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Segunda Versin.

Mayo de 2010

Segunda Versin. Mayo de 2010

La segunda versin de este documento es un aporte dirigido al sector pblico y se presenta como un ejercicio constructivo en coordinacin con la Sociedad Colombiana de Ingenieros, SCI y la Asociacin Colombiana de Facultades de Ingeniera, ACOFI. La actualizacin permanente de estas matrices esta sujeta a las observaciones que continuamente la Cmara recibe de sus afiliados, entidades del orden nacional y territorial, y dems actores del sector. En el siguiente correo electrnico ser recibida la informacin: comunicaciones@infraestructura.org.co

UNA POLITICA PBLICA: Maduracin de Proyectos Matriz de Riesgos Buenas Prcticas Contractuales INTRODUCCIN La Cmara Colombiana de la Infraestructura tiene como propsito principal la promocin del desarrollo socioeconmico del pas a travs de una infraestructura moderna y eficiente. Para el crecimiento del sector de la infraestructura y su proyeccin hacia la modernidad se requiere como bases: la elaboracin de proyectos con una planeacin suficiente y la realizacin de procesos de seleccin que propendan por el equilibrio en las relaciones contractuales, la interlocucin permanente entre el sector pblico y el privado, y el cumplimiento adecuado de la ley y de sus reglamentaciones. Recientemente se modific el Estatuto de contratacin pblica y se introdujeron una serie de normas que incluyen obligaciones puntuales para el servidor pblico, resaltando las exigencias en materia de planeacin contractual y vinculando conceptos que sirven para aclarar las reglas de la futura relacin Estado-particular como lo es la distribucin de los riesgos del proyecto para su manejo en la ejecucin del contrato. Sin embargo, para que se cumplan los propsitos de la ley, es indispensable que el servidor pblico cuente con las herramientas necesarias. Es por esto que en coordinacin con la Sociedad Colombiana de Ingenieros (SCI) y la Asociacin Colombiana de Facultades de Ingeniera (ACOFI) se realiz un ejercicio constructivo sobre las buenas prcticas de contratacin, el tratamiento de los riesgos de acuerdo a los postulados de la Ley 1150 de 2007, y el nivel de maduracin que deben tener los proyectos para el xito en la ejecucin de los contratos de ingeniera. Se entrega entonces el presente documento como un aporte dirigido al sector pblico, con un estudio conceptual, una matriz propuesta de riesgos y otra de buenas prcticas de contratacin, y el soporte tcnico para hacer una maduracin adecuada de los proyectos de ingeniera, los cuales recogen la experiencia gremial de larga trayectoria de las tres entidades aportantes y constituyen el punto de partida para el mejoramiento de la poltica pblica de contratacin, que requiere el anlisis conjunto, trabajo y sobretodo del consenso con el Estado, quien es el principal ejecutor de las mismas.

NDICE Pgina Introduccin.....................................................................................................1 CAPTULO I

El ciclo de vida de un proyecto...........................................................................1 1. Etapa de 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 2 Preinversin..........................................................................3 Identificacin del problema (Necesidad) Perfil preliminar Estudio de prefactibilidad (Fase I) Estudio de factibilidad (Fase II) Nivel de los estudios tcnicos y grado de exactitud de las cuantificaciones en la preinversin

Etapa de Inversin........................................................................9 2.1 Diseos definitivos (Fase III) 2.2 Ejecucin de la etapa de construccin del proyecto Etapa Operacional........................................................................11 3.1 Evaluacin Ex Post II

3 CAPTULO

Corolarios.......................................................................................................12 Bibliografa...........................................................................................13 ANEX O S Anexo No 1 Matriz de informacin mnima estudios y diseos- a suministrar a los proponentes en los procesos de licitacin de concesiones Anexo No 1A Comentarios adicionales a la matriz de informacin mnima -estudios y diseosa suministrar a los proponentes en los procesos de licitacin de concesiones

LISTA DE FIGURAS Y TABLAS Pgina Figura 1. Ciclo de maduracin de un proyecto de infraestructura de transporte....................................................................................................2 Figura 2. Etapas del ciclo del proyecto vs. Incertidumbre......................................3 Tabla No 1 Nivel de estudios tcnicos y grado de exactitud de las cuantificaciones en la etapa de preinversin................................................................................9

Una Poltica Pblica: Maduracin de Proyectos

CICLO DE MADURACIN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE


INTRODUCCION Existe consenso absoluto en la ingeniera, representada en las asociaciones profesionales, los gremios empresariales y la academia, en el sentido de que la informacin tcnica, es decir los estudios y diseos previos asociados a cada uno de los proyectos de construccin o concesin de infraestructura de transporte, son la base fundamental para lograr el xito de los mismos. Sobre este particular, es claro para la ingeniera que las disposiciones sobre planeacin contractual establecidas en la nueva legislacin aplicable a la contratacin pblica y su reglamentacin -Ley 1150 de 2007 y decreto 2474 de 2008-, en el sentido de que el nivel de informacin adecuada y suficiente que ofrece el Estado en los procesos de licitacin es el fundamento idneo y necesario no slo para la eficaz transferencia de los riesgos al contratista sino tambin para el xito del proyecto en trmino del alcance de la obra y la adecuada culminacin de la ejecucin del objeto a contratar, no han sido apropiadas cabalmente por parte de algunas de las entidades contratantes. Es por lo anterior que la propuesta aqu presentada propende, en todos los casos, por el cumplimiento previo y riguroso en los proyectos de obra pblica y de concesin, de la etapa de preinversin, es decir como mnimo, de la elaboracin de los estudios de ingeniera bsica (factibilidad o Fase II), previo a la apertura de los procesos licitatorios. Esta circunstancia minimiza los riesgos asociados a la ejecucin de los proyectos, tanto para la entidad como para los eventuales oferentes. De esta forma, se pretende evitar la ocurrencia de conflictividad en el desarrollo de los contratos, as como obras inconclusas o incompletas. El presente documento busca rescatar los principios tericos de la adecuada maduracin de los proyectos de infraestructura de transporte, teniendo en cuenta cada una de las etapas que debe cumplir en su ciclo de vida. I. EL CICLO DE VIDA DE UN PROYECTO1

Un proyecto inicia desde que se toma la decisin de solucionar un problema o de satisfacer una carencia. Las diferentes etapas por las que debe pasar el proyecto es lo que se denomina ciclo de vida del proyecto2. Para que se cumpla de manera adecuada el ciclo de vida de un proyecto, es necesario que se acometan las siguientes etapas: preinversin, inversin y operacin (ver Figura No 1)

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Marco Terico del BIS, DNP-DIFP-BPIN Manual de Diseo Geomtrico para Carreteras, INVIAS

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CICLO DE MADURACIN DE UN PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE


IDEA o NECESIDAD

ETAPA DE PREINVERSIN

PERFIL

PRE-FACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

DISEO DEFINITIVO
ETAPA DE INVERSIN

CONSTRUCCIN MEJORAMIENTO REHABILITACIN

ETAPA DE OPERACIN

MANTENIMIENTO RUTINARIO MANTENIMIENTO PERIDICO EVALUACIN EX-POST


PROYECTOS POSTERGADOS PROYECTOS ABANDONADOS

FUENTE: INVIAS

Figura No 1. Ciclo de maduracin de un proyecto de infraestructura de transporte

En este sentido, las diferentes acciones de tipo organizacional, tcnico y financiero que se requieran para disear, promocionar, vender, ejecutar y operar un proyecto se deben considerar en los aspectos propios del ciclo. Normalmente, se ha considerado que el desarrollo del proyecto tiene que ver solamente con la ejecucin fsica de este, es decir, con las acciones que permiten llevar a cabo y poner en marcha la construccin de dicho proyecto.

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Se ha mantenido el trmino inversin para identificar la etapa de construccin del proyecto, no obstante que la inversin se inicia desde el momento en que se inician los estudios de prefactibilidad y factibilidad, y de que, paradjicamente, la etapa de inversin ms productiva es, precisamente, el cumplimiento de las fases I, II y III de los estudios y diseos. 1. ETAPA DE PREINVERSIN La etapa de pre-inversin permite establecer los objetivos del proyecto y analizar en detalle las partes que lo componen. En esta etapa se realizan los estudios necesarios para plantear las alternativas de solucin al problema o a la necesidad, dimensionarlas, compararlas, definir la mejor alternativa, estimar la viabilidad tcnica y econmica, y tomar la decisin de realizar o no el proyecto. Tiene por objeto examinar su viabilidad mediante la preparacin de la informacin tcnica, financiera, econmica y ambiental, la estimacin de cantidades de obra, de costos y beneficios, y la preparacin de los bosquejos y anteproyectos que faciliten la elaboracin de los estudios y diseos de detalle, y las especificaciones y presupuestos necesarios para la ejecucin de la etapa de construccin. En la medida que se cumpla cada una de los pasos aqu analizados, el nivel de incertidumbre del proyecto disminuye (ver Figura No 2)

Las etapas del ciclo de proyecto como una disminucin de la incertidumbre

Costo Incertidumbre

Figura No 2. Etapas del Ciclo del proyecto vs. Incertidumbre

Dependiendo de los niveles de profundizacin de los estudios, por consiguiente el grado de precisin de las cuantificaciones, el margen de error o riesgo potencial de los diferentes aspectos se reduce. Se suelen denominar los estudios de preinversin como: Identificacin del problema (necesidad) Perfil preliminar Estudio de prefactibilidad (Fase I) Estudio de factibilidad (Fase II)
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Prefactibilidad

Factibilidad

Idea

Perfil

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1.1 Identificacin del problema (Necesidad) Esta etapa tiene por objeto establecer una necesidad o problema existente y aproximarse a la identificacin de las acciones mediante las cuales se podra solucionar, derivada de planes generales de desarrollo econmico y social, de polticas generales, de planes sectoriales, o de otros proyectos o iniciativas. Una metodologa recomendable en esta primera etapa, es plantearse una serie de interrogantes que deben ser respondidos antes de seguir adelante. Como los siguientes: Demanda insatisfecha, actividad principal de la regin, personas directa o indirectamente beneficiadas con el proyecto, recursos humanos y fsicos de la zona, entre otros. Las fuentes idneas para esta primera etapa son las monografas y estudios regionales y los diagnsticos sectoriales. 1.2 Perfil preliminar Es un primer bosquejo del proyecto que se elabora a partir de la informacin existente (origen secundario), el juicio comn y la experiencia de los involucrados. Permite profundizar el estudio en los aspectos del proyecto que lo requieran, logrando una primera aproximacin a la magnitud de las inversiones, los costos y los ingresos que permitan identificar preliminares flujos de caja, para ejecutar el proyecto con los antecedentes disponibles o sin ellos, siempre que se haya llegado a un grado aceptable de certidumbre respecto a la conveniencia de materializarlo o abandonar definitivamente la idea si el perfil es desfavorable a ella y postergar la ejecucin del proyecto. El contenido mnimo de los productos entregables, cuando el proyecto se encuentra en esta fase de perfil3 son: La identificacin del problema o de la necesidad a satisfacer y de la demanda insatisfecha. Una parte introductoria donde se aclaran los objetivos del proyecto, las metas a corto, mediano y largo plazo, los eventuales beneficiarios, la motivacin del mismo y su justificacin, si es del caso. La identificacin de las diferentes alternativas de solucin que se visualizan en ese momento. Descripcin y cuantificacin de las caractersticas de las alternativas planteadas (rutas, longitudes, capacidad, costo probable, posibles impactos, caractersticas geolgicas y geotcnicas generales, etc.). Una presentacin monogrfica caracterstica del sector y la regin donde se desarrollar el proyecto. El resumen de las conclusiones derivadas de cada uno de los aspectos estudiados, y las recomendaciones argumentadas de ejecutar, aplazar o pasar a la fase de prefactibilidad.
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Gerencia de Proyectos: Iniciacin, Formulacin y Evaluacin, Miranda M. Juan Jos

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En forma particular, es adecuada la presentacin de cada uno de los siguientes captulos: a. Estudio de mercado o estudio de necesidades: - Demanda insatisfecha, oferta actual y proyectada; - Precios o tarifas; - Mecanismos de comercializacin b. Estudio tcnico: Este estudio tcnico se realizara con base en cartografa existente en escala 1:50.000 e informacin bsica secundaria. - Opciones de tamao y su relacin con el entorno; - Alternativas de solucin. Por ejemplo, ante un problema de transporte no solo se puede analizar como solucin una carretera; se deben considerar adems opciones en transporte fluvial, frreo, ductos, cables areos, etc. - Esquematizacin global de la solucin - Estimacin de cantidades globales de obra por grandes partidas - Aproximacin al modelo administrativo para la ejecucin y la operacin; - Definicin preliminar de actividades a desarrollar; - Cronograma preliminar

c. Estudio de costos:
Estimacin del presupuesto de inversin basada en costos ndices y costos promedios de las grandes partidas de pago y porcentajes bsicos de administracin, imprevista, ingeniera, mantenimiento etc. Estimacin preliminar del plazo probable de ejecucin y la cronologa de las inversiones;

Con estos elementos bien organizados se puede identificar una necesidad insatisfecha, plantear posibles soluciones, esquematizar y cuantificar preliminarmente estas soluciones y calcular sus costos probables, con el fin de tomar la decisin de avanzar a la etapa de prefactibilidad o Fase I del proyecto. No es recomendable suprimir ninguna de las etapas de pre-inversin por pequeo que sea el proyecto. 1.3 Estudio de prefactibilidad (Fase I) En el estudio de prefactibilidad, o tambin denominado estudio Fase I, la disponibilidad de informacin determina el nivel de precisin y el esfuerzo requerido para el anlisis. Se trabaja con informacin secundaria, los estudios de prefactibilidad se realizan preferiblemente con cartografa 1:25.000 y 1:10.000 (si est disponible), cifras de poblacin histricos, proyecciones econmicas de entidades como el Banco de la Repblica, el DANE, conteos de trafico histricos, informacin hidrolgica mensual, geologa regional, estudios ambientales y socioeconmicos regionales, etc., y realizando unas inspecciones bsicas de campo. El propsito en esta etapa consiste en proponer y cuantificar alternativas de ingeniera para analizar su viabilidad tcnica (V.g. alternativas de ruta,
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longitudes de cada alternativa de ruta, dimetros y longitudes de tneles, longitud de puentes y viaductos, etc.), compararlas entre si y seleccionar una o ms alternativas para realizar posteriormente los estudios de factibilidad (Fase II), evaluando su viabilidad econmica y financiera. Contenido de un estudio de prefactibilidad: Como ejemplo indicativo se presenta el contenido de un estudio de prefactibilidad (Fase I de una carretera) a. Estudio de los aspectos generales del entorno socio-econmico: - Debe orientarse a la perspectiva de establecer la magnitud de una necesidad, con el fin de satisfacerla a travs del proyecto b. Estudio tcnico4 (Escala de precisin mnima 1:50.000): - Definicin de las franjas por estudiar a escala mnima de 1:50.000 - Utilizacin de cartografa disponible en escala 1:10.000 o en caso de no existir, levantamiento fotogramtrico y restituciones de planos, con fotografas areas a escala 1:10.000 - Estudio de trnsito actual y planteamiento de modelo de proyeccin del trfico futuro. - Anteproyecto geomtrico de la solucin - Anlisis de la informacin secundaria geolgica y geotcnica con investigaciones en escala 1:100.000 definiendo zonas apropiadas para la ubicacin de la obra y evadiendo las zonas con grandes problemas de estabilidad. - Anlisis de la informacin secundaria hidrolgica, hidrulica y de drenaje; - Predimensionamiento de las estructuras principales (puentes, tneles y obras de drenaje), etc. - Predimensionamiento de alternativas de pavimento. - Con informacin catastral del IGAC, estructurar a nivel general la distribucin predial en escala 1:10.000 cada una de las alternativas - Anlisis ambiental de los corredores - Esquema bsico de las alternativas de solucin contempladas, y/o adopcin de planos normalizados, para estimar cantidades de obra de grandes captulos c. Estudio de Presupuesto - Estimacin del presupuesto de cada alternativa estimando cantidades de obra coherentes con el nivel de detalle de los diseos y dimensionamientos, y precios unitarios promedios de obras anteriores actualizados con ndices de inflacin apropiados. - Estimacin de los costos anuales probables de mantenimiento durante la vida til de cada alternativa, estimados como porcentajes de los costos de construccin en funcin del deterioro ocurrido.

d. Evaluacin:
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Estimacin de los costos de operacin vehicular para el trfico proyectado durante la vida til de cada alternativa estudiada

Trminos de referencia para Proyectos Fase I, INCO

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Cuantificacin de los beneficios derivados de los ahorros en costos de transporte Evaluacin de los beneficios socio-econmicos en cada alternativa de solucin; Anlisis econmico y financiero de cada alternativa; (TIR, VPN, etc.) Anlisis de sensibilidad y/o riesgo; Seleccin de la alternativa tcnica y recomendacin sobre la ejecucin de la Fase II o de su aplazamiento.

e. Conclusiones del informe de la etapa de prefactibilidad


A todo proyecto se le debe adelantar el estudio de prefactibilidad, con el fin de tener la suficiente informacin que permita al nivel decisorio de la entidad duea del proyecto concluir sobre, si descartar, aplazar u ordenar la realizacin del estudio de factibilidad5. 1.4 Estudio de factibilidad (Fase II) En los estudios de factibilidad o de Fase II, se profundizan los anlisis y la informacin bsica mediante investigaciones de campo y levantamiento de informacin primaria, para la alternativa recomendada en la Fase I o de prefactibilidad, reduciendo al mximo la incertidumbre asociada al proyecto, mejorando los estudios de la solucin recomendada, ampliando los aspectos tanto tcnicos como financieros, econmicos y ambientales, con el fin de establecer el proyecto ms conveniente y ptimo para la comunidad. El estudio de factibilidad se divide en dos etapas: la formulacin, que define las caractersticas del proyecto y calcula sus costos e ingresos, y la evaluacin, que determina la rentabilidad -conveniencia- de la inversin. Como en el caso anterior como ejemplo se presenta el alcance de los estudios y los productos que deben entregarse para el anlisis de una carretera: Etapa de Formulacin:

a. Estudio de mercado:
-

Debe orientarse a la perspectiva de establecer la magnitud de la necesidad, con el fin de satisfacerla a travs del proyecto Estudios de trnsito actual y modelo de proyeccin de la demanda de viajes futuros, distribucin por tipo de vehculos, etc. Topografa: perfil longitudinal y secciones transversales. Diseo geomtrico planta-perfil y secciones transversales en escala 1:5.000, base para el clculo de movimiento de tierras, ubicacin de puentes, estructuras de drenaje y anlisis de estabilidad de taludes.

b. Estudio tcnico-operativo (Escala de precisin mnima 1:5.000):


-

Manual de Diseo Geomtrico para Carreteras, INVIAS

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Estudios geolgicos y geotcnicos: con base en investigaciones de campo se profundizar el nivel definiendo zonas geotcnicamente similares para detallar todos los factores incidentes en la viabilidad tcnica, y la estabilidad del proyecto. Levantamiento predial: verificacin y actualizacin en campo de las fichas catastrales de los predios que serian afectados por el trazado de la va y levantamiento de la afectacin de cada uno de ellos. Estudios hidrolgicos, hidrulicos, de socavacin y de drenajes: inventario fsico donde se requieran las obras, localizaciones y planos tipo de obras de drenaje, cunetas, muros, canales, etc. Estudios para el dimensionamiento de la estructura del pavimento. Exploraciones de campo realizando ensayos fsicos y mecnicos, para el posterior prediseo de las estructuras. Estudio de impacto ambiental. Prediseo de los puentes, viaductos y tneles. Diseo del modelo administrativo adecuado para cada etapa del proyecto Identificacin plena de las fuentes de financiacin y la regulacin de los compromisos de participacin en el proyecto Definicin de los pretrminos de contratacin

c. Administracin y Gerencia del proyecto


-

Etapa de Evaluacin:

d. Evaluacin econmico-financiera6:

La evaluacin financiera juega un papel fundamental en el proceso decisorio de un proyecto porque permite analizar la rentabilidad financiera del mismo, mediante el clculo de indicadores econmicos como el VPN y la TIR. Los costos del proyecto corresponden a las inversiones que deben realizarse para construir la va y las inversiones anuales que deben realizarse para mantener la va dentro de los niveles de servicio aceptables. Los costos se estiman con base en el anlisis de las cantidades de obra con un detalle consecuente con el nivel de los diseos y anlisis de precios unitarios para la zona y las condiciones en que se deber ejecutar el proyecto; los periodos de ejecucin de las obras y los costos de mantenimiento mediante la utilizacin de modelos que simulen deterioro como el HDM desarrollado por el Banco Mundial o similares. En el caso de las vas los beneficios principales corresponden a los ahorros en costos de transporte de los usuarios (actuales y generados o atrados por el proyecto), y los ahorros en tiempo de los usuarios. El anlisis de estos ahorros se deben estimar utilizando modelos como el VOC del Banco Mundial o similares. Otros beneficios por cuantificar son los generados a la produccin regional por el incremento de la actividad, los beneficios derivados por el
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Evaluacin financiera de proyectos, Universidad de los Andes, Facultad de Economa, Karen Marie Mokate

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mejoramiento de la seguridad, etc., utilizando metodologas como la del precio sombra. Estos anlisis son, adems, una herramienta til para el anlisis de estrategias de recuperacin de costos y de financiamiento, para el establecimiento de tarifas y subsidios, y para el anlisis de la sostenibilidad financiera del proyecto.

f. Conclusiones del informe de la etapa de factibilidad


La etapa de factibilidad permite establecer si el proyecto es viable tcnicamente y factible econmica y financieramente. Adems permite determinar las inversiones con un nivel de aproximacin del 80%, los costos ambientales, el flujo de fondos requeridos, y la tasa interna de retorno del proyecto, informacin que permite descartar o aplazar el proyecto, o pasar en forma definitiva a la etapa de inversin, es decir, al diseo detallado o de Fase III, para contratar la construccin por el sistema de precios unitarios o entregar la obra mediante un contrato de concesin. 1.5 Nivel de los estudios tcnicos y grado de exactitud de las cuantificaciones en la preinversin En la Tabla No 1 se resume, lo que a juicio de los especialistas garantiza -en la medida que se cumpla paso a paso cada una de las etapas en la preinversin- un mayor grado de exactitud en las cuantificaciones del proyecto:
Tabla No 1. Nivel de estudios tcnicos y grado de exactitud de las cuantificaciones en la etapa de preinversin

TIPO DE ESTUDIOS

NIVEL DE LOS ESTUDIOS TCNICOS BOSQUEJOS ANTEPROYECTO PRELIMINAR ANTEPROYECTO DEFINITIVO

GRADO DE EXACTITUD DE LAS CUANTIFICACIONES 55 A 60% 65 A 70% 75 A 80%

ESCALA DE PRECISIN

PERFIL DEL PROYECTO PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD

1:50.000 1:10.000

Fuente: Manual de Diseo Geomtrico para Carreteras, INVIAS

Es importante que todos los proyectos de infraestructura, sin importar su magnitud ni su complejidad, pasen por todas y cada una de las etapas de preinversin citadas. En el caso de proyectos sencillos algunas de esas etapas podrn ejecutarse muy rpidamente, pero en ningn caso es conveniente pasar por alto el cumplimiento de alguna de ellas. En obras secundarias, los alcances de estos estudios pueden reducirse integrando en una sola fase los estudios de viabilidad tcnica y econmica.
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2 ETAPA DE INVERSIN En la etapa de inversin, tambin llamada de ejecucin, se realizan todas las actividades necesarias para la puesta en marcha del proyecto, es decir, las acciones necesarias para alcanzar los objetivos del proyecto.7 La etapa de inversin se inicia con la elaboracin de los estudios tcnicos y diseos definitivos (Fase III), seguido por la contratacin del proyecto y finalmente la ejecucin fsica del mismo. 2.1 Diseos definitivos (Fase III) El diseo definitivo o Fase III, consiste en la elaboracin del proyecto de ingeniera de detalle, con preparacin de planos finales para la construccin de las obras, y con un grado de exactitud de las cuantificaciones superior al 90%. La escala mnima de diseo ser de 1:2.000 con precisin 1:1.000. Esta ingeniera de detalle se debe basar en los aspectos tcnicos descritos en los estudios de preinversin. Un diseo definitivo o de detalle debe contener: i. La ingeniera del proyecto -productos finales en cada uno de los captulos que componen un informe de ingeniera de transporte-, que permita determinar sus componentes y calcular los costos con precisin. En este aspecto sugerimos consultar la Norma para la presentacin del informe final de los estudios de carreteras Fase IIIMinisterio de Obras Pblicas y Transporte, 1991. El plan de ejecucin y la organizacin administrativa necesaria del proyecto, comprendiendo el plazo de construccin y las metas de avance fsico, parciales y total. El presupuesto de costos del proyecto, tanto para la ejecucin como para la operacin, con base en el anlisis de precios unitarios de cada componente respecto de las cantidades de obra estimadas; La documentacin necesaria para la licitacin de las obras que incluye las especificaciones generales, administrativas, tcnicas y especficas para la ejecucin que permitan realizar la supervisin tcnica y administrativa en forma adecuada

ii.

iii.

iv.

2.2 Ejecucin de la etapa de construccin del proyecto El objetivo de esta etapa, es el de adelantar el proyecto segn el alcance establecido y de acuerdo a lo planeado. Involucra todas las actividades relacionadas con la construccin, mejoramiento o rehabilitacin del proyecto, a desarrollar por la entidad y el contratista para la ejecucin del contrato.
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Marco terico del BIS, DNP-DIFP-BPIN

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Esta etapa es responsabilidad del gerente de proyecto y/o del constructor, segn el caso, con la supervisin de la entidad contratante y de la interventora, la cual realiza el seguimiento fsico de carcter tcnico, y el seguimiento financiero del proyecto para garantizar la correcta utilizacin de los recursos asignados al mismo. Es preciso que se establezca una metodologa o procedimiento claro para llevar a cabo la identificacin y el control de los cambios en el alcance, costos, tiempos, recursos y requisitos de calidad con el fin de establecer el impacto de tales cambios en los objetivos del proyecto. 3 ETAPA OPERACIONAL Es la puesta en marcha del proyecto y la etapa en donde se generan los beneficios netos estimados en la etapa de preinversin. Para la puesta en marcha, deben realizarse ensayos finales y verificacin de obra, es decir, que se haya completado todo el trabajo correcta y satisfactoriamente de acuerdo con la normatividad tcnica de referencia. Todo proyecto que culmine exitosamente o se termine por otras razonas requiere de un cierre administrativo, que consiste en documentar los resultados (actas de finalizacin) del proyecto para formalizar la aceptacin de las obras (entregables y/o producto) que conforman el mismo, por parte de la entidad contratante. As mismo, durante esta etapa, el mantenimiento o conservacin del proyecto, es responsabilidad de la entidad duea del proyecto, en el caso de obra pblica, o del concesionario si es un proyecto con participacin privada, y debe contar con manuales de mantenimiento y operacin para las diferentes obras (productos). 3.1 Evaluacin Ex Post El propsito de la evaluacin ex post, consiste en ayudar a garantizar una operacin eficiente, identificando y abordando los problemas que surjan durante la operacin. La evaluacin de los resultados, permite establecer si la ejecucin y puesta en operacin de las iniciativas de inversin cumpli con las proyecciones especificadas en la evaluacin ex ante (etapa de preinversin), adems de validar metodologas, supuestos y parmetros utilizados en dicha evaluacin. El objetivo especfico consiste en medir los beneficios y costos reales, y por ende, la rentabilidad efectiva del proyecto, identificando, cuantificando y explicando las posibles desviaciones que se presentan al comparar las predicciones realizadas en su momento (evaluacin ex ante), con los resultados generados por la operacin del proyecto (evaluacin ex post), considerando en tales evaluaciones, los escenarios con y sin desviacin de flujos, atribuibles a la ejecucin del proyecto8.

8 MIDEPLAN/ESTUDIOS/ EVALUACION EX POST PROYECTO, http://sni.mideplan.cl/links/files/publicaciones/publicaciones/1698.pdf

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II.

COROLARIOS

La ilustracin dada por el presente documento, busca dar herramientas prcticas de trabajo para la toma de decisiones, a los directivos y funcionarios de las entidades contratantes del orden nacional y territorial. La particularidad de cada uno de los proyectos y el criterio adoptado por cada una de las entidades, determinar, finalmente, la metodologa utilizada para la adecuada maduracin de un proyecto de infraestructura de transporte. Sobre el particular, el grupo autor de este documento, desea rescatar la importancia y relevancia de los documentos elaborados por la misin Francesa INGEROUTE en el ao de 1972 para el Ministerio de Obras Pblicas, los cuales presentan la metodologa adaptada a nuestro pas para adelantar los estudios de pre-inversin, es decir, prefactibilidad (30 tareas) y factibilidad (34 tareas) de carreteras, y que en la actualidad siguen vigentes, en la medida en que abordan con rigurosidad los principios tericos que rigen un estudio de ingeniera vial. En todo caso, es importante plantear al Ministerio de Transporte, la actualizacin de algunos aspectos contenidos en la metodologa INGEROUTE y en la norma para la presentacin del informe final de los estudios de carreteras Fase III. En las actuales circunstancias de globalizacin y evolucin tecnolgica y cientfica en diseos y modelacin de proyectos, es necesario actualizar aquellas tareas que necesitan de cierto tipo de herramientas que, en la actualidad, hacen ms eficiente y eficaz el resultado de los productos solicitados en la metodologa. Por ltimo, el desarrollo de esquemas de asociacin pblico privada APP en nuestro pas, desde mediados de la dcada de los noventa, se ha acompaado del establecimiento de polticas pblicas como las contenidas en el documento CONPES 3045 de 1999, en las que se determina la elaboracin previa de los estudios a Fase III, para adelantar el proceso de contratacin y construccin de los proyectos de concesin. Sin embargo, a finales de 2006 y por peticin del Ministerio de Transporte a los gremios de la ingeniera, con base en la experiencia de las empresas contratistas -consultores, constructores y concesionarios-, se estableci una matriz de estudios y diseos mnimos para proyectos de concesin -Ver Anexo No 1 y 1A-, bajo la cual se deben orientar las tareas de preinversin de este tipo de proyectos.

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Una Poltica Pblica: Maduracin de Proyectos

BIBLIOGRAFA REPBLICA DE COLOMBIA, DNP-DIFP-BPIN, Marco Terico del Banco de Indicadores Sectoriales-BIS. 2002 MIRANDA M., Juan Jos, Gerencia de Proyectos: Iniciacin, Formulacin y Evaluacin. 2001 MOKATE, Karen Marie. Evaluacin financiera de proyectos, Universidad de los Andes, Facultad de Economa. 2007 DNP-Banco Mundial, Manual de Buenas Prcticas para la Gestin Contractual Pblica. 2004 MINISTERIO DE TRANSPORTE INVIAS, Manual de Diseo Geomtrico para Carreteras, Secretara General Tcnica, Oficina de Investigaciones y Desarrollo Tecnolgico. 1998 GOBIERNO DE CHILE, Ministerio de Planificacin, Sistema Nacional de Inversiones-SNI, Publicaciones Estudios de evaluacin Ex Post, Marzo 2008

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Anexo No 1
Matriz de informacin mnima -estudios y diseos- a suministrar a los proponentes en los procesos de licitacin de concesiones

ANEXO No 1 . MATRIZ DE INFORMACIN MNIMA -ESTUDIOS Y DISEOS- A SUMINISTRAR A LOS PROPONENTES EN LOS PROCESOS DE LICITACIN DE CONCESIONES
VIGENCIA IMPACTO OBSERVACIONES PARTICULARES RIESGOS ASOCIADOS ASUNCIN POR PARTE DE

ITEM

CAPTULO

NIVEL (FASE)

* Conocimiento pleno de la demanda en cuanto a volmen, orgen-destino, tasas de crecimiento y modelos.

Estudio de Trnsito, Capacidad y Niveles de Servicio 3 1 ao Alto * Identificacin definitiva de la ubicacin de los sitios de peaje debidamente concertados con la comunidad y regulados por el Estado, as como de las tarifas de peaje para las diferentes categoras de vehculos. Comercial (Trfico) * Definicin precisa de los niveles de servicio que se espera tener de la va durante el periodo de concesin.

Concesionario

* Establecimiento de un corredor definitivo y una velocidad de diseo no modificable durante el proceso licitatorio, ni durante el contrato de concesin. Se acepta la presentacin de propuestas alternativas de corredores que tengan el mismo nivel de estudios segn se detalla en el presente documento. * Diseo bsico y conceptual de las intersecciones a realizar 2 * Cantidades de obra referenciales de movimiento de tierra, pavimentos, cunetas 1 ao Medio Constructivo Concesionario

Estudio de Diseo Geomtrico

* Utiliza como insumo la topografia, el estudio de trnsito, capacidad y niveles de servicio

* Geologia del corredor orientada a definir zonas con problemas de estabilidad, deslizamientos y fallas en el corredor de operacin de la va, con el fin de que el concesionario determine y establezca las medidas correctivas. 2 1 ao Alto Constructivo Concesionario

Estudio de Geologa para Ingeniera y Geotecnia

* Identificacion de fuentes potenciales de materiales, volumenes probables y reas de zonas de botadero.

* Se debe contar con informacion obtenida de trabajos de campo y ensayos de laboratorio, panorama de estabilidad geotcnica y prediseos de las obras de estabilizacion de los sitios inestables.

Estudio de Suelos para el Diseo de Fundaciones 2 Medio

Actualizado en materia normativa al momento de la apertura de la Licitacin

* Investigacin bsica del subsuelo, ensayos de laboratorio, determinacin de la capacidad portante, prediseos de cimentaciones de puentes, muros de contencion y otras estructuras Hidraulicas.

Constructivo

Concesionario

Estudio de Estabilidad y Estabilizacin de Taludes 2 1 ao Alto

* Diagnstico preliminar de taludes de corte y terraplen por zonas, de los problemas de inestabilidad, deslizamientos y fallas en el corredor de operacin de la va, ubicacion y caracteristicas basicas de estructuras de retencin de tierra con el fin de que el concesionario determine y establezca las medidas correctivas * Se debe contar con informacion obtenida de trabajos de campo y ensayos de laboratorio, prediseos de las obras de estabilizacion de los sitios inestables, prediseos de los taludes de corte y de terraplen, y prediseos de las estructuras de retencin de tierras * Determinacin de las propiedades geomecnicas de las fuentes de materiales identificadas, su ubicacin, propietarios, volmenes explotables, y las respectivas licencias de funcionamiento legal y ambiental

Constructivo

Concesionario

Estudio Geotcnico para el diseo de Pavimentos 2 1 ao Alto

* En los casos de rehabilitacin de vas, se debe identificar la composicin de la estructura existente (ndice de estado del pavimento existente) y un ndice mnimo en el cual se debe mantener y revertir al estado.

Constructivo

Concesionario

* Utiliza como insumos el estudio de trnsito, capacidad y niveles de servicio, y el estudio de Geologa

* Informacin bsica y actualizada aprovechando los registros histricos de precipitaciones y caudales en los rios del corredor *El estudio hidrolgico debe hacerse con anlisis de lluvias y caudales incluyendo las predicciones de caudales extremos. 2 2 aos Medio * Identificacion preliminar de ubicacin y tipo de alcantarillas de tubo o cajn y pontones en el corredor. Anlisis de socavacion para los puentes * Cantidades de obra referenciales de cunetas, descoles, alcantarillas, encoles y encauzamientos Constructivo Concesionario

Estudio Hidrolgico, Hidrulico y de Socavacin

ANEXO No 1 . MATRIZ DE INFORMACIN MNIMA -ESTUDIOS Y DISEOS- A SUMINISTRAR A LOS PROPONENTES EN LOS PROCESOS DE LICITACIN DE CONCESIONES
*Pre-diseos estructurales de pontones, estructuras de drenaje y estructuras de retencin de tierra.

* Pre-diseos estructurales de puentes, tanto de la infraestructura como de la superestructura 2 * En los casos de rehabilitacin de estructuras, se debe identificar el estado de las mismas. Actualizado en materia normativa al momento de la apertura de la Licitacin Medio Constructivo * Cantidades de obra referenciales de puentes, pontones y muros de contencin Concesionario

Estudio Estructural para el Diseo de Puentes

* Utiliza como insumo los estudios de los items 4, 5 y 7

* Tal y como est establecida en la poltica de la tercera generacin de concesiones, es ideal que se cuente al momento de inicar el proceso licitatorio con la Licencia ambiental para el desarrollo del proyecto 3 * Determinacin de la ubicacin de los sitios de botadero, obras de ingeniera necesarias para su uso, capacidad y licencias de funcionamiento legal y ambiental 2 aos Alto Licencia Ambiental

Estudio de Impacto Ambiental

INCO (La gestin de modificacin a cargo del Concesionario)

10

Estudio de Factibilidad de Valorizacin 2 1 ao Medio * Informacin actualizada de los usos del suelo, tipologa de los predios y valores de referencia

Adquisicin de Predios (Mayores costos) 2 1 ao Alto * Gestin y adquisicin de predios. Suministro de informacin bsica de fichas prediales.

INCO (La gestin de compra a cargo del concesionario)

11

Gestin Predial

12

Gestin Social

Difusin de informacin en las comunidades del rea de influencia Alto * Gestin social de los proyectos

Gestin social (Ubicacin de peajes y sus tarifas) Interferencia de Redes de Servicios Pblicos

INCO

13

Redes de Servicio Pblico

Informacin completa

2 aos

Alto

* Anlisis de interferencia entre las diferentes redes de servicios pblicos y el proyecto (agua, alcantarillado, energa, telfonos, gas natural y otras) . Conocimiento del estado de las mismas.

INCO

14

Obras Especiales

Actualizado en materia normativa al momento de la apertura de la Licitacin Alto

* En el caso de construccin de tneles se deben minimizar los riesgos, y por lo tanto se debe suministrar informacin geolgica, geotcnica, de investigacin del subsuelo, de ensayos de laboratorio, as como de su seccin transversal y diseo geomtrico longitudinal y vertical. Como mnimo debe existir un estudio geologico a lo largo del trazado del tnel, que cuente con perforaciones en los portales, estudios geofsicos (lneas de ssmica o de resistividad a lo largo del eje) y agunas perforaciones que permitan patronar la interpretacion geofsica. Se deben establecer los requisitos mnimos en cuanto a la dotacin para la operacin del tnel, en materia de iluminacin, ventilacin, comunicaciones y atencin de emergencias.

Constructivo (Alto riesgo Geolgico)

COMPARTIDO (INCO-CONCESIONARIO, hasta un % ) (En obras especiales como tneles)

* Para el caso de los viaductos, deber suministrarse un pre-diseo geomtrico horizontal y vertical, seccin transversal tpica, pre-diseo paisajstico, estudios de socavacin y tipo de cimentacin, as como el prediseo estructural de la infra y superestructura. Adicionalmente, se deben incluir los requerimientos en cuanto a la iluminacin.

15

Estudio de Cantidades de Obra y Anlisis de Precios Unitarios 2 1 ao Alto

* Se debe suministrar a los proponentes la informacin referencial sobre las cantidades de obra asociadas a las actividades solicitadas en los trminos de referencia

Constructivo (Mayores cantidades de obra)

Concesionario

INFORMACIN NECESARIA PARA LA ENTIDAD


Tributario y Financiacin N.A 1 ao Alto Se requiere que el estructurador haga una evaluacin econmica y financiera del proyecto.Clculo de TIR proyecto, TIR inversionista. Cambiario Fuerza Mayor Concesionario Concesionario Pueden concederse soportes de ingreso y/o cambiarios. INCO

Estudio de Evaluacin Econmica y Financiera

IMPACTO

Implicaciones

Alto

Los estudios deben encontrarse como mnimo en el nivel y con la vigencia indicada en el cuadro, ya que de lo contrario los proyectos tienen una alta probabilidad de generar conflictos tcnicos y econmicos con repercusiones en la implementacin y en la operacin del proyecto.

Medio

Los estudios deben encontrarse como mnimo en el nivel y con la vigencia indicada en el cuadro, el concesionario tendr la posibilidad de concluir los estudios de acuerdo con los lineamientos del contrato de concesin sin que esto genere inconvenientes para el proyecto.

Comentarios adicionales a la matriz de informacin mnima -estudios y diseos- a suministrar a los proponentes en los procesos de licitacin de concesiones

Anexo No 1A

ANEXO No 3A. COMENTARIOS ADICIONALES A LA MATRIZ DE INFORMACIN MNIMA -ESTUDIOS Y DISEOS- A SUMINISTRAR A LOS PROPONENTES EN LOS PROCESOS DE LICITACIN DE CONCESIONES A continuacin se precisan algunos aspectos a tener en cuenta por parte de la entidad contratante, sobre la ejecucin de la ingeniera del proyecto, de acuerdo con cada uno de los tems que componen un estudio de ingeniera de transporte: ITEM 1. Estudio de Trnsito, Capacidad y Niveles de Servicio. FASE III. Es de vital importancia determinar por parte de la entidad el nivel de servicio requerido durante la operacin de la concesin. Esta informacin determinar entre otras la gradualidad del proyecto en trminos de capacidad (dobles calzadas) a futuro, as como los criterios bsicos para el diseo de las intersecciones de la va, minimizando los cuellos de botella.

ITEM 2. Estudio de Diseo Geomtrico. FASE II. Para que la entidad pueda tener criterios objetivos de comparacin de las propuestas, es necesario que el corredor est plenamente definido, as como su velocidad de diseo, de acuerdo al resultado del anlisis de alternativas de la fase II de diseo geomtrico. Se debe considerar que la definicin del corredor debe ser tomada por la entidad responsable y debe involucrar no slo el costo de la ejecucin de las obras, sino tambin, y an ms importante, consideraciones de competitividad y ahorro en costos de operacin. En aquellos casos en que existan diversas alternativas, todas stas deben contar con el mismo nivel de informacin antes mencionado, para que pueda establecerse una comparacin adecuada. En el caso particular del diseo de intersecciones es necesario que la entidad suministre los criterios bsicos en cuanto a ubicacin, giros y tipo de interseccin (nivel o desnivel).

ITEM 3. Estudio de Geologa para Ingeniera y Geotecnia. FASE II. Ante la imposibilidad de cuantificar de manera exacta el costo de las obras que pueda resultar del manejo de los riesgos geolgicos, a pesar de que se conozcan las localizaciones de las fallas y/o inestabilidades, se presentan las siguientes recomendaciones: o Asignar de manera diferente, los riesgos geolgicos en la etapa de construccin y en la etapa de operacin, que podra ser va una subcuenta especial en el fideicomiso, que deba ser financiada por el concesionario.

o Definir el nivel mximo de manejo y solucin de los problemas geotcnicos, dado que el extremo de resolver todos en forma definitiva, puede hacer inviable el proyecto desde el punto de vista econmico y el extremo opuesto implicara afectar la seguridad para los usuarios de la va. o Las soluciones (obras) para los sectores con este tipo de inestabilidad que no hayan sido identificados al momento de la licitacin, quedarn a cargo del concedente. o Sobre este tem en particular, es determinante profundizar en el anlisis sobre la asignacin de riesgos, dado que no es posible exigir al concesionario la asuncin de riesgos ilimitados e imprevisibles. ITEM 5. Estudio de Estabilidad y Estabilizacin de Taludes. FASE II. Este tem se encuentra estrechamente ligado con el estudio de geologa y geotecnia (tem 3). Se debe profundizar su anlisis de manera conjunta con el captulo anterior.

ITEM 6. Estudio Geotcnico para el Diseo de Pavimentos. FASE II. Para efectos de la optimizacin de procesos constructivos e implementacin de soluciones tcnicas alternativas por parte del concesionario, es suficiente contar con este estudio en una fase II.

ITEM 9. Estudio de Impacto Ambiental. FASE III. Es necesario hacer claridad acerca de que la consecucin de la licencia ambiental, es responsabilidad de la entidad contratante, para lo cual se requieren unos estudios de detalle (fase III). Sin embargo, no se debe cerrar la posibilidad para que el concesionario realice cambios en la ubicacin de los botaderos, lo cual implica la gestin de modificacin de la licencia en cabeza del concesionario. Estudio de factibilidad de valorizacin y Gestin

ITEM 10 y 11. Predial. FASE II.

Acerca de ste tem, es pertinente aclarar que es suficiente suministrar una informacin preliminar y no la consecucin de la totalidad de las fichas prediales, por parte de la entidad contratante, teniendo en cuenta que esta es una actividad que debe hacerse con base en los diseos de detalle. Es necesario estudiar la posibilidad de implementar un mecanismo de cobro de valorizacin por parte del Gobierno Nacional, como una herramienta viable para la financiacin de los proyectos.

TEM 12. Redes de Servicio Pblico. La problemtica se desarrolla en torno a la informacin de redes existentes que interfieren con el proyecto. Teniendo en cuenta que la informacin en esta rea es escasa y por lo general desactualizada -en los casos en que existe-, se sugiere que se adopte un esquema similar al del Instituto de Desarrollo Urbano IDU en Bogot, creando una subcuenta -financiada por el concesionario- con la cual se provisionen los recursos para el desarrollo de las obras no previstas por ste tem.

TEM 13. Obras Especiales. FASE II. En cuanto al alto riesgo geolgico asociado a la construccin de tneles, an contando con los estudios solicitados en la matriz, se recomienda generar una subcuenta -financiada por el concesionario- para el cubrimiento de los imprevistos que se generen por esta actividad, por ejemplo, en casos como el cambio en la proporcin de los tipos de terreno (riesgo geolgico) y la aparicin de fallas no previstas durante el proceso constructivo.

INFORMACIN CON LA QUE DEBE CONTAR LA ENTIDAD:


TEM 1. Estudio de evaluacin econmica y financiera. FASE II. Dado que actualmente la fuerza mayor se est manejando a travs de eventos asegurables y no asegurables, es necesario prever que pasara en el caso en que se le revoque la pliza al concesionario por causas ajenas a ste, y no pueda obtenerla a travs de otra compaa de seguros. Deber analizarse por lo tanto, si en el caso de presentarse esta situacin el fondo de contingencias de las entidades estatales puede entrar a cubrir y/o respaldar con estos recursos el posible siniestro, tal y como lo permitira el decreto 423 de 2001 (Incluye en el fondo los contratos de infraestructura con participacin privada)

Una Poltica Pblica: Matriz de Riesgos

RIESGOS EN LA CONTRATACION ESTATAL

Con el fin de lograr el mejoramiento de las condiciones precontractuales por medio de reglas claras para los oferentes y de sanear a futuro la ejecucin de los contratos reduciendo los litigios en contra del Estado, la Ley 1150 introdujo para las entidades pblicas una serie de nuevas obligaciones sobre planeacin y estructuracin de los proyectos que requieren de un proceso de seleccin acorde con el estatuto contractual. Cobra especial relevancia el deber contenido en el artculo 4 de la Ley 1150 referente a la incorporacin en los pliegos de condiciones de la estimacin, tipificacin y asignacin de los riesgos previsibles involucrados en la contratacin estatal. El ejercicio contenido en el artculo cuarto, que se traduce comnmente en una matriz de riesgos que se adjunta al pliego de condiciones, constituye un ejercicio novedoso y promisorio para las entidades del Estado que implica la realizacin de un trabajo disciplinado de conceptualizacin para que pueda en adelante el operador jurdico aterrizar la teora a cada uno de los procesos con sus diferentes modalidades, cumpliendo en todo caso con la voluntad del legislador y con las premisas que constituyen las bases de la teora del riesgo. El presente documento contiene una propuesta de conceptualizacin, con lineamientos bsicos a los cuales deber someterse el estructurador de los proyectos, con el fin de tener una matriz de riesgos adecuada a los fines para los que fue concebida en la ley, y a las normas de aplicacin internacional que rigen los riesgos en la contratacin pblica. El artculo 4 de la Ley 1150 de 2007 establece:

De la distribucin de riesgos en los contratos estatales. Los pliegos de condiciones o sus equivalentes debern incluir la estimacin, tipificacin y asignacin de los riesgos previsibles involucrados en la contratacin. En las licitaciones pblicas, los pliegos de condiciones de las entidades estatales debern sealar el momento en el que, con anterioridad a la presentacin de las ofertas, los oferentes y la entidad revisarn la asignacin de riesgos con el fin de establecer su distribucin definitiva.
El reto para las entidades pblicas se ha constituido en la definicin clara de que puede considerarse riesgo previsible involucrado en la contratacin de acuerdo a las principales caractersticas que se derivan del artculo 4; realizar una adecuada tipificacin, asignacin y estimacin que pueda ser discutida con los interesados y

Una Poltica Pblica: Matriz de Riesgos

que se convierta en una regla de juego aplicable y vinculante para las partes en la futura relacin contractual.

1.

TIPIFICACION (Definir)

La nocin de riesgo contenida en el artculo 4 de la Ley 1150 de 2007 se encuentra enmarcada en tres dimensiones: Jurdica: Se puede incluir dentro del de condicin: hecho futuro e incierto del cual depende el surgimiento de una obligacin Econmico financiera: Posibilidad de ocurrencia de un hecho que tenga como consecuencia la desviacin de unos rendimientos (utilidad) esperados Administrativa: El proceso de gestin de riesgos concierne a la evaluacin para aceptarlo o rechazarlo e involucra las acciones para impedir los efectos o reducir la probabilidad de su ocurrencia El riesgo es un hecho futuro e incierto, que denota al menos un porcentaje de posibilidad de ocurrencia y cuyas consecuencias pueden considerarse adversas para los actores de una relacin contractual o comercial. Este porcentaje se concreta mediante una evaluacin objetiva de clculos matemticos y datos estadsticos de hechos similares ocurridos en circunstancias parecidas y necesariamente se hace referencia a la adversidad que genera su ocurrencia para el destinatario del mismo. Por lo anterior, es indispensable que quien se encuentre a cargo de su administracin tenga la posibilidad de implementar acciones para evitar su acaecimiento o pueda mitigarlo. El artculo 88 del Decreto 2474 defini el riesgo como toda circunstancia que de presentarse durante el desarrollo y ejecucin del contrato, pueden alterar el equilibrio financiero del mismo. De igual forma, liga el concepto de previsibilidad del riesgo a su posibilidad de identificacin y cuantificacin, sta ltima que a su vez se traduce en posible afectacin a la ecuacin financiera. Que no son riesgos Los hechos ciertos, salvo la muerte en materia de seguros: Realizacin del pago al contratista teniendo certidumbre jurdica derivada de la obligacin contractual

Una Poltica Pblica: Matriz de Riesgos

consultora

Los hechos fsicamente imposibles: Riesgo geolgico en contrato de Los hechos derivados de la responsabilidad contractual en la medida en que se tratara de incumplimientos1: Incumplimiento en las normas

establecidas de carcter ambiental un amparo especial

Los hechos derivados de la responsabilidad extracontractual que se encuentren cubiertos mediante garanta: Daos a terceros cubiertos por

Los que corresponden al hecho del prncipe siempre y cuando no se encuentren bajo el marco de riesgo normativo: Expedicin de normas

por parte del contratante con implicaciones directas en el contrato que no sean cuantificables Los que corresponden a la teora de la imprevisin: Escasez imprevisible de cualquier tipo de material para la ejecucin de la obra
Las contingencias que hacen parte solamente de la rbita econmico financiera del riesgo: incumplimientos contractuales o imprevistos

2.

ASIGNACION (Fijar responsabilidad)

La asignacin de los riesgos debe regirse por las siguientes premisas: Depende del tipo de contrato (concesin y obra) Depende de la modalidad de contrato (precios unitarios, precio global, etc)

()Es decir que el incumplimiento de una obligacin que se enmarca dentro del campo de responsabilidad contractual en donde la indemnizacin de perjuicios constituye vital consecuencia, es conceptualmente diferente de los riesgos que afecten al contratista cuando se encuentra en perodo de dar cumplimiento a la obligacin. Si la insatisfaccin para el acreedor de la obligacin, bien sea por su retardo o por su imperfecta ejecucin, tiene por fuente la conducta culposa o dolosa del deudor es diferente a la situacin de insatisfaccin por la ocurrencia de un evento que se presente an bajo comportamiento diligente del deudor. Puede ser incluso que en esta ltima hiptesis est a cargo del deudor la erogacin pecuniaria para satisfacer lo encomendado; empero, en tal circunstancia la fuente dineraria no tiene por ttulo una indemnizacin de perjuicios ni se acarrean las consecuencias propias de la responsabilidad contractual.() No hay reglas generales y universales para trazar la lnea divisoria entre lo normal y lo anormal. En cada caso lo har el juez que ha de resolver el conflicto, con apoyo en el acervo probatorio allegado al proceso. Sobre el particular los documentos contractuales, esto es, el pliego de condiciones, la oferta del concesionario, el contrato suscrito y las actas pactadas resultan determinantes. Lo que si conviene apuntar es que sea normal o anormal, el riesgo puede ser definido como la probabilidad de produccin de sucesos aleatorios que aquejen el desarrollo de un proyecto, propiciando una alteracin del resultado esperado, tanto en relacin con los costos como con los ingresos. Tribunal de Arbitramento Concesionaria Vial de Los Andes S.A., Coviandes S.A. vs. Instituto Nacional de Vas Agosto 25 de 2004.

Una Poltica Pblica: Matriz de Riesgos

El riesgo debe ser asumido por la parte que contractualmente est en mejor disposicin de administrarlo, controlarlo, evitarlo y evaluarlo (Conpes 3107 de 2001) El riesgo debe ser asumido por la parte que disponga de mejor acceso a los instrumentos de proteccin, mitigacin y/o diversificacin, y tenga los incentivos adecuados para hacerlo. (Conpes 3107 de 2001) El contratista no puede asumir riesgos anormales o extraordinarios, que puedan afectar la estructura econmica del contrato. (Consejo de Estado. Seccin Tercera. Sentencia de mayo 9 de 1996. Exp. 10.151) El traslado del riesgo no tiene connotaciones infinitas por lo que son ineficaces las clusulas de traslado en abstracto sin tipificacin y estimacin justificables2 Son ineficaces las clusulas de la minuta y las reglas de los pliegos que contengan previsiones que afecten, restrinjan o eludan el derecho al restablecimiento del equilibrio del contratista o incluyan traslados absolutos de riesgo, como por ejemplo en todo caso el contratista no podr reclamar

el desequilibrio econmico de los contratos de acuerdo a la estipulacin por cuenta y riesgo del contratista

Tener la informacin adecuada y suficiente sobre el proyecto determina las reglas de participacin y las formas de mitigacin del riesgo Debe tenerse en cuenta que las condiciones en que se establezcan los riesgos inciden directamente en las oportunidades de financiacin y respaldo financiero3

No puede por ejemplo asignarse el riesgo geolgico al contratista en su totalidad sin la explicacin de lo que se entiende por tal y la estimacin de lo que contractualmente se trasladara en atencin a la informacin suficiente, la previsibilidad y a la posibilidad de administracin. 3 Tribunal de Arbitramento Concesionaria Vial de Los Andes S.A., Coviandes S.A. vs. Instituto Nacional de Vas Agosto 25 de 2004. Al respecto se consagra: Lo expuesto significa que la distribucin de los riesgos entre los agentes del contrato, no surge solo de las clusulas del contrato, sino de la manera como se estructur el proyecto y las reglas explcitas o implcitas concebidas a partir de los pliegos de condiciones, marco legal primigenio de la relacin contractual y fuente de interpretacin de conflictos internos al contrato.

Una Poltica Pblica: Matriz de Riesgos

Se recomienda a las entidades que de conformidad con lo dispuesto en la Ley orgnica del Presupuesto se incluya en sus presupuestos de servicio de deuda, las apropiaciones necesarias para cubrir las posibles prdidas generadas por el acaecimiento de los riesgos asignados a la Entidad. Para que se cumpla con lo anterior, ser condicin que el Gobierno reglamente la metodologa sobre los trminos para la inclusin de las obligaciones generadas por los riesgos acaecidos y la viabilidad de su manejo a travs del Fondo de Contingencias en virtud de lo dispuesto en la Ley 448 de 1998. 3. ESTIMACION (apreciar o valorar)

La estimacin es una tcnica que permite dar un valor aproximado de acuerdo a un parmetro determinado. Las entidades deben realizar un ejercicio juicioso, con fundamento en la ocurrencia de hechos similares en proyectos anteriores y de acuerdo al impacto que haya tenido su ocurrencia, en concordancia con la posibilidad de afectacin para el proyecto sobre el cual se elabora la matriz. El resultado del ejercicio que realicen las entidades pblicas debe tener una aproximacin real del impacto econmico que tendra el acaecimiento del riesgo y permite a su vez excluir definitivamente aquellos riesgos que por no ser cuantificables se deben considerar imprevisibles. Procedimiento: Estimar la frecuencia con que pueden ocurrir los riesgos identificados Cuantificar la probable prdida que pueden ocasionar Clasificarlos como baja frecuencia, media y alta y como impacto alto medio y bajo Determinar cuales riesgos simplemente no son medibles y proceder a su exclusin del ejercicio Aplicar la llamada Ecuacin de la Exposicin: PE = F x V En donde: PE: Es la Prdida Esperada expresada en pesos de forma anual F: Numero de veces en que el riesgo se puede concretar anualmente V: Prdida estimada para cada caso en que el riesgo se concrete, expresada en pesos Convertir el PE en porcentaje aplicable.

Una Poltica Pblica: Matriz de Riesgos

4.

AUDIENCIA DE RIESGOS

Finalmente la entidad pblica debe generar el espacio de discusin de la propuesta de riesgos de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 4 de la Ley 1150 de 2007 y del artculo 8 del Decreto 2025 de 2009, en virtud de los cuales, la audiencia deber realizarse con posterioridad al acto que ordena la apertura de la licitacin pblica y de manera previa al inicio del plazo para la presentacin de las respectivas ofertas. Es fundamental que en todos los procesos licitatorios se tenga en consideracin el nivel de informacin entregado y la correcta tipificacin, estimacin y asignacin para que sea valida la premisa contenida en el artculo 88 del Decreto 2474 de 2008, segn la cual la presentacin de las ofertas implica su aceptacin.

CMARA COLOMBIANA DE LA INFRAESTRUCTURA - MATRIZ DE RIESGOS


DEFINICIN ASIGNACIN MECANISMOS DE MITIGACIN COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES No se debe identificar un riesgo especial de diseo, en la medida en que la estructura general del contrato pretende la apropiacin de los estudios y diseos por parte del contratista, o la realizacin de unos propios, siendo la tarea de hacer los diseos no un riesgo sino una obligacin

RIESGO

Contratista y por excepcin la Entidad de Hacer una buena acuerdo al nivel de estructuracin del proyecto y informacin entregada asignar el riesgo de acuerdo al tomando como referencia la nivel de informacin entregado matriz de informacin mnima

Constructivo

General

Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos por consideraciones relacionadas con tres componentes: variacin El riesgo de cantidades de en cantidades de obra, obra no puede trasladarse precio y plazo al contratista en contratos de precios unitarios Se debe promover la participacin de los oferentes en las audiencias de riesgos

La informacin relacionada en el artculo 3 del Decreto 2474 deber encontrarse disponible En caso de que el contratista tenga la oportunidad con suficiente anticipacin a la de incluir variaciones a trazados o diseos, solo se apertura del proceso licitatorio le podr transferir el riesgo si cuenta con la informacin suficiente respecto de la alternativa original

Constructivo

Insumos

Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos por variaciones en los precios de los principales insumos (asfalto, cemento y acero)

Contratista y por excepcin la Entidad en caso de variaciones que no puedan ser cuantificadas o que excedan comportamientos histricos de los precios de los insumos

En precios unitarios establecer mecanismos de reajuste atados a indicadores econmicos distintos al IPC e ICCP, acordes con los precios de mercado. En precio global el reajuste debe ser incluido en los presupuestos

La entidad podr incluir en el presupuesto una valor para la contratacin de coberturas de precio por parte del contratista de acuerdo a las condiciones del mercado de estos productos financieros

Constructivo

Insumos

Encarecimiento de los costos por dificultades en el acceso a fuentes y transporte de materiales

Contratista. En caso de que en los estudios y licencias se presenten deficiencias, el riesgo ser asumido por la Entidad

Las Entidades deben contar con licencias ambientales definitivas y los estudios deben identificar con precisin y confiabilidad las fuentes de materiales

RIESGO DEFINICIN ASIGNACIN

MECANISMOS DE MITIGACIN

COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES

Exigir requisitos de experiencia en diseo y construccin de tneles. Definir un tratamiento especial para los tneles de prueba

Constructivo

Geolgico

Tneles: Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos debido a Variable dependiendo de problemas geolgicos previsibilidad. Se debe establecer un lmite cuantitativo a cargo del contratista y el exceso deber ser asumido por la Superficie y taludes: Entidad Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos debido a problemas geolgicos

Si se trasfiere un componente de un riesgo geolgico, se debe hacer con fundamento en informacin de carcter tcnico pero debe reflejarse en una suma determinada o determinable desde el momento de la apertura del proceso Exigir requisitos de experiencia licitatorio en estudio y construccin. Definir las pruebas previas necesarias que soporten los estudios y diseos correspondientes

Constructivo

Hidrolgico

Definir las pruebas previas necesarias que soporten los estudios y diseos correspondientes

Si se trasfiere un componente de un riesgo hidrolgico, se debe hacer con fundamento en informacin de carcter tcnico pero debe reflejarse en una suma determinada o determinable desde el momento de la apertura del proceso licitatorio

Constructivo

Climatolgico

Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos debido a problemas hidrolgicos, en especial, corrientes y Variable dependiendo de cuerpos de agua previsibilidad. Se debe establecer un lmite cuantitativo a cargo del contratista y el exceso deber ser asumido por la Probabilidad de que el Entidad monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos debido a problemas climatolgicos, en especial, condiciones micro y macro climticas

Definir las pruebas previas necesarias que soporten los estudios y diseos correspondientes

Si se trasfiere un componente de un riesgo climatolgico, se debe hacer con fundamento en informacin de carcter tcnico pero debe reflejarse en una suma determinada o determinable desde el momento de la apertura del proceso licitatorio

RIESGO DEFINICIN ASIGNACIN

MECANISMOS DE MITIGACIN

COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES Se deben prever mecanismos presupuestales que solucionen la necesidad de la Entidad de recursos en el momento en el que acaezca el riesgo Adicionalmente se requiere una interlocucin y realizacin de convenios entre la Entidad y la empresa de servicios pblicos para aclarar responsabilidades

Constructivo

Servicios pblicos

Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos debido a la interferencia de las redes de servicios pblicos con el proyecto Entidad en la medida en que la informacin no Exigencias especiales en los identifique con precisin la estudios y diseos en los ubicacin y caractersticas componentes urbanos de las redes de servicios pblicos

Fuerza mayor

Asegurable no asegurado

Eventos que estn fuera del control de las partes y su ocurrencia conlleva la suspensin de las obligaciones del contrato, Entidad los cuales no se encuentran cubiertos por garanta por causas no imputables al contratista Ajustar las condiciones exigidas a nivel financiero, de riesgos y de garantas en los contratos, de manera que sea posible conseguir garantas en el mercado

En la estructuracin de los proyectos y sus modificaciones debe atenderse a las condiciones de mercado para no incluir exigencias que hagan imposible la consecucin de garantas

Fuerza mayor

No asegurable

Eventos que estn fuera del control de las partes y su ocurrencia conlleva la Entidad suspensin de las obligaciones del contrato

Se deben identificar los riesgos no asegurables para asignarlos, estimarlos y encontrar el mecanismo de mitigacin en cada caso

Financiacin

Fuentes

Consiste en la dificultad en la consecucin de financiacin o variacin de Contratista condiciones financieras (plazos y tasas)

Exigir experiencia en obtencin de financiacin de acuerdo con los requerimientos de endeudamiento del proyecto. Tener en cuenta los nuevos actores y las vigencias futuras

Las entidades deben comprometerse con la realizacin de los pagos y entregar el anticipo necesario y a tiempo para que el contratista pueda manejar el flujo de caja y cumplir con las obligaciones del contrato.

RIESGO DEFINICIN ASIGNACIN

MECANISMOS DE MITIGACIN

COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES

Normativo

Eventual variacin de los trminos de contratacin en materia regulatoria, Entidad administrativa y legal que afecte el proyecto Se pueden suscribir contratos de estabilidad jurdica

El traslado del riesgo asociado a la inseguridad jurdica constituye un claro desincentivo a la concurrencia. El contratista es un colaborador de la administracin y debe tener garanta de la utilidad que espera recibir y de las condiciones establecidas, so pena de incurrir en desequilibrio financiero de los contratos

Las entidades deben contar con la disponibilidad de los predios con anterioridad a la firma de los contratos Entidad. El contratista solo puede tener responsabilidad sobre la gestin predial

Predios

Probabilidad de que el monto y la oportunidad de la inversin no sean los previstos por el costo de los predios, su disponibilidad oportuna y la gestin necesaria para la adquisicin

De igual forma para proceder al traslado del riesgo la Entidad puede cuantificar los posibles sobrecostos prediales La demora en la consecucin de los predios sin en la estructuracin del culpa imputable al contratista debe producir el proyecto desplazamiento justificado del plan de obras sin consecuencias negativas para l

RIESGO DEFINICIN ASIGNACIN

MECANISMOS DE MITIGACIN

COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES

Conflictos con las comunidades por la Infraestructura ubicacin de casetas o cierre de accesos

Entidad. El contratista solo puede tener responsabilidad sobre la gestin social

Desde los pliegos, la Entidad debe hacer una definicin clara de la ubicacin de las casetas y cierre de accesos que sern necesarios con el fin de hacer la socializacin necesaria Se debe establecer contractualmente que un cambio en la ubicacin de las casetas de peajes Se debe fortalecer la atencin decidido por el Estado deber ser asumido en sus a la comunidad efectos por la entidad

Social

Conflictos con las comunidades por generacin de obras Obras adicionales adicionales no previstas pero necesarias para el desarrollo del proyecto

Crear un mecanismo financiero La intervencin de las autoridades territoriales para para garantizar recursos para la incorporacin de obras no previstas en los gestin social estudios y diseos originales, especialmente las municipales, no constituyen un riesgo Entidad El contratista solo puede tener Hacer gestin social previa e responsabilidad sobre la incluir indicadores de gestin gestin social objetivos con procedimientos adecuados

Es necesario prever mecanismos de mitigacin de consecuencias por atrasos o sobrecostos por intervencin de autoridades en los diseos que tengan incidencia en las cabeceras municipales

Debe hacerse un buen plan de Las decisiones autnomas del contratista que manejo social y fortalecer la deriven en obras adicionales son su responsabilidad atencin a la comunidad si no cuentan con autorizacin de la Entidad

Conflictos por la no Consecucin de consecucin de las licencias licencias ambientales Entidad

Ambiental

La Entidad debe buscar tener las licencias antes de la firma de los contratos, de lo contrario, garantizar que el trmite sea gil

Los cambios en los efectos de la legislacin ambiental deben ser tratados como riesgos normativos Contratista en lo relacionado con la gestin Elaborar una buena estructuracin del proyecto y un buen Plan de Manejo Ambiental

Modificaciones o Conflictos por la adiciones a modificacin o adicin de licencia una licencia ambiental

RIESGO DEFINICIN RIESGOS ESPECIALES PARA CONCESIONES ASIGNACIN

MECANISMOS DE MITIGACIN

COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES

Operacin

Exigir requisitos de experiencia en operacin y capacidad Existencia de un costo de tcnica y en caso de tneles operacin y pedir experiencia especfica. mantenimiento mayores a Concesionario de acuerdo Disear indicadores de servicio los proyectados, falta de con el nivel de informacin y medidores de estos, entregado disponibilidad e incluyendo indicadores para interrupcin de la obras especiales (viaductos y operacin tneles), que reemplacen los parmetros de desempeo

La mitigacin depende de la gestin comercial del operador y del grado de agresividad de la comercializacin para su uso

Comercial o de mercado

Concesionario. El gobierno debe asumir el riesgo cuando al interior de Se presenta cuando los la administracin se toman ingresos operativos medidas o se desarrollan difieren de los esperados nuevos proyectos que por una menor demanda afecten el trfico que la proyectada o (V.gr.Desarrollo frreo o imposibilidad de cobro de rutas carreteras alternas, tarifas, tasas y derechos nuevos proyectos que por factores de mercado compitan con el mismo propsito del proyecto y que impacten el trfico, etc)

La asuncin en la prctica del riesgo de demanda por el Estado implica el sacrificio de las eficiencias de los privados para la vinculacin de mayores Se debe buscar la disminucin ingresos derivados de la explotacin comercial del riesgo de trfico con otros competitiva ingresos no regulados y explorar la posibilidad de explotacin parcial de la publicidad de la va a favor del concesionario

RIESGO DEFINICIN ASIGNACIN

MECANISMOS DE MITIGACIN

COMENTARIOS ADICIONALES SURGIDOS EN EL SEGUIMIENTO A PLIEGOS DE CONDICIONES

Tarifario

Conflictos con las comunidades de carcter tarifario Entidad

Crear un mecanismo financiero para garantizar recursos para gestin social - subcuenta; adicionalmente se puede incluir un esquema de compensacin tarifaria e indicadores de gestin objetivos con procedimientos que permitan gestin adecuada

Social Conflictos con las comunidades por la ubicacin de casetas Entidad

Casetas

Desde los pliegos, el Gobierno Se debe establecer contractualmente que un debe hacer una definicin cambio en la ubicacin de las casetas de peajes clara de la ubicacin de las decidido por el Estado deber ser asumido en sus casetas efectos por el concedente

Conflictos con las comunidades por generacin de obras Obras adicionales adicionales no previstas pero necesarias para el desarrollo del proyecto Entidad (gestin del concesionario)

Crear un mecanismo financiero para garantizar recursos para gestin social - subcuenta; adicionalmente se debe hacer gestin social previa e incluir indicadores de gestin objetivos con procedimientos adecuados. Debe hacerse un buen plan de manejo social

La intervencin de las autoridades territoriales para la incorporacin de obras no previstas en los estudios y diseos originales, especialmente las municipales, no constituyen un riesgo. Es necesario prever mecanismos de mitigacin de consecuencias por atrasos o sobrecostos por intervencin de autoridades en los diseos que tengan incidencia en las cabeceras municipales

Una Poltica Pblica: Matriz de Buenas Prcticas Contractuales

MATRIZ DE BUENAS PRCTICAS CONTRACTUALES

Desde su comienzo la Cmara Colombiana de la Infraestructura ha realizado un permanente seguimiento al comportamiento de la contratacin en Colombia, participando activamente en la construccin de la nueva ley y sus decretos reglamentarios. La interlocucin permanente de la CCI con las entidades contratantes, ha permitido identificar los aspectos de los pliegos de condiciones que deben ser objeto de ajuste, de tal manera que se mejoren las condiciones de contratacin en los diferentes proyectos de infraestructura. Es por lo anterior que se instalan las Mesas de Trabajo con entidades como Invas, IDU, Fonade, entre otras, y a travs de este mecanismo de concertacin para la contratacin se propende por las buenas prcticas contractuales. Las Mesas de Trabajo cuentan con la Secretara Tcnica realizada por la Academia, tercero imparcial que ayuda a dirigir las discusiones y lograr acuerdos entre las partes, la CCI en representacin del sector privado empresarial y las entidades pblicas. La expedicin de la Ley 1150 de 2007 y sus decretos reglamentarios, incluyen nuevas obligaciones en materia de planeacin, estructuracin y contratacin de los proyectos. Dado que estas obligaciones constituyen una modificacin radical en la manera de contratar, especialmente labores de consultora, la CCI, ACOFI y la Sociedad Colombiana de Ingenieros, vieron la necesidad de hacer una propuesta que contenga los lineamientos bsicos que debe tener en cuenta el estructurador de los pliegos de condiciones al interior de la entidad contratante y que reflejan la adecuada interpretacin de la ley. Esta propuesta consiste en una matriz desarrollada en tres etapas: etapa de planeacin, etapa pre-contractual y etapa contractual, que contiene las recomendaciones generales aplicables a cualquier objeto. De esta manera se pretende evitar tantos pliegos de condiciones como funcionarios y entidades pblicas hay. El seguimiento permanente a la contratacin, que se viene realizando, ha evidenciado aspectos de los pliegos de condiciones que deben corregirse. A continuacin se muestran algunos ejemplos tanto para licitacin pblica, como para concurso de mritos, y que se encuentran reflejados todos ellos en la matriz con sus respectivas propuestas de solucin.

ANLISIS DE LA CONTRATACIN ESTATAL


NO CORRESPONDENCIA ENTRE ALCANCE Y ANTICIPO Y/O FORMA DE PAGO 1% CLASIFICACION RUP Confusin en la solicitud 2% SUBJETIVIDAD EN EVALUACION METODOLOGICA. 7% FACTOR DE CALIDAD: Disparidad de criterios a aplicar 3%

REQUISITOS FINANCIEROS ELEVADOS 8%

INCONSISTENTE SOLICITUD Y CALIFICACIN DE FORMACIN PROFESIONAL CON RELACIN AL OBJETO 2%

PRESUPUESTO Y PLAZO INSUFICIENTE O MAL CALCULADO 31%

TIPO DE EXPERIENCIA No relacin con el objeto No consulta el mercado Limitacin en aos 19%

CERTIFICADOS DE CALIDAD NO ACORDES CON EL OBJETO A CONTRATAR 2% CRITERIOS DE DESEMPATE QUE LIMITAN LA PLURALIDAD DE OFERENTES 6%

FALTA CLARIDAD EN DOCUMENTOS Y REQUISITOS JURDICOS 4% MATRIZ DE RIESGOS Asignacin principalmente al contratista 3%

INCONSISTENTE DEFINICIN MODELO DEL CONTRATO 1%

TIEMPO DE PREPARACION DE LA OFERTA INSUFICIENTE 9% DISPARIDAD EN FORMULA DE ADJUDICACION 2%

MATRIZ DE BUENAS PRCTICAS CONTRACTUALES


POLTICA RECOMENDADA 1. ETAPA DE PLANEACIN COMENTARIOS

TEMA

La entidad responsable deber verificar el ciclo de maduracin del proyecto, es decir, en este punto deber haberse cumplido con la etapa de preinversin. La obligacin de ejecucin de los diseos de detalle a cargo del contratista no exime a la entidad contratante de tener la informacin suficiente al momento de la iniciacin del proceso de seleccin. Aplica indistintamente para proyectos de obra pblica tradicional o aquellos con participacin privada (concesin). Para contratos llave en mano se tendr en cuenta el objeto contractual y las complejidades tcnicas del proyecto y en ningn caso como excepcin al principio de planeacin contractual Una vez tomada la decisin por parte de la entidad para adelantar el proyecto, deber iniciarse la etapa de inversin, en la cual se deben acometer entre otras las siguientes actividades:

La etapa de preinversin del proyecto es aquella en la cual se identifica el problema o la necesidad y se desarrollan los estudios de Fase I (pre-factibilidad) y Fase II (factibilidad) y se recomienda la ejecucin o planteamiento de la Fase III de estudios y la consecuente construccin del proyecto. Se elaborar un documento complementario para el tema de contratos llave en mano

Verificacin del ciclo de maduracin del proyecto

La etapa de inversin del proyecto, iniciar en general con la elaboracin de los estudios Fase III (diseos definitivos), independientemente de quin sea el responsable de su elaboracin o contratacin. Sin embargo deber establecerse previamente la decisin sobre la naturaleza jurdica (concesin u obra pblica) y la modalidad del contrato (precios unitarios, precio global fijo, Llave en mano, etc), de tal forma que se establezca la necesidad de la elaboracin de la Fase III a cargo de la entidad o del futuro contratista. Se adjunta documento "Ciclo de maduracin de proyectos de infraestructura de transporte", en el cual se determina claramente los productos resultantes de la etapa de preinversin (prefactibilidad y factibilidad), a entregar a los oferentes en los procesos licitatorios de obra pblica y/o concesin

* Identificacin del grupo interno de la entidad, encargado de la Gerencia del Proyecto * Elaboracin del presupuesto. El presupuesto debe ser soportado en los estudios y diseos previos y debe consultar las condiciones de mercado y acreditarlas. La correcta estimacin del presupuesto entregado por la consultora para desarrollar la obra es fundamental para el calculo del AIU. * En consultora se debe contar con una metodologa de elaboracin de presupuesto y evitar dedicaciones irreales. para que haya una correlacion entre el alcance solicitado y los recursoa asignados. Dedicaciones irreales y recursos insuficientes para los diseos son el primer paso para que una obra fracase. * El valor del CDP debe ser consecuencia de los resultados de los estudios de preinversin y en ningn caso el presupuesto puede ser definido por el CDP. * En consultora tambin debe haber margen para que no se excluyan todas las propuestas que excedan el prespuesto oficial, siempre y cuando no excedan tambin el CDP. Por lo tanto se retiraran de los pliegos expresiones tales como "Se rechazaran las ofertas que superen el 100% del presupuesto". * El presupuesto debe revisarse cuando se presente suspensin del proceso. * La suspensin debe ser absolutamente excepcional y debe proceder por circunstancias imprevisibles que ocurran durante el proceso de seleccin respectivo. Dentro de los estudios y documentos previos debe encontarse la motivacin para la escogencia entre concesin y obra pblica, y cual va aser la modalidad a aplicar especialmente en la ltima (llave en mano, precios unitarios, precio global, etc). Se aplicar lo establecido en "MANUAL DEL COMPARADOR PBLICO"

Definicin de naturaleza jurdica, modalidad y procedimiento de contratacin

La eleccin de un modalidad de contrato con precio global fijo, no excluye la posibilidad de dar un tratamiento especial a determinados riesgos no previsibles al momento de la contratacin. Ej: Redes de servicios pblicos

Estudios y diseos mnimos

La entidad debe procurar el fortalecimiento interno y el mejoramiento de la supervisin contractual y la correcta definicin La modalidad debe ser consecuente con el nivel de riesgos que se pretende de las funciones tanto del interventor como del supervisor o transferir y con el documento "Ciclo de maduracin de proyectos de infraestructura responsable de la ejecucin del contrato por parte de la entidad. de transporte", en el cual se determinan claramente los productos resultantes de la etapa de preinversin (prefactibilidad y factibilidad), a entregar a los oferentes en Las funciones del supervisor deben estar definidas en laminuta del los procesos licitatorios de obra pblica y/o concesin contrato o en uno de sus anexos, y ser claramente diferenciables de las del interventor

MATRIZ DE BUENAS PRCTICAS CONTRACTUALES

TEMA

Analisis de mercado Solo se pueden asignar al contratista los riesgos previsibles.

POLTICA RECOMENDADA COMENTARIOS 1. ETAPA DE PLANEACIN Las entidades pblicas debern implementar metodologas para conocer los La Cmara promover la presentacin de proyectos a empresas potenciales oferentes antes de la elaboracin de los prepliegos afiliadas o no afiliadas con anterioridad de los prepilegos

Distribucin de riesgos

El riesgo previsible debe ser asignado a las partes de acuerdo a la informacin entregada por la entidad y bajo la premisa de asignarlo a la parte que se encuentre mejor preparada para soportarlo y/o mitigar los efectos de su ocurrencia. En todo caso, teniendo en cuenta que los riesgos asumidos por el contratista deben estar compensados econmicamente en el presupuesto del proyecto. En ningn caso, el interventor deber asumir riesgos derivados de acciones de terceros (Diseador, constructor o decisiones autonomas del contratante) y esto debe quedar expreso en los contratos de interventora. En detalle: Matriz riesgos CCI Para dar cumplimiento al artculo 4 de la Ley 1150, las entidades pblicas deben contar con formulas de estimacin del riesgo

La estructura bsica de una matriz de riesgos debe incluir: definicin, asignacin, cuantificacin y evaluacin del posible impacto y probabilidad de ocurrencia, adems de mecanismos de mitigacin. Durante la Audiencia de Aclaracin de Pliegos y de Anlisis y Distribucin de Riesgos, es necesario que se haga nfasis en el tema de riesgos

Garantas, Coberturas y Contingencias

Los mecanismos de coberturas y contingencias deben dar cumplimiento a la Ley 448 de 1998. En todo caso, es necesario incluir partidas de imprevistos y contingencias como subcuentas o mecanismos presupuestales similares, que permitan atender las vicisitudes sin paralizar la ejecucin del contrato, derivadas de Es importante procurar la asegurabilidad total del proyecto. Se la ocurrencia de los riesgos. recomienda que la entidad acuerde con los contratistas que stos obtengan a su vez garantas de calidad de productos y/o servicios Los pliegos no pueden limitar los mecanismos de cobertura, ni excluir la aplicacin de alguno de ellos. En ningn caso la entidad podr someter la aprobacin de la garanta, cuando se trate de pliza, a la constancia de pago de la misma Si se decide la inclusin de un alcance condicionado, ste debe responder a un hecho objetivo establecido desde los pliegos que no dependa de la voluntad de una parte. La condicin no puede ser en ningn caso la gestin de los recursos por parte de la entidad. Tiene sentido solamente en casos de participacin privada y con parmetros objetivos. Para evitar la generalizacin de las obras no previstas, se debe regular contractualmente la apropiacin de los estudios y diseos de detalle por parte del contratista de forma que tenga el soporte en recursos correspondiente y cuente con los plazos necesarios. La etapa de preconstruccin depender del objeto del contrato y en ningn caso podr ser inferior de tres meses. Las entidades deben fijar mecanismos de definicin de precios para la ejecucin de alcances condicionados y obras adicionales y obras complementarias

Alcance Condicionado y otras obras previstas no incluidas en el presupuesto u objeto inicial del contrato

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POLTICA RECOMENDADA COMENTARIOS 1. ETAPA DEde PLANEACIN Las entidades contratantes deben definir en los pliegos condiciones, criterios que Adicionalmente la entidad debe verificar el cumplimiento de lo sirvan para excluir ofertas por precios y/o plazos artificialmente bajos dispuesto en el artculo 13 del Decreto 2474 de 2008

TEMA

Precios y plazos artificialmente bajos

Minuta

Disponibilidad de la minuta desde la fase de prepliegos. Acondicionamiento de la minuta a las particularidades del contrato Se recomienda no utilizar dedicaciones inferiores al 30%.

PARA PROCESOS DE CONSULTORIA: Las remuneraciones a los profesionales en el presupuesto deben ser equitativas y acordes con parmetros objetivos.

Presupuestacin de profesionales

Documentos asociados 1. Resolucin 747 de 1998 Ministerio de Transporte (actualizada en sus valores, no necesariamente con IPC, Las dedicaciones y exigencias deben ser acordes con la factibilidad y las realidades puede ser valores del mercado). 2. Acuerdos Mesas de Trabajo con del mercado. No se deben incluir dedicaciones irreales las diferentes entidades Los perfiles deben cumplir con proporcionalidad y adecuacin al objeto del contrato de acuerdo con los estudios de factibilidad Deben establecerse equivalencias entre experiencia y formacin cuando las circunstancias lo permitan. Documentos relacionados en punto anterior Deben fijarse mximos ptimos de cumplimiento de requisitos de formacin de equipos de trabajo, por encima de los cuales no podr otorgarse un puntaje adicional Se propone aplicar la metodologa de costos directos con factor multiplicador, con sueldos, jornales y tarifas de acuerdo a la Resolucin 747/98 de Mintransporte y un factor que corresponda al valor del contrato. Aplican los acuerdos realizados con las entidades en las Mesas de Trabajo. Diseos Complejos Fm=2,5 -2,6 Diseos corrientes, estudios de pre y factibilidad FM= 2,3-2,4 Interventorias FM= 2,3-2,4 Para costos directos se propone un FM de 1,10 Ejemplo de la Mesa con el IDU: 0 a 1.500 SMMLV FM 2,55 1.501 a 3.000 SMMLV FM 2,50 3.001 a 6.000 SMMLV FM 2,45 6.001 a 10.000 SMMLV FM 2,40 Mayor a 10.001 SMMLV FM 2,35. Para costos directos se propone un FM de 1,10

Concordancia con perfiles

Definicin del Factor Multiplicador: Componentes y racionalidad frente a plazo y objeto

Art. 70 decreto 2474. La propuesta econmica deber incluir todos los conceptos asociados con las tareas a contratar que comprenden, entre otros: (i) remuneracin del personal del consultor la cual podr incluir sueldos, cargas por concepto de seguridad social, viticos, etc; (ii) los gastos reembolsables indicados en los pliegos de condiciones, (iii) los gastos generados por la adquisicin de herramientas o insumos necesarios para la realizacin de la labor, los gastos de administracin,estos deben incluir gastos que permitan la modernizacin de la tencologa, la capacitacin del personal y la consolidacin de la firma de consultora como una empresa en crecimiento. (iv) las utilidades del consultor, (v) los gastos contingentes

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POLTICA RECOMENDADA 1. ETAPA DE PLANEACIN 2. ETAPA PRECONTRACTUAL COMENTARIOS

TEMA

Cronograma de procesos licitatorios

En los pliegos se debe incluir el cronograma definido de los plazos que observen los mnimos exigidos en la Ley. Dependiendo de la modalidad del contrato y la Hacer desde los prepliegos un cronograma estimado cercano a la complejidad de su objeto, se deben fijar los trminos del proceso para lograr una realidad e indicadores de cumplimiento del mismo. Esto sera un adecuada preparacin de la oferta. Estos trminos deben incluir la programacin de componente del "ranking" de las entidades visita a la obra

Expedicin de adendas

La modificacin a los pliegos de condiciones debe ser excepcional, motivada en condiciones imprevisibles y ajustada a los trminos legales, en especial lo previsto en el artculo 30 de la Ley 80, y el art 7 del Decreto 2474 de 2008, por lo que no se podrn expedir adendas un da antes del cierre del proceso, ni siquiera para ampliar el plazo de cierre. No se permiten cambios sustanciales

La modificacin a los pliegos de condiciones debe ser debidamente publicada en las mismas condiciones y oportunidad del pliego original. No deben publicarse adendas en horarios no hbiles, a ltimo momento

Estandarizacin de pliegos de condiciones

Se debe tener claridad en cuanto a los requisitos mnimos habilitantes, as como los requisitos calificables y estandarizar las causales de rechazo. Para analizar lo estandarizable es necesario revisar la prctica de contratacin en general de la respectiva entidad, sin embargo es necesario se tengan en cuenta los siguientes principios: i.Principio de igualdad ii. Principio de imparcialidad, iii.Principio de objetividad, iv.Principio de proporcionalidad, v.Principio de racionalidad y razonabilidad, y Principio de planeacin Se deben excluir condiciones que desestimulen la asociatividad o la premien artificialmente, como exigir proporcialidad de la experiencia acorde con el porcentaje de la participacin en el consorcio proponente o como exigir las mismas calidades a todos los integrantes del consorcio o unin temporal. En algunos casos es admisible la conformacin del consorcio con un integrante lder, sin proporcionalidad, lo que puede asegurar la responsabilidad frente a la entidad. No se debe solicitar RUP a los consorcios que se conforman para presentar una oferta como documento necesario para la validez de la misma. El consorcio cobra vida legal y fiscal en el momento de ser adjudicado y firmado el contrato Se debe establecer la posibilidad de subsanar requisitos conforme lo ordena la ley. Es altamente recomendable que se identifique una fecha mxima de subsanabilidad que en todo caso no sea el mismo da de la adjudicacin de la propuesta. Son de recibo los requisitos documentales que muestren el titulo sobre la maquinaria o equipos siempre y cuando dicho titulo se refiera a las calidades alternativas de propiedad, tenencia y posesin

Consorcios y uniones temporales para experiencia general y especfica

Prevalencia de lo sustancial sobre lo formal

Garanta de seriedad de la oferta

Los requisitos que se incluyan deben recoger lo que dice la reglamentacin y ser proporcionales a los riesgos amparados de acuerdo con el Decreto 4828 de 2008 (art. 4.1. y 7). Son riesgos: no suscripcin del contrato; no ampliacin de la vigencia de la garanta; falta de otorgamiento de la garanta de cumplimiento; retiro de la propuesta; falta de pago de los derechos de publicacin en el Diario Oficial. No se podr exigir en concursos de mritos con listas cortas o multiusos garanta de seriedad para su conformacin

La dificultad de los proponentes para obtener seguros con vigencias por ms de 5 aos para la etapa de operacin y mantenimiento, queda resuelto por medio del Decreto 2493 de 2009. En el caso de construccin de proyectos que superen los 5 aos existe un compromiso de los reaseguradores de otorgar dichas garantas de cumplimiento

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POLTICA RECOMENDADA 1. ETAPA DE PLANEACIN COMENTARIOS

TEMA

Garanta nica de Cumplimiento

Cada uno de las componentes de esta garanta, debe estar de Su aprobacin por parte de la Entidad no puede estar condicionada a la acuerdo a los manejos del objeto, tiempo y presupuesto. Asegurando la proporcionalidad de los amparos exigidos en los presentacin de una constancia de pago de la pliza. pliegos. La modificacin del rgimen del Decreto 4828 para RCE, se encuentra en el Decreto 2493 de 2009

Exigencia de garantas o coberturas adicionales

Los casos de garantas diferentes a la de seriedad, a la nica y a la RCE en obra deben ser absolutamente excepcionales, plenamente justificados y proporcionales a los indicadores financieros previstos en los pliegos. En caso de que se exijan deben estar costeados en los presupuestos respectivos

Anticipo y pago anticipado

El anticipo debe ser proporcional al valor de las inversiones en la primera etapa de Debe tenerse en cuenta la programacin de los anticipos y su ejecucin de la obra y su valor ser consecuente con los otros indicadores correspondiente amortizacin. financieros establecidos en el contrato. La forma de pago para las interventoras se debe desligar del En consultora debe estar incluida la necesidad de que exista pago anticipado. porcentaje de avance de las obras, deben preverse incentivos para En los pliegos de condiciones debe preverse la tasa de inters moratorio que se evitar que la interventora no colabore con el avance oportuno de la reconocer por el pago tardo del anticipo obra Se deben incluir en todas las minutas de los contratos unos mecanismos escalonados y alternativos de solucin de conflictos, teniendo en primer lugar el arreglo directo, a continuacin la amigable composicin a cargo de un Centro como el de la Cmara Colombiana de la Infraestructura y para las controversias de cuanta y complejidad especial el arbitraje. No se recomienda el uso de clusulas generales de solucion de controversa, sino que regulen la forma en que se procede en los MASC y como se conforman los tribunales Los criterios de desempate no deben escogerse de los requisitos mnimos habilitantes.

Incluir mecanismos alternativos de solucin de conflictos

Criterios de desempate

La condicin de MIPYME no debe ser utilizada en principio como criterio de desempate. En el caso excepcional de que se incluya no se puede premiar la mayor participacin de la MIPYME ni su tamao. La identificacin de incentivos a la Promover la definicin por mecanismos aleatorios, mientras se participacin de MIPYMES no puede ser excepcin a la seleccin acorde con las disean criterios confiables para la seleccin de la propuesta necesidades del proyecto metodolgica. Los mecanismos aleatorios deben ser implementados en todos los casos de interventora. Las certificaciones de calidad, el orden de presentacin de las ofertas y la acreditacin de un menor nmero de contratos en ejecucin, no pueden ser usadas como criterio de desempate. En los concursos de mritos, en ningn caso se podr utilizar el precio como criterio de desempate por no ser factor de escogencia o seleccin (art. 54 decreto 2474 de 2008)

Comit Asesor

El comit asesor se conformar de acuerdo a la complejidad del objeto a contratar especialmente en el caso de consultora para diseos. Las calidades y forma de conformacin de este comit estarn previstas en los pliegos de condiciones

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POLTICA RECOMENDADA 1. ETAPA DE PLANEACIN COMENTARIOS

TEMA 2.1. Requisitos Habilitantes

Precalificacin. Concurso de Mritos

Los criterios de integracin de la lista corta o multiusos no deben crear filtros discrecionales o injustificados en el acceso de ciertas firmas. Tambin se debe impedir la exigencia de garanta de seriedad para la integracin de la lista corta en la medida en que an no existe oferta. La integracin de lista corta no se puede realizar con fundamento en mayor facturacin de experiencia general

Experiencia General

Debe ser proporcional y adecuada al objeto y tener en cuenta la actividad de que se trate. Revisin del trmino de aos teniendo en cuenta la realidad del sector respectivo y de la economa en general. Deben considerarse contratos en ejecucin con un porcentaje de avance representativo siempre y cuando esten debidamente certificados. No deben considerarse fechas a partir de las cuales se evale la experiencia general. Si de evaluar la actividad reciente se trata, debe considerarse como Aplica para licitaciones pblicas y concursos de mritos. condicin para acreditar en algunos y no todos los contratos. Los criterios deben favorecer la posibilidad de crecimiento de las empresas. Por lo tanto la cuanta exigida de los contratos no debe ser, en principio, del 100% y deber facilitarse la agrupacin de contratos para llegar a la experiencia requerida, con cuantas mnimas exigidas por contrato. La experiencia adquirida en la participacin en consorcios no puede excluirse por consideraciones relacionadas con el porcentaje de participacin. No puede prorratearse la experiencia por participacin en el consorcio oferente

Valoracin de la experiencia: acreditacin de subcontratos y ofertas mercantiles

No debe excluirse la experiencia reflejada en los subcontratos y ofertas mercantiles (con aceptacin). No debe excluirse la posibilidad de considerar la experiencia internacional con Ver documento soporte de la validez de la subcontratacin empresas privadas. La existencia de un contrato con un contratista puede ser el marco para la acumulacin de experiencia relevante para la entidad

Exigencia Cupo de Crdito

Los cupos de crdito no deben incluirse como condicin de presentacin de ofertas. En su lugar, solicitar capital de trabajo En casos excepcionales pueden ser considerados como condicin para la suscripcin del contrato, como una especie de "cierre financiero" Se deben definir unos criterios generales para la determinacin de los indicadores e ndices financieros. Siempre debern analizarse las condiciones del mercado

Endeudamiento

Exigencia de Patrimonio

Los requisitos financieros deben guardar proporcionalidad con las necesidades del contrato de modo que se eviten exigencias exorbitantes. La exigencia del patrimonio debe ser proporcional al presupuesto oficial y no limitar la participacin de firmas, ms an cuando los intereses de la entidad pblica quedan a salvo por la suscripcin de las garantas. El patrimonio exigido debe tener en cuenta el plazo, la ejecucin y las fechas de pago previstas. Se deben definir unos criterios generales para la determinacin de los indicadores e ndices financieros

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COMENTARIOS

TEMA

Exigencia de capital de trabajo Se deben definir unos criterios generales para determinar la capacidad residual.

POLTICA RECOMENDADA 1. ETAPA DE PLANEACIN El capital exigido debe ser acorde con el plazo, la ejecucin y las fechas de pago previstas y el anticipo si es del caso. Se deben definir unos criterios generales para la determinacin de los indicadores e ndices financieros

Exigencia de capacidad residual

Se debe presentar nicamente el valor del saldo del contrato en ejecucin y no el REVISION A LA IMPLEMENTACIN DEL RUP DE ACUERDO CON EL valor total del contrato. De esta manera, se calcula la capacidad residual real del 4881 Y A LAS MODIFICACIONES DEL DECRETO FUTURO contratista

2.2. Criterios de calificacin La experiencia especfica exigida debe ser proporcional, adecuada y especfica con respecto al objeto. No debe limitarse la experiencia a un determinado nmero de aos, sin embargo, la limitacin a la antigedad de la experiencia sera aceptable solo en el caso de que sea quiera aplicar desarrollos tecnolgicos recientes que obligaran la exclusin de experiencias antiguas no aplicables. Podrn considerarse fechas a partir de las cuales se evale la experiencia especfica. Si de evaluar la actividad reciente se trata, debe considerarse como condicin para acreditar en algunos y no todos los contratos. Deben considerarse contratos en ejecucin con un porcentaje de avance representativo. Los criterios deben favorecer la posibilidad de crecimiento de las empresas. Por lo tanto la cuanta exigida de los contratos no debe ser, en principio, del 100% y deber facilitarse la agrupacin de contratos para llegar a la experiencia requerida, con cuantas mnimas exigidas por contrato. Deber exigirse en un contrato en particular una experiencia mnima relativa al objeto a contratar. La experiencia adqurida en la participacin en consorcios no puede excluirse por consideraciones relacionadas con el porcentaje de participacin. No puede prorratearse la experiencia por participacin en el consorcio oferente

Experiencia Especifica

Valoracin de la experiencia: acreditacin de subcontratos y ofertas mercantiles

No existe razn conceptual que permita la exclusin de la experiencia reflejada en los subcontratos y ofertas mercantiles(con aceptacin). La existencia de un Ver documento soporte de la validez de la subcontratacin. Los contrato con un contratista puede ser el marco para la acumulacin de experiencia mecanismos probatorios deben ser refrendado en las comisiones relevante para la entidad. Las firmas de ingeniera desarrollan su actividad asesoras empresarial muchas veces a travs de esta figura De acuerdo con lo establecido en el Decreto 2474, se deben establecer condiciones mximas del personal a partir de las cuales no hay puntaje adicional, para cumplir con el principio de proporcionalidad. Seguimiento a integracin de comits evaluadores. Buscar la estandarizacin de criterios de utilizacin de PTD y PTS al interior de las entidades. La PTS debera aplicarse siempre a interventora.
PTD: Propuesta tcnica detallada. PTS: Propuesta tcnica simplificada.

Evaluacin de metodologa y plan de trabajo. Concurso de mritos

La manera como se evaluar la metodologa hace parte de los acuerdos de las Mesas de Trabajo. La evaluacin de la metodologa debe ser una herramienta que permita rechazar al proponente que muestre desconocimiento sobre la forma como va a ejecutar el trabajo, no un criterio para calificar al proponentre ms idneo. Una metodologa que muestre la secuencia y la duracin prevista de las actividades del contrato sera un buen objeto de evaluacin en el caso de estudios y diseos

MATRIZ DE BUENAS PRCTICAS CONTRACTUALES

TEMA

Exigencias acadmicas y de experiencia

POLTICA RECOMENDADA COMENTARIOS 1. ETAPA DE PLANEACIN Se deben establecer los requisitos de los profesionales, por tipo de contrato, Incluir validacin de experiencia en aos. Para los profesionales se proporcionales y atendiendo a criterios de funcionalidad en desarrollo del objeto. recomend, que estas se determinan con fundamento en el valor Los estudios de post grado (aos de duracion) deben equipararse como esperiencia del contrato. La exp.general es el tiempo transcurrido desde la especifica. Un profesional con gran experiencia demostrada no puede descalificarse expedicin de la matricula y la exp.especfica es la adquirida con la prctica en ejercicio de sus funciones. Ajustarse a lo dispuesto en el o penalizarse su calificacion por no tener postgrados. Decreto 747 de 1998 de Mintransporte. Deben establecerse criterios No se puede calificar con el mximo puntaje de experiencia a los profesionales que para los profesionales, equivalencias y exigencias cuenten con doctorado o que tengan experiencia academica Se pueden incluir como factores de calidad en los pliegos de condiciones: 1. Disponibilidad adicional de equipos. 2. Disponibilidad de laboratorios para realizacin de ensayos. 3. Experiencia especfica Estos factores se tendran en cuenta dependiento del objeto del contrato, sus caractersticas y especificaciones, teniendo en cuenta tambin que no se conviertan en filtros innecesarios

Debe buscarse la manera de definir y evaluar objetivamente los factores de calidad, se deben establecer los temas que podrn ser valorados de acuerdo a la nocin del Valoracin de Factores de Calidad. Factor de Calidad y definicin de costo-beneficio. Por ningn motivo se deber Licitacin Pblica incluir en los pliegos de condiciones, como factor de calidad, mayores alcances fsicos de obra, propiedad sobre el equipo 3. ETAPA CONTRACTUAL En todos los casos salvo urgencia manifiesta el contrato debe constar por escrito y tener anexa la aprobacin de la garanta de cumplimiento y el registro presupuestal

Suscripcin del contrato

Acompaamiento de la entidad como supervisora

Debe haber claridad entre las funciones de supervisor diferente a Las entidades pblicas deben designar un funcionario para el trmite de toda la interventor. Se debe determinar el alcance de intervencin del gestin del contrato diseador en el contrato

El contenido del contrato de consultora, obra, concesin e interventora, as como Definicin de roles y los procedimientos deben facilitar la identificacin de responsabilidades de cada Manual de contratacin de las entidades, artculo 89 del decreto responsabilidades del constructor actor involucrado. Es necesario que las entidades pblicas identifiquen con claridad 2474 de 2008 e interventor los responsables internos de la gestin contractual

Aprobacin de diseos

Teniendo en cuenta que un diseo, por bueno que sea, siempre La entidad debe ser oportuna en la recepcin y aprobacin (cuando sea el caso) de ser susceptible de ser mejorado, el diseador debe acompaar el los diseos presentados por el contratista proceso de ejecucin de la construccin en calidad de asesor con un contrato independiente de la interventora y del constructor

El contrato debe explicar la procedencia del ejercicio de las prerrogativas Prerrogativas Exorbitantes: exorbitantes por parte del Estado, debe haber claridad y el acto por medio del cual Antes de decidir la aplicacin de una prerrogativa consistente en Modificacin, interpretacin y se ejerza la prerrogativa, debe ser motivado. Las clusulas exorbitantes solo se modificacin, interpretacin o terminacin unilateral, se deben terminacin unilateral y caducidad pueden ejercer durante el trmino contractual so pena de incurrir en un vicio de agotar los mecanismos de solucin de comn acuerdo nulidad La decisin de imposicin de multas no puede ser tercerizado, el interventor no puede recomendar imponer sanciones.

Aplicacin de multas y sanciones

Las entidades deben establecer un procedimiento interno contenido en el manual de contratacin que asegure la aplicacin de los principios del debido proceso y contradiccin. Se deben implementar incentivos o descuentos denominados apremios no sancionatorios que eviten la imposicin de multas con sus gravosas consecuencias. No son procedentes las multas posteriores al vencimiento del plazo contractual o al cumplimiento de la obligacin respectiva. La declaratoria de caducidad tambin debe garantizar la satisfaccin del debido proceso

El interventor es quien tiene el conocimiento del cumplimiento de la ejecucin del contrato, por lo tanto no es posible sin su recomendacin, que la entidad imponga una multa o sancin.

MATRIZ DE BUENAS PRCTICAS CONTRACTUALES

TEMA

Relacin de la Entidad con las aseguradoras o garantes

POLTICA RECOMENDADA COMENTARIOS 1. ETAPA DE PLANEACIN Se debe facilitar la concurrencia de las aseguradoras en las fases que as lo La decisin de imposicin de multas no puede ser tercerizado, el ameriten. La decisin de hacer efectivas las garantas no debe ser objeto de interventor no puede recomendar imponer sanciones tercerizacin El anticipo debe pagarse oportunamente de acuerdo con lo descrito contractualmente, para que cumpla con los fines para los que est previsto

Priorizacin y trmite del anticipo

Adiciones

En obra pblica no puede haber adiciones superiores al 50%. No es posible realizar una adicin ni solicitar obras o servicios adicionales sin CDP y sin soporte El interventor es quien tiene el conocimiento del cumplimiento de la contractual. El contrato adicional deber constar por escrito; las adiciones debern ejecucin del contrato, por lo tanto no es posible sin su estr amparadas por las garantas correspondientes y contar con registro recomendacin, que la entidad imponga una multa o sancin presupuestal

Frmulas de reajuste

En la actualidad el DANE publica la variacin mensual del ICCP Se deben reconocer las condiciones reales del mercado en el precio de los insumos (ndice de costos de construccin pesada), el cual se utiliza por involucrados en la contratacin y no permitir que su desactualizacin termine en un algunas entidades como mecanismo de ajuste de precios. Este rompimiento del equilibrio financiero del contrato. En todo caso, si las clusulas de indicador est creado para proyectos de carreteras, calles, caminos reajuste son insuficientes, la Entidad debe compensar el desequilibrio econmico y puentes

Los pagos deben hacerse en las fechas previstas en el contrato. Se debe implementar el derecho de turno consagrado en el artculo 19 de la Ley 1150 de 2007 de respeto del orden de presentacin de los pagos por parte de los Aquellas entidades que cuentan con sistemas de calidad, deben Orden de Pagos contratistas. En los manuales de contratacin debe incluirse un procedimiento cumplir con los procedimientos de pago estndar para el cumplimiento de los requisitos de pago buscando agilidad y economa 4. ETAPA DE LIQUIDACIN Ley 1150 art.11 La liquidacin de los contratos se har de mutuo Se debe propender porque la liquidacin de los contratos se realice en un plazo acuerdo dentro del trmino fijado en los pliegos de condiciones o Procedimiento para la elaboracin razonable y de mutuo de acuerdo, en casos excepcionales se har de manera sus equivalentes, o dentro del que acuerden las partes para el del acta de liquidacin del unilateral. Con el fin de mejorar los indicadores de gestin contractual de la efecto. De no existir tal trmino, la liquidacin se realizar dentro de contrato e instancias entidad, y de culminar la relacin contractual debe cumplirse con los trminos los 4 meses sig a la expiracin del trmino de la ejecucin del establecidos en el contrato para liquidar contrato o a la expedicin del acto administrativo que ordene la terminacin 5. OBLIGACIONES POSTCONTRACTUALES La entidad se debe comprometer con la adecuada operacin y mantenimiento de la Responsabilidad en la operacin y obra para evitar reclamaciones o riesgos originados en su propia ineficiencia. No La entidad deber tener previsto el mantenimiento a futuro, que mantenimiento garantice la vida til estimada del proyecto aplica para contratos de concesin

Bogot D.C.: Cra 19B No. 82 - 46 Piso 5 PBX: (1) 2364747 - (1) 2364848 Fax: (1) 2189887 Despus del segundo semestre de 2010, nuestra nueva sede estar ubicada en: Avenida Calle 26 No. 59-41 Sabaneta (Antioquia): Calle 79 sur No. 47 E - 62 Of. 201 Telfono: (4) 2887500 Fax: (4) 2888376 Cali (Valle): Calle 64N No. 5BN-146, oficina 402G Centroempresa. Telfono: (2)4852565 - 4852566 Fax: (2) 8934844 Barranquilla (Atlntico): Carrera 43 B No. 76 - 23 Telfono: (5) 3583304. Fax: (5) 3564650 www.infraestructura.org.co