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Normas y polticas internacionales contra la corrupcin

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Primera edicin, noviembre de 2003 Autor: Jaime Lpez Revisin y estilo: ar!arita "# $unes %ara& 'urlin Esta publicacin (ue posible a trav)s del apoyo proporcionado por 'REA "nternacional de El %alvador con el (inanciamiento de la A!encia de los Estados *nidos para el +esarrollo "nternacional ,*%A"+-# Las opiniones e.presadas son las del autor y no necesariamente re(le/an los puntos de vista de 'REA "nternacional de El %alvador o de *%A"+ El %alvador#

'REA "nternacional de El %alvador

A!encia de los Estados *nidos para el +esarrollo "nternacional

Siglas y abreviaturas '"'' '"E% '0*'' 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin 'onse/o "nteramericano Econmico y %ocial 'onvencin de las 0aciones *nidas contra la 'orrupcin 1rupo de 'umbres Revisin e "mplementacin de

1R"'

"023%A"

3r!anizacin "nternarcional de Entidades $iscalizadoras %uperiores ,si!las en in!l)s3r!anizacin para la 'ooperacin +esarrollo Econmico ,si!las en in!l)s3r!anizacin de Estados Americanos 3r!anizacin de las 0aciones *nidas y el

3E'+

3EA 30*

Contenido
Presentacin####################################################################################### 4 4# Las convenciones anticorrupcin########################################################3 4#4 La 3EA y la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin#########################################################################5 4#4#4 4#4#2 4#4#3 4#4#5 4#4#9 4#4#7 4#4#: Antecedentes de la '"''#######################################################5 Actos de corrupcin se!6n la '"''##########################################7 edidas preventivas#############################################################8 Los Estados parte de la '"''###############################################40 +esarrollo posterior de la '"''#############################################42 El mecanismo de se!uimiento de la '"''###############################43 Participacin de la sociedad civil###########################################45

4#2 La 'onvencin de las 0aciones *nidas contra la 'orrupcin############47 4#2#4 4#2#2 4#2#3 4#2#5 4#2#9 Antecedentes de la '0*''##################################################47 Las pol;ticas anticorrupcin nacionales##################################47 edidas preventivas###########################################################48 Actos de corrupcin############################################################20 Aplicacin de la '0*''#######################################################20

4#3# Las 'umbres de las Am)ricas####################################################22 4#3#4 4#3#2 4#3#3 4#3#5 El proceso de las 'umbres###################################################22 Acuerdos sobre luc&a contra la corrupcin#############################22 "nstancias para el se!uimiento de las 'umbres#######################25 Participacin de la sociedad civil ##########################################29

2# 0ormas y pol;ticas espec;(icas contra la corrupcin#############################2: 2#4 'onducta de los (uncionarios p6blicos##########################################28 2#2 'ontratacin p6blica#################################################################39 2#3# 1estin y presupuestos p6blicos################################################38 2#5 "n(ormacin p6blica##################################################################50 2#9# %ector privado#########################################################################52 2#7# Participacin de la sociedad civil################################################59

Ane.o 2ablas de re(erencia###########################################################################5: 'onducta de los (uncionarios p6blicos############################################58 'ontratacin p6blica###################################################################5< 1estin y presupuestos p6blicos###################################################90 "n(ormacin p6blica####################################################################94 %ector privado############################################################################92 Participacin de la sociedad civil###################################################93 Coleccin de documentos electrnicos sobre Normas y polticas internacionales contra la corrupcin &ttp:==>>>#probidad#or!=npi

Presentacin
Los pa;ses est?n su/etos a normas y pol;ticas de car?cter internacional @ue tienen el propsito de prevenir, (renar o controlar la corrupcin# Astas est?n en(ocadas principalmente en el sector !ubernamental# *n amplio con/unto de convenciones, tratados, acuerdos y est?ndares dictados a trav)s de or!anismos internacionales, proporcionan un marco de re(erencia @ue los !obiernos deben observar para minimizar la corrupcin entre sus (uncionarios y para @ue sus instituciones (uncionen en (orma m?s transparente# Estas normas y pol;ticas internacionales abordan las medidas @ue los !obiernos deben dictar, la naturaleza y competencia de instituciones relacionadas con la prevencin y persecucin de la corrupcin, re!ulaciones para resolver con(lictos de inter)s @ue en(rentan los (uncionarios p6blicos, transparencia de los presupuestos y compras !ubernamentales y control del lavado de dinero y activos, entre otros aspectos# Este libro o(rece un panorama de las normas y pol;ticas internacionales @ue e.isten actualmente contra la corrupcin, el rol @ue desempeBan al!unos or!anismos @ue velan por su aplicacin y, cuando e.isten, sus mecanismos de se!uimiento o evaluacin# El libro se divide en dos partes# La primera se dedica a dos de los principales instrumentos /ur;dicos @ue e.isten a nivel internacional contra el (la!elo: la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin ,'"''- y la 'onvencin de las 0aciones *nidas contra la 'orrupcin ,'0*''-# 'omo complemento a la primera parte del libro, se presenta un resumen de los acuerdos adoptados por los mandatarios en las 'umbres de las Am)ricas, relacionados con la luc&a contra la corrupcin y se e.pone el papel @ue cumplen al!unas instancias en el se!uimiento de estos acuerdos y de la '"''# La se!unda parte de libro aborda ?reas m?s espec;(icas de las normas y pol;ticas internacionales contra la corrupcin, como por e/emplo la conducta de (uncionarios, la participacin de la sociedad civil, mecanismos de control y otros# Por cada tema se &ace una e.posicin de los conceptos b?sicos y se presenta una seleccin de normas y pol;ticas relacionadas# El ane.o contiene tablas de re(erencia r?pida sobre temas espec;(icos de luc&a contra la corrupcin y normas o art;culos relacionados contenidos en instrumentos internacionales# Este traba/o puede servir para diseBadores, e/ecutores o evaluadores pol;ticas p6blicas relacionadas con el (ortalecimiento de la transparencia y la probidad en las instituciones de !obierno# 'on base en las normas y pol;ticas
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internacionales e.istentes se pueden establecer criterios o par?metros para (i/ar planes y medir los avances @ue un pa;s est? obteniendo en materia de luc&a contra la corrupcin# 2ambi)n es 6til para los investi!adores, estudiosos o periodistas @ue traba/en en el tema de la corrupcin, particularmente con relacin a los es(uerzos internacionales para reducirla o controlarla# En el libro se presta especial atencin a los espacios e.istentes para @ue !rupos c;vicos puedan participar en el se!uimiento del cumplimiento de las normas y pol;ticas internacionales contra la corrupcin# El libro no pretende ser una re(erencia e.&austiva de instrumentos normativos o de pol;ticas @ue e.isten a nivel internacional en la materia antes re(erida# %u propsito es introducir u orientar al lector sobre los instrumentos m?s destacados y @u) instituciones tienen a su car!o velar por su aplicacin# 'omo complemento, el autor &a preparado una coleccin de documentos electrnicos @ue son citados a lo lar!o del libro y @ue pueden ser utilizados por el lector para estudiar con mayor detenimiento lo e.puesto en los di(erentes apartados4# Esta edicin se prepar para ser distribuida en El %alvador# Por esa razn &ay apartados dedicados especialmente a dic&o pa;s, los cuales est?n enmarcados# Al omitir dic&os apartados o al complementarlos con in(ormacin de otros pa;ses, el libro resulta i!ualmente 6til para otros lectores interesados en el problema de la corrupcin en Am)rica Latina# El autor a!radece pro(undamente a todas las personas e instituciones @ue le brindaron in(ormacin y le dieron apoyo para el desarrollo de este traba/o# +e manera particular a!radece a 'REA "nternacional @ue patrocin, con (ondos de la A!encia de los Estados *nidos para el +esarrollo "nternacional, la investi!acin y publicacin de esta obra#

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1. Las convenciones anticorrupcin


La Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin y la Convencin Interamericana contra la Corrupcin son los principales instrumentos jurdicos de carcter internacional referidos a la prevencin y represin de actos irregulares cometidos por funcionarios pblicos. stas convenciones son las !ue se estudian en esta parte del libro. "umado a ellas #ay normas y polticas !ue se enfocan en aspectos ms especficos$ ya sea por su enfo!ue temtico o bien por ser de aplicacin para reas puntuales de las administraciones pblicas. stas son revisadas en la segunda parte del libro.

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1.1 La OEA y la Convencin nteramericana contra la Corrupcin


1.1.1 Antecedentes de la C CC La 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin, @ue en adelante ser? citada como la '"'', se abri a (irma en marzo de 4<<7, ba/o los auspicios de la 3r!anizacin de Estados Americanos ,3EA-# Esto ocurri en una reunin de dic&o or!anismo &emis()rico realizada en la ciudad de 'aracas, Denezuela# El art;culo EED de la '"'' seBala @ue )sta entrar;a en vi!encia 30 d;as despu)s de @ue se &ubiera depositado ante la %ecretar;a de la 3EA el se!undo instrumento de rati(icacin2 de dic&o tratado, o en otras palabras, cuando dos pa;ses la &ubieran adoptado# Ar!entina, Folivia, 'osta Rica, Ecuador, ).ico, Para!uay, Per6 y Denezuela rati(icaron la '"'' y presentaron los respectivos instrumentos o decretos ante la 3EA en 4<<:, con lo cual el tratado entr en vi!encia a partir de ese aBo# La adopcin de la '"'' por parte de pa;ses miembros de la 3EA tiene sus antecedentes en una serie de resoluciones y declaraciones @ue (ueron sur!iendo en el seno de dic&o or!anismo# Al revisar estos documentos se observa cmo (ue creciendo el inter)s sobre el tema de la corrupcin en la 3EA, y la orientacin @ue (ue tomando el debate en respuesta a la necesidad de desarrollar mecanismos de cooperacin internacional para &acerle (rente# En la asamblea !eneral de la 3EA realizada en mayo de 4<<2, se aprob una resolucin en la @ue se encomendaba al 'onse/o "nteramericano Econmico y %ocial ,'"E%- @ue analizara las pr?cticas corruptas en el comercio internacional con relacin a los desa(;os econmicos y sociales del continente americano para la d)cada de los <03# En dic&a resolucin se e.pres @ue: %Las prcticas corruptas$ junto con otros injustificados condicionalmente al libre comercio tienen efectos perjudiciales sobre las transacciones comerciales internacionales !ue atraen inversiones$ recursos financieros$ tecnologa$ conocimientos especiali&ados y otros importantes recursos del e'terior y promueven el desarrollo econmico y social en todo el mundo$ particularmente en los pases de la regin !ue intentan revitali&ar o desarrollar sus economas%. En 4<<5 la Asamblea 1eneral de la 3EA encomend a su 'onse/o Permanente (ormar un !rupo de traba/o para estudiar el tema de la probidad y la )tica# En la respectiva resolucin se estableci @ue dic&o !rupo tendr;a las (unciones de: %(ecopilar y estudiar las legislaciones nacionales vigentes en materia de )tica pblica* anali&ar las e'periencias de control y fiscali&acin de las instituciones administrativas e'istentes* #acer un inventario de los
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Los instrumentos de rati(icacin normalmente son decretos le!islativos# 3r!anizacin de Estados Americanos# Pr?cticas corruptas en el comercio internacional, A1=RE%# 449< ,EE""C0=<2-# 22 de mayo de 4<<2# &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=a!Cres<:=Res449<#&tm C5C

delitos !ue dicen relacin con la )tica pblica configurados en las normas nacionales$ y elaborar recomendaciones sobre mecanismos jurdicos para controlar dic#o problema con pleno respeto a la soberana de los stados miembros.%+ La decisin de convertir a la 3EA en uno de los principales (oros de cooperacin entre estados para combatir la corrupcin @ued plasmada en la +eclaracin de Fel)m do Par? de 4<<5# En ella la 3EA se impuso la obli!acin de estudiar medidas %destinadas a combatir la corrupcin$ mejorar la eficiencia de la gestin pblica y promover la transparencia y la probidad en la administracin de los recursos polticos%#9 En /unio de 4<<9 ya estaba listo el proyecto de la G'onvencin sobre la 'orrupcinG, preparado por el 1rupo de 2raba/o sobre Probidad y Atica ';vica, desi!nado por el 'onse/o Permanente de la 3EA# En ese mes, la Asamblea 1eneral de la 3EA encomend a su 'omit) Jur;dico "nteramericano @ue diera prioridad al estudio de dic&o proyecto7## La '"'', como ya se mencion, (ue (inalmente suscrita en marzo de 4<<7# En un discurso el secretario !eneral de la 3EA, ')sar 1aviria, e.pres @ue: %La convencin fue el resultado de lo dispuesto en la Cumbre de ,iamien tiempos en !ue apenas se reconoca !ue el tema de la corrupcin poda ser parte de la .genda Internacional. Los intentos !ue se #aban reali&ado para promover iniciativas de esta naturale&a #aban fracasado tanto en las Naciones Unidas como en la /C0 1. 0e #ec#o$ en la /C0 $ los stados ms desarrollados$ durante muc#os a2os$ se #aban negado sistemticamente a asumir compromisos !ue los vincularan jurdicamente en el combate contra la corrupcin. ra$ entonces$ bien conocido !ue la legislacin de algunos de esos pases no slo no castigaba a sus nacionales por sobornar a funcionarios de otros stados$ sino !ue$ an ms$ les permita descontar de sus impuestos los sobornos pagados en el e'tranjero.%3

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3r!anizacin de Estados Americanos# Probidad y )tica p6blica, A1=RE%# 42<5 ,EE"DC0=<5-# &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=a!Cres<:=Res42<5#&tm 3r!anizacin de Estados Americanos# +eclaracin de Fel)m do Par?, A1=+E'# 7 ,EE"DC0=<5-# 7 de /unio de 4<<5# &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=Felem#&tm 3r!anizacin de Estados Americanos# "n(orme Anual del 'omit) Jur;dico "nteramericano, A1=RE%# 4328 ,EEDC3=<9-# < de /unio de 4<<9# &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=a!Cres<:=Res4328#&tm Primera 'umbre de las Am)ricas# iami ,Estados *nidos-, diciembre de 4<<5 3E'+: 3r!anizacin para la 'ooperacin y el +esarrollo Econmico ,si!las en in!l)s"ntervencin del %ecretario 1eneral de la 3EA en la 'on(erencia de Estados Parte de la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin# Fuenos Aires, Ar!entina, 2 de ayo de 2004#&ttp:==>>>#/us#!ov#ar=min/us=oac=cicc=!aviria#&tm C9C

Adopcin de la C CC por parte de El Salvador El %alvador (irm la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin el 2< de marzo de 4<<7# La rati(icacin tuvo lu!ar el 27 de octubre de 4<<8# El depsito del instrumento de rati(icacin ante la %ecretar;a 1eneral de la 3r!anizacin de Estados Americanos (ue el 48 de marzo de 4<<<# 2odo esto ocurri durante la administracin presidencial del +r# Armando 'aldern %ol#

1.1.! Actos de corrupcin seg"n la C CC La '"'' tipi(ica varios actos como &ec&os de corrupcin# Estos son descritos a continuacin utilizando nombres !en)ricos para (acilitar su comprensin# En las le!islaciones nacionales estos actos son denominados con di(erentes nombres, adoptan diversas tipi(icaciones y su casti!o o sancin se da i!ualmente en varias modalidades# Es conveniente seBalar @ue la '"'' considera como %funcionario pblico%, a los o(iciales o servidores @ue prestan servicios para el Estado# Estas personas pueden &aber sido seleccionados o desi!nadas por (uncionarios de un ran!o superior o su nombramiento puede provenir de una eleccin popular o le!islativa, sin importar su nivel /er?r@uico# a- Aceptacin de sobornos La aceptacin de sobornos se re(iere al &ec&o de @ue una persona @ue e/erza un car!o p6blico pida o reciba ob/etos de valor econmico u otros bene(icios, a cambio de adoptar u omitir acciones o decisiones @ue est)n relacionadas con las (unciones @ue le &an sido asi!nadas# Al respecto, la '"'' en su seccin D"#4#a establece @ue es un acto de corrupcin: % l re!uerimiento o la aceptacin$ directa o indirectamente$ por un funcionario pblico o una persona !ue ejer&a funciones pblicas$ de cual!uier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas$ favores$ promesas o ventajas para s mismo o para otra persona o entidad a cambio de la reali&acin u omisin de cual!uier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas%. b- 3(recimiento de sobornos Este acto es el complemento de la aceptacin de sobornos# 'onsiste en o(recer o entre!ar a una persona @ue e/erza un car!o p6blico ob/etos de valor econmico u otros bene(icios, a cambio de )ste adopte u omita acciones o
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decisiones @ue est)n relacionadas con las (unciones @ue le &an sido asi!nadas# La seccin D"#4#b de la '"'' describe este acto en la si!uiente (orma: % l ofrecimiento o el otorgamiento$ directa o indirectamente$ a un funcionario pblico o a una persona !ue ejer&a funciones pblicas$ de cual!uier objeto de valor pecuniario u otros beneficios como ddivas$ favores$ promesas o ventajas para ese funcionario pblico o para otra persona o entidad a cambio de la reali&acin u omisin de cual!uier acto en el ejercicio de sus funciones pblicas%. La introduccin de este acto de corrupcin en la '"'' (ue un importante avance, al considerar simult?neamente las (i!uras de corrupto y corruptor# La '"'' plantea la obli!acin de los pa;ses de casti!ar no slo al (uncionario @ue se aprovec&a de su car!o, sino tambi)n a las personas @ue lo incitan a cometer tales abusos# Estas personas normalmente son e/ecutivos de empresas privadas, a!entes del sector (inanciero, militantes de partidos pol;ticos o miembros de or!anismos sin (ines de lucro# c- "ncumplimiento de (unciones 0o siempre es posible detectar o encontrar evidencias sobre la aceptacin u o(recimiento de sobornos# Por ello la '"'' consi!na como acto de corrupcin el solo &ec&o de realizar una accin o adoptar una decisin, u omitirlas, en contradiccin a los deberes o (unciones @ue le &an sido asi!nadas a una persona @ue e/erce un car!o p6blico# En este caso, debe demostrarse @ue el acto en cuestin &a sido cometido por los (uncionarios con la (inalidad de obtener bene(icios para s; mismos o para empresas, !rupos o terceras personas# La seccin D"#4#c de la '"'' seBala @ue es acto de corrupcin: %La reali&acin por parte de un funcionario pblico o una persona !ue ejer&a funciones pblicas de cual!uier acto u omisin en el ejercicio de sus funciones$ con el fin de obtener ilcitamente beneficios para s mismo o para un tercero%. +entro de esta (i!ura de corrupcin @uedan incluidos el incumplimiento de deberes, los actos arbitrarios y el abuso de (unciones# d- +esv;o de bienes p6blicos Este acto de corrupcin comprende el uso indebido, el robo o el ocultamiento de dinero, ma@uinaria, e@uipo o in(raestructura propiedad del Estado#

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La '"'', en su seccin D"#4#d# Lo describe como %el aprovec#amiento doloso u ocultacin de bienes% provenientes de actos de corrupcin# e- Responsables de los actos de corrupcin 'on relacin a los actos anteriores, la '"'' seBala @ue se debe considerar como responsables a los autores directos, a los coautores, a los insti!adores o incitadores, a los cmplices y a los encubridores# (- %oborno transnacional La '"'' tambi)n pide a los pa;ses pro&ibir y casti!ar el soborno transnacional, el cual est? de(inido en los si!uientes t)rminos: % l acto de ofrecer u otorgar a un funcionario pblico de otro stado$ directa o indirectamente$ por parte de sus nacionales$ personas !ue tengan residencia #abitual en su territorio y empresas domiciliadas en )l$ cual!uier objeto de valor pecuniario u otros beneficios$ como ddivas$ favores$ promesas o ventajas$ a cambio de !ue dic#o funcionario realice u omita cual!uier acto$ en el ejercicio de sus funciones pblicas$ relacionado con una transaccin de naturale&a econmica o comercial.% 1.1.# $edidas preventivas La '"'' tiene b?sicamente dos ob/etivos, los cuales est?n enunciados en el Art;culo ""# El primero es @ue los pa;ses @ue la &an rati(icado promuevan y (ortalezcan sus mecanismos para prevenir y sancionar los actos de corrupcin# El se!undo ob/etivo es (acilitar la cooperacin entre pa;ses# Al analizar la importancia o alcance de la '"'' es necesario tener presentes los ob/etivos anteriores, para no tener e.pectativas (alsas sobre lo @ue el tratado puede abonar a la luc&a contra la corrupcin en un pa;s# La '"'' no es un instrumento de car?cter coercitivo# 0o tiene por ob/etivo sancionar o casti!ar a los pa;ses @ue no adopten medidas e(ectivas para casti!ar a las personas acusadas de corrupcin# El compromiso de los pa;ses @ue &an suscrito la '"'' es aplicar las medidas del tratado respetando las le!islaciones internas, y &acerlo de (orma pro!resiva# Por e/emplo el Art;culo """ de la '"'' establece @ue los pa;ses suscriptores considerar?n crear, mantener y (ortalecer medidas preventivas Gdentro de sus propios sistemas institucionalesG# Las medidas preventivas, &abiendo aclarado @ue no tienen un car?cter coercitivo &acia los pa;ses, son muy importantes# arcan pautas u
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orientaciones @ue deben !uiar las re(ormas /ur;dicas e institucionales para &acerle (rente a la corrupcin# Estas medidas, como se mencion en el p?rra(o anterior, est?n contenidas en el Art;culo """ de la '"''# Es importante aclarar @ue este tratado de/a abierta la posibilidad de @ue los pa;ses adopten otras medidas preventivas no comprendidas entre las @ue se citan a continuacin# a- Re(eridas a los (uncionarios p6blicos Los pa;ses deben dictar normas de conducta para prevenir con(lictos de intereses, ase!urar el buen desempeBo de las (unciones y !arantizar el uso adecuado de los recursos asi!nados a cada (uncionario o servidor del Estado# Los controles &acia los (uncionarios tambi)n comprenden la adopcin de sistemas para @ue )stos declaren sus in!resos, propiedades, inversiones y deudas, entre otros valores (inancieros# Esto con el (in de @ue los pa;ses puedan controlar @ue sus (uncionarios no se est?n enri@ueciendo il;citamente# La '"'' contempla la posibilidad de @ue las declaraciones de patrimonio sean publicadas# Los pa;ses adem?s deben adoptar medidas espec;(icas para impedir @ue sus (uncionarios pidan o reciban sobornos# Por otro lado, los (uncionarios p6blicos deben denunciar los actos de corrupcin de los @ue ten!an conocimiento# Para ello, los !obiernos deben o(recerles !arant;as y proteccin con el (in de @ue no su(ran represalias por sus denuncias# b- Re(eridas a las instituciones p6blicas Las instituciones p6blicas deben contar con sistemas adecuados para la contratacin de su personal, as; como tambi)n para la ad@uisicin de bienes y servicios, y la realizacin de inversiones y obras de in(raestructura# La '"'' seBala @ue se debe ase!urar @ue estos sistemas respondan a los criterios de Gpublicidad, e@uidad y e(icienciaG# La '"'' contempla @ue los pa;ses deben crear, mantener o (ortalecer r!anos de control superior, como las contralor;as, auditor;as, superintendencias u o(icinas similares# Esto con el (in de @ue dic&as instituciones se encar!uen de prevenir, detectar y sancionar e(icazmente las pr?cticas de corrupcin# c- Re(eridas al sector privado Los !obiernos deben e.cluir de los bene(icios tributarios a las empresas o personas @ue violen las leyes anticorrupcin de cual@uiera de los pa;ses suscriptores de la '"''#

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Los sistemas de recaudacin de in!resos deben evitar la evasin de impuestos o el contrabando# Asimismo, las sociedades mercantiles y otro tipo de asociacionesm deben mantener re!istros @ue re(le/en Gcon e.actitud y razonable detalle la ad@uisicin y ena/enacin de activos, y @ue establezcan su(icientes controles contables internos @ue permitan a su personal detectar actos de corrupcinG# d- Re(eridas a los ciudadanos En esta parte la '"'' es bastante !eneral y abierta, de/ando a discrecin de los pa;ses la adopcin de mecanismos para estimular la participacin de sus ciudadanos en Glos es(uerzos destinados a prevenir la corrupcinG# La '"'' seBala @ue los ciudadanos particulares @ue denuncien actos de corrupcin deben ser prote!idos e incluso se deben adoptar medidas para !uardar su identidad# 1.1.% Los Estados parte de la C CC La '"'' dispone de los si!uientes mecanismos para @ue los pa;ses sean parte de dic&o tratado: a- En primer lu!ar, la (irma por parte de los mandatarios o autoridades encar!adas de las relaciones e.teriores de cada pa;s# b- La rati(icacin por parte de los parlamentos o de las instancias @ue establezcan las leyes nacionales para @ue el tratado se convierta en ley nacional# c- El depsito de los instrumentos de rati(icacin ante la %ecretar;a 1eneral de la 3EA, con lo cual la '"'' tiene vi!or para el pa;s respectivo# d- La ad&esin a la '"'' por parte de cual@uier otro pa;s @ue no sea miembro de la 3EA# 'ada pa;s puede (ormular reservas al momento de aprobar, (irmar, rati(icar o ad&erirse a la '"''# Por e/emplo Panam? &a establecido @ue: %No se siente obligada a e'tender las acciones de confiscacin o decomiso de bienes contemplados en el .rtculo 45 de la presente Convencin$ en la medida en !ue tales acciones contravengan lo dispuesto en el .rtculo 67 de la Constitucin 8oltica de la (epblica$ !ue pro#be la confiscacin de bienes como pena.% *na vez @ue un pa;s &a adoptado la '"'' se le denomina GEstado parteG y se considera @ue el tratado re!ir? para )ste por tiempo inde(inido# %in embar!o
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los pa;ses pueden renunciar a la '"'' cuando lo estimen conveniente# A este acto se le denomina GdenunciaG# La entrada en vi!or de la denuncia ser? un aBo despu)s de &aber depositado el respectivo instrumento ante la %ecretar;a de la 3EA# La '"'' prevee @ue cada pa;s pueda desi!nar una autoridad central para G(ormular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperacinG entre pa;ses# Al!unas autoridades centrales se presentan a continuacin# Cuadro Algunas autoridades centrales para la aplicacin de la Convencin nteramericana contra la Corrupcin Pas Ar!entina Ecuador 1uatemala Honduras 0icara!ua Per6 *ru!uay Autoridad central inisterio de Relaciones "nternacional y 'ulto E.teriores, 'omercio

'omisin de 'ontrol ';vico de la 'orrupcin 'omisionado 0acional por la 2ransparencia y contra la 'orrupcin 2ribunal %uperior de 'uentas 3(icina de Atica P6blica de la Presidencia de la Rep6blica y el inisterio de Relaciones E.teriores inisterio de Justicia Asesor;a Autoridad 'entral de 'ooperacin Jur;dica "nternacional dependiente de la +ireccin de 'ooperacin Jur;dica "nternacional y de Justicia del inisterio de Educacin y 'ultura y la Junta Asesora en ateria Econmico $inanciera del Estado# 'onse/o oral Republicano del Estado Denezolano, inte!rado por la 'ontralor;a 1eneral de la Rep6blica, $iscal;a 1eneral de la Rep6blica y la +e(ensor;a del Pueblo40

Denezuela

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El Art;culo 2:9 de la 'onstitucin de la Rep6blica Folivariana de Denezuela seBala @ue estos r!anos tienen a su car!o Gprevenir, investi!ar y sancionar los &ec&os @ue atenten contra la )tica p6blica y la moral administrativaI velar por la buena !estin y la le!alidad en el uso del patrimonio p6blico, el cumplimiento y la aplicacin del principio de la le!alidad en toda la actividad administrativa del Estado, e i!ualmente, promover la educacin como proceso creador de la ciudadan;a, as; como la solidaridad, la libertad, la democracia, la responsabilidad social y el traba/o#G C 44 C

Autoridad central de la C CC en El Salvador El %alvador no aparece en el re!istro de la 3EA sobre autoridades centrales#44 %in embar!o, durante los mandatos del e.Cpresidente $rancisco $lores y del presidente Antonio El;as %aca, &a sido la vicepresidencia de la Rep6blica, con el apoyo de la 'omisin 0acional para el +esarrollo %ostenible ,'0+%-, la o(icina @ue se &a encar!ado de los temas relacionados a la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin#

1.1.& 'esarrollo posterior de la C CC En /unio de 4<<: la 3EA aprob la creacin del Pro!rama "nteramericano de 'ooperacin para 'ombatir la 'orrupcin42# En la constitucin de )ste se preve;an acciones en el campo /ur;dico, institucional, internacional y de la sociedad civil# Al!unos de los aspectos m?s relevantes de dic&o pro!rama son los si!uientes: a- "mpulsar la adopcin de la '"'' y realizar estudios /ur;dicos para su adecuacin en las le!islaciones nacionales, incluyendo el desarrollo de leyes modelo# b- Realizar estudios comparativos de las normas le!ales de los Estados miembros a (in de identi(icar las similitudes, di(erencias y vac;os le!ales @ue pudieran e.istir# c- "denti(icar instituciones @ue desempeBan actividades vinculadas con el combate a la corrupcin, promover el intercambio de e.periencias con )stas y proveerles asistencia# d- Realizar campaBas de di(usin, estimular el papel de la prensa y (ormular pro!ramas educativos# e- "denti(icar or!anizaciones de pro(esionales y de la sociedad civil cuyas actividades est)n relacionadas con el combate de la corrupcin, para incorporar sus aportes y desarrollar pro!ramas de apoyo a )stas# El Pro!rama le dio un sentido or!?nico y (uncional a la luc&a contra la corrupcin dentro de la 3EA, instaurando (unciones permanentes en ese or!anismo para dar se!uimiento a la '"''# Lue!o, en enero de 2004 el 'onse/o Permanente de la 3EA, aco!iendo las propuestas del 1rupo de 2raba/o de Probidad y Atica ';vica, emiti una
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&ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=(irmas=bC98#&tml 3r!anizacin de Estados Americanos# Pro!rama "nteramericano de 'ooperacin para 'ombatir la 'orrupcin, A1=RE%# 45:: ,EED""C3=<:-# 9 de /unio de 4<<:# &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=a!C res<:=Res45::#&tm C 42 C

resolucin donde daba recomendaciones para un mecanismo de se!uimiento a la '"''43# A esas alturas, 27 pa;ses miembros de la 3EA &ab;an suscrito la '"'' y 20 de )stos ya la &ab;an rati(icado# El re(erido mecanismo se!uimiento tendr;a el propsito de promover la implementacin de la '"'', dar se!uimiento a los compromisos de los Estados y (acilitar la cooperacin t)cnica y /ur;dica# +el 2 al 5 de mayo de 2005 tuvo lu!ar en Fuenos Aires, Ar!entina, la primera reunin de Estados Parte de la '"'' para discutir y adoptar el mecanismo de se!uimiento# En esa ocasin, el secretario ')sar 1aviria e.pres sobre la '"'': % s uno de los instrumentos !ue #a sido firmado y ratificado en forma ms rpida9 contamos con :; stados signatarios y :: stados parte... muc#os nos demandan !ue e'istan mecanismos adecuados de seguimiento de su implementacin y cumplimiento. l tema del seguimiento no es algo nuevo o e'tra2o para los pases miembros de la / . !ue lo usan en relacin con otros instrumentos. Nuestra .samblea <eneral$ dispuso !ue se anali&aran los mecanismos e'istentes y se formulara una recomendacin sobre el modelo ms apropiado.%=+ 'abe mencionar @ue antes de la adopcin del mecanismo de se!uimiento, el 'onse/o Permanente de la 3EA ya &ab;a circulado cuestionarios entre los pa;ses @ue rati(icaron la '"'' para evaluar sus avances en el implementacin del tratado#49 1.1.( El mecanismo de seguimiento de la C CC 'omo se mencion en el apartado anterior, el ecanismo de %e!uimiento de la '"'' (ue aprobado en la Primera Reunin de los Estados parte en mayo de 2004# El mecanismo se caracteriza por no buscar sanciones, sino recomendaciones @ue ayuden a los Estados en la implementacin de la '"''# %e parte de la premisa de @ue el mecanismo debe (uncionar con base en consensos# El mecanismo cuenta con los si!uientes r!anos: a- La 'on(erencia de Estados Parte tiene la autoridad y responsabilidad !eneral sobre el mecanismo de se!uimiento#
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3r!anizacin de Estados Americanos# Recomendacin del 'onse/o Permanente a los Estados Parte sobre el ecanismo de %e!uimiento de la "mplementacin de la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin, 3EA=%er#1 'P=RE%# :83 ,4270=04-# 48 de enero de 2004# &ttp:==>>>#/us#!ov#ar=min/us=oac=cicc=cpres:83es#&tm "ntervencin del %ecretario 1eneral de la 3EA en la 'on(erencia de Estados Parte de la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin# Fuenos Aires, Ar!entina, 2 de ayo de 2004#&ttp:==>>>#/us#!ov#ar=min/us=oac=cicc=!aviria#&tm 3r!anizacin de Estados Americanos# Punto : de la resolucin $ortalecimiento de la Probidad en el Hemis(erio y %e!uimiento del Pro!rama "nteramericano de 'ooperacin para 'ombatir la 'orrupcin,

AG/RES. 1785 (XXXI-O/01). 5 de junio de 2001. http:// .o!".o#$/ju#idi%o/"p!ni"h/!$01/!$#e"&1785.ht'


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%e previ @ue se reuniera al menos una vez cada aBo# %in embar!o &asta la (ec&a en @ue se public este libro 6nicamente se &ab;an realizado dos reuniones, como se muestra en la si!uiente tabla: Reunin Primera %e!unda Fecha +el 2 al 5 de mayo de 2004 +el 8 al < de /ulio de 2005 Lugar Fuenos Aires, Ar!entina ana!ua, 0icara!ua

b- El 'omit) de E.pertos est? inte!rado por t)cnicos desi!nados por cada pa;s47# 2iene la responsabilidad de analizar los avances en la implementacin de la '"''# El 'omit) de E.pertos tiene entre sus (acultades la de seleccionar las disposiciones de la '"'' @ue ser?n sometidas a evaluacin, de(inir la metodolo!;a para analizar los !rados de implementacin de la convencin, (i/ar el calendario para el an?lisis de los di(erentes pa;ses, con(ormar sub!rupos de estudio para tratar temas m?s especializados y adoptar in(ormes sobre los resultados de sus an?lisis#4: La primera reunin del 'omit) de E.pertos tuvo lu!ar en enero del aBo 2002# El ecanismo de se!uimiento de la '"'' tiene su sede en las o(icinas de la 3EA, en Jas&in!ton +#'# El 'omit) de E.pertos cuenta con un presidente y un vicepresidente para coordinar sus actividades# Las (unciones de secretar;a del 'omit) de E.pertos y del ecanismo de %e!uimiento en !eneral son realizadas por la %ecretar;a 1eneral de la 3EA# 1.1.) Participacin de la sociedad civil Los !rupos u or!anizaciones de la sociedad civil pueden participar en el ecanismo de se!uimiento de la '"''# Para tales e(ectos el 'omit) de E.pertos &a dispuesto cinco opciones: a- La presentacin de documentos re(eridos a la de(inicin y metodolo!;a de los cuestionarios de an?lisis sobre la implementacin de la '"''# Esto slo puede &acerse al inicio de cada ronda, en el momento
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Los nombres de los representantes por cada pa;s se encuentran en: &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=mecKcomKe.p#&tm 'omit) de E.pertos del ecanismo de %e!uimiento de la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin# Re!lamento y normas de prodecimiento# $ebrero de 2005# &ttp:==>>>#oas#or!=/uridico=spanis&=se!uKre!lamento#&tm C 45 C

@ue est?n en discusin los instrumentos de an?lisis# b- La presentacin de documentos sobre la implementacin la '"'' en un determinado pa;s# Esto est? delimitado a las disposiciones de la convencin @ue &ayan sido seleccionadas por el 'omit) de E.pertos y est? su/eto al calendario de an?lisis @ue el mismo &aya acordado# c- La presentacin de documentos con propuestas en relacin con temas de inter)s colectivo# Estos son temas @ue no est?n relacionados con un pa;s en particular, sino @ue tienen un alcance !eneral en la re!in# Entre los temas de inter)s colectivo @ue &an sido tratados por el comit) se encuentran los sistemas de compras y contrataciones en el sector p6blico y los mecanismos de cooperacin t)cnica en torno a los contenidos de la 'onvencin# d- E.posiciones verbales ante el 'omit) de E.pertos sobre los documentos @ue los !rupos u or!anizaciones de la sociedad civil &ayan presentado previamente# e- Reuniones in(ormales con or!anizaciones de la sociedad civil en el marco de las reuniones del 'omit)#

n*ormes de sociedad civil en El Salvador En a!osto de 2005, Probidad present ante el 'omit) de E.pertos un in(orme de sociedad civil sobre la aplicacin de la '"'' en El %alvador# El an?lisis desarrollado se centr en el cumplimiento @ue el 1obierno de El %alvador &a dado al Art;culo """, numeral 44 de la 'onvencin @ue dicta @ue los estados partes de la '"'' deben Gcrear, mantener y (ortalecer mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las or!anizaciones no !ubernamentales en los es(uerzos destinados a prevenir la corrupcin#G48

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&ttp:==probidad#or!=re!ional=inde.#p&pLseccionMin(ormes=2005=004#&tml C 49 C

1.! La Convencin de las Naciones +nidas contra la Corrupcin


1.!.1 Antecedentes de la CN+CC La 'onvencin de las 0aciones *nidas contra la 'orrupcin, @ue en adelante ser? citada como la '0*'', es uno de los m?s novedosos y amplios acuerdos internacionales contra este (la!elo# Re6ne un con/unto m?s amplio e inte!rado de medidas en relacin a otros tratados internacionales, como por e/emplo la '"''# Adem?s es la primera convencin en la materia @ue tiene un alcance !lobal# El per;odo para @ue los pa;ses puedan (irmar esta convencin (ue abierto el < de diciembre de 2003, durante una con(erencia de la 30* convocada precisamente con ese propsito# +ic&a reunin tuvo lu!ar en la ciudad de )rida, ).ico# Hasta el 44 de diciembre, d;a en @ue (ue clausurada la con(erencia, la '0*'' ya &ab;a sido (irmada por <: estados# En el caso de Am)rica Latina, 6nicamente 'uba y Honduras no la suscribieron durante la apertura# Honduras lo &izo en mayo de 2005# La 'onvencin permanecer? abierta a (irmas &asta el < de diciembre del aBo 2009# El Art;culo 78 de la '0*'' establece @ue )sta entrar? en vi!encia cuando al menos 30 Estados la &ayan rati(icado# Al momento de concluir este libro, en Latinoam)rica ya &ab;an rati(icado la 'onvencin El %alvador y ).ico# Ambos pa;ses lo &icieron en /ulio de 2005# La '0*'' se comenz a !estar durante una asamblea de la 30* realizada en diciembre de 2000# En ella se reconoci la necesidad de @ue la or!anizacin promoviera la adopcin de un instrumento espec;(ico para la luc&a contra la corrupcin# Para ello se aprob la con(ormacin de una comisin a la @ue se le encomend la misin de ne!ociar el tratado contra la corrupcin# +ic&a comisin @ued adscrita a la 3(icina para el 'ontrol de +ro!as y la Prevencin del 'rimen de la 30*, con sede en Diena# La comisin ne!ociadora se reuni en siete ocasiones, entre enero octubre de 2003# %e!uidamente la Asamblea 1eneral de la 30* proyecto de convencin y procedi a aprobarlo4<, estableciendo abierta a (irmas en diciembre de ese mismo aBo, tal como se anteriormente# 1.!.! Las polticas anticorrupcin nacionales El contenido de la 'onvencin es bastante e.tenso# 'uenta con :4 art;culos# En la se!unda parte de este libro al!unos de )stos son presentados en detalle# de 2002 y conoci el @ue (uera mencion

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Asamblea 1eneral de las 0aciones *nidas# Resolucin 98=5 del 34 de octubre de 2003# C 47 C

Los ob/etivos de la '0*'' son: a- Promover y (ortalecer las medidas para prevenir y combatir m?s e(icaz y e(icientemente la corrupcinI b- Promover, (acilitar y apoyar la cooperacin internacional y la asistencia t)cnica en la prevencin y luc&a contra la corrupcin, incluida la recuperacin de activosI c- Promover la inte!ridad, la obli!acin de rendir cuentas y la debida !estin de los asuntos y los bienes p6blicos# La '0*'' &ace una importante innovacin al considerar la luc&a contra la corrupcin como una pol;tica de estado @ue debe ser desarrollada por los !obiernos# %u art;culo 9 seBala @ue los Estados G(ormular?n, aplicar?n y mantendr?n en vi!or pol;ticas coordinadas y e(icaces contra la corrupcinG# El art;culo antes citado seBala @ue las pol;ticas contra la corrupcin deben (undarse en dos criterios: a- Promover la participacin de la sociedad b- Re(le/ar los principios del Gimperio de la leyG, la debida !estin de los asuntos p6blicos y la obli!acin de rendir cuentas, entre otros aspectos# %e puede observar @ue la '0*'' muestra un avance con respecto a la '"'' en materia de participacin ciudadana# En la '"'' la participacin ciudadana se considera una medida de car?cter preventivo y no se establecen o de(inen mecanismos concretos para desarrollarla# En cambio, en la '0*'' de entrada se e.i!e @ue la participacin ciudadana sea un criterio b?sico en la (ormulacin y aplicacin de las pol;ticas contra la corrupcin @ue cada pa;s adopte# En el caso de la '"'' se contempla la posibilidad de @ue los pa;ses desi!nen una autoridad central para G(ormular y recibir las solicitudes de asistencia y cooperacinG entre pa;ses ,ver seccin 4#4#5-# La '0*'' va m?s all?# 'ontempla @ue &aya un r!ano o varios @ue sean los responsables del diseBo, coordinacin, aplicacin y supervisin de las pol;ticas contra la corrupcin# La (alta de una autoridad central u r!ano encar!ado de las pol;ticas anticorrupcin en los pa;ses es un problema @ue impide la adecuada implementacin de los convenios# Por e/emplo, en el caso de la '"'' &ubo y a6n &ay pa;ses en los @ue el se!uimiento se &ace desde el ministerio o secretar;a de asuntos e.teriores, sin un adecuado soporte t)cnico institucional en la materia#

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1.!.# $edidas preventivas La 'onvencin dicta una serie de medidas preventivas, @ue tienen un doble propsito: evitar @ue ocurran actos de corrupcin y me/orar la transparencia en las instituciones p6blicas# a- Re(eridas a los (uncionarios p6blicos Los pa;ses deben establecer sistemas de administracin de personal @ue se basen en el m)rito pro(esional o en las &abilidades de los aspirantes a car!os p6blicos, @ue !aranticen e@uidad entre los concursantes y @ue ase!uren @ue los ele!idos ten!an aptitud para el car!o al @ue se les desi!ne# La '0*'' prev) @ue dentro del !obierno se identi(i@uen a@uellos car!os @ue est?n su/etos a mayores ries!os de corrupcin y @ue, en estos casos, se establezcan mecanismos de seleccin m?s ri!urosos o sistemas de rotacin de personal# Los re@uisitos para acceder a los car!os p6blicos y los criterios de seleccin deben estar claramente de(inidos# En los casos de car!os su/etos a procesos de eleccin C como es el caso de presidentes, alcaldes, diputados y, en al!unos pa;ses, /ueces N los Estados deben adoptar medidas para transparentar el (inanciamiento de las campaBas# Esto implica, entre otros aspectos, @ue debe @uedar claro y abierto a veri(icacin el ori!en los (ondos para cubrir el costo de tales campaBas# En i!ual (orma a como se establece en la '"'', los pa;ses tambi)n deben adoptar cdi!os o normas de conducta para prevenir con(lictos de intereses entre sus (uncionarios, as; como controles para evitar @ue )stos se enri@uezcan il;citamente# La '0*'' va m?s all?, por@ue los (uncionarios p6blicos, adem?s de declarar sobre su patrimonio, deben consi!nar a@uellas actividades a/enas a su car!o en las @ue participan, como por e/emplo /untas directivas de empresas, posiciones de mando en partidos pol;ticos, servicios de consultor;a u otros# b- Re(eridas a las instituciones p6blicas La '0*'' e.i!e @ue los procesos de compras y contrataciones con el Estado cuenten con criterios claros para la adopcin de decisiones, @ue se !arantice plena competencia en ellos y @ue cada una de sus (ases se d) con la mayor transparencia posible# Los !obiernos deben di(undir ampliamente la in(ormacin sobre sus in!resos y !astos, contar con procedimientos adecuados de contabilidad y auditor;a, ase!urar controles internos e(icaces y adoptar sistemas de !estin de ries!os, particularmente en las ?reas m?s vulnerables a corrupcin#

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'omo se mencion antes, los pa;ses tambi)n deben reor!anizar los procesos a trav)s de los cuales se (ormulan las pol;ticas p6blicas, para @ue los ciudadanos puedan tener una mayor participacin en dic&as decisiones# Para tales e(ectos, los !obiernos deben adoptar mecanismos @ue !aranticen a cual@uier persona obtener in(ormacin sobre el (uncionamiento de las instituciones y los procesos de adopcin de decisiones# Las instituciones p6blicas deben simpli(icar los procedimientos o tr?mites y publicar peridicamente in(ormes sobre los ries!os de corrupcin @ue e.isten dentro de ellas# c- Re(eridas al sector privado Esta es otra ?rea importante de innovacin dentro de la '0*'', al seBalar medidas concretas @ue deben adoptar los pa;ses para identi(icar y responsabilizar al sector privado de los &ec&os de corrupcin# La '0*'' considera tanto los &ec&os de corrupcin cometidos en las transacciones comerciales con el !obierno, como los @ue ocurren dentro de las mismas empresas o en las relaciones entre )stas# Este 6ltimo (enmeno es m?s conocido como (raude empresarial# Entre otras medidas para el sector privado, la '0*'' contempla me/oras en las normas contables y de auditor;a# 2ambi)n prev) la adopcin de cdi!os de conducta para los e/ecutivos de empresas y pro(esionales independientes, @ue preven!an los con(lictos de intereses en las decisiones comerciales# Pone especial atencin a la vi!ilancia y el control @ue debe e.istir de parte del !obierno en las concesiones, empresas privatizadas o licencias otor!adas para realizar actividades productivas o comerciales en un pa;s, y dispone la posibilidad de revertir estos bene(icios cuando ocurran &ec&os !raves de corrupcin# d- Re(eridas a los ciudadanos La '0*'' presta especial consideracin a los derec&os y libertades con @ue cuentan los ciudadanos para en(rentar la corrupcin# Oa se &a mencionado la obli!acin de los pa;ses de considerar la participacin ciudadana en los procesos de adopcin de decisiones y particularmente en el de (ormulacin de las pol;ticas p6blicas# La '0*'' plantea @ue esta participacin es un re@uerimiento esencial en el diseBo de las pol;ticas re(eridas a la prevencin y luc&a contra la corrupcin# Asimismo la '0*'' llevar? a los pa;ses a !arantizar el acceso e(icaz de los ciudadanos a la in(ormacin p6blica, particularmente la relativa a casos y &ec&os de corrupcin# Al respecto, la seccin 43#4#a seBala @ue se adoptar?n medidas para Grespetar, promover y prote!er la libertad de buscar, recibir y
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di(undir in(ormacin relativa a la corrupcinG# Esto es muy importante debido a @ue uno de los principales (actores @ue impiden @ue las personas se sensibilicen y puedan actuar en contra de los &ec&os de corrupcin es su (alta de conocimiento sobre el problema y de las (ormas @ue e.isten para en(rentarlo# La '0*'' plantea a los pa;ses la necesidad de G(omentar la intransi!encia con la corrupcinG a trav)s de actividades de sensibilizacin y en los pro!ramas de educacin p6blica, incluidos los niveles b?sicos y universitarios# 1.!.% Actos de corrupcin En materia de tipi(icaciones: actos de corrupcin, la '0*'' &ace las si!uientes

a- Re(eridas al sector p6blico: recepcin de sobornos por parte de (uncionarios nacionales, e.tran/eros o de or!anismos internacionalesI malversacin, peculado o apropiacin indebida de bienesI tr?(ico de in(luenciasI abuso de (uncionesI enri@uecimiento il;citoI lavado de activos, y obstruccin de la /usticia# b- Re(eridas al sector privado: entre!a de sobornos a (uncionarios p6blicosI entre!a de sobornos a e/ecutivos de empresas privadas para alterar la cadena de produccin u obtener otras venta/as en el mercadoI lavado de activos provenientes de delitos, y encubrimiento# En esta convencin se presta especial atencin al embar!o preventivo, la incautacin y el decomiso de (ondos y bienes provenientes de delitos de corrupcin# En la misma direccin se desarrollan varias medidas para (avorecer y (ortalecer la cooperacin entre los pa;ses para la e.tradicin de personas acusadas de corrupcin y para la repatriacin de activos# *n aspecto novedoso de la '0*'' es la posibilidad de establecer indemnizaciones por daBos y per/uicios para reparar econmicamente a los a(ectados por &ec&os de corrupcin# 1.!.& Aplicacin de la CN+CC A6n pasar?n varios aBos para @ue la '0*'' cobre vi!encia, si se toma en cuenta de deben ser al menos 30 estados los @ue la deben rati(icar# %in embar!o, desde ya esta convencin es una (uente invaluable de criterios e indicadores para evaluar la respuesta de los !obiernos (rente a la corrupcin, por la amplitud de temas @ue aborda y su !rado de pro!reso con respecto a otros tratados anteriores, como la '"''# Para su aplicacin, la convencin establece en su art;culo 73 @ue &abr? una G'on(erencia de Estados ParteG con la (inalidad de me/orar la capacidad de los Estados y la cooperacin entre ellos para la aplicacin del tratado#
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La primera reunin de la 'on(erencia de Estados Parte ser? convocada por el %ecretario 1eneral de la 30* un aBo despu)s de @ue entre en vi!or la 'onvencin# La 'on(erencia de Estados Parte tendr?, una vez entre en (uncionamiento, los si!uientes mandatos: a- $acilitar actividades para prestar capacitacin y asistencia t)cnica a los pa;ses suscriptoresI b- Promover ante los or!anismos internacionales la realizacin de pro!ramas para reducir los ries!os de corrupcin en los pa;ses en desarrolloI c- $acilitar el intercambio de in(ormacin sobre las modalidades de la corrupcin, pr?cticas e(icaces para en(rentarla y restitucin de activos provenientes de delitos de corrupcinI d- 'ooperar con otros mecanismos y or!anismos internacionales, as; como con or!anizaciones no !ubernamentales, y e- E.aminar el !rado de aplicacin de la convencin por parte de cada uno de los pa;ses suscriptores y (ormular recomendaciones para avanzar en dic&o proceso# La %ecretar;a 1eneral de la 30* (uncionar? como secretar;a de la 'on(erencia de Estados Parte#

El Salvador *ue el primer pas de Am,rica Latina en rati*icar la Convencin de las Naciones +nidas contra la Corrupcin El 28 de /unio de 2005 se public en el +iario 3(icial n6mero 44< del 2omo 373 la 'onvencin de las 0aciones *nidas contra la 'orrupcin, /unto al Acuerdo n6mero 85 del inisterio de Relaciones E.teriores del 2: de (ebrero de 2005 y el +ecreto Le!islativo n6mero 329 del 20 de mayo del mismo aBo# 'on esto El %alvador se convirti en el primer pa;s de Am)rica Latina en rati(icar dic&o tratado#

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1.#. Las Cumbres de las Am,ricas


1.#.1 El proceso de las Cumbres Las 'umbres de las Am)ricas son reuniones en las @ue se dan cita los presidentes y /e(es de Estado del &emis(erio# El ob/etivo de estas reuniones es buscar soluciones y una visin compartida acerca del (uturo de los pa;ses participantes# %in duda el proceso de 'umbres de las Am)ricas es el principal cnclave y espacio para incidir en la a!enda re!ional# Para @ue un pa;s pueda participar en el proceso de las 'umbres, su !obierno debe &aber sido desi!nado por medio de elecciones y su econom;a debe (uncionar con(orme los principios del libre mercado# Esto de/a (uera a 'uba# Previo al proceso de 'umbres de las Am)ricas &ubo dos reuniones de /e(es de Estado# La primera (ue en /ulio de 4<97 en Panam?# La se!unda (ue en Punta del Este, *ru!uay, en el aBo 4<7:# Ambas contaron con la participacin de 4< mandatarios#20 El proceso de las 'umbres se inici en iami en 4<<5# En esa primera reunin los mandatarios decidieron sostener encuentros peridicos para (i/ar la a!enda del &emis(erio# +esde entonces se &an realizado tres reuniones m?s: %antia!o de '&ile, en abril de 4<<8I Puebec, 'anad?, en abril de 2004, y onterrey, ).ico, en enero de 2005# La pr.ima reunin est? pro!ramada para noviembre de 2009 y tendr? lu!ar Ar!entina# 1.#.! Acuerdos sobre luc-a contra la corrupcin La luc&a contra la corrupcin &a estado presente en la a!enda de las cumbres desde la primera reunin en iami# Los acuerdos concretos asumidos por los mandatarios pueden ser encontrados en las declaraciones y los planes de accin de cada una de estas reuniones# El si!uiente es un resumen para o(recer un panorama r?pido al lector sobre tales acuerdos, los cuales se &an venido desarrollando pro!resivamente de cumbre en cumbre# +ebe seBalarse @ue el proceso de cumbres tiene muc&os mecanismos e instrumentos de plani(icacin y se!uimiento# %u conocimiento re@uiere de un estudio especializado @ue e.cede los ob/etivos de este traba/o# a- $ortalecimiento de capacidades institucionales: Los mandatarios &an acordado: C "mpulsar la modernizacin del Estado

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%istema de "n(ormacin de las 'umbres de las Am)ricas# El proceso de las 'umbres de las Am)ricas# &ttp:==>>>#summitCamericas#or!=espC2002=procesoCcumbres#&tm C 22 C

C $ortalecer los mecanismos internos de supervisin de las (unciones !ubernamentales, incluyendo la capacidad de investi!acin y el cumplimiento de las leyes C Estimular el uso de tecnolo!;as de in(ormacin en los procesos de la !estin p6blica y adoptar estrate!ias para el desarrollo del !obierno electrnico C $ortalecer los procedimientos para las compras !ubernamentales C $ortalecer de las medidas para la recaudacin de impuestos C e/orar la administracin de /usticia

C $ortalecer los procesos electorales b- Le!islacin y normas C Establecer normas sobre con(lictos de intereses para los empleados p6blicos C Establecer medidas contra el enri@uecimiento il;cito, incluyendo la imposicin de sanciones contra @uienes ocupen sus car!os en bene(icio de intereses particulares C Adoptar medidas contra el soborno en las transacciones (inancieras y comerciales c- Partidos pol;ticos C Promover acciones para @ue los partidos pol;ticos se desarrollen con independencia de los !obiernos C Alentar la (ormacin pol;tica y la preparacin de l;deres C +ictar normas para ase!urar la transparencia de las (inanzas de los partidos pol;ticos d- Participacin de los ciudadanos C $acilitar el acceso del p6blico a la in(ormacin necesaria para el escrutinio de las (unciones !ubernamentales, a trav)s de marcos /ur;dicos normativos y estructuras C Estimular la or!anizacin, capacitacin y vinculacin de ciudadanos para traba/ar en el conte.to de proyectos concretos @ue promuevan la transparencia en la !estin p6blica y en la rendicin de cuentas p6blicas

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C 'onsolidar asociaciones @ue permitan la vinculacin entre !obiernos, or!anizaciones no !ubernamentales y or!anismos internacionales C "nstitucionalizar la participacin de la sociedad civil en el proceso de 'umbres a trav)s de encuentros con los mandatarios durante cada evento e- 'ooperacin internacional C Establecer v;nculos con el 1rupo de 2raba/o de la 3'+E sobre el soborno en las transacciones comerciales internacionales C "ncluir la e.tradicin de acusados de corrupcin en los tratados y leyes nacionales C +ar un adecuado se!uimiento a los avances de la 'onvencin "nteramericana contra la 'orrupcin C 0e!ar aco!ida a (uncionarios acusados de corrupcin C 'ooperar en la recuperacin o restitucin de (ondos o activos producto de &ec&os de corrupcin C 'onsiderar la (irma y rati(icacin de la 'onvencin de las 0aciones *nidas contra la 'orrupcin C Aumentar la transparencia y la rendicin de cuentas de los or!anismos internacionales C Elaborar mecanismos de cooperacin del sector bancario con el sistema /udicial para obtener respuestas r?pidas en las investi!aciones internacionales de casos de corrupcin 1.#.# nstancias para el seguimiento de las Cumbres En 4<<9, lue!o de la primera 'umbre en iami, (ue creado el 1rupo de Revisin e "mplementacin de 'umbres ,1R"'-# 2iene el propsito de coordinar y revisar la implementacin de los planes de accin producidos en las cumbres# Est? con(ormado por coordinadores desi!nados por cada pa;s# Este !rupo se &a venido reuniendo alrededor de tres veces por aBo desde su creacin# El 1R"' cuenta con un 'onse/o E/ecutivo @ue tiene la responsabilidad de evaluar, (ortalecer y apoyar el se!uimiento de las iniciativas de las 'umbres# Este conse/o tiene adem?s la responsabilidad de desarrollar las relaciones con los socios institucionales del proceso de 'umbres: la 3EA, la 3r!anizacin Panamericana de la %alud ,3P%-, el "nstituto "nteramericano de 'ooperacin para la A!ricultura ,""'A-, el Fanco "nteramericano de +esarrollo ,F"+-, la
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'omisin Econmica para Am)rica Latina y el 'aribe ,'EPAL- y el Fanco undial# Adem?s, el 1R"' cuenta con un 'omit) +irectivo permanente @ue tiene la (uncin de asistir al Presidente de cada 'umbre en la preparacin de las reuniones# Est? compuesto por representantes de los anteriores y (uturos pa;ses an(itriones de las 'umbres# En (orma paralela al 1R"', dentro de la 3EA e.isten y (uncionan las si!uientes instancias: la 'omisin sobre 1estin de 'umbres "nteramericanas y Participacin de la %ociedad 'ivil en las Actividades y la %ecretar;a del Proceso de 'umbres# El si!uiente dia!rama muestra las principales instancias involucradas en el proceso de 'umbres#

1.#.% Participacin de la sociedad civil Darias or!anizaciones en la re!in &an asumido como parte de su a!enda el se!uimiento al proceso de 'umbres# Para el 6ltimo encuentro de los mandatarios, realizado en onterrey , ).ico-, se or!aniz un (oro re!ional denominado GLa %ociedad 'ivil en los Procesos de "nte!racin Hemis()rica en el marco de la 'umbre E.traordinaria de las Am)ricasG24, en noviembre de
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%istema de "n(ormacin de la 'umbre de las Am)ricas# $oro re!ional GLa %ociedad 'ivil en los Procesos de "nte!racin Hemis()rica en el marco de la 'umbre E.traordinaria de las Am)ricasG# 0oviembre de 2003# C 29 C

2003# En esta reunin participaron representantes de :4 or!anizaciones de la sociedad civil, de 24 pa;ses# En septiembre de 2003 la $undacin Es@uel ,Estados *nidos- or!aniz una sesin de traba/o denominada GActualizacin del Proceso de 'umbresG, con su G'ivil %ociety 2asQ $orceG# Este encuentro cont con la participacin de 29 representantes de sociedad civil y or!anismos internacionales# En /unio de 2002, la 'ooperacin Participa ,'&ile- present su GPer(il de Proyecto de la Estrate!ia de %e!uimiento de la %ociedad 'ivil a la "mplementacin del Plan de Accin de PuebecG, @ue (ue preparado en colaboracin con la 'oordinadora Re!ional de "nvesti!aciones Econmicas y %ociales ,'R"E%-I el +epartamento de 'iencia Pol;tica de la *niversidad de Los Andes ,*0"A0+E%- de 'olombiaI $LA'%3 de '&ileI $3'AL de 'anad?I y la $undacin Es@uel# En la misma l!ica, de cara a la 'umbre de las Am)ricas @ue se realizar? en noviembre de 2009 en Ar!entina, varios !rupos de sociedad civil &an puesto en marc&a estrate!ias para preparar in(ormes sobre cmo los pa;ses cumplen sus acuerdos y realizar?n campaBas previas y concurrentes a la realizacin de ese encuentro para incidir en sus resultados#

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!. Normas y polticas espec*icas contra la corrupcin


n la primera parte de este libro se describi el contenido y mecanismos de seguimiento de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin y la Convencin Interamericana contra la Corrupcin. sta segunda parte se enfoca en reas anticorrupcin ms especficas$ ya sea por su enfo!ue temtico o bien por ser de aplicacin para sectores puntuales de las administraciones pblicas.

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!.1 Conducta de los *uncionarios p"blicos


La '0*'' considera G(uncionario p6blicoG a toda persona @ue ocupe un car!o le!islativo, e/ecutivo, administrativo o /udicial# El nombramiento de tales personas puede ser por desi!nacin de un (uncionario superior o a trav)s de una eleccin# %us car!os pueden ser permanentes o temporales y pueden estar remunerados o ser de car?cter &onorario# 'omo se observa, el t)rmino (uncionario p6blico incluye por tanto car!os de primer nivel, como podr;an ser los de ministros o le!isladores, !erencias, t)cnicos y personal de servicio, entre otros# El 'di!o "nternacional de 'onducta para los 2itulares de 'ar!os P6blicos advierte en su art;culo 4 @ue )stas son posiciones de con(ianza, @ue conllevan a la obli!acin de Gactuar en pro del inter)s p6blicoG# Las (unciones y obli!aciones de los (uncionarios p6blicos deben estar claramente de(inidas en las leyes o en manuales administrativos# En base a tales (unciones, el desempeBo y conducta de los (uncionarios deben ser evaluadas peridicamente# La '0*'' seBala en su seccin :#4#a @ue dic&as evaluaciones deben (undarse en los criterios de Gm)rito, e@uidad y aptitudG# 2odo (uncionario p6blico est? su/eto a en(rentar con(lictos de intereses cuando debe adoptar decisiones o realizar acciones @ue puedan a(ectar o bene(iciar indebidamente a personas o !rupos en los @ue )ste ten!a un inter)s particular# Esto incluye empresas, partidos pol;ticos, !remios pro(esionales, or!anizaciones sin (ines de lucro, parientes, ami!os u otros# Por eso, los !obiernos deben aplicar cdi!os de conducta @ue ayuden a identi(icar situaciones de ries!o en las @ue se produzcan con(lictos de intereses, como por e/emplo la ad/udicacin de contratos, nombramiento de personal o la emisin de leyes# Los cdi!os de conducta deben o(recer alternativas o anticipar medidas para evitar @ue los con(lictos de intereses pon!an en duda o desv;en la actuacin de los (uncionarios# Al!unas medidas @ue ayudan a esto son, por e/emplo, la oportunidad @ue tienen los (uncionarios de e.cusarse de participar en determinadas decisiones o actividades, cuando consideren @ue su criterio puede estar parcializado o comprometido en al!6n !rado# 3tra medida es la oportunidad y las !arant;as necesarias para @ue los (uncionarios puedan denunciar actos irre!ulares cometidos dentro de sus instituciones# 'on relacin al derec&o y la obli!acin @ue tienen los (uncionarios p6blicos de in(ormar sobre actos irre!ulares cometidos por otros (uncionarios, esto podr;a ser en primera instancia ante su superior /er?r@uico# *na se!unda instancia podr;a ser el personal de supervisin, auditores u otros con (unciones de control de la misma institucin donde ocurran tales actos# En casos !raves, como cuando se comenten delitos, el aviso debe darse a la Polic;a o a la
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$iscal;a# 'uando se trate de actos de corrupcin cometidos por (uncionarios de primer nivel, como el presidente, ma!istrados o ministros, las autoridades competentes podr;an ser el parlamento o una sala especial dentro del Rr!ano Judicial# El punto central es @ue deben e.istir normas y procedimientos @ue (i/en con claridad ante @u) instancias los (uncionarios p6blicos pueden presentar sus denuncias# A la obli!acin de in(ormar sobre irre!ularidades deben corresponder !arant;as adecuadas para @ue los (uncionarios p6blicos @ue presentan las denuncias sean prote!idos# Las represalias @ue estos pueden su(rir si no son debidamente prote!idos pueden incluir a(ectaciones a su sueldo, car!o o estabilidad laboralI ser sometidos in/ustamente ante los tribunales por supuestos daBos al &onor de las personas denunciadas, o ser v;ctimas de daBos (;sicos# Las represalias tambi)n pueden ser su(ridas por sus parientes cercanos# Por ello los !obiernos deben adoptar medidas e(icaces para prevenir o reparar represalias en contra de los denunciantes o testi!os en casos de corrupcin, y sancionar a los responsables intelectuales y materiales de esos &ec&os# Para prevenir o (acilitar la deteccin de con(lictos de intereses los (uncionarios deben declarar las actividades a/enas a su car!o @ue realizan# Por e/emplo, empleos o consultor;as con otras instituciones, inversiones o participaciones en empresas, militancia en partidos pol;ticos u otras (uentes de bene(icios @ue puedan dar lu!ar a con(lictos de intereses# Asimismo los (uncionarios p6blicos deben declarar la composicin de su patrimonio: inversiones, inmuebles, a&orros y deudas, entre otros# En varios pa;ses las leyes contemplan @ue estas declaraciones deben ser presentadas cada aBo o al menos una vez al tomar posesin de los car!os y otra al de/arlos# 'on base en estas declaraciones se pueden &acer comparaciones sobre el incremento en el patrimonio de los (uncionarios y veri(icar si el mismo corresponde a los salarios @ue &a recibido por su traba/o con el !obierno o si proviene de otras (uentes debidamente declaradas y le!ales# 'uando &ay inconsistencias, es decir cuando el incremento del patrimonio de los (uncionarios presenta valores sin /usti(icacin, entonces puede presumirse @ue estos se &an enri@uecido il;citamente y, en consecuencia, ser procesados /udicialmente ba/o car!os de corrupcin# Los cdi!os de conducta deben estar acompaBados de sistemas de administracin de personal en los @ue se re!ule adecuadamente la convocatoria, contratacin, (ormacin, promocin y retiro de los (uncionarios p6blicos# Estos sistemas deben considerar tambi)n remuneraciones adecuadas, escalas de sueldos e@uitativas se!6n las (unciones asi!nadas y sistemas de rotacin en puestos con alto ries!o de corrupcin# Los cdi!os de
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conducta tambi)n deben incluir sanciones contra @uienes normas#

trans!redan sus

Los (uncionarios p6blicos deben velar por @ue los recursos p6blicos asi!nados se utilicen de la (orma m?s e(iciente y e(icaz posible# Por recursos debe entenderse el personal, instalaciones, mobiliario, e@uipo, materiales y dinero @ue los (uncionarios p6blicos reciben como asi!nacin para cumplir con sus (unciones# La obli!acin de velar por el buen uso de los recursos implica en primera instancia tomar medidas de proteccin para evitar su p)rdida o daBo# Lue!o deben buscar la (orma m?s racional y productiva de sacarles provec&o en (uncin del ob/etivo para el @ue &an sido asi!nados# Los (uncionarios p6blicos tambi)n est?n obli!ados a prote!er la in(ormacin con(idencial de la @ue ten!an conocimiento# "n(ormacin con(idencial es a@uella cuya di(usin puede causar distorsiones indebidas en el mercado, a(ectar la se!uridad de los ciudadanos, ec&ar a perder investi!aciones /udiciales o e.&ibir datos @ue correspondan al ?mbito de la intimidad de los particulares# En este punto vale la pena aclarar @ue la in(ormacin en poder del 1obierno se considera p6blica por re!la !eneral# Por tanto la clasi(icacin de cierta in(ormacin como con(idencial es una e.cepcin# La +eclaracin de Principios sobre Libertad de E.presin de la 'omisin "nteramericana de +erec&os Humanos seBala en su numeral 5 @ue las e.cepciones Gdeben estar establecidas previamente por la leyG# Seleccin de normas y polticas a- +esempeBo de (unciones '0*'' C Art;culo : C %ector p6blico =. Cada stado 8arte$ cuando sea apropiado y de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico$ procurar adoptar sistemas de convocatoria$ contratacin$ retencin$ promocin y jubilacin de empleados pblicos y$ cuando proceda$ de otros funcionarios pblicos no elegidos$ o mantener y fortalecer dic#os sistemas. >stos9 a? starn basados en principios de eficiencia y transparencia y en criterios objetivos como el m)rito$ la e!uidad y la aptitud* b? Incluirn procedimientos adecuados de seleccin y formacin de los titulares de cargos pblicos !ue se consideren especialmente vulnerables a la corrupcin$ as como$ cuando proceda$ la rotacin de esas personas a otros cargos*

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c? @omentarn una remuneracin adecuada y escalas de sueldo e!uitativas$ teniendo en cuenta el nivel de desarrollo econmico del stado 8arte* d? 8romovern programas de formacin y capacitacin !ue les permitan cumplir los re!uisitos de desempe2o correcto$ #onorable y debido de sus funciones y les proporcionen capacitacin especiali&ada y apropiada para !ue sean ms conscientes de los riesgos de corrupcin in#erentes al desempe2o de sus funciones. Aales programas podrn #acer referencia a cdigos o normas de conducta en las esferas pertinentes. 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos =. Un cargo pblico$ tal como se define en el derec#o interno$ es un cargo de confian&a$ !ue conlleva la obligacin de actuar en pro del inter)s pblico. 8or consiguiente$ los titulares de cargos pblicos sern ante todo leales a los intereses pblicos de su pas tal como se e'presen a trav)s de las instituciones democrticas de gobierno. b- 'on(lictos de intereses '"'' C Art;culo """ C edidas preventivas

. los fines e'puestos en el .rtculo II de esta Convencin$ los stados 8artes convienen en considerar la aplicabilidad de medidas$ dentro de sus propios sistemas institucionales$ destinadas a crear$ mantener y fortalecer9 =. Normas de conducta para el correcto$ #onorable y adecuado cumplimiento de las funciones pblicas. stas normas debern estar orientadas a prevenir conflictos de intereses y asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los funcionarios pblicos en el desempe2o de sus funciones. stablecern tambi)n las medidas y sistemas !ue e'ijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los !ue tengan conocimiento. Aales medidas ayudarn a preservar la confian&a en la integridad de los funcionarios pblicos y en la gestin pblica. 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos 6. Los titulares de cargos pblicos sern diligentes$ justos e imparciales. n ningn momento darn preferencia indebida ni discriminarn impropiamente a ningn grupo o individuo$ ni abusarn de otro modo del poder y la autoridad !ue les #an sido conferidos.
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+. Los titulares de cargos pblicos no utili&arn su autoridad oficial para favorecer indebidamente intereses personales o econmicos propios o de sus familias. No intervendrn en ninguna operacin$ no ocuparn ningn cargo o funcin ni tendrn ningn inter)s econmico$ comercial o semejante !ue sea incompatible con su cargo$ funciones u obligaciones o con el ejercicio de )stas. c- +eber de in(ormar sobre actos de corrupcin '"'' C Art;culo """ C edidas preventivas

. los fines e'puestos en el .rtculo II de esta Convencin...9 =. Normas de conducta para el correcto$ #onorable y adecuado cumplimiento de las funciones pblicas. stas normas ... establecern tambi)n las medidas y sistemas !ue e'ijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los !ue tengan conocimiento... '0*'' C Art;culo 8 C 'di!os de conducta para (uncionarios p6blicos +. Cada stado 8arte tambi)n considerar$ de conformidad con los principios fundamentales de su derec#o interno$ la posibilidad de establecer medidas y sistemas para facilitar !ue los funcionarios pblicos denuncien todo acto de corrupcin a las autoridades competentes cuando tengan conocimiento de ellos en el ejercicio de sus funciones. d- Fuen uso de los recursos p6blicos 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos :. Los titulares de cargos pblicos velarn por desempe2ar sus obligaciones y funciones de manera eficiente y efica&$ conforme a las leyes o las normas administrativas$ y con integridad. 8rocurarn en todo momento !ue los recursos pblicos de !ue sean responsables se administren de la manera ms efica& y eficiente. ;. Los titulares de cargos pblicos no utili&arn indebidamente en ningn momento dinero$ bienes o servicios pblicos o informacin ad!uirida en el cumplimiento o como resultado de sus funciones pblicas para reali&ar actividades no relacionadas con sus tareas oficiales.

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e- +eclaracin de actividades a/enas al car!o '0*'' C Art;culo 8 C 'di!os de conducta para (uncionarios p6blicos B. Cada stado 8arte procurar$ cuando proceda y de conformidad con los principios fundamentales de su derec#o interno$ establecer medidas y sistemas para e'igir a los funcionarios pblicos !ue #agan declaraciones a las autoridades competentes en relacin$ entre otras cosas$ con sus actividades e'ternas y con empleos$ inversiones$ activos y regalos o beneficios importantes !ue puedan dar lugar a un conflicto de intereses respecto de sus atribuciones como funcionarios pblicos. 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos B. Los titulares de cargos pblicos$ en la medida !ue lo re!uiera su cargo y con arreglo a las leyes o a las normas administrativas$ declararn sus intereses econmicos$ comerciales o financieros$ o sus actividades con nimo de lucro !ue puedan plantear un posible conflicto de intereses. n situaciones de posible o manifiesto conflicto de intereses entre las obligaciones pblicas y los intereses privados de los titulares de cargos pblicos$ )stos acatarn las disposiciones establecidas para reducir o eliminar ese conflicto de intereses. (- +eclaracin de bienes '"'' C Art;culo """ C edidas preventivas

. los fines e'puestos en el .rtculo II de esta Convencin...9 +. "istemas para la declaracin de los ingresos$ activos y pasivos por parte de las personas !ue desempe2an funciones pblicas en los cargos !ue estable&ca la ley y para la publicacin de tales declaraciones cuando corresponda. 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos 1. Los titulares de cargos pblicos debern$ en consonancia con su cargo$ y conforme a lo permitido o e'igido por la ley y las normas administrativas$ cumplir los re!uisitos de declarar o revelar sus activos y pasivos personales$ as como$ de ser posible$ los de sus cnyuges u otros familiares a cargo.

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!- Proteccin de la in(ormacin con(idencial 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos =7. Los asuntos de carcter confidencial de !ue tengan conocimiento los titulares de cargos pblicos se mantendrn en secreto a menos !ue la legislacin nacional$ el cumplimiento del deber o las necesidades de la justicia e'ijan estrictamente lo contrario. Aales restricciones seguirn siendo vlidas tras el abandono de la funcin pblica.

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!.! Contratacin p"blica


La contratacin p6blica incluye en primer lu!ar los procesos mediante los cuales las instituciones de !obierno determinan sus necesidades para obtener consultor;as, bienes ,papeler;a, combustible y otros-, servicios de mantenimiento o, entre otros, la realizacin de obras de in(raestructura o proyectos de inversin# Los si!uientes pasos incluyen la apertura a concurso o licitacin para @ue las personas o empresas @ue puedan o(recer los bienes o servicios re@ueridos presenten sus o(ertas, la evaluacin de dic&as o(ertas, la seleccin de un proveedor, la (ormalizacin del contrato y (inalmente la entre!a=recepcin de los bienes o servicios acordados# La in(ormacin relativa a los procedimientos de contratacin p6blica, incluyendo los anuncios de licitacin y ad/udicacin, debe ser di(undida ampliamente# Las leyes y los procedimientos @ue cada !obierno adopte deben !arantizar @ue los potenciales participantes reciban la in(ormacin en (orma oportuna, para tener tiempo su(iciente para preparar sus propuestas u o(ertas# 2odas las condiciones y criterios @ue se utilizar?n en un proceso de contratacin deben estar de(inidos antes del inicio del mismo# Los cambios slo deben ser permitidos en situaciones e.cepcionales, claramente delimitadas, y ser comunicados a todos los participantes en el proceso de contratacin# +e manera especial, los criterios de seleccin y las obli!aciones de las empresas o personas @ue !anen una licitacin deben ser muy precisos# Las condiciones y criterios @ue ri/an un proceso de contratacin deben permitir la veri(icacin posterior, de tal (orma @ue pueda evaluarse y constatarse su correcta aplicacin# Para la veri(icacin debe considerarse @ue )sta puede ser realizada por la misma institucin @ue lleva adelante el proceso de contratacin, por los participantes en dic&o proceso o por instituciones o personas e.ternas, aun por ciudadanos comunes# +ebe e.istir una instancia para presentar apelaciones, en caso de @ue entre las empresas participantes &ayan incon(ormidades sobre la (orma en @ue se &aya dado la ad/udicacin o la contratacin# En los procesos de contratacin se dan casos especiales de proteccin de in(ormacin con(idencial# Por e/emplo, los (uncionarios encar!ados de estos procesos deben mantener las o(ertas en sobres cerrados &asta @ue el per;odo para recibir propuestas concluya o &asta @ue sean abiertos simult?neamente en presencia de todos los participantes# La (u!a de esta in(ormacin puede permitir @ue al!unos participantes acomoden sus o(ertas per/udicando a los dem?s competidores# En i!ual (orma, los participantes deben tener acceso al mismo tiempo o dentro del mismo per;odo a los anuncios y bases de licitacin, para @ue todos ten!an el mismo plazo para preparar y presentar sus propuestas#
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Seleccin de normas y polticas '"'' C Art;culo """ C edidas preventivas

. los fines e'puestos en el .rtculo II de esta Convencin$ los stados 8artes convienen en considerar la aplicabilidad de medidas$ dentro de sus propios sistemas institucionales$ destinadas a crear$ mantener y fortalecer9 B. "istemas para la contratacin de funcionarios pblicos y para la ad!uisicin de bienes y servicios por parte del stado !ue aseguren la publicidad$ e!uidad y eficiencia de tales sistemas. '0*'' C Art;culo < 'ontratacin p6blica y !estin de la &acienda p6blica =. Cada stado 8arte$ de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico$ adoptar las medidas necesarias para establecer sistemas apropiados de contratacin pblica$ basados en la transparencia$ la competencia y criterios objetivos de adopcin de decisiones$ !ue sean eficaces$ entre otras cosas$ para prevenir la corrupcin. sos sistemas$ en cuya aplicacin se podrn tener en cuenta valores mnimos apropiados$ debern abordar$ entre otras cosas9 a? La difusin pblica de informacin relativa a procedimientos de contratacin pblica y contratos$ incluida informacin sobre licitaciones e informacin pertinente u oportuna sobre la adjudicacin de contratos$ a fin de !ue los licitadores potenciales dispongan de tiempo suficiente para preparar y presentar sus ofertas* b? La formulacin previa de las condiciones de participacin$ incluidos criterios de seleccin y adjudicacin y reglas de licitacin$ as como su publicacin* c? La aplicacin de criterios objetivos y predeterminados para la adopcin de decisiones sobre contratacin pblica a fin de facilitar la ulterior verificacin de la aplicacin correcta de las reglas o procedimientos* d? Un mecanismo efica& de e'amen interno$ incluido un sistema efica& de apelacin$ para garanti&ar recursos y soluciones legales en el caso de !ue no se respeten las reglas o los procedimientos establecidos conforme al presente prrafo*

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e? Cuando proceda$ la adopcin de medidas para reglamentar las cuestiones relativas al personal encargado de la contratacin pblica$ en particular declaraciones de inter)s respecto de determinadas contrataciones pblicas$ procedimientos de preseleccin y re!uisitos de capacitacin.

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!.#. .estin y presupuestos p"blicos


Las instituciones de !obierno deben aumentar su transparencia en relacin a su or!anizacin, (uncionamiento y procesos para la adopcin de decisiones# Esto implica @ue deben contar con procesos para me/orar sus mecanismos de rendicin de cuentas, de in(ormacin y de participacin del p6blico# Los (uncionarios a car!o de las instituciones deben identi(icar y poner especial atencin a las ?reas de ries!o, particularmente a@u)llas @ue sean m?s susceptibles a su(rir problemas de corrupcin# Para ello deben adoptarse adecuados sistemas de control interno mediante los cuales se ase!ure @ue las actividades se est?n desarrollando con(orme a los procedimientos establecidos y @ue las decisiones se est?n adoptando de acuerdo a los criterios le!ales y t)cnicos correspondientes# Los controles pueden incluir veri(icaciones previas, concurrentes o posteriores al desarrollo de las actividades o a la toma de decisiones# +ic&as veri(icaciones pueden estar a car!o del mismo personal encar!ado, o bien pueden ser realizadas por supervisores, superintendentes, auditores u otro personal con (unciones de control# *na condicin (undamental de los controles es @ue deben ser oportunos, es decir, ser aplicados antes de @ue se produzcan desviaciones o irre!ularidades, o si )stas ya se dieron, antes de @ue se produzcan mayores daBos# Las instituciones !ubernamentales deben tambi)n contar con procesos de simpli(icacin de sus tr?mites y procedimientos, a (in de (acilitar a sus usuarios el acceso a los servicios y la participacin de estos en los procesos de adopcin de decisiones# En materia del presupuesto, deben e.istir procedimientos claros para la aprobacin de los mismos, tanto a nivel de cada una de las instituciones como en el del !obierno en !eneral# Al respecto, el 'di!o de Fuenas Pr?cticas de 2ransparencia $iscal del $ondo onetario "nternacional22, en su seccin 4#4 establece @ue deben %especificarse con claridad las estructura y funciones del gobierno% y establecerse %mecanismos claros de coordinacin y gestin de las actividades presupuestarias%# Los !obiernos deben contar con sistemas adecuados de contabilidad# La in(ormacin sobre los in!resos y !astos deben ser presentadas oportunamente# Los documentos de soporte, los re!istros y los in(ormes (inancieros y presupuestarios deben estar a disposicin del p6blico# La in(ormacin @ue los !obiernos divul!uen debe llevar comparaciones con datos pasados o proyecciones con presupuestos (uturos#

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Este cdi!o est? contenido en el

anual de 2ransparencia $iscal C 38 C

'ada institucin de !obierno debe preservar y prote!er los comprobantes, los re!istros contables, los estados (inancieros y otros documentos relacionados con los in!resos y los !astos p6blicos# Seleccin de normas y polticas '0*'' C Art;culo < 'ontratacin p6blica y !estin de la &acienda p6blica :. Cada stado 8arte$ de conformidad con los principios fundamentales de su ordenamiento jurdico$ adoptar medidas apropiadas para promover la transparencia y la obligacin de rendir cuentas en la gestin de la #acienda pblica. sas medidas abarcarn$ entre otras cosas9 a? 8rocedimientos para la aprobacin del presupuesto nacional* b? La presentacin oportuna de informacin sobre gastos e ingresos* c? Un sistema de normas de contabilidad y auditora$ as como la supervisin correspondiente* d? "istemas eficaces y eficientes de gestin de riesgos y control interno* y e? Cuando proceda$ la adopcin de medidas correctivas en caso de incumplimiento de los re!uisitos establecidos en el presente prrafo.

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!.% n*ormacin p"blica


La +eclaracin de Principios sobre Libertad de E.presin de la 'omisin "nteramericana de +erec&os Humanos establece en su numeral 5 @ue % l acceso a la informacin en poder del stado es un derec#o fundamental de los individuos. Los stados estn obligados a garanti&ar el ejercicio de este derec#o%# Esta declaracin es la @ue se utiliza en el %istema "nteramericano de +erec&os Humanos para interpretar el art# 43 de la 'onvencin Americana de +erec&os Humanos, re(erido a la libertad de e.presin# El reconocimiento al derec&o @ue tienen los ciudadanos a accesar libremente la in(ormacin !ubernamental tiene un desarrollo reciente a nivel internacional# Esto puede observarse por e/emplo en el &ec&o de @ue la '"'' no &ace nin!una mencin sobre este aspecto, en cambio la '0*'' dedica un apartado especial a ello# En su seccin 40#4#a se establece @ue los !obiernos deben instaurar %procedimientos o reglamentaciones !ue permitan al pblico en general obtener$ cuando proceda$ informacin sobre la organi&acin$ el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su administracin pblica%# A la (ec&a a6n no e.isten est?ndares internacionales aceptados por los !obiernos sobre procedimientos, instancias y condiciones @ue se deben adoptar para !arantizar el acceso a la in(ormacin p6blica# La Asamblea 1eneral de la 3EA, realizada en /unio de 2005 en Puito, Ecuador, encomend a su 'onse/o Permanente @ue elabore un documento sobre Glas me/ores pr?cticas y el desarrollo de apro.imaciones comunes o lineamientos para incrementar el acceso a la in(ormacin p6blicaG23# A pesar de la (alta de est?ndares internacionales aceptados por los !obiernos, en la resolucin de la 3EA citada en el p?rra(o anterior se reconocieron e.presamente cuatro instrumentos provenientes de sectores no !ubernamentales: a- La +eclaracin de '&apultepec de la %ociedad "nteramericana de Prensa# b- Los Principios de Jo&annesbur!o c- La +eclaracin de Lima d- La +eclaracin de %3'"*% Per6 2003: Acceso a la in(ormacin p6blica# La +eclaracin de %3'"*% Per6 (ue (ormulada en un encuentro entre representantes !ubernamentales y !rupos c;vicos de diversos pa;ses en
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3r!anizacin de Estados Americanos# Resolucin GAcceso a la in(ormacin p6blica: (ortalecimiento de la democraciaG# Junio de 2005# &ttp:==>>>#oas#or!=...iv!a=spanis&=docs=a!doc5338K05#pd( C 50 C

noviembre de 2003# 'ontiene lineamientos sobre el contenido @ue deben tener las leyes de acceso a la in(ormacin p6blica# %e re(iere por e/emplo a la di(usin rutinaria de in(ormacin, los re@uisitos para cali(icar cierta in(ormacin como reservada, el derec&o de apelacin ante dene!atorias y medidas para promover el acceso, entre otros aspectos# La tendencia apunta a @ue un (uturo pr.imo &abr? instrumentos internacionales aceptados por los !obiernos sobre los est?ndares @ue deben adoptar para !arantizar a sus ciudadanos el libre acceso a la in(ormacin p6blica# Seleccin de normas y polticas '0*'' C Art;culo 40 C "n(ormacin p6blica Cabida cuenta de la necesidad de combatir la corrupcin$ cada stado 8arte$ de conformidad con los principios fundamentales de su derec#o interno$ adoptar las medidas !ue sean necesarias para aumentar la transparencia en su administracin pblica$ incluso en lo relativo a su organi&acin$ funcionamiento y procesos de adopcin de decisiones$ cuando proceda. sas medidas podrn incluir$ entre otras cosas9 a? La instauracin de procedimientos o reglamentaciones !ue permitan al pblico en general obtener$ cuando proceda$ informacin sobre la organi&acin$ el funcionamiento y los procesos de adopcin de decisiones de su administracin pblica y$ con el debido respeto a la proteccin de la intimidad y de los datos personales$ sobre las decisiones y actos jurdicos !ue incumban al pblico* b? La simplificacin de los procedimientos administrativos$ cuando proceda$ a fin de facilitar el acceso del pblico a las autoridades encargadas de la adopcin de decisiones* y c? La publicacin de informacin$ lo !ue podr incluir informes peridicos sobre los riesgos de corrupcin en su administracin pblica.

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!.&. Sector privado


La principal (uente de re!ulaciones para el sector privado en materia de luc&a contra la corrupcin se derivan de la '0*'', y es precisamente una de sus innovaciones con respecto a otros instrumentos internacionales en la materia# +entro de estas medidas se encuentran las me/oras @ue deben adoptar los pa;ses sobre normas de contabilidad y auditor;a en el sector privado# Estas medidas deben incluir casti!os por mantener cuentas @ue no est)n re!istradas en libros, realizar transacciones y no re!istrarlas en los libros o &acerlo de (orma incorrecta, car!ar a las empresas !astos ine.istentes, utilizacin de documentos (alsos o la destruccin deliberada de documentos antes del plazo (i/ado en las leyes nacionales# Las sanciones en estos casos pueden ser tipo administrativo, civil o penal# En los pa;ses tambi)n se debe promover la adopcin de cdi!os de conducta @ue deben observar los e/ecutivos de empresas o las personas @ue e/ercen sus pro(esiones en (orma independiente# Al i!ual @ue en el sector p6blico, los cdi!os de conducta empresariales o pro(esionales deben ayudar a identi(icar, prevenir y resolver con(lictos de intereses# Estos cdi!os tienen el ob/etivo de preservar el inter)s de los accionistas y de los clientes en las decisiones @ue tomen los e/ecutivos de las empresas# Los pa;ses tambi)n deben adoptar medidas para promover la transparencia en las empresas# Esto puede incluir por e/emplo la divul!acin de in(ormacin sobre su situacin (inanciera y las utilidades @ue perciben, la identidad de las personas involucrada en el ne!ocio o mecanismos internos para !arantizar los derec&os de los consumidores# La '0*'' &ace un )n(asis especial con relacin al control @ue debe e.istir de parte de los !obierno en las concesiones, empresas privatizadas o licencias otor!adas para realizar actividades productivas o comerciales en un pa;s# Esta convencin dispone la posibilidad de revertir tales bene(icios cuando ocurran &ec&os !raves de corrupcin# Por su parte la '"'' establece @ue a las personas o empresas @ue incurren en actos de corrupcin se les deben eliminar los bene(icios tributarios# Seleccin de normas y polticas '0*'' C Art;culo 42 C %ector privado =. Cada stado 8arte$ de conformidad con los principios fundamentales de su derec#o interno$ adoptar medidas para prevenir la corrupcin y mejorar las normas contables y de auditora en el sector privado$ as como$ cuando proceda$ prever sanciones civiles$ administrativas o penales eficaces$ proporcionadas y disuasivas en caso de incumplimiento de esas medidas.

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:. Las medidas !ue se adopten para alcan&ar esos fines podrn consistir$ entre otras cosas$ en9 a? 8romover la cooperacin entre los organismos encargados de #acer cumplir la ley y las entidades privadas pertinentes* b? 8romover la formulacin de normas y procedimientos encaminados a salvaguardar la integridad de las entidades privadas pertinentes$ incluidos cdigos de conducta para el correcto$ #onorable y debido ejercicio de las actividades comerciales y de todas las profesiones pertinentes y para la prevencin de conflictos de intereses$ as como para la promocin del uso de buenas prcticas comerciales entre las empresas y en las relaciones contractuales de las empresas con el stado* c? 8romover la transparencia entre entidades privadas$ incluidas$ cuando proceda$ medidas relativas a la identidad de las personas jurdicas y naturales involucradas en el establecimiento y la gestin de empresas* d? 8revenir la utili&acin indebida de los procedimientos !ue regulan a las entidades privadas$ incluidos los procedimientos relativos a la concesin de subsidios y licencias por las autoridades pblicas para actividades comerciales* e? 8revenir los conflictos de intereses imponiendo restricciones apropiadas$ durante un perodo ra&onable$ a las actividades profesionales de e' funcionarios pblicos o a la contratacin de funcionarios pblicos en el sector privado tras su renuncia o jubilacin cuando esas actividades o esa contratacin est)n directamente relacionadas con las funciones desempe2adas o supervisadas por esos funcionarios pblicos durante su permanencia en el cargo* f? 5elar por !ue las empresas privadas$ teniendo en cuenta su estructura y tama2o$ dispongan de suficientes controles contables internos para ayudar a prevenir y detectar los actos de corrupcin y por !ue las cuentas y los estados financieros re!ueridos de esas empresas privadas est)n sujetos a procedimientos apropiados de auditora y certificacin. 6. . fin de prevenir la corrupcin$ cada stado 8arte adoptar las medidas !ue sean necesarias$ de conformidad con sus leyes y reglamentos internos relativos al mantenimiento de libros y registros$ la divulgacin de estados financieros y las normas de contabilidad y auditora$ para pro#ibir los siguientes actos reali&ados con el fin de cometer cuales!uiera de los delitos tipificados con arreglo a la presente Convencin9
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a? l establecimiento de cuentas no registradas en libros* b? La reali&acin de operaciones no registradas en libros o mal consignadas* c? l registro de gastos ine'istentes* d? l asiento de gastos en los libros de contabilidad con indicacin incorrecta de su objeto* e? La utili&acin de documentos falsos* y f? La destruccin deliberada de documentos de contabilidad antes del pla&o previsto en la ley. +. Cada stado 8arte denegar la deduccin tributaria respecto de gastos !ue constituyan soborno$ !ue es uno de los elementos constitutivos de los delitos tipificados con arreglo a los artculos =B y =; de la presente Convencin y$ cuando proceda$ respecto de otros gastos !ue #ayan tenido por objeto promover un comportamiento corrupto.

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!.(. Participacin de la sociedad civil


A nivel internacional &a &abido importantes y si!ni(icativos avances con relacin al tema de la participacin de la sociedad civil en la luc&a contra la corrupcin# En la '"'' e.iste la (acultad de los !obiernos para considerar %mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las organi&aciones no gubernamentales en los esfuer&os destinados a prevenir la corrupcin%. La '0*'' va m?s all?# Por e/emplo considera la participacin de los ciudadanos como (undamento y re@uerimiento para la (ormulacin y aplicacin de pol;ticas anticorrupcin# El !rado actual de desarrollo de las normas y pol;ticas internacionales contra la corrupcin permite identi(icar un con/unto de derec&os ciudadanos @ue est?n relacionados directamente con la luc&a contra la corrupcin# Entre )stos se encuentran: a- Participar en los procesos de adopciones de decisiones sobre los asuntos p6blicos b- Recibir o acceder libremente a la in(ormacin en poder del Estado c- +enunciar actos de corrupcin y recibir proteccin para no su(rir represalias Seleccin de normas y polticas '0*'' C Art;culo 43 C Participacin de la sociedad =. Cada stado 8arte adoptar medidas adecuadas$ dentro de los medios de !ue disponga y de conformidad con los principios fundamentales de su derec#o interno$ para fomentar la participacin activa de personas y grupos !ue no pertene&can al sector pblico$ como la sociedad civil$ las organi&aciones no gubernamentales y las organi&aciones con base en la comunidad$ en la prevencin y la luc#a contra la corrupcin$ y para sensibili&ar a la opinin pblica con respecto a la e'istencia$ las causas y la gravedad de la corrupcin$ as como a la amena&a !ue )sta representa. sa participacin debera refor&arse con medidas como las siguientes9 a? .umentar la transparencia y promover la contribucin de la ciudadana a los procesos de adopcin de decisiones* b? <aranti&ar el acceso efica& del pblico a la informacin*

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c? (eali&ar actividades de informacin pblica para fomentar la intransigencia con la corrupcin$ as como programas de educacin pblica$ incluidos programas escolares y universitarios* d? (espetar$ promover y proteger la libertad de buscar$ recibir$ publicar y difundir informacin relativa a la corrupcin. sa libertad podr estar sujeta a ciertas restricciones$ !ue debern estar e'presamente fijadas por la ley y ser necesarias para9 i? <aranti&ar el respeto de los derec#os o la reputacin de terceros* ii? "alvaguardar la seguridad nacional$ el orden pblico$ o la salud o la moral pblicas. :. Cada stado 8arte adoptar medidas apropiadas para garanti&ar !ue el pblico tenga conocimiento de los rganos pertinentes de luc#a contra la corrupcin mencionados en la presente Convencin y facilitar el acceso a dic#os rganos$ cuando proceda$ para la denuncia$ incluso annima$ de cuales!uiera incidentes !ue puedan considerarse constitutivos de un delito tipificado con arreglo a la presente Convencin.

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Ane/o 0ablas de re*erencia

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Conducta de los *uncionarios p"blicos Norma o poltica +esempeBar sus (unciones y obli!aciones de manera e(iciente e(icaz Prevenir con(licto de intereses y e/ercer su car!o en (orma imparcial Referencias Art;culo : numeral 4 de la '0*'' Art;culo 4 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos Art;culo """ numeral 4 de la '"''# Art# 3 y 5 del 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos Art;culo """ numeral 4 de la '"''# Art;culo 8 numeral 5 de la '0*'' Art;culos 2 y 7 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos Art;culo 8 numeral 9 de la '0*'' Art;culo 9 del 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos Art;culo """ numeral 5 de la '"'' Art;culo 8 del 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos Art;culo 40 del 'di!o "nternacional de 'onducta de los 2itulares de 'ar!os P6blicos

"n(ormar a las autoridades competentes sobre actos de corrupcin Delar por @ue los recursos p6blicos asi!nados se utilicen de la (orma m?s e(iciente y e(icaz posible +eclarar actividades e.ternas o a/enas al car!o

+eclarar sus bienes y los de sus parientes cercanos

Prote!er la in(ormacin con(idencial

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Contratacin p"blica Norma o poltica Publicitar la in(ormacin relativa a las contrataciones Referencias Art;culo """ numeral 9 de la '"'' Art;culo < numeral 4 de la '0*'' Art;culo """ numeral 9 de la '"'' Art;culo < numeral 4 de la '0*''

1arantizar e@uidad entre los participantes en los procesos de contratacin

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.estin y presupuestos p"blicos Norma o poltica Establecer mecanismos de control interno Referencias Art;culo < numeral 2 de la '0*''

1estionar e(icientemente los ries!os Art;culo < numeral 2 de la '0*''

1arantizar una adecuada supervisin Art;culo# < numeral 2 de la '0*'' y auditor;a +eclaracin de Lima sobre las L;neas F?sicas de la $iscalizacin de la 3r!anizacin "nternarcional de Entidades $iscalizadoras %uperiores ,"023%A", por sus si!las en in!l)sAumentar la transparencia en lo relativo a la or!anizacin, (uncionamiento y proceso de adopcin de decisiones# Art;culo 40 de la '0*''

%impli(icar los procedimientos a (in Art;culo 40 literal b de la '0*'' de (acilitar el acceso del p6blico a las autoridades encar!adas de la adopcin de decisiones Promover la contribucin de la ciudadan;a a los procesos de adopcin de decisiones Art;culo 43 numeral 4 literal a de la '0*''

+e(inir procedimientos claros para la Art;culo < numeral 2 de la '0*'' aprobacin del presupuesto %eccin 4 del 'di!o de Fuenas Pr?cticas de 2ransparencia $iscal Presentar oportunamente in(ormacin sobre los in!resos y los !astos Aplicar normas adecuadas de contabilidad Preservar los libros y re!istros contables, estados (inancieros y otros documentos relacionados con los !atos e in!resos del Estado# Art;culo < numeral 2 de la '0*'' %eccin 2 del 'di!o de Fuenas Pr?cticas de 2ransparencia $iscal Art;culo < numeral 2 de la '0*'' Art;culo < numeral 3 de la '0*''

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n*ormacin p"blica Norma o poltica "nstaurar procedimientos y re!lamentaciones para permitir al p6blico el acceso a los documentos en poder del Estado Publicar in(ormacin relativa a los asuntos p6blicos Referencias Art;culo 40 literal a de la '0*''

Art;culo 40 literal c de la '0*''

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Sector privado Norma o poltica e/orar las normas contables y de auditor;a Promover la adopcin de cdi!os de conducta para el e/ercicio de actividades comerciales y pro(esionales Promover la transparencia de las entidades privadas Prevenir la utilizacin indebida de concesiones o licencias para realizar actividades comerciales Prevenir con(lictos de intereses en las decisiones empresariales 'asti!ar los (raudes empresariales Referencias Art;culo 42 numeral 4 de la '0*'' Art;culo 42 numeral 2 literal b de la '0*''

Art;culo 42 numeral 2 literal c de la '0*'' Art;culo 42 numeral 2 literal d de la '0*'' Art;culo 42 numeral 2 literal e de la '0*'' Art;culo 42 numeral 3 de la '0*''

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Participacin de la sociedad civil Norma o poltica Promover la contribucin de la ciudadan;a a los procesos de adopcin de decisiones 1arantizar el acceso de p6blico a la in(ormacin Realizar actividades de sensibilizacin para (omentar la intolerancia &acia la corrupcin Estimular la denuncia de actos de corrupcin Referencias Art;culo 43 numeral 4 literal a de la '0*'' Art;culo 43 numeral 4 literal b de la '0*'' Art;culo 43 numeral 4 literal c de la '0*'' Art;culo 43 numeral 2 de la '0*''

Prote!er a los denunciantes de actos Art;culo 33 de la '0*'' de corrupcin

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