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AO DE LA INVERSIN PARA EL DESARROLLO RURAL Y LA SEGURIDAD ALIMENTARIA

FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS Y CONTABLES

SINTESIS GERENCIAL
CTEDRA CATEDRTICO INTEGRANTES : : : AUDITORIA GUBERNAMENTAL GUERREROS MEZA, JESUS PAUCAR CASTELLANOS. ROCIO

SEMESTRE

Huancayo Peru
- 2013 -

SNTESIS GERENCIAL
INTRODUCCIN DEL INFORME

MOTIVO DEL EXAMEN:


La Auditoria de Gestin a realizarse al Hospital Herminio Valdizan, Distrito Santa Anita, Provincia y Departamento de Lima, es una accin de control programada en el Plan Anual de Control 2013, con cdigo n 2-0832-2013-001 en el Sistema de Control Gubernamental ex SAGU, el cual se realiza en el marco de la programacin de acciones de control que tendr como prioridad, la evaluacin y anlisis de los documentos de gestin; ROF, MOF, POA, PEI. Para tal efecto, este rgano de Control Institucional mediante oficio n013-2013OCI-DISA-LIMA-ESTE de fecha 03 de enero del 2013 auditora. acredito a la comisin de

OBJETIVO:

Objetivo General Identificar las reas crticas donde se presenten las debilidades y amenazas detectadas para recomendar que se tomen las medidas adecuadas para adoptar las acciones pertinentes en forma oportuna.

Objetivo Especficos

Evaluar al departamento de salud mental y el adolescente a falta de provisin de medicamentos con el objetivo de mejorar la atencin de sus usuarios y la satisfaccin de los mismos. Analizar al departamento de rehabilitacin y salud mental debido al escaso presupuesto en el rea, para el mejoramiento en la implementacin de equipos y brindar una buena atencin a los usuarios. Verificar al departamento de servicios mdicos a causa de la ineficiencia de personal especializado frente a la demanda de pacientes en salud mental por parte del MINSA y otras instituciones para un desempeo laborar acorde a sus funciones.

Revisar en el departamento de Rehabilitacin y Salud Mental debido a la existencia de equipos deficientes e infraestructura inadecuada del rea para cubrir las necesidades y la cobertura en la atencin de la poblacin. ALCANCE: El presente examen comprende el perodo 01 de junio hasta el 31 de Julio de 2013 y comprende el anlisis de la gestin en la entidad, para lo cual se aplicaron los procedimientos de auditoria aprobados y se efectuaron las pruebas de controles, sustantivas y de cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias. El examen se llev a cabo bajo los lineamientos establecidos por las Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas; Normas de Auditoria Gubernamental, Normas Internacionales de Auditorias y dems disposiciones aplicables al efecto.

NATURALEZA DEL EXAMEN: Esta accin por su naturaleza constituye una Auditoria de Gestin

ANTECEDENTES Y BASE LEGAL: Antecedentes El Hospital Hermilio Valdizn fue construido por la Beneficencia Pblica de Lima en el ao 1944, con la finalidad de brindar tratamiento a los enfermos mentales crnicos derivados del Hospital Vctor Larco Herrera Permaneci cerrado hasta el ao 1961, porque no reunan las condiciones de infraestructura para un Hospital Psiquitrico segn versin de los fundadores Orden de San Juan de Dios (religiosos dedicados al cuidado de los enfermos mentales) Abri sus puertas el 09 de setiembre del ao 1961,como un centro de atencin Psiquitrica para pacientes adultos recuperables, siendo Ministro de Salud el Dr. Rodrigo Franco Guerra, bajo la direccin del Dr. Antonio Garca Erazo y el Dr. Humberto Rotondo jefe del Dpto. de Servicios Complementarios. El Hospital Hermilio Valdizn se encuentra ubicado en la ciudad de Lima, en el distrito de Santa Anita, en la parte central de la costa del pas, a una altitud de 155 metros sobre el nivel del mar, pertenece a la jurisdiccin de la DISA IV Lima-Este. Posee un rea de 50,874m2, a su vez el hospital cuenta tambin con un Centro de Rehabilitacin ubicado en aa con un rea de 20980 m2, es desde entonces hasta la actualidad, nuestro

hospital se encuentra brindando a la comunidad, los servicios especializados de la atencin psiquitrica y la salud mental.

PRINCIPALES ACTIVIDADES A NIVEL DE UNIDADES ASISTENCIALES El Hospital Hermilio Valdizn, es un establecimiento especializado, que brinda atencin de alta complejidad, cuyo fin es el de brindar atencin especializada en el campo de la psiquiatra y la salud mental que contribuyan al bienestar biopsicosocial de la poblacin, en concordancia con las normas y disposiciones emitidas por el sector. El Hospital Hermilio Valdizn, es una institucin pblica, es un rgano desconcentrado de la Direccin de Salud IV Lima Este del MINSA, que desarrolla actividades especializadas en Salud Mental y Psiquiatra, con acciones de promocin, prevencin, tratamiento y rehabilitacin de la salud mental del individuo la familia y la poblacin local y nacional, con calidad, equidad y eficiencia, promoviendo la participacin activa de la comunidad; desarrollando adems actividades de investigacin y docencia dirigidas a la formacin y capacitacin de los recursos humanos, necesarios, para el cumplimiento de los objetivos del sector. Desde su inauguracin, el 09 de Setiembre de 1961, el Hospital Hermilio Valdizn se ha comprometido con la lucha para mejorar la salud mental de la poblacin peruana; sus esfuerzos no slo se han dirigido a la labor asistencial intra mural, sino tambin, ha proyectado acciones, sobre todo preventivo-promocionales, hacia la comunidad y sus sectores en riesgo. Adems, el personal mdicos especialistas, psiclogos, enfermeros, dems profesionales y tcnicos, que el Hospital Hermilio Valdizn ha formado, evidencian su preocupacin por dotar constantemente al sector de recursos humanos especializados en salud mental. Desde su creacin se han venido desarrollando actividades de investigacin, ponindose nfasis en las investigaciones clnico epidemiolgicas. Acorde a las caractersticas de un modelo de atencin integral y atendiendo a su naturaleza de hospital especializado en el campo de la psiquiatra y la salud mental el Hospital Hermilio Valdizn orienta sus acciones a lo siguiente: Atencin a personas, familias y comunidad. Intervencin sobre: Daos y enfermedades. Conductas, comportamientos, prcticas y actitudes. Factores de riesgo. Formacin y especializacin de recursos humanos en psiquiatra y salud

mental. Capacitacin al personal del primer nivel de atencin acerca de temas de salud mental. El Hospital Hermilio Valdizn enmarca tambin su accionar en las nuevas tendencias de atencin en el campo de la psiquiatra y la salud mental, caracterizadas por: Hospitalizacin breve. Reforzamiento de la atencin ambulatoria. nfasis en derechos humanos. Guas pautadas de atencin. Investigacin en Salud Mental. Desempeo hospitalario basado en las mejores evidencias cientficas. Educacin del paciente y su familia. Desarrollo de un sistema de informacin en salud mental. Establecer convenios con universidades.

Los Lineamientos Para la Accin en Salud Mental aprobados con Resolucin Ministerial N 075 2004 / MINSA del 28 de Enero del 2004 definen las orientaciones para la planificacin de acciones en salud mental y se resumen en los siguientes enunciados: Gestin y Rectora en Salud Mental: Necesidad de contar con un rgano de Direccin de Salud Mental que conduzca y fortalezca la articulacin sectorial, intersectorial as como con los gobiernos regionales, locales y la sociedad civil. Atencin en salud mental y psiquiatra con enfoque integral, de desarrollo humano, multisectorial, descentralizado y con participacin del paciente, familia y comunidad. Desarrollo de competencias en el personal de salud de redes y micro redes para la atencin primaria en salud mental. Promocin de la Salud Mental, Desarrollo Humano y Ejercicio de la Ciudadana, mediante la promocin de cetilos de vida saludables, desarrollando programas con nfasis en factores protectores o de desarrollo, favoreciendo la inclusin y participacin en todas las esferas de socializacin e incorporando mecanismos de vigilancia y proteccin de los derechos ciudadanos.

Desarrollo de un sistema de informacin en salud mental. Planificacin, monitoreo, evaluacin y sistematizacin de acciones en salud mental.

Base legal Ley N 26842, "Ley General de Salud" Ley N 27657, "Ley del Ministerio de Salud". Ley N 27658, "Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del estado" Ley No 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la informacin Pblica". Ley N 27815, "Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica" Resolucin Ministerial N 1216-2003/SA/DM que aprueba la Directiva N 027- MINSA-V01: Norma que regulan el Procedimiento de atencin y Trmite de quejas, sugerencias, consultas e interposiciones de buenos oficios en la oficina de transparencia y defensora de la salud. Decreto Supremo N 023-2005-SA, "Reglamento de Organizaciones y Funciones del Ministerio de Salud y su modificatoria mediante el Decreto Supremo N 007 Decreto /2006-SA, Articulo 3, 4, 17 Y 18. que aprueba el

Supremo N013-2006-SA,

"Reglamento de Apoyo".

% Establecimientos de Salud y Servicios Mdicos de

Resolucin Ministerial N 776-2004/MINSA

Norma Tcnica de

Historia Clnica de los EESS del Sector Pblico y Privado. Resolucin Ministerial N Reglamento Valdizan. Resolucin Ministerial N 474 -2005/MINSA, que aprueba la NT N 029 MINSA /DGSP - V 01 del 23 de junio del 2005, "Norma Tcnica de 132-2005/MINSA, que aprueban el

de Organizacin y Funciones del Hospital Herminio

Auditoria de la Calidad de Atencin en Salud". Resolucin Ministerial N 519 - 2005/MINSA que aprueba el documento Tcnico Salud. Resolucin Ministerial N 640-2006/MINSA - Manual para la Mejora Continua de la Calidad. Resolucin Ministerial N601-2007/MINSA Tcnico Documento ', "Sistema de Gestin de la Calidad de la Atencin en

de implementacin de la Auditoria de la Calidad.

Resolucin Ministerial N 676-2006-MINSA -"Plan Nacional para la Seguridad del Paciente 2006-2008"

Resolucin Ministerial N 596-2007/MINSA - Plan Nacional de Gestin de la Calidad.

Resolucin Suprema N 36-SA del 28 de Abril de 1,961. Transferencia del local de la Beneficencia Pblica de Lima al Ministerio de Salud.

Ley N 13630 del 27 de Marzo de 1,961, que decreta rentas para el funcionamiento del Hospital y se inaugura el 09 de Setiembre de 1,961.

Decreto Ley N 17505 del 18 de Marzo de 1,969, Cdigo Sanitario, de conformidad con el artculo 132 y 142 (derogado por la Ley de salud N 26842).

Resolucin Ministerial N 0147-78-SA/DS del 18 de Julio de 1,978, que autoriza el funcionamiento del primer Centro Juvenil de Rehabilitacin de aa para Frmaco dependientes, que posteriormente en 1,979, por oficio de la Direccin Superior del Ministerio de Salud se transfiere al Hospital Hermilio Valdizn.

Decreto Supremo N 106-2002-RE aprueba la ejecucin del Proyecto Escuela de Consejera en Adicciones (ECAD); con Resolucin Ministerial N 107-2,003 SA/AM/OCP/OP del 24 de Enero del 2,003 se incorpora en el Presupuesto del Ao 2,003 los recursos generados por concepto de Donaciones recibidas.

Resolucin Ministerial N 797 2,003 SA/DM del 09 de Julio del 2,003, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del Hospital Hermilio Valdizn.

Resolucin Directoral N 012-DG-HHV-2005 del 27 de Enero de 2005, que aprueba el Plan Estratgico 2005 2010 del Hospital Hermilio Valdizn

Ley General de Salud N 27060 Ley del Ministerio de Salud N 27657 Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto N 28411

COMUNICACIN DE HALLAZGOS : En aplicacin a la NAGU 3.60, se ha cumplido con comunicar en forma oportuna los hallazgos detectados durante el examen; asimismo, se han evaluado las respuestas recibidas e incluidas en el presente informe, considerando el alcance de las mismas. En ANEXO N 01, se detalla al personal incurso en las observaciones, resultante de la evaluacin antes indicada.

DECLARACIONES SOBRE LOGROS NOTABLES DE LA ENTIDAD Acondicionamiento de piso de losa del COE. Servicio de acondicionamiento de losa de concreto en zona de seguridad frente a nutricin, lavandera y patrimonio. Instalacin de 02 pozos a tierra. Equipo de iluminacin de emergencia. Servicio integral del sistema de radio y comunicacin VHF. Servicio de calibracin de Barro Mara. Mantenimiento preventivo y correctivo de Centrifuga para tubos. Mantenimiento y reparacin de contador hematolgico. Manteamiento y reparacin de equipo destilador de agua. Mantenimiento correctivo de microscopio. Manteamiento preventivo y/o correctivo de nebulizadores. Mantenimiento y reparacin electrocardigrafo. Mantenimiento preventivo y correctivo de equipo electroencefalgrafo. Mantenimiento preventivo y correctivo de bomba de infusin.

Mantenimiento correctivo de ultrasonido. Mantenimiento preventivo de ventilador volumtrico. Mantenimiento correctivo de amalgamador. Mantenimiento preventivo de equipo para medir la hemoglobina

Mantenimiento preventivo de oximetro de pulso. Mantenimiento preventivo de esterilizador. Mantenimiento preventivo y correctivo de equipo de electroshock. Mantenimiento preventivo de desfibrilador con monitor.

Mantenimiento y repotenciacin de unidad dental. Mantenimiento preventivo de cmara frigorfica.

Mantenimiento correctivo de esmeril elctrico. Mantenimiento preventivo de maquina mezcladora de concreto.

Mantenimiento correctivo de equipo de cmputo. RELACIN DE FUNCIONARIOS A CARGO DE LA ENTIDAD DRA. AMELIA ARIAS ALBINO. Directora General (E). ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN. Director Ejecutivo de Administracin. . CPC. RODRIGO HUMBERTO GARCIA ORDINOLA. Director Ejecutivo de Planeamiento Estratgico. LIC. DANTE ALAN LOPEZ ROSALES. Jefe de la Unidad de Planeamiento y Gestin institucional. LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO. Jefe de la Unidad de Presupuesto. LIC. JOSE ALBERTO VILCAHUAMAN ASTO. Jefe de la Unidad de Proyectos de Inversin. CPC. SILVIA ELVIRA MARCA IGNACIO. Jefe de la Unidad de Organizacin.

OBSERVACIONES

SUMILLA DEFICIENCIA DE PROVISIN DE MEDICAMENTOS EN LA FARMACIA DEL HOSPITAL HERMILIO VALDIZN AL NO CONTARSE CON UN ADECUADO CONTROL Y COORDINACIN CON LA DIGEMIND, ORIGINANDO DIFICULTADES PARA LA RECUPERACIN DE LOS PASIENTES. PUNTO BSICO DE LA OBSERVACIN Durante la verificacin fsica realizada dl Hospital Hermilio Valdizn evidenciamos que la farmacia no cuenta con medicamentos suficientes y necesarios para la demanda con que cuenta dicha institucin El hecho que la Direccin General de Medicamentos, Insumos y Drogas (DIGEMID), encargada de normar, controlar y evaluar la produccin, importacin, exportacin, registro, distribucin y comercializacin de los productos farmacuticos, no cuenta con los recursos suficientes para realizar un exhaustivo control de calidad y emisin de los medicamentos que son de suma urgencia en la institucin.

CONDICION En el anlisis realizado a la Farmacia del Hospital Hermilio Valdizn se ha constatado que no existe una provisin adecuada de medicamentos y que los almacenes no cuentan con los medicamentos necesarios para la atencin de los pacientes. CRITERIO La Ley General de Salud N 26842 estable las normas generales para el registro, control y vigilancia y expendio de productos farmacuticos, productos galnicos, recursos teraputicos naturales, productos cosmticos, sanitarios, de higiene personal y domstica e insumos, instrumental y equipo de uso mdico-quirrgico u odontolgico. As, con la finalidad de dar cumplimiento a lo dispuesto en dicha Ley se reglament el funcionamiento de los establecimientos farmacuticos en el pas es decir de las farmacias, boticas, botiquines, laboratorios y drogueras. El Ministerio de Salud cuenta con una Lista Nacional de Medicamentos Bsicos, llamada Petitorio Nacional de Medicamentos Esenciales. La ltima revisin fue aprobada en Mayo del 2005 (R.M. N 414-2005-MINSA) e incluye 365 principios activos en 578 presentaciones farmacuticas y 27 grupos frmaco teraputicos; es por ello que le Hospital debe considerar los estudios necesarios para subsanar dichos problemas. Personal implicado en el hallazgo: DRA. AMELIA ARIAS ALBINO. Directora General (E). ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN. Director Ejecutivo de Administracin. . CPC. RODRIGO HUMBERTO GARCIA ORDINOLA. Director Ejecutivo de Planeamiento Estratgico. LIC. DANTE ALAN LOPEZ ROSALES. Jefe de la Unidad de Planeamiento y Gestin institucional. LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO. Jefe de la Unidad de Presupuesto.

EFECTOS Esta situacin ha significado un gran obstculo para el diseo y la aplicacin de programas efectivos de salud, y las actividades preventivas y de recuperacin de las enfermedades presentes en los pacientes, La falta de acceso a medicamentos supone un factor limitante para una mejora real del estado de salud y un problema esencial para la recuperacin de los pacientes. CAUSAS El hospital no cuenta con un adecuado sistema que verifique el stock de los medicamentos y el personal que labora en estas reas no se encuentran capacitados para solucionar los problemas generados en esta rea ya que las prioridades del hospital estn centradas en otras reas. Por otro lado se ha evidenciado que la existencia de una poltica que limita la adquisicin de productos farmacuticos por el Ministerio de Salud a aquellos medicamentos incluidos en la lista nacional de medicamentos bsicos COMENTARIOS DE LA ENTIDAD Siendo indiscutible la importancia de los medicamentos para afrontar los problemas de salud, es necesario tener en cuenta que mejorar las precarias condiciones de vida de la poblacin sera el primer paso a dar para aumentar su nivel de salud. RECOMENDACIONES 1. Las autoridades del Hospital Hermilio Valdizn debern realizar las

diligencias para que el Estado provea de medicamentos e insumos de acuerdo a las necesidades al establecimiento de salud. 2. Disponer la implementacin de medicamentos mediante el sistema para el control de los

cual se podr llevar un inventario por cada

producto con el fin de evitar desabasto de medicamento y este sea surtido de manera oportuna. 3. Asignar al personal competente, encargado de realizar el proceso de solicitud de medicamentos para realizar una adecuada planificacin, organizacin y monitoreo del desarrollo de las actividades de esta rea. 4. Disponer la actualizacin de la informacin de los medicamentos existentes en almacn para conocer el diagnostico actual del stock.

Ao de la Inversin para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria.

Lima 20 de octubre del 2013 CARTA N 001 -2013/SAD-SA Sres. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN Ciudad.ASUNTO: Comunicacin de Hallazgos

Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Uds., con la finalidad de comunicarles los Hallazgos del examen Especial, realizado a la Hospital Hospital Hermilio Valdizn, se le otorga un plazo de cinco das para su respectivo

descargo de acuerdo a Ley. Para cuyo efecto adjunto al presente el Anexo N 1 Pliego de Hallazgos.

Sin otro particular me suscribo de Ustedes.

Atentamente.

JUAN CARLOS MALDONADO PEREZ C.c. Archivo.

Ao de la Inversin para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria.

Lima 20 de octubre del 2013 CARTA N 001 -2013/SAD-SA Sres. LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO. Ciudad.ASUNTO: Comunicacin de Hallazgos

Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Uds., con la finalidad de comunicarles los Hallazgos del examen Especial, realizado a la Hospital Hospital Hermilio Valdizn, se le otorga un plazo de cinco das para su respectivo

descargo de acuerdo a Ley. Para cuyo efecto adjunto al presente el Anexo N 1 Pliego de Hallazgos.

Sin otro particular me suscribo de Ustedes.

Atentamente.

LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO.

C.c. Archivo.

CUESTIONARIO AL AREA DE FARMACIA