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WWW.ODONTOLOGIAUAPLIMA.BLOGSPOT.COM Victor Patricio Diaz Narvaez Metodologia de la investigaciOn cientifica y bioestadistica Para médicos, odontélogos y estudiantes de ciencias de la salud rch Universidad Finis Terrae Tabla de contenidos diferencias respecto del Saracteristicas de la investigacién cientifica. razonamiento especulativo y el conocimiento empirico espontaneo .. 1.2. Importancia del conocimiento cientifico empirico espontaneo y del razona- miento especulativo 1.3. Método y metodologia . 1.4. Concepciones metodolégicas sobre Ja investigacién Tema2 LA-TEORIA CIENTIFICA COMO SISTEM 35 2.1.¢Cudles son las funciones de las teorias? .. essensnnartnteseenseees 36 2.2, Caracteristicas de la teoria como Sistema wsusesesessscesescesesssssssnsassssesieeeee 38, 2.4. El problema cientifico. Definicién y funciones 45 2.5, Factores que determinan el desarrollo de la ciencia y el surgimiento de los 50 S4 55 37 problemas cientificos 2.6. Critica a la concepeién del indeterminismo tecnolégico 2.7. Caracteristicas de! problema cientifico. 2.8. Conceptos de tema y tareas de la investigacié 2.9. Los problemas cientificos y los tipos de inv Tema 3 La woresis cunrisi 3.1. Definicién y funciones .. 3.2. Caracterfsticas de la hipétesis cientifica.. 3.3. Niveles de las hip6tesis ...sussussssssesenns 3.4, Tipos de hipstesis .... eee 22 65, 69 4.1. Definici6n y funciones 4.2. Caracteristicas generales de la ley cientifica 4.3. Tipos de leyes cientificas: empiricas y te6ricas Temas ‘La INVESTIGACION EMPRICA Y SUS METODO: 5.1. El concepto de hecho cientifico. Caracteristicas 5.2. La comprobacién de la veracidad de las teorias cientificas ... §.5. El experimento Temaé (LOS METODOS TEORICOS tsetse OS 6.1. Definicién y funciones 6.2. Los métodos de anilisis y sintesis 6.3. Los métodos de induccion y deduccién 6.4, El método hiporético-deductivo 6.5. El método de anilisis histérico y légico . El método gen: 7.1. Fuentes para la biisqueda de la informacion Tema 8 ELINEORME DE INVESTIGACION 8.1. Determi n_del disefio teérico de la 8.2. Determinacién del disefio metodolégico de la investig: 8.3. Flaboracion del proyecto de investigacin investigacién . 8.4. Redaccién del informe de investigacién Segunda parte: Estadistica aplicada y elementos del disefio de experimentos Tema IMPLICANCIAS DE LA ESTADISTICA PARA LA MEDICINA, LA ODONTOLOGIA YLLA BIOMEDICINA .scssssssssssessssesnesessecsnesssnssennssnssssesssssrssssssersssnasssnsssnsre 143 1.1. Concepto de estadistica. Breve esbozo acerca de su origen .. 1.2, Estadistica Descriptiva e Inferencial 1.3. Papel de la estadistica en la medicina, odontologia y en la investigacion we 145 1.4. Procedimientos para organizar, resumir y presentar la informacion... 2.1. Concepto de variable aleatoria .......s.sesses0e0 2.2. Concepto basico de probabilidad... 174 2.3. Distribuciones de probabilidad de variables cuantitativas continuas .. 178 2.4. Distribuciones de probabilidad de variables aleatorias discretas: Binomial y POISSON sssssssssninnsnsssnnsnsinnnussssasnssninasssnnssinassnsssssssssnssssssrsssssssrissnssssssssssss 189 2.5. Algunas distribuciones de probabilidad de uso comin en las .......eee 194 areas de la Biologia y la Clinica w.....00. sesovee 194 3.2. Prueba de hipéte rechazo y decisién estadistica 3.3. Comparaci6n de la media muestral y la media de la poblacién cuando la varianza es conocida. Pruebas de una y dos colas ..... hipstesis de nulidad, nivel de significaci6n, regién de 209 3.4. Comparaci6n de la media muestral y la media poblacional cuando la varianza es desconocida, Pruebas de una y dos colas .. 3.5. Comparacién de dos medias de dos poblaciones diferentes cuando las varianzas son conocidas y/o desconocidas, pero se consi jeran iguales 3.6. Comparacién de dos medias de dos poblaciones diferentes cuando las varianzas son diferentes y desconocidas (uso de la t’ prima) .. 3.7. Observaciones apareadas. 3.8. Comparacién de la proporcién de una muestra con la de una poblacién para n2 200 yn < 200... eesiesnssscenesenees sss 230 3.9. Comparacién de dos proporciones poblacionales a partir de diferentes tamafios de muestra (n > 20, 20 200)... 225 233 Tea 4 PRUEBA DE JFCUADRADO .. 4.1.Divergencia entre resultados investigativos y teéricos .. 4.2.Prucba de ji-cuadrado para una muestra 4.3.Prucba de ji-cuadrado para tablas de contingencia, Homogeneidad ¢ Inde- pendenci $.2. Ajuste de curvas 256 5.3. La recta: método de los minimos cuadrados 5.4. Correlacién lineal. Medidas de correlacion . < 5.5. Coefic . a 267 5.6. Pruebas de hipétesis para la correlacién Tema 6 TTECNICAS DE MUFSTREO. 6.1. Ventajas y desventajas del muestreo 6.2. Muestreo Irrestricto Aleatorio (MIA) 6.3. Tamaiio de la muestra para datos cuantitativos y cualitativos en el MIA 284 6.4. Muestreo aleatorio estratificado .. 288 6.5. Tamaiio de la muestra para datos cuantitativos y cualitativos en el MAE 290 Tema 7 DisENo EXPERIMENTAL PARAMETRICO. 29 7.1. Revisién de algunos conceptos 297 7.2. Diseiio completamente aleatorizado con una observacién por unidad experi- mental 7.3. Disefio de clasificaci experimental 7.4, Disefios bifactoriales para muestras con réplicas Avénpices Apéndice 1: Tabla de distribucién teérica de la variable Z estandarizada Apéndice 2: Tabla de distribucién teérica del estadigrafo tstudent Apéndice 3: Tabla de distribucién teérica del estadigrafo F de Fischer Apéndice 4: Tabla de distribucién teérica del estadigrafo ji-cuadrado . Apéndice 5: Tabla de nimeros aleatorios . A mis hijos Patricia Aracelis y Victor Manuel. A mi esposa Aracelis. A mi madre. Material protegido por derechos de autor PROLOGO NUESTRA SOCIEDAD SE ORGANIZA, busca la igualdad, justicia y oportuni dad para todos sus miembros y, dentro de sus necesidades, los requeri- mientos de salud de la sociedad lideran las obligaciones de Estado y las exigencias de la poblacién. La recopilacion y andlisis de toda informaci6n que justifique y funda- mente los programas de salud mas que una necesidad son la herramienta que permite finalmente aplicar dichos programas. El area de la salud, en general, requiere de la estandarizacién de los procedimientos que organice la investigaci6n, en la recopilacién, procesa- miento, entrega de resultados y evaluacién de ellos, en conjunto con los avances propuestos por la ciencia en un mundo globalizado. Asi, serén estos resultados aplicados a la realidad y modelo particular de cada na- n los que constituiran patrimonio y fundamento del pais en la obten- n de programas de salud acorde a sus necesidades. Basado en lo anteriormente expuesto, el Dr. Victor Diaz Narvaez, aca- démico de la Facultad de Odontologia de la Universidad Finis Terrae, nos entrega su conocimiento, experiencia y recopilacién de informacién e in- vestigacion en el tema, con un documento en forma de manual con una vision clara, ordenada, didactica y aplicable a nuestra realidad pedagégica de utilidad para los alumnos, docentes y profesionales, en general, y del rea de la salud, en particular. EI Dr. Diaz nos ofrece temas que hacen referencia a la metodologia de la investigacién cientifica y a la estadistica aplicada a las ciencias médicas y odontolégicas, y el valor cientifico que ella adquiere en un uso normado y cuantificable. Como profesional odontélogo, miembro del equipo de salud, no puedo estar ajeno a este llamado de orden, de necesidad, de realidad, de presente y de futuro que busca humanizar la aplicacién del conocimiento meto- dolégico y estadistico a favor de quienes seran nuestros beneficiarios como futuros pacientes. Participar en el prélogo de esta publicacién me permite hacer publica la satisfaccién que a titulo personal y como autoridad de esta Facultad sentimos por el logro de nuestro destacado académico. técn METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA Sabemos que reciben la comunidad profesional, académica y nuestros alumnos del area de la ciencia médica en general, un texto de apoyo y consulta de incalculable valor. Prof. Dr. Sergio Sanchez Rojas Prof. Dr. Santiago Soto Obrador Decano Decano Facultad de Odontologia cultad de Medicina Universidad Finis Terrae iversidad Finis Terrae INTRODUCCION ESTE LIBRO PRETENDE CONSTITUIRSE en una guia general que introduzca a los estudiantes de las Facultades de Medicina y Odontologia de nuestra Universidad en dos elementos importantes del proceso general de la inves- tigacion cientifica: la metodologia de la investigaci6n cientifica y la esta- distica aplicada a las ciencias médicas. Su propésito es proporcionarles los fundamentos basicos de estas areas (categorias, paradigmas, métodos y pruebas estadisticas mds usuales) de manera de favorecer no solo la com- prensi6n de los conceptos fundamentales que se manejan en la literatura investigativa, sino que, simultaneamente, proveer de las herramientas para que por si mismos, puedan emprender el trabajo investigativo. Generar y resolver problemas cientificos en los campos de la medicina y odontologia resulta un elemento basico de la praxis normal de un estu- diante y de un profesional de las ciencias médicas. Dicha generacion y resolucién de problemas cientificos esta directamente relacionada con la capacidad para ascender desde la practica a la teoria que sustenta toda labor profesional. Como consecuencia, la investigacién cientifica consti- tuye uno de los principales factores para la elevacién de la calidad del trabajo asistencial y clinico que se apoya en los siguientes presupuestos: * La identidad y toma de conciencia de los estudiantes de ciencias médi- cas de la necesidad de la investigacién cientifica en cuanto a que esta desarrolla y fortalece otra necesidad: la del continuo perfeccionamien- to de su especialidad en términos de actualizacin permanente de sus conocimientos. :1 rescate de los valores y modos de actuaci6n del estudiante requieren de una actitud critica ¢ investigativa hacia la realidad, con el objeto de transformarla, © La investigacién en si misma es portadora de un cambio que exige un verdadero conocimiento de la situacién real, del contexto objeto de estudio y de la teoria que lo sustenta. * La naturaleza practica de los problemas en las ciencias médicas obliga al estudiante a tratar de explicarse los fenémenos de dicha naturaleza; pero, ademas, desde un punto de vista tedrico. METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA * La investigaci6n puede ser considerada un proceso para reunir y anali- zar los datos que sustentan el conocimiento cientifico. Vistos los asun- tos desde este angulo, implica la biisqueda de conocimientos y verda- des que permitan describir, explicar, generalizar y predecir los fenéme- nos que se manifiestan en las ciencias médicas. En la actualidad, la concepcién de un conocimiento cientifico absoluta- mente verdadero ha sido abandonada, por tanto es necesario someterlo a una critica rigurosa y sistematica, utilizando todos los métodos y medios a nuestro alcance, pero considerandolo como una verdad objetiva, al mis- mo tiempo que parcial y relativa. La mayorfa de los problemas relacionados con las ciencias médicas tie- nen un cardcter complejo, multifactorial y variable. Su estudio no es posi ble abordarlo por una sola ciencia, ya que todos los factores que en ella inciden varian en intensidad y modos de manifestarse. Es raro que una patologia pueda atribuirse solo a una causa y nada mas que a una causa. Ain mds, una misma patologia puede tener una distribucién de aconteci- mientos distinta de acuerdo a la region, pais, sexo, edad y otras muchas variables, Por lo antes sefialado, algunos autores se inclinan por sefialar que no existen enfermedades, sino mas bien enfermos o pacientes. En correspondencia con su objeto de estudio particular, las ciencias médicas constituyen un compendio complejo (al menos no solo aditivo) de muchas ciencias las cuales brindan un aporte especifico a las ciencias médicas en particular y, como es légico, a la sociedad en su conjunto. Las ciencias médicas, por tanto, requieren de la investigacién cientifica para su enriquecimiento, desarrollo y transformacién. La metodologia que proporciona la investigacién cientifica y la estadistica aplicada entregan un aporte sustancial, que mas que sustituirlas, las complementan. El proceso de investigacién no se da en un vacio, por el contrario, se produce en un contexto donde existen multiples influencias que es rio desentrafiar en el camino de la obtencién de la verdad y del surgimien- to de un nuevo conocimiento para la ciencia. Desde otro punto de vista, el médico, el odontdlogo, el enfermero, etc., que investiga y que cuenta con las herramientas fundamentales para tal ejercicio, se adelanta a este proceso, teniendo en consideracién los conoci- mientos y valores que guian y dan sentido a su actuacién profesional. Es inevitable que en la seleccién de problemas, en la determinacion de los métodos y las técnicas, y en los recursos que se emplean est presente la personalidad del investigador. Ningtin paradigma ni procedimiento metodolégico debera en el andlisis de los factores, descontextualizar los hechos de la estructura personal, pues de lo contrario seran hechos «muer- tos» que no podran ser interpretados correctamente. Las ciencias médicas, en general, emplean diferentes paradigmas en su necesa- Tema 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA proceso de investigaci6n. Para desarrollar el conocimiento, hacen uso de métodos especificos y generales del conocimiento. Uno de los principales tal vez sea, el modelo empirico analitico o hipotético-deductivo centrado en la explicacién causal de los fenémenos que alteran o mantienen la salud del individuo y de la poblacién. Dicho modelo ha demostrado su valor en la bisqueda de la objetividad, en el complejo estudio de la salud como un proceso. No obstante, es necesario recalcar que no es el tinico modelo, ni tampoco la investigacion cientifica en las ciencias médicas se reduce a este. De lo que se trata en todo caso es de buscar todas las alternativas en relacién con los enfoques y métodos que nos conduzcan al acercamiento de la verdad en forma progresiva y, si es posible también, en forma rapida. Lo que se pretende mostrar en este libro es una sintesis muy restringida de los diferentes paradigmas que se usan en el campo investigative y de aquellos métodos estadisticos més usados en el campo de la salud, los cuales han demostrado tener un valor cientifico en el proceso de investi- gacién. No es su objeto sustituir a los textos clasicos en las dos areas tratadas aqui: metodologia de la investigacién cientifica y bioestadistica, esa tarea es imposible. Pero si cumplira una funcién importante para los estudiantes de ciencias médicas de nuestra Universidad, toda vez que he- mos tratado de hacer un esfuerzo, merecido por ellos, para mostrar los contenidos del programa de la asignatura «Método Cientifico y Bioestadistica» de una manera lo mas clara posible, en forma accesible para ellos, sin complicaciones matematicas y con un sentido operacionable {aplicable) al proceso de investigacién que deberan asumir en cursos pos- teriores, Asimismo, sera una contribucién para la comprensién de otras asignaturas que utilizan, la metodologia y la estadistica como algunas de las herramientas necesarias para impartir con fundamento sus propios contenidos. Este libro esta dividido en dos partes. La primera de ellas trata sobre los problemas del método cientifico y la segunda aborda la estadistica aplicada a las ciencias médicas. En ambos casos se han dividido los conte- nidos por temas En la primera parte, el Tema 1 caracteriza la investigaci6n cientifica en general, diferenciando la ciencia del conocimiento empirico y espontaneo, y del razonamiento especulativo. El andlisis de los conceptos de método y metodologia, permite al estudiante profundizar atin mas en sus aspectos esenciales. A posteriori se plantea la visién de algunas concepciones metodolégicas sobre la investigacién cientifica que permiten apreciar la existencia de diferentes enfoques sin pretender que un estudiante adopte necesariamen- te el punto de vista del «profesor». La teoria cientifica como sistema se estudia en el Tema 2 y se plantea como sintesis generalizadora; también se incluye un conjunto de abstrac- 15 METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA ciones cientificas vinculadas entre si por medio de relaciones légicas que unifican y estructuran los conocimientos. En este tema se realiza un andli- sis de cada una de las caracteristicas de la teoria sin pretender agotarlas. A lo largo de sus diferentes planteamientos se muestra el desarrollo y las concepciones actuales del conocimiento tedrico, en una aproximacién pro- gresiva que pretende ser objetiva. En el Tema 3 se analiza la hipétesis cientifica y se discute la funcin esencial que esta ocupa en términos de constituirse en una guia clarifica- dora en relacién con los pasos que deben darse en el transcurso de la investigacion para solucionar el problema planteado. El Tema 4 trata acerca de la ley cientifica, informando al estudiante acerca de los tipos y formas de leyes existentes. El conocimiento de ellas proveerd al profesional de un solido «modus operandi» en su quehacer como profesional y como investigador. En el Tema 5 se analizan las caracteristicas fundamentales del hecho cientifico, asi como el complejo proceso de verificacién empirica de las teorias. El tema seis plantea la funcién gnoseoldgica esencial de los métodos tedricos, al posibilitar la interpretacién conceptual de los datos empiricos encontrados. Aqui no se agota todo lo que se conoce acerca de esta fun- cién, pero pretendemos que el estudiante adquiere los elementos basicos de este complejo tema y pueda profundizar en ellos por s{ mismo. En el Tema 7 se entregan las técnicas mas usuales para la realizacion del estudio del material bibliografico. Este paso es esencial en el proceso de investigacin, toda vez que es imposible realizar cualquier investiga- ci6n sin conocer todos los antecedentes que estan involucrados en el pro- blema que se quiere solucionar. Por tiltimo, en el Tema 8 se informa acerca de la estructura y de todos aquellos elementos que estan contenidos en un informe de investigacién de tipo general. Con los conocimientos que de este tema adquiere el estu- diante, podra «aventurarse» a escribir el resultado de sus futuras investi- gaciones, ajustindose a las normas generales que se exigen en estos casos. La segunda parte trata acerca de las técnicas estadisticas que son usual- mente empleadas en el campo de la biologia y las ciencias médicas. El Tema 1 trata de la implicancia de la estadistica en las ciencias médicas. El Tema 2 introduce al estudiante en el drido tema de las probabilida- des y de las distribuciones teéricas de las variables mas usadas en medici na, odontologia, etc. En el Tema 3 se plantea otro tema «Arido». Se trata de las pruebas de hipétesis y de los experimentos de comparacién simple, los cuales se exponen en forma simple, sin complejidades innecesarias pero, simult- neamente, sin perder el rigor cientifico. Algo mas al respecto que servira como informacion para el resto de los temas de esta parte del texto: la 16 Tema 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA exposicién de los contenidos del mismo se realiza con el objeto de hacer operacionables las diferentes pruebas estadisticas, Con esto queremos de- cir que nos interesa mas que el estudiante sea capaz de utilizar dichas pruebas para solucionar problemas reales o virtuales e interpretar sus re- sultados, que la memorizaciGn de formulas y la aplicacién mecanica de los pasos y procesos implicados en dichas pruebas. En el Tema 4 se presenta la prueba de Ji-cuadrado, la cual tiene mucha importancia en las ciencias médicas debido a que muchas variables (estadigrafos) tienen esta distribucién y, ademas, con ciertos arreglos de los datos es posible encontrar asociaciones entre variables. El Tema 5 trata acerca de la regresién y correlacion entre variables cuantitativas continuas. Incluye algunas de las pruebas de hipotesis mas usadas para los pardmetros de la regresién y la correlaci6n. Las técnicas de muestreo presentadas en el Tema 6 tienen importancia casi crucial para muchas investigaciones de tipo epidemiolégicas, en las cuales se arriba a conclusiones precisamente a partir de una «buena» mues- tra. Por ultimo, en el Tema 7, se plantean los rudimentos del Diseiio de perimentos, Este tema muestra algunas técnicas basicas y mas comtin- mente usadas en esta area y constituyen una extensidn del Tema 2. Se incluyen Apéndices y al final de cada tema de la segunda parte se plantean problemas para que el estudiante pueda verificar si sus cono mientos al respecto han «precipitado» como todos deseamos. Tal vez, para terminar, una sugerencia aunque parezca una reiteracién: este libro no agota los contenidos de ninguno de los temas. Es mas bien una aproximacién a cada uno de ellos, pero, no obstante, hemos hecho el mayor esfuerzo para que no carezca de rigurosidad cientifica en su expo- sicién y constituya una sintesis de las ideas con que muchos autores abor- dan estos temas. De ellos es el mérito y estan debidamente citados al final de cada capitulo. Esperamos que les sea titil para el estudio de la asignatu- ra de «Método Cientifico y Bioestadistica» y les abra un camino para profundizar en estos temas, todo lo cual les sera muy necesario para su futura labor profesional. Por tiltimo, es necesario recordar al estudiante que esta asignatura no se entrega en un vacio social. No constituye solamente una serie de con- ceptos y teorias, sino que es tarea fundamental del estudiante y del profe- sor que imparte este programa vincular, concreta y teéricamente, sus con- tenidos a la filosofia y a la mision de las Facultades de Medicina y Odon- tologia, sin olvidar jamas que todos estos conocimientos que adquiriran los estudiantes son para lograr un objetivo central y profundamente hu- mano: aliviar el dolor y entregar salud a la poblacién de nuestra nacin. Material protegido por derechos de autor Primera Parte Metodologia de la Investigaci6n Cientifica Material protegido por derechos de autor ‘TEMA 1 METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA. SUS DIFERENCIAS RESPECTO DEL RAZONAMIENTO ESPECULATIVO Y DEL CONOCIMIENTO EMP{RICO ESPONTANEO. La INVESTIGACION CIENTIFICA, COMO FORMA especial de buscar el conoc miento, presenta ciertas caracteristicas que la diferencian de otras formas de abordar la realidad, como son el conocimiento empirico espontaneo y el razonamiento especulativo. El conocimiento empirico espontanco esta intimamente vinculado con la actividad productiva del hombre y se constituye por una serie de cono- mientos que el hombre adquiere espontaneamente en el proceso de so- cializacién, mientras que el razonamiento especulativo esta mas alejado de la practica social y es el resultado del pensamiento imaginativo de los seres humanos. El objeto fundamental de la ciencia es el desarrollo del conocimiento, es decir, la profundizacién en las propiedades y leyes esenciales de la reali- dad. A su vez, el desarrollo de la ciencia esta intimamente vinculado con los problemas que le plantea la sociedad como un todo, pero le es inheren- te una ldgica propia. En el curso de ello, la ciencia genera sus problemas cognoscitivos especificos, cuya solucién teérica no ofrece, en muchas oca- siones, una aplicacién inmediata a las necesidades practicas y productivas. La solucién de problemas cientificos es una condicin necesaria para con- tinuar apropidndonos de la realidad y para propiciar el desarrollo progre- sivo de la ciencia misma. Para entender los objetivos fundamentales de la investigacién cientifica es necesario analizarlos teniendo en consideracién las funciones que la ciencia desempefia, lo cual seré examinado més adelante con mayor detenimiento. Una de las primeras funciones que la ciencia atiende, vista desde una perspectiva historica, es describir la realidad, lo cual es un momento nece- sario en el proceso del conocimiento cientifico que esté marcado por la METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA aplicacién de métodos y técnicas que se emplean con el objeto de recopilar (acumular) datos y hechos, y para establecer generalizaciones empiricas. Esta funcién predomina en los estados embrionarios del desarrollo de la ciencia donde todavia no esta lo suficientemente consolidado su sistema tedrico y sus principios metodolégicos propios. A su vez, se conserva esta funci6n en los estados ulteriores de madurez teérica, como un momento gnoseolégico importante que sirve de base para el cumplimiento de las restantes funciones. Una segunda funcién importante de la ciencia es explicar la realidad. Es decir, reflejar mediante generalizaciones tedricas (principios, leyes, con- ceptos) las propiedades y regularidades esenciales y estables de los fené- menos, asi como de los factores causales que los determinan. La explicacién de la realidad y las generalizaciones te6ricas, le permi- ten a la ciencia cumplir la funcién de predecir los comportamientos futu- ros de los fendmenos, esto es, establecer prondsticos dentro de determina- do rango de probabilidad. Dentro de la serie de funciones que cumple la ciencia, ocupa un lugar importante la transformacién de la realidad en correspondencia con las necesidades y demandas de la sociedad. Es justamente esta ultima funcién la que determina y justifica la existencia y el desarrollo de la ciencia como forma especial de conocimiento. El grado en que ella puede cumplir las funciones de explicar, predecir y transformar la realidad depende del nivel de maduracién teérico-meto- dolégico que haya alcanzado en un momento histérico determinado. Comparar estas funciones que cumple la actividad cientifica respecto del conocimiento empirico espontaneo y el razonamiento especulativo, permitira apreciar las limitaciones intrinsecas de estos tiltimos. El conocimiento empirico espontaneo que interviene en el proceso pro- ductivo y en las diferentes esferas de la vida de los seres humanos es capaz de cumplir las funciones antes sefialadas, pero en un Ambito muy limitado, es decir, solamente respecto de aquellos objetos, instrumentos o fenémenos que estan insertos dentro de la actividad laboral y social de las personas, de los que refleja sus propiedades observables directamente sin profundizar en sus leyes y cualidades esenciales. Por su parte, el conocimiento especulativo, a pesar de que en ocasiones ha proporcionado intuiciones geniales sobre la realidad, la mayoria de las veces proporciona un reflejo distorsionado que obstaculiza el verdadero proceso de conocimiento. Otra caracteristic: nte de la investigacién cientifica es presen- tar un objeto de estudio especifico y real. Esto se observa en las ciencias médicas en general, que poseen su objeto de estudio definido al investigar los factores objetivos y subjetivos que determinan los procesos y estados morbosos (patologias) y la normalidad (salud). De esta manera, la ciencia estudia una esfera especifica de la realidad, Tema 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA ya sea objetiva, o los procesos subjetivos del ser humano. Esta caracteris- tica diferencia a la ciencia del razonamiento especulativo que en muchas ocasiones trata sobre cuestiones vagas u objetos fantasticos o inexistentes. La ciencia indaga su objeto de estudio utilizando de una manera siste- matica y rigurosa, métodos y medios especiales de conocimiento que per- miten obtener datos confiables, asi como un reflejo profundo y exacto de las regularidades esenciales de la realidad. En las investigaciones médicas desempefian un papel fundamental los métodos empiricos, estadisticos, clinicos, teéricos y légicos los cuales cumplen funciones cognoscitivas di- ferentes, que se complementan entre si. La utilizacién de métodos y medios especiales de la investigacion en la ciencia, la diferencia respecto del conocimiento empirico espontaneo y del razonamiento especulativo. La ausencia de métodos de investigacién en el conocimiento empirico espontaneo determina que sus resultados perma- nezcan en el nivel empirico y posean un bajo nivel de confiabilidad y gene- ralizaci6n; la carencia de métodos y medios en el razonamiento especula- tivo explica sus construcciones aprioristicas y divorciadas de la realidad. La investigacién cientifica persigue como objetivo fundamental ir mas alla de los aspectos fenomenolégicos y superficiales de la realidad y expli- car sus regularidades y propiedades esenciales, reflejindolas en sistemas tedricos conceptuales que cumplen determinados requisitos légicos y metodolégicos, como los siguientes: 1. Los principios, conceptos y leyes de la teoria deben poseer entre ellos relaciones y dependencias l6gicas, de manera que integren un sistema conceptual coherente. 2. El sistema tedrico debe ser, en principio, verificable empiricamente, sobre la base de los resultados que nos proporcionan los métodos empiricos de investigacion. La construccién de sistemas te6ricos que explican y permiten hacer predicciones en un vasto campo de la realidad, es otro de los requerimien- tos que diferencia la investigacién cientifica del conocimiento empirico espontneo, que se mueve dentro de los estrechos limites de la actividad laboral 0 social tradicional y no genera teorias. La exigencia metodolégica de que las teorias cientificas sean, en principio, confirmadas empiricamen- te, es una caracteristica fundamental que las distingue del razonamiento especulativo, que no fundamenta sus conclusiones en hechos concretos de la practica social (productiva, cientifica, etc.) sino que, por el contrario, considera demostrada una tesis a partir del simple pensamiento discursivo 0 de puntos de vista dogmaticos. El proceso de investigacion cientifica encuentra su fundamento metodoldgico en la concepcién cientifica general de la realidad objetiva. A METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA diferencia del proceso de investigacién, el conocimiento empirico espon- téneo no se basa en una concepcién filosdfica cientifica sobre la realidad, aunque puede estar permeado en mayor 0 menor medida por una concep- cién intuitiva del mundo. Por su parte, el razonamiento especulativo se desarrolla en un contexto no cientifico que en muchas ocasiones propor- ciona una vision deformada de la realidad. 1.2, IMPORTANCIA DEL CONOCIMIENTO CIENTIFICO EMPIRICO ESPONTANEO Y DEL RAZONAM. ‘© ESPECULATIVO LA INVESTIGACION CIENT{FICA SE DIFERENCIA del conocimiento empirico espontaneo y del razonamiento especulativo como ya se ha visto. Estos presentan grandes limitaciones que no les posibilita cumplir con los obje~ tivos y funciones de la ciencia. No obstante, no se debe subestimar el papel que ambos han desempefiado en el lento y complejo proceso de adquisi- ién de conocimiento por parte del ser humano y en la transformacién consciente de la realidad. Ellos surgen a partir de las necesidades y deman- das de la vida social y representan modos iniciales de abordar y explicar los fenémenos naturales y sociales, contribuyendo de esta forma a la acu- mulaci6n cuantitativa de conocimientos del ser humano. En los limites del conocimiento empirico espontaneo fue y es conocida y controlada una gran variedad de fenémenos naturales y sociales, que han posibilitado la evolucién laboral del ser humano y otras actividades. De esta manera, nos encontramos, por ejemplo, con que la practica médi- ca antes de ser abordada con métodos de investigaci6n cientifica, elaboré en el propio proceso empirico espontaneo de su desarrollo, métodos y procedimientos efectivos para la practica médica y que conservan atin va- lidez; aunque es indudable que también cre6 concepciones erréneas en la mayoria de las situaciones que se le presentaban. De manera similar, comprobamos que el razonamiento especulativo, a pesar del reflejo deformado y mistificado, que en muchas ocasiones ofrece sobre la realidad, ha dado su aporte al conocimiento. Basta recordar, como ejemplo, las concepciones espontaneas sobre la naturaleza, contenidas en el pensamiento filoséfico de la antigua Grecia, asi como de las intuiciones geniales sobre la actividad cognoscitiva y las leyes de la realidad de la filosofia clasica alemana. Tampoco podemos olvidar que el pensamiento especulativo, la imagi- nacién creadora, constituye un componente fundamental de toda investi- gacién cientifica y que desempefia un papel esencial en su originalidad y profundidad. El problema radica en no limitarse a este momento del pro- ceso del conocimiento y someter a verificacién empirica, a través de méto- 24 TeMA 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA dos cientificos validos y confiables, los resultados de la actividad intelec~ tual especulativa. Cuando este proceso de verificacién en la practica falta, es que se cometen los errores propios del razonamiento especulativo y se produce una vision deformada de la realidad. A continuacién, ofrecemos un cuadro comparativo entre la investiga- cién cientifica, el conocimiento empirico espontaneo y el razonamiento especulativo. CONOCIMIENTO EMPIRICO RAZONAMIENTO. INVESTIGACION CHENTIFICA ESPONTANEO ESPECULATIVO Describir, explicar | Conocer Ia realidad | proporcionar un reflejo oenvo | te6ricamente, predecir | oPservable con el |" de la realidad, que vtranstormar la | Prtemes prdcicas | ella defornado de la sociedad ~Comprende los ocone | fc may, | Memes esnoo, | comprende It esencia |yumang yet campo de| 5 ¥#E0 e eal la actividad laboral y social No utiliza métodos | No utiliza métodos Merooos utiliza especiales de especiales de conacimiento conocimiento No elabora sistemas Elabora sistemas te6ricos, Los Las teorfas tienen un teéricos confirmables | conocimientos estan | cardcter especulativo. TeoRia en la practica. Se en forma de Sus fundamentos orienta por princ! dores concretos. | filosdfico no son filoséficos cientificos | No presenta una base cientificos te6rico- metodologica Caracteristicas de la ciencia, el conocimiento empirico espontaneo y el razonamiento especulativo. 1.3. METODO Y METODOLOGIA Los METODOS CIENT{FICOS CUMPLEN UNA funci6n fundamental en el de- sarrollo de la ciencia. Permiten obtener nuevos conocimientos sobre el fenédmeno y desempefian un papel importante en la construccién y desa- trollo de la teoria cientifica. EI método cientifico se puede definir como el conjunto de procedimien- tos o reglas generales por medio de las cuales se investiga el objeto de estudio de la ciencia. También puede ser definido como una cadena orde- nada de pasos (acciones) basada en un aparato conceptual determinado y en reglas que permiten avanzar en el proceso del conocimiento, desde lo conocido a lo desconocido. Es necesario establecer una diferencia entre método y metédica, esta tiltima definida como el conjunto de procedimientos particulares que per- 25 METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA miten utilizar uno u otro método en una esfera especifica de la realidad. Como consecuencia, el método se refiere a las reglas generales para la biisqueda del conocimiento, mientras que la metédica incluye las indica- ciones concretas de como deben aplicarse las reglas del método a las con- diciones especificas de una investigacién en particular. En la investigacién médica y odontolégica los métodos empiricos, esta- disticos y teéricos son de extraordinaria importancia, ya que permiten la obtencién y claboracién de los datos empiricos y el conocimiento de los hechos fundamentales que caracterizan a los fendmenos, La observacién, la experimentacion, la entrevista, la encuesta, etc., posibilitan estudiar los fendmenos observables y confirmar las hipotesis y las teorias. Los métodos estadisticos cumplen una funcién relevante en la investi- gacién médica en general, ya que contribuyen a determinar la muestra de sujetos a estudiar, tabular los datos empiricos, procesar de una manera coherente a los mismos y a establecer generalizaciones apropiadas a partir de ellos. De igual manera, tienen una especial importancia en el proceso de in- vestigacién los métodos teéricos. Estos se utilizan en la construccién y desarrollo de la teoria cientifica, y en el enfoque general para abordar los problemas de la ciencia, por lo que permiten profundizar en el conoci- miento de las regularidades y cualidades esenciales de los fendmenos. Los métodos tedricos comprenden el andlisis y la sintesis, la induccién y la deduccién, el trinsito de lo abstracto a lo concreto, la modelacién, el en- foque de sistema, el enfoque complejo, ete., los cuales seran discutidos mas adelante. Hay concepciones que sostienen que los métodos cientificos son proce- dimientos puramente formales establecidos por acuerdo entre los investi- gadores; 0 que su fuente radica tinicamente en el pensamiento subjetivo y aprioristico del ser humano. Si esta concepcidn fuera real, ello significaria que no existe relacién objetiva entre los métodos y las caracteristicas y leyes de los fenémenos que estudian, Sin embargo, la practica investigativa ha demostrado permanentemente que, al tener como objetivo el descubri- miento de las leyes que rigen los fenémenos, estos métodos se deben ela- borar sobre la base de las leyes y propiedades fundamentales conocidas acerca del objeto de estudio, es decir, tienen que reflejar la naturaleza in- terna y esencial de los fenémenos para poder cumplir sus objetivos cognoscitivos. Lo expresado determina que el método cientifico debe presentar una estrecha vinculaci6n con la teoria, ya que esta refleja en forma conceptual, sistematica y lgica los conocimientos que se poseen sobre una esfera de la realidad; esto es, la teorfa proporciona una representacién conceptual de las leyes y cualidades objetivas del objeto de estudio de la ciencia. De aqui que los métodos deben elaborarse sobre la base de los princi- 26 Tema 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA pios y leyes de la teoria cientifica. Cada ley cientifica refleja lo que existe en la realidad y, a la vez, sefiala cémo es necesario pensar en la esfera correspondiente del ser. Los métodos no son las propias leyes, sino las reglas y procedimientos elaborados sobre su base, que sirven para el cono- cimiento y la transformacién posterior de la realidad. Asi, encontramos que los métodos estén sometidos a un doble condicionamiento: 1, El componente objetivo: ya que el método tiene que reflejar las particu- laridades y leyes objetivas de los fenomenos. El componente subjetivo: constituido por los procedimientos y opera- ciones que tiene que realizar el ser humano en el proceso de investiga- :stos procedimientos se elaboran sobre la base de las leyes del fenémeno. N Lo anterior nos conduce a considerar que existe una profunda relacién de esencialidad entre los métodos cientificos, las teorias y el objeto de estudio de la ciencia. Estos tres elementos no pueden separarse en tal esen- cialidad. EI método cientifico, por tanto, no constituye solo los pasos que se deben realizar para llevar a cabo con éxito una investigacién concreta. Hay que discriminar entre método cientifico y metédica. La metodologia ntifica es el estudio de la actividad cientifica y constituye un conoci: miento general del proceso de investigacién cientifica, de su estructura, de sus elementos y de sus métodos. Cada ciencia tiene que elaborar los principios metodolégicos que orien- tan su proceso de investigacién en el nivel empirico y teérico, asi como el uso de los métodos y medios especiales del conocimiento. Los fundamen- tos metodolégicos proporcionan la estrategia a seguir en la investigacion, dan el enfoque general que orienta el planteamiento del problema cientifi- co y su proceso de estudio y solucién. Los principios teéricos y metodolégicos, y los métodos de investiga- cidn cientifica estan sujetos a un desarrollo histérico permanente, pues se condicionan por la légica interna del desarrollo de la propia ciencia, asi como de factores econémicos y sociales. ci 1.4. CONCEPCIONES METODOLOGICAS SOBRE LA INVESTIGACION EL PROBLEMA DE LA DIVERSIDAD DE CONCEPCIONES que existen sobre la investigacion cientifica obliga al autor de este texto a realizar una sintesis de las mismas, Como toda sintesis de ideas no puede estar al margen del pensamiento particular de quien la realiza, es necesario advertir al estu- METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA diante que su lectura debe ser critica, pues en estos aspectos no existe un pensamiento comuin y sera él quien decidira qué tendencia o posicién adoptara como propia. IRRACIONALISMO Elirracionalismo es una concepcidn gnoseolégica muy generalizada que recha- za el pensamiento racional como medio de obtener conocimiento verdadero. Considera que la raz6n no le permite al ser humano conocer la natura- leza, ni la sociedad y afirma que el pensamiento discursivo no nos puede ofrecer una imagen verdadera de la realidad objetiva ya que esta solo se puede lograr mediante la intuici6n irracional. Segtin el irracionalismo, la intuicién consiste en una aprehensién inme- diata de las caracteristicas esenciales de los fendmenos subjetivos, que per- mite al sujeto describir lo que existe de individual, inico, fundamental en los contenidos de la conciencia. Fl irracionalismo niega las cualidades y regularidades generales, necesarias y estables que encontramos en la reali- dad objetiva y pretende encontrar en el método subjetivista de la intuicién la fuente de todo conocimiento y de toda realidad. RACIONALISMO El racionalismo es una posicién radicalmente opuesta al irracionalismo. Es una concepcién metodolégica que absolutiza el pensamiento abstracto y considera que se pueden formar juicios verdaderos sin necesidad de la expe- riencia. El racionalismo proclama el método deductivo separado de Ia in- ducci6n, lo que leva a elaborar explicaciones aprioristicas sobre la realidad. EmpiRIsMO Otra posicién muy generalizada de la metodologia de la investigacién es el empirismo. Esta concepcién considera que la experiencia sensorial es el nico medio de conocimiento, menoscabando la funcién que cumple el pensamiento abstracto racional en el proceso cognoscitivo. El empirismo concibe al individuo como un simple receptor pasivo de las impresiones sensoriales sin comprender la importancia de la actividad interna y exter- na del ser humano en el proceso del conocimiento. EMpirIsMo Y RACIONALISMO: UNA CONTRADICCION SOLUCIONABLE El empirismo fundamenta el papel decisivo de los rganos sensoriales en la distinci6n de los objetos y en la obtencién de conocimiento verdadero. 28 Tema 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA Con estos fines han estudiado las posibilidades gnoseolégicas de los 6rga- nos sensoriales, sus premisas y antecedentes, y las condiciones en las cua- les es posible obtener datos sensibles objetivos. Partiendo de esta orienta- ci6n, elaboraron los métodos de comprobaci6n de las conclusiones teri- cas con la ayuda de los datos sensibles. Los representantes del racionalismo absolutizan el papel decisivo del pensamiento légico en la obtencién del conocimiento verdadero. A este fin ellos supeditan el estudio a las posibilidades gnoseolégicas del pensa- miento, tratan de formular reglas que satisfagan la secuencia légica y la manipulacin exacta de los conceptos en el proceso del conocimiento. El conocimiento, desde el punto de vista de los racionalistas, no comienza con las sensaciones, sino con los objetos exactamente formulados y los princi- pios que permiten someter dichos objetos a un estudio sistemratico y obtener un conocimiento auténtico de ellos. Sin embargo, a pesar de sus diferencias esenciales, ambas tendencias analizan el proceso de conocimiento solamen- te como una forma particular de la actividad de la conciencia. Ambas, partiendo de las leyes y las propiedades reales de la actividad de la conciencia, colocan a esta en la base de la explicacién del proceso del conocimiento. Analizan la actividad cognoscitiva en la conciencia como objeto de la gnoseologia. La explicaci6n de la actividad cognoscitiva de la conciencia es el objeto de las concepciones gnoseolégicas. La gnoseologia tropieza con este pro- blema en el estudio de las posibilidades gnoseoldgicas concretas de los 6rganos de los sentidos y del pensamiento légico, al fundamentar los mé- todos de control de su actividad. Sin embargo, la separacion del proceso del conocimiento, como objeto que esta sujeto a estudio y explicacién, plantea el siguiente problema: zes- tan contenidas en la propia conciencia todas las premisas y las condicio- nes que determinan la separacién de los objetos y el establecimiento y ordenacién de los hechos sobre ellos, la obtencién y comprobacién de las distintas formas del conocimiento, la elaboracién y utilizacién de los mé- todos del conocimiento? Ambas tendencias surgen a partir de la conside- racién que todas estas condiciones y premisas estan contenidas en la mis- ma conciencia y determinan su actividad cognoscitiva. Ellos no distinguen ni investigan sistematicamente los factores, premisas y condiciones fuera de la conciencia humana. Esta nocién del proceso del conocimiento tuvo una serie de consecuencias importantes. Algunas de ellas son: 1. Esta concepcién ignoraba el papel gnoseoldgico de la actividad practi- ca del ser humano. A modo de ejemplo, los representantes del sensualismo de los siglos XVII - XIX partian de que en determinadas condiciones conscientemente creadas, los érganos sensoriales del ser humano pueden penetrar en el contenido total de los objetos estudia- METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA dos, independientemente de su actividad practica y teérica. Los repre- sentantes del empirismo sefialaron que la experiencia del ser humano, relacionada con la obtencién y utilizacién de los datos sensibles, debe colocarse en la base de todo razonamiento te6rico y que nada se puede decir acerca de las cosas 0 acerca del mundo en general, fuera de los datos sensibles. Sin embargo, la actividad cognoscitiva real del ser humano, en la cien- cia, no solo esta formada por operaciones con las representaciones sensi- bles y los conceptos. En ella desempefia un papel la accién practica con las cosas mismas. Esta actividad presupone la utilizacin de representa ciones, conceptos, construcciones légicas y lingiiisticas, y otros elemen- tos que caracterizan la actividad de la conciencia dirigida a un fin. Al mismo tiempo, la actividad practica se relaciona con la utiliza- cién de instrumentos y de medios materiales del conocimiento, con la transformacién de unos objetos con la ayuda de otros, con la busqueda y creacién de condiciones concretas en las cuales es posible realizar tales cambios. Las reglas de la actividad con estos objetos se diferencian sustan- cialmente de las reglas del tratamiento de las representaciones sensi- bles, los conceptos y las construcciones légico-lingiiisticas. 2. Elempirismo y el racionalismo no se orientaban en el sentido de distin- guir y estudiar los procesos reales de los cuales forma parte la actividad cognoscitiva del ser humano. En los marcos de este proceso de esclare- cimiento de los objetivos del conocimiento, se crean y utilizan los me- dios y métodos para obtenerlo y se comprueban los mismos. 3. Con estas concepciones gnoseoldgicas, se operaba en el dominio, relati- vamente estrecho, de los datos y hechos empiricos que caracterizan solamente a la actividad cognoscitiva del pensamiento. 4. Con estas concepciones, el desarrollo histérico de la actividad cognoscitiva, y sus resultados, se analizaban inevitablemente como cam- bios que se realizan dentro del mismo pensamiento. La contraposicién de la actividad cognoscitiva, en especial la teoria, con los diferentes tipos de actividad practica, tiene profundas causas, Di- cha contraposicién estaba condicionada, ante todo, por el insuficiente desarrollo del conocimiento cientifico. Como es sabido, durante cientos de aiios, la diferenciacién, el conocimiento y la utilizacién practica de los objetos de la naturaleza ocurrieron antes del nacimiento de la ciencia, independientemente de ella. Esto no solo se relaciona con el movimiento mecénico y las propiedades mecanicas de los cuerpos. Asi, fueron estable- cidos y ampliamente utilizados muchos fenédmenos fisicos, quimicos y bio- l6gicos como el calor, la combustién, la fermentacién, etc. El ritmo lento con que se desarrollaba la ciencia y el insuficiente desa- Tema 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA rrollo de la investigacién experimental hasta el siglo XVII, coadyuvaron al surgimiento de la idea de que entre los objetos de investigacién cientifica y la practica no existe diferencia. La comprensi6n teérica del proceso del conocimiento debe separar, ais- lar el sistema de objetos caracterizado por las relaciones y vinculos inter- nos que le son inherentes. E] desarrollo actual de la ciencia permite aislar dicho sistema de objetos. El proceso de conocimiento comprende la interaccién de, al menos, cuatro elementos principales: a) la actividad cognoscitiva del ser humano; b) los medios del conocimiento; c) los obje- tos del conocimiento; d) los resultados de la actividad cognoscitiva. Cada uno de estos elementos tiene una estructura compleja y puede ser objeto especial de estudio en la metodologia de la ciencia. La actividad cognoscitiva tiende a la separacién y al estudio de los ob- jetos concretos. Estos objetos ticnen su estructura, diferentes sistemas de dependencia y sus propias leyes del desarrollo. La actividad cognoscitiva debe apoyarse en los logros anteriores del conocimiento acerca de estos objetos. Sin embargo, la obtencién de nue- vos resultados no esta determinada solo por el paso légico que se produce desde los hechos al conocimiento. En la ciencia, para obtener tales conoci- mientos se requieren experimentos, observaciones y mediciones, asi como la formulacién y comprobacién de hipétesis. Todas las actividades cognoscitivas estan sometidas aqui a un objetivo principal: descubrir la estructura de los objetos estudiados y encontrar las dependencias entre sus elementos en forma de leyes 0 regularidades. En sintesis, entre la teorfa y la practica, mas que una contradiccion, existe una intima y compleja relacién de mutua dependencia en donde cada una juega un papel necesario y complementario en funcidn de la adquisicién de un nuevo conocimiento. Tal relacién se desarrolla al uniso- no con el proceso mismo de la actividad cientifica. PosItIvIsMO Esta corriente plantea que la ciencia no es capaz de conocer la esencia de los fenémenos, a los que considera en principio incognoscibles, por lo que limita la investigacién cientifica a proporcionar simplemente una descrip- cién generalizada de los fenémenos observables Para el positivismo, la tarea de la ciencia es describir los fenémenos y no explicarlos a partir de las causas y leyes esenciales que los determinan. De esta manera, rechaza las formulaciones tericas en el campo de la cien- cia, considerandolas como metafisicas y las sustituye por leyes empiricas y descriptivas. 31 METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA. PRAGMATISMO Esta tendencia postula que la base primaria de la realidad es la «experien- cia pura». El pragmatismo diluye la realidad en la experiencia subjetiva del individuo y caracteriza esta experiencia como un caos donde no exis- ten leyes ni vinculos causales. Sostiene que los conceptos y representacio- nes del ser humano son tinicamente instrumentos para alcanzar sus fines y satisfacer sus demandas y necesidades individuales, restandole todo valor gnoscologico a las ideas y teorias cientificas. El criterio pragmatico de la verdad reduce el valor de una teoria 0 pro- posicién a la simple utilidad practica que le reporta al sujeto o el senti- miento de satisfaccién que le crea, todo ello encerrado en su experiencia individual. El pragmatismo proclama un criterio relativista sobre el cono- cimiento, al considerar que hay tantas verdades como puntos de vista ¢ intereses particulares tengan los seres humanos. Estos no comprenden que la utilidad de una teoria esta determinada justamente por ser verdadera y proporcionar un reflejo fiel de la realidad objetiva (aunque parcial en términos histéricos) y no a la inversa. Ellos hacen depender el valor de la verdad de la teoria de la utilidad que pueda brindar a un ser humano en particular (o grupo determinado). La nega- cién de la verdad objetiva por esta tendencia anula el valor gnoseolégico de las ciencias abriendo el camino al escepticismo. NEOpPOSITIVISMO Esta concepcién niega la posibilidad de la filosofia de contribuir a generar una representaci6n cientifica del mundo y la limita a realizar un andlisis légico del lenguaje cientifico. Esta tendencia postula el principio de verificacién, segtin el cual todas las proposiciones en el campo de la ciencia deben tener un contenido em- pirico, es decir, deben ser traducibles a vivencias sensoriales subjetivas. Asi, el positivismo légico excluye de la ciencia las formulaciones teéricas (que son justamente las que reflejan las cualidades y regularidades esen- ciales de la realidad) por considerarlas proposiciones metafisicas y carentes de sentido cientifico. En los limites del principio de verificacién, el andlisis logico del lengua- je de la ciencia persigue el cambio de unas expresiones por otras equiva- lentes, hasta reducir la formulaci6n originaria a proposiciones sobre los datos sensoriales (proposiciones elementales), que son las tinicas que con- sidera que se pueden comprobar con hechos. Pero, a su vez, los hechos son interpretados como la autoconciencia de las propias vivencias subjetivas y estables del individuo. Por tanto, esta concepci6n niega las formulaciones te6ricas y limita la investigacién a una descripcién sensorial del fendmeno. 32 TeMA 1 | METODOS E INVESTIGACION CIENTIFICA BIBLIOGRAF{A Bunge, M. (1972), La investigacién cientifica, Barcelona, Editorial Ariel. Bunge, M. (1992), La ciencia: su método y su filosofia, Buenos Aires, Ediciones Siglo XX. Bunge, M. (1991), «Una caricatura de la ciencia: la novisima sociologia de la ciencia», Interciencia, Vol. 16, Nuimero 2, Caracas. Cohen, M; Nagel, E. (1993), Introduccién a la logica y al método cientifico, Bue- nos Aires, Amorrortu editores. Dfaz Narviez, V. P. (2000), «Marco Teérico-Conceptual para un Sistema de In- vestigaciones Cientificas. I. El papel de la teoria y el enfoque sistémico en la ciencia contemporanea», Revista Universidades, Universidad Autonoma de México (UNAM). Ntimero 20: 35-43. Julio-Diciembre. Fourez, G. (1998), La construccion del conocimiento cientifico. Sociologia y ética de la ciencia, Madrid, Narcea, S.A. de Ediciones. Mel, T. (1999), «Para “salvar” la filosofia primera frente a sus versiones “débi- les”, el positivismo légico, el primer Wittgenstein, Carnap, la hermenéutica de Gademar». En: . Pérez, G.; Garcia, G.; Nocedo de Leén, 1.3 Garcia, M. (1996), Metodologia de la Investigacion Educacional, Primera Parte, Ciudad de La Habana, Edito- rial Pueblo y Educacién. 33 Material protegido por derechos de autor ‘TEMA 2 La TEORIA CIENTIFICA COMO SISTEMA EL OBJETO FUNDAMENTAL DE LA CIENCIA contempordnea es el proceso de construccién de teorias, La investigacién cientifica no persigue la simple descripcién de los fendmenos, sino que, por el contrario, la ciencia va mas alla del conocimiento de los aspectos superficiales de la realidad (manifes- taci6n externa de los fenémenos) y refleja en sistemas tedricos conceptua- les las regularidades esenciales, estables y necesarias que la rigen. | problema cientifico y la hipétesis ocupan un lugar esencial en el desarrollo de la teoria, por lo cual esta constituye una sintesis generalizadora de los conocimientos que se poseen sobre una determinada esfera de la realidad; también un sistema de abstracciones cientificas vinculadas entre si por medio de relaciones ldgicas que unifican y estructuran los conoci mientos, La estructuracién légica de los componentes de la teoria (sus princi- pios, leyes, conceptos, proposiciones empiricas, etc.), no es el resultado de convenciones entre los cientificos, ni esta determinada por el pensamiento puro y aprioristico del ser humano. Todo lo contrario, el cardcter sistema- tico del saber teérico tiene su base en la realidad misma, esta condiciona- do por las relaciones necesarias entre los objetos del mundo, estables, ne- cesarias y por los miiltiples vinculos regulares que existen en esa realidad, lo cual se refleja en forma ideal (en nuestra conciencia y pensamiento) en forma sistematica 0 tedrica. Algunas definiciones del término teoria: a) “Una teoria es un conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones relacionadas entre si, que presentan un punto de vista sistematico de fenémenos, especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y predecir fendmenos”. b) “Una teoria es un conjunto de proposiciones relacionadas sistems ticamente que especifican relaciones causales entre variables” ¢) “Las teorias no solo consisten en esquemas o tipologi s conceptual es, sino que contienen proposiciones semejantes a leyes que interrelacionan 35 METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA dos o mas conceptos o variables al mismo tiempo. Mas atin, estas pro- posiciones deben estar interrelacionadas entre si”. 2.1. ¢CUALES SON LAS FUNCIONES DE LAS TEORIAS? A menudo ignoramos el valor que posee una teoria para ayudarnos a ex- plicar una realidad determinada en la esfera de dominio de tal teorfa. Es posible que esto ocurra porque se desconoce cémo aplicarla al mundo real. En otras palabras, no es que la teoria no pueda aplicarse, sino que nosotros desconocemos cémo aplicar la teorfa a la realidad viva. La teo- ria, y hay que tenerlo siempre presente, constituye una descripcién y una explicacién de la realidad. Otro es el asunto si es que la teoria esta mal elaborada o no tenga estas capacidades. Para llegar a tal deducci6n, es decir, determinar el exacto potencial que esta posee para explicar la reali- dad, solo es posible dominando la teoria. FUNCIONES DE LA TEORIA 1. La funcién mas importante de la teoria es explicar, es decir, por qué, cémo y cuando ocurre un fendmeno. Una teoria puede tener mayor 0 menor perspectiva. Hay teorias que abarcan diversas manifestaciones de un fendémeno. Hay otras que abarcan ciertas manifestaciones del fendmeno o un ambito mas restringido de este. 2. La segunda es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fené- meno 0 una realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disper- so y no se encuentra organizado. 3. Una tercera funcién, muy asociada con la de explicar, es la de la predic- cidn, esto es, hacer inferencias a futuro sobre como se va a manifestar 0 va a ocurrir un fendmeno dadas ciertas condiciones. Frecuentemente, para la explicacién y prediccién de cualquier fenémeno o hecho de la realidad, se requiere la concurrencia de varias teorias, una para cada aspecto del he- cho. En efecto, existen fendmenos que, por su complejidad, para poder predecirse requieren de la participacién de varias teorfas. UTILIDAD DE LA TEORIA Una teoria es itil porque describe, explica y predice el fendmeno o hecho real al que se refiere,. Ademas de organizar el conocimiento en torno al objeto o fendmeno estudiado también orienta la investigacién que se lleva a cabo sobre dicho objeto o fenémeno. zHay teorias malas o inadecuadas? La respuesta es: No! Si se trata de una teoria es porque explica verdadera- mente cémo y por qué ocurre o se manifiesta un fendmeno. Si no logra este cometido, entonces no estamos hablando de teoria. Podriamos Ila 36 Tema 2 | LA TEORIA CIENTIFICA COMO SISTEMA marla creencia, conjunto de suposiciones, ocurrencia, especulacién, preteoria o de cualquier otro modo, pero nunca teoria. CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORIA 1. Capacidad de descripcion, explicacion y prediccién Una teoria debe ser capaz de describir y explicar el fendmeno o los fendme- nos a que hacen referencia, Describir implica varias cuestiones: definir el fenémeno, sus caracteristicas y componentes, asi como definir las condicio- nes en que se presenta y las distintas maneras en que puede manifestarse. Explicar tiene dos significados importantes. En primer término, signifi- ca incrementar el entendimiento de las causas del fendmeno. En segundo término, se refiere “a la prueba empirica” de las proposiciones de las teo- rigs, Si estas se encuentran apoyadas por los resultados, “la teoria subya- cente debe supuestamente explicar parte de los datos”. Pero si las propo- siciones no estin confirmadas en la realidad, “la teoria no se considera como una explicacién efectiva” La prediccién esta asociada con este segundo significado de explica- cién, que depende de la evidencia empirica de las proposiciones de la teo- ria. Si las proposiciones de una teoria poseen un considerable apoyo empi- rico (es decir, han demostrado que ocurren una y otra vez, como lo explica la teoria) es de esperarse que en lo sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo modo (como lo predice la teoria). Cuanto mas evidencia empirica apoye a la teoria, mejor podra descri- bir, explicar y predecir el fenémeno o fendmenos estudiados por ella. 2. Consistencia légica Una tcoria debe ser logicamente consistente, es decir, las proposiciones que la integran deberan estar interrelacionadas (no puede contener propo- siciones sobre fenémenos que no estan relacionados entre si), ser mutua- mente excluyentes (no puede haber repeticién o duplicacién), ni caer en contradicciones internas o incoherencias. 3. Perspectiva Se refiere al nivel de generalidad. Una teoria posee mas perspectiva cuanto mayor sea la cantidad de fendmenos que explique y mayor el ni- mero de aplicaciones que admita. El investigador que usa una teoria abs- tracta obtiene mas resultados y puede explicar un nimero mayor de fend- menos. 37 METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION CIENTIFICA 4. Fructificacion (heuristica) Es la capacidad que tiene una teorfa de generar nuevas interrogantes y descubrimientos. Las teorias que originan, en mayor medida, la busqueda de nuevos conocimientos son aquellas que permiten que una ciencia avance. S. Parsimonia Una teoria parsimoniosa es una teoria simple, sencilla, Este no es un requisito, sino una cualidad deseable de una teoria. Indudablemente las teorias que pueden explicar uno o varios fenémenos en unas cuantas pro- posiciones sin omitir ningtin aspecto son mis titiles que las que necesitan un gran ntimero de proposiciones para ello. Desde huego, la sencillez no significa superficialidad, 2.2. CARACTER[STICAS DE LA TEOR[A COMO SISTEMA 2.2.1, SISTEMAS DE CATEGORIAS La teoria cientifica esta integrada por un conjunto de categorias que exige la esfer.a de la realidad que pretende explicar y el nivel de profundidad de esta explicacion. Asi, la teoria presenta un nivel elevado de unidad y cohe- rencia conceptual determinado por su referencia a un objeto de estudio definido, lo que proporciona homogeneidad al lenguaje cientifico, valido tanto para el conjunto de conceptos que utiliza, como para la semantica que emplea para describir y explicar los fendmenos. Si este sistema no esta desarrollado, generalmente nos encontraremos con la presencia de preteorias 0 teorias que comienzan recién a desarrollarse. 2.2.2, CONSISTENCIA LOGICA INTERNA La teoria cientifica se debe caracterizar por la coherencia légica entre to- das las proposiciones que la integran, aun cuando ellas sean de distinto nivel. El valor gnoseolégico de una teoria se ve muy afectada si en su seno existen contradicciones légicas. Si esto existe en realidad dentro de una teoria, la misma, proporcionaria un reflejo inadecuado o distorsionado de la realidad. Por ejemplo, postular en el Ambito de la medicina o de la odontologia que las patologias tienen como tinica causa factores de indole biolégico y que no existen condicionantes ambientales de un tipo u otro que también influyen en el debut y en el curso futuro de ellas, constituye una contradic- cién légica. De esta teorfa autocontradictoria se deriva una secuencia de 38 Tema 2 | LA TEORIA CIENTIFICA COMO SISTEMA proposiciones, tanto verdaderas como falsas, que implica que la teoria no puede ser sometida a contrastacién empirica rigurosa, ya que cualquier dato puede ser evidencia empirica favorable tanto para una hipétesis, asi como para la otra. Debe quedar claro que el cumplimiento del principio légico de no con- tradicci6n se refiere a la forma de exposicién de la teoria y a la coherencia interna de sus ideas. Este principio no debe confundirse con el hecho real de que toda teoria, por su contenido, debe reflejar las contradicciones natura- les de la realidad. Los fenémenos médicos deben reflejarse en un lenguaje cientifico claro, preciso y coherente desde el punto de vista légico. LA ESTRUCTURA LOGICA JERARQUIZADA La teoria cientifica pose una estructura légica que puede ser mas 0 menos rigurosa, y que vincula deductivamente los principios, leyes, conceptos, hi- potesis, etc., que la integran. La estructura légica constituye la ley de vincu- lacién de las proposiciones que integran el sistema légico, garantizando de este modo que ninguna formula quede aislada del contexto tedrico. En la ciispide del sistema teérico se encuentra el nticleo de la teoria, es decir, los principios y leyes mas generales a partir de los cuales se infieren y explican las restantes proposiciones del sistema teérico. Fl conjunto de principios tedricos, que constituye el micleo, tiene un cardcter rector en toda teoria, ya que ellos reflejan las leyes mas generales del fendmeno que se estudia y, por lo tanto, sobre su base, se pueden explicar los hechos particulares concretos, y también los singulares, expresados en los datos empiricos. 2.24 CONSISTENCIA EXTERNA Toda teoria debe ser consistente con la acumulacién de conocimientos cientificos que ha logrado la humanidad a lo largo de su historia. La con- sistencia externa contribuye a mostrar la veracidad de la teoria al vincular sus tesis con otros conocimientos ya confirmados. Por ejemplo, una teoria especifica acerca de las causas o factores influyentes en el desencadena- miento de procesos cancerigenos no debe entrar en contradiccién con los conocimientos que ofrece la psicologia, sobre las peculiaridades de los procesos psiquicos por la que transcurre un paciente en particular y de cémo estos procesos pueden influir somaticamente. Ademas, debe ser con- secuente con los datos que aporta la biologia, bioquimica, genética, etc. La necesidad de lograr la consistencia externa de la teoria respecto de los conocimientos cientificos ya establecidos no debe llevarse al extremo hasta transformarla en una exigencia dogmatica que frene el progreso cientifico, al negar el derecho al investigador a plantear nuevas hipotesis 0 teorias 39