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PROCESADOS S.A.

PER-400 00-010

INFORME DE DIAGNSTICO ISO 9001: 2008, ISO 14001: 2004, OHSAS 18001: 2007

09 de Ma !" de# 201$

CONTENIDO DE% INFORME I. GENERA% 1.1. Presentacin 1.2. Objetivo del diagnstico 1.3. Alcance 1.4. Metodologa 1.5. Glosario de Tr inos 1.!. Personal "ntrevistado II. III. I'. CONC%&SIONES RECOMENDACIONES ANA%ISIS DE% ESTADO DE% SISTEMA ()GAP ANA%*SIS+, 4.1. #ortale$as encontradas con res%ecto a las &or as 4.2. 'e()isitos %or ejorar encontrados con res%ecto a las &or as 4.3. An*lisis %or es%eci+icaciones de las &or as 4.4. 'es) en del Grado de i %le entacin de las &or as ,-O .//102//12 ,-O 14//102//4 3 O4-A- 11//102//5 %or re()isitos 6"scala 7i8ert9 4.5. Gr*+ico del grado de i %le entacin de las &or as ,-O .//10 2//12 ,-O 14//10 2//42 O4-A- 11//10 2//5.

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I.

GENERA% 1.1. PRESENTACION

"l diagnstico )estra el an*lisis del estado act)al de i %le entacin del -iste a integrado de gestin e;istente en la e %resa P'O<"-A=O- -.A en co %aracin con los re()isitos de las nor as ,-O .//102//12 ,-O14//102//4 3 O4-A-11//102//52 las is as ()e brindan los re()isitos %ara la i %le entacin de )n -iste a de Gestin ,ntegrado de calidad2 a biental2 de seg)ridad 3 sal)d oc)%acional. "l %resente diagnstico e in+or e corres%ondiente >a sido elaborado %or los cons)ltores0 Pedro 7*$aro =e 7i a 6<ons)ltor 7der9 Maril)$ <a? 6<ons)ltor O%erativo 19 @ess38a A)iro$ 6<ons)ltor O%erativo 29

7a visita %ara la recoleccin de la in+or acin %ara la eval)acin se llev a cabo del /4 al /1 de Mar$o del 2/13 en s)s o+icinas )bicadas en la Av. G)ardia Per)ana &123 B <>orrillos. 1.2. O-.ETI'O DE% DIAGNSTICO "ste diagnstico t)vo co o objetivos0 <onocer la sit)acin act)al de la e %resa con el +in de eval)ar s)s +ortale$as 3 o%ort)nidades de ejora en ateria de Gestin de <alidad2 Gestin A biental 3 Gestin de -eg)ridad 3 -al)d Oc)%acional2 con res%ecto a los re()isitos establecidos %or las nor as ,-O .//102//12 ,-O 14//102//4 3 O4-A- 11//102//5. Orientar a la e %resa acerca de la %re%aracin 3 acciones necesarias %ara alcan$ar la con+or idad del -,G a ser i %le entado res%ecto a los est*ndares re+eridos.

1.$. A%CANCE , %le entacin 3 %)esta en arc>a de )n -iste a de Gestin ,ntegrado 6-,G9 %ara los %rocesos de %lani+icacin >asta la entrega del %rod)cto ter inado dentro de las instalaciones de la e %resa2 en s) sede )bicada en Av. G)ardia Per)ana &o 123 C <>orrillos2 as co o en s)s o%eraciones en ca %o.

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1.4. METODO%OGIA -e reali$ entrevistas a distintos niveles jer*r()icos de la organi$acin as co o la revisin de doc) entos 3 registros de ac)erdo a )n %rogra a elaborado2 todo ello con el objeto de obtener ediante )n )estreo0 ,n+or acin acerca de las actividades ()e reali$a la e %resa2 s) in+raestr)ct)ra2 %rocedi ientos 3 %r*cticas de trabajo2 reali$ando recorrido a las instalaciones toda ve$ ()e se esti ara %ertinente. <onoci iento sobre el siste a interno de in+or acin 3 la e;istencia de s)s doc) entos 3 registros.

=e anera de %oder cali+icar el estado de i %le entacin del -iste a de Gestin se >a de+inido dos aneras de %resentar los res)ltados0 )na descri%tiva 6in+or acin %ro%orcionada %or los res%onsables entrevistados9 3 otra c)anti+icable 6c*lc)lo esti ado %or el cons)ltor %ara %oder deter inar de anera re+erencial el grado de c) %li iento9. 7a Metodologa se basa en cali+icar el estado de las cosas2 variables2 co %orta ientos2 dese %e?os 3:o con+or idad en +)ncin a )na escala de 7i8ert a%licando 5 o%ciones ()e va de enor a a3or. 7a escala e inter%retacin %ara este in+or e b)sca cali+icar el estado en el ()e se encontraron las actividades de P'O<"-A=O--.A2 en base al alcance de+inido 3 en relacin a los re()isitos de las nor as ,-O .//102//12 ,-O 14//02//4 3 O4-A11//102//5. "l criterio de cali+icacin2 c)aliCc)antitativo2 )tili$ado >a sido0
C /0e /" de 1a#/2/1a1/34 N" d/5e6ad": las actividades : todos de )estran ()e no se tiene el re()isito 3:o no se >a bos()ejado s) i %le entacin. Pa 1/a#8e40e d/5e6ad"0 las actividades : todos de )estran ()e se tiene el re()isito de+inido2 %ero ste no es del todo con+or e con el re()isito de las nor as antes encionadas. D/5e6ad": los todos son con+or es con el re()isito de las nor as antes encionadas2 %ero sin evidencias de a%licacin. Pa 1/a#8e40e /8:#e8e40ad": las actividades : todos son con+or es con el re()isito de las nor as antes encionadas2 %ero con %ocas evidencias de a%licacin2 3:o la evidencia no es contin)a. C"8:#e0a8e40e /8:#e8e40ad": las actividades : todos son con+or es con el re()isito de las nor as antes encionadas2 3 se c)enta con evidencias de a%licacin %er anentes. 'a#" a1/34 0 07

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Por cada ca%t)lo de las nor as se contabili$a el nD ero de re()isitos 3 se coloca la %)nt)acin corres%ondiente. =e esta +or a de tener )n siste a de gestin integrado

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co %leta ente i %le entado el %)ntaje c) %li iento.

*;i o sera de 15! %)ntos o 1//E de

7a organi$acin debe tener %resente ()e los res)ltados %las ados en el %resente in+or e >an sido registrados teniendo en c)enta la in+or acin %ro%orcionada %or los di+erentes entrevistados2 siendo sta )na )estra re%resentativa del siste a de gestin de la organi$acin. Por lo anterior ente e;%)esto2 la cali+icacin obtenida debe ser vista co o )na edida re+erencial ()e %er itir* direccionar ejor los es+)er$os en el Plan de Trabajo %ara el desarrollo de las sesiones de cons)ltora2 3 no co o )na edida e;acta del estado del -G<. 1.9. G%OSARIO DE T;RMINOS SIG: -iste a ,ntegrado de Gestin2 bajo las &or as ,-O .//102//12 ,-O 14//102//4 3 O4-A- 11//102//5 RE<&ISITO: &ecesidad o e;%ectativa establecida2 general ente i %lcita ) obligatoria en alg)na de las nor as antes encionadas Para este in+or e se considera co o re()isito cada )na de las cl*)s)las de las 3 nor as antes encionadas. ORGANI=ACIN: Para el alcance de+inido2 se considera co o organi$acin a P'O<"-A=O- -.A. A%TA DIRECCIN Persona o gr)%o de %ersonas ()e controlan )na organi$acin en lo relativo a la calidad2 edio a biente 3 seg)ridad. NO CONFORMIDAD ,nc) %li iento de )n re()isito RE<&ISITO &ecesidad o e;%ectativa establecida2 general ente i %lcita ) obligatoria. General ente i %lcitaF signi+ica ()e es >abit)al o )na %r*ctica co Dn %ara la organi$acin2 s)s clientes 3 otras %artes interesadas ()e la necesidad o e;%ectativa bajo consideracin est i %lcita. C%IENTE Organi$acin o %ersona ()e recibe )n %rod)cto. <ons) idor2 )s)ario +inal2 inorista2 bene+iciario 3 co %rador. "l cliente %)ede ser interno o e;terno a la organi$acin. PE%IGRO #)ente2 sit)acin o acto con el %otencial de da?o en tr inos de lesiones o en+er edades2 o la co binacin de ellas RIESGOS
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<o binacin de la %robabilidad de oc)rrencia de )n evento o e;%osicin %eligrosa 3 la severidad de las lesiones o da?os o en+er edad ()e %)ede %rovocar el evento o la e;%osicin6es9. ASPECTO AM-IENTA% "le ento de las actividades2 %rod)ctos o servicios de )na organi$acin ()e %)ede interact)ar con el edio a biente. Gn as%ecto a biental signi+icativo tiene o %)ede tener )n i %acto a biental signi+icativo. IMPACTO AM-IENTA% <)al()ier ca bio en el edio a biente2 3a sea adverso o bene+icioso2 co o res)ltado total o %arcial de los as%ectos a bientales de )na organi$acin. 1.>. PERSONA% ENTRE'ISTADO 7as %ersonas entrevistadas +)eron0 NOM-RE @)an Pere$ <abanillas -)sana Hillaran c>ave$ Marco T)lio cano =angelo Marcelino Hera Tania 7ibertad Po$o #lorinda Me$a Ang)lo CARGO -)%ervisor de Prod)ccion -)%ervisora de co %ras -)%ervisor --OMA @e+e de %lani+icacin 3 desarrollo @e+e de control de calidad =ise?o 3 desarrollo

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II.

CONC%&SIONES P'O<"-A=O- -.A. segDn el an*lisis c)antitativo reali$ado en el diagnstico 6ver ane;o 1 3 292 de )n total del 1//E de los re()isitos de las nor as ,-O .//102//12 ,-O 14//102//4 3 O4-A- 11//102//5 ()e se deben i %le entar2 se >a obtenido )n 5/E2 %or lo ()e se %)ede deter inar segDn la escala 7,I"'2 ()e se enc)entra en )na eta%a de dise?o de i %le entacin de s) siste a de gestin integrado. -e tiene )n grado de i %le entacin %arcial ente i %le entado segDn la escala de 7,I"'2 de los re()isitos de las nor as O4-A- 11//102//5 "l tie %o esti ado %ara la i %le entacin del -.,.G. es de /4 eses2 esto de%ender* del co %ro iso 3 dis%onibilidad de tie %o del %ersonal de la e %resa %ara la %artici%acin en la de+inicin del siste a 3 s) i %le entacin. 7a Gerencia General tiene )3 claro el co %ro iso >acia los clientes 3 todas las %artes interesadas2 %or lo ()e el %ro3ecto e %ie$a con el a%o3o necesario de la alta direccin. P'O<"-A=O- -.A.2 debe %oner n+asis en las actividades de veri+icacin 3 seg)i iento del siste a de gestin en la organi$acin.

III. RECOMENDACIONES Mejorar el control 3 seg)i iento de los e()i%os de re()isitos del cliente. edicin ()e den con+or idad a los

Mejorar la %erce%cin del cliente ediante las enc)estas ()e aseg)ren la satis+accin 3 el c) %li iento de los re()isitos del cliente. 'eali$ar a intervalos %lani+icados a)ditoras del siste a de gestin %rogra a de a)ditoras. 7a organi$acin debe ejorar la con+or idad de los re()isitos del %rod)cto seg)i iento 3 edicin de los %rocesos. ediante el ediante el

7a organi$acin debe %lani+icar acciones necesarias %ara aseg)rar el c) %li iento de la e+icacia de los controles o%eracionales del siste a de gestin. 7a organi$acin debe ejorar los controles a +in de evitar los %rod)ctos no con+or es. ejora 7a organi$acin debe >acer )so de la in+or acin necesaria ()e aseg)re la contin)a de la e+icacia del siste a de gestin. I'. ANA%ISIS DE% ESTADO DE% SISTEMA ()GAP ANA%*SIS+, -e %resenta a contin)acin los res)ltados de la eval)acin2 con res%ecto a los ca%t)los de la &or as de re+erencias. "stos res)ltados son %las ados de +or a descri%tiva 3 c)antitativa2 de anera ()e contrib)3an a la gestin de la e %resa. -e %resenta a contin)acin los res)ltados de la eval)acin2 con res%ecto a los ca%t)los de la &or as de re+erencias. "stos res)ltados son %las ados de +or a descri%tiva 3 c)antitativa2 de anera ()e contrib)3an a la gestin de la e %resa.

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4.1. FORTA%E=AS ENCONTRADAS CON RESPECTO A %AS NORMAS IS0 9001:2008, ISO 14001:2004? OHSAS 18001:2007 Alg)nas de las +ortale$as observadas en la visita son0 Re@A/5/0"5 de #a d"1A8e40a1/34 -e >a de+inido )na estr)ct)ra doc) entaria general %ara el +)nciona iento del siste a de gestin ,ntegrado2 se c)enta con )n Man)al ,ntegrado2 Procedi iento de <ontrol de =oc) entos 3 Procedi iento de <ontrol de 'egistros %ara los tres siste as. C"8: "8/5" de #a D/ e11/34 -e evidencia ()e la Alta =ireccin tiene co %ro iso con los objetivos de la organi$acin 3 otros ligados a la i %le entacion de )n -,G. P"#B0/1a I40eC ada SIG -e evidencia la e;istencia de )na Poltica del -,G ()e considera los ele entos re()erido %or la nor a de re+erencia. Pa 0/1/:a1/"4 D C"45A#0a. -e c)enta con )n co it de --T2 el c)al %er ite lograr )na interaccion entre los trabajadores 3 la alta direccion 2 a +in de lograr )na ejora en la seg)irdad 3 sal)d en los ienbros de la organi$acin. Re5:"45aE/#/dad D AA0" /dad -e c)entan con los doc) entos =escri%cin de %er+il2 donde est*n de+inidas las res%onsabilidades 3 a)toridades de todos los %)estos de la organi$acin. P "dA11/34 D P e50a1/34 de Se F/1/". D/5e6" D De5a "##". -e c)enta con )n %rocedi iento donde se establece la %lani+icacin2 revisin2 validacin 3 control de ca bios. C"8: a5 -e c)enta con )n %rocedi iento de co %ras donde se esti%)la la seleccin2 eval)acin 3 re eval)acin de los %roveedores. P e:a a1/34 D Re5:Ae50a a E8e Ce41/a. -e >a elaborado el Plan de 'es%)esta a " ergencia teniendo en consideracin a los riegos crticos 3 los as%ectos a bientales signi+icativos. 4.2. RE<&ISITOS POR ME.ORAR ENCONTRADOS CON RESPECTO A %A NORMA DE REFERENCIA ";iste la necesidad de i %le entar acciones asociados a los sig)ientes re()isitos en es%ecial0 Sa0/52a11/"4 a# 1#/e40e5 7os edios necesarios con los ()e se c)entan %ara eval)ar la satis+accin del cliente no son los s)+icientes.
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&o se c)enta con )n AAd/0" /a5 I40e 4a5.

ecanis o de+inido %ara evidenciar la a%licabilidad del re()isito.

-e c)enta con )n %lan de a)ditoras %or i %le entar2 a +in de veri+icar la e+icacia. SeCA/8/e40" D Med/1/34 de# P "1e5". , %le entar indicadores de seg)i iento ()e %er itan la e+icacia del siste a. Med/1/34 de# de5e8:e6" D 8"4/0" e" Mejorar las acciones %ara el seg)i iento del grado e c) %li ientos de objetivos de seg)ridad 3 sal)d en el trabajo 3 edio a biente. C"40 "# de P "dA10" N" C"42" 8e , %le entar acciones %ara controlar el %rod)cto no con+or e c)ando los de+ectos sean detectados des%)s de la entrega o c)ando >a3a co en$ado s) )so. MeG" a 1"40/4Aa 4acer seg)i iento en todas las actividades 3 %rocesos de la e %resa %ara aseg)rar la e+icacia %er aneten del -,G2 liderado %or la alta direccin.

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4.$. ANA%ISIS POR ESPECIFICACIONES DE %AS NORMAS ISO 9001: 2008, ISO14001:2004 * OHSAS 18001:2007 -e %resentan a contin)acin los res)ltados de la eval)acin de los ca%t)los de las nor as ,-O .//102//12 ,-O 14//102//4 3 O4-A- 11//102//5 teniendo en c)enta lo sig)iente0
7os -e

re()isitos de las nor a >an sido agr)%ados segDn s) a+inidad 3 nat)rale$a.

%resentan a()ellos as%ectos ()e est*n %arcial ente %resentes o a)sentes total ente Dlti o2 se %las a es()e *tica ente el grado de i %le entacin del siste a con res%ecto a los re()isitos de las 3 nor as antes encionadas. 'e()isitos es%ec+icos de )na de las nor as 6,-O .//10 2//12 ,-O 14//10 2//42 O4-A- 11//10 2//59. /##": 7os %*rra+os coloreados en a arillo )estran la integracin de los re()isitos de las nor as ,-O .//10 2//12 ,-O 14//10 2//4 3 O4-A- 11//10 2//5 descritos breve ente. -e indica 6<9 %ara re()isitos e;cl)sivos de ,-O .//102//12 6--O9 %ara re()isitos e;cl)sivos de O4-A- 3 6MA9 %ara re()isitos e;cl)sivos de ,-O 14//1. de: -e describe la i %le entacin act)al encontrada ()e +avorece la con+or idad del -iste a de <alidad2 A biental 3 de -eg)ridad 3 -al)d Oc)%acional 6-,G9 res%ecto a las 3 &or as antes encionadas. a4Gad": -e detallan los re()isitos nor ativos a i %le entar ()e son necesarios %ara satis+acer las e;igencias de las 3 nor as antes encionadas 3 de los c)ales no +)eron >alladas evidencias de i %le entacin contin)a.

Por

-#a41":

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ESTADO DE% SISTEMA DE GESTIN DE CA%IDAD, AM-IENTA%, DE SEG&RIDAD * SA%&D OC&PACIONA% ISO 9001:2008 4.1 RE<&ISITOS GENERA%ES 7a organi$acin debe establecer2 doc) entar2 i %le entar 3 antener )n siste a de gestin de la calidad 3 ejorar contin)a ente s) e+icacia de ac)erdo con los re()isitos de las nor as de re+erencia. 6MA92 6--O9 =ebe de+inir 3 doc) entar el alcance de s) siste a de gestin.

ISO 7a organi$acin debe0 14001:2004 a9 =eter inar los %rocesos necesarios %ara el siste a de gestin integrado 3 4.1 s) a%licacin a travs de la organi$acin. OHSAS 18001: 2007 4.1 b9 c9 d9 e9 +9 deter inar la sec)encia e interaccin de estos %rocesosJ

deter inar los criterios 3 todos necesarios %ara aseg)rarse de ()e tanto la o%eracin co o el control de esos %rocesos sean e+icaces. Aseg)rarse de la dis%onibilidad de rec)rsos e in+or acin necesarios %ara a%o3ar la o%eracin 3 el seg)i iento de esos %rocesos. 'eali$ar el seg)i iento2 la %rocesos2 e edicin c)ando a%li()e 3 el an*lisis de esos los res)ltados

i %le entar las acciones necesarias %ara alcan$ar %lani+icados 3 la ejora contin)a de estos %rocesos.

7a organi$acin debe gestionar estos %rocesos de ac)erdo con los re()isitos de


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las nor as de re+erencia. "n los casos en ()e la organi$acin o%te %or contratar e;terna ente c)al()ier %roceso ()e a+ecte la con+or idad del %rod)cto con los re()isitos2 la organi$acin debe aseg)rarse de controlar tales %rocesos. "l ti%o 3 grado del control sobre dic>os %rocesos contratados e;terna ente debe estar de+inido dentro del siste a de gestin integrado. N"0a 1: 7os %rocesos necesarios %ara el siste a de gestin integrado a los ()e se >a >ec>o re+erencia anterior ente deberan incl)ir los %rocesos %ara las actividades de gestin2 la %rovisin de rec)rsos2 la reali$acin del %rod)cto 3 s)s ediciones2 la gestin a biental 3 de sal)d 3 seg)ridad oc)%acional2 el an*lisis 3 la ejora. N"0a 2: Gn %roceso contratado e;terna ente est* identi+icado co o )n ele ento necesario %ara el siste a de gestin de la organi$acin2 %ero escogido %ara ser ejec)tado %or )na %arte e;terna a sta. N"0a $: Aseg)rar el control sobre los %rocesos contratados e;terna ente no e;onera a la organi$acin de la res%onsabilidad de estar en con+or idad con los re()eri ientos del cliente2 re()isitos legales 3 regla entarios. "l ti%o 3 nat)rale$a del control a ser a%licado al %roceso contratado e;terna ente %)ede estar in+l)enciado %or +actores co o0 "l i %acto %otencial del %roceso contratado e;terna ente en la ca%acidad de la organi$acin %ara %roveer )n %rod)cto ()e sea con+or e con los re()isitos as co o el i %acto al a biente2 a la sal)d 3:o a la seg)ridad oc)%acional. "l grado en ()e el %roceso es co %artido. 7a ca%acidad de alcan$ar el control necesario a travs de la a%licacin de la cl*)s)la 5.4 ,-O .//102//12 4.4.! ,-O 14//102//42 4.4.! O4-A- 11//102//5. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. tiene deter inado s)s %rocesos2 la sec)encia 3 la interaccin entre ellos descritos en s) a%a de %rocesos. P'O<"-A=O- -.A. aseg)ra la dis%onibilidad de los rec)rsos ediante %res)%)estos an)ales %ara las ca%acitaciones de %ersonal2 anteni iento del siste a integrado de gestin. P'O<"-A=O- -.A aseg)ra la in+or acin necesaria %ara a%o3ar la o%eracin 3 seg)i iento de los %rocesos ediante la dis%onibilidad de +ic>as tcnicas2 %rocedi ientos2 3 es%eci+icaciones re()eridas %ara los %rocesos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a Aseg)rar0 7a asignacin de los rec)rsos %ara ejora iento de la in+raestr)ct)ra ()e garantice )na adec)ada distrib)cin de e()i%os ()e %artici%an en el %roceso %rod)ctivo. Asi is oJ se debe considerar los sig)ientes %)ntos %ara el dise?o e i %le entacin de s) siste a de gestin integrado0 7a ejora contin)a de la e+icacia del siste a de gestin integrado. 1007 ISO 9001:2008 4.2.1 RE<&ISITOS DE %A DOC&MENTACIN GENERA%IDADES 7a doc) entacin del siste a de gestin de la calidad2 a biental 3 de --O debe incl)ir0 a) declaraciones doc) entadas de )na %oltica de calidad2 a biente 3 seg)ridad 3 de s)s objetivos de la calidad a biente 3 --O.
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ISO 14001 4.4.4 OHSAS 18001:2007 4.4.4

6<9 Gn an)al de la calidadJ los %rocedi ientos doc) entados re()eridos %or las nor as de re+erenciaJ d) los doc) entos2 incl)ido registros2 necesitados %or la organi$acin %ara aseg)rarse de la e+ica$ %lani+icacin2 o%eracin 3 control de s)s %rocesos2 re+erente a la calidad2 as%ectos a bientales signi+icativos 3 gestin de riesgos en sso. e) (MA, SSO, la descri%cin del alcance del siste a de gestin2 de los ele entos %rinci%ales del is o 3 s) interaccin2 as co o la re+erencia a los doc) entos relacionadosJ f) (MA, SSO, "s i %ortante ()e la doc) entacin sea %ro%orcional al nivel de co %lejidad de los %eligros 3 riesgos 3 de s)s i %actos a bientales signi+icativos se antenga al ni o re()erido %ara s) e+icacia 3 e+iciencia.
b) c)

&otas0 19 <)ando a%are$ca el tr ino K%rocedi iento doc) entadoL dentro de )na de las nor as de re+erencia2 signi+ica ()e el %rocedi iento sea Kestablecido2 doc) entado2 i %le entado 3 antenidoL. Gn solo doc) ento %)ede incl)ir los re()eri ientos %ara )no o *s %rocedi ientos. "l re()eri iento %ara )n %rocedi iento %)ede estar c)bierto %or *s de )n doc) ento. 29 7a e;tensin de la doc) entacin del siste a de la gestin de la calidad %)ede di+erir de )na organi$acin a otra debido a0 a9 el ta a?o 3 el ti%o de actividades2 b9 la co %lejidad de s)s %rocesos e interacciones2 3 c9 la co %etencia del %ersonal. 39 7a doc) entacin %)eden estar en c)al()ier +or ato2 ti%o o edio. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. <)enta con )na %oltica integrada 3 objetivos doc) entados 3 di+)ndidos a todos los integrantes de la organi$acin. Tiene )n Man)al del -iste a ,ntegrado. <)enta con los %rocedi ientos re()eridos ()e %er iten el c) %li iento de las tres nor as. Posee doc) entos 3 registros %ara la %lani+icacin2 o%eracin 3 seg)i iento de los %rocesos. Presenta s) alcance en el Man)al del siste a integrado2 en donde describe s)s ele entos %rinci%ales 3 s) interaccin entre ellos. Ta bin >ace re+erencia de los %rocedi ientos e;istentes. <)enta con %rocedi ientos0 ,denti+icacin de Peligros2 eval)acin de riesgos 3 deter inacin de controles2 ,denti+icacin 3 eval)acin de as%ectos a bientales 3 deter inacin de controles. -e tiene esti%)lado controles %ara los riesgos 3 as%ectos signi+icativos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a P'O<"-A=O- -.A. debe 0 "val)ar de los doc) entos 3 registros %ara aseg)rar la e+ica$ %lani+icacin2 o%eracin 3 control de los %rocesos. 1007 ISO MAN&A% DE %A CA%IDAD 9001:2008 7a organi$acin debe establecer 3
'ev. /2

antener )n

an)al de la calidad ()e incl)3a0


12 :52

4.2.2

a9 el alcance del siste a de gestin de la calidad2 incl)3endo los detalles 3 la j)sti+icacin de c)al()ier e;cl)sin 6vase 1.29 b9 los %rocedi ientos doc) entados establecidos %ara el siste a de gestin de la calidad o re+erencia a los is os2 3 c9 )na descri%cin de la interaccin entre los %rocesos del siste a de gestin de la calidad. I8:#e8e40a1/34 a10Aa#

P'O<"-A=O- -.A. >a establecido 3 re()eri ientos establecidos.

antiene )n

an)al integrado de gestin con los

Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 1007 ISO 9001:2008 4.2.$ ISO 14001 4.4.9 CONTRO% DE DOC&MENTOS 7os doc) entos re()eridos %or el siste a de gestin de la calidad2 a biente 3 seg)ridad deben controlarse. 7os registros son )n ti%o es%ecial de doc) ento 3 deben controlarse de ac)erdo con los re()isitos citados en 4.2.4 (C,, 4.5.4 (MA,, (SSO,.

=ebe establecerse )n %rocedi iento doc) entado ()e de+ina los controles necesarios %ara0 a9 a%robar los doc) entos en c)anto a s) adec)acin antes de s) e isin2 b9 revisar 3 act)ali$ar los doc) entos c)ando sea necesario 3 a%robarlos OHSAS n)eva ente. 18001:2007 c9 Aseg)rarse ()e los ca bios 3 el estado de la revisin vigente de los 4.4.9 doc) entos sean identi+icados. d9 Aseg)rarse de ()e las versiones %ertinentes de los doc) entos a%licables se enc)entren dis%onibles en los %)ntos de )so. e9 Aseg)rarse de ()e los doc) entos %er anecen legibles 3 +*cil ente identi+icables. +9 Aseg)rarse ()e los doc) entos de origen e;terno deter inados %or la organi$acin co o necesarios %ara la %lani+icacin 3 o%eracin del siste a de gestin de calidad son identi+icados 3 se controla s) distrib)cin. g9 Prevenir el )so no intencionado de doc) entos obsoletos 3 a%licarles )na identi+icacin adec)ada en el caso de ()e se antengan %or c)al()ier ra$n. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. <)enta con el %rocedi iento de control de doc) entos 3 registros. "n l se establecen los ecanis os de a%robacin2 revisin2 act)ali$acin. "n todos los %rocedi ientos doc) entados se identi+ican los ca bios reali$ados 3 s) res%ectiva versin con la +ec>a de vigencia. 7os %rocedi ientos est*n dis%onibles en la a3ora de *reas +sica de ellos2 3 s) dis%osicin digital ediante el ,sos3ste . 7os %rocedi ientos se identi+ican %or 7os %rocedi ientos se enc)entran debida ente %rotegidos de legibilidad. ediante la distrib)cin

edio de cdigos al+an) ricos. anera ()e aseg)ra s)

7os doc) entos de origen e;terno son identi+icados con s) deno inacin 3 se distrib)3en co o co%ia controlada.
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<ontrola los doc) entos obsoletos ediante el sellado con deno inacin de K&O H,G"&T"L 3 los ()e se enc)entran en el siste a ,sos3ste son retirados2 %or el "ncargado de <ontrol de =oc) entos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a

P'O<"-A=O- -.A. <)enta con el %rocedi iento de control de doc) entos 3 registros. "n l se establecen los ecanis os de a%robacin2 revisin2 act)ali$acin. "n todos los %rocedi ientos doc) entados se identi+ican los ca bios reali$ados 3 s) res%ectiva versin con la +ec>a de vigencia. 7os %rocedi ientos est*n dis%onibles en las distintas *reas +sica de ellos2 3 s) dis%osicin digital ediante el ,sos3ste . 7os %rocedi ientos se identi+ican %or 7os %rocedi ientos se enc)entran debida ente %rotegidos de legibilidad. 1007 ISO 9001:2008 4.2.4 ISO 14001 4.9.4 OHSAS 18001:2007 4.9.4 7a organi$acin deber* establecer )n %rocedi iento doc) entado %ara de+inir los controles necesarios %ara la identi+icacin2 el al acena iento2 la %roteccin2 la rec)%eracin el tie %o de retencin 3 la dis%osicin de los registros. 7os registros deben %er anecer legibles2 rec)%erables. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con registros en los %rocesos crticos2 los c)ales brindan in+or acin necesaria %ara evidenciar la con+or idad con los re()isitos de la organi$acin. <)enta con )n =ise?o de la 7ista Maestra de <ontrol de 'egistros Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e i %le entara la 7ista Maestra de <ontrol de 'egistros. 797 ISO 9001:2008 9.1 ISO 14001:2004 4.4.1 OHSAS 18001:2007 4.4.1 COMPROMISO DE %A DIRECCIN 7a alta direccin debe %ro%orcionar evidencia de s) co %ro iso con el desarrollo e i %le entacin del siste a de gestin de la calidad2 as co o con la ejora contin)a de s) e+icacia0 a9 b9 c9 d9 e9
'ev. /2

ediante la distrib)cin

edio de cdigos al+an) ricos. anera ()e aseg)ra s)

CONTRO% DE REGISTROS 7os registros establecidos %ara %ro%orcionar evidencia de la con+or idad con los re()isitos as co o de la o%eracin e+ica$ del siste a de gestin de la calidad deben ser controlados.

+*cil ente identi+icables 3

co )nicando a la organi$acin la i %ortancia de satis+acer tanto los re()isitos del cliente co o los legales 3 regla entarios2 estableciendo la %oltica integrada2 aseg)rando ()e se establecen los objetivos de calidad2 a biente 3 sso2 llevando a siste a9 3 edio

cabo las revisiones %or la direccin2 6renovacion del

aseg)rando la dis%onibilidad de rec)rsosesenciales %ara establecer2 i %le entar2 antener 3 ejorar el siste a de gestin. estos
14 :52

incl)3en rec)rsos in+raestr)ct)ra de tecnolgicos. +9

>) anos 3 >abilidades es%eciali$adas2 la organi$acin2 rec)rsos +inancieros 3

de+iniendo las +)nciones2 asignando res%onsabilidades 3 res%onsabilidades laborales2 delegando a)toridad %ara +acilitar la e+ectividad del siste a de gestin.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con )na Poltica integrada a%robada %or la gerencia general. <)enta con )na lista de Objetivos acorde a s) Poltica ,ntegrada. <)enta con )n %rocedi iento de revisin %or la direccin2 establecido2 doc) entado e i %le entado. <)enta con registros de re)niones con te as de K<o o -atis+ace os a n)estros <lientesL Todos estos co %ro isos >an sido trans itidos a todo el %ersonal de la organi$acin2 co o %arte de s) ed)cacin 3 ca%acitacin %ara la i %le entacin de los siste as2 evidenciando registros. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a "l an)al de organi$acin 3 +)nciones se viene desarrollando. 797 ISO 9001:2008 9.2 ENFO<&E A% C%IENTE 7a alta direccin debe aseg)rarse ()e los re()isitos del cliente se deter inan 3 se c) %len con el %ro%sito de a) entar la satis+accin del cliente 6vanse 5.2.1 3 1.2.19

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)entan con )na Matri$ de ,denti+icacin de 'e()isitos 3 <aractersticas #)ncionales. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 1007 ISO 9001:2008 9.$ ISO 14001:2004 4.2 b9 OHSAS 18001:2007 4.2 1, PO%HTICA SIG 7a alta direccin debe de+inir 3 a)tori$ar la %oltica de calidad2 a biental 3 de --O de la organi$acin 3 aseg)rarse de ()e2 dentro del alcance de+inido de s) siste a de gestin de calidad2 a biental 3 de --O2 sta0 a9 es adec)ada al %ro%sito de la organi$acin siendo a la nat)rale$a2 agnit)d de los riesgos de --O de la organi$acin 3 de los i %actos a bientales de s)s actividades2 %rod)ctos 3 serviciosJ ,ncl)3e )n co %ro iso de c) %lir con los re()isitos 3 de ejorar contin)a ente la e+icacia del siste a de gestin de la calidad2 la ejora contin)a 3 %revencin de la conta inacin 3 de lesiones 3 en+er edadesJ (MA,, (SSO, incl)3e )n co %ro iso de c) %lir con los re()isitos legales a%licables 3 con otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba relacionados con s)s as%ectos a bientales 3 con los %eligros de --OJ %ro%orciona el arco de re+erencia %ara establecer 3 revisar los objetivos 3 las etas de calidad2 a bientales 3 de --OJ (MA,, (SSO, se doc) enta2 i %le enta 3 antieneJ
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d9 e,
'ev. /2

+9

se co )nica a todas las %ersonas ()e trabajan bajo el control de la organi$acin esto es %ara la organi$acin o en no bre de ella con la intencin de ()e estn conscientes de s)s obligaciones individ)ales res%ecto al siste a de gestin.

C, (MA,, (SSO, est* a dis%osicin de las %artes interesadas 3 del %Dblico. >9 ser revisada %eridica ente a +in de aseg)rar ()e se relevante 3 a%ro%iada %ara la organi$acin. antiene

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con s) Poltica ,ntegrada de Gestin a%robada e i %le entada2 las revisiones %eridica ente %ara s) alinea iento con los objetivos. )estran evidencia de

<)enta con 'egistros de ,nd)ccin del %ersonal con te as de Poltica2 Misin2 Hisin2 Objetivos 3 Metas del -,G. <)enta con registros de entrega de Poltica2 Objetivos 3 Metas2 los c)ales se enc)entran %)blicadas 3 son de libre acceso a todos n)estros colaboradores. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a

1007 O-.ETI'OS, METAS * PROGRAMAS (C, 7a alta direccin debe aseg)rarse de ()e los objetivos de la calidad2 incl)3endo a()llos necesarios %ara c) %lir los re()isitos %ara el %rod)cto Mvase 5.1 a9N2 se establecen en las +)nciones 3 niveles %ertinentes dentro de la organi$acin. (MA,, (SSO, 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener objetivos 3 etas a bientales 3 de sal)d 3 seg)ridad doc) entados2 en los niveles 3 +)nciones %ertinentes dentro de la organi$acin. ISO 14001:2004 4.$.$ OHSAS 18001:2007 4.$.$ 7os objetivos 3 etas deben ser edibles c)ando sea +actible 3 deben ser co>erentes con la %oltica2 incl)idos los co %ro isos de %revencin de la conta inacin 3 las lesiones 3 en+er edades2 el c) %li iento con los re()isitos legales a%licables 3 otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba2 3 con la ejora contin)a. (MA,, (SSO, <)ando )na organi$acin establece 3 revisa s)s objetivos 3 etas2 debe tener en c)enta los re()isitos legales 3 otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba 3 s)s as%ectos a bientales signi+icativos2 s)s %eligros 3 riesgos de --O. Ade *s2 debe considerar s)s o%ciones tecnolgicas 3 s)s re()isitos +inancieros2 o%eracionales 3 co erciales2 as co o las o%iniones de las %artes interesadas. (MA,, (SSO, 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 )no o varios %rogra a6s9 %ara alcan$ar s)s objetivos. "l o los %rogra a6s9 deben incl)ir co o ni o00 antener

ISO 9001:2008 9.4.1

o la res%onsabilidad 3 a)toridad designada %ara lograr los objetivos a las +)nciones 3 niveles relevantes de la organi$acinJ 3 o 7os edios 3 %la$os en los c)ales los objetivos ser*n alcan$ados. "l6los9 %rogra a6s9 deben ser revisados a intervalos reg)lares 3 %lani+icados 3 aj)stados c)ando sea necesario %ara aseg)rarse ()e los objetivos ser*n alcan$ados.
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I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con )na lista de Objetivos 3 Metas acorde a s) Poltica ,ntegrada. <)enta con Planes An)ales2 )no de <alidad 3 el otro de -eg)ridad2 -al)d 3 con %la$os establecidos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a Generar registros en c)al()ier ISO 9001:2008 9.4.2 edio %ara evidenciar el c) %li iento de %rogra as. 907 P%ANIFICACIN DE% SISTEMA DE GESTIN DE CA%IDAD 7a alta direccin debe aseg)rarse de ()e0 a9 la %lani+icacin del siste a de gestin de la calidad se reali$a con el +in de c) %lir los re()isitos citados en 4.12 as co o los objetivos de la calidad2 3 b9 se antiene la integridad del siste a de gestin de la calidad c)ando se %lani+ican e i %le entan ca bios en ste. edio A biente2

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con )n Plan de calidad2 donde se >an considerados los %rocesos necesarios2 la sec)encia e interaccin de los %rocesos %ara el c) %li iento de los res)ltados %lani+icados 3 la ejora contin)a de los %rocesos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e re()iere )n seg)i iento 3 control contin)o de los %rocesos. 797 ISO 9001:2008 7.1 P%ANIFICACIN DE %A REA%I=ACIN DE% PROD&CTO 7a organi$acin debe %lani+icar 3 desarrollar los %rocesos necesarios %ara la reali$acin del %rod)cto. 7a %lani+icacin de la reali$acin del %rod)cto debe ser co>erente con los re()isitos de los otros %rocesos del siste a de gestin de la calidad 6vase 4.19. =)rante la %lani+icacin de la reali$acin del %rod)cto2 la organi$acin debe deter inar2 c)ando sea a%ro%iado2 lo sig)iente0 a9 los objetivos de la calidad 3 los re()isitos %ara el %rod)cto2 b9 la necesidad de establecer %rocesos 3 doc) entos2 3 de %ro%orcionar rec)rsos es%ec+icos %ara el %rod)cto2 c9 las actividades re()eridas de veri+icacin2 validacin2 seg)i iento2 edicin2 ins%eccin 3 ensa3o:%r)eba es%ec+icas %ara el %rod)cto as co o los criterios %ara la ace%tacin del is o2 d9 los registros ()e sean necesarios %ara %ro%orcionar evidencia de ()e los %rocesos de reali$acin 3 el %rod)cto res)ltante c) %len los re()isitos 6vase 4.2.49. "l res)ltado de esta %lani+icacin debe %resentarse de +or a adec)ada %ara la etodologa de o%eracin de la organi$acin. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con )na lista de Objetivos 3 Metas acorde a s) Poltica ,ntegrada. <)entan con )na Matri$ de ,denti+icacin de 'e()isitos 3 <aractersticas #)ncionales. <)entan con )n Plan de <alidad.
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=e )estran registros de seg)i iento 3 veri+icacin de los re()isitos del %rod)cto. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e re()iere )n seg)i iento 3 control contin)o de los %rocesos. 797 ISO 9001:2008 7.2 ISO 9001:2008 7.2.1 De0e 8/4a1/34 de #"5 e@A/5/0"5 e#a1/"4ad"5 1"4 e# : "dA10" 7a organi$acin debe deter inar0 a9 7os re()isitos es%eci+icados %or el cliente2 incl)3endo los re()isitos %ara las actividades de entrega 3 las %osteriores a la is a. b9 7os re()isitos no establecidos %or el cliente %ero necesarios %ara el )so es%eci+icado o %ara el )so %revisto2 c)ando sea conocido. c9 7os re()isitos legales 3 regla entarios a%licables al %rod)cto2 3 d9 <)al()ier re()isito organi$acin adicional considerado necesario %or la PROCESOS RE%ACIONADOS CON E% C%IENTE

&OTA0 7as actividades %osteriores a la entrega incl)3en2 %or eje %lo2 acciones bajo %rovisiones de garantas2 obligaciones contract)ales tales co o servicios de anteni iento 3 servicios co %le entarios tales co o reciclaje o dis%osicin +inal.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)entan con )na Matri$ de ,denti+icacin de 'e()isitos 3 <aractersticas #)ncionales. <)entan con )na edio A biente. atri$ de identi+icacin de re()isitos legales de <alidad2 -eg)ridad2 sal)d 3

-e c)enta con el %roceso 4A<<P 3 OPM2 i %le entados. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e re()iere i %le entar )n %rocedi iento de atencin al cliente. 797 ISO 9001:2008 7.2.2 RE'ISIN DE %OS RE<&ISITOS RE%ACIONADOS CON E% PROD&CTO 7a organi$acin debe revisar los re()isitos relacionados con el %rod)cto. "sta revisin debe e+ect)arse antes de ()e la organi$acin se co %ro eta a %ro%orcionar )n %rod)cto al cliente 6%or eje %lo envo de o+ertas2 ace%tacin de contratos o %edidos2 ace%tacin de ca bios en contratos o %edidos9 3 debe aseg)rar de ()e0 a9 est*n de+inidos los re()isitos del %rod)cto2 b9 est*n res)eltas las di+erencias e;istentes entre los re()isitos del contrato o %edido 3 los e;%resados %revia ente2 3 c9 la organi$acin tiene la ca%acidad %ara c) %lir con los re()isitos de+inidos. =eben antenerse registros de los res)ltados de la revisin 3 de las acciones originadas %or la is a 6vase 4.2.49 <)ando el cliente no %ro%orcione )na declaracin doc) entada de los
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re()isitos2 la organi$acin debe con+ir ar los re()isitos del cliente antes de la ace%tacin. <)ando se ca bien los re()isitos del %rod)cto2 la organi$acin debe aseg)rarse de ()e la doc) entacin %ertinente sea odi+icada 3 de ()e el %ersonal corres%ondiente sea consciente de los re()isitos odi+icados. &ota. "n alg)nas sit)aciones2 tales co o ventas %or ,nternet2 no res)lta %r*ctico e+ect)ar )na revisin +or al de cada %edido. "n s) l)gar2 la revisin %)ede c)brir la in+or acin %ertinente de cada %rod)cto2 co o son los cat*logos o el aterial %)blicitario. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)entan con )na Matri$ de ,denti+icacin de 'e()isitos 3 <aractersticas #)ncionales. <)entan con )n %rocedi iento de gestin del ca bio. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e va elaborar )n %rocedi iento de revisin de los re()isitos relacionados con el %rod)cto2 considerando las &TP en caso el cliente no de+ina los re()isitos. =ebera de i %le entarse )n %rocedi iento de co )nicacin interna2 %ara %artici%ar los re()isitos del cliente a las *reas %artici%antes antes de as) ir el co %ro iso. 907 ISO 9001:2008 7.2.$ COM&NICACIN CON E% C%IENTE 7a organi$acin debe deter inar e i %le entar dis%osiciones e+icaces %ara la co )nicacin con los clientes2 relativas a0 a9 la in+or acin sobre el %rod)ctoJ b9 las cons)ltas2 contratos2 odi+icaciones 32 o atencin de %edidos2 incl)3endo las

c9 la retroali entacin del cliente2 incl)3endo s)s ()ejas. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con )n siste a de atencin al <liente ediante la intranet de servicio de la e %resa. Para velar %or la satis+accin del <liente c)enta con )na K"nc)esta de -atis+accin al <lienteL Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a =ebera de i %le entarse )n Procedi iento de atencin al <liente. 797 ISO 14001:2004 4.$.1 ASPECTOS E IMPACTOS AM-IENTA%ES 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 %rocedi ientos %ara0 a9 antener )no o varios

identi+icar los as%ectos a bientales de s)s actividades2 %rod)ctos 3 servicios ()e %)eda controlar 3 a()ellos sobre los ()e %)eda in+l)ir dentro del alcance de+inido del siste a de gestin a biental2 teniendo en c)enta los desarrollos n)evos o %lani+icados2 o las actividades2 %rod)ctos 3 servicios n)evos o odi+icadosJ 3 deter inar a()ellos as%ectos ()e tienen o %)eden tener i %actos signi+icativos sobre el edio a biente 6es decir2 as%ectos
1. :52

b9

'ev. /2

a bientales signi+icativos9. 7a organi$acin debe doc) entar esta in+or acin 3 act)ali$ada. OHSAS 18001:2007 4.$.1 antenerla

7a organi$acin debe aseg)rarse de ()e los as%ectos a bientales signi+icativos se tengan en c)enta en el estableci iento2 i %le entacin 3 anteni iento de s) siste a de gestin a biental.

(55", PE%IGROS * RIESGOS SSO


7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener )no o varios %rocedi iento6s9 %ara la identi+icacin contin)a de los %eligros2 eval)acin de los riesgos 3 la deter inacin de los controles necesarios. "stos %rocedi ientos deben to ar en c)enta0 actividades r)tinarias 3 no r)tinarias actividades de todo el %ersonal ()e tiene acceso al l)gar de trabajo 6incl)3endo contratistas 3 visitantes9 <o %orta iento2 ca%acidad 3 otros +actores asociados a las %ersonas ,denti+icacin de %eligros originados +)era del l)gar de trabajo2 ca%a$ de a+ectar adversa ente la sal)d o seg)ridad de las %ersonas bajo el control de la organi$acin dentro del l)gar de trabajo. Peligros generados en la %ro;i idad del l)gar de trabajo %or actividades o trabajos relacionados bajo el control de la organi$acin. &ota0 %)ede ser *s a%ro%iado ()e tales %eligros sean deter inados co o )n as%ecto a biental. ,n+raestr)ct)ra2 e()i%os 3 ateriales en el l)gar de trabajo2 %rovistos %or la organi$acin ) otros <a bios o %ro%)estas de ca bios en la organi$acin2 s)s actividades o ateriales. Modi+icaciones al siste a de gestin de -P-O2 incl)3endo ca bios te %orales 3 s)s i %actos sobre las o%eraciones2 %rocesos 3 actividades. =ise?o del l)gar de trabajo2 %rocesos2 instalaciones2 a()inaria2 %rocedi ientos o%eracionales 3 organi$acin del trabajo2 incl)3endo s) ada%tacin a la ca%acidad >) ana 7a etodologa de la organi$acin %ara la identi+icacin de %eligros 3 eval)acin de riesgos debe0 a) "star de+inida con res%ecto a s) alcance2 nat)rale$a 3 o ento en tie %o a +in de aseg)rar ()e sea %roactiva as ()e reactivaJ 3 b) Pro%orcionar la identi+icacin2 %riori$acin 3 doc) entacin de riesgos 3 la a%licacin de controles a%ro%iados "n la gestin de ca bios2 la organi$acin debe identi+icar los %eligros 3 riesgos de -P-O asociados con ca bios en la organi$acin2 el siste a de gestin de -P-O o s)s actividades2 %revio a la introd)ccin de dic>os ca bios. <)ando se deter inen controles o ca bios a los e;istentes2 se debe considerar la red)ccin de los riesgos de ac)erdo a la sig)iente
'ev. /2 2/ :52

%riori$acin0 a9 eli inacin b9 s)stit)cin c9 controles ingenieriles d9 se?ali$acin2 alertas 3:o controles ad inistrativos e9 e()i%os de %roteccin %ersonal 7a organi$acin debe doc) entar 3 antener act)ali$ados los res)ltados de la identi+icacin de %eligros2 eval)acin de riesgos 3 deter inacin de controles. 7a organi$acin debe aseg)rar ()e los riesgos de -P-O 3 deter inacin de controles son to ados en c)enta en el estableci iento2 i %le entacin 3 anteni iento del siste a de gestin de -P-O I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)enta con )na <)enta con )na <)enta con )na signi+icativos. atri$ de identi+icacin de as%ectos a bientales signi+icativos. atri$ de identi+icacin de %eligros 3 eval)acin de riesgos. atri$ de controles o%eracionales de %eligros 3 as%ectos a bientales

Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a Alg)nos controles o%eracionales se est*n i %le entando. 907 ISO 14001 4.$.2 OHSAS 18001:2007 4.$.2 RE<&ISITOS %EGA%ES * OTROS RE<&ISITOS 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 %rocedi ientos %ara0 a9 antener )no o varios

identi+icar 3 tener acceso a los re()isitos legales a%licables 3 otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba relacionados con s)s as%ectos a bientales 3 riesgos --OJ 3 (MA, deter inar c o se a%lican estos re()isitos a s)s as%ectos a bientales.

b9

(MA, 7a organi$acin debe aseg)rarse de ()e estos re()isitos legales a%licables 3 otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba se tengan en c)enta en el estableci iento2 i %le entacin 3 anteni iento de s) siste a de gestin a biental 3 de --O. (SSO, 7a organi$acin antendr* esta in+or acin act)ali$ada. <o )nicar* la in+or acin relevante de re()eri ientos legales 3 otros a a las %ersonas ()e trabajan bajo el control de la organi$acin2 3 otros %artes interesadas relevantes. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)anta con )n %rocedi iento de identi+icacin de re()isitos legales de calidad2 -eg)ridad2 -al)d 3 edio a biente. <)enta con la lista A biente. aestra de re()isitos legales de <alidad2 -eg)ridad2 -al)d 3 edio

Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e re()iere evidenciar registros de revisin 3 act)ali$acin de identi+icacin de los re()isitos legales.
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797 ISO 9001:2008 9.9.1, 9.9.2 ISO 14001:2004 4.4.1 OHSAS 18001:2007 4.4.1 REC&RSOS, F&NCIONES, RESPONSA-I%IDAD * A&TORIDAD 7a alta direccin debe aseg)rarse de ()e las res%onsabilidades 3 a)toridades del siste a de gestin de calidad2 a biental 3 de seg)ridad est*n de+inidas 3 son co )nicadas dentro la organi$acin2 aseg)r*ndose de la dis%onibilidad de rec)rsos esenciales %ara establecer2 i %le entar2 antener 3 ejorar dic>os siste as. "stos2 incl)3en los rec)rsos >) anos 3 >abilidades es%eciali$adas2 in+raestr)ct)ra de la organi$acin2 3 los rec)rsos +inancieros 3 tecnolgicos. 7as +)nciones2 las res%onsabilidades2 res%onsabilidad laboral (SSO,2 3 la a)toridad de %ersonal ()e dirige2 reali$a 3 veri+ica actividades ()e tienen e+ecto sobre la satis+accin del cliente2 sobre los i %actos a bientales 3:o los riesgos de --O se deben de+inir2 doc) entar 3 co )nicar %ara +acilitar )na gestin a biental 3 de sal)d 3 seg)ridad e+ica$. 7a res%onsabilidad *;i a %ara la seg)ridad 3 sal)d 3 el siste a de gestin de -P-O recae en la alta direccin. 7a alta direccin de la organi$acin debe designar )no o varios re%resentantes de la direccin2 ()ien2 inde%endiente ente de otras res%onsabilidades2 debe tener de+inidas s)s +)nciones2 res%onsabilidades 3 a)toridad %ara0 a9 aseg)rarse de ()e se establecen2 i %le entan 3 antienen los %rocesos necesarios %ara el -,G de ac)erdo con los re()isitos de las nor as de re+erenciaJ in+or ar a la alta direccin sobre el dese %e?o del -,G %ara s) revisin2 incl)3endo las reco endaciones %ara la ejora. 6--O9 Aseg)rar ()e los re%ortes de dese %e?o del -G--O sean %resentados a la alta direccin %ara s) revisin 3 )tili$ados co o base %ara la ejora del -iste a de Gestin de -P-O.

b9 c9

d9 (C, Aseg)rarse de ()e se %ro )eva la to a de conciencia de los re()isitos del cliente en todos los niveles de la organi$acin. &otas0 la res%onsabilidad del re%resentante de la direccin %)ede incl)ir relaciones con %artes e;ternas sobre as)ntos relacionados con el siste a de gestin de la calidad. (SSO, "l re%resentante de la direccin 6%or eje %lo2 en )na organi$acin grande2 )n ie bro del co it ejec)tivo9 %)ede delegar alg)nos de s)s deberes a )n coordinador2 anteniendo s)s res%onsabilidades. (SSO, Todos a()ellos con res%onsabilidad gerencial deben de ostrar s) co %ro iso con la ejora contin)a del dese %e?o del siste a de gestin. (SSO, 7a identidad del re%resentante de la direccin debe estar dis%onible a todas las %ersonas ()e trabajan bajo el control de la organi$acin. (SSO, 7a organi$acin debe aseg)rar ()e el %ersonal en s) l)gar de trabajo2 es res%onsable de llevar a cabo los controles sobre los as%ectos de -P-O2 incl)3endo el c) %li iento de los re()isitos a%licables a la organi$acin. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# "l Plan an)al de Pres)%)estos no de )estra el criterio de an*lisis %ara dis%oner los rec)rsos segDn s) necesidad o %rioridad.
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-e c)enta con )n re%resentante del -,G no brado %or gerencia. <)entan con )n Plan <a%acitaciones ,nternas 3 ";ternas. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a "l an)al de organi$acin 3 +)nciones se viene desarrollando. 797 ISO 9001:2008 9.9.$ COM&NICACIN INTERNA 7a alta direccin debe aseg)rarse de ()e se establecen los %rocesos de co )nicacin a%ro%iados dentro de la organi$acin 3 de ()e la co )nicacin se e+ectDa considerando la e+icacia del siste a de gestin de la calidad. (MA, "n relacin con s)s as%ectos a bientales 3 s) siste a de gestin a biental2 la organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener )no o varios %rocedi ientos %ara0 a9 la co )nicacin interna entre los diversos niveles 3 +)nciones de la organi$acinJ b9 recibir2 doc) entar 3 res%onder a las co )nicaciones %ertinentes de las %artes interesadas e;ternas.

ISO 14001:2004 4.4.$

7a organi$acin debe decidir si co )nica o no e;terna ente in+or acin acerca de s)s as%ectos a bientales signi+icativos 3 debe doc) entar s) decisin. -i la decisin es co )nicarla2 la organi$acin debe establecer e i %le entar )no o varios todos %ara reali$ar esta co )nicacin e;terna. (SSO, 4.4.$.1 COM&NICACIN "n relacin a s)s %eligros de -P-O 3 s) siste a de gestin de -P-O2 la organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener )no o varios %rocedi ientos %ara0 a9 la co )nicacin interna entre los diversos niveles 3 +)nciones de la organi$acin. b9 <o )nicacin con contratistas 3 otras visitas al l)gar de trabajo. c9 'ecibir2 doc) entar 3 res%onder a las co )nicaciones %ertinentes de las %artes interesadas. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# <)entan con )n %rocedi iento de co )nicacin de ,nterna. 7a co )nicacin entre los %rocesos se reali$a a travs de )na intranet. "videncian )na intranet ane;ada a la %*gina Qeb2 cons)lta de las %artes interesadas. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e re()iere es%eci+icar la co )nicacin de los as%ectos a bientales signi+icativos generados %or s)s %rocesos. "l an)al de organi$acin 3 +)nciones se viene desarrollando. 797
'ev. /2 23 :52

OHSAS 18001:2007 4.4.$.1

ediante la c)al se res%onde c)al()ier

OHSAS 18001:2007 4.4.$.2

4.4.$.2 PARTICIPACIN * CONS&%TA 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 %rocedi ientos %ara0 a. 7a %artici%acin de los trabajadores a travs de0

antener )no o varios

a9 invol)crados a%ro%iada ente en la identi+icacin de %eligros2 eval)acin de riesgos 3 deter inacin de controles2 b9 invol)crados a%ro%iada ente en la investigacin de incidentes2 c9 invol)crados en el desarrollo 3 revisin de las %olticas 3 objetivos d9 cons)ltados donde >a3a c)al()ier ca bio ()e a+ecte s) sal)d 3 seg)ridad e9 re%resentados en as)ntos de sal)d 3 seg)ridad 7os trabajadores deben estar in+or ados sobre s)s +or as de %artici%acin2 incl)3endo ()in es s) re%resentante6s9 en aterias de -P-O b. <ons)lta a los contratistas c)ando e;istan ca bios ()e a+ectan s) -P-O. 7a organi$acin debe aseg)rar2 c)ando sea a%ro%iado2 ()e las %artes interesadas relevantes son cons)ltadas2 sobre te as %ertinentes de -P-O. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. c)enta con )n co it de seg)ridad 3 sal)d en el trabajo2 ()ienes re%resentan en te as de --T a los trabajadores en la organi$acin2 3 tienen +)nciones de+inidas. =ic>o co it0 "s cons)ltado 3 %artici%a activa ente en la identi+icacin de %eligros2 eval)acin de riesgos 3 deter inacin de controles. Partici%a en la investigacin de accidentes. R los trabajadores se invol)cran en el desarrollo de objetivos ejora en los controles o%erativos 3 re%orte de incidentes. ediante s)gerencias de

7os trabajadores todos 6incl)ido contratistas9 son cons)ltados ante c)al()ier ca bio ()e a+ecte la seg)ridad 3 sal)d de los trabajadores. Todas estas %artici%aciones 3 re)niones est*n registradas en actas. "s elegido %or los trabajadores 3 %or la organi$acin de Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a anera %aritaria.

<OMP7"TA' 1007 ISO 9001:2008 9.>.1 ISO 14001:2004 4.>


'ev. /2

RE'ISIN POR %A DIRECCIN GENERA%IDADES 7a alta direccin debe2 a intervalos %lani+icados2 revisar el siste a de gestin integrado de la organi$acin2 %ara aseg)rarse de s)
24 :52

OHSAS 18001:2007 4.>

conveniencia2 adec)acin 3 e+icacia contin)as. 7a revisin debe incl)ir la eval)acin de las o%ort)nidades de ejora 3 la necesidad de e+ect)ar ca bios en el siste a de gestin integrado2 incl)3endo la %oltica 3 los objetivos de calidad2 a biente 3 --O. =eben 4.2.49. antenerse registros de las revisiones %or la direccin 6c9 6ver

ISO 9001:2008 9.>.2 ISO 14001:2004 4.> OHSAS 18001:2007 4.>

INFORMACIN PARA %A DIRECCIN 7a in+or acin de entrada %ara la revisin %or la direccin debe incl)ir a9 'es)ltados de a)ditoras 3 eval)aciones de c) %li iento con los re()isitos legales 3 otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba b9 retroali entacin del cliente2 co )nicacin relevante con %artes interesadas e;ternas2 incl)idas las ()ejasJ c9 (SSO, los res)ltados del %roceso de cons)lta 3 %artici%acin 6ver 4.4.39 d9 dese %e?o de los %rocesos2 la con+or idad del %rod)cto as co o el dese %e?o a biental 3 de --O de la organi$acin. e9 (MA,, (SSO, el grado de c) %li iento de los objetivos +9 "l estado de la investigacin de incidentes2 acciones correctivas 3 %reventivas2

g9 "l seg)i iento de las acciones res)ltantes de las revisiones %revias llevadas a cabo %or la direccin %revias2 >9 ca bios ()e %odran a+ectar al siste a de gestin de la calidad2 a biental 3 de --O2 incl)3endo la evol)cin de los re()isitos legales 3 otros re()isitos relacionados con s)s as%ectos a bientales 3 --O 3 i9 ISO 9001:2008 9.>.$ reco endaciones %ara la ejora

RES&%TADOS DE %A RE'ISIN 7os res)ltados de las revisiones %or la direccin deben ser co>erentes con el co %ro iso de ejora contin)a de la organi$acin 3 deben incl)ir todas las decisiones 3 acciones relacionadas con0 a9 la ejora de la e+icacia del siste a de gestin de la calidad 3 s)s %rocesosJ b9 la ejora del %rod)cto en relacin con los re()isitos del cliente2 3 c9 las necesidades de rec)rsos d9 %osibles ca bios en la %oltica a biental2 objetivos2 etas 3 otros ele entos del siste a de gestin a biental2 co>erentes con el co %ro iso de ejora contin)a. As co o con %osibles ca bios en 0 e9 el dese %e?o a biental 3 de -P-O +9 la %oltica 3 objetivos a bientales 3 de de -P-O 3 g9 los otros ele entos del siste a de gestin a biental 3 de -P-O (SSO, 7os res)ltados relevantes de la revisin %or la direccin deben estar dis%onibles %ara el %roceso de cons)lta 3 co )nicacin.

ISO 14001:2004 4.> OHSAS 18001:2007 4.>

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A.


'ev. /2 25 :52

'eali$a revisiones2 a travs de re)niones2 %ara conocer el estado de c) %li iento de etas 6co erciales9 3 etas en c)anto a la seg)ridad 3 sal)d del trabajador. Plani+ica ejoras2 si es necesario2 en s) %rocesos %ara el c) %li iento de los objetivos tra$ados. <)enta con los sig)ientes ele entos de entrada %ara 'evisin

Medicin de satis+accin al cliente. 'es)ltados de ins%ecciones %or le3 6=,G"-A9 "stado de c) %li iento de los Objetivos.
,n+or es de los %rocesos contin)os de identi+icacin de %eligros2 eval)acin de riesgos 3 control de riesgos

"stado de las -A<:P "stadsticas de incidentes. Actas de re)niones del co it de seg)ridad 3 sal)d oc)%acional.
,n+or acin sobre los ca bios en los re()isitos legales 3 otros re()isitos ,n+or es de e ergencia 6'eales 3 si )lacros9

Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a P'O<"-A=O- -.A. <)enta con %rocedi iento de revisin %or la direccinJ sin e bargo2 est* en %roceso de i %le entacin. 'evisar*2 segDn cronogra a2 el siste a integrado de gestin se estral ente ediante re)niones ()e son registradas con acta. 7as revisiones considerar*0 a %artir de los res)ltados2 la necesidad de >acer ca bios si +)eran necesariosJ el %ersonal res%onsable %ara ()e se lleven a cabo las ejoras. =ebe incl)ir en las entradas0
=ese %e?o de -,G2 ,n+or es de gerentes individ)ales sobre la e+icacia local del siste a 6grado de c) %li iento de objetivos9. "l %rogreso en los logros de los %lanes de +or acin del -,G. 'es)ltado de revisiones %revias 6)na ve$ i %le entado co o -,G9 'es)ltado de a)ditoras internas a reali$ar. 7a e+icacia de las edidas de control e;istentes "stado de los %rocesos 6eval)ar la %osibilidad de i %le entar >erra ientas de control9 3 de %rod)cto con+or e.

=ebe aseg)rar ()e los res)ltados de la 'evisin %or la =ireccin incl)3an las decisiones 3 acciones
7a la ejora de la e+icacia del siste a de gestin de la calidad 3 s)s %rocesosJ ejora del %rod)cto en relacin con los re()isitos del cliente2 3

las necesidades de rec)rsos %osibles ca bios en la %oltica2 objetivos 3 etas del -,G2 dese %e?o a biental 3 de -P-O2 3 otros ele entos del siste a de gestin integrado2 co>erentes con el co %ro iso de ejora contin)a =e%endiendo de las decisiones 3 acciones acordadas en la revisin2 ta bin deberan considerarse la nat)rale$a 3 ti%os de la co )nicacin de los res)ltados de la revisin2 3 las %ersonas a ()ienes se co )nicar*n.

'ev. /2

2! :52

907 ISO 9001:2008 >.1 PRO'ISIN DE REC&RSOS 7a organi$acin debe deter inar 3 %ro%orcionar2 los rec)rsos necesarios %ara0 a9 i %le entar 3 antener los %rocesos del siste a de gestin de la calidad2 3 ejorar contin)a ente s) e+icacia2 3 b9 a) entar la satis+accin del cliente ediante el c) %li iento de s)s re()isitos.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. <)enta con )n %rogra a de inversiones %eridicas %ara la o%ti i$acin tecnolgica de s)s %rocesos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a P'O<"-A=O- -.A. <)enta con )n %rogra a de gestin en el %roceso de i %le entacin. 797 ISO 9001:2008 >.2.1, >.2.2 ISO 14001:2004 4.4.2 REC&RSOS H&MANOS 7a organi$acin debe aseg)rarse de ()e el %ersonal ()e realice trabajos %ara ella o en s) no bre2 ()e a+ecten la calidad del %rod)cto2 ()e %)edan ca)sar i %actos a bientales signi+icativos o ()e %)edan i %actar sobre la --O sea ser co %etente con base en la ed)cacin2 +or acin2 >abilidades 3 e;%eriencia a%ro%iadas. 6c9 &OTA0 7a con+or idad con los re()eri ientos del %rod)cto %)ede verse a+ectada directa o indirecta ente %or %ersonal ()e realice c)al()ier tarea dentro del siste a de gestin de calidad. COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA * FORMACIN 7a organi$acin debe0 a9 =eter inar la co %etencia necesaria %ara el %ersonal ()e reali$a trabajos ()e a+ectan la con+or idad con los re()isitos del %rod)cto. b9 ,denti+icar las necesidades de +or acin relacionadas con s)s as%ectos a bientales:%eligros 3 riesgos --O 3 s) siste a de gestin. c9 <)ando sea a%licable2 %ro%orcionar +or acin o to ar otras acciones %ara alcan$ar la co %etencia necesaria. d9 Aseg)rar ()e la co %etencia necesaria >a sido alcan$adaJ e9 eval)ar la e+ectividad de la +or acin o acciones to adas
F, aseg)rarse de ()e s) %ersonal es conciente de la %ertinencia e

arco del -,G 6doc) entado9 ()e est* en

i %ortancia de s)s actividades 3 de c o contrib)3en al logro de los objetivos de la calidad2 3 antener los registros a%ro%iados de ed)cacin2 +or acin2 >abilidades 3 e;%eriencia

g9

(MA,, (SSO, 7a organi$acin debe establecer 3 antener )no o varios %rocedi ientos %ara ()e s)s e %leados2 el %ersonal trabajando bajo s)
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control o las %ersonas ()e trabajan en s) no bre to en conciencia de0 a9 la i %ortancia de la con+or idad con la %oltica a biental 3 de --O2 los %rocedi ientos 3 re()isitos del siste a de gestin a biental 3 de --OJ b9 7as consec)encias en --O2 reales o %otenciales de s)s actividades laborales2 s) co %orta iento as co o de los as%ectos e i %actos a bientales signi+icativos2 reales o %otenciales asociados con s) trabajo 3 los bene+icios a bientales 3 de --O de )n ejor dese %e?o %ersonalJ c9 -)s +)nciones2 res%onsabilidades e i %ortancia en el logro del c) %li iento de la %oltica 3 %rocedi ientos --O 3 los re()eri ientos del siste a de Gestin A biental 3 de --O2 incl)3endo los re()isitos de %re%aracin 3 res%)esta a e ergencias (MA,, (SSO9 ver 4.4.59 d9 las consec)encias %otenciales de desviarse de los %rocedi ientos es%eci+icados. 7os %rocedi ientos de entrena iento contaran con los di+erentes niveles de0 a) 'es%onsabilidad2 >abilidad2 leng)aje e instr)ccinJ 3 b) 'iesgo. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. =eter ina %er+iles de %)estos ()e aseg)ran la co %etencia del %ersonal. <)enta con atrices de identi+icacin de as%ectos a bientales 3 de %eligros 3 eval)acin de riesgos2 ()e le %er ite eval)ar la necesidad de ca%acitaciones 3 sensibili$aciones. Orinda ca%acitaciones 3 entrena ientos a s)s trabajadores 3 son registradas lista de asistencia. ediante

"valDa la e+icacia de las ca%acitaciones 3 entrena ientos ediante e;* enes escritos2 orales o de ostraciones %r*cticas. Ta bin c)enta con )n %rogra a de ca%acitacin2 en el arco del -,G2 %or ser i %le entado. Mantiene registros de ed)cacin 3 +or acin del %ersonal Procedi ientos de e ergencia
7as consec)encias de s)s acciones 3 co %orta iento en relacin con los riesgos seg)ridad 3 sal)d oc)%acional.

ediante <H doc) entado.

=ota a s) %ersonal2 trabajadores te %orales 3 visitantes2 con conoci iento sobre0

Posibles consec)encias de alejarse de los %rocedi ientos 7a necesidad de aj)starse a los %rocedi ientos del -,G -)s res%onsabilidades en el arco de seg)ridad.

7a i %ortancia 3 alineacin de s)s +)nciones 3 res%onsabilidades con las %olticas2 %rocedi ientos 3 otros re()isitos de la organi$acin. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a P'O<"-A=O- -.A. debe aseg)rar ()e0
'ev. /2 21 :52

7as ca%acitaciones i %artidas c)bra as%ectos de calidad2 necesarios %ara c) %lir con los re()isitos del %rod)ctoJ as%ectos a bientales2 3 %eligros 3 riesgos ()e %)edan i %actar en el edio a biente 3 en la sal)d o seg)ridad del %ersonal. -e incl)3an las consec)encias de s)s acciones en relacin a los riesgos a bientales en los conoci ientos i %artidos. -e debe aseg)rar ()e las +)nciones 3 res%onsabilidades se alinean a las %olticas2 %rocedi ientos3 otros re()isitos del -,G 797 INFRAESTR&CT&RA 7a organi$acin debe deter inar2 %ro%orcionar 3 antener la in+raestr)ct)ra necesaria %ara lograr la con+or idad con los re()isitos del %rod)cto. 7a in+raestr)ct)ra incl)3e c)ando sea a%licable0 a9 "di+icios2 es%acio de trabajo 3 servicios asociadosJ b9 "()i%o %ara los %rocesos2 6 tanto >ardQare co o so+tQare92 3 c9 servicios de a%o3o tales 6co o trans%orte o co )nicacin9

ISO 9001:2008 >.$

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. 4a establecido )n siste a de anteni iento de la instalacin 3 e()i%os basado en los %rinci%ios de anteni iento %reventivo. =is%one de )n siste a in+or *tico ,-O-R-T"M %ara co )nicacin de s)s %rocedi ientos con el %ersonal. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a P'O<"-A=O- -.A. debe0 =eter inar2 %ro%orcionar 3 antener la in+raestr)ct)ra necesaria %ara lograr la con+or idad con los re()isitos del %rod)cto. 7a in+raestr)ct)ra incl)3e0 I450a#a1/34: las *reas de trabajo se antienen en adec)ado estado de orden2 il) inacin 3 li %ie$a %ara +avorecer el conveniente desarrollo de las actividades ()e en ellas se reali$an. Ha dIa e D 5"20Ia e: el aterial in+or *tico )tili$ado es el convencional %ara las actividades de gestin desarrolladas en relacin con los %rod)ctos o+recidos a los clientes. 797 ISO 9001:2008 >.4 AM-IENTE DE TRA-A.O 7a organi$acin debe deter inar 3 gestionar el a biente de trabajo necesario %ara lograr la con+or idad con los re()isitos del %rod)cto. &OTA0 "l tr ino Ka biente de trabajoL est* relacionado a condiciones bajo las c)ales el trabajo es reali$ado2 incl)3endo +actores +sicos2 a bientales 3 otros 6tales co o r)ido2 te %erat)ra2 >) edad2 il) inacin o cli a9. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A c)enta0 <on los a bientes de trabajo adec)ados %ara la nor al ejec)cin de los %rocesos.

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Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e reali$ara )na eval)acin de los a bientes de trabajo2 %ara alinearlos a los re()isitos de las &or as del -,G 3 c) %lir con la con+or idad de los re()isitos del %rod)cto 907 ISO 9001:2008 7.$. 7.$.1 P#a4/2/1a1/34 de# d/5e6" D de5a "##" 7a organi$acin debe %lani+icar 3 controlar el dise?o 3 desarrollo del %rod)cto. =)rante la %lani+icacin del dise?o 3 desarrollo la organi$acin debe deter inar0 a9 las eta%as del dise?o 3 desarrolloJ b9 la revisin2 veri+icacin 3 validacin2 a%ro%iadas %ara cada eta%a del dise?o 3 desarrollo2 3 c9 las res%onsabilidades 3 a)toridades %ara el dise?o 3 desarrollo. 7a organi$acin debe gestionar las inter+aces entre los di+erentes gr)%os invol)crados en el dise?o 3 desarrollo %ara aseg)rarse de )na co )nicacin e+ica$ 3 )na clara asignacin de res%onsabilidades. 7os res)ltados de la %lani+icacin deben act)ali$arse2 segDn sea a%ro%iado2 a edida ()e %rogresa el dise?o 3 desarrollo. &OTA0 7a revisin del dise?o 3 desarrollo2 as co o s) veri+icacin 3 validacin tienen di+erentes %ro%sitos. P)eden ser cond)cidos 3 registrados %or se%arado o en )na co binacin ()e se aco ode al %rod)cto 3 a la organi$acin. 7.$.2 E#e8e40"5 de E40 ada :a a e# D/5e6" D De5a "##" =eben deter inarse los ele entos de entrada relacionados con los re()isitos del %rod)cto 3 antenerse registros 6vase 4.2.49. "stos ele entos de entrada deben incl)ir0 a9 los re()isitos +)ncionales 3 de dese %e?o2 b9 los re()isitos legales 3 regla entarios a%licables2 c9 la in+or acin %roveniente de dise?os %revios si ilares2 c)ando sea a%licable2 3 d9 c)al()ier otro re()isito esencial %ara el dise?o 3 desarrollo. 7os ele entos de entrada deben revisarse %ara co %robar ()e sean adec)ados. 7os re()isitos deben estar co %letos2 sin a bigSedades 3 no deben ser contradictorios. 7.$.$ Re5A#0ad"5 de# D/5e6" D De5a "##" 7os res)ltados del dise?o 3 desarrollo deben %ro%orcionarse de anera adec)ada %ara la veri+icacin res%ecto a los ele entos de entrada %ara el dise?o 3 desarrollo2 3 deben a%robarse antes de s) liberacin. 7os res)ltados del dise?o 3 desarrollo deben0 a9 c) %lir los re()isitos de los ele entos de entrada %ara el dise?o 3 desarrollo2
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DISEJO * DESARRO%%O

b9 %ro%orcionar in+or acin a%ro%iada %ara la co %ra2 la %rod)ccin 3 la %restacin del servicio2 c9 contener o >acer re+erencia a los criterios de ace%tacin del %rod)cto2 3 d9 es%eci+icar las caractersticas del %rod)cto ()e son esenciales %ara el )so seg)ro 3 correcto. 7.$.4 ReF/5/34 de# D/5e6" D De5a "##" "n las eta%as adec)adas2 deben reali$arse revisiones siste *ticas del dise?o 3 desarrollo de ac)erdo con lo %lani+icado 6vase 5.3.19 %ara0 a9 eval)ar la ca%acidad de los res)ltados de dise?o 3 desarrollo %ara c) %lir los re()isitos2 e b9 identi+icar c)al()ier %roble a 3 %ro%oner las acciones necesarias. 7os %artici%antes en dic>as revisiones deben incl)ir re%resentantes de las +)nciones relacionadas con la6s9 eta%a6s9 de dise?o 3 desarrollo ()e se est*6n9 revisando. =eben antenerse registros de los res)ltados de las revisiones 3 de c)al()ier accin necesaria 6vase 4.2.49. 7.$.9 'e /2/1a1/34 de# D/5e6" D De5a "##" -e debe reali$ar la veri+icacin2 de ac)erdo con lo %lani+icado 6vase 5.3.192 %ara aseg)rarse de ()e los res)ltados del dise?o 3 desarrollo c) %len los re()isitos de los ele entos de entrada del dise?o 3 desarrollo. =eben antenerse registros de los res)ltados de la veri+icacin 3 de c)al()ier accin ()e sea necesaria 6vase 4.2.49. 7.$.> 'a#/da1/34 de# D/5e6" D De5a "##" -e debe reali$ar la validacin del dise?o 3 desarrollo de ac)erdo con lo %lani+icado 6vase 5.3.19 %ara aseg)rarse de ()e el %rod)cto res)ltante es ca%a$ de satis+acer los re()isitos %ara s) a%licacin es%eci+icada o )so %revisto2 c)ando sea conocido. -ie %re ()e sea +actible2 la validacin debe co %letarse antes de la entrega o i %le entacin del %rod)cto. =eben antenerse registros de los res)ltados de la validacin 3 de c)al()ier accin ()e sea necesaria 6vase 4.2.49. 7.$.7 C"40 "# de #"5 Ca8E/"5 de# D/5e6" D De5a "##" 7os ca bios del dise?o 3 desarrollo deben identi+icarse 3 deben antenerse registros. 7os ca bios deben revisarse2 veri+icarse 3 validarse2 segDn sea a%ro%iado2 3 a%robarse antes de s) i %le entacin. 7a revisin de los ca bios del dise?o 3 desarrollo debe incl)ir la eval)acin del e+ecto de los ca bios en las %artes constit)tivas 3 en el %rod)cto 3a entregado. =eben antenerse registros de los res)ltados de la revisin de los ca bios 3 de c)al()ier accin ()e sea necesaria 6vase 4.2.49.

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I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A c)enta0 <on )n %roceso de =ise?o 3 =esarrollo2 en el c)al est*n de+inidas di+erentes eta%as2 las c)ales son validadas a travs de %r)ebas 3 eval)aciones de los res)ltados obtenidos. <on las res%onsabilidades 3 a)toridades necesarias %ara esta gestin. <on los doc) entos 3 registros relacionados a los ele entos de entrada %ara el dise?o 3 desarrollo2 los re()isitos legales 3 regla entarios act)ales2 la in+or acin %roveniente de dise?os %revios si ilares 3 c)al()ier otro re()isito esencial %ara el dise?o. <on los res)ltados del =ise?o 3 =esarrollo2 los c)ales c) %len los re()isitos de entrada2 3 est*n deter inados de anera clara %ara brindar la in+or acin e;acta a todo %roceso invol)crado en la reali$acin del %rod)cto. <on eval)aciones 3 %r)ebas sensoriales las c)ales %er iten revisar2 veri+icar 3 validar las di+erentes eta%as del =ise?o 3 =esarrollo2 a la ve$ %er iten to ar las acciones necesarias %ara s) ejora contin)a. <on los registros necesarios relacionados a los ca bios del dise?o 3 desarrollo. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a -e doc) entar* )n %rocedi iento ()e conte %le lo establecido en la gestin de =ise?o 3 desarrollo2 %ara i %le entarlo %osterior ente. 1//E ISO 9001:2008 7.4 ISO 9001:2008 7.4.1 PROCESOS DE COMPRAS 7a organi$acin debe aseg)rase de ()e el %rod)cto ad()irido c) %le los re()isitos de co %ra es%eci+icados. "l ti%o 3 el alcance del control a%licado al %roveedor 3 al %rod)cto ad()irido debe de%ender del i %acto del %rod)cto ad()irido en la %osterior reali$acin del %rod)cto o sobre el %rod)cto +inal. 7a organi$acin debe eval)ar 3 seleccionar los %roveedores en +)ncin de s) ca%acidad %ara s) inistrar %rod)ctos de ac)erdo con los re()isitos de la organi$acin. =eben establecerse los criterios %ara la seleccin2 la eval)acin 3 la reBeval)acin. =eben antenerse los registros de los res)ltados de las eval)aciones 3 de c)al()ier accin necesaria ()e se derive de las is as. 6vase 4.2.49 ISO 9001:2008 7.4.2 INFORMACIN DE COMPRAS 7a in+or acin de co %ras debe describir el %rod)cto a co %rar2 incl)3endo c)ando sea a%ro%iado0 a9 los re()isitos %ara la a%robacin del %rod)cto2 %rocedi ientos2 %rocesos 3 e()i%os b9 re()isitos %ara la cali+icacin del %ersonal 3 c9 re()isitos del siste a de gestin de la calidad. 7a organi$acin debe aseg)rarse de la adec)acin de los re()isitos de co %ra es%eci+icados antes de co )nic*rselos al %roveedor. COMPRAS

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ISO 9001:2008 7.4.$

'ERIFICACIN DE %OS PROD&CTOS COMPRADOS 7a organi$acin debe establecer e i %le entar la ins%eccin ) otras actividades necesarias %ara aseg)rarse de ()e el %rod)cto co %rado c) %le los re()isitos de co %ra es%eci+icados. <)ando la organi$acin o s) cliente ()ieran llevar a cabo la veri+icacin en las instalaciones del %roveedor2 la organi$acin debe establecer en la in+or acin de co %ra las dis%osiciones %ara la veri+icacin %retendida 3 el todo %ara la liberacin del %rod)cto.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A c)enta con )n %roceso 7ogstico de <o %ras0 "l c)al c)enta con los doc) entos necesarios %ara aseg)rar ()e los %rod)ctos ad()iridos c) %len con los re()isitos es%eci+icados2 los controles 3 veri+icaciones de estos %rod)ctos ad()iridos. "l c)al c)enta con el %rocedi iento necesario %ara la seleccin2 eval)acin 3 reeval)acin de %roveedores. 'eali$a el %roceso de co %ras segDn lo establecido en s)s %rocedi ientos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a

1007 ISO 9001:2008 7.9 CONTRO% DE %A PROD&CCIN * DE %A PRESTACIN DE% SER'ICIO 7a organi$acin debe %lani+icar 3 llevar a cabo la %rod)ccin 3 la %restacin del servicio bajo condiciones controladas. 7as condiciones controladas deben incl)ir c)ando sea a%licable ISO 9001:2008 7.9.1 la dis%onibilidad de in+or acin ()e describa las caractersticas del %rod)ctoJ la dis%onibilidad de instr)cciones de trabajo2 c)ando sea necesarioJ el )so del e()i%o a%ro%iado la dis%onibilidad 3 )so de e()i%os de seg)i iento 3 la i %le entacin del seg)i iento 3 de la edicinJ edicin2 3 PROD&CCIN * PRESTACIN DE% SER'ICIO

la i %le entacin de actividades de liberacin del %rod)cto2 entrega 3 %osteriores a la entrega I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. %lani+ica 3 lleva a cabo la %rod)ccin bajo las sig)ientes condiciones0 =is%onibilidad de +ic>as tcnicas. =is%onibilidad de %rocedi iento e instr)ctivos de trabajo.
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Gso de "PPs 3 e()i%o a%ro%iado %ara conservar la inoc)idad. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a

1007 ISO 9001:2008 7.9.2 'A%IDACIN DE %OS PROCESOS DE PROD&CCIN * PRESTACIN DE% SER'ICIO 7a organi$acin debe validar a()ellos %rocesos de %rod)ccin 3 de %restacin del servicio donde los %rod)ctos res)ltantes no %)edan veri+icarse ediante actividades de seg)i iento o edicin %osteriores. "sto incl)3e a c)al()ier %roceso en el ()e las de+iciencias se >agan a%arentes Dnica ente des%)s de ()e el %rod)cto est siendo )tili$ado o se >a3a %restado el servicio. 7a validacin debe de ostrar la ca%acidad de estos %rocesos %ara alcan$ar los res)ltados %lani+icados. 7a organi$acin debe establecer las dis%osiciones %ara estos %rocesos2 incl)3endo2 c)ando sea a%licable a9 los criterios de+inidos %ara la revisin 3 a%robacin de los %rocesos2 b9 la a%robacin de e()i%os 3 cali+icaciones del %ersonal2 c9 el )so de todos 3 %rocedi ientos es%ec+icos2 d9 los re()isitos de los registros 6vase 4.2.492 3 e9 la revalidacin. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. se e;cl)3e de este n) eral. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 1007 ISO 9001:2008 7.9.$ IDENTIFICACIN * TRA=A-I%IDAD <)ando sea a%ro%iado2 la organi$acin debe identi+icar el %rod)cto %or edios adec)ados2 a travs de toda la reali$acin del %rod)cto. 7a organi$acin debe identi+icar el estado del %rod)cto con res%ecto a los re()isitos de seg)i iento 3 edicin. <)ando la tra$abilidad sea )n re()isito2 la organi$acin debe controlar 3 registrar la identi+icacin Dnica del %rod)cto 6vase 4.2.49. &ota. "n alg)nos sectores ind)striales2 la gestin de la con+ig)racin es )n edio %ara antener la identi+icacin 3 la tra$abilidad.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. 'eali$a identi+icacin de s)s %rod)ctos ter inados %or edio de cdigo de barras. ,denti+ica el estado del %rod)cto +inal a travs de s) +ec>a de venci iento.

'eali$a tra$abilidad de los %rod)ctos a travs de los cdigos de barras 3 nD ero de lotes. Ta bin se )tili$a )n so+tQare "'P registrar todos los datos relacionados desde la entrada de ateria %ri a >asta el %rod)cto +inal.

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Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 1007 ISO 9001:2008 7.9.4 PROPIEDAD DE% C%IENTE 7a organi$acin debe c)idar los bienes ()e son %ro%iedad del cliente ientras estn bajo el control de la organi$acin o estn siendo )tili$ados %or la is a. 7a organi$acin debe identi+icar2 veri+icar2 %roteger 3 salvag)ardar los bienes ()e son %ro%iedad del cliente s) inistrados %ara s) )tili$acin o incor%oracin dentro del %rod)cto. "n caso ()e c)al()ier bien ()e sea %ro%iedad del cliente se %ierda2 deteriore o de algDn otro odo se considere inadec)ado %ara s) )so2 la organi$acin deber* co )nicar esto al cliente 3 deber* antener registros 6vase 4.2.49. &ota. 7a %ro%iedad del cliente %)ede incl)ir la %ro%iedad intelect)al 3 datos %ersonales

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. se e;cl)3e de este n) eral. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 1007 ISO 9001:2008 7.9.9 PRESER'ACIN DE% PROD&CTO 7a organi$acin debe %reservar la con+or idad del %rod)cto d)rante el %roceso interno 3 la entrega al destino %revisto2 a +in de antener la con+or idad con los re()eri ientos. <)ando sea a%licable2 esta %reservacin deber* incl)ir la identi+icacin2 ani%)lacin2 e balaje2 al acena iento 3 %roteccin. 7a %reservacin debe a%licarse ta bin2 a las %artes constit)tivas de )n %rod)cto. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. c)enta con0 <on c* aras de +ro ()e garanti$an la te %erat)ra adec)ada %ara s) %reservacin del %rod)cto ter inado. ateria %ri a 3 %rod)cto ter inado. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 1007 ISO 14001:2004 4.4.> OHSAS 18001:2007 4.4.> CONTRO% OPERACIONA% 7a organi$acin identi+icar* a()ellas o%eraciones 3 actividades ()e est*n asociadas con los as%ectos:i %actos2 %eligros:riesgos identi+icados donde sea necesaria la i %le entacin de controles %ara gestionar los i %actos a bientales 3 riesgos --O. "sto debe incl)ir la gestin de ca bio 6ver 4.3.1 O4-A- 11//19 7a organi$acin debe identi+icar 3 %lani+icar a()ellas o%eraciones ()e est*n asociadas con los as%ectos a bientales signi+icativos :riesgos identi+icados2
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<on )n instr)ctivo de al acena iento de ins) os2

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de ac)erdo con s) %oltica2 objetivos 3 etas2 con el objeto de aseg)rarse de ()e se e+ectDan bajo las condiciones es%eci+icadas2 ediante0 (MA,: a9 el estableci iento2 i %le entacin 3 anteni iento de )no o varios %rocedi ientos doc) entados %ara controlar sit)aciones en las ()e s) a)sencia %odra llevar a desviaciones de la %oltica2 los objetivos 3 etas a bientalesJ 3 el estableci iento de criterios o%eracionales en los %rocedi ientosJ 3

b9 c9

el estableci iento2 i %le entacin 3 anteni iento de %rocedi ientos relacionados con as%ectos a bientales signi+icativos identi+icados de los bienes 3 servicios )tili$ados %or la organi$acin2 3 la co )nicacin de los %rocedi ientos 3 re()isitos a%licables a los %roveedores2 incl)3endo contratistas. (SSO,: a) controles o%eracionales2 a%licables a la organi$acin 3 a s)s actividadesJ la organi$acin integrar* esos controles o%eracionales en s) siste a de gestin de -P-O. b) controles relacionados con bienes ad()iridos2 e()i%os 3 servicios c) controles relacionados a contratistas 3 otras visitas a los l)gares de trabajo d) %rocedi ientos doc) entados %ara c)brir sit)aciones donde s) a)sencia %)eda ca)sar desviaciones de la %oltica 3 objetivos --O. e) esti%)lar criterios o%eracionales donde s) a)sencia %)eda ca)sar desviaciones de la %oltica 3 objetivos --O. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. "stablece )n %rocedi iento de identi+icacin de %eligros2 eval)acin de riesgos 3 deter inacin de controles donde se deter inan controles o%eracionales2 +ocali$*ndose ade *s en los riesgos no ace%tables "stablece )n %rocedi iento de identi+icacin de as%ectos a bientes 3 deter inacin de controles o%eracionales2 +ocali$*ndose ade *s en los as%ectos a bientales signi+icativos. "stablece la categora de riesgos en no ace%tables 3 as%ectos a bientales signi+icativos en donde establece acciones ()e deben de to ar en c) %li iento de la %oltica 3 objetivos de --O. "stablece las consideraciones de controles al %ersonal de la organi$acin2 visitas 3 %artes interesadas. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 4acer seg)i iento 3 edicin a los controles o%eracionales. 907 PREPARACIN * RESP&ESTA ANTE EMERGENCIAS 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 %rocedi ientos %ara0 ISO 14001:2004?
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antener )no o varios

C identi+icar sit)aciones %otenciales de e ergencia 6MA2 --O9 3 6MA9 accidentes %otenciales ()e %)eden tener i %actos en el edio
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OHSAS 18001:2007 4.4.7

a biente 3 c o res%onder ante ellos C res%onder ante sit)aciones de e ergencia (MA, SSO, D (MA, accidentes reales 3 %revenir o itigar las consec)encias adversas asociadas de -P-O as co o los i %actos a bientales adversos asociados. (SSO, "n s) %lani+icacin de res%)esta a e ergencias la organi$acin debe to ar en c)enta las necesidades de las %artes interesadas relevantes2 %.e. servicios de e ergencias 3 vecinos. 6MA2 --O9 7a organi$acin debe revisar %eridica ente2 3 odi+icar c)ando sea necesario s)s %rocedi ientos de %re%aracin 3 res%)esta ante e ergencias2 en %artic)lar des%)s de ()e oc)rran accidentes o sit)aciones de e ergencia 6--O96ver 4.5.39. 6MA2 --O9 7a organi$acin %robar* %eridica ente s)s %rocedi ientos de res%)esta a sit)aciones de e ergencia2 donde sea +actible2 6--O9 invol)crando a las %artes interesadas a%ro%iadas.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. "stablece )n Plan de Pre%aracin 3 'es%)esta ante " ergencias2 donde es%ec+ica los %rocedi ientos de e ergencia a diversas sit)aciones de e ergencia identi+icadas. 7os %rocedi ientos de e ergencias establecen las acciones a to ar en el antes2 d)rante 3 des%)s de las e ergencias identi+icadas. "n los %rocedi ientos de e ergencia2 %ara %revenir 3 evitar la rec)rrencia de e ergencias 3 el i %acto a biental las actividades est*n basados en la deter inacin de las ca)sas2 %lantea iento de edidas correctivas 3 dis%osicin de resid)os. "stablece los organis os de a%o3o %ara co )nicarse en caso de %resentarse las e ergencias. -e conte %la en los %rocedi ientos de e ergencia en el des%)s2 la eval)acin del dese %e?o de las brigadas. "stablece )n %rogra a de si )lacros de las e ergencias identi+icadas. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a "s%eci+icar las acciones %ara itigar los i %actos a bientales adversos %or la oc)rrencia de las e ergencias2 con s)s res%onsables. ,ncl)ir las necesidades de %artes interesadas )bicadas en el entorno de la organi$acin %ara evitar s) a+ectacin 3 b)scar s) a%o3o2 ediante )na adec)ada co )nicacin2 en la act)acin de e ergencia. <onte %lar la necesidad de odi+icar los %rocedi ientos de e ergencia l)ego de la oc)rrencia de accidentes o sit)aciones de e ergencia co o las identi+icadas en el %lan2 as co o %or las revisiones %or la direccin2 des%)s de ca bios organi$acionales2 des%)s de ca bios en los re()isitos legales2 co o res)ltado de la a%licacin de acciones correctivas 3 %reventivas2 3 ca bios e;ternos en la organi$acin ()e i %acten en la res%)esta ante e ergencias. Tener %revisto en la reali$acin de %r)ebas de s)s %rocedi ientos de e ergencia a %roveedores de servicios de e ergencia 3 organi$aciones )bicadas en el entorno. 1007 ISO 9001:2008 7.> 7a organi$acin debe deter inar el seg)i iento 3 la edicin a reali$ar2 3 los e()i%os de edicin 3 seg)i iento necesarios %ara %ro%orcionar la
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CONTRO% DE %OS DISPOSITI'OS DE SEG&IMIENTO * MEDICIN

evidencia de la con+or idad del %rod)cto con los re()isitos. 7a organi$acin debe establecer %rocesos %ara aseg)rarse de ()e el seg)i iento 3 edicin %)eden reali$arse 3 se reali$an de )na anera co>erente con los re()isitos de seg)i iento 3 edicin. <)ando sea necesario aseg)rarse de la valide$ de los res)ltados2 el e()i%o de edicin debe0 a9 calibrarse o veri+icarse a intervalos es%eci+icados o antes de s) )tili$acin2 co %arado con %atrones de edicin tra$ables a %atrones de edicin nacionales o internacionalesJ c)ando no e;istan tales %atrones debe registrarse la base )tili$ada %ara la calibracin o la veri+icacinJ b9 aj)starse a reaj)starse segDn sea necesarioJ c9 identi+icarse %ara %oder deter inar el estado de calibracinJ d9 %rotegerse contra aj)stes ()e %)dieran invalidar el res)ltado de la edicinJ e9 %rotegerse contra los da?os 3 el deterioro d)rante la el anteni iento 3 el al acena iento. ani%)lacin2

Ade *s la organi$acin debe eval)ar 3 registrar la valide$ de los res)ltados de las ediciones anteriores c)ando se detecte ()e el e()i%o no est* con+or e con los re()isitos. 7a organi$acin debe to ar las acciones a%ro%iadas sobre el e()i%o 3 sobre c)al()ier %rod)cto a+ectado. =eben antenerse registros de los res)ltados de la calibracin 3 la veri+icacin 6vase 4.2.49. =ebe con+ir arse la ca%acidad de los %rogra as in+or *ticos %ara satis+acer s) a%licacin %revista c)ando stos se )tilicen en las actividades de seg)i iento 3 edicin de los re()isitos es%eci+icados. "sto debe llevarse a cabo antes de iniciar s) )tili$acin 3 con+ir arse de n)evo c)ando sea necesario. &ota. 7a con+ir acin de la ca%acidad del so+tQare %ara satis+acer la a%licacin destinada i %licara nor al ente la gestin de s) veri+icacin 3 con+ig)racin %ara antener la adec)acin de s) )so. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. =eter ina el seg)i iento 3 edicin a reali$ar 3 los e()i%os de seg)i iento 3 edicin necesarios en el %roceso de %rod)ccin %ara %ro%orcionar la evidencia de la con+or idad con los re()isitos deter inados del %rod)cto. "stablece actividades de <ontrol de <alidad del Proceso %ara aseg)rarse de ()e el seg)i iento 3 edicin %)eden reali$arse de )na anera co>erente con los re()isitos de seg)i iento 3 edicin de las caractersticas a controlar del %rod)cto2 co o te %erat)ra o %ar* etros icrobiolgicos. Para aseg)rarse la valide$ de los res)ltados establece la calibracin de los e()i%os de edicin a intervalos es%eci+icados %or )n %roceso e;terno2 c)3o seg)i iento lo reali$a
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Gestin de Manteni iento2 teniendo en consideracin la conservacin de los registros base %ara la calibracin. "stablece la reali$acin de aj)stes o reaj)stes a los e()i%os de edicin. ediante eti()etas ,denti+ica los e()i%os %ara deter inar s) estado de calibracin2 ad>eridas al e()i%o. Protege a los e()i%os de edicin. Protege2 al acena2 ani%)lacin <onte %la

edicin contra aj)stes2 ()e %)dieran alterar res)ltados de la

antiene adec)ada ente d)rante e in ediata ente de s)

antener los registros de los res)ltados de la calibracin 3 la veri+icacin.

Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar el seg)i iento 3 edicin con los e()i%os necesarios %ara evidenciar la con+or idad del %rod)cto con los re()isitos establecidos. , %le entar las acciones necesarias %ara aseg)rar la valide$ de los res)ltados reali$ados con lso e()i%os de edicin. 'egistrarse la base )tili$ada %ara la calibracin o veri+icacin. "val)ar 3 registrar la valide$ de los res)ltados de las ediciones anteriores c)ando se detecta ()e el e()i%o no est* con+or e con los re()isitos. <on+ir ar la ca%acidad de los %rogra as in+or *ticos2 antes de iniciar s) )tili$acin o c)ando sea necesario2 %ara satis+acer s) a%licacin %revista c)ando se )tilicen en las actividades de seg)i iento 3 edicin de los re()isitos es%eci+icados. 297 ISO 9001:2008 8 ISO 9001:2008 8.2.1 SATISFACCIN DE% C%IENTE <o o )na de las edidas del dese %e?o del siste a de gestin de la calidad2 la organi$acin debe reali$ar el seg)i iento de la in+or acin relativa a la %erce%cin del cliente con res%ecto al c) %li iento de s)s re()isitos %or %arte de la organi$acin. =eben deter inarse los todos %ara obtener 3 )tili$ar dic>a in+or acin. &OTA0 "l seg)i iento a la %erce%cin del cliente %)ede incl)ir la obtencin de datos de entrada de +)entes tales co o enc)estas de satis+accin del cliente2 datos del cliente sobre la calidad del %rod)cto entregado2 enc)estas de o%inin de )s)arios2 an*lisis co ercial de %rdidas2 recla os de garanta2 in+or es del distrib)idor. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. E50aE#e1e A4 /450 A10/F" )EFa#Aa1/34 de #a e41Ae50a de 5a0/52a11/34 a# 1#/e40e+, d"4de 5e de51 /Ee #a 8e0"d"#"CBa :a a eFa#Aa #a :e 1e:1/34 de# 1#/e40e 1"4 e5:e10" a# : "dA10" 2/4a# a :a 0/ de #a E41Ae50a de 5a0/52a11/34 de# 1#/e40e. E50aE#e1e #a )E41Ae50a de 5a0/52a11/34 a# 1#/e40e+, d"4de 5e 1"40e8:#a :e 1e:1/34 de# 4/Fe# de 5a0/52a11/34 de# 1#/e40e. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar el instr)ctivo 3 enc)esta %ara reali$ar el seg)i iento de la in+or acin
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MEDICIN, ANK%ISIS * ME.ORA

#a

relativa a la %erce%cin del cliente con res%ecto al c) %li iento de s)s re()isitos %or %arte de la organi$acin. "stablecer consideraciones co %le entarias a la etodologa %ara obtener 3 )tili$ar la in+or acin de la %erce%cin del cliente2 co o %eriodicidad2 ta a?o de )estra2 acciones a to ar. 297 ISO 9001:2008 8.2.2 ISO 14001:2004 4.9.9 OHSAS 18001:2007 4.9.9 A&DITORIA INTERNA 7a organi$acin debe llevar a cabo a intervalos %lani+icados a)ditoras internas %ara 6--O9 %ro%orcionar in+or acin a la direccin sobre los res)ltados de a)ditoras 3 %ara deter inar si el siste a de gestin integrado0 a9 es con+or e con las dis%osiciones %lani+icadas 6<9 6vase 5.19 con los re()isitos de las nor as de re+erencia 3 con los re()isitos del siste a de gestin de la calidad2 a biente as co o del siste a de sal)d 3 seg)ridad establecidos %or la organi$acin2 3 b9 se >a i %le entado 3 se antiene de anera e+ica$.

c9 6--O9 "s e+ica$ en el logro de los objetivos 3 la %oltica de la organi$acinJ -e deber* establecer )n %rocedi iento doc) entado %ara de+inir las res%onsabilidades 3 re()eri ientos %ara %lani+icar 3 cond)cir a)ditoras2 establecer registros 3 re%ortar res)ltados. -e debe %lani+icar2 establecer2 i %le entar 3 antener %rogra a6s9 de a)ditoras to ando en consideracin el estado 3 la i %ortancia de los %rocesos 3 las *reas a a)ditar desde el %)nto de vista de <alidad2 a biente 3 --O2 as co o los res)ltados de las eval)aciones de riesgo de las actividades de la organi$acin 3 los res)ltados de a)ditoras %revias. -e deben de+inir los criterios de a)ditoria2 el alcance de la is a2 s) +rec)encia 3 etodologa. 7a seleccin de a)ditores 3 la reali$acin de las a)ditorias deben aseg)rar la objetividad e i %arcialidad del %roceso de a)ditoria (Ca#/dad, SSO,. 7os a)ditores no deben a)ditar s) %ro%io trabajo (MA,. -e deber*n 4.2.49. antener registros de las a)ditoras 3 s)s res)ltados (C, 6ver

7a direccin res%onsable del *rea ()e este siendo a)ditada debe aseg)rarse de ()e se to an acciones sin de ora inj)sti+icada %ara eli inar las no con+or idades detectadas 3 s)s ca)sas. 7as actividades de seg)i iento deben incl)ir la veri+icacin de las acciones to adas 3 el in+or e de los res)ltados de la veri+icacin. (C, 6Hase 1.5.29. &ota0 Her nor a ,-O 1./11 a SSO -e deben establecer2 i %le entar 3 ()e traten sobre0 antener )no o varios %rocedi ientos odo de orientacin.

a9 las res%onsabilidades2 co %etencias 3 los re()isitos %ara %lani+icar


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3 reali$ar a)ditoras2 in+or ar sobre los res)ltados 3 registros asociados.

antener los

b9 7a deter inacin de los criterios de a)ditoria2 s) alcance2 +rec)encia 3 todos. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. "stablece )n %rocedi iento doc) entado de a)ditora donde de+ine las res%onsabilidades 3 re()eri ientos %ara %lani+icar 3 cond)cir la a)ditora2 establece registros de a)ditora co o solicit)d de no con+or idad2 re%orte de res)ltados. "stablece a intervalos %lani+icados la reali$acin de la a)ditora en +or a se estral2 o %or +actores co o res)ltado de a)ditoras anteriores2 estado e i %ortancia de los %rocesos en calidad2 seg)ridad 3 sal)d oc)%acional 3 edio a biente. "stablece la a)ditora %ara deter inar si el siste a de gestin integrado es con+or e con las dis%osiciones %lani+icadas 3 re()isitos de la nor a de calidad2 seg)ridad 3 sal)d oc)%acional 3 edio a biente. "stablece los criterios de a)ditora2 alcance 3 s) doc) entaria. etodologa en la +ase de ca %o 3

<onte %la la i %arcialidad de la a)ditora2 b)scando la %artici%acin de a)ditores objetivos e inde%endientes ()e no a)diten s) %ro%io trabajo. <onte %la la generacin de registros de la a)ditoras 3 de s)s res)ltados. "stablece el aseg)ra iento de la direccin res%onsable del *rea a)ditada2 %ara la to a de acciones sin de ora inj)sti+icada eli inado as las no con+or idades detectadas 3 s)s ca)sas. "stablece las actividades de seg)i iento 3 veri+icacin de las acciones to adas2 ediante veri+icaciones in sit) con los res%onsables del %roceso en c)estin. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entacin de las acciones de a)ditora 3 %rocedi iento %ara deter inar si el siste a de gestin se antiene e+ica$. =eter inar si el siste a de gestin es e+ica$ en el logro de objetivos de seg)ridad 3 sal)d oc)%acional2 3 los objetivos en co Dn del siste a integrado. , %le entar la +rec)encia de seg)i iento de las acciones to adas 3 s) re%orte. 297 SEG&IMIENTO * MEDICIN DE %OS PROCESOS 7a organi$acin debe a%licar todos a%ro%iados %ara el seg)i iento2 3 c)ando sea a%licable2 la edicin de los %rocesos del siste a de gestin de la calidad. "stos todos deben de ostrar la ca%acidad de los %rocesos %ara alcan$ar los res)ltados %lani+icados. <)ando no se alcancen los res)ltados %lani+icados2 deben llevarse a cabo correcciones 3 acciones correctivas2 segDn sea conveniente. &OTA0 <)ando se deter inan los todos a%ro%iados2 la organi$acin debera considerar el ti%o 3 grado de seg)i iento 3 edicin a%ro%iado %ara cada )no de s)s %rocesos en relacin a s) i %acto a la con+or idad a los re()eri ientos de %rod)cto 3 la e+icacia del siste a de gestin de calidad.

ISO 9001:2008 8.2.$

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I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. "stablece todos %ara el seg)i iento de los %rocesos ediante la A)ditora2 'evisin %or la =ireccin 3 veri+icacin de la in+raestr)ct)ra adec)ada. "stablece todos %ara la edicin de los %rocesos ediante el estableci iento de indicadores ()e %er iten eval)ar contin)a ente el c) %li iento de los objetivos del siste a de gestin. <onte %la las acciones correctivas 3 %reventivas ante c)al()ier desviacin en el c) %li iento de los res)ltados %lani+icados %ara alcan$ar los objetivos. <onsidera la a%licacin del Procedi iento de Acciones <orrectivas 3 Preventivas segDn sea conveniente. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a <)ando sea necesario aseg)rar la i %le entacin de indicadores %ara llevar a cabo el seg)i iento 3 edicin de los %rocesos crticos en con+or idad con re()isitos del cliente ()e a%orten a la e+icacia del siste a. 297 SEG&IMIENTO * MEDICIN DE% PROD&CTO 7a organi$acin debe edir 3 >acer )n seg)i iento de las caractersticas del %rod)cto %ara veri+icar ()e se c) %len los re()isitos del is o. "sto debe reali$arse en las eta%as a%ro%iadas del %roceso de reali$acin del %rod)cto de ac)erdo con las dis%osiciones %lani+icadas 6vase 5.19. ISO 9001:2008 8.2.4 =ebe antenerse evidencia de la con+or idad con los criterios de ace%tacin. 7os registros deben indicar la6s9 %ersona6s9 ()e a)tori$a6n9 la liberacin del %rod)cto 6vase 4.2.49. 7a liberacin del %rod)cto 3 la %restacin del servicio al cliente no deben llevarse a cabo >asta ()e se >a3an co %letado satis+actoria ente las dis%osiciones %lani+icadas 6vase 5.192 a enos ()e sean a%robados de otra anera %or )na a)toridad %ertinente 32 c)ando corres%onda2 %or el cliente. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. Aseg)ra el c) %li iento de las caractersticas del %rod)cto2 ediante el seg)i iento con veri+icaciones de las condiciones sanitarias:inoc)idad e instalaciones. "stablece la edicin de las caractersticas del %rod)cto ()e aseg)ren la con+or idad con los re()isitos del is o. "stablece el seg)i iento 3 la %rod)cto. edicin d)rante los %rocesos de reali$acin del

<onte %la las evidencias ()e %er itan veri+icar el c) %li iento con los criterios de ace%tacin del %rod)cto 6"s%eci+icaciones9. <onte %la los registros de liberacin del %rod)cto al cliente con la identi+icacin de la %ersona ()e a)tori$a. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar las consideraciones necesarias %ara la liberacin del %rod)cto %or )na a)toridad %ertinente2 as co o a %eticin del cliente.

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907 ISO 14001:2004 4.9.1 MEDICIN DE% DESEMPEJO * MONITOREO 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener )no o varios %rocedi ientos %ara onitorear 3 edir a intervalos reg)lares el dese %e?o de -eg)ridad 3 -al)d Oc)%acional as co o las caractersticas +)nda entales de s)s o%eraciones ()e %)eden tener )n i %acto signi+icativo en el edio a biente. (MA, 7os %rocedi ientos deben incl)ir la doc) entacin de la in+or acin %ara >acer el seg)i iento del dese %e?o2 de los controles o%eracionales a%licables 3 de la con+or idad con los objetivos 3 etas a bientales de la organi$acin. "stos %rocedi ientos deben %ro%orcionar0 a) Mediciones c)alitativas 3 c)antitativas2 a%ro%iadas a las necesidades de la organi$acin 6--O9J b) -eg)i iento al grado de c) %li iento de los objetivos del siste a integrado de la organi$acinJ c) -eg)i iento a la e+ectividad de controles 6tanto %ara sal)d co o %ara seg)ridad9 d) Medidas %roactivas de dese %e?o %ara onitorear el c) %li iento del %rogra a de --O2 controles 3 criterios o%eracionales2 e) Medidas de dese %e?o reactivo %ara el seg)i iento de en+er edades2 incidentes 6incl)3endo c)asiC%rdidas9 3 otras evidencias >istricas DE dese %e?o --O de+iciente. f) 'egistro de datos 3 res)ltados de seg)i iento 3 edicin s)+icientes %ara +acilitar el an*lisis de acciones %reventivas 3 acciones correctivas s)bsec)entes g) (MA, SSO, "val)ar %eridica ente el c) %li iento de los re()isitos legales a%licables. 7a organi$acin debe antener los registros de los res)ltados de las eval)aciones %eridicas. -i se re()iere e()i%o %ara la edicin del dese %e?o 3 del seg)i iento2 la organi$acin establecer* 3 antendr* %rocedi ientos %ara la calibracin 3 anteni iento de dic>o e()i%o. 7os registros de calibracin 3 actividades de anteni iento ser*n conservados. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. "stablece dis%osiciones %ara el seg)i iento 3 edicin del dese %e?o de seg)ridad 3 sal)d en el trabajo 3 de las o%eraciones ()e %)edan ocasionar )n i %acto signi+icativo en el edio a biente. =eter ina controles o%eraciones de seg)ridad 3 sal)d oc)%acional 3 de a biente. edio

OHSAS 18001:2007 4.9.1

"stablece edidas c)alitativas:c)antitativas %ara el seg)i iento del c) %li iento de la %oltica2 objetivos2 etas2 re()isitos legales 3 otros ()e la organi$acin s)scriba. "stablece el seg)i iento de las edidas correctivas 3 %reventivas %or la oc)rrencia de incidentes2 deterioro de la sal)d 3 da?os a bientales. "stablece la revisin %eridica de la e+icacia del c) %li iento de los objetivos de seg)ridad 3 edio a biente de la organi$acin.
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"stablece la s)%ervisin2 ins%eccin 3 observaciones %laneadas co o edidas %roactivas %ara >acer seg)i iento de la con+or idad con los %rogra as 3 controles o%eracionales establecido. "stablece indicadores de seg)ridad 3 sal)d oc)%acional %ara la to a de acciones as co o la a%licacin de las edidas correctivas %or la oc)rrencia de incidentes. "stablece la atri$ de ,denti+icacin 3 "val)acin %eridica del c) %li iento legal. "stablece la edicin %eridica de agentes oc)%acionales 3 %ar* etros a bientales2 conservando los registros de calibracin de los e()i%os invol)crados. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a 7a ejora de las acciones %ara el seg)i iento del grado de c) %li iento de objetivos de seg)ridad 3 sal)d en el trabajo 3 edio a biente. "val)aciones %eridicas de las edidas %roactivas 3 reactivas en el dese %e?o de la seg)ridad 3 sal)d en el trabajo 3 edio a biente. 297 CONTRO% DE% PROD&CTO NO CONFORME 7a organi$acin debe aseg)rarse de ()e el %rod)cto ()e no sea con+or e con los re()isitos2 se identi+ica 3 controla %ara %revenir s) )so 3 entrega no intencional. 7os controles2 las res%onsabilidades 3 a)toridades relacionadas con el trata iento del %rod)cto no con+or e deben estar de+inidos en )n %rocedi iento doc) entado. <)ando sea a%licable2 la organi$acin debe tratar los %rod)ctos no con+or es ediante )na o *s de las sig)ientes aneras0 a9 To ando acciones %ara eli inar la no con+or idad detectadaJ

ISO 9001:2008 8.$

b9 A)tori$ando s) )so2 liberacin o ace%tacin bajo concesin %or )na a)toridad %ertinente 32 c)ando sea a%licable2 %or el clienteJ c9 To ando acciones %ara i %edir s) )so o a%licacin original ente %revisto. d9 To ando acciones a%ro%iadas sobre los e+ectos o %otenciales e+ectos de la no con+or idad2 c)ando el %rod)cto no con+or e sea detectado des%)s de la entrega o c)ando >a3a co en$ado s) )so. <)ando se corrige )n %rod)cto no con+or e2 debe so eterse a )na n)eva veri+icacin %ara de ostrar s) con+or idad con los re()isitos. -e deben antener registros 6vase 4.2.49 de la nat)rale$a de las no con+or idades 3 de c)al()ier accin to ada %osterior ente2 incl)3endo las concesiones ()e se >a3an obtenido.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. "stablece )n Procedi iento de Prod)cto &o <on+or e en el c)al se identi+ica2 controla2 libera e i %ide la entrega o el )so no intencionado del Prod)cto &o <on+or e. Asi is o2 conte %la acciones %ara eli inar la no con+or idad detectada. <onte %la la dis%onibilidad de registros %ara evidenciar la nat)rale$a de las no con+or idades 3 de c)al()ier accin to ada %osterior ente2 incl)3endo las
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concesiones ()e se %resentan. "stablecer )na n)eva veri+icacin c)ando se corrige )n %rod)cto no con+or e %ara de ostrar la con+or idad del %rod)cto con los re()isitos. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar las acciones %ara controlar el %rod)cto no con+or e c)ando los de+ectos sean detectados des%)s de la entrega o c)ando >a3a co en$ado s) )so. 297 ISO 9001:2008 8.4 ANK%ISIS DE DATOS 7a organi$acin debe deter inar2 reco%ilar 3 anali$ar los datos a%ro%iados %ara de ostrar la idoneidad 3 la e+icacia del siste a de gestin de la calidad 3 %ara eval)ar dnde %)ede reali$arse la ejora contin)a de la e+icacia del siste a de gestin de la calidad. "sto debe incl)ir los datos generados del res)ltado del seg)i iento 3 edicin 3 de c)ales()iera otras +)entes %ertinentes. "l an*lisis de datos debe %ro%orcionar in+or acin sobre0 a9 la satis+accin del cliente 6vase 1.2.192 b9 la con+or idad con los re()isitos del %rod)cto 6vase 5.2.192 c9 las caractersticas 3 tendencias de los %rocesos 3 de los %rod)ctos2 incl)3endo las o%ort)nidades %ara llevar a cabo acciones %reventivas2 3 d9 los %roveedores I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. "stablece la reco%ilacin de datos 3 an*lisis de enc)estas de satis+accin del cliente2 re%ortes de %rod)ctos no con+or e2 re%orte de %ersonal2 o%ort)nidades de ejora2 an*lisis de ca)sas de no con+or idades2 acciones correctivas 3 %reventivas2 revisin de la %oltica 3 objetivos 3 la seleccin 3 eval)acin de los %roveedores. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar res)ltados del an*lisis de los dato ()e de )estre la satis+accin del cliente2 la con+or idad con los re()isitos del %rod)cto2 las caractersticas 3 tendencias de los %rocesos incl)3endo las o%ort)nidades %ara llevar a cabo acciones %reventivas 3 la eval)acin de los %roveedores. 907 ISO 9001:2008 8.9.1 ME.ORA CONTIN&A 7a organi$acin debe ejorar contin)a ente la e+icacia del siste a de gestin de la calidad ediante el )so de la %oltica de la calidad2 los objetivos de la calidad2 los res)ltados de las a)ditoras2 el an*lisis de datos2 las acciones correctivas 3 %reventivas 3 la revisin %or la direccin.

I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. "stablece revisiones %eridicas del siste a de gestin ediante a)ditorias c)3os res)ltados sirven %ara ejorar contin)a ente la e+icacia del siste a de gestin %er itido %or Alta =ireccin. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %lentar las o%ort)nidades de ejora en la organi$acin %ara a) entar la satis+accin de los re()isitos del cliente relacionados a s)s e;%ectativas. 297
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E'A%&ACIN DE C&MP%IMIENTO %EGA%

4.5.2.1 "n co>erencia con s) co %ro iso de c) %li iento2 la organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener )no o varios %rocedi ientos %ara eval)ar %eridica ente el c) %li iento de los re()isitos legales a%licables. ISO 14001:2004? 7a organi$acin debe antener los registros de los res)ltados de las OHSAS eval)aciones %eridicas. 18001:2007 4.5.2.2 7a organi$acin debe eval)ar el c) %li iento con otros re()isitos 4.9.2 ()e s)scriba. 7a organi$acin %)ede co binar esta eval)acin con la eval)acin del c) %li iento legal encionada en el a%artado 4.5.2.12 o establecer )no o varios %rocedi ientos se%arados. 7a organi$acin debe antener los registros de los res)ltados de las eval)aciones %eridicas. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. "stablece )n Procedi iento de K,denti+icacin 3 "val)acin del <) %li iento de 'e()isitos 7egales 3 otros 'e()isitosL2 donde establece registros de los res)ltados de las eval)aciones %eridicas del c) %li iento legal 3 otros re()isitos ()e la organi$acin s)scriba. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar las acciones necesarias %ara re()isitos legales 3 otros. 907 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTI'A * ACCIN PRE'ENTI'A ISO 9001:2008 8.9.2 ISO 9001:2008 8.9.$ 7a organi$acin debe to ar acciones %ara eli inar la ca)sa de no con+or idades con objeto de %revenir ()e v)elva a oc)rrir. 7a organi$acin debe deter inar acciones %ara eli inar las ca)sas de no con+or idades %otenciales %ara %revenir s) oc)rrencia. <)al()ier accin correctiva o accin %reventiva to ada %ara eli inar las ca)sas de )na no con+or idad real o %otencial debe ser adec)ada a la agnit)d de los %roble as 3 acorde con los riesgos %ara la --T2 a los i %actos a bientales encontrados 3 a la satis+accin de los re()isitos de cliente acordados. 7a organi$acin debe aseg)rarse de ()e c)al()ier ca bio necesario se incor%ore a la doc) entacin del siste a de gestin integrado. (C, =ebe establecerse )n %rocedi iento doc) entado %ara de+inir los re()isitos %ara0 a9 revisar las no con+or idades 6incl)3endo las ()ejas de los clientes92 b9 deter inar las ca)sas de las no con+or idades2 c9 eval)ar la necesidad de ado%tar acciones %ara aseg)rarse de ()e las no con+or idades no v)elvan a oc)rrir2 d9 deter inar las no con+or idades %otenciales 3 s)s ca)sas2 e9 eval)ar la necesidad de act)ar %ara %revenir la oc)rrencia de no con+or idades2 +9 deter inar e i %le entar las acciones necesarias2 g9 registrar los res)ltados de las acciones to adas 6<9 6vase 4.2.492 3 >9 revisar la e+icacia de las acciones correctivas 3 acciones %reventivas to adas. (MA,, (SSO, 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3
'ev. /2

ejorar la identi+icacin 3 eval)acin de los

ISO 14001 4.9.$

antener )no
4! :52

OHSAS 18001:2007 4.9.$.2

o varios %rocedi ientos %ara tratar las no con+or idades reales 3 %otenciales 3 to ar acciones correctivas 3 acciones %reventivas. 7os %rocedi ientos deben de+inir re()isitos %ara0 a9 la identi+icacin 3 correccin de las no con+or idades 3 to ando las acciones %ara itigar s)s consec)encias en -P-T 3 s)s i %actos a bientales b9 la investigacin de las no con+or idades deter inando s)s ca)sas 3 to ando las acciones con el +in de %revenir ()e v)elvan a oc)rrir.

c9 7a eval)acin de la necesidad de acciones %ara %revenir las no con+or idades 3 la i %le entacin de las acciones a%ro%iadas de+inidas %ara %revenir s) oc)rrencia. d9 "l registro 3 la co )nicacin de los res)ltados de las acciones %reventivas 3 acciones correctivas to adas2 3 e9 7a revisin de la e+icacia de las acciones %reventivas 3 acciones correctivas to adas. =onde la accin correctiva o la accin %reventiva identi+ican n)evos %eligros o ca bios a los %eligros e;istentes o la necesidad de n)evos controles o ca bios a los controles e;istentes2 el %rocedi iento debe re()erir ()e todas las acciones %ro%)estas se to en tras )na eval)acin de riesgos %revia a la i %le entacin. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# P'O<"-A=O- -.A. "stablece en )n Procedi iento de K&o con+or idades2 Acciones <orrectivas 3 Acciones PreventivasL las acciones %ara eli inar las ca)sas 3 %revenir la rec)rrencia de &o <on+or idades. Ade *s2 incl)3e la identi+icacin2 revisin2 investigacin 3 deter inacin de s)s ca)sas 3 los registros de los res)ltados de las acciones to adas de las no con+or idades. "stablece criterios %ara eli inar las ca)sas de )na no con+or idad real o %otencial ediante la identi+icacin 3 eval)acin de riesgos de seg)ridad 3 sal)d en el trabajo 3 edio a biente2 as co o estos son to ados en c)enta de %resentarse %eligros en la a%licacin de acciones correctivas 3 %reventivas. "stablece edios co o las a)ditoras %ara revisar la e+icacia de las acciones correctivas 3 %reventivas de la no con+or idad. "stable los registros %ara evidencias las acciones correctivas 3 %reventivas to adas %ara eli inar las no con+or idades2 asi is o conte %la la co )nicacin de los res)ltados del is o. "stablece incor%oraciones de ca bios en la doc) entacin del siste a de gestin %or la a%licacin de acciones correctivas 3 %reventivas. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar las acciones de seg)i iento %ara aseg)rar la e+icacia de la a%licacin del %rocedi iento de &o <on+or idades2 Acciones <orrectivas 3 Acciones Preventivas. 907 OHSAS 18001:2007 4.9.$.1 IN'ESTIGACIN DE INCIDENTES 7a organi$acin debe establecer2 i %le entar 3 antener )no o varios %rocedi ientos %ara registrar2 investigar 3 anali$ar incidentes en orden a0 a9 deter inar las de+iciencias s)b3acentes de -P-O 3 otros +actores ()e %)eden ser la ca)sa o ()e contrib)3an a la oc)rrencia de
'ev. /2 45 :52

incidentes. b9 identi+icar la necesidad de )na accin correctiva c9 identi+icar las o%ort)nidades %ara )na accin %reventiva d9 identi+icar o%ort)nidades %ara la ejora contin)a o ento o%ort)no. e9 co )nicar los res)ltados de tales investigaciones 7as investigaciones se deben llevar a cabo en el <)al()ier necesidad identi+icada de acciones correctivas o de o%ort)nidades %ara )na accin %reventiva debe tratarse de ac)erdo con las %artes %ertinentes del a%artado 4.5.3.2. -e deben doc) entar 3 incidentes. I8:#e8e40a1/34 a10Aa# PROCESADOS S.A. <onte %la el registro de accidentes de trabajo2 en+er edades oc)%acionales2 incidentes %eligrosos 3 otros incidentes con el res)ltado de la investigacin 3 la deter inacin de las acciones correctivas 3 %reventivas. "stablece la co )nicacin de los res)ltados de la investigacin. <onsidera la a%licacin de acciones correctivas 3 %reventivas ediante el %rocedi iento de &o <on+or idad2 Acciones Preventivas 3 Acciones <orrectivas. Re@A/5/0"5 4" 8a0/F"5 a /8:#e8e40a , %le entar el seg)i iento 3 oc)rrencia de los incidentes. edicin de las acciones correctivas 3 %reventivas %or la 797 antener res)ltados de las investigaciones de los

'ev. /2

41 :52

4.4. RES&MEN DE% GRADO DE IMP%EMENTACIN DE %AS NORMAS ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 POR RE<&ISITOS (ESCA%A %ILERT, 4.9.
Re@A/5/0"5 de #a5 4" 8a5 ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 &T
ISO 9001 ISO 14001 ? OHSAS 18001

De51 /:1/34 Re@A/5/0"5 Ge4e a#e5 Re@A/5/0"5 de #a D"1A8e40a1/34 Ma4Aa# de #a Ca#/dad C"40 "# de D"1A8e40"5 C"40 "# de ReC/50 "5 C"8: "8/5" de #a D/ e11/34 E42"@Ae a# C#/e40e P"#B0/1a de #a Ca#/dad OEGe0/F"5, Me0a5 D P "C a8a5 P#a4/2/1a1/34 Ge50/34 de# S/50e8a de

PA40aGe 0"0a# e5:e ad"

PA40aGe "E0e4/d"

1 4.1 : 2 4.2.1 : 3 4.2.2 : 4 4.2.3 : 5 4.2.4 6 5.1 7 5.2 8 5.3 9


5.4.1

4.1 4.4.4 CC 4.4.5 4.5.4 4.4.1 CC 4.2 4.3.3 CC 4.4.! CC CC CC 4.3.1 4.3.2 4.4.1

1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1//

1// 1// 1// 1// 55 55 1// 1// 5/ 55 55 55 5/ 55 5/ 55 55

1 5.4.2 0 1 5.1 1 1 5.2.1 2 1 5.2.2 3 1 5.2.3 4 1 5 1 6 1 7


CC CC 5.5.1: 5.5.2

P#a4/2/1a1/34 de# : "dA10" De0e 8/4a1/34 de #"5 e@A/5/0"5 e#a1/"4ad"5 1"4 e# : "dA10" ReF/5/34 de #"5 e@A/5/0"5 e#a1/"4ad"5 1"4 e# : "dA10" C"8A4/1a1/34 1"4 e# 1#/e40e A5:e10"5 A8E/e40a#e5 ? Pe#/C "5 SSO Re@A/5/0"5 e@A/5/0"5 %eCa#e5 D "0 "5

Re1A 5"5, FA41/"4e5, Re5:"45aE/#/dad D AA0" /dad? Re: e5e40a40e de #a D/ e11/34 C"8A4/1a1/34 I40e 4a Pa 0/1/:a1/34 D C"45A#0a ReF/5/34 :" #a D/ e11/34 P "F/5/34 de Re1A 5"5 Re1A 5"5 HA8a4"5 I42 ae50 A10A a

1 5.5.3 8 1 CC 9 2 5.! 0 2 !.1 1 2 !.2 2 2 !.3 3


'ev. /2

4.4.3.1 4.4.3.2 4.! CC 4.4.2 CC

1// 1// 1// 1// 1// 1//

55 1// 5/ 55 55 55

4. :52

Re@A/5/0"5 de #a5 4" 8a5 ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 &T
ISO 9001 ISO 14001 ? OHSAS 18001

De51 /:1/34 A8E/e40e de T aEaG" D/5e6" D De5a "##" C"8: a5 C"40 "# de #a P "dA11/34 'a#/da1/34 de P "1e5"5 Ide40/2/1a1/34 D T a!aE/#/dad P ":/edad de# C#/e40e P e5e Fa1/34 de# P "dA10" C"40 "# O:e a1/"4a# P e:a a1/34 E8e Ce41/a D Re5:Ae50a a40e

PA40aGe 0"0a# e5:e ad"

PA40aGe "E0e4/d"

2 !.4 4 2 5.3 5 2 5.4 6 2 5.5.1 7 2 5.5.2 8 2 5.5.3 9 3 5.5.4 0 3 5.5.5 1 3 2 3 3


CC CC

CC CC CC CC CC CC CC CC 4.4.! 4.4.5 CC CC 4.5.5 CC CC 4.5.1 CC 4.5.1 CC 4.5.2 4.5.3 4.5.3.2. 4.5.3.1.

1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1//

5/ 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 5/ 1// 25 25 25 25 5/ 25 25 5/ 25 5/ 5/ 55


5/ :52

3 5.! 4 3 1.2.1 5 3 1.2.2 6 3 1.2.3 7 3 1.2.4 8 3 CC 9 4 1.3 0 4 1.4 1 4 1.5.1 2 4 3 4 1.5.2: 4 1.5.3. 4
'ev. /2

C"40 "# de E@A/:"5 de SeCA/8/e40" D Med/1/34 Sa0/52a11/34 de# C#/e40e AAd/0" Ba I40e 4a SeCA/8/e40" P "1e5" SeCA/8/e40" : "dA10" Med/1/34 8"4/0" e" de D D Med/1/34 8ed/1/34 de5e8:e6" de# de# D

1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1// 1//

C"40 "# de P "dA10" N" C"42" 8e A4M#/5/5 de Da0"5 MeG" a C"40/4Aa EFa#Aa1/34 de# 1A8:#/8/e40" #eCa# N" 1"42" 8/dad a11/34 1" e10/Fa, a11/34 : eFe40/Fa I4Fe50/Ca1/34 de a11/de40e5

Re@A/5/0"5 de #a5 4" 8a5 ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 &T
ISO 9001 ISO 14001 ? OHSAS 18001

De51 /:1/34

PA40aGe 0"0a# e5:e ad"

PA40aGe "E0e4/d"

5
PA40aGe T"0a# OE0e4/d":

707

'ev. /2

51 :52

4.>. GRKFICO DE% GRADO DE IMP%EMENTACIN DE %AS NORMAS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 * OHSAS 18001:2007

GRADO DE IMPLEMENTACIN DELS IG

100%

75%
% Implementacin

50%

25%

'ev. /2

1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 1 2 1 3 1 4 1 5 1 6 1 7 1 8 1 9 1 0 2 1 2 2 3 2 4 2 5 2 6 2 7 2 8 2 9 2 0 3 1 3 2 3 3 4 3 5 3 6 3 7 3 8 3 9 3 0 4 1 4 2 4 3 4 4 5 4
52 :52

0%