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ESTUDIO

CONDICIONES PARA UNA DEMOCRACIA ESTABLE*

Samuel P. Huntington**
El artculo busca la lgica de los procesos de democratizacin e intenta establecer las perspectivas concretas que puedan existir para que pases dominados por otros sistemas de gobierno puedan llegar a la democracia. El primer objetivo envuelve una revisin terica y un anlisis histrico comparativo mientras el segundo intenta una evaluacin de las probabilidades existentes. El autor estudia no slo factores que han hecho a la democracia posible, sino tambin aquellos que la han bloqueado o abatido en distintas pocas y lugares. El tema tiene especial importancia para Chile, pas al que se refiere explcitamente. De acuerdo a su anlisis, los procesos de democratizacin pueden ser lineales, cclicos o dialcticos. El modelo cclico implica una alternancia entre regmenes democrticos y autoritarios, distingue casos concretos tomando en consideracin la estabilidad de ellos. As, un pas en el que se suceden permanentemente ambos tipos de gobierno, con dificultad lograr una democracia estable, sin embargo, aquellos pases que han tenido un rgimen autoritario estable tienen ms probabilidades de conseguir estabilidad democrtica. En el primer caso el cambio de rgimen es el sistema poltico, mientras que en el otro se da un cambio de sistema.

Qu perspectivas hay para que surjan ms regmenes democrticos en el mundo? Esta pregunta es pertinente en los aos ochenta tanto desde el punto de vista intelectual como poltico. Durante los aos cincuenta y comienzos de los sesenta, los estudiosos intere* La versin original de "Will more countries become democratic?" fue presentada en el vigesimoquinto aniversario del Centro de Asuntos Internacionales de la Universidad de Harvard, en junio de 1983. Con posterioridad fue revisado y ampliado por su autor. Traducido de Political Science Quarterly, Volumen 99, Verano 1984 y publicado con la debida autorizacin. Director del Centro de Asuntos Internacionales de la Universidad de Harvard, profesor de Ciencia Poltica y autor de numerosos ensayos sobre temas polticos, militares y estratgicos.

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sados en esta materia fueron en general optimistas en cuanto a que la descolonizacin y el desarrollo econmico llevaran a la multiplicacin de regmenes democrticos. La historia del decenio siguiente ech por tierra estas expectativas y rein un pesimismo acerca de los motivos del derrumbe de los sistemas democrticos. No obstante, a fines de los aos setenta y comienzos de los ochenta pareca que las perspectivas de la democracia volvan a mejorar y los expertos en ciencias sociales han reaccionado en consecuencia. La "transicin a la democracia" se convirti en el nuevo foco de atencin. Los optimistas de los aos cincuenta lo fueron con cierta ingenuidad, los de los ochenta son ms cautos, pero el optimismo y la esperanza perduran. A modo de coincidencia, el gobierno de Reagan tuvo una preocupacin mayor que aquella limitada del gobierno de Crter por los derechos humanos; en consecuencia, lanz primero el "Proyecto Democracia" y el "Programa de Democracia", con el fin de promover instituciones democrticas en otras sociedades, y luego convenci al Congreso de la creacin de un "Fondo Nacional para la Democracia" (National Endowment for Democracy), que perseguir este objetivo en forma permanente. En suma, a comienzos de los aos ochenta la preocupacin por el desarrollo de los nuevos regmenes democrticos ha ido aumentando entre acadmicos y quienes formulan las polticas. El propsito de este artculo es emplear la teora de ciencias sociales y el anlisis poltico comparado para determinar hasta qu punto se justifica este optimismo nuevo pero ms cauto.

Cuatro motivos, al menos, justifican la importancia del asunto. Primero, el porvenir de la democracia va estrictamente ligado al porvenir de la libertad en el mundo. Las democracias pueden abusar de los derechos y libertades individuales, y as lo han hecho, y un Estado autoritario bien regulado puede ofrecer a sus ciudadanos un alto grado de seguridad y orden. En conjunto, sin embargo, la correlacin entre la existencia de la democracia y la de las libertades individuales es muy alta. Es ms, las segundas son, en alguna medida, componentes de la primera. Adems, el efecto a largo plazo del funcionamiento de la poltica democrtica es, probablemente, el de ampliar y profundizar la libertad individual. La libertad es, en cierto sentido, la virtud particular de la democracia; por tanto, si uno se interesa por la libertad como valor social ltimo, uno tambin debe interesarse por el destino de la democracia.
Segundo, el porvenir de la democracia en otras partes del mundo es importante para los Estados Unidos. Estados Unidos es el pas democrtico por excelencia y cuanto mayor sea el nivel en que predomine la democracia en otros lugares, tanto ms favorable ser el entorno mundial respecto de los intereses estadounidenses en general y el porvenir de la democracia en los Estados Unidos en particular. Michael Dayle sostiene de manera convincente que nunca dos

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sociedades liberales han combatido entre s.1 El concepto que l tiene del liberalismo difiere del concepto de democracia que se emplea en este trabajo, pero lo dicho bien puede valer para los regmenes democrticos y no slo para los liberales. En igualdad de condiciones, es probable que los regmenes no democrticos ofrezcan desafos ms serios que los democrticos a los intereses de los Estados Unidos. En tercer lugar, "un hogar dividido contra s mismo", como dijo Abraham Lincoln, "no puede sostenerse. ... Este gobierno no puede durar permanentemente mitad esclavo y mitad libre". Por ahora el mundo no es un solo hogar, pero se est integrando cada vez ms estrechamente. La interdependencia es la tendencia de la poca. Cunto tiempo puede sobrevivir un mundo cada vez ms interdependiente, si es en parte democrtico y en parte autoritario y totalitario? En qu momento la interdependencia se torna incompatible con la coexistencia? Para el bloque sovitico y el mundo occidental aquel momento tal vez se encuentre algo distante en el futuro, pero las tensiones que se derivan de la creciente interaccin entre sistemas polticos totalmente distintos tienen, casi inevitablemente, que aumentar. En algn momento, la coexistencia puede exigir una desaceleracin o detencin de las tendencias hacia la interdependencia. Cuarto, la extensin o el deterioro de la democracia tiene consecuencias para otros valores sociales, entre ellos el crecimiento econmico, la seguridad socioeconmica, la estabilidad poltica, la justicia social y la independencia nacional. En sociedades con cierto nivel de desarrollo, de progreso hacia una o ms de estas metas puede ser compatible con un alto nivel de democracia. Con otro nivel de desarrollo socioeconmico puede haber conflictos. La cuestin de la factibilidad de la democracia en pases pobres es, en este sentido, una cuestin crtica. Pero aun las sociedades muy desarrolladas pueden alcanzar su democracia a costa de un cierto sacrificio de otros valores importantes, tales como la seguridad nacional. Adems, si es recomendable extender el alcance de la democracia en el mundo, es preciso, evidentemente, conocer las condiciones favorables para ello a fines del siglo XX. Hace falta un anlisis emprico para responder a la pregunta: qu polticas deben establecer los gobiernos, las instituciones privadas y las particulares para estimular la ampliacin de la democracia? En qu medida esfuerzos tales como los del gobierno de Reagan tienen un efecto, positivo o negativo, sobre el estado de la democracia en el mundo, y a qu costo en cuanto a otros valores sociales y metas nacionales? El primer paso en la evaluacin de las perspectivas de la democracia es definir la variable dependiente que nos interesa. Las definiciones de la democracia son muchas. Se ha aplicado el trmino a
1 Michael W. Doyle, "Kant, Liberal Legacies, and Foreign Affaire, Part 1", Philosophy and Public Affairs 12 (1983) 213.

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sectores e instituciones muy alejados de la poltica. Tambin se la ha definido como un ideal imposible de alcanzar para el hombre. Para Peter Bachrach, por ejemplo, un sistema democrtico de gobierno tiene como objetivo supremo la "maximizacin del autodesarrollo de cada individuo". Robert Dahl dice que un sistema poltico democrtico es aquel que es "completamente o casi completamente responsable ante todos sus ciudadanos".2 Tales definiciones pueden tener sentido para la teora poltica normativa, pero no son muy tiles con fines de anlisis emprico comparativo. En primer lugar, a menudo son tan vagas y generales que resulta virtualmente imposible aplicarlas en la prctica. Cmo juzga uno si un sistema poltico est procurando maximizar el autodesarrollo de los individuos o es completamente responsable ante todos sus ciudadanos? Segundo, la democracia tambin se puede definir en trminos tan amplios que resulta idntica con casi todas las virtudes cvicas, incluyendo la justicia social, la igualdad, la libertad, la realizacin, el progreso y una diversidad de otras cosas buenas. Se hace pues difcil, cuando no imposible, analizar la relacin entre democracia y otras metas sociales. Para los efectos del anlisis comparativo hace falta una definicin ms emprica e institucional, y este trabajo sigue la tradicin de Joseph A. Schumpeter. Un sistema poltico se define como democrtico en la medida en que sus responsables ms poderosos en la toma de decisiones colectivas son elegidos mediante elecciones peridicas en las cuales los candidatos compiten libremente por los sufragios y virtualmente la totalidad de la poblacin adulta est calificada para votar. Definida de este modo, una democracia comprende las dos dimensiones: la contienda y la participacin, aquello que Dahl percibe en trminos crticos para su democracia realista o poliarqua.3

La Historia del Desarrollo Democrtico El surgimiento histrico de los regmenes democrticos modernos pasa por cuatro etapas. El que podra llamarse un sistema polti2 Peter Bachrach, The Theory of Democratic Elitism: A Critique (Washington, D. C.: University Press of America, 1980), 24, 98; Robert A. Dahl, Polyarchy: Participation and Opposition (New Haven: Yale University Press, 1971), 2. Hay un anlisis til de los conceptos "racionalista" y "descriptivo" de la democracia en Jeane J. Kirkpatrick, "Democratic Elections, Democratic Government, and Democratic Theory", en David Butler, Howard R. Penniman y Austin Ranney, eds., Democracy at the Polis (Washington, D. C.: American Enterprise Institute for Public Policy Research, 1981), 325-48. Dahl, Polyarchy, 4-9. Vase tambin Joseph A. Schumpeter, Capitalism, Socialism, and Democracy, 2a. ed. (New York: Harper and Bros., 1947), 269: "el mtodo democrtico es aquel mecanismo institucional para llevar a decisiones polticas en que los individuos adquieren el poder de decidir por medio de una lucha competitiva por el voto popular".

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co democrtico a nivel de gobierno apareci por primera vez a comienzos del siglo XIX. Durante el siglo siguiente surgieron regmenes democrticos, poco a poco, en Europa septentrional y occidental, en los dominios britnicos y en unos pocos pases de Amrica latina. Esta tendencia, que Alexis de Tocqueville haba previsto en 1835 y que James Bryce document en 1920, pareca irreversible, aunque no forzosamente universal. Todos los cambios de rgimen importantes fueron, virtualmente, de menos democracia a ms democracia. Al trmino de este perodo, Bryce bien pudo especular si esta "tendencia hacia la democracia, que ahora se ve ampliamente, es una tendencia natural debida a la ley general del progreso social".4 Pero al tiempo de escribir Bryce la tendencia se inverta. El ao 1920 fue en muchos aspectos la cumbre del desarrollo democrtico entre las naciones independientes del mundo. 5 Durante los dos decenios siguientes, la democracia o las tendencias democrticas se extinguieron en Alemania, Italia, Austria, Polonia, los estados blticos, Espaa, Portugal, Grecia, Argentina, Brasil y Japn. Pareci que la guerra declarada para hacer que el mundo fuera seguro para la democracia, termin en cambio deteniendo bruscamente su progreso y desatando movimientos sociales de derecha y de izquierda resueltos a destruirla. La estela de la segunda guerra mundial, adems, marc otro repunte dramtico, aunque breve, en la multiplicacin de regmenes democrticos. Con el apoyo de sus aliados, Estados Unidos impuso la democracia en Alemania occidental, Austria, Italia y Japn (donde ech races), y procur hacerlo en Corea del Sur (donde no lo hizo). De modo coincidente, se inici el proceso de descolonizacin y los nuevos pases emancipados normalmente adoptaron primero las frmulas polticas de las potencias imperiales. Al menos en algunos casos, tales como India, Israel, Ceiln y Filipinas, la forma de la democracia fue acompaada tambin del fondo. Otros pases como Turqua y algunos latinoamericanos, buscaron emular los sistemas polticos de las potencias occidentales victoriosas. A comienzos de los aos cincuenta la proporcin de democracias entre los estados independientes del mundo alcanzaba otra cifra mxima. El cuarto perodo de la evolucin de los regmenes democrticos, desde los comienzos de los aos cincuenta hasta los ochenta, es distinto a los otros tres. En cada uno de stos hubo una propensin arrolladoramente dominante, ya fuera hacia una extensin de la democracia (1820-1920) o bien hacia su reduccin (1920-1942). En
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James Bryce, Moderns Democracies, 2 tomos (New York: Macmillan, 1921), 1:24. La proporcin de estados democrticos era del 19 por ciento, aproximadamente, en 1902; 32 por ciento en 1929-30; y 24 por ciento en 1960. Vase G. Bingham Powell, Jr., Contemporary Democracies (Cambridge: Harvard University Press, 1982), 238.

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cada perodo hubo escasos cambios significativos, o ninguno, en contra de la tendencia dominante. No obstante, los treinta aos entre los primeros aos cincuenta y los primeros ochenta no se caracterizaron por ningn movimiento fuerte en cualquiera de las dos direcciones. Las tendencias fueron mixtas. Como ya vimos, pareci que la cantidad de regmenes democrticos aumentaba entre los aos cincuenta y los sesenta, slo para disminuir a mediados y fines de los sesenta y comienzos de los setenta. En conjunto, sin embargo, el historial neto del estado de la democracia en el mundo no fue muy grande. Sera difcil sostener que el mundo fue ms o menos democrtico en 1984 que en 1954. Hay seas de esta estabilidad relativa, aunque respecto de un lapso mucho ms breve, en las estimaciones de Freedom House sobre la proporcin de la poblacin mundial que vive en estados "libres". En la primera de estas estimaciones, en enero de 1973, se encontr que el 32,0% de la poblacin del mundo viva en estados "libres". Al ao siguiente la proporcin suba al 36%. Durante los diez aos siguientes, salvo los dos aos durante los cuales la India estuvo bajo gobierno de emergencia (que fue del 19,8% y 19,6%), la proporcin de la poblacin mundial que viva en estados libres nunca subi del 37 ni baj del 35%. En enero de 1984, la proporcin fue del 36,8%, exactamente la misma que diez aos antes.6 La estabilidad global de la extensin de la democracia oculta, no obstante, algunos avances importantes en ambas direcciones. Con algunas excepciones notables, casi todas las colonias que alcanzaron la independencia despus de la segunda guerra mundial pasaron de sistemas democrticos a otros no democrticos. En cambio, algunos pases hicieron el recorrido inverso. Entre ellos, Espaa, Portugal, Colombia, Venezuela, Grecia y la Repblica Dominicana. Varios pases sudamericanos, entre ellos dos con sistemas democrticos de larga duracin (Chile, Uruguay) y dos con sistemas populistas menos estables (Brasil, Argentina), se convirtieron en estados democrtico-autoritarios, con gobiernos militares dispuestos a mantener un dominio relativamente sostenido. No obstante, ya a fines de 1983 el Brasil haba avanzado notablemente de regreso hacia un sis6 Vase "The Comparative Survey of Freedom" que compila anualmente Raymond D. Gastil para Freedom House, en especial Freedom at Issue, N 17 (1973): 2-3; N 70 (1983): 4; N 76 (1984): 5. Freedom House clasifica a un Estado en la categora "libre" si ocupa el primer o segundo lugar en una escala de siete lugares, respecto de derechos polticos y libertades civiles. Los pases clasificados as tienen todos las caractersticas mnimas de un sistema poltico democrtico, al menos en el momento de la clasificacin. Aun cuando reconoce la importancia de la institucionalizacin, el estudio de Freedom House no pretende medir el grado en que la democracia se ha institucionalizado. As, su estudio de 1984, publicado en los primeros das del ao, clasifica tanto a Nueva Zelanda como a Nigeria en la categora "libre", aunque sta ltima, presumiblemente, haba salido de esa categora con el golpe de Estado del da de Ao Nuevo.

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tema democrtico y la Argentina tena un gobierno elegido democrticamente. Muchos otros pases (entre ellos Per, Ecuador, Ghana, Nigeria y Turqua) oscilaban, al parecer, entre sistemas democrticos y no democrticos, en un patrn caracterstico de las sociedades pretorianas. Asia oriental, Corea, Singapur, Indonesia y Filipinas se tornaron menos democrticos, Taiwn permaneci no democrtica; los estados indochinos sucumbieron a un totalitarismo vietnamita despiadado; y Tailandia y Malasia se quedaron parcialmente democrticos. Por ltimo, los esfuerzos para mover a Hungra, Checoslovaquia y Polonia hacia una poltica ms democrtica se vieron detenidos, en todo o en parte, por la accin sovitica. Toda estimacin del futuro de la democracia en el mundo debe insertarse en una explicacin del porqu prevalecieron estas tendencias mixtas entre los aos cincuenta y los ochenta, y por ende en la perspectiva de si continuar la estabilidad global y el predominio de los regmenes democrticos en el mundo. Los analistas antiguos y modernos tienen muchas teoras para explicar el surgimiento y el quiebre de regmenes democrticos. Hasta qu punto explican estas teoras, diversas y contradictorias, lo que ocurri y lo que no ocurri despus de la segunda guerra mundial y lo que podra ocurrir en los aos ochenta? El pensamiento caracterstico sobre los motivos del surgimiento de regmenes democrticos ha tenido dos puntos focales. Un enfoque se ha centrado en las condiciones previas de la sociedad que favorecen el desarrollo democrtico. El segundo enfoque se fija en la ndole de los procesos polticos mediante los cuales se produjo ese desarrollo. Analizaremos cada uno de ellos separadamente.
Condiciones Previas de la Democratizacin

En 1970 Dankwart Rustow public un artculo penetrante sobre las "transiciones a la democracia", en el cual critica los estudios que se centraban en las "condiciones previas" de la democratizacin, porque inducan a establecer desde la correlacin entre democracia y otros factores la conclusin de que esos otros factores eran responsables de la democracia. Tambin tendan, sostuvo, a buscar las causas de la democracia primordialmente en factores econmicos, sociales, culturales y psicolgicos, pero no en los polticos.7 Las crticas de Rustow tuvieron buena acogida y ayudaron a ofrecer una visin ms equilibrada de las complejidades de la democratizacin. Con todo, sera un error irse totalmente al otro extremo y pasar por alto los factores ambientales que pueden afectar el desarrollo democrtico. De hecho, se pueden adelantar argumentos, y as ha ocurrido, en favor de una amplia gama de factores o condiciones previas que acompaan, al parecer, el surgimiento de regmenes de7 Dankwart A. Rustow, "Transition to democracy: Toward a Dynamic Model", Comparative Politics 2 (1970): 337.

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mocrticos. En gran medida, estos factores se pueden agrupar en

cuatro categoras amplias: econmicas, sociales, externas y culturales.


1 Riqueza Econmica e Igualdad

En su crtica, Rustow prest atencin especial a un artculo influyente que public Seymour Martin Lipset diez aos antes. En este trabajo, Lipset destac la aparente correlacin entre niveles elevados de desarrollo econmico y el predominio de sistemas polticos democrticos entre naciones europeas, anglfonas y latinoamericanas. Cuanto "ms rica es una nacin", postul, "tanto mayor es la probabilidad de que sostenga la democracia".8 Su estudio estimul un alud de anlisis posteriores que criticaron, calificaron y refinaron su argumento. Sin embargo, cualesquiera sean las reacciones acadmicas, su idea bsica pareca sensata. Como lo dijo otro estudioso en 1960, "hay una correlacin positiva entre desarrollo econmico y competitividad poltica".9 Un cuarto de siglo despus de aquella correlacin seguira, al parecer, existiendo. En 1981, por ejemplo, una comparacin de la clasificacin de pases en trminos de desarrollo econmico, hecha por el Banco Mundial, con la clasificacin de los mismos pases en trminos de libertad, efectuado por Freedom House, arroj estos resultados: dos entre treinta y seis pases de bajos ingresos se clasificaron como "libres" o democrticos; catorce entre sesenta pases de ingreso medio se clasificaron del mismo modo; y dieciocho entre veinticuatro pases de economa industrial tuvieron la misma clasificacin.10 A medida que se asciende en la escala econmica, mayor probabilidad hay de que un pas sea democrtico. La correlacin entre riqueza y democracia es, pues, relativamente fuerte. Cmo explicarla? Hay tres posibilidades. Primero, tanto la democracia como la riqueza pueden derivarse de un tercer factor. Al protestantismo, por ejemplo, le atribuyen algunos un papel importante en los orgenes del capitalismo, del desarrollo econmico y la democracia. Segundo, la democracia pudo originar la riqueza econmica. De hecho, los altos niveles de riqueza econmica exigen altas tasas de crecimiento, y las altas tasas de crecimiento no
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Seymour Martin Lipset, "Some Social Requisites of Democracy: Economic Development and Political Legitimacy", American Political Science Review 53 (1959): 75. James S. Coleman, "Conclusin", en Gabriel A. Almond y James S. Coleman, eds., The Politics of the Developing reas (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1960), 538. Banco Mundial, World Development Report 1981 (New York: Oxford University Press, 1981), 134-35; y Freedom at Issue, N 64 (1982): 8-9. Vase tambin la actualizacin de Seymour Martin Lipset de su anlisis anterior, Political Man: The Social Bases of Politics, 2da. ed. (Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1981), 469-76.

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se correlacionan con el predominio de sistemas polticos democrticos.11 Por lo tanto, no parece probable que la riqueza dependa de la democracia; de existir una correlacin, la democracia tiene que depender de la riqueza. La probabilidad de una conexin causal que vaya desde la riqueza hacia la democracia se ve reforzada con los argumentos rela-

tivos al porqu esta relacin sera plausible. Una economa opulenta, segn se dice, permite mayores niveles de alfabetismo, educacin y exposicin a los medios masivos de comunicacin, todos los cuales conducen a la democracia. Una economa opulenta tambin modera las tensiones del conflicto poltico; es probable que existan oportunidades de alternativa para los lderes polticos fracasados y la abundancia de recursos econmicos por lo general facilita el acomodo y la transaccin. Adems, una economa industrializada, muy desarrollada, y la compleja sociedad que ella involucra, no se pue-

den gobernar eficazmente con medios autoritarios. La toma de decisiones se dispersa forzosamente y por lo tanto el poder se comparte y el dominio tiene que basarse en el consentimiento. Por ltimo, en una economa ms desarrollada, el ingreso y tambin, quiz, la riqueza tienden a estar distribuidos ms equitativamente que en una economa ms pobre. Puesto que democracia, en alguna medida, significa gobierno de la mayora, la democracia es posible nicamente si la mayora es una clase media relativamente satisfecha y no una mayora pobre enfrentada a una oligarqua excesivamente rica. Una clase media mayoritaria, a su vez, puede ser producto de la distribucin ms o menos igual de la tierra en sociedades agrarias, por ms que en otros aspectos sean relativamente pobres, como los Estados Unidos a comienzos del siglo XIX y Costa Rica en el siglo XX. Tambin puede ser consecuencia de un nivel relativamente alto de desarrollo, el cual produce mayor igualdad de ingresos en las sociedades industrializadas, en comparacin a aquellas que estn en vas de industrializacin. Si estos argumentos son correctos, el desarrollo econmico del mundo comunista y del Tercer Mundo debe facilitar el surgimiento de regmenes democrticos. Con todo, hay que ser escptico respecto de si se justifica una conclusin tan fcil. En primer lugar, est la cuestin del nivel de desarrollo econmico que se necesita para per11 Esto no significa sostener que la tasa de crecimiento de los regmenes autoritarios es forzosamente ms elevada que la de los democrticos, aunque esto puede ocurrir. Vase Robert M. Marsh, "Does Democracy Hinder Economic Development in the Latecomer Developing Nations", Comparative Social Research 2 (1979): 215-48; G. William Dick, "Authoritarian Versus Nonauthoritarian Approaches to Economic Development", Journal of Political Economy 82 (1974): 817-27, y Erich Weede, "Political Democracy, State Strength and Economic Growth in LDCs: A Cross-National Analysis" (trabajo presentado a la Asamblea Anual de la Sociedad Norteamericana de Ciencia Poltica, Chicago, 111.: septiembre 1983).

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mitir la transicin a la democracia. Como lo ha demostrado de modo concluyente Jonathan Sunshine, los pases de Europa occidental, en general, se hicieron democrticos cuando su producto interno bruto per cpita lleg al nivel de US$ 300 - US$ 500 (en dlares de 1960). En 1981 tal vez los dos tercios de los pases en desarrollo de ingreso medio ya haban alcanzado o sobrepasado aquel nivel de desarrollo. Sin embargo, no eran en su mayora democrticos. Si es vlida la teora econmica, el nivel de desarrollo econmico que se necesita para facilitar la transicin a la democracia debe ser ms alto en el siglo XX de lo que fue en los cien aos anteriores a 1950.12 Adems, distintos pases todava pueden transitar a la democracia con niveles muy diversos de desarrollo. Espaa, al fin y al cabo, creci con extremada rapidez durante los aos cincuenta y sesenta y se hizo democrtica despus de la muerte de Francisco Franco, a mediados de los setenta. Habra podido ocurrir esto sin la industrializacin, la urbanizacin y el desarrollo de la clase media que fueron tan centrales en el crecimiento econmico espaol? Es muy probable que no. Lpez Rod tena al menos una parte de razn cuando predijo anteriormente que Espaa se hara democrtica cuando su ingreso per cpita llegara a US$ 2.000.13 Pero entonces qu decir del Portugal? Hizo su transicin a la democracia simultneamente, sin haber experimentado el desarrollo econmico masivo de Espaa y mientras todava se hallaba en un nivel mucho ms bajo de bienestar econmico. Adems, qu hay de la experiencia de los pases del cono sur de Amrica latina? Ellos tambin pasaron por procesos importantes de desarrollo econmico y sin embargo se alejaron de la democracia, fenmeno que llev a Guillermo O'Donnell a desarrollar su teora del autoritarismo democrtico que postula precisamente lo contrario de la teora de riqueza-democracia de Lipset. Por el contrario, O'Donnell sostuvo que el desarrollo econmico, y en particular las presiones derivadas de una fuerte prioridad sobre la sustitucin de importaciones, condujeron al surgimiento 14 de formas nuevas, ms fuertes y duraderas de gobierno autoritario. Tambin est la experiencia de los pases recientemente industrializados de Asia oriental. En los aos sesenta y setenta, estos pases no slo tuvieron las tasas de crecimiento econmico ms elevadas del mundo, sino que alcanzaron esas tasas mientras, en la mayo12
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Jonathan Sunshine, "Economic Causes and Consequences of Democracy: A Study in Historical Statistics" (tesis doctoral, Columbia University, 1872), 115. John P. Coverdale, The Political Transformation of Spain after Franco (New York: Praeger Publishers, 1979), 1. Guillermo A. O'Donnell, Modernization and Bureaucratic-Authoritarianism (Berkeley: University of California, Institute for International Studies, 1973), 3-15, 113-14. Hay un anlisis de esta teora en David Collier, ed., The New Authoritarianism in Latn America (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1979).

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ra de los casos, mantenan sistemas muy equitativos de distribucin del ingreso. No obstante, ninguno de ellos se hizo ms democrtico y dos de los pases con mejores logros econmicos, Corea y Singapur, se hicieron menos democrticos. Al mismo tiempo, la teora econmica an puede cumplir un propsito por cuanto concentra la atencin en aquellos pases donde es ms probable que ocurran transiciones a la democracia o a otros tipos de sistemas polticos modernos. A medida que los pases se desarrollan econmicamente, se los puede imaginar trasladndose a una zona de transicin o de eleccin, en la cual se hace cada vez ms difcil mantener las formas tradicionales de gobierno y se necesitan tipos nuevos de instituciones polticas que satisfagan las demandas de una sociedad cada vez ms compleja y pongan en prctica las polticas pblicas de dicha sociedad. En la clasificacin de pases por nivel de desarrollo econmico que hizo el Banco Mundial en 1981, se podra concebir que la zona de eleccin comprende el tercio superior de los pases de ingreso medio, esto es, los que van desde el nmero 77 (la Repblica de Corea) al nmero 96 (Espaa). A stos cabe agregar a Taiwn, que en cuanto a ingreso queda al medio de este grupo. De dichos veintin pases: Siete eran democrticos, de los cuales cuatro (Espaa, Portugal, Venezuela, Grecia) adoptaron la democracia como rgimen poltico despus de la segunda guerra mundial, dos junto con la independencia (Israel, Trinidad y Tobago) y uno se haba mantenido como democracia durante muchos aos (Costa Rica); cuatro eran estados burocrtico-autoritarios (B-A) del Cono Sur (Brasil, Chile, Argentina, Uruguay); cuatro eran pases de reciente industrializacin de Asia oriental (Repblica de Corea, Taiwn, Singapur, Hong-Kong); dos eran comunistas (Rumania y Yugoslavia); y los cuatro restantes (Argelia, Mxico, Irn y Sudfrica) eran ricos en recursos, ideolgicamente diversos y polticamente no democrticos. Dos aos ms tarde, este grupo de pases, rotulados ahora por el Banco Mundial como "pases de ingresos medio alto", se haba reducido por el paso de Espaa a la categora de "economas industriales de mercado", pero se haba ampliado con el ascenso de Malasia, Lbano y Panam, y con la transferencia de Irak, desde la categora de "exportadores de petrleo de ingreso alto".15 Si fuera vlida la teora de la riqueza como base de la democracia, se podra predecir un mayor movimiento hacia la democracia entre los veintitantos estados de este grupo, tal vez particularmente
15 Banco Mundial, Development Report 1981, 134-35 y World Development Report 1983 (New York: Oxford University Press, 1983), 148-49.

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de parte de los pases de reciente industrializacin de Asia oriental y los estados burocrtico-autoritarios de Amrica del Sur. La experiencia, sin embargo, muestra que lo predecible respecto de estos pases de la zona de transicin no es el advenimiento de la democracia sino la extincin de las formas polticas existentes. El desarrollo econmico obliga a la modificacin o al abandono de las instituciones polticas tradicionales; pero no determina cul sistema poltico va a reemplazarlos. Eso depender de otros factores, como la cultura subyacente de la sociedad, los valores de las lites y las influencias externas. A fines de los aos cincuenta, tanto Cuba como Venezuela iban llegando al nivel de desarrollo econmico en que el tipo tradicional de despotismo militar al cual cada uno de ellos se haba visto sujeto durante aos (Fulgencio Batista Zaldvar, Marcos Prez Jimnez) ya no era apropiado para las necesidades de la sociedad. Estos despotismos militares tocaron a su fin en 1958 y 1959. Batista cay frente a un movimiento revolucionario armado que rpidamente tom y consolid el poder, nacionaliz la propiedad privada e instal una dictadura marxista-leninista de amplio alcance. El rgimen de Prez Jimnez se derrumb como consecuencia del retiro del apoyo de virtualmente todos los grupos principales de la sociedad venezolana. Pero ese derrumbe fue acompaado de la negociacin de una serie de pactos entre lderes venezolanos que representaban a los principales grupos polticos y sociales, los que fijaron el marco de un sistema poltico democrtico.16 A fines de los aos cincuenta, el despotismo personalista tradicional tena sus das contados; lo que no estaba claro era lo que iba a reemplazarlo. Fidel Castro decidi conducir a Cuba en una direccin; Rmulo Betancourt hizo lo propio con Venezuela en otra muy distinta. Quince aos ms tarde, en circunstancias algo semejantes, el Rey Juan Carlos y Adolfo Surez en Espaa y Antonio Ramalho Eanes en Portugal tomaron decisiones parecidas en nombre de la democracia. En otro caso, a mediados de los aos setenta, estaba claro que el rpido desarrollo econmico de Irn haba minado la base del rgimen de Irn. El Sha no avanz en el desarrollo de un conjunto ms amplio y participativo de instituciones democrticas. Su falta de iniciativa en ese sentido, unida a la decisin o falta de decisin de los jefes militares y a la destreza poltica de los "mullahs", permiti en el pas una revolucin religiosa. Con decisiones diferentes y ms tempranas de parte de los jefes iranes, en los aos sesenta y setenta, tal vez Irn se hubiera movido en una direccin ms democrtica. Si es vlido el concepto de zona de transicin, el desarrollo econmico produce una fase en la historia de una nacin en la que las lites polticas y los valores polticos vigentes pueden conformar
16 Vase Jerry Karl, "Petroleum and Political Pacts: The Transition to Democracy in Venezuela" (Latin American Program Working Paper 107, The Wilson Center, 1981).

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las opciones que determinan decisivamente la evolucin futura de la nacin. La gama de opciones puede ser limitada. En 1981, por ejemplo, todos los pases cuyo producto nacional bruto era de US$ 4.220 o ms (aparte de los pequeos estados exportadores de petrleo y Singapur) eran democrticos o bien comunistas. Es concebible que las zonas de transicin podan optar por otras alternativas. Irn, evidentemente, persigue con fanatismo un rumbo distinto; es posible que los pases de reciente industrializacin de Asia occidental y los regmenes burocrtico-autoritarios de Amrica latina puedan hallar otras opciones. Hasta aqu, no obstante, los pases que han salido de la zona de transicin lo han hecho casi siempre como democracias o bien como dictaduras comunistas.

Estructura Social

Un segundo conjunto de condiciones previas para la democracia que a menudo son debatidas se refiere al grado en que existe una estructura social bien diferenciada y articulada, con clases sociales, grupos regionales, grupos ocupacionales y grupos tnicos y religiosos, todos relativamente autnomos. Dichos grupos, segn se plantea, ofrecen la base para la limitacin del poder estatal, y por ende para el control del Estado por parte de la sociedad, y tambin de las instituciones democrticas como medio ms eficaz para ejercer dicho control. Las sociedades que carecen de grupos intermedios autnomos tienen, asimismo, una probabilidad mucho mayor de verse dominadas por un aparato de poder centralizado, ya sea una monarqua absoluta, un despotismo oriental o una dictadura autoritaria o totalitaria.17 Se puede presentar este argumento en nombre de los grupos y del pluralismo en general, o en nombre de ciertos grupos o tipos de estructura pluralista que se sealan como protagonistas de un papel decisivo para hacer que la democracia sea posible. De acuerdo con una lnea de argumentacin, en la sociedad tradicional el pluralismo (incluso el pluralismo en alto grado estratificado) aumenta la probabilidad de desarrollar la democracia estable en la sociedad moderna. El sistema de castas puede ser uno de los motivos por los cuales India ha sido capaz de desarrollar y mantener instituciones democrticas estables.18
17 Quienes tengan un concepto ms rousseauniano de la democracia tendern, por cierto, a ver en los grupos intermedios otros tantos obstculos a la realizacin de la verdadera democracia. Hay un anlisis equilibrado de estos asuntos en Robert A. Dahl, Dilemmas of Pluralist Democracy vs. Control (New Haven: Yale University Press, 1982). Hay un argumento general en favor de los grupos intermedios, como baluarte contra el totalitarismo, en William Komhauser, The Politics of Mass Society (Glencoe, 111.: Free Press, 1959). Vase Lloyd I. y Susanne Hoeber Rudolph, The Modernity of Tradition: Political Development in India (Chicago: University of Chicago Press, 1967), 15-154.

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De modo ms general, se dice que las sociedades donde existe un feudalismo muy desarrollado, incluso una aristocracia capaz de limitar el desarrollo del poder estatal, tienen ms probabilidad de evolucionar hacia la democracia que las que carecen de dicho pluralismo social. La historia de Europa occidental frente a Rusia y de Japn frente a China da a entender que bien puede haber algo de cierto en esta teora. Pero la misma teora no consigue explicar las diferencias entre Amrica del Norte y Amrica del Sur. De Tocqueville, Louis Hartz y otros atribuyen el sistema democrtico de la primera a la ausencia de feudalismo. El fracaso de la democracia en Amrica del Sur, en cambio, se ha atribuido con frecuencia precisamente a un pasado feudal, aun cuando el feudalismo que existi all fue, desde luego, muy centralizado.19 La teora que acenta el pluralismo tradicional es, en cierto sentido, lo contrario de la que acenta la riqueza como condicin previa de la democracia. Esta ltima hace que la democracia dependa del nivel que hayan alcanzado los procesos de desarrollo econmico y modernizacin. La teora del pluralismo tradicional, en cambio, pone el acento en el punto de partida del proceso, en la ndole de la sociedad tradicional. En la expresin de Gaetano Mosca, fue primordialmente una sociedad "feudal" o "burocrtica"? Si se lleva esta teora al extremo, por cierto, ella involucra la predestinacin societal: est determinado por anticipado que algunas sociedades van a ser democrticas y otras no. Pero la manifestacin ms significativa del argumento de la estructura social no se ocupa de la existencia de una aristocracia feudal, sino de la existencia de una burguesa autnoma. La democracia, dicen los marxistas, es democracia burguesa, que refleja los intereses de esa clase social en particular. Barrington Moore ha readecuado sucintamente la proposicin en una formulacin ms limitada: "Donde no hay burguesa no hay democracia".20 Este argumento, al parecer tiene mucho a su favor. El desarrollo negativo de la democracia en pases del Tercer Mundo, a pesar de su crecimiento econmico, puede relacionarse, tal vez, con la naturaleza de dicho crecimiento. Las principales funciones han estado a cargo del Esta19 Hay elaboracin de estos temas, entre otros, en: Louis Hartz, The Liberal Tradition in America (New York: Hancourt Brace, 1955), e id., ed., The Founding of New Societies (New York: Harcout Brace, 1964), especialmente M. Morse, "The Heritage of Latin America"; James M. Malloy, ed., Authoritarianism and Corporatism in Latin America (Pittsburgh: University of Pittsburgh Press, 1977); Howard J. Wiarda, "Toward a Framework for the Study of Political Change in the Iberio-Latin Tradition", World Politics 25 (1973): 206-35; Claude Veliz, The Centralist Tradition of Latin America (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1970). Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy (Boston: Beacon Press, 1966), 418.

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do y de las empresas multinacionales. En consecuencia, el desarrollo econmico se ha adelantado al desarrollo de una burguesa. En tales condiciones, sin embargo, donde se ha desarrollado una burguesa, las perspectivas democrticas han sido mayores. El paso a la democracia de Turqua, en los aos 40, coincidi con el alejamiento del estatismo "kemalista" y la aparicin de un grupo de empresarios independientes. Cosa ms significativa, la capacidad de un pas en desarrollo de tener una burguesa autctona y autnoma se relaciona, probablemente, con su tamao. No es probable que los pases de mercados internos pequeos sean capaces de sostener una clase semejante, pero los pases grandes s pueden hacerlo. Este puede ser un factor que explique por qu la India (con un interludio breve) ha sostenido un sistema democrtico, y por qu el Brasil, donde se est desarrollando una burguesa autctona vigorosa, se alej del autoritarismo burocrtico en los aos 70 y primeros aos 80. En Sudfrica los empresarios se han contado entre quienes ms activamente han tratado de aliviar el "apartheid" y ampliar la democracia en ese pas. El papel, al parecer importante, que cumple la burguesa autnoma en el desarrollo de la democracia destaca la cuestin de la relacin entre sistema econmico y sistema poltico. La democracia poltica es compatible, claramente, tanto con un papel trascendente en la economa para las empresas estatales como con una funcin importante de un sistema estatal de bienestar y previsin social. No obstante, como lo ha sealado Charles Lindblom (en un volumen que adems destaca el conflicto entre empresas y democracia), todas las democracias polticas tienen economas orientadas al mercado, aunque, claro est, no todas las economas orientadas al mercado van emparejadas con sistemas polticos democrticos.21 Parecera que el mensaje de Lindblom es similar al de Moore: que una economa orientada al mercado, igual que una burguesa, es condicin necesaria, pero no suficiente, para la existencia de un sistema poltico democrtico. Por qu debe ser as? Se presentan, a lo menos, dos razones. En lo poltico, una economa de mercado exige dispersin del poder econmico y, en la prctica, casi siempre algn tipo de propiedad privada. La dispersin del poder econmico crea alternativas y contrapesos al poder estatal y permite que las lites que controlan el poder econmico limiten el poder estatal y exploten los medios econmicos para servir sus propios intereses. En lo econmico, una economa de mercado parece ms proclive a sostener el crecimiento econmico que la economa dirigida (aunque esta ltima, como lo dan a entender el caso sovitico y el de Europa oriental, lo hace por un tiempo corto), y por lo tanto es ms probable que una economa de mercado d origen a la riqueza econmica y a la consiguiente dis21 Charles E. Lindblom, Politics and Markets (New York: Basic Books, 1977), 161-69.

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tribucin ms equitativa del ingreso que conforman la infraestructura de la democracia. Una tercera fuente de presin social autnoma en una direccin democrtica puede originarse en los sindicatos. Ellos han desempeado este papel histricamente en Europa occidental y en los Estados Unidos. En el mundo contemporneo, los sindicatos tambin han ocupado una funcin en las luchas contra la oligarqua racista de Sudfrica, contra el dominio militar en el Cono Sur y contra la dictadura comunista en Polonia. Al mismo tiempo, la experiencia de estos casos tambin describe los lmites del alcance que, en ausencia de partidos polticos afiliados, puede tener la accin sindical para afectar el cambio poltico. En determinadas condiciones, el pluralismo comunitario (esto es, tnico, racial o religioso) puede conducir al desarrollo al menos de formas limitadas de democracia. En muchos casos de tal pluralismo, la democracia puede funcionar nicamente sobre una base asociativa ms que mayoritaria.22 Y aun cuando se organice de este modo, a menudo se derrumbar por la movilidad social que mina el poder de las lites o por la intrusin de fuerzas polticas y militares externas (como en Chipre y Lbano). Aun en las mejores condiciones, la democracia asociativa a menudo slo puede permanecer estable si se convierte, de hecho, en oligarqua (como en Malasia); esto es, sacrificando la disputa o competencia en aras de mantener la representacin.
3 Entorno Externo

Las influencias externas pueden tener importancia decisiva en que una sociedad se mueva en una direccin democrtica o no democrtica. En la medida en que dichas influencias sean ms importantes que los factores autctonos, la democratizacin es el resultado ms de la difusin que del desarrollo. Es concebible que la democracia en el mundo pudiera surgir de una fuente nica. Es evidente que no es as. No obstante, sera un error pasar por alto el grado en que buena parte de la democracia del mundo s tiene un origen comn. En 1984, Freedom House clasific cincuenta y dos pases (muchos de ellos pequesimos) como "libres".23 En treinta y tres de estos cincuenta y dos pases, la presencia de instituciones democrticas podra atribuirse en gran medida a la influencia britnica y estadounidense, ya sea por colonizacin, gobierno colonial, derrota en la guerra o imposicin relativamente directa (como en la Rep22 Vanse principalmente las obras de Arend Lijphart, en especial The Politics of Accommodations: Pluralism and Democracy in the Netherlands, 2da. ed. (Berkeley: University of California Press, 1975) y Democracy in Plural Societies: A Comparative Evaluation (New Haven: Yale University Press, 1977). Freedom at Issue, N 26 (1984): 8-9.

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blica Dominicana). Los otros diecinueve pases libres, en que la democracia tuvo otro origen, se encuentran, en su mayora, en Europa occidental o Amrica del Sur. La ampliacin de la democracia al mundo no occidental, en la medida en que ha ocurrido, ha sido entonces en buena medida fruto de los esfuerzos estadounidenses. Desde la Revolucin Francesa los ejrcitos llevan consigo ideologas polticas. Como ya hemos sealado, dondequiera fueron los ejrcitos norteamericanos en la segunda guerra mundial, la democracia iba detrs (en cuatro casos en forma duradera, en un caso en forma transitoria). Dondequiera fueron los ejrcitos soviticos, el comunismo iba detrs. La conquista militar es, naturalmente, una va para extender la democracia como tambin otros sistemas polticos. Desde el punto de vista histrico, sin embargo, el colonialismo occidental ha sido el medio ms importante de difundir las ideas e instituciones democrticas; pero los resultados permanentes de dicho colonialismo en trminos de democracia han sido ms bien limitados. En 1983, Freedom House no calific de "libre" a ninguna ex colonia francesa, estadounidense, holandesa, portuguesa o belga. Varias ex colonias britnicas tuvieron esa calificacin. Myron Weiner, incluso, ha destacado que "todos los pases del tercer mundo que salieron del colonialismo despus de la segunda guerra mundial, con una poblacin de un milln de personas a lo menos (y casi todos los pases ms pequeos tambin), que ostentan una experiencia democrtica ininterrumpida, son ex colonias britnicas". Al parecer, el

gobierno britnico tuvo un efecto notablemente distinto al de otras potencias coloniales. Pero son slo seis los pases que cumplen la condicin de Weiner, y una cantidad mucho mayor de antiguas colonias britnicas no han mantenido la democracia. La cuestin es, pues, cmo distinguir entre ex colonias britnicas. Una posibilidad es que la duracin de las instituciones democrticas, despus de la independencia, es funcin de la duracin del gobierno britnico antes de la independencia. Las colonias en que las instituciones democrticas han echado races ms firmes son, al parecer, aquellas como India, Sri Lanka y los estados anglfonos de las Antillas, donde el dominio ingls data del siglo XVIII. En cambio, la historia de las ex colonias britnicas en frica, donde el dominio britnico data solamente de fines del siglo XIX, no es tan distinto al de las ex colonias de otras potencias europeas. En gran medida, el ascenso y la declinacin de la democracia a escala mundial es funcin del ascenso y declinacin de los estados democrticos ms poderosos. La extensin de la democracia despus de la segunda guerra mundial reflej el podero de los Estados Unidos. La declinacin de la democracia en Asia oriental y Amrica
24 Myron Weiner, "Empirical Democratic Theory", en Myron Weiner y Ergun Ozbudub, eds., Comparative Elections in Developing Countries (Washington, D. C.: American Enterprise Institute, manuscrito, 26 (cursiva en el original)).

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latina en los aos 20 fue en parte reflejo de la contraccin de la influencia norteamericana. 25 Esa influencia se siente tanto directamente, derivada de los esfuerzos del gobierno norteamericano para afectar los procesos polticos en otras sociedades, como indirectamente, al entregar un modelo fuerte y exitoso que seguir. Las influencias regionales externas tambin pueden ejercer un efecto significativo sobre el desarrollo poltico dentro de una sociedad. Los gobiernos y partidos polticos de la Comunidad Europea ayudaron a alentar el surgimiento de instituciones democrticas a Espaa y Portugal, y el deseo de ambos pases, y Grecia, de ingresar a la comunidad ofreci otro incentivo para que se hicieran democrticos. Aun ms all de los confines de la comunidad, Europa occidental se ha definido, en general, como una comunidad de naciones democrticas, y todo alejamiento significativo de una nacin respecto de la norma democrtica creara, evidentemente, una crisis importante en las relaciones intraeuropeas. En alguna medida puede estar ocurriendo algo similar entre los pases del Acuerdo de Cartagena. El alejamiento de Chile y el ingreso de Venezuela, a mediados de los aos 70, ms la transicin a la democracia en el Ecuador y el Per, echaron las bases para identificar la calidad de miembro del acuerdo con la adhesin al gobierno democrtico. En ciertas regiones, pero en forma ms evidente en Amrica latina, puede haber tendencias regionales. En trminos generales, los gobiernos latinoamericanos se movieron en direccin democrtica a fines de los aos cincuenta y comienzos de los sesenta, luego en direccin autoritaria a fines de los sesenta y comienzos de los setenta, para volver otra vez a la direccin democrtica a fines de los setenta y comienzos de los ochenta. Los motivos de estos desplazamientos regionales no estn claros. Tal vez provengan de cuatro factores: desarrollo socioeconmico paralelo simultneo en las sociedades latinoamericanas; nacimiento de una tendencia por la influencia de una sociedad latinoamericana "modelo" sobre sus vecinas; efecto sobre Amrica latina de una influencia externa comn (como la de los Estados Unidos), o alguna combinacin de estos factores.

mbito Cultural

Sidney Verba defini la cultura poltica de una sociedad como "el sistema de creencias empricas, smbolos expresivos y valores que define la situacin en la cual se produce la accin poltica".26 Se presume, pues, que la cultura poltica est enraizada en la cultura ms amplia de una sociedad que comprende esas creencias y esos va25
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Samuel P. Huntington, American Politics: The Promise of Disharmony (Cambridge: Harvard University Press, 1981), 246-59. Sidney Verba, "Comparative Political Culture", en Lucian W. Pye y Sidney Verba, eds.. Political Culture and Political Development Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1965), 518.

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lores, a menudo con base religiosa, respecto de la ndole de la humanidad y de la sociedad, las relaciones entre seres humanos y la relacin entre los individuos y un ser trascendente. Parece que existen diferencias significativas entre sociedades que tienen tradiciones culturales diferentes, en cuanto a su receptividad hacia la democracia. Como lo han sealado muchos estudiosos, ha existido una correlacin histrica entre protestantismo y democracia. En el mundo contemporneo, virtualmente todos los pases de poblacin europea y mayora protestante (menos Alemania oriental) tienen gobiernos democrticos.27 En cambio, el caso del catolicismo, en particular en los pases latinos, es ms ambivalente. Con frecuencia se ha sostenido que, histricamente, existi una oposicin natural entre catolicismo y democracia. En trminos generales, las instituciones democrticas se desarrollaron en Europa ms tarde y con menos seguridad en los pases catlicos que en los protestantes. Pero, en trminos generales, estos pases tambin se desarrollaron econmicamente despus que los protestantes, por tanto, es difcil distinguir entre el efecto de la economa y el de la religin. Es concebible que la influencia de esta ltima sobre la poltica haya podido transmitirse mediante su efecto sobre el desarrollo econmico y el advenimiento de una clase empresarial. En cambio, con el desarrollo econmico, el papel de la Iglesia cambi y en la mayora de los pases catlicos la Iglesia hoy se identifica con el apoyo a la democracia. El Islam, asimismo, ha sido inhspito para la democracia. De treinta y seis pases con mayora musulmana, Freedom House calific a veintiuno, en 1984, de "no libres", quince de "parcialmente libres" y ninguno de "libre". El nico pas islmico que mantuvo una democracia siquiera de modo intermitente despus de la segunda guerra mundial fue Turqua que, bajo Mustaf Kemal, haba rechazado expresamente su tradicin islmica y se defini como repblica seglar. El nico pas rabe que mantuvo la democracia por algn tiempo, aunque reducida a alcances comunitarios, fue Lbano, con una poblacin cristiana en el 40 a 50 por ciento, y cuyas instituciones democrticas se derrumbaron cuando la mayora musulmana se afirm en los aos setenta. De modo parecido, tanto el confucianismo como el budismo han conducido a gobiernos autoritarios, aun en casos como el de Corea, Taiwn y Singapur, donde se han dado las condiciones previas para la democracia. En India y Japn, adems, las culturas tradicionales hind y shinto no impidieron por lo menos el desarrollo de las instituciones democrticas y bien pudieron haberlo alentado. Cmo explicar estas diferencias? Los aspectos tanto doctrinales como estructurales de las religiones tal vez desempean un papel. Al nivel ms obvio, las culturas de ndole integrista, es decir, en las
27 La correlacin estadstica entre protestantismo y democracia se encuentra en Kenneth A. Bollen, "Political Democracy and the Timing of Develonment", American Sociological Review 44 (1979), 572-87.

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que los fines intermedios y ltimos se relacionan ntimamente, son al parecer menos favorables a la democracia. En el Islam, por ejemplo, no hay distingos entre religin y poltica, ni entre lo espiritual y lo material, y la participacin poltica fue siempre un concepto forneo.28 De manera similar, en China el confucianismo fue hostil, en general, hacia los organismos independientes del Estado y la cultura se conceba como una entidad total, que no se poda cambiar en parte sin amenazar el todo. Las culturas instrumentales, en cambio, se caracterizan por un amplio sector de fines intermedios separado de los fines ltimos e independiente de ellos, "por lo que los fines ltimos no tien cada acto concreto".29 La tradicin hind, por ejemplo, es relativamente tolerante d e la diversidad. S. N. Eisenstadt ha escrito que las "orientaciones religiosas y culturales bsicas, la identidad cultural especfica de la civilizacin india no estaba forzosamente unida a ningn marco poltico o imperial particular. . ."30 En conjunto, pues, la cultura integrista es ms resistente al cambio, y cuando hay un cambio en un elemento significativo de la cultura, toda la cultura se pone en tela de juicio o se reemplaza, o se destruye. En la cultura instrumental, por lo tanto el cambio puede producirse progresivamente. Por consiguiente, hay menos resistencia a la adaptacin de formas polticas nuevas, tales como las instituciones democrticas, y la adaptacin puede ser un proceso extenso que de por s facilita el desarrollo de una democracia estable. En cuanto a la cultura ms estrechamente poltica de una sociedad, parece razonable prever que el predominio de algunos valores y creencias va a conducir a la democracia ms que otros. Una cultura poltica que valora las relaciones en alto grado jerrquicas y la diferencia extrema hacia la autoridad, es presumiblemente terreno menos frtil para la democracia que otra que no lo hace. De modo similar, una cultura en que existe un alto grado de confianza mutua entre los miembros de la sociedad ser probablemente ms propicia a la democracia que otra en que las relaciones interpersonales se caracterizan, ms generalmente, por la suspicacia, la hostilidad y la desconfianza. La voluntad de tolerar la diversidad y el conflicto entre grupos, y de reconocer la legitimidad del compromiso tambin deben ser tiles al desarrollo democrtico. Las sociedades en que se acenta mucho la necesidad de adquirir poder y poco la de
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Vase Daniel Pipes, In the Path of God: Islam and Political Power (New York: Basic Books, 1983), 48-69, 144-47. David E. Apter, The Politics of Modernization (Chicago: University of Chicago Press, 1965), 85. S. N. Eisenstadt, "Transformaron of Social, Political, and Cultural Orders in Modemization", American Sociological Review 30 (1965): 668. En contraste con la tradicin hind, escribe Eisenstadt, "la identidad entre comunidades polticas y religiosas representa una semejanza muy importante entre las sociedades chinas e islmicas" (p. 663).

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adaptarse a los dems tienen mayor propensin a tener regmenes autoritarios o totalitarios. Los expertos en ciencias sociales han procurado comparar sociedades en estas distintas dimensiones, pero las pruebas son fragmentarias y difciles de sistematizar.31 Adems, por cierto, aun cuando se observa que ciertos valores y creencias se correlacionan con la presencia de instituciones democrticas, queda en pie la pregunta acerca de la relacin entre ellas desde el punto de vista del desarrollo. En qu medida el desarrollo de una cultura poltica predemocrtica tiene que anteceder al desarrollo de instituciones democrticas? O tienden las dos cosas a desarrollarse simultneamente con el funcionamiento exitoso de las instituciones democrticas, creadas posiblemente por otros motivos, generando la adhesin a esas creencias y valores democrticos?32
Procesos de Democratizacin

El modelo de democratizacin que ha inspirado muchos debates sobre el tema es el de Gran Bretaa, con su majestuosa marcha desde los derechos cvicos a los derechos polticos, y de stos a los derechos sociales, con el desarrollo gradual de la supremaca parlamentaria y del gobierno de gabinete, con la extensin creciente del sufragio a lo largo de un siglo. Es bsicamente un modelo lineal. El modelo de Dankwart A. Rustow, basado en la experiencia sueca: unidad nacional, lucha poltica prolongada o inconducente, una decisin consciente de adoptar reglas democrticas, acostumbramiento al funcionamiento de tales reglas, tambin involucra una progresin lineal simple. "Los ingredientes dice hay que reunidos uno por uno".33 Estos modelos bsicos reflejan primordialmente la experiencia europea durante el siglo que termin en 1920 y la experiencia de ciertos pases de Amrica latina (como la Argentina en 1920 y Chile hasta 1973). Hay otros dos modelos que han sido en general ms pertinentes que el modelo lineal para la experiencia de los pases del Tercer Mundo. Uno es el modelo cclico de despotismo y democracia alternados. En tal caso, lites claves aceptan normalmente, al menos en la superficie, la legitimidad de las formas democrticas. Se realizan elecciones peridicamente, pero rara vez hay una sucesin sostenida
31 Vase Pye y Verba, Political Culture and Political Development; R. Dahl, Polyarchy, 124-87; Gabriel A. Almond y Sidney Verba, The Civic Culture (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1963); David McLelland, The Achieving Society (Princeton, N. J.: D. Van Nostrand, 1961). En cuanto a argumentos sobre la prioridad de los valores democrticos, vase la argumentacin de Dahl sobre la Argentina, Polyarchy, 137-40 y la modificacin que hace Tumin en Barrington Moore, en "The Theory of Democratic Development: A Critical Revisin", Theory and Society 11 (1982): 143. Rustow, "Transitions to Democracy", 361.

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de gobiernos que lleguen al poder mediante elecciones. Los gobiernos surgen de intervenciones militares con tanta frecuencia como de comicios electorales. Dichas intervenciones tienden a producirse cuando un partido radical gana o parece que est a punto de ganar una eleccin; cuando el gobierno establecido amenaza o parece que amenaza las prerrogativas de las fuerzas armadas; o cuando el gobierno parece incapaz de conducir eficazmente la economa y mantener el orden pblico. Una vez que tome el poder una junta militar, ella normalmente promete devolver el poder a un gobierno civil. Con el tiempo as lo hace, aunque slo sea para reducir al mnimo la divisin dentro de las fuerzas armadas y escapar de su propia incapacidad para gobernar con eficiencia. En una situacin pretoriana como sta, ni las instituciones autoritarias ni las democrticas se institucionalizan efectivamente. Una vez que los pases entran a una situacin crtica como la descrita, parece que les resulta extremadamente difcil salir de ella. En muchos sentidos, los pases que han tenido un gobierno autoritario relativamente estable (como Espaa y Portugal) tienen mayor probabilidad de pasar a ser democracias relativamente estables que los pases (como Per, Ecuador, Bolivia, Argentina, Ghana, Nigeria) que han oscilado constantemente entre despotismo y democracia. En estos ltimos pases, ni las normas democrticas ni las autoritarias tienen races profundas entre las lites polticas pertinentes, en tanto que en los primeros al amplio consenso de aceptacin de normas autoritarias sigui a un amplio consenso de aceptacin de las democrticas. En un caso, la alternancia de la democracia y despotismo es el sistema poltico; en el otro, el paso del despotismo estable a la democracia estable es un cambio de sistema poltico. Un tercer modelo no es ni lineal ni cclico, sino dialctico. En este caso, el desarrollo de una clase media conduce a mayores presiones sobre los regmenes autoritarios en favor de mayor participacin y debate. En algn momento se produce un quiebre total, tal vez en lo que en otra obra he llamado "el rompimiento urbano", el derrocamiento del rgimen autoritario existente y la instalacin de uno democrtico.34 No obstante, el nuevo rgimen encuentra difcil o imposible gobernar con eficacia. Se produce una reaccin brusca, con el derrocamiento del sistema democrtico y la instalacin de un rgimen autoritario (normalmente de derecha). Con el tiempo, sin embargo, este rgimen se derrumba y hay una transicin hacia un sistema democrtico ms estable, ms equilibrado y de mayor duracin. Este modelo vale, a grandes rasgos, para la historia de varios pases, entre ellos Alemania, Italia, Austria, Grecia y Espaa. Las teoras de desarrollo poltico en general, y de democratizacin en particular, en su mayora ven que estos procesos abarcan distintos elementos. El orden en que aparecen dichos elementos
34 Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies (New Haven: Yale University Press).

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puede tener consecuencias importantes para los resultados globales del proceso. Varias teoras han propuesto, por ejemplo, que el proceso global de desarrollo preferible para un pas es el de definir primero su propia identidad, luego organizar instituciones eficaces de autoridad, y despus ampliar la participacin poltica. Se "maximizan las probabilidades del desarrollo de un sistema poltico de manera no violenta, no autoritaria, y por fin democrticamente estable", sostiene Eric Nordlinger, cuando se presenta esta secuencia.35 De modo algo paralelo, se ha dicho tambin que si se han de evitar la inestabilidad y la violencia, el desarrollo de instituciones polticas de base amplia para la participacin poltica, tales como los sistemas electorales y de partidos, debe coincidir con la extensin de la participacin poltica, o precederla. Del mismo modo, Robert A. Dahl destaca la mayor probabilidad de xito, en las transiciones a la democracia (o poliarqua, segn su expresin), si la extensin de 36 la competencia poltica precede a la extensin de la participacin. Todas estas teoras, pues, destacan la conveniencia, para el desarrollo final de una democracia estable, de la ampliacin de aquella participacin poltica que se presenta relativamente tarde en la secuencia de cambio. No obstante, dada la conveniencia ampliamente aceptada de la participacin poltica (incluso en los regmenes totalitarios) y los grandes incrementos en la movilizacin social (tales como urbanizacin, alfabetismo y uso de los medios de comunicacin) que produce el desarrollo econmico, las tendencias prevalecientes en el mundo contemporneo apuntan a que la participacin se ample a comienzos del proceso de desarrollo, antes de la competencia o junto con ella. Tal podra ser un motivo por el cual el desarrollo econmico del Tercer Mundo no ha alentado la aparicin de regmenes estables ms democrticos. Hoy, el nico caso notable en que la competencia se desarroll claramente con anterioridad a la participacin es Sudfrica. Por tanto, de acuerdo con la tesis de Dahl, las perspectivas de desarrollo democrtico deben ser superiores en Sudfrica que en otros lugares de frica. A menudo se piensa que como la democracia involucra al gobierno del pueblo en mayor grado que ningn otro, el pueblo desempea, pues, un papel ms importante en su nacimiento que en otras formas de gobierno. Pero de hecho, a los regmenes democrti35 Eric A. Nordlinger, "Political Development: Time Sequences and Rates of Change", World Politics 20 (1968): 494-530; Dankwart A. Rustow, A World of Nations (Washington, D. C.: Brookings Institution, 1967), 126 y sigs.; Leonard Binder et al., Crises and Sequences in Political Development (Princeton: Princeton University Press, 1971), 310-313. 36 Dahl, Polyarchy, 33-40; Huntington, Political Order esp. pp. 32-59, 7892. Vase tambin Richard A. Pride, Origins of Democracy: A Cross-National Study of Mobilization, Party Systems, and Democratic Stability, Comparative Politics series, Vol. 1 (Beverly Hills: Sage Publications, 1970).

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cos rara vez, o nunca, los ha instituido la accin popular masiva. La democracia ha surgido de arriba hacia abajo con tanta frecuencia como de abajo hacia arriba; es tan probable que provenga de la oligarqua como de la protesta contra la oligarqua. Los disidentes apasionados del gobierno autoritario y los encargados de los principios democrticos, los Tom Paine de este mundo, no crean instituciones democrticas; para eso hacen falta los James Madison. Esas instituciones son fruto de negociaciones y compromisos entre lites polticas que calculan sus propios intereses y deseos. Se producen, como lo sostuvo Rustow, cuando los lderes polticos deciden "aceptar la existencia de la diversidad en la unidad y, con tal fin, institucionalizan algn aspecto crucial del procedimiento democrtico". Los lderes polticos tal vez hagan esto porque estn convencidos de la superioridad tica y poltica de la democracia y ven, por tanto, la democracia como un fin en s mismo. Es ms probable, sin embargo, que vean la democracia como un medio para otros fines, tales como la prolongacin de su propio poder, obtener legitimidad internacional, minimizar la oposicin interna y reducir la probabilidad de violencia civil, con todo lo cual ellos probablemente sufriran. Por tanto, en palabras de Rustow, cualquier institucin que se decida "les parecer de segundo orden a todas las partes principales interesadas".37 Se podra parafrasear a Reinhold Niebuhr: la capacidad de las lites para transar hace que la democracia sea posible, la inclinacin de las lites a la violencia hace que para ellas la democracia sea deseable. En los decenios posteriores a la segunda guerra mundial se instauraron regmenes democrticos, habitualmente en pases independientes, mediante uno de dos procedimientos o alguna combinacin de ambos. El reemplazo se produce cuando un rgimen autoritario se derrumba o es derrocado como consecuencia de derrota militar, catstrofe econmica o el retiro del apoyo de grupos importantes de la poblacin. A sus dirigentes los matan o encarcelan, o bien huyen del pas o se retiran de la poltica. Los jefes de los grupos que ahora son los dominantes y que no participaron activamente en el rgimen autoritario se ponen de acuerdo entre ellos para instaurar un sistema democrtico. El acuerdo se alcanza, en general, muy pronto, debido a la experiencia previa con la democracia y porque las lites polticas interesadas ven la instauracin de sta como la solucin "obvia", como ocurri en Venezuela en 1952 y en Grecia en 1974. O bien puede surgir de una pugna poltica entre lites con visiones diferentes acerca del porvenir de su patria, de la cual salen vencedores los dirigentes comprometidos con la democracia (as sucedi en Portugal en 1975-1976). Este proceso puede comprender, como ocurri en Venezuela, una serie de pactos negociados entre los grupos interesados capaces de abarcar la poltica econmica y el papel de las instituciones (como la Iglesia y el ejrcito), adems de los procedimientos para elegir un gobierno. Un punto crtico en torno
37 Rustow, "Transitions to Democracy", 355-57.

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al cual deben ponerse de acuerdo las lites constituyentes es el tratamiento que se les dar a quienes participaron activamente en el rgimen autoritario anterior.38 El otro proceso de instauracin de un rgimen democrtico podra denominarse transformacin. En este caso, las lites de un sistema autoritario concluyen, por una u otra razn, en que el sistema que haban dirigido y del cual se beneficiaron, segn es de presumir, ya no satisface sus necesidades ni las de su sociedad. Toman, pues, la iniciativa de modificar el sistema poltico existente y transformarlo en democrtico. En este caso, aun cuando bien pueden existir diversas presiones internas y externas en favor del cambio, la iniciativa de ponerlo en pie surge de los gobernantes. La transformacin, como dice Juan Linz, significa el "cambio por reforma y no por ruptura".39 Entre los ejemplos notables se cuentan, desde luego, Gran Bretaa en el siglo XIX y despus de la segunda guerra mundial, Turqua en los aos cuarenta, Espaa en los setenta y el Brasil en los setenta y ochenta. Es tpico que los dirigentes de la transformacin encaren todos los problemas del reformador poltico y deban maniobrar con destreza entre los recalcitrantes que se oponen a cualquier democratizacin, por un lado, y los grupos disidentes y opositores comprometidos que exigen la disolucin inmediata del sistema autoritario, por el otro. Para que tengan xito es indispensable que se les perciba en control de la situacin, actuando desde una posicin de fuerza y no bajo presin e imponiendo el ritmo del cambio. El proceso de reemplazo exige transaccin y acuerdo entre lites que no han formado parte del gobierno autoritario. El proceso de transformacin exige un liderazgo hbil de parte de las lites que estn en el gobierno y un acuerdo entre ellas. En ninguno de estos casos es indispensable que haya armona entre las lites que estn con el rgimen y las que no lo estn. Esta situacin permite que se produzcan el reemplazo y la transformacin, porque es mucho ms difcil llegar a acuerdo entre grupos que estn dentro y grupos que estn fuera, que poner de acuerdo entre s a los grupos que estn dentro o a los grupos que estn fuera. Con la excepcin de Costa Rica en 1948, cuesta encontrar un caso en que un sistema democrtico de alguna duracin surgiera de un acuerdo expreso entre los lderes de un rgimen y los lderes de la oposicin armada contraria a ese rgimen. "Mientras los intereses creados se opongan a los cambios que conducen a un mundo menos opresor", sostiene Barrington Moore,
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John H. Herz, "On Re-establishing Democracy after the Downfall of Authoritarian or Dictatorial Rgimes", Comparative Politics 10 (1978): 599-62. Juan Linz, "Crisis, Breakdown, and Re-equilibration", en Juan Linz y Alfred Stepan, eds., The Breakdown of Democratic Rgimes (Baltimore: Johns Hopkins University Press, 1978), 45.

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"ningn compromiso con una sociedad libre puede desligarse de algn concepto de coercin revolucionaria".40 Su tesis es que la libertad y la democracia pueden comenzar por un bao de sangre y que dicha alternativa bien puede imponer menores costos que la de la reforma paulatina. Pero cundo, en la historia del mundo, la revolucin violenta ha producido un rgimen democrtico estable en un Estado independiente? La "coercin revolucionaria" puede derrocar un rgimen autoritario, pero, otra vez con excepcin de Costa Rica en 1948, las insurgencias guerrilleras no instauran regmenes democrticos. Todos los opositores revolucionarios de los regmenes autoritarios se autotitulan democrticos; una vez que alcanzan el poder por medio de la violencia, casi todos se revelan, a su vez, autoritarios y a menudo imponen un rgimen aun ms represivo que el destituido. As, pues, los regmenes autoritarios, en su mayora, se ven reemplazados por otros regmenes autoritarios; la sucesin democrtica exige un mnimo de violencia. "En el futuro, como en el pasado", termina diciendo Dahl en su estudio de esta materia, "las poliarquas y cuasipolioarquas estables surgirn, con mayor probabilidad de procesos evolutivos lentos que del derrocamiento revolucionario de las hegemonas existentes".41
Las Perspectivas de Democracia

Este panorama breve e informal de las condiciones previas y de los procesos que conducen al surgimiento de regmenes democrticos recomienda cautela en cualquier intento de pronosticar si van a existir ms pases democrticos. Sera til, con todo, intentar un resumen de las modestas conclusiones que al parecer se derivan de este panorama. Respecto de las condiciones previas, hay numerosos factores que ayudan al surgimiento de la democracia en una sociedad: los niveles ms altos de bienestar econmico; la ausencia de desigualdades extremas en riqueza e ingresos; mayor pluralismo social, en especial la existencia de una burguesa fuerte y autnoma; una economa ms orientada al mercado; mayor influencia frente a la sociedad de estados democrticos existentes; y una cultura menos monista y ms tolerante a la diversidad y la transaccin. Ninguna de estas condiciones previas es suficiente para conducir al desarrollo democrtico. Con excepcin, posiblemente, de una economa de mercado, ninguna condicin previa, por s sola, basta para producir semejante situacin. Para que surja la democracia hace falta alguna combinacin de estas condiciones previas, pero la ndole de dicha combinacin puede variar mucho entre un caso y otro. Tambin es preciso fijarse no slo en cules condiciones previas deben estar presentes sino tambin en el peso negativo de toda condicin previa que falte. La ausencia fuerte de una condicin favorable, o, a la in40 Moore, Social Origins of Dictatorship, 508. 41 Dahl, Polyarchy, p. 45.

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versa, la presencia de una condicin negativa fuerte, que supera la presencia de condiciones que seran de otro modo favorables, puede impedir el desarrollo de la democracia. En cuanto a tradicin cultural, desarrollo econmico y estructura social, Checoslovaquia sera ciertamente una democracia hoy en da (y tambin Hungra y Polonia, probablemente) si no fuera por el superior veto de la presencia sovitica. De modo similar, la probreza extrema, las desigualdades econmicas extremas, o bien las tradiciones islmicas o confucionistas muy arraigadas, podran tener un efecto comparable en frica, Amrica Central, o el Medio Oriente y Asia Sudoriental. Respecto de los procesos necesarios para producir la democracia, parecera que uno de los requisitos centrales es que las lites establecidas dentro de un sistema autoritario o las lites sucesoras, posteriores al colapso de un sistema autoritario, vean sus propios intereses favorecidos por la instauracin de instituciones democrticas. La probabilidad de que surja la democracia se acentuar en la medida en que la transicin pueda ser paulatina, en que la introduccin de la impugnacin preceda a la expansin de la participacin poltica, y en que el papel de la violencia en la transicin se reduzca al mnimo. La probabilidad de democratizacin disminuye bruscamente en la medida en que la vida poltica en una sociedad se torne altamente polarizada y signifique un conflicto violento entre fuerzas sociales.
Posibilidad de Cambios de Rgimen

En la perspectiva de estas generalizaciones, las perspectivas de evolucin democrtica en los aos de 1980 son mayores, probablemente, en los estados burocrtico-autoritarios de Amrica del Sur. Las tradiciones culturales, los niveles de desarrollo econmico, la experiencia democrtica anterior, el pluralismo social (aunque las burguesas son dbiles, fuera de Brasil) y los deseos de las lites de emular los modelos europeos y norteamericanos, todo favorece el movimiento hacia la democracia en estos pases. Sin embargo, la polarizacin y la violencia que se han producido (particularmente en Argentina y Chile) podran dificultar dicho movimiento. Las perspectivas de un sistema democrtico relativamente estable deberan ser mayores en Brasil. A comienzos de los aos setenta, las autoridades del rgimen brasileo iniciaron un proceso de distensin y relajaron paulatinamente los controles autoritarios que se haban impuesto en los aos sesenta. Ya a comienzos de los aos ochenta, el Brasil haba adquirido muchas de las caractersticas de un sistema democrtico. La deficiencia principal era la ausencia de elecciones populares para nombrar al Jefe de Estado, pero se contaban, en general, con que las habra con certeza en algn momento durante los aos ochenta. El carcter paulatino del proceso brasileo, el nivel relativamente bajo de violencia que lo acompa, adems del reconocimiento generalizado, entre los grupos de lite, de la importan-

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cia de no perturbarlo de ninguna manera, todo pareca aumentar las perspectivas de la democracia. En Argentina, los fracasos econmicos y militares del rgimen autoritario condujeron a un trnsito a la democracia mucho ms espectacular y rpido, en 1983. Parecera que las probabilidades de que este reemplazo se mantuviera dependan de tres factores: la capacidad del gobierno de Alfonsn para resolver los problemas econmicos que enfrentaba; el grado en que las lites peronistas, adems de las radicales, estuvieran dispuestas a atenerse a reglas democrticas; y el grado en que la cpula militar quedase efectivamente excluida* del poder o llegase a identificar sus intereses con la mantencin de un rgimen democrtico. Los otros dos pases del cono sur que tienen regmenes burocrtico-autoritarios, Chile y Uruguay, son los dos pases sudamericanos que tuvieron antao las tradiciones democrticas ms firmes. No obstante, en 1984 el gobierno autoritario no haba perdido ni su legitimidad ni su eficacia en ninguno de los dos pases, hasta el punto en que ya no pudiera sostenerse y pudiera producirse un proceso de reemplazo (como ocurri en Argentina). Tampoco los jefes de ninguno de los dos regmenes haban iniciado un proceso significativo de transformacin para democratizar su sistema (como ocurri en Brasil). Con todo, los cambios en Brasil y Argentina no pueden dejar de ejercer un efecto sobre el desarrollo poltico de los pases ms pequeos. La probabilidad de un movimiento en direccin democrtica en los pases recientemente industrializados de Asia sudoriental es mucho menor que en los estados burocrtico-autoritarios de Amrica latina. La base econmica de la democracia est comenzando a existir, indudablemente, y si su desarrollo econmico contina a tasas siquiera parecidas a las de los aos sesenta y setenta, esos estados pronto constituirn un escenario propicio para la democracia, sobre todo si se considera que generalmente han tenido y mantenido una distribucin relativamente pareja del ingreso. Adems, los Estados Unidos, Gran Bretaa y Japn son las principales influencias externas que actan sobre estas sociedades. Todos estos factores favorecen la evolucin democrtica. Por otra parte, las tradiciones culturales, la estructura social y una debilidad generalizada de normas democrticas entre las lites claves impiden el movimiento hacia la democracia. En cierta medida, los estados de Asia sudoriental plantean dramticamente la disyuntiva de si la economa o la cultura ejerce mayor influencia sobre el desarrollo poltico. Tambin se puede especular sobre si la expansin del cristianismo en Corea puede crear un contexto cultural ms favorable a la democracia. Entre otras sociedades menos desarrolladas de Asia sudoriental, las perspectivas de democracia son sin duda ms altas, pero nunca muy altas, en las Filipinas. No es probable que el gobierno de Ferdinand Mateos intente transformarse, por lo que todo esfuerzo por crear un rgimen democrtico debe aguardar el trmino del rgimen. Hasta ese momento, la influencia de los Estados Unidos, la an-

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terior experiencia democrtica, el pluralismo social (incluso la influencia de la Iglesia Catlica) y el acuerdo general entre los lderes polticos de oposicin respecto de la conveniencia de un retorno a la democracia, son factores que en conjunto deben ofrecer apoyo a un movimiento en tal direccin. Por otra parte, los lderes militares tal vez no apoyen las normas democrticas y la existencia de una insurgencia radical comprometida con la violencia, ms una tendencia general al uso de la violencia dentro de la sociedad, pueden estorbar la transicin. Es concebible que el desarrollo filipino siga el modelo dialctico que se analiz ms arriba, en el cual (como ocurri en Venezuela) una experiencia inicial de democracia se ve interrumpida por un interludio autoritario personalista que luego se derrumba y surge un rgimen democrtico nuevo, ms estable, por acuerdo entre lderes polticos. Entre los pases islmicos, en particular los del Medio Oriente, las perspectivas de evolucin democrtica parecen bajas. El renacimiento islmico y en particular el surgimiento del fundamentalismo shita, parecera que reduce an ms la probabilidad de un desarrollo democrtico, especialmente porque con frecuencia se identifica a la democracia con las mismas influencias occidentales que el renacimiento religioso rechaza. Adems, muchos de los estados islmicos son pobrsimos. Los que son ricos, en cambio, lo son debido al petrleo, el cual est controlado por el Estado y por tanto acenta el poder estatal en general y de la burocracia en particular. Arabia Saudita y algunos de los pases rabes ms pequeos del Golfo, ricos en petrleo, de vez en cuando han hecho ademanes modestos hacia la introduccin de instituciones democrticas, pero stas no han prosperado y a menudo se han anulado. Debido a su pobreza o a la violencia de su vida poltica, es improbable que los pases africanos, en su mayora, avancen en direccin a la democracia. Aquellos pases africanos y latinoamericanos que adbirieron en el pasado al patrn cclico de sistemas democrticos y autoritarios alternados persistirn probablemente en este patrn bsico, como lo seala el caso de Nigeria, a menos que se produzcan cambios ms fundamentales en su infraestructura econmica y social. En Sudfrica, en cambio, el nivel relativamente alto de desarrollo econmico, unido a factores tales como la creciente voluntad de la minora blanca de participar en poltica, la modesta ampliacin de esa minora hasta abarcar a los mestizos y asiticos y la influencia de las normas occidentales, todo ello ofrece una base para avanzar en una direccin ms democrtica. No obstante, esa misma base se ve contrariada por las desigualdades, los temores y odios que separan a los negros y a los blancos. En ciertos pases pequeos la democracia puede surgir como consecuencia de un esfuerzo forneo masivo. Esto ocurri efectivamente en la Repblica Dominicana: en 1984 estaba sucediendo, al parecer, en Grenada; podra quizs acontecer, con un altsimo costo, en El Salvador.

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La probabilidad de desarrollo democrtico en Europa oriental es virtualmente nula. La presencia sovitica es un obstculo decisivo dominante, por favorables que puedan ser otras condiciones en pases como Checoslovaquia, Hungra y Polonia. La democratizacin podra producirse en estas sociedades nicamente si la Unin Sovitica se viera fuertemente debilitada por ia guerra, por trastornos internos o por un derrumbe econmico (ninguna de cuyas alternativas parece probable) o bien si la Unin Sovitica llegase a estimar que la democratizacin de Europa oriental no amenaza sus intereses (lo que tampoco parece probable). Dejando de lado la cuestin de la intervencin sovitica, un asunto ms general se refiere al patrn de evolucin interno de los estados comunistas. Durante casi cuatro decenios, despus de la segunda guerra mundial, ningn pas democrtico, con la posible y dudosa excepcin de Checoslovaquia en 1948, se hizo comunista y ningn pas comunista se hizo democrtico debido a causas internas. En cambio, los regmenes autoritarios se vieron reemplazados por regmenes democrticos o bien por regmenes comunistas, y los regmenes democrticos se vieron reemplazados por regmenes autoritarios. En su primera fase, los estados comunistas se aproximaban, en general, al modelo totalitario, donde la ideologa y el partido desempeaban papeles centrales y se realizaban esfuerzos masivos por adoctrinar y movilizar a la poblacin, y extender el control del partido a todas las instituciones de la sociedad. Con el tiempo, sin embargo, los regmenes comunistas tambin tienden a cambiar y a hacerse menos totalitarios y ms autoritarios. La importancia de la ideologa y la movilizacin disminuye, el estancamiento burocrtico reemplaza el fervor ideolgico y el partido deja de ser tanto una lite dedicada y pasa a ser ms bien un mecanismo de favoritismo. En ciertos casos la influencia militar aumenta significativamente. Entonces surge la interrogante: los regmenes comunistas autoritarios, en ausencia del control sovitico, sern ms susceptibles al movimiento hacia la democracia que los regmenes comunistas totalitarios? La respuesta a esa pregunta bien puede depender de la medida en que los regmenes comunistas autoritarios permitan que se desarrolle una economa orientada al mercado. Los postulados fundamentales del comunismo dan a entender que una evolucin semejante es improbable. El comunismo no es, como sostena Karl Marx, producto de la democracia capitalista; tampoco es simplemente una "enfermedad de la transicin" a la democracia capitalista, en palabras de Rostow.42 Es, en cambio, una alternativa a la democracia capitalista, cuyo principio orientador es el sometimiento del desarrollo econmico al control poltico. Aun cuando se haga ms autoritario y menos totalitario, el sistema poltico comunista tiende a
42 Walt Rostow, The Stage of Economic Growth (Cambridge University Press, 1962), p. 162.

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asegurar que el desarrollo econmico no alcance ni el nivel ni la forma que conduzca a la democracia.
Los Estados Unidos y la Democracia Mundial

La capacidad de los Estados Unidos para afectar el desarrollo de la democracia en otros pases es limitada. Es poco lo que los Estados Unidos o cualquier otro pas pueden hacer por cambiar la tradicin cultural y la estructura social bsicas de otra sociedad, o por promover la transaccin entre aquellos grupos de esa sociedad que han estado matndose entre s. No obstante, dentro de los lmites restringidos de lo posible, Estados Unidos podra contribuir de cuatro maneras al desarrollo democrtico en otros pases. Primero, puede ayudar al desarrollo econmico de los pases pobres y promover una distribucin ms equitativa del ingreso y la

riqueza en esos pases. Segundo, puede estimular a los pases en desarrollo a que promuevan las economas de mercado y el desarrollo de clases burguesas vigorosas. Tercero, puede reorganizar su propio poder econmico, militar y poltico, de manera de ejercer en los asuntos mundiales una influencia mayor a la que ha ejercido hasta ahora. Por ltimo, puede elaborar un programa concertado con miras a animar y ayudar a las lites de los pases que entran en la "zona de transicin", a que hagan avanzar a sus pases en una direccin ms democrtica. Semejantes esfuerzos podran ejercer una modesta influencia sobre el desarrollo de la democracia en otros pases. En general, sin embargo, este panorama de las condiciones previas para la democratizacin y los procesos de sta conducen a la conclusin de que, con escasas excepciones, las perspectivas de extender la democracia a otras sociedades no son grandes. Estas perspectivas mejoraran considerablemente slo si hubiera interrupciones importantes en las tendencias actuales; si, por ejemplo, el desarrollo econmico del Tercer Mundo avanzara a una velocidad mucho mayor y tuviera un efecto mucho ms positivo sobre el desarrollo de la democracia que el que ha tenido hasta ahora, o si Estados Unidos reinstituyera en el mundo una hegemona comparable a la que tuvo en los aos cuarenta y cincuenta. En ausencia de acontecimientos como stos, no es probable que se produzca un aumento de consideracin en el nmero de regmenes democrticos en el mundo. El poder sustancial de los gobiernos antidemocrticos (particularmente la URSS), la falta de receptividad ante la democracia que muestran varias grandes tradiciones culturales, las dificultades de eliminar la pobreza en grandes partes del mundo, y el predominio de altos niveles de polarizacin y violencia en muchas sociedades, sugieren que, con algunas excepciones, se ha llegado a los lmites del desarrollo democrtico en el mundo.