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ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE 1 1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. Nombre del proyecto Entidad ejecutora 2 Cobertura y localizacin Monto Plazo de ejecucin Sector y tipo de proyecto 3

2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA 2.1. 2.2. 2.3. 2.4. 2.5. Descripcin de la situacin ac tual del rea de intervencin del proyecto Identificacin, descripcin y diagnstico del problema Lnea base del proyecto 4 Anlisis de oferta y demanda Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo

3. OBJETIVOS DEL PROYECTO 3.1. Objetivo general y objetivos especficos 3.2. Indicadores de resultado 3.3. Matriz de marco lgico 4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD 4.1. Viabilidad tcnica 4.2. Viabilidad financiera y/o econmica 5 4.2.1. Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios. 4.2.2. Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios. 4.2.3. Flujos financieros y/o econmicos 4.2.4. Indicadores financieros y/o econmicos 4.2.5. Evaluacin Econmica 4.3. Anlisis de sostenib ilidad 4.3.1. Anlisis de impacto ambiental y de riesgos 4.3.2. Sostenibilidad social 5. PRESUPUESTO
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Las propuestas que se refieran a la elaboracin de estudios, nicamente debern adjuntar los trminos de referencia respectivos. 2 Para proyectos de cooperacin externa no reembolsable, las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva y los Estatutos que acrediten su personera jurdica. 3 De acuerdo al Anexo N 1. 4 La lnea base deber desagregarse por sexo, etnia y edad. 5 Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es necesario desarrollar este numeral. Para proyectos de inversin, que por sus caractersticas no contemplan el cobro por la prestacin de servicios, no se requiere la evaluacin financiera.

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6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN 6 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. Estructura operativa Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin Cronograma valorado por componentes y actividades Origen de los insumos

7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN 7.1. Monitoreo de la ejecucin 7.2. Evaluacin de resultados e impactos 7.3. Actualizacin de lnea base 7 8. ANEXOS (Certificaciones) 8.1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras 8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda

Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar en esta seccin. 7 En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un levantamiento de lnea base. Este numeral no es un requisito para la presentacin del documento del proyecto.

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GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades en la preparacin del documento del proyecto que debern presentar a SENPLADES, Ministerio de Finanzas y Secretara Tcnica de Cooperacin Internacional, para la priorizacin de proyectos y la asignacin de r ecursos, respectivamente. 1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1 Nombre del Proyecto El nombre del proyecto deber estar compuesto por tres elementos: a) CUP b) El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer? Por ejemplo: adecuacin, ampliacin, construccin, dotacin, habilitacin, instalacin, mejoramiento, recuperacin, rehabilitacin, renovacin, reparacin, reposicin, saneamien to. c) El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: el sistema de alcantarillado, el sistema de drenaje pluvial, canal, etc. 1.2 Entidad Ejecutora Establecer la institucin que se encargar de la ejecucin del proyecto. De ser pertinente, describir la unidad, dentro de la institucin, que est a cargo del proyecto. 1.3 Cobertura y Localizacin La localizacin del proyecto debe estar conformada de dos elementos: La ubicacin o cober tura geogrfica del proyecto. El sitio exacto en donde se ejecutar el proyecto, identificando su alcance de acuerdo a la menor unidad administrativa del pas, en lo posible georeferenciada. 1.4 Monto Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los apor tes. 1.5 Plazo de Ejecucin Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos menores a un ao de ejecucin) o trimestres. 1.6 Sector y Tipo de Proyecto En base a la clasificacin en sectores y subsectores o tipos de intervencin, contenidos en el Anexo N 1, la entidad proponente deber seleccionar el sector al cual pertenece la propuesta y el tipo de intervencin a que corresponde.

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2.

DIAGNSTICO Y PROBLEMA

2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de intervencin del proyecto, considerando: Localizacin, lmites, poblacin desagregada por sexo, etnia y edad; educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, en tre otros datos relevantes. 2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema Un problema es definido como una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Es necesario determinar las caractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas y los aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin. Se debe tener claridad sobre el problema planteado. Se buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinando los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones y las condiciones en que se est presentando dicha situacin, visibilizando la situacin de las mujeres y las brechas de desigualdad de gner o. La identificacin y descripcin de un problema o necesidad requiere de la participacin directa de los involucrados e involucradas; el/la proponente de un proyecto deber recurrir a ellos y ellas o a sus organizaciones: Juntas parroquiales, municipios, gremios, etc., y mediante la aplicacin de metodologas participativas en talleres, elaborar la identificacin y descripcin de un problema validado por la propia gente, hombres y mujeres de diferente edad y etnia. Esto es vital para que a futuro las personas se compr ometan y se involucren en el proyecto propuesto. Es importante que en esta fase se consideren los intereses y necesidades de mujeres y hombres, sus problemas especficos y sus demandas. Se debe visibilizar las brechas y desigualdades entre hombres y mujeres en cuanto a necesidades prcticas (acceso a: salud, empleo, educacin, vivienda, servicios bsicos) e intereses estratgicos de las mujeres (autonoma, capacidad para tomar decisiones). 2.3 Lnea Base del Proyecto La lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos, ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. La lnea base debe contener indicadores cuantificados desagregados por sexo, etnia y edad, que permitirn medir el impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicador es del mismo. 2.4 Anlisis de Oferta y Demanda Demanda El anlisis de la demanda comprende los siguientes concept os: Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo: Nmero total de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, etnia y edad. Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que potencialmente requiere los bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto; esto es, aquella que necesita el bien o
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servicio, pero no necesariamente lo requerir del proyecto. Ejemplo: La poblacin potencialmente demandante representa el 70% de la poblacin del Cantn X, desagregada por sexo, etnia y edad. Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante notar que parte de esta poblacin puede ya estar obteniendo, de otras fuentes, el bien o servicio que proveer el proyecto. Ejemplo: El 50% de la poblacin efectivamente demandante del Cantn X, desagregada por sexo, etnia y edad. Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de la utilizacin de tasas de crecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de diseo del proyecto, lo cual es fundamental, desde el punto de vista de la cobertura que ste llegue a tener.

Oferta Se debe identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del bien o servicio en el rea de influencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe estimar su capacidad actual de produccin del bien o servicio que el proyecto producir. Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para los aos comprendidos en el horizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad actual, los probables planes de expansin de los actuales o ferentes, as como proyectos en curso de potenciales ofer entes. Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: Aquella que considera la capacidad mxima de provisin de bienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles e intervenciones que hagan eficiente su uso. Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta demanda) Sobre la base del balance oferta demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y futura, que es aquella parte de la poblacin demandante efectiva que necesitar el bien o servicio ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente que se lo provea. En algunos casos, cuando no exista ninguna otra fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit corresponder a la totalidad de la demanda existente. En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la poblacin, se deber analizar y cuantificar oferta y demanda, en base a los insumos o productos que vayan a generar dichos proyectos; por ejemplo proyectos de riego, productivos, entre otros. 2.5 Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo Una vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificar la poblacin, desagregada por sexo, etnia y edad, afectada e indicar cual ser su poblacin objetivo; es decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto. La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema que se est abordando. La poblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema a travs del proyecto; sta ltima recibir sus beneficios. Slo en los casos en que el proyecto se destine a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser igual a la poblacin afectada. Por ejemplo: Un problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto puede estar destinado a la poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estas provincias es la poblacin ob jetivo.
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Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de la poblacin objetivo, en relacin con el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre otras: Edad (grupos etreos), sexo, situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente de informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por el INEC, los datos disponibles en s istemas como SIISE, SNI u otros bancos de infor macin de municipios y entidades regionales. As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zona donde se ubica la poblacin ob jetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto que puede tener el proyecto en el rea. 3. OBJETIVOS DEL PROYECTO

Una vez definida la situacin a ser solucionada con el proyecto, se debe, con base en el anlisis de las reales capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el proyecto, es decir, definir claramente la solucin a l problema o necesidad. Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede dividirse en: 3.1 Objetivo General y Objetivos Especficos Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del proyecto. Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general, corresponde a objetivos ms puntuales que contr ibuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto. 3.2 Indicadores de Resultado: Se refiere a los indicadores a nivel de Propsito, que describen los resultados logrados al finalizar la ejecucin del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa del proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar y hace referencia a la lnea base. 3.3 Matriz de Marco Lgico El Marco Lgico es una matriz explicativa donde concuerdan los objetivos, componentes, actividades, indicadores, medios de verificacin y supuestos del proyecto, que permiten al gestor y al evaluador tener una imagen global del proyecto propuesto.

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Matriz de Marco Lgico

Resumen Narrativo de Objetivos Indicadores Verificables Objetivamente Medios de Verificacin Supuestos

Los indicadores a nivel de Fin miden el impacto general que tendr el proyecto en el El Fin es una definicin de cmo mediano plazo, una vez que el proyecto o programa contribuir el proyecto este en a la solucin del problema (s) en funcionamiento. cuestin. Son especficos en trminos de cantidad, calidad y tiempo. FIN:

Los indicadores a nivel de Propsito describen los resultados logrados al PROPSITO finalizar la ejecucin del (u Objetivo General): proyecto. Deben incluir metas que reflejen la El Propsito es el objetivo a ser situacin al finalizar dicha etapa del proyecto. Cada alcanzado por la utilizacin de los indicador especifica componentes producidos por el proyecto. Es una hiptesis sobre cantidad, calidad y tiempo de el resultado que se desea lograr. los resultados por alcanzar y hacen referencia a la lnea base. Los indicadores de los COMPONENTES componentes son Los supuestos son los (resultados u objetivos descripciones breves, pero Este casillero indica dnde el acontecimientos, las especficos): evaluador puede encontrar claras de cada uno de los condiciones o las componentes que tiene que las fuentes de informacin decisiones (fuera del Los componentes son las obras, terminarse durante sus para verificar que los control del gerente del servicios y capacitacin que se ejecuciones. componentes que han sido proyecto) que tienen que requiere que complete el ejecutor Cada uno debe especificar contratados o elaborados, ocurrir para que los del proyecto para lograr su han sido entregados. Las cantidad, calidad, tiempo y componentes del propsito. Estos deben fuentes pueden incluir oportunidad de las obras, proyecto alcancen el expresarse en trabajo terminado servicios, etc. que debern inspeccin del sitio, los Propsito para el cual se (sistemas instalados, gente entregarse. Adems deben informes del auditor, etc. llevaron a cabo. capacitada, etc.) contener elementos de la lnea base. ACTIVIDADES: Estas Actividades son las tareas que el ejecutor tiene que cumplir para completar cada uno de los Componentes del proyecto. Se hace una lista de actividades en orden cronolgico para cada componente. Las actividades son aquellas que realizar la entidad ejecutora.

Los medios de verificacin son las fuentes de informacin que un evaluador puede utilizar para Los supuestos indican verificar que se han los eventos, las alcanzado los indicadores. condiciones o las Pueden incluir material decisiones importantes o publicado, inspeccin visual, necesarias para la encuestas por muestreo, sostenibilidad en el listas de participantes tiempo de los objetivos desagregadas por sexo, del Fin. etnia y edad (en caso de disponibilidad). Los medios de verificacin son las fuentes que el ejecutor y el evaluador Los supuestos indican pueden consultar para ver si los acontecimientos, las los objetivos se estn condiciones o las logrando. Pueden indicar decisiones que estn que existe un problema y fuera del control del sugieren la necesidad de gerente del proyecto cambios en los componentes (riesgos) que deben del proyecto. Pueden incluir ocurrir para que el material publicado, proyecto logre el Fin. inspeccin visual, encuestas por muestreo.

Este casillero contiene el presupuesto para cada actividad/componente a ser entregado en el proyecto.

Los supuestos son los Este casillero indica donde acontecimientos, un evaluador puede obtener condiciones o decisiones informacin para verificar si (fuera de control del el presupuesto se gast gerente del proyecto) como estaba planeado. que tienen que suceder Normalmente constituye el para completar los registro contable de la componentes del entidad ejecutora. proyecto. 7

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4. 4.1

VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD Viabilidad Tcnica

Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los expedientes o estudios tcnicos debidamen te elaborados y justificados. Para los proyectos de gobiernos seccionales, la revisin de la informacin contenida en el expediente tcnico debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el cumplimiento de la normativa vigente para el nivel de factibilidad del proyecto y que los costos estn acordes con los que rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo emitir una certificacin del anlisis y el resultado de la calificacin correspondiente. Descripcin de la Ingeniera del Proyecto Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas e insumos que se tiene previsto utilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidad tcnica. Especificaciones tcnicas Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman los componentes del pr oyecto para su ejecucin. 4.2 4.2.1 Viabilidad Financiera y/o Econmica 8 Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios.

En esta seccin se deber sealar y justificar claramente la metodologa que se ha utilizado en el clculo de la inversin total, los costos de operacin y mantenimiento, los ingresos y en la valoracin de los beneficios. 4.2.2 Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento, ingresos y beneficios. Inversin: La valoracin de la fase de inversin, debe tener en cuenta todos los insumos, mano de obra calificada y no calificada, materiales y equipos necesarios para la realizacin de cada actividad.

Bases conceptuales para el desarrollo del punto 4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresos que pueda generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin (sueldos y salarios personal contratado, servicios bsicos: Agua, energa elctrica, telfono, etc.) y mantenimiento (materiales e insumos, repuestos); sera ideal, adems, que se consideren los costos de conservacin, esto es, los costos destinados a recuperar y garantizar el funcionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos, e incrementar o ampliar la cobertura de los mismos hacia otras reas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se mide a travs de indicadores financieros, los ms utilizados son: El valor presente neto (VPN) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR), la relacin Beneficio Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para determinar si el proyecto es viable financieramente o no. Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios (ahorros) que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social, por sus caractersticas, no van a generar ingresos o beneficios de tipo monetario; sin embargo generan bienestar, participacin y empoderamiento en, los actores y actoras, directos e indirectos. La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los beneficios que va a generar a la sociedad la realizacin del proyecto, con sus costos. Tambin se puede considerar la determinacin de formas eficientes, o de bajo costo, de utilizar los recursos.

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Igualmente, se debe costear el aporte de la comunidad, ya sea en materiales, mano de obra, equipos, etc. Costos de operacin y mantenimiento: En la etapa de operacin y mantenimiento, se generarn costos, dependiendo del proyecto, tales como: Servicios bsicos indispensables para la operacin, insumos para la operacin; mano de obra calificada y no calificada, seguros, repuestos y reparaciones peridicas. Ingresos: Se derivan de la venta del bien o servicio que producir el proyecto. Asimismo, se consideran ingresos a todos aquellos flujos de caja positivos que genere el proyecto por concepto de venta de activos, valor de salvamento y por venta de subproductos o productos de desecho que se generen. Beneficios valorados: Valoracin de los problemas resueltos o de las necesidades satisfechas de la poblacin objetivo, con la ejecucin del proyecto. Los beneficios que obtiene la poblacin objetivo, con la ejecucin de un proyecto de inversin, pueden ser de tipo social, ambiental o econmico. En proyectos productivos o de infraestructura, los beneficios por mejora en la eficiencia, por ejemplo, el ahorro de tiempo de viaje debido al funcionamiento de una carretera; el incremento en la produccin o la reduccin en las prdidas. En proyectos sociales, por ejemplo, los costos evitados por el ahorro en atencin mdica producto de mejoras en saneamiento. Flujos Financieros y/o Econmicos

4.2.3

Se deben estructurar los flujos financieros y/o econmicos tomando como base lo descr ito en el punto 4.2. Si el proyecto no contempla el futuro cobro por la prestacin de un servicio, no se requerir de flujo financiero. 4.2.4 Indicadores Financieros y/o Econmicos (TIR, VAN y otros)

Se debe establecer el clculo del valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retorno (TIR), de los flujos presentados y adicionalmente otr os indicadores de acuerdo a la naturaleza del proyecto propuesto. 4. 2. 5 Evaluacin Econmica En el caso de que el proyecto por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin financiera, se deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los supuestos de valoracin de los beneficios del proyecto y la metodologa utilizada. Los indicadores sealados en el prrafo anterior son referenciales y su utilizacin depender de la metodologa que se aplique para la evaluacin del proyecto. 4.3 4.3.1 Anlisis de Sostenibilidad Anlisis de impacto ambiental y de riesgos

La ejecucin de un proyecto puede generar impactos en el medio ambiente a travs de externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe preveer la forma en que los impactos negativos van a ser contrarestados de tal manera que se encuentre garantizada la sostenibilidad ambiental del proyecto, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos para el seguimiento y monitoreo ambiental; promover el uso racional de los recursos renovables; minimizar el empleo de recursos no renovables; minimizar la produccin de desechos; preveer medidas para contrarrestar el deterioro ambiental que pueda generar el proyecto. Los proyectos tambin pueden fomentar la sostenibilidad ambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana.
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En esta seccin el proponente deber realizar una evaluacin de las actividades a ser desarrolladas por el proyecto, con el objetivo de determinar su grado de impacto ambiental y categorizarlo de acuerdo al tipo de impacto: Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio ambiente, por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 2: Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o indirectamente, y por tanto, no requieren un estudio de impacto a mbiental. Categora 3: Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente, pero cuyos impactos ambientales negativos son fcilmente solucionables ; estos proyectos requieren un estudio de impacto ambiental. Categora 4: Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el medio ambiente, incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia, por lo que requieren estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.

En el caso de que el proyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de Impacto Ambiental, que incluir la valoracin de los impactos a los componentes biofsicos y socioeconmicos del rea de influencia del proyecto y las medidas de mitigacin con los correspondientes costos, que deben formar parte del presupuesto del proyecto. Igualmente, se debe tener en cuenta la responsabilidad que tiene el ejecutor en cuanto al cumplimiento de la legislacin y normativa ambiental correspondiente, en estos casos. Si un proyecto no requiere evaluacin de impacto ambiental, esto no significa que carece de responsabilidades ambientales, las cuales estn legalmente establecidas. Al contrario debe preocuparse por establecer instancias de organizacin mnimas que le posibiliten una adecuada gestin ambien tal. Para el anlisis de los riesgos naturales, en el estudio de factibilidad o documento del proyecto se debe incorporar los resultados de los estudios sobre amenazas y vulnerabilidades que hayan desarrollado las entidades competentes en la temtica, en el rea de influencia de la propuesta. Esta informacin permitir identificar las amenazas potenciales de carcter natural o antrpico a las que est expuesto el proyecto. El anlisis permitir incluir en la programacin del proyecto medidas orientadas a minimizar las vulnerabilidades, as como recursos para afrontar tanto las medidas de prevencin y mitigacin como las de preparacin y respuesta. En el caso de no existir informacin de las posibles amenazas y vulnerabilidades, la entidad ejecutora deber determinar la existencia de riesgos naturales o antrpicos, y las posibles medidas de prevencin y mitigacin de riesgos con sus respectivos costos los mismos que ser n incluidos en la inversin del proyecto. 4.3.2 Sostenibilidad Social 9:

La contribucin al mantenimiento e incremento del capital social del rea de influencia del proyecto debe estar garantizada a travs del fomento a la equidad e igualdad social, segn los enfoques de gnero, interculturalidad, grupos etreos y participacin ciudadana. Adicionalmente, se debe propender al equilibrio de la sociedad en los aspectos econmico , social y cultural. 5. PRESUPUESTO

El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento; as como tambin por actividad.

En el Anexo N 2 se encuentra una descripcin detallada de la Sostenibilidad Social.

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Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con un crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.

Componentes / Rubros Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2. Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares) Externas Internas Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin

TOTAL A. Comunidad

Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios, capacitacin, etc.). 6. 6.1 ESTRATEGIA DE EJECUCIN Estructura operativa

En algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta necesario establecer un Reglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los procedimientos internos que el proyecto o programa utilizar para la seleccin o ejecucin de las actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de agua potable que tiene por fin el financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo determinar la estructura de gestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas. 6.2 Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin

De existir acuerdos con instituciones pblicas y/o privadas para la ejecucin del proyecto, describir los mismos a continuacin.
ARREGLOS INSTITUCIONALES Tipo de ejecucin Instituciones Directa (D) o Tipo de arreglo Involucradas Indirecta (I) * **

* Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra institucin, aunque exista un convenio. Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otr a institucin para la ejecucin. ** Convenio, contrato u otra forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente.
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Adicionalmente, describir las estrategias para la coordinacin interinstitucional que han sido establecidas, con el fin de formar alianzas que favorezcan la ejecucin. 6.3 Cronograma valorado por componentes y actividades

Se establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica, valorando el avance de cada accin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares) TOTAL Externas Internas Componentes / Crdito Cooperacin Crdito Fiscales R. Propios A. Comunidad Rubros Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo Perodo 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 1 2 Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total

6.4

Origen de los insumos

En funcin del presupuesto presentado, se establecer, por componente, el detalle del origen de los insumos (maquinaria, equipo, materia prima, etc.) que la ejecucin del proyecto demande, desagregndolo en nacional e importado.
Componentes / Rubros Componente 1 Actividad 1.1 Actividad 1.2 Componente 2 Actividad 2.1 Actividad 2.2 Total Tipo de bien ORIGEN DE LOS INSUMOS (USD y %) Nacional Importado TOTAL

7. 7.1

ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN Monitoreo de la ejecucin Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa de ejecucin, en trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados. El objetivo de este seguimiento es detec tar desviaciones respecto a la programacin inicial del proyecto.

7.2

Evaluacin de resultados e impactos

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Para la evaluacin de resultados, se deber definir el proceso a realizar despus de finalizado el proyecto, con el propsito de determinar los productos o metas alcanzadas, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico. En el caso de evaluacin de impactos, se deber contemplar los mecanismos que la institucin propone para realizar la evaluacin del proyecto, despus de al menos 3 aos de su operacin o funcionamiento, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico. 7.3 Actualizacin de Lnea Base Una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de ser necesario, deber actualizar la lnea base. 8. 8.1 ANEXOS (Certificaciones) Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras Para proyectos a ser presentados por los gobiernos seccionales se r equiere: Certificado de viabilidad tcnica (que incluya anlisis de los costos de inversin), otorgado por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la viabilidad del proyecto. Certificado de disponibilidad de recursos econmicos para el financiamiento del proyecto, otorgado por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la ejecucin del proyecto. Certificado en el que se determine que el proyecto forma parte de su plan de desarrollo, para lo cual ser necesario se adjunten los documentos de soporte. 10 Certificado en el que se indique que la entidad seccional cuenta con la capacidad tcnica y administrativa para la eficiente ejecucin del proyecto. 8.2 Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda En los casos que amerite, la propuesta deber contar con la licencia ambiental que otorga el Ministerio del Ambiente, o de la autoridad ambiental competente de la Zona en donde se ejecutar el proyecto. De la misma manera para aquellas propuestas que requieren de la legalizacin de las propiedades o espacios fsicos para su implementacin, se debe adjuntar los documentos habilitantes que garanticen la propiedad de estos activos, lo que evitar futuros inconvenientes en la ejecucin de los proyectos.

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Para las propuestas de cooperacin externa no reembolsable, que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es necesario adjuntar este certificado.

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ANEXO N 1 SECTORES Y SUBSECTORES DE INTERVENCIN DEFINIDOS N 1 SECTORES EDUCACIN SUBSECTORES/ TIPOS DE INTERVENCIN 1.1 Infraestructura 1.2 Servicios 1.3 Equipos e insumos 1.4 Otros 2.1 Hospitales 2.2 Centros y subcentros de salud 2.3 Atencin de servicios de salud 2.4 Infraestructura de salud 2.5 Insumos de equipamiento 2.6 Otros 3.1 Agua Potable 3.2 Alcantarillado Sanitario 3.3 Alcantarillado pluvial 3.4 Alcantarillado combinado 3.5 Letrinizacin 3.6 Desechos slidos 4.1 Desarrollo rural 4.2 Atencin primera infancia 4.3 Atencin adolescentes jvenes 4.4 Equidad de gner o 4.5 Inclusin social 4.6 Atencin adultos mayores 4.7 Atencin discapacidades 5.1 Crdito empresarial 5.2 Microcrdito 5.3 Fomento industrial y competitividad 5.4 Crdito mediana empresa 5.5 Fomento al empleo 5.6 Otros Desarrollo Agropecuario o 6.1 Agroindustrial Infraestructura agrcola, pecuaria y 6.2 pisccola 6.3 Insumos agrcolas, provisin 6.4 Recuperacin de cultivos
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SALUD

SANEAMIENTO AMBIENTAL

DESARROLLO SOCIAL

APOYO PRODUCTIVO

AGRICULTURA, GANADERA Y PESCA

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VIVIENDA

6.5 7.1 7.2 7.3 8.1

8.2 PROTECCIN DEL MEDIO AMBIENTE Y DESASTRES 8.3 NATURALES 8.4 8.5 8.6 9.1 9.2

RECURSOS NATURALES Y ENERGA

9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 10.1 10.2 10.3 10.4 10.5 10.6 10.7 10.8 10.9 11.1 11.2 11.3 11.4 11.5 11.6 11.7 11.8 12.1 12.2 12.3 12.4 13.1 13.2

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TRANSPORTE, COMUNICACIN Y VIALIDAD

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DESARROLLO URBANO

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TURISMO CULTURA

Riego Vivienda nueva Rehabilitacin Ampliacin Planificacin y control del medio ambiente Proteccin de cuencas y r eas naturales protegidas Viveros y forestacin Proyectos derivados de desastres naturales Reasentamientos humanos Control de inundaciones Infraestructura Servicios Generacin, transformacin y distribucin elctrica Desarrollo minero Mini-micro centrales hidroelctricas Inversiones petroleras Otros Planificacin y regulacin del transporte urbano Sistemas de Comunicacin Vas urbanas Vas rurales Facilitadores de trnsito Puentes Mantenimiento vial Vialidad especial: Ciclovas, senderos pedestres, pasos peatonales, etc. Equipo caminero destinado a la ejecucin y mantenim iento vial Mercados, centros comerciales Camales Parques recreacionales Parques industriales Cementerios Terminales terrestres areos Puertos y muelles Catastro urbano y rural Ecoturismo Promocin turstica Infraestructura Turismo sustentable Infraestructura Servicios
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13.3 14.1 DESARROLLO DE LA INVESTIGACIN 14.2 CIENTFICA 14.3 DEPORTES 15.1 15.2 16.1 JUSTICIA Y SEGURIDAD 16.2 16.3 17.1 ADMINISTRATIVO 17.2 17.3 18.1 LEGISLATIVO 18.2 19.1 ASUNTOS INTERNOS 19.2 19.3 20.1 ASUNTOS DEL EXTERIOR 20.2 20.3 21.1 21.2 FINANZAS 21.3 21.4 22.1 MULTISECTORIAL 22.2

Equipos e insumos Infraestructura (laboratorios) Equipamiento Investigacin Infraestructura Equipos Justicia Seguridad ciudadana Seguridad externa Administrativo Regulacin y Control Servicios Normas Legales Regulacin y Control Seguridad Registro Servicios Infraestructura Servicios Otros Manejo Fiscal Estadsticas Servicios Otros Planificacin Otros

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ANEXO N 2 SOSTENIBILIDAD SOCIAL La sostenibilidad en los proyectos de desarrollo, es asegurada al promover la equidad e igualdad de gnero, la equidad etno-cultural e intergeneracional, implementando acciones orientadas a lograr cambios profundos en los actuales patrones socio culturales discriminatorios, que reproducen inequidades y desigualdades. Equidad e Igualdad de gnero Los proyectos deben atender las necesidades prcticas de gnero (salud, educacin, vivienda, etc.), y llegar a cuestiones supra como son los intereses estratgicos, relacionados con el empoderamiento y autonoma de las mujeres, condicin elemental para arribar a un orden de gnero distinto, en el que la igualdad y garanta de derechos est asegurada11. Un proyecto de desar rollo es sostenible desde la per spectiva de gner o, cuando: Garantiza el acceso y control igualitario de mujeres y hombres a bienes tangibles e intangibles generados por el proyecto, e impulsa el desarrollo humano. La intervencin del proyecto asegura la superacin de roles productivos tradicionales en hombres y mujeres. Contribuya a la redistribucin equitativa de roles domsticos en el hogar, para disminuir la sobrecarga de trabajo en las mujeres. Tenga impacto potencial en el mejoramiento de la posicin de la mujer en la familia y la comunidad, hacia el empoderamiento y autonoma de las mujeres, desarrollando en ellas, la capacidad necesaria para tomar decisiones. Las mujeres y los hombres, hayan desarrollado capacidades, destrezas y conocimientos suficientes, para dar continuidad y/o sostenibilidad a las acciones, una vez que se cumpla el ciclo de ejecucin del proyecto.

Equidad tnica cultural Los proyectos deben buscar transformar las relaciones que favorecen inequidades, fomentar la interculturalidad, y superar asimetras a travs de la unidad en la diversidad, respetando la diversidad de los pueblos y nacionalidad es en los mbitos econmico, social y cultural. Equidad intergeneracional Las intervenciones deben promover la equidad intergeneracional, atendiendo a los distintos grupos de edad de acuerdo a las necesidades, potencialidades, acceso a oportunidades y la participacin, de cada generacin, evitando todo tipo de discriminacin.

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Esto con nfasis en proyectos sociales.

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