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Teora General del Estado

ndice
Presentacin Pgina

Objeto de la teora del Estado


1.1. 1.2. 1.3 1.4. Nociones previas acerca del Estado 3 Nociones cientficas previas en relacin 5 Definicin analtica previa del Estado 6 Problemas fundamentales que plantea todo estudio reflexivo acerca del Estado 7 1.5 Conexin de los temas de la teora del Estado 8 1.6 Los hechos polticos 8 1.7 Panorama General de los conocimientos relativos a los hechos polticos 10 1.8 Ciencia poltica en sentido amplio y disciplinas polticas 10 1.9 Disciplinas polticas fundamentales 11 1.9.1 Filosofa poltica 11 1.9.2 Ramas de la filosofa poltica 11 1.9.3 Historia poltica 12 1.10 Ciencia filosfica histrica de la poltica 12 1.11 Teora del Estado 12 1.12 Disciplinas polticas especiales 12 1.13 Disciplinas polticas auxiliares 12 1.14 Poltica aplicada 13 1.15 Teora del Estado 13 1.15.1 Alemania 13 1.15.2 Francia 14 1.15.3 Espaa 14 1.15.4 Italia 15 1.15.5 Blgica 15 1.15.6 Inglaterra y Estados Unidos 15 1.16 Teora del Estado en Mxico 17

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Origen del Estado


2.1 Especificidad de la sociedad humana 2.2 La organizacin poltica 2.3 Sociedades con y sin Estado 2.3.1 Funcin del parentesco 2.3.2 El aspecto demogrfico 2.3.3 El modo de subsistencia 2.3.4 La integracin cultural 2.3.5 El territorio 2.3.6 Existencia de una fuerza pblica 2.3.7 El simbolismo 2.4 Diversos grados de organizacin poltica 2.4.1 Sociedades indiferencias o amorfas 2.4.2 Sociedades mediadoras 2.4.3 Sociedades con roles polticos diferenciados y dispersos 2.4.4 Sociedades con jefes 2.4.5 Sociedades Estatales 2.5 Factores del desarrollo poltico 2.5.1 El medio ambiente 2.5.2 La poblacin 2.5.3 La tecnologa 2.5.4 Implicacin mltiple de estos primeros factores 2.5.5 La economa 2.5.6 Interrelaciones culturales 2.6 Los primeros Estados 2.6.1 Estados originales y secundarios 2.6.2 La sociedad hidrulica 2.6.3 Resumen 21 22 23 23 25 26 26 26 27 27 27 28 29 30 30 32 33 34 35 36 36 37 38 40 40 41 44

La teora del Estado como ciencia poltica y teora poltica


3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 Funcin de la ciencia poltica Posibilidad de una disciplina cientfica en este orden Criterio La ciencia poltica dogmtica y la ciencia poltica critica Dogmatismo crtico Dogmatismo racionalista El materialismo histrico Autodescomposicin de la ciencia poltica 50 50 50 51 52 52 52 52

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3.9

El relativismo y su influencia en la autodescomposicin de la ciencia poltica 3.10 Los mitos de nuestra poca 3.11 El retorno a la metafsica 3.12 El pensamiento de Heller roces histrico sociolgico

53 54 54 54 55

El nombre de las organizaciones polticas


4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 El nombre de la organizacin poltica en Grecia El nombre de la organizacin poltica en Roma El nombre de la organizacin poltica en la Edad Media Origen de la palabra Estado Diferentes expresiones para designar a la comunidad Poltica de la palabra Estado 59 60 60 61 62

Modelos sobre el origen y justificacin del estado


5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 Teora patriarcal 65 La teora de la gnesis contractual 67 La teora patrimonial 68 La teora del poder 69 Sobre el concepto de justificacin (legitimacin) 71 5.5. 1 Los conceptos sociolgico y tico de la legitimacin71 5.5.2 Legalidad y legitimidad 75 5.6 Justificacin del Estado 77 5.5.1 La comunidad como condicin para el desarrollo de la persona 77 5.6.1.1 Ideas fundamentales 77 5.6.1.2 Consecuencias para la estructura de la comunidad 78 5.6.2 El Estado como orden de proteccin y paz 79 5.6.3 La justificacin democrtica del Estado 82 5.6.3.1 Antiguos conceptos 83 5.6.3.2 La doctrina de Rousseau 85 5.6.3.3 La democracia y la idea de autonoma 86 5.6.4 Justificacin de las manifestaciones y los programas del Estado 89 5.6.4.1 Conflictos de objetivos 89 5.6.4.2 Del progreso contra la conservacin,

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en particular 5.6.4.3 La legitimidad de la poltica concreta 5.7 El problema del anarquismo 5.7.1 Apstoles de la conviccin 5.7.2 Egostas 5.7.3 Reformadores sociales 5.7.4 Sobre los marxistas en particular 5.7.5 Critica 5.8 Revolucin y resistencia 5.8.1 En torno a la cuestin de la revolucin 5.8.1.1 El problema de la legalidad 5.8.1.2 La cuestin de la legalidad 5.8.2 Sobre la cuestin de la resistencia 5.8.2.1 Sobre la justificacin de la resistencia 5.8.2.2 Sobre la cuestin del derecho a la resistencia 5.8.2.3 La resistencia en el Estado democrtico

90 91 92 93 94 95 97 99 100 100 100 101 103 103 104 105

Estado y derecho
6.1 Planteamiento del problema 6.2 Primera nocin acerca del Estado 6.3 Doctrinas en relacin con el conocimiento del Estado 6.4 Posicin que adoptamos 6.5 Relacin entre Estado y Derecho 6.6 Teora puramente sociologica del Estado 6.7 Teora de las dos facetas o de la doble cara del Estado 6.8 Teora de la identidad entre Estado y Derecho 6.9 Esbozo de la Teora kantiana del conocimiento 6.10 Exposicin de la Teora de Kelsen 6.11 Aplicacin de la teora de Kelsen 6.12 Critica de la teora de Kelsen 6.13 Conclusiones 111 112 112 112 113 114 117 117 118 119 121 121 124

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Naturaleza y teoras jurdicas del Estado


7.1 Distintos modos como puede conocerse el Estado 7.2 Teoras que consideran al Estado de un modo predominantemente objetivo 7.3 Teoras que consideran al Estado como una situacin 7.4 Teoras que identifican al Estado como uno de sus elementos 7.5 Doctrinas que tratan de reducir al Estado a un organismo natural 7.6 No puede estudiarse al Estado slo desde un punto de vista objetivo 7.7 Naturaleza del Estado, teoras que asignan al Estado un carcter subjetivo 7.7.1 El Estado concebido como organismo intelectual o tico espiritual 7.7.2 Teoras que consideran al Estado como unidad colectiva o de asociacin 7.8 Las teoras jurdicas del Estado 7.8.1 El Estado como objeto o establecimiento 7.8.2 El Estado como relacin jurdica 7.8.3 El Estado sujeto de derecho 7.8.4 Doctrina Tomista de la naturaleza del Estado 130 131 131 132 133 134 135 135 137 139 139 140 141 143

8 Conceptos del Estado y elementos del Estado (Examen desde el punto de vista ontolgico)
8.1 Concepto de Estado 147 8.1.1 Elaboracin del concepto de Estado 147 8.1.2 Nocin e idea del Estado segn Bluntschli 148 8.1.3 Los tipos de Estado, segn Jellinek 149 8.1.4 El Estado como concepto en su acepcin mas Amplia 150 8.1.5 Concepto social del Estado 151 8.1.6 Diversos criterios de unificacin 152 8.1.7 Concepto jurdico del Estado 155 8.2 Los elementos del Estado, examen del Estado desde el punto de vista ontolgico 157 8.2.1 Elementos previos o anteriores al Estado 158 8.2.1.1 Elementos determinantes o
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constitutivos del Estado 158 8.2.2 El elemento humano 160 8.2.3 La persona humana 160 8.2.4 Aspectos de la persona humana 162 8.2.5 La realidad del hombre y la personalidad psicolgica 162 8.2.6 Fenomenologa del Yo psicolgico 166 8.2.7 El Yo ontolgico o metafsico 167 8.2.8 El Yo objeto, el Yo sujeto y el Yo sujeto objeto 168 8.2.9 Fenomenologa del Yo ontolgico 169 8.2.10 Realidad de la personalidad ontolgica 170 8.2.11 Perfecciones de la persona humana 173 8.2.12 Imperfecciones de la persona humana 174 8.2.13 Sntesis de .la personalidad metafsica 175 8.2.14 Doble orientacin del hombre 175 8.2.15 La personalidad moral 176 8.2.16 Caractersticas de la personalidad moral 176 8.2.17 Relacin entre la personalidad metafsica y la personalidad moral 177 8.2.18 Doble aspecto de la personalidad moral 178 8.2.19 Personalidad moral individual 178 8.2.20 Personalidad moral social 178 8.2.21 Tarea primordial del hombre 179 8.2.22 El hombre y el Estado 180 8.2.23 Posibilidad de colisin entre el Estado y el hombre 182 8.2.24 Norma que debe aplicarse en caso de colisin 183 8.2.25 Doctrina social catlica 184 8.2.26 Sntesis de los aspectos de la personalidad moral 185 8.2.27 El nmero de hombres requerido para formar un Estado 186

Elementos previos del Estado


9.1 La poblacin 9.1.1 Diversos principios de repartimiento de poblaciones entre los Estados 9.1.2 Diversas concepciones de la idea de nacionalidad 9.1.3 Concepto de Nacin y Estado 9.1.4 El Estado nacional y las minoras nacionales 9.1.5 Concepcin marxista del Estado Internacional de 191 191 192 194 195

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clase 9.2 El Territorio 9.2.1 El territorio, elemento fsico del Estado 9.2.2 Funciones del territorio 9.2.3 La naturaleza del derecho del Estado sobre su territorio 9.2.4 Estado y Territorio del Estado

196 198 198 199 200 202

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Elementos constitutivos del Estado


10.1 Generalidades del fin del Estado 10.1.1 El fin del Estado 10.1.2 Bien comn y bien pblico 10.1.3 Determinacin del sujeto beneficiario del bien comn 10.1.4 Elementos formales del bien pblico 10.1.5 Doctrina tomista del bien comn 10.2 El bien pblico temporal 10.2.1 Materia del bien pblico 10.2.2 El Estado y la economa 10.2.3 El Estado y la cultura 10.2.4 El Estado y la Iglesia 10.2.5 El bien pblico y la persona humana 10.3 Elemento formal: la autoridad o poder pblico 10.3.1 La autoridad o poder pblico 10.3.2 Tareas del poder pblico 10.3.3 El gobierno 10.3.4 La fuerza material del Estado 10.3.5 Relacin entre l poder civil y el militar 205 206 207 208 209 210 212 212 213 214 215 216 218 218 220 221 222 223

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El Estado nacional y la formacin del sistema de Estado


11.1 Formacin del Estado nacional 11.1.1 Monarquas nacionales y sistema feudal 11.1.2 La burguesa emergente 11.1.3 Triunfo de las monarquas sobre el Imperio y Papado 11.2 La idea de Nacin 227 227 229 229 230

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11.3

11.4

11.5

11.6 11.7

11.8 11.9

11.2.1 La guerra como aglutinante nacional 231 11.2.2 Las universidades 235 11.2.3 La frontera como nueva realidad 235 11.2.4 Los smbolos de la nacionalidad 236 11.2.5 Religin y nacionalismo 237 Las funciones econmicas del Estado nacional emergente 237 11.3.1 El mercantilismo 238 11.3.2 La intervencin de. Estado en la Economa 238 11.3.3 Libertad de comercio y proteccionismo 239 Las asambleas 240 11.4.1 El parlamento ingles 240 11.4.2 Los Estados generales de Francia 241 11.4.3 Las Cortes espaolas 242 11.4.4 Funciones de las asambleas 242 Los descubrimientos geogrficos y la expansin del Estado nacional 243 11.5.1 Los cambios tecnolgicos 243 11.5.2 La transformacin econmica 244 11.5.3 La unidad del mundo 244 La reforma religiosa 246 Caractersticas del Estado moderno 247 11.7.1 Una cierta entidad territorial 248 11.7.2 Establecimiento de un poder central suficientemente fuerte 248 11.7.3 Creacin de una infraestructura administrativa, financiera, militar y diplomtica 248 11.7.4 Consolidacin de la unidad econmica 249 El Estado nacin y el sistema de Estados 249 11.8.1 Las luchas religiosas 250 11.8.2 La paz de Westfalia 251 El absolutismo 251 11.9.1 El Estado frente a otros poderes 251 11.9.2 Revuelta de la poca 252 11.9.3 La corte 254 11.9.4 La alta burocracia 255 11.9.5 La Teora del Estado 255 11.9.6 El concepto de Soberana 256 11.9.7 El Estado absolutista 257 11.9.8 Factores que intervienen en su formacin 257 11.9.9 Las funciones del Estado 258 11.9.10 Conclusin 260

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Caracteres esenciales del Estado


12.1 La personalidad moral del Estado 12.2 Teoras negativas de la personalidad moral 12.3 El origen de las personas morales 12.4 Teora negativa de Savigny 12.5 Teora negativa de Duguit 12.6 Doctrinas Realistas 12.7 Teora de la fundacin 12.8 Teora de la Institucin 12.9 Personalidad Moral y personalidad jurdica 12.10 Critica a las teoras negativas de la personalidad moral del Estado 12.11 Grados de la personalidad moral 12.12 El Estado, persona jurdica 12.13 Carcter unitario de la personalidad del Estado 264 265 267 267 268 269 269 270 270 271 274 274 275

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La sumisin del Estado al derecho


13.1 Limites racionales y objetivos de la soberana del Estado 13.2 Manifestaciones de la Soberana 13.3 Limitacin del Estado por los principios generales de la moral 13.4 Control de la Soberana 13.5 Control Supranacional 13.6 Controles Internos 13.7 Control derivado de la distribucin de la Soberana 13.8 Imperfeccin de todos los sistemas de control 13.9 Significado de la sumisin del Estado al Derecho 279 281 282 282 283 284 284 285 287

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La organizacin del Estado


14.1 14.2 14.3 14.4 14.5 14.6 Los rganos del Estado Clasificacin de los rganos del Estado Clasificacin de los rganos inmediatos del Estado Caractersticas de los rganos del Estado Relaciones entre los rganos del Estado Los rganos mediatos del Estado 291 292 293 294 295 296

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14.7 Clasificacin de los rganos mediatos 14.8 Situacin jurdica de los rganos del Estado 14.9 Limites de la actividad de los rganos del Estado 14.10 La jerarqua 14.11 El deber de obediencia y sus lmites

296 297 299 300 301

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Las funciones del Estado


15.1 Clasificacin de las funciones del Estado 15.2 Historia de la teora de las funciones del Estado 15.3 Teora de Montesquieu 15.4 Modificacin de la teora de Montesquieu 15.5 Doctrina de Groppali 15.6 Divisin del Poder Ejecutivo 15.7 Flexibilidad de la divisin de poderes 15.8 Funcin Legislativa 15.9 Clasificacin de la funcin legislativa 15.10 Constituciones flexibles y rgidas 15.11 Limites de la funcin legislativa 15.12 Constituciones escritas y Constituciones histricas 15.13 Funcin legislativa del Ejecutivo 15.14 La funcin jurisdiccional 15.15 La funcin administrativa 15.16 El contenido de la funcin administrativa 15.17 Actos de gobierno y actos de administracin 15.18 Doctrina de Ranelletti 15.19 El jefe del Estado 307 308 308 310 311 312 312 314 315 315 315 316 317 318 319 320 320 322 323

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Los fines del Estado


16.1 Distintas posiciones doctrinales en relacin con los fines del Estado 16.2 Humanismo y transpersonalismo 328 331

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Formacin, modificacin y extincin de los Estados


17.1 Formacin de los Estados 17.2 Clasificacin de Groppali 335 335

Teora General del Estado

17.3 17.4 17.5 17.6 17.7

Modificacin de los Estados Modificacin del Poder Teoras relacionadas con la modificacin de los Estados Extincin de los Estados Causas de extincin de los Estados

336 338 338 341 342

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Formas de Gobierno y Estado


18.1 Examen de las formas de gobierno y de las forma de Estado 18.2 Evolucin del problema 18.3 Monarqua y Repblica 18.3.1 La Democracia 18.4 Estado simple y Estado compuesto 18.5 Caractersticas del Estado Federal 18.6 La Confederacin 18.7 Unin Real y Unin personal 18.8 Tipos especiales de organizacin poltica 18.9 La sociedad de naciones 18.10 La Organizacin de las Naciones Unidas 18.11 El Estado Vaticano 18.12 La comunidad Britnica de Naciones 347 349 352 353 354 355 355 356 356 356 357 358 361

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La Soberana y su dimensin contempornea


19.1 19.2 19.3 19.4 19.5 19.6 Naturaleza y origen del concepto 365 Juan Bodino y su nocin de Soberana 369 Subsecuentes desarrollos tericos 372 La Soberana como sntesis dialctica de Poder y Derecho 377 El doble aspecto de la titularidad de la soberana 380 Problemas contemporneos de la Soberana 386

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Unidad 1

OBJETO DE LA TEORIA DEL ESTADO.

La calidad cientfica surge en la poltica y se constituye su ciencia desde el momento en que el conocimiento del Estado alcanza los caracteres de cientfico, o sea, cuando se trata de un conocimiento reflexivo, objetivos, metdicos y sistemtico mediante un esfuerzo encaminado a realizar la interpretacin racional de los fenmenos polticos .

UNIDAD I
OBJETO DE LA TEORA DEL ESTADO
1.1. NOCIONES PREVIAS ACERCA DEL ESTADO:
A) El hombre en la realidad social; B) La autoridad; C) El orden jurdico; D) El Estado.- Al iniciar el estudio de la Teora del Estado, el primer problema que debemos resolver consiste en determinar cul es el objeto de la materia cuyo estudio emprendemos. Del enunciado de nuestra disciplina-se desprende que lo que vamos a anlizar es el Estado. Pero a diferencia de lo que sucede en otras disciplinas, nombrar el objeto de nuestro conocimiento nos dice poco, porque se trata de un campo de conocimiento muy complejo. Cul es la realidad del Estado?; es decir, qu cosa es el Estado? Se trata slo de una creacin de la inteligencia del hombre, o por el contrario tiene una existencia real, una categora especfica dentro del mundo del ser? Estas preguntas debern ser resueltas en el curso de nuestro estudio. Sin embargo, al enunciar el Estado nos damos cuenta inmediatamente de que existe algo en la realidad a lo que se ajusta, esa denominacion, sentimos la presencia del Estado como algo que se encuentra en nuestra vida social. En la vida diaria advertimos la presencia del Estado a travs de sus diversas manifestaciones; continuamente hablamos y omos hablar del Gobierno, de la autoridad, de los secretarios de Estado, del Ejrcito, vemos pasar la bandera, y con frecuencia nos tropezamos con los guardianes del orden pblico; sabemos, ademas que existe el orden jurdico y lo atribuimos tambin de manera inmediata al Estado. De lo anterior se desprende que, por el hecho mismo de su existencia, el Estado nos ofrece un primer conocimiento que podramos llamar vulgar, de su realidad. De acuerdo con Heller, "el Estado se nos aparece, pues, de primera intencin, como un algo, como una realidad, como un hacer humano incesantemente renovado". Y es que, aun antes de conocerlo, vivimos dentro del Estado; su realidad nos rodea y nos absorbe; nos encontramos sumergidos dentro del mismo. Pero este conocimiento que nos proporciona la vivencia del Estado no es suficiente para nuestro propsito: la finalidad de nuestro estudio consiste en rebasar los limites del conocimiento vulgar, llegando al conocimiento total cientfico y profundo del Estado; para lograrlo es preciso elabrar su teora. Para conseguir esa meta tenemos que aspirar a obtener el conocimiento ms amplio a que puede aspirar la mente humana, es decir, al conocimiento filosfico, tratando de explicar al Estado a travs de los primeros principios.

Partiremos de los datos que nos proporciona la experiencia, para llevar despus a efecto una labor de reflexin e interpretacin de esos datos, conforme lo requiere el conocimiento cientfico. El profesor espaol Adolfo Posada dice en su Derecho Poltico: "La calidad cientfica surge en la politica y se constituye su ciencia desde el momento en que el conocimiento del Estado alcanza los caracteres de cientfico, o sea, cuando se trata de un conocimiento reflexivo, objetivo, metdico y sistemtico mediante un esfuerzo encaminado a realizar la interpretacin racional de los fenmenos polticos".

1.2. NOCIONES CIENTFICAS PREVIAS EN RELACIN CON EL ESTADO.


No obstante el hecho de que nos encontramos viviendo dentro de un Estado, y que en consecuencia esa vivencia nos proporciona una serie de datos que nos permiten adquirir la nocin previa del mismo, esa nocin es confusa y nicamente llegaremos al conocimiento cientfico del Estado, hasta despus de haber efectuado la interpretacin racional del fenmeno poltico, en la forma reflexiva, objetiva, metdica y sistemtica a que se refiere Posada. Sin embargo, por razones didcticas, es preciso al iniciar nuestros estudios del Estado que expresemos una nocin cientfica previa de nuestro objeto de conocimiento, para que, con base en la misma, podamos emprender el estudio sistemtico de los diversos temas que integran la Teora del Estado. Para construir esa nocin cientfica previa aprovecharemos la observacin de la realidad que nos rodea, a la que asignamos intuitivamente el calificativo de estatal. El primer dato que nos proporciona esa observacin, es que no vivimos aislados, sino en unin de otros seres humanos a los que estamos vinculados por los diversos lazos de la solidaridad, unin de esfuerzos, divisin de tareas, etc., y las formas mentales colectivas, lenguaje, religin, costumbres, nacionalidad, etc., integrando una SOCIEDAD HUMANA. Descubrimos as la primera nota de nuestra nocin cientfica previa: EL ESTADO ES UNA SOCIEDAD HUMANA. La observacin de esa sociedad humana que, segn dejamos anotado, se encuentra en la base del Estado, nos da a conocer que la misma se encuentra establecida permanentemente en un TERRITORIO, que le corresponde, con exclusin de otras sociedades estatales que se encuentran tambin viviendo en sus respectivos territorios. De esta manera aadimos un dato ms a nuestra nocin previa y decimos que EL ESTADO ES UNA SOCIEDAD HUMANA ESTABLECIDA EN EL TERRITORIO QUE LE CORRESPONDE. Si seguimos reflexionando sobre los datos de nuestra observacin, advertimos que la existencia de una sociedad humana implica, de manera necesaria, la presencia en la misma de un orden normativo de la conducta y de la estructuracin del grupo social. Estudiando esas reglas de conducta nos damos cuenta que las mismas forman en conjunto un sistema armnico de normas de derecho. Aadimos as otro dato a nuestra nocin cientfica previa, el ORDEN JURDICO, y

decimos: EL ESTADO ES UNA SOCIEDAD HUMANA, ESTABLECIDA EN EL TERRITORIO QUE LE CORRESPONDE, ESTRUCTURADA Y REGIDA POR UN ORDEN JURDICO. Pero todo orden supone, de manera necesaria, la existencia de un ordenador y el orden jurdico tiene la imperatividad como una de sus caractersticas esenciales. En la sociedad humana estatal el orden jurdico es creado, aplicado y sancionado por un PODER que dispone de las facultades necesarias para ese objeto, en ltima y suprema instancia, de manera INDEPENDIENTE de otro poder que le sea superior, y que por ello se llama SOBERANO. Lo anterior ya nos permite decir: EL ESTADO ES UNA SOCIEDAD HUMANA, ESTABLECIDA EN EL TERRITORIO QUE LE CORRESPONDE, ESTRUCTURADA Y REGIDA POR UN ORDEN JURDICO, CREADO, DEFINIDO Y SANCIONADO POR UN PODER SOBERANO. Si ahora reflexionamos nuevamente sobre la sociedad humana que se encuentra en la base del Estado; nos damos cuenta de que no permanece inmvil, sino que los seres humanos que la integran desarrollan una actividad incesante. Pero esa actividad social, por la presencia ineludible del orden jurdico que la rige queda por ello orientada en el sentido de las normas que la encauzan y por ello lleva dentro de s, de manera necesaria, una TELEOLOGA. Moldeada por el orden jurdico, la actividad de la sociedad humana estatal, tiene la misma teleologa, la misma finalidad, que el orden jurdico y como el sentido ltimo de este ordenamiento es realizar los ms altos valores de la convivencia social humana, la finalidad del Estado concurre a ese objeto. El contenido de esa teleologa se expresa en la obtencin del BIEN. Pero como todos los integrantes de esa sociedad han de participar de dicha obtencin es un BIEN PBLICO. Pero ese bien es efmero en relacin con ta limitada existencia material del hombre y por ello es un BIEN PBLICO TEMPORAL. Aadiendo esta nueva nota a nuestro examen analtico del Estado decimos: EL ESTADO ES UNA SOCIEDAD HUMANA, ESTABLECIDA EN EL TERRITORIO QUE LE CORRESPONDE, ESTRUCTURADA Y REGIDA POR UN ORDEN JURDICO, CREADO, APLICADO Y SANCIONADO POR UN PODER SOBERANO, PARA OBTENER EL BIEN PBLICO TEMPORAL. Integrada as nuestra nocin cientfica previa del Estado, nos Podemos dar cuenta de que no obstante la actividad incesante de los hombres que integran la sociedad que est en su base, las notas que hemos descubierto en el Estado permanecen invariables dentro del mismo. Esta presencia invariable obedece a que el Estado es una INSTITUCIN que disfruta de PERSONALIDAD MORAL a la que el orden jurdico atribuye un conjunto de derechos y obligaciones que le. hacen nacer como PERSONA JURDICA.

1.3. DEFINICIN ANALTICA PREVIA DEL ESTADO.Reuniendo todas las notas que descubrimos en la realidad estatal en que vivimos, podemos decir: EL ESTADO ES UNA SOCIEDAD HUMANA ESTABLECIDA EN EL TERRITORIO QUE LE CORRESPONDE, ESTRUCTURADA Y REGIDA POR UN ORDEN JURDICO, QUE ES CREADO, DEFINIDO Y APLICADO POR UN PODER SOBERANO, PARA OBTENER EL BIEN PBLICO TEMPORAL, FORMANDO UNA INSTITUCIN CON PERSONALIDAD MORAL Y JURDICA. En el desarrollo de diversos captulos de esta obra nos referiremos de manera ms amplia a cada una de las notas en particular que integran ese concepto. La construccin de los principios

generales, de ndole cientfica en relacin con los mismos y con la realidad poltica que llamamos ESTADO que integran al reunirse, darn por resultado la construccin de la teora propia de ese objeto de conocimiento, de la TEORA DEL ESTADO.

1.4. PROBLEMAS FUNDAMENTALES QUE PLANTEA TODO ESTUDIO REFLEXIVO ACERCA DEL ESTADO.Al pasar del simple conocimiento vulgar al conocimiento cientfico del Estado, se plantean diversos problemas, que han de resolverse para lograrlo: 1 Determinacin de la naturaleza del Estado.- Este problema surge cuando nos preguntamos: Qu es el Estado? Para resolverlo es necesario investigar cules son los elementos reales que entran en su composicin, es decir, cules son las caractersticas esenciales y accidentales que configuran su ser. 2 Estudio de la organizacin y funcionamiento del Estado.- Para resolverlo hemos de contestar a la pregunta: Cmo es el Estado? En consecuencia, debemos precisar cul es la estructura del Estado y cules son las actividades que desarrolla. 3 Determinacin de los fines del Estado.- O sea, resolucin de la pregunta: Para qu existe el Estado? Consiste en determinar cul es la meta que ha de alcanzar el Estado, o sea, hacia qu se dirige su actividad. 4 Determinacin de la funcin social del Estado.- Este problema es complementario del anterior. Para resolverlo hay que responder a la pregunta: Por qu existe el Estado? Este problema consiste en determinar cul es la razn de ser del Estado, investigando si es necesaria o no su existencia en atencin a la naturaleza y a la situacin del hombre en la sociedad; se trata de determinar la teleologia o finalidad especifica del Estado, que le hace tener realidad propia distinta de las otras organizaciones sociales. En la sociedad que est en la base del Estado, hay muchas otras agrupaciones, sociedades o asociaciones de diversa ndole, mercantiles, industriales; culturales, sindicatos, clubes deportivos, partidos politicos, iglesias y en primer trmino la familia, primero de los grupos humanos. Todos estos grupos intermedios podramos decir, contribuyen al bien comn, cada uno en sus esferas. La funcin del Estado, es vigilar y estructurar estos grupos y su actividad, que tambin puede ser individual, para que con el esfuerzo de todos se obtenga el bien comn. 5 Problema de la justificacin del Estado.- Se plantea con ta pregunta: Por qu debe existir el Estado? Este problema es posiblemente el ms importante dentro de la Teora del Estado, pues su resolucin consiste en precisar los motivos jurdicos, morales y de toda ndole, en vista de los cuales el Estado puede obligar a los hombres a someterse a sus mandatos. Como lo dice su enunciado, este problema se resuelve al encontrar los fundamentos que justifican la existencia del Estado. Los cinco temas anteriores son los pivotes fundamentales en que ha de basarse la construccin de

la Teora del Estado. En torno de ellos surgen otros temas accesorios; pero la resolucin de los cinco primeros es ineludible para llegar a un conocimiento cientfico del Estado, que es la meta a que aspiramos.

1.5. CONEXIN DE LOS TEMAS DE LA TEORA DEL ESTADO.Estos tenlas que acabamos de exponer, se encuentran ntimamente vinculados entre s; por corresponder a un mismo objeto de conocimiento. Veremos que el Estado no tiene una realidad o naturaleza unitaria, sino compleja: presenta mltiples aspectos, cada uno de los cuales integran las notas que encontramos en la definicin de su concepto. Pero esa naturaleza compleja da lugar a un ente nico y por ello existe una, intima trabazn lgica en esos diversos aspectos. Por ello es imprescindible, en esta disciplina, sealar una direccin correcta a nuestras investigaciones y efectuarlas en torno de una idea precisa de la realidad estatal, con ese objeto, hemos adelantado la nocin cientfica previa del Estado como punto de partida que oriente nuestra reflexin.

1.6. LOS HECHOS POLTICOS.El Estado es una realidad politica. Es un hecho social de naturaleza poltica. Por tanto si se es su gnero prximo es muy importante que aclaremos en qu consisten los hechos polticos. Un hecho es una realidad, es algo que existe en el mundo del ser con vigencia objetiva. Cuando los hombres se agrupan con sus semejantes, estableciendo entre si una serie de relaciones, una intercomunicacin de ideas y de servicios, fundamentalmente por la divisin de las tareas, nos encontramos en presencia de un hecho de naturaleza social. Esos hechos sociales han existido desde la aparicin del hombre y seguirn existiendo mientras subsista la humanidad, porque se derivan de su misma naturaleza, que en forma necesaria sigue al asociarse impulsos irresistibles Pero tienen otro matiz determinados hechos sociales, derivando esa calificacin de, la presencia en ellos de circunstancias especiales que los especifican como polticos.

La palabra poltica deriva del vocablo griego polis, que significa ciudad. Por polis entendan los griegos a la comunidad social que, segn Aristteles, como toda comunidad est constituida en vista de algn bien, siendo el bien a que tiende el ms principal o de mayor categora entre todos los bienes. El hecho social poltico se caracteriza por tener en su base una comunidad humana formada para la obtencin del bien ms importante para las sociedades humanas, bien comn, que habremos de caracterizar oportunamente como bien Pblico temporal al referirlo al Estado. El hecho poltico estatal se caracteriza adems por la presencia en el ncleo social de un fenmeno de poder, de una distincin entre gobernantes y gobernados. El Estado es una sociedad humana y su existencia tiene su fundamento precisamente en esa orientacin teleolgica hacia el bien Pblico temporal. Por ello su gnero prximo deriva de su correspondencia a un hecho social de naturaleza poltica, porque el Estado es una sociedad de hombres que conviven aunando sus esfuerzos y aspiraciones para lograr el bien o perfeccionamiento total de la propia comunidad social y de todos y cada uno de los hombres que la integran, obedeciendo a un grupo gobernante. El Estado es un hecho poltico, pero no es el nico hecho poltico que existe. Pero s es el hecho poltico ms importante, dentro del cual existen otros hechos polticos. Por ello, la Teora Poltica, es bsicamente, una Teora del Estado. Antes de formarse el Estado moderno, en las pocas anteriores al Renacimiento hubo otros hechos sociales de naturaleza poltica sin reunir todas las caractersticas que corresponden a los Estados modernos. La polis griega y la civitas romana, los regmenes polticos feudales, constituyeron hechos polticos por tener en su base sociedades de hombres que combinaban sus esfuerzos y se sometan a una direccin o gobierno propio con objeto de obtener el bienestar general, constituan los Estados de la edad antigua. Dentro del Estado moderno existen grupos sociales que se constituyen con la finalidad especifica de obtener el bien comn tratando de obtener o de influir en el poder del Estado: tales. son, por ejemplo, los partidos polticos. Existen adems de los grupos, actividades individuales y actividades de los mismos grupos para lograr ese mismo bienestar general o bien comn e influir en el poder poltico. Esos grupos y esas actividades individuales o de grupo constituyen otros tantos hechos polticos, siempre que se trate de adquirir, conservar u obtener influencia en el poder pblico, nos encontramos en presencia de un hecho poltico. Pero el hecho poltico contemporneo por excelencia es el Estado, porque dentro de l se encuentran todos los individuos, todos los grupos, y su misin es la ms amplia de todas, el bienestar general o bien comn que por su amplitud se llama bien pblico temporal.

1.7. PANORAMA GENERAL DE LOS CONOCIMIENTOS RELATIVOS A LOS HECHOS POLTICOS: DISCIPLINAS FUNDAMENTALES, ESPECIALES Y AUXILIARES. LA TEORA GENERAL DEL ESTADO.Los problemas a que da lugar el estudio de los hechos polticos dan origen a una serie de disciplinas que se ocupan de ellos. Estas disciplinas reciben el nombre de polticas, pues con este vocablo se califica todo lo relativo al conocimiento o a la actividad del hombre asociado para obtener el bien comn. Existe, pues, en el trmino poltico una doble vertiente: por una parte abarca lo relativo a la actividad poltica, y por otra se refiere al conocimiento de la misma actividad. De esta doble vertiente surgen dos ramas de la Poltica: la poltica terica, cuyo objeto es lograr el conocimiento del fenmeno poltico, explicndolo en todos sus aspectos, y la poltica prctica, que se refiere a la actividad misma de los hombres que integran las comunidades polticas y promueven su funcionamiento. La poltica terica. se denomina tambin ciencia poltica o teora poltica, pues su finalidad es proporcionar una explicacin cientfica del fenmeno poltico, analizando sus elementos e investigando sus causas y su fundamentacin tica, equivale tambin, segn expresamos, a la Teora del Estado. La poltica prctica puede considerarse como un arte: el arte del gobierno o arte poltico desarrollado por gobernantes y gobernados en sus respectivas esferas, con miras a promover la actividad poltica. El objeto de nuestro estudio estar compuesto fundamentalmente por los problemas de que se ocupa la Ciencia poltica.

1.8. CIENCIA POLTICA EN SENTIDO AMPLIO Y DISCIPLINAS POLTICASAUXILIARES.El conocimiento unitario del fenmeno poltico en todos sus aspectos, de manera total, da lugar a la Ciencia poltica en sentido amplio, que busca, como dice Gonzlez Uribe, "una explicacin causal y un enjuiciamiento valorativo de todos los fenmenos polticos". Sin embargo, como el objeto del conocimiento, o sea, el fenmeno poltico, es muy complejo, presenta mltiples aspectos; cuando se trata de estudiar pormenorizadamente cada uno de ellos, nacen diversas disciplinas politicas, cuyo objeto es la explicacin y anlisis de cada uno de esos aspectos particulares.

1.8.1. ENCICLOPEDIA POLTICA.El conjunto de disciplinas que se dedican al estudio del fenmeno politico es denominado por Adolfo Posada "Enciclopedia poltica".

Este mismo autor clasifica esas. disciplinas dividindolas en fundamentales, especiales y auxiliares.

1.9. DISCIPLINAS POLTICAS FUNDAMENTALES.Las disciplinas polticas fundamentales estudian diversos aspectos de los hechos polticos, cada una; pero analizando ese aspecto que forma su objeto de manera amplia y total. Teniendo un mismo objeto material, los hechos polticos, se distinguen por tener diferente objeto formal, constituido por el especial aspecto de los mismos que estudian. Las disciplinas polticas fundamentales son tres: la Filosofa poltica, la Historia politica y la Ciencia filosfico-histrica de la poltica o Ciencia critica del Estado, que tambin puede denominarse Ciencia poltica stricto sensu.

1.9.1. FILOSOFA POLTICA.La Filosofa poltica estudia el fenmeno de esta ndole con objeto de obtener un conocimiento filosfico del mismo. La Filosofa poltica trata de llegar al conocimiento de la esencia misma de los hechos polticos; para ello investiga las causas eficientes primeras y finales ltimas del fenmeno poltico e igualmente procura desentraar el objeto de los hechos polticos y su justificacin esencial. Aun cuando la Filosofa poltica, de acuerdo con el contenido que le hemos asignado, es un saber meramente terico, sin embargo, par llevar a efecto su construccin, parte de los datos positivos de la experiencia, llegando as a resultados no desvinculados de la realidad, sino ntimamente conectados con su esencia, que trata de aprehender.

1.9.2. RAMAS DE LA FILOSOFA POLTICA.La Filosofa politica, a su vez, se divide en diversas ramas, de acuerdo con las distintas perspectivas del saber filosfico que aplica al conocimiento de los, hechos polticos. Esas ramas de la Filosofa poltica son las siguientes: Epistemologia politica o Teora del conocimiento poltico; Ontologa poltica o Teora del ser poltico y de sus atributos y relaciones; tica politica, enfocada hacia el conocimiento de los fines ltimos que trata de obtener la comunidad politica, y Axiologia politica dirigida hacia el estudio de los valores que ha de poseer la sociedad poltica para su justificacion.

1.9.3. HISTORIA POLTICA.En el curso de la Historia se han desarrollado una multitud de fenmenos polticos, cuyo estudio sistemtico, de gran valer para el estudio de las Ciencias polticas, se lleva a efecto por la Historia poltica.

La Historia poltica tiene dos ramas fundamentales:

1.9.4. HISTORIA DE LOS HECHOS POLTICOS.Esta disciplina estudia los fenmenos polticos materiales como han sucedido en el tiempo y en el espacio.

15. HISTORIA DE LAS IDEAS POLTICAS.Esta disciplina estudia las Teoras polticas elaboradas por los pensadores en el transcurso de la Historia. Estas dos subdivisiones de la Historia poltica estn ntimamente ligadas, pues generalmente los hechos y las ideas polticas surgen de manera concomitante influyndose en forma recproca.

1.10. CIENCIA FILOSFICO-HISTRICA DE LA POLTICA O CIENCIA CRTICA DEL ESTADO O CIENCIA POLTICA "STRICTO SENSU".Cuando la Filosofa poltica reflexiona sobre los datos que le proporciona la Historia poltica, para establecer principios generales respecto de los mismos, da lugar a una nueva disciplina, que es la enunciada en el epgrafe que antecede. Esta ciencia poltica procura explicar las causas de los fenmenos polticos realizando una crtica de los datos proporcionados por la Historia.

1.11. TEORA DEL ESTADO.La Teora del Estado utiliza las conclusiones de las disciplinas polticas fundamentales a que nos hemos referido: Filosofa poltica, Historia poltica y Ciencia poltica en sentido estricto, para elaborar los principios fundamentales de su estructura, estudia todos los fenmenos polticos que tienen caractersticas estatales, por ello es una verdadera Teora poltica. Todos los hechos polticos se realizan dentro del Estado o en relacin con otro Estado, de Estado soberano a Estado soberano.

1.12. DISCIPLINAS POLTICAS ESPECIALES.-

Estas disciplinas se ocupan del estudio de aspectos parciales del Estado. Algunas de ellas constituyen captulos determinados de la Teora del Estado: como la Teora de las formas de gobierno, la Teora de la Constitucin, la Teora del sufragio, etc. Otras estudian algunos de los componentes del Estado, originndose as, segn el particular objeto que figura en su, enunciado, el Derecho poltico, la Economa poltica, la Sociologa poltica, etctera.

1.13. DISCIPLINAS POLTICAS AUXILIARES.Las disciplinas polticas auxiliares son aquellas que estudian aluno de los elementos integrantes del Estado, pero sin referirlo a ste, es decir, sin relacionar las conclusiones de su estudio con el fenmeno poltico. La poblacin es un supuesto del Estado, y por ello todas las disciplinas que se dedican a estudiarla son auxiliares de la Ciencia poltica; sta obtendr importantes aportaciones de la Sociologa, de la Etnografa, de la Antropologa y la Estadstica. El territorio es un factor necesario para la existencia del Estado, y por ello la Ciencia poltica recibe valiosa informacin de las disciplinas que lo estudian: Geografa, Geologa, etc. Pero adems del elemento material del Estado que es la poblacin o sociedad humana que lo constituye, y del territorio que necesariamente ha de existir para que surja el Estado, como veremos con mayor amplitud posteriormente, en el Estado existen otros supuestos: el orden jurdico, el poder soberano y la finalidad o teleologa de la actividad poltica. Por ello sirven tambin de poderosos auxiliares a la Ciencia poltica disciplinas como la Psicologa, la tica y el Derecho, que estudian pormenorizadamente como objetos propios esos elementos. Podra multiplicarse indefinidamente el nmero de ciencias auxiliares de la poltica, pues, como hemos de ver, los hechos polticos y el ms importante de ellos que es el Estado, se localizan en el mundo de la cultura y por ello se relacionan de manera universal con todas, las creaciones del entendimiento humano, y en un sentido an ms amplio con su actividad; pero las que hemos anotado son las ms importantes.

1.14. POLTICA APLICADA.En el desarrollo de su actividad, el grupo poltico hace uso de un criterio selectivo frente a los problemas que continuamente debe resolver; a ello le ayuda la politica aplicada o arte del gobierno.

1.15. TEORA DEL ESTADO.La materia cuyo estudio emprendemos es la Teora del Estado o Teora poltica. Con objeto de encuadran la con mayor precisin dentro de la Enciclopedia poltica, vamos a investigar, en primer trmino, en forma breve los orgenes de su denominacin.

1.15.1. ALEMANIA.-

De manera formal, esta materia se origin en Alemania a mediados del siglo pasado con la denominacin "Algemeine Staatslehre", que se traduce literalmente "Teora General del Estado". Sin embargo, el contenido de los estudios que comprende esta disciplina ha variado de acuerdo con las distintas corrientes filosficas. Encontramos, por ejemplo, la direccin del positivismo jurdico. poltico representada por Gerber, Laband y fundamentalmente por Jorge Jellinek, autor de una importante Iteoria General. del Estado; la fiel formalismo jurdico, encabezada por el profesor astriaco contemporneo Hans Kelsen, el. decisionismo de Heller y Schmitt, y la corriente Nacional-Socialista existente hasta la pasada guerra mundial, representada, entre otros, por Hber, Hhn y Koellreuter. Es de advertirse, que haciendo a un lado las diversas corrientes doctrinales que inspiran a esos autores, de manera general procuran colocar a la Teora del Estado como disciplina autnoma.

1.15.2. FRANCIA.En Francia se engloban los estudios de la Teora delta do dentro de los programas de Derecho Constitucional y existe 14 tendencia de analizarlos desde un punto de vista jurdico.

Incluso hay autores, como Carr de Malberg, que denominan a su obra Teora General del Estado; pero, sin embargo, estudian en la misma con detenimiento el Derecho Constitucional positivo de Francia. Las elaboraciones de Doctrina poltica francesa hay que buscarlas en los grandes tratados de Derecho Pblico y Constitucional, de autores como Hauriou, Berthlemy, Esmein, Duguit, etc. Un avance, a este respecto, lo representa la obra del profesor Marcel de la Bigne de Villeneuve Trait Gnral de I'tat, la obra, de Georges Burdeau, de la Universidad de Dijon, Trait de SciencePolitique, quien hace. una interesante construccin de Doctrina poltica, en torno a la idea de poder, y el interesante y reciente libro de Halbecq L'Etat, son autorit, son pouvoir. Tambin existen. en Francia cursos de "Ciencia poltica" que han dado origen a nutrida bibliografa en la que destacan las obras de Maurice Duverger: El mtodo en la ciencia poltica, Los partidos politicos y muchas otras monografas de gran inters, pero sin que en lis mismas, por la orientacin especial de su objeto de estudio, se encuentre un anlisis sistemtico de los temas tradicionales de la Teora del Estado. La misma tendencia sigue Jean Meynaud en su Introduccin a la ciencia poltica.

1.15.3. ESPAA.En Espaa, de manera similar a lo que ocurre en Francia, se incluyen los estudios de la Teora del Estado dentro de los programas de Derecho Pblico y Constitucional. En esta forma los tratadistas de "Derecho Poltico" dedican en sus obras diversos captulos a los estudios de Teora poltica, y los restantes al anlisis de los textos positivos del Derecho Constitucional. Son notables las obras de; Posada, Ruiz del Castillo, Snchez Agesta, Izaga, Eustaquio Galin y Gutirrez, Francisco Javier Conde, Xifra Heras, Carro Martnez, Garca Pelayo y Tierno Galvn. La moderna tendencia de considerar a la Teora del Estado como Sociologa Poltica, la

encontramos en el reciente libro de Zafra Valverde Teora fundamental del Estado.

1.15.4. ITALIA.Tambin en este pas los problemas de Teora del Estado son estudiados por los tratadistas de Derecho Constitucional, como Palma, Miceli, Orlando y Santi Romano, o por los autores de "Derecho Pblico", como Ranelletti, Zanzucchi; Lessonna y ms recientemente Mortati y Balladore Pallieri. En la poca del fascismo los autores de estas materias denominaban a sus obras --Derecho corporativo". Pero, en la actualidad, hay una tendencia hacia el estudio de la 'Peora del Estado, como disciplina autnoma, siendo notable a este respecto la obra del profesor Alessandro Groppali Doctrina General del Estado, que ha ido en constante mejora en sus sucesivas ediciones, e igualmente los estudios monogrficos de Passerin d'Entreves. El insigne filsofo del Derecho Jorge del Vecchio adems de sus profundas investigaciones dispersas en sus obras, ha hecho una hermosa sntesis de teora poltica en su monografa Lo Stato, publicada en Espaa con .el nombre de Teora del Estado.

1.15.5. BLGICA.Es de notarse la obra del profesor Jean Dabin Doctrina General del Estado, de gran valer, por estudiar los problemas de la Poltica desde un punto de vista terico, elevndose del positivismo, y por lo ortodoxo de su doctrina en relacin con la. FiloSofa tradicional.

1.15.6. INGLATERRA Y ESTADOS UNIDOS.En los pases anglosajones, las disciplinas polticas reciben especial atencin de los estudiosos, y encontramos obras con denominaciones y contenido que corresponden a las diversas ramas de la Enciclopedia poltica, en la forma que la hemos examinado: "Political Science" (Ciencia poltica en sentido amplio), "History of Political Thought" (Historia de las ideas polticas), "Political Philosophy" (Filosofa poltica), etc. Son de extraordinario valor las obras anglosajonas de Historia de las ideas polticas., .sealemos, entre una multitud, la clsica obra inglesa de Carlyle Historia del pensamiento medieval y la norteamericana de Sabine Historia del Pensamiento politico.

1.16. LA TEORA DEL ESTADO.Habiendo efectuado el examen de las disciplinas que integran la Enciclopedia poltica y de la situacin en que se encuentran los estudios de las mismas, en los diversos pases. debemos ahora precisar, en forma ms amplia, el lugar que a nuestro parecer corresponde a la Teora del Estado dentro de esos estudios. En primer trmino, consideramos que el estudio a que est enfocada esta disciplina, es, como lo

indica su misma denominacin, "terico", es decir, que ha de, aspirar no al examen de una situacin concreta determinada, sino a sentar principios abstractos, vlidos para todas las situaciones concretas o particulares Posibles. En segundo lugar, y de acuerdo tambin con su misma denominacin, el objeto de esta disciplina ser el "Estado", considerando como tal a las sociedades polticas que las investigaciones permitan aplicarle ese calificativo de ser estatales, o sea, a aquellas que Heller considera como Estado moderno: "la organizacin poltica que se da en Europa a partir del Renacimiento". Es muy respetable la opinin de Heller, en efecto, el Estado moderno que l menciona, surgi a fines del siglo xv, en Europa, y presenta los ineludibles adelantos que la Historia de la humanidad, siempre en evolucin ascendente, en la tcnica y en las humanidades, infortunadamente con avances tecnolgicos asombrosos, muy por encima de los logros humansticos, distinguen al Estado moderno por los fines que hemos sealado de su definicin, con mucha mayor claridad de las organizaciones polticas de siglos anteriores. Sin embargo, en muchas comunidades encontramos estas mismas caractersticas. Consideramos as, como Estados antiguos a las sociedades polticas anteriores a la Era Cristiana, que aparecieron al asentarse las poblaciones nmadas, en territorios definidos, que defendian con las armas. La guerra, presente ya en esos tiempos., no es sino una cruel afirmacin de la soberana, nota indiscutible del Estado. Para lograr la formulacin de la serie de principios aplicables. a todos los Estados, la Teora del Estado se sirve de los datos que le proporcionan las restantes Ciencias que integran la Enciclopedia politica y cuyo conjunto total forma la Ciencia politica en sentido amplio; pero no se confunde con ninguna de ellas, pues se distingue por su gnero prximo, que es ser una Teora y no un conocimiento pragmtico, y su diferencia especfica, determinada por su particular objeto de conocimiento que es el Estado. Para lograr su finalidad, se sirve de una pluralidad de mtodos que le son proporcionados por las restantes disciplinas polticas que le son auxiliares; pero su aspiracin es unitaria y total: el conocimiento terico del Estado. Creemos, en consecuencia, que es un error englobar esta disciplina dentro de los estudios de Derecho Constitucional o de Derecho Poltico, y que tambin es inadecuada su absorcin por la "Ciencia poltica". El Derecho Constitucional estudia la estructura de un Estado determinado. El Derecho Poltico estudia tambin, en torma positiva, los principios jurdicos de organizacin y funcionamiento de un Estado o Estados; pero como hemos de ver en su oportunidad, la realidad estatal no se agota en el orden jurdico, ste es parte esencial de su estructura, pero no toda ella. Por su parte, la Ciencia Poltica estudia los fenmenos polticos en forma general, sin referirse especialmente al Estado, que aun cuando es un fenmeno poltico, por su importancia singular requiere la utilizacin d una disciplina especfica para su estudio que es precisamente la Teora del Estado. Por ello, abogamos por la autonoma de los' estudios de Teora del Estado en atencin a su objeto de conocimiento y a su finalidad peculiares. La denominacin "Teora poltica" tambin es correcta, ya hemos dicho que el Estado es el hecho poltico ms importante.

1.17. LA TEORA DEL ESTADO EN MXICO.En nuestro pas, la Teora del Estado se estudia en las Facultades de Derecho como materia autnoma. En la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico es objeto de un curso de "Teora General del Estado" que se instaur en la Escuela Nacional de jurisprudencia en 1916.1

Anteriormente existieron ctedras de Derecho Pblico donde se explicaban los temas de nuestra disciplina. La bibliografa monogrfica de temas de Teora del Estado es muy abundante y tambin se encuentran importantes estudios de esta materia en las obras dedicadas a estudios sociolgicos, de Filosofa ,Jurdica y de Derecho Pblico. Una relacin bastante completa de esas obras puede encontrarse en la obra de Jorge Vallejo y Arizmendi: Ensayo bibliogrfico de Derecho Constitucional Mexicano, y en el libro de Margarita de la Villa: Bibliografa sumaria de Derecho Mexicano. Despus de publicada la primera edicin de mi libro (1954) , han aparecido en Mxico diversos trabajos sistemticos de Teora del Estado o de temas conexos con esta materia: Agustn Basave y Fernndez del Valle: Teora del Estado. Andrs Serra Rojas: Programa de Teora del Estado y ms recientemente Teora general del Estado; de este mismo autor: Ciencia poltica; Jos Lpez Portillo: Gnesis y Teora general del Estado moderno; Aurora Arniz: Ciencia del Estado, en dos volmenes; Rojina Villegas: Teora general del Estrado; Reyes Tayabas: Bases para el estudio del Estado; Tena Ramrez: Derecho Constitucional Mexicano; Ignacio Burgoa: El Es' co y Derecho Constitucional Mexicano y Daniel Moreno: Derecho Constitucional. Con anterioridad se haba publicado el libro de Hctor Gonzlez Uribe: Naturaleza, objeto y mtodo de la Teora del Estado, este autor reintegrado a sus labores universitarias public en 1972 una magnfica y completa Teora poltica. Recientemente, en M8, poco antes de su fallecimiento, "El hombre y el Estado", en realidad es una sntesis muy clara y sencilla de "Teora poltica" y una afirmacin esplndida de la democracia, cmo forma de gobierno a la que se debe aspirar, proporcionando los postulados a seguir para lograrlo.

Unidad 2

ORIGEN DEL ESTADO.

La sociabilidad es un caracater que el hombre comparte con los animales, pero la organizacin poltica forma parte de la accin humana consciente.

Origen del Estado


2.1. ESPECIFICIDAD DE LA SOCIEDAD HUMANA
Podemos decir que si bien la conducta social humana es natural en cuanto a que deriva de su propia naturaleza biolgica como ocurre con otros seres de la escala zoolgica, tal sociabilidad presenta caracteres que la separan considerablemente de la de aqullos. Esto no implica desconocer las races de la segunda en la primera, las cuales ayudan a explicar fenmenos como las relaciones de parentesco. Resulta interesante mencionar, al efecto, que la configuracin social de las bandas de algunas especies de monos se funda en la presencia de "familias" integradas cada una en torno a un macho. En tales bandas, el grado de uniones incestuosas es mucho menor del que pudiera resultar del mero azar, lo cual demostrara que el rasgo humano de prohibicin del incesto, que Levi Strauss plante como regla social general, tambin tiene antecedentes en las sociedades animales. En otros casos, los simios interactan entre s, limpindose o espulgndose y corriendo conjuntamente, con mayor frecuencia cuando se trata de parientes que entre los que no lo son. Estos hechos prueban que es posible rastrear el origen de ciertas estructuras de la propia sociedad humana en las de los animales y que no hay ruptura absoluta entre ellas, aunque exista un enorme grado de diferencia, basado en nuestra capacidad consciente de sociabilidad. No obstante, hemos establecido que entre los fenmenos que pudieran llamarse polticos en el mundo de las sociedades inconscientes, ninguno de ellos parece contener elementos de conciencia como los que se presentan en la sociedad humana. Por eso, la relacin entre la actitud poltica de los seres humanos y los hechos que se le asemejan en el mundo animal no puede establecerse con claridad. De ello derivamos la hiptesis de que la actividad poltica es un ejercicio exclusivo de las sociedades conscientes. La actividad que denominamos poltica aparece ya como forma consciente y en consecuencia slo pertenece a las sociedades humanas. Lapierre hace notar que la agresividad que provoca el establecimiento de jerarquas o la posicin de liderazgo de algn animal dentro del grupo, son acciones que permiten su regulacin homeosttica; es decir, la propensin de un sistema a, mantenerse estable. Constituyen pues, mecanismos funcionales para conservar al grupo unido y permitir tareas conjuntas. En cambio, en las sociedades humanas, la

agresividad, la formacin de jerarquas o la conduccin impuesta, no son funcionales en el sentido de que permitan mejorar la accin del grupo, sino por el contrario: resultan antifuncionales y perturbadoras de la vida social. El autor agrega que la capacidad de innovacin, de abstraccin y de proyeccin tecnolgica que tiene la especie humana, unida a su incapacidad para el control natural de la agresividad, ha llevada a la necesidad de inventar coreo fenmeno consciente, cultural, la organizacin poltica. No comparto plenamente esta opinin porque entonces cabria suponer que toda sociedad humana est polticamente organizarla y, como veremos, los hechos demuestran lo contrario. En sntesis: la sociabilidad es un carcter que el hombre comparte con los animales, pero la organizacin poltica forma parte de la accin humana consciente. Parece entonces muy difcil reconocer algunos hechos que nos muestra la etolga animal -la ciencia que estudia su comportamiento- como fenmenos polticos. Sin embargo, esto no quiere decir que deba renunciarse a buscar en los antecedentes biolgicos de nuestra conducta social algunas claves que puedan servir de gua para la explicacin y mejor comprensin de las actitudes polticas de los hombres que dieron lugar a la aparicin y desarrollo del Estado como realidad patente.

2.2. La organizacin poltica


Corresponde ahora plantearnos el problema de la sociabilidad humana en cuanto a su propia organizacin poltica. Partimos aqu de un conocimiento apenas intuitivo -si queremos llamarle as- de lo que entendemos por fenmenos polticos, a fin de descifrar si la organizacin social ha sido siempre de carcter estatal o bien, invirtiendo los trminos, si tal como conocemos ahora al Estado, ha existido o no desde el origen mismo de la sociabilidad humana. Debemos establecer si la sociedad humana siempre se ha conformado estatalmente o si han existido otras formas de organizacin social, que no conlleven necesariamente la forma de organizacin poltica a la que denominamos Estado. En suma se trata de determinar si existieron sociedades sin Estado. Ya hemos explicado cmo esta cuestin fue abordada durante siglos mediante procedimientos especulativos de tipo deductivo basados en la observacin de algunas caractersticas humanas, sin que se tuvieran a mano datos concretos que permitieran verificar cientficamente si tena fundamento la versin de la etapa del "buen salvaje", en la que supuestamente haba vivido el hombre en un comunismo primitivo, sin conocer al Estado, hasta que ste apareciera en determinado momento de la evolucin de la sociedad. Esta vieja fbula del pensamiento

especulativo-deductivo tena que someterse a prueba a la luz de los conocimientos adquiridos posteriormente. Es curioso percatarse de que tal concepcin, basada simplemente en la especulacin filosfica sobre la formacin del Estado no resultaba tan equivocada ya que, en efecto, algunos hechos demuestran que hubo un periodo en P' cual las sociedades no estaban organizadas estatalmente. Aunque, claro, no parecan poseer el encanto romnticamente descrito por Rousseau acerca de la bondad primitiva de las comunidades originales que en mucho recordaba la alegora bblica del Edn. A partir de los estudios antropolgicos del siglo pasado, se comienza a tener nocin de las formas organizativas de las sociedades denominadas primitivas o tradicionales, mediante el anlisis de sus caractersticas originales en grupos que habitaban algunas zonas de Amrica, frica y Oceana. Este proceso se inici prcticamente con la colonizacin. En el continente americano Fray Bartolom de las Casas, estudi la cultura de pueblos aborgenes en el entonces territorio de la Nueva Espaa. Como es natural, sus observaciones no tenan an el carcter de anlisis antropolgicos propiamente dichos. Las obras que se referan a costumbres autctonas eran meras descripciones de los misioneros, conquistadores o viajeros. Sin embargo, los datos aportados permitieron advertir elementos que posibilitaban verificar cul era el desarrollo -si es que lo haba- del proceso de formacin del Estado.

2.3. Sociedades con y sin Estado


Ya en este siglo, es clebre el estudio que realizaron en frica, E.E. Evans-Pritchard y Meyer Fortes. Su objeto de investigacin era precisamente el aspecto antropolgico de la poltica, por lo que analizaron sociedades vivas del frica colonizada -que todava mantenan una gran cantidad de estructuras originales- para detectar las formas de organizacin poltica. En la obra compilada por ambos autores, Los Sistemas Polticos Africanos, se estudian ocho distintas sociedades de aquel continente, con diversa organizacin. Los resultados de este trabajo muestran llaman sociedades del grupo "A", en centralizada sobre un asentamiento administrativa e instituciones jurdicas; que hay dos grandes tipos: uno, que el cual encontramos una autoridad territorial definido, una maquinaria y otro, al que caracterizan como

sociedades del grupo "B"; en las que no se encuentra esa autoridad centralizada, ni maquinaria administrativa alguna, ni instituciones jurdicas. Adems su vinculacin territorial es menos firme. Se constata as la existencia simultnea, en distintos lugares de frica, de sociedades con Estado, las sociedades del grupo "A", y sociedades sin Estado, las del grupo "B". Entre los rasgos de diferenciacin de los dos grupos, establecen los siguientes:

2.3.1. FUNCIN DEL PARENTESCO


En las sociedades del grupo "B", es decir, aqullas donde no existe una autoridad centralizada, no hay maquinaria administrativa ni instituciones jurdicas las relaciones sociales se regulan bsicamente por medio del sistema de parentesco. Los derechos y obligaciones de los individuos respecto de los dems y las posibles sanciones por hechos que la sociedad estima indebidos les son impuestos por su propio grupo de parentesco, constituido por las personas a las que estn unidos por lazos de sangre; en tanto que en las sociedades del grupo "A", los vnculos de parentesco van perdiendo su sentido regulador. Los derechos y obligaciones se instituyen a travs de la autoridad centralizada que tambin posee la capacidad de sancionar a quien incumple alguno de sus deberes. En las sociedades sin Estado, la fuerza de coherencia social del parentesco es mucho mayor. El individuo no siente que pertenece a una comunidad territorial, sino a un linaje al cual est ligado por una serie de derechos y obligaciones consuetudinarios, tradicionales, impuestos por la propia colectividad, con los cuales tiene que cumplir. Tales deberes y prerrogativas tienen que ver con el auxilio a parientes en caso de necesidad y con ciertas reglas de matrimonio. Generalmente el individuo no se puede casar dentro de su propio grupo de parentesco. En este caso se habla de grupos exogmicos, que son aqullos en los cuales la persona no est autorizada a contraer nupcias con otro miembro del conjunto al que pertenece. Tambin se han encontrado casos de endogamia, en donde obligatoriamente el matrimonio se celebra dentro del propio grupo. El parentesco est perfectamente regulado en cuanto a las relaciones entre los miembros de un mismo grupo. Se denomina parentescomatrilineal cuando la filiacin se deriva de las relaciones con la madre. En esos grupos, por ejemplo, el to materno es un pariente ms cercano que el propio padre, en tanto hermano de la madre, con quien se establece la relacin filial. Tambin hay grupos de parentesco patrilineal que reconocen la fliacin por la lnea paterna. Al travs de los derechos y obligaciones que se tienen con el grupo de parientes se establecen todas las dems relaciones sociales. Cuando se rompen las normas establecidas

por la costumbre, la reclamacin correspondiente no la, presenta una autoridad centralizada que monopolice la imparticin de la justicia -puesto que esa autoridad no existe- sino que la realiza el propio grupo de parientes afectado por la accin perturbadora. La parentela del afectado tiene derecho a reclamar a la del que ha cometido la falta. Tal situacin puede llevar a la venganza de un grupo contra otro o a la negociacin, en virtud de la cual el grupo del ofensor ofrece al del ofendido una compensacin. Esta especie de indemnizacin puede ser cubierta en cabezas de ganado, por ejemplo. El sistema de parentesco es as el eje de las relaciones sociales. El individuo pertenece a un grupo de parientes, que algunos autores llaman "gens" o "clan" y otros ms "sib". Estas denominaciones slo se distinguen por su origen, en cuanto provienen de los pueblos donde se crearon. La palabra "clan" viene del galico, ya que as denominaban -y denominan- los escoceses a su grupo de parientes. El trmino "gens" procede del latn y se refiere al conjunto de parientes entre los romanos. La, locucin "sib" por su parte, es de origen germnico. Algunos autores distinguen entre clan, como grupo de parientes asentado perfectamente en su territorio, y "sib" como parentela territorialmente dispersa. En sntesis: en las sociedades sin Estado, el papel del parentesco en la regulacin de las relaciones sociales es fundamental. El individuo pertenece, no a, un Estado, a una comunidad territorial, sino que se identifica como miembro de un grupo de parientes, en virtud del cual quedan establecidas todas sus dems relaciones sociales. En cambio, en las sociedades que poseen una autoridad centralizada, el papel del parentesco es considerablemente menor porque las relaciones sociales estn reguladas por dicha, autoridad. Ello no quiere decir que se desvanezca de manera total el efecto social del parentesco, cuya fuerza se manifiesta no slo en las sociedades primitivas sino tambin en las contemporneas altamente desarrolladas. Es cierto que no constituye ya la ltima instancia de las obligaciones o los derechos de las personas, pero stas permanecen ligadas en cierta medida a su grupo de parientes; existen an lazos de dependencia y obligaciones jurdicamente reguladas, como las alimentarias. Siguen configurndose redes de ayuda recproca entre parientes que, a veces, entran en contradiccin con el Derecho decretado por la autoridad centralizada. Las medidas contra el nepotismo que tiene que adoptar el poder institucionalizado, constituido en Estado, ponen en evidencia que las relaciones de esta ndole siguen siendo un factor social importante, aunque ya no nico, definitorio ni decisivo, como en el caso de las sociedades en que no existe esa autoridad centralizada.

2.3.2. EL ASPECTO DEMOGRFICO

En general, en las sociedades del grupo "B" la poblacin es reducida, poco densa. Las unidades poblacionales son de escaso alcance numrico, mientras que en las sociedades centralizadas la cantidad de habitantes es mayor. Debe sealarse que estas apreciaciones son siempre relativas: algunas sociedades compuestas por un nmero aproximado de diez mil habitantes tenan ya un sistema centralizado; sin embargo, sociedades con alrededor de cuarenta mil integrantes todava no reconocan autoridad central alguna. As poblacin y organizacin poltica se presentan como variables relativamente dependientes. Parece ser que mientras ms numerosas sor las unidades poblacionales, es ms probable encontrar en ellas una organizacin centralizada de tipo estatal. Empero, hay casos de sociedades muy numerosas que permanecen sin ella.

2.3.3. EL MODO DE SUBSISTENCIA


En esta variable, Evans-Pritchard y M. Fortes no encontraron una diferencia considerable entre las sociedades tipo "A" y tipo "B". En algunas bandas de cazadores y recolectores de carcter ms o menos nmada, en las que uno pudiera esperar una sociedad sin Estado, hallaron sistemas centralizados y, a la inversa, en lugares donde haba un mayor desarrollo agrcola y cierto avance en las tcnicas de domesticacin de ganado, por ejemplo, detectaron sociedades sin Estado. Los investigadores concluyeron, pues, que. aparentemente no existe una influencia determinante entre el modo de subsistencia y el de organizacin social.

2.3.4. LA INTEGRACIN CULTURAL


En este punto, el estudio que analizamos parte de la hiptesis de si la organizacin centralizada poda obedecer a la necesidad de integrar grupos de diverso nivel o estilo cultural. Los investigadores encontraron que, en trminos generales, las comunidades heterogneas, donde haba diferencias econmicas, de cultura, de lengua o de costumbres, que era necesario integrar, tenan una autoridad centralizada, aunque tambin dan cuenta de sociedades muy homogneas, es decir, sin diferencias acentuadas, con el mismo tipo de autoridad. Empero, concluyen que las diferencias culturales originan ms fcilmente una organizacin centralizada. Cuando hay una imposicin por conquista de un pueblo sobre otro, o cuando varios grupos manifiestan divergencias culturales, tiende a crearse una autoridad central, sin que ello sea tampoco una regla general. De este modo, la heterogeneidad cultural derivada de diferencias entre pueblos o

de la conquista de uno por otro, parece dar lugar a organizaciones estatales. "Diferencias culturales y econmicas muy marcadas son probablemente incompatibles con un sistema poltico segmentario cono el de los nuers o como el de los tallensis, pero carecemos de los datos para confirmar dicha hiptesis.

2.3.5. EL TERRITORIO
En las sociedades de tipo "A", o sea aqullas con autoridad centralizad,, el territorio constitua propiamente la unidad, la demarcacin de la actividad administrativa,jurdica y social de la comunidad. En cambio, en las sociedades

no centralizadas haba una menor vinculacin con el territorio. Se ha discutido si el territorio es un elemento fundamental de la organizacin poltica, en cuanto a que pudieran existir sociedades sin nocin de arraigo. Algunos autores sostienen que las relaciones de parentesco en las sociedades no centralizadas constituyen el elemento esencial de todo el proceso social en el que no existe sensacin de pertenencia a un territorio. Otros afirman que toda sociedad, incluso las ms "primitivas", disponen de una concepcin territorial simultnea a su organizacin de parentesco. Junto a la nocin de pertenencia a un clan como conjunto de personas que reconocen un antepasado comn, un origen compartido que las enlaza por el parentesco, existe tambin el sentido de un territorio comn, aunque ste sea a veces difuso y no claramente delimitado.

2.3.6. EXISTENCIA DE UNA FUERZA PBLICA


En las sociedades con un gobierno central existe normalmente una fuerza pblica organizada para hacer cumplir las decisiones de la autoridad, la cual no aparece en las sociedades no centralizadas o segmentarias.

2.3.7. EL SIMBOLISMO
Se ha detectado un alto grado de unin entre los fenmenos de carcter poltico y las concepciones msticas, religiosas y de naturaleza simblica. El simbolismo se revela como elemento substancial del desarrollo poltico. Aunque esta funcin se da en las sociedades preestatales, sobrevive en la actividad estatal regida por smbolos todava en el presente. Las banderas, los himnos, los rituales protocolarios que rigen las actividades polticas, acusan simbolismos sin los cuales resulta difcil concebir la vida estatal. En resumen: en las sociedades sin una autoridad centralizada, es posible afirmar que no existe una divisin entre gobernantes y gobernados; en cambio, en las otras sociedades ambos papeles estn claramente diferenciados.

2.4. Diversos grados de organizacin poltica


Lapierre argumenta que es demasiado simple dividir tan drsticamente a los grupos humanos en sociedades sin Estado y sociedades con Estado. Habra que hacer una diferenciacin ms fina, un anlisis ms graduado para determinar

distintos tipos de sociedad en funcin de su organizacin poltica. El autor propone una escala compuesta de nueve grados posibles, desde la no existencia de organizacin politica hasta el Estado moderno. Esta presentacin escalonada de distintos tipos de sociedades no significa necesariamente un desarrollo evolutivo; no quiere decir que una sociedad para llegar a convertirse en un Estado de tipo moderno, indefectiblemente haya tenido que pasar por todas esas fases. Algunos datos indican inclusive que ciertas sociedades quizs han descendido de un grado superior de organizacin a uno inferior. Por ello no puede establecerse una cadena evolutiva o un proceso en el cual cada una de estas diferenciaciones represente un paso. Para efectos didcticos me ha parecido conveniente fundir algunas categoras a fin de facilitar el conocimiento de esta gradacin. As, tendramos:

2.4.1 SOCIEDADES INDIFERENCIADAS O AMORFAS


En este primer grado ubicamos a las sociedades sin poder poltico diferenciado y sin funciones polticas aparentes. En ellas no hay personas encargadas especficamente de actividades que nosotros consideramos polticas. No reconocen jefes; no existe una funcin judicial para dirimir controversias; ni siquiera parece haber una organizacin en forma de clan; es decir, no se tiene nocin de pertenencia a un grupo ampliado de parentesco ni de insercin en una serie de antepasados. Usualmente, su modo de subsistencia es muy primitivo. El reparto de bienes obtenidos por la caza o la pesca, se efecta de una manera consuetudinaria, sin regulacin de alguna autoridad. Impera, en trminos generales, la venganza privada para dirimir controversias. El individuo afectado por el ataque de otro est autorizado para responder a la agresin. stas caractersticas se desprenden de la observacin de los esquimales y de algunas bandas australianas. Debe reconocerse que entre los esquimales, eventualmente aparece una figura que le llaman angakok. Este es un cazador destacado, que sobresale por sus virtudes o cualidades para esta actividad y al cual en ocasiones se le encomienda intervenir para solucionar un conflicto. La presencia de este angakok nos recuerda que ninguna categora tiene lmites absolutamente definidos. Siempre hay excepciones dentro de cada una de las categoras o tipos de sociedad estudiados. No obstante, resulta evidente que en estas sociedades ninguna funcin poltica est diferenciada: la comunidad entera toma las decisiones. Si alguien, pongamos por caso, comete un crimen, la sancin

le es impuesta por todo el grupo; dirase que surge por consenso de la opinin pblica.

2.4.2. SOCIEDADES MEDIADORAS


En un segundo grado de organizacin encontramos sociedades en las cuales ya es posible identificar ciertas funciones de lo que ahora denominamos actividad poltica, generalmente efectuadas por procesos de mediacin para la solucin de conflictos. En ellas se produce una integracin por grupos de parentesco o clanes. A travs del clan se regulan distintos tipos de relaciones sociales como el matrimonio, segn ya hemos explicado (ver supra pg. 22). Puede ocurrir tambin que el pariente ms viejo y respetado realice funciones de incipiente intermediacin comercial con otros clanes. El procedimiento de mediacin puede describirse, de manera simple, como sigue: si el miembro de un clan comete un delito contra el integrante de otro, se produce una disputa entre clanes. Para dirimirla se acude un hombre respetado, anciano, con reconocimiento de autoridad, que medie entre ambos clanes. No puede hablarse an de una funcin judicial; diramos que se asemeja a una decisin arbitral, puesto que este mediador carece de capacidad para imponer sus determinaciones por la fuerza. Pero la comunidad est interesada en evitar la violencia perpetua entre clanes, propiciada por los sistemas de venganza privada. liemos dicho ya (ver supra pg. 19) que no estamos dotados de mecanismos naturales para frenar nuestra propia agresividad como algunas especies animales; por tal motivo es til la intervencin de estos mediadores que tienen a su cargo una primitiva y precaria funcin poltica, que consiste en resolver un conflicto. La resolucin del mediador designado por los dos clanes casi siempre se acata; puede consistir en una compensacin ofrecida por el clan del agresor y que el mediador estima justa. En este mismo rubro de sociedades debe sealarse un caso de funcin mediadora que quiz sea anterior y consiste en la designacin, por parte de cada uno de los clanes, de una especie de representante para la negociacin. En este supuesto no aparece propiamente el esbozo de una funcin de autoridad, pero la negociacin misma y la representacin otorgada por el clan constituyen, sin duda, formas balbuceantes de funciones polticas. En tanto, existe tambin un proceso de mediacin, hemos credo conveniente incluir los dos fenmenos descritos en una

misma categora, a la que por ello hemos denominado simplificadamente sociedades mediadoras.

2.4.3. SOCIEDADES CON ROLES POLTICOS DIFERENCIADOS Y DISPERSOS


En este tipo ubicamos a las sociedades con roles polticos diferenciados pero dispersos y sin fuerza pblica disponible. En estos agrupamientos las funciones que denominamos polticas se distinguen progresivamente con mayor nitidez y quienes las ejercen dejan de hacerlo en forma espordica y se especializan con carcter permanente en las labores de mediacin para solucionar conflictos o en la distribucin de carcter econmico. Estas figuras no pueden dejar de recordarnos los actuales poderes judicial y ejecutivo por sus atribuciones de dirimir querellas o administrar los bienes comunes. Cabra aqu preguntarse dnde ubicaban estas sociedades, el ahora denominado poder legislativo? La respuesta sera: en la tradicin, en la costumbre, en la enorme fuerza de su vida colectiva compartida, donde la norma no se atribuye a un poder visible, sino a una ancestral consuetudo que encuentra races en nociones de tipo mstico. Esto explica el fenmeno del totemismo: la creencia en un antepasado comn normalmente representado por la figura de algn animal. Esta concepcin tradicional reforzaba el cumplimiento de las normas en la comunidad primitiva, sin asignar a ningn poder especfico, a ningn grupo de personas, o a una en particular, la funcin de elaborar la ley. La ley era algo ya dado, parte de la vida misma. Se naca en una sociedad con costumbres establecidas que no eran cuestionadas ni puestas en duda; no se consideraban provenientes de algn poder humano especfico sino del proceso mismo de la convivencia colectiva, en la cual cada individuo se encontraba inmerso en un lugar, un status, segn sus lazos de parentesco o su edad. Respecto a esto ltimo existan grupos de edad. Es oportuno referir ahora que en ocasiones las ceremonias de iniciacin que marcaban el paso de un grupo de edad a otro podan consistir en verdaderos actos de sufrimiento fsico. Se ha sostenido que esto dejaba constancia de la asuncin de obligaciones sociales. El rito doloroso era una manera, por decirlo as, de grabar la ley en la piel mediante una huella indeleble como un. recordatorio de los deberes que la comunidad impone. Algunas sociedades asignan a uno de sus miembros el carcter de "Encargado de la Tierra", cuya tarea consiste en distribuirla entre la comunidad. Observamos en estos fenmenos un cierto grado de especializacin poltica permanente, pero an personalizada en ciertos elementos de la colectividad y diferenciada en cuanto a

las distintas responsabilidades que se asignan a los mediadores establecidos. Entre ellos no existe una jerarqua; cada uno realiza su funcin sin depender de otro.

2.4.4. SOCIEDADES CON JEFES


En este tipo de sociedades aparecen jefes especializados que realizan ya una funcin de direccin con un grado considerable de centralizacin. Estas poblaciones reconocen un jefe nico para tiempos de paz y otro para la guerra. Es cierto que hay una distincin de funciones, pero sta no es simultnea. 1. El jefe de paz no dispone de una fuerza pblica para hacer cumplir sus decisiones. Una de las virtudes que debe mostrar dicho jefe es su capacidad paradigmtica, es decir, autoridad moral para influir con su ejemplo en la comunidad. Se han registrado casos en que los jefes se automartirizan para procurar el arreglo de una disputa entre grupos. Tambin debe ser magnnimo y compartir los bienes con los dems en una actitud que genera admiracin. Adems, se le exige ser buen orador, convincente, con la capacidad de lograr consenso a travs de su palabra. Se afirma que la mayor fuerza de que disponan este tipo de autoridades era precisamente su aptitud para convencer a los dems. Lapierre dice que estos jefes, si bien no tenan el monopolio legitimo de la violencia, s detentaban el monopolio legtimo de la palabra. K.E. Read narra el desarrollo de largas asambleas que dan la impresin de realizarse sin control adecuado, aunque puede descubrirse un orden en ellas. Normalmente primero hablan los ms jvenes y -como suele suceder en cualquier reunin de trabajo de un grupo poltico moderno- los ms viejos y experimentados callan y observan, perciben el sentir del grupo y no comprometen su opinin hasta el final. Las reacciones de la asamblea les permiten prever la solucin que pueda alcanzar el consenso de la comunidad. En el ltimo momento exponen su punto de vista, que generalmente se acepta por reflejar una especie de conciencia colectiva del grupo. Sobre la relacin entre el uso de la palabra y el poder, Pierre Clastres dice que "en las sociedades con Estado, la palabra es el derecho del poder; en las sociedades sin Estado, al contrario, la palabra es el deber del poder". Este autor hace notar que las sociedades aborgenes no reconocen al jefe su derecho a la palabra por ser el jefe, sino que exigen a quien aspire al liderazgo probar su dominio sobre el lnguaje.

2. El jefe de guerra, por el contrario, sobresale por ser un guerrero hbil y valeroso. Su sello de distincin es un carcter intrpido, audaz, aunado a su capacidad de organizar y dirigir las acciones blicas. Tiene un alto nivel de autoridad centralizada, pero slo mientras dura la contienda: al pactarse la paz deja su cargo. 3. Tribus y uniones de tribus. En algunas de estas comunidades se aprecian escalones de autoridad jerarquizada. El jefe de un determinado asentamiento territorial puede reconocer a su vez a otro de rango superior que, sin embargo, no siempre tiene ms poder. Esta autoridad superior engloba a varias comunidades territoriales similares; pero-slo para determinados asuntos de la incumbencia del conjunto ampliado. En este caso, un grupo de aldeas configuradas por distintos clanes constituye, un tanto difusamente, una entidad superior a la que se denomina tribu. Resulta difcil establecer hasta qu punto existe entre los miembros de cada aldea la conciencia de pertenecer a una entidad mayor. Parece mis lgico considerar que hay un reconocimiento de similitud, una especie de parentesco colectivo, cierta relacin atribuida a un origen comn, a la manera de las vinculaciones entre individuos que se consideran parientes. Esta sensacin y la existencia de un inters compartido, dieron lugar a la identificacin de las tribus, las cuales en ocasiones constituan consejos de jefes, que operaban como cuerpos decisorios colectivos, cono los que Morgan describe entre los iroqueses. Este consejo resolva asuntos que pudieran relacionarse con las diversas tribus, pero no impona jerrquicamente las soluciones a los jefes de cada una. La superposicin de autoridades no tena el sentido de dependencia piramidal de menor a mayor, como ahora lo concebimos y, por supuesto, a ningn miembro de una tribu se le ocurrira impugnar una decisin del jefe ante el consejo

2.4.5. SOCIEDADES ESTATALES


En el quinto grado ubicamos a las sociedades que muestran una institucionalizacin permanente del poder poltico, las cuales disponen de fuerza pblica y de un conjunto de funcionarios que administran los asuntos de la vida colectiva, esto es, una burocracia. Ea institucin supone una permanencia de la funcin independientemente de las personas que ocupan los cargos. La ms frecuente en las primeras comunidades fue la institucin de la monarqua; el reconocimiento de un rey o jefe supremo. El rey poda ser sucedido por herencia o por eleccin efectuada entre un grupo de notables de la misma clase gobernante.

Tal era el caso de los aztecas, que no transmitan hereditariamente el trono, sino que entre la lite dirigente se defina quin ascendera a l. El monopolio legtimo de la violencia atribuido al Estado es para nosotros uno de sus rasgos esenciales. No lo imaginamos carente de capacidad coercitiva. Donde aparece ya la fuerza pblica entendemos que aparece el Estado, sin que por ello consideremos esta nota como su nica caracterstica definitoria. El Estado no slo es coercin; tambien es consenso, capacidad de mediacin, como la realizada en sociedades anteriores. Sin embargo, histricamente. aparece como una condensacin centralizada de todas esas funciones: de la funcin judicial o la distributiva de bienes; condensacin institucionalizada--valga esta especie de pleonasmo- de esas funciones, coronada por la posibilidad de imponer coactivamente sus decisiones.

2.5. FACTORES DEL DESARROLLO POLTICO


qu origin la aparicin del Estado? Cmo se explica el proceso de diferenciacin, o de evolucin -si le queremos llamar as- de las sociedades? Insistimos: no en todos los casos stas evolucionaron linealmente; no es raro detectar "saltos" progresivos o regresivos. Empero, en un punto vemos aparecer caractersticas ms o menos definidas de lo que actualmente entendemos por Estado. La primera que salta a la vista es la distincin precisa entre gobernantes y gobernados, en virtud de una especializacin en la funcin de direccin de la sociedad y una institucionalizacin de esta actividad a lo largo del tiempo. Determinados individuos se especializan en gobernar, en administrar. Tal situacin no se asoma siquiera en el primero de los grados de organizacin. Recordemos nuestra alusin a los esquimales: no se concibe ah un grupo de personas especializadas en administrar o gobernar la comunidad. Incluso, cuando aparecen las primeras formas de mediacin, sta se ejerce de manera espordica y no son necesariamente los mismos individuos quienes intervienen para resolver conflictos. Su funcin no se entiende como permanente, institucionalizada y especializada, ya que la misma persona que desempea el papel de cazador o pescador, quizs de artesano, es llamada un da, por determinada razn, para resolver una disputa, pero no vive -admtase esta figura- de realizar esa mediacin. No est especializado en ella ni es un hombre permanente dedicado a la solucin de los conflictos. Sabemos ya que el Estado se nos hace presente como un grupo de instituciones, como un complejo de organizaciones, como un sistema de normas, como una fuerza pblica capaz de imponer decisiones, como un sistema de cooperacin del

trabajo colectivo. Todas stas son notas que tomamos de nuestra experiencia congo pertenecientes al Estado. No concebimos, en la realidad que vivimos, al Estado desprovisto de capacidad policiaca; no podemos representrnoslo sin un sistema de recaudacin de impuestos que permita realizar las obras pblicas requeridas por la comunidad: calles, caminos, escuelas, etc. Resulta imposible figurarnos un Estado en donde los gobernantes no se dediquen exclusivamente a gobernar: donde el Primer Ministro o el Presidente tuvieran que salir a trabajar por la maana a una fbrica, y en las tardes; en sus ratos libres, realizaran las tareas de mediacin o de asignacin de bienes entre la colectividad. Al travs de estas notas que observamos en nuestra realidad estatal y ubicamos en el desarrollo histrico de la organizacin social, intentamos determinar el momento de la gnesis del Estado y lass razones que pudieran producirlo. Sabemos que hubo casos de sociedades sin dirigentes profesionales, dedicados slo a la direccin de la sociedad; que algunas sociedades operaban sin fuerza pblica ni distincin entre gobernantes y gobernados. De ah que podamos decir, en una primera aproximacin, que el Estado se configura como una forma de organizacin social -no la nicaque se caracteriza, entre otras cosas, por una distincin ntida entre gobernantes y gobernados; por una especializacin, formalizacin y permanencia de aqullos. En suma, se caracteriza por la institucionalizacin de la funcin de gobernar; por la capacidad de los ejecutores de esa funcin gubernativa para disponer de una fuerza pblica que logre el cumplimiento forzoso -cuando es necesario-- de sus disposiciones; y por la aptitud de obtener los recursos necesarios de la comunidad para las tareas colectivas. Aqu volvemos a la pregunta: por qu las sociedades transformaron su organizacin hasta llegar al Estado? por qu no todas cambiaron al mismo ritmo, con la misma velocidad? por qu mientras la Europa renacentista tena la capacidad de cruzar los mares, los indgenas americanos se encontraban en una etapa distinta de desarrollo? por qu todava a principios de este siglo haba en los desiertos australianos o en regiones africanas, grupos que parecan no haber pasado el primer grado de organizacin poltica, mientras el Occidente avanzado empezaba a descubrir mtodos destructivos eficientes? Cul fue, en fin, la razn que motiv el paso de un estadio a otro y, eventualmente la transformacin de la sociedad llamada sin Estado, en Estado como forma de organizacin poltica? Muchos pensadores han cado en la tentacin de querer encontrar una sola causa para explicar las transformaciones sociales: hallar la esencia misma de la transformacin social. Al respecto, son ilustrativas las indicaciones de Zippelius en el prlogo a la primera edicin alemana de su Teora General del Estado: "La Ciencia del Estado no puede ofrecer un sistema. simple y coherente, a partir del cual se logre dar respuesta correcta, de una vez y para siempre, a todas las cuestiones que conciernen a la comunidad poltica. No es posible reducir anticipadamente la complejidad de lo concreto a un principio o un hecho

fundamental". Las tendencias actuales reconocen la imposibilidad de atribuir la totalidad de los fenmenos a una sola causa. Est claro ya que no hay causas unvocas, exclusivas, que expliquen por s mismas todo el desarrollo de un campo de la ciencia. En la comprensin de los fenmenos sociales esta afirmacin tiene an mayor vigor. Sin duda en la formacin del Estado debieren intervenir varios factores. Intentaremos analizar algunos.

2.5.1. El medio ambiente


Aunque es claro que las condiciones del medio en que el hombre se desenvuelve influyen notoriamente en su vida social, el entorno ecolgico no parece resultar definitivo en cuanto a las modificaciones de la organizacin social. En medios similares se han desarrollado civilizaciones diferentes. Efectivamente, hay medios que favorecen la organizacin colectiva para trabajos conjuntos, como las cuencas de los grandes ros, donde se asentaron las viejas civilizaciones asiticas y la egipcia. Por otra parte, vemos que comunidades que han permanecido bajo condiciones muy primitivas, generalmente se encuentran en parajes aislados, de difcil acceso -algunos de tipo desrtico, como en determinadas regiones de Australia o el sudoeste de frica- o bien en climas muy hostiles, como en el caso de la vida esquimal. Pero tambin es cierto, por ejemplo, que en condiciones ambientales adversas el pueblo judo desarroll una teologa avanzada y alcanz una forma de organizacin tribal; y los aztecas en una zona lacustre fundaron un Estado que no se desarroll en reas con condiciones parecidas. Entonces, el medio como nico factor no puede explicar por s mismo las diferencias de organizacin poltica. Seguramente tiene una influencia que podramos enunciar de la siguiente manera: mientras ms hostil y de ms dificil acceso seca un determinado medio fsico, es probable que exista una mayor tendencia al aislamiento y a la no evolucin de la organizacin poltica. Es probable, pero las condiciones de organizacin variarn segn acte el factor ambiental unido a otros.

2.5.2. La poblacin
El factor demogrfico cuenta en gran medida. Se observa que las sociedades con mayor grado de organizacin poltica, son, al mismo tiempo, sociedades ms numerosas que las que tienen una poblacin menor. Encontramos as una correlacin entre el nmero de miembros de una sociedad y su grado de

organizacin poltica. Por regla general: a, mayor nmero de personas corresponde un mayor grado de organizacin poltica. Pero se dan excepciones: se sabe de grupos pequeos con una organizacin poltica fuertemente centralizada. Se ha tratado de explicar estos casos como regresiones de formas mayores que quedaron aisladas por determinada razn y heredaron una forma de organizacin poltica que corresponda a un nmero mayor de habitantes. No podemos dejar de reflexionar acerca de las interactuaciones de los factores que estudiamos, pues una pregunta surge naturalmente: A qu se debe el crecimiento demogrfico? Con seguridad aqui actan las condiciones naturales: si el medio es favorable, si las condiciones de vida y de obtencin de recursos para la sobrevivencia son mayores, es probable que aumente el tamao de las unidades sociales. Por eso, en medios que presentan una alta dificultad para obtener recursos vitales, a fin de mantener constante su poblacin, algunas sociedades "primitivas" practicaban el infanticidio o la eutanasia de los ancianos.. Todo ello, por supuesto, sumado a las muertes que naturalmente ocurran por lo inhspito del clima.

2.5.3. La tecnologa
por qu sociedades ubicadas en medios similares tuvieron un desarrollo demogrfico distinto? Por qu algunas, aunque aparentemente disponan de medios idneos no aumentaron su poblacin y se mantuvieron en un nivel mnimo de organizacin social? Aqu debemos analizar otro factor: la tecnologa, es decir, la capacidad de transformacin del medio debida a la aplicacin de conocimientos adquiridos y al uso de instrumentos. Si el animal se ve sujeto casi indefectiblemente a las condiciones del medio, se debe a que sus posibilidades de modificarlo son muy escasas: no acumula conocimientos transmisibles de generacin a generacin para incrementar el proceso de transformacin del entorno. En cambio, el ser humano interacta con su medio de una manera mucho ms intensa, aunque desigual en las diversas sociedades. Este factor podra explicar que una sociedad en un medio similar al de otra haya sido capaz de alcanzar un mayor desarrollo. Pensemos en un ambiente en que pueda florecer la agricultura No basta disponer de un suelo frtil, agua y plantas aprovechables; se requiere de una innovacin tecnolgica de enorme alcance, que significa encontrar primero la correlacin entre el sembrado y el desarrollo de las plantas y, posteriormente, tcnicas de rotura del suelo y conocimiento de los ciclos climticos. La capacidad de invencin de innora,ci6n, de introduccin de nuevos utensilios, instrumentos o tcnicas aplicables cal desarrollo productivo de las

comunidades, puede constituir otra de las claves por virtud de las cuales unas sociedades desarrollan formas de organizacin distintas de otras.

2.5.4. Implicacion mltiple de estos primeros factores


No puede otorgarse preeminencia a ninguno de estos factores aislados porque se ha comprobado que en similares circunstancias las comunidades humanas han tomado rumbos divergentes. Por otro lado, no es posible comprender uno, sin referencia a los otros. El medio determina en buena medida los materiales susceptibles de ser empleados tecnolgicamente; la capacidad tecnolgica va produciendo a su vez transformaciones en el medio y estos dos factores se interrelacionan con el crecimiento demogrfico que, a su vez, permite perfeccionar algunos aspectos tecnolgicos y reactuar sobre el medio ambiente.

2.5.5. La economa
Otro factor analizado es el econmico. Dicho en terminologa marxista: el modo de produccin, la manera como los hombres producen los satisfactores necesarios para su vida y reproduccin. Las primeras formas de produccin econmica apuntan a un contacto inmediato, una interactuacin directa con el medio ambiente: la recoleccin, la caza y la pesca. La agricultura, de aparicin posterior, requiere un grado mayor de tecnologa. No quiere esto decir que ciertas formas de caza, de pesca o de recoleccin no exijan tambin un conocimiento. Cmo aprendi el hombre a distinguir los frutos comestibles? Seguramente por un mero instinto biolgico. Vuelve el hombre a enraizarse en la naturaleza, en sus antecedentes biolgicos. La caza requiere de utensilios, por lo menos de palos o piedras -quizs una lanza- que implican tambin algn tipo de desarrollo tecnolgico, en el sentido de empleo de instrumentos para transformar el medio. La captura de grandes piezas en la poca de los mamuts, por ejemplo, supone un sistema de cooperacin entre varios individuos, lo cual exige una comunicacin. En los modos de produccin ms primitivos, en la forma como el hombre obtiene sus satisfactores esenciales, intervienen ya varios elementos: el conocimiento de ciertas tcnicas o la cooperacin colectiva. Esta nos indica que el factor econmico es tambin producto de la interactuacin de otros factores. As pues, el desarrollo de dversas formas de explotar la naturaleza para obtener recursos destinados a la subsistencia, surge tambin por una combinacin de distintos elementos. Despus de las primeras formas de obtencin de productos -la caza, la pesca, la recoleccin- continuaron la agricultura, el pastoreo, la domesticacin de animales y, posteriormente, los desarrollos ulteriores de produccin hasta la poca actual.

Qu relacin existe entre el modo de produccin -entendido como la manera en que el hombre produce sus satisfactores-- y el grado de organizacin poltica? Algunos estudios permiten establecer una correlacin entre ambas variables. Aparentemente, aunque hay excepciones, a mayor sofisticacin o mayor desarrollo de las tcnicas de produccin, es ms probable que aparezca asna forma de organizacin poltica centralzada. Esto se debe a que las tcnicas de produccin ms avanzadas requieren nuevas formas de cooperacin colectiva que exigen la centralizacin de la autoridad. La explotacin de la naturaleza para obtener los recursos necesarios para la vida y la reproduccin de la sociedad, tambin da lugar a la divisin en clases sociales. Cmo ocurre, sin embargo no es claro, ya que la estratificacin sociales se presenta en distintos tipos de produccin. Hay sociedades agrcolas no estratificadas en donde toda la comunidad participa en el cultivo de la tierra, y se sabe de sociedades con el mismo sistema de produccin y con la misma tcnica, que no obstante presentan una estratificacin. Parecera pues, que el desarrollo de las tcnicas productivas no lleva necesariamente a la divisin en clases como sostena Engels. Uno podra plantearse si no es al revs: si la divisin en clases pudiera tener alguna influencia sobre el desarrollo de las- tcnicas productivas. La estratificacin clasista y la centralizacin de la autoridad poltica se relacionan tambin con otro factor al que haremos alusin en seguida.

2.5.6. Interrelaciones culturales


El contacto y las relaciones entre grupos humanos se presentan tambin como un factor en el desarrollo de los Estados. Estos contactos pueden ser de diversa naturaleza: vinculacin territorial estrecha que genera necesidades de integracin socio-cultural; pugn guerrera que culmina en la conquista de una sociedad por otra, e interactuaciones comerciales y culturales con otras sociedades. La integracin sociocultural se refiere a la posible influencia e interaccin de las diferencias sociales, culturales o tnicas que es preciso fundir para que tal comunidad constituya una sola unidad. Esta necesidad suele producirse por la coexistencia, llammosle natural, derivada de la ubicacin de grupos en un espacio territorial cercano, donde tienen que

establecerse relaciones de convivencia e integracin entre ellos. Esta necesidad, dicen algunos autores, de integrar distintos orgenes, diversas costumbres, diferentes ritos, obliga a que las divergencias que se producen entre los grupos vayan exigiendo una centralizacin de autoridad. Esto tiene cierta lgica. Las comunidades primitivas se regulan casi exclusivamente a travs de su sistema de parentesco y de una tradicin compartida por todos sus miembros. No hay discusin sobre la norma aplicable, puesto que ella viene dada con la propia convivencia social. Por eso no hay propiamente un poder legislativo. Pero ,qu pasa cuando dos grupos tienen costumbres distintas y unos responden a una determinada tradicin, pero otros a alguna diversa? Esta situacin parece requerir una centralizacin de la autoridad que defina cul es la norma aplicable en los casos de conflicto, y que regule tambin las relaciones de intercambio, an incipientes, de bienes o de mercancas. Incluso, como dira Levi-Strauss, el intercambio de mujeres. Sostiene este autor que las mujeres en los primitivos niveles de organizacin social constituyen simplemente una mercanca intercambiable. Por ello es necesario regular las relaciones de matrimonio como una especie de intercambio comercial. "Mi hija por 20 cabezas de ganado". La conquista se manifiesta como la imposicin de un pueblo sobre otro. No se trata de la mera coincidencia territorial, sino de la accin de un grupo humano que domina a otro y le impone condiciones de vida, lo convierte en subordinado. Necesariamente habr diferencia entre ellos. Primero, en cuanto a su posicin dentro del nuevo agrupamiento: unos como dominantes y otros como dominados y, segundo, la existencia de distintas formas de vida en cada uno de los grupos. Esto implica la necesidad de mantenimiento de una autoridad centralizada, impuesta por el conquistador para integrar al conquistado a su sistema de normas, y para garantizar el cumplimiento de sus disposiciones. Las organizaciones sociales primitivas creadas en torno a su propio sistema de vida original, aunque pueden tener similitudes tnicas, manifiestan diferencias de tipo ritual o de sistematizacin del parentesco. Pensemos en los pueblos que habitaban el altiplano mexicano. Probablemente los tezcocanos, los aztecas y los tlatelolcas, tenan una gran similitud racial; quizs ahora pudiramos hablar de que constituan un mismo pueblo, pero ellos no tenan esta nocin. Los tlatelolcas no se sentan mexicanos, ni los tezcocanos, vamos! ni los aztecas. Aunque ahora lo pensemos como si constituyeran una sola nacionalidad, en esa poca eran pueblos distintos. Cuando los aztecas se imponen por conquista a los tlatelolcas, despus de llegar de arrimados, los integran a, su sistema de dominacin. Surge aqu la cuestin: hasta qu punto interviene lo que pudiramos llamar el temperamento colectivo de ciertas sociedades agresivas, cuyo modo de

produccin no es slo la interactuacin con la naturaleza, sino con otros grupos humanos, y consiste, adems de extraer del medio los productos, obtenerlos de otras comunidades? Tenemos que admitir que ello tambin requiere un cierto grado de organizacin colectiva para hacer la guerra de conquista, y determinados avances tecnolgicos, porque est probado que los pueblos con mayor capacidad guerrera por el uso de mejores instrumentos se imponen a aqullos cuyo armamento tiene menor eficiencia.

En todo caso, el conquistador trata de garantizar su dominio independientemente del grado de aculturacin que se d, y para su dominacin poltica resulta indispensable establecer una autoridad central. De este modo, la fuerza organizada para el ataque blico juega un papel importante en la formacin de algunos Estados. Sus primeras manifestaciones se dan en grupos que viven, en parte, de la rapia. Esta actividad hace imprescindible la autoridad centralizada del jefe guerrero quien prepara y dirige las incursiones, y distribuye el botn. En este grado, el uso de la fuerza es temporal y espordico para efectuar actos de ,aqueo contra sociedades econmicamente ms desarrolladas. La potencialidad blica aparece tambin como forma de consolidacin y expansin del Estado propiamente dicho. No es igual la fuerza organizada de las bandas saqueadoras que obtienen recursos y se retiran, a la que va imponindose sistemticamente hasta lograr la constitucin de un imperio. El ejemplo ms conspicuo de esta ltima expresin lo ofrecen los romanos. Por ltimo, encontramos relaciones de grupos humanos distintos, alejados entre s, que realizan transacciones comerciales o que por alguna razn se influyen culturalmente. Los elementos que se transmiten al travs de estos mecanismos pueden introducir nuevos desarrollos tecnolgicos en las sociedades menos avanzadas y determinar as, en alguna medida, su paso de un grado de organizacin a otro. Hay algunos elementos para conjeturar que en el. proceso de formacin del Estado egipcio hubo influencia de la civilizacin babilnica que se inscriben en este tipo de interrelaciones culturales. Eventualmente puede ocurrir que la proximidad de otros grupos, en vez de estimular, inhiba algunos procesos de expansin y desarrollo de las sociedades. Estas categoras iniciales, sealadas como factores de formacin del Estado, siguen teniendo validez desde el momento que es posible plantearse si el desarrollo ulterior de los Estados ya integrados hasta alcanzar su configuracin actual, sigue condicionado por las manifestaciones presentes de esos mismos factores originales. Volveremos sobre esto ms adelante, al analizar las modificaciones histricas de diversos Estados.

2.6. LOS PRIMEROS ESTADOS


2.6.1. Estados originales y secundarios
Adoptaremos en este punto el criterio de distincin que propone Morton H. Fried entre Estados originales y secundarios. 39 La tesis en que se sustenta esta clasificacin es que solamente unas cuantas sociedades en el mundo pasaron en algn momento determinado de su propio desarrollo, autonmamente y sin influencia extranjera de un grado de organizacin poltica no estatal, al Estado. Grupos que por impulso propio llegaron a constituirse en esta forma, a diferencia de otros que recibieron el influjo de las formas estatales originales, las que determinaron, de algn modo, su transformacin. En cierto sentido, podra decirse que todos los Estados posteriores histricamente son secundarios O derivados, pues en su formacin incidi el impacto de los originalmente integrados. En el mundo de las sociedades llamadas primitivas hubo solamente seis regiones en que aqullas lograron -por decirlo as-- dar el salto que las llev a alcanzar por s mismas una forma de organizacin estatal. Estas zonas fueron: la cuenca del ro Amarillo en China; el rea che la India correspondiente a los ros Indo y Ganges; Mesopotamia, entre los cauces del Tigris y el ufrates; la regin del Nilo; el territorio de la civilizacin Inca en el Cuzco y Mesoamrica. Ya Toynbee haba establecido una clasificacin basada en la observacin nacin del surgimiento de sociedades organizadas "directamente de la vida primitiva", a diferencia de las que recibieron el influjo de ellas, a las que denomina filiales. Para este autor las seis sociedades originales fueron "la Egipcaca, la Sumrica, la Minoica, la Snica, la Maya y la Andina". Como puede apreciarse la nica diferencia con respecto a lo ya dicho, estriba en la inclusin de la Minoica en lugar de la ndica, pues estima que esta ltima recibi la influencia de la Sumrica y la Minoica. La pregunta obvia es qu determina la constitucin de estos primeros Estados, a la luz de los distintos factores considerados, como los actores en el desarrollo de la evolucin poltica?

2.6.2. La sociedad hidrulica


La respuesta ms sistemtica -aunque un poco ideologizada- es la que ofrece Carl A. Wittfogel en su obra "Despotismo Oriental", en la que seala: "si el hombre deseara cultivar tierras ridas, pero potencialmente frtiles de un modo permanente y remunerativo, tena que procurarse un suministro seguro de humedad". Las reas que hemos mencionado presentan estas caractersticas. Cuentan en general con un aprovisionamiento considerable de agua que no proviene de la lluvia y, en consecuencia exige recurrir a la irrigacin para hacer producir la tierra. La combinacin histrica de ste y otros factores determina, en un primer momento, la aparicin de laos primeros Estados originarios. Debe tenerse en cuenta que la potencialidad agrcola de un determinado medio slo puede explotarse si sus habitantes conocen las tcnicas de sembrado y su aprovechamiento en gran escala solicita mano de obra disponible en cantidad suficiente para intentar obras de gran envergadura, lo que, a su vez, origina la necesidad de organizar centralmente a la poblacin: establecer una fuerza pblica; garantizar la distribucin de provisiones y asignar trabaos de manera forzosa para realizar las obras no nicamente de irrigacin, sino tambin de proteccin contra las inundaciones. Los pueblos en estas condiciones necesitaban llevar el agua, por medio de canales, a una regin ms o menos amplia para el cultivo, pero adems, deban construir diques y tomar medidas protectoras para evitar la inundacin, porque tan malo era el defecto, como el exceso de aquel lquido. A las organizaciones humanas que presentan este conjunto de atributos, las denomina Wittfogel: sociedades hidrulicas. Esta expresin sinttica es til, pero no debe creerse que el nico factor determinante son las condiciones del medio y la importancia que en l tiene el agua.

Seala este investigador que tales condiciones histrico-geogrficas se pueden considerar como una oportunidad en el desarrollo colectivo de las sociedades, ya que no necesariamente todas las que se encontraban en condiciones similares, como ya lo hemos sealado, desarrollaron la caracterstica hidrulica. Sostiene que ante una oportunidad histrica determinada, los hombres definen su decisin entre varias opciones posibles. En el caso que nos ocupa se trata de resolver si establecen una forma cooperativa permanente de trabajo bajo una autoridad o si permanecen en un estadio organizativo de otra naturaleza. As destaca el valor de lo que podramos llamar libre albedro social, esto es: la capacidad de decidir en

condiciones histricas dadas si se toma o no una determinada va de desarrollo. Las sociedades hidrulicas asumieron este proceso de subordinacin a una autoridad y de organizacin del trabajo para intentar aprovechar de mejor manera el medio ambiente. Sin embargo, no todas las sociedades que vivan en medios similares desarrollaron un proceso idntico. El ro Ouem, en el actual pas africano de Benin ofreca condiciones adecuadas para la constitucin de una sociedad hidrulica y ah no se produjo tal desenvolvimiento. Queda pues, de manifiesto, que no slo el medio ambiente determina la modificacin de la organizacin social, aunque es evidente la importancia de su papel, por constituir el marco ecolgico de referencia sobre el que operan estas primeras sociedades. Es preciso tomar en cuenta la intervencin del factor tecnolgico, que haba hecho posible un modo de produccin agrcola y permita concebir la aplicacin de tcnicas de construccin y de manejo del agua, mediante su distribucin por canales de riego, ya indicamos tambin la importancia de la mano de obra en este fenmeno. El empleo de grupos numerosos de trabajadores supona una cantidad elevada de poblacin.

Si se imaginaba la posibilidad de utilizacin de las grandes masas de agua accesible y la tcnica requerida para ello pero el grupo era muy pequeo, resultara incapaz de realizar las magnas obras indispensables para ese tipo de regado. Una vez que se dan estas condiciones, y es posible su aprovechamiento mediante una. accin colectiva, se hace indispensable la organizacin de k cooperacin para realizar las obras. Para el xito de estas operaciones, es preciso tener la certeza de la mano de obra que efectuar el trabajo. Se requiere, pues, reclutar trabajadores y asegurar que cumplirn con la tarea encomendada. Igualmente es necesario concebir, planear y dirigir la obra comn. Todo esto hace indispensable la institucin y reforzamiento dle una. autoridad centralizada. El establecimiento inicial de este tipo de autoridad en las sociedades hidrulicas no queda suficientemente claro. Pudiera ser que un antiguo jefe de paz de los existentes en las condiciones tribales, o un jefe de guerra, o un sacerdote, hubieran asumido la labor de direccin del trabajo conjunto. Otras tesis sugieren que primero se consolid una autoridad poltica, y despus, como consecuencia de esa centralizacin, que pudo tener su origen en la conquista, surgieron los

desarrollos agrcolas basados en la irrigacin. Tampoco hay pruebas suficientes a favor de este punto de vista. La autoridad centralizada logra organizar y asegurar el trabajo, mediante la imposicin de cierto tiempo de labor en las obras colectivas. As aparece, con las primeras formas de organizacin estatal, la explotacin del trabajo humano, el fenmeno de que unos hombres trabajen para otros. Es verdad que en estadios anteriores de organizacin social se llegan a encontrar casos de explotacin de mano de obra por parte de un grupo sobre otro, pero son aislados y poco significativos. Se trata de verdaderas excepciones. La autoridad central impona una prestacin forzosa en tiempo de trabajo. Esta no era permanente; el agricultor estaba obligado a trabajar, durante cierta poca del ao, en la construccin de las obras necesarias para el control del agua y la irrigacin -luego tena que aportar tambin su esfuerzo para construir caminos y monumentos-, y despus volva a sus tierras otra parte del ao. No puede hablarse aqu de esclavitud propiamente dicha, ya que el individuo no es propiedad .del Estado que lo obliga a trabajar. El gobierno de esta sociedad tena que hacer frente a nuevos problemas administrativos, por ejemplo, el avituallamiento de quienes trabajan en las obras. Los trabajadores atareados en cargar piedras de un lado para otro, en algn momento deben comer, y si estn ocupados en aquella labor todo el da, no pueden asegurarse ellos mismos la provisin de alimentos. Se tiene que contar, entonces, con gente que se los proporcione. Pero adems, hay que prever el nmero de raciones, su distribucin oportuna, su almacenamiento y preservacin previos, etc. Surgen as nuevas necesidades que exigen una administracin ms sofisticada y una autoridad central fuerte capaz de mantener esa organizacin colectiva. Vale decir que en la creacin de estas sociedades hidrulicas, el hombre se organiza estatalmente para garantizar un proceso de cooperacin colectiva con finalidades comunes, y para obtener esa garanta establece una fuera pblica capaz de obligar al cumplimiento de las disposiciones de la autoridad centralizada. Se discute si primero fue la fuera para obligar a la cooperacin colectiva o si sta motiv el establecimiento de aqulla. En ste, como en muchos problemas similares, no es posible adoptar un enfoque unilateral, y resulta vlido afirmar que ambos factores interactuaron simultneamente: por un lado, se acepta la necesidad de asegurar esa cooperacin; por el otro, se van imponiendo en la prctica las decisiones de la autoridad. La medida en que cada uno participa en la integracin estatal final, vara segn las caractersticas concretas de cada

proceso. Ah donde el desarrollo es bsicamente endgeno, es probable que prive el factor cooperacional, acional, en tanto que donde se da un proceso de conquista el papel de la fuerza parece relevante. Lo cierto es que los dos factores nos aparecen ya ensamblados en la estructura estatal: organizacin y administracin de los bienes de la comunidad como elemento cooperativo, organizacin y administracin de la fuerza pblica como elemento imperativo.

2.6.3. RESUMEN
De acuerdo con el razonamiento que nos ha venido guiando, el Estado surge como un conjunto organizacional perceptible a partir de tres presupuestos fundamentales. Primero, un medio ambiental o `territorio' -como se le llama tradicionalmente- que presente condiciones favorables para el desenvolvimiento de la organizacin poltica. Segundo, un nivel cuantitativo poblacional apto para la cooperacin de alta escala que haga factible los primeros logros de la civilizacin. Tercero, un cierto grado de desarrollo tecnolgico. Estos presupuestos jugarn un importante papel en el desarrollo posterior del Estado como forma politica hasta nuestros das, en las complejas interrelaciones econmicas, ideolgicas y militares. En cuanto a los rasgos caractersticos de la organizacin estatal que se yergue sobre tales presupuestos, como forma nueva, podemos apuntar, 1 La organizacin centralizada de las actividades econmicas. Es decir, una unidad de estructuracin y regulacin de la capacidad de produccin y distribucin de bienes de una comunidad.?. Una ntida separacin entre gobernantes y gobernados, entre quienes asumen la funcin de dirigir a la colectividad y quienes son dirigidos. T. La existencia de asna fuerza pblica permanente que asegure el cumplimiento de las disposiciones de los gobernantes. 4. Una conciencia colectiva que se traduce en el reconocimiento de smbolos comunes que legitiman el papel de la autoridad centralizada. Este simbolismo puede expresarse por nociones religiosas o msticas que ya existan en sociedades anteriores (Ver supra pg. 25) pero que en este nuevo grado, robustecen la nocin colectiva de pertenencia a la organizacin poltica y la legitimidad de quienes ostentan el poder central al cual identifican. El Estado, adems de ser rector y administrador de las bienes y la fuerza pblica, tambin rige y administra centralmente las creencias colectivas. En nuestros das el Estado sigue administrando las creencias colectivas, pero esta actividad ya casi no se realiza a travs de la religin, como fenmeno que engloba toda la vida de la comunidad, sino ms bien por medio de la ideologa, instrumento que coadyuva a la cohesin de las comunidades modernas.

Unidad 3

LA TEORIA DEL ESTADO COMO CIENCIA POLITICA Y TEORIA POLITICA.

La Teora de Estado como disciplina autnoma es de creacin reciente, es necesario hacer un examen de la problemtica de la ciencia poltica y sus transformaciones en el decurso de la historia .

LA TEORA DEL ESTADO COMO CIENCIA POLITICA Y TEORIA POLITICA


Hemos delineado someramente la naturaleza de la Teora del Estado. Es indiscutible que, no .obstante su autonoma, derivada de su punto de vista y su objeto, la Teora del Estado es una de las Ciencias que en conjunto constituyen la Enciclopedia poltica, es una de Las ramas de la Ciencia poltica en sentido amplio. Por ello, y como la Teora del Estado como disciplina autnoma es de creacin reciente, es necesario hacer un examen de la problemtica de la Ciencia poltica y sus transformaciones en el decurso de la Historia. En esta forma examinaremos los antecedentes y vicisitudes de muchos de los captulos de la Teora del Estado. En este examen de la Ciencia poltica o Teora poltica en sentido amplio, vamos a seguir las explicaciones proporcionadas por Hermann Heller, viendo en primer trmino la funcin de la Ciencia poltica, en segundo lugar su desarrollo histrico, y por ltimo, las materias que comprende en su estudio. Entonces nos encontraremos en posicin de determinar la problemtica y la sistemtica de la Teora del Estado.

3.1. FUNCIN DE LA CIENCIA POLTICA.Hermana Heller precisa con claridad cul es la funcin de la Ciencia poltica al decir: "La ciencia poltica slo puede tener funcin de ciencia si se admite que es capaz de ofrecernos una descripcin, interpretacin y crtica de los fenmenos polticos que sean verdaderas y obligatorias. Si no se acepta esto, una declaracin .sobre cualesquiera procesos polticos puede, en verdad, llenar la funcin prctica de servir como arma en la lucha poltica para la conquista o defensa de las posiciones de dominacin. pero no cumple una misin terica" El pensamiento de Heller que hemos transcrito, precisa con gran claridad la misin por realizar por el conocimiento poltico cuando aspira a obtener la calidad cientfica. En primer lugar debe efectuarse una descripcin, esto es, un examen analtico del fenmeno poltico determinando sus componentes. A continuacin debe interpretarse ese fenmeno que se ha descrito, es decir, debe penetrarse en su interioridad para determinar el sentido y las funciones de ese fenmeno, efectuando la crtica del mismo, esto es, considerndolo a la luz de los valores.

El resultado de esa descripcin y critica ha de expresarse por medio de principios generales que habrn de regir en sus postulados l; realidad de esos fenmenos para que sus conclusiones sean verdaderas y obligatorias. Lo que acabamos de expresar corresponde, igualmente por sinonimia a la Teora poltica.

3.2. POSIBILIDAD DE UNA DISCIPLINA CIENTFICA EN ESTE ORDEN.En consecuencia, la poltica tendr carcter cientfico cuando llegue a establecer en forma verdadera y obligatoria principios de descripcin interpretacin y crtica de los fenmenos polticos. Si no lo hace ser un simple conocimiento emprico sin validez universal, no pudiendo auxiliar al estudio de la Teora poltica.

Pero los datos que puede tomar de la realidad la Ciencia poltica. son extraordinariamente numerosos y complejos, por ello, debe utilizar un criterio de verdad que le permita describir e interpretar ele forma vlida los fenmenos polticos, estableciendo los principios universales que le dan categora de Ciencia.

3.3. CRITERIO.'`Criterio es la norma mental que nos sirve para juzgar, para apreciar valores." Criterio es la marca o signo distintivo. que nos permite distinguir una cosa de otra. El objeto del criterio es llevarnos a la certeza, o sea, z ten estado anmico de convencimiento de manera evidente, que nos encontramos en posesin de la verdad. El criterio de certeza no es nico, sino que ha variado en el transcurso de la Historia. El criterio puede clasificarse en dos grandes grupos: los de carcter dogmtico y los de carcter crtico. "Los criterios dogmticos son aquellos en que se toma como norma de apreciacin valorativa un principio, o conjunto de principios, que se aceptan sin discusin; as pasa, por ejemplo, con las verdades sobrenaturales de la religin que se basan en la autoridad de la revelacin divina, o con las verdades qu, al parecer, estn en perfecto acuerdo con las exigencias de la razn." "En cambio, los de carcter crtico son aquellos en los que la norma valorativa descansa en verdades que se han alcanzado despus de reflexionar acerca de la validez de los propios juicios." (Gonzlez Uribe.)

El entendimiento humano es capaz de conocer la verdad, en su realidad objetiva, y de poseer una certeza legtima, basada en la adquisicin de esa verdad. El criterio seguro e infalible para alcanzarla, dice Gonzlez Uribe, es la evidencia, la cual reposa en el principio de contradiccin. Hay que buscar, pues, a toda costa, la evidencia con apoyo en las diversas fuentes de certeza, por evidencia intrnseca (experiencia y raciocinio) y por evidencia extrnseca (historia y revelacin). Una vez encontrada la evidencia a travs de esas fuentes, el hombre puede estar razonablemente seguro de haber llegado a la verdad. Histricamente domin, en primer trmino, el criterio dogmtico: es la etapa del realismo ingenuo. Posteriormente, al evolucionar la humanidad se discutieron las verdades y no se acept sino las que pudiesen comprobarse cientficamente: es el realismo critico.

3.4. LA CIENCIA POLTICA DOGMTICA Y LA CIENCIA POLTICA CRTICA.La Ciencia poltica sigui una trayectoria similar en su desarrollo. En un principio domin en el examen de los fenmenos polticos, el criterio dogmtico y se consideraron buenas y verdaderas las situaciones polticas existentes, sin discutirlas ni analizarlas: es la etapa del realismo ingenuo de la antigedad. Con el florecimiento del pensamiento filosfico en Grecia, concomitantemente se transform el criterio de apreciacin de los fenmenos polticos, no aceptndolos coleo hechos inexorables sino buscando su explicacin reflexionando sobre ellos, naciendo la Ciencia poltica crtica. Es la poca de Scrates, Platn y Aristteles.

3.4.1. DOGMATISMO INGENUO.Al ocurrir el ocaso de la Filosofa pagana con el advenimiento del Cristianismo, el pensamiento poltico se encontr en una etapa de dogmatismo ingenuo, pues se

aceptaba sin discusin ni anlisis la doctrina de la Iglesia para explicar los hechos polticos. Los textos de la Sagrada Escritura se consideraban como la autoridad suprema en toda ndole de problemas, existiendo nicamente polmica en cuanto a su interpretacin.

3.5. DOGMATISMO CRTICO.Posteriormente, sobre todo a partir del siglo XIII, fueron exhumados los textos filosficos de la antigedad recobrando el espritu humano su calidad crtica; en esta poca floreci la Escolstica, escuela dogmtica porque acepta las verdades de la Iglesia Catlica como definitivas, pero haciendo en torno de las mismas una labor de armonizacin, de concordancia con el pensamiento filosfico de la antigedad clsica. Es la poca de Santo Toms de Aquino (12251274) y su escuela, que elaboraron la estructura de la que desde entonces se considera Filosofa Tradicional. El dogmatismo de esta escuela filosfica no es ingenuo, sino crtico, por examinar las verdades contenidas en los textos del Cristianismo buscando su fundamentacin racional.

3.6. DOGMATISMO RACIONALISTA.Posteriormente se hizo caso omiso de las verdades religiosas y se trat de buscar la explicacin y conocimiento de las cosas exclusivamente en los resultados del raciocinio. Se trata de un dogmatismo, por establecer como verdad absoluta los resultados del razonamiento humano. El racionalismo se inicia en Descartes (1596-1650) y culmina en Kant (1724-1804) y los grandes filsofos idealistas alemanes del siglo XIX. El pensamiento poltico sigui la influencia de esas corrientes y sucesivamente se elabor a las luces del dogmatismo ingenuo, del dogmatismo critico y del dogmatismo racionalista; ste dio lugar a las elaboraciones de los filsofos polticos franceses del siglo XVIII, que dieron el fundamento ideolgico de la Revolucin de 1789.

3.7. EL MATERIALISMO HISTRICO.Las tremendas transformaciones sociales provocadas por la Revolucin Francesa y, en especial, las desigualdades econmicas que se acentuaron en el siglo XIX,

provocaron una reaccin contra esa situacin, surgiendo nuevas posiciones ideolgicas de inevitable repercusin en el pensamiento poltico; se consider al factor econmico como nico motor y fuente de la actividad humana, de la Historia, y se condicionaron en consecuencia los fenmenos polticos a esa simple causalidad potencial econmica. Esta situacin origin lo que se denomina:

3.8. AUTODESCOMPOSICIN DE LA CIENCIA POLTICA.En efecto, calificndola, como hemos hecho de acuerdo con Hermann Heller, con el carcter cientfico, por establecer principios de validez universal y obligatorios; de acuerdo con los postulados del materialismo histrico, al quedar sujetos los fenmenos polticos a un cambio incesante, condicionados en forma exclusiva por el factor econmico elevado a facttum, ya no es posible establecer principios universalmente vlidos, sino analizar las situaciones concretas para hacer una simple enumeracin o catlogo de datos. Segn Gonzlez Uribe: "A este resultado desolador y mortalmente peligroso para la Ciencia poltica, contribuyeron no slo los hechos, sino tambin las doctrinas de ciertos pensadores, que pusieron de relieve la influencia decisiva de las transformaciones histricosociolgicas en la determinacin de la forma y el contenido de los pensamientos humanos, hasta el punto de privarlos de todo valor absoluto y universal y dejarlos convertidos en mero reflejo de las caractersticas peculiares y cambiantes del momento. El historicismo de Hegel y Savigny, y el determinismo econmico de Marx, sealan las fases iniciales de esta tendencia ideolgica, que fue exacerbndose con el transcurso del tiempo hasta sacar, ya en nuestros das, las ltimas consecuencias que llevaba implcitas, produciendo la completa postracin de la Ciencia poltica."

3.9. EL RELATIVISMO Y SU INFLUENCIA EN LA AUTODESCOMPOSICIN DE LA CIENCIA POLTICA.La Ciencia es un conocimiento de la realidad expresado en verdades o principios de validez universal. Por ello, es presupuesto indispensable de la misma que se admita la posibilidad de conocer la realidad tal cual es, la realidad era s, en su intima sustancia. No todas las escuelas filosficas admiten la posibilidad de ese conocimiento. El filsofo alemn Kant y sus seguidores, negaron que sea posible obtener un conocimiento exacto de la realidad; lo sujetaron al relativismo consistente en la deformacin que la misma sufre al pasar por las categoras de nuestro entendimiento; la mente humana no puede conocer las "cosas en s" (esencias,

sustancias), sino tan slo los fenmenos, es decir: "Las apariencias o modos con que se nos representan estas mismas cosas, para nosotros desconocidas", en esta forma no es posible establecer principios de validez universal en relacin con el conocimiento, pues la realidad no se puede aprehender en su existencia objetiva. A esta corriente se sumaron, para apresurar la destruccin de la Ciencia poltica, el materialismo en Alemania y el positivismo en Francia que trataron de reducir el Universo a un mero juego de leyes fsico-qumicas, estimando que slo puede tener calidad cientfica el conocimiento que se aplique a describir la realidad experimentable. En poca ms reciente el Neo-Kantismo trato de reaccionar contra esta situacin; pero por sus races relativistas no encontr una solucin adecuada.

3.10. LOS MITOS DE NUESTRA POCA.A falta de principios slido en los cuales basar la construccin del pensamiento poltico y bajo la influencia de la corriente materialista, se ha buscado en nuestro siglo estructurarlo partiendo de la, absolutizacin de determinados valores: el liberalismo absolutiz la voluntad general haciendo de la misma la fuente de todos los valores polticos y de su justificacin, dando origen as al Estado liberal-burgus. En nuestro siglo se absolutiz el Estado colocndolo en la cspide o fin supremo de toda la actividad humana como el valor ms alto, y surgi el Fascismo. Se absolutiz la raza colocndola por encima de todos los otros valores que se pusieron a su servicio, y naci el Nacional-Socialismo. Se coloc a la clase proletaria como valor absolutizado, y se form as el Estado Sovitico y las manifestaciones similares al mismo, de tipo totalitario.

3.11. EL RETORNO A LA METAFSICA.En medio de la desorientacin creada por esas escuelas filosfico-polticas, con sus desastrosas consecuencias para el pensamiento poltico y sus construcciones positivas, el nico faro de orientacin lo proporciona el retorno a la metafsica, a la

filosofa tradicional, que afirma la posibilidad del conocimiento cientfico, en toda su extensin y profundidad, al considerar posible la aprehensin de la esencia de las cosas y su explicacin por medio de sus primeras causas y sus finalidades. "Y, a quererlo o no, los grandes pensadores polticos contemporneos han tenido que abandonar las errneas teoras del idealismo, del positivismo y del existencialismo, con su corolario de relativismo subjetivista, e incluso de nihilismo en el orden del conocimiento, 'y volver al realismo moderado y al dogmatismo cientfico, que les permite rehacer, sobre slidas bases, todo el edificio de la Teora poltica." (Gonzlez Uribe.) Este autor hace una amplia exposicin y una acertada crtica de las diversas doctrinas filosficas que influyeron en la Ciencia poltica, que son de importancia fundamental para nuestra materia.

3.12. EL PENSAMIENTO DE HELLER.Este insigne profesor alemn, aun cuando no pueda catalogrsele dentro de los seguidores absolutos de las tesis realistas, proporciona un vigoroso impulso al pensamiento poltico, al estimar, segn hemos visto, que no es posible atribuirle calidad cientfica sin la admisin de la posibilidad de que establezca principios o verdades inmutables en medio del devenir social e histrico, con objeto de llenar su labor distintiva, consistente en la descripcin, interpretacin y valorizacin de los fenmenos polticos, siendo sta la verdadera misin de la Ciencia poltica.

3.13. LAS CONSTANTES DEL PROCESO HISTRICO-SOCIOLGICO.Para poder llegar al establecimiento de esas verdades, o principios obligatorios, estima Hermann Heller que es preciso fijar las constantes que existen en el proceso histrico-sociolgico; es decir, hay que determinar las situaciones que permanecen como tales, esto es, invariables a travs del incesante devenir de la actividad humana que en su conjunto forma la Historia. Esas constantes, fciles de advertir en el terreno de la esttica, por ejemplo: "la poesa y el arte griego siguen siendo bellos para nosotros despus de veinticinco siglos" (Marx), tambin existen en la Filosofa y la Poltica, y es que la verdad en sus atributos esenciales presenta la inmutabilidad; cuando el entendimiento humano la posee, jams cambia. Oigamos nuevamente a Gonzlez Uribe: "Es notable comprobar cmo hay determinadas teoras y principios que han tenido un valor permanente y se han transmitido hasta nuestro tiempo, con todo su vigor y fuerza de conviccin, a

pesar de que las situaciones polticas de hecho han cambiado grandemente. La razn de esto est en que los grandes pensadores polticos, sin perder el contacto con la poca en que vivieron y las realidades que les toc atacar o defender, lograron esclarecer en sus obras ciertas verdades sustanciales e inmutables de la vida Poltica." La tarea de la Ciencia poltica consiste en encontrar esas verdades, esos principios fundamentales, y en torno de ellos elaborar su construccin sistemtica. Dentro ce esas constantes se encuentra en primer trmino, coma afirma Heller, la naturaleza humana, que persiste constituyendo la personalidad del hombre como un compuesto de materia y espirito a travs de las pocas. Como complementos necesarios e indispensables al hombre, por su propia naturaleza, se encuentran siempre otros hechos que constituyen igualmente constantes histrico-sociolgicas, tales son la existencia de la sociedad humana en cuyo seno vive el individuo. La existencia dentro de esa sociedad de una autoridad ordenadora, e igualmente la existencia de un orden normativo que estructura esa sociedad rige su funcionamiento. El hombre, adems,, de manera constante ha efectuado una labor de crtica y valorizacin de la autoridad que le impone sus decisiones tomando corno criterio de esa valorizacin, su mayor o menor realizacin del fin intrnseco a todo grupo social que es obtener el bien comn La Historia nos presenta datos de la existencia permanente de esas constantes, de manera ms o menos evolucionada. Por ltimo, los factores geogrficos, raciales, etc., condicionan la presencia de constantes sociolgicas particulares a los grupos humanos que son afectados por los mismos, imprimindoles caractersticas distintivas que les singularizan dentro de las diferentes comunidades polticas. Ejemplificando esta afirmacin citaremos a Heller: "Factor esencial, dice, en la poltica de Rusia, tanto de la zarista como de la sovitica, ha sido el hecho de que ese pas no posea suficientes puertos libres de hielos, as como el que no haya vivido el Renacimiento Europeo." Con base en las verdades anteriores, en las constantes histricosociolgicas que comprende, la Ciencia poltica ha de efectuar la construccin de su estructura, analizando los datos de la realidad a la luz de la razn y estableciendo as la

descripcin e interpretacin de los fenmenos polticos, llegando al establecimiento de principios de validez universal y obligatoria en relacin con los mismos. La Teora del Estado, la Ciencia poltica y la 'peora poltica, utilizan esas verdades obligatorias que obtienen estas disciplinas, para colocarlas como postulados o pilares que sustentarn los principios especficos de su sistemtica, condicionada por la particularizacin de su objeto de conocimiento. Recordemos que el Estado es un hecho poltico y por serlo, le son aplicables las verdades genricas descubiertas por la Ciencia poltica en relacin con ellos, pero a la vez presenta perfiles particulares derivados de la especificacin de su objeto de conocimiento. El Estado es un hecho poltico, pero no todo hecho poltico es un Estado, para serlo debe poseer en su realidad las notas que hemos expresado al formular la nocin cientfica de la sociedad poltica estatal.

Unidad 4

EL NOMBRE DE LAS ORGANIZACIONES POLITICAS.

En Grecia se desarrollo un fenmeno poltico que dio lugar a ideas en relacin con l. El fenmeno particular que existi en ese pas se llamaba polis, que literalmente quera decir ciudad..

EL NOMBRE DE LAS ORGANIZACIONES POLTICAS


Para completar el panorama histrico de los anteriores captulos vamos a examinar la historia, del nombre de las diversas organizaciones polticas que se han sucedido en el tiempo y que va ntimamente relacionada con la evolucin de la Ciencia poltica. Siempre existe una correlacin entre la palabra y el sentido que la misma encierra, y en el campo de nuestra materia tambin ha existido esa correlacin.

1. EL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN POLITICA EN GRECIA.En Grecia se desarroll un fenmeno poltico que dio lugar a ideas en relacin con l. El fenmeno particular que existi en ese pas se llamaba polis, que literalmente quiere decir ciudad. En efecto, este vocablo corresponda a .la realidad poltica existente en esa poca. El hecho poltico griego tenia una extensin que comprenda, en trminos generales, los limites territoriales de la ciudad y el vocablo griego polis significa precisamente ciudad, de ah que se emplee la palabra: poltica, para denominar lo que concierne a esa comunidad social que es la polis, habiendo pasado a la terminologa cientfica como adjetivo para calificar los fenmenos sociales derivados de las agrupaciones humanas con los motivos propios que les hacen referir ese adjetivo. En una poca un. poco reas evolucionada, cuando se rebasan ya los limites de la ciudad por la aparicin de numerosas polis no slo en la Grecia continental sino en las numerosas islas del Mar Egeo, en las costas del Asia Menor y en el sur de Italia, formando el conjunto helnico conocido como "Magna Grecia", aparece un fenmeno poltico ms amplio: el concepto de comunidad, que expresan con las voces griegas to-koinn, que tambin literalmente quiere decir comunidad. Vemos que se confirma lo que hemos expuesto en relacin con historia del nombre de las organizaciones polticas, pues estando entonces el fenmeno

poltico restringido a los lmites de la ciudad, reciba el nombre de sta: polis, y al ampliarse, se emplea un nuevo vocablo: to-koinn.

2. EL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN POLTICA EN ROMA.En Roma, heredera directa de la teora poltica griega, igualmente surgi el fenmeno poltico restringido, en sus primeros tiempos, a la extensin territorial de la ciudad. Entonces se denominaba 'a la comunidad social civitas, que tambin quiere decir ciudad. E igualmente existi una terminologa para denominar la comunidad de intereses: res publica, la cosa comn a todo el pueblo, la comunidad de los ciudadanos. Esta voz, repblica, se sigui utilizando durante varios siglos para denominar a la comunidad poltica en sentido general. Incluso en el siglo XVI Bodino puso por titulo a su clebre obra Los Seis Libros - de la Repblica y Cervantes en su Ingenioso Hidalgo don Quijote . la Mancha nos dice que "...en los huecos de los rboles y en las quiebras de las peas formaban su repblica las discretas y solcitas abejas". Posteriormente y en la actualidad la palabra Repblica se refiere a la forma de gobierno correspondiente a ese enunciado. Con el crecimiento de Roma no se modificaron esas expresiones y se sigui empleando la palabra civitas, y as solamente tena plenitud de derechos el cives romanus, el ciudadano. Pero, posteriormente, con la conquista del mundo conocido entonces, surgi un nuevo fenmeno poltico que desbord los lmites de la ciudad, que se expandi considerablemente, y as surgi tan nuevo trmino para denominar este hecho superveniente: el concepto de imperium. Y correlativamente, el concepto de res imperantes en vez de res populi. Surgi el trmino que traduce el concepto de poder, no ya el de extensin territorial. Imperium quiere decir poder, precisamente.

3. EL NOMBRE DE LA ORGANIZACIN POLTICA EN LA

EDAD MEDIA
Este vocablo pas a diferentes pueblos: en Alemania tambin se denomina el fenmeno poltico a travs de este concepto del poder y tambin en la mayora de los pueblos europeos. Reich, palabra alemana, deriva de regnum. La palabra castellana Reino, la inglesa empire y la francesa empire. Todas ellas traducen la idea de la dominacin de un Rey, de un Prncipe. En la Edad Media, aparte de estos trminos se usaron otros que se refieren a la extensin territorial, no al poder. En Alemania, por ejemplo, Land, Terra, Terrae. An en nuestros das, en Alemania se emplean las expresiones Land Staat Recht, Landtag, y otras semejantes.

4. ORIGEN DE LA PALABRA "ESTADO"En Italia, en el Renacimiento, se present el problema de tener que distinguir la totalidad, de las diversas comunidades polticas particulares en que estaba dividida la pennsula itlica. Cada Reino era una Cit. Y entonces se empez a usar la palabra "Estado": Estado de Florencia, Estado de Roma, etc. De esta manera se dio con un trmino que podra aplicarse a cualquier fenmeno poltico, no obstante la forma que revistiese; una monarqua, una repblica, un principado, un Estado grande, un Estado pequeo, etc. En el siglo XVI ya se us la palabra Estado, como la expresin corriente para designar a toda comunidad poltica autnoma. En el Renacimiento nace el Estado moderno y entonces tambin surgi la palabra para designarlo. Maquiavelo empez El Prncipe con esta expresin: "Todos los Estados, todos los Seores que han tenido o tienen dominacin sobre los hombres..." En los siglos XVI y XVII penetra esta palabra en el lenguaje francs y en el alemn. Bodino, en Los Seis Libros de la Repblica, habla de repblica al referirse al Estado y llama Estat, vocablo arcaico de Etat, a una forma determinada de Estado. Aos despus, Loyseau habla de Estat en el mismo amplio sentido de

Maquiavelo. En el siglo XVI se habla de Estado para distinguirlo de los dems fenmenos particulares, como el ejrcito, la Corte, etc. Pero ya en el siglo XVIII se aplica para designar la comunidad poltica, aun cuando en un doble sentido: el general, por comunidad poltica, y el particular, para designar una demarcacin territorial dentro del Estado. Vemos que esta situacin existe an en nuestros das en los Estados Federales contemporneos: el Estado Mexicano, adems de la Repblica Mexicana comprende los Estados particulares miembros que tambin tienen su Constitucin propia, y ambos se designan con el mismo vocablo: Estado. En sentido cientfico estricto no debera usarse esta denominacin sino la de entidades federativas, pues la palabra Estado debe reservarse para denominar a la organizacin poltica a la que corresponde la soberana plena, que es el Estado Federal.

4.5. DIFERENTES EXPRESIONES PARA DESIGNAR A LA COMUNIDAD POLTICA.En la actualidad, todava no existe una terminologa precisa para designar el fenmeno poltico; an hay confusin de trminos, existe ambigedad y muchas personas, inclusive tratadistas, usan expresiones , como Poder, Pueblo,, Nacin, Potencia, etc., para designar lo que propiamente es el Estado. Esas palabras sor impropias para aplicarlas a la expresin del fenmeno poltico en su totalidad. Ms bien se refieren a alguna parte de l: el concepto de Nacin corresponde a otro contenido diverso del Estado, -aunque se da dentro del Estado, como veremos en otro captulo, el concepto de Nacin es eminentemente sociolgico, el de Estado es poltico. La potencia ms bien parece expresar un concepto de fuerza que el general del fenmeno poltico. El trmino mas adecuado es el de Estado.

ACEPCIONES DE LA PALABRA ESTADO.Segn el tratadista espaol Adolfo Posada, en sentido gramatical "Estado" significa una situacin que permanece y es lo contrario de lo que cambia. "Estado es una manera de ser o de estar." Y en sentirlo poltico, "Estado" es tambin una manera de ser o de estar, polticamente. Ordinariamente, al hablar de Estado, se alude a la manera de ser o estar constituido polticamente una sociedad humana.

Unidad 5

MODELOS SOBRE EL ORIGEN Y JUSTIFICACION DEL ESTADO.

Existen teoras que intentar ofrecer un modelo sobre la forma en que realmente han surgido los Estados. Buscan explicar los procesos histricos o las constantes sociolgicas que dieron origen a las formalidades y al poder estatal. Dichos intentos estn representados, por ejemplo, en la teoras patriarcal, patrimonial, del poder o en una teora contractual entendida en sentido histrico .

MODELOS SOBRE EL ORIGEN Y JUSTIFICACIN DEL ESTADO


Existen teoras que intentan ofrecer un modelo sobre la forma en que realmente han surgido los Estados. Buscan explicar los procesos histricos o las constantes sociolgicas que. dieron origen a las formaciones y al poder estatales. Dichos intentos estn representados, por ejemplo, en las teoras patriarcal, patrimonial, del poder, o en una. teora contractual entendida en sentido histrico. En ocasiones se ha encasillado a estas doctrinas, sin motivo, entre las teoras de justificacin del Estado, no obstante que de los procesos histricos reales no pueden obtenerse razones que lo justifiquen, sino slo explicaciones causales. nicamente en el supuesto metafsico del derecho natural, en que lo real es manifestacin de sentido y fines, puede considerarse; que lo real es una medida de lo justo (Zippelius, RPh, 14 I ) . Cuando en la teora del Estado se presentan como causas de justificacin les simples hechos, por ejemplo, relaciones genealgicas, verdaderos convenios o el poder, hay de por medio un sencillo error de, razonamiento o una concepcin iusnaturalista, abierta o disimulada, como sera una teora. del poder expuesta como doctrina del "derecho"' del ms fuerte.

5.1. LA TEORA PATRIARCAL


Esta teora parte del hecho de que las asociaciones de dominacin surgieron histricamente de las familias y agrupaciones de familias, en las que desempearon un papel determinante los jefes de familia. La teora patriarcal propone como modelo al arcaico Estado romano, cuya divisin en gens, curias (co-viriae, "uniones de hombres'") y tribus pudiera indicar una fusin de: clanes y fratrias. De acuerdo con la, tradicin, diez gens formaban una curia; diez curias, una, tribu, y tres tribus constituan el pueblo romano. Si bien se discute la correspondencia de la tradicin, en todos sus pormenores, con la realidad histrica., en todo caso es posible, imaginar que aqu se reflejan estructuras que probablemente sean tpicas en los inicios de la organizacin humana. Las estructuras sociales, todava existentes en algunos pueblos primitivos, parecen corroborar esta hiptesis, segn la investigacin etnolgica; resulta plausible que la evolucin de, muchos de estos pueblos marchara del siguiente

modo: los miembros de una gens, provenientes de una familia, ya fuera en lnea paterna o materna (linajes), desarrollaban un sentimiento de pertenencia, especifico y formas especificas de convivencia; los clanes y tribus se formaron por el hecho de que tales patrones de pertenencia se extendieran a ramificaciones ms amplias de los linajes. Tampoco aqu es vlido simplificar en demasa y reducir todo al parentesco consanguneo. Si bien los clanes tienen, un ncleo de cristalizacin en los miembros consanguneos de una familia, se encuentran, a la vez, en un proceso de fisin y fusin, en una relacin de intercambio hacia el exterior, por la que se desprenden algunos de sus individuos y se incorpora a extraos. Las uniones de clanes conviven en comunidades sedentarias o en grupos nmadas. Mediante matrimonios, parentescos y lazos rituales, estos grupos constituyen tribus, que son, al mismo tiempo, comunidades guerreras. Las tribus, a su vez pueden unirse entre si como naciones o pueblos. Sobre todo en sus etapas superiores, en tales uniones pueden manifestarse, incluso conscientemente, elementos de alianza, esto es, contractuales (cfr. II). El desarrollo de las estructuras de mando se asocia frecuentemente a la habilidad personal (Hoebel 1968, 106 s., 370) ; sin embargo, en algunos puntos de la evolucin parece haberse logrado el salto por el cual el carisma personal de un hombre destacado se transmita a sus descendientes. En no pocas ocasiones, el resultado fue que determinada "lnea", dotada de carisma, estuviera destinada al mando dentro del grupo en su conjunto (Hoebel, 242, 268 SS.). Este hecho tambin resulta familiar en la historia del derecho de los pueblos germnicos, cuya tradicin seala que el rey provena de sangre real (Mitteis/Lieberich, cap. 8 I 3) . De la posibilidad de un desarrollo real como ste, la teora patriarcal deriv una justificacin: del poder del Estado, incurriendo en el ya mencionado error de razonamiento. Era natural que, con motivo de aquellos datos histricos, la especulacin jurdico-poltica de una poca como la monrquica, atribuyera al jefe de Estado algo as como una patria potestad sobre los sbditos. Fue el ingls Sir Robert Filmer (Patriarcha, 1680), quien remont el poder monrquico hasta Adn, construccin terica, a la que John Locke hiciera demasiados honores con una extensa polmica, en el primero de sus dos tratados sobre el gobierno.

5.2. LA TEORA DE LA GNESIS CONTRACTUAL

La teora contractualista entendida en un sentido histrico, generaliz los elementos contractuales ya mencionados en un modelo ms amplio del origen de la dominacin estatal. Cromo ejemplo histrico de la dominacin fundada en un contrato, tenemos la. alianza que David estableci con las tribus de Israel en Hebrn, antes de ser ungido rey (2 Samuel 5, 3) . En las monarquas electivas, las capitulaciones convenidas entre los electores y su designado, previas a la eleccin del rey, pudieran sugerir una base contractual del poder del Estado. De la idea contractual nacieron tambin las convenios de plantacin, celebrados entre los puritanos que emigraron a Amrica en el siglo XVII, y en los que regulaban el orden de la nueva, comunidad que iban a crear. Igualmente se apoyaba en esta idea aquel famoso Plan que tenan los leveller de crear un orden constitucional mediante un Agreement of the People (1647) . La doctrina medieval del derecho de resistencia se basaba tambin en la idea del origen contractual del gobierno monrquico: El pueblo se somete a alguien para que gobierne con poder fundado en el derecho, d a cada quien lo suyo, favorezca a los piadosos y castigue a los impos, en suma, que trate a todos con justicia. Pero cuando rompe el contrato por el cual fue electo y perturba lo que debe mantener en orden, es justo y razonable que as releve al pueblo del deber de obedecerle, puesto que l mismo ha quebrantado primero la fidelidad que obligaba a cada parte frente a la otra (Manegold von Lautenbach,,Ad Gebehardum Liber, cap. 47, citado en Vogt 1965, 55 s.) . Ideas similares se encuentran en la obra de Toms de Aquino (De regimine principium, I 6) y en la teora democrtica posterior ( 17 III 1) . En los pueblos primitivos hallamos concepciones parecidas. As, por ejemplo, se nos informa que, a semejanza de una tribu germnica, los ashanti escogan al jefe de la tribu entre los miembros de una familia determinada, que el designado deba prestar un juramento de fidelidad y que, de no respetarlo, poda ser acusado y separado del cargo (Hoebel 1968, 279 s.). Pero, como ya se dijo, la teora de la gnesis contractual del Estado comprende nicamente un factor que, al lado de otros, desempe un papel histrico en el nacimiento de las asociaciones de dominacin. No pocas veces hallamos en las teoras contractualistas la mezcla de modelo gentico y legitimacin. As, el derecho de resistencia contra el rey se dedujo de los elementos contractuales que intervinieron en la instauracin del poder monrquico. A menudo, el ejemplo, histrico sirvi tambin para apoyar una teora

de legitimacin, como en Pufendorf (1672, VII 2, ; vase in fra (1960, II, 100 SS.; vase inf ra 17 II 1) .

17 I 1) y Locke

5.3. LA TEORA PATRIMONIAL .


La teora patrimonial elev a la categora de modelo general de explicacin un factor que tuvo un papel en la gnesis de la dominacin durante el feudalismo. Segn sta teora, el poder de dominacin se basa en la propiedad del soberano sobre el territorio del Estado, concepcin que sustentaba todava C. L. von Haller (I, 479; cfr. tambin I I, 57 SS.) : "El gobierno no es un ser independiente, sino una simple consecuencia de los derechos privados del gobernante, el efecto natural del poder y de la propiedad; de los cuales no puede desligarse, as como la sombra no puede separarse del cuerpo." Esta teora encuentra su modelo en el sistema feudal, en el que el rey posee la nuda propiedad del suelo y, mediante el feudo, vincula a si a los vasallos y subvasallos, mientras que los siervos slo pueden considerarse como accesorios a la tierra (este aspecto, ms diferenciado, en Grocio, De jure belli ac pacis, I, cap. 3 XII). Contra esta tesis ya Kant (La, paz perpetua, I 2) haba argumentado que "un Estado no es a diferencia, por ejemplo del suelo que ocupa un haber, un patrimonio. Es una sociedad de hombres sobre la cual nadie, sino ella misma, puede mandar y disponer". El Estado no es una gran finca rstica, sino un orden de dominacin (vase supra 11 I; 12 II). Ahora bien, tambin es posible dar a la teora patrimonial una formulacin tal que incluya, desde, un principio, el elemento - de la dominacin, pues, consideradas ms de cerca., las relaciones de propiedad, se constituyen siempre, desde sus inicios, como relaciones de poder entre los hombres; as, por ejemplo; el poder de disposicin sobre un territorio existe slo porque, y en tanto, los hombres lo respetan. Desde esta perspectiva, sera posible preguntarse si tales relaciones de propiedad no configuran sencillamente el 'esquema bsico del origen de las relaciones de poder y dominacin Este no es, visiblemente; el caso. As, en las antiguas conquistas territoriales exista ya un orden jerrquico en los ejrcitos de los conquistadores, del que deriv entonces la distribucin de la tierra ( 25 II 7) . En la actualidad, existe la certeza. histrica de que la soberana territorial no surgi por la va nica de las "posiciones de los propietarios", sino que deriv de condiciones mltiples, y que el "Estado patrimonial" es ms un fenmeno marginal que un modelo conductor, de la evolucin.

5.4. LA TEORA DEL PODER


Entre las teoras del poder se contraponen principalmente dos doctrinas:. por un

lado, las teoras iusnaturalistas o cripto-iusnaturalistas, y, por el otro, las que son simplemente emprico descriptivas. Las mencionadas en primer trmino convierten la posicin fctica del ms fuerte. en un "derecho" del mismo, es decir, al factum en un criterio de lo justo. Como ejemplo podemos sealar la doctrina que Platn (Georgias, 4833 s.) pone en boca de Calicles: Pero, a mi entender, la misma naturaleza demuestra que es justo que el que vale irs, tenga ms que su inferior y el ms capaz que el incapaz. Y manifiesta que esto es as. el hecho de que en un sinnmero de casos, tanto en los animales como en el conjunto de hombres que integran una ciudad cualquiera y en las razas Humanas, haya quedado discernido lo justo como la autoridad del fuerte sobre el dbil, la mayor posesin de bienes de aqul frente a la menor de ste. El trasfondo metafsico-teolgico, necesario a todo derecho natural (vase supra) , es. particularmente manifiesto en el Tratado teolgico-poltic de Spinoza (cap. 16) La naturaleza, considerada bajo un aspecto general, tiene un derecho soberano sobre todo lo que est bajo su dominio, es decir, que el derecho de la naturaleza se extiende hasta donde llega . su poder: El poder de la naturaleza es, en efecto, el poder mismo de Dios, .quien ejerce un derecho soberano sobre todas las cosas, pero como el poder universal de .toda naturaleza no es sino el, poder de todos los individuos reunidos, resulta aqu que cada individuo tiene un cierto derecho sobre todo lo que puede abrazar o, en otros trminos, que el derecho de cada uno se extiende hasta donde alcanza. su poder. Dichas tesis slo son. aceptables para quien aprueba la teologa o metafsica que las subyace (Zippeilus, RPh 14, IV; VI): Por el contrario, las teoras emprico-descriptivas admiten como mera ley sociolgica la supremaca del ms fuerte en la comunidad y el consiguiente nacimiento del Estado como institucin en manos de aqul para su provecho. El proceso ,por el cual un grupo obtiene el poder sobre otro, y lo domina, en .el modelo del origen del Estado.

Son muestra del establecimiento "endgeno" de la dominacin aquellos procesos en los que un grupo ha logrado aduearse permanentemente del poder dentro de una sociedad: En no pocas ocasiones, ello aconteci por la va de la dominacin patriarcalmente fundada (1) frecuentemente junto con la concentracin de poder sacerdotal y econmico en manos de los jefes de clan y, a veces, mediante un golpe de fuerza (Hoebel 1968, 408) . El establecimiento "exgeno" de la dominacin se presenta cuando conquistadores extranjeros han sometido a la . poblacin local, a la que se superponen como capa dominante. Sin embarg, por lo regular slo un pueblo que haya desarrollado estructuras "endgenas" de mando ser capaz de realizar tales conquistas (Service 1977, 174 SS.). Las concepciones de Oppenheimer y Lasalle son representativas de las teoras del poder de tipo sociolgico-descriptivo. En opinin de Franz Oppenheimer, la historia del vocablo Estado refleja. estructuras de poder, ya que el trmino italiano lo stato, proveniente de la poca renacentista, se refera la mayora de las veces al prncipe que, junto con su faccin, tomaba el poder por la fuerza. Por tanto, el poder sobre otros es la ley por la cual hace su aparicin del Estado; que por su origen y esencia, fue en sus primeras etapas de existencia, casi por completo una institucin social que un grupo humano impuso a los vencidos con la nica finalidad de regular la dominacin del primero sobre los ltimos, y para defenderse de las rebeliones internas y los ataques del exterior. La dominacin no tenia otro .propsito ulterior que la explotacin econmica de los vencidos por los vencedores (1954, 5) . Al igual que el Estado, lo poltico en general es concebido en trminos de poder. Existen dos medios por los cuales el hombre satisface su instinto d conservacin : "su trabajo y la apropiacin, por la fuerza, del trabajo ajeno". El primero es el medio econmico, y el segundo, el medio poltico para satisfacer las necesidades (p. 10) . "Donde encuentra oportunidad y tiene el poder, el hombre prefiere el medio poltico al econmico" (p. 24) . Para Oppenheimer, al igual que para Marx y Engels, el Estado es un instrumento en manos de la clase dominante para explotar a la clase oprimida (1 25 11) . En relacin con su poca, Ferdinand Lasalle (1862) atribua totalmente la constitucin de un Estado a las relaciones de poder:

Como ven ustedes seores, un rey a quien obedecen el ejrcito y los caones... es un fragmento de constitucin... Una nobleza influyente y bien relacionada con el rey y su corte, es tambin un fragmento de constitucin... Los seores Borsig y Egels, los grandes industriales todos, son tambin un fragmento de constitucin... Los grandes banqueros; como los Mendelssohn, los Schickler, la Bolsa en general, son tambin un fragmento de constitucin... He ah, pues, seores, lo que es, en esencia, la constitucin de un pas: la suma de las relaciones reales de poder que existen en ese pas. Las teoras del poder padecen frecuentemente de un mismo defecto, por cuanto no han sido desarrolladas hasta sus ltimas consecuencias. La "teora de la conquista" explica solamente la dominacin sobre el pueblo sometido, pero no as la estructura de dominacin del pueblo conquistador. Esta objecin puede generalizarse: la dominacin sobre un pueblo no puede ejercerla nunca un individuo solo, sino nicamente un grupo de hombres, una capa dominante. Pero, es que slo el poder mantiene la cohesin del grupo dominante? Ciertamente no, si por "poder" se entiende la simple fuerza (cfr. tambin 9 1) . En este punto, cuando muy tarde, se percibir con claridad que el "poder" es un hecho complejo que requiere ser explicado. Si se concibe al poder como la capacidad de guiar a voluntad. el comportamiento ajeno, entonces la extensin de este concepto, incluye no solamente la coaccin fsica directa, sino tambin la influencia espiritual. En este sentido, los mitos religiosos, o el carisma y fuerza de sugestin de una personalidad pueden convertirse en instrumentos del poder La propensin al fanatismo y la sugestin de las masas no ha sido uno de los menores factores de poder en los movimientos de masas de la poca ms reciente, de Robespierre hasta Hitler y Jomeini. En la extensin de un concepto amplio del poder se, engloba, adems, el poder econmico, considerado fundamental por el marxismo ( 25 11) y que, por su parte, es un hecho de gran complejidad. Como quiera que se defina el concepto de poder, .estas teoras no proporcionan, en absoluto, una justificacin del poder estatal, porque, aun cuando el Estado tuviera un fundamento real en los factores de perder, ello sera, en todo caso, una necesidad sociolgica. Pero ningn argumento tico se opondra al intento de rebelin contra el poder del Estado, de oponerle resistencia y arriesgarlo todo para quebrantar el orden estatal. Esta teora no justifica, al Estado, antes bien, desde el punto de vista tico, franquea el paso a la anarqua o a la revolucin permanente (Jellinek, 192 SS. ; TGE, 158; cfr. tambin Rousseau, Contrato social, 1 3) .

5.5. SOBRE EL CONCEPTO DE JUSTIFICACION (LEGITIMACION)


1. El concepto tico (normativo) de la legitimacin. Las teoras de justificacin, en sentido estricto, no se ocupan de explicar simplemente el por qu y el cmo existe en realidad el poder del Estado, sino de demostrar que es legtimo. Tal cosa no puede probarse a travs de la historia de, su origen, sino nicamente mediante categoras ticas (o teolgicas) . Se trata, pues de demostrar que el Estado es racional y moralmente: (o tambin teolgicamente) necesario o, por lo menos, legtimo; o -bien, que es un producto del azar, una "enfermedad en la evolucin de la historia de la humanidad" (Jellinek, 185; TGE, 150) que es preciso superar a la mayor brevedad posible. Esta cuestin de la justificacin no puede ser examinada por una ciencia avalorativa. Las doctrinas ticas de justificacin desembocan tpicamente en la demostracin de que ciertos fines, especialmente valiosos, slo pueden alcanzarse a travs del Estado, fines de mayor peso que las restricciones que su existencia impone a los individuos. En este punto debe hacerse una distincin entre la justificacin bsica de las comunidades estatales en general ( 17 I-III) y la justificacin de manifestaciones y programas especficos del Estado ( 17 IV). Como justificacin bsica de las asociaciones estatales de dominacin se acostumbra citar les siguientes fines primordiales, cuya actualidad vara segn la situacin histrico-poltica: la proteccin frente al egosmo y la agresividad de los hombres; la garanta del orden y de la paz, as como la creacin de un orden justo, nico en el que los hombres puedan alcanzar la formacin y desenvolvimiento plenos de su personalidad, y que asegura ayuda y complernentacin reciprocas. Estos fines sor de tal importancia que parecen justificar al Estado, en el caso que ste sea el nico medio, o el ms adecuado, para su consecucin. En lo particular se presentan como causas de legitimacin: la funcin ordenadora y pacificadora de la comunidad jurdica estatal ( 17 1) y el establecimiento de un orden comunitario. justo, en el que los individuos logren su desenvolvimiento personal ( 17 I) . La teora democrtica de la justificacin del Estado no, le, aade fines positivos a ste, pero pretende que el orden social, reconocido como ineludible, se configure de tal manera que se preserve un mximo de autodeterminacin individual. Por tanto, los hombres sometidos al poder del Estado deben participar tambin en l y, en este supuesto, tal poder slo es legitimo cuando se propone realizar su funcin, de ordenacin y compensacin con el mximo posible de consenso y participacin comunes ( 17 III) .

5.5.1. los conceptos sociolgico y tico de la legitimacin


El concepto de legitimacin se encuentra tambin en la sociologa, entendida como la ciencia que describe la realidad del acontecer social. Por ello, el concepto estrictamente sociolgico de la legitimacin, debe: abarcar un aspecto del verdadero funcionamiento de este acontecer. As, la legitimacin adquiere aqu el sentido de una . indagacin de los motivos por los cuales una comunidad jurdica acepta y aprueba, de hecho, un orden estatal (c f r. tambin I, 2) . Se trata, pues, de un verdadero mecanismo de motivacin, es decir, de la aceptacin real en que se funda la dominacin en un orden jurdico y estatal. No corresponde a la sociologa, en tanto se le conciba como una disciplina estrictamente emprica, comprobar si la actitud observada est tambin: justificada (1 11) . Max Weber, (WuG, 19 s., 122 SS.; F.S, 30 s., 112 SS.) describi los principales motivos por los cuales se acepta la dominacin: uno de ellos es la fascinacin que ejerce un jefe, as como la creencia en su misin (la legitimacin carismtica). Otro consiste en la conviccin, fundada en la costumbre y la, tradicin, de, la legalidad de un orden de dominacin (la legitimacin tradicional). Finalmente, la "forma de legitimidad hoy ms corriente" es la legitimacin racional; de acuerdo con su sentida, literal, esto significa que una dominacin estatal ---estructurada de cierta manera es aceptada porque se considera inevitable por motivos racionales, pero en todo caso se la encuentra justificada. Weber entiende el concepto en el sentido especifico de creencia en la legalidad, es decir, "la obediencia a preceptos jurdicos positivos estatuidos segn el procedimiento usual y formalmente correctos". Es frecuente que en el desarrollo histrico una forma, de legitimacin se transforme en otra. Una dominacin o. estructura social basada en una personalidad carismtica se convierte en rutina con el paso del tiempo y deviene la forma tradicional; el gobernante excepcional pasa a ser el fundador de, una dinasta, aceptada ms tarde por tradicin; al fundador de una religin le sucede una comunidad religiosa organizada, con cargos y ritos slidamente establecidos. Por ltimo, una estructura social configurada en la tradicin puede transformarse en una institucin aceptable en trminos racionales; tal seria el caso del poder estatal que, en ten prolongado proceso histrico, se consolid en Europa, juntamente con sus burocracias racionalmente organizadas y sus procedimientos formales de creacin de derecho. Relaciones ente consenso fctico y Justificacin tica. La legitimacin tica implica la cuestin de cmo, y en qu, puede hallar un orden estatal una justificacin suficientemente fundada. La legitimacin sociolgica, en cambio, se refiere a la aceptacin real de este orden.

Contrariamente a lo que; pudiera indicar su contraposicin tpico-ideal, ambas formas de legitimacin no se hallan del todo: desvinculadas entre s. La aceptacin real, el consenso verdadero,, tambin puede justificar tnicamente a un orden estatal, si se dan dos supuestos: en primer lugar, cuando el orden poltico se .funda en forma legitima en la autonoma moral de. los ciudadanos, es decir, cuando las convicciones morales predominantes de los ciudadanos constituyen la base suficiente de legitimacin de la accin estatal y, en segundo lugar, cuando el consenso en que se apoya esta accin es verdadera expresin de dichas convicciones. Para comenzar con el supuesto inicialmente mencionado: en una sociedad abierta, la cual ha perdido la creencia en una cosmovisin y en un orden moral obligatorio para todos y dado por la autoridad, permanece la decisin de conciencia de los individuos, guiada por la. razn (la "autonoma" en el sentido de Kant), como la ltima instancia moral a la que tenemos acceso. As, bajo este supuesto, la conviccin de conciencia de cada ser humano tendr igual valor, y ello conduce al respeto por la participacin y decisin de cada individuo en una libre competencia de las creencias ( 28 11 1) . El principio de la mayora ofrece, faute de mieux, la mxima probabilidad de que en una comunidad adquieran vigencia aquellas concepciones fundadas en la conciencia y el "sentimiento jurdico" (Rechtsgefuhd) del mayor nmero posible. Aun cuando este principio no hace efectiva en todo momento la autonoma de cada uno, se aproxima al ideal de la autodeterminacin de todos y en el consenso as fundado. Sin embargo, existe algn obstculo para identificar de pleno consentimiento fctico y justificacin tica, ya que la opinin mayoritaria no es necesariamente expresin d la decisin de conciencia, guiada por la razn, de una mayora. El proceso democrtico no obliga al ciudadano a actuar siempre de acuerdo con su conciencia, sino que, le permite decidir en su calidad de interesado. Asimismo, existe el riesgo de que la opinin de la mayora sea superficial, una "creencia ciega", a menudo manipulada por los intereses en juego. Esta objecin se basa en el hecho de que la aprobacin democrtica pueda ser manifestacin de un simple inters o de hbitos de pensamiento irreflexivo, es decir, que en caso extremo no sea producto de un esfuerzo por obtener una, decisin tan justa como sea posible. La bsqueda de legitimidad no significa que haya que consultar, sin ms, la opinin de la mayora. Para descubrir lo que una mayora considera correcto, despus de una apreciacin de la situacin, es preciso adoptar medidas que contribuyan a aclarar, con la mayor amplitud posible, aquello que es susceptible de un consenso. Lo anterior no viene a ser lo mismo que una "legitimacin a travs del procedimiento", ya que ms bien se requieren medidas institucionales y procedimentales al servicio de la mayor aproximacin posible a un resultado que,

por su contenido, logre un consenso en la mayora. En este sentido, una importante regla de juego consistir en mantener abierto el proceso de formacin de la opinin. El procedimiento parlamentario, y otros de carcter estatal, tambin deberan ser pblicos, con el fin de dar a todos la posibilidad de cerciorarse de que todo se efecta correctamente. El deber o la costumbre de fundamentacin, tal como se observa especialmente respecto de leyes, resoluciones judiciales y actos administrativos, favorece tambin la racionalidad de las decisiones y su posible control. El sistema representativo promueve particularmente la distancia de las decisiones frente a un, compromiso concreto de intereses, as como su racionalidad y control ( 23 1 3) . Pero, segn la concepcin democrtica sobre la legitimidad, todas estas medidas institucionales, procedimentales y argumentativas, nicamente ponen en claro la cuestin de cules son las concepciones aptas para convencer a una mayora, y as lograr su consentimiento. Los representantes estn especialmente vinculados al consenso eventual de la comunidad jurdica, por lo cual deben aspirar a aquellas decisiones que, en tanto no se hayan preconstituido en la opinin pblica, resulten aceptables para una mayora, esto es, sean susceptibles de consenso. De este modo, los representantes se hallan bajo una "presin de legitimacin", es decir, estn en la necesidad de justificar sus decisiones ante la comunidad jurdica. Aun con estas reservas, subsiste la circunstancia de que las convicciones individuales sobre lo justo son la fuente ltima, de legitimacin tica a la que tenemos acceso. A pesar de todo, estas convicciones son el punto donde la legitimacin sociolgica y la tica se tocan.

5.5.2. legalidad y legitimidad


La legitimacin radica, ya sea en la aprobacin crtica (legitimacin normativa) del poder del Estado, o en un consenso real (legitimacin sociolgica). Por el contrario, la legalidad significa que una funcin determinada del poder estatal se produce y se ejerce en forma jurdicamente regulada. Entre legalidad y legitimidad existen mltiples relaciones. Dicha conexin es evidente -bajo el aspecto de la legitimacin sociolgica en la creencia en la legalidad., ya descrita.

Si se considera que la creacin de certeza de ,orientacin y, en general, la capacidad de funcionamiento de una comunidad, implican un problema de legitimacin, de aqu se derivan entonces ciertos vnculos con la legalidad. En la sociedad pluralista, es la ley positiva la que crea el grado de, certeza de orientacin sin el cual aqulla no puede existir ( 7 III) . El aparato de una legislacin racional, que adapta el derecho a la rpida transformacin de la situacin., es tambin un importante instrumento para el cumplimiento eficaz de las funciones de ordenacin del Estado. Entre los aspectos clsicos de la legitimacin normativa (tica) existen igualmente nexos entre la legalidad y la legitimidad: desde el punto de vista de Estado formal de derecho, se vio en el carcter general de las normas una. garanta de la rectitud (esto es, legitimidad) de un orden de la conducta, sobre todo si estas normas han sido aprobadas en un procedimiento legislativo democrtico ( 30 I 2). En una sociedad que se ha vuelto escptica frente a las escalas y contenidos absolutos no subsisten acaso el carcter general de la ley y un procedimiento correctamente ordenado coma nicos criterios de la legitimacin? Ya Kant pretenda sustituir los criterios sustantivos de un recto comportamiento mediante el principio formal de la universalidad de las reglas de conducta. Por su parte, Luhmann desea que las criterios de procedimiento desplacen a, los materiales: en lugar de una legitimacin por conducto de "verdades" que han perdido crdito, se produce una "legitimacin a travs del procedimiento", basada en el reconocimiento general de las decisiones adoptadas en un determinado procedimiento. jurdico. Se trata de un conformarse a las decisiones producidas en un sistema en funcionamiento, lo cual se requiere para estabilizar a dicho sistema. En otras palabras, a travs del sistema se hace una seleccin obligatoria de alternativas, dentro de procesos de decisin coordinados entre s, y los sujetos de derecho aceptan estas decisiones. De este modo se lleva a cabo un "aprendizaje" efectivo, con las menores perturbaciones posibles y centralmente regulado (Luhman 1969, 29 SS., 35) . A esto puede objetarse que, aun en una poca en que la regulacin de los conflictos sociales depende en buena medida de las leyes positivas, el problema de la legitimacin no puede reducirse al principio de que la ley tenga carcter general, as como tampoco a las cuestiones de procedimiento. La universalidad de una norma no garantiza que sea justa, segn. ha mostrado la polmica con el formalismo tico y en la cual no hemos de ahondar aqu (al respecto, Zippelius, RPh, 17 II) . Los principios de procedimiento, como tales, tampoco garantizan la rectitud de una norma. Es indudable .que las estructuras de procedimiento y las competencias desempean un papel en el establecimiento de un orden social. Los procedimientos y competencias jurdicos actan como esquemas para canalizar y

coordinar los intereses e influencias presentes en una comunidad. Sin embargo, los procedimientos de decisin desembocan, en su mayor parte, en las cuestiones sustantivas de una regulacin justa de los conflictos, por ejemplo; en el problema de decidir a cul de los intereses en pugna corresponde, en justicia, la prioridad.. Los procedimientos mismos existen, desde un principio, en funcin de esta labor, ya que crean las condiciones, procesales (por ejemplo, mediante el principio audiatur et altera pars) b bajo las cuales cabe esperar, con mayor certeza., una decisin susceptible de consenso en cuanto a su contenido y justa en este sentido (1 3) . No obstante, queda abierta la cuestin de cul sea el contenido adecuado de esta decisin. Por tanto, la legitimidad posee tambin elementos materiales, lo que es particualrmente evidente si se piensa que, a la legitimidad de la accin poltica corresponden exigencias como las de respeto y proteccin de la dignidad humana, creacin de las condiciones econmicas y educativas para el libre desenvolvimiento de la personalidad y la igualdad material de oportunidades. Como consecuencia de este anlisis, los elementos de la legalidad formal no bastan para definir el concepto de Estado de derecho, sino que en l se incluyen los criterios materiales de la legitimidad, en especial, la demanda de respeto por los derechos fundamentales del hombre, y que los intereses slo sean afectados en la medida estrictamente necesaria, para la conservacin de bienes ms valiosos. ( 30 I 1) .

5.6. JUSTIFICACIONES DEL ESTADO


5.6.1. la comunidad como condicin para el desarrollo de la persona 5.6.1.1. Ideas fundamentales.
Aristteles justifica la comunidad poltica en la naturaleza sociable del hombre, que slo en . comunidad desarrolla plenamente su personalidad. En la Poltica (125b SS.) sostiene que el hombre es por naturaleza un ser social (zoon politikon), ms que las abejas o cualquier otro animal gregario. Esta tendencia a formar una comunidad se manifiesta ya en que el hombre posee la palabra. Adems, se distingue de otros seres vivos por su sentido de lo bueno y lo malo, lo, justo y lo

injusto e ideas semejantes. Precisamente de la participacin comun en otras cosas surgen la familia y el Estado. Si los hombres viven fuera de un orden comunitario justo, degeneran. El hombre es el mejor de los animales cuando se ha perfeccionado y cuando se aleja de la ley y la justicia, es el peor de todos... El hombre ha recibido de la naturaleza las armas de la sabidura y la virtud, pero puede usarlas para las cosas ms opuestas. Sin la virtud, es el ser ms perverso y ms feroz porque slo siente los arrebatos brutales del amor y el hambre.

El orden que hace falta al hombre, a saber, la justicia, es "cosa de la ciudad, porque el derecho es la regla de vida para la asociacin, y la decisin de lo justo es lo que constituye el derecho". La idea de que el hombre depende de una comunidad, ha sida tema constante de la teora del Estado. En la obra de Toms de Aquino (De regimine principium, I 1) aparece el hombre como un ser vivo mal adaptado: "Pues la, naturaleza, misma provey a otros animales de sustento, de cubierto por la piel, defensa en los dientes, cuernos, uas o por lo menos en la velocidad de su fuga." El hombre, en cambio, debe servirse de la razn, y de la industria de sus manos, pero tambin de la ayuda de otros hombres, porque la fuerza del individuo no hasta para alcanzar sus fines. Asimismo, la carencia de instintos obstaculiza la autosuficiencia del hombre. "Otros animales ms fcilmente estn provistos de instinto para captar todo lo que les es til o nocivo", por ejemplo, las plantas comestibles o curativas. Para superar estas carencias., los hombres necesitan no solamente de su razn, sino tambin de sus congneres, ya que el individuo es incapaz de proporcionarse todos los conocimientos requeridos. La imbecillitas, esto es, la dependencia de otros figura en la obra de Pufendorf corno una de las bases antropolgicas del derecho natural y del Estado. Anticipndose al Robinson de Defoe, Pufendorf se imagina a alguien en una .tierra deshabitada, para mostrar con ello el desamparo del ser humano abandonado a sus propios recursos, y la necesidad de la convivencia social (De oficio hominis, I 3 3, 7 II l~ 4; De jure -naturae et gentium,II 3 14 SS.). Ahora, en la poca de la teora contractualista, la libre convencin se presenta como instrumento para establecer una comunidad estatal (vase, infra, 1 7 III 1)..

Sin embargo, queda por resolver la cuestin de si el desarrollo de la personalidad presupone, en estricto sentido, una comunidad estatal o bien si puede tener lugar en una. comunidad no estatal. Marx opinaba que el hombre necesita de la comunidad para desarrollarse, porque solamente en ella dispone el individuo de "los medios para desplegar sus aptitudes en todas direcciones; slo en la comunidad se hace posible la libertad personal... En la verdadera comunidad, los individuos adquieren su libertad., a un tiempo en y a travs de su asociacin" (MEW 3, 74) . Es funcin de la sociedad brindar las condiciones para el desenvolvimiento de la persona, para "el desarrollo de las fuerzas humanas, el cual se tiene por fin en s mismo". (MEW 25, 828), para la actividad vital de un hombre pleno, que ha superado la estrechez de la divisin del trabajo y que ya no est limitado a un mbito de, vida. impuesto (MEW 3, 33, 424) . Pero el marxismo confa en que las condiciones ptimas de desarrollo se den precisamente en un orden social no estatal ( 18 IV), es decir, en un orden social libre de "toda violencia organizada y sistemtica," (Lenin).

5.6.1.2. Consecuencias para la estructura de la comunidad.


Si la comunidad tiene su justificacin en que hace posible el desarrollo de la personalidad, entonces su estructura debiera ser tal que garantice, en medida ptima, este desarrollo. Naturalmente esto deja abierta la cuestin tica de lo que pueda ser este desenvolvimiento ptimo de la personalidad. En todo caso, el Estado no diferenciado, nivelador, no har justicia a esta exigencia. Ya Aristteles haba advertido la sombra amenazante del Estado que todo lo iguala (Poltica 1261, 126ab). Del postulado de la mayor autodeterminacin posible se deduce como principio estructural el de subsidiariedad, esto es, que las comunidades de mayor jerarqua deban ocuparse slo de las tareas que las ms pequeas y subordinadas no puedan realizar tan bien, o mejor. Cuanto ms pequea es una comunidad, tanto mayor es. la participacin del individuo en la formacin de la voluntad comunitaria. Mientras mayor sea el poder de decisin en manos de las comunidades inferiores, tambin lo ser el grado con que puedan afirmarse los individuos en la vida, comunitaria (cfr. tambin 23 III). Las experiencias obtenidas de una sociedad industrializada, que funcionaliza al individuo y destruye cada vez ms sus vnculos estrechos y personales con la comunidad, nos llevan, particularmente hoy da, a la exigencia de crear mbitos de vida descentralizados y abarcables que integren al individuo en formas varias. stos serian mbitos en cuyo modo de vida tendra el individuo participacin y

responsabilidad ( 7 III 3) . La inquietud frente a las burocracias todopoderosas, centralizadas, impersonales y distanciadas del ciudadano, apunta tambin en direccin de la descentralizacin ( 25 III) . Finalmente, debe asegurarse a las minoras, a las tnicas en particular, un margen de desarrollo y existencia propia, mediante la creacin de mbitos de vida autnomos, para evitar el predominio de la mayora ( 11 III). Sin embargo, los postulados de pluralidad. ,y autodeterminacin no pueden radicalizarse. Ms bien es preciso hallar un compromiso entre la multiplicidad y la autorrealizacin ms amplias, por un lado, y por el otro, la necesidad de crear un contexto organizativo general y una compensacin coordinada de intereses. La comunidad ms elevada debe intervenir exclusivamente cuando es necesario, es decir, subsidiariamente. La "frmula organizativa del compromiso" radica en la construccin federativa del Estado y de la sociedad ( 38): El principio de subsidiariedad requiere ser entendido como principio estructural general. Sobre toda, no debe reducrsele a la relacin entre federacin y entidades federativas, como gustan hacerlo algunos "federalistas", segn el difundido modelo del "federalismo hacia afuera, centralismo hacia adentro". El principio de subsidiariedad tampoco admite que se le limite a la organizacin del Estado en sentido estricto, sino que debe aplicarse en las esferas econmica., cultural y en otros mbitos sociales. En las palabras de la doctrina social catlica ...como es ilcito quitar a los particulares lo que con su iniciativa y propia industria pueden realizar para encomendarlo a una comunidad, as tambin es injusto, y al mismo tiempo de grave perjuicio y perturbacin del recto orden social, abocar a una sociedad mayor y ms elevada lo que pueden hacer y procurar comunidades menores e inferiores... Todo influjo social es... subsidiario; debe prestar auxilio a los miembros del cuerpo social, nunca absorberlos y destruirlos (Encclica Quadragesiyno anno, 191, nm. 79) .

5.6.2. el Estado como orden de proteccin y paz


Hasta ahora qued abierta la cuestin de si a la naturaleza humana le basta una comunidad simple o bien, si se requiere un poder estatal investido de fuerza coactiva.

Ya en los inicios de la historia de las teoras polticas, surgi la idea de que los hombres se integraron; en una comunidad sometida a las leyes, para protegerse de la injusticia mutua (Platn, La Repblica, 359) . La creencia de que, aparte de la simple comunidad (I 1) se justifica, y hasta es necesaria, una comunidad investida con el poder coactivo del Estado, para defender de si mismos a los hombres, destac especialmente en las cruentas guerras civiles y de religin en los siglos XVI y XVII. No es obra de la casualidad que Bodin proclamara la idea de la soberana en tiempos de la guerra contra los hugonotes y de las luchas por el poder entre los estamentos y el rey ( 9 II) . La doctrina del Estado de Thomas Hobbes (1588-1679) est impregnada, en forma similar, por los sucesos de su poca, pues en esos aos la Guerra de los Treinta Aos devastaba a Alemania. El propio Hobbes hubo de abandonar su pas durante los disturbios constitucionales que ms tarde desembocaran en las guerras civiles inglesas. Frente a sus ojos se yergue, amenazadora, la imagen de la guerra, de todos contra todos (De cine, cap. 1, nm. 12) , al cual, en su concepcin, llevara a la abolicin completa del poder del Estado. En tal situacin, entendida slo como hiptesis (De cine, prlogo), el egosmo y el miedo llevaran al centro. Homo homini lupus o (De cine, dedicatoria), el hombre es una presa codiciable para su prjimo cuando desaparece el temor ante el poder coactivo. Esta comparacin con un lobo encierra un profundo pesimismo, pero Hobbes no era el nico que desconfiaba de la naturaleza humana. Apenas un siglo antes, la doctrina de la Reforma sobre el pecado original, habla mostrado la oscura imagen de la natura corrupta de los hombres, su maldad intrnseca por el pecado. Hobbes ve confirmado su pesimismo en la experiencia diaria. A quien lo dude, le pide considerar que cuando emprende una jornada, se procura armas y trata de ir bien acompaado; cuando va a dormir cierra las puertas; cuando se halla en su propia casa, echa la llave a sus arcas, y todo esto aun sabiendo que existen leyes y funcionarios pblicos armados para vengar todos los daos que le hagan. Qu opinin tiene as, de sus conciudadanos, cuando cabalga armado; de sus vecinos, cuando cierra su puerta; de sus hijos y sirvientes, cuando cierra sus arcas? (Leviatn, cap. 13; De cine, prlogo). De imaginarse una comunidad que careciera completamente del poder estatal, necesariamente nacera en ella un profundo anhelo de orden y paz. Para garantizar la defensa contra los enemigos externos e internos y para permitir que los hombres gocen en paz del producto de su actividad y de los frutos de la tierra, se requiere de un poder comn sobre los individuos:

La razn ordena crear dicho poder comn, al transferir cada quien todo su poder y voluntad a uno o varios hombres. De tal suerte se unifica la voluntad de todos y la multitud as unida en una persona, forma un Estado (Leviatn, cap. 17). El detentador del poder en el Estado recibe su autoridad de los mismo sbditos: "Una multitud de hombres se convierte en una persona, cuando est representada por un hombre o una, persona, de tal modo que sta puede actuar con el consentimiento de cada uno de los que integran esta multitud en particular." En este contexto, elabora Hobbes una interpretacin sutil del concepto de "autoridad" : los representantes se apoyaran en la "autoridad" de los representados, cuando stos reconocen como propios (como auctores) los actos del representante Leviatn cap. 16.) . Desde aqu no haba ms que un paso a una teora democrtica de la representacin, segn la cual, la legitimidad de los actos de representacin depende de que la. mayora de los ciudadanos est dispuesta a aceptar, de continuo, las decisiones del Estado y a identificarse con ellas. Pero Hobbes no da este paso. Debido a la importancia primordial de la garanta del orden, el gobernante, una vez electo, no depende en lo sucesivo de la participacin y del consentimiento de los ciudadanos. El Estado que stos han creado es el gran Leviatn (cfr. Job 413, 25 SS.; 41) , el dios mortal. El poder soberano se unifica en manos del gobernante ya instituido; todos los dems son, incondicional e irreversiblemente, sus sbditos (Leviatn, cap. 17; cfr., tambin, De cive, cap. 5, nums. 6 y SS.). Hobbes no niega que la situacin de los sbditos que se han entregado en manos del gobernante en la prosperidad y en. la adversidad, sea realmente precaria, pero esto es el menor de los males, si se tiene en cuenta que la condicin del hombre nunca puede verse libre de una otra incomodidad, y que lo ms grande que en cualquier forma d gobierno puede suceder, posiblemente, al pueblo en general, apenas es sensible si se compara con las miserias y horribles calamidades que acompaan a una guerra civil, o a esa disoluta condicin de los hombres desenfrenados, sin sujecin a leyes y a un poder coercitivo que trabe sus manos, apartndolos de la rapia y de la venganza Leviatn cap. 18). La antropologa moderna corrobora en sus puntos esenciales las suposiciones de Hobbes, ya que una cierta disposicin al comportamiento agresivo forma parte del programa biolgico del hombre. Conforme al modelo biolgico heredado, esta disposicin instintiva se actualiza en las pugnas par territorios y dominios; en las

luchas jerrquicas y en las rivalidades sexuales y de otro tipo; al parecer, tambin es innata la reaccin defensiva frente a los extraos al grupo, o frente a los miembros de ste, cuya conducta o apariencia se desva de lo normal. Los frenos naturales no bastan para controlar las agresiones entre los, hombres, por lo que debe sometrselas al control de las instituciones, es decir, organizaciones artificiales que contribuyan. a la regulacin de la conducta. Estos controles no deben asegurar slo la mera supervivencia de. la especie, sino tambin la vida civilizada (cfr., tambin,7 lI). Para ste fin bastan, en buena medida, los controles no coactivos de la agresin (educacin, reglas de la moral, reorientacin en competiciones). Pero en tanto que stas no logren proteger del todo a los individuas de los actos de violencia, debe garantizarse institucionalmente, a travs de un poder superior, la defensa del grupo contra tales agresiones.

5.3.6. la justificacin democrtica del estado


Jean Jacques Rousseau (1712-1778) vivi una situacin poltica completamente opuesta a la que presenci Hobbes. La concentracin del poder en manos de un solo individuo que recomendaba Hobbes era ya una, realidad en el absolutismo, pero, mientras tanto, se adverta ya el reverso de esta forma, de gobierno. En las cortes de los prncipes reinaban la ostentacin, la disipacin, la inmoralidad y la arbitrariedad; los sbditos sufran los efectos del paternalismo, incluso en asuntos de religin, as como de gran injusticia y miseria. En la poca de Jean jaques Rousseau, en vez del orden interno, del que disfrutaban en exceso, eran deseables otros valores: La libertad, la igualdad, la justicia social. Y estas ideas, que flotaban en el aire, se asentaron en la teora del .Estado de Rousseau. Todo hombre nace libre y dueo de si mismo, pero Rousseau reconoce tambin la necesidad del orden estatal, porque ste contribuye a la conservacin del individuo (Contrato social, II 5) y procura la proteccin y defensa., con toda la fuerza de la comunidad, de la persona y el haber de cada miembro de ella (C. s., I 6) . En este sentido no se aade algo positivo a las causas de legitimacin ya conocidas (vase supra, 1 1, 11). Ya que el orden comunitario se considera indispensable, adquiere importancia esencial la tarea de conformarlo en libertad, para que en -l se realice un mximo de autodeterminacin, es decir, un mnimo de coercin heternoma. Para Rousseau, el problema consiste en descubrir "una forma de asociacin. . . por la cual cada uno, unindose a todos los dems, no obedezca ms que a s mismo y permanezca, por tanto, tan libre como antes" (C: s., 1 6) ; una tarea, segn el dicho: "lava mi piel, pero no me mojes". Rousseau cree que la solucin consiste en

que un pueblo de hombres libres no otorgue el poder del Estado a un tercero, a un soberano, como enseaba .Hobbes, sino que lo asuma l mismo.

5.6.3.1. Antiguos conceptos de democracia.


La idea democrtica de que el poder de dominacin reside en el pueblo, no es una invencin de la era moderna, puesto que la Antigedad ya estaba familiarizada con el tema. Segn Aristteles, en el Estado democrtico, un elemento esencial, de la libertad del ciudadano consiste en que ste "gobierna ,y es gobernado alternativamente". La libertad es la misma para todos, ya que, si ello es posible, no se obedece a nadie o se obedece en forma alternada ( 34 1 1) . En la Edad Media, el pensamiento democrtico conserv un modesto capitulo en la doctrina del contrato poltico y, en relacin sta, la concepcin del derecho de resistencia (~ 1'5 11) . Marsilio de Padua (ca. 1275-1342) ofrece, en su obra Defensor pacis, una teora ms elaborada de la democracia. Sostiene que es distintivo de una buena Constitucin el ejercicio del gobierno con la voluntad y el consentimiento de los gobernados (1 9, 5). "La fuerza. y la autoridad del gobierno descansan sobre la voluntad claramente manifiesta del pueblo" (111 3) . En el pueblo reside, ante todo, el poder legislativo. "El pueblo la suma de los ciudadanos o su porcin ms poderosa; (valencior), es el legislador o la primera y verdadera causa eficiente de la ley" (1 12, 3) . Por tanto, es dicho conjunto el que mejor puede apreciar y perseguir el bien comn (I, 12; 5) . Adems, una ley as aprobada tiene la mayor posibilidad de ser obedecida por todos (1 12, 6). En los comienzos de la edad moderna, la idea .democrtica recibi nueva vida principalmente a travs del pensamiento contractualista, . La nocin de que el poder estatal tiene la base de su legitimidad en la conformidad (en el "consenso") de los sometidos a l, hall en la doctrina iusnaturalista del contrato poltico una expresin que ha influido hasta la concepcin actual de la democracia: cada vez ms se impuso la costumbre de entender al Estado no como institucin divina y dada de antemano, sino como una provechosa creacin del hombre resultado del acuerdo entre los seres humanos. Ya Althusio (1557-1638) enseaba que los derechos de soberana corresponde "a la comunidad de vida de la colectividad". El gobernante, a quien el pueblo confa el

supremo poder,. no es sino "el administrador, el gestor de negocios y el conductor" de este poder (Poltica methodice digesta, prefacio). Grocio (1583-1645) crea hallar un principio del derecho natural en el stare pactis ya que "aquellos que se asocian en una comunidad y que se someten a uno o varios, han prometido expresa o tcitamente . . . obedecer lo que hubiera determinado la mayora de los asociados o aquellos a, quienes se haya confiado el poder" (De jure belli ac pacis, prefacio, nm. 15 s.) . De acuerdo con la doctrina de Pufendorf (16321694) una comunidad estatal se crea mediante el libre acuerdo. Aqu distingua l entre un contrato de unin, por el cual los individuos se asociaran con el fin de crear un Estado, un decreto mediante el cual fijaran la forma de Estado (forma regiminis) de su comunidad, y un contrato de sumisin, por el cual confiaran a un jefe el poder de gobernar. Tales contratos no se celebraran siempre de manera expresa, sino que tambin bastara ya el sometimiento tcito al Estado, en el caso de quienes nacen o se establecen en su territorio (De jure naturae et gentium, VII 2 7 y 8). En el mismo siglo Spinoza nos da una formulacin clsica --con frecuencia olvidada- de la idea democrtica. La democracia, escriba l en su Tratado teolgico-poltico, es la ms natural de las formas de gobierno, porque es la ms propia a la libertad que la naturaleza da a todos los hombres... en este Estado nadie transfiere a otro su derecho, sino que le cede en favor de la mayora de la sociedad entera, de que es una parte. Por este medio todos vienen a ser iguales como antes en el estado natural (cap. 16) . Poco despus, en sus Two Treatises o f Government, sostena Locke (16321.704) la tesis de que nadie tiene el poder de dictar leyes a una sociedad "sino por consentimiento de ella y autoridad de ella recibida. . . " (II, F 134) . En ltima instancia, es el pueblo el titular permanente del supremo poder en el Estado: "la comunidad retiene perpetuamente el supremo poder". Esto es as, porque "siendo el legislativo por modo nico, poder fiduciario para la consecucin de ciertos fines, permanece todava en el pueblo el supremo poder de remover o alterar el legislativo, cuando descubriere funcionar ste contrariamente a la confianza en l depositada" (II, 149) . Montesquieu (16891755) llev ms lejos esta idea (Dei espritu de las leyes, XI 6) : "Como en un Estado libre todo hombre debe estar gobernado por s mismo, sera necesario que el pueblo en masa tuviera el poder legislativo." Sin embargo como realista que era, agrega: "siendo esto imposible en los grandes Estados y teniendo muchos inconvenientes en los pequeos, es menester que el pueblo haga por sus representantes lo que no puede hacer por s mismo".

5.6.3.2. La doctrina de Rousseau.


Slo con Rousseau experiment la idea democrtica la depuracin, e incluso exageracin, que de ordinario se requieren para que una idea poltica adquiera carta de naturaleza en la conciencia comn. La tarea que se haba impuesto Rousseau consista en hallar una forma de sociedad en la que cada uno "no obedezca ms que a s mismo y permanezca, por tato, tan libre como antes". Como solucin propone que "cada cual ponga en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de la voluntad general. . ." Mediante la `unin surge un "yo comn", que recibe vida y voluntad a travs de las asociados en la comunidad (C. s., 1 6) . En este caso, la funcin de la idea del contrato no es la de desentraar el origen histrico del Estado, sino la de legitimar su poder; ya que se acepta la necesidad de su existencia, los individuos se inclinan .libremente ante la voluntad .general, en cuya formacin todos participan. Segn esta teora poltica, el individuo participa activamente. en la formacin de la voluntad del Estado y, a la vez, est sometido a ella. El conjunto de los gobernantes es idntico al de los gobernados. "El pueblo sumiso a las leyes, debe ser su autor; corresponde nicamente a quienes se asocian arreglar las condiciones de la sociedad" (C. s. 11 6) . Una. democracia directa omnicompetente, corresponda al ideal rousseauniano. Sin embargo, Rousseau se vio precisado a hacer algunas concesiones, ya que "no es posible que el pueblo permanezca incesantemente reunido para ocuparse de los negocies pblicos..." Slo un Estado muy pequeo y simple podra aproximarse a una democracia directa, pero, como tuvo que reconocer Rousseau mismo "tomando la palabra en su rigurosa acepcin, no ha existido ni existir jams verdadera democracia". Este ideal no puede darse entre los hombres: "si hubiera un pueblo de dioses, se gobernara democrticamente. Un gobierno tan perfecto no conviene a los hombres" (C. s., 111 4). As parece que el concepto de la democracia se diluye en una utopa. En todo caso subsiste como exigencia poltica. real la proposicin de que el pueblo sea representado en el poder ejecutivo, pero no en la legislacin (C. s., 111 15) . Aun limitndose a la legislacin, la democracia directa sera factible exclusivamente en los Estados pequeos, en los que puede reunirse la ciudadana entera para deliberar y votar cada ley y en los que, adems; el derecho, las condiciones econmicas y polticas son tales que permiten a cada quien conocer el avance de su voto; un modelo de Estado, en fin, que hoy resulta utpico, en vista de la vastedad y la complejidad de las modernas estructuras econmicas y sociales. La Revolucin francesa, bajo la direccin del abate Sieyes, renunci a este punto del programa de Rousseau y opt por una, voluntad general representativamente constituida ( 23 1) .

Aun haciendo a un lado esta necesidad prctica de la representacin, no sera posible realizar plenamente el ideal de la autodeterminacin de todos porque, incluso en una democracia directa, no podra evitarse la sujecin de la minora a la voluntad mayoritaria, es decir, la minora no determinara por si misma la ley de; sus actos. Rousseau advirti esta sombra que empaaba su ideal de la autodeterminacin democrtica y trat de eliminarla mediante la discutible suposicin de que en la mayora de votos se expresa la voluntad general (volont gnrale) (C. s., IV 2) y que sta, a su vez, representa el inters comn, es decir, aquel sector "en el que todos concuerdan" (C. s., II 1, 3) . Los integrantes de la minora se equivocan sobre la verdadera voluntad general y, por tanto, sobre el verdadero inters comn (C. s., IV 2) , con el cual coincide tambin su verdadero inters particular; la mayora simplemente le "obligar a ser libre" (C. s., . I 7) . Los defectos de esta argumentacin saltan a la vista: es de un optimismo mal fundado suponer como privilegio de la mayora el conocimiento del verdadero inters comn y que, en el punto en el que convergen los intereses mayoritarios, residen tambin los intereses reales de la minora. John Stuart Mill afirm escuetamente: "La voluntad del pueblo significa, en el sentido prctico, la voluntad de la porcin ms numerosa y ms activa del pueblo, la mayora o de los que han conseguido hacerse pasar como tal mayora. Por consiguiente, puede el pueblo tener el deseo de oprimir a una parte del mismo." Es por ello que se requieren garantas de la libertad frente a la mayora (vase infra 30 I 1). Rousseau convirti la libertad del individuo, parcialmente al menos, en una libertad conformista, en una libertad en unsono con la volont gnrale. Pero, si a alguien se le impone dicha libertad conformista, ya no puede decirse que sea tan libre "como antes". As se demuestra que el intento de Rousseau de armonizar la libertad individual originaria con el orden estatal no se resuelve sin contradicciones.

5.6.3.3. La democracia y la idea de autonoma.


La idea democrtica experiment una profundizacin a travs del concepto de autonoma de Kant (17241804) . Al lado de la autodeterminacin como postulado poltico se plantea la autodeterminacin como principio moral. Es posible establecer un vinculo entre ambas: En la democracia la formacin de la voluntad poltica puede (y debe) tener sus races ltimas en las decisiones de conciencia, guiadas por la razn, de cada ciudadano. As, la democracia aparece como la forma de Estado que concede a la autonoma individual la oportunidad ms amplia para desenvolverse tambin en la esfera poltica, y que respeta la dignidad humana en el mayor grado posible ( 16 I 3) .

Siguiendo tambin la concepcin de Kant, el poder legislativo "no puede pertenecer ms que a la voluntad colectiva del pueblo" (Metafsica de las costumbres I, 46) . La gula de esta voluntad popular no sera el inters comn, como en Rousseau, sino un principio de la razn que reclama la coexistencia de la libertad de los individuos, de acuerdo con una ley universal. Si todos los hombres poseyeran siempre una percepcin racional, clara y concordante sobre la conducta correcta, tambin coincidiran sus principios de conciencia. El derecho regulara externamente el comportamiento, segn lo ordena la conciencia. Sin embargo, no es posible llevar ntegramente a cabo esta convergencia de la autonoma individual y el derecho legislado de carcter general, aun suponiendo que las leyes fueran expedidas de buena voluntad. La experiencia cotidiana ensea que las convicciones individuales no siempre concuerdan, sino que conducen a mximas de conducta opuestas. Por este motivo, el derecho, que debe delimitar externamente los mbitos de libertad de, los hombres entre s, _ no puede funcionar como esquema de coexistencia plena de las autonomas individuales (Zippelius, Gesch, cal). 16 e, d).

5.6.3.4 Sobre la actualidad de la idea democrtica.


Qu queda de la idea democrtica en la realidad constitucional contempornea de una democracia representativa, gobernada y administrada centralmente? Sin lugar a dudas no es posible realizar plenamente, sobre todo en la comunidad poltica, el ideal de una autodeterminacin irrestricta de cada uno en la convivencia con los dems. Una razn de ello radica en la necesidad de dejar en manos de los rganos representativos una gran parte de las decisiones estatales. Esto contribuye, par un lado, al desempeo, mediante divisin del trabajo; de las funciones del Estado y a un cierto perfeccionamiento de la formacin de la voluntad estatal ( 23 I 3) . Por el otro lado, el sistema representativo produce una cierta "voluntad propia", que no pocas veces se aparta del "consenso ms amplio posible de todos" ( 23 I I 1) . La otra razn reside en la ineludibilidad de las decisiones por mayora. Puesto que no es alcanzable una coincidencia total de todos en todas las cuestiones, tambin en donde el pueblo decide el principio de mayora es practicable como la "segunda mejor" solucin, como la mayor aproximacin posible al ideal de la autodeterminacin de todos y en un consenso de todos fundado en sta. Sin embargo, el principio de mayora ha sido visto siempre con escepticismo.

Nada es ms repulsivo que la mayora (escribi Goethe), pues est formada por unos cuantos precursores fuertes, por pcaros que se acomodan, por dbiles que se asimilan, y por la masa, que los sigue sin tener la menor idea de lo que quiere (Mximas y reflexiones). En la realidad no es seguro que las decisiones por mayora en cuestiones de la justicia y la poltica sean adoptadas slo sobre la base de la conciencia del derecho y no sobre los intereses personales o sobre opiniones y estados de nimo superficiales y manipulados. Pero an si se toma en cuenta la posibilidad de que la mayora "no siempre tenga razn" y el peligro de que sta en ocasiones decida ms incorrecta e injustamente que una minora o un individuo, queda, sin embargo, sin solucin la pregunta de cules sean los criterios heternomos ----es decir, separables de la conciencia de los individuos- per los cuales ha de determinarse, quien posee una "verdad mejor". Todas estas objeciones no privan de su fuerza legitimadora ni de su funcin orientadora al modelo de la democracia - el que la formacin de la voluntad ha de tener, en ltima instancia, sus races en las decisiones de conciencia, guiadas por la razn, de los ciudadanos. Ahora bien, resulta necesario perfeccionar: de tal modo el, proceso democrtico que se aproxime lo ms posible a dicho modelo y sean reducidas las influencias negativas. Por. ello, en la, democracia representativa. del, Estado de .derecho existen providencias institucionales y procesales que sirven ,para "aclarar" las decisiones susceptibles de. consenso y aproximarse al ideal del consenso fundado en la razn: en especial, un proceso abierto de formacin de opinin; el deber d fundamentar las decisiones estatales en forma susceptible de revisin racional; la creacin de instancias de decisin y control que, sobre todo la jurisdiccin, s desenvuelvan a la mayor distancia. posible de un compromiso con, intereses u opiniones concretos (f 26 1 3; 27 11). No en ltimo lugar debe pugnarse porque los rganos representativos particularmente los de decisin "poltica"-. se "retroalimenten" con la aceptacin de la mayora, sobre todo mediante elecciones peridicas que ofrezcan al pueblo alternativas personales y programticas relevantes, con la oportunidad de sustituir a los gobernantes del momento y sus programas ( 23 II 3) . Los rganos estatales inferiores deben ser legitimados por el pueblo, al menos en forma mediata (~ 14 II). Quien desee transformar el "dominio de la mayora" en la base de la accin estatal, no debe perder de vista los lmites fundamentales que son inherentes al principio de mayora., el cual no comprende la facultad de suprimir las condiciones sobre las cuales se basa, -a saber, el respeto por la dignidad humana y, en consecuencia, el derecho igual y. permanente de cada uno a la participacin; ste encierra a la vez la, oportunidad de que las opiniones minoritarias de hoy se

conviertan .en opiniones mayoritarias maana (f l 26 II 2; 28 II 1) . Aparte de esta garanta mnima pueden existir normas superiores (aprobadas por mayora) que pongan lmites a otros acuerdos de menor jerarqua de la mayora. As, por ejemplo,. los, acuerdos mayoritarios del legislador se encuentran limitados por las garantas de los derechos fundamentales de la constitucin. De la idea de que un orden estatal y jurdico debe apoyarse, en el consenso de todos los sometidos a l, se desprende otra consecuencia Si bien no puede evitarse que un ciudadano tenga que . obedecer ocasionalmente .una ley. que no cuenta con su aprobacin, pero tolerar nolens voleas d tales divergencias ineludibles mientras est de acuerdo, en trminos generales, con su Estado. Sin embargo, cuando existe un desacuerdo de principio con el Estado, el ciudadano debe poder abandonar ese sistema poltico. (cfr. E. de Vattel,. Le droit des gens, 1758, I 223). Esta es la raz filosfico-poltica de la libertad de residencia, que debe comprender necesariamente la libertad de emigrar, como prueba extrema de que, un Estado respeta todava la porcin ms, elemental de la. autodeterminacin poltica de sus ciudadanos, a saber, la libertad de separarse de un Estado que en general ya no se acepta., y emprender un camino propio.

5.6.4. la justificacin de las manifestaciones y los programas especficos del estado


Cuanto ms se desplaza el planteamiento de la justificacin. del Estado en general hacia la justificacin de las manifestaciones y programas especficos del mismo, tanto ms decrece, por lo comn, el grado de acuerdo intersubjetivo y tanto ms se cae en el campo de las opiniones relativas. Aqu es donde se abre el amplio espectro de los ideales polticos y sus contradicciones, y donde tambin se sucumbe fcilmente a la tentacin de aceptar en cierto modo como sobreentendidos, las condiciones y el mundo conceptual, tanto sociales como polticos, del medio en que se ha, nacido. Muchas veces la cuestin decisiva radica en determinar qu fines han de realizarse, y en qu medida.

5.6.4.1. Conflictos de objetivos.


Aun partiendo de la base, como aqu, de que en y a travs del Estado deben realizarse los fines del individuo, en especial los que conciernen al desarrollo de la persona, al bienestar, la seguridad y la autodeterminacin, permanece la tarea de precisar con mayor detalle estos fines. Aun cuando el Estado exista en funcin del bienestar de los hombres, se plantea la cuestin de en qu consista la felicidad del individuo y en dnde se halle "el paraso. ,verdadero del pueblo". Ello se refleja, por. ejemplo, en algunas controversias: de, si los medios pblicos de comunicacin masiva han de ofrecer espectculos circenses o, ms bien, si deben cumplir con una misin educativa. No slo deben determinarse en detalle los diversos fines, sino, ms que nada, establecer una justa proporcin entre ellos. Se trata, pues, de delimitar, cuando estn en pugna, una pluralidad de fines .que por si solos se estiman legtimos. Del Estado se espera que proteja los intereses ms variados, los que con frecuencia entran en conflicto. As, por ejemplo, el inters en una irrestricta libertad individual de accin puede entrar en. conflicto con los intereses en la regulacin del Estado social a el orden. interno ,y la paz jurdica, por lo que debe decidirse en qu modo y en qu medida ha de satisfacerse el uno u otro inters. As, se plantea el problema de los fines que debe perseguir el Estado y la medida en que debe hacerlo. A esta cuestin no puede drsele respuesta con argumentos inmutables y universalmente vlidos en toda poca, sino que, lo mismo que el tema, de la justicia en general, ms- bien se plantea una y otra vez al transformarse la situacin histrica. Pero en ocasiones se encuentra en las representaciones socioticas predominantes de la comunidad, una base ms amplia para un acuerdo intersubjetivo parcial incluso en cuestiones concretas de la poltica, en especial sobre lo que deba ser el compromiso ptimo y la ponderacin ms objetiva de determinados intereses y fines en contradiccin (cfr. Zippelius, RPh, 17 l I) . Pero cuando no hay tal base, ser inevitable tener que arriesgar y elegir "de acuerdo cc.n las propias conciencia y visin personal del mundo" y, al tomar partido, lesionar frecuentemente el uno u otro valor (M. Weber, WL, 150, 608) . Para caracterizar la tragedia insoslayable de tener que tomar partido, emple Max Weber la sugestiva imagen de un politesmo de los valores, a los que compar con los antiguos dioses porque tambin luchan por ser reconocidos: hoy da estn "desmitificados y convertidos en poderes impersonales, salen de sus tumbas, quieren dominar nuestras vidas y recomienzan entre; ellos la eterna lucha" (WL, 605) . La vida no es una operacin aritmtica lisa y llana, sino que nos enfrenta a

"la imposibilidad de unificar los distintos puntos de vista, que, en ltimo trmino, pueden tenerse . . . y, en consecuencia, la imposibilidad de resolver la lucha entre ellos y la necesidad de optar" entre unos y otros (WL, 608) . No obstante, en una etapa determinada de la historia constitucional no se somete a decisin todo el espectro de "los puntos de vista que, en ltimo trmino, pueden tenerse", sobre los fines y la configuracin legitima del Estado, puesto que en el ethos social dominante de los pueblos se han preconstituido ya decisiones esenciales sobre los fines polticos y formas de dominacin cuya legitimidad entra en consideracin. As, por ejemplo, en una poca de democracia, no se discute en lo absoluto la legitimidad de la monarqua absoluta, forma de Estado que pudo parecer vlida hace doscientos aos.

5.6.4.2. Del progreso contra la conservacin, en particular.


Quiz tambin sea necesario elegir entre estabilidad y adaptacin del sistema. social. Aqu se plantea, por tanto, la cuestin de lo que puede ser de mayor importancia: la certidumbre de las bases tradicionales de la disposicin social (la certeza de orientacin), o la adaptacin del sistema de reordenacin al cambio en las condiciones de vida y a las concepciones dominantes sobre la estructura social ptima. En trminos usuales, esto implica la eleccin entre la tendencia conservador, y la progresista: El conservadurismo pretende salvaguardar, en lo posible, los modelos del orden tradicional. En su favor pueden aducirse reflexiones como las siguientes: la continuidad, la estabilidad, la, certidumbre del orden existente, en una palabra, la seguridad de orientacin, son el fundamento esencial de toda regulacin y satisfacen una necesidad humana bsica. Lo tradicional es en buena parte el producto de las experiencias histricas, pues en todo caso ya ha comprobado su viabilidad. Finalmente, la recepcin de los modelos de conducta ya ensayados simplifica la eleccin de un comportamiento y reduce la presin en la toma de decisiones. Por el contrario, desde la perspectiva de un programa progresista, los modelos sociales de conducta deben adaptarse, con la mayor celeridad posible, a las transformaciones de las condiciones de vida, es decir, debe buscarse el mayor grado posible de innovacin; el futuro deber planearse y la comprensin que se vaya logrando sobre el mejor modelo del orden social humano debe traducirse en hechos tan pronto sea posible.

Se debe optar por el progreso y el cambio o por defender el orden existente? Se debe accionar o reaccionar? Como en la mayora de los problemas polticos, la respuesta apropiada no radica. en una simple disyuntiva: de un lado, el progreso tcnico y el cambio social requieren una adaptacin de los modelos sociales de ordenacin y de los jurdicos en particular, que en su configuracin tradicional cumplen inadecuadamente su funcin o son causa de daos e injusticias. Por el otro en una comunidad insegura y casi abrumada por la complejidad y el cambio acelerado de las situaciones que han de regularse, es necesario conservar las instituciones ya experimentadas, con el fin de preservar tanta certeza de orientacin y descarga como sea posible. As, el progreso se efectuar prudentemente, de tal manera que las regulaciones, e instituciones anticuadas, cuyo funcionamiento se demuestre inapropiado, daino o injusto, sean cambiadas paulatinamente por mejores alternativas, sopesadas a fondo, y bajo un control permanente del xito obtenido (cfr. tambin 35 I I) . Existe evidentemente una conexin entre la tendencia ,al cambio y la inseguridad, por una parte, y entre la certeza de orientacin y la solidificacin de las estructuras sociales, por la otra. Can el tiempo, la inseguridad se torna tan insoportable como la parlisis misma. En la gran perspectiva histrica, parecen alternarse pocas en que. predomina ya una disposicin al avance, ya una necesidad de consolidacin; pocas en las cuales destaca ms la tendencia hacia la innovacin, al cambio y la reforma, y en otras, la necesidad de estabilidad y la recuperacin de la certeza de orientacin. He aqu otra de las antinomias que impulsan a la vida y la accin y dentro de las cuales debe buscarse continuamente la medida til.

5.6.4.3. La legitimidad de la poltica concreta..


El poder del Estado se ve continuamente incitado por las cuestiones concretas de la poltica a adaptar el orden social, en la medida justa, a la transformacin del conocimiento y dems condiciones histricas, as como a decidirse por determinados fines y, ms que nada, por una compensacin razonable entre stos: por ejemplo, por determinadas formas y grados del desarrollo de la personalidad; por determinados principios segn los cuales se delimite la libertad de uno, frente a, la del otro ( 34), as como por una proporcin equilibrada entre la reglamentacin estatal y el desenvolvimiento propio del individuo ( 35 IV). Las decisiones de la Constitucin sobre determinados fines fundamentales del Estado, sobre los principios del derecho y el orden (Estado social y de derecho, garantas de los derechos fundamentales, divisin de poderes, etctera, 8 11), son manifestacin de las representaciones especficas que una determinada

comunidad jurdica, tiene del orden y la justicia, en una situacin histrica dada: en parte como consagracin de las concepciones socioticas y polticas dominantes, y en parte como decisiones orientadoras (Zippelius, RPh, 22 111) . -Desde esta perspectiva, la forma misma del Estado y los modelos subordinados de ordenacin social resultan ser esquemas de organizacin ms o menos afortunados, para lograr una compensacin justa y ptima (segn lo conciba esta comunidad estatal) de los intereses existentes, y para la mejor realizacin posible de los fines especficos que se han marcado en dicho Estado. En este contexto se integra la problemtica actual de las disposiciones sobre los objetivos del Estado, la cual trata en especial del aseguramiento del desarrollo de la persona, la justicia social, la prosperidad y estabilidad econmicas, la conservacin del orden y la paz jurdica, as como la seguridad exterior; aqu se plantea precisamente la tarea de establecer una relacin equilibrada entre estos fines al momento de su realizacin concreta y, en especial, hallar la jerarqua correcta y un compromiso ptimo entre ellos. Las decisiones concretas de fines de un Estado no se agotan .en la promulgacin de una Constitucin, sino que son tarea permanente de la actividad estatal, mediante un proceso de clarificacin y transformacin constantes de las metas polticas concretas de esta comunidad (f l 26 11; 28 I1) . Si, de acuerdo con una concepcin democrtica, se considera como criterio de la legitimidad a la capacidad de obtener un consenso, entonces debe buscarse que ste sea lo ms amplio posible, en cuanto a dichos procesos de orientacin poltica (f l 7 111 2 ; 16 1 3) . Buscar la legitimidad de tales decisiones de objetivos no significa que baste consultar la opinin de la mayora, ya que sta puede estar guiada o manipulada por intereses. Para descubrir lo que una mayora estima correcto despus de un examen racional de la situacin, se requiere, como ya se dijo, de medidas institucionales y procedimentales ( 16 I 3) . El sistema representativo tambin crea supuestos importantes para el desarrollo controlado, limitadamente racional y "cultivado", de los procesos polticos de decisin. En los procesos de definicin de metas polticas corresponde un papel clave precisamente a los representantes; no obstante, en la democracia stos se hallan sujetos a un, posible consenso de la mayora. En las comunidades: democrticas, los gobernantes deben establecer objetivos y justificarlos en una discusin permanente con la oposicin y la opinin pblica. Y en la medida que se logre esto, proporciona, en suma, una justificacin integradora del poder estatal actual.

5.7. EL PROBLEMA DEL ANARQUISMO


La postura del anarquismo es opuesta a las teoras de justificacin del poder del Estado. Las doctrinas anarquistas tienen en comn su negacin de la necesidad y an de la legitimidad, de un poder poltico y, consiguientemente, del Estado mismo, como orden de dominacin poltica. Sostienen la conviccin de que los hombres viven mejor en una comunidad sin Estado, que bajo el poder estatal, al menos cuando la sociedad se ha dado un orden; justo. El poder poltico se vuelve superfluo y desaparece el dualismo de Estado y sociedad. Pero las opiniones difieren en lo particular, pues no slo son distintas la fundamentacin de la inutilidad del poder estatal, sino que varan tambin los modelos sociales propuestos y los mtodos previstos, segn los cuales debe realizarse el nuevo orden, ya sea porque se elimine al Estado por la violencia o parque ste deje de ser indispensable y se extinga por s mismo. Los cnicos imaginaron una convivencia en la naturaleza, con amor libre y comunidad de hijos, una existencia frugal en la que tambin carecen de significado la riqueza, la fama y la alcurnia (Digenes Laercio, VI 11, 3'7, 63, 72, 105) . En el primitivismo demostrativo de Digenes de Sinope aflora un rasgo peculiar, que reaparece, una y otra vez, en las protestas contra la dominacin establecida. La Stoa retom de los cnicos la idea del cosmopolitismo, que los estoicos relacionaron con su propia concepcin de un orden racional del mundo, en el que todos se integran y participan a travs de la razn (Dig. L., VII 86 SS., 43) . Zenn de Citio (ca. 336-264 a.C.) esboz el modelo utpico de una comunidad sin templos ni tribunales, en la que los hombres conviven en armona con la naturaleza (Dig. L., VII, 33, 86 SS., 131, 1'43) .

5.7.1. apstoles de la conviccin


En el Nuevo Testamento se apunta, inequvocamente la idea de la vanidad del Estado y de su justicia (Mateo 20, 14 SS., 25 s.; 22,21; Lucas 16, 1 SS. ), ocasionalmente elevada al plano de una profunda incompatibilidad entre el orden comunitario cristiano y el estatal. En la Edad Media, Amalrico de Bena y la secta del espritu libre, surgida en el siglo XIII e inspirada por aquel, profesaban una variante cristiana del anarquismo y, basados en el supuesto de que el espritu divino actuaba en ellos, desecharon todas las barreras institucionales de su medio: Iglesia, matrimonio y propiedad (Preger 1.8''74, 207 SS.). En un sector del movimiento anabaptista del siglo XVI se formul la idea de una sociedad sin gobierno, ordenada en el amor cristiano al prjimo (Adler 1899, 124 SS.). En tiempos recientes, Len Tolstoi demandaba que un rgimen de amor al prjimo

ocupara el sitio de la dominacin por la ley coactiva. En cambio, Lutero y Zuinglio no abrigaban ilusiones en este sentido (Zippelius Gesch, cap. 9) . Ocasionalmente ha adquirido actualidad el mtodo que recomendaba Tolstoi para oponerse al poder del Estado: la tctica de la resistencia pasiva (1893, cap. IX). Segn Fichte (1794) , el Estado no es un fin en s mismo, sino un "medio para la creacin de una sociedad perfecta". Perfeccionamiento quiere decir "aproximacin a la unidad y unanimidad completas con todos los individuos". Para Fichte esto significa unidad en la razn. Una vez alcanzado el punto en que "se reconozca universalmente como juez supremo a la razn, en vez de la fuerza o la astucia", el Estado se vuelve innecesario. El Estado se hace superfluo a si mismo precisamente porque perfecciona a los hombres, es decir, los educa en una racionalidad universal. "El Estado, al igual que todas las instituciones humanas que son simples medios, viene a parar en su propia extincin, ya que es fin de todo gobierno hacer innecesario al gobierno". Y en su teora del Estado (3. seccin, Neue Welt III) se lee: El imperio del Derecho, postulado por la razn, y el Reino de los Cielos en la Tierra, prometido por el Cristianismo, son una y la misma cosa... Cada quien obedece slo a Dios, segn su clara percepcin de la voluntad de Dios respecto de l... Cualquier otro poder sobre la voluntad de los hombres, que no sea el de su propia conciencia, debe desaparecer. Podra llegarse al punto en que no fuera necesaria coaccin alguna, y los que la ejercen y les que gobiernan se quedaran sin ocupacin cuando, por la fuerza de la instruccin general, hallaran hecho todo cuanto deseaban ordenar y omitido cuanto pretendan prohibir. As, el tradicional gobierno por la fuerza habr de adormecerse alguna vez en el Reino del Cristianismo, porque no tiene ms quehacer... El Estado, alguna vez coactivo, desaparecer plcidamente, sin manifestacin de violencia en su contra, cuando el tiempo acarree su propia nulidad.

5.7.2. egostas
La doctrina anarquista que desarroll, Max Stirner (seudnimo de Joha.nn Gaspar Schmidt, 1806-1856) en su libro El nico y su propiedad, no pertenece a los idilios paradisiacos que consideran a la razn como una base suficiente del orden social. El fundamento filosfico de este libro es un individualismo exaltado hasta el

solipsismo. El yo (empirico e individual) crea, su propio mundo de representaciones. Para mi conciencia, yo soy el nico. Este . egosmo terico se relaciona con el egosmo prctico: "Yo deseo ser y tener todo lo que pueda ser y tener. Si otros son o poseen algo similar qu me importa?" (p. 164) . Todo se diluye en la facticidad de las decisiones, momentneas del arbitrio individual. Ni yo ni los dems pueden imponerme obligaciones: "Nadie puede obligar a mi voluntad y mi repulsin permanece libre" (p. 229) . "T tienes derecho a ser lo que puedas llegar a ser. Toda derecho y toda justificacin derivan de m mismo; tengo derecho sobre lo que tengo dominio" (p. 221) . Si hago causa comn con otros, es slo porque y en tanto que esto vaya de acuerdo con mis intereses y mi voluntad. La fuerza que mantiene unida a tal asociacin de egostas no es el derecho, sino el inters de los miembros (pp. 365 SS.). Para mi, el egosta, el bienestar de "la sociedad humana no pesa en mi corazn, no sacrifico nada por ella, slo la utilizo" (p. 210) . Las reflexiones de Stirner terminan entonces en el modelo social del cual parten las de Thomas Hobbes: un conglomerado de egostas desvinculados y en el que, como trat de demostrar Hobbes, la convivencia seria a tal grado intolerable que el propio egosmo hara entrar en orden a los individuos ( 17 I I) .

5.7.3. reformadores sociales


Un difundido modelo anarquista se basa en la reflexin de que un sistema organizado de coercin externa se vuelve innecesario cuando se ha dado un orden justo a las relaciones de propiedad y produccin. En los respectivos modelos sociales hallamos, por lo regular, alguna, variante de una organizacin cooperativa. Pierre-Joseph Proudhon (1809-1865) buscaba en su modelo social una salida a la explotacin .capitalista de los dbiles al crear una comunidad de pequeos productores independientes, que intercambiaran sus productos segn el valor del trabajo empleado y que estaran organizados en federaciones agrcolasindustriales (cfr. tambin 17 1 2) . No. existira un poder central de gobierno ya que " la perfeccin mxima de la sociedad reside en la unin del orden y la anarqua" (Proudhon 1840, conclusin). Conforme al modelo social de Miguel Bakunin (1814-1876), los individuos deberan unirse en asociaciones cooperativas libres de trabajadores; estas asociaciones poseeran el capital necesario para la produccin y formaran entre si, voluntariamente y segn sus necesidades, una federacin econmica con un parlamento que, provisto de informacin amplia, exacta y detallada, podra dirigir y distribuir -la produccin de la industria mundial al combinar oferta y demanda (Werke 111, 8 SS.). La idea de un socialismo en pequeas comunidades fue retomada por Pedro Kropotkin (1842-1921), quien propona una produccin en empresas descentralizadas en las que cada quien

trabaja segn sus capacidades y recibe segn sus necesidades. Para que semejantes modelos sociales no aparecieran como un irreal "socialismo de cubos de ordea", haba que tomar en consideracin la posibilidad de una coordinacin, corlo lo hizo Bakunin y tambin el anarcosocialista Johann Most (1846-1906) , que pretenda establecer oficinas de planeacin de la produccin y oficinas tcnicas para la fijacin de los precios. Ante todo, era preciso armonizar el anhelo de una organizacin social sin la dominacin del Estado, con la produccin de, la gran industria. A esta tarea se aplic el sindicalismo, que obtuvo partidarios especialmente en Francia, Italia y Espaa. El modelo de un socialismo: sindicalista era otra posible respuesta. a este problema. Sindicatos descentralizados deban disponer de los medios de produccin y estas asociaciones cooperaran entre si en forma federativa y bajo una justa compensacin de sus intereses, sin caer en el rigor de la competencia capitalista. En lo interno, se organizaran democrticamente. La experiencia demuestra, por el contrario; que tambin las asociaciones desarrollan un fuerte egosmo propio que reclama una instancia supraordinada de orden y equilibrio. Parece incluso utpica la concepcin de un sindicalismo democrtico, considerando la "ley de hierro" de la dominacin de las minoras oligrquicas ( 22 1), harto evidente en la dominacin de los funcionarios de asociacin. Tolstoi sugera la resistencia pasiva como medio para eliminar al Estado (1) , pero en el circulo de algunos -"reformadores sociales" se es menos escrupuloso. Netschaiev, e1 correligionario de Bakunin, exiga "la destruccin total, inexorable y universal, por medio del terror" de las instituciones estatales, sin arredrarse ante ningn medio. La accin violenta de protesta forma especialmente parte del repertorio fijo de los "anarquistas", o mejor dicho, de los- tiranos que buscan el poder. La confesin pblica, por. la organizacin, de los actos cometidos, corresponde tambin a la "propaganda del hecho"; de este modo se busca obtener un prestigio, fundado en el temor, que se asocia a la capacidad de hacer violencia impunemente; al mismo tiempo, se espera provocar una prdida de prestigio y legitimidad del gobierno, la cual tiene lugar siempre que ste ya no est en situacin de imponer eficazmente el monopolio de la fuerza ( 9 I .l) . Aparte del terror, otra importante estrategia se; dirige a la disolucin de las instituciones, lo que incrementa drsticamente la prdida de certeza de orientacin y, en relacin con esto, tambin la "liberacin de la catico en el hombre" ( 7 III) Dependiendo de las tendencias preponderantes de la. poca, colaboran, como "idiotas tiles" en este proceso., aun aquellas personas que no desean sus resultados: los intelectuales sensibles a lo opresivo de toda institucin; los editores hbiles para el negocio; los polticos que no .quieren dejar de adherirse las modas del pensamiento. Todos ellos hacen lo ms que pueden para suprimir a las "autoridades", mediante una educacin antiautoritaria en la escuela y en la familia; mediante la. ridiculizacin de toda autorrepresentacin del Estado; por la

desconfianza frente a la autoafirmacin del Estado. aun cuando sta se dirige contra los enemigos de la Constitucin, y no menos a travs del recelo y la agresividad contra la polica, en cuya actividad resulta ms notorio que el Estado tambin tiene algo que ver con la violencia poltica. La consigna pide debilitar al poder estatal, incluso frente a la criminalidad y as sea a cesta de una creciente inseguridad jurdica para el ciudadano. El libertinaje sexual tambin contribuye a la descomposicin de las instituciones y su poder coercitivo. Platn ya haba descrito este proceso en sus lneas esenciales, pero claro est, no como etapas previstas de la superacin del Estado, sino, ciertamente con mayor sentido de la realidad, como antecedentes de la tirana (Zippelius, Gesch, cap. 29).

5.7.4. sobre los marxistas, en particular


La doctrina marxista sobre la extincin del Estado se sustenta en la concepcin de ste como instrumento de la dominacin poltica, en manos de la clase econmicamente poderosa para. oprimir a la clase explotada, por lo que la lucha contra la explotacin econmica tambin habr de orientarse, no menos, contra este Estado. Una vez que hayan desaparecido las diferencias de clase, este instrumento de la dominacin de una clase determinada se vuelve superfluo. Con posterioridad a la revolucin proletaria, se requerira del Estado slo en forma, transitoria para despojar del capital a la burguesa y para, acostumbrar a los hombres a las reglas elementales de la convivencia en sociedad. Una vez realizado esto. el Estado se extingue gradualmente (25 11 6). Nosotros nos proponemos como nieta final la destruccin del Estado, es decir, de toda violencia organizada y sistemtica, de toda violencia contra los hombres en general (LAW II, 386; OEL, 355) . Junto con el Estado desaparecen sus representantes: ministros, parlamentos, ejrcito permanente, policas y gendarmes, tribunales, abogados y fiscales, funcionarios de las prisiones, la administracin fiscal y aduanera, en una palabra, todo el aparato poltico. A los cuarteles y dems edificaciones militares, los palacios de administracin y de justicia, las crceles, etc., les espera un mejor destino. Miles de leyes, decretos y ordenanzas se convertirn en papel de desperdicio... En lo futuro, no se conocern las infracciones y los delitos polticos, como tampoco los comunes... As, los fundamentos del "orden" actual devendrn mito y los padres contarn de ello a sus hijos como si se tratara de antiguos tiempos de fbula (Bebel, cap. 23; en forma similar, Engels, MEW 21, 168). No se niega, que tambin en la sociedad sin clases se necesiten todava las funciones administrativas, pero stas no tendrn el carcter de la dominacin

poltica sobre los hombres. "En lugar del gobierno sobres los hombres, se da la administracin de las cosas y la direccin de los procesos de produccin" (Engels, MEW 19, 224; 18, 308) , idea ya formulada antes por Saint-Simon ( 25 111 2). Es verdad que para ello se requiere del perfeccionamiento del orden social comunista. "Para que el Estado se extinga completamente hace falta el comunismo completo" (LAW II, 397; OEL, 365), uno de cuyos aspectos consiste en que los hombres "se habiten a, obedecer las reglas elementales de la convivencia social, sin violencia y sin subordinacin (LAW II, 386; OEL, 355). El carcter superfluo de la autoridad poltica presupone una moral de trabajo totalmente nueva. Lenin se representaba el trabajo comunista en la sociedad sin clases como trabajo gratuito en bien de la sociedad, un trabajo que es ejecutado no para cumplir una obligacin. determinada, no para recibir derecho a determinados productos, no por normas establecidas y reglamentadas de antemano, sino un trabajo voluntario, sin normas, hecho sin tener en cuenta recompensa alguna, sin poner condiciones sobre la remuneracin, un trabajo realizado por hbito de trabajar por el bien general y por la actitud consciente (transformada en hbito) frente a la necesidad de trabajar para el bien comn (LAW 111, 387; OEL 111, 347) . Encontramos aqu una variante de la idea de Fichte, en el sentido. de que el Estado se hace innecesario a si mismo a travs del perfeccionamiento del ser humano, al abandonar el yo su aislamiento. As se explica la conexin, en apariencia paradjica pero inevitable en la realidad, entre la escatologa anarquista y las tendencias totalitarias de los Estados marxistas. Es una ley conocida el que la propensin de un sistema politico al totalitarismo ser tanto ms poderosa cuanto ms intensamente pretende transformar a los hombres. Es digno de notarse que en los pases marxistas, en los cuales se ha establecido slidamente el poder poltico, se busca una nueva legitimacin del Estado ( 25 II 6) .

5.7.5. crtica
La, radicalizacin de la libertad no opondra barrera slida alguna a las diversas voluntad de poder y posibilidad de imponerse de los individuos, lo que llevara precisamente a la rpida aparicin de las desigualdades en la sociedad, y a una dispar distribucin de la libertad, es decir, que la libertad de unos se ve restringida en beneficio de otros aun en mayor grado de lo que habitualmente sucede en un Estado excesivamente liberal ( 29 lI). Slo cuando el hombre sea mucho ms disciplinado, desinteresado, pacifico y racional de lo que por experiencia es verdaderamente, podra tener xito el experimento del anarquismo. Por tanto, tambin la mayora de las doctrinas anarquistas est expuesta a la objecin de que las domina un optimismo irreal, ya que atribuyen al sentido comn, al amor al prjimo o a la razn, la fuerza suficiente para mantener el orden de la vida social, siendo factible abandonar el castigo o la coaccin por parte del Estado. La spera realidad, de la que nacieron teoras polticas como las de Bodin y Hobbes, no justifica este optimismo. Como ya lo haba sealado Georg Jellineik (pp. 224 s.; TGE, 2$1 s.), tambin la, versin socialista del pensamiento anarquista adolece de un optimismo infundado, pues considera como base de la sociedad. al hombre educado en libertad, que trabaja siempre de un modo placentero y de acuerdo con el colectivismo... A causa de este elemento que ninguna teora puede desconocer, a saber, la carencia de moralidad, la sociedad socialista del futuro (conocer) ataques criminales contra la persona y la libertad y, sobre todo, se buscar una defraudacin al trabajo social. Hasta el momento tampoco el intento marxista de cambiar al hombre ha rendido frutos. Precisamente los rasgos de carcter que el Estado marxista debiera desalentar en el hombre -ante todo, la voluntad individual de poder, que busca el dominio sobre otros- no son menos notorios en ste que en los restantes sistemas de dominacin. Naturam expellas J urca, tamen usque recurrit. Todos los esfuerzos por inducir en el hombre un comportamiento pacfico exclusivamente mediante la transformacin de la situacin social o a travs de la educacin, equivalen a que el gato deje su aficin por la caza de ratones. Sobrevaloran la intervencin del medio ambiente y desatienden o menosprecian la

influencia de los rasgos biolgicos, no slo la repugnancia natural hacia el trabajo en beneficio de otros, sino tambin la disposicin a la agresin, que se actualiza, sobre todo, en los conflictos entre, los individuos a causa de su ambicin de posesiones y poder. Esta estructura instintiva no es suficientemente controlada por los frenos naturales y, por ello, debe someterse a las instituciones, pero instituciones que puedan oponer a la violencia un poder superior ( 17 lI) . La hiptesis de que en las comunidades polticas pueden evitarse las estructuras de dominacin, es contraria a la tarea de garantizar la paz jurdica en caso necesario mediante el uso de la fuerza, y contradice, adems, toda experiencia. ( 22) .

5.8. REVOLUCION Y RESISTENCIA


5.8.1. en torno a la cuestin de la revolucin
La cuestin de la revolucin se relaciona con los problemas de la legalidad y la legitimidad (cfr. 16 11) .

5.8.1.1. El problema de la legalidad.


En sentido jurdico, la revolucin es la modificacin extralegal de los principios fundamentales de orden constitucional existente. No toda modificacin constitucional ha de ser "revolucionaria" en este sentido estricto ( 9 111 2) . Es misin de la revolucin "clsica" destruir las antiguas tablas de la ley, y la conciencia de este acto adquiere una expresin plstica en la toma por asalto y la apertura de los edificios que albergan a los tribunales y las crceles, "fuertes simblicos del orden jurdico establecido" (Beling 1923, lar) . El que los revolucionarios puedan hacer uso de los instrumentos legales para poner en marcha un proceso cuyo resultado ser la ruptura ilegal del orden constitucional existente, no desvirta la afirmacin de que la ilegalidad es inherente al concepto de revolucin. As, Hitler se aprovech del "estribo legal" que le ofrecan los instrumentos jurdicos de la Constitucin de Weimar, para obtener posiciones de poder en las instituciones, desde las. cuales poda dejar fuera de accin el sistema de un Estado constitucional pluralista y democrtico. Desde entonces, la va que pasa por las instituciones del Estado constitucional (la "marcha a travs de las instituciones") se ha convertido en slida parte integrante de la prctica revolucionaria.

El xito determina la calificacin jurdica de las revoluciones. Si fracasan, su significacin es jurdico-penal; si triunfan, tienen relevancia jurdico-politica (Giese). Si el nuevo poder estatal consigue imponerse duraderamente, nace por ello, no solamente una nueva posicin de poder, sino tambin una nueva situacin de derecho poltico. En las palabras del entonces Supremo Tribunal del Reich alemn No puede rehusarse el reconocimiento jurdico-poltico al poder estatal surgido de una revolucin. No se opone a ello la antijuridicidad de su establecimiento, porque no es un atributo esencial del poder estatal la legalidad de su creacin. El Estado no puede existir sin un poder poltico. Al ser eliminada la antigua autoridad, su lugar lo ocupa el nuevo poder en ascenso (RGZ 100, 27; Resulta tautolgico constatar que se ha modificado el derecho garantizado k $ 1) tan pronto un nuevo orden jurdico y constitucional ha adquirido efectividad, es decir, la probabilidad cierta de su ejecucin y aplicacin organizadas a cargo de una autoridad. Es del todo evidente que el perder estatal naciente constituye la nueva base de la legalidad.. El podes constituyente es, por definicin un poder soberano que crea los fundamentos del orden estatal por una va no legal, es decir, no conforme a las reglas del orden jurdico anterior. Son constituyentes aquellas fuerzas polticas primarias que no se sujetan ms a las decisiones fundamentales establecidas del orden juridico y constitucional, sino que son capaces de romperlas y sustituirlas con otras ( 9 111 2) . En resumen, que el poder del Estada carece de un rbol genealgico legal. No. es la legalidad formal, sino el poder del xito el que auspicia el nacimiento de los Estados y del poder estatal, pues lo que interesa es que un determinado sistema poltico se .imponga de facto y surja a la existencia poltica. Esto no slo es aplicable a los inicios de la formacin de los Estados en general. Un poder estatal autnomo que acta legalmente, puede haber surgido en forma no legal, cuando una parte del antiguo Estado se separa efectivamente de la metrpoli y se hace independiente. Como ejemplos tenemos la separacin de los Pases Bajos de Espaa y la de Estados Unidos respecto de Inglaterra, y los dems casos en que las antiguas colonias se independizaron por decisin propia.

5.8.1.2. La cuestin de la legitimidad.


Debe hacerse una distincin entre el problema de la legalidad y la cuestin de la legitimidad, es decir, la relativa a la justificacin de una revolucin y del orden constitucional posrevolucionario. Una condicin tpica de las revoluciones que cuentan con amplio apoyo en el pueblo es la prdida de autoridad y legitimidad del rgimen existente; si estos conceptos son entendidos en el sentido anteriormente descrita, ello quiere decir que los gobernados ya no estn dispuestos a aceptar las decisiones de los gobernantes y a identificarse con ellas ( 9 1, 16 I) . Por lo comn, una, revolucin pretende justificarse en que supuestamente sustituye un orden estatal considerado arbitrario por uno ms justo. En no pocas ocasiones, aquellos que buscan una transformacin envuelven; su concepcin de la justicia en el ropaje de un "derecho natural", cuya vigencia sostienen desde ahora, como anticipo de sus aspiraciones: la guerra campesina ale mana, la guerra de independencia de Estados Unidos y la Revolucin francesa, todas ellas se suscitaron en nombre del derecho natural. Con razn pudo calificar Max Weber (WuG, 497; ES, 640) al derecho natural como "la forma especifica de legitimidad del ordenamiento jurdico revolucionariamente creado'`. Es obvio qu ese derecho natural; mientras no se haya impuesto como derecho del Estado, no es ms que un conjunto de postulados tico-sociales y no un derecho garantizado. La medida en .que tales representaciones de la justicia son acogidas y aceptadas por un nmero suficiente de personas y se convierten, por tanto, en consignas detrs de las cuales se aglutina el poder politico, depende de cunto y a quin benefician. El esbozo de un nuevo orden social producir un amplio compromiso slo si se espera de l una mayor satisfaccin de los intereses propios. En mltiples ocasiones, el inters propio constituye incluso la. fuerza motriz de un movimiento revolucionaria, mientras qu la concepcin de la justicia es nicamente su defensa argumentativa. Es aqu donde se pone de, manifiesto el engranaje entre la legitimacin sociolgica y la tica,. a saber, el nexo entre la aceptacin fctica de determinadas concepciones y el intento de justificarlas moralmente. La justificacin de la revolucin es comnmente un asunto espinoso. Debido a la alta jerarqua que tiene la funcin pacificadora y ordenadora del poder organizado del Estado ( 17 II) , se plantea la difcil cuestin de determinar en qu momento la injusticia estatal ha adquirido dimensiones intolerables que pesan ms que la discordia, la violencia y la miseria que acarrea una revolucin. Trataremos de nuevo esta cuestin en lo relativo al problema de la resistencia legitima

Pero una vez consumada la revolucin, la necesidad de paz jurdica y estabilidad del orden estatal (que antes obstaculizaba .a la revolucin) pertenece ahora a los argumentos que justifican el mantenimiento del nuevo orden. Una vez que ha transformado la situacin de la dominacin, el ut non conturbaretur ardo f habla ahora en favor del nuevo gobernante -para emplear la conocida frase que el Papa Zacaras pronunciara con motivo de la cada del ltimo rey merovingio (Annales Laurissenses maj., en 749) . El grado de. legitimidad del poder estatal posrevolucionario depende de hasta dnde establezca un orden comunitaria justo, apoyado en el ethos social dominante. Por lo dems, el poder estatal recin establecido debe ocuparse de esta legitimidad, en bien de su propia estabilidad, pues "el ms fuerte no lo es jams bastante para ser. siempre el amo o seor, si no transforma su fuerza en derecho y la obediencia de les dems en deber" ( 9 I). Al nuevo rgimen le conviene el hecho de, que un orden de dominacin que se ha impuesto, sea capaz de reeducar dentro de ciertos limites, el concepto de justicia de los ciudadanos (Zippelius, RPh, 7 VII; 22 IV). La "fuerza justificadora del resultado" desempea algn papel en este sentido; .segn las palabras de Caldern: "En batallas tales, Les que vencen son leales, los vencidos los traidores" (La vida es sueo, III 1~3), o para utilizar otra expresin: "Consumada, es una empresa inmortal; y si triunfa, queda tambin perdonada" (Schiller, La muerte de Wallenstein I %) .

5.8.2. sobre la cuestin de la resistencia 5.8.2.1. Sobre la justificacin de la resistencia.


La tirana ha llevado una y otra vez a la cuestin de la justificacin de la resistencia contra los gobernantes. En no pocas ocasiones se ha derivado dicha justificacin de la idea de que el gobernante slo posee un poder delegado, el cual pierde tan pronto se muestre indigno de ejercer el cargo conferido. Estas reflexiones desempearon. un papel, por ejemplo, en el conflicto entre Enrique IV y el Papa Gregorio VII (Manegold von Lautenbach, vase, supra, 15 II) . Tambin Althusio atribua un poder delegado al gobernante; los foros, a los que conceba, como defensores de derecho y la justicia, deban oponer resistencia contra el abuso del poder y destituir al tirano (Poltica methodice digesta, prlogo; XVIII 63, 68, 84 s.).

Para los reformadores, el problema del derecho de resistencia se encontraba en el campo de tensin entre la frase de la Epstola a. los Romanos: "Todos han de estar sometidos a las autoridades superiores" (Rom 13 :1) y, por otro lado, la frase de los Hechos de los Apstoles : "Es preciso obedecer a Dios antes que a los hombres" (Act 5:29) . De acuerdo con esto, defini Lutero los limites de la obediencia civil: "Cuando un prncipe no tenga razn, debe seguirlo culpablemente su pueblo? Respuesta: NO. Porque nadie debe actuar contra derecho, porque hay que obedecer ms a Dios (que ha de tener el derecho) que a los hombres." Pero se trata de una resistencia resignada, sin violencia, la Que Lutero tena en mente: "No se debe oponer resistencia violenta ala autoridad, sino slo dando testimonio de la verdad.; si se convierte a ella, bien est; si no, queda t sin culpa y soporta la injusticia en nombre de Dios" (Von Weltlicher Obrigkeit, 1523, III). Calvino sostena que se debe obediencia aun a una autoridad que es "como la ira de Dios en la tierra."; pero el lmite de la obediencia hacia les hombres se halla donde se; vuelve desobediencia hacia Dios (Institutio ChristianaReligionis, 1536, IV 20, 24 SS.) . Para Bodin y Hobbes, quienes hubieron de experimentar en las guerras civiles de religin la profunda miseria de una comunidad que haba perdido la tranquilidad, la funcin de orden y paz del Estado se hallaba en primer plano, por lo cual descartaban un derecho de resistencia activa (Bodin, Six Livres de la Rpubique, II, cap. 5; sobre Hobbes, vase, supra, 17 II) . Incluso Kan t, a distancia en el tiempo de aquellas guerras civiles, daba. preeminencia a la paz jurdica en el caso de conflicto entre el orden estatal y el ideal de la razn, pues la resistencia contra el poder del Estado socava los fundamentos de la comunidad; aun contra la tirana no les es licito al sbdito oponer resistencia violenta; para Kant slo es aceptable la resistencia del poder de la pluma, el argumento crtico (ber den Gemeinspruch usw., 1793, II).

5.8.2.2. Sobre la cuestin de un derecho a la resistencia.


En las doctrinas del derecho de resistencia se encuentra ocasionalmente la idea de que ms all del orden jurdico positivo del Estado existe un derecho superior para hacer resistencia ala autoridad injusta y sus leyes. Sin embargo, los regmenes injustos sucumben por cualquier motivo antes que por la llana. aplicacin de un derecho suprapositivo. Fue mucho ms sorprendente la ingenuidad con que se hablaba -a distancia temporal y espacial de un rgimen tirnico- de las derechos supralegales y de su preeminencia, olvidando, con harta facilidad, la verdadera cuestin sobre el tapete

cuando, en contra del poder de un tirano, alguien extiende su mano hacia "el cielo y trae sus derechos eternos que, inalienables e indestructibles, de l cuelgan, como las estrellas mismas" : 11 se trata frecuentemente de una lucha de vida y muerte. Hermann Heller (StL, 225 SS. ; TE, 244 SS.) se dio plena cuenta de esto a la sombra ce la tirana en ascenso de Hitler: la resistencia contra el rgimen es una empresa muy arriesgada, sobre todo en el Estado moderno, ya que no solamente puede acarrear una simple detencin, sino tambin poner en peligro la vida misma. As queda contestada, aunque parcialmente, la cuestin del derecho de resistencia; no existe un derecho supralegal de resistencia, como tampoco un derecho a la revolucin, si por ello se entiende un derecho garantizado (cfr. 33 I, al final) ; lo cual, por cierto, no impide juzgar ulteriormente un acto de resistencia como si desde un principio, hubiera sido conforme a derecho; se trata claramente de un juicio retroactivo sobre la base de un nuevo derecho garantizado. Incluso el "derecho de resistencia" consagrado en una constitucin, viene a ser aplicable, comprensiblemente, slo cuando ha fallado la garanta confiable del orden democrtico-constitucional, esto es, en una situacin en la cual tampoco el derecho de resistencia es ya "derecho garantizado": Convertir un derecho de resistencia, como regla general, en parte constitutiva de un sistema jurdico funcional, eliminara su certidumbre y, con ello, una de sus funciones esenciales, segn haba, advertido ya Kant (loc. cita. Si carece de la eficacia del derecho garantizado (es decir, la probabilidad especfica de su ejecucin) qu queda entonces del derecho de resistencia? Como en el caso de la revolucin persiste, ex ante, slo la cuestin de una legitimidad sin legalidad. En el mejor de los casos subsiste la aprobacin moral de una resistencia posiblemente desesperada y sin perspectivas frente a un poder tirnico. Incluso esta sancin tico-jurdica resulta problemtica las ms de las veces, como se seal respecto de la revolucin. En vista de la inseguridad y el sacrificio que son el precio habitual de la revolucin y la resistencia, la legitimidad, de tales empresas se ha puesto sencillamente en tela de juicio o se le han Hecho graves objeciones (as, por ejemplo, en las mencionadas doctrinas de Lutero; Calvino, Bodin, Hobbes). El rebelde debe tomar sobre s no slo el peligro personal, sino frecuentemente, tambin un riesgo moral.

5.8.2.3. La resistencia en el Estado democrtico.


Tratndose de las cuestione existenciales de la nacin, no hay en la tirana posibilidad lcita de ejercer la crtica a los gobernantes en una conforntacin pblica, de las opiniones y los argumentos, y de lograr, mediante la movilizacin de la opinin pblica, su sustitucin o en cambio en su poltica. Muy distinta es la situacin en el Estado democrtico de derecho, en el cual la lucha con las armas intelectuales no cae de entrada bajo el concepto de resistencia, sino. que la confrontacin de ideas, incluso la crtica, a los gobernantes, es ms bien un elemento constructivo de la vida poltica. En el Estado democrtico de derecho la sustitucin de los gobernantes pertenece a la normalidad, lo mismo incluso que la oportunidad de que los grupos polticos marginales compitan por la aprobacin pblica y busquen el acceso al poder por esta va. As, pues, en la tirana buena parte de la "resistencia" reprimida por el Estado es, en el rgimen democrtico de derecho, oposicin. legal -parlamentaria y extraparlamentaria- que forma parte del comportamiento cvico regular y se desarrolla bajo la proteccin especial de las libertades de opinin y asamblea. En inters de una distincin conceptual ms clara, no debera hablarse de "resistencia" cuando alguien se defiende, con medios jurdicos, de las leyes inconstitucionales o los actos antijurdicas del poder ejecutivo. De acuerdo con el uso lingstico aqu adoptado, corresponde a la "resistencia", como a la revolucin, el abandono de los cauces de la legalidad garantizada. As planteada la cuestin, qu razones. existen para la resistencia ilegal en un sistema poltico que se mantiene abierto frente a los argumentos y les confiere eficacia en la medida que sean capaces de convencer a la mayora del pueblo? Un motivo es la impaciencia, carente del largo aliento necesario para agotar, en beneficio del triunfo de sus argumentos y derechos, las posibilidades de accin poltica, y tambin los cauces jurdicos de que disponen para hacerlos valer. Y de hecho se requiere tiempo para impedir eficazmente la prepotencia de los gobernantes y, ms frecuentemente, su tontera e irreflexin. Resulta especialmente penoso y difcil movilizar las opiniones y las fuerzas polticas para contrarrestar las deficiencias estructurales del sistema politico, tales como una centralizacin o burcratizacin excesivas o inconvenientes subsecuentes como la "afiliacin" (Vereinnahmung) por los partidas polticos del funcionariado profesional y los jueces. As por ejemplo, se requirieron varios aos para que las primeras voces admonitorias, como el libro Silent Spring de Rachel Carson, se tradujeron en una proteccin eficaz del medio ambiente. La democracia es un sistema de

lento y pesado .aprendizaje, debido precisamente a que permite a tantos manifestarse, intercambiar argumentos y compensar intereses, para finalmente lograr un compromiso que, sea aceptable para la mayora. La bsqueda, frecuentemente penosa, de compromisos es, empero, la forma de vida de la sociedad abierta. En el reconocimiento de esta condicin y en la disposicin, tolerancia y paciencia para aceptar el proceso democrtico, descansa la viabilidad de esta especie de cultura poltica. Por lo tanto, la impaciencia no aparece como legitimacin convincente de la resistencia. Otro motivo fundamental para la resistencia contra el poder estatal democrticamente constituido radica en no querer conformarse al proceso democrtico y a la opinin mayoritaria formada en l, esto es, que aquellos que resisten al Estado se creen en posesin de una verdad superior, la cual quieren imponer, en caso necesario, incluso por la fuerza. Dondequiera que en un Estado democrtico de derecho se le oponga resistencia violenta partiendo de esta mentalidad, hay que aguzar el odo, pues tales actos de violencia pertenecen a las huellas digitales de los tiranos en potencia o ya convertidos en tales. La violencia poltica constituye especialmente el instrumento con el cual los "polticos de programa", ideolgicamente impregnados, buscan el poder, amparados frecuentemente en una excesiva autocertidumbre moral ( 35 11) . En estos casos, la resistencia ejercida contra el poder estatal abandona por principio el terreno de la "sociedad abierta", en la cual se cuenta bsicamente con la posibilidad de que no slo pueda errar el oponente politico, sino tambin uno mismo; de que el contrario, no slo logre recibir, de hecho, la razn, sino que; pueda tenerla. En suma, aqu domina la idea de que cada individuo constituye, respecto de cualquier otro, una instancia moral y democrtica de igual consideracin, y se desconfa profundamente de quien crea haber alquilado para si la verdad. Por ello busca el sistema democrtico la mayor aproximacin posible al consenso de todos dentro del principio de mayora; esto es vlido incluso bajo el riesgo de que la mayora no siempre "tenga la razn", pues no existe un criterio cierto de cundo y cmo dispone una minora de una "mejor verdad". La democracia garantiza sobre todo que el proceso de discusin y la bsqueda del consenso se mantengan abiertos y, por tanto, la posibilidad de una . autocorreccin, de que en particular se preserven la dignidad humana, y el derecho de participacin de todos y de que la pretensin de verdad no sea monopolizada por personas incapaces de conformarse con que la mayora pueda pensar y decidir de manera distinta de lo que consideran correcto ( 17 111 4) .

De la singularidad de la democracia liberal como, sociedad abiertamente constituida se concluye tambin el tipo de resistencia que puede y debe incluso aceptar, de acuerdo con el concepto que tiene de s misma: no la resistencia contra medidas particulares, democrtica y legalmente acordadas, sino ms bien la resistencia contra las fuerzas polticas que deseen suprimir el esquema fundamental de una confrontacin libre, abierta, jurdicamente garantizada y pacfica, de las opiniones. En este sentido se ha interpretado el derecho de resistencia consagrado en la Ley Fundamental de Bonn (artculo 20, inciso 4 LF)," esto es, que tal derecho slo puede ejercerse para preservar el orden fundamental de libertad y democracia y esto nicamente cuando todos los remedios proporcionados por el orden jurdico ofrezcan tan escasa perspectiva de eficacia que la resistencia sea la ltima va existente para preservar o restaurar el orden constitucional. No es necesario reiterar que con ello no se ha consagrado, ex ante, un derecho firmemente "garantizado".

Unidad 6

ESTADO Y DERECHO.

El Estado y Derecho se encuentran en una relacin de todo a parte. El Derecho es una de las partes sustanciales del Estado, porque no se concibe a este sin Derecho, ni al Derecho como realidad positiva separada del Estado.

ESTADO Y DERECHO
Vamos a iniciar el estudio del captulo correspondiente al tema estado y Derecho. Naturalmente, para estudiar este capitulo se supo. que tenemos un conocimiento previo de en qu consiste el Estado, conocimiento que ya tenemos a travs de la primera parte introductoria de nuestro curso. Pero, adems, se supone que tambin sabemos ya en qu consiste el otro objeto de la relacin de este captulo de estudio: el Derecho. (Sabemos que, en trminos generales, la norma jurdica es una norma de conducta social, externa, que se impone por el Estado.)

6.1.PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA.No es posible hablar del Derecho sin hacer referencia al Estado. Precisamente el objeto de este captulo de nuestro estudio ser analizar la situacin que corresponde a estos conceptos: el Estado y el Derecho. En nuestra parte introductoria siempre que hablamos del Estado nos hemos referido al orden juridico. Vimos anteriormente que uno de los aspectos del Estado consiste en ser creador, definidor y sancionador del orden jurdico. Entonces qu relacin hay entre Estado y Derecho ste es, el planteamiento del problema correspondiente a la materia de este captulo. Para poder desarrollarlo hay que tener la nocin del Derecho y la nocin de aquello en lo que consiste el Estado, nocin que hemos, adquirido en la parte introductoria de esta materia.

6.2. PRIMERA NOCIN ACERCA DEL ESTADO.Vimos que en relacin con el Estado hay una primera nocin que tiene todo hombre; concepcin vulgar, que se obtiene por el hecho de que nosotros nos encontramos sumergidos en la realidad del Estado; nos damos cuenta de que formamos parte de la vida del Estado. Y esta primera nocin, que nos proporciona nuestra vivencia, no es una nocin clara, sino que nos da slo un panorama difuso, una nocin imprecisa de lo que corresponde al concepto claro del Estado.

6.3. DOCTRINAS EN RELACIN CON EL CONOCIMIENTO DEI. ESTADO.

Tambin cuando estudiarnos el desarrollo histrico de la Ciencia poltica, vimos que hay diversas posiciones para entender el Estado. Vimos que: hay un grupo de pensadores (como los sofistas y cono Maquiavelo) que no procuraron penetrar en la esencia del Estado; trataron acerca del Estado, pero slo lo hicieron buscando medios para obtener el poder poltico y para retenerlo y acrecentarlo; se preocuparon por dar los medios necesarios a determinados grupos, o a determinado grupo de hombres, o a determinado hombre (como el Prncipe, de Maquiavelo) para que se apoderaran del Estado y ejercieran su dominacin en una forma efectiva. Tambin vimos las doctrinas de Platn, de Aristteles, de San Agustn y, en general, de la Filosofa Escolstica de la Edad Media, que aunque estudiaron el problema del Estado en forma ms completa que las doctrinas anteriormente citadas, aunque dieron de l unas nociones ms completas, no obstante, no llegaron a expresar en forma sistemtica una doctrina completa acerca de la naturaleza del Estado, aun cuando llegaron a formular principios en relacin con la misma que, por ser verdaderos, permanecen inconmovibles.

6.4. POSICIN QUE ADOPTAMOS.Existe tambin una doctrina moderna que trata de desentraar la esencia misma del Estado y encontrar sus caractersticas fundamentales. Nosotros seguimos esta corriente y tratarnos de encontrar la esencia del Estado. Y lo vemos como un ser alojado en el orden de la cultura. Para algunas otras corrientes lo catalogan como un ser de la Naturaleza y otras (como la de Kelsen) slo se ocupan de su aspecto jurdico. De esas doctrinas dijimos que no es posible asimilar el Estado a la materia inorgnica, pues no es un ser insensible; ni tampoco es materia orgnica, ya que no es un ente biolgico, como las plantas, como los animales o como el hombre. Postulamos que el Estado es un ser real, un ente de cultura. Afirmamos tambin la falsedad de las doctrinas idealistas, como la de Jellinek, que reduce al Estado a una mera frmula mental. En efecto, el Estado no es un smbolo, sino un ente que existe en la realidad y que lo podemos conocer en todos sus diversos aspectos, auxiliados por nuestra razn y por el mtodo irracional o intuitivo. Dejamos as establecido el supuesto ontolgico de nuestra materia: el Estado es un ente de la realidad y de la cultura. Estimamos que la misin de la Teora del Estado consiste en elaborar una doctrina cientfica en relacin con el mismo, considerando que la utilizacin de los diversos mtodos

propuestos nos permitir. realizar ese propsito. Esos caminos del conocimiento ya nos han permitido formular una primera nocin cientfica del Estado, que nos auxilia en nuestro conocimiento. Recordemos que hemos estimado al Estado coro una sociedad humana asentada en el territorio que le corresponde, en la cual existe un poder soberano que crea, define y aplica un orden jurdico para obtener el bien pblico temporal.

6.5. RELACIN ENTRE ESTADO Y DERECHO.Con estas dos nociones (estado y Derecho) podemos entrar al estudio de la relacin entre Estado y Derecho. Dijimos que al hablar del Estado nos referimos al orden jurdico, y viceversa. De ah que exista la necesidad de contestar las siguientes interrogantes que plantea el profesor Luis Recasns Siches: "1 Constituyen el Estado y el Derecho entes distintos pero relacionados de alguna manera esencial? 2 Trtase, por el contrario, meramente de dos palabras que designan una sola cosa, de suerte que en realidad coinciden plenamente? 3 Si no son una misma cosa, cules son las relaciones entre ambos? "4 La Existencia del Estado implica la del Derecho o, por el contrario, es posible concebir la existencia del Estado sin el orden jurdico? "5 La existencia del Derecho implica la del Estado o, por el contrario es posible concebir la existencia del orden jurdico sin la del Estados''. Vamos a contestar estas preguntas como lo hacen las diversas doctrinas que tratan de resolver este problema, y que podemos clasificar en los siguientes grupos: Primero. Dentro de los grupos de doctrinas relacionadas con estas cuestiones, encontramos en primer lugar, el de las teoras que consideran al Estado como una mera realidad social, como un complejo de hechos sociolgicos ajenos en todo al orden jurdico y como un "fenmeno de mando". Segundo. Existe adems un upo de teoras que sostienen que el Estado tiene dos facetas, dos aspectos, dos dimensiones: un aspecto juridico y otro sociolgico; pero no determinan cul es la conexin entre estas dos caras, jurdica y sociolgica. Se limitan a constatar la existencia de esa doble faz, pero

no se refieren a la posible relacin que exista entre esas dos dimensiones. Tercero. Encontramos en tercer trmino la doctrina de Kelsen, que afirma la estricta identidad entre Estado y Derecho, considerando al Estado como el orden jurdico vigente. Y aun afirma que Estado y Derecho son dos palabras con que se designa un solo objeto. Kelsen slo toma en cuenta un aspecto del Estado, el jurdico, y lo eleva a una categora absoluta. Cuarto. En cuarto trmino encontramos las doctrinas que consideran que en el Estado hay realidades sociolgicas y aspectos jurdicos; pero estas teoras se diferencian de las del segundo grupo en que, adems de tener en cuenta que en el Estado hay esa doble calidad, esa doble faz, procuran determinar la relacin que existe entre ambos aspectos, en tanto que las teoras del segundo grupo slo constatan el hecho de que en el Estado coexisten esa doble faz o aspecto. Las teoras de este cuarto grupo van ms all y procuran explicar la relacin que hay entre el aspecto sociolgico y el aspecto jurdico. Atendiendo a esta clasificacin de las diversas teoras, vamos a examinar las respuestas que cada grupo de ellas da a las interrogaciones que antes planteamos acerca del Estado y del Derecho:

6.6. TEORA PURAMENTE SOCIOLOGCA DEL ESTADO.Las teoras puramente sociolgicas del Estado afirman, en su primera parte, que el Estado es una realidad sociolgica. Esta primera parte es aceptable; nosotros tambin lo afirmamos. Pero despus incurren en error al considerar que el Estado slo tiene ese aspecto sociolgico y lo quieren definir como un complejo de hechos sociolgicos, dejando completamente a un lado todo el aspecto jurdico. Ms an, incurren en contradiccin (aunque esta contradiccin, de ndole formal) cuando afirman que el Estado es un "fenmeno de mando Aqu incurren en contradiccin con su primera afirmacin de que el Estado es slo un complejo de hechos sociolgicos, pues aunque en forma disfrazada, velada, hacen referencia al orden jurdico. Primero afirman que en el Estado slo hay hechos sociolgicos, y despus, al constatar que encuentran en el Estado un "fenmeno de mando", desisten formalmente de su primera afirmacin, pues atribuyen a ese "fenmeno de mando" las siguientes caractersticas: 1-Es un mando supremo, segn dice Wiese, "ms fuerte que la fuerza de los dbiles y ms fuerte que los fuertes", que se impone a todos. 2-Es un mando estable segn una regulacin objetiva externa. Es un mando que se objetiviza en una relacin externa. 3a-Este mando tiene la pretensin. de ser legitimo. 4!-Este

mando se propone asegurar una convivencia duradera y ordenada entre los hombres y los grupos. 5!-Siempre se halla en el mando estatal una referencia a los principios de justicia; se realicen o no esos principios, el mando estatal tiene siempre una referencia a ellos. Con la simple exposicin de esta parte de las doctrinas en cuestin, en lo que se refiere a su anlisis del "fenmeno de mando", que consideran como una de las caractersticas del Estado, vemos que dichas teoras se contradicen respecto de su afirmacin de que el Estado slo es un complejo de hechos sociales. Pero esta contradiccin toma mayor relieve si analizamos cada una de las caractersticas que tales teoras atribuyen al "fenmeno de mando": 1 En su primera proposicin de considerar al mando como supremo, que se impone a todos, fuertes y dbiles, vemos que se refieren a la imposicin inexorable, caracterstica de la norma jurdica. Sabemos que sta es impuesta, que no se deja al arbitrio de los hombres el seguir sus postulados o no. Y entonces, siendo el rasando supremo una imposicin inexorable, presenta una de las caractersticas de la norma jurdica: su imperatividad. 2 La segunda caracterstica que sealan esas doctrinas al "fenmeno de mando" se refiere tambin al orden jurdico, pues definen al mando estatal como un "mando estable segn una regulacin objetiva, externa", regulacin objetiva que no puede ser otra sino la jurdica; esa regulacin externa vemos que es la que se da en el orden jurdico. Tambin el orden jurdico tiene una exterioridad, que es, precisamente, lo que distingue a la norma jurdica de otras normas de conducta, como la norma moral, que es interior. Y si el mando es externo, tiene la misma caracterstica de la norma .jurdica. 3 Nos dicen, adems, estas doctrinas, que el mando tiene la presin de ser legitimo, y sabemos que tambin la regulacin jurdica tiene esa pretensin como caracterstica. 4 En cuarto trmino, nos dicen estas doctrinas que la finalidad del mando que se da dentro del Estado es "asegurar una convivencia duradera y ordenada de los hombres y de los grupos". Y sabemos que el orden jurdico tambin tiene por finalidad el asegurar tal convivencia. En la raz del ordenamiento jurdico, como una de las finalidades que lo justifican, se encuentra la tendencia de asegurar la convivencia ordenada y duradera de los hombres cuya conducta toma de regular. 5 Adems. nos dicen estas doctrinas, en quinto lugar, que el mando que existe centro del Estado tiene referencia a principios de justicia; que existe dentro del fenmeno de mando una referencia intencional a esos principios, se realicen o no. Pero vemos que tambin dentro del orden jurdico existe la referencia

continua a la justicia, siendo la mayor Justificacin del orden jurdico el tender ala realizacin de este valor. La conclusin que sacamos de este anlisis es lo inexacto de la afirmacin que hacen estas doctrinas de que nicamente existe un aspecto sociolgico dentro del Estado, pues vemos que las mismas doctrinas, al hacer su exposicin sobre las caractersticas del "fenmeno de mando" que se da dentro del Estado, hacen referencia, aunque veladamente, a las notas caractersticas del orden jurdico. Vemos que al tratar de definir un hecho que consideran sustancial al Estado, el fenmeno de mando, se refieren al orden jurdico, y por lo tanto, no puede afirmarse que el Estado sea slo un complejo de hechos sociolgicos ni que n0 haya ninguna relacin entre estos hechos sociolgicos y el orden jurdico. La definicin de estas doctrinas es intrnsecamente exacta; pero es falsa desde el punto de vista formal pues su primera afirmacin es que el Estado es un mero hecho sociolgico. Y es tanto como decir que la realidad riel Estado esta compuesta de aquellos hechos con los cuales se trata de construir el orden jurdico. Tales hechos sociolgicos son realidades humanas cuyo sentido consiste en su referencia a lo jurdico. Entonces vemos que en la misma primera afirmacin de estas doctrinas van implicadas las referencias a lo jurdico, y que tales doctrinas no logran su propsito por la falsedad en el supuesto unto. lgico de que parten. Existe indiscutiblemente en el Estado el ingrediente "orden jurdico". Esto lo sabemos nosotros, pues afirmamos que el Estado tiene una unidad pero adems, es un ser de naturaleza compleja que presenta diversos aspectos y dentro de ellos existen ciertamente aquellos hechos que constituyen la exterioridad fenomnica del Estado que toman en cuenta estas doctrinas. Pero tambin existe el aspecto jurdico que no puede ignorarse en un conocimiento total de este ente de cultura que es el Estado.

6.7. TEORA DE LAS DOS FACETAS O DE LA DOBLE CARA DEL ESTADO


Como dice su enunciado, esta teora considera que en el Estado existen dos aspectos, dos facetas: una faceta real fenomnica que exige ser conocida por el mtodo sociolgico (esta faceta es la que contempla la teora puramente sociolgica del Estado y la que consideramos nosotros COMO primer aspecto del Estado: realidad exterior fenomnica del mismo), y la otra faceta ideal, normativa, que ha de ser estudiada por la ciencia jurdica.

Entre los que sostienen este aspecto doble del Estado se encuentra Jellineh, que dice que el Estado es una realidad social, en la que se produce y se aplica el ordenamiento jurdico. Estas doctrinas slo constatan en el Estado la existencia de estas dos caras, jurdica y sociolgica; pero no van ms all de esta enunciacin. No indagan cul es la conexin entre esas dos facetas del Estado. Simplemente hacen una serie de estudios sociolgicos del Estado corno realidad social y un conjunto de consideraciones jurdicas en relacin con el segundo aspecto. Pero no buscan la conexin que pueda existir entre el aspecto jurdico y el aspecto sociolgico del Estado, se limitan a estudiar ambas facetas aisladamente, ciando las caractersticas de cada una de ellas; pero sin tocar el puente de unin de dos aspectos del Estado. Por tanto, podernos llamar trunca a esta doctrina: no falsa, porque efectivamente, ya hemos afirmado que en el Estado existen, entre otros aspectos, el sociolgico y el jurdico. Pero s podemos decir que esta doctrina es incompleta, puesto que no investiga cul sea la relacin existente entre los dos aspectos indicados del Estado. La consecuencia de esta doctrina ha sido una de las causas, uno de los motivos de la doctrina de Kelsen, que lleg a negar la doble faz del Estado al identificar a ste con el orden jurdico. Y as llegamos a la tercera de las teoras que tratan de establecer la relacin entre el Estado y el Derecho.

6.8. TEORA DE LA IDENTIDAD ENTE ESTADO Y DERECHO.Aunque existen pensadores que ya la haban enunciado, siquiera rudimentariamente, su expositor principal es Hans Kelsen, que dice que el Estado no es ms que "el sistema del orden jurdico vigente". Funda su afirmacin en la observacin de que las doctrinas puramente sociolgicas del Estado, hacen siempre referencia implcita segn hemos visto, al orden jurdico al tratar de explicar el fenmeno de mando que se da dentro de los hechos "puramente sociolgicos", cuyo complejo forma el Estado. Dice Kelsen que precisamente lo jurdico es lo que viene a trazar las fronteras de la realidad estatal; que slo a la luz del Derecho podemos delimitar lo estatal; que un hecho slo puede considerarse como estatal cuando se hace referencia al orden jurdico, y por ello lo jurdico es lo que va a dar tono, lo que va a caracterizar a un hecho cualquiera como hecho estatal.

Entonces lo estatal se confunde con el fenmeno jurdico, puede que un .hecho slo es estatal cuando tiene un ingrediente jurdico. La consecuencia de esta doctrina es que el Estado se reduce a pan sistema de normas, cristalizndose en el Derecho Positivo, ya que lo que los llamados hechos estatales tienen de estatales, es precisamente su insercin en las normas jurdicas. La consecuencia es que el Estado nicamente puede ser conocido, al tener nicamente un aspecto jurdico por el mtodo juridico y no por el mtodo sociolgico, pues un mismo objeto no puede ser conocido haciendo uso de mtodos dispares. El mtodo jurdico es para conocer normas jurdicas, o sea, la realidad normativa del Estado; en tanto que con el mtodo sociolgico slo podremos conocer hechos sociolgicos, que no tienen ingrediente jurdica y que, por tanto, no son estatales. Dice Kelsen que el objeto que conocemos por medio del mtodo jurdico se encuentra en el mundo del deber ser, mientras que el objeto que conocemos mediante el mtodo sociolgico se encuentra en el mundo del ser, ya que los hechos sociolgicos pertenecen al mundo del ser. Con esta afirmacin nos percatamos, tina vez mis, de la posicin kantiana de Kelsen, pues dice que un mtodo de conocimiento determinado produce tambin un objeto determinado de conocimiento, y que un distinto mtodo nos lleva a un objeto de conocimiento distinto. As, el mtodo jurdico y el sociolgico nos llevan a distintos objetos de conocimiento. Por eso concluye que el Estado, que no es mis que el orden jurdico vigente, slo puede ser conocido por el mtodo jurdico y no por mtodos diferentes a su naturaleza corno es el sociolgico.

6.9. ESBOZO DE LA TEORA KANTIANA DEL CONOCIMIENTO.Como la comprensin de la doctrina kantiana del conocimiento es muy importante, debido a que Kelsen cuya teora liemos esbozado y adems de l, gran nmero de pensadores contemporneos se han afiliado a ella, vamos a hacer una breve exposicin de la misma. Para Kant, conocimiento no es una recepcin pasiva de nuestra mente, sino una operacin activa del sujeto sobre los datos que le llegan del exterior a travs de los sentidos. Dice Kant que el conocimiento tiene dos ingredientes: a) la f forma, que es un elemento activo puesto por el sujeto, consistente en los criterios y formas mentales de espacio y tiempo y en las llamadas categoras, y b,) la materia, constituida por los datos sensibles que se presente a nuestro conocimiento, a travs de los sentidos, en forma confusa y desordenada, y entonces el sujeto cognosente ordena esa

avalancha de datos sensibles por medio de las formas mentales de espacio y tiempo y de las categoras de causa y efecto. Una vez que ha sido hecho este ordenamiento, surgen los fenmenos u objetos de la experiencia propiamente dichos. Estos objetos son el resultado, el producto de la ordenacin de los datos sensibles segn nuestra estructura mental cognoscitiva, y, en consecuencia, al ser moldeados por esta estructura mental nuestra, siguen en su orden una estructura pareja a la de las formas del conocimiento que los produjo. Por eso el sujeto cognoscente crea al objeto del conocimiento. Ido dicen los ancianos que lo crea de la nada, ex nihilo, sino que lo torna de la ordenacin de los datos sensibles, que se nos presentan a travs de los sentidos en forma desordenada y confusa, y entonces las formas mentales y las categoras ordenan y conforman los datos de la realidad produciendo as los objetos de conocimiento. As, el sujeto, por medio de las categoras que ellos llaman, a priori, del conocimiento, crea el objeto, de esta manera el objeto es el resultado del conocimiento. sta es la teora general del conocimiento para Kant, que aunque parte de la realidad no llega a conocerla ntegramente pues se queda en la apariencia de la misma, sin penetrar en su esencia. Para Kant el conocimiento es el resultado de la actividad cognoscitiva del sujeto lo que le da esa forma idealista y subjetiva especial, no se conoce ley cosa en si, sino en mi.

6.10. LA EXPOSICIN DE LA TEORA DE KELSEN (CONTINUACION).Kelsen deriva su sistema de ciencia poltica de esta teora del conocimiento de Kant, por lo que afirma que el Estado no es sino el sistema ele derecho vigente, puesto que slo a esto podemos llegar en virtud de nuestra especial actitud cognoscitiva que utiliza el mtodo jurdico para conocer un objeto jurdico que es el Estado, en esta forma slo se conoce el sistema jurdico positivo. Y dice que este sistema de derecho vigente, cuando se personifica se llama Estado. Kelsen llama personalidad jurdica del Estado a una sntesis del conjunto de normas que regulan la conducta de los hombres. Dice que cuando esa sntesis abarca parte del orden jurdico surge una personalidad jurdica parcial, como la de las asociaciones o sociedades mercantiles, etc. Pero que cuando abarca la totalidad del orden jurdico, surge la personalidad del Estado. Entonces, para Kelsen, el Estado es la personificacin metafrica del orden jurdico positivo.

Se objeta a KeIsen diciendo que en el Estado hay un poder efectivo que se manifiesta en diversos hechos, como las crceles, o el ejrcito. KeIsen contesta la objecin diciendo que esas cosas en si mismas : slo tienen una realidad que las hace pertenecer al reno de la Naturaleza, simplemente (ya que la crcel no es sino materia y el ejrcito un conjunto de hombres, en si mismos considerados), y que como tales seres de la Naturaleza, tienen leyes propias; pero que esas cosas, que en s mismas slo pertenecen al reino de la Naturaleza, adquieren una significacin especial cuando las contemplamos .a travs del orden jurdico, siendo entonces cuando nos aparecen como estatales; slo cuando relacionamos estas cosas con el orden jurdico adquieren una significacin estatal: la crcel, como fuerza represiva del Estado; el ejrcito, como fuerza de que se vale el Estado para sostener su soberana, etc. Dice KeIsen que el poder del Estado se traduce en una fuerza psicolgica suscitada por la representacin de las normas jurdicas. La norma jurdica, en si misma considerada, en forma aislada, es una entidad ideal; pero cuando existe una situacin determinada en que algn hombre deba aplicarla, nace en ese momento la idea normativa de la misma, que impone a ese hombre el que tenga que seguir las reglas que ella misma fija. El juez, por ejemplo, tiene en su mente como fuerza psicolgica la imposicin de la norma que trata de aplicar. El acatamiento de un soldado a la orden de un superior, nace de la idea que le impone la norma de obedecer a sus superiores. KeIsen considera a la personificacin del Estado como un mero auxiliar del conocimiento para entenderlo. Pero su afirmacin fundamental es que tanto el Estado como el Derecho slo son dos palabras para designar un mismo ser. Es decir, que su relacin es la identidad. Se dice que el Estado es el soporte, el creador del Derecho. Kelsen dice que para que exista norma jurdica es preciso que haya una instancia de imposicin imperativa de la misma. Pero que esta conexin es una relacin lgica sustancial que existe. dentro de la misma norma. No es una relacin gentica. No es que el Estado la imponga, sino que existe dentro de la misma norma lo que la hace de imposicin inexorable. Kelsen dice que esta relacin lgica se ha querido transformar en algo gentico, pero que no lo es, sino que tal conexin entraa una relacin lgica indisoluble, no una relacin entre dos normas distintas; la norma de conducta no puede descomponerse en norma y rgano sancionador. KeIsen afirma que el Estado no -puede ser concebido sin el Derecho, porque el Derecho positivo no puede ser pensado aparte del Estado, ya que son una misma cosa.

6.11. APLICACIN DE LA DOCTRINA DE KELSEN A LA PROBLEMTICA DE LA TEORA DEL ESTADO.


La conclusin de esta doctrina es tratar de explicar todos los problemas propios de la realidad estatal como jurdicos; no estudia problemas sociolgicos y deja tambin aparte toda disquisicin de poltica, de justicia, de conveniencia de determinadas instituciones, pues considera que corresponde a la tica y a la Poltica estudiar estos aspectos. Para Kelsen todos los temas en torno del. Estado son tengas que se refieren a la validez y vigencia del orden jurdico positivo. As, dice que el territorio es la esfera espacial de validez del orden jurdico positivo; que la poblacin es la esfera personal de validez del mismo orden jurdico positivo; que la soberana es la cualidad del orden jurdico de ser supremo y total; que los orgenes del Estado no son sino los de la produccin del Derecho. Y finalmente afirma que este orden jurdico tambin puede denominarse voluntad del Estado.

6.12. CRTICA DE LA TEORA DE KELSEN, QUE ESTABLECE LA IDENTIDAD ENTRE ESTADO Y DERECHO.La doctrina de Kelsen es inadmisible para ser falsa, pero presenta utilidad en su parte crtica de las doctrinas que examinamos anteriormente: la puramente sociolgica del Estado y la de las dos facetas, que no las relaciona entre s. Entonces, esta doctrina de Kelsen seas plantea la necesidad de revisar la problemtica y analizar los temas profundamente. Kelsen toma al Estado como un ente jurdico, descartando los temas sociolgicos (pueblo, raza, etc..), porque dice que son temas metajuridicos y que tambin lo son los problemas de valoracin jurdica. Y as quedan fuera de su estudio las disquisiciones sobre los fines del orden jurdico, porque, o se han transformado en Derecho positivo y entonces forman parte del Estado en cuanto forman parte del Derecho, o no se han transformado en Derecho positivo y entonces quedan fuera del Estado. En la crtica de Kelsen vamos a seguir a Recasns Siches. Este autor hace a Kelsen una primera objecin diciendo: hay una serie de hechos sociales que an no son Derecho positivo, como la opinin publica, pero que llevan a su cristalizacin. La opinin pblica en s misma no es Derecho; pero su funcin es llegar a cristalizar en normas jurdicas, lo que sucede en multitud de ocasiones.. Este hecho social en particular, la opinin pblica, para Kelsen es

algo metajurdico, porque no es Derecho; pero no obstante se acerca a l, llevada su produccin y se realiza dentro del Estado y en relacin con el Derecho. Y es ilgico que este hecho que lleva a la produccin dei Derecho no se tome en cuenta por la Filosofa del Derecho y concretamente por la Teora del Estado. Adems de la opinin pblica existen multitud de fenmenos sociales que llevan necesariamente a la duccin del orden jurdico como fuentes materiales del mismo, como conducta humana que necesita ser ordenada jurdicamente, formando entonces parte indiscutible de la realidad estatal. Esta es la primera objecin: la existencia de una realidad estatal como hecho social que crea, formula, circunscribe y da vida al Derecho, y que sin embargo no forma parte del Derecho positivo misma. De lo expuesto vemos que el Estado no coincide con el orden jurdico vigente; que hay algo ms que el Derecho dentro de la realidad estatal; algo que rebasa las fronteras del orden jurdico y que sin embargo, forma parte del Estado.
Pero, desde luego, el mismo Recasns afirma que tomando en cuenta solamente el aspecto jurdico, para el Derecho no hay ms Estado que aquel que est considerado en sus propias normas; que el Estado slo existe en tanto y como se expresa en cl ordenamiento jurdico. La esencia del Estado coincide con el aspecto jurdico del mismo. Pero esta afirmacin la hace tomando slo en cuenta el aspecto jurdico del Estado, descartando el aspecto sociolgico; es de slo desde el punto de vista jurdico no cabe distincin alguna entre Estado y Derecho. De esta afirmacin concluimos: la legislacin corno orden ordenador es el Estado; como orden ordenado es el Derecho. El Derecho es el Estado como actividad normada. Pero hacemos hincapi en que este punto de vista es parcial, tomando slo en cuenta la parte jurdica del Estado. En consecuencia, esta afirmacin no implica que lo estatal se agote en lo jurdico.

As rebasamos la doctrina de KeIsen. Por otra parte, sabemos que el Estado tambin implica la valoracin de un criterio jurdico; creemos que es posible analizar el Derecho positivo a la luz de los valores en general, y particularmente de la justicia. Que en el Estado existe todo Derecho positivo, que abarca todo el Derecho, no nicamente la ley, sino tambin el que surge de los contratos, de la costumbre, etctera. Pero estimamos que al Estado es posible considerarlo desde otros puntos de vista aparte del jurdico. Hay que tener en cuenta que en el Estado hay hechos sociales; una actividad incesante que lleva a la integracin del orden jurdico. De esta consideracin de la existencia de esa realidad nace tambin la segunda objecin a la Teora kelseniana: La separacin que KeIsen. pretende entre el mundo normativo y el del ser, falla en la base del sistema.. Si la norma no es cumplida, general y ordinariamente, no puede considerarse como positivamente vigente Esto lo reconoce el mismo Kelsen al decir que para admitir la vigencia de un orden jurdico positivo se requiere "un mnimo de facticidad", es decir, de efectividad; se requiere que la

conducta de los hombres se identifique con el Derecho. Pero KeIsen. no concluye (lgicamente no poda hacerlo, porque ello hubiera sido reconocer la falsedad de su teora) de esta afirmacin, la consecuencia de que el sistema jurdico se apoya, en su primera base, sobre una realidad humana (hecho sociolgico), que con su conducta viene a dar facticidad o efectividad a ese orden jurdico. En efecto, una norma jurdica considerada en divorcio con la realidad social, sera una norma sin contenido, una norma vaca. Precisamente la caracterstica del Derecho positivo es que se da aqu y ahora, teniendo como base una cierta realidad social. Luego queda probado que en el Estado hay algo ms que lo jurdico: esa realidad social. Afirmamos, pues, rotundamente, que todo el sistema ,jurdico queda condicionado por una base sociolgica. El Estado como sistema de hecho vigente, est basado, mantenido y condicionado por un conjunto de fenmenos sociales. Para que quede ms clara todava esta crtica a KeIsen. vamos a tomar una afirmacin del mismo en que contradice su doctrina. Dice l: "El Estado no son los hombres que vemos y tocamos, sino nicamente un sistema de normas que tiene por contenido una conducta humana. . . " Pero esa conducta humana no es otra sino la realidad sociolgica del Estado reconocida por KeIsen. expresamente en el prrafo anterior. Esa realidad del Estado no slo la hallamos como la base fundadora y condicionante del sistema normativo, sino que acta dinmicamente en el mantenimiento y desarrollo del Derecho en todos sus grados. El Derecho no permanece esttico, sino que se va adaptando a las realidades sociales, para cuya regulacin ha sido creado. Maneras por las cuales va realizndose esta adaptacin son: en el Derecho administrativo, las facultades discrecionales; en el Derecho procesal, el arbitrio judicial. Tanto las facultades discrecionales del Derecho administrativo. como el arbitrio judicial del Derecho procesal, son creadoras de normas: las, primeras se traducen en la facultad reglamentaria. Y vemos, que desde luego, estas facultades no pueden explicarse en un sistema de Derecho puro. El legislador dicta una ley, que es la fuente-formal fundamental del orden jurdico, en un sentido y no en otro, porque toma en cuenta esas realidades sociales. Por debajo del Estado, en sentido puramente jurdico o kelseniano, existe una realidad social que la produce inicialmente, que lo elabora, que

despus lo va condicionando, manteniendo, vitalizando, y finalmente lo va desarrollando, adaptando ese orden jurdico a las cambiantes realidades sociolgicas que ha de regular. Recasns dice que el Derecho aparece como una especie de precipitado normativo de esa realidad social. Pero no todos los hechos sociales tienen un sentido estatal, sino slo aquellos cuyo sentido intencional se refiere a lo jurdico. Recasns concluye afirmando que aunque la realidad estatal y el ordenamiento jurdico no son idnticos, se implican mutuamente, de un modo esencial y necesario. LO que quiere decir que no puede pensarse en el Estado sin el Derecho, y viceversa. En consecuencia, al existir en el Estado de manera necesaria el orden jurdico, sta es una de 1 as notas esenciales de su concepto, pero en el Estado hay algo ms que derecho, no puede resolverse la relacin entre Estado y Derecho a travs de la identificacin de los mismos, sino estimando al Derecho como una de las partes esenciales del Estado.

6.13. CONCLUSIONES.Ya estamos en posicin de poder formar, una serie de conclusiones de todo lo expuesto: Primera. El Estado es un ente complejo que presenta diversos aspectos. Segunda. Entre esos aspectos se encuentra un conjunto de hombres produciendo, creando y definiendo un orden jurdico. Tercera. En consecuencia, Estado y Derecho se encuentran en una relacin de todo a parte. El Derecho es una de las partes sustanciales del Estado, porque no se concibe a ste sin el Derecho, ni al Derecho como realidad positiva separndolo del Estado. Cuarta. Siguiendo al maestro Manuel Pedroso, afirmamos que, como mera operacin mental, s podemos concebir al Estado y al Derecho aisladamente; pero como simples conceptos, pues en la realidad existencial son paralelos. Por tanto: a) Es falsa la Teora puramente sociolgica del Estado, porque niega el aspecto jurdico, que sabemos es parte sustancial de la realidad estatal.. b) Es incompleta la Teora de la doble faz del Estado, porque no explica la

articulacin entre Estado y Derecho. c) Es falsa la Teora de identificacin del Estado y el Derecho, porque si bien es cierto que el aspecto juridico es parte sustancial del Estado, tambin es cierto que no agota la realidad estatal; antes bien, presupone la realidad sociolgica que produce, condiciona y vivifica al orden jurdico dndole el "mnimo de facticidad" (efectividad) a que KeIsen se refiere. Quinta. La relacin entre Derecho y Estado es la de una parte sustancial de un ente con. la totalidad del, mismo. Sexta. El papel del Derecho es encauzar al Estado en sus funciones dentro de un sistema normativo. En otros trminos, el Derecho limita al Estado, por cuanto regula las instituciones de ste y el funcionamiento de las mismas. (Esto viene a constituir una autolimitacin del Estado, pues ya sabemos que el Estado crea al Derecho; que el Derecho es el Estado como actividad normada, es decir, orden ordenado, en tanto que el Estado es el orden ordenador.) Con esto concluimos el tema dei Estado y Derecho. Pero, a mayor abundamiento, vamos a hacer unos sencillos esquemas, tomados de los apuntes inditos de Teora del Estado, del citado profesor Pedroso, que nos ayudan a la comprensin. Representamos al Estado con una E en medio de ion parntesis y al Derecho con una D en medio de otro: - (D) Cmo ligarlos? Qu relacin existe entre ellos? Tomndolos en forma aislada, no existe uno sin el otro: el Derecho sin el Estado no es nada; el Estado sin el Derecho tampoco es nada. El Estado sin el Derecho es un simple fenmeno de fuerza. (E) sin Un simple fenmeno de fuerza. (D) La proposicin contraria, el Derecho sin el Estado, es una mera idealidad normativa, una norma sin efectividad. (D) sin Una mera idealidad normativa, norma sin efectividad. (E ) La teora de kelsen Estado igual a Derecho, da como resultante la confusin d una parte sustancial (el Derecho) con el todo (el Estado) .

(E) = (D)

Confusin de una parte sustancial (el Derecho) con el todo (el Estado).

La posicin correcta es la siguiente: Estado con Derecho que equivale al "Estado de Derecho" moderno. E con D

"Estado de Derecho" moderno.

Unidad 7

NATURALEZA Y TEORIAS JURIDICAS DEL ESTADO.

Dentro del los entes culturales, localizamos al Estado, como un ser social y en el grupo de los seres sociales, lo catalogamos con una realidad propia, por representar, dentro de su concepto, las notas distintivas de su peculiar finalidad: trata de obtener el bien publico temporal por el atributo de soberana, como cualidad del poder que en el mismo existe .

NATURALEZA Y TEORAS JURDICAS DEL ESTADO


En el capitulo correspondiente al mtodo para el estudio de la Teora del Estado, hicimos el estudio de la naturaleza del Estado, al determinar el supuesto ontolgico en que debe basarse la eleccin de dicho mtodo. Determinamos en esa ocasin la clase de ser que es el Estado, la calidad existencial que le corresponde, o sea, desciframos su naturaleza. En virtud de la observacin de los seres que nos rodean, y de su clasificacin llegamos a establecer que el interrogante Qu es el Estado? y que corresponde precisamente al planteamiento del problema de su naturaleza, se contesta diciendo que es un ente cultural, por presentar las caractersticas que distinguen a estos seres, especificndose en la realidad, como el resultado de la actividad finalistica del hombre. Dentro de los entes culturales, localizamos al Estado, como un ser social y en el grupo de los seres sociales, lo catalogamos con una realidad propia, por presentar, dentro de su concepto, las notas distintivas de su peculiar finalidad: tratar de obtener el bien pblico temporal por el atributo de soberana, como cualidad del poder que en el mismo existe. Los anteriores datos, nos sirven de punto de partida, para analizar otras doctrinas expuestas en torno al problema de la naturaleza del Estado, con objeto de afirmar nuestro conocimiento en tema tan importante dentro de la teora poltica. Para lograr esa finalidad en el desarrollo de este tema vamos a seguir, haciendo las aclaraciones necesarias, la exposicin que hace Jellinek en su Teora General del Estado.

7.1. DISTINTOS MODOS COMO PUEDE CONOCERSE EL ESTADO.-

Jelline estima que antes de pretender solucionar el problema de la naturaleza del Estado, debemos indagar los distintos puntos de vista desde los cuales se puede alcanzar ese conocimiento, desde los cuales se puede enfocar el objeto propio de nuestra materia, que es el Estado. La observacin nos hace saber que el Estado es una realidad que existe en forma objetiva, que es un conjunto de relaciones sociales que se desenvuelven en el tiempo y en el espacio. Este primer punto de vista, considera al Estado de una manera objetiva. Pero debemos tomar en cuenta que ese conjunto de relaciones que existen en el tiempo y en el espacio son relaciones y acciones humanas, y que por esta circunstancia llevan impresas las marcas correspondientes a la naturaleza anmica que las inspira, y en esto se distinguen de las relaciones de las sociedades de los animales, pues stas son guiadas exclusivamente por el instinto biolgico. Por esta circunstancia, de que las relaciones humanas que forman la realidad del Estado tienen ese contenido anmico, se puede concebir al Estado desde el punto de vista de las mentes que dan contenido humano al hecho social. Esta manera de considerar al Estado es desde un punto de vista subjetivo. Este punto de vista no se opone al punto de vista objetivo, sino que lo completa. NO slo determina al Estado como un conjunto de acciones y relaciones humanas, sino que toma en cuenta que en ellas existe ion contenido psquico, el contenido humano de esas relaciones y de esos hechos. Pero dentro de este punto de vista subjetivo, existen dos direcciones: la primera de ellas tiene por objeto el estudio del Estado, corno fenmeno social, estudia los hechos reales subjetivos y objetivos en que consiste la vida concreta del Estado y dentro de ellos el aspecto histrico-poltico del Estrado: el origen, la transformacin y la decadencia del Estado. Estudia los supuestos sociales y la accin del Estado, los elementos de que se compone, propios del mismo, y sus relaciones internas, pero tomando siempre a la naturaleza anmica de los seres humanos, que actan dando realidad a los hechos poltico, Dentro de este punto de vista subjetivo existe una segunda direccin; que lo enfoca desde el punto de vista de su aspecto jurdico. Es un punto de vista subjetivo que enfoca el conocimiento del Estado dentro de esta faceta, dentro de este aspecto jurdico, que est formado por el conjunto de normas que lo estructuran y que rigen su actividad. Habiendo determinado que el conocimiento del Estado puede enfocarse desde un punto de vista objetivo o subjetivo debemos indicar que no ha habido en relacin con estos puntos de vista un criterio unitario para estudiar al Estado; no existe una

doctrina nica c con estos puntos de observacin de la realidad estatal, sino que existen diversas teoras que podemos clasificar desde el ngulo del cual enfocan su particular conocimiento del Estado, debiendo tornar en consideracin que muchas veces no enfocan ese conocimiento desde un ngulo exclusivo, sino que a veces toman diversos puntos de vista. Pero del anlisis de las mismas saldr la determinacin de las diversas perspectivas que consideran en su estudio.

7.2.TEORAS QUE CONSIDERAN AL ESTADO DE UN MODO PREDOMINANTEMENTE OBJETIVO.


No obstante la imposibilidad de considerar al Estado como una simple realidad fsica, existen teoras que se proponen examinar y entender al Estado como un simple ser exterior, completamente desligado del elemento interno de la vida del hombre. Son las teoras en que predomina el aspecto objetivo del ser del Estado. Dentro de ellas encontramos la que considera al Estado como un hecho. Existen doctrinas que afirman la realidad del Estado, pero sin desentraar el sentido de esa realidad. Estas doctrinas dicen que es un hecho; y generalmente no dice]] qu clase de hecho es: si fsico, sociolgico o si est provisto de una existencia especial. En una forma amplia, dentro de su fase primitiva, podernos catalogar dentro de esas doctrinas la que considera al Estado en su puro aspecto sociolgico, que estudiamos en el captulo "El Estado y el Derecho", aun cuando precisan que la realidad del Estado consiste en un hecho sociolgico, pero sin referirse a otros aspectos de la realidad poltica ni interpretarlos.

7.3. TEORAS QUE CONSIDERAN AL ESTADO COMO UNA SITUACION.En segundo trmino dentro de las teoras que estudian al Estado de manera predominantemente objetiva, existen, adems, otras que consideran al Estado como una situacin. Son las que dicen que han de examinar al "Estado en cuanto Estado" Estas doctrinas dicen que lo que llamamos Estado lao es sirio tina situacin en las relaciones de dominacin que existen formndolo; que es una simple abstraccin que hacemos de esas relaciones que varan constantemente; en forma ficticia

hacernos una sntesis de esas relaciones, y a esa sntesis la llamamos Estado. stas no sor, propiamente doctrinas realistas, pues consideran al Estado como una ficcin ya que por una simple operacin mental llamamos Estado a la sntesis que hacernos de lis relaciones de hechos que varan constantemente. Se trata de una teora anticientfica, porque reduce al Estado a una simple creacin de nuestra mente, siendo realidad del Estado exclusivamente un conjunto constantemente variable de relaciones humanas.

7.4. TEORAS QUE IDENTIFICAN AL ESTADO CON UNO DE SUS ELEMENTOS.


Pertenecen tambin al grupo de las doctrinas objetivas y dicen que coro objeto de evitar las ficciones tratan de elaborar una teora realista y quieren construir su teora, identificando al Estado con alguno de los elementos que lo componen. Estos elementos son segn ellas: el territorio, la poblacin y el poder. Estas doctrinas analizan los elementos del Estado y tratan de identificar a1 Estado con aluno de ellos. Y as dicen. por ejemplo, que el Estado es el territorio. Es la teora patrimonial. Estas teoras patrimoniales fueron rpidamente desechadas. Tuvieron mayor aceptacin las que consideran al Estado como pueblo, cuando dicen: "El Estado y los hombres que lo componen son una misma cosa. Este concepto lo encontramos en la antigedad; lo hallamos a menudo, por ejemplo, en Platn. En la edad Media tambin existi este concepto, cuando se dice que el pueblo es la fuente de toda la organizacin del Derecho pblico. Tambin pasa este concepto a los tiempos modernos, por ejemplo, en la teora moderna de la soberana y del poder constituyente tambin se emplea esta misma teora. Segn ella, los poderes del Estado nacen del pueblo; slo puede concebirse el poder del Estado como surgiendo del pueblo, en tanto estn virtualmente contenidas en l las funciones del Estado. Esta .concepcin pasa a los textos constitucionales. As, en la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica, y concretamente en el artculo 39 de la Constitucin Poltica del Estado mexicano, que dice: "'Podo poder dimana del pueblo y se instituye precisamente para beneficio de ste. La soberana radica en el pueblo. . ." Debernos hacer notar la vaguedad de esta doctrina, pues no dice qu entiende por pueblo. El pueblo no es algo que resulte de sumar las voluntades particulares de los individuos que lo componen. El vocablo pueblo es confuso y como tal debemos tomar esta teora; aunque a primera vista parece muy precisa, es una teora jurdica confusa

Por ltimo, dentro de este orden de doctrinas que identifican al Estado con uno de sus elementos, encontramos las que lo confunden con los gobernantes o luz autoridad. Esta teora identifica al Estado con el Gobierno; considera a los individuos que ejercen el poder, gobernantes, coleo la encarnacin del Estado. El pueblo y el territorio slo son los objetos de la actividad del prncipe., del gobernarte, en cuya accin se encuentra contenida toda la actividad del Estado. Este concepto lo encontramos, por ejemplo, en Hobbes. El pueblo, por un contrato, con objeto de ir ms all de la anarqua, de la guerra de todos contra todos, celebra un contrato y se somete al Gobierno, trasmitindole la voluntad. popular, y a partir de entonces el Estado se confunde con esa persona o con ese grupo de personas a quienes se ha trasmitido la autoridad del pueblo. Tambin encontramos este concepto en la doctrina francesa del absolutismo; por ejemplo, en Bossuet: el Estado identificado con el Gobierno, hasta el punto de que Luis XIV llega a decir: "El Estado soy yo." En el silo XIX, Haller de Alemania, fue ms all: lleg a decir que el Prncipe es anterior al Estado y el pueblo slo es una creacin de su autoridad. Bornhak y Von Seydel consideran que existen dos elementos en el Estado: uno activo, la autoridad, y otro pasivo, el pueblo y el territorio. Autoridad o dominador y Estado son una misma cosa. Estas teoras son errneas, porque Slo toman en cuenta uno de los elementos del Estado; reducen a ste a una de sus partes y son absolutamente falsas, pues no es posible identificar al todo con una de sus partes. Uno de los elementos del Estado es la autoridad, pero no todo en el Estado es autoridad. Hemos dicho que en su base se encuentra un conjunto de relaciones y acciones humanas y que ellas estn sujetas a un orden jurdico que es impuesto por el poder. Lo absurdo de las teoras que identifican al Estado con el Gobierno salta a la vista si tomamos en cuenta que al morir el gobernante morira el Estado, desaparecera el Estado. Y vemos que en la realidad esto no es as, y es que la autoridad es una institucin independiente de los individuos que la detentan, y por ser un elemento del Estado, existe continuidad en el mismo; aun cuando cambien los gobernantes subsiste el poder, 14. autoridad, porque subsiste el Estado, del que la autoridad slo es una parte. Hay que precisar que el Estado se integra por gobernantes y gobernados, por ello es absurdo y peligroso identificarlo exclusivamente con el grupo gobernante.

7.5. DOCTRINAS QUE TRATAN DE REDUCIR AL ESTADO A UN ORGANISMO NATURAL.Por ltimo, dentro de estas doctrinas objetivas encontramos las que tratan de reducir al Estado a un organismo natural. Estas doctrinas lo consideran corno una formacin orgnica, de carcter fsico, con todas sus consecuencias: el Estado tendr una existencia condicionada por leyes materiales, una existencia independiente de la de los seres que lo forman. Las teoras antropomrficas se dan dentro de este grupo de doctrinas y asimilan el Estado, al organismo humano, considerando al territorio como el sistema seo y muscular del comercio, como el sistema circulatorio, y al Gobierno, como el sistema nervioso. No hace falta profundizar mucho para darnos cuenta de la falsedad de esta teora. En temas anteriores ya apartamos al Estado del mundo sensible, orgnico e inorgnico. Vernos que es absurdo pretender que el Estado tiene una naturaleza sensible inorgnica; no es una roca, ni es tierra. Tampoco es cierto que pueda asimilarse al mundo sensible orgnico; no es un animal ni un ser Humano gigantesco. Lo catalogamos como un ente de cultura. Por lo tanto, vemos que esta teora organicista es absurda y falsa, y la desechamos.

7.6. NO PUEDE ESTUDIARSE AL ESTADO SLO DESDE UN PUNTO DE VISTA OBJETIVO.Las doctrinas que liemos analizado son falsas, porque la naturaleza del Estado no se puede estudiar desde un solo punto de vista. El Estado es un ser de naturaleza compleja, en su realidad existe en efecto una realidad exterior objetiva, o fenomnica cuyo estudio debe ser hecho desde un punto de vista adecuado al mismo sea objetivo. Pero esa realidad exterior no agota la naturaleza del Estado, su estudio completo debe realizarse estudiando los otros aspectos que presenta, pues el objeto de la Teora del Estado, como hemos visto, es llegar a establecer principios de validez obligatoria y universal en relacin con el fenmeno poltico que estudia, de acuerdo con su misma denominacin de ser una Teora y no un conocimiento particular, ocular, y si en la realidad del Estado existe un conjunto diverso de notas, elementos o aspectos, hay que tomar en consideracin todos ellos para llegar al conocimiento pleno de esa realidad, que de otra manera aparece a nuestra mente deformada o mutilada y en consecuencia no llegamos a la verdad sino al error.

7.7. NATURALEZA DEL ESTADO TEORAS QUE ASIGNAN AL ESTADO UN CARCTER SUBJETIVO REDOMINANTE

Contrariamente a las doctrinas analizadas en el captulo anterior que slo toman en cuenta la realidad exterior fenomnica del Estado, se encuentran las elaboraciones de los pensadores que tratan de penetrar en el interior de sus hechos y absolutizando el resultado de 31,1 reflexin estudian la naturaleza del Estado desde un punto de vista predominantemente subjetivo.

7.7.1. EL ESTADO CONCEBIDO COMO ORGANISMO INTELECTUAL O TICO ESPIRITUAL.Vamos a examinar en primer trmino, dentro de esa corriente predominantemente subjetiva, las teoras que tienen una concepcin del Estado corno un organismo intelectual o tico-espiritual. Desde la antigedad, diversos pensadores -entre los cuales podemos citar a Platn- concibieron al. Estado como un hombre gigantesco, con el mismo aspecto psicolgico que el individuo. Esta idea pasa a la Edad Media en la que tambin se hicieron analogas del Estado con el individuo. Entre los pensadores que sostuvieron este concepto del Estado podemos citar a Salisbury. En los pensadores de herencia clsica influy tambin la idea que se tena de la Iglesia, que era considerada, segn las palabras de San Pablo, como el Cuerpo Mstico de Cristo. Y al considerarse as a. la Iglesia, como un organismo espiritual, se concibi igualmente al Estado, con una naturaleza de esa misma ndole. A esta doctrina se opuso la Escuela del Derecho Natural Racionalista, que parte de la concepcin del individuo abstracto, a quien considera como el tomo de que se forma el Estado, siendo entonces ste una asociacin libre formada por los individuos. No obstante la reaccin de stas doctrinas contra las primeras, siguieron elaborndose diversas doctrinas organicistas, y as en toma de la naturaleza del Estado hay unas doctrinas naturalistas sobre el Estado, otras espiritualistas, otras lo consideran como un organismo de orden superior. Wundt, adems de exponer una teora organicista en relacin con la realidad del Estado, elabora teoras orgnicas en relacin con el Derecho, en relacin con la sociedad, en relacin con el aspecto econmico y en relacin, en fin, con diversos

hechos que se dan dentro de la sociedad humana. Pero todas estas teoras organcistas adolecen de una falta de precisin en sus conceptos; operan con un concepto que no puede definirse. Expresan vagas generalidades para explicar al Estado como un organismo. Algunas de ellas tratan de aplicar los mtodos de conocimiento de las ciencias naturales para explicar los hechos sociales que no caben dentro de ese concepto. Trabajan a base de analogas y, en consecuencia, no llegan a un conocimiento exacto acerca del Estado Por ello las rechazamos pues procuramos llegar a desentraar naturaleza del Estado en si misma, sin recurrir a smbolos. Jellinek, por su parte, tomando un punto de vista aferrado a su posicin kantiana, hace una serie de criticas a esas teoras. Dice que, de acuerdo con su finalidad, estas teoras, al pretender buscar una. correlacin entre la idea del Estado y la realidad, tienen que recurrir a la metafsica, lo que resulta impropio, porque l considera esa relacin como algo propio del campo cientfico, en el que no pueden hacerse caber especulaciones metafsicas. Nosotros, que no militamos en ese campo filosfico, rechazamos esas teoras, no por la necesidad de recurrir a la metafsica para comprender la realidad del Estado, sino porque ya explicamos a ste como un ente de cultura con la realidad existencial que le corresponde, no siendo el producto de una sntesis de nuestro pensamiento, ni una ficcin jurdica o mental para crear un concepto de l, sino que afirmamos que es un ser real, que existe en el espacio y en el tiempo. Otras teoras organicistas consideran al Estado como un, rgano rganos, una sntesis orgnica que abarca otras estructuras, por ejemplo, la Iglesia como sntesis orgnica, dentro de la cual quedara comprendido el Estado como un organismo de segundo orden, o al contrario, el Estado como una estructura de orden superior, dentro de la que estuviera comprendida la Iglesia como un organismo de orden secundario. Pero lo cierto es que tanto el Estado como la Iglesia no pueden englobarse dentro de un organismo supremo: son realidades diferentes, con propia existencia. Ni el Estado es la Iglesia, ni viceversa. Pero aun dentro del organicismo hay teoras que tratan de recurrir a conceptos an ms abstractos, por ejemplo: la humanidad, como una sntesis dentro de la que quedaran comprendidos todos los hechos sociales, procurando sumergirlos

dentro de esa amplia ficcin: humanidad. Como vemos, tambin emplean trminos vagos y adolecen de los errores de las sntesis mentales, que no tienen un contenido real que podamos percibir. La nocin cientfica del Estado corresponde a un orden que es sustantivo y, en esto estamos de acuerdo con jellinek, no es necesario recurrir a ficciones o analogas para explicarlo. Tiene una realidad cuyo ser podemos conocer en si mismo.

7.7.2. TEORAS QUE CONSIDERAN AL ESTADO COMO UNIDAD COLECTIVA O DE ASOCIACIN.En la antigedad clsica hubo pensadores que afirmaron que el Estado representa una unidad permanente de hombres asociados: unidad colectiva. A esta corriente de pensamiento correspondan los vocablos tales como societas, res publica. Pero estas teoras que penetraban en la realidad de su estructura, se conformaban con esas expresiones formales de la realidad. En la Edad Media surgi la teora de la corporacin. Tanto sta como la moderna del Derecho natural hablan de la idea de una corporacin a la que asignan exclusivamente un carcter jurdico. Conciben al Estado como una reunin de varios en una unidad. Esta idea de unidad colectiva ha sido recogida por gran parte de escritores modernos de Derecho pblico, al tratar de la naturaleza del Estado. Ha sido desenvuelta en forma amplia por Gierke, autor que, sin embargo, incurre en confusiones con las teoras orgnicas. Se declara partidario de la teora orgnica; hace estudios que hacen ver al Estado como una organizacin firme y de fines permanentes, en virtud de los cuales recibe unidad. Esta unidad se diferencia de los individuos que la componen, aunque slo existe mediante la pluralidad, precisamente por ella, de los individuos que se encuentran en su base.

Otros autores dicen ms: que la comunidad es el sustrato en que descansa la persona jurdica. Recurren al trmino "persona jurdica" como resultado de esa sntesis que resulta de considerar la pluralidad de individuos que forman una sola

unidad. Haenel distingue al Estado como persona corporativa, del Estado como persona jurdica. La asociacin corporativa es de una ndole particular. consistente en que una variedad de individuos humanos se pongan en comunin espiritual en vista de un fin y que esta comunin espiritual, que no es sino la afirmacin de que por el contenido igual de voluntad entre los que participan de la comunidad llegue a adquirir la realidad por obra del poder de la voluntad de los rganos directores y de los miembros de que constan stos. Esta concepcin de Haenel significa un adelanto, pues no considera que se trate de una ficcin o de un organismo; pero no llega a desentraar la realidad del Estado, aunque se acerque a la solucin correcta, pues considera al Estado como un ente; pero despus, debido a su falsa posicin kantiana, equivoca el camino, pues afirma: el pensamiento necesita sustancializar toda unidad real, y esta sustancializacin permite tener un conocimiento exacto, pero (aqu encontramos el kantismo) a condicin de que no considere que esa entidad es una cosa absolutamente real; debemos evitar poner en lugar del sustrato un objeto variable y entonces considerarlo como el fundamento de las relaciones de los miembros particulares de la unidad social. "En tanto cuanto exigimos para la unidad de asociacin un fundamento que lo unifique no aceptamos ni la ficcin ni la abstraccin, sino que meramente hacemos aplicacin de una categora de pensar a la sntesis de fenmenos, categora que est justificada en la teora del conocimiento mientras no atribuyamos con ella a lo conocido una realidad trascendente." Descubrimos, una vez ms, en la transcripcin anterior la posicin kantiana de Jellinek. Dice que estas unidades que hemos de pensar como esencia o entidades pertenecen a nuestro mundo subjetivo, de igual suerte que los colores y los sonidos. De acuerdo con estos autores slo podemos llegar a este conocimiento relativo, sin penetrar en la esencia del ente llamado Estado. En consecuencia, la teora de la unidad colectiva o de la asociacin explica la unidad del Estado en la variedad de sus miembros y lo concibe como un ente. Pero relativiza ese conocimiento y no explica la naturaleza del mismo ni lo distingue de las otras realidades sociales ,fue existen adems del Estado, por lo que su falsedad es evidente.

7.8. LAS TEORAS JURDICAS DEL ESTADO

La realidad del Estado puede estudiarse desde un punto de vista jurdico, relacionando a la realidad poltica estatal, con las figuras del Derecho, con las que se intenta establecer una correspondencia. As es como nacen las teoras jurdicas elaboradas para explicar la naturaleza del Estado. Si examinamos la historia de los distintos pueblos clsicos, de Grecia, del antiguo Oriente, de Roma, por ejemplo, vemos que de acuerdo con el contenido histrico de esos pueblos se desarroll concomitantemente el orden jurdico propio y adecuado para esos hechos sociales. Igual sucede en la historia de cualquier pueblo; siempre hay correlacin entre los hechos sociales y la resolucin que el Derecho asigne a esas instituciones. Impresionados por esta realidad los pensadores tratan de explicar la naturaleza del Estado a la luz de las instituciones jurdicas.

7.8.1. EL ESTADO COMO OBJETO O ESTABLECIMIENTO.Existen tres maneras posibles de concebir jurdicamente al Estado: La primera de ellas es considerarlo como objeto, como establecimiento. Esta teora, al considerar al Estado como objeto, tiene que hacer una separacin interna de dos elementos que existen en el mismo Estado, los dominadores y los dominados, puesto que el objeto supone la existencia de un sujeto al cual referirlo, y entonces los dominados son el objeto de la autoridad. Pero slo es posible concebir a un Estado como objeto de un sujeto: como un grupo de esclavos sometidos a la propiedad de un Seor. Esta idea podra servirnos para explicar la realidad de determinadas agrupaciones polticas histricas, pero es imposible que nos explique al Estado moderno, que est formado por gobernantes y gobernados, siendo ambos sujetos activos del ESTADO, no son objeto (los gobernados) de la actividad de la autoridad, sino que unos y otros intervienen activamente para formar la realidad del Estado; de las relaciones entre Gobierno y particulares y de stos entre s surge precisamente el Estado. No podemos separarlas y considerarlas a una como sujeto y a otra cono objeto. Dentro de estas teoras que consideran al Estado cono objeto, podemos colocar tambin las teoras absolutistas y patrimonialistas y les podemos hacer las mismas crticas ya expuestas. La existencia del Derecho con su concepto de relacin o, mejor dicho, de interrelacn, hace caer por su base esas teoras; el orden jurdico sirve para enlazar a gobernantes y gobernadas. Es incompatible la existencia del orden jurdico con la idea del Estado coreo objeto. Dentro de estas teoras se encuentra la de Seydel sobre el Seor o Soberano, que pretende explicar al mismo tiempo la

naturaleza real y la naturaleza jurdica del Estado. Esta doctrina hace derivar el derecho, del imperium o poder efectivo real y no puede explicar cmo un hecho objetivo (el poder) puede dar vida a un hecho subjetivo que es el Derecho. Otras doctrinas ms modernas tratan de explicar la naturaleza del Estado, explicando a ste como una fundacin o establecimiento. Recurren tambin a un concepto jurdico para explicarlo. Pero este concepto jurdico lo presentan con perfiles vagos, y aunque llegaran a precisarlo, slo se referiran al aspecto jurdico del Estado si lograran probar la existencia de un orden jurdico superior al Estado y del cual recibiera el gobernante ese Derecho. La doctrina del Derecho divino de los reyes afirmaba la existencia de un orden supraestatal, y este mismo exista en la base de la doctrina patrimonial del Estado, para la cual la propiedad era superior al Estado mismo.

7.8.2. EL ESTADO COMO RELACIN JURDICA.En segundo trmino, dentro de estas doctrinas jurdicas encontramos las que conciben la naturaleza del Estado como unte relacin jurdica. A primera vista parece exacto afirmar que el Estado es una relacin jurdica, porque observamos que en el mismo existen gobernantes y gobernados con mutuas relaciones. Pero esta teora no logra explicar por qu las instituciones estatales permanecen, no obstante los cambios de las personas. No puede explicar la unidad permanente del Estado. As reducimos su ser, pues en l existen otras relaciones. En. realidad, en la base real misma del Estado existen tantas relaciones como sujetos de ellas, y cada cambio entre los gobernantes o gobernados significa la creacin de nuevas relaciones. Entonces, al cambiar estas relaciones desaparecera un Estado para dar lugar al nacimiento de otro. Esa misma objecin puede hacerse a la teora que explica al Estado a travs de las relaciones de los rganos estatales con los individuos y de los rganos del Estado entre si. No explican por qu, a travs ele los cambios que se suceden en la realidad sociolgica del Estado, permanece ste como una unidad activa, y para rebasar esta objecin, tienen que recurrir a ficciones o sntesis mentales para tratar de explicar al Estado. Tratan de concebir la naturaleza del Estado como una ficcin jurdica y entonces adoptan una posicin negativa en lo que respecta a su realidad. Niegan implcitamente la realidad del Estado, puesto que afirman que slo puede pensrsele como una ficcin jurdica. El error ms grande de esta teora es que no puede decir de dnde proceden las relaciones jurdicas del Estado. stas necesitan normas que sean impuestas por un poder, y ste, de dnde surge o a quin se atribuye? Si se dice que es el Estado quien impone esas relaciones jurdicas, incurrimos en el mismo error que criticamos anteriormente: tenemos que reconocer la existencia de un orden jurdico supraestatal, del cual surja el poder que establezca las relaciones

jurdicas. Con esta teora no se puede construir un orden jurdico internacional, porque las relaciones jurdicas entre Estados no pueden resolverse tan simplemente como las que se dan dentro de un Estado. La existencia misma de esas relaciones jurdicas implica la necesaria referencia a una realidad en la cual se producen. Esa realidad es precisamente el Estado. Rechazamos tambin esta segunda concepcin del Estado.

7.8.3. EL ESTADO SUJETO DE DERECHO.En tercer trmino encontramos las doctrinas que asignan al Estado una naturaleza de sujeto de derecho. El ser sujeto de derecho es una cualidad que el Derecho atribuye a un ser; no es algo esencial que exista dentro de la Naturaleza, sino que esa cualidad le viene de su reconocimiento por el orden jurdico. La personalidad jurdica es una creacin del orden jurdico. El sujeto de derecho por excelencia es la persona humana. pero adems de ella existen personas jurdicas de otro orden, gentes que tienen una sustantividad especial y se les atribuye tambin derechos; son entes a quienes se les considera con una personalidad jurdica o moral, tales como son las sociedades mercantiles o civiles. Son sujetos de derecho, personas, entes a quienes el Derecho les atribuye esa capacidad de ser sujetos de derecho. En igual forma el Estado, que no es una persona fsica, sino una entidad moral, es sujeto de derecho en cuanto el orden jurdico se la atribuye. Y al atribuirle esa personalidad, tambin le da derechos, y entonces lo concibe igualmente como sujeto de derechos. Esa atribucin no es hecha a seres ficticios sino a seres reales. su misma realidad es la que imponen al jurdico la necesidad de considerarlos sujetos del mismo. La personalidad jurdica no es sino una cualidad necesaria de la realidad de las personas morales. Jellinek considera que el hecho de que el Estado tenga en su base una serie de relaciones humanas en cambio constante, no impide que se le pueda pensar como unidad sinttica, sin que, de acuerdo con su teora del conocimiento, sea posible determinar si existe posibilidad de investigar si hay relacin entre esa idea y la realidad. Dice que el hombre tampoco puede considerarse siempre como idntico a s mismo, sino que constantemente est sometido a un cambio; pero que, no obstante, por medio de una abstraccin puede pensarse como unidad. Y en esta forma, al considerar al Estado por medio de una sntesis o abstraccin como unidad, es posible considerarlo como persona, como sujeto de derechos; de la misma manera que el hombre, por una sntesis mental, puede ser considerado como unidad. Por nuestra parte, afirmamos que el Estado, como ser que existe en la realidad, constituyendo una persona moral, es lgico que pueda ser sujeto de derechos,

pues se trata de un ser con capacidad para recibirlos y ejercitarlos. No importa que en su base se encuentre un conjunto de variables relaciones humanas, ya que stas giran en torno a una unidad, que es precisamente el Estado. El hombre como persona humana es nico e invariable. idntico a s mismo, no obstante los cambios en el contenido de su conciencia y en la estructura celular de su cuerpo material. Tanto la unidad y realidad del Estado como las del hombre, podemos conocerlas, no por medio de sntesis mentales, sino desentraando su misma sustancia real, es decir, podemos conocerlas en s mismas. Rechazamos, por tanto, la posicin neokantiana de Jellinek, y afirmamos que el Estado no en forma ficticia sino real es sujeto de derechos, pero esta cualidad no integra su naturaleza sino que es una consecuencia de ella. La realidad del Estado tiene que ser explicada en forma ms amplia para determinar despus sus cualidades. Esta doctrina de la naturaleza del Estado resulta tambin incompleta. En resumen, existen dos teoras fundamentales para explicar al Estado. La atmica o individualista, que slo concibe la existencia del individuo como real, explicando la asociacin o comunidad, el Estado, cono una simple ficcin jurdica. Afirma que en la realidad slo existe el individuo; que cuando se asocia con otros y surge el Estado slo podemos llegar a explicarlo por medio de una simple ficcin. En segundo trmino, examinamos la doctrina colectivista o universalista, que atribuye realidad, en vez de ficcin, a la existencia del Estado; afirma la existencia del Estado, adems de la del individuo, y as es, posible que se le atribuyan derechos y se considere al Estado como sujeto de derechos. Pero esta doctrina considera la realidad del Estado como sntesis mental; es, la doctrina subjetiva de Jellinek. A diferencia de Jellinek, nosotros afirmamos la existencia del Estado como un ente real, al que es posible atribuir derechos. Es decir, le atribuimos una realidad objetiva. Ya hemos expuesto que esa realidad consiste en constituir un ente de cultura, especificndose dentro de esta categora del mundo del ser como una realidad social y dentro de las realidades sociales, adquiriendo una especificacin cualitativa como Estado al integrarse como una unidad teolgica por encaminarse hacia la consecucin del bien pblico temporal de sus componentes.

7.8.4. DOCTRINA TOMISTA DE LA NATURALEZA DEL ESTADO.-

Santo Toms investiga filosficamente la naturaleza del Estado determinando sus causas eficientes primeras y finales ltimas. Tomando en cuenta que en la sociedad poltica es imprescindible la presencia de una fuerza, de un poder que proporcione unidad y validez positiva a los esfuerzos encaminados a lograr la finalidad del Estado o bien comn, considera que el poder es la causa formal del Estado: esta causa es la que determina su manera de ser, la forma con que se aparece. El Estado tiene una causa final que es aquella hacia la que dirige su actividad, es el bien comn. Pero el Estado tiene tambin una causa eficiente, proviene de algo: ese algo es la naturaleza del hombre creada por Dios con un impulso social, con indigencia social y que lo lleva de manera natural a agruparse con sus semejantes formando la sociedad poltica. Por ltimo el Estado tiene una causa material; que es aquella que recibe la forma y el impulso teleolgico: la comunidad humana que al intervenir en la misma las causas formal, final y eficiente se constituye como Estado. Son cuatro por tanto, las causas que dan origen al Estado constituyendo su naturaleza de acuerdo con la doctrina tomista: A) Causa eficiente: la naturaleza del hombre, que por su indigencia social, vive asociado a sus semejantes. B) Causa material: la comunidad humana que se origina de manera natural por la asociacin de los hombres. C) Causa formal: la autoridad que de manera necesaria existe en las comunidades humanas para imponerles un orden que las mantiene unidas y orientadas. D) Causa final: es la orientacin teolgica de la comunidad poltica, su razn de ser especifica: el bien comn que trata de obtenerse por la, combinacin mutua de esfuerzos y recursos en la empresa poltica. Santo-Toms resuelve as en forma enteramente completa y con gran sabidura el problema de la naturaleza del Estado. Al referirse a la naturaleza del hombre como causa eficiente de la sociedad poltica, hace referencia a la actividad humana que

siempre se encuentra constituyendo su causa material que es la misma sociedad. La causa formal, autoridad o poder soberano es otra de las notas esenciales del Estado. El bien comn, causa final es otra de esas notas esenciales de la naturaleza del Estado y el bien comn slo puede ser realizado por la sumisin a un ordena jurdico, nota tambin esencial de la naturaleza del Estado implcita en la doctrina tomista.

Unidad 8

CONCEPTO DEL ESTADO Y ELEMENTOS DEL ESTADO(examen desde el punto de vista ontolgico).

Como concepto jurdico define Jenillek al Estado como la corporacin formada por un pueblo, dotada de un poder de mando originado y asentada en un determinado territorio; o, en forma ms resumida, la corporacin territorial dotada de un poder de mando originario.

CONCEPTO DEL ESTADO Y ELEMENTOS DEL ESTADO (Examen desde el punto de vista ontolgico)
8.1. CONCEPTO DE ESTADO
En el capitulo anterior resolvimos el problema de la naturaleza del Estado, aceptando la doctrina expuesta por Santo Toms con las necesarias precisiones, para resolverla. Pero el conocimiento de esa naturaleza tiene que ser expresado Su expresin corresponde al concepto del Estado. Concepto es la expresin intelectual de un conocimiento. Cuando nuestro intelecto ha adquirido un conocimiento, lo expresa por medio del concepto. El conocimiento del Estado, cuando se obtiene por la mente, se expresa por medio de su concepto. En este capitulo vamos a estudiar el concepto del Estado, examinando diversas posiciones de la doctrina en torno de este tema.

8.1.1. ELABORACIN DEL CONCEPTO DEL ESTADO.En la primera parte de este capitulo seguiremos a Adolfo Posada. Vamos a ver ante todo la elaboracin del concepto del Estado. Uno de los temas primordiales de la Teora del Estado consiste en elaborar el concepto propio del objeto de su conocimiento, el concepto del Estado. Podemos llegar a obtener este concepto en distintas formas. Una de ellas es mediante la generalizacin de hechos, mediante una induccin; tomamos 'os hechos que ocurrieron en el desarrollo de la Historia Universal, o bien los acaecidos en un perodo determinado de esta misma Historia, v con base en los mismos, como fundamento de una induccin, comparando los distintos Estados que existieron y existen, llegaremos a un concepto del Estado Otro camino es el seguido por aquellos pensadores que no parten de datos reales, de hechos ocurridos en el -decurso de la Historia, sino que procuran obtener concepciones abstractas de tipos ideales de Estados. En una forma, digamos, apriorstica, por encima de los datos reales, hacen una construccin del ideal de Estado.

En tercer lugar, otros autores mezclan ambos caminos y tratan de llegar a la elaboracin del concepto del Estado mediante una induccin con base en datos de la realidad, y por medio de la construccin mental que realizan con base en esos datos de la realidad.

8.1.2. NOCIN E IDEA DEL ESTADO, SEGN BLUNTSCHLI.La nocin del Estado para Bluntschli, est comprendida dentro de las corrientes que sealamos en primer trmino. Este autor afirma que la nocin o concepto del Estado se encuentra determinada por la naturaleza y los caracteres de los Estados reales; es aquella que se obtiene utilizando e1 primer camino que hemos indicado, a travs del examen de los Estados reales que han existido en un perodo determinado de la Historia. Por el contrario, la idea del Estado muestra con el brillo de una perfeccin ideal el modelo de Estado no realizado an, pero que se pretende realizar. A esta idea de un Estado que se pretende realizar, de un Estado supuestamente perfecto que construimos en nuestra mente, llegaremos, no por el saber histrico, sino por la especulacin filosfica. La doctrina de Bluntschli seala con precisin dos ngulos o puntos de vista para elaborar el concepto del Estado, pero estos puntos de vista tomados en cuenta de manera unilateral exclusiva mente, no pueden servirnos para elaborar un concepto cientfico del Estado. Podemos hacer una primera objecin a esta doctrina., consistente en que la nocin o concepto del Estado de Bluntschli se refiere precisamente, a un Estado histrico, que ha existido o existe; pero lgicamente, para poder penetrar en la esencia de un Estado concreto contemporneo o pasado, el investigador previamente debe tener un concepto del mismo. Y nos consta que el saber histrico simplemente se limita a relatar los hechos sin penetrar en su esencia, pues esta labor corresponde al saber filosfico. Por lo tanto, lo que entiende Bluntschli por nocin o concepto del Estado, es simplemente el conocimiento de un tipo histrico concreto de Estado y, en consecuencia, no es posible elaborar una teora que merezca tal nombre con fundamento en ese saber histrico, en ese pretendido concepto del Estado. Por otra parte, su segundo punto de vista en relacin con el Estado, la idea del mismo, considerado como la elaboracin de un tipo ideal de Estado posible perfecto por realizar, tampoco puede servir de base para la Teora del Estado, pues sta, como doctrina cientfica. tiene que apoyarse en los datos de la realidad para poder llegar a conclusiones verdaderas y obligatorias. No es posible elaborar a priori un tipo de Estado con una perfeccin ideal, sin los fundamentos de los datos reales.

Desechamos, pues, por incompleta la doctrina de Bluntschli.

8.1.3. LOS TIPOS DE ESTADO, SEGN JELLINEK.Jellinek considera que la base para la elaboracin de un concepto del Estado; no es nicamente la observacin y comparacin de los Estados empricos o concretos que se dan en el desarrollo histrico. No debemos tomar solamente como base, para elaborar nuestro concepto del Estado, el examen del dato real histrico en relacin con los Estados que han existido, sino que debemos tratar de construir un Estado tipo, cuyas notas esenciales correspondan igualmente a una construccin ideal del mismo. ste seria el tipo ideal de Estado. Al Estado, construido sobre la base de la observacin en los Estados reales, lo llama jellinek "tipo emprico". Para l, el concepto del Estado, en tanto no comprende el estudio de un Estado concreto, consiste en hallar, en construir ese "tipo emprico". Por otra parte, considera que si se toma en cuenta el Estado ideal (la idea del Estado que hemos visto para Bluntschli), entonces llegaremos a la construccin de un "tipo ideal", de un Estado perfecto posible. Vemos entonces que jellinek, aun cuando ya precisa un poco ms su doctrina y es un avance en relacin con Bluntschli; en realidad su "tipo emprico" corresponde a la nocin o concepto de Bluntschli tomada de la consideracin de los Estados histricos. Vemos que el valor de una construccin de un "tipo emprico" de Estado, basndose en una simple generalizacin, tomando como base para hacerla los Estados que han existido o que existen, tiene valor slo para aplicarla a esos Estados que han servido de base a nuestra generalizacin. Y si tomamos en cuenta que sta es imposible hacerla tomando como base todos los Estados que han existido en la Historia, pues tienen caracteres dismbolos, y que por tanto tiene que referirse a una poca determinada, advertimos otro defecto ms en la doctrina de Jellinek.

La elaboracin de un "tipo ideal" de Estado tampoco puede servir de base para el concepto del Estado. Si elaboramos una teora del Estado perfecto posible por realizar, ser vlida nicamente para nosotros, para aplicarla a ese tipo de Estado que consideramos que seria el perfecto. Pero no servira para explicarnos la

esencia de los Estados que existen en la realidad. Por tanto, no es posible tomar uno de esos tipos ("tipo emprico" o "tipo ideal") en forma aislada, para obtener el concepto del Estado. Segn posada, ni el ideal abstracto ni el emprico histrico deben tomarse como conceptos absolutos para elaborar el concepto del Estado, y l busca una teora intermedia, elaborando su propia doctrina, armonizando lo real con lo racional, y entonces dice que lo ideal debe ser una expresin racional de lo real. Debemos contrastar los datos de la realidad con las construcciones mentales, con el razonamiento, para as poder elaborar un concepto vlido del Estado. El concepto del Estado deber comprender, no lo que haya sido el Estado, sino lo que es, mediante la interpretacin racional de los datos reales. No se trata de obtener una concepcin subjetiva del Estado, sino una interpretacin que corresponda a la realidad, vlida para mi y para todos, el concepto de lo que es esencialmente el Estado. Para ello, son de utilidad indispensable los datos del saber histrico y la propia experiencia o vivencia del Estado. De esos datos abstraeremos lo que es esencial al Estado, lo caracterstico, lo especifico; pero no como una simple generalizacin como la de Jellinek, sino tratando de interpretar, a la luz de la razn, esos datos reales para establecer principios vlidos. No buscaremos determinar un tipo ideal, sino que procuraremos establecer la esencia del Estado, el concepto del Estado. Y para ello, adems de investigar los datos reales y confrontarlos con nuestro pensamiento, haremos juicios de valoracin de esa realidad y la estimaremos justa o injusta, conveniente o inconveniente. Con ese objeto usaremos como patrn los ideales polticos que consideremos tienen el mayor valor en si, y ese criterio de valorizacin tendr, a su vez, su apoyo en la realidad, distinguindolo as de la mera construccin utpica de un "tipo ideal" de Estado imaginario. Ese mismo juicio del valor del Estado, de los datos de la realidad en relacin con el mismo, lo debemos establecer a travs de esa realidad, para llegar a construcciones de ese mismo orden, construcciones reales, no utpicas.

8.1.4. EL ESTADO COMO CONCEPTO EN SU ACEPCIN MS AMPLIA.En su acepcin gramatical amplia "Estado" equivale a manera de ser o de estar las cosas; es lo distinto del cambio. En ciencia poltica, el "Estado" tambin expresa una situacin, algo que permanece dentro del cambio: la manera de ser o de estar polticamente. En un sentido amplio, "Estado" es la manera de ser o de estar construida polticamente una comunidad humana. Pero si examinamos la sociedad humana, encontramos que dentro del Estado existen otros grupos sociales; que el hombre se relaciona con sus semejantes en asociaciones de

distinto orden: la familia, la Iglesia, la corporacin, las sociedades civiles y mercantiles. 'Podas estas instituciones son grupos de hombres asociados. Pero vemos que el hombre, adems de asociarse en estas instituciones, adems de tener relaciones con sus semejantes en vista de un fin especifico, forma parte a la vez de muy diversas agrupaciones, adems de constituir una familia puede ser socio de una empresa mercantil y miembro de sociedades deportivas, culturales, de sindicatos, universidades, etc. Y tambin, en vista de otro fin especfico, se asocia con sus semejantes de una manera ms amplia y constituye el grupo social que llamamos Estado. ste tiene funciones y naturaleza distintas de las de los otros grupos. Para formar esta ms amplia asociacin humana, las relaciones que tienen entre si los hombres son de otra ndole: relaciones polticas. Entonces, examinando ese ingrediente que existe en la base de la sociedad humana en una forma amplia para constituir el Estado, vemos que el objeto propio de la Teora del Estado ser precisamente desentraar la esencia de esa relacin unitiva; la esencia de la poltica como ingrediente peculiar del Estado, que lo distingue de las dems agrupaciones humanas y le da carcter propio. Pero en un sentido vulgar, no cientfico, se dan dos amplias acepciones al Estado; por una parte, se le considera como una estructura social y se refiere a conceptos parciales, a ficciones, tales como el pueblo. En segundo trmino, el segundo sentido amplio y vulgar del Estado es referirlo al fenmeno de poder del Estado sobre la sociedad y se hace referencia al gobierno. Estos dos sentidos amplios, no cientficos, los resumimos en esas corrientes: el Estado entendido corno estructura social y confundido con el pueblo y el Estado como poder y, entonces, entendiendo a ste como la autoridad que tiene el poder en sus manos y confundindolo con algunas de sus manifestaciones cono son el gobierno o el ejrcito.

8.1.5. CONCEPTO SOCIAL DEL ESTADO.De acuerdo con Jellinek, para obtener el concepto social del Estado necesitamos, en primer trmino, estudiar los hechos que se encuentran en la base del mismo. Hemos visto que en la base del Estado se encuentra una serie de hechos sociales, una serie de relaciones humanas. En ltimo anlisis, estas relaciones son actos del hombre, condicionados por el contenido psquico propio de la naturaleza anmica de los seres humanos. El Estado es, por consiguiente, una creacin humana; consiste en relaciones de voluntad de una variedad de hombres. En la base del Estado encontramos hombres que mandan y hombres que obedecen y que, adems de estas relaciones de dominio, tambin tienen entre s relaciones de igualdad. En segundo trmino, si analizamos este sustrato del Estado vemos que los hombres que se relacionan entre si, para formarlo, se encuentran viviendo en un territorio, el territorio del Estado; pero este territorio tiene tal sentido de territorio del Estado cuando lo relacionamos con los hombres que lo habitan. Considerado

en s mismo, el territorio del Estado no es sino una parte de la superficie de la tierra. Ya hemos visto que las relaciones humanas que se encuentran formando el sustrato del Estado varan, constituyen un fluir constante; vimos que esas relaciones se agotan y dan nacimiento a otras, y esto en una forma permanente. Siendo la base del Estado actos del hombre y siendo tambin la vida del hombre un fluir constante, la base del Estado es tambin mutable, variable. Entonces debemos establecer un criterio de unificacin que nos permita concebir esas variables relaciones humanas como una unidad, debemos acudir a un criterio que nos permita unificarlas, y obtener as principios generales, cientficos en relacin con esa base variable del Estado y expresar el concepto social del mismo.

8.1.6. DIVERSOS CRITERIOS DE UNIFICACIN.Podramos Observar y unificar esas relaciones refirindolas al tiempo y dl espacio. Podemos relacionar as los hechos que se dan en el mismo tiempo (contemporneos) o en el mismo espacio. Este criterio no sirve como un molde definitivo para expresar la unidad del Estado, para unificar las relaciones variables que existen en su base, pues una serie de hombres puede vivir en un mismo espacio, porque todos vivan dentro de un mismo territorio, e igualmente podemos unificar sus relaciones en relacin con el tiempo, si examinamos que esas relaciones se dan en un mismo lapso, y sin embargo, no por ello necesariamente podemos concluir que esos grupos que existen en un mismo tiempo y en un mismo espacio constituyan un Estado. Por lo tanto, no es un molde preciso conforme al cual unificar la variedad de relaciones humanas. Hay otro criterio, y es el que podemos denominar unificacin en virtud de la causa. Dice Jellinek. "todo lo que se puede reducir a una causa coman vale como una unidad" Tampoco es posible unificar las relaciones del Estado con ese criterio. Si tomamos como ejemplo concreto de una misma causa la raza, vemos que sta si puede ser una causa de unificacin y que en algunas ocasiones un Estado tiene una poblacin homognea o de una misma raza. Pero puede pensarse en un Estado, y de hecho los hay, que tenga una poblacin heterognea o compuesta de grupos raciales diferentes, o que teniendo en un principio una sola raza, posteriormente, por movimientos migratorios, se encuentran otros elementos de poblacin dentro de la misma. En consecuencia, tampoco este criterio puede servir para darnos una directriz conforme a la cual poder unificar la variedad de las relaciones que forman la base del Estado.

Un tercer criterio es la unificacin formal. El saber histrico nos da el conocimiento de que dentro de los Estados existen instituciones que permanecen invariables a travs del desarrollo de su existencia, instituciones cuya forma permanece a travs del tiempo, y pensando en ellas se podra obtener un concepto del Estado, representndolo en forma unificada. Son ejemplos de esas instituciones que permanecen, los Parlamentos, las Universidades, los Tribunales, el Ejrcito, etc. Vemos que con frecuencia se celebran centenarios y aun milenarios de estas instituciones. Sin embargo, este criterio no es en si mismo suficiente para concebir al Estado como unidad ordenadora de las relaciones humanas variables que se encuentran en su base, pues stas no forman la existencia misma del Estado. El Estado es algo ms que una Universidad, que una Cmara Legislativa o que un Tribunal. El Estado es un ente complejo, y para poderlo pensar como unidad es necesario ocurrir a otro criterio de unificacin. En cuarto trmino encontramos la unificacin en relacin con el fin, o unificacin teleolgica. El mismo fin u objeto que perseguir puede servir de criterio unificador de un conjunto de hechos variables y que, tomados en forma aislada, son diferentes. Por ejemplo, la vida es la unidad unificadora de los diferentes rganos que constituyen la estructura del organismo biolgico, por cuanto todas ras diferentes partes de ese organismo se unen para darle vida. Y en el mundo social vemos que tambin es posible unificar las relaciones humanas cuando ellas persiguen un mismo fin. Y as, hay actividades humanas de orden cultural y el fin cultural que persiguen puede unificarlas. Toda actividad. del grupo humano que asiste a una Universidad est unificada por el fin cultural que persigue. Por tanto, puede considerarse el fin como un principio unificador de todas las relaciones humanas, pues hace que se consideren dentro de un mismo molde las acciones que se encaminan a obtenerlo. Los actos jurdicos pueden unificarse tambin siguiendo este criterio. Por el fin dividimos la diversidad de nuestras agrupaciones y por l agrupamos la sucesin no interrumpida de nuestros actos en varias unidades. Si pensamos en el Estado vemos que esta unidad teleolgica s es caracterstica del mismo. Los mismos fines perseguidos por la comunidad de hombres que se agrupan polticamente los unifica, hacen nacer una unidad colectiva o de asociacin, y as, puede considerarse al Estado como unidad de asociacin. Esta unidad est limitada por los fines que son peculiares al Estado; fuera de ellos, slo encontramos al hombre en su individualidad libre. Pero cuando se unifica con los dems persiguiendo un fin poltico, forma el Estado.

La intensidad de las asociaciones humanas es distinta segn la fuerza y los fines de la asociacin. Tal intensidad es mnima en las asociaciones privadas, aumenta en las asociaciones pblicas y alcanza un mayor grado en el Estado, pues ste es la organizacin ms perfecta. Dentro del Estado se encuentran todas las dems

asociaciones, siendo la unidad ms amplia, naturalmente dentro de la esfera poltica, pues en 1a esfera espiritual la unidad ms amplia es la Iglesia. El Estado, a travs del orden jurdico, da fuerza a las dems asociaciones que se encuentran dentro del mismo, e igualmente, en consecuencia, absorbe a los individuos que se encuentran dentro del radio de su poder. Entonces, este criterio teleolgico, o de la finalidad perseguida, si nos sirve como criterio unificador de la variedad de las relaciones humanas que se encuentran en la base del Estado; no obstante que tomadas aisladamente sean diferentes y varen, tienen la nota esencial caracterstica de estar encaminadas a la realizacin del mismo fin. Hemos visto que dentro del Estado existe el territorio. No como un criterio absoluto; pero s con cierta verdad podemos decir que tambin es un criterio unificador. Seria as el territorio el fundamento exterior de la unidad asociativa del Estado, fundamento que no es la causa de la unidad, pero que se da cuando sta existe. Cuando existe una unidad, que obedece en su esencia a otra causa, encontrarnos que el grupo social vive dentro de un territorio; entonces existe el territorio. El Estado, pues, tiene un territorio, un dominio limitado en el espacio dentro del cual slo l ejerce poder. Desde este punto de vista podemos hablar del Estado como la unidad de asociacin de hombres en un territorio. Esta afirmacin no es absoluta, porque tambin forman parte del Estado los nacionales del mismo que se encuentran en el extranjero y que tienen obligaciones respecto del Estado a que pertenecen, aunque no estn habitando en su territorio. Adems del territorio, en el Estado encontramos otro elemento: el poder. Si examinamos las relaciones que existen en el Estado, vemos que una gran parte de ellas son relaciones de dominio, de voluntad que se impone de una parte a otra. El Estado, dice Jellinek. tiene poder de mando, y mandar, dominar, significa tener la capacidad de poder imponer incondicionalmente su voluntad a otras voluntades. Este poder ilimitado e incondicionado slo lo tiene el Estado. Este poder, adems, no deriva de otro, sino que lo tiene originariamente de si mismo. Jurdicamente, no tiene el Estado su poder de otra estructura, sino que emana de la misma asociacin que lo constituye. Polticamente, no hay una unidad superior al Estado. El poder resulta as un factor importantsimo y decisivo en la creacin y el mantenimiento de la unidad de asociacin. En consecuencia, el Estado es la unidad de asociacin dotada originariamente del poder de dominacin y formada por hombres asentados en un territorio.

Jellinek, siguiendo su criterio subjetivista, considera incapaz a la Teora del Estado de verificar si ese concepto del Estado, que expresamos, corresponde a una realidad trascendente, puesto que dice que esta comprobacin corresponde hacerla a la Metafsica, y esta disciplina rebasa el campo propio del conocimiento cientfico de la Teora del Estado. Por nuestra parte, volvemos a afirmar la postura realista, estableciendo la posibilidad de conocer la realidad en s misma, desentraando su esencia. Creemos que nuestro concepto del Estado no es una sntesis mental o ficcin, sino que tiene un correlativo en la realidad, y que este correlativo tiene las mismas caractersticas que segn hemos sealado tiene su concepto.

8.1.7. CONCEPTO JURDICO DEL ESTADO.El concepto del Estado no es completo si no lo referimos al aspecto jurdico. El Estado se autolimita sometindose al orden jurdico que lo estructura y da forma a su actividad. El Estado es sujeto de derechos y deberes, es persona jurdica, y en este sentido es tambin una corporacin ordenada jurdicamente. El sustrato de esa corporacin lo forman hombres que constituyen una unidad de asociacin, unidad que persigue los mismos fines y que perdura como unidad a influjo o por efecto del poder que se forma dentro de la misma. Esta personalidad jurdica del Estado no es una ficcin; es un hecho que consiste en que el ordenamiento jurdico le atribuye derechos y deberes, derechos y deberes que crean en el hombre la personalidad jurdica y en los entes colectivos la personalidad moral. Como concepto jurdico define Jellinek al Estado como la corporacin formada por un pueblo, dotada de un Poder de mando originario y asentada en in determinado territorio; o, en forma ms resumida, la corporacin territorial dotada de un poder de mando originario.

EL CONCEPTO DEL ESTADO Y SU DEFINICIN.Siguiendo el mtodo propuesto por Posada, esto es, basndonos en los datos que nos proporciona la observacin de la realidad pretrita y contempornea, y contrastando esos datos con las elaboraciones de nuestro raciocinio hemos logrado descubrir los componentes que integran el concepto del Estado, completando la doctrina de Jellinek. Esa construccin analtica tiene fines didcticos. En la realidad el Estado presenta una unidad indisoluble, no es una yuxtaposicin de las partes que lo componen, su vida es el resultado de una unin de esas notas que integran su concepto.

La doctrina poltica ha llamado a esas notas del concepto del Estado, elementos, y si bien no todos los pensadores contemporneos estn de acuerdo con esa denominacin, por razones pedaggicas es conveniente conservarla. La enumeracin de esas notas o elementos del Estado, en forma coordinada, nos proporciona la expresin de la definicin analtica del concepto del Estado, que segn dejamos anotado en un captulo previo, podra enunciarse en la forma siguiente: El Estado es una sociedad humana, asentada de manera permanente en el territorio que le corresponde, sujeta a un poder soberano que crea, define y aplica un orden jurdico que estructura la sociedad estatal para obtener el bien pblico temporal de sus componentes. El anlisis de cada una de las partes de que se compone esa definicin nos proporciona el convencimiento de la existencia en la realidad estatal de los siguientes elementos o notas de su concepto: a) La presencia de una sociedad humana como gnero prximo de la definicin y la existencia, en esa sociedad, de las diferencias especficas que anotamos a continuacin. b) Un territorio que sirve de asiento permanente a esa sociedad. c) Un poder que se caracteriza por ser supremo, esto es, soberano, en el seno de la misma sociedad. d) Un orden jurdico que es creado, definido y aplicado por el poder estatal y que estructura a la sociedad que est en su base. e) Una teleologa peculiar que consiste en la combinacin del esfuerzo comn para obtener el bien pblico temporal. La reunin de esas notas en la realidad permite tambin observarlas no de manera analtica, sino sinttica. y en esta forma darnos cuenta que adems de esas notas o elementos, el Estado presenta las siguientes caractersticas esenciales: a) Soberana como adjetivo del poder, pero calificando al Estado mismo en su unidad total como soberano. b) Personalidad moral y jurdica, al ser el Estado un ser socia con posibilidad de

tener derechos y obligaciones. c) Sumisin al derecho que significa la necesidad de que la estructura del Estado y su funcionamiento se encuentren regulados por un orden jurdico imprescindible. En captulos sucesivos estudiaremos los elementos del Estado y sus caractersticas esenciales.

8.2. LOS ELEMENTOS DEL ESTADO EXAMEN DEL ESTADO DESDE EL PUNTO DE VISTA ONTOLGICO
Vamos a examinar en este capitulo , los elementos del Estado. Ya hemos visto, al estudiar el concepto del Estado, que ste es una sociedad humana con determinadas caractersticas, unificada por la consecucin de unos mismos fines, sujeta a un poder que dimana del mismo Estado y asentada en un territorio. Tcanos examinar pormenorizadamente cada uno de esos elementos, y, para ello, distinguir los que son anteriores al Estado y los que slo se dan dentro del mismo, "determinantes del Estado", como los llama Dabin.

8.2.1. ELEMENTOS PREVIOS O ANTERIORES AL ESTADO.Dabin considera que son dos los elementos anteriores al Estado: cierto nmero de hombres, que viven en un territorio delimitado. El elemento humano. En la base del Estado, formando su sustrato encontramos un grupo de hombres, de seres racionales y libres dotados de vida, que tienen fines especficos. No todas las corrientes doctrinales estn de acuerdo con esta concepcin del hombre como ser racional y libre con fines propios. Pero de la manera como se resuelva el problema de la naturaleza humana, as ser la concepcin que se tenga del Estado. Si negamos la personalidad humana, colocamos al Estado al servicio de la masa hipostasiada, elevada a una categora conceptual; haremos del Estado un instrumento ya al servicio de "la humanidad", del "pueblo" de la "clase social", etc., o bien, erigimos al Estado mismo en fin supremo de su

actividad y concomitantemente de la actividad de los hombres (Estado totalitario) . Concepciones polticas de esta especie las hubo en la antigedad clsica e, infortunadamente, han resurgido en nuestros tiempos, dando origen a las monstruosidades del nazismo alemn, del fascismo italiano, del bolchevismo ruso, etc. Los hombres no son iguales en cuanto a individuos, por tener distintas caractersticas; pero, en sentido amplio, afirmamos que su valor respecto del Estado es el mismo. El ser humano tiene el mismo valor dentro .del Estado. La agrupacin estatal vale para todos los hombres, sin distincin. El territorio, segundo elemento previo del Estado. Es el espacio en que viven los hombres al agruparse polticamente para formar el Estado. Ya hemos visto que slo puede considerarse como territorio del Estado al referirlo a este mismo, pues aisladamente considerado slo es una parte de la superficie terrestre.

8.2.1.1. BIS. ELEMENTOS DETERMINANTES O CONSTITUTIVOS DEI, ESTADO.


Cuando existe el elemento humano o sea la sociedad que est en la base de las agrupaciones polticas y el territorio que la alberga, -es preciso que existan en esa agrupacin social otras notas o elementos que se llaman determinantes o constitutivos porque al presentarse determinan o constituyen la existencia del Estado. Esa notas o elementos constitutivos son los siguientes: a) Un poder poltico que asuma el mando supremo e independiente de esa sociedad, es decir, que sea soberano. b) Un orden ,jurdico creado por ese poder soberano para estructurar la sociedad poltica y regir su funcionamiento. c) Una finalidad o teleologa especfica del Estado que consiste en la combinacin solidaria de los esfuerzos de gobernantes y gobernados para obtener el bien pblico temporal. El profesor italiano Groppali, a propsito de este tema, dice que hay discordancia en la doctrina respecto de cules son los elementos del Estado. Dice que un primer grupo de pensadores afirma que los elementos constitutivos del Estado son tres: el pueblo o elemento humano, el territorio y la soberana o poder, siendo sta la doctrina que pudiramos llamar clsica en este respecto.

Otros autores aaden al parecer de Groppali, y nosotros tambin lo hacemos, otro nuevo elemento, que es el fin, como elemento unificador que coordina los esfuerzos de los hombres que se dedican a obtenerlo. Por ltimo, otras corrientes de doctrina quieren aadir otro elemento: dicen que existe en la esencia del Estado el "gobierno", y consideran a ste como la encarnacin de la personalidad del Estado. Nosotros pensamos que el gobierno no es un elemento esencial del Estado: el gobierno, en cuanto encarnacin del poder, slo es el grupo de hombres que en un momento determinado lo detentan; pero el elemento del Estado no es ese grupo, sino el poder que hemos visto surge del mismo. Por nuestra parte, adems de los elementos que seala Groppali, consideramos indispensable aadir otro, que es el orden jurdico. Ya hemos visto que no es posible concebir un Estado moderno sin considerar que existe, formando parte de su sustancia, el ordenamiento jurdico. En relacin con este tema, de los elementos del Estado, nos referimos a lo expuesto en el ltimo epgrafe del captulo precedente, en el sentido de estimar conveniente, por razones pedaggicas, la denominacin de elementos del Estado, para referirla a las diferentes notas que integran su realidad, en la que, repetimos, se presentan de manera unitaria constituyendo al Estado. Hemos dicho que el gnero prximo de la realidad estatal o causa material, como es llamada por la filosofa poltica tradicional, lo constituye una sociedad humana en constante actividad efectuando el "hacer humano incesantemente renovado", que menciona Heller. Pero siendo el Estado, de manera primordial el resultado d una conducta humana, para poder comprender su naturaleza, es imprescindible estudiar la realidad del agente de esa conducta: el hombre Por ello el estudio del elemento humano que constituye la base del Estado implica. de manera necesaria el anlisis de la persona humana, para estudiar el efecto, se requiere previamente el conocimiento de la causa que lo produce y si el Estado nace a causa de la actividad de los hombres que con ella lo crean, el anlisis de lo que es el hombre en s, constituye el pivote o piedra angular de la construccin de la Teora del Estado.

Las diversas concepciones polticas y los diferentes rumbos que siguen los pensadores en la elaboracin de sus sistemas cientficos de la poltica derivan, de manera indiscutible, de las diversas concepciones antropolgicas.

8.2.2. EL ELEMENTO HUMANO.Establecidos los elementos del Estado, vamos a examinar cada uno de ellos en particular. Veremos, en primer trmino, el elemento humano, y para ello tendremos que hacer, segn hemos expuesto, un estudio del hombre. Examinaremos las caractersticas del ingrediente fundamental de ese elemento del Estado, que es la sociedad. La respuesta a esta cuestin nos la dar el estudio que vamos a hacer de la persona humana Este estudio es la solucin de un problema fundamental; del concepto que tengamos de la persona humana derivaremos nuestra posicin poltica. Como ya hemos visto, de una concepcin falsa del hombre se derivan, precisamente, las concepciones polticas falsas. Por tanto, la solucin de este problema ser estudiar la realidad del hombre mismo.

8.2.3. LA PERSONA HUMANA.En este tema vamos a seguir la doctrina expuesta por Ismael Quiles en su libro La Persona Humana. Todos los problemas humanos giran en torno de este concepto, del concepto de la persona humana, y no podemos resolverlos adecuadamente sin un pensamiento claro acerca del hombre. Max Scheler en El Puesto del Hombre en el Cosmos dice: "La misin de una antropologa filosfica muestra exactamente cmo la estructura fundamental del ser humano explica todos los monopolios, todas las funciones y obras especficas del hombre: el lenguaje, la conciencia moral, la religin, el Estado y la ciencia, la administracin, la historicidad y sociabilidad." En resumen, todas las manifestaciones de la cultura, todos los actos del hombre que se caracterizan por tener una finalidad que los hace culturales en cuanto tienden a la creacin de los entes de cultura, se explican a travs de la naturaleza especfica del ser humano.

La caracterstica especfica del hombre es su personalidad. El ser el hombre una persona es la raz que caracteriza y dignifica todo su ser. De acuerdo con Santo Toms, "persona" significa "aquello que es perfectsimo en toda la naturaleza" Por ello, para poder comprender lo que es el hombre, debemos comprender lo que es fundamental en el ser humano, es decir, qu es persona. El filsofo norteamericano William James distingue entre personalidad y personalidades y las clasifica en la forma siguiente: a) "Persona material", constituida por el cuerpo, y el yo material, el organismo biolgico, tomado exclusivamente en su aspecto somtico. b) "Persona social", yo social. Este yo social est formado por los actos del hombre relacionndose con sus semejantes. c) En tercer trmino, la "persona espiritual", el yo espiritual, constituido por las actividades psicolgicas, intelectuales y volitivas del ser humano. No nos ocuparemos de estas personalidades ni de los caracteres personales que distinguen a un hombre de otro, sino que procuraremos desentraar la caracterstica esencial del hombre en abstracto, lo que puede decirse de todo hombre, en cuanto tal, lo que es esencial a la persona humana y que, por lo tanto, es igual en todas ellas. Si llegamos a desentraar esa caracterstica especfica del hombre, que lo distingue de cualquier otro ser de la naturaleza, habremos llegado al fondo de nuestro problema, y as quedarn solucionados todos los problemas secundarios en relacin con ste. Tambin quedar clara nuestra concepcin poltica. Podremos comprender entonces cul es la sustancia del Estado. Debemos, pues, tratar de investigar qu es la personalidad humana. Personalidad es aquella propiedad o cualidad que nos autoriza a decir de un ser que es persona. Etimolgicamente, "persona" viene de personare, resonar o sonar a travs de. El origen posible de este vocablo radica en que en las representaciones del teatro romano los actores usaban unas mscaras en las que existan unas laminillas para engrosar la voz a los actores pero tambin servan (esas mscaras) para

caracterizar a los actores, y encontramos aqu la palabra: "representaban" un personaje determinado, el rey, un guerrero, etc. Entonces se emple la palabra "personificar" como equivalente de "representar", y en esta forma pas despus al Derecho romano, ya como concepto jurdico, y se considera "persona" quien "representa" un derecho ante la ley. Despus se elabor el concepto de la persona jurdica como el sujeto de derechos y deberes: ser persona jurdica es ser sujeto de derecho y obligaciones. Pero en el Derecho romano no todos los hombres eran personas, no todos eran sujetos de derecho y obligaciones. Existan los esclavos y los extranjeros. Slo era persona el civis romances. Posteriormente, con el advenimiento del Cristianismo, la Iglesia Catlica afirm la igualdad especfica de todos los hombres y entonces fue persona todo ser humano, y as fueron sinnimos hombre y persona humana. Desentraar por tanto, la esencia del hombre, equivaldr a obtener la sustancia de la persona humana.

8.2.4. ASPECTOS DE LA PERSONA HUMANA.Vamos a determinar cul es el camino que hemos de seguir en el estudio de la persona humana. Para ello, en primer trmino, debemos establecer que la persona presenta tres aspectos fundamentales. Un aspecto psicolgico. Este aspecto lo conoceremos a travs de la descripcin y explicacin inmediata de las realidades que integran nuestra persona. En segundo trmino, un aspecto metafsico. ste lo conoceremos mediante la descripcin y explicacin ltima de las mismas realidades que integran la persona humana. Adems, la persona humana presenta un aspecto moral. El conocimiento del mismo lo lograremos por medio de la explicacin de los problemas morales que se ofrecen a la persona humana.

El estudio del primer aspecto, personalidad psicolgica, lo haremos por medio riel mtodo cientfico, ocupndonos de la descripcin analtica, del conocimiento inmediato de las realidades que componen la persona humana.

El segundo aspecto de la persona humana, que hemos clasificado como metafsico, lo estudiaremos utilizando un mtodo filosfico, pues es propio de ste investigar las realidades ltimas. Al tercer aspecto, el moral, llegaremos a su conocimiento utilizando un mtodo filosfico tambin. Emplearemos ste en sus dos direcciones, inductiva y deductiva, pues la metafsica descansa en un primer, conocimiento de la realidad por el mtodo cientfico, utiliza un mtodo mixto: primero, un mtodo experimental del hombre, para despus, por medio del conocimiento de estas realidades, poder hacer una induccin y penetrar en la esencia misma de la persona humana.

8.2.5. LA REALIDAD DEL HOMBRE Y LA PERSONALIDAD PSICOLGICA.


Continuamos el estudio de la persona humana, de acuerdo con los distintos aspectos que hemos examinado del hombre Vamos a iniciar el estudio del primero de ellos: la personalidad psicolgica, consistente en la descripcin de las realidades inmediatas que aparecen a nosotros como constituyendo esa misma persona, hechos que constituyen la personalidad psicolgica, y procuraremos distinguir entre el ser objeto y el ser persona. Previamente, para poder estudiar la personalidad psicolgica, hemos de responder al interrogante "qu es el hombre?", "qu es la persona humana?" No existe una doctrina unitaria en relacin con este problema, sino que los pensadores, de acuerdo con su posicin filosfica peculiar, elaboran diferentes doctrinas sobre la persona humana. As encontramos un primer grupo de doctrinas que afirman que el hombre slo es conciencia. Esta es la doctrina de los idealistas, empezando con Descartes, Berkeley, Hume, Kant y con la trada de idealistas alemanes Fichte, Schelling y Hegel. Para ellos, el hombre es pura conciencia, una participacin en la conciencia universal. Esta doctrina degenera en el pantesmo; cada individuo es en si mismo su ley y en esta forma la consecuencia en lo poltico es el liberalismo y el individualismo modernos. En segundo trmino, encontramos al grupo de pensadores positivistas y materialistas que afirman que el hombre es nicamente materia, que no es sino el resultado de la evolucin maravillosa de la materia, pero aparte de eso no es nada. No es sino una materia que ha evolucionado extraordinariamente en una

estructura superior a los dems seres; el hombre slo es, pues, el animal ms perfectamente evolucionado. Entre los pensadores que sostienen esta doctrina podemos citar a Darwin, Feuerbach y Haeckel. La consecuencia de esta doctrina en lo poltico es el Marxismo, y el Estado sovitico y dems Estados comunistas contemporneos, su manifestacin moderna. Un tercer grupo sostiene que el hombre slo es vida (por lo que se denomina a esa doctrina vitalismo). Nietzsche es el representante fundamental. La consecuencia poltica de esta doctrina es el nacimiento del nacional-socialismo alemn (nazismo). Por ltimo, encontramos la doctrina que sostiene que el hombre es una esencia espiritual, una persona, en sentido estricto. Son sostenedores de esta doctrina los filsofos escolsticos (Santo Toms de Aquino) y aun otras corrientes filosficas no afiliadas a esta escuela. Nosotros, adoptamos esta ltima posicin, y para llegar a la misma y fundamentarla, haremos un estudio del hombre relacionndolo con el conjunto de los seres sensibles que pueden ofrecerse a nuestra observacin. Lo primero que se nos presenta respecto del hombre al estudiarlo en la. realidad, es que es un ser sensible, es decir, un ser que Podemos observar con nuestros sentidos. Esta es la primera verdad fundamental. Pero ya hemos visto que dentro de la categora de seres sensibles existen varias clasificaciones: seres sensibles orgnicos y seres sensibles inorgnicos. Tambin, en forma inmediata, se nos aparece con evidencia que el hombre no es un ser sensible inorgnico. Es absurdo pensar que el hombre tiene la misma realidad que una piedra, que un mineral, etc. Entonces apartamos al hombre de esta categora; cae dentro de la clasificacin de los seres sensibles orgnicos. Pero tambin sabemos que dentro de stos existen los vegetales, los animales y el hombre. 101o podemos asimilar al hombre al vegetal, porque sus caractersticas de configuracin biolgica son distintas. A nadie se le ocurrira hacer una analoga entre el hombre y un rbol. Para distinguir, en cambio, al hombre del animal, debemos hacer un anlisis ms detallado, porque encontramos una cierta semejanza entre la estructura biolgica de uno y otro. Al hacer un examen morfolgico del hombre vemos que, no obstante que tiene caractersticas biolgicas especiales que lo distinguen del

animal ms perfectamente estructurado, puesto que camina recto y tiene un mayor desarrollo cerebral, no son estos puntos diferenciales definitivos. Dice Marx Scheler: "Desde el punto de vista morfolgico, fisiolgico y psicolgico, el hombre es incomparablemente ms parecido a un chimpanc que ste a un infusorio." Por tanto, tenemos que buscar en otro punto el ndice diferencial del ser humano. Podemos observar esa diferencia en la reaccin que tiene frente al mundo externo. El animal vive sumergido en el ambiente que lo rodea; la atencin del animal est siempre fuera de si; su actuacin est condicionada por sus funciones vitales y por la excitacin del mundo exterior. Un animal actuar cuando tenga una necesidad biolgica que satisfacer (hambre, sed, etc.) , o bien, se mueve si es excitado por algn agente del mundo externo, ya sea por otro animal o por el hombre. Y cesa en su actividad cuando cesa la excitacin o la necesidad. En cambio, el hombre, adems de actuar para satisfacer sus necesidades vitales y cuando es provocado por agentes del mundo externo, puede enfocar su pensamiento hacia s mismo. Ortega y Gasset dice que puede "ensimismarse"; los animales, en cambio, siempre viven en otro ("alterados"). El hombre puede tener una alteracin o puede volver sobre s mismo (ensimismarse). Esta propiedad del hombre nos da la clave de su naturaleza. Esta facultad se llama reflexin. Esta facultad ya fue observada por los antiguos pensadores; la encontramos perfectamente delinearla por Santo Toms, quien la denomina reditio completa (volverse sobre s mismo) . Esta facultad slo l a puede tener un espritu. Adems, el hombre puede ir mas all del mundo que lo rodea. En virtud de su inteligencia, puede hacer abstracciones. Contemplando un objeto concreto puede hacer una abstraccin y obtener la idea del mismo. Contemplando un rbol, puede hacer una abstraccin y obtener la idea del rbol, aplicable no slo a ese rbol, sino a todo rbol fuera del tiempo y del espacio. (Idea de carcter espiritual o inmaterial.) Y aun puede llegar a ideas no obtenidas mediante la abstraccin, partiendo de la contemplacin, as llega a concebir los valores tales como la justicia, la religin, etc. La existencia de estas ideas abre un abismo entre la concepcin materialista y vitalista del hombre y su realidad.

De lo que hemos expuesto, se nos presenta la existencia del espritu de la persona humana en forma irreductible como algo esencialmente superior a lo estrictamente material. Las filosofas materialista o vitalista no podrn contestar los problemas fundamentales de la vida espiritual y aun de la material, al negar la existencia del espritu. El hombre, pues, es una realidad de orden espiritual y material. Sabemos que esencia es aquella particularidad de los seres que los distingue de los dems. La esencia del hombre es, precisamente, su ingrediente espiritual. El tener espritu es lo que lo distingue de los otros seres de la Creacin. Esta esencia es lo que permite decir al hombre: "Yo"; tener la conciencia de ser alguien y saberlo. Entonces, habiendo llegado a esta primera verdad en nuestro estudio, debemos investigar cules son las caractersticas de ese "yo" cuya aprehensin hemos logrado. Esta primera realidad que se nos aparece del "yo" es el "yo psicolgico"; es el estudio del primer aspecto de la persona humana, en su realidad espiritual. Si examinamos el contenido de nuestra conciencia, vemos que est compuesta de ideas, de sensaciones, de percepciones, de recuerdos. Este contenido, examinado en forma objetiva, constituye el "yo psicolgico". Es la personalidad psicolgica concreta de una persona determinada. Pero encontramos otro segundo punto, y es que ese contenido me lo atribuyo y dilo que es mo. que es mi "yo". Este "yo" que se apropia el. contenido de la conciencia, que lo refiere a s mismo como algo que le pertenece, es distinto del "yo psicolgico". Es el "yo ontolgico" o "yo metafsico". Es el soporte o referencia del "yo psicolgico". Cualquiera que pueda ser el objeto de mi pensamiento, ten0o, al mismo tiempo que pienso, conciencia de mi existencia personal. de mi persona, que est realizando esa operacin de pensar. Entonces distinguimos en una forma elemental la diferencia entre el "yo psicolgico" y el "yo metafsico", siendo uno el sujeto que piensa ("yo ontolgico o metafsico"), y el otro ("yo psicolgico"), el contenido pensado. El yo ontolgico es el segundo aspecto de la realidad espiritual de la persona humana.

8.2.6. FENOMENOLOGIA DEL "YO PSICOLGICO".Examinemos ahora su fenomenologa, la forma concreta en que se nos presenta el "yo psicolgico": Es el conjunto de cualidades con que ste se nos manifiesta. La primera es la conciencia, formando parte del "yo psicolgico" y teniendo las caractersticas que le vamos a atribuir: La conciencia tiene una individualidad; ella es la que distingue el "yo" del "no yo" El hombre es un individuo. Por medio de ella sabemos que este ser humano no es aqul. Dos- personas son dos seres distintos, dos individuos. En nosotros mismos aparece como dato inmediato de nuestra conciencia nuestra individualidad. Percibimos claramente al "yo", diferente del "no yo" La. segunda caracterstica del "yo psicolgico", se nos presenta al examinar nuestra conciencia, es la actividad de la misma, actividad consciente. Nos damos cuenta, al observar nuestra conciencia, de que nuestra vida psquica es una corriente constante de sensaciones, de percepciones, de ideas y recuerdos, de afectos y de deseos. El contenido de nuestra conciencia no es un algo tranquilo, sino una corriente que fluye llena de dinamismo. Pero no obstante este fluir, el contenido de nuestra conciencia es transparente, es claro. Sabemos de qu est compuesta en el primer plano, y despus, en forma decreciente vemos cmo se va diluyendo su contenido hasta perderse en la subconsciencia,. Pero si examinamos esa actividad que se encuentra formando el contenido de nuestra conciencia, vemos que, no obstante lo variado de su contenido y el cambio del mismo, no es algo disgregado, sino que est unificado por un lazo indisoluble. Los fenmenos psquicos tienen el sello de la unidad porque aparecen pertenecientes a un mismo "yo", a una misma y determinada conciencia. Se enlazan formando una unidad y una totalidad. Esta unidad y totalidad constituyen la tercera caracterstica del yo psicolgico. Esa totalidad, referida al cuerpo, es la vida; referida al "yo psicolgico" es la personalidad, es el espritu. DweIshauvers dice: "El yo> es la expresin de una sntesis integral de nuestra actividad psquica."

Por ltimo, encontramos al examinar nuestra conciencia la cuarta caracterstica fundamental del "yo psicolgico", que es la identidad histrica del mismo. Si examinamos nuestra conciencia refirindola al "yo", encontramos que el "yo" se reconoce siendo el mismo a travs del tiempo, se percibe idntico a si mismo a travs del decurso de la existencia. No obstante que existen variaciones en el contenido de nuestra conciencia, siempre ste se atribuye a nuestro mismo "yo". Nosotros nos reconocemos en esta etapa de nuestra vida como siendo el mismo que ramos hace diez aos o en la niez. Sin embargo, tambin podemos observar que el contenido de nuestra conciencia en este momento es diferente, en cuanto a percepciones, al contenido de la memoria, no de hace diez aos, sino de ayer, y no obstante nos reconocernos siendo los mismos. Mi "yo" permanece con una identidad histrica. Existe una unidad y una continuidad entre mi "yo" de hoy y el de ayer, aunque haya variado el contenido de mi conciencia. Este examen del "yo psicolgico", que tal vez parezca prolijo, ha sido necesario, porque esa fenomenologa psicolgica constituye la base de toda investigacin sobre la naturaleza y la unidad del hombre. La unidad, identidad y actividad psicolgicas, estn preparadas por la unidad, identidad y actividad de nuestro organismo, no slo porque es distinto de otros, sino porque est organizado con un principio de unidad interior. Pero esta unidad orgnica no basta para explicar la estricta unidad del "yo psicolgico" tal como aparece en la conciencia. Hace falta un principio superior de unidad. No se puede explicar esa unidad como un fenmeno fsico, qumico o biolgico. Esa caracterstica de unidad y de identidad, y esa transparencia, y ese poder volverse sobre s mismo, slo podemos explicarlos mediante la afirmacin de la esencia espiritual del hombre, que constituye la base de ese "yo psicolgico" En la conciencia del "yo", carcter propio de la personalidad, es donde hallamos el fundamento principal de esa unidad. La personalidad resulta de dos facultades bsicas: la constitucin corprea y la existencia del espritu formando parte tambin de esa constitucin corprea.

Ya podemos afirmar que no existe diferencia esencial u oposicin entre persona e individuo. No todo individuo es persona; nicamente el ser humano es persona; pero s toda persona es un individuo, por cuanto la persona humana tiene dentro de s esa caracterstica del "yo" como unidad y como opuesto al "no yo"

8.2.7. EL "YO ONTOLGICO O METAFISICO".Desarrollando el tema de la persona humana vimos en el epgrafe anterior el aspecto que denominamos "yo psicolgico" Vamos a .ocuparnos ahora del "yo ontolgico o metafsico". Vimos que el "yo psicolgico" constituye una realidad, un hecho que no puede negarse, porque nos aparece en forma evidente. Podremos,. hacer la misma afirmacin al tratar de la personalidad metafsica? Para descubrir la existencia de la personalidad metafsica, del "yo ontolgico", tenemos que partir de los hechos de la conciencia, de los datos que la misma nos presenta en su incesante fluir. Por una simple introspeccin nos damos cuenta de ese conjunto de hechos que en forma innegable existen en nuestra conciencia. Pero si ahondamos nuestro pensamiento en relacin con ese contenido de la conciencia, vemos que lo atribuimos a un sujeto. Consideramos que esa actividad debemos referirla a un sujeto que la produce, que forma algo as como el soporte de la misma que da unidad, y que a la vez es tambin el origen de ese conjunto de hechos, de esa actividad de nuestra conciencia. Ese sujeto, activo porque produce esa actividad y pasivo porque se encuentra dentro de ella, es precisamente el "yo ontolgico o metafsico", cuya realidad tratamos de descubrir. Es el "yo" que dice: "Esta actividad es ma; yo soy quien la produzco y mantengo." William James llama a este sujeto: "yo", en sentido estricto.

8.2.8. EL "YO OBJETO", EL "YO SUJETO" Y EL "YO SUJETAOBJETO".

Vamos a examinar ahora las facetas del "yo": Existe un "yo objeto", un "yo sujeto" y un yo sujeto-obieto". El "yo objeto" es el "yo psicolgico"; el conjunto de datos o hechos psquicos que se encuentran dentro de la conciencia. El "yo sujeto" es el "yo" en sentido estricto, es el "yo ontolgico", a quien atribuimos la actividad de la conciencia. (La diferencia entre el "yo psicolgico" o "yo objeto", y el "yo ontolgico" o "yo sujeto", es la diferencia entre lo pensado y el que piensa.) Pero, adems, en nuestra mente podemos concebir la existencia del "yo sujeto" como alguien que est pensando, y al hacer esa concepcin, al pensar en que yo estoy pensando, descubrimos el "yo" que es sujeto y objeto a la vez, puesto que ese "yo", como sujeto, en este momento, lo estoy pensando como objeto de mi pensamiento Cualquiera que pueda ser el objeto de mi pensamiento, al tiempo que yo pienso tengo ms o menos conciencia del "yo", de mi existencia personal, de que soy el que piensa. Ese aspecto del yo puede conocerse por la percepcin inmediata psicolgica experimental del "yo ontolgico". En prrafos anteriores concluimos que se aparece ese "yo sujeto" en tala forma inmediata. en nuestra conciencia. Este hecho fue advertido claramente por Santo Toms, quien afirma su existencia en virtud de la reflexin (reditio completa, a que nos referimos anteriormente) El entendimiento, cuando est en actividad, reflexion o se percibe a s mismo, no slo una parte, sino totalmente.

8.2.9. FENOMENOLOGA DEL "YO ONTOLGICO".Establecida la posibilidad de conocer el "yo ontolgico", vamos a examinar sus

caractersticas: la fenomenologia del "yo ontolgico". Aparece en nuestra conciencia con las siguientes caractersticas: A) Unidad.-El "yo" aparece como uno en todo momento. No se dan dos sujetos de una misma actividad psquica, sino uno solo. Si hacemos un anlisis de nuestra personalidad, vemos que el contenido de nuestra conciencia no lo atribuimos a dos personas, sino a un "yo" nico, a quien atribuimos esa actividad. Nos damos cuenta de que yo soy una sola persona como sujeto de la actividad psquica. B) En segundo trmino presenta una identidad histrica. El "yo" se nos presenta siempre idntico en el tiempo. Yo, que ahora pienso, que reconozco como el mismo que pensaba ayer o hace cinco aos. No Constante que el contenido de nuestra conciencia cambie en virtud del incesante fluir de hechos psquicos que la componen, el "yo sujeto" de esa actividad es siempre el mismo a travs del tiempo. En forma evidente comprobamos esta verdad al examinarnos a nosotros mismos. C) Como tercera caracterstica del "yo ontolgico" encontramos su actividad. El "yo ontolgico" es el origen, el comando que unifica nuestra actividad psquica. Yo soy el origen de esa actividad. D) Como cuarta caracterstica del "yo ontolgico" encontramos la conciencia. El "yo" es consciente de si mismo y de su actividad. Se da cuenta de ella. Nosotros en forma evidente nos damos cuenta de que estamos pensando. El "yo" se conoce a s mismo; tiene conciencia de su actividad, de ser el sujeto agente de la misma. E) Como quinta caracterstica, y sta es fundamental, encontrar que el "yo ontolgico" goza de libertad. Es decir, yo soy dueo de mis determinaciones. Esta libertad nace de la facultad de autodeterminarse, de ser su juras. Ninguna dialctica puede destruir esta afirmacin. Cualquier motivo que se tenga para someter la actividad del hombre, del "yo sujeto" a un determinismo, no puede ser sino una' razn de ideologa poltica. Esta caracterstica del "yo ontolgico" es importantsima, a ella se debe la existencia de la Historia humana y el progreso del hombre. El ser humano al no estar determinado en su conducta, la dirige con su inteligencia y voluntad. El libre albedro es tambin el fundamento de la existencia de la moral y e' derecho. Slo puede quedar sujeta a normas la conducta que esencialmente es libre. En resumen, todos los datos que nos aporta la experiencia en relacin al "yo

ontolgico' forman el ncleo del "yo sujeto" y conducen a la unidad del mismo. El "yo" es una realidad muy rica en contenido, pero a la vez sencillo; se reduce a una unidad. Unidad que presenta identidad histrica, porque permanece siendo el mismo a travs del tiempo. Unidad activa, porque es la fuente de ese conjunto de hechos y, a la vez, directora o autnoma, porque es libre en principio.

8.2.10. REALIDAD DE LA PERSONALIDAD ONTOLGICA.Habiendo hecho ese examen en el terreno experimental del "yo ontolgico", vamos a plantear el problema fundamental en relacin con el mismo. Hasta ahora no hemos rebasado el campo propio de la Psicologa cientfica. Pero tenemos que ir ms adelante y descifrar el siguiente problema: el "yo sujeto" es una realidad autnoma de consistencia sustancioso es tan slo una proyeccin ilusoria de la personalidad puramente psicolgica? Este problema ha sido resuelto en diversas formas, o han tratado de resolverlo en distintas formas las doctrinas de diversos pensadores, de acuerdo con su correspondiente posicin filosfica. Una de ellas, la materialista, considera que la personalidad ontolgica. no es ms que materia fsica dotada de una organizacin celular especial. Otro grupo de doctrinas considera que la personalidad ontolgica no es ms que materia viva. Es la corriente vitalista o fisiologista. Una tercera corriente considera que la personalidad ontolgica no es sino el conjunto de datos conscientes que se unifican mediante las leyes de la asociacin. Esta es la doctrina asociacionista. En cuarto trmino, encontramos la doctrina que considera que la personalidad ontolgica no es sino el conjunto de actos psquicos unificados entre si en virtud de una sntesis mental. Segn esta corriente unificamos ese conjunto de actos en forma abstracta, y haciendo uso de una ficcin, consideramos que existe un sujeto de la misma. Esta es la posicin del actualsimo. Por ltimo, encontramos el grupo de doctrinas que considera que la personalidad

ontolgica es una realidad espiritual permanente y distinta de los actos psquicos y principio fuente de los mismos. Esta doctrina, que podemos denominar sustancialista espiritualista, ha sido sostenida por la Escolstica y por la corriente filosfica contempornea que tiene en ella su origen. Las tres primeras doctrinas han sido en la actualidad totalmente superadas. No pueden darnos una explicacin de las caractersticas del "yo ontolgico" En virtud de sus afirmaciones no podemos descifrar el por qu de la unidad, de la identidad a travs del tiempo y, sobre todo, de la conciencia y de la libertad que hemos visto caracterizan al "yo ontolgico". Los fenmenos fsico-qumicos o fisiolgicos son incapaces de explicarnos esa unidad inespacial e intemporal que es el "yo ontolgico" Por su parte, el asociacionismo busca la unidad a travs de la suma de los hechos psquicos. No es capaz de explicarnos esas caractersticas del "yo sujeto", que hemos visto se trata de realidades, no de ficciones. Son hechos que nosotros encontramos al hacer un anlisis de nuestra propia mente, y cuya realidad se nos aparece en forma evidente. No nos conformamos con sntesis mentales, sino que queremos desentraar su sustancia. El actualismo lo sostienen pensadores adversarios de la filosofa tradicional, que al no aceptar el "yo" como sustancia, dicen que se trata de una ilusin la pretendida unidad y existencia real del "yo sujeto" Pero al no poder fundar su afirmacin dividen sus criterios y cada uno de los pensadores trata de elaborar distintas teoras para explicarlo. Y as, James habla de los estados de conciencia. Y Dilthey busca una explicacin a travs de la estructura particular del "yo" en cada sujeto, afirmando que esta estructura particular del "yo" en los distintos sujetos es lo que constituye propiamente la personalidad. Pero no define con claridad cul es esa estructura particular en que consiste la personalidad. El brillante filsofo Max Scheler tambin elabora una doctrina falsa de la personalidad humana. Y lo mismo el filsofo espaol Ortega y Gasset, pues ambos niegan el concepto de sustancia como expresin de la realidad de la personalidad humana, y precisamente ese concepto es la nica base que puede servirnos para hacer una construccin adecuada sobre el problema de cul sea la realidad ntima del "yo ontolgico".

La posicin correcta, que adoptamos, es la siguiente: El "yo ontolgico o metafsico" consiste en una sustancia. La realidad del "yo" es el constituir una realidad especial. Un simple anlisis del contenido de nuestra mente nos basta para que nos demos cuenta de la existencia de dos realidades fundamentales en la persona humana: existe en forma evidente el "yo psicolgico", compuesto por el conjunto de hechos psquicos. Y existe el "yo ontolgico" como sujeto a quien se atribuyen esos hechos. Este "yo ontolgico" se nos presenta como una realidad permanente y es aprehendida como tal realizacin por un hecho de conciencia. Siendo a la vez ese mismo "yo" un hecho de conciencia, es un hecho que encontramos al examinar nuestra conciencia. Esa permanencia se debe a dos cualidades del "yo": la unidad y la identidad. La experiencia interna y la externa manifiestan la existencia de dos sustratos permanentemente en el hombre, uno constituido por la estructura material del cuerpo humano, y en segundo trmino un sustrato permanente como principio de la actividad espiritual, que es tambin individual, pero con individualidad ms profunda, porque es espiritual. Esta concepcin implica la existencia de una entidad sustancial, cuya naturaleza es definida por la Metafsica, pues aunque para conocerla se parte de lo sensible, su conocimiento va ms all. La realidad del "yo ontolgico" no nos la dan los sentidos; no algo que pueda yo ver, oler, tocar, etc. Va ms all del mundo de lo sensible. Por ello, ese conocimiento puede lograrse nicamente haciendo uso de una disciplina que rebase este campo, que vaya ms all de lo fsico, o sea, de la Metafsica. Descubrimos 1 a existencia del "yo ontolgico", metafsico, en virtud de una operacin mental cuyas caractersticas ya establecimos: la reflexin, que consiste en volvernos sobre nosotros mismos y examinar el contenido de nuestra conciencia. Al reflexionar nos damos cuenta de la existencia de una actividad psquica. Consideramos que ese conjunto de hechos que forman el contenido de nuestra conciencia forma el "yo psicolgico" Pero a la vez la reflexin nos da a conocer la existencia de un sujeto de esa actividad; ese sujeto es el "yo ontolgico" Para descubrir la existencia de ese sujeto de la actividad psquica no nos basamos nicamente en la experiencia sensible, sino que partiendo de ella hicimos un anlisis profundo por medio de una operacin mental metafsica, que

va ms all de lo sensible. Vamos a seguir examinando las cualidades de la personalidad metafsica, cuya realidad ya descubrimos y cuyas caractersticas tambin enunciamos. Si seguimos analizando el "yo metafsico", vemos que adems de esas caractersticas presenta una serie de cualidades que nos proporciona su anlisis.

8.2.11. PERFECCIONES DE LA PERSONA HUMANA.Si analizamos la persona humana, llegamos a establecer, en primer trmino, que tiene una serie de perfecciones que consisten en su unidad. Tal como hemos explicado, no obstante el variado contenido de la conciencia en incesante fluir, ese contenido se unifica cuando lo referimos a un sujeto que es nico: el "yo ontolgico" Por tanto, esta unidad es la primera cualidad de perfeccin que posee la personalidad metafsica. En segundo trmino, nos damos cuenta de que la persona humana, considerada en su aspecto metafsico, tiene autonoma ontolgica perfecta en su obrar; es decir, tiene libertad. Es cierto que esta libertad no es absoluta, sino que se da dentro de algunos limites enmarcados precisamente por la naturaleza, a la vez que anmica, corprea, del hombre. Pero esa libertad es lo suficientemente autnoma en su obrar para que pueda decidir acerca de su propio destino. .El hombre es libre para decidir su propio destino y se da cuenta de esa libertad. El hombre tiene, pues, la autonoma ontolgica en el obrar; la libertad del hombre es la segunda de las perfecciones de la persona humana en su aspecto metafsico. En tercer trmino, encontramos la existencia en la persona humana de un conjunto de tendencias o apetitos innatos a la naturaleza racional de que est compuesta. En todos los seres existe una tendencia innata hacia la consecucin de un fin. En el hombre, que es el ser contingente material-espiritual ms perfecto, existe la tendencia innata hacia el fin propio de su naturaleza humana. En su aspecto material el hombre aspira a satisfacer sus necesidades biolgicas de conservacin y perfeccionamiento y para ello busca los bienes naturales necesarios para su objeto, alimentos, vestidos, habitacin, etc. La teologa considera que en su aspecto espiritual, como ser anmico su aspiracin es lograr la perfeccin suprema, es decir, Dios. Si examinarnos detenidamente cules pueden ser los fines del hombre, el cristianismo considera que en sentido

espiritual vemos que si lo dividimos en sus partes, inteligencia y voluntad, observamos que tratndose de la inteligencia la perfeccin ms alta a que puede aspirar el hombre es la verdad suprema. Las perfecciones de la inteligencia son las verdades; el llegar a obtener la verdad suprema significar. la perfeccin suprema del hombre. Ahora bien, la verdad suprema precisamente se da solamente en Dios. Por tanto, el obtener a Dios es e1 fin supremo del hombre, en su aspecto de ser inteligente. Por otra parte, si examinamos al hombre en su aspecto de voluntad, vemos que su voluntad tiende siempre en sentido recto hacia el bien. Y esa voluntad ir obteniendo mayor grado de bondad, segn se vaya acercando ms a la bondad suprema. Esa bondad, asimismo, nicamente se da en Dios. Y en. este otro aspecto, obtendr el hombre su fin supremo al obtener a Dios. Por tanto, en estos dos aspectos del sustrato espiritual de la persona humana ,encontramos como fin ltimo precisamente la posesin de Dios. Por tanto, esta tercera perfeccin de la personalidad metafsica, constituida por la tendencia o apetito innato de la naturaleza racional, lo lleva hacia la consecucin del fin propio de esa naturaleza.

8.2.12. IMPERFECCIONES DE LA PERSONA HUMANA.Pero al lado de esa serie de perfecciones que existen en la persona humana, encontramos una serie ce imperfecciones. Esa serie de imperfecciones la constituyen las siguientes caractersticas: La primera de ellas es el poseer una inteligencia limitada. Como hemos dicho, nuestra inteligencia lleva dentro de si el deseo de Poseer la verdad; pero le cuesta gran esfuerzo llegar a ella. Con frecuencia equivoca el camino y no llega a obtenerla. Existe un gran nmero de problemas inasequibles a la inteligencia humana. La historia de la Filosofa nos muestra con claridad el poder de la inteligencia del hombre y su esfuerzo, y concomitantemente, su imperfeccin, pues los resultados de los diversos pensadores no pueden ser ms heterogneo porque aunque existen monumentos extraordinarios de sabidura, que consagran la inteligencia de los hombres, en modo alguno podemos decir que haya llegado a la meta.

En segundo trmino, la persona humana posee una voluntad debilitada.. Esta es la imperfeccin mis notoria de la persona humana. Segn frase de San Pablo: "Veo lo mejor y lo apruebo; pero sigo lo peor." Por su naturaleza cada, el hombre tiene inclinacin al mal. Nos atrae el bien como perfeccin ntima de nuestra naturaleza, y al mismo tiempo, nos arrebatan las malas pasiones hacia lo bajo y lo

material, la vileza y el egosmo, y aun hasta el crimen. En tercer trmino, como tercera imperfeccin de la persona humana, encontramos el peso de la materia. El hombre es un ser compuesto de espritu y Materia. Es el punto de contacto entre dos mundos: el espiritual y el material. Es inmersin del espritu en la materia. Esto quiere decir que no se trata de una yuxtaposicin, una capa material y otra espiritual, sino que la esencia del hombre consiste en una unin sustancial del espritu y la materia. El espritu, suele confundirse con la materia, forma con ella un solo ser unificado con una unidad perfectamente organizada. Ahora bien, al formar con la materia una unidad, sufre el peso de la materia, el peso de las imperfecciones que tienen nuestros sentidos; padece dei limitado alcance de nuestros sentidos corno valla a su inteligencia. Padece, adems, las pasiones que se derivan de los instintos biolgicos que alberga la materia de que se compone la personalidad humana. Y en esta forma, el peso de la materia arrastra y debilita a su voluntad. Pero, adems, la personalidad metafsica tiene imperfecciones, y es que el espritu mismo tambin tiene imperfecciones, tambin sufre pasiones. Sabemos la existencia de pasiones del espritu; la ms clara es la soberbia. Por ltimo, encontramos que la personalidad metafsica constituye uno de los aspectos de la persona humana que siempre se encuentra formando parte de un grupo. Entonces, en un ltimo anlisis, la persona humana padece de indigencia social. Esto quiere decir que el hombre no puede vivir aislado; necesita de sus semejantes para existir y para realizar los fines propios de su naturaleza, en su doble aspecto: biolgico y anmico. El hombre, para existir y para perfeccionarse necesita del concurso che sus semejantes; necesita de la sociedad. Esta indigencia social es el fundamento natural de la existencia de la sociedad humana y en consecuencia del Estado, como especie definida de sociedades de hombres.

8.2.13. SNTESIS DE LA PERSONALIDAD METAFSICA.En consecuencia, del anlisis que hemos hecho de la persona humana desde el punto de vista ontolgico, llegamos a la conclusin de que se trata de una sustancia individual re naturaleza racional, de acuerdo con la definicin de Boecio, y dejamos establecido, adems, que al lado de una serie de perfecciones (consistentes en una unidad perfecta en su ser, autonoma ontolgica perfecta en su obrar [libertad,, tendencias o apetitos innatos haca la consecucin de su fin ltimo) tiene una serie de imperfecciones (inteligencia limitada, voluntad debilitada,

peso de la materia, deficiencias del propio espritu y padecer de indigencia social) .

8.2.14. DOBLE ORIENTACIN DEL HOMBRE.Por tanto, en resumen, la persona humana es un ser contingente (creado), que par su libre albedro participa de una doble orientacin: una orientacin positiva hacia la perfeccin integral de su ser racional. Esta orientacin en sentido cristiano lo lleva a Dios y en esta orientacin recta consisten en la perfeccin real, su grandeza y su felicidad definitivas. Pero, adems, tiene una orientacin negativa, que lo dirige hacia la imperfeccin radical de su ser racional alejndolo de Dios y cayendo entonces en la mayor miseria e infelicidad. El hombre, persona humana, con el atributo de- libertad, puede optar por cualquiera de las orientaciones; pero en cada caso quedar sujeto a las consecuencias correspondientes.

8.2.15. LA PERSONALIDAD MORAL.Habiendo examinado los dos primeros aspectos de la persona humana, la personalidad psquica y la personalidad ontolgica o metafsica, seguiremos nuestro estudio eliminando ahora el tercer aspecto de la persona humana: la personalidad moral. Vimos que la persona humana es un centro ontolgico permanente y que tiene plena conciencia de s misma; nos dimos cuenta de que se caracteriza por estar formada por un ingrediente fsico y otro espiritual que forman un todo. Afirmamos que ese sujeto presenta unidad ontolgica en su ser, autonoma y unidad en el obrar, libertad, y que esta libertad origina la existencia de su responsabilidad, capacitndolo tambin para dirigirse a la realizacin de su fin propio y personal. Afirmamos tambin que por ser contingente depende de otro ser, el Ser absoluto o Creador, y que al lado de una serie de perfecciones muestra otra de imperfecciones. Hecho el anterior resumen, vamos a tratar de descubrir el tercer aspecto de la

persona humana. Hablamos de la doble orientacin de la persona humana, la positiva hacia su perfeccionamiento y la negativa hacia su desintegracin, hacia el mal. Pues bien, en la realizacin de ese perfeccionamiento se encuentra un programa de vida. La proyeccin del hombre hacia ese programa, que da a da va constituyendo su vida, integra el tercer aspecto de su personalidad; la personalidad moral. Si la orientacin que se sigue es la positiva, el programa por realizar para lograrlo forma lo que llamamos "personalidad moral buena". Por el contrario, si el programa por realizar es el de orientacin negativa, encontramos la "personalidad moral mala". Por tanto, en sentido estricto, la personalidad moral consiste en la realizacin por parte de la persona metafsica de su propio programa de vida.

8.2.16. CARACTERSTICAS DE LA PERSONALIDAD MORAL.Una vez que formulamos el concepto de personalidad moral, vamos a establecer seis caractersticas: La primera de ellas consiste en que es un continuo hacerse. La realizacin de un programa de vida, que es en lo que consiste la personalidad moral, implica la existencia de una serie continua de acto encaminados a desarrollarlo. Estos actos se van sucediendo de conformidad con un plan preestablecido para su realizacin. Como segunda caracterstica, encontramos la existencia de un continuo peligro. La libertad, la autonoma de la persona humana ocasiona que siempre se encuentre colocada en peligro de desviarse del programa de vida de perfeccionamiento; es decir, puede desviarse la tendencia hacia la realizacin de los fines propios de la persona humana, y esto no desde la iniciacin del cumplimiento del programa, sino en cualquier momento; despus de la realizacin de un conjunto de actos encaminados hacia la consecucin de los fines propios, de Correcta orientacin positiva, 1a persona humana puede apartarse de ese programa correctamente encaminado y orientarse en sentido negativo. De este peligro surge la necesidad de la lucha, de estar alerta para mantenerse en el recto programa de vida que llevamos trazado en la esencia de nuestra personalidad metafsica. Corno tercera caracterstica de la personalidad moral, vemos en ella una serie de grados. La personalidad moral tiene sus grados de mayor o menor perfeccionamiento, segn se acerque se aleje del recto programa de vida por realizar. El programa de vida consiste en una serie de actos. La realizacin de un conjunto de ellos significar un grado en la personalidad moral. La no realizacin,

el desviarse, disminuir ese grado en la medida en que se aleje de su programa de vida. Por tanto, hay una serie de grados en la realizacin del programa de vida. Por ltimo, la personalidad moral tiene su acabamiento, es decir, que puede llegar a su meta cuando llega al grado ms alto de su perfeccin que, como hemos establecido, es la posesin del Bien Supremo, que es Dios. Cuando la persona humana llegue a ste que es su ltimo fin, su grado ms alto de perfeccionamiento, habr logrado su meta, tendr entonces su acabamiento; tendr realizado su programa.

8.2.17. RELACIN ENTRE LA PERSONALIDAD METAFSICA Y LA PERSONALIDAD MORAL.Vamos a seguir estudiando la personalidad moral. En primer trmino, examinaremos la relacin que existe entre la personalidad metafsica y la personalidad moral; la liga que hay entre ambos aspectos de la persona humana. Hemos visto que la personalidad metafsica tiene capacidad o libertad para realizar la personalidad moral. Tiene libertad para ir desarrollando la serie de actos que integran su programa de vida, y vimos que esa libertad le permite dirigirse a cualquiera de las orientaciones, la positiva o buena, o la negativa o mala. La persona metafsica tiene en s misma la tendencia innata de realizar su personalidad moral, aunque puede acallar esa tendencia. La relacin que existe entre la persona metafsica y la personalidad moral es la del sujeto del programa y el programa mismo que va realizando. A1 realizarse la personalidad moral en forma plena, de manera concomitante perfecciona la personalidad metafsica.

8.2.18. DOBLE ASPECTO DE LA PERSONALIDAD MORAL.Vamos a examinar, en segundo trmino, el doble aspecto que presenta la personalidad moral: un aspecto individual y un aspecto social.

8.2.19. PERSONALIDAD MORAL INDIVIDUAL.La personalidad moral individual se entiende como la realizacin del programa de vida de la misma ndole, es decir, la realizacin del programa propio de una

persona concreta. Ese programa tiene por meta el perfeccionamiento del hombre en sentido material y espiritual y se integra por el conjunto de actos que realiza. para lograrlo. La personalidad moral individual presenta las siguientes caractersticas: 1. Exige una subordinacin dei toda la actividad del individuo a la consecucin del bien supremo, jerarquizando todos los bienes secundarios entre s, segn su mayor o menor relacin con el bien supremo. 2. No obstante esa meta final, el hombre da tras da realiza actividad para obtener los bienes necesarios al perfeccionamiento individual que le corresponde, de acuerdo con su naturaleza material y espiritual. 3. El desarrollo correcto de esa actividad consiste en realizarla dentro de las normas ticas que denotan el camino hacia la verdad y el bien.

8.2.20. PERSONALIDAD MORAL SOCIAL.Vamos a ver ahora la personalidad moral social. Este aspecto de la personalidad moral presenta un problema central que consiste en las relaciones entre el individuo y la sociedad. En realidad, si logramos precisar con claridad este problema, habremos llegado a una posicin poltica en cuyo fondo se encuentra la verdad, pues este problema de las relaciones entre el individuo y la sociedad podemos llamarlo tambin la posicin de ley persona humana en relacin coro el Estado. Hemos afirmado que una de las imperfecciones de la persona humana es la indigencia social. El hombre necesita vivir en sociedad necesita de sus semejantes para existir y para realizar los fines propios de su naturaleza material y anmica. El hombre no se basta a s mismo; incluso en el orden material, necesita de la cooperacin de los dems para poder suplir las indigencias ms elementales de su cuerpo y de su espritu. Esta vida de relacin de la persona humana con sus semejantes, constituye tambin un programa por realizar para lograr el fin propuesto de perfeccionamiento individual y social; como se proyecta hacia los dems, este nuevo aspecto es el que forma la personalidad moral social. El hombre necesita de la sociedad y de hecho ve en ella; vive asociado. De este hecho de que el hombre vive en sociedad y que necesita de ella, surgen dos grandes problemas derivados de esa situacin, problemas derivados de la

personalidad moral social. El vivir en sociedad significa que el hombre tendr relaciones con otros hombres iguales a l, y entonces, el primer problema que se deriva de ello ser determinar el carcter de las relaciones de los hombres que viven asociados entre s. En segundo trmino, el hombre tiene relaciones con la sociedad, con la forma ms perfecta de sociedad, que es el Estado. Debemos determinar qu carcter deben tener estas relaciones y habremos de responder a las siguientes interrogantes Primero, qu normas deben regir las relaciones de los individuos entre s, sobre todo cuando hay oposicin de intereses personales? Segundo, y ste es fundamental, qu normas deben regir las relaciones entre el individuo y la sociedad, las relaciones entre la persona humana. y el Estado? Estos problemas estn ntimamente ligados. Para resolverlos no hay que acudir a una pretendida oposicin --que va vimos no existe entre individuo y persona, sino que hay que acudir a! concepto mismo de la persona humana partiendo de la premisa fundamental de que el Estado est integrado por personas; uno de los elementos del Estado, que precisamente estamos estudiando, es la poblacin., y sta est compuesta de personas, de hombres. Si no quiere destruirse a si mismo el Estado, debe tratar de respetar lo que es esencial a los elementos que lo integran, pues de otro modo la sociedad llegar a desintegrarse. Por tanto, el Estado, ante todo, debe conocer y respetar la esencia de la persona humana, debe tomar en cuenta que la persona humana incluye en su esencia una doble funcin, tiene un doble aspecto; el aspecto o funcin individual y el aspecto o funcin social; estos dos aspectos se encuentran formando la esencia misma de la persona humana. Esto quiere decir que son cualidades integrantes de la misma; uno de ellos no destruye al otro.

8.2.21. TAREA PRIMORDIAL DEL HOMBRE.Ante todo es preciso reafirmar que el hombre, no por el hecho de tener un aspecto

social deja de ser una totalidad metafsica autnoma; es decir, contina siendo persona humana individual, teniendo capacidad consciente de que ha de formar un plan propio e individual, plan propio e individual que debe cumplir y del que debe responder personalmente. Es decir, no por el hecho de vivir en sociedad, de encontrarse sumergido dentro del Estado, el hombre puede apartarse del desarrollo ntegro de su personalidad moral individual. El programa de vida que construye este aspecto de su personalidad significa para l una obligacin absoluta y primordial a la que no puede renunciar en manera alguna; as lo exige la condicin misma de su naturaleza. As establecemos esta primera verdad fundamental: el hombre tiene, en primer trmino, que realizar hasta su perfeccin su personalidad moral individual; por encima de .todos los intereses sociales est el desarrollo de su programa de vida que le es peculiar, propio, que es el que le conduce hacia el bien y la verdad.

8.2.22. EL HOMBRE Y EL ESTADO.Pero al mismo tiempo, por su indigencia social, el hombre debe desarrollar el otro aspecto de su personalidad moral: el aspecto social, sin el cual no podr perfeccionar su individualidad. La persona humana no puede bastarse a s misma en sus apetencias corporales y espirituales. Necesita y reclama el concurso de la sociedad para poder suplir las propias deficiencias en la realizacin de su programa de vida. Pero en forma concomitante, la sociedad se presenta a la persona humana con la exigencia de la necesidad que tiene de que la persona humana ayude a las otras personas que integran la sociedad, para que conjuntamente realicen su programa de vida, del que sabemos cada uno de los miembros de la sociedad posee uno propio que le corresponde como ser humano. La persona, pues, incluye en su esencia, y por lo tanto en todo su ser y, en todo su obrar, como en todo lo que le pertenece, una doble funcin: individual y social. Es necesario no perder nunca de vista esta concepcin, pues constituye el fundamento de la verdadera sntesis de los derechos entre el individuo y la sociedad, es la clave para precisar la posicin del hombre ante el Estado.

La persona humana aparece exigiendo algo de la sociedad: que supla su indigencia social; pero al mismo tiempo tiene obligaciones respecto de ella. Y la sociedad, por su parte, tiene determinadas obligaciones respecto de la persona humana; pero a la vez tiene derecho, a exigir algo de ella. Para poder precisar los principios que coordinen esas relaciones fijando, precisando los derechos y obligaciones de la persona humana frente a la sociedad, frente al Estado, y del Estado frente a la persona, hay que recurrir a la norma esencial de la Ley Moral que se encuentra en la naturaleza misma de las cosas y el fin a que stas se ordenan. A la naturaleza misma de las cosas, porque la manera de obrar se ajusta a la manera de ser, y al fin a que stas se ordenan, porque ste rige la vida de todos los seres. Por eso hay que examinar la naturaleza y el fin del individuo, y la naturaleza y el fin de la sociedad, para precisar lo que en cada caso pueden exigirse mutuamente y delimitar as la esfera o conjunto de derechos y obligaciones de la persona humana, y la esfera o conjunto de derechos y obligaciones del Estado. Conocemos ya la naturaleza del individuo, la naturaleza de la persona humana, en sus aspectos psicolgico, metafsico y moral. Sabemos, igualmente, que su fin supremo es obtener en su plenitud el bien y la verdad, fines absolutos del hombre como persona individual. A estos fines el hombre no puede renunciar, y por ello los colocamos en un primer plano. Nos falta, pues, investigar la naturaleza y el fin propios de la sociedad humana. Repetimos que la sociedad tiene sus races en la indigencia social de la persona humana, en la insuficiencia que la misma presenta para alcanzar sus fines de manera aislada, al menos con facilidad y seguridad. En forma amplia, podemos definir la sociedad como la uni moral de individuos que tienden hacia su propio fin y que han formado la sociedad precisamente para obtener el bien de cada uno de sus miembros, bien comn, consistente en ayudarse recprocamente en la obtencin del bien particular de cada uno. Es decir, que la funcin de la sociedad ser la de ayudar a cada uno de los individuos, poniendo a su alcance los medios para obtener el perfecto desarrollo de la persona humana, de los bienes que le son propios y, sobre todo, del bien supremo, es decir, del fin ltimo. En consecuencia, la sociedad, en su forma ms representativa, que es el Estado, debe tomar en cuenta, por encima de todo, el fin del hombre, la suprema perfeccin del individuo, y para que ste pueda alcanzarla debe proporcionarle las

facilidades suficientes para obtenerlo. Estas facilidades que el Estado debe otorgar a la persona humana son las siguientes: 1. Suficiente libertad de accin, para que pueda responder de sus actos y tender por s misma hacia su propio fin. El Estado debe respetar y mantener la libertad del hombre para que ste pueda desarrollar con facilidad su programa propio de vida. 2. En segundo trmino, debe proporcionarle suficientes medios materiales, indispensables para la conservacin de la vida y para el desarrollo del cuerpo y del alma. 3. En tercer trmino, el Estado debe proporcionar suficiente ordena y tranquilidad pblica indispensables para la convivencia y cooperacin de los individuos al bien comn. Las condiciones anteriores exigen que el Estado respete las iniciativas individuales sin suprimirlas, como ocurre cuando existe un rgimen poltico totalitario, sino que el poder pblico debe coordinar esas iniciativas. Tambin debe proporcionar abundancia de medios para la vida y la cultura, no slo en el orden material, dando acceso a todos los que componen la sociedad a los bienes de fortuna necesarios para satisfacer las necesidades materiales, sino tambin en el orden intelectual y en el orden moral y religioso, en los que se funda la suprema perfeccin de la naturaleza humana. En esta forma la sociedad viene a tener el mismo fin ltimo de cada uno de los individuos que la componen Pero la forma en que l a sociedad llega a su fin supremo, aquello que es propio de la sociedad, es el facilitar al hombre los medios necesarios para su inmediata y mediata perfeccin realizando esas tres condiciones que hemos. establecido como bsicas para normar y dirigir su actividad. En esta forma el Estado habr proporcionado al individuo los medios necesarios para su perfeccin y suplir la indigencia de la persona humana, que por sus propias inclinaciones tropieza con dificultades en el decurso de la vida para lograr su perfeccionamiento.

Ese aspecto de la indigencia social de la persona humana justifica precisamente la existencia de la sociedad, del Estado. Por esto, slo se justifica en cuanto supla esa indigencia, en cuanto sea un medio de perfeccionamiento de la persona humana, en cuanto sirva de ayuda para suplir esa imperfeccin; y ser un Estado con actividad desviada cuando sus actos interfieran la actividad de la persona humana dirigida hacia la obtencin de su fin ltimo. Entonces, de todo lo expuesto, ya podemos formular los principios que debe tener una primera concepcin poltica recta. Podemos saber que un Estado es ortodoxo y se justifica cuando tiende a suplir la indigencia social del individuo, y, en cambio, es heterodoxo y no se justifica, no obstante la denominacin que se le d (democracia, totalitarismo, etc.) , cuando su actividad entorpezca o interfiera, signifique un obstculo a la libre actividad del individuo en el desarrollo` de su personalidad moral, individual y social.

8.2.23. POSIBILIDAD DE COLISIN ENTRE EL ESTADO Y EL HOMBRE.Hemos visto que entre el hombre, persona humana y el Estado, existe una serie de relaciones; pero tambin afirmamos que existe un conjunto de derechos y obligaciones propios o pertenecientes a la persona humana y un conjunto de derechos y obligaciones propios y pertenecientes al Estado. En la actividad de la persona humana y el Estado puede existir colisin; es decir, pueden ser atropellados los derechos de la persona humana por el Estado, o bien, la persona humana en ocasiones no proporciona al Estado aquello a que est obligada. Debemos precisar qu normas deben aplicarse en el caso de colisin entre los derechos del Estado y los de la persona humana.

En primer trmino, debemos establecer que esos choques slo pueden eliminarse en forma terica - porqu en la prctica veremos que esta colisin ocurre con frecuencia, pero hay que advertir que dicho conflicto, slo puede existir para quienes tengan la posicin que nosotros hemos adoptado de que el Estado y la

persona tienen derechos y deberes recprocos, pues para la doctrina que afirma que el individuo es para la sociedad en forma absoluta (posicin totalitaria), no podr haber colisin de sus derechos con la sociedad, puesto que siempre quedarn los derechos de la persona subordinados a los del Estado, y viceversa -, puesto que si se afirma que la persona es lo que vale, en forma exclusiva, siempre se sacrificarn los derechos de la sociedad para favorecer los del hombre, segn pretende el individualismo exagerado.

8.2.24. NORMA QUE DEBE APLICARSE EN CASO DE COLISIN.Pero considerando correcta la posicin nuestra, debemos precisar cul es la norma que debemos atender cuando se presente un caso concreto de colisin de los derechos del Estado y de la persona humana. Esta norma consiste en atender a la naturaleza y al fin del individuo y a la naturaleza y fin de la sociedad. Hemos afirmado que las teoras que subordinan en forma absoluta el individuo al Estado, o viceversa, en forma terica eliminan esa colisin; pero en forma prctica si existe, y entonces lo que hacen los Estados, que tienen esa estructura particular, es sacrificar los intereses de uno en beneficio del otro (ya sea de la sociedad, en favor del individuo, o viceversa). Pero desechando como falsas esas doctrinas, debemos fijar la normas (que, como ya hemos dicho, es atender a la naturaleza y fines de la sociedad y la naturaleza y fines del individuo). Para llegar a establecer esa norma debemos atender a la doble funcin de la persona humana, a su doble aspecto: la funcin individual y la funcin social. Y en esa forma habremos llegado a establecer las normas que habrn de coordinar esas interferencias o colisiones.

Para evitar esas interferencias, debemos tomar en cuenta: 1 La consideracin y jerarqua de las esencias del individuo y de la sociedad.

2 La consideracin y jerarqua de los fines del individuo y de la .sociedad. Cul de las. dos realidades es superior, la del individuo o la del Estado? Hemos visto que el Estado existe para suplir las necesidades del individuo derivadas de su indigencia social. La sociedad, en consecuencia, existe parca el bien particular de cada uno de los individuos que la componen. Por lo tanto, la funcin del Estado consiste en acomodarse todo lo posible para obtener el bien de los particulares, en especial el bien supremo a que todos aspiran. Pero, por su parte, el individuo debe corresponder a los beneficios que obtiene del Estado, entregndole, no todo lo posible, pero s todo lo necesario para que el Estado cumpla con su fin. La persona humana tiene deberes que cumplir respecto del Estado, tiene que proveer a su existencia e igualmente debe usar de su libertad en forma que n0 sea nociva sino al contrario, que beneficie a sus conciudadanos. Era todo lo dems, que concierna exclusivamente a su personalidad moral individual el hombre queda independiente del Estado.

8.2.25. DOCTRINA SOCIAL CATLICA.Por lo tanto, las consabidas frmulas del liberalismo "la sociedad es para el hombre" o "el hombre es piara la sociedad" del totalitarismo, son falsas. La posicin correcta es la que hemos sealado en el inciso anterior Y que con mayor o menor exactitud se realiza en las organizaciones polticas democrticas encontrndose tambin confirmada por el pensamiento catlico, definido en la doctrina social de la Iglesia y contenida fundamentalmente en las Encclicas Papales del pasado siglo y del presente. Po 3.1 dice en su Encclica Divini redemptoris: "Tanto el hombre como la sociedad civil, tienen su origen en el Creador y estn por l mutuamente ordenados el uno al otro, de modo que ninguno de los dos puede eximirse de los deberes correlativos ni negar o menoscabar sus respectivos derechos." Claramente reconoce la frase anterior la existencia de la doble serie de relaciones entre la persona humana y el Estado con deberes y obligaciones recprocas.

Pero en otra Encclica, para condenar los errores del nazismo, la Encclica Mit Brenender Sorge ("Con profunda inquietud"), se fija la jerarqua del hombre frente al Estado, al definir que la sociedad es totalmente para el hombre, aun los valores ms universales y ms elevados, que slo pueden ser realizados por la sociedad y no por el individuo, tienen como ltimo fin, por voluntad del Creador, al hombre natural y sobrenatural. Y tratndose del hombre, se afirma que tanto en esta vida como en la otra tiene nicamente a Dios como ltimo fin. Por tanto, podemos afirmar, aceptando las consideraciones expuestas, que la sociedad es absolutamente para los hombres y stos relativamente para la sociedad. Esto quiere decir que el hombre debe sacrificar sus intereses particulares en la medida en que sea necesario para que la sociedad exista y cumpla su fin. La sociedad viene a ser como un rbol de cuyos frutos necesita el hombre. En absoluto, no es el hombre para el rbol, sino el rbol para el hombre. Pero el hombre debe trabajar y sacrificar tanto cuanto lo requiera la existencia y fertilidad del rbol, bajo la pena de que muera el rbol y con l el hombre..

8.2.26. SNTESIS DE LOS ASPECTOS DE LA PERSONALIDAD MORAL.Por tanto, la sntesis de las dos funciones, de los dos aspectos de la personalidad moral de la persona humana, el individual y el social, consiste en afirmar que no existe oposicin ni exclusin entre el Estado y la persona humana y que, al no haber exclusin, nos apartamos ;del individualismo, del socialismo marxista, del liberalismo y del totalitarismo. La posicin verdadera es la coordinacin y subordinacin mutua, segn las esencias y los fines del individuo y de la sociedad o Estado.

Afirmamos que la primaca en la jerarqua que tratamos de establecer se la lleva el individuo con sus libertades y que es el fin ltimo al que debe servir la sociedad.

Pero (y aqu est la condenacin del liberalismo) esta primaca est mitigada por deberes ineludibles que tiene el hombre, como parte integrante de la sociedad, para mantener la existencia de la misma y convivir armnicamente con sus semejantes sin abusar de su libertad para explotar a los ms dbiles en provecho propio tomando en cuenta que sin formar parte del grupo el hombre no podra vivir, por su indigencia social. Ya tenemos, por tanto, establecido un criterio para calificar al Estado. Cumplir sus fines esenciales, de acuerdo con su naturaleza, cuando contribuya con su actividad a ayudar a la persona humana a la consecucin de su fin ltimo, facilitndole los medios necesarios para su desarrollo integral, fsico y moral; proporcionndole abundancia de bienes materiales y la debida formacin intelectual y moral para que sepa y pueda usar en la justa medida de todos aquellos bienes. En cambio, como Estado que no realiza ese fin esencial, encontramos al que no sabe hallar la sntesis individual y social de la persona humana. Una sociedad corrompida por el libertinaje o por la tirana; un Estado que imponga el atesmo o el paganismo, y que desconozca los derechos fundamentales de la persona humana, no realiza el fin propio de su esencia, se aparta de su funcin y es un Estado condenable. Condenamos as al Estado totalitario, cualquiera que sea su manifestacin concreta, pues al afirmar que el hombre es todo para el Estado, desconoce la esencia misma de la persona humana. Para este rgimen no hay ninguna franja en la esfera del individuo sobre la que no tenga el Estado derechos absolutos. Por tanto, cuando el bien de la colectividad exija un sacrificio del bien del individuo, cualquiera que sea, debe ser sacrificado en aras del Estado, y ese sacrificio (se dice para consuelo del individuo) es la mayor gloria para l, porque el fin de ste es el bien de la sociedad. Es decir, se invierte la jerarqua de los valores. Se desconocen las cualidades de la persona humana; sus aspectos metafsico y moral, y se desconocen, igualmente, la esencia y funcin del Estado.

En nuestros das, el Estado Bolchevique absorbe totalmente al individuo y lo convierte en una simple rueda de su inmensa maquina ra poltica. Se aparta totalmente de la concepcin nuestra de la persona humana, y al concebirla como simple materia, desvirta sus fines y los mismos fines del Estado.

Pero, igualmente es condenable el otro polo en la concepcin poltica, que pasan en nuestros das -si bien mitigado- todava existe en el fondo de muchos sistemas polticos positivos. La posicin liberal desconoce la insuficiencia moral y material de la persona humana. Para esta concepcin poltica el Estado existe totalmente para el individuo; pero, adems, los derechos del individuo son ampliados exageradamente. Cada individuo es un algo inaccesible, un sancta sanctorum para el Estade. Esta posicin no toma en cuenta la indigencia social del hombre y desconoce la esencia del Estado, su misin de suplir esa indigencia y de intervenir activamente para coordinar y mantener dentro de sus justos lmites la actuacin de los seres humanos. El Estado no es un simple polica que vigila, tiene facultades para intervenir activamente coordinando las actividades de los hombres por medio de la legislacin social y cuando sea necesaria, la planeacin econmica, para evitar el abuso de la libertad.

8.2.27. EL NMERO DE HOMBRES REQUERIDO PARA FORMAR EL ESTADO.


Hemos examinado el componente fundamental de ese elemento dei Estado que los autores llaman "poblacin", el elemento humano que se encuentra en la base de la sociedad poltica y que a la vez la constituye con sus relaciones. Repetimos que la concepcin del Estado es inseparable de la concepcin del hombre y que toda doctrina que niegue la personalidad humana, o que no la explique rectamente, conduce a posiciones polticas equivocadas. Hemos afirmado que en la base del Estado se encuentra el elemento humano. Pero qu cantidad, qu nmero de personas se requieren para formar un Estado? Es lgico que haga falta cierto nmero de hombres para formar una sociedad poltica; sin embargo, no es lgico sealar una cifra, mxima o mnima, para que la formen. En realidad, basta con que la poblacin sea un ncleo dentro del cual puedan existir las instituciones bsicas de la sociedad poltica. ,as, vemos Estados con poblacin exigua, pero que formaron importantes comunidades polticas, corro la sociedad poltica griega. Aun en nuestros das, la poblacin de los diferentes Estados tambin varia. Al lado de gigantescas asociaciones humanas, como la de EE.UU., Rusia, Inglaterra, etc., encontramos, en

Iberoamrica, Estados perfectamente constituidos con pequea poblacin. Por tanto, no debe fijarse un nmero mnimo o mximo para constituir un Estado. Basta con afirmar que el nmero de tilos debe ser suficiente para que .surjan las instituciones polticas. Algunos autores afirman equivocadamente que para que surja el Estado debe existir lo que los economistas llaman "autarqua" (que el Estado se baste a s mismo econmicamente). Este pensamiento con antecedente en los escritos de Aristteles, es falso, pues en la actualidad no se puede afirmar que exista un solo Estado que se baste a s mismo en todas sus necesidades, fundamentalmente en las econmicas y tambin, en, forma primordial, en las culturales. La autarqua es ms bien un concepto econmico que poltico, no es ni una de las notas o elementos de la naturaleza del Estado, ni un adjetivo para calificarlas. La poblacin que se encuentra en la base del Estado se encuentra unida por distintos vnculos; forma unidades en atencin a distintos lazos de la solidaridad humana, lazos que son estudiados por la Sociologa. Estos vnculos son econmicos, religiosos, lingsticos de afinidad de la sangre, el parentesco que hace nacer los ncleos primordiales de la sociedad que llamamos "familias", como sociedad humana, su estudio pormenorizado corresponde a la Sociologa. en el programa de esta materia la estudiamos en conjunto como gnero prximo que es de la sociedad poltica.

Unidad 9

ELEMENTOS PREVIOS DEL ESTADO.

La nacionalidad es un determinado carcter o conjunto de caractersticas que afectan a un grupo de individuos hacindolos afines, es decir, dndoles homogeneidad, y por ello la nacionalidad aproxima a los individuos que tienen esas caractersticas afines y, los distingue de los grupos extranjeros que tienen otros signos peculiares.

ELEMENTOS PREVIOS DEL ESTADO


9.1.- LA POBLACIN
Este captulo es una continuacin del anterior, pues se refiere tambin al elemento humano, que encontramos formando la base sociolgica del Estado. Segn hemos expuesto, la Teora del Estado recibe de la Sociologa las aportaciones de esta disciplina, cuya misin especfica consiste en estudiar cientficamente la sociedad humana. Sin embargo, considerando al grupo humano desde un punto de vista general, en relacin con la naturaleza del Estado que llega a integrar con sus relaciones, es importante efectuar reflexiones que nos permitan estudiarla desde los puntos de vista de inters para el desarrollo del tema que corresponde a estos captulos, que es el anlisis de las notas o elementos del Estado.

9.1.1. LOS DIVERSOS PRINCIPIOS DE REPARTIMIENTO DE LAS POBLACIONES ENTRE LOS ESTADOS.Una primera reflexin sobre la poblacin de los - Estados nos permite darnos cuenta que se. agrupan en muy diversa cantidad en los mismos, que igualmente tienen muy diversas condiciones geogrficas de extensin, localizacin en el globo terrestre, etctera, y es que, como explica Dabin, la poblacin se encuentra repartida entre los diversos Estados que existen en la superficie terrestre; es decir, no existe un Estado que abarque toda la poblacin mundial. Pero si tratamos de averiguar las causas de esa divisin qu criterio seguiremos para explicar el reparto de la poblacin en diversos Estados existentes? El primer criterio es el territorial. De acuerdo con el espacio geogrfico en que se encuentran, se explica su ,correspondencia a diferentes Estados.

Adems, y ste es el segundo criterio, podemos explicar su pertenencia a diferentes Estados tomando en cuenta sus caractersticas. Es decir, agruparemos

aquellas poblaciones que presenten caractersticas homogneas; una misma raza, o una misma lengua, por ejemplo. Por ltimo, y ste es el criterio generalmente seguido, una clasificacin mixta. Se toma en cuenta la poblacin de un mismo territorio y se ve, adems, si presentan homogeneidad de caractersticas los habitantes de un territorio para explicar que formen un Estado diferente.

9.1.2. DIVERSAS CONCEPCIONES DE LA IDEA DE NACIONALIDAD.La nacionalidad es un concepto que se emplea tambin como criterio racional o natural de reparto de la poblacin. Tomando en cuenta este criterio se agruparn los hombres de acuerdo con la diversa nacionalidad que tienen. Pero se presenta el problema de determinar en qu consiste la nacionalidad, pues no existe un criterio uniforme, sino que hay diversas corrientes doctrinales que tratan de explicarlo, de acuerdo con distintos, puntos de vista. Obtener un concepto- preciso de aquello en lo que consiste la nacionalidad es muy importante porque una corriente doctrinal considera que la poblacin del Estado no debe comprender ms que a los nacionales, y si es posible, a todos los nacionales. Es el .concepto que afirma que la nacin debe coincidir con el Estado. Este principio, con ciertas divergencias, es reconocido por las democracias occidentales. Por otra parte, existe la posicin poltica opuesta, de entender a la poblacin como una clase especial. Esta concepcin afirma que la clase proletaria, como instrumento de la revolucin para llegar a la sociedad sin clases, es la que integra al Estado. Es la concepcin marxista, sustentada actualmente por el Estado sovitico. En qu consiste la nacionalidad? Para llegar a establecerlo debemos partir del anlisis de otros conceptos. Debemos analizar los conceptos de sociedad, pueblo

y nacin, y en esta forma podremos llegar a explicar en qu consiste la nacionalidad. De acuerdo con el profesor Alejandro Groppali, sociedad es el trmino o concepto ms amplio de los que hemos enunciado. Los otros sern formas concretas o conceptos concretos de sociedades. La sociedad, dice Groppali, es la unin de los hombres basada en los distintos lazos de la solidaridad. Pueblo y nacin son conceptos particulares de la sociedad examinada desde puntos de vista especiales. Pero ambos conceptos tienen como gnero supremo, dentro del cual estn contenidos, la sociedad. En cuanto al concepto de poblacin, vemos que se utiliza para designar un conjunto de hombres en un sentido aritmtico. Se dice que la poblacin es el nmero de habitantes de un Estado. Pueblo es ms restringido; se usa este vocablo para designar aquella parte de la poblacin que tiene derechos civiles y polticos plenos, es decir, el concepto de pueblo tiene una caracterstica distintiva: el tener este ingrediente jurdico. Este concepto de pueblo referido a ese matiz jurdico lo encontramos ya desde el Derecho romano. El pueblo romano estaba integrado por los ciudadanos romanos; y as encontramos la expresin: "El pueblo romano y el Senado romano." De acuerdo con Manzini, la nacin es una sociedad natural de hombres con unidad de territorio, de costumbres y de lengua y con una vida y conciencia comunes. Pero tenemos que distinguir entre nacionalidad y nacin. La primera conduce a la integracin de la nacin. Pero, qu cosa es la nacionalidad? La nacionalidad es un determinado carcter o conjunto de caractersticas que afectan a un grupo de individuos hacindolos afines, es decir, dndoles homogeneidad, y por ello la nacionalidad aproxima a los individuos que tienen esas caractersticas afines y los distingue de los grupos extranjeros que tienen otros signos peculiares. Naturalmente que en la existencia de esas ciertas caractersticas que determinan la nacionalidad concurren una serie de elementos. No existe una opinin uniforme para clasificarlos, para decir que uno de ellos sea el que inarque a un grupo con ese carcter de nacionalidad. Pero se conceptan cono elementos de

caracterizacin nacional: la lengua, la religin, las costumbres, la vida en comn, los recuerdos, que tambin se tienen en forma comn y que significan un pasado histrico que se reconoce como propio, y, adems, la voluntad de realizar grandes empresas en comn. Del examen de estos elementos desprendemos la existencia en los mismos de ingredientes materiales e ingredientes espirituales. Vemos que se trata de factores de diversa ndole. Dentro de los elementos materiales encontramos fundamentalmente los factores raciales y lingsticos. Pero, adems, dentro de ellos existe tambin el elemento geogrfico, el hecho de vivir dentro de un mismo territorio. Dentro de los elementos espirituales encontramos el deseo del vivir colectivo, fundado y precisado en esa adhesin al pasado histrico y a las condiciones polticas que de buen o mal grado condicionan la vida del Estado. La nacionalidad no slo es cuestin de ser, sino tambin de voluntad. ;Segn la citada expresin de Renan es un plebiscito de todos los das y como hace notar Manuel Garca Morente, en su Idea de la Hispanidad, ese conjunto de ingredientes materiales y espirituales y esa adhesin al pasado histrico, a la convivencia actual y la proyeccin hacia la vida comn en el futuro integran un peculiar estilo de vida de los pueblos. Estilo de vida singular que es el que precisa los diversos matices y seala en los grupos humanos las diferencias en que consiste su nacionalidad. En realidad, el factor determinante es el espiritual, pues vemos Estados con poblacin heterognea en el sentido tnico; por ejemplo Suiza, Estados Unidos, etc., que, a pesar de la heterogeneidad de su poblacin, tienen un hondo sentido nacional fundado en factores espirituales.

9.1.3. CONCEPTO DE NACIN Y ESTADO.Vamos a examinar en forma ms detenida el concepto de nacin. La nacin significa la suma de individuos o, ms bien, la serie de generaciones sucesivas marcadas con el mismo carcter nacional. Surge inmediatamente el problema del dualismo de la nacin y el Estado. Es el problema de determinar si la nacin constituye una persona moral o entidad

diferente del Estado. Hay pensadores que contestan afirmativamente este interrogante, que dicen que la nacin constituye una persona moral diferente del Estado. Sin embargo, la afirmacin de esta corriente doctrinal es objetable. En efecto, un grupo social, por tener caractersticas comunes (homogeneidad), puede presentar perfiles distintivos; pero si se examina, en la realidad se observa que al tratar de agruparlo como una nacin se hace una abstraccin de las particularidades afines de esos individuos, y entonces, en virtud de esa hipstasis, se crece algo diferente de los individuos que lo componen. Entonces se habla de un ser que existe como algo diferente de los individuos que lo componen. Pero la nacin no es una persona moral diferente de los hombres que se encuentran formndola. La nacin no es sino una abstraccin de las caractersticas especiales que distinguen a un grupo de hombres. No se trata sino de un hecho social, que puede o no darse dentro del Estado. Sabemos que el Estado si es una entidad con personalidad moral, real y jurdica, diferente de los individuos que forman la poblacin que se encuentra en su base. En el mismo sentido que hemos objetado a la nacin como una persona moral especifica, podemos objetar a los que elevan el concepto de pueblo a una categora personal. Simplemente se trata de ficciones dainas y equivocas. La realidad es la existencia de una sociedad humana como elemento del Estado, siendo ste, que es esa misma sociedad con caractersticas especificas, el que tiene personalidad.

9.1.4. EL ESTADO NACIONAL Y LAS MINORAS NACIONALES.En muchas ocasiones la poblacin del Estado forma sociolgicamente una nacin, o bien, porque el Estado desde su origen tenga en su base formando esa poblacin un mismo grupo tnico, o bien, porque se haya realizado la asimilacin de grupos diferentes por el convivir histrico dentro de un mismo estilo poltico. Y

ste es el caso de la mayora, si no el de todos los Estados modernos. Por tanto, no es indispensable que la poblacin estatal tenga ese aglutinante nacional. Para justificar a un Estado, hay que ver si cumple con sus fines, no siendo necesario que albergue grupos homogneos. La historia se encargar de suplir las diferencias y a la larga amalgamar la poblacin. Tal es el caso de Blgica, de Suiza, de los Estados Unidos, y lo mismo podemos decir de las naciones hispanoamericanas, cuya poblacin sabemos que no es homognea, pero que llegar a serlo en el decurso de la Historia. Claro que la existencia de grupos minoritarios crea problemas y aun guerras; pero el papel del Estado consiste precisamente en armonizar los intereses de esos grupos con una recta poltica que evite los choques y llegue a la larga, sin violencia, a homogeneizar la poblacin. Quiz ms grave es cuando hay conflicto blico entre dos Estados y dentro de uno de ellos existe una minora de poblacin afn al Estado enemigo (caso de Blgica y Alemania) El vnculo poltico, en estos casos, debe ser ms fuerte que el nacional y quedan obligadas as las minorias a defender al Estado a que pertenecen. Sin embargo, en nuestro tiempo existe una tendencia, que ha surgido fundamentalmente en Inglaterra, que tiende a desnacionalizar al Estado. El Estado con minoras nacionales debe ser justo con las mismas dando a todos el mismo trato; pero debe conservar siempre su autoridad suprema con los grupos nacionales. Sin embargo, escritores ingleses quieren dar autonoma a los grupos nacionales (despolitizacin de la nacionalidad) . Pero este concepto que lleva a la desnacionalizacin del Estado ha sido elaborado para justificar la situacin actual de las naciones de la Comunidad Britnica.

Pero si puede ser vlida esa tesis para conservar los vnculos, cada vez ms dbiles, de la Comunidad Britnica de naciones, no puede aplicarse dentro de un Estado, en sentido estricto, pues si se hace lo lleva a la desintegracin. En la pasada guerra espaola (1936-1939) , algunos grupos de poblacin trataron de aprovecharla para conseguir su independencia, lo que hubiera ocasionado la desintegracin del Estado espaol. Por tanto, esa concepcin poltica inglesa podemos considerarla buena para ellos, por la especial situacin de descomposicin de su Imperio, que tiene que dar mayores concesiones de autonoma a sus territorios y as conservar los vnculos, cada vez ms tenues, que los unifican. Pero dentro de un Estado particular, conduce a la desintegracin del mismo. La poltica recta de un Estado debe ser, a travs de un mismo trato igualitario, tender a homogeneizar su poblacin.

9.1.5. CONCEPCIN MARXISTA DEL ESTADO INTERNACIONAL DE CLASE.


A la concepcin del Estado Nacional, que descansa sobre determinadas afinidades nacionales, entendidas a veces de una manera material, como la concepcin racista de la nacionalidad del Estado NacionalSocialista, se opone, a partir de la publicacin del Manifiesto Comunista de 1848, la idea de un Estado de clase que agrupar a todos los trabajadores de los distintos pases, con la sola excepcin de la burguesa, no como extraa al Estado, sino como sometida a la dictadura del proletariado. (Esto, entre tanto se llega a la extincin de las clases por el aniquilamiento de la burguesa.) En una de las Constituciones de los Estados Soviticos se dice: "La Repblica rusa es un Estado socialista de obreros y campesinos." "Los que no trabajan o vivan del trabajo de los dems, no tienen ni derechos polticos ni el derecho honorfico de defender la revolucin con las armas."

Se pone, pues, fuera de la ley, y, por tanto, al margen del Estado, a la burguesa. No pueden agruparse dentro de esta concepcin los Estados en que, por existir la esclavitud, se considera a los hombres como cosas (como entre los romanos) . En cambio, la concepcin marxista si es de clase, por englobar en su concepto a "todo el proletariado mundial". Se trata de una concepcin internacional de la clase y del Estado de clase. El Estado marxista rechaza de su seno a la burguesa y, en cambio, incluye a los obreros y campesinos extranjeros a ttulo de la "solidaridad de los trabajadores de todas las naciones", no siendo, sin embargo, esta afirmacin ms que una cosa ficticia, pues se hace la salvedad de que "a condicin de que trabajen en el territorio de la U.R.S.S.". Naturalmente que el Estado sovitico acomoda a sus temporales conveniencias los textos marxistas y hace que la ideologa cambie segn las circunstancias. Esta concepcin es falsa por desconocer la esencia y los fines de la persona humana y la esencia y los fines del Estado. Sabemos que ste existe para suplir la indigencia social del individuo, de la persona humana, independientemente de que pertenezca a una clase o a otra. Adems consideramos sagrada la independencia de los Estados y su derecho a regirse de manera autnoma como entes soberanos. La sociologa y la historia nos explican el reparto de la poblacin en el globo, esperamos que llegue un tiempo en que ya no existan disputas de fronteras y la armnica convivencia dentro de la comunidad natural de los Estados permita a todos ellos una marcha ascendente de paz y de progreso.

9.2.- EL TERRITORIO

En el anlisis que nos hemos propuesto de las notas que integran la naturaleza del Estado figura en segundo lugar la parte de la superficie terrestre que forma el asiento natural de la sociedad humana, en que consiste el Estado. El estudio fsico concreto de ese territorio constituye el objeto de disciplinas cientficas particulares como son la Geografa, Geologa, etc. La Teora del Estado lo estudia cientficamente como lugar donde reside la poblacin estatal, relacionndolo con la misma e investigando la situacin que guarda respecto de la naturaleza de la entidad poltica.

9.2.1. EL TERRITORIO, ELEMENTO FSICO DEL ESTADOExisten agrupaciones humanas en las que el territorio no es de importancia primordial; por ejemplo: la Iglesia, las organizaciones internacionales, etctera.. Pero tratndose del Estado, el territorio es un elemento de primer orden, colocado al lado del elemento humano en cuanto a que su presencia es imprescindible para que surja y se conserve el Estado. Los hombres llamados a componer el Estado, deben estar permanentemente establecidos en su suelo, suelo que se llama patria; que deriva de dos vocablos latinos: terra patrum . (tierra de los padres) La formacin estatal misma supone un territorio. Sin la existencia del territorio no podra haber Estado. Desde este momento hacemos la aclaracin de que no por afirmar lo anterior queremos decir que el territorio forma parte de la esencia del Estado. Simplemente afirmamos que es un elemento necesario para su vida. Este hecho se expresa por Jellinek diciendo que el Estado es una corporacin territorial. Hay autores que niegan lo anterior, que el territorio sea un elemento indispensable para el Estado. Tratan de desmaterializar totalmente al Estarlo con la mira de asegurar en cualquier hiptesis la preponderancia del elemento humano sobre el territorio. Pero es absurdo desmaterializar instituciones que de hecho postulan un elemento material. El hombre, compuesto tambin de materia (y espritu), depende en su personalidad fsica del espacio, del suelo.

Por otra parte, no puede hacerse parangn del Estado con la Iglesia, en este aspecto territorial, porque la misin y fines de la Iglesia, puramente espirituales, son diferentes de la misin y fines del Estado, en los que se involucran fundamentalmente intereses materiales. La tierra, inters material, tiene en la comunidad poltica una categora y una funcin primordiales. La extensin del territorio del Estado no tiene trascendencia decisiva, en lo que se refiere a los principios de la doctrina poltica: Lo importante es que exista ese territorio; la mayor o menor extensin territorial y la abundancia o escasez de bienes materiales en el Estado, determinarn su mayor o menor extensin, e incluso tendr repercusin en lo que se refiere, segn veremos oportunamente, a las formas de Estado; en su mayor o menor riqueza y podero, pero no son esenciales a la existencia del Estado en determinada cantidad. Siempre han existido Estados ricos y pobres, grandes y pequeos, pero Estados al fin y al cabo. El Estado es una agrupacin poltica, no una expresin geogrfica o econmica. El territorio comprende adems de la superficie terrestre, el subsuelo, la atmsfera y el mar territorial, comprendiendo en el mismo la plataforma continental.

9.2.2. FUNCIONES DEL TERRITORIO.EL territorio tiene dos funciones: una negativa y otra positiva. Tiene una funcin negativa en cuanto circunscribe, en virtud de las fronteras, los lmites de la actividad estatal y pone un dique a la actividad de los Estados extranjeros dentro del territorio nacional. Estos lmites se encuentran. establecidos por el Derecho Internacional. El Estado fija sus limites por una autonoma sujeta naturalmente a las contingencias histricas y a la convivencia con los otros Estados. Pero la funcin del territorio no se circunscribe a estos limites. A esta funcin negativa se aade una funcin positiva, que consiste

en constituir el asiento fsico de su poblacin, la fuente fundamental de los recursos naturales que la misma necesita y el espacia geogrfico donde tiene vigor el orden jurdico que emana de la soberana del Estado. El Estado, para realizar su misin y sus fines, tiene necesidad de un territorio, es decir, de una porcin determinada del suelo que le proporcione los medios necesarios para satisfacer las necesidades materiales de su poblacin. Esta obligacin que tiene el Estado de proporcionar los medios necesarios a su poblacin es una de sus obligaciones especficas. El Estado, dentro de su territorio, est capacitado para vigilar a los habitantes que se encuentren dentro del mismo. El dominio de un espacio determinado le permite controlar a la poblacin, le permite considerar a esa poblacin como poblacin del mismo Estado. Por otra parte, en el aspecto internacional, goza de la exclusividad con que posee su territorio y en caso de invasin puede defenderlo de acuerdo con sus posibilidades militares. El Estado que pierde su territorio desaparece, pues ya no tiene espacio donde hacer valer su poder, donde desarrollar su misin. Del territorio depende tambin su independencia frente al extranjero. Por tanto, concluimos que el Estado tiene un derecho sobre su territorio.

9.2.3. LA NATURALEZA DEL DERECHO DEL ESTADO SOBRE SU TERRITORIO.El Estado, que no puede vivir ni actuar sin un territorio, tiene en relacin con el mismo un verdadero derecho. De qu naturaleza es este derecho Para clasificarlo debemos estudiar, en primer trmino, al objeto de este derecho. Vemos que el .objeto del derecho del Estado sobre el territorio es una cosa. El territorio es una cosca. Por tanto, el territorio forma un objeto material. Se trata, entonces, de un derecho sobre una cosa. No es un mperium o soberana, puesto que el poder, la autoridad en que se traducen los conceptos de imperium o de soberana se ejerce sobre las personas,

no sobre las cosas. Por tanto, es inexacto hablar de "soberana territorial", porque la soberana es personal. Habra que decir "soberana sobre las personas que se encuentran en un determinado territorio". El derecho del Estado sobre el territorio es un derecho de dominio, que se manifiesta en la facultad de expropiacin por causa de utilidad pblica. (Articulo 27 de la Constitucin Mexicana.) Sin embargo, no obstante que es un derecho real, no se confunde con el derecho real fundamental, que es el de propiedad. Hay que distinguir el derecho del Estado sobre el territorio, del derecho que tiene el mismo Estado sobre su dominio privado, o sea, aquel conjunto de bienes que forman el patrimonio del Estado. El derecho que tiene el Estado sobre su dominio privado si constituye un derecho real de propiedad, lo mismo que el derecho que tiene sobre el dominio pblico. El derecho del Estado sobre su territorio es, a la vez, general y limitado. General, porque se extiende a todo el territorio, en tanto que la propiedad, aun la de los bienes del dominio pblico, se limita a determinados objetos que se encuentran dentro de ese territorio. Pero es limitado, porque se ve obligado a respetar los derechos de Propiedad que tienen los habitantes del Estado sobre partes del territorio. Por otra parte, el fin del derecho de propiedad es satisfacer al titular del derecho. En cambio, el derecho del Estado sobre el territorio tiene por fin el propio de, la naturaleza del Estado; el coadyuvar en la obtencin de los fines de la organizacin poltica. Un particular tiene derecho de propiedad sobre una porcin determinada del territorio y lo tiene de acuerdo con las caractersticas establecidas en la legislacin civil; es decir, puede usar, gozar y disponer de esa porcin de territorio, dentro de las modalidades establecidas por la ley, en una forma absoluta. En cambio, el Estado nicamente tiene un derecho sobre el territorio en cuanto se sirva de ste paree realizar los fines Propios de su naturaleza especifica, los fines estatales.

La justificacin y el limite de ese derecho del Estado sobre el territorio es el inters pblico. La necesidad de que exista para la vida misma del Estado y para que ste

pueda realizar su misin. En conclusin, el fin a que est destinado limita el derecho del Estado sobre el territorio. Por estar constituido ese derecho sobre una cosa, puede llamarse, dice Dabin, derecho real institucional. Laband lo considera derecho real de derecho pblico. Autores como Michoud consideran que no se trata de un derecho real, sino de un derecho personal, pues se ejerce en primer trmino sobre las personas que se encuentran bajo la potestad del Estado y, por ejemplo, en caso de expropiacin por causa de utilidad pblica, se ven obligados a ceder su propiedad. Pero vemos que esta afirmacin es solamente una especie, una derivacin ms de la vieja disputa de la clasificacin de los derechos en reales y personales, disputa que se resuelve al examinar las caractersticas de ambos derechos, encontramos definido el derecho del Estado sobre el territorio como un derecho real. Sabemos que las obligaciones significan un vnculo jurdico entre personas. En cambio, el derecho real es un poder directo que se tiene sobre las cosas, y en este sentido, el derecho del Estado sobre el territorio se ejerce sobre una cosa en forma directa. No se trata de un vnculo jurdico entre el Estado y otras personas, sino un poder que se ejercita directamente, como los dems derechos reales.

9.2.4. ESTADO Y TERRITORIO DEL ESTADO.


Habiendo precisado la naturaleza del derecho del Estado sobre su territorio, vamos a determinar cul es el valor del territorio como elemento integrante del Estado. Se plantea este interrogante: El territorio es un elemento esencial del Estado? Forma parte de su sustancia, o bien, es un instrumento necesario para el desarrollo de su actividad?

Hay autores que consideran al territorio como un elemento del ser mismo y de la personalidad del Estado, como Groppali. Considera Groppali que, en su esencia,

el Estado est formado de hombres y de territorio, a la vez. No podemos estar de acuerdo con esta teora, pues ya vimos que el Estado es un ente cultural o persona moral que surge con motivo de las relaciones humanas. El territorio es el espacio donde se verifican esas relaciones y es un medio necesario para que tengan lugar esas relaciones, ya que no pueden stas realizarse en el vaco. Pero tambin es indispensable para la vida fsica del hombre, y no por ello se nos ocurre decir que el territorio forma parte de la persona humana. Y lo mismo podemos decir en relacin con el Estado. El territorio tiene el mismo rango tratndose de una persona fsica, como el hombre, que tratndose de una persona moral, como es el Estado. El territorio es un auxiliar para su existencia; es un medio al servicio del Estado. Es indudable que en ausencia de un territorio no puede formarse un Estado y que la prdida de aqul entraa la disolucin de ste. Pero del hecho de que el territorio sea indispensable para el Estado no puede concluirse que forme parte de su mismo ser. Condicin de existencia no se confunde con elemento esencial o constitutivo. Esta conclusin tiene la importancia de afirmar nuevamente la primaca del hombre en la existencia del Estado. El territorio ocupa el lugar de un instrumento necesario de que tiene que valerse el Estado, en forma anloga a la persona fsica, pero sin llegar a formar parte de su esencia. No hay que olvidar que la sustancia misma del Estado se encuentra constituida por la sociedad humana que le da vida con sus relaciones. El territorio es el asiento de esa sociedad, pero no forma parte esencial o constitutiva de la misma.

Unidad 10

ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL ESTADO.

La sociedad humana que se encuentra en las bases del Estado se caracteriza y distingue de otras agrupaciones humanas distintas de la sociedad poltica, por la presencia en la misma de los otros elementos constitutivos. Uno de ellos es el fin especifico que persigue en virtud de su actividad. Este fin es el bien publico de los hombres que forman su poblacin.

ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL ESTADO


10.1. GENERALIDADES DE EL FIN DEL ESTADO
Habiendo examinado los elementos previos del Estado, es decir, el elemento humano y el territorio, de los cuales uno de ellos, la sociedad humana, es, adems de elemento previo, elemento constitutivo y el otro, el territorio, es elemento previo pero slo en el sentido de condicin para la existencia de la comunidad poltica, segn hemos expuesto, vamos a empezar el anlisis de otros elementos constitutivos del mismo, elementos que forman parte de la esencia del Estado, al igual que la sociedad humana. La sociedad humana que se encuentra en la base del Estado, se caracteriza y distingue de otras agrupaciones humanas distintas de la sociedad poltica, por la presencia en la misma de los otros elementos constitutivos. Uno de ellos es el fin especifico que persigue en virtud de su actividad. Este fin es el bien pblico de los hombres que forman su poblacin. El Estado es una estructura social que alberga dentro de si otras agrupaciones sociales de grado inferior, la familia, las sociedades civiles y mercantiles, las universidades, los sindicatos, etc., no colocndose sobre ellas como una superestructura, sino completndolas, sin destruirlas ni absorberlas. Esta funcin del Estado es de respeto y de complemento, no de destruccin ni de reemplazo. Por otra parte, en el Estado participan tambin los gobernados de la misma manera activa que los gobernantes, pues hemos visto que el Estado surge de la actividad de los seres humanos que se encuentran en su base, de los hombres agrupados polticamente. Todos, pues, colaboran, aunque no en un plano de igualdad; hay un grupo que dirige, en virtud de lo que se llama imperium, y dispone de fuerza para ejecutar sus rdenes (potestas). Descubrimos en esta forma la existencia de otro de los elementos constitutivos del Estado: la autoridad o poder, que aun cuando reside y deriva de toda la sociedad estatal, su ejercicio compete a un grupo especfico de hombres que lo ejercen. As establecemos que esos elementos especficos del Estado, que lo distinguen de otras agrupaciones humanas, son el fin propio del Estado la autoridad o poder que lo caracteriza y el orden jurdico. Esos elementos, de una manera formal, existen en toda sociedad; pero en su aspecto intrnseco revisten caracteres especiales que los distinguen y que en esta forma diferencian al Estado de las otras agrupaciones humanas. La autoridad tiene su fuerza caracterstica en el Estado, porque es soberana, y el fin perseguido por el mismo tambin se distingue de los otros fines perseguidos por otras agrupaciones

humanas.. El bien pblico en su totalidad slo. se persigue por el Estado como ingrediente especfico de su esencia. Por ltimo hay otro elemento esencial o constitutivo del Estado cuya presencia se requiere imprescindiblemente para calificar a una sociedad humana como estatal: el orden jurdico cuyas caractersticas y relaciones con el Estado estudiamos en el capitulo correspondiente. Vamos ahora a examinar cada uno de los elementos restantes por separado, en forma detallada.

10.1.1. EL FIN DEL ESTADO.En primer trmino, nos vamos a ocupar del elemento teleolgico o espiritual, del fin que persigue el Estado. este fin es el bien pblico, temporal. El Estado, como ente cultural, tiene por objeto la obtencin de un fin. Ya sabemos que todo producto de la cultura humana se caracteriza por llevar dentro de s una finalidad, aquello para lo cual es creado por el hombre. Siendo el Estado una institucin humana, tiene naturalmente un fin. No puede dejar de tenerlo. Los hombres que componen el Estado, los gobernantes y los gobernados al agruparse formando la sociedad estatal, persiguen un fin. El Estado encierra en su actividad una intencin que es la determinante y el motor de toda su estructura. Por tanto, para estudiar al Estado hay que estudiar el objeto a que se dirige su actividad. Este fin debe estudiarse para comprender el sentido mismo de la organizacin estatal y las modalidades de su estructura. El fin ser el que determine las atribuciones, la competencia material de los diferentes rganos del Estado, y en funcin de esa competencia se crearn esos ranos. En este fin est la razn ltima del Estado y su diferencia especfica. con otras sociedades. Pero cual es el fin del Estado? Se dice que es el bien comn. Tambin se afirma que es el inters general, pero sin especificar en lo que ste consiste. En consecuencia, se emplean expresiones vagas, por lo que es necesario tratar de encontrar, con claridad cul es el fin perseguido por el Estado.

10.1.2. BIEN COMN Y BIEN PBLICO.Por ello, para precisar en lo que consiste ese fin, debemos distinguir entre "bien comn", fin de toda saciedad y "bien pblico", fin especfico de 'la sociedad estatal. Siempre que los hombres se agrupan socialmente, para la obtencin de un fin que beneficie a todos, ese fin, al perseguirse precisamente para beneficiar a un conjunta de hombres, es un bien comn. La sociedad. mercantil persigue un fin de lucro para todos los miembros que la componen. Ese fin, consistente en los beneficios econmicos, es el bien comn de los que integran esa

sociedad. El sindicato persigue el bien comn de sus afiliados, consistente, ese bien comn, en el mejoramiento de las condiciones de trabajo de los que componen ese sindicato. La agrupacin religiosa persigue tambin un bien comn, consistente en el perfeccionamiento espiritual de sus miembros, y as todas las agrupaciones humanas, se dirigen hacia un fin que consiste en obtener el bien comn para sus integrantes. El Estado tambin persigue un bien comn, un bien que beneficie por entero a todos los que lo componen. Pero, por ser una sociedad ms amplia, una primera distincin del bien comn puede ser esta: bien comn particular o bien comn pblico, segn que se relacione de manera inmediata con intereses particulares o con el inters pblico. EL bien comn perseguido por el Estado es el bien Pblico. El fin perseguido por particulares puede ser egosta; por ejemplo: el bien comn lucrativo. Y el bien comn particular tambin puede ser altruista; por ejemplo: cuando se trata de una sociedad de beneficencia. El fin de inters pblico no implica que sea altruista, pues est destinado a aprovechar a los particulares, miembros del grupo poltico. Pero, adems, puede ser tambin altruista, por cuanto puede redundar en beneficio de una clase especial y no ser lucrativo, sino cultural o de otra ndole. Vamos a examinar ahora en qu estriba la distincin entre el inters o bien particular y el inters o bien pblico. Carr de Malberg y Jze utilizan un criterio formalista para establecer esa distincin, y dicen que inters pblico es aquel cuya satisfaccin queda a cargo del Estado, y particular, el que no tiene esa caracterstica. Pero vemos que el criterio que utilizan es formal; no precisan en lo que consiste ese bien pblico, ni la accin del Estado para realizarlo, sino que simplemente toman en cuenta el rgano que ha de realizarlo, para calificarlo. El fondo del problema consiste en determinar la naturaleza del bien pblico, independientemente de quin lo realice. El bien particular es el que concierne de manera inmediata a cada individuo o grupo. EL bien pblico es el que concierne u la masa de todos los individuos y de todos los grupos. El bien pblico no slo comprende a la generacin presente, sino incluso a las venideras. (Hauriou.) Hauriou dice que el bien pblico, en el sentido de una abstraccin que exprese una idea de generalidad, es el fin propio e irreemplazable del Estado. El bien particular es el que persigue cada individuo o grupo en concreto; no cae su obtencin en forma directa dentro de la esfera d competencia del Estado; es algo que concierne a cada individuo o grupo. El papel del Estado es complementar la indigencia social del hombre, pero no reemplazarlo completamente. El individuo. tiene que actuar en forma directa para alcanzar su fin, siendo auxiliado para esa obtencin por el Estado, cuya actuacin en vista del bien comn se

reflejar en forma indirecta en los esfuerzos de los individuos para alcanzar su bien particular. La conocida mxima religiosa "Aydate, que Dios te ayudar" opera tambin en la actividad de los individuos o de los grupos en busca de su bien particular; la actividad del Estado, de acuerdo con su naturaleza, ser ayudar al individuo o al grupo; pero stos tienen que actuar, tienen que obrar tratando de dirigirse en forma particular, por su propio esfuerzo, para la obtencin de los bienes particulares que necesiten.

10.1.3. DETERMINACIN DEL SUJETO BENEFICIARIO DEL BIEN COMN.


Este sujeto es, naturalmente, el conjunto de los habitantes del Estado, el pblico integrado por stos, los que se encuentran en el territorio nacional. Sin embargo, debemos tomar en cuenta que dentro del orden internacional existe o debe existir entre las naciones mutuo respeto, de tal manera que el bien pblico que persiga un Estado no invada la esfera de accin de los otros Estados. De las mutuas y cordiales relaciones entre los Estados se seguir una mejor obtencin del bien comn correspondiente a cada uno de ellos, pues todos los Estados se complementan o pueden complementarse. En el mundo actual no puede haber autarqua econmica y menos an autarqua cultural. Podramos concebir un Estado, aunque ello no sea exacto En la realidad, que en lo econmico pueda subvenir a todas sus necesidades materiales; pero no podernos concebir un Estado aislado culturalmente, que no necesite de las creaciones de la cultura que se originen en otros Estados.

10.1.4. ELEMENTOS FORMALES DEL BIEN PBLICO.Estos elementos pueden reducirse a tres categoras: 1 Necesidad de orden y de paz. 2 Necesidad de coordinacin, que es tambin orden, pero desde este especial punto de vista. 3 Necesidad de ayuda, de aliento y eventualmente de suplencia de las actividades privadas. a) El orden y la paz. El egosmo de los seres humanos los lleva a luchar unos contra otros por los bienes materiales. Si esa lucha no es moderada y encauzada por el Estado, surge la anarqua. Por ello debe mantener el orden y la paz. A conseguirlos se dirige la. actividad del Estado que se manifiesta en la produccin del Derecho, que es un conjunto de normas que habrn de regir la actividad de los particulares y que cuentan con el apoyo de la fuerza pblica y estn formuladas de acuerdo con los dictados de la justicia. Por tanto, el orden supone la justicia, es decir, la definicin de los derechos de cada uno por el juez y por la ley. En esta forma podemos decir con Duguit que el Estado tiene por fin la realizacin del Derecho. Este orden y esta paz, elementos fundamentales del bien comn que persigue el Estado con su actividad, tienen el doble aspecto de interno y de internacional. El Estado tratar de obtener el orden y la paz interiores, y de la armnica convivencia con los otros Estados que existen tratar, igualmente, de obtener el orden y la paz internacionales.

b) En segundo trmino, como elemento formal del bien pblico consideramos la actividad del Estado dirigida a coordinar la actuacin de los particulares. La libre actividad de los individuos en el orden espiritual y en el econmico, considerada no en su aspecto de lucha, como en la consideracin anterior, sino como algo que los lleva a forma dispersa hacia la consecucin de sus fines particulares, tambin conduce a la anarqua, pues aun cuando no sea orientada en aria forma abierta de lucha con los intereses de los dems, s puede ser desorbitada y a la larga chocar con la actividad de los dems, o, sin chocar, disgregarse improductiva e intilmente. Por ello, el Estado debe intervenir coordinando la actividad de los particulares de manera que la . misma se verifique en forma armnica. Esta coordinacin tambin la efecta por medio del orden jurdico. c) Por ltimo, dentro del bien pblico, encontramos un tercer elemento, consistente en la ayuda riel Estado para el desarrollo d( determinados intereses particulares. En mltiples ocasiones, los particulares por si solos no pueden realizar ciertas funciones de inters general, ya sean econmicas, culturales, de beneficencia, etc. Para ello los particulares necesitan del concurso del Estado. Slo con ese complemento de su actividad en forma. directa pueden realizarse esas funciones. Por ello, en esos casos la ayuda del Estado es indispensable y forma parte del bien pblico, al que debe dirigirse la actividad del Estado. Todos sabemos que existe, por ejemplo, la beneficencia pblica, en la que concretamente encontramos una manifestacin de este tercer elemento del bien pblico. La beneficencia pblica se organiza directamente por la actividad del Estado, que acude as en ayuda de los necesitados. Adems toda la gama cada vez ms compleja en el Estado moderno, de la administracin pblica y los servicios que proporciona integrando en su conjunto el amplio contenido del bien pblico realizado por el Estado.

Si examinamos estos tres aspectos del bien pblico vemos que los mismos tienen la categora de universalidad que atribuimos al mismo bien pblico. Vemos que ese triple aspecto del bien pblico perseguido por el Estado no se refiere a un hombre o a un grupo, sino que se dirige en forma abstracta, en una forma general, al bien de todos los componentes de la sociedad que se encuentra en su base.

10.1.5. DOCTRINA TOMISTA DEI. BIEN COMN.Santo Toms afirma que el orden a que est sujeto el Universo, domo todo orden, tiene un sentido, ese sentido le es proporcionado por la finalidad que se persigue en esa ordenacin. La conformidad o adecuacin entre el, orden de los seres y su actividad y el fin que persiguen en la misma, se llama bien. El bien, en consecuencia, es un predicado del ser,. cuando ste realiza su actividad, orientndola rectamente hacia el fin que corresponde a su naturaleza. Lograr el fin propuesto por la misma realidad es obtener el perfeccionamiento, la plenitud cabal del ser.

El Estado, ante de la realidad, tiene tambin un fin que realizar, ese fin, hemos visto, consiste para Santo Toms, en que los hombres no slo vivan sino que vivan bien. Quod homines non solum vivant sed quod tiene vivant. Eustaquio Galn y Gutirrez, cuyo desarrollo de la doctrina de Santo Toms seguiremos en este tema, expresa en su libro La Filoso fa Poltica. de Santo Toms de Aquino, que: "El bien correspondiente a este fin es el bien del Estado. El bien del Estado es un bien tico ya que los supposita del Estado son los hombres, seres de naturaleza racional. Este bien del Estado, este bien de la comunidad poltica, ha de ser un bien adecuado o la forma de realidad correspondiente; por tanto, un bien total, un bien comunal", es decir, que para Santo Toms, el fin que corresponde a la naturaleza del Estado, adecuado a su realidad es lograr con su actividad el bien comn del mismo, que se refleja de manera necesaria en el bien particular de todos los hombres que en conjunto integran el Estado y su perfeccionamiento se reflejar en el perfeccionamiento de todos los seres humanos en particular. Sin embargo, no hay que confundir el bien particular con el bien comn. El bien comn se encuentra colocado en un plano superior al bien particular, y as dice en la Suma Teolgica (24-24, q. 47 a 10) "El bien comn es mejor que el bien de un individuo aislado." Sin embargo, para establecer la jerarqua, los bienes deben ser de la misma especie, pues si en el orden de los valores est por encima el bien espiritual sobre el bien material, prevalecer el bien espiritual aun cuando sea particular. Entendemos que esta aclaracin que hace Santo Toms slo es a mayor abundamiento, pues el bien comn dejara de serlo, si desconociese la primordial validez tica de los derechos fundamentales de dignidad y libertad de la persona humana. La sociedad poltica necesita, en primer trmino, existir y conservarse. Ea tendencia a esa existencia y conservacin da lugar a una primera clasificacin del bien: bien comn colectivo. Pero la existencia y conservacin de la sociedad poltica debe entenderse que tiene la misin de realizar el bien de todos y cada uno de los hombres que la componen. A esa nueva direccin del bien la llama Santo Toms bien comn distributivo. El primero de los bienes comunes, el colectivo, se logra por medio de la justicia conmutativa; el segundo, o bien comn distributivo, por la justicia distributiva tambin llamada justicia social. Esta justicia social es la que sirve de fundamento a la actividad intervencionista del Estado para proteger a los desposedos. En ella se inspiran los principios de la doctrina social del cristianismo preconizando la creacin de estatutos imperativos protectores de los trabajadores, de asistencia social a cargo de la comunidad poltica y de recta ordenacin de l a convivencia en beneficio general.

10.2. EL BIEN PBLICO TEMPORAL

Hemos visto en lo que consiste el bien pblico, desde el punto de vista formal, corno integrante del elemento teleolgico del Estado en su esencia. Vamos en esta ocasin a tratar de determinar en lo que consiste su materia..

10.2.1. MATERIA DEL BIEN PBLICO.La materia del bien pblico consiste, en primer trmino, eje el bien dei Estado mismo en cuanto institucin poltica. El bien del Estado mismo comprende dos aspectos: la existencia del Estado y la conservacin del Estado. La existencia del Estado implica, a su vez, la defensa contra sus enemigos, que pueden existir en su interior o en el exterior. Por su parte, la conservacin del Estado supone el buen funcionamiento de su mquina administrativa y supone, adems, la existencia de una sana economa estatal. Este bien que persigue el Estado y en el que se involucra naturalmente el mejoramiento de su poblacin, por el aumento de su nmero, de su calidad, de la cohesin de la misma, ce la riqueza material del propio Estado, debe entenderse, no corno fin en si mismo de su actividad, sino como medio para. el bien. de los individuos humanos que forman el Estado. El bien especficamente poltico, o sea, el de conservacin y de la existencia misma del Estado, se justifica. en cuanto tiende a la obtencin del bien pblico puro y simple. No debe entenderse ese fin de existencia. corno algo definitivo, sino como instrumento que redunde en el cumplimiento del fin propio del Estado, que es precisamente la consecucin del bien pblico temporal. La materia propia del bien pblico queda constituida, peces, por la totalidad de los intereses humanos. No importa cul sea la actividad de los hombres rectamente orientada; siempre habr lugar para una ayuda eficaz que sostenga y estimule el Estado. En este sentido, tambin el bien pblico es general; nada de lo que le interese al hombre le es extrao. As, el bien comn pblico perseguido por el Estado es ms humano que el bien perseguido por cualquiera otra sociedad. El Estado, encargado del bien pblico, orientando su actividad hacia la consecucin del mismo, lleva sobre s la preocupacin de todos los fines que interesan a la sociedad, en todos sus planos.

10.2.2. EL ESTADO Y LA ECONOMA.No es correcta la tesis del liberalismo de separacin de lo poltico y lo econmico; puesto que el aspecto econmico es una parte fundamental de los intereses humanos, y como parte fundamental de ellos, integra tambin el concepto del bien comn. Hacia la consecucin plena de ese aspecto econmico debe dirigirse tambin la actividad del Estado. Esto no quiere decir que preconicemos el intervencionismo absoluto del Estado, sino que debemos

buscar el justo medio. La iniciativa en la esfera econmica corresponde a los Particulares, a sus empresas y a su actividad. Pero, de acuerdo con lo establecido al estudiar los elementos del bien pblico, el Estado debe coordinar esa actividad de los particulares para que no resulte desorbitada. Debe, pues, seguir una sana orientacin poltica encaminada a la proteccin de la economa nacional, pues de ella depende el bien comn, en su aspecto de mayor abundancia de satisfactores econmicos y de ponerlos al alcance del mayor numero posible de habitantes. El Estado en la economa est llamado a ordenar, a prestar ayuda y eventualmente a suplir. Precisamente en este orden econmico es donde ms se necesita, especialmente en nuestros das, el establecimiento, por parte del Estado, del orden regulador de la, justicia. La correcta regulacin del orden entre obreros y patronos, entre productores y consumidores, entre concurrentes nacionales y extranjeros, son atribuciones del Estado. De su recto ejercicio derivara el preciado bien comn consistente en la paz interna e internacional. De este modo, la poltica se inserta en la economa como una consecuencia de la idea del bien pblico y de sus elementos formales.

En el dominio de la economa, el papel del Estado es hacer efectiva la norma del bien pblico econmico subordinada, a su vez, a la del bien pblico con su carcter de generalidad, que hemos encontrado le caracteriza. No se. trata de un intervencionismo del Estado ilimitado y absoluto, sino de una coordinacin de las actividades econmicas. Es decir, que conservando la libertad econmica fundamental, dejando al individuo la libre iniciativa en la esfera econmica, el Estado debe encauzar la actividad que pueda redundar en perjuicio del inters general. Debe dejar libertad; pero cuando sta rebase los justos limites que debe tener y lejos de beneficiar a todos, simplemente, redunde en beneficio de una sola persona o institucin, el Estado debe intervenir encauzando esa actividad, coordinndola para que redunde en beneficio de todos, y en esta forma el Estado, con su actividad, se dirige hacia la obtencin, no del bien particular, sino del bien pblico. Esta solucin rechaza la anarqua y las injusticias del liberalismo en su aspecto econmico. El "dejar hacer, dejar pasar" de los fisicratas queda as superado. Por otra parte, tambin rechazamos la economa planificada totalmente por el Estado el Estado convertido en dictador absoluto de la economa, como quiere el socialismo. A los particulares debe concedrseles libertad. en la esfera econmica, correspondiendo al Estado fijar los lmites de esa actividad cuando su ejercicio resulte daina. al bien comn.

10.2.3. EL ESTADO Y LA CULTURA.-

Pero la contribucin del Estado al bien comn no debe limitarse al terreno de lo material; debe tambin contribuir a los fines intelectuales del hombre, dejando libertad para que puedan desarrollarse las actividades de los particulares en esta esfera, y aun debe ayudarlas. Pero esta actividad debe ser formal, sin imponer una doctrina de Estado. Su intervencin se encuentra orientada precisamente en el sentido de una colaboracin externa, dirigente y previsora, pero respetuosa del espritu. El Estado debe vigilar y establecer la educacin obligatoria, proporcionando los medios para que todos tengan acceso a la misma. Pero ni en sus escuelas, ni menos en las particulares, debe imponer una doctrina de Estado, porque la verdad es independiente de la voluntad del Estado, es decir, de la voluntad individual y privada de los gobernantes. La funcin educativa del Estado slo debe suplir la de los padres de familia, respetando en todo caso la ideologa de stos. El Estado tambin debe velar en el aspecto espiritual por los valores nacionales patrios, exaltndolos y defendindolos, pero tomando en cuenta que por encima de esos valores se encuentra el valor humano. Debe exaltarlos en cuanto correspondan al bien comn, pero siempre subordinndolos a esa idea. En esta forma el Estado que tenga distintos grupos minoritarios, con nacionalidades diversas, debe subordinar el valor de stas a1 de la poblacin.

10.2.4. EL ESTADO Y LA IGLESIA.Pero adems del orden intelectual consistente en la esfera de la cultura, existe otro orden, que es el que se opone al orden temporal, no en el sentido de lucha, sino en el de distinto campo. Con este orden queremos significar; no los valores culturales, sino los religiosos, los valores morales con fundamento religioso. El ingrediente del hombre que no est encerado en la perfeccin del cuerpo ni de los valores terrestres. Dotado de un alma inmortal, tiene vocacin de eternidad. A esa vocacin se vincula un bien Eterno y Divino, cuya conquista es procurada por la religin. El Evangelio separ el aspecto religioso de la esfera de la competencia del Estado. "Dad al Csar lo que es del Csar, y a Dios lo que es de Dios" es la frase de Dios mismo, que separ los campos. Existe un bien pblico religioso; pero ese bien ya no incumbe al Estado, sino que esta encomendado a una Institucin nueva, internacional y universal: la Iglesia. Pero esta doble esfera de actividad no implica pugna entre ambas instituciones. Cada una en su campo es autnoma. No hay conflicto de intereses, sino complementacin de funciones. El Estado no debe estorbar al hombre en la realizacin de su naturaleza; para los creyentes el fin de la misma es Dios. Entonces el Estado debe colaborar con la Iglesia en el perfeccionamiento moral y religioso de los individuos por medio de la creacin de un ambiente temporal favorable a ese trabajo de perfeccionamiento, que en si es obra de los individuos mismos, ayudados por lea Iglesia.

En la medida de sus fuerzas, y de acuerdo con sus posibilidades, el Estado debe impedir el vicio y debe impulsar la moralidad. El problema de las relaciones entre el Estado y la Iglesia se resuelve, no creando un antagonismo entre ambas instituciones, sino determinando lea necesidad de la existencia de una colaboracin perseguida en vista de la realizacin del BIEN TOTAL, espiritual y temporal ce los hombres, que al mismo tiempo integran las dos sociedades. El hombre, al mismo tiempo que pertenece a la Iglesia,, pertenece al Estado. Al Estado pertenece necesariamente al nacer en su territorio en el seno de la sociedad que lo integra; a la iglesia o comunidad religiosa de su adhesin, pertenece slo voluntariamente segn sus creencias. Hay que precisar que el Estado y la Iglesia son entes culturales distintos, cada uno de ellos con un campo especfico de accin determinado por sus diversos fines. Cada una de ambas instituciones es soberana en su respectiva esfera y la paz y armona entre las mismas se logra al conservarse dentro de su campo de actividad. La Iglesia no debe intervenir en los asuntos de la competencia estricta del Estado, pero ste tambin debe abstenerse de intervenir en la esfera propia de la Iglesia.

10.2.5. EL BIEN PBLICO Y LA PERSONA HUMANA.El bien pblico forma parte del bien humano y ste es el que se deriva de la esencia de la persona humana. De la concepcin que se tenga de sta, derivar el contenido de ese bien pblico. Qu es lo que constituye el valor definitivo y ltimo del hombre, la materia o el espritu? Segn la respuesta variar el contenido del bien pblico y podr ser ste materialista o espiritualista. El Estado tiene en su esencia una actividad no neutra, sino teleolgica. Esa actividad se orienta segn la concepcin que se tenga de su meta. Por nuestra parte, ya dijimos cul es la meta. Creemos que ella es la nica conforme a la naturaleza del hombre. Nos afiliamos a la posicin espiritualista de la doctrina social que deriva del cristianismo.

La idea de bien pblico se inspira en principios superiores determinados, pero sus aplicaciones dependen de las circunstancias de tiempo y de lugar, de la realidad de civilizacin y de la tcnica del Estado encargado de promover el bien pblico. Por tanto, no debe darse una norma abstracta a seguir, sino que el Estado, de acuerdo con las circunstancias particulares y con los problemas que observe, debe as ir regulando su actividad. No obstante sus atribuciones tericas, el Estado debe medir su actividad en funcin de esas contingencias. Las circunstancias aconsejarn al dirigente del Estado cules son los medios concretos que en cada caso deba usar para alcanzar el bien pblico, que es la meta de su actuacin. En conclusin: el bien pblico que debe realizar el Estado consiste en establecer el conjunto de condiciones econmicas, sociales, culturales, morales y polticas necesarias para que el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y espiritual como persona humana, como miembro de la. familia, de su empresa o actividad econmica o cultural, de la agrupacin profesional, del

municipio, del Estado y de la comunidad internacional. (Vase Cap. XV, incisos 20 a 26.) El filsofo francs contemporneo Jacques Maritain precisa con gran claridad el alcance del contenido del bien comn derivando su pensamiento de la doctrina tomista. En su libro Persona y bien comn., expresa que el contenido del bien comn se integra a base del conjunto de bienes o servicios de utilidad pblica o de inters nacional (caminos, puertos, escuelas, etctera), las buenas finanzas del Estado, su poderlo militar, el conjunto de leyes, costumbres, instituciones, recuerdos histricos, cultura, etctera, pero tambin se enriquece su contenido con otra serie de valores de ndole espiritual cuya conservacin y progreso debe ser protegido y estimulado por el Estado: "El bien comn comprende, sin duda, todas estas cosas (las antes mencionadas) , pero con ms razn, otras muchas, algo ms profundo, ms concreto y ms humano; porque encierra en s, y sobre todo, la suma (que no es simple coleccin de unidades yuxtapuestas, ya que en el orden matemtico nos advierte Aristteles que 6 no es lo mismo que 3 + 3) , la suma, digo, o la integracin sociolgica de todo lo que supone conciencia cvica, de las virtudes polticas y del sentido del derecho y de la libertad, y de todo lo que hay de actividad, de prosperidad material y de tesoros espirituales, de sabidura tradicional inconscientemente vivida, de rectitud moral, de justicia, de amistad, de fidelidad, de virtud y de herosmo en la vida individual de los miembros de la comunidad, en cuanto todo esto es comunicable y se distribuye y es participado en cierta medida, por cada uno de los individuos, ayudndoles as, a perfeccionar su vida y su libertad de persona. Todas estas cosas soca. las que constituyen la buena vida humana de la multitud." Lo anterior es la teleologa del Estado. Para lograr esa finalidad, de tan rico contenido, desarrolla su actividad constante la sociedad humana que est en la base del mismo. El esfuerzo de todos, gobernantes y gobernados, habr de orientarse hacia esos fines para poder realizar en la mayor medida posible el conjunto de valores individuales y de la colectividad que unitariamente forman el bien pblico temporal.

10.3. EL ELEMENTO FORMAL: LA AUTORIDAD O PODER PUBLICO


10.3.1. LA AUTORIDAD O PODER PBLICO.Habiendo analizado el elemento constitutivo del Estado que denominamos teleolgico, o sea, el elemento correspondiente a la finalidad propia del mismo, que es el bien pblico, con las caractersticas que le atribuimos, vamos a iniciar el estudio de otro de los elementos constitutivos del Estado, que es la autoridad o poder. Vimos que el bien pblico temporal slo puede lograrse por medio de la actividad reunida de todos los individuos y todos los grupos que integran el Estado, actividad que debe ser coordinada por el Estado para que no sea desviada y pueda conseguir el objetivo al cual debe orientarse, objetivo que agrupa a todos los individuos, sin excepcin: hombres, mujeres, nios, adultos, etc. Es decir, todos los individuos que forman el elemento humano del Estado. Todos ellos deben concurrir para realizar la tarea indispensable comn, dirigida a conseguir la satisfaccin de las necesidades

propias individuales y, concomitantemente, el bien comn. Sin embargo, esta sociedad universal y necesaria, el Estado, no podra existir ni alcanzar sus fines sin la existencia en el mismo de un poder, es decir, de la autoridad. En esta forma establecemos la necesidad de una institucin gobernante en el Estado y afirmamos que la cooperacin libre de los individuos es tina mera ilusin.

La misin coordinadora del Estado implica que ste pueda imponer obligatoriamente sus decisiones; para ello necesita tener poder. La realizacin del bien pblico postula la necesidad de una autoridad. El bien pblico en sus manifestaciones de orden y armona y de suplencia a la actividad particular, reclama la existencia de la autoridad. El bien pblico requiere una divisin del trabajo entre dos grupos: uno de ellos determinar cules son las exigencias del bien pblico, cul debe ser su contenido, y despus de ello decidir e impondr su voluntad, con el objeto de realizarlo. El otro grupo realizar las actividades correspondientes a su libertad regulada por el orden y las directrices que le son sealadas. Es la distincin entre gobernantes y gobernados. De esta manera, la nocin misma del Estado, y especialmente el fin que ste persigue, excluye un rgimen de igualdad entre los asociados, y, por tanto, debe el Estado tener autoridad y poder para imponer una cierta conducta, con el objeto de no caer en la anarqua y en la imposibilidad de conseguir el bien pblico. No se llega al orden por va de dispersin y de desorden. El orden implica una determinada convergencia de accin como necesidad impuesta por la autoridad. A algunos autores se les presenta de tal modo necesaria la existencia del poder, que exageran su importancia y presentan al Estado como un simple fenmeno de poder y slo ven al resto de la poblacin como sbditos de la clase gubernamental que es la que segn ellos, constituye el Estado, que en esta forma se confunde con el gobierno. Naturalmente que esta concepcin es falsa, pues el Estado es el resultante de la actividad de todos, de las mutuas relaciones de los gobernantes y de los gobernados y de la interrelacin de los gobernados entre s. Por el contrario, hay teoras que consideran la posibilidad de que se llegue a una etapa de cooperacin libre, en que todo gobierno habra desaparecido, sustituyendo el Estado econmico al poltico.

Aparte de la falsedad de reducir toda la actividad estatal a la economa, hay en este mismo aspecto la necesidad de una autoridad que coordine toda la actividad econmica, para que sta se mantenga en los contornos a que puede llegar la libertad, sin que resulte nociva. Esta doctrina, preconizada por el marxismo, ha conducido a la creacin de sistemas polticos monstruosos y totalmente divergentes de esos mismos principios. El Estado ruso trata de llevar a efecto los postulados del marxismo; sin embargo, la tirana sovitica es la mas autoritaria imposicin poltica. Esperemos que la actitud poltica de apertura de Gorvachov termine o al menos modere esa situacin.

10.3.2. TAREAS DEL PODER PBLICO.Vamos a examinar ahora las dos tareas del poder pblico. Una vez que hemos fijado la necesidad de la existencia de la autoridad, debemos hablar de su tarea, de su actividad. En qu consiste gobernar al Estado? En el plano internacional, la autoridad representa al Estado; pero la funcin primordial de la autoridad se enfoca, no hacia el plano internacional, sino al aspecto interno, hacia el gobierno del propio Estado. La autoridad, por definicin, est capacitada para dar rdenes. El orden y su causa eficiente, la coordinacin, son elementos primarios del bien pblico, que no podran obtenerse sin el concursa de los habitantes del Estado. La autoridad tiene que definir las actividades positivas y negativas susceptibles de llegar al fin propio del Estado. Pero une orden que no pueda imponerse es una orden dada en el vatio, carece de efectividad. Por ello es lgico que la autoridad llamada a mandar tenga el derecho de obligar a la obediencia de sus rdenes. Y en esto consiste la primera tarea en que se manifiesta la autoridad. Este aspecto consiste en formular mandatos exigiendo que se realicen o no actividades en tal o cual sentido, para la conservacin dei Estado y para el logro de sus fines. El segundo aspecto formal o segunda tarea de la autoridad, aparece cuando sta organiza los servicios pblicos destinados a ayudar o suplir la actividad de los particulares en vista de le obtencin del bien pblica. La primera tarea es el Gobierno, propiamente dicho. la segunda es la Administracin. El Gobierno es la direccin general de las actividades de los ciudadanos en vista del bien pblico en todos sus aspectos.

La administracin es la funcin organizadora de los servicios Pblicos de direccin, ayuda y suplencia de la actividad de los particulares. Estas dos tareas se implican mutuamente. El Gobierno es imposible sin la administracin y sta requiere un gobierno que asunta la direccin de los servicios pblicos en que consiste. La doctrina que slo ve el aspecto de la autoridad como administracin, sostenida por Jze y por Duguit, es incompleta, pues desconoce el aspecto de gobierno de la misma autoridad. Los servicios pblicos no existirn ni funcionarn y no cooperarn al bien pblico, si no se instituye una autoridad para organizarlos y vigilarlos. Implcitamente Duguit y Jze reconocen la existencia del Gobierno, al colocar dentro de la administracin lo que ellos llaman servicios legislativos y jurisdiccionales", pues estos servicios intrnsecamente corresponden, precisamente, a la funcin de gobierno que hemos atribuido al Estado. Lo que ellos llaman "servicios legislativos y jurisdiccionales" son funciones primordiales de gobierno. Habiendo delimitado las dos formas o aspectos de la autoridad, vamos a analizarlos en forma detallada.

10.3.3. EL GOBIERNO.El Gobierno es esencialmente la accin por la cual la autoridad impone una lnea de conducta, un precepto, a individuos humanos. Los gobernados son los habitantes del Estado, nacionales y extranjeros, que se encuentran en el territorio estatal. La actividad de la autoridad en su aspecto de Gobierno es dar rdenes. Puede tambin proceder por va de sugestiones, pero slo supletoriamente. Su misin principal es ordenar. Naturalmente que esas rdenes no deben ser arbitrarias, sino que han de dirigirse hacia la consecucin del bien pblico. El campo propio de esas rdenes se extiende a todas las materias que hemos visto integran el bien pblico, materias que de cerca o de lejos, en el orden de los fines o de los medios, se refieren al bien pblico temporal. Se trata de relacionar los individuos entre s y a stos con los rganos del Estado, o bien, de relaciones entre los distintos sectores del gobierno. El ordenar cubre normalmente todo el campo delimitado por los fines de la agrupacin poltica.

Esas rdenes de la autoridad pueden revestir. diferentes caractersticas. A veces son generales, dictadas a priori, para todos o para determinado grupo, en forma abstracta. Estamos en presencia entonces de leyes, reglamentos, jurisprudencia y, en forma supletoria, de las costumbres y la doctrina. Pero los mandatos tambin pueden ser particulares; el Gobierno puede tomar una decisin en vista de un caso concreto. Entonces estamos frente a las sentencias, las concesiones administrativas y en general los actos administrativos en sentido estricto. Las leyes, entre otras particularidades, revisten el carcter de ser imperativas 0 supletorias. Por tanto, observamos que este primer aspecto o primera tarea de la autoridad se confunde con la misin del Derecho positivo en sentido amplio y que comprende reglas generales Y funciones concretas o administrativas. La autoridad est en aptitud de crear el Derecho positivo. Vemos que el Derecho en esta forma nace del aspecto de la actividad de la autoridad que hemos considerado como Gobierno. Esta funcin de elaboracin del Derecho en su aspecto formal por medio de las rdenes que dicta el Estado, se ve condicionada por la orientacin hacia la consecucin del bien pblico. El Estado se ve precisado a fijarse en la necesidad de buscar el fundamento de sus decisiones en las normas que rigen la conducta humana, especialmente desde el punto de vista moral. La autoridad no podr hacer que reinen el orden y la paz, si no comienza por concebir las relaciones de los hombres entre si sobre las bases de justicia y de caridad definidas por la moral social. Esto es, la fuente material del Derecho positivo debe ser siempre el Derecho natural entendiendo a ste como el recto ordenamiento de la conducta de los hombres, que deriva de su peculiar naturaleza individual y social. La autoridad, por razones tcnicas o polticas, podr o no, reproducir todas las normas del Derecho natural en normas de Derecho positivo; pero ste, no deber nunca contradecir al Derecho natural, y si esto ocurre, los particulares podrn justificadamente abstenerse de acatar la norma positiva.

10.3.4. LA FUERZA MATERIAL DEL ESTADO.Vamos a ocuparnos ahora del papel que representa la fuerza material del Estado. Como el fin del Estado es la obtencin del bien pblico temporal, la autoridad tiene, no slo el derecho, sino el deber ineludible de velar por el cumplimiento de sus mandatos, haciendo uso de las manifestaciones materiales de su poder. Las ejecuciones forzosas, los embargos y las medidas de seguridad, impuestos por el Estarlo a quienes no respeten sus decisiones, son los casos ms tpicos de esas manifestaciones materiales del poder. Quien dice autoridad, dice poder. Sin duda la doctrina alemana clsica se equivocaba cuando confunda al Estado con el poder material. Pero tambin es cierto que para poder gobernar, la autoridad necesita de la fuerza material que le permita llevar a efecto obligatoriamente sus decisiones. Pero esa fuerza debe estar encaminada hacia los fines del Estado, dije en el aspecto de autoridad,

debe dictar rdenes en vista del bien pblico. La fuerza no es la justificacin ni la realidad del poder, que es de esencia espiritual; pero s es su auxiliar indispensable. En consecuencia, el Gobierno que por principio o por debilidad no haga uso de la fuerza, faltar a su deber. Si por debilidad o por principio, el Estado no logra que existan ese orden y armona necesarios para el bien pblico a que destina su actividad, entonces desvirta su propia esencia. En consecuencia, tambin el Gobierno est obligado a armarse, de tal suerte, que ningn partido, grupo o individuo est en posibilidad d combatir con el Estado. La fuerza en el Estado no slo sirve para. asegurar el cumplimiento de sus rdenes, es tambin. la condicin de la libertad de las decisiones de sus gobernantes. El Gobierno ser dbil mientras no disponga de una fuerza capaz de vencer todos los obstculos que puedan surgir en su interior. La debilidad es una falta y siempre un vicio. Las dems fuerzas sociales deben ser ms dbiles que la del Estado, que debe mantenerlas en su justo desenvolvimiento. Pero, no obstante la existencia de esa fuerza, existe tambin. la necesidad de otro elemento: la libre adhesin de los ciudadanos, siendo esta adhesin la base fundamental en que descansa la autoridad. La fuerza, por si sola, especialmente la fuerza militar, no basta para fundar de hecho, y menos para justificar, la autoridad del Estado y de los gobernantes. El ejrcito es necesario para proporcionar la fuerza material indispensable para la existencia y desarrollo del Estado. Pero la experiencia ensea que ningn gobierno se hace respetar por el solo prestigio de da fuerza;. Si la masa del pueblo se niega a obedecer, ni la mayor fuerza puede obligarla a nada. Un Estado est condenado a la desaparicin cuando no goza de la adhesin, gustosa o resignada, de los ciudadanos. Esta adhesin nace de la confianza, de la simpata o de la autoridad, en sentido psicolgico. Por ello conviene organizar al gobierno de manera que se permita el juego de esos dos factores: la competencia tcnica y el valor moral de los que gobiernan. Pero la fuerza debe detener la indisciplina, que, si no se refrenar conduce a la anarqua y a la desaparicin del Estado mismo.

10.3.5. RELACIN ENTRE EL PODER CIVIL Y EL MILITAR.-

Pero si hemos admitido la necesidad de que exista una fuerza militar, un poder militar, debemos precisar el papel que debe ste desempear dentro del Estado. Cul es la relacin que debe existir entre el poder militar y el poder civil? La fuerza pblica no debe estar ms que al servicio de aquellos que estn capacitados para dar rdenes, sin que pueda portarse como organismo independiente ni dar rdenes, fuera de las relativas a su propia organizacin. Debe subordinarse el poder militar al poder civil, porque su papel se limita a servir. El poder poltico corresponde a los gobernantes, no a los jefes del ejrcito. Cuando una persona, como el Presidente en Mxico, es el jefe nato del ejrcito, tiene esas dos personalidades; pero siempre tendr sus funciones delimitadas por la competencia propia de cada esfera, y, en primer trmino, debe prevalecer el aspecto poltico, al que el otro aspecto, el militar, le sirve de apoyo; la fuera. militar le conserva y permite desarrollar su existencia.

Unidad 11

EL ESTADO NACIONAL Y LA FORMACION DEL SISTEMA DE ESTADO.

A partir del siglo XII se observa una consolidacin paulatina de los reinos particularmente el de Francia, que con la dinasta de los capetos va estructurando poco a poco la unidad nacional, apoyndose en las ciudades y fortaleciendo su autoridad sobre el territorio..........

El Estado nacional y la formacin del Sistema de Estado.


11.1 FORMACION DEL ESTADO NACIONAL
A partir del siglo XII se observa una consolidacin paulatina de los reinos, particularmente el de Francia, que con la dinasta de los Capetos va estructurando poco a poco la unidad nacional, apoyndose en las ciudades y fortaleciendo su autoridad sobre el territorio. Es interesante apuntar que en 1181 Felipe II sustituy el ttulo tradicional de rey de los francos por el de rey de Francia. Este dato, que parece una sutileza, muestra un cambio de mentalidad respecto de la naturaleza, de la autoridad real: el monarca no slo es el dirigente de un pueblo, sino que ahora su mando se ejerce sobre una circunscripcin territorial que habr de constituir, con el tiempo, la base de la unidad nacional. Empero, el ascenso del podero de los reyes y los principios de la nocin de nacionalidad no reemplazan al sistema feudal, ya que ste se encuentra plenamente vigente durante la centuria que nos ocupa.

11.1 Monarquas nacionales y sistema feudal


El feudalismo sigue siendo la nota caracterstica de la poca y los propios reyes utilizan las instituciones de tipo feudal para su provecho, en el sentido de emplear la naturaleza jurdica de los lazos de vasallaje para, establecer su dominio. As, el feudalismo, que en un momento signific el retroceso de la unidad, la fragmentacin y la dispersin de las autoridades junto a una excesiva autonoma, local, va a servir ahora, sobre las mismas bases ,jurdicas, para cimentar la posicin de los reyes. stos hacan. entrar en vasallaje a los grandes seores feudales y as los sometan efectivamente a su autoridad. La. estructura piramidal del feudalismo creada mediante la distribucin sucesiva de beneficios en tierra, tena al rey nicamente como cabeza formal; el reconocimiento hacia l slo significaba un punto relativo a la unin de aquella conformacin social.

Pero en la medida en que el monarca cuenta con recursos econmicos obtenidos de? comercio y acrecienta su dominio, exige que aquel esquema terico, en virtud del cual l resultaba el propietario original de todas las tierras concedidas en beneficio, se tradujera en manifestaciones prcticas de sumisin por parte de los beneficiarios. El grado de capacidad para formular y hacer que se cumplieran tales exigencias variaba de un sitio a otro de Europa. Por ejemplo en Inglaterra, cuando un feudo quedaba vacante, tena que revertirse a la autoridad de la Corona; de esta manera, la institucin real haca valer su derecho de propiedad originaria sobre todas las tierras. En trminos generales, los reyes imponen a sus vasallos que les rindan homenaje, como manifestacin de la fidelidad que deban jurarles. Igualmente, mediante el llamado consejo de auxilio, constituyen cuerpos colegiados de apoyo que no eran representativos en el sentido actual del trmino, pero fueron los embriones de las asambleas que apareceran ms tarde (vase infra, pg. 144). Cada rey mantiene, en la medida en que le es posible, su funcin de suprema autoridad judicial, resolviendo las cuestiones que le son presentadas, a travs de tribunales reales. Esta caracterstica fue ms notable en Inglaterra. Otra facultad que expresa el creciente poder monrquico es la de confiscacin. sta consista en la capacidad del rey, en tanto mxima autoridad feudal, de quitarle el feudo a quien no fuera digno de l. A partir del siglo XII observamos cmo estas prerrogativas reales -hasta antes meramente tericas- se hacen efectivas porque el rey deja de ser una figura decorativa del sistema feudal y comienza a reclamar la aplicacin prctica de aquellos privilegios formales y a ejecutarlos con base en su nueva potencialidad econmica y militar. Tal posibilidad se ve alimentada por la aplicacin de impuestos. El impuesto permite al rey obtener recursos de carcter pblico. Encontramos aqu un elemento que llegar hasta nuestros das como caracterstica del Estado: el derecho de la autoridad pblica a imponer una contribucin. Esta tiene como rasgo esencial su naturaleza monetaria, porque la participacin en la produccin agrcola que el rey pudiera haber tenido en algn momento anterior, era simplemente una prestacin en especie, muy difcil de traducir en podero de otro tipo, por ejemplo, militar. En cambio, en la medida en que el comercio crece y el rey lo grava con impuestos, logra contar con recursos que no estn sujetos a la voluntad del seor feudal. El rey tiene, de este modo, una fuente de ingresos independiente del mayor o menor poder efectivo que ejerza sobre los barones de su reino. Los recursos frescos provienen del comercio de las ciudades, mediante el otorgamiento de franquicias para la instalacin de mercados. Ello significa una entrada econmica independiente de la formacin feudal y adems lquida: en moneda, susceptible de ser cambiada por otros bienes o servicios, uno de ellos

muy importante: el militar. El reclutamiento para la integracin de un ejrcito permanente aparece as como un elemento. fundamental en la creacin del Estado. Dicho ejrcito real permite, a su vez, imponer la autoridad a los seores feudales.

11.1.2 La burguesa emergente


Esta transferencia de medios econmicos da origen a tensiones y pugnas entre la aristocracia feudal y la nueva clase burguesa, cuya fuente de riqueza no es la tierra sino el comercio o la industria. La burguesa, cuyo ascenso se inicia en aquel momento, habr de ser el sustento social del desarrollo monrquico al actuar como un elemento decisivo en el enfrentamiento entre el rey y la nobleza e inclinar la balanza, en trminos generales, a favor del primero, con algunas excepciones como las de las ciudades italianas.

4.1.3 Triunfo de las monarquas sobre Imperio y Papado.


En el siglo XII encontramos un intento de estabilizacin de los poderes reales en los distintos lugares de Europa y una nueva tendencia a valorar la paz,. La idea caballeresca de la disputa pierde terreno y aparece la paz como valor social, el cual convena a los comerciantes para realizar su intercambio sin sobresaltos. Contina el afianzamiento de las monarquas nacionales, aunque con altas y bajas. El Papado ve decrecer paulatinamente su podero e incluso la idea de imperio, en el sentido de unidad general poltica de Europa, va desgastndose para dar paso a la aceptacin de que cada rey era "emperador en su reino". Es revelador el hecho de que a principios del siglo XIV Felipe el Hermoso, rey de Francia, entrara en abierta disputa con el Papa Bonifacio VIII, en la que el monarca acaba por imponerse e incluso consigue, poco ms tarde (13139), la eleccin de Clemente V, de nacionalidad francesa, como nuevo Papa. ste se da el lujo de trasladarla sede pontificia ala ciudad de Avin, en territorio francs. En 1377 el Papa Gregorio XI decidi regresar la sede a Roma, pero poco le dur el gusto porque muri al ao siguiente. Las pugnas nacionales haban alcanzado tal nivel que no se logr la unanimidad necesaria para la eleccin papal y surgieron simultneamente dos pontfices: uno que despachaba en Roma y otro en Avin. Esto pone de manifiesto que la institucin papal -que en otra poca haba significado quizs el nico cargo verdaderamente unificado en toda la cristiandad occidental- de pronto se encontr dividida y, consecuentemente, vio disminuida su fuerza. No eran ajenos al fenmeno los embrionarios Estados nacionales, que impulsaban esta divisin a fin de romper la unidad de la autoridad del jefe de la Iglesia catlica.

Otro detalle que apunta en la misma direccin lo encontrarnos en 1366. El parlamento ingls se haba negado a pagar el tributo de naturaleza religiosa que exiga el Papa. Al examinar estos datos, vemos como el poder de los nacientes Estados les permita desairar con xito la potestad papal. Podramos decir que mientras el Papa y el Emperador haban estado disputndose un poder meramente terico -aunque con evidentes efectos prcticos sobre el rea de Alemania e Italia-, se haban fortalecido los Estados nacionales. Al respecto, Fdou indica que "en los siglos XIV y XV la decadencia irremediable del imperio y la prdida de prestigio del papado, crearon un varo favorable al nacimiento de los Estados nacionales".

11.2. LA IDEA DE LA NACION


En el siglo XIV se establecen los cimientos de la idea de nacionalidad, que constituye el meollo de nuestra moderna concepcin del Estado. Admitimos cono expresin de uso comn la, de Estado nacin que da a entender que el Estado se yergue sobre el concepto sociolgico de nacin. Acerca, de la idea de nacin es mucho lo que se ha escrito sin que exista todava un pleno acuerdo sobre lo que ella efectivamente es. Algunos resaltan la importancia del origen comn que identifica a todos los miembros por el factor tnico; otros, sin desconocer la importancia que ste pueda tener, ponen el nfasis en la existencia de una comunidad de tipo espiritual, en el sentido de que el grupo tiene conciencia de formar una unidad histrica con un pasado y un destino comunes. Para otra corriente, la existencia de un ambiente cultural compartido, es ingrediente sustancial de la nacin y hay quien sostiene que el vnculo religioso de sus miembros tiene un valor central. Nuestro punto de viste al respecto es que, como en tantas otras cuestiones sociolgicas, no es posible atribuir a un solo fenmeno la configuracin de una realidad tan compleja como la nacin. No puede adjudicarse su esencia, de manera aislada, a la raza, la lengua, la cultura, la religin o el espritu de pertenencia a la comunidad. En realidad es un poco todo esta a la vez: el conjunto de factores que se entrelaza es el que explica la existencia de la nacin. An ms importante que comprender la multiplicidad del fenmeno es el captar -como lo :sostiene con acierto Fdou- que la nacin no es exclusivamente una categora sociolgica sino una idea compuesta tambin por nociones de naturaleza politice. De esta manera, adems de los elementos culturales, raciales, histricos, lingsticos, etctera, es indispensable aadir el proceso consolidados que significa la presencia de un poder centralizado de carcter estatal. Valdra decir que no hay nacin sin Estado. Todos los ingredientes sociolgicos que intervienen en el proceso integrador de una nacin solamente cristalizan en presencia de un poder estatal, que viene a imprimirle a la nacin su verdadera y definitiva fisonoma.

Esta concepcin nos lleva a superar la posicin que pretende establecer una diferencia radical entre nacin y Estado, entendiendo a aqulla como el presupuesto fundamental de ste. Por el contrario, es preciso concebir a ambos como fenmenos dialcticos -anverso y reverso de la misma moneda-, de manera que se implican recprocamente: no puede configurarse plenamente la nacin si no se ubica en un mbito estatal, ni es posible imaginar al Estado moderno ajeno a un sustento nacional. Es cierto que ste puede presentar una mayor madurez por la homogeneidad de los distintos factores integradores y que en muchos casos el Estado tiene que actuar de manera ms activa para consolidar tal integracin. El mayor o menor grado de homogeneidad no implica necesariamente un grado ms alto o ms bajo de solidez nacional, ya que sta queda condicionada por la accin del Estado. Existen ejemplos en los dos sentidos: Japn nos presenta una elevada uniformidad histrica, lingstica y cultural a lo largo de muchos siglos; era cambio, los Estados Unidos de Amrica fincan los valores nacionales en un proceso de acoplamiento de grupos tnicos distintos con orgenes diversos y culturas dismbolas. Lo que hace a unos y otros, japoneses y estadounidenses, considerarse como miembros de una nacin es precisamente el poder estatal que ensambla todos los elementos. Podra argumentarse que existen grupos plenamente identificados por mltiples lazos que los unen y que no cuentan con una unidad estatal; tal suceda -suele decirse- con los judos antes de la fundacin del Estado de Israel. En ese caso, sin embargo, pensamos que tampoco existe una nacin propiamente dicha sino, en todo caso, un pueblo tnica y religiosamente integrado que, no obstante, desde el punto de vista sociolgico e incluso jurdico, se dispersaba en distintas naciones y comparta sus lenguas, hbitos y otros elementos consolidadores, aunque preservara un alto ndice de unificacin tnica y religiosa. Pero volvamos al desarrollo histrico del concepto y preguntmonos cmo surge?, en qu se afianza la idea de nacin hasta alcanzar el vigor que sigue conservando en la actualidad?

11.2.1 La guerra como aglutinante nacional


El combate suele, por razn natural, fortalecer la solidaridad de un grupo que se enfrenta a otro. La nacin se solidifica frente a un enemigo comn, pero es el caso que ese enemigo tambin afirma entre sus miembros la pertenencia a una comunidad nacional. El fenmeno de la guerra en las postrimeras de la Edad Media adquiere esa connotacin especfica que, sin carecer de precedentes histricos, presenta facetas novedosas. Ya no es la batalla contra invasores brbaros o tribus

depredadoras de las que es preciso defenderse en pequeas fortalezas; tampoco es el enfrentamiento individualizado entre dos seores feudales: se trata ahora de todo un agrupamiento nacional frente a otro. El ejemplo ms relevante lo constituye la llamada Guerra de los Cien Aos, disputada entre Inglaterra y Francia. Esta guerra permite comprender el lento proceso de transicin que habra de crear las nacionalidades modernas. En ella se mezclan elementos tpicamente medievales -como las disputas sucesorias- y la aparicin incipiente de fuerzas armadas al servicio del monarca que pelean por una causa nacional, fenmeno ste ltimo que anuncia la modernidad. a) La sucesin como causa, la nacionalidad como efecto. Es preciso tener en cuenta que la transmisin hereditaria de la corona creaba la impresin de que el reino constitua un patrimonio individual del monarca; de ah que compartiera con l sus relaciones personales. Pensemos que si el rey de un determinado lugar contraa matrimonio con la reina de otro, pasaba tambin a reinar en este segundo territorio. Esto es lo que en derecho internacional se denomina uniones personales. Una liga de este tipo fue la que permiti la unificacin de los reinos de Castilla y Aragn bajo el cetro de los Reyes Catlicos. La figura ha sobrevivido durante muchos siglos y, por 1o menos tericamente, sigue siendo posible entre los pases que mantienen el rgimen monrquico, aunque sus efectos reales estn muy lejos de ser lo que eran en el pasado. No acababa an de deslindarse, en el caso de la Edad Media, el Estado como ente pblico y el patrimonio privado del monarca. Empero, debe apuntarse que ya desde el siglo XIII el pensamiento poltico haba elaborado la semilla del carcter pblico del Estado, al concebir la idea de la inalienabilidad del reino que, pese a estar adherido a la persona del rey, no poda ser enajenado: no se entenda, pues, cocho una propiedad individual que el soberano pudiese, por ejemplo, vender. El episodio con el que se inicia la Guerra de los Cien Aos, refleja todava una fuerte carga patrimonialista en cuanto a la vinculacin del reino con su monarca, pero en su desarrollo -que influy en todo el resto de la Europa Occidental - podemos apreciar, embrionariamente, la aparicin del Estado nacional. La rivalidad entre Francia e Inglaterra no era un hecho nuevo; ya en el siglo XII haban sostenido una larga confrontacin. Inglaterra siempre haba alentado aspiraciones de dominacin continental y en ese intento chocaba naturalmente con los franceses. Algunos autores sostienen incluso que cuando Inglaterra acept plenamente su posicin islea, estuvo en condiciones de consolidar con mayor rapidez su condicin de Estado nacin.

La Guerra de los Cien Aos deriv del hecho de que los tres hijos de Felipe el Hermoso murieron sucesivamente entre 1314 y 1328 sin dejar descendencia masculina. Aunque no exista una disposicin expresa que impidiera a las mujeres ocupar el trono, una larga tradicin francesa de reinados masculinos haba sancionado su exclusin de la sucesin a la corona. Felipe de Valois, hijo de un hermano de Felipe el Hermoso, asumi la direccin de los asuntos del reino con el carcter de Regente y al poco tiempo logr proclamarse rey de Francia. Al mismo ttulo aspiraba Eduardo III rey de Inglaterra, quien era hijo de una hija de Felipe el Hermoso y, por lo tanto, su nieto. Se plante entonces la cuestin de si su madre, que no tena el derecho de reinar en Francia, podra haberle transmitido tal derecho. Se concluy que no, pero en esa resolucin no solamente operaban razonamientos derivados de la viabilidad de la sucesin por va femenina, sino la consideracin de no aceptar como soberano al rey ingls. Testimonios de la poca afirman que Felipe de Valois fue coronado con el nombre de Felipe VI "porque haba nacido en el reino". Las pretensiones de Eduardo III acrecentaron las tensiones entre ambos reinos y culminaron en el rompimiento de hostilidades en 1337. Vemos as como la idea de pertenencia a un agrupamiento comn y el rechazo a un prncipe extranjero nos dan la pauta de un cierto grado de consolidacin de la idea nacional y de identificacin de la nacin con su monarca. El pretendiente repudiado era, al fin y al cabo un ingls; independientemente de que fuera el nieto de un rey anterior no era nacional, no haba nacido en el reino de Francia. Por otro lado, cabe apuntar que la exclusin de las mujeres de la sucesin al trono francs se formaliz legalmente dentro de la llamada ley slica, que elimina a las mujeres de la posibilidad de portar la corona francesa; en Inglaterra, en cambio, las cosas se desenvolvieron de otro modo y la tradicin consagr el ascenso de las mujeres al trono. Clebres fueron los periodos reales de Isabel I y la reina Victoria y, en nuestros das, vemos instalada en el Palacio de Buckingham a Isabel II, desde 1952. Volviendo al escenario blico en el que luchan Francia e Inglaterra, observamos que la guerra iniciada en 1337 culmina en 1453, a mediados del siglo XV, en realidad dur ms de 100 aos con treguas temporales. Eduardo III logr triunfos muy importantes en poco tiempo, pero la suerte vino en ayuda de Francia al desatarse una epidemia de peste en 1348, que redujo la poblacin de Inglaterra prcticamente a la mitad. Los franceses se recuperaron; se firm una paz alrededor de 1360 pero luego volvieron a la guerra. Lo importante es constatar que la batalla iba consolidando la idea de las dos naciones: francesa e inglesa. b) Descenso econmico y levantamientos populares. Desde el punto de vista estatal la guerra tuvo otros efectos que no deben perderse de vista. La economa volvi a descender, la produccin se redujo y el auge derivado de las

innovaciones tcnicas de los siglos XI y XII se desmorona en el siglo XIV Nuevamente aparecen dificultades econmicas: hambres, recesiones y una serie de levantamientos populares muy importantes que habran de anunciar lo que despus seran las revoluciones, que entonces no llegan a cuajar. Son levantamientos de protesta, de indignacin por soportar la carga que para la gente pobre significaban los nobles terratenientes y la nueva burguesa. Los levantamientos estaban de antemano destinados al fracaso; ms que plantearse una especie de programa reivindicatorio, revolucionario, buscaban una suerte de venganza contra los opresores, ya fueran los seores de los castillos o los nuevos burgueses. No se proponan apoderarse del Estado sino destruirlo y esto impeda la unidad orgnica de los movimientos. Los sublevados saban que iban a morir, pero -vlgase la expresin - que se llevaran a varios por delante. Estos importantes fermentos de descontento popular al final acabaron aplastados precisamente por esa conviccin previa de ir a la derrota. c) Ejrcito permanente y administracin pblica. La guerra alienta tambin la necesidad de ejrcitos permanentes que habrn de llegar hasta nuestro siglo. El ejrcito es un cuerpo especializado al servicio del Estado; ya no es reclutado por relaciones personales de tipo feudal sino que se forma para cumplir una naciente funcin pblica de seguridad colectiva. Se nos aparece como figura moderna, instrumento estatal que depende directamente del poder central al que sirve, sin ser producto del reclutamiento "privado". Los impuestos, instrumento de la "administracin pblica", han hecho posible este fenmeno. Del auge del comercio y la delimitacin de los espacios nacionales nace la concepcin de aduana, punto de recaudacin fiscal por el hecho de cruzarla en un sentido o en otro. De los requerimientos para el manejo de estos fondos surgen las finanzas estatales y, obviamente, el crecimiento de la estructura administrativa: la burocracia moderna. Aqu tenemos, a grandes rasgos, algunos de los elementos del Estado actual: el ejrcito -instrumento que le proporciona el poder armado - y la administracin pblica, que sirve para la obtencin y el manejo de los impuestos, prestacin impersonal que ya no es el dbito de lealtad del vasallo al seor, sino la contribucin del sbdito al Estado. d) La independencia de Suiza. El Estado nacional brota tambin por otras vas. Desde 1291 algunos cantones montaeses, hartos de la presin del Sacro Imperio Romano-Germnico, se desligan y se organizan separadamente del imperio. En 1315 defienden por la fuerza de las armas su condicin independiente y se confirman como la Confederacin Helvtica, nombre que lleva oficialmente la Suiza que conocemos. Desde sus principios, este Estado se conform como un sistema republicano que no recurre ala figura del monarca gobernante.

11.2.2 Las universidades


Otra circunstancia que debe destacarse de la poca que nos ocupa es el surgimiento y ascenso de las universidades. Ya desde el siglo XIII se haban fundado algunas, entre ellas la Sorbona, en Pars. El siglo XIV va a dar muestras de un considerable auge cultural en el que, por cierto, la influencia de la Iglesia es innegable, porque si bien es cierto que el papado perda fuerza, la corporacin eclesistica corno tal, dispona de una considerable capacidad econmica y una gran autoridad cultural. Las primeras facultades que se establecieron fueron las de teologa y, casi simultneamente las de jurisprudencia, en cuyos programas de estudio se daba, gran importancia al Derecho romano, en tanto proporcionaba elementos para fortalecer la doctrina favorable a la monarqua. Las ideas e instituciones polticas de Poma contribuyeron as, a travs de las universidades europeas recin establecidas, a alimentar el sustento terico de la autoridad de los reyes. stos en un principio, haban visto con .recelo las doctrinas jurdicas romanas porque sentan que beneficiaban la idea del Imperio: pero despus se percataron de que, puesto que la debilidad de ste le impeda realmente asumir el poder en toda Europa, la doctrina imperial trasladada, a la monarqua nacional resultaba, sumamente til para legitimar su posicin dominante en el interior de cada Estado. Fue precisamente sta la corriente que impuls la nocin de que el rey era emperador en su reino, germen del concepto de soberana como poder que no reconoce otro por encina de l. Aunque la teorizacin sobre la soberana es posterior, ahora diramos que al proclamarse emperadores de su reino los reyes se declaraban soberanos. De esta manera, las ideas que podan resultar peligrosas al servicio del emperador para tratar de imponerse a los reyes, dejaban de serlo cuando stos saban que el emperador no tena ninguna posibilidad de obligarlos a aceptar su supuesta superioridad.

11.2.3 La frontera como nueva realidad


En el mismo siglo XIV va surgiendo lentamente una nocin que a nosotros nos resulta tan clara e imprescindible en la, convivencia de los Estados que hasta parece mentira que no haya, existido siempre: la frontera. sta no se formalizaba con fijeza. en la poca medieval ni antes, en la romana, ya que las fronteras del Imperio se difuminaban en los territorios an no conquistados;' 19 no se tena la concepcin actual (le que un Estado llega hasta el lugar donde empieza otro. Durante la mayor parte del medioevo las barreras entre las distintas reas de dominio eran variables, indefinidas, no se determinaban con perfeccin. Existan las denominadas marcas, especie de puestos de avanzada y zonas de proteccin, como la que Carlomagno estableci en los linderos de Espaa: la marca hispnica.

La marca, adems, no es una lnea limtrofe sino una circunscripcin equivalente al marquesado. El marqus era, originalmente, el titular de una marca,, territorio que cumpla la funcin de puesto de vigilancia ubicado en una regin de relativa inseguridad, ya por el oriente respecto de las oleadas depredadoras de pueblos provenientes de esa direccin o, como en el caso de Espaa, para contener el avance de los rabes. La aparca no era, pues una frontera: se trataba ms bien de una especie de fuerte, no en el sentido de edificacin sino de rea fortalecida colocada en el limite de los dominios del "Imperio". La frontera en cambio, supone una separacin precisa, una lnea de divisin entre dos Estados. La marca era el lmite de un imperio -de un Estado si se quiere- pero no con otro Estado similar sino con respecto a una zona distinta, poblada por posibles invasores o francamente desconocida. La idea de frontera es consustancial al Estado racional, que no es una unidad poltica aislada sino, como veremos ms tarde (vase infra, pg. 153) su caracterstica especifica, en relacin con otras formaciones estatales surgidas en la historia, es la de ser parte de un sistema de estadas nacionales que conviven unos junto a otros. En cierto sentido, tambin era sta una derivacin de la guerra -o de la paz, segn se vea- ya que al concluir las hostilidades se delimitaban los territorios que correspondan a cada contendiente. Ello obligaba a sealar un punto en el que un Estado terminaba y otro comenzaba; por eso la idea de frontera da cuenta de aun territorio nacional pero, al mismo tiempo, otorga un reconocimiento jurdico a la personalidad del Estado con el cual se establece.

11.2.4. Los smbolos de la nacionalidad


En el propio siglo XIV advertimos que el Estado comienza a identificarse con un smbolo: la bandera. La bandera nacional derivada de los antiguos pendones u oriflamas que utilizaban las distintas casas de los prncipes o identificaban a los castillos y que llenan de colorido las imgenes de los torneos medievales. Pero aquellos estandartes, que servan tambin para distinguir un cuerpo de ejrcito frente a otro, no se haban empleado para simbolizar al conjunto poltico como unidad, en este caso al Estado. Como manifestaciones tempranas del Estado nacional aparecen tambin conceptos jurdicos que habrn de permanecer hasta la fecha; por ejemplo, la concepcin de aguas jurisdiccionales o de mar territorial. La idea de que el mar abierto no era propiedad de nadie se aceptaba, pero las nuevas naciones ribereas: es decir, las que tenan costas, reclamaban el reconocimiento de su dominio sobre la parte del mar que quedaba frente a ellas. La propiedad sobre ese mar ya empieza a significar una propiedad no particular sino del Estado.

Esta tendencia se dio en un principio en las ciudades Estado que tenan intereses Martimos, como Venecia o Gnova, pero luego se extendi a todas las formaciones nacionales que disponan de costas. Otro elemento tpico del Estado que surga eran los embajadores. La idea de un emisario o mensajero de un gobierno haba existido desde siempre, pero el establecimiento regular de un representante acreditado a nombre del Estado constitua un fenmeno novedoso. La presencia constante -que se fue imponiendo poco a poco -de un representante diplomtico de un Estado en otro, fue creando el basamento de lo que son ahora las relaciones internacionales entre los Estados.

11.2.5 Religin y nacionalismo


En el siglo XV se agudizan los movimientos religiosos tendientes a producir un cisma dentro de la Iglesia catlica, al surgir lo que se conoce como sectas herticas, las cuales mostraban las fisuras ya existentes en el vetusto edificio eclesistico. El poder de aqulla haba venido disminuyendo considerablemente e incluso experiment un resquebrajamiento moral que la volva una institucin ms mundana y menos espiritual. Aparecen entonces quienes denuncian las desviaciones de la Iglesia, predican el regreso a la pureza de la religin y rechazan todo sometimiento a la autoridad del Papa; en Inglaterra, por ejemplo, Wyclif y en Bohemia Juan Huss. Estos movimientos de algn modo fueron precursores de la reforma eclesistica acaecida durante el siglo siguiente. Los dos predicadores mencionados, con sus crticas a la Iglesia catlica, eran tiles a los reinos nacionales, pero sucedi que llegaron a representar un peligro para los propios reinos cuando empezaron a adquirir tintes de dirigentes de movimientos masivos populares. Una cosa era denunciar la declinacin moral de la Iglesia y otra muy distinta erigirse en lderes de masas, con lo cual ponan en peligro al gobierno. Al llegar a ese punto, Wyclif fue socialmente aislado y Huss quemado.

11.3. LAS FUNCIONES ECONOMICAS DEL ESTADO NACIONAL EMERGENTE


La guerra, que hemos examinado desde el ngulo de sus efectos, encontraba su causa primordial en la necesidad de aseguramiento de un determinado espacio para el comercio por parte de cada uno de los estados nacientes, que constituan unidades de carcter econmico. El Estado deba crear y preservar

un espacio -ahora hablaramos de un mercado nacional- para el desarrollo de su actividad comercial e industrial, tanto para la produccin y el consumo internos como para la exportacin; esto es, para el intercambio con otros.

11.3.1 El mercantilismo
La funcin comercial, que empieza a desplazar a la agricultura como actividad preponderante y a la tierra como el factor determinante de la riqueza, activa los mecanismos de la economa monetaria y en el plano de las nuevas unidades econmicas estatales se abre paso la idea de que la riqueza se representa por la acumulacin de metales preciosos. A esta manera de entender la funcin acumulativa del Estado se le denomin mercantilismo que es por decirlo as, la ideologa econmica del Estado nacional en sus principios. La unidad econmica representada por el Estado nacional, interesada en hacer fructferos el comercio y la industria, tenda a la acumulacin de oro y plata por parte del. propio Estado. Ella le otorgaba capacidad de adquirir mercancas, pagar tropas, mantener su armada, etc. Espaa, como es sabido, tena en Amrica una fuente de primera mano para extraer metales preciosos. Precisamente por eso careci de un desarrollo industrial: la "riqueza" le llegaba directamente y le permita obtener otras mercancas de los Estados que las elaboraban. Y esa "riqueza" pasaba a las naciones que s estaban desarrollando un proceso industrial de manufactura y una intensas actividad comercial. La ideologa mercantilista tiene otras repercusiones y generar una accin decisiva del Estado para realizar directamente algunas actividades econmicas y regular otras. El Estado nacional es en su origen un Estado intervencionista como le llamaramos ahora---, que practica una forma de dirigismo (vase supra, pg. 11l). El Estado monopoliza la extraccin de metales preciosos, ya. de manera directa o mediante concesiones para, la explotacin de zainas. stas eran frecuentemente propiedad del Estado por lo que existan funcionarios dedicados al control de tales fuentes de riqueza.

11.3.2. La "intervencin" del Estado en la economa


La accin reguladora se expresaba de distintas maneras por medio de ordenanzas que fijaban reglas y lmites para las actividades de los particulares. Aqu las decisiones del Estado son, desde sus principios, contradictorias, pues trata de conciliar los distintos intereses que representa. Por ejemplo, en Inglaterra la produccin de lana constitua una actividad fundamental para la venta al exterior; generalmente su exportacin se destinaba a Flandes, donde

la lana era procesada. Cuando en el siglo XIV la corona inglesa, decide prohibir la exportacin de lana, est tomando una medida que afecta a los comerciantes y, en parte, a los productores, pero que beneficia a la industria textil del pas que, desde entonces, se asent como manufactura tradicional. A fin de obligar a que la lana permaneciera en Inglaterra, el Estado estableci un monopolio de control con objeto de garantizar su procesamiento por la propia industria inglesa. Este tipo de polticas generaba reacciones internas de distinta ndole en el Estado naciente. En Francia, los comerciantes e industriales locales se opusieron a algunas ferias que se realizaban en aquella poca -una muy famosa era la de Lyon- porque les afectaba la competencia de los comerciantes extranjeros. Pero la presencia de stos era favorable para el rey en tanto pagaban impuestos; adems, era necesario el intercambio de mercancas con otros Estados. El conflicto llev a buscar soluciones de diferente naturaleza: primero se prohibieron las ferias para luego permitir nuevamente su establecimiento. La poltica econmica experimenta as -variaciones surgidas de las conveniencias especficas de cada Estado. Algunos de ellos, por la presin de sus fuerzas econmicas internas, necesitan abrirse para conseguir materias primas de otros y vender sus productos fuera. Otros ms, cierran las puertas a ciertos productos para evitar su salida y as aprovecharlos en su propio territorio, produciendo bienes que luego podran exportarse con mayor provecho, como es el caso de la lana inglesa; en cambio, Espaa exportaba hacia Italia una considerable cantidad de lana. Espaa alent la produccin de ganado lanar para la exportacin pero no estimul, como Inglaterra, una industria local que aprovechara esa materia prima. La poltica econmica adoptada por cada Estado -y a veces por el mismo, en distintos momentos, como la actitud francesa ante las ferias-- va regulando las distintas fuerzas en pugna que se manifiestan en ellos. El problema de la intervencin del Estado en la economa -como puede apreciarse- no es nuevo ni deriva de la lucha entre socialismo y capitalismo: se trata de un fenmeno que proviene desde el alumbramiento mismo del Estado nacional e incluso ms antiguo.

11.3.3. libertad de comercio y proteccionismo


Pero muchos de los actuales problemas econmicos de los Estados tienen san origen en ese surgimiento del Estado nacional. La discusin entre proteccionismo y apertura de las fronteras del Estado para el comercio es un problema que se origina en el siglo XIV Los Estados normalmente lo han resuelto de manera pragmtica al buscar toda la libertad para sus exportaciones y todas las restricciones posibles para las importaciones que les generen dificultades econmicas internas. Los problemas de la Inglaterra o la Francia del siglo XIV no difieren esencialmente -en ese sentido--de los que plantea el comercio entre los Estados contemporneos.

Es frecuente, por ejemplo, que los Estados Unidos de Amrica proclamen la libertad de comercio para fuera, o sea que sus productos se vendan sin limitaciones; que no se les impongan fronteras, que compitan libremente con lo que otros pases producen en circunstancias ms difciles; pero hacia dentro practican un proteccionismo considerable basado en ideas de supuesta igualdad, argumentando que, por ejemplo, bienes producidos en otro pas han recibido apoyos de sus gobiernos y que no es justo que se vendan en Estados Unidos a un precio menor del ofrecido por un productor local. Entonces, el Estado fija un impuesto compensatorio para que de ese modo se eleve el precio. El Estado dispone de recursos para hacer subir artificialmente el precio del producto competitivo en el interior de su territorio. Hay, pues dos medidas: una hacia afuera y otra hacia adentro. La igualdad de circunstancias se toma en cuenta para no perjudicar a los productores nacionales pero no en cuanto a las ventajas que puedan lograrse respecto de los de otras naciones. Lo mismo, exactamente lo mismo, hacan los monarcas en los albores del Estado nacional: la idea del impuesto como forma reguladora del intercambio de mercancas de un Estado a otro aparece desde el siglo XIV. Ante estos fenmenos es preciso no perder de vista que, dado el sistema de Estados nacionales, el comercio no slo se suscita entre particulares; siempre, simultneamente, se produce tambin entre Estados, porque ningn individuo de un Estado comercia con un individuo de otro Sin la intermediacin del Estado del que cada uno de ellos forma parte. Para vender los productos de un Estado en otro, es necesario cumplir con las regulaciones tanto del que produce y exporta como las del receptor e importador; tales regulaciones se expresan por medio de impuestos y otro tipo de medidas que surgen de las facultades estatales desde la aparicin del Estado nacional, Estado mercantilista que trataba de preservar el tesoro real y acrecentarlo.

11.4 LAS ASAMBLEAS


Un elemento que interviene decisivamente en el modo como va delinendose la estructura poltica del Estado nacional son las asambleas. Ya hemos visto que la prctica de la discusin colectiva respecto de cuestiones propias de la comunidad aparece desde las formas preestatales de organizacin. Durante la Edad Media, en las pequeas poblaciones se realizaban asambleas populares para tratar los asuntos pblicos; en la misma poca surgen los consejos feudales encargados de la imparticin de justicia en las relaciones feudovasallticas. (vase pg. 115.)

11.4.1. El Parlamento ingls


Es precisamente uno de estos cuerpos colegiados de carcter feudal, el parlamento ingls, el que da origen a las asambleas modernas. La representacin de los barones ingleses que haban logrado limitar la autoridad real de Juan sin Tierra -con la suscripcin de la Carta Magna de 1215continuar reunindose espordicamente a lo largo del siglo XIII A fines del siglo XIII Eduardo I (le Inglaterra introduce, al lado de la representacin de los barones -que era tpicamente feudal- la de las ciudades. As, los seores feudales comienzan a perder su carcter de intermediarios o interlocutores exclusivos entre la corona y sus sbditos. La representacin de las comunidades locales llegara a constituir con el tiempo lo que conocemos como Cmara de los Comunes. La formalizacin de la existencia de dos cmaras es efectuada por Eduardo III en el siglo XIV De este modo quedan instauradas la Cmara de los Lores -como representacin de tipo feudal aristocrtica- y la Cmara de los Comunes, que representa a la burguesa.

11.4.2 Los Estados Generales en Francia


En Francia tambin van desarrollndose las asambleas de carcter local en las ciudades. Las asambleas designaban un procurador local que actuaba como vocero de los intereses de la ciudad frente a la corona. sta conceda, en ocasiones, determinados privilegios a las comunidades urbanas, especialmente para la realizacin de actividades mercantiles y con el fin de extraerlas de los seoros feudales que pudieran tener pretensiones de autoridad sobre ellas. A principios del siglo XIV Felipe el Hermoso convoca a representaciones de las ciudades, del clero y de la nobleza para que lo apoyaran en su lucha contra el Papa Bonifacio VIII, con lo cual se lograba, una especie de unidad o consenso de carcter nacional. A nivel de Estado nacional, surgen en Francia como antecedente de las modernas asambleas, los Estados Generales. Esto sucede con posterioridad a la aparicin del parlamento de Inglaterra, pero evolucionan rpidamente. Pronto qued institucionalizada la divisin de la poblacin en tres estados: el clero, la nobleza y el estado llano. La palabra Estado se refera a la

circunstancia o situacin de los miembros que integraban cada uno de los que podramos llamar "sectores sociales'". Por supuesto, el clero y la nobleza formaban una minora de la poblacin; la mayora. perteneca, al estado llano o estado coman, al cual perteneca tambin la nueva burguesa emergente. Los Estados Generales se constituan con la reunin de representantes de los tres estados. En el siglo XV son convocados en varias ocasiones -la ms trascendente en el ao de 1484-, que es precisamente cuando adquieren la denominacin de Estados Generales. Debemos insistir en que el trmino Estado designaba, la situacin de un agrupamiento de personas identificadas en relacin con su actividad y no corno una autoridad pblica. Toda proporcin guardada, los llamados estados configuraban algo similar a lo que en ;Mxico denominamos actualmente sectores polticos, sector obrero, sector agrario y sector popular, de acuerdo con las actividades que realizan sus miembros. En Francia exista un sector clerical, un sector aristocrtico y uno llano, al que corresponda el resto de la poblacin. La reunin de los Estados Generales de 1484 posee caractersticas sobresalientes relativas a los rasgos democrticos presentes en su integracin, que no eran usuales en su poca. En la convocatoria para estos Estados Generales se estableci la posibilidad de representacin de los campesinos habitualmente marginados de estas reuniones. Se permiti a los labriegos agruparse y designar una representacin que acudiera a la asamblea. Es por esto que puede reconocerse en los Estados Generales de 1484 una amplia base democrtica. No obstante, su capacidad efectiva de resolucin estaba muy restringida; el rey dispona de una fuerza considerablemente mayor que de la asamblea, si bien es cierto que sta logr alcanzar algunas conquistas para sus miembros, como fue el caso en ese mismo ao de la victoria obtenida por la burguesa, al lograr la supresin de la feria de Lyon, que luego fue restablecida, Los Estados Generales franceses tuvieron una vida accidentada: durante el siglo XVI slo se reunieron una vez; sesionaron nuevamente en 1614 y no se vuelve a tener noticia de ellos sino hasta la convocatoria realizada con motivo de la Revolucin Francesa.

11.4.3 Las Cortes espaolas

En Espaa las asambleas se denominaban Cortes y hasta la fecha as se designa al parlamento espaol. Las asambleas espaolas tenan distinta fuerza: las de Castilla estaban ms sometidas al poder del rey, a diferencia de lo que ocurra en el reino de Aragn, donde el peso de la asamblea era, muy considerable, tanto que el monarca deba escuchar primero los pedimentos de los miembros de las cortes y slo despus de que aqul hubiera resuelto, stos pasaban a examinar las solicitudes que presentaba el rey.

11.4.4. Funciones de las asambleas


En general, las asambleas europeas de la poca tenan como principal finalidad la aprobacin de los recursos financieros que el monarca solicitaba para solventar campaas militares. No debemos olvidar que la guerra jugaba un papel muy importante como accin colectiva y que habra de ,ser tambin un factor de integracin de las nacionalidades. El rey convocaba a la representacin de los sectores que tenan capacidad de aportar .recursos econmicos y obtena su anuencia en cuanto al financiamiento de las campaas guerreras. Es claro que no se trataba de una mera motivacin patritica tendiente al engrandecimiento de la gloria de la corona lo que impulsaba a las asambleas a aprobar la erogacin de recursos, sino que sta constitua, de cierta forma., una. inversin. Los intereses econmicos que apoyaban la guerra vean en la. expansin del Estado la posibilidad de una crecimiento industrial y comercial propio. Como puede observarse, la capacidad de las asambleas era diversa segn el reino de que se tratara. Inglaterra y Aragn eran ejemplo de asambleas fuertes; en cambio, en Francia y en Castilla el rey era ms poderoso. Debe tambin sealarse que las asambleas no se consideraban en esa poca como rganos representativos de toda la poblacin. Las asambleas de origen medieval que continan su desarrollo con el advenimiento del Estado nacional, eran convocadas -como ya dijimos-- para aprobar la erogacin de recursos financieros que deban ser aportados a la corona. Dada esa finalidad resulta lgico que slo se convocara a integrar las representaciones a, los sectores de mayor poder econmico. Lo usual era que de estas formas (le representacin quedaran excluidas las grandes masas de campesinos y trabajadores urbanos, con la excepcin de los Estados Generales, en 1484. Algunos autores hacen notar que la prueba de que estas asambleas no constituan formas de participacin. poltica mayoritaria, se encuentra en el hecho de que paralelamente a ellas se suscitaban constantes levantamientos y

revueltas populares. Las masas oprimidas recurran a la violencia y al saqueo para manifestar su descontento. Los soberanos acudan tambin a formas directas de contactos populares, al realizar visitas alas ciudades que equivalen alas modernas giras ce los jefes de Estado. El rey poda, de ese modo, entablar una relacin directa con los sbditos. Es interesante apuntar que desde aquellas lejanas pocas algunos autores vislumbraban la idea de soberana popular. Esto es, la creencia de que el sustento del poder no reside en el rey, en Dios o en el Papa, sino en el pueblo mismo. En ese sentido se pronunciare algunos tericos como Marsilio de Padua y el jurista italiano Bartolo.

11.5. LOS DESCUBRIMIENTOS GEOGRAFICOS Y LA EXPANSION DEL ESTADO NACIONAL


El siglo XV marca el inicio de la gran expansin que transformara la fisonoma del mundo y hara posible la extensin del rgimen. estatal europeo a todo el planeta. Los descubrimientos geogrficos, las expediciones y la colonizacin se inician en este siglo bajo el impulso de los portugueses.

11.5.1. Los cambios tecnolgicos


En este proceso la tecnologa ocupa, un lugar preponderante. El desarrollo de tcnicas ms avanzadas de navegacin, el empleo de barcos mejor dotados para travesas prolongadas, los adelantos en la, observacin astronmica y el empleo de instrumentos como el astrolabio ---..que permita conocer con gran aproximacin el sitio del mar en que se encontraba un buque---abrieron la puerta a las grandes expansiones martimas. Ya en 1415 Portugal haba establecido la colonia de Ceuta en el norte de frica. En el siglo XVI aparecen nuevos rasgas del Estado y se llega a configurar la realidad estatal que persiste hasta nuestro tiempo. Las fuerzas que haban venido desarrollndose desde siglos atrs encuentran una considerable expansin en el siglo XVI motivada por los descubrimientos geogrficos. El mundo prcticamente se multiplica y Europa se expande por

todo el orbe, primero por medio de las expediciones espaolas y portuguesas y ms adelante por la colonizacin emprendida por Holanda, Francia e Inglaterra. Se producen los fenmenos que habrn de transformar la estructura estatal y que darn una fisonoma prcticamente definitiva al Estado nacional.

11.5.2 La transformacin econmica


El comercio se incrementa de manera considerable y hay un repunte de la produccin agrcola. El campo aporta bienes destinados tambin a la industria, fibras para telas por ejemplo. Algunos estratos de campesinos libres empiezan a desarrollarse por su cuenta; sin embargo, esto no significa una liberacin de la clase campesina, puesto que una porcin muy reducida llega a convertirse en propietaria mientras la mayora se proletariza. Disminuyen y pierden fuerza los vnculos de vasallaje y aumenta la relacin estrictamente laboral; es decir, se paga un jornal a la mano de obra que se contrata para el campo. Los campesinos que ascienden van estableciendo lazos con los antiguos seores feudales y se crea una nueva solidaridad de clase entre los poseedores de la tierra frente a los trabajadores del campo, quienes se ven impelidos a vender su fuerza de trabajo. La industria se extiende y se produce en una escala mayor. Con respecto a la metalurgia, vale la pena citar que en Inglaterra y en el Pas de Gales, a principios del siglo XVI existan tres altos hornos, en tanto que para 1635 su nmero haba ascendido a 15. Un incremento similar se observa en las industrias textil y de la construccin. La prosperidad econmica se traduce en un nuevo repunte demogrfico, al aumentar la poblacin, crece la cantidad de brazos disponibles.

11.5.3. La unidad del mundo


Esta poca presenta aspectos singulares definitivos para el desarrollo del Estado. En primer lugar, ocurre algo antes nunca visto: el mundo se torna una unidad inextricablemente vinculada. Las relaciones entre las unidades de poder se producen con mayor incidencia y la interdependencia se convierte en un fenmeno generalizado, como en ninguna poca anterior. Un suceso acontecido en una parte del mundo tiene repercusiones prcticamente en todo el resto. As, el planeta se convierte en una unidad en la que todo est, interrelacionado.

En el pasado haba sido posible la evolucin de grandes unidades polticas

completamente desvinculadas unas de otras, como el imperio romano y el imperio chino o las civilizaciones europea y americana antes del descubrimiento de Amrica. Ello no ocurrir ms; las nuevas relaciones de poder vinculan ahora prcticamente a todos en el mundo. Los otomanos, que haban desarrollado su imperio al oriente de Europa, se enfrentan a los espaoles pero stos restablecen alianza con los persas, enemigos de los primeros. Por otro lado, el rey de Francia se une a los otomanos para enfrentarse a lo que quedaba del imperio romanogermnico. El mundo ha cambiado radicalmente tanto su dimensin geogrfica como los contactos entre sus miembros y, como protagonistas, como unidades mediante las cuales se dan y desenvuelven dichos contactos, nos encontramos a los Estados nacionales. Todas las relaciones se efectan a travs de la estructura del Estado; ste acta como una persona. De esa circunstancia parte la idea de la personalidad jurdica del Estado. El Estado es una entidad que negocia con otras anlogas. El Estado se consolida en Europa como la forma de organizacin poltica dominante. Existen algunas excepciones, como las pequeas ciudades Estado que sobreviven. En nuestros das an quedan reminiscencias de las mnimas unidades polticas que precedieron al Estado nacional; tal es el caso de Mnaco y Lichtenstein. Conjuntamente con la afirmacin del Estado nacional comienza lo que podramos llamar la exportacin de esta forma organizacional a los territorios conquistados por los imperios nacientes. El Estado moderno, que surge como una forma poltica tpicamente europea, est destinado a implantarse en las reas colonizadas. Esto puede observarse en la configuracin del primer gran imperio moderno: el espaol. Este imperio resulta diferente del que durante tanto tiempo mantuvo ilusionados a los europeos; no es de modo alguno la restauracin de la unidad europea; tampoco se asemejaba a una nueva, versin del Imperio Romano; aqu se trata de un imperio colonial de nuevo cuo que no slo domina a otros pueblos y extrae de ellos recursos sin alterar sus formas de organizacin interna -como solan hacerlo los romanos- sino que los avasalla en mltiples sentidos, mediante la imposicin de su cultura, lengua y religin. Junto a estas imposiciones estn las formas administrativas de gobierno que corresponder, al Estado nacional y que son trasplantadas a todo el Imperio. Se establecen estructuras burocrticas dependientes de la corona similares a las existentes en el Estado central. La organizacin misma de las colonias reproduce el sistema de fronteras entre distintas unidades de dominacin colonial. As, hay un virreinato de la Nueva Espaa, un virreinato del Per o una Capitana General de Guatemala, con extensiones delimitadas. Apreciamos no slo la unificacin del mundo sino tambin la traslacin de la

idea del Estado surgida en Europa -en virtud de su propia historia, de su dinmica y de sus necesidades- hacia el mundo colonizado en el que se calca la estructura de los Estados europeos conquistadores. As nacer la diferenciacin existente an entre el Norte y el Sur, reflejo de lo que fue la divisin entre las potencias europeas y las poblaciones colonizadas.

11.6 LA REFORMA RELIGIOSA


El otro fenmeno del siglo XVI paralelo al desarrollo e implantacin del Estado nacional en todo el mundo, es la Reforma Religiosa, la cual dar lugar a un cmulo de acontecimientos que coadyuvarn a la transformacin del orbe y, especficamente, de la realidad estatal. Hemos visto que la Iglesia catlica entraba en un periodo de declive y, en algunos casos, de franca degradacin. Se haba convertido plenamente en un poder temporal y haba cado en un desprestigio creciente frente a la sociedad. E1 hecho, por ejemplo, de que se vendieran indulgencias, mostraba claramente el grado de descomposicin del ideal tico en la iglesia catlica. Si de algn modo era posible comprar la entrada al cielo, la cuestin religiosa ya no constitua un problema de comportamiento sino de poder adquisitivo. Desde el siglo XV ya exista oposicin a estas prcticas, pero fueron intentos que culminaron en fracasos. La madurez de la oposicin a la iglesia catlica va unida a la solidez de los nuevos poderes de los Estados nacionales; a ellos convena propiciar el desprendimiento de la autoridad papal. En el siglo XII todas las condiciones estn dadas; por un lado, una conciencia generalizada acerca de la descomposicin moral de la Iglesia y prdida. de respeto hacia los dignatarios eclesisticos y, por otro, un poder poltico capaz de apoyar los movimientos del rebelda en su propio beneficio a fin de crear iglesias nacionales. A estos hechos concretos va unido el ambiente espiritual de la poca que haba vuelto sus ojos hacia el conocimiento de la antigedad. la cultura empieza a dejar de ser un monopolio de los claustros eclesisticos y se rescata la, figura del hombre cono centro de atencin. El humanismo, la fuerza creciente del Estado nacional y el hartazo de la gente respecto de un poder eclesistico que no inspiraba respeto en el mbito moral, se conjugan para que surga en plenitud la reforma religiosa del siglo XVI Su impulsor ms conocido, Martn Lutero, vehemente y brillante reformista, no fue el nico; intervinieron tambin Sviglio y Juan Calvino. El movimiento cunde en diversos pases de Europa y tienen lugar enfrentamientos religiosos. Coro consecuencia de ellos, la, religin pasa a ser un instrumento de poder del

Estado. En Alemania, por ejemplo, un resultado de la lucha entre prncipes catlicos y protestantes es la admisin de que los sbditos habran de seguir la religin de su rey; por esta va el Estado asume el derecho de imponer la religin a sus miembros. sta pierde su sentido ecumnico de unidad de la cristiandad para pasar a ser un problema de Estado. Otro efecto decisivo de este proceso ser la apertura a la concepcin de la libertad individual, que jugar un papel importantsimo en las futuras revoluciones burguesas. Poco a poco se abre camino la idea de la tolerancia religiosa y el humanismo sustenta la posibilidad de que el hombre se comunique personalmente con Dios y decida su religin en funcin de su libre albedro. El derecho a pensar y a decidir libremente es ya una idea moderna que se ir incubando en el ambiente de las diferencias religiosas del siglo XVI En cuanto al propio Estado, ste se aboca a la proteccin de los reformadores frente al papado y ellos legitiman la accin estatal al afirmar que su autoridad debe ser acatada como suprema. La Reforma aporta, de este modo, elementos para la gestacin de otra idea moderna que se consolidar en el siglo que nos ocupa: la de soberana estatal. La antigua discusin sobre la superioridad del poder espiritual o el temporal concluye con el triunfo definitivo, de ste. Una vez que la autoridad del Papa fue desafiada con xito en distintos lugares, la pretensin de su supremaca qued definitivamente sepultada. Aun en el caso de los Estados catlicos que seguan reconociendo al Papa, era claro que admitan slo su prevalencia espiritual. As, cada Estado nacional se manifiesta como una entidad autosuficiente, incluso en el plano religioso. Quienes adoptaron las doctrinas protestantes se desligaron expresamente de la tutela papal, pero los que permanecieron en el catolicismo necesitaron de la intervencin del propio poder del Estado para garantizar la adhesin a dicha fe. No debe pensarse, sin embargo, que la autonoma estatal, plenamente confirmada en esta poca, haba despojado de manera total a la Iglesia de su aptitud poltica como grupo. En cada nacin los clrigos fueron incorporndose al poder poltico y constituyeron un factor de influencia sobre la comunidad. En el marco de cada Estado, los dirigentes eclesisticos pactan alianzas con las nuevas clases rectoras de ste y comparten el poder. Es obvio que la direccin poltica no poda prescindir de la Iglesia ya tambin nacional, que mantena autoridad sobre sus fieles. Podemos apreciar que, nuevamente los dos factores de poder se complementan recprocamente, tal como haba ocurrido en el pasado, aunque ahora dentro de un nuevo marco: la unidad del Estado nacional.

11.7 CARACTERISTICAS DEL ESTADO MODERNO

Esta unidad ya mostraba plenamente las caractersticas distintivas de lo que conocemos como Estado moderno. Romano y Tenenti las conceptan de la manera siguiente:

11.7.1. Una cierta entidad territorial


El medio fsico es la necesaria base de sustentacin del Estado y debe ser de una magnitud tal que no convierta en demasiado pesadas las tareas que el Estado debe afrontar. Las dems unidades muy pequeas que en una evolucin temprana se convirtieron en ciudades Estado, como Venecia, por ejemplo, no tenan la capacidad suficiente para levantar un ejrcito poderoso, lo cual era posible lograr si se contaba con un territorio extenso y una poblacin numerosa. Un caso histrico que muestra la poca viabilidad de los miniestados fue la batalla de Lepanto, en la que Espaa y Venecia se enfrentaron a los turcos. stos salieron derrotados, pero pudieron recuperarse rpidamente del fracaso. El sultn turco, con aguda percepcin de las condiciones existentes, haca notar al embajador veneciano a quien retena como rehn que aunque el Imperio otomano haba perdido su flota, los recursos de que dispona le permita rehacerla con facilidad. En tanto, Venecia, que haba perdido la posesin de la isla de Chipre, pese a su victoria, fue despojada de la mitad de su Estado, lo que representaba una prdida demasiado grande.

11.7.2. Establecimiento de un poder central suficientemente fuerte


Este requisito lo haban cubierto para entonces Inglaterra, Francia y Espaa que aparecan como las potencias ms importantes-- no as Alemania e Italia, por ejemplo. Las unidades polticas consolidadas estaban ya en condiciones de emprender la conquista del mundo. Haban logrado suprimir, o por lo menos, reducir drsticamente a los antiguos poderes feudales, entre ellos el propio poder de la Iglesia, que se vincula a lo que actualmente llamaramos al proyecto de Estado nacional.

11.7.3 Creacin de una infraestructura administrativa,

financiera, militar y diplomtica


De modo paralelo, se desarrolla una, burocracia administrativa que trabaja impersonalmente para el Estado, aunque muestre formas privatistas de intermediacin, como era la venta reconocida de cargos pblicos. Se supona que el Estado poda as recibir recursos inmediatos, por ejemplo, recaudaciones de impuestos privados que se pagaran por adelantado al Estado pasa despus cobrarse a los sbditos. Ello se prestaba, por supuesto, a graves abusos y exacciones. Burocracia y capacidad financiera se retroalimentan. La obtencin i y administracin de recursos exige personal dedicado por completo a estas tareas. El sustento econmico logrado permitir mantener un ejrcito profesional a las rdenes directas del monarca. Finalmente, la diplomacia se convierte en un instrumento indispensable para las relaciones con las dems entidades estatales que constituyen un sistema en su conjunto. Ello obliga a fortalecer y ampliar las embajadas permanentes, cuyo surgimiento ya describimos anteriormente. (vase pg. 141).

11.7.4 Consolidacin de la unidad econmica


Como un cuarto elemento caracterstico del Estado moderno, cabra aqu agregar su actividad econmica. El Estado debe ser capaz de regular y dirigir la economa en su propio seno y, con respecto al exterior, implantar un sistema aduanal y normas precisas que controlen la entrada y salida de bienes. El ejemplo ms claro de esta situacin lo constituyen las prohibiciones comerciales impuestas a las colonias, cuyo intercambio deba establecerse a travs de la metrpoli.

11.8. EL ESTADO NACIN Y EL SISTEMA DE ESTADOS


Hemos dicho que a la altura del siglo XVI el mundo haba alcanzado la naturaleza de una sola unidad, lo que no haba ocurrido antes en la historia. Mas ahora debemos aadir que -paradjicamente- tambin el mundo, por primera vez, haba dejado de ser una unidad. El sentido de esta segunda aseveracin se comprende si observamos que en el pasado haba estado vigente la nocin de un gobierno universal. El Imperio Romano, por ejemplo, tena el carcter de un Estado universal; si bien era conocida la existencia de otras unidades anlogas, stas eran muy lejanas y casi no haba contacto con ellas. El mundo romano era una unidad cerrada: se tena noticia de otros pueblos, pero no se contaba con un sistema de intercambios recprocos establecido.

A pesar de ser un mundo fragmentado, la Europa de la Edad Media conservaba vigente el ideal de retorno a una unidad poltica global. En el siglo XVI por primera vez se hace manifiesta la imposibilidad de tal aspiracin. El nuevo mundo que constituye una sola unidad geogrfica, en la que empieza a levantarse el concepto de mercado mundial, se sustenta en la admisin de la pluralidad de los Estados, con un tratamiento entre ellos de igual a igual en tanto sujetos reconocibles e identificados de la vida poltica. Los Estados nacionales han adquirido plena identidad; ahora el mundo es ms amplio y unitario en cuanto a las interrelaciones globales; no obstante, al mismo tiempo es ms plural por lo que toca al reconocimiento de cada Estado,, como una unidad autnoma y el consecuente abandono de la aspiracin a crear una gran comunidad poltica unitaria.

11.8.1 Las luchas religiosas


Esta observacin no nulifica el hecho de que cada Estado manifestara ambiciones de dominio y de expansin. El Estado se afirma mediante un proceso de monopolizacin del poder interno, de centralizacin de las funciones administrativas y de capacidad de control sobre un territorio determinado. Pero al tiempo que se solidifica como unidad poltica, busca mayores espacios para su actividad econmica y para el ejercicio de su poder poltico. Surgen por ello conflictos y disputas en el escenario europeo, envueltos por las diferencias religiosas. Las luchas derivadas de las controversias de credo son la cara visible de los intentos por ampliar las respectivas hegemonas territoriales: detrs de los combates entre protestantes y catlicos est, la intencin de extender el poder de cada Estado. Francia y Espaa se enfrascan en una interminable lucha que cubre buena parte del siglo XVI Por otro lado, los Pases Bajos luchan ferozmente contra el poder espaol hasta sacudirse su dominio. En el interior de los propios Estados la situacin tampoco es tranquila; en Francia, por ejemplo, se exacerban las diferencias entre protestantes y catlicos. La historia registra como puntos culminantes de esa batalla la llamada noche de San Bartolom, el Edicto de Nantes y la Toma de La Rochela. En la noche de ,dan Bartolom se produjo una matanza indiscriminada de hugonotes, como se denominaba a los protestantes calvinistas franceses. Se calcula que diez mil de ellos fueron muertos el 23 de agosto de 1572, lo que dio lugar poco despus al Edicto de Nantes, una especie de tregua o amnista hacia el sector protestante francs, cuyas creencias habran de tolerarse. Pero la fuerte organizacin alcanzada por los hugonotes los converta en un peligro para el propio Estado y ste opta por tomar medidas drsticas para frenar su poder. La Rochela era una zona urbana que constitua una especie de reducto de los hugonotes, cuya organizacin se presentaba casi como un Estado

dentro de otro. El Estado nacional no poda permitir que una fuerza organizada interna le disputara el poder. El reconocer la libertad de creencias de los sbditos y otorgarles ciertas garantas distaba mucho de permitirles que se organizaran de un modo casi militar para constituir un poder con pretensiones de autonoma. De ah que el gobierno francs decidiera tomar por la fuerza La Rochela y reprimir severamente a los hugonotes. Tal panorama nos presenta al Estado nacional en el momento de afrontar una serie de dificultades para alcanzar su plenitud: disputas interestatales por los espacios de poder en Europa, controversias derivadas de los propsitos de cada Estado para configurar un imperio colonial, pugnas sociales internas alentadas por las dificultades religiosas. Nos hemos concentrado en la parte occidental de Europa porque en ella se manifiestan con mayor nfasis todos los sntomas y convulsiones que rodean al nacimiento del Estado nacional como unidad poltica. La zona oriental tuvo una evolucin ms lenta en cuanto a la consolidacin del Estado nacional. Las reminiscencias feudales perduraron durante un tiempo mayor y, pese a lo interesante que resultara profundizar en la especificidad de la formacin estatal en esta rea, la extensin del presente curso no lo permite. De cualquier modo, los fenmenos fueron similares aunque el proceso resultara ms retardado.

11.8.2 La Paz de Westfalia


Las crecientes divergencias entre los Estados europeos culminaron en el siglo XVII con la Guerra de los Treinta Aos, en la que prcticamente todos ellos se vieron involucrados entre 1618 y 1648. Con la llamada Paz de Westfalia puede decirse que qued configurado el mapa europeo que, con algunos cambios menores ha llegado hasta nuestro das. La Paz de Westfalia signific un relativo equilibrio, que produjo el reconocimiento recproco de las fronteras y de la extensin de cada uno de los Estados de la poca. El Estado adquiri plenamente el rango de sujeto del derecho internacional y asumi la caracterstica de persona jurdica, necesaria para el trato ion los dems Estados precisamente para concluir tratados, acreditar embajadores y para las dems funciones de relacin externa. Haba que atribuirle, en consecuencia la cualidad de centro de imputacin de derechos y deberes, como dice Kelsen. En ese momento histrico suele fijarse la estabilizacin del sistema moderno de Estados nacionales. En ellos se acentan los dos rasgos definitivos a los que ya hemos hecho referencia y que definirn la forma estatal conocida como absolutismo: crecimiento de la administracin central que va constituyendo la moderna burocracia;

especializacin administrativa y despersonalizacin gradual del ejercicio de las funciones que se realizan como actos del Estado y no de los individuos particulares que lo representan. Se trata de una elevacin del soberano sobre los conflictos sociales de la poca y de la afirmacin de su poder sobre los sectores que pretenden disputrselo: los testamentos feudales, la nobleza terrateniente -que se resistira a perder su autonoma local frente a la presencia cada vez ms relevante del poder central- y la Iglesia.

11.9 EL ABSOLUTISMO
El necesario fortalecimiento del poder del monarca crea las condiciones para la formacin del primer tipo histrico del Estado moderno: el Estado absolutista.

11.9.1 El Estado frente a otros poderes


La necesidad de enfrentar y desarmar a los seores feudales sometindolos al poder de la corona; la de controlar a la Iglesia y a las masas populares que manifestaban inquietudes constantes conduce a la concentracin de fuerza en el poder centralizado del Estado, personalizado por el monarca. Este adquiere as el carcter de absoluto. La evolucin hacia el absolutismo no se dio de igual manera en todos los pases. Francia la conoci con mayor intensidad que Inglaterra, donde desde siglos atrs exista una tradicin tendiente a frenar el poder real. Cuando Carlos I ocup el trono ingls en 1625 trat de conducirse como monarca absoluto, pero top con el alto nivel de organizacin de las fuerzas sociales de su poca: testamentos feudales y burgueses se opusieron decididamente a sus pretensiones. La revuelta de Oliverio Cromwell adquiri el carcter de una temprana revolucin burguesa y despus de un breve periodo de dictadura personal del propio Cromwel, sent las bases del sistema parlamentario ingls y de la limitacin de la autoridad del rey. La decapitacin de Carlos I mostr claramente la imposibilidad de establecer un rgimen absolutista en donde las fuerzas sociales haban alcanzado ya un grado de madurez que preparara el terreno para la implantacin del Estado liberal. De los Estados en los que el absolutismo se manifest como una primera forma de 'su integracin nacional, es un ejemplo tpico Francia. Una de las caractersticas del Estado absolutista es su capacidad para apoyarse en los poderes establecidos. No debe creerse que el monarca se enfrentaba de

manera drstica con la Iglesia o la nobleza; se trataba ms bien de un proceso de integracin al Estado nacional de estas capas de la sociedad. Si bien exista una pugna por el poder, a medida que el rey aumentaba el suyo iba integrando a los grupos adversos mediante cargos estatales concedidos a miembros de la nobleza o de la jerarqua eclesistica.

11.9.2 Revuelta de la poca


A lo largo de los siglos XVI y XVII se suscitan importantes revueltas en contra del poder. El Estado va afirmndose en medio de una oposicin considerable. La centralizacin de poder tiene que someter a la burguesa, a la nobleza terrateniente -todava fuerte-, a los gremios y a la Iglesia, lo que origina rebeliones. Estas presentan dos tipos, algunas de carcter localizado y relativamente al estilo de meras protestas contra la autoridad, como las que ocurrieron en la Edad Media (vase pg. 137). Pero se presenta otro tipo de rebelin que tiene ya un matiz considerablemente poltico: son luchas reivindicadoras de programas que persiguen cambiar el orden establecido o bien francas rebeliones independentistas que tratan de escapar regionalmente al nuevo poder estatal. Las rebeliones con contenido poltico son, en general, antiabsolutistas; es decir, contrarias al fortalecimiento del poder absoluto de los monarcas. Entre las ms importantes citamos en primer lugar a la revolucin de independencia de los Pases Bajos contra el poder Espaol, iniciada en 1564. La nobleza y la burguesa se unen, pero son reprimidas con gran violencia. La reaccin fue intensa; se rebelaron prcticamente todas las capas de la poblacin, aliadas en contra del poder absoluto de Espaa. Terminan por lograr su independencia en 1581. Se declaran independientes las llamadas provincias del norte, que corresponden a lo que actualmente es Holanda. Fue sta la primera guerra de independencia moderna, en la que la burguesa juega un papel importante y a la que algunos autores consideran la primera revolucin burguesa. 123 Holanda se constituy en Repblica y estableci una asamblea de tipo parlamentario que se atribuy la soberana del pas. Tambin en Francia se produjeron levantamientos populares de distinta ndole, de carcter campesino algunos, los cuales estaban dirigidos por la nobleza, que se una a los intereses populares contra el absolutismo. Surge la llamada Fronda, movimiento que se da en dos etapas: la primera, en la que la nobleza se enfrenta al rey absoluto Luis XIII. En la segunda, La Fronda se mueve a nivel burgus; el parlamento de Pars: es decir, la asamblea local de la ciudad de Pars, se pronuncia tambin en contra del soberano. El movimiento alcanza niveles populares considerables y se extiende ms all de lo deseado -incluso por las propias clases dirigentes- de modo que sus mismos impulsores tratan de pactar con la monarqua porque se sienten rebasados por las masas, lo

cual, por el titubeo de los dirigentes "que queran revolucin, pero no tanta", diramos ahora, permite a la monarqua recuperar su posicin. El absolutismo se afirma reprimiendo brutalmente la rebelin de La Fronda, que termina en 1653 cuando se consolida el Estado francs, ya francamente absoluto, de Luis XIV. Desde 1520 surge tambin una rebelin de tipo poltico en las llamadas comunidades de Castilla. Aunque no tiene xito, el movimiento planteaba ciertas reivindicaciones polticas dirigidas contra el absolutismo. Espaa enfrenta tambin el levantamiento de Portugal --que se independiza- y el de Catalua, que fracasa; en cambio, Npoles logra sacudirse el dominio hispano. La fuerza de la burguesa inglesa se manifestaba ostensiblemente. Incluso, en el siglo XVII se dan movimientos de contenido social como el de los niveladores, una especie de socialistas primitivos que pugnaban por una nivelacin social; esto es, que los ricos fueran menos ricos y los pobres menos pobres. Ms radicales eran los llamados cavadores, que alentaban la idea de una especie de comunismo. La revuelta inglesa, pese a estos ingredientes de tipo social popular, fue bsicamente una revolucin de tipo burgus. La burguesa inglesa, aliada con ciertos sectores de la nobleza, ya tambin aburguesada y modernizada con intereses en los nuevos medios productivos de la poca, se enfrenta al rey. Despus de un largo periodo de enfrentamiento -la poca del Parlamento Largo de 1640 a 1653se produce la dictadura de Cromwell, jefe del ejrcito del parlamento. Las fuerzas armadas asumieron la conduccin de la rebelin, incluso por encima, del parlamento. Lleg un momento en que por la fuerza, expulsaron de l a los que se oponan a un trato ms radical contra el rey Carlos I. Fue se el parlamento depurado una frmula antidemocrtica, pero bastante prctica: dejar en el parlamento slo a los que compartan el mismo punto de vista. Ellos votaron la decisin de decapitar a Carlos 1. La rebelin burguesa derroca a la monarqua, establece una efmera repblica que degenera en la dictadura militar de Cromwell. Luego se volvera a la monarqua, pero ya materialmente limitada por el parlamento, representante de la Burguesa.

11.9.3 La Corte
La existencia de una Corte en terno al rey no era un fenmeno nuevo -ya lo hemos visto en otras formaciones estatales- pero en el Estado absolutista adquiere caractersticas peculiares. La Corte se configura con el grupo de servidores directos del monarca, que incluso se alojaban en los castillos en que viva el soberano. Su crecimiento considerable y la pompa y esplendor con que

se reviste son sntomas caractersticos del poder estatal del siglo X11. La Corte actuaba como el rgano de transicin entre la forma de administracin personalizada y la, burocracia administrativa impersonal a servicio del Estado, como entidad abstracta. En principio, no era fcil establecer una demarcacin entre quienes servan directamente a la persona del monarca y quienes realizaban funciones administrativas de carcter estatal propiamente dicho. En la Corte se confundan los funcionarios encargados de las finanzas pblicas y los pajes y msicos que divertan al rey. A esta Corte se van incorporando paulatinamente los miembros de la, nobleza territorial, que iniciaba su declive. La aristocracia ya no dependa tanto de las posesiones territoriales originales como de los ttulos nobiliarios que conceda el rey. La Corte resultaba un organismo caro. 1-labia que alimentar, vestir y atender a cientos de personas que rodeaban al monarca. Igualmente era necesario construir y mantener los lujosos edificios en que se albergaban. El Palacio de Versalles, cerca de Pars, es un ejemplo elocuente de estas soberbias edificaciones. El lujo y el boato cumplan rana funcin simblica de la fuerza del Estado. >Se trataba de mostrar claramente, por medio de manifestaciones materiales, el poder del monarca tanto hacia el interior del Estado como hacia, el exterior, para impresionar a los otros Estados. Los soberanos competan en cuanto al lujo y riqueza de sus cortes: la de Francia funga. inclusive como instrumento de lo que ahora llamaramos penetracin cultural. Otras cortes europeas imitaban la comida y la moda francesas, adems, el idioma francs era, sinnimo de refinamiento. El modo de vida de la Corte y la educacin para comportarse en ella constituan una forma de homogeneizar a la nueva clase dirigente. El fenmeno operaba en todo el mbito europeo, de modo que haba mayor identificacin entre los miembros de las cortes de las distintas monarquas que entre cada una de ellas y el pueblo de su propio Estado nacional.

11.9.4. La alta burocracia


La diferenciacin de los funcionarios especializados en las tareas del Estado moderno va producindose gradualmente. Los juristas adquieren una considerable influencia, en virtud de que su preparacin acadmica resultaba muy til para las funciones de gobierno del Estado. Surgen los ministros y consejeros del rey, as como los delegados de ste encargados del cobro de

impuestos, imparticin de justicia y registro de los habitantes en las distintas regiones. La nueva burocracia estatal se constituye, en gran medida, por la burguesa, clase emergente surgida del auge del comercio y de la industria. Por supuesto ya dijimos- la nobleza participa tambin en estas funciones. Otro rgano surgido en las primeras pocas del Estado nacional fue el denominado Consejo. Se trata de un cuerpo de asesoramiento del que dispone el monarca para tratar los asuntos del Estado. Recibi distintos nombres: Consejo de Estado, en Francia, o Consejo Privado de la Corona, en Inglaterra. Este fue el embrin de los ministerios modernos; su funcin era preparar los asuntos y proponer las soluciones convenientes para conocimiento del rey, a fin de que ste tomara la decisin final. Una figura interesante aparece en estos tiempos: la del Primer Ministro. Su carcter de jefe de la administracin civil, slo sujeto a la autoridad del rey, le investa de un enorme poder. Son clebres en la historia poltica los nombres de muchos primeros ministros de ese tiempo: el Cardenal Richelieu y su sucesor el Cardenal Mazzarino, en Francia; el duque de Buckingham, en Inglaterra o el conde de Olivares, en Espaa.

11.9.5. La Teora del Estado


Paralelamente aparece tambin la reflexin terica acerca del Estado. Los que seran temas centrales de nuestra materia, durante siglos se configuran en el pensamiento de tratadistas tales como Tomas Hobbes en Inglaterra o Juan Bodino en Francia., quienes crean las primeras construcciones tericas para explicar la estructura y funciones del Estado nacional. La obra Los Seis libros de la Repblica, de cuan Bodino, trata precisamente del desarrollo estatal y conforma el concepto de soberana atribuido al Estada. Define la soberana como un poder no sujeto a leyes, sin que ello quisiera decir que se trataba de un poder arbitrario o caprichoso: la no sujecin a la ley derivaba del hecho de que el poder soberano se distingue precisamente por su funcin creadora de la ley. Los textos de la poca que analizan los problemas del Estado son, por primera vez desde la antigedad clsica, documentos tpicamente polticos. El saber

relativo al Estado se independiza de otras materias. Durante toda la Edad Media las reflexiones acerca de la poltica, haban quedado inmersas en la teologa. Esta situacin cambia desde Maquiavelo, a fines del siglo XV y ya para el siglo siguiente la ciencia poltica adquiere autonoma. Este desarrollo constitua una respuesta al hecho de que el nuevo Estado no estimaba como suficiente la legitimacin religiosa; no bastaba que se justificara en razn de la proteccin de la fe o en el dogma de la procedencia divina de la autoridad. El avance del pensamiento humanista de tipo racional exiga legitimar el Estado por medio del razonamiento. Era preciso demostrar la necesidad y la justificacin del Estado a la luz del entendimiento y no de la mera creencia religiosa. Toda esta construccin terica iba surgiendo del proceso vivo de edificacin del Estado. No se trataba de proyectos tericos para prever el buen desarrollo estatal sino de la explicacin de las realidades prcticas por las cuales el Estado se manifestaba. En todo caso, an las obras que pretendan dar consejos para gobernar, atendan ms a los hechos de la concreta naturaleza humana que a principios tericos abstractos. Tal era el caso de EL Prncipe, de Maquiavelo, o de la obra espaola de Jernimo de Bodadilla, publicada en 1597 bajo el ttulo de Poltica para Gobernadores y Seores de Vasallos. Esta obra an no suficientemente estudiada constituye un documento muy interesante para el anlisis de las caractersticas del Estado espaol de la poca. Las elaboraciones tericas entran tambin al terreno de la polmica acerca de la justificacin del poder absoluto del monarca. Mientras hubo quienes sostenan la necesidad de una alta centralizacin del poder estatal en la persona del rey, exista otra corriente opuesta al absolutismo -representada por los llamados monarcmacos -que se oponan a la autoridad absoluta del monarca. Esta lnea de pensamiento no pretenda la supresin de la monarqua sino la limitacin de su poder.

11.9.6 El concepto de Soberana


El problema de la soberana preocupaba especialmente a los tericos. Su doble dimensin como supremo poder interno no sometido a ninguna fuerza externa provena del proceso de afirmacin del Estado nacional que, como hemos visto, se dio en dos frentes: uno interno, tendiente a someter los poderes existentes y otro externo, de enfrentamiento con otras unidades estatales. La soberana tena que plantearse, en consecuencia, como un concepto absoluto que no admita grados: o se es soberano o no se es. Valga apuntar

aqu que este planteamiento terico ha ido perdiendo vigencia. En la actualidad ya no se trata de discutir sobre la naturaleza terica de la soberana como concepto jurdico, sino de su efectividad prctica en sus expresiones poltica y econmica. La conformacin de los poderes vigentes en el mundo nos lleva a constatar que la soberana como categora de conocimiento poltico tiene que entenderse en una dimensin relativa. Los estados disponen de ms o menos soberana segn su capacidad econmica real, su ubicacin en las esferas de influencias mundiales y su fuerza militar. A estos problemas nos referiremos en la segunda parte del texto. (Vase infra, Cap. 9.).

11.9.7 El Estado absolutista


A mediados del siglo XVII sorteando todas las vicisitudes narradas slo en sus rasgos ms sobresalientes y con las modalidades locales especficas, el Estado nacional es la realidad dominante. Algunos sitan el momento de su nacimiento en la Paz de Westfalia de 1648; yo dira que haba surgido desde el siglo XIV fue bautizado por Maquiavelo en el siglo XVI y alcanz su mayora de edad en el referido ao de 1648. Su primera versin solidificada fue el absolutismo que en mayor o menor medida se dio en los distintos pases europeos. Para Perry Anderson esta versin fue en realidad la ltima expresin del rgimen feudal y del consecuente predominio de la nobleza terrateniente: "El absolutismo fue esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin feudal, destinado a mantener a las masas campesinas en su posicin social tradicional, a pesar y en contra de las mejoras que haban conquistado por medio de la amplia conmutacin de las cargas. Dicho de otra forma, el Estado absolutista nunca fue un rbitro entre la aristocracia y la burguesa ni, mucho menos, un instrumento de la naciente burguesa contra la aristocracia: fue el nuevo caparazn poltico de una nobleza amenazada". En todo caso, no puede discutirse que se trata de una nueva forma histrica del Estado. Sus propios choques con la nobleza muestran que sta ya no las tena, todas consigo y requera una alianza con la burguesa emergente que, aunque no contaba an con la capacidad para asumir plenamente el control poltico ya dispona de la fuerza suficiente como para compartirlo.

En el. curso de estos aos se fortalece la funcin del ejrcito propio del monarca, el cual se establece definitivamente a partir del fin de la Guerra de los

Treinta Aos. En ese proceso las escuelas de carcter militar adquieren importancia en cuanto a la formacin tcnico cientfica de los militares, auspiciada por el Estado.

11.9. 8 Factores que intervienen en su formacin


Qu fue lo que dio origen a este sistema de organizacin estatal? Sin duda una combinacin de mltiples factores qu ya hemos visto actuar en otros momentos histricos. En primer lugar debe tenerse en cuenta el aumento de la poblacin; pese a una reduccin ocurrida en el siglo XIV volvi a observarse un incremento demogrfico a partir del siglo XVI El aumento de las relaciones comerciales tambin sera determinante. Las posibilidades mercantiles se acrecentaron con la nueva dimensin del mundo. Un intenso intercambio comercial ocupaba ahora el Atlntico; el eje de intercambio se haba corrido del Mediterrneo hacia dicho ocano. El trfico de productos provenientes de Amrica y con destino a Europa alimentaba nuevas posibilidades de desarrollo econmico. La afirmacin interna del Estado y su expansin colonial actuaron como factores de la nueva organizacin estatal. El sistema en formacin no fue homogneo; algunas unidades se consolidaron -como ya hemos visto- antes que otras. Estos desequilibrios se revelan en la Guerra de los Treinta Aos, intento de reparto territorial de la Europa de la poca, fundamentalmente protagonizado por los Estados que no se haban afianzado de modo total hacia el interior y que no haban logrado una expansin colonial hasta ese momento. Espaa interviene aunque no llega a involucrarse tanto en esa guerra por estar ms ocupada en la administracin de su imperio colonial. Inglaterra tampoco participa demasiado porque ya est. iniciando su expansin hacia Amrica. Es la poca del famoso viaje del barco May Flower que llevaba a los peregrinos fundadores de los Estados Unidos de Amrica, justamente en 1626. Si bien antes se haban producido incursiones de la piratera inglesa en el nuevo continente, el punto de partida de la nacin estadounidense suele ubicarse en ese ao. Holanda inicia asimismo su expansin colonial, por un lado hacia Amrica y, por otro hacia las Indias orientales, despejando a Portugal de algunas zonas ocupadas originalmente por l. Slo ms tarde, Francia -que haba intervenido activamente en la mencionada guerra- emprender la aventura colonial y hasta mucho despus lo har Alemania, centro del escenario de aquella lucha aparentemente religiosa.

11.9.9. Las funciones el Estado

En lo concerniente a las funciones del Estado desde el punto de vista interno, es en estos aos cuando surgen seas aspectos principales: guardin del orden, garante de la paz pblica; concentra las facultades de resolucin de conflictos y monopoliza el ejercicio de la violencia legitima. En los textos de esta poca -y esto es importante recordarlo- queda claro que la funcin del Estado es tina funcin de polica. Hay que tener mucho cuidado con este trmino, puesto que polica en el siglo XVII en los distintos idiomas, significa actividades de gobierno en general, no solamente de vigilancia pblica. La funcin policial del Estado se entiende como funcin de orden general, de gobierno. Debemos notar que la palabra polica tiene la misma raz que poltica. La idea de polica haca alusin al orden general en la comunidad y no slo a los aspectos de vigilancia o de represin. El primitivo Estado moderno presenta tambin una intensa actividad reglamentaria, una fuerte accin normativa. Su poder centralizado se manifiesta en la elaboracin y aplicacin de preceptos reguladores de la vida ciudadana. Esta normacin alcanza prcticamente todos los mbitos de la vida de los sbditos, incluso aquellos que hoy se consideran de carcter privado: haba normas hasta para la celebracin y festejo de las bodas. Era un Estado altamente regulador -diramos ahora- profundamente intervencionista. La regulacin, por ejemplo, de la autoridad del padre de familia, era jurdicamente minuciosa, muy bien definida: en ese entonces, la igualdad del hombre y la mujer era impensable. El jefe de la familia era el hombre, tena que gobernarla hacia adentro bajo normas muy precisas que han dejado su huella en el derecho de familia. Pocas cosas eran tan mal vistas, tan censuradas y tan generadoras de desprecio colectivo como el que la seora mandara en la casa. El Estado vigilaba a la familia y lo mismo haca respecto de las creencias, la religiosidad de sus sbditos y la adecuada prctica del culto. No obstante estas afirmaciones hay que recordar que no debe generalizarse, pues en ciertos lugares y tiempos -Alemania, por ejemplo- permaneca la idea de que los sbditos deberan someterse a la religin del soberano. Despus de la Paz de Wesftalia se introdujo una excepcin importante: aquellos sbditos que antes de 1624 hubieran profesado una religin diferente de la del soberano, podran mantenerla. Aunque el rey no renunciaba. al derecho de imponer su religin, admita o toleraba la existencia de otros cultos.

El Estado luchaba por la erradicacin de la vagancia y la malvivencia; por el nmero de ordenanzas relativas al fenmeno, al parecer existan muchos mendigos. De esa poca provienen las normas contra la vagancia y malvivencia que han sobrevivido en nuestras codificaciones. Este sancionar la mendicidad da muestra de una primera preocupacin del Estado por la pobreza, aunque las medidas adoptadas fueron fundamentalmente represivas. Sin embargo, empieza a establecerse una diferenciacin entre quienes son en verdad pobres y los malvivientes. "Dado que frecuentemente asaltaban al sencillo campesino las autoridades .y los funcionarios deban prohibir de nuevo, so pena de muerte en la horca, la vagancia y el asentamiento (de criados sin amo, perturbadores, mendigos, gitanos y 'toda clase de granujas'). No obstante, se abra paso la idea de que haba gente pobre que necesitaba de cierto auxilio por parte del Estado. Surge as, primitivamente, la nocin del Estado protector, del gasto social, como diramos ahora. Inglaterra es el primer pas que dicta una legislacin para los pobres alrededor de 1597. El Estado asume el control y la regulacin intensa de distintas actividades econmicas -exportacin, importacin, controles de precios y de pesas y medidas- para evitar fraudes contra los consumidores. El Estado vigila y monopoliza el proceso de acuacin de moneda. Prevalecan ciertos derechos de acuacin privada que poco a poco el Estado fue rescatando para s.

11.9.10. Conclusin
Hemos afirmado que el Estado no es un fenmeno reciente. Lo hemos visto surgir desde la antigedad como forma poltica de organizacin del poder de manera centralizada; data, pues, de hace aproximadamente cinco mil aos. Lo que es un fenmeno radicalmente moderno es lo que llamaramos la formacin de un Sistema de Estados, acaecido en la poca que nos ocupa. Este sistema de Estados se funda precisamente en el reconocimiento de la personalidad jurdica de cada uno y en la aceptacin recproca en cuanto a la presencia de los dems como entidades polticas autnomas con las que debe tratarse deforma permanente. Algunos autores consideran que el Estado propiamente dicho aparece en el Renacimiento; sin embargo, yo estimo que esta forma de organizacin poltica es mucho ms antigua. Lo que nace en esa poca es el sistema de organizacin estatal de todo el mundo, lo cual s constituye una situacin novedosa.

Unidad 12

CARACTERES ESENCIALES DEL ESTADO.

Para una corriente es necesario distinguir en el estado dos personas: la persona publica es decir el Estado que manda regido por el derecho publico, y la persona privada o civil, es decir , el Estado que trata con los particulares y administra su propio dominio privado, encontrndose regido en este aspecto por el derecho privado .

CARACTERES ESENCIALES DEL ESTADO


Con el anlisis que hemos hecho en el captulo anterior del poder, terminamos el estudio de las notas que figuran en la naturaleza del Estado, notas que descubrimos al reflexionar sobre su realidad. Pero esas notas forman una unidad, constituyen al Estado, que no obstante su naturaleza compleja es uta ente nico. Al contemplarlo en forma sinttica con todas las notas de que est compuesto, descubrimos que presenta determinadas caractersticas que le son propias y que le corresponden a causa de la unidad que representa. Estas Cualidades constituyen los caracteres esenciales del Estado. Siendo esenciales, porque sin los mismos, no se puede concebir una sociedad estatal. Por ello vamos a entrar al estudio de un nuevo capitulo que se refiere a los caracteres especficos del Estado; el desarrollo del mismo comprende el anlisis de los tres rasos que derivan de la definicin del Estado, como "sociedad jerarquizada en vista del bien pblico" o en forma ms sencilla "sociedad poltica soberana". personalidad moral, soberana y sumisin al Derecho. Al estudiar los caracteres esenciales al Estado, vamos a examinar, en consecuencia, los rasgos que lo caracterizan y que se derivan de su definicin. 1. Tal corno hemos afirmado, como toda agrupacin organizada en vista de un fin a ttulo eminente, el Estado es una persona moral. Este carcter esencial del Estado es, pues, su personalidad moral. 2. Sabemos que es, en el orden temporal, la sociedad suprema, a la que estn subordinados todos los individuos y grupos que viven dentro de sus fronteras. Este segundo carcter esencial del Estado es la soberana. 3. Por estar estructurado en vista de un fin y por realizarlo, su actividad queda encuadrada en el orden jurdico formado por el Derecho positivo constituido y sancionado. Este carcter esencial del Estado consiste, pues, en la sumisin al Derecho. La idea del bien pblico, objeto de la sociedad estatal implica las consecuencias que forman los caracteres esenciales del Estado. Negar stos es negar la naturaleza del Estado. Si falta alguno de los caracteres anteriores, no se trata de un Estado, o puede ser que no se haya hecho un examen correcto del grupo

social que se trate de calificar. Por tanto, estos atributos del Estado no son accidentales, sino esenciales, y as lo ha comprendido el mismo Duguit cuando dice que todos los elementos de la existencia del Estado son solidarios y que rechazar la soberana, o incluso la personalidad, es rechazar al Estado mismo. Pero para penetrar en la esencia del Estado, es preciso pormenorizar cada uno de los caracteres que lo forman, y para poder penetra., en esa esencia y saber cmo se realiza la armona de esos caracteres esenciales, debemos investigar: 1 Qu significa la personalidad moral: qu clase de realidad es la que le corresponde. 2 En qu consiste la soberana. 3 Qu es la sumisin al Derecho; qu debemos entender por sujecin del Estado al ordenamiento jurdico. Examinaremos estos problemas colocndolos en el plano cientfico y filosfico que corresponde al mtodo que hemos considerado debe seguir la Teora del Estado al elaborar sus principios.

12.1. LA PERSONALIDAD MORAL DEL ESTADO.Vamos a estudiar, en primer trmino, al Estado como persona moral, la caracterstica de personalidad moral que hemos considerado forma parte de la esencia del Estado. Afirmamos que el Estado constituye realmente una persona de la categora de las llamadas personas morales. A esta conclusin llegamos coro el auxilio de la Ciencia Sociolgica y de la Filosofa. Pero no todos los socilogos ni todos los filsofos admiten la personalidad moral. Para una corriente de doctrina la personalidad moral no es sino una construccin mental, una elaboracin de la tcnica jurdica. que se justifica por los servicios que puede prestar, pero sin que tenga una correspondencia en la realidad propiamente existencial.

Para otros pensadores, la personalidad moral no corresponde ni a una realidad existente ni a una construccin tcnica, y debe eliminarse, en consecuencia, como caracterstica del Estado. Quedan as planteados los problemas a resolver. Hay que determinar si existe la personalidad moral como carcter del Estado y, si existe, de qu categora es; una construccin tcnica o una realidad trascendente. De la solucin que se d a estos problemas se derivarn importantsimas consecuencias. Si el Estado no constituye realmente una persona, no podr ser sujeto de derechos ni de obligaciones. Habra entonces que determinar quin tendra la titularidad de los derechos y obligaciones que tradicionalmente han sido considerados estatales. Si la atribucin de esos derechos y obligaciones al Estado se realiza nicamente en virtud de una ficcin, esa atribucin ser provisional, pues cambiar a medida que se modifiquen las concepciones de la tcnica, y la atribucin ser siempre incierta, pues quedar fundada en las frgiles bases de un utilitarismo y a merced del legislador y del pblico. Pero si el Estado es realmente una persona moral, nadie podr discutir su calidad de sujeto de derechos y obligaciones, fundada entonces en la naturaleza de las cosas, y tampoco se podr pretender transferir a otros, derechos y obligaciones que le correspondan. Habr as un sujeto de esos derechos y obligaciones que ser precisamente el Estado mismo, como persona moral. Pero habr tambin que investigar si ese resultado, ventajoso desde el punto de vista de la seguridad y de la construccin doctrinaria, concuerda con la realidad, pues de no ser as, la base de esta doctrina no ser slida.

12.2. TEORAS NEGATIVAS DE LA PERSONALIDAD MORAL.Estas teoras parten de la afirmacin de que nicamente el ser humano individual puede ser una persona, pues dicen que slo el hombre fsico est dotado de razn (conciencia) y de voluntad; que stas le pertenecen en propiedad; que son

anteriores al individuo, y que le vienen por su destino eterno y sobrenatural. Por tanto, el individuo es, en esta forma, una unidad existencial distinta y completa, que lo hace sujeto de derechos y obligaciones. Pero fuera del hombre no conciben estas teoras la personalidad. No hay en ellas ningn lugar para la idea de la persona moral. Una persona es fsica, o no es persona, y no hay ms persona fsica que el hombre. En consecuencia, no existe la personalidad moral y, por tanto, no puede atribursele sta al Estado como constituyendo una realidad. Dicen estas doctrinas: en el fondo de toda asociacin humana encontramos un conjunto o una suma de' personas fsicas que actan y dirigen su voluntad de manera conjunta, pero siempre conservando su individualidad, sin que surja otra persona nueva y distinta con voluntad propia, que sera la persona moral. Al Estado, que tambin es una asociacin, se aplica el mismo orden de ideas. Mxico, como -Estado, se encuentra formado por la asociacin de los mexicanos unidos entre s por el vnculo poltico, y la voluntad de Mxico es la voluntad de todos, o al menos de la mayora, verdadera o supuesta, de los mexicanos. Y cuando se habla de la voluntad de los mexicanos tenemos que referirnos a la voluntad de personas fsicas, que son los gobernantes, no a una voluntad abstracta del "gobierno" o del "Estado", afirman las teoras negativas de la personalidad moral del Estado. De acuerdo con lo anterior, slo importara atribuir voluntad al Estado por medio de una ficcin, en vista de las ventajas que ella acarrearla, que seran las siguientes: 1 Al personificar al Estado y atribuirle a l las decisiones de los gobernantes, cuando obran como tales, se distingue, sin recurrir a otras explicaciones, el aspecto doble de los gobernantes como tales y como personas privadas. Cuando su actividad est condicionada por su misin y por los fines del Estado, esa actividad ser estatal y sus actos sern "actos del Estado" o "del gobierno", distinguindose de la actividad de los gobernantes cuando actan en beneficio de sus propios intereses, en cuyo caso su situacin es igual a la de los gobernados. 2 Por otra parte, al atribuir personalidad al Estado, tambin se simplifica el problema de explicar coherentemente la unidad y la perpetuidad del Estado. En efecto, los individuos, como personas fsicas que son, no slo no permanecen a perpetuidad en el poder, sino que frecuentemente son sustituidos por otros, ya sea por los vaivenes de la poltica, por la estructura constitucional del Estado, o por su muerte. En todo caso, la vida individual est condenada a un breve perodo de

tiempo. Pero el Estado no puede morir; los fines a que est destinado de servir al bien comn (no de un individuo o de un grupo que existe en este momento, sino de todos los individuos y de todos los grupos existentes, y aun de los que vayan existiendo) impiden que siga la trayectoria de los seres humanos. Para satisfacer esos fines, el Estado debe ser considerado como una entidad nica, a pesar de los diferentes individuos que gobiernan y no obstante la vida efmera de los seres humanos que se encuentran en su base. Con objeto de poder explicar esa perpetuidad del Estado, hay que recurrir a la idea (ficcin) de personalidad moral del mismo Estado; pero esa personalidad no existe en la realidad, ya que en sta slo observamos seres fsicos. Pero aceptamos la personalidad moral -dicen estas doctrinas- por las exigencias prcticas del poder estatal y por las ventajas que de ello se derivan. En esta forma, los partidarios de las teoras negativas de la personalidad moral del Estado, aceptan esa personalidad, no como algo real, sino como una ficcin til. As se explica la permanencia de los compromisos del Estado contrados por los gobernantes. Esto se soluciona con la idea de personalidad atribuida al Estado, pues los gobernantes siempre habran actuado en representacin de esa persona y la obligaran.

12.3. EL ORIGEN DE LAS PERSONAS MORALES.Al no tener realidad en s, sino provenir la personalidad moral de una ficcin, de acuerdo con esta teora, hay que investigar de dnde proviene. Tenemos que determinar de dnde proviene la personalidad moral que se le atribuye al Estado y quin se la otorga; supuesto que no es alga que tenga entro de si, alguien debe proporcionarle, esa personalidad moral. Los doctrinarios de la Escuela de la Exgesis, congruentes con su postulado de que slo el legislador tiene poder para crear ficciones, y constituyendo la personalidad moral del Estado una ficcin (de acuerdo con ellos), esta personalidad moral del Estado surgir en virtud de una ficcin legal. Pero salta a la vista la incongruencia de esta afirmacin: por una parte, sabemos que todo el Derecho proviene del Estado. Y esta Escuela opina, al mismo tiempo, que. la ley le da existencia al Estado. Se cae, pues, evidentemente en el absurdo. El Estado, que por hiptesis no existe, no puede darse a si mismo la ficcin de la existencia. Es un circulo vicioso. Por ello tienen que abandonar la explicacin de la ficcin legal y recurrir a la teora de la ficcin doctrinal, segn la cual pertenece a la

ciencia jurdica crear todas aquellas verdades que se reconocen son necesarias para la buena marcha de las relaciones humanas, comprendiendo dentro de esas verdades, como construcciones tcnicas, las ficciones. De todos modos, aclaramos que esta doctrina negativa de la personalidad moral del Estado considera que es conveniente atribursela por razones tiles que ya expusimos anteriormente.

12.4. TEORA NEGATIVA DE SAVIGNY.La doctrina que concibe la personalidad moral del Estado como una ficcin, que ya hemos expuesto, fue formulada en primer trmino por Savigny, fundador de la Escuela Histrica. Repetiremos los lineamiento., de esta doctrina, siguiendo la exposicin que de la misma hace Groppali: Las personas jurdicas o morales no pueden ser sujetos de derechos, porque no estn dotadas de conciencia y voluntad. No obstante, a reconocer la utilidad prctica de la personalidad moral, se la acepta para tutelar ms ampliamente ciertos derechos de grupos colectivos. Pero mientras las personas fsicas tienen una existencia real y objetiva, a la personalidad moral no corresponde nada .en el mundo externo y tienen por ello una existencia ficticia; se trata de sujetos artificiosos creados por las leyes. Hemos pues, examinado doctrinas negativas de la personalidad moral del Estado; las que niegan esa personalidad considerando que no es un elemento constitutivo del Estado y las que la admiten no como resultado de observarla en la realidad estatal, como algo intrnseco al Estado, sino como una creacin de la tcnica jurdica. en virtud de las ventajas tericas y prcticas que de ello se derivan.

12.5. TEORA NEGATIVA DE DUGUIT.Existe otra tesis negativa de la personalidad del Estado, en el sentido de que dicha personalidad constituya una realidad, y es la de Duguit. De acuerdo con su mtodo estrictamente positivo y realista, las ficciones deben ser desterradas del campo de la ciencia. Afirma que "slo lo verdadero es til", sin un apoyo real, la idea de personalidad moral sera, no redundante y superflua, sino peligrosa.

Para Duguit, no es posible concebir una colectividad dotada de conciencia y voluntad, y la personalidad, dice l, no puede existir sin esos ingredientes de conciencia y voluntad. Dice as: "El Estado es una pura abstraccin; la realidad son los individuos que ejercen el poder estatal; ellos estn sometidos a la accin del Derecho como todos los dems individuos." Duguit considera ms acertado atribuir las actividades jurdicas a un fin y no a un sujeto. La idea de regla, es decir, de derecho objetivo, se sustituye en todo a la idea de derecha subjetivo. No es esto decir que haya derechos sin sujetos, sino que no existen derechos subjetivos. Es una doctrina artificiosa con cierto relumbrn; pero que en el fondo es absolutamente falsa. El error de esta doctrina es que aplicando ese mtodo, rigurosamente cientfico, desaparecen las nociones mismas de "sujeto de derecho", es decir, de "persona pura y simple" y de todo "derecho subjetivo". Esas nociones para l "son falsas e intiles y en lugar de simplificar las explicaciones las complican". Por otra parte, Duguit considera que es peligroso atribuir personalidad al Estado y, en consecuencia, derechos subjetivos a los gobernantes, porque ese derecho subjetivo del poder pblico o soberana seria inconciliable con el principio, que debe salvarse a toda costa, de la sumisin del Estado al Derecho.

12.6. DOCTRINAS REALISTAS.Vamos a ver ahora otro grupo de doctrinas: las que consideran que la personalidad moral es algo que existe esencialmente dentro del Estado. Partidarias de la realidad de la personalidad moral del Estado son: las doctrinas realistas, que surgieron en contra de las doctrinas negativas, afirmando la existencia real de la personalidad moral del Estado. Dentro de ellas encontramos las doctrinas organicistas. En primer trmino, la doctrina orgnica psicofisiolgica, .que ya hemos criticado porque asimila al Estado a los organismos biolgicos.

Tambin es organicista la teora de Gierke, que atribuye a las personas colectivas una voluntad y una conciencia propias, provenientes de su misma estructura, que tienen verdadera realidad. Esta doctrina trata de salvar la objecin de Duguit y de Savigny en el sentido de que no pueden ser reales las personas morales poro. que no tienen esos dos atributos. Las doctrinas organicistas dicen: la persona moral est dotada tambin de conciencia y voluntad y el Estado acta por medio de sus rganos como cualquier persona fsica; esos rganos mediante los cuales el Estado forma y acta su propia voluntad no son algo separado y distinto del mismo Estado, sino que constituyen una parte integrante de su esencia; se sumergen orgnicamente en el Estado, precisamente como el cerebro, la boca., en los organismos biolgicos, etc., son como los rganos de que se sirve la persona fsica para formar, actuar y manifestar su propia voluntad. Esta doctrina de Gierke es meritoria por haber superado la doctrina de la ficcin y por tratar de explicar, aunque errneamente la personalidad moral del Estado. Pero adolece de defectos pues no .podemos aceptar que una colectividad sea algo antropomrfico. La persona moral, aun cuando es una realidad y no una ficcin, no constituye una realidad, fsica., viviente, con una vida propia y autnoma, como las personas fsicas, sino que es una realidad de otro orden, del orden cultural, cuyas caractersticas ya estudiamos.

12.7. TEORA DE LA FUNDACIN.Otras .teoras realistas explican la personalidad moral como resultante de la idea de fundacin. La unificacin que significa el ordenar toda, una serie de actividades a la realizacin de un fin especifico,, hace nacer la personalidad moral, no como una ficcin, sino como algo que corresponde a una realidad precisa. Esta teora es realista por cuanto considera que la personalidad moral es trascendente, en virtud del hecho de que asna serie de actividades se encuentran coordinadas por tender hacia la realizacin de un .mismo fin; el haber fundada de hecho una situacin especial (de aqu la palabra "fundacin"), para obtener un fin especifico.

Ms avanzada esta teora, no obstante no nos llega a explicar, con suficiente claridad, esa personalidad real que atribuye a las personas morales.

12.8. TEORA DE LA INSTITUCIN.Un mayor adelanto, y basndose en esta misma doctrina, pero superndola, significa la teora de la institucin de Hauriou y Renard. Maurice Hauriou, en el apndice primero a sus Principios de Derecho Pblico y Constitucional, aborda el problema de la personalidad moral del Estado. Para l, el Estado es, en primer trmino, un "cuerpo (corpus) constituido", porque tiene una base de organizacin representativa; est gobernado por iganos, cada uno de los cuales representa al todo. Tiene, adems, la pretensin de realizar una individualidad espiritual. "En segundo lugar, dice Hauriou, una vez constituido el Estado como cuerpo, es necesario que se manifieste un carcter moral en el interior de ese cuerpo, que consistir en la organizacin formal de la responsabilidad poltica de los rganos del gobierno en relacin con los miembros del cuerpo. El juego de las responsabilidades en el interior de un cuerpo constituido, corno es el Estado, evidentemente es el que puede mejor conferir al mismo el carcter moral para constituir una personalidad perfecta."

12.9. PERSONALIDAD MORAL Y PERSONALIDAD Jurdica.Por otra parte, Maurice Hauriou hace una distincin entre personalidad moral y personalidad jurdica. Dice que la personalidad moral de las corporaciones (grupos humanos entre los que est el Estado) es una institucin social y moral; en. tanto que la personalidad jurdica no es sino una institucin jurdica. La personalidad moral de los cuerpos constituidos puede tener una realidad en cuanto institucin social y moral, y esa realidad existe, n0 obstante que. en cuanto personalidad jurdica, se atribuye su origen a una creacin de la tcnica jurdica, destinada a adaptar a las exigencias de la tcnica del Derecho, el ser moral real de estas instituciones sociales.

La personalidad jurdica -dice Hauriou- no es ms que una mscara (personae), puesta sobre la personalidad moral o social para darle estabilidad. Cualquier persona moral tiene derecho a ser considerada jurdica; tanto la persona moral institucin, como la persona moral Estado. El Estado tiene, una personalidad moral real, que le corresponde como institucin social. Y, adems, personalidad jurdica., que le es atribuida por el Derecho. Rebasa por completo esta doctrina las que hemos examinado anteriormente y que negaban la personalidad moral como una realidad existente en el Estado. Para Hauriou, la personalidad moral es un hecho real que se deriva del hecho de que existe esa institucin social que se llama Estado. Tiene dentro de s un carcter espiritual determinado por el fin hacia el que se dirige su actividad, y una base material que es el grupo humano. Ahora bien, distingue entre personalidad moral y personalidad jurdica diciendo que el Estado, en virtud de la exigencia misma del orden jurdico, que necesita un sujeto al cual se le puede atribuir, tiene personalidad jurdica. La personalidad jurdica es una creacin del Derecho. La personalidad moral es un hecho real, para esta doctrina. Habiendo expuesto, as las doctrinas de la personalidad moral del Estado: las negativas y las realistas, a continuacin haremos la critica de las mismas y afirmaremos nuestra posicin realista tratando de lograr una explicacin de ese hecho real de la personalidad moral del Estado.

12.10. CRTICAS DE LAS TEORAS NEGATIVAS DE LA PERSONALIDAD DEL ESTADO.De acuerdo con Dabin, las teoras que niegan todo carcter personal a las agrupaciones, considerando entre estas agrupaciones de manera fundamental al Estado, descansan al parecer en un doble error cientfico:

1. Su primer error consiste en ver al Estado como una simple suma de individuos, con sus distintas posiciones de gobernantes o gobernados, construyendo el grupo social que se denomina Estado. Pero si observamos la realidad, nos damos cuenta que en el Estado hay algo ms que una simple suma de habitantes; algo ms que una simple suma de hombres. Nos damos cuenta que en el Estado existen otros elementos, adems de las actividades y de los fines de los individuos considerados en s mismos. En el Estado, y esto ya lo hemos visto, aparte de los fines individuales propios de cada persona en particular, existe el bien pblico, y ese fin precisamente es lo que distingue y orienta esas actividades particulares y da vida de esa manera a una realidad nueva en el orden moral, jurdico y sociolgico, que es el Estado. Es indiscutible que el Estado, como toda sociedad humana, a cuyo gnero pertenece, se compone de individuos; sin ellos no hay Estado ni actividad del Estado, pues actividad social es el conjunto de actividades individuales. Pero si bien el Estado est constituido para realizar el bien pblico, que en ltimo trmino se traduce en el bien particular de cada uno de los individuos que forman el Estado, en estas circunstancias no cabe concebir que el Estado se confunda con las personas fsicas. Por el hecho de que el mismo tenga como fin lograr el bien comn de todos, que redunda en el provecho particular de cada uno de los particulares, es absurdo concluir que se confunde con ellos. Individual el hombre por su origen y por su destino, la formacin estatal llega a ser, por su naturaleza y por su destino, de ndole social, no individual. El Estado, adems, no es slo una pluralidad de relaciones entre individuos, es adhesin, es vinculacin de todos a un fin comn, y slo indirectamente, por intermedio de ese fin comn, en vista del mismo es como se encuentran unidos los individuos que forman la sociedad estatal entre s. Entonces nos damos cuenta de una manera perfecta que lo social es una realidad, un dato que nos proporciona la simple experiencia, no un producto de la abstraccin. Claro que la realidad del Estado, como ya estudiamos, es de ndole diversa a la realidad individual. El Estado es un ente cultural, en tanto que la realidad de la persona humana es fsica, es biolgica. Adems de ser una realidad distinta de la suma de sus miembros individuales, el Estado tiene calidad para ser reconocido como persona, tanto en el plano de las relaciones internas corno en el plano internacional. 2. El segundo error de los partidarios de la teora de la ficcin, consiste en creer que no existe personalidad ms que en los seres dotados de conciencia y voluntad.

Hemos visto que precisamente en esto se funda la teora negativa .de Duguit. Pero precisamente a causa de su diferente realidad, que ya hemos establecido, a causa de que la realidad de la persona humana es diferente de la personalidad moral del Estado, es anticientfico atribuir al Estado cualidades que pertenecen slo a las personas fsicas, coya realidad es diferente. Y por ello no se puede hablar en el mismo sentido de la persona moral Estado que el que se hace de las personas fsicas atribuyndoles conciencia y voluntad como caractersticas. nicamente las personas fsicas estn dotadas de conciencia y voluntad propiamente tales. La pretendida conciencia comn que atribuyen al Estado algunos pensadores, como Durkheim y Rousseau, no es sino ?a coincidencia de contenido, en relacin con determinado hecho, de un conjunto de conciencias individuales. Esta coincidencia no implica que la suma de estas conciencias individuales origine la creacin de una conciencia nueva. Cada individuo en s conserva la propia. Ido se crea una conciencia diferente de la que cada uno de los seres humanos posee en si mismo; el pretendido "yo comn", no es sino una manera de decir "nosotros" Y este "nosotros", no ocasiona la absorcin de las conciencias individuales, que permanecen en su individualidad correspondiente. Pero de este hecho de que no exista una conciencia colectiva, con una realidad distinta del simple concepto que puede obtenerse de ella, por una abstraccin, no cabe concluir que no existe la personalidad moral o colectiva. Lo que sucede es que las cualidades intrnsecas de la personalidad moral son diferentes; la personalidad moral no implica necesariamente una conciencia y una voluntad propias de la entidad que est revestida de ellas, de la entidad que constituya una persona moral. La personalidad moral indiscutiblemente tiene una realidad diferente de la personalidad fsica o individual. Por ser diferente, no tiene los mismos derechos que la persona individual, aun cuando tenga algunos de ellos, por ejemplo: el derecho a la existencia y el derecho al honor, y no nicamente derechos pecuniarios, como quieren algunos pensadores.

Pero, en cambio, s resulta absurdo hablar de derechos de familia atribuibles a la personalidad moral, que slo pueden concebirse como refirindolos a la persona humana. Pero, sobre todo, la personalidad moral de los seres de este orden no tiene el mismo valor absoluto que la personalidad del individuo humano, pues mientras que el hombre encuentra en si mismo su propio fin, que consiste en su perfeccionamiento, la finalidad del Estado no radica en si mismo, sino en ponerse al servicio de los seres humanos que estn en su base. Los seres morales no tienen personalidad y derechos, sino como medios para servir a los seres que se encuentran en la base de su organizacin. Esas innegables diferencias justifican la distincin clara y radical entre la persona moral y la persona fsica. Pero esa diferencia no implica que se niegue realidad a las personas morales, ni afirmar que stas sean resultado de una ficcin o de una construccin de la tcnica jurdica. El ser moral lo es precisamente por su propia naturaleza. En esta Forma, derivando de su propia realidad el ser moral, tiene que ser considerado como sujeto de derechos. La personalidad moral se deriva de un hecho que constatamos en la realidad, que cientficamente podemos demostrar su existencia, y de la existencia de la personalidad moral como un hecho real., se deriva concomitantemente la personalidad jurdica. El Estarlo tiene personalidad moral como un hecho, como algo que se deriva de su naturaleza, y, concomitantemente, tiene personalidad jurdica, pues es sujeto de derechos y obligaciones.

12.11. GRADOS DE LA PERSONALIDAD MORAL.Establecido lo anterior vamos a ver los grados de la personalidad moral. De acuerdo con su realidad sociolgica., la personalidad de los grupos, y en especial, la del Estado, es susceptible de grados, que son de mayor o menor perfeccin.

La personalidad moral perfecta, para Hauriou, es aquella en la cual el fenmeno moral de la responsabilidad de los rganos respecto a los miembros del grupo se ha traducido en organizaciones formales. El tipo de esta persona moral .perfecta. es el Estado. Estudiando la realidad, poltica francesa a, Hauriou considera el -Estado representativo parlamentario ms perfecto que el monrquico del siglo XVIII No estarnos de acuerdo en considerar como el ms perfecto al Estado representativo parlamentario al menos para todos los pases. Mejor sera decir que el Estado ms perfecto (sin referirse a ninguno concretamente) es aquel que, cualquiera que sea su estructura constitucional, realiza mejor sus fines especficos de contribuir al bien pblico en su doble aspecto, individual y social. Slo este criterio puede servirnos de base para calificar los grados de mayor o menor perfeccin de los Estados.

12.12. EL ESTADO, PERSONA JURIDICA.Hemos afirmado que al lado de la personalidad moral del Estado existe su personalidad jurdica. Vamos a analizar el Estado corno persona jurdica. Tal como hemos visto al examinar la doctrina de Haurou, en el Estado cabe distinguir un doble aspecto de su personalidad. El Estado es persona, como el individuo humano, con las distinciones y precisiones sealadas anteriormente, pero, adems, es persona moral, y por ello tambin es persona jurdica. Usualmente ambas expresiones se utilizan como sinnimas, tanto por los juristas, como por los moralistas y los filsofos. No obstante, el contenido de ambos conceptos es diferente. Repetimos la expresin de Hauriou de que la personalidad moral de los cuerpos constituidos es una institucin social y moral, mientras que la personalidad jurdica slo lo es del orden jurdico. La personalidad moral es una conclusin de las ciencias sociales; la jurdica es una conclusin del jurista que elabora Derecho positivo.

Existen ocasiones en que, por razones, prcticas, la teora jurdica otorga o concede personalidad a determinadas agrupaciones. Sin embargo, cuando existe la personalidad moral como un hecho social, se impone que el Derecho le reconozca, a su vez, personalidad jurdica. Es de notorio inters que un grupo de esa categora, con personalidad moral, pueda intervenir en las relaciones jurdicas ostentando la calidad de sujeto de las mismas. Es la solucin ms exacta y, a la vez, la ms clara y sencilla. En lo que concierne al Estado, no hay lugar a dudas. Pero segn la ciencia jurdica, el Estado, teniendo personalidad moral, tiene que ser reconocido corno persona jurdica por el orden jurdico. ES tan necesario esto al Estado, que no obstante que, como hemos visto, se deriva concomitantemente de su existencia real como persona, moral, aun negando la realidad de sta (como lo hacen diversas teoras, que hemos expuesto), tambin estas mismas doctrinas admiten que tiene que atribursele esa calidad de persona, en virtud de una ficcin de la tcnica jurdica. Esta personalidad Jurdica, por otra parte, no admite grados como la personalidad moral. Su calidad es la misma; el ser sujeto de derechos no implica grados en ese aspecto, no importando los distintos grados de perfeccin que existan en la personalidad moral.

12.13. CARCTER UNITARIO DE LA PERSONALIDAD DEL ESTADO.Vamos a ver ahora cl carcter unitario de la personalidad del Estado. En relacin con la personalidad del Estado, una vez que afirmamos su existencia se plantea el problema de saber si el Estado, persona moral y jurdica, es tambin persona. nica; es decir, si existe en el Estado una sola personalidad o varias. Para una corriente doctrinaria, es necesario distinguir en el Estado dos personas: la persona pblica, es decir, el Estado que manda, regido por el Derecho pblico, y la persona privada o civil, es decir, el Estado que trata con los particulares y administra su propio dominio privado, encontrndose regido en este aspecto por el Derecho privado.

Hay quienes van ms lejos y considerar a los diferentes Departamentos y Servicios del Estado como otras tantas personas. La falsedad de estas doctrinas es evidente. El ser fsico o moral no tiene sino una personalidad. Obrando como gobierno o actuando en el dominio privado, el Estado es el mismo sujeto de esas actividades, cl que las desarrolla; una y otra actividad estn encauzadas hacia el mismo objetivo, que es el bien pblico. Precisamente al tender a la realizacin de su finalidad, el Estado se ve obligado a realizar tantos actos de gestin patrimonial, como actos de mando propiamente, de imperio o de gobierno. Pero de la diversa naturaleza de las actividades no cabe distinguir una dualidad de personas que las produzcan. Lo que constituye la unidad de la persona Estado es la unidad de su fin. Y, por lo tanto, los actos que en un grado cualquiera, directa o indirectamente, se refieren a ese fin, son atribuibles a una sola persona. Claro que la actividad en si, analizndola en forma aislada segn sea su naturaleza, tiene distintas consecuencias jurdicas, y de acuerdo con su Indole estar sujeta a normas de Derecho privado (cuando la actividad del Estado se encuentre en esta esfera), y ser de Derecho pblico, cuando esas actividades sean de mando. Pero, en todo caso, hay que afirmar la unidad de la personalidad del Estado y la necesidad de ciertas distinciones en las normas de Derecho privado, cuando intervenga en esta esfera la actividad del Estado, pues la finalidad especifica y superior del Estado, el bien pblico, reclama que en ocasiones haya que hacer esas distinciones en las normas de Derecho privado, que son aplicables para regir esa actividad en la esfera de este orden.

Unidad 13

LA SUMISION DEL ESTADO AL DERECHO.

El Derecho publico se caracteriza por su funcin estructural y reguladora del Estado, como autoridad, pero debemos tener en cuenta que el orden jurdico en su totalidad y unidad es el que estructura y rige las actividades de la sociedad humana que esta en la base del Estado, y que en realidad constituye su naturaleza.

LA SUMISIN DEL ESTADO AL DERECHO


13.1. LMITES RACIONALES Y OBJETIVOS DE LA SOBERANA DEL ESTADO.
El Estado, considerado desde un punto de vista sinttico, presenta otro de sus caracteres esenciales, la sumisin al Derecho. Ya estudiamos, en un capitulo especial, las relaciones entre el Estado y el Derecho. Las conclusiones Derivadas de la solucin de este problema sern la base del desarrollo de este terna. Enmarcando a la soberana de una manera objetiva, existen limites que provienen de la misma naturaleza del Estado, que se derivan de su fin y de su misin. Estos limites son establecidos, son precisados por el Derecho, al cual el Estado se encuentra sujeto y al que no puede renunciar sin apartarse de su misma constitucin esencial. Este Derecho que da estructura al Estado, que norma su actividad, constituye, corno ya hemos visto, una rama especial, con caractersticas definidas. Es el Derecho pblico, que se distingue de la otra rana, constituida por el Derecho privado, enfocado hacia la regulacin de las relaciones interindividuales. El Derecho pblico se caracteriza por su funcin estructural y reguladora del Estado, como autoridad, pero debemos tener en cuenta que el orden jurdico en su totalidad y unidad es el que estructura y rie las actividades de la sociedad humana que est en la base del Estado, y que en realidad constituye su naturaleza. El Derecho, tal como henos afirmado al estudiar las relaciones el orden jurdico con el Estado, y al analizar el problema de "Estado y Derecho", es tambin, al igual que el poder, un ingrediente esencial de la comunidad poltica. Un Estado sin poder soberano es inconcebible, y un Estado con poder soberano que no est sometido al Derecho, no es. tal Estado, sino un simple fenmeno de

fuerza. La soberana queda limitada a su esfera de competencia, a la esfera de competencia del poder estatal. Y esta esfera de competencia se determina, a su vez, por el fin del Estado, y sus contornos, sus cauces, son las normas jurdicas. Afirmamos rotundamente que la soberana tiene un limite racional y objetivo, constituido flor la misin que tiene que realizar el Estado, por el fin hacia el cual se orienta su actividad, y este lmite, esta competencia, se encuentra enmarcada por el Derecho, por las normas jurdicas. En esta forma, la soberana se encuentra - sometida al Derecho. Existe un limite negativo de la competencia, constituido por lo temporal y .lo pblico. Al afirmar lo anterior, establecemos un lmite de competencia a la soberana. El Estado no tiene facultades para rebasar el terreno, la esfera de lo temporal y de lo pblico. El Estado no puede inmiscuirse en la esfera individual, ni aun en el dominio de los intereses exclusivamente privados. Pero al lado de ese limite negativo, debemos encontrar la esfera propia de accin de la soberana; debemos encontrar una norma positiva de su actividad. Una norma positiva de la soberana. Esta norma positiva consiste en la realizacin del bien pblico. El campo especfico de la soberana del Estado implica una norma positiva. Esta norma positiva la constituye la realizacin de un programa, que consiste en la obtencin efectiva. del bien pblico, en sus diversos elementos de orden y de ayuda materiales y morales. En este punto tambin existen divergencias de la doctrina, en cuanto a la forma en que debe desarrollar el Estado su actividad para obtener el bien pblico. Los pensadores afiliados al liberalismo consideran que el Estado debe limitarse a establecer el orden y la justicia, dejando el libre desarrollo de la actividad individual

como el medio mejor de lograr el bien pblico. Tesis errnea porque deja al dbil a merced del fuerte, ante la indiferencia del Estado. Los socialistas, por el contrario, en mayor o menor grado, segn su matiz, preconizan la intervencin del Estado, limitando la actividad. individual, imponiendo normas y controles a la actividad particular. La doctrina social que deriva del cristianismo, adopta un punto de vista que rechaza, por un lado, la abstencin irracional e inhumana del liberalismo y, al mismo tiempo, fija un dique, constituido por la dignidad y libertad esenciales de la persona humana, a las peligrosas teoras socialistas, de los extremos. La doctrina social cristiana rechaza la frialdad inhumana del capitalismo y la servidumbre, tambin inhumana, del socialismo total, y preconiza la conservacin de una esfera de autonoma, de una esfera individual inviolable y la existencia de un rgimen jurdico tutelar del Estado, en favor de los trabajadores y de los necesitados. Esa esfera de autonoma de la persona humana, constituida por su dignidad y por su libertad esenciales, es un limite a la soberana; es un lmite que no puede ser traspasado por este poder. Pero en todo lo restante, en la esfera propia de su competencia, la soberana debe tener plena actividad y desarrollo y todas las facultades encaminadas hacia la obtencin del bien pblico.

13.2. MANIFESTACIONES DE LA SOBERANA.La soberana no consiste en un simple "dejar hacer"; se traduce en actos positivos, en rdenes, en mandatos y decisiones en todos los dominios en que el bien pblico reclame la intervencin de la actividad del Estado. La primera y ms importante de esas actividades la constituye la relativa al cumplimiento de la obligacin que tiene el Estado de organizarse para realizar sus funciones, y as, debidamente estructurado, facilitar el ejercicio del poder, el ejercicio de la soberana. Esta organizacin estatal se efecta por el Derecho Constitucional y por el Derecho Administrativo, cuyas normas son elaboradas por el mismo Estado, por

medio de sus rganos adecuados. En esta forma, estructurado de esta suerte, el Estado es un Estado de Derecho, esto es, sujeto a normas jurdicas que lo organizan y que rigen su actividad. Una vez organizado el poder pblico, la soberana se manifiesta por medio de la actividad de este poder, enfocada hacia la obtencin del bien pblico, por medio de la verificacin de las funciones legislativa, administrativa y judicial que le corresponden, y que tienen cono contenido la realizacin de todo lo necesario para obtener 1a finalidad del Estado. Esta sumisin del Estado al Derecho se verifica en beneficio del orden pblico, es decir, del bien del Estado como institucin y del bien particular de los ciudadanos, pues,. ya sabemos que esa finalidad especfica del Estado tiene ese doble contenido, al realizar toda la actividad sealada dentro del cauce de las normas jurdicas.

13.3. LIMITACIN DEL ESTADO POR LOS PRINCIPIOS GENERALES DE LA MORAL.En trminos generales, la actividad del Estado se encuentra tambin limitada por los principios de la moral comn. Como sistema humano que realiza su actividad por medio de hechos de los hombres, al igual que stos, al igual que sucede con stos en su personalidad individual, tiene que sujetar su actividad el Estado a los cnones de la moral. El respeto de la regla moral se impone tanto al Estado como a los particulares. De la posicin de superioridad del estado, respecto de los particulares, se derivan principios de moral que rigen sus relaciones El Estado, en razn de sus funciones, en razn de. su fin, puede exigir de los particulares sacrificios y prestaciones que un particular no puede exigir a otro particular. Pero ese derecho del Estado le hace tener, en forma correlativa, un deber que denominan los moralistas de justicia distributiva, que consiste, congo lo indica el

calificativo, en distribuir en forma equitativa entre los ciudadanos esas cargas, esos deberes. El Estado debe atriburselos en forma proporcional, de acuerdo con las diferentes, posibilidades de los ciudadanos. Pero estas normas de moral, que pudiramos calificar de moral poltica, no son excepciones del sistema de moral general. sino que se insertan en el mismo y son consecuencia de la aplicacin de ella en la esfera estatal. No existe, como se ha invocado en muchas ocasiones histricas, una razn de Estado que justifique la actividad de ste fuera de las normas de la moral.

13.4. CONTROL DE LA SOBERANA.Sin embargo, estos lmites, que hemos considerado existen circunscribiendo a determinada esfera el poder soberano del Estado, no pueden precisarse sino en la forma de principios generales, tal como lo hemos expuesto. Su aplicacin concreta en vista de las circunstancias particulares, es algo que no puede precisarse o determinarse a priori, de manera absoluta, y de esta circunstancia nace el problema de la determinacin efectiva de las facultades del Estado soberano. En vista de la imposibilidad de determinar de antemano, con precisin absoluta, esos limites, los limites de la soberana, los limites del poder estatal, surge el problema de fijar qu autoridad debe tener facultades para fijar esa competencia, en vista de los casos concretos. En atencin a que el poder soberano se traduce o se manifiesta en actividad de los gobiernos que lo ejercitan, corresponde a ellos, es decir, toca a las autoridades, decidir los alcances de su actividad, realizndola dentro de las normas jurdicas que estructuran su funcionamiento. Pero surge el problema de decidir quin puede calificar si su actuacin es correcta, si la actuacin de la soberana ha tenido lugar precisamente dentro de la

esfera enmarcada por esos limites, cuyos principios hemos sealado. Claro que existen otras fuerzas sociales dentro del Estado, como la opinin pblica, que pueden manifestarse en el sentido de critica cuando la soberana rebase los moldes que le corresponden legtimamente. Pero, aparte de esa critica, ,qu posibilidad puede existir de controlar el poder soberano, de obligar al Estado a que se sujete a los lmites que se han sealado a su soberana? Se formulan dos posibles soluciones a ese problema: las soluciones nter o supranacionales y las soluciones internas. Y dentro de ellas existen unas de naturaleza poltica y otras de carcter jurisdiccional.

13.5. CONTROL SUPRANACIONAL.La solucin supranacional consistira en someter a juicio la conducta del Estado, buscando un organismo superior que califique o controle esta conducta. Seria buscar la creacin de un organismo internacional, al cual pudiera someterse el control de la actividad de un Estado en particular. Ese organismo podra ser de ndole poltica, como una asamblea de Estados, o bien, un tribunal supremo internacional ante el que se planteara una instancia jurdica, y entonces su formacin sera de jueces y de rbitros. Esta solucin no es aceptable, no slo porque entraa graves defectos para su aplicacin prctica (los organismos internacionales que histricamente se han constituido para controlar la actividad de los Estados, particularmente en el orden internacional, como la Liga de las Naciones despus de la primera guerra mundial y la Organizacin de las Naciones Unidas [ONU], despus de la segunda, no han dado hasta el presente resultados prcticos de importancia), y si, exagerando la competencia de estos organismos internacionales, se les atribuyeran facultades

para inmiscuirse dentro del terreno propio de la soberana, en la esfera interna, se llegara a comprometer gravemente a independencia de los Estados, e incluso se llegara a desvirtuar la esencia misma de ese poder soberano que, ya sabemos, tiene un aspecto negativo, que consiste en poner un dique a la actuacin de otros poderes dentro del campo propio de su competencia particular. Al menos en la actualidad, no resulta prctico ni conveniente buscar en un organismo internacional el control de la sumisin del Estado al Derecho, el control de la soberana en cuanto a que la misma desarrolle su actividad dentro de la esfera propia de su competencia. Desde el punto de vista poltico son convenientes esos organismos internacionales como medios de orientacin poltica internacional, sealando ala opinin pblica mundial, la existencia de regmenes despticos, que atropellan los derechos humanos y violan los pactos internacionales.

13.6. CONTROLES INTERNOS.Como afirmamos, aparte de esta solucin inter o supranacional, existen otras posibles soluciones internas, que buscan dentro del interior del Estado, dentro de su misma estructura, un posible control de su recta actuacin. En este plano se presentan sistemas muy diferentes; unos de naturaleza poltica y otros de naturaleza jurdica, o bien, sistemas que renen ambas cualidades, que combinan la naturaleza jurdica con la poltica. Uno de ellos, de naturaleza poltica, consiste en atribuir al grupa, es decir, a los ciudadanos, ese control, haciendo responsables ante ellos a los gobernantes. En forma inorgnica, este sistema carece de efectividad. 'Viene vas de efectividad cuando esa responsabilidad puede traducirse en determinadas sanciones, como, por ejemplo, en la no reeleccin de las autoridades que hubieran faltado a sus deberes, para desempear nuevamente un puesto de eleccin popular. Existe tambin el sistema legislativo del referndum, o sea, que la aceptacin popular proporcione efectividad a las leyes, en que stas se someten a la

aprobacin del pueblo para que puedan entrar en vigor.

13.7. CONTROL DERIVADO DE LA DISTRIBUCIN DE LA SOBERANA.En realidad, las soluciones polticas que hemos analizado son relativas, no entran al fondo mismo del problema. Otro sistema consiste en limitar al poder no concentrndolo en un solo rgano, sino repartiendo su ejercicio entre varios. En la prctica, este sistema es adoptado por numerosas constituciones, que establecen la llamada divisin de poderes con la existencia de parlamentos o cuerpos legislativos, con rganos ejecutivos y con el poder jurisdiccional, como es el caso del Estado mexicano, en donde por cierto, aparte de este sistema de reparto del poder atribuyndolo a varios rganos, existe un control jurisdiccional: existe el magnifico sistema de control que se llama "juicio de amparo", cuya funcin se refiere a confrontar aquellos actos de los gobernantes que no se ajusten a las leyes, e incluso a la confrontacin de estas mismas, de las leyes, con las' normas supremas en jerarqua, que son 1 as constitucionales. Este sistema de repartir el poder y de establecer controles jurisdiccionales s es muy efectivo, y ofrece mayores oportunidades de detener, de controlar la actividad arbitraria de la soberana. Especialmente son efectivos, esos sistemas, cuando su carcter no es simplemente poltico, sino cundo, como sucede tratndose del juicio de amparo, cuyas caractersticas generales sealamos, hay un control jurisdiccional del poder competente para juzgar esos actos y para suspenderlos, e incluso nulificarlos, en nombre del Derecho.

13.8. IMPERFECCIN DE TODOS LOS SISTEMAS DE CONTROL.Dabin considera conveniente este sistema (el sistema jurisdiccional en trminos generales, pues no se refiere al juicio de amparo mexicano) . Pero afirma que es incompleto, pues slo conoce de los actos positivos y no de las omisiones. Se puede controlar una, ley, una actividad; pero no puede controlarse una abstencin

de los gobernantes, abstencin que puede consistir en no elaborar una ley que se necesite en un caso determinado, o bien, en no realizar un acto concreto que igualmente reclame el bien pblico. No obstante, repetimos, el control jurisdiccional nos parece un gran adelanto y puede significar un medio ventajoso de controlar la actividad desorbitada de la soberana. Sin embargo, tambin este mismo sistema presenta imperfecciones. Es necesario advertir, como hace Dabin, que no obstante sus ventajas, tiene ciertos inconvenientes. Uno de ellos consiste en que todas sus decisiones, por el hecho de ser jurisdiccionales, tienen que basarse en normas jurdicas positivas. Los jueces que tengan conocimiento de un acto arbitrario del Estado y que vayan a controlarlo, tienen que confrontarlo con una norma jurdica positiva, norma jurdica legal o jurisprudencial, y entonces se hace objecin de que, debido a esta necesaria sujecin a una norma, no existe la suficiente elasticidad que debe caracterizar a la actividad estatal en la obtencin del bien pblico. Por otra parte, existe el peligro de que al convertirse un rgano Jurisdiccional en vigilante de la actuacin de otros poderes, vea elevada su jerarqua de tal suerte, que cree un desnivel poltico en su favor, y en esta forma elimine las ventajas inherentes a la distribucin de la soberana entre varios rganos. Sin embargo, en la prctica se ha observado, en Estados que tienen este control (como la Repblica Mexicana, en donde existe el juicio de amparo, y los Estados Unidos, en donde tambin hay un sistema de control jurisdiccional), que no se crea en realidad un superpoder y que, de todos modos, son mayores las ventajas que los inconvenientes de este sistema. De lo que hemos expuesto, llegamos a afirmar la ineluctable imperfeccin de todas las soluciones tcnicas posibles de control, pero sostenemos la ventaja indudable, que resulta en un mejor ejercicio de la soberana, al repartirla en diversos rganos y al establecer 1a posibilidad de controlar jurisdiccionalmente la actividad desorbitada del poder pblico. Como hemos visto al analizar todos los sistemas propuestos, no existe una solucin que pueda considerarse definitiva al problema que planteamos, en cuanto a la necesidad de controlar la actividad del Estado cuando sea arbitraria, cuando la soberana rebase el campo propio de su competencia. Aun cuando se combinen o se sumen estos sistemas de control, de todos modos se encuentran imperfecciones, pues habra que descubrir un medio que permitiera

la supervisin y el enderezamiento de todas las actuaciones y omisiones de la soberana en cualquiera de sus manifestaciones legislativas, administrativas o judiciales. Y aun cuando puedan controlarse la mayora de los actos en esos rdenes, existen otros actos del Estado que no encajan dentro de la triple clasificacin a que hemos aludido. Tales son los actos discrecionales y los actos de gobierno o actos polticos en sentido estricto. Las facultades discrecionales autorizadas por las normas, dan un margen de actuacin no controlada y prcticamente incontrolable, y lo mismo sucede con los actos estrictamente polticos o de gobierno, de alta direccin del Estado, que se encuentran fuera de control. Y adems, quis custodiat custodem? Quin controla al controlador? Significa esto que en la cspide del sistema hay un rgano que no puede ser controlado sin la creacin de una serie sucesiva interminable de nuevos controles. Por ello, en cierto sentido, tiene que admitirse que existe determinada autolimitacin del Estado, puesto que siempre un rgano del Estado es el que tiene a su cargo controlar la actuacin de los dems. Es decir, en el Estado mismo existe este control por medio de una de sus partes integrantes, que es la que est organizada para limitar su actividad. Pero debemos tomar en cuenta que esa limitacin no es algo que derive de la libre voluntad del Estado o de los gobernantes, ,sino que es una realidad inherente a su propia estructura, a su naturaleza. El Estado lleva dentro de si, en su misma institucin, ese rgano de control. La autolimitacin se encuentra en el ser mismo del Estado, en la peculiaridad de su existencia y no en su accin voluntaria. Claro que no por esto, no por el hecho de que el control se derive de la propia naturaleza estatal, se salva l escollo de las imperfecciones de ese mismo control, pues, por ejemplo, adems de las imperfecciones anotadas, existe el problema de la ejecucin de las decisiones de la autoridad jurisdiccional controladora, ejecucin

que siempre corre a cargo del rgano que posee la fuera, o sea, del Poder Administrativo; y cuando la decisin judicial (jurisdiccional) rectifica los actos de la Administracin, que es la que con mayor frecuencia se excede o desva en sus funciones, ella misma, la Administracin, estar encargada de obligarse a cumplir esas decisiones del rgano jurisdiccional. Y si se rehusa a hacerlo, ningn poder tendra capacidad para obligarla en el terreno material, puesto que el mismo Poder Ejecutivo, como su mismo nombre lo dice, tiene el monopolio de la coaccin, de la ejecucin de los actos.

13.9. SIGNIFICADO DE LA SUMISIN DEL ESTADO AL DERECHO.Habiendo hecho el estudio de la soberana y de los lmites a que la misma se encuentra sujeta, y a los cuales debe someterse, podemos ahora precisar en qu sentido debe hablarse de la sumisin del Estado al Derecho Si por Derecho se entiende une, norma superior que se imponga al Estado en virtud de su propio valor, norma superior que se deriva del Derecho natural, sea una regla de Derecho, o bien, provenga esa norma del bien pblico, sin lugar a dudas afirmamos que el Estado est sometido al Derecho. Toda su actividad ha de desarrollarse precisamente dentro de los canales sealados por esas normas, como una manera de ser que deriva de su naturaleza. Pero si por ese orden jurdico se entiende una, regla jurdica positiva, concebida como "norma exterior impuesta imperativamente por una autoridad" cuya aplicacin se confa a un juez y su ejecucin a un polica, entonces la sumisin del Estado al Derecho slo es imperfecta y relativa, por la posibilidad que tiene el orden jurdico de ser violado por estar constituido por normas de conducta, no por leyes naturales. Adems, la imperfeccin proviene tambin de que necesariamente ,s el propio Estado quien tiene que controlarse a si mismo. La imperfeccin, en este aspecto, proviene de la imposibilidad real de conciliar la existencia de un organismo extraestatal. con la naturaleza misma del Estado y su soberana.

Pero dentro de sus fallas, el control jurisdiccional ofrece indiscutibles ventajas que, unidas a la buena voluntad y a la buena fe que, en principio, deben ser cualidades

de todos los gobernantes, s pueden entonces permitir una marcha ordenada y regular de la actividad del Estado. En ltimo trmino, si, no obstante la existencia de esos controles, la actuacin del Estado sigue siendo arbitraria, sigue siendo desptica, existe una solucin ltima, que es el derecho a la resistencia. La libertad de expresin del pensamiento, las manifestaciones pblicas, el sufragio, con todas sus imperfecciones, se sealan tambin como posibles controles del poder; pero tampoco son decisivos y, por ello, en ltimo trmino, se invoca el derecho a la resistencia, que puede ser pasiva, o bien, puede ser activa, si la arbitrariedad es grave. x aun si esta arbitrariedad se convierte en tirana o en despotismo, se justifica la insurreccin, dice, entre otros autores, Castro Albarrn. Claro que el xito de esos ltimos medios de frenar la soberana desorbitada depende de circunstancias materiales, como es el poder que en un momento dado, puedan tener los ciudadanos, para oponerse a la fuerza del Estado. Este derecho a la resistencia tiene su fundamento en la naturaleza misma del Estado, pues ste se justifica en tanto tienda a realizar sus fines, y cuando la actuacin del Estado no se dirija hacia la consecucin de los mismos, por la actividad ilegtima, tirnica o desptica de los gobernantes, ya no hay razn para conservar a stos y, en cambio, se impone la necesidad de cambiarlos por los que si sean verdaderos realizadores de la soberana, rectamente orientada dentro de su campo de accin especifico que, sabemos, consiste en la obtencin del bien pblico. El derecho a la resistencia se justifica en cuanto tienda a conservar al Estado como una institucin, rectamente organizada, en cuanto tienda a mantener al Estado dentro del terreno de su misin especfica. Naturalmente que para llegar a esa situacin, para llegar a justificar la insurreccin, la resistencia, debe existir de hecho una situacin tan grave de arbitrariedad que no sea tolerable por los ciudadanos, pues tratndose de faltas leves de la soberana (que siempre existirn), la prudencia aconsej que no se perturbe la marcha del Estado. Slo cuando est de por medio la vida misma de la institucin puede justificarse la rebelda, pues el resultado de sta podra ser peor. Y una serie continua de

insurrecciones llevara a la anarqua la destruccin del mismo Estado. Para justificar el derecho a la resistencia nos remitimos a lo expuesto en el prrafo 5 del capitulo XXXIV de esta obra.

Unidad 14

LA ORGANIZACIN DEL ESTADO.

La actividad del Estado se manifiesta o se ostenta por el medio de la actuacin de sus gobernantes que actan formando parte de estructuras del Estado que se llaman rganos.

LA ORGANIZACIN DEL ESTADO


En los captulos precedentes estudiamos las notas que integran la naturaleza del Estado y las caractersticas esenciales que se advierten en esa misma naturaleza. Pero el Estado constituye una organizacin social, est dotado en su realidad de un conjunto institucional de estructuras jurdico-polticas. El objeto de este captulo consiste en efectuar el anlisis de esas estructuras para definirlas, clasificarlas y precisar su naturaleza.

14.1. LOS RGANOS DEL ESTADO.Al estudiar el problema de la personalidad moral del Estado, analizamos las objeciones de Duguit, en el sentido de que no poda considerarse persona al Estado, en atencin a que carece de voluntad que se equipare a la voluntad de la persona fsica, y criticamos esa objecin, afirmando que el Estado s tiene voluntad; que su voluntad es de una naturaleza peculiar, correspondiente a su particular realidad, y que esa voluntad se constituye por la que corresponde a las personas fsicas encargadas de realizar las actividades estatales ejercitando la soberana, esto es, los gobernantes. Los actos de stos, los actos de los gobernantes en el ejercicio de la soberana, no son actos que se consideran individuales, sino actos del Estado. Esta concepcin, como hace notar Jellinek, es muy antigua. Aun los pueblos primitivos consideraban la actuacin de sus dirigentes, de sus jefes, como actividad del grupo social. En esta forma, se observa que es la realidad la que impone ese concepto, y podemos decir, tambin con Jellinek, que la idea de que la actividad de los grupos puede ser representada por los individuos, constituye el fundamento de la actividad asociativa y precede a toda jurisprudencia. Es decir, que ese concepto, que esa idea, es anterior incluso a la idea del orden jurdico. De lo anterior concluimos que la actividad del Estado se manifiesta o se ostenta

por medio de la activacin de sus gobernantes que actan formando parte de estructuras del Estado que se llaman rganos. Lo expuesto nos lleva a afirmar la existencia dentro del Estado, de estructuras particulares, que son las que tienen la misin de llevar a cabo su actividad, de realizar los actos estatales, y que son los que denominamos rganos. Estos ranos en su conjunto integran el gobierno y la administracin del Estado. Pero estos rganos no son todos de la misma categora; tienen diversa funcin, y de la misma se deriva que tengan, igualmente, distinta estructura.

14.2. CLASIFICACIN DE LOS RGANOS DEL ESTADO.Por ello debemos analizarlos y examinar as las distintas clases de rganos del Estado. Como -hemos afirmado, la estructura del Estado se compone de rganos, por el hecho de que constituye un ser que tiene ese matiz; se caracteriza por estar estructurado en forma -organizada. La estructura del Estado se compone de rganos, repetimos. Pero como esta estructura estatal es compleja, requiere, igualmente, la existencia de una pluralidad de rganos. Para su estudio, lo ms conveniente es clasificarlos para examinar sus caracteres. Al hacerlo, al clasificarlos, encontramos en primer trmino un grupo de ellos, que son los que denomina Jellinek "rganos inmediatos". En el Estado existen, de manera necesaria, unos rganos cuya naturaleza es de tal orden, que determinan la existencia del Estado, matizando con ese cariz a las organizaciones sociales que los posean: cuando existen esos rganos, que denominamos "inmediatos", dentro de un grupo social, ese grupo social es un Estado. Estos rganos se llaman "inmediatos' -dice Jellinek- porque su carcter de

rganos es una consecuencia inmediata de la constitucin de la asociacin misma. La actividad del Estado slo puede tener lugar, slo puede manifestarse por medio de ellos, por medio de estos rganos inmediatos. Un rgano inmediato puede estar formado por un solo individuo, cuando rena en, s mismo todo el poder del Estado, con exclusin de otras personas. Tal suceda en las monarquas absolutas, en las que el monarca, por tener concentrado en s todo el poder estatal, era el nico rgano inmediato del Estado. A travs del monarca, de sus actos, se manifestaba toda la actividad del Estado; se manifestaba la soberana del mismo. Son rganos inmediatos tambin, los grupos de personas fsicas con atributos de poder, derivado directamente de la misma constitucin, como en el Estado Mexicano, los titulares del Poder Ejecutivo o del Poder Legislativo. En los Estados Federales, los Estados miembros tienen tambin l ;carcter de rganos inmediatos, pues, igualmente, son vehculos de primer orden en la actuacin del poder del Estado. Son rganos de realizacin inmediata de la actividad estatal. La calidad de rganos inmediatos, queda fijada por el orden jurdico estructural del Estado, que fija las condiciones de eleccin o de sucesin en el poder, constituyendo la institucin misma y dando vida a esos rganos del Estado.

14.3. CLASIFICACIN DE LOS RGANOS INMEDIATOS DEL ESTADO.Estudiamos los caracteres de los rganos del Estado, en general, y los dividimos en rganos mediatos y en rganos inmediatos. Vamos a ver ahora la clasificacin de los rganos inmediatos del Estado. De acuerdo con Jellinek, podemos clasificar los rganos inmediatos, en primer

trmino, en creadores y creados. rgano creador es el que da origen a otro rgano, que resulta as rgano creado. Por ejemplo: el Colegio de Electores es un organo creador y el cuerpo que stos eligen es un rgano creado. Los electores, reunidos para elegir a las personas que han de formar una asamblea legislativa, constituyen un rgano creador; la asamblea legislativa que surge en virtud de la actividad de ese rgano creador, es un rgano creado. Los rganos inmediatos pueden tambin dividirse en primarios y secundarios. Esta clasificacin tiene importancia en los Estados que adoptan la teora de la representacin. El rgano secundario representa al primario, quien exterioriza su voluntad por medio de su representante, que es el rgano secundario. As, segn esta doctrina, los rganos legislativos seran rganos secundarios, pues representan la voluntad del pueblo, que sera el rgano primario. Tambin se clasifican los rganos inmediatos en dependientes e independientes. Son dependientes cuando necesitan de la colaboracin de otro rgano del Estado para exteriorizar su voluntad. Por ejemplo, las leyes emanadas del Legislativo tienen que ser promulgadas, y tienen que ser dadas -a conocer o sea publicadas por el Ejecutivo. Los rganos inmediatos son independientes cuando no necesitan de otro rgano para desarrollar su actividad. Por ejemplo, el Ejecutivo, al realizar su funcin administrada lo hace directamente, sin el concurso de otros rganos del Estado. Por ltimo, los rganos inmediatos del Estado pueden tambin clasificarse en normales o extraordinarios. Normales (u ordinarios) son aquellos que, como su nombre lo indica, existen siempre en la estructura del Estado, para su funcionamiento regular. Extraordinarios son los que nicamente existen cuando concurren circunstancias especiales, que requieren su funcionamiento. Un rgano ordinario es el Legislativo, es el Ejecutivo, y lo es el Poder judicial, que normalmente existen siempre en el Estado y concurren con su actividad para su funcionamiento regular, en todas las circunstancias. En cambio, por ejemplo, una regencia en una monarqua durante la minora del

rey, o un gobierno provisional en las repblicas, en caso de muerte o renuncia de los titulares del Ejecutivo, de acuerdo con lo previsto en las diferentes constituciones, forman rganos extraordinarios del Estado, puesto que no concurren en la marcha ordinaria, normal, del Estado, sino que nicamente existen cuando se requiere su funcionamiento por la existencia de determinadas circunstancias, anormales, dentro de la vida del Estado.

14.4. CARACTERSTICAS DE LOS RGANOS DEL ESTADO.Habiendo clasificado los rganos inmediatos, vamos ahora a precisar con mayor amplitud las caractersticas de los rganos del Estado. Los rganos inmediatos presentan una caracterstica fundamental, y es que no estn sometidos al poder de mando de otro rgano en el ejercicio pleno de las funciones que les son propias. Es decir, que en este sentido de no encontrarse subordinados al poder de mando de otro rgano dentro del Estado, son completamente independientes. Por ello, el Estado ms simple, de estructura ms sencilla, es el que tiene un solo rgano. Esta circunstancia especial se daba en la monarqua absoluta, en que slo haba un rgano: el monarca. Y a medida que se reparte la soberana, a medida que se distribuye el poder, la estructura del Estado es ms compleja y aparecen ms rganos. Dijimos que en lo que respecta a su contenido, a su funcin, los rganos inmediatos siempre son independientes; pero esa independencia slo la debemos considerar en su aspecto formal, pues ya dijimos que tomando en cuenta circunstancias especiales podemos tambin clasificarlos en dependientes e independientes. Esto quiere decir que puede haber una jerarqua dentro de esos rganos.

14.5. RELACIONES ENTRE LOS RGANOS DEL

ESTADO.Por lo que se refiere a las relaciones entre los rganos dependientes y los independientes, no ofrecen tales relaciones ningn problema, pues su estructura misma es la que las establece y las define. En cambio, cuando se trata, no de una relacin entre un rgano independiente y un rgano dependiente, sino de relaciones de rganos independientes entre s, entonces hay que precisar los limites de cada uno para que no haya interferencia entre sus respectivas esferas de accin y para que no exista lucha poltica entre los mismos. Los rganos inmediatos caractersticos del Estado moderno, sor el Ejecutivo, el Legislativo y el judicial. Histricamente se ha desarrollado una lucha entre estos poderes, entre los rganos inmediatos del Estado, pues siempre ha habido la tendencia de alguno de ellos a colocarse en lugar superior al de los dems. Por ejemplo, en Inglaterra es tpica la lucha entre el Parlamento y la Monarqua, lucha que se decidi de manera decisiva en favor de la supremaca del Parlamento sobre el poder de los Reyes. Pero lo conveniente, como estudiamos al analizar los lmites de la soberana, es que sta se encuentre repartida en su ejercicio y que ningn rgano del Estado se coloque en situacin de dominar a los dems. En el Estado Mexicano es de la conciencia de todos que, no obstante que dentro del orden constitucional no existe supremaca de ninguno de los rganos del Estado sobre los dems, de hecho el Poder Ejecutivo, tradicionalmente, se encuentra colocado en un plano superior al de los otros poderes. Pero teniendo la soberana repartida, conservndose la independencia no slo terica, sino real, de los rganos del Estado, se asegura el mejor ejercicio del poder, el mejor desarrollo de la soberana, y con ello no se destruye la unidad del Estado, con ello no llega a rearse una pluralidad de voluntades del organismo poltico, simplemente se establecen diversos rganos a travs de los cuales ha de exteriorizarse la soberana, de acuerdo con sus funciones correspondientes. Existe una corriente de doctrina falsa, que afirma la superioridad del titular del

poder respecto del rgano cuyas funciones est llamado a realizar; por ejemplo, la superioridad del Rey sobre el reino. Esta doctrina es falsa, pues el que es supremo es el rgano que da esta calidad a su titular, a la persona fsica encargada de actualizar las funciones que le corresponden. Groppali objeta la doctrina de Jellinek que hemos examinado, de rganos creadores y creados. Considera que no se debe hacer esa distincin porque no existe vnculo jurdico entre ellos. Dice que entre un cuerpo electoral y una asamblea legislativa, a la que han dado vida por medio de sus votos, no existe un vinculo jurdico que los defina como "rgano creador" y "rgano creado", respectivamente, sino que entre ellos existe simplemente un vnculo poltico. Esta. observacin me parece mal enfocada, pues Jellinek no se refiere a la existencia del vnculo jurdico para clasificar los rganos, simplemente toma en cuenta su proceso originario y ste es criterio vlido.

14.6. LOS RGANOS MEDIATOS DEL ESTADO.Habiendo examinado la clasificacin y las caractersticas de los rganos inmediatos del Estado, vamos a estudiar ahora los rganos mediatos del mismo. Segn Jellinek, son rganos mediatos del Estado aquellos cuya situacin no descansa de un modo inmediato en la Constitucin, sino en una comisin individual. Son responsables y estn subordinados a un rgano inmediato de una manera directa o indirecta. Su actividad en relacin con la colectividad, en este sentido, es siempre derivada. Tienen, histricamente, su origen en formarse por individuos que cuando se asocian forman un rgano inmediato para la satisfaccin de su necesidad social. Ese rgano es inmediato en relacin con el grupo de individuos que se asociaron, pero es mediato en relacin con la actividad del Estado.

14.7. CLASIFICACIN DE LOS RGANOS MEDIATOS.-

Estos rganos mediatos tambin pueden clasificarse siguiendo los lineamientos que utilizamos al clasificar los rganos inmediatos. Y as, tambin hay rganos mediatos dependientes o independientes, simples y de competencia mltiple. Pero, adems, pueden clasificarse en facultativos y necesarios, esta clasificacin es de gran trascendencia. En el desarrollo de sus funciones, el Poder Ejecutivo (que ya dijimos es uno de los, rganos tpicos inmediatos del Estado) puede libremente crear rganos mediatos que lo ayuden en su actividad. Son los rganos mediatos facultativos, cundo el ejecutivo tiene a su arbitrio el crear esos rganos, que han de auxiliarle en el desarrollo de sus funciones. Por el contrario, en ocasiones la estructura jurdica del Estado le obliga. a desarrollar sus actividades dentro de determinada esfera, deacuerdo con los rganos cuyos lineamientos se fijan en ese mismo orden jurdico; no queda al arbitrio del Ejecutivo el formarlos, sino que el orden jurdico mismo ya establece sus lineamientos disponiendo que ese rgano inmediato del Estado tiene que ser auxiliado rganos mediatos, cuya estructura e ndole, precisa el mismo orden jurdico, son los rganos mediatos necesarios. En ese sentido, estos rganos mediatos tambin significan un nuevo reparto de la soberana, un nuevo reparto del poder, que evita la preponderancia excesiva de los rganos inmediatos del Estado. Con objeto de precisar con mayor claridad estos conceptos, un tanto abstractos, vamos a examinar un caso de rgano mediato; un rgano mediato creado por el orden jurdico. Digamos: el Municipio. El Municipio es un rgano mediato, puesto que auxilia al Poder Ejecutivo, al Administrativo, en el desarrollo de sus funciones dentro de determinada esfera espacial, dentro de la demarcacin territorial que corresponde a un Municipio. Pero no queda al arbitrio del Ejecutivo el crearlo, sino que su estructura est fijada por el orden jurdico. Entonces, el Ejecutivo, para desarrollar su actividad dentro de esa esfera espacial del Municipio, ha de servirse de este rgano mediato del Estado. Por otra parte, dentro de los rganos mediatos del Estado, en su estructura particular puede distinguirse tambin la existencia de rganos inmediatos y de

rganos mediatos de ese especial organismo estatal. Por ejemplo, el rgimen municipal (que ya dijimos es un rgano mediato del Estado) en s mismo, dentro de su propia estructura particular, tiene rganos mediatos y rganos inmediatos para realizar sus funciones. Dentro del Municipio, son rganos inmediatos las autoridades ejecutivas del mismo; digamos, el Presidente Municipal. En cambio, sern rganos mediatos los constituidos por las actividades y por los titulares de esas actividades que corresponden a funcionarios de segundo orden de ese mismo Municipio, dentro de sus especiales esferas de competencia.

14.8. SITUACIN JURDICA DE LOS RGANOS DEL ESTADO.Para poder precisar la situacin jurdica de los rganos del Estado, cuya estructura ya hemos delimitado, es necesario distinguir radicalmente entre el rgano y el titular del mismo. Segn Jellinek, el rgano, como tal, no posee personalidad alguna frente al Estado. No existen dos personalidades: la del Estado y la dei rgano, entre las cuales pueda darse una relacin de Derecho, una relacin: jurdica, sino que Estado y rgano forman una sola unidad La anterior afirmacin se deriva de la circunstancia de que los rganos constituyen la estructura misma del Estado; son parte de su realidad. No puede concebirse el Estado sin ellos. No es posible colocar al Estado frente a sus rganos, porque, si se elimina a stos del Estado, desaparece ste, al desaparecer su estructura jurdica. Sabemos que los rganos forman la estructura del Estado a travs de la cual se hace presente el poder pblico. Por tanto, si tratramos de separarlos del mismo, lo reduciramos a la nada. El Estado no representa a sus rganos, sino que los lleva dentro de si, constituyndolo.

Cada rgano tiene su respectiva esfera de competencia, y cuando tino invade el terreno del otro, se suscitan conflictos que han de solucionarse por medio del control jurisdiccional. Pero los rganos no son personas. nicamente el Estado tiene personalidad jurdica, y los rganos participan de esa personalidad dentro de esa particular esfera de competencia. Las cuestiones jurdicas que se plantean entre los rganos son problemas de competencia que existen dentro de la personalidad nica del Estado. Son cuestiones de Derecho objetivo, no de Derecho subjetivo. La competencia de los rganos es algo que proviene de la estructura poltica del organismo estatal. No puede desdoblarse el Estado en un conjunto de personas jurdicas, que podran entonces colocarse frente a l o acaso sobre l. El poder no pertenece a los titulares de los rganos, en un momento dado, sino al Estado, que se sirve de los rganos de que est formado para actuarlo. El orden. jurdico se encarga de preciar la estructura de los rganos y definir los derechos y las obligaciones de las personas fsicas, a quienes se atribuye la titularidad de sus funciones. Estos titulares no se confunden con el rgano mismo cuyas funciones desarrollan. El Estado y el titular de sus rganos constituyen, -ellos s, personalidades separadas entre las cuales puede existir una pluralidad de relaciones jurdicas. De la separacin entre rgano y titular se sigue la consecuencia de que el titular tenga un conjunto de derechos y deberes como persona fsica que se derivan de su funcin, que le pertenecen a l mismo y no al rgano del que es titular. Por ejemplo: el derecho a la retribucin que tiene un funcionario; el deber de responsabilidad que tiene este mismo funcionario respecto al recto desempeo de sus atribuciones, responsabilidad que puede traducirse en penas disciplinarias, en castigo a su actuacin indebida.

Esos derechos y deberes corresponden a la persona fsica titular del rgano; no son propios del rgano. Esta separacin entre rganos del Estado y sus titulares, nos sirve tambin para explicar la continuidad del Estado, que permanece siempre el mismo, pues no cambia; sus rganos siguen siendo siempre los mismos, aun cuando los titulares de ellos, de acuerdo con los vaivenes de la poltica y las circunstancias biolgicas de las personas fsicas, cambian frecuentemente. Esta permanencia de las instituciones, independientemente del cambio de sus titulares, ha sido conocida desde mucho tiempo atrs. En las antiguas monarquas europeas se precisaba que el monarca podra morir; no as la monarqua. Blackstone deca: "Enrique, Eduardo o Jorge pueden morir; pero el rey (significando con esto la monarqua) sobrevive a todos ellos." Esta separacin del titular y del rgano, tambin sirve para precisar que los derechos y deberes de los titulares no les corresponden como parte integrante de su personalidad fsica aislada, sino que les son atribuidos en cuanto son funcionarios del Estado y estn ligados con ste, lo que significa que su actuacin como titulares de los rganos del Estado no ser independiente, sino que permanecer- unida a la vida del Estado, en razn de esa titularidad que los vincula.

14.9. LIMITES DE LA ACTIVIDAD DE LOS ORGANOS DEL ESTADO.Con objeto de evitar las interferencias de la actividad de un rgano en la de los otros y para asegurar la uniformidad de direccin de su actividad, es preciso, como observa Groppali, que los rganos del Estado sean coordinados y unificados. Esta coordinacin y unificacin se obtiene por medio de dos instituciones: la competencia y la jerarqua.

La competencia es la esfera particular de atribuciones que corresponde ea cada rgano. El orden jurdico se encarga de delimitar las respectivas esferas de competencia de los rganos, distribuyndola de acuerdo con los diversos criterios de clasificacin.

Y as, habr competencia territorial, consistente en la delimitacin espacial de la actuacin de los rganos. Competencia por materia, de acuerdo con el contenido especfico de las funciones que se les atribuyan. Y competencia por grado, correspondiente a la disposicin escalonada del ordenamiento jerrquico de los rganos, con objeto de unificar y coordinar su actividad.

14.10. LA JERARQUA.Vamos a examinar el segundo de los principios que sirven para mantener al poder dentro de su justo cauce, de acuerdo con las respectivas esferas de actividad que el orden jurdico asigna a 1os rganos del Estado. Viste segundo principio es la jerarqua o Principio jerrquico. Habamos expuesto que, para un recto funcionamiento de los rganos des Estado, era preciso que su actividad se coordinara y ordenara en atencin a dos principios: la competencia Y la jerarqua.

Indicamos lo que se entiende por competencia y ahora vamos a entrar en el anlisis del segundo de los elementos coordinarlos y ordenadores que hemos

anotado: la jerarqua o principio jerrquico. Esa jerarqua se entiende, segn el mismo profesor italiano Gropali, como el ordenamiento por grados de varios rganos diferentes de acuerdo con sus Competencias especificas, subordinados los unos a los otros con objeto, de coordinar su actividad era vista del fin universitario del estado, disciplinndose as los poderes y los deberes. El hecho de que el poder se manifieste en forma gradual, escalonada, tiene la misma explicacin y justificacin que se elemento del Estado, que es el poder. Su necesidad deriva de la existencia dentro del Estado de una voluntad que manda y de otras voluntades que deben obedecer, para lograr que ambas voluntades ordenen y obedezcan en forma disciplinada, tomando siempre en cuenta que lean de dirigirse hacia la realizacin del fin del Estado, supliendo las deficiencias, corrigiendo los errores y dirimiendo las controversias. Por ello, puede decirse que la jerarqua, es la sumisin de una voluntad a otra voluntad. N o se concibe un Estado sin jerarqua, ni sta sin obediencia. La jerarqua significa la obediencia de una autoridad respecto de otra de grado superior. Por encima de todas est la autoridad suprema; luego, otras autoridades que tienen que obedecer a las superiores, con una esfera de competencia ms limitada. La jerarqua implica la existencia de un vnculo que ligue en forma escalonada a los rganos del Estado, estableciendo la obediencia de los rganos inferiores respecto de los rganos superiores, que hacen valer su supremaca por medio de rdenes y por medio de la vigilancia de la autoridad de los rganos inferiores. Y, adems, esa vigilancia no es exclusivamente pasiva. El superior puede incluso controlar la actividad de los inferiores por medio de a anulacin o de la reforma de los actos de stos que sean ilegtimos. siendo ste el fundamento del recurso de revisin jerrquica. Adems, el rgano superior puede resolver los conflictos de competencia que surjan entre rganos inferiores.

De este modo, la jerarqua cumple su papel de coordinadora y ordenadora de la actividad de los rganos estatales. Por otra parte, tomando en cuenta la distincin que hemos hecho entre rganos y titulares de los Mismos, la jerarqua, en atencin a esa distincin, tambin es doble: es jerarqua de los oficios o funciones con una particular distribucin de las esferas de competencia correspondientes a cada uno de los rganos. Y jerarqua de las personas titulares de esas funciones. Todos sabemos que en un rgano del Estado, como es, una Secretars (de Estado) , existe una jerarqua en las funciones, que consiste en una superioridad de aquellas que se atribuyen al Secretario de Estado; a continuacin, hay una jerarqua inmediatamente Inferior, que Corresponde al Subsecretario; en tercer orden, la atribuida al Oficial Mayor, y posteriormente la de los diversos Jefes de Departamento. A esa jerarqua en las funciones corresponde, igualmente, una Jerarqua entre los titulares de las mismas. As encontramos la jerarqua escalonada entre el Secretario y el ,Subsecretario, el Oficial Mayor y los titulares de los Departamentos.

14.11. EL DEBER DE OBEDIENCIA Y SUS LIMITES.De la existencia del principio de jerarqua resulta de manera concomitante la necesidad de que exista un deber de obediencia, de los rganos inferiores respecto de los rganos superiores. Pero surge inmediatamente el problema de saber si este deber de obediencia es absoluto, si no tiene limites. Y entonces, si los tiene, cules son estos lmites. Por supuesto el deber de obediencia no es absoluto, tiene lmites. Debemos precisar cules son los lmites del deber de obediencia. Todas las legislaciones establecen sistemas para asegurar esa obediencia, cuya existencia necesaria hemos indicado, y fijan sanciones, controles, etc., para que la

misma sea efectiva. Sin embargo, en teora poltica, pues ya en forma concreta esa reglamentacin es materia de estudio del Derecho administrativo, conviene, repetimos, precisar cules son los lmites de ese deber de obediencia. Algunas legislaciones consideran (como en Francia, Italia, Blgica y otros pases) que la orden dada por el superior jerrquico obliga siempre a la obediencia del inferior a quien se dirige, quedando ste excluido de responsabilidad, si el cumplimiento de esa orden de s, superior jerrquico, entraa en realidad la comisin de un delito siempre y cuando las funciones de ese rgano inferior que acata la orden sean de simple ejecucin; siempre y cuando ese rgano inferior est constituido precisamente para llevar a la prctica las rdenes de un rgano superior. En cambio, en. Alemania, no se admite esa exclusin de responsabilidad, pues se dice que el rgano ejecutivo tiene el deber de controlar la legitimidad de las rdenes que se le dan, no estando obligado a obedecer los mandatos ilegtimos. Otros sistemas, como el ingls y el griego, admiten un trmino medio, considerando la buena fe de la actuacin de los inferiores en ejecucin de las rdenes de los superiores. O bien, como hacen en Grecia, excluyen de responsabilidad a las autoridades inferiores nicamente, en el caso de que se trate de delitos leves. El Cdigo Penal Mexicano, en el captulo correspondiente a las circunstancias excluyentes de responsabilidad, artculo 15, dice: "Son circunstancias excluyentes de responsabilidad penal: fraccin VII. Obedecer a un superior legtimo en el orden jerrquico, aun cuando su mandato constituya un delito, si esta circunstancia no es notoria ni se prueba que la conoca el acusado." Vemos, por tanto, que el sistema mexicano excluye de responsabilidad al rgano inferior que acta en obediencia de una orden de su superior jerrquico, aun cuando la ejecucin de ese mandato constituya un delito, pero sujetndola a dos condiciones enteramente justificadas y racionales: que no sea notorio, es decir, al alcance del comn de las gentes, que esa orden entrae una violacin de la ley penal y que no se pruebe que el acusado conoca que se trataba de una actuacin delictuosa. En consecuencia, el deber de obediencia que se deriva del principio de jerarqua tiene sus lmites; no es absoluto. El inferior no slo no est obligado a la

obediencia cuando notoriamente la orden ocasiona la perpetracin de un delito, sino que si lo hace, si a pesar de todo la ejecuta, incurre en responsabilidad penal, si es que ocurren las circunstancias que hemos visto fija la legislacin penal. Pero tratndose de actos que no entraen la comisin de un delito, sino simple antijuridicidad administrativa, hay que distinguir, como lo hace Groppali, entre rganos de mera ejecucin, que simplemente deben acatar las rdenes que reciben en todo caso, pues entonces la responsabilidad recaer en el superior y rganos no de mera ejecucin, y stos deben controlar la legitimidad formal y sustancial de la orden que reciben, negndose justificadamente a acatarla, si el mandato que reciben no queda dentro de la esfera de competencia del superior jerrquico, o bien, si notoriamente es violatoria del orden jurdico. En Mxico, la doctrina ha planteado el problema de si los rganos del Estado, distintos del Poder judicial Federal, pueden dejar de aplicar una ley, o dejar de cumplir una orden que viola los principios de la Constitucin. La solucin ms aceptable es la que concede privativamente al Poder judicial Federal el control de constitucionalidad de las leyes, negndolo a las dems autoridades. Este control jurisdiccional se realiza en Mxico a travs de la institucin jurdica conocida como juicio de amparo.

Unidad 15

LAS FUNCIONES DEL ESTADO.

Para poder realizar sus fines, el Estado tiene que actuar, tiene que desarrollar actividad. Esa actividad fundamentalmente corresponde a su estructura orgnica inmediata. Esa actividad se desarrolla de acuerdo con el contenido.

LAS FUNCIONES DEL ESTADO


En este capitulo seguiremos el desarrollo que hace Alejandro Gropali en su Doctrina del Estado. Vamos a analizar las funciones del Estado. Todo Estado, con la naturaleza especifica que le hemos asignado, independientemente de su rgimen, sin tornar en cuenta su forma de gobierno, tiene que realizar funciones. En su vida, en la vida del Estado, tiene que haber determinadas manifestaciones de actividad imprescindibles, que no pueden faltar, pues si desaparecen, si faltan, se destruye la vida misma del Estado, pues a travs de esas funciones, por medio de esa actividad, es como el organismo poltico puede llegar a realizar los fines que lo originan y justifican.

15.1 CLASIFICACIN DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO.Para poder realizar sus fines, el Estado tiene que actuar, tiene que desarrollar actividad. Esa actividad fundamentalmente corresponde a su estructura orgnica inmediata. Esa actividad se desarrolla de acuerdo con el contenido propio de las funciones atribuidas a sus rganos inmediatos, y as en la vida del Estado, en el desarrollo de su actividad, encontramos las siguientes funciones -fundamentales: 1. En toda organizacin estatal tiene que existir una actividad encaminada a formular las normas generales que deben, en primer trmino, estructurar al Estado y, en segundo trmino, reglamentar las relaciones entre el Estado y los ciudadanos y las relaciones de los ciudadanos entre si. Esto es, necesariamente, ten todo Estado existe una funcin legislativa. 2- Adems, el Estado, todo Estado, debe tener una funcin encaminada a tutelar el ordenamiento jurdico definiendo la norma precisa que aplicar en los casos particulares. Es la funcin jurisdiccional.

3. Por ltimo, una tercera funcin esencial del Estado es actuar promoviendo la satisfaccin de las necesidades de los ciudadanos y fomentando el bienestar y el progreso de la colectividad. Se trata de la funcin administrativa, en la cual se encuentra comprendida la funcin gubernamental o de alta direccin del Estado, con los caracteres que le hemos asignado. En el Estado moderno, cuya estructura nos ha servido de base pare. establecer los principios generales en que consiste su teora, es decir, la teora del Estado, existen de manera necesaria, siempre, esas tres funciones tpicas, a travs de las cuales se manifiesta el poder supremo o soberana.

2. HISTORIA DE LA TEORA DE LAS FUNCIONES DEL ESTADO.Habiendo analizado la existencia de esas funciones dentro del organismo estatal, vamos a ver de qu manera las concibi el pensamiento poltico; la teora de las ideas polticas en relacin con este concepto de las funciones del Estado. Haremos, pues, una breve historia de la teora de las funciones: No obstante que, como hemos dicho, esas funciones son caractersticas del Estado moderno, no significa esto que las mismas no existieran en otros tipos histricos de organizacin poltica, ni que pensadores de otras pocas no las hubiesen observado y analizado. Aristteles, en la Poltica, indica que son esenciales a toda Polis los "rganos deliberativos", entendiendo por esto la funcin legislativa, los "rganos de la magistratura" y los "rganos judiciales". Tambin encontramos referencia a esas funciones en los estudios que hicieron para fundamentar la necesidad de separar el poder ejecutivo del legislativo, Santo Toms de Aquino, Marsilio de Padua, Maquiavelo y muchos otros pensadores.

15.3. TEORA DE MONTESQUIEU.-

Sin embargo, tal congo la encontramos en el pensamiento moderno, esta teora de las funciones del Estado no fue profundizada y expuesta en su completo alcance, sino hasta poca muy posterior, por dos pensadores fundamentalmente: Locke y Montesquieu. Vamos a examinar en forma ms amplia la teora de la divisin le poderes de Montesquieu. Como he dicho, el mrito de haber proporcionado una base cientfica de valor jurdico a la teora de la divisin de poderes, de la separacin de las diversas funciones del Estado de acuerdo con su contenido, corresponde a Locke y, sobre todo, a Montesquieu, que la llev a su mayor extremo, observando los vicios que existan en el funcionamiento de las instituciones parlamentarias en Francia comparndolas con las de Inglaterra. Montesquieu tom en consideracin la preponderancia que tuvo en Francia el monarca en los siglos XVII y XVIII sobre los Estados Generales, que constituan entonces el rgano legislativo y que no funcionaron de 1614 a 1789 por no ser convocados por los reyes, y en consecuencia, la preponderancia de stos era absoluta. Por el contrario, como contraste a esa situacin que exista en Francia, Montesquieu se dio cuenta de la situacin poltica inglesa, en la que el poder de los reyes mermaba constantemente, a medida que paralelamente acreca el poder del Parlamento. Esas observaciones histricas dieron base a Montesquieu para elaborar su teora, buscando un mayor equilibrio entre los poderes, aun cuando consideraba que siempre deberla haber mayor predominio del legislativo. Con objeto de establecer ese equilibrio, Montesquieu dice que ha de procurarse la divisin de los poderes de acuerdo con el contenido de sus funciones, fijando con claridad sus respectivas esferas de competencia, evitando las interferencias de la actividad de unos en los campos correspondientes a los dems. Esta teora de Montesquieu tuvo una gran influencia en el pensamiento y en las

instituciones polticas de su tiempo. Sin embargo, no fue aceptada en su integridad, no se conserv pura, sino que posteriormente sufri modificaciones. Pero, como digo, tambin cristaliz en textos positivos; fue aceptada por diferentes Constituciones. La teora de Montesquieu fue recogida en primer trmino, por las Constituciones de los Estados Unidos y de Francia, en las que afirm que no existe constitucin poltica, si sta no se apoya en la separacin de poderes. De acuerdo con Montesquieu, son muchsimas las ventajas que se derivan de ese sistema, encontrndose entre las principales la eliminacin dei peligro de que un rgano ignore cul es el campo preciso de sus atribuciones y lo desborde. Esto puede suscitarse sobre todo en el Ejecutivo, que podra absorber las funciones del legislativo, convirtindose en dictador. Repartida la soberana entre varios rganos, correspondiendo distintos rganos dentro del Estado ejercitar la soberana dentro de un mismo plano de igualdad, se puede obtener un equilibrio que se traduzca en un prudente ejercicio del poder, en un balance de poderes, en el que un poder sirva de freno y de control al otro. Es la teora que se conoce como de los frenos y contrapesos. Un poder vigila y controla la actividad del otro, en atencin a su recproca vigilancia, en virtud de que estando perfectamente delimitados sus campos, cada uno dentro de su propia esfera evitar salirse de ella y que los otros poderes puedan tambin inmiscuirse dentro de su correspondiente esfera de competencia. Hemos empezado a examinar el captulo correspondiente a las funciones del Estado. Las analizarnos viendo las ventajas que resultan de la divisin de poderes, del hecho de que la soberana no se ejercite por un solo rgano, sino que la misma se encuentre repartida entre varios. Afirmando que del equilibrio entre los poderes y de la delimitacin precisa de su competencia, que hemos visto son una ver taja indiscutible de la llamada divisin de poderes, resulta tambin un beneficio indudable en favor de los ciudadanos, de su libertad y de su seguridad.

En efecto, quedando perfectamente enmarcado el campo de competencia de la

actividad estatal, los ciudadanos quedan asegurados contra las acciones desorbitadas del poder del Estado, pues ste tiene que manifestarse a travs de las normas generales, es decir, a travs de leyes, y estas leyes tienen que emanar del rgano u rganos estatales encargados de esa funcin, y en caso de duda, otro rgano estatal, el rgano jurisdiccional, definir, establecer la norma precisa cuya aplicacin se requiera. Si los jueces creasen las leyes e igual sucediera con el rgano administrativo, que en todo caso las creara, los ciudadanos no sabran a qu atenerse; existira una inseguridad e inestabilidad notorias que redundara en perjuicio del bienestar y de la tranquilidad de la comunidad poltica. Adems de estas ventajas, la distribucin de la soberana especializa las funciones y divide las tareas a realizar por el Estado y con e4., especializacin y distribucin de labores, Hace posible un mejor ejercicio del poder.

15.4. MODIFICACIONES DE LA TEORA DE MONTESQUIEU.En consecuencia, la teora expuesta por Montesquieu en el siglo XVIII en su Espritu de las Leyes, por presentar tantas ventajas indiscutibles, ha sido adoptada por la mayora de las constituciones d los Estados modernos, aun cuando no en toda su rigidez, sino que al elaborarse los textos constitucionales de acuerdo con los lineamientos dados por ese pensador francs, ha tenido cierta elasticidad para que permita un mejor funcionamiento de los rganos polticos. La doctrina de Montesquieu, con el transcurso del tiempo, ha sufrido precisiones, moderaciones e integraciones; es decir, ha cristalizado en textos positivos que no la han adoptado de manera absoluta, sino que siguen sus lineamientos adaptndola a circunstancias prcticas que la hacen de ms valor. Por ejemplo: mientras que Montesquieu habla siempre de poderes, en sentido objetivo o sustancial, esto es, como funciones, la doctrina moderna toma en cuenta cierto sentido subjetivo y habla de un complejo de rganos estatales definidos o estructurados por el orden jurdico, para el ejercicio de la competencia que les atribuye, de tal manera que los poderes resultan formados por un conjunto de rganos a los cuales se atribuye algn conjunto de las funciones del Estado. Algunos pensadores tratan de reducir esas funciones estatales a dos

fundamentales, y, en cambio, hay otros que las multiplican hasta llegar a la docena.

15.5. DOCTRINA DE GROPPALI.Groppali considera que los poderes del Estado son fundamentalmente cuatro: el jefe del Estado, el Gobierno, el Parlamento y la Magistratura, a los cuales corresponden, respectivamente, la titularidad y el ejercicio de la funcin administrativa, titularidad de la funcin administrativa, al jefe del Estado; ejercicio de la funcin administrativa, al Gobierno; funcin legislativa, que corresponde al Parlamento, y funcin jurisdiccional, atribuida a la Magistratura o Poder judicial. En cambio, considera que no es sostenible que, como algunos afirman, el pueblo constituya, adems de esos cuatro ranos, que hemos enumerado, en s mismo un poder, ni concebido como "poblacin"; es decir, en sentido numrico, pues este concepto no tiene trascendencia jurdica, ni como elemento del Estado, pues entonces el poder no e corresponde como elemento del Estado, sino como parte integrante o constitutiva del mismo, y entonces el poder se manifiesta por conducto de los rganos estatales constituidos para ejercitarlo; no se manifiesta a travs del pueblo. No juzgamos pertinente considerar al jefe del Estado como un rgano diferente, pues est colocado indudablemente en la estructura administrativa o ejecutiva, no obstante su jerarqua.

15.6. DIVISIN DEL PODER EJECUTIVO.El poder ejecutivo, que era considerado de manera unitaria por Montesquieu, ha sido dividido posteriormente en poder poltico o de gobierno y en poder administrativo, aun cuando no sea posible desligar esas funciones, pues si el gobierno procura la realizacin de los fines del Estado, la administracin se encamina directamente a realizarlos. Pero, en realidad, no se trata de. una distincin esencial que permita dividir tajantemente al Ejecutivo en poder poltico y poder administrativo. Es la misma funcin del Estado, considerada desde distintos ngulos de vista, slo hay una

diferencia de grado: el poder poltico, a de Gobierno, fija los lineamientos fundamentales de la accin del Estado, su orientacin general, y el poder administrativo, como una faceta de ese mismo poder ejecutivo, se encargar de la realizacin prctica de ese programa formulado.

15.7. FLEXIBILIDAD DE LA DIVISIN DE PODERES.Por otra parte al continuar el estudio de las modificaciones de la teora de la divisin de poderes, debemos tomar en cuenta que existe, no una divisin tajante entre ellos, como hemos visto expone Montesquieu, sino que, de acuerdo con la doctrina moderna, existe una flexibilidad en la separacin de los poderes, o para expresarlo con propiedad en el reparto de las competencias. De acuerdo con el pensamiento de Montesquieu, como hemos visto, los poderes correspondan de manera absoluta y tajante a rganos diferentes. La atencin a sus respectivas funciones, y su separacin aseguraba el equilibrio de los poderes y evitaba las interferencias de competencias. Pero esta concepcin rgida de la divisin de poderes obstaculiza la marcha del Estado moderno, cuya actividad requiere un mejor entendimiento y relaciones entre los rganos del Estado y una mayor flexibilidad en la atribucin de las funciones que les corresponden. Esto no quiere decir que se termine con el concepto de la divisin de poderes; se contina atribuyendo a los rganos tpicos tradicionales las funciones especficas que se les ha asignado; pero, en vista de las necesidades prcticas, se vuelve flexible esa atribucin y se les conceden, adems de esas funciones especficas, otras que son sustancialmente diferentes, que tienen un contenido distinto a aquellas que les corresponden de acuerdo con su denominacin formal. Pero esta atribucin solamente se hace de manera excepcional y subsidiaria. En el estudio del Derecho administrativo encontramos funciones jurisdiccionales y legislativas dei Ejecutivo. En el Derecho procesal se toma en cuenta la posibilidad de funciones

administrativas y aun materialmente legislativas de los jueces. Pero siempre la tarea fundamental de esos poderes, ser la correspondiente al desarrollo de las actividades especificas que derivan de su denominacin formal. La actividad fundamental del Ejecutivo ser la realizacin de actos administrativos. La actividad fundamental del Poder Legislativo ser la creacin de normas jurdicas de observancia general. La funcin fundamental del Poder jurisdiccional ser la aplicacin de las normas jurdicas a los casos concretos. Es decir, se conservan los tres poderes fundamentales: Ejecutivo, Legislativo y judicial; pero con cierta permeabilidad en sus funciones, no con la rigidez original de la doctrina de Montesquieu. Hay autores, como Esposito, que afirman que todos los actos del Estarlo son complejos; que llevan dentro de s un contenido de creacin, definicin y aplicacin del Derecho. Es decir, que el acto del Estado, cualquiera que sea el rgano del que emane, tiene un contenido legislativo, judicial y administrativo. Esta teora es falsa, pues si bien es cierto que existen actos complejos con ese mismo contenido, la mayora de los actos estatales tienen un perfil propio, que los clasifica dentro de los moldes tradicionales. Por ello, esta doctrina debe desecharse. Hay actos complejos; hay actos que, en efecto, participan de las tres caractersticas. Pero la mayora de los actos, si los analizamos, veremos que los podemos clasificar dentro de los moldes clsicos que sirven para hacer la divisin de poderes. Se plantea, adems, el problema de definir si esos tres poderes fundamentales deben considerarse de un mismo nivel, o si alguno de ellos ha de tener preponderancia sobre los otros; si alguno de ellos ha de ser de una Jerarqua superior. Si se prescinde de toda valoracin poltica y se toma en cuenta nicamente el

aspecto jurdico, la tesis ms aceptada es la de la igualdad entre todos los poderes, por la misma importancia de sus funciones y la necesidad de su coordinacin en el mismo plano. En la prctica, este problema debe ser solucionado por los textos constitucionales, que lo tratan en distinta forma, de acuerdo con los diferentes regmenes de gobierno que establecen. Sin embargo, las circunstancias histricas y polticas y aun de la calidad particular que corresponde a los titulares de los poderes, ordinariamente proporcionan mayor preponderancia al Ejecutivo. Debemos precisar, no obstante, una vez ms, que el poder del E` Lado o soberana es nico e indivisible, simplemente se. distribuye en diversos rganos para su ejercicio repartindose la competencia.

15.8. FUNCIN LEGISLATIVA.Habiendo estudiado la teora de la divisin de poderes en Montesquieu y habiendo examinado las moderaciones e integraciones que ha tenido esa doctrina en el Estado moderno y llegado a la conclusin de que, no obstante esas moderaciones e integraciones, se conserva en la actualidad esa divisin primordial del Estado atribuyndola a sus rganos fundamentales, Ejecutivo, Legislativo y Judicial, vamos a examinar ahora, en detalle, cada una de estas funciones del Estado, empezando con la funcin legislativa. La funcin legislativa es definida por Groppali como "Ia actividad del Estado que tiende a crear el ordenamiento jurdico y que se manifiesta en la elaboracin y formulacin, de manera general y abstracta, de las normas que regulan la organizacin del Estado, el funcionamiento de sus rganos, las relaciones entre el Estado y ciudad nos y las de los ciudadanos entre si". El rgano legislativo, con pocas excepciones, se compone, generalmente, como sucede en Mxico, de dos Cmaras que colaboran en la tarea legislativa, de acuerdo con el mecanismo fijado en las constituciones. En la funcin legislativa copera, directa o indirectamente, de acuerdo con los

sistemas, el jefe del Estado, a quien a veces se autoriza a vetar las leyes, a presentar iniciativas, a promulgarlas, etc. En otros sistemas, corno sucede en Francia y en Estados Unidos, el jefe del Estado no tiene ingerencia alguna en la funcin legislativa, que se atribuye nicamente al Parlamento en Francia, o al Congreso en los Estados Unidos. Un tercer sistema concede facultades al pueblo, a la poblacin, para que intervenga en la funcin legislativa, para aprobar las leyes despus de que han sido elaboradas por el rgano legislativo, tienen que sujetarse a la votacin popular. Es la institucin que se conoce con el nombre de "referendum". En Suiza encontramos adoptado este sistema. El "referndum puede ser facultativo, suspensivo u obligatorio; abrogatorio o constitutivo, segn que consista en un medio obligatorio o dilatorio de la entrada en vigor de una ley o constituya un veto o una necesidad para integrarla. La estructuracin particular de las asambleas legislativas es tarea que corresponde a las diferentes constituciones concretas de los estados.

15.9. CLASIFICACIN DE LA FUNCIN LEGISLATIVA.La funcin legislativa, generalmente, se divide en funcin legislativa ordinaria y funcin legislativa constituyente, segn que su tarea se enfoque a la formulacin de la legislacin ordinaria, o sea, la que regula las relaciones de los particulares entre s, o bien. se enfoque hacia la estructuracin de los organismos mediatos del Estado. Por el contrario, es constituyente la funcin legislativa cuando su objetivo consiste en la elaboracin de las normas que han de regir la estructura fundamental del Estado, o sea, la estructura de sus rganos inmediatos o constitucionales.

15.10. CONSTITUCIONES FLEXIBLES Y RGIDAS.-

Relacionada con esa divisin que liemos hecho de la funcin legislativa se encuentra la clasificacin de las constituciones de los Estados en flexibles y en rgidas. Una constitucin es flexible cuando puede ser modificada por el rgano legislativo normal, siendo regida cuando se requiere la existencia de un rgano superior, segn Bryce, o simplemente cuando se exige para modificarla que se observe un procedimiento excepcional. De acuerdo con estos conceptos, la Constitucin Mexicana es rgida, porque no puede ser modificada por el procedimiento legislativo ordinario, sino qu sus reformas tienen que ser hechas por el Poder Constituyente. En otros pases, los sistemas se multiplican, habiendo Estados con Constitucin flexible y otros que las tienen rgidas, siendo tambin diferentes los mecanismos de sus rganos legislativos.

15.11.LMITES DEL LA FUNCION LEGISLATIVA.No obstante que su funcin es crear el orden jurdico, es errneo creer que por esta circunstancia el rgano legislativo, cl Poder Legislativo, no tenga limites jurdicos a su actividad. Al igual qu los restantes poderes, el Legislativo tambin queda sujeto al orden jurdico, que fija su estructura y norma su funcionamiento. Desde el punto de vista formal y desde el punto de vista material, es decir, del contenido de las leyes que puede elaborar, se encuentra tambin limitado por exigencias no menos imperiosas, de carcter jurdico. En el sistema mexicano, el Poder Legislativo se encuentra sujeto a las normas constitucionales, que tienen una jerarqua superior a las normas que el mismo puede elaborar. Al tener esta jerarqua superior, toda actividad del Legislativo al elaborar las. leyes ordinarias ha de basase precisamente en los lineamientos que

se encuentran en los textos constitucionales, es lo que se conoce como supremaca de la constitucin. La legislacin ordinaria no puede en manera alguna contravenir las disposiciones constitucionales. Si las contraviene, corresponde a otro rgano del Estado, al jurisdiccional, el controlarlas, haciendo que no sean acatadas. Por otra parte, el Legislativo, adems de ese freno jurdico, adems de encontrarse limitado en su actividad por esas consideraciones jurdicas que hemos examinado, tambin encuentra lmite a su actividad en consideraciones polticas: la opinin pblica, la conveniencia, la necesidad, etc. Adems, tambin debe encontrar lmite la actividad legislativa, en cuanto al contenido de las reglas que elabore, en consideraciones de carcter tico, de carcter moral: el contenido de las leyes no ha de contravenir a los principios morales de equidad, de buenas costumbres, de respeto a los derechos adquiridos, y en general de los principios supremos contenidos en el orden jurdico natural.

15.12. CONSTITUCIONES ESCRITAS Y CONSTITUCIONES HISTRICAS.Otra divisin de las constituciones es en escritas y en histricas o consuetudinarias, segn que resulten de la elaboracin de un texto escrito, concreto, o sean, el resultado de la observancia repetida de las mismas prcticas histricas; es decir, de la aceptacin de la costumbre que es refrendada por la voluntad nacional, que la acepta como el propio orden constitucional que estructura al Estado. Inglaterra nos proporciona. el ejemplo tpico de pas con constitucin histrica o consuetudinaria. En Inglaterra no existe un texto constitucional nico, sino que la constitucin consuetudinaria de este pas est formada por una serie de actas, como la Magna Carta del Siglo XIII (1225) , arrancada por los nobles al Rey Juan sin 'Fierra,. la confirmacin de dicha Carta Magna y otras Actas posteriores en distintos siglos.

Estas Actas, al igual que la Magna Carta que las inici, genera mente eran el

resultado de la transaccin que hacia la Corona con las clases sociales que se le enfrentaban, para dar fin a la lucha que se haba originado. En esos documentos estn establecidos diversos derechos que constituyen las bases estructurales del Estado Ingls. Pero esos documentos escritos simplemente confirman la presencia de costumbres existentes y quedan sujetos a ser modificados o adicionados por nuevas costumbres que se originen en la vida histrica del pueblo ingls. Las constituciones escritas, generalmente se encuentran o constan en un solo texto, en un solo documento, como la vigente Constitucin Mexicana de 1917 y todas las que la precedieron, o bien pueden encontrarse en varios textos, como suceda con la Constitucin Francesa de 1875, que se encontraba encerrada en tres Leyes Constitucionales. Pero sin, embargo, las constituciones escritas, aun cuando se encuentren en diversos textos, corno la francesa aludida, siempre surgen, no de la confirmacin de costumbres existentes, como es el caso de las constituciones consuetudinarias, sino que nacen a consecuencia o como resultado de las deliberaciones de una asamblea que, frecuentemente, surge o se forma o se constituye a consecuencia de un movimiento revolucionario. Por su origen, las constituciones pueden clasificarse en otorgadas y de origen popular. Otorgadas, si su redaccin e imposicin se efecta por una voluntad superior del Estado, que las impone imperativamente. O bien, son de origen popular, cuando surgen de la elaboracin que tiene lugar en una asamblea constituyente de ciudadanos.

15.13. FUNCIN LEGISLATIVA DEL EJECUTIVO.Vamos a examinar ahora la funcin legislativa del Ejecutivo. Como hemos explicado, el concepto rgido de la divisin de poderes de Montesquieu, no opera en el Estado moderno, en el que, aun cuando la gran mayora de los actos

estatales son realizados por los poderes tpicos organizados para llevarlos a efecto de acuerdo con sus respectivas organizaciones o denominaciones formales, en ocasiones tienen funciones que no corresponden a esa denominacin formal. Un caso notorio lo encontramos examinando la funcin legislativa del Ejecutivo. El Ejecutivo tiene facultades legislativas que aparecen en la forma siguiente: al dictar leyes con el valor propio de ellas en su forma y contenido, de, acuerdo con facultades extraordinarias para legislar que le concede (al Ejecutivo) el Poder Legislativo o que le corresponden constitucionalmente de manera directa, en situaciones de emergencia; y adems como una de sus tareas normales al hacer uso de la facultad reglamentaria que le concede la Constitucin. Esta facultad reglamentaria que formalmente, es decir, por su fuente, da origen a actos administrativos, desde el punto de vista material, o sea, de su contenido, origina o da nacimiento a normas jurdicas, congo son los reglamentos, con todas las caractersticas de las leyes, y por ello se trata en realidad, en sentido intrnseco, de una funcin legislativa del Ejecutivo. Estos reglamentos sirven para encauzar las facultades discrecionales, y necesariamente han de apoyarse, por su jerarqua inferior, en normas legales que fijan los lineamientos que despus son desarrollados por ellos (por los reglamentos), en vista de las necesidades prcticas. La actividad fundamental del Ejecutivo, es la produccin de actos administrativos. Al estudiar en concreto e1 acto administrativo, se advierte que muchas veces el contenido del mismo tiene todas las caractersticas de las leyes, y entonces se dice que es un acto administrativo desde el punto de vista formal y que es una verdadera ley desde el punto de vista material, o sea, de su contenido.'

15.14. LA FUNCIN JURISDICCIONAL.Habiendo estudiado la funcin legislativa y la excepcional funcin legislativa del Ejecutivo, vamos a estudiar ahora la funcin Jurisdiccional. "Se denomina funcin jurisdiccional -dice Groppali- la caracterstica actividad del

Estado encaminada a tutelar el ordenamiento jurdico, esto es, dirigida a obtener en los casos concretos la declaracin del derecho y la observacin de la norma jurdica pre-constituida, mediante la resolucin, con base en la misma, de lates controversias que surjan por conflictos de intereses, tanto entre particulares corno entre particulares y el poder pblico, y mediante la ejecucin coactiva de las sentencias. La declaracin del derecho y la observancia de las leyes aplicables a la resolucin de las controversias, se obtienen por medio del proceso, que es definido por Chiovenda como "el conjunto de los actos coordinados con objeto de actuar la voluntad concreta de la ley, en relacin con un bien que el actor pretende est garantizado por ella, por medio de los rganos jurisdiccionales". Presupuestos del proceso son: el derecho de obtener justicia y la potestad y el deber de proporcionarla, o sean, la accin y la jurisdiccin, que se dividen en accin y jurisdiccin civil, accin y jurisdiccin penal y accin y jurisdiccin administrativa, fundamentalmente. El proceso tiene dos fases principales: el conocimiento y la ejecucin Como lo indican sus nombres, esos momentos del proceso tienen, respectivamente, por objeto proporcionar al juez los elementos de la certeza que necesita para dictar sentencia, corno lo indica su nombre, el conocimiento de los hechos que constituyen la controversia; y el ,segundo (momento), llevar a efecto lo resuelto en esa decisin judicial, en la sentencia que ha dictado despus de tener los elementos necesarios para formularla. Sirvindose de ese proceso, el juez realiza la funcin jurisdiccional; define y aplica las normas jurdicas en vista de los casos que son llevados a su conocimiento. Hay autores que pretenden identificar la funcin jurisdiccional con administrativa, porque dicen que amebas 'tienden a la aplicacin de las leyes. la

La falsedad de esta doctrina es manifiesta, porque el contenido de ambas actividades es diferente. Toda actividad del Estado, por realizarse dentro del orden jurdico, entraa

aplicacin de normas de esta ndole; - pero atendiendo a las causas, al mecanismo de aplicacin y a; su contenido, claramente se distinguen los actos administrativos de los jurisdiccionales. Es falsa, igualmente, la opinin que identifica la funcin jurisdiccional con la legislativa, pues, si bien ambas crean normas jurdicas, al igual que al tratarse de los actos administrativos, es fcil distinguir las leyes de los actos jurisdiccionales por su motivacin, su mecanismo y, fundamentalmente, por su contenido. La estructura fundamental del rgano jurisdiccional se encuentra fijada por las constituciones. Los lineamientos secundarios de organizacin y funcionamiento son dados por la legislacin ordinaria.

15.15. LA FUNCIN ADMINISTRATIVA.Habiendo visto en trminos generales, que son los que corresponden al estudio de la Teora del Estado, los lineamientos de la funcin jurisdiccional, vamos a examinar la funcin administrativa. La actividad administrativa difiere de la funcin legislativa y de la funcin jurisdiccional, puesto que mientras que la funcin legislativa tiene por objeto formar el Derecho v la jurisdiccional tutelarlo y actuarlo, 1a uncin administrativa, por su parte, se dirige a satisfacer una necesidad concreta o a obtener el bien o la utilidad que la norma jurdica debe garantizar. La funcin administrativa aplica las normas jurdicas, actundolas; pero no se confunde con la funcin jurisdiccional, que tambin las aplica, pues sus caractersticas son diferentes: La Administracin Pblica es parte interesada era las situaciones jurdicas en las que interviene. La actividad, en cambio, del rgano jurisdiccional, se encuentra colocada en un plano superior. El rgano jurisdiccional est por encima de las partes en el proceso. .La Administracin toma parte directa, es sujeto de las relaciones con los particulares. Adems, el objeto de la Administracin Pblica es la satisfaccin de los propios

intereses y de los colectivos. En cambio, el objeto de la jurisdiccin es la tutela objetiva del ordenamiento jurdico, por medio de la aplicacin de la norma al caso concreto. Lo caracterstico de los actos administrativos es un obrar. Lo caracterstico de los. actos jurisdiccionales es un pronunciamiento; es una decisin judicial. En la funcin administrativa existe, adems, una distincin respecto de la jurisdiccional, por cuanto en la funcin administrativa no se da la existencia de un proceso, del proceso contencioso, que, como hemos visto, forma precisamente la base de la funcin jurisdiccional. Las sentencias firmes son irrevocables. En cambio, los actos administrativos son siempre de naturaleza revocable.

15.16. EL CONTENIDO DE LA FUNCIN ADMINISTRATIVA.La funcin administrativa tiene por contenido fundamental las actividades del Poder Ejecutivo, que son complejas. Comprende la actividad propiamente ejecutiva, encaminada a la actuacin directa de las leyes, y la funcin gubernamental o administrativa, propiamente dicha, que cuida de los asuntos del Estado y tiende a la satisfaccin de los intereses y necesidades de la colectividad. por ltimo, corresponde tambin al poder Ejecutivo la funcin poltica de coordinacin de los varios poderes del gobierno y la alta direccin del Estado. Segn la doctrina rgida de Montesquieu, para conservar el equilibrio derivado de la estricta divisin de poderes, de acuerdo con la funcin legislativa, correspondera slo al rgano legislativo el proporcionar las directrices del Estado, quedando a su cargo todas las iniciativas que despus se encargara de realizar el Ejecutivo. Pero las necesidades de la vida prctica del Estado, llena de dinamismo,

requieren que el Ejecutivo tenga autonoma y libertad de iniciativa para enfrentarse a los problemas.

15.17. ACTOS DE GOBIERNO Y ACTOS ADMINISTRATIVOS.Aun cuando se mantenga siempre en. su actividad, dentro del orden jurdico, esa libertad de iniciativa y de alta direccin del Estado corresponden al Ejecutivo, en su aspecto de gobierno, perteneciendo a su aspecto administrativo de mera ejecucin la realizacin de los actos concretos destinados a satisfacer las necesidades de los ciudadanos. Los actos de gobierno son de ndole poltica, de alta direccin de los negocios pblicos. Estos actos de gobierno, polticos, no son recurribles, es decir, no puede pedirse la revocacin de los mismos, en cambio, si lo son los actos administrativos tpicos, de los cuales ya hemos dicho que presentan la caracterstica de revocabilidad. Sin embargo, la distincin absoluta entre actos de gobierno, entre actos polticos y actos administrativos, es difcil de fijar en abstracto. N o se puede trazar una lnea divisoria con perfiles enteramente claros que separe estas dos categoras de actos del Ejecutivo. Algunos autores dicen que los actos de gobierno son aquellos que el Estado realiza por motivos polticos, y todos los dems son administrativos. Esta definicin tiene el defecto de dejar al arbitrio del poder pblico el calificar los motivos de su actividad y, en consecuencia, de definir, de precisar, la naturaleza de los actos resultantes de su actividad. Otra clasificacin pretende tomar como base para hacer esa distincin, las leyes en que se funde la actividad estatal, considerando actos de gobierno los que se deriven directamente de las leyes constitucionales y actos administrativos los que tengan su fundamento en la legislacin ordinaria.

Este criterio de distincin tampoco es decisivo, pues, en realidad, todas las leyes emanan de la Constitucin, supuesto que no pueden ir legtimamente en contra de sus preceptos, en atencin a la jerarqua suprema que tienen las normas constitucionales. Otro criterio que se utiliza para distinguir los actos administrativos de los actos polticos o de gobierno, es el que considera que son actos de gobierno los que derivan de las facultades discrecionales del Ejecutivo, y administrativos, los que tienen que fundarse para su .realizacin en los lineamientos precisos que sealen los reglamentos. En efecto, es cierto que los actos de gobierno tienen lugar dentro de las facultades discrecionales del Ejecutivo; pero no es de su esencia, ya que tambin existen actos tpicamente administrativos que nacen igualmente del arbitrio del Poder Ejecutivo. Todos los actos polticos o de gobierno son discrecionales, puesto que nacen precisamente cuando el Ejecutivo hace uso de facultades de este orden; pero no todos los actos discrecionales son actos de gobierno o actos polticos, porque dentro de estas mismas facultades discrecional podemos encontrar la existencia de actos administrativos propiamente dichos.

15.18. DOCTRINA DE RANELLETTI.Hablamos expuesto que haba que distinguir dentro de los actos correspondientes a la funcin administrativa, los actos polticos o de gobierno de los actos estrictamente administrativos. Examinamos diversos criterios de distincin, no habiendo encontrado una solucin satisfactoria. Vamos a estudiar la doctrina formulada por Ranelletti, a este respecto. Ranelletti proporciona un criterio de distincin en relacin con -ese problema y dice que actos polticos o de gobierno son aquellos en los que se encuentra involucrado el Estado en la totalidad de sus funciones, en su complejo unitario; cuando se encuentran en juego los intereses generales, la seguridad, el prestigio y la defensa misma del Estado. Actos polticos, en consecuencia, segn este criterio de Ranelletti, son aquellos

que estn determinados por una consideracin unitaria en el interior y en el exterior de los intereses del Estado, en los momentos fundamentales de su vida. Los actos polticos o de gobierno son, por tanto, los que tienen por finalidad la proteccin de los intereses ms altos y delicados de Estado, considerado, no en sus manifestaciones aisladas de actividad dirigida hacia la satisfaccin de determinadas necesidades, sino como una actividad tendente a satisfacer el conjunto de esas necesidades consideradas globalmente como una unidad. Es un acto poltico tpico la determinacin de la actividad, de un Estado ante los otros, por ejemplo: hacer la declaracin de una guerra; tambin el acto que fija las relaciones del Estado con otros grupos, por ejemplo: con la iglesia; la declaracin de una situacin de emergencia dentro del pas, a consecuencia de disturbios polticos, de una rebelin, de una epidemia, de una catstrofe, etc. Es decir, todos los actos que se dan y se justifican en vista de los intereses supremos del Estado y que se manifiestan en virtud de las facultades discrecionales o extraordinarias del gobierno, legtimamente ejercitadas. Estos actos de alta categora, de gran trascendencia para la vida del Estado, son los actos de gobierno o actos polticos. Por su gran importancia, estos actos son atribuidos, por la mayora de las Constituciones, generalmente al jefe del Estado. Repetimos que esta actividad de gobierno o poltica no significa una nueva categora; es slo una fase o aspecto de la funcin administrativa, pero con manifestaciones especiales.

19. EL JEFE DEL ESTADO.Nos hemos referido al jefe del Estado. Debemos, en consecuencia, hacer un examen del significado de este concepto. En todas las Constituciones se encuentra instituida la figura del Jefe del Estado,

que representa el smbolo viviente de la unidad poltica y es el depositario del principio de autoridad. Jellinek fund la necesidad de esta institucin y los argumentos que hizo valer permanecen, no obstante las criticas de Duguit y de Kelsen, que sostienen que el jefe del Estado no tiene sino una simple funcin decorativa y simblica en el juego de los poderes y que por ello no es una institucin necesaria. Aun cuando se admita que el jefe del Estado no es sino un elemento de uno de los poderes del mismo (del Poder Ejecutivo) y que, en consecuencia, sus funciones son de la misma categora que las que corresponden a los otros poderes del Estado, no obstante "subsiste la necesidad de que exista un rgano -supremo que exprese y represente la unidad del Estado, tanto en su aspecto nacional como en el internacional. Que, adems, ponga en movimiento los rganos del Estado y coordine sus funciones. No obstante la divisin de poderes, o precisamente por su existencia, se requiere que haya una institucin que represente la unidad de todas esas diversas funciones, que signifique o reprsente la unidad del Estado en atencin de la orientacin de la actividad de todos sus rganos para realizar conjuntamente el fin supremo del Estado. Ser discutible de qu naturaleza tiene que ser ese jefe del Estados puede ser un rey, un presidente o un cuerpo colegiado. Y la mayor o menor extensin de sus atribuciones, igualmente, depender de circunstancias concretas, de la tradicin histrica, etc. Pero lo que s es imprescindible en todo Estado es la existencia de un jefe del mismo, no tratndose de un cuarto Poder, sino de una parte que corresponde a la estructura del Ejecutivo, y que adems de las funciones especificas que le son atribuidas por esta situacin, representa la unidad de la sociedad poltica, al significar la figura investida con la jerarqua suprema dentro de la misma.

Unidad 16

LOS FINES DEL ESTADO.

El articulo 1 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, dice: Los hombre nacen libres e iguales y en el articulo 2 se aade que: El fin de la sociedad es la felicidad comn.

LOS FINES DEL ESTADO


En la ltima parte del captulo relativo a la justificacin del Estado, afirmamos que ntimamente ligado con ese problema se encontraba la cuestin relativa a los fines del Estado, aquello que la organizacin poltica ha de alcanzar por medio de su actividad. Si los fines del Estado son de tal naturaleza, que su realizacin se imponga necesariamente, si son algo que necesitan los individuos para su perfeccionamiento y su desarrollo, entonces el Estado quedar justificado. Cuando estudiamos la teleologa como un elemento intrnseco del Estado, que lo caracteriza como tal y hace que se le distinga de las otras sociedades humanas que no participan del mismo fin, velamos que entre esos fines, entre los que trata de alcanzar el Estado con su actividad, se encuentra, en primer trmino, la defensa. hacia el exterior. El Estado debe tener, una organizacin que tenga en s misma la fuerza necesaria suficiente para oponerse a cualquier invasin del territorio nacional. Cuando estudiamos la soberana, tambin dijimos que tena un aspecto negativo, en el sentido de oponerse a la intervencin de poderes extranjeros, dentro de la esfera jurisdiccional del Estado. Entonces, un fin esencia del Estado es realizar precisamente esa defensa. internacional, conservar inclume el territorio patrio, mantener la independencia. Esta finalidad indiscutiblemente justifica al Estado. Tambin veamos, al analizar el elemento finalista intrnseco a la esencia del Estado, que la actividad de ste debe encaminarse, igualmente, hacia la conservacin de la paz, dei orden, en el interior. No es posible una convivencia armnica si no existe orden, si no Existe una actividad que lo mantenga y que permita que la poblacin del Estado, que el elemento humano, viva armnicamente en el interior del mismo. Los medios de que se vale el Estado para realizar esos fines son, fundamentalmente, el sostener las fuerzas armadas: el ejrcito, que es el guardin de la seguridad nacional, tanto en el interior como en 'exterior, y las fuerzas

policiacas, que tambin sirven como auxiliarle para mantener ese orden necesario. Tambin esta finalidad justific al Estado.

16.1. DISTINTAS POSICIONES DOCTRINALES EN RELACIN CON LOS FINES DEL ESTADO.El problema de los fines del Estado, como todos los problemas que se relacionan con los fines de la organizacin poltica, segn vimos en captulos anteriores, es respecto en distintos sentidos por la doctrina, de acuerdo con las bases filosficas de los pensadores que se ocupan de los mismos. En relacin con este punto, dice Groppali, existen dos tendencias fundamentales. 1* La que sostiene que el fin de todo Estado es la conservacin y el, bienestar de los individuos. 2* La, que afirma que el Estado es el fin y los individuos son el medio. Ambas doctrinas, llevadas a su extremo, tal como las hemos expuesto, son unilaterales e inexorables. La primera posicin, que coloca a la organizacin poltica al servicio exclusivo de los individuos, es la que adopt Rousseau y sirvi despus. de base a los postulados de la Revolucin Francesa cristalizando en sus textos legislativos. El artculo 1 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789, dice: Los hombres nacen libres c iguales, v en el articulo 2 se aade que: El fin de toda asociacin es la conservacin de los derechos naturales e imprescriptibles del hombre. La Declaracin de 1793, a su vez, afirma que: El gobierno est instituido para garantizar al hombre el goce de sus derechos naturales e imprescriptibles. Pero, apartndose en parte de la Declaracin de 1789, postula que: El fin de la sociedad

es la felicidad comen. Se advierte claramente el espritu que domina en la Declaracin de 1789: subordinar el Estado en su totalidad al servicio de los individuos No les interesa buscar un fin propio a la organizacin poltica, pues el fin de la misma queda subordinado por completo a la satisfaccin de los fines individuales. El Estado tiene sentido, se justifica, nicamente en cuanto tiende a proteger, a salvaguardar a los individuos y estar a su servicio. En la Declaracin de 1793 ya se advierte un deseo de dar mayor autonomia a la organizacin poltica, pues se afirma, como hemos visto, que el fin de la sociedad, es decir, el fin del Estado, es el lograr la felicidad comn. Aun cuando se entiende esa felicidad comn una manera concreta, refirindola a la comunidad existente en un momento dado y no a la felicidad comn en abstracto, fuera del tiempo, de todos modos ya encontramos un calificativo de un grado superior; ya no se habla de felicidad individual, sino de felicidad comn. La segunda de las posiciones que hemos anotado en relacin con los fines del Estado, la inversa a sta, consiste en la subordinacin total de los individuos a la organizacin poltica. Esta posicin fue sostenida fundamentalmente por Hegel y es la raz ideolgica de los Estados totalitarios contemporneos. "El Estado, para Hegel -dice Groppali-, tiene un valor absoluto. En su esencia representa lo universal en si y ante s constituye el brazo secular de una regin abstracta superior a toda lgica moral." El Estado absorbe y anula al individuo, que desaparece como ser sustantivo, convirtindose en una apariencia del yo-universal. El Estado es concebido, de esta suerte, como una entidad absoluta. Se niega la existencia de derechos naturales en los hombres, anteriores y superiores, a la organizacin poltica.. Las consecuencias prcticas de esta concepcin del Estado no han podido ser ms desastrosas, como lo prueban los monstruosos Estados totalitarios de nuestro siglo. Contra esta, concepcin totalitaria del Estado, hay que afirmar la existencia de una regin infranqueable para la actividad estatal, constituida por los derechos naturales primarios de hombre y, entre ellos, por los que. ataen al logro de su

perfeccionamiento individual en vista del fin superior de loa persona humana, que es la vida trascendente respetando el gobierno la libertad de conciencia. La personalidad individual debe seguirse vigorizando en su justa medida; todo intento de unificar los Derechos Pblico y Privado ha de encontrar la barrera infranqueable de la realidad que se le opone. El Estado no debe ser entendido corno una abstraccin, sino que se le ha de comprendes en funcin misma de los .hombres que lo: originan con su actividad, expresando en su contenido la necesidad de realizar sus deseos y sus aspiraciones. Los hombres y el Estado no representan unidades irreductibles; ambos forman parte de un mimo ser. Ya sabemos que el elemento humano es tambin una nota esencial del Estado. Los hombres y el Estado estn ligados por los fines, por el elemento teleolgico que es esencial a la organizacin poltica. Esa relacin del individuo con el Estado, es de interdependencia: el Estado favorece y protege el desarrollo de los individuos, pero no lo hace en inters exclusivo de los mismos, como seres individuales, sino que al mismo tiempo que lo hace, realiza los intereses propios del Estado y procura el bien de todos, el bien comn. Por su parte, los individuas contribuyen a la defensa y al progreso del Estado, no por el Estado en s mismo, concebido como un ser abstracto con fines propios y extraos a los fines individuales, sino por el Estado como organizacin de la que forman parte, en el seno de la cual viven y cuya salvaguarda y fortalecimiento redundan de manera necesaria en el bienestar de la generacin de los hombres presentes y de las generaciones sucesivas. No hay que confundir los fines concretos individuales de un momento dado, con los fines del elemento humano como parte sustancial del Estado, considerado es elemento de manera abstracta. El Estado, en su independencia y soberana, representa un valor absoluto; pero la esfera de derechos naturales primarios de la persona humana significa, igualmente, un valor absoluto, un valor que tambin tiene el primer orden en la jerarqua. El Estado que no la respeta, que invade esa esfera, que la anula, niega su propia naturaleza. Para decirlo citando a Cicern, ipse se fugiet ("se destruye a si mismo") . El Estado y la persona humana no son dos valores antitticos, sin, complementarios; no debe hacerse abstraccin del individuo, sino considerarlo como miembro de una sociedad organizada polticamente; como miembro, como parte integrante del Estado. En el plano del Derecho, ambos entes se encuentran y cooperan a la obtencin de

un mismo fin. El Estado reconoce los derechos subjetivos de los individuos, sin que por ello cese en su calidad de soberano, sino que, por el contrario, esa autolimitacin que se impone el Estado, sealando las barreras que no ha de traspasar, es una muestra clara de su misma soberana. Estado y persona humana deben entenderse como valores no colocados en distintos planos, sino coordinados y complementarios. El Estado no puede quedar al arbitrio de los individuos y stos tambin deben quedar salvaguardados del despotismo del poder pblico. Ambas partes, por tener un mismo fin, por participar en una misma organizacin, por ser partes de un mismo todo, deben reunir armnicamente sus esfuerzas en beneficio de la unidad superior. Existen derechos intangibles de la persona humana e, igualmente, derechos infranqueables del Estado. De esta manera rechazamos las dos posiciones expuestas; condenamos por deleznable la primera posicin, que subordina totalmente el Estado al servicio de los fines individuales e, igualmente, condenamos la posicin totalitaria, que destruye la esfera de los derechos individuales de la persona humana y la subordina totalmente a los fines de la organizacin poltica. El contenido mismo de los derechos atribuibles a la persona humana y al Estado nos lo proporciona el anlisis de sus respectivas naturalezas, la naturaleza de la persona humana y la naturaleza del Estado. En el desarrollo de nuestro estudio ya hemos fiado los caracteres fundamentales de ambos entes; recordemos que la persona humana presenta el triple aspecto psicolgico, metafsico y moral. El Estado no podr intervenir nunca en los aspectos psicolgico y metafsico. Su perfeccionamiento en vista de la vida. trascendente queda a cargo, de manera absoluta, del individuo. En cambio, el Estado deber realizar toda la actividad necesaria para que la persona humana pueda perfeccionar su tercer aspecto, la personalidad moral o de la vida de relacin.. La actividad. del Estado tiene por contenido teleolgico, segn henos explicado el analizar este elemento, el bien comn. A1 realizar, al obtener ese bien comn por medio del desarrollo de su actividad, el Estado lograr que se perfeccione, que llegue a su meta la personalidad moral de los individuos, pues en esta forma suplir la imperfeccin que en la personalidad moral tiene el hombre y que ya hemos sealado la indigencia social.

16.2. HUMANISMO Y TRANSPERSONALISMO.-

Para aclarar ms las posiciones expuestas en relacin con los fines del Estado, vamos a analizar las corrientes derivadas de las mismas, en forma somera: el personalismo o humanismo y el transpersonalismo o totalitarismo. Recasns Siches, en su libro Tratado general de filosofa del Derecho afirma que el personalismo ha sido y es la base de la civilizacin cristiana. Por civilizacin cristiana ha de entenderse no nicamente el aspecto religioso, sino las consecuencias sociales del cristianismo. Esas consecuencias, dice Recasns, pueden resumirse, como lo hace el padre dominico Ducatilln, en las siguientes caractersticas de la civilizacin cristiana: 1* Superioridad de la persona individual sobre el ,grupo. 2* Igualdad fundamental de todos los hombres. 3* Fraternidad. Estas caractersticas, segn sean ampliadas o restringidas, dan origen a las diversas doctrinas polticas, cuyas posiciones extremas: liberalismo absoluto (o sea, la sumisin total del Estado al individuo) y totalitarismo poltico (o sea, la sumisin total del individuo al Estado), en realidad llegan a hacer desaparecer esos postulados de la civilizacin cristiana. Nuestra posicin no est en ninguno de esos extremos. Afirmamos que lo correcto es colocar al hombre y al Estado en los respectivos lugares que les corresponden de acuerdo con su naturaleza, de acuerdo con aquello para lo cual han sido creados. Condenamos la doctrina liberal, que rebaja al Estado al papel de un simple polica, e igualmente consideramos deleznable la doctrina totalitaria, que desconoce la naturaleza del hombre. El humanismo bien entendido es el que toma en cuenta los tres aspectos de la persona humana, y que al mismo tiempo penetra en la esencia del Estado y le concede las atribuciones necesarias para realizar sus fines, lograr su propia conservacin y obtener el bien comn. El transpersonalismo es una posicin poltica en la que, como afirma Recasns Siches, el hombre no es considerado como ser moral con dignidad, como persona que tiene una misin que realizar por cuenta propia. Para esta doctrina el hombre es un simple instrumento del Estado. Aun cuando su ideologa poltica y sus realizaciones concretas ms acabadas hayan aparecido en la

Historia contempornea (nazismo alemn, fascismo italiano, comunismo ruso y maosmo chino), esta doctrina tiene races en Esparta en la, Antigedad pagana. En el siglo XVII hubo diversas corrientes transpersonalistas. El romanticismo, que consider al Estado como un organismo cuyas partes carecen de individualidad y estn al servicio del todo. de Maistre afirma que tanto el pueblo como el soberano son piezas del Estado y al servicio exclusivo de ste. Pero el pensador que dio mayor impulso al transpersonalismo fue el filsofo alemn Hegel. El hombre, para este pensador, no tiene valor como individuo, sino slo en la medida de que participa del espritu objetivo del pueblo encarnado en el Estado, y por ello se halla totalmente subordinado a ste. La crtica de esa doctrina es bien fcil. Puede condensarse en la siguiente cita de Recasns, que lo condena certeramente: "El hombre vale para esta doctrina en la medida en que se individualiza y se sumerge en lo general; los hombres, individuales quedan reducidos a pura alfalfa para alimento del monstruo estatal, a mera carne de can. La misin del Estado no est sometida a los principios de justicia y de moralidad y no tiene por qu respetar las llamadas reglas de equidad, de caridad, de decencia, de tolerancia, ni tampoco que reconocer la libertad ni la norma de igualdad." La posicin correcta, en consecuencia, es la humanista, y es deleznable todo transpersonalismo. Precisamente el humanismo dando contenido en la forma expuesta a los fines del Estado es el fundamento ms firme de su justificacin.

Unidad 17

FORMACION, MODIFICACION Y EXTINCION DE LOS ESTADOS.

Las estrategias cognitivas son: un conjunto de procedimientos o procesos, mentales empleados por los individuos en una situacin particular de aprendizaje, para facilitar la adquisicin de conocimientos.

FORMACIN, MODIFICACIN Y EXTINCIN DE LOS ESTADOS


17.1. FORMACIN DE LOS ESTADOS.Vamos a ver en primer trmino el proceso de formacin de los Estados. Examinaremos los diversos procedimientos jurdicos de formacin de los Estados, analizando de qu manera nacen, se modifican o extinguen. Ya estudiamos el origen del Estado analizando las diversas teoras sociolgicas propuestas para explicarlo: el matriarcado, el patriarcado, etc. El problema que ahora los ocupa es el origen del Estado desde el punto de vista jurdico,? hacemos abstraccin del contenido histrico concreto: del Estado y habremos de referirnos al examen del proceso jurdico de formacin de los Estados. Hemos de ver la forma en que nacen, se modifican y se extinguen, desde el punto de vista jurdico.

17.2. CLASIFICACIN DE GROPPALI.Groppali considera que esos procesos de formacin pueden distinguirse en dos rdenes: formacin primaria y formacin secundaria. Todos los autores estn de acuerdo en distinguir la formacin del Estado que surge donde no exista anteriormente otra organizacin poltica, de la formacin de un Estado que se deriva de la modificacin o extincin de un Estado preexistente. Es distinta la formacin del Estado, cuando surge directamente, donde no exista otro Estado, del proceso de formacin que tiene lugar cuando ya haba en el mismo sitio otra organizacin poltica. En primera, acuella en la que el Estado surge de manera directa es la formacin originaria o fundacin.

La segunda es la formacin secundaria o transformacin. Romano sostiene, por su parte, que un Estado nuevo puede constituirse de las

siguientes maneras: 1. Sin. que se modifique o se extinga otro Estado, en un territorio que an no haba sido ocupado. 2. Previa modificacin de otro o de otros Estados, ocupando territorio que ya anteriormente haba sido ocupado o con 1 a reunin de Estados independientes en un Estado Federal. 3. Previa extincin de otro o de otros Estados o con el fraccionamiento o la fusin de algunos de ellos. Groppali que, hemos visto, acepta la divisin de los procedimientos de formacin en primarios y en secundarios, en relacin con esa gran clasificacin en dos grupos, hace las siguientes divisiones: 1a Formas inmediatas y directas. stas se dividen en formas inmediatas por impulso propio y formas inmediatas por impulso de otros Estados. 2a Formas indirectas, o sean aquellas que toman en cuenta el nacimiento de un Estado derivado de la extincin de otro o de varios Estados preexistentes, o bien, el nacimiento de un Estado nuevo en virtud de la transformacin de uno o varios Estados que existan con anterioridad. Hay que tomar en cuenta, como hace notar el propio Groppali que esas clasificaciones se hacen, fundamentalmente, con fines didcticos, con objeto de facilitar la enseanza, pues la vida de los Estados adquiere los caracteres irs variados y complejos. Tiene esta vida estatal una infinidad de matices que en ocasiones desborda las clasificaciones que se han hecho y forma en realidad casos particulares. Tal sucede, por ejemplo, cuando un Estado se disgrega y se forman de las distintas partes que se separan otros varios Estados; o bien, por el contrario, cuando varios Estados anan sus elementos para formar uno nuevo. En esos casos es difcil precisar si los Estados que se han formado constituyen en realidad un Estado nuevo, o si se trata de los mismos Estados antiguos ms o menos modificados en sus elementos constitutivos.

En la prctica se han presentado problemas en relacin con la formacin de nuevos Estados, de acuerdo con estos procedimientos., cuando surgieron nuevas situaciones polticas derivadas de la Gran Guerra de 1914 a 1918. Por ejemplo: la formacin del Imperio Austro, Hngaro y de Yugoslavia. Y, por supuesto, los grandes cambios ocurridos despus de la segunda guerra mundial, en Europa y en frica.

17.2.MODIFICACIN DE LOS ESTADOS.Vamos a examinar ahora los procesos de modificacin de los Estados. Por. regla general, un Estado se modifica al alterarse alguno de sus elementos constitutivos, la poblacin o el poder, o bien, al alterarse ese auxiliar indispensable para la vida del Estado que es el territorio. La modificacin numrica de la poblacin tiene trascendencia en lo que se refiere a la fuerza material, a la potencialidad econmica. ,e los Estados; pero su aumento o disminucin no tiene trascendencia existencial o sustancial en el mismo, pues ya hemos visto que el nmero no es un factor determinante del Estado. Basta con que exista cierta cantidad mnima de hombres, que no se seala numricamente, para formarlo, y que lo mismo es Estado una organizacin poltica con poblacin escasa, que uno con una inmensa poblacin. Por ejemplo: las Repblicas de Centroamrica, con un nmero exiguo de habitantes, y, por el contrario, organizaciones polticas como los Estados Unidos, Rusia, China, etc., que tienen una poblacin gigantesca. La situacin es la misma, desde el punto de vista esencial. El territorio, auxiliar indispensable para la vida del Estado, como lo es tambin para la vida del hombre mismo, al modificarse, al aumentar o disminuir, de manera concomitante implica una modificacin del Estado. Pero esa modificacin, cuando no se trata de la prdida total del territorio, que ocasiona la extincin del Estado mismo, no origina una modificacin esencial del Estado. Tambin tiene el mismo reflejo econmico o potencial que la disminucin o el aumento de la poblacin. El podero econmico y poltico de un Estado generalmente se engrandece al aumentar su territorio y disminuye al menguar ste; pero la esencia del Estado permanece inalterable. Naturalmente que la desaparicin total de un elemento esencial al Estado, como es la poblacin, el extinguirse totalmente el elemento humano, significa concomitantemente la extincin del Estado. Igualmente la prdida del territorio, no como elemento esencial del Estado, pues ya hemos afirmado que el territorio no

es de la esencia del Estado, sino como auxiliar indispensable para su vida. La prdida total del mismo, significa tambin la desaparicin del Estado. La modificacin de la poblacin y del territorio, aparte de reflejarse en la potencialidad econmica y poltica de los Estados, igualmente pueden tener un reflejo en la organizacin constitucional del mismo. Los Estados de gran extensin territorial y tambin de gran poblacin, generalmente se organizan constitucionalmente en forma de Federaciones. Por el contrario, un Estado pequeo, de un territorio de escasas proporciones y de poblacin tambin pequea, de ordinario tender a organizarse de acuerdo con una constitucin centralista. Debe tomarse lo anterior como ideas generales, pues en la prctica encontramos situaciones diferentes, por ejemplo la pequea, desde el punto de vista territorial, Repblica Federal Suiza. Naturalmente, la modificacin en el territorio o en la poblacin podr significar la modificacin de la organizacin constitucional.

17.3.MODIFICACIN DEL PODER.Las cuestiones relativas a. la modificacin del poder, de ese otro elemento esencial del Estado, son muy delicadas. Aparecen, generalmente, como cambios en la forma de gobierno o en su rgano supremo. Las modificaciones del gobierno tienen lugar, en virtud de dos procesos: la evolucin y la revolucin. Ambas tienen el mismo resultado; acarrean las mismas consecuencias, que son el cambio en la constitucin del Estado. Pero se distinguen entre s porque la evolucin se efecta en virtud de los procedimientos legales sealados en el mismo orden estatal; la evolucin tiene lugar, de manera normal, por medio de la actividad del poder legislativo, considerado en su forma ordinaria, o bien, como poder constituyente. En cambio, la revolucin modifica al Estado por los hechos, de una manera extrajurdica, y busca el xito utilizando la fuerza. Es natural que con la evolucin no pueden obtenerse en concreto las profundas modificaciones que alcanzan, por regla general, los movimientos revolucionarios que, a su vez, pueden provenir del pueblo pueden ser el resultado de la actividad violenta de las masas, o bien, pueden tener lagar en virtud. de la actuacin de un

jefe o caudillo. Sin embargo, no obstante que la forma de gobierno se altere, que la soberana al transformarse los rganos de su ejercicio implique modificaciones a la organizacin constitucional, el Estado permanece idntico en su esencia; sus elementos, extrnsecamente, de una manera formal, permanecen invariables. Siempre sern stos el elemento humano y el poder, con su ingrediente jurdico indispensable, y estos elementos seguirn teniendo su apoyo en el territorio y habrn de perseguir los mismos fines, y todo esto de manera independiente de 1 a forma de gobierno, Repblica o Monarqua.

17.5. TEORAS RELACIONADAS CON LA MODIFICACIN DE LOS ESTADOS.


Los problemas de las modificaciones de los Estados siempre han sido objeto de estudio. En la misma Grecia se iniciaron las dos corrientes dominantes elaboradas en relacin con este tema. Puede considerarse a Platn come el fundador de la teora que podra denominarse revolucionaria, pues califica a las revoluciones como el factor determinante de la Historia. En cambio, puede considerarse a Aristteles como el iniciador de la posicin conservadora, porque dice que la verdadera revolucin es la que se funda en el mejoramiento de la educacin poltica y no en los actos irreflexivos del pueblo, que destruyen incluso las partes buenas de los regmenes anteriores. En la Edad Media la idea revolucionaria no experiment grandes progresos. En cambio, en los siglos XVI y XVII hubo pensadores que llegaron incluso a justificar el "tiranicidio", diciendo que el pueblo tiene derecho de defensa contra los gobernantes que atentan contra la libertad. El renacentista Maquiavelo es considerado como revolucionario tpico, que hace descansar el fundamento del Estado no en lo divino, ni en preceptos ticos, sino en su misma actividad que deriva de los actos de los hombres, en el juego de los intereses regulados por las leyes del prncipe, que debe tratar de imponer a todo trance el dominio de su voluntad, valindose de cualquier medio. Rousseau tambin es considerado como revolucionario, pues habla de un derecho a la revolucin para volver al estado natural, cuando el Estado no cumple su funcin bsica. de tutelar los intereses de los hombres.

Groppali hace notar que si se habla de un "derecho a la revolucin" se incurre en tina contradicho in terminis; se incurre en la imposibilidad de compaginar dos trminos antitticos, porque por definicin, revolucin significa negacin de toda ley, y si algn pensador, como Fichte, lo admita, era porque trataba de justificarlo considerndolo el complemento de una ley moral superior con la cual estuviese en pugna un ordenamiento positivo determinado. Una justificacin del "derecho a la revolucin", desde el punto de vista jurdico, dice Groppali es imposible y absurda, puesto que no es posible para hacerlo invocar ni al Derecho vigente (que la revolucin trata de destruir), ni al Derecho que se supone trata de instaurar el movimiento revolucionario, puesto que este Derecho nuevo que se supone ha de salir del mismo, del movimiento revolucionario, tiene que emanar y ser impuesto por el Estado. Sin embargo, es radicalmente falsa la tesis de Groppali, si acudimos a los principios certeros del Derecho Natural derivados de la doctrina de la Escolstica. Desde el siglo XIII los Doctores de la Iglesia han reconocido a la persona humana el derecho a la resistencia y la licitud de la,. defensa, aunada frente a los actos del gobierno tirnico. As, Santo Toms de Aquino, en la Summa Theologica, 2, 2ae., q. 42 a 3, afirmaba: Son alabados aquellos que libren a la multitud de una potestad tirnica. Con lo que legitim la resistencia al rgimen poltico injusto, entendiendo por tal el que se aparta de su fin esencial, del bien comn. Francisco Surez, el eminente telogo espaol, en De Charitate disp. XIII, sect. VIII, afirma que toda la Repblica puede levantarse en guerra contra el tirano, fundndose para ello en que en virtud del Derecho Natural, se permite rechazar la fuerza con la fuerza y deponer al Rey. Como lo demuestra Castro Albarrn, en su obra El Derecho a la Rebelda, este principio fue mantenido tambin por San Roberto Belarmino, Mariana, Molina y otros. Len XIII, en su Encclica Sapientiae Christianae, pfo. 11, reafirma el deber de resistencia de los sbditos frente a la autoridad tirnica.

Y Rommen en su derecho Natural reafirma estos principios, proclamando que la autoridad que dicta leyes contrarias a la ley natural, degenera en tirana y concluye que no existe el deber de acatar las leyes injustas, las cuales no obligan por ser contrarias al bien comn. Marx y sus seguidores, Engels, Lenin, etc., son los apologistas de la revolucin, a la que consideran como un fenmeno que ha de acontecer fatalmente para transformar la estructura de la sociedad, que consideran injusta, y dar lugar a un orden de cosas que est ms de acuerdo con su doctrina. En la Critica de la Economa Poltica, dice Marx que mientras las fuerzas de la produccin siguen un ritmo creciente, las normas jurdicas que deben encauzar esas funciones econmicas permanecen rgidas, y al existir ese contrast s origina un desequilibrio que da nacimiento a la revolucin, que trata de modificar el viejo ordenamiento jurdico para que pueda normar las nuevas exigencias sociales. Por la continua concentracin del capital -sigue diciendo Marx- los ricos sern cada vez ms ricos y los pobres cada vez ms pobres. De este contraste surgir la socializacin de los medios de produccin de manera inevitable. Groppali concluye que por revolucin debe entenderse todo cambio realizado por la fuerza en la constitucin de un Estado. Entre el abandono del orden antiguo y la instauracin del nuevo, hay, un perodo intermedio, en el que los poderes del estado son ejercidos por los llamados "gobiernos de hecho" Este perodo intermedio presenta problemas relacionados con la validez de los actos que tengan lugar dentro del mismo y que se resuelven en su nulidad (nulidad de esos actos) si el movimiento revolucionario no progresa vuelve a instaurarse el antiguo orden, o bien, quedan legitimados por el nuevo orden jurdico, esos actos que tienen lugar en el orden intermedio, si llega a instaurarse al triunfo del movimiento revolucionario. Panunzio considera: que puede presentarse una situacin revolucionaria diferente,' en la que no exista periodo intermedio de hecho, sino que el partido revolucionario desde su formacin postule un orden jurdico nuevo, que sustituya al antiguo. Pero, naturalmente, tambin queda sujeta esta situacin que prev Panunzio, al xito o al fracaso de la revolucin. Se distingue tambin entre revuelta y ---revolucin---. una vuelta" es un golpe violento que no llega dentro de si un contenido ideolgico. En cambio, la --revolucin- va animada de un orden de ideas, tiene un contenido doctrinario que es la causa de su puesta en marcha. Pero la distincin radical entre "revuelta" y

"revolucin" debe buscarse ms bien en el contenido tico de los movimientos. Una revolucin, cuando su contenido no es tico, puede catalogarse, igualmente, como una revuelta sin contenido. Maquiavelo mismo, observaba que una revolucin para que tenga xito debe estar guiada por el bien comn. Ferrari slo considera revoluciones a las que llevan dentro de si nuevas ideas, el propsito de crear nuevos valores. En resumen, la revolucin slo se justifica como medio modificador del Estado cuando su finalidad es obtener un mayor respeto de la vida humana y una mejor justicia social, que no puedan obtenerse por medio de la evolucin jurdica. Naturalmente que de los dos extremos que se siguen para la modificacin del Estado, de la organizacin poltica, el ms conveniente, el que se utiliza, por lo dems, con mayor frecuencia, es la evolucin. Es de desearse que dentro del orden jurdico se utilicen las facultades del Poder Legislativo para modificar el orden constitucional y ajustarlo a las nuevas exigencias de la vida. Pero si la actividad del Estado es desorbitada, si no respeta en su justa medida los valores inalienables e imprescriptibles de la persona humana, un movimiento revolucionario que trate de colocar a la persona humana en la justa posicin que le corresponde dentro de la organizacin poltica, se justificar plenamente de acuerdo con la doctrina tradicional.

17.6. EXTINCIN DE LOS ESTADOS.Empezamos en los incisos anteriores de este capitulo, el estudio del tema correspondiente a la formacin, modificacin y extincin de los Estados. Vimos ya los diversos procesos de formacin jurdica de los Estados y tambin las distintas formas en que puede producirse su modificacin y cmo esos procesos se distinguen fundamentalmente en evolucin y en revolucin; y despus de examinar los caracteres de estos dos movimientos, afirmamos la necesidad de que los Estados se transformen pacficamente en virtud de la evolucin, y nicamente en casos de absoluta necesidad se recurriera a la revolucin como medio de obtener la transformacin de un Estado cuya.- actividad traspase los

limites de los derechos intangibles de la persona humana. Habiendo estudiado esos dos problemas, vamos a analizar la extincin de los Estados. El Estado, tal como hemos visto, se encuentra compuesta de diversos elementos esenciales, tiene dentro de si elementos que forman su sustancia, de los cuales no puede carecer. Adems de estos elementos esenciales, requiere para su vida la existencia del territorio, como fundamento o sostn de su poblacin. En consecuencia, la prdida de esos elementos sustanciales o del territorio, del que necesita de manera vital, significa la desaparicin del Estado. Si la poblacin se extingue, concomitantemente desaparece el Estado. Lo mismo sucede si pierde en su totalidad el territorio o si el gobierno, es decir, el poder que encierra ste, se desploma y no lo sustituye otro. No es posible concebir la existencia de un Estado sin poblacin o sin poder, o bien, por tratarse de un auxiliar vital para la existencia del Estado, sin territorio. Igualmente ya no sera Estado una sociedad poltica en la que desapareciese el orden jurdico o el poder se dirigiese no a obtener el bien comn, sino el provecho particular de los gobernantes.

17.7. CAUSAS DE EXTINCIN DE LOS ESTADOS.Pero adems de esos hechos que al producirse ocasionan la desaparicin del Estado, Groppali seala como causas de extincin la fusin, la incorporacin y el fraccionamiento. Existe fusin (unto extinctiva per confusiomonem) cuando uno o ms Estados se conjugan y se funden con uno o varios otro' y al fusionarse dan origen a un Estado nuevo, diferente de los precedentes, extinguindose stos. Existe incorporacin (unio per incorporationem) cuando un Estado se incorpora, extinguindose de esta manera, en otro Estado preexistente; ste se engrandece en virtud de esa incorporacin, al absorber los elementos del otro Estado, y sin embargo, conserva su personalidad. Un Estado se extingue cuando, al fraccionarse, da origen a varios Estados nuevos que surgen de cada una ce las diversas partes en que se fracciona, o alguna de esas fracciones puede, a su vez, incorporarse a otro Estado preexistente. En la extincin del Estado surge el problema de determinar la suerte que han de seguir los derechos y las obligaciones particulares e internacionales que existan dentro del mismo, de los cuales era titular el Estado que se extingue. Se afirma, que tratndose de los intereses particulares, de los intereses concernientes al

rgimen, a la vida interior del Estado, el nuevo Estado debe respetarlos, debe conservar esos derechos; en cambio, tratndose de los intereses internacionales se afirma que slo puede haber sucesin de derechos y deberes internacionales si es que existe una convencin al respecto; es decir, si el Estado haba convenido previamente con otro u otros Estados la persistencia de derechos y obligaciones internacionales.

Unidad 18

FORMAS DE GOBIERNO Y ESTADO.

El Estado se caracteriza desde el punto de vista sociolgico, como hace notar Gorppali, por los diferentes matices de su elemento humano, de su poblacin; por la religin de la misma, por su raza, por su lengua, por las costumbres, por el pasado histrico, por la cultura particular, es decir, por los ingredientes que contribuyen a constituir la nacionalidad considerada como adjetivo sociolgico .

FORMAS DE GOBIERNO Y ESTADO


18.1.EXAMEN DE LAS FORMAS DE GOBIERNO Y DE LAS FORMAS DEL ESTADO.El Estado se caracteriza desde el punto de vista sociolgico, como hace notar Groppali, por los diferentes matices de su elemento humano, de su poblacin; por la religin de la misma, por su raza, por la lengua, por las costumbres, por el pasado histrico, por la cultura particular, es decir, por los ingredientes que contribuyen a constituir la nacionalidad considerada como adjetivo sociolgico. Todos esos matices. toda esa serie de caracteres que contribuyen a formar la nacionalidad, le dan una personalidad. propia, que se deriva de las caractersticas sociolgicas de su poblacin. El Estado tambin adquiere un matiz propio, una personalidad especial, un carcter peculiar, que lo distingue de las otras organizaciones polticas similares, por las circunstancias especiales de su territorio, por su geografa. Pero, adems, desde el punto de vista jurdico, el Estado se individualiza, se distingue de otras organizaciones polticas, tambin por la especial estructura de sus rganos fundamentales y la situacin en que los mismos, en que estos rganos del Estado, se encuentran respecto de los otros, de los elementos constitutivos de la sociedad estatal, de la poblacin y del poder, y respecto de ese Maxiliar indispensable para la. vida del Estado, que es el territorio. Entonces vemos que la personalidad concreta del Estado, aquello que nos hace distinguir un pas de otro, tiene su apoyo en el triple aspecto sociolgico, geogrfico y jurdico. El aspecto sociolgico, constituido por tos matices especiales de su poblacin. El geogrfico, por la ubicacin especial de su territorio, y el jurdico, por la particular estructura del orden de esta calificacin, por su peculiar estructura jurdica. Tomando en cuenta esos aspectos del Estado, en cuanto a las caractersticas de sus elementos, se clasifica el Estado y se distinguen las formas de gobierno y las formas de la misma organizacin poltica, Aun cuando en el lenguaje vulgar se confunden Estado y gobierno, no obstante, ya tenemos nosotros los elementos necesarios para poder afirmar que no son trminos equivalentes. La palabra "Estado" designa la organizacin poltica en su conjunto, en su completa unidad formada por los diversos elementos que la constituyen. "Gobierno" se utiliza para designar el conjunto de los eres pblicos, de los rganos a quienes se atribuye el ejercicio supremo de la soberana. El Estado es un concepto ms amplio; abarca:

el todo. El gobierno nicamente se refiere a uno de sus elementos, el que tiene la direccin misma del Estado, o sea, segn estudiamos al analizar el poder pblico, los rganos a travs de los cuales ste se manifiesta. El Estado se integra por la unin de las dos grupos, gobernantes v gobernados. El gobierno es definido por Orlando, segn cita que de l hace Groppali, como el conjunto de medios por los cuales la soberana se Traduce en actos. El gobierno es el conjunto de instituciones, organizadas por el ordenamiento jurdico, para el ejercicio de la soberana. El gobierno se encuentra en la cspide del Estado, en el vrtice del ordenamiento jurdico; representa el rgano supremo central instituido para actuar, para realizar la voluntad del Estado; la vida de ste recibe impulso y direccin del gobierno. Otros autores definen al gobierno como el conjunto de individuos a quienes el ordenamiento jurdico confiere la potestad de dirigir el Estado. Esta definicin no abarca ms que el aspecto subjetivo del gobierno, al decir "conjunto de individuos. . . ", sin tomar en consideracin su aspecto, objetivo, o sea, el constituido por los rganos, por las organizaciones gubernamentales en si mismas, independientemente de sus titulares, de ese conjunto de individuos que se encuentran formando parte de la definicin. El gobierno no es slo el conjunto de individuos (gobernantes), tambin son parte del gobernar rganos mismos. Las formas de gobierno se refieren a los diferentes modos de constitucin de los rganos del Estado, de sus poderes y de las relaciones de esos poderes entre si. Por el contrario, las formas de Estado se refieren a la estructura misma de la organizacin poltica en su totalidad y unidad. Las formas de gobierno se refieren a ese aspecto mis restringido del Estado cuya definicin he reos dado. La forma del Estado se refiere a la especial configuracin de la organizacin poltica, tornada en su totalidad. La consecuencia de esta distincin, es que puede variar la forma de gobierno, sin que vare concomitantemente la forma del Estado, y viceversa; ambas situaciones son independientes.

18.2. EVOLUCIN DEL PROBLEMA.Esta distincin que acabarnos de hacer entre formas de gobierno y formas de

Estado, es de reciente elaboracin. En la Antigedad y en la Edad Media, los autores se limitaban a examinar al Estado como aun complejo de rganos, observando que la soberana era una cualidad que corresponda, no al Estado en s, sino a alguno de sus rganos fundamentales. No se haca, en realidad, un estudio de las formas de Estado, sino que las consideraciones se referan exclusivamente a las formas de gobierno. En el mundo antiguo, repito, slo se estudi el problema relativo a las diversas formas de gobierno y se hicieron clasificaciones de las mismas. Herodoto en Los nueve libros e la Historia lace referencia a las diversas formas de gobierno clasificndolas en monarqua, democracia y aristocracia. Platn, en La Repblica, hizo una resea de las formas de gobierno. La clasificacin de las mismas, de manera genial la hizo tambin Aristteles, que se sirvi del mtodo inductivo para establecer sus postulados en materia poltica. Examin las constituciones e 158 Estados, y de este examen obtuvo los elementos para poder establecer la clasificacin de las formas de gobierno. Para hacerlo, tom en cuenta quines eran los titulares del poder en los diversos Estados que analiz. Se dio cuenta de que, en. ocasiones, el poder era ejercido por un solo individuo, y clasific al Estado que se encuentra en esta situacin, que tiene corno titular de la soberana a asna sola persona, corno monarqua (de monos: uno) En ocasiones ese poder se ejerca por un grupo de individuos. Aristteles la denomin aristocracia. Y tambin observ que exista otra situacin, en la que no se trataba ni de un individuo ni de un grupo especial de hombres, sino de un conjunto de ellos, y denomin a esta forma, democracia o politea. Aristteles consider que la forma de gobierno ms conveniente es la democracia; no obstante, llam 6C puras" y "perfectas" a todas las formas, si se encaminaban a realizar el bien de la comunidad. Pero tom en cuenta que la forma de gobierno, no obstante la clasificacin que le correspondiese, podra corromperse y encaminarse, no a obtener el bien General, sino el particular de los gobernantes, degenerando as la monarqua en tirana; la aristocracia en oligarqua, y la democracia en octocracia o demagogia. Vemos, en consecuencia, que Aristteles hizo la clasificacin de las formas de gobierno partiendo de los diferentes modos de organizacin del poder supremo del Estado; de acuerdo con el nmero de individuos que .aparecan como titulares de ese poder. Este criterio cuantitativo de Aristteles es extrnseco; toma nicamente en cuenta el aspecto exterior del gobierno, no seis cualidades intrnsecas. No busca la especial constitucin del Estado, sino la atribucin a una, a varias o a muchas personas de la titularidad del poder. La consecuencia de esa clasificacin formal o extrnseca es que dentro de ella pueden caber Estados disimiles totalmente, como la aristocracia de Roma y la de Venecia; en ambas situaciones gobernaban grupos, pero la situacin intrnseca del organismo estatal era muy diferente. Lo mismo pueden existir monarquas absolutas y monarquas con

Estado democrtico, e incluso Repblicas, con jefes del Ejecutivo despticos. Pero no obstante ese defecto, de que nicamente se trate de una clasificacin extrnseca, que toma. en cuenta la forma y no la materia, el valor de esta clasificacin aristotlica hizo que fuese seguida por largo tiempo. En Roma, Polibio, cuya obra poltica tambin hemos examinado en forma somera, adopt la clasificacin de Aristteles, aun cuando la construccin que l hizo se bas en el estudio de la Historia de Roma, y de acuerdo con esa base de su anlisis, consider que la mejor forma de gobierno seria la mixta, que existi en la poca de mayor poderlo poltico romano, en la que el poder estara dividido entre el monarca y el pueblo o entre una aristocracia y el pueblo. Recordemos la teora de Polibio en relacin con el "ciclo fatal de las formas de gobierno"; la monarqua degenerando en tirana; sta, derrocada por l a aristocracia; a su vez, sta degenerando en oligarqua., que a su vez sera derrocada por el pueblo, para instaurar la democracia como forma de gobierno; sta dando lugar a la demagogia, que, a su vez, sera sustituida nuevamente por la monarqua, cerrndose as el ciclo. Polibo consider que la fuerza de Roma derivaba de su gobierno mixto, en el que sabiamente se mezclaban la monarqua, la aristocracia y la democracia: la aristocracia, en el Senado; la monarqua, en el Consulado, y la democracia, en los Comicios. En esta forma todas las fuerzas del Estado concurriran a su engrandecimiento y se evitara el ciclo degenerativo que afecta a, las tres formas. Adems, los tres poderes del Estado se encuentran en un plano de igualdad. Este pensamiento fue seguido por Cicern y por Tcito. Paso despus en la historia posterior, al Cristianismo, y en la Edad Media fue recogido por Dante. En el Renacimiento sigui en boga, en Italia, esta idea del gobierno mixto, citndose en esta poca la Repblica de Venecia como ejemplo de una mezcla de gobierno aristocrtico y democrtico. Los pensadores se dedicaron a determinar cul de las formas de gobierno seria la ms perfecta y conveniente para el desarrollo de los Estados. Al ocuparse de este problema, perdieron de vista la circunstancia fundamental de que n0 existe una forma de gobierno ideal que pueda presentarse como arquetipo, como modelo absoluto, para realizar la felicidad poltica. Las formas de gobierno son accidentales y deben resultar de las especiales circunstancias histricas y sociolgicas de los Estados. Una de las circunstancias ms dainas para el desarrollo poltico de los pueblos, y que ha tenido una influencia extraordinaria en el desarrollo de Mxico y de las Repblicas Iberoamericanas, ha sido que para el desarrollo de su vida interior no han tomado en cuenta el factor principios derivados de su condicin histrica y sociolgicas sino que han querido tomar, como modelos ideales a seguir, formas de gobierno que tal vez sean magnificas para regir la vida de los Estados en que se originaron,

pero que al ser trasplantadas a otros pases, sin tener ese arraigo histrico y sociolgico, han motivado una disociacin entre el pueblo y el gobierno, ocasionando los trastornos que tanto dao han causado a estas repblicas desde su independencia. Maquiavelo hizo una clasificacin bipartita de las formas de gobierno, iniciando El Prncipe con la afirmacin de que todos los Estados son Repblicas o son Principados. Maquiavelo trat de fundamentar su clasificacin tomando en cuenta no razones ticas, como Aristteles, sino argumentos tomados de la diferente estructuracin jurdica del rgano supremo del Estado. La doctrina moderna sufri la influencia de Maquiavelo. Jellinek gasifica las formas de gobierno en monarqua y repblica. Kelsen distingue las formas de gobierno en autocracia y democracia, con fundamento en el nmero de sujetos que participen en la produccin de las normas jurdicas. Fcilmente se ve la supervivencia del pensamiento de Maquiavelo y, sobre todo, del criterio cuantitativo de la clasificacin aristotlica. Hermann Heller, en su Teora del Estado estudia este problema al efectuar el anlisis del poder. Bajo el rubro de poder del Estado y formas del Estado, indica que: "la manera como se distribuye el poder del Estado determina la forma del mismo". Considera de acuerdo con este supuesto que existen dos formas fundamentales de Estado: Autocracia y democracia y precisa su contenido de la siguiente manera: "En la democracia rige el principio de la soberana del pueblo; todo poder estatal procede del pueblo; en la autocracia, el principio de la soberana del dominador; el jefe del Estado rene en si todo el poder del Estado."

18.2.MONARQUA Y REPBLICA.Casi todos los autores posteriores a Maquiavelo siguieron clasificando las formas de gobierno en Monarqua y Repblica. Esas clasificaciones generales admiten

subdivisiones, de acuerdo con la estructuracin especial que se haga de las mismas. La Monarqua es el gobierno tpico de un individuo. El poder supremo radica en una sola persona, que es el monarca o rey. No es el nico caso en que el poder sea ejercido por uno solo; pero s es la forma ms tpica del mismo y lleva consigo, de ordinario, una tradicin histrica reforzada por su carcter hereditario, que hace que el monarca tenga esa calidad, la calidad de rey, a titulo propio, no como un rgano o representacin de la colectividad, sino como alguien que tiene inherente a su propia persona la dignidad real. Se asigna a esta forma de gobierno una cualidad estabilizadora de la vida poltica. La sucesin hereditaria del cargo es una de las caractersticas de la Monarqua, pues aun cuando existen ejemplos de Monarqua electiva, corno es el caso del Estado del Vaticano, e incluso de Repblica hereditaria, en la que la dignidad del jefe del .Estado se heredaba, no obstante la caracterstica tpica de la Monarqua es precisamente que sea hereditaria. y no electiva. Las particularidades de la transmisin hereditaria las fijan las leyes de los Estados. Una desventaja que se seala a la Monarqua hereditaria es la circunstancia de que la sucesin recaiga fatalmente en los descendientes, que con frecuencia no tienen las dotes que son necesarias para gobernar. 1=.a Historia nos proporciona numerosos ejemplos en los que a un rey capaz sucede un monarca con defectos fsicos o morales que destruye, que anula toda la buena labor que haban realizado sus antecesores. La Monarqua puede ser absoluta o constitucional. En la Monarqua absoluta el rey se encuentra colocado en una situacin superior a la Constitucin; es el nico titular de la soberana. En la Monarqua Constitucional, el rey se encuentra sujeto a las disposiciones constitucionales; est bajo la ley y adems de l existen otros rganos que ejercen la soberana. La Monarqua puede ser constitucional pura, si el rey ejerce de manera directa la soberana, o bien la Monarqua puede ser Parlamentaria, cuando el ejercicio de la soberana recae en los ministros designados por el Parlamento y que son responsables ante el mismo. Tal es la situacin de Inglaterra.

En las Repblicas la jefatura del Estado puede atribuirse a una persona o a un conjunto de ellas, y su designacin, en forma ms o menos restringida, es electiva. La forma republicana, a su vez, puede ser directa o indirecta. Es directa cuando, por ejemplo, en algunos pequeos cantones suizos, la poblacin participa en las tareas estatales personalmente, reunindose en asambleas para elaborar leyes, nombrar magistrados, etc. En la forma indirecta de la Repblica se mantiene el principio de que la soberana radica en el pueblo; pero se afirma que su ejercicio es delegado por ste en los gobernantes y se limita a designarlos. En algunas repblicas se conserva, en parte, la intervencin del pueblo en el gobierno, mediante el referndum, la iniciativa legislativa y los jurados populares, en los que participa directamente el pueblo en la funcin jurisdiccional. La representacin, en todo caso, tiene un carcter distinto a la obtenida en el Derecho Privado, en virtud del contrato de mandato. No se representa la voluntad de los mandatarios, sino el inters general. No se trata de una representacin jurdica, sino poltica. Las Repblicas tambin pueden clasificarse en Presidenciales y Constitucionales. En las repblicas con rgimen presidencial, el jefe del Estado tiene independencia respecto del rgano legislativo. En esta, situacin, el Presidente designa directamente sus ministros, que son responsables ante l. En las Repblicas Parlamentarias, los ministros son responsables ante el Parlamento, que tiene la direccin poltica del Estado.

Por lo expuesto nos damos cuenta de las mltiples diferencias que existen entre Monarqua y Repblica. Sin embargo, esas diferencias, por especial estructuracin constitucional de algunas Monarquas, llegan casi a borrarse, pues se dan casos (como el de Inglaterra) en que l a Monarqua tan slo representa la unidad del Estado, pues la intervencin directa en las tareas del gobierno ha sido asignada casi totalmente al Parlamento. Lo mismo puede decirse de las restantes

monarquas europeas, Noruega, Suecia, Dinamarca, Espaa, Holanda.

18.3.1. LA DEMOCRACIA.Si bien desde el punto de vista cuantitativo el punto de vista aristotlico respecto de, las formas de gobierno sigue siendo vlido, para penetrar mejor en la verdadera significacin de las formas de gobierno, hay que atender principalmente no a ese criterio cuantitativo o formal, sino a su funcionamiento efectivo. La famosa definicin de Lincoln de la democracia, como gobierno del pueblo, por el pueblo y para el pueblo, es la que puede proporcionar, si se analiza correctamente, el sentido y la misin de 1 a democracia como forma de gobierno. Gobierno del pueblo, es decir, direccin autoritaria de las actividades de la comunidad poltica-, por el conjunto de rganos del Estado encargados de esa tarea, por el pueblo significando con ello la posibilidad efectiva de que el grupo gobernante sea designado por la propia comunidad poltica en su integridad y que ese grupo gobernante provenga igualmente de dicha comunidad. En forma ms sencilla: que todo ciudadano tenga acceso a las tareas del poder, al ser sin privilegios para nadie sujeto activo y pasivo del sufragio universal y para el pueblo, lo que significa que las tareas del poder pblico, como energa de gobierno, se han de enfocar hacia la obtencin del bien pblico, como misin propia del Estada. Aplicando ese criterio a travs de los tres elementos rectamente explicados de la definicin de Linco1n podremos juzgar las formas de gobierno, haciendo caso omiso de la denominacin formal que se atribuya y as veremos los casos de monarquas democrticas en Inglaterra, Blgica, Holanda, los pases Escandinavos y Espaa, y de regmenes polticos que falsamente se autodenominan democracias en Rusia y dems pases totalitarios.

18.4. ESTADO SIMPLE Y ESTADO COMPUESTO.Desde un punto de vista general, afirma Groppali, las diversas formas de Estado pueden reducirse a dos fundamentales. El Estado puede ser simple o compuesto o complejo, como tambin se le llama.

Estado simple o unitario, es aquel en el que la soberana se ejercita directamente sobre un mismo pueblo, que se encuentra en un mismo territorio. Estado compuesto, complejo o Federal o Confederado, es el formado de una u otra manera por la unin de dos o ms Estados, es el que se encuentra constituido por otros Estados o que comprende dentro de s, como elementos constitutivos diversas entidades polticas menores. Un ejemplo de Estado compuesto es el Estado Federal, que es un Estado que comprende dentro de s los llamados Estados miembros de la Federacin, como la Repblica Mexicana. En el Estado unitario, los poderes de la divisin clsica, Legislativo, Ejecutivo y judicial, son nicos. En la Federacin, cada Estado miembro tiene esos poderes en relacin con su territorio, y adems de los poderes locales, existen las Poderes Federales, con atribuciones propias, cuyo espacio abarca la. totalidad del Estado. Jellinek divide las Uniones de Estados en dos grupos: 1) La constituida por los que, no obstante la unin, continan teniendo representacin internacional. Tales son las Confederaciones, las Uniones Reales, los Protectorados y las Uniones Administrativas. 2) Las que significan la inclusin de los Estados que se renen dentro de una organizacin constitucional y carecen de esa representacin internacional, que se atribuye al Estado superior que forma la Unin.. Tales son los Estados Federales.

18.5. CARACTERSTICAS DEL ESTADO FEDERAL.Las caractersticas del Estado Federal son las siguientes: 1) Un territorio propio, constituido como unidad por la suma de los territorios de los Estados miembros.

2) Una poblacin, que dentro del Estado miembro, forma la poblacin propia del mismo con derechos y deberes de ciudadana en relacin con la Entidad Local. Esa poblacin de los Estados miembros, tomada en su conjunto, forma la poblacin del Estado Federal. En relacin con el Estado Federal, los pobladores del Estado miembro tambin tienen derechos y deberes especficos.

3) Una sola soberana. El poder supremo es el del Estado Federal. Los Estados miembros participan del poder, pero slo dentro de los mbitos y espacios de su circunscripcin y en las materias y calidades que la Constitucin les atribuye. 4) La personalidad del Estado Federal es nica. En el plano internacional no representan papel alguno los Estados miembros. El Poder Legislativo Federal ordinariamente se compone de dos Cmaras: una de diputados y Otra de senadores, siendo estos ltimos representantes de los Estados miembros. Los diputados se eligen, generalmente, por cierto nmero de habitantes; en esta forma, la cantidad de diputados varia con el aumento o disminucin de la poblacin. En cambio, el nmero de senadores slo vara si aumentan o disminuyen los Estados miembros, porque su eleccin se hace asignando un numero fijo por Estado.

18.6. LA CONFEDERACIN.Otra forma compleja de Estado es la Confederacin. Esta modalidad surge, generalmente, por un acuerdo entre sanos Estados que convienen su unin, pero sin formar un nuevo Estado superior a las partes Confederadas. No hay, pues, en esta fusin estatal un super-Estado, con soberana que se imponga a los poderes de los Estados miembros. Solamente quedan unidos los Estados por los trminos del pacto de Confederacin; en todo lo restante quedan enteramente libres, pueden encauzar su actividad a su arbitrio, tanto en el plano interno como en el internacional. nicamente sufren restricciones en aquello que se encuentra previsto por el pacto. Jellinek precisa claramente la distincin entre Estado Federal y Confederacin: el Estado Federal surge de la estructuracin que hace del mismo el Derecho Pblico interno, el Derecho Constitucional. En cambio, la Confederacin tiene su base en el Derecho Internacional. En un caso se trata de una comunidad nacional; en el otro, nos encontrarnos con una comunidad Internacional. La Federacin est formada por el conjunto de Estados miembros, que permanecen unidos por los preceptos constitucionales y subordinados a la soberana del Estado superior, que han creado al unirse. En cambio, la Confederacin se constituye mediante un tratado que da origen a relaciones jurdicas entre los Estados asociados, pero sin que se constituya un nuevo Estado superior. Por ltimo, el poder central en la Confederacin slo rige las relaciones entre el mismo y los Estados Confederados. En el Estado Federal, la soberana de la Federacin se ejerce sobre los Estados miembros y tambin de manera directa, sobre los ciudadanos,

que, ya hemos visto, adems de los derechos y deberes particulares que tienen en relacin con el Estado miembro, con la Entidad Local, igualmente tienen derechos y deberes en relacin con la Federacin, con el Estado Federal.

18.7. UNIN REAL Y UNIN PERSONAL.Otro caso de Estado compuesto es la Unin leal. Esta tiene lugar cuando dos o ms Estados Monrquicos tienen un solo rey, y por esta circunstancia, en virtud de un Tratado, crean rganos comunes de gobierno. Existe Unin Personal, cuando un Estado ofrece la Corona a tan rey que ya lo es de otro Estado. Se distingue esta Unin de la Real en la circunstancia de que no crean rganos comunes; cada Estado conserva su propia forma constitucional. De todos modos, tanto en la Unin leal corno en la Personal. no se crea un Estada nuevo, sino que simplemente se asocian dos o ms Estados, que permanecen en su individualidad, alterada slo por las circunstancias de la Unin.

18.8. TIPOS ESPECIALES DE ORGANIZACIN POLTICA.Estudiamos el tema correspondiente a las formas de Estado y a las formas de gobierno. Hemos visto las distintas formas de gobierno y sea evolucin e, igualmente, empezamos a estudiar las distintas formas de Estado. Dentro de este tema, vamos a estudiar tipos especiales de organizacin poltica que no entran dentro de una clasificacin general, sino que presentan caractersticas especiales, que plantean a la doctrina el problema de clasificarlos dentro de un cartabn determinado

18.9. LA SOCIEDAD DE LAS NACIONES.Nos encontramos, en primer trmino, con una figura especial, que es la que corresponde a la Sociedad de las Naciones. Con posterioridad a la Guerra de 1914 a 1918, al entrar en vigor el Tratado de Versalles, que se celebr a su fin, el

Pacto aprobado en la Conferencia de Pars de 1919 instituy el organismo conocido como Sociedad de las Naciones, con la finalidad fundamental de preservar la paz entre los pueblos, procurando evitar que en lo sucesivo pudiese repetirse un conflicto tan espantoso cono fue la Primera Guerra Mundial. La doctrina trat de clasificar este organismo, colocndolo dentro de alguno de los tipos compuestos de Estado que hemos analizado; Estado Federal, Confederacin, Unin Real de Estados, o bien, al no poderlo catalogar dentro de alguno de esos tipos especficos, considerarlo corno una formacin poltica sui gneris, de tipo completamente nuevo, de caractersticas distintas a las que componen esos otros Estados. La Sociedad de las Naciones, en realidad -como dice Groppali- no constitu. un Estado, sino una unin de Estados con un fin especfico de cooperacin, de paz y de seguridad, de intereses comunes, y corno tal, abierta a todos los Estados. El mismo nombre que tena este organismo proporcionaba, en realidad, una base a calificarla: Sociedad de Naciones, sociedad de Estados con caractersticas especiales que la distinguen de las otras formas de Estado compuestas. Esa sociedad tenia personalidad propia. Estaba constituida por diversos organismos y, no obstante su personalidad. internacional, dejaba intacta la personalidad de los Estados miembros, que slo quedaban. ligados por las estipulaciones del Pacto, permaneciendo completamente independientes en todo lo dems. La Sociedad de las Naciones se extingui, prcticamente, al des. atarse la Segunda Guerra Mundial. Al terminar sta, surgi la idea de formar un nuevo organismo, una nueva institucin que tuviese tambin por finalidad armonizar los intereses de los Estados, dirimiendo en forma pacifica sus controversias e imponiendo sanciones a los que se salieran de la regulacin jurdica internacional.

18.10. LA ORGANIZACIN DE LAS NACIONES UNIDAS.La Segunda Guerra Mundial ocasion la sustitucin de la Sociedad de las Naciones por la Organizacin de las Naciones Unidas, por la O.N.U. En Dumbarton Oaks se presentaron y discutieron los proyectos relativos a. su

constitucin en 1944, y fueron aprobados en. 1945, en San Francisco. El funcionamiento de este organismo. cuando se trata de asuntos importantes, es por unanimidad de votos-. Se concede, no obstante un derecho de veto en favor de determinados Estados, que forman lo que se llama el "Consejo de Seguridad", del cual forman parte cinco Estados: Estados Unidos, Inglaterra, Francia, China y Rusia. Esta situacin, que concede el veto a cinco Estados, que se encuentran colocados de esa manera en una situacin de primaca, origin la inefectividad de la O.N.U., pues constantemente paraliza su vida el veto de la URSS. Para salvar este obstculo, se ha creado una pequea Asamblea que funciona por mayora; pero Rusia ha objetado tambin la legitimidad de la actuacin de esta Asamblea. Pero dejando a un lado estas consideraciones, relacionadas con la efectividad o inefectividad de la Organizacin de las Naciones Unidas, considerando este organismo desde el punto de vista correspondiente a nuestra materia, es decir; tratando de catalogarlo dentro de alguno de los tipos compuestos de Estado a que nos hemos referido, nos damos cuenta que la O.N.U., al igual que la Sociedad de las Naciones, no es un Estado; no constituye un nuevo Estado superior a los Estados miembros, sino que se trata de una unin o asociacin de Estados que conservan su independencia y soberana y que se ligan nicamente en los trminos del pacto, de manera internacional, con otros Estados, con objeto de lograr determinados fines de inters general para la comunidad de los Estados.

18.11. EL ESTADO DEL VATICANO.Otra organizacin poltica que presenta tambin caractersticas especiales, que amerita ser estudiada, aunque sea en forma somera, es la que se conoce como Estado del Vaticano. El problema de determinar la naturaleza jurdica del Estado del Vaticano ha dado lugar, igualmente, a multitud de dudas y discusiones en la doctrina. Esas discusiones se deben a que, por presentar caractersticas singulares, resulta difcil catalogarlo dentro de alguna de las clasificaciones tradicionales formuladas para distinguir los Estados.

La Iglesia perdi el territorio que posea en la Pennsula Italiana: los Estados Pontificios, y no obstante, conserv su calidad de sujeto de Derecho Internacional; continu presentando el carcter reconocido generalmente de persona jurdica internacional. De acuerdo con el Tratado celebrado entre Italia y la Santa Sede en 1929, Tratado de Letrn, se reconoce a la Santa Sede la propiedad plena y la potestad exclusiva de jurisdiccin soberana sobre el Vaticano, con todas sus pertenencias y dotaciones. En esta forma fue creada la Ciudad del Vaticano. El Estado italiano acord tambin, en virtud de ese pacto, reconocer al Estado del Vaticano bajo la soberana del Sumo Pontfice. Claramente se observa que la situacin de esta nueva figura de organizacin poltica. es distinta de las que examinamos anteriormente. La situacin del Estado del Vaticano no es la de una Sociedad de Naciones. Si observamos detenidamente su estructura, nos damos cuenta de que rene en la misma, tiene en si, todos los elementos que asignamos a una organizacin poltica, cualquiera para considerarla como Estado: tiene una poblacin, constituida por las personas que habitan en la circunscripcin territorial que se le ha asignado, y esa poblacin est sujeta a un poder, poder constituido por la autoridad del Sumo Pontfice, que es soberana, es la autoridad de jerarqua superior en su territorio. Adems, existe tambin otro de los elementos esenciales que consideramos deben contribuir a formar el Estado, y es el orden jurdico. En el Estada del Vaticano existe un ordenamiento jurdico propio, constituido por las Leyes fundamentales de la Ciudad. del Vaticano. Adems, posee tambin el ingrediente teleolgico, tiene una finalidad especifica; congo todo Estado, vela por el bien comn de sus habitantes. Por ello no es fcil sostener la posicin de algunos autores que afirman que la Ciudad del Vaticano no constituye un nuevo Estado y que solamente representa el territorio en que reside el Sumo Pontfice, como sujeto de Derecho Internacional, por tratarse de una institucin auxiliar con personalidad propia para la realizacin de fines espirituales, que son los fines de la Iglesia. En esta forma el Vaticano no sera sustancialmente sino la misma Santa Sede, es decir, la institucin suprema de la Iglesia Catlica, considerada bajo un nuevo aspecto, aun cuando de acuerdo con el Tratado de Letrn haya asumido una forma estatal.

Otros autores consideran que debe observarse un doble aspecto en la Santa .Sede: como institucin suprema de la Iglesia Catlica y como Estado de la Ciudad del Vaticano, constituyendo dos sujetos distintos de Derecho Internacional, personificados en la misma Santa Sede. En esta forma surge un Estado, el del Vaticano, que acta asociado a una institucin, que es la Santa Sede, como cabeza suprema de la Iglesia. Si se acepta esta tesis del doble aspecto de la Santa Sede surge el problema de determinar qu clase de unin es la que existe entre ambas; en qu forma se encuentran ligados el Estado del Vaticano y la Santa Sede, como Institucin suprema de la Iglesia. Algunos dicen que se trata de un caso similar al que se presenta en las Uniones Reales. Otros dicen que se trata de una Unin Personal. Pero si se examina detenidamente la situacin, se ve que en realidad no encaja el Estado del Vaticano en ninguno de esos tipos especficos de Uniones de Estados compuestos, porque esas formas de Unin suponen la asociacin de dos o mas Estados, y en este caso se trata de la unin de un solo Estado, con un organismo que no lo es; con un organismo que es - a Iglesia, una potestad espiritual universal. Groppal, por su parte, considera que la Ciudad del Vaticano es un Estado Monrquico absoluto de tipo patrimonial, pero con caractersticas especiales que lo distinguen y le dan un tipo especfico y singular, porque: 1 La soberana no pertenece al mismo Estado de la Ciudad del Vaticano, sino a otro sujeto, a la Santa Sede y, a travs de ella a su titular, el Sumo Pontfice. 2 En esta forma, la Sarta Sede reviste la doble calidad de rgano supremo de la Iglesia y de la Ciudad del Vaticano. Su soberana es doble tambin: soberana espiritual de la Iglesia Catlica respecto de sus miembros repartidos de manera universal y soberana temporal de la Santa Sede, cono jefe, corno cabeza suprema de la Ciudad del Vaticano,- pero salo respecto a sus habitantes. 3 De acuerdo con el articulo 39 del Tratado de Letrn, el Estado de la Ciudad del

Vaticano fue creado para asegurar a la Santa Sede una condicin de hecho y de derecho que le garantiza la absoluta independencia para el cumplimiento de su alta misin en el mundo. En esta forma, vernos que el fin del Estado del Vaticano, aun cuando, como todo Estado, se dirija hacia la consecucin del bien comn de sus componentes, fundamentalmente consiste en estar al servicio de la Santa Sede, slo para asegurarle una soberana real y tangible, que le permita desarrollar con entera independencia, evitando toda intromisin de poderes extraos, su alta misin de ser el asiento de la Iglesia universal. Este fin fundamental del Estado del Vaticano constituye la razn de su existencia y es un ingrediente particularsimo que lo distingue de cualquiera otra organizacin poltica, simple o compleja. Si cesase de existir esa finalidad del Estado del Vaticano, si por cualquier azar de la Historia, hubiese de cambiar el asiento supremo de la Iglesia dentro de esa circunscripcin territorial, desaparecera el Estado del Vaticano, pues se habra suprimido su fundamento vital. 4 En atencin a que la Santa Sede, por su finalidad ultraterrena, espiritual, debe permanecer en el campo internacional totalmente ajena a los conflictos entre los Estados, el Tratado de Letrn dice en su artculo 4 que la Ciudad del Vaticano, en todo caso y siempre, ser considerada territorio neutral e Inviolable.

18.I2. LA COMUNIDAD BRITNICA DE NACIONES.Por ltimo, vamos a. examinar el caso ce otro organismo poltico que tambin presenta caractersticas singulares que motivan controversias, divergencias de opiniones doctrinales, al no poderse catalogar dentro de alguno de los tipos tradicionales de Estados complejos. e trata de la Comunidad Britnica de Naciones. La. evolucin del imperio ingls, unido entre s cada vez en forma ms tenue y que en la actualidad i reduce su unin a tener un mismo monarca, corno smbolo de unidad, presenta tambin el problema de determinar el tipo especial de comunidad poltica a que corresponde. La doctrina a tratado de establecer si los dominios britnicos son Estarlos vasallos, o bien, Estados miembros de une. Federacion o Confederacin de Estados, o Unin Real o Unin Personal. Pero no a sido posible hacer englobar la situacin de esa comunidad de Naciones dentro de uno de esos moldes precisos, porque la realidad es ms compleja que los lineamientos rgidos de esas clasificaciones. Lo cierto es que el Imperio, o Comunidad Britnica, lo mismo que la. Ciudad del Vaticano, la Sociedad de las Naciones y la O.N.U., representa. un tipo especial. Se asemeja a, la Confederacin, porque los Dominios son verdaderos Estados autnomos e independientes, con todos los ingredientes especficos del Estado.

Pero tambin participa esa. Comunidad de elementos que la hacen asemejarse a la Unin Real, por tener un mismo monarca e, igualmente, por poseer tambin algn rgano en comn, como un Supremo Tribunal judicial que existe en Inglaterra para dirimir, en forma de apelacin, determinadas controversias jurdicas que se originan en los Estados asociados.

Unidad 19

LA SOBERANA Y SU DIMENSION CONTEMPORNEA

El tema de la soberana en la Teora del Estado, es sin duda uno de los mas apasionantes sobre el cual se ha escrito con gran profusin desde diferentes perspectivas y ha dado lugar a mltiples polmicas y a los mas diversos enfoques.

Unidad 19

LA SOBERANA Y SU DIMENSION CONTEMPORNEA

El tema de la soberana en la Teora del Estado, es sin duda uno de los mas apasionantes sobre el cual se ha escrito con gran profusin desde diferentes perspectivas y ha dado lugar a mltiples polmicas y a los mas diversos enfoques.

LA SOBERANIA Y SU DIMENCION CONTEMPORANEA


19.1. NATURALEZA Y ORIGEN DEL CONCEPTO
El tema de la soberana en la Teora del Estado, es, sin duda, uno de los ms apasionantes, sobre el cual se ha escrito con gran profusin desde diferentes perspectivas y ha. dado lugar a mltiples polmicas y a los ms diversos enfoques. La razn de la variedad de concepciones respecto de la soberana radica precisamente en el hecho de que se trata de un concepto bsico de la Teora del Estado el cual constituye el punto de contacto entre la realidad poltica que el Estado significa y su configuracin jurdica; sirve de goce entre las consideraciones de ndole poltica relativas a la facilidad del poder, y las construcciones de carcter jurdico en cuanto a la manera como se manifiesta ese poder del Estado. Es precisamente por encontrarse en el centro de los debates poltico jurdicos que se han manifestado en el curso de la historia del Estado cono forma de organizacin poltica moderna, que la soberana adquiere su condicin -como lo apuntaba Jellinek de concepto polmico, al extremo de que algunos pensadores han llegado a plantear su supresin por considerarlo intil para el conocimiento jurdico. Ningn anlisis acerca de la soberana puede prescindir del enfoque histrico de la misma. Todos los autores coinciden en que se trata de una concepcin que ha tenido una evolucin histrica condicionada por las circunstancias de cada poca. Esta afirmacin es muy importante, porque an en el momento actual el trmino soberana y su conceptualizacin estn determinados por la situacin imperante. El asunto no ha concluido, precisamente porque la soberana -en. esa misin de enlace entre la poltica real y la estructura jurdica del Estado sigue siendo materia de debate y sigue constituyendo un punto acerca del cual se realiza toda una lucha poltica. Es pues, una concepcin que, desde su origen, involucra una pugna de carcter poltico. En la Edad Media, afirmar que el rey era soben ario, significaba el propsito de hacer valer la autoridad del prncipe temporal sobre un territorio determinado, frente a aquellas otras potencias que se le enfrentaban.

La historia del concepto soberana es la de las luchas polticas y del intento de afirmacin de un poder sobre otros. En el surgimiento mismo del trmino aparece esta cualidad de enfrentamiento, de choque de unos poderes con otroS.213 Afirmar que un poder es soberano no tiene sentido si no es frente a otros poderes.

De ah que en la antigedad el concepto no se haya acuado bajo esta misma tnica polmica que le atribuye Jellinek y que el propio autor hace notar al referirse al hecho de que las formaciones estatales antiguas, no afirmaban su soberana en el sentido moderno, lo cual agregamos nosotros, no quiere decir que carecieran de soberana, si entendemos a sta como la capacidad autnoma de poder de una sociedad polticamente organizada. Lo que ocurra es que exista un reconocimiento integral del poder estatal hacia el interior, de manera que la unidad global de tipo poltico no poda admitir -porque su esencia misma lo impeda la pugna con poderes internos. Es sabido que la polis griega era una entidad plena en que la direccin de la unidad poltica comprenda al mismo tiempo todas las dimensiones de la vida de sus miembros: religiosa, poltica, econmica, social, etc. No se conceba una posible pugna de poderes en el interior de la comunidad, independientemente de que sta pudiera ocurrir y de hecho ocurriera, pero ello constitua en todo caso una rebelin frente al poder establecido que no tena ms efecto que el de ser atacada o suprimida por parte de la autoridad, o bien, si lograba el triunfo, hacerse del poder total de tal comunidad. Para tratar de dar una idea de la naturaleza plena del poder integral en la sociedad antigua, podra servirnos la concepcin actual de la familia, nadie entrara en una discusin respecto a la forma de organizacin poltica de la familia en su interior, es cierto que alguno de sus miembros puede salirse de la familia o puede rebelarse frente a la autoridad paterna pero ello, no despoja a la familia de su propia unidad integral ni planteara la posibilidad de una pugna de poderes en su interior para ver cul de ellos pude imponerse a los dems. En este sentido pues, la ciudad antigua no tena necesidad de encontrar un trmino para afirmar el poder de la organizacin gubernamental sobre el resto de los poderes sociales. No se conceba la pugna como tal, en todo caso, podra establecerse una diferencia incluso violenta frente al gobierno pero sta constitua simplemente la posibilidad de aduearse de ese poder pleno del Estado antiguo. De ese modo pues, no se produce en la antigedad el concepto de soberana con las caractersticas que tiene en la modernidad. Exista en cambio, el atributo de la comunidad poltica al que tambin se refiere Jellinek y que se denominaba autarqua, la autarqua en, cierto sentido est vinculada al concepto actual de soberana, pero su dimensin especfica se daba en el plano de lo que denominaramos hoy autosuficiencia, es decir, capacidad de autoabastecerse en cuanto a la satisfaccin de sus necesidades por parte de la unidad poltica. Ms adelante tendremos oportunidad de hacer una nueva referencia a este trmino como posible sustento de las actuales manifestaciones o tendencias de afirmacin de la soberana de los Estados, en el caso particular de los Estados subdesarrollados.

Hemos sealado pues, el hecho de que la soberana no es un concepto que aparezca en la formacin del Estado antiguo aunque tambin hemos dicho que la capacidad autnoma de decisin de la comunidad poltica si exista como tal, es decir, el hecho exista, pero no haba un nombre especfico otorgado a esa capacidad de decisin autnoma porque no apareca como necesario afirmarla frente a otros poderes. En cuanto a la lucha entre las antiguas ciudades-Estado entre s, la cual hace notar por ejemplo el maestro Mario de la Cueva, debe decirse que el solo hecho del enfrentamiento entre estas unidades polticas supona la existencia de la capacidad de decisin independiente de cada una de ellas excepto cuando alguna caa bajo la dominacin de otra. En ese caso, era claro que se perda la soberana como la entenderamos ahora aunque como lo hace notar Jellinek, podra existir de cualquier modo la autarqua dentro de la propia dependencia poltica de otra unidad que la hubiera conseguido por medio de la violencia blica, pero ste era un hecho como tal, que no necesitaba ser afirmado es decir, no era preciso afirmar la "soberana" de la ciudad antigua, pues sta se ganaba o se perda en el terreno o en el campo de batalla y no en discusiones filosfico jurdicas. Es pues, la multiplicidad de poderes en pugna en el curso de la Edad Media lo que va a propiciar el nacimiento de la concepcin moderna de la soberana. Es lo que se ha dado en llamar la poliarqua medieval es decir, la existencia de mltiples y diversos centros de poder que se disputaban la supremaca lo que habr de dar nacimiento al concepto primero poltico, despus jurdico de la soberana. Es de sobra conocida la rivalidad entre dos poderes de la poca, la Iglesia por una parte con la pretensin de hegemona universal, en cuanto a la preeminencia de lo espiritual sobre lo temporal, el Imperio como entidad poltica meramente ficticia heredera del antiguo imperio romano y la consolidacin local de determinados poderes que tenan efectivamente la capacidad de decisin sobre algunos territorios especficos. De entre estos diversos poderes manifestados a travs de seoros, unidades polticas muy pequeas motivadas por las condiciones econmicas de entonces, empieza a generarse una autoridad que es la autoridad regia o del rey que tiende a subordinar o a sobreponerse a otros poderes locales; concretamente a los seores feudales o a, las ciudades que haban adquirido cierta independencia, o incluso a las corporaciones ele la. poca. De esta lucha del poder regio, frente a otros poderes a. los que tenan que ir venciendo y aglutinando para integrar una unidad poltica de mayores dimensiones y del enfrentamiento entre el rey con capacidad efectiva de mando sobre un territorio determinado y el Papa por una parte y el Imperio por otra, surge lentamente el designar al monarca como

soberano, es decir, como el individuo con poder suficiente para hacer prevalecer su voluntad sobre un territorio determinado con independencia del papado y del Imperio. La capacidad suprema de decisin del rey se manifestaba por la frase "el rey es emperador en su reino" es decir, independientemente del emperador del que se supona provena su poder especfico como parte de esa unidad ficticia universal que era el Imperio, el rey poda actuar como emperador, es decir, con pena capacidad de poder sobre los sbditos que estaban sometidos a su voluntad y esto era un hecho real. Lo que hacan los defensores de la posicin real frente al Imperio o frente a la Iglesia no era afirmar el hecho efectivo del poder del rey, sino justificar ste acudiendo a la teorizacin, y esto es muy importante sealarlo, porque si bien la soberana es efectivamente un hecho -como lo afirma Len Duguit- es tambin, como concepto poltico, un intento de dar una justificacin o legitimacin a tal hecho; legitimacin, primero poltica y posteriormente jurdica, pero finalmente, desde el principio mismo de la acuacin del trmino, no solamente se describe el hecho en s, sino que adems se pretende demostrar que esa capacidad soberana de decisin del rey es legtima, es decir, no es contraria o por lo menos no es ticamente contraria al poder de la Iglesia o al poder del Imperio. Y de ello deriva que desde el principio las afirmaciones de la soberana real tengan ese matiz originario de verificacin de un hecho poltico, al mismo tiempo que constituyen la defensa de la legitimidad y de la justicia del hecho por virtud del cual el rey ejerce su autoridad. Debe tenerse presente que este rey no es ya el de los reinos fragmentarios de la alta Edad Media, sino el monarca que encabeza el movimiento de creacin y consolidacin del Estado nacional. En su momento volveremos a reflexionar sobre esta identificacin entre el Estado nacional y el concepto de soberana, por lo pronto baste reubicar la vinculacin entre esta concepcin de la soberana y la afirmacin misma del Estado nacional que viene desarrollndose desde el siglo XII y que habr de afirmarse en algunas partes de Europa en el siglo XV establecindose primeramente con mayor claridad en el caso de Inglaterra y Espaa, posteriormente Francia, en un proceso que como es conocido culmina en otras partes, hasta el siglo XIX La presencia de los Estados nacionales como unidades polticas capaces de subsistir autnomamente frente a otros poderes, da lugar a que se abra paso a la concepcin de la soberana pero es el desgarramiento interno del propio Estado nacional, particularmente por las luchas religiosas derivadas de la Reforma, lo que habr de producir al primer gran terico de la soberana.

19.2. JUAN BODINO Y SU NOCIN DE SOBERANA

Juan Bodino se nos presenta como un defensor del concepto de soberana y de su titularidad en el monarca no como el trovador de las glorias del Estado nacional ya consolidado, sino precisamente como el hombre poltico preocupado por la crisis, quiz la primera crisis que pasa el Estado nacional al momento de enfrentar la diferencia de religiones en su seno y de tener que hacer frente al crecimiento de una fuerza poltica nueva que habr de manifestarse con excepcional vigor en el seno del propio Estado. Esta fuerza era el protestantismo que haba llegado, por ejemplo, en La. Rochela, a manifestar pretensiones de autonoma. No es pues slo la afirmacin del Estado nacional como figura poltica central de la poca del Renacimiento la que da lugar a la gran teorizacin sobre la soberana sino la pugna -y aqu vemos nuevamente el carcter polmico del trmino- de ese Estado que haba alcanzado su primer grado de consolidacin, frente a poderes que trataban de enfrentrsele, particularmente la iglesia, pero ahora en una nueva dimensin, ya no el Papa, ya no la autoridad de Roma, sino las corrientes polticas que manifestaban una disidencia, precisamente frente a la autoridad papal y que de alguna manera ponan tambin en peligro la soberana del Estado nacional. Este hecho histrico es fundamental para entender la concepcin bodiniana de la soberana, Bodino finca con toda claridad el hecho de que el Estado tiene como elemento definitorio a la soberana. Es clebre la definicin de Bodino respecto de la Repblica como el recto gobierno de varias familias y de lo que les es comn con potestad soberana, es decir, constituye un elemento de definicin de la unidad poltica de la Repblica su soberana. Qu entiende Bodino por soberana, la define como el poder absoluto y perpetuo de la Repblica. No puede dejarse de apreciar la tautologa de los trminos bodinianos, dado que la Repblica se define en funcin de la soberana y la soberana se define en funcin de la Repblica. Este es un punto en el que se ha profundizado poco, porque no se ha manifestado con claridad la razn de esta apreciacin tautolgica de Bodino; es cierto que por otra parte, tambin le da un contenido especfico a la soberana al decir que es la autoridad sobre los sbditos no sometida a ley, sin embargo reconoce simultneamente que esa autoridad est limitada por las leyes divinas, por las leyes naturales, e incluso, por lo que podramos denominar ciertos principios generales de Derecho o las leyes fundamentales del reino, como la Ley Slica. Estas contradicciones que aparecen en su obra no reflejan sino la realidad histrica contempornea. La tesis central de Bodino, va hacia la afirmacin de la monarqua, la defensa de la soberana del monarca como garanta de la sobrevivencia de la Repblica. Aqu es preciso hacer una reflexin importante, no hay autor que al abordar el tema de la soberana no parta de una posicin poltica especfica, el anlisis de la soberana implica necesariamente una tome de posicin poltica por parte del analista, e incluso quienes han pretendido hacer abstraccin aparente de la poltica para estudiar la soberana, como es el caso de Kelsen, han adoptado en principio una actitud poltica, que es la de rechazar la referencia de la soberana a una definicin poltica especfica, pero al mismo tiempo han despojado a la soberana, como lo

dice acertadamente Heller, de su contenido fundamental que es precisamente su carcter de hecho poltico. De ah que deba tambin dejarse asentado que todos los escritores que han abordado el problema, y nadie que lo intente puede dejar de hacerlo, estn influidos por una idea poltica concreta. En Bodino esta idea era la necesidad de un poder central fuerte capaz de hacer frente alas fuerzas que intentaban disgregar al Estado. Su, punto de partida es similar al de Maquiavelo, pero Bodino aborda la tarea de justificar tica y filosficamente ese poder. Este es el punto en el que debe hacerse nfasis respecto del pensamiento de Bodino, quien no es solamente un filsofo o un pensador especulativo ajeno a su realidad, hay que recordar que fue diputado por el tercer Estado en el ao de 1576 y que era un poltico prctico que vea los problemas del desgarramiento de la lucha poltica en el interior de su pas, se dice incluso que estuvo a punto de ser muerto la clebre Noche de San Bartolom en 1572. De este modo, pues el pensamiento de Bodino nos refleja bsicamente la necesidad de justificar, ahora frente a estas nuevas fuerzas sociales que ponan en peligro el poder del monarca, el poder soberano de ste. Para llegar a esa conclusin Bodino debe definir primero al Estado, y tiene que encontrar como elemento definitorio a la soberana. Cuando hace referencia a la soberana en concreto, como poder supremo, no le queda ms remedio que vincularlo a la organizacin poltica misma: poder absoluto y perpetuo de la Repblica. Absoluto porque no est sometido a otro poder y perpetuo porque no tiene limitacin en el tiempo. La primera objecin que se podra hacer a la apreciacin bodiniana de que la soberana es del monarca y al mismo tiempo es perpetua, es que el monarca no es perpetuo. Hay en esa posicin un elemento institucionalista desde el momento en que podra argirse que no es al soberano al que le est atribuida la soberana sino a la corona como institucin que encarna sucesivamente en distintos titulares o monarcas. Por otro lado, Bodino al hacer la descripcin especfica de en qu consiste ese poder absoluto y perpetuo de la Repblica nos lo presenta en e1 sentido poltico como la capacidad de imponer la obediencia a los sbditos la cual no est sometida a leyes. En ese sentido Bodino hace una descripcin poltica del trmino, como poder supremo que a su vez es generador de Derecho desde el momento que ese poder se manifiesta mediante la capacidad de dictar la ley a los sbditos independientemente del consentimiento de stos. Vemos que en el pensamiento bodiniano soberana es en estricto rigor poder legislativo y as lo dice el propio Bodino: la facultad de dictar la ley. Hace despus una referencia a las marcas de la soberana sealando que entre ellas se encuentran la capacidad de nombrar funcionarios, la de emitir moneda, la de

cobrar impuestos, la de decidir acerca de la paz y de la guerra, etc., pero finalmente todas ellas el propio Bodino las resume precisamente en la capacidad de dictar la ley. El pensamiento poltico de Bodino afoca con toda claridad el punto medular del poder soberano que es precisamente esa capacidad de imponerse a todos los dems poderes y de no estar sometido a su vez a un poder, superior ni a una norma jurdica previa pero aqu Bodino se encuentra con que, sin quererlo, ha tropezado con el pensamiento de Maquiavelo en el sentido de que la nica justificacin del poder es el poder mismo y su concepcin tica e incluso religiosa y las condiciones de la poca le llevan a plantear en el momento mismo en que llega a esa conclusin, la necesidad de encontrar elementos limitativos de la soberana. Al decir que el soberano no est sujeto a las leyes, quiere decir que no est sujeto a leyes humanas, es decir, que no est sometido a otro Derecho dictado por otra voluntad porque entonces sera esa otra voluntad la soberana, pero s est sometido a la voluntad de Dios, en cuanto a las leyes divinas y a las leyes naturales que de ellas emanan; pero ello no es an suficiente, Bodino se percata de que independientemente de las leyes divinas y las leyes naturales existen algunos principios que son derivados de la propia ley humana y que en su manera de concebir la soberana no podran quedar sujetos a esta capacidad decisoria, tales son por ejemplo las leyes fundamentales del reino, la ley de la sucesin de la corona o la necesidad de respetar los bienes de los particulares, ah le impone una limitacin al soberano en cuanto a que debe respetar los bienes de los particulares y no apropiarse de ellos en virtud de que de otra manera estara contrariando un principio general de Derecho, dejando slo a salvo la posibilidad de que la ocupacin de los bienes de los particulares sea indispensable para salvar a la Repblica como unidad. Aqu aparece tambin en Bodino la idea de la razn de Estado, es decir la supremaca absoluta de la necesidad de preservar al Estado como unidad poltica aun sobre cada uno de sus miembros. Del propio pensamiento de Bodino, se desprenden las caractersticas de la soberana como un poder absoluto, perpetuo y, adems, indivisible, caracterstica que a Bodino le parece central, puesto que l est defendiendo a la monarqua frente a otras formas de organizacin poltica. La indivisibilidad de la soberana en Bodino, tiene por objeto mantener la supremaca del poder del monarca aunque reconoce que pueden existir otras frmulas en las que la soberana est atribuida a un determinado grupo de personas en cuyo caso estaramos en presencia de la aristocracia, o bien a todo el pueblo, con lo cual se dara una democracia. Volveremos ms adelante sobre el problema del titular de la soberana. Por lo pronto pues, queda claro que la gran condensacin de las ideas sobre la soberana que hace Bodino a fines del siglo XVI responde a una necesidad poltica. Desde su origen el trmino mismo haba respondido a la necesidad de afirmar el poder el monarca, pero en la poca bodiniana, enfrentado a los problemas de desmembramiento o de luchas internas en el interior del Estado.

19.3. SUBSECUENTES DESARROLLOS TERICOS


El desarrollo histrico del concepto de soberana habr. de seguir las vicisitudes de las luchas polticas indefectiblemente. En el siglo siguiente Toms Hobbes el terico de la soberana de su poca, reacciona de la misma manera que Bodino frente a los problemas de las luchas civiles. Le toca a Hobbes presenciar la cada del monarca Carlos I, la lucha entre el Parlamento y la Corona y la pugna entre las fuerzas sociales de la Inglaterra de su tiempo. La solucin a que llega Hobbes es la misma que Bodino: la necesidad de afirmar el poder del monarca como nico depositario de la soberana. La soberana es pues, una capacidad de la que debe disponer el jefe del Estado para preservar la unidad de ste. La soberana en Hobbes tiene tambin un carcter absoluto aunque curiosamente aparece ya en l, como tambin haba ocurrido en Bodino, la nocin de que en el origen mismo del poder del prncipe est la voluntad popular. En Bodino es curioso observar algunos prrafos, en donde hace referencia a cmo el prncipe debe tener en cuenta la voluntad de sus sbditos y cmo de alguna manera la soberana tiene esa raigambre en la colectividad a la que ahora denominaramos soberana popular. Hobbes otorga en un principio esa capacidad decisoria a la comunidad desde el momento que hace surgir la autoridad del prncipe de un contrato, contrato al cual llegan los hombres en virtud de la incapacidad para preservar su propia seguridad frente a las agresiones de los dems hombres, pero en esta visin contractualista cuando los hombres llegan a un acuerdo de voluntades para constituir al soberano, renuncian a su capacidad decisoria y la entregan finalmente para su propia seguridad al Leviatn, dios mortal que constituye el Estado. El desarrollo posterior de la idea de soberana, va, insisto, siguiendo los mismos caminos de las pugnas polticas europeas. John Locke ya no acepta la supremaca absoluta del monarca e interpreta la realidad. de su tiempo en el Ensaya sobre el gobierno civil, donde manifiesta lo que ya era un hecho de la Inglaterra de su poca: el predominio de la burguesa en el Parlamento y el desplazamiento de la autoridad absoluta de la Corona pero, por la misma razn, Locke no llega a la consecuencia ltima de proclamar la soberana popular, sino que acude al planteamiento que habr de incidir en el desarrollo ulterior de la idea de soberana (el cual ya haba estado presente en autores anteriores como Grocio y Althusius) de atribuir dicha soberana a1 orden jurdico como tal, a la norma objetiva dictada para regular la conducta de los hombres en sociedad. Aqu el concepto de soberana, como va a ocurrir en otros momentos, se desplaza de la lucha de los titulares especficos hacia una abstraccin como es la norma jurdica, que permite ocultar el verdadero dominio de la clase dirigente que haba asumido el poder en la Inglaterra de fines del siglo XVIII.

Habr de ser el siglo siguiente el que vea crecer a otro gran terico de la soberana que es Juan Jacobo Rousseau. En Rousseau permanece la idea del contrato como origen de la colectividad polticamente organizada pero lo entiende como un contrato que slo crea a esta comunidad poltica, pero que no transfiere de ella hacia los gobernantes el ejercicio de la soberana. Para Rousseau la soberana es esencialmente popular, llega a afirmar incluso que est radicada de manera alcuota en cada uno de los miembros de la comunidad. Rousseau representa un pensamiento antiabsolutista y democrtico, plantea una teora que va ms all incluso de lo que pudiera ser el inters de la burguesa de su poca en franca lucha contra el absolutismo para lograr la direccin del Estado. Rousseau entiende que si ha de despojarse al monarca de la soberana, sta debe ubicarse en algn sitio, si no proviene de Dios hay que sustituir la fuente misma de la justificacin de la autoridad sobre los hombres y si todos son iguales en la concepcin rousseauniana, nadie puede admitir ser mandado por otro, salvo que l mismo haya consentido en ese mandato. Son conocidas las consecuencias de esta filosofa en cuanto a que llevan necesariamente al voto universal y a la mayor medida posible del ejercicio de la democracia directa de la cual era partidario frente a las formas representativas. Rousseau pues, en su posicin liberal igualitaria y democrtica llega a la conclusin indefectible de que la soberana radica en el pueblo; el verdadero soberano es el pueblo que se expresa a travs de la voluntad general, concepto difuso en la filosofa de Rousseau, pero que a nuestro entender no constituye sino una concepcin racionalista de la validez de la decisin. La voluntad general no es la voluntad de todos o gran suma de voluntades, sino la voluntad de la comunidad que se impone como razonable al individuo, de manera que si ste hubiera estado en contra de la decisin tomada por la voluntad general, lo nico que querr decir eso, es que su voluntad no coincida con la voluntad general y que en consecuencia lo que le impone la voluntad general es su propia libertad, es decir, el individuo es libre aun en contra de su voluntad por decisin de la voluntad general, concepto muy difcil de captar porque representaba en el fondo la concesin que Rousseau tena que hacer necesariamente al racionalismo. La voluntad general pues, no es la voluntad de todos, ni siquiera es una voluntad colectiva capaz de ser medida mediante votos aunque puede inferirse razonablemente que la voluntad mayoritaria representa o manifiesta de alguna manera la voluntad general, pero son dos cosas distintas en el pensamiento de Rousseau dado que la voluntad general en ltima instancia no es sino una manifestacin de la razn colectiva. Tampoco podemos aqu profundizar en las mltiples consecuencias que pueden extraerse del pensamiento rousseauniano, el cual puede servir de base tanto para concepciones de igualitarismo y de rechazo de la propiedad privada como frmula originaria de la desigualdad, hasta para posturas de totalitarismo estatal basadas en esa especie de voluntad general difusa, susceptible de ser interpretada de mltiples maneras. Ya a finales del siglo XVIII y principios del XIX, vemos nuevas interpretaciones de la soberana que responden tambin a las necesidades polticas de la poca. Entre las ms debatidas est la de Hegel que tiende a considerar al Estado como soberano y el Estado es entendido en su pensamiento como el resultado de un

largo desarrollo dialctico de la humanidad, por virtud del cual la comunidad polticamente organizada viene a ser la representacin del espritu universal sobre la tierra. Se ha sealado que esto constituye una especie de deificacin del Estado por parte de Hegel la cual da lugar a interpretaciones que llevaron despus a posiciones totalitarias y a la justificacin de la accin del Estado como entidad absoluta y omnmoda que no deba reconocer ningn lmite. En realidad el pensamiento de Hegel responde a su circunstancia histrica en la que la unidad nacional alemana an no haba sido lograda y era claro que otros pueblos haban alcanzado una consolidacin en su organizacin poltica estatal que los colocaba en posicin de ventaja frente a la Alemania de la poca an no integrada estatalmente. Hegel pues, viene a ser a Alemania -se ha dicho- lo que Maquiavelo a Italia en algn momento, es decir, el representante de la corriente de la necesidad de integrar la nacionalidad bajo un solo poder cualquiera que ste fuera. De ese modo Hegel resulta el defensor de la soberana del Estado como entidad poltica si bien algunos autores afirman que simultneamente ello constituye tambin una tendencia al reconocimiento y a la reafirmacin de la soberana del monarca, es decir, una defensa de la monarqua como forma poltica adecuada para lograr consolidar y fortalecer la unidad del Estado. En el siglo XIX las concepciones sobre la soberana vienen nuevamente matizadas de las condiciones polticas imperantes, as en Francia, los llamados doctrinarios tratan de realizar una sntesis entre la idea de la soberana popular que haba aflorado durante la Revolucin Francesa y la nueva afirmacin de la monarqua como forma poltica que se da entre 1515 y 1848 y que constituye un regreso, por una parte, a la autoridad monrquica pero que ya no poda sustentarse exclusivamente en el derecho divino de reinar sino que tenan que hacer alguna concesin a la realidad vigente de la poca y sta concesin vuelve a hacerse por la va de la abstraccin, de manera que se elude plantear lo relativo a la titularidad de la soberana y sta se remite de nueva cuenta al orden jurdico. Las corrientes alemanas de fines del siglo pasado y principios del presente tambin en un intento de despersonalizar a la soberana plantean a sta como una cualidad de orden jurdico. Kelsen es el ms representativo de estos autores al sealar claramente que la soberana no puede radicarse sino en la normatividad. Dice: "la autoridad es originalmente la caracterstica de un orden normativo. Slo un orden normativo puede ser `soberano' es decir, autoridad suprema, o ltima razn de validez de las normas que un individuo est, autorizado a expedir con el carcter de 'mandatos' y que otros individuos estn obligados a obedecer. El poder fsico, que es un fenmeno natural, nunca puede ser `soberano' en el sentido propio del trmino". Llega ms adelante sobre esta misma lnea a negar la existencia misma de la soberana, es decir, para el formalismo jurdico representado por Kelsen el Estado se diluye en el orden jurdico, hace abstraccin de las fuentes reales del poder y

trata de estudiar al Derecho como un conjunto de formas a las que despoja de su contenido, lo cual, como dice Heller lo lleva a construir una teora del Derecho sin Derecho y una teora del Estado, sin Estado. Aparece ya en el presente siglo Herman Heller como el terico de la soberana que ha de venir a rescatar a sta de esa formalizacin que la despoja de su ser real. Heller parte del hecho mismo de la vivencia del poder como elemento central de la soberana, no puede entenderse la soberana sin una voluntad que dirige al Estado, la voluntad es el elemento esencial que le da sentido a la norma jurdica y que le da sentido al actuar del Estado. Si ste ha de ser una unidad eficaz de decisin y accin de carcter colectivo, slo podr serlo mediante la manifestacin especfica de una voluntad humana, que no puede estar atribuida a las normas jurdicas en abstracto, voluntad que conduce a la comunidad y hace posible la unidad de accin eficaz. Esta concepcin hellerana regresa, no obstante, por la necesidad que tiene de defender la soberana popular a la concepcin rousseauniana de la voluntad general. Heller hace notar que no puede haber un derecho sin contenido, una soberana sin voluntad especfica, pero cul es la voluntad que est presente en la soberana?, es precisamente la voluntad general. Hay pues una atribucin a la manifestacin popular mediante la formacin de una voluntad general de esa soberana que no lo es del Estado propiamente sino del pueblo que la expresa a travs de la voluntad general y de los mecanismos representativos. Heller se refiere tambin a la llamada dimensin externa de la soberana que es precisamente la garante de la igualdad de los Estados y se presenta como la forma en que un Estado acta frente a otro Estado sin subordinarse a l constituyendo as la base de las relaciones internacionales y del Derecho Internacional. Heller dedica buena parte de su obra La Soberana, tambin por las condiciones polticas de su poca, a hacer ver cmo slo la existencia de Estados soberanos puede constituir la base de un Derecho Internacional como orden contractual, contrapuesto a lo que l llama orden de poder, en el cual no existe esa suprema voluntad que se imponga a los dems sino que son las propias voluntades de los que intervienen en los pactos realizados las que le dan sentido y contenido a tales pactos y las que hacen posible que se hable de Derecho Internacional como un conjunto de normas que regulan las relaciones de entidades soberanas entre s, sobre las cuales no existe una unidad eficaz de decisin y accin, pues si esto existiera no se hablara ya de un Derecho Internacional sino de un Derecho Nacional de carcter mundial si se quiere, pero que estara comprendiendo todas las relaciones jurdicas internas y sera la instancia suprema de decisin. Precisamente porque sta no existe es por lo que el Derecho Internacional tiene que basarse en la soberana de los Estados como

atributo especifico de cada uno de ellos. Aqu volvemos a encontrarnos como cada autor plantea el problema de la soberana respecto de la situacin poltica especfica dentro de la cual vive. Al hacer esta breve relacin histrica del concepto de soberana podemos apreciar que independientemente de la cualidad misma que se atribuya a la soberana, hay una coincidencia en cuanto a que se trata de un poder supremo irresistible en el interior y no sometido a otro exterior, esta concepcin de la soberana que corresponde a la unidad poltica organizada se muestra particularmente concepto, ni a las consecuencia que la soberana conlleva, sino fundamentalmente el debate se centra en torno a lo que se ha a dado en llamar la titularidad de es se el problema que venir analizando en el curso de las paginas anteriores. La soberana del monarca frente a la soberana del pueblo ya como problema planteado desde la poca de Bodino quien reacciona en mltiples pasajes de su obra frente a las concepciones de los llamados monarcmacos que desde entonces planteaban la posibilidad de radicar la soberana en el pueblo, tericos espaoles como Victoria o como Surez que ya desde el siglo XVI y algunos desde el XV, haban sealado que la del rey estaba sometido en ultima instancia a la decisin popular. la dualidad pues, entre soberana popular y soberana del monarca ha estado presente desde los inicios de los debates respecto de la soberana. Otra de las dualidades ha sido la soberana del Derecho o la soberana de algn rgano especifico del Estado o incluso la soberana popular, aqu se ha planteado un desalojo de la polmica respecto de los titulares reales de la soberana para trasladarla al Derecho y esto a ocurrido tambin en distintos momentos, como lo hemos visto, cuando ha sido necesario desviar la atencin del hecho de que un grupo determinado ha logrado consolidar su poder sobre la unidad poltica correspondiente, y en consecuencia, la teorizacion tiende a ocultar este fenmeno colocando a la soberana como una cualidad abstracta del orden jurdico. Se ha planteado tambin el problema de la soberana en funcin de las formas de gobierno, como ya desde Aristteles se haba sealado, respecto a que si la soberana corresponde solo a uno, estamos en presencia de la monarqua, si se deposita en grupo reducido se tratar de una aristocracia, y si se ubica en todo el pueblo hablamos de democracia. Ah la nocin de la titularidad de la soberana tiene efectos sobre la forma de la organizacin poltica. Tambin el Estado ha atribuido la soberana como tal y contra esto ha habido la reaccin de que cuando se habla de la soberana del Estado se trata de una abstraccin y que en todo caso debe definirse quien es el titular de la soberana en el Estado, independientemente de la soberana atribuida al Estado como forma poltica especifica. Un ultimo aspecto de los mltiples debates de la soberana ha sido la que coloca la soberana del Estado nacional frente a una soberana de carcter internacional, esto sobre todo, a raz de la terminacin de la Primera Guerra Mundial, cuando se pretendi encontrar en la soberana, ya lo deca as Heller , el

obstculo para la realizacin de un orden jurdico internacional y entonces se entro en la polmica sobre si deba prevalecer el Derecho nacional o intentar crear normas jurdicas internacionales validas para todos los Estados, con lo que suprimir el concepto de soberana nacional para dar paso a una nueva concepcin de lo que podramos llamar soberana internacional. El problema del titular de la soberana refleja pues, a lo largo del desarrollo histrico del concepto, las diversas manifestaciones polticas en juego y la toma de posicin por cada uno de los autores que hemos mencionado y muchsimos ms que se han referido a estas cuestiones debatiendo finalmente sobre un punto que es esencialmente poltico: la justificacin. del poder en un momento determinado ejercido por un sector de la sociedad o por una persona o bien, la argumentacin por virtud de la cual se demuestre la injusticia o -la ilegitimidad de la atribucin de ese poder en cierto momento a un sujeto especfico y la necesidad de que tal poder cambie de manos para quedar a disposicin del verdadero titular de acuerdo con la concepcin que se tenga de la soberana. y en quin debe radicarse.

19.4. LA SOBERANIA COMO SINTESIS DILAECTICA DE PODER Y DERECHO


El estudio de la soberana en el momento actual requiere no perder de vista que esta concepcin est siempre condicionada por las caractersticas polticas de la poca y que su anlisis no puede ser ajeno a una toma de posicin del propio autor frente al problema poltico en cuestin, como ha ocurrido en todos los casos, aun en aquellos que pretenden revestirse de apoliticismo. El primer dato que debe tomarse en cuenta para hacer este examen es el hecho de que soberana y Estado nacional son conceptos correlativos. El surgimiento, maduracin, fortalecimiento y asentamiento pleno del Estado nacional corlo forma de organizacin poltica moderna, va vinculado desde su origen a la idea de la soberana. La soberana como concepto poltico; representa un poder en lacha con otros poderes hasta lograr su plena. afirmacin, de ah que desde la gestacin del Estado nacional, la soberana haya sido una caracterstica esencial a ste, como ya lo vea Bodino con toda claridad: la soberana es la cualidad especfica del poder del Estado. El poder estatal slo es tal si es soberano, es decir, si es capaz, en la prctica, de enfrentarse y superar a otros poderes externos como lo fueron en su tiempo la iglesia y el imperio, y si puede sobreponerse y mantenerse sobre poderes internos que pretendan disputarle la supremaca. Slo en ese sentido puede entenderse el Estado. Si no existe el poder supremo capaz de aglutinar a las fuerzas sociales en el interior y de imponerse a alias dndoles la ley que habr de regirlas, y de manifestarse hacia el exterior cono un sujeto autodeterminado frente a otros sujetos que forman la comunidad de los Estados, no estamos en presencia de un Estado y, en consecuencia, no hay soberana o, dicho de otro modo, si no existe la soberana que haga posible la autodeterminacin y la independencia, no hay Estado. El Estado no trae

soberana, el Estado es soberana como acertadamente sostiene el maestro Gonzlez Uribe; "la soberana es esencial al Estado". Otro aspecto que no puede soslayarse al hacer el anlisis de la soberana, desde el punto de vista histrico y conceptual, es que primero la soberana es un hecho poltico -como lo dice Len Duguit- es un hecho real del mundo emprico, ese mundo del que quiere desprenderse Kelsen y que neciamente vuelve a presentarse correo el alma de toda concepcin jurdicopoltica. Pero si bien la soberana es un hecho poltico, la argumentacin respecto de ella tambin es un hecho poltico, no trata slo de describir o de dar cuenta de una situacin existente sino busca defenderla, justificarla y legitimarla. Julien Freund, a este respecto hace una aseveracin contundente en relacin con el carcter poltico de la soberana, pero a nuestro parecer slo se queda en la constatacin del hecho mismo, pero no da cuenta, del significado poltico que representaba., desde el momento de la. creacin de la idea de soberana, la toma de posicin respecto de ella, Freund pone el dedo en la llaga cuando subraya que "en lo que concierne a la teora de la soberana. y desde su origen se ha introducido una ambigedad en esta nocin. La definicin que da Bodino es puramente poltica, pero al mismo tiempo trata de establecer un concepto jurdico y un fenmeno de Derecho". Este es precisamente el carcter dialctico, no ambiguo -a mi manera de ver- de la soberana. No deben olvidarse, al respecto, las clebres palabras de Jellinek en cuanto a que la soberana no es un concepto "descubierto en el gabinete de sabios extraos al mundo", sino surgido de la lacha poltica. Ciertamente es un concepto poltico, pero no solamente describe una realidad, es un concepto forjado para la lucha poltica,, es un arma en esa batalla y pretende no slo dar cuenta de la. existencia de un poder determinado, sino legitimarlo y es all, precisamente, donde est el enlace entre el carcter poltico del concepto y las consecuencias jurdicas a las que habr de dar lugar. No es pues, manifestacin de una ambigedad de pensamiento el enfoque poltico-jurdico de la soberana, sino muestra la capacidad para, enfocar el centro mismo del problema. Ido trata, quien defiende o plantea la titularidad de la soberana., de describir urda situacin, sino defenderla, y, a partir de ah, establecer el cimiento del Estado corno entidad poltica, capaz de darse leyes, de autodeterminacin sin injerencias externas. Si en una primera, instancia, la soberana es un hecho poltico, de inmediato asume en el pensamiento la necesidad de plantearse como concepto jurdico. La nocin misma del poder corno substrato de la organizacin poltica -no podemos concebir ninguna, organizacin poltica sin un poder---- es lo que lleva a cualificar ese poder para que se estabilice y prevalezca de una manera jurdica. Ya Bodino lo vea con nitidez en sus primeras pginas cuando sealaba la necesidad de que el gobierno de la, Repblica fuera. un recto gobierno, es decir, no el poder simplemente establecido, por ejemplo, por una banda de ladrones o de piratas, que podra tener efectividad pero no aspirar al reconocimiento de su legitimidad. Para que se legitime el poder, debe tener la caracterstica de soberano, porque la soberana implica no slo la eficacia del poder sino simultneamente su legitimidad, su

estabilizacin y su capacidad de pretensin de obediencia de parte de los sbditos. Es por esa razn por la que el poder soberano es creador de Derecho, por lo que la soberana es la soberana, el concepto central que permite calificar al poder del Estado como un poder legtimo. Y aqu volvemos a Jellinek en cuanto a la apreciacin del Estado en su doble dimensin, la sociolgica y la jurdica. Nosotros usaramos una terminologa en la que distinguiramos entre el aspecto poltico y el aspecto jurdico de la soberana. Efectivamente la soberana tiene un contenido poltico substancial, es su esencia misma, por eso no cabe hablar de soberana del Derecho, porque el Derecho como tal desprovisto de su ingrediente de poder pierde su caracterstica misma de soberana. La presencia del componente poltico, de la fuerza real en la concepcin de la soberana, fue interpretada. con acierto por Carl Schmitt, cuando dijo en una concepcin realista, que soberano es el que decide en el caso de emergencia, este substrato pues de carcter poltico, permanece cono el sustento de cualquier soberano, -no puede haber soberana sin un poder efectivo, capaz de imponerse en la realidad independientemente de lo que digan las normas jurdicas. En esa virtud hay pan momento dialctico en el concepto de soberana en que sta es poder desnudo, fuerza pura, por encima del Derecho y apta para crear uno nuevo. Dos son los casos en los que puede apreciarse con toda claridad esta caracterstica de la soberana, uno es el estado de emergencia al que aluda. Schmitt, en el cual una fuerza capaz de imponerse decide la situacin aun en ausencia de normas jurdicas o en contra de ellas de ser necesario: praeter o contra legem. El otro caso es la revolucin, como asuncin plena de la soberana por parte del pueblo capaz de derrocar a los poderes establecidos, de romper con el esquema jurdico anterior y crear de su fuerza misma un nuevo orden jurdico. Vemos pues, como la soberana presenta, como un elemento fundamental al poder, pero un poder que busca, casi como exigencia de un equilibrio fsico natural, juridificarse, si vale la expresin, es decir, hacerse jurdico, convertirse en Derecho. La resolucin de la situacin de emergencia supone disposiciones jurdicas para resolverla y el poder revolucionario, una vez triunfante tiende a concretarse de inmediato en normas jurdicas que lo legitimen y consoliden. En su expresin poltica, en su esencia, la soberana significa un poder real y precisamente en esa dimensin puede manifestarse en distintos grados, puede ser ms o menos fuerte, ms o menos efectiva hacia el interior y mayor o menor que el poder de que disponen otros Estados. En su sentido poltico la soberana puede admitir grados. En cambio, en su dimensin jurdica, en la que ve hacia el interior de las estructuras del Derecho, el concepto de soberana es absoluto y no admite gradaciones; se es soberano o no se es, y se plantea como el atributo jurdico fundamental. del Estado. El Estado no es slo la comunidad poltica sometida a un poder sino que ese poder tiene necesariamente pretensiones de legitimidad que es la condicin sin que son para su preservacin en el tiempo.

Solamente cierto grado de reconocimiento de legitimidad del poder del Estado permite garantizar su prevalencia. La sola fuerza no garantiza el mantenimiento del poder del Estado, es reconocido el que ese mantenimiento se .sustenta, por un lado, s, en la fuerza efectiva capaz de imponerse, pero tambin en el consenso de la colectividad que regularmente admite los mandatos del Estado. Por mucha que fuera la fuerza del poder del Estado, no soportara la rebelin generalizada de sus miembros. De ah que sea, indispensable un cierto grado de consenso, de aceptacin, de reconocimiento, de que el poder del Estado es legtimo. Estas reflexiones nos llevan a apreciar dos dimensiones diferentes de la soberana. Ello hace indispensable que el problema de su titularidad se separe en sus dos aspectos por un lado, entendida como concepto poltico, a partir de lo cual puede hacerse un anlisis especfico de sus caractersticas, y por otro, concebida como nocin jurdica, con las consecuentes situaciones que se desprenden de esta consideracin. Como concepto poltico, no cabe, a mi juicio, hablar de titular de la soberana porque la titularidad corresponde precisamente a su dimensin jurdica. Desde el punto de vista poltico, la soberana se tiene, se dispone de ella. Es difcil encontrar un trmino para referirse a quien tiene la soberana, podra decirse que es su tenedor o detentados ---de no ser porque detentacin aparece gramaticalmente como un termino que se refiere a la posesin antijurdica de algo-- si vale el trmino, podramos decir parafraseando al lauriou, que estableci una similitud entre el derecho (le propiedad y la soberana, que en materia poltica hay un propietario de la soberana, un detentador original -con la licencia gramatical correspondiente-- un tenedor de la soberana, que es quien dispone de ella, realmente. En ese sentido, ;y aqu hay que hacer tambin una manifestacin de voluntad poltica, no puede haber otro tenedor de la soberana que no sea el pueblo. independientemente de las maneras como se ejercite la soberana y de cmo sta, ya transformada en un orden jurdico, puede llegar incluso a emplearse en contra del pueblo, es ste como fuerza real de la comunidad poltica el que en ltima instancia es capaz de disponer de la soberana. A nuestro juicio pues, y en esto estamos de acuerdo con Jorge Carpizo, no puede haber desde el punto de vista poltico otro tenedor o "titular" si se quiere trasladar el trmino de lo jurdico a lo poltico, que el pueblo. Pero la forma como el pueblo ejerce la soberana puede ser muy variada. En un momento revolucionario, el pueblo es capaz de hacer valer su soberana por medio de la violencia, de ser necesario; pero ste es un caso extremo. Desde el punto de vista de la prctica poltica, la soberana popular se disgrega en mltiples centros de poder que pugnan por hacer prevalecer sus intereses en el interior del Estado. Esto lo ve muy claro Zippelius cuando se refiere efectivamente a estas instancias de poder que tratan de hacer triunfar sus respectivas posiciones. El problema de la manifestacin prctica de la soberana popular en el terreno poltico se desenvuelve a lo largo de diversas teoras

respecto a la conformacin del poder del Estado. La teora elitista, por ejemplo, dira que, efectivamente, el pueblo es el tenedor de la soberana, pero que sta no est, distribuida alcuotamente como hubiera sido el ideal de Rousseau, sino que unas partes del pueblo disponen de ms soberana que otras, si se nos vale esta manera de decirlo. Antes nos hemos referido al hecho de que desde la perspectiva poltica, la soberana es graduable e incluso cabra decir que -contra lo que pensaba Bodino- la soberana es divisible. Hay partes de la comunidad que disponen de un mayor poder real y de mayor capacidad de influencia en las decisiones polticas y sas tendrn por lo tanto una mayor soberana que otras. Otra corriente nos llevara a estudiar el problema del pluralismo en las colectividades modernas, particularmente en el Estado capitalista desarrollado en donde encontramos que efectivamente el ejercicio de la soberana popular se manifiesta a travs de distintos grupos, fuerzas o centros de poder, que han sido estudiados, entre otros, por Robert Dahl. Al plantearse el problema del pluralismo en las sociedades industriales modernas, hace notar que existen diferentes centros o fuerzas reales, independientemente de las jurdicas establecidas, que se disputan el poder y que tratan de influir en las determinaciones del Estado. Estas fuerzas en pugna configuran, al actuar cada una hacia la consecucin de sus intereses, la voluntad poltica del Estado que se manifiesta en soberana. La teora clasista del marxismo nos dira que si bien la soberana est radicada en el pueblo, son las clases dominantes las que ejercen efectivamente, como parte de ese pueblo, la soberana real y que es la clase dominante la que usa al Estado como instrumento de su poder real, para que sus decisiones soberanas le favorezcan. En el terreno del estudio poltico, se hace indispensable el anlisis de la soberana popular en cuanto a la manera como efectivamente el pueblo la ejerce, y examinar qu parte del pueblo dispone de una mayor capacidad soberana. Esa capacidad habr de manifestarse -en ello sigue siendo vlido el pensamiento de Bodino- en la facultad de crear el Derecho. Derecho que se impone a todos aunque favorezca particularmente slo a uno o a algunos grupos de la comunidad. El problema poltico, en este sentirlo, estriba en detectar las formas polticas reales de creacin del Derecho, es decir, de manifestacin de la soberana que convierte al poder en Derecho. No los mecanismos formales, no lo que la Constitucin dice respecto a la iniciativa de ley y al proceso legislativo, sino los poderes que resuelven, en el seno de la sociedad, el contenido de las normas jurdicas. Podra decirse que esta creacin real del Derecho, o sea, la conversin de poder en Derecho, que es la caracterstica de la soberana, radica en el estudio de lo que la politologia norteamericana ha llamado el proceso de decisin making, esto es, la forma como efectivamente se toman las decisiones que se convierten en jurdicamente obligatorias para la comunidad. Este es todo un campo de estudio de la aplicacin prctica del fenmeno de la soberana y abarca los distintos procesos por los

cuales un inters especifico puede convertirse en legislacin vigente. Habra que sealar que el surgimiento de la legislacin, en cuanto a los procesos de toma ele decisiones, refleja las ms variadas posibilidades que pueden ir desde la toma de conciencia de una necesidad colectiva que se plantea en la comunidad, pondramos el ejemplo, en Mxico, de las demandas relativas al incremento de la sancin penal a violadores y secuestradores. Otra forma de surgimiento real del Derecho puede hallarse en las apreciaciones que tienen los gobernantes de determinados problemas de la comunidad sin que necesariamente exista una corriente de voluntades derivada de una mayora del puebla. Valga el ejemplo de las transformaciones constitucionales de diciembre de 1.982 en materia econmica. Se obedeca con ellas, no tanto a una presin popular, sino a consideraciones de carcter intelectual que planteaban la, necesidad de dar forma jurdica al proceso de rectora econmica del Estado. La corriente gobernante haba entendido, en el curso de los ltimos aos, que las disputas derivadas de problemas econmicos en la, comunidad mexicana requeran de una definicin jurdica a nivel constitucional que delimitara los campos de los llamados sectores econmicos; pblico,, social y privado; y procedi en consecuencia, a la creacin de la nona correspondiente. Otras fuentes de donde, surge legislacin prcticamente aplicada como ejercicio de la soberana en este proceso de toma de decisiones, son las necesidades concretas a las que se enfrentan los distintos ramos de la administracin publica. e dice con frecuencia que la iniciativa de ley, que formalmente est atribuida en primera instancia a los legisladores, no es normalmente ejercida por stos y que generalmente las iniciativas legislativas provienen del Poder Ejecutivo. Este hecho, obedece a la circunstancia real que se manifiesta no slo en Mxico, sino prcticamente en todo el mundo contemporneo, de la mayor capacidad de que disponen las oficinas administrativas para detectar una problemtica determinada y configurar una propuesta de solucin jurdica. As surgen, en los ltimos aos, las propuestas de legislacin en materia de salud, o de regulacin de aspectos relativos a la energa nuclear. En el seno del proceso de toma de decisiones para el establecimiento de normas jurdicas son, por supuesto, tomados en cuenta los diversos intereses que se mueven en el plano de la poltica real del Estado, como sustrato de la soberana de ste. Pueden, a veces existir corrientes que interpreten una necesidad popular, pero a las cuales se oponga un inters econmico o de otra ndole. En 1976, por ejemplo, un grupo de diputados pretendi llevar a la legislacin laboral el pago de la prima de antigedad, aun antes de cumplir los quince aos de servicios el trabajador. Es cierto que esta aspiracin responda, a una lnea general del Derecho Laboral mexicano y lleg a aprobarse en la Cmara de Diputados- sin embargo, intereses econmicos opuestas a esta disposicin, lograron detenerla en la Cmara de Senadores. Aqu vemos cmo, independientemente del proceso formal de creacin de la ley, puede haber un sector de la, comunidad que disponga. de una capacidad mayor para influir en la creacin de Derecho y, en consecuencia., en lo que hemos

denominado la soberana del Estado, desde este ngulo de las fuerzas polticas que se mueven para la creacin del Derecho. Independientemente de los procesos legislativos reales que pueden ser muy variados y de los cuales hemos puesto aqu slo algunos ejemplos que sirvan de gua, habra que decir tambin que en cuestiones polticas es muy difcil encontrar a un ltimo titular de la decisin y que, en ocasione.- quien la toma puede no saber con precisin las razones que lo llevaron a ella. El concepto poltico de soberana,, atribuida esencial y originariamente al pueblo, como lo dice nuestra Constitucin, se manifiesta en la prctica como un conjunto de fuerzas, que se dan en el seno del pueblo en general, con diferentes posiciones respecto de una legislacin determinada y al entrar en accin combinada generan las normas que habrn de imponerse a la colectividad. El proceso pues, es tpicamente poltico y se refiere a fuerzas reales de poder que actan en la sociedad. En ese sentido, no hay duda de que la tenencia efectiva, real, definitiva, nica y originaria de la soberana est en el pueblo, pero que su proceso de transformacin en normas jurdicas pasa por una distinta dimensin y peso de las fuerzas que se mueven en la sociedad.

Por otro lado, desde el punto de vista jurdico, a. nuestro entender, el titular de la soberana es el Estado. Debe tenerse mucho cuidado con esta aseveracin, no se trata de absolutizar al Estado, ni de elevarlo como abstraccin inalcanzable por encima de las fuerzas reales que en l operan. Por eso hemos hecho referencia previamente a la existencia y configuracin real de tales fuerzas. Empero, desde el momento que la soberana se convierte en atributo esencial del poder del Estado y que este poder est atribuido a una personificacin jurdica a la que damos ese nombre, la nica posibilidad de titularidad jurdica de la soberana se encuentra en el propio Estado que acta a travs ele sus rganos hacia el interior y que se presenta como una unidad de decisin y accin eficaz hacia el exterior. El Estado es en s una realidad poltica, como el poder que lo sustenta, pero se configura como una estructura jurdica en la medida en que ese poder --por decirlo as- se vaca en una serie de instituciones con pretensin de permanencia. La permanencia de las instituciones permite identificar no slo a la unidad poltica del poder existente y real, sino a su configuracin jurdica que se establece como un sujeto de Derecho, tanto para las aplicaciones internas de la legislacin, como para los tratos con otras unidades similares a las que se les reconoce la misma categora de Estado. Y entramos aqu al desenvolvimiento de la soberana ya no como una fuerza real de poder, sino en su dimensin jurdica como estructuracin o formacin de la voluntad del Estado. Estamos de acuerdo con 1-leller en que la soberana. implica la manifestacin de una voluntad. Para las corrientes realistas

-el caso de Len Duguit--- la soberana es objetable porque finalmente no hay sino gobernantes y gobernados y puede identificarse en la voluntad especfica de algunos gobernantes la decisin que se entiende como soberana del Estado. Si analizamos lo que ya dijimos antes, respecto a la conformacin de las fuerzas polticas y a la elaboracin de las decisiones, veremos que es una ilusin considerar, en un exceso de voluntarismo, que una voluntad humana, o varias, puedan dar cuenta claramente dei proceso de toma de decisiones. Si hemos dicho que ni aun en el caso de una voluntad nica, por ejemplo, de un jefe de Estado respecto a una decisin, como pudo haber sido el lanzamiento de la bomba atmica sobre Japn, puede atribuirse la determinacin a un factor concreto de la propia voluntad del que decide; si no puede identificarse, ni siquiera en un ejercicio de psicologismo poltico, la razn ltima por la que el aparente ejecutor de la voluntad toma la decisin, mucho menos puede hacerse respecto del cuerpo colectivo de la comunidad poltica. En la toma de decisin intervienen muchos factores que operan sobre la, realidad de la accin poltica, pero desde el punto de vista jurdico s puede entenderse que la decisin queda atribuida al Estado mediante tcnicas de formacin de la voluntad del mismo, la cual no es una voluntad psicolgica individual. La tcnica jurdica crea procedimientos que permiten atribuir al Estado, como entidad, la voluntad correspondiente. La Constitucin mexicana seala que la soberana nacional -frmula de matiz conservador, como lo indica Jorge Carpizo, para referirse al conjunto del Estadoreside esencial y originariamente en el pueblo, reconocimiento de la naturaleza esencialmente poltica de la soberana. Agrega que todo poder pblico dimana del pueblo y se instituye para, beneficio de ste; esto, en la prctica poltica, como lo hemos visto, no necesariamente ocurre as, pero el desiceratum expresado en la norma jurdica es que las fuerzas polticas acten realmente en beneficio general. Se seala, finalmente, que el pueblo tiene en todo tiempo el inalienable derecho de alterar o modificar la forma de su gobierno, es decir, el gobierno es el depositario de la voluntad popular, la cual puede variar y, en consecuencia, modificar las estructuras jurdicas de la expresin de la soberana cuando dice que el pueblo ejerce su soberana por medio de los Poderes de la Unin, en los casos de la competencia de stos y por los de los Estados en lo que toca a sus regmenes interiores. Esto es, la capacidad poltica real del pueblo tiene su expresin jurdica en lo que denominamos el ejercicio de la soberana, a travs de las estructuras jurdico-polticas que existen para ello.

A partir de este punto se desenvuelve toda una rama del Derecho Poltico Constitucional que se refiere a las formas de gobierno que no son sino las tcnicas por virtud de las cuales el pueblo ejerce jurdicamente su soberana, ello comprende ideas como la divisin de poderes que hace perfectamente posible

distribuir las competencias legislativas, ejecutiva y judicial en distintos rganos, o la tcnica de. formacin de la legislacin mediante la iniciativa, discusin, aprobacin, sancin, promulgacin y entrada en vigor de las leyes; las jerarquizaciones del Poder Judicial hasta llegar a la ltima instancia decisoria en materia jurisdiccional, las facultades del Poder Ejecutivo en su respectivo mbito o los mecanismos electorales. Todas estas acciones son medios tcnicos de la formacin de la voluntad del Estado que, al actuar a travs de sus rganos, lo hace corno la persona jurdica crearla a partir de la concepcin del poder soberano, poder fctico que se expresa en normas jurdicas y en instituciones polticas jurdicamente reguladas. Esta apreciacin nos lleva a las manifestaciones ms modernas del estudio de la soberana. Zippelius, por ejemplo, entiende jurdicamente a la soberana como la competencia de competencias, esto es, la facultad competencia de otorgar competencias de determinados mbitos de la organizacin estatal. La competencia se entiende como la facultad de resolver determinadas cuestiones segn la materia o el mbito espacial de que se trate. El poder competente para distribuir las competencias es el poder soberano. Esta concepcin nos presenta las dos facetas de la soberana, porque el poder ya constituido, establecido y reconocido en una comunidad que distribuye las competencias y fija dnde puede llegar la competencia del Estado, est efectivamente sometido al orden jurdico existente, pero si se da el caso del rompimiento de ese orden jurdico y su substitucin por otro que redefina la amplitud de competencia del Estado, aparece el concepto en su dimensin estrictamente poltica. Podramos pensar en el ejemplo histrica de la Unin Sovitica, constituida en el mbito econmico como un pas semifeudal y en el jurdico como una monarqua relativamente constitucionalizada, en los primeros aos de este siglo, de pronto se transforma en virtud de un poder capaz de llevar la competencia del Estado a los mbitos de la organizacin plena de la economa. Hasta antes de esa transformacin, la competencia del Estado no llegaba ms all de los lmites del liberalismo burgus tradicional, al establecerse un nuevo poder soberano, poder en cuanto a su capacidad efectiva de dominacin, y soberano en cuanto a su consolidacin jurdica, se establece legalmente el manejo centralizado de todas las actividades econmicas como competencia del Estado.

19.6. PROBLEMAS CONTEMPORANEOS DE LA SOBERANIA


Una de las ms ricas reflexiones que pueden hacerse respecto del tema que nos ocupa es la referente a la problemtica actual ele la soberana. Como concepto poltico y jurdico a la vez, sigue siendo vigente. Si ha prevalecido pese a que desde distintos mbitos se ha pretendido negar su viabilidad, es simplemente por el hecho de que, efectivamente, existen en la prctica actual fuerzas en pugna que buscan el ejercicio de esa soberana. Particularmente para los Estados

subdesarrollados como el nuestro, es indispensable plantearse el problema de la soberana en el terreno polmico del que hablaba Jellinek como una lucha permanente por la supremaca del poder que identifica a la unidad correspondiente como un Estado con personalidad propia. Uno de los principales problemas derivados del concepto de soberana en la poca actual, particularmente en los Estados subdesarrollados, es el que se refiere a su afirmacin hacia el interior. Por supuesto que desde el punto de vista jurdico -esta afirmacin est establecida desde el momento en que existe cada Estado con su propia capacidad de autodeterminacin; pero, desde el enfoque poltico, esta capacidad de autodeterminacin se ve obstruida y enfrentada por diversos poderes que siguen luchando internamente como ocurra lace varios siglos. Concretamente, y slo para poner algunos ejemplos de algunas de las fuerzas internas que operan como opositoras a la plena afirmacin de la soberana estatal, podemos mencionar al capital, que se presenta como poder econmico enfrentarlo a. la soberana del Estado y pretende hacerse de esta propia soberana. Los medios de comunicacin que constituyen formas de penetracin en la conciencia colectiva, muchas veces opuestos a los objetivos del Estado, o la iglesia que se mantiene como centro de poder que pretende disputarle capacidad al propio Estado. De esta mera enumeracin, podemos observar que en la actualidad, la diferenciacin entre poderes internos y poderes externos se ha diluido dado que las fuerzas que se mueven en el mundo contemporneo rebasan fcilmente las fronteras de los Estados racionales. Cuando hablamos del capital como fuerza interna capaz de oponerse a los designios del Estado que representa una voluntad colectiva de decisin ,y accin, no hablamos exclusivamente del capital nacional, sino de ese capital vinculado y generalmente dependiente del capital transnacional. Se crean as presiones externas e internas a la vez, sobre el Estado. Cuando nos referimos a los medios de comunicacin -que estn tambin: ligados al capital- estamos en presencia de una capacidad de influencia que rebasa los limites del Estado nacional y que puede mover a la opinin pblica mundial en un momento determinado hacia el sentido en que se pretende. Lo mismo podemos decir ele la iglesia, el poder real de la iglesia en algunos Estados -vase el caso de Polonia -vinculada a una fuerza poltica interna real, que se opone al Estado, con la posibilidad de una movilizacin de la conciencia de los fieles a escala mundial. El Estado nacional, y particularmente el Estado nacional subdesarrollado, que es el que recurre al concepto de soberana como necesario para preservar su propia forma de vida, se enfrenta a poderes externos que penetran hasta su interior y se le oponen.

Es fcil entender por qu el problema de la soberana es tan importante para el Estado subdesarrollado. Su condicin, polticamente inferior, sujeta a las fuerzas que penetran en l, o que lo presionan desde fuera lo obliga -como obligaba al antiguo rey todava no plenamente afianzado- a defender su soberana. Soberana que se esgrime en el mbito jurdico para tratar de preservarla en lo poltico, donde est disminuida; su poder real es muy poco efectivo, su capacidad de decisin mnima, las presiones exteriores se le imponen con una fuerza tal que parecen superiores a sus propias posibilidades de autodeterminacin; el Fondo Monetario Internacional, por poner un ejemplo, constituye una fuerza real que determina poderosamente las polticas monetarias y econmicas internas de los Estados subdesarrollados, Ante esos procesos reales de poder a los que se enfrenta el Estado cono unidad poltica precaria, presenta como escudo el concepto jurdico de soberana para tratar de salvaguardar su propia individualidad y su carcter de Estado independiente, aunque en la prctica poltica no lo sea. Uno podra preguntarse ahora si la defensa jurdica de la soberana de los Estados subdesarrollados no ha sido superada por la historia, deca Jellinek, que cuando se pretenda preservar la soberana del imperio frente a los Estados nacionales, se estaba ya frente a una "sombra vaca" en cuanto a la defensa de la supuesta soberana del imperio que jams realmente lleg a consolidarse como un poder general sobre la Europa de la poca. Ahora podramos preguntar, al defender la soberana jurdica -que es por el momento la nica que se puede defender ante la falta de recursos para afianzar la soberana poltica dei Estado subdesarrolladoestamos ya en defensa de una "sombra vaca"? Ha sido superada la posibilidad del Estado subdesarrollado en esta poca histrica para autodeterminarse y jams podr hacerlo y estamos ya slo en presencia de la absorcin lenta y paulatina del Estado subdesarrollado por los bloques de poder que se afianzan en el mundo? A tal extremo ha llegado el problema de la soberana, que cabe una pregunta que en otra poca parecera imposible, puede un pueblo renunciar a la soberana? Puede un pueblo, penetrado por las formas de pensar de otro pueblo, por su estilo de vida, por sus costumbres, por su cultura, llegar a pensar en renunciar a su propia personalidad poltica y jurdica para subsumirse por propia voluntad en otro? Esa pregunta no es simplemente un ejercicio terico, sino responde a fenmenos reales de actitudes de grupos y personas, por ejemplo, en el norte de la Repblica, donde ciudadanos mexicanos admiten que cambiaran su nacionalidad por la norteamericana. Cmo ha sido posible que en los momentos actuales la penetracin cultural y el desarrollo de frmulas que tienden a la hegemona de los grandes bloques de poder, hagan pensar a una parte del pueblo que la soberana es susceptible de ser enajenada? Histricamente existen ejemplos al respecto, podramos citar el caso de Alsacia, que por propia voluntad

decidi en algn momento trasladarse hacia el Estado francs. Pero en la actualidad, y particularmente para Mxico, el problema de la enajenacin de la soberana, es real y vigente. Es un problema que tiene que ver con la penetracin psicolgica y cultural, con el despojo de los valores tradicionales de la cultura mexicana, con la ruptura de las estructuras bsicas de la comunidad nacional y con la debilidad de las instancias gubernamentales para sostener la soberana nacional. Por otro lacio, el tema de la soberana en el mbito internacional se ha convertido en lo que en la prctica Freund. denomina el problema de la hegemona. La creacin de los grandes bloques de poder en el mundo liderados por la Unin Sovitica y los Estados Unidos, han llevado a una disminucin efectiva, desde el punto de vista poltico, de la soberana nacional entendida corvo igualdad jurdica de los Estados. Estos poderes han dado a la soberana. un sentido expansionista por virtud del cual pretenden y logran imponer su propia poltica, a otras unidades tericamente soberanas. El caso de Checoslovaquia en 1968 y el de Hungra en 1956, el de Afganistn en 1979, por lo que toca. al bloque sovitico, muestran que en la supuesta defensa del socialismo, la soberana nacional queda condicionada y subordinada a los intereses del poder sovitico. El caso de la Repblica Dominicana en 1965, el de Granada de 1983 o mediante formas ms sutiles pero no menos efectivas, el de Chile en 1973, muestran la misma tendencia hegemnica que suprime, condiciona o reduce a una mera ficcin la soberana jurdica de los Estados para someterlos a la suprasoberania -si se nos permite la expresin- o soberana expansionista de los superpoderes que adems intentan justificar sus mecanismos de dominacin extranacional. Para, los Estados Unidos, es su seguridad nacional lo que "justifica" la supresin de la voluntad soberana de un pueblo como el de Granada; para la Unin Sovitica, es la defensa del. socialismo lo que "legitima" su imposicin hegemnica, sobre Estados como Afganistn. Esta realidad mundial es la que hace aparecer a la soberana jurdica cada vez ms plida y disminuida frente a un proceso de supersoberanizacin, por virtud del cual los grandes bloques de poder se arrogan en la prctica efectiva de la poltica internacional, la capacidad de decidir sobre la vida no slo de sus pueblos, sino de otros a los que pueden dominar por la fuerza de las armas y el dinero. En cuanto a los Estados subdesarrollados, quedan an muchas dudas acerca de la afirmacin de la soberana efectiva. A nuestro parecer el nico sustento real de un posible desarrollo de la soberana estatal en el mbito de los pases subdesarrollados est en volver al antiguo concepto de la autarqua, slo un Estado capaz de auto abastecerse, aun en las condiciones mnimas de sobrevivencia, puede aspirar a ser soberano. Si no logra resolver sus problemas fundamentales de alimentacin, de salud, de vivienda y de tecnologa, no ser capaz de hacer prevalecer el escudo jurdico de la soberana con el que pretende preservarse. En la actualidad, ningn Estado que dependa del exterior para alimentar a su poblacin, puede realmente aspirar a ser soberano. Slo la vieja autarqua de los griegos podr, salvar a algunos Estados que se decidan a asumir

el reto de lograrla para, por esa va, llegar a la soberana. Entre tanto, queda a los Estados subdesarrollados, la posibilidad de lucha permanente en los foros internacionales, el proceso es lento y sujeto a mltiples vicisitudes y al poder real de quienes disponen del veto en el Consejo de Seguridad; pero mediante la ratificacin de los principios y la lucha por la defensa de la soberana como instrumento jurdico de igualdad entre los Estados, unida a acciones prcticas que lleven a la unificacin de diversos Estados en los frentes internacionales, podr darse quiz, el espacio suficiente para que sobreviva el concepto de soberana y no triunfe, como parece de una manera ominosa mostrar la realidad actual, el concepto de hegemona de los grandes bloques que logren, finalmente repartirse el mundo a su antojo.