Protocolo de Auditora SuBsisteMa de adMiNistraciN de la Salud eN el TraBaJo

ELEMENTO 14. OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDIcADORES Organismo: Lnea de negocio: centro de trabajo: Instalacin:

CRITERIOS DE AUDITORA SUBSISTEMA DE ADMINISTRAcIN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST) PUNTOS CODIFIcAcIN MX 100 14.
37 14.1.

PREGUNTAS cLAVE ELEMENTO: OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDIcADORES

REQUISITO: Contar con un Programa de Salud en el Trabajo que incluya objetivos y metas orientados al mejoramiento de la capacidad de desempeo fsico, funcional y psicolgico de los trabajadores, al mantenimiento de un medio ambiente de trabajo seguro y saludable, al cumplimiento de los requisitos legales y otros que apliquen, as como a la medicin de los avances en su realizacin y de los resultados obtenidos, a travs de indicadores.
El centro de trabajo tiene establecido y disponible un Programa de Salud en el Trabajo actualizado y completo? Este programa se encuentra disponible para todas las partes interesadas?

7
4 3

DISpONIBILIDAD
14.1.1. 14.1.2.

10
4 3 3

14.1.3. 14.1.4. 14.1.5.

CALIDAD
El programa cumple con los requisitos establecidos en la gua tcnica correspondiente? Se encuentran denidos en el Programa de Salud en el Trabajo los objetivos y metas a alcanzar, as como los indicadores para evaluar el desarrollo y resultados del programa? En el Programa de Salud en el Trabajo se establecen los criterios de aplicacin y la responsabilidad de los SMST, la Lnea de Mando y de los trabajadores?

14
4 4 3 3

14.1.6. 14.1.7. 14.1.8. 14.1.9.

COMUNIcAcIN
Se tiene establecido un programa de comunicacin y/o difusin del Programa de Salud en el Trabajo? Se ha comunicado el Programa de Salud en el Trabajo al personal y partes interesadas? Ha sido evaluado el grado de entendimiento y capacitacin del personal involucrado en la aplicacin del Programa de Salud en el Trabajo? Se ha establecido algn mecanismo que asegure el entendimiento de los indicadores de desempeo y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo y su interpretacin?

6
3 3
62 SAST 5

14.1.10. 14.1.11.

CUMpLIMIENTO
Se revisan peridicamente el cumplimiento de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo y los indicadores establecidos para evaluar los avances en los mismos? Se han registrado acciones de mejora a partir del conocimiento y evaluacin de los indicadores del programa?

Fecha: Auditado: Auditor: Calicacin global:

EVIDENcIAS OBJETIVAS / OBSERVAcIONES

S O NO

PUNTOS REALES

Protocolos de Auditora 63

E 14

Clave: 800/16000/DCO/PT/059/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

CRITERIOS DE AUDITORA SUBSISTEMA DE ADMINISTRAcIN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST) PUNTOS CODIFIcAcIN MX 100 14.
25 14.2.

PREGUNTAS cLAVE ELEMENTO: OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDIcADORES

REQUISITO: Contar con un mecanismo para que los Servicios Multidisciplinarios de Salud en el Trabajo informen del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo, a la Mxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las reas de trabajo (Lnea de Mando) y a los trabajadores, a travs de los indicadores establecidos para ello.

7
4

DISpONIBILIDAD
14.2.1. Se encuentra documentado el mecanismo, a travs del cual los SMST informan a la Mxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las reas de trabajo (Lnea de Mando) y a los trabajadores, del desarrollo y de los resultados del Programa de Salud en el Trabajo? Se cuenta con un registro para consultar los indicadores que reejan los resultados en la obtencin de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

14.2.2.

7
E 14 4

14.2.3.

CALIDAD
Han sido denidos los contenidos, los formatos, los medios y los receptores de la informacin de indicadores que reejan los resultados en la obtencin de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo? El mecanismo utilizado para informar los indicadores que reejan los resultados en la obtencin de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, tienen la cobertura suciente a todo el personal involucrado?

14.2.4.

7
4

14.2.5.

COMUNIcAcIN
El mecanismo para informar de los indicadores que reejan los resultados en la obtencin de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo, ha sido comunicado a los responsables de su cumplimiento? El personal involucrado conoce sus responsabilidades, en relalcin con su participacin en la utilizacin activa de los indicadores que reejan los resultados en la obtencin de los objetivos y metas del Programa de Salud en el Trabajo?

14.2.6.

4
4

14.2.7.

CUMpLIMIENTO
Informa el administrador de los SMST a la Mxima Autoridad del centro de trabajo, a los responsables de las reas de trabajo (Lnea de Mando) y a los trabajadores, acerca de los indicadores de desempeo y de resultados del Programa de Salud en el Trabajo?

64 SAST 5

EVIDENcIAS OBJETIVAS / OBSERVAcIONES

S O NO

PUNTOS REALES

Protocolos de Auditora 65

E 14

Clave: 800/16000/DCO/PT/059/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010

CRITERIOS DE AUDITORA SUBSISTEMA DE ADMINISTRAcIN DE LA SALUD EN EL TRABAJO (SAST) PUNTOS CODIFIcAcIN MX 100 14.
38 14.3.

PREGUNTAS cLAVE ELEMENTO: OBJETIVOS, METAS, PROGRAMAS E INDIcADORES

REQUISITO: Con base en el cumplimiento de los objetivos y metas reflejados en los indicadores de desempeo y de resultados, recomendar las acciones de mejora continua del Programa de Salud en el Trabajo, dando seguimiento a su cumplimiento.
Se cuenta con un mecanismo que describa la elaboracin, revisin, aprobacin, ejecucin y seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo? Este mecanismo est disponible y es de fcil acceso para los trabajadores?

7
4 3

DISpONIBILIDAD
14.3.1. 14.3.2.

14
4

14.3.3.

CALIDAD
El mecanismo referido describe adecuadamente las responsabilidades para la tramitacin, revisin, aprobacin y realizacin de las acciones de mejora continua del Plan de Salud en el Trabajo? Se establece que dichas acciones de mejora continua deben contener responsables, tiempos de ejecucin y recursos necesarios? Se establece en el mecanismo que deben realizarse actividades de seguimiento y vericacin de las acciones de mejora continua? Se dene qu debe hacerse cuando las acciones no han sido cumplidas y/o estn vencidas?

4 3 E 14 3

14.3.4. 14.3.5. 14.3.6.

7
4 3

14.3.7. 14.3.8.

COMUNIcAcIN
El mecanismo para la elaboracin, revisin, aprobacin, ejecucin y seguimiento del Programa de Salud en el Trabajo ha sido comunicado al personal involucrado? El personal involucrado comprende los requisitos para la elaboracin, revisin, aprobacin, ejecucin y seguimiento de las acciones administrativas, mdicas, tcnicas y/o materiales del Programa de Salud en el Trabajo?

10
4

14.3.9.

CUMpLIMIENTO
Se cumplen en la prctica la designacin de responsables, tiempos de ejecucin y recursos necesarios para cada una de las acciones administrativas, mdicas, tcnicas y/o materiales consideradas en el mecanismo? Las acciones administrativas, mdicas, tcnicas y/o materiales se cumplen en tiempo y forma por los responsables de su ejecucin? Los responsables de las reas de trabajo realizan actividades para dar seguimiento a la ejecucin de las acciones administrativas, mdicas, tcnicas y/o materiales que se derivan del Programa de Salud en el trabajo?

3 3

14.3.10. 14.3.11.

100
66 SAST 5

EVIDENcIAS OBJETIVAS / OBSERVAcIONES

S O NO

PUNTOS REALES

CALIFICACIN DEL ELEMENTO = % DE CUMPLIMIENTO =

Protocolos de Auditora 67

E 14

Clave: 800/16000/DCO/PT/059/10 Revisin: 1 Fecha: 01/01/2010