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EL PROCESO DE INVESTIGACION
Carlos Sabino
Ed. Panapo, Caracas, 1992, 216 pgs

Prlogo
Cumpliendo mi promesa de revisar y actualizar peridicamente estas pginas vuelvo otra vez sobre ellas, como lo ago desde ace muc os a!os, para "ue puedan seguir manteniendo su utilidad y su vigencia. #uc os son los cambios "ue e introducido para esta edicin, algunos de los cuales pueden apreciarse a primera vista, como la ms gil diagramacin y presentacin de los contenidos. $tros tienen "ue ver con el agregado o mayor desarrollo de temas "ue an aumentado en importancia en los %ltimos a!os, como los m&todos cualitativos o el uso del internet<D> para la obtencin de todo tipo de datos. 'inalmente e introducido innumerables correcciones parciales, en la redaccin, la (orma de presentar los contenidos y los e)emplos, de manera de (acilitar la comprensin de las materias tratadas, no siempre de (cil acceso para el lector sin e*periencia. Para una e*plicacin sobre los ob)etivos, alcances y caracter+sticas de esta obra remito al lector a la introduccin "ue escrib+ en 1992 y "ue, con slo pe"ue!as alteraciones, transcribo a continuacin.

Carlos A. Sabino
Caracas, abril de 2000

INTRODUCCION
Este libro me a deparado ms sorpresas de las "ue puede imaginar el lector, nunca pens& "ue las gu+as "ue en principio publicara para limitados grupos de estudiantes podr+an integrarse en un te*to universitario, ni "ue &ste, andando el tiempo, se convirtiera en una especie de re(erencia obligada para muc os miles de personas en diversos pa+ses de -atinoam&rica. Creo poder a(irmar "ue toda una generacin de estudiantes se a apoyado en estas pginas, imper(ectas sin duda, para iniciarse en el comple)o camino de la investigacin cient+(ica.

Esta respuesta del p%blico, a(irmativa y a veces asta clida, no slo me a proporcionado las satis(acciones "ue es (cil concebir, sino "ue me a obligado tambi&n a asumir un compromiso, no es posible permanecer inactivo ante la continua demanda de "uienes buscan un instrumento e(icaz en sus estudios, ante la conviccin de "ue las pginas impresas se van "uedando atrs, estticas, mostrando sus carencias y limitaciones mientras el tiempo transcurre. .o es posible tampoco permanecer indi(erentes cuando se percibe la (orma, a veces ritualista y en ocasiones dogmtica, con "ue muc os interpretan lo "ue a"u+ se e*pone. Por eso, como ya lo e ec o otras veces, e procedido a revisar y modi(icar una obra "ue intento conserve su utilidad y su permanente actualidad. /.o est de ms consignar, en estas l+neas introductorias, las sucesivas versiones del traba)o "ue el lector tiene en sus manos. Publicado inicialmente en 1901 con el t+tulo Metodologa de Investigacin por la 2niversidad Central de 3enezuela, y editado luego en tres ocasiones por Ed. -ogos, tambi&n de Caracas, y El Cid Editor de 4uenos 5ires, la revis& a (ondo por primera vez en 1906, cuando apareci ya con su t+tulo actual. -as siguientes versiones (ueron publicadas por Ed. 5riel 7ba)o el t+tulo Introduccin a la Metodologa de Investigacin , Ca8 racas, 19619 y Ed. Panapo, 7Caracas, 19669 otra vez ba)o el t+tulo El Proceso de Investigacin: de la siguiente revisin 719929 Ed. -umen8;umnitas de 4uenos 5ires, y Ed. Panamericana de 4ogot, an ec o tambi&n varias reimpresiones. -a estructura bsica del traba)o, por la naturaleza del contenido y obvias e*igencias pedaggicas, a permanecido bsicamente inalterada.< El ob)etivo principal de este te*to es presentar, en (orma clara y completa, una gu+a bsica para "uienes se inicien en la aventura de la investigaci n cient!"ica. -a ciencia, como (orma de conocimiento "ue predomina en el mundo contemporneo, es creada por una labor multi(ac&tica "ue se desarrolla en centros e institutos, en universidades, empresas y laboratorios. Este traba)o de investigacin, cuyo producto es el conocimiento cient+(ico y tecnolgico "ue de modo tan pro(undo a cambiado nuestro modo de vida, posee la peculiaridad de re"uerir, a la vez, creatividad, disciplina y sistematicidad. -o primero, a poco "ue re(le*ione el lector, resulta evidente, no ay modo de crear nuevos conocimientos sobre un tema de resolver los pe"ue!os o grandes enigmas de nuestro mundo si no se tiene intuicin e imaginacin, si no se e*ploran, con mente abierta, los diversos caminos "ue pueden llevar a la respuesta. Pero esa disposicin creativa, "ue es verdaderamente indispensable, de nada sirve si no se la encauza por medio de un riguroso proceso de anlisis, de organizacin del material disponible, de ordenamiento y de cr+tica a las ideas pues, de otro modo, no obtendr+amos un conocimiento cient+(ico sino simples opiniones, de similar valor a las "ue cual"uiera puede e*presar sin mayor re(le*in sobre un determinado tema. -o "ue distingue a la investigacin cient+(ica de otras (ormas de indagacin acerca de nuestro mundo es "ue &sta se gu+a por el denominado #$t%d% cient!"ic%. ;ay un modo de acer las cosas, de plantearse las preguntas y de (ormular las respuestas, "ue es caracter+stico de la ciencia, "ue permite al investigador desarrollar su traba)o con orden y racionalidad. Pero el m&todo, como se ver en las siguientes pginas, no es un camino (i)o o predeterminado y menos a%n un recetario de acciones "ue se siguen como una rutina. Por"ue el conocimiento cient+(ico no se ad"uiere por un proceso similar al de la produccin de bienes en una cadena de monta)e sino "ue se va desarrollando gracias a la libertad de pensamiento, mediante la cr+tica, el anlisis riguroso, la superacin de los errores y la discusin. Por ello es "ue el mtodo ni es

obligatorio, en el sentido de "ue si no se lo sigue de una determinada manera nos aguarda inevitable el (racaso, ni es tampo o garant!a absoluta de "ue se arribar a un resultado e*itoso. Conviene entonces tener en cuenta lo anterior para lograr el me)or aprovec amiento de los libros de te*to sobre metodolog+a cient+(ica, ellos no pueden resolver los problemas espec+(icos de cada investigacin ni son capaces de responder a las imprevisibles situaciones "ue se generan en la prctica: ellos tampoco deben ser sacralizados, como si contuvieran una verdad trascendente "ue ay "ue aceptar sin re(le*in. Pero s+ pueden proporcionar, como se intenta en este caso, una e*posicin concreta de la lgica propia de toda investigacin cient+(ica, un panorama de las t&cnicas y procedimientos ms usuales, un es"uema para organizar nuestras actividades para "ue &stas no nos desborden de un modo catico. Por"ue la metodolog+a, para "uien se dedica a investigar, no es una panacea milagrosa sino una simple gu+a a la "ue se apela cuando surge la duda o el desconcierto, una (uente de consulta para entender la causa de los posibles estancamientos "ue se presentan en la tarea cotidiana. =ec+a ms arriba "ue no basta con la creatividad ni con el rigor anal+tico, "ue la investigacin cient+(ica re"uiere tambi&n de una slida disciplina de traba)o. > esta observacin, aplicable tanto a principiantes como a personas de mayor e*periencia, nos remite directamente al carcter pr" ti o de casi todo lo "ue a"u+ se trata, por"ue una cosa es re(le*ionar sobre la ciencia, el m&todo o los problemas epistemolgicos y otra muy distinta es crear, mediante el traba)o, nuevos conocimientos. >, dado "ue no es posible acerlo mediante alguna (rmula sencilla "ue pudiese repetirse, el traba)o de investigacin cobra entonces un carcter inevitable de labor artesanal donde, en cada caso, se deben poseer destrezas, conocimientos y aptitudes particulares. Por ello nadie debe desanimarse si, a trav&s de la lectura de estas pginas, no logra convertirse en un aut&ntico investigador. Ello ser+a mas bien una especie de prodigio por"ue la e*periencia muestra, con toda claridad, "ue s l% investigand% se a&rende a investigar. Este libro, como ya lo e indicado, tiene un carcter deliberadamente introductorio. .o se discuten en &l los problemas ms comple)os de la metodolog+a, ni se e*ponen en detalle algunos temas "ue slo podr+an interesar a un lector especializado o con amplia e*periencia. Ello es as+ por"ue est dirigido especialmente a "uienes se inician en el campo de la investigacin cient+(ica, a estudiantes, pro(esores y pro(esionales de todas las disciplinas. Por eso e pre(erido, siempre "ue a sido posible, la claridad y el rigor al lengua)e recargado, el tratamiento completo de las materias antes "ue el desarrollo en pro(undidad de slo algunos de sus aspectos. ?uien necesite a ondar en estos comple)os problemas tiene a su disposicin, en la bibliogra(+a "ue se o(rece al (inal, un con)unto de valiosas obras donde realizar ms espec+(icas consultas. -a estructura e*positiva "ue e dado a la obra trata de (acilitar la comprensin de sus contenidos. -os cap+tulos iniciales constituyen, en verdad, una introduccin breve y general a los temas propios de la metodolog+a y no son imprescindibles para "uien posea apropiados conocimientos (ilos(icos. @lo pretenden advertir "ue los problemas t&cnicos e instrumentales de la indagacin cient+(ica no pueden desvincularse totalmente de los en(o"ues epistemolgicos "ue la orientan. @on, por lo tanto, un recordatorio especialmente dise!ado para au*iliar el traba)o docente y no una

e*posicin sistemtica, pues &sta la e desarrollado con mayor pro(undidad en otro libro, Los Caminos de la Ciencia. /Ed. Panapo, Caracas, 1996.< 5 continuacin se van desarrollando los temas en la misma secuencia en "ue podr+an presentarse las etapas de una investigacin ideal, es decir, se va e*poniendo un modelo abstracto de investigacin en sus di(erentes partes constitutivas, respetando un orden "ue destaca la lgica propia del proceso pero "ue no es, como no me cansar& de advertir, la secuencia temporal y concreta "ue sigue un investigador en la vida real. -o re(erente a la presentacin de los resultados de la investigacin se trata, en este te*to, de un modo bastante sumario, pues e abordado dic a problemtica e*tensamente en otra de mis obras metodolgicas, Cmo Hacer una Tesis. /Aambi&n publicada por Ed. Panapo, Caracas, 1991.< 5l (inal de cada cap+tulo se presentan algunos e)ercicios "ue pueden resultar buenos motivos de re(le*in para el lector y "ue pretenden (acilitar el traba)o de los docentes. 5 estos %ltimos, en especial, est dirigido el cap+tulo (inal de la obra. .o puedo concluir esta presentacin sin pagar una deuda de a(ecto y de gratitud con todas las personas, estudiantes, colegas, amigos y en especial mi editor, Pedro Carmona, "ue me an estimulado a realizarla y per(eccionarla a lo largo de los a!os, con "uienes, al emplearla d+a a d+a en la docencia y en la investigacin, me an ec o sentir la satis(accin de aber creado algo %til.

Cap+tulo 1

EL CONOCI'IENTO CIENTI(ICO
Para abordar con provec o el estudio de la #et%d%l%g!a cient!"ica es necesario situarse, previamente, en el conte*to en "ue &sta ad"uiere su sentido. -a metodolog+a, como veremos ms adelante, /3. in(ra, 2.B.< no es realmente una ien ia , sino un instrumento dirigido a validar y a acer ms e(iciente la investigaci n cient!"ica) Esta, a su vez, es la actividad "ue alimenta un singular tipo de conocimiento, la ciencia) Por tal razn no es posible estudiar la metodolog+a como disciplina si no se posee una comprensin m+nima sobre ciertos problemas relativos al conocimiento en general y a la ciencia en particular. 5 este ob)etivo dedicaremos en consecuencia los dos primeros cap+tulos de esta obra, revisaremos Caun"ue muy sucintamente algunos conceptos y nociones bsicas del comple)o campo (ilos(ico "ue suele llamarse e&iste#%l%g!a, o teor+a del conocimiento, procurando dar una perspectiva razonada del con)unto de la materia "ue tratamos. =e este modo esperamos "ue los problemas metodolgicos "ue se desarrollan ms adelante se comprendan me)or en su aut&ntico signi(icado y puedan estudiarse con menor di(icultad. /3., para una e*posicin muc o ms completa, Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., especialmente sus cinco primeros cap+tulos.<

*)* El c%n%ci#ient% c%#% &r%ble#a

En nuestra vida cotidiana, en el traba)o, los estudios o la constante interaccin social, ad"uirimos y utilizamos una inmensa cantidad de conocimientos, tan variados como el universo mismo, sabemos cual es la llave "ue abre la puerta de nuestra casa y cmo cambia el semblante de la persona "ue amamos, aprendemos cuantos electrones orbitan en un tomo de elio o la (ec a en "ue (ue (undada nuestra ciudad. El conocimiento se nos presenta como algo casi natural, "ue vamos obteniendo con mayor o menor es(uerzo a lo largo de nuestra vida, como algo "ue normalmente aceptamos sin discusin, especialmente cuando lo ad"uirimos en la escuela o a trav&s de medios escritos de comunicacin. Pero en algunas ocasiones, o con respecto a ciertos conocimientos, percibimos "ue las cosas no son tan simples, "ue ay a(irmaciones discutibles o sencillamente (alsas. Encontramos "ue, en una conversacin cual"uiera o en una pol&mica determinada, ay aseveraciones "ue tienen diverso valor, "ue son ms o menos con(iables "ue otras y "ue dic o valor depende, en buena medida, del modo en "ue se a llegado asta ellas. Esto puede ocurrir, por e)emplo, cuando descubrimos "ue una persona relata ec os "ue no a tenido ocasin de comprobar o cuando comprendemos "ue se an sacado inadvertidamente conclusiones erradas, ya sea por aberse con(undido los t&rminos de un problema o por basarse en datos incompletos, apro*imados o directamente e"uivocados.

@i re(le*ionamos sobre estos casos encontraremos "ue es posible acerse una pregunta, una pregunta tal "ue cambia por completo nuestra actitud ante los conocimientos "ue tenemos, ) mo sabemos lo #ue sabemos$ podemos in"uirir )en "u& nos basamos para a(irmar o para aceptar una determinada a(irmacinD )Cmo sostener "ue algo es verdad, por e)emplo, si no emos podido comprobarlo directa y personalmente, o si tenemos slo una in(ormacin parcial al respectoD > ms todav+a, aun cuando nuestros sentidos parezcan indicarnos claramente una respuesta ) podremos siempre estar seguros de lo "ue vemos, o+mos y sentimosD Por"ue el sol parece girar alrededor de nuestro planeta, y sabemos "ue eso no es cierto, la materia presenta un e*terior inerte, y sin embargo est cargada de una tremenda energ+a, las personas a(irman "ue an ec o esto o a"uello, pero pueden estar con(undidas o (altar a la verdad. 5l llegar a este punto podemos entonces vislumbrar "ue e*iste un problema alrededor de lo "ue es el conocer, el saber algo acerca de los ob)etos "ue nos rodean o de nosotros mismos. > este problema radica en "ue la verdad no se muestra directa y llanamente ante nosotros, sino "ue debe ser buscada ms o menos activamente por medio de un traba)o indagatorio sobre los ob)etos "ue intentamos conocer. Aodo conocimiento supone un cierto es(uerzo para ad"uirirlo y este es(uerzo puede ser ec o de una manera ms o menos completa o e(ectiva. @urge entonces una primera distincin "ue es preciso resaltar y tener siempre en cuenta, no debemos con(undir una a(irmacin respecto a un ec o o a un ob)eto, con el proceso mediante el cual se a obtenido tal conocimiento, es decir, "ue nos a permitido llegar a dic a a(irmacin. En otras palabras, a"uello "ue dice un pro(esor o "ue dice un libro o un peridico digamos, por e)emplo, "ue la econom+a de cierto pa+s a crecido 1E en el a!o es una a(irmacin "ue, cierta o (alsa, nosotros podemos recordar y utilizar: es, por tanto, un conocimiento, "ue recibimos si se "uiere de un modo pasivo, y "ue incorporarnos y relacionamos con otros "ue poseemos de antemano. Pero resulta evidente "ue alguien, una o ms personas, son los responsables de esa a(irmacin: alguien, de alg%n modo, en alg%n momento, a estudiado la econom+a a la "ue nos re(erimos y a determinado por alg%n medio "ue su crecimiento anual a sido del 1E y no del BE o del FE. )Cmo lo a ec oD )de "u& recursos se a valido para saberloD, &ste es el punto "ue nos interesa destacar. Cuando comenzamos a preocuparnos acerca del #%d% en "ue se a ad"uirido un conocimiento, o cuando intentamos encontrar un conocimiento nuevo, se nos presentan cuestiones de variada +ndole, muc as de las cuales integran el campo de estudio de la #et%d%l%g!a. 5lgunos de estos problemas, los ms generales, sern apenas esbozados en las pginas siguientes, por cuanto son el tema de la epistemolog+a y de la (iloso(+a del conocimiento en general y no podemos desarrollarlos en pro(undidad: otros, ms espec+(icos, son los "ue abordaremos a partir del cap+tulo B de este libro.

*)2) El c%n%ci#ient% c%#% &r%ces%

El ombre parece aber estado siempre preocupado por entender y desentra!ar el mundo "ue lo rodea, por penetrar en sus cone*iones y en sus leyes, por atisbar acia el (uturo, descubriendo las relaciones y el posible sentido de las cosas "ue e*isten a su alrededor. .o podemos a"u+ discutir por "u& ocurre esto, ni resumir tampoco las varias

teor+as "ue se an adelantado sobre el tema. Puede resultar %til, al menos, intentar una breve digresin. =esde "ue la especie umana empez a crear cultura, es decir, a modi(icar y remodelar el ambiente "ue la rodeaba para sobrevivir y desarrollarse, (ue necesario tambi&n "ue comprendiera la naturaleza y las mutaciones de los ob)etos "ue constitu+an su entorno. Aareas "ue a nuestros o)os resultan tan simples como edi(icar una c oza, domesticar animales o traba)ar la tierra, slo pudieron ser emprendidas a luz de in(initas y cuidadosas observaciones de todo tipo: el ciclo de los d+as y las noc es, el de las estaciones del a!o, la reproduccin de animales y vegetales, el estudio del clima y de las tierras y el conocimiento elemental de la geogra(+a (ueron, indudablemente, preocupaciones vitales para nuestros remotos antecesores, por cuanto de esta sabidur+a depend+a su misma supervivencia. El conocer, entonces, surgi indisolublemente ligado a la prctica vital y al traba)o de los ombres como un instrumento insustituible en su relacin con un medio ambiente al "ue procuraban poner a su servicio. Pero, seg%n las ms antiguas narraciones "ue poseemos, el pensamiento de esas le)anas &pocas no se circunscribi e*clusivamente al conocimiento instrumental, aplicable directamente al me)oramiento de las condiciones materiales. Gunto con &ste apareci simultneamente la in"uietud por comprender el sentido general del cosmos y de la vida. -a toma de conciencia del ombre (rente a su propia muerte origin adems una peculiar angustia (rente al propio destino, ante a lo desconocido, lo "ue no se posible abarcar y entender. =e all+ surgieron los primeros intentos de elaborar e*plicaciones globales de toda la naturaleza y con ello el (undamento, primero de la magia, de las e*plicaciones religiosas ms tarde, y de los sistemas (ilos(icos en un per+odo posterior. @i nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos gra(os, los libros sagrados de la antigHedad o las obras de los primeros (ilso(os veremos, en todos los casos, "ue en ellos aparecen con)untamente, pero sin un orden riguroso, tanto razonamientos l%cidos y pro(undos como observaciones prcticas y emp+ricas, sentimientos y an elos )unto con intuiciones, a veces geniales y otras veces pro(undamente desacertadas. Aodas estas construcciones del intelecto Bdonde se vuelcan la pasin y el sentimiento de "uienes las construyeronB pueden verse como parte de un amplio proceso de ad"uisicin de conocimientos "ue muestra lo di(icultoso "ue resulta la apro*imacin a la verdad, en la istoria del pensamiento nunca a sucedido "ue alguien aya de pronto alcanzado la verdad pura y completa sin antes pasar por el error: muy por el contrario, el anlisis de muc os casos nos dar+a la prueba de "ue siempre, de alg%n modo, se obtienen primero conocimientos (alaces, ilusiones e impresiones enga!osas, antes de poder e)ercer sobre ellos la cr+tica "ue luego permite elaborar conocimientos ms ob)etivos y satis(actorios. -o anterior e"uivale a decir "ue el conocimiento llega a nosotros como un proceso, no como un acto %nico donde se pasa de una vez de la ignorancia a la verdad. > es un proceso no slo desde el punto de vista istrico "ue emos mencionado asta a"u+, sino tambi&n en lo "ue respecta a cada caso particular, a cada persona "ue va acumulando in(ormaciones de todo tipo desde su ms temprana ni!ez, a cada descubrimiento "ue se ace, a todas las teor+as o iptesis "ue se elaboran. 5 partir de lo anterior ser posible apreciar con ms e*actitud el propsito de nuestro libro, presentar una visin de con)unto del proceso mediante el cual se obtiene el

conocimiento cient+(ico, es decir, de un tipo particular de conocimiento "ue se alcanza, como dec+amos ya, por medio de una actividad "ue denominamos investigacin cient+(ica.

*)+) Di"erentes ti&%s de c%n%ci#ient%

;emos ec o alusin, en l+neas anteriores, a sistemas religiosos y (ilos(icos, al pensamiento mgico y a otras creaciones culturales del ombre "ue no se pueden desestimar pese a sus posibles errores, puesto "ue deben ser comprendidas como parte de un proceso gradual de a(irmacin de un saber ms riguroso y con(iable. Pero no se trata slo de distinguir entre los aciertos y los errores, e*iste tambi&n una di(erencia entre el pensamiento racional y las emociones, las intuiciones y otros elementos del discurso "ue se di(erencian bastante claramente de &ste. @i concebimos al ombre como un ser comple)o, dotado de una capacidad de raciocinio pero tambi&n de una poderosa a(ectividad, veremos "ue &ste tiene, por lo tanto, muc as maneras distintas de apro*imarse a los ob)etos de su inter&s. 5nte una cadena monta!osa, por e)emplo, puede de)arse llevar por sus sentimientos y maravillarse (rente la ma)estuosidad del paisa)e, o bien puede tratar de estudiar su composicin mineral y sus relaciones con las zonas vecinas: puede embargarse de una emocin inde(inible "ue le aga ver en lo "ue tiene ante s+ la obra de =ios o de un destino especial para s+ y el universo, o tambi&n puede detenerse a evaluar sus posibilidades de aprovec amiento material, considerndola como un recurso econmico para sus (ines. El producto de cual"uier de estas actitudes ser, en todos los casos, alg%n tipo de conocimiento. Por"ue un buen poema puede decirnos tanto acerca del amor o de la soledad como un completo estudio psicolgico, y una novela puede mostrarnos aspectos de una cultura, un pueblo o un momento istrico tan bien como el me)or estudio sociolgico. .o se trata de desvalorizar, naturalmente, el pensamiento cient+(ico, ni de poner a competir entre s+ a diversos modos de conocimiento. Precisamente lo "ue "ueremos destacar es lo contrario, "ue ay diversas apro*imaciones igualmente leg+timas acia un mismo ob)eto, y "ue lo "ue dice el poema no es toda la verdad, pero es algo "ue no puede decir la psicolog+a por"ue se trata de una percepcin de naturaleza di(erente, "ue se re(iere a lo "ue podemos conocer por el sentimiento o la emocin, no por medio de la razn. -o anterior tiene por ob)eto demostrar "ue el conocimiento cient+(ico es uno de los modos posibles del conocimiento, "uizs el ms %til o el ms desarrollado, pero no por eso el %nico, o el %nico capaz de proporcionarnos respuestas para nuestros interrogantes. > es importante, a nuestro )uicio, distinguir n+tidamente entre estas diversas apro*imaciones para procurar "ue ning%n tipo de conocimiento pueda considerarse como el %nico leg+timo y para evitar "ue un vano a(n de totalidad aga de la ciencia una oscura mezcla de deseos y de a(irmaciones racionales. Por"ue cuando el campo del razonamiento es invadido por la pasin o la emocin &ste se debilita, lo mismo "ue le sucede a la intuicin religiosa o est&tica cuando pretende asumir un valor de saber racional "ue no puede, por su misma de(inicin, llegar a poseer. Por este motivo es "ue resulta necesario precisar con alguna claridad Baun cuando lo aremos someramente B las principales caracter+sticas de ese tipo de pensar e indagar "ue se designa como cient+(ico.

*),) El c%n%ci#ient% cient!"ic% - s.s caracter!sticas

-a ciencia es una vasta empresa "ue a ocupado y ocupa una gran cantidad de es(uerzos umanos en procura de conocimientos slidos acerca de la realidad. Aratar de elaborar una de(inicin ms precisa ser+a tarea evidentemente ardua, "ue escapa a los ob)etivos de estas pginas. Pero interesa se!alar a"u+ "ue la ciencia debe ser vista como una de las actividades "ue el ombre realiza, como un con)unto de acciones encaminadas y dirigidas acia determinado (in, "ue no es otro "ue el de obtener un conocimiento veri(icable sobre los ec os "ue lo rodean. /3. 4unge #., La Ciencia, su M todo ! su "iloso#a, Ed. @iglo 3einte, 4s. 5ires, 1902: .. 'errater #ora, Diccionario de "iloso#a: .agel, Ernest, La Estructura de la Ciencia, Ed. 5riel, 4arcelona, 1906, y nuestro ya citado Los Caminos de la Ciencia, entre la muc a bi8 bliogra(+a e*istente.< Como toda actividad umana, la labor de los cient+(icos e investigadores est naturalmente enmarcada por las necesidades y las ideas de su tiempo y de su sociedad. -os valores, las perspectivas culturales y el peso de la tradicin )uegan un papel sobre toda actividad "ue se emprenda y, de un modo menos directo pero no por eso menos perceptible, tambi&n se e*presan en la produccin intelectual de una &poca el tipo de organizacin "ue dic a sociedad adopte para la obtencin y transmisin de conocimientos y el papel material "ue se otorgue al cient+(ico dentro de su medio. /3., entre otros, a 4ernal, Go n =., Historia $ocial de la Ciencia, Ed. Pen+nsula, 4arcelona, 1906: #erton, Iobert J., La $ociologa de la Ciencia, Ed. 5lianza, #adrid, 1900: Keymonat, -udovico, El Pensa% miento Cient#ico, Ed. Eudeba, 4uenos 5ires, 1902, y Ju n, A omas, La Estructura de las &evoluciones Cient#icas, Ed. 'CE, #adrid, 1961.< Considerando estos (actores ser preciso de(inir a la ciencia como una actividad social y no solamente individual, para no correr el riesgo de imaginar al cient+(ico como un ente abstracto, como un ser "ue no vive en el mundo cotidiano, con lo "ue perder+amos de vista las inevitables limitaciones istricas "ue tiene todo conocimiento cient+(ico. Entrando ms de lleno en la determinacin de las caracter+sticas principales del pensamiento cient+(ico abremos de puntualizar "ue &ste se a ido gestando y per(ilando istricamente por medio de un proceso "ue se acelera notablemente a partir de la &poca del Ienacimiento. -a ciencia se va distanciando de lo "ue algunos autores denominan Aconocimiento vulgarL, /.os re(erimos a 4unge, 'p( Cit(< otros Aconocimientos prcticoL y otros Ael mundo del manipularL: /Josic, Jarel, Dial ctica de lo Concreto, Ed. Kri)albo, #&*ico, 1960, pp. 26 a B0, passim.< se va estableciendo as+ una gradual di(erencia con el lengua)e "ue se emplea en la vida cotidiana, en la b%s"ueda de un pensamiento riguroso y ordenado. 5l igual "ue la (iloso(+a, la ciencia trata de de(inir con la mayor precisin posible cada uno de los conceptos "ue utiliza, desterrando las ambigHedades del lengua)e corriente. .ociones como las de Acrisis econmicaL, AvegetalL o AestrellaL, por e)emplo, "ue se utilizan com%nmente sin mayor rigor, ad"uieren en los te*tos cient+(icos un contenido muc o ms preciso. Por"ue la ciencia no puede permitirse designar con el mismo nombre a (enmenos "ue, aun"ue aparentemente seme)antes, son de distinta naturaleza, si llamamos AcrisisL a toda perturbacin "ue una nacin tiene en su econom+a sin distinguir entre los diversos tipos "ue se presentan, nos ser imposible construir una teor+a "ue pueda describir y e*plicar lo "ue son precisamente las crisis, nuestro modo de emplear el lengua)e se convertir en nuestro principal enemigo. =e all+ la necesidad de conceptualizar con el mayor rigor posible todos los elementos "ue componen nuestro razonamiento, pues &sta es la %nica v+a "ue permite "ue el mismo

tenga un signi(icado concreto y determinado. =e all+ tambi&n la aparente oscuridad de algunos traba)os cient+(icos, "ue emplean conceptos espec+(icos, claramente delimitados, utilizando palabras "ue con(unden al pro(ano. $tras cualidades espec+(icas de la ciencia, "ue permiten distinguirla con bastante nitidez del pensar cotidiano y de otras (ormas de conocimiento 7seg%n ve+amos en 1.B9, son las "ue mencionaremos a continuacin, Ob/etividad0 -a palabra ob)etividad se deriva de o)*eto, es decir, de a"uello "ue se estudia, de la cosa o problema sobre la cual deseamos saber algo. /3. Mn(ra, 2.1.< $b)etividad signi(ica, por lo tanto, "ue se intenta obtener un conocimiento "ue concuerde con la realidad del ob)eto, "ue lo describa o e*pli"ue tal cual es y no como nosotros desear+amos "ue (uese. @er ob)etivo es tratar de encontrar la realidad del ob)eto o (enmeno estudiado, elaborando proposiciones "ue re(le)en sus cualidades. -o contrario es la sub)etividad, las ideas "ue nacen del pre)uicio, de la costumbre o de la tradicin, las meras opiniones o impresiones del su)eto. Para poder luc ar contra la sub)etividad es preciso "ue nuestros conocimientos puedan ser veri(icados por otros, "ue cada una de las proposiciones "ue acemos sean comprobadas y demostradas en la realidad, sin dar por aceptado nada "ue no pueda su(rir este proceso de veri(icacin. @i una persona sostiene, A oy ace ms calor "ue ayerL y otra lo niega, no podemos decir, en principio, "ue ninguna de las dos a(irmaciones sea (alsa o verdadera. Probablemente ambas tengan razn en cuanto a "ue sienten ms o menos calor "ue el d+a anterior, pero eso no signi(ica "ue en realidad, ob)etivamente, la temperatura aya aumentado o decrecido. @e trata de a(irmaciones no cient+(icas, no veri(icables, y "ue por eso deben considerarse como sub)etivas. =ecir, en cambio, Aa ora la temperatura es de 21oCL, es una a(irmacin de carcter cient+(ico, "ue puede ser veri(icada, y "ue Ben caso de "ue esto ocurraB podemos considerar como ob)etiva. El problema de la ob)etividad no es tan simple como podr+a dar a entender el e)emplo anterior, sacado del mundo (+sico. En todas nuestras apreciaciones va a e*istir siempre una carga de sub)etividad, de pre)uicios, intereses y bitos mentales de los "ue participamos muc as veces sin saberlo. Este problema se agudiza cuando nos re(erimos a los temas "ue ms directamente nos conciernen, como los de la sociedad, la econom+a o la pol+tica, en todos los cuales puede decirse "ue estamos involucrados de alg%n modo, "ue somos a la vez los investigadores y los ob)etos investigados. Por eso no debemos decir "ue la ciencia es ob)etiva, como si pudiese e*istir un pensamiento totalmente liberado de sub)etividad, sino "ue la ciencia intenta o pretende ser ob)etiva, "ue trata de alcanzar un (in "ue, en plenitud, en t&rminos absolutos, resulta inaccesible. Raci%nalidad0 es otra caracter+stica de suma importancia para de(inir la actividad cient+(ica, "ue se re(iere al ec o de "ue la ciencia utiliza la razn como arma esencial para llegar a sus resultados. -os cient+(icos traba)an en lo posible con conceptos, )uicios y razonamientos y no con sensaciones, imgenes o impresiones. -os enunciados "ue realizan son combinaciones lgicas de esos elementos conceptuales "ue deben ensamblarse co erentemente, evitando las contradicciones internas, las ambigHedades y las con(usiones "ue la lgica nos ense!a a superar. -a racionalidad ale)a a la ciencia de la religin, y de todos los sistemas donde aparecen elementos no8racionales o donde se apela a principios e*plicativos e*tra o sobre8

naturales: y la separa tambi&n del arte donde cumple un papel secundario, subordinado a los sentimientos y sensaciones. Siste#aticidad0 -a ciencia es sistemtica, organizada en sus b%s"uedas y en sus resultados. @e preocupa por organizar sus ideas co erentemente y por tratar de incluir todo conocimiento parcial en con)untos cada vez ms amplios. .o pasa por alto los datos "ue pueden ser relevantes para un problema sino "ue, por el contrario, pretende con)ugarlos dentro de teor+as y leyes ms generales. .o acepta unos datos y rec aza otros, sino "ue trata de incluirlos a todos dentro de modelos en los "ue puedan tener ordenada cabida. -a sistematicidad est estrec amente ligada a la siguiente caracter+stica "ue e*aminaremos. Generalidad0 -a preocupacin cient+(ica no es tanto a ondar y completar el conocimiento de un solo ob)eto individual, como en cambio lograr "ue cada conocimiento parcial sirva como puente para alcanzar una comprensin de mayor alcance. Para el investigador, por e)emplo, carece de sentido conocer todos los detalles constitutivos de un determinado trozo de mineral, su inter&s se encamina preponderantemente a establecer las le!es o normas generales "ue nos describen el comportamiento de todos los minerales de un cierto tipo, tratando de elaborar enunciados amplios, aplicables a categor+as completas de ob)etos. =e este modo, tratando de llegar a lo general y no deteni&ndose e*clusivamente en lo particular, es "ue las ciencias nos otorgan e*plicaciones cada vez ms valiosas para elaborar una visin panormica de nuestro mundo. (alibilidad0 la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el ombre donde se reconoce e*pl+citamente la propia posibilidad de e"uivocacin, de cometer errores. En esta conciencia de sus limitaciones es donde reside su verdadera capacidad para autocorregirse y superarse, para desprenderse de todas las elaboraciones aceptadas cuando se comprueba su (alsedad. /Iecomendamos, para todo este punto, consultar a #ario 4unge, La investigacin Cient#ica, su Estrategia ! su "iloso#a, Ed. 5riel, 4arcelona, 1969, as+ como a Popper, Jarl, La Lgica de la Investigacin Cient#ica, Ed. Aecnos, #adrid, 196N.< Kracias a ello es "ue nuestros conocimientos se renuevan constantemente y "ue vamos acia un progresivo me)oramiento de las e*plicaciones "ue damos a los ec os. 5l reconocerse (alible todo cient+(ico abandona la pretensin de aber alcanzado verdades absolutas y (inales, y por el contrario slo se plantea "ue sus conclusiones son Aprovisoriamente de(initivasL, como dec+a Einstein, vlidas solamente mientras no puedan ser negadas o desmentidas. En consecuencia, toda teor+a, ley o a(irmacin est su)eta, en todo momento, a la revisin y la discusin, lo "ue permite per(eccionarlas y modi(icarlas para acerlas cada vez ms ob)etivas, racionales, sistemticas y generales. Este carcter abierto y dinmico "ue posee la ciencia la aparta de un modo n+tido de los dogmas de cual"uier tipo "ue tienen la pretensin de constituirse en verdad in(alible, proporcionndole as+ una enorme venta)a para e*plicar ec os "ue esos dogmas no interpretan o e*plican adecuadamente, para asimilar nuevos datos o in(ormaciones, para modi(icarse continuamente. Es, de alg%n modo, la di(erencia crucial "ue la distingue de otros modelos de pensamiento, sistemticos y racionales muc as veces, pero carentes de la posibilidad de superarse a s+ mismos.

*)1) Clasi"icaci n de las ciencias

@iendo tan vasto el con)unto de (enmenos "ue nos rodea, tan poli(ac&ticos y diversos, y teniendo en cuenta "ue la actividad cient+(ica tiende por diversas razones a especializarse Bpues cada tipo de problema re"uiere el empleo de m&todos y t&cnicas

espec+(icas y el investigador individual no puede dominar bien una gama muy amplia de temasB es comprensible "ue se ayan ido constituyendo, a lo largo de la istoria, di(erentes disciplinas cient+(icas. Estas ciencias particulares, "ue se caracterizan por tratar con)untos ms o menos omog&neos de (enmenos y por abordarlos con t&cnicas de investigacin propias, se pueden clasi(icar de diversas maneras para su me)or organizacin y comprensin. -as ciencias "ue se ocupan de ob)etos ideales, y en las "ue se opera deductivamente, como las matemticas o la lgica, son las llamadas ciencias "%r#ales. -as ciencias "ue se ocupan de los ec os del mundo (+sico, en cual"uiera de sus mani(estaciones, son las "ue llamamos ciencias "2cticas, para distinguirlas as+ de las anteriores, incluy&ndose entre ellas a la (+sica, la "u+mica, la biolog+a, la sociolog+a, etc. -as ciencias "ue tratan de los seres umanos, de su conducta y de sus creaciones son, en principio, tambi&n ciencias (cticas. Entre ellas cabe mencionar a la psicolog+a, la istoria, la econom+a, la sociolog+a y muc as otras. Pero, como cuando estudiamos las mani(estaciones sociales y culturales necesitamos utilizar una conceptualizacin y unas t&cnicas de investigacin en parte di(erentes a las de las ciencias (+sico8naturales, se ace conveniente abrir una nueva categor+a "ue se re(iera particularmente a tales ob)etos de estudio. @e abla por eso de ciencias 3.#anas, ciencias s%ciales o de ciencias de la c.lt.ra, como una (orma de reconocer lo espec+(ico de tales reas de estudio y para distinguirlas de las "ue suelen llamarse ciencias nat.rales 7llamadas tambi&n ciencias "!sic%4nat.rales o, con menos propiedad, ciencias e5actas9. Conviene aclarar "ue la clasi(icacin de las ciencias, as+ como la e*istencia misma de disciplinas separadas, posee siempre algo de arbitrario. @e trata de distinciones "ue se an ec o para la mayor comodidad y (acilidad en el estudio de la realidad, pero no por"ue &sta se divida en s+ misma en compartimientos separados. Por eso, istricamente, an aparecido nuevas ciencias, y se an ido modi(icado tambi&n las delimitaciones "ue se establecen corrientemente entre las mismas. @e comprender, por ello, "ue toda clasi(icacin es apenas un intento apro*imado de organizar seg%n ciertas caracter+sticas a las disciplinas e*istentes y "ue muc os problemas reales no admiten un tratamiento unilateral sino "ue slo pueden resolverse mediante un es(uerzo interdisciplinario. 5s+ el desarrollo econmico, por e)emplo, slo puede comprenderse a trav&s de conocimientos econmicos, istricos, sociolgicos, pol+ticos y culturales: los problemas de la gen&tica re"uieren un aborda)e doble, "u+mico y biolgico, y las matemticas, "ue se incluyen dentro de las ciencia (ormales, resultan un componente indispensable en muc as investigaciones "ue desarrollan las ciencias (cticas. Por otra parte, seg%n el tipo de inter&s "ue prevalece en la b%s"ueda de conocimientos, estos pueden dividirse en puros y aplicados, ablndose en consecuencia tambi&n de ciencias &.ras y ciencias a&licadas. -as primeras son las "ue se proponen conocer las leyes generales de los (enmenos estudiados, elaborando teor+as de amplio alcance para comprenderlos y desentendi&ndose Bal menos en (orma inmediataB de las posibles aplicaciones prcticas "ue se puedan dar a sus resultados. -as aplicadas, por su parte, concentran su atencin en estas posibilidades concretas de llevar a la prctica las teor+as generales, encaminando sus es(uerzos a resolver las necesidades "ue se plantean los ombres. =e estas %ltimas

ciencias surgen las t&cnicas concretas "ue se utilizan en la vida cotidiana. =e tal manera, por e)emplo, tenemos "ue de la (+sica y la "u+mica surgen las diversas ramas de la ingenier+a, de la biolog+a y la "u+mica deriva la medicina, y as+ en muc os otros casos. .o ay ciencia aplicada "ue no tenga detrs suyo un con)unto sistemtico de conocimientos tericos ApurosL, y casi todas las ciencias puras son aplicadas constantemente, de un modo ms o menos directo, a la resolucin de di(icultades concretas. -a divisin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una (rontera r+gida entre dos campos opuestos y sin cone*in. 2na ciencia es pura solamente en el sentido de "ue no se ocupa directamente por encontrar aplicaciones, pero eso no implica "ue sus logros puedan disociarse del resto de las in"uietudes umanas. Entre ciencias puras y aplicadas e*iste una interrelacin dinmica, de tal modo "ue los adelantos puros nutren y permiten el desarrollo de las aplicaciones, mientras "ue &stas someten a prueba y permiten revisar la actividad y los logros de las ciencias puras, proponi&ndoles tambi&n nuevos desa(+os.

E/ercici%s
%os siguientes e&er i ios pretenden onstituir una gu!a para #ue el le tor va'a poniendo a prueba su apa idad de asimila in de los ontenidos #ue su esivamente van desarroll"ndose en el te(to. Pueden plantear algunas di)i ultades en su resolu in #ue* on la a'uda de do entes espe iali+ados ' on una ierta dosis de inventiva ' de reatividad* ser"n superadas por una ma'or!a de los le tores. Se en uentran al )inal de ada ap!tulo.

1.1. =istinga, para algunos de los siguientes conceptos, la (orma di(erente en "ue los de(inen el lengua)e cient+(ico y el lengua)e cotidiano, Precio Cultura #etal Energ+a 5rbol Peso 1.2. Mmagine "ue en una regin determinada se produce una se"u+a. )Cmo encarar+a el problema un cient+(ico, un ombre prctico, un pensador religioso o un poetaD Arate de escribir un prra(o "ue represente la visin de cada uno y de relacionarlos luego en un comentario (inal. 1.B. 4us"ue, en la bibliogra(+a mencionada en este cap+tulo, alg%n e)emplo de la (alibilidad de la ciencia. 1.1. E*prese cmo la Keogra(+a alcanza generalidad y sistematicidad en sus enunciados.

1.F. =entro de la clasi(icacin de las ciencias )dnde ubicar+a 2d. la Mngenier+a de @istemasD )=nde la Psicolog+a, la -gica, la -ingH+stica, la Keolog+aD 1.6. )Cules son las ciencias puras de "ue se alimenta la #edicinaD )Cules aplicaciones cree 2d. "ue tienen la Psicolog+a y la ;istoriaD 1.0. #encione alguna novela "ue aya le+do donde pueda aber encontrado una apro*imacin literaria a los con(lictos pol+ticos latinoamericanos. Arate de analizar el te*to y compararlo con alg%n traba)o cient+(ico "ue trate el mismo tema.

Captulo 2

CONOCIMIENTO Y METODO
La ciencia: cinco por de ciento inspiracin, noventa y cinco por ciento de transpiracin. (At ibuido a Albe t !instein)

"i#imos alusi$n, en el #aptulo ante io , al p o#eso mediante el #ual se %an obteniendo los di%e sos #ono#imientos &ue poseemos. 'os to#a aho a e(amina , )a m*s detenidamente, la fo ma en &ue se desa olla este p o#eso, en espe#ial en lo &ue se efie e al *mbito pa ti#ula de la #ien#ia. Comen+a emos po etoma el p oblema de la ob,eti%idad, no )a en t- minos gene ales, sino en la fo ma &ue m*s inte esa desde el punto de %ista de la metodologa #ientfi#a.

2.1. Sujeto y Objeto

!l p o#eso de #ono#imiento puede #on#ebi se #omo una ela#i$n, de singula #omple,idad, ent e estos dos elementos, su,eto ) ob,eto. Pa a #omen+a di emos &ue entendemos po sujeto a la pe sona (o e&uipo de pe sonas) &ue ad&uie e o elabo a el #ono#imiento. !l #ono#imiento es siemp e conocimiento para alguien, pensado po alguien, en la #on#ien#ia de alguien. !s po eso &ue no podemos imagina un #ono#imiento sin su,eto, sin &ue sea pe #ibido po una dete minada #on#ien#ia. Pe o, de la misma mane a, podemos de#i &ue el #ono#imiento es siemp e conocimiento de algo, de alguna #osa, )a se t ate de un ente abst a#to.ideal, #omo un n/me o o una p oposi#i$n l$gi#a, de un fen$meno mate ial o a/n de la misma #on#ien#ia. !n todos los #asos, a a&u-llo &ue es #ono#ido se lo denomina objeto de #ono#imiento. 0a ela#i$n &ue se a ti#ula ent e ambos t- minos es din*mi#a ) %a iable: lo p ime o po &ue no se estable#e de una %e+ ) pa a siemp e, sino a t a%-s de su#esi%as ap o(ima#iones1 lo segundo, po &ue esulta dife ente seg/n la a#titud del su,eto in%estigado ) las #a a#te sti#as del ob,eto estudiado.

!n el p o#eso de #ono#imiento es p e#iso &ue el su,eto se sit/e f ente al ob,eto #omo algo e(te no a -l, #olo#ado fue a de s, pa a &ue pueda e(amina lo. "asta en el #aso de &ue &uisi- amos anali+a nuest as p opias sensa#iones ) pensamientos debe amos ha#e esa ope a#i$n, es de#i debe amos objetivarnos BAdesdobla nos2, en un a#titud efle(i%aB pa a pode enton#es #olo#a nos ante nosot os mismos #omo si fu-semos un ob,eto m*s de #ono#imiento. 0a ne#esidad de ob,eti%a elementos p opios del su,eto pa a pode #ono#e los ha#e &ue, desde luego, esulte m*s #omple,a toda in%estiga#i$n &ue se desen%uel%a dent o de las #ien#ias so#iales ) de la #ondu#ta. !sta delimita#i$n o sepa a#i$n no es m*s &ue el #omien+o del p o#eso pues, una %e+ p odu#ida, el su,eto debe i ha#ia el ob,eto, a#e #a se al mismo, pa a t ata de #apta ) asimila su ealidad. !s de#i &ue el su,eto in%estigado debe Asali de s2, abandona su sub,eti%idad, pa a pode #on# eta su p op$sito de #omp ende #$mo es el ob,eto, de ap ehende lo. 3e ot o modo pe mane#e a en#e ado en el lmite de sus #on#eptos p e%ios, de sus ante io es #ono#imientos, ) no tend a la posibilidad de i elabo ando un #ono#imiento nue%o, m*s ob,eti%o, &ue in#o po e datos de la ealidad e(te na. !l a#e #amiento del in%estigado ha#ia su ob,eto puede #onside a se #omo la ope a#i$n fundamental, la esen#ia misma de la investigacin, pues es lo &ue lo %in#ula #on la ealidad, lo &ue le da a##eso a #ono#e la. Pe o pa a &ue el p o#eso se #omplete el in%estigado debe, finalmente, %ol%e ot a %e+ ha#ia s mismo a fin de elabo a los datos &ue ha e#ogido, #on#ibiendo aho a al ob,eto, mentalmente, a la lu+ de su #onta#to #on -l. Su,eto ) ob,eto &uedan as #omo dos t- minos &ue su#esi%amente se oponen ) se #ompenet an, se sepa an ) se a#e #an, en un mo%imiento &ue se ini#ia po la %oluntad del in%estigado &ue desea el #ono#imiento ) &ue en ealidad #ontin/a epetidamente, po &ue el su,eto debe a#e #a se una ) ot a %e+ ha#ia lo &ue est* estudiando si se p opone ad&ui i un #ono#imiento #ada %e+ m*s p ofundo ) #ompleto sob e ello. !s desde este punto de %ista &ue debemos enfo#a enton#es el p oblema de la ob,eti%idad, &ue esbo+*bamos en el #aptulo ante io (%. supra, 4.5). Pa a &ue nuest o #ono#imiento fue a en ealidad ob,eti%o debe a su#ede &ue el su,eto de la in%estiga#i$n se despo,a a a s mismo #ompletamente de toda su #a ga de %alo es, deseos e inte eses, &ue se #on%i tie a en una espe#ie de esp itu pu o, libe ado de toda a#titud pe sonal o sub,eti%a. Como el le#to puede #omp ende f*#ilmente, esto no es posible. !l su,eto de la in%estiga#i$n es siemp e un su,eto humano ) no puede de,a de se lo. Se puede llega , en el me,o de los #asos, a utili+a inst umentos, m*&uinas ) ot os dispositi%os #omo #omplementos te#nol$gi#os en la in%estiga#i$n1 tales inst umentos se *n #apa#es de e#oge datos p e#isos, de o dena los ) de p o#esa los. Pe o lo &ue no se *n #apa#es de efe#tua son las ope a#iones p opiamente epistemol$gi#as de plantea se un p oblema, sele##iona el tipo de datos #apa#es de esol%e lo e inte p eta el %alo ) el sentido de los mismos. 6 es m*s, pod amos de#i &ue una #ie ta dosis de sub,eti%idad no s$lo es ine%itable en un t aba,o de in%estiga#i$n, sino &ue es adem*s indispensable. Po &ue pa a plantea se un p oblema de #ono#imiento, es de#i , pa a &ue e sabe algo, se ne#esita de una %oluntad Bde una p eo#upa#i$n po #ono#e la %e dad ) es#la e#e la dudaB &ue no puede se sino sub,eti%a. Po esta misma a+$n es &ue no #on#ebimos la e(isten#ia de un #ono#imiento lisa ) llanamente ob,eti%o ) es &ue afi mamos &ue todo el #ono#imiento no de,a de se el p odu#to de una #ultu a, de una -po#a ) de homb es #on# etos. 3e all &ue esulte algo pedante afi ma &ue el #ono#imiento #ientfi#o es ob,eti%o, ) &ue sea m*s ade#uado sostene &ue la #ien#ia se p eo#upa #onstantemente po se ob,eti%a, po t ata de llega a se lo, sin &ue se pueda plantea nun#a &ue ha)a a ibado a la total ob,eti%idad. 3e ot o modo esta amos negando su p opio #a *#te falible,

su posibilidad de #omete e o es, p etendiendo tene un #ono#imiento absoluto, #ompletamente #ie to ) %*lido hasta el fin de los tiempos, #on lo #ual nos ale,a amos del pensamiento #ientfi#o ) #ae amos en el dogmatismo. Insistimos en lo ante io no s$lo po &ue # eemos ne#esa io ema #a el #a *#te falible del #ono#imiento #ientfi#o sino po &ue adem*s esto es ne#esa io pa a #omp ende plenamente la natu ale+a din*mi#a ) p o#esal de la misma a#ti%idad #ognos#iti%a. !ste #a *#te p o#esal impli#a e%identemente &ue ning/n #ono#imiento puede #on#ebi se #omo definiti%o1 pe o a&u #on%iene ad%e ti sob e ot o p oblema Bopuesto en esen#ia al ante io B &ue es ne#esa io abo da pa a no #ae en el e(t emo #ont a io, en una posi#i$n #ompletamente es#-pti#a. 7Cf. 8. "essen, Teora del Conocimiento, !d. 0osada, Bs. Ai es 49:;. Cap. I ) II.< Po &ue si bien e#ha+amos &ue puedan halla se %e dades definiti%as eso no signifi#a afi ma , po supuesto, &ue ninguna de nuest as p oposi#iones pueda #omp oba se o demost a se. Si di,-semos &ue todo es sub,eti%o, &ue ning/n #ono#imiento puede obtene se po #uanto en todos apa e#e ,ugando un #ie to papel la sub,eti%idad ) el e o , a iba amos tambi-n a una posi#i$n pa e#ida a la del dogmatismo, aun&ue de signo in%e so. =e#ha+a de plano todo #ono#imiento po fala+ es lo mismo, en el fondo, &ue afe a se a todo #ono#imiento obtenido ) e%esti lo #on el at ibuto de %e dad sup ema. 'uest a posi#i$n impli#a enton#es e#usa ambos t- minos e(t emos, a#eptando la falibilidad de toda afi ma#i$n, pe o sin po eso nega &ue a t a%-s de #ono#imientos falibles, limitados, es &ue p e#isamente se %a llegando a la %e dad, nos %amos ap o(imando a ella.

2.2. Abstraccin y conce tuacin

!l #ono#imiento puede se #onside ado #omo una ep esenta#i$n #on#eptual de los ob,etos, #omo una elabo a#i$n &ue se p odu#e, po lo tanto, en la mente de los homb es. 3esde este punto de %ista puede afi ma se &ue es una a#ti%idad intele#tual &ue impli#a siemp e una ope a#i$n de abst a##i$n. Si de#imos &ue todo #ono#imiento es #ono#imiento pa a un su,eto, admitimos enton#es &ue en di#ho su,eto el #ono#imiento se p esenta ba,o la fo ma de pensamiento, es de#i , ba,o una fo ma &ue en un sentido amplio podemos llama te$ i#a. Su #ont apa te son los fen$menos de la ealidad, los ob,etos e(te io es o e(te io i+ados (%e supra, 2.4) sob e los #uales se detiene el pensamiento. Puede estable#e se de alg/n modo, po ello, &ue ent e teo a ) p *#ti#a se p esenta una inte a##i$n del mismo tipo &ue la &ue obse %*bamos ent e su,eto ) ob,eto. !l pensamiento se #on#ibe #omo pensamiento de alguien, de los su,etos, ) la teo a no es ot a #osa &ue el pensamiento o gani+ado ) sistem*ti#o espe#to de algo. !l ob,eto, po ot a pa te, es siemp e un #on,unto de he#hos (entendido estos en un sentido amplio, &ue in#lu)e hasta los mismos pensamientos), de ob,etos &ue se sit/an en el e(te io de la #on#ien#ia. Po este moti%o la ela#i$n ent e teo a ) he#hos %a a se la e(p esi$n, en ot o plano dife ente, de la misma ela#i$n &ue e(amin*bamos ante io mente ent e su,eto ) ob,eto. Pe o no debe pensa se &ue tal ela#i$n es de tipo me#*ni#o o simple. Cie tas %e tientes epistemol$gi#as, en sus fo mula#iones m*s e(t emas, han sostenido &ue los he#hos se efle,an di e#tamente en la #on#ien#ia ) &ue po lo tanto todo el t aba,o intele#tual #onsista en o gani+a ) sistemati+a tales pe #ep#iones pa a pode elabo a la teo a #o espondiente. !sto no es as: el p o#eso de #ono#imiento no es una simple ) pasi%a #ontempla#i$n de la ealidad1 esta misma ealidad s$lo se e%ela #omo tal en la medida en &ue poseemos un inst umental te$ i#o pa a ap ehende la &ue Ben ot as palab asB poseemos los #on#eptos #apa#es de abo da la. Pa e#e e%idente, po e,emplo, &ue si tomamos un t o+o de hie o ) lo manipulamos de dife entes

mane as, podemos obtene una %a iada gama de #ono#imientos sob e di#ho mine al, o &ue si estudiamos la histo ia de la institu#iones de un pas #onsegui emos tambi-n una #omp ensi$n de su e%olu#i$n polti#a ) so#ial. Pe o lo &ue no ha) &ue pe de de %ista a&u es &ue podemos eali+a di#has in%estiga#iones, en p ime luga , po &ue )a tenemos un #on#epto de hierro o de instituciones polticas sin el #ual se a imposible detene se en su estudio ), en segundo luga , po &ue hemos inte %enido Bdi e#ta o indi e#tamenteB sob e tales ob,etos, )a sea manipul*ndolos fsi#amente o #ompa *ndolos #on ot os, de di%e sas -po#as ) luga es. Po ello lo &ue llamamos teo a Blos #ono#imientos abst a#tos &ue obtenemos al in%estiga los ob,etos de estudioB no es una simple ep esenta#i$n ideal de los he#hos: es algo m*s, es el p odu#to de lo &ue elabo a nuest o intele#to. >n he#ho s$lo se #onfigu a #omo tal a la lu+ de alg/n tipo de #on#eptua#i$n p e%ia, #apa+ de aisla lo de los ot os he#hos, de la infinita masa de imp esiones ) fen$menos &ue lo odean. !sta ope a#i$n de aislamiento, de sepa a#i$n de un ob,eto espe#to al #on,unto en &ue est* integ ado, se denomina abstraccin ) esulta en %e dad imp es#indible. S$lo teniendo un #on#epto #la o de hierro podemos habla de la #omposi#i$n de un mine al #on# eto o dete mina las p opiedades fsi#as de di#ho metal. 7?. al espe#to a @e ate Ao a, Op. Cit..< 0a abst a##i$n, en p ime luga , se ap e#ia #la amente en lo &ue llamamos an!"isis, la distin#i$n ) des#omposi#i$n de las pa tes de un todo pa a me,o #omp ende lo. Pe o la abst a##i$n es tambi-n de#isi%a en la ope a#i$n l$gi#a #ont a ia, la s#ntesis, &ue #onsiste en la e#omposi#i$n de ese todo a pa ti de los elementos &ue lo integ an. Po &ue ninguna sntesis puede efe#tua se si no tenemos un # ite io &ue nos indi&ue &uelementos pa #iales debemos integ a , si no definimos p e%iamente sob e &u- bases hab emos de o gani+a los m/ltiples datos &ue poseemos. 6 tal #osa, desde luego, es imposible de eali+a al menos &ue ha)amos abst ado ) ,e a &ui+ado las di%e sas #a a#te sti#as &ue poseen los ob,etos &ue estamos estudiando. 3e ot o modo la sntesis no se a tal, sino una simple #opia de la p ime a imp esi$n &ue tenemos del ob,eto, es de#i , algo mu) po#o a#ional ) sistem*ti#o, m*s p opio del #ono#imiento #otidiano &ue de la #ien#ia.

2.$. M%to&o y 'eto&o"og#a

3i,imos &ue la #ien#ia es un tipo pa ti#ula ) espe#fi#o de #ono#imiento, #a a#te i+ado po una se ie de #ualidades &ue e(pusimos )a, de un modo suma io, en el #aptulo ante io (%. supra, 4.5). Pa a log a un #ono#imiento de tal natu ale+a, o sea, pa a ha#e #ien#ia, es p e#iso segui dete minados p o#edimientos &ue nos pe mitan al#an+a el fin &ue p o#u amos: no es posible obtene un #ono#imiento a#ional, sistem*ti#o ) o gani+ado a#tuando de #ual&uie modo: es ne#esa io segui alg/n m-todo, alg/n #amino #on# eto &ue nos ap o(ime a esa meta. 7P e#isamente la palab a m-todo de i%a del g iego ) signifi#a li. te almente A#amino pa a llega a un esultado.2< !l m-todo #ientfi#o, po lo tanto, es el p o#edimiento o #on,unto de p o#edimientos &ue se utili+an pa a obtene #ono#imientos #ientfi#os, el modelo de t aba,o o se#uen#ia l$gi#a &ue o ienta la in%estiga#i$n #ientfi#a. !l estudio del m-todo Bo de los m-todos, si se &uie e da al #on#epto un al#an#e m*s gene alB se denomina 'eto&o"og#a, ) aba #a la ,ustifi#a#i$n ) la dis#usi$n de su l$gi#a inte io , el an*lisis de los di%e sos p o#edimientos #on# etos &ue se emplean en las in%estiga#iones ) la dis#usi$n a#e #a de sus #a a#te sti#as, #ualidades ) debilidades. Sin emba go en el lengua,e #otidiano, ) a/n en la te minologa &ue se sigue f e#uentemente en el mundo a#ad-mi#o, la palab a metodologa se utili+a tambi-n mu) e(tensamente en sentidos dife entes, opuestos a %e#es al ante io : se habla as de Ametodologa de la in%estiga#i$n2 pa a ha#e efe en#ia a los pasos ) p o#edimientos &ue se han seguido en una indaga#i$n dete minada,

pa a designa modelos #on# etos de t aba,o &ue se apli#an en una dis#iplina o espe#ialidad ) tambi-n pa a ha#e efe en#ia al #on,unto de p o#edimientos ) e#omenda#iones &ue se t ansmiten al estudiante #omo pa te de la do#en#ia en estudios supe io es. Bambi-n suelen designa se #omo mtodos a los estilos de t aba,o pe#ulia es de #ada dis#iplina B#omo #uando hablamos del Am-todo ant opol$gi#o2B ) a las fo mas pa ti#ula es de in%estiga#i$n &ue se utili+an pa a esol%e p oblemas espe#fi#os de indaga#i$n, #omo #uando aludimos al Am-todo #ualitati%o2, el Am-todo e(pe imental2 o el Am-todo estadsti#o2. 70a ma)o a de estos m-todos deben #onside a se, en p opiedad, #omo modelos o diseCos tpi#os de in%estiga#i$n. Pa a una e(pli#a#i$n ma)o sob e el tema, %. inf a, #aptulo D.< !l le#to ad%e ti *, sin ma)o difi#ultad, lo #onfuso &ue todo esto esulta. Pe o es en %ano &ue nos lamentemos de esta #u iosa situa#i$n, de &ue no se emplee una #on#eptua#i$n #la a ) p e#isa en el #ampo en &ue Bp e#isamenteB se e&ue i a #on ma)o ne#esidad: ha) usos a#eptados del lengua,e &ue, po la amplia e(tensi$n &ue poseen, son #asi imposibles de modifi#a . 3esde estas p*ginas e#omendamos asigna al #on#epto de '%to&o el signifi#ado gene al de modelo lgico que se sigue en la investigacin cientfica. !n #uanto al de 'eto&o"og#a( pen. samos &ue lo m*s ade#uado es #onside a la #omo el estudio ) an*lisis de los m-todos, ese %ando los t- minos t%cnicas ) roce&i'ientos pa a ha#e alusi$n a los aspe#tos m*s espe#fi#os ) #on# etos del m-todo &ue se usan en #ada in%estiga#i$n. Pe o esta e#omenda#i$n gene al, tomando en #uenta la obse %a#i$n ante io , debe * siemp e segui se #on bastante fle(ibilidad, ade#u*ndola a las #i #unstan#ias de #ada #aso: no tiene ma)o sentido entabla dis#usiones, &ue suelen to na se inte minables, po simples p oblemas te minol$gi#os. A*s impo tante es &ue asignemos a #ada t- mino un signifi#ado p e#iso en #ada t aba,o o e(posi#i$n &ue hagamos. !l m-todo, en el sentido &ue a#abamos de men#iona , se efie e enton#es di e#tamente a la l$gi#a inte io del p o#eso de des#ub imiento #ientfi#o, ) a -l le #o esponden no solamente o ienta la sele##i$n de los inst umentos ) t-#ni#as espe#fi#os de #ada estudio sino tambi-n, fundamentalmente, fi,a los # ite ios de %e ifi#a#i$n o demost a#i$n de lo &ue se afi me en la in%estiga#i$n. Si &uisi- amos aho a se m*s #on# etos debi- amos dedi#a nos a esponde una p egunta # u#ial: )Cual es, o #$mo es, el m-todo de la #ien#iaE Pe o a&u nos en#ont a amos #on una se ia difi#ultad: no in%estigan del mismo modo el ast $nomo ) el e#onomista, el histo iado o el &umi#o, el ant op$logo o el bio&umi#o. 0a e(pe ien#ia hist$ i#a muest a, adem*s, &ue los p o#edimientos de la #ien#ia #ambian #on alguna f e#uen#ia, po &ue son distintos los p oblemas &ue se %an planteando en el desa ollo de las dis#iplinas ) po &ue tambi-n las t-#ni#as ) los inst umentos #on# etos e%olu#ionan, a %e#es #on g an apide+. 0a histo ia de la #ien#ia pe mite afi ma &ue el m-todo, #omo #amino &ue #onst u)e el pensamiento #ientfi#o, se %a #onstitu)endo, en ealidad, ,unto #on ese mismo pensamiento, indisolublemente unido. !s falsa la imagen &ue nos p esenta el m-todo #omo un todo a#abado ) #e ado, #omo algo e(te no a la p *#ti#a #otidiana de los in%estigado es, po #uanto -l est* est e#hamente unido a los apo tes, te$ i#os ) p *#ti#os, &ue se %an eali+ando. 0a #ien#ia no a%an+a po medio de un p o#eso me#*ni#o, #omo si basta a #on fo mula un p oblema de in%estiga#i$n, apli#a el m-todo #o e#to ) obtene el esultado apete#ido. 0a in%estiga#i$n es un p o#eso # eati%o, plagado de difi#ultades imp e%istas ) de ase#han+as pa ad$,i#as, de p e,ui#ios in%isibles ) de obst*#ulos de todo tipo. Po ello, la /ni#a mane a de abo da el p oblema del m-todo #ientfi#o, en un sentido gene al, es bus#a los # ite ios #omunes Blas o ienta#iones epistemol$gi#as de fondoB &ue guan los t aba,os de in%estiga#i$n. >no de los elementos m*s signifi#ati%os en todo el pensa #ientfi#o (aun&ue no e(#lusi%o de -l) es el esfue +o po la #la idad en la #on#eptua#i$n, tal #omo lo %eamos en el ante io #aptulo.

3e#amos &ue, sin un t aba,o igu oso en este sentido, e a imposible fo mula #on p e#isi$n hasta la m*s simple obse %a#i$n &ue pudie a se %i de base pa a elabo a #ual&uie desa ollo te$ i#o. Pe o este es s$lo un p ime elemento. !l an*lisis del pensamiento #ientfi#o pe mite afi ma , adem*s, &ue el m-todo de la #ien#ia se asienta en dos pila es fundamentales: po una pa te en un #onstante toma en #uenta la e(pe ien#ia, los datos de la ealidad, lo &ue efe#ti%amente podemos #onstata a t a%-s de nuest os sentidos1 po ot o lado en una p eo#upa#i$n po #onst ui modelos te$ i#os, abst a##iones gene ales #apa#es de e(p esa las #one(iones ent e los datos #ono#idos (?. #ap. ;). !nt e estos dos elementos debe e(isti una #on#o dan#ia, una ade#ua#i$n, de modo tal &ue el modelo te$ i#o integ e sistem*ti#amente los datos &ue se poseen en un #on,unto o denado de p oposi#iones. !sto nos emite, #omo enseguida %e emos, al de#isi%o #on#epto de veri)icacin. Como fo ma gene al, toda in%estiga#i$n pa te de un #on,unto de ideas ) p eposi#iones &ue %e san sob e la ealidad Bsob e he#hos ) fen$menosB ) sus des# ip#iones ) e(pli#a#iones. !l #ientfi#o, po m*s &ue est- pe suadido de la %e dad de estas p oposi#iones, no las pod * sostene hasta &ue, de alg/n modo, puedan se %e ifi#adas en la p *#ti#a. !llo supone enton#es &ue todo p oblema de in%estiga#i$n debe se e(pli#itado en t- minos tales &ue pe mitan su %e ifi#a#i$n, es de#i , su #omp oba#i$n o e#ha+o mediante la p ueba de los he#hos. 3i#ho de un modo m*s #on# eto, una p oposi#i$n es %e ifi#able #uando es posible en#ont a un #on,unto de he#hos, p e%iamente delimitados, &ue sean #apa#es de dete mina si es o no %e dade a. As, si sostenemos &ue el peso espe#fi#o del me #u io es 4F,D %e#es ma)o &ue el del agua, estamos en p esen#ia de una p oposi#i$n %e ifi#able, po #uanto es pe fe#tamente fa#tible, po medio de una sen#illa ope a#i$n, dete mina &ue la afi ma#i$n se #umple. !n #ambio al de#i A3ios # e$ al mundo2 no estamos f ente a una afi ma#i$n #ientfi#a, po #uanto no es posible efuta o #o obo a lo di#ho mediante datos de la e(pe ien#ia. >n te #e elemento &ue # eemos p e#iso in#lui #omo integ ante, en todos los #asos, del p o#ede #ientfi#o, es el uso sistem*ti#o de la in)erencia, o a+onamiento dedu#ti%o. Infe i signifi#a sa#a #onse#uen#ias de un p in#ipio o supuesto, de modo tal &ue di#has #on#lusiones deban se asumidas #omo %*lidas si el p in#ipio tambi-n lo es. As, po e,emplo, es posible e#onst ui totalmente el es&ueleto de un i#tiosau io a pa ti de algunas po#as pie+as si se #ono#en algunas #a a#te sti#as gene ales de la disposi#i$n $sea de los %e teb ados, o es fa#tible dedu#i la hip$tesis de la e(pansi$n del uni%e so po el #o imiento de las f an,as espe#t ales de la lu+ de las gala(ias ha#ia el o,o, seg/n analoga #on lo &ue o#u e a ot os #ue pos obse %ados en la Bie a. 0a infe en#ia ope a du ante la in%estiga#i$n, po lo gene al, de la siguiente mane a: una %e+ fo mulada una hip$tesis (%e #ap. 5) se dedu#en de ella posibles #onse#uen#ias p *#ti#as &ue son luego, a su %e+, sometidas a %e ifi#a#i$n. 0a hip$tesis misma no se p ueba, no se #onfi ma, sino las #onse#uen#ias dedu#ibles de ella. A este tipo de a+onamiento ope a#ional se le llama Amodelo hipot-ti#o dedu#ti%o2. 7?. Poppe , Ga l, Op. Cit..< 'o # eemos opo tuno, en un t aba,o int odu#to io #omo -ste, ha#e un an*lisis m*s e(hausti%o de los p oblemas metodol$gi#os de la #ien#ia. Pe o no podemos #on#lui este #aptulo sin ag ega dos #osas: la p ime a, bastante ob%ia, es &ue el le#to se emita a la bibliog afa espe#iali+ada Bsob e filosofa, epistemologa e histo ia de la #ien#iaB #uando tenga dudas sob e estas #omple,as mate ias: no es posible ad&ui i un #ie to dominio sob e ellas si no se las estudia #on pa#ien#ia, #onsul.tando la amplia %a iedad de ideas )a e(p esadas po tantos auto es. 0a segunda obse %a#i$n tiene mas bien la fo ma de una ad%e ten#ia, ) est* espe#ialmente di igida a los estudiantes ) a &uienes se ini#ian en el #amino p *#ti#o de la in%estiga#i$n #ientfi#a.

!(isten do#entes ) auto es &ue t atan de p esenta al m-todo, &ui+*s #on la me,o inten#i$n pedag$gi#a, #omo una espe#ie de #amino segu o ) #e ado, #omo un #on,unto de pasos su#esi%os de obligato io #umplimiento. !sta mane a de %e las #osas, #omo di,imos lneas m*s a iba, &ueda autom*ti#amente efutada al ha#e el m*s some o epaso de la histo ia de la #ien#ia o al #ompa a el modo, a %e#es bastante di%e gente, #on &ue in%estigado es de di%e sas dis#iplinas en#a an en la p *#ti#a su t aba,o. Pe o e(iste ot o a gumento &ue pe mite ap e#ia la fala#ia l$gi#a &ue en#ie a ese modo de #on#ebi el m-todo #ientfi#o: si e(istiese un m-todo /ni#o, &ue pudiese defini se #omo %e dade o de una %e+ ) pa a siemp e, hab a &ue a#epta &ue el mismo nos ga anti+a a la esolu#i$n autom*ti#a de todos los p oblemas. 'o hab a enton#es ninguna difi#ultad met$di#a ) el #ono#imiento p og esa a en lnea e#ta, ha#i-ndose o#iosa toda dis#usi$n a#e #a de su #a *#te ) de su %alide+. Pe o esto, e%identemente, no se #o esponde #on la ealidad. !llo es as, en /ltima instan#ia, po &ue el m-todo, en s mismo, no es Bni puede se B demost able o %e ifi#able. Sostene lo #ont a io de i%a a en un a+onamiento #i #ula , en un ob%io sin sentido l$gi#o pues, si el m-todo nos ga anti+a un pensa #ientfi#o )&u- m-todo ga anti+a a a su %e+ al mismo m-todoE 'os en#ont a amos pues en una eg esi$n hasta el infinito. 3e modo &ue la postu a m*s a+onable pa e#e se la de a#epta &ue el m-todo #ientfi#o no puede se , int nse#amente, demost ado #ientfi#amente. !s po este moti%o &ue la metodologa no es, est i#tamente, una dis#iplina o #ien#ia pa ti#ula &ue posea un #ue po p opio de #ono#imientos. 3ebe #onside a se en #ambio #omo una efle(i$n sistem*ti#a, /til, sin duda, pe o #u)os p odu#tos no pueden e&uipa a se a los de las afi ma#iones %e ifi#ables de la p opia #ien#ia.

!,e #i#ios
2.4. )Cu*les son las ela#iones ent e su,eto ) ob,eto &ue se plantean, a su ,ui#io, en la p *#ti#a lite a iaE B ate de en#ont a las p in#ipales dife en#ias ent e esta a#ti%idad ) la in%estiga#i$n #ientfi#a, desde el punto de %ista &ue hemos seCalado en este #aptulo.. 2.2. Bus&ue en el p $logo de dos lib os o a t#ulos #ientfi#os las e(pli#a#iones &ue, sob e el m-todo seguido, e(pone #ada auto . Comp* elas pa a dete mina : );asta "ue punto las di(erencias encontradas se e*plican por razn del tema tratadoD )Cules de ellas se re(ieren a aspectos instrumentales y cules corresponden a los distintos puntos de vista (ilos(icos "ue poseen los autoresD 2.B. )"asta &u- punto puede %e ifi#a se un #ono#imiento &ue afi ma p e%isiones sob e el futu oE =a+one su espuesta. 2.5 Bome algunos de los siguientes #on#eptos (de a#ue do a la dis#iplina &ue usted estudie) e in%estigue su g-nesis hist$ i#a ) el papel &ue ha ,ugado en el a%an#e del #ono#imiento #ientfi#o de #ada espe#ialidad: 'logisto 5tomo 3ibracin electromagn&tica

Eter Kravedad Combustin

@eleccin natural Ken ;umor C&lula Mnconsciente Keneracin espontnea

=esarrollo econmico E(iciencia Clase social E"uilibrio econmico -iderazgo Cultura 2.F Mnvestigue, mediante la bibliogra(+a "ue aparece al (inal de este libro, las similitudes y di(erencias entre los siguientes conceptos, 3eri(icacin 'alsacin 7seg%n Popper9 =emostracin Contrastacin 5rgumento de 'e

Cap+tulo B

LA INVESTIGACION CIENTI(ICA
%a perseveran ia trae buena )ortuna I C3ing

+)*) El &r%ces% de investigaci n - s.s A#%#ent%s*

-lamamos investigacin cient+(ica, de un modo general, a la actividad "ue nos permite obtener conocimientos cient+(icos, es decir, conocimientos "ue se procura sean

ob)etivos, sistemticos, claros, organizados y veri(icables. El su)eto de esta actividad suele denominarse investigador, y a cargo de &l corre el es(uerzo de desarrollar las distintas tareas "ue es preciso realizar para lograr un nuevo conocimiento. -os ob)etos de estudio son los in(initos temas y problemas "ue reclaman la atencin del cient+(ico, "ue suelen agruparse y clasi(icarse seg%n las distintas ciencias o especialidades e*istentes. -a investigacin cient+(ica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos generales del proceso de conocimiento "ue ya analizamos en los dos cap+tulos precedentes. En ella se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento del su)eto acia el ob)eto del "ue ya ablbamos, por un lado, y a la veri(icacin de las teor+as "ue se elaboran al con(rontarlas con los datos de la realidad, por el otro. 5 pesar de "ue el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a veces bastante desorganizado Bpues, no lo olvidemos, se trata de una e*periencia creativa donde no pueden e*cluirse ni la intuicin ni la sub)etividad B e*iste la posibilidad de distinguir en el mismo algunas grandes (ases o #%#ent%s "ue, desde un punto de vista abstracto, muestran las sucesivas acciones "ue va desarrollando el investigador mientras traba)a. -os presentaremos seguidamente, en t&rminos todav+a bastante generales, para luego ir de(ini&ndolos de un modo ms concreto. E*iste un primer momento en "ue el cient+(ico ordena y sistematiza sus in"uietudes, (ormula sus preguntas y elabora organizadamente los conocimientos "ue constituyen su punto de partida, revisando y asimilando lo "ue se ya se conoce respecto al problema "ue se a planteado. Es el momento en "ue se produce la delimitacin o distincin entre su)eto y ob)eto, ya "ue all+ el investigador se ocupa por de(inir "u& es lo "ue "uiere saber y respecto a "u& ec os. Mgualmente puede considerarse como la (ase en "ue se plantea e*pl+citamente la Ateor+a inicialH, el modelo terico del "ue partimos y "ue se abr de veri(icar durante la investigacin. Es en este momento cuando se (ormulan los problemas bsicos de toda indagacin y cuando ay "ue atender preponderantemente a la racionalidad de lo "ue proponemos y a la co erencia lgica de nuestro Amarco tericoH 7v. in#ra, cap. F9. Por estas razones emos adoptado la denominacin de momento del proyecto, o #%#ent% &r%-ectiv%, para re(erirnos a esta parte inicial del proceso. 5 partir de este punto el investigador debe tratar de (i)ar su estrategia ante los ec os a estudiar, es decir, debe (ormular un modelo operativo "ue le permita acercarse a su ob)eto y conocerlo, en lo posible, tal cual es. =el mismo modo debe indicarse "ue, en este segundo momento, es preciso encontrar m&todos espec+(icos "ue permitan con(rontar teor+a y ec os. -a preocupacin mayor durante toda esta (ase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo ms con(iables posibles, y el nombre con "ue la designamos es, por todo lo anterior, #%#ent% #et%d%l gic%. -uego, ya elegidos los m&todos o estrategias generales "ue an de servir para e)ecutar nuestro traba)o, se ace necesario abordar las (ormas y procedimientos concretos "ue nos permitan recolectar y organizar las in(ormaciones "ue necesitamos. 5 esta tercera (ase la denominamos #%#ent% t$cnic% y, aun"ue es apenas una proyeccin y continuacin del momento anterior, decidimos considerarla separadamente por cuanto supone la realizacin de traba)os "ue en la prctica son bastante di(erentes a los anteriores. En esta (ase suele incluirse tambi&n el traba)o

prctico de la obtencin de los datos, pues durante &ste se rede(inen y ponen a punto las t&cnicas y los instrumentos "ue se emplean en la investigacin. 'inalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos "ue le proporcionan los ob)etos en estudio, se abre una nueva (ase, "ue tiene por cometido elaborar los nuevos conocimientos "ue es posible in(erir de los datos ad"uiridos. @e vuelve as+ de los ec os a la teor+a, del ob)eto al su)eto, cerrando el ciclo del conocimiento, aun"ue no de(initivamente, pues la nueva teor+a alcanzada slo puede concebirse como un superior punto de arran"ue para el desenvolvimiento de nuevas investigaciones. El nombre "ue me)or se adapta a esta (ase de la investigacin es, por lo tanto, el de #%#ent% de la s!ntesis, aun"ue puede tambi&n llamarse momento terico o momento de la redaccin (inal. Estos cortes e(ectuados en la continuidad del proceso "ue analizamos son %tiles para ver cmo los problemas epistemolgicos generales reaparecen en la prctica concreta de la actividad cient+(ica. Pero no son todav+a apropiados, por lo muy amplios y generales, para servir de gu+a a "uien se ve (rente a la necesidad de e(ectuar un traba)o concreto de investigacin. Por tal motivo encararemos a ora la tarea de (i)ar etapas ms espec+(icas dentro de este proceso.

+)2) 6n #%del% del &r%ces% de investigaci n

5doptando la descripcin anterior como un punto de partida gen&rico, nos ocuparemos seguidamente de delimitar las operaciones concretas "ue usualmente se realizan en todo proceso de investigacin, para lo cual emos con(eccionado el es"uema "ue proponemos al lector 7v. pg.169. Cabe advertir a"u+ "ue un es"uema sobre las actividades "ue implica la investigacin no puede ser ms "ue una abstraccin, una construccin terica "ue intenta representar de alg%n modo los procesos de conocimiento "ue e(ectivamente se producen. .o ay nada de sacrosanto en un es"uema de esta naturaleza, desde luego, ni tampoco e*iste la pretensin de "ue el mismo sea seguido obligatoriamente por investigadores o estudiantes. Para entender me)or el valor y las limitaciones de cual"uier es"uema "ue intente servir como modelo al proceso de investigacin es conveniente "ue re(le*ionemos acerca del origen "ue poseen tales modelos. -os mismos no pueden sino surgir de dos (uentes, por un lado, de la observacin y sistematizacin de la prctica cient+(ica "ue en diversos campos se realiza o se a realizado: por otra parte, de la necesaria organizacin lgica de los contenidos "ue en la misma intervienen, de modo de construir un modelo internamente co erente. 3isto lo cual se comprende per(ectamente el carcter apro*imativo "ue posee todo es"uema de ApasosH o AetapasH, y se entienden me)or las discrepancias "ue Ben los te*tos sobre el temaB se suelen presentar. Par evitar "ue el es"uema "ue proponemos se interprete errneamente aremos adems otras dos consideraciones previas, 19 Aodo es"uema sobre el proceso de investigacin corre el peligro, especialmente para "uien no a realizado todav+a labores cient+(icas prcticas, de convertirse en una especie de modelo (ormal restrictivo, en un molde r+gido de procedimientos "ue puede ad"uirir asta un carcter burocrtico. En realidad la labor cient+(ica es un traba)o donde la libertad y la creacin cumplen un papel central, no ay, ni puede aber, ninguna receta "ue nos garantice un resultado positivo para nuestro traba)o, por cuanto las di(icultades y los imprevistos son tantos "ue impiden alcanzar una plani(icacin

completa del proceso. -a prctica nos ense!a "ue investigar es una tarea casi artesanal /C(. C. Orig t #ills, La Imaginacin $ociolgica, Ed. 'ondo de Cul8 tura Econmica, #&*ico, 1960, cap+tulo sobre la artesan+a intelectual.< en la "ue es preciso unir el pensamiento riguroso a la imaginacin, la disciplina de traba)o a la AinspiracinH, en dosis variables seg%n las circunstancias. Por eso cual"uier es"uema "ue se presente no tiene ms "ue el valor de una simple sugerencia encaminada a estimular el pensamiento sistemtico, de una especie de indicacin general, "ue slo pretende ser una gu+a para "ue el estudiante "ue se inicia en este campo pueda tener en cuenta los principales (actores y aspectos "ue intervienen en el proceso. 29 Ievisando la bibliogra(+a "ue e*iste sobre el punto se advierte "ue en cada caso los di(erentes autores con(eccionan diversos es"uemas de pasos sucesivos "ue intentan describir las etapas del proceso. 3ar+an, eso s+, en la cantidad de pasos, aun"ue la secuencia general mani(iesta casi siempre una cierta similitud, inevitable por la misma lgica de la investigacin. =i(erencias importantes se encuentran, en esta comparacin, en lo relativo al n%mero de pasos, al &n(asis puesto en cada uno y, a veces, en el orden establecido. -a clasi(icacin "ue o(recemos enseguida al lector no pretende ser la %nica ni la me)or posible, es simplemente el resultado de nuestra observacin en este campo e intenta poner de relieve algunos aspectos (undamentales "ue emos percibido en nuestra prctica. @e distingue de la "ue presentan casi todos los autores por una carac8 ter+stica espec+(ica, no es lineal( Pretendemos con ello poner en relieve el carcter dinmico y procesal de la investigacin, de modo "ue no se conciba al proceso como teniendo un principio y un (in de(initivos, sino ms bien como un traba)o continuo, donde cada investigacin particular es parte de un es(uerzo muc o mayor en el desarrollo de los conocimientos cient+(icos. Por otro lado se observar "ue el modelo plantea etapas paralelas en su desenvolvimiento. Esto tiene por ob)eto mostrar "ue no ay verdaderamente un orden %nico en el traba)o sino "ue e*isten tareas "ue se desarrollan de un modo simultneo, "ue se complementan y determinan mutuamente. ;ec as estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo "ue proponemos al lector. El primer elemento anotado, la de(inicin de un 2rea te#2tica, implica la seleccin de un campo de traba)o, de la especialidad o problemtica donde nos situamos. Para e*plicarnos me)or e)empli(icaremos diciendo "ue reas temticas son las migraciones internas, los semiconductores, las part+culas subatmicas, la in(lacin, las en(ermedades contagiosas, etc&tera. Es decir, se trata de campos del saber "ue tiene unidad interna pero "ue abarcan una problemtica muc o ms reducida "ue las disciplinas, y a%n las especialidades, en las "ue suelen ubicarse. .o son reas temticas, pues, la sociolog+a, el derec o penal o la ingenier+a mecnica, dado "ue son demasiado amplias como para de(inir el campo de estudio de una investigacin en particular, y ni si"uiera especialidades como la sociolog+a pol+tica, la anatom+a patolgica o la mecnica de (luidos. Aoda investigacin versa, naturalmente, sobre alg%n rea del conocimiento, aun"ue esta pertenezca a ms de una disciplina cient+(ica 7en este caso se trata, obviamente, de un estudio interdisciplinario9. Pero una investigacin puede de(inirse tambi&n como un es(uerzo "ue se emprende para resolver un problema, no un problema cual"uiera, claro est, sino un problema de conocimiento. En este sentido conviene se!alar "ue un problema de conocimiento se plantea o presenta cuando alcanzamos a precisar "u& es lo "ue no sabemos dentro de un rea temtica determinada, cuando establecemos una especie de (rontera entre lo conocido y lo no conocido y nos decidimos a indagar sobre esto %ltimo.

-a segunda etapa "ue emos de(inido consiste, por lo tanto, en lo "ue se denomina la (ormulacin o el &lantea#ient% del &r%ble#a. Ella es, "uizs, la (undamental de todo el proceso indagatorio, la "ue distingue una verdadera investigacin de otros traba)os aparentemente similares, como los de revisin bibliogr(ica, recopilacin de in(ormacin, procesamiento de datos, etc. Por"ue, en ausencia de un problema no ay verdadera b%s"ueda de conocimientos, no ay creacin, aun"ue puedan acerse valiosos aportes pedaggicos o prcticos, si no ay algo de alg%n modo desconocido Bo mal conocidoB no ay, en verdad, aut&ntica necesidad de investigar, de obtener nuevo conocimiento. Conviene advertir a nuestros lectores "ue los problemas de conocimiento no deben con(undirse con los problemas de la vida prctica, aun"ue ambos puedan estar estrec amente ligados. 5s+, por e)emplo, no es un problema de investigacin reducir los accidentes de trnsito, pero en cambio s+ lo es responder a la pregunta, )cules son las causas "ue producen los accidentes de trnsitoD Con base a su repuesta es "ue podr resolverse el problema prctico, pero es preciso acer la distincin entre estas dos clases de problemas para disipar (recuentes e"u+vocos "ue luego se traducen en serios inconvenientes para el investigador.

Como se abr observado, la (ormulacin de un problema asume generalmente la (orma de una pregunta, de alg%n interrogante bsico cuya respuesta slo se podr obtener despu&s de realizada la investigacin. =ic o de otro modo, el ob)etivo (undamental de la investigacin es resolver precisamente dic o problema de conocimiento 7encontrar la respuesta9 y su &*ito deber medirse entonces Bantes "ue nadaB por la claridad pertinencia y precisin de dic a respuesta. -os problemas prcticos, en cambio, se resuelven mediante la realizacin de alg%n tipo de accin, no mediante la obtencin de un saber nuevo, aun"ue puedan a veces necesitarse de nuevos conocimientos para desarrollar las acciones "ue ay "ue emprender. -a siguiente etapa, "ue llamamos deli#itaci n de la investigaci n, incluye la tarea de (i)ar los %b/etiv%s, generales y espec+(icos, del traba)o a desarrollar, aclarando "u& (ines se considera posible alcanzar concretamente. Por"ue no puede acerse investigacin cient+(ica estudiando todo a la vez, sin ning%n orden ni disciplina y sin tener una idea, aun"ue sea apro*imada, de lo "ue se ir a alcanzar, es necesario contar con un tema de estudio preciso y bien delineado "ue, por sus proporciones, pueda ser investigado en correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales. @obre estas dos indispensables actividades de toda investigacin ablaremos ms e*tensamente en el cap+tulo siguiente. 2na vez precisado el ob)eto de nuestro traba)o abr "ue abocarse a la tarea de construir un re(erente terico para el problema en estudio. Ello signi(ica asimilar el baga)e conceptual y las teor+as ya elaboradas respecto al tema, pero reen(ocadas para los (ines espec+(icos de nuestro caso. Mmplica por lo tanto la revisin y organizacin de los conocimientos previos disponibles sobre el tema, en lo "ue se re(ieren particularmente al problema "ue se a planteado y al punto de vista "ue se a asumido acerca del mismo.

Conviene aclarar "ue la elaboracin de este #arc% te ric% est estrec amente ligada al mismo planteamiento del problema, y en los ec os ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. Esto es as+ por"ue no puede plantearse con seriedad un problema de investigacin Bdelimitando lo "ue no se sabe sobre algoB si no se revisa y asimila previamente lo "ue ya se conoce acerca del mismo, si no se ordena y elabora la teor+a e*istente. 5 los problemas re(eridos al marco terico dedicaremos por entero el cap+tulo F. -as primeras cuatro (ases del traba)o de indagacin "ue acabamos de describir corresponden el momento proyectivo inicial del "ue ablbamos en B.1. @e observar "ue en nuestro es"uema, a partir de la etapa . o.B, se produce una bi(urcacin "ue implica la realizacin de traba)os simultneos o, al menos, paralelos. .uestro ob)etivo al presentar las cosas de este modo a sido remarcar "ue todo problema de investigacin se presenta ante nosotros ba)o una doble (az, por un lado 7l+nea de aba)o9 como una coleccin de ec os, de (enmenos emp+ricos: por otra parte, como un con)unto de conceptos y de proposiciones relativos a esos ec os o (enmenos 7l+nea de arriba9. Con esto se rescata la circunstancia de "ue la investigacin debe atender a la doble naturaleza de lo "ue se construye como Aob)etoH, en tanto &ste no slo es un elemento puramente emp+rico, un segmento de la realidad, sino "ue est precisamente constituido como resultado de nuestra labor de conceptualizacin y de elaboracin terica 73. supra, 2.29. El elemento .o.F, el "ue llamamos dise7% c%ncret%, cumple entonces la (uncin de complementarse al marco terico, si &ste proporciona el marco conceptual y re(erencial para el problema, el dise!o tiene por misin determinar la (orma en "ue el problema abr de ser veri(icado, establecer el criterio general de comprobacin, el sistema de apro*imacin a la realidad espec+(ica considerada, la estrategia general a utilizar. Gunto con el paso .o.6 pertenece a lo "ue antes emos denominado el momento metodolgico de la investigacin, "ue ser tratado en el cap+tulo 6. -os aspectos .o. 6 y 0 son la continuacin operativa del marco terico y del dise!o, respectivamente, tal cual se observa en nuestro gr(ico. -a %btenci n de indicad%res, llamada a veces AoperacionalizacinH, tiene por ob)eto la b%s"ueda de elementos concretos, emp+ricos, "ue permitan traducir y medir en la prctica los conceptos "ue se an de(inido tericamente: las t$cnicas de rec%lecci n de dat%s son la implementacin instrumental del dise!o escogido. 5mbos elementos se sintetizan en la con(eccin de determinados instr.#ent%s de rec%lecci n de dat%s. -os instrumentos 7como, por e)emplo, cues8 tionarios, pautas de observacin, etc.9 tiene una (orma y un contenido. -a (orma, es decir, si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar determinada por las t&cnicas concretas escogidas: el contenido Bes decir, "u& preguntar, "u& observarB ser el resultado de la operacionalizacin e(ectuada. =e este modo ambas l+neas, emp+rica y terica, con(luyen en este elemento, con el cual nos dedicaremos a la labor de conseguir los datos capaces de construir una respuesta para nuestro problema inicial. -os cap+tulos 0, 6 y 9 tratarn con bastante detalle lo relativo a estas etapas. Pero esos dat%s se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un traba)o de clasi(icacin y ordenacin "ue abr de acerse teniendo en cuenta las proposiciones sobre las "ue se asienta la investigacin. Esta tarea, el &r%cesa#ient% de l%s dat%s 73. cap. 1N9, cierra la (ase t&cnica del proceso, "ue incluye tambi&n a las tres anteriores.

'inalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, abr "ue retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la respuesta al problema planteado, ser preciso anali8ar cr+ticamente la in(ormacin, proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a c%ncl.si%nes globales de acuerdo a los datos disponibles. Estamos, as+, en el momento (inal de la investigacin, en el "ue llamamos de la s+ntesis. Con esto se cierra Baun"ue slo en aparienciaB el proceso de investigacin. > decimos as+ por cuanto ninguna investigacin AresuelveH completamente los problemas (ormulados. Keneralmente la respuesta es slo parcial, o ay ciertos elementos de con(usin o, en el me)or de los casos, la respuesta e(icaz de un problema implica la aparicin de varios otros nuevos problemas a investigar. El ciclo se reiniciar as+ a partir del segundo elemento, de un modo circular e inacabable, como lo es en verdad la tarea del ombre por resolver los interrogantes del mundo "ue lo rodea y de su propia prctica. -as breves e*plicaciones "ue acabamos de dar al lector seguramente resultarn un tanto oscuras, especialmente para a"uellos "ue se acercan por primera vez a un te*to de metodolog+a. ;emos "uerido acer una presentacin sumaria, para "ue pudiese captarse el sentido general del proceso de investigacin y su correspondencia con los problemas del conocimiento tratados precedentemente. En los cap+tulos "ue siguen ire8 mos desarrollando, con muc o ms detalle, cada una de las operaciones "ue emos esbozado en este punto. Iogamos al lector "ue las lea cuidadosamente y "ue, ante cual"uier duda, regrese a la presentacin sint&tica "ue acabamos de o(recerle. 5ntes de proceder con lo anunciado, sin embargo, nos detendremos brevemente en otro aspecto de la prctica cient+(ica "ue responder, sin duda, a las in"uietudes de algunos de nuestros lectores.

+)+) El s./et% investigad%r

Keneralmente se presta poca atencin, en los escritos sobre metodolog+a, a las di(icultades y trabas "ue surgen del lado del su)eto. Cuando las cosas se presentan de este modo los autores tratan de resolver los problemas "ue plantea la comple)idad in erente a todo ob)eto de estudio, pero olvidando "ue el su)eto investigador tambi&n tiene limitaciones y se en(renta a di(icultades sobre las "ue es preciso re(le*ionar. Iecomendamos, para evitar este e"u+voco, la lectura de una obra clsica de Kastn 4ac elard, /La "ormacin del Espritu Cient#ico, Ed. @iglo PPM, #&*ico, 1906, especialmente pp. 0 a 22 y 216.< "uien se a preocupado especialmente por ver los obstculos epistemolgicos "ue el mismo su)eto incorpora a su traba)o cient+(ico, obstculos "ue surgen de su psicolog+a y de su modo de ver el mundo. 5 ora bien, en cuanto a nuestra particular visin de las cualidades "ue todo investigador Bprincipiante o noB re"uiere para desplegar un traba)o e(ectivo y de calidad, diremos primeramente "ue el investigador no es una clase especial y di(erente de ombre, con algo as+ como una Ainspiracin genialH o cosa seme)ante. Por el contrario, aun"ue ayan e*istido y e*istan verdaderos superdotados "ue se ocupan de la ciencia, la mayor+a de los buenos investigadores y muc os de los e*celentes, no son otra cosa "ue ombres largamente educados en la disciplina de la ciencia, gente "ue se A a ec oH investigadora mediante la voluntad y el estudio, cuya tarea es la de Aproponer teor+as y ponerlas a pruebaH. /Popper, 'p( Cit(, pg. F.<

.aturalmente, "uienes poseen una inteligencia ms brillante o una intuicin ms aguda tienen mayores posibilidades de alcanzar resultados de importancia. Pero eso no cierra las puertas a la mayor+a de los "ue, d+a a d+a, van levantando el edi(icio de la ciencia. > aun a"uellos "ue tienen a su (avor mayores dotes naturales no pueden escapar a esa necesidad de traba)ar sistemticamente, con paciencia, perseverancia y continuidad, por"ue sin ello no es posible llegar a ning%n resultado provec oso. #uc as investigaciones son lentas y di(icultosas, plagadas de tareas tediosas y de inconvenientes "ue pueden producir el desnimo: slo una (irme determinacin por conocer la verdad y e*ponerla, una voluntad sin desmayos orientada acia ese (in, nos convierte en verdaderos investigadores. Pero, complementndose con lo anterior, es necesario poseer y cultivar un esp+ritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las posibilidades, por"ue el conocimiento cient+(ico se opone a las posiciones dogmticas y por"ue los ec os son muc as veces ms (antsticos "ue cual"uiera de nuestras e*pectativas. @lo una inteligencia "ue duda de todo y se pregunte ante todo, una imaginacin libre, nos prepara para construir teor+as e iptesis "ue muc as veces resultan veri(icadas por la realidad. 2na s+ntesis entre un despiadado esp+ritu cr+tico y una imaginacin sin trabas parece ser el modelo "ue nos o(recen los ms grandes cient+(icos y pensadores de todos los tiempos. E*isten tambi&n ciertos bitos y capacidades "ue ayudan sobremanera a un investigador, los conocimientos generales sobre muc as ramas del saber, la capacidad para traba)ar en e"uipo, el placer siempre presente por conocer, el entrenamiento en la lectura sistemtica, cr+tica y cuidadosa, son cualidades valiosas "ue todo estudioso debe cultivar y tratar de desarrollar en s+ mismo. Por %ltimo diremos "ue la e*periencia prctica en la misma accin investigadora resulta una ayuda important+sima, por lo "ue nunca debemos abandonar este campo apresuradamente, como si no estuvi&semos dotados para desen8 volvernos en &l, sino insistir en nuestro traba)o asta obtener lo "ue realmente podemos alcanzar por nosotros mismos.

E)ercicios
B.1. @iguiendo el es"uema propuesto en B.2 trate de imaginar "u& ocurrir+a con los resultados de la investigacin si, a9 .o e*iste un marco terico "ue organice las ideas previas del investigador. b9 -as t&cnicas de recoleccin de datos no se adecuan al dise!o (ormulado. c9 El tema no a sido delimitado con precisin. d9 -os datos no se procesan adecuadamente. B.2. @i al procesar los datos nos damos cuenta "ue &stos son insu(icientes para responder a las preguntas iniciales, )cul o cules (allas en las tareas previas cree 2d. "ue est en el origen de este inconvenienteD )Cmo lo resolver+aD B.B. )En "u& cree puede per)udicar la impaciencia a un investigadorD

B.1. 4us"ue alguna tesis o traba)o de investigacin y trate de identi(icar cada una de las etapas "ue se representan en el es"uema de la pgina 16. En el caso de no encontrar alguna de ellas trate de determinar asta "u& punto eso a a(ectado la calidad de los resultados obtenidos.

Cap+tulo 1 PLANTEA'IENTO DE LA INVESTIGACION

,l #ue no ono e limita iones tendr" #ue lamentarse. I C3ing

,)*) Selecci n del te#a - "%r#.laci n del &r%ble#a

-a actividad cient+(ica no se ocupa por igual de todos los in(initos (enmenos "ue se presentan en nuestro universo ni intenta responder a cada una de las preguntas "ue los ombres nos acemos ante el poli(ac&tico mundo en "ue vivimos. -a ciencia se concentra en ciertos temas y e*plora asta el (inal algunos interrogantes, pero de)a a algunos otros en la penumbra y se desentiende casi por completo de los dems. Esta seleccin de ob)etos y de temas de estudio no es, desde luego, producto del azar, obedece a causas personales y sociales, a los conocimientos previos y a las in"uietudes "ue Ben cada &poca y lugarB ad"uieren predominio en la comunidad cient+(ica. -os grandes interrogantes de la umanidad se e*presan, aun"ue casi siempre de un modo indirecto, en la prctica de la ciencia, si es cierto "ue el investigador cient+(ico no intenta responder a preguntas demasiado amplias B)"u& es la vidaD, )por "u& se producen las guerrasD, u otras similaresB no ay duda de "ue, por otra parte, tales preocupaciones se e*presan en el e*tenso traba)o "ue realizan los bilogos para conocer las caracter+sticas de los seres vivos o en los continuos anlisis "ue se acen en las ciencias sociales sobre la istoria y las relaciones entre diversas comunidades umanas. 5un"ue el (+sico "ue analiza con paciencia un problema meteorolgico no parezca tener muc o inter&s en el origen de nuestro universo, su actitud, en de(initiva, no es tan di(erente a la del (ilso(o "ue se interroga acerca de tan vasto problema, la di(erencia est en "ue el investigador slo se remite a analizar una parte de ese todo, a concentrar sus es(uerzos en un problema de dimensiones ms reducidas y "ue, por lo tanto, est en me)ores condiciones de solucionar. Pero no solamente son estos grandes temas, esas in"uietudes "ue parecen inevitables en todos los seres umanos, los "ue reclaman la atencin del cient+(ico. E*isten tambi&n problemas muc o ms concretos "ue lo impulsan a encaminar sus es(uerzos acia un determinado tema de estudio, la gente "uiere saber cmo eliminar la pobreza, cmo curar ciertas en(ermedades o acer "ue sus cultivos prosperen, y la

comunidad cient+(ica responde a estos deseos encaminando sus es(uerzos acia la obtencin de los conocimientos "ue servirn de alg%n modo para alcanzarlos. ;asta a"u+ emos ablado de las motivaciones e*ternas "ue in(luyen en la seleccin de los temas de inter&s cient+(ico. Pero &stas representan slo una parte, a veces m+nima, de las in(luencias "ue recibe el investigador, pues e*iste otro elemento "ue resulta de ec o decisivo en la determinacin de los temas o problemas a seleccionar. .os re(erimos al propio saber acumulado en un campo determinado del conocimiento, a una especie de lgica interior de la ciencia "ue lleva a e*traer, de lo ya conocido, nuevas preguntas, generalmente ms comple)as o ms sutiles "ue las anteriores. 5s+, por e)emplo, una vez "ue se determin "ue los seres vivos eran inmensos con)untos integrados de c&lulas, surgi obviamente el inter&s por conocer de "u& se compon+an y cmo (uncionaban &stas, y de all+ su (ue pasando a temas cada vez ms espec+(icos y particulares. El conocimiento obtenido previamente sirve, entonces, para (ormular nuevas preguntas y problemas de investigacin, pues &stos se desarrollan siempre me)or cuando e*iste un cierto saber anterior "ue los orienta y respalda. /3., para todo este punto, Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., cap. F.< -os mismos condicionantes, e*ternos e internos, operan tambi&n, aun"ue de un modo di(erente, cuando el estudiante o el investigador poco e*perimentado en(renta la di(+cil tarea de escoger y de(inir un tema concreto para su traba)o de indagacin. Pero en este caso la eleccin se complica puesto "ue la persona, generalmente, no posee el dominio su(iciente de una especialidad como para saber "u& se est aciendo en los centros de investigacin en esos momentos, "ue problemas estn resueltos o en v+as de resolverse y "u& temas reclaman la atencin de la comunidad cient+(ica al respecto. Por tal motivo el principiante suele escoger los Agrandes temasH "ue lo in"uietan By "ue son casi imposibles de resolver directamente B o se inclina acia problemas de actualidad "ue, no por ello, resultan ms (ciles de abordar. Esto ocasiona, sin duda, grandes di(icultades, no es posible acer una investigacin ms o menos valiosa si no se apartan las presiones directas del entorno, si no se conoce con cierta pro(undidad la materia estudiada, si no se a recopilado su(iciente in(ormacin para "ue podamos desarrollar un traba)o preciso en sus ob)etivos y claro en sus alcances. Por todas estas razones o(recemos a los estudiantes, y a los pro(esores "ue los orientan, algunas recomendaciones "ue emos ec o ya con ms detalle en otro lugar, /3. Cmo Hacer una Tesis, Ed. Panapo, Caracas, 1960, pp. 09 a 6F.< *)C Sele ionar un tema bien on reto ' a esible- Es (undamental "ue el estudiante comience, para decirlo en t&rminos directos, por el verdadero principio. .o se puede alcanzar un conocimiento sobre temas amplios y comple)os en la primera o segunda prctica como investigador ni se puede encontrar un ata)o "ue nos evite adentrarnos pacientemente en los problemas, detenernos en su estudio, (amiliarizarnos con los m&todos usuales de traba)o o ad"uirir la pericia de un cient+(ico e*perimentado. Es por ello pre(erible de(inir un tema concreto, bien delimitado y preciso, sobre el "ue pueda encontrarse su(iciente bibliogra(+a y sea (actible recoger datos de inter&s. 2)C ,s oger una tem"ti a ono ida- Por ms "ue aya mu8 c os posibles temas de inter&s "ue e*citan la curiosidad del investigador, &ste no puede traba)ar sobre reas del conocimiento "ue apenas si conoce super(icialmente o de las cuales no a obtenido a%n la in(ormacin bsica. @i una persona no tiene mayores conocimientos de econom+a, por e)emplo, y apenas posee las nociones elementales "ue a recibido

durante el curso de un semestre )como puede, razonablemente, acer una indagacin cient+(ica acerca de la relacin entre costos de transaccin e in(lacinD Por ello es conveniente concentrarse en a"u&llas reas del conocimiento sobre las "ue ya se posee una in(ormacin ms o menos considerable y postergar para me)or ocasin el aborda)e de temas sobre los "ue no se conoce lo su(iciente. +)C .us ar "reas de traba&o en las #ue pueda ontarse on una a'uda e)e tivaEs siempre recomendable contar con apoyo e*terno cuando se comienza a investigar. Por eso resulta %til escoger temas en los "ue ya se est& traba)ando y en los cuales pueda contarse con el asesoramiento y la orientacin de pro(esores e investigadores ms versados en la materia. El investigador solitario, "ue rec aza todo contacto con los dems y no busca la ayuda de otras personas, pertenece casi enteramente al terreno de la (iccin. ,)C .us ar un problema de investiga in #ue resulte de real inters para el estudiante0 -a prctica de la investigacin nos suele en(rentar a di(icultades "ue generan ansiedad, a tareas rutinarias "ue se pueden volver tediosas, a un es(uerzo "ue, en general, es bastante intenso y sostenido. Por ello es siempre conveniente "ue sintamos una verdadera curiosidad por lo "ue vamos a estudiar pues as+ tendremos la motivacin para desplegar nuestros me)ores es(uerzos en la superacin de los inevitables inconvenientes "ue abremos de en(rentar. 2na vez seleccionada el rea de investigacin sobre la "ue abremos de traba)ar es preciso recapitular la in(ormacin "ue poseemos sobre ella y pasar a (ormular o plantear el problema a investigar. =ec+amos en B.2 "ue un problema de investigacin no es lo mismo "ue un problema prctico, sino un desa(+o en el plano del conocimiento. 5(irmbamos, en consecuencia, "ue un problema de investigacin puede e*presarse, generalmente, ba)o la (orma de alguna o algunas preguntas bsicas. =eterminar con e*actitud y claridad tales preguntas es esencial para la buena marc a del traba)o, por lo "ue di(+cilmente podr e*agerarse la importancia de esta tarea, eso se comprender distintamente si pensamos "ue, si la pregunta es oscura, imprecisa o poco congruente, resultar imposible encontrarle una satis(accin "ue sea ms clara o menos con(usa "ue ella misma. .o en vano se dice "ue #ormular correctamente un pro)lema es alcan+ar !a la mitad de su respuesta. )Cmo puede lograrse esta adecuada (ormulacinD En primer lugar, para acerlo, es necesario conocer lo me)or posible el tema en estudio. .o ser imprudente tratar de sistematizar las ideas y diversas posiciones "ue e*istan al respecto con lo "ue nos introduciremos, evidentemente, en la siguiente tarea, la de construir un marco terico. Esto es saludable y en nada debemos temer el saltar el orden del modelo de investigacin pues &ste, como dec+amos, no es ms "ue un simple gu+a "ue slo debe respetarse en tanto no entrabe la marc a de la investigacin misma. En segundo lugar ser conveniente acer un autoe*amen de los propsitos "ue nos orientan, de(inir, con la mayor sinceridad posible, "u& sabemos ya, "u& deseamos saber, "u& elementos presentan dudas en el conocimiento e*istente y "ue puntos nos proponemos aclarar en la investigacin. Con ello estaremos trazando una especie de (rontera entre lo "ue conocemos y lo "ue no conocemos, una l+nea imaginaria "ue nos sit%a ante el desa(+o de traspasarla para averiguar lo nuevo, respondiendo a las preguntas "ue nos acemos. .os acercaremos tambi&n a la de(inicin de los ob)etivos de nuestra investigacin, con lo "ue daremos un paso importante para la elaboracin del proyecto de la misma. Por ,ltimo, ser prudente someter nuestras propuestas a un riguroso

anlisis lgico, para vigilar su consistencia interior y su correspondencia con otros elementos tericos ya conocidos. En esta %ltima tarea siempre es valiosa la opinin de personas ms e*perimentadas o "ue conozcan con mayor pro(undidad el tema "ue nos proponemos estudiar.

,)2) Ti&%s de investigaci n seg9n s.s %b/etiv%s

2na vez seleccionado un problema "ue merezca la atencin del investigador y "ue en principio resulte accesible, se ace imprescindible (ormular la siguiente pregunta, ) Cul es el ob)eto de estudiar el problema PD )?u& conocimientos "ueremos obtener de esta indagacinD =ic o de otro modo, es preciso determinar, en esta (ase inicial del traba)o, los ob)etivos bsicos "ue persigue nuestra investigacin, tarea "ue debe ser realizada con rigurosidad y en (orma e*pl+cita. ;emos observado en la prctica docente "ue, en bastantes casos, los ob)etivos "ue se designan para un traba)o escapan, por su naturaleza puramente prctica, a los "ue corresponden a una investigacin. =ebe recordarse "ue acer ciencia es tratar de aportar nuevos conocimientos sobre alg%n aspecto de la realidad, por lo "ue toda investigacin puede de(inirse como el intento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo. .o es investigacin, por lo tanto, la prueba de un nuevo m&todo de ventas a domicilio, ni la programacin del contenido curricular de una cierta carrera, ni la redaccin de un material de divulgacin con (ines pedaggicos. En cambio, si deseamos saber cuales de los sistemas de ventas "ue se utilizan son ms e(icientes, o si "ueremos determinar cules son la venta)as y desventa)as "ue perciben los alumnos en un cierto curriculum, estaremos aciendo, indudablemente, alg%n tipo de investigacin, pues en estos casos nuestra intencin es ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta es(era de problemas. 2na investigacin puede acerse para satis(acer muy di(erentes necesidades, in"uietudes o intereses. Puede ocurrir "ue nuestros estudios se encaminen directamente a conocer los aspectos "ue nos permitirn resolver me)or una situacin concreta, a la b%s"ueda de los elementos necesarios para poder actuar luego en un sentido espec+(ico. En otros casos la investigacin se )usti(ica simplemente por la necesidad de esclarecer alg%n problema "ue resulta de inter&s dentro del mundo cient+(ico, por ms "ue no se vislumbren aplicaciones directas para sus resultados. Cuando analizamos los (ines "ue, en este sentido, persigue nuestro traba)o, nos estamos re(iriendo a sus %b/etiv%s e5tr!nsec%s % e5tern%s, por"ue se re(ieren a la utilidad "ue, (uera del mbito estrictamente cient+(ico, van a tener las conclusiones "ue sa"uemos. =esde este punto de vista las investigaciones suelen clasi(icarse en dos grandes tipos, puras y aplicadas. @on investigaciones &.ras a"uellas en "ue los conocimientos no se obtienen con el ob)eto de utilizarlos de un modo inmediato, aun"ue ello no "uiere decir, de ninguna manera, "ue est&n totalmente desligadas de la prctica o "ue sus resultados, eventualmente, no vayan a ser empleados para (ines concretos en un (uturo ms o menos pr*imo. Por e)emplo, las indagaciones "ue varios cient+(icos realizaron sobre la estructura del tomo (ueron ec as como traba)os de investigacin pura, pues no se ve+an, para las mismas, aplicaciones concretas. .o obstante, pocos a!os despu&s, siguieron diversas (ormas de emplear dic os conocimientos, algunas de ellas tan terror+(icas como las bombas atmicas.

-a investigacin a&licada persigue, en cambio, (ines ms directos e inmediatos. Aal es el caso de cual"uier estudio "ue se proponga evaluar los recursos umanos o naturales con "ue cuenta una regin para lograr su me)or aprovec amiento, o las investigaciones encaminadas a conocer las causas "ue provocan una en(ermedad, con el (in de proteger la salud. ;ay investigadores "ue, un poco candorosamente, pre(ieren dedicarse a este tipo de traba)os por"ue piensan "ue de ese modo podrn in(luir ms directamente en su entorno. .o negamos la buena intencin "ue pueda e*istir en tales casos pero, lamentablemente, debemos recordar "ue una cosa es la posible aplicabilidad de una investigacin y otra muy distinta su aplicacin concreta y e(ectiva, especialmente en el caso de las ciencias sociales. Para "ue ello se produzca es preciso "ue e*istan tanto la voluntad como los recursos "ue pueden llevar las conclusiones tericas al plano de la vida real. -a investigacin pura y la aplicada no son dos (ormas contrapuestas y desligadas entre s+. Aal como ve+amos cuando ablbamos de los diversos tipos de ciencia 7ver 1.F9, tambi&n en este caso e*iste una complementacin muy estrec a, de modo tal "ue una (orma de traba)o no puede concebirse ni entenderse plenamente sin el concurso de la otra. =ebemos aclarar, adems, "ue ambos tipos de investigacin son modelos ideales, ya "ue muc as veces se realizan estudios "ue combinan ambos tipos de ob)etivos. -a clasi(icacin "ue acemos, por lo tanto, debe entenderse ms como un recurso anal+tico para estimular al investigador a clari(icar sus ob)etivos "ue como una disyuntiva ante la cual ay "ue optar por una u otra alternativa. Pero los (ines de una investigacin deben tambi&n especi(icarse en cuanto al tipo de conocimiento "ue el cient+(ico espera obtener al (inalizar el traba)o. .os estamos re(iriendo, en este caso, a los %b/etiv%s intern%s % intr!nsec%s de la investigacin, o sea a la calidad y tipo de los allazgos "ue pretendemos alcanzar. Para ello es necesario preguntarse, )"u& es lo "ue podemos llegar a saber, razonablemente, sobre nuestro tema en estudioD Es decir, )buscamos un simple conocimiento de tipo general, "ue nos apro*ime al conocimiento del problemaD )deseamos una descripcin, ms o menos completa, de un determinado (enmeno, o nos interesa saber por "u& las cosas se producen de una cierta manera y no de otraD En este momento el investigador debe es(orzarse por pensar con la mayor claridad lgica y, no est dems decirlo, con la mayor onestidad intelectual posible, para poder de(inir cules son sus propsitos y ob)etivos reales y para evaluar asta "u& punto ser posible alcanzarlos. -os tipos de investigacin "ue ms (recuentemente se plantean a los investigadores, desde el punto de vista de los ob)etivos intr+nsecos, no son ms "ue respuestas generalizadas a las preguntas (ormuladas anteriormente. Ellas pueden clasi(icarse as+ en, /3. @elltiz, Ga oda, =eutsc y CooQ, M todos de Investigacin en la &elaciones $ociales, Ed. Iialp, #adrid, pp. 60 a 69 y p. 1NN.< a9 E5&l%rat%rias0 @on las investigaciones "ue pretenden darnos una visin general y slo apro*imada de los ob)etos de estudio. Este tipo de investigacin se realiza especialmente cuando el tema elegido a sido poco e*plorado, cuando no ay su(icientes estudios previos y cuando a%n, sobre &l, es di(+cil (ormular iptesis precisas o de cierta generalidad. @uelen surgir tambi&n cuando aparece un nuevo (enmeno "ue, precisamente por su novedad, no admite todav+a una descripcin sistemtica, o cuando los recursos de "ue dispone el investigador resultan insu(icientes como para emprender un traba)o ms pro(undo. Aal es el caso de los estudios "ue, mediante sondas, se realizan sobre los planetas del sistema solar, o de las investigaciones "ue

actualmente se e(ect%an sobre inteligencia arti(icial. .o son investigaciones e*ploratorias, sin embargo, las "ue se en(ocan sobre ob)etos de estudio "ue son bien conocidos para algunos cient+(icos, pero "ue el investigador personalmente no conoce bien, en este caso se trata simplemente de "ue &ste est (amiliarizndose con un tema, estudindolo, e*plorndolo su)*etivamente, pero no realizando una investigacin "ue vaya a aportar conocimiento nuevo. Aampoco se consideran e*ploratorios los traba)os en "ue se aplican, para ob)etos nuevos, conocimientos ya su(icientemente generalizados en una cierta disciplina. .o es e*ploratoria, entonces, una indagacin sobre la composicin mineral del suelo de una regin asta entonces inaccesible, pues e*isten innumerables estudios "ue versan sobre dic o asunto, con una metodolog+a bien establecida, para in(inidad de otras regiones del planeta. b9 Descri&tivas0 @u preocupacin primordial radica en describir algunas caracter+sticas (undamentales de con)untos omog&neos de (enmenos. -as investigaciones descriptivas uti8 lizan criterios sistemticos "ue permiten poner de mani(iesto la estructura o el comportamiento de los (enmenos en estudio, proporcionando de ese modo in(ormacin sistemtica y comparable con la de otras (uentes. -as mediciones y relevamientos "ue realizan los gegra(os son, por e)emplo, t+picas investigaciones descriptivas. $tros e)emplos de este tipo de traba)os los encontramos en las tareas "ue e(ect%an las agencias internacionales de las .aciones 2nidas cuando presentan in(ormes sobre el crecimiento demogr(ico, el comercio internacional y muc os otros aspectos de inter&s. Aambi&n deben clasi(icarse como investigaciones descriptivas los diagnsticos "ue realizan consultores y plani(icadores, ellos parten de una descripcin organizada y lo ms completa posible de una cierta situacin, lo "ue luego les permite Ben otra (ase distinta del traba)oB trazar proyecciones u o(recer recomendaciones espec+(icas. c9 E5&licativas0 @on a"uellos traba)os donde nuestra preocupacin se centra en determinar los or+genes o las causas de un determinado con)unto de (enmenos. @u ob)etivo, por lo tanto, es conocer por "u& suceden ciertos ec os, analizando las relaciones causales e*istentes o, al menos, las condiciones en "ue ellos se producen. Este es el tipo de investigacin "ue ms pro(undiza nuestro conocimiento de la realidad por"ue nos e*plica la razn o el por "u& de las cosas, y es por lo tanto ms comple)o y delicado, pues el riesgo de cometer errores aumenta a"u+ considerablemente. @obre su base, puede decirse, se construye el edi(icio de la ciencia, aun"ue no por esta razn deban desde!arse los tipos anteriores, ya "ue los mismos son, casi siempre, los pasos previos indispensables para intentar e*plicaciones cient+(icas. -os tipos precedentes de investigacin no son, para nada, categor+as cerradas y e*cluyentes y constituyen apenas una de las tantas (ormas de clasi(icarlas. @aber de "u& tipo es la investigacin "ue uno est realizando no tiene un valor por s+ mismo ni es un re"uisito "ue otorga a nuestro traba)o mayor rigurosidad o valor, sirve, antes bien, para acernos conscientes de los (ines "ue pretendemos alcanzar, para entender me)or lo "ue estamos emprendiendo, para razonar con ms claridad acerca de nuestros ob)etivos. Por otra parte, se puede ablar de una cierta graduacin desde los tipos menos rigurosos de traba)os Be*ploratoriosB asta los conocimientos ms pro(undos, "ue surgen de las investigaciones e*plicativas, pasando por las investigaciones "ue nos proporcionan descripciones sistemticas y detalladas. 2n estudio descriptivo puede ser la continuacin de otro e*ploratorio, aun"ue evidentemente esto no puede darse en un

sentido inverso, ya "ue es necesario alcanzar un conocimiento relativamente amplio de una situacin antes de intentar describirla orgnicamente. =el mismo modo ocurre con las investigaciones e*plicativas. -a tarea investigadora sobre un pro8 blema no tiene por "u& reducirse a uno solo de estos campos de accin, pues ay casos en "ue pueden llevarse a cabo traba)os e*ploratorio8descriptivos o descriptivos8e*plicativos, de acuerdo a la naturaleza del problema y al estado de los conocimientos en el rea temtica del traba)o.

,)+) Deli#itaci n te#2tica

-a delimitacin del tema a investigar es una etapa ineludible en todo proceso de obtencin de conocimientos, por"ue ella nos permite reducir nuestro problema inicial a dimensiones prcticas dentro de las cuales es posible e(ectuar los estudios correspondientes. En otras palabras, delimitar un tema signi(ica en(ocar en t&rminos concretos nuestro campo de inter&s, especi(icar sus alcances, determinar sus l+mites. Para poder acerlo es necesario tener, en primer lugar, una idea cabal del estado actual de los conocimientos en el rea de estudios "ue se va a investigar, conocer los %ltimos avances signi(icativos al respecto y los puntos "ue re"uieren de un mayor es(uerzo para su elucidacin y clari(icacin. @e re"uiere entonces una revisin bibliogr(ica lo ms amplia posible, acudiendo especialmente a revistas cient+(icas, in(ormes y monogra(+as, medios de comunicacin "ue re(le)an con ms dinamismo "ue los libros los adelantos "ue se producen. #uy importante, oy, es acudir a internet, la amplia red de redes "ue liga a millones de computadoras en el mundo, por"ue all+ aparece sin demora casi todo lo "ue ay de nuevo en todos los terrenos de investigacin. @lo sobre la base de un conocimiento slido y actualizado puede el investigador realizar una delimitacin de su tema "ue tenga sentido, de(iniendo un campo concreto y (ecundo en "u& traba)ar. Es error com%n en los principiantes el prestar poca atencin a esta tarea, por lo "ue suelen en(rentar, cuando luego se va desarrollando la investigacin, inconvenientes bastante desagradables, es (recuente "ue el investigador se d& cuenta demasiado tarde de "ue est estudiando varias cosas di(erentes a la vez, "ue sus es(uerzos se dispersan, "ue a acumulado una gran cantidad de in(ormacin de todo tipo "ue no sabe cmo organizar ni para "u& utilizar. 2na correcta delimitacin permite precisar acia donde deben concretarse los es(uerzos y resolver, por lo tanto, muc os problemas prcticos. @i, por e)emplo, estamos interesados en el tema general de las migraciones, ser necesario delimitar espec+(icamente a "u& conte*to abremos de re(erirnos. @er+a di(+cil averiguar, en el curso de un solo traba)o, los motivos "ue llevaban a la gente a cambiar de residencia dentro de las (ronteras del Mmperio Iomano, las consecuencias demogr(icas de los traslados de poblacin durante la &poca de la Con"uista y el nivel socioeconmico de "uienes se desplazan de un pa+s a otro dentro de la Europa actual. Es decir, el tema de las migraciones admite la posibilidad de ser estudiado en mbitos geogr(icos, istricos y conceptuales marcadamente di(erenciados, "ue muc as veces re"uieren de un instrumental metodolgico tambi&n di(erente, por lo "ue debe ser delimitado concretamente para poderlo abordar con &*ito. Esta delimitacin abr de e(ectuarse en cuanto al tie#&% y al es&aci% para situar nuestro problema en un conte*to de(inido y omog&neo. 5s+, en nuestro e)emplo,

podr+amos re(erirnos a las migraciones internas en 3enezuela a partir de 19B6 y especi(icar, adems, "ue abremos de estudiar con mayor atencin a"u&llas "ue se producen con rumbo a Caracas a partir de 1966, o cual"uier otra delimitacin seme)ante. Cabe advertir "ue, cuando ablamos de delimitacin espacial, no lo acemos e*clusivamente en re(erencia a los espacios (+sicos "ue estemos considerando, como en el e)emplo anterior. Espacio, en este conte*to, signi(ica ms bien el tipo de ob)etos de estudio al "ue estaremos estudiando, como cuando nos re(erimos a Atoda la poblacin entre 12 y 1F a!os de edad H, Apersonas "ue su(ren del mal de ParQinsonH o Aempresas de telecomunicaciones transnacionales H. ;acer una delimitacin espacial signi(ica, por lo tanto, de(inir una categor+a omog&nea de ob)etos sobre los cuales abr de recaer nuestra atencin. Pero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo. -os motivos "ue impulsan a la gente a migrar son muy variados, y di(erentes de acuerdo a las caracter+sticas sociales de los migrantes. E*iste un aspecto puramente psicolgico del problema, un aspecto social, ocupacional, econmico, educativo, etc., as+ como una problemtica particular de los migrantes seg%n su origen sea rural o urbano, y de acuerdo a su edad, se*o y dems condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un rea espec+(ica y concreta B"ue posea una relativa omogeneidadB e indicar con "u& pro(undidad vamos a encararla, es lo "ue llamaremos delimitar el tema en cuanto a su c%ntenid%. @e trata de una tarea "ue resulta di(+cil de realizar cuando no se tienen amplios conocimientos previos sobre el tema. 5"u+, como ya dec+amos, es necesario "ue el investigador aga una amplia revisin de la bibliogra(+a e*istente, especialmente de las obras donde se en(ocan los problemas de inter&s desde un punto de vista amplio y general. Con esto se evitan innecesarias repeticiones y se pueden e*plorar los diversos ngulos "ue plantean los temas "ue nos preocupan. =ebemos aclarar, (inalmente, "ue en muc os casos es imposible acer una delimitacin en cuanto al contenido si no amos avanzado ya bastante en lo relativo a (ormular un marco terico, pues e*iste una relacin +ntima entre ambas tareas. -as etapas de una investigacin, como se puede apreciar, se entrelazan y se complementan de tal modo "ue nos obligan a e(ectuar constantes revisiones de los aspectos anteriores.

E)ercicios
1.1. Arate de encontrar un tema "ue tenga relacin con sus estudios o con su prctica cotidiana y "ue sea susceptible de convertirse en problema de investigacin. En base al mismo puede ir e)ecutando luego todas las etapas del proceso de investigacin "ue se irn e*poniendo. 1.2. )=e "u& tipo ser+a una investigacin titulada ACondicionantes gen&ticos de la en(ermedad PPHD 1.B. -as siguientes investigaciones, )le parecen puras o aplicadasD )Por "u&D, a9 Mn(luencia del empleo p%blico en la estructura ocupacional de la regin P b9 Iendimiento de los estudiantes "ue se conectan regularmente a internet

c9 E*istencia de planetas en estrellas variables. 1.B. Arate de dar una delimitacin adecuada, en cuanto a espacio, tiempo y contenido, a algunos de los siguientes temas de investigacin, a9 $rganizaciones delictivas y consumo de drogas b9 3ivienda y tecnolog+a de materiales c9 E*pectativas pol+ticas y comportamiento del mercado de capitales d9 En(ermedades cardiovasculares y consumo de alco ol 1.1. =& un e)emplo de una investigacin aplicada "ue adems sea descriptiva. 1.F. 2na investigacin de mercado puede ser a la vez descriptiva y e*plicativa. =& un e)emplo de ello. 1.6. ;aga una delimitacin temtica, en cuanto a contenido, para las siguientes reas de conocimiento 7esco)a las "ue resulten ms pr*imas a su campo de estudio9, Campo gravitatorio terrestre 5dministracin de personal docente Aecnolog+a m&dica Problemas de conducta en adolescentes $rogenia Aoponimia @emiconductores

Cap+tulo F

EL LLA'ADO 'ARCO TEORICO

,s m"s )" il morir on /onra #ue pensar on orden. :%s$ 'art!

1)*) C%nce&t%
;emos a(irmado, en el cap+tulo anterior, "ue el planteamiento de una investigacin no puede realizarse si no se ace e*pl+cito a"u&llo "ue nos proponemos conocer, es siempre necesario distinguir entre lo "ue se sabe y lo "ue no se sabe con respecto a un tema para de(inir claramente el problema a investigar. =el planteamiento de la

investigacin surgen, por lo tanto, sus ob)etivos internos y e*ternos, y la posibilidad de emprender la imprescindible delimitacin del campo de estudio. Pero ya mencionbamos con anterioridad Bv. supra, 2.2B "ue ning%n ec o o (enmeno de la realidad puede abordarse sin una adecuada conceptualizacin. El investigador "ue se plantea un problema no lo ace en el vac+o, como si no tuviese la menor idea acerca del mismo, sino "ue siempre parte de algunas ideas o in(ormaciones previas, de algunos re(erentes tericos y conceptuales, por ms "ue estos puedan no tener todav+a un carcter preciso y sistemtico. Por"ue, muc as veces, es slo durante el propio proceso de investigacin "ue se re(inan y acen ms rigurosos los conceptos e*istentes, a medida en "ue se penetra en las caracter+sticas de los ob)etos de estudio y se los va conociendo me)or. Aeniendo en cuenta estas consideraciones y recordando el esencial carcter dinmico del proceso de conocimiento, es "ue podr )uzgarse entonces la importancia de abordar el traba)o de investigacin teniendo como punto de partida una slida perspectiva terica, "ue aga e*pl+citos los conceptos y supuestos "ue dan origen a la investigacin. El #arc% te ric%, tambi&n llamado #arc% re"erencial 7y a veces, aun"ue con un sentido ms restringido, denominado asimismo #arc% c%nce&t.al9 tiene precisamente este propsito, dar a la investigacin un sistema coordinado y co erente de conceptos y proposiciones "ue permitan abordar el problema. Es decir, se trata de integrar al problema dentro de un mbito donde &ste cobre sentido, incorporando los conocimientos previos re(erentes al mismo y ordenndolos de modo tal "ue resulten %tiles en nuestra tarea. 3eamos lo anterior con un e)emplo. @i deseamos conocer la (orma en "ue la libertad econmica a in(luido en el desarrollo de 5m&rica -atina ser conveniente recordar "ue e*isten diversas de(iniciones y (ormas de concebir el desarrollo y "ue la libertad econmica es un concepto comple)o, "ue sintetiza en s+ mismo innumerables aspectos espec+(icos de muy diversa naturaleza. @obre el desarrollo se an elaborado adems diversas teor+as, en muc os sentidos contrapuestas, y no resulta serio comenzar a traba)ar sobre el tema sin antes conocerlas, analizarlas y saber el punto en "ue se encuentran en la actualidad. =e modo "ue es preciso pasar revista a todo este con)unto de problemas, ordenar las ideas y esbozar los criterios generales con los "ue abremos de traba)ar. .o "uiere decir esto "ue e*ista un %nico marco terico posible para este problema, un slo concepto vlido de desarrollo o de libertad econmica, o "ue debamos seguir una (orma estandarizada de acercarnos a los datos "ue nos permiten evaluar ambos elementos, sino "ue debemos pasar revista a los conocimientos e*istentes, organizarlos de alg%n modo co erente y utilizarlos entonces como punto de partida para el traba)o de indagacin a realizar. E*plicitar los puntos anteriores By muc os otros, sin duda, "ue surgirn en relacin a ellos B signi(ica poner en claro para el propio investigador sus postulados y supuestos, asumir los (rutos de investigaciones anteriores y es(orzarse por orientar al traba)o de un modo co erente. =e toda esta actividad dependern, en no poca medida, los (rutos "ue se obtendrn al cabo de la investigacin. El cometido "ue cumple el marco terico es, pues, situar a nuestro problema dentro de un con)unto de conocimientos Ben lo posible slidos y con(iablesB "ue permitan orientar nuestra b%s"ueda y nos o(rezcan una conceptualizacin adecuada de los t&rminos "ue utilizamos. Por esta razn, el punto de partida para construir una marco de re(erencia lo constituye nuestro conocimiento previo de los (enmenos "ue

abordamos y las ense!anzas "ue e*traigamos del traba)o de revisin biblio8 gr(ica "ue obligatoriamente tendremos "ue acer. Es por ello "ue, en muc os proyectos de investigacin, no se presenta una seccin aparte denominada Amarco tericoH sino "ue se e*ponen sus caracter+sticas dentro de lo "ue se denomina Arevisin bibliogr(icaH o AantecedentesH. Puede suceder, por tal motivo, "ue el marco terico de un traba)o no aparezca en (orma e*pl+cita en el mismo, aun"ue es normal "ue toda investigacin de cierto nivel plantee estas re(erencias tericas en sus cap+tulos iniciales. Cuando no se las (ormula es por"ue estamos aludiendo a un sistema re(erencia lo su(icientemente conocido como para "ue el mismo no re"uiera de una e*posicin detallada, ya "ue se puede suponer, razonablemente, "ue los lectores lo conocen con anterioridad. Este es el caso de las teor+as ampliamente aceptadas, de conceptos di(undidos uni(ormemente en libros de te*to o de aportes bien conocidos por los especialistas de una disciplina. Aampoco es usual "ue un investigador "ue se inscribe dentro de una escuela determinada de pensamiento, como el psicoanlisis, por e)emplo, aga una e*posicin preliminar de los (undamentos de dic a corriente, basta con "ue se!ale sus puntos de partida y "ue puntualice, si es necesario, lo "ue comparte o no de la corriente mencionada Bpues es (recuente "ue e*istan diversos matices dentro de un tronco com%nB para "ue se aga clara la posicin del investigador. En otras ocasiones, cuando se trata de una indagacin donde el marco re(e8rencial se reduce, en realidad, a algunas pocas proposiciones, &stas pueden insertarse al comienzo del traba)o sin merecer una aclaracin mayor. Aal es el caso de estudios aplicados o de investigaciones "ue buscan e*tender conceptos bien conocidos a nuevos casos de estudios. .o es por tanto necesario "ue todos y cada uno de los in(ormes de investigacin posean una seccin espec+(ica denominada Amarco tericoH. -o "ue s+ es importante es desterrar las (uentes de posibles con(usiones aclarando al lector nuestros puntos de partida, el sentido "ue damos a nuestros conceptos, la relacin "ue establecemos entre ellos de acuerdo a los antecedentes e*istentes y al problema "ue nos proponemos investigar.

1)2) El &r%ble#a de la ca.salidad

Aal vez la mayor preocupacin de todo cient+(ico se re(iera a las causas "ue originan los (enmenos. El investigador desea responderse a preguntas tales como )por "u& algunos rboles crecen en climas %medos y otros en zonas secasD, )por "u& e*iste la burocraciaD, )por "u& las radiaciones atmicas producen problemas gen&ticosD Encontrar las causas "ue producen determinados ec os o regularidades entre los (enmenos conocidos es en realidad allarles una e*plicacin, incluirlos dentro de leyes generales "ue regulan su comportamiento y de ese modo los acen inteligibles. @i encontrramos "ue un cierto (enmeno ' se produce siempre "ue estamos en presencia de la condicin C, y "ue si &sta no se alla presente nunca ocurre ', estar+amos en condiciones de a(irmar "ue C es la causa de ', y "ue ' es el e(ecto de C. Este es el tipo de relacin ms estricto "ue puede vincular ambos t&rminos y recibe el nombre de relaci n ca.sal o relacin de ca.sa4e"ect%. Este tipo de relacin se presenta en las ciencias naturales 7aun"ue con menos (recuencia de lo "ue se supone9 pero raramente en las ciencias umanas o sociales. @iempre "ue un trozo de ierro 7a

presin atmos(&rica9 alcanza los 1.FBFoC de temperatura &ste se (unde, y siempre "ue se (unde es por"ue a alcanzado dic a temperatura. En el rea de las ciencias umanas tenemos "ue, en primer lugar, los (enmenos ocurren en un marco muy comple)o de variables interrelacionadas de tal modo "ue, al acontecer el (enmeno en estudio, no slo percibimos la presencia de una, dos o tres variables, /Para una e*plicacin del concepto de variable v., in#ra, F.1.< sino de una multiplicidad de ellas, "ue a su vez se modi(ican e in(luencian entre s+. #uc as veces se alude al carcter istrico, irrepetible, de todos los acontecimientos umanos, pretendiendo "ue por esta razn sea imposible abstraer a partir de ellos leyes generales. Como lo e*presa #ario 4unge con muc a claridad, /3. Causalidad, El Principio de Causalidad en la Ciencia Moderna , Ed. Eudeba, 4uenos 5ires, 1961.< este es un argumento poco slido pues, en esencia, los ec os (+sicos son tambi&n irrepetibles. @i (undimos una barra de ierro ese ec o, en s+ mismo, es tambi&n %nico, pues podemos volver a acer esa misma operacin con otro trozo de metal o con el mismo trozo despu&s de un tiempo, pero se tratar, como es (cil apreciar, de ec os muy similares, casi id&nticos, pero nunca del mismo ec o. -o "ue sucede es algo muy di(erente, ocurre "ue, en cada operacin en "ue se repite un e*perimento, el investigador puede regular con relativa precisin el comportamiento de las muc as otras variables "ue podr+an intervenir, controla la presin, la composicin "u+mica del material a (undir y de la atms(era en "ue se encuentra, el tama!o del ob)eto, etc. Este tipo de control, "ue consiste en aislar el (enmeno de la in(luencia de los muc os (actores "ue no nos interesan como posibles causas, es lo "ue es prcticamente imposible de realizar en todo el campo de lo social, precisamente por"ue todo ec o en el "ue intervienen seres umanos es de una inmensa comple)idad en comparacin con los del mundo puramente (+sico. /3. Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., pp. 1N1 a 1NF, as+ como los puntos 6.1.1 y 6.1.2 de este libro.< @i postulramos "ue la tasa de natalidad desciende a medida "ue aumenta el ingreso per cpita de un pa+s encontrar+amos tal vez "ue esta relacin se cumple en muc os casos, pero "ue nunca se establece del modo estricto "ue suele seguir una verdadero modelo causal. @i bien es cierto "ue ambas variables an estado estrec amente ligadas en las sociedades modernas, no podemos negar "ue e*isten muc as otras in(luencias y circunstancias "ue inciden decisivamente sobre la relacin "ue analizamos. 5s+, el con)unto de valores culturales pree*istentes, la e*istencia de pol+ticas poblacionales, las prcticas religiosas, la densidad de poblacin, el grado de urbanizacin y otros muc os (actores pueden in(luir de un modo bastante importante para "ue la natalidad ba)e o se estan"ue en un conte*to social determinado. @on variables capaces de estimular, reducir, desencadenar o impedir dic o (enmeno, seg%n su peso relativo en cada circunstancia. Como las e*plicaciones de tipo causal resultan inadecuadas, por su rigidez, para los (enmenos sociales, es "ue los cient+(icos dedicados a estas disciplinas se an preocupado especialmente por el problema epistemolgico "ue consiste en suplantar un modelo de causalidad mecnico por otro "ue rescate la espec+(ica comple)idad de lo social.

En este sentido son varias las posiciones "ue e*isten. =esde la aceptacin de modelos estad+sticos, propiciada ya por Emilio =urQ eim a (ines del siglo pasado, /3. Las &eglas del M todos $ociolgico, Ed. Panapo, Caracas, 199N, cap. 3.< asta las proposiciones de mar*istas o estructuralistas, pasando por los aportes "ue puede proporcionar la llamada Aeor+a del Caos /3. KleicQ, Games, C-aos( Ma.ing a /e0 $cience, Penguin 4ooQs, .eR >orQ, 1960.< son evidentes los intentos por (le*ibilizar la nocin de causalidad. =ebemos destacar tambi&n a"u+ "ue las ciencias (+sicas an abandonado ya, en gran medida los modelos mecnicos de e*plicacin, a partir del comienzo de este siglo y gracias a la obra de Einstein, #a* PlancQ y ;eisenberg. En todo caso es preciso tener en cuenta "ue la nocin estrec a de causa a sido suplantada con venta)a por el concepto ms abierto de deter#inaci n. =ecir "ue 1 determina a 2 signi(ica tan slo e*presar "ue e)erce una in(luencia, "ue es capaz de modi(icar o alterar el comportamiento de 2. .o dir+amos as+ "ue 1 es causa de 2, Bpor cuanto 2 puede estar determinado adems por muc os otros elementos B sino "ue 1 lo determina en alguna medida "ue es posible evaluar. =ecir "ue el subdesarrollo es la causa de los cinturones de miseria "ue se an (ormado alrededor de muc as ciudades latinoamericanas resulta, a nuestro )uicio, una aseveracin e*cesivamente terminante y, de alg%n modo, imprecisa, dado "ue Asub8desarrolloH es una categor+a demasiado amplia y elstica, "ue no re%ne los re"uisitos de rigor propios de la ciencia. Proponer, en cambio, "ue dic as reas AmarginalesH tienen cierta correlacin con una determinada (orma de industrializacin, con migraciones interiores y con problemas de tipo cultural Bpor e)emploB nos parece introducir un en(o"ue ms rico y matizado del problema. En el primer caso tenemos una aparente precisin "ue slo esconde una (ormulacin en esencia vac+a: en el segundo, pese a la aparente ambigHedad, tenemos una propuesta ms atinada a partir de la cual es posible llegar a un a(inamiento terico "ue nos otorgue la precisin deseada. Para orientar al lector en este comple)o terreno es "ue veremos seguidamente una clasi(icacin de los distintos tipos de condicionamiento "ue, desde un punto de vista estrictamente lgico, e*isten en di(erentes circunstancias.

1)+) Ti&%s de deter#inaci n

Estudiar la (orma en "ue diversos elementos pueden determinarse entre s+ no es otra cosa "ue analizar los di(erentes tipos de condicionamiento "ue pueden e*istir entre un ec o y otro ec o, pues la determinacin "ue e*ista entre ellos puede concebirse como una (orma en "ue tales ec os se relacionan o condicionan entre s+. Estos tipos de condicionamiento pueden adoptar diversas (ormas, de las cuales presentamos las cuatro ms importantes. /Para un e*amen ms completo sobre este asunto, c(. @elltiz et al, 'p( cit. pp. 1NN a 11F, y en general todo el cap. M3 de esta clsica obra.< a9 C%ndici%nes necesarias0 son a"uellas sin las cuales es imposible "ue ocurra un determinado (enmeno. Es imprescindible, necesario, "ue est&n presentes para "ue se produzca el ec o, aun"ue esto no "uiere decir "ue cada vez "ue se encuentren ocurra el (enmeno estudiado. Por e)emplo, para "ue en un pa+s se produzca un golpe militar es condicin necesaria, obviamente, "ue e*ista un e)&rcito organizado. Por supuesto no siempre sucede "ue, abiendo un e)&rcito organizado, &ste provo"ue un golpe militar, es ms, lo normal es "ue no ocurra: pero para "ue suceda es necesario "ue e*ista la condicin mencionada. -a presencia de o*+geno libre Ben el aire o en el aguaB es tambi&n una condicin necesaria para la e*istencia de los mam+(eros.

b9 C%ndici%nes s."icientes0 se re(ieren a circunstancias "ue, siempre "ue aparecen, desencadenan el suceso en estudio, aun"ue no es necesario "ue ellas est&n presentes para producirlo, pues otras condiciones di(erentes podr+an por su parte ocasionarlo. 3.g., es condicin su(iciente, para producir la muerte, "ue se paralice durante un cierto per+odo el (uncionamiento del corazn, pero el deceso de una persona puede producirse por muc as otras razones di(erentes. c9 C%ndici%nes c%ntrib.-entes0 son a"uellas "ue (avorecen de una manera decisiva el suceso investigado, y "ue generalmente suelen producirlo, aun"ue no alcancen un deter8 minismo "ue pueda considerarse como necesario o su(iciente. -as condiciones contribuyentes suelen tener una variada incidencia sobre el ob)eto condicionado, pudiendo contribuir en mayor o menor medida a "ue &ste se produzca. El investigador deber, pues, no slo determinar el tipo de condicionamiento "ue enlaza a los (enmenos "ue estudia sino "ue, en este caso, tendr "ue prestar atencin a la (uerza con "ue &ste se presenta. 5s+, es conocido "ue tanto el riego como la radiacin solar contribuyen al crecimiento de las especies vegetales, pero lo acen de un modo diverso seg%n sus magnitudes para cada especie considerada. d9 C%ndici%nes c%ntingentes0 son circunstancias "ue, pudiendo (avorecer la ocurrencia del ec o estudiado, se presentan slo eventualmente, pudiendo estar por completo ausentes en la mayor+a de los casos. El embargo petrolero decretado por los pa+ses rabes en 190B (ue una contingencia "ue redu)o la o(erta de ese producto, promoviendo un aumento notable de los precios, pero un aumento en el precio de un bien puede producirse normalmente por muc as otras di(erentes circunstancias. -a contingencia se!alada, en dic o caso, es una circunstancia "ue oper en el marco de una situacin bastante comple)a del mercado y "ue slo sirvi para darle una (orma de(inida en un momento dado. @olamente en a"uellos casos en "ue se pueda sostener "ue una condicin es a la vez necesaria y su(iciente podemos decir "ue estamos en presencia de la ca.sa de un ec o. =ic o en t&rminos ms precisos, C es causa de " cuando siempre "ue se presenta C aparece ", y cada vez "ue ocurre ", es "ue C est presente.

1),) Las variables

2na vez "ue alcanzamos un conocimiento relativamente amplio del tema a investigar, de sus antecedentes, aspectos principales y en(o"ues ms usuales, debemos abocarnos a aislar, dentro del problema, los (actores ms importantes "ue en &l intervienen. Para ello abremos de delimitar las principales (acetas y los subproblemas di(erenciales "ue se plantean, ordenndolos lgicamente y relacinandolos de acuerdo a su propia naturaleza. =e all+ surgirn las caracter+sticas y (actores bsicos "ue (orman parte del problema y a trav&s de los cuales podremos e*plorarlo, describirlo o e*plicarlo. Por e)emplo, si se trata de un problema de comercializacin, los aspectos (undamentales "ue deberemos estudiar sern la o(erta, la demanda, las motivaciones del consumidor, la distribucin, la publicidad y otros (actores seme)antes. @i se trata de un traba)o de tipo etnogr(ico, nos interesar di(erenciar las (ormas de tecnolog+a empleada, la organizacin del traba)o, el tipo de estructura (amiliar, los ritos, ceremonias y (ormas de culto religioso.

Estos (actores encontrados deben ser posteriormente elaborados y estudiados, asta "ue podamos llegar a (ormularlos en (orma de cualidades o caracter+sticas "ue se entrelazan en el (enmeno a investigar. Kracias a ellos estaremos en condiciones de construir el marco terico dentro del cual se inserta el (enmeno de nuestro inter&s. Cuando es posible, llegado a este punto, encontrar "ue nuestro marco terico puede ser es"uematizado como un con)unto de elementos interdependientes a los cuales es posible medir 7de alguna (orma9, convendr apelar a la nocin de variable para organizar nuestros conceptos. /o todos los pro)lemas podr3n ser en#ocados de esta manera, y tampoco es l+cito a(irmar "ue en toda investigacin sea conveniente el uso de tales instrumentos lgicos de anlisis. Pero, en a"uellos casos en "ue sea posible llegar a un grado tal de aislamiento de los (actores involucrados en el problema, resulta indudable "ue un es"uema de variables nos permitir desarrollar me)or nuestro marco terico, aci&ndolo ganar en precisin y en claridad y (acilitando enormemente el traba)o de veri(icacin "ue es indispensable en la ciencia. Por variable entendemos ual#uier ara ter!sti a o ualidad de la realidad #ue es sus eptible de asumir di)erentes valores) Es decir, "ue puede variar, aun"ue para un ob)eto determinado "ue se considere pueda tener un valor (i)o. Cuando nos re(erimos a una caracter+stica o una cualidad, "ue pueden tener los ob)etos en estudio, cuales"uiera "ue ellas sean, ablamos de propiedades de los ob)etos pero nunca de los mismos ob)etos. 2na mesa no puede ser, en s+, una variable, pero si nos re(erimos a la altura de una mesa estamos e(ectivamente en presencia de una variable, pues una mesa puede tener una altura de N,1N m, de N,6N m, o de cual"uier otro valor. $ sea "ue esa cualidad de la mesa 7la altura9, puede asumir di(erentes valores, es por lo tanto una variable. .o "uiere decir eso "ue la altura de una determinada mesa deba variar, sino "ue el concepto gen&rico de Aaltura de una mesaH puede variar de un caso a otro. /-a de(inicin de variable "ue acabamos de o(recer es ms amplia "ue la usualmente utilizada en estad+stica y en otras ciencias: ello es as+ por"ue tambi&n intentamos abarcar, en la misma de(inicin, los problemas "ue se presentan en el estudio de lo social. En todo caso nuestra de(inicin para nada entra en contradiccin con el uso aceptado en esas disciplinas, simplemente es una presentacin ms general de lo "ue, en tal caso, resultar+a un caso espec+(ico o particular.< -as variaciones pueden producirse tambi&n para un mismo ob)eto, y no slo entre di(erentes ob)etos considerados. Pero, en este caso, tampoco podemos e*presar "ue es el ob)eto mismo el "ue var+a, pues esta modi(icacin abr de ser siempre la de alguna de sus caracter+sticas 7incluyendo dentro de ella a su misma Ae*istenciaH9. 5s+, por e)emplo, diremos "ue es una variable el caudal "ue posee un r+o y no el r+o en s+ mismo. El tiempo es siempre considerado como una variable, pues los ec os pueden producirse en un momento o en otro, dentro de un continuo "ue va discurriendo constantemente. Por ello, si los (enmenos pueden tener siempre un tiempo determinado Bdi(erente para cada casoB es "ue lo consideramos tambi&n como una variable. -a palabra valor, "ue emos empleado asta a"u+, debe entenderse en un sentido amplio y no en el ms reducido de valor o magnitud num&rica. =e este modo, el color de un ob)eto es para nosotros tambi&n un cierto valor, si consideramos la variable Acolor del ob)etoH. @i decimos, por e)emplo, Acolor de una (rutaH, en un traba)o

ta*onmico de botnica, esta cualidad, Bel colorB puede evidentemente variar de un ob)eto a otro, ya "ue puede aber (rutas amarillas, verdes, ro)as o de di(erentes tonalidades. Estos di(erentes colores sern, en este caso, los distintos valores "ue puede asumir la variable de re(erencia. @uele llamarse a estas variables, sobre la cuales no se construye una serie num&rica de(inida, varia)les cualitativas, para distinguirlas de a"uellas "ue s+ admiten una escala num&rica de medicin y "ue se llaman, por lo tanto, cuantitativas. Aodos los valores "ue llega a tener una variable pueden entenderse como una serie, como una sucesin ms o menos ordenada de posibilidades. Aales series son de dos tipos bsicos, a; Continuas0 cuando entre uno y otro valor e*isten in(initas posibilidades intermedias. Por e)emplo, la altura de una persona, el peso de un ob)eto, el rendimiento de un estudiante, etc. b; Dis retas0 cuando dic as posiciones intermedias carecen de sentido pues la variable se modi(ica de a AsaltosH entre un valor y otro y no en (orma paulatina. Por e)emplo, la cantidad de i)os "ue posee una persona, el n%mero de pa+ses "ue intervienen en una con(erencia internacional, etc. En estos casos podemos ablar de un cierto valor F, 6, 0 cual"uier otra magnitud entera, pero es absurdo re(erirse a 2,B pa+ses o 1,6 i)os. =ebemos advertir, sin embargo, "ue s+ tiene sentido, y se emplea usualmente, calcular promedios sobre estas cantidades, de modo "ue pueda decirse "ue para un cierto grupo social el promedio de i)os por (amilia es de B,20 Bo cual"uier otro valorB pese a lo cual la variable no de)a de ser discreta. 2n caso particular de una serie discreta la constituye a"uel en "ue la misma posee solamente dos posibilidades. E)emplo de ello ser+an categor+as como Amuerto8vivoH o Apa+ses con o sin salida al marH, donde no cabe otra opcin "ue las dos mencionadas. En tal caso la variable se denomina dicotmica. 2na variable puede ser continua y sin embargo, de acuerdo a nuestras posibilidades concretas de medicin, medirse sobre una escala discreta. Esto no le cambia su carcter, puesto "ue re(le)a ms bien nuestra incapacidad para e(ectuar una discriminacin ms e*acta de los valores. -o mismo sucede, en otros casos, cuando el investigador no cree apropiado acer un es(uerzo suplementario para obtener in(ormacin ms precisa. /3. in#ra, 6.2.<

1)1) Variables - di#ensi%nes

@ucede en la prctica "ue muc as de las caracter+sticas "ue nos interesa estudiar no son tan simples como las de algunos e)emplos anteriores. Iesulta muy sencillo medir y comprar la variable Acantidad de i)os "ue posee una personaH, pero nos en(rentamos a una di(icultad mayor si pretendemos conocer el ArendimientoH de un estudiante o el grado de patriarcalismo "ue presenta una sociedad. Esto es (recuente especialmente en las ciencias sociales, donde la comple)idad de los (enmenos y de los actores "ue intervienen en ellos ace "ue normalmente nos encontremos con conceptos de suma comple)idad. Cuando nos allamos (rente a variables de este tipo, "ue son comple)as de por s+ ya "ue resumen o integran una multiplicidad de aspectos diversos, debemos recurrir a subdividir o descomponer a la variable en cualidades ms

simples y por lo tanto ms (ciles de medir. 5 estas sub8cualidades "ue en con)unto integran la variable las llamamos dimensiones. Por di#ensi n entendemos un omponente signi)i ativo de una variable #ue posee una relativa autonom!a) .os re(erimos a componentes por"ue estamos considerando a la variable como un agregado comple)o de elementos "ue nos dan un producto %nico, de carcter sint&tico. 5s+, en nuestro e)emplo, el patriarcalismo de una sociedad debe considerarse como una s+ntesis de un cierto tipo de organizacin (amiliar, determinamos valores de conducta individual y pautas de(inidas de organizacin econmica. Para dar un e)emplo ms simple, tomado del campo de las ciencias naturales, podemos a(irmar "ue el tama!o de un ob)eto, digamos una mesa, no es solamente su altura, largo o anc o, sino una resultante de estas tres dimensiones "ue, en total, nos determinan su tama!o. Cuando en la de(inicin anterior ablbamos de relativa autonom+a lo ac+amos para destacar "ue las dimensiones pueden presentar di(erentes valores unas respecto a otras, pero siempre dentro de ciertos l+mites de congruencia. @i el largo de un ob)eto se modi(icara al variar su altura no estar+amos en presencia de dos dimensiones de una misma variable sino (rente a dos variables di(erenciadas, una de las cuales estar+a in(luyendo sobre la otra. En cambio, al tratarse de conceptos independientes entre s+, los consideramos como elementos autnomos "ue permiten integrar una variable. .aturalmente, la independencia "ue puede aber entre diversas dimensiones no es absoluta ni total, puesto "ue e*iste un m+nimo y un m*imo dentro de los cuales pueden variar los valores de las dimensiones sin llegar a producir una situacin inco erente, no llamar+amos AmesaH a un ob)eto "ue tuviese 1N metros de largo y una altura de 2N cm, aun"ue puede aber mesas de esa longitud 7ms altas9 y de esa altura 7ms cortas9. Por esta razn especi(icamos "ue se trata de una relativa autonom+a, y no simplemente de autonom+a. 2na misma cualidad puede considerarse como una variable en s+ o como una dimensin de una variable mayor seg%n el en(o"ue y propsitos "ue gu+en cada investigacin, pues se trata de de(iniciones de carcter instrumental "ue el cient+(ico realiza de acuerdo a la naturaleza del problema planteado. @i, por e)emplo, nos interesa conocer y distinguir a las personas de acuerdo a su nivel socio8econmico, esta variable tendr, a su vez, dos dimensiones distinguibles, el nivel social, y el nivel econmico. Pero si estamos estudiando el ingreso de las (amilias debemos mane)ar el mismo concepto de Anivel econmicoH como una variable en s+ y no como una simple dimensin, y nos veremos en la necesidad de descomponer esta variable en algunas de las dimensiones "ue la integran. En general podemos a(irmar "ue una cualidad interviene como variable en una investigacin cuando nos es %til relacionarla como un todo con otra u otras variables: en cambio, debemos tomarla slo como una dimensin cuando su sentido como cualidad aislada sea poco signi(icante y deba agruparse con otras cualidades para poder ser relevante. =entro de cada traba)o cada cualidad deber asumir su papel (i)o de variable o de dimensin, sin alterar este carcter a todo lo largo del mismo, pues de otro modo se producir+an evidentes con(usiones y contradicciones lgicas. Posteriormente, cada una de las variables y dimensiones "ue emos aislado debe ser de(inida con la mayor rigurosidad posible, asignndole un sentido un+voco y claro

para evitar "ue se originen ambigHedades, distorsiones e innecesarias discusiones sobre terminolog+a.

1)<) Relaci%nes entre variables

-uego de aber precisado los (actores "ue intervienen en un problema, de aberlos de(inido y analizado asta determinar el tipo de condicionamiento "ue los unen 7seg%n ya emos visto en F.B9, abremos obtenido un con)unto de variables relacionadas entre s+ de una cierta manera particular. =ebemos entonces organizar estas relaciones observadas, de modo tal "ue podamos construir un es"uema co erente "ue nos e*prese el cuadro general del problema. Para ello partiremos del n%cleo inicial de todo es"uema de variables, es decir, del caso elemental en "ue encontremos "ue la variable 2 se alla condicionada por la variable 1. .o nos interesa a ora especi(icar la (orma concreta de este condicionamiento sino e*presar esa relacin simple entre ambas variables. @i suponemos "ue la alimentacin "ue se recibe en la in(ancia 7variable 19 a(ecta o determina o in(luencia el nivel de inteligencia posterior de la persona 7variable 29, e*presaremos esta relacin diciendo "ue las variaciones de 2 dependen, en cierta medida por lo menos, de lo "ue ocurra con la variable 1. -lamaremos entonces a la variable 1 variable inde&endiente y a la variable 2 variable de&endiente, pues sus valores dependen de los "ue asuma 1. -a variable 1 es llamada independiente, pues dentro de la relacin establecida no depende de ninguna otra, aun"ue pudiera resultar dependiente si estudiramos otro problema. Por e)emplo, la variable Anivel socio8econmicoH tiene una relacin evidente con la calidad de la alimentacin "ue se recibe. @i llamamos C a esta nueva variable obtendremos el siguiente es"uema, =onde a ora 1 )uega el papel de variable dependiente y C asume el papel de independiente. Es per(ectamente posible agrupar las dos relaciones planteadas en un solo es"uema, "ue muestre el modo en "ue se enlazan las tres cualidades consideradas. -a variable 1 resulta a ora dependiente respecto a C, pero independiente respecto a 2. -a designaremos entonces con el nombre de interviniente, pues resulta un (actor "ue interviene entre C y 1 modi(icando o alterando con su propio contenido las relaciones "ue e*isten entre esos dos elementos. 5dems de estas tres posiciones bsicas "ue las variables pueden adoptar al relacionarse entre s+ e*iste una cuarta posibilidad, "ue se re(iere al caso de variables "ue e)ercen una in(luencia de tipo di(uso y general sobre todo el con)unto de los ec os investigados. =esignaremos a este tipo de variables con el nombre de c%nte5t.ales, por"ue nos indican precisamente el medio, el conte*to o mbito general donde se desarrollan los (enmenos "ue se estudian. -os valores presentes en una sociedad, el tipo de estructura econmica y conceptos "ue tienen, en general, este amplio nivel, son las ms de las veces considerados como variables conte*tuales. -os es"uemas de variables "ue acabamos de mostrar son los ms simples "ue cabe concebir, constituyen por as+ decir la Ac&lula bsicaH con "ue luego se estructuran sistemas ms comple)os. Es normal "ue una variable no slo a(ecte a otra ms sino a

varias simultneamente, as+ como "ue una variable dependiente sea in(luida por dos, tres o ms variables independientes. Este tipo de entrelazamiento corresponde muc o ms a los temas de la realidad social, donde no es raro poder distinguir 1N 2N variables )ugando un importante papel en un cierto problema. En este caso estamos en una relacin de #.t.a de&endencia, donde no ay en propiedad una variable independiente sino una constante retr%ali#entaci n entre dos elementos "ue se condicionan rec+procamente entre s+. Esta situacin es bastante (recuente en los (enmenos sociales, "ue presentan al observador muc os casos de (actores entrelazados de tal modo "ue dan origen a AcirculosH Bya sea AviciososH o AvirtuososHB de retroalimentacin positiva, o a circunstancias donde se produce en cambio una retroalimentacin negativa, donde el crecimiento de un (actor induce al decrecimiento de otro "ue, a su vez, re(uerza el crecimiento del primero.

1)=) C%nce&t% de 3i& tesis

Cuando a(irmamos "ue e*iste una cierta relacin entre dos variables estamos suponiendo "ue una cierta caracter+stica de la realidad in(luye sobre otra. @i enunciamos esta relacin de un modo e*pl+cito, a(irmando "ue 4 a(ecta el comportamiento de 5, y si adems le damos a tal a(irmacin un carcter condicional, de enunciado su)eto a prueba o veri(icacin, estaremos elaborando un tipo de proposicin (undamental en el avance de toda ciencia, la 3i& tesis. -a iptesis es as+ una a(irmacin, a%n no veri(icada, "ue relaciona dos o ms variables de una manera e*pl+cita. -o "ue all+ se enuncia puede o no ser con(irmado por los ec os, por los datos "ue se reco)an, pero en todo caso sirve como punto de partida para organizar el con)unto de las tareas de investigacin. -legar a comprobar o rec azar la iptesis "ue se a elaborado previamente, con(rontando su enunciado terico con los ec os emp+ricos, es el ob)etivo primordial de todo estudio "ue pretenda e*plicar alg%n campo de la realidad. /3. @elltiz et al, 'p( Cit(, pp. F2 a F6.< A-a iptesis es la t&cnica mental ms importante del investigador y su (uncin principal es sugerir nuevos e*perimentos o nuevas observaciones H, apunta con razn O. 4everidge /O.M.4. 4everidge, T-e 1rt o# $cienti#ic Investigation, O. O. .orton Company Mnc., .eR >orQ. Aomado de La Hiptesis, Cuadernos de Epistemolog+a .o. BF, 2niv. de 4uenos 5ires, 1960, pg F.< y a!ade, para resaltar el valor de esta erramienta metodolgica, "ue una iptesis puede ser muy (&rtil sin ser correcta, ya "ue su capacidad para sugerir di(erentes pruebas y anlisis de la realidad suele resultar de muc a utilidad para detectar nuevos (enmenos asta entonces pasados por alto. -o importante es la actividad "ue se realiza al con(rontar iptesis con (enmenos emp+ricos, pues en ella radica una de las notas ms importantes de todo el sistema de pensamiento cient+(ico. Para "ue una iptesis cumpla con su cometido esencial debe reunir una serie de caracter+sticas bsicas, entre las "ue pueden destacarse, /3. Koode y ;att, Metodologa de la Investigacin $ocial , Ed. Arillas, #&*ico, 190N, pp. 6N a 62.< Clara conceptualizacin, "ue permita identi(icar sin lugar a dudas cada uno de los t&rminos "ue involucra desterrando, asta donde sea posible, toda vaguedad en el enunciado. Ie(erentes emp+ricos, "ue posibiliten encontrar ec os concretos sobre los cuales se podr luego corroborarla o re(utarla.

Especi(icacin clara respecto a las condiciones en "ue puede someterse a prueba. Ielaciones precisas con los conceptos "ue usualmente se emplean en el campo de conocimiento sobre el "ue versa. Por otra parte debemos apuntar "ue las iptesis pueden pertenecer a di(erentes rdenes o niveles, es decir, "ue ellas pueden ser ms o menos generales o espec+(icas. A-as iptesis del nivel superior son a"uellas "ue slo (iguran como premisas del sistema y las de nivel in(erior son las "ue slo (iguran como conclusiones del sistema: las de los niveles intermedios son las "ue aparecen como conclusiones de deducciones de nivel elevado y sirven de premisas para las deducciones de iptesis de ba)o nivelH, constituy&ndose un todo articulado "ue abarca desde las proposiciones de mayor generalidad asta las ms particulares. /Iic ard 4. 4rait Raite, $cienti#ic E6planation, ;arper y 4rot ers, .eR >orQ, 190N. Aomado de La Estructura de Los $istemas Ci nti#icos, Cuadernos de Epistemolog+a, .o. BF, 2niversidad de 4uenos 5ires, pg. 1.< -as iptesis, naturalmente, sern di(erentes seg%n el tipo de investigacin "ue se est& realizando. /C(. Koode y ;att, 'p( Cit(, pg. 06.< En los estudios e*ploratorios, a veces, el ob)etivo de las investigacin podr simplemente ser el de obtener los m+nimos conocimientos "ue permitan (ormular una iptesis. Aambi&n es aceptable "ue, en este caso, resulten poco precisas, como cuando a(irmamos "ue Ael medio de comunicacin 4 induce probablemente un cambio de valores en la poblacin 5H, o "ue Ael planeta 7 posee alg%n tipo de atms(eraH, sin especi(icar de "u& elementos est compuesta. -os traba)os de +ndole descriptiva generalmente presentan iptesis del tipo Atodos los 4 poseen, en alguna medida, la caracter+stica 5H. Por e)emplo, podemos decir "ue todas las naciones poseen alg%n comercio internacional, y dedicarnos a describir, cuanti(icando, las relaciones comerciales entre ellas. Aambi&n, y ya con un grado ms alto de comple)idad, podemos acer a(irmaciones del tipo A4 pertenece al tipo 5H, como cuando decimos "ue cierto compuesto "u+mico es un &ster o "ue una tecnolog+a es capital8intensiva. En estos casos describimos, clasi(icndolo, al ob)eto de nuestro inter&s, incluy&ndolo en un tipo ideal comple)o de orden superior. Por %ltimo podemos construir iptesis del tipo A4 produce 7o a(ecta9 a 5H, donde estaremos en presencia de una relacin entre variables similar a la "ue mostrbamos en los e)emplos del punto anterior. 'inalmente debemos advertir, para evitar las demasiado (recuentes con(usiones "ue se producen en la prctica docente, >.e s l% en l%s cas%s de investigaci%nes e5&licativas es necesari% "%r#.lar clara#ente c.2les s%n las 3i& tesis de la investigaci n. En las investigaciones descriptivas y, con ms razn, en las e*ploratorias, es posible omitir las iptesis, ya sea por"ue &stas son tan amplias y poco de(inidas "ue dicen muy poco a "uien lee el in(orme de investigacin, o por"ue Bpor la naturaleza de la indagacinB no es posible o necesario veri(icarlas. Aambi&n debemos di(erenciar las iptesis en sentido estricto, "ue acabamos de analizar, de ciertos supuestos generales "ue aparecen en las investigaciones pero "ue &stas no se dedican a veri(icar. En una indagacin sobre el modelo organizativo de una empresa es lgico suponer "ue &sta tiene (ines de lucro, pero cual"uier a(irmacin "ue se aga al respecto no constituye en s+ una iptesis, sino un supuesto o precondicin "ue utilizamos para interpretar los datos "ue vayamos obteniendo.

1)?) C #% "%r#.lar .n #arc% te ric%

El lector deber comprender, antes "ue nada, "ue Bpor la +ndole comple)a de esta tareaB es imposible indicar una v+a %nica para construir el marco terico de todas las investigaciones. E*isten obvias di(erencias entre casos particulares "ue acen ms o menos importante esta parte de la investigacin, o "ue determinan "ue se constituya en una tarea (cil o di(icultosa. En una investigacin donde el ob)etivo (undamental es, v.g., determinar el grado de adaptacin de una especie 7 a una zona ms des&rtica "ue la de origen, los problemas del marco terico pueden resolverse con bastante simplicidad y no ocupan un lugar muy preponderante en el con)unto de las operaciones de investigacin. En otro caso, en cambio, estos problemas pueden ser los esenciales y a ellos abr "ue dedicar la mayor parte del es(uerzo intelectual y del tiempo disponible, tal ser+a el caso, p. e)., de un estudio "ue intentase determinar los valores "ue predominan en un sistema educativo. Aeniendo en cuenta lo anterior es "ue nos limitaremos solamente a o(recer algunas pocas orientaciones generales "ue pueden resultar de inter&s y "ue sirven, en parte, para sintetizar lo ya e*puesto. En primer lugar resulta de gran utilidad "ue el investigador, al comenzar a estudiar su tema, trate de poner al d+a sus conocimientos por medio de una sist&matica y amplia consulta bibliogr(ica, apelando naturalmente a bibliotecas, arc ivos, centros de investigacin y redes in(ormticas "ue se pueden consultar a trav&s de internet. Esta recapitulacin no abr de ser pasiva, ser conveniente "ue, sobre lo estudiado, se (ormulen anotaciones es"uemticas, se comparen puntos de vista, se establezcan anlisis y s+ntesis. -uego de los anterior, y ya e*aminando el problema desde un punto de vista general, ser conveniente en(atizar la clari(icacin de los conceptos a emplear, elaborar de(iniciones Baun cuando sean provisionalesB, delimitar signi(icados, precisar nociones vagas o con(usas no slo ser conveniente sino en verdad imprescindible. Contando ya con estas erramientas conceptuales convendr determinar si los conceptos involucrados pueden o no tomarse como variables. En caso a(irmativo abr "ue analizarlos individualmente para encontrar sus posibles dimensiones y sus necesarias relaciones. @i no es as+, igualmente, resultar %til intentar es"uematizar sus relaciones de modo tal "ue, con base a esas simpli(icaciones, pueda alcanzarse una visin sint&tica a desarrollar despu&s. Iesultar de gran utilidad tratar de acer esta tarea en (orma gr(ica Btal como lo mostrbamos en F.6B por"ue as+ estaremos en condiciones de obtener una visin panormica de nuestro tema. Esta %ltima tarea anal+tica es la "ue nos permitir (ormular e*pl+citamente las iptesis del traba)o. =ecimos e6plcitamente por"ue conviene tener en cuenta "ue en muc os casos las iptesis permanecen latentes o impl+citas para el investigador ya desde el comienzo mismo del proyecto. Por %ltimo recomendamos realizar la mayor parte de esta tarea por escrito, ya sea "ue estos borradores o apuntes iniciales corran luego el destino de ser desec ados como simple instrumental de una (ase de traba)o, o "ue Bconvenientemente organizados y redactadosB pasen a integrar el cuerpo e*positivo (inal de la obra. En todos los casos ir describiendo nuestras sucesivas apro*imaciones al problema tiene el valor inestimable de otorgarnos un punto de apoyo para la cr+tica y la autocr+tica, para la sistematizacin de las ideas y para eliminar innecesarias con(usiones.

E)ercicios
F.1. 'ormule un e)emplo de una variable continua y de una discreta. F.2. Cules ser+an las principales dimensiones de la variable AAipo de liderazgoH, suponiendo "ue estamos aciendo una investigacin donde nos interesa ver la (orma "ue las empresas adoptan al respecto. F.B. Piense en tres variables independientes "ue puedan resultar condiciones contribuyentes de alguna de las variables dependientes "ue siguen, Con(lictos sindicales 3olumen de las cosec as Precio (inal de venta de un producto =esercin escolar Consumo de drogas F.1. E)empli(i"ue una relacin en "ue dos variables independientes a(ecten a una dependiente. F.F. =& un e)emplo de una condicin necesaria para "ue el (enmeno Aguerra nuclearH, se produzca. F.6. -a ruptura o da!o de nervio ptico )es una condicin de "u& tipo para producir el (enmeno AcegueraHD F.0. Para el tema escogido en el tema 1.1, aga una delimitacin apropiada: (ormule el marco terico "ue permita estudiarlo. F.6. En una investigacin "ue se llamase AConsecuencias de la de(orestacin en el valle 4H, )Cual ser+a la variable independienteD )Cules, supone 2d., las dependientesD F.9. Arace un es"uema de variables 7seg%n lo "ue se e*pone en F.6.9 para estudiar alguno de estos problemas, Mmpacto de subsidios directos en poblaciones en condiciones de pobreza. Causas y e(ectos de la privatizacin de empresas de servicios -as razones de la victoria electoral de un cierto partido pol+tico. -a (orma en "ue la seleccin natural va determinando el tama!o de una cierta especie de mam+(eros.

Captulo D

E+ DISE,O DE IN-ESTI.ACION

En el camino se endereza la carga /Dic0o vene1o"ano2

3.1. Conce to &e &ise4o

Seg/n e(ponamos en F.2, #uando most *bamos un modelo gene al del p o#eso de in%estiga#i$n, e(iste un pa alelismo ent e la fo mula#i$n del ma #o te$ i#o de la in%estiga#i$n ) la elabo a#i$n de su diseCo. Si la p ime a ta ea tiene po finalidad anali+a el ob,eto en tanto &ue #onst u##i$n te$ i#a, pa a pe miti una #la a ap o(ima#i$n #on#eptual, la elabo a#i$n del diseCo se o#upa, po #ont apa te, del abo da,e de ese mismo ob,eto en tanto &ue fen$meno emp i#o, pa a log a #onf onta as la %isi$n te$ i#a del p oblema #on los datos de la ealidad. Po ello es &ue hablamos de un momento espe#fi#amente metodol$gi#o de la in%estiga#i$n, po &ue en este punto las p eo#upa#iones esen#ialmente l$gi#as ) te$ i#as de la fase ante io #eden el paso a los p oblemas m*s p *#ti#os de la %e ifi#a#i$n o del diseCo de la p ueba. Si el #ono#imiento es un p o#eso int nse#amente te$ i#o.p *#ti#o, donde las ideas e hip$tesis deben se #onf ontadas pe manentemente #on los he#hos emp i#os pa a pode afi ma las o nega las, se #omp ende * enton#es la impo tan#ia de t a+a un modelo #on#eptual ) ope ati%o &ue nos pe mita efe#tua tal #ometido. !l &ise4o &e "a investigacin se o#upa p e#isamente de esa ta ea: su objeto es proporcionar un modelo de verificacin que permita contrastar hechos con teor as, y su forma es la de una estrategia o plan general que determina las operaciones necesarias para hacerlo. As, po e,emplo, si nuest a ap o(ima#i$n te$ i#a nos lle%a a supone &ue la es&ui+of enia tiene un o igen o g*ni#o, tend emos &ue elabo a un m-todo pa a pode #omp oba si tal afi ma#i$n se #o esponde o no #on la ealidad. 3efini &u- p uebas de labo ato io, &u- obse %a#iones ) an*lisis de #ondu#tas son los pe tinentes pa a llega a esa #omp oba#i$n, es lo &ue llamamos elabo a un diseCo. =esulta #la o, enton#es, el sentido de lo &ue hemos denominado momento metodol$gi#o de la in%estiga#i$n: en el mismo no se t ata )a de defini qu %amos a in%estiga , sino cmo %amos a ha#e lo. 'os hemos efe ido )a a &ue todo t aba,o #ientfi#o se define #omo tal p imo dialmente po el m-todo &ue adopta, tanto pa a su planteamiento #omo pa a su e,e#u#i$n ) an*lisis, m*s &ue po la %e dad o falsedad de sus esultados o po el tema sob e el &ue se desa olle. 3e lo mismo se infie e &ue, sin un plan #ohe ente ) a#ional de t aba,o, sin una est ategia gene al o ientada a la #o e#ta sele##i$n de las t-#ni#as de e#ole##i$n ) an*lisis de datos, esta amos le,os de t aba,a #ientfi#amente. =eali+a el diseCo de una in%estiga#i$n signifi#a lle%a a la p *#ti#a los postulados gene ales del m-todo #ientfi#o, planifi#ando una se ie de a#ti%idades su#esi%as ) o gani+adas donde se en#uent an las p uebas a efe#tua ) las t-#ni#as a utili+a pa a e#ole#ta ) anali+a los datos. !l diseCo es, pues, una est ategia gene al de t aba,o &ue el in%estigado dete mina una %e+ &ue )a ha al#an+ado sufi#iente #la idad espe#to a su p oblema ) &ue o ienta ) es#la e#e las etapas &ue hab *n de a#omete se poste io mente. Seguidamente pasa emos a e%isa los tipos b*si#os de diseCos de in%estiga#i$n &ue se utili+a en el t aba,o #ientfi#o. 3ebemos a#la a , sin emba go, &ue #ada in%estiga#i$n posee un diseCo p opio, pe#ulia , #on# eto, ) &ue en #ambio nos efe i emos en lo siguiente a abst a##iones, a tipos ideales pu os. Cada estudio #on# eto pod * adapta se m*s o menos est e#hamente a los modelos &ue e(pond emos o #ombina los de di%e sa mane a, seg/n las ne#esidades de la

in%estiga#i$n en #u so. Pa a ma)o #la idad etoma emos el punto, t at*ndolo #on m*s detalle, en la se##i$n D.;.

3.2. Ti os &e Dise4o

!n fun#i$n del tipo de datos a se e#ogidos pa a lle%a a #abo una in%estiga#i$n es posible #atego i+a a los diseCos en dos g andes tipos b*si#os: diseCos bibliog *fi#os ) diseCos de #ampo. !n los &ise4os &e ca' o los datos de inte -s se e#ogen en fo ma di e#ta de la ealidad, mediante el t aba,o #on# eto del in%estigado ) su e&uipo. !stos datos, obtenidos di e#tamente de la e(pe ien#ia emp i#a, son llamados primarios, denomina#i$n &ue alude al he#ho de &ue son datos de p ime a mano, o iginales, p odu#to de la in%estiga#i$n en #u so sin inte media#i$n de ninguna natu ale+a. Cuando, a dife en#ia de lo ante io , los datos a emplea han sido )a e#ole#tados en ot as in%estiga#iones ) son #ono#idos mediante los info mes #o espondientes nos efe imos a datos secundarios, po &ue han sido obtenidos po ot os ) nos llegan elabo ados ) p o#esados de a#ue do #on los fines de &uienes ini#ialmente los obtu%ie on ) manipula on. Como estas info ma#iones p o#eden siemp e de do#umentos es# itos, pues esa es la fo ma unifo me en &ue se emiten los info mes #ientfi#os, damos a estos diseCos el nomb e de bib"iogr!)icos. 'o es#apa * al le#to &ue se t ata de dos tipos de t aba,os notablemente dife entes, )a &ue no es lo mismo estudia di e#tamente los ob,etos de la ealidad &ue anali+a , sistemati+a o einte p eta datos )a e#ogidos en el #u so de ot os estudios. Boda la est u#tu a del t aba,o, su planifi#a#i$n, sus t-#ni#as ) p o#edimientos, %a ia *n p ofundamente de a#ue do a esta dema #a#i$n. 3ebemos aCadi , sin emba go, pa a &ue esta dife en#ia no esalte de un modo demasiado adi#al, &ue todo t aba,o bibliog *fi#o no de,a po eso de efe i se a la e(pe ien#ia emp i#a al igual &ue los diseCos de #ampo, po &ue los datos &ue nosot os tomamos #omo se#unda ios han sido datos p ima ios pa a el in%estigado ini#ial, po m*s &ue nos lleguen #omo e(pe ien#ias )a anali+adas ) sinteti+adas. 3e modo &ue el #onta#to #on los he#hos subsiste, aun&ue en este #aso se t ate de un #onta#to t ansfe ido, indi e#to. Algunas pe sonas sostienen la opini$n, bastante dis#utible, de &ue los t aba,os bibliog *fi#os no pueden #onside a se en un sentido est i#to #omo %e dade as in%estiga#iones. Se adu#e &ue al falta el #onta#to di e#to ent e el estudioso ) su mundo emp i#o lo /ni#o &ue pod * ha#e -ste es eelabo a #ono#imientos )a obtenidos sin efe#tua ma)o es apo tes. C eemos &ue esa es una %isi$n mu) est e#ha de las posibilidades &ue of e#e el t aba,o bibliog *fi#o, pues el in%estigado &ue desa olla este modelo puede ealmente #on#ebi ) esol%e p oblemas nue%os. Si tomamos datos de un #enso sanita io, po e,emplo, ) anali+amos sus esultados de a#ue do a indi#ado es so#iales ) e#on$mi#os espe#fi#os, pod emos obtene un #ono#imiento mu) i#o espe#to a la ela#i$n ent e tales fa#to es. !sta emos en #ondi#iones de fo mula ) #o obo a hip$tesis de un ma)o ni%el de gene alidad ) hab emos al#an+ado un #ono#imiento sint-ti#o, inte dis#iplina io, de suma utilidad. 'ega &ue ello #onstitu)a una in%estiga#i$n es edu#i demasiado el al#an#e de este t- mino ) nega el %alo ) la o iginalidad de los estudios de tipo sint-ti#o, ela#ional ) de ma)o ni%el te$ i#o. 'o ot a #osa han he#ho g andes #ientfi#os de la antigIedad ) del p esente, #omo 'i#ol*s Cop- ni#o ) Albe t !instein, po e,emplo. Po /ltimo, es p e#iso anota &ue los diseCos de #ampo tampo#o pueden basa se e(#lusi%amente en datos p ima ios. Siemp e se * ne#esa io ubi#a e integ a nuest o p oblema ) nuest os esultados dent o de un #on,unto de ideas m*s amplio (ma #o te$ i#o o efe en#ial), pa a #u)a elabo a#i$n es imp es#indible eali+a #onsultas o estudios bibliog *fi#os. !n sntesis, la

distin#i$n ent e diseCos de #ampo ) bibliog *fi#os es esen#ialmente inst umental, apli#able a la metodologa ne#esa ia pa a el desa ollo de los mismos, pe o no inte %iene en dete mina el #a *#te #ientfi#o de la in%estiga#i$n ) no in%alida la indispensable inte a##i$n ent e teo a ) datos.

3.$. Dise4os bib"iogr!)icos

!l he#ho de t aba,a #on mate iales )a elabo ados, de tipo se#unda io, dete mina l$gi#amente las p in#ipales %enta,as e in#on%enientes de este diseCo. !l p in#ipal benefi#io &ue el in%estigado obtiene mediante una indaga#i$n bibliog *fi#a es &ue puede in#lui una amplia gama de fen$menos, )a &ue no s$lo tiene &ue basa se en los he#hos a los #uales -l tiene a##eso de un modo di e#to sino &ue puede e(tende se pa a aba #a una e(pe ien#ia inmensamente ma)o . !sta %enta,a se ha#e pa ti#ula mente %aliosa #uando el p oblema e&uie e de datos dispe sos en el espa#io, &ue se a imposible obtene de ot a mane a. >n in%estigado no puede i e#o iendo todo el planeta en bus#a de datos de p odu##i$n o pobla#i$n pa a ha#e luego an*lisis #ompa ati%os1 pe o si tiene a su al#an#e una bibliog afa ade#uada no tend * obst*#ulos pa a #onta #on toda la info ma#i$n de efe en#ia. !l diseCo bibliog *fi#o tambi-n es indispensable #uando ha#emos estudios hist$ i#os: no ha) ot o modo, en gene al, de ente a nos de los he#hos pasados si no es apelando a una g an p opo #i$n de datos se#unda ios. !sta %enta,a ntida &ue obtenemos en #uanto a la amplitud de los temas &ue es posible e(amina mediante la bibliog afa, tiene la #ont apa tida de una difi#ultad &ue puede llega a se mu) signifi#ati%a seg/n los #asos. Si nuest as fuentes han e#ogido o p o#esado defe#tuosamente su mate ial p ima io, )a sea po e o , sub,eti%ismo o mala inten#i$n, todo nuest o t aba,o se apo)a * sob e bases falsas, sob e una se ie de e o es ini#iales &ue nosot os t aslada emos ) amplifi#a emos. 0a duda sob e la #alidad del mate ial se#unda io est* siemp e p esente ), po m*s &ue utili#emos p o#edimientos espe#fi#os pa a t ata de sol%enta la, es dif#il de#i &ue podemos t aba,a #on estos datos #on ente a segu idad. Pa a edu#i este ma gen de in#e tidumb e #on%iene asegu a se de las #ondi#iones #on# etas en &ue han sido obtenidos los datos, estudia en p ofundidad #ada info ma#i$n pa a des#ub i in#ohe en#ias ) #on. t adi##iones, utili+a a la %e+ %a ias fuentes distintas, #ote,*ndolas #uidadosamente ), en gene al, egi se po una sana dosis de es#epti#ismo. Bodos estos e#u sos, si los apli#amos sistem*ti#amente ) #on igo , pe miten in# ementa nuest o ma gen de #onfian+a hasta ni%eles bien a+onables. 'o e(iste un #amino p eestable#ido pa a el mane,o de la info ma#i$n bibliog *fi#a. A pesa de esto, ) de la amplia %a iedad de enfo&ues ) estilos de t aba,o &ue se #ono#en, seCala emos algunas ta eas b*si#as &ue, de todas mane as, se eali+an en la ma)o a de los #asos: 4) 0a etapa ini#ial #onsiste en #ono#e ) e(plo a todo el #on,unto de fuentes &ue pueden esulta nos de utilidad. !stas fuentes pueden se lib os, a t#ulos #ientfi#os, e%istas, publi#a#iones ) boletines di%e sos, ) en gene al toda la i#a %a iedad de mate ial es# ito &ue f e#uentemente puede en#ont a se sob e #ual&uie tema. 0a me,o mane a de tene un pano ama espe#to a este uni%e so de publi#a#iones es a#udi a #ent os de do#umenta#i$n ) bibliote#as, utili+ando los fi#he os de &ue -stas disponen ) ha#iendo #onsultas sistem*ti#as mediante bases de datos #omputa i+adas. A t a%-s del inte net, po ot a pa te, se puede tene a##eso a la bibliog afa m*s e#iente, pues la ed de edes #one#ta )a los p in#ipales #ent os de in%estiga#i$n del mundo, in%estigado es indi%iduales, lib e as, uni%e sidades ) #ent os de do#umenta#i$n. Pa a Ana%ega H en esa amplia ed #on%iene pa ti de algunas di e##iones &ue dan info ma#i$n gene al, #omo las de institu#iones inte na#ionales, uni%e sidades o #ent os de in%estiga#i$n bien

#ono#idos a los #uales se puede llega Bsi no se tiene sus di e##iones ele#t $ni#asB po medio de los llamados Apo talesH de tipo gene al &ue son f*#ilmente ubi#ables. >na alte nati%a #omplementa ia #onsiste en la #onsulta di e#ta a e(pe tos o espe#ialistas en el asunto, &ue suelen tene un buen #ono#imiento del mate ial e(istente. Po /ltimo #abe seCala &ue todo lib o o t aba,o se io #onstitu)e una a)uda %aliosa pa a amplia el ho i+onte de la b/s&ueda, po &ue #asi siemp e se in#lu)en en las ob as una se ie de #itas, efe en#ias bibliog *fi#as ) listas de mate ial #onsultado &ue fa#ilitan sin duda nuest os p op$sitos. 2) !n segundo luga es #on%eniente lee todas las fuentes disponibles. 'o es p e#iso lee #ompletamente #ada uno de los t aba,os es# itos sob e el tema, sino utili+a un tipo de le#tu a dis# iminato ia, &ue nos pe mita detene nos en los aspe#tos esen#iales ) e%isa some amente los estantes. 3e a#ue do a los esultados de esta le#tu a es &ue se pod * i o denando todo el mate ial seg/n los di%e sos puntos ) subpuntos a t ata . F) Poste io mente se debe * p o#ede a la e#ole##i$n misma de los datos, &ue se ha * mediante fi#has ) ot os p o#edimientos simila es, tal #omo %e emos en la se##i$n 9.J. 3e #ada fuente se e(t ae *n los aspe#tos #on# etos &ue, en p in#ipio, pa e+#an ele%antes pa a la in%estiga#i$n, )a sea po medio de fi#has te(tuales, de #ontenido o mi(tas. 5) !stas fi#has deben luego o dena se de a#ue do a sus #ontenidos, pa a lo #ual es indispensable #onta , a esta altu a, #on un es5ue'a o plan de e(posi#i$n del info me final. ;) Segui * enton#es el #ote,o o #ompa a#i$n de las fi#has obtenidas. Se obse %a *n as los aspe#tos de #on#o dan#ia ) oposi#i$n &ue ha)a ent e ellas, t atando de e%alua la #onfiabilidad de #ada info ma#i$n ) p o#edi-ndose luego al an*lisis de #ada punto pa a eali+a enton#es sntesis pa #iales ) #ompa a#iones pa ti#ula es. D) Po /ltimo se sa#a *n las #on#lusiones #o espondientes ) se elabo a *n nuest os puntos de %ista espe#to a #ada pa te del estudio, teniendo espe#ial #uidado en es#la e#e la p oblem*ti#a &ue p e%iamente nos habamos planteado en la fase ini#ial de la in%estiga#i$n ) espondiendo a las p eguntas ini#iales. 0os pasos enume ados #onstitu)en, e%identemente, una gua ideal &ue no debe limita nos en nuest a a#ti%idad in%estigado a, &ue po defini#i$n debe entende se #omo una a##i$n # eati%a, antidogm*ti#a ) no fo malista. 0as etapas seCaladas pueden se de suma utilidad pa a al#an+a una sistemati+a#i$n ade#uada ) pa a pe miti un desa ollo o denado ) a m$ni#o de la in%estiga#i$n pe o, #omo todas las indi#a#iones de este tipo, deben se e,e#utadas #on la misma fle(ibilidad &ue pe mita al#an+a esultados positi%os ) o iginales. 7?., pa a ma)o info ma#i$n, Cmo Hacer una Tesis, Kp. Cit., espe#ialmente el #aptulo J.< >na /ltima obse %a#i$n metodol$gi#a debe ha#e se en ela#i$n a este tipo de diseCo: debido a &ue es el p opio in%estigado &uien define ) sele##iona los datos a utili+a es posible, ) m*s f e#uente de lo &ue pa e#e, &ue -ste tome en #uenta solamente a&u-llos &ue #on#ue dan #on sus hip$tesis ini#iales. 3e este modo esulta f*#il Ademost a H o %e ifi#a #ie tas afi ma#iones pe o, po supuesto, sin &ue se ha)a eali+ado una in%estiga#i$n #ientfi#a &ue me e+#a el nomb e de tal. Po eso e#omendamos &ue #ual&uie b/s&ueda de datos se#unda ios se haga #on sistemati#idad ) #on o den, fi,ando #atego as #la as pa a las fuentes de datos ) utili+ando to&as las info ma#iones disponibles ) no solamente una pa te de ellas. !sta obse %a#i$n, #omo se #omp ende * #uando lleguemos a los puntos #o espondientes (?., inf a, D.5.2 ) D.5.;), es

tambi-n impo tante #uando se t aba,a #on diseCos post.fa#to, #on estudios de #asos o #on diseCos #ualitati%os.

3.6. Dise4os &e ca' o

Con los &ue, #omo hemos indi#ado en D.2, se basan en info ma#iones o datos p ima ios, obtenidos di e#tamente de la ealidad. Su innegable %alo eside en &ue a t a%-s de ellos el in%estigado puede #e #io a se de las %e dade as #ondi#iones en &ue se han #onseguido sus datos, ha#iendo posible su e%isi$n o modifi#a#i$n en el #aso de &ue su ,an dudas espe#to a su #alidad. !sto, en gene al, ga anti+a un ma)o ni%el de #onfian+a pa a el #on,unto de la info ma#i$n obtenida. 'o obstante, los diseCos de #ampo p esentan la #la a limita#i$n de su edu#ido al#an#e: son mu#hos los datos &ue no se pueden al#an+a po esta %a, )a sea po est i##iones espa#iales o tempo ales, po #a en#ia de e#u sos o po di%e sas ot as a+ones. 0as in%estiga#iones de #ampo &uedan as edu#idas a un se#to mu#ho m*s pe&ueCo de la ealidad, aun&ue -ste se puede abo da #on ma)o p e#isi$n ) segu idad. 0a g an %a iedad de m-todos &ue se utili+an en la p *#ti#a puede edu#i se, pa a fines pedag$gi#os, a algunos tipos estanda i+ados de diseCo &ue se utili+an #on ma)o f e#uen#ia. !llos, po #ie to, no agotan todas las posibilidades &ue el #ientfi#o tiene a su disposi#i$n. Se t ata de tipos pu os, abst a#tos, &ue po lo gene al se #ombinan de a#ue do a las #a a#te sti#as de #ada t aba,o espe#fi#o. 0os diseCos de #ampo m*s f e#uentes son los &ue seguidamente se t ata *n: El dise!o e*perimental El dise!o post8(acto El dise!o encuesta El dise!o panel -os dise!os cualitativos El estudio de casos

<),)*) Dise7% e5&eri#ental Iesulta di(+cil e*agerar la importancia "ue a tenido este m&todo de investigacin dentro del desarrollo de la ciencia, ya "ue es prcticamente a partir de su utilizacin sistemtica "ue las ciencias naturales comienzan a superar las antiguas e*plicaciones sobre el mundo "ue se basaban en la revelacin, el dogma o la mera opinin. Kran parte de los conocimientos obtenidos en los %ltimos tres siglos se deben al empleo del e*perimento, dise!o sobre el cual se an desarrollado signi(icativas aportaciones tecnolgicas y prcticas. -o anterior no signi(ica, desde luego, "ue la ciencia pueda reducirse e*clusivamente a los (rutos "ue proporciona la e*perimentacin, por ms valiosos "ue estos sean, ya "ue &sta es aplicable slo a algunos problemas y no a otros y es muc o ms %til en el campo de las ciencias naturales "ue en el de las ciencias sociales. En esencia, un e5&eri#ent% onsiste en someter el ob&eto de estudio a la in)luen ia de iertas variables* en ondi iones ontroladas ' ono idas por el investigador* para observar los resultados #ue ada variable produ e en el

ob&eto) -a variable a cuya in(luencia se somete el ob)eto en estudio recibe el nombre de estmulo. En otras palabras, y para mostrar un e)emplo deliberadamente simple, si tomamos un ob)eto 4 Bpo e,emplo un t o+o de alg/n mate ialB ) lo ha#emos suf i esfue +os me#*ni#os (p esiones, tensiones, et#.) &ue medimos #uidadosamente, pod emos al#an+a un #ono#imiento mu) segu o ) mu) #la o #on espe#to a la esisten#ia de ese mate ial. Si obse %amos, po e,emplo, &ue siemp e se p odu#e una f a#tu a al apli#a una fue +a de un #ie ta magnitud, esta emos en #ondi#iones de afi ma &ue es esa fue +a la &ue p odu#e la uptu a, pues en el e(pe imento se han #ont olado Bha#i-ndolas #onstantesB, todas las ot as %a iables &ue hipot-ti#amente hubie an podido p odu#i el mismo esultado. Pa a sostene esta #on#lusi$n es p e#iso &ue #ual&uie ot o t o+o del mismo mate ial, &ue no ha)a sido sometido al esfue +o de efe en#ia, no se ha)a f a#tu ado, pues de ot o modo la f a#tu a pod a obede#e a alguna #ausa &ue no hemos #ont olado o p e%isto ) no al estmulo &ue hemos int odu#ido. Cuando a t a%-s de un e(pe imento se p etende llega a la #ausa de un fen$meno se p o#ede del modo siguiente: sea Z el fen$meno en estudio, &ue en #ondi#iones no e(pe imentales se p esenta f ente a los fa#to es A, ) C. 'uest a p ime a p ueba #onsiste en #ont ola B edu#iendo a un %alo igual a LB #ada uno de estos fa#to es, pa a obse %a &u- o#u e #on los estantes. As tend amos po e,emplo &ue, efe#tuando algunas p uebas espe#fi#as, se obtiene &ue: A) )C A)C no p odu#en p odu#en p odu#en Z Z Z

3e estas t es p uebas efe#tuadas podemos infe i , al menos, &ue C es ne#esa io pa a &ue se p odu+#a Z. Si #omp ob* amos adem*s &ue #on s$lo el fa#to C, ) eliminando los estantes, tambi-n o#u e Z, pod amos afi ma &ue C es #ondi#i$n ne#esa ia ) sufi#iente del he#ho Z, en ot as palab as, su #ausa. 'atu almente &ue el e,emplo planteado es de una e(t ema sen#ille+, pues sabemos &ue puede habe #ondi#ionamientos de di%e sos tipos ) mu#hos fa#to es &ue no hemos ad%e tido ni #ont olado ) &ue pueden influi en la apa i#i$n de Z. Po eso, en la p *#ti#a, las situa#iones e(pe imentales no son tan ntidas ni simples #omo las &ue hemos p esentado e impli#an un t aba,o f e#uentemente intenso, )a sea po &ue son mu#has las %a iables a #ont ola , po la #omple,idad de sus ela#iones o po las difi#ultades &ue pueden p esenta se pa a medi #ada uno de los fa#to es en ,uego. Cuando nuest os ob,etos de estudio son ba as de metal, mol-#ulas, %i us o atas, no tenemos p *#ti#amente ninguna limita#i$n en #uanto a las posibilidades de in%enta estmulos di%e sos a nuest o anto,o. 'o es#apa * al le#to &ue mu) dife ente es el #aso de e(pe imenta #on ob,etos so#iales, es de#i , #on pe sonas, g upos o institu#iones. 0as limita#iones de la e(pe imenta#i$n en el #ampo de las #ien#ias so#iales ha#en &ue -ste m-todo s$lo pueda usa se en #ontados #asos, pues di%e sas #onside a#iones -ti#as ) p *#ti#as impiden su eali+a#i$n. Si &uisi- amos #ono#e los efe#tos &ue la desnut i#i$n aguda e,e #e sob e la ag esi%idad de los g upos humanos debe amos bus#a ot as fo mas de #omp oba#i$n a,enas al e(pe imento, pues no podemos apli#a , po a+ones ob%ias, el estmulo Adesnut i#i$n agudaH a un #on,unto humano. 'ing/n fin #ientfi#o ,ustifi#a eali+a a##iones &ue puedan lesiona a ot os homb es, )a sea en lo fsi#o o en lo mo al. "a) ot a #antidad de e(pe imentos &ue son te$ i#amente posibles, pe o &ue en la p *#ti#a ning/n in%estigado tiene op#i$n de eali+a , po m*s &ue en este #aso no sean p oblemas -ti#os los &ue est*n en ,uego. Se t ata a&u de &ue, pa a modifi#a #ie tas %a iables,

se a ne#esa io alte a todo el #u so de la so#iedad o posee una suma de pode e#on$mi#o o polti#o inmenso. >n in%estigado so#ial no puede sup imi el uso de autom$%iles en la so#iedad a#tual pa a egist a el #ambio &ue esto p odu#e en ot as %a iables, ni puede #ambia las egula#iones legales %igentes, modifi#a la fo ma en &ue se #ompo tan los me #ados o modifi#a las #ostumb es e(istentes. Sin emba go, he#hos de esa natu ale+a debe an se e,e#utados si &uisi-semos #omp oba , mediante la e(pe imenta#i$n, #ie tas ) dete minadas hip$tesis. Siendo el e(pe imento el m-todo &ue nos pe mite e(t ae m*s s$lidas ) e(a#tas #on#lusiones, las limita#iones &ue -ste posee dent o de las #ien#ias humanas e(pli#an en g an pa te la po#a igu osidad &ue -stas al#an+an en sus #on#lusiones. 0as #ien#ias de la natu ale+a pueden desa olla se #on ma)o libe tad ) %e san sob e ob,etos ) %a iables gene almente m*s simples, lo &ue e(pli#a su ma)o desen%ol%imiento. !l diseCo e(pe imental, po las a+ones e(puestas ante io mente, s$lo se utili+a en las #ien#ias humanas pa a algunos p oblemas de psi#ologa so#ial (po e,emplo en estudios pa a medi a#titudes, influen#ia de la p opaganda, tipos de lide a+go, et#.), de so#iologa del t aba,o (#ambio de #ondi#iones de p odu##i$n, tipos de o gani+a#i$n labo al), de t-#ni#as pedag$gi#as (nue%as fo mas de enseCan+a o modalidades de ap endi+a,e) ) en ot os #asos seme,antes, #omo el estudio de me #ados, p oblemas #lni#os de psi#ologa, et#. !(isten di%e sos pat ones de a#ue do a los #uales se eali+an los e(pe imentos en #ien#ias so#iales. !(pli#a emos lo t es m*s #omunes, &ue son: 7Pa a ma)o es efe en#ias #onsulta Sellti+ et. al, Op. cit., p. 4FF, as #omo Moode ) "att, Op, cit.< a2 !ntes y despu"s con un solo grupo7 !l ob,eto en estudio &ueda #onstituido po un g upo so#ial, gene almente edu#ido, p e%iamente definido en #uanto a sus #a a#te sti#as fundamentales. Supongamos &ue nos inte ese medi el efe#to de una buena ilumina#i$n sob e la p odu#ti%idad de los t aba,ado es. Pa a ello toma amos un g upo de t aba,ado es &ue est-n eali+ando sus ta eas #on una ilumina#i$n dete minada ) medi amos (antes del e(pe imento) su p odu#ti%idad. 0uego int odu#i amos el estmulo, en este #aso una me,o ilumina#i$n, pa a despu-s %ol%e a medi la p odu#ti%idad del g upo. Si en#ont amos alguna dife en#ia signifi#ati%a en esta %a iable podemos at ibui la al #ambio de las #ondi#iones de ilumina#i$n. !ste es el es&uema m*s simple de e(pe imenta#i$n ) t opie+a #on la difi#ultad de &ue las modifi#a#iones &ue se p odu#en en la %a iable medida pueden tene su o igen en el estmulo o, tal %e+, en alguna ot a %a iable &ue no hemos tenido en #uenta. Con una epeti#i$n sufi#ientemente g ande de e(pe imentos, sin emba go, podemos log a esultados mu) #onfiables #on este es&uema tan simple. b2 #olamente despu"s con dos grupos7 en este #aso debemos #onst ui dos g upos, &ue se denomina *n grupo e!perimental (destinado a e#ibi el estmulo) ) grupo de control (&ue nos si %e de punto de efe en#ia pa a ap e#ia las %a ia#iones &ue se p odu+#an en el ante io ). Como es ne#esa io efe#tua las medi#iones #ompa ando los esultados ent e ambos g upos -stos deben se , en todas las #a a#te sti#as de ele%an#ia &ue sea posible #ont ola , lo m*s seme,antes posibles, )a &ue no iguales. !sta ta ea de iguala#i$n de los g upos se denomina homogenei"acin, ) pa a lle%a la a #abo se apela a p o#edimientos de muest eo. !n este tipo de e(pe imento no se eali+an medi#iones antes de la apli#a#i$n del estmulo: se apli#a -ste solamente al g upo e(pe imental ) se mide finalmente a ambos g upos. Siendo los g upos p e%iamente homogenei+ados se puede infe i &ue toda %a ia#i$n signifi#ati%a &ue en#ont emos ent e ellos obede#e * a la influen#ia del estmulo apli#ado.

c2 !ntes y despu"s con un grupo de control7 se basa en los mismos p in#ipios &ue el m-todo ante io , pe o #on la dife en#ia de &ue a&u las medi#iones se ha#en, antes ) despu-s del estmulo, a ambos g upos. !llo nos p e%iene #ont a los posibles defe#tos de la iguala#i$n ) nos pe mite tambi-n tene en #uenta la influen#ia de #ual&uie situa#i$n &ue pueda o igina %a ia#iones simult*neas en ambos g upos ) &ue de ot o modo no dete#ta amos. !nt e estas situa#iones es p e#iso toma en #uenta la alte a#i$n &ue nuest as medi#iones, o el posible #ono#imiento de halla se en situa#i$n e(pe imental, siemp e o iginan sob e la #ondu#ta de los g upos. Si llamamos M! al %alo de la medi#i$n ini#ial pa a el g upo e(pe imental ) MC al %alo de la misma pa a el g upo de #ont ol, ) designamos #on M!N ) MCN a los %alo es espe#ti%os de las medi#iones finales pa a ambos g upos, el efe#to e, p odu#ido po el estmulo, puede #al#ula se de la siguiente mane a: e 8 /.E9 : .E2 ; /.C9 : .C2 0os es&uemas antedi#hos son los m*s simples &ue se emplean, pe o e(isten modelos &ue se denominan AAntes ) despu-s #on dos g upos de #ont olH, AAntes ) despu-s #on t es g upos de #ont olH, ) ot as %a ia#iones sob e estos modelos b*si#os. !stas fo mas m*s sofisti#adas esultan espe#ialmente /tiles pa a medi influen#ias no #onside adas p e%iamente ) pa a des#a ta inad%e tidos e o es de medi#i$n. 3an luga , po lo gene al, a #ono#imientos m*s p e#isos ) %aliosos, aun&ue su e,e#u#i$n es m*s #ostosa ) su apli#a#i$n m*s deli#ada. 3.6.2. E< eri'entos ost:)acto !(pe imento ost:)acto &uie e de#i , simplemente, e!perimento que se reali"a despus de los hechos. Po su m-todo no se t ata de un %e dade o e(pe imento, pues en -l el in%estigado no #ont ola ni egula las #ondi#iones de la p ueba, pe o s puede #onside * selo #omo tal si nos atenemos al p o#edimiento l$gi#o de &ue se %ale, &ue es id-nti#o al de los e(pe imentos p opiamente di#hos. Consiste en toma #omo e(pe imentales situa#iones eales &ue se ha)an p odu#ido espont*neamente, t aba,ando sob e ellas #omo si efe#ti%amente se hubie an dado ba,o nuest o #ont ol. Si en un pas tenemos dos egiones geog *fi#as A ) , po e,emplo, &ue en #uanto a una se ie de %a iables tienen un #ompo tamiento simila , ) o#u e un he#ho en una sola de ellas, digamos la ape tu a de una #a ete a t on#al, podemos toma a este he#ho #omo si fue a un estmulo ) at ibui a -l las modifi#a#iones &ue se p odu+#an luego en esta egi$n ) no en la ot a. !llo esulta legtimo en tanto -ste ha)a sido el /ni#o fa#to de impo tan#ia &ue dife en#ie aho a a las dos egiones, &ue hasta enton#es #onside *bamos b*si#amente #omo homog-neas. !n este e,emplo, podemos at ibui un in# emento del #ome #io o un #ambio de pautas so#iales de #ompo tamiento a los efe#tos di e#tos o indi e#tos del ma)o #onta#to &ue supone esa %a de #omuni#a#i$n. Id-nti#o p o#edimiento se emplea pa a estudia la influen#ia de fue +as te#t$ni#as sob e la #o te+a te est e, la e%olu#i$n de una epidemia o el #ompo tamiento de una no%a. Como se %e, nuest o a+onamiento en nada difie e del &ue ha#amos en el punto ante io . S$lo los he#hos son dife entes en el e(pe imento post.fa#to, pues son he#hos espont*neos, in#ont olados, no p odu#idos po el in%estigado . Po esta /ltima a+$n sus #on#lusiones tienen menos %alide+, en t- minos gene ales, &ue las de un e(pe imento en sentido est i#to, aun&ue pueden toma se #omo #ie tas si las medi#iones se han he#ho #on #uidado ) se #ontemplan los p in#ipales fa#to es inte %inientes.

3if#ilmente pueda e(age a se la impo tan#ia &ue este diseCo tiene pa a las #ien#ias so#iales ) humanas: #asi todo el t aba,o de #ompa a#iones hist$ i#as, so#iales ) #ultu ales se basa en una l$gi#a de este tipo, a pesa de &ue mu#hos in%estigado es lo usen Ain#ons#ientementeH, #omo un e#u so l$gi#o &ue pa e#e natu al ) no ame ita se e(pla)ado #omo m-todo de t aba,o. 3el mismo modo es insustituible en #ual&uie ap o(ima#i$n a la so#iedad global ) al estudio de su est u#tu a, dado &ue po se lo so#ial una ealidad e%identemente hist$ i#a, siemp e se pod *n en#ont a situa#iones #ompa ati%as donde apli#a este modelo. As, po e,emplo, los estudios de los p o#esos de desa ollo e#on$mi#o he#hos po di%e sas es#uelas del pensamiento so#ial lle%an t*#itamente la imp onta de este tipo de diseCo, del mismo modo &ue el an*lisis #ompa ati%o de polti#as p/bli#as, de t atamientos te ap-uti#os ) de p o#edimientos administ ati%os. 3.6.$. Encuestas !l diseCo en#uesta es e(#lusi%o de las #ien#ias so#iales ) pa te de la p emisa de &ue, si &ue emos #ono#e algo sob e el #ompo tamiento de las pe sonas, lo me,o , lo m*s di e#to ) simple, es p egunt* selo di e#tamente a ellas. Se t ata po tanto de requerir informacin a un grupo socialmente significativo de personas acerca de los problemas en estudio para luego, mediante un an$lisis de tipo cuantitativo, sacar las conclusiones que se correspondan con los datos recogidos. Cuando se e#aba info ma#i$n a todas las pe sona &ue est*n in%olu# adas en el p oblema en estudio este diseCo adopta el nomb e de censo. 0os #ensos, po las difi#ultades mate iales &ue impli#a su eali+a#i$n, son #asi siemp e t aba,os de en%e gadu a, &ue s$lo pueden se a#ometidos po los estados o po institu#iones de mu) amplios e#u sos. Son sumamente /tiles po &ue a t a%-s de ellos tenemos una info ma#i$n gene al de efe en#ia, indispensable pa a #asi #ual&uie t aba,o de indaga#i$n so#ial poste io pe o, po la g an #antidad de pe sonas a ent e%ista , no es fa#tible en ellos obtene info ma#i$n mu) detallada, pues se #on%e ti an en t aba,os desp opo #ionadamente dif#iles de e,e#uta ) anali+a . Po estas a+ones los #ensos se eali+an no malmente #ada #ie to tiempo, #in#o o die+ aCos po e,emplo, t atando de &ue sus esultados sean #ompa ables pa a pe miti ap e#ia el #ambio hist$ i#o en las pobla#iones ) sus #ondi#iones de %ida. !n su luga se emplean las encuestas or 'uestreo, donde se es#oge mediante p o#edimientos estadsti#os una pa te signifi#ati%a de todo el uni%e so, &ue se toma #omo ob,eto a in%estiga . 0as #on#lusiones &ue se obtienen pa a este g upo se p o)e#tan luego a la totalidad del uni%e so teniendo en #uenta, eso s, los e o es muest ales &ue se #al#ulen pa a el #aso. 3e esta fo ma los halla+gos obtenidos a pa ti de la muest a pueden gene ali+a se a todo el uni%e so #on un ma gen de e o #ono#ido ) limitado p e%iamente po el in%estigado . !l m-todo de en#uestas ha al#an+ado g an popula idad ent e los in%estigado es so#iales, lo &ue ha lle%ado a &ue mu#has pe sonas #onfundan en#uestas #on in%estiga#i$n so#ial #omo si fue an una misma #osa, siendo &ue en ealidad la en#uesta es s$lo uno de los m-todos posibles de estudio de la ealidad so#ial ) &ue p esenta, #omo todos los m-todos, sus puntos a fa%o ) en #ont a. 0as p in#ipales %enta,as &ue han a)udado a difundi el diseCo en#uesta son las siguientes: 4) Su #ono#imiento de la ealidad es p ima io, no mediado, ) po lo tanto menos engaCoso. Al a#udi di e#tamente a la gente Ba los a#to es so#ialesB pa a #ono#e su situa#i$n, sus opiniones o su #ondu#ta, nos p e#a%emos #ont a una multipli#idad de disto siones ) nos ponemos a sal%o de inte p eta#iones &ue pueden esta altamente teCidas de sub,eti%idad.

2) Como es posible ag upa los datos en fo ma de #uad os estadsti#os se ha#e m*s a##esible la medi#i$n de las %a iables en estudio. 3e esta fo ma se puede #uantifi#a una se ie de %a iables ) se ope a #on ellas #on ma)o p e#isi$n, pe mitiendo el uso de medidas de #o ela#i$n ) de ot os e#u sos matem*ti#os. Se supe a as una de las difi#ultades b*si#as bien #ono#idas de la in%estiga#i$n so#ial: su limitada igu osidad ) la alta posibilidad de e o es po un t atamiento po#o e(a#to de los fen$menos. F) 0a en#uesta es un m-todo de t aba,o elati%amente e#on$mi#o ) *pido. Si se #uenta #on un e&uipo de ent e%istado es ) #odifi#ado es #on%enientemente ent enado esulta f*#il llega *pidamente a una multitud de pe sonas ) obtene una g an #antidad de datos en po#o tiempo. Su #osto, pa a los #asos m*s simples, es sensiblemente ba,o. !n los /ltimos aCos, despu-s del elati%o abuso p e#edente, la ma)o a de los in%estigado es ha #omp endido &ue este diseCo esulta del %alo pa a dete minado tipo de p oblemas pe o &ue, en ot os #asos, apa e#en una se ie de in#on%enientes se ios &ue le estan %alide+ #omo diseCo. 0as des%enta,as m*s f e#uentes &ue se le han e#ono#ido son: 4) 0a en#uesta e#oge solamente la %isi$n &ue la gente tiene de s misma. 'o puede duda se de &ue -sta es siemp e una imagen singula ) mu) sub,eti%a ) &ue, pa a algunos temas, puede se delibe adamente falsa e imp e#isa. 'o es lo mismo lo &ue las pe sonas ha#en, sienten o # een, &ue lo &ue ellas mismas di#en &ue ha#en, # een o sienten. !(isten algunos e#u sos pa a edu#i la magnitud de este se io p oblema, ent e los &ue se #uentan: omiti algunas p eguntas &ue sabemos la ma)o a no desea o no puede #ontesta #on %e a#idad, bus#a fo mas indi e#tas de #ont asta#i$n, p esta #uidadosa aten#i$n a la p esenta#i$n pe sonal del en#uestado , et#. A pesa de estas t-#ni#as de t aba,o es imposible elimina po #ompleto el fen$meno antes seCalado, po lo &ue el in%estigado tend * &ue toma en #uenta, al momento de ha#e el an*lisis, las limita#iones &ue impone. 2) la en#uesta no elata los he#hos so#iales desde el punto de %ista de sus a#to es. Puede, en este sentido, llega a una #ie ta p ofundidad ) sistemati#idad, pe o esulta po#o apta pa a e#ono#e las relaciones so#iales, )a sean inte pe sonales o institu#ionales, &ue los a#to es estable#en. F) !l diseCo en#uesta es b*si#amente est*ti#o. Biende, de po s, a p opo #iona una espe#ie de imagen instant*nea de un dete minado p oblema, pe o no nos indi#a sus tenden#ias a la %a ia#i$n ) menos a/n sus posibles #ambios est u#tu ales. !sta #a a#te sti#a edu#e notablemente su efi#a#ia p edi#ti%a, sal%o pa a fen$menos de bastante simpli#idad. 5) !l t atamiento de la info ma#i$n es estadsti#o, lo &ue supone ag upa a todas las espuestas d*ndole a #ada una igual peso elati%o. !llo puede esulta mu) demo# *ti#o ) /til en #ie tos #asos, pe o #asi nun#a se #o esponde #on la ealidad de los he#hos, donde el lide a+go ) la asimet a de las posi#iones so#iales son po lo gene al la no ma. 7Cf. C. O ight Aills, #a $maginacin %ociolgica, @.C.!., A-(i#o, 49D:.< 3e los #omenta ios e(puestos puede infe i se #ual es el #ampo de ma)o utilidad de este diseCo. 0as en#uestas esultan ap opiadas #asi siemp e pa a estudios de tipo des# ipti%o, aun&ue no tanto pa a los e(pli#ati%os. Son inade#uadas pa a p ofundi+a #ie tos aspe#tos psi#ol$gi#os o psi#o.so#iales p ofundos pe o mu) efi#a#es pa a p oblemas menos deli#ados, #omo los de me #adeo masi%o ) las a#titudes ele#to ales. =esultan po#o %aliosas pa a dete mina tipos de lide a+go ) en gene al todos los p oblemas &ue se efie en m*s a las ela#iones ) est u#tu as so#iales &ue a las #ondu#tas m*s simples o a los #ompo tamientos, a#titudes ) opiniones masi%as, donde s ad&uie en ma)o efi#a#ia.

0a l$gi#a de la %e ifi#a#i$n mediante en#uestas se basa natu almente en la #o ela#i$n estadsti#a &ue p esentan las dist ibu#iones de f e#uen#ias (o los po #enta,es) de dos o m*s %a iables sob e las #uales se supone &ue e(isten ela#iones de dete mina#i$n. 3e este modo se puede infe i si e(iste o no una aso#ia#i$n ent e los %alo es de las mismas, #on lo #ual &ueda estable#ida una #ie ta ela#i$n. 3ete mina , m*s all* de esto, #ual es el tipo de ela#i$n &ue se ha dete#tado ) el g ado de influen#ia &ue e,e #e una %a iable sob e ot a e&uie e de ot as nue%as p uebas &ue no siemp e es posible eali+a po medio de este diseCo. 3.6.6. E" ane" !l diseCo llamado panel su ge #omo una espuesta f ente al pano ama demasiado est*ti#o &ue of e#en las en#uestas ) p etende supe a esta difi#ultad a t a%-s de la epeti#i$n de medi#iones no mali+adas. !n un sentido gene al se puede llama panel a toda sucesin de mediciones que se hacen en condiciones regulares y que se aplica a determinar los valores de una variable, para un cierto objeto. !n este sentido el panel es un fo ma de p esenta#i$n se#uen#ial de datos de #ual&uie tipo, &ue tiene la %enta,a de p opo #iona nos info ma#i$n a#e #a de sus %a ia#iones en el tiempo. Pa a &ue los datos puedan esulta %e dade amente %aliosos es esen#ial &ue las medi#iones se efe#t/en siemp e en las mismas #ondi#iones, empleando pa a todos los #asos un mismo inst umento de e#ole##i$n de datos. !sto pe mite la e(a#ta #ompa a#i$n de los esultados ) posibilita ha#e an*lisis de tenden#ias ) ot as infe en#ias simila es. Au#ha info ma#i$n e#on$mi#a, %.g., se p esenta en esta mane a, )a &ue #a e#e de sentido habla del p odu#to te ito ial b uto de un pas o de su tasa de in%e si$n si no ubi#amos estos datos dent o de una pe spe#ti%a hist$ i#a, aun&ue sea de #o to pla+o. 0o mismo o#u e pa a ot as %a iables, #omo el po #enta,e de pobla#i$n u bana o la a#epta#i$n de un #andidato, &ue s$lo ad&uie en %e dade a signifi#a#i$n #uando se #ono#en en su tenden#ia e%oluti%a. !n un sentido m*s espe#fi#o un panel es algo as #omo una en#uesta epetida: un mismo #uestiona io &ue se administ a a una misma muest a pa a obse %a la e%olu#i$n ) las modifi#a#iones de las espuestas ) log a as #ono#e las tenden#ias de las %a iables estudiadas. Si bien no se al#an+a una ap e#ia#i$n totalmente din*mi#a, al menos se log an sensibles p og esos espe#to al esultado &ue dan las en#uestas po s solas. 0as en#uestas deben eali+a se en lapsos p efi,ados ) egula es ) debe p esta se espe#ial aten#i$n a #ual&uie pe tu ba#i$n &ue pueda o igina la epeti#i$n del t aba,o de e#ole##i$n. >na difi#ultad &ue p esenta este diseCo es lo &ue se denomina mortandad del panel, &ue #onsiste en la p og esi%a edu##i$n de la muest a po di%e sas #ausas: t aslados, fatiga ) ot os p oblemas seme,antes. Al edu#i se el n/me o total de ent e%istados el e o muest al aumenta p og esi%amente, lo #ual epe #ute de modo negati%o sob e la #alidad de los esultados. !l ot o p oblema &ue se aso#ia a los paneles mediante en#uestas es lo &ue se denomina saturacin del panel, &ue #onsiste en una espe#ie de a#titud de e#ha+o p og esi%o po pa te de los ent e%istados. 3espu-s de se sometida a esponde t es, #uat o o #in#o %e#es a las mismas p eguntas, la gente tiende a #ansa se de ellas: su gen espuestas este eotipadas, de mala %oluntad, ha) ap esu amiento pa a esponde ) ot os p oblemas simila es &ue in# ementan sensiblemente los e o es. Pa a edu#i el efe#to de estos fen$menos se puede utili+a un diseCo semi.panel, donde la muest a a ent e%ista es sustituida, en pa te, de medi#i$n a medi#i$n. Pa a ello debemos

sele##iona un n/me o dete minado de sub.muest as, lo m*s pa e#idas posibles en todos sus aspe#tos fundamentales. Sean esas sub.muest as las muest as A, B, C, 3,... '. Si efe#tuamos un eempla+o de sub.muest as po te #ios nuest o es&uema de medidas se a: !stos eempla+os edu#en la mo tandad del panel ) eliminan p *#ti#amente todo efe#to de satu a#i$n. Sin emba go, si las sub.muest as no llegan a se de %e dad mu) seme,antes, sus info ma#iones pie den #asi todo el igo &ue #a a#te i+a a este diseCo. Po eso es ne#esa io efe#tua algunas medi#iones pa alelas pa a #ont ola ade#uadamente la #omposi#i$n muest al. 3.6.=. +os &ise4os cua"itativos !n las #ien#ias so#iales el ob,eto de estudio es, mu#has %e#es, el p opio su,eto humano, #omple,o ) singula , #a gado #on su p opia histo ia, i edu#tible #asi a #ual&uie tipo de simplifi#a#i$n &ue no lo mutile a bit a iamente. !n todo #aso -l es siemp e el punto de efe en#ia, di e#to o indi e#to, imp es#indible pa a la #omp ensi$n p ofunda de los p oblemas. 0os diseCos #ualitati%os, e(#lusi%os de este #ampo del #ono#imiento, intentan e#upe a pa a el an*lisis pa te de esta #omple,idad del su,eto ) de sus modos de se ) de ha#e en el medio &ue lo odea. 0o ntimo, lo sub,eti%o, po defini#i$n dif#ilmente #uantifi#ables, son el te eno donde se mue%en po lo tanto los m-todos #ualitati%os. 0os m-todos #ualitati%os e#ono#en ante#edentes en las in%estiga#iones de ant op$logos ) etn$g afos ) se emplean en el t aba,o de di%e sas #o ientes so#iol$gi#as: el inte a##ionismo simb$li#o de Meo ge Aead, la fenomenologa de Alf ed S#hut+, la etnometodologa de Ma finPel ) la d amatu gia de Moffman, ent e ot as. Cada una de estas mane as de abo da los p oblemas del su,eto en su medio so#ial impli#an supuestos ) t-#ni#as dife entes, bastante sutiles en la ma)o a de los #asos ) no siemp e #ompatibles ent e s. 0os elatos biog *fi#os, las llamadas 0istorias &e vi&a( son pie+as #la%es dent o de los diseCos #ualitati%os. Con esta t-#ni#a se #ono#e no s$lo la histo ia del su,eto sino tambi-n la histo ia de su medio, pues #ada indi%iduo se en#uent a en pe manente inte a##i$n #on el ambiente &ue lo odea, ) se puede as p ofundi+a en su sistema de %alo es ) ep esen. ta#iones, # een#ias ) e(pe#tati%as. 0as histo ias de %ida son mu) /tiles, adem*s, #uando se las puede ela#iona sistem*ti#amente #on obse %a#iones ) datos e(te nos, &ue a)udan a pone las en pe spe#ti%a ) a #onst ui , de ese modo, %isiones m*s p ofundas de las ela#iones so#iales. 0as in%estiga#iones #ualitati%as, #omo en ot o tiempo las en#uestas, se han puesto de moda ent e p ofesionales ) estudiantes. !stas modas metodol$gi#as son en #ie ta fo ma pelig osas, pe o tienen tambi-n aspe#tos positi%os: si bien indu#en a eali+a a %e#es una #antidad de t aba,os ap esu ados ) po#o s$lidos, son tambi-n una fo ma en &ue la #omunidad #ientfi#a e(plo a en p ofundidad las limita#iones ) los al#an#es de nue%os m-todos, e(t a)endo de ellos toda su i&ue+a poten#ial. Pe o han su gido tambi-n, en el #onte(to de los debates &ue se p odu#en, algunas opiniones &ue esultan a nuest o ,ui#io francamente per&udiciales. Son las que oponen, como si fuesen irreconcilia'les, los mtodos cualitativos a los cuantitativos. !stas postu as no tienen ma)o aside o desde el punto de %ista filos$fi#o ), en un sentido p *#ti#o, fa%o e#en un edu##ionismo &ue es mu) po#o f u#tfe o pa a &uien se en#uent a empeCado en la labo de obtene nue%os #ono#imientos. !s bueno ad%e ti adem*s, pa a #on#lui este punto, &ue los diseCos #ualitati%os de ning/n modo son m*s sen#illos o f*#iles de desa olla &ue los ot os &ue hemos %enido estudiando en este #aptulo. Au) po el #ont a io, obligan a un t aba,o mu) #uidadoso de e#ole##i$n, an*lisis e inte p eta#i$n de datos &ue s$lo puede ha#e se despu-s de una ade#uada p epa a#i$n. 'o se t ata

simplemente de ent e%ista gente ) e#opila sus opiniones, ni de inte p eta lib emente estos datos u ot os &ue puedan &ueda a disposi#i$n del in%estigado : el an*lisis #ualitati%o obliga, po el #ont a io, a #ont ola ) ha#e #ons#iente la p opia sub,eti%idad, a e%alua las espuestas #on detenimiento, a in#o po a mu#hos #ono#imientos p e%ios a la ne#esa ia ) #omple,a ta ea de inte p eta#i$n. 3.6.3. Estu&ios &e casos 0o pe#ulia de este diseCo es el estudio profundizado y e%haustivo de uno o muy pocos objetos de investigacin, lo que permite obtener un conocimiento amplio y detallado de los mismos, #asi imposible de al#an+a mediante los ot os diseCos #onside ados. Se basa en la idea en &ue si estudiamos #on aten#i$n #ual&uie unidad de un #on,unto dete minado esta emos en #ondi#iones de #ono#e algunos aspe#tos gene ales de -ste. Po lo menos, se supone, tend emos una pe spe#ti%a, una eseCa gene al &ue o ienta * p o%e#hosamente una b/s&ueda poste io , m*s sistem*ti#a ) o g*ni#a. !sta suposi#i$n se muest a #omo %*lida en la g an gene alidad de los #asos, aun&ue desde un punto de %ista l$gi#o esulta in#onsistente. As, si nuest o inte -s es #ono#e la est u#tu a ) el fun#ionamiento de las uni%e sidades, podemos pa ti del supuesto de &ue todos los ob,etos &ue pe tene#en a la #atego a Auni%e sidadH tienen algunas #a a#te sti#as en #om/n, &ue p e#isamente pe miten ubi#a los dent o de esta #atego a gene al. Si estudiamos una uni%e sidad #ual&uie a pod emos, enton#es, e#ono#e esas lneas #omunes o po lo menos obtene un punto de pa tida pa a ello. 'o esta emos a #ubie to, l$gi#amente, de la posibilidad de &ue la uni%e sidad elegida pa a el estudio sea un #aso absolutamente ano mal dent o de su espe#ie, lo &ue nos lle%a a a una pe spe#ti%a totalmente e ada pa a sa#a #on#lusiones m*s amplias. 0a limita#i$n ma)o de este tipo de in%estiga#iones es, de a#ue do a lo ante io , la #asi absoluta imposibilidad de gene ali+a o e(tende a todo el uni%e so los halla+gos obtenidos, po lo &ue esultan po#o ade#uadas pa a fo mula e(pli#a#iones o des# ip#iones de tipo gene al. Su %enta,a p in#ipal est iba en su elati%a simpli#idad ) en la e#onoma &ue supone, )a &ue pueden se eali+adas po un in%estigado indi%idual o po un g upo pe&ueCo, ) po &ue no e&uie e de t-#ni#as masi%as de e#ole##i$n #omo las en#uestas ) ot os m-todos. 3e a#ue do a lo ante io la utilidad de los estudios de #aso es ma)o #uando se t ata de eali+a indaga#iones e(plo ato ias. Son mu) fle(ibles ) ade#uados pa a las fases ini#iales de una in%estiga#i$n sob e temas #omple,os, pa a fo mula hip$tesis de t aba,o o e#ono#e #u*les son las p in#ipales %a iables in%olu# adas en una situa#i$n. Pa a el e,emplo ante io pod amos obtene un #ono#imiento bastante #ompleto a#e #a de las fun#iones ) #omponentes de una est u#tu a uni%e sita ia, de sus me#anismos de gesti$n ) de#isi$n ) de los p oblemas b*si#os &ue odean su desa ollo en la a#tualidad, mas nos se a imposible p etende &ue estas #a a#te sti#as sean #omunes a todas las uni%e sidades, o &ue esulten las m*s f e#uentes ) gene ales, puesto &ue el #aso sele##ionado puede se m*s o menos atpi#o. !stas defi#ien#ias del diseCo edu#en su %alide+ a los estudios e(plo ato ios o a a&uellas in%estiga#iones pa ti#ula es en &ue el ob,eto dete minado #ae dent o de un tipo ideal, )a #ono#ido de antemano. Si pose)- amos un ma #o te$ i#o &ue nos pe mitie a afi ma &ue e(isten t es g andes tipos distintos de uni%e sidades, ) si dese* amos ubi#a una uni%e sidad #on# eta dent o de alguno de ellos, nos #on%end a e#u i a un estudio de #aso, pues esulta a lo m*s simple ) ap opiado a la situa#i$n. Bambi-n los estudios de #aso son e#omendables #uando el %e dade o inte -s del in%estigado se #ent a, de he#ho, en algunos po#os ob,etos de estudio: esulta ob%io &ue #on%iene estudia los planetas del sistema sola o los os de una egi$n #omo

#asos pa ti#ula es, po &ue las apli#a#iones p *#ti#as &ue de tales estudios pod *n de i%a se son de e%idente impo tan#ia. Po ot a pa te, si #ono#emos p e%iamente el uni%e so de los ob,etos a se in%estigados, ) si en %e+ de toma un solo #aso estudiamos una #ie ta %a iedad de ellos Bt es o #uat o po e,emploB se * posible supe a en #ie ta medida los in#on%enientes l$gi#os anotados ) e(t ae #ono#imientos m*s %aliosos ) #onfiables. Pa a ello debemos sele##iona los #asos de inte -s de a#ue do a #ie tos # ite ios #omo los siguientes: 2uscar casos tpicos, se trata de e*plorar ob)etos "ue, en (uncin de la in(ormacin previa, parezcan ser la me)or e*presin del tipo ideal "ue los describe. Es preciso de(inir concretamente a"u&llo "ue llamamos tipo ideal y luego encontrar un caso "ue responda a este modelo. =e esta (orma podremos conseguir una apreciacin ms pro(unda sobre todo el con)unto implicado. @eleccionar casos e*tremos, se pueden tomar algunas de las variables "ue intervienen en el problema y escoger casos "ue se ubi"uen cerca de los l+mites de las mismas. 5s+ podr+amos considerar una universidad muy antigua y otra de reciente creacin, o una grande y otra pe"ue!a, etc. -a venta)a de utilizar casos e*tremos reside en "ue de este modo, probablemente, podamos tener una idea de los l+mites dentro de los cuales nuestras otras variables pueden oscilar 7en este caso podr+an ser el tipo de organizacin, el nivel acad&mico, etc., "ue "uizs est&n correlacionadas de alg%n modo con la antigHedad o el tama!o de las casas de estudio9. Tomar casos desviados o marginales, se trata a"u+ de encontrar casos at+picos o anormales para, por contraste, conocer las cualidades propias de los casos normales y las posibles causas de su desviacin. Es una (orma "ue la medicina y la psi"uiatr+a an usado (recuentemente, analizando los casos patolgicos para, por oposicin, llegar a determinar en "u& consiste un individuo sano. Es muy conveniente, cuando es posible, con(rontar casos desviados o marginales con casos t+picos, tomando un elemento de cada una de estas caracter+sticas. @i emos tenido la precaucin de seleccionar nuestros casos adecuadamente, mediante estos u otros criterios, es muy posible "ue las apreciaciones "ue (ormulemos al cabo de nuestro estudio posean un valor bastante alto y "ue ellas puedan ser generalizadas a todo el universo tan slo con leves modi(icaciones o adiciones. Iesultar tambi&n relativamente sencillo realizar nuevas investigaciones, ya ms amplias y sistemticas, sobre la base del material "ue proporcionan los casos previamente estudiados.

<)1) El dise7% c%ncret% de la investigaci n

El lector "ue nos aya acompa!ado asta a"u+ podr "uiz tener la idea de "ue en cada investigacin sea necesario optar por alguno de los tipos de dise!o "ue acabamos de e*poner. Aal visin del problema es completamente e"uivocada. -os tipos de dise!o "ue emos se!alado son apenas modelos puros, abstracciones sobre los dise!os concretos "ue se pueden utilizar en cada ocasin. En la prctica, cada investigacin es una unidad co erente desde el punto de vista lgico y metodolgico: en ella e*iste un dise!o, pero no como aplicacin de tal o cual modelo abstracto sino como resultado de su propia estructura interior, de sus propuestas tericas y de sus di(icultades emp+ricas. 5 partir de ellos es "ue se abstraen los tipos enunciados antes, "ue por eso slo tienen el valor de una gu+a para el estudiante y no de un listado

ta*ativo de posibilidades. =e ec o ellos pueden combinarse y complementarse, adoptando (ormas in&ditas y variaciones espec+(icas. =el mismo modo, los dise!os comentados asta a"u+ son slo algunas Blas m*s apli#adasB de las posibilidades &ue de he#ho e(isten. 'o hemos t atado, po ob%ias limita#iones de espa#io, el uso de 'o&e"os &e si'u"acin, utili+ados #ada %e+ m*s ampliamente en e#onomet a, ast onoma ) meteo ologa, ) mu#has ot as %a iedades de diseCos &ue el le#to pod * #ono#e me,o a t a%-s de la bibliog afa espe#iali+ada. 0o impo tante no es #ono#e toda la lista de posibles diseCos sino apela al a+onamiento l$gi#o ) a la e(pe ien#ia pa a dete mina , antes de e#ole#ta los datos, &u- info ma#i$n nos p opo #iona * un dete minado m-todo ) &u- ele%an#ia ) #onfiabilidad puede asign* sele a la misma. 3e all pod *n dete mina se las #ombina#iones ) desa ollos espe#fi#os &ue #on. %iene ha#e en un #aso dete minado. Po e,emplo, un estudio &ue se ha#e sob e un solo #aso puede esta ante#edido po toda una se##i$n bibliog *fi#a ) e#oge g an pa te de los datos a t a%-s de en#uestas po muest eo, si el #aso a in%estiga es una institu#i$n o #omunidad &ue integ an %a ios #entena es de indi%iduos1 una en#uesta puede se p ofundi+ada, en algunos aspe#tos de p imo dial inte -s, eali+ando estudios de #aso #ualitati%os sob e una sub.muest a de la misma, a la &ue a su %e+ se pod * anali+a #on una se#uen#ia tipo panel1 un e(pe imento se puede epeti a inte %alos su#esi%os (panel), o &ui+*s sea ne#esa io utili+a en#uestas pa a medi las %a iables en un e(pe imento post.fa#to en el #ampo de lo so#ial. !n fin, las posibilidades esultan mu#has, #asi infinitas, po lo &ue es e#omendable &ue el le#to se e,e #ite en este #ampo, ensa)ando posibles espuestas a p oblemas de dife entes #a a#te sti#as.

3.3. +a rese4a &e roce&i'ientos y e" royecto &e investigacin

>na %e+ sele##ionado el diseCo en #on# eto a emplea en la in%estiga#i$n se ha#e imp es#indible pone en #la o las fo mas espe#fi#as &ue -ste hab * de adopta , definiendo las ope a#iones #on# etas &ue son ne#esa ias pa a lle%a lo a #abo. A esta a#ti%idad la denominamos rese4a &e roce&i'ientos ) pa a eali+a la es p e#iso detalla : -as variables a medir y el papel "ue adoptarn en relacin a las otras variables "ue intervienen. -os es"uemas lgicos de comprobacin y la interpretacin "ue pueden drsele a diversos resultados posibles. -os pasos necesarios para llevar a cabo el dise!o de investigacin, ordenada y e*pl+citamente, en las circunstancias concretas del traba)o. -os recursos materiales y umanos necesarios. Cual"uier otro elemento "ue pueda revestir importancia para la demarcacin de las tareas a e)ecutar, cronograma, presupuesto, lista de actividades y materiales, (ormas de registro, etc. Con esta rese!a espec+(ica de procedimientos estaremos a cubierto de las desagradables sorpresas "ue surgen de la improvisacin y podremos plani(icar de antemano un traba)o "ue (recuentemente se ace comple)o y asta tedioso. -a rese!a de procedimientos debe ser completada, para mayor claridad, con un es>.e#a previo, provisional, de &resentaci n de la investigaci n. Este es"uema tiene por ob8 )eto proporcionar una visin general de cmo va a resultar, en con)unto, nuestro traba)o, lo "ue nos servir de orientacin acerca de sus posibles omisiones, inco erencias o contradicciones. =ebe constar, cuando e*isten datos a procesar

estad+sticamente, del plan de cuadros a presentar y, en todos los casos, del es"uema de cap+tulos o partes "ue desarrollaran el contenido del traba)o. 2n &lan de c.adr%s no es otra cosa "ue la especi(icacin de los datos "ue abrn de ir en cada uno, si es posible con su t+tulo completo, con las variables "ue (igurarn en &l y en el orden posible de presentacin (inal. El es"uema de presentacin deber contener no slo los cap+tulos o partes principales sino tambi&n el detalle de los puntos "ue incluye cada uno, con especi(icacin de su contenido probable. @e entiende "ue estos es"uemas son de +ndole tentativa y "ue por lo tanto estn su)etos a una cantidad de revisiones posteriores. -o importante no es elaborar el plan ms per(ecto posible sino poseer, de antemano, una gu+a, un elemento orientador "ue aga posible una actividad ms organizada y "ue evite traba)os innecesarios o repetitivos. Estas tareas pueden desarrollarse antes o despu&s de encarar la operacionalizacin, "ue a continuacin veremos, pero es (undamental "ue est&n concluidas antes de abordar la recoleccin de datos, pues de otro modo traba)aremos a ciegas durante toda esa etapa. Con ellas se abr estructurado, en lo bsico, lo "ue suele llamarse el proyecto de investigacin, "ue incluye las etapas se!aladas asta a"u+ y "ue nos permitir realizar con e(ectividad las siguientes actividades, ms t&cnicas, del traba)o. El &r%-ect% de investigaci n es un documento "ue elabora el investigador para especi(icar las caracter+sticas precisas de una indagacin a realizar. @e redacta luego de aber concluido todas las etapas "ue acabamos de e*poner y generalmente va antecedido de un ante&r%-ect%, un documento similar pero muc o menos preciso "ue se elabora al comenzar la investigacin, apenas se ayan de(inido sus caracter+sticas principales. En un anteproyecto, por lo tanto, deben e*ponerse las caracter+sticas del problema, su )usti(icacin, los ob)etivos de la investigacin y Bsi las ubiereB las iptesis a veri(icar. En un proyecto es preciso completar muc o ms esta in(ormacin, a ondando y de(iniendo me)or los temas tratados en el anteproyecto y agregndoles lo relativo al dise!o de investigacin, tanto en sus aspectos metodolgicos como prcticos, as+ como un marco terico "ue aga inteligible el sentido de lo "ue se proyecta. .o podemos, por la propia estructura de este libro, dar mayores detalles acerca de la (orma en "ue deben elaborarse los anteproyectos y proyectos de investigacin. Pero el lector interesado podr consultar con provec o las pginas "ue le dedicamos al tema en otro de nuestros libros, Cmo Hacer una Tesis, donde abordamos en e*tensin el desarrollo de esta importante tarea. /3. 'p( Cit(, pp. 66 a 02 y todo el cap+tulo 0, as+ como #orles, 3+ctor, 8ua para la Ela)oracin ! Presentacin de Pro!ectos de Investi% gacin, Ed. por la 2C3, Caracas, 196N.<

E)ercicios
6.1. )C$mo pueden #ombina se, de a#ue do a las e(pli#a#iones dadas en el #aptulo, un e(pe imento post.fa#to ) un estudio de #asosE 3- alg/n e,emplo ela#ionado #on la dis#iplina &ue usted estudia.

D.2. 3es# iba detalladamente las ope a#iones &ue hab a &ue eali+a pa a efe#tua un e(pe imento donde se t ata a de #omp oba la siguiente hip$tesis: A0a #on#ent a#i$n de una pe sona ele%a la %elo#idad de su le#tu aH. D.F. 3- un #aso de alg/n e(pe imento post.fa#to &ue se pudie a plantea en temas hist$ i#o. so#iales pa a e%alua la influen#ia de la te#nologa sob e el tipo de o gani+a#i$n so#ial. 3ebe delimita se ade#uadamente el p oblema ) dete mina en #on# eto el sentido de las %a iables Ate#nologa ) Ao gani+a#i$n so#ialH. D.5. )Cu*l o #u*les se an los diseCos e#omendables pa a estudia el #ompo tamiento de las pe sonas en a#tos polti#os masi%osE D.;. @o mule un diseCo pa a el tema elegido en 5.4. D.D. )Po &u- se a ade#uado adopta un diseCo bibliog *fi#o pa a estudia las #ausas &ue lle%a on a las gue as de la independen#ia latinoame i#ana del pasado sigloE D.:. !(pli&ue &u- diseCo o #ombina#i$n de diseCos utili+a la ast onoma pa a el #ono#imiento de los planetas del Sistema Sola . D.J. Bus&ue, mediante bibliog afa, alg/n e,emplo de e(pe imentos &ue puedan lle%a se a #abo #on se es humanos. D.9. )Qu- tipo de diseCo utili+a a >d. pa a ha#e una e%alua#i$n #ompleta del fun#ionamiento de una emp esa &ue p odu#e a t#ulos de #osm-ti#aE

Cap+tulo 0

EL '6ESTREO
=)*) La investigaci n en c%ncret%
-a de(inicin y especi(icacin del dise!o a desarrollar en una investigacin constituye una de las actividades principales de lo "ue emos denominado el momento metodolgico del proceso 7v. supra, B.19. Pero ella no agota esta importante etapa, "ue debe ser completada con una tarea de singular importancia, convertir en operativos, es decir, mane)ables, a los diversos elementos "ue intervienen en el problema a investigar. Esta tarea, denominada a veces con el neologismo operacionali+acin, constituye el eslabn indispensable "ue ace (actible la veri(icacin en concreto de lo "ue se a postulado en el marco terico, pues posibilita acercarse a la realidad emp+rica para ad"uirir la in(ormacin de la "ue depende dic a veri(icacin. =os tipos muy di(erentes de elementos re"uieren de lo "ue llamamos por un lado el universo, en tanto con)unto de unidades o (uentes de datos "ue es preciso reducir a proporciones mane)ables para poderlo e*plorar: por otra parte las variables, en tanto

conceptos abstractos a los "ue es preciso dar contenido concreto para poder e(ectuar sobre ellos las mediciones correspondientes. -a operacionalizacin del universo consiste en reducir a proporciones (actibles de investigar al con)unto de las unidades "ue nos interesan, en otras palabras, en la tarea de encontrar una (orma de obtener in(ormacin relevante sin necesidad de acudir a la medicin de todo el universo posible de datos. Es el aspecto cuantitativo de la operacionalizacin y, para resolverlo, abr de apelarse entre otras disciplinas a la estad+stica, mediante las t&cnicas de muestreo. -a operacionalizacin de las variables es, por lo contrario, de naturaleza bsicamente cualitativa, y tiene por ob)eto encontrar los indicadores a trav&s de los cuales se e*presa concretamente el comportamiento de las mismas. -a importancia de una correcta operacionalizacin se e*presa por s+ misma, si nuestras variables no pueden ser medidas y evaluadas en la realidad, o si lo "ue medimos y evaluamos no se corresponde con nuestras (ormulaciones iniciales, todas nuestras conclusiones estarn vac+as de contenido emp+rico o, a lo sumo, e*presarn una realidad divergente de la "ue nos interesa conocer. En otras palabras, la investigacin perder todo sentido y derivar en un mero e)ercicio especulativo o en una serie de con(usiones, imprecisiones y errores "ue le restarn carcter cient+(ico. =e a"u+ "ue el investigador deba atender cuidadosamente a la correcta realizacin de esta etapa, para evitar desperdiciar todo el es(uerzo ec o asta ese momento. -a estrec a relacin "ue e*iste entre operacionalizacin y tipo de dise!o se origina en "ue, de acuerdo al tipo de m&todo general a utilizar Bo sea, de dise!oB se re"uerir con mayor preponderancia uno u otro tipo de datos, operacionalizar de una cierta manera o de otra. Mnversamente, de acuerdo a las posibilidades concretas de operacionalizar en uno u otro sentido las variables y el universo considerado, es "ue ser ms o menos adecuado un cierto tipo de dise!o. Por esta razn ambas tareas deben encararse casi simultneamente, atendiendo a las repercusiones "ue las decisiones en un aspecto puedan acarrear en el otro 7v. supra, B.29. -a separacin "ue acemos en este te*to es, por lo tanto, algo arti(icial, y responde ms a propsitos pedaggicos de ordenamiento del material "ue a la dinmica real del proceso de investigacin. En este cap+tulo nos ocuparemos del problema de obtencin de muestras, de)ando para el subsiguiente lo relativo a la b%s"ueda de indicadores para las variables. 5ntes de e*poner los elementos esenciales del muestreo ser necesario, sin embargo, detenernos por unos momentos en los conceptos bsicos "ue se necesitan para comprender lo "ue esta operacin signi(ica.

=)2) Dat%s - .nidades

Por dat% entendemos cada uno de los elementos de in(ormacin "ue se recoge durante el desarrollo de una investigacin y sobre la base de los cuales, convenientemente sintetizados, podrn e*traerse conclusiones de relevancia en relacin al problema inicial planteado. Cual"uier in(ormacin, por ms pe"ue!a y (ragmentaria "ue sea, puede considerarse como un dato siempre y cuando pueda colaborar, de alg%n modo, a esclarecer los problemas "ue nos planteamos en un estudio. @aber, por e)emplo, "ue

la persona .. est a (avor del candidato P, es un dato. Esa in(ormacin, por s+ sola, carece prcticamente de valor, pues poco nos dice respecto de las intenciones generales de voto "ue e*isten entre los electores. Pero el valor del dato reside no en su alcance individual, en lo "ue nos e*presa por s+ mismo, sino en su posibilidad de ser integrado en un con)unto mayor. Es slo a +, cuando agrupamos muc as in(ormaciones de carcter similar, cuando Ben nuestro e)emploB consultamos a muc as personas respecto a la opinin "ue tienen sobre el tema, "ue cada dato individual se ace valioso dentro de una perspectiva ms amplia. 5s+ podemos llegar a enunciar "ue un determinado tanto por ciento de las personas estn a (avor del candidato P, e integrar esta in(ormacin, a su vez, en un estudio de opiniones de tipo preelectoral. En el e)emplo anterior cada dato proven+a directamente de alguna pregunta "ue se (ormulaba a personas determinadas. En ese sentido puede decirse "ue cada una de esas personas se constituye en el origen, en la (uente de los datos obtenidos. Estas (uentes, "ue pueden ser personas, situaciones o ec os "ue se observan directamente, o materiales bibliogr(icos de diversa naturaleza, son las "ue llamamos .nidades de dat%s y, a su con)unto, a la suma de todas las unidades, se le da el nombre de .nivers%. En general toda investigacin puede considerarse como una b%s"ueda de los datos apropiados "ue permitan resolver ciertos problemas de conocimiento. =ic os datos son obtenidos a trav&s de un con)unto de unidades "ue constituyen el universo relevante para la investigacin. @uele ocurrir "ue una enorme cantidad de unidades resultan relevantes para una investigacin, e*isten universos tan amplios como el con)unto de los ciudadanos de un pa+s, la (lora de una regin o las innumerables gala*ias. Estos universos resultan por lo general demasiado e*tensos para el investigador, pues &ste no tiene ni el tiempo ni los recursos para abordar sistemticamente el estudio de cada una de las unidades "ue lo componen. Para resolver este inconveniente se acude a la operacionalizacin del universo mediante la e*traccin de muestras, tal como veremos a continuacin, a la seleccin de casos 7como vimos en 6.1.69 y a otras t&cnicas de seleccin "ue, por razones de espacio, no ser posible tratar.

=)+) 6nivers% - #.estra

En el caso de "ue nuestro universo est& compuesto por un n%mero relativamente alto de unidades ser prcticamente imposible, por razones de tiempo y de costos, y por"ue no es en realidad imprescindible, e*aminar cada una de las unidades "ue lo componen. En vez de realizar esa (atigosa tarea procederemos a e*traer una muestra de ese universo, o sea un con)unto de unidades, una porcin del total, "ue nos represente la conducta del universo en su con)unto. 2na #.estra, en un sentido amplio, no es ms "ue eso, una parte del todo #ue llamamos universo ' #ue sirve para representarlo) @in embargo, no todas las muestras resultan %tiles para llevar a cabo un traba)o de investigacin. -o "ue se busca al emplear una muestra es "ue, observando una porcin relativamente reducida de unidades, se obtengan conclusiones seme)antes a las "ue lograr+amos si estudiramos el universo total. Cuando una muestra cumple con esta condicin, es decir, cuando nos re(le)a en sus unidades lo "ue ocurre en el universo, la llamamos muestra re&resentativa. @us conclusiones son susceptibles de ser generalizadas al con)unto del universo, aun"ue para ello debamos a!adir un cierto

margen de error en nuestras proyecciones. Casi todas las muestras "ue se utilizan en las investigaciones son muestras representativas no obstante "ue, en algunos casos, se empleen muestras no8representativas. Ello ocurre cuando no se pretende acer un traba)o muy preciso, cuando se buscan conocer apenas algunos indicios generales de un problema o cuando el tiempo impide otra (orma de traba)o ms rigurosa. =e ninguna manera es l+cito, sin embargo, proyectar estos conocimientos de tipo sumario acia el universo, siempre "ue se tomen como apro*imaciones previas para estudios ms pro(undos. .o puede saberse nunca a priori si la muestra obtenida es o no representativa, pues para saberlo con absoluta certeza ser+a necesario investigar todo el universo y luego comparar ambos resultados. Como esto resulta tan absurdo como encender todos los (s(oros de una ca)a para saber si son buenos, lo "ue se ace es acudir a procedimientos matemticos "ue son capaces de decirnos con "u& nivel de con(ianza traba)amos al escoger una muestra determinada. El estudio de estos procedimientos corresponde al campo de la estad+stica. .o es el ob)eto de nuestro traba)o desarrollar temas "ue, por su comple)idad, an sido tratados e*tensamente en traba)os especializados. Por ello simplemente nos remitiremos a dar una idea general de los principales tipos de muestras "ue se utilizan, as+ como de las t&cnicas "ue permiten obtenerlas. /Para todo este cap+tulo es sumamente importante consultar a Go an Kaltung, Teora ! m todos de la Investigacin $ocial , Ed. Eudeba, 4uenos 5ires, 1901, pp. 19 a 0F.< 2na primera divisin "ue suele acerse entre las muestras consiste en separarlas en muestras pro)a)ilsticas y no pro% )a)ilsticas. En el primer tipo la caracter+stica (undamental es "ue todo elemento del universo tiene una determinada pro8 babilidad de integrar la muestra, y "ue esa probabilidad puede ser calculada matemticamente con precisin. En las muestras no probabil+sticas ocurre lo contrario y el investigador procede en cierta (orma a ciegas, pues no tiene una idea del error "ue puede estar introduciendo en sus apreciaciones. -as muestras no probabil+sticas ms utilizadas son las llamadas accidentales, por cuotas o intencionales. 2na muestra accidental es a"uella "ue se obtiene sin ning%n plan preconcebido, resultando las unidades escogidas producto de circunstancias (ortuitas. @i, por e)emplo, entrevistamos a los primeros cincuenta transe%ntes "ue pasan por una cierta calle o medimos la pro(undidad del mar a lo largo de un trayecto entre dos puntos cuales"uiera, estaremos en presencia de una muestra accidental. -os datos obtenidos podrn o no representar al universo en estudio, por"ue correspondern a circunstancias peculiares del lugar y momento en "ue se tom la muestra. El investigador no puede saber, entonces, asta "u& punto sus resultados podrn proyectarse, con con(iabilidad, acia el con)unto ms amplio "ue desea conocer. 2na muestra &%r c.%tas consiste en predeterminar la can8 tidad de elementos de cada categor+a "ue abrn de integrarla. 5s+ podemos asignar una cuota de FN ombres y FN mu)eres a una muestra de 1NN individuos, asumiendo "ue esa es la distribucin de la poblacin total. Por ms "ue esa presuncin llegue a ser vlida no de)a de e*istir cierta arbitrariedad en este modo de proceder, por lo "ue la rigurosidad estad+stica de las muestras por cuotas se reduce considerablemente. 2na muestra intenci%nal escoge sus unidades no en (orma (ortuita sino completamente arbitraria, designando a cada unidad seg%n caracter+sticas "ue para el

investigador resulten de relevancia. Estas muestras son muy %tiles y se emplean (recuentemente en los estudios de caso, por ms "ue la posibilidad de generalizar conclusiones, a partir de ellas, sea en rigor nula 7C(. 6.1.F9.

=),) '.estras aleat%rias

En las muestras aleatorias cada uno de los elementos del universo tiene una probabilidad determinada y conocida de ser seleccionado. Para "ue esto suceda as+ es necesario proceder a la e*traccin de la muestra mediante ciertas t&cnicas, capaces de garantizarnos "ue cada elemento de la misma posea una probabilidad conocida de aparecer en ella. -os procedimientos ms usuales para la obtencin de muestras aleatorias son los siguientes, =),)*) Al a8ar si#&le Este procedimiento se inicia con(eccionando una lista de todas las unidades "ue con(iguran el universo, numerando correlativamente cada una de ellas. -uego, mediante cual"uier sistema 7programas de computacin, tabla de n%meros al azar, etc.9 se van sorteando al azar estos n%meros asta completar el total de unidades "ue deseamos "ue entren en la muestra. =e este modo la probabilidad "ue cada elemento tiene de aparecer en la muestra es e*actamente la misma. Este m&todo nos garantiza una seleccin completamente aleatoria pero resulta muy lento y costoso pues nos obliga a elaborar listas completas de todas las unidades de inter&s, lo cual a veces resulta sencillamente imposible. 5dems se re"uiere realizar una por una la seleccin de cada elemento, lo "ue es evidentemente muy (atigoso y caro cuando las dimensiones del universo son grandes. Por este motivo slo se emplea el sistema del azar simple cuando los universos son relativamente pe"ue!os, cuando Bpor diversas razonesB es posible conocer ta*ativamente cada una de las unidades y cuando adems la muestra no tiene dimensiones muy amplias. Este m&todo no ser adecuado si, por e)emplo, "ueremos sacar una muestra de todas las personas anal(abetas "ue e*isten en un pa+s, pues por su n%mero y por lo indeterminado de su situacin nos ser imposible con(eccionar la lista de todas las "ue e*isten. En cambio, si nuestra intencin es e*traer una muestra del universo de todos los alumnos "ue ingresan a una universidad en un determinado a!o, resultar un m&todo adecuado, puesto "ue se trata de una cantidad menor de unidades "ue adems estn registradas ya en listas pertinentes. =),)2) Al a8ar siste#2tic% Este tipo de muestra parte de una idea bsica muy similar a la de la t&cnica anterior re"uiri&ndose tambi&n, en este caso, de un listado completo de las unidades "ue integran el universo en estudio. -uego, en vez de proceder a escoger una por una las unidades de acuerdo al m&todo ya se!alado, se e(ect%an las siguientes operaciones, a9 @e calcula la constante J, "ue resulta de dividir el n%mero total de unidades "ue componen el universo por el n%mero de unidades "ue abrn de integrar la muestra,

@ A NBn

=onde, . S n%mero total de unidades "ue componen el universo. n S n%mero total de unidades "ue integrarn la muestra. b9 2na vez calculado el valor de J se e(ect%a un sorteo para elegir un n%mero "ue sea in(erior o igual a su valor. Como primera unidad a integrar la muestra se elige a"uella "ue, en la lista general, posea id&ntico n%mero de orden al sorteado. @i designamos con 1 a este primer valor, la segunda unidad escogida ser la "ue lleve el n%mero 1TJ, la tercera corresponder a 1T2J, y as+ sucesivamente asta llegar a 19:n%;<=( @upongamos un universo constituido por 2.6NN elementos del "ue deseamos obtener una muestra de 0N casos. Aenemos entonces, N A 2)?00 n A =0 @ A 2)?00B=0 A ,0 5 ora, mediante cual"uier procedimiento, buscamos al azar un n%mero entero cuyo valor (igure entre los l+mites de 1 y 1N. @ea el n%mero escogido, en este caso, el 2B. Entonces, las unidades "ue pasarn a (ormar parte de la muestra sern las "ue lleven los siguientes n%meros de orden, *a .nidad0 2a .nidad0 +a .nidad0 ))))) =0a .nidad0 2+ C 2)=<0 A 2)=?+ -as venta)as y desventa)as de este procedimiento son casi id&nticas a las de las muestras al azar simple, aun"ue estas %ltimas se pre(ieren a ora ms "ue ace unos a!os, ya "ue los procedimientos computacionales acen muc o ms (cil e(ectuar el sorteo de las unidades y no e*iste el riesgo de "ue la muestra "uede sesgada por alg%n tipo de regularidad "ue no conocemos y "ue est& presente en el universo. =),)+) '.estras &%r c%ngl%#erad%s Esta t&cnica tiene utilidad cuando el universo "ue se re"uiere estudiar admite su subdivisin en universos menores Ben partes del mismoB de caracter+sticas similares a las del universo total. Cuando es posible asumir tal cosa se procede a subdividir el universo en un n%mero (inito de conglomerados y, entre ellos, se pasa a escoger algunos "ue sern los %nicos "ue se proceder a investigar. Esta eleccin puede realizarse ya sea por el m&todo del azar simple o del azar sistemtico. 2na vez cumplida esta etapa puede e(ectuarse una segunda seleccin, dentro de cada uno de 2+ 2+ C,0 A <+ 2+ C ?0 A *0+

los conglomerados elegidos, para llegar a un n%mero a%n ms reducido de unidades muestrales. -a venta)a de esta t&cnica es "ue obvia la tarea de con(eccionar el listado con todas las unidades del universo, lo cual, como ya ve+amos, resulta imposible de acer en muc os casos. @u desventa)a mayor radica en "ue, al e(ectuarse el muestreo en dos etapas, los errores muestrales de cada una se van acumulando, dado un error algo mayor "ue para los m&todos descritos anteriormente. -a t&cnica de los conglomerados suele utilizarse cuando "ueremos e*traer muestras de los abitantes de un con)unto geogr(ico amplio, v.g., una gran ciudad o un con)unto de aldeas, por lo "ue se procede a tomar cada aldea o grupo de manzanas como un conglomerado independiente. =el mismo modo se la utiliza para investigar reservas (orestales y marinas, estrellas, productos industriales y otros universos relativamente seme)antes. =),),) '.estras estrati"icadas 5 la inversa de lo "ue suced+a en el caso anterior, este m&todo supone "ue el universo pueda desagregarse en sub8con)untos menores, omog&neos internamente pero eterog&neos entre s+. Es como si (ragmentramos el universo en estratos o categor+as de unidades, di(erencindolos de acuerdo a alguna variable "ue resulte de inter&s para la investigacin. Cada uno de estos estratos se toma luego como un universo particular, ya de tama!o ms reducido, y sobre &l se seleccionan muestras seg%n cual"uiera de los procedimientos anteriores indicados. Este sistema resulta muy prctico y con(iable, aun"ue tambi&n a"u+ el error total se incrementa con respecto a los m&todos de azar simple o sistemtico. Por e)emplo, si "uisi&ramos estudiar las actitudes pol+ticas de los estudiantes de una universidad, podr+amos subdividirlos en estratos de acuerdo al tipo de estudios "ue cursen, asumiendo "ue estas actitudes van a ser di(erentes entre "uienes siguen Mngenier+a, -etras, #edicina u otras carreras. -uego e(ectuar+amos un muestreo dentro de cada sub8universo as+ de(inido para, (inalmente, realizar un anlisis integrando los resultados de todas las sub8muestras obtenidas. E*isten otras posibilidades de e*traccin de muestras, adems de las "ue surgen de la combinacin de los tipos ya enunciados, as+ como diversos problemas t&cnicos "ue se plantean en su aplicacin y desarrollo. Pre(erimos, sobre ese tema, remitir al lector a los tratados especializados "ue versan sobre tales temas, por cuanto su e*planacin e*ceder+a los l+mites temticos de este libro .

=)1) Ta#a7% de la #.estra - err%r #.estral

Cuando una muestra es aleatoria o probabil+stica es posible calcular sobre ella el err%r #.estral. Este error indica el porcenta)e de incertidumbre, es decir, el riesgo "ue se corre de "ue la muestra escogida no sea representativa. =e tal modo "ue, si traba)amos con un error calculado en FE, ello signi(ica "ue e*iste un 9FE de probabilidades de "ue el con)unto muestral represente adecuadamente al universo del cual a sido e*tra+do.

5 medida "ue incrementamos el tama!o de la muestra el error tiende a reducirse, pues la muestra va acercndose ms al tama!o del universo. =el mismo modo, para una muestra determinada, su error ser menor cuanto ms pe"ue!o sea el universo a partir del cual se la a seleccionado. 5s+, para un universo de 1N.NNN casos, una muestra de 2NN unidades tendr un error mayor "ue una de BNN: una muestra de 2NN casos, por otra parte, tendr un error mayor si el universo tiene 1N.NNN unidades "ue si &ste posee solamente 2.NNN. =ebemos advertir a los principiantes "ue el err%r #.estral n.nca debe calc.larse c%#% .n &%rcenta/e del ta#a7% de la #.estra res&ect% al del .nivers% . -a variacin de los errores al modi(icarse estas cantidades se da proporcionalmente, pero no de acuerdo a ecuaciones lineales. Para ello es preciso calcular, en cada caso, el error "ue podamos cometer, o porcenta)e de riesgo, de acuerdo a los datos concretos disponibles y seg%n ciertas ecuaciones bien conocidas en estad+stica. Para (i)ar el tama!o de la muestra adecuado a cada investigacin es preciso primero determinar el porcenta)e de error "ue estamos dispuestos a admitir. 2na vez ec o esto debern realizarse las operaciones num&ricas correspondientes para poder calcular el tama!o de la muestra "ue nos permite situarnos dentro del margen de error aceptado. Es decir "ue no se )i&a primero el n0mero de unidades de la muestra para luego pro eder a determinar el riesgo #ue se orre* sino a la inversa* se pone un l!mite a este riesgo ' en )un in de ese valor se de)ine el tama1o de la muestra #ue nos garanti+a no sobrepasarlo ) 5 veces, sin embargo, el tama!o de la muestra "ueda determinado previamente por consideraciones prcticas, (undamentalmente econmicas. En tales casos no ay otra alternativa "ue aceptar el nivel de error "ue su magnitud acarree.

E)ercicios
0.1. =e(ina el universo "ue abr+a "ue estudiar para una investigacin acerca de las pre(erencias de marcas de bebidas alco licas. 0.2. )?u& m&todo de e*traccin de muestras elegir+a para encontrar una de FNN adultos "ue viven en zonas ruralesD 0.B. Para estudiar el comportamiento de di(erentes sindicatos, teniendo como unidad de dato a sus a(iliados, )"u& muestra es pre(erible, una por conglomerados o una estrati(icadaD 0.1. 5nalice la composicin muestral de alguna encuesta e(ectuada en el pa+s para conocer las opiniones pol+ticas de los ciudadanos. 0.F. )?u& aplicaciones tiene el muestreo en las reas de, 19 control de calidad 29 astronom+a B9 di(usin de en(ermedades contagiosasD

Cap+tulo 6

INDICADORES E INDICES
?)*) Indicad%res de .na variable
El resultado del marco terico es un con)unto de proposiciones "ue sit%an dentro de una perspectiva sistemtica el problema en estudio. =ic as proposiciones incluyen generalmente una iptesis a ser veri(icada y un con)unto de variables o conceptos mediante los cuales es posible el anlisis de los (enmenos investigados. Aenemos, por otra parte, un dise!o espec+(ico para la investigacin "ue nos indica la (orma en "ue los conceptos mencionados deben ser puestos en contacto con los ec os emp+ricos, dentro de un m&todo "ue asegure la mayor con(iabilidad y validez posibles. -legados a este punto nos resta desarrollar una actividad "ue resulta imprescindible para recoger los datos capaces de veri(icar nuestra iptesis o para resolver el problema de investigacin planteado. @e trata de la operacionalizacin de las variables, "ue de(inimos como el proceso "ue su(re una variable 7o un concepto en general9 de modo tal "ue a ella se le encuentran los correlatos emp+ricos "ue permiten evaluar su comportamiento e(ectivo. 3eamos el sentido de lo anterior con un e)emplo concreto, supongamos "ue estamos interesados en conocer si e*isten o no pre)uicios raciales dentro de una poblacin. Para ello, naturalmente, deber+amos medir u observar, de alg%n modo, la presencia de dic os pre)uicios, tal como lo acemos cuando obtenemos datos sobre cual"uier ob)eto de investigacin. Pero los pre)uicios no son ob)etos "ue puedan verse directamente, "ue puedan medirse como otros ec os del mundo (+sico, slo podemos conocerlos a trav&s del modo en "ue se e*presan o mani(iestan en situaciones determinadas, a trav&s de ec os o acciones "ue podemos interpretar como originados en los pre)uicios raciales. Estos ec os "ue se corresponden con los conceptos tericos "ue nos interesan B"ue llamamos sus correlatos emp+ricosB son los indicad%res de las variables "ue intentamos medir, sus e*presiones concretas, prcticas, medibles. El proceso de encontrar los indicadores "ue permiten conocer el comportamiento de las variables es entonces lo "ue se llama operacionali+acin, para usar un t&rmino "ue traduce ms o menos literalmente la e*presin utilizada en ingl&s 73. supra, 0.19. En el caso de nuestro e)emplo los indicadores de los pre)uicios raciales sern la e*istencia o no de matrimonios interraciales, la distribucin de los empleos entre personas de las di(erentes comunidades &tnicas, las restricciones al uso de elementos comunitarios, las actitudes "ue se e*presan en el trato cotidiano, giros o (ormas empleadas en el lengua)e colo"uial y en los medios de comunicacin, etc. Como a veces no es posible incorporar a una investigacin todos los indicadores posibles de una determinada variable ser necesario, en consecuencia, escoger a"u&llos "ue ms directamente re(le)en el concepto de re(e8 rencia y "ue Bpor otra parteB puedan medirse con ms (acilidad y con(ianza con los instrumentos de "ue disponemos.

Para operacionalizar una variable es necesario partir primeramente de la de(inicin terica "ue ya se a elaborado y, si se trata de una variable comple)a, de las dimensiones en "ue ella puede descomponerse. -uego, revisando los datos ya disponibles y analizando los conceptos en pro(undidad, podremos encontrar cierto con)unto de indicadores "ue Ben principioB e*presen consistentemente el comportamiento de la variable mencionada. @e podr decir entonces "ue la variable se de(ine a partir de un con)unto concreto de indicadores y no ya solamente desde el punto de vista terico, con lo "ue abremos llegado a la de"inici n %&eraci%nal de la variable. 5s+, la de(inicin terica de las migraciones dice "ue &stas son desplazamientos permanentes de la poblacin, pero la de(inicin operacional de ese concepto debiera acer re(eren8 cia, ms concretamente, a los saldos netos de las di(erencias intercensales descontado el crecimiento vegetativo. @e trata de la misma idea, pero presentada a ora de una (orma operacional "ue permite encontrar rpidamente los datos emp+ricos correspondientes. -a tarea de b%s"ueda y seleccin de indicadores es una tarea delicada, "ue e*ige al investigador muc o cuidado y "ue slo puede realizarse con &*ito cuando &ste posee una e*periencia su(iciente. @ucede a veces "ue e*isten muc os indicadores posibles para una misma variable y resulta di(+cil encontrar cules son los ms apropiados para describirla. En otros casos los indicadores encontrados no son (ciles de medir y deben ser sustituidos por otros menos con(iables, pero ms accesibles al investigador. @uele ocurrir, en otras ocasiones, "ue algunos de los indicadores sugeridos no miden e*actamente la variable en cuestin sino alg%n aspecto cone*o o colateral, "ue en realidad posee menor relevancia. Para discernir y actuar de un modo adecuado esta tarea, "ue es eminentemente prctica, se re"uiere entonces de una aguda intuicin y, ms "ue nada, de slidos conocimientos sobre el tema investigado. =e otro modo se corre el grave riesgo de realizar una seleccin sub)etiva, con lo "ue puede invalidarse gran parte del traba)o terico ec o previamente. =el mismo modo "ue las variables son susceptibles de ser operacionalizadas, a trav&s de los indicadores correspondientes, las iptesis elaboradas tericamente como relaciones entre variables puede tambi&n su(rir el mismo proceso. -as iptesis se AtraducenH a t&rminos operacionales lo "ue entonces permite comprobarlas o re(utarlas. Para ello se operacionalizan cada una de las variables "ue intervienen en la iptesis, de(iniendo sus indicadores. -uego se procede a relacionar las de(iniciones operacionales de la variables entre s+, del mismo modo en "ue se ac+a al (ormular las iptesis general o terica. 5s+ se obtiene una 3i& tesis %&eraci%nal, "ue puede ser directamente comprobada o re(utada en la prctica.

?)2) Escalas de #edici n

Aodo problema de investigacin cient+(ica, a%n el ms abstracto, implica de alg%n modo una tarea de medicin. Por"ue si tratamos con ob)etos como una especie vegetal o un comportamiento umano nos veremos obligados ya sea a describir sus caracter+sticas o a relacionar &stas con otras con las "ue pueden estar conectadas, en todo caso tendremos "ue utilizar determinadas variables Btama!o, tipo de (lor, semilla, o las variables "ue de(inan ciertos comportamientos de las personas B y encontrar el valor "ue &stas asumen en el caso estudiado. En eso consiste, desde el punto de vista lgico ms general, la tarea de medir.

-a idea de medicin es intr+nsecamente comparativa. #edir algo, en el caso ms sencillo, es determinar cuantas veces una cierta .nidad % &atr n de #edida, cabe en el ob)eto a medir. Para medir la longitud de un ob)eto (+sico nosotros desplazamos una regla o cinta graduada sobre el mismo, observando cuantas unidades 7en este caso cent+metros o metros9 abarca el ob)eto en cuestin. Es decir "ue comparamos el ob)eto con nuestro patrn de medicin para determinar cuntas unidades y (racciones del mismo incluye. -a medicin de variables no (+sicas resulta, en esencia, un proceso id&ntico al anterior. -a di(icultad reside en "ue las variables de este tipo no pueden medirse con escalas tan sencillas como las lineales y en "ue, por otra parte, no e*isten para su comparacin patrones de medida estandarizados. @i deseamos medir el peso de un ob)eto podremos e*presar el valor del mismo en Qilogramos, libras o cual"uier otra unidad "ue, de todas maneras, tiene un e"uivalente (i)o y constante con las otras "ue se utilizan. En cambio para medir el grado de autoritarismo de un dirigente no e*iste ni una unidad ni una escala generalmente reconocidas, por lo "ue el investigador se ve obligado a elegir alguna escala de las "ue se an utilizado en otros traba)os o, lo "ue es bastante (recuente, a construir una adaptada a sus necesidades espec+(icas. Iesulta evidente, adems, "ue el grado de autoritarismo no es una variable simple como el peso y la longitud, sino una resaltante comple)a de una multitud de acciones y actitudes parciales. Por esta razn, medir un concepto comple)o implica realizar una serie de operaciones "ue no tienen lugar en el caso de variables como el peso o la longitud, es necesario de(inir las dimensiones "ue integran la variable, encontrar indicadores diversos "ue la re(le)en y construir luego una escala apropiada para el caso. 2na escala puede concebirse como un continuo de valores ordenados correlativamente "ue admite un punto inicial y otro (inal. @i evaluamos el rendimiento acad&mico de estudiantes podemos asignar el valor cero al m+nimo rendimiento imaginable y un valor de 0, 1N, 2N 1NN puntos, seg%n convenga, al mayor rendimiento posible. Con estos dos valores tendr+amos ya marcados los l+mites de nuestra escala, para concluir de con(eccionarla ser necesario asignar a los posibles rendimientos intermedios punta)es tambi&n intermedios. Con ello obtendremos una escala capaz de medir la variable rendimiento acad&mico a trav&s de los indicadores concretos de los traba)os presentados por los estudiantes, de sus e*menes, pruebas y otras (ormas de evaluacin posibles. Para "ue una escala pueda considerarse como capaz de aportar in(ormacin ob)etiva debe reunir los dos siguientes re"uisitos bsicos, a9 Con)iabilidad0 es una medida de consistencia de la escala "ue nos eval%a su capacidad para discriminar en (orma constante entre un valor y otro. ACabe con(iar en una escala Banotan Koode y ;attB cuando produzca constantemente los mismos resultados al aplicarla a una misma muestraH, / 'p( cit(, pg. 269< es decir, cuando siempre los mismos ob)etos aparezcan valorados en la misma (orma. b9 2alide+0 Mndica la capacidad de la escala para medir las cualidades para las cuales a sido construida y no otras parecidas. 2na escala con(usa no puede tener validez, lo mismo "ue en una escala "ue est& midiendo, a la vez e indiscriminadamente, distintas variables superpuestas. A2na escala tiene validez cuando verdaderamente mide lo "ue a(irma medirH. /Idem, p3g( >?>(<

E*isten di(erentes tipos de escalas "ue se distinguen de acuerdo a la rigurosidad con "ue an sido construidas y al propio comportamiento de las variables "ue miden. @e acostumbra a clasi(icarlas en cuatro tipos generales "ue son los siguientes, escalas nominales, ordinales, de intervalos iguales y de cocientes o razones. Escalas n%#inales son a"u&llas en "ue slo se establece una e"uivalencia entre la escala y los di(erentes puntos o valores "ue asume la variable. Es como una simple lista de las di(erentes posiciones "ue pueda adoptar la variable, pero sin "ue en ella se de(ina ning%n tipo de orden o de relacin. @i en una investigacin sobre produccin agr+cola "ueremos determinar los cereales "ue se cultivan en una cierta regin, tendremos una variable "ue se designar como Acereal cultivadoH. -os distintos valores "ue esa variable reconoce sern, concretamente, trigo, ma+z, centeno, etc. Entre estos valores no cabe obviamente ninguna )erar"u+a, no se puede trazar ning%n ordenamiento. @in embargo, a la enunciacin e*pl+cita de todas estas posibilidades la consideramos como una escala, pues de alg%n modo es %til para medir el comportamiento de la variable, indicndonos en "u& posicin se alla en cada caso. -as escalas %rdinales distinguen los di(erentes valores de la variable )erar"uizndolos simplemente de acuerdo a un rango. Establecen "ue e*iste una gradacin entre uno y otro valor de la escala, de tal modo "ue cual"uiera de ellos es mayor "ue el precedente y menor "ue el "ue le sigue a continuacin. @in embargo la distancia entre un valor y otro "ueda indeterminada. En otras palabras, tales escalas nos esclarecen solamente el rango "ue las distintas posiciones guardan entre s+. 2n e)emplo de escala ordinal es el "ue suele usarse para medir la variable Agrado de escolaridadH, podemos decir "ue una persona "ue a tenido 2 a!os de instruccin escolar a recibido ms instruccin "ue "uien slo tiene un a!o y menos "ue "uien posee tres. @in embargo no puede a(irmarse vlidamente "ue la di(erencia entre "uien posee 2 a!os de instruccin y "uien a recibido un a!o es igual a la di(erencia entre "uienes an recibido 16 y 10 a!os de educacin (ormal. Por tanto, como no podemos determinar la e"uivalencia entre las distancias "ue separan un valor de otro, debemos concluir "ue la escala pertenece a la categor+a ordinal. -as escalas de interval%s ig.ales, adems de poseer la e"uivalencia de categor+as y el ordenamiento interno entre ellas, como en el caso de las ordinales, tienen la caracter+stica de "ue la distancia entre sus intervalos est claramente determinada y "ue estos son iguales entre s+. 2n e)emplo t+pico de las escalas de intervalos iguales est dado por las escalas termom&tricas. Entre 2B y 21 grados cent+grados, por e)emplo, e*iste la misma di(erencia "ue ay entre 1F y 16 grados. #uc as otras escalas, como las "ue se utilizan en los test psicolgicos y de rendimiento, pertenecen a este tipo. -a limitacin "ue poseen es "ue no de(inen un cero absoluto, un valor l+mite "ue e*prese realmente la ausencia completa de la cualidad medida. Por ello no se pueden establecer e"uivalencias matemticas como las de proporcionalidad, no puede a(irmarse "ue 21oC es el doble de temperatura "ue 12oC, por"ue el cero de la escala es un valor arbitrario y no se corresponde con la ausencia absoluta de la variable "ue se mide. /-a escala Jelvin de temperaturas no es de intervalos iguales sino de cocientes, pues s+ posee un cero absoluto y no arbitrario. Cero grados en la escala cent+grada corresponden a 20B grados en la escala Jelvin.< Por %ltimo tenemos las escalas de c%cientes, llamadas tambi&n de razones. En ellas se conservan todas las propiedades de los casos anteriores pero adems se a!ade la e*istencia de un valor cero real, con lo "ue se acen posibles ciertas operaciones

matemticas, tales como la obtencin de proporciones y cocientes. Esto "uiere decir "ue un valor de 2N en una escala de este tipo es el doble de un valor de 1N, o de las dos terceras partes de un valor de BN. @on escalas de cocientes las "ue miden la longitud, la masa, la intensidad de corriente el&ctrica y otras variables del mundo (+sico. =i(+cilmente las variables "ue intervienen en las ciencias sociales son medidas con escalas de razones, pues son contados los casos en "ue dic as variables pueden ser de(inidas con la e*actitud y precisin necesarias. -a econom+a y la demogra(+a son, entre estas disciplinas, las "ue ms utilizan escalas de razones. Para terminar este punto B"ue el lector podr encontrar ms e*tensamente tratado en otros te*tos de la bibliogra(+a B debemos e*aminar dos caracter+sticas "ue deben poseer las escalas de medicin, sus intervalos deben ser #.t.a#ente e5cl.-entes y las escalas, en con)unto, tienen "ue ser e53a.stivas) -o primero signi(ica "ue cada dato recogido slo puede pertenecer a una y slo una de las categor+as de la escala. .unca se debe pues comenzar un intervalo con el mismo valor con "ue se (inaliza el anterior, por"ue en ese caso algunos datos podr+an incluirse, con igual )usti(icacin, en cual"uiera de los dos intervalos. Por eso es un error con(eccionar una escala del modo siguiente, Edades, 19 de 2N a 2F a!os 29 de 2F a BN a!os pues a"u+ las personas de 2F a!os pueden incorporarse, indistintamente, a cual"uiera de las dos categor+as presentadas. -o correcto es colocar, Edades, 19 de 2N a 21 a!os 29 de 2F a BN a!os o, Edades, 19 de 2N a 2F a!os 29 de 26 a BN a!os =el mismo modo deben evitarse las imprecisiones "ue den lugar al mismo (enmeno problema cuando se trata de categor+as verbales. 2na escala donde se incluyen las siguientes posibilidades, 1.8 #%sica bailable 2.8 #%sica (olQlrica B.8 #%sica clsica 1.8 #%sica moderna no tiene categor+as mutuamente e*cluyentes, pues ay m%sica (olQlrica "ue es a la vez bailable, m%sica clsica "ue es moderna o bailable, y varias otras superposiciones entre las di(erentes categor+as.

$tro re"uisito importante en una escala es "ue &sta sea e53a.stiva, es decir "ue en ella puedan ubicarse todos los valores posibles de la variable a medir. En el caso de "ue resulte di(+cil construir una escala con todas las posibilidades ser preciso agregar el cdigo AotrosH, para resumir all+ toda la in(ormacin "ue no sea correcto agrupar en las restantes posiciones.

?)+) L%s !ndices) S. .tilidad

@upongamos "ue se desee evaluar el comportamiento de una variable para la cual, una vez elaboradas las de(iniciones correspondientes, se ayan encontrado diversos indicadores capaces de e*presar los valores "ue asume en distintos ob)etos. 5 trav&s de cada indicador se podrn obtener los datos pertinentes, "ue debern ser llevados a escalas adecuadas para ordenarlos. Para cada indicador "ue utilicemos ser necesario adoptar o construir una escala adecuada, "ue cuanti(i"ue las observaciones realizadas. Esta podr ser el tipo ms simple Bcomo la escala dicotmica Asi8noH, AN81H, de dos valores solamenteB o ms comple)a, con varias posiciones posibles, lo "ue aumenta su sensibilidad o grado de discriminacin (rente a los (enmenos medidos. @i es posible, se tratar de utilizar una escala de cocientes, o de intervalos iguales: en el caso de "ue no se pueda llegar a tanta precisin se adoptarn escalas ordinales o aun nominales, cuando no "uede otra alternativa. =e acuerdo a los datos obtenidos evaluaremos en cada escala el comportamiento "ue, en el ob)eto de estudio, sigue cada indicador. .o obstante, esto todav+a no nos permite medir claramente la variable, pues no nos entrega ms "ue in(ormacin (ragmentaria, parcial, "ue debe ser integrada o sintetizada para llegar a un valor %nico y (inal "ue e*prese lo "ue en realidad ocurre con la variable. Para lograr esto es preciso acer una suma ponderada de los indicadores "ue se an utilizado, con lo "ue se obtiene as+ un valor total o de s+ntesis "ue se denomina !ndice y "ue a la postre nos dar la in(ormacin relevante sobre el problema en estudio. Para esclarecer prcticamente este punto, a veces di(+cil de captar, nos remitiremos a dar un e)emplo detallado, mostrando cmo se opera para llegar al valor de un +ndice ponderado. .uestra variable a de ser AE*posicin a los medios de comunicacin masivos H, de(inida de modo operacional como la intensidad del contacto "ue un individuo o grupo posee con tales medios. Como e*isten varios medios importantes de comunicacin de masas en nuestra sociedad, los indicadores se re(erirn al grado de e*posicin con respecto a cada uno de los medios. =espu&s de un anlisis del problema, nuestro ipot&tico investigador podr llegar a la conclusin de "ue los principales medios de comunicacin son los cuatro siguientes, cine, televisin, radio y peridicos. E*isten otros medios "ue tambi&n podr+an ser incluidos, como la propaganda mural y las revistas, pero en este caso emos decidido de)arlos de lado por"ue parecen de menor importancia "ue los anteriores. Esta decisin puede resultar ob)etable, por"ue de)a de lado medios de comunicacin "ue tal vez sean muy signi(icativos en sus e(ectos, pero es necesario comprender "ue en una investigacin concreta deben tomarse en cuenta slo los indicadores de mayor relevancia. =e otro modo se encarecer+a sensiblemente el traba)o, aci&ndose ms largo y comple)o, sin aportar muc o de signi(icativo, como ya se a comprobado, a las conclusiones (inales. =esignados ya estos cuatro medios de comunicacin como los ms importantes abr "ue especi(icar los indicadores "ue se adecuan a cada uno de ellos. 5s+, tendr+amos,

Para el cine, 3re uen ia mensual de asisten ia al ine. Para la radio, Promedio de /oras semanales es u /adas. Para la A3, Promedio de /oras semanales mirando T2. Para los peridicos, Promedio semanal de peridi os le!dos. -a razn de pre(erir estos indicadores sobre otros posibles surge de "ue cumplen con la condicin de ser per(ectamente (actibles de medir y de "ue, seg%n la e*periencia, parecen ser los "ue me)or con(iguran la conducta respecto a cada caso. 5 ora deberemos construir una escala "ue resulte %til para medir cada indicador. Aomemos, para comenzar, el caso del cine. Conceptualmente podr+amos discriminar a"u+ tres posiciones, la de "uienes no estn e*puestos para nada a la in(luencia de este medio, la de "uienes reciben una e*posicin media y la de "uienes reciben un alto grado de in(luencia. Estas tres ideas deben ser omologadas con conductas de(inidas cuantitativamente, buscando un e"uivalente entre los conceptos mencionados y las conductas correspondientes. Para concluir es necesario buscar una e"uivalencia num&rica dentro de la escala con(eccionada. Aendr+amos as+, C%nce&t%s E*posicin ba)a E*posicin media E*posicin alta C%nd.ctas 3a menos de una vez al mes 3a de una a cuatro veces al mes 3a ms de cuatro veces al mes Val%res escalares N 1 2

Esta escala tiene tres posiciones por"ue suponemos "ue ello se adecua a las caracter+sticas de comportamiento de la poblacin estudiada. Ello, como se advertir, no de)a de tener un cierto grado de arbitrariedad, es decir, de sub)etividad. -a escala podr+a tener ms o menos posiciones, y las conductas e"uivalentes podr+an variar seg%n cmo en(o"uemos el problema. 5"u+ lo "ue priva es el criterio del investigador, basado indudablemente en su e*periencia sobre el tema y complementado naturalmente con consultas a otros especialistas o a traba)os anteriores sobre el mismo problema. =e todos modos siempre nos "uedar un remanente de duda en cuanto a la validez y a la con(iabilidad de la escala, aun"ue &ste se puede reducir mediante mediciones repetidas, la correlacin con otros indicadores u otros procedimientos t&cnicos. Para cada uno de los di(erentes medios de comunicacin tendremos "ue realizar una tarea seme)ante. 5 modo de e)emplo presentaremos las siguientes escalas,

PARA LA TV0 C%nce&t%s .o est e*puesto E*posicin d&bil E*posicin media E*posicin alta E*pos. muy alta C%nd.ctas 3e menos de 1 ora semanal =e 1 a B oras por semana =e B,1 a 1N s. semanales =e 1N,1 a 2N s. semanales #s de 2N s. por semana 1 Val%res escalares N 1 2 B

PARA LA RADIO0 C%nce&t%s .o est e*puesto E*posicin d&bil E*posicin media E*posicin alta C%nd.ctas #enos de una ora semanal =e 1 a B oras semanales =e B,1 a 1N s. semanales #s de 1N oras semanales 1 2 B Val%res escalares N

PARA LOS PERIODICOS0 C%nce&t%s .o est e*puesto E*posicin d&bil E*posicin media E*posicin alta C%nd.ctas Val%res escalares N 1 2 B

#enos de un perid. semanal le+do =e 1 a 1 perid. semanales le+dos =e F a 6 perid. semanales le+dos #s de 6 perid. semanales le+dos

Estamos a ora en posesin de cuatro escalas, una para cada indicador, "ue son capaces de discriminarnos las conductas de los individuos de acuerdo a situaciones t+picas, se!aladas por los conceptos tericos. Para llegar al +ndice, "ue es el verdadero valor "ue nos ilustra acerca de la variable, ser preciso acer dos operaciones ms, 19 igualar las escalas entre s+, llevndolas a un m*imo com%n, y 29 ponderar los indicadores. Para igualar las escalas conviene tomar un valor %nico, con el cual aremos coincidir el m*imo de cada una de ellas. @ea este valor 1NN, muy usado en estos casos por su comodidad. Entonces, la escala de e*posicin al cine, "ue ten+a un m*imo de dos puntos, tendr a ora un m*imo de cien: su m+nimo seguir teniendo un valor de cero.

El punto intermedio allado, cuyo valor es de un punto, ser, proporcionalmente, de FN en la nueva escala. Kr(icamente tendr+amos, Escala %riginal 0 444444444444444444444444444 10 * 44444444444444444444444444444 444444444444444444444444444444 2 *00

0 444444444444444444444444444

Escala e>.ivalente Como se ve, se trata en realidad de la misma escala, slo "ue se a cambiado el valor num&rico de sus punta)es. Para la radio y los peridicos las proporciones ser+an, 3alor original N 1 60 2 1NN B

3alor e"uivalente N BB

Para la televisin tendr+amos, 3alor original N 1 2 B 1NN 1

3alor e"uivalente N 2F

FN 0F

El segundo paso, la ponderacin de indicadores, parte del ec o de "ue, de acuerdo a la e*periencia conocida, la in(luencia de cada medio de comunicacin sobre la poblacin es muy di(erente. Es decir "ue una e*posicin muy alta a la A3 y ba)a en los otros medios es mayor, de todos modos, "ue una e*posicin muy alta a la radio y muy ba)a en los restantes. Eso por"ue cualitativamente la in(luencia de la e*posicin a la A3 es mayor "ue la "ue proporciona la radio, por"ue se trata de un medio no slo auditivo sino tambi&n visual. Ponderar no signi(ica otra cosa "ue asignar pesos, pesar la in(luencia relativa "ue cada indicador tiene con respecto a la variable tomada en su con)unto. Para acerlo otorgaremos valores num&ricos a los indicadores, de modo tal "ue re(le)en la relacin "ue e*iste entre ellos, dando a los indicadores ms importantes valores mayores "ue a los menos importantes. @iguiendo con nuestro e)emplo podr+amos asignar en este caso los siguientes valores relativos, "ue llamaremos c%e"icientes de &%nderaci n, Para la A3 1N 0 1 B

Para los peridicos Para la radio Para el cine

Para (inalizar con nuestro e)emplo, ilustraremos con un caso concreto la (orma en "ue se ace el clculo del valor ponderado, "ue es lo mismo "ue decir del +ndice "ue nos mide la variable como un todo. @upongamos "ue una persona aya e*presado "ue, 3a al cine dos veces, promedio, por mes. Escuc a unas 1 F oras de radio por semana. 3e unas 2 oras diarias de televisin 711 semanales9. -ee un peridico por d+a 70 semanales9. Entonces, en primer lugar, abr+a "ue convertir los valores originales de las escalas en sus correspondientes valores e"uivalentes y luego multiplicarlos por cada uno de los coe(icientes de ponderacin. @umando estos valores, y dividi&ndolos luego por la suma de los coe(icientes de ponderacin obtendremos el valor ponderado total. -as operaciones a realizar "uedan resumidas en el cuadro siguiente, 3alor en la escala original ponderacin 719*729 A3 0FN Cine 1FN Iadio 266 Peridicos T%tales *)<+= C 2 169 C 60 2, 0 2 60 1 1 FN B B 3alores e"uivalentes 0F Coe(icientes de 1N

El valor del +ndice ponderado se alla entonces mediante la siguiente sencilla operacin,

M S 1.6B0U21 S 45*6
Este es el valor "ue, en suma, nos interesa. El +ndice ponderado nos est e*presando "ue, para la persona o promedio de personas considerados, e*iste un grado de e*posicin de 66,2 sobre un m*imo posible de 1NN y un m+nimo posible de N puntos. Aal valor, dado "ue la escala va de N a 1NN, puede traducirse a porcenta)es, diciendo "ue la e*posicin a los medios de comunicacin de masas es, para este caso, de un 66E del m*imo posible.

E)ercicios
6.1. Construya una iptesis operacional en base a la iptesis terica "ue aparece en el e)ercicio 6.2. 6.2. =& un e)emplo de una escala ordinal, de otra nominal y de otra de cocientes. 6.B. =etermine tres indicadores para la variable AE(iciencia en el puestoH, para un traba)o de ma"uinista en una empresa de construccin. 6.1. Pondere los indicadores del e)emplo anterior, construyendo el +ndice correspondiente. 6.F. ;aga operacionales los elementos del problema de(inido en el e)ercicio 1.1. 6.6. ) ?ue indicadores se utilizan ms (recuentemente para conocer la variable /ivel $ocio%EconmicoD ;aga las consultas bibliogr(icas necesarias. 6.0. ;aga operacionales alguno de los siguientes conceptos, Iesistencia de un material .eurosis depresiva Estructura de la poblacin ocupada Participacin pol+tica =esnutricin 6.6. )Podr+a 2d. operacionalizar el concepto AalmaHD Gusti(i"ue su respuesta.

Cap+tulo 9 LA RECOLECCION DE LOS DATOS

D)*) Indicad%res, t$cnicas e instr.#ent%s
=e acuerdo al modelo del proceso de investigacin por el "ue nos estamos guiando 7v. supra, B.29 se aprecia "ue, una vez obtenidos los indicadores de los elementos tericos y de(inido el dise!o de la investigacin, se ace necesario de(inir las t&cnicas de recoleccin necesarias para construir los instrumentos "ue nos permitan obtener los datos de la realidad. 2n instr.#ent% de rec%lecci n de dat%s es, en principio, cual@uier recurso de @ue se vale el investigador para acercarse a los #enmenos ! e6traer de ellos in#ormacin . =entro de cada instrumento concreto pueden distinguirse dos aspectos di(erentes, (orma y contenido. -a (orma del instrumento se re(iere al tipo de apro*imacin "ue establecemos con lo emp+rico, a las t&cnicas "ue utilizamos para esta tarea: una

e*posicin ms detallada de las principales se o(rece al lector en este mismo cap+tulo. En cuanto al contenido &ste "ueda e*presado en la especi(icacin de los datos "ue necesitamos conseguir: se concreta, por lo tanto, en una serie de +tems "ue no son otra cosa "ue los mismos indicadores "ue permiten medir las variables, pero "ue asumen a ora la (orma de preguntas, puntos a observar, elementos a registrar, etc. =e este modo, el instrumento sintetiza en s+ toda la labor previa de investigacin, resume los aportes del marco terico al seleccionar datos "ue corresponden a los indicadores y, por lo tanto, a las variables o conceptos utilizados: pero tambi&n e*presa todo lo "ue tiene de espec+(icamente emp+rico nuestro ob)eto de estudio pues sintetiza, a trav&s de las t&cnicas de recoleccin "ue emplea, el dise!o concreto escogido para el traba)o. Es mediante una adecuada construccin de los instrumentos de recoleccin "ue la investigacin alcanza entonces la necesaria correspondencia entre teor+a y ec os. Es ms, podr+amos decir "ue es gracias a ellos "ue ambos t&rminos e(ectivamente se vinculan. @i en una investigacin los instrumentos son de(ectuosos se producirn, inevitablemente, algunas de las di(icultades siguientes, o bien los datos recogidos no servirn para satis(acer los interrogantes iniciales o bien los datos "ue obtengamos vendrn (alseados y distorsionados, por"ue el instrumento escogido no se adecua al tipo de ec os en estudio. En ambos casos abr abido, seguramente, uno o varios errores en las etapas anteriores del proceso de investigacin. @er entonces necesario volver acia atrs 7cosa "ue es muc o ms (recuente de lo "ue el lector se imagina9 y revisar las di(erentes tareas realizadas, asta alcanzar una me)or resolucin del problema. @ituadas as+ en su perspectiva, pasaremos a estudiar las principales t&cnicas de recoleccin de datos "ue suelen emplearse, no sin antes acer algunas precisiones acerca de los tipos de datos "ue se presentan al investigador.

D)2) Dat%s &ri#ari%s - sec.ndari%s

>a emos mencionado 7v. supra, 6.29 "ue los datos, seg%n su procedencia, pueden subdividirse en dos grandes grupos, datos primarios y datos secundarios. -os datos primarios son a"uellos "ue el investigador obtiene directamente de la realidad, recolectndolos con sus propios instrumentos. En otras palabras, son los "ue el investigador o sus au*iliares recogen por s+ mismos, en contacto con los ec os "ue se investigan. -os datos secundarios, por otra parte, son registros escritos "ue proceden tambi&n de un contacto con la practica, pero "ue ya an sido recogidos y muc as veces procesados por otros investigadores. -as t&cnicas de recoleccin "ue se emplean en una y otra situacin son bien dis+miles, como es (cil de comprender, puesto "ue en un caso nos en(rentamos a la comple)a y cambiante realidad y en el otro nos vemos ante un c%mulo de materiales dentro de los cuales es preciso discernir con criterio los ms pertinentes. -os datos primarios y los secundarios no son dos clases esencialmente di(erentes de in(ormacin, sino partes de una misma secuencia, todo dato secundario a sido primario en sus or+genes y todo dato primario, a partir del momento en "ue el investigador concluye su traba)o, se convierte en dato secundario para los dems. En la e*periencia cotidiana tambi&n apelamos constantemente a ambos tipos de (uentes. @upongamos, por e)emplo, "ue emos arribado por primera vez a una ciudad, en la "ue "ueremos llegar a determinados sitios. Para lograr nuestro ob)etivo podemos

ir tomando nota de las calles "ue atravesamos, de la ubicacin de los monumentos, plazas y comercios principales, de modo tal de (ormarnos una idea "ue nos sirva de re(erencia para ubicarnos. Aambi&n podemos preguntar a los abitantes del lugar acerca de nuestros puntos de inter&s, dirigi&ndonos a "uienes suponemos estn me)or in(ormados. 5l utilizar ambos recursos estaremos recogiendo datos primarios, en el primer caso mediante la t&cnica de la observacin, en el segundo con el au*ilio de las entrevistas. Pero tambi&n podemos acudir a la in(ormacin "ue nos proporcionan planos, mapas o gu+as tur+sticas. En este %ltimo caso las (uentes de nuestros datos sern materiales previamente compilados y organizados por otras personas, por lo "ue los mismos sern datos secundarios. Este sencillo e)emplo tomado de la e*periencia com%n no di(iere, en esencia, de lo "ue ocurre cuando recogemos datos para una investigacin cient+(ica. 5"u+ nuestros procedimientos no an de ser ms "ue desarrollos y per(eccionamientos Bmuc o ms sistematizados y rigurosos, naturalmenteB de las t&cnicas rudimentarias del e)emplo.

D)+) Rec%lecci n de dat%s &ri#ari%s

@iendo los datos primarios a"uellos "ue surgen del contacto directo con la realidad emp+rica las t&cnicas encaminadas a recogerlos re(le)arn, necesariamente, toda la comple)a variedad de situaciones "ue se presentan en la vida real. =entro de estas t&cnicas mencionaremos, en primer lugar, la de la %bservaci n, por ser (undamental en todos los campos de la ciencia. -a observacin consiste en el uso sistem"ti o de nuestros sentidos orientados a la apta in de la realidad #ue #ueremos estudiar) Es por ello una t&cnica anti"u+sima, cuyos primeros aportes ser+a imposible rastrear. 5 trav&s de sus sentidos el ombre capta la realidad "ue lo rodea, "ue luego organiza intelectualmente. 'ue a trav&s de innumerables observaciones sistemticamente repetidas "ue mayas y caldeos lograron penetrar en los secretos del movimiento de muc os cuerpos celestes: (ue observando miles de casos concretos "ue (inalmente #endel pudo (ormular las leyes sobre la erencia. -os e)emplos podr+an repetirse para todas las ciencias, para todas las &pocas. Es "ue el uso de nuestros sentidos, "ue permanentemente empleamos, es una (uente inagotable de datos "ue, tanto para la actividad cient+(ica como para la vida prctica, resulta de inestimable valor. Para todo el con)unto de las ciencias umanas e*iste adems otro procedimiento, de uso muy generalizado y de aplicaciones diversas. @e trata de la entrevista, "ue en esencia consiste en una interaccin entre dos personas, una de las cuales Bel investigadorB (ormula determinadas preguntas relativas al tema en investigacin, mientras la otra Bel investigadoB proporciona verbalmente o por escrito la in(ormacin "ue le es solicitada. E*isten adems otros procedimientos de recoleccin de datos primarios, entre los "ue (iguran el llamado cuestionario de autoaplicacin, los tests, los diagramas sociom&tricos, las escalas y di(erenciales semnticos, etc. @in embargo, por ms "ue en sus desarrollos t&cnicos puedan ser mane)ados como procedimientos independientes, veremos ms adelante "ue tienen su origen, en %ltima instancia, en las dos principales t&cnicas mencionadas, pues constituyen en de(initiva slo derivaciones o usos particulares de las mismas 7v&ase 9.6, 9.0 y 9.69.

D),) La %bservaci n cient!"ica

-a observacin cient+(ica puede de(inirse como el uso sistemtico de nuestros sentidos en la b%s"ueda de los datos "ue se necesitan para resolver un problema de investigacin. =ic o de otro modo, %bservar cient!"ica#ente es percibir activamente la realidad e*terior con el propsito de obtener los datos "ue, previamente, an sido de(inidos como de inter&s para la investigacin. -a observacin "ue se realiza cotidianamente, como parte de nuestra e*periencia vital, no puede ser considerada como cient+(ica pues no esta orientada acia ob)etos precisos de estudio, no es sistemtica y carece de controles o de mecanismos "ue nos pongan a cubierto de los errores "ue podemos cometer cuando la realizamos. =e todos modos ese c%mulo de observaciones "ue Bsin premeditacinB ace continuamente toda persona, tiene valor para el investigador, puede servir de punto de partida o de re(erencia inicial para en(rentar luego el problema de realizar una observacin verdaderamente cient+(ica o para contribuir a su me)or desarrollo y comprensin. -a venta)a principal de esta t&cnica en el campo de las ciencias del ombre /Para las ciencias naturales no tiene sentido acer tal comparacin, pues sus datos primarios se recogen siempre mediante variados tipos de observaciones. 3. @abino, Los Caminos de la Ciencia, $p. Cit., caps. 1 y B.< radica en "ue los ec os son percibidos directamente, sin ninguna clase de intermediacin, colocndonos ante la situacin estudiada tal como &sta se da naturalmente. =e este modo la sub)etividad "ue posee el propio ob)eto de estudio Bya "ue en este caso nos re(erimos, obviamente, a las conductas de seres umanosB "ueda eliminada de los datos "ue recogemos, pues no se presentan las distorsiones "ue son usuales en las entrevistas. @u principal inconveniente reside en "ue la presencia del observador puede provocar, por s+ sola, una alteracin o modi(icacin en la conducta de los su)etos observadas, destruyendo la espontaneidad de los mismos y aportando datos, por lo tanto, poco (iables. Aodos los seres umanos, al saberse observados, tienden naturalmente a modi(icar su conducta, pues ay muc as actividades, opiniones y actitudes "ue podemos tener en privado, pero nunca cuando sentimos "ue estamos siendo ob)eto de una observacin, cuando nos sentimos casi como si acturamos en p%blico. @upongamos "ue tratemos de escuc ar la conversacin "ue dos desconocidos mantienen en la calle, o en cual"uier otro lugar p%blico. @i nos acercamos, y si ellos perciben "ue nuestro inter&s es escuc ar lo "ue estn diciendo, lo ms probable es "ue disminuyan su tono de voz, "ue mani(iesten alg%n grado de turbacin o de eno)o, y a%n es posible "ue cesen en absoluto de conversar. Este tipo de reaccin ante la presencia de terceros debe tenerse en cuenta siempre "ue se pretenda utilizar la t&cnica de la observacin con seres umanos. Para evitar tales perturbaciones se an elaborado dos procedimientos opuestos "ue dan origen a dos tipos tambi&n di(erenciados de observaciones. Por un lado, para evitar in ibiciones o alteraciones en la conducta de los su)etos observados, se trata de pasar lo ms desapercibido posible, actuando de tal manera "ue el observador no aparezca como un su)eto activo ante los observados sino ms bien como parte del Ateln de (ondoL impreciso de la situacin. @i logramos esto mediante un comportamiento discreto y cuidadoso, con(undi&ndonos con el p%blico en general y evitando "ue la atencin recaiga sobre nosotros, lograremos observaciones con(iables y de buena calidad. Este es el tipo de observacin "ue suele llamarse si#&le.

-a otra (orma de "ue las personas no se sientan observadas se basa en un principio opuesto al anterior, en este caso el observador, en vez de pasar desapercibido, trata de integrase a la accin de los observados, de participar en ella como si (uese un miembro ms del grupo "ue la lleva a cabo. Por ello se denomina a esta t&cnica observacin &artici&ante. D),)*) Observaci n si#&le - &artici&ante -a observacin simple resulta %til y viable cuando se trata de conocer ec os o situaciones "ue de alg%n modo tienen un cierto carcter p%blico, o "ue por lo menos no pertenecen estrictamente a la es(era de las conductas privadas de los individuos. Es (actible mediante este procedimiento conocer bitos de compras si nos situamos estrat&gicamente en los puntos de ventas, relevar (ormas de comportamiento pol+tico, mediante la asistencia a actos de esa naturaleza, y conocer otros diversos aspectos de la conducta mani(iesta de las personas observadas, bitos de vestimenta, de concurrencia a lugares p%blicos, de trato social, etc. Casi siempre los datos obtenidos apuntan a los aspectos ms super(iciales o visibles de la realidad social, aun"ue ello no "uiere decir "ue los mismos no posean importancia. -a observacin simple puede ad"uirir tambi&n un carcter indirect%, si apelamos al au*ilio de diversos instrumentos capaces de registrar in(ormacin sobre el problema en estudio. En las ciencias naturales gran parte de los datos recogidos provienen de instrumentos "ue act%an como ampli(icadores o intermediarios entre nuestros sentidos y los ob)etos investigados, dndonos acceso a in(ormaciones "ue de otro modo nos estar+an vedadas, es caracter+stico el uso del telescopio y del microscopio, de termmetros, receptores de ondas electromagn&ticas y de sensores de todo tipo. El uso de vidrios polarizados, de cintas magneto(nicas, (ilmadoras, cmaras de televisin y otros aparatos, es de indudable valor en el estudio de la conducta umana, por la e*ac8titud y amplitud de sus registros y por la con(ianza "ue pro8 porcionan al investigador. Por supuesto, dic os medios deben usarse de tal modo "ue su presencia no perturbe la accin o situacin "ue est investigando, por"ue de lo contrario sus e(ectos ser+an ms bien contraproducentes, alterando la conducta de los su)etos. -a observacin participante, por otra parte, implica la necesidad de un traba)o casi siempre ms dilatado y cuidadoso, pues el investigador debe primeramente integrarse al grupo, comunidad o institucin en estudio para, una vez all+, ir realizando una doble tarea, desempe!ar algunos roles dentro del grupo, como uno ms de sus miembros, a la par "ue ir recogiendo los datos "ue necesita para la investigacin. Es preciso, por lo tanto, con(undirse con las personas sobre las "ue recae la observacin, como si se (uera una ms de ellas, pero sin abandonar la actitud observadora. Con esto se consigue ser testigo de los ec os Adesde adentroL, y el observador no slo puede percibir las (ormas ms e*teriores de la conducta umana sino tambi&n e*perimentar en carne propia las percepciones y sensaciones de los miembros del grupo, penetrando as+ en la comprensin de las actitudes y los valores "ue intervienen en el (enmeno en estudio. @e a!ade as+ todo una dimensin emocional, una carga de sentimientos vividos directamente "ue redunda en el enri"uecimiento de los datos obtenidos y "ue permite reunir un cuerpo de in(ormacin variado y completo, muy importante para los estudios de tipo cualitativo. =ic a in(ormacin resulta, por lo general, ms con(iable "ue la "ue se obtiene por medio de entrevistas, ya "ue los ec os se observan a medida "ue se producen y tal como se producen.

-a observacin participante puede llamarse nat.ral cuando el observador pertenece, de ec o, al con)unto umano "ue investiga. @i un estudiante "uiere acer observacin participante entre estudiantes prcticamente no necesita ning%n es(uerzo para lograr su cometido, pues ya es estudiante y conoce bien el lengua)e, los modos de acer y de comportarse del grupo "ue investiga. En este caso el traba)o de observacin se (acilita grandemente, pues el observador no re"uiere ni de un entrenamiento especial ni de una actitud de autocontrol (rente a los actos "ue &l mismo e)ecuta. -a observacin participante, en cambio, se denomina arti"icial cuando la integracin del observador al grupo se ace con el ob)eto deliberado de desarrollar un traba)o de investigacin. Cuando la distancia social entre observador y observado es poca, la adecuacin no es di(+cil. 5s+, en el caso de "ue "uisi&ramos observar la conducta de un grupo de )venes de clase media "ue se dedica al teatro, podr+amos utilizar alg%n observador "ue tambi&n (uese )oven, del mismo origen social y "ue tuviera inclinaciones por el arte, aun"ue no practicase espec+(icamente el teatro. @us propias caracter+sticas personales les (acilitar+a la entrada e integracin al grupo, lo cual se ar+a considerablemente ms di(icultoso en el caso de "ue su distancia social respecto a &l (uese mayor. .o obstante, aun cuando puedan conseguirse observadores "ue se integren con (acilidad a los grupos estudiados, debe recurrirse a la observacin participante slo cuando no es posible emplear otra t&cnica capaz de dar iguales resultados, por"ue sus costos pueden llegar a ser verdaderamente altos. ;ay etnlogos "ue an pasado per+odos de cuatro y cinco a!os conviviendo en comunidades de la selva o de regiones aisladas, puesto "ue no ab+a otra (orma de conocer a (ondo las estructuras sociales y culturales de los pueblos "ue procuraban estudiar. -a observacin participante puede variar desde una a(iliacin total al grupo asta una participacin limitada y condicionada, tanto en cuanto al tiempo como en cuanto a las (unciones asumidas por el observador. /C( Koode y ;att, 'p( cit(, pp. 116 a 1F2.< .o es necesario "ue &ste lleve a cabo e*actamente las mismas actividades "ue realizan los dems miembros del grupo, en lugar de eso puede buscarse alg%n papel "ue sea aceptable dentro de la comunidad y "ue el observador pueda desempe!ar razonablemente bien. En todos los casos es importante "ue no divulgue la verdadera (inalidad de su participacin y "ue cuide todos los detalles de su aspecto personal, de sus gestos y ademanes, de las palabras y opiniones "ue e*presa, para no aparecer ante los otros como un participante anmalo, por"ue esto podr+a generar acia &l una actitud de descon(ianza o un trato at+pico, blo"ueando la in(ormacin "ue recibe y llegando asta a distorsionar las mismas actividades "ue el grupo normalmente realiza. Entre la observacin simple y la participante no e*iste una l+nea demarcatoria completamente clara, la observacin sin participacin puede llegar a ser muc as veces Acuasi participanteL, /Id(, pp. 1F2 a 1F1.< cuando el observador, accesoriamente, realiza algunas de las actividades colaterales en las "ue participa el grupo o con)unto en estudio. En cuanto a las desventa)as principales de la observacin participante debemos mencionar las siguientes, el e*cesivo compromiso "ue adopta el observador (rente al grupo puede llegar a provocar una identi(icacin tan intensa "ue altere su ob)etividad y distorsione su percepcin: "ue &ste acepte, dentro del grupo investigado, una sola de las posiciones posibles, por lo "ue se restrin)a su posibilidad de captar las actividades

de inter&s en sus m%ltiples (acetas y, por supuesto, los enormes costos "ue pueden estar asociados a traba)os de tal larga duracin. ;asta a"u+ nos emos re(erido al AobservadorL, como si siempre se tratara de un solo individuo. En la prctica, sin embargo, y cuando es posible y e*isten medios para acerlo, es conveniente e(ectuar las tareas de observacin en e"uipo, para tener una mayor cobertura de los sucesos y para evitar los siempre posibles errores de percepcin. -os datos pueden ser as+ con(rontados o cote)ados luego de su obtencin para enmendar errores o superar los vac+os "ue puedan detectarse. Cuando los sucesos de inter&s se dan dentro de colectividades pe"ue!as o muy sensibles es pre(erible reducir el n%mero de observadores, pues una presencia colectiva puede causar ms da!os "ue bene(icios. Por %ltimo debemos distinguir entre las observaciones de situaciones producidas espontneamente, en la misma vida social, de las "ue se llevan a cabo en condiciones controladas, e*perimentales y ya preparadas. En este %ltimo caso se (acilita grandemente la tarea de seleccionar y registrar datos de valor. D),)2) Registr% - "%r#ali8aci n de la %bservaci n -a tarea de observar no es una mera percepcin pasiva de ec os, situaciones o cosas. ;ablbamos anteriormente de una percepcin activa lo cual signi(ica concretamente un e)ercicio constante encaminado a seleccionar, organizar y relacionar los datos re(erentes a nuestro problema. .o todo lo "ue aparece en el campo del observador tiene importancia y, si la tiene, no siempre en el mismo grado: no todos los datos se re(ieren a las mismas variables o indicadores y es preciso estar alerta para discriminar adecuadamente todo este con)unto posible de in(ormaciones. Iesulta adems indispensable registrar toda observacin "ue se aga para poder organizar luego lo percibido en un con)unto co erente. Para ello es inevitable tomar alg%n tipo de notas o apuntes "ue sirvan como registro de lo "ue se a observado. -o medios ms com%nmente utilizados para registrar in(ormaciones son, cuadernos de campo, diarios, computadoras porttiles, cuadros de traba)o, gr(icos y mapas. @in entrar en detalles acerca de su uso y de sus particularidades, debemos reconocer "ue todos ellos son au*iliares valiosos para el investigador, pues permiten ir registrando y sistematizando un c%mulo de datos tal "ue, en ning%n caso, podr+amos con(iar a la memoria. Pero el problema del registro puede llegar a ser sumamente delicado cuando se trata de la observacin de (enmenos de tipo social. En muc as circunstancias es prcticamente imposible tomar notas durante el transcurso mismo de la observacin, pues ello originar+a sospec as y recelo, con lo cual se ec ar+an por tierra todos los cuidados tomados. En esos casos conviene recurrir a notas rpidas, casi ta"uigr(icas, para reducir en lo posible tal di(icultad. En situaciones e*tremas no abr ms remedio "ue con(iar en la memoria, con todas las limitaciones "ue esto inevitablemente supone. En tales casos lo recomendable es volcar por escrito todo lo recordado apenas concluya la situacin de observacin, sin dilacin alguna. Aambi&n se allana este inconveniente cuando los observadores son varios, pues pueden redactar independientemente sus in(ormes para luego compararlos entre s+, completando y depurando los datos obtenidos.

En cuanto a los datos a registrar en s+, es posible adoptar diversas posiciones. Puede actuarse con suma (le*ibilidad, recogiendo slo a"uellos datos "ue van apareciendo, anotando las impresiones generales "ue causan los sucesos, de una manera espontnea y poco organizada. Cuando as+ procedemos ablamos de una observacin n% estr.ct.rada o n% "%r#ali8ada, "ue o(rece las venta)as de su gran capacidad de adaptacin (rente a sucesos inesperados y de no pasar por alto ning%n aspecto importante "ue pueda producirse. Cuando, por el contrario, establecemos de antemano un modelo de observacin e*pl+cito en "ue se detallan "u& datos abremos de recoger, llamamos a la observacin estr.ct.rada o "%r#ali8ada. 5"u+ la venta)a principal es "ue recogemos datos "ue pueden cuanti(icarse ms (cilmente, debido a su omogeneidad, y "ue podemos tener la certeza de no aber olvidado de registrar ninguno de los aspectos principales del problema en estudio. @u desventa)a radica en su poca (le*ibilidad (rente a circunstancias no previstas, pero "ue pueden llegar a ser de sumo inter&s para la investigacin. .aturalmente "ue pueden realizarse observaciones semi8estructuradas, aciendo ms o menos detallado el modelo de observacin seg%n las necesidades y posibilidades. -a abilidad y e*periencia de un investigador se aprecian tambi&n en su capacidad para con(eccionar el instrumento ms adecuado a cada circunstancia.

D)1) La entrevista
-a entrevista, desde el punto de vista del m&todo, es una )orma espe !)i a de intera in so ial #ue tiene por ob&eto re ole tar datos para una investiga in . El investigador (ormula preguntas a las personas capaces de aportarle datos de inter&s, estableciendo un dilogo peculiar, asim&trico, donde una de las partes busca recoger in(ormaciones y la otra es la (uente de esas in(ormaciones. Por razones obvias slo se emplea, salvo raras e*cepciones, en las ciencias umanas. -a venta)a esencial de la entrevista reside en "ue son los mismos actores sociales "uienes proporcionan los datos relativos a sus conductas, opiniones, deseos, actitudes y e*pectativas, cosa "ue por su misma naturaleza es casi imposible de observar desde (uera. .adie me)or "ue la misma persona involucrada para ablarnos acerca de todo a"uello "ue piensa y siente, de lo "ue a e*perimentado o proyecta acer. Pero e*iste un inconveniente de considerable peso "ue reduce y limita los alcances de esta t&cnica. Cual"uier persona entrevistada podr ablarnos de a"uello "ue le preguntemos pero siempre nos dar la imagen "ue tiene de las cosas, lo @ue cree @ue son, a trav&s de toda su carga sub)etiva de intereses, pre)uicios y estereotipos. -a propia imagen "ue el entrevistado tiene de s+ mismo podr ser radicalmente (alsa y, en todo caso, estar siempre idealizada de alg%n modo, distorsionada, me)orada o retocada seg%n (actores "ue no es del caso analizar a"u+, pero "ue nunca podemos prever en detalle. Este problema nos obliga a de)ar (uera de esta t&cnica a un campo considerable de problemas y de temas "ue, por lo anterior, son e*plorados me)or por medio de otros procedimientos "ue en tales casos resultan ms con(iables. Por otra parte nos obliga a utilizar, a veces, caminos indirectos, mediante preguntas "ue alcancen nuestro ob)etivo el+pticamente, utilizando todo tipo de rodeos. Es clsico de e)emplo de "ue las

personas nunca contestan la verdad respecto a sus ingresos personales en dinero, ya sea por"ue los disminuyen 7ante el temor de estar (rente a alg%n tipo de inspector de impuestos o por"ue suponen "ue pueden recibir alguna ayuda9, o por"ue los aumentan 7con (ines de ostentacin social o para re(orzar su autoestima9. Aal como en este caso, el lector podr imaginar una amplia variedad de preguntas a las "ue los entrevistados slo nos proporcionar+an respuestas ine*actas o (alsi(icadas, cuando no una reaccin adversa "ue interrumpa toda comunicacin. Para "ue una entrevista obtenga &*ito es preciso prestar atencin a una serie de (actores aparentemente menores, pero "ue en la prctica son decisivos para un correcto desarrollo del traba)o. 5s+, es importante "ue la apariencia e*terior del entrevistador resulte adecuada al medio social donde abr de (ormular sus preguntas, evitando innecesarias reacciones de temor, agresividad o descon(ianza. El entrevistador, aparte de este aspecto (ormal, deber ser una persona de por lo menos una cultura media, "ue comprenda el valor y la importancia de cada dato recogido y la (uncin "ue su traba)o desempe!a en el con)unto de la investigacin. Aendr "ue ser mentalmente gil, no tener pre)uicios marcados (rente a ninguna categor+a de personas y, sobre todo, ser capaz de de)ar ablar libremente a los dems, eliminando por completo todo intento de convencerlos, apresurarlos, o agredirlos por sus opiniones. -a entrevista deber realizarse a las oras ms apropiadas para las personas "ue responden, teniendo en cuenta "ue su posible duracin no a(ecte la con(iabilidad de los datos. ?ueremos destacar "ue las entrevistas no son e*cluyentes con respecto a las t&cnicas de observacin vistas en el punto anterior 79.19, ya "ue ambos procedimientos pueden ser combinados sin ninguna di(icultad, tratando precisamente de compensar sus venta)as y desventa)as, con lo "ue se puede lograr una in(ormacin muc o ms con(iable y amplia. 5s+, en muc as encuestas, ay datos "ue el entrevistador recoge mediante la observacin y no mediante preguntas, como por e)emplo las caracter+sticas de la vivienda, la edad del respondente, etc. Parece apropiado, adems, despe)ar a"u+ la con(usin "ue siempre vincula a las entrevistas con las encuestas. .i son la misma cosa, aun@ue las encuestas se realicen generalmente por medio de entrevistas, ni ambas son t&cnicas di(erentes aplicables a distintos casos. -a encuesta, como ya lo discutimos in e6tenso en el punto 6.1.B, es un modelo general de investigacin, un dise!o o m&todo, "ue se apoya (undamentalmente en una t&cnica de recoleccin "ue es la entrevista, aun"ue tambi&n utiliza observaciones y datos secundarios. 5dems pueden utilizarse entrevistas en otros tipos de dise!os, como en los estudios de caso y e*perimentos, sin "ue por ello estemos en presencia de una encuesta. -o "ue vulgarmente se llama entrevista, por otra parte, es una t&cnica "ue en realidad se denomina entrevista no estructurada y lo "ue suele llamarse encuesta es igual a lo "ue denominamos, en metodolog+a cient+(ica, entrevista estructurada. Por eso no tiene sentido ablar de entrevistas y encuestas como dos t&cnicas di(erentes sino de entrevistas estructuradas o no "ue se aplican dentro de determinados dise!os de investigacin, encuestas, estudios de caso, etc. Pasando a ora a la clasi(icacin de los diversos tipos de entrevistas diremos "ue ellas pueden ordenarse como una serie, de acuerdo principalmente a un elemento, su grado de estructuracin o (ormalizacin. 5l igual "ue cuando estudibamos la observacin cient+(ica 7v. supra, 9.19 podemos decir "ue las entrevistas ms estructuradas sern a"uellas "ue predeterminan en una mayor medida las respuestas

a obtener, "ue (i)an de antemano sus elementos con ms rigidez, mientras "ue las entrevistas in(ormales sern precisamente las "ue discurran de un modo ms espontneo, ms libre, sin su)etarse a ning%n canon preestablecido. -os distintos tipos de entrevista "uedan representados es"uemticamente en el es"uema de la pgina anterior. D)1)*) Entrevistas n% estr.ct.radas =e un modo general, una entrevista no estructurada o no (ormalizada es a"u&lla en "ue e*iste un margen ms o menos grande de libertad para (ormular las preguntas y las respuestas. /3. 5nder Egg, Eze"uiel, Introduccin a las T cnicas de Investigacin $ocial, Ed. ;umnitas, 4uenos 5ires, 1902, pp. 1N9 y ss.< .o se gu+an por lo tanto por un cuestionario o modelo r+gido, sino "ue discurren con cierto grado de espontaneidad, mayor o menor seg%n el tipo concreto de entrevista "ue se realice. Entre estos tenemos los siguientes, Entrevista in"%r#al, es la modalidad menos estructurada posible de entrevista ya "ue la misma se reduce a una simple conversacin sobre el tema en estudio. -o importante no es a"u+ de(inir los l+mites de lo tratado ni ce!irse a alg%n es"uema previo, sino A acer ablarL al entrevistado, de modo de obtener un panorama de los problemas ms salientes, de los mecanismos lgicos y mentales del respondente, de los temas "ue para &l resultan de importancia. Es de gran utilidad en estudios e*ploratorios y recomendable cuando se trata de abordar realidades poco conocidas por el investigador. Aambi&n suele utilizarse en las (ases iniciales Bapro*imativasB de investigaciones de cual"uier naturaleza, recurriendo a in#ormantes claves "ue pueden ser e*pertos sobre el tema en estudio, l+deres (ormales o in(ormales, personalidades destacadas o cual"uier persona "ue, en general, posea in(ormaciones de particular inter&s para la indagacin. -o ms importante, en este tipo de entrevista, es dar al respondente la sensacin clara y de(inida de "ue puede ablar libremente, alentndolo y estimulndolo para "ue lo aga y cuidando de no in(luirlo demasiado con nuestras actitudes o las palabras "ue decimos. Entrevista "%cali8ada, es prcticamente tan libre y espontnea como la anterior, pero tiene la particularidad de concentrarse en un %nico tema. El entrevistador de)a ablar sin restricciones al entrevistado, proponi&ndole apenas algunas orientaciones bsicas pero, cuando &ste se desv+a del tema original y se desliza acia otros distintos, el entrevistador vuelve a centrar la conversacin sobre el primer asunto, y as+ repetidamente. @e emplea normalmente con el ob)eto de e*plorar a (ondo alguna e*periencia vivida por el entrevistado o cuando nuestros in(ormantes son testigos presenciales de ec os de inter&s, por lo "ue resulta adecuado insistir sobre estos pero de)ando, a la vez, entera libertad para captarlos en toda su ri"ueza. Esto ocurre tambi&n cuando se trata de interrogar a los actores principales de ciertos ec os o a testigos istricos y cuando se construyen -istorias de vida, caso en el cual normalmente se realizan varias entrevistas (ocalizadas en una serie "ue e*plora poco a poco toda la ri"ueza temtica "ue es necesario abordar. Estas entrevistas re"uieren de gran abilidad en su desarrollo para evitar tanto la dispersin temtica como caer en (ormas ms estructuradas de interrogacin. Entrevistas g.iadas % A&%r &a.tasE, son a"uellas, ya algo ms (ormalizadas, "ue se gu+an por una lista de puntos de inter&s "ue se van e*plorando en el curso de la entrevista. -os temas deben guardar una cierta relacin entre s+. El entrevistador, en

este caso, ace muy pocas preguntas directas, y de)a ablar al respondente siempre "ue vaya tocando alguno de los temas se!alados en la pauta o gu+a. En el caso de "ue &ste se aparte de ellos, o "ue no to"ue alguno de los puntos en cuestin, el investigador llamar la atencin sobre ellos, aun"ue tratando siempre de preservar en lo posible la espontaneidad de la interaccin. @e usan en situaciones parecidas a las anteriores y cuando se presentan casos en "ue los su)etos investigados pre(ieren ms un desarrollo (le*ible "ue uno r+gido por sus propias actitudes culturales o necesidades personales. @on un complemento magn+(ico de las entrevistas ms estructuradas "ue se realizan en las encuestas por muestreo, pues permiten a!adir a &stas un tipo de in(ormacin ms sub)etiva o pro(unda "ue (acilita el anlisis de los otros datos. Aodas estas (ormas de entrevistas, "ue tiene en com%n su poca (ormalizacin, poseen la venta)a de permitir un dilogo ms pro(undo y rico, de presentar los ec os en toda su comple)idad, captando no slo las respuestas a los temas elegidos sino tambi&n las actitudes, valores y (ormas de pensar de los entrevistados, a veces inaccesibles por otras v+as. @u principal inconveniente radica en "ue es poco prctico sintetizar un gran n%mero de entrevistas no estructuradas a trav&s de un tratamiento estad+stico ya "ue pueden tener muy pocos puntos de contacto entre s+. $tra di(icultad "ue no debe omitirse es su costo, pues involucran la presencia de personal altamente especializado durante tiempos relativamente largos. -os problemas de registro pueden ser importantes, pues se intercambia un gran n%mero de palabras "ue es casi imposible registrar en su totalidad. Pueden utilizarse grabadores para solventar este inconveniente, aun"ue es preciso determinar previamente si la presencia de tales aparatos co ibe o no a los in(ormantes. En todo caso es preciso realizar un es(uerzo especial para transcribir, organizar e interpretar cada una de las entrevistas realizadas, de modo de "ue sus datos puedan sintetizarse, posteriormente, en una (orma apropiada para el anlisis. Esta tarea tambi&n re"uiere de muc o tiempo de traba)o. D)1)2) Entrevistas "%r#ali8adas Estas se desarrollan en base a un listado (i)o de preguntas cuyo orden y redaccin permanece invariable. Com%nmente se administran a un gran n%mero de entrevistados para su posterior tratamiento estad+stico. Por este motivo es la (orma de recoleccin de datos ms adecuada para el dise!o encuesta, tanto "ue a veces provoca con(usiones entre instrumento y m&todo. Entre sus venta)as principales mencionaremos su rapidez y el ec o de "ue pueden ser llevadas a cabo por personas con mediana preparacin, lo cual redunda en su ba)o costo. $tra venta)a evidente es su posibilidad de procesamiento matemtico, ya "ue al guardar las preguntas una estricta omogeneidad sus respuestas resultan comparables y agrupables. @u desventa)a mayor estriba en "ue reducen grandemente el campo de in(ormacin registrado, limitando los datos a los "ue surgen de una lista ta*ativa de preguntas. Esta lista de preguntas, "ue es el instrumento concreto de recoleccin empleado en este caso, recibe el nombre de c.esti%nari% y puede ser administrado sin "ue necesariamente medie una entrevista 7ver 9.69. =ebe ser cuidadosamente redactado, evitando preguntas demasiado generales, con(usas o de doble sentido, y tratando de conservar un orden lo ms natural posible.

@eg%n el tipo de preguntas "ue se incluyan en un cuestionario las entrevistas resultantes sern ms o menos estructuradas. Para ello las preguntas suelen dividirse en dos grandes tipos, a9 de alternativas (i)as : b9 de (inal abierto. -as preguntas de alternativas "i/as, llamadas com%nmente cerradas, (ormalizan ms el cuestionario, pues en ellas slo se otorga al entrevistado la posibilidad de escoger entre un n%mero limitado de respuestas posibles. @i se pregunta A)Cree 2d. en los $3.M@, s+ o noDL, estaremos ante una t+pica pregunta cerrada. .o importa la cantidad de alternativas o(recidas, sean &stas dos, tres o veinte, si el respondente no puede elegir una respuesta "ue est& (uera de la lista, la pregunta se abr de considerar cerrada. ;ay "ue tener sumo cuidado en la redaccin de estas alternativas, procurando especialmente "ue ellas sean e* austivas y mutuamente e*cluyentes, tal como ocurr+a para la con(eccin de escalas 7consultar 6.29 y evitando "ue estimulen a responder en un sentido determinado. -as preguntas de "inal abiert%, llamadas tambi&n simplemente a)iertas, proporcionan una variedad ms amplia de respuestas pues &stas pueden ser emitidas libremente por los respondentes. @u redaccin debe ser muy cuidadosa para evitar respuestas con(usas o errneas, y para evitar adems "ue ellas predispongan a los entrevistados en uno u otro sentido. 2n e)emplo de preguntar abierta ser+a, A)?u& opina 2d. acerca de los $3.M@DL. Como resulta evidente, la respuesta a"u+ puede ser in(initamente variada, seg%n la opinin de cada persona consultada. -a in(ormacin "ue se obtendr ser muc o ms completa y valiosa con esta pregunta "ue con la del e)emplo anterior, pero el traba)o de procesamiento de los datos, en compensacin, tendr "ue ser sin duda muc o mayor. 2na vez "ue se redacta el con)unto de preguntas "ue constituyen un cuestionario es necesario revisar &ste una y otra vez para asegurarse de su consistencia y eliminar los posibles errores u omisiones. Casi siempre se realiza lo "ue se denomina una &r.eba &il%t%, "ue consiste en administrar el cuestionario a un con)unto reducido de personas para calcular su duracin, conocer sus di(icultades y corregir sus de(ectos antes de aplicarlo a la totalidad de la muestra. =urante las entrevistas se utilizan (recuentemente ayudas visuales 7(otogra(+as, es"uemas, tar)etas con (rases o palabras, etc.9, "ue contribuyen a veces a obtener conocimientos ms completos y "ue, en otros casos, cumplen la (uncin de preservar la ob)etividad, evitando "ue la (orma en "ue se pronuncia o describe algo introduzca un sesgo determinado en las respuestas.

D)<) El c.esti%nari% a.t%ad#inistrad%

=ec+amos antes "ue el cuestionario, instrumento indispensable para llevar a cabo entrevistas (ormalizadas, puede sin embargo usarse independientemente de &stas. En tal caso se entrega al respondente un cuestionario para "ue &ste, por escrito, consigne por s+ mismo las respuestas. Por la similitud de los instrumentos empleados esta t&cnica puede considerarse como una derivacin o (orma muy particular de la entrevista, aun"ue es claro "ue no se trata de una entrevista, pues no e*iste all+ el elemento de interaccin personal "ue la de(ine. -a venta)a principal de tal procedimiento reside en la gran econom+a de tiempo y personal "ue implica, puesto "ue los cuestionarios pueden enviarse por correo, de)arse

en alg%n lugar apropiado o administrarse directamente a grupos reunidos al e(ecto. $tra venta)a es "ue la calidad de los datos obtenidos se incrementa pues, al desaparecer la situacin de interaccin, se eliminan las posibles distorsiones "ue la presencia del entrevistador puede traer, ya sea por la (orma de ablar, de en(atizar palabras u oraciones, de dirigir inconscientemente las respuestas, o ya sea por su misma presencia (+sica, "ue puede retraer o in ibir al entrevistado. @u desventa)a est en "ue se impide de esta (orma conocer las reacciones reales del in(ormante ante cada pregunta, las "ue s+ es posible observar cuando se est en una situacin de entrevista. Aambi&n las con(usiones o malentendidos pueden multiplicarse, pues no e*iste la posibilidad de consultar sobre dudas espec+(icas o de orientar una respuesta acia su mayor pro(undizacin o especi(icacin. $tro inconveniente es "ue, en ciertos casos, el respondente puede consultar con otras personas antes de e*presar sus opiniones, con lo "ue se pierden la espontaneidad e individualidad imprescindibles en las encuestas. @u empleo se ace especialmente recomendable en a"uellos casos en "ue es (actible reunir de una sola vez a un cierto n%mero de personas 7como cuando se entrevista a los alumnos de una escuela o los traba)adores de una empresa9 y se puede contar adems con el asesoramiento de personal especializado, al cual se le asigna la tarea de resolver las dudas "ue puedan tener los respondentes. Aambi&n se ace conveniente este sistema cuando, por el tipo de in(ormacin, se produzcan normalmente omisiones o (alsedades deliberadas ante la presencia de un entrevistador. Aales casos se presentan en cues8 tionarios sobre salud, problemas se*uales, e*periencias con drogas, comisin de delitos, etc. @i adems preservamos e*pl+citamente el anonimato de los respondentes los problemas ms graves al respecto abrn desaparecido. 5ntes de (inalizar "ueremos agregar "ue muc as personas adoptan una actitud irresponsable o pierden el inter&s (rente a cuestionarios autoadministrados, lo "ue es otro (actor negativo para &sta t&cnica.

D)=) Otras t$cnicas &ara rec%lectar dat%s &ri#ari%s

-as ciencias sociales an ido desarrollando una gran variedad de instrumentos y t&cnicas "ue di(ieren en bastante medida de las ya descritas. Pero, en esencia, como veremos seguidamente, tales procedimientos no pueden considerarse sino como derivaciones espec+(icas de las t&cnicas anteriores. 2n instrumento interesante por sus aplicaciones a la =inmica de Krupos es el s%ci%gra#a, dise!ado por '. #oreno. Consiste en un gr(ico en "ue se e*presan las atracciones y repulsiones "ue los miembros de un determinado grupo e*perimentan entre s+, siendo por ello de suma utilidad para detectar (enmenos tales como liderazgo, e*istencia de sub8grupos internos y anomia. @e construye pidiendo a cada miembro "ue se!ale las personas "ue ms congenian consigo y las "ue menos le atraen. Esta in(ormacin se recoge mediante el uso de breves cuestionarios de dos a tres preguntas y luego es procesada para construir el diagrama correspondiente, donde se se!alan con s+mbolos apropiados las relaciones "ue se establecen entre los miembros del grupo. -os tests &sic%l gic%s emplean una gran variedad de t&cnicas espec+(icas, "ue se combinan seg%n los ob)etivos deseados. 2na buena proporcin de ellos acude a la (ormulacin de preguntas "ue se anotan en alg%n cuestionario apropiado, "ue es el test

mismo, y "ue por lo general se autoadministra. En otros casos se propone a las personas o grupos la realizacin de ciertas actividades pautadas, observndose su desarrollo. @e registran el tiempo empleado en su e)ecucin, las reacciones "ue se producen, el desempe!o de ciertos roles, etc. =esde un punto de vista general estos tests pueden considerarse como observaciones realizadas en condiciones arti(iciales, preparadas y de(inidas de antemano. Para el caso de anal(abetos e*isten instrumentos similares, pero "ue se desenvuelven e*clusivamente por medio de las t&cnicas de la entrevista. -as t$cnicas &r%-ectivas se basan en presentar alg%n est+mulo de(inido a los su)etos en estudio para "ue ellos e*presen libremente, a partir de estos est+mulos, lo "ue piensan, ven o sienten. Keneralmente se tratan de dibu)os, manc as, (otogra(+as u otros elementos similares, aun"ue tambi&n se apela a veces a est+mulos verbales o auditivos. -a recoleccin de datos, normalmente, se ace por medio de entrevistas poco (ormalizadas. $tras t&cnicas de inter&s son las escalas y los di"erenciales se#2ntic%s, "ue pueden combinarse e*itosamente con las entrevistas (ormalizadas. Para el caso de las escalas se pide al entrevistado "ue se sit%e, seg%n su opinin o actitud, en una escala gr(ica. =ic as escalas pueden adoptar (ormas como la siguiente, a "av%r 4444444444444444444444444444444444444444 en c%ntra @e trata de un segmento, de dimensiones (i)as y conocidas, sobre el cual el respondente marcar alg%n signo "ue indi"ue la posicin en "ue &l, seg%n su opinin, se sit%a. En el caso del e)emplo una posicin totalmente (avorable coincidir con el e*tremo iz"uierdo y una totalmente des(avorable con el derec o. #idiendo luego la distancia en cent+metros "ue separa a la marca ec a por el respondente respecto a uno cual"uiera de los e*tremos se podr obtener un valor num&rico "ue corresponde a un punto determinado de la escala. Aambi&n es posible se!alar previamente en el segmento las posiciones intermedias, o utilizar otros recursos gr(icos "ue no sean segmentos, caras serias o alegres, termmetros, rectngulos, o cual"uier otro elemento gr(ico capaz de re(le)ar una gradacin y "ue resulte atractivo a la vez "ue preciso. En los di(erenciales semnticos lo "ue aparece en cada posicin son oraciones "ue se!alan conductas o actitudes t+picas, entre las cuales el entrevistado podr escoger las "ue ms coincide con sus opiniones.

D)?) El an2lisis de c%ntenid%

-lmase anlisis de contenido a una t&cnica de investigacin "ue se basa en el estudio cuantitativo del contenido mani(iesto de la comunicacin. Es usada especialmente en sociolog+a, psicolog+a, ciencias pol+ticas y literatura, e incluye normalmente la determinacin de la (recuencia con "ue aparecen en un te*to ciertas categor+as previamente de(inidas, tales como ideas, e*presiones, vocablos o elementos e*presivos de diversa naturaleza. Estas categor+as e*presan las variables o los indicadores, seg%n los casos, "ue (orman parte del problema de investigacin planteado. El anlisis de contenido es %til, especialmente, para establecer comparaciones y estudiar en pro(undidad diversos materiales, registros de entrevistas en estudios de psicolog+a cl+nica o evolutiva, editoriales de peridicos o revistas, programas o

declaraciones pol+ticas, entrevistas (ocalizadas o abiertas, etc. Kracias a la aplicacin de esta t&cnica es posible acer apreciaciones sistemticas sobre la ideolog+a y el pensamiento pol+tico de diversos rganos de di(usin, encontrar coincidencias y discrepancias en entrevistas y, en general, obtener un tipo de in(ormacin bastante pro(unda sobre temas de por s+ comple)os y di(+ciles de estudiar. Aambi&n es posible realizar anlisis de contenido de materiales propagand+sticos, cuanti(icndose en este caso el espacio en cent+metros dedicados a ciertos temas o elementos gr(icos, as+ como la ya mencionada (recuencia de aparicin de ciertas palabras o (rases. -a venta)a principal "ue posee el anlisis de contenido es "ue tiene una base emp+rica clara y per(ectamente accesible, por lo "ue puede entonces analizarse un te*to con menos sub)etividad "ue por otros medios. @u principal inconveniente estriba en su costo, pues slo puede acer un anlisis de contenido de cierta calidad un personal de alta cali(icacin Bun pro(esional especializadoB a di(erencia de lo "ue ocurre, por e)emplo, en el caso de las encuestas por muestreo. Esta t&cnica tiene adems una limitacin intr+nseca, "ue el investigador debe tener presente para no proyectar sus conclusiones ms all de la "ue ella misma aconse)a, como el anlisis abarca solamente el contenido mani(iesto de la in(ormacin 7lo denotativo9, pero no mide ni eval%a los contenidos latentes o impl+citos 7lo connotativo9 Ba veces de (undamental importancia para la comprensin del te*to B no puede a(irmarse entonces "ue por medio de esta t&cnica pueda tenerse una visin completa de los documentos en estudio. Por esto es indispensable, si se "uiere realizar un anlisis lo ms certero posible, tener presente el conte*to en "ue se a producido y di(undido la comunicacin "ue se analiza. -os pasos concretos "ue se siguen al e(ectuar un anlisis de contenido son, de un modo general, los siguientes, 19 =espu&s de de(inir las variables "ue intervienen en el problema de estudio es preciso encontrar para &stas indicadores verbales o gr(icos "ue puedan encontrarse en los documentos investigados. 29 Es necesario tambi&n acer un ar"ueo de los documentos relevantes para la indagacin. @i las unidades de in(ormacin as+ detectadas son muc as ser preciso, entonces, proceder a la e*traccin de una muestra, del mismo modo "ue si se tratara de seleccionar las personas a entrevistar en una encuesta. B9 Conviene, luego de lo anterior, e(ectuar una revisin somera del contenido de los materiales. El ob)etivo de la misma es encontrar los aspectos concretos "ue en ellos puedan identi(icarse con las variables y los indicadores ya de(inidos. 19 -as restantes tareas, si se "uiere, son ya ms sencillas, ay "ue marcar la aparicin de cada elemento de inter&s, utilizando para ello una (orma de registro apropiado. =ebe luego tabularse la in(ormacin as+ obtenida, de acuerdo a los procedimientos usuales 7v. in#ra, 1N.B9. 'inalmente, abr "ue analizar los cuadros elaborados con los datos recogidos para encontrar sus tendencias y el signi(icado de las ci(ras, de modo de arribar a las conclusiones generales del traba)o. -a aparicin de algunos programas de computacin llamados #ane/ad%res % &r%cesad%res de te5t%s (acilitan enormemente la aplicacin de esta t&cnica. =ic os programas, "ue no deben con(undirse con los usuales procesadores de palabras,

permiten contar las veces "ue cada palabra o grupo de palabras aparece en un te*to pues destacan gr(icamente cada aparicin, con lo "ue se elimina la parte ms tediosa y lenta de este tipo de traba)o.

D)D) Rec%lecci n de dat%s sec.ndari%s) 6s% del internet

-os datos secundarios suelen encontrarse diseminados, ya "ue las (uentes escritas "ue los contienen corrientemente se dispersan en m%ltiples arc ivos y (uentes de in(ormacin. -as primeras bibliotecas (ueron creadas, ace ms de mil a!os, precisamente para reducir las di(icultades "ue esta circunstancia creaba a los estudiosos. Con el tiempo, y ya en la &poca moderna, &stas (ueron desarrollando sistemas cada vez ms precisos y uni(ormes de clasi(icacin de los materiales "ue atesoraban, se vincularon entre s+ y (omentaron la creacin de un sistema cada vez ms integrado de pr&stamos y re(erencias. Con la aparicin de las computadoras estos registros se icieron ms (ciles de actualizar, consultar y estandarizar, al crearse gigantescas )ases de datos "ue integraban y daban rpido acceso a un enorme acervo de in(ormacin. -uego se crearon las actuales redes in(ormticas, conectando entre s+ las computadoras de universidades, bibliotecas y centros de investigacin, y estas redes se (ueron ampliando asta llegar a la creacin de un sistema global, "ue integra oy tambi&n a empresas, personas y todo tipo de instituciones. @e cre as+ el internet, "ue no es otra cosa "ue esta gigantesca red de redes a trav&s de la cual oy se puede tener acceso a toda esta in(ormacin desde cual"uier computador personal "ue est& vinculado, por medio de una l+nea tele(nica o de (ibra ptica, a un servidor o computador maestro conectado a la red. 5 trav&s de internet se (acilita enormemente la antes tediosa y lenta tarea de obtener datos secundarios. 4asta AentrarL a la red Ba trav&s de la computadora personal o de las "ue normalmente ya poseen, para estudiantes e investigadores, casi todas las universidades y muc os colegiosB para "ue se nos abra un mundo casi ilimitado de in(ormaciones de todo tipo. En las ApginasL de organizaciones especializadas podemos encontrar te*tos, re(erencias a autores, libros e investigaciones, datos espec+(icos e in(ormacin general de gran utilidad. Podemos averiguar sobre los temas de nuestro inter&s, AnavegandoL a trav&s de re(erencias "ue nos acercan progresivamente a lo "ue "ueremos saber, y asta dialogar directamente con autores e investigadores, a los cuales sueles ped+rsele re(erencias, conse)os y opiniones. /#i pgina personal, a la "ue invito cordialmente a los lectores, es, ttp,UUcarlossabino.(reeservers.com< -a in(ormacin "ue obtenemos en internet debe generalmente imprimirse para poder leerla con ms detenimiento, subrayarla e integrarla al traba)o "ue realizamos. Aambi&n sirve como punto de partida para acudir a las bibliotecas con demandas precisas en cuanto a libros, revistas cient+(icas y boletines in(ormativos. En muc os casos conviene tambi&n acudir otros lugares "ue pueden reunir in(ormacin ms especializada, arc ivos y bibliotecas privadas, de organismos e instituciones publicas o privadas, librer+as, puestos de ventas de peridicos, etc. -as bibliotecas o(recen tradicionalmente tres tipos de (ic eros "ue, si son adecuadamente usados, proporcionan un cuadro completo de la in(ormacin e*istente sobre un tema. Kracias a los m&todos computarizados de registro se puede llegar muy rpidamente a los materiales "ue necesitamos a partir de cual"uier dato "ue conozcamos acerca de ellos.

-os (ic eros o listados por a.t%r estn ordenados al(ab&ticamente seg%n el nombre de cada uno de ellos, con lo "ue es posible in(ormarse de toda la bibliogra(+a "ue puede consul8 tarse sobre un determinado autor. -os (ic eros te#2tic%s ordenan las obras de acuerdo a una lista internacional normalizada de temas y subtemas, lo "ue nos permite tener un cuadro bastante completo de las obras e*istentes sobre el asunto de nuestro inter&s. 'inalmente e*isten (ic eros ordenados al(ab&ticamente de acuerdo a los t!t.l%s de los libros y art+culos, lo "ue ace (actible encontrar los traba)os de autores cuyos nombres no conocemos o recordamos. Estas (ormas de clasi(icacin, y tambi&n otras ms avanzadas, son empleadas igualmente para ordenar las in(ormaciones en las pginas de internet. 2na vez "ue se conoce de "u& in(ormacin podemos disponer para nuestra investigacin el pr*imo paso ser e(ectuar una primera lectura de la misma, para calibrar su grado de inter&s y pertinencia. Es muy probable "ue, al ir revisando las obras, encontremos en ellas in(ormaciones "ue podamos emplear Bdirecta o indirectamenteB durante el curso de nuestra investigacin. Para recoger esta in(ormacin el instrumento de recoleccin de datos "ue se utiliza es la llamada "ic3a. /3., para una descripcin ms detallada, Aroncone P., El $eminario, Ed. El Cid, 4uenos 5ires, 1906, y ;oc man E. y #. #ontero, Investigacin Documental, Ed. Panapo, Caracas, 1966<. =ebemos advertir "ue al ablar de (ic as nos estamos re(iriendo a unidades de registro, no a o)*etos #sicos de cual"uier caracter+stica. Por ello son (ic as las "ue se acen en las cartulinas denominadas vulgarmente A(ic asL, pero tambi&n deben considerarse como tales los registros "ue se agan en cual"uier clase de papel o en arc ivos espec+(icos de los procesadores de te*to de las computadoras o en bases de datos espec+(icas para guardar tales registros. =e ec o ya va cayendo en desuso el tradicional sistema de (ic as rectangulares "ue en otro tiempo (uera casi universal y se impone oy Bpor su comodidad, (acilidad de mane)o y rapidez B el sistema electrnico de (ic as por computadoras. En este caso el investigador va llenando registros especialmente dise!ados en arc ivos de computacin espec+(icos "ue poseen espacios predeterminados para la recoleccin de los datos "ue toda (ic a debe poseer o, simplemente, como en la mayor+a de los casos, va copiando la in(ormacin en arc ivos de su procesador de te*tos "ue destina a tal (in. En este caso se puede usar el m&todo de Acortar y pegarL para trasladar la in(ormacin "ue se incluye en la (ic a, lo "ue (acilita el acopio de los datos "ue provienen del internet. -as (ic as suelen dividirse, seg%n sus caracter+sticas, en cuatro tipos di(erentes, bibliogr(icas, te*tuales, de contenido y mi*tas. Aodas ellas constan de algunos elementos comunes, "ue posibilitan su posterior inclusin en los traba)os de investigacin. Estos son, .ombre del autor o los autores A+tulo de la obra Editorial "ue la public -ugar y a!o de la edicin -as (ic as bibli%gr2"icas son una simple gu+a para recordar cules libros o traba)os an sido consultados o e*isten sobre un tema, y slo poseen los cuatro elementos citados anteriormente. -as (ic as te5t.ales, adems de poseer tal encabezamiento, constan de prra(os o trozos seleccionados "ue apa8 recen en la obra, o de

estad+sticas, cuadros y otros datos seme)antes. Estos (ragmentos se repiten e*actamente tal como an sido escritos, sin la menor alteracin, para respetar el traba)o creador de "uien estamos citando, aciendo mencin e*pl+cita de la pgina en "ue aparecen. -as (rases presentadas en las citas te*tuales deben encerrarse entre comillas. -as (ic as de c%ntenid%, aparte de poseer los datos de re(erencia comunes a toda (ic a, consisten en res%menes o s+ntesis de prra(os, cap+tulos o aun de la obra toda. Es conveniente incluir en ellas el n%mero de las pginas o cap+tulos resumidos, as+ como el +ndice general de la obra o un e*tracto del mismo. Estas (ic as tambi&n se denominan (ic as de res.#en. -as (ic as #i5tas se elaboran integrando a la vez in(ormacin te*tual y de libre creacin del investigador. Iesultan las ms %tiles y adaptables, aun"ue su realizacin e*ige algo ms de criterio "ue la de los otros tipos mencionados. El valor de las (ic as reside en "ue ellas permiten recopilar las in(ormaciones "ue necesitamos para una determinada investigacin. Por ello es importante "ue las construyamos de modo tal "ue se adecuen a los (ines de nuestro traba)o. @i las (ic as de una indagacin son completas y registran (ielmente los datos originales, ser posible desarrollar la investigacin con la seriedad "ue re"uiere todo traba)o cient+(ico. Es importante tambi&n mane)ar el material con orden y proli)idad, por"ue de otro modo la tarea de ordenamiento y de anlisis de los datos se ace muy di(+cil y engorrosa. Esto no "uiere decir "ue debamos convertir la tarea de recoleccin de datos biblio8gr(icos en una actividad (ormalista, recargada de minuciosidades "ue en poco aportan al desarrollo de la investigacin, sino "ue debemos encontrar un m&todo de traba)o "ue nos permita disponer de todo la in(ormacin "ue necesitamos con rapidez y sin e*cesivo traba)o. 2na vez concluido el traba)o de (ic ado de las (uentes se estar en condiciones de continuar con las operaciones propias del dise!o bibliogr(ico, cote)o y evaluacin de la in(ormacin, anlisis, s+ntesis y redaccin del in(orme de investigacin. Estas operaciones sern tratadas en detalle en la seccin 1N.F, donde se contin%a con la descripcin del proceso de investigacin para el caso de dise!os bibliogr(icos.

E)ercicios
9.1. Iealice una observacin no estructurada del comportamiento de las personas (rente a un puesto de venta de peridicos tratando de determinar sus bitos de compra en cuanto a, productos comprados, orarios y caracter+sticas de los compradores. 9.2. E(ect%e una observacin participante entre sus compa!eros de estudio o de traba)o tendiente a detectar (enmenos de liderazgo. .o olvide registrar los datos obtenidos. 9.B. Con(eccione un modelo de observacin "ue pudiera usarse para registrar las reacciones de estudiantes durante un e*amen escrito. 9.1. Arate de dise!ar un cuestionario para determinar el nivel socio8econmico de las personas.

9.F. Construya un cuestionario adecuado para la medicin de los bitos de consumo de bebidas sin alco ol. 9.6. Mntente realizar una entrevista (ocalizada con alguna persona de su conocimiento. Como A(ocoL puede emplear alg%n problema de su e*periencia cotidiana o de la actualidad pol+tica local. 9.0. Iealice un anlisis de contenido de algunas e*presiones "ue se repitan en te*tos sobre metodolog+a de investigacin. Aome por e)emplo los conceptos de -iptesis, datos y varia)les.

Cap+tulo 1N EL PROCESA'IENTO DE LOS DATOS

*0)*) El &r%cesa#ient% c%#% &arte de la investigaci n
Iesulta conveniente acer a ora, al acercarnos a su (inal, una recapitulacin del proceso de investigacin tal como lo emos e*puesto asta a"u+ en los cap+tulos precedentes. Mniciado con el planteamiento de un problema de investigacin "ue implica responder a interrogantes situados en la (rontera de los conocimientos e*istentes, se abr de recorrer luego un largo camino donde ser preciso atender, simultneamente, a dos niveles di(erentes, el terico y el emp+rico. Para el primero de ellos nuestro traba)o se resumir en la construccin del llamado marco terico "ue, convenientemente llevado a la prctica u operacionalizado, nos indicar en de(initiva "u& datos es preciso obtener para satis(acer las interrogantes iniciales. En cuanto al nivel emp+rico nuestra apro*imacin a la realidad "uedar concretada en un cierto tipo de dise!o, implementado a trav&s de las t&cnicas de recoleccin "ue nos permitirn obtener los datos re"ueridos. El instrumento de recoleccin de datos sintetizar ambos planos y ser la erramienta concreta "ue nos proporcione la in(ormacin "ue necesitamos. @e abre, a partir de ese momento, la etapa propiamente dic a de la rec%lecci n de dat%s, "ue puede tener mayor o menor comple)idad y duracin. En ella se aplicarn los instrumentos a los ob)etos de estudio, lo "ue nos proporcionar las in(ormaciones "ue necesitamos, se completarn las lecturas, se proceder a realizar e(ectivamente los e*perimentos, encuestas o estudios "ue sea menester. 'inalizadas las tareas de recoleccin el investigador "uedar en posesin de un cierto n%mero de datos, a partir de los cuales ser posible sacar las conclusiones generales "ue apunten a esclarecer el problema (ormulado en los inicios del traba)o. Pero esa masa de datos, por s+ sola, no nos dir en principio nada, no nos permitir alcanzar ninguna conclusin si, previamente, no e)ercemos sobre ella una serie de actividades tendientes a organizarla, a poner orden en todo ese multi(orme con)unto. Estas acciones son las "ue integran el llamado &r%cesa#ient% de l%s dat%s)

-o primero "ue suele acerse con el con)unto de los datos obtenidos es dividirlos de acuerdo a un criterio bien elemental, separando de un lado la in(ormacin "ue es de tipo num&rica de la in(ormacin "ue se e*presa verbalmente o mediante palabras. -os datos num&ricos "uedarn como tales, cual"uiera sea su naturaleza, y se procesarn luego para e*ponerlos en (orma clara y (cilmente asimilable. El ob)etivo (inal ser construir con ellos cuadros estad+sticos, promedios generales y gr(icos ilustrativos, de tal modo "ue se sinteticen sus valores y se pueda e*traer, a partir de su anlisis, enunciados tericos de alcance ms general. -os datos "ue se presentan de (orma verbal podrn su(rir dos destinos di(erentes, se convertirn en datos num&ricos o "uedarn como in(ormacin no cuanti(icada, cualitativa. 5s+, si se a realizado una serie de entrevistas pro(undizadas, de tipo no estructurado, pueden cuanti(icarse algunos de los datos obtenidos Bel n%mero de entrevistados por se*o y edad, la respuesta a alguna pregunta espec+(ica B en tanto "ue otras in(ormaciones se mantendrn en su (orma verbal, como paradigmas o e)emplos de las opiniones de la muestra (rente a ciertos problemas de inter&s. El criterio a adoptar depender de circunstancias concretas, de los ob)etivos del traba)o, de la posibilidad de cuanti(icar cada variable, del tama!o del universo o muestra considerados y de varios otros criterios. En todo caso se debe tener presente "ue, siempre "ue tenga sentido, es pre(erible cuanti(icar en lo posible los datos obtenidos. .o e*iste, como pretenden algunos metodlogos parcializados, ninguna oposicin entre datos cuantitativos y datos cualitativos, lo "ue e*iste es un di(erente grado de precisin y de comple)idad en cada una de las variables "ue medimos, de modo tal "ue siempre es posible abstraer de ellas algunos aspectos cuantitativos en tanto "ue otros, por su comple)idad, tendrn "ue permanecer como cualitativos. 2na vez adoptado un criterio (rente a cada categor+a o subcon)unto de datos se podrn abordar ya, con mayor claridad acerca de nuestros ob)etivos, las tareas bsicas del procesamiento. En primer lugar ser preciso acer una revisin detallada de todos los datos obtenidos, atendiendo en especial a su co erencia. @i se trata de cuestionarios o de pautas de observacin, de registros de tests, sociogramas, o de cual"uier otro instrumento de recoleccin, abr "ue e*aminar cada uno de ellos para analizarlos internamente, buscando sus posibles incongruencias, omisiones o errores, y enmendndolos si cabe acerlo. Es decir, se revisar sistemticamente toda la in(ormacin disponible, )uzgando su calidad y el grado de con(ianza "ue merece, para determinar "u& parte puede incluirse en el in(orme de investigacin, cual debe corregirse o modi(icarse en algo 7acudiendo, llegado el caso, a una nueva recoleccin de datos9 y cual, por sus graves de(iciencias, deber ser e*cluidas sin ms. Por cada tipo de datos se proceder entonces como sigue, -os datos num&ricos se procesarn agrupndolos en intervalos y se tabularn. -uego se construirn con ellos cuadros estad+sticos, calculndose adems las medidas de tendencia central, de dispersin o de correlacin "ue resulten necesarias. -os datos verbales "ue se desea presentar como num&ricos su(rirn una primera operacin "ue se denomina codi(icacin. =e all+ en adelante se traba)arn al igual "ue los otros datos num&ricos, mediante la tabulacin y el procesamiento en cuadros estad+sticos. -os datos verbales "ue abrn de mane)arse en (orma puramente conceptual y no matemtica seguirn el proceso "ue indicaremos cuando tratemos el pargra(o relativo a datos secundarios 7ver 1N.F9.

DATOS C%di"icaci n de c.adr%s .um&ricos 3erbales 5 trans(ormarse en num&ricos ?ue permanecen como in(ormacin verbal .o @+ .o .o

PROCESOS Tab.laci n @+ C%nstr.c) @+

@+ .o

@+

*0)2) La c%di"icaci n
-a codi(icacin es un procedimiento "ue tiene por ob)eto agrupar num&ricamente los datos "ue se e*presen en (orma verbal para poder luego operar con ellos como si se tratara, simplemente, de datos cuantitativos. Para lograrlo se abr de partir de un c%mulo de in(ormaciones "ue tengan una m+nima omogeneidad, condicin necesaria para poder integrarlas. Pueden tratarse de cientos de respuestas a una misma pregunta o de una variedad de posibles situaciones observadas mediante un mismo +tem de una pauta de observacin, en ambos casos e*istir una determinada variedad de declaraciones o de observaciones "ue presenten las respuestas o los comportamientos de los ob)etos de estudio. El primer paso a dar (rente a todos estos datos es realizar una revisin atenta de un subgrupo reducido de ellos con el ob)eto de encontrar una tipolog+a de respuestas posibles, en concordancia, por otra parte, con las (ormulaciones tericas "ue gu+an la investigacin y con los criterios adoptados en la etapa de operacionalizacin. 5 cada categor+a de respuestas abremos de darle un cdigo particular, un n%mero o letra di(erente, "ue servir para agrupar tras de s+ a todas las respuestas u observaciones "ue sean id&nticas o "ue, al menos, aparezcan como e"uivalentes. -uego procederemos a se!alar a cada uno de los cuestionarios u o)as de observacin con el cdigo "ue le corresponde en cada caso, con lo "ue "uedar sintetizada la respuesta "ue contiene. El proceso se (acilita grandemente cuando se realiza mediante computadoras. @upongamos "ue emos preguntado, por medio de entrevistas estructuradas ec as a una muestra, la opinin "ue tienen las personas respecto a las .aciones 2nidas. @i la pregunta a sido abierta cada respondente abr e*puesto sus opiniones en algunas breves (rases. -a codi(icacin nos permitir agrupar sus respuestas, para poder evaluar cules son las opiniones ms salientes al respecto. .uestros cdigos, por e)emplo, podrn ser, 1. Es una institucin "ue promueve 7o protege, o garantiza9 la paz mundial.

2. Es una institucin burocrtica "ue deber+a ser re(ormada. B. Es %til por los servicios "ue presta a los pa+ses menos desarrollados. 1. Es inoperante, ine(iciente, in%til, etc. F. .o tiene idea de "u& es, no tiene opinin o no "uiere opinar al respecto. Por supuesto "ue podr+an elaborarse otros cdigos, categorizando ms o menos detalladamente las respuestas. Casi siempre "ue se encuentran ideas similares pero "ue se e*presan a trav&s de palabras di(erentes se procede a uni(icarlas en un mismo cdigo. E*cepcionalmente, cuando no slo interesa la idea bsica sino adems los aspectos lingH+sticos con "ue &sta se mani(iesta, es necesario buscar un cdigo para cada respuesta tomada te*tualmente. -os casos di(+ciles de ubicar, de respuestas "ue pudieran situarse en ms de una categor+a, slo pueden ser resueltos consultando con el marco terico planteado inicialmente. Cuando aparecen respuestas ambiguas, e*tra!as o simplemente anmalas, es conveniente agruparlas en el cdigo Aotras respuestasL, para no abrir demasiadas categor+as a una sola pregunta pues eso puede di(icultar el anlisis. 2na vez de(inidos estos cdigos, y ya marcados los cuestionarios o pautas con los mismos, estaremos en condiciones de proceder a la subsiguiente etapa, la de tabulacin.

*0)+ La tab.laci n
-a palabra tabulacin deriva etimolgicamente del lat+n ta)ula, y signi(ica acer tablas, listados de datos "ue los muestren agrupados y contabilizados. Para ello es preciso contar cada una de las respuestas "ue aparecen, distribuy&ndolas de acuerdo a las categor+as o cdigos previamente de(inidos. Cada una de las preguntas de un cuestionario o de una o)a de observacin tendr "ue ser tabulada independien8 temente, por lo "ue es preciso acer previamente un plan de tabulacin "ue prepare adecuadamente la tarea a realizar. Esta etapa del traba)o puede desarrollarse manualmente, mediante el procedimiento "ue esbozaremos a continuacin, cuando se trate de un n%mero relativamente pe"ue!o de datos: cuando esto no sea as+ resultar me)or acudir al procesamiento electrnico de datos, para lo cual e*isten ya adecuados pa"uetes de computacin "ue (acilitan grandemente esta tarea. Para ello es necesario preparar los instrumentos de recoleccin con casilleros especiales de registro para "ue las m"uinas los procesen. Para realizar una tabulacin manual debern con(eccionarse planillas u o)as de tabulacin donde (iguren los cdigos sobre la base de los cuales se abrn de distribuir los datos. Aambi&n deben de)arse espacios para se!alar, mediante signos convencionales, las unidades "ue se van contabilizando. En la columna de cdigos se anotarn cada uno de los "ue se ayan establecido en el proceso de codi(icacin de la variable, si &sta no se presentaba inicialmente en (orma cuanti(icada. @i no es as+, irn directamente los intervalos establecidos para la distribucin. En el espacio reservado a las respuestas se colocar, por cada cuestionario "ue se tabule, un signo en la categor+a "ue corresponda seg%n la respuesta "ue en &l aparezca. 2na vez tabulados

todos los cuestionarios se contarn las respuestas anotadas en cada casillero, e*presndose en n%meros en la columna del total. El resultado de la tabulacin ser este cmputo ordenado de las respuestas. @in embargo, las tablas as+ obtenidas no sern aptas todav+a para presentarse al p%blico, pues debern su(rir algunas trans(ormaciones de (orma "ue permitan su me)or comprensin, como veremos en la seccin correspondiente 71N.19. -as tablas "ue resultan de la tabulacin deben considerarse, por lo tanto, como un material de traba)o, como un producto preliminar todav+a no completamente terminado. *0)+)*) Tab.laci n de d%s variables -a e*plicacin "ue emos dado asta a"u+ se a re(erido al caso ms simple de la tabulacin, es decir, el "ue se ocupa del procesamiento de una sola variable o indicador. Casi siempre resulta necesario presentar simultneamente las mediciones correspondientes a dos o ms variables, en especial para tratar de percibir si se presenta alg%n tipo de correlacin o asociacin entre ellas. Para alcanzar este ob)etivo se emplea una tabulacin llamada cru+ada, o de do)le entrada, "ue consiste en la contabilizacin de las respuestas a una pregunta discriminndolas de acuerdo a las de otras variable di(erente. .uestra planilla de tabulacin manual "uedar+a de la siguiente manera, si pretendi&ramos tabular los datos del e)emplo anterior cruzndolos con los de la variable edad, Preg( /o( (( 6 preg( /o( (( $PM.M$. IE@PECA$ 5 -5 $.2, @EK2. E=5= Edades Cdigos Cdigo 1 Cdigo 2 Aotal @i el primer cuestionario "ue tomramos (uera de una persona de 2B a!os cuya opinin sobre el tema deber+a incluirse en el cdigo .o.2, tendr+amos "ue acer una se!al en la casilla o celda "ue emos marcado con la letra 5. -uego tomar+amos otra respuesta, por e)emplo la de una persona de B0 a!os cuya respuesta pudiera incorporarse al cdigo .o.1: ar+amos as+ otra marca, esta vez en el casillero se!alado con una 4. Es decir "ue, antes de e(ectuar la marca "ue nos permite ir contando cada caso, tendr+amos "ue ubicar al mismo de acuerdo a las dos categor+as "ue intervienen en nuestra tabla. Cuando completramos todos los casos de la muestra estar+amos en posesin de un cuadro de doble entrada, capaz de in(ormarnos si las opiniones (rente al tema se ven a(ectadas por la edad de los entrevistados o si, por el contrario, se distribuyen de modo uni(orme cual"uiera sea la edad de &stos. 5 4 ;asta 2F a!os =e 26 a 1F a!os 16 y ms a!os Aotal

-os pa"uetes de tabulacin por computadoras acen esta tarea con gran rapidez, una vez "ue se les trans(ieren los datos correspondientes a cada cuestionario. Ellos operan, en %ltima instancia, siguiendo la misma lgica del e)emplo "ue acabamos de e*poner. *0)+)2) T%tal de las res&.estas tab.ladas Cuando tabulamos respuestas a preguntas abiertas o cerradas, pero "ue permiten elecci%nes #9lti&les, el total de respuestas obtenidas podr ser mayor, menor o igual al del total de entrevistados. Esto, "ue puede resultar sorprendente, no se debe a ning%n error sino a consideraciones muy simples. En primer lugar, puede suceder "ue algunas personas no respondan a determinadas preguntas, por lo "ue el total de respuestas ser+a entonces menor "ue el de respondentes. Pero puede suceder un (enmeno "ue produce resultados contrarios, algunas personas tal vez den dos respuestas di(erentes para una misma pregunta, cosa "ue es per(ectamente aceptable siempre "ue ellas no sean contradictorias entre s+. 3eamos lo dic o con un e)emplo, @upongamos "ue emos entrevistado a FN personas "ue an migrado desde el campo a la ciudad y "ue una de las in(ormaciones solicitadas a sido la causa "ue provoc esa migracin. 5lgunas de ellas podrn decir "ue an migrado por motivos de traba)o, otras por problemas de salud, para proseguir sus estudios, para reunirse con el resto de su (amilia, etc. Pero pueden aber algunos migrantes "ue se ayan dirigido a la ciudad para estudiar y traba)ar a la vez, o por motivos de salud y simultneamente para reunirse con sus (amiliares. E*istirn m%ltiples posibilidades al respecto, incluso la de "ue algunos de ellos se nieguen a e*presar sus respuestas o eludan la pregunta de diversas maneras. =espu&s del traba)o de codi(icacin podr+amos obtener la siguiente lista de motivos de migracin, 1, #otivos econmicos 2, #otivos de salud B, =eseos de reunirse con sus (amiliares 1, =eseos de proseguir estudios F, $tros motivos @i del total de FN personas encuestadas an respondido solamente 16, pero si ay varias de ellas "ue an e*presado ms de un motivo como causa de su presencia en la ciudad, podr+a presentrsenos la siguiente situacin, Aotal de entrevistados Aotal responden a la pregunta Motivos indicadosA Econmicos =e salud 20 2 FN 16

'amiliares Educacionales $tros motivos T%tal res&.estas

12 11 B 11

Como se ve, estamos (rente a tres cantidades distintas "ue nos indican di(erentes cosas, una es el total de gente consultada, otra el de la "ue e(ectivamente respondi y otra el total de las respuestas dadas, teniendo siempre presente "ue cada persona a podido dar ms de una respuesta. -a tabulacin nos indica "ue an sido 20 los entrevistados "ue di)eron aber migrado por razones de tipo econmico, 2 por problemas de salud y as+ sucesivamente. En con)unto, del total de FN entrevistados slo 16 an respondido a la pregunta. Estos 16 an dado, por otra parte, un total de FF respuestas por"ue algunos de ellos an e*presado ms de un motivo como causa de su traslado permanente a la ciudad. Cuando se trate de tabular respuestas de elecciones m%ltiples debe tenerse en cuenta "ue ay "ue tabular separadamente estos tres elementos, contando el total de cuestionarios, el total de "uienes no responden y el total correspondiente a cada cdigo o intervalo para obtener estas tres cantidades di(erentes. -as escalas "ue resultan de este tipo de tabulacin, como se comprender, no poseen categor+as mutuamente e*cluyentes puesto "ue derivan de una pregunta abierta donde es posible acer una eleccin m%ltiple.

*0),) C.adr%s estad!stic%s

=ec+amos "ue luego de terminar con la tabulacin de toda la in(ormacin contenida en nuestros instrumentos de recoleccin era preciso presentar los resultados de modo tal "ue estos se iciesen (cilmente inteligibles aun para los lectores no especializados. Para lograrlo es preciso presentar los datos en la (orma ms clara posible, aciendo e*pl+cito cual"uier elemento "ue pueda dar origen a con(usiones o dobles interpretaciones y ordenando toda la in(ormacin de la manera ms rigurosa. Este criterio se mani(iesta, en primer lugar, en el correcto titulado de cada cuadro. Ello signi(ica "ue el t+tulo debe contener todas las caracter+sticas de la in(ormacin "ue se presenta, en (orma concreta, espec+(ica y no di(usa. @i ici&ramos la pregunta, ) =nde piensa 2d. ir en sus pr*imas vacacionesD, el cuadro estad+stico correspondiente deber+a titularse, sencillamente, A-ugares a donde los entrevistados piensan ir en sus pr*imas vacacionesL. .o podemos ablar ambiguamente a"u+ de A-ugares pre(eridos por los entrevistadosL, pues no siempre la gente acude de vacaciones a los sitios "ue ms pre(iere. Aampoco se deber+a encabezar la in(ormacin con el t+tulo A-ugares donde pasan sus vacaciones los entrevistadosL, pues una persona puede tener decidido ir a un cierto sitio pero luego no acerlo por diversas razones. Cuando en un cuadro aparecen dos variables deber mencionarse primero a"uella "ue suponemos dependiente y luego la independiente. 5s+ "uedar+a, v.g., A$pinin de los entrevistados (rente al control de la natalidad, seg%n su edadL. @i e*isten ms

variables se respetar la misma regla, anotando para el caso mencionado, A$pinin de los entrevistados (rente al control de la natalidad, seg%n se*o y edadL. =espu&s de encontrar un t+tulo adecuado para el cuadro, la tarea siguiente es convertir en porcenta)es las ci(ras reales 7llamadas absolutas9 "ue emos obtenido de la tabulacin. Ello permite, por una parte, tener una me)or idea de lo "ue puede representar una parte (rente al todo. Es muy claro lo "ue signi(ica "ue 2BE de la gente pre(iere P y no >. En cambio no percibimos tan claramente el valor relativo de 101 respuestas (avorables a P sobre el total de 01B casos. =e la misma manera, la prctica de la porcentuacin permite, de una rpida o)eada, percibir di(erencias y similitudes, apreciar variaciones y tendencias y acer comparaciones con otras investigaciones. Por ello su uso es constante prcticamente en todos los cuadros estad+sticos. El valor en (uncin del cual se ace el clculo de los porcenta)es 7en el e)emplo anterior, 01B9, se llama base del porcenta)e. Cuando tal base es un n%mero demasiado pe"ue!o no se suelen calcular los porcenta)es, pues acerlo podr+a inducir a "ue el lector se iciese una idea (alsa acerca de la e*actitud de la in(ormacin, no tiene muc o sentido decir "ue 6B,BE de los integrantes de una muestra poseen automvil por el simple ec o de "ue, sobre seis personas consultadas, aya cinco "ue s+ lo posean. Por eso, cuando la base es menor de 1F o de 2N casos 7el l+mite se (i)a convencionalmente9 se suele presentar la in(ormacin en ci(ras absolutas y no relativas. Puede ocurrir "ue, en un cierto cuadro, aparezcan di(erentes bases, algunas de las cuales puede llegar a ser menores "ue las ci(ras (i)adas como m+nimas. Por ms "ue esto suceda nunca, en ning%n caso, deben presentarse en un mismo cuadro columnas en porcenta)es y en valores absolutos simultneamente. $ se presentan slo ci(ras absolutas o slo valores porcentuales o Bsi ello no es posibleB se trata de acudir a recursos tipogr(icos "ue permitan al lector distinguir con claridad las dos categor+as di(erentes de ci(ras. -as ci(ras presentadas deben tender a redondearse en lo posible, pues se introduce cierta con(usin al mencionar "ue ay B2,60E de una cierta categor+a y 60,1BE de la contraria. #uc o ms simple es ablar de BBE contra 60 por ciento. Por supuesto "ue, cuando mayor sea la muestra, ms aceptable es incluir decimales en las ci(ras presentadas. @i las bases son pe"ue!as, en cambio, ay "ue evitar dar la impresin de una e*actitud "ue la in(ormacin, en realidad, no posee. Cuando se trate de un cuadro "ue e*pone una pregunta de eleccin m%ltiple la base del porcenta)e ser siempre el total de personas "ue responden y no el total de respuestas e*istentes, pues es lo "ue tiene ms sentido lgico, decir "ue un F1E de los entrevistados a migrado por motivos econmicos Bde acuerdo a los datos de la tabla presentada en 1N.B.2B tiene muc o ms sentido "ue decir "ue un 19E de las respuestas dadas por los entrevistados aluden a motivos econmicos. *0),)*) C.adr%s c%n .na s%la variable @e trata del caso ms simple "ue pueda presentarse y no plantea ninguna di(icultad para su construccin. @implemente se trata de presentar una columna ordenada de valores de acuerdo a ciertos modelos (ormales convencionales. E*isten dos modelos bsicos de presentacin, "ue e)empli(icaremos seguidamente,

Pri#er #%del%0 Cuadro .o. ... , EDADES DE LOS ENTREVISTADOS Aotal de la muestra Aotal respondieron 2FN 210 E ;asta 2F a!os =e 26 a B9 a!os =e 1N a F9 a!os =e 6N y ms a!os 2F 21 21 BN

5"u+ la base se coloca en la parte superior de la columna y se subraya 7o se pone en cursiva9 para indicar "ue sobre ella se an calculado los valores porcentuales. En el segundo modelo, en cambio, la ci(ra sobre la cual se calculan los porcenta)es se coloca al pie de la columna y encerrada entre par&ntesis, en tanto "ue el total de la muestra se anota aparte, generalmente ms aba)o, Seg.nd% #%del%0 Cuadro .o. ..., E=5=E@ =E -$@ E.AIE3M@A5=$@ ;asta 2F a!os =e 26 a B9 a!os =e 1N a F9 a!os =e 6N y ms a!os 72109 T%tal de la #.estra 210 Cual"uiera de estos dos (ormatos es correcto. @u utilizacin depende de la voluntad del autor y, en gran parte, del modelo "ue sea usual en cada institucin, localidad o empresa. -as variaciones o di(erentes modelos de presentacin "ue puedan usarse en otras ocasiones sern aceptables si, en cada caso, permiten distinguir con nitidez "u& guarismos corresponden a valores porcentuales, cual es el tama!o de la muestra y cual es el n%mero total de personas "ue responden a cada pregunta. 2F 21 21 BN

*0),)2) C.adr%s c%n d%s % #2s variables @on los "ue presentan el comportamiento simultneo de ms de una variable, cuando se trata de mostrar sus interrelaciones rec+procas. @urgen de tabulaciones cruzadas 7ver 1N.B.1.9 y se llaman de doble o triple entrada, seg%n la cantidad de variables incluidas en ellos. En cuanto a su dise!o, es universalmente aceptado "ue la variable supuestamente independiente se coloca en sentido orizontal, mientras "ue la dependiente se sit%a en (orma vertical. =aremos un e)emplo sencillo para ilustrarlo. @ea la variable independiente la edad, "ue se supone e)erce alg%n tipo de in(luencia sobre las opiniones de la gente tiene (rente al problema P. .uestro cuadro "uedar+a as+,

$piniones ;asta 2F Aotal entrevistas 6B E 5 (avor .eutral En contra .o sabeU.o contesta 6 10 2B F2 B

Edades 7a!os9 26 a B9 1NB E 26 22 10 11 1N y ms 61 E 11 2F 2N Aotal 210 E 26 2B 12 0

Para el caso de cuadros "ue posean tres o ms variables el criterio "ue se adopta es situar a la variable dependiente, como antes, en la vertical, mientras "ue las independientes o intervinientes se sit%an en la orizontal. =ebemos agregar "ue, salvo e*cepciones muy poco (recuentes, nunca se presenta la in(ormacin en cuadros de ms de tres entradas, pues el anlisis y la comprensin de cuadros ms comple)os se ace realmente di(+cil, incluso para gente especializada. Esta restriccin no rige, naturalmente, durante el procesamiento de la in(ormacin, por lo "ue en las planillas de tabulacin y en las o)as de clculo computarizadas es (recuente encontrar muc as variables "ue se cruzan simultneamente. *0),)+) Gra"icaci n -a gra(icacin es una actividad derivada de la anterior "ue consiste en e*presar visualmente los valores num&ricos "ue aparecen en los cuadros. @u ob)eto es permitir una comprensin global, rpida y directa, de la in(ormacin "ue aparece en ci(ras. Es sumamente %til, especialmente cuando nos dirigimos a lectores con poca preparacin matemtica, aun"ue siempre es recomendable por el valor de s+ntesis "ue posee.

Iaramente se gra(ica toda la in(ormacin "ue se presenta en una investigacin pues ello ocupar+a un espacio desmesurado en el in(orme de investigacin, lo "ue podr+a ms bien a con(undir al lector. -o corriente y ms aconse)able es gra(icar las in(ormaciones ms importantes y generales "ue se presten a una e*presin gr(ica. Para llevar adelante esta tarea e*iste una in(inidad de (ormas posible "ue incluyen, entre las ms conocidas, los gr(icos de barras, los istogramas, los gr(icos de ApastelL, las escalas gr(icas, etc. El criterio del investigador B)unto con sus conocimientos matemticosB sern los encargados de determinar cul es el gr(ico ms apropiado para cada con)unto de datos. /3. Caude, Ioland, Iniciacin a los 8r3#icos, Ed. @agitario, 4arcelona, 1969.< 5ctualmente casi todos los gr(icos se realizan mediante el uso de pa"uetes especializados de computacin, "ue no slo dibu)an e imprimen los gr(icos deseados, sino "ue tambi&n realizan labores de clculo "ue (acilitan la presentacin de los datos de la investigacin.

*0)1) Pr%cesa#ient% de dat%s sec.ndari%s

Mncluimos en este punto las operaciones "ue es necesario realizar con a"uellos datos verbales "ue no se puede o "uiere cuanti(icar, y "ue por lo tanto se abrn de mantener en (orma puramente cualitativa 7ver 1N.19. Por lo general, la mayor+a de estas in(ormaciones se recolecta mediante (ic as, a las "ue nos re(eriremos de a ora en adelante, aun"ue las consideraciones "ue e*ponemos son vlidas, en general, para todo tipo de in(ormacin verbal. Partimos, entonces, de una masa de datos, donde se supone "ue se encuentra la in(ormacin necesaria para desenvolver la investigacin. Estos datos, sumados a la e*periencia del investigador, permitirn y desarrollar las respuestas a los interrogantes iniciales de la investigacin o servirn, de un modo ms limitado, para esclarecer ciertos puntos espec+(icos "ue es preciso e*poner, marco terico, antecedentes istricos del problema, etc. -a primera labor "ue ay "ue realizar es ordenar esta masa de datos de modo tal "ue podamos e(ectuar sobre ella una inspeccin sistemtica y pro(unda. Aal clasi(icacin slo puede acerse en base al es"uema general de e*posicin o presentacin de la investigacin, al listado ordenado de cap+tulos y de puntos "ue ya se debe aber elaborado 7c(. supra, 6.69. Este es"uema nos permitir agrupar el material de acuerdo a los temas "ue se tratan y en (uncin del marco terico "ue orienta el traba)o en general. Cada una de las (ic as se agrupar entonces con las otras "ue se re(ieren al mismo punto de investigacin. 2na vez as+ clasi(icadas estarn en condiciones de ser cote)adas entre s+ y analizadas, de acuerdo a los m&todos "ue se e*pondrn en el capitulo siguiente. -as modernas bases de datos permiten realizar con mayor (acilidad esta tarea "ue, por lo general, antes resultaba bastante tediosa.

E)ercicios
1N.1. =ise!e una planilla para e(ectuar la tabulacin cruzada de estos dos indicadores, marca de automvil usada y razones de pre(erencia por dic a marca.

1N.2. Construya un cuadro de doble entrada seg%n las variables del e)ercicio anterior. Pngale un t+tulo apropiado y trate de imaginar datos "ue, razonablemente, pudieran aberse recogido para una muestra de un total de 1.2NN usuarios de automvil. 1N.B. Construya uno o varios gr(icos "ue permitan apreciar los datos del e)ercicio anterior. 1N.1. 5verigHe la (orma en "ue Go an Jepler proces los datos conocidos sobre las rbitas planetarias para llegar a la conclusin de "ue &stas son el+pticas y no circulares, como asta entonces se cre+a. 1N.F. )Cmo ar+a ud. para tener actualizados los datos de las ventas de una empresaD E*pli"ue "u& variables tomar+a en cuenta, "u& cuadros dise!ar+a y "u& instrumental 7arc ivos, sistemas de computacin, registros, etc.9 re"uerir+a para ello. Piense en un sistema similar para el registro de los datos acad&micos de los estudiantes de una universidad. 1N.6. )Por "u& resulta %til procesar la in(ormacin en la (orma "ue se e*pone en la tabla de 1N.B.2, a pesar de "ue las categor+as "ue aparecen no son mutuamente e*cluyentesD 1N.0. )Con "u& criterios procesar+a la in(ormacin bibliogr(ica "ue 2d. conoce sobre istoria de la ciencia, si "uisiese comprender las di(erencias "ue se presentan entre el desarrollo istrico de las ciencias sociales y el de las (+sico8naturalesD

Captulo 44 ANA+ISIS Y SINTESIS DE +OS >ES?+TADOS

11.1. E" an!"isis &e &atos
0a info ma#i$n p o#esada seg/n %imos en el #aptulo ante io tiene un %alo inestimable: de ella depende *, po #ie to, &ue puedan o no esol%e se las p eguntas ini#iales fo muladas po el in%estigado . Pe o, no obstante, esa info ma#i$n no nos Ahabla2 po s misma, no es #apa+ po s sola de da nos las espuestas deseadas hasta tanto no se efe#t/e sob e ella un t aba,o de an*lisis e inte p eta#i$n. 3esde un punto de %ista l$gi#o, ana"i1ar signifi#a des#ompone un todo en su pa tes #onstituti%as pa a su m*s #on#ien+udo e(amen. 0a a#ti%idad opuesta ) #omplementa ia a -sta es la s#ntesis, &ue #onsiste en e(plo a las ela#iones ent e las pa tes estudiadas ) p o#ede a e#onst ui la totalidad ini#ial. 0o di#ho tiene apli#a#i$n di e#ta en la metodologa de in%estiga#i$n: si nuest o ob,eto es siemp e un #on,unto #ohe ente Bpo m*s &ue tambi-n pueda de#i se &ue es pa te de un todo ma)o B #on sus p opias le)es ) su p opia est u#tu a inte io , los datos, en tal sentido, no son m*s &ue sus elementos integ antes, las pa tes aisladas &ue s$lo #ob an sentido po la sntesis &ue pueda integ a los. !l p o#esamiento impli#a )a un ag upamiento de los mismos en unidades #ohe entes, pe o estas unidades ne#esita *n de un

estudio minu#ioso de sus signifi#ados ) de sus ela#iones pa a &ue luego puedan se sinteti+adas en una globalidad ma)o . !stas ta eas #onstitu)en, po lo tanto, las /ltimas ) ne#esa ias etapas del t aba,o. =esultan fundamentales, po #uanto sin ellas se a imposible en#ont a un sentido a toda la labo p e%iamente eali+ada. !l an*lisis de los datos no es una ta ea &ue se imp o%isa, #omo si e#i-n se #omen+a a a pensa en -l luego de p o#esa todos los datos. Po el #ont a io, el an*lisis su ge m*s del ma #o te$ i#o t a+ado &ue de los datos #on# etos obtenidos ) todo in%estigado &ue domine su tema ) t aba,e #on igu osidad debe * tene una idea p e#isa de #uales se *n los lineamientos p in#ipales del an*lisis &ue hab * de efe#tua antes de #omen+a a e#ole#ta datos. Se pod * defini as, #on sufi#iente antela#i$n, &u- datos se *n #apa#es de e#ha+a o afi ma una hip$tesis, &u- esultados indi#a *n una u ot a #on#lusi$n. !sta a#ti%idad, llamada po algunos auto es an!"isis antici a&o 7Cf. Sellti+ et al, Op. cit.< es fundamental pa a e%ita so p esas lamentables, #omo po e,emplo la de en#ont a &ue no tenemos sufi#ientes datos al final del p o#esamiento, o de &ue los &ue poseemos no nos si %en en ealidad pa a mu#ho. Pa a desa olla la ta ea analti#a ha) &ue toma #ada uno de los datos o #on,untos homog-neos de datos obtenidos, e inte oga nos a#e #a de su signifi#ado, e(plo *ndolos ) e(amin*ndolos mediante todos los m-todos #ono#idos, en un t aba,o &ue pa a obtene los me,o es f utos debe se pa#iente ) minu#ioso. 3e a#ue do al tipo de datos &ue se est-n anali+ando se p o#ede * de un modo u ot o, seg/n t-#ni#as ) p o#edimientos &ue inmediatamente %e emos. 11.1.1. An!"isis cuantitativo !ste tipo de ope a#i$n se efe#t/a, natu almente, #on toda la info ma#i$n num- i#a esultante de la in%estiga#i$n. !sta, luego del p o#esamiento &ue )a se le hab * he#ho, se nos p esenta * #omo un #on,unto de #uad os, tablas ) medidas, a las #uales se les han #al#ulado sus po #enta,es ) p esentado #on%enientemente. Pa a #ada #uad o &ue se ha)a obtenido se * p e#iso e%alua el #ompo tamiento de las %a iables &ue apa e+#an en -l, p e#isando la fo ma en &ue a#t/an indi%idualmente. 0uego se obse %a *n las ela#iones &ue pueden pe #ibi se ent e una ) ot a %a iable, si el #uad o es de doble ent ada, t atando de p e#isa la fo ma en &ue una afe#ta a la ot a. Si se t ata de un #uad o de t es %a iables se * #on%eniente e(amina p ime o los %alo es totales, pues en ellos se %e el fun#ionamiento global de #ada %a iable ope ando de modo independiente, pa a luego pasa a #onf onta , po pa es, las %a iables, t atando de dete#ta las influen#ias &ue e(istan ent e ellas. 3a emos a #ontinua#i$n un sen#illo e,emplo de un #uad o de doble ent ada pa a &ue se entienda me,o este p o#eso: O@INION A>ENTE A+ AS?NTO &( DE AC?E>DO A+ SEBO Se(o Kpini$n R A fa%o ;F R ;2 R ;F @emenino Aas#ulino Botal

!n #ont a 'o esponden (Botal #asos)

5D 4 (JFL)

FL 4J (J22)

FJ 9 (4.D;2)

)Qu- obse %amos a&uE Bomemos en p ime luga la %a iable dependiente #omo un #on,unto: %emos &ue la ma)o a de los ent e%istados esta a fa%o de (, aun&ue e(iste un po #enta,e nada desp e#iable &ue se e(p esa en #ont a. 0a p opo #i$n de espuestas fa%o ables supe a, sin emba go, la mitad del total. Si anali+amos aho a las opiniones %e tidas de a#ue do a su dist ibu#i$n seg/n se(o (%a iable independiente) %e emos &ue: a) pa a las espuestas fa%o ables e(iste un po #enta,e simila tanto ent e los homb es #omo ent e las mu,e es (;2 ) ;FR, espe#ti%amente)1 b) las espuestas #ont a ias a ( son sensiblemente ma)o es ent e las mu,e es1 #) ello obede#e a &ue, ent e la pa te mas#ulina de la muest a, son mu#has las pe sonas &ue no esponden, tal %e+ po no tene una posi#i$n definida f ente al p oblema. Bomando las mu,e es #omo #on,unto di emos &ue la ma)o a de ellas est*n a fa%o , aun&ue el po #enta,e en #ont a de ( es #asi tan g ande #omo el fa%o able: 5D f ente a ;FR. !nt e los homb es, en #ambio, si bien se mantienen p opo #iones seme,antes de espuestas positi%as, el po #enta,e en #ont a es meno po &ue aumenta a&u, elati%amente, la p opo #i$n de &uienes no se definen. Como %e * el le#to lo &ue hemos he#ho no es m*s &ue una simple ela#i$n, una des# ip#i$n detallada de todo lo &ue puede %e se en el #uad o. !ste es un e,emplo idealmente simple en -l nos ha inte esado m*s most a el p o#edimiento a emplea &ue ha#e un %e dade o an*lisis del #uad o. Po eso nuest o an*lisis no se emonta m*s &ue a lo simplemente ap e#iable a p ime a %ista. Pa a efe#tua un aut-nti#o t aba,o de an*lisis se a indispensable #ono#e #on e(a#titud el ma #o te$ i#o de la in%estiga#i$n, lo &ue e&ui%ale a de#i el po &u- de habe obtenido los datos efe idos. S$lo a la lu+ de esos supuestos te$ i#os es &ue los datos #ob an un sentido pleno ), po lo tanto, puede eali+a se un an*lisis aut-nti#o ) signifi#ati%o de toda la info ma#i$n. !n la p *#ti#a, es #o iente en#ont a &ue el an*lisis estadsti#o se ha#e mu#ho m*s #omple,o. !n este lib o no # eemos ade#uado desa olla las t-#ni#as matem*ti#as ) l$gi#as de an*lisis m*s all* de unas indi#a#iones gene ales, pe o el le#to inte esado pod * #onsulta #on p o%e#ho las ob as de espe#ialistas en la mate ia, #omo Paul @. 0asa sfeld, 8ohan Maltung ) ot os. Siguiendo #on el p o#eso analti#o di emos &ue es p e#iso #al#ula , #uando se t ata de datos obtenidos a pa ti de muest as, los ni%eles de signifi#a#i$n de las dife en#ias &ue apa e#en ent e po #enta,es o ent e p omedios. Pueden apa e#e dife en#ias ent e po #enta,es &ue son infe io es a los e o es muest ales, po lo &ue antes de afi ma alguna #on#lusi$n es p e#iso #ono#e los lmites dent o de los #uales estas dife en#ias son estadsti#amente signifi#ati%as. Bambi-n se * ne#esa io, seg/n los #asos, #al#ula dete minados #oefi#ientes de #o ela#i$n, estudia las %a ia#iones sistem*ti#as de la info ma#i$n egist ada, bus#a la esta#ionalidad ) las tenden#ias &ue manifiestan las %a iables ) mu#has ot as ope a#iones seme,antes &ue pe miten sa#a #on#lusiones ap opiadas sob e la base de los datos obtenidos. Cuando )a se ha)an he#ho todas estas a#ti%idades el an*lisis de las #if as, en un sentido est i#to, hab * #on#luido. Antes de pasa a la labo de sntesis es ne#esa io egist a po es# ito todos los halla+gos del an*lisis, pa a #ada #uad o e(aminado. A pa ti de ellos es &ue se pod *n e(t ae #on#lusiones m*s gene ales, po lo &ue no #on%iene pasa los po alto o #onfia los a la memo ia. Cabe ad%e ti , pa a te mina , &ue no #on%iene ep odu#i en palab as todo lo &ue apa e#e en un #uad o dete minado: esa es m*s una ta ea de t ans# ip#i$n %e bal &ue de an*lisis p opiamente di#ho ) su esultado ha#e inne#esa iamente fatigosa la le#tu a del info me de in%estiga#i$n.

11.1.2. An!"isis cua"itativo Se efie e al &ue p o#edemos a ha#e #on la info ma#i$n de tipo %e bal &ue, de un modo gene al (%. supra, 9.9), se ha e#ogido mediante fi#has de uno u ot o tipo. >na %e+ #lasifi#adas -stas, tal #omo efe amos en el #aptulo ante io (%e supra, 4L.;), es p e#iso toma #ada uno de los g upos &ue hemos as fo mado pa a p o#ede a anali+a los. !l an*lisis se efe#t/a #ote,ando los datos &ue se efie en a un mismo aspe#to ) t atando de e%alua la fiabilidad de #ada info ma#i$n. Si los datos, al se #ompa ados, no a o,an ninguna dis# epan#ia se ia, ) si #ub en todos los aspe#tos p e%iamente e&ue idos, hab * &ue t ata de e(p esa lo &ue de ellos se infie e eda#tando una pe&ueCa nota donde se sinteti#en los halla+gos. Si, en #ambio, las fi#has apo tan ideas o datos di%e gentes, se * p e#iso p ime amente dete mina , mediante la e%isi$n del mate ial, si se ha #ometido alg/n e o en la e#ole##i$n. Si esto no es as se * ne#esa io %e si la dis# epan#ia se o igina en un p oblema de opiniones o posi#iones #ont apuestas o si, po el #ont a io, obede#e a alguna mane a dife ente de #atego i+a los datos o a e o es de las p opias fuentes #on &ue estamos t aba,ando. !n todo #aso se * #on%eniente e%alua el g ado de #onfian+a &ue me e#e #ada fuente, teniendo en #uanta su se iedad, sus ante#edentes ) efe en#ias ) toda ot a info ma#i$n &ue pueda esulta de %alo al espe#to. 6a adoptada una posi#i$n f ente a las dis# epan#ias en#ont adas se * el momento de pasa a egist a los halla+gos, nuest as opiniones pe sonales ) #on#lusiones pa #iales, #on lo #ual esta emos en #on. di#iones de pasa al siguiente paso, el de la sntesis.

11.2. +a s#ntesis
Con la sntesis e inte p eta#i$n final de todos los datos )a anali+ados puede de#i se &ue #on#lu)e la in%estiga#i$n, aun&ue teniendo en #uanta &ue la misma, #onside ada #omo intento de obten#i$n de #ono#imientos, es siemp e una ta ea ina#a. bada, &ue debe #ontinua po fue +a en ot as in%estiga#iones #on# etas (%e los puntos F.4 ) F.2). Sinteti+a es e#ompone lo &ue el an*lisis ha sepa ado, integ a todas las #on#lusiones ) an*lisis pa #iales en un #on,unto #ohe ente &ue #ob a sentido pleno, p e#isamente, al integ a se #omo un todo /ni#o. 0a sntesis es, pues, la #on#lusi$n final, el esultado apa entemente simple pe o &ue engloba dent o de s a todo el #/mulo de ap e#ia#iones &ue se han %enido ha#iendo a lo la go del t aba,o. 0as #on#lusiones finales s$lo esultan pe tinentes pa a esponde al p oblema de in%estiga#i$n planteado #uando, en la e#ole##i$n, p o#esamiento ) an*lisis de los datos, se han seguido los lineamientos &ue su gen del ma #o te$ i#o. Pa a al#an+a este esultado se deben toma en #onside a#iones todas las info ma#iones anali+adas, utili+ando pa a ello las notas )a elabo adas, donde se hab *n egist ado los halla+gos pa #iales &ue hemos he#ho. !n el #aso de #uad os estadsti#os se p o#ede * a #ompa a los halla+gos de #ada #uad o #on los ot os &ue tienen ela#i$n #on el mismo. As se i * a%an+ando ha#ia #on#lusiones #ada %e+ m*s gene ales, menos pa #iales. Se pod *n #onfe##iona #uad os. esumen, &ue sinteti#en la info ma#i$n m*s impo tante &ue se halla dispe sa en ot os, pa a pode p esenta un pano ama m*s #la o a nuest os le#to es. Se p o#ede *, s$lo enton#es, a e(t ae las #on#lusiones finales, &ue efle,en el #ompo tamiento global de las %a iables de inte -s. !n fun#i$n de ellas eda#ta emos nuest a sntesis, lo &ue #on%iene ha#e p ime o es#uetamente, anotando s$lo lo esen#ial. !sta p ime a sntesis debe se o denada ) p e#isa, pa a lo #ual es #on%eniente nume a nuest as #on#lusiones #o elati%amente, teniendo p esente el planteamiento ini#ial del t aba,o.

Pa a el #aso de los datos se#unda ios se ha de p o#ede #omo si se t ata a de #ompone o monta el t aba,o gene al a pa ti de los elementos pa #iales de &ue disponemos. !s una labo eminentemente #onst u#ti%a, &ue ha de ha#e se pa #ialmente, pa a #ada punto o #aptulo, %iendo &u- se puede afi ma en #ada #aso, de &u- elementos de apo)o disponemos ) #u*les son las #on#lusiones del #aso. Se * a#onse,able &ue, pa a esta info ma#i$n bibliog *fi#a, eda#temos es&uem*ti#amente nuest as #on#lusiones, p ime o en fo ma pa #ial ) luego aba #ando #ada %e+ m*s elementos, hasta llega a elabo a la sntesis final del t aba,o. Pa a ello es ne#esa io &ue obse %emos la #o esponden#ia de #ada uno de los puntos )a anali+ados, anali+ando en &u- medida se #omplementan u oponen ) de &u- modo pueden se o gani+ados en un #on,unto #ohe ente. =esta, luego de todo lo ante io , p o#ede a eda#ta el info me de la in%estiga#i$n. Pasa emos aho a a %e algunos aspe#tos elementales de esta /ltima ta ea.

11.$. E" in)or'e &e investigacin

!s una #a a#te sti#a impo tante de la #ien#ia la de ha#e p/bli#os sus esultados, poniendo al al#an#e de la #omunidad #ientfi#a B) po supuesto, del p/bli#o en gene alB los a%an#es eali+ados en #ada ama del sabe . !sto s$lo se log a publi#ando info mes &ue, en fo ma o denada, pe mitan #omp ende la natu ale+a ) ob,eti%os de #ada in%estiga#i$n ) las #on#lusiones a las &ue se ha a ibado. Po lo tanto podemos de#i &ue la eda##i$n del info me final, &ue es el inst umento &ue satisfa#e este ob,eti%o, no es una me a fo malidad de eali+a#i$n #asual o inte -s se#unda io, sino una pa te #onstituti%a e impo tante del t aba,o #ientfi#o en s. 'o debe pensa se &ue la est u#tu a de di#ho info me ep odu#e los pasos &ue el in%estigado ha dado en el #u so de su t aba,o, en su o den ) p og esi$n. 'o, la l$gi#a &ue #ondu#e la in%estiga#i$n admite un planteamiento fle(ible, #on f e#uentes inte up#iones, %ueltas at *s, ine%itables e o es e info ma#iones &ue se des#a tan. !l info me, en #ambio, debe posee su p opia l$gi#a inte io , p esentando #la a ) o denadamente los esultados del t aba,o, ) debe tene una est u#tu a tal &ue pe mita su #omp ensi$n sin ma)o difi#ultad. !s #o iente al espe#to &ue se hable de la dife en#ia ent e un m-todo de in%estiga#i$n ) un m-todo de e(posi#i$n, aun&ue en este /ltimo #aso el uso de la palab a m-todo no pa e#e totalmente ade#uado po &ue no se t ata en ealidad de un #amino o fo ma pa a eali+a algo sino de un modelo &ue pe mite est u#tu a l$gi#amente la info ma#i$n a t ansmiti . !n todo #aso lo impo tante es e#ono#e &ue el #amino &ue sigue la in%estiga#i$n no puede se el mismo &ue la fo ma o est u#tu a de la e(posi#i$n de sus esultados. 0a info ma#i$n &ue hab * de p esenta se debe o gani+a se de tal mane a &ue d- al le#to la sensa#i$n de esta ante una o denada se#uen#ia l$gi#a, ha#iendo &ue los he#hos se en#adenen ent e s ) t atando de p esenta los de un modo #ohe ente, sin f a#tu as. !l #ontenido del info me de in%estiga#i$n no puede se fi,ado de modo es&uem*ti#o pa a todos los #asos, aun&ue ha) algunos elementos &ue deben ne#esa iamente esta p esentes pa a no afe#ta la se iedad del t aba,o. !llos son, b*si#amente, las se##iones del t aba,o &ue pe miten p e#isa los ob,eti%os ) el sentido de la in%estiga#i$n, el m-todo utili+ado, las mat i#es te$ i#as en &ue se ins# ibe el t aba,o ) las fuentes ) los he#hos &ue nos pe mitan a iba a dete minadas #on#lusiones. 7Pa a una e(posi#i$n m*s detallada de todo esto %. Sabino, Como Hacer una Tesis, Kp. Cit., #aptulos F, 5 ) J.<

!n %i tud de lo ante io puede es&uemati+a se la e(posi#i$n de la in%estiga#i$n en t es g andes se##iones dife en#iadas: 4) >na se##i$n p elimina donde apa e#en los p op$sitos de la ob a, donde se pasa e%ista a los #ono#imientos a#tuales sob e la mate ia ) se definen las p in#ipales lneas del tema a desa olla . 8unto #on este mate ial se ag upan gene almente ,ustifi#a#iones espe#to a la impo tan#ia del tema elegido ) ot os planteamientos simila es. 0a intro&uccin del t aba,o es, po lo gene al, el sitio m*s ap opiado pa a e(pone los puntos &ue a#abamos de men#iona . 0a misma se eda#ta teniendo mu) en #uenta lo &ue )a se ha es# ito en el p o)e#to de in%estiga#i$n pues, #omo el le#to ap e#ia *, ambos te(tos tienen mu#ho en #om/n (?. supra, D.D). 2) !l cuer o centra" del info me donde se desa olla p opiamente el tema, se e(pone en detalle las #onside a#iones te$ i#as &ue guan la in%estiga#i$n ) se e(ponen los halla+gos &ue se han he#ho, #on su #o espondiente an*lisis e inte p eta#i$n. Po eso en este #ue po p in#ipal del t aba,o deben apa e#e los #uad os estadsti#os &ue esumen los esultados de la in%estiga#i$n. Consta gene almente de %a ios #aptulos &ue se %an desen%ol%iendo de tal modo &ue las t ansi#iones ent e uno ) ot o sean mnimas, ) &ue se enla+an de a#ue do a un o den gene al de e(posi#i$n. !ste puede i de lo m*s gene al ha#ia lo m*s pa ti#ula , desde lo m*s abst a#to a lo m*s #on# eto, p o#ede seg/n un o den # onol$gi#o o adopta ot as fo mas, a %e#es bien dife entes a las seCaladas. 7?. C. Sabino, Cmo Hacer una Tesis, Kp. Cit., #ap. J.< 0o impo tante, en todo #aso, es &ue se al#an#e la mnima ) ne#esa ia #ohe en#ia &ue pe mita integ a a la ob a #omo un todo o g*ni#o ) a pa ti de la #ual se pueda e#onst ui la ealidad en su unidad ) multipli#idad. !sta es la pa te m*s la ga del info me de in%estiga#i$n ) debe #o esponde al desen%ol%imiento anun#iado )a en la int odu##i$n. F) >na se##i$n final donde se in#lu)en la sntesis o conc"usiones gene ales del t aba,o ), si las hubie e, las e#omenda#iones del mismo. A esta se##i$n final le sigue una pa te #omplementa ia integ ada po la bibliog afa, los ane(os o ap-ndi#es ) el ndi#e o ndi#es de la ob a. !l ndi#e gene al, sin emba go, tambi-n se puede #olo#a al #omien+o. !n estos ane(os apa e#en algunos de los #uad os estadsti#os, mapas ) te(tos #omplementa ios &ue, po su e(tensi$n, no esulta #on%eniente inte #ala en el info me, pe o &ue pueden esulta de inte -s pa a algunos le#to es o de apo)o a las ideas e(puestas en el info me. Po supuesto &ue la est u#tu a #on# eta de #ada ob a %a a de a#ue do a la e(tensi$n de la misma, al tema t atado ) a la metodologa empleada en la in%estiga#i$n. 0os info mes #o tos tienen es&uemas m*s simples ) a %e#es no se di%iden en #aptulos sino en t es o #uat o pa tes, %.g.: 4) int odu##i$n1 2) an*lisis de los datos1 F) sntesis1 5) ane(os. 0os t aba,os ma)o es p esentan siemp e una est u#tu a a ti#ulada de #aptulos, &ue admiten a su %e+ di%isiones meno es en puntos ) sub.puntos. Si la metodologa utili+ada en la in%estiga#i$n es o iginal, ha tenido &ue esol%e p oblemas po#o f e#uentes o se #a a#te i+a po su #omple,idad, #on%iene e(pone la sepa adamente, #omo un #aptulo apa te &ue se #olo#a * ent e el ma #o te$ i#o (o la int odu##i$n) ) los esultados. !n #aso #ont a io pod * in#lui se #omo un aspe#to m*s a t ata en la int odu##i$n. Cuando se es# ibe es p e#iso tene en #uenta el le#to medio ha#ia el #ual nos di igimos pa a delinea un lengua,e ) una fo ma de p esenta#i$n ade#uada a sus #ono#imientos, espe#ialmente en #uanto a la e(posi#i$n de los aspe#tos m*s t-#ni#os del t aba,o. 'o tiene sentido llena p*ginas #on es/menes de ob as )a publi#adas, #on e#apitula#iones demasiado e(tensas o #on #omenta ios de he#hos &ue pueden ap e#ia se po s mismos1 pe o no debe des#uida se, po el

#ont a io, la p esenta#i$n e(pl#ita de #ual&uie detalle &ue Bsi bien puede esulta familia pa a el auto B &ui+*s esulte des#ono#ido pa a los poten#iales le#to es del t aba,o. Pa a finali+a esta se##i$n &ue emos insisti en &ue no e(iste una sola fo ma #o e#ta de p esenta t aba,os #ientfi#os. Seg/n el estilo ) la p efe en#ia de #ada auto se * posible o gani+a es&uemas dife entes. Bodos son %*lidos, # eemos, si son #ompletos, igu osamente o denados ) fa#ilitado es de la le#tu a ) #omp ensi$n.

11.6. >eco'en&aciones sobre "a re&accin &e" in)or'e

=esulta dif#il t ata de defini p o#edimientos o t-#ni#as &ue esuel%an esta ta ea, pues no se t ata de un a#ti%idad me#*ni#a sino esen#ialmente # eado a. 7"emos t atado este tema e(tensamente en Cmo Hacer una Tesis, Kp. Cit., #aps. 9 ) 4L.< Algunas obse %a#iones p *#ti#as al espe#to #o esponden a la impo tan#ia &ue ha) &ue oto ga a los p oblemas pu amente g amati#ales, &ue no es del #aso e(pone a&u, pues son #omunes a la e(p esi$n es# ita en gene al. 'o obstante, #omo f uto de la e(pe ien#ia #on# eta de &uien es# ibe estas lneas, # eemos pe tinente ha#e algunas e#omenda#iones &ue a#onse,amos segui a &uienes no est*n demasiado familia i+ados #on el t aba,o de eda##i$n. !llas son: a) 'o tratar de redactar el trabajo de primera intencin7 mu) po#as pe sonas tienen la habilidad ) el sufi#iente dominio del idioma #omo pa a eda#ta p oli,amente un info me Bsob e un tema m*s o menos #omple,oB sin apela a bo ado es, m/ltiples #o e##iones ) di%e sos ensa)os. P etende eludi esta ta ea puede esulta , en #asi todos los #asos, algo f ust ante. Po eso a#onse,amos &ue, #omo p ime paso, se intente una eda##i$n p o%isional en la &ue la p eo#upa#i$n #ent al sea la de p esenta todos los temas a t ata #on #la idad ) sen#ille+. 3espu-s de un #ie to tiempo B&ue pe mite toma alguna distan#ia #on lo es# itoB #on%iene etoma lo )a he#ho, e%isa lo ) emp ende una nue%a eda##i$n, &ue hab * de se m*s #uidadosa ) donde )a pod emos #on#ent a nos en el estilo ) la #o e##i$n g amati#al. !sta labo puede se e,e#utada dos, t es, #uat o o m*s %e#es, seg/n las difi#ultades &ue se en#uent en, hasta &ue nos en#ont emos satisfe#hos #on lo al#an+ado. b) 'o esforzarse por seguir un orden r gido en la redaccin7 no e(iste ninguna ne#esidad, ni te$ i#a ni p *#ti#a, de &ue la eda##i$n siga el mismo o den &ue ha de posee el info me. P obablemente ha)a en el t aba,o algunos aspe#tos &ue, antes de la finali+a#i$n del mismo, )a puedan adopta una fo ma definiti%a1 puede habe ot os &ue, aun&ue situados al #omien+o del info me, deban espe a algo m*s pa a se eda#tados en fo ma #ompleta ) a#abada. !n este sentido la e(pe ien#ia indi#a &ue la igide+ s$lo #onstitu)e una p- dida de esfue +os ) de tiempo. 0a int odu##i$n de un t aba,o, po e,emplo, #asi siemp e se es# ibe despu-s &ue el esto del info me ha)a sido #ompletado, pues esulta m*s sen#illo int odu#i ) p esenta un t aba,o &ue )a se tiene a la %ista. #) (uidar minuciosamente la lgica interna7 eda#ta bien no es s$lo una ta ea g amati#al sino, ) #asi pod amos de#i fundamentalmente, un t aba,o de l$gi#a apli#ada. S$lo lo &ue se tiene #la o en el intele#to puede se lle%ado a la palab a #on #la idad. Pod amos de#i &ue, sin una eda##i$n l$gi#amente #onsistente, un t aba,o #ientfi#o se desme e#e se iamente, pues a o,a dudas a#e #a de la p opia #apa#idad de a+onamiento del auto . 0a #ien#ia no ne#esita de ambigIedades ni de inne#esa ios ado nos: al #ont a io, siemp e es me ito io el esfue +o po ha#e #la o a&u-llo &ue de su)o es #ompli#ado ) dif#il de entende .

d) Emplear un lenguaje adecuado al tema7 un info me de in%estiga#i$n debe se #omp endido po #ual&uie le#to &ue posea la mnima base te$ i#a ne#esa ia. Po lo tanto debe e(p esa se en fo ma #la a ) sen#illa, di e#ta, omitiendo pasa,es #onfusos o demasiados e(tensos ) las o a#iones &ue puedan inte p eta se en m*s de un sentido. 0o est-ti#o en la #ien#ia es la #la idad ) la p e#isi$n, no la os#u idad o la %aguedad en el lengua,e. Po /ltimo &ue emos e#al#a &ue nun#a se debe t ata de imp esiona al le#to mediante la utili+a#i$n de t- minos g andilo#uentes o e(p esiones ebus#adas. 0a idea m*s #ompli#ada &ue pueda #on#ebi se admite siemp e una e(posi#i$n sen#illa, pues la os#u idad en la e(p esi$n es #asi siemp e efe#to de la #onfusi$n mental. Quien t ata de so p ende e impa#ta a los le#to es #uando es# ibe demuest a se un pob e #ientfi#o ) a o,a sob e s la sospe#ha de su po#a #apa#idad #omo in%estigado .

!,e #i#ios
44.4. =eali#e al an*lisis del los datos &ue apa e#en en el #uad o del punto 4L.5.2 de la p esente ob a. 44.2. 3ete mine el es&uema o est u#tu a del info me de in%estiga#i$n &ue #on%end a p esenta pa a publi#a la in%estiga#i$n del tema elegido en 5.4. 44.F. Bome t es lib os de te(to &ue ha)a ledo ) e(amine la est u#tu a de sus #aptulos ) puntos. Sob e esa base: ;aga un es"uema "ue reco)a la lgica particular de cada e*posicin. Proponga, por lo menos en uno de los casos, un modelo de e*posicin alternativo. Gusti(i"ue su razonamiento. 11.1. Iealice un anlisis de los datos de un balance de una institucin bancaria o de una eleccin presidencial reciente. 11.F. )Qu- ela#i$n e(iste ent e los datos, su an*lisis ) un diagn$sti#o m-di#oE 44.D. Const u)a una pauta de an*lisis pa a ha#e un estudio #ompa ati%o sob e las dife entes ideologas de lde es polti#os latinoame i#anos. 44.:. =eali#e un an*lisis #ualitati%o de t es info ma#iones de p ensa &ue %e sen sob e un mismo #onfli#to inte na#ional.

Cap+tulo 12 LA 'ETODOLOGIA DE INVESTIGACION F S6 ENSEGANHA

.o "ueremos terminar nuestra e*posicin sin acer algunos comentarios generales relativos a la metodolog+a cient+(ica y al modo en "ue conviene desarrollar su ense!anza. El lector abr podido observar "ue, a pesar de la r+gida temtica, emos tratado de escapar en todo lo posible a los es"uemas cerrados, a las (rmulas de enga!osa simplicidad, a crear una preceptiva "ue pudiera convertirse en dogmtica. Por"ue la metodolog+a de investigacin no aspira a ser ms "ue una aplicacin de los principios (undamentales del m&todo y este, para la ciencia, no slo no puede ser dogmtico sino "ue debe ser 8por el contrario8 garant+a contra todo dogmatismo. =e otro modo estar+amos conspirando contra los propios (ines de la ciencia, un conocimiento "ue intenta ser ob)etivo pero "ue reconoce umildemente su propia (alibilidad no puede construirse con m&todos y metodolog+as presuntuosamente in(alibles. -a metodolog+a, como el conocimiento mismo, es permanente construccin, es creacin y actividad, no e*iste (uera de la investigacin viva, del traba)o de la gente preocupada intensamente por conocer y, debemos agregar, no e*iste tampoco (uera del error, del permanente superar los escollos "ue los ob)etos y nosotros mismos imponemos a esa voluntad de conocimiento. Por eso, si alguna recomendacin (inal debi&ramos acer a "uienes se inician en este campo, optar+amos por decir "ue slo traba)ando es "ue se aprende. .o ay ning%n libro, ni &ste ni el me)or imaginable, "ue pueda realizar el milagro de crear de la nada un investigador cient+(ico. -a metodolog+a por s sola no tiene ning%n valor, ninguna importancia, no es una ciencia por s+ misma, es slo una gu+a para acer ciencia. Es cuando intentamos producir conocimiento cient+(ico, al investigar de verdad, cuando se nos presentan los problemas de m&todo y es entonces, en todo caso, "ue puede resultar de utilidad el estudio pro(undo de la metodolog+a. Ella es como un mapa "ue podemos consultar con provec o cuando nos sentimos perdidos, como una gu+a o re(erencia "ue nos puede o(recer in(ormacin, conse)os de valor, asta el est+mulo "ue es necesario recibir cuando el &*ito nos resulta es"uivo. .uestra e*periencia docente nos indica "ue slo despu&s de cometer muc os errores un estudiante alcanza a comprender las inconsistencias "ue ay en sus proyectos y puede iniciar traba)os ms serios y (undamentados. Por eso no ay "ue desanimarse ante los intentos (rustrados, ante las complicaciones imprevistas, ante los caminos "ue de pronto muestran no conducir a ninguna parte. @on inevitables. El papel del docente "ue tiene a su cargo cursos de metodolog+a tiene "ue ser, por todo lo anterior, di(erente al del "ue dicta materias puramente tericas, no se trata, como en ese caso, de e*poner y e*plicar un contenido predeterminado para "ue los estudiantes lo comprendan y asimilen, sino de iniciar una re(le*in "ue slo cobra sentido pleno cuando se e)erce sobre la misma actividad a la "ue est re(erida, es decir, sobre la investigacin. Por"ue para entender "ue la metodolog+a no es un simple recetario, para "uitarle su carcter manualesco, es preciso discutirla mientras se realiza investigacin, en contacto con los problemas y las dudas "ue surgen durante el propio proceso de creacin de conocimientos cient+(icos. Pero, llegados a este punto, nos encontramos con una di(icultad aparentemente insoluble, los estudiantes "ue toman cursos de metodolog+a no tienen 8ni pueden tener8 la menor e*periencia en traba)os de investigacin, por"ue ellos estn iniciando sus estudios superiores o, en el me)or de los casos, estn traba)ado en sus tesis de grado. 5 esto se a!ade otro problema, tan grave "uizs como el anterior. Por la limitada

e*tensin "ue tiene en -atinoam&rica la prctica de la investigacin cient+(ica, y por otras razones "ue tienen relacin directa con la estructura concreta de los estudios superiores, la mayor+a de los docentes no an podido realizar ms "ue espordicamente traba)os de investigacin propios. .o tienen la e*periencia su(iciente, por lo tanto, "ue se re"uiere para disertar con entera propiedad sobre estos temas, pues carecen de las vivencias "ue ser+a necesario transmitir a grupos de )venes "ue no tienen mayores nociones acerca de lo "ue es investigar. $tro elemento, "ue surge de la propia naturaleza del proceso de investigacin, se a!ade lamentablemente a las di(icultades apuntadas. .os re(erimos al ec o, bastante conocido por docentes y cient+(icos, de "ue las primeras etapas de todo pro eso de investiga in son las m"s di)! iles de reali+ar* las m"s e(igentes en todo sentido ) Para plantear adecuadamente un problema ms o menos relevante es indispensable tener un amplio conocimiento del tema a abordar: para redactar un proyecto, de(inir una iptesis o delinear una metodolog+a apropiada es indispensable mane)ar un lengua)e riguroso, casi siempre ms all del alcance del estudiante promedio. .o sucede lo mismo con las partes ms prcticas del proceso, especialmente a"u&llas re(eridas a la recoleccin y procesamiento inicial de los datos, "ue pueden e)ecutarse 8y se e)ecutan, en la vida real8 por personal de mediana cali(icacin, "ue debe poseer sin duda ciertas abilidades intelectuales pero "ue, en la mayor+a de los casos, no necesita la e*periencia de un verdadero investigador. .o "uisi&ramos "ue la mencin de todos estos inconvenientes de)ara al lector una sensacin de pesimismo "ue de ning%n modo deseamos transmitir. @i los emos apuntado a"u+, en este cap+tulo (inal "ue dedicamos en especial a los docentes, es por"ue de su anlisis puede surgir la e*plicacin a muc o de lo "ue nos disgusta en la ense!anza actual de la metodolog+a y, consecuentemente, pueden encontrarse tambi&n los remedios adecuados a tan evidentes males. -a primera recomendacin "ue surge de lo e*puesto es "ue n% &.ede 3aber .n b.en &r%"es%r de #et%d%l%g!a >.e n% sea, en alg.na #edida, ta#bi$n .n investigad%r. @abemos "ue es di(+cil, en nuestro medio, encontrar los recursos, el tiempo y el apoyo necesarios para traba)ar seriamente en este campo. Pero ello no debe convertirse en e*cusa para asumir una actitud pasiva y complaciente, siempre es posible acercarse a "uienes traba)an en indagaciones cient+(icas y colaborar con ellos de alg%n modo, dise!ar proyectos "ue puedan ser patrocinados por institutos y centros de investigacin, ampliar el campo de las lecturas acia temas de istoria de la ciencia "ue nos transmiten e*periencias valiosas de otros investigadores, mantenerse al d+a con la produccin de conocimientos "ue se realiza en determinados campos de inter&s. Es importante tambi&n aprender a realizar un tipo de lectura di(erente, "ue se concentre en el estudio de los m&todos "ue e(ectivamente se ponen en prctica en investigaciones particulares. -as ctedras y departamentos, o los pro(esores por iniciativa propia, deben tener presente lo "ue se!albamos acerca de la di(icultades iniciales "ue presenta toda investigacin. Por ello ser2 alta#ente rec%#endable >.e sean ell%s #is#%s l%s >.e &r%&%ngan a l%s c.rsantes l%s te#as - las l!neas de investigaci n a desarr%llar, no ay nada ms angustiante para una persona "ue no posee slidos conocimientos sobre un rea "ue el desa(+o de plantear, de una semana para otra, un verdadero problema de investigacin. Ello desemboca en pobres resultados "ue carecen por completo de utilidad y "ue slo sirven para (rustrar a "uienes, en cambio,

deber+an ser sabiamente estimulados. 5un en el caso de tesistas, "ue se supone conocen ya los (undamentos de una disciplina, es pertinente "ue los tutores discutan en pro(undidad los temas sugeridos, para evitar "ue se presenten proyectos demasiado ambiciosos, "ue re"uieren ingentes recursos o "ue estn planteados de un modo oscuro o con(uso. ;ay adems otro motivo "ue contribuye a dar importancia a la recomendacin anterior. -a istoria del pensamiento cient+(ico y la e*periencia actual de los pa+ses "ue ms se destacan al respecto indican con claridad "ue l%s b.en%s res.ltad%s en investigaci n n% se i#&r%visan . -a ciencia y la tecnolog+a re"uieren para su desarrollo 8es obvio8 de un poderoso caudal de creatividad. Pero la creatividad no resulta (ruct+(era si no puede insertarse en una tradicin vigorosa, capaz de ir acotando y de(iniendo problemas, revisando e*periencias pasadas, proponiendo nuevos derroteros para una labor "ue nunca se emprende a) initio, como si se desec ara todo el pensamiento anterior. En esta especie de marco "ue brinda lo "ue podr+amos llamar, con Ju n, la Lciencia normalL, los docentes poseen un papel "ue resulta decisivo. 5 ellos les cabe la tarea de ir (i)ando l+mites temticos y criterios de e*igencia m+nima, as+ como una labor lenta y constructiva de revisin y actualizacin de lo "ue, en cada momento, se va acumulando en diversas especialidades. Es en la continuada labor acad&mica donde se puede lograr "ue el estudiante comience el estudio de la metodolog+a procediendo a revisar, de partida, un con)unto de realizaciones paradigmticas. =onde se propongan no slo e)emplos sino tambi&n reas concretas de traba)o sobre las cuales, poco a poco, se vayan desarrollando diversas actividades de investigacin. > en este sentido conviene, ante todo, &r%ceder grad.al#ente analizar con los cursantes diversos instrumentos y t&cnicas, recoger y procesar datos, en (in, comenzar por e)ercitarlos en las tareas "ue normalmente e)ecutan los ayudantes de investigacin. Es en cambio contraproducente 8y la e*periencia as+ lo indica con claridad8 tratar de sumergir a un grupo de estudiantes de pregrado en sutiles discusiones epistemolgicas o (orzarlos a preparar proyectos de investigacin "ue di(+cilmente est&n en condiciones si"uiera de comprender. Con estos m&todos de traba)o tan poco pedaggicos se obtienen, por lo general, resultados deplorables, el estudiante aprende la metodolog+a memorizando de(iniciones y copiando lo "ue dicen los manuales, los proyectos elaborados carecen por completo de rigor, la epistemolog+a se vuelve un absurdo catlogo de supuestos paradigmas "ue slo sirve, a la postre, para complicar lo "ue ya de suyo es bastante comple)o. Por eso, para concluir, slo nos cabe repetir lo "ue ya emos dic o en ocasiones anteriores, s l% investigand% se a&rende a investigar , slo en la prctica se comprende el verdadero sentido de los supuestos preceptos metodolgicos y se alcanza a captar la rica variedad de casos "ue se presentan al investigador real. Creemos "ue, teniendo en cuenta estas re(le*iones, es posible desarrollar una docencia ms gil y ms (ecunda, "ue ayude a nuestros estudiantes a producir los nuevos conocimientos "ue tan urgentemente se necesitan.

VERDADEROS CONSE:OS 'ETODOLOGICOS

Carlos Sabino

En mi prctica docente en el campo de la metodolog+a, "ue comenc& en 1901 y slo e interrumpido parcialmente en los %ltimos a!os, e encontrado "ue los estudiantes e investigadores suelen tropezar, una y otra vez, con los mismos errores. >a se trate de )venes "ue apenas an egresado de la escuela secundaria o de pro(esores "ue maduran su tesis doctoral, las personas tienden a de)arse llevar por los mismos impulsos, como si siempre costara un es(uerzo particular de voluntad la tarea de someterse a la disciplina del m&todo cient+(ico. #s all, entonces, de lo "ue se e*pone en los cap+tulos de este libro, "uiero condensar a"u+ unos breves conse)os "ue pienso ayudarn a muc os a encontrar los puntos d&biles de sus proyectos. @on slo cinco recomendaciones, nada originales por cierto, pero "ue todos tendemos a olvidar cuando nos dedicamos de lleno a la (ascinante tarea de investigar.

*) El primer conse)o, "ue parece casi de perogrullo, es leer l% s."iciente s%bre el

te#a. .o se puede investigar seriamente sobre un problema si no se sabe "ue se a dic o sobre el asunto, si no se conocen y dominan las teor+as aceptadas, si no se revisan los te*tos ms importantes y actualizados "ue tratan la cuestin. Pero muc os proyectos parecen elaborarse sobre la base de apenas una media docena de lecturas, de las impresiones o sensaciones de su autor, de las ideas de una sola corriente de pensamiento. 2n buen investigador no puede de)ar de lado sus intuiciones, claro est, pero con ellas solamente no se llega a ninguna parte, no podemos actuar como si nadie ms "ue nosotros ubiese re(le*ionado sobre el problema en estudio, como si no e*istiesen teor+as, re(utaciones, debates y discusiones sin (in sobre la temtica "ue abordamos. Por eso es (undamental leer, tratar de captar el estado actual de la cuestin, comparar puntos de vista divergentes, acerse una idea clara de los ec os y las ideas ms relevantes en el terreno "ue investigamos. El tiempo "ue se dedica a esta tarea, "ue a veces puede resultar un poco tediosa o acerse en apariencia interminable, lo recuperaremos luego con creces cuando nos dedi"uemos de lleno al traba)o de investigacin y sintamos "ue nos movemos con soltura dentro de un mbito "ue ya dominamos con soltura.

2) C%ntentarse c%n .n te#a li#itad%) El pensamiento cient+(ico, por muy buenas

razones, contradice una de las tendencias ms arraigadas "ue tenemos, la de pensar en t&rminos generales tratando de encontrar soluciones universales a los problemas "ue a(ectan nuestra vida o in"uietan nuestro esp+ritu. ?ueremos saber "u& es la vida, cmo puede acerse para superar la pobreza o cmo se origin el universo, y en cambio poco nos interesa, personalmente, conocer la composicin "u+mica de los anillos de @aturno, la evolucin de las e*portaciones de un pa+s o las enzimas "ue produce el +gado de los cocodrilos. Pero la ciencia no a avanzado a trav&s de saltos bruscos "ue se replantean todos los conocimientos anteriores, sino por medio de estudios parciales, limitados, "ue se van acumulando y discutiendo sin pausas. -os (rutos de esta (orma de encarar la investigacin son evidentes. Pero todos, como seres umanos, tendemos a olvidar las limitaciones "ue nos impone este modo de pensar y construimos, por lo general, proyectos de investigacin "ue resultan demasiado ambiciosos, "ue pasan por alto la comple)idad de lo "ue es aparentemente simple, "ue resultarn muy di(+ciles de realizar, cuando no del todo impracticables, y nos obligarn a re(ormularlos a costa de bastante es(uerzo intelectual. Por eso recomiendo sinceramente a estudiantes y tesistas, a pro(esionales y asta a los investigadores ms (ogueados ya en la prctica de la ciencia, "ue revisen y

discutan sus proyectos para acerlos menos ambiciosos y ms limitados, "ue se contenten con temas ms concretos, ms espec+(icos, y de)en para (uturas investigaciones parte de lo "ue les interesa conocer.

+) P.ri"icar l%s c%nce&t%s) -a investigacin, sobre todo en las ciencias sociales,

parte muc as veces de ideas "ue estn como (lotando en el ambiente, "ue se debaten en medios de comunicacin y conversaciones in(ormales, "ue (orman parte del lengua)e cotidiano de la gente. Casi todos estos conceptos son, por su propia naturaleza, imprecisos y carentes de un signi(icado un+voco, corrupcin, democracia, educacin, delincuencia, gobernabilidad o revolucin no slo signi(ican cosas di(erentes para distintas personas sino "ue, adems, signi(ican por lo general varias cosas diversas a la vez. Araba)ar con ellos implica severos riesgos por cuanto nos podemos encontrar, durante el curso de nuestra investigacin, "ue estamos analizando o evaluando algo muy di(erente a lo "ue ten+amos en mente al comenzar nuestro traba)o, o "ue lo "ue es vlido para una cierta de(inicin no es aplicable a otra. Por eso es decisivo, al comenzar el traba)o, e*plorar sistemticamente todos los posibles sentidos de los conceptos "ue utilizamos, analizarlos a (ondo, depurarlos de connotaciones y cargas emocionales "ue casi siempre estn asociadas a su uso. Puede ser "ue nos encontremos, incluso, "ue algunas de esas palabras nada "uieren decir en realidad, "ue son simplemente como imgenes o contrase!as "ue se usan en el lengua)e de todos los d+as pero "ue en realidad no tienen un signi(icado preciso "ue las aga %tiles para nuestro traba)o. =istinguir entre lo "ue parece omog&neo pero no lo es, clasi(icar y organizar adecuadamente los conceptos "ue se suelen utilizar y llegar a una (ormulacin clara y precisa de los "ue utilizamos nos a orrar luego innumerables sinsabores. .unca es poco el tiempo "ue se puede dedicar a esta comple)a tarea, "ue conviene acer mientras se revisa, con todo cuidado, la bibliogra(+a ms seria "ue est& a nuestra disposicin.

,) Res&etar l%s 3ec3%s) .ada cuesta encontrar, para casi cual"uier

iptesis imaginable, algunos pocos ec os "ue parezcan con(irmarla. Esto puede darnos la impresin de "ue estamos en el camino correcto, de "ue tenemos en nuestras manos una (irme relacin "ue podemos demostrar. Pero la realidad, por lo general, se muestra muc o ms es"uiva, suele aber tendencias de largo plazo "ue contradicen lo "ue en apariencia es una (uerte asociacin de corto plazo, tendencias generales "ue no se e*presan en situaciones ms concretas, relaciones "ue parecen slidas pero "ue se desvanecen cuando miramos ms de cerca lo "ue ocurre. Por eso recomendamos al investigador "ue tenga el mayor cuidado posible en ser sistemtico, "ue cuando analice un (enmeno trate de tener en cuenta todos los datos "ue tengan relacin con lo "ue ocurre. Es muy (recuente "ue el cient+(ico, como cual"uier persona, detenga su atencin slo en a"uellos aspectos de la realidad "ue (avorecen o parecen con(irmar lo "ue piensa, pero es signo de un verdadero traba)o cient+(ico el no desde!ar los datos "ue no se acomodan a nuestras propuestas, el tratar de incorporarlos de alg%n modo a nuestras conclusiones o por lo menos el no negarlos u olvidarlos de plano como si no e*istiesen. 2n traba)o verdaderamente sistemtico nos evita caer en discursos ingenuos o simplistas, "ue luego abrn de criticarse sin piedad, y nos acerca a la comprensin de unos ec os "ue siempre resultan ms complicados de lo "ue a primera vista parecen.

1) N% &reci&itarse a c%ncl.si%nes) Esta recomendacin, muy relacionada con la

anterior, trata de prevenirnos contra otra tendencia "ue todos solemos poseer, la de tratar de solucionar de una vez los problemas planteados, la de simpli(icar lo "ue conocemos para llegar sin dilacin a una respuesta decisiva. Eso no slo puede llevarnos a irrespetar los ec os o a sacar conclusiones apresuradas sobre la base de una insu(iciente in(ormacin, sino "ue puede adems acernos caer en (alacias, en razonamientos poco slidos o en evidentes contradicciones. .o debemos olvidar, por otra parte, "ue slo se inicia un traba)o de investigacin cuando se tiene cierta duda razonable acerca de los resultados "ue vamos a obtener. @i se est completamente seguro del resultado a conseguir eso ser por"ue, a9 el problema de investigacin no es tal, sino una simple con(irmacin de conocimientos ya veri(icados o una simple tautolog+a: b9 nos emos precipitado a conclusiones y estamos de)ando de lado cantidad de ec os "ue no conocemos o estamos adoptando una manera super(icial, demasiado pragmtica, de acercarnos al problema. Por eso recomiendo sinceramente "ue el investigador trate de distanciarse lo ms posible de cual"uier actitud de e*trema seguridad en lo "ue propone, "ue asuma a cabalidad la idea de "ue toda investigacin se ace alrededor de preguntas y no de respuestas. @lo as+, abriendo la mente a las posibles soluciones "ue puede tener su problema, se encontrarn caminos para tener acceso a la realidad "ue nos rodea, "ue siempre nos maravilla por lo comple)a y sorprendente "ue es.

IIILIOGRA(IA

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