inautnticas
las que no las presentan. Las Inautnticas son las ciencias concretas, es decir, las que
estudian hechos individuales, son esencialmente descriptivas y las autnticas son
explicativas y abstractas porque buscan leyes. Introdujo la idea de las tres fases del
desarrollo del conocimiento humano por las que pasan sucesivamente todas las ramas
del saber: la fase Teolgica, la Metafsica y la Positiva, que para l es la cientfica

f. Una de las clasificaciones ms importantes de todos los tiempos es la de Federico
Engels que se bas en el Principio de Subordinacin (sustituyendo el antiguo Principio
de Coordinacin) y atendiendo a las Formas de Movimiento de la Materia. Segn
Engels las formas principales del movimiento son:

- Mecnico

- Fsico

- Qumico

- Biolgico

- Social.

Siguiendo a Engels, a cada forma de movimiento le corresponde una Ciencia pero
adems pueden presentarse Ciencias Intermedias. Las Ciencias del Pensamiento
estudian el reflejo de la Materia en el cerebro humano

g. En 1903, C. S. Peirce, propone una clasificacin cuyo fundamento el mismo explica:

Esta clasificacin, que pretende basarse a s misma en las principales afinidades de
los objetos clasificados, atae no a todas las ciencias posibles, no a tantsimas ramas
del conocimiento, sino a las ciencias en su condicin presente, como a otras tantas
cuestiones de grupos de hombres vivientes. Toma prestada su idea de la clasificacin
de Comte; en concreto, la idea de que una ciencia depende de otra en los principios
fundamentales, pero no proporciona tales principios a esa otra. Resulta que en la
mayora de los casos las divisiones son tricotmicas; el primero de los tres miembros
se refiere a los elementos universales de las leyes; el segundo dispone clases de
formas y procura colocarlas bajo leyes universales; el tercero va hasta el detalle
extremo, describiendo los fenmenos individuales y tratando de explicarlos. Pero no
todas las divisiones tienen ese carcter.

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El siguiente grfico ayuda a formarnos una idea bsica de la clasificacin de Peirce:



h. El epistemlogo alemn Rudolf Carnap dividi a la Ciencia en:

Ciencias Formales: Por contraposicin a las Ciencias Fcticas, son aquellas que no
estudian fenmenos empricos. Utilizan la deduccin como mtodo de bsqueda de la
verdad. Por ejemplo la Lgica y la Matemtica

Ciencias Naturales: Son las ciencias que tienen por objeto de estudio a la naturaleza

Ciencias Sociales: Son todas las disciplinas que se ocupan de los aspectos del ser
humano (cultura y sociedad).

i. En 1971, a partir de los estudios de B.M. Kedrov, V.S. Kazakovtsev y A. A. Liapunov
y conservando ntegramente los principales enfoques de clasificacin elaborados por
Engels, V. S. Lebder plante la clasificacin (Durasievich, 1978) que asume la
existencia de una Esfera Central de Conocimientos formada por el ncleo de la
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Ciencia que es aportado por las tres grandes esferas del conocimiento: Filosofa,
Matemtica y Ciencias Prcticas donde sus intersecciones son ciencias particulares

j. Mario Bunge propone en 1979 una clasificacin neopositivista que ha logrado un
amplio consenso en ciertas comunidades cientficas. En este caso se clasifica a las
ciencias (disciplinas cientficas) considerando cuatro conceptos ordenadores:
1. Naturaleza del objeto de estudio
2. Mtodo de comprobacin de proposiciones
3. Criterio de verdad
4. Carcter de los enunciados.

Considerando los conceptos ordenadores mencionados, las ciencias se clasifican de
manera unvoca y excluyente en: ciencias formales y ciencias factuales. El criterio de
clasificacin es:

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Y la clasificacin obtenida es:

k. Galicia Snchez (pgina 66) nos brinda la siguiente clasificacin:

Estas dos clasificaciones tienen en cuenta criterios bsicos pero no incluyen a la Filosofa.
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El enfoque de la Epistemologa Gentica elaborado por Jean Piaget (citado por Valera
Alfonso, pgina 12) concibe a las disciplinas cientficas integradas en un gran sistema,
donde se manifiesta una interrelacin dialctica compleja entre todas y cada una de ellas.

Segn Valera Alfonso, una nocin esencial que supera a todos los intentos anteriores de
clasificacin es la de Piaget cuando concibe esta clasificacin como una estructura cclica
no lineal que facilita la comprensin dialctica de las interrelaciones entre los objetos de la
Ciencias. En particular se definen cuatro conjuntos de ciencias:
- Ciencias Lgico-Matemticas.
- Ciencias Fsicas
- Ciencias Biolgicas
- Ciencias Psicosociolgicas.
Donde cada disciplina incluida en alguno de estos conjuntos puede establecer
dependencias, reduccin o filiacin con otra disciplina.

Alicia Gianella propone en el 2006 un modelo (segn plantea: ya esbozado por otros
autores, pgina 6) de interaccin mltiple que denomina reticular. El gran retculo (red)
tiene una estructura doblemente compleja, ya que en l se admiten integrantes que a su vez
son redes. En sentido inverso, las estructuras de menor nivel como las teoras y los
modelos que operan transversalmente con no menos significacin, tambin contribuyen a
constituir redes. En este caso las teoras ayudan a acercar las disciplinas, a integrarlas y a
aportar un marco conceptual comn.

Puede considerarse tambin como una clasificacin de las disciplinas cientficas la que
aporta la Escuela de Frankfurt y en especial Jrgen Habermas. El criterio que este autor
sigue no est dado por los mtodos, ni los objetos, sino que se basa en los paradigmas
cientficos (vea los epgrafes 1.B y 9.B; y los Anexos N y O) que respaldan las diferentes
prcticas cientficas. Con este criterio se establecen tres grupos de disciplinas:
- Ciencias Emprico-Analticas: Su inters es la dominacin y el control tcnico de la
naturaleza, el hombre y la sociedad
- Ciencias Histrico Hermenuticas: Su inters es la comprensin del sentido y la
orientacin de la accin humana y del proceso Histrico Social
- Ciencias Crtico Sociales: Su inters es la emancipacin, la libertad y la organizacin
del todo social, de tal manera que permita la realizacin del hombre social.

Todos los enfoques modernos, muestran de alguna manera el proceso actual de desarrollo
de la Ciencia donde se observa una fuerte relacin entre disciplinas cientficas diferentes.
Algunas de estas relaciones son:

Interdisciplinariedad
En la actualidad parece que no existe una nica definicin totalmente aceptada de
Interdisciplina y el significado de este trmino depende del contexto en que se encuentre.

Una definicin muy interesante es la desarrollada por un equipo de investigadores de la
Universidad de Calgary Canad:
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La Interdisciplina es una interaccin propositiva de conocimientos, destrezas, procesos y
conceptos de diferentes campos del conocimiento con perspectivas distintas para ampliar
la comprensin, la resolucin de problemas y el desarrollo cognitivo.

La riqueza de esta definicin radica en el reconocimiento del esfuerzo deliberado que
orienta las investigaciones interdisciplinarias. Dicho esfuerzo estriba en una decisin de
correlacionar y ligar los procesos de creacin del conocimiento a partir del uso de teoras,
metodologas y conceptos de las diversas disciplinas; todo ello con el objetivo de encontrar
marcos generales que permitan explicar, a travs de los avances cientficos y humansticos,
una parcela mayor de la realidad.

Puesto que la Interdisciplina favorece la idea de un mundo ms integrado, entonces
tambin ofrece, a travs de la interrelacin del conocimiento, nuevas posibilidades en la
bsqueda de soluciones a los problemas ms complejos que enfrenta la sociedad.

Cuando los problemas no son unvocos y no se pueden establecer claramente sus
fragmentaciones, la parcializacin cientfica es rebasada y se debe plantear la
Interdisciplinariedad que trata de la interrelacin orgnica de los conceptos de diversas
disciplinas hasta el punto de construir una especie de nueva unidad que integre en un nivel
superior las aportaciones de cada una de las disciplinas particulares, por lo cual ella
representa la va ms adecuada para avanzar sobre realidades que desbordan ampliamente
las posibilidades de ser resueltas desde el campo de las disciplinas autnomas.

Un Grupo Interdisciplinario se compone de personas que han recibido una formacin en
distintos campos del conocimiento (Disciplinas), teniendo cada uno conceptos, mtodos,
datos y trminos propios que buscan integrar esfuerzos en la enseanza, la investigacin y
la difusin. Una persona formada interdisciplinariamente es la que logra en s misma la
integracin de dos o ms disciplinas. La disponibilidad de recursos humanos
suficientemente calificados es una condicin para promover la enseanza interdisciplinaria.

La formacin interdisciplinaria empieza a mostrarse cuando un investigador es capaz por s
mismo de abordar un problema relacionado con varias disciplinas, para lo cual necesita
conocimientos amplios, comprendidos e integrados, habilidades desarrolladas del
pensamiento y actitudes que le permitan desempearse a fondo ante un reto.

El principal reto en este tipo de formacin est en el tipo de investigador que se requiere
para integrar los marcos de formacin interdisciplinaria, ya que hasta ahora pocos
cientficos parecen haber comprendido la importancia de lo que est en juego. Habiendo
sido formados en disciplinas generalmente rgidas, han estado enseando dentro de este
marco y realizando investigaciones cada vez mas especializadas; de este modo encuentran
muy difcil imaginar que la interdisciplinariedad pueda ser otra cosa que una aventura, con
lo cual caen en la trampa que nos ha tendido hoy la ciencia; si en efecto es necesario pasar
por la especializacin, tambin es necesario superarla.

Cabe preguntarse cundo la investigacin cientfica puede llamarse interdisciplinaria? La
respuesta es: cuando se ha identificado cierta problemtica de importancia, para cuyo
entendimiento y formalizacin en una clase de problemas que no pertenecen a ninguna de
las disciplinas tradicionales, se crea un paradigma sobre el cual, por un lado, se elabora el
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marco conceptual y se construye el objeto de estudio, y por el otro, para cuya solucin se
realiza una investigacin coordinada por representantes de diversas disciplinas que
comparten el mismo marco conceptual, la base metodolgica y, por ende, la terminologa
unificada.

Boisot distingue tres tipos de interdisciplinariedad (citado por Eisenberg, 1997):

I. Interdisciplinariedad lineal
Cuando en una disciplina un fenmeno no explicado por las leyes de esta disciplina est
explicado por una ley tomada de otra, existe interdisciplinariedad lineal. As, las leyes
creadas en una disciplina son entonces aplicadas con xito en otras

II. Interdisciplinariedad estructural
Las interacciones entre dos o varias disciplinas llevan a la creacin de un cuerpo de nuevas
leyes, que forman la estructura bsica de una disciplina nueva que no puede ser reducida a
la combinacin formal de sus generadores. Un ejemplo tpico es el suministrado por el
electromagnetismo, que no solamente comprende la electrosttica y el magnetismo, sino
que posee leyes que le son propias y le aseguran su especificidad. La nueva disciplina
puede ser as la reunin de una parte de dos disciplinas de origen y de una zona disciplinar
no incluida en estas dos disciplinas

III. Interdisciplinariedad restrictiva
No existe interaccin entre las disciplinas en el sentido en que ha sido expuesta en los dos
casos precedentes. El campo de aplicacin de cada disciplina puesta en juego por un
objetivo definido est restringido por las otras. Por ejemplo, en un proyecto de urbanismo,
el psiclogo, el socilogo, el especialista en transportes, el arquitecto, el economista...
impondrn cada uno ciertas restricciones que, tomadas en su conjunto delimitarn el rea
de posibilidad dentro de la cual puede situarse el proyecto.

Otras formas en que aparece la Interdisciplinariedad en la literatura especializada son:

Interdisciplinariedad auxiliar: Una disciplina utiliza mtodos pertenecientes a otras

Interdisciplinariedad de interseccin: Interaccin entre dos disciplinas relativamente
cercanas porque comparten partes comunes

Interdisciplinariedad de engranaje: Cuando los objetos de una disciplina estn constituidos
por la estructura global de las relaciones entre los objetos de otra disciplina, se da la
interdisciplinariedad de engranaje. En cierta forma el "engranaje" puede ser recproco. Por
ejemplo, las relaciones entre la Gnoseologa y la Psicologa

Multidisciplina y Pluridisciplina: Ambos conceptos tienen que ver con una unin
(yuxtaposicin) de varias disciplinas. Se puede considerar que en el caso de la
pluridisciplinariedad las disciplinas yuxtapuestas parezcan ms o menos "cercanas", lo cual
no se exige en el caso de la multidisciplinariedad. Estas superdisciplinas se utilizan para el
estudio de un mismo problema, por ejemplo, por un mismo equipo de trabajo que tenga
representantes de disciplinas diferentes

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Transdisciplinariedad o transracionalidad local: Corresponde a la interdisciplinariedad
lineal de M. Boisot

Transdisciplinariedad ampliada: En este caso puede ser que la transdisciplinariedad acte
sobre varias disciplinas, o bien, que concierna a sectores importantes de las ciencias
consideradas o que las dos cosas se verifiquen simultneamente

Transdisciplinariedad general del conjunto de la Matemtica y de la Lgica con relacin a
otras ciencias: Corresponde a la situacin de estas ciencias de cara a toda otra ciencia

Codisciplinariedad: Un conjunto de disciplinas constituye una unidad. Esta unidad explica
la especificidad de cada disciplina. Por la Teora de Conjuntos, y por la Teora de las
Categoras, la Matemtica se puede considerar una codisciplina

Entonces parece correcto (como sugieren Eisenberg, Palmade, etc.) diferenciar tres niveles
de cooperacin o interaccin entre las disciplinas:







Para continuar, es imprescindible analizar tres importantes disciplinas cientficas:

I. Muchos autores no materialista-dialcticos reconocen que la Filosofa es una forma
especial de conocimiento. Por ejemplo, en la Enciclopedia Encarta 2007, se asegura
que esta disciplina:
- Pretende ofrecer explicaciones de los temas que analiza empleando la razn y
argumentos racionales (a diferencia de la fe o la autoridad)
- Es un saber de tipo general y totalizante, pues pretende ofrecer respuesta a
cuestiones de tipo general y mantiene siempre una perspectiva totalizante sobre
las mismas
- Es un saber crtico, pues analiza los fundamentos de todo lo que considera y
nunca se limita a aceptarlos de forma ingenua
- Es un saber eminentemente interdisciplinario, ya que emplea las aportaciones de
diferentes disciplinas cientficas y de distintos tipos de saber, sin limitarse a
La Transdisciplinariedad como etapa superior de integracin. Se tratara de la
construccin de un sistema nuevo que no tuviera fronteras slidas entre las
disciplinas, o sea, una teora general de sistemas o de estructuras, que incluyera
estructuras operativas, estructuras regulatorias y sistemas probabilsticos, y que unira
estas diversas posibilidades por medio de transformaciones reguladas y definidas.
La Interdisciplinariedad como segundo nivel de asociacin entre disciplinas, donde la
cooperacin entre varias disciplinas lleva a interacciones reales, con verdadera
reciprocidad en los intercambios y por consiguiente, enriquecimientos mutuos.
La Multidisciplinariedad como el nivel inferior de integracin. Ocurre cuando para
solucionar un problema se busca informacin y ayuda en varias disciplinas sin que
dicha interaccin contribuya a modificarlas o enriquecerlas.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 47 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
ninguno de ellos; en este sentido, la filosofa va ms all de las habituales
especializaciones del saber cientfico
- Es un saber de segundo grado, que emplea los datos y contribuciones de las
ciencias, que son siempre un conocimiento de primer grado sobre la realidad.

Con enfoque materialista-dialctico Ramos Serpa, 2006, asegura que la Filosofa:
- Es una disciplina cientfica que estudia las regularidades esenciales universales
de la activa interrelacin tanto material e ideal como objetiva y subjetiva del
hombre con el mundo natural y social
- Su regin de anlisis es la reflexin acerca de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento humano desde la perspectiva de la activa relacin del hombre con
la realidad
- Su objeto de estudio se encuentra conformado por el anlisis de la universalidad
de la interrelacin humana con el mundo en su doble determinacin material e
ideal a la vez que objetiva y subjetiva
- Al asumir el enfoque terico de la actividad humana se integra coherentemente
lo sustancial y lo funcional en el anlisis
- Su mtodo es la dialctica materialista entendida como instrumento de y para la
actividad del hombre
- Posee como dimensiones fundamentales a lo ontolgico, lo gnoseolgico, lo
lgico, lo axiolgico, lo antropolgico y lo praxiolgico
53

- Su estructura se encuentra compuesta por una problemtica propia, un ncleo
terico especfico y una diversidad de disciplinas filosficas que refractan la
multivariedad de lados y planos en que tiene lugar la activa relacin del hombre
con la realidad y consigo mismo
- Sus funciones se reconfiguran en tanto las mismas contribuyen a concientizar,
racionalizar, optimizar y perfeccionar la actividad social de los hombres
- Persigue como finalidad general propiciar la superacin de la enajenacin
mediante la fundamentacin y promocin de la transformacin revolucionaria de
la realidad a travs de un tipo de sociedad donde cada vez ms se correspondan
la esencia y la existencia del hombre.

Segn Encarta 2007, la Filosofa tiene varias ramas
54
:
i. Metafsica: Anlisis crtico de la estructura de la realidad
ii. Teora del Conocimiento (Gnoseologa): Anlisis del origen, estructura y
alcance del conocimiento
iii. Lgica Formal: Estudio del razonamiento o argumento vlido
iv. Lgica Dialctica: Estudio de los Principios, Leyes y Categoras universales
de la realidad objetiva
v. tica: teora de la accin humana y de sus valores
vi. Esttica: Teora de la belleza y del arte
vii. Historia de la filosofa: Exposicin de las distintas doctrinas filosficas y
reconstruccin crtica de argumentaciones o sistemas filosficos.

53
Praxiologa: Estudio de la prctica (eficiencia de las actividades prcticas) para transformar el mundo.

54
El artculo Filosofa de Wikipedia, muestra una amplia exposicin de las disciplinas o ramas de la
Filosofa as como de otras disciplinas de filosofa aplicada.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 48 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

Tambin, seala esa fuente, que existen variados anlisis filosficos de
determinadas ramas de la ciencia o de la actividad humana, que constituyen reas
especializadas como son la Filosofa de la Historia, la Filosofa de la Ciencia, la
Filosofa del Derecho o la Filosofa de las Ciencias Sociales, etc.

Entonces: Qu lugar ocupa la Filosofa dentro de la Ciencia?

Pregunta compleja, pero es imprescindible asumir una respuesta: La Filosofa es una
superdisciplina cientfica especial con una relacin nica con en el resto de las
disciplinas cientficas (vea COLECTIVO DE AUTORES, 2004), dada porque:

1. La Filosofa se nutre del conocimiento obtenido por las otras Disciplinas
Cientficas y lo generaliza (por eso es un saber de segundo grado)

2. La respuesta al problema fundamental de la Filosofa determina los enfoques
gnoseolgicos y metodolgicos ms generales para el resto de las disciplinas
cientficas.

Sabemos que la Lgica Formal se encarga de analizar la estructura, el valor
(verdadero o falso) y la clasificacin de las proposiciones de cualquier Teora
Cientfica. Ahora bien, la Lgica Dialctica tiene como objeto de estudio las
leyes que rigen las relaciones entre la naturaleza, la sociedad y el pensamiento,
analiza el constante movimiento y cambio de los objetos y fenmenos en sus
interconexiones y contradicciones, as como en su surgimiento, desarrollo y
transformaciones. La Dialctica es la disciplina cientfica de lo universal y sus
fundamentos, que son las abstracciones ms profundas que se conocen y estn
dados por los siguientes (vea en el epgrafe 7.C la definicin del Mtodo
Dialctico):

Principios
i. Del movimiento, la mutacin y el Desarrollo Universal
ii. De la Objetividad
iii. Del Anlisis Histrico Concreto
iv. De la Concatenacin Universal.

Leyes
i. De la Unidad y Lucha de Contrarios
ii. De la Negacin de la Negacin
iii. Del Trnsito de los Cambios Cuantitativos en Cualitativos y viceversa.

Categoras
i. Esencia y Fenmeno
ii. Causa y Efecto
iii. Necesidad y Casualidad
iv. Contenido y Forma
v. Posibilidad y Realidad
vi. Lo Particular, lo Singular y lo Universal
vii. Lo Abstracto y lo Concreto
i. Lo Histrico y lo Lgico.

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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Valera Alfonso seala con gran precisin (pgina 12 de su texto citado):
Por todo lo anterior, en la actualidad, entendidos en la materia como Kedrov y
Orudzhev al abordar la relacin Filosofa-Ciencias Particulares conciben que se da
una relacin entre lo general y lo particular mediado por eslabones concretos. As,
estos autores sealan que es como si la Filosofa penetrara en la ciencia, como si los
mtodos particulares de las ciencias fueran la expresin del mtodo general de la
Filosofa. Claro est, no se trata de una yuxtaposicin, sino que es un proceso
dialctico de subordinacin por lo particular, es expresin de lo general que slo
puede manifestarse en lo particular mediante hechos concretos. Por ello la Filosofa
puede nutrirse de los datos que le aportan las ciencias y stas nutrirse de los
mtodos generales de la Filosofa.

II. La Matemtica.
La definicin de esta disciplina ha variado notablemente en el tiempo debido a la
evolucin del enfoque de los que la establecen. Algunas de estas definiciones son:

- Ciencia que estudia las relaciones entre cantidades, magnitudes y propiedades, y
las operaciones lgicas utilizadas para deducir cantidades, magnitudes y
propiedades desconocidas

- Ciencia de la cantidad, referida a las magnitudes (como en la Geometra), a los
nmeros (como en la Aritmtica) y a la generalizacin de ambos

- Ciencia de las relaciones, es decir, ciencia que produce condiciones necesarias.
Esta nocin abarca la Lgica Matemtica o Simblica (que es una teora exacta
de deduccin e inferencia lgica basada en conceptos, axiomas, postulados y
reglas que transforman elementos primitivos en relaciones y teoremas ms
complejos)

- Ciencia cuyo objeto de estudio est dado por las formas del espacio y las
relaciones cuantitativas, amplindose cada vez ms lo que se entiende por
relaciones cuantitativas y formas del espacio.

Es prescindible argumentar sobre el carcter disciplinario de la Matemtica porque,
sin duda alguna, cumple con los diez puntos que establece la definicin dada al
principio de este epgrafe. Sin embargo es necesario hacer algunas observaciones:

La Matemtica, en forma potencial o real, estudia cualquier objeto de la realidad
objetiva puesto que la mera existencia del objeto implica la existencia de sus
propiedades (recordemos la Teora de Conjuntos) las cuales pueden ser al menos
operacionalizadas (no debe olvidarse que la Aritmtica es parte importante de la
Matemtica; vea el primer Teorema de Gdel en el Anexo D). Si se acepta este
argumento, entonces el objeto de estudio de la Matemtica es toda la realidad
objetiva (naturaleza, sociedad y pensamiento) incluyndose ella misma

La Matemtica constituye un potente sistema de trminos (semntica), de reglas
del lenguaje (sintaxis) y de modelos que proveen de mecanismos para usar los
mtodos matemticos (lgicos, aritmticos, algebraicos, geomtricos,
algortmicos, etc.) sobre los modelos matemticos de objetos de otras disciplinas
de la realidad objetiva. Esto permite asumir que la Matemtica es meta-modelo,
es meta-lenguaje y es meta-mtodo para toda la Ciencia
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

La Matemtica es la nica disciplina cientfica que admite un criterio de
veracidad diferente a la verificacin con la realidad objetiva y la prctica social.
La Matemtica admite como principio de veracidad para sus teoras abstractas el
Principio de No Contradiccin Lgica aunque esto no significa que sea posible
omitir la verificacin con la realidad objetiva cuando esto ltimo sea posible.

En la obra de Rosental e Iudin (pgina 68) se expresa que la Matemtica es una
ciencia que est entre la ciencia natural y la ciencia filosfica. Este planteamiento es
incompleto e impreciso pero intuye el papel de la Matemtica como superdisciplina
que no es equivalente a la Filosofa pero es poseedora de caractersticas muy
especiales como meta-modelo, meta-lenguaje y meta-mtodo para toda la Ciencia.

III. La Metodologa de la Investigacin Cientfica (MIC)
55
.
El punto es: Cmo clasificar a esta disciplina cientfica?

En el epgrafe 1.D se dijo que el objeto de estudio de esta disciplina es el Proceso de
Investigacin Cientfica y su mtodo es el Mtodo Cientfico. Tambin se ha dicho
en el epgrafe 1.C que el proceso de investigacin cientfica es la concatenacin
espacio-temporal, socializada, lgica, rigurosa, consciente y creativa de un conjunto
de procedimientos y tcnicas empricas y racionales, cuyo objetivo es buscar
respuestas a problemas transcendentes de la realidad objetiva y estas respuestas
constituyen hallazgos significativos que aumentan el conocimiento cientfico.

Pueden considerarse las siguientes variantes para determinar su clasificacin:

1. Si se considera que el Objeto de Estudio es la concatenacin, entonces esta
disciplina pertenece a la esfera del pensamiento

2. Si se asume que el Objeto de Estudio es la concatenacin de un conjunto de
procedimientos y tcnicas empricas y racionales, entonces esta disciplina est
relacionada con la Naturaleza y con el Pensamiento

3. Si se acepta que el Objeto de Estudio es la concatenacin espacio-temporal,
socializada, lgica, rigurosa, consciente y creativa de un conjunto de
procedimientos y tcnicas empricas y racionales, entonces esta disciplina
adems de estar relacionada con la Naturaleza y con el Pensamiento tambin
est relacionada con la Sociedad porque es en ella (y para ella) donde trabajan
los investigadores y por tanto quien condiciona el proceso.

Puede afirmarse que desde sus orgenes la Metodologa de la Investigacin Cientfica
es una superdisciplina
56
(relacionada con la Gnoseologa la Epistemologa, etc.) que
si bien no es de segundo grado tampoco es de primer grado porque se nutre de otras

55
Los autores del presente texto consideran natural que el lector valore la conveniencia de establecer una
denominacin ms precisa para esta disciplina cientfica, por ejemplo: Investigologa o Ciencia de la
Investigacin (siempre que no se confunda con el concepto de Peirce). Es conveniente recordar las
diferencias y concordancias que existen entre las disciplinas: Gnoseologa, Epistemologa, Filosofa de la
Ciencia, Metodologa y Propedutica.

56
La siguiente pregunta pudiera parecer innecesaria, pero no lo es: Cmo denominar a los que se dedican
al trabajo en esta disciplina cientfica? Si los fsicos estudian la Fsica, los filsofos estudian la Filosofa,
etc. Podran denominarse Metodlogos? Tal vez, Mcicos (por MIC), o Investiglogos?
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disciplinas cientficas e incide sobre todas ellas, pero sin alcanzar el nivel universal
de la Filosofa o de una de sus partes.

Ahora, teniendo en cuenta todo lo que se ha comentado y especialmente la interaccin
entre disciplinas, puede ponerse a consideracin del lector el siguiente sistema de
clasificacin de las disciplinas cientficas. Su fundamento es la dinmica de la
Transdisciplinariedad, sin olvidar la subordinacin entre las disciplinas atendiendo a las
formas de movimiento de la Materia (se resea mediante el engrosamiento de las lneas de
los cuadros de las disciplinas de la Naturaleza, de la Sociedad y del Pensamiento). El lector
no debe olvidar que la Ciencia est sujeta a un complejo y constante proceso de
fragmentacin e integracin que provoca gran dinamismo a la conformacin de las
Disciplinas Cientficas.



Veamos que sucede con la clasificacin de las disciplinas cientficas, disciplinas
tecnolgicas y ramas de la Ciencia en las organizaciones cientficas de Cuba.

La Ley 1307 de 1976 titulada Establecimiento de la estructura por especializaciones en la
Educacin Superior estableci en su Artculo 1: la estructura de especialidades y
especializaciones para la educacin superior, organizadas en quince grupos que se
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
corresponden con las lneas principales del desarrollo econmico-cientfico, cultural y
social del pas. Los grupos establecidos fueron:
- Grupo I Geologa, Minera y Metalurgia
- Grupo II Energtica
- Grupo III. Construccin de Maquinaria
- Grupo IV Industria Azucarera y Qumica
- Grupo V Electrnica. Automatizacin y Comunicaciones
- Grupo VI Transporte
- Grupo VII Construccin
- Grupo VIII Produccin Agropecuaria
- Grupo IX Economa
- Grupo X Salud Pblica y Cultura Fsica
- Grupo XI Ciencias Naturales y Exactas
- Grupo XII Ciencias Sociales y Humansticas
- Grupo XIII Pedagoga
- Grupo XIV Arte
- Grupo XV Especialidades Militares.

En este caso la clasificacin se bas en las lneas principales del desarrollo econmico-
cientfico, cultural y social del pas.

El sitio http://www.uh.cu/infogral/areasuh/vri/archivos/Convoc/CITMA%202005/Convoc.
%20Jovenes%20Investig%202005.doc muestra desde el 2005 una convocatoria al Premio
Anual de Jvenes Investigadores donde sealan las ramas de la Ciencia: Ciencias
Agropecuarias (se incluye Pesca y Biotecnologa Agropecuaria), Ciencias Naturales,
Exactas y Ciencias de la Vida (se incluyen la Ciencia de la Computacin, el Medio
Ambiente y la Biotecnologa Humana), Ciencias Tcnicas (se incluye la Informtica),
Ciencias Sociales y Humansticas (se incluye la Cultura Fsica y el Deporte), Ciencias
Pedaggicas y Ciencias Mdicas.

En el 2005, la Comisin Nacional de Grados Cientficos de la Repblica de Cuba,
estableci las NORMAS Y RESOLUCIONES VIGENTES PARA EL DESARROLLO DE LOS
GRADOS CIENTIFICOS EN LA REPUBLICA DE CUBA. En la misma aparece el Decreto Ley
No. 133 del 8 de Mayo de 1992 sobre Grados Cientficos que establece las secciones de la
Comisin Nacional de Grados Cientficos:
- Seccin de Ciencias Naturales y Exactas
- Seccin de Ciencias Sociales y Humansticas
- Seccin de Ciencias Tcnicas
- Seccin de Ciencias Agropecuarias
- Seccin de Ciencias Biomdicas
- Seccin de Ciencias Econmicas
- Seccin de Ciencias Pedaggicas
- Seccin de Ciencias Militares.

Por su parte la Academia de Ciencias de Cuba reporta en el 2008 en su pgina WEB que
sus secciones son:
- Ciencias Agrarias y de la Pesca: Ciencias Agropecuarias y de la Pesca
- Ciencias Biomdicas: Ciencias mdicas, Biolgicas y Biotecnolgicas
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- Ciencias Naturales y Exactas: Ciencias Matemticas, Fsicas, Astronmicas,
Geolgicas y Qumicas
- Ciencias Sociales y Humansticas: Ciencias Econmicas, Pedaggicas, Histricas,
Sociales, Culturales y Artsticas
- Ciencias Tcnicas: Ciencias de la Construccin, Maquinarias, Minera, Metalurgia,
Energa, Ciberntica, Automtica, Radiotecnia, Electrnica, Arquitectura, Industria
Azucarera y Tecnologa Industrial.

En el sitio http://www.redciencia.cu/index.php de la Red Cubana de Ciencias se muestran
en el 2008 las siguientes ramas de la Ciencia (categoras): Agricultura, Biotecnologa,
Ciencias de la Informacin, Ciencias de la Tierra y del Espacio, Ciencias del Mar,
Ciencias Econmicas, Ciencias Exactas, Ciencias Meteorolgicas, Ciencias Sociales,
Ecologa, Educacin, Energa, Informtica, Medio Ambiente y Salud.

Como puede observarse, todas estas ltimas divisiones (o agrupamientos) parecen ser ms
apegadas a criterios administrativos que a los criterios gnoseolgicos explicados al
principio.

I. El Humanismo en la Ciencia
En general, el Humanismo es reconocido como una actitud personal o colectiva que da
prioridad a la dignidad y al valor del ser humano y sostiene que las personas son seres
racionales que poseen en s mismas capacidad para hallar la verdad y practicar el Bien.

A nivel internacional, el tema del humanismo en la actividad cientfica es centro de
numerosos debates. Puede servir de ilustracin lo que exponen Oscar Picardo Joao et al. en
la pgina 43 del Diccionario Enciclopedia Educativa, sobre un foro que reconoci y se
pronunci a favor de resolver una de las problemticas que existe hace ya muchos aos:

El 1 de julio de 1999, en el marco de la Conferencia Mundial sobre la Ciencia en
Budapest, Hungra, se externaron las mayores preocupaciones en la Declaracin sobre
la ciencia y el uso del saber cientfico; el documento parte de un llamado de conciencia
hacia la sostenibilidad, inmediatamente evoca los grandes beneficios del desarrollo
cientfico e invita al debate democrtico sobre el saber cientfico; as mismo, plantea
las abismales asimetras y desigualdades de los beneficios y el bienestar proporcionado
por las ciencias. Finalmente se proclaman cuatro compromisos sustanciales: con el
progreso, con la paz, con el desarrollo y con la sociedad.

Como se ha dicho ms arriba, la eleccin del mtodo cientfico que se usa en una
investigacin est condicionada por supuestos ontolgicos, gnoseolgicos, lgicos,
axiolgicos, sociales y cientficos. Los supuestos axiolgicos tienen que ver con los valores
que le asigna al conocimiento cientfico
57
el investigador durante cada etapa de la
investigacin y son los que en definitiva definen sus motivaciones y actitudes.
Usted se puede preguntar:



57
Estos valores pueden ser epistmicos (rigor, objetividad, etc.), universales (solidaridad, tolerancia, libertad,
etc.), de impacto positivo o negativo para parte o toda la sociedad, tpicos (eficacia, funcionabilidad, utilidad,
durabilidad, mejorabilidad, etc.) y econmicos (competencia, costo, beneficio, etc.).
Qu relacin tiene el sistema de valores del cientfico con la ciencia que produce?
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Para responder conscientemente a esta pregunta deben comentarse tres conceptos
importantes:

Valor:
1. Es la repercusin socialmente positiva que poseen los objetos y fenmenos de la
realidad objetiva
2. Promueve el progreso social. En caso contrario se le llama antivalor.
3. Tiene carcter histrico-concreto
4. Expresa la necesidad de la sociedad
5. Los valores de una sociedad estn jerarquizados en funcin de las contribuciones que
hacen al progreso social.

En su conciencia individual, el Hombre se representa cada valor como algo que satisface
sus necesidades y asume la jerarqua de los valores por el grado y la forma en que satisface
esas necesidades individuales y esta posicin puede coincidir o no coincidir con lo
establecido por la sociedad.

Significacin
1. Es la afectacin que a nuestras necesidades e intereses produce cualquier objeto o
fenmeno de la realidad objetiva
Adems:
2. Un objeto o fenmeno puede tener significacin positiva para algunos seres humanos
y significacin negativa para otros
3. Los valores y los antivalores pueden ser significativos para cierto grupo de seres
humanos
4. No todo lo positivamente significativo es un valor ya que un objeto o fenmeno que
afecta positivamente a un individuo puede ser un antivalor para la sociedad.

Valoracin
1. Es el reflejo subjetivo de la significacin en la conciencia del hombre
2. La valoracin puede ser positiva o negativa en tanto es el reflejo de la significacin
(positiva o negativa) en la conciencia del hombre
3. Pueden elaborarse valoraciones positivas de objetos y fenmenos cuya significacin es
positiva y viceversa porque las valoraciones las realiza un individuo (o grupo social)
de acuerdo a sus intereses y necesidades
4. Es verdadera cuando contribuye a la solucin de tareas que se plantea la sociedad para
su desarrollo, o sea, est en correspondencia con su significacin social
5. Tiene un carcter clasista
6. La prctica:
a. Es el fundamento de la actividad valorativa
b. Le da sentido y direccin a la valoracin
c. Es el objetivo ltimo del proceso valorativo.
7. La valoracin orienta y regula la prctica
8. El conocimiento es premisa y componente de la valoracin
9. La valoracin influye sobre el proceso de adquisicin, formalizacin y aplicacin del
conocimiento.

Debe reconocerse que la ciencia no est separada del resto de las manifestaciones del
pensamiento y actividad prctica individual y colectiva del hombre, es decir, de la
ideologa, de la poltica, la sociologa, la psicologa, la economa, la industria, el ocio, etc.
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y que en cada manifestacin de la actividad humana se produce de manera consciente o
inconsciente un proceso de creacin de valores y antivalores; de cambios cuantitativos y
cualitativos de los significados (desaparicin, surgimiento y evolucin); y sobre todo una
permanente actividad valorativa que se ha dicho influye sobre el proceso de adquisicin,
formalizacin y aplicacin del conocimiento.

Es necesario entender lo errneo de algunas posiciones de la filosofa contempornea
acerca de la verdad y el proceso de conocimiento cuando se pretende asumir que la nica
responsabilidad del cientfico es una exigencia tica
58
. La Historia demuestra que la
actividad cientfica no es desinteresada o neutral como pretenden hacer ver algunos
estudiosos y que, adems, no basta con exigir moralidad formal al comportamiento
personal y laboral del cientfico.

La importancia creciente de la investigacin cientfica en el mundo actual multiplica la
responsabilidad de los cientficos con la organizacin de la actividad cientfica, con sus
creaciones y con la utilizacin de sus descubrimientos.



La ausencia de humanismo cientfico y tecnolgico puede enfocarse desde la presencia del
notorio individualismo (personal o colectivo), la alienacin
59
, la enajenacin
60
, etc. hasta
las posiciones que adoptan los grupos de investigacin con respecto a temas definitorios
para el futuro de la humanidad. Francisco Mata Cabrera nos ofrece (en el artculo que
aparece en la bibliografa) un interesante anlisis sobre la relacin entre el progreso de la
ciencia y la tecnologa con respecto a la sostenibilidad (del medio ambiente, de los pases
que no son del primer mundo, de la salud humana, del patrimonio histrico-cultural y de la
tica)
61
. Partiendo de la necesidad de que la sociedad tecnolgica demanda cdigos de
conducta morales adems de los valores profesionales, este autor argumenta la necesidad
de una educacin cientfica ms integral y humanista.

Pero no basta con tomar una postura pblica y cientfica frente a la sostenibilidad (an
cuando esta se entienda en un sentido tan amplio). Se trata, esencialmente, de formar

58
Vea en el Captulo 3 el concepto de ETHOS de la ciencia.

59
Alienacin: Extraamiento de uno mismo frente a otros individuos, a la sociedad o al trabajo.

60
Enajenacin: Distraccin y falta de atencin. Estado mental de quien no es responsable de sus actos.

61
Este concepto tiene su origen en el Informe Brundtland de la ONU de 1987. Desarrollo Sostenible (en
ingls: Sustainable Development), es un trmino aplicado al desarrollo econmico y social que permite
hacer frente a las necesidades del presente sin poner en peligro la capacidad de futuras generaciones para
satisfacer sus propias necesidades. Para algunos autores, sostenible (de sostener) es equivalente a
sustentable, perdurable, durable; y para otros lo correcto es expresar: Desarrollo Sustentable(de sustentar).

En Cuba , la Ley 81 de Medio Ambiente de 1997 en su Artculo 8 define:
Desarrollo sostenible: proceso de elevacin sostenida y equitativa de la calidad de vida de las
personas, mediante el cual se procura el crecimiento econmico y el mejoramiento social, en una
combinacin armnica con la proteccin del medio ambiente, de modo que se satisfagan las
necesidades de las actuales generaciones, sin poner en riesgo las de futuras generaciones.
La Ciencia es una actividad social que es desarrollada por seres humanos que estn
condicionados por todas las caractersticas (incluyendo el conjunto de valores
predominante, sus significaciones y el sistema de valoraciones) individuales y de la
comunidad cientfica, instituciones y la sociedad a que pertenecen.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 56 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
cientficos humanistas que se identifiquen con el sistema de valores ms progresista de
nuestro tiempo y que, unidos al resto de la sociedad, generen progreso social con sus
actitudes y resultados.

Pero, el humanismo como componente esencial del trabajo cientfico y tecnolgico, no
puede verse solo como un asunto del cientfico o del tecnlogo. Toda la sociedad tiene
protagonismo en la bsqueda de un desarrollo cientfico y tecnolgico humanista.
Precisamente, uno de los temas ms debatidos actualmente a nivel de muchas sociedades
es el de la participacin de todos los actores sociales en el desarrollo tecnolgico. En este
sentido Enrique Iaez y Jess A. Snchez en su artculo Ciencia, Tecnologa y Sociedad
compilado por Zaldvar, nos alertan de que: Hay una preocupacin por los sin voz, pero
que se vern afectados por los resultados del cambio tcnico. Es importante dar cuenta de
las decisiones que se adoptan y como se adoptan, pero tambin del "programa oculto" que
influye en tales decisiones y que nunca se hace explcito. El asunto es: cules son los
criterios o factores que se consideran cuando se toma la decisin de introducir una
nueva tecnologa en la sociedad? Aparentemente se tienen en cuenta los conocidos
factores tcnicos, econmicos, medioambientales, etc. Estos autores aseguran que en
muchas ocasiones intervienen intereses y procesos sociales ms profundos que nunca se
develan.

Otro asunto sobre el cual se debate al analizar el papel de la Ciencia y la Tecnologa para la
sociedad es el llamado "sonambulismo tecnolgico" que se refiere a la posicin de aceptar
acrticamente las tecnologas que se incorporan a la vida social. Esta postura acrtica
(facilista y absurda) permite que se remodelen las condiciones de vida humana de modos
estratgicamente no deseados.

Un tercer tema que es punto de debate es el relacionado con las evaluaciones de riesgo.
Segn Kristin Shrader-Frechette (citada por Enrique Iaez y Jess A. Snchez en su trabajo
citado): las evaluaciones de riesgo habituales son sospechosas y engaosas,
escondindose en ellas falacias y presuposiciones (como las que subyacen en el anlisis de
costes/beneficios), as como juicios de valor. Iaez y Snchez afirman que, segn
detallados estudios realizados por Shrader-Frechette, ante la incapacidad de acuerdo entre
distintos tipos de tcnicos, el conflicto se cierra porque la empresa evaluadora selecciona
solo la informacin que apoya los intereses que pretende favorecer. Y continan: Los
cientficos tambin derivan sus anlisis "objetivos" de riesgos a partir de modelos sociales
implcitos, que nunca se someten a debate. Hay que introducir el nivel de objetivos ticos y
sociales en la justificacin de las tecnologas,.

Un cuarto elemento de discusin es el llamado:

J. Robo de Cerebros
Cada da, la fuerza de trabajo constituida por los investigadores de la Ciencia adquiere
mayor importancia en el progreso de cualquier pas. Obviamente, son los pases
desarrollados los que cuentan con mayor nmero de cientficos trabajando en las tareas
cientficas y tecnolgicas que solucionan los problemas tericos y prcticos de mayor
inters.

De mayor inters para quin?

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 57 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
En los pases donde rigen las leyes del mercado, una parte importante de las principales
lneas de investigacin estn definidas por los intereses estratgicos de los grupos de poder
econmico y por los intereses de las empresas transnacionales y del grupo de pases ricos,
quienes financian condicionalmente las investigaciones de institutos y universidades
62
.
Pero esta situacin no se comporta en los pases subdesarrollados de la misma manera que
en los pases desarrollados donde existe mayor capacidad de financiamiento, mejor
infraestructura social para la investigacin y tecnologas ms productivas y avanzadas.

En los pases donde el Estado tiene un papel directivo respecto a la poltica de desarrollo
cientfico como parte del progreso social, las lneas de investigacin estn enmarcadas en
los intereses esenciales de la sociedad, es decir, la Ciencia evoluciona como componente
del desarrollo social.

Cualquiera sea el caso, en cada nacin es necesario plantearse:

- El desarrollo de infraestructura social investigativa (Centros de Investigacin,
Universidades, Institutos, Polos Cientficos, etc.)

- La asimilacin del conocimiento cientfico ms actualizado en funcin, en primer
lugar, del desarrollo cientfico, tecnolgico y socio econmico local

- La formacin de investigadores cientficos como una poltica sistmica en el plano
nacional e internacional

- La planificacin, organizacin, regulacin y control de la actividad cientfica de
manera que la misma est en funcin del desarrollo integral de la sociedad.

Cuando en cualquier pas (sea desarrollado o subdesarrollado), para ampliar y
perfeccionar la ciencia nacional, se intentan establecer las vas para la formacin de
investigadores cientficos (proceso complejo y que requiere de bastante tiempo e
inversiones), en muchas ocasiones los promotores de esta actividad se percatan de que esta
educacin especfica solo puede lograrse en plazos satisfactorios en otro pas con mayor
desarrollo en cierta disciplina cientfica. Esta es una de las causas del desplazamiento de
los individuos ms prometedores desde los pases menos desarrollados a los pases ms
desarrollados (generalmente ms ricos). Dos consecuencias de este fenmeno son:

- Durante su formacin, los investigadores trabajan en los problemas de inters del pas
que los acoge

- Al finalizar su formacin, los individuos ms talentosos son captados por la industria y
la red cientfica del pas que los forma.

Este fenmeno de emigracin de la fuerza de trabajo cientfica desde cualquier pas hacia
los pases ms desarrollados no solo se produce con individuos que estudian en el
extranjero sino que tambin se produce con individuos que se forman en sus pases de
origen y cuando adquieren un alto nivel cientfico, le son ofrecidas condiciones de trabajo
en pases ms desarrollados donde adems de realizar sus sueos profesionales van a tener
un estatus econmico muy superior al que tienen en el pas donde nacieron.

62
No obstante, cierto nmero de investigaciones son financiadas y realizadas por sectores progresistas de
estas sociedades.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 58 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

La consecuencia de la diferencia tecnocientfica y econmica entre estos pases, causa este
fenmeno llamado justamente Robo de Cerebros, que consiste en la apropiacin por parte
de los pases ms desarrollados de la capacidad cientfica de los pases menos
desarrollados lo cual reduce las perspectivas de desarrollo de estos ltimos pases.

La solucin de estos problemas es compleja porque en el plano del financiamiento de
formacin de los investigadores y la financiacin de la actividad cientfica en general, la
competencia entre pases ricos y pobres es muy desigual, no obstante, cada estado debe
proyectarse en el desarrollo de la Ciencia nacional, lo cual incluye ofrecerle una vida
digna al investigador cientfico. Adems, debe trabajarse para que los cientficos se
formen con valores de pertenencia y solidaridad hacia sus naciones y pueblos. Estos
son dos de los elementos principales sobre los que hay que trabajar permanentemente.

En resumen, no es posible creer que la formacin humanista de los hombres, y
especialmente de los cientficos, es un proceso que deba dejarse a la casualidad o a la
buena fe de ciertos grupos sociales (sobre todo si se trata de los grupos de poder
econmico que pueden pagar el desarrollo de la ciencia). Es necesario dejar por sentado
que la formacin humanista debe formar parte de la educacin obligatoria y permanente de
los profesionales de la Ciencia y esta es la nica garanta que tenemos para que la Ciencia
verdaderamente contribuya al progreso social.

Esta formacin tiene su comienzo en el conocimiento y cumplimiento de la tica de la
Investigacin Cientfica que se abordar en el Captulo 2.
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2. TICA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA

La Ciencia ha sido vista como una institucin cuyo objetivo es la extensin del
conocimiento certificado (Nuez Jover, 1999) y ese propsito necesita descansar en
normas las cuales se han resumido originalmente (mediados del siglo XX) en el llamado
CUDEOS, siglas de los siguientes principios:

1. Comunismo: Los hallazgos de la ciencia son producto de la colaboracin social y por
tanto deben ser asignados a la comunidad. Las aportaciones cientficas son una
herencia comn: El derecho del productor individual de ciencia queda limitado al
reconocimiento por el aporte

2. Universalismo: Las pretensiones de conocer la verdad sobre algo deben someterse a
criterios impersonales tales como la adecuacin a la realidad conocida y al
conocimiento ya confirmado. No importan las caractersticas particulares de los
investigadores: debe abrirse paso el talento

3. Desinters: No se debe aspirar por medio del trabajo de la ciencia a ms beneficio que
el proporcionado por la labor realizada y el prestigio que proporciona la contribucin a
la comunidad

4. Escepticismo Organizado: Es un mandato metodolgico e institucional que implica que
el investigador est entre lo sagrado y lo profano: Todo debe ser discutible.

A pesar de las crticas
63
al CUDEOS estos principios han sido muy populares en las
comunidades cientficas y han jugado un importante papel en la aparicin del Ethos de las
ciencias.

Por ETHOS DE LA CIENCIA se entiende el conjunto de reglas y prescripciones,
costumbres, creencias, valores y presuposiciones que se consideran obligatorias para los
hombres de ciencias e incluso llegan a ser profesadas con emocin. Estas prescripciones
morales tienen consecuencias para el progreso del conocimiento y este consenso moral de
las comunidades cientficas se logra mediante la socializacin de los que se inician en las
ciencias y por las sanciones a los infractores. En opinin de muchos cientficos, estos
principios morales son indispensables en el trabajo de las comunidades cientficas. Veamos
ahora como se enfocan en la actualidad.

A. Integridad Cientfica
La integridad cientfica es el sistema de valores ticos y morales que rigen el
comportamiento del cientfico durante la investigacin y la publicacin de los resultados.

63
Las crticas al CUDEOS se basan en el hecho de que la comunidad cientfica no se comporta realmente
bajo estos principios y a que los mismos se contradicen entre s. Por ejemplo se habla de los siguientes
hechos: El Fenmeno del Silln 41 (en la Academia Francesa solo se admiten 40 personas), Efecto Trinquete
(cuando un cientfico ha recibido reconocimientos y recompensas ya no cae por debajo de ese nivel o sea un
Premio Nobel es siempre un Premio Nobel), Efecto Mateo (se refiere a un pasaje del Evangelio segn Mateo:
pues al que tenga se le dar, y tendr abundancia; pero al que no tenga se le quitar lo poco que tenga), etc.
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Los investigadores cometen faltas o violaciones ticas cuando se apartan de los principios
de honradez y objetividad que deben caracterizar su trabajo.

Las principales causas que propician las violaciones ticas son:
a. La competencia por financiamiento
b. Las evaluaciones relacionadas con aumentos de sueldo
c. Promociones a nuevos puestos de trabajo o permanencia en el actual
d. Premios materiales como reconocimiento de alta productividad
e. Las amenazas de supervisores que exigen alta productividad
f. El deseo de alcanzar rpidamente un mayor reconocimiento y prestigio.

Las violaciones ticas se dividen en faltas graves y menos graves; pero todas son faltas y es
ineludible la obligacin de conocerlas, identificarlas y evitarlas.

Faltas Graves
- Invencin
- Falsificacin
- Plagio.

Faltas Menos Graves
- Selectividad
- Negligencia
- Publicacin mltiple
- Autora injustificada.

Las tres faltas graves y las dos primeras faltas menos graves suceden usualmente antes de
la preparacin de la publicacin cientfica. Las ltimas dos faltas ticas estn ms
relacionadas con la publicacin de los resultados.

B. Invencin
Es el caso donde se fabrican los datos experimentales. En este sentido tambin se comete la
falta cuando se inventan resultados tericos para su uso en la investigacin.

C. Falsificacin
Se alteran los datos experimentales o se falsifican las muestras que se envan a los
laboratorios. Tambin se considera la falsificacin de resultados tericos.

D. Plagio
Se presenta informacin ajena como si fuese propia. Constituye una de las faltas ms
graves y prcticamente desacredita ticamente al cientfico que la comete.

E. Selectividad
Se usa solamente, la teora, los datos experimentales o los mtodos de investigacin que
apoyan las hiptesis del autor. Un ejemplo muy conocido es el uso de porcentajes para
ocultar la presencia de muestras insuficientemente representativas.

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F. Negligencia
No se sigue fielmente el procedimiento experimental o se fuerza uno o mltiples pasos del
mtodo de investigacin. Aunque es menos comn esta situacin tambin puede
presentarse en procedimientos tericos como las demostraciones matemticas.

G. Publicacin Mltiple
La publicacin mltiple sucede cuando se divide un artculo para producir varios. Esta no
es una falta tica cuando hay razones vlidas para presentar el trabajo por partes; por
ejemplo, algunas investigaciones tienen componentes independientes y puede ser preferible
publicarlos por separado. La falta tica sucede cuando el artculo se fragmenta para
abultar la lista de publicaciones del autor.

La publicacin mltiple da la impresin de alta productividad para el novato y puede
engaar a colegas y supervisores incautos pero no engaa a los cientficos que han
aprendido a darle ms peso al prestigio de la revista, a la importancia de la contribucin
que al total de pginas impresas. Quienes practican la publicacin mltiple tienen que
publicar ms artculos para alcanzar el mismo prestigio que alcanzan otros investigadores
con un nmero menor de trabajos importantes. La publicacin mltiple dispersa la
informacin cientfica a travs de varias revistas, dificultando su adquisicin y aumentando
la probabilidad de que no se contemple toda la informacin relacionada.

H. Autora Injustificada
El nmero de artculos en coautora y el nmero de autores por artculo cientfico han
aumentado notablemente en los ltimos tiempos debido al aumento en la complejidad de la
ciencia, al incremento significativo de estudios interdisciplinarios, y a la comunicacin
rpida y efectiva entre los cientficos. Pero a veces el nmero de autores no guarda
proporcin con la naturaleza y la complejidad de la investigacin. Se incurre en la autora
injustificada cuando se incluyen como autores a personas cuyas contribuciones fueron
mnimas o nulas.

Todos los autores de un artculo cientfico deben contribuir significativamente al desarrollo
de la investigacin. Como regla general, todos los autores deben participar en, por lo
menos, la mitad de las fases del proyecto de investigacin. Todos los autores deben estar
capacitados para explicar la investigacin realizada y todos deben aprobar la versin final
del manuscrito.

Las siguientes contribuciones merecen una mencin en la seccin de agradecimientos pero
no justifican la autora de un artculo:
- Suministrar el material estudiado
- Acompaar al investigador durante trabajos de campo
- Sugerir el tema de la investigacin
- Facilitar separatas y fotocopias de artculos
- Facilitar espacio y equipo de laboratorio
- Leer y criticar el manuscrito
- Pertenecer al laboratorio o equipo de investigacin
- Ser empleado del laboratorio
- Ser director del laboratorio.
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I. Consecuencias de las Faltas ticas. Medidas Preventivas
Las faltas ticas hacen perder el prestigio del investigador pero adems se castigan con
sanciones que incluyen prdida del empleo, cancelacin de la subvencin, anulacin de
elegibilidad para solicitar subvenciones, devolucin de fondos usados incorrectamente,
suspensin temporal como investigador, investigar bajo la supervisin de un colega, recibir
reprimendas oficiales, retractarse pblicamente por la ofensa cometida y asistir
obligatoriamente a cursos sobre integridad cientfica.

El aumento en el nmero de violaciones ticas ha generado medidas para prevenir,
identificar y penalizar este comportamiento. Estas medidas incluyen:
- Educar al personal mediante conferencias, talleres y cursos sobre integridad cientfica
- Establecer polticas institucionales que detallan el procedimiento para informar,
investigar y resolver las imputaciones ticas. Estas polticas tambin protegen al
acusador contra represalias por parte de colegas o funcionarios de la institucin
- Establecer comits de tica compuestos por personal especialmente calificado que
investigan imputaciones y recomiendan sanciones
- Orientar a los investigadores sobre los criterios de evaluacin y el nivel de
productividad que deben alcanzar.

El comportamiento tico del investigador es en ltima instancia producto de su educacin;
especficamente, de los principios morales y sociales que se aprenden en el hogar, en la
escuela y en la sociedad.

J. Responsabilidad con la Institucin Patrocinadora
Los investigadores deben reconocer el apoyo recibido por una institucin colocando la
referencia a la institucin debajo de sus nombres, aunque ya no estudien o trabajen en la
misma. Tambin debe incluirse la direccin actual despus de la primera.

Se debe determinar si la institucin tiene como norma aprobar los manuscritos antes de que
se sometan para su publicacin. Algunas instituciones tienen esta regla para velar por la
calidad de las publicaciones o para evitar que se divulgue informacin confidencial o con
potencial econmico.

K. Responsabilidad con la Revista
Nunca debe someterse un manuscrito simultneamente a ms de una revista. Algunos
autores violan esta regla para ahorrar tiempo, pero no piensan que le hacen perder el
tiempo a los rbitros y a los editores de las dems revistas. Esta prctica se descubre, con
consecuencias graves para el autor, cuando los editores envan el manuscrito a los mismos
rbitros.

Nunca debe someterse para su publicacin un artculo que ha sido publicado en otra
revista, aunque haya aparecido en una publicacin de poca circulacin o en otro idioma.
Debe obtenerse la aprobacin previa de ambos editores si se estima que la publicacin dual
se justifica.

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Es correcto consultar con el editor de la revista si el investigador tiene una pgina de
Internet que contiene parte de la informacin incluida en un artculo. Los editores de
algunas revistas opinan que este material ha sido publicado y no aceptan publicarlo
nuevamente.

L. Derechos de Autor
Las leyes nacionales y los tratados internacionales sobre derechos de autor (copyright)
protegen a los autores contra el uso, duplicacin y distribucin desautorizada de sus obras.
Pero por lo general el derecho sobre el artculo cientfico se le transfiere a la revista cuando
sta acepta el trabajo. Los autores no objetan esta prctica porque desconocen las posibles
consecuencias, porque es un requisito de la revista o porque la gran mayora de los
artculos cientficos no tienen valor comercial. Aunque parezca inslito, el autor que
transfiere sus derechos debe pedir permiso a los directores de la revista para reproducir sus
propias tablas o ilustraciones en otra publicacin y sobre todo para poner una copia del
artculo en su pgina de Internet. Algunas revistas deniegan estas solicitudes.

La ley de derechos de autor de los Estados Unidos de Amrica incluye el principio de uso
justo. Este principio permite la reproduccin sin permiso (aunque otorgando el crdito
correspondiente) de parte de una obra cuando se hace con propsitos especficos; entre los
que figuran el uso en la enseanza y la investigacin. El principio de uso justo es ambiguo
y en su aplicacin legal se consideran cuatro factores:
- Propsito de la duplicacin
- Naturaleza del material copiado
- Cantidad de material duplicado
- Efecto de la accin sobre el mercado del trabajo original.

Cuando se tiene la intencin de copiar texto, tablas o ilustraciones de otros trabajos debe
solicitarse permiso si se sospecha que tal accin puede ser contradictoria con el principio
de uso justo o con los intereses del dueo de los derechos de autor.

Un enfoque ms general de este tema conduce a considerar, adems, otras formas de la
Propiedad Intelectual tal como la Propiedad Industrial; las Patentes, etc. cuyos detalles no
son de inters particular en este texto pero que desde el punto de vista tico tienen la
misma importancia que el Derecho de Autor.

El lector interesado en la legislacin vigente en Cuba sobre esa temtica, puede ver la Ley
14 del ao 1977, modificada parcialmente por la Decreto Ley 156 del ao 1994; el Decreto
Ley 20 de 1978 que cre el Centro Nacional de Derecho de Autor (CENDA)
64
. Las
reglamentaciones y procedimientos vigentes en Cuba sobre el tema pueden encontrarse en
el sitio http://www.cenda.cu.

El CENDA es en Cuba el rgano rector en materia de Derechos de Autor. Es el encargado
de aplicar la poltica nacional e internacional en esta esfera y sirve de enlace entre el
Estado y la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual. Tiene personalidad jurdica
propia y est subordinado al Ministerio de Cultura.

64
Sobre el tema legislan varios instrumentos jurdicos que pueden verse en el texto de Orbel Machado G.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 64 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Cuba es firmante de una serie de acuerdos multilaterales en materia de Derecho de Autor,
los cuales se relacionan a continuacin
65
:

- Convencin Universal sobre Derecho de Autor, administrada por la UNESCO desde
1957, en su versin de 1952

- Signatarios del Convenio de Berna para la proteccin de las obras literarias y
artsticas, desde el 20 de febrero de 1997

- Acuerdo sobre los Aspectos de los Derechos de Propiedad Intelectual relacionados con
el comercio (ADPIC), 1995.

Es importante saber que en Cuba el Derecho de Autor protege la forma de expresin y la
originalidad, pero no protege el contenido de la obra.

En resumen:



Si logramos imaginar al Mtodo Cientfico como un vector (intuitivamente, una flecha)
que une al Sujeto con el Objeto del conocimiento, el Humanismo es quin garantiza la
direccin positiva (en el sentido del desarrollo social) del proceso de investigacin
cientfica.

Pero hay una segunda fuerza vital del Mtodo Cientfico que es de singular importancia
por su impacto en la eficiencia de la actividad cientfica de esta poca: la Informatizacin
(uso de la Informtica) del proceso de investigacin cientfica. En el captulo que sigue se
analizarn algunos detalles sobre ese tema.




65
Vea http://www.cenda.cu/php/respuesta.php?&item=15.
El sistema de valores de todo el trabajo cientfico y de sus resultados est supeditado
a la magnitud de la fuerza vital humanista del Mtodo Cientfico que asumamos.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 65 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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3. INFORMTICA EN LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Segn la Enciclopedia Encarta 2007, Informtica o Computacin, es el conjunto de
conocimientos cientficos y de tcnicas que hacen posible el tratamiento automtico de la
informacin por medio de computadoras (ordenadores). La informtica combina aspectos
tericos y prcticos de varias ingenieras (como la Electrnica, Telecomunicaciones, etc.),
Teora de la Informacin, Matemtica, Lgica y Comportamiento Humano. Los aspectos
de la informtica cubren desde la Programacin y la Arquitectura Informtica hasta la
Inteligencia Artificial y la Robtica.

En un sentido muy esquemtico se puede decir que la Informtica est formada por el
Hardware, el Software, el Humanware y el Orgware (vea el epgrafe F de este captulo).

A. Sistemas Operativos y programas de usuario
Se denomina hardware a los componentes fsicos del ordenador: las cajas, monitores,
teclados, etc. Son artefactos de alta tecnologa fabricados de slice, plstico, metales, etc.
que no funcionan por s solos, si no que necesitan quien los dirija.
El software es el componente lgico. Es el conjunto de archivos y programas que permiten
que el hardware trabaje para nosotros los usuarios.
En el Hardware, se distingue la unidad central y los perifricos. En la unidad central se
realizan todas las operaciones matemticas y lgicas necesarias para llevar a cabo el
propsito de los programas. Los perifricos se encargan de almacenar la informacin y
comunicarse con el usuario y otros ordenadores.
La Unidad Central se compone de la tarjeta madre, del microprocesador (tambin
llamado CPU), de la memoria RAM y de otros elementos para procesar y transmitir
informacin. El microprocesador es el elemento ms importante porque es quien realiza las
operaciones con la informacin y dirige al resto de la computadora. La memoria RAM
almacena los datos que necesita con ms urgencia el microprocesador.
Los Perifricos segn su misin, se dividen en:
a. Perifricos de almacenamiento. Para guardar la informacin de los programas y la
que generan los usuarios. A esta categora corresponden el disco duro, los CD-ROM,
las memorias USB, los DVD-ROM, los disquetes, las cintas, etc.
b. Perifricos de entrada. Son los que reciben los datos que ingresan los usuarios.
Tpicamente son el teclado y el ratn, aunque hay ms, como el micrfono, el escner,
la tableta grfica, el data-glove (guante de datos), etc.
c. Perifricos de salida. Entregan al usuario el resultado de los procesos. La pantalla y la
impresora son los ms importantes, pero tambin son perifricos de salida los altavoces
y los plotters, entre otros.

Una sntesis de la historia de los ordenadores puede verse en el Anexo D.

Desde su creacin, las computadoras digitales han utilizado un sistema de codificacin de
la informacin basado en el sistema de numeracin binaria, es decir con los 0 y 1. Esto se
debe a que los circuitos integrados funcionan con este principio, es decir, "hay corriente"
es 1, o por el contrario, "no hay corriente" que equivale a 0. Ciertas cadenas de 0 y 1 se
integran para formar caracteres alfanumricos (letras y nmeros) y smbolos. Los
conjuntos de caracteres y smbolos forman los archivos que constituyen la estructura
pblica del manejo de la informacin en los dispositivos de almacenamiento. Los archivos
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pueden contener un conjunto de instrucciones y en estos casos cuando el sistema operativo
carga en memoria a uno de ellos, lo que hace es que ejecuta esas instrucciones; estos
archivos son los programas.

Los archivos que no son programas generalmente contienen informacin que es usada por
los programas (un programa puede tomar informacin de cualquier archivo incluyendo
otros programas y tambin puede crear otros archivos incluyendo programas).

Puede afirmarse entonces que el software es quien se encarga de proporcionar datos e
instrucciones al hardware y recibir los resultados del trabajo de este ltimo. Los dos
componentes principales del software son:
a. Los programas del sistema operativo
b. Los programas de usuario.

El sistema operativo en particular est en contacto con el hardware, con las personas y con
otros programas que a su vez (la mayora de las veces) estn manipulados por personas.
Por tanto, existe una interaccin permanente entre todos estos elementos.

El sistema operativo ms usado en ordenadores personales (Personal Computer o PC, en
idioma ingls) es Microsoft Windows, seguido a distancia por GNU/Linux (representante
del llamado software libre), aunque hay algunos otros sistemas operativos disponibles,
como MSDOS, FreeBSD, BeOS y OS/2, etc. con distintas caractersticas. Cada usuario
debe elegir uno o varios, porque eso condiciona que programas podr usar despus.

Existen muchos programas de usuarios, pero hay algunos tipos que se utilizan
constantemente y los usuarios los adquieren segn salen al mercado:
- Procesadores de texto. Han sustituido a las mquinas de escribir, llevando sus
caractersticas mucho ms all de esta sustitucin; ahora se encuentran ms cerca de los
grandes sistemas de composicin de imprenta que de la mquina de escribir. Los tres
lderes del mercado han sido por cierto tiempo Word, WordPerfect y Word Pro; como
software libre hay que citar Writer, Kword y AbiWord
- Hojas de clculo. Son una herramienta sin equivalente fuera de la informtica.
Manejan textos, datos, grficos y frmulas que realizan clculos con los datos, muy
tiles para hacer estudios de tendencias y pronsticos. Las ms usadas son Lotus 1-2-3,
Excel y Quattro Pro; y las alternativas libres son Gnumeric, Calc y Kspread
- Programas navegadores. Permiten acceder a gran parte de la informacin disponible
en Internet. Los ms conocidos son Internet Explorer, Netscape Navigator, Mozilla,
Konqueror y Opera
- Gestores de bases de datos. Manejan con comodidad y versatilidad grandes
cantidades de datos. Los ms conocidos para PC son DBase, SQL, Oracles, Access,
FoxPro y Paradox
- Programas de diseo. Tanto de diseo grfico como tcnico, permiten realizar las
tareas que se hacan en un tablero de dibujo. Son muy conocidos CorelDRAW! y
AutoCAD.

Existen otros tipos de programas tambin importantes:
- Programas de manejo de correo electrnico
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- Programas de autoedicin
- Programas para presentaciones
- Juegos
- Herramientas de programacin
- Antivirus.
Etc.

B. Detalles sobre los sistemas operativos
En el origen de la historia de las computadoras (hace unos sesenta aos), los sistemas
operativos no existan y la introduccin de un programa para ser ejecutado se converta en
un increble esfuerzo que solo poda ser llevado a cabo por muy pocos expertos. Esto
provocaba que las computadoras fueran muy complicadas de usar y que se requiriera tener
altos conocimientos tcnicos para operarlas. Era tan complejo su manejo, que en algunos
casos el resultado llegaba a ser desastroso.
Adems, el tiempo requerido para introducir un programa en aquellas grandes mquinas de
lento proceso superaba por mucho el de ejecucin y resultaba poco provechosa la
utilizacin de computadoras para resolucin de problemas prcticos.

Se buscaron medios ms elaborados para manipular la computadora que a su vez
simplificaran la labor del operador o el usuario. Es entonces cuando surge la idea de crear
un medio para que el usuario pueda operar la computadora con un entorno, lenguaje y
operacin bien definido para hacer un verdadero uso y explotacin de esta y surgen los
sistemas operativos.



El sistema operativo, es el instrumento indispensable para hacer de la computadora un
objeto til que permite a los usuarios la utilizacin de este complicado sistema de cables y
circuitos, que de otra manera seran difciles de controlar.

Interfaz de Lnea de Comandos.
Es una forma de interrelacin entre el sistema operativo y el usuario. En este caso, el
usuario escribe los comandos utilizando un lenguaje especial de comandos. Los sistemas
con interfaces de lneas de comandos se consideran ms difciles de aprender y utilizar que
los de interfaces grficas. Sin embargo, los sistemas basados en comandos son
generalmente programables, lo que les otorga una flexibilidad que no tienen los sistemas
basados en grficos carentes de una interfaz de programacin.

Interfaz Grfica del Usuario.
Es el tipo de visualizacin que permite al usuario elegir comandos, iniciar programas y ver
listas de archivos y otras opciones utilizando las representaciones visuales (iconos) y las
listas de elementos de algn men. Las selecciones pueden activarse a travs del teclado o
El Sistema Operativo (SO) es el conjunto de programas encargado de
brindar a los usuarios una forma amigable y sencilla de: operar,
interpretar, codificar y emitir las rdenes al hardware para que este
realice las tareas necesarias y especficas para ejecutar procedimientos,
recibir informacin, procesarla y presentar los resultados.
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mediante el mouse. Para los autores de aplicaciones, las interfaces grficas de usuario
ofrecen un entorno que se encarga de la comunicacin con el ordenador o computadora.
Esto hace que el programador pueda concentrarse en la funcionalidad, ya que no est
sujeto a los detalles de la visualizacin ni a la entrada que se realiza a travs del mouse o el
teclado. Tambin permite a los programadores crear programas que realicen de la misma
forma las tareas ms frecuentes (como guardar un archivo) porque la interfaz proporciona
mecanismos estandarizados de control como ventanas y cuadros de dilogo. Otra ventaja
es que las aplicaciones escritas para una interfaz grfica de usuario son independientes de
los dispositivos: a medida que la interfaz cambia para permitir el uso de nuevos
dispositivos de entrada y salida, como un monitor de pantalla grande o un dispositivo
ptico de almacenamiento, las aplicaciones pueden utilizarlos sin necesidad de cambios.

Funciones de los Sistemas Operativos.
- Interpretan los comandos que permiten al usuario comunicarse con el ordenador
- Coordinan y manipulan el hardware de la computadora, como la memoria, las
impresoras, las unidades de disco, el teclado o el mouse
- Organizan los archivos en diversos dispositivos de almacenamiento, como discos
flexibles, discos duros, discos compactos o cintas magnticas
- Gestionan los errores de hardware y la prdida de datos
- Sirven de base para la creacin del software logrando que equipos de marcas distintas
funcionen de manera anloga, salvando las diferencias existentes entre ambos
- Configuran el entorno para el uso del software y los perifricos; dependiendo del tipo
de mquina que se emplea, debe establecerse en forma lgica la disposicin y
caractersticas del equipo. Como por ejemplo, si una microcomputadora tiene
fsicamente dos unidades de disco, puede simular el uso de otras unidades de disco, que
pueden ser virtuales utilizando parte de la memoria principal para tal fin. En caso de
estar conectado a una red, el sistema operativo se convierte en la plataforma de trabajo
de los usuarios y es este quien controla los elementos o recursos que comparten. De
igual forma, provee de proteccin a la informacin que almacena.

Sistemas Operativos Monotareas
Son los ms primitivos: solo pueden manejar un proceso en cada momento o solo puede
ejecutar las tareas de una en una.

Sistemas Operativos Multitareas
Es el modo de funcionamiento disponible en algunos sistemas operativos, mediante el cual
una computadora procesa varias tareas al mismo tiempo. Existen varios tipos de
multitareas.

La conmutacin de contextos es un tipo muy simple de multitarea en el que dos o ms
aplicaciones se cargan al mismo tiempo, pero en el que solo se est procesando la
aplicacin que se encuentra en primer plano (la que ve el usuario). Para activar otra tarea
que se encuentre en segundo plano, el usuario debe traer al primer plano la ventana o
pantalla que contenga esa aplicacin.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 69 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
En la multitarea cooperativa, que es la que se utiliza en el sistema operativo Macintosh, las
tareas en segundo plano reciben tiempo de proceso durante los tiempos muertos de la tarea
que se encuentra en primer plano.

En los sistemas multitarea de tiempo compartido, como OS/2, cada tarea recibe la atencin
del microprocesador durante una fraccin de segundo. Para mantener el sistema en orden,
cada tarea recibe un nivel de prioridad o se procesa en orden secuencial. Dado que el
sentido temporal del usuario es mucho ms lento que la velocidad de procesamiento del
ordenador, las operaciones de multitarea en tiempo compartido parecen ser simultneas.

Sistema Operativo Monousuario
Son aquellos que nada ms pueden atender a un solo usuario debido a las limitaciones
creadas por el hardware, los programas o el tipo de aplicacin que se est ejecutando. Estos
sistemas son muy simples, porque todos los dispositivos de entrada, salida y control
dependen de la tarea que se est ejecutando, esto quiere decir, que las instrucciones que se
dan, son procesadas de inmediato; ya que existe un solo usuario. Estn orientados
principalmente para los microcomputadores.

Sistema Operativo Multiusuario
En esta categora se encuentran todos los sistemas que cumplen simultneamente las
necesidades de dos o ms usuarios, que comparten los mismos recursos. Este tipo de
sistemas se emplean especialmente en redes. La estrategia ms usada en estos casos es el
fraccionamiento del tiempo.

Secuencia por Lotes
La secuencia por lotes o procesamiento por lotes en microcomputadoras, es la ejecucin de
una lista de comandos del sistema operativo uno tras otro sin intervencin del usuario. En
los ordenadores ms grandes consiste en el proceso de recogida de programas y de
conjuntos de datos de los usuarios, la ejecucin de uno o unos pocos cada vez y la entrega
de los recursos a los usuarios.

El procesamiento por lotes tambin puede referirse al proceso de almacenar transacciones
durante un cierto lapso antes de su envo a un archivo maestro, por lo general una
operacin separada que se efecta durante la noche.

Los sistemas operativos por lotes tienen como funcin cargar en memoria un programa y
ejecutarlo. Al finalizar este programa, se realiza el salto a una direccin de memoria desde
donde reasume el control el sistema operativo que se encarga de ejecutar el siguiente
programa. De esta manera el tiempo de espera entre un trabajo y el otro disminuye
considerablemente.

Tiempo Real
Procesa al instante las instrucciones recibidas, y muestra el resultado. Este enfoque tiene
relacin con los sistemas operativos monousuarios, ya que existe un solo operador y no
necesita compartir el procesador entre varias solicitudes. Su caracterstica principal es dar
respuestas rpidas; por ejemplo en un caso de peligro se necesitaran respuestas inmediatas
para evitar una catstrofe.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 70 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Tiempo Compartido
El tiempo compartido en ordenadores o computadoras consiste en el uso de un sistema por
ms de una persona al mismo tiempo. El tiempo compartido ejecuta programas separados
de forma concurrente, intercambiando porciones de tiempo asignadas a cada programa o a
cada usuario.

En este aspecto, es similar a la capacidad de multitareas que es comn en la mayora de las
microcomputadoras. Sin embargo el tiempo compartido se asocia generalmente con el
acceso de varios usuarios a computadoras ms grandes y a organizaciones de servicios,
mientras que la multitarea relacionada con las microcomputadoras implica la realizacin de
mltiples tareas por un solo usuario.

Los sistemas operativos han estado relacionados histricamente con la arquitectura de las
computadoras en las cuales se ejecutan, razn por la cual su historia puede analizarse
segn las siguientes generaciones y sus principales caractersticas:

1. Generacin Cero (dcada de 1940):
Carencia total de S. O
Completo acceso al lenguaje de mquina.

2. Primera generacin (1945-1955): bulbos y conexiones:
Carencia de S. O
En los aos cincuenta comienzan a crearse vas para lograr la transicin automtica
entre trabajos diferentes.

3. Segunda generacin (1955-1965): transistores y sistemas de procesamiento por lotes:
En los aos sesenta aparecen los SO para sistemas compartidos con:
Multiprogramacin: varios programas de usuarios se encuentran al mismo
tiempo en el almacenamiento principal, cambiando el procesador rpidamente
de un trabajo a otro
Multiprocesamiento: varios procesadores se utilizan por el mismo sistema
operativo para incrementar el poder de procesamiento.
Posteriormente aparece la independencia de dispositivo:
El programa del usuario especifica las caractersticas de los dispositivos que
requieren los archivos
El SO asigna los dispositivos correspondientes segn los requerimientos y las
disponibilidades.

4. Tercera generacin (1965-1980): circuitos integrados y multiprogramacin:
Difusin de la multiprogramacin:
Particin de la memoria en porciones, con trabajos distintos en cada una de
ellas
Aprovechamiento del tiempo de espera consecuencia de operaciones de entrada
y salida, para utilizar la CPU para otros procesos.
Proteccin por hardware del contenido de cada particin de memoria
Aparicin de tcnicas de spooling:
Operacin simultnea y en lnea de perifricos
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 71 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Almacenamiento de trabajos de entrada y de salida en dispositivos transitorios
rpidos (discos), para disminuir el impacto de los perifricos ms lentos.
Son sistemas de modos mltiples, es decir que deben soportar sistemas de
propsitos generales; son grandes y complejos pero muy poderosos
Interponen una capa de software entre el usuario y el hardware
Aparecen los lenguajes de control de trabajos, necesarios para especificar el
trabajo y los recursos requeridos
Soportan tiempo compartido, variante de la multiprogramacin con usuarios
conectados mediante terminales en lnea, permitiendo la operacin en modo
interactivo o conversacional
Aparecen los sistemas de tiempo real, que requieren tiempos de respuesta muy
exigentes, especialmente para usos industriales o militares
Se difunden las computadoras de rango medio.

5. Cuarta generacin (1980-1990): computadoras personales:
Aparicin de software amigable con el usuario, destinado a usuarios no
profesionales y con una interfase grfica muy desarrollada
Desarrollo de sistemas operativos de red y sistemas operativos distribuidos
Sistemas operativos de red:
Los usuarios estn conscientes de la existencia de varias computadoras
conectadas
Cada mquina ejecuta su propio S. O. local.
Son similares a los S. O. de un solo procesador pero con el agregado de:
Controlador de interfaz de la red y su software de bajo nivel
Software para conexin y acceso a archivos remotos, etc.
Sistemas operativos distribuidos:
Aparece ante los usuarios como un S. O. de un solo procesador, an cuando de
soporte a varios procesadores
Los usuarios no son conscientes del lugar donde se ejecutan sus programas o
donde se encuentran sus archivos, ya que lo debe administrar el S. O.
automticamente
Deben permitir que un programa se ejecute mediante varios procesadores a la
vez, maximizando el paralelismo.
Aparicin de emuladores de terminal para el acceso a equipos remotos desde
computadoras personales (PC)
Gran nfasis en la seguridad, en especial por el desarrollo de los sistemas de
comunicaciones de datos
El S. O. crea un ambiente de trabajo segn el concepto de mquina virtual, que lo
asla del funcionamiento interno de la mquina
Proliferacin de sistemas de bases de datos, accesibles mediante redes de
comunicacin.

Desde la dcada de los 90 hasta la actualidad los S.O. se han desarrollado de manera
vertiginosa. Las caractersticas de este desarrollo han acentuado las tendencias del
desarrollo de las generaciones anteriores y adems se han apropiado del desarrollo
tecnolgico que se traduce en un hardware de mayor eficiencia, menor volumen y gran
fiabilidad.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 72 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
En el Anexo E se muestra una sntesis del desarrollo de los principales sistemas operativos
para computadoras personales desde 1980 donde se incluye lo ms relevante de la quinta
generacin.

C. Clasificacin de los programas informticos
Puede ser difcil establecer criterios especficos para elaborar una clasificacin de los
programas informticos. Una clasificacin funcional de los programas puede ser la
siguiente:

Los programas de uso especfico en una rama del saber son aquellos que realizan tareas
propias de ramas generales de la Ciencia tales como la Matemtica (Derive, MatLab,
Matemtica, Surfer, etc.) como en ramas especficas como la Electricidad (MatLab,
EasyPower, etc.), la Minera (Surfer, Surpac, DataMine, GenCom, etc.), la Gestin de
Proyectos (Microsoft Project 98), etc.

Los programas de uso personal son casi siempre desarrollados por encargo o por el propio
usuario. Usted pudiera desarrollar personalmente programas tales como una calculadora,
un compactador de archivos, etc. que realicen tareas que por poco usuales (o por tener un
enfoque muy personal) no se puedan hallar en los programas que aparecen en el mercado.

Dentro de los programas de desarrollo deben mencionarse el Visual Basic, el C, el Delphi
(Pascal), el Java y el Python. Estos son programas representativos de las tendencias ms
actuales de la programacin cuyo paradigma principal para muchos sigue siendo la PPO
(Programacin Orientada a Objetos).

D. Introduccin a la INTERNET y al Correo Electrnico


Internet es una coleccin de redes fsicamente distribuidas por todo el
mundo que funciona como una unidad coordinada, en la cual se ofrece a
instituciones militares, gubernamentales, educativas y comerciales, as
como a gente comn, un amplio rango de servicios, recursos e
informacin.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 73 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Algunos definen Internet como La Red de Redes, y otros como La Autopista de la
Informacin.

Internet naci en EE.UU. hace ms de 30 aos. Un proyecto militar llamado ARPANET
pretenda poner en contacto una importante cantidad de computadoras de las instalaciones
militares de ese pas. Este proyecto gast mucho dinero y recursos en construir la red de
computadoras ms grande en aquella poca. Al cabo del tiempo, a esta red se fueron
aadiendo otras empresas. As se logr que creciera por todo el territorio de EE.UU.
Luego se conectaron las instituciones pblicas como las Universidades y tambin algunas
personas desde sus casas. Fue entonces cuando se empez a extender Internet por los otros
pases del mundo, abriendo un canal de comunicaciones entre Europa y EE.UU,
extendindose luego al resto del mundo.

Un protocolo es un acuerdo para los procedimientos de comunicacin entre redes, que
hace referencia a la forma en que se envan los paquetes de datos, y la forma en que se
transmiten las seales. Las computadoras que estn conectadas a Internet se comunican
entre ellas enviando paquetes de informacin; los mismos contienen los datos junto con
unos caracteres de control e informacin sobre la direccin a la que deben enviarse. Todo
esto se ejecuta por medio de un lenguaje comn de Internet, denominado Transmission
Control Protocol e Internet Protocol, conocidos tambin como TCP/IP.

Protocolo TCP (Transmission Control Protocol): este protocolo se encarga de segmentar
los mensajes en paquetes de datos que son numerados para posibilitar su re-ensamblaje y
aadir cierta informacin necesaria para la transmisin y posterior decodificacin del
paquete de datos y para la deteccin de posibles errores.

Protocolo IP (Internet Protocol); divide los paquetes TCP de nuevo y coloca a cada sub-
paquete IP una cabecera que contiene la direccin del host emisor y la direccin del host de
destino.

Cada computadora que se conecta a Internet se identifica por medio de una direccin IP.
sta se compone de 4 nmeros comprendidos entre el 0 y 255, ambos inclusive y
separados por puntos. As, por ejemplo una direccin IP podra ser: 155.210.13.45. No est
permitido que coexistan en la Red dos computadoras distintas con la misma direccin,
puesto que de ser as, la informacin solicitada por una de estas computadoras no sabra a
cul de ellas dirigirse. Resumiendo, los tres primeros nmeros indican la red a la que
pertenece nuestra computadora, y el ltimo sirve para diferenciar nuestra computadora de
las otras que pertenecen a la misma red.

Las posibilidades que ofrece Internet se denominan servicios. Cada servicio es una manera
de sacarle provecho a la Red independiente de las dems. Algunos de estos servicios son:
1. Correo electrnico
2. Telfonos INTERNET
3. FTP
4. WORLD WIDE WEB
5. TELNET
6. Grupos de noticias
7. Listas de correos
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8. CHAT
9. Buscadores.

Es necesario nombrar de alguna manera las computadoras de Internet, para poder elegir a
cual pedir informacin. Esto se logra por medio de los Nombres de Dominio. Los
nombres de dominio, son la traduccin para las personas de las direcciones IP (estos
nmeros IP son indispensables slo para las computadoras). As por ejemplo, yahoo.com
es un nombre de dominio.
No todas las computadoras conectadas a Internet tienen un nombre de dominio. Slo
suelen tenerlo, las computadoras que reciben numerosas solicitudes de informacin, es
decir, las computadoras que funciona como un servidor.
La ltima palabra del nombre de dominio representa en USA que tipo de organizacin
posee la computadora a la que nos referimos.
- com: Empresas (Companies)
- edu: Instituciones de carcter educativo tales como las Universidades
- org: Organizaciones no gubernamentales
- gov: Entidades del gobierno
- mil: Instituciones militares.
En el resto de los pases, que se unieron a Internet posteriormente, se ha establecido otra
nomenclatura. La ltima palabra indica el pas:
- co: Colombia
- es: Espaa
- uk: Reino Unido
- ir: Irlanda
- ar: Argentina
- fr: Francia
- it: Italia
- jp: Japn
- cu: Cuba
- au: Australia.
Etc.

WWW (World Wide Web o Red Mundial De Comunicacin) es un sistema de
informacin basado en el hipertexto, el cual ofrece un medio para moverse entre
documentos dentro de una red de informacin. Se trata de un sistema de distribucin de
informacin "tipo revista".

En la Red quedan almacenadas las llamadas Pginas Web, que no son ms que pginas de
texto con grficos, fotos, etc. Quienes se conecten a Internet pueden pedir acceder a dichas
pginas y acto seguido stas aparecen en la pantalla de su ordenador. Este sistema de
visualizacin de la informacin revolucion el desarrollo de Internet.

Hipertexto es texto que no tiene restricciones de linealidad entre sus pginas. Este texto
contiene conexiones con otros textos. Los documentos de hipertexto estn conectados entre
s a travs de un conjunto de palabras que podemos llamar puntos de vnculos. Por
ejemplo cuando una palabra nueva, o un nuevo concepto, es introducida en un texto, el
hipertexto permite ir a otro documento que muestre ms detalles acerca del tema; el lector
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 75 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
puede abrir un segundo documento al seleccionar una palabra y la seccin relevante del
nuevo documento es mostrada. El segundo documento puede tener conexiones con otros
archivos que brinden ms detalles.

Un URL (Uniform Resource Locator, o sea, Localizador Uniforme de Recursos) es una
versin para la red del concepto de nombre de archivo; pero en este caso no slo podemos
apuntar a un archivo de un directorio, sino que dicho archivo y directorio pueden existir en
cualquier parte de la red. Los URL tambin pueden apuntar a bsquedas, o documentos
archivados en lo ms profundo de una base de datos. En otras palabras los URL
proporcionan un vnculo directo hacia una determinada pgina Web. Por lo tanto, en lugar
de hacer clic en vnculos para tratar de encontrar su camino hacia una pgina, usted le
puede indicar a su navegador el URL y ordenarle que vaya a esa pgina.

Tmese como ejemplo al URL:
http://www.microsoft.com/isapi/nsdiwnload/new2.html
http://: Indica al navegador que la direccin es para una pgina Web (http: HiperText
Transfer Protocol; https o shttp: HiperText Transfer Protocol Secure; http-ng: HyperText
Transport Protocol-Next Generation).

www.microsoft.com/: Es el nombre de host.

isapi/msdownload/: Es el directorio donde el servidor Web busca el archivo pedido.

new2.html: Es el nombre de archivo (pgina) Web que desea. Estos son por lo general
archivos HTM (HyperText Markup) o HTML (HyperText Markup Language, subconjunto
del SGML, Standard Generalized Markup Language); y su nueva versin XHTML.

Los navegadores (tales como Internet Explorer o Mozilla) visualizan la informacin de
Internet en pginas activas que se presentan en ventanas de desplazamiento.

El Correo Electrnico es el servicio bsico ms antiguo y utilizado dentro de Internet y
constituye una forma de comunicacin rpida, cmoda y barata. La mensajera electrnica
permite intercambiar adems de mensajes, programas, audio, vdeo e imgenes.
Un sistema de correo electrnico define un buzn que contiene los archivos donde son
almacenados los mensajes que llegan, hasta que su dueo decide "abrir" el correo. Este
almacenamiento tiene lugar en ordenadores donde residen los buzones, y que debemos
identificar adecuadamente al enviar un mensaje de correo electrnico (direccin del
destinatario). Cada usuario dentro de un sistema tiene una direccin de mensajera.
Una direccin electrnica est compuesta por el identificador de usuario (login) y el
dominio, ambas partes unidas por el carcter arroba @; todas las direcciones electrnicas
tiene la misma forma:
identificador_usuario@dominio

DOMINIO: Es el nombre estndar del servidor y es nico.

SUBDOMINIOS: El dominio est compuesto por subdominios y estos estn separados
por puntos, sin ningn espacio entre ellos. Cada subdominio proporciona informacin
sobre el servidor.
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Todos los mensajes de correo electrnico tienen algunas caractersticas comunes que
facilitan la transmisin. Se incluyen los siguientes elementos:
- La lnea From: la direccin del remitente
- La lnea To: la direccin del destinatario
- La lnea Subject: una breve descripcin del asunto del mensaje
- El cuerpo o texto. Message Text: Aqu escribimos el mensaje que queremos enviar.

Existen servicios gratuitos mediante los cuales es posible enviar y recibir e-mails desde
cualquier sitio y desde cualquier computadora. Aqu estn algunos:
- http://www.hotmail.com/
- http://www.latinmail.com/
- http://www.terra.com.co/
- http://www.yahoo.com/
- http://www.starmedia.com/

Estos agentes de correo ofrecen el servicio gratuito bajo ciertas condiciones de uso, donde
dicho agente no se hace responsable de la informacin ni de la seguridad manejada en las
cuentas, ni de los daos que dicha informacin pueda causar. Adems se reservan el
derecho de cambiar los trminos de las condiciones en cualquier momento, y suponen el
uso continuado de los Sitios o Servicios como una aceptacin de stos; por lo tanto es una
responsabilidad personal revisar peridicamente dichos trminos.

Los Buscadores son sitios WEB a los cuales se les da una palabra o frase, se le pide que la
busque, y encuentra sitios en la red que coinciden con ese criterio. La mayora dan varias
opciones con las que se puede especificar mejor los rangos de la bsqueda. Adems
algunos ofrecen servicios gratuitos como e-mail, Chats, traductores, entre otros.
Esencialmente, todos buscan documentos que contengan las palabras o frases que se les
pide, y presentan los resultados de la bsqueda. stos se presentan como una lista, situando
primero los que el buscador cree que se aproximan ms a nuestro pedido. La lista
generalmente incluye el nombre de la pgina, su URL y quizs una descripcin de los
contenidos o las primeras palabras que contiene el documento.
Los Buscadores se dividen principalmente en dos tipos:
1. Clasificadores o buscadores de categoras (tambin conocidos como ndices)
2. Buscadores de contenido (o de palabras por contexto).

Algunos software de bsqueda son:
- www.google.com
- www.yahoo.com
- www.altavista.com
- www.hotbot.com
- www.lycos.com
- www.excite.com
- www.webcrawler.com
- www.all4one.com
- www.metacrawler.com
- www.researchindex.com

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Los elementos a tener en cuenta al hacer una bsqueda en Internet son:
1. Identificar los conceptos y reas a las que pertenece el objeto de la bsqueda
2. Identificar la clase de fuente donde se puede encontrar
3. Seleccionar un motor de bsqueda de acuerdo al tipo de informacin que desea
localizar: en idiomas, informacin, acadmica, comercial, personal, etc.

Si se presentan demasiados resultados se debe:
- Usar ms palabras clave (keywords)
- Ser ms especfico en la descripcin del tema
- Exigir la presencia de las palabras ms relevantes
- Eliminar posibles palabras parecidas sin inters
- Usar frases en vez de palabras sueltas si es posible
- Poner en maysculas la primera letra de los nombres propios
- Usar acentos cuando crea conveniente.

Si no se presentan resultados o estos son muy pocos, se debe:
- Quitar palabras clave dejando slo las ms relevantes
- Cambiar el AND por el OR lgico
- Verificar la ortografa. Sobre todo si deberan haber ms resultados de los conseguidos
- Usar sinnimos y variantes
- Cambiar o incluir el otro nmero. Por ejemplo: libro a libros; lpices a lpiz
- Poner todas las palabras en minsculas
- Usar buscadores ms universales y usar el ingls.

Si la obtencin de los resultados es demasiado lento:
- Eliminar las palabras comunes o frecuentes
- No utilizar palabras de pocas slabas como los artculos pues no facilitarn la bsqueda
y la prolongarn innecesariamente
- No usar muchas palabras. Eliminar las superfluas.
- Cambiar de buscador, quizs est sobrecargado
- Desactivar la carga automtica de los grficos hasta que alcance un objetivo
interesante.

Una Lista de Correo es un conjunto de direcciones electrnicas que se usan para enviar
ciertos mensajes o anuncios con un contenido de inters general para todos los miembros
de la lista, constituyndose en un grupo de discusin. As cualquier mensaje que se enve a
esa lista le llegar a todos los integrantes de la misma.
Estas listas pueden ser gestionadas por una persona o por un proceso automtico. No se les
considera emisores ni receptores propiamente dichos, ya que la lista no es ni el origen ni el
destinatario final de los mensajes.
Para suscribirse, se debe enviar un mensaje al administrador de la lista (normalmente no es
una persona sino un proceso automatizado) para que su direccin de correo electrnico sea
aadida a la lista.
Cuando un miembro de la lista enva un mensaje, se dirige a todos sus miembros. Se puede
entonces responder, enviar mensajes nuevos o slo leerlos sin participar.

Los principales tipos de lista son:
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Listas de distribucin o anuncio: Ofrecen slo una va de comunicacin. nicamente la
persona o la institucin que crea y mantiene la lista y puede enviar mensajes a los usuarios
suscritos. Estos, sin embargo, no pueden enviar mensajes al resto de los miembros.

Listas de discusin: Todos los miembros de la lista pueden enviar mensajes al resto de los
participantes. Las listas de discusin permiten al usuario suscribirse en cualquier momento,
leer los mensajes recibidos, elegir participar o no y darse de baja (retirarse) de la lista
cuando quiera. Las listas de discusin pueden tener o no un moderador:
En las listas sin moderador, los mensajes se envan directamente a todos los miembros.
En las listas con moderador, los mensajes le llegan a ste, quien las revisa y decide si se
distribuyen al resto de miembros de la lista.

FTP (File Transfer Protocol), es uno de los servicios ms tiles a la hora de intercambiar y
mantener archivos remotos (en otra computadora). Funciona con protocolo TCP/IP, que
permite acceder al servidor para recibir o transmitir archivos.
La transferencia de archivos se realiza, especialmente para descargar programas y para
mantener pginas Web en el servidor. Cuando descargamos programas estamos
transfiriendo archivos desde un servidor remoto hasta nuestra computadora.
Cuando alguien se conecta a un servidor a travs del protocolo FTP, puede acceder a su
estructura de carpetas y subcarpetas. Esta estructura es igual a la estructura de carpetas y
subcarpetas que se utiliza en el disco duro de una computadora.
En Internet existen millones de archivos distribuidos en miles de servidores, que pueden
ser copiados libremente usando FTP. En ocasiones, se necesitar una contrasea de acceso
al sistema (password) para conseguir los archivos. En otras, no es necesaria y podr
acceder de forma libre y sin restricciones: este procedimiento recibe el nombre de FTP
annimo.
Adems, se pueden encontrar las FAQ (Frequently Asked Questions) que tienen respuestas
a las preguntas ms frecuentes realizadas por los usuarios de Internet.
El Servidor al que un usuario se conecta es llamado Sistema Remoto, y al ordenador del
usuario conectado se le llama Sistema Local.
Para establecer una conexin FTP es necesario conocer la direccin del servidor FTP al
que se quiere acceder y debe disponerse de un programa de FTP.
Existen diversos programas de FTP, entre los que se destaca el ftp.exe porque es muy
sencillo de utilizar y es gratuito. Para usar este programa bsquelo en la carpeta System de
Windows.
Uno de los servicios ms utilizados por los usuarios de Internet es el FTP Annimo, pues
como se ha dicho ya, permite acceder a un gran nmero de mquinas de todo el mundo y
permite descargar programas y documentos (en muchos de los casos de forma gratuita)
almacenados en stas. Una posibilidad de acceder a servidores que permiten el acceso a
FTP annimo es utilizar un navegador. En este caso, basta con introducir en la ventana de
direcciones del mismo el prefijo ftp:// seguido de la direccin del servidor que ofrece el
servicio FTP annimo.

Chat (Internet Relay Chat) es uno de los servicios de Internet que permite la comunicacin
en tiempo real con otros usuarios. Es decir, es un servicio mediante el cual las personas
pueden comunicarse a travs del lenguaje escrito, mediante voz y mediante imagen.
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Esto es posible a travs de servidores de Chat. Existen muchos portales en Internet que
ofrecen este servicio, entre ellos esta LATIN CHAT, STARMEDIA, etc., adems son
gratuitos. Con el chat se puede conocer nueva gente, compartir gustos, preguntar dudas,
emplearse como reemplazo de la comunicacin telefnica, etc. Tambin es una forma
sencilla de contactar personas conocidas que estn lejos y tengan acceso a Internet.
Lo que escribe una persona por medio del servidor chat en su computadora aparece en la
pantalla de todos los dems que estn conectados en ese momento a ese Canal. De esta
forma se puede chatear o conversar con otras personas de cualquier lugar del mundo.

Las charlas estn organizadas en salones (rooms) o canales, los cuales tienen temas
previamente definidos. Algunos salones tienen moderadores, los cuales son responsables
en el canal y se encargan de que todo se d ordenadamente. Ellos tienen la autoridad de
advertir y de excluir a alguien si su comportamiento es inadecuado.
Para participar en una charla se debe:
- Elegir la sala de Inters
- Registrarnos con un nickname (apodo o nombre de Chat). Generalmente se elige un
pseudnimo para mantener oculta la identidad
- Cuando se est en el canal de Chat observaremos una lista con los nicknames de los
otros participantes y los mensajes que envan
- Si se escribe un mensaje y se teclea Enter, ste mensaje aparecer en el cuadro general
de mensajes.
Se puede ingresar al canal para simplemente ver los mensajes que se enva la gente o
participar en la conversacin enviando mensajes propios.

Es conveniente reflexionar sobre tres aspectos de primera importancia para los
investigadores: el uso del software que facilita el trabajo con la informacin cientfica, la
informatizacin de una industria y el papel del investigador en la ingeniera del software.
Estos sern los temas de los prximos epgrafes.

E. Software para la gestin bibliogrfica
Para entender que es la gestin
66
bibliogrfica deben conocerse sus funciones principales
67
:
1. Gestionar el acceso a materiales bibliogrficos en soporte de papel y en soporte
electrnico
2. Gestionar el acceso, recuperacin y organizacin de la informacin contenida en los
materiales bibliogrficos
3. Gestionar la bsqueda, creacin y organizacin de referencias bibliogrficas
4. Estudiar las caractersticas de la informacin disponible
5. Sistematizar la informacin
6. Crear informacin cientfica.


66
Grando cita la siguiente definicin dada por Zerilli:

Gestin: Conjunto de operaciones (educativas, tcnicas, financieras, comerciales, etc.) desarrolladas para el
funcionamiento de una organizacin.

Segn Encarta, el concepto de gestin lleva implcito el objetivo de eficiencia.

67
Estas funciones pueden estar definidas para instituciones y para personas.
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La gestin de la bibliografa con el apoyo de las Tecnologas de la Informacin se ha
convertido en toda una rama especializada para los profesionales de la informacin y su
soporte tecnolgico es hoy el primario para las investigaciones cientficas. En la actualidad
el medio principal para la gestin bibliogrfica es el software. Pueden mencionarse varios:
RefWorks, Reference Manager, Endnote, Current Contents, SISGI, EBSCO Host, etc.

RefWorks (puede verse en http://www.doc6.es/doc/refworks.pdf)
Con este software se pueden crear bases de datos personales importando referencias de
bases de datos en lnea. Estas referencias pueden usarse para la elaboracin de artculos y
crearles el formato bibliogrfico adecuado. Las principales tareas que se pueden ejecutar
con este software son:
- Crear una base de datos personal en lnea. Puede almacenar una cantidad ilimitada de
registros con acceso desde cualquier ordenador conectado a Internet. No requiere
descargar ni instalar ningn software
- Importar referencias bibliogrficas automticamente a partir de muchas bases de datos.
Se pueden importar los resultados de las bsquedas en varias bases de datos
- Organizar referencias bibliogrficas. Puede clasificar y archivar referencias usando
carpetas, puede organizar ndices de bsqueda y autor, palabras clave y publicaciones
peridicas
- Dar formato a bibliografas y documentos. Puede hacerle cambios de contenido y
forma a su documento.

Los principales usuarios de este sistema son:
- Investigadores. Porque permite almacenar una base de datos de investigacin
personalizada, intercambiar investigaciones con colegas y descargar bibliografas en
diferentes formatos de acuerdo a las exigencias de las diferentes publicaciones
- Estudiantes. Porque cuenta con carpetas para guardar informacin por materia. Con la
herramienta AccuCite se tiene toda la informacin necesaria para generar una
bibliografa precisa y concisa
- Profesores. Porque proporciona mecanismos de investigacin para el profesorado y les
permite proporcionar acceso de slo lectura a las bibliografas relacionadas con un
curso
- Bibliotecarios. Porque es un medio computacional para la enseanza bibliogrfica.
Como el sistema abarca diversas funcionalidades, se elimina la necesidad de contar
con diferentes herramientas para el manejo de bibliografas.

Reference Manager (Puede verse en http://www.refman.com/).
Es un sistema personal de gestin de referencias bibliogrficas, diseado para crear sus
propias bases de datos. Est pensado para ayudar a quienes manejan en su trabajo gran
cantidad de referencias bibliogrficas.

Con este programa se pueden importar las referencias bibliogrficas que un usuario haya
obtenido en sus bsquedas, recuperar las referencias utilizando cualquier informacin que
recuerde de ella, generar listas de referencias y bibliografas en documentos que tenga en
su procesador de texto, etc.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 81 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Ofrece la posibilidad de crear todas las bases de datos que desee y de tener abiertas varias a
la vez, de modo que se podrn mantener bases de datos distintas para diferentes temas.
Antes de crear una base de datos es aconsejable pensar detenidamente cmo desea que
aparezcan los datos en ella.

Cada base de datos adems, ofrece la posibilidad de incluir unas 30 clases diferentes de
referencias de documentos, entre ellas, revistas, libros, artculos de revistas, actas de
congresos, diapositivas, tesis, etc. En ellas pueden guardarse referencias bibliogrficas
siguiendo los estilos de citas ms conocidos: ISO 960
68
, Vancouver, Harvard, APA,
Chicago, MLA (Vea Anexo O), adems de las revistas ms importantes.

EndNote
Es un paquete bibliogrfico completo. Permite construir su propia biblioteca personalizada
de citas y puede usarse para almacenar referencias en una base de datos, descargar
referencias de otras bases de datos e incorporarlas en el EndNote, crear referencias de
manera automtica en un documento (usando Microsoft Word) en ms de 2000 formatos
diferentes y utilizar plantillas para la escritura de los manuscritos de artculos para muchas
revistas cientficas de impacto internacional.

Est diseado para ser instalado en una computadora personal sencilla. Puede adaptarse
para su uso en mquinas en red, aunque con la versin individual es posible crear y editar
una Biblioteca EndNote en mquinas en red y si el software est instalado en todas las
computadoras de un rea, podr visualizarlas desde cualquier punto de la red.

Un archivo de la Biblioteca EndNote es una coleccin de referencias a libros, artculos
peridicos, etc. Contiene la informacin que podra necesitarse para crear una bibliografa.
Si lo desea, puede aadir otra informacin como resmenes, palabras clave y notas.

EndNote puede usarse directamente con Microsoft Word para crear bibliografas en
formatos predeterminados y citas para artculos que est escribiendo. Generalmente se
incluye una cita en el texto de un documento para ofrecer informacin bibliogrfica que
remite al lector a una referencia especfica en las referencias bibliografas al final del
documento en Tesis de Maestra y Doctorado, Trabajos de Diploma y artculos cientficos.

La realizacin de esta tarea sin el empleo de manejadores de referencias es agotadora y alta
consumidora de tiempo, escaso para quienes elaboran una tesis o un artculo. A medida que
usted escribe su trabajo, se presenta la cita en formato temporal del EndNote [Autor, Ao,

68
La ISO (Organizacin Internacional de Normalizacin) es una federacin mundial de organismos
nacionales de normalizacin (comits miembros de la ISO). La elaboracin de las Normas Internacionales es
confiada a los comits tcnicos de la ISO. Cada miembro de un comit nacional, interesado en un estudio
tiene el derecho de formar parte del comit tcnico creado para este efecto. Las organizaciones
internacionales, gubernamentales y no gubernamentales, en coordinacin con la ISO, participan tambin en
los trabajos.
La ISO colabora de cerca con la Comisin Internacional Electrotcnica (IEC) en todas las materias de
estandarizacin electrotcnicas. Los proyectos de Normas Internacionales adoptadas por los comits tcnicos
son sometidos a los comits miembros para su aprobacin, antes de su aceptacin por el Consejo de la ISO
como Normas Internacionales. Las Normas Internacionales se aprueban de acuerdo con los procedimientos
de la ISO y se requiere de la aprobacin del 75% por lo menos, de los comits miembros que votan.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 82 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
# Nmero de Registro]. Posteriormente EndNote da formato a la cita e incluye las
referencias, con el estilo seleccionado, al final del documento.

Current Contents
Es uno de los recursos ms valiosos de informacin disponible para la Educacin Superior.
El CC publica cada semana las referencias sobre ms de 7000 revistas y algunos libros
recientemente publicados. El CC est dividido en siete series diferentes diseadas para
proveer una cobertura con detenimiento en los campos relacionados con las ciencias y la
tecnologa. Seis de las series del CC son especficas y la sptima serie es acumulativa y
opcional. Cada una de las series publica semanalmente una base de datos con los ltimos
materiales procesados. Todas las bases de datos, estn disponibles con o sin resmenes
(Abstracts) de los artculos en idioma Ingls.

Las series del CC son:
1. Ciencias de la Vida
2. Medicina Clnica
3. Agricultura, Biologa y Ciencias Ambientales
4. Fsica, Qumica y Ciencias de la Tierra
5. Ingeniera, Computacin y Tecnologa
6. Ciencias Sociales y del Comportamiento.

El CC le permite abrir una o ms bases de datos (actualizadas semanalmente) para su
consulta. La revisin por bases de datos se recomienda especialmente a los investigadores
que realizan monitoreo sobre temticas generales, las cuales pueden estar representadas en
cualquier revista dentro de una misma serie temtica.

De forma muy rpida se pueden realizar procesos de bsqueda en las bases de datos
semanales del CC para encontrar las referencias bibliogrficas. Se puede realizar una
bsqueda usando una variedad de campos, incluyendo el ttulo del artculo, la revista, la
disciplina, el autor, etc.

El CC le permite realizar los siguientes procesos de bsqueda electrnica:
- Bsqueda por diccionario
- Bsqueda por truncamiento
- Bsqueda con operadores booleanos para combinar trminos.

El usuario del CC puede crear sus propios perfiles de bsqueda, y una vez creados pueden
ser utilizados para realizar bsquedas automticas en cada ejemplar o en bases de datos del
CC. De sta forma no slo se ahorra tiempo y esfuerzo, sino que nos aseguramos que las
bsquedas son consistentes, precisas y completas. Se pueden utilizar los perfiles creados
para bsquedas retrospectivas.

Se pueden consultar los resultados de las bsquedas realizadas en tres formatos:
- La observacin del Autor y el Ttulo permite ver muchos artculos a la vez, mostrando
primero el autor y despus el ttulo del artculo
- La observacin bibliogrfica es una breve presentacin de cada artculo, mostrando los
autores, el ttulo completo y la fuente
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 83 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
- La observacin completa, muestra toda la informacin disponible para un artculo
incluyendo: los autores, el ttulo, la fuente, las palabras clave, el nmero TGA, la
disciplina, el tipo de documento, el idioma, la direccin del primer autor, el nmero
ISBN / ISSN
69
, el editor y el resumen.

Adicionalmente se puede crear cualquier tipo de observacin de los resultados mediante la
combinacin de los campos. De esta forma se puede personalizar la visualizacin en
funcin de requerimientos especficos.

Se pueden organizar los resultados de las bsquedas realizadas a fin de crear listas de
Inters Personal. Estas listas son de utilidad cuando se crea la bibliografa de un artculo o
el Marco Terico de un proyecto de investigacin o Tesis.

Hay tres tipos de listas:
- rdenes de solicitud de copias
- rdenes de artculos originales
- Listas de Inters Personal.

Una vez concluida la bsqueda se procede a guardar los resultados y los mismos se podrn
consultar de manera independiente fuera del sistema de consulta del CC. Lo ms apropiado
es tener los resultados en formato texto, de esta forma podrn ser consultados con
cualquier procesador de texto.

SISGI (Creado en el 2001 por el Instituto de Informacin Cientfico y Tecnolgica,
Direccin de Gestin y Acceso a la Informacin, Departamento de Servicios Bibliotecarios
de Informacin de la Academia de Ciencias de Cuba).

Es un sistema que permite la organizacin y el control de todos los procesos y operaciones
que se llevan a cabo, tanto en las en las Unidades de Informacin como en las empresas
cubanas, permitiendo la organizacin de la informacin para el diseo de sus sistemas de
gestin (especialmente la gestin del conocimiento), as como para actualizacin de los
flujos tecnolgicos en empresas y unidades.

Enfatiza en la aplicacin y experiencia de los Servicios de Investigaciones Bibliogrficas
Automatizadas que se ofrecen en la Biblioteca Nacional de Ciencia y Tecnologa (BNCT),
con el propsito de elevar la calidad y la efectividad; y ahorrar insumos y recursos. De esta
forma se logra un mejor desempeo de los especialistas, se eleva la competitividad y se da
respuesta informacional a usuarios y clientes en el menor tiempo posible, con el mnimo de
gastos y con la mxima calidad.

Su autora evala los siguientes beneficios:

- Humanizacin del trabajo
- Confiabilidad y verificacin de los datos
- Racionalizacin de la fuerza laboral

69
Siglas, ISBN: International Standard Book Number. ISSN: International Standard Serial Number.
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- Calidad de la presentacin y de los datos
- Ahorro de tiempo y de insumos
- Deteccin instantnea de los datos repetidos
- Rapidez y veracidad de los datos
- Eficiencia en la recogida de los datos
- Control y organizacin de los servicios prestados.

EBSCO Host
Si tiene acceso a Internet as como el identificador y password necesarios usted puede, a
travs de la direccin: http://search.epnet.com/ acceder a esta aplicacin EBSCO Host.

En el Ministerio de Educacin Superior de la Repblica de Cuba se tiene implementado
este sistema desde el ao 2003 para todos los centros de educacin superior del pas. Al
cargarse, la pantalla que aparece es:


Una vez seleccionada la interfaz, se le presenta la pantalla con la lista de las bases de datos
disponibles y puede seleccionar ms de una. Las bases de datos Academic Search Elite y
Bussines Source Elite estn en ingls, mientras que Fuente Acadmica est en espaol. No
se recomienda realizar bsquedas en las tres bases simultneamente, es ms conveniente
buscar en una base cada vez, para esto haga clic directamente sobre el nombre de la base.

Antes de comenzar a realizar la bsqueda es conveniente registrarse; esto le permitir
guardar los resultados de sus bsquedas, guardar alertas, entre otras facilidades.

Las bsquedas pueden realizarse utilizando palabras clave y operadores lgicos y los
resultados se ordenan cronolgicamente o por relevancia.

Los registros seleccionados se guardan en una carpeta. Al hacer clic sobre su icono se
muestra su contenido el cual puede imprimirse, guardarse o enviar por e-mail.
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Los registros pueden salvarse de dos formas bsicas: en modo texto y compatible con un
manejador de referencias bibliogrficas, especficamente con el EndNote. La primera
opcin salva en un formato compatible, la segunda la carga directamente en el EndNote, si
lo tiene instalado.

Tambin se pueden hacer bsquedas por:
- Revistas especficas
- Autor
- Materia
- Ttulos de artculos.

Finalmente vale la pena recordar que en el ao 2003 el Ministerio de Educacin Superior
de la Repblica de Cuba defini tres niveles de informatizacin para sus profesores
mediante indicadores ambiciosos
70
:


Alguien pudiera no estar de acuerdo con los detalles de este proyecto pero su existencia es
imprescindible si se desea que realmente se cree una cultura y se establezcan vas ptimas
de acceso a la informacin cientfica.


70
Cuando se tiene "Cultura de trabajo" se supone que hay dominio conceptual y algortmico sobre el tema
en cuestin y adems se utilizan esos conocimientos cotidiana y conscientemente porque se comprenden sus
ventajas.
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F. El problema de la informatizacin de una industria
Informatizar una empresa cualquiera es crear las condiciones materiales para lograr el
intercambio de informacin entre las entidades que forman la empresa considerando sus
niveles de jerarqua y el volumen de la informacin que se maneja mediante un conjunto
de aplicaciones computacionales que generalmente funcionan organizados bajo una Red
Local (Local Area Network, LAN) y en los casos necesarios bajo una Red Global (Global
Area Network, GAN) que agrupe a varias LAN. Este conjunto de aplicaciones debe
cumplir ciertos requerimientos relacionados con su organizacin, su capacidad para
resolver todas las tareas planteadas, su funcionamiento como sistema, as como otros
requerimientos relacionados con la seguridad, fiabilidad, posibilidad de mantenimiento y
desarrollo, existencia de documentacin y manuales, optimizacin de los procesos de
almacenamiento, acceso, intercambio y procesamiento de la informacin, etc.; asimismo
estos software deben ser explotados, sobre el hardware disponible, por un personal
suficientemente calificado y en continuo desarrollo profesional; todo esto presupone la
existencia de bases de datos normalizadas y suficientemente organizadas y completas.

Informatizar una empresa con procesos tecnolgicos, en otras palabras, una INDUSTRIA
va ms all de este intercambio y procesamiento ptimo de la informacin bajo las
condiciones explicadas, ya que adems se debe considerar la optimizacin, segn ciertas
variables, de la ejecucin del proceso especfico que se informatiza el cual generalmente
transcurre en tiempo real y se vincula al uso de sensores y de autmatas y es, adems, una
tarea que precisa una altsima calificacin profesional.

Los elementos bsicos de la informatizacin de una empresa son:

1. HARDWARE: Equipamiento necesario
2. SOFTWARE: Conjunto de programas necesarios
3. ORGWARE: Sistemas de Informacin
4. HUMANWARE: Superacin y organizacin de los recursos humanos.

Puesto que ya se ha hablado en este texto sobre el software y el hardware, sern explicados
los dos ltimos aspectos.

Un sistema de informacin es el conjunto integrado de procesos, formales (establecidos)
o informales, desarrollados en entornos usuario-usuario, usuario-ordenador u ordenador-
ordenador, que operando sobre la base de datos estructurada de una organizacin,
recopilan, procesan y distribuyen selectivamente la informacin necesaria, para la
operatividad habitual y extraordinaria de la organizacin y las actividades propias de la
direccin de la misma.
A partir de esta definicin pueden sealarse los siguientes elementos:
1. Conjunto integrado de procesos: se refiere a la existencia de procesos que la
organizacin o entidad conoce y sabe cmo utilizar. Estos procesos pueden ser
formales o informales y aunque ambos son importantes, los primeros son los ms
aplicados
2. Existencia de un conjunto de datos estructurados: presupone la existencia de mltiples
tablas que contienen los datos y la existencia de un conjunto de reglas formales bajo las
cuales se organiza la informacin (relaciones entre datos de una tabla y entre datos de
diferentes tablas)
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 87 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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3. Desarrollo de entornos:
Usuario-Usuario: para el intercambio directo de informacin entre seres humanos (esto
se logra con la creacin de protocolos, tcnicas de direccin, etc.).
Usuario-Computadora: aunque algunas tareas en la actualidad pueden ser ejecutadas
con ms calidad por el hombre, otras solo se pueden ejecutar en cierto tiempo previsto
mediante el uso de una computadora por lo cual, hoy en da, no se puede prescindir de
este entorno al disear un SI.
Computadora-Computadora: Esto tiene que ver con el diseo de las redes de
computadoras tanto en su aspecto material (hardware) como en los programas
(software) que maneja la informacin.

Un sistema de informacin realiza cuatro actividades bsicas: entrada, almacenamiento,
procesamiento y salida de informacin.

Entrada de Informacin: es el proceso mediante el cual el sistema de informacin toma los
datos que requiere para procesar la informacin. Las entradas pueden ser manuales o
automticas. Las manuales son aquellas que se proporcionan en forma directa por el
usuario, mientras que las automticas son datos o informacin que provienen o son
tomados de otros sistemas o mdulos.

Almacenamiento de informacin: es una de las actividades o capacidades ms importantes
que tiene una computadora, existen dos formas, magntica (disquetes, discos duros, cintas,
etc.) y ptica (CD, DVD).

Procesamiento de Informacin: es la capacidad del sistema de informacin para efectuar
tareas automticas de acuerdo con una secuencia de operaciones preestablecida,
permitiendo la transformacin de datos fuente, en informacin que puede ser utilizada para
la organizacin, tambin hay procesamientos mediante la inteligencia artificial que son
tcnicas mediante las cuales las computadoras realizan una imitacin limitada de los
razonamientos lgicos del ser humano.

Salida de Informacin: la salida es la capacidad de un sistema de informacin para mostrar
la informacin procesada o bien expresar datos a otros sistemas. Las unidades tpicas de
salida son las impresoras, terminales, disquetes, cintas magnticas, monitores, entre otros.

Para la creacin de un sistema de informacin es necesaria la participacin de un grupo de
personas que a continuacin son relacionadas:
- Usuario: tambin llamado cliente o dueo, es el participante ms importante, es para
quien (o quienes) se construye el sistema
- Analista: es un personaje clave en cualquier proyecto de desarrollo de sistemas e
interacta con los dems participantes
- Diseador de sistemas: es quien recibe los resultados del trabajo de anlisis, su labor es
transformar la peticin en un diseo que servir de base para el trabajo de los
programadores
- Programadores: convierten el diseo en un conjunto de programas que en prctica
representa al sistema.
La interaccin exitosa de los mismos los llevar al resultado final para el cual se unieron.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 88 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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La informacin de las empresas tiene que ver con sus niveles de direccin por lo que debe
satisfacer las necesidades informativas de los mismos en funcin de la estructura
establecida aunque se distinguen (Ponjuan, 2004) tres divisiones fundamentales de
direccin: general, funcional y operativa.
1. Primer Nivel de Direccin. (Tiene a cargo los aspectos estratgicos de la organizacin)
- Planificacin estratgica
- Anlisis de alternativas y asignacin de recursos
- Formulacin de polticas
- Revisin y Evaluacin
- Problemas crticos.
2. Nivel Medio de Direccin. (Informacin administrativa para la planificacin tctica).
a. Supervisin y revisin de operaciones
b. Control
c. Solucin de problemas concretos por reas.
3. Nivel Administrativos de Direccin y Operativo. (Informacin administrativa para la
planificacin operacional, procesamiento de transacciones).
a. Informacin administrativa para la planificacin operacional
b. Toma de decisiones
c. Procesamiento de transacciones
d. Respuestas a preguntas operativas.
Cada nivel de procesamiento de la informacin puede utilizar los datos suministrados por
los niveles ms bajos.

Para disear un sistema de informacin con una adecuada eficiencia y eficacia se deben
tener en cuenta cierto grupo de caractersticas:

a. La disponibilidad de la informacin por los medios adecuados, (impresos en papel,
formato digital, etc.)
b. El suministro de informacin de manera selectiva, para evitar sobrecargas informativas
c. La forma de presentacin de la informacin debe ser variada para que sea amena a la
hora de ver la misma
d. El tiempo de respuesta del sistema debe ser mnimo
e. Debe garantizarse la exactitud en la entrada, almacenamiento y salida de informacin,
fiabilidad en las operaciones del sistema
f. Deben tener reservas de informacin de seguridad, flexibilidad en la adaptacin y
ampliacin del sistema, seguridad y todo esto con un entorno amistoso con el usuario.

Estos elementos son considerados vitales para dar valor a los sistemas de informacin.

Tipos de sistemas de informacin
En las organizaciones coexisten diferentes tipos de sistemas de informacin que con el
transcurso de los aos cumplirn tres objetivos bsicos dentro de las organizaciones.
- Automatizacin de procesos operativos
- Proporcionar informacin que sirva de apoyo al proceso de toma de decisiones
- Lograr ventajas competitivas a travs de su implantacin y uso.
Los sistemas de informacin que logran la automatizacin de procesos operativos dentro
de una organizacin han sido llamados frecuentemente sistemas transaccionales, su
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 89 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
funcin primordial consiste en procesar transacciones tales como pagos, cobros, entradas,
salidas, etc.

Los sistemas de informacin que apoyan el proceso de toma de decisiones, de grupos,
sistemas, sistemas de expertos se les denomina sistemas de informacin para ejecutivos.

El tercer tipo de sistema, de acuerdo con su uso y los objetivos que cumple, es el de los
sistemas estratgicos, los cuales se desarrollan en las organizaciones con el fin de lograr
ventajas competitivas, a travs del uso de la tecnologa de informacin.

A continuacin se mencionan las principales caractersticas de estos tipos de Sistemas de
Informacin.

Sistemas Transaccionales: a travs de stos suelen lograrse ahorros significativos de
mano de obra, debido a que automatizan tareas operativas de la organizacin. Con
frecuencia constituyen el primer tipo de sistema de informacin que se implanta en las
organizaciones. Se empieza apoyando las tareas a nivel operativo, son intensivos en
entrada y salida de informacin; sus clculos y procesos suelen ser simples. Tienen la
propiedad de ser recolectores de informacin, es decir, a travs de estos sistemas se cargan
las grandes bases de informacin para su explotacin posterior. Son fciles de justificar
ante la direccin general, ya que sus beneficios son visibles y palpables.

Sistemas de Apoyo de las Decisiones: suelen introducirse despus de haber implantado
los Sistemas Transaccionales ms relevantes de la empresa ya que estos ltimos
constituyen su plataforma de informacin. La informacin que generan sirve de apoyo a
los mandos intermedios y a la alta administracin en el proceso de toma de decisiones, son
sistemas de informacin interactivos y amigables, con altos estndares de diseo grfico y
visual, ya que estn dirigidos al usuario final. Estos sistemas pueden ser desarrollados
directamente por el usuario final sin la participacin operativa de los analistas y
programadores.

Sistemas Estratgicos: su funcin primordial ya no es apoyar la automatizacin de
procesos operativos ni proporcionar informacin para apoyar la toma de decisiones; su
funcin es lograr ventajas que los competidores no posean, tales como ventajas en costos y
servicios diferenciados con clientes y proveedores. Suelen desarrollarse dentro de la
organizacin, por lo tanto no pueden adaptarse fcilmente a paquetes disponibles en el
mercado.

Algunos autores consideran un cuarto tipo de sistemas de informacin denominado

Sistemas Personales de Informacin, los cuales estn enfocados a incrementar la
productividad, y la eficacia de las personas que son denominadas usuarios.

Ciclo de vida de un sistema de informacin
La gnesis, la evolucin, el desarrollo y el xito de los sistemas de informacin dependen
de innumerables y cambiantes circunstancias socioeconmicas que inciden en el conjunto
de actividades que deben desarrollar los analistas, diseadores, usuarios, clientes y
programadores.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 90 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Las actividades se agrupan en etapas que conforman el ciclo de vida que vara en cuanto a
cantidad y denominacin de un autor a otro.

El desarrollo e implantacin de un nuevo sistema puede estructurarse en seis etapas:
- Estudio preliminar
- Anlisis y Diseo
- Formalizacin
- Prueba e Implantacin
- Explotacin
- Mantenimiento.

Se ver ahora el estudio de los Recursos Humanos que conforman el Humanware y
constituyen uno de los aspectos ms olvidados en el proceso de informatizar una empresa
porque generalmente solo se asume la necesidad de la superacin tcnica del personal y del
anlisis de los problemas materiales. Por ejemplo, puede recordarse que uno de los
problemas que ms a menudo se presenta durante este proceso de informatizacin es la
Resistencia al Cambio (proporcional a la dimensin del cambio).

En el desarrollo del Humanware el principal papel lo juega la Ergonoma. Disear los
productos para adaptarse a los cuerpos y las capacidades de las personas no es algo nuevo.
Incluso los hombres prehistricos daban forma a sus herramientas y armas para hacerlas
ms fciles de usar. En el siglo XX la bsqueda de la eficiencia y las exigencias de la
fabricacin en serie han estimulado la investigacin. Los psiclogos y fisilogos han
adquirido nuevos conocimientos sobre el funcionamiento de nuestros cerebros y cuerpos.
En 1940, el psiclogo britnico Hywel Murrell uni los trminos griegos ergon (trabajo) y
nomia (conocimiento) para bautizar la nueva ciencia. Ms recientemente se ha usado
ampliamente el trmino de ingeniera de factores humanos en lugar de la palabra
ergonoma, ya que permite distinguir entre los factores humanos fisiolgicos, psicolgicos
y sociolgicos.

La Ergonoma es la investigacin de las capacidades fsicas y mentales del ser humano y la
aplicacin de los conocimientos obtenidos en productos, equipos y entornos artificiales. La
aplicacin de la Ergonoma puede llevar a productos ms seguros o fciles de usar, como
vehculos, equipos electrodomsticos, computadoras, etc. La Ergonoma tambin puede
generar procedimientos mejores para realizar determinadas tareas, desde cambiar un paal,
soldar una pieza metlica o programar en una PC.

Los ergnomos o ergonomistas son cientficos especializados en el estudio de la
interaccin de las personas con los objetos con que entran en contacto, particularmente los
objetos artificiales. Su trabajo proporciona informacin que ayuda a otros especialistas,
como diseadores e ingenieros a mejorar la facilidad de uso de los productos que
desarrollan. Los ergonomistas estn implicados en la fabricacin de vehculos
(automviles, aviones o bicicletas), productos domsticos (utensilios de cocina, juguetes o
muebles), ropa (calzado, prendas deportivas o ropa interior) y muchos otros productos
entre los que se incluyen los relacionados con las PC. Por ejemplo, el asiento del operador
de una computadora debe disearse cuidadosamente para adaptarse a los distintos tamaos
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 91 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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de los usuarios. El teclado de una PC debe disearse de forma que no confunda al usuario
de la PC con informacin excesiva o poco clara. Tanto los fisilogos como los psiclogos
pueden contribuir a estos diseos.

En la actualidad, los diseadores e ingenieros se basan en la investigacin de los factores
humanos, como por ejemplo los estudios experimentales de datos antropomtricos
(medidas corporales) y facilidad de uso, para ayudar a fabricar productos ms fciles de
entender, ms seguros de manejar y mejor adaptados al cuerpo humano. Los ancianos, los
nios y los discapacitados son grupos especiales que pueden ser objeto de anlisis
ergonmicos.

G. El investigador y la Ingeniera de Software
71

La Ingeniera de Software es la disciplina relacionada con el desarrollo de productos de
soporte lgico o software. Un producto de software es el conjunto completo de programas
informticos, procedimientos, documentacin y datos, especificados para su suministro a
un cliente. El desarrollo del software se ocupa de todas las actividades tcnicas y de
gestin, necesarias para crear el producto; la eficacia de este desarrollo significa cumplir
las necesidades del cliente ajustndose a unos lmites de tiempo, coste y calidad.

El concepto de Ingeniera de Software surgi en reuniones de trabajo organizadas por la
Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN) en 1968 y 1969 para estudiar lo que
entonces se describa como la crisis del software. Haba demasiados proyectos de
desarrollo de soporte lgico que experimentaban fallos, los cuales se atribuan al rpido
aumento en la escala y complejidad del software en cuestin. Se reconoci que era
necesario un planteamiento ms sistemtico en el desarrollo de software, que deba basarse
en principios de ingeniera ya establecidos.

El software evoluciona a travs de muchas versiones, a medida que se corrigen errores, se
mejora el funcionamiento y se responde a las modificaciones que surgen en los requisitos.
Cada nueva versin se crea a travs de un proceso de desarrollo de software. Segn la
Enciclopedia Encarta 2007, el proceso se divide en cuatro fases principales:
1. El anlisis y especificacin de requisitos, donde se establece qu debe lograr el
producto de software
2. El diseo, que determina cmo cumplir el software esos requisitos
3. La puesta en prctica, que crea el producto de software que se ha diseado (esto
combina el desarrollo de nuevos componentes con la reutilizacin o modificacin de
componentes anteriores)
4. La prueba, que garantiza que el producto de software funciona como se pretende.

Los productos intermedios, como las especificaciones de requisitos y los diseos de
software, tambin se revisan en profundidad antes de pasar a la siguiente fase.

El software no siempre se ha desarrollado de forma controlada, y en la actualidad hay
algunos sistemas que presentan grandes dificultades para su mantenimiento. El organismo
de normalizacin ISO ha definido los requisitos de un sistema de gestin de calidad de

71
En los textos ms recientes se distingue entre Gestin de Software e Ingeniera de Software. En este trabajo
se asume que la Ingeniera de software incluye la actividad de gestin.
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carcter general que cubre el desarrollo de cualquier producto (ISO 9001) y ha publicado
directrices especficas para aplicar esa norma al desarrollo de software (ISO 9000-3). Una
organizacin que ponga en prctica un sistema de gestin de calidad segn esa norma
puede ser auditada y recibir una certificacin formal de su proceso de desarrollo.

Los ingenieros informticos estn implicados en un nmero grande y creciente de reas de
aplicacin. Por ejemplo: la realizacin de transacciones rpidas de valores en el mercado
burstil, el almacenamiento, intercambio y presentacin de informacin en Internet, los
videojuegos, la mejora de imgenes obtenidas por telescopios y el control de marcapasos
cardiacos. En todos los casos, los principios de la ingeniera de software ayudan a
garantizar que los sistemas resultantes sean fiables y funcionen del modo requerido.

El investigador de la actualidad no puede prescindir del uso del software para desarrollar
su Proceso de Investigacin Cientfica y en muchas ocasiones este software deber
presentar caractersticas particulares que inciden en el desarrollo de programas
informticos particulares para esa investigacin. En esos casos el investigador pasa a ser un
Usuario dentro del contexto de la Ingeniera de Software.

Generalmente los textos de Ingeniera de Software estn escritos para ser ledos por el
ingeniero de software, pero si se observan con detenimiento, tambin pueden ser tiles
para los usuarios. Se recomienda al lector que vea lo que sigue en este epgrafe (ha sido
reescrito a partir de un texto de Ingeniera de Software).

Es importante que el usuario conozca a grandes rasgos la metodologa de trabajo que
utilizar el ingeniero de software como por ejemplo ADESA
72
(Anlisis y Diseo
Estructurado de Sistemas Automatizados, vea lvarez Crdenas 1991). Todo proyecto de
software comienza con un Estudio Preliminar cuyo objetivo fundamental es determinar los
intereses de los usuarios en cuanto a la automatizacin y si es posible acometerlos o no. En
caso que se pueda acometer entonces se tendrn otros objetivos complementarios como
son: estudiar el sistema, elaborar una propuesta de automatizacin y fundamentarla tcnica
y econmicamente, confeccionar el plan de trabajo general y el de la prxima etapa y por
ltimo someter la propuesta a la aprobacin de los usuarios.

En este texto ser explicada fundamentalmente la etapa de Estudio Preliminar por ser
donde el usuario juega un papel determinante.

ETAPA DE ESTUDIO PRELIMINAR
Las fases del Estudio Preliminar segn la metodologa ADESA son las siguientes:
1. Anlisis exploratorio
2. Estudio de factibilidad
3. Confeccin del plan de trabajo general
4. Confeccin del plan de trabajo para la etapa de anlisis

72
ADESA es una metodologa al igual que ADOOSI, YOURDON, COCOMO, etc. Todas ellas se basan en
el paradigma de programacin que se asuma (estructurado, orientado a objeto, etc.); en la notacin que se use
(por ejemplo UML, Unified Modeling Language) y en el tipo de modelo de ciclo de vida del software:
Cascada, Evolutivo Incremental, Construccin de Prototipos, Evolutivo Espiral, Desarrollo Rpido Aplicado,
Evolutivo de Ensamblaje de Componentes, Proceso Unificado de Desarrollo, Extreme Programming XP,
Desarrollo Concurrente, Formales, Cuarta Generacin, Sentido Comn, etc.
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5. Empaquetamiento de la informacin y aprobacin por el usuario.

Los detalles de cada fase son:

ANALISIS EXPLORATORIO.
El objetivo fundamental de la fase de Anlisis Exploratorio consiste en determinar
realmente lo que desean los usuarios y si existen todas las condiciones para llevarlo a cabo.
El anlisis exploratorio comprende los siguientes pasos:
a. Estudio de la Solicitud de Comienzo del Trabajo.
Lo primero que hay que aclarar es que a veces no es una solicitud sino una orden,
siendo comn esta situacin. An en este caso, se debe hacer el Anlisis Exploratorio
empezando por el Estudio de la Solicitud o de la Orden. El Estudio de la Solicitud
consiste fundamentalmente en esclarecer que es lo que realmente quiere el usuario;
en otras palabras, consiste en definir con precisin cules son los objetivos y las
necesidades desde el punto de vista informtico de los usuarios. El Anlisis
Exploratorio es ms difcil cuando el usuario tiene poco definido el objeto de
automatizacin; no est del todo claro en qu es lo que se desea o no conoce todas las
posibilidades que le puede brindar la computadora

b. Definicin de las tareas a automatizar.
El anlisis de un sistema es un proceso de sucesivas aproximaciones, un ingeniero
informtico no puede pretender que en unas pocas visitas y entrevistas, pueda tener
una idea completa del sistema informativo que se pide. En la fase de anlisis
exploratorio se debe llegar a concretar el objeto de automatizacin y establecer los
lmites preliminares del sistema.
Antes de poder determinar las tareas hay que conocer sus lmites y el medio. Conocer
los lmites preliminares de un futuro sistema a automatizar no es una cosa sencilla
porque cada sistema es un conjunto de procesos interrelacionados entre s y con otros
sistemas a travs de vnculos informticos. Definir una tarea dentro de un sistema o
dentro de otro no est dictado por reglas estrictas; no obstante se recomienda para esto
lo siguiente:
1. Las tareas deben tener unidad funcional
2. Las interrelaciones con otros sistemas (Entrada/Salida) deben ser mnimas
3. Que las tareas, en lo posible, pertenezcan a la misma unidad organizativa.

Por lo tanto se deben conocer:
- Todos los procesos que ejecuta el sistema, su orden y su secuencia
- Todos los documentos que entran y salen de cada proceso
- Todos los documentos que se archivan y consultan
- Los mtodos de trabajo
- Cuales salidas que no existen actualmente, son precisadas por el usuario.

c. Determinacin de las condiciones para la realizacin del trabajo.
Se determinan las condiciones favorables o desfavorables que existen para la
realizacin del trabajo desde todo punto de vista. Un proyecto se puede realizar si
existen las condiciones:
Organizativas.
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Por lo general las condiciones organizativas no impiden la realizacin de un sistema
(son salvables) pero sin dudas demoran o adelantan su realizacin; un sistema
desarrollado bajo condiciones organizativas adversas puede demorar hasta el doble del
tiempo necesario, que si se realizara bajo condiciones organizativas favorables.
Dentro de las condiciones organizativas que influyen en el desarrollo de un sistema se
encuentran la complejidad de la estructura organizativa de la Entidad, la organizacin
interna de la Entidad, el nivel de escolaridad del personal que directamente o
indirectamente tiene que ver con el sistema, los intereses personales de este personal,
la composicin y origen del personal de proyeccin, la rigidez de los usuarios, etc.

Tcnicas.
Para poder disear un sistema, deben existir todas las condiciones tcnicas necesarias,
tales como la existencia de todas las normas, metodologas, parmetros, etc. para la
determinacin de las formulaciones, decisiones, ecuaciones, variables, etc., de los
futuros programas; y que exista la posibilidad de adquisicin o uso de los medios
tcnicos necesarios para la explotacin del futuro sistema.

Econmicas (pueden considerarse evidentes).

El Anlisis Exploratorio termina con el estudio preliminar de los posibles beneficios del
proyecto informtico. Por beneficio se entiende todo aquello que se logra al aplicar un
proyecto de software. Los beneficios a obtener se deben conocer desde la etapa de estudio
preliminar del proyecto; claro est, que cuanto menos conozcamos el futuro sistema, ms
inexacto ser el estimado de los beneficios. Los beneficios se dividen en dos grandes
grupos: Tangibles e Intangibles.

Los Beneficios Tangibles son aquellos que pueden ser medidos directa o indirectamente
en unidad monetaria (beneficios econmicos) o en otra unidad de medida no monetaria.
Estos beneficios se logran despus de implantado el proyecto, por lo tanto, el sistema que
se disee tiene que tener mecanismos internos (procesos) que permitan al personal
dirigente tomar una buena u ptima decisin que lleve al logro de esos beneficios.

Los Beneficios Intangibles son aquellos que aunque sabemos que ocurren, no se pueden
cuantificar o medir. Dentro de ellos estn algunos beneficios personales y sociales.

Ahora es necesario definir el tipo de proyecto ya que:



La computadora puede utilizarse de tres formas diferentes en un sistema automatizado:

Forma Informativa: Se caracteriza por la sustitucin del hombre por la mquina en el
trabajo de procesamiento de datos. Se basa en aprovechar las capacidades de
almacenamiento y rapidez de clculo de la computadora.

Forma Directiva Pasiva: La computadora toma parte de la preparacin cientfica de las
soluciones. Es indispensable la utilizacin de mtodos heursticos, mtodos econmico-
matemticos de la investigacin de operaciones, simulacin, etc. en los procesos
Los beneficios a obtener de un proyecto dependen de su naturaleza
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computacionales.

Forma Directiva Activa: Es la forma ms avanzada y racional de utilizar la computadora
en el proceso de toma de decisiones. La computadora obtiene un conjunto de reglas lgicas
de decisin y puede participar en las decisiones de determinados problemas.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD
Es necesario realizar el estudio de factibilidad antes de continuar porque primero debe
decidirse si es viable desarrollar o no el sistema computacional y solo si se llega a una
conclusin positiva, es que se debe continuar con este estudio.

En el Estudio de Factibilidad se repiten algunos de los pasos mencionados en el anlisis
exploratorio, pero no es verdaderamente una repeticin sino una complementacin. Sus
pasos son:

a. Estudio de la Estructura Organizativa, Funcional y Territorial del Objeto de Estudio

b. Precisar los intereses de los usuarios

c. Estimar en forma global las necesidades de medios tcnicos

d. Evaluar la posibilidad de comprar el sistema.

Segn los Ingenieros de Software este paso del Estudio de Factibilidad es sumamente
simple si ya se conocen, del Anlisis Exploratorio, las funciones del sistema y se ha
perfeccionado adecuadamente a este; ahora solo ser necesario volver a revisar y
eventualmente profundizar un poco ms.

Es conveniente aclarar que solo por el hecho de pasar de un sistema manual a un sistema
computacional, surgen nuevas funciones en el sistema que tal vez el usuario no ha
vislumbrado. Estas novedades debe tomarlas en cuenta el analista e irlas precisando con el
usuario.

Los analistas sin iniciativa no podrn hacer sugerencias, lo cual es algo de suma
importancia sobre todo cuando los usuarios saben poco de computacin. La experiencia
indica que si desde este momento no se sugieren estas cosas, ms adelante, cuando ya el
sistema este parcialmente programado, el usuario comenzar a darse cuenta de todo lo que
se pudo obtener y en ese momento plantear nuevos requerimientos.

En caso de usuarios inexpertos, el analista debe "educar", "sugerir", "hacer ver" las
potencialidades que le brinda la computacin, an cuando el usuario sea un "metafsico
funcional" que afirma: todo debe ser igual que ahora.

Debe insistirse en que el analista no debe aceptar al pie de la letra todo lo que el usuario
diga, sino que debe formar parte activa de un equipo (con el usuario), pero para ello debe
conocer en qu medida el usuario entiende el proceso de creacin de aplicaciones
informticas y si toma en cuenta sus opiniones.

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En las prximas fases del estudio exploratorio se realiza:
- La confeccin del plan de trabajo general
- La confeccin del plan de trabajo para la etapa de anlisis
- El empaquetamiento de la informacin y aprobacin por el usuario.

Y en las prximas etapas de la metodologa se procede a:
- Estudiar el sistema
- Elaborar una propuesta de automatizacin y fundamentarla tcnica y
econmicamente
- Confeccionar el plan de trabajo general y el de la prxima etapa
- Someter la propuesta a la aprobacin de los usuarios.

El usuario no necesariamente tiene un papel activo pero debe mantenerse "cerca" del
ingeniero de software y estar al tanto de lo que se est haciendo en el proyecto (vea
lvarez Crdena, 1991 y 1995) y de su progreso. Un buen grupo de trabajo se mantendr
unido en todas las etapas del diseo y desarrollo del software.

En resumen:



Hay una tercera fuerza vital del Mtodo Cientfico que veremos en el Captulo 9. Pero
primero veamos en el captulo que sigue los principales elementos del diseo de una
investigacin cientfica.


El uso de la Informtica en todo el trabajo cientfico garantiza al
investigador:
- Acceso y procesamiento eficiente de la informacin experimental.
- Acceso y manejo eficiente de la instrumentacin moderna.
- Acceso y procesamiento sistemtico, selectivo e inteligente (en el sentido de
la Inteligencia Artificial segn se define en el epgrafe 5.H) del
conocimiento acumulado por la Humanidad.
- Manejo de abstracciones de mayor complejidad.
- Simulacin de sistemas complejos y experimentacin informtica.
- Diagnosis y prognosis en el contexto cientfico.
La Informtica en ciertos casos se convierte en motivacin y objeto de estudio
de las investigaciones cientficas, entonces la Informtica, que tambin es un
resultado de la investigacin cientfica, se convierte en una segunda fuerza
vital del Mtodo Cientfico porque disminuye la brecha entre posibilidad y
realidad en el contexto del trabajo cientfico, lo ampla y adems, lo acelera.
Vea el concepto de Gestin del Conocimiento en el epgrafe 1.A.
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4. DISEO DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Toda Investigacin Cientfica debe tener formalizado un diseo de la investigacin y este
paso debe ser el punto de partida de cualquier actividad cientfica seria.

Generalmente se parte del planteamiento de una Situacin Problmica que describe de
manera exacta y detallada la situacin actual (fenomenolgica y terica) de un objeto o
fenmeno de la realidad objetiva que provoca una necesidad del conocimiento cotidiano,
tcnico, cientfico, etc., a partir de esta Situacin Problmica es desde donde se intenta
enunciar sucintamente un problema para resolver en el marco de las ciencias.

Los argumentos que se plantean cuando se dan los detalles de una Situacin Problmica
tambin son considerados una especie de justificacin (a veces llamada Fundamentacin)
de la investigacin y el comienzo de la contextualizacin cientfica de la necesidad
cognoscitiva, es decir: la Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo.

A. El problema y el tema de la investigacin cientfica
La prctica muestra que todo proceso de investigacin cientfica est orientado a la
solucin de problemas cientficos. Entonces, un problema cientfico deber ser
formulado conscientemente de modo que su solucin sea alcanzada en el curso de la
investigacin. Por tanto, lo primero que se debe establecer en el Proceso de Investigacin
Cientfica es el concepto del problema.

Qu es un problema? Intuitivamente puede afirmarse que es ausencia de respuesta
(explicacin) inmediata ante una pregunta sobre un objeto o fenmeno. En este sentido
algunos autores (De Urrutia Torres y Gonzlez Olnedo, pgina 182) consideran que los
problemas son preguntas y que dependiendo de lo que se pregunta (acerca de objetos y
fenmenos de la realidad objetiva) se pueden definir dos tipos de de problemas:
Descriptivos y Explicativos. Esta tipologa est incompleta como se ver ms adelante.

Segn el Glosario del Centro de Estudios Educacionales del ISP E.J. Varona (citado por
Beatriz Castellanos Simons, pgina 97), un problema se define como:
Contradiccin entre una situacin actual del objeto y una situacin deseable. Revela un
segmento de la realidad donde el conocimiento es insuficiente o parcial, o en la cual
prevalecen modos de actuacin insatisfactorios, expresando al mismo tiempo, que la
respuesta o solucin no est contenida en la regin de lo conocido. Ello conduce al
despliegue de una actividad para resolver la contradiccin y llegar a la situacin
deseable, de ah su papel rector en la investigacin.

Segn Mario Bunge, en todo problema se pueden distinguir tres aspectos:
1. El problema mismo (la explicacin que se requiere)
2. El acto de preguntar, es decir, lo psicolgico del problema
3. La expresin del problema (su aspecto lingstico), las interrogantes.

Un problema cientfico (el problema) es aquel que se plantea sobre un trasfondo cientfico
y como se ver ms adelante se resuelve con modelos y mtodos especiales con el objetivo
de incrementar el conocimiento cientfico.

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El problema cientfico es el por qu de la investigacin y se puede definir formalmente
que:

El problema es objetivo ya que seala la situacin presente en el objeto; pero es subjetivo,
pues para que exista el problema, la situacin tiene que generar una necesidad en el sujeto,
el cual desarrollar una actividad para transformar la situacin de necesidad.

Cualquier problema cientfico es consecuencia del desconocimiento de elementos y
relaciones tericas o prcticas en una de las esferas de la realidad objetiva. El
planteamiento del problema cientfico es la expresin de los lmites del conocimiento
cientfico actual que genera la insatisfaccin (necesidad) del sujeto.



Pero que significa eficacia y eficiencia
73
?
La Eficacia es una cualidad y es sinnimo de capacidad, aptitud, competencia o habilidad
para hacer algo. Por ejemplo, un mtodo es eficaz si resuelve un problema.

La Eficiencia se mide como una cantidad y en ese contexto explica la medida positiva con
que se hace algo.

Eficacia y Eficiencia son trminos no idnticos pero muy relacionados (en el lenguaje
comn son sinnimos de efectividad). Cuando algo es suficientemente eficiente puede ser
eficaz; por otra parte, si algo es eficaz entonces se asume que es eficiente en una medida tal
que resuelve el problema. Por ejemplo, un mtodo matemtico puede no ser eficaz para
resolver un problema planteado porque su eficiencia es baja cuando se aplica a dicho
problema; sin embargo este mtodo puede llegar a ser eficaz en otro problema si es lo
suficientemente eficiente para este ltimo. Tambin sucede que, sabiendo que dos mtodos
son eficaces, necesitamos evaluar cul de ellos es el ms eficiente considerando el tiempo
de trabajo o considerando la calidad de la solucin.

Tambin, en un sentido ms prctico, la ingeniera y las ciencias administrativas (vea el
epgrafe H del Captulo 8) asumen en algunos casos que la Eficacia mide el logro de los
resultados esperados en relacin con el tiempo y la Eficiencia mide la eficacia en relacin
con los recursos invertidos para lograr los resultados.

En la actualidad no existen mtodos formales para plantear problemas, solo se dan
recomendaciones metodolgicas generales para enunciar problemas tales como:
La formulacin debe basarse en un conocimiento cientfico previo del mismo
La solucin deber contribuir al desarrollo del conocimiento cientfico

73
Segn De Miguel y Plattini, en Teora de los Sistemas la Eficiencia y la Eficacia son parmetros para
evaluar el comportamiento de un sistema. La eficacia es el grado en que se cumplen los objetivos del sistema
(en cierto modo es una medida referida a las relaciones externas del sistema) y la eficiencia est ms
enfocada a medir el grado de uso de los recursos internos del sistema. La relacin entre estos conceptos
puede enunciarse as: hasta qu punto la optimizacin de los recursos (eficiencia) aumenta la eficacia?
Esta situacin de necesidad puede describirse como inexistencia del conocimiento
actual o como la falta de eficacia y de eficiencia del conocimiento que hoy existe.
Un Problema Cientfico es la situacin actual, de un objeto o fenmeno,
con respecto a un sujeto al cual provoca una necesidad cognoscitiva en el
contexto de la Ciencia.
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Debe formularse y deber resolverse aplicando los conceptos, categoras y leyes de la
rama del saber que se investiga y presumiblemente de otras ramas del saber.

Otras recomendaciones se basan en la Heurstica a la que los antiguos griegos llamaron
"arte de sostener una discusin" y hoy los especialistas en Lgica llaman "el arte de
facilitar la resolucin de problemas" (ver pgina 252 de Ramos Serpa et al., 1999):
1. Planteamiento claro del problema
2. Localizacin del problema en una o varias disciplinas
3. Seleccin del mtodo adecuado para plantearlo y de posibles metdicas
4. Concepcin de un plan o estrategia preliminar para su solucin
5. Debern obtenerse soluciones que se deriven lgicamente del planteamiento
6. No deben plantearse problemas sin solucin
7. Analizar el problema descomponindolo si es posible en subproblemas
8. Simplificar el planteamiento eliminando informacin redundante y condensndola
9. Relacionar el problema con otros mediante analogas
10. Variar el planteamiento del problema (buscar otros ngulos o enfoques)
11. Usar los conocimientos y experiencia adquiridos en el planteamiento y solucin de
otros problemas (propios o ajenos).

Magalys Ruiz Iglesias en su texto citado nos explica que en las investigaciones educativas:
Los problemas o preguntas de investigacin pueden responder a tres tipos fundamentales:
descripcin, asociacin o de intervencin
Los problemas o preguntas de investigacin descriptivas caracterizan a las
investigaciones cuyo punto de partida se conoce muy poco o nada sobre el rea
problemtica y por tanto el investigador se lanza a una exploracin. Son frecuentes en las
investigaciones diagnsticas, observacionales, de tipo de encuesta, cuando queremos
indagar sobre el comportamiento de algo o alguien, sobre los niveles de conocimiento,
etc
El segundo tipo de problema o pregunta de investigacin puede tener carcter asociativo y
se da cuando el investigador percibe cmo se relacionan las cosas entre s y cmo al
investigar las posibles relaciones entre los fenmenos adquirir un mayor grado de
comprensin entre ellos
Este tipo de problema es el umbral de la prediccin, es decir, propicia apreciar cmo la
relacin entre variables permite al investigador predecir un fenmeno a partir de otro.
Estas investigaciones no exigen necesariamente experimento sino que sugieren
investigaciones correlacionales o de tipo causal-comparativo en las cuales el investigador
aplica la propuesta en la prctica con el objetivo de patentizar la relacin entre las cosas,
o sea, la aplicacin prctica le permite arribar a que "esto se relaciona con esto otro" y
por eso puedo predecir esto otro, o sea, arribar a estas conclusiones
El tercer tipo de problema se ubica dentro de los resultados de intervencin y engloba
preguntas sobre cmo un fenmeno influye en otro. Sugiere mtodos experimentales y son
propicios para valorar efectividad, cambios, impacto, etc. Son frecuentes en la
investigacin educativa para probar la influencia de un nuevo mtodo, un modelo
curricular, la introduccin de un medio, de nuevas formas de evaluacin, etc.

Aunque cada ciencia tiene un modo particular de enunciar (y, tal vez, de clasificar) sus
problemas cientficos, el enunciado de problemas cientficos debera expresarse siempre
en trminos de eficiencia y de eficacia del conocimiento cientfico actual. Por ejemplo,
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 100 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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despus de una completa actualizacin sobre el estado actual del tema que investigamos,
podran hacerse planteamientos (problemas) del tipo siguiente:
1. No hay eficiencia alguna (y por supuesto, no hay eficacia): No existe en la actualidad
una explicacin cientfica del objeto o fenmeno (pueden presentarse lagunas en
alguna teora cientfica conocida o simplemente no existir la teora que proporcione
dicha explicacin)
2. Hay alguna eficiencia pero no hay eficacia: En este caso se presentan dos
situaciones:
a. Insuficiencias: Las explicaciones actuales que existen del objeto o fenmeno no
satisfacen las expectativas y necesidades actuales
b. Deficiencias: Las explicaciones que hoy existen son incoherentes o incorrectas.

Debe notarse que en esos casos pueden incluirse los desconocimientos que se relacionan
con la necesidad de un nuevo diseo o de un nuevo mtodo, con el establecimiento de
nuevas metdicas, con el desarrollo de una nueva aplicacin tecnolgica, etc.

Este tipo de enunciado permite formalizar la causa (componente objetiva del problema) de
la investigacin; permite reafirmar las motivaciones (componente subjetiva del problema)
del investigador; y finalmente permite intuir la evolucin del planteamiento del problema.

El modo en que se enuncia el problema es un aspecto de cierta importancia. Para expresar
la situacin de necesidad cognoscitiva pueden usarse los modos Afirmativo e Interrogativo
que, adems, se pueden matizar de varias formas en dependencia del estilo y propsito del
investigador. Por ejemplo, usted puede enunciar los siguientes Problemas Cientficos
aproximadamente equivalentes:
- El sistema informativo del ISMM, caracterizado por su manipulacin manual, no
garantiza la disponibilidad informativa en los procesos sustantivos de esa institucin
- El sistema informativo del ISMM es ineficiente respecto a su funcin de suministrar
informacin a los procesos sustantivos de esa institucin
- La poca eficacia del sistema informativo del ISMM respecto a su funcin de
suministrar informacin a los procesos sustantivos de esa institucin
- En el ISMM no existe un sistema informativo capaz de ejecutar la funcin de
suministrar informacin a los procesos sustantivos de esa institucin
- Caracterizacin de un sistema de informacin eficaz respecto a los procesos
sustantivos del ISMM (en este caso, se da por sentado que falta esa caracterizacin)
- Necesidad de un sistema de informacin eficaz respecto a los procesos sustantivos del
ISMM
- Cmo disear el sistema informativo del ISMM para que garantice la disponibilidad
informativa a los procesos sustantivos de esa institucin?
- Cmo garantizar la disponibilidad informativa a los procesos sustantivos del ISMM?
- Cules son las caractersticas de un sistema informativo que garantice la
disponibilidad informativa a los procesos sustantivos del ISMM?

Ntese que se dice que estos enunciados son aproximadamente equivalentes porque en
algunos casos la investigacin se proyectar hacia el diseo global del sistema de
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informacin y en otros casos en el diseo de una implementacin (tal vez informtica) que
garantice la funcin mencionada.

En las investigaciones pedaggicas es usual la determinacin del Tema de la investigacin
como una precisin de la investigacin. Al respecto Julio Cerezal y Jorge Fiallo plantean
que el Tema constituye una acotacin del problema. Agregan que:

A partir de la delimitacin del problema y de su precisin se llega al objeto y tema de
investigacin, lo que da respuesta al qu de la investigacin. La delimitacin del
problema es muy importante, ya que de un mismo problema se pueden derivar varios
temas de investigacin. De este modo resulta que el tema es la acotacin del problema.

Entonces, la precisin del tema estar en dependencia de los factores especficos que
vamos a estudiar, as como, en qu nivel de enseanza y en cual poblacin lo vamos a
realizar.

Finalmente afirman que: la formulacin del tema debe ser clara, precisa, no extensa y
reflejar el contenido y alcance de la investigacin.

El Colectivo de Autores del Instituto Central de Ciencias Pedaggicas (1999) tiene una
opinin ligeramente diferente sobre que es un tema. Ellos plantean:

Para abordar el estudio de un problema resulta necesario desglosarlo en forma de temas y
tareas de carcter ms limitado y concreto.
El tema constituye una unidad de trabajo cientfico que se especfica dentro de un problema
y que debe contribuir a la solucin parcial de este; debe corresponderse con el problema y
ser expresado en forma sencilla. En lneas generales, el tema perfila aquellas cuestiones que
interesan al investigador y muestra el conjunto del fenmeno que ser objeto de
investigacin. Aunque delimita el objeto de la investigacin, el tema no precisa en la medida
necesaria los aspectos que sern materia de investigacin, para lo cual es necesaria la
formulacin de las tareas.

Y agregan:

En el Ttulo debe definirse de una forma clara, concreta y precisa, el tema que se va a
investigar. Es claro que para ello primero tiene que seleccionarse ese tema y ya se
explic lo difcil que eso resulta, por lo que muchas veces para el simple planteamiento
del ttulo es necesario recorrer un largo camino y realizar una ardua labor.
Siempre debe procurarse que el ttulo sea planteado de la forma ms sinttica y concreta
posible, dando simultneamente la esencia de la informacin a que se refiere el estudio
que se realizar.

Es cierto que la definicin del Tema de una investigacin es imprescindible y de l se
deriva el Ttulo pero este ltimo no debera escribirse hasta que no se tengan establecidos
todos los elementos del diseo de la investigacin.

Veamos cmo Ester Baxter y Ariel Ruiz en su obra citada del 2003 explican ciertas
precisiones sobre el Tema cuando se trata de investigaciones educativas:

La cantidad de temas que se derivan de estos problemas es tan amplia que son terica y
prcticamente inagotables.

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Ello hace que, las personas que se inician en el campo investigativo, caigan en una
encrucijada que no saben cmo salir de ella, pues realmente, an para investigadores
experimentados, es difcil desentraar la madeja de fenmenos que presentan estos
problemas y discriminar el objeto temtico que pudiera priorizarse no slo por su
importancia sino tambin por la factibilidad de su solucin de acuerdo con las
condiciones que se posean.
El conocimiento de algunas cuestiones generales, sin embargo, pudiera ayudar a
seleccionar el tema objeto de investigacin.
Primero: Se debe tener en cuenta que el tema de trabajo cientfico debe surgir de la
propia actividad prctica.
Segundo: El tema debe ser actual, lo que est determinado, no slo por la novedad,
sino por el grado de perfeccionamiento del objeto en su aplicacin prctica y el grado de
necesidad objetiva existente, interpretado ello no de una forma macroscpica sino,
microreferida [objetual, espacial, temporal, etc.].
La actualidad, en ocasiones est determinada por las condiciones locales, por una
escuela o por un grupo determinado de alumnos.
Tercero: El tema debe tener lmite, pues un tema excesivamente amplio no permite
estudiar el fenmeno en todas sus relaciones y en muchas ocasiones son tantos los
factores y componentes y se obtiene tanta informacin que no se sabe cmo establecer el
hilo directriz lgico para su anlisis e integracin y por otra parte la abundancia de
material es tal que a una persona sola le es muy difcil precisarla.
Cuarto: La seleccin del tema est determinado por: el nivel de desarrollo de la ciencia
en la cual se inserta y el nivel de preparacin del investigador.
Es suficientemente entendible que si el desarrollo cientfico es tal que no permite
apoyarse en sus componentes tericos, metodolgicos, y tecnolgicos para enfrentar el
fenmeno que se pretende estudiar es muy difcil enfrentar con posibilidades de solucin
el problema dado.
Por otra parte, si el investigador no tiene la suficiente preparacin y experiencias
cientficas no est en condiciones de abordar un tema de estudio de alta complejidad.
Ello no quiere decir, que aceptemos este determinismo cientfico-tcnico de forma pasiva,
sino que, se requiere reflexionar sobre todas las posibilidades que se poseen y las
limitaciones, para determinar la estrategia global para el estudio cientfico de un
problema, su delimitacin temtica, su jerarquizacin y su realizacin, de manera
que se logren los resultados factibles de lograrse y aplicarse en la prctica.

Ahora es necesario explicar con un ejemplo la definicin del Tema cuando ya se tiene el
planteamiento del Problema.

Sea el Problema Cientfico:

Los Mtodos de Gauss-Seidel y de Newton no son capaces de calcular eficientemente los
flujos de potencias en los grandes sistemas elctricos industriales complejos.

Los siguientes Temas de Investigacin pueden estar relacionados con el problema anterior:
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
- Estudio de los factores que obstaculizan la eficiencia de los Mtodos Gauss-Seidel y
de Newton para calcular eficientemente los flujos de potencias en los grandes sistemas
elctricos industriales complejos
- Calculo de flujos de potencias en los grandes sistemas elctricos industriales
complejos a partir del uso simultneo de los Mtodos Gauss-Seidel y de Newton
- Determinacin de mtodos eficientes para calcular los flujos de potencias en los
grandes sistemas elctricos industriales complejos
- Principios Generales de los mtodos eficientes para el clculo de los flujos de
potencias en los grandes sistemas elctricos industriales complejos.

Se puede concluir que:



Como la experiencia demuestra que una cantidad apreciable de problemas cientficos se
resuelven con modelos y mtodos matemticos, es recomendable reconocer las posibles
formas en que el enunciado del problema evolucionar en la medida en que se desarrollen
las modelaciones matemticas de los objetos y fenmenos que se estudian.

B. Fuentes y Cualidades de los problemas en la investigacin cientfica
La fuente fundamental del problema de investigacin es la actividad prctica y
transformadora del hombre. Toda actividad humana engendra nuevas situaciones
problmicas, las cuales demandan una posible solucin.

Otra fuente de problemas es el mismo proceso de desarrollo del conocimiento cientfico;
dicho proceso resulta largo y tortuoso y va dejando lagunas que es necesario completar en
la medida que avanza. Estas lagunas constituyen a su vez mltiples problemas que el
investigador debe enfrentar para satisfacer las necesidades prcticas y enriquecer el
conocimiento cientfico.

Tratar de aplicar respuestas conocidas a situaciones nuevas puede ser otra fuente de nuevos
problemas al encontrarse que dichas soluciones no den respuestas a las nuevas situaciones.

La crtica a soluciones conocidas buscando sus puntos ms controvertidos, puede dar
origen a nuevos problemas cientficos.

La necesidad de aumentar la eficiencia de ciertas soluciones conocidas, en ocasiones crea
una necesidad problmica.

El problema surge como resultado del diagnstico de cierta situacin del objeto en que se
manifiesta un conjunto de fenmenos, hechos y procesos no explicables.

El Problema debe estar planteado como una necesidad y debe contener una
visin implcita hacia su solucin (que ms adelante se expresa
explcitamente en el objetivo y se precisa en la hiptesis). El problema se
acota mediante el Tema que describe la direccin que tomar la
investigacin que resolver el problema y es el Tema quien inicia el proceso
de definir el Ttulo.

.

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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Para lograr una exitosa formulacin del problema, es necesario conocer la prctica y las
teoras vigentes acerca del objeto o fenmeno que se estudia porque el desarrollo cientfico
actual es el punto de partida sobre el que se elaboran los nuevos conocimientos.

El problema cientfico debe ser formulado mediante conceptos propios de la Ciencia,
partiendo del sistema de conocimientos cientficos, donde debe ser precisado de forma
clara el objeto o fenmeno que se investiga.

Estas son las cualidades que debe reunir un problema para que este se considere como tal:

Objetividad: El problema responde a una necesidad real de la sociedad: (importancia
prctica y significacin social). Tiene que ser expresin de un desconocimiento cientfico y
su solucin tiene que traer como resultado la aparicin de un nuevo conocimiento.

Asequibilidad emprica: Los trminos incluidos en la formulacin del problema necesitan
ser definidos de forma tal que permitan el trabajo directo del investigador en la bsqueda
de la informacin terica y emprica en un tiempo adecuado.

Especificidad: No puede ser impreciso. Para ello se hace necesario determinar cul va a
ser el objeto de estudio de la investigacin y que cuestiones particulares nos interesan.

C. El objeto de la investigacin cientfica
Tambin de la prctica se infiere que el proceso de Investigacin Cientfica se caracteriza
por el concepto de objeto.

El objeto de la investigacin, el qu, es aquella parte de la realidad objetiva sobre la cual
acta el sujeto (el investigador), tanto desde el punto de vista prctico como terico, para
encontrar la solucin al problema planteado. Una confusin comn entre los principiantes
es considerar que la palabra objeto (sustantivo) se refiere al propsito de la investigacin
(vea ms adelante el objetivo); debe insistirse en que en este caso el objeto es aquello
sobre lo cual necesitamos "saber algo".

El objeto de la investigacin es aquella parte de la realidad que se abstrae como
consecuencia de agrupar como sistema a un conjunto de fenmenos, hechos o procesos,
que el investigador presupone afines, a partir del problema planteado. Es decir, el problema
es una manifestacin externa del objeto en cuestin, lo que implica que cuando se precisa
el problema de la investigacin cientfica, tambin se est determinando su objeto, pero
este objeto ahora debe ser definido rigurosa y formalmente.



Es importante sealar que el objeto de investigacin puede pertenecer a la Naturaleza (por
ejemplo: un yacimiento mineral, el cuerpo humano, las galaxias, el campo magntico,
etc.); a la Sociedad (por ejemplo, la Iglesia Catlica, la organizacin de la produccin de
El Objeto de la investigacin debe caracterizarse mediante conceptos
particulares especficos, con los cuales queden claras sus cualidades
(propiedades), as como las operaciones que pueden hacer observables
dichas cualidades en un momento dado. Esto hace posible que el
investigador opere con definiciones durante todo el proceso de
investigacin.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
plusvala en el Capitalismo, el desarrollo de las organizaciones estudiantiles en toda la
Historia de Cuba, etc.) o al Pensamiento (por ejemplo, los Fundamentos de la Matemtica,
la Lgica Formal, las Metodologas, etc.).

En ocasiones es difcil establecer correctamente el objeto de estudio de una investigacin
debido a que el conocimiento de cualquier objeto o fenmeno de la Naturaleza y la
Sociedad no es ms que un reflejo en el pensamiento, y este pensamiento tambin puede
ser investigado. Por la complejidad de este asunto es adecuado remitirse a un ejemplo:

Supongamos que se necesita estudiar el modo de establecer redes eficaces de exploracin
para yacimientos minerales laterticos. Aqu se presenta el dilema de escoger como Objeto
de Estudio al Conjunto de los yacimientos minerales laterticos (Naturaleza) o el
Conjunto de todas las Metodologas posibles para determinar redes de exploracin de
estos yacimientos (Pensamiento). Si sustituimos Metodologas por Tecnologas, entonces
el Objeto de Estudio sera ms complejo: Conjunto de conocimiento para crear,
comprender y modificar objetos reales (en este caso los yacimientos).

Finalmente debe precisarse que el Objeto de Estudio puede ser un objeto o puede ser un
fenmeno de la realidad objetiva. En ocasiones cuando se trata del estudio de un fenmeno
tratamos de identificar el objeto sobre el que ocurre el fenmeno para establecerlo
(errneamente) como Objeto de Estudio (en ese caso el objeto de estudio es el fenmeno).
Como se ver ms adelante, la cuestin particular que interesa estudiar en un objeto o
fenmeno, puede precisarse en el Campo de Accin de la investigacin.

D. El objetivo de la investigacin cientfica
La tercera caracterstica esencial del proceso de la Investigacin Cientfica es el objetivo
de una investigacin, es la aspiracin, el para qu, el propsito por el que se desarrolla la
investigacin que presupone al objeto transformado, o sea, la situacin propia del problema
superado. El objetivo no proyecta la solucin cientfica exacta del problema pero
contextualiza que es lo que hay que hacer u obtener para satisfacer la necesidad planteada.

Cualidades de los objetivos.
El objetivo es orientador, ya que es el punto de referencia a partir del cual se
desarrolla la investigacin a cuyo logro, se dirigen todos los esfuerzos

En la formulacin del objetivo debe quedar expresado de forma sinttica y
generalizadora las propiedades y cualidades del objeto de la investigacin que deben
ser ponderados en la solucin del problema planteado

Se expresa en tono afirmativo; el objetivo es el resultado que se prev en la solucin
del problema cientfico planteado

Se declara en forma clara y precisa donde no quede lugar a dudas sobre cul es la
solucin a la cual se quiere arribar y que ser la principal conclusin de la
investigacin. Puede ser tan prolfero como sea necesario

El objetivo debe quedar limitado (enmarcado) por los recursos humanos y materiales
con los que se cuenta para realizar la investigacin
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Debe ser evaluable ya que la evaluacin de toda investigacin siempre depende de la
obtencin de la solucin del problema formulado y por lo tanto ese resultado debe ser
mensurable.

Para que un objetivo cumpla con las cualidades anteriores, deben seleccionarse
cuidadosamente los verbos que expresen el alcance del conocimiento que se quiere
alcanzar. En este sentido es adecuado recordar los posibles alcances de las investigaciones
cientficas (Captulo 1, epgrafe B): Exploratorias, Descriptivas, Explicativas,
Pronosticadoras y de Diseo y se recomienda que los verbos seleccionados precisen el
alcance de la investigacin y adems indiquen sin dejar dudas sobre cules son las
finalidades gnoseolgicas particulares del trabajo investigativo. Una lista de verbos
posibles puede verse en el Anexo F.

Un elemento prctico que no debe olvidarse tiene que ver con la extensin de la redaccin
del objetivo, ya que es posible dejar solamente expresado cual es el propsito (resultado) al
que se aspira o es posible agregar tambin una sntesis de cmo se obtendr ese propsito.

Por ejemplo, dos variantes de un objetivo (el mismo propsito) son:

1. Establecer las relaciones causales entre la temperatura y el proceso de secado del
mineral en el horno de la Planta de Secadero

2. Estudiar experimentalmente y modelar funcionalmente las relaciones entre la
temperatura y el tiempo de secado del mineral en el horno de la Planta de Secadero.

En el primer caso la informacin del diseo de la investigacin seguramente se completar
con el enunciado de los objetivos especficos y el sistema de tareas de la investigacin.

E. La precisin del objeto: Campo de Accin de la Investigacin
El campo de accin o materia de estudio es aquella parte del objeto conformado por el
conjunto de aspectos, propiedades, relaciones que se abstraen del objeto en la actividad
prctica concreta del investigador, con un objetivo determinado a partir de ciertas
condiciones y situaciones. El Campo de Accin es un concepto ms "estrecho" que el
objeto, es una de sus partes y seala los fenmenos, propiedades, etc. que nos interesan
estudiar en el objeto. El ttulo de la investigacin debe tenerlo en cuenta.

El Objetivo delimita al Campo de Accin de la investigacin, ya que para alcanzarlo, el
hombre abstrae solo aquellas partes, cualidades, propiedades y leyes del objeto, que en su
sistematizacin le permita desarrollar un proceso en que se puede alcanzar el objetivo y
que el sujeto presupone que al trabajar sobre ese campo puede lograr dicho objetivo.

El investigador no puede confundir el Campo de Accin de la Investigacin con el
conjunto de acciones que constituyen la fenomenologa (el accionar) del objeto de estudio
en el contexto de la realidad objetiva donde existe.

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F. Relacin entre el Problema-Tema-Objeto-Objetivo-Campo de Accin
La caracterizacin del Proceso de la Investigacin Cientfica adems de precisar sus
conceptos requiere tambin establecer las relaciones entre ellos.
- El Problema y el Tema requieren, en principio, de un Objeto. Este, a partir del
Objetivo, se concreta en el Campo de Accin. Esa es la relacin entre estos conceptos
- La relacin Problema - Objeto, no debe suponerse suficiente para determinar el
Campo de Accin. Solo se puede determinar el Campo de Accin como resultado de
conjugar el par Problema - Objeto, con el Objetivo
- El Objetivo desvinculado del Problema, resulta indeterminado. El Problema sin
Objetivo no genera la actividad del investigador. Ambos, sin tener en cuenta el Objeto,
excluyen el contenido a investigar
- Al precisar el Objeto en su interrelacin con el Objetivo y el Problema, se posibilita
establecer con precisin dentro del Campo de Accin al conjunto de elementos que se
investiga, su estructura y su movimiento.





Es conveniente sealar que la caracterizacin del proceso de investigacin no solo tiene
carcter objetivo; su carcter subjetivo est dado por el hecho de que en la definicin del
Problema, Objeto, Objetivo y Campo de Accin tambin influye decisivamente el
investigador con sus puntos de vistas y su formacin previa.

El Proceso de Investigacin Cientfica al caracterizar sus componentes y la relacin entre
ellos no puede ser ajena al medio conceptual en que se desarrolla, por ello se hace
necesario estudiar a continuacin:

G. El Marco Terico y el Marco Contextual
El estudio y sistematizacin de aquellas teoras precedentes que pueden ayudar en el
anlisis del problema a investigar constituyen el Marco Terico de la Investigacin.

La elaboracin del marco terico se realiza mediante conceptos, magnitudes, variables,
leyes y modelos que existen en la ciencia; y que se sistematizan con el propsito de
determinar en qu medida contribuyen a la solucin del problema investigado y en qu
medida son insuficientes.

La elaboracin del marco terico comienza desde el momento que se formula el problema,
donde es necesario conocer sus antecedentes tericos para precisar si tiene un carcter
cientfico o no. De aqu se pueden plantear las diferentes funciones del marco terico:
Ayudar a definir el problema a investigar
Evita tomar un camino errado en el proceso de investigacin
Contribuye al establecimiento de un modelo terico y a una hiptesis de trabajo
Da luz al estudio de nuevos problemas de investigacin.

La elaboracin del marco terico tiene dos tareas caractersticas propias de la gestin del
conocimiento dentro del proceso de investigacin:
La relacin Problema (Tema) - Objeto Objetivos - Campo de Accin, es una
relacin que con carcter de ley se presenta en el Proceso de Investigacin
Cientfica y establece vnculos esenciales y obligatorios entre estos tres elementos.
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Revisin de la literatura mediante la cual se consulta, extrae y recopila la informacin
relevante sobre el problema a investigar (Vea el Anexo G).

Sistematizacin de las teoras existentes que posibilita determinar el grado en que la
misma explica el problema cientfico a investigar y el grado en que no lo resuelve.

Antes de usted comenzar personalmente la bsqueda y revisin literaria, se recomienda la
consulta de expertos (vea el Anexo L) y de centros de informacin cientfico, actividad
que orienta el trabajo posterior con las fuentes de consultas: libros, revistas, videos,
documentos y otros de diversos orgenes.

Las fuentes literarias pueden ser de diferentes tipos:

Fuentes primarias: son los libros, artculos, revistas, monografas y otros
Fuentes secundarias: son los resmenes y referencias
Fuentes terciarias: los compendios, directorios de ttulos, revistas, autores,
organizaciones cientficas y otras.

En la recopilacin de la bibliografa o de cualquier otra fuente hay que ser cuidadosos del
registro de la informacin que esta ofrece: ttulo del trabajo, autor, ao de la misma,
edicin editorial, pginas, etc., es decir, todo lo que puede ser de utilidad en su localizacin
(Vea el Anexo G).

Como resultado de la gestin del conocimiento que concentra la informacin que es de
inters para la conformacin del marco terico se puede llegar a una de las conclusiones
siguientes:
Existe una teora cientfica capaz de describir o explicar el problema de investigacin
Existen varias teoras o generalizaciones empricas que han sido demostradas y que son
aplicables al problema de investigacin
Existen hiptesis relacionadas con la solucin del problema en las cuales trabajan otros
investigadores
Existen conjeturas enunciadas en el pasado relacionadas con la solucin del problema
No existe referencia alguna a la solucin del problema.

En los dos primeros casos se est en presencia de una investigacin de desarrollo donde
se aplican teoras ya existentes a situaciones nuevas, pero que no requiere la elaboracin de
un nuevo modelo terico.

En el cuarto y quinto casos, se est en presencia de una investigacin cientfica, que
necesita de la imaginacin y creatividad del investigador ya que las teoras existentes no
explican a plenitud el problema investigado y por tanto se requiere acudir a elementos
tericos generales y a desarrollar una nueva teora que de solucin a dicho problema.

En el tercer caso ya se est buscando por parte de otros investigadores la solucin del
problema. Hay tres caminos a seguir: comenzar por nuestra cuenta la misma investigacin,
buscar la colaboracin con los colegas que trabajan en el tema o renunciar a resolver el
problema. Es una decisin compleja que debe meditarse en sus ventajas y desventajas.

La elaboracin del marco terico no es tan slo reunir informacin, sino que la relaciona,
integra y sistematiza, contribuyendo en alguna medida a la conformacin (intuitiva y
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formal) de un nuevo modelo terico. Esto no es por s mismo un aporte terico pero
requiere de una alta capacidad de sntesis y un correcto enfoque del investigador.

Tambin debe definirse el Marco Contextual del objeto que est formado por las
caractersticas del medio, de lo que rodea al objeto de investigacin y a su campo de
accin. Es decir, el marco contextual est dado por las condiciones particulares
(temporales, espaciales, relacionales, sociales, etc.) en las que las actividades del Objeto de
la investigacin estn relacionadas con el Campo de Accin de inters. La determinacin
del Marco Contextual est muy vinculado al:

- Principio del Anlisis Histrico Concreto. Este es uno de los principios de la Lgica
Dialctica (vea epgrafe 1.H)

- Principio de Historicismo. Principio gnoseolgico que presupone que el
conocimiento de un objeto o fenmeno solo puede obtenerse en su nexo con las
condiciones histricas concretas que lo contextualizan.

Un error comn en el investigador principiante es que confunde el marco contextual con el
marco terico. El segundo es lo existente (lo que se conoce dentro de la Ciencia) sobre el
Objeto-Campo de Accin. El primero expresa las circunstancias singulares donde se
manifiesta la actuacin del Objeto-Campo de Accin. El marco contextual resume la
interpretacin fenomenolgica concreta del objeto que se investiga y ayuda a construir la
Teora Cientfica.

H. El diagnstico del objeto de investigacin
Apoyado en los marcos terico y contextual, es decir, a partir del dominio de lo conocido
hasta el momento, el investigador puede precisar la situacin que manifiesta el objeto de
investigacin; para ello establece aquellas caractersticas del objeto que manifiestan
determinada situacin (regularidades, contradicciones, relacin con las teoras conocidas y
con problemas conocidos, etc.) y que estn determinadas por el problema especfico que
investigamos. El diagnstico
74
de la situacin implica una mayor precisin del problema
ya que muestra el estado real del objeto en los contextos fenomenolgico, gnoseolgico de
la Ciencia y dialctico.

Al diagnosticar (precisar, determinar, dictaminar) el investigador manifiesta los primeros
criterios formales e intuitivos de sistematizacin de las caractersticas del objeto, sobre la
base de lo que ya conoce, y estos criterios son los que apuntan al posible modelo terico y
al enfoque de la solucin del problema. El diagnstico se realiza desde cinco enfoques:

1. Diagnstico fenomenolgico (hechos y modelos empricos)

2. Diagnstico terico (modelos y teoras cientficas)

3. Diagnstico Sistmico (relaciones sistmicas del objeto)


74
El Diagnstico es el resultado de la diagnosis o sea del estudio pormenorizado e integral de un objeto o
fenmeno con el propsito de obtener conocimiento sobre sus caractersticas esenciales y su proyeccin
inmediata y mediata.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 110 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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4. Diagnstico Holstico (necesidad de estudiar el objeto como una totalidad o como
parte de alguna totalidad)

5. Diagnstico Dialctico (estudio del movimiento del objeto que se investiga y de las
contradicciones que impulsan el desarrollo del fenmeno que se estudia, vea los
epgrafes 1.H y 7.C). Especial importancia reviste la determinacin de la
Contradiccin Fundamental del Objeto de Investigacin.

I. La determinacin de las tendencias
La tendencia es la sospecha argumentada de un comportamiento (actuacin, movimiento,
desarrollo) regular de determinado aspecto o caracterstica del objeto; es la manifestacin
de una regularidad an no explcita.

A un nivel primario, la decisin sobre qu aspectos se tomarn en cuenta para establecer la
tendencia que interesa al investigador, aunque se refiere a caractersticas externas, o sea,
fenomenolgicas, implica que este seleccionar aquellas que supone puedan ser
significativas para describir el objeto y la explicacin del problema.

En un segundo nivel se pueden determinar las tendencias de las teorizaciones que, a
partir del la determinacin del Marco Terico, reconocemos relacionadas con ciertas
propiedades esenciales del objeto de estudio. Este anlisis es ms complejo porque implica
un profundo dominio de varias teoras y la determinacin de cul de ellas tiene mayor
tendencia (propensin, disposicin) para explicar nuestro objeto de estudio. Aqu deben
tenerse en cuenta las tendencias sistmicas y holsticas relacionadas con nuestro objeto de
investigacin.

Un tercer nivel de estudio de las tendencias an ms abstracto tiene que ver con la
aplicacin del Mtodo Dialctico donde lo esencial es enfocar el objeto de la investigacin
a la luz de los principios, leyes y categoras de la Dialctica con el fin de determinar las
tendencias de su movimiento (vea los epgrafes 1.H y 7.C).

El estudio del diagnstico y las tendencias, puede ser una aproximacin a la explicacin
del objeto de investigacin y a la solucin del problema; lo cual, es suficiente para ciertos
tipos de investigacin no muy complejas y que no requieren de conformar un modelo
terico novedoso con aportes tericos esenciales.

Resumiendo, la primera etapa de una investigacin a la que puede llamarse Investigacin a
un Nivel Cientfico-Contextualizativo (Carlos lvarez lo llama Nivel Fenomenolgico o
tambin facto - perceptible), tiene las tareas de establecer:
1. El sistema Problema-Tema-Objeto-Objetivos-Campo de Accin
2. El marco contextual
3. El marco terico
4. El diagnstico
5. Las tendencias.

La Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo constituye el primer acercamiento a
la solucin del problema cientfico. Una investigacin ms profunda requiere de una
caracterizacin ms esencial de su objeto de investigacin, de un aporte terico y del
establecimiento del modelo terico de ese objeto. Por esa razn ahora se estudiar el:
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 111 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

J. Anlisis de las Disciplinas Cientficas Asociadas
Este anlisis no es otra cosa que un Procedimiento General de Contextualizacin por
Disciplinas Cientficas. Es el punto donde comienza la proyeccin de la solucin del
problema cientfico planteado y es imprescindible, porque en este momento de la
investigacin el investigador se detiene a pensar en que variables, modelos, teoras y
mtodos y metdicas de otras disciplinas pueden estar relacionadas con el proceso de su
investigacin. Puesto que se han explicado en el epgrafe 1.H las ideas principales sobre la
clasificacin de las disciplinas cientficas y sobre la interrelacin entre ellas
(Multidisciplinariedad, Interdisciplinariedad y Transdisciplinariedad), ahora se referirn
dos aspectos: por qu ahora? Cmo ayuda a la organizacin de la investigacin?

Es este el instante de analizar cuales disciplinas cientficas tienen algn tipo de relacin
colaborativa o sinrgica
75
con la nuestra porque en este momento empezamos a proyectar
la investigacin, es decir, es justamente ahora cuando se ha contextualizado el objeto que
se investiga dentro de la ciencia establecida y se prepara la propuesta de la posible solucin
del problema: la hiptesis, la nueva teora o la innovacin tecnolgica.

Este anlisis tiene, adems, la ventaja de poder determinar quines sern los asociados en
el proyecto de investigacin, es decir, el equipo de tutores, los consultores y los
colaboradores tanto a nivel individual como a nivel colectivo e institucional.

K. La Hiptesis
Para hacer un planteamiento correcto acerca de la posible solucin de un problema
cientfico es necesaria la formulacin de suposiciones (predicciones), que tienen como
punto de partida a los conocimientos tericos y empricos existentes sobre los procesos,
hechos y fenmenos que dan origen al problema planteado, o sea, el Marco Terico.



Es conveniente e incluso puede decirse que necesario, considerar en una investigacin
cientfica la formulacin de hiptesis pero es indispensable? La respuesta es SI. Algunas
investigaciones descriptivas e interpretativas suelen ser desarrolladas sin la formulacin
explcita de hiptesis pero no puede creerse que estos investigadores trabajen a ciegas. En
estos casos se les podra preguntar: Qu buscan? Qu esperan encontrar? Cmo definir
las vas para encontrar algo de lo que no tenemos la menor idea o suposicin? Este es un
asunto que se volver a retomar en el epgrafe N de este captulo.

Segn (Andriev, 1984, pg. 325) la Hiptesis es un presupuesto argumentado no
contradictorio a los datos establecidos con rigor cientfico, sobre las causas que originan

75
Sinergia: Asociacin, simbiosis. Accin de dos o ms causas cuyo efecto es superior a la suma de los
efectos individuales.
Una hiptesis es una suposicin cientficamente fundamentada y
novedosa acerca de las relaciones y nexos existentes entre los elementos
que conforman el objeto de estudio. Para el problema de investigacin
constituye una posible solucin que contiene lo esencial de un modelo
terico sobre el Campo de Accin del Objeto de la Investigacin.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 112 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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(explicacin de) determinados hechos y fenmenos y sobre las formas de conexin entre
los fenmenos. Constituye una forma de transicin del no saber al saber, del conocimiento
de hechos al conocimiento de vnculos y regularidades necesarias, a la formacin de una
teora cientfica (vea el Captulo 11). La Hiptesis es una forma de transicin de una teora
que expresa un nivel determinado del conocimiento cientfico en cierto dominio de la
realidad, a otra teora que expresa un nivel ms elevado de ese conocimiento.

Todo proceso profundo de Investigacin Cientfica se traza como objetivo resolver un
problema a travs de la comprobacin de una hiptesis de trabajo, resolviendo la
contradiccin que surge como resultado del desarrollo del conocimiento cientfico, entre
los nuevos hechos y los modelos tericos ya existentes.

La hiptesis junto con el problema y el objetivo cumple una labor esencial en la
orientacin del trabajo cientfico, ya que la solucin del problema y la comprobacin de la
hiptesis definen las tareas a ejecutar en todo este proceso, con vista a lograr el objetivo.

La formulacin de la hiptesis constituye un proceso del conocimiento hacia una posible
ley, modelo o teora. Desde el punto de vista formal es una conjetura (forma primaria de
una hiptesis) o suposicin que se expresa en forma de enunciado (proposicin) y que,
generalmente enlaza al menos dos componentes que se denominan caractersticas
(variables, indicadores, magnitudes, propiedades).

Una tarea de primera importancia es determinar las caractersticas que se entrelazan en la
proposicin de la hiptesis. Este es un acto de cierta complejidad que se logra a partir de
los resultados del trabajo en la Investigacin a Nivel Cientfico-Contextualizativo, usando
mtodos especiales como el de Expertos (ver Anexo L) y con mucha intuicin creadora.

La ausencia de la hiptesis reduce el nivel terico de la investigacin; obstaculiza la
orientacin adecuada sobre el tipo de datos necesarios a buscar y empobrece el proceso de
seleccin de los mtodos cientficos.

La hiptesis, al igual que el Problema, y otros elementos propios de la Metodologa de la
Investigacin Cientfica, antes de quedar lo suficientemente elaborada pasa por un proceso
de desarrollo y perfeccionamiento, a travs del cual la suposicin inicial puede
transformarse o cambiar definitivamente. En el transcurso de la investigacin, la hiptesis
se precisa, se rectifica y se modifica en consonancia con el nivel de profundidad con que se
estudia el objeto.

Antes de que la hiptesis se convierta en verdad cientfica est obligada a pasar por una
fundamentacin y comprobacin previa. Esta fundamentacin debe ser tanto terica como
experimental, ya que cualquier hiptesis cientfica, se apoya en conocimientos tericos y
en los datos sobre los objetos y fenmenos que se estudian.

Es cierto que la hiptesis posibilita la interconexin entre el objeto modelado y la
experimentacin cientfica pero por otra parte la Ciencia busca su sistematizacin,
generalizacin e interpretacin a travs de la comprobacin de la hiptesis. La hiptesis no
se limita a la recopilacin de datos, sino que busca establecer relaciones significativas entre
fenmenos y sus caractersticas esenciales (variables de la hiptesis).

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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
En la hiptesis, como prediccin, suposicin y proposicin se dejan sentadas las posibles
relaciones causales que generaron el problema; se establece una primera aproximacin
sobre las variables, las relaciones entre ellas y se prevn los mtodos a utilizar en la
investigacin.


La relacin Problema Objeto Objetivo que con carcter de ley existe en el proceso de
Investigacin Cientfica, se hace ms esencial al introducir el concepto de hiptesis porque
ella es la caracterizacin terica esencial del objeto de investigacin, que de ser cierta,
segn el criterio de la prctica o de no contradiccin lgica, le da solucin al problema de
un modo esencial y posibilita cumplir el objetivo. Una hiptesis suficientemente
importante puede convertirse en el ncleo de una Teora Cientfica (ver Captulo 11)
cuando se ha fundamentado su veracidad mediante la prctica humana o mediante las
herramientas de la lgica formal.

Toda hiptesis nace como una idea intuitiva que se formaliza y evoluciona hacia una
hiptesis cientfica, por eso es conveniente reconocer que las fuentes de la hiptesis son:

1. La observacin de los hechos o fenmenos concretos y sus posibles relaciones,
mediante procesos inductivos y, en ocasiones, intuitivos

2. La informacin emprica disponible la cual puede provenir de diferentes fuentes de
otras investigaciones sobre el problema; de la experiencia que posee el propio
investigador que tiene un papel relevante porque est influido por factores subjetivos y
porque en ocasiones trabaja en un plano especulativo

3. La teora o sistema de conocimientos debidamente organizados y sistematizados; lo
que se deriva mediante un proceso de deduccin lgica

4. El proceso creativo llamado abduccin (vea el epgrafe A del Captulo 1).

Miguel Rojo (en seleccin de textos de De Urrutia Torres y Gonzlez Olnedo) resume la
importancia del papel de las hiptesis cuando establece sus funciones:

a. Generalizar, resumir y ampliar la informacin emprica disponible

b. Interpretacin o explicacin de objetos y fenmenos

c. Es premisa de las deducciones

d. Se manifiesta como criterio metodolgico (seleccin de los Mtodos Cientficos de
Investigacin, vea los Mtodos de Investigacin en el Captulo 7).



La Hiptesis es un criterio esencial para seleccionar al Mtodo
Cientfico que defina la estrategia general de la investigacin.
La hiptesis es el elemento rector del proceso de Investigacin Cientfica y
puede considerarse el ncleo de la segunda aproximacin a la solucin del
Problema Cientfico.
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L. Calidad de la hiptesis
Las siguientes propiedades forman sistema que permite evaluar la calidad de las hiptesis:

Comprobacin emprica: es un proceso complejo que da la posibilidad de eliminar de las
ciencias experimentales cualquier tipo de proposicin errnea o cualquier generalizacin
inadecuada. Una hiptesis comprobable es ms adecuada que una no comprobable, sin
embargo no todas las hiptesis encuentran comprobacin directa a travs de datos de la
experiencia; por ejemplo, es imposible comprobar empricamente el principio: "Todo
cuerpo se mantiene en reposo o se mueve en lnea recta a velocidad constante si no est
sometido a fuerzas exteriores".
En muchas teoras cientficas una hiptesis depende de otras, de forma tal que la
comprobacin de una sirve de evidencia de las otras, con las cuales se vincula lgicamente.

En las Ciencias Sociales la comprobacin prctica es factible, fundamentalmente, en un
plano histrico social, pero esa comprobacin constituye siempre una tarea compleja.

Informatividad de la hiptesis: capacidad de explicar los objetos y fenmenos de la
realidad objetiva relacionados con el problema. La informatividad est ntimamente
vinculada con la fuerza lgica de la hiptesis. La hiptesis de mayor capacidad lgica ser
aquella a partir de la cual en forma deductiva pueden obtenerse otras.

Los principios, leyes, teoras de la hiptesis son punto de partida de cualquier disciplina
cientfica y tienen mayor fuerza lgica que otras leyes y formulaciones, porque sirven de
premisas de las conclusiones lgicas, en los marcos del modelo terico correspondiente.

Capacidad de prediccin: las hiptesis no solo tienen la finalidad de explicar hechos
conocidos planteados en el problema, sino que tambin pueden pronosticar los hechos
desconocidos. Su capacidad predictiva depende en buena medida de su capacidad lgica;
mientras ms conclusiones puedan extraerse de la hiptesis mayor ser su capacidad
potencial de prediccin.

Fundamentacin terica: Toda hiptesis cientfica surge sobre la base de
representaciones tericas y de hechos y procesos establecidos.

La confrontacin de la hiptesis con los hechos constituye una tarea de la comprobacin
emprica pero la fundamentacin terica est vinculada con la utilizacin de los
conocimientos acumulados que tienen relacin directa con la hiptesis (marco terico) y de
los nuevos conocimientos que propone el investigador (modelo terico).

Antes de someter una hiptesis a su comprobacin emprica es necesario convencernos de
que constituye un supuesto terico razonable en lugar de una suposicin inmadura. Uno de
los procedimientos para esta comprobacin lo constituye la fundamentacin terica de la
hiptesis dentro de un modelo terico determinado.

Fundamentacin lgica de la hiptesis: La hiptesis no debe ser autocontradictoria, en el
plano lgico formal. De una hiptesis formalmente contradictoria pueden desprenderse
formulaciones falsas.

Otro sistema de conceptos que permite evaluar la calidad de las hiptesis est formado por
las siguientes cinco propiedades (ver pgina 266 de Ramos Serpa et al.):

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1. Atingencia (incumbencia): Debe ser conducente al hecho que pretende explicar

2. Posibilidad de ser sometida a prueba

3. Compatibilidad con hiptesis previas confirmadas

4. Poder predictivo o explicativo

5. Simplicidad.

Existe una corriente epistemolgica llamada Falsacionismo o Refutacionismo o Principio
de Falsabilidad, fundada por Karl Popper (vea el epgrafe 9.C) quien plantea que
contrastar una teora significa intentar refutarla mediante un contraejemplo. Si no es
posible refutarla, dicha teora queda corroborada, pudiendo ser aceptada provisionalmente,
pero nunca verificada.

Las hiptesis que proponen los falsacionistas deben ser falsables. Esto significa que deben
ser susceptibles de ser falsadas. Para cumplir con esta condicin, las hiptesis deben ser
generales, claras y precisas, tanto como sea posible.

Una hiptesis no falsable sera: Maana tal vez llueva, cuestin que nunca se puede falsar.
Una hiptesis falsable sera: Mi gato respira. Una hiptesis ms general y por lo tanto ms
falsable ser: Todos los gatos respiran. Y una hiptesis ms precisa y por tanto, tambin
ms falsable ser: Todos los gatos respiran utilizando dos pulmones para obtener oxgeno.

Esto garantizara que la Ciencia progrese en un proceso de prueba y error, sin embargo, el
falsacionismo, en un sentido estricto presupone que el trabajo cientfico se ocupa solo de
probar si las teoras son falsas, y esto no coincide con lo que muestra la historia de la
Ciencia. La falsacin sin embargo, es muy til como proceso continuo de delimitacin de
las fronteras de teoras y modelos.

M. Clasificacin de las hiptesis
Existe cierta diversidad en la clasificacin de la hiptesis. Solamente se abordarn aquellas
que tienen mayor inters prctico e ilustran las funciones de las hiptesis.

Hiptesis de trabajo: es aqulla hiptesis que se plantea el investigador, en la fase
exploratoria de la investigacin, cuando an no se posee suficiente informacin emprica y
terica sobre el problema a resolver. Esta hiptesis puede sufrir cambios, en la medida que
se elabora y se sistematiza el conocimiento sobre el objeto que se investiga, por tanto esta
hiptesis es temporal en el proceso del conocimiento y cumple una funcin orientadora y
auxiliar en el proceso de investigacin. En el prximo epgrafe se retomar.

Hiptesis real: es el resultado de un conocimiento profundo de los vnculos y relaciones
existentes entre los elementos presentes en el objeto de estudio, de la profundizacin de un
marco terico donde se desarrolla la investigacin y del propio modelo terico. Es
importante recordar que la formulacin de la hiptesis es un proceso flexible que
evoluciona en la medida en que se profundiza en el estudio del objeto de investigacin.

Hiptesis descriptiva: Es aquella que refleja el comportamiento de una variable
relativamente superficial o fenomnica en el objeto de investigacin. Algunas veces se
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pueden establecer en las hiptesis descriptivas una relacin simple que caracteriza
superficialmente el objeto de estudio.

Hiptesis explicativa: Establece una relacin de dependencia causal entre una o varias
variables. Aqu quedan expresadas las influencias de unas variables sobre otras.

Hiptesis de pronstico: Describe el comportamiento del objeto cuando cambian las
condiciones conocidas.

Hiptesis de diseo: Describe bajo cuales condiciones el objeto tendr cierto
comportamiento o que caractersticas debe tener un objeto para que se comporte como se
espera.

Tambin se distinguen las Hiptesis Universales (por ejemplo: Todos los yacimientos
minerales laterticos pueden explotarse a cielo abierto) de las Hiptesis Existenciales (por
ejemplo: Existen metales cuyo estado es gaseoso a temperatura y presin normal).

En las Ciencias Sociales es comn adoptar el principio de pluricausalidad porque se tratan
fenmenos complejos que no son el resultado de un solo factor, variable o condicin. En
este tipo de investigaciones se buscan las relaciones Causa-Efecto entre una o varias
caractersticas o variables, las cuales en ltima instancia tienen una naturaleza dialctica.
En estas ciencias la causalidad de los procesos y fenmenos, se entrelazan con muchos
factores y las relaciones Causa - Efecto son ms complejas
76
.

Puesto que las hiptesis indican lo que (a nivel gnoseolgico) estamos buscando o tratando
de probar, entonces ellas pueden disearse como proposiciones que dan solucin al
problema planteado. Hay varias formas de redactar las Hiptesis; se pueden mencionar las
siguientes formas donde se entremezclan criterios de diferentes orgenes:

Descriptivas: Se describe el comportamiento que se espera de una variable. Por ejemplo:
La esperanza de vida de los cubanos mantuvo un crecimiento permanente en 1960-1990.


76
Los principales cinco problemas que dificultan la modelacin dentro de las Ciencias Sociales y
Humansticas son:
1. Problema de la decisin en la toma de muestras y en el diseo de experimentos
2. Problema para el establecimiento de escalas ordenadas para los valores de las magnitudes
3. Problema de la Causalidad (puesto que el hombre como elemento de la sociedad tiene libertad para
escoger sus actos, la relacin Causa-Efecto no tiene el sentido clsico)
4. Problema del Instrumento y del Experimento (cuando se analiza el resultado de un experimento,
donde generalmente interviene el hombre, debe tenerse en cuenta que pueden haber situaciones
parecidas pero no iguales)
5. Problema de Conflicto de Intereses (contradicciones entre el conjunto y sus partes o entre niveles
diferentes de jerarqua).

En el estudio de las ciencias relacionadas con el pensar la relacin Causa Efecto tiene otra connotacin. En
particular para estas ciencias se tienen otras tres dificultades:
1. Procesos altamente complejos donde intervienen innumerables elementos y leyes cuya interrelacin
puede ser solo una suposicin
2. Cada ser humano constituye una individualidad diferente a los dems en lo que se refiere al proceso
del pensar
3. An no estn investigados todos los elementos internos y externos (y sus funciones) que determinan
el pensamiento del hombre.
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Similitudes y Diferencias: Se describe el comportamiento comparativo entre dos
variables. Por ejemplo: Las mujeres y los hombres tienen costumbres alimentarias
similares. O tambin: Bajo regmenes de explotacin semejantes, el comportamiento
trmico de los motores asincrnicos difieren del comportamiento trmico de los motores
sincrnicos.

Por oposicin: (correlacin negativa) Se formula una hiptesis relacionando inversamente
dos variables, por ejemplo: Mientras mayor es la temperatura en la etapa transitoria del
proceso, menor es el valor asinttico de la etapa estacionaria.

Por paralelismo: (correlacin positiva) Se relacionan dos variables directamente, por
ejemplo: Menos peso, menos infartos.

Por relacin Causa - Efecto: (correlacin causa-efecto) Cuando la hiptesis refleja el
comportamiento de una variable como resultado del comportamiento de otra variable, por
ejemplo: Fumar cigarros causa cncer pulmonar.

Inferencia: Se enuncia una inferencia del tipo Si P, entonces Q. Por ejemplo: Si se aplican
las TIC en el proceso de enseanza de la Matemtica, entonces aumentar el rendimiento
del aprendizaje de los estudiantes.

Recapitulativa: (causas mltiples) Varios elementos estn situados como hiptesis, por
ejemplo: La baja productividad de la fbrica est influida por:
Los bajos salarios
La inadecuada organizacin del trabajo
La obsolescencia de la tecnologa.

Interrelacionada: Mas de dos variables se interrelacionan. Por ejemplo: Los seres
humanos sufren la enfermedad pilonidal cuando son de raza caucsica

Interrogativa: una hiptesis tambin puede ser formulada como pregunta. Por ejemplo:
En qu medida ha influido la pluviosidad registrada en la regin X en el aumento de los
reportes de fiebre amarilla? (Se presume la influencia de las lluvias en la enfermedad).

Nulas o Negativas: En la hiptesis planteamos lo contrario de lo que se espera. Por
ejemplo: La disciplina tecnolgica de los obreros no depende del control de los revisores
de la produccin terminada

En la elaboracin de la hiptesis se debe evitar establecer relaciones triviales que no
requieren de investigacin alguna para comprobarlas. El modelo terico que contiene las
relaciones que declara la hiptesis es el aspecto ms importante de una investigacin
cientfica porque en este modelo el investigador expresa su Aporte Terico o
Novedad Cientfica mediante el cual enriquece los conocimientos de la Ciencia.

La hiptesis y el modelo terico en general deben contener aspectos novedosos, que no
hayan sido reportados por la literatura cientfica que precedi a la investigacin ya que de
ser as no hay aporte terico y tampoco novedad cientfica. En consecuencia:

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En ocasiones el aporte terico se puede encontrar mediante la aplicacin deductiva de
formulaciones generales en situaciones ms especficas que tienen su particularidad propia.
Justamente en esa particularidad es donde puede surgir algn elemento novedoso que hasta
ese momento no se haba descubierto.

Es necesario preguntar:

N. Son necesarias la Hiptesis en todo tipo de investigacin?
Desde los aos 50 del siglo XX se discute la pertinencia de las formulaciones hipotticas
en el terreno de las ciencias sociales. Esas objeciones de indudable intencin anti-
positivista, contribuyeron a la aparicin y difusin de los enfoques cualitativos de
investigacin, de mtodos no hipotticos tal como el de Investigacin-Accin; y del
Paradigma Sociocrtico de investigacin, que hoy son usuales en la investigacin social.

La evolucin de los estudios sobre el tema ha permitido arribar a algunos investigadores de
las ciencias sociales y del pensar, al consenso que permite la utilizacin de alternativas que
sustituyen a la hiptesis clsica en el planteamiento de diseos de investigacin y ya hoy
resulta comn el uso de ideas (cientficas) a defender, preguntas cientficas y guas
temticas, que realizan funciones propias de las hiptesis.

No quiere esto decir que la formulacin hipottica usual est completamente desechada
para estos investigadores. Existen temas, problemas y contradicciones cuyas soluciones
son planteadas en trminos de una hiptesis formal. Para ellos, la cuestin reside en
distinguir qu tipo de hiptesis debe formularse, cul es la forma ms adecuada para
verificarla, qu requisitos debe cumplir esa verificacin y cul es el peso de la hiptesis
dentro de toda la investigacin. Segn el Colectivo de Autores del ISP E.J. Varona en su
texto del 2003, la hiptesis ms til en las investigaciones educativas son las hiptesis de
trabajo porque sirven como pauta general para tratar el objeto de estudio y su verificacin
se realiza mediante la confrontacin de diferentes fuentes de informacin, por ejemplo la
bibliografa especializada, las encuestas y entrevistas y la observacin del investigador.

En estos casos las hiptesis de trabajo pueden clasificarse en tres grupos:

- Correlacionadas: establecen la relacin entre dos o ms variables, llegando en algunos
casos a explicar esa relacin

El investigador tiene que dedicar el mximo de atencin a establecer
nuevas variables que caractericen su objeto; o nuevas relaciones que
determinen leyes y regularidades sobre la base de las cuales se pueda
explicar el comportamiento del objeto, es decir, su fenomenologa,
hechos o procesos; nuevas estructuras del objeto en que se manifiesta
un determinado ordenamiento y la introduccin de una nueva visin
terica que caracterice a dicho objeto de investigacin.
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- Diferencias de grupos: establecen desigualdades entre dos o ms grupos respecto a una
variable seleccionada, llegando en algunos casos a definir el sentido en que opera
dicha diferencia

- Formulaciones Causales: intentan explicar las causas y efectos de la relacin entre las
variables o de las diferencias entre los grupos. Pueden ser bivariadas, cuando
participan en ella dos elementos, uno como variable independiente y otro como
variable dependiente, o multivariadas, cuando participan ms de dos variables en
cualquiera de las circunstancias apuntadas anteriormente.

En sentido general, continan estos autores, la formulacin hipottica no siempre resulta
inmediata. Hay factores que limitan la posibilidad de construir hiptesis crebles y
verificables. Cabe citar:

- La diversidad de variables que intervienen en el problema y el objeto de estudio
- La variedad de dimensiones comprendidas dentro de las variables seleccionadas
- Las dificultades para lograr el control de las variables ajenas
- Obstculos para elaborar indicadores precisos y confiables para las dimensiones
identificadas
- Los inconvenientes para disear los instrumentos que permitan la medicin de las
variables en cada una de sus dimensiones
- Las limitaciones de tiempo y recursos para el desarrollo de investigaciones complejas
- La imposibilidad de reproducir a escala de la prctica social las condiciones ideales en
que se desarrollara la comprobacin experimental.

Entonces, en estos casos, segn el Colectivo de Autores del Varona, cabe la posibilidad de
utilizar la idea a defender o las preguntas cientficas como alternativa legtima de la
hiptesis de la investigacin.

En la idea a defender se argumenta, se explica y se ejemplifica, con el auxilio de hechos y
datos extrados de la prctica y con los razonamientos construidos a partir de la consulta de
las fuentes y la elaboracin intelectual del investigador.

Las preguntas cientficas implican la bsqueda de respuestas, con una intencin
heurstica, a partir de todos los elementos anteriormente sealados.

Segn Julio Cerezal y Jorge Fiallo:
Se ha difundido mucho la utilizacin de ideas a defender, en sustitucin de hiptesis o
preguntas cientficas, se basa en un supuesto terico que plantea el investigador y que
trata de justificar en el desarrollo de su investigacin. Pudiramos decir, que se toca las
manos con la hiptesis, la diferencia est en que se utiliza no slo en investigaciones de
corte experimental, sino tambin, en investigaciones descriptivas.

Y nos proporcionan el siguiente ejemplo de idea a defender (pgina 32):

Existen factores asociados a la preparacin y desempeo de los docentes que provocan en
los alumnos, el desinters por el estudio de la Matemtica, en el nivel medio bsico, en el
municipio de La Habana Vieja.

Estos autores, refirindose a las preguntas cientficas afirman:
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En las investigaciones descriptivas generalmente se utilizan preguntas cientficas, que
resulta un sistema de interrogantes, que se derivan del problema cientfico y que orientan
al investigador, durante el desarrollo del estudio, en la bsqueda del resultado esperado
para lograr el objetivo.
En cuanto a las preguntas cientficas es necesario hacer algunas aclaraciones:
- La cantidad de preguntas cientficas no est determinada, depende del alcance de la
investigacin, se formulan tantas como sean necesarias para abarcar todo el
problema de la investigacin.
- Deben tener una formulacin precisa y ofrecer capacidad de orientacin de la
investigacin.
Uno de los cuidados que debemos tener en la formulacin de las preguntas cientficas es
que no se respondan con monoslabos, sino que para llegar a su respuesta sea necesario
desarrollar, una o ms tareas de investigacin.
Segn Ernesto E. Hernndez Caldern (vea Antologa del CREA) las preguntas cientficas:
Constituyen la descomposicin del problema en sus partes elementales. Se formulan como
interrogantes. Sus respuestas propician conocer lo necesario de la investigacin y brindar
orientaciones hacia los medios y mtodos requeridos durante el proceso investigativo. Se
aplican, fundamentalmente, en investigaciones de corte histrico y descriptivo.

Y respecto a las guas temticas, Cerezal y Fiallo comentan: La gua temtica, se aplica en
investigaciones de tipo histricas, no son ms que un sumario o conjunto de elementos
formulados con coherencia y sistematicidad que como su denominacin indica, le sirve de
gua al investigador para desarrollar el trabajo de una manera cronolgica, por etapas de
desarrollo, (histrico, social, cientfico, etc.), por personalidades, etc. Estas guas
temticas, frecuentemente, son utilizadas en lugar de las hiptesis o preguntas cientficas.

El Colectivo de Autores del Varona, da como evidente que una investigacin sustentada en
ideas o preguntas no debe comprometerse a una verificacin experimental, como sera el
caso obligado para una formulacin hipottica pero afirma que en ambos casos es posible
el diseo y aplicacin del mtodo hipottico-deductivo para las pruebas empricas que
permiten la constatacin de los hechos que configuran la situacin problmica o para la
verificacin de un resultado concreto sobre el que exista una suposicin fundamentada.

Los autores del presente texto, asumen que es posible, e incluso correcto para algunos
casos, el uso de Ideas a Defender (supuestos tericos que el investigador trata de justificar
en su investigacin); Preguntas Cientficas (interrogantes que se derivan del problema
cientfico y que orientan al investigador en la bsqueda del resultado esperado para lograr
el objetivo y en el desglose del Objetivo General en Objetivos Especficos) y Guas
Temticas (desglose del Tema de la investigacin en un conjunto de subtemas formulados
con coherencia y sistematicidad, que le sirven de gua al investigador para desarrollar el
trabajo de una manera organizada), sin embargo creen sinceramente que la nocin de
hiptesis es suficientemente extensa y flexible para cubrir, como casos particulares, a
dichos conceptos. La hiptesis cientfica tiene esas funciones y de lo que se trata es de
establecer hiptesis adecuadas, que debern perfeccionarse a medida que evoluciona la
investigacin.

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Este segmento del PIC continua con: los Aportes Prcticos que se esperan conseguir, la
definicin de los Objetivos Especficos de la investigacin y del Sistema de Tareas
77
a
ejecutar que generalmente incluye una propuesta del conjunto de Mtodos Particulares de
Investigacin que se ejecutarn en la etapa desarrollativa de la investigacin.

Algunos autores (ver la Antologa del CREA compilada por el Dr. Jos Zilberstein) opinan
que primero debe definirse el Sistema de Tareas y a partir de las mismas enunciar los
Objetivos Especficos; adems, continan, pueden formularse Preguntas Cientficas
como va para descomponer el Problema Cientfico en problemas ms simples que
facilitan la definicin de tareas y objetivos parciales.

En el presente texto se asumir que, despus de definirse el sistema: Problema-Tema-
Objeto-Objetivo-Campo de Accin-Hiptesis y de expresar explcitamente cuales son las
Novedades Tericas y Prcticas que se esperan, es imprescindible crear una Secuencia
Investigativa, determinada por un Sistema de Objetivos Especficos (parciales) y
formalizada por un Sistema de Tareas que indiquen el orden y profundidad del trabajo
cientfico. Considerando que las tareas concretan acciones para cumplir los objetivos, una
secuencia lgicamente estructurada es:

- Dado el Problema Cientfico (estado gnoseolgico o tecnolgica actual del objeto), el
Objetivo General (meta) y la Hiptesis (posible solucin del problema), descomponer
el Objetivo General en Objetivos Especficos (propsitos).
Esto significa establecer una secuencia de finalidades intermedias que son las que van
a decidir la organizacin y ejecucin de cada etapa. Resulta necesario reconocer que
solo se pueden establecer los objetivos especficos cuando se conocen con
profundidad los marcos conceptual y terico y se han establecido tendencias y
diagnsticos que den solidez y realismo a la Hiptesis propuesta

- Para cada Objetivo Especfico, definir un conjunto de tareas que en su ejecucin
aseguran el cumplimiento del objetivo.

La cantidad y definicin de un Sistema de Tareas depende de la complejidad del diseo
de la investigacin que se tiene hasta el momento; del enfoque que se asuma para la
definicin de las tareas; de la duracin de la investigacin; y de los recursos humanos y
materiales.

Un enfoque correcto del diseo del sistema de tareas debe tener en cuenta que:

- El Sistema de Tareas se corresponde con los objetivos especficos (parciales)
derivados de los objetivos generales de la investigacin, y por tanto cada tarea
siempre tiene un determinado resultado que contribuye al cumplimiento de un
objetivo parcial
- Una investigacin compleja requiere cierto nmero de tareas complejas que pueden
ser desglosadas en tareas ms simples. En nmero de tareas debe ser mnimo pero
debe darle respuestas a los objetivos especficos. Las actividades a desarrollar en cada
tarea pueden ser mltiples y diversas, todas las necesarias para satisfacer las tareas
- El nmero de tareas se establece considerando su relacin e interdependencia, pues
muchas veces la solucin de una tarea depende de la realizacin previa de otras

77
Para una definicin formal de Tarea, vea el epgrafe 9.A
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- No debe confundirse el Sistema de Tareas de la investigacin con los Mtodos de
Investigacin que se utilizarn para desarrollar las tareas. Sin embargo, cada tarea
debe incluir para su desarrollo una propuesta de mtodos cientficos particulares y de
las metdicas
78
correspondientes
- En las investigaciones (sobre todo en las aplicadas y tecnolgicas) el sistema de tareas
puede tener en cuenta la posible introduccin de los resultados en la prctica social y
sus complejidades (por ejemplo: los problemas del escalado, vea epgrafe 11.A).

Estos seis elementos (Establecer las Disciplinas Cientficas Asociadas, la Hiptesis
Cientfica, la Novedad Cientfica, los Aportes Prcticos, Objetivos Especficos y el Sistema
de Tareas de la investigacin) constituyen la proyeccin de la solucin del problema
cientfico planteado, es decir: la Investigacin a Nivel Cientfico-Proyectivo y constituye
la Segunda Aproximacin a la Solucin del Problema Cientfico.

A modo de resumen, pudiera recomendarse que en el Diseo de una Investigacin
Cientfica se consideren en sus evoluciones y desarrollos los siguientes elementos:








78
Metdica: Segn A. P Krupian (citado por Gastn Prez Rodrguez et al.) es el conjunto de
procedimientos particulares que permiten utilizar uno u otro mtodo en una esfera especfica de la realidad.
Segn este autor, el Mtodo se refiere a las reglas generales para la bsqueda del conocimiento, mientras
que la Metdica incluye las indicaciones concretas de cmo deben aplicarse las reglas del mtodo a las
condiciones especficas de una investigacin particular.
Segn el Dr. Julio O. Prieto, la Metdica es un sistema de acciones encaminadas a la realizacin del mtodo.
- Caracterizacin de las disciplinas cientficas asociadas en la investigacin
- Hiptesis
- Novedad Cientfica que se espera obtener (aportes tericos)
- Aportes prcticos que se esperan conseguir
- Objetivos especficos de la investigacin
- Sistema de Tareas a Realizar y Mtodos de Investigacin propuestos.
- Situacin Problmica
- Problema Cientfico (Tema)
- Objeto de la investigacin
- Objetivo General de la investigacin
- Campo de Accin
- Alcance de su investigacin
- Estudio del marco contextual
- Estudio del marco terico
- Diagnstico del objeto de la investigacin (Resumen)
- Determinacin de las tendencias (Resumen).
Ttulo
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Esta no es la nica variante para establecer el diseo de una investigacin cientfica, el
lector puede ver otras concepciones como las que aparecen en la Antologa del CREA
compilada por el Dr. Jos Zilberstein.

El lector debe comprender que una situacin problmica puede conducir al planteamiento
de distintos Problemas Cientficos y Temas de Investigacin (en una o varias Disciplinas
Cientficas y Tecnolgicas) referidos al mismo Objeto; esta preferencia se relaciona con la
eleccin de un objetivo: aquel cuyas cualidades satisfagan nuestra aspiracin particular de
resolver el problema y esto conduce a la determinacin del Campo de Accin adecuado.

En el Captulo 8 se analizar cmo administrar una investigacin, pero antes, en los
Captulos 5, 6, 7 se dar a conocer, respectivamente, el uso de Modelos, Tcnicas y
Mtodos para desarrollar la investigacin. En el epgrafe 10.G cuando se explican los
detalles sobre la redaccin de una tesis, el lector puede encontrar ms explicacin prctica
sobre el desarrollo del nivel contextualizativo y del nivel proyectivo de la investigacin.

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5. MODELOS Y MODELACIN
A. Generalidades
El modelo es una construccin mental o material que crea el investigador a partir de su
conocimiento prctico y terico del objeto de investigacin y le sirve de gua y soporte
para abordar el anlisis de los objetos y fenmenos naturales, sociales y del pensamiento.

En el modelo se estructuran los elementos y relaciones internas existentes en el objeto de
investigacin y esto se realiza atendiendo a los principios y leyes: de las ciencias
particulares involucradas; de la Lgica Dialctica; y de la Lgica Formal, de forma tal que
quede fundamentado terica y empricamente la veracidad de dicho modelo.

El desarrollo de la ciencia es el resultado de la existencia de mltiples modelos que son las
premisas de dicho desarrollo y surgen de la imaginacin, la intuicin, la actividad
innovadora y de la creatividad del investigador. Mediante estos modelos se llega a las
nuevas teoras cientficas.

La Modelacin es un mtodo que opera en forma directa o indirecta y en forma prctica o
terica con un objeto, utilizando cierto sistema auxiliar, natural o artificial, el cual:
1. Se encuentra en determinada correspondencia objetiva con el objeto
2. En ciertas etapas del conocimiento est en condiciones de sustituir en determinadas
relaciones al objeto
3. En el proceso de la investigacin, en ltima instancia, el modelo ofrece informacin
sobre el objeto que nos interesa.



Cuatro rasgos fundamentales de un modelo son:
1. Correspondencia objetiva con el objeto modelado
2. Capacidad para sustituir al objeto modelado en determinadas etapas de la
investigacin
3. Capacidad de ofrecer durante la investigacin informacin susceptible de
comprobacin experimental
4. Existencia de reglas precisas para pasar de la informacin que nos ofrece el modelo a
la informacin sobre el objeto modelado.

El modelo puede ser un sistema material o ideal y tiene una gran variedad de formas y
tipos; sin embargo, independientemente de las formas de organizacin y del carcter de los
objetos y fenmenos del mundo objetivo reproducidos, el proceso de modelacin mantiene
sus rasgos fundamentales, por lo que se afirma que:


La modelacin tiene un carcter cientfico general y todas sus formas tienen una
unidad orgnica.
Modelar es representar mediante un sistema, de ideas o de cuerpos materiales
(naturales o artificiales), al objeto que se investiga. El sujeto debe identificar en el
objeto los elementos y relaciones que considere esenciales para su investigacin y
en un proceso de bsqueda, transformacin y creacin, obtener el modelo que
sintetice dichos elementos y sus relaciones esenciales.
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Los modelos de objetos o fenmenos reales conducen mediante la investigacin a verdades
relativas y el conocimiento de la verdad absoluta solo puede asumirse como el estudio de
la sucesin infinita de modelos cada vez ms complejos y que reflejan cada vez con mayor
fidelidad al objeto o fenmeno. Esto constituye un importante motivo de reflexin para la
Ciencia puesto que cuando se asumen nuevos modelos, entonces es muy probable que sea
escrito nuevamente el saber de las disciplinas cientficas particulares. De gran impacto
social son dos consecuencias inmediatas de lo anterior: el diseo permanente de la
transmisin de un conocimiento cada vez mayor a toda la sociedad; y el aumento del
conjunto de momentos y reglas de aplicacin prctica del mismo.

Los modelos ideales ms importantes para la Ciencia son los llamados Modelos Tericos
79
.

B. Elaboracin de modelos tericos de la investigacin
En el modelo terico se explicitan con recursos de la Teora del Conocimiento aquellos
elementos, relaciones y estructuras internas del objeto, que son necesarias para abordar el
estudio del mismo y lograr la solucin del problema cientfico formulado.


Ahora se explican estos trminos:

La clula del pensamiento lgico y fundamento del conocimiento racional es el concepto.
Su elaboracin es una funcin esencial en la modelacin terica de la investigacin. El
Concepto es una imagen generalizadora que refleja la multitud de objetos semejantes que
poseen iguales caractersticas esenciales. Todo concepto forma una abstraccin con lo cual
aparentemente se aparta de la realidad. Sin embargo, gracias a los conceptos se obtiene un
conocimiento ms profundo de la realidad revelando la esencia del objeto de la
investigacin.

En muchos contextos cientficos se habla de Constructos. Segn Zilberstein, son
conceptos creados o adoptados de forma deliberada y consciente para un propsito
cientfico especial. Desde esta ptica, todo constructo:
- Est relacionado de varias maneras con otros constructos y forma parte de los
esquemas tericos.
- Se define de manera especfica para que pueda ser observado y medido.

Segn Magalys Ruiz Iglesias: Un constructo es una entidad abstracta prolijamente
definida y articulada, que consideramos como existente, aunque no sea estrictamente
observable. Constituye el material bsico del cual se componen las teoras. Desde el punto
de vista ideal, un constructo debera tener a la vez alcance terico y significado emprico:
tendra que ser til en la construccin de teoras y significativo en lo que respecta a la
conducta observable.

Los conceptos se precisan mediante un conjunto de rasgos y aspectos entre los cuales
ocupa un importante lugar la Propiedad, la cual refleja la caracterstica o aspecto del

79
Algunos autores distinguen entre Modelo Empricos (se obtienen como consecuencia de informacin
emprica) y Modelos Conceptuales (se obtienen a partir de informacin terica). Esta taxonoma nos parece
inadecuada porque un modelo es una representacin que se obtiene de fuentes de datos empricas y tericas.
La modelacin terica de la investigacin persigue representar de modo
sistmico el objeto investigado mediante la elaboracin de conceptos, leyes,
teoras y cuadros.
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objeto que los asemeja o diferencia de otro. Cada cosa singular posee una cantidad infinita
de propiedades cuya unidad expresa su Cualidad (aqu se observa la relacin cantidad-
cualidad en el concepto). Aquellas propiedades susceptibles de medirse o cuantificarse
expresan otro aspecto del concepto que es la Magnitud.

La Variable es aquel atributo que puede cambiar y que sintetiza los aspectos esenciales del
objeto. En los mtodos hipotticos estas variables se clasifican en independientes
(vinculadas a la causa) y dependientes (relacionadas con el efecto).

La Regularidad expresa cierto grado de obligatoriedad en el comportamiento de los objetos
y fenmenos que se estudian a partir de ciertas relaciones de carcter causal, necesarias y
estables entre los fenmenos y propiedades del mundo objetivo, lo que implica que un
cambio de algn aspecto exige, en algn grado, la transformacin de otro.

El conocimiento de las regularidades sobre un objeto es importante pero un objetivo
central en la modelacin terica de la investigacin es la formulacin de leyes, aunque en
los enfoques cualitativos de la investigacin este aspecto no es reconocido de la misma
manera que en la investigacin cuantitativa. La Ley expresa la conexin interna y esencial
de los fenmenos que condicionan su desarrollo necesario y regular, reflejando las
relaciones generales, esenciales, necesarias y reiteradas entre objetos y sus variables, o
entre procesos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. El
conocimiento de la ley expresa el trnsito del fenmeno a la esencia y siempre ocurre por
medio del pensamiento abstracto.

Existen tres grupos principales de leyes:
a. Especficas: expresan relaciones entre fenmenos concretos o propiedades
particulares
b. Generales: para grandes grupos de fenmenos
c. Universales: son las leyes dialcticas que expresan relaciones entre propiedades o
tendencias universales del desarrollo (ver epgrafe 1.H).

Las leyes no slo se vinculan a los fenmenos naturales sino tambin, en determinados
paradigmas de la investigacin, a los fenmenos sociales. En el proceso de investigacin
cientfica las leyes se aplican, surgen nuevas, se modifican, pero esencialmente se debe
alcanzar un enfoque de sistema, es decir, este proceso debe poseer un enfoque sistmico.

En el mismo nivel de complejidad de la ley estn los Principios. Ellos son la base en que
se apoya la ciencia y son el resultado de la generalizacin de la actividad prctica. Su
confirmacin es posible encontrarla slo a lo largo de todo el proceso de desarrollo de la
propia ciencia y como consecuencia del escrutinio de una enorme cantidad de fenmenos
y hechos experimentales
80
.

En las ciencias desarrolladas, las leyes se unifican en un todo nico en los marcos de una
determinada Teora formada por un Sistema de Conceptos, Leyes y Principios,
estrechamente interrelacionados. Esta unificacin de los conocimientos cientficos en un
todo, es un estado superior en el proceso de sistematizacin de la ciencia. La Teora es, por
tanto, el sistema de conocimientos que explica el conjunto de los fenmenos, hechos o
procesos de alguna esfera de la realidad y que reproduce todas las leyes que se encuentran

80
Los Principios, al igual que las Leyes, se enuncian a partir de generalizaciones de regularidades
observadas en la informacin emprica y aunque Principios y Leyes tienen niveles semejantes de
complejidad, los Principios se consideran Leyes de mayor alcance e importancia para la teora.
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en ese dominio bajo un elemento unificador, es decir, cada teora es un sistema de saber
generalizado que explica determinados aspectos de la realidad.

En su pretensin de interpretar esa realidad la teora adquiere una estructura y adopta un
modo de tratarla y depende de: las concepciones filosficas del cientfico, de su concepcin
del mundo y se relaciona con determinados principios metodolgicos acerca de cmo
enfocar el examen de la realidad.

Por su significado, la teora se contrapone a la hiptesis (conjetura o saber no
comprobado), aunque en general surge de ella en un momento inicial del proceso de
investigacin. Tambin es contrapuesta a la prctica en cuanto es distinta de sta por
constituir una reproduccin ideal de la realidad. No obstante se halla indisolublemente
ligada a la prctica en tanto esta exige al conocimiento la solucin de nuevos problemas y
es el criterio de la veracidad de la teora.

Luego, una Teora es un sistema de conocimientos que explica un conjunto de fenmenos,
hechos y procesos de algunas esferas de la realidad y que reproduce las leyes que la rigen.
Entre sus principales cualidades se deben destacar su consistencia lgica, la posibilidad de
ser generalizable y la capacidad de generar nuevos conocimientos cientficos.

La teora no implica la simple suma de las leyes existentes, sino que en toda teora existe
un Ncleo que encierra un nmero relativamente pequeo de ideas o leyes esenciales,
generales y fundamentales de las que se derivan todas las dems leyes.

Las Cualidades que permiten evaluar la calidad de una teora cientfica se resumen en:
a. Consistencia lgica: las proposiciones que la conforman deben estar interrelacionadas,
sin que posean contradicciones formales internas o incoherencias
b. Ser generalizable: cuando es capaz de explicar el mayor nmero de fenmenos y
admitir el mayor nmero de aplicaciones
c. Capacidad: de generar nuevos conocimientos cientficos
d. Explicar: el por qu, cmo y cundo ocurre un fenmeno, dentro del campo de accin
de la investigacin
e. Sistematizar: ordena el conocimiento acerca del objeto de estudio
f. Predecir y permitir hacer inferencias: del comportamiento del objeto bajo
determinadas condiciones.

Es importante, tal como explica Gerardo Ramos en su artculo La Estructura Lgica del
Conocimiento Cientfico (vea la compilacin de 1999), entender a la Teora Cientfica no
solo como conjunto de [conceptos, axiomas
81
,] leyes y categoras sistematizadas por
determinados principios rectores que refleja la estructura esencial del objeto, sino que

81
En una Teora Cientfica estructurada deductivamente, un Axioma es un principio bsico que se asume
como verdadero sin demostracin dentro de la teora. En muchas ocasiones la veracidad de un Axioma se
argumenta por la informacin emprica, por intuicin e incluso por conveniencia prctica. Por ejemplo, al
desarrollar la Geometra Axiomtica, se puede tomar de tres maneras diferentes el Axioma de las Paralelas y
para cada caso se obtiene una teora diferente: la Geometra Euclidiana, la Geometra Hiperblica y la
Geometra Elptica.

Los trminos Axioma y Postulado frecuentemente se utilizan como sinnimos pero el trmino Postulado
debe entenderse como una proposicin que no es evidente por s misma y que no tiene una aceptacin
universal. Por lo tanto, un Postulado y un Axioma se aceptan sin demostracin en la teora pero se
diferencian en que el Axioma se admite porque no necesita demostracin dentro de la teora (es evidente por
s mismo) mientras que el Postulado se acepta sin demostracin pero sin aceptacin universal.
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tambin, la Teora Cientfica es la forma principal de existencia y movimiento del
conocimiento cientfico, la forma ms madura de estructuracin del pensamiento cientfico
de cada poca.

Desde el punto de vista de la Lgica Formal toda Teora Cientfica debe contener los
siguientes elementos (Gerardo Ramos, ibdem):
1. Fundamento emprico: Conjunto de hechos y datos obtenidos en observaciones y en
experimentos. Esta informacin emprica, requiere de argumentacin terica
2. Fundamento terico: Conjunto de conceptos, principios, leyes y axiomas que forman
la base terica sobre la que se asientan los elementos lgico-conceptuales de la teora
3. Lgica de la teora: Conjunto de reglas de demostracin e inferencia lgica de la teora
4. Efectos de la Teora: Conjunto de proposiciones, teoremas, escolios, corolarios, lemas
y conclusiones de la Teora.

Desde el punto de vista de la Lgica Dialctica es esencial reconocer las condiciones bajo
las cuales surge la teora, es decir: el problema cientfico, el estado del conocimiento sobre
el tema (por ejemplo, las tendencias en las disciplinas cientficas afines), el estado de
necesidad social, etc.

En el Captulo 11 se vern otros aspectos relacionados con las Teoras Cientficas.

Finalmente debe mencionarse el Cuadro Cientfico como un sistema de Teoras
Cientficas integradas bajo el liderazgo de algunas de ellas que permite establecer un
amplio rango de conocimientos de la realidad objetiva. Por ejemplo la Teora General de la
Relatividad permiti integrar el conocimiento precedente del Espacio y el Tiempo a las
nuevas ideas que hoy explican las observaciones de los fenmenos del universo y generar
un conjunto de ideas cientficas generales (Cuadro) que no solo armonizan con estas
teoras y este conocimiento sensorial, sino que tambin es capaz de predecir nuevos
fenmenos y generar nuevos conocimientos tericos.

En una investigacin cientfica, la elaboracin de modelos tericos parte de una necesidad
(que se deriva del Problema Cientfico) y de una adecuada fundamentacin. Esta creacin
de modelos tiene como etapas iniciales las ya mencionadas:
1. Estudio del marco terico
2. Estudio del marco contextual
3. Diagnstico del objeto de la investigacin
4. Determinacin de las tendencias.
Y contina con los siguientes pasos:
5. Estudio de la informacin emprica
6. Enunciado formal del modelo
7. Representaciones alternativas (grficas, analticas, etc.)
8. Explicacin del modelo (significados, exigencias, criterio de uso, argumentacin
sobre sus cualidades)
9. Formas de instrumentacin (recomendaciones, alternativas variantes)
10. Evaluacin.

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Es usual que el proceso de modelacin funcione con uno o varios lazos retroalimentados.

La seleccin del modelo trasciende al resto de la investigacin, en este sentido Nuez
Cobas (refirindose a investigaciones pedaggicas) nos explica que la modelacin debe
pasar por dos momentos que incluyen varias acciones del quehacer cientfico:

1. Definicin de los elementos que definen el modelo
a. Rasgos que caracterizan al modelo: En este punto, adems de sealarse la
estructuracin sistmica de sus componentes, debe valorarse su funcionamiento.
b. Premisas: deben recoger los principales presupuestos tericos en que se
fundamenta el problema.
c. Principios: (elementos rectores), son las tendencias esenciales que penetran todo el
modelo y guan al mismo. Deben estar dialcticamente relacionados con las
premisas, las cuales le sirven de base o fundamento.
2. Etapas y acciones: El nmero de etapas, sus contenidos y relaciones se determinan a
partir de las necesidades y exigencias didcticas de la propuesta a modelar. Cada
etapa se concreta a travs de acciones.
a. Definicin: contempla como acciones la valoracin de las principales
transformaciones a lograr y si el tipo de investigacin lo exige los indicadores
para su medicin. En esta etapa deben contemplarse los elementos sealados en la
hiptesis, precisamente estos elementos en su interrrelacin didctica deben
originar una nuevo contenido, que se convierte en el aporte terico central de la
tesis.
b. Organizacin: incluye entre sus acciones la localizacin y procesamiento de la
informacin necesaria para el cumplimiento del proyecto, as como el tratamiento
didctico de la misma.
c. Programacin: las acciones deben incluir la dosificacin de los contenidos, como
introducirlos en el proceso docente educativo, destacando si exige cambios
curriculares o no.
d. Diagnstico: acciones dirigidas a conocer la situacin real en el contexto donde se
aplica la intervencin
e. Planificacin: las acciones contienen la planificacin de la intervencin
pedaggica a travs de una estrategia u otras vas, como es el caso de las tareas
didcticas.
f. Instrumentacin: las acciones estn dirigidas a la materializacin en la prctica
pedaggica del proyecto, se puede utilizar un experimento, un pre-experimento y
un cuasi- experimento u otra va escogida por el investigador, incluyendo las de
carcter cualitativo.
g. Evaluacin: la misma contempla las acciones dirigidas a determinar la factibilidad
de la propuesta. La evaluacin puede realizarse a travs de mtodos cuantitativos
y cualitativos, lo ms acertado es utilizar elementos de los dos paradigmas y
triangular mtodos.

En resumen, el modelo, como parte de la teora, sirve de instrumento para explicar lo que
se estudia y para la prediccin de acontecimientos que an no se han observado y es
importante reconocer que el modelo terico de la investigacin intenta reflejar la realidad,
pero en este proceso influye notablemente la formacin y los criterios del investigador.

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C. Introduccin a los Modelos Fsicos
La Fsica (en griego = phisis, significa Naturaleza) ocupa un lugar especial en la
Ciencia porque estudia las formas ms generales de la materia y sus transformaciones (vea
Btikov et al.). En particular la Fsica estudia las propiedades de la materia (vea el artculo
Fsica de Wikipedia), la energa, el tiempo, el espacio y sus interacciones (fuerzas) lo cual
significa que los sistemas fsicos se caracterizan por tener una ubicacin en el espacio-
tiempo y un estado fsico definido y estar sujetos a evolucin temporal; asimismo estn
asociados con la magnitud fsica llamada energa.

Pueden enumerarse los campos que estudia esta disciplina cientfica para comprender su
importancia en la Ciencia. Segn George B. Arfken et al. (1984), la Fsica incluye las
disciplinas siguientes:

Clsica Moderna Multidisciplina
Mecnica
Gravitacin
Termodinmica
Electromagnetismo
ptica
Acstica
Hidrodinmica
Relatividad Especial
Relatividad General
Gravitacin
Cosmologa
Mecnica Cuntica
Fsica Atmica
Fsica Molecular
Fsica Nuclear
Fsica del Estado Slido
Fsica de las Partculas
Superconductividad
Superfluidos
Fsica del Plasma
Magneto Hidrodinmica
Fsica de los Planetas y del Espacio
Astrofsica
Biofsica
Qumica Fsica
Ingeniera Fsica
Fsica Mdica
Fsica Oceanogrfica
Fsica de la Msica

El desarrollo vertiginoso de la Fsica determina que la estructura y concepcin sobre las
ramas de la Fsica tambin cambie rpidamente. La siguiente tabla contiene informacin
del ao 2005 tomada de la Enciclopedia Encarta 2006 y proporciona una breve descripcin
de los temas tratados en los diferentes mbitos de la Fsica.

Trmino Descripcin de su objeto de estudio
Acstica Estudia las propiedades del sonido.
Fsica Atmica Estudia la estructura y las propiedades del tomo.
Criogenia Estudia el comportamiento de la materia a temperaturas
extremadamente bajas.
Electromagnetismo Estudia los campos elctrico y magntico, y las cargas elctricas
que los generan.
Fsica de Partculas Se dedica a la investigacin de las partculas elementales.
Dinmica de Fluidos Examina el comportamiento de los lquidos y gases en
movimiento.
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Geofsica Aplicacin de la fsica al estudio de la Tierra. Incluye los campos
de la hidrologa, la meteorologa, la oceanografa, la sismologa y
la vulcanologa.
Fsica-Matemtica Estudia la Matemtica en relacin con los fenmenos naturales.
Mecnica Estudia el movimiento de los objetos materiales sometidos a la
accin de fuerzas.
Fsica Molecular Estudia las propiedades y estructura de las molculas.
Fsica Nuclear Analiza las propiedades y estructura del ncleo atmico, las
reacciones nucleares y su aplicacin.
ptica Estudia la propagacin y el comportamiento de la luz.
Fsica del Plasma Estudia el comportamiento de los gases altamente ionizados (con
carga elctrica).
Fsica Cuntica Estudia el comportamiento de sistemas extremadamente pequeos
y los cuantos de la energa.
Fsica de la Materia
Condensada
Estudia las propiedades fsicas de los slidos y los lquidos.
Mecnica Estadstica Aplica principios estadsticos para predecir y describir el
comportamiento de sistemas compuestos de mltiples partculas.
Termodinmica Estudia el calor y la conversin de la energa de una forma a otra.

Una visin an ms actual (Noviembre del 2007) es la que nos ofrece el artculo Fsica de
la enciclopedia Wikipedia, que divide a la Fsica en tres partes (Clsica, Moderna y
Contempornea):

Fsica Clsica Fsica Moderna Fsica Contempornea
Mecnica (Clsica, de los
Medios Continuos, de los
Fluidos).
Termodinmica y
Mecnica Estadstica
Mecnica Ondulatoria
(Acstica y ptica)
Electromagnetismo
(Electricidad,
Magnetismo, Electrnica)
Relatividad o
Electrodinmica (Teora
Especial de la Relatividad,
Teora General de la
Relatividad, Gravitacin)
Mecnica Cuntica
(tomo, Ncleo, Fsica
Qumica, Fsica del
Estado Slido)
Fsica de las Partculas.

Termodinmica fuera del
equilibrio (Mecnica
Estadstica, Percolacin)
Dinmica No Lineal
(Turbulencia, Teora del
Caos, Fractales)
Sistemas Complejos
(Sociofsica, Econofsica,
Criticalidad Autoorganizada,
Redes Complejas)
Fsica Mesoscpica (Puntos
Cunticos)
Nano-Fsica (Pinzas pticas).


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Aqu es conveniente aclarar algunos trminos a modo de ilustracin:

Criogenia: Conjunto de tcnicas utilizadas para enfriar un material a la temperatura de
ebullicin del nitrgeno (-195,79
o
C) y a temperaturas an ms bajas.

Econofsica: Novedoso campo de investigacin cientfica que aplica teoras y mtodos,
originalmente desarrollados por la Fsica, para resolver problemas en la Economa y
especialmente, aquellos que involucran aspectos estocsticos (probabilsticos) y de
Dinmica No Lineal.

Sociofsica: Novedosa rama de la Fsica interdisciplinaria que aboga por el uso de mtodos
y conceptos de la fsica de Sistemas Complejos para el estudio de interacciones colectivas
en ciertas sociedades. No es una mera aplicacin de mtodos cuantitativos o matemticos,
sino de una nueva concepcin de los fenmenos sociales como propiedades emergentes de
un conjunto de individuos que interactan entre s para producir nuevas conductas que no
pueden reducirse al estudio de los componentes aislados. Dado que es una disciplina y un
punto de vista nuevo, aun se encuentra en sus comienzos, por lo que actualmente se enfoca
hacia la bsqueda de patrones generales de las conductas sociales. Se espera que la
interaccin entre socilogos, fsicos y matemticos, desarrolle e implemente experimentos
adecuados a los procesos sociales, o provee formas de contrastar las ideas, modelos y
teoras creadas. La Sociofsica est emparentada con la Econofsica.

Percolacin: Flujo de un lquido a travs de un medio poroso no saturado, por ejemplo de
agua en el suelo, bajo la accin de la gravedad.

Criticalidad autorganizada: Es un trmino usado en Fsica para describir Sistemas
Dinmicos (varan en el tiempo) que tienen puntos crticos especiales en su evolucin
temporal.

Los Sistemas Complejos y las Propiedades Emergentes se explican en el epgrafe 5.H.

Para comprender mejor el estado del conocimiento de la Fsica se puede enunciar su
Estructura en lo que concierne a conceptos, leyes y teoras:

Conceptos Principales:
Materia, Antimateria, Partculas, Masa, Energa, Momento, Tiempo, Fuerza, Inercia,
Presin, Onda, Electricidad, Magnetismo, Temperatura, Entropa, Sistemas de
Unidades y Constantes Fsicas.

Fuerzas fundamentales:
Interaccin Gravitatoria, Interaccin Electromagntica, Interaccin Nuclear Dbil,
Interaccin Nuclear Fuerte.

Teoras Principales:
Mecnica Clsica, Termodinmica, Mecnica Estadstica, electromagnetismo,
Relatividad Especial, Relatividad General, Mecnica Cuntica, Mecnica Cuntica
Relativista, Electrodinmica Cuntica, Crono-dinmica Cuntica, Fsica Molecular,
Fsica del Plasma, Fsica Relativista.

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Pero, adems, la Fsica sigue en un impresionante desarrollo para explicar la Naturaleza.
Se tienen las:

Teoras en estudio:
Teora del Todo, Teora de la Gran Unificacin, Teora de las Cuerdas, Criognia,
Teora del Espacio Acelerado, Teora del Todo Excepcionalmente Simple.

A modo de ejemplo, la Teora de Cuerdas es un novsimo modelo fundamental de la
Fsica que afirma que todos los bloques de materia son en realidad expresiones de un
objeto bsico unidimensional extendido llamado cuerda o filamento. De acuerdo con esta
propuesta, un electrn no es un "punto" sin estructura interna y de dimensin cero, sino una
cuerda minscula que vibra en un espacio-tiempo de ms de cuatro dimensiones. Un objeto
especial que aparece en esta teora son las D-Branas que pueden tener 1, 5 y 9 dimensiones
espaciales. Actualmente en la Teora-M se admiten tambin las branas de dimensin
superior llamadas P-Branas. Esta teora es centro de grandes discusiones cientficas porque
apunta al estudio del tiempo antes del Big Bang y porque algunos estudiosos la consideran
una seudociencia al no poder ser comprobada en la prctica.

Sin embargo la Fsica no solo ha aportado conocimiento acerca de su clsico (y amplsimo)
objeto de estudio: la Naturaleza. Adems, ha mostrado la eficacia de su modelado.

El modelo central de la Fsica es el llamado Cuadro Fsico Cientfico del Mundo que
enmarca la descripcin de los objetos de la naturaleza mediante ciertos Principios
(Causalidad, Simetra, Relatividad, Equivalencia, etc.) y Teoras Fsicas que a su vez
contienen Modelos Ideales que son descritos por Conceptos y Leyes que se describen
generalmente mediante el lenguaje de la Matemtica.

Por ejemplo, la Mecnica Clsica estudia la Esttica (investiga los cuerpos sobre los que
actan fuerzas y momentos cuyas resultantes son nulas, de forma que permanecen en
reposo o en movimiento no acelerado); la Cinemtica (que contempla el movimiento de
cuerpos haciendo abstraccin de las causas que lo producen); la Dinmica
82
(que analiza el
movimiento de los cuerpos teniendo en cuenta las fuerzas que los causan) y las Leyes de
Conservacin.

- Los modelos de la Mecnica Clsica son las partculas, los cuerpos rgidos, los
cuerpos deformables, etc.
- Los tipos de movimiento mecnico que pueden estudiarse son: Unidimensionales,
Bidimensionales (rectilneo, parablico, circular, etc.) y Tridimensionales. El
movimiento tambin puede ser relativo, oscilatorio, ondulatorio, catico, etc.
- Las leyes de conservacin, que afirman que en un sistema cerrado que experimenta un
proceso fsico determinadas cantidades medibles permanecen constantes. Se estudian
en la Mecnica Clsica, por ejemplo, las leyes de Conservacin del Momento Lineal y
la de Conservacin del Momento Angular
- Las fuerzas (segn el diccionario de la RAE: cualquier accin o influencia que
modifica el estado de reposo o de movimiento de un objeto o lo deforma) que se

82
Aqu se incluye la Dinmica de Fluidos o Hidrodinmica que se ocupa de las leyes de los fluidos en
movimiento; estas leyes son muy complejas.
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estudian son en general: gravitacionales, electromagnticas, interaccin atmica fuerte
e interaccin atmica dbil. En particular, para la Mecnica tienen importancia las de
friccin, las viscosas, las elsticas, la gravitacin, etc.

Aunque la Dinmica de Lagrange constituye un modelo terico general de la Mecnica
Clsica, se estudian frmulas particulares de movimiento, velocidad, aceleracin,
momentos, energas, etc. para cada caso especfico (por ejemplo: el estudio de una
partcula con movimiento rectilneo uniforme despreciando toda friccin).

Un aspecto muy importante es el relacionado con la imposibilidad de establecer una lnea
divisoria exacta entre la Fsica y otras disciplinas cientficas que estudian la Naturaleza
(vea el texto de Frish y Timoreva). Esto cobra singular relieve cuando se trata de
disciplinas aplicadas al desarrollo de las tecnologas y que son las bases de las ingenieras.








La comprensin de la Fsica no solo es importante en el plano de los resultados
gnoseolgico, tambin reviste enorme importancia la comprensin de los Mtodos de la
Fsica que estn caracterizados por el uso intensivo de la experimentacin, la deduccin de
leyes y la estructuracin de modelos y teoras.

Aunque en el prximo captulo se argumentar sobre las ideas principales acerca del
muestreo y de la experimentacin y en el epgrafe 7.C se abundar sobre los mtodos
empricos, es imprescindible resaltar el papel de la Fsica en el desarrollo de los mtodos
experimentales, sistematizados en los trabajos de Galileo Galilei y desarrollados por
innumerables investigadores hasta nuestros das.

Todo experimento fsico sigue, en lneas generales, los siguientes pasos:

1. Plantear el problema a investigar con la mayor precisin posible:
a. Fenmeno que se estudia
b. Magnitudes que se medirn y los intervalos de medicin de cada una
c. Caractersticas de los objetos que toman parte en el experimento para que el modelo
ideal se parezca al sistema real
d. Conocimientos experimentales y tericos previos que existen vinculados al
fenmeno que se estudia
e. La Ley de la Fsica (puede ser una hiptesis) que se pondr a prueba.

2. Diseo fsico del experimento.
a. Escoger y preparar los objetos y equipos que intervienen como sujetos del
experimento
b. Escoger y preparar los instrumentos de medicin. Analizar sus rangos, calibracin y
precisin
Este modo de estructurar el Cuadro Fsico del Mundo es un ejemplo de
coherencia, armona y correspondencia con la realidad, para todas las
disciplinas cientficas relacionadas con la Naturaleza y con el conocimiento
tecnolgico que es el objeto de trabajo en las ingenieras.
Al parecer, esta pauta pudiera extenderse de una manera especial a las
disciplinas cientficas que estudian la Sociedad.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
c. Prever los errores de medicin y sus causas. Formularlos cuantitativamente
mediante un anlisis que requiere un conocimiento slido de la teora que se
investiga, del modelo que se emplea y de los instrumentos de medicin
d. Prever los errores de medicin (sistemticos, aleatorios y de exactitud)
e. Detectar las causas de los errores sistemticos y eliminarlos o determinar las
correcciones necesarias
f. Formular cuantitativamente los errores de exactitud mediante un anlisis que
requiere un conocimiento slido de la teora que se investiga, del modelo que se
emplea y de los instrumentos de medicin
g. Determinar las posibles causas de los errores aleatorios y su magnitud en
comparacin con los errores de exactitud.

3. Diseo estadstico del experimento. En este punto deben tenerse en cuenta las
diferentes tcnicas del muestro (vea los epgrafes 6.A, 6.B, 6.C y 6.D) as como las
cuestiones generales sobre el diseo de experimentos (vea el epgrafe 6.E) y las
tcnicas especficas que aparecen en los textos especializados (vea el Anexo K)

4. Ejecutar el experimento y recopilar los resultados.

La Fsica completa su ciclo investigativo experimental con los siguientes pasos:

5. Procesamiento grfico y analtico los resultados

6. Anlisis de los resultados a la luz de las teoras conocidas y de las teoras en estudio.

Es evidente que en la experimentacin tiene especial importancia la medicin. Ral
Portuondo Duany en su texto nos muestra de manera simplificada los elementos que
determinan el valor de una magnitud fsica y de su error cuando se realiza una medicin:

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La experimentacin en la Fsica no puede entenderse separada de la construccin de
teoras. Esto es vlido para los cientficos y para los estudiosos de la Filosofa.

Al respecto el fsico ruso P. Kapitza (Premio Nobel) ha dicho en su obra citada:

- Para el desarrollo armnico de la ciencia es necesario, claro est, que la teora no se
aleje del experimento, y esto puede tener lugar solo cuando la teora se sustenta sobre
una base experimental suficientemente poderosa. (Pgina 200)

- La aplicacin de la dialctica en la esfera de las ciencias naturales exige un profundo
conocimiento de los hechos experimentales y de su generalizacin terica. (Pgina
203).







En el epgrafe 7.C se profundizar en la caracterizacin de los Mtodos de Investigacin y
entre ellos en el Mtodo Hipottico-Deductivo, que ha sido el mtodo terico ms
importante de la Fsica y en el cual se usan intensivamente los modelos de la Matemtica
para sus formalizaciones.

Entre estos modelos, sobresalen las Ecuaciones Diferenciales que expresan implcitamente
la variabilidad de una o varias variables dependientes con respecto a una o varias variables
independientes, ya que se desconocen las expresiones de las funciones que explican las
relaciones causa-efecto entre estas variables. Las condiciones de frontera (espaciales) e
iniciales (temporales) se expresan tambin mediante expresiones matemticas que
permiten encontrar las funciones desconocidas o, al menos, algunos de sus valores.

D. Introduccin a los Modelos Matemticos
La Matematizacin de las disciplinas cientficas (un rasgo caracterstico de la Revolucin
Cientfico - Tcnica contempornea) es un proceso que generalmente se produce en
aquellas disciplinas cuyo grado de desarrollo y de relaciones entre sus conceptos y leyes
permiten la introduccin de modelos y mtodos matemticos en el estudio de los mismos,
es decir su matematizacin. Este proceso, enunciado conceptualmente por Federico
Engels, ha sido aceptado por la mayora de los filsofos y tericos que estudian la Ciencia,
independientemente de sus posiciones filosficas y cientficas (ver Guzmn 1994).

En la actualidad la Matemtica (del griego ouqoti_o = que concierne al saber) acta
como metateora o metalenguaje o metadisciplina
83
con respecto a las ciencias naturales y
a una gran parte de las ciencias sociales y del pensamiento as como respecto a las
transdisciplinas, donde un rasgo significativo es el hecho de que se incluyen ciencias

83
Meta- : Significa junto a, despus de, entre o con. En este caso metadisciplina se asume como disciplina
cientfica simblica que describe, explica y analiza a otras disciplinas.
Los estudios de ingeniera pueden, con toda justicia, considerar a la
Fsica como su ciencia madre por el uso gnoseolgico y metodolgico
que hacen de sus modelos, leyes, teoras, tcnicas de experimentacin y
mtodos tericos.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 137 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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extremadamente complejas como la Informtica, la Biologa, la Psicologa, la Sociologa,
la Lingstica y la Economa. Precisamente, es la complejidad de los objetos de
investigacin de estas ciencias, lo que presupone la necesidad de aplicar los modelos
abstractos de la Matemtica, los cuales tienen la posibilidad de utilizar todo el aparato
terico-prctico de los mtodos matemticos correspondientes.

Los modelos matemticos no solo deben contener la descripcin matemtica de objetos y
procesos, sino que adems, deben contener un conjunto de reglas que determinen
operaciones sobre dichos objetos y procesos. Puesto que el contenido de la ciencia
matemtica se estructura en Definiciones, Teoremas y Algoritmos se asume el principio de
que estas estructuras son los elementos primarios para crear modelos matemticos.

Para lograr la Matematizacin de una ciencia se tienen en cuenta tres etapas generales:
1. Estudio cuantitativo, cualitativo y grfico de datos experimentales y observaciones y
modelacin elemental de leyes
2. Modelacin de fenmenos particulares y procesos individuales
3. Construccin de modelos matemticos para teoras completas.

El acadmico ruso A. N. Kolmogrov propuso cuatro etapas para estudiar la historia de la
Matemtica (que de cierta manera es la de los modelos matemticos):
1. Surgimiento (hasta el siglo VI ane)
2. Elemental (desde el siglo VI ane hasta el siglo XVI de nuestra era)
3. De las magnitudes variables (desde el siglo XVII hasta mediados del siglo XIX)
4. Contempornea (desde la segunda mitad del siglo XIX hasta la actualidad).

Desde el punto de vista histrico se conoce que los modelos matemticos se utilizaron an
antes de nuestra era desde los albores de la humanidad, cuando el hombre desarroll la
abstraccin del nmero. Hasta el siglo XVI el uso de los modelos matemticos no fue
sistemtico e hizo nfasis principalmente en la solucin de problemas econmicos
elementales, mecnicos y astronmicos. Fue en los siglos XVII y XVIII donde, con los
trabajos de varios cientficos, entre los que sobresalen Galileo y Newton, se profundiza en
la modelacin matemtica como elemento decisivo en el desarrollo de algunas ciencias
basadas en los principios de la mecnica. Estos modelos, que siguen desarrollndose hoy
en da, recibieron el nombre de Modelos Determinsticos y se basan en ecuaciones que
reflejan relaciones precisas entre unos pocos objetos y procesos. Otros modelos
matemticos que surgen posteriormente son los llamados Probabilsticos Estadsticos,
donde se reflejan las conductas de pocos o numerosos objetos y procesos con
comportamientos sujetos a leyes probabilsticas y estadsticas. Debe destacarse en esta
etapa la preponderancia de la modelacin matemtica de procesos productivos que
incluyen elementos tcnicos, econmicos, ergonmicos, etc., lo que ha mostrado el papel
protagnico de la Matemtica en el desarrollo econmico y social mundial.

Adems de lo anterior, en la actualidad puede ser resaltado el desarrollo de modelos
relacionados con la Teora de Informacin (ligada con las Probabilidades y con la
Estadstica), Teora Abstracta de Autmatas (ligada con el lgebra Abstracta y con la
Matemtica Finita) que han permitido, junto con otros mtodos clsicos, la matematizacin
de una parte de la Biologa y otras ciencias complejas sobre todo las relacionadas con la
Informtica y la Fsica Terica.
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Otro punto de vista a tener en cuenta, plantea que los modelos matemticos son en general
probabilsticos - estadsticos y que los determinsticos existen como un caso lmite
(particular) de los primeros. Debe destacarse que dentro de las ciencias tcnicas se han
desarrollado modelos que unen las caractersticas de los modelos probabilsticos -
estadsticos y de los modelos determinsticos como en el caso de la Teora de las Variables
Aleatorias Regionalizadas de George Matheron.

Para las Ciencias Sociales y del Pensamiento, los primeros modelos matemticos que se
han obtenido hacen un amplio uso de la Estadstica Matemtica. Posteriormente, otros
modelos especficos ms complejos se obtienen en la Esttica a partir de la serie de
Fibonacci y del Rectngulo Dorado.

En la Economa y la Sociologa se obtienen modelos a partir de:
- La Teora de los Juegos (trabajos de John Von Neumann y otros)
- La Programacin Matemtica y mediante la Investigacin de Operaciones
(Kantorovich, Cupman, Danzig y otros)
- Estadsticas Multivariadas
- Teora de las Catstrofes; Teora de los Conjuntos Difusos, etc.

Para intentar la matematizacin del pensamiento y la conducta humana as como la
modelacin matemtica de la prognosis cientfica, es imprescindible resaltar por su alcance
la teora de Lotfi A. Zadeh (vea el epgrafe 5.G).

Desde el punto de vista de la modelacin puede considerarse la existencia de tres etapas
principales en la historia de la Matemtica:
1. Etapas de los Modelos Estticos
2. Etapa de los Modelos Dinmicos
3. Etapa de los Modelos del Desarrollo.

En cada nueva etapa los problemas cientficos que se estudiaron a partir de modelos
matemticos, se hicieron ms complejos, pasando por una primera etapa, caracterizada por
situaciones aritmticas, geomtricas y algebraicas, a una segunda etapa, marcada
fundamentalmente por situaciones propias del clculo diferencial e integral, hasta llegar a
la etapa actual donde se estudian situaciones altamente complejas relacionadas con la fsica
relativista, la biologa, las ciencias del sociales, etc. Las Abstracciones se hicieron cada vez
ms complejas y sobre todo multiescalonadas y los mtodos matemticos se fueron
haciendo cada vez ms elaborados y efectivos hasta llegar al mtodo axiomtico actual.

El criterio de veracidad ha evolucionado junto a la Matemtica. En la primera etapa slo se
tena en cuenta a la Prctica Social como criterio de veracidad, pero en la medida en que
las fuentes genticas de nuevas teoras matemticas dejaron de ser solo las ciencias
naturales y sociales surgi, unido al desarrollo de la Lgica Matemtica, se estableci
como criterio de veracidad en las teoras matemticas formalizadas el llamado Principio de
No Contradiccin Lgica.

En la etapa de los modelos del desarrollo se han especificado una serie de cuestiones
esenciales para la Matemtica y su papel en la ciencia:
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 139 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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1. La solucin del problema filosfico fundamental en la Matemtica, es decir, la
determinacin de la relacin en que se encuentra el saber matemtico con la realidad
objetiva

2. El objeto de la Matemtica es el estudio sobre las formas del espacio y las relaciones
cuantitativas del mundo real, amplindose cada vez ms lo que se entiende por
relaciones cuantitativas y formas del espacio.

Mencin especial merece el llamado problema de la Fundamentacin de la Matemtica
donde, mediante la Lgica Matemtica, se ha pretendido probar todos los resultados de
esta ciencia a partir de ciertos conceptos y axiomas primarios. Vase un poco de historia:
Antes del origen de la llamada civilizacin griega antigua, que vivi unos siglos antes de
nuestra era, no existan mtodos formales de demostracin para los resultados
matemticos, el hallazgo de los infinitos y las paradojas de Zenn son las que muestran
la inconsistencia de las posiciones de los pitagricos idealistas y de los empiristas
seguidores de Demcrito, que de un modo u otro pretendan fundamentar la veracidad del
conocimiento matemtico. Ante estas contradicciones, surge el mtodo axiomtico cuyo
punto culminante est en la obra Elementos de Euclides.

Un segundo intento importante de fundamentar la Matemtica se produce con el
nacimiento y desarrollo del Clculo Diferencial e Integral, donde se distinguen dos
corrientes principales: una de ellas tratando de hacerlo mediante las formas elementales del
movimiento y de concepciones apriorsticas del pensamiento; la otra, fundamentando la
Matemtica sobre la absolutizacin del papel del experimento.

En el siglo XIX se presentan las geometras no euclidianas, permitiendo ver el inmenso
alcance del pensamiento lgico matemtico al darle solucin general al problema de las
paralelas de la geometra euclidiana. A finales del propio siglo XIX, surge la Teora de
Conjuntos de George Cantor como un serio intento de fundamentar la Matemtica
conocida; en ella se presenta el problema de la naturaleza del infinito matemtico y la
consideracin de la abstraccin del infinito actual. La ineficacia de la Teora de Conjuntos
como fundamento de la Matemtica se mostr en sus contradicciones lgicas.

A inicios del siglo XX se presentan cuatro programas con tendencia neopositivista
(consideracin de la Matemtica exclusivamente en sus aspectos estructurales y puramente
lgicos):
1. Axiomtico-Conjuntista (a partir de la Teora de Conjuntos, pero ignorando sus
paradojas)
2. Logicista (sus representantes principales son B. Russel y A.N. Whitehead)
3. Formalista (D. Hilber, J. Von Neumann)
4. Intuicionista (L. Brouwer, A. Heyting, H. Weyle).

Independientemente de la aceptacin que tuvieron estos programas, su desarrollo ha
permitido formular los fundamentos de la Matemtica como una parte de ella misma,
armada de sofisticados mtodos para el anlisis de sus teoras, lo cual proporcion mayor
confianza a todos aquellos que necesitan y usan los modelos y mtodos matemticos.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 140 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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En los aos 30 del siglo XX, K. Gdell, y en los aos 60 P. Cohen, obtienen una serie de
resultados que prueban, entre otras cosas, no solo la posibilidad de construir sistemas
axiomticos diferentes de la Teora de Conjuntos, para fundamentar la Matemtica, sino
que adems estos sistemas diferentes pueden ser incompatibles entre s.

Los aos 50 del siglo pasado traen a consideracin la posibilidad de fundamentar la
Matemtica analizando el desarrollo histrico de los conceptos y teoras, esta corriente a
partir de los aos 60 busca un fundamento comn entre el conocimiento matemtico y el
conocimiento cientfico - natural; Carlos Snchez Hernndez (1987) denomina a esta
corriente Neoemprica y sus iniciadores fueron H.B. Curry, F. Klein, H. Eige, etc.

El principal representante de esta corriente fue Imre Lakatos, quien protagoniza un paso de
avance por la comprensin contempornea del desarrollo dialctico de las teoras
matemticas y por la intencin de interrelacionar la historia y la metodologa de la
Matemtica. Las ideas de Lakatos, influidas en su desarrollo por las de G. Lukacs, R.B.
Braidwhite, G. Polya, B.L. Van Der Warden y sobre todo de K. Popper (en cuyo seminario
participaba), le permiti asumir una posicin crtica hacia ciertos programas
neopositivistas sobre los fundamentos de la Matemtica (y entre ellos los de Popper) y
tomar posiciones acertadas con la introduccin del concepto de Programa de Investigacin
Cientfica con lo que intenta apresar la tendencia del conocimiento, utilizando estructuras
metatericas y con ello explicar el desarrollo de la ciencia y en particular de la
Matemtica; sin embargo hay rasgos negativos en el sistema de ideas de Lakatos, entre las
que se ha destacado su sealamiento de que el nico criterio de seleccin de hiptesis en
una situacin concreta lo constituye la ampliacin de su contenido emprico
84
.

E. Modelos Determinsticos, Probabilsticos-Estadsticos y Mixtos
Muchos modelos matemticos presuponen que las propiedades que se estudian pueden
representarse mediante constantes y variables y que las relaciones entre estas variables (o

84
El Programa de Investigacin implica una sucesin de teoras. Cada teora implica una nueva y ms
detallada profundizacin del conocimiento. Puesto que hay varios Programas de Investigacin entonces hay
criterios racionales para seleccionar los ms eficaces, estableciendo la evidencia emprica como clave
explicativa del cambio cientfico. Algunos seguidores como Larry Laudman han eliminado algunas
deficiencias relacionadas con la suposicin de que los ncleos centrales de las teoras permanecen intactos,
puesto que se sabe que el ncleo de un programa cambia a medida que el programa de investigacin madura.
Se ha reflejado mejor esta realidad con la expresin de Tradicin de Investigacin que se define como un
conjunto de supuestos generales sobre las actividades y procesos en un campo de estudio y sobre los mtodos
apropiados a usar para investigar los problemas y construir las teoras en ese campo.
En 1962, Thomas S. Kuhn public La estructura de las revoluciones cientficas, donde expona la evolucin de
las ciencias naturales bsicas de un modo que se diferenciaba sustancialmente de la visin ms aceptada
entonces. Segn Kuhn, las ciencias no progresan siguiendo un proceso uniforme por la aplicacin de cierto
Mtodo Cientfico sino que en realidad se verifican dos fases en el desarrollo cientfico.
- Hay un amplio consenso en la comunidad cientfica sobre cmo explotar los avances conseguidos en el
pasado ante los problemas existentes, crendose as soluciones universales que llamaba "paradigmas"
- Cuando las teoras conocidas dejan de funcionar con eficacia, se buscan nuevas teoras y herramientas
de investigacin. Si se demuestra que una teora es superior a las existentes entonces es aceptada y se
produce una "revolucin cientfica".
Tales rupturas revolucionarias traen consigo un cambio de conceptos cientficos, problemas, soluciones y
mtodos, es decir, nuevos paradigmas. Aunque estos cambios paradigmticos nunca son totales, hacen del
desarrollo cientfico algo discontinuo. Se dice que la vieja teora y la nueva son inconmensurables una
respecto a la otra.
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sea las leyes que definen el comportamiento de las propiedades del objeto) pueden
describirse mediante funciones matemticas; estas funciones (las ms conocidas son las
frmulas), permiten obtener valores de ciertas variables (de las que generalmente no se han
medido sus valores) llamadas dependientes, cuando se conocen los valores de las variables
independientes y de ciertas constantes. De acuerdo a las caractersticas de las variables, los
modelos matemticos tienen la clasificacin:

1. Determinsticos

2. Probabilsticos Estadsticos

3. Mixtos.

Los Modelos Determnisticos son aquellos donde todas las variables independientes tienen
un valor nico y permanente cuando se mantienen estables las condiciones del objeto y las
funciones relacionadas determinan valores nicos y permanentes de las variables
dependientes.

Estos modelos presuponen que:
1. Bajo condiciones iguales los resultados de cualquier cantidad de experimentos deben
ser iguales

2. Si los valores de las variables independientes permanecen constantes entonces las leyes
que permiten calcular las variables dependientes mantienen sus resultados constantes.

En los Modelos Probabilsticos Estadsticos:

1. Todas las variables independientes presentan algn grado de aleatoriedad
85
lo cual
significa que bajo condiciones iguales los resultados de cualquier experimento pueden
ser diferentes a los resultados de cualquier otro experimento

2. Si los valores de las variables independientes permanecen constantes entonces las leyes
que permiten calcular las variables dependientes reportan resultados aleatorios. En este
caso se dice que las leyes tienen un comportamiento aleatorio.

Los modelos mixtos son aquellos donde intervienen variables y leyes determinsticas y
probabilsticasestadsticas.

Algunos autores hablan de Modelos Estacionarios como aquellos donde no se contempla el
paso del tiempo y de Modelos No Estacionarios o Dinmicos donde si se contempla la
variable temporal.


85
Aleatorio es sinnimo de Casual (azaroso) aunque debe entenderse que una variable aleatoria X toma
valores casuales dentro del Espacio de Sucesos S del experimento. Estas variables aleatorias X tienen
definido su comportamiento por las llamadas Funciones de Probabilidad que definen la Probabilidad que
tiene cada valor de X de ser obtenido cuando se realiza un experimento. Debe precisarse que cuando se
realiza un experimento, el resultado obtenido no es necesariamente el de mayor probabilidad.
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En los modelos matemticos juegan un importante papel las funciones porque mediante
ellas se expresan cuantitativamente las leyes que operan en el fenmeno que ocurre en el
objeto que se estudia.

Aunque no es objetivo de este trabajo mostrar algn tipo de formalismo matemtico es
conveniente decir que una funcin matemtica ha sido definida por Julio Rey Pastor, et al.,
en su Anlisis Matemtico (Volumen 1, pgina 356) de la siguiente manera:

Se dice que una variable y es funcin de otra variable x, cuando a cada valor de x (dentro
de cierto conjunto X llamado campo de variacin de x) corresponde un valor determinado
de y (funcin uniforme) o varios valores de y (funcin multiforme)
86
.

Las funciones, como se deduce de la definicin anterior, pueden ser uniformes o
multiformes. Autores ms modernos solo consideran funciones a las funciones uniformes.

Por las caractersticas de las variables x e y las funciones pueden ser vectoriales (y es un
vector
87
) o escalares (y es un nmero); asimismo pueden ser de una variable independiente
(si x es un escalar) o de varias variables independientes (si x es un vector). Tambin x e y
pueden ser nmeros complejos o cuaterniones, que son otros tipos de nmeros; incluso
puede ser algo ms complejo como una matriz u otra funcin.

Si x e y son funciones entonces se dice que f es un funcional.

Las reglas (descritas en muchos casos por f) para obtener y si se conoce x son variadas y se
destacan las ms simples tales como:
a. Funciones Potencias: Funcin Constante, Funcin Lineal, Funcin cuadrtica, etc.
b. Funciones Trigonomtricas: Seno, Coseno, Tangente, Arcoseno, etc.
c. Funciones Exponenciales y Logartmicas.
Asimismo se pueden obtener expresiones ms complejas a partir de las anteriores si se
combinan con las operaciones aritmticas suma, sustraccin, producto, cociente, potencia y
raz; asimismo se pueden formar funciones compuestas escribiendo como argumento de
una funcin a otra funcin.

Adems de tipos de funciones matemticas, pueden considerarse diferentes formas de las
mismas:
1. Funcin explcita: tiene la forma y = f(x)
2. Funcin Implcita Simple: tiene la forma f(x,y)=0
3. Forma implcita con operadores integro-diferenciales: en estos casos la funcin aparece
dentro de una ecuacin integro-diferencial no resuelta
4. Funcin paramtrica:

=
=
) (
) (
t g y
t f x
donde t es el parmetro (t puede ser un vector u otro
ente matemtico)

86
Segn estos autores esta amplia definicin se debe al matemtico D.G. Dirichlet en 1854. Se expone esta
definicin en lugar de una ms reciente debido a que es importante su amplitud.

87
Vector es un elemento de un Espacio Vectorial. Este ltimo es un conjunto no vaco sobre el que se define
la suma de elementos y el producto por escalares (nmeros) y estas operaciones cumplen ciertas propiedades.
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5. Funcin en un desarrollo en serie: en ocasiones las funciones aparecen como sumas de
infinitos trminos (por ejemplo series de potencias, series trigonomtricas, etc.)
6. En forma de Tabla: en este caso no se conoce alguna frmula o expresin que permita
obtener y si se conoce x. En su lugar disponemos de una tabla de valores (x
i
,y
i
).

Reconforta mucho saber que existe un gran nmero de mtodos para obtener una funcin
en la forma deseada si se conoce otra forma.

Finalmente es adecuado puntualizar que los modelos matemticos pueden contener ms de
una funcin matemtica y en estos casos las mismas pueden estar interrelacionadas
mediante sistemas de ecuaciones (algebraicas e integro-diferenciales).

Ejemplos de modelos matemticos que se expresan mediante funciones son los siguientes:

a. La Segunda Ley de Newton: F = m a (Fuerza es igual a masa por aceleracin)

b. La tasa de cambio con respecto al tiempo de una poblacin P(t) con ndices constantes
de nacimiento y mortalidad es, en muchos casos simples, proporcional al tamao de la
poblacin, es decir ) (
) (
t kP
dt
t dP
= donde k es una constante de proporcionalidad

c. Un laboratorio realiza anlisis qumicos para determinar la concentracin del elemento
E en cierto mineral y afirma que lo hace con un error promedio de 0.50.1 y adems
que estos errores tienen una distribucin (comportamiento) normal. La funcin de
probabilidad de x est dada por:
|
|
.
|

\
|

=
1 . 0
5 . 0
2
1
2 ) 1 . 0 (
1
) (
x
x f e
t


d. Se midi la temperatura a diferentes alturas de una chimenea de 10 m de altura y se
obtuvieron los siguientes valores (en grados):
Altura 0 2 6 7 10
Temperatura 89 73 61 48 36

e. La posicin de un objeto en cada instante de tiempo t est dada por (X,Y,Z) donde:

+ =
+ =
=
) cos( ) ( ) (
1 ) (
) (
2
t t sen t Z
t t Y
t t X



F. Sobre la Teora de las Variables Aleatorias Regionalizadas
Esta teora surge en la bsqueda de solucin de problemas de la Geologa y de la Minera
88

y parte de que a cada punto P=(x,y,z) del espacio (donde x, y, z constituyen variables
regionales determinsticas) se le asocia una variable aleatoria U.

88
Aunque en la actualidad esta teora se aplica con xito en la agricultura, meteorologa, biologa, etc.
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Por ejemplo, sea U la concentracin de Ni dada en porciento, entonces a cada punto P de
un yacimiento se le asocia un valor de concentracin de Ni el cual se considera aleatorio,
es decir Ni = f (P) y en este caso la funcin f es una ley (generalmente desconocida) cuyo
comportamiento es aleatorio.

Es oportuno decir que para cada punto P la variable aleatoria Ni se rige por una funcin de
probabilidad que define cual es la probabilidad que tiene la obtencin de cada valor de Ni
cuando se realiza un anlisis qumico a una muestra del punto P. Es menos obvio que las
funciones de probabilidad de cada punto estn relacionadas con las funciones de
probabilidad de puntos vecinos.

La importancia que tiene esta teora es que proporciona importantes criterios tericos para
explicar complejos fenmenos geolgicos y procesos mineros; adems aporta mtodos
prcticos para la modelacin de diversas variables de un yacimiento tales como los
recursos y reservas de minerales tiles.

Vale la pena explicar el siguiente ejemplo elemental: Sea un yacimiento del mineral U el
cual ha sido explorado mediante pozos de perforacin usando una red cuadrada en planta
de lado igual a 25 m y con intervalos de 1 m en la direccin vertical. Desarrollando a
partir de los datos (x
i
,y
i
,z
i
,U
i
) herramientas matemticas tales como los variogramas y
aplicando el Mtodo de Kriging (estimacin) Puntual, se puede conocer con cierto grado
de confianza el valor de U en puntos intermedios entre los pozos de exploracin. Con estas
estimaciones ahora se pueden calcular los recursos y reservas del yacimiento.

G. Introduccin a los Mtodos de Optimizacin
Los modelos matemticos pueden tener como alcance, disear bajo qu condiciones el
fenmeno tendr ciertos comportamientos o cules son las caractersticas que hacen que un
objeto se comporte de cierta manera. En esos casos, generalmente se busca bajo qu
condiciones el objeto tendr un comportamiento ptimo
89
para nuestros fines.

Desde el punto de vista matemtico todo problema de optimizacin se puede describir
como una funcin objetivo F a la cual queremos hallarle cual es su valor mximo o su
valor mnimo (as como los valores de las variables independientes que dan lugar a estos
valores extremos) cuando estas variables independientes que intervienen estn sujetas a
ciertas restricciones. Tambin pudiera pretenderse hallar varios valores mximos y
mnimos.

Por ejemplo, supongamos que se estn estudiando las propiedades X, Y y Z de un objeto D
y se quiere saber bajo qu condiciones la funcin f(X,Y,Z)=X+Y*Z se hace mnima si
sabemos que 0 sXs4 y adems Y<Z.

Otros ejemplos pudieran ser (usted puede ir pensando cual es la funcin objetivo y cules
son las restricciones; tambin puede valorar si se trata de un problema de optimizar el
diseo del uso del objeto o del diseo del propio objeto):

89
ptimo es sinnimo de excelente, perfecto, inmejorable, superior, relevante, destacado, favorable, etc.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

Cul debe ser la carga (en toneladas mtricas) que se coloca encima de un camin si se
conoce su rendimiento en kilmetro por litro de combustible, para lograr que el transporte
de mineral en la mina M sea econmicamente ptimo?

Cul debe ser la capacidad de carga (en toneladas mtricas) de un camin y cul debe ser
su rendimiento en kilmetro por litro de combustible para que el transporte de mineral en
la mina M sea econmicamente ptimo?

Los problemas de optimizacin son diversos y su clasificacin es variada de acuerdo a
varios criterios. Por ejemplo:

1. Lineales o No Lineales: Depende de la linealidad del modelo matemtico (funcin
objetivo y restricciones) que se tiene. Estos modelos pueden ser Lineales o No Lineales
(Cuasi-lineales, Cuadrticos, etc.)

2. Estticos o Dinmicos: Se dice Esttico si la optimizacin se realiza cuando el objeto
ha alcanzado (en el fenmeno que se estudia) un estado estable lo cual quiere decir que
este estado es constante en el tiempo. Se dice Dinmico cuando el fenmeno o el objeto
varan en el tiempo y esta variable es contemplada en la optimizacin. Recordemos que
en los Modelos Estacionarios no se contempla el paso del tiempo por lo que se puede
decir que la Optimizacin Esttica trabaja con estos modelos; asimismo la
Optimizacin Dinmica trabaja con Modelos No Estacionarios

3. Determinsticos o Estocsticos
90
: La optimizacin determinstica se refieren a modelos
determinsticos y la optimizacin estocstica se refiere a modelos probabilsticos-
estadsticos o mixtos

4. Unidimensionales o multidimensionales: Tienen que ver con la cantidad de variables
dependientes e independientes que intervienen en el modelo

5. Parmetros Combinados o Parmetros No Combinados: En la optimizacin de
parmetros combinados se ignoran las variaciones espaciales de las variables
dependientes del modelo, o sea, el objeto se considera espacialmente homogneo.

Finalmente es conveniente saber que los mtodos matemticos que se utilizan para resolver
problemas de optimizacin son muy complejos y dependen en gran medida del tipo de
problema que se presente.

H. Los Modelos de la Complejidad
La Complejidad (o como les gusta decir a algunos investigadores: la Ciencia de la
Complejidad) es la consecuencia del estudio de las problemticas ms actuales de la
ciencia; entre ellas tenemos la Fsica, la Biologa, el Medio Ambiente, la Economa, la
Meteorologa (incluyendo el Cambio Climtico), el Cerebro, la Gentica, etc. donde lo
complejo se manifiesta de manera prominente en la relaciones causa-efecto.

90
Estocstico es sinnimo de aleatorio, casual, debido al azar; en este caso es equivalente al trmino
compuesto Probabilstico-Estadstico.
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

En los sistemas simples (no complejos) la dinmica de su comportamiento es estable, es
decir, se mantienen en estado de equilibrio o muy prximos al mismo y la magnitud de las
causas que los provocan se corresponde con un efecto de intensidad similar. Adems, el
tiempo es un factor externo, inherente al proceso o fenmeno que se estudia.

Los sistemas complejos son afectados por pequeas variaciones de: sus condiciones
iniciales, sus fluctuaciones internas y sus fluctuaciones externas. Estas afectaciones se
pueden convertir en desestabilizaciones que quiebran el equilibrio del sistema, lo cual
termina a veces en su destruccin o en la creacin de una estructura totalmente nueva en un
nivel superior. Esta nueva estructura puede ser diferente y ms compleja que la anterior y
se les conoce como Estructuras Disipativas.

Se puede asumir, que una de las primeras teoras cientficas relacionada con la complejidad
est dada por los trabajos de Werner Karl Heisenberg, fsico y Premio Nobel alemn, que
en 1927 desarroll la Mecnica Cuntica que incluye el famoso Principio de Incertidumbre
que ha ejercido hasta nuestros das una profunda influencia en la Fsica y en la Filosofa.
Este principio afirma que es imposible medir simultneamente y de forma precisa la
posicin y el momento lineal
91
de una partcula (por ejemplo, un electrn). El principio,
tambin conocido como Principio de Indeterminacin, tambin afirma que si se determina
con alta precisin una de las cantidades mencionadas, entonces se perder precisin en la
medicin de la otra, y que el producto de ambas incertidumbres nunca puede ser menor que
la constante de Planck (h = 6,626 10
-34
julios. segundo), llamada as en honor del fsico
alemn Max Planck. En la Mecnica Clsica la incertidumbre es muy pequea y resulta
despreciable y los clculos se consideran precisos pero en la Mecnica Cuntica no sucede
esto y los clculos se realizan mediante la Teora de las Probabilidades.

Otro caso: En 1961, el meteorlogo Edward Lorenz del Instituto Tecnolgico de
Massachussets (MIT), quin, un ao antes haba realizado predicciones probabilsticas del
tiempo con 12 ecuaciones y 6 cifras decimales, volvi a realizar sus clculos con solo 3
cifras decimales y qued sorprendido de las diferencias en los pronsticos. Esto quera
decir que no se cumpla el postulado de que a grandes causas corresponden siempre
grandes efectos y viceversa, o sea, que para algunos modelos, a pequeas variaciones de
los datos de entrada, se pueden producir grandes variaciones en los datos de salida.

Siguiendo con la historia, Lorenz intent encontrar un sistema menos complejo que
dependiera sensitivamente de las condiciones iniciales, simplific el sistema de ecuaciones,
se qued con tres ecuaciones y finalmente observ que los resultados seguan dependiendo
de las condiciones iniciales, un comportamiento aparentemente azaroso, sin embargo, al
graficar los resultados numricos de sus anlisis, apareci una espiral plana (hlice) doble,
como las alas de una mariposa. A partir de entonces, al efecto desproporcionado que tienen
a veces las pequeas diferencias iniciales se les dio el nombre de efecto mariposa.

Un sistema complejo est compuesto por varias partes interconectadas o entrelazadas
cuyos vnculos contienen informacin adicional desconocida para el investigador lo cual
impide analizar al sistema con precisin. Un sistema complejo posee ms informacin que

91
Momento Lineal: Es el producto de la masa de un cuerpo en movimiento, por su velocidad lineal
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la que contiene cada parte independientemente y para describirlo hace falta no solo
conocer el funcionamiento de las partes, sino conocer como se relacionan entre s. Las
interacciones entre los elementos de un sistema complejo dan lugar a propiedades nuevas
llamadas propiedades emergentes que no pueden explicarse a partir de las propiedades de
los elementos aislados.

En contraposicin, un sistema simple tambin est formado por varias partes, pero los
enlaces entre stas no aaden informacin adicional. Basta con saber cmo funciona cada
una de estas partes para entender el sistema.

Las propiedades ms estudiadas en los Sistemas Complejos son:

- Concepcin Holstica: El todo es ms que la suma de las partes

- Comportamiento difcilmente predecible: Slo se puede prever su evolucin futura
hasta ciertos lmites y suponiendo un margen de error que generalmente crece en el
tiempo. Para realizar predicciones ms o menos precisas de un sistema complejo
frecuentemente se han de usar mtodos matemticos como los de la Probabilidad y la
Estadstica o los Mtodos Numricos

- Complejidad Emergente: Es el caso donde el comportamiento colectivo de un
conjunto de elementos da, como resultado de sus interacciones, un sistema complejo

- Sistemas fuera del equilibrio: No puede automantenerse si no recibe un aporte
constante de energa

- Abiertos y disipativos: En cierto sentido un sistema complejo puede considerarse
como un generador de orden, para lo cual necesita del aporte energtico constante que
ya se ha comentado

- Auto-organizacin: Todo sistema complejo emerge a partir de sus partes y flucta
hasta quedar fuertemente estabilizado en un atractor. Esto lo logra con la aparicin de
toda una serie de retroalimentaciones (o realimentaciones) positivas y negativas que
atenan cualquier modificacin provocada por un accidente externo. Se puede afirmar
que el sistema reacciona ante agresiones externas que pretendan modificar su
estructura. Tal capacidad slo es posible mantenerla sin ayuda externa mediante un
aporte constante de energa

- Adaptativo: Siendo autoorganizado es capaz de reaccionar a estmulos externos
respondiendo, dentro de ciertos lmites, con fluctuaciones ante cualquier situacin que
amenace su estabilidad como sistema. En otras palabras, el sistema se acomoda en un
estado y cuando es apartado de l tiende a hacer todos los esfuerzos posibles para
regresar a la situacin acomodada

- Las interrelaciones estn regidas por ecuaciones no-lineales. Tales ecuaciones suelen
tener una fuerte dependencia con las condiciones iniciales del sistema, lo que hace an
ms difcil evaluar con precisin su comportamiento.
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Debido al surgimiento de esta Ciencia de lo Complejo surgen nuevos modelos matemticos
que pueden ser integrados a los esfuerzos de los cientficos de otras disciplinas cientficas.
En el presente texto se introducirn, como necesaria ilustracin cultural, seis modelos que
en la actualidad se consideran complejos:

I. Fractales
Son los objetos matemticos que constituyen la Geometra de la Teora del Caos aunque
debe aclararse que los sistemas caticos y dinmicos fueron conocidos y descubiertos
mucho antes que se crearn matemticamente los fractales. De hecho se pueden encontrar
y reconocer figuras con caractersticas fractales en antiguos grabados de tela (se hallaron
grabados japoneses del ao 1400 con estas estructuras).

Antes de que Newton, Leibniz y colaboradores crearan en el siglo XVII el Clculo
Infinitesimal, se conocan funciones con abruptas irregularidades y discontinuidades, pero
los cientficos de aquella poca supusieron que esas mismas funciones discontinuas eran
muy escasas y que raramente surgiran en sistemas naturales, por lo que las consideraban
excepciones de la matemtica tradicional y simplemente las dejaban de lado.

Algunos matemticos comenzaron a darse cuenta de que en la naturaleza se daba muy
seguido el fenmeno de irregularidades y que no eran excepciones como se supona. Los
primeros que comenzaron a estudiar tericamente esta problemtica fueron Cantor y
Peano. En el ao 1880, comienzan los estudios de Henri Poincar, al que se le conoce
como el padre de la Teora del Caos.

En el ao 1958, Benoit Mandelbrot (laboratorios de IBM), realizaba un anlisis de
perturbaciones elctricas y encontr un patrn en su comportamiento, en el que comenz a
descifrar una estructura escondida. Algo as como: jerarquas de fluctuaciones en todas las
escalas, que no podan ser descriptas por la Estadstica que se conoca en esa poca.
Mientras segua adelante con sus tareas empez a imaginar en que otros sistemas podran
poseer patrones similares que no podan ser descritos con exactitud por la matemtica
existente y que se comportaran de igual manera. Se dio cuenta de qu para ciertos
fenmenos, las mediciones dependen de la escala que se utilice para medirlas.

La Geometra Fractal, llamada tambin Geometra de la Naturaleza, es un conjunto de
estructuras irregulares y complejas descriptas a travs de algoritmos matemticos y
computacionales, los cuales reemplazan a los puntos, rectas, circunferencias y dems
figuras provenientes de la matemtica tradicional. Estos objetos tienen como caractersticas
fundamentales las propiedades de Autosimilitud
92
y la de poseer dimensiones
fraccionarias.

Los Sistemas Caticos que pueden ser descritos por fractales son aquellos que se
encuentran afectados directamente por sus condiciones iniciales, pero en el transcurso del
tiempo son sistemas imposibles de predecir.

92
Autosimilitud: Caracterstica que presentan determinados objetos en los cuales los detalles ms pequeos
que lo componen tienen alguna relacin estadstica con sus propiedades globales, repitindose tales detalles
de una manera infinita.
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Es obvio que todos los sistemas se encuentran afectados por sus condiciones iniciales, lo
que s es importante destacar es que esas condiciones afectarn a los sistemas de varias
formas a lo largo de su evolucin, hacindolos crecer de una manera que puede predecirse
(armoniosa) o de otra que resultar catica y difcil de prever.

Para la Teora del Caos, no existen sistemas ni 100 % ordenados, ni 100 % caticos. Ella
acepta tanto el Orden como el Caos y los relaciona en una dualidad de la siguiente manera:




Estos postulados siempre llaman la atencin y convencen de que esta Teora es la que
mejor describe los sistemas naturales.

Hay conceptos extremadamente importantes en esta teora (como el de Atractor), pero no
son de inters en este texto. Para finalizar, debe destacarse que algunos cientficos hoy se
preguntan: Tiene el Universo una estructura fractal? o Es el Tiempo una lnea recta o
posee caractersticas fractales?

II. Inteligencia Artificial
La Enciclopedia Encarta afirma que Inteligencia Artificial es un trmino, que en sentido
amplio, indica la capacidad de un artefacto para realizar algunas funciones que caracterizan
al pensamiento humano. El trmino Inteligencia Artificial (IA) fue establecido en 1956 por
John McCarthy, del Instituto de Tecnologa de Massachusetts. En ese ao se celebr la
conferencia de Dartmouth, en Hanover (Estados Unidos), y en ella, McCarthy, Marvin
Minsky, Nathaniel Rochester y C. E. Shannon establecieron las bases de la Inteligencia
Artificial como un campo independiente dentro de la Informtica. Previamente, en 1950,
Alan M. Turing haba publicado un artculo en la revista Mind, titulado Computing
Machinery and Intelligence (Ordenador e Inteligencia), en el que reflexionaba sobre el
concepto de Inteligencia Artificial y estableca lo que luego se conocera como el Test de
Turing, una prueba que permite determinar si un ordenador o computadora se comporta
conforme a lo que se entiende como artificialmente inteligente o no.

Con el avance de la ciencia moderna la bsqueda de la IA ha tomado dos caminos
fundamentales:

1. La investigacin psicolgica y fisiolgica de la naturaleza del pensamiento humano. En
este sentido, el trmino IA se ha aplicado a sistemas y programas informticos capaces
de realizar tareas complejas, simulando el funcionamiento del pensamiento humano,
aunque todava muy lejos de ste. En esta esfera los campos de investigacin ms
importantes son el procesamiento de la informacin, el reconocimiento de modelos, los
juegos y las reas aplicadas, como el diagnstico mdico

2. El desarrollo tecnolgico de sistemas informticos cada vez ms complejos. Algunas
reas de la investigacin actual del procesamiento de la informacin estn centradas en
programas que permiten a un ordenador o computadora comprender la informacin
escrita o hablada, as como generar resmenes, responder a preguntas especficas o
En todo sistema ordenado, el caos siempre est presente o implcito
En todo sistema catico, el orden siempre est presente o implcito

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 150 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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redistribuir datos a los usuarios interesados en determinados sectores de esta
informacin. En esos programas es esencial la capacidad del sistema de generar frases
gramaticalmente correctas y de establecer vnculos entre palabras e ideas. Las
investigaciones sobre el tema han indicado que, mientras la lgica de la estructura del
lenguaje (su sintaxis) est muy relacionada con la programacin, el problema del
significado (semntica) es mucho ms complejo y va en la direccin de una autntica
Inteligencia Artificial.

Actualmente existen dos tendencias en cuanto al desarrollo de sistemas de IA:

A. Los sistemas expertos que intentan reproducir el razonamiento humano de forma
simblica

B. Las redes neuronales que intentan reproducir el razonamiento humano desde una
perspectiva ms biolgica (recrean la estructura de un cerebro humano mediante
algoritmos genticos).

A pesar de la complejidad de ambos sistemas, los resultados distan mucho de un autntico
pensamiento inteligente por lo que muchos cientficos se muestran escpticos acerca de la
posibilidad de que alguna vez se pueda desarrollar una verdadera IA. El funcionamiento de
la mente humana todava no ha llegado a conocerse en profundidad y en consecuencia, el
diseo informtico seguir siendo esencialmente incapaz de reproducir esos procesos
desconocidos y complejos.

Un Sistema Experto (SE) es un tipo de programa de aplicacin informtica que adopta
decisiones o resuelve problemas de un determinado campo, como las finanzas o la
medicina, utilizando los conocimientos y las reglas analticas definidas por los expertos en
dicho campo. En muchas ocasiones, expertos (seres humanos) solucionan los problemas
utilizando una combinacin de conocimientos basados en hechos, en su experiencia y en su
capacidad de razonamiento (vea el Anexo L). En los SE, estos dos elementos bsicos estn
contenidos en dos componentes separadas, aunque relacionadas: una Base de
Conocimientos (BC) y una Mquina de Deduccin, o de Inferencia (MI). La BC
proporciona hechos objetivos y reglas sobre el tema, mientras que la MI proporciona la
capacidad de razonamiento que permite al SE extraer conclusiones. Los SE aportan
tambin herramientas adicionales en forma de interfaces de usuario y los mecanismos de
explicacin. Las interfaces de usuario, al igual que en cualquier otra aplicacin, permiten al
usuario formular consultas, proporcionar informacin e interactuar de otras formas con el
sistema. Los mecanismos de explicacin, la parte ms fascinante de los SE, permiten a los
sistemas explicar o justificar sus conclusiones, y tambin posibilitan a los programadores
verificar el funcionamiento de los propios sistemas. Los SE comenzaron a aparecer en la
dcada de 1960. Sus campos de aplicacin son la qumica, la geologa, la medicina, las
finanzas y los seguros.

La ingeniera del conocimiento es una disciplina tecnolgica moderna que forma parte de
la Inteligencia Artificial y su propsito es el diseo y desarrollo de Sistemas Expertos a los
que tambin se les llama Sistemas Basados en el Conocimiento (SBC). El trabajo de los
ingenieros del conocimiento (que no son expertos en el campo que intentan modelar)
consiste en extraer el conocimiento de los humanos, expertos en un rea determinada (no
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 151 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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tiene experiencia modelando su conocimiento), y en codificarlo de manera que pueda ser
procesado por un sistema informtico.
La ingeniera del conocimiento relaciona a los cientficos, a la tecnologa y a la
metodologa para procesar el conocimiento. Su objetivo es extraer, articular e informatizar
el conocimiento de los expertos.

III. Lgica Difusa
La Lgica Difusa o Lgica fuzzy, en las Ciencias Informticas, es una forma de la Lgica,
utilizada en algunos sistemas expertos y en otras aplicaciones de Inteligencia Artificial, en
la que las variables pueden tener varios niveles de verdad o falsedad representados por
rangos de valores entre el 1 (verdadero) y el 0 (falso). Con la Lgica Difusa, el resultado
de una operacin se puede expresar como una probabilidad y no necesariamente como una
certeza. Por ejemplo, adems de los valores verdadero o falso, un resultado puede adoptar
valores tales como probablemente verdadero, posiblemente verdadero, posiblemente falso
y probablemente falso.

IV. Conjuntos Borrosos
Otra teora que forma parte de la ciencia de la complejidad es la denominada Teora de los
Conjuntos Borrosos. Desde la dcada de los sesenta, Lofti A. Zadeh, un ingeniero iran que
trabaja en Berkeley, viene elaborando la teora de los conjuntos borrosos (fuzzy sets), que
trata de formalizar en un modelo lgico y matemtico, lo impreciso (difuminado,
indeterminado, difuso, etc.).

Un conjunto borroso no cumple los principios aristotlicos de contradiccin y de tercero
excluido. Esto significa que una cosa puede pertenecer y no pertenecer a la vez a un mismo
conjunto, simplemente porque los criterios de pertenencia no son ntidos.

V. Teora de las Catstrofes
El tema de la continuidad y la discontinuidad, est implcito en la Lgica Difusa, pero
tambin est presente en otra teora, que se mueve en un mbito muy diferente de aqulla,
la llamada Teora de las Catstrofes. A comienzos de los aos setenta, el matemtico Ren
Thom present la teora de la morfognesis y la estabilidad estructural, conocida poco
despus como Teora de las Catstrofes, nombre que si bien tiene connotaciones que
parecen haber contribuido al inters por esta teora, tambin es fuente de malentendido
porque su denotacin levanta falsas expectativas acerca del objeto tratado por esta. Sobre
una base topolgica pero tambin filosfica, esta teora describe los cambios repentinos
que ocurren en un sistema sin perjuicio de su estabilidad o continuidad; expresado con
otras palabras, que el sistema consigue mantenerse gracias a una maniobra de subsistencia.
Christopher Zeeman ha hecho de esta teora, que en principio es descriptiva, una teora
predictiva y en este sentido la ha aplicado a la comprensin de comportamientos sociales,
tanto animales como humanos: la agresin en el perro, los motines en las crceles y las
reacciones de la Bolsa de Valores, los conflictos internacionales, etc.

VI. Modelos de la Teora de Decisin
Segn el artculo Teora de Decisin de la Enciclopedia Wikipedia, esta teora tiene tres
partes:
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1. Normativa: Busca criterios racionales de la decisin y las motivaciones humanas en
diferentes situaciones. Esta parte de la teora busca ejemplos axiomticos de la
racionalidad dentro de la toma de decisiones
2. Prescriptiva: Como la gente debera hacer y tomar decisiones
3. Descriptiva: Describe la voluntad que tiene el que toma la decisin, antes de tomarla.

En la Teora de la Decisin aparece la siguiente modelacin: El Sujeto que toma las
decisiones tiene que buscar dentro de un conjunto generalmente finito, las mejores
Alternativas o Estrategias que reportan diferentes grados de beneficios y prejuicios, dados
por los Estados Posibles del objeto que son los resultados o salidas que se presentan como
consecuencia de la reaccin del objeto ante cada alternativa posible. Los tipos de
problemas a los que se enfrenta la Teora de Decisiones son:

- Decisiones en condiciones de incertidumbre: se desconocen las probabilidades de
ocurrencia de los diversos estados naturales pertinentes al problema. Los criterios de
decisin que se emplean tienen en cuenta la experiencia previa y reflejan los valores
personales y las actitudes fundamentales hacia el riesgo que tienen los responsables de
la toma de decisiones

- Decisiones en condiciones de competencia o conflicto: En estos casos las estrategias
compiten respecto a algunos factores y esta competencia puede conducir al conflicto.
La Teora de los Juegos es una herramienta poderosa en estos casos

- Decisiones en condiciones de riesgo: Son problemas donde las estrategias no compiten
entre ellas, pero la seleccin de la alternativa correcta se hace en funcin de las
probabilidades de que ocurran ciertos sucesos, lo cual implica riesgos. Los rboles de
Decisin Estocsticos y las Cadenas de Markov son modelos que se adecan a estos
casos

- Decisiones en condiciones de certeza: En estos casos se conocen con certeza los
sucesos que ocurren en cada alternativa. Generalmente estos problemas se distinguen
por su complejidad y se modelan mediante rboles de Decisin Determinsticos.

Como es de esperarse, pueden aparecer Problemas Mixtos de Decisin donde se
entremezclan los cuatro casos mencionados.

I. Criterios para seleccionar, definir y validar modelos matemticos
Los modelos matemticos tienen tres alcances principales:
1. Explicar fenmenos relacionados con el objeto de estudio, acaecidos bajo condiciones
estudiadas
2. Pronosticar el comportamiento de fenmenos relacionados con el objeto de estudio
bajo condiciones desconocidas
3. Disear bajo qu condiciones el fenmeno tendr ciertos comportamientos.
Generalmente se busca bajo qu condiciones el objeto tendr un comportamiento
ptimo para nuestros fines.

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De manera intuitiva puede establecerse que el estudio de un fenmeno (relacionado con el
objeto que se investiga) pasa por varios tipos de modelos antes de obtenerse un modelo
totalmente matemtico. Por ejemplo:
a. Modelo descriptivo externo
b. Modelo mecnico
c. Modelo qumico
d. Modelo funcional
e. Modelo estructural
f. Modelo ingenieril y de otros tipos.
g. Modelo matemtico.

Puede afirmarse que el estudio de un objeto se profundiza mediante una secuencia de
abstracciones (modelos) cada vez ms profundas y en cada uno de ellos interviene la
Matemtica, que para cada nueva abstraccin aporta conceptos y mtodos ms complejos.
En esta cadena de abstracciones cada nuevo modelo est ms cerca de la Matemtica
pero al mismo tiempo explica mejor la realidad del objeto que estudiamos.

La validacin de un modelo debe realizarse desde tres puntos de vista:
1. Comparando sus resultados con los datos disponibles sobre el objeto de estudio
2. Comparndolo con otros modelos ya validados
3. Valorando las conclusiones que se obtienen al usar el modelo.

Sin embargo, esos elementos solo expresan muy sucintamente un aspecto que es esencial:
la Calidad del Modelo.








Las escalas para evaluar la Calidad de un modelo pueden ser cualitativas (por ejemplo:
Bien, Regular, Mal) o pueden ser cuantitativas (por ejemplo: de 0 a 100 puntos). Sin
embargo, independientemente que se use una escala cualitativa o cuantitativa, lo ms
importante es encontrar mtodos que permitan evaluar de alguna manera el error
permisible de un modelo. Esa no es una tarea sencilla y se volver a hablar sobre ella en el
prximo captulo.

Desde un punto de vista metodolgico, las etapas para obtener un modelo matemtico de
un fenmeno son:
1. Creacin del modelo informativo del objeto: esta etapa se realiza de dos formas:
a. Obtencin de informacin fenomenolgica sobre el objeto que se investiga, a travs
de los mtodos empricos de investigacin. El objetivo principal es determinar
cules son los factores que interactan (cules son de nuestro inters) y las posibles
regularidades que existen entre los mismos.
Algunas preguntas que deben ser contestadas en esta etapa son:
- Cules son las propiedades que nos interesan del objeto?
La calidad de un modelo debe evaluarse en la medida en que contribuye a explicar
el objeto (fenmeno) que se estudia y si fuera el caso, en la medida en que es capaz
de pronosticar el comportamiento del objeto o si es capaz de contribuir al diseo
del objeto o de su funcionamiento. La calidad de un modelo, de ser posible, debe
medirse con alguna escala porque como veremos ms adelante, ese modelo se debe
perfeccionar hasta que se evale positivamente su calidad.
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- Cules son las caractersticas cualitativas y cuantitativas de estas propiedades?
- Son determinsticas o estocsticas estas propiedades?
- Cules son los rangos de estas propiedades?
- Qu relaciones cualitativas y cuantitativas pueden establecerse entre estas
propiedades?

b. Obtencin de informacin terica sobre el objeto a travs de los mtodos tericos
de investigacin. Primeramente se busca informacin sobre investigaciones
realizadas sobre el objeto que se estudia, as como estudios realizados sobre objetos
o fenmenos semejantes, sobre casos particulares o sobre casos ms generales. A
continuacin se aplican mtodos tericos de investigacin (Anlisis, Sntesis,
Abstraccin, Integracin, Deduccin e Induccin) que permitan ir conformando un
modelo terico inicial teniendo en cuenta la informacin fsica y la informacin
terica recogida.
Algunas preguntas que deben ser contestadas en esta etapa son:
- Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre este objeto?
Resultados obtenidos y su relacin con nuestra investigacin.
- Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre objetos ms
generales? Resultados obtenidos y su relacin con nuestra investigacin.
- Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre objetos ms
particulares? Resultados obtenidos y su relacin con nuestra investigacin.
- Qu investigaciones han sido realizadas especficamente sobre objetos con
cierto nivel de semejanza? Resultados obtenidos y su relacin con nuestra
investigacin.
- Cules son las conclusiones tericas primarias que podemos extraer si
analizamos, sintetizamos, abstraemos e integramos la informacin disponible?
- Cules son las conclusiones tericas primarias que podemos extraer si
deducimos de los elementos generales conocidos, cuestiones particulares
relacionadas con nuestro objeto?
- Cules son las conclusiones tericas primarias que podemos extraer si a partir
de cuestiones particulares conocidas, relacionadas con nuestro objeto,
inducimos reglas generales de comportamiento?

Estos mtodos empricos y tericos se estudiarn en detalle en el Captulo 7.

2. Establecer el modelo (estructura o forma matemtica) que describa la dependencia
entre magnitudes constantes y variables que forman parte de esta descripcin.
En esta etapa es necesario:
a. Caracterizar mediante variables a los factores esenciales que interactan y expresar
mediante funciones las regularidades entre ellas
b. Definir el alcance del modelo matemtico, es decir: Modelo Explicativo, Modelo de
Pronstico o Modelo de Diseo.
c. Plantear matemticamente el objetivo propuesto teniendo en cuenta el alcance
planteado.

Es posible que no existan los modelos matemticos para cumplimentar esta tarea. En
ese caso, pueden adaptarse a las necesidades presentes los modelos matemticos
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existentes (lo cual conlleva a un alejamiento del objeto y de los objetivos), o se puede
intentar la creacin de los modelos adecuados (por supuesto, en estos casos ayudan los
cientficos que se dedican a la Matemtica).

En esta etapa se ejecuta la primera validacin de los modelos comprobando si los
resultados obtenidos en la primera etapa se corresponden al modelo. En ocasiones es
conveniente acudir a los mtodos heursticos para complementar la primera validacin.
Esta seleccin de modelos puede ser extremadamente compleja y en la actualidad lo
ms aconsejable es pedir a uno o ms matemticos que se incorporen al equipo de
investigacin.

3. Anlisis lgico - matemtico del modelo propuesto: En esta etapa se aplican mtodos
matemticos conocidos para conseguir nuevos conocimientos sobre el fenmeno. Si no
existen mtodos para cumplir los objetivos propuestos, ser necesario intentar
construirlos o se estar nuevamente en las pocas recomendables alternativas de rendirse
o de reducir los objetivos. En esta etapa se compara el modelo con otros modelos
reconocidos como correctos y esto constituye su segunda validacin

4. Interpretacin, en el lenguaje emprico del original, de los corolarios
93
matemticos
obtenidos. En este momento se realiza la tercera validacin de los modelos y para ello
deben expresarse en el lenguaje de la ciencia a la que pertenece el objeto que se
matematiz y luego estudiar si los corolarios encajan en esta ciencia como parte de ella
o como una ampliacin. En este momento debe analizase si el modelo matemtico tiene
el alcance que se esperaba y si el mismo es aceptable dentro de la disciplina cientfica a
la que pertenece el fenmeno u objeto

5. Comprobacin directa de las proposiciones empricas obtenidas en la etapa precedente
con los resultados de la observacin o el experimento especialmente preparado (cuarta
validacin). Es usual preparar experimentos que contemplen las posibles variaciones o
estados de las variables que conforman los modelos y sobre todo aplicar nuestros
resultados a casos de estudio de fenmenos reales y a los casos lmites. En la actualidad
se realizan comprobaciones a partir de la capacidad tecnolgica de los modelos
matemticos, es decir, de su intervencin en el diseo y construccin de tecnologas.

Estas cinco etapas
94
, puede que no conduzcan directamente a los resultados esperados
cuando se apliquen por una sola vez y seguramente ser necesario repetir algunas de ellas
(o todas ellas) varias veces, lo que permitira acercarse a cumplir los objetivos propuestos
en un proceso investigativo iterativo.



93
Los TEOREMAS matemticos ms simples tienen la forma: Si se cumple la proposicin P entonces se
cumple la proposicin Q. Un Corolario es la consecuencia de un Teorema, por ejemplo para ese caso simple
se tiene el siguiente corolario: Si no se cumple Q entonces no se cumple P. Vea el epgrafe 9.C.

94
El lector puede notar que estas etapas tienen cierta correspondencia con los procesos que se explicarn en
el Captulo 9.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 156 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
6. Muestreo y Diseo de Experimentos
A. Muestreo
Uno de los mtodos de trabajo ms usados en las investigaciones cientficas es el siguiente:

Sea O el objeto de estudio de una investigacin y sean P
1
, P
2
, , P
k
las propiedades que
son de inters en los objetos y fenmenos que se estn estudiando. Supngase que ya se ha
determinado (aunque sea de manera aproximada) las caractersticas de las variables X
1
, X
2
,
, X
k
que representan a las propiedades mencionadas; asimismo se acepta que estas
propiedades estn fuertemente relacionadas con las propiedades Q
1
, Q
2
, , Q
h
que se
representan por las variables Y
1
, Y
2
, , Y
h
y ahora se necesita informacin para buscar en
el objeto O las posibles regularidades entre las propiedades P y las propiedades Q, es decir,
encontrar funciones matemticas que relacionen las variables dependientes Y con las
variables independientes X.

O sea, de lo que se trata es de medir valores (X,Y) sobre O que permitan (mediante ciertos
mtodos matemticos) relacionar a ambos grupos de variables, es decir, encontrar el
modelo matemtico o al menos estudiar las propiedades. Para ello se tienen dos opciones:

- Lo mejor que podra hacerse es medir los valores de Y para todos los valores posibles
de X (es decir, sobre todo el objeto O). Puesto que cada variable X
i
tiene definido un
rango que pudiera ser continuo o discreto (finito o infinito), entonces, en muchos casos
estaramos en presencia de una tarea prcticamente imposible (ya sea por ser infinito el
nmero de valores posibles o ser un nmero finito pero prohibitivo desde el punto de
vista tcnico o econmico)

- Tomar una parte de los valores posibles de X (es decir, una parte A de O) y medir en
ellos el comportamiento de Y. En este caso los resultados del estudio de una parte de
los valores (X,Y) se asumirn como vlidos para todos los valores de (X,Y).

Cuando se aplica la segunda opcin se dice que se toma una muestra del universo de
valores de la variable X y de esta estrategia surge la definicin de Muestreo y el Diseo de
Experimentos.

Dos elementos bsicos del Muestreo son:

Poblacin: (Universo) En el contexto de la investigacin es el objeto O. Desde el punto de
vista de la informacin es el conjunto E de posibles valores de la variable X

Muestra: En el contexto de la investigacin es una parte A del objeto O. Desde el punto de
vista de la informacin es un subconjunto M de la poblacin E. La caracterstica principal
de A es la representatividad, es decir, los elementos de M deben mostrar el mismo
comportamiento (respecto a los fenmenos que se estudian) de todos los elementos de E.

En sentido lato, cuando se habla de Muestreo se incluyen los procedimientos para:
a. Definir cuntos, dnde y cundo se debe medir? (diseo de la muestra A, o sea,
diseo de M)
b. Tomar la muestra (obtencin de la muestra A)
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c. Preparar la muestra (tratamiento previo de la muestra A)
d. Analizar la muestra (ensayos con la muestra A y obtencin de la informacin Y sobre
los valores X de M).

En el sentido estrecho que se sigue en este texto, el Muestreo se refiere solo a los aspectos
bsicos
95
del Diseo de la Muestra.

El problema principal del Muestreo es definir una muestra lo ms pequea posible con la
mayor representatividad posible. En la prctica esto se asume de dos formas:

a. Fijar el nivel de representatividad y luego buscar el tamao y la posicin espacio-
temporal (o de otro tipo) de la muestra, asumiendo que debe minimizarse cierto criterio
(por ejemplo el tamao, el valor econmico del muestreo, etc.)

b. Se fija el tamao de la muestra y se determina la posicin espacio-temporal (o de otro
tipo) que maximice la representatividad.

La dificultad evidente que tiene este enfoque es que no se sabe cules son las
caractersticas particulares de X que la muestra debe representar y an ms, despus de
muestrear no se est seguro si lo indicado por los valores de M representa a toda la
poblacin. Esta situacin alerta sobre una realidad insoslayable: el muestreo no es un
mtodo de trabajo que proporciona resultados exactos ni constituye una demostracin
formal (vea el epgrafe 9.C); de hecho, por ejemplo, un diseo de experimentos puede estar
aparentemente bien estructurado para estudiar un fenmeno que intuitivamente se supone
con cierto comportamiento y al realizar el experimento los resultados pueden ser
insuficientes o insatisfactorios. Sin embargo como se ver en lo que sigue el Muestreo
sigue siendo un importante mtodo de eleccin para investigar las relaciones entre X e Y.

La representatividad juega un papel esencial en el muestreo y cabe preguntarse cmo
evaluar la representatividad? La respuesta a esta pregunta depende de las caractersticas de
los objetos que se estudian. Vanse algunos ejemplos:

1. Para estudiar la relacin entre el gasto de combustible Y, y la temperatura X del motor
de una excavadora (el gasto y la temperatura se leen en una pantalla que muestra el
resultado del trabajo de sensores) deben hacerse mediciones de estos parmetros cada
cierto tiempo. En este caso la representatividad depende del tiempo t; intuitivamente
puede afirmarse que si se mide cada 1 segundo se tendr una representatividad diaria
alta; si se mide cada 1 hora se tendr una representatividad diaria media y si se mide
cada 6 horas se tendr una representatividad diaria baja

2. Se quiere estudiar la concentracin de Ni en una regin A, aproximadamente cuadrada
de 16 km
2
de rea, y para ello se quiere realizar un muestreo sobre una red de
exploracin cuadrada que permita establecer la relacin entre Y, la concentracin de
Ni, y el punto X, punto del plano (x,y). En este caso el tamao del lado del cuadrado de
la red de exploracin determina el nmero de puntos a muestrear y por tanto la

95
El lector interesado puede encontrar una amplia exposicin matemtica sobre este tema en el texto
Tcnicas de Muestreo de William G. Cochran.
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representatividad de la muestra. En este caso puede valorarse que en ciertas zonas del
rea A puede ser necesario tomar ms muestras que en otros debido a que ciertas zonas
pueden tener mayor variabilidad de Y

3. El nivel del manto fretico Y en una mina a cielo abierto es diferente en cada punto de
la regin A que ocupa el yacimiento y cambia en el tiempo. Para estudiar este
fenmeno es necesario encontrar una muestra representativa tanto en el espacio como
en el tiempo

4. Un laboratorio L realiz 10 000 anlisis qumicos. Cuntos de estos anlisis deben
enviarse a un laboratorio de control C para argumentar sobre la calidad del trabajo del
laboratorio L? En primera instancia la representatividad no depende del espacio y el
tiempo y si depende del tamao de la muestra

5. De una pieza rectangular fundida se quiere conocer su dureza y para ello se le imprime
a un punzn durante 1 segundo cierta fuerza F (que vara entre 0.001 kgf y 100 kgf)
cuando se coloca sobre diferentes puntos de la pieza; se mide la profundidad de la
huella dejada por el punzn y este valor evala la dureza de la pieza en el punto. En
este caso, un muestreo tiene que tener en cuenta la cantidad y posicin de los puntos
pero tambin diferentes valores de la fuerza F (entre 0.001 y 100 kgf)

Como puede concluirse la evaluacin de la representatividad comienza con la respuesta a
las siguientes preguntas:
a. Cuntos?
b. Dnde?
c. Cundo?

Pero el anlisis no termina ah, porque al responder las preguntas anteriores se estar
admitiendo que el diseo del muestreo debe estar dirigido a obtener eficientemente la
informacin que se necesita, pero en muchas ocasiones sucede que las dos ltimas
preguntas no tienen respuestas precisas y el investigador entonces tiene que darle las
oportunidades correspondientes a todos los puntos de muestreo disponibles. En estos casos
se dice que el muestreo tiene cierta aleatoriedad. En el epgrafe D de este captulo se
profundizar sobre este aspecto.

El problema planteado al comienzo de este epgrafe siempre se ha referido a un objeto (ver
en cada ejemplo las palabras subrayadas) pero en ocasiones presenta una forma ms
general donde se habla de un conjunto de objetos:

Sea U un conjunto de m objetos de estudio de una investigacin y sean P
1
, P
2
, , P
k
las
propiedades que son de inters en los fenmenos (procesos) que se estudian sobre estos
objetos. Supngase que tambin aqu se han determinado (aunque sea de manera
aproximada) las caractersticas de las variables X
1
, X
2
, , X
k
que representan a las
propiedades mencionadas; asimismo se acepta que estas propiedades estn fuertemente
relacionadas con las propiedades Q
1
, Q
2
, , Q
h
que se representan por las variables Y
1
, Y
2
,
, Y
h
y ahora se necesita informacin fsica para buscar las posibles regularidades entre
las propiedades P y las propiedades Q, es decir, encontrar funciones matemticas que
relacionen las variables dependientes Y con las variables independientes X. Aqu tambin
de lo que se trata es de medir valores (X,Y) que permitan (mediante ciertos mtodos
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
matemticos) relacionar a ambos grupos de variables es decir, encontrar el modelo
matemtico pero ahora vlido para tono el conjunto U de objetos.

En este caso, si la cantidad de objetos que forman al conjunto U es finita y relativamente
pequea, se pueden definir muestreos en cada objeto de U, pero si esto no es factible por
limitaciones econmicas o tecnolgicas, entonces se tendr que escoger dentro del
conjunto U, un subconjunto de sus objetos al que llamaremos muestra de objetos para
diferenciar de la muestra que se ha definido antes y que depende de la representatividad de
la variable X. Esta muestra de objetos debe cumplir la exigencia de representar
convenientemente a U durante el estudio de las variables X e Y.

Un ejemplo pudiera ser:

En las minas de nquel cubanas el nivel del manto fretico Y es diferente en cada punto de
cada regin que ocupa cada yacimiento en explotacin y cambia en el tiempo. Para
estudiar este fenmeno es necesario encontrar una muestra representativa en el espacio, en
el tiempo y en el conjunto de yacimientos en explotacin.

B. Relacin entre Muestreo, Modelo y Calidad del Modelo
El proceso de muestreo (al igual que la modelacin) puede considerarse un proceso de
sucesivas aproximaciones. En la prctica esto significa que en el proceso de investigacin
se disea y ejecuta un muestreo (que depende en gran medida del tipo de modelo al que se
aspira y del conocimiento y de la tecnologa que se dispone) para obtener informacin que
permite desarrollar el modelo. A continuacin se revisa la calidad del modelo y si an no
es satisfactoria se procede a redisear (muchas veces completar) el muestreo, obtener ms
y mejor informacin y perfeccionar el modelo, el cual ser nuevamente evaluado por su
calidad. Este proceso se repite hasta que se obtenga un modelo satisfactorio.

La relacin entre el Muestreo, Modelo y Calidad del modelo est dada precisamente por
ese proceso que puede ser ilustrado con el siguiente grfico:


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Hay an otros dos aspectos que tratar:

En primer lugar: cmo disear este proceso de manera que nuestra investigacin siga
siendo econmica y tecnolgicamente factible?

En segundo lugar: Cmo vincular en la prctica la calidad del modelo con las
caractersticas del muestreo?

Ambas preguntas pueden ser respondidas si se prev que el diseo sea por etapas con
respecto a la representatividad de las variables. Sigamos con el ejemplo 2 del epgrafe
anterior:

Si en un primer muestreo se toma una red de exploracin de 1 000 m de lado para cada
cuadrado, solo se tendran que realizar 25 muestreos. Con estos datos se puede tratar de
desarrollar un modelo inicial Ni = f
o
(x,y) que se evaluar mediante alguna tcnica como la
Validacin Cruzada que se estudia en la Geoestadstica y que permite evaluar la
efectividad del modelo en cada subregin.

Ahora se desarrolla una nueva exploracin que probablemente ser necesaria para toda la
regin en una red de 500 m de lado (usando los puntos intermedios entre los anteriores)
por lo que se tendrn que agregar otros 56 puntos de muestreo. De este modo se obtiene un
nuevo modelo Ni = f
1
(x,y) que tambin es analizado y evaluada su calidad. Este proceso se
repite hasta que se tiene una red de exploracin conveniente en cada subregin de A, o
hasta que el proceso de muestreo no sea factible.

C. Calidad del Muestreo
Un elemento importante del muestreo de las variables X e Y es la calidad, la cual no
siempre puede ser garantizada con mejoras tecnolgicas. Los errores pueden ser por causas
humanas o por causa de la tecnologa que se utiliza y los mismos pueden tener un carcter
aleatorio o sistemtico.

Vale la pena comentar sobre dos conceptos que son importantes y estn relacionados con
esta Calidad. En idioma espaol, Precisin y Exactitud aparecen como sinnimos; en el
Muestreo tienen una importante diferencia:

Precisin: Se refiere a la identidad o por lo menos a la similitud entre dos o ms
mediciones de la misma cantidad.

Exactitud: Se refiere a la cercana al valor verdadero de las mediciones obtenidas.

Adems de tomar medidas adecuadas ergonmicas, metodolgicas y tecnolgicas con el
hombre y con los equipos para evitar los errores en el muestreo (o sea mejorar la exactitud
y la precisin) debe considerarse an la posibilidad de que el muestreo no tenga la calidad
necesaria por otra causa. Ante esa sospecha se puede aplicar la tcnica de las repeticiones
que consiste en desarrollar un muestreo mltiple que tiene dos variantes:

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a. Repeticin Instrumental: En cada punto X de muestreo colocar ms de un instrumento
de medicin de manera que en cada muestreo se obtienen varios valores de Y. Esto
encarece el muestreo pero permite evaluar la calidad del muestreo

b. Repeticin de Mediciones: Repetir en cada punto X el muestreo. En este caso se est
suponiendo que el fenmeno es estacionario y que los instrumentos de medicin
(incluyendo al hombre) no tienen errores sistemticos.

Para eliminar los errores sistemticos se puede realizar un muestreo previo con estos fines
(a veces llamado pre-muestreo o muestra piloto) y proceder a examinar concienzudamente
todas las posibles causas de estos errores (operarios con problemas de visin, instrumentos
mal calibrados, condiciones atmosfricas inadecuadas, etc.).

Con un nmero suficiente de repeticiones se puede determinar si los valores estn
suficientemente cerca del valor verdadero
96
, es decir, evaluar la exactitud del muestreo.
Asimismo mediante el estudio de la variabilidad de las repeticiones de mediciones se
puede analizar la estabilidad de los resultados, o sea, la precisin del instrumento.

En un muestreo donde se tengan repeticiones de la medicin de Y en el punto X, se puede
asumir como nico valor de Y a la media aritmtica de dichas repeticiones.

Cuando se han descartado los errores sistemticos, el nmero de repeticiones puede ser
establecido mediante el mismo razonamiento que se explica a continuacin para
determinar el nmero de muestras.

Para determinar el nmero de muestras n, si la variable es cuantitativa y N es el nmero de
posibles valores de X, se tienen dos casos:

1. Cuando se conoce alguna medida o de la variabilidad de la variable X que se est
muestreando, entonces si se prefija el error permisible mximo d e [0,1] y se fija el
nivel de significacin
97
e o [0,1], donde o es generalmente un valor pequeo.
Si el total N de individuos de la poblacin es mayor que 30:
2
1
2
|
|
.
|

\
|
=

d
Z
n
o
o


96
Si en un muestreo se hacen n mediciones con cada uno de los K instrumentos disponibles que se aseguran
tcnicamente adecuados, se dispondr de nxK mediciones. Se puede esperar que la variabilidad de las
mediciones de cada instrumento individual indique la precisin (similitud) de los resultados de cada
instrumento; el estudio de todas las variabilidades instrumentales permite comprender si la instrumentacin
es una fuente de error (vea ms adelante la Prueba de Bartlett).

El estudio del conjunto de las nxK mediciones permite valorar la exactitud de los resultados an cuando el
valor verdadero es desconocido. En ocasiones es conveniente determinar en un pre-muestreo usando un
instrumento ms preciso (probablemente usando tcnicas ms costosas) algunos pocos valores ms exactos
que permitan estudiar la exactitud del muestreo.

97
El nivel de significacin o tiene su origen en los mtodos de Contraste de Significacin y es la
probabilidad de rechazar una hiptesis H
0
que es cierta.
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Si Ns30 entonces:
2
1
2
t
|
|
.
|

\
|
=

d
n
o
o

Donde
2
1
o

Z
es un valor que se determina a partir de la distribucin normal tipificada
N(0,1) obtenindose el valor de Z en la ecuacin integral:
2
1
o
=
}

Z
dz N ) 1 , 0 ( .Por
ejemplo, para o =0.05 se tiene que
2
1
o
=0.975 y se calcula Z=1.96. Al valor
2
1
o
se
le llama nivel de confianza. En algunos textos cambian las notaciones de estos niveles.
De manera semejante se define
2
1
o

t
para la distribucin t de Student.

Si todos los valores de X tienen la misma probabilidad de ser seleccionados (muestreo
irrestricto aleatorio) entonces las frmulas son otras (ver el Anexo M). Asimismo, si se
trata de muestreos de otro tipo, las frmulas son diferentes.

2. Si no se conoce la variabilidad o (es el caso ms frecuente que se encuentra en la
prctica) el tratamiento ser diferente. Puesto que no es posible encontrar una frmula
cuando esta variabilidad es desconocida, se recomienda tomar una pequea muestra
piloto y con ella se estima esta variabilidad. Fjese que este es un procedimiento que al
parecer es algo forzado porque no se est diciendo cual es el tamao adecuado de la
muestra para la prueba piloto. Esto se resuelve mediante un muestreo por etapas donde
en cada nuevo muestreo se aprovecha la informacin obtenida en el muestreo anterior.

Cuando la variable X es cualitativa (caso menos visto en las ingenieras) entonces se
utilizan otras frmulas que pueden encontrarse en los textos de Estadstica. Por ejemplo, si
se conoce a p y a q que expresan la probabilidad de que la variable aleatoria X tenga o no
una propiedad estudiada (es dicotmica); p no es muy cercano a 0 o a 1) y el total N de
individuos de la poblacin es grande (N*p>5 y N*q>5), se toma la frmula:
2
1
2
* *
|
|
.
|

\
|
=

d
Z
q p n
o

Y si la variable es dicotmica pero el muestreo es irrestricto aleatorio vea Anexo R.

Un problema comn es el de la depuracin de datos de una muestra. Cuando se realizan
observaciones a partir de mediciones est latente la posibilidad de que se incluyan valores
anmalos o atpicos (por ser muy grandes o muy pequeos). En estos casos, segn Prieto
Garca, se procede a analizar la informacin y mediante una de las pruebas siguientes:

Eliminar un solo dato atpico: Cuando se sospecha la existencia de un valor atpico en la
muestra {x
min
,,x
i
,,x
max
}, se calcula el promedio x y el valor del estadgrafo
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|
.
|

\
|
=
s
x x
s
x x
q
m
min max
, max . Si q
m
supera el valor q de la tabla siguiente, entonces se
elimina la observacin sospechosa.

Tabla para el test de valores atpicos.
n 5 6 7 8 9 10 12 15 20
o = 0.05 q=1.71 1.89 2.02 2.13 2.21 2.29 2.41 2.55 2.71
o = 0.01 q=1.76 1.97 2.14 2.28 2.38 2.48 2.63 2.81 3.00

Muestra con ms de un valor atpico: se realiza lo que se conoce como Test de
Apuntamiento, el cual se basa en comparar el coeficiente de apuntamiento de la muestra
( )
4
4
ns
x x
CA
i
p


=
donde s es la desviacin estndar calculada. Se admiten datos
atpicos en la muestra si CA
p
supera el valor C de la siguiente tabla.

Tabla para el Test de Apuntamiento.
n 5 10 15 20 25 50 75 100 200
o = 0.05 C=2.9 3.9 4.1 4.1 4.0 3.99 3.87 3.77 3.57
o = 0.01 C=3.1 4.8 5.1 5.2 5.0 4.88 4.59 4.39 3.98

Para analizar la importancia del error aleatorio de los datos obtenidos se utilizan pruebas de
la homogeneidad de varianzas de k muestras. Los test ms utilizados son la Prueba de
Cochran (para muestras de igual tamao n, donde N=k*n) y la Prueba de Bartlett. La
primera de estas pruebas se describe a continuacin a partir del texto de Prieto Garca:

PRUEBA DE COCHRAN: es til para detectar si una varianza es mucho ms grande que
las otras. Se determina el estadgrafo
{ }

=
=
k
1 = i
2
i
2
k 1,..., i
s
max
i
c
s
G
donde s
i
2
es la varianza muestral
correspondiente a la muestra i. La hiptesis nula de la igualdad de varianzas se rechaza si
G
c
> G
T
donde G
T
=R
n-1,k,1-
se selecciona de la tabla de la Distribucin de Cochran (vea
estas tablas en las pginas 434 y 435 del texto de Dixon y Massey o en la pgina 91 del
texto citado de Aida Rodrguez y Luis M. Hernndez).

Siguiendo el desarrollo explicado en Dixon y Massey se tiene la:

PRUEBA DE BARTLETT: Las k muestras (distribuidas normalmente) son
respectivamente de tamao n
i
, donde
n N
i
i
k
=

=
1
y se identifican tambin las varianzas de
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 164 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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las muestras por s
i
2
. Se calcula la varianza ponderada a partir de la expresin definida por
( )
k N
s n
s
k
i
i i
p

=

=1
2
2
1
y adems se calcula
( )

=
=
k
i
i i p
s n s K N M
1
2 2
) ln( 1 ) ln( ) (
.

Ahora se determinan:

(

|
|
.
|

\
|

=

=
k N n k
A
k
i i
1
1
1
) 1 ( 2
1
1
; v
1
= k-1

2
2
1
A
k
v
+
=
;
|
|
.
|

\
|
+
=
2
2
2
1
v
A
v
b
;
) (
1
2
M b v
M v
Fc

=

A continuacin se busca en una tabla de la distribucin F de Fisher el valor de
o , ,
2 1
v v
F Ft =
donde o es el nivel de significacin de la prueba.
Si Fc > Ft entonces se rechaza (con un nivel de significacin o ) que
k
1
2
1
... o o = =
. Si
Fc < Ft se acepta la igualdad de las varianzas.

Ntese que si las varianzas son estadsticamente iguales para k muestras, entonces puede
asumirse que el error aleatorio es poco influyente. Estas pruebas presuponen que el nmero
k (total de muestreos) sea suficientemente alto y el nmero de muestras en cada muestreo
estn definidos por las frmulas que se explican en el prximo epgrafe.

D. Tipologa del Muestreo
Los tipos de muestreo son variados y parten de diversos criterios. Se tiene la siguiente
clasificacin:

1. Muestreo de Juicio o Discrecional: Se escoge la muestra segn el juicio del
investigador o por consulta a expertos.

2. Muestreo Determinstico. Se selecciona la muestra atendiendo a criterios:
a. Espaciales
b. Temporales
c. Otras variables
d. Combinado.

3. Muestreo Aleatorio: Se selecciona la muestra al azar. Se tienen los siguientes tipos:
a. Simple: Se elige cada muestra al azar teniendo en cuenta la probabilidad que tiene
este punto de ser incluido en la muestra
b. Sistemtico: Cada elemento de la muestra se elige mediante un algoritmo que
generalmente indica cmo se obtiene el prximo punto si se conoce el anterior. El
primer elemento se toma como en el inciso anterior
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
c. Estratificado: Se divide la poblacin en grupos llamados estratos (generalmente
ms homogneos que la poblacin en su conjunto, respecto a alguna propiedad) y
se aplica en todos y en cada uno de los estratos, alguno de los mtodos vistos en los
incisos anteriores.
La seleccin de la muestra para este caso se puede realizar de varias formas.
1. Por igual. La muestra a seleccionar por cada estrato se calcula mediante la
siguiente frmula:

=
.
:
:
:
:
estrato
cada para muestra la de tamao n
estratos de nmero k
total muestra de tamao el es n
donde
k
n
n
e
e
2. Proporcional. La muestra a seleccionar por cada estrato se calcula mediante la
siguiente frmula:

=
. :
.
:
:
*
poblacin la de tamao el N
estrato el f orman que
elementos de nmero el es N
donde
N
N n
n
e
e
e
3. ptimo. La muestra a seleccionar por cada estrato se calcula mediante la
siguiente frmula:

=
estrato cada
de estndar desviacin S
donde
S
S n
n
e
k
e
e
e
e
:
:
*
1

d. Por conglomerados: Se divide la poblacin en grupos llamados conglomerados, se
seleccionan aleatoriamente algunos de estos grupos y se les aplica alguno de los
mtodos vistos en los incisos anteriores.
e. Por Racimos: Se clasifican los puntos de muestreo por tipos y se muestrea en
lugares y momentos donde se sabe que hay una cantidad aceptable de puntos de
cada tipo. Por ejemplo, supngase que se est evaluando la efectividad econmica
de tres tipos de camiones que existen en tres empresas, pero se sabe que en la
empresa 1 la mayora de sus camiones son del tipo A, en la empresa 2 solo tienen
camiones del tipo B y en la empresa 3 tienen la misma cantidad de camiones tipo A
y C y no tienen camiones del tipo B. Se puede asumir que en la empresa 1 solo se
tomarn muestras del camin tipo A, en la empresa 2 solo se obtendrn muestras de
camiones tipo B y en la empresa 3 solo se obtendrn muestras del camiones tipo C.

La seleccin aleatoria de una muestra presupone el uso de una tabla de nmeros
aleatorios o de un software que los genere como sustituto de la idealizacin matemtica
que es la seleccin aleatoria. Tambin pueden utilizarse (aunque les falta rigor
cientfico) cajas con papelitos, preguntas del tipo Dime un nmero del 1 al 10, etc.
En el Anexo M se establecen varias frmulas para determinar el tamao de la muestra.

Desde otros puntos de vista el muestreo puede ser:

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1. Con Reemplazo (cada punto seleccionado puede ser seleccionado nuevamente) o Sin
Reemplazo

2. Ordenado (se tiene en cuenta el orden en que se seleccionan los puntos) o Sin
Ordenar.

En muchas ocasiones el diseo del muestreo se enfoca como el diseo de un experimento,
procedimiento muy relacionado con las Probabilidades y Estadstica Matemtica.

E. Diseo de Experimentos
Desde el punto de vista cientfico un experimento es un estudio de investigacin en el que
se manipulan deliberadamente una o ms variables independientes (supuestas causas) para
analizar las consecuencias que la manipulacin tiene sobre una o ms variables
dependientes (supuestos efectos), dentro de una situacin controlada.
Cuando se trabaja en el contexto de un experimento se est presuponiendo que:

a. Hay manipulacin intencional de las variables independientes por tanto es importante
conocer los grados de manipulacin de estas variables:
1. Presencia-ausencia
2. Valores discretos (cualitativos o cuantitativos)
3. Valores numricos continuos.

b. Se mide el efecto que las variables independientes provocan en las variables
dependientes

c. Hay control y validez interna de la situacin experimental. Esto significa que se sabe
lo que est ocurriendo en la relacin entre las variables independientes y dependientes
y permite en un momento determinado eliminar del experimento las variables
independientes que no interesan o agregar otras que s influyen en las dependientes.

Etapas de un diseo de experimento.
1. Enunciado del problema
2. Formulacin de las hiptesis
3. Sugerencia de la tcnica experimental y el diseo
4. Examen de los sucesos posibles y referencias en que se basan las razones para la
indagacin que asegure que el experimento proporciona la informacin requerida y en
la extensin adecuada
5. Consideracin de los posibles resultados desde el punto de vista de los procedimientos
matemticos (son importantes los estadsticos) que se les aplicar para asegurar que se
satisfagan las condiciones necesarias para que sean vlidos estos procedimientos
6. Decisin de cules y cuntos experimentos realizar
7. Ejecucin de los experimentos
8. Aplicacin de las tcnicas matemticas a los resultados del experimento
9. Extraccin de conclusiones (si es posible con medidas de la confiabilidad de las
estimaciones y clculos)
10. Evaluacin de la investigacin experimental.

En los experimentos se presentan:
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
a. Errores de medicin u observacin
b. Errores en el desarrollo del experimento
c. Errores por la variacin entre unidades experimentales
d. Errores por los efectos combinados de factores extraos que no pueden controlarse
durante la investigacin.

Por tanto se hace necesario:
a. El uso de material experimental homogneo
b. El uso de variables o caractersticas auxiliares
c. Estricta conduccin del experimento
d. Uso del diseo ms adecuado.

Luego:




Principios bsicos del diseo de experimento.
1. Capacidad de Reproduccin.
- Facilita la estimacin del error experimental
- Facilita la estimacin del efecto medio de cualquier factor.
2. Aleatoriedad: Seleccin aleatoria de la muestra o asignacin al azar de tratamiento a
unidades experimentales.
- Hace vlidas todas las pruebas
- Garantiza la independencia de los elementos y de los errores.
3. Control Local: Hace eficiente al diseo.

El diseo de experimento puede realizarse usando tcnicas relacionadas con las
Probabilidades y la Estadstica Matemtica y estos diseos son muy populares entre
muchos cientficos que confan en la justeza de los resultados cuando el experimento se ha
diseado estadsticamente.

Puesto que este no es un texto de Matemtica (la Matemtica es la especialidad de la cual
los autores de este texto han sido profesores por aos), no se explicarn detalladamente las
variadas tcnicas del diseo de experimentos que utilizan basamento probabilstico
estadstico y solo se recomendar al lector que vea el resumen del Anexo K
98
;

UNA ADVERTENCIA NECESARIA
Es conveniente hacer referencia a la importancia que tiene la definicin de la muestra y la
complejidad del proceso. Para ello se invita al lector a leer el excelente (y heterodoxo)
libro de Lus Carlos Silva Aycaguer. Comentaremos lo que l dice sobre el clculo del
tamao de una muestra en el diseo de un experimento bastante comn.
El problema es el siguiente:
Se quiere estimar el porcentaje P de aquellos sujetos de una poblacin de tamao N que
cumplen con cierta condicin o poseen determinado rasgo (variable dicotmica). Para ello

98
El lector interesado puede encontrar una exposicin muy completa sobre diseo y anlisis de experimentos
en el texto de Franklin Chacn Lugo.
El Diseo de Experimento tiene como uno de sus objetivos fundamentales,
minimizar los errores experimentales en la investigacin.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 168 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
hace falta seleccionar una muestra simple aleatoria cuyo tamao es necesario fijar de
antemano. Sea n ese nmero desconocido. Se trata de determinar el valor mnimo
necesario que ha de tener n para conseguir una estimacin adecuada de P. Sea p el
porcentaje muestral (estimacin de P); lograr que esta estimacin sea adecuada equivale
a lograr que se cumpla, con una probabilidad alta (por ejemplo 1 - a = 0,95), que p - P
sea menor que cierta magnitud prefijada E.

Puede demostrarse formalmente que, tomando n suficientemente grande, por pequeo que
sea un nmero dado E y por reducido que sea el valor de a, se conseguir que la
probabilidad de que p - P < E sea superior a 1 - a. Por lo tanto, una vez establecido el
valor mximo que puede aceptarse para E (el error mximo admisible) y el grado de
confianza 1 - a que se desee, se puede hallar el valor mnimo de n que cumpla con la
mencionada restriccin.
La frmula que se conoce para este caso es:
q p Z
N d
N
n
a
- -

+
=
2
2
2
) 1 (
1

Entonces, es obvio que para determinar el valor de p se tendr que usar a p.

Esto es similar al caso que ya se mencion ms arriba cuando se quiere aplicar la frmula
2
2
1
|
|
|
.
|

\
|
=

d
Z
n
a
o
. Lo cierto es que en estos casos el tamao de la muestra solo se puede
calcular asumiendo un conocimiento previo de lo que se investiga.

Silva Aycaguer plantea con mucha razn: Ntese que no se trata de un detalle lateral: un
enfoque riguroso aconsejara detener el proceso en este punto por elementales razones de
coherencia.

Ms adelante, este autor conceptualiza los siguientes problemas:
1. Subjetividad en la determinacin de los datos que exigen las frmulas (entre ellas los
valores del error permisible, el valor del nivel de confianza y el factor de ampliacin
de muestras en un muestreo por conglomerados)
2. Siempre se quiere estimar un nutrido grupo de parmetros y el muestreo se disea
con respecto a uno solo
3. Carcter reductor de los tamaos de muestra inducidos por la necesidad de realizar
estimaciones dentro de subclases
4. El costo del proceso usualmente determina ms que cualquier consideracin terica
5. Se deben estimar parmetros de diversa naturaleza.

Tambin se refiere a las siguientes pseudosoluciones:

a. Fijar un porcentaje de la poblacin como tamao muestral
b. Partir del supuesto que el porcentaje de sujetos con cierto rasgo asciende al 50 % para
obtener el mayor tamao de muestra simple aleatoria posible
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Termina diciendo:

Lo importante es comprender que cualquiera que sea el tamao de muestra, tanto los
errores de muestreo como la probabilidad de rechazar errneamente una hiptesis de
nulidad pueden ser calculados a posteriori. O sea, tanto las frmulas para el cmputo de
errores como las de los estadgrafos en que se basan las pruebas de hiptesis contemplan
los tamaos muestrales empleados y en ambos casos la estructura de esas frmulas es tal
que el investigador desconfiar de la validez de estos recursos en caso de que la escasa
magnitud de la muestra as lo aconseje. Los investigadores se sienten a menudo
desconcertados e inseguros por la simple razn de que se les impone una teora
desconcertante e insegura, plagada de incoherencias.
Los tericos hacen sus elegantes propuestas y, si surgen cuestionamientos a los absurdos
en que se basan, miran hacia otro lado. Uno no puede menos que recordar la frase de
Churchill: En ocasiones, el hombre tropieza con la verdad pero, casi siempre, evita
caerse y sigue adelante.
Los investigadores reales, en cambio, no pueden usar ese cmodo recurso pues necesitan
verdaderamente de un tamao muestra1 concreto, no para hacer manuales basados en
recetas mgicas, sino para llevar adelante estudios tangibles.
Cul es finalmente la recomendacin que han de seguir estos ltimos ante tan acuciante
exigencia prctica, que no puede esperar por soluciones que hoy se ignoran?
Como siempre, roto el hechizo, todo es simple. No me sonrojo al decir que, a partir de los
recursos disponibles, una excelente alternativa es usar el sentido comn y tener en cuenta
los tamaos usados en trabajos similares (es decir, incorporar el sentido comn de los
dems).
No casualmente la inmensa mayora de los trabajos serios y trascendentes (por ejemplo,
los publicados en revistas de impacto real como Lancet o British Medical J ournal), no se
preocupan en buscar taparrabos tcnicos para explicar sus tamaos muestrales: se
circunscriben a comunicar los que fueron usados. Muchos de estos investigadores, sin
embargo, tuvieron que hacerlo al presentar el proyecto en procura de financiacin; en tal
caso la presentacin de las frmulas es, con frecuencia, puntualmente demandada. Es
natural que los financiadores reclamen argumentos para el tamao muestra1 propuesto,
ya que de l dependen vitalmente los recursos que habran de asignarse. Lo que no es
natural es que se consideren relevados de responsabilidad tan pronto se les ofrezca un
artificio numerolgico. Quizs los practicantes del autoengao consideren que mi
sugerencia es hertica pero, mientras no se den argumentos racionales en contra de los
mos, tal acusacin no confiere ningn gnero de aval al fraudulento balbuceo
pseudotecnolgico que ellos defienden. Como Galileo, creo en el suave poder de la razn.
Si alguien demostrara que las recetas examinadas son mejores que mi sugerencia, no ser
yo quien reniegue de usarlas.

Interesante verdad? Puede agregarse que esta situacin que Silva Aycaguer describe,
adems de resolverse usando el sentido comn, puede quedar metodolgicamente resuelta
si se asume adecuadamente el muestreo como un proceso diseado por etapas (tal como se
explic en el epgrafe B de este captulo), de manera que el objetivo del proceso sea el
mejoramiento continuo de los modelos.
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7. MTODOS DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA
Un mtodo es el modo de alcanzar un objetivo y en particular puede entenderse como un
conjunto de principios, reglas, procedimientos y tcnicas para organizar y desarrollar una
actividad. En sentido filosfico, es la manera (va) de reproducir en el pensar el objeto que
se estudia.

En el epgrafe F del Captulo 1 se ha definido el Mtodo Cientfico desde una ptica
general. Visto desde sus facetas particulares, un Mtodo puede definirse como:
- Camino, va, estructura del proceso de investigacin cientfica
- Conjunto de principios y reglas que adopta el investigador encaminadas a solucionar
un problema cientfico dado, en determinadas condiciones de la investigacin. Las
reglas en cuestin tienen, en mayor o menor medida, un carcter estndar
- Conjunto (regular, explcito y repetible) de acciones para alcanzar el conocimiento de
la verdad.

Cada disciplina cientfica posee determinada Metodologa de Investigacin Disciplinaria
que se establece como una particularizacin del Mtodo Cientfico teniendo en cuenta el
objeto de investigacin y el paradigma (epgrafe 1.B) o enfoque que defina el investigador.

Para la creacin de las Teoras Cientficas es necesario que estas Metodologas
Disciplinarias se concreten en sistemas de principios, reglas y acciones que permitan la
obtencin del conocimiento emprico y del conocimiento racional. Estos sistemas
constituyen los Mtodos de Investigacin Cientfica (MIC) que luego se convierten en
Metdicas especficas para cada investigacin particular. Es necesario precisar que los
Procedimientos son las operaciones que integran estos mtodos junto a las Tcnicas que
son acciones especiales para recolectar, procesar y analizar la informacin.

A. Mtodos generales del conocimiento
Antes de pasar al estudio de los mtodos de investigacin cientfica, deben ser recordados
muy brevemente algunos de los principales mtodos generales del conocimiento (segn el
texto de IFACURSS y DFACC).

1. Mtodo artstico: Es un modo especfico, histricamente condicionado, de concebir y
reelaborar la realidad en imgenes creadas por artistas a partir de un determinado ideal
esttico. Todo mtodo artstico se encuentra vinculado a una concepcin del mundo

2. Mtodo deductivo: Procedimiento mediante el cual se infieren proposiciones de
carcter singular, particulares, partiendo de aspectos generales. Sistematizacin del
material emprico infirindose las consecuencias posibles

3. Mtodo inductivo: Formulacin de conclusiones generales a partir de premisas
particulares y hechos singulares. Desarrollo de conceptos, intelecciones y
comprensiones a partir de elementos aportados originalmente por los datos

4. Mtodo axiomtico: Se basa en una estructuracin deductiva de teoras cientficas que
se elaboran a partir de un conjunto de proposiciones que se admiten sin necesidad de
demostracin, aceptndolas por ser evidentes por intuicin (axiomas). Sus principales
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exponentes en la antigua Grecia fueron Aristteles y Euclides y posteriormente
Spinoza y Newton. El mtodo se estructura en los siguientes pasos:
a. Se elige cierto conjunto de axiomas
b. Se fijan las reglas de la deduccin pasando de unas proposiciones a otras y se
introducen nuevos conceptos en la teora
c. Se formula la nueva teora basado en lo anterior.

5. Mtodo constructivo: Es uno de los procedimientos de la formacin deductiva de las
teoras cientficas en el cual, a diferencia del mtodo axiomtico, se intenta reducir al
mnimo las aseveraciones primarias indemostrables. Los conceptos nuevos se
construyen por una inferencia especfica. Actualmente este mtodo slo encuentra
aplicacin en el terreno de las ciencias formales en la elaboracin de la Matemtica y la
lgica constructivas

6. Mtodo gentico: Basado en descubrir el nexo entre los fenmenos estudiados en el
tiempo. Implica el establecimiento de las condiciones iniciales de desarrollo a partir del
surgimiento del fenmeno o proceso estudiado, sus etapas principales y las tendencias
bsicas de la lnea de desarrollo

7. Mtodo histrico-comparativo: Procedimiento de elucidacin y estudio de fenmenos
culturales por comparacin de su origen comn y tendencias de desarrollo

8. Mtodo logstico: Estructuracin de sistemas formalizados, sujetos a ley, adoptado en
la Matemtica

9. Mtodo subjetivo: Mtodo idealista empleado en sociologa que considera la sociedad
como producto de la accin de las personalidades eminentes y desconoce la existencia
de leyes objetivas en el desarrollo social

10. Mtodo metafsico: Modo de ver los fenmenos y los objetos como acabados,
invariables e independientes unos de otros.

11. Mtodo dialctico: Estudia las leyes ms generales del desarrollo de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento. Como mtodo es opuesto a la metafsica y ha sido
reconocido tanto por escuelas filosficas idealistas como materialistas. Su categora
principal es la contradiccin.

Con respecto a los modos que tiene el hombre de conocer la realidad, se ha desarrollado
una polmica alrededor del saber cotidiano y el saber cientfico. Estas dos posiciones,
aparentemente irreconciliables, en la prctica se complementan.

En el saber cotidiano se reflejan todos los aspectos que vinculan al sujeto con su contexto y
el medio donde vive y acta. Es el modo comn y espontneo de conocer, donde no hay
sistematizacin ni crtica, pero que posee una enorme importancia en la vida del hombre.

El saber cientfico, ligado a posturas lgicas, es profundo, generalizador y sistemtico. Sin
embargo, no es posible establecerlo sin su vnculo con el saber cotidiano, el cual le sirve
como fundamento bsico.
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B. Caracterizacin de los Mtodos de Investigacin Cientfica
Como se ha dicho en el epgrafe A del Captulo 4, la Heurstica como parte de la Lgica es
el arte de facilitar la resolucin de problemas y permite hacer recomendaciones bsicas
sobre este asunto pero si se revisa la experiencia prctica ms conocida en la Historia de
las Ciencias, puede afirmarse que cuando se tiene el enunciado de un problema de una
disciplina cientfica particular, en primera instancia y generalmente se intenta:
















Este esquema comienza con el Procedimiento General de Contextualizacin por
Disciplinas Cientficas, visto en el epgrafe 4.K, que antecede al planteamiento de la
Hiptesis en la segunda aproximacin a la solucin del Problema Cientfico. Es obvio que
este proceso ocurre durante toda la actividad investigativa y se basa en las tres formas de
cooperacin gnoseolgica y metodolgica entre varias disciplinas cientficas:
multidisciplinaria (para solucionar un problema se busca informacin y ayuda en varias
disciplinas sin que necesariamente dicha interaccin contribuya a modificarlas o
enriquecerlas); interdisciplinaria (produce interacciones reales y enriquecimientos mutuos)
y transdisciplinaria (construccin de una nueva disciplina o al menos de una parte nueva de
una disciplina).

Este proceso ser efectivo si se conocen profundamente los Mtodos de Investigacin
Cientfica para poder determinar cules son los ms adecuados para nuestro caso.

En una primera aproximacin se puede decir que un Mtodo de Investigacin Cientfica
es un conjunto ordenado de principios, reglas y acciones estandarizadas que se
interrelacionan para resolver un problema cientfico en un determinado contexto. Pero
interesa saber qu caracteriza a cualquier mtodo cientfico particular, es decir, definir al
Mtodo de Investigacin como ncleo operacional del pensamiento y quehacer cientfico.
Veamos algo de historia:

Dos momentos importantes en el desarrollo de los mtodos cientficos en el campo de las
Ciencias Naturales son: los aportes de Galileo Galilei (1564-1642) y de Isaac Newton
(1642-1727).

1. Escoger entre los Mtodos de Investigacin Cientfica, conocidos dentro de nuestra
disciplina cientfica, aquellos que pueden dar la solucin y si no existe algn
mtodo eficaz entonces lo usual es ir al paso 2.
2. Crear nuevos Mtodos de Investigacin dentro de nuestra disciplina. Si esto es
imposible, entonces se ejecuta el paso 3.
3. Se plantea nuestro problema como un problema equivalente dentro del contexto de
otras disciplinas cientficas asociadas y se intenta resolver este problema
equivalente; la solucin obtenida en las disciplinas asociadas debe trasladarse a
nuestra disciplina particular. En ocasiones las disciplinas asociadas deben crear
nuevos mtodos o buscar nuevas asociaciones con otras disciplinas. Si esta
estrategia falla, finalmente se debe ir al paso 4.
4. Crear una nueva disciplina (o al menos una nueva seccin dentro de una disciplina
cientfica) que potencialmente tenga capacidad para resolver nuestro problema
original o uno equivalente.
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En el Mtodo de Investigacin Cientfica de Galileo Galilei se obtienen datos de
observaciones y experimentos exploratorios (como base para la creacin de un modelo
ideal emprico); estas mediciones se repiten hasta obtener un promedio de las medidas
realizadas. Las magnitudes obtenidas por medio del experimento constituyen el punto de
partida para formular una descripcin o una explicacin lgico-matemtica del fenmeno
en estudio, del cual se deducen las consecuencias que pudieran obtenerse. Estas
consecuencias se comprueban mediante experimentos para confirmar la explicacin
formulada.

Por su parte, Newton le aport al Mtodo de Investigacin Cientfica de Galileo la
formulacin de una hiptesis o supuesto general explicativo, del cual se deducen las
posibles consecuencias particulares que pasan a ser objeto de comprobacin en gran
cantidad de casos prcticos particulares con el propsito de verificar, reformular o rechazar
la hiptesis.

Estos Mtodos de Investigacin Cientfica de carcter explicativo se caracterizan por los
siguientes principios:
- Definicin operacional
- Observacin controlada
- Observaciones repetidas
- Generalidad
- Confirmacin
- Consistencia.

En su esencia se pueden subrayar los siguientes rasgos:
- Observaciones particulares
- Generalizacin en trminos probabilsticos
- Predicciones
- Verificacin de las producciones a partir de nuevas observaciones.

Los mtodos de Galileo (padre de la experimentacin) y de Newton (padre del mtodo
hipottico-deductivo) se han extendido hasta nuestros das sin variaciones esenciales y
constituyen el fundamento de las investigaciones de corte explicativo, cuantitativo y lgico
que se han venido desarrollando tradicionalmente en el campo de las Ciencias Naturales y
Factuales.

Estos mtodos han sido discrepados por algunos investigadores de las ciencias sociales y
del pensar, quienes se niegan a reconocer las reglas metodolgicas que con xito se han
empleado para crear teoras dirigidas a explicar y predecir la naturaleza. Argumentan que
las ciencias de la sociedad y el pensamiento se deben dirigir predominantemente a
descubrir y comprender, debido a que la conducta humana se encuentra afectada por la
libertad de elegir y por tanto no puede ser sujeta a leyes. Adems, sealan que en la
investigacin cualitativa los mtodos son diseados de modo flexible, dirigida al estudio de
pequeos grupos o individualidades con el propsito de particularizar. El investigador no
parte de hiptesis y modifica con su sistema de valores toda la informacin que recoge; no
se emplean tcnicas estadsticas en el procesamiento de los datos, los cuales son
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 174 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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recopilados fundamentalmente mediante tcnicas de observacin, encuestas, investigacin
participativa e investigacin hermenutica
99
.

Lo cierto es que los Mtodos de Investigacin Cientfica han evolucionado de muchas
maneras, tanto en su profundidad y complejidad como en su diversidad, lo que les permite
estudiar no solo objetos de la naturaleza sino tambin los de la sociedad y el pensamiento.

Una definicin general del Mtodo de Investigacin Cientfica que integra elementos
esenciales de este concepto y que puede ser encontrada en la Enciclopedia Wikipedia es la
siguiente:
Proceso de conocimiento caracterizado por el uso constante e irrestricto de la capacidad
crtica de la razn, que busca establecer la explicacin de un fenmeno atenindose a lo
previamente conocido, resultando una explicacin plenamente congruente con los datos de
la observacin.

Como ya se ha dicho la Ciencia incluye tambin la aplicacin de los conocimientos, por
ello en un sentido ms abarcador y pormenorizado es posible definir que:












Es importante reconocer que cualquier Mtodo de Investigacin Cientfica debe ser
regular, explcito y repetible en el camino del conocimiento de la verdad, pero su
aplicacin a cada investigacin se realiza mediante una Metdica especfica.

La seleccin de los mtodos y metdicas que sern empleados en una investigacin
(porque generalmente en una investigacin se emplean simultneamente diversos
mtodos
100
) depende como se ha dicho en el epgrafe 1.F de los supuestos ontolgicos,
gnoseolgicos, lgicos, axiolgicos, sociales y cientficos lo cual en la prctica lleva al
anlisis de diversos factores entre los que se encuentran:
A. El problema
B. El objeto
C. El objetivo
D. El campo de accin
E. El marco contextual y el marco terico
F. La hiptesis
G. El sujeto (investigador), su sistema de valores y sus motivaciones
H. La situacin econmica, social y cultural del entorno de la investigacin. etc.

99
Explicativas, interpretativas, aclaratorias.
100
Vea ms adelante el Mtodo de Triangulacin y Convergencia.
Un Mtodo de Investigacin Cientfica es un conjunto de principios, reglas y
acciones que facilita estudios sistemticos, conscientes, crticos, controlados,
tericos y empricos; que usando el conocimiento actual, permiten crear
nuevo conocimiento cientfico o tecnologas, o sea:
a. Explicar objetos y fenmenos an no dilucidados por la Ciencia
b. Probar la veracidad de proposiciones hipotticas de la Ciencia acerca de
presuntas relaciones entre varios objetos y fenmenos
c. Proponer, concretar, desplegar y evaluar modelos y teoras de la Ciencia
d. Desarrollar tecnologas.
e. Aplicar el conocimiento cientfico al desarrollo de nuevas tecnologas.
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C. Mtodos Empricos y Tericos de la Investigacin Cientfica
Los mtodos empricos de investigacin tienen el propsito de estudiar las caractersticas
fundamentales y las relaciones esenciales del objeto que son accesibles a la percepcin
sensorial. En general se emplean en la investigacin tradicional en un primer momento
durante la etapa de acumulacin de la informacin emprica en forma de datos, hechos,
testimonios, etc., y finalmente en el proceso de comprobacin de la hiptesis.

Los mtodos tericos de investigacin se aplican durante el proceso de explicacin,
prediccin, interpretacin y comprensin de la esencia del objeto cumpliendo una funcin
epistemolgica. Posibilitan la interpretacin conceptual de los datos empricos, revelan las
relaciones esenciales del objeto de investigacin no observables directamente ni reflejados
sensorialmente y participan en la etapa de asimilacin de hechos, fenmenos y procesos,
as como en la construccin del modelo y la hiptesis de la investigacin.

Como puede comprenderse, durante el proceso de investigacin cientfica coexisten varios
mtodos de investigacin, aunque pueden delimitarse tres momentos fundamentales: el
primero y el tercero eminentemente empricos, de recopilacin de informacin y
comprobacin y el segundo esencialmente terico, de asimilacin y explicacin.

Mtodos empricos

LA ENCUESTA
La encuesta es un mtodo emprico de investigacin que permite obtener informacin
sobre fenmenos y procesos mediante el contacto directo del investigador. Se utilizan
fundamentalmente tres tcnicas para la obtencin de informacin en el mtodo de
encuestas:
A. La observacin cientfica.
B. La entrevista.
C. El cuestionario.

Al aplicar el mtodo de encuestas deben atenderse los siguientes aspectos:
- Deben poseer un diseo adecuado para garantizar la calidad de la informacin, ya que
el investigador percibe directamente los objetos y fenmenos y los somete a una
elaboracin racional
- Debe prestarse especial atencin al aspecto situacional en cuanto a tiempo, forma,
lugar, etc. de modo que la informacin recopilada sea fiable
- En caso de comunicacin encuestador-encuestado debe cuidarse que la encuesta debe
ser traducida al lenguaje de la conciencia habitual de los encuestados.

La Observacin Cientfica.
La observacin cientfica consiste en percibir al objeto de investigacin con un objetivo
consciente. Es un procedimiento que puede ser aplicado en dismiles ciencias pero debe
cumplir con los siguientes rasgos:
A. Objetividad. Debe reflejar el objeto de estudio, sus propiedades y relaciones. Este es
un concepto polmico por cuanto en las investigaciones propias de las Ciencias
Naturales el sujeto cognoscente debe tomar distancia del objeto cognoscible para
librarlo de todo subjetivismo. Sin embargo, en la investigacin cualitativa se establece
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una relacin interpersonal a nivel psicolgico, social, cultural y hasta fsico, de modo
que, tanto el sujeto como el objeto, se transforman mutuamente
B. Validez. Mediante la observacin cientfica se debe recoger informacin de todas las
variables del modelo o hiptesis de investigacin
C. Confiabilidad. La observacin debe ser ejecutada de modo idntico
independientemente del observador en funcin de un diseo preciso y claro.

La observacin cientfica permite estudiar un objeto o fenmeno de modo directo, tal y
como este se manifiesta externamente. Puede aplicarse utilizando una de las siguientes
formas:
a. Observacin simple: Es la realizada por un observador calificado, con un objetivo
consciente, pero con cierta espontaneidad y sin formar parte de un diseo complejo y
sistemtico
b. Observacin sistemtica: Conjunto de observaciones reiteradas segn un plan o
programa que garantice la mayor objetividad
c. Observacin participativa: El observador pasa a formar parte del grupo, proceso o
fenmeno observado durante el tiempo que dure la observacin. Es un procedimiento
tpico de la investigacin cualitativa
d. Observacin no participativa: El observador no forma parte del grupo observado
e. Observacin abierta: Cuando los sujetos que van a ser observados lo conocen de
antemano con lo cual pudieran modificar su conducta aunque ello no afecte, o en
ocasiones convenga, a los objetivos de la observacin
f. Observacin encubierta: La observacin se realiza sin el conocimiento de los sujetos
que sern observados por lo que tambin se denomina cerrada o secreta. En ella se
persigue que el grupo mantenga su conducta habitual de modo que se garantice la
objetividad de la informacin recopilada.

La observacin cientfica debe ser diseada precisando un programa para su ejecucin as
como una gua que establezca los aspectos a observar, factores de influencia, medios a
emplear, momento, lugar y otros aspectos que contribuyan al cumplimiento del objetivo de
la observacin. La gua debe establecer: qu observar, cmo, cundo, por qu y para qu.
Los resultados de la observacin deben ser registrados de modo que puedan extraerse
conclusiones que permitan explicar, interpretar o comprender lo observado.

Como ocurre en general, esta tcnica se aplica regularmente combinada con otros mtodos
empricos y tericos de investigacin.

La Entrevista y el Cuestionario
La entrevista y el cuestionario pueden ser estudiados de conjunto pues ambas constituyen
tcnicas del mtodo de encuestas que se basan en la comunicacin entre el investigador y
los sujetos encuestados. Se diferencian en que, mientras la entrevista es una interaccin
verbal, el cuestionario es una interaccin escrita.
La seleccin de una u otra tcnica depende de mltiples factores entre los que merecen
citarse la relacin cuantitativa entre los investigadores y la cantidad de personas a
encuestar, los medios disponibles, el nivel cultural de los encuestados, los objetivos
propuestos, los requerimientos de la encuesta, la necesidad de anonimato, etc.
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La entrevista requiere de mayor habilidad y entrenamiento por parte del investigador que el
cuestionario. Sin embargo, en este ltimo se posibilita encuestar un mayor nmero de
individuos en un menor tiempo relativo.
Es cierto que la entrevista es una interaccin ms personal y profunda pero generalmente
permite abordar un menor nmero de aspectos que el cuestionario.
Por otra parte, el cuestionario permite un mayor grado de uniformidad, lo cual facilita la
interpretacin y procesamiento de la informacin obtenida. Adems, ofrece mayor libertad
y confianza al emitir opiniones llegando hasta el anonimato.
Sin embargo, las respuestas recogidas en una entrevista pueden ser aclaradas y corregidas
para evitar diversidad de interpretaciones, lo cual no es posible en un cuestionario.

Las entrevistas pueden clasificarse en:
1. No estandarizada. La gua de esta entrevista posee un carcter ms general y orientador
requiriendo una mayor experiencia y habilidad del entrevistador. Ofrece mayor
confianza al entrevistado el cual puede expresarse con una mayor libertad. Se obtiene
un mejor clima para eliminar las diferencias individuales.
No obstante, por tratarse de una interaccin aparentemente informal, se corre el riesgo
de pasar por alto elementos importantes, o de alejarse del objetivo propuesto si no se
conduce hbilmente. Por otra parte, casi siempre se invierte un mayor tiempo y adems
el investigador puede ser ms vulnerable a los puntos de vista del entrevistado.

2. Estandarizada. En su forma no se diferencia de un cuestionario, pues en su gua las
preguntas aparecen prefijadas.
No hay dudas de que este tipo de entrevista se ejecuta en un tiempo ms breve y es ms
fcil de procesar. Sin embargo, la conversacin es menos gil y la confianza entre el
entrevistador y el entrevistado puede no alcanzarse llegando en ocasiones a coartar las
opiniones de este ltimo.

3. Semi-estandarizadas. En este tipo de entrevista se preparan preguntan pre-establecidas
pero se buscan aclaraciones y profundizaciones as como es permitido tratar asuntos
vinculados con el objetivo aunque no aparezcan en la gua de la entrevista si se
considera de valor.
La entrevista semi-estandarizada logra un mejor balance de los defectos y virtudes de
los dos tipos anteriores.

En cualquier caso, existe un conjunto de reglas generales para el entrevistador, las cuales
se resumen a continuacin:
a. Debe intentar obtener toda la informacin posible
b. Escuchar de manera amistosa, interesada, atenta y en el mejor clima de confianza
c. Debe saber escuchar interviniendo slo para ayudar a esclarecer, estimular, disipar
recelos en el entrevistado
d. No discutir ni polemizar con el entrevistado
e. No aconsejar ni tratar de imponer su voluntad o criterio.

El cuestionario debe comenzarse con una solicitud de cooperacin y veracidad dirigida a
los encuestados. No debe ser extenso innecesariamente. Debe aplicarse en el lugar y
momento apropiados para lograr la mayor colaboracin. El lenguaje utilizado debe ser
adecuado en correspondencia con el nivel intelectual de los encuestados. Por ltimo, debe
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tenerse en cuenta que en esta tcnica no existen posibilidades de aclaraciones o
profundizaciones posteriores por lo que su diseo deber ser extremadamente cuidadoso y
considerar todas las variantes posibles.

Lo mismo en una entrevista que en un cuestionario se deben emplear preguntas diversas.
Las preguntas pueden ser clasificadas en funcin de diferentes aspectos. As, en
dependencia de su objetivo se clasifican en:

a. Esenciales. Se relacionan directamente con el problema, la hiptesis y el objetivo de la
investigacin. Constituyen el centro de la entrevista o el cuestionario y por lo tanto son
inevitables y en general son mayoritarias
b. Funcionales. Acompaan a las preguntas esenciales con el fin de precisar o esclarecer
algunos aspectos de inters. Estas preguntas funcionales pueden presentarse como:
- Funcional-psicolgicas. Tambin denominadas preguntas de trnsito, las cuales
tienen el propsito de ir introduciendo al encuestado de modo paulatino en el tema
principal. Son de especial importancia en asuntos traumticos, sensibles o difciles
de abordar
- Filtro. Pretenden evaluar si el encuestado se encuentra bien ubicado en el grupo
objeto de estudio de modo que se pueda apreciar el valor de sus respuestas
- De control. Su propsito consiste en verificar la veracidad de respuestas anteriores
mediante contrastacin de su coherencia.

No es posible fundamentar reglas invariables para la combinacin de distintos tipos de
preguntas en una entrevista o cuestionario. En esencia ello depende de la experiencia y la
habilidad del investigador y de un detallado trabajo de diseo de las preguntas previas a su
aplicacin.

Por su naturaleza, las preguntas pueden clasificarse en:

a. De hechos. Relacionadas con hechos y datos concretos
b. Censales. Dirigidas a realizar clasificaciones o agrupaciones
c. De accin. Vinculadas a actos realizados, sucesos o episodios
d. De intencin u opinin. Relacionadas con los propsitos, decisiones, proyectos, deseos,
juicios, valoraciones, crticas, etc. de los encuestados.

Por ltimo, se clasifican las preguntas por la forma en que se formulan.
1. Cerradas. Son aquellas que incluyen las posibles respuestas que pueden ser
seleccionadas por el encuestado. Por ello debe cuidarse que en este tipo de preguntas se
incluya la totalidad de las respuestas que pueda ofrecer algn individuo, porque de lo
contrario se creara un conflicto. A su vez, las preguntas cerradas pueden sub-
clasificarse en:
- Bivalentes. Con slo dos posibles respuestas, las cuales son por supuesto
excluyentes y antnimos
- Con alternativas excluyentes. Se ofrecen varias respuestas posibles pero que se
rechazan mutuamente de modo que el encuestado solo tiene la posibilidad de
seleccionar una de ellas
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- De varias respuestas. Tambin conocidas como tipo cafetera o de autoservicio,
ya que se ofrece un conjunto de respuestas posibles, pero el individuo puede
seleccionar varias, ya que no son excluyentes.
2. Abiertas. En estas preguntas el encuestado no recibe respuestas preconcebidas sino que
expone libremente sus consideraciones e informaciones. Naturalmente estas preguntas
ofrecen ms libertades pero son ms difciles de interpretar y procesar
3. Semi-cerradas. Ofrecen respuestas prediseadas pero siempre se posibilita emitir una
no contenida en la gua o tambin permite aclaraciones y profundizaciones, as como
abstenciones. Renen por tanto los aspectos positivos de los tipos anteriores de
preguntas minimizando los negativos.

Para la formulacin de cualquier tipo de pregunta se recomienda que las mismas cumplan
las siguientes cualidades: ser claras, comprensibles, singulares, positivas, no ambiguas, no
tendenciosas, que no exijan mucho esfuerzo de memoria, ordenadas psicolgicamente, que
no constituyan un conflicto para el sujeto, organizadas de lo simple a lo complejo y
variadas.

Como en la prctica no es posible aplicar las diferentes tcnicas de encuestas a un nmero
ilimitado de sujetos se hace necesario realizar la seleccin de una parte de los mismos, es
decir, de una muestra. El diseo de muestreo puede verse en detalle en el Captulo 6.

No obstante, puede ocurrir que la muestra an posea una dimensin excesivamente grande
para que realmente sea representativa de la poblacin a investigar. En esos casos, las
entrevistas o cuestionarios deben ser muy cuidadosamente diseados pues resultara muy
negativo que se apliquen a una muestra grande y posteriormente se descubra alguna
insuficiencia en su preparacin. Para evitar esta posibilidad, se aconseja realizar un pre-test
o prueba previa, la cual consiste en una pequea muestra preliminar (aproximadamente 30
individuos) a la cual se le aplica la encuesta con el fin de ajustarla.
Los objetivos de la prueba previa son:
1. Obtener elementos complementarios sobre el problema
2. Reformular la hiptesis
3. Introducir nuevos indicadores
4. Redisear preguntas.

En estas pruebas previas se evalan los siguientes aspectos:

1. En el cuestionario o plan de la entrevista.
- Reaccin en el encuestado
- Hora, da y lugar adecuados
- Orden de las preguntas
- Motivacin
- Extensin.

2. En cada pregunta.
- Si es necesaria
- Si es clara y precisa
- Si deben agregarse
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- Si hay suficientes respuestas alternativas
- Si hay espacio suficiente para responder las preguntas abiertas.

Debe sealarse que despus de aplicar la prueba previa y de redisear la encuesta si fuese
necesario, sta se aplica a la muestra total determinada previamente pero en ella no se
incluyen los individuos seleccionados para la prueba previa.

Un tipo de encuesta muy especial es aquella que se hace a los expertos. Este Mtodo de
Expertos puede verse con cierto detalle en el Anexo L.

LA MEDICIN
La medicin es un mtodo emprico de investigacin asociado a la atribucin de valores
cuantitativos a determinadas propiedades del objeto de estudio. En su definicin
tradicional, es la comparacin de una propiedad con una magnitud homognea adoptada
como patrn unitario de comparacin.
En las investigaciones vinculadas al campo de las Ciencias Naturales y Factuales el
mtodo de medicin es aplicado habitualmente y con frecuencia se asocia a otros mtodos.
En estos casos, no se trata solo de medir para atribuir un valor numrico a una propiedad
sino adems, es de suma importancia conocer la calidad de la medicin (expresada en
trminos del error cometido, la exactitud o la precisin alcanzada), en lo cual influye el
instrumental empleado, las tcnicas aplicadas en la medicin, la experiencia y habilidad de
los investigadores que miden, as como los posibles errores humanos debidos a
limitaciones de los rganos sensoriales.
En las ciencias sociales y humansticas resulta polmica la asignacin de valores
cuantitativos a las propiedades. Por ello, el mtodo de medicin es ocasionalmente
cuestionado en este campo.
Este mtodo en su diseo e implementacin se asocia al Muestreo que se ha explicado en
el Captulo 6. Los investigadores que lo usan sostienen que, an en los estudios sociales y
humanos, es necesario y posible revelar las tendencias, las relaciones y las regularidades
derivadas de las mediciones. Para ello se aplican los procedimientos estadsticos.
Los procedimientos de la Estadstica Descriptiva (media, moda, tablas y grficos de
distribucin de frecuencias, etc.) permiten obtener relaciones y tendencias del fenmeno
estudiado.
Los procedimientos de la Estadstica Inferencial (Regresin Lineal o Mltiple, Anlisis de
Correlacin, Prueba Ji-Cuadrado, etc.) son aplicados para interpretar y valorar
cuantitativamente las magnitudes del fenmeno investigado determinando su probabilidad
de ocurrencia.
En un intento de cuantificar lo cualitativo se emplea el procedimiento de escalar (o
escalamiento) mediante el cual se le asigna un valor numrico a determinadas propiedades
o cualidades (vea la operacionalizacin de variables en 9.A) as como a las opiniones
recogidas acerca de determinado aspecto. Este escalamiento no puede profundizar en la
esencia del fenmeno que se estudia, solamente permite evaluarlo externamente. Las
escalas suelen combinarse con otros mtodos empricos, fundamentalmente las encuestas.

EL EXPERIMENTO
El experimento como se ha dicho en el epgrafe 5.C y en el Captulo 6 es un mtodo
emprico donde el investigador controla o anula las variables cuya influencia no desea
estudiar, de modo que le permita evaluar el comportamiento de las que son de su inters.
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En general, en el experimento se crean las condiciones o se adecuan las existentes para
esclarecer las propiedades y relaciones del objeto de estudio.

El mtodo experimental implica:
- Una relacin activa entre el investigador y la realidad
- Un aislamiento del objeto de la influencia de factores no esenciales
- Reproduccin en condiciones controladas
- Repeticin en determinadas condiciones
- Modificacin y combinacin planificada de las condiciones
- Reduccin al mnimo de factores fortuitos o de incertidumbre.

En el experimento el investigador crea las situaciones que desea reproducir de la realidad
en consonancia con los fines que se propone alcanzar.
El experimento puede ser directo cuando el sujeto estudia el objeto a travs de los medios
de investigacin o indirecto cuando se experimenta en un modelo. Pueden citarse
numerosos modelos para experimentos como por ejemplo los animales de laboratorio en
las ciencias biomdicas, las maquetas y prototipos en las ciencias tcnicas o las especies y
variedades que se emplean en las ciencias naturales.
En la investigacin tradicional, el experimento es un mtodo de gran valor para confirmar
o refutar hiptesis, as como para formular explicaciones y leyes. Esto lo convierte en el
mtodo por excelencia en las ciencias naturales y factuales, en especial en determinadas
ciencias especficas como la Fsica, la Qumica o la Biologa o en las ingenieras.
Sin embargo, en las ciencias sociales y humansticas el experimento se convierte en un
mtodo discutible, ya que resulta realmente impracticable cumplir a cabalidad con sus
requisitos.
En la sociedad no es exacto referirse a un experimento con control de las variables ya que
stas se encuentran presentes e influyendo en la investigacin sin posibilidades de ser
totalmente gobernadas por el investigador.
El experimento debe considerar la creacin de las condiciones necesarias, la eliminacin
de todas las influencias y factores que constituyan un obstculo y la fijacin del objeto por
medio de distintos recursos o bien la produccin artificial del fenmeno. Lo anterior es
factible en el estudio de fenmenos naturales o procesos tecnolgicos pero no lo es tanto
en la investigacin de procesos y fenmenos de la sociedad o del pensamiento. Es por ello
que en determinadas ciencias especficas como la sociologa, la pedagoga, la psicologa, la
antropologa, la etnografa, entre otras, se hable de diseos cuasi-experimentales dado que
la multiplicidad de variables obstaculiza o impide su aislamiento y control.
Para poder medir estas variables cualitativas en el experimento social, las mismas son
operacionalizadas descomponindolas en variables ms especficas (dimensiones) que
pueden ser evaluadas a travs de otras variables (indicadores) que pueden ser medidas y
observadas durante el experimento (vea el epgrafe 9.A).
En estos experimentos sociales el investigador explica a los sujetos o grupos estudiados
(experimento abierto) o, en dependencia de su objetivo, lo oculta (experimento encubierto).
Por otra parte, estos experimentos pueden clasificarse como constatadores si lo que se
persigue es caracterizar el fenmeno o comprobar sus relaciones. Por el contrario, si el
objetivo es el de modificar con un carcter creador a la realidad estudiada, el experimento
clasifica como transformador.
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Es comn observar la realizacin de experimentos pedaggicos en los cuales se forma un
grupo de control (el cual no recibe influencia alguna del investigador y donde se desarrolla
el proceso del modo habitual) y se forma otro grupo experimental en que acta el estmulo
del investigador. Este tipo de experimento puede realizarse en paralelo cuando ambos
grupos coexisten en el tiempo o sucesivo, cuando el grupo es el mismo antes y despus del
estmulo.
En ambos casos se intenta reproducir los requisitos del experimento y considerarlo un
mtodo emprico lo cual es discrepado en la praxis investigativa por muchos autores con
enfoques interpretativos.
Por ltimo, hoy se debate acerca de la objetividad del experimento en las ciencias sociales
debido a que el investigador y su influencia pueden dar subjetividad al resultado.

Una parte de los conocimientos del hombre proviene de la experiencia sensorial directa,
otros conocimientos se asumen porque se consideran evidentes, pero la mayora del
conocimiento humano se acepta porque se fundamenta, se deriva o se infiere.

Mtodos Tericos de Investigacin

Los mtodos tericos juegan un papel fundamental en la investigacin cientfica pues
conducen a descubrir y revelar la esencia del objeto y sus relaciones, las cuales no son
percibidas directamente.
Por otra parte, posibilitan la interpretacin, comprensin y explicacin de los datos, hechos
o informaciones recogidas mediante los mtodos empricos.
Juegan una importante funcin epistemolgica al participar en la etapa de asimilacin de
los procesos y fenmenos y en la formulacin de hiptesis y modelos tericos de la
investigacin.
Como ya se ha dicho, se aplican simultneamente con otros mtodos empricos de modo
que el proceso de investigacin cientfica, adems de revelar las caractersticas y
propiedades superficiales de los objetos y fenmenos estudiados, tambin deber
profundizar en las relaciones esenciales y permitir asimilar conceptos, categoras y leyes
con una comprensin profunda de la realidad.

La asimilacin terica de la realidad en el pensamiento, conduce a interpretarla en su
desarrollo y es por ello que entre los mtodos tericos ms tradicionales se destacan los
mtodos histricos y los mtodos lgicos, los cuales sern discutidos posteriormente.

La comprensin terica implica un conjunto de procedimientos que constituyen procesos
del pensamiento, los cuales se dan en la praxis como subgrupos de categoras que se
complementan dialcticamente. Veamos primero los MTODOS TERICOS BSICOS
(Anlisis-Sntesis; Abstraccin-Integracin; Deduccin-induccin; Analoga; Histrico y
Lgico) que son procesos racionales mentales bsicos:

EL ANLISIS Y LA SNTESIS.
Anlisis y sntesis son dos trminos provenientes del griego que significan literalmente
descomposicin y composicin.

El anlisis es un proceso del pensamiento mediante el cual un objeto o fenmeno
investigado se descompone en sus partes, que son estudiadas de modo multifactico para
llegar a su conocimiento multilateral.

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La sntesis consiste en la unin mental en un todo armnico de las partes previamente
analizadas con el fin de revelar las relaciones esenciales y caractersticas ms generales del
objeto de investigacin. Mediante la sntesis se logra la sistematizacin del conocimiento
cientfico.

Ambos procedimientos, anlisis y sntesis, constituyen una unidad indisolublemente ligada
y la absolutizacin de uno de ellos conduce a errores epistemolgicos y metodolgicos.
Ambos constituyen procesos lgicos que se condicionan recprocamente y se encuentran
subordinados a las exigencias generales del mtodo dialctico.

Debe comprenderse que para tener un conocimiento completo del todo es necesario
conocer sus partes y sus relaciones mutuas, sin olvidar que el todo tiene propiedades que
no posee ninguna de sus partes.

Las posiciones extremas en el debate sostenido por las orientaciones positivista
(preponderancia del Anlisis) e interpretativa (mayor peso a la Sntesis) apuntan hacia los
enfoques extremos del atomsmo (concepcin de cada objeto o fenmeno de la realidad
objetiva como un conjunto de partes) y del holsmo (enfoque de cada realidad como un
todo, distinto de la suma de las partes que lo componen). La posicin dialctica es sostener
qu anlisis y sntesis se complementan. El todo es algo ms que la suma de las partes y
sus relaciones, pero sin el conocimiento de las partes nunca ser posible en la prctica
alcanzar el conocimiento de este todo.

LA ABSTRACCIN, LA INTEGRACIN Y LO CONCRETO.
Abstraccin e integracin son dos procedimientos de la investigacin terica que tambin
forman un subgrupo dialctico de categoras y permiten al investigador la asimilacin de la
realidad en el pensamiento.

La abstraccin, vocablo derivado del latn y que significa aislamiento consiste en la
separacin mental de alguna o varias propiedades del objeto y sus relaciones asequibles a
los sentidos tratando de descubrir el nexo oculto, inaccesible al conocimiento emprico.

Las abstracciones no deben verse como resultado de una actividad intelectual arbitraria, sin
nexo alguno con el mundo objetivo ni con la actividad prctica del hombre.

Como resultados de la abstraccin aparecen conceptos y categoras los cuales poseen
carcter de reflejo esencial de la realidad concreta en el pensamiento. Ejemplos de
abstraccin son los trminos: infinito, naturaleza, materia, conciencia, valor, idea, etc.

La integracin es la unin de las abstracciones en el pensamiento con fines de
generalizacin y de pasar de lo abstracto a lo concreto.

Lo concreto es la sntesis de varios conceptos en el pensamiento dando lugar al
conocimiento ms profundo y de mayor contenido esencial. La creacin de lo concreto en el
pensamiento se efecta integrando en una unidad globalizadora las diversas propiedades y
relaciones descubiertas en el objeto que se estudia.



El proceso del conocimiento incluye el movimiento de lo concreto sensorial hacia
lo abstracto y de ah hacia lo concreto en el pensamiento.
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LA DEDUCCIN Y LA INDUCCIN.
En el enfoque dialctico de la investigacin, deduccin e induccin son procedimientos de
la asimilacin terica de la realidad y ambos se complementan.

Desde el punto de vista de la Lgica, la Deduccin es una forma de razonamiento donde se
infiere una conclusin a partir de una o varias premisas aplicando leyes de la lgica (o sea,
es una demostracin o inferencia de una aseveracin llamada consecuencia, a partir de una
o varias aseveraciones llamadas premisas). En un plano ms general, la Deduccin es una
inferencia de lo general a lo particular, o sea, es un procedimiento que a partir de
proposiciones generales, realiza demostraciones o inferencias de proposiciones particulares.

La Induccin, como forma de razonamiento, hace posible el paso de los hechos singulares
a los principios y proposiciones generales. Pero lo inductivo es algo ms que el paso de lo
particular a lo general y se ha convertido, adems, en un procedimiento para pasar de lo
conocido a lo desconocido, de la prctica a la teora y viceversa en estrecha relacin con lo
deductivo, a lo cual va indisolublemente ligado y condicionado. Son fases diferentes, pero
no separadas del proceso de investigacin cientfica.

Los razonamientos inductivos tienen gran valor en las ciencias. Se distinguen dos tipos:

Induccin completa: todo el conjunto de la clase puede ser estudiado, el conjunto puede ser
enumerado. Se encuentra ms como abstraccin cientfica que en la vida cotidiana

Induccin incompleta: Es la que se construye sobre la base del estudio de un nmero
limitado de objetos de la clase en cuestin. Hay dos tipos:
- Induccin popular: Es la que ocurre sin un plan premeditado. Se fija un rasgo comn y
no se encuentra ningn otro que lo refute. Sin embargo la conclusin es problemtica
porque es solamente probable. No obstante tiene un papel en la vida y la ciencia
- Induccin cientfica incompleta: Se caracteriza por la bsqueda de las relaciones
causales entre los fenmenos y por el esfuerzo por descubrir los rasgos esenciales de
los objetos de una clase. La induccin cientfica incompleta puede ser:
Induccin a travs de la solucin de determinados casos
Mtodos inductivos de la investigacin de las relaciones causales
Induccin a travs del estudio de un representante nico de la clase dada.

La pugna existente entre los paradigmas cuantitativos y cualitativos tiende a vincular el
mtodo deductivo con la investigacin explicativa y el mtodo inductivo con la
investigacin interpretativa. Sin embargo esto no ocurre exactamente de ese modo en la
prctica investigativa.

Algunos investigadores cualitativos acusan al mtodo deductivo de tautolgico ya que en
la conclusin se repite algo que se encuentra en las premisas y por lo tanto le niegan la
posibilidad de proporcionar un nuevo conocimiento. Aunque esto no es totalmente falso, se
le resta importancia a la deduccin como un momento del conocimiento dialctico de la
realidad indisolublemente ligado a la induccin y condicionados entre s.

En principio, la investigacin deductiva busca datos y hechos que corroboren una hiptesis
o teora mientras que en la inductiva se pretende descubrir una teora que explique o
interprete los datos y hechos obtenidos mediante mtodos empricos.

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Como puede comprenderse, la relacin inductiva-deductiva presupone que los objetos,
procesos y fenmenos de la realidad se encuentran sujetos a leyes, regularidades y
tendencias.

MTODO POR ANALOGA
Se basa en el estudio de semejanzas entre objetos o clases de objetos. Hay dos tipos:
Asociativa: La asociativa aparece cuando las semejanzas se establecen de manera
consciente o inconsciente sin emplear procedimientos lgicos. Por ejemplo, en ocasiones
se suea con la solucin del problema o se encuentran asociaciones entre objetos que no
estn formalmente relacionados.
Lgica: Se basa en el establecimiento de semejanzas por medio de modelos y mtodos
formales. Se distinguen los casos siguientes:
1. Por Aplicacin del mismo modelo o mtodo formal a diferentes sistemas de objetos
2. Por Generalizacin de una teora a un objeto ms general o ms complejo
3. Por Contacto. Se estudian las coincidencias entre propiedades de dos clases de objetos
4. Lmite. El estudio de los casos lmites del comportamiento de un objeto permite
reconocer las propiedades de otro objeto
5. Transformacin. La transformacin de propiedades de un objeto, permite obtener
propiedades semejantes en otro objeto.

EL MTODO HISTRICO
El mtodo histrico (tambin llamado Tendencial) es un mtodo terico de investigacin
mediante el cual se estudian las distintas etapas por las que atraviesa un objeto o fenmeno
en su sucesin cronolgica desde su surgimiento para conocer su evolucin y desarrollo
con el propsito de descubrir tendencias.

La aplicacin del mtodo histrico supone la aceptacin del desarrollo de la naturaleza, la
sociedad y el pensamiento. Implica establecer las condiciones iniciales del desarrollo, sus
etapas principales y las tendencias bsicas. Su objetivo principal consiste en descubrir el
nexo de los fenmenos estudiados en el tiempo, en estudiar las transiciones de formas
inferiores a las superiores. Puede ser establecida la semejanza entre procesos formalmente
anlogos e inferir de ello una conclusin acerca de sus tendencias.

Por lo general, se emplea en asociacin con otros mtodos de modo que no slo se estudie
la estructura formal o apariencia externa sino adems se descubran las relaciones sociales y
materiales que las condicionan.

Veamos ahora un conjunto de MTODOS TERICOS ESTRUCTURADOS los cuales
logran, mediante estrategias complejas (compuestas), reproducir en el plano terico los
elementos esenciales del objeto estudiado. Estos mtodos se estructuran sobre
combinaciones de los bsicos: anlisis-sntesis, abstraccin-integracin, deduccin-
induccin, etc. y de otros mtodos estructurados. Se apoyan en el lenguaje como soporte
material del pensamiento en la formacin de conceptos y categoras y en la formulacin de
leyes, regularidades y teoras.

I. El mtodo de Modelacin
La modelacin (vea el Captulo 5) consiste en sustituir el objeto de investigacin por un
modelo, el cual representa un reflejo mediatizador de la realidad y se sustenta en la lgica
de la ciencia.
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El modelo se basa en la unidad sujeto-objeto de modo que el investigador realiza
abstracciones y aplica otros procedimientos lgicos de asimilacin terica de la realidad
permitiendo en ciertas condiciones, situaciones y relaciones, sustituir al objeto.
En determinadas disciplinas cientficas son comunes los modelos fsicos, cuando poseen la
misma naturaleza fsica que el objeto, o los modelos matemticos cuando su naturaleza es
distinta a la del objeto.

La modelacin facilita el estudio del objeto pero debe subrayarse que al analizar las
posibilidades de estos sistemas no puede perderse de vista la analoga entre modelo y
objeto y sus lmites, ya que de lo contrario conducira a graves errores metodolgicos y
epistemolgicos. Si este proceso es correctamente conducido la investigacin del modelo
arrojar conclusiones e informaciones vlidas acerca del objeto. La expresin superior de
esta concepcin es la del Modelo Sistmico Estructural (vea ms adelante el Mtodo
Sistmico).

II. El mtodo Hipottico-Deductivo
Es un mtodo terico propio de las investigaciones cuantitativas que ha sido empleada con
xito en las ciencias naturales y factuales y que adems una parte de los investigadores
aplica tambin en las ciencias sociales y del pensamiento.
Su primera formulacin fue dada por Isaac Newton en el Siglo XVII y su esencia consiste
en formular aseveraciones en forma de hiptesis para intentar la explicacin de los datos y
hechos acopiados y en comprobarlas deduciendo, junto a los conocimientos ya
acumulados, las conclusiones que son confrontadas con nuevos hechos y datos.
El mtodo hipottico-deductivo ha jugado un importante papel metodolgico en la Ciencia
y en el mismo interviene un conjunto de procedimientos de gran valor como la
confrontacin de hechos, la revisin y formacin de conceptos, la formulacin y
verificacin de hiptesis, as como su conciliacin con otras proposiciones tericas.
Sin embargo, como ocurre con otros mtodos, sus resultados dependen de la combinacin
y correlacin con otros mtodos, pues en modo alguno debe absolutizarse como operacin
metodolgica esencial y nica en la lgica cientfica como se pretende establecer en
algunos enfoques de la investigacin.
La elaboracin de inferencias lgicas deductivas se fundamenta en la aceptacin de que en
los objetos y fenmenos del mundo existe determinado ordenamiento que permite
descubrir regularidades, tendencias y leyes, las cuales se adelantan en forma de hiptesis
que deben contrastarse para posteriormente extraer de ellas nuevos conocimientos.

III. El mtodo Gentico
Es un mtodo lgico de investigacin terica segn el cual se identifica una parte
elemental del objeto en el cual se observan todos los componentes y relaciones del objeto y
se identifica como clula del mismo.
Estudiando dicha clula se pueden extraer conclusiones acerca del objeto y la misma no
puede subdividirse pues se perderan las propiedades esenciales que lo caracterizan.
El caso ms tpico y que da nombre al fundamento del mtodo es justamente la clula
animal o vegetal en las ciencias biolgicas.
En las ciencias pedaggicas se concluye que la tarea docente es la clula del proceso
docente-educativo, pues en ella se aprecian todos los componentes y relaciones generales
presentes en dicho proceso.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 187 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Como puede observarse, el mtodo gentico se enlaza con otros mtodos lgicos de la
investigacin terica de manera que aplicndolos en forma de sistema puede alcanzarse el
conocimiento de la realidad.

IV. El mtodo Sistmico
Dado que la vida se presenta en forma de sistema, su reflejo mediante la investigacin
como forma de alcanzar su conocimiento debe tener tambin forma de sistema (vea en el
Anexo A las caractersticas generales de los sistemas).
El mtodo sistmico de investigacin tiene como propsito modelar el objeto mediante el
estudio de sus partes componentes as como de las relaciones entre ellos. Se investiga por
un lado la estructura y por otro lado su desarrollo.

La estructura de los objetos o fenmenos que se investigan, expresa la conexin y relacin
recproca entre sus partes y componentes. Estas relaciones se encuentran sujetas a leyes
que son dependientes de la naturaleza del sistema. Aunque todo sistema se encuentra en
constante movimiento, cambio y desarrollo, su estructura permanece, en esencia, invariable
hasta que ocurre un salto cualitativo que lo convierte en otro distinto. De lo anterior se
desprende que en la investigacin cientfica resulte tan importante estudiar cada uno de los
componentes del sistema (como por ejemplo, su estructura).

Las funciones del sistema son el reflejo de sus relaciones y se manifiestan en el
comportamiento que presenta el objeto, son las propiedades que manifiesta el sistema en
sus relaciones con el medio.

En la actualidad se reconoce por su potencia el llamado Mtodo de la Dinmica de
Sistemas (MDS) que adems de la modelacin sistmica utiliza en gran escala la
simulacin mediante computadoras. En este caso se definen las variables endgenas (son
aquellas que representan propiedades y relaciones internas del sistema y caracterizan la
dinmica interna del proceso); las variables exgenas (representan propiedades y
relaciones susceptibles de ser modificadas por otros sistemas; representa el contexto donde
evoluciona el sistema); y las variables excluidas que son las propiedades y relaciones
internas o externas que son irrelevantes para el estudio actual del sistema.

Para aplicar el MDS debe definirse la variable de nivel o variable de estado que es aquella
que se estudia considerando su dependencia con respecto a otras variables del sistema a las
que se les llama variables de flujo. Estas variables de flujo definen la dinmica del sistema,
la cual se expresa por la variable de nivel. Tambin se reconocen las variables auxiliares
que representan parmetros del sistema en ciertas etapas espacio-temporales o
caractersticas de un sistema particular. La relacin entre todas estas variables se establece
mediante modelos que generalmente son matemticos y que facilitan el uso amplio de los
mtodos de simulacin mediante computadoras.

En el mtodo sistmico adquieren gran importancia dos enfoques:

1. El Enfoque de Regulacin y Control de procesos (Vea el anexo J)

2. El Enfoque Informativo. Basado en la Teora de la Informacin y donde el elemento
clave es el estudio de la entropa del sistema (Vea el anexo I).

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V. El mtodo Lgico (Logstico)
La Lgica como disciplina cientfica se ocupa justamente de las funciones argumentales o
inferenciales, mediante las cuales se transita desde conocimientos o datos previamente
aceptados hacia nuevos conocimientos discurriendo, combinando, extrayendo
conclusiones.

El Mtodo Lgico se apoya en los procedimientos para la asimilacin terica de la
realidad: anlisis-sntesis, abstraccin-integracin, deduccin-induccin y conduce a la
elaboracin de sistemas lgicos sumamente abstractos y potentes.

Este mtodo presupone:
- Una lista de smbolos iniciales de un sistema lgico.
- Determinar las frmulas del sistema correctamente estructuradas.
- Determinar los axiomas.
- Indicar las reglas de inferencia.

VI. El mtodo Dialctico
En contraposicin con el mtodo metafsico, el mtodo dialctico estudia un objeto
revelando las relaciones entre sus componentes a partir de las leyes universales del
desarrollo
101
en la naturaleza, la sociedad y el pensamiento.

La categora principal del mtodo dialctico es la contradiccin que conduce al
movimiento, al cambio, al desarrollo a que se encuentran sujetos todos los objetos y
fenmenos de la realidad objetiva.

En su concepcin materialista, la dialctica como mtodo se fundamenta justamente en el
estudio de las Contradicciones con las cuales se explica el desarrollo por medio de las
transformaciones de los cambios cuantitativos en cualitativos; los saltos a partir de la
negacin dialctica del momento inicial del desarrollo y la negacin posterior de esta
misma negacin; la unidad que forma todo sistema cuyos componentes se encuentran en
lucha constante de contrarios mediante contradicciones (antagnicas o no) que provocan el
desarrollo.


101
En este contexto deben recordarse nuevamente los conceptos clsicos de la filosofa materialista
dialctica:

Materia: Incluye todo aquello que existe fuera de la conciencia humana, es decir, la naturaleza y la sociedad.
Su reflejo en la conciencia humana es el conocimiento.

Movimiento: Es un atributo esencial de la materia y el modo de su existencia cambiante. Segn Rosental e
Iudin: "El Movimiento determina las propiedades, la organizacin estructural y el carcter de la existencia de
la Materia". El pensamiento, reflejo superior de lo material, tambin posee el atributo del movimiento.

Desarrollo: Es un tipo especial del movimiento de los objetos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento. El desarrollo est determinado por las interacciones de los elementos motrices de cada objeto o
fenmenos (contrarios dialcticos) y est influenciado por otras interacciones internas del objeto o fenmeno.
El desarrollo ascendente (o simplemente, desarrollo) es un movimiento que hace pasar al objeto o fenmeno
de estados cualitativos inferiores a estados cualitativos superiores.
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La Negacin Dialctica es un importante concepto del Materialismo Dialctico que se basa
en la concepcin de la Trada Dialctica de Hegel:


Ntese que la sntesis entonces se convierte en la nueva tesis y el proceso iterativo
contina.

En la Dialctica Materialista la negacin se concibe como un momento necesario en el
desarrollo que se produce mediante transformaciones cualitativas que sustituyen estados
"viejos" por estados "nuevos" del objeto o fenmeno, lo cual permite la solucin de las
contradicciones existentes. La aparicin de un nuevo estado no "destruye" el estado
anterior sino que, de este, conserva lo positivo y evoluciona en aquellas cuestiones que
frenan su desarrollo. Al producirse dos negaciones consecutivas, el retorno que se produce
al estado original es solo aparente ya que ahora el objeto est en un estado superior.

El mtodo dialctico de investigacin terica basndose en los Principios, las Leyes y las
Categoras de la Lgica Dialctica (ver epgrafe 1.H), puede realizar procesos de
bsqueda de los cambios cualitativos que afectan la estructura del objeto de estudio
provocando la aparicin de un nuevo objeto con propiedades, funciones, estructura y
relaciones diferentes.

Veamos un ejemplo:

Consideremos como objeto de estudio el Agua sometida a procesos de contaminacin y de
potabilizacin y analicemos dos propiedades cuyos valores son cualitativos:
- Estado del Agua: Slido, Lquido o Gaseoso
- Potabilidad: Potable, No Potable (el agua en estado no lquido, no es potable).

Otras propiedades, cuantitativas, del agua son:
- Temperatura (grados Celsius o centgrados)
- Presencia de Slidos (gramos/m
3
)
102
.

Asimismo, las partculas slidas que enturbian el agua pueden ser: Inorgnicas y
Orgnicas y en ambos casos pueden clasificarse en Nocivas e Inocuas para los seres
humanos. La presencia de elementos nocivos por encima de ciertos niveles puede
determinar la no potabilidad del agua.

Entre las partculas orgnicas nocivas estn ciertas bacterias que son afectadas por la
temperatura y entre las partculas inorgnicas nocivas estn ciertas sales que no son
afectadas respecto a su nocividad por los cambios de temperatura.


102
Tal vez debiera considerarse la presencia de gases y otros lquidos interactuando con el agua.

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Por otra parte, los valores de cambio de estado del agua tambin dependen de la presencia
de slidos y sobre todo de la presin atmosfrica.

Estas relaciones pueden ilustrarse someramente mediante el siguiente grfico:



Si el investigador quiere encontrar tecnologas para garantizar agua potable a una
comunidad humana, deber estudiar cuales son las variables transformadoras
(probablemente, la temperatura y la presencia de slidos nocivos), los contrarios (procesos
naturales y artificiales de contaminacin y de potabilizacin) as como las contradicciones
(dinmica de los contrarios y las relaciones entre estos procesos) que estn contenidas en la
fenomenologa, lo cual permite establecer bajo qu condiciones cuantitativas (valores de
las variables cuantitativas) se logra que el agua sea potable.

Este conocimiento constituir la base para obtener las estrategias que permitan transformar
la realidad objetiva, es decir, tecnologas para obtener agua potable. Por ejemplo:

- Una visin elemental de la Ley de la Negacin de la Negacin, facilita concebir que si
operamos con las variables presin y temperatura, el Agua (no potable y en estado
lquido) puede ser llevada a estado gaseoso (primera negacin dialctica) y luego la
llevamos a estado lquido (segunda negacin dialctica), para obtener Agua potable
(desarrollo)

- Una visin ms cercana a la realidad nos indica que la solucin del problema
(desarrollo) debe pasar por la disminucin paulatina de los procesos de contaminacin
de manera que los procesos de potabilizacin permitan eliminar los elementos nocivos
a una velocidad mayor que la de acumulacin de estos. Ntese que la potabilizacin
"niega" un estado A de impotabilidad del Agua y se obtiene No(A). El siguiente
proceso de contaminacin "niega" el estado de potabilidad anterior y se obtiene
No(No(A)) pero en este caso el Agua es ahora ms potable que en el estado A, o sea:
hay "desarrollo". Si este proceso se repite entonces la tendencia es la obtencin de
Agua cada vez ms potable.

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En resumen, del Mtodo Dialctico, que tiene un carcter universal, pueden obtenerse
metdicas capaces de resolver problema particulares.

VI. El mtodo de Modelacin-Simulacin-Experimento (MSE)
Este mtodo es la integracin de tres enfoques en el estudio de un objeto o fenmeno. En
primer lugar se obtiene para este objeto o fenmeno un modelo satisfactorio en el campo
de accin de inters. Cualquiera sea este modelo, debe expresarse como un modelo fsico o
matemtico que a su vez se convierte en un artefacto o en un software que simula
(reproduce) los aspectos esenciales que se estudian. En este momento, el estudio se realiza
experimentalmente sobre la simulacin como si este fuera un objeto real.

Este mtodo es fcilmente comprensible cuando la simulacin se obtiene mediante un
artefacto fsico (por ejemplo cuando se simula el comportamiento de un nuevo avin en un
tnel de viento), sin embargo es menos comprensible cuando la simulacin se realiza en
una computadora. Vea el siguiente ejemplo tomado del libro de Edwards y Penney:

Supngase que se quieren estudiar los comportamientos en el tiempo de una poblacin X
de animales depredadores y de otra poblacin Y de animales que constituyen presas de los
depredadores.

La observacin del comportamiento entres dos poblaciones con estas caractersticas (por
ejemplo, tiburones y los peces que los alimentan) sealan las siguientes regularidades
(modelo Biolgico):

- En ausencia de depredadores, la poblacin de las presas creceran a una tasa natural, la
cual indica que la variacin de poblacin en el tiempo es proporcional a la poblacin
que se tiene en cada instante de tiempo
- En ausencias de presas, la poblacin de depredadores disminuye segn su tasa natural;
es decir, la poblacin disminuye ms rpidamente en la medida en que sean ms
individuos
- Cuando ambas poblaciones interactan, se tiene una combinacin de esas tasas
naturales de manera que las presas disminuyen y los depredadores aumentan en
correspondencia con la frecuencia de los encuentros entre ambas poblaciones.

El modelo matemtico correspondiente dado por Vito Volterra (1860-1940) establece que
esta situacin se puede expresar mediante el sistema de ecuaciones diferenciales:

=
=
dXY cY
dt
dY
bXY aX
dt
dX
Donde las constantes a, b, c y d son todas positivas.

Ahora, sin necesidad de observar poblaciones reales de animales, se puede estudiar el
comportamiento de ambas especies bajo diferentes condiciones de su interaccin (tales
como la cantidad de individuos de las poblaciones iniciales, las frecuencias de encuentros,
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la voracidad de los depredadores, la habilidad de las presas para escapar, etc.) mediante la
simulacin en una computadora de las soluciones del sistema de ecuaciones diferenciales.
Sin entrar en mayor detalle, mediante este modelo pueden plantearse hiptesis que sealen
las condiciones bajo las cuales dos especies con estas caractersticas pueden sobrevivir en
mutua coexistencia.

Este mtodo se puede aplicar con cierto xito al estudio de objetos y fenmenos naturales,
tecnolgicos, sociales e incluso de la esfera del pensar.

D. Mtodos propios de los enfoques interpretativos en las ciencias sociales
Un aspecto sumamente polmico en los diferentes paradigmas de investigacin aplicados a
las ciencias sociales y humanas es el de la objetividad.

En las investigaciones de corte cuantitativo resulta de gran importancia la seleccin de
instrumentos que garanticen la objetividad de los datos y hechos recogidos de modo que se
encuentren libres de la subjetividad propia del investigador.

En las investigaciones asociadas al Paradigma Interpretativo se propone al investigador
como principal instrumento de investigacin. Por lo tanto la complejidad y versatilidad de
los fenmenos sociales son estudiadas, a partir del juicio, experiencia, competencia,
sensibilidad y flexibilidad del investigador. Estos atributos lo deben capacitar para
adaptarse a los cambios constantes y a la aparicin de situaciones imprevistas.

Desde el punto de vista metodolgico, en el enfoque interpretativo se privilegian algunos
procedimientos entre los cuales se destacan:

a. La observacin participante directa e indirecta (externa): Se aplica mediante estancias
ms o menos largas del investigador dentro del medio investigado, participando
directamente o no en los acontecimientos que se desarrollan en dicho medio. Se
observan los hechos singulares, conductas, modos de actuacin, para derivar la
comprensin e interpretacin del proceso investigado

b. La entrevista individual o grupal: Se intentan captar las motivaciones, impresiones e
interpretaciones de los propios actores interrelacionando su pensamiento con sus
modos de actuar

c. La triangulacin y la convergencia:
Se cre originalmente con el objetivo de establecer vas de comprobacin de los datos
recogidos y de los anlisis realizados durante el proceso de investigacin cientfica
mediante multiplicidad instrumental, metodolgica y de investigadores.
Pero el uso simultneo de mtodos cuantitativos y cualitativos (no como rivales sino
como entes complementarios que se integran) le ha dado una nueva dimensin a la
Triangulacin como pauta para la seleccin del mtodo de investigacin, por lo cual,
tambin se le llama Convergencia Metodolgica, Mtodo Mltiple y Validacin
Convergente. En otras palabras, la Triangulacin se ha convertido en una estrategia
eficaz para la solucin de problemas complejos de la naturaleza, la sociedad y el
pensamiento y est relacionada con el Procedimiento General de Contextualizacin por
Disciplinas Cientficas que se explic en el epgrafe B de este captulo.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 193 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Las principales modalidades que se emplean en la actualidad son:
- Las fuentes mltiples de informacin.
- La variedad de mtodos particulares de investigacin (intrametodolgica o
intermetodolgica)
- La diversidad de investigadores y disciplinas cientficas (vea el epgrafe H del
Captulo 1)
- La variedad de perspectivas tericas.
La Triangulacin tiene las ventajas siguientes:
i. Aumenta la visin del investigador sobre su objeto de estudio
ii. Permite una evaluacin ms precisa de los datos disponibles
iii. Permite probar, criticar, enriquecer, refinar y crear teoras complejas.
El peligro principal con el uso de la Triangulacin es la multiplicacin de los errores
cuando los datos son incorrectos o cuando un mtodo utiliza los resultados de otro sin
tener en cuenta el posible error que se cometi al aplicar el mtodo anterior o se asume
dogmticamente que la coincidencia de resultados asegura la veracidad del mismo.

Ahora se expondrn brevemente algunos mtodos de uso comn en las llamadas
investigaciones ideogrficas o representativas.

EL ESTUDIO DE CASOS
Se investiga con un alto grado de profundizacin e intensidad una unidad singular del
proceso en estudio con el fin de lograr una descripcin y anlisis detallado del fenmeno o
proceso investigado. Aunque este es un mtodo muy aplicado en las ciencias sociales,
tambin es utilizado en otras ciencias como las biomdicas, en particular en las
investigaciones clnicas.

Puede considerarse como una estrategia dirigida a la adopcin de decisiones vinculadas a
un individuo, evento, institucin o fenmeno. Algunos autores han clasificado el estudio de
casos como una familia de mtodos de investigacin, ya que el propsito general
anteriormente enunciado puede ser cumplido en la prctica investigativa aplicando una
pluralidad de mtodos.

Este mtodo tiene cuatro propiedades bsicas: debe ser particular, descriptivo, heurstico e
inductivo y entre sus objetivos principales pueden citarse:
- Diagnosticar situaciones con el fin de orientar su solucin
- Describir y analizar circunstancias particulares de un sujeto o proceso
- Generar hiptesis
- Adquirir conocimientos
- Completar informaciones adquiridas por medio de procedimientos cuantitativos.

Los datos para el estudio de casos pueden ser recogidos mediante observaciones,
entrevistas, documentos, etc. que a lo largo de un perodo de tiempo permita disponer de
una gran cantidad de informacin.

Pueden realizarse diferentes tipos de estudio de casos:
1. Institucional. Se refiere a organizaciones
2. Observacional. Con datos recogidos mediante observacin participante
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3. Historias de vida. Mediante entrevistas (con cierta intensidad) a una persona
4. Estudios comunitarios. Aplicados a vecindades o ncleos poblacionales
5. Anlisis situacional. Estudio de eventos desde diversos puntos de vista
6. Casos mltiples. Cuando se estudian dos o ms sujetos, situaciones o grupos.

El estudio de casos no permite al investigador realizar generalizaciones pues se estudian
sucesos y asuntos singulares, los cuales no obstante pueden tener valor referencial. En
ocasiones se cuestiona el valor de las conclusiones aunque ello depende de la naturaleza de
las mismas y de la atencin que se preste a su validez.

LA INVESTIGACIN HISTRICA
Consiste en un estudio sistemtico del pasado con vistas a comprender las tendencias del
presente. Sus fuentes principales de datos son documentales aunque se pueden tambin
recoger informaciones personales a testigos o a personas que las hayan vivido o recogido
por transmisin oral (verificando la veracidad de la fuente).

En este tipo de investigacin se requiere del investigador una gran sagacidad de juicio para
poder analizar la informacin disponible y desestimar incoherencias y debilidades con el
fin de derivar las conclusiones de mayor relevancia.

Es muy importante que el investigador ubique sus informaciones y datos en el contexto
social, poltico, econmico y cultural en que se produjeron los hechos estudiados de
manera que su interpretacin tenga valor al evaluar las tendencias.

LA INVESTIGACIN-ACCIN
Es un mtodo considerado ejemplar dentro de los enfoques cualitativos y sociocrticos de
investigacin porque tiene como propsito no slo la comprensin, interpretacin y
reflexin, sino adems la transformacin de la realidad estudiada. Se define como un
proceso dialctico de interaccin teora-prctica y prctica-teora, entre conocimiento y
accin, entre el proceso y el producto, entre el sujeto y el objeto.

En la Pedagoga se concibe como una interaccin permanente entre el maestro y el alumno
para la construccin permanente del conocimiento en un proceso de intercambio de
experiencias. De este modo se produce una interrelacin constante entre enseanza-
aprendizaje e investigacin.

La investigacin-accin a partir de hechos empricos trabaja por resolver una situacin
prctica. No se proponen obtener generalizaciones sino la comprensin y descripcin
exacta de los hechos estudiados para acometer su solucin.

La investigacin participativa, como esquema bsico dentro del enfoque de investigacin-
accin posee los siguientes rasgos:
1. El problema se origina en el propio grupo y ste participa junto con el investigador en
su definicin, evaluacin, anlisis y solucin, es decir, desde ese punto de vista posee
un carcter democrtico. Por ello es justamente este grupo social el principal
beneficiario de los resultados de la investigacin
2. El investigador es un participante comprometido, quien al mismo tiempo que conduce
la solucin del problema y la transformacin del objeto, se transforma a s mismo
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3. Existe una interaccin permanente entre investigacin y accin pues la accin es fuente
de conocimiento y la investigacin constituye en s una accin transformadora
4. El PIC se desarrolla en el contexto natural en que viven los sujetos sin intermediarios
tales como modelos, experimentos prediseados, u otros.

Debe tenerse en cuenta que el desarrollo de la investigacin participativa, aunque puede
practicarse en cualquier grupo social, se facilitar en la medida en que ste posea una
mejor aptitud para convertirse en participante activo. Esto significa, por ejemplo, que el
procedimiento se desarrollar ms fcilmente con adultos que con menores, o con personas
con mayor nivel intelectual, etc. Esto no es un obstculo insalvable, pues se reitera que es
posible su aplicacin en cualquier grupo social pero requerir de toda la habilidad,
experiencia, sensibilidad y poder de adaptacin del investigador.

En los esquemas de investigacin participativa se aprecian en general las siguientes etapas:
a. Diseo metodolgico del proceso
b. Estudio preliminar del objeto: estructura del grupo, acontecimientos, hechos, puntos de
vista, situacin socio-econmica y tcnica
c. Anlisis colectivo investigador-grupo de los resultados del estudio preliminar.
Formulacin del problema
d. Programacin y ejecucin del plan de accin
e. Retroalimentacin grupal.

Cada una de estas etapas o fases conllevan a un conjunto de tareas y procedimientos que
dependen de la naturaleza propia de la investigacin que se desarrolla.

E. Mtodos generales del conocimiento aplicados en la Matemtica
A. La Abstraccin
1. De identificacin o generalizadora (forma los conceptos)
2. De la realizacin potencial (permite prescindir de las fronteras reales de nuestras
posibilidades constructivas, condicionadas por los lmites de nuestra vida en el
espacio y en el tiempo)
3. Del infinito actual (permite prescindir de la imposibilidad de una completa
enumeracin de un conjunto infinito).

B. Idealizacin: conceptos que idealizan un objeto

C. Deduccin: Permite demostrar una tesis partiendo de una o varias hiptesis, aplicando
las leyes de la lgica

D. Induccin: Permite pasar de hechos singulares a los principios generales

E. Analoga: Es cierta semejanza entre ciertos objetos o clases de objetos; en la
Matemtica aparece como cierta identificacin local en forma de isomorfismo parcial o
de homomorfismo
103
local; concretamente una analoga matemtica es la identificacin
en sentido amplio de sistemas arbitrarios de propiedades de objetos matemticos, la

103
Isomorfismo: Igual forma. En la Matemtica es la correspondencia biunvoca entre dos estructuras
algebraicas que conserva las operaciones.

Homomorfismo: En la Matemtica es la correspondencia no biunvoca entre dos estructuras algebraicas que
conserva las operaciones.
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cual aparece como resultado de la mezcla de tales sistemas y se fundamenta en la
unidad interna y las interrelaciones de la Matemtica en su totalidad. Hay varios tipos:
1. Por aplicacin (aplicar a diferentes sistemas de objetos, el mismo aparato
matemtico). Puede ser interna o externa de la Matemtica
2. Por Generalizacin (se extienden ciertos resultados de una teora a un objeto ms
general o ms complejo)
3. Por Contacto (coincidencias entre ciertas propiedades de dos clases de objetos)
4. Lmite (la transformacin lmite del objeto matemtico lleva a la aparicin de
propiedades de otro objeto)
5. Por transformacin (se realizan transformaciones sobre algunas propiedades
coincidentes entre dos clases de objetos matemticos). Este tipo de analoga sirve
para organizar varios tipos de analogas en un sistema nico.

F. Axiomtico. Para la construccin de un sistema axiomtico se consideran las etapas:
1. Definicin de smbolos primarios o alfabeto
2. Definicin de operaciones para construir nuevos objetos
3. Definicin de las reglas para las operaciones anteriores
4. Definir las reglas de formacin de razonamientos elementales
5. Definir las reglas de formacin de razonamientos complejos
6. Se definen los axiomas o proposiciones primarias de la teora y las reglas de
inferencia. Las proposiciones demostrables en el sistema se llaman teoremas.

Las exigencias que deben satisfacer los sistemas axiomticos son:
1. Anlisis Sintctico.
i. No contrariedad sintctica
ii. Completitud sintctica
iii. Resolubilidad sintctica
iv. Independencia.
2. Anlisis Semntico.
v. No contrariedad semntica
vi. Completitud semntica
vii. Resolubilidad semntica
viii. Categoricidad.

Ahora que se dispone del diseo, modelos, datos y mtodos se debe ejecutar lo ms
esencial de una investigacin cientfica: crear el nuevo conocimiento cientfico que es
solucin al problema planteado. Lo prximo que debemos aprender es a "construir" el
mtodo que necesitamos para investigar eficiente y eficazmente, para lo cual debemos
"combinar" los mtodos que conocemos y "particularizarlos" mediante la definicin de las
Metdicas correspondientes; son estas las que al aplicarlas generan la nueva ciencia.

Pero antes de comentar sobre este acto de creacin, es conveniente establecer ciertas reglas
que definen la buena administracin del proceso de investigacin y garantizan que este sea
eficiente. Es decir, que para lograr (como se ha dicho en el epgrafe 1.C) establecer una
verdadera Metodologa de la Investigacin Cientfica no basta con disponer de un
adecuado Diseo de la Investigacin, Modelos y Mtodos. Es necesario planificar,
organizar, regular y controlar el proceso investigativo y este ser el asunto del prximo
captulo.
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8. ADMINISTRACIN DE LA INVESTIGACIN:
PROYECTOS

A. Administracin del Proceso de Investigacin Cientfica
Las instituciones sociales que intervienen en el proceso de investigacin cientfica poseen
una Visin que resume el modelo al que se aspira alcanzar y adems precisa los logros y el
prestigio que se desea obtener.

Esta visin comparada con la situacin actual permite trazar las polticas y la Misin de
dicha institucin; esta ltima precisa las caractersticas ms esenciales de los procesos a
desarrollar por dicha institucin.

La Poltica de una institucin est dada por las declaraciones generales que guan y
encausan la toma de decisiones; las acciones y la participacin de los directivos en los
procesos que desarrolla la institucin. La poltica estimula la libertad y la iniciativa dentro
de ciertos lmites; tambin refleja la posicin y autoridad en la organizacin.

La Funcin es cualquier actividad y el efecto que, como resultado de su funcionamiento,
ejerce un sistema sobre una de sus partes o sobre su estructura. Todas las funciones de una
institucin estn supeditadas a su Visin, a su Misin y a su Poltica.

La Administracin
104
es la disciplina que estudia la optimizacin del proceso de obtencin
de resultados de excelencia de modo eficiente y eficaz, basado en establecer adecuadas
interrelaciones entre los sujetos intervinientes.

Las funciones fundamentales del proceso de administracin de la Investigacin Cientfica
son:

1. Planificar: La planificacin del proceso de investigacin implica determinar su
direccin. Se trata de tomar decisiones (en forma creadora) en cuanto a misiones,
objetivos y acciones para decidir qu hacer y cmo hacerlo para resolver el problema
que se investiga. La planificacin del proceso de investigacin tiene en cuenta la
relacin ProblemaObjetoObjetivo.

La planificacin asegura que todos los investigadores sepan lo que se espera de ellos
con el fin de alcanzar la meta comn. Asimismo deben conocer cules son las
oportunidades y amenazas del contexto en que se lleva a cabo la actividad y cules son
las fortalezas y debilidades del grupo de trabajo.


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Grando cita las siguientes definiciones dadas por Zerilli:

Direccin: Proceso de gua y constante adaptacin de una organizacin, mediante un preciso esquema lgico
de accin, para la consecucin en el mximo grado y con la mxima eficiencia de los objetivos de dicha
organizacin.

Administracin: Conjunto de medidas (decisiones, procedimientos, sistemas, relaciones, controles) por
medio de los cuales se desarrolla la actividad de direccin para conseguir los objetivos de la organizacin.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 198 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
La planificacin tiene cuatro objetivos:
- Reducir la incertidumbre
- Dar prioridad a ciertos objetivos
- Hacer posible el logro de los objetivos en forma econmica
- Permitir verificar el progreso en cada etapa.

En la planificacin se estudian:
- Los recursos humanos, materiales y financieros con los que se cuenta para realizar
la investigacin, programas y proyectos de investigacin
- Clientes interesados en los resultados a obtener
- Poltica del grupo o de la institucin que llevar a cabo la investigacin
- La capacidad que tiene el plan de ser flexible al menor costo posible y acuerdo
entre los que participan en el logro de los objetivos.

2. Organizar: La organizacin establece la estructura funcional interna y el papel
individual que desempea cada investigador en la ejecucin de las tareas necesarias para
lograr los objetivos propuestos.

La organizacin es concreta y especfica respecto a las condiciones particulares de la
investigacin y es consecuencia de la relacin que desde el punto de vista
administrativo debe de existir entre el Objetivo y el Contenido de la investigacin.

La organizacin del proceso de investigacin implica:

- Determinacin de las tareas a ejecutar para alcanzar los objetivos propuestos
- Asignacin de las tareas a individuos y grupos de trabajo
- Asignacin de autoridad y responsabilidad a ciertas personas que posibilite la
direccin y control de las tareas
- Determinar la autoridad en el manejo de informacin horizontal y vertical en la
estructura organizativa
- Coordinacin de las tareas para lograr los resultados deseados en el menor tiempo y
recursos disponibles
- Asignacin de tiempo para ejecutar las tareas
- Asignacin de recursos para el desarrollo de cada tarea.

Al disear una estructura organizativa debe tenerse en cuenta la necesidad de crear un
ambiente que favorezca el desempeo humano a partir de las condiciones materiales y
las motivaciones individuales y colectivas.

3. Regular: La regulacin exige sobre la necesidad de influir sobre los investigadores de
forma tal que se sientan comprometidos de un modo voluntario, entusiasta y eficiente
con el logro de los objetivos propuestos. El dirigente o el lder debe ser capaz de
motivar y comprometer a los investigadores mediante la comunicacin, los estilos y
enfoques de liderazgo, partiendo de los valores, motivos, significaciones, intereses y
gustos de los participantes; adems tiene que ser capaz de aprovechar todas las
oportunidades que se ofrecen para influir positivamente en el proceso; tambin debe
evaluar oportunamente las amenazas para atenuar sus efectos negativos.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 199 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD

La funcin de regulacin expresa para el proceso de la administracin el vnculo que
tiene que existir entre el Problema, el Objeto, el Objetivo, el Contenido y el Mtodo de
Investigacin.

4. Controlar: El Control se logra mediante la medicin y correccin del desempeo y
facilita alcanzar los objetivos propuestos. Es preciso tambin tener en cuenta el aspecto
econmico de la investigacin, as como de los recursos humanos con que se cuenta y el
ajuste de estos con las tareas planificadas para lograr eficiencia en el proceso.

En el control del proceso resulta esencial la retroalimentacin con la cual es posible
determinar la necesidad de formular planes de apoyo e incluso cambiar algunos
objetivos y tareas.

El control del proceso de la investigacin se realiza mediante la ejecucin del mismo en
sus diferentes etapas y es necesario tener en cuenta los puntos de control o momentos
del proceso donde se va a realizar dicho control, as como las variables e indicadores
que sirven para medir el grado de cumplimiento de los objetivos, forma de
cuantificacin, anlisis y evaluacin de los resultados del control y medidas a tomar.
Los tipos de control pueden ser: previo, operativo y posterior.

B. Programas, Proyectos y Temas
Toda Investigacin Cientfica se plantea uno o varios objetivos que tienen carcter
generalizador. A partir de dichos objetivos generales surge toda una serie de objetivos, los
que pueden ser jerarquizados de acuerdo con la importancia de cada uno de ellos. Este
nivel de jerarqua de los objetivos permite estructurar la investigacin en: programas,
proyectos y temas de investigacin.

El Programa es el documento donde se recogen aquellas actividades cientfico tcnicas,
decisivas para el pas cuyos resultados y recursos se planifican para asegurar las
principales lneas de desarrollo econmico y social. Mediante la ejecucin del programa se
contribuye a lograr de la forma ms integral posible la elevacin de la eficiencia y el nivel
cientfico tecnolgico apropiado en distintas esferas de la vida econmica social. Surgen
a partir de la poltica o misin de ciertas instituciones y en ellos se concreta la estrategia a
seguir por las mismas. En los programas quedan plasmados los propsitos, los objetivos
estratgicos, las circunstancias principales que deben de concurrir para su ejecucin y
anlisis as como sus costos y la factibilidad econmica.
El programa, dada su connotacin es dirigido por organismos del estado, academias de
ciencias, instituciones internacionales o universidades

Un Proyecto expresa un conjunto de actividades interrelacionadas y orientadas a la
solucin de un problema vinculado a un programa cientfico, con resultados significativos
y previsibles en un plazo definido. Los objetivos del proyecto estn vinculados a un campo
de accin del objeto de estudio, su ejecucin se realiza bajo una concepcin metodolgica
determinada, bajo la responsabilidad de un personal competente.

Los Temas tienen un carcter singular y operativo y son ejecutados por uno o varios
investigadores y responde a la solucin de problemas especficos. Por lo general los
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 200 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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objetivos de los temas de un proyecto se interrelacionan y forman una compleja red, donde
pueden ejecutarse simultneamente varias tareas o depender el inicio de una de la
terminacin de la otra. El papel del programa est precisamente en lograr la interrelacin
entre los objetivos planteados por los diferentes proyectos donde se logre el apoyo de unos
con otros y evitar la interferencia entre ellos.

C. Definicin de proyecto de investigacin
Se pueden encontrar varias definiciones de qu cosa es un proyecto de investigacin
cientfica, por ejemplo Vigil Taquechel nos dice que es: una empresa planificada con un
conjunto de actividades relacionadas para alcanzar un objetivo, con un presupuesto y un
tiempo previamente determinado y que como la mayora de los procesos humanos tiene
carcter cclico, siendo la clave de su dinmica la transformacin de la realidad, el
avanzar hacia un estadio superior de desarrollo.

Siendo la definicin anterior muy general e insuficiente para el objetivo de este texto,
puede establecerse la siguiente:







Siguiendo algunas ideas explicadas por Wilfredo Martn et al., los proyectos investigativos,
por su naturaleza se pueden clasificar en:

Proyecto de creacin cientfica.
Estn asociados a las investigaciones bsicas. Los indicadores de xito son: las
publicaciones en revistas de impacto, los aportes al estado del arte con nuevas teoras, el
otorgamiento de patentes y el inters de empresas en utilizar los resultados. Los
requerimientos crticos para su realizacin son: vas para la bsqueda de informacin, el
alto nivel cientfico de los investigadores, la tradicin investigativa y la obtencin de
recursos materiales.

Proyecto de Investigaciones Aplicadas.
Los resultados esperados son la presentacin de soluciones aplicadas al sector de los
servicios o al sector productivo. El indicador de xito es la solucin de problemas tcnicos,
econmicos, sociales, ambientales, etc. Los requerimientos crticos son: la buena
organizacin, calidad y agilidad en la ejecucin de la investigacin.

Proyecto de Investigacin y Desarrollo (I+D).
Los resultados esperados son prototipos de nuevos productos para la produccin comercial,
procesos nuevos (probados en laboratorio y planta piloto) y sistemas organizacionales
(probados en muestras representativas de empresas). Los indicadores de xito son las
empresas interesadas en la produccin industrial de los prototipos, el otorgamiento de
patentes y la difusin de la tecnologa. Los requerimientos crticos son: la previsin de las
Proyecto de investigacin es un conjunto flexible de actividades sistemticas e
interrelacionadas, desarrolladas por una asociacin de personas competentes que
mediante un presupuesto y tiempo asignados, se propone planificar, organizar,
regular y controlar un proceso de investigacin cientfica orientado a la solucin de
un problema, vinculado a un programa cientfico y con resultados significativos y
previsibles.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 201 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
necesidades de mercado a mediano plazo, la vinculacin con la industria desde el inicio del
proyecto y la organizacin para la difusin y transferencia de tecnologa.

Proyecto de innovacin tecnolgica.
Es un sistema de tareas dirigidas a convertir las ideas y conocimientos derivados del
proceso de investigacin en buenos productos y procesos. La combinacin de investigacin
bsica y desarrollo tecnolgico (I+D) conducen a la innovacin tecnolgica, o sea, a la
produccin comercial de nuevos productos o la aplicacin comercial de nuevos productos.
Los requerimientos crticos son la identificacin de las necesidades del mercado, la
capacidad de la gestin tecnolgica de la organizacin y la integracin del paquete
tecnolgico (vea el epgrafe 1.G).

Proyectos de transferencia tecnolgica.
Consiste en la utilizacin de los conocimientos tecnolgicos conocidos para la solucin de
nuevos problemas o del mismo problema en un contexto diferente, lo cual presupone
amplia gestin del conocimiento, cierto nivel de investigacin y desarrollo (ampliar y
generalizar teoras, prototipos y sistemas organizacionales). Conduce a la innovacin
tecnolgica.

Proyectos de servicios cientfico tcnicos.
Consiste en la utilizacin de los conocimientos disponibles, sin que ello necesariamente
suponga la realizacin de nuevas actividades de I+D ni desarrollar nuevas metodologas.
Dentro de estos servicios pueden distinguirse: auditora, consultora, evaluacin,
formacin, certificacin, anlisis, dictmenes, etc. En muchos casos no es necesario
confeccionar un proyecto para ejecutar estas actividades y solo se realiza mediante la
contratacin entre las partes interesadas, ya que los riesgos de la actividad son muy bajos.

Todo Proyecto de Investigacin se concreta en un documento que se convierte en una
gua, en una herramienta para el desarrollo de todo el ciclo de acciones, en un medio de
anlisis e interpretacin, un mecanismo de organizacin para la toma de decisiones, para la
administracin del proyecto en cuestin, que nos brinda en definitiva la posibilidad de
planificar organizar, regular y controlar el proceso.

Las Fases de un Proyecto de Investigacin son:
Identificacin
Diseo - formulacin
Ejecucin seguimiento
Evaluacin.

A continuacin se analizaran las Fases de un Proyecto.

D. Fase 1: Identificacin del proyecto
1. Contextualizacin y Proyeccin de la necesidad del proyecto
La primera e insustituible etapa de un proyecto lo constituye la fase de identificacin, que
es su momento de gestacin. Esta etapa est destinada a construir las bases cientficas del
proyecto, establecer cul es la situacin a la que se quiere llegar con la actuacin y
concretar los elementos que estn caracterizando la realidad que se quiere superar as como
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que estn expresados en trminos de carencia, problemas por resolver o ideas asociadas a
las voluntades de cambio o mejora de las instituciones y personas que formularn el
proyecto en cuestin. Para la investigacin cientfica esta etapa no es otra cosa que el
Diseo de la Investigacin tal como se ha explicado en el Captulo 4.

Slo una correcta definicin de los elementos que conforman la situacin inicial, de las
causas que la han determinado y de los efectos que produce, permitir poder plantear de
manera armnica y coherente la situacin hacia la que se desea transitar, las posibilidades
que se tienen de alcanzar los objetivos, las principales caractersticas que debern tener las
acciones que se emprendan y los modos, medios y tiempos que habr de emplearse para
satisfacer las necesidades.

Resulta decisivo en el xito del proyecto, una correcta identificacin del problema que
sirve de punto de partida a la elaboracin del proyecto, porque si el problema en cuestin
es mal identificado, las soluciones que se formularn sern inadecuadas y no darn
respuesta a las necesidades de los beneficiarios.

Durante esta fase, cuanto ms rigurosa sea la sistematizacin de la seleccin, recopilacin
y el procesamiento de la informacin respecto a la situacin de partida, y mayor precisin
se logre al contrastar toda esta informacin con los objetivos que se desean obtener,
entonces, mayores garantas se tendrn para plantear adecuadas estrategias de actuacin
que faciliten el xito de las acciones que se disearn en el proyecto.

2. Contextualizacin social del proyecto
La primera funcin de esta etapa es poder establecer qu actuaciones son viables,
pertinentes, realistas y adecuadas en relacin con el contexto existente, a fin de incidir
positivamente en la situacin que se estima no deseable y que de hecho constituye el punto
de partida, el ncleo sobre el que incidir directamente el proyecto en busca de transformar
la situacin problemtica existente. En este primer momento se tratan de encontrar las
ideas en torno a las cuales podr basarse el proyecto. Para llegar a fundamentar posibles
proyectos, estas ideas debern partir de las siguientes consideraciones:
Una revisin de las polticas y prioridades de desarrollo del pas, regin o sector
econmico o social en el que se pretende intervenir
Una revisin de las lneas directrices de las distintas organizaciones, locales e
internacionales, que pueden tomar parte en la realizacin de las acciones,
especialmente de las prioridades de los donantes
Los proyectos y actividades, si los ha habido, relacionados directamente con el mbito
concreto en el que va a desarrollarse la intervencin.

Este ejercicio es lo que se podra llamar contextualizacin del proyecto, pues se hacen
coincidir las lgicas de intervencin de todos los actores que conforman el proyecto; por
ejemplo, si no se logra poner en sintona las lneas prioritarias de la fuente financiera con
los intereses del investigador ser muy difcil avanzar en la formulacin de un proyecto
que tenga algunas posibilidades de xito, por lo que es muy importante lograr convergencia
entre la filosofa y prioridades del que financia y los intereses de los actores que formulan
el proyecto.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 203 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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3. Protagonistas en la identificacin
Existen diversas maneras de interpretar una realidad, por lo que resulta imprescindible
tomar en consideracin las valoraciones de todos los protagonistas a la hora de elaborar las
ideas del proyecto, porque cuando comiencen a tomar cuerpo en forma de objetivos y
resultados, estos deben ser expresin de los intereses de todos los actores de forma
consensuada, entendindose por actores o protagonistas a:
Los beneficiarios directos e indirectos
Las instituciones y agencias responsables de la organizacin y ejecucin del proyecto
Las organizaciones o agencias responsables de apoyar y financiar la realizacin del
proyecto.

Uno de los requisitos vitales de esta fase (de no alcanzarse desarticulara el trabajo de las
fases subsiguientes reduciendo la efectividad del proyecto), es la necesidad de que al final
del proceso de identificacin todos los protagonistas, despus de haber expresado sus
necesidades, intereses, disponibilidades y posibles contribuciones, hayan asumido por igual
los fundamentos del proyecto. Es decir, que se haya obtenido un consenso bsico sobre la
necesidad que origina el proyecto, la situacin a la que hay que llegar para resolverla y qu
niveles de responsabilidad y modos de actuacin son necesarios para organizar y
emprender las actividades necesarias para la ejecucin de la accin.

Arribar a un consenso no es tarea sencilla y puede tomar algn tiempo, pero tendr que ser
el estilo de trabajo que deben propiciar todos los protagonistas y actores involucrados en el
proyecto; para ello ser vital la construccin de un clima de transparencia, confianza,
dilogo abierto y fluido y de conocimiento mutuo que desbroce el camino al trabajo en
equipo y permita alcanzar el necesario consenso.
En aras de fomentar ese clima de confianza y de mutuo conocimiento, las instituciones
protagonistas debern proveer al resto de las siguientes informaciones:

Los beneficiarios y sus organizaciones representativas.
Objetivos y estrategias propias, acompaados de una valoracin de cmo estos se
adecuan a los programas nacionales y sectoriales
Formas organizativas habituales y los procesos de toma de decisin que utilizan
Experiencias anteriores en la ejecucin de proyectos, si esta existiese, as como otras
informaciones que argumentasen su idoneidad para asimilar los resultados que se
pretenden alcanzar con el proyecto
Mtodos utilizados o previstos para participar en las acciones, tales como distribucin
de tareas, administracin de fondos, etc.

Las organizaciones o agencias responsables de la ejecucin del proyecto y de la
financiacin del mismo.
reas y temticas priorizadas
Filosofa y mtodos de intervencin
Objetivos de trabajo y los criterios bajo los que se estructura su organizacin
Modos de control de la utilizacin de recursos.

Esta informacin sobre las organizaciones y agencias de financiamiento es completamente
pblica y se puede obtener consultando los sitios en Internet de las mismas, as como
catlogos u otras fuentes bibliogrficas, aunque la va ms efectiva es la interaccin
constante y sistemtica con ellas.
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4. Beneficiarios y excluidos en la identificacin
Toda intervencin sobre una realidad tiene efectos directos o indirectos en un conjunto de
beneficiarios, que aunque en muchos casos coincide con los protagonistas de las
intervenciones, no necesariamente tienen que coincidir con estos, de igual forma otro
sector resulta excluido de estos beneficios o incluso perjudicados por la intervencin, por
lo que en estos casos se debe prestar especial atencin a estos sectores en aras de reducir al
mximo los efectos adversos que podamos causarles, puesto que de lo contrario su actitud
contra el proyecto pudiera propiciar dificultades para la implementacin del mismo.
Se deber tener en cuenta especficamente a todos y cada uno de estos distintos grupos y
analizar de conjunto los aspectos siguientes:

Relacionados con los beneficiarios directos:
Representatividad, heterogeneidad, cohesin y niveles de organizacin interna
Nivel real de capacidad tcnica
Proceso habitual de toma de decisiones
Alcance de su capacidad operacional
Caractersticas principales de los grupos de opinin e influencia existente en su seno
Contexto sociocultural, valores, creencias.

Relacionados con los beneficiarios indirectos:
mbito cuantitativo y concrecin del beneficio que puedan obtener
Expectativas que puedan generarse y movimientos o reorganizaciones previsibles en
torno al proyecto, con sus posibles efectos positivos y negativos.

Relacionados con los excluidos y/o perjudicados:
Perjuicios ms significativos que puedan derivarse del proyecto tanto cualitativa como
cuantitativamente
Posibles respuestas o reacciones negativas y su presumible alcance o significado para
el proyecto.

5. Estudio de viabilidad
El estudio de viabilidad es el ncleo decisivo de la fase de identificacin de un proyecto,
ya que de su resultado depende no slo esta fase, sino el enfoque global que se llegue a dar
al propio proyecto en su conjunto. Su finalidad es analizar si, a partir de la idea general de
la accin y expresados los objetivos y los medios para alcanzarlos, todo ello es coherente
entre s y resulta la mejor de las opciones posibles. Tambin se analiza si las actividades
que van a ser necesarias pueden planificarse adecuadamente y son realizables. De ah que
la viabilidad guarde estrecha relacin con la sostenibilidad en cuanto a su capacidad de
beneficiar al grupo destinatario del proyecto durante un perodo considerable de tiempo,
an cuando haya concluido su ejecucin y el financiamiento externo.

Por tanto, el anlisis de viabilidad implica:
Estudiar la posibilidad de llevar a cabo el proyecto reduciendo al mximo el nmero de
obstculos
Considerar si los resultados esperados se corresponden con los esfuerzos e inversiones
que se estima debern ser realizados
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Considerar qu futuras posibilidades pudiera tener la nueva situacin esperada una vez
que desaparezcan los factores que la hagan posible o cese la ayuda externa.

Este ltimo punto se puede definir tambin como el anlisis de sostenibilidad y los dos
primeros como estudio de factibilidad, previo siempre al diseo y ejecucin del proyecto.

El anlisis de viabilidad contempla varios factores que no pueden ser soslayados, pues
constituyen aristas claves de la sostenibilidad del proyecto. Estos factores son:

Viabilidad Poltica: analizar en qu medida el contexto poltico es favorable, indiferente o
contrario al objetivo del proyecto.

Viabilidad Tcnica: analizar cuantitativa y cualitativamente la idoneidad de los recursos
que van a emplearse en la ejecucin del proyecto y de los productos y servicios que se
pretenden obtener, as como la capacidad de los beneficiarios de incorporar a su actividad
nuevos procedimientos e instrumentos. Se observar adems, la adecuada distribucin de
tiempo en el uso de los recursos, la obtencin de los productos y la incorporacin de las
innovaciones tecnolgicas pretendidas, as como las lagunas de informacin existentes y
las acciones previstas para completarlas.

Viabilidad Ambiental: analizar las dimensiones de la accin que puedan afectar el
equilibrio ecolgico y por ende ciertas formas de vida del entorno en el que se ejecuta el
proyecto. Se valorar tambin el grado en que los recursos empleados son renovables y el
lmite mximo en que quedar delimitado su uso. Se observar el cumplimiento de las
regulaciones medioambientales del pas.

Viabilidad Socio-Cultural: analizar el significado de las normas y costumbres sociales de la
regin en que se ejecutar el proyecto. Los valores culturales de las instituciones, sus
caractersticas ms importantes en lo que concierne a organizacin social, distribucin de
sexos, herencias culturales, patrones morales, hbitos y costumbres. Se valorar la
interrelacin de estas caractersticas con las polticas de desarrollo previstas en la regin en
cuestin para garantizar el desarrollo humano y calidad de vida de sus pobladores.

Viabilidad Institucional y de Gestin: analizar la capacidad de articular en torno al
proyecto instituciones dotadas de profesionalidad que con los medios adecuados puedan
ejecutar el mismo de forma ptima. La importancia de analizar la idoneidad de las
instituciones para desarrollar la gestin radica en que el aparato institucional de un
proyecto es su estructura motriz, el ejecutor de las acciones previstas y la calidad de las
mismas descansan en esas estructuras. Se deber considerar, entre varios, otros elementos:
el tamao y mbito operativo de las instituciones participantes, sus relaciones
interinstitucionales, capacidad de comunicacin, cantidad y calificacin de su personal,
vnculos y alianzas internacionales y capacidad para el funcionamiento contable y de
pagos.

Viabilidad Econmica: analizar si existe mercado y el tamao del mismo para el producto
o servicio creado, lo que es extensible a la necesidad social para proyectos no comerciales.
Se deber valorar, hasta qu punto los resultados podrn ser asimilados por el pblico al
que van dirigidos.
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Viabilidad Financiera: analizar la capacidad para obtener y administrar los recursos
monetarios para la realizacin del proyecto, as como los recursos materiales y financieros
de que ya se dispone por las instituciones participantes para asumir las acciones previstas
en el proyecto. Se debern tambin tomar en consideracin los elementos no monetarios
susceptibles de ser contabilizados como son: horas de trabajo, electricidad, equipos,
instrumentos y otros bienes. Esta valoracin no puede soslayar (si procede) la rentabilidad
en lo que concierne a la capacidad del proyecto de generar ingresos suficientes que cubran
sus gastos, fundamentalmente cuando finalice la ayuda financiera de los donantes.

E. Fase 2: Diseo del proyecto
Ahora se est en condiciones de proceder a dar inicio a la fase de diseo del proyecto, la
que obviamente comenzar por expresar con la mayor claridad posible todos los elementos
analizados en la fase anterior de identificacin.

La herramienta ms difundida y empleada para el diseo y formulacin de proyectos es el
Marco Lgico, porque permite precisar la coherencia y armona del proyecto a lo largo de
todo el Ciclo de Gestin. Para facilitar la comprensin de esta fase (que pudiese ser
definida como aquella en la que se estructura y formaliza de forma sistmica la accin,
concretndose los objetivos, resultados y actividades en sus diferentes dimensiones, tanto
fsicas, geogrficas, econmicas y temporales) haremos referencia a sus elementos ms
significativos.

1. Antecedentes y fundamentacin
Puede resumirse en:
a) Descripcin del medio donde acta el proyecto, lo que comprende las:
Caractersticas geogrficas, climticas y medioambientales
Caractersticas socio polticas
Caractersticas institucionales
Caractersticas econmicas
Situacin infraestructural, de equipamiento y comunicacional
Caractersticas culturales, as como influencias tnico religiosas.
b) Identificacin de los principales problemas detectados y sus posibles causas y
consecuencias para la ejecucin del proyecto. Una valoracin de la interrelacin
entre los mismos y de la importancia de su solucin para los beneficiarios. Como
regla general se aborda el problema esencial y se toma como pivote para el anlisis,
valorndose su interrelacin con los dems problemas detectados
c) Valoracin de los medios y recursos propios de que se dispone para enfrentar la
ejecucin del proyecto y un anlisis fundamentado de los que sern necesarios para
completar los ya disponibles
d) Valoracin de la capacidad organizacional de las instituciones involucradas en el
proyecto, que contemple el anlisis sobre la calificacin administrativa, tcnica y
metodolgica de las mismas
e) Valoracin de los posibles obstculos y riesgos que debern ser sorteados durante la
ejecucin del proyecto, con sus correspondientes soluciones potenciales
f) Compendio de experiencias anteriores, ya sean de los actores o de otros de los que
se tenga conocimiento, as como documentacin de que se dispone
g) Referencia al rango de flexibilidad que se prev para ejecutar el proyecto.
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2. Programa de accin del Proyecto
Recoge de forma detallada una descripcin operativa de los objetivos, los protagonistas
y los medios que van a emplearse, por lo que de forma grfica incluye los recursos, su
organizacin, la gestin y administracin de cada actividad y los plazos de tiempo para
cada una de ellas durante el perodo de ejecucin del proyecto.

a. Definicin de los objetivos.
Expresan la situacin que se desea alcanzar al concluir el proyecto mediante la
aplicacin de los recursos y de las acciones previstas en el diseo del proyecto. Estos
deben ser concretos y precisos y por su dimensin, profundidad y alcance podrn
catalogarse en:

Objetivo General o Meta: Es aquel a cuya concrecin a mediano o largo plazo
contribuir el proyecto. Como regla general para alcanzarlo ser necesario la
implementacin de varios proyectos que se interrelacionen entre s. Este tipo de
objetivo es la mira, el punto de referencia del proyecto que estamos ejecutando y
su definicin debe estar entre las lneas de prioridad tanto de los financistas como
de los beneficiarios, los que estarn claramente definidos en el mismo. Este
objetivo debe ser prctico, viable, no muy ambicioso y expresado en trminos
verificables.

Objetivo especficos o Propsitos: Son aquellos en los que va a incidir el
proyecto de forma directa, en torno a los mismos gira su organizacin y ejecucin
y definen claramente lo que se pretende alcanzar a travs de la implementacin
del proyecto. Deben estar diseados como objetivos precisos y recoger con
exactitud el grupo de beneficiarios al que va dirigido y su incidencia directa en el
Objetivo General. Esta formulacin de objetivos debe ser realista, precisa y se
recomienda su descripcin en futuro o como objetivos alcanzados.

b. Informacin relacionada con los actores, beneficiarios, perjudicados y
excluidos
Se define cules sern las entidades y personas involucradas en el proyecto y sus
niveles de participacin, as como los sectores potenciales de beneficiarios, precisando
de qu forma y en qu grado se beneficiarn de las acciones del proyecto. En el caso
de los perjudicados y excluidos se deber esclarecer en qu sentido lo son y cmo se
pretende atenuar los efectos dainos del proyecto sobre ellos. Esto permite crear un
clima de confianza, apertura y transparencia y al mismo tiempo evidencia un profundo
conocimiento de la realidad.

c. Organizacin y administracin del proyecto
Sobre la base del consenso se debe haber decidido previamente, entre todas las partes,
y as quedar reflejado en este acpite, el esquema organizacional de administracin del
proyecto, habindose determinado si descansa sobre una institucin o es compartido
por ms de una, as como la distribucin de funciones y responsabilidades. Es muy
comn que una institucin o persona centre coordinadamente el proyecto, pero es
conveniente que se creen grupos multidisciplinarios para asumir tareas de
especializacin, como pueden ser la gestin de informacin, la promocin, la direccin
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tcnica, la gerencia de procesos, la gerencia financiera o la direccin ejecutiva. En
ocasiones y sobre la base de las potencialidades de las instituciones involucradas lo
que se decide es que cada uno desempee un rol de especializacin.

Ahora quedan reducidas las posibilidades de responsabilidades y acciones solapadas y
se garantiza una implementacin armnica del proyecto. Se debe hacer nfasis en el
modo de administracin de los fondos desde el punto de vista logstico, en la
estructuracin de las acciones a ejecutar quedando claro las responsabilidades y
responsables y el nivel de atribuciones de cada uno. Deben precisarse los canales de
informacin, comunicacin, coordinacin y direccin del proyecto. Como esto
constituye una gua para la accin durante la instrumentacin del proyecto no se
deber aplicar de forma mecnica sino con flexibilidad.

d. Cronograma de actividades
Permite visualizar en el tiempo la ejecucin del proyecto como un todo, nos ofrece
detalles sobre la interconexin e interdependencia de las actividades previstas en el
proyecto, permite economizar el tiempo y racionalizar los recursos.
En su diseo debe tomarse en consideracin el orden secuencial de actividades
valorando cuando unas conducen a las otras y cuando pueden ser desarrolladas de
forma simultnea, recordando que una actividad puede ser relevante solo cuando se
desarrolla en el momento adecuado y no en otro.

e. Balance presupuestario
Previo a la elaboracin de un plan de financiacin es requisito indispensable hacer una
estimacin de los costos sobre la base del precio de los equipos e insumos previsibles
a emplear en el proyecto en el momento de disear el mismo, de ser posible es
recomendable disponer de varias ofertas de precios de los equipos e insumos y una
valoracin econmica de si es ms rentable adquirirlos en frontera o en el exterior. No
menos importante, y por lo general bastante menospreciado en el anlisis
presupuestario, es la estimacin econmica de los recursos de que ya se dispone y que
sern puestos en funcin del proyecto por las instituciones protagonistas.

Con esta informacin se puede proceder a confeccionar el balance del presupuesto,
para el que existen diferentes metodologas. La ms prctica y realista para Cuba (y
otros pases) es que se confeccionen dos tablas separadas: una para las aportaciones de
la contraparte extranjera y una para la contraparte nacional en la que queden bien
claras las partidas presupuestarias que son aportadas en monedas libremente
convertibles y las que son aportadas en moneda nacional.

f. Formulacin del proyecto
Con una clara definicin de lo que se pretende, recogida en las fases anteriores del
diseo, se est en condiciones de hacer una adecuada formulacin del proyecto acorde
con las exigencias, caractersticas y prioridades de la entidad a la que se someter la
formulacin del mismo. De ah que muchos consideren un buen proyecto, aquel que
bien concebido es fcilmente rediseado para hacerlo converger con las lneas de
accin de la fuente de financiamiento.

La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 209 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
La mayora de las agencias financistas de proyectos disponen de servicios y
mecanismos para el anlisis de las propuestas que le son sometidas a consideracin o
subcontratan estos servicios a entidades especializadas. En correspondencia, cada una
dispone de formatos y formularios propios para la presentacin de proyectos, por lo
que la esencia de la formulacin radica en interpretar adecuadamente los criterios y
prioridades de estas agencias contempladas en estos formularios para poder reflejar de
forma precisa el diseo primario en los trminos formales de la agencia financista.

Al margen de las asimetras en la evaluacin de las propuestas y en los requerimientos
de las agencias financistas, se pueden encontrar infinidad de elementos comunes en los
formularios de los proyectos:
Informacin general de la organizacin coordinadora del proyecto, as como del
resto de las instituciones que conforman el mismo. Puede solicitarse informacin de
la persona que coordina el proyecto; es recomendable en estos casos anexar
currculum vitae de la misma
Informacin general del contexto en que se desarrollar el proyecto
Antecedentes de acciones vinculadas al proyecto, ya sean de las entidades
involucradas en el proyecto u otras de que se tenga conocimiento
La fundamentacin de la importancia del proyecto para los beneficiarios directos e
indirectos, as como la relevancia del mismo
Los objetivos y resultados esperados como consecuencia de las acciones del
proyecto
El cronograma de actividades previsto
El balance presupuestario
Anlisis de viabilidad, esencialmente los anlisis econmicos y financieros
Los riesgos que deben ser afrontados y por ende las propuestas concretas de
acciones para el caso en que deban ser neutralizados
El esquema y metodologa de seguimiento y evaluacin del proyecto.

g. Negociacin del proyecto
Es prctica habitual que las entidades que formulan el proyecto den por terminado su
trabajo en el momento en que entregan las copias del proyecto formulado a las
agencias para su consideracin. Los que as acten estarn incurriendo en un error
significativo, pues lo ms productivo es mantener un contacto sistemtico y fluido con
las agencias para tener la posibilidad de incidir favorablemente en la futura decisin
con relacin a la propuesta. Esto, aunque no siempre es posible por las caractersticas
de operatividad de las agencias, debe aplicarse siempre que podamos, pues nos da la
oportunidad de esclarecer ideas, de fundamentar nuestro proyecto ms all de lo que
qued reflejado en el formulario y muy importante, nos permite conocer por dentro a
las entidades financistas.

La negociacin es un arte y es extremadamente importante dentro de la Gestin del
Ciclo de Proyectos y su misin es maximizar las oportunidades para nuestra propuesta
sobre la base de identificar y conocer lo que es negociable y lo que es tan importante
que no puede ser modificado. Esta fase se sintetiza en el principio: Flexibilidad para
llegar a nuestro propsito.

h. Reformulacin del Proyecto
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Como resultado de la interaccin con los financistas a travs de la fase de negociacin
en ocasiones se hace necesario que como resultado de la prolongacin en el tiempo de
la determinacin del financista para aprobar la asignacin de los fondos para ejecutar
el proyecto se hace necesario reformular el proyecto para adecuarlo a los nuevos
requerimientos, las causas ms frecuentes de modificacin son:
El financista recomienda hacer algunas modificaciones al proyecto para hacerlo
ms compatible con sus intereses y prioridades o por algunas otras razones que
deben quedar esclarecidas y consensuadas en la fase negociadora
Es frecuente, an cuando no es deseable, que al proyecto le sean asignados menos
recursos financieros y materiales de los previstos en su formulacin, lo que impone
un rediseo en funcin de los fondos asignados en los que se debe priorizar las
acciones ms relevantes del proyecto tomando en consideracin los objetivos y
resultado previstos
La dilacin en el tiempo de la aprobacin puede ocasionar cambios en las
condiciones situacionales que originaron el proyecto para el momento en que se
asignen los fondos, en este caso se impone una reformulacin del proyecto que lo
readecue a las nuevas condiciones existentes.

F. Fase 3: Ejecucin y seguimiento del proyecto
El secreto para lograr una ejecucin adecuada descansa en gran medida en la cadena
accin reflexin - accin, lo que presupone que cada accin va precedida por un proceso
de anlisis que indica si debe seguirse por el camino diseado o debe cambiarse el rumbo
de las acciones para lograr el impacto adecuado. Este proceso de anlisis constante es lo
que muchos definen como fase de seguimiento que es inherente a la fase de ejecucin,
aunque puede separarse de este para facilitar su explicacin como un momento particular
de la Gestin del Ciclo del Proyecto. El Seguimiento constituye, sobre la base de la
autoevaluacin de cada accin realizada, la fuente de informacin sobre la adecuacin o no
de las acciones y el indicador direccional de la siguiente accin prevista.

La puesta en marcha del Seguimiento ser ms eficaz si se consideran los siguientes
requerimientos como principios bsicos: la cohesin, la flexibilidad, la claridad de
funciones y la eficacia en el flujo de comunicacin, informacin y coordinacin.

Estos principios bsicos, valorados ms explcitamente podran resumirse en:
Clara definicin del orden jerrquico del objetivo especfico diseado y su relacin con
el objetivo general y los beneficiarios potenciales
Elevada capacidad para interpretar la realidad y los efectos que cada accin produce en
ella
Capacidad para aplicar dialcticamente lo planificado en el proyecto, sin esquemas
rgidos. Debe predominar el dinamismo y la flexibilidad en el proceso operativo para
facilitar la reorientacin de todas las acciones y recursos que sean necesarios
Alta capacidad de programacin, gestin y coordinacin que posibiliten un eficaz
proceso de toma de decisiones
Funcionamiento cronomtrico de los canales de comunicacin, informacin y
coordinacin
Necesidad de que todos los actores hablen el mismo lenguaje, compartan el mismo
programa conceptual, esto significa que no se pueden dar lecturas diferentes a una
misma problemtica
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 211 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Definicin de momentos de anlisis globales integrales de la gestin del proyecto, que
por lo general se vinculan a la culminacin de una etapa de implementacin que influye
directamente en otras subsiguientes
Definicin de las necesidades bsicas de informacin actualizada sobre la
implementacin del proyecto que debe estar disponible para los actores, los
beneficiarios, los financistas y los evaluadores externos del proyecto.

Para hacer ms eficaz el seguimiento de la ejecucin, que por lo general es un proceso que
no debe demandar demasiado tiempo y recursos del proyecto, se utiliza un grupo de
indicadores cuantitativos y cualitativos. Estos indicadores podran definirse como medidas
objetivamente verificables del impacto que va produciendo el proyecto en el entorno y sus
beneficiarios.

Los indicadores mencionados apuntan hacia todas las dimensiones importantes del
proyecto, entindase su funcionamiento y organizacin, el cumplimiento de los objetivos y
resultados esperados, los niveles de satisfaccin de los beneficiarios, el uso adecuado de
los recursos, el anlisis de la rentabilidad y sostenibilidad y la adecuacin a los
requerimientos medioambientales.

La direccin del proyecto debe generar indicadores de seguimiento activos que se adecuen
al contexto del proyecto, a su realidad, pues lo que puede ser un indicador eficiente en un
contexto podra no funcionar en otro. Cada proyecto debe encontrar los criterios que midan
la pertinencia especfica de sus indicadores de acuerdo a sus objetivos y deben disearlos
con eficiencia y oportunidad, ya que tambin es relevante el momento en que se obtenga la
informacin. En el ciclo de vida del proyecto, un dato de retroalimentacin puede ser
decisivo en funcin del momento en que se obtenga.

Especial nfasis se hace en el seguimiento financiero, al valorarse peridicamente el uso de
los recursos asignados en correspondencia con las cantidades previstas para cada momento
del proyecto segn el cronograma de actividades. Este anlisis se desarrolla con el fin de
evaluar si se han producido desviaciones presupuestarias que ocasionen problemas al
desarrollo normal del proyecto y afecten el cumplimiento de los objetivos previstos. Por tal
razn, el seguimiento de los gastos presupuestarios es un arma primordial para la
administracin del proyecto.

La fase de ejecucin - seguimiento se apoya en herramientas que permiten recoger de
forma peridica la evolucin de la gestin del proyecto a lo largo de su ciclo de vida. Estas
herramientas son los informes de seguimiento, los cuales deben reflejar la situacin
general en que se encuentra el mismo en el momento de su elaboracin, las visitas de
supervisin, la implementacin de fichas comparativas de seguimiento, entrevistas,
encuestas, muestreos, reuniones con los beneficiarios y por supuesto, todos los documentos
contables.

Estas herramientas deben ofrecer sintticamente la informacin ms actualizada posible
sobre las actividades desarrolladas y su interrelacin con los resultados esperados, la
situacin financiera, las modificaciones que han tenido que ser instrumentadas, las
dificultades e incidencias que han surgido en la prctica, as como una valoracin de las
acciones inmediatas a emprender en el futuro del proyecto. Aunque la periodicidad de
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estos informes depende de la naturaleza y caractersticas del proyecto, se recomienda que
se hagan, al menos, con una frecuencia trimestral.

De forma sinttica se podra resumir que las finalidades ms relevantes del seguimiento
dentro de la fase de ejecucin estriban en:
Analizar la evolucin de la accin
Descubrir armonas durante la ejecucin
Elaborar y proponer alternativas cuando la situacin lo requiera
Recoger enseanzas tiles, para su aplicacin en la ejecucin de etapas subsiguientes
de la ejecucin del proyecto u otros proyectos que se vayan a implementar por los
mismos actores.

G. Fase 4: Evaluacin del proyecto
La evaluacin es una fase en la que se califica y se dan valoraciones conclusivas y
definitivas sobre los resultados del proyecto hasta el momento de la evaluacin o en el
momento de su conclusin. Es un proceso que arroja informacin sistemtica y objetiva
sobre la pertinencia e impacto del proyecto, sobre la correspondencia prctica de las
relaciones preestablecidas en el diseo entre los componentes esenciales de lo que se puede
definir metafricamente como la columna vertebral del proyecto: la relacin lgica entre
actividades - resultados esperados - objetivo especfico - objetivo general.

Como norma, un buen proceso de evaluacin se articula en diferentes mbitos, en
dependencia de las lneas e intereses de los financistas y de muchos elementos de contexto
que no pueden ser generalizados como pueden ser polticas, situaciones especficas, clima
de confianza entre los actores y financistas y muchas otras. No obstante, en su gran
mayora se centran en examinar profundamente la esencia bsica del proyecto expresada en
el diseo del mismo, una valoracin del estado de solucin de los problemas identificados
a resolver, un estudio analtico de las metodologas y sus niveles de eficacia, un examen
detallado de la eficacia econmica, el impacto y efectos del proyecto y un esbozo de las
conclusiones y recomendaciones.

Aunque con bastante regularidad los procesos de evaluacin son considerados como
acciones externas que son llevadas a cabo por expertos ajenos a las acciones del proyecto y
que son contratados por el financista o por las partes para hacer este trabajo, no se descarta
la implementacin de procesos de evaluacin interna o mixtos.

De acuerdo al momento en que se ejecutan las evaluaciones, estas podrn ser consideradas
de carcter intermedio o final. La intermedia est muy estrechamente vinculada a los
momentos en que se presentan los informes de seguimiento y que se consideran puntos
estratgicos en el ciclo de vida del proyecto que se est llevando a cabo. Muchas agencias
consideran claves estas evaluaciones peridicas intermedias para la asignacin de nuevos
fondos cuando asumen polticas de entrega financieras escalonadas. Por su parte la
evaluacin final se implementa cuando el proyecto ha concluido, por lo que se enfatiza en
la continuidad del proyecto, su alcance e impacto a partir del momento en que han
finalizado los compromisos de asignacin de recursos, as como una valoracin
cuantitativa y cualitativa de las aportaciones arrojadas por el proyecto y su nivel de
consolidacin. Es comn que este tipo de evaluaciones coincida con la entrega del informe
final de seguimiento que se presenta a los financistas.
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La prctica muestra que cuando se termina el proyecto, es comn que en su mbito no se
produzcan ms contactos entre los actores, sin embargo, ha comenzado a manifestarse
(aunque de manera particular) un tipo de evaluacin que se ha dado en llamar retrospectiva
(evaluacin ex-post) y que se realiza pasado un tiempo determinado, despus de concluir
el proyecto, para poder valorar en el terreno el verdadero nivel de impacto y consolidacin
de las acciones emprendidas en el mismo, de caras a una programacin futura de las
acciones que dan continuidad al proyecto actual una vez concluido este formalmente.

Algunos autores consideran que se deben incluir dentro del proceso de evaluacin los
anlisis que se realizan al final de la fase de identificacin y que tienen como objetivo
medir el grado de factibilidad del proyecto y la calidad local de gestin, a esta fase de
evaluacin previa a la ejecucin se le conoce como evaluacin ex-antes.

En sentido general, las evaluaciones se dirigen a precisar los aspectos siguientes:

Pertinencia: adecuacin de los resultados y objetivos al contexto en que se realiza el
proyecto

Eficacia: mide el logro de los resultados esperados en relacin con el tiempo

Eficiencia: mide la eficacia en relacin con los recursos invertidos para lograr los
resultados

Impacto: efectos que la intervencin ha provocado en el entorno de ejecucin del
proyecto y que son imputables a este

Viabilidad: grado en que los efectos positivos derivados de la intervencin continan
una vez concluida la ayuda externa del donante.

Adems, la evaluacin valora, entre otros elementos, la capacidad del proyecto para
replicarse en otros contextos, la participacin de los beneficiarios y lgicamente los
asuntos vinculados a la contabilidad y finanzas del proyecto.

Como se expres al iniciar este acpite, uno de los errores ms frecuentes estriba en
confundir la fase de evaluacin con la de seguimiento, por lo que se considera necesario
sealar de forma sinttica las diferencias ms marcadas que existen entre estas dos etapas
de la gestin del ciclo del proyecto, las cuales son:
La evaluacin es una accin concreta en el tiempo, no es un proceso continuado que
tiene lugar a lo largo de todo el ciclo del proyecto
La evaluacin no consiste en un anlisis inmediato de las informaciones y datos
recolectados, implica una valoracin analtica ms detallada, profunda y de mayor
alcance, que revisa todas las fases y componentes de las acciones del ciclo, por lo que
su carcter es ms abarcador y global que el que se desarrolla en el seguimiento
La evaluacin no tiene como fin introducir modificaciones en la implementacin del
proyecto, sino que se enfoca a cuestiones ms globales que pueden conducir en caso de
una reformulacin a modificaciones de sus objetivos y resultados.

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En sentido general, las herramientas utilizadas para la evaluacin no difieren mucho de las
empleadas en el seguimiento, siendo las de un mayor uso las matrices de evaluacin, las
entrevistas, las dinmicas grupales y la observacin de la realidad en el terreno.

H. Relacin entre Gestin de Proyectos y Gestin de Cooperacin
La palabra Proyecto es una de las ms escuchadas hoy da en boca de empresarios,
banqueros, comerciantes, investigadores, cientficos, acadmicos y cientos de personas de
dismiles perfiles profesionales, para todos ellos con un mismo significado:





Pero es tal vez en el contexto de la cooperacin internacional en la que esta palabra ha
encontrado una de sus ms acabadas definiciones, al abordar los proyectos de desarrollo
como un mtodo sistemtico de bsqueda de alternativas que solventen o atenen la difcil
situacin en que viven los pases en desarrollo del mundo contemporneo.

La principal forma empleada por las economas occidentales y la mayora de los
organismos internacionales para canalizar esta ayuda al desarrollo y por ende una de las
que ms se ha utilizado desde mediados de la dcada del sesenta, en que se comenz a
poner en prctica, ha sido la de financiacin de proyectos concretos que respondan a la
necesidad de los pases y regiones hacia donde se canaliza la ayuda. Para la gestin de
cooperacin internacional actual las instituciones de cada pas, segn sus intereses, escoge
para sus proyectos, las acciones de colaboracin de las organizaciones que financian
proyectos u operan con financiamiento de estos.

Desde el punto de vista internacional los proyectos han fomentado un amplio espacio de
contactos y vnculos de trabajo, relacionadas con la Gestin del Conocimiento, que
posibilita:
A. El intercambio de experiencias, informaciones y conocimientos
B. El acceso a novedosas tecnologas
C. La movilidad de los profesionales nacionales hacia otros pases y de profesionales
extranjeros hacia las instituciones nacionales
D. Se convierte en una va para dar a conocer en el mundo el potencial profesional de
estas instituciones y la realidad de un pas.

La regla bsica para una adecuada gestin de la cooperacin a travs de la gestin de
proyectos es promover la cooperacin sobre la base de la aplicacin de gestin de
proyectos, en la que se presupone que todas las partes involucradas debern obtener
las dosis de beneficio que las llevan a interactuar, esta es una divisa que no debe
descuidarse nunca al enfrentar un proyecto. Debemos tener claridad en qu ser lo que
obtendremos, pero tambin es importante conocer qu es lo que aportaremos a los dems,
porque ah estriba una importante fortaleza en la negociacin del proyecto.

I. Instituciones financistas de la cooperacin al desarrollo
Una de las tareas ms difciles dentro del ciclo de la gestin del proyecto es identificar
aquellas agencias o instituciones, que por sus caractersticas, prioridades y objetivos, se
Un Proyecto es la concrecin de objetivos visualizados de cara al futuro para
resolver situaciones problemticas que enfrentan los entornos en que se
desempean, con el fin de que les permitan dar un salto cuantitativo y cualitativo.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 215 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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puedan convertir en financistas del proyecto que se pretende ejecutar. En principio, es una
accin, que por su trascendencia, requiere de un anlisis minucioso y una seleccin
rigurosa, no se trata de vender una idea a todos los que tocan nuestra puerta, aunque
muchas veces es esto lo que ocurre en la prctica.

Varios de los actores ms atractivos para la gestin de cooperacin se agrupan de la form
siguiente:

ORGANISMOS GUBERNAMENTALES
Intergubernamentales multilaterales
Intergubernamentales regionales
Gubernamentales Bilaterales
Sistema de Naciones Unidas.
ORGANISMOS NO GUBERNAMENTALES
No gubernamentales multilaterales
No gubernamentales bilaterales.

En el contexto de la Educacin Superior existe una buena gama de Instituciones de carcter
no gubernamental que realizan acciones en el entorno internacional como son las
Asociaciones o Grupos Universitarios Regionales.

Otra tendencia muy marcada dentro de los esquemas de cooperacin universitaria se puede
encontrar en las Conferencias de Rectores que existen en la casi totalidad de las naciones
europeas, agrupados incluso en la Confederacin de Conferencias de Rectores de la Unin
Europea (EUREC), as como en otros entornos como por ejemplo la Asociacin de
Colegios y Universidades de Canad (AUCC).

En menor grado se cuenta, dentro de los esquemas de cooperacin del contexto de Amrica
Latina, con estructuras que financian proyectos, principalmente de movilidad, para la
investigacin a travs de Organizaciones Educativas y Cientficas.

No menos importantes son las industrias e instituciones de servicios que hoy actan en los
pases en desarrollo y que trabajan de conjunto con las universidades en la bsqueda de
soluciones a los problemas locales que enfrentan las sociedades del entorno universitario.

J. Resumen de recomendaciones
En la actualidad para lograr xito en una investigacin es imprescindible administrarla
(planificarla organizarla, regularla y controlarla) mediante herramientas eficientes y
eficaces. El Proyecto es el sistema de acciones que mejor puede lograr esa administracin.
Pero no basta con dominar la teora de la Gestin de Proyectos, an es necesario seguir las
siguientes recomendaciones:

Trabajo de equipo: an cuando en muchas ocasiones el peso de un proyecto recae en una
persona, este no podr ser jams exitoso si es resultado del trabajo individual, porque la
gestin de proyectos requiere como requisito indispensable que sea el resultado de un
trabajo colectivo, multidisciplinario, donde cada uno de sus miembros tiene
responsabilidades especficas que acometer.

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Bsqueda de soluciones: encontrar la solucin ms viable lleva tiempo y por lo general
nunca la primera idea es la ms pertinente, por lo que es necesario valorar, dentro del
equipo, las alternativas posibles y despus de un fluido intercambio de informacin y
comunicacin entre todos los miembros, seleccionar la opcin ms acertada.

Flujo de informacin y comunicacin: sin un canal fluido de informacin y comunicacin
que permita a todos de forma abierta y transparente conocer la marcha del proyecto y
retroalimentarse de las experiencias y puntos de vista del resto del equipo ser muy difcil
avanzar acertadamente. Este proceso deber estar marcado por la libre y clara expresin de
todas las partes en igualdad de condiciones sobre sus puntos de vista, por el respeto al
criterio del resto de los actores, por la habilidad de saber escuchar y ser receptivos y sobre
todo de saber avanzar hacia el objetivo salvando las diferencias a travs del consenso, en lo
que jugar un papel esencial el coordinador o lder del proyecto.

El papel del coordinador o lder: esta persona o institucin no puede ser impuesta, tiene
que ser reconocida por el equipo como su representante natural por sus mritos,
experiencias o caractersticas idneas para coordinar el proyecto o cuando menos, su
liderazgo ha de ser el resultado de una eleccin democrtica de todas las partes, pues en l
recaer la responsabilidad de fomentar un clima de trabajo colectivo, sobre la base del
conocimiento exhaustivo de las fortalezas y debilidades de cada uno de los miembros y del
profundo bagaje de informacin de debe poseer. El lder debe ser abierto, amistoso,
cooperativo, honesto, motivador, flexible, justo en el momento de tomar decisiones,
exigente en el cumplimiento del cronograma de actividades previsto y capaz de extraer de
cada uno el mximo de sus potencialidades en beneficio de un proyecto.

Flexibilidad: el proyecto es una especie de herramienta que gua para la accin y por ende
no puede ser aplicado dogmticamente. Su eficacia descansa en un proceso continuo y
sistemtico de autoanlisis para la aplicacin de lo que fue diseado previamente, a esto se
le conoce como cadena accin - reflexin - accin y deber ser implementado con la
participacin del equipo a lo largo de todo el ciclo del proyecto. De esta flexibilidad
depende el xito del proyecto.

Contextualizacin y pertinencia: ser bsico que las lgicas de intervencin converjan, es
decir que coincidan los intereses de quienes financian con los intereses de los beneficiarios.
Las propuestas que se formulen debern responder a las prioridades e intereses definidos
por las instituciones en funcin de su desarrollo, as como a las polticas de organismos
superiores y de los pases involucrados en el proyecto.

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9. OBTENCIN DE NUEVO CONOCIMIENTO CIENTFICO
Ahora el lector dispone de todas las condiciones para dar feliz continuacin a la
investigacin con el acto ms importante de la misma: obtener el nuevo conocimiento
cientfico, o sea, crear (desarrollar) el conocimiento cientfico.

A. La organizacin de la creacin
Una estrategia que se suele seguir en la bsqueda de nuevo conocimiento es el de prueba y
aprendizaje o prueba y error. Es decir, se ejecuta un proceso iterativo de pruebas, de cada
una de las cuales, se extrae conocimiento parcial y se reenfoca la investigacin en el
camino correcto, hasta alcanzar el xito. Sin embargo, en la mayora de las investigaciones
la fase de creacin de conocimiento cientfico puede seguir un proceso ms estructurado.

Generalmente los proyectos no incluyen un modus operandi detallado del proceso de
creacin cientfica, sin embargo es obvio que este proceso define cierto conjunto de tareas.
Pero qu es una tarea en este contexto? Segn Carlos lvarez (pgina 54):

Es el conjunto de acciones que se plantea el investigador para obtener nuevos
conocimientos sobre el objeto que estudia en ciertas condiciones, por lo tanto,
constituye el paso especfico para resolver el problema planteado y a travs de ellas
se alcanza el objetivo de la investigacin.
La tarea se puede determinar cmo un momento necesario en el camino de la
solucin del problema cientfico; se formula a manera de acciones cognoscitivas, con
una secuencia conscientemente determinada y con ayuda de los correspondientes
mtodos y procedimientos [metdica] de la Investigacin Cientfica.

Entonces:



Este nuevo sistema de tareas enriquece el diseo del proyecto de la investigacin. Pero
cules criterios deben seguirse para elaborar un sistema de tareas del proceso creativo?

Para responder esta pregunta deben considerarse las ideas generales y particulares sobre los
esquemas del pensamiento creativo en la investigacin cientfica. Estos esquemas no son
otra cosa que la implementacin prctica de "la estrategia para la bsqueda del
conocimiento cientfico, terico, aplicado y tecnolgico, que le imprime al proceso de
investigacin una direccin consciente y la correspondiente lgica organizativa
dialctica y flexible, en estrecha ligazn con la prctica" es decir, el Mtodo Cientfico.

Veamos varios puntos de vista sobre la estructuracin de las tareas del mtodo cientfico.

Un esquema bastante simplificado puede encontrarse en el modelo general del mtodo
cientfico de investigacin de Busha y Harter (pgina 17 en su obra citada):

Para organizar el proceso de creacin se tiene que redefinir el sistema
de tareas que se ha propuesto en el Diseo de la Investigacin y
enriquecerlo a partir de las condiciones particulares actuales que
presenta el proceso de investigacin.
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Veamos una sntesis de dos enfoques basados en el anlisis del proceso del conocimiento:

I. Momentos del proceso de conocimiento (tomado de http://www.unimar.edu.ve/
gonzalezalexis/tesis_web/m2conocimientohumano.html).
1. Percepcin basada en la observacin objetiva de la realidad que proporciona datos,
caractersticas y propiedades del objeto
2. Intuicin basada en una gama de facultades inferenciales mentales y experiencias
acumuladas, que proporciona recursos alternativos para decidir cursos de acciones
que son posteriormente evaluados y decididos. Se transforman en Metodologa
3. Anlisis mediante el cual el investigador descompone el todo en sus partes para
posteriormente reconstruirlo con un nuevo nivel de comprensin, utilizando para
ello, herramientas de los conocimientos previamente adquiridos. Se prueban
hiptesis. Puede recurrirse a la estadstica
4. Sntesis mediante la cual se resume la "esencia" del fenmeno. Se concluye. Se
comunican los resultados ya depurados
5. Ejecucin que transformar las consecuencias tericas en artilugios capaces de
realizar funciones utilitarias.

II. Caracterizacin esquemtica del proceso de conocimiento (tomado de
http://www.unimar.edu.ve/gonzalezalexis/tesis_web/m2procesodelconocimiento.html)
1. El investigador mediante la observacin (directa, asistida o indirecta) y guiado por
la reflexin aprehende las caractersticas y propiedades biunvocas del objeto
2. Si las propiedades, observadas dentro de un marco de relaciones asociadas,
presentan pautas de comportamiento regular, numerosas veces verificadas y
predecibles, entonces es posible formular leyes cientficas con valor predictivo
3. A partir de lo anterior y con esos elementos se crea una imagen conceptual que
sintetiza las propiedades del objeto en cuestin y en funcin de ellas se explica.
Esta definicin se encontrar ampliamente desarrollada en el Marco Terico que
explica y descarta otros factores.
4. El nuevo concepto es integrado y asociado a los conocimientos anteriores, se
integra y reestructura la informacin. Aumenta la comprensin.
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5. La nueva informacin se transforma en una nueva herramienta de observacin para
repetir el ciclo de perfeccionamiento de la definicin que se ha construido

Otros puntos de partida (ineludibles) son las pautas propuestas por M. Bunge (vea el
epgrafe 1.F). Asimismo es de obligada referencia la propuesta de etapas y tareas de Carlos
lvarez (pgina 54 de su texto) que a continuacin se transcriben:
Etapa 1: Investigacin a un nivel fenomenolgico.
Tareas
1. Determinacin del problema, objeto y objetivos de la investigacin
2. Determinacin del marco contextual
3. Marco terico
4. El diagnstico del objeto de la investigacin
5. Anlisis histrico y determinacin de las tendencias.
Etapa 2: Construccin del modelo y despliegue de la teora.
6. La modelacin terica
7. Concrecin del modelo terico.
Etapa 3: Comprobacin emprica del modelo terico y prediccin de nuevos datos con
ayuda de la teora elaborada.
8. Comprobacin emprica.

Desde una ptica didctica Homero Fuentes propone un Mtodo Problmico de Enseanza,
sntesis de la secuencia del pensamiento creativo en la investigacin. Este es su esquema:

En el Anexo R se tiene la visin de este investigador sobre el PIC en las ciencias sociales.

Hernndez Sampieri et al. en el prlogo de su texto citado plantean que: es un libro escrito
con un propsito definido: guiar paso por paso a maestros y estudiantes sobre cmo
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realizar investigaciones sociales. Adems, aseguran que: Se trata de un libro que puede
usarse en cursos bsicos, intermedios y avanzados en materias y seminarios de
investigacin o metodologa. Contiene aplicaciones y ejemplos que lo hacen til para
cualquier ciencia social. Estos autores establecen las siguientes:



El Dr. Alfredo Coello del ISMM en sus materiales de docencia (elaborados para
ingenieros) nos presenta el siguiente esquema donde sintetiza su visin del Proceso de
Investigacin:
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M. Corts y M. Iglesias (2005b) explican que la investigacin tiene tres momentos:
1. Momento lgico inicial (Organizacin de Preguntas en base a la revisin literaria;
sistematizacin de los conocimientos existentes de su objeto de investigacin y
planteamiento de problemas bsicos del Proceso de Investigacin).
2. Momento Metodolgico (Se plantea la estrategia de investigacin para acercarse al
Objeto de Investigacin y al Momento Tcnico u Operativo; se aplican las tcnicas e
instrumentos indicados para la recoleccin de los datos y organizacin de la
Investigacin.
3. Momento Lgico Final (Anlisis y conclusiones de los datos recolectados; se
proponen nuevas investigaciones).

Estos autores precisan que las etapas de la investigacin cientfica son:
Paso 1: Concebir la Idea de Investigacin
Paso 2: Problema de Investigacin (Plantear el Problema y el Objetivo de la investigacin;
enunciar las Preguntas de la investigacin; determinar los antecedentes, justificacin y
viabilidad de la Investigacin)
Paso 3: Elaborar el Marco Terico (Revisin de la literatura; extraccin y recopilacin de
la informacin; construccin del Marco Terico)
Paso 4: Tipos de Investigacin (Exploratoria, Descriptiva, Correlacional o Explicativa)
Paso 5: Establecer Hiptesis (Hiptesis; determinar variables y dar sus definiciones
conceptuales y operacionales)
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Paso 6: Seleccionar el diseo apropiado de investigacin (Experimental, Cuasi
Experimental y No Experimental)
Paso 7: Seleccin de la Muestra (Decir el Universo y la Muestra; Extraccin de muestra).
Paso 8: Recoleccin de Datos (Elaborar el Instrumento de medicin y aplicarlo; validar y
determinar la confiabilidad del Instrumento de medicin; codificar Datos)
Paso 9: Anlisis de Datos (Seleccionar las pruebas estadsticas; Elaborar el problema de
Anlisis; Realizar los Anlisis)
Paso 10: Presentar los Resultados (Elaborar y presentar el reporte de Investigacin).

Cerezal y Fiallo proponen en su obra citada la siguiente:


Adems proponen:

I. La operacionalizacin de los aspectos que integran el sistema terico del diseo de
investigacin

II. La operacionalizacin de los aspectos que integran el sistema metodolgico del
diseo de Investigacin.

Las tablas propuestas por estos autores que contienen las dimensiones e indicadores del
sistema terico y del sistema metodolgico pueden verse en el Anexo H.
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En el artculo MC-14 de la enciclopedia Wikipedia (vea http://es.wikipedia.org/wiki/MC-
14) aparece el siguiente modelo simplificado para el Mtodo Cientfico:


Y continan, asegurando que el mtodo cientfico es el mtodo maestro de todos los
mtodos y se presenta mediante las siguientes secciones y pasos:

Seccin 1: Observacin
- 1: Observacin curiosa. Buscar curiosidades o excepciones, relaciones,
suposiciones, puntos principales, diferencias, perturbaciones, comparaciones,
desafos, similitudes, intimidades, obstculos, sorpresas, patrones, resultados
inusuales, trampas, oportunidades, experimentacin necesaria, situaciones
problmicas, escuchar a otros, errores inesperados, etc.
- 2: Existe algn problema?
- 3: Objetivos y planificacin
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- 4: Bsqueda, exploracin y recopilacin de evidencias
- 5: Generacin creativa y alternativas lgicas

Seccin 2: Induccin o generalizacin: Prediccin de resultados de nuevas observaciones.
- 6: Evaluacin de las evidencias o pruebas

Seccin 3: Hiptesis
- 7: Realizacin de hiptesis, conjeturas y suposiciones

Seccin 4: Prueba de hiptesis por experimentacin
- 8: Experimentacin, prueba y cuestionamiento de las hiptesis
- 9: Realizacin de conclusiones
- 10: Prrroga o dilacin de afirmaciones o juicios de valor

Seccin 5: Tesis o teora cientfica
- 11: Desarrollo de la teora y envo a revisin por pares

Seccin de Ingredientes
- 12: Mtodos creativos, lgicos y no lgicos y tcnicos: Para el entendimiento
general del mtodo cientfico se necesita identificar correctamente los mtodos de
trabajo, accin y de efectividad que producen los resultados. La metodologa o
procedimiento usa tcticas, operaciones, programas, criterios, tcnicas, sistemas,
aproximaciones, estrategias y dems acciones auxiliares que permiten obtener
mejores resultados que la mera improvisacin
- 13: Objetivos del mtodo cientfico: El propsito bsico es refinar, extender y
aplicar el conocimiento y al mismo tiempo la bsqueda de la verdad aunque sta
quizs nunca pueda llegar a ser determinada con toda su precisin
- 14: Aptitudes y habilidades cognitivas: Con curiosidad innata, honesto, flexible,
comunicador, organizado, creativo, valiente, experimentador, de mente abierta,
paciente en los juicios de valor, estable emocionalmente, pensador crtico y lgico.

En la misma enciclopedia pero en el artculo Ciclo de la Investigacin Cientfica se cita
la secuencia propuesta por Neil J. Salkind:
1. Pasos previos (La seleccin de una idea o tema a investigar y la realizacin de una
investigacin exploratoria de ese tema)
2. Formulacin de un problema
3. Identificar factores importantes
4. Formulacin de hiptesis de investigacin
5. Recopilacin de la informacin
6. Probar la hiptesis
7. Trabajar con la hiptesis
8. Reconsiderar la teora
9. Formular nuevas preguntas.

Asimismo, en la misma enciclopedia, el artculo titulado Ciencia asume que el Mtodo
Cientfico es el proceso mediante el cual una teora cientfica es validada o bien descartada
y que los principios fundamentales de todo mtodo cientfico son:
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Reproducibilidad: Capacidad de repetir un experimento en cualquier lugar y por cualquier
persona. Se basa, esencialmente, en la comunicacin de los resultados obtenidos.

Falsabilidad: Capacidad de una teora de ser sometida a potenciales pruebas que la
contradigan. Bajo este concepto no existe en la ciencia el "conocimiento perfecto". Con
excepcin de la Matemtica, una teora cientfica "probada" aun la ms fundamental de
ellas se mantiene siempre abierta a escrutinio.

Se afirma, adems, que existen pasos inherentes a todo mtodo cientfico, los cuales son
generalmente contemplados en la construccin y desarrollo de nuevas teoras. Estos son:

1. Observacin: De fenmenos bajo una muestra

2. Descripcin: Detallada descripcin del fenmeno

3. Induccin: Extraccin del principio general implcito en los resultados observados

4. Hiptesis: Que expliquen los resultados y la relacin Causa-Efecto

5. Experimentacin: Comprobacin de hiptesis mediante experimentacin controlada

6. Demostracin o Refutacin de las hiptesis

7. Comparacin Universal: constante contrastacin de hiptesis con la realidad.

Y finalmente sealan que la experimentacin no es aplicable a todas las ramas de la
Ciencia; por ejemplo, su exigencia no es obligatoria en reas del conocimiento como la
astronoma. Tambin existen ramas de la Ciencia, especialmente en el caso de las Ciencias
Humanas y Sociales, donde los fenmenos no slo no se pueden repetir controlada y
artificialmente, sino que son irrepetibles, (como la Historia); por tanto el concepto de
Mtodo Cientfico debe ser repensado, acercndose ms a una definicin como la
siguiente:

Proceso de [obtencin de] conocimiento caracterizado por el uso constante e irrestricto de
la capacidad crtica de la razn, que busca establecer la explicacin de un fenmeno
atenindose a lo previamente conocido, resultando una explicacin plenamente
congruente con los datos de la observacin.

Finalmente se puede citar lo que expresan Hernndez Len y Coello Gonzlez (pgina 39):

El mtodo no puede ser un conjunto de reglas y procedimientos elaborados o
seleccionados arbitrariamente sin tener en cuenta las particularidades reales del
fenmeno que se estudia. El mtodo debe ser una estrategia general para enfrentar el
problema que se investiga, con una direccin consciente que garantice una organizacin
basada en un anlisis terico precedente y guarde una relacin directa con la esencia
misma del fenmeno, con sus leyes y regularidades y que tenga en cuenta la prctica como
punto de partida y finalidad del conocimiento.

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Considerando todo lo anterior se proponen al lector las siguientes tres etapas con sus
respectivas tareas, vlidas en su conjunto para la investigacin (creacin) cientfica:



1. Investigacin a un nivel cientfico-contextualizativo
A. Determinacin del sistema Problema-Tema-Objeto-Objetivos-Campo de Accin
B. Determinacin del marco contextual
C. Determinacin del marco terico
D. Realizar el diagnstico del objeto de investigacin
E. Determinacin de las tendencias

2. Investigacin a nivel cientfico-proyectivo
A. Anlisis de las disciplinas cientficas asociadas
B. Proponer Hiptesis (Guas Temticas, Preguntas Cientficas, Ideas a Defender )
C. Novedad Cientfica que se espera obtener (aportes tericos)
D. Aportes prcticos que se esperan conseguir
E. Objetivos especficos de la investigacin
F. Sistema de Tareas a Realizar y propuesta inicial de los mtodos particulares de
investigacin y sus respectivas metdicas

3. Investigacin a nivel cientfico-desarrollativo
I. Construccin del modelo y despliegue de la teora
A. Definicin de los mtodos empricos de investigacin y sus metdicas
B. Obtencin de la informacin emprica necesaria a travs de la aplicacin de los
procedimientos y tcnicas seleccionadas
C. Seleccin y creacin de modelos empricos
Nota: Los pasos A, B y C pueden intercambiar su orden.
D. Ampliacin de la informacin terica a la luz de la informacin emprica
disponible
E. Aplicacin de mtodos tericos (metdicas) de investigacin para:
- Proponer y concretar un modelo terico a partir de la integracin de toda la
informacin emprica y terica disponible
- Desplegar el modelo terico obteniendo todas las conclusiones posibles
mediante el procedimiento general de establecer la veracidad de cada juicio
a partir de la veracidad de otros juicios
- Evaluar el modelo terico dentro de una teora establecida. Si esto no fuera
posible, evaluar la gnesis de una nueva Teora Cientfica
F. Contrastar la Hiptesis

II. Comprobacin emprica del modelo terico y prediccin de nuevos datos con
ayuda de dicha teora. Aplicaciones de los resultados y diseo de tecnologas.
A. Comprobacin del modelo terico mediante la informacin emprica disponible
B. Obtencin de nueva informacin emprica y comprobacin (mediante la misma)
de la capacidad predictiva del modelo terico
C. Introduccin, si es posible, del modelo terico a la prctica social y estudio de
su capacidad para producir tecnologa o transformar la realidad objetiva
D. Proceso continuo de falsacin como prueba de los lmites del Modelo (criterio
de demarcacin).
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Este proceso puede ser cclico debido a que:

A. Est enfocado en la algoritmia del lazo (loop) que en la prctica recomienda repetir
ciertas etapas hasta cumplimentar el objetivo de la investigacin

B. Los resultados obtenidos son la base gnoseolgica de nuevas investigaciones cientficas.

La creacin del nuevo conocimiento est enmarcada en las tres etapas entendindose que en
cada una de ellas hay integracin entre el pensamiento convergente y el pensamiento
divergente (vea el Anexo C). Este principio determina la organizacin de cada investigacin
particular que debe establecer un sistema de tareas que interconecte las etapas.

B. Mtodo Cientfico: Sinergia de Paradigmas.
En su aspecto creativo, la actividad cientfica no se pueda planificar en su totalidad porque
en ocasiones la innovacin gnoseolgica es imprevisible debido a que no es simplemente
una cuestin de procesar ciertas informaciones, sino ms bien es una cuestin de saber
aprovechar las tcitas y a menudo muy subjetivas percepciones, intuiciones y corazonadas
que tenemos. Realmente se trata de un proceso de continua evolucin, donde motivacin,
inspiracin e incluso la casualidad, juegan un papel muy importante.

Para crear nuevos conocimientos cientficos es necesaria una buena dosis de intuicin,
imaginacin, mente abierta, etc., es decir: creatividad, que es la tercera fuerza vital del
Mtodo Cientfico (junto al Humanismo y a la Informtica) y puede asumirse como un
aprendizaje con caractersticas especiales (vea los Anexos B y C). Tambin se necesita un
conocimiento suficiente de la Ciencia actual y un riguroso proceso de anlisis, de
organizacin del material disponible, de ordenamiento y de crtica a las ideas.

Pero tambin la investigacin cientfica requiere de una slida disciplina de trabajo y esta
observacin es aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor experiencia
porque una cosa es reflexionar sobre la Ciencia, el Mtodo Cientfico, etc. y otra muy
distinta es crear nuevos conocimientos.

Dado que no existe un algoritmo sencillo y universal para hacer Ciencia, entonces el
trabajo de investigacin cobra un inevitable carcter de arte y de artesana donde cada
investigacin es nica. Nadie debe desanimarse si no se convierte rpidamente en un
cientfico exitoso; esa sera una excepcin porque la experiencia muestra que, despus de
instruirnos: investigando se aprende a investigar.

El nuevo conocimiento se crea como parte de una Teora Cientfica en el mbito de una
Disciplina Cientfica y no existen algoritmos absolutos para proponer y probar la veracidad
de lo propuesto. Entonces, este proceso debe ser conducido, en primera instancia, por la
habilidad para seleccionar, combinar y aplicar creativamente los Modelos y los Mtodos
de Investigacin Cientfica propios de la Metodologa de Investigacin Disciplinaria
correspondiente lo cual presupone un conocimiento profundo de la Metodologa de
Investigacin Disciplinaria y habilidades investigativas en su contexto. En casos
excepcionales es necesario discernir entre importar modelos y mtodos de otras
Metodologas Disciplinarias o la creacin de nuevos modelos y mtodos de investigacin.

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Segn Notario de la Torre (pgina 34), en la comunidad cientfica se han establecido y se
debate sobre tres pautas que distinguen globalmente el tipo de enfoque que asumen
diferentes grupos de investigadores como fundamento vlido de su prctica cientfica en
sus investigaciones disciplinarias. Conocer estos paradigmas permite una mayor
comprensin de la complejidad de la creacin pero adems coloca al cientfico en una
posicin crtica y capacitada para tomar sus propias decisiones (vea los Anexos N y O).

La siguiente tabla resume las caractersticas de estos paradigmas de la investigacin. El
lector no debe pensar que est obligado a tomar partido por alguno de ellos (de hecho,
estas pautas pueden tener caractersticas negativas para ciertos estudios), ms bien se trata
de comprender las caractersticas de estas tendencias y decidir si puede usarlas.

Comparacin de los Paradigmas de Investigacin (tomado de Notario de la Torre)


Parmetros
Paradigma
Positivista o
Cuantitativo -
Racionalista
Interpretativo o
Cualitativo -
Fenomenolgico
Sociocrtico o
Participativo
Fundamentos Positivismo lgico.
Empirismo
Fenomenologa.
Teora interpretativa
Teora Crtica
Orientacin A la comprobacin de
hiptesis
Al descubrimiento A la aplicacin.
Solucionar problemas
Finalidad de la
investigacin
Explicar, predecir,
controlar fenmenos,
verificar teoras,
formular leyes.
Comprender e
interpretar la realidad,
los significados de las
personas, percepciones,
intenciones, acciones.
Identificar el
potencial de cambio.
Analizar la realidad.
Transformar la
realidad.
Objeto Conducta externa Significados subjetivos Situacin prctica
Relacin
sujeto/objeto
Independencia.
Neutralidad del sujeto.
Sujeto como objeto
de la investigacin.
Dependencia.
Investigador implicado.
Interrelacin
El investigador es un
sujeto ms.
Naturaleza de la
realidad
Objetiva, esttica,
fragmentable,
convergente.
Dinmica, mltiple,
holstica
105
, divergente,
construida.
Compartida,
histrica, construida,
dinmica, divergente.
Mtodos Experimento.
Hipottico-Deductivo.
Precisin. Control.
Pruebas estadsticas
para el Anlisis de
Datos.
Cualitativos. Intuitivo e
inductivo. Entrevistas.
Observacin participante
Tratamiento cualitativo
de datos.
Inductivos.
Entrevistas.
Observacin
participante.
Tratamiento
cualitativo de datos.
Relacin
teora/prctica.
Predominio de lo
terico
Relacin permanente.
Retroalimentacin
mutua.
Indisociables.
Relacin dialctica.

105
Holstico: Se habla de enfoque holstico como enfoque integrador no solo de diversos objetos
(eclecticismo) y sus interrelaciones (sistematizacin) sino que tambin se integran los enfoques del trabajo
cientfico. Intuitivamente se entiende que es algo superior a la sntesis y superior al enfoque sistmico.
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Relacin entre
lo particular, lo
singular y lo
general.
Predominio de lo
general. Explicaciones
nomotticas
(formulacin de leyes).
Explicaciones
ideogrficas
(descriptivas).
Predominio de lo
singular y de lo
particular
Explicaciones
ideogrficas.
Predominio de lo
singular y de lo
particular.
Valores Neutros. Investigador
libre de valores. El
mtodo garantiza
objetividad.
Explcitos. Influyen en
la investigacin
Compartidos.
Ideologa compartida.

No hay frmulas generales para el momento de "hacer la ciencia", entonces, es necesario
un profundo estudio y un arduo entrenamiento para lograr ese acto de creacin del nuevo
conocimiento, acto imprescindible que cumplimenta el objetivo de la investigacin y por
tanto satisface la necesidad gnoseolgica expresada en el problema. Una caracterstica
cardinal de todo buen investigador es su habilidad para combinar sinrgicamente estos
paradigmas y los mtodos particulares de investigacin de manera que el mtodo y la
metdica de investigacin que se obtenga, utilice las ventajas de cada enfoque y mtodo.

Cada investigador debe tomar una decisin compleja sobre la seleccin de componentes de
las pautas (Positivista, Interpretativo, Sociocrtico) que fundamentar el enfoque de su
actividad cientfica. Generalmente no es correcto enfocar la investigacin en la absolutizacin
de uno de estos arquetipos ni tampoco es correcto tomar una posicin a priori. La prctica
indica que parece ms adecuado establecer una especie de combinacin dialctica (porque el
objeto, el sujeto y todo el proceso de investigacin estn en constante movimiento en el
contexto espacio-temporal y gnoseolgico-social) de los tres enfoques en dependencia del
sistema Problema-Tema-Objeto-Objetivos-Campo de Accin y sus futuras precisiones.
Esto puede ilustrarse grficamente si asumimos que cada paradigma es una especie de
dimensin (componente) del mtodo cientfico particular de nuestra investigacin.


Un ejemplo simple de este enfoque es la Triangulacin y Convergencia explicada en 7.D.
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En este enfoque multidimensional se corre el peligro de pretender crear el Mtodo
Cientfico Particular de la investigacin como una suma algebraica de los elementos de
cada dimensin. Precisamente, es la comprensin del carcter sinrgico y dialctico del
proceso de investigacin, lo que debe evitar que se cometa ese error.

Si usted se pregunta Tiene dimensin interpretativa y dimensin sociocrtica una
investigacin de una disciplina relacionada con la Tecnologa?, busque las respuestas en:
- Las influencias de la investigacin y sus resultados en la Metodologa de la Investigacin
General y Disciplinaria
- La influencia de la investigacin en los investigadores y en sus sistemas de valores
- En la factibilidad econmica de la aplicacin de los resultados en la prctica social
- Los Impactos Sociales de los resultados (Medio Ambiente, desarrollo sostenible,
desarrollo tecnolgico y de la economa, etc.)
- En el papel de los resultados en el sistema cientfico (la Ciencia) y su valor dentro del
sistema escolar.

Por otra parte, es necesario asumir que en este enfoque del Mtodo Cientfico pueden variar
tanto el nmero de dimensiones (paradigmas) como las mismas dimensiones. Algunos
colegas han sugerido que pudieran incluirse la Dialctica y la Matemtica y tal vez algn
investigador establezca la necesidad de incorporar otras dimensiones (paradigmas) para
resolver ciertos problemas cientficos particulares (vea el Anexo N).

Uno de los antecedentes de este enfoque puede verse en el interesante texto de Homero
Fuentes et al. y en la documentacin que la Ctedra Grant de la Universidad de Oriente en
Santiago de Cuba proporcion en su Programa de Doctorado en Ciencias Pedaggicas del
ao 2005. En particular, con respecto al Proceso de Investigacin Cientfica argumentan
que la construccin del conocimiento se realiza teniendo en cuenta cuatro paradigmas:


La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 231 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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Gastn L. Prez Rodrguez tambin asume en su texto citado una posicin similar respecto
a la investigacin educacional, cuando propone el paradigma sociohistrico dialctico
como un enfoque plurimetdico abierto a los mtodos y tcnicas aportados por los
restantes paradigmas (vea el Anexo N).
Con la visin que en el presente texto se propone, se puede considerar al Mtodo Cientfico
como la resultante sinrgica-dialctica de los paradigmas (dimensiones) Positivista,
Interpretativo y Sociocrtico (o de otro sistema de paradigmas, vea en el Anexo N).

Entonces, se puede afirmar que:











Ya se ha dicho que la Creatividad es la tercera fuerza vital del Mtodo Cientfico por qu?
Si se recuerda el smil que se us al final de Captulo 2 (vea, adems, los dos ltimos grficos)
e imaginamos al Mtodo Cientfico como un vector, entonces, adems de la direccin positiva
respecto al desarrollo social (dado por el Humanismo), debe considerarse: la posibilidad
misma de alcanzar un resultado, la magnitud del mismo; su pertinencia e impacto; y la
velocidad del proceso de investigacin, que, precisamente, estn impulsados por la
Creatividad del investigador y por el uso que haga de la Informtica en el sentido explicado al
final de Captulo 3.

C. Contrastacin de hiptesis, Pensamiento Crtico y Demostracin
Despus de enunciada una adecuada hiptesis cientfica, el trabajo investigativo continua
en funcin de probar en qu medida la hiptesis es verdadera o falsa y a este proceso se le
llama Contrastar la Hiptesis (en el sentido de verificarla, confirmarla, o sea, probar que
es verdad).






El artculo Hiptesis (mtodo cientfico) de la enciclopedia Wikipedia afirma que cuando se
trata de Hiptesis Universales el proceso de contrastacin recibe el nombre de
Confirmacin y se reserva el nombre de Verificacin para las hiptesis existenciales.

En este proceso de contrastacin, la creatividad vuelve a ocupar un papel determinante
pero ahora estar auxiliada por las numerosas experiencias del quehacer cientfico
universal que se concretan en la argumentacin (explicar, defender, fundamentar, argir,
justificar, mostrar) y la demostracin (argumentacin construida segn la Lgica Formal).
La creatividad del investigador est dada en primer lugar y
fundamentalmente, por la solucin que le da al problema metodolgico de
integrar sinrgica y dialcticamente, el pensamiento convergente y el
pensamiento divergente; as como los paradigmas positivistas,
interpretacionista y sociocrtico (o segn H. Fuentes: emprico-analtico,
dialctico-crtico, sistmico y fenomenolgico), con el propsito de encausar
de un modo eficiente y proyectado a la excelencia, los procesos de la
investigacin cientfica. Esta etapa del proceso creativo concluye cuando se
describe la Metdica correspondiente.
Definir correctamente y contrastar la hiptesis es equivalente a cumplir el
objetivo de la investigacin y por tanto, tambin equivalente a resolver el
problema cientfico planteado que es en ltima instancia la finalidad de la
investigacin cientfica.
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El proceso de contrastacin de una hiptesis a menudo comienza con la aplicacin de un
procedimiento intermedio llamado Operacionalizacin de la Hiptesis que consiste en
hacer descender el nivel de abstraccin de los conceptos que intervienen en la hiptesis y
poder manejar sus valores experimentales mediante variables ms cercanas al objeto real
de estudio.

En la prctica eso equivale a desglosar (a travs de un proceso de deduccin lgica) cada
uno de los conceptos abstractos en conceptos concretos y ellos en variables que presentan
rangos especficos y se encuentran en un nivel de abstraccin ms bajo. Los valores de las
variables se miden mediante instrumentos observacionales y experimentales, que recogen
datos tiles para crear y usar teoras particulares, suficientes para probar las hiptesis.

Grficamente la operacionalizacin puede representarse con el siguiente esquema:

La operacionalizacin de las hiptesis debe conducir a la identificacin de las categoras,
dimensiones, indicadores y escalas con las cuales puede constatarse la presencia de cada
variable que interesa medir. Por esta causa, algunos autores (Jimnez Paneque, 1998)
hablan de operacionalizar las variables en el sentido de determinar cmo se van a observar.

En los diseos hipotticos se tienen tres tipos o categoras de variables: dependientes,
independientes y ajenas. Las dimensiones de una variable pueden clasificarse en cualitativa
o cuantitativa, objetivas y subjetivas, espaciales o temporales, contextuales o situacionales,
individuales o grupales, etc. A cada dimensin de la variable le corresponde al menos un
indicador; los indicadores son parmetros cualitativos o cuantitativos que son capaces de
medir la intensidad de la dimensin de una variable. A cada indicador le corresponde una
escala que permite establecer el rango de los valores del indicador (generalmente las
escalas son ordenadas).

Para Ramrez Gonzlez la clasificacin o categorizacin de las variables est dada por:

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1. Continuas: cuando pueden representarse en una mtrica ininterrumpida. Cabe notar
que si bien las variables pueden ser continuas, todos los instrumentos de medicin
tienen un lmite de precisin que las convierte en mersticas
2. Mersticas: se trata de variables cuantitativas que no son estrictamente continuas. El
clculo de promedios y porcentajes o el cambio de unidades puede producir
aproximaciones continuas de estas variables
3. Discretas: establecen categoras en trminos no cuantitativos. Por ejemplo, las
variables Sexo, Raza
4. Individuales: presentan caractersticas o propiedades de un elemento particular
5. Colectivas: presentan las caractersticas o propiedades que distinguen a un grupo
determinado
6. Antecedentes: son las que preceden la manifestacin de una segunda variable
7. Independientes: las que se presentan como causa y condicin de otras variables
llamadas dependientes. Los cambios en valores de las primeras modifican los valores
de las segundas
8. Intervinientes o alternas: su manifestacin incide en la expresin de la variable
dependiente, aunque no estn sometidas a investigacin
9. Extraas o ruidosas: son variables que no estn relacionadas con el propsito del
estudio, pero pueden presentar efectos sobre las variables dependientes.

La operacionalizacin de las variables interviene decisivamente en el diseo de los
instrumentos para recopilar la informacin que se utilizar para probar de las hiptesis y es
un procedimiento que se utiliza con mayor frecuencia en las investigaciones cualitativas
cuyo objeto de estudio pertenece a la sociedad y al pensamiento.

La Contrastacin de Hiptesis se puede realizar experimental o formalmente (esta ltima
llamada tambin Teortica).

La Contrastacin Emprica se basa en la concordancia con los hechos (o sea, con la
informacin actual de la realidad emprica del objeto o fenmeno que se estudia, vea
Captulos 6 y 7). Esta informacin puede ser:
- Directa (el investigador la obtiene mediante observaciones, experimentos, etc.
realizados por l mismo)
- Indirecta primaria (el investigador la obtiene mediante observaciones, experimentos,
etc. realizados por otros individuos)
- Indirecta secundaria (el investigador la obtiene mediante los resultados del
procesamiento, realizado por otros individuos, a la informacin)
- Indirecta de opinin (el investigador solo obtiene la opinin de otros individuos, por
ejemplo, de un grupo de expertos).

La Contrastacin de Hiptesis que se realiza mediante argumentos e informacin emprica
solo permite verificar las hiptesis hasta el nivel que lo permitan los datos disponibles, es
decir: en este caso solo es posible mostrar
106
que la hiptesis se cumple dentro de los
lmites de las clases de objetos y fenmenos estudiados y siempre estamos ante la

106
En ocasiones, el investigador trata de "demostrar" lo que afirma mediante un conjunto "representativo" de
ejemplos. Aunque el nmero de ejemplos sea alto y estos ejemplos representen las posibles situaciones
conocidas, lo que se est haciendo es mostrar que lo que tratamos de fundamentar se verifica para los casos
que se muestran, y esto, estrictamente, es una forma de argumentar pero no es una demostracin. Esta
problemtica est muy relacionada con la aceptacin del uso de las tcnicas de Muestreo y Experimentacin.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 234 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
ineludible realidad que la verificabilidad emprica nunca podr realizarse para todos los
casos y desde todos los puntos de vista posible.

Karl Popper, filsofo famoso por su teora del mtodo cientfico y por su anlisis del
determinismo histrico, critic en 1934 la idea prevaleciente en esa poca de que la ciencia
es, en esencia, inductiva (en el sentido de aceptar que si se verifica la hiptesis para
algunos casos particulares, entonces puede asumirse que se cumple para la generalidad de
los casos).

Popper propuso un criterio de comprobacin al que denomin falsabilidad (vea el epgrafe
4.L), como norma para determinar la validez cientfica de las hiptesis.

Con esta posicin, Popper subray el carcter hipottico-deductivo de la Ciencia. Segn
explicaba, las teoras cientficas son hiptesis a partir de las cuales se pueden deducir
enunciados comprobables mediante la observacin. Se pueden dar dos casos:

- Si en cierto contexto las observaciones experimentales revelan la falsedad de esos
enunciados, entonces la hiptesis es refutada y por tanto la teora cientfica deja de ser
vlida en ese contexto

- Si una hiptesis supera los intentos de demostrar su falsedad en cierto contexto,
entonces puede ser aceptada con carcter provisional en ese contexto. Entonces,
ninguna teora cientfica puede ser establecida de una forma concluyente.

La Contrastacin Teortica consiste en fundamentar mediante una demostracin formal la
nueva hiptesis a partir de una base terica ya establecida que al estar constituida por un
sistema de hiptesis ya probadas, estas le sirven de soporte lgico formal probatorio (vea el
Captulo 7).

Una meta esencial del trabajo cientfico es llegar a la contrastacin de las hiptesis
(tambin se dice: Comprobacin o Convalidacin de Hiptesis) y esta comprobacin ser
completa si es simultneamente teortica y emprica
107
.

La Construccin de Hiptesis y su Contrastacin es el uno-dos bsico para crear nuevo
conocimiento de la Ciencia y este generalmente se obtiene mediante un complejo y an no
bien explicado proceso mental que exige al investigador capacidades intelectuales
especiales y la integracin del pensamiento convergente (lgica convencional) y del
pensamiento divergente (novedoso), esencia de la creatividad cientfica (vea Anexo C).

El pensamiento convergente del investigador se basa en sus capacidades de pensar
crticamente, de argumentar y de demostrar.




107
Segn Melesio Rivero (ver texto de G. Ramos et. al.), una investigacin cientfica donde todas sus
hiptesis son verificadas o demostradas, recibe el nombre de Comprobacin Cientfica.
Pensamiento Crtico: Es un proceso mediante el cual se usa el conocimiento y
la inteligencia para llegar, de forma efectiva, a la posicin ms razonable,
objetiva y justificada sobre un tema.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 235 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
Desde esa posicin se procura identificar y superar las numerosas barreras u obstculos
que los prejuicios o sesgos
108
introducen (vea los artculos Pensamiento Crtico y Prejuicio
Cognitivo de la Enciclopedia Wikipedia).

La Inteligencia y el Conocimiento no aseguran por si solos el pensamiento crtico. La
teora acerca del Pensamiento Crtico trata sobre cmo se debera usar la inteligencia y el
conocimiento para alcanzar puntos de vista ms racionales y objetivos con los datos que se
poseen. O sea, el razonamiento crtico es ms que pensar lgicamente, analticamente, etc.,
tambin se trata de pensar de forma ms racional y objetiva.

Para poder ser un buen pensador crtico se deben seguir y desarrollar los siguientes pasos:
1. Adoptar la actitud de un pensador crtico (mente abierta, escepticismo sano,
humildad intelectual, libertad de pensamiento y alta motivacin)

2. Reconocer y evitar las barreras y sesgos cognitivos
a. Limitaciones Humanas Bsicas (percepcin y pensamiento selectivo, ignorancia,
prejuicios, barreras fsicas y emocionales, falsas vivencias y sesgos de memoria, de
confirmacin y personales)
b. Uso del Lenguaje (ambigedad, expresiones cerradas y dadas por descontadas,
eufemismo, doble moralidad, jerga, lenguaje tcnico impropio, contenido emotivo,
implicacin falsa, galimatas, rodeos, evasin, opiniones en lugar de hechos,
comparaciones absurdas y vaguedad)
c. Falta de Lgica y percepcin (probar con lo que no est probado, conectar eventos
no relacionados, aceptar como verdadero lo que no se le ha probado falsedad,
razonamiento circular, ilusin de que lo aleatorio es sistemtico, analogas
incorrectas, auto-engao, pensamiento mgico, asignar probabilidad condicional
donde no corresponde, comparacin irrelevante, confundir coincidencias casuales
con regularidades, razones irrelevantes, percepcin confusa que nos hace creer que
vemos algo que no existe, creer que si algo sucede a otra cosa entonces hay una
relacin Causa-Efecto, creer que si algo funciona entonces es verdad, obviar
variables desconocidas y asumir sin pruebas que una secuencia de sucesos ser la
consecuencia de cierta accin)
d. Escollos psicolgicos y sociales (criticar a la persona que argumenta y no al
argumento mismo; procurar que una afirmacin controvertida sea aceptada bajo la
base de que est realizada por una persona admirada, respetada, conocida o
importante).

3. Identificar y caracterizar argumentos. En el contexto del pensador crtico, un
argumento significa presentar las razones que soporte, respalde o apoye una
conclusin. Debe aprenderse a reconocer los argumentos en la comunicacin verbal o
escrita. Algunas veces los argumentos llevarn indicadores como ya que, porque,

108
Sesgo: Tendencia, rumbo, desviacin, torcimiento hacia un lado. Por ejemplo:
Sesgo de Confirmacin: Tendencia a buscar o interpretar informacin de un modo que confirme nuestras
propias pre-concepciones.
Sesgo de Memoria: Tendencia, al pasar el tiempo, de remplazar inconscientemente partes de la memoria (lo
olvidado) por fantasa.
Sesgo de Disconformidad: Tendencia a realizar un escrutinio hipercrtico de la informacin cuando esta
contradice las principales creencias del individuo y aceptar sin discusin la informacin congruente con sus
creencias.
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debido a, por, por esta razn, como es indicado por, etc. para separar la conclusin de
las razones. En otros casos, los argumentos tendrn indicadores como por
consiguiente, por eso, de esta forma, as, por tanto, etc. para separar la razn de las
conclusiones. En otros no habr indicador y el contexto indicar si la frase lleva la
intencin de razn o conclusin o ninguna de ellas. En general hay tres tipos de
indicadores:
a. De Posicin: Sealan cual es la posicin o idea principal a defender o argumentar
(Ejemplos: por consiguiente, as, de esta forma)
b. De Razn: Sealan cual es la razn o justificacin que apoya la posicin u otras
razones anteriores (Ejemplos: porque, puesto que, dado que, a causa de, como se
puede ver de, debido a, ya que)
c. De Objecin: Sealan una oposicin o pensamiento en contra de una posicin, una
razn o una anterior objecin en caso de oponerse a una anterior objecin de
denomina refutacin o impugnacin. (Ejemplos: pero, aunque, sin embargo).

4. Evaluar las fuentes de informacin. La fuerza de un argumento depende en gran
medida de las fuentes o datos en los que se apoya. Si los hechos que sostienen un
argumento son errneos, entonces el argumento ser tambin errneo. Un pensador
crtico deber aproximarse lgicamente a la evaluacin de validez de los datos. Para
evaluar o tasar estas condiciones, el pensador crtico debe buscar respuestas en los
siguientes tipos de pregunta:
- Tiene la fuente de informacin la adecuada capacitacin, aptitudes o niveles de
entendimiento sobre la materia como para afirmar una conclusin?
- Tiene la fuente de informacin reputacin por exactitud y veracidad?
- Tiene la fuente de informacin un motivo para ser inexacta o altamente sesgada?
- Existe alguna razn para cuestionarse la honestidad o integridad de la fuente?

5. Evaluar los argumentos. Este un proceso de tres pasos para determinar si:
- Las presunciones, conjeturas, supuestos o asunciones estn garantizadas
- El razonamiento llevado a cabo es relevante y suficiente
- Ninguna informacin relevante ha sido omitida.

Una vez cumplidos los cinco pasos anteriores, un pensador crtico podra usar
adicionalmente una lista de preguntas para evaluar los argumentos ms importantes:
1. Existe alguna ambigedad, punto oscuro o debilidad que bloquea el entendimiento o
comprensin del argumento?
2. Acaso el argumento en cuestin abraza o cae en alguna de las falacias o trampas al
entendimiento de la lista de las barreras y sesgos cognitivos?
3. Es el lenguaje usado excesivamente emocional o manipulador?
4. Ha sido separado el razonamiento, evidencias, asunciones y hechos relevantes de la
informacin irrelevante, situaciones imaginarias presentadas o hiptesis, ejemplos
imaginarios, o informacin de fondo no contrastada?
5. Ha sido determinado cules asunciones estn garantizadas y cules no?
6. Pueden listarse las razones o evidencias para cada argumento y sus sub-argumentos?
7. Se han evaluado la verdad, relevancia, equidad, justicia, integridad, plenitud,
significancia y suficiencia de las pruebas que apoyan la conclusin?
8. Se necesita informacin adicional para realizar un juicio razonable sobre un
argumento porque pueden haber omisiones u otras razones?
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En el trabajo cientfico la argumentacin est muy relacionada con la Demostracin, que
puede considerarse la argumentacin teortica por excelencia.

Recordemos que en el epgrafe 7.C se han explicado los Mtodos Tericos de Investigacin y
entre ellos se defini a la Deduccin como una forma de razonamiento donde se infiere una
proposicin
109
(conclusin) a partir de una o varias proposiciones iniciales (premisas)
aplicando ciertas reglas de la Lgica Formal. Entonces, se puede decir que:



Es importante destacar que no es lo mismo aceptar como correcta una demostracin
(validez lgica) que aceptar la veracidad de la proposicin resultado de la demostracin.
Veamos algunos ejemplos:
1. Sean las premisas:
P: Los metales conducen la electricidad.
Q: El nquel es un metal.
Entonces se deduce que:
R: El nquel conduce la electricidad.
2. Sean las premisas:
P: Los metales conducen la electricidad.
Q: El vidrio es un metal.
Entonces se deduce que:
R: El vidrio conduce la electricidad.
En el primer caso la deduccin es correcta y la veracidad de R est fuera de dudas ya que P
y Q son proposiciones verdaderas. En el segundo caso la deduccin es correcta pero la
proposicin R es falsa porque, aunque P es verdadera, se tiene que Q es falsa.

Es conveniente precisar que cuando una demostracin establece la falsedad de la
conclusin, entonces al proceso lgico se le llama Refutacin.

Las demostraciones se basan (entre otras cosas) en los principios lgicos siguientes:

1. De Identidad (A es A)

2. De No Contradiccin (A es cierta o No A es cierta)

3. De Tercero Excluido (Solo se cumple A o se cumple No A; no hay una tercera opcin)


109
Proposicin: Enunciado en el que se afirma algo, que puede ser verdadero o falso. Suele ser la expresin
de un juicio y, por lo tanto, todo lo que se considera en un juicio tiene su reflejo en una proposicin. Muchas
veces se emplea proposicin como sinnimo de enunciado. La Lgica Formal se encarga de analizar la
estructura y el valor de verdad de las proposiciones, as como su clasificacin. Toda proposicin se compone
de un sujeto, S y un predicado P.
Una Demostracin o Deduccin es un proceso lgico conformado por una
sucesin coherente de inferencias que permiten establecer que, de cumplirse
la veracidad de ciertas proposiciones (premisas), se asegura la veracidad de
una proposicin (tesis o conclusin).
La argumentacin es el proceso de presentar razones que soporten, respalden o
apoyen las conclusiones.
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4. Principio de Razn Suficiente (Una proposicin se considera verdadera solo en el caso
que pueda formularse para ella una razn suficiente, por va experimental o por una
demostracin lgica).

Dentro de las demostraciones se tienen los conocidos Silogismos que son deducciones
donde intervienen tres proposiciones de los tipos siguientes (a las expresiones: S, sujeto; y
P, predicado; se les llama trminos).

- A, proposicin Universal Afirmativa: Todo S es P
- E, proposicin Universal Negativa: Nada de S es P
- I, proposicin Particular Afirmativa: Algo de S es P
- O, proposicin Particular Negativa: Algo de S no es P.

Siguiendo las ideas del artculo Silogismo de Wikipedia, podemos establecer que un
silogismo bien formulado consta de dos premisas (premisa mayor y premisa menor) y una
conclusin, debiendo tener cada premisa un trmino en comn con la conclusin y un
segundo trmino relacionado con la otra premisa. Los silogismos se dividen en cuatro
figuras (M es el trmino intermedio, y S y P son los trminos de las conclusiones):

1 FIGURA 2 FIGURA 3 FIGURA 4 FIGURA
M P P M M P P M Premisa mayor
S M S M M S M S Premisa menor
S P S P S P S P Conclusin

Como un silogismo consta de tres proposiciones y se tienen cuatro posibles figuras
entonces se tienen 64 modos o formas distintas de combinarlas. Pero existen:

Reglas para los trminos
El silogismo no puede tener ms de tres trminos (M, P y S).
Los trminos no deben tener mayor extensin en la conclusin que en las premisas
El trmino medio M no puede entrar en la conclusin
El trmino medio M ha de tomarse en su extensin universal por lo menos en una de las
premisas

Reglas de las premisas
De dos premisas negativas no puede obtenerse conclusin alguna.
1. De dos premisas afirmativas no puede sacarse una conclusin negativa
2. La conclusin siempre sigue la "peor parte". Entendiendo por peor parte, la negativa
respecto a la afirmativa y lo particular respecto a lo universal
3. De dos premisas particulares no se saca conclusin.

Entonces de esos 64 modos solo son vlidos 19:

Figura Modos vlidos
Primera AAA, EAE, AII, EIO
Segunda EAE, AEE, EIO, AOO
Tercera AAI, IAI, AII, EAO, OAO, EIO
Cuarta AAI, AEE, IAI, EAO, EIO
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Veamos algunos ejemplos donde las proposiciones que se muestran, las asumiremos como
verdaderas:
- Ejemplo 1:
A: Toda combustin de gasleo es negativa para el medio ambiente.
A: Todos los motores diesel queman gasleo.
A: Todos los motores diesel son negativos para el medio ambiente.
Si tomamos AAA para la primera figura, se tiene la inferencia evidente:
Si:
M= [Toda combustin de gasleo] P = [es negativa para el medio ambiente].
Y adems:
S = [Todos los motores diesel] M = [queman gasleo].
Entonces
S = [Todos los motores diesel] P = [son negativos para el medio ambiente].

- Ejemplo 2:
E: Ningn metal es de color negro.
I: Algunos metales son materiales maleables.
O: Algunos materiales maleables no son de color negro.

Si tomamos EIO para la tercera figura, se tiene una inferencia menos evidente:
Si:
M = [Ningn metal] P = [es de color negro].
Y adems:
M = [Algunos metales] S = [son materiales maleables].
Entonces
S = [Algunos materiales maleables] P = [no son de color negro].

Esto se puede escribir as:
"Puesto que no hay metales negros y existen metales que son maleables, entonces se
concluye que existen materiales maleables que no son negros".

- Ejemplo 3:
E: Ninguna carga generadora de corrientes armnicas es instalada sin filtros elctricos.
A: Toda carga instalada sin filtros elctricos mantiene estable la potencia capacitiva
del nodo.
O: Algunas de las cargas que mantienen estables la potencia capacitiva del nodo, no
son cargas que generan corrientes armnicas.

Si tomamos EAO para la cuarta figura, se tiene una inferencia que es poco evidente:
Si:
P = [Ninguna carga generadora de corrientes armnicas].
M = [es instalada sin filtros elctricos].
Y adems:
M = [Toda carga instalada sin filtros elctricos].
S = [mantiene estable la potencia capacitiva del nodo].
Entonces
S = [Algunas de las cargas que mantienen estables la potencia capacitiva del nodo].
P = [no son cargas que generan corrientes armnicas].

Esto se puede escribir as:
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AALL Cenda: 2384-2007 y 1233-2008 ORSD
"Dado que ninguna carga generadora de corrientes armnicas es instalada sin filtros
elctricos y sabiendo que toda carga instalada sin filtros elctricos mantiene estable la
potencia capacitiva del nodo, entonces, se puede afirmar que algunas de las cargas que
mantienen estables la potencia capacitiva del nodo, no son cargas que generan
corrientes armnicas".

Las demostraciones no solo se basan en los silogismos sino que tambin hacen uso de los
axiomas y reglas del llamado Calculo Proposicional.

En los libros de Lgica pueden encontrarse diferentes tipos de demostraciones tales como
las directas, indirectas (reduccin al absurdo), recursivas, por eliminacin, por integracin,
por representacin, etc. cuyas explicaciones pormenorizadas rebasan los objetivos del
presente texto. Sin embargo, se recomienda a los lectores con intereses profundos en la
investigacin cientfica, profundizar en este tema.

Las demostraciones siempre estn basadas en las reglas de la Lgica Formal o
especficamente en las reglas de la Lgica Matemtica. Las demostraciones matemticas
conforman el sistema de argumentacin de los matemticos y aunque para los investigadores
de otras disciplinas no matemticas son ms comunes las demostraciones no matemticas, es
conveniente que todos conozcamos los rudimentos de las demostraciones matemticas.

Dentro de la Matemtica, existen cuatro pilares que constituyen el basamento actual de la
fundamentacin de esta disciplina: la Teora de los Conjuntos, la Teora de los Modelos, la
Teora de la Recursin y la Teora de la Demostracin (tambin llamada Teora de la
Prueba) que es una rama de la Lgica Matemtica que trata a las demostraciones como
objetos matemticos, facilitando su anlisis mediante tcnicas matemticas. Las
demostraciones suelen presentarse como estructuras de datos inductivamente definidas que
se construyen de acuerdo con los axiomas y reglas de inferencia de los sistemas lgicos. En
este sentido, la teora de la demostracin se ocupa de la sintaxis, en contraste con la Teora
de los Modelos, que trata con la semntica.

En particular, los pasos que se siguen en una Demostracin Matemtica deben estar
fundamentados en la aplicacin de reglas de inferencia de la Lgica Matemtica.

Generalmente el resultado de una demostracin matemtica se expresa mediante un
Teorema cuya expresin general es:



El hecho de no conocer ninguna demostracin de un teorema no implica su no veracidad;
slo la demostracin de la negacin del teorema implica que es falso.

Aunque no existe un procedimiento nico de demostracin de teoremas, se conocen
diferentes tipos de demostraciones que son utilizados comnmente en la Matemtica.
Veamos algunas de ellas:

Induccin Matemtica: Sea la propiedad P y deseamos demostrar que se cumple para todos
los nmeros naturales mayores que el nmero n
0
, o sea para i=n
0
, n
0
+1, n
0
+2, n
0
+3,
Si:
- P se cumple para n
0

Si se cumplen las premisas P
1
, P
2
, , P
k
entonces se cumple la tesis P
t
.
La Investigacin Cientfica: C y R. 27/2/2014 241 Dr. A.A. Legr Lobaina y MSc. O.R. Silva Diguez
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- Cuando P se cumple para k entonces estamos seguros que P se cumple para k+1
Entonces
- Se asegura que P se cumple para tono n mayor o igual que n
0
, o sea, se cumple para
i=n
0
, n
0
+1, n
0
+2, n
0
+3,

Por Contraposicin: Cuando tenemos que demostrar que "si se cumple la proposicin P,
entonces se cumple la proposicin Q", es decir: si P es verdadera, entonces Q es verdadera,
a veces es ms sencillo demostrar que: si Q es falsa, entonces P es falsa. Ntese que "P
implica Q" y "no Q implica no P" son proposiciones lgicas equivalentes.

Reduccin al Absurdo: En este caso queremos demostrar que "P es verdadera". La
demostracin se basa en suponer absurdamente que P es falsa (o sea, que no P es
verdadera) y mediante inferencias correctas encontrar una contradiccin con alguna de las
proposiciones que ya hemos aceptado como correctas dentro de la teora.

Sin haber agotado el tema, el lector puede observar que estas son materias extremadamente
complejas, propias de especialistas de la Lgica y de la Matemtica. Sin embargo,
esperamos que el lector no tenga la menor duda de que el pensamiento lgico tiene reglas
precisas que son las que garantizan la validez de las demostraciones.

En las investigaciones cualitativas, cuyas tres estrategias principales se sintetizan en:
Entender para Representar; Organizar lo Representado y Obtener Conocimiento, la etapa
desarrollativa generalmente consiste en el anlisis de los datos (mediante su integracin,
sntesis, categorizacin y sistematizacin), que permita obtener la informacin que
contienen (delimitando lo novedoso, lo redundante y lo contextual de esa informacin).
Finalmente, mediante diagramas, experticia, grficos, mtodos matemticos, procesos de
selectividad, triangulacin, etc., se obtiene conocimiento que confirma o refuta las
relaciones, modelos, etc. contenidas en la hiptesis (vea el texto de Magalys Ruiz Iglesia).

D. Validacin de nuevos Mtodos
La fundamentacin o validacin de los nuevos Mtodos (de clculo, de optimizacin, de
diseo, etc.) se basa en tres elementos:
1. Todo mtodo se fundamenta en Teoras Cientficas para enunciar sus principios, reglas,
procedimientos y tcnicas
2. La columna vertebral de cualquier mtodo es un Algoritmo
3. Cada mtodo se relaciona con el conjunto de situaciones donde es aplicable eficazmente
y a ese conjunto le llamaremos Extensin del mtodo.

De lo anterior se deduce que para validar un mtodo debe considerarse primeramente la
fundamentacin de los principios, reglas, procedimientos y tcnicas mediante las teoras
cientficas que le sirven de basamento.

En segundo lugar se analizar si el Algoritmo correspondiente al mtodo es correcto. Un
Algoritmo es una lista bien definida, ordenada y finita de operaciones (pasos,
instrucciones, rdenes) que permite hallar la solucin a un problema (vea el Anexo J).

Todo algoritmo debe:
1. Ser preciso: en cuanto al orden de las operaciones
2. Ser finito en cuanto al nmero de operaciones (debe finalizar en un tiempo finito)
3. Ser correcto: es decir, debe conducir a la solucin del problema o informar que el
problema no tiene solucin
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4. Estar definido: si seguimos un algoritmo dos veces con las mismas condiciones de
entrada, entonces debemos obtener el mismo resultado de salida (a menos que se trate
de un algoritmo probabilstico).

Para definir buenos algoritmos debe conocerse los tres tipos de estructuras algortmicas
bsicas: secuenciales, alternativas (condicionales) y repetitivas (de lazos o de bucles).

Hay que saber que todo algoritmo propio (aquel que tiene un solo punto de entrada y un
solo punto de salida), puede ser escrito combinando estos tres tipos de estructuras (versin
del Teorema de la Programacin Estructurada de 1966 demostrado por Bohn y Jacopini).

Como medida de la eficiencia de un algoritmo, se suelen estudiar los recursos (memoria y
tiempo) que consume el algoritmo. El anlisis de algoritmos, como parte de la Algoritmia,
se ha desarrollado para obtener valores que de alguna forma indiquen (o especifiquen) la
evolucin del gasto de tiempo y memoria en funcin del tamao de los valores de entrada.

Finalmente, debe definirse la Extensin del Mtodo atendiendo al tipo de problema o de
situacin donde el mtodo ser aplicable con eficacia. En la medida en que caractericemos de
manera ms precisa los casos y condiciones donde es eficaz el Mtodo, entonces podremos
argumentar con mayor rigor cual es su Extensin y por supuesto, se asegura que a medida en
que aumenta la Extensin del Mtodo, tambin aumenta su validez y potencia.

Otros objetos gnoseolgicos que el investigador debe fundamentar, cuando son novedosos,
son aquellos que se relacionan con el concepto de Sistema. Puesto que ya se ha definido y
caracterizado (epgrafes 1.A, 1.F, 3.F, 7.C y los Anexo A e I) el concepto de Sistema, no se
abundar sobre este punto en el presente epgrafe.

Ahora se concluye para este captulo que:

Como corolario resulta que: para lograr mayor eficiencia en el proceso creativo, es necesario
conocer pormenorizadamente (junto a los mtodos de investigacin cientfica) la
Metodologa de Investigacin Disciplinaria que sintetice en mtodos particulares
(metdicas), la experiencia investigativa de la disciplina a la que pertenece el objeto o
fenmeno que se estudia.
No hay frmulas generales para resolver problemas cientficos. Para investigar la
Ciencia es imprescindible un conocimiento profundo y un arduo entrenamiento en
el trabajo emprico y en el pensamiento crtico, siempre sobre la base del
conocimiento de los supuestos ontolgicos, gnoseolgicos, lgicos, axiolgicos,
sociales y cientficos de la investigacin, que en ltima instancia son los que definen
la seleccin y aplicacin de los Mtodos Cientficos, los cuales se completan en
nuestra poca con tres fuerzas vitales: la Creatividad, el Humanismo y la
Informtica.
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10. REDACCIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS
A medida que avanza la investigacin se van obteniendo resultados parciales hasta que al
finalizar la investigacin se obtienen ciertos resultados que pueden confirmar, en mayor o
menor grado, las hiptesis planteadas al principio; o en sentido general, resolver el
problema cientfico planteado. Los resultados parciales y finales deben ser presentados a la
comunidad cientfica y a toda la sociedad pero esta presentacin es todo un proceso que
merece enfocarse desde dos puntos de vista:

1. Presentacin pblica de los resultados.
Esta se realiza de tres formas fundamentales:
a. Los informes cientficos
b. Los eventos cientficos
c. Las publicaciones.
Estos casos se explican en los siguientes epgrafes.

2. Formalizacin de los resultados para que pasen a formar parte del acervo cientfico.
Sobre esto se hablar con ms detalles en el Captulo 11.

A. Redaccin Cientfica
La redaccin literaria tiene diversos propsitos. Nos argumenta Mari Mutt que para
alcanzar sus metas de entretenimiento y reflexin, los poetas y narradores usan metforas,
eufemismos, vocabulario florido, y otros recursos literarios; la redaccin cientfica tiene
como propsito: informar el resultado de una investigacin. La nica meta es comunicar el
resultado de la investigacin.

Para escribir bien sobre un tema cientfico no se necesita un don o una habilidad literaria
creativa especial. La redaccin cientfica es una destreza que puede dominar cualquier
investigador que rena estas tres cualidades sumamente importantes:
1. Dominio del idioma: el cientfico tiene que escribir oraciones lgicas y prrafos
organizados. Tambin tiene que usar con destreza los signos de puntuacin para
producir oraciones precisas, claras y concisas. Quien no se expresa claramente tendr
numerosos contratiempos con los rbitros, los editores y los lectores
2. Dedicarle tiempo a la revisin del manuscrito: el mismo esfuerzo que le dedica a la
planificacin y ejecucin de la investigacin debe dedicrselo a la redaccin y
correccin del artculo. Robert Day ha argumentado de manera convincente que la
investigacin no termina con la publicacin del artculo, sino cuando el trabajo es ledo
y entendido por la audiencia
3. Entender y aplicar los principios fundamentales de la redaccin cientfica: precisin,
claridad y brevedad
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. Estas tres caractersticas se discuten a continuacin.

A. Precisin: precisin significa usar las palabras que comunican exactamente, sin
duda alguna, lo que se quiere decir. Considere este ejemplo:
"El mineral se extrajo mejor en ambas yacimientos". El autor sabe exactamente qu
significa mejor, pero el lector no sabe si mejor significa rpidamente,
uniformemente, en el momento adecuado u alguna otra cosa.

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El Dr. Ortelio Vera sugiere que la redaccin cientfica tambin debe caracterizarse por ser objetiva y
demostrativa.
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B. Claridad: significa que el texto se entiende fcilmente, o sea, es comprensible. El
artculo es fcil de entender cuando el lenguaje es sencillo, las oraciones estn bien
construidas y cada prrafo desarrolla el tema siguiendo un orden lgico y
consistente. Compare los dos prrafos siguientes. El primero se entiende fcilmente
en el mundo ingenieril, pero el segundo es casi imposible de comprender.

"El Sistema EROS, introducido por el grupo homnimo de la provincia Holgun, es
un software de recopilacin y anlisis de la informacin con fines de control de
procesos industriales. El EROS es un sistema tipo SCADA capaz de manejar
informacin de hasta 1000 variables de tipo cuantitativo (numricas) y de tipo
cualitativo. Se adapta muy bien a procesos complejos y es compatible con diversas
tecnologas de adquisicin de datos y de hardware; y gracias a su reconocida
estructura modular y a la disponibilidad de numerosos drivers, hasta la fecha (ao
2007), el EROS se ha implementado en varias fbricas de la industria cubana del
nquel, en centrales azucareros y en la industria petrolera venezolana."

El propsito de este proyecto fue determinar en qu se diferencian las condiciones
ptimas de las derivadas como respuestas de las variables obtenidas en la ecuacin
que se conoce (a partir de los modelos seleccionados) y formalizadas mediante
curvas ajustadas a partir de datos y criterios cuasi-estandarizados para la
disminucin de prdidas en la funcin objetivo. Una evaluacin medida en dos
variables mostr que el diseo del programa es adecuado.

C. Brevedad: significa incluir slo la informacin directamente pertinente al contenido
del artculo y comunicar dicha informacin usando el menor nmero posible de
palabras. Dos consideraciones importantes obligan a ser breves. Primero, la
publicacin cientfica es cara y cada palabra innecesaria aumenta el costo de la
publicacin. Segundo, cualquier texto innecesario disminuye la claridad del
mensaje. En el prximo ejemplo, la primera oracin es casi dos veces y media ms
larga que la segunda pero ambas dicen exactamente lo mismo.

Las observaciones con respecto a las condiciones de temperatura y salinidad en
cada localidad estudiada nos permiten establecer, de una manera general, que stas
no presentaron grandes variaciones. (28 palabras y 162 caracteres).

La temperatura y la salinidad no variaron significativamente en las localidades
estudiadas. (12 palabras y 67 caracteres).

La preparacin del artculo cientfico requiere en la actualidad de ciertos medios que todo
investigador debiera poseer.
1. Computadora e impresora
2. Procesador de texto con corrector ortogrfico
3. Diccionarios. Debe tenerse a la mano diccionarios de espaol, ingls, y espaol-ingls.
Las ediciones deben ser recientes porque obviamente las viejas no contienen los
ltimos vocablos aadidos al idioma. Los diccionarios electrnicos son mucho ms
convenientes que las versiones impresas. Pueden mencionarse: el Diccionario General
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de la Lengua Espaola Vox, el Diccionario Everest de la Lengua Espaola, el Encarta
World English Dictionary y el Random House Websters Unabridged Dictionary
4. Instrucciones para los autores. Las revistas cientficas tienen requisitos estrictos que
debe seguir al pie de la letra. Busque las instrucciones para los autores en un nmero
reciente, de la revista o en su pgina de Internet.

Cuando se escribe apresuradamente, sin prestrsele la debida atencin al orden de las
palabras, el resultado es casi siempre una oracin deficiente. A veces el significado es tan
absurdo que el lector sonre pero entiende el mensaje. En otras ocasiones el significado es
confuso y hay que leer la oracin varias veces para tratar de entenderla. En el peor de los
casos el significado es completamente distinto. Vea estos ejemplos:
Las muestras se tomaron al azar en el rea seleccionada usando una pala.
El ingeniero observ agua en el valle que gradualmente desapareci
Observ hendiduras pequeas en los soportes laterales del mecanismo propulsor con
longitudes entre 2 y 4 cm
Para reducir los problemas de sintaxis es imperativo que los elementos relacionados
queden cerca en la oracin. El sujeto debe estar cerca del verbo y de los adjetivos que le
corresponden. Los adverbios deben quedar cerca de los adjetivos que modifican.

Estos ejemplos tambin demuestran cun importante es revisar el artculo para depurarlo
de los errores que se cometen al hablar. El lenguaje hablado contiene muchos errores
porque escogemos las palabras rpidamente, a la vez que pensamos en lo prximo que
vamos a decir. El lenguaje cientfico exige un grado de precisin y claridad que slo se
obtiene luego de varias revisiones pausadas y cuidadosas del manuscrito.

Debe conocerse adems:

- El Sistema Internacional de Unidades (SIU), conocido tambin como el sistema mtrico
moderno, que es el estndar de pesos y medidas en todas las ramas de la ciencia, la
tecnologa y la industria. El SI consta de siete unidades bsicas y muchas unidades
suplementarias, derivadas y especiales. Tambin alberga otras unidades que no
pertenecen al sistema pero que se emplean frecuentemente

- Las formas correctas de escribir nmeros, ordinales, fechas, abreviaturas, etc.

B. Informes Cientficos
Los informes cientficos tienen como objetivo principal recoger con un nivel adecuado de
detalle el diseo, desarrollo y las conclusiones de una investigacin para que:
- Quede como memoria del trabajo realizado
- Pueda ser ledo por los interesados en la investigacin, principalmente por quienes la
encargaron y puedan determinar por ellos mismos la validez de los resultados.
El informe de una investigacin es un documento que muestra de forma ordenada los
aspectos tratados en la investigacin, especialmente los relacionados con los resultados
obtenidos as como su anlisis e interpretacin.
Como se aprecia, se est haciendo nfasis en los resultados alcanzados y la discusin que
de ellos se realiza, siendo sta la diferencia principal entre el protocolo de la investigacin
(ver Captulo 1) y el informe final de la misma, ya que en el primero se presenta la
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planificacin del estudio, confeccionndose antes de la recoleccin y el procesamiento de
la informacin, mientras que el segundo se prepara despus de haber realizado la
investigacin, debiendo contener los descubrimientos y las conclusiones al respecto.
El informe de una investigacin por lo general es una lectura para personas especializadas
que experimentan verdadero inters por el tema y que procuran determinar las carencias y
debilidades de la estructura conceptual y tratan de hallar lo