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ACCESO ABIERTO

Organizacin
de las Naciones Unidas
ppara la Educacin,
la Ciencia y la Cultura
Directrices para Polticas
DE DESARROLLO Y PROMOCIN DE DESARROLLOY PROMOCIN DEL DEL
Directrices para Polticas
DE DESARROLLO Y PROMOCIN DEL
ACCESO ABIERTO
por Alma Swan
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Organizacin
de las Naciones Unidas
para la Educacin,
la Ciencia y la Cultura
Serie UNESCO de Directrices Abiertas
Sobre la autora: la Dra. Alma Swan, es una lder experta en comunicacin acadmica y Acceso Abierto. Es Directora de Key Perspectives Ltd., Reino Unido.
El autor se responsabiliza de la eleccin y presentacin de los datos contenidos en este lbro y de las opiniones expresadas en el mismo, los que no necesariamente son los de la UNESCO y
no comprometen a la Organizacin. Las designaciones empleadas y la presentacin del material en esta publicacin no implican ningn criterio en absoluto por parte de la UNESCO sobre
la situacin jurdica de los paises, territorios, ciudades o zonas, o de sus autoridades, ni sobre la delimitacin de sus fronteras.
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electrnicos debern indicar como fuente de origen a la UNESCO y los autores que corresponda. Debe obtenerse autorizacin de la UNESCO para uso comercial. Las adaptaciones y los
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de las provisiones del Acceso Abierto. La persona o institucin responsable por la adaptacin o trabajo derivado ser responsable por las acciones legales, si existen, e indemnizar a la
UNESCO por cualquier obligacin que surja de tales acciones.
Versin original publicada en idioma ingls por la Organizacin de las Naciones Unidas para Educacin, la Ciencia y la Cultura
7, Place de Fontenoy, 75352 Paris 07 SP, France
UNESCO 2013.
Traduccin al espaol a cargo del Programa de Comunicacin e Informacin de la Ofcina Regional de Cultura para Amrica Latina y el Caribe, UNESCO La Habana.
Direccin: Herman van Hoof
Coordinacin: Isabel B. Viera Bermdez
Traduccin: Dra Lilliam M. lvarez Daz
Revisin Tcnica: Msc. Ricardo Casate Fernndez
Edicin: Aliett Daz Lamas y Norma Surez Surez
Diagramacin: Hailem Dreis Carrasco
La traduccin al espaol ha sido posible gracias al fondo Multi-Donor Trust establecido por Dinamarca, Estados Unidos de Amrica, Noruega y Colombia.
ISBN 978-959-18-0928- 5
Reconocimientos: quisiramos reconocer el apoyo de los miembros de la Comunidad de Acceso Abierto en las Comunidades de Conocimiento WSIS por su apoyo al ofrecer comentarios
crticos en el borrador del documento. Tambin agradecemos los permisos de reproduccin recibidos para:
Grfcos:
1.Figura 7: Crecimiento de polticas obligatorias sobre Acceso Abierto (datos para el ao 2006 en adelante mostrados por trimestre). Fuente: ROARMAP en la pgina 42
Textos:
2.Los textos relativos a Wellcome Trust Open Access Policy en el Apndice 1, pgina 59.
3.Los textos relativos a la Poltica de los NIH, en el Apndice 1, pginas 59 - 60.
4.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Lieja en el Apndice 1, pgina 61.
5.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Pretoria en el Apndice 1, pgina 62.
6.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Harvard en el Apndice 1, pgina 63-66.
7.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Strathmore en el Apndice 1, pgina 66.
8.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Tecnologa de Queensland en el Apndice 1, pgina 67.
9.Los textos relativos a la poltica de la Universidad de Southampton en el Apndice 1, pgina 67
Texto preparado para impresin por la UNESCO
CLD 412.12
PRLOGO
Segn se establece en su Constitucin, la UNESCO se dedica a la conservacin, al progreso y a la difusin del
saber. Por tanto, parte de su misin es construir sociedades del conocimiento, fomentando el acceso univer-
sal a la informacin y el conocimiento mediante las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TICs).
La Divisin de Sociedades del Conocimiento del Sector de Comunicacin e Informacin se ocupa de pro-
mover el multilingismo en el ciberespacio, el acceso a la informacin para personas con discapacidades, el
desarrollo de polticas nacionales para la sociedad de la informacin, la preservacin del patrimonio documen-
tal, y el uso de las TICs en la educacin, la ciencia y la cultura, incluyendo el Acceso Abierto a la informacin
cientfca y la investigacin. El Acceso Abierto est en el corazn del esfuerzo general de la Organizacin para
construir paz en las mentes de hombres y mujeres.
Mediante el Acceso Abierto, los investigadores y estudiantes de todo el mundo alcanzan cada vez ms acceso
al conocimiento, las publicaciones obtienen mayor visibilidad y nmero de lectores, y el impacto potencial de
la investigacin es fortalecido. El incremento en el acceso y el uso compartido del conocimiento, facilitan las
oportunidades para el desarrollo econmico y social equitativo, el dilogo intercultural, y tienen el potencial
de estimular la innovacin. La estrategia de Acceso Abierto de la UNESCO, aprobada por el Bur Ejecutivo en
su 187 sesin y despus adoptada por la 36 Conferencia General, identifc una recomendacin de poltica
ofcial para los Estados Miembros en el campo del Acceso Abierto como un rea de prioridad principal entre
otras. Estas Directrices para Polticas son el resultado de un proceso interactivo realizado por el Secretariado
de la UNESCO y la Dra. Alma Swan, una lder experta en el campo del Acceso Abierto, para revisar el informe
preliminar basado en la consulta en lnea llevada a cabo por expertos en la Comunidad de Acceso Abierto de
las Comunidades de Conocimiento WSIS, en septiembre de 2011.
Creo que este abarcador documento ser usado ampliamente por los decisores y legisladores, a nivel nacio-
nal e internacional. Sin embargo, debe enfatizarse su carcter estrictamente asesor; no se intenta que estos
sean instrumentos normativos. Ms an, espero que esta publicacin sirva tambin como punto de referen-
cia para que todas las partes interesadas aclaren dudas bsicas en el campo del Acceso Abierto. Les animo
a retroalimentarnos y darnos sus comentarios basados en su experiencia en la aplicacin de las ideas que
abarca esta publicacin, de modo que la mejoremos en ediciones futuras.
Jnis Krkli
Subdirector General de Comunicacin e Informacin
UNESCO
TABLA DE CONTENIDO
PRLOGO por Jnis Krkli 5
INTRODUCCIN por Sanjaya Mishra 8
RESUMEN EJECUTIVO 11
SECCIN 1. EL DESARROLLO DEL ACCESO ABIERTO A LA INFORMACIN CIENTFICA Y LA INVESTIGACIN 13
1.1 El desarrollo de la comunicacin cientfca 13
1.2 El desarrollo del Acceso Abierto a la informacin cientfca 13
1.3 Defniendo el Acceso Abierto 14
1.4 Contenido objetivo del Acceso Abierto 17
SECCIN 2. ENFOQUES DEL ACCESO ABIERTO 19
2.1 Repositorios de Acceso Abierto: la ruta verde del Acceso Abierto 19
2.2 Revistas de Acceso Abierto: la ruta dorada del Acceso Abierto. 20
SECCIN 3. LA IMPORTANCIA DEL ACCESO ABIERTO 23
3.1 Problemas de Acceso 23
3.2 Niveles del Acceso Abierto 24
3.3 Acceso Abierto en una agenda abierta ms amplia. 25
SECCIN 4. LOS BENEFICIOS DEL ACCESO ABIERTO 27
4.1 Mejorando el proceso de investigacin 27
4.2 Visibilidad y uso de la investigacin 27
4.3 Impacto de investigacin 28
SECCIN 5. MODELOS DE NEGOCIOS 29
5.1 El contexto: modelos tradicionales de negocios en la comunicacin cientfca 29
5.2 Nuevos modelos de negocios en la comunicacin cientfca 29
5.3 Datos abiertos 30
5.4 Costos del sistema 33
SECCIN 6. DERECHOS DE AUTOR Y LICENCIAS 34
6.1 Derecho de autor y Acceso Abierto 35
6.2 Licenciamiento 36
SECCIN 7. ESTRATEGIAS PARA PROMOVER EL ACCESO ABIERTO 38
7.1 Estrategias orientadas a polticas 38
7.2 Estrategias basadas en la promocin 39
7.3 Estrategias para el desarrollo de infraestructuras 39
7.4 Organizaciones comprometidas con la promocin del Acceso Abierto 39
SECCIN 8. MARCO PARA UNA POLTICA DE ACCESO ABIERTO 42
8.1 Desarrollo y crecimiento de las polticas 42
8.2 Aspectos de la Poltica 42
8.3 Una tipologa de polticas 47
SECCIN 9. RESUMEN DE DIRECTIVAS POLTICAS 50
9.1 El contexto 50
9.2 Orientaciones para los gobiernos y otros fnancistas de investigacin 50
9.3 Directivas para los creadores de polticas institucionales 50
BIBLIOGRAFA Y REFERENCIAS SELECCIONADAS 54
GLOSARIO DE TRMINOS CLAVES Y ABREVIATURAS 57
APNDICE 1. EJEMPLOS DE POLTICAS 59
A1.1 Polticas de los fnancistas 59
A1.2 Polticas institucionales 61
APNDICE 2. MODELOS DE POLTICAS PARA INSTITUCIONES, FINANCISTAS Y GOBIERNOS 69
A2.1 Tipo 1: Depsito inmediato, no exonerado (Poltica estilo Lige) 69
A2.2 Tipo 2: Polticas de retencin de derechos 70
DIRECTRICES PARA POLTICAS DE DESARROLLO Y PROMOCIN DEL ACCESO ABIERTO 74
CUESTIONARIO DE RETROALIMENTACIN 75

8
El Acceso Abierto a la Informacin Cientfca y a
la Investigacin
La informacin cientfca es el resultado ms signifcativo de un
investigador y el recurso fundamental de la innovacin tecnol-
gica. El Acceso Abierto (AA) es el suministro de acceso gratuito
a informacin cientfca acadmica y revisada por pares para to-
dos. Ello requiere que el propietario de los derechos entregue el
derecho irrevocable y global a copiar, usar, distribuir, transmitir
y hacer trabajos derivados en cualquier formato para cualquier
actividad legal, con el reconocimiento apropiado del autor
original. El Acceso Abierto usa las tecnologas de la informacin
y la comunicacin (TICs) para incrementar y mejorar la disemi-
nacin del conocimiento. El Acceso Abierto se refere a Libertad,
Flexibilidad e Imparcialidad.
El creciente costo de las suscripciones a revistas es una fuer-
za importante para el surgimiento del movimiento de AA. La
aparicin de la digitalizacin y de Internet ha incrementado la
posibilidad de hacer disponible la informacin a todos, en cual-
quier lugar, momento y formato. Mediante el Acceso Abierto,
los investigadores y estudiantes de todo el mundo ganan un
creciente acceso al conocimiento, las publicaciones obtienen
mayor visibilidad y son ms ledas y el impacto potencial de la
investigacin es ampliado. El incremento del acceso al cono-
cimiento y de su uso compartido, implica oportunidades para
el desarrollo social y econmico equitativo, el dilogo intercul-
tural y tiene el potencial de dinamizar la innovacin. El Acceso
Abierto est en el corazn del objetivo de la UNESCO de ofrecer
acceso universal a la informacin y al conocimiento, enfocado
en particular en dos prioridades globales: frica y la igualdad
entre hombres y mujeres. En todo el trabajo que la UNESCO
hace en el campo del Acceso Abierto, su meta ms abarcadora
es promover un ambiente habilitante para el Acceso Abierto en
los Pases Miembros, de modo que los benefcios de la investi-
gacin sean accesibles a todos mediante la Internet pblica.
La UNESCO y el Acceso Abierto
La Constitucin de la Organizacin de las Naciones Unidas para
la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO), en el Artculo I,
Clusula 2, establece uno de los propsitos y funciones de la
Organizacin, como:
(c) Ayudar a la conservacin, al progreso y a la difusin
del saber: velando por la conservacin y la proteccin
del patrimonio universal de libros, obras de arte y monu-
mentos de inters histrico o cientfco, y recomendando
a las naciones interesadas las convenciones internacio-
nales que sean necesarias para tal fn;

Alentando la cooperacin entre las naciones en todas
las ramas de la actividad intelectual y el intercambio
internacional de respresentantes de la educacin, la
ciencia y la cultura, as como de publicaciones, obras de
arte, material de laboratorio y cualquier documentacin
til al respecto;
Facilitando, mediante mtodos especfcos de coope-
racin internacional, el acceso de todas las personas
en todos los pases, a todos los materiales impresos y
publicados por cualquiera de ellos.
En tanto, la misin de la UNESCO consiste en contribuir a la
consolidacin de la paz, la erradicacin de la pobreza, el desa-
rrollo sostenible y el dilogo intercultural mediante la educa-
cin, la ciencia, la cultura, la comunicacin y la informacin, la
Organizacin se centra en dos grandes prioridades:
Lograr la educacin de calidad para todos y el aprendizaje a
lo largo de toda la vida.
Movilizar el conocimiento cientfco y las polticas relativas a
la ciencia con miras al desarrollo sostenible.
Abordar los nuevos problemas ticos y sociales.
Promover la diversidad cultural, el dilogo intercultural y una
cultura de paz.
Construir sociedades del conocimiento integradoras recu-
rriendo a la informacin y la comunicacin.
La Organizacin tiene tambin dos prioridades globales frica
y la Igualdad entre hombres y mujeres - dentro de su mandato
general, como reas centrales. As, en las reas de su competen-
cia, el papel de la UNESCO es mejorar el acceso a la informacin
y el conocimiento para los Estados Miembros, mediante el uso
apropiado de las tecnologas de la informacin y la comunica-
cin. En este sentido, los sectores se vinculan a las reas espec-
fcas de competencia de la UNESCO, el sector de Comunicacin
e Informacin, en particular, la Divisin de las Sociedades del
Conocimiento (KSD) se vincula con la creacin de un ambiente
propicio en los Estados Miembros para facilitar el acceso a la
informacin y el conocimiento, y crear sociedades del conoci-
miento inclusivas. El Acceso Abierto a la informacin cientfca
y a la investigacin es uno de los muchos programas sobre los
cuales trabaja la KSD para incrementar el acceso a la informa-
cin y al conocimiento. Algunas de las otras reas relacionadas
donde la UNESCO trabaja son:
Software libre y de cdigo abierto (FOSS, por sus
siglas en ingls)
En el rea de Software Libre y de Cdigo Abierto, la UNESCO
cumple sus funciones bsicas como laboratorio de ideas y
para la propuesta de normas, a los efectos de lograr acuerdos
universales sobre cuestiones ticas emergentes, apoyando
el desarrollo y uso de normas abiertas, interoperables y no
discriminatorias, para el manejo y acceso a la informacin como
elementos importantes en el desarrollo efectivo de infraestruc-
INTRODUCCIN
9
turas, que contribuyan a las prcticas democrticas, la responsa-
bilidad y la gobernabilidad. Al reconocer que el software juega
un papel crucial en el acceso a la informacin y el conocimien-
to, la UNESCO apoy el desarrollo y distribucin de software
tales como el Micro CDS/ISIS
1
(software de almacenamiento y
recuperacin de informacin) y el Greenstone
2
(software de
bibliotecas digitales). FOSS es el motor para el crecimiento y
desarrollo del Acceso Abierto, y la UNESCO estimula a la comu-
nidad a hacer propuestas para el desarrollo de software.
Preservacin del Patrimonio Digital
La preservacin del patrimonio cultural digital, incluyendo la
informacin digital, es un rea de prioridad para la UNESCO.
La preservacin digital consiste en los procesos dirigidos a
garantizar la accesibilidad continua de los materiales digitales. El
acceso de los ciudadanos a la informacin preservada, se facilita
mediante el uso apropiado de una combinacin de herramien-
tas de software y hardware. La Carta de la UNESCO sobre la
Preservacin del Patrimonio Digital (2003) declara que
el objetivo de la conservacin del patrimonio digital es
que ste sea accesible al pblico. Por consiguiente, el
acceso a los elementos del patrimonio digital, especial-
mente los de dominio pblico, no debera estar sujeto
a requisitos poco razonables. Al mismo tiempo, debera
garantizarce la proteccin de la informacin delicada o
de carcter privado contra cualquier forma de intrusin.
El Programa Memoria del Mundo de la UNESCO (MoW, por
sus siglas en ingls) se dirige a la preservacin del patrimonio
documental mundial, hacindola permanentemente accesible
a todos sin distincin. La misin del Programa Memoria del
Mundo es:
Facilitar la preservacin del patrimonio documental mundial
mediante las tcnicas ms adecuadas.
Facilitar el acceso universal al patrimonio documental.
Crear una mayor conciencia en todo el mundo de la existen-
cia y la importancia del patrimonio documental.
Recursos educativos abiertos
El acceso a una educacin de alta calidad es clave para la cons-
truccin de la paz, del desarrollo socioeconmico sostenible y
del dilogo intercultural. Los Recursos Educativos Abiertos (REA)
ofrecen una oportunidad estratgica de mejorar el acceso a
una educacin de calidad en todos los niveles, e incrementar el
dilogo y el uso compartido del conocimiento y la construccin
de capacidades. En el ecosistema de educacin e investigacin,
los REA y el Acceso Abierto son dos importantes conjuntos de
acciones que trabajan en forma integrada para promover la
calidad del aprendizaje y generar nuevo conocimiento. El tr-
mino REA fue acuado en la UNESCO en 2002 en el primer Foro
Mundial de Recursos Educativos de Libre Acceso para cursos en
la educacin superior en pases en vas de desarrollo.
1 hup://www.unesco.org/new/en/communlcauon-and-lnformauon/
accessLo-knowledge/free-and-open-source-soware-foss/cdslsls/
2hup://www.greensLone.org/
Programa Informacin para Todos (IFAP)
La Divisin de las Sociedades del Conocimiento tambin es
sede del programa intergubernamental Informacin para To-
dos (IFAP, segn sus siglas en ingls) cuyo propsito es reducir
la brecha entre los que tienen y los que no tienen informacin
en el Norte y el Sur. IFAP pretende:
Promover la refexin y el debate internacional sobre las
exigencias ticas, jurdicas y sociales que se plantean a la
sociedad de la informacin;
Fomentar y ampliar el acceso a la informacin de dominio
pblico mediante la organizacin, digitalizacin y conserva-
cin de la informacin;
Prestar apoyo a la formacin, la educacin permanente y el
aprendizaje a lo largo de toda la vida, en materia de comuni-
cacin, informacin e informtica;
Apoyar la produccin de contenidos locales y propiciar la
difusin del conocimiento autctono mediante la alfabetiza-
cin bsica y la iniciacin a las tecnologas de la informacin
y la comunicacin;
Promover la utilizacin de normas y prcticas ejemplares
sobre comunicacin, informacin e informtica en las esferas
de competencia de la UNESCO; y
Promover la constitucin de redes de informacin y conoci-
miento en los planos local, nacional, regional e internacional.
La Cumbre Mundial sobre la Sociedad de la Informa-
cin
La Cumbre Mundial sobre la Sociedad de la Informacin
3

(CMSI) Ginebra (2003), declar que la capacidad universal
de acceder y contribuir a la informacin, las ideas y el cono-
cimiento es un elemento indispensable en una Sociedad de
la Informacin integradora. Adems, enfatiz que es posible
promover el intercambio y fortalecimiento de los conocimien-
tos mundiales en favor del desarrollo, si se eliminan los obs-
tculos que impiden un acceso equitativo a la informacin. Si
un basto dominio pblico es un factor esencial crecimiento de
la Sociedad de la Informacin, la preservacin de las contancias
documentales y el acceso libre y equitativo a la informacin
cientfca, es necesario para la innovacin, la creacin de nuevas
oportunidades comerciales y el proveer acceso a la memoria
colectiva de las civilizaciones.
En el contexto del Acceso Abierto, la Cumbre proclam:
28. Nos esforzamos en promover el acceso universal, con
las mismas oportunidades para todos, al conocimiento
cientfco y la creacin y divulgacin de informacin
cientfca y tcnica, con inclusin de las iniciativas de
acceso abierto para las publicaciones cientfcas.
Dos de las Lneas de Accin de WSIS (la Lnea de Accin 3:
Acceso a Informacin y Conocimiento y la Lnea de Accin 7:
E-Science) han sido involucradas en la promocin del Acceso
Abierto a informacin revisada por pares y datos de investiga-
cin mediante sus intervenciones y acuerdos con las partes
interesadas.
3hup://www.lLu.lnL/wsls/docs/geneva/omclal/dop.hLml
Objetivo de este documento
El objetivo general de las Directrices para Polticas es promover
el Acceso Abierto en los Estados Miembros, al facilitar la com-
prensin de todos los aspectos relevantes en relacin con el
Acceso Abierto. Especfcamente, se espera que el documento:
Posibilite a las instituciones de los Estados Miembros la revi-
sin de su posicin sobre el acceso a la informacin cientfca
a la luz de las Directrices;
Apoye en la seleccin de la poltica de Acceso Abierto apro-
piada en los contextos especfcos de los Estados Miembros;
y
Facilite la adopcin de la poltica de Acceso Abierto en las
organizaciones de fnanciamiento de la investigacin y en
las instituciones, al integrar las cuestiones relevantes en los
sistemas nacionales de investigacin.
As, las Directrices para Polticas no son de naturaleza prescrip-
tiva, sino que se sugieren para facilitar la toma de decisiones
fundamentadas en el conocimiento, para adoptar polticas de
Acceso Abierto y fortalecer los sistemas nacionales de investiga-
cin.
Organizacin del contenido
El contenido de las Directrices para Polticas est organizado en
nueve secciones:
Seccin 1: El Desarrollo del Acceso Abierto a la Informacin
Cientfca y la Investigacin: ofrece una visin de las defnicio-
nes usadas, y la historia del movimiento de Acceso Abierto
Budapest-Bethesda-Berln.
Seccin 2: Aproximaciones al Acceso Abierto: enumera las
rutas verde y dorada al Acceso Abierto.
Seccin 3: La importancia del Acceso Abierto: explica cmo
el Acceso Abierto es importante para acadmicos, institu-
ciones de investigacin y sociedades del conocimiento en
desarrollo.
Seccin 4: Los benefcios del Acceso Abierto: enfatiza que
el Acceso Abierto mejora el proceso de investigacin, incre-
menta la visibilidad y el uso de los trabajos de investigacin,
y por tanto, el impacto de los trabajos de investigacin es
tambin incrementado mediante las citas y el impacto fuera
del entorno acadmico.
Seccin 5: Los Modelos de Negocio: analiza los modelos
de negocio tradicionales en las comunicaciones cientfcas y
describe los nuevos modelos emergentes en el contexto del
AA.
Seccin 6: Copyright y licenciamiento: ofrece una visin de
los aspectos legales en un lenguaje no especializado para ex-
plicar que el copyright (derechos de autor) est en el ncleo
del Acceso Abierto. El consentimiento de los propietarios
del copyright es esencial para hacer que el Acceso Abierto
ocurra, y los autores y creadores puedan retener derechos
para incrementar el uso de sus trabajos mediante diferen-
tes mecanismos, incluyendo el licenciamiento por Creative
Commons.
Seccin 7: Estrategias para promover el Acceso Abierto:
describe los enfoques infraestructurales al Acceso Abierto,
enfocados en la poltica y con base legal. Adems de que
todos los enfoques son importantes, tambin se ofrece una
lista de organizaciones relacionadas con la promocin del
Acceso Abierto.

Seccin 8: Marco de Accin para el Acceso Abierto, presen-
ta una visin general del crecimiento de las polticas y una
evaluacin crtica de los aspectos que afectan las polticas de
Acceso Abierto. Tambin presenta una tipologa de polticas
de Acceso Abierto para explicar la diferencia entre distintos
tipos de polticas adoptadas alrededor del mundo. Este cap-
tulo debe ser ledo junto con los ejemplos del Apndice 1.
Seccin 9: Sumario de Directrices para Polticas, es la sec-
cin clave de este documento y explica los varios compo-
nentes que una poltica estndar debe considerar; sugiere
la mejor decisin de poltica a ser incluida. Esta seccin
debe ser tambin leda con los ejemplos de los formularios o
modelos del Apndice 2.
Las Directrices para Polticas tambin ofrecen al fnal una
bibliografa detallada y un glosario de trminos y abreviaturas
usadas.Tambin al comienzo se presenta un sumario ejecutivo
para ofrecer una visin general del documento y facilitar una
comprensin rpida, aunque se recomienda que se lean las
secciones para los detalles.
Uso de las Directrices para Polticas
Las Directrices para Polticas pueden ser usadas por individuos
como un texto bsico sobre Acceso Abierto y las polticas relacio-
nadas. Aunque recomendamos que los principiantes del mundo
del Acceso Abierto las lean de principio a fn. Las personas que ya
tienen cierta comprensin del Acceso Abierto podran comenzar
a leer a partir de cualquiera de las secciones. Los decisores, admi-
nistradores y gestores de la investigacin deben concentrarse en
las Secciones 8 y 9, que captan todos los aspectos relevantes del
desarrollo de una poltica de Acceso Abierto. Al fnal del presente
documento, usted encontrar ejemplos de diferentes tipos de
polticas de Acceso Abierto (Apndice 1), y tres plantillas o for-
mularios (Apndice 2) para seleccionar y adoptar. Aunque cada
institucin puede tener su proceso nico de adopcin de polti-
cas, recomendamos un enfoque ms democrtico, consultivo y
abierto para adoptar la poltica de Acceso Abierto, ya que el xito
de la implementacin de la poltica depender de la propiedad
de los participantes que depositaran sus trabajos y (o) publica-
ran en revistas de Acceso Abierto. Estamos seguros de que las
Directrices para Polticas sern tiles para ustedes, y estamos
interesados en conocer sus experiencias y opiniones. Por favor,
rellene el cuestionario de opinin anexo en las pginas 74 - 75 y
devulvalo para ayudarnos a mejorar las Directrices para Polticas
y tambin compartir sus experiencias con otros.
Dr. Sanjaya Mishra
Especialista de Programa
(TICs en Educacin Ciencia y Cultura)
Divisin de las Sociedades del Conocimiento
Sector de Comunicacin e Informacin
Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin la
Ciencia y la Cultura
11
Estas Directrices ofrecen un recuento del desarrollo del
Acceso Abierto, por qu es importante y deseable, cmo lograr-
lo, y el diseo y efectividad de las polticas correspondientes.
El Acceso Abierto es una nueva forma de difundir la informacin
de la investigacin, hecho posible gracias a la World Wide Web.
El desarrollo del concepto se resume a continuacin:
La Web ofrece nuevas oportunidades de crear un sistema
ptimo para la comunicacin de la ciencia una base de
datos completamente enlazada, interoperativa, explotable y
disponible para todos.
Los cientfcos estn usando estas oportunidades para
desarrol l ar rutas de Acceso Abierto, tanto para la literatura
formal como para tipos informales de comunicacin.
En el creciente cmulo de informacin en Acceso Abierto, la
preservacin a largo plazo es una cuestin clave.
En la aceptacin y uso de la literatura en Acceso Abierto es
esencial una nueva serie de servicios para atender las necesi-
dades de cientfcos y gestores de investigacin.
Ya existen defniciones de Acceso Abierto apropiadas, via-
bles, y probadas en la prctica, que pueden ser utilizadas en
generar una poltica.
Tambin existe una diferencia entre dos tipos de Acceso
Abierto gratis y libre- y esta diferencia tiene implicaciones
polticas.
Hay dos rutas prcticas al Acceso Abierto (verde y dorada)
que han sido formalmente aprobadas por la comunidad de
investigacin.
El objetivo primario y original del Acceso Abierto fue la litera-
tura de revistas (incluyendo las actas de congresos revisadas
por pares). Las tesis de maestras y doctorales son tambin
adiciones bienvenidas a esta lista y el concepto ahora est
siendo ampliado para incluir datos de investigaciones y los
libros.
Ya existe una infraestructura signifcativa para facilitar el Acceso
Abierto, aunque en algunas disciplinas est mucho ms avan-
zada que en otras. En estos casos, las normas culturales han
cambiado para apoyar el Acceso Abierto. El Acceso Abierto se
logra mediante dos rutas principales:
Las revistas de Acceso Abierto,la ruta dorada al Acceso
Abierto, son un modelo especialmente exitoso en algunas
disciplinas, y particularmente en algunas comunidades
geogrfcas.
La ruta verde, va repositorios, puede captar ms material y
ms rpidamente, si se establecen las polticas apropiadas.
Se ofrece, adicionalmente, Acceso Abierto hbrido por muchos
editores: en estos casos se puede pagar una tasa para tener
Acceso Abierto a un determinado artculo que aparece en una
revista que se paga. En algunos casos, el editor reducir el costo
de suscripcin de acuerdo con el nuevo ingreso proveniente de
los cobros por Acceso Abierto, pero en la mayora de los casos
esto no se ofrece. La prctica de aumento del nuevo ingreso
proveniente de los cargos por Acceso Abierto, sin reducir el
costo de suscripcin, es conocido como double dipping.
Existen varias cuestiones que contribuyen a la importancia del
Acceso Abierto:
La accesibilidad a la informacin cientfca es un problema en
todas partes.
Los niveles de Acceso Abierto varan por disciplina, y algunas
de ellas estn retrasadas signifcativamente, por lo que el
esfuerzo para lograr Acceso Abierto es an ms urgente.
Los problemas de acceso se acentan en los pases en desarro-
llo, emergentes y en transicin.
Existen algunos esquemas para aliviar los problemas de acce-
so en los pases ms pobres, pero aunque ellos ofrecen acce-
so, no ofrecen Acceso Abierto: el acceso no es permanente,
proveen acceso solo a una parte de la literatura y abren su
literatura solo a un grupo especfco de instituciones.
El Acceso Abierto actualmente est unido a otros conceptos,
en una agenda abierta ms amplia, que abarca cuestiones
como los Recursos Educativos Abiertos, Ciencia Abierta,
Innovacin Abierta y Datos Abiertos.
Algunas iniciativas dirigidas a mejorar el acceso no son
Acceso Abierto y deben ser claramente identifcadas como
algo diferente.
Los benefcios del Acceso Abierto se resumen del modo
siguiente:
El Acceso Abierto mejora la rapidez, efciencia y efcacia de la
investigacin.
El Acceso Abierto es un factor habilitante en la investigacin
interdisciplinaria.
El Acceso Abierto posibilita el clculo a partir de la literatura
de investigacin.
El Acceso Abierto incrementa la visibilidad, uso e impacto de
la investigacin.
El Acceso Abierto facilita a las comunidades profesionales, de
la prctica y de los negocios, y al pblico interesado, benef-
ciarse de la investigacin.
RESUMEN EJECUTIVO
12
A medida que el Acceso Abierto ha crecido, se han desarrolla-
do nuevos modelos de negocio para la edicin de revistas,
repositorios de Acceso Abierto, edicin de libros y servicios
creados para ofrecer soluciones a nuevas necesidades, procesos
y sistemas asociados a los nuevos mtodos de difusin.
La difusin de la investigacin depende del consentimiento del
propietario del copyright y esto puede ser usado para mejorar
o daar el Acceso Abierto. El Copyright es un conjunto de
derechos: los autores de artculos de revistas usualmente trans-
feren el conjunto completo de derechos al editor, aunque esto
normalmente, no es necesario.
Los autores (o sus empleadores o fnancistas) pueden retener
los derechos que ellos necesiten para hacer que funcione el
Acceso Abierto, asignando al editor de la revista el derecho a
publicar su trabajo (y a tener el derecho exclusivo de hacerlo, si
es necesario). Tal retencin de derechos sufcientes para facilitar
el Acceso Abierto previamente acordado, es el curso de accin
preferido, en lugar de buscar el permiso despus de la publica-
cin.
El licenciamiento formal de las obras cientfcas es una buena
prctica porque deja claro al usuario ya sea humano o m-
quina , qu puede hacerse con esa obra y por ello, estimular
su uso. Solo una parte pequea de la literatura con Acceso
Abierto ha sido formalmente licenciada hasta la actualidad: este
es el caso incluso para el contenido de las revistas con Acceso
Abierto.
El licenciamiento por Creative Commons es la mejor prctica
porque el sistema es bien comprendido, ofrece un conjunto
de licencias que cubre todas las necesidades y las licencias
son lebles por la mquina. En ausencia de tal licencia, sern
necesarias enmiendas a la ley de copyright en la mayor parte de
las jurisdicciones para facilitar la minera de textos y de datos en
materiales de investigacin.
El desarrollo de polticas es todava una actividad relati-
vamente nueva con respecto a la diseminacin de la investi-
gacin. Las polticas pueden solicitar y estimular la oferta de
Acceso Abierto, o ellas pueden requerirla. La evidencia muestra
que solo en el ltimo caso, de tipo obligatorio, se acumulan
altos niveles de material. Tambin la evidencia muestra que los
investigadores se alegran cuando son obligados al respecto.
Las cuestiones que una poltica de Acceso Abierto debe aten-
der son las siguientes:
Rutas de Acceso Abierto: Las polticas pueden requerir
Acceso Abierto verde mediante el autoarchivado, pero para
preservar la libertad de los autores de publicar donde ellos
decidan, las polticas deben solo promover la ruta de Acce-
so Abierto dorada, mediante la publicacin en las revistas
de Acceso Abierto.

Sitios de depsito: El depsito puede ser requerido, ya sea
en repositorios institucionales o centrales. Las polticas insti-
tucionales naturalmente especifcan lo anterior: las polticas
de los fnancistas tambin pueden hacerlo, o pueden en al-
gunos casos especifcar un depositario central determinado.
Tipos de contenido cubiertos: Todas las polticas cubren
los artculos de revistas: las polticas deberan tambin
promover el Acceso Abierto a los libros; las polticas de los
fnancistas estn cubriendo tambin, de forma creciente, los
datos resultantes de las investigaciones.
Embargos: Las polticas deberan especifcar la longitud
mxima del embargo permitida y en la ciencia esto debera
ser 6 meses como mximo; las polticas deberan requerir el
depsito en el repositorio, en el momento de la publicacin
con el texto completo restante del artculo, pero cerrado,
hasta el fnal del perodo de embargo.
Permisos: El Acceso Abierto depende del permiso del
poseedor del copyright, hacindolo vulnerable a los intere-
ses del editor. Para garantizar que el Acceso Abierto pueda
lograrse sin problemas, deben retenerse sufcientes derechos
para garantizar esto por el autor o empleador y asignar a los
editores una Licencia de publicacin. En los casos en que el
copyright sea entregado al editor, el Acceso Abierto depen-
der siempre del permiso del editor y las polticas deben
reconocer esto colocando un elemento legal necesario para
la explotacin de la licencia por los editores.
Cumplimiento de las polticas: Los niveles de cumpli-
miento varan de acuerdo con la fortaleza de la poltica y el
apoyo que esta reciba: el cumplimiento puede ser mejorado
mediante un apoyo efectivo y, cuando sea necesario, por
sanciones.
Amparo para apoyar una poltica: Existen prcticas pro-
badas de defensa en apoyo de una poltica de Acceso Abier-
to: los legisladores deben asegurar que estas sean conocidas,
entendidas y que las apropiadas sean implementadas.
Sanciones para apoyar una poltica: Tanto las institu-
ciones como sus fnancistas tienen sanciones que pueden
ser usadas en apoyo de una poltica de Acceso Abierto: los
hacedores de polticas deben asegurarse de que estas sean
identifcadas, comprendidas, apropiadas, e implementadas
cuando otros esfuerzos fracasen en el logro del resultado
deseado.
Renuncias: Cuando una poltica es obligatoria, los autores
pueden no siempre tener la posibilidad de cumplirla. En tales
casos, es necesaria una clusula de renuncia.
Acceso Abierto dorado: Cuando un fnancista o institu-
cin tiene un compromiso especfco con respecto al pago
de tasas doradas por el procesamiento de ciertos artculos,
esto debe ser declarado en la poltica.
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1.1 El desarrollo de la comunicacin
cientfca
Los objetivos primarios de un sistema formal de publicacin
mediante revistas o libros son tales que los investigadores pue-
dan reclamar legalmente su derecho a la propiedad intelectual
contenida en los artculos. De modo que los autores puedan
establecer que son los primeros en realizar el trabajo y presentar
sus descubrimientos, y operar un sistema de control de calidad
mediante rbitros que procura garantizar que el trabajo publica-
do es autntico, original y debidamente realizado.
El comienzo de la era moderna de la comunicacin cientfca
puede establecerse con la publicacin en 1665 de los primeros
nmeros del Journal des Savans en Pars y de Philosophical
Transactions of the Royal Society (de Londres). El nmero de re-
vistas cientfcas creci muy lentamente al principio, con 100 t-
tulos existentes a mediados del siglo XIX y aproximadamente un
crecimiento lineal hasta la segunda mitad del siglo XX, cuando
el nmero creci muy rpidamente, como refejo de las grandes
inversiones en la ciencia, que incrementaron el fnanciamiento
en proyectos y el nmero de investigadores.
La cantidad de revistas revisadas por pares en publicacin,
actualmente se acepta que se encuentra cercana a 25 000.
4
Es
probable que existan muchas ms revistas locales y regionales,
as como publicaciones que no se encuentran revisadas por
pares de modo formal.
Durante tres siglos hubo poco cambio en el sistema, a parte
de la intensidad de la actividad, pero a mediados del siglo XX,
los avances en la computacin ofrecieron oportunidades para
nuevas formas de comunicar la investigacin. En los aos 1970,
los cientfcos de los Laboratorios Bell estaban publicando sus
resultados en archivos electrnicos que enviaban con el proto-
colo ftp (fle transfer protocol) a otros cientfcos. Esto pudiese
parecer insignifcante, pero representaba un cambio importan-
te; los cientfcos estaban permitiendo el acceso a sus propios
archivos en computadoras remotas y accediendo a los de otros
cientfcos del mismo modo. La era de la comunicacin cientf-
ca digital haba comenzado, aunque se mantena por completo
en el dominio de los cientfcos de la computacin hasta el
advenimiento de la World Wide Web al fnal de la dcada de
1980.
5
El desarrollo de navegadores grfcos en la Web facilit
posteriormente, a cualquier individuo que contase con una
computadora y acceso en lnea, comunicarse con cualquier otro
que tuviese tambin acceso en lnea y una computadora.
4LsLe es el numero lndexado por el ulrlchs erlodlcals ulrecLory.
! uesarrollado por 8erners-Lee (1989). ver la referencla compleLa en la blbllograna.
Ahora, cuando los nicos factores limitantes son los lmites
tecnolgicos del ancho de banda y la potencia de cmputo, los
cientfcos pueden aprovechar la comunicacin instantnea. As
lo estn haciendo, en modos cada vez ms diversos, median-
te redes informales, ya sea autorreguladas o reguladas por la
comunidad, utilizando herramientas tales como los blogs, wikis,
grupos de discusin, podcasts, webcasts, conferencias virtua-
les y sistemas de mensajera instantnea. Estos avances estn
cambiando tanto el carcter de la comunicacin de la ciencia,
de muchas maneras, as como las expectativas de los cientfcos
sobre un sistema para la comunicacin de la ciencia. Se espera-
ra una evolucin continua en esta rea.
Al mismo tiempo, los componentes formales del sistema de
ediciones cientfcas se han movido hacia la Web y aunque
algunas revistas cientfcas todava se editan de modo impreso
para acompaar la versin electrnica, nuevas revistas estn
naciendo de modo solamente electrnico. En la actualidad, al
menos las revistas todava representan el registro formal de la
ciencia. Para mejorar su funcionalidad, aproximadamente en
la dcada pasada, un grupo de nuevas caractersticas se ha
aadido a estas revistas, tales como el hiperenlace extensivo a
otros artculos dentro del texto, grfcos y conjuntos de datos.
Adicionalmente, algunas de las primeras preocupaciones de los
bibliotecarios (y de algunos cientfcos) sobre la preservacin
a largo plazo de las revistas electrnicas, han sido, al menos
parcialmente, despejadas por arreglos entre (algunos) editores
y las bibliotecas nacionales y por avances internacionales tales
como el CLOCKSS.
6

Simultneamente con el paso de las revistas a la Web, ha ocurri-
do el desarrollo de herramientas especializadas en la bsqueda
y descubrimiento basadas en la Web, para permitir a los cientf-
cos identifcar y localizar artculos de relevancia para su trabajo.
Algunas de estas herramientas son versiones electrnicas de
servicios previos, sobre la base de papel; otros son servicios
completamente nuevos, tales como los motores de bsqueda
en la Web (por ejemplo, Google Scholar).
1.2 El desarrollo del Acceso Abierto a la
informacin cientfca
El uso temprano de Internet por los cientfcos de la compu-
tacin fue el precursor del verdadero Acceso Abierto. Ellos
pusieron sus hallazgos a libre disposicin de otros cientfcos de
" Ll CLCCkSS ConLrolado (LoLs of Coples keep SLu Safe), una lnlclauva gobernada
por la comunldad para preservar el maLerlal clenuco en un archlvo oscuro, sosLenlble y
geogrcamenLe dlsLrlbuldo: hup//www.clockss.org/clockss/Pome
SECCIN 1. El Desarrollo del
Acceso Abierto a la Informacin Cientfca y
a la Investigacin
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la computacin, para ser usados y mejorados. Pero el de ellos
era un sistema comparativamente rudimentario y fue abierto
solo a una comunidad reducida. La Web, sin embargo, ofreca la
posibilidad de que los cientfcos hicieran su trabajo disponible
a todos los que potenciales usuarios, y aunque la investigacin
acadmica pudiera ser considerada inicialmente como del
uso de los cientfcos acadmicos, existen otros entes que se be-
nefcian de ella, tales como los investigadores independientes,
las comunidades profesionales y de la prctica, la industria y el
comercio.
En 1991 se estableci el servidor de preprints de Fsica de las
altas energas, arXiv
7
(preprints son las versiones previas de los
artculos publicados en revistas revisadas por pares) y la prctica
del autoarchivo (el depsito en un archivo de Acceso Abierto)
de artculos cientfcos se enraiz en esa comunidad. Ms tarde,
en esa dcada, Citeseer,
8
desarroll un ndice de enlaces a
citas de la literatura de ciencias de la computacin, para reunir
ar t cul os de sitios Web y de repositorios, donde ellos hubie-
sen sido autoarchivados por la comunidad de ciencias de la
computacin. Estas dos colecciones rpidamente crecientes
9

de material disponible abiertamente, demostraron la demanda
de acceso a esa literatura, cuyo uso es extremadamente alto y
mostraron el camino para el resto de las disciplinas cientfcas.
Si bien algunas disciplinas no hicieron lo mismo, hubo un
desarrollo subsecuente de colecciones de Acceso Abierto en
Biomedicina, en la forma de PubMed Central
10
y en Economa
(RePEC
11
y servicios similares). Estos servicios son ejemplos
excelentes de apertura de la literatura en disciplinas especfcas,
pero an queda mucha ciencia por cubrir y mucho trabajo por
hacer para extender el Acceso Abierto a esas reas.
Al mismo tiempo que los repositorios se desarrollaron como
locaciones para material de Acceso Abierto, el tipo alternati-
vo de vehculo de diseminacin por Acceso Abierto estaba
surgiendo; las revistas de Acceso Abierto. Estas son revistas de
nuevo tipo: sus contenidos estan disponibles libremente en
lnea (aunque puedan cobrar por las suscripciones a versiones
impresas) y emplean un grupo de modelos de negocio para
cubrir sus costos. Existen actualmente 7 000 revistas listadas en
el Directorio de Revistas de Acceso Abierto; servicio que est
compilando un ndice verifcado que permite bsquedas de
este tipo de publicaciones. Algunas de estas revistas encabezan
sus categoras en los listados de factor de impacto publicados
por Thomson Reuters.
12
En algunos casos, tambin estn disponibles libros como pu-
blicaciones de Acceso Abierto y de hecho, uno de los primeros
experimentos fue realizado por la National Academies Press,
la cual, en 1994, comenz a poner sus libros en lnea de forma
gratuita, mientras que venda copias impresas (un modelo que
todava usa, aunque con algunos refnamientos). En esta rea,
los recientes avances han sido de abaracadores; cabe destacar
7Ll servldor se hosped lnlclalmenLe en Los Alamos LaboraLory, en LsLados unldos, y
se Lraslad a la Cornell unlverslLy en el 2001: www.arxlv.org. Conuene alrededor de 730
000 documenLos a LexLo compleLo y reclbe 73 000 nuevas remlslones cada ano. unos 400
000 usuarlos lndlvlduales descargan aproxlmadamenLe 1 mllln de LexLos compleLos cada
semana: hup//www.naLure.com/naLure/[ournal/v476/n7339/full/476143.hLml.
8hup://clLeseerx.lsL.psu.edu/
9ClLeSeer conuene ms de 730 000 documenLos y ofrece 1,3 mlllones de sollclLudes de
vlsLa por dla. arxlv conuene aproxlmadamenLe 700 000 documenLos y reclbe ms de un
mllln de vlslLas por dla.
10hup://www.ncbl.nlm.nlh.gov/pmc/ 1amblen exlsLen verslones naclonales de
ubMed CenLral (Lales como uk ubMed CenLral: hup://ukpmc.ac.uk/)
11hup://repec.org/
12Web of knowledge !ournal ClLauon 8eporLs: hup://woklnfo.com/producLs_Lools/
analyucal/[cr/
lo realizado por editoras universitarias para buscar un modelo
sostenible para producir sus resultados en Acceso Abierto,
13
el
establecimiento de una plataforma de produccin comparti-
da y una biblioteca digital de Acceso Abierto para editores de
libros en Humanidades en Europa,
14
y con editores comerciales
entrando en escena.
15

Con este progreso, la necesidad de llevar un mensaje claro a
toda la comunidad cientfca conduce a una defnicin formal
de Acceso Abierto.
1.3 Defniendo el Acceso Abierto
- - - 1.3.1 La iniciativa de Acceso Abierto
de Budapest
Aunque ha habido varios intentos diferentes de defnir formal-
mente el Acceso Abierto, la defnicin de trabajo utilizada por
la mayora de las personas sigue siendo la de Budapest Open
Access Initiative (BOAI, 2002),
16
que fue publicada despus de
un Congreso en Budapest en diciembre del 2001. La Iniciativa es
expresada como sigue:
Una vieja tradicin y una nueva tecnologa han convergido
para que se haga posible un bien pblico sin precedentes.
La vieja tradicin es la buena voluntad de los cientfcos y
estudiantes de publicar los frutos de sus investigaciones en
revistas estudiantiles libres de pago, en la bsqueda de la
indagacin y el conocimiento. La nueva tecnologa es la
Internet. El bien pblico que ellos hacen posible es la distribu-
cin electrnica, alrededor de todo el mundo de la literatura
en revistas revisadas por pares completamente gratis y
sin restricciones de acceso a ellas por todos los cientfcos,
estudiantes, maestros, escolares y otras mentes curiosas.
Eliminando las barreras de acceso a esta literatura se acele-
rar la investigacin, enriquecer la educacin, compartir
el aprendizaje de los ricos con los pobres y de los pobres con
los ricos, har la literatura tan til como pueda ser y estable-
cer las bases para unir la Humanidad en una conversacin
intelectual comn y bsqueda del conocimiento.
Debido a varias razones, esta forma (de) accesibilidad gratis
en lnea y sin restricciones, que nosotros llamaremos acceso
abierto, ha sido hasta ahora limitada a pequeas porcio-
nes de la literatura en revistas. Pero an en esas limitadas
col ecci ones, muchas y diferentes iniciativas han mostrado
que el acceso abierto es econmicamente factible, que da
un extraordinario poder a los lectores de hacer usos de lite-
ratura relevante y que da a los autores y a sus trabajos una
vasta y medible nueva visibilidad, lectores e impacto.
La literatura que debe ser accesible libremente en lnea
es aquella que los especialistas dan al mundo, libre, sin
expectativas de pago. Primariamente esta iniciativa com-
prende los artculos en revistas revisadas por pares, pero esto
tambin incluye preprints que todava no han sido revisados
13CASlS (Cpen Access Scholarly lnformauon Sourcebook): unlverslLy resses and Cpen
Access ubllshlng: hup://www.openoasls.org/lndex.php?opuon=com_conLenL&vlew=ar-
ucle&ld=337&lLemld=383
14CALn (Cpen Access publlshlng ln Luropean neLworks): hup://www.oapen.org/
home
13or e[emplo, 8loomsbury Academlc: hup://www.bloomsburyacademlc.com/
16hup://www.soros.org/openaccess
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por pares y que ellos desean poner en lnea para comentar o
alertar a colegas sobre importantes hallazgos de la investi-
gacin. Hay muchos grados y maneras de ampliar y fcilitar
el acceso a la literatura. Por acceso abierto a esa literatura
entendemos su libre accesibilidad en la Internet pblica,
permitiendo a cualquier usuario leer, bajar, copiar, distribuir,
imprimir, investigar o conectarse (link) con el contenido
completo de esos artculos, dirigindolos, poco a poco, para
indexarlos, pasarlos como datos de software o utilizarlos
para cualquier propsito legal, sin fnanciamiento o barreras
tcnicas diferentes de aquellas que son inseparables a la po-
sibilidad de acceso a Internet en si. La nica restriccin sobre
la reproduccin y distribucin, y el nico papel para dere-
chos de autor en este dominio debe ser dar a los autores el
control sobre la integridad de sus trabajos y el derecho de ser
apropiadamente agradecidos y citados. Aunque las revistas
revisadas por pares deben ser accesibles en lnea sin costo
para los lectores, esto no se logra sin un costo. Sin embargo,
experimentalmente se demuestra que el costo total para
proveer acceso abierto a esta literatura es mucho menor que
el costo de las formas tradicionales de diseminacin. Con ta-
les oportunidades de ahorrar dinero y expandir el mbito de
diseminacin al mismo tiempo, existe hoy un gran incentivo
para las asociaciones profesionales, universidades, libreras,
fundaciones y otras de abrazar el acceso abierto como un
medio de hacer avanzar sus misiones. Sustentar el acceso
abierto requerir nuevos modelos de recuperacin de costos
y mecanismos de fnanciamiento, pero el signifcativamente
menor costo global de la diseminacin es una razn para
tener confanza de que esta meta es alcanzable y no pura-
mente preferible o utpica.
Para lograr el acceso abierto a las revistas de literatura aca-
dmica, nosotros recomendamos dos estrategias comple-
mentarias:
I. Autoarchivado: Primero, los acadmicos necesitan
las herramientas y asesora para depositar sus artculos de
revistas referenciadas en archivos electrnicos abiertos, una
prctica comnmente llamada autoarchivado. Cuando estos
archivos son creados de acuerdo a los estndares de la ini-
ciativa de acceso abierto, entonces los motores de bsqueda
y otras herramientas pueden tratar de separar los archivos
como uno. Los usuarios entonces no necesitan saber cules
archivos existen o dnde estn localizados con vistas a hacer
uso de sus contenidos.
II. Revistas de Acceso Abierto: Segundo, los acadmicos
necesitan los medios para lanzar una nueva generacin de
revistas comprometidas con el acceso abierto y ayudar a las
revistas existentes a que elijan hacer la transicin al acceso
abierto. Debido a que los artculos de las revistas deben ser
diseminadas los ms ampliamente posible, estas nuevas
publicaciones no invocarn ms al copyright para restringir
el acceso y uso del material que ellas publican.
Debido a que el precio es una barrera al acceso, estas
nuevas revistas no cambiarn sus cuotas de suscripcin o
acceso, y cambiarn a otros formas de cubrir sus gastos.
Existen muchas fuentes alternativas de fondos para este
propsito, incluyendo fundaciones y gobiernos que fnan-
cian la investigacin, las universidades y laboratorios que
emplean investigadores, sistemas de inversiones para la
disciplina cientfca de la institucin, amigos de la causa del
acceso abierto, ganancias por la venta de complementos de
los textos bsicos, fondos liberados por la transferencia o
cancelaciones de revistas que tienen la tradicional cuota de
acceso, o inclusive contribuciones de los mismo investiga-
dores. No hay necesidad de favorecer unas soluciones sobre
otras para las disciplinas cientfcas ni las naciones, tampo-
co hay necesidad de detener la bsqueda creativa de otras
alternativas.
El Acceso Abierto a la literatura de revistas revisadas por
pares es el objetivo. Autoarchivado (I) y una nueva gene-
racin de Revistas de acceso abierto (II) son las vas para
obtener este objetivo. Ellos no son solo medios directos y
efectivos para este fn, sino que se encuentran al alcance de
los propios especialistas de manera inmediata, y no tienen
necesidad de esperar a cambios en los mercados o en la
legislacin. Al mismo tiempo que nosotros planteamos estas
dos estrategias ya subrayadas, nosotros tambin anima-
mos a la experimentacin con otras formas para hacer la
transicin de estos mtodos actuales de diseminar el Acceso
Abierto. La fexibilidad, la experimentacin y la adaptacin
a circunstancias locales son las mejores vas de asegurar que
el progreso en diferentes mbitos sea rpido, seguro y de
larga vida.
El Instituto Sociedad Abierta, fundacin en red creada por el
flntropo George Soros, se compromete a suministrar ayuda
inicial y fondos para realizar este objetivo. Utiliza sus recur-
sos e infuencias para extender y promover el autoarchivado
institucional, lanzar nuevas revistas de Acceso Abierto, y
ayudar a que el sistema de revistas de Acceso Abierto se
haga econmicamente autosostenido.
Mientras que el compromiso y los recursos del Instituto
Sociedad Abierta son sustanciales, esta iniciativa esta
necesitada de otras organizaciones que brinden tambin sus
esfuerzos y fondos.
Nosotros invitamos a gobiernos, universidades, bibliotecas,
editores de revistas, impresores, fundaciones, sociedades
de enseanza, asociaciones profesionales y especialistas
individuales que compartan nuestra visin, a que se unan
a nosotros en la tarea de remover las barreras al Acceso
Abierto y construir un futuro en el cual la investigacin y
la educacin en todas partes del mundo sean mucho mas
libres de prosperar.
La BOAI (Budapest Open Access Initiative por sus siglas en
ingls) seala un nmero de aspectos que son importantes y
necesitan ser destacados.
Primero, es reconocido que la razn por la cual es ahora posible
el Acceso Abierto, es porque la Web ofrece un medio para la
libre diseminacin de bienes. En los das del papel impreso, la
libre diseminacin no era posible debido a que cada copia tena
un costo identifcable asociado, en trminos de impresin y
distribucin. Segundo, y relacionado con el primero, la BOAI re-
conoce que existen costos para producir literatura revisada por
pares, aunque los servicios de revisin sean suministrados gratis
por los cientfcos, y que es por supuesto su materia prima.
Tercero, la BOAI describe dos formas en las cuales puede
realizarse el trabajo de Acceso Abierto: mediante el autoarchi-
vado, que es depositando copias de los artculos en archivos
de Acceso Abierto (comnmente llamada la ruta verde); y
mediante la publicacin en revistas de Acceso Abierto, publi-
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caciones estas que hacen que sus contenidos sean libremente
accesibles en la WEB en el momento de su publicacin (referida
como la ruta dorada).
Cuarto, la BOAI detalla las clases de barreras de acceso que no
son permitidas en el mundo del Acceso Abierto: fnancieras,
tcnicas y legales. Implcita en la defnicin est tambin la
eliminacin de barreras temporales, lo que signifca que los
resultados de investigacin deben ser inmediatamente accesi-
bles a posibles usuarios una vez en forma publicable, y de ah
en adelante accesibles permanentemente. Es til pensar sobre
esto tambin en trminos de barreras de precios (por ejemplo,
los costos de suscripcin o recargos para acceder) y barreras de
permisos o autorizacin (derechos de autor onerosos o restric-
ciones de licencias sobre el uso).
17
Por ltimo, la Iniciativa se refere al aspecto sobre el uso de la
literatura de Acceso Abierto, la cual se dice, debe ser accesi-
ble para leer, descargar, copiar, distribuir, imprimir, investigar,
crear vnculos con los textos completos de esos artculos, para
indexarlos, pasarlos a programas de bases de datos o utilizarlos
en cualquier otro propsito legal. Esto puede parecer como una
lista detallada innecesaria, pero la Iniciativa est ubicndose en
el lugar de las condiciones necesarias para la ciencia digital en
el Siglo XXI, donde los mtodos computacionales dominarn,
pues la ciencia requiere el uso intensivo de datos y las mqui-
nas necesiten acceder a la literatura para crear conocimientos.
En otras palabras, ser capaz de leer un artculo gratis no ser
sufciente.
Esto ha llevado a una extensin de la defnicin de Acceso
Abierto, en la que se distinge entre libre para leer y libre para
ms tipos de acceso, esto se explica en la seccin que sigue.
- - - 1.3.2 Acceso Abierto Gratis y Libre
Desde el punto de vista de poltica de desarrollo, este acpite
es importante. Las polticas pueden explcitamente reconocer
esto; requiriendo que el material sea de Acceso Abierto, ya sea
para reusarlo o para la simple lectura del mismo. Esta defnicin
ms liberal de Acceso Abierto ha sido llamada, de acuerdo
con lo planteado por la comunidad de Acceso Abierto, Acceso
Abierto libre. La otra variante, donde el material es de lectura
gratuita, pero no estn explcitamente permitidos otros tipos de
reuso es llamada Acceso Abierto gratis .
La diferencia entre estas dos formas de Acceso Abierto puede
parecer sutil, pero sus implicaciones son, por el contrario, pro-
fundas. En trminos del comportamiento de los cientfcos con
relacin a sus propios intereses; todos quieren que sus trabajos
sean ledos y desarrollados por otros. Para esto, es precisamente
por lo que ellos publican (a menos que trabajen en la industria
u otras entidades personales o privadas), contribuyendo a una
base de conocimiento general con el propsito de su empleo
como servicio pblico. De este modo, el Acceso Abierto Gratis
no representa un conficto con la tendencia normal de los cien-
tfcos de hacer accesibles sus resultados, y que tengan el mayor
impacto posible. Sin embargo, este argumento nos lleva a
considerar que los cientfcos, pueden no estar muy claros sobre
el aspecto de los derechos de libre reuso de sus trabajos. Hacer
accesibles sus artculos para ser ledos por otros cientfcos es
una cosa, pero permitir ms que eso es un paso ms lejano.
171omado de overvlew of Cpen Access (2010) por eLer Suber. ver 8lbllograa para
referencla compleLa.
Vale la pena examinar ahora qu es lo que eso implica. Existen
dos tipos fundamentales de reuso. Primero, el que podemos
denominar reuso humano, por el cual se entiende que los
cientfcos pueden usar un artculo no slo leyndolo para
encontrar qu mensaje contiene. Podemos imaginar un nmero
de posibilidades.
Un cientfco puede:
Extraer un componente de un artculo (un grfco, una tabla,
una foto o una lista) y llevar a cabo un anlisis o modifcacin
posterior con fnes de investigacin.
Usar uno de esos componentes acompaado de otros sema-
jeantes a l, o comparlos para formar una coleccin pblica.
Usar uno u otro de esos componentes en presentaciones o
materiales de enseanza, que sean ampliamente accesibles.
Usar un componente en un artculo para su publicacin.
Extraer una buena parte del texto para usar en otros artcu-
los.
Pero los colegas cientfcos no son los nicos usuarios poten-
ciales. Pueden existir personas que podran hacer tambin uso
comercial de materiales del artculo.
Segundo, existe lo que podemos llamar reuso automtico,
por lo cual se entiende que las computadoras u ordenadores
pueden usar tambin lo que est en la literatura. La compu-
tacin basada en la literatura cientfca est en sus primeros
pasos, pero las tecnologas estn siendo desarrolladas debido al
enorme potencial que tienen en la creacin de nuevos cono-
cimientos, que pueden resultar benefciosos.
18
Por ejemplo, la
minera de datos en la literatura
19
biomdica tiene la potencia-
lidad de identifcar nuevas vas para descubrir nuevas drogas y
otras terapias.
20
Vale la pena destacar que esas tecnologas no
trabajan bien sobre textos en formato PDF, que es, desafortuna-
damente, el formato en que estn accesibles la mayora de los
artculos de Acceso Abierto en este momento. El formato pre-
ferido es el XML (Extensible Markup Language). Esto puede ser
visto como un aspecto trivial, pero en trminos de polticas es
bastante signifcativo. En el futuro, segn esta rea se desarrolle,
es probable que las polticas tiendan a desestimular el formato
PDF e insistir en el uso de un formato que puede ser el XML, u
otro que sea fcilmente convertido a este.
- - - 1.3.3 Otras defniciones formales de
Acceso Abierto
Se han planteado otras defniciones de Acceso. La Declaracin
de Bethesda sobre las publicaciones de Acceso Abierto (Be-
thesda Statement on Open Access Publishing)
21
se construy
en base a la BOAI, especifcando en detalles las vas por las cua-
les los materiales de Acceso Abierto pueden ser utilizados. En
particular, especifca qu es una publicacin de Acceso Abierto
18ara una vlsLa general de compuLacln ablerLa, vea Lynch (2006), referencla comple-
La en la blbllograna.
19ara una expllcacln de las Lecnologlas, ver 8odrlguez-LsLeban (2009): referencla
compleLa en la blbllograna.
20ara un e[emplo de cmo esLas Lecnologlas Lraba[an, el CenLro naclonal del 8elno
unldo para Mlnerla de uaLos (naC1eM) esL colaborando con el CenLral de uk ubMed
CenLral en mlnerla de daLos de llLeraLura blomedlca: hup://www.nacLem.ac.uk/ukpmc/
21hup://www.earlham.edu/~peLers/fos/beLhesda.hLm
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y qu derechos garantizan los propietarios o creadores a los
usuarios a travs de lo establecido en licencias particulares. Es
decir, una publicacin de Acceso Abierto es una que satisface
las dos condiciones siguientes:
1. El (los) Autor(es) y propietario(s) del derecho de autor ga-
rantiza(n) a todos los usuarios el libre, irrevocable, universal,
perpetuo derecho de acceso y licencia para copiar, usar,
distribuir, transmitir y mostrar el trabajo pblicamente; y ha-
cer y distribuir trabajos derivados en cualquier medio digital
para cualquier propsito responsable, sujeto a las atribu-
ciones propias de autora, as como el derecho de hacer un
pequeo nmero de copias impresas para su uso personal.
2. Una versin completa del trabajo y todos los materiales
suplementarios, incluyendo una copia del permiso, como
se establece arriba, en un formato electrnico adecuado,
es depositada inmediatamente despus de la publicacin
inicial en al menos un repositorio que est respaldado por
una institucin acadmica, sociedad intelectual, agencia
gubernamental u otra organizacin bien establecida que
busca habilitar el Acceso Abierto, la distribucin irrestricta, la
interoperabilidad y el archivado por largo tiempo (para las
ciencias biomdicas, PubMed Central es ese tipo de reposito-
rio).
La Declaracin de Bethesda, por lo tanto, refuerza el nfasis
sobre las barreras de libre diseminacin de los trabajos cientf-
cos y trabajos derivados, y las condiciones de derechos/licencias
que se aplican.
Finalmente, en el 2003
22
fue publicada la Declaracion de
Berln sobre Acceso Abierto al conocimiento en Ciencias y
Humanidades. Esencialmente es lo mismo que la Declaracin
de Bethesda, pero en la Tercera Conferencia Anual de Berln
sobre Acceso Abierto (que es realizada en diferentes ciudades
cada ao), la conferencia acord aadir una recomendacin
adicional a las instituciones de investigacin, como sigue:
Con vistas a implementar la Declaracin de Berln las institu-
ciones deben implementar una poltica para:
1. exigir a sus investigadores depositar una copia de to-
dos sus artculos publicados en un repositorio de acceso
abierto
y
2. estimular a sus investigadores a publicar sus artculos
en revistas de acceso abierto, cuando exista una revista
apropiada (y suministrar el apoyo que permita que esto
ocurra).
Aunque han existido otros intentos de defnir Acceso Abierto,
estos tres (Budapest, Bethesda y Berln), usualmente utilizados
conjuntamente y referidos como defnicin BBB de Acceso
Abierto, han sido aceptados como la defnicin de trabajo.
Poder contar con la defnicin de Acceso Abierto ha sido un
proceso esmerado y cuidadoso, porque este aspecto es crti-
camente importante en polticas de desarrollo, as como para
fundaciones de investigacin, instituciones u otros organismos.
Para las polticas, es fcil especifcar muy poco en cuyo caso,
lo que resulta no es un verdadero arsenal de Acceso Abierto a la
22 hup://oa.mpg.de/lang/en-uk/berlln-prozess/berllner-erklarung/
literatura; o demasiado, en cuyo caso, hay muchos obst-
culos que vencer para alcanzar el Acceso Abierto satisfactoria-
mente.
Si refexionamos sobre las defniciones anteriores, se hace
evidente que existen tres aspectos principales a considerar en
el desarrollo de una poltica:
Qu debe ser cubierto por una poltica?.
Qu debe ser especifcado con respecto a tiempos, costos
y cmo el Acceso Abierto debe ser suministrado? y
Qu condiciones deben ser aplicadas con respecto a dere-
chos de autor y licencias?
Estos aspectos son discutidos posteriormente en la Seccin 8.
1.4 Contenido objetivo del Acceso
Abierto
Un aspecto central en la creacin de una poltica de Acceso
Abierto es saber qu tipos de resultados de la investigacin van
a ser cubiertos. El trmino general que es usado para describir
el objetivo del Acceso Abierto es la literatura cientfca revisada
por pares. En trminos generales, esto puede cubrir revistas,
memorias revisadas por pares de conferencias (la primera ruta
de diseminacin en algunas disciplinas tales como la ingenie-
ra) y libros. Aunque utilizar el trmino general de literatura nos
lleva a la necesidad de hacer algunas advertencias.
Primero, existe el aspecto de cmo proceder con los libros
acadmicos. En el caso de las revistas es simple: los cientfcos
escriben artculos para revistas y no esperan un pago por esto.
En efecto, sus propsitos al escribir en revistas es ganar en
reputacin y benefciarse personalmente en sus referencias aca-
dmicas y de investigacin. Sin embargo los autores de libros,
algunas veces, esperan alcanzar recompensa tanto fnanciera
como para su reputacin. La ganancia fnanciera es realmen-
te muy pequea en la gran mayora de los casos, y muchos
autores en las humanidades (que es la disciplina ms afectada,
pues los libros son la herramienta principal de su diseminacin)
reconocen que sus expectativas de ganancias apenas se recom-
pensan,
23
pero el hecho de que existe una ganancia fnanciera
potencial signifca que esto pueda ser requerido en trminos de
poltica con respecto a artculos de revistas y que puede, no ser
lo mismo, para los libros. No obstante, las polticas mencionan
usualmente los libros (y captulos de libros), de forma completa
y con advertencias (ver la seccin 8 para ms argumentacin
sobre el tema).
Segundo, existe otra categora de resultados de investigacin
que se est convirtindo aceleradamente en un foco para la
poltica, y son los datos de la investigacin. La ciencia es ahora, y
lo ser aun ms, muy dependiente de los datos. En algunas dis-
ciplinas (sino no en todas) existe una reconocida necesidad de
compartir datos para lograr progresos. La ciencia es muy gran-
de en algunos campos para avanzar sin intentos de colabora-
cin. El Proyecto del Genoma Humano ilustra este punto: miles
de cientfcos alrededor del mundo trabajaron para secuenciar
la datacin total del ADN humano y los principios de compar-
23AnecducamenLe y ms chlsLosamenLe, ellos colnclden en que el caplLal repuLaclo-
nal pesa ms que la recompensa nanclera, y su mayor esperanza de beneclo esLs por
publlcar su Lraba[o en forma de llbro.
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tir los datos fueron acordados en la ahora famosa reunin de
Bermuda en 1996.
24
Existe una excelente provisin de almace-
namiento de datos pblicos y facilidades de preservacin para
los cientfcos en investigacin biomdica,
25
as como en otras
disciplinas que dependen del procesamiento de datos.
As, cuando una poltica signifcativa y un desarrollo de infraes-
tructuras para apoyar Datos Abiertos son vistas, en algunas
disciplinas existe una conciencia ms general de inters en este
tpico. Los que dan soporte a la investigacin tendran sumo
inters en optimizar las condiciones para el progreso cientfco,
y tambin trabajan en polticas de apoyo para asegurar que los
datos de investigacin sean puestos de manera accesible por
los cientfcos que ellos apoyan. Muchos fnancistas de la inves-
tigacin alrededor del mundo tienen ahora polticas de Datos
Abiertos funcionando, algunos de ellos apoyados en arreglos
particulares de infraestructura, que habiliten la factibilidad de
lidiar con ellos.
26
Algunos investigadores utilizan los repositorios
digitales de sus instituciones para colocar conjuntos de datos y
compartir o colocar sus datos en sitios web abiertos. Las edito-
riales tambin crean espacios accesibles en sus propias pginas
web para apoyar artculos de revistas, y en algunos casos las re-
vistas requieren que los datos sean libremente accesibles como
condicin para su publicacin.
27
Sin embargo, se debe enfatizar
que compartir datos no es de ningn modo un problema
intrascendental y las prcticas y normas de manejo de datos va-
ran considerablemente de una disciplina a otra, como ha sido
demostrado por muchos estudios.
28
Existe, sin embargo, un
crecimiento en la organizacin y formalizacin de este campo
y los recientemente desarrollados Principios de Panton defnen
objetivos y principios del concepto de Datos Abiertos.
29

Tercero, existen otros tipos de literatura cientfca en los cuales
la apertura es considerada deseable. Estas son las tesis (de
maestrias y doctorados) y la literatura gris (o sea, los docu-
mentos de investigacin no destinados a revistas revisadas por
pares, tales como papeles de trabajo, folletos, etc.). Mientras
que estos no estn cubiertos por la defnicin formal de Acceso
Abierto, son objetivos de segundo grado y debe destacarse que
en algunas disciplinas este tipo o nivel de resultados es de un
signifcado muy considerable.
Finalmente, aunque esto est an en sus inicios, existe un
movimiento para desarrollar una Bibliografa Abierta de ciencia.
La premisa aqu es que la informacin cientfca sera mucho
ms fcil de encontrar donde existe un servicio bibliogrfco to-
talmente abierto (comnmente los servicios bibliogrfcos ms
integrales son servicios pagados, producidos por compaas
editoriales comerciales). Aunque este aspecto no est prximo
al escenario donde la poltica de desarrollo pueda tener lugar,
el trabajo bsico est siendo realizado para construir un sistema
de Bibliografa Abierto.
30
24La prlmera 8eunln LsLraLeglca lnLernaclonal sobre Secuencla del Cenoma humano.
La mlsma lncluy un prlnclplo de que nadle reclamarla derechos de propledad lnLelecLual
sobre los daLos del genoma y que esos daLos deblan ser publlcamenLe acceslbles a las
24 horas de haber sldo producldos: hup://www.ornl.gov/scl/Lechresources/Puman-Ce-
nome/research/bermuda.shLml#1
23or e[emplo, vea las bases de daLos manLenldas por el CenLro para la lnformacln
8loLecnolglca: hup://www.ncbl.nlm.nlh.gov/ y el lnsuLuLo Luropeo de 8lolnformuca:
hup://www.ebl.ac.uk/
26or e[emplo, vea la red del cenLro de daLos del Conse[o de lnvesugacln del AmblenLe
naLural del 8elno unldo en: hup://www.nerc.ac.uk/research/slLes/daLa/
27or e[emplo, La 8evlsLa naLure, uene una clausula en sus condlclones para publl-
cacln que esupula que los auLores uenen que colocar sus daLos dando acceso a oLros
para verlos y usarlos.
28vea 8uusalepp (2008), 8rown&Swan (2009) and Swan&8rown (2009), referencla
compleLa en la blbllograna.
29 hup://panLonprlnclples.org/
30ver los nuevos prlnclplos de meLadaLos ablerLos promovldos por el SlsLema de ln-

Resumen de aspectos sobre el desarrollo del
Acceso Abierto
La Web ofrece nuevas oportunidades de construir un
sistema ptimo para una ciencia comunicativa, una base de
datos cientficos de investigacin totalmente vinculada, to-
talmente interoperable, explotable y accesible para todos
Los cientficos estn utilizando esas oportunidades para
desarrollar rutas de Acceso Abierto para la literatura formal
y tipos informales de comunicacin
En el creciente cmulo de informacin de Acceso Abierto, la
preservacin a largo plazo es un aspecto clave
Los nuevos servicios que prevean las necesidades de los
cientficos y los gerentes de la investigacin son esenciales
para la aceptacin y uso de la literatura en Acceso Abierto
Ya existen buenas definiciones de Acceso Abierto,
elaboradas, probadas con el uso, que pueden ser usadas
para sustentar las polticas
Existe adems una distincin hecha entre dos tipos de Ac-
ceso Abierto gratis y libre y esta distincin tambin
tiene implicaciones para las polticas
Dos rutas prcticas del Acceso Abierto (verde y dora-
da) han sido formalmente aceptadas por la comunidad
cientfica
El blanco original y primario del Acceso Abierto fueron
las publicaciones en revistas (incluyendo las memorias
revisadas por pares). Las tesis de maestras y doctorados son
tambin bienvenidas a esta lista y el concepto est siendo
ahora ampliado para incluir datos de investigacin y libros
formacln Con[unLa del 8elno unldo: hup://[lsc.ac.uk/news/sLorles/2011/07/openmeLa-
daLa.aspx y el Crupo de 1raba[o de la lundacln de ConoclmlenLo AblerLo sobre uaLos
8lbllogrcos AblerLos: hup://wlkl.okfn.org/Wg/blbllography
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SECCIN 2. Enfoques del
Acceso Abierto
C
ualquier forma de resultado cientfco
puede estar disponible abiertamente,
por el simple hecho de ser enviado a un
sitio Web. Esto puede, y de hecho ocurre, para
artculos de revistas, captulos de libros y libros
completos, conjuntos de datos de todos los tipos
(incluyendo grfcos, fotografas, archivos de
audio y de video) y programas (software). El tr-
mino Acceso Abierto, sin embargo, tiende a ser
usado con relacin a informacin hecha accesible
en una o dos formas estructuradas.
2.1 Repositorios de Acceso Abierto: la
ruta verde al Acceso Abierto
Los repositorios de Acceso Abierto albergan colecciones de
artculos cientfcos y otras salidas de investigacin y los hacen
accesibles para todos en la Web. Debido a que los repositorios
pueden coleccionar todas las salidas o resultados de una insti-
tucin, y debido a que todas las instituciones pueden construir
un repositorio, las potencialidades para capturar altos niveles de
material son excelentes, aunque este potencial es slo alcanza-
ble si una poltica apropiada es puesta en prctica.
Los repositorios mayormente corren sobre programas de cdi-
gos abiertos
31
y todos se adhieren al mismo conjunto bsico de
reglas tcnicas
32
que gobiernan la forma en que ellos estruc-
turan, clasifcan, etiquetan y exponen contenidos a los meca-
nismos de bsqueda en la Web. Debido a que todos ellos se
atienen a esas reglas bsicas, son nteroperables, esto es forman
una red y, como tal, crean entre ellos una gran base de datos
de Acceso Abierto distribuida en todo el mundo. Todos estn
indexados por Google, Google Acadmico y otros mecanismos
de bsqueda, as el descubrimiento de lo qu hay en esa base
de datos distribuida es slo el hecho de encontrar la palabra cla-
ve utilizada por una de esas herramientas. Esto tambin puede
ser realizado usando alguna de las herramientas de bsqueda
especializada que indexan solo el contenido del repositorio,
a diferencia de las pginas web completas.
33
La distribucin
corriente de los repositorios es mostrada en la Figura 1.
31Los ms comunes son LprlnLs (www.eprlnLs.org) y uSpace (hup://www.duraspace.
org/)
32CAl-MP (lnlclauva de Archlvos AblerLos- roLocolo de Cosecha de MeLadaLos)
hup://www.openarchlves.org/CAl/openarchlvesproLocol.hLml
##or e[emplo, el Mecanlsmo de 8usqueda de la Academla 8lelefeld: hup://base.
ub.unlblelefeld.de/en/lndex.php o hup://oalsLer.worldcaL.org/
Figura 1: Distribucin de repositorios
(Fuente: OpenDOAR, julio de 2011)
- - - 2.1.1 Repositorios centralizados de temas
especfcos
El tipo anterior de repositorio fue el centralizado de tema espe-
cfco y existen algunos ejemplos excepcionales. Uno de estos
es el repositorio para la fsica de altas energas y campos afnes,
llamado arXiv (ver Seccin 1. 2). Los repositorios de temas
especfcos pueden ser creados por los autores depositando
directamente sus trabajos en el repositorio (como el arXiv), o
recolectando contenido de otras colecciones (por ejemplo,
repositorios universitarios) para crear un servicio central. El repo-
sitorio de Acceso Abierto de Economa, RePEc es creado de esta
manera. El xito del tipo de repositorio de recoleccin o cose-
cha depende de que los contenidos en los repositorios univer-
sitarios o de institutos de investigacin que puedan recolectarse
sean sufcientemente adecuados. El xito de los repositorios de
depsito directo es dependiente de las normas de la comuni-
dad donde estn las expectativas de que los autores compar-
tirn sus hallazgos, o del soporte de la poltica que establezca
este comportamiento, donde la cultura de compartir no exista
previamente. Esto es, por lo tanto, un importante aspecto de la
poltica, y es discutido ms adelante en la Seccin 8.
Otro ejemplo exitoso de tema especifco es PubMed Central
(PMC), el repositorio que alberga los resultados de Acceso
Abierto del Instituto Nacional de Salud entre otros asuntos.
Este fue establecido en Estados Unidos en el ao 2000, con los
contenidos de solo dos revistas. Al cabo de dos aos cubra
55 revistas y el nmero ha ido creciendo establemente hasta
hoy en da, abarcando el contenido de 600 revistas, as como
manuscritos depositados por los autores. La base de datos ac-
tualmente tiene alrededor de 2 millones de artculos de revistas
con su contenido completo, y aunque todos son libres para
ser accedidos y ledos de forma gratuita, slo el 11 % cae bajo
la defnicin estricta de Acceso Abierto, al ser distribuidos bajo
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una licencia que permite un reuso ms liberal (ver Seccin 1.3).
La intencin general en este campo de las ciencias biomdicas
parece ser construir una red de PMCs nacional o regional para
complementar, y como espejo de la que tiene base en Estados
Unidos. El primer PMC internacional (PMCi) fue establecido en
el Reino Unido en el 2007 por un consorcio de otros fnancistas
de la investigacin. Un sitio canadiense ha sido anunciado y
se discuten sitios adicionales en otras regiones, incluyendo la
posibilidad de transformar el sitio del Reino Unido en un PMC
europeo.
- - - 2.1.2 Repositorios institucionales y otros de
amplio alcance
En otros campos y disciplinas no existen servicios centralizados
como PMC o arXiv, sino un conjunto establecido de prcticas
culturales de Acceso Abierto. Existe, sin embargo, una red
creciente de repositorios institucionales, adems de unos pocos
de campo amplio como el OpenDepot
34
que sirve a grandes
comunidades. Estos repositorios complementan a los repositorios
centralizados basados en temas especfcos. En ltima instancia,
una red en la cual todas las universidades e institutos de inves-
tigacin tengan un repositorio, tiene el potencial de sumin-
istrar virtualmente el 100 % de Acceso Abierto de la literatura
acadmica.
El primer repositorio institucional fue construido en la Escuela
de Electrnica y Ciencias de la Computacin en la Universidad
de Southampton, Reino Unido, en el ao 2000.
35
El software,
EPrints
36
es de cdigo abierto y despus de su liberacin, otras
instituciones empezaron a construir sus propios repositorios
para suministrar Acceso Abierto a los resultados de investiga-
ciones. El crecimiento ha sido rpido, en una dcada ya haba
1 800 repositorios en instituciones de todo el mundo y el
nmero contina incrementndose,
37
segn las universidades
e instituciones de investigacin ven el valor de la visibilidad
adicional y el impacto que los repositorios suministran.
La poltica de investigacin en algunos pases tambin ha
estimulado el establecimiento de repositorios. En el Reino
Unido, por ejemplo, el Ejercicio de Asesora en Investigacin
peridico y nacional (RAE; despus llamado Esquema de Excel-
encia en Investigacin REF)
38
ha requerido que las universidades
suministren informacin acerca de sus actividades de investi-
gacin y sus salidas. Debido a que un repositorio suministra una
estructura para tal ejercicio, casi todas las universidades britni-
cas ahora tienen repositorios institucionales, muchos con polti-
cas formales que las sustentan. En Australia, por un ejercicio de
asesora de investigacin nacional similar,
39
exige a las universi-
dades australianas tener un repositorio para reunir artculos de
investigacin para apoyar el ejercicio de asesoramiento.
El nmero relativo de tipos de repositorios es mostrado en la
34CpenuepoL es un reposlLorlo de Acceso AblerLo cenLral, operado por la unlversldad
de Ldlmburgo, 8elno unldo. Cfrece una ublcacln de depslLo para lnvesugadores cuyas
proplas lnsuLuclones no uenen aun un reposlLorlo y redlrlgen aruculos al reposlLorlo de la
lnsuLucln madre cuando esL esLableclda: hup://opendepoL.org/
33hup://eprlnLs.ecs.soLon.ac.uk/
36 hup://www.eprlnLs.org/soware/
37Al uempo de escrlblr esLa noLa exlsLen cerca de 2 000 reposlLorlos globalmenLe.
uos dlrecLorlos Lrazan el numero y upos de reposlLorlos: el ulrecLorlo de 8eposlLorlos de
Acceso AblerLo (8CA8): hup://roar.eprlnLs.org/ y CpenuCA8: hup://www.opendoar.org/
lndex.hLml
38hup://www.hefce.ac.uk/research/ref/
39Ln ese momenLo llamado el Lsquema de Calldad en la lnvesugacln (8Cl), ahora
llamada la lnlclauva para la Lxcelencla de lnvesugacln en AusLralla (L8A) hup://www.arc.
gov.au/era/
Figura 2.
Figura 2: Tipos de repositorios
40

(Fuente: OpenDOAR, julio 2011)
2.2 Revistas de Acceso Abierto: la ruta
dorada al Acceso Abierto
- - - 2.2.1 El escenario de publicacin de Acceso
Abierto
Las revistas de Acceso Abierto tambin contribuyen al capital
de la literatura abiertamente accesible. Existen en la actualidad
alrededor de 7 000, que ofrecen un total de 600 000 artcu-
los.
41
Otra vez, las normas de la comunidad juegan un papel
en la determinacin de cmo tales revistas son bienvenidas y
apoyadas por los investigadores. En algunas disciplinas existen
muchas revistas de Acceso Abierto, altamente exitosas, tales
como en biomedicina; y en algunas comunidades geogrfcas
hay tambin un enfoque organizado sobre las publicaciones de
Acceso Abierto, que se ejemplifca en el servicio Latinoamerica-
no SciELO (Biblioteca Cientfca Electrnica en Lnea).
42

El potencial para capturar altos niveles de materiales de Acceso
Abierto por esta va es bueno, pero est limitado por la buena
voluntad de los editores de pasar de sus modelos basados en
el pago suscripciones y cambiar a uno de Acceso Abierto (vea
Seccin 5 para una discusin de modelos de negocios).
El escenario de las publicaciones de Acceso Abierto es muy
variado: existen algunas operaciones grandes de edicin y miles
de operaciones pequeas o de una revista. Y tal y como para
el acceso a literatura por suscripcin, los rangos de calidad van
desde excelentes a psimos. La literatura en revistas de Acceso
Abierto no es diferente en ese sentido.
El primer editor importante de Acceso Abierto que primero de-
mostr que este puede ser consistente con objetivos comercia-
les fue BioMed Central
43
(ahora parte de la editorial de Ciencias
Springer). BioMed Central normalmente publica alrededor de
210 revistas, principalmente de biomedicina, aunque con algu-
na cobertura en qumica, fsica y matemticas. BioMed Central
deposita todos los artculos de sus revistas en PMC al instante
408eposlLorlos especlallzados pueden recolecLar maLerlales sobre un Lplco parucular
desde un numero de fuenLes o pueden enfocarse a un upo parucular de conLenldos.
41Ll ulrecLorlo de 8evlsLas de Acceso AblerLo manuene una llsLa y facllldades de
busqueda. hup://www.doa[.org
42SclLLC es una cooperauva de edlclones elecLrnlcas que ofrece una coleccln de
revlsLas launoamerlcanas y carlbenas y servlclos asoclados: hup://www.sclelo.org/php/
lndex.php?lang=en
43hup://www.blomedcenLral.com/
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de su publicacin y tambin los coloca en su propio sitio web.
La Corporacin de Ediciones Hindawi,
44
el editor de Acceso
Abierto con la mayor lista de revistas, tambin publica en cien-
cias. Tiene ms de 300 revistas que cubren las ciencias naturales
y aplicadas, agricultura y medicina.
Otro editor, la Biblioteca Pblica de Ciencias,
45
edita alguna de
las revistas de ms alto impacto en biologa y medicina (PLos
Biology and PLoS Medicine, adems de otros). Estos editores
han cambiado tambin la forma de las publicaciones cientfcas
al lanzar la PLoS ONE, una revista que cubre todas las ciencias
naturales. PLoS ONE introdujo un nuevo sistema de control de
calidad. Aunque todava basado en revisiones por pares, previo
a la publicacin se requiere a los rbitros para juzgar un artculo
sobre la base puramente de cmo el trabajo ha sido llevado a
cabo de manera cientfca. El artculo es entonces publicado y
los criterios sobre su relevancia, signifcacin e impacto son he-
chos despus de la publicacin y por la respuesta de la comuni-
dad en lnea. Este modelo se ha probado con mucho xito y ha
sido recientemente emulado por el Grupo Editor Nature con el
lanzamiento de Nature Scientifc Reports.
46
Ha habido una actividad signifcativa en esta rea tambin en
pases en desarrollo y emergentes. El Acceso Abierto da los
medios a los cientfcos de esas regiones para que sus trabajos
sean fciles de encontrar y leer por los cientfcos del mundo
desarrollado. En trminos de comunicacin cientfca, el Acceso
Abierto se convierte en un gran nivelador. SciELO (Biblioteca
Electrnica Cientfca en Lnea), es una coleccin de revistas de
Acceso Abierto revisadas por pares, publicadas fundamental-
mente para Amrica del Sur en espaol y portugus; cubre ms
de 800 revistas y ofrece ms de 300 000 artculos en ciencias na-
turales, agricultura y ciencias sociales. Y Bioline International
47
es
un servicio que brinda una plataforma de publicacin electr-
nica libre para pequeos editores que deseen publicar revistas
de Acceso Abierto en biociencias; tiene ms de 50 revistas en su
coleccin, todas procedentes de pases en desarrollo y emer-
gentes, cubriendo biomedicina y agricultura. Al igual que esos
servicios, las bibliotecas incluyen generalmente el Directorio de
Revistas de Acceso Abierto (DOAJ) en sus catlogos, y aumen-
tan de ese modo la visibilidad de artculos procedentes de los
pases en desarrollo, dndolos a conocer a los investigadores del
mundo desarrollado.
- - - 2.2.2 Acceso Abierto Hbrido
Adems, las revistas de Acceso Abierto dorado descritas arriba
revistas en las cuales todos los contenidos son de Acceso
Abierto y con las licencias correspondientes-existe otro modelo.
Gran parte de las editoriales acadmicas han introducido esto
con el objetivo de ofrecer Acceso Abierto, mientras mantienen
sus modelo de negocio habitual basado en suscripciones. Este
es el llamado Acceso Abierto hbrido, que permite a los autores
optar por pagar una cuota de publicacin y tener sus artculos
creados con Acceso Abierto en revistas por suscripcin. La toma
en cuenta de estas opciones no es alta (por lo general menos
del 3 %), mayormente por el nivel de los honorarios,
48
pero
tambin debido a que muchas universidades y fnancistas, que
permiten a los autores usar sus fondos para pagar por publica-
44hup://www.hlndawl.com/
43hup://www.plos.org/
46hup://www.naLure.com/srep/markeung/lndex.hLml
47hup://www.blollne.org.br/
48 or e[emplo, los honorarlos para revlsLas hlbrldas" publlcadas por Wlley y Llsevler
son de alrededor de 3 000 dlares, excluyendo lmpuesLos y cargos por color.
ciones de Acceso Abierto, no les permitiran hacer lo que los
editores consideran double dip: esto es, cobrar por el proce-
samiento de un artculo para hacerlo como de Acceso Abierto,
pero sin disminuir sus costos de subscripcin en corresponden-
cia con el nuevo fujo de ingresos. Es decir, existe un nmero
de editores que han hecho compromisos pblicos de ajustar
el precio de suscripcin de sus revistas a partir de los ingresos
que provienen de los obtenidos por Acceso Abierto.
Tambin debe destacarse que muchas revistas que ofrecen
esta opcin no hacen accesibles sus artculos bajo una licencia
apropiada: esto signifca que aunque los artculos son libres para
acceso y lectura, a menudo no permiten ser utilizados de otra
manera, incluso por tecnologas de computacin.
- - - 2.2.3 Otras vas para construir resultados
de investigacin abiertos
Es posible hacer artculos y datos abiertos envindolos a sitios
web pblicos accesibles, tales como sitios de grupos de investi-
gacin, sitios web de departamentos o sitios personales de los
autores. Al igual que estos ejemplos, existe un inters creciente
en los sitios web comunitarios,
49
y los investigadores estn
incrementando el uso de estos para compartir artculos y otras
informaciones.
A pesar de que hacen que los artculos sean de acceso pblico,
estos sitios carecen de metadatos estructurados (sistema de
etiquetado) que los repositorios o las revistas de Acceso Abierto
crean para cada artculo, y la mayora no cumple con los es-
tndares internacionalmente acordados del protocolo OAI-PMH
(vea Seccin 2.1). Esto signifca que sus contenidos no estn
necesariamente indexados del todo por los mecanismos de
bsqueda de la red, lo cual implica que su visibilidad y posible
descubrimiento estn comprometidos. Los sitios web de los au-
tores estn comnmente desactualizados o se tornan obsoletos
cuando los autores se mueven de una institucin a otra, y no
juegan un papel confable en la preservacin. Adems, una de
las razones signifcativas, desde el punto de vista de la insti-
tucin o el fnancista para tener material en un repositorio, es
crear un cmulo de resultados que puedan ser medidos, anali-
zados y evaluados. Si un repositorio es usado para este propsi-
to, entonces es importante que colecte todas los resultados de
la institucin, adems de difundirlos en muchos sitios web de la
comunidad acadmica.
491al como Mendeley hup://www.mendeley.com o Academla.edu hup://academla.
edu/
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Resumen de aspectos sobre el desarrollo del Acceso Abierto.
Ya existe una considerable infraestructura creada para permitir el Acceso Abierto.
En algunas disciplinas esto est mucho ms avanzado que en otras.
En algunas disciplinas las normas culturales han cambiado para apoyar el Acceso Abierto, pero en otras no mucho.
Las revistas de Acceso Abierto, la ruta dorada del Acceso Abierto, son un modelo particularmente exitoso en algunas disciplinas, y en especial, en
algunas comunidades geogrficas.
La ruta verde, va repositorios, puede capturar ms material, ms rpido, si se aplican polticas correctas.
El Acceso Abierto hbrido es ofertado por muchos editores. Predominantemente, estos editores son double-dipping.
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a importancia de acceder a la investigacin,
en el contexto de construir un futuro global
sostenible, ha sido previamente destacado
por la UNESCO, y los datos han sido producidos
sobre los patrones y tendencias con respecto
a la generacin de informacin cientfca
50
y el
acceso a ella.
3.1 Problemas de Acceso
Es probable que ningn cientfco, dondequiera que pueda vivir
y trabajar, podra plantear que l o ella tiene acceso a toda la in-
formacin que necesita. Muchos estudios han demostrado que
esto es as, aun en pases ricos en que se investiga intensamente.
La Red de Investigacin Cientfca (RIN, por sus siglas en ingls)
en el Reino Unido, concluy en un meta-informe, que agrup
conjuntamente los resultados de cinco estudios patrocinados
por la RIN sobre bsquela y acceso,
51
que la clave encontrada es
que el acceso es todava la mayor preocupacin de los investi-
gadores.
A escala global, el estudio SOAP, amplio proyecto de 3 aos
fnanciado por la Unin Europea sobre Acceso Abierto y publi-
caciones, encuest a 40 000 investigadores de todo el mundo y
descubri que el 37 % de los que respondieron dijeron que rara
vez o con difcultad pudieron encontrar todos los artculos que
necesitaron. Esto, presumiblemente toma en cuenta, incluso
las consultas alternativas de bsqueda que los investigadores
realizan contactando va mensajera electrnica a los autores, in-
tercambiando preguntas entre colegas de distintas instituciones
o utilizando el pago por acceso a ILL (prstamos interbibliote-
carios) o sistemas PPV (pago por revisin).
El gasto por prstamo interbibliotecario de artculos de revistas
es otro indicador de carencia de acceso. Las cinco universidades
de lite en el Reino Unido, cuyas bibliotecas son consideradas
las mejor abastecidas del pas, muestran un costo por prsta-
mo interbibliotecario por artculos de revistas que promedia
comnmente alrededor de 50 000 dlares estadounidenses por
ao. Y los datos y cifras obtenidos de repositorios de Acceso
Abierto indican la magnitud del acceso que est siendo cubier-
to a travs de las rutas de Acceso Abierto para aquellos que no
pueden acceder a las revistas originales.
52
30ubllcado en el 8eporLe de Clencla 2010 de la unLSCC y el 8eporLe Mundlal de
Clenclas Soclales 2010: ver unLSCC (2010) y el Conse[o lnLernaclonal de Clenclas Soclales
(2010) en la blbllograna para referencla compleLa.
31hup://www.rln.ac.uk/our-work/uslng-and-accesslng-lnformauon-resources/ over-
comlng-barrlers-access-research-lnformauon
32e.g Ll nuevo reposlLorlo de la unlversldad de Salford conuene unos 1 300 aruculos
clenucos a LexLo compleLo con 23 000 ba[adas cada mes, la Lscuela de LlecLrnlca y
Clenclas de CompuLacln de la unlversldad de SouLhampLon, 8elno unldo observa 30 000
ba[adas mensuales de los cerca de 60 000 aruculos a LexLo compleLo de su reposlLorlo,
y la unlversldad de Llege en 8elglca con 33 000 ba[adas por mes de los 30 000 aruculos
que manuene.
SECCIN 3. La importancia del
Acceso Abierto
Podemos tambin suponer que los problemas de acceso a
revistas en el mundo desarrollado se incrementarn. Los presu-
puestos de bibliotecas estn bajo presin. Big Deal (adquisicin
de paquetes de ofertas de un editor en acuerdos de 2, 3 o 5
aos vista) estn siendo cancelados
53
y las revistas publicadas
en sociedad estn sintiendo los vientos fros de la recesin en
forma del perjuicio de ttulos prestigiosos pero impagables.
En el mundo en desarrollo, la situacin es aun ms seria. Una
encuesta de la Organizacin Mundial de la Salud llevada a
cabo en el ao 2 000 encontr que los investigadores de
pases en desarrollo reclaman que el acceso a revistas basadas
en suscripcin es uno de sus problemas ms demandantes.
Adems registr que en pases donde el ingreso per cpita es
menor que 1000 dlares norteamericanos al ao, el 56 % de las
instituciones de investigacin no tienen suscripciones corrientes
a revistas internacionales, ni las han tenido en los 5 aos anteri-
ores (Aronson, 2004).
Este problema fue ya, por supuesto, reconocido y entendido.
La Conferencia Mundial sobre Ciencia, realizada en 1999 bajo
los auspicios de la UNESCO e ICSU, declar, la igualdad de
acceso a la ciencia no solo es una exigencia social y tica
para el desarrollo humano, sino que adems constituye una
necesidad para explotar plenamente el potencial de las co-
munidades cientfcas de todo el mundo y orientar el progre-
so cientfco de manera que satisfagan las necesidades de la
humanidad.
54
Cerca de una dcada posterior, en el 2008, cuando la mejora
an era buscada, la Comisin Nacional de la UNESCO del Reino
Unido concluy que El fortalecimiento de la capacidad cient-
fca en los pases en desarrollo ha sido muy obstaculizada
por la incapacidad de estos de obtener fondos para literatura
cientfca esencial, debido al alto precio de las suscripciones
de revistas, los presupuestos decrecientes de las institucio-
nales y la debilidad de sus monedas
55
. Ms recientemente,
un estudio de la Asociacin Regional de Universidades del Sur
de frica (SARUA) revel un esquema sobre acceso a y disemi-
nacin de publicaciones de investigacin en esa Regin
56
que
indica que la mejora est an lejos de ser lograda.
Las iniciativas promovidas por los editores como WHOs INARI,
57

33LLuu: hup://chronlcle.com/arucle/Llbrarles-Abandon-Lxpenslve/128220/ y
en el 8elno unldo: hup://chronlcle.com/blogs/wlredcampus/brlush-research-llbrar-
les-say-no-Lo-blg-deal-serlalspackages/32371
34 La unLSCC y el Conse[o lnLernaclonal de unlones Clenucas (1999): Conferencla
Mundlal sobre Clencla, ueclaracln sobre la Clencla y el uso del ConoclmlenLo Clenuco
(!ullo 1). hup://www.unesco.org/sclence/wcs/eng/declarauon_e.hLm.
33unLSCC (2008) lmprovlng Access Lo Sclenuc lnformauon for ueveloplng CounLrles:
uk Learned Socleues and !ournal Access rogrammes. 8eporL by lmprovlng Access Lo
SclenLlflc lnformauon Worklng Croup (naLural Sclences Commluee) hup://www.unesco.
org.uk/uploads/lmprovlng20Access20Lo20Sclenuc20lnformauon20-20
May2008.pdf
36Abrahams, L, 8urke, M, Cray, L & 8ens, A (2008). Cpenlng access Loknowledge ln
SouLhern Afrlcan unlverslues. ln SA8uA 2008 SLudy Serles
37Acceso a la lnlclauva Clenuca en la lnLerred de Salud hup://www.who.lnL/hlnarl/
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OARE
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y AGORA
59
suministran libre acceso a revistas para
u s u a r i o s de pases en desarrollo. Ellos no son, sin embargo,
Acceso Abierto por defnicin, ya que el acceso slo es posible
para algunos usuarios en algunos pases. Estos programas
diferencian entre pases que tienen un per cpita GNI inferior o
superior a 1 250 USD (dlares norteamericanos), cargando 1 000
USD por suscripcin institucional a aquellos con un per cpita
GNI entre 1 250 y 3 500 USD. Pases cuyo per cpita GNI est por
encima de 3 500 USD pagan la cuota de suscripcin normal .
Sin embargo, los que son relativamente pobres: Brasil y la India,
por ejemplo, no clasifcan en ese esquema, no obstante su sta-
tus de pas en desarrollo. Y si un pas trata de mejorar un poco
de su status econmico, puede entonces encontrarse fuera de
esos programas, como lo demostr la reciente experiencia de
Bangladesh.
60

Todas las discusiones anteriores se referen a cientfcos,
acadmicos y sus instituciones. Existen otras comunidades que
se pueden benefciar con acceso a literatura cientfca tambin.
Ellos son los llamados, en trminos del BOAI, otras mentes cu-
riosas. Estas incluyen a la comunidad profesional (por ejemplo,
comunidades mdicas, bufetes legales, frmas de contabilidad,
trabajadores de la salud), comunidades de las aplicaciones (por
ejemplo, compaas de ingeniera civil, horticultores, consul-
tantes), la comunidad educacional (profesores de nivel medio y
superior) y especialistas y consultantes independientes cuyos
trabajos estn basados en la investigacin. Este tpico se argu-
menta ms profundamente en la Seccin 4.3.2.

Tanto como el acceso por si mismo (per se), el tipo de acceso
es importante. La simple capacidad de leer un artculo de revis-
ta en formato pdf es sutil y puede ser todo lo que es necesario
para muchos investigadores. La defnicin formal de Acceso
Abierto, sin embargo, requiere derechos de reutilizacin que
permitan que el artculo sea reutilizado por diferentes vas (ac-
cesible por minera de datos, traducido a otros idiomas, usado
en parte en otros productos, etc.) como fue discutido en la
Seccin 1.3.2. Esto es lo que es conocido como Acceso Abierto
libre. El Acceso Abierto libre no constituye an la mayor parte
de la literatura de Acceso Abierto. En repositorios institucio-
nales, la mayora de los artculos son del tipo gratis, aunque
una pequea proporcin tiene una licencia apropiada (usual-
mente la Creative Commons) y son libres. Cuando las polticas
y procesos estn en su sitio para asegurar que los materiales
coleccionados sean libres, entonces el nivel puede ser elevado
considerablemente. El mejor ejemplo de tales esfuerzos es el
UKPMC, que tiene sistemas en funcionamiento para asegurar
el estatus libre, siempre que sea posible. La proporcin de
artculos en la coleccin que son libres ha aumentado mucho
en los ltimos pocos aos
61
(ver Figura 3).
en/
38Acceso en llnea a lnvesugaclones del amblenLe: hup://www.oaresclences.org/en//
39Acceso a lnvesugaclones globales en llnea para la agrlculLura: hup://www.aglnLer-
neLwork.org/en/
60hup://www.bm[.com/conLenL/342/bm[.d196.full
61ver Sumarlo de 8oberL klley de esLo a lnlclos de 2011: hup://ukpmc.blogspoL.
com/2011/04/lncreaslng-amounL-of-conLenL-ln-ukpmc.hLml
Figura 3: Proporciones de gratis (naranja) y libre (azul)
artculos en UKPMC 2001-2009
(cortesa de Robert Kiley, Wellcome Trust)
3.2 Niveles del Acceso Abierto
El nivel del material que es abiertamente accesible vara con-
siderablemente de una disciplina a otra y de un campo a otro.
En algunos casos existe una cultura bien establecida de com-
partir, tal como en fsica de altas energas, astronoma y ciencias
de computacin. Para otros, el concepto es novedoso y esta
prctica se qued regazada.
La infraestructura desempea aqu un papel, como lo hacen
tambin la cultura comunitaria y las normas; y la interaccin
entre estas dos puede ayudar de forma signifcativa a dirigir el
desarrollo fuertemente. En particular, existe fnanciamiento y
benefcios cientfcos y sociales fcilmente identifcables por
tener Acceso Abierto. El Acceso Abierto est virtualmente omni-
presente en los campos de fsica de altas energas y astronoma,
debido a que depositar las entradas en el repositorio arXiv (vea
Seccin 1. 2) se ha convertido en una norma de esa comunidad.
En las ciencias biomdicas, campo en el que se ha mostrado un
desarrollo rpido y extensivo del Acceso Abierto en los aos re-
cientes, existe una bien desarrollada y sofsticada infraestructura
funcionando que permite compartir artculos de revistas a travs
de PubMed Central (y conjuntos de datos de la investigacin, ver
Seccin 1. 4).
El nivel actual de los materiales de Acceso Abierto en reposito-
rios (la ruta verde) y en revistas (la ruta dorada) ha sido medi-
do por varias vas. La Figura 4 muestra los niveles en reposito-
rios (barras verdes) y en revistas (barras doradas) en diferentes
disciplinas.
La Figura 5 muestra los niveles en repositorios (la ruta verde). Las
barras muestran el porciento de Acceso Abierto, en el ao 2008,
de la literatura desde los aos 1998-2006. La Figura 6 muestra
estos porcentajes diferenciados por disciplinas. Observe que
estos estudios han sido llevados a cabo por dos grupos de
investigacin usando diferentes metodologas, lo que explica
las discrepancias de los resultados. En conjunto, sin embargo, el
porcentaje general actual de la literatura que es abiertamente
accesible puede ser asumido en alrededor de un 30 %.
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Figura 4: Porcentajes del total de literatura especializada
en forma de artculos de Acceso Abierto por disciplina y
modo de diseminacin en 2008
62

Figura 5: Porcentajes del total de literatura especializada en
forma de artculos de Acceso Abierto en 2010
63

62uaLos Lomados de: 8[rk eL al, 2010 (ver blbllograna para referencla compleLa). LsLe
grupo de lnvesugacln esumo que en 2008, 20.4 de la llLeraLura fue acceslble en alguna
forma de Acceso AblerLo. Ll mlsmo grupo mldl el Acceso AblerLo en 2006 y esum que
el nlvel de maLerlales en Acceso AblerLo fue de un 19.4 de la llLeraLura LoLal (8[rk eL al,
2009: ver blbllograna para referencla compleLas) La dlferencla esLa denLro de los llmlLes
de conanza.
63uaLos Lomados de Cargourl eL al, 2011 (no publlcados, comunlcacln personal con
?asslne Cargourl, unlversldad de Cuebec en MonLreal
Figura 6: Porcentaje del total de literatura especializada
disponible en repositorios de Acceso Abierto en el 2010,
por ao de publicacin y desglosados por disciplinas
64

Los niveles de Acceso Abierto tambin tienden a variar con el
pas o la regin, aunque pocos datos han sido ya publicados
sobre esto.
3.3 Acceso Abierto en una agenda
abierta ms amplia
El Acceso Abierto para resultados de investigacin no es un
concepto aislado; se ubica dentro de un amplio ecosistema de
artculos abiertos que estn echando races en la esfera de la
investigacin y, de hecho, en la sociedad en general con su
agenda abierta enfocada en abrir la informacin de dominio
pblico. Al lado del Acceso Abierto en el dominio cientfco es-
tn cosas tales como Datos Abiertos, Notas Abiertas (o Ciencia
Abierta),
65
Recursos Educacionales Abiertos (OER; materiales
de enseanza aprendizaje),
66
Innovacin Abierta y Cdigos
Abiertas de Software.
Reulta signifcativo destacar la interdependencia que existe
entre esos aspectos. Para empezar, los materiales de enseanza
y aprendizaje pueden ser slo parcialmente obtenidos cuando
la informacin de investigacin no puede ser incluida porque
est fuertemente protegida detrs de barreras de propietario:
64uaLos Lomados de Cargourl eL al, 2011 (op clL)
63 uonde los clenucos experlmenLales publlcan sus noLas de laboraLorlo conLenlendo
meLodologlas y resulLados ablerLamenLe en la web. or e[emplo vea el usefulChem slLe:
hup://usefulchem.wlklspaces.com/All+8eacuons y Ll La8log de Cameron: hup://blolab.
lsls.rl.ac.uk/camerons_labblog
66or e[emplo, el CL8 Commons: hup://www.oercommons.org/
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los resultados de investigacin son materiales de enseanza en
muchos casos. Las libretas de laboratorio abiertas se orientan
en hacer los resultados experimentales accesibles a todos: el
contexto y sntesis de conclusiones en ese dominio se encuen-
tran en artculos de investigacin que deben ser de Acceso
Abierto, junto con el contenido de los cuadernos. As el Acceso
Abierto es un paso inicial importante en el movimiento hacia
la creacin de conocimientos comunes y construir verdaderas
sociedades del conocimiento.
El Conocimiento Abierto es quizs el mejor trmino de todos
los usados para indicar el alcance que se est tratando de ob-
tener. Conocimiento Abierto es cualquier clase de informacin
sonetos en estadstica, genes en datos geolgicos que pueden
ser usados, reusados y redistribuidos.
67
Es la suma del esfuerzo
intelectual investigacin, enseanza, creacin, innovacin
construido como abierto. El Acceso Abierto es una pieza crucial
en este rompecabezas.

Resumen de aspectos sobre la importancia del Acceso Abierto
En todas partes existe el problema de accesibilidad a la infor-
macin cientfica.
Los niveles de Acceso Abierto varan por disciplina.
Los problemas de acceso estn acentuados en los pases en desarrollo,
emergentes y en transicin.
Existen algunos esquemas para aliviar los problemas de acceso en
los pases ms pobres, pero a pesar de que estos proveen acceso, no
proveen Acceso Abierto; no son permanentes, slo proveen acceso
a una parte de la literatura, y no hacen la literatura accesible para
todos, sino solo para instituciones especfcas.
El acceso Abierto es actualmente, unido a otros conceptos, una
agenda abiertams amplia que incluye categoras como Recursos
Educacionales Abiertos, Ciencia Abierta, Innovacin Abierta y Datos
Abiertos.
Algunas iniciativas que tienen intencin de mejorar el acceso no
son de Acceso Abierto y deberan ser claramente diferenciadas
como algo distinto.
67uenlcln procedenLe de la lundacln de ConoclmlenLo AblerLo: hup://okfn.org/
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U
n enfoque abierto a la comunicacin cien-
tfca puede traer benefcios a la investiga-
cin en s misma y a los cientfcos, a sus
instituciones y sus donantes.
4.1 Mejorando el proceso de investiga-
cin
Una literatura cientfca abierta mejora el proceso de la investi-
gacin de muchas formas.
Primero, porque literatura abierta signifca que la investigacin
puede moverse ms rpido y ms efcientemente. Los cientfcos
no tienen que estar buscando afuera los artculos que ellos no
tienen en sus propias bibliotecas. En el mundo de las publica-
ciones basadas en las suscripciones, los cientfcos tienen que
pedir a otros colegas en otras instituciones, escribirles a los
autores o usar los sistemas de prstamos entre bibliotecas para
obtener sus artculos. En un mundo de Acceso Abierto, el art-
culo estara disponible en unos cuantos clicks del mouse. Esto
acelera no slo el proceso de la investigacin, sino tambin la
revisin o arbirtraje por pares, cuando los rbitros deben buscar
tambin otros artculos citados en un artculo; as como otras
actividades relacionadas con la investigacin cientfca, como
por ejemplo, la revisin de literatura para un nuevo proyecto.
Los autores referen un nmero de problemas que el Acceso
Abierto supera,
68
mejorando la efcacia del proceso del inves-
tigacin y que les retorna la fe en la integridad de su propio
trabajo.
Segundo, se considera que la investigacin interdisciplinaria en
general est creciendo en importancia, mientras los problemas
cientfcos para ser resueltos, requieren cada vez ms de entra-
das (inputs) y tecnologas a partir de varias disciplinas. El Acceso
Abierto favorece la investigacin interdisciplinaria porque les
facilita a los cientfcos de una disciplina localizar y usar litera-
tura de otras (puede que sus instituciones no les provean esa
necesidad sino tienen programas de investigacin en otras
disciplinas). Adems, en trminos de negocios, es ms fcil
lanzar o presentar revistas interdisciplinarias exitosas usando el
modelo de Acceso Abierto porque con una pequea y fuerte
comunidad, y por tanto demanda, siempre ha sido difcil vender
ttulos basados en pago de suscripciones que cubran un espec-
tro cientfco amplio, porque las bibliotecas o libreras pueden
encontrar difcil evaluar esa demanda en sus instituciones.
68LsLos lncluyen: evlLar dupllcacln, lr por LrayecLorlas clegas y redundancla en su
Lraba[o, evlLan Lamblen lnLerrupclones en su Lraba[o debldo a la necesldad de buscar un
aruculo, perdlendo el hllo y Lener que revlslLar aspecLos, evlLa reLrasos en la sumlsln
de sus aruculos a revlsLas y oferLas de nanclamlenLo, evlLa obsLculos a la revlsln por
pares, evlLa sesgo o de parclalldad en los recursos (ver referencla compleLe en 8ln (2009)
en la blbllograna).
En tercer lugar, las nuevas tecnologas de la computacin
pueden trabajar solo con literatura abierta, con herramien-
tas tales como minera de textos o minera de datos. Estas
tecnologas computacionales extraen informaciones de los
artculos a menudo en campos muy dispares de la investi-
gacin y con ello, crean un nuevo conocimiento. Por supuesto,
son capaces de procesar y brindar informacin a una velocidad
y vas o maneras que el cerebro humano no puede hacer. Estas
aplicaciones computacionales ya estn en uso extensivo en la
investigacin farmacutica y algunas reas de la qumica, y for-
marn las bases de una nueva aproximacin a la investigacin
cientfca del futuro. Sin embargo, su promesa se obstaculiza
por el hecho de que ellas no pueden ver en estos momentos
la mayora de la literatura. El acceso a los resmenes y detalles
bibliogrfcos no es sufciente: estas he- rramientas necesitan
ser capaces de leer un texto completo de un artculo cientf-
co, incluyendo datos que se encuentran dentro en el mismo y
que lo sustentan.

4.2 Visibilidad y uso de la investigacin
El Acceso Abierto maximiza la visibilidad de los resultados de
investigacin y a travs de esto incrementa sus posibilidades de
uso. Los artculos que estn en repositorios o en revistas de Ac-
ceso Abierto son fcil e inmediatamente encontrados a travs
de una bsqueda en la RED usando palabras claves adecuadas y
accesibles, solo con un click.
El uso de datos de los repositorios demuestra los niveles de
inters en investigacin y al mismo tiempo es un indicador de
la severidad del acceso. Los usuarios en potencia, con acceso a
libreras de revistas o libros por suscripcin, no tienen necesi-
dad de visitar los repositorios. Algunos ejemplos del uso de los
repositorios fueron dados en la Seccin 3.1. Estos trataban sobre
repositorios en el mundo desarrollado, pero el mismo fenme-
no puede encontrarse en la ciencia del mundo en desarrollo:
por ejemplo, el repositorio de la Universidad de Los Andes, en
Venezuela, recibi ms de 4 millones de descargas de artculos
en 2010.
69
Esencialmente, el Acceso Abierto proporciona la
muy necesitada visibilidad de la investigacin en el mundo en
desarrollo, el cual ha estado siempre obstaculizado por la falta
de canales para alcanzar a cientfcos del mundo desarrollado, y
por el sesgo de los grandes servicios de indexado de resmenes
hacia los resultados del mundo en desarrollo . El Acceso Abierto
cambia esto y restaura el equilibrio, haciendo la investigacin
del mundo en desarrollo tan visible como las de las regiones
ricas de investigacin intensiva. Esto ayudar a cambiar los roles
y percepciones en la comunidad cientfca y con el tiempo,
proporcionar un benefcio econmico a los pases en desarrollo
70

69LsLe reposlLorlo publlca sus esLadlsucas de uso: hup://www.saber.ula.ve
70? el Acceso AblerLo es esperado que supere la dlvlsln general enLre u[o prlnclpal y
perlferlco en clencla lncluyendo la dlvlsln enLre mundo desarrollado y subdesarrollado.
ara la referencla compleLa vea Cuedon 2008 en la llsLa de referenclas
SECCIN 4. Los benefcios del
Acceso Abierto
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en su intento de construir sus propias sociedades del cono-
cimiento.
71
4.3 Impacto de la investigacin
- - - 4.3.1 Impacto acadmico
Desde la visibilidad se deriva el uso, y desde el uso el impacto.
Un considerable cmulo de evidencias indica que el Acceso
Abierto puede incrementar el impacto en forma de referen-
cias y de igual manera, el impacto por uso antes discutido. Se
han realizado alrededor de 35 estudios sobre este tpico, de
los que solo unos pocos no muestran incremento alguno en
citas desde Acceso Abierto. El resto, sin embargo cerca de
30 estudios demuestra que el Acceso Abierto incrementa el
impacto de citas, con un aumento de hasta 600 % encontradas
en algunos casos, aunque la mayora mostr un incremento de
hasta un 200 %.
72
Dos cosas son de gran importancia: Primero, que no todos los
artculos que estn en Acceso Abierto obtendrn citas adiciona-
les. Esto es intuitivo, ya que no todos los artculos son mere-
cedores de ser citados en primer lugar, y sin embargo muchas
personas los leen. Lo que hace el Acceso Abierto es maximizar
el tamao de la audiencia, de modo que los artculos que mere-
cen citas tengan el mximo chance de ser vistos por cualquiera
que pueda tener razn para citarlos.
- - - 4.3.2 Impacto fuera de la academia
De la misma forma que el impacto de las citas, el Acceso
Abierto puede tener un impacto benefcioso en otras reas. El
ejemplo ms frecuentemente usado, de esta clase de impacto
es el benefcio que reciben los pacientes al tener acceso a la in-
formacin sobre investigaciones de salud, y tambin los secto-
res de educacin, profesionales, practicantes y de los negocios
que son usuarios potenciales y benefciarios de la investigacin
cientfca. Es muy prematura nuestra comprensin de las necesi-
dades y benefcios que pueden adquirirse por estos usuarios,
pero existen indicadores.

Primero, es conocido que estas personas usan la literatura cuan-
do est abiertamente disponible. Por ejemplo, el uso de los
datos de PubMed Central (la larga coleccin de NIH de literatura
biomdica) muestra que de los 420 000 usuarios nicos por da
de los 2 millones de tems en la base de datos, el 25 % son de
universidades, el 17 % de compaas, el 40 % de ciudadanos y
el resto del Gobierno y otros.
Segundo, las Encuestas de Innovacin Comunitaria de la Unin
Europea examinan negocios innovadores a intervalos regulares;
un estudio reciente mostr que las empresas innovadoras
encuentran la informacin que necesitan de proveedores o
clientes ms fcilmente que de universidades o institutos de
71Como es reconocldo por el ur 8lade nzlmande, mlnlsLro Sudafrlcano de Lducacln
Superlor, en un dlscurso en la Conferencla Mundlal de Lducacln Superlor del 2009, en
el cual dlbu[o una dlsuncln enLre socledades del conoclmlenLo y mundo desarrollado y
aquellos del conunenLe afrlcano. LspeclcamenLe el dl[o que los prlmeros son produc-
Lores de conoclmlenLo y los ulumos son consumldores..Ll Acceso AblerLo camblara esLo,
permluendole al mundo desarrollado consumlr y descubrlr fcllmenLe -y por prlmera vez-
el conoclmlenLo clenuco creado por los palses en desarrollo hup://www.educauon.gov.
za/dynamlc/dynamlc.aspx?pageld=306&ld=8720
72un resumen de los esLudlos llevados a cabo hasLa los comlenzos del 2010 muesLra
que 27 esLudlos demosLraron venLa[as de las clLas desde el Acceso AblerLo y 4 no. ver
Swan (2010) en la 8lbllograna.
investigacin pblica.
73
Tercero, un trabajo reciente sobre las necesidades de acceso y
problemas de la investigacin y el desarrollo SME en Dinamarca
proporciona algunos datos sobre cun importante es para estas
compaas, y para la economa danesa, tener acceso rpido,
fcil y gratuito a la literatura cientfca.
74
No hay razn para creer
que la situacin danesa sea bastante diferente de cualquier otra
economa desarrollada y basada en el conocimiento, de modo
que el efecto global de la falta de acceso a informacin cientf-
ca en los negocios innovadores, se puede esperar sea enorme.
73arvan, S-v (2007) SLausucs ln locus: Sclence and Lechnology, 81/2007. hup://epp.
eurosLaL.ec.europa.eu/cache/l1?_Cllu8/kS-Sl-07-081/Ln/kSSl-07-081-Ln.ul
74 See more deLalls ln PoughLon eL al (2011) ln Lhe blbllography

Resumen de aspectos sobre el desarrollo del Acceso
Abierto
El Acceso Abierto mejora la velocidad, eficiencia y eficacia de la
investigacin.
El Acceso Abierto es un factor que permite la investigacin
interdisciplinaria.
El Acceso Abierto permite hacer cmputos a partir de la litera-
tura cientfica.
El Acceso Abierto aumenta la visibilidad, uso e impacto de la
investigacin.
El Acceso Abierto permite a las comunidades de profesionales,
expertos, empresarios y al pblico interesado, beneficiarse de la
investigacin.
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5.1 El contexto: modelos tradicionales
de negocios en la comunicacin cien-
tfca
Tradicionalmente, y debido a que la comunicacin cientfca ha
sido llevada a cabo a travs de los mtodos de impresin en pa-
pel y lo que ha encarecido el costo por cada copia producida; el
acceso a la informacin cientfca se obtena por suscripciones a
las revistas (mediante lo cual las bibliotecas y otros suscriptores
pagaban una cuota usualmente sobre una base anual por re-
cibir los nmeros de las revistas durante el ao, segn se fueran
publicando, y de un pago nico en caso de los libros).
Inherente a aquel sistema, estaba el problema de que el acceso
era solo para aquellos que pudieran pagarlo, aunque hasta la
segunda mitad del siglo XX, los precios al menos no se consid-
eraban muy excesivos. Sin embargo, en las ltimas dcadas el
precio de las revistas ha crecido en espiral, incrementndose
muchas veces por la infacin y otros ndices de precios. El
efecto inicial fue que las bibliotecas lucharon por mantener sus
suscripciones a las revistas, generalmente en detrimento del
presupuesto para comprar libros. Como resultado, las ventas
de los libros sufrieron.
75
Las ciencias humansticas tuvieron que
pagar el costo de la elevacin de los precios de las revistas de
ciencias. Pero el presupuesto para los libros no poda estar para
siempre deprimido y entonces, fnalmente, las suscripciones
a las revistas comenzaron a caer cuando las bibliotecas no
pudieron mantenerse por ms tiempo con los crecimientos
anuales de los precios.
76
Hacia fnales del siglo XX, las grandes editoras ofrecieron un
nuevo modelo con amplias listas de revistas, el as llamado Big
Deal. De acuerdo a este modelo, las bibliotecas compraban el
acceso a todas las revistas en la lista de las editoras un paquete
acordado por perodos de 2, 3 o 5 aos. Las bibliotecas podan
de esta manera, ofrecer sus patrones de acceso a ms material
que hasta entonces era, de un sola editora, pero el costo era
mucho ms elevado que si se compraban las suscripciones
individuales de revistas seleccionadas. El Big Deal ha persistido
con xito por ms de una dcada, pero ahora est comenzando
a agonizar, al tiempo que los presupuestos de las bibliotecas
estn, una vez ms, bajo severas presiones.
Contrario a este contexto, en inters de la ciencia y de los
cientfcos, comienza un movimiento hacia la apertura de la
literatura cientfca.
73Ln la decada de los 70 un llbro academlcos uplco esperaba ser vendldo con alfredor
de 1 300 coplas, ahora una lmpreslon uplca uene enLre 200 o 300 coplas.
76LsLo ha sldo llamda como una crlsls en serlo". ver una expllcaclon compleLa en
?oung (2009) en la 8lbllograa.
5.2 Nuevos modelos de negocios en la
comunicacin cientfca
Al ceder las actividades acadmicas de publicacin a las
grandes editoras comerciales (se incluyen en estas categoras
algunas editoras de sociedades especializadas) en los pasados
50 aos, la comunidad cientfca est tomando la actividad bajo
su control en algunas reas. En este esfuerzo estn involucra-
das tres tipos de participantes institucionales: la biblioteca, las
editora de la universidad (de existir), y los cientfcos individuales
o agrupados. Adems de este enfoque a nivel institucional, nue-
vos actores estn entrando a la escena de las editoras comercia-
les con nuevos modelos de negocios, dirigidos a ofrecer Acceso
Abierto a sus producciones.
Se han desarrollado nuevos modelos de negocios all donde
las operaciones no estn centradas en el dinero en efectivo,
como es el caso de los repositorios y algunas revistas de Acceso
Abierto, algunos de los cuales son comnmente usados por los
negocios basados en la Web en otros sectores.
77
En resumen,
estos son:
Modelo institucional: la operacin es sostenida por la institu-
cin.
Modelo comunitario: la operacin es mantenida por una
comunidad con donaciones en efectivo o algn apoyo.
Modelo de patrocinadores pblicos: la operacin se man-
tiene por patrocinadores constantes desde una instancia
pblica, como una organizacin nacional de ICT.
Modelo de suscripciones: las operaciones comerciales y su
soporte es a travs de los pagos en efectivo de los usuarios.
Modelo comercial: las acciones de organizacin y su soporte
es a travs de los pagos en efectivo de los usuarios y/o de
los anuncios o propagandas.
- - - 5.2.1 Repositorios
Los repositorios no venden nada, al menos en dinero en efec-
tivo, pero ellos retornan valor de otras maneras a la institucin
o a la comunidad que los sustentan. El caso de los negocios
con los repositorios usualmente consiste en maximizar la
visibilidad e impacto y en optimizar el manejo y monitoreo
de la investigacin. All donde un repositorio institucional es
considerado, el caso del negocio puede ser tambin asegurado
en el imperativo de preservar la informacin propiamente y
mejorar la enseanza. Y donde un repositorio cubra tambin
77uescrlLo en ms deLalle en A u8lvL8's Culde Lo lnsuLuuonal 8epslLgores (2007). ver
una referencla compleLa en Swan (2007) en la blbllograa.
SECCIN 5. Modelos de Negocios
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materiales educacionales, existe una agenda adicional para
apoyar el aprendizaje. El caso general puede ser resumido con
un conjunto de propsitos:
Abrir y ofrecer los resultados de la institucin o de la co-
munidad hacia el mundo.
Impactar e infuenciar en los avances maximizando la
visibilidad de los resultados y brindndoles la mejor oportu-
nidad posible de potenciar su impacto como resultado.
Exposicin y venta para hacer valer la institucin ante
potenciales entidades interesadas, profesores, estudiantes,
inversionistasy patrocinadores.
Colectar y mostrar las salidas digitales (o entradas, en el
caso de colecciones especiales).
Manejar y medir las actividades de investigacin y de
enseanza.
Proveer y promover un espacio para los trabajos que estn
en marcha y en proyectos colaborativos o de gran escala.
Facilitar y favorecer el desarrollo y compartir de los mate-
riales digitales de enseanza y ayuda.
Apoyar y sustentar las tareas de los estudiantes, prove-
yendo el acceso a tesis y disertaciones o conferencias y
proveerles de una localizacin para el desarrollo de carpetas
electrnicas.
La propuesta de valor, que consiste en que cada repositorio
haga disponible, y sin costo alguno, todos los resultados de los
esfuerzos de investigacin de la comunidad que representa,
es expresada por repositorios para una comunidad de inves-
tigacin ms amplia, desde una posicin de compromiso y
conocimientos comunes para compartir los logros del trabajo
que proviene de los fondos pblicos.
Los modelos de negocios para repositorios, sean o no institu-
cionales esto es, la institucin individual fnancia y sostiene
el repositorio porque el mismo le devuelve valor en trminos
de impacto y reputacin o son de patrocinadores pblicos o
modelos comunitarios.
Como ejemplo de patrocinador pblico es CLACSO (el Consejo
Latinoamericano de Ciencias Sociales ), que es un repositorio
regional para la investigacin en ciencias sociales en Amrica
Latina,
78
que ha sido sostenido una dcada por fondos para
el desarrollo de Suecia (SIDA),
79
Noruega (NORAD) ,
80
Canad
(IDRC)
81
y el Reino Unido (INASP).
82

78hup://www.clacso.edu.ar
79Swedlsh lnLernauonal uevelopmenL Cooperauon Agency: hup://www.slda.se/
Lngllsh/
80norweglan Agency for uevelopmenL Cooperauon: hup://www.norad.no/en/
81lnLernauonal uevelopmenL 8esearch CenLer: hup://www.ldrc.ca/Ln/ages/defaulL.
aspx
82 lnLernauonal neLwork for Lhe AvallablllLy of Sclenuc ubllcauons: hup://www.lnasp.
lnfo/
- - - 5.2.2 Servicios de los repositorios
Los servicios de los repositorios son la clave principal para el
xito de los repositorios. Los servicios populares y tiles pueden
realmente impulsar el uso de los repositorios tanto desde los
creadores de informacin como desde los buscadores.
Ejemplos de los servicios que pueden ser suministrados son los
siguientes: uso de estadsticas, estadsticas de los impactos (cita-
ciones), asesoras de polticas, generacin de curriculum vitaes,
bsqueda y recuperacin, rankings, publicacin de revistas y
libros (desde el repositorio).
Los modelos de negocios varan, aunque la mayora se basa en
dos modelos: patrocinados
83
para uso gratuito y desarrollados
por la comunidad.
84
Existe la preocupacin de que algunos o la
mayora de los servicios puedan no ser sostenibles a largo plazo,
y todos los esfuerzos en como asegurar la sostenibilidad en los
servicios ms usados. El apoyo fnanciero de la comunidad ha
demostrado ser el futuro de algunos servicios de Acceso Abier-
to
85
y todo parece dirigirse en ese sentido.
- - - 5.2.3 Revistas de Acceso Abierto
Las Revistas de Acceso Abierto usan una variedad de modelos
de negocios. Mientras ms bajo el costo de base, mas fcil es
desarrollar la va de hacer un negocio que sea sostenible, de tal
modo que a las editoriales ms pequeas y editoras de socieda-
des, que no tengan un imperativo fuerte de maximizar el valor
de la inversin, les es ms fcil cambiar al modelo de Acceso
Abierto que a una gran editora comercial. Los principales tipos
de modelo de negocios para Revistas de Acceso Abierto son:
............... 5.2.3.1 Costos del procesamiento de
los artculos
Muchas revistas de Acceso Abierto imponen un costo al inicio
del proceso de publicacin. Este costo de procesamiento del
artculo (APC) es pagado por los autores, sus instituciones, o los
fnancistas de la investigacin (aunque la mayora de las revistas
de Acceso Abierto exoneraran de buena fe o no exigiran esto
en caso de una genuina estrechez econmica; algunas hacen
esto como una rutina para autores de los pases en desarrollo).
Aunque las revistas que imponen un APC permanecen siendo
una minora.
86
Cuando un costo es impuesto, este es pagado usualmente por
el grant de investigacin del autor o desde un fondo institucio-
nal establecido especfcamente para este propsito. Algunos
fnancistas de la investigacin tienen un compromiso explcito
de proveer fondos especfcos para el pago de los APCs. En otros
casos, los fnancistas dicen que el dinero de los grants de inves-
83or e[emplo, la llsLa de nouclas de los reposlLorlos de Acceso AblerLo creados por la
comunldad hup://www.connoLea.org/Lag/oa.reposlLorles?sLarL=10
84 or e[emplo, la llsLa de nouclas de los reposlLorlos de Acceso AblerLo creados por la
comunldad hup://www.connoLea.org/Lag/oa.reposlLorles?sLarL=10
83or e[emplo, el arxlv, nanclado por donaclones desde las lnsuLuclones de lnvesu-
gacln hup://arxlv.org/help/supporL/arxlv_busplan_Abr2011 a y la Lnclclopedla de lllo-
sona de SLanford y recursos de Acceso AblerLo compllados para manLener acLuallzados a
los experLos en la comunldad y sosLenldos por donaclones de fundaclones e lnsuLuclones
de lnvesugacln hup://plaLo.sLanford.edu/
86varlos esLudlos han mosLrado que el 33 (hup://www.alpsp.org/ngen_publlc/
arucle.asp?ld=200&dld=47&ald=270&sL=&oald=-1) y el 67 (hup://www.sennoma.neL/
maln/archlves/2007/12/lf_lL_wonL_slnk_ln_maybe_weca.php) de las revlsLas de Acceso
AblerLo no cobran cuoLas, y que el 83 de las revlsLas de Acceso AblerLo publlcadas por
edlLorlales de socledades de aprendlza[e no e[ecuLan cuoLa de AC hup://www.earlham.
edu/~peLers/fos/newsleuer/11-02-07.hLm#llsL.
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tigacin puede ser colocado para cubrir costos a discrecin del
que posee el grant.
87
Un nmero de instituciones concede un
fondo para el pago de los APCs.
88
Cada institucin tiene su pro-
pia poltica de cmo los autores pueden acceder a esos fondos.
Los resultados a largo plazo, o sea la sostenibilidad a largo plazo,
de tales iniciativas an no estn claros.
............... 5.2.3.2 Esquemas de membresa insti-
tucional

Algunas editoriales de Acceso Abierto han introducido tambin
un esquema de membresa institucional. Los detalles varan
entre las editoriales y aunque esto no es factible para pequeas
editoras las de mayor envergadura han establecido algn pago.
Hasta ahora se han introducido un nmero de posibilidades o
variantes, incluyendo: esquemas donde las instituciones pagan
una suma parcial por adelantado para cubrir el costo de artcu-
los que sus autores publicarn en el ao prximo; esquemas
donde se les enva a las instituciones, una cuenta a intervalos
de tiempo regulares, por retrasos en los artculos publicados en
perodos precedentes; pagos fjos anuales basados en el nme-
ro de investigadores (o estudiantes) en las instituciones.
89
............... 5.2.3.3 Editoras comunitarias
A las revistas de humanidades les resulta relativamente comn,
tener editoras comunitarias; es un modelo bajo el cual las
revistas son producidas por completo en la academia, como
resultado de esfuerzos voluntarios de los investigadores que
cubren la edicin, revisin por pares y servicios de produccin.
Estas revistas son publicadas en lnea, de manera gratis (de Ac-
ceso Abierto) y adems algunas veces venden la suscripcin de
la versin impresa. Hay un enorme nmero de nuevas empresas
de editoriales de Acceso Abierto de este tipo, muchas estimu-
ladas o aceleradas por plataformas de editoriales electrnicas
comunitarias
90
o de cdigo abierto, tecnologas fciles de usar
para publicar revistas de Acceso Abierto, memorias de confer-
encias y libros.
91
............... 5.2.3.4 Revistas fnanciadas por la
publicidad o por patrocinios
El patrocinio o auspicio pblico se observa en Amrica Latina,
donde las revistas de investigacin nacionales o regionales son
esencialmente subsidiadas por fondos del Estado que cubren o
protegen la investigacin.
Si el modelo de negocio bsico es del tipo comunitario (Seccin
5.2.3.3), la publicidad puede ayudar a fnanciar cualquier exceso
de gastos inevitables (tales como costos de comunicacin). Las
ventas de publicidad o propaganda pueden ayudar a fnanciar
el Acceso Abierto, y aunque la gran mayora de las revistas no
87La CenLral de 8loMed, una gran edlLora de Acceso AblerLo, manuene una llsLa de fun-
daclones que apoyan las publlcaclones de Acceso AblerLo que cuenLan con mecanlsmos
que permlLen el pago de ACs medlanLe fondos de los granLs: hup://www.blomedcenLral.
com/lnfo/abouL/apcfaq#granLs
88or e[emplo, la unlversldad de nomngham en el 8elno unldo, : hup://eprlnLs.
nomngham.ac.uk/unlverslLyCpenAccessubllcauonlund.pdf
89ver, por e[emplo, los esquemas ofrecldos por la CenLral 8loMed hup://www.blomed-
cenLral.com/lnfo/abouL/membershlp y la Corporaclon de LdlLoras Plndawl hup://www.
hlndawl.com/membershlps/
90or e[emplo, SclLLC: www.sclelo.br y and 8lollne lnLernauonal: hup://www.blollne.
org.br/
91or e[emplo, el soware de fuenLe ablerLa del royecLo de ConoclmlenLo publlco:
Cpen !ournal SysLems hup://pkp.sfu.ca/?q=o[s, Cpen Conference SysLems hup://pkp.sfu.
ca/?q=ocs and, ln developmenL, Cpen Monograph ress (que se espera sea lanzado en
sepuembre del 2011) hup://pkp.sfu.ca/omp
espere atraer ingresos sufcientes por publicidad para fnanciar
una operacin que tenga costos sustanciales, la publicidad
puede ser una solucin parcial. Un ejemplo de una revista
prestigiosa que convierte su contenido de investigacin
92
en
Acceso Abierto en lnea, ayudada por ingresoss de la publici-
dad es la British Medical Journal.
93
............... 5.2.3.5 Subsidio institucional
Las instituciones subsidian formalmente la publicacin de las
revistas, incluso si es subvencionando los costos indirectos, o las
operaciones de publicacin de revistas en Acceso Abierto, por
editoras de universidades o bibliotecas. De la misma manera las
universidades a menudo fnancian informalmente los empren-
dimientos de publicaciones de una comunidad (Seccin 5.2.3.3)
proveyndoles espacio, calefaccin, electricidad y servicios de
telecomunicaciones.
Aunque la sostenibilidad de este modelo no se vea claro en un
primer momento, el modelo es propenso a crecer en importan-
cia en cuanto crezca la comunicacin acadmica y los investiga-
dores tomen un mayor control en el proceso de comunicacin.
Las instituciones de investigacin y los fnancistas reconocen
cada vez ms que la comunicacin de la investigacin debe
ser considerada como parte del proceso de investigacin,
con reconocimiento concomitante tcito (y ocasionalmente
explcito),
94
de que los costos surgirn necesariamente de los
productores de las investigacin ms que los consumidores.
Por supuesto, en algunos casos estas dos entidades son iguales,
aunque en general no hay una relacin directa entre la inten-
sidad de la investigacin (de instituciones o naciones) y las
erogaciones en materia de comunicacin: las instituciones de
investigaciones en pases con menos intensidad en las investi-
gaciones, por ejemplo, todava necesitan comprar el acceso a la
informacin cientfca y el costo de esto es desproporcionado
en relacin a sus programas de investigacin.
............... 5.2.3.6 Ventas de copias impresas
Algunas revistas fnancian su modelo de publicaciones de
Acceso Abierto total o parcialmente a partir de las ventas de
sus versiones impresas. All donde los ingresoss por las suscrip-
ciones cubren los costos, las revistas no tienen necesidad de
imponer un costo por el procesamiento de los artculos (APC) al
comienzo del proceso de publicacin.
MedKnow, una publicacin de temas mdicos en Mumbai, ha
adoptado este modelo de forma muy exitosa. Todos los conte-
nidos son accesibles y gratis online y las suscripciones son ven-
didas a bibliotecas alrededor del mundo por la versin en copia
dura. Desde la adopcin de este modelo de Acceso Abierto,
Medknow ha elevado sus ventas, suscripciones e impacto.
95
............... 5.2.3.7 Modelos de compras colabo-
92or e[emplo, la coleccln de revlsLas de Acceso AblerLo SclLLC (Sclenuc LlecLronlc
Llbrary Cnllne www.sclelo.br) es nanclada por la lundacln de Apoyo a la esqulsa del
LsLado de Sao aulo (lALS), el Conse[o naclonal para el desarrollo de la Clencla y la
1ecnologla (Cnq) y el CenLro Launoamerlcano y del Carlbe para la lnformacln en las
Clenclas Medlcas.
93LsLe uLulo gana enLradas a parur de venLas de publlcldad (que es la vla llder para
publlcldad de Lraba[os en la arena medlca en el 8elno unldo) y las suscrlpclones a las blb-
lloLecas y las gananclas permlLen ofrecer llbres sus conLenldos clenucos onllne sln cosLo
para el auLor o el lecLor: : hups://mx2.arl.org/LlsLs/SA8C-CAlorum/ Message/4634.hLml
94Welcome 1rusL, por e[emplo provee dlnero para cubrlr los cosLos de procesamlenLo
de aruculos en revlsLas de Acceso AblerLo: hup://www.wellcome.ac.uk/abouL-us/pollcy/
spoLllghL-lssues/Cpen-access/Culdes/wLx036803.hLm
93ver el esLudlo de caso sobre Medknow: hup://www.openoasls.org/lndex.php?op-
uon=com_conLenL&vlew=arucle&ld=333&lLemld=378
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rativas
Tambin es posible que una comunidad especfca acte como
coordinadora para proveer Acceso Abierto en un campo o
disciplina determinada. Actualmente, existe un ejemplo de tal
modelo, que es la iniciativa SCOAP3 (Sponsoring Consortium
for Open Access Publishing in Particle Physics)
96
para la fsica de
las altas energas. La iniciativa SCOAP3 ha reunido a un con-
junto de instituciones, laboratorios de investigacin y socie-
dades cientfcas que, junto con fundaciones nacionales para la
investigacin, pagan ciertas sumas a las editoriales de revistas
en fsica de altas energas y reciben de retorno el contenido
completo de esas revistas de Acceso Abierto. El proyecto est
ahora preparando su ejercicio para ser aprobado. La fsica de las
altas energas es un campo discreto, abarcado por un pequeo
nmero de revistas y est concentrada principalmente en un
nmero pequeo de grandes centros de investigacin, los
cuales hacen este enfoque potencialmente viable. Sin embargo,
su potencial de escalar otros campos y disciplinas parece bajo.
- - - 5.2.4 Acceso Abierto Hbrido
El Acceso Abierto Hbrido es la situacin donde se pagan car-
gos por el procesamiento de un artculo para hacer artculos in-
dividuales de Acceso Abierto de revistas, basadas en la suscrip-
cin. Las editoriales mencionan esta opcin con el fn de poder
decir que ellas ofrecen a los autores una ruta para el Acceso
Abierto si estos desean tomarla. En algunos casos, las editoriales
reducen sus precios de suscripcin a medida que ascienden los
ingresos por la opcin de Acceso Abierto, pero en la mayora de
los casos esto no ocurre y las editoriales se benefcian de la tasa
por el procesamiento de artculos de Acceso Abierto como un
ingreso extra. Los fnanciadores
97
y las instituciones
98
pueden
detestar pagar APCs a las editoriales que ejercen esta prctica,
comnmente referida como provecho doble.
- - - 5.2.5 Libros de Acceso Abierto
Cada vez ms son llevados a cabo experimentos para encon-
trar modelos viables y sostenibles en la publicacin de libros
de Acceso Abierto. Las iniciativas han venido de editoriales de
universidades, bibliotecas
99
y hasta de editoriales comercia-
les. El desarrollo de nuevas tecnologas y plataformas para la
produccin de libros, en un escenario de Acceso Abierto ha
progresado en los aos recientes. Por citar slo dos ejemplos,
existe actualmente software de cdigo abierto especfcamente
disponible en la produccin de libros de Acceso Abierto;
100
y
una nueva plataforma cooperativa de publicacin para las edi-
toriales de universidades y otras pequeas editoriales, que les
permite sacar provecho de un conjunto completo de servicios
editoriales a cambio del pago de una cuota, dejndolos con-
centrarse en las asignaciones y en el trabajo y editorial
101
como
sus actividades principales. En total, existe un notable desarrollo
y actividad en esta rea.
102

A continuacin se mencionan los principales modelos de
negocios.
96 hup://scoap3.org/
97Wellcome 1rusL llama por una mayor Lransparencla en los cosLos de las revlsLas de
Acceso AblerLo: hup://www.wellcome.ac.uk/news/Medla-omce/ressreleases/2009/
W1x037038.hLm
98hup://ull[e.wordpress.com/2009/12/14/pollcles-of-oa-[ournal-funds-abouLhybrld-/
99ver Adema and SchmldL 2010 en la blbllograna.
100or e[emplo, Cpen Monograph ress: hup://pkp.sfu.ca/omp
101uesarrollada y ofreclda por CALn: hup://pro[ecL.oapen.org/
102Adema and SchmldL (2010): referencla menclonada compleLamenLe en la blbllograna
............... 5.2.5.1 Subvencin
Es un modelo usado por algunas editoriales de universidades,
cuyas instituciones de origen reconocen el valor de la disemi-
nacin de resultados de investigacin (libros) aun cuando a la
institucin le cuesta hacer esto. La tendencia actual es que las
universidades reconocen que el papel de la editorial es apoyar
la misin general de la institucin de origen, dndole valor en
trminos de impacto y prestigio, en vez de esforzndose por
benefcios per se. La reputacin es tan valiosa para una uni-
versidad como el dinero y la editorial puede desempear un
papel importante en maximizarla. En muchos casos, puede que
no haya un benefcio monetario para la universidad en ningn
nivel signifcativo, pero la subvencin ha desempeado tradicio-
nalmente un papel en la publicacin acadmica, y puede verse
ahora con incluso mayor confanza como una inversin en la
reputacin y marca de la institucin.
Algunas sociedades acadmicas pueden trabajar tambin en
este sentido si la sociedad es lo sufcientemente grande como
para ser capaz de fnanciar algunos de los costos de distribu-
cin.
............... 5.2.5.2 Patrocinio
Aunque es raro, algunas veces puede ser posible encontrar pa-
trocinio para un volumen ocasional en el cual un patrocinador
desea fnanciar la publicacin por razones flantrpicas, o para
aumentar el alcance de un determinado mensaje.
............... 5.2.5.3 Venta de copias impresas
Este es el modelo ms comnmente usado en el momento. Las
editoriales de universidades suelen usar este modelo y existe
al menos un ejemplo de una editorial comercial que tambin
lo ha empleado. Las editoriales hacen las versiones digitales
de sus libros de Acceso Abierto en lnea y ganan benefcios de
las ventas impresas. La moderna tecnologa imprimir-bajo-de-
manda (POD por sus siglas en ingls) implica que la impresin
de una cantidad fja ya no es necesaria y no existen costos
residuales de inventario (almacenamiento). La venta de la copia
dura fnancia el costo de la produccin y edicin del libro. En
al menos un caso, una plataforma de publicacin colaborativa
(i.e. la herramienta de reparto y marketing) ha sido desarrollada
para el uso de mltiples editoriales, de modo que estos costos
pueden compartirse, recortando los gastos de cada editorial
participante.
103
............... 5.2.5.4 Otros modelos posibles
Los libros ofrecen la oportunidad para otras puestas de pre-
cios innovadoras y otros modelos de negocios. Por ejemplo, la
nocin de libro puede descomponerse de modo que existe un
producto bsico el texto ms varios niveles de valor agrega-
do. Como ejemplos pueden mencionarse hyper-linkings exten-
sos, grfcos adicionales, enlaces a conjuntos de datos, ayudas
de enseanza, traducciones y ms, donde los compradores
optan por pagar extra por cualquiera de los extras que deseen.
Este modelo ser utilizado por el Banco Mundial a medida que
cambie de ser una editorial basada en la venta de libros a una
editora de libros de Acceso Abierto durante los prximos doce
103hup://www.oapen.org/home
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meses.
5.3 Datos abiertos
Donde existan infraestructuras organizadas para fnanciar los
Datos Abiertos, el modelo de negocios es aquel basado en el
patrocinio por sectores pblicos (tales como el servicio de datos
operado por el Centro Nacional de Informacin Biotecnolgica
y los centros de datos del Consejo de Investigacin del Reino
Unido), o son fnanciados por comunidades (tal como el servicio
de datos dirigido por el Instituto de Bioinformtica Europeo).
Las instituciones pueden establecer repositorios dedicados a
datos, aunque este es un desarrollo relativamente nuevo y solo
unas pocas instituciones se han movido en esta direccin hasta
ahora. Ms comnmente, los datos son depositados y almace-
nados en el repositorio general institucional, de modo que su
exposicin y preservacin es fnanciada por la institucin.
Grupos de investigacin pudieran publicar conjuntos de datos
en sus sitios Web: en estos casos el modelo seguira siendo
institucional.
5.4 Costos del sistema
Numerosos estudios se han llevado a cabo en los ltimos 5 os
para examinar los costos y benefcios de las formas nuevas y
tradicionales de comunicacin acadmica. Todos estos estudios
econmicos han indicado que el movimiento hacia la literatura
de Acceso Abierto, cualquiera sea el modelo de negocios, pu-
diera ser ms econmico, en general, debido a las ganancias en
efciencia y costos operacionales ms bajos en las instituciones
de investigacin, y pudiera tener benefcios sociales.
Los estudios fueron realizados en Australia, Reino Unido,
Dinamarca, Holanda y Estados Unidos.
104
En todos los casos, se
mostr que pueden ser obtenidos ahorros econmicos sustan-
ciales, ya sea por la publicacin de revistas de Acceso Abierto
o a travs del uso de la red de repositorios institucionales para
diseminar el conocimiento.
105
Por tanto, el traslado al Acceso
Abierto ser no slo ms efectivo para la comunicacin del
conocimiento cientfco, sino que no requerir de la inyeccin
de ms dinero en el sistema de distribucin: de hecho, habr
ahorros por hacer.
104 ver PoughLon eL al (2006 a), (2006 b), (2009a), (2009b), knowledge Lxchange (2009)
y CLA (2011). 8eferenclas compleLas en la blbllograna
103 or e[emplo, el esLudlo del 8elno unldo demosLr una proporcln 40 veces mayor
beneclo/cosLo por Acceso AblerLo verde y para LSLados unldos el beneclo del Acce-
so AblerLo de Lodas las lnvesugaclones publlcadas por las prlnclpales agenclas lederales
osclla enLre 4 y 23 veces ms que el cosLo.

Resumen de aspectos sobre el desarrollo del Acceso Abierto
Nuevos modelos de negocios se han desarrollado para servir a la
agenda abierta.
Nuevos modelos de negocios se han desarrollado y probados para
revistas, libros, repositorios, servicios de repositorios y datos de
Acceso.
Estos nuevos modelos de negocios no requerirn de la bsqueda de
ms dinero para la comunicacin cientfica.

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unque las leyes del derecho de autor varan con la
jurisdiccin, existe por lo general una clusula que
otorga un permiso especial para uso imparcial o
relaciones imparciales de un trabajo, para tener en cuen-
ta las necesidades especiales de la comunidad acadmica.
Esto permite que un trabajo escrito, por ejemplo, sea
copiado con un propsito de estudio privado, o que parte
del trabajo sea reproducido en otros trabajos de naturaleza
acadmica. Los detalles son particulares para cada juris-
diccin.
El derecho de autor est en el corazn del Acceso Abierto
debido a que la accesibilidad depende enteramente del
propietario de ese derecho. Si el propietario del derecho
de autor est de acuerdo, el Acceso Abierto procede; si no
est de acuerdo, el Acceso Abierto no es posible para ese
trabajo. Abastecer de Acceso Abierto no puede ser hecho,
bajo ninguna consideracin excepcional, de uso imparcial
o relaciones imparciales en las leyes de derecho de autor;
as si el Acceso Abierto es el objetivo, deben seguirse los
pasos correctos para que el derecho de autor no sea un
impedimento.
6.1 Derecho de autor y Acceso Abierto
- - - 6.1.1 Posesin de trabajos de becas
La posesin de la propiedad intelectual de un artculo de revista
o libro reside normalmente en el autor, excepto en aquellas
circunstancias en que el empleador del autor reclama posesin
bajo las condiciones del empleo. Este puede ser el caso por
ejemplo, en que los investigadores estn empleados en estab-
lecimientos de investigacin del Gobierno.
Tradicionalmente, sin embargo, los cientfcos que envan un
artculo a una revista han transferido los derechos de autor (que
es en realidad un paquete de derechos) al editor frmando el
acuerdo de transferencia de derechos (CTA) del editor. Inclui-
do en este paquete de derechos est el derecho a publicar el
trabajo, y la publicacin es precisamente lo que el autor busca
alcanzar. Muchos acuerdos editoriales, sin embargo, imponen
severas restricciones en el uso del trabajo. En algunos casos,
pueden inclusive afectar el propio uso del autor(a) de su trabajo
en enseanza e investigacin.
Es posible para los cientfcos tener sus trabajos publicados sin
frmar sobre todos los derechos. Algunos derechos pueden
ser retenidos por los cientfcos, permitindoles hacer lo que
ellos quieran en trminos de diseminacin a travs de canales
alternativos, as como en revistas en las cuales han escogido
SECCIN 6. Derechos de autor y Licencias
publicar. La forma ms comn de lograr esto es que los editores
tengan una Licencia para Publicar (LTP) y que los autores reten-
gan el resto del paquete de derechos.
Los editores pueden utilizar esos mecanismos para adquirir los
derechos que necesitan al publicar el trabajo sin adquirir el resto
de los derechos sobre el mismo. Esto aparece como una ten-
dencia general en esta direccin. Una encuesta del 2008 indica
que ha existido una cada en el nmero de editores que han
requerido transferencia de derechos del autor, desde un 83 %
en el ao 2003, hasta un 61 % en el 2005 y un 53 % en el 2008.
En el 2005 se encontr que el 3 % de los editores no requirieron
ninguna forma de acuerdo escrito con los autores y esto se ha
incrementado a casi un 7 % en el 2008.
106
- - - 6.1.2 Hacer que el trabajo sea de Acceso
Abierto
La percepcin de los cientfcos con respecto a lo que les est
permitido hacer para diseminar sus artculos, aun teniendo
frmado un CTA con el editor, estn frecuentemente equivoca-
da, y el acuerdo es a menudo mucho ms liberal de lo que ellos
creen.
107
Casi el 60 % de las revistas permiten el autoarchivado
de postprints, aunque usualmente con un perodo de embargo
y un tercer permiso adicional de autoarchivado de preprint.
108

Por lo tanto, la creencia comnmente sostenida de que los
editores sistemticamente frustran el Acceso Abierto es muy
errnea.
Sin embargo, algunos editores no permiten que los autores
brinden ellos mismos cualquier acceso a su propio trabajo, y
muchos permiten el autoarchivado slo despus de un perodo
de embargo, para proteger sus ingresos por ventas. Adems,
su posicin puede cambiar. Han existido casos de editores que
cambiaron sus posiciones con relacin al autoarchivado cuando
el nivel de esta prctica comenz a crecer.

El ms elemental enfoque para asegurar que un trabajo puede
ser de Acceso Abierto sin ningn problema es retener el
derecho para que as sea. Este derecho puede ser retenido por
los propios autores o por un agente, con el permiso del autor.
Existen dos situaciones diferentes que merecen una breve
descripcin.
106Cox, ! and Cox, L (2008) rcuca de Ldlclones Academlcas, 1ercera LncuesLa 2008:
ollucas y prcucas edlLorlales de revlsLas academlcas en edlclones en llnea.Shoreham-
by-Sea, ALS. hup://www.alpsp.org/ngen_publlc/arucle.asp?ald=24781
107ver Morrls (2009) 8evlsLa sobre derechos de auLor: percepclon y realldad hup://
www.publlshlngresearch.neL/documenLs/!ournalAuLhors8lghLs.pdf
108 hup://www.sherpa.ac.uk/romeo/sLausucs.php?la=en
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............... 6.1.2.1 Retencin de derechos por el
autor
Como sealamos antes, en el momento que un artculo es
aceptado para su publicacin, los autores son requeridos por
los editores para frmar un CTA y el paquete completo de
derechos de propiedad intelectual, usualmente se mueve a las
manos del editor. El Acceso Abierto en ese punto es a criterio
del editor. Los autores pueden, sin embargo, retener los
derechos que necesitan para hacer sus trabajos abiertamente
accesibles, negociando con el editor este aspecto.
El trmino negociacin no implica regateo: existen herra-
mientas disponibles para ayudar al autor a corregir el CTA, de
modo que los derechos necesarios queden retenidos. Existen
los apndices de autor, piezas especfcas de la redaccin
legal que los autores pueden aadir al CTA del editor y el cual
establece los derechos que el autor retendr despus de pasar
un artculo al editor para su publicacin. Los apndices varan
considerablemente, pero debe tenerse cuidado en elegir un
apndice apropiado para el autor (o la institucin) en cada
caso particular. Muchos apndices restringen al autor para
usar su trabajo con propsitos no comerciales, por ejemplo;
algunos pueden funcionar bien si el autor esta publicando un
artculo de revista, pero puede restringir mucho al autor si la
salida es otro tipo de trabajo. Dos apndices ampliamente
usados por los autores son aquellos que provienen del SPARC/
Science Commons
109
y del SURF/JISC.
110

De forma particular, algunas universidades, como la Universi-
dad de California, en Berkeley, estn apoyando activamente
la facultad de retener los derechos de propiedad intelectual a
la vez que solo usan editoriales que mantienen una prctica
razonable de negocios.
111
Algunas veces, las instituciones pueden desarrollar sus propios
acuerdos para que los autores para proponerlos a las editori-
ales. En el caso de acuerdos institucionalmente desarrolla-
dos, existen medidas de previsin para que la institucin en
si mantenga algn derecho de uso del trabajo como tal. El
MIT (Instituto Tecnolgico de Massachussets) desarroll un
apndice de autores para sus investigadores en el 2006, y en
el 2007 un consorcio de 12 universidades de investigacin
produjo un apndice del Comit para Cooperacin Institucio-
nal
112
y ese mismo ao la Universidad de California produjo
su propia Enmienda para Acuerdos de Publicacion.
113
Otros
apndices de acuerdos han sido diseados por universidades
individuales o instituciones de investigacion.
114
Las polticas
institucionales sobre los derechos de autor son incrementa-
das segn el Acceso Abierto se hace dominante, y las univer-
sidades buscan proteger futuras salidas de investigacin de
109LsLas dos organlzaclones uenen enLre ellas desarrollado el Scholar CopyrlghL
Addendum Lnglne que lncluye un numero de apendlces, lncluyendo el proplo SA8C-s
hup://sclencecommons.org/pro[ecLs/publlshlng/scae/ plus un folleLo sobre derechos
hup://www.arl.org/sparc/auLhor/lndex.shLml
110 Ll Su8l/!lSC CopyrlghL 1oolbox, desarrollado por la lundacln Su8l en Polanda
y el ComlLe de SlsLemas de lnformacln Con[unLa (!lSC) en el 8elno unldo, una llcencla
para publlcar que los auLores pueden aslgnar a sus edlLores. LsLo les permlLe a los
auLores reLener un grupo de derechos sobre el uso de sus proplos Lraba[os. Ll 1oolklL
Lamblen sumlnlsLra formulaclones de prueba que pueden ser usadas sl un auLor o edl-
Lor desea correglr el acuerdo edlLorlal esLndar en la llcencla: hup://copyrlghuoolbox.
surf.nl/copyrlghuoolbox/auLhors/
111ueclaracln de rlnclplos sobre ubllcaclones Academlcas de la unlversldad de
Callfornla (2003): hup://senaLe.brlLaln.dnsallas.neL/slLes/defaulL/les/recommenda-
uons-reporLs/sLaLemenL_of_prlnclples_for_web.pdf
112hup://www.llb.umn.edu/scholcom/ClCAuLhors8lghLs.pdf
113hup://osc.unlverslLyofcallfornla.edu/manage/model-amendmenL.pdf
114 Ll ulrecLorlo de Acceso AblerLo manuene una llsLa de apendlces: hup://oad.
slmmons.edu/oadwlkl/AuLhor_addenda
caer bajo la propiedad del editor. La Universidad de Texas, por
ejemplo, declara en sus orientaciones para el manejo de los
derechos de autor, que sus investigadores deben controlar
el derecho de autor en sus artculos para el benefcio de los
autores, los ciudadanos de Texas, el gobierno del estado, las
instituciones que lo componen y el sistema de la Universidad
de Texas.
Los editores no estn obligados a aceptar los apndices del
autor, no obstante muchos lo hacen, incluidas algunas de
las editoriales mayores, aunque el autor necesita especf-
camente exigir que esto no sea ofertado como una opcin
por adelantado para el editor. En el caso de la poltica NIH (la
poltica Wellcome Trust es similar), la cual estipula que los au-
tores deben retener su derecho no exclusivo de hacer futuros
artculos con Acceso Abierto; algunos editores inicialmente
anunciaron, en efecto, que ellos podran no publicar traba-
jos del fondo NIH bajo tales condiciones. El paso siguiente,
sin embargo, es que esos editores se han retractado de esa
posicin y ahora no existe ningn editor que no publique
artculos del fondo NIH, aun bajo las condiciones impuestas
por el NIH.
115
............... 6.1.2.2 Retencin de derechos por
el empleador
Como se dijo antes, en el caso de establecimientos de inves-
tigacin gubernamentales, los derechos sobre los resulta-
dos producidos por los empleados usualmente los tiene el
empleador. Este acuerdo con el empleado, como condicin
para el empleo predetermina cualquier acuerdo subsiguiente
con el editor y lo invalida, dando este derecho por votacin
unnime a una serie de grupos de facultades.
Las universidades tambin pueden usar esta frmula y
algunas lo estn haciendo; la Universidad de Harvard, que es
el ejemplo ms prominente, concedi este derecho como
resultado de una votacin unnime despus de una serie de
encuentros entre las facultades, que votaron para darle a la
Universidad un derecho irrevocable, no exclusivo, de distri-
buir sus artculos acadmicos con fnes no comerciales.
116

Otras universidades han establecido tales derechos tambin.
Por ejemplo, la Universidad de Tecnologa de Queensland,
en Brisbane, Australia, ha formulado su Poltica de Propiedad
Intelectual
117
como sigue:
Bajo los trminos de la Poltica de Propiedad Intelec-
tual de la QUT, la Universidad especifca que cualquier
asignacin de derechos de autor en trabajos acadmi-
cos de autores de su colectivo est sujeto a la retencin
perpetua, irrevocable, no exclusiva por la universidad
del derecho de usar ese trabajo para enseanza, investi-
gacin y diseminar una versin del trabajo en lnea (con
propsitos no comerciales) a travs de QUT ePrints (el
repositorio de la Universidad) hasta 12 meses despus de
la fecha de publicacin.
113ue sondeos edlLorlales: llsLa manLenlda por el ulrecLorlo de Acceso AblerLo:
hup://oad.slmmons.edu/oadwlkl/ubllsher_pollcles_on_nlP-funded_auLhors
116hup://osc.hul.harvard.edu/pollcles
117Cu1 olluca de propledad lnLelecLual hup://www.mopp.quL.edu.au/
u/u_03_01.[sp#u_03_01.03.mdoc
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Tales acuerdos con los autores, realizados por los empleadores
antes de cualquier arreglo posterior con los editores, aseguran
el manejo de los derechos necesarios para permitir el Acceso
Abierto, independientemente de la posicin del editor. Por
supuesto, el editor es perfectamente libre para rechazar la pu-
blicacin de trabajos bajo esas condiciones, as se equilibran los
derechos del autor y del editor. Los editores pueden optar por
no editar el trabajo en esas condiciones, es su eleccin.
6.2 Licenciamiento
- - - 6.2.1 Por qu es importante el contenido
de las licencias de Acceso Abierto
La condicin fundamental para el Acceso Abierto es sim-
plemente que el texto completo de un artculo de revista, o
seccin de un libro, est disponible para cualquiera que desee
leerlo, libre de pago. Esto solo, sin embargo, no corresponde
con la defnicin BBB (Budapest, Bethesda y Berlin; vea seccin
1.3) acerca del verdadero Acceso Abierto y de hecho no per-
mite los nuevos usos que resultan muy promisorios.
Ms an, si un artculo no lleva informacin de licencia no
estar claro para los usuarios qu pueden hacer con l: podrn
extraer un grfco o una tabla y ponerla en otro documento?;
podrn tomar datos numricos y aadirlos a una base de datos
independiente ya existente? ; pueden ellos tomar fragmentos
del texto para ilustrar un argumento en materiales digitales de
enseanza puestos en la Web?
Licencias apropiadas, correctas, establecen las condiciones
para el reuso y tranquilizan a potenciales usuarios para que
puedan utilizar con impunidad un material en particular. Esto
es importante, tanto para los individuos que estn buscando
entender cmo ellos pueden utilizar los materiales, as como
para los que se enfocan en la extraccin de textos y de datos
en la creacin de conocimientos. Este segundo aspecto crecer
en importancia en la medida que el uso de esas tecnologas se
haga ms generalizado. Sern necesarios cambios legales en
muchas jurisdicciones para permitir esto. Al tiempo de escribir
este material, el Gobierno del Reino Unido ha destacado su
intento de hacer de esta tecnologa un ejemplo para las leyes
de derecho de autor del Reino Unido.
118
Hasta ahora, solo Japn
ha hecho esto permisible.
- - - 6.2.2 Principios de las licencias
Las licencias formales no son an generalizadas en la prctica
del Acceso Abierto, a pesar de las ventajas que brindan. Licen-
ciar un artculo o un libro aclara lo que los usuarios pueden
hacer con l y, le aporta confanza al usuario acerca de cmo
ellos pueden usar el trabajo, estimulando de esta forma su uso.
La Iniciativa de Acceso Abierto de Budapest, la Declaracin
de Berln y la Declaracin de Bethesda sobre Publicaciones de
118vea el anunclo de un plan de accln del Coblerno del 8elno unldo hup://www.
bls.gov.uk/news/LopsLorles/2011/Aug/reformlng-lp en respuesLa a una reclenLe revlsln
de propledad lnLelecLual llevado a cabo por el Coblerno del 8elno unldo por Pargreaves
(2011) (referencla compleLa en la 8lbllograna) y la respuesLa gubernamenLal compleLa:
hup://www.bls.gov.uk/asseLs/blscore/lnnovauon/docs/g/11-1199-governmenL-response-
Lo-hargreaves-revlew
Acceso Abierto exponen las condiciones para el Acceso Abierto
(ver Seccin 1.3). En general, estas son:
Que la literatura revisada por pares sea accesible sin suscrip-
cin o barreras de precios.
Que la literatura sea accesible inmediatamente.
Que los materiales publicados puedan ser reusados de diver-
sos modos sin requerir un permiso.
La iniciativa de Budapest establece que
La nica limitacin sobre la reproduccin y distribucin,
y el nico papel del derecho de autor en este dominio,
deber ser dar a los autores el control sobre la integridad
de su trabajo y el derecho a ser propiamente reconocido
y citado.
Esto signifca que artculos y libros con Acceso Abierto,
incluyendo datos, gr f i cos y supl ementos, pueden ser
conectados, arrastrados por mecanismos de bsqueda,
escogidos y extrados, arrastrados por tecnologas de extraccin
de textos, cortados e insertados dentro de otros artculos,
blogs y todo esto adems sin costo alguno. La nica condi-
cin es la acreditacin correcta de la fuente. El editor puede
ser parte de esta acreditacin, aunque no es siempre el caso,
particularmente con artculos de revistas. Con el contenido de
libros con Acceso Abierto, el editor es casi siempre citado en la
acreditacin, en correspondencia con las normas de la prctica
acadmica.
- - - 6.2.3 Prcticas de licenciamiento
Los autores y editores que desean hacer realidad el Acceso
Abierto deben, por lo tanto, escribir sus licencias correspondien-
temente. Esto puede ser un reto para muchos editores (o auto-
res individuales que pueden tambin desear la diseminacin de
sus propios trabajos con un claro conjunto de autorizaciones
anexas a l).
............... 6.2.3.1 Repositorios
Para el contenido de los repositorios existe un panorama varia-
ble. Los repositorios de software usualmente estn preparados
para que el que deposita el material seleccione una licencia
particular para anexar a cada artculo depositado (incluyendo
licencias Creative Commons; ver debajo). Esto no es obligatorio,
sin embargo, muchos artculos no llevan ninguna informacin
de licencia. Otros pueden tener una declaracin estndar de
derechos de autor o una con alguna modifcacin para un uso
especifco (p.e. uso no comercial solamente), o una licencia
formal de alguna clase.
............... 6.2.3.2 Revistas de Acceso Abierto
Aunque el Acceso Abierto libre es el ideal, an muchas revistas
de Acceso Abierto no lo ofrecen, a diferencia de eso publican
bajo condiciones tradicionales de derecho de autor (todos los
derechos reservados) y solo
119
permiten el uso imparcial/relacio-
119Ll ulrecLorlo de 8evlsLas de Acceso AblerLo relaclona 1333 (22 del LoLal 6 873)
usando alguna clase de llcencla Creauve Commons : hup://www.doa[.org/?func=llcensed-
!ournals. 763 revlsLas (11 del LoLal) uenen el sello europeo SA8C de aprobacln (el
cual requlere una llcencla CC-8?):hup://www.doa[.org/doa[?func=sealed!ournals&ulLan-
guage=en
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nes imparciales
............... 6.2.3.3 Licencias Creative Commons
La organizacin Creative Commons ha desarrollado un conjun-
to de licencias entre las cuales los autores y editores pueden es-
coger. Algunos editores de Acceso Abierto usan licencias Crea-
tive Commons para asegurar que el contenido de los artculos
publicados en sus revistas sea reutilizables en un sentido amplio
(Acceso Abierto libre); esto es, los artculos pueden ser reprodu-
cidos, resumidos, fundidos con otros materiales para producir
nueva informacin, arrastrados por herramientas de extractores
de textos y extractores de datos, y as sucesivamente.
Creative Commons ha diseado una coleccin de licencias que
aseguran que exista una licencia apropiada para cada prop-
sito. La explicacin de estas licencias, y como ellas pueden ser
utilizadas con mejores resultados, est dada en el sitio Web de
Creative Commons; este sitio tiene una herramienta de genera-
cin de licencias para uso de editores y creadores.
Cuando los editores y autores deseen hacer sus trabajos tan
libremente reutilizables como sea posible, incluyendo aquellos
que pueden desarrollar nuevos productos para vender, reuti-
lizando el material de alguna forma, la licencia ms apropiada
para el editor en ese caso es la licencia Creative Commons
120

atribucin (comnmente referida como CC-BY), una herra-
mienta que requiere que el creador del trabajo sea reconocido
cuando el trabajo es reutilizado, pero no restringe la reutiliza-
cin de ninguna manera.
Cuando los editores y autores deseen restringir de alguna forma
la reutilizacin, por ejemplo, no permitiendo que se hagan
derivaciones comerciales, existe una licencia Creative Commons
que satisface esas condiciones tambin. Los trminos clave de
las licencias CC son Atribucin, No Comercial, No Derivativas y
que se comparta Share Alike.
Las ventajas de usar licencias Creative Commons sobre cual-
quier otra son:
Existe casi con certeza una licencia modelo que se adaptar
a los requerimientos de la editorial, lo que ahorrar tiempo y
esfuerzos en redactar una licencia.
Las licencias Creative Commons son fcilmente entendidas
y muy usadas, de modo que un lector potencial o reusuario
de un trabajo entender inmediatamente las condiciones de
la licencia.
Las licencias tienen metadatos de lectura por mquina, que
simplifca los procesos en aplicaciones tales como herra-
mientas de recoleccin y extraccin de textos que llevan
a cabo tareas automatizadas; esas herramientas pueden
reconocer, mediante la licencia leble por la mquina, qu
contenidos estn permitidos para reunirlos y trabajar sobre
ellos.
120 hup://creauvecommons.org/

Resumen de aspectos sobre el desarrollo del
Acceso Abierto
El Acceso Abierto requiere el consentimiento del
propietario del derecho de autor.
Los derechos de autor son un paquete de derechos.
Lo normal es firmar el paquete completo de dere-
chos con un editor de revistas, aunque esto no es en
muchos casos necesario; los editores pueden ir con
relacin a sus trabajos tan lejos como el derecho que
la firma del autor le otorga para publicar el mismo.
Los autores y otros poseedores de derechos de autor
(empleadores y financistas) pueden retener los
derechos que necesiten para el trabajo con Acceso
Abierto.
Una retencin premeditada de suficientes derechos
que permitan el Acceso Abierto es la va de accin
preferible por encima de la bsqueda de permisos
posteriores a la publicacin.
Las licencias de trabajo cientfico son una buena
prctica porque dejan claro al usuario qu puede
hacerse con un trabajo dado y por eso puede estim-
ular su uso.
Solo una pequea parte de la literatura de Acceso
Abierto presenta formalmente licencia: este es el
caso inclusive del contenido de las revistas con
Acceso Abierto.
Las licencias Creative Commons son la mejor prctica
porque este sistema est bien entendido, que aporta
un surtido de licencias que cubren todas las necesi-
dades y son licencias lebles a mquina.
Por otra parte, correcciones legales a la ley de
derechos de autor sern necesarios en muchas juris-
dicciones para permitir la extraccin de textos y de
datos sin una licencia Creative Commons apropiada.
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as estrategias para promover el Acceso
Abierto se clasifcan en tres categoras prin-
cipales: orientadas a polticas, basadas en la
promocin y de desarrollo de infraestructuras.
Los tres tipos han sido abordados en muchos
niveles y en algunos casos, han involucrado el
alineamiento de los argumentos para el Acce-
so Abierto con otros elementos de la agenda
abierta (tales como los Recursos Educacionales
abiertos o Software libre). Aunque esto puede ser
muy positivo en algunas circunstancias, debe re-
cordarse que el Acceso Abierto a la informacin
cientfca constituye un argumento por s solo
y no requiere necesariamente aliarse con otros
elementos para su promocin.
No obstante, se est volviendo cada vez ms dif-
cil separar los argumentos para el Acceso Abierto
a la literatura de los Datos Abiertos, ya que sus
objetivos son muy parecidos y los resultados
deseados, en trminos de progreso cientfco, son
prcticamente indistinguibles. El desarrollo de
polticas se est dirigiendo por las mismas lneas
para ambos asuntos; las actividades de promo-
cin son ahora similares en general, y el desarro-
llo infraestructural gira alrededor de las necesi-
dades de abrir tanto la literatura investigativa
como los datos de investigacin. Por esta alianza
creciente, la UNESCO descubrir que en el futuro
la construccin de estrategias para apoyar el Ac-
ceso Abierto necesitar tambin abarcar tambin
las estrategias para Datos Abiertos.
Las estrategias son abordadas a niveles institu-
cionales, nacionales e internacionales.
7.1 Estrategias orientadas a polticas
No hay dudas de que el desarrollo de polticas por importantes
fnanciadores de investigacin, instituciones y otras organiza-
ciones ha aumentado la conciencia por el Acceso Abierto y ha
acelerado su desarrollo cuando se aplican estas polticas. Por su
sola existencia, las polticas sirven para promover las intenciones
y objetivos del Acceso Abierto, para crear inters y acciones, as
como servir de ejemplos a otros.
Muchos individuos, grupos y organizaciones que promueven el
Acceso Abierto han concentrado por consiguiente, sus activida-
des en persuadir a instituciones de investigacin, fnanciadores
de investigacin y otras organizaciones infuyentes sobre la
necesidad de una poltica de Acceso Abierto.
Los gobiernos y grupos del sector pblico, se sienten atraidos
cada vez ms por los argumentos para una literatura cientfca
abierta (y datos). En algunos casos, ha entraado cambios en la
legislacin.
Se estn considerando legislaciones actuales, tanto en el
establecimiento del propio Acceso Abierto como en el cambio
de las leyes de copyright que contribuiran al paso hacia lo
abierto, en Brasil, Argentina, Alemania y Polonia, por ejemplo.
En Ucrania, existe ya una ley,
121
entrada en vigor en 2007, como
parte del desarrollo de la sociedad de informacin del pas, y la
reciente Ley Nacional de Ciencia en Espaa tiene una seccin
especfcamente sobre Acceso Abierto (ver seccin 8.1).
Algunos ejemplos de implementacin de polticas signifcati-
vas
122
que han acelerado y promovido el Acceso Abierto son:
Polticas obligatorias a nivel institucional
La primera poltica con basamento institucional en la Escue-
la de Electrnica & Ciencias de la Computacin, Universidad
de Southampton, UK, en 2002.
La primera poltica paninstitucional en la Universidad de
Tecnologa de Queensland, en 2004.
La primera poltica institucional India en el Instituto Nacional
de Tecnologa, Rourkela, en 2006.
Las ocho polticas especfcas por facultades adoptadas en la
Universidad de Harvard, entre 2008 y 2011.
Polticas obligatorias a nivel nacional
Las polticas de Acceso Abierto adoptadas por los siete Con-
sejos de Investigacin del Reino Unido, entre 2005 y 2011.
La poltica de Acceso Abierto adoptada por el Instituto
Nacional de Salud (NIH por sus siglas en ingls) de Estados
Unidos, en 2007.
121hup://www.eprlnLs.org/openaccess/pollcyslgnup/fulllnfo.php?lnsL=1he20arlla-
menL20of20ukralne2028verhovna208ada29
122una llsLa compleLa de las pollucas obllgaLorlas exlsLenLes sobre Acceso AblerLo
puede enconLrarse en el 8eglsLro de ollucas CbllgaLorlas de Archlvo de Acceso AblerLo
(8CA8MA por sus slglas en lngles): hup://roarmap.eprlnLs.org/
SECCIN 7. Estrategias para Promover el
Acceso Abierto
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Polticas obligatorias a nivel internacional
La poltica Wellcome Trust, adoptada en 2005.
La poltica internacional y multinstitucional de ICRISAT
(Instituto Internacional de Investigacin para las Cosechas en
Trpicos Semiridos, con sede en Hyderabad, India,) en 2009.
La poltica que cubre el 20 % de la investigacin llevada a
cabo en el 7
mo
Programa marco de la Unin Europea.
El xito a largo plazo de las polticas de Acceso Abierto ser
evaluado por la cantidad de contenido de Acceso Abierto que
generan y su aliniacin con las defniciones de Acceso Abierto
(ver seccin 1.3). El control del cumplimiento de polticas es
asumido por algunos grupos hacedores de polticas (pero no
todos), y ha logrado un fortalecimiento de las polticas, en al
menos un caso de alto perfl (el NIH). Sabemos que el nivel de
cumplimiento vara considerablemente. La efectividad de los
diferentes tipos de polticas es discutida en la seccin 8.
7.2 Estrategias basadas en la promocin
Las estrategias basadas en la promocin se han enfocado
en dos aspectos fundamentales: la creacin de una base de
evidencia del benefcio del Acceso Abierto y la presentacin del
caso a los hacedores de polticas, fnanciadores y directores de
investigacin.
La BOAI fue una temprana iniciativa formal de apoyo. Publicada
en 2002, marc la direccin de promocin del Acceso Abierto
por el resto de la dcada. Financiada en su conceptualizacin por
el Instituto de Sociedad Abierta (ahora llamado Fundaciones
de Sociedad Abierta: ver seccin 7.4), el BOAI proporcion en
unos pocos prrafos, claros y sin ambigedades, una descrip-
cin y un conjunto de objetivos que pueden combinarse y
usarse para promover las ideas sobre la apertura de la ciencia.
La iniciativa puede ser frmada por instituciones y fundaciones
que se comprometan con sus objetivos y se mantiene como
una herramienta infuyente de promocin del Acceso Abierto,
junto a la Declaracin de Berln (la cual tambin rene frmas de
compromiso de instituciones).
Desde el 2002, ha habido una creciente intensidad en las
actividades de apoyo. Han emergido organizaciones estable-
cidas especfcamente para promover el Acceso Abierto (ver
seccin 7.4), algunas con responsabilidad internacional, otras
que operan en fronteras nacionales o regionales. La base de
evidencia de los benefcios del Acceso Abierto ha estado creci-
endo, demostrando el valor del acceso a informacin cientfca
no solo para los cientfcos sino para otros pblicos tambin (ver
Seccin 4).
La promocin se dirige hacia los hacedores de polticas, inves-
tigadores y, cada vez ms, estudiantes que son receptivos a la
nocin de apertura, estn abiertos al desarrollo de mejores for-
mas de comunicar la ciencia, y sern los cientfcos del futuro. El
cambio de cultura est echando races en los jvenes cientfcos
de hoy. El movimiento estudiantil Cultura Libre
123
y la Coalicin
del Derecho a la Investigacin
124
son ejemplos del activismo
estudiantil con respecto a la apertura de la ciencia.
123hup://freeculLure.org/
124hup://www.rlghuoresearch.org/
La comunidad de bibliotecas de investigacin tiene una voz
fuerte en la promocin del Acceso Abierto, como era de es-
perarse. SPARC (y sus contrapartes europea y japonesa) es una
organizacin de promocin altamente efectiva, que ha efectua-
do cambios en muchos niveles. La red europea de bibliotecas
de investigacin, LIBER, y EIFL (Informacin Electrnica para
Bibliotecas).
Existen tambin otros actores que han surgido de la propia co-
munidad investigativa, incluyendo rangos como el de ejecutivos
de alto nivel: la organizacin internacional Permitiendo Estudios
Abiertos, de directores de universidades que promueve los
principios y prcticas de estudios abiertos, es uno de ellos. Estas
organizaciones y otras, son mencionadas en la seccin 7.4.
La promocin, sin embargo, no se limita a organizaciones espe-
cializadas. Tiene lugar ha escala local alrededor del mundo. La
instauracin del Da del Acceso Abierto, en 2008, por la Biblio-
teca Pblica de Ciencia fue tan exitosa que al ao siguiente el
evento dur una semana y as ha sido desde entonces. En 2010,
la Semana del Acceso Abierto
125
entra miles de eventos en 90
pases y el movimiento crece cada da ms.
7.3 Estrategias para el desarrollo de
infraestructuras
El Acceso Abierto puede lograrse, por completo solo si se tiene
una infraestructura adecuada que permita el acceso global y
una verdadera interoperabilidad. En la seccin 2.1 este aspecto
fue mencionado en el contexto de los estndares tcnicos para
repositorios de metadatos (garantizar que todo el material de
Acceso Abierto sea descrito bsicamente de la misma forma).
Sin embargo, esto no es todo lo que se necesita, y mucho traba-
jo queda por hacer para tener todos los cimientos en su lugar.
Lo que se ha logrado hasta ahora es establecer una red basa-
da en la Web de repositorios y una coleccin de revistas de
Acceso Abierto, as como organizaciones de apoyo que fjan y
sustentan estndares tcnicos, desarrollan soluciones tcnicas
de problemas excepcionales y promueven el Acceso Abierto.
Las componentes esenciales estn en su lugar, pero restan
aspectos de interoperabilidad alrededor de la transferencia de
informacin en la red de un repositorio a otro, el reporte de uso,
la evaluacin de impacto, y la preservacin y administracin de
identidades entre otros, as como algunos problemas complejos
concernientes al acceso de datos de investigacin. Estas son
reas donde se debe enfocar el trabajo futuro.
7.4 Organizaciones comprometidas con
la promocin del Acceso Abierto
Existen muchas organizaciones, grandes y pequeas, compro-
metidas con promover el Acceso Abierto. Esta no es de ninguna
manera una lista detallada, pero es una seleccin de algunos de
los actores ms prominentes. Todas estas organizaciones tienen
distintas responsabilidades y cada una representa una oportuni-
dad para la colaboracin y la sociedad con la UNESCO.
123hup://www.openaccessweek.org/123 hup://www.openaccessweek.org/
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Organizaciones de comunidades internacionales de biblio-
tecas
SPARC (Coalicin de Publicaciones Acadmicas y Recursos
Acadmicos):
126
establecida por la Asociacin de Bibliotecas
de Investigacin en Estados Unidos.
SPARC Europa:
127
El equivalente europeo de SPARC en
Estados Unidos. Esta, como SPARC Japn, opera un progra-
ma de actividades independientemente de SPARC, pero las
tres organizaciones tambin trabajan colaborativamente
en muchas iniciativas y al mismo tiempo siguen sus propias
agendas.
SPARC Japn.
128

LIBER (Asociacin de Bibliotecas de Investigacin Europeas).
129

EIFL (Informacin Electrnica para Bibliotecas):
130
organiza-
cin internacional que trabaja en colaboracin con biblio-
tecas en ms de 45 pases en desarrollo y en transicin, en
frica, Asia y Europa, y permite el acceso a conocimiento en
educacin, aprendizaje, investigacin y desarrollo de comu-
nidades sostenibles.
COAR (Confederacin de Repositorios de Acceso Abierto):
organizacin mundial por membresa para administradores
de repositorios, instaurado en 2009.
131

Red Federada Latinoamericana de Repositorios de Docu-
mentacin Cientifca Institucional, Red CLARA.
132

IBICT (Instituto Brasileo de Informacin en Ciencia y Tecno-
loga).
133
Existen tambin muchas organizaciones nacionales de biblio-
tecas alrededor del mundo que promueven el Acceso Abierto
como parte de su trabajo.
Organizaciones internacionales que han surgido de la comu-
nidad de investigacin
Fundacin de Conocimiento Abierto (OKF por sus siglas en
ingls): establecida en 2004 para promover el conocimiento
abierto de todo tipo. Basado en el Reino Unido, pero con
alcance internacional.
134

Permitiendo Estudios Abiertos (EOS por sus siglas en ingls):
establecido en 2009, para promover los principios y prc-
ticas de los estudios abiertos en la educacin superior y
directores de instituciones de investigacin.
Centro para Internet & Sociedad, Bangalore: establecido en
2008, el CIS trabaja en asuntos relacionados con el efecto de
Internet en la sociedad, incluyendo el Acceso Abierto. A pe-
sar de tener su base en la India, la misin del CIS hace nfasis
en dilogos e intercambios Sur-Sur.
135

126hup://www.arl.org/sparc/
127hup://www.sparceurope.org/
128hup://www.nll.ac.[p/sparc/en/
129hup://www.llbereurope.eu
130hup://www.el.neL/
131hup://coar-reposlLorles.org/
1328ed lederada Launoamerlcana de 8eposlLorlos de uocumenLacln Clenuca lnsu-
Luclonal, 8ed CLA8A: hup://www.redclara.neL/lndex.php?opuon=com_conLenL&vlew=ar-
ucle&ld=333&lLemld=304&lang=es
133hup://www.lblcL.br/
134hup://okfn.org
133hup://www.cls-lndla.org/
Organizaciones de Infraestructura
JISC (Comit de Sistemas de Informacin Conjunta), UK: la
organizacin nacional ICT de UK para la educacin superior,
el JISC, patrocina un amplio programa de cobertura de desa-
rrollo infraestructural e investigacin basada en evidencia.
136
Fundacin SURF, Pases Bajos: la organizacin ICT para los Pa-
ses Bajos. SURF fnancia trabajos para promover la innovacin
basada en IT en la educacin superior y la investigacin.
137
Federacin de Repositorios Digitales, Japn: una coalicin
de universidades japonesas que apoyan especfcamente el
desarrollo alrededor de repositorios en Japn.
138

Organizaciones fnanciadoras que apoyan el Acceso Abierto
OSF (Fundaciones de Sociedad Abierta): fnancia investiga-
cin, desarrollo y trabajo de promocin internacionalmente,
en apoyo al Acceso Abierto.
139
FECYT (Fundacin Espaola para la Ciencia y la Tecnologa):
fnancia investigaciones, apoya la ciencia y la tecnologa, e
incluye apoyo para desarrollar al Acceso Abierto.
140
DFG (Deutsche Forschungsgemeinschaft): organizacin na-
cional alemana fnanciadora de investigacin. Apoya el desa-
rrollo y promocin de infraestructuras de Acceso Abierto.
141

Comisin Europea: fnancia investigaciones y desarrollo en
la Unin Europea y apoya el desarrollo de infraestructuras y
polticas de Acceso Abierto.
142
Asociaciones editoriales
OASPA (Asociacin de Editoriales Acadmicas de Acceso Abier-
to): organizacin por membresa de editoriales de revistas y
libros de Acceso Abierto.
143
136hup://www.[lsc.ac.uk/openaccess
137hup://www.suroundauon.nl/en/ages/defaulL.aspx
138hup://drf.llb.hokudal.ac.[p/drf/lndex.php?ulglLal208eposlLory20lederauon20
28ln20Lngllsh29
139hup://www.soros.org/
140hup://www.fecyL.es/fecyL/home.do
141hup://www.dfg.de/en/lndex.[sp
142hup://ec.europa.eu/research/sclence-socleLy/lndex.cfm?fuseacuon=publlc.
Loplc&ld=1294&lang=1
143//www.oaspa.org/
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Resumen de aspectos sobre el desarrollo del Acceso Abierto
Las estrategias para el Acceso Abierto se basan en el desarrollo de polticas e infraestruc-
turas, y en su promocin.
Los tres enfoques han rendido frutos, son interdependientes y se encuentran en
marcha.
Actualmente Los tres enfoques tambin incorporan de forma creciente los Datos
Abiertos.
Existen muchos actores siguiendo estas estrategias a niveles internacionales, naciona-
les y locales, con los cuales la UNESCO puede trabajar y asociarse.
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l desarrollo de una poltica es de
crucial importancia para el progre-
so del Acceso Abierto, y contar con
un proceso estructurado es la mejor
manera de asegurar el impacto de una
buena poltica.
144
El apoyo de una po-
ltica es necesario, incluso all donde la
promocin tenga su mayor efectividad.
8.1 Desarrollo y crecimiento de las pol-
ticas
Mientras que ha habido varias aproximaciones a polticas que
involucran el estmulo del Acceso Abierto, o proclamar una
declaracin de aprobacin del concepto, la primera poltica que
tuvo un efecto real fue el mandato adoptado en la Escuela de
Electrnica y Ciencias de la Computacin, en la Universidad de
Southampton del Reino Unido en el ao 2002. Este requera que
los autores en la Escuela pusieran sus reportes (versiones fnales
de sus artculos ya revisados por pares) en el repositorio de la
Escuela. La accin fue seguida de una poltica similar que cubra
a toda la Universidad Tecnolgica de Queensland, Brisbane, en
el 2004 y, ms tarde en ese ao, tambin en la Universidad de
Minho, en Braga, Portugal.
Estas polticas institucionales o, en el caso de Southampton,
subinstitucional afectaba, solo una escuela. Los que fnancian
la investigacin tambin han introducido polticas en los lti-
mos 5 aos. La primera fue la Welcome Trust, una fundacin en
Londres para las investigaciones biomdicas en todo el mundo.
Adoptaron su poltica en el ao 2005, lo cual fue rpidamente
seguido por el Instituto Nacional de Salud (NIH) en los Estados
Unidos.
As como se han desarrollado las polticas de las instituciones y
de los fnancistas, ha habido cierto desarrollo de las polticas a
nivel nacional,como la primera poltica nacional de Ucrania en el
ao 2007. Un proyecto de ley de poltica en la ciencia fue divul-
gado en Espaa a principios de 2009 el cual incluia una seccin
sobre el Acceso Abierto y que fue ratifcado el 12 de mayo del
2011.
145
Actualmente hay leyes en desarrollo en Argentina,
146

Polonia y Brasil.
144ver noLas en orLugues 8CAA CA PerramlenLa de olluca: : hup://pro[ecLo.
143Ley de la Clencla (edlcln de goblerno dlvulgada en espanol ): hup://blL.ly/nfelAC
146 hup://www.unlp.edu.ar/uploads/docs/con_sup_[unlo_2011anLeproyecLo_de_ley_
de_reposlLorlos.pdf
SECCIN 8. Marco para una Poltica de
Acceso Abierto
Al escribir estas Directices hay en total de 297 polticas de
Acceso Abierto obligatorias que estn en vigor, procedentes de
los fnancistas de investigaciones (52 polticas), de universidades
e institutos de investigacin (132 polticas) y de departamentos
individuales, facultades o escuelas en instituciones que se basan
en la investigacin (31 polticas). En algunas instituciones se han
introducido polticas de requerimientos a tesis de maestras y
doctorales (82 polticas ).
La Figura 7 muestra el crecimiento de las polticas obligatorias
de Acceso Abierto en la ultima dcada.
147
Figura 7: Crecimiento de las polticas obligatorias de Acce-
so Abierto (datos para los aos desde el 2006 en adelan-
te mostradas cada trimestre)
Fuente: ROARMAP
148

8.2 Aspectos de la Poltica
- - - 8.2.1 Opcional u obligatorio
A pesar de que es bienvenido el crecimiento en las polticas,
existen muchos miles de universidades, centros de investiga-
ciones y fnancistas de la investigacin en el mundo que no
han implementado an una poltica de Acceso Abierto , y
en ausencia de polticas de niveles de depsitos (au-
todepsitos) para los repositorios, estas permanecen persisten-
temente bajas, alrededor del 20-30 % del total de los trabajos
acadmicos (resultados de la investigacin).
La evidencia ha demostrado inequivocamente que para contar
con polticas realmente efectivas, estas deben ser obligatorias, ya
sea a nivel de las instituciones o de los fnancistas. Las polticas
obligatorias a nivel institucional tienen xito en la acumulacin
de contenidos en sus repositorios, promediando un 60 % del
total de los resultados despus de un par de aos de implan-
147Ll 8eglsLro de archlvos de pollucas obllgaLorlas de Acceso AblerLo (8CA8MA por
sus slglas en lngles) monlLorea el creclmlenLo de las pollucas: hup://roarmap.eprlnLs.org/
148hup://roarmap.eprlnLs.org/ (accesado en AgosLo de 2011)
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tarse.
149
La Figura 8 muestra los niveles de Acceso Abierto en
repositorios institucionales con polticas obligatorias, en com-
paracin con los niveles del autoarchivado voluntario.
La evidencia muestra que los investigadores se encuentran
bastante satisfechos de que resulte obligatorio este proceder.
150

El incremento reciente en las polticas basadas en el Modelo de
Harvard, donde los miembros de la facultad votan para aprobar
la obligatoriedad del Acceso Abierto, es una manifestacin de
esto.
El instituto NIH introdujo una poltica voluntaria en mayo
de 2005, pero a pesar de publicitar ampliamente la poltica e
informar a los subvencionados (grants), la tasa de conformi-
dad permaneci constantemente baja (debajo de un 5 % en el
primer ao y no mejor al ao siguiente). Entonces, el congreso
de Estados Uniddos orden hacer esta poltica obligatoria y
entr en vigor a principios de 2008. El nivel de satisfaccin se
encuentra bien por encima del 50 % y en aumento.
Figura 8: Porcentaje del total artculos de revistas de las ins-
tituciones llevados a Acceso Abierto por autoarchivado
en repositorios de cuatro instituciones.
Universidades de Minho y Southampton, Queensland que es
una Universidad para las Tecnologas y CERN con polticas de
obligatoriedad, comparado con el nivel de autoarchivado en
instituciones donde no hay tal mandato.
(Fuente: Gargouri et al, 2010)
- - - 8.2.2 Tipos de Acceso Abierto
Una poltica puede cubrir solo el Acceso Abierto verde o
ambos tipos verde y dorado; pero existe una diferencia del
enfoque para cada tipo. Mientras que el Acceso Abierto verde
(usando repositorios) puede ser obligatorio para instituciones
o proveedores, sera extremadamente problemtico para una
poltica insistir en el Acceso Abierto dorado que signifcara per-
suadir a los cientfcos que publiquen en revistas especfcas. No
existe una poltica de obligatoriedad de Acceso Abierto dorado
hasta la fecha, aunque muchas incluyen el estmulo para que
los cientfcos publiquen en revistas de Acceso Abierto, siempre
que exista alguna adecuada.
149Los esLudlos hechos por Sale (2006) y Cargourl eL al (2010) han producldo daLos
para demosLrar esLo: ver referenclas compleLas en la blbllograna
130Ln encuesLas, por enclma del 80 de los auLores dlcen que les gusLarla cooperar
con la obllgacln y oLro 14 expresa que ellos harlan lo mlsmo con alguna reserva. ver
Swan & 8rown (2003), ver referencla compleLa en la blbllograna
Algunos fnancistas (en muy pocas universidades) proveen
tambin fondos especfcos para pagar las cuotas de proce-
samiento de los artculos para revistas de Acceso Abierto;
aunque la mayora no asigna nuevos fondos, permiten el pago
de APCs del dinero de la subvencin. Debe notarse que el
dinero de la subvencin o grant ha sido usado durante dcadas
para pagar gastos por el color del acceso o por pginas para
suscripciones a revistas; los fnancistas que permiten esto po-
dran ahora considerar los requerimientos de Acceso Abierto de
estos artculos, como un retorno o pago a partir de un tipo de
impuesto al acceso a la revista.
Todas las polticas obligatorias se centran en el Acceso Abierto
verde. Ellas requieren que los artculos sean depositados en un
repositorio y pasen a Acceso Abierto en un tiempo apropiado.
- - - 8.2.3 Lugar del depsito
Muchas polticas de los fnancistas estipulan solo que los
artculos deben ser depositados en un repositorio adecuado,
reconocen que en las disciplinas fnanciadas puede haber una
seleccin de los lugares del depsito. En la fsica, por ejemplo,
los cientfcos preferen depositar sus artculos en el repositorio
central arXiv ms que en sus repositorios institucionales. En
otras disciplinas, donde no existe un repositorio central tan
popular, los repositorios institucionales seran el lugar ms
apropiado.
Como es natural, las polticas institucionales obligan a los
autores a usar como depsito los repositorios institucionales.
Esto permite no solamente que ellos se benefcien de la guia
y asistencia del staf del repositorio, sino que tiene benefcios
institucionales tambin en trminos de colectar todas las salidas
o resultados de la investigacin de esa institucin, formando asi
un registro permanente de aprendizaje digital para esa insti-
tucin. En trminos de gestin de la investigacin, el repositorio
es una valiosa herramienta.
Algunos cientfcos se pueden encontrar sujetos a ms de una
poltica obligatoria; una de su institucin y otra de quienes
fnancian su investigacin. En respuesta a un incremento de in-
cidentes de este tipo, se ha desarrollado un trabajo tcnico para
proveer las herramientas que le permitan al autor depositar un
artculo solo una vez y de ah ser copiado a otros repositorios.
151

UKPMC esta desarrollando los medios para enviar una copia
de los artculos depositados all como resultado de los requer-
imientos de los fnancistas al repositorio institucional del autor.
Estos esquemas simplifcan la vida de los autores, estimuln-
dolos a cumplir con las polticas y mejorar el desempeo del
Acceso Abierto.
El acuerdo ptimo que satisface las necesidades de todos los
inversores, y tiene el potencial de colectar la mayor cantidad
de los contenidos en Acceso Abierto, para una red de reposi-
torios institucioinales el lugar primario para el depsito y crear
colecciones centralizadas de un tema especfco elaborados
por recoleccin de contenido requerido a partir de la red de
repositorios distribuidos.
152
131or e[emplo, SWC8u (Slmple Web Servlce Cerlng reposlLory deposlL): hup://
swordapp.org/
132La conclusln de un esLudlo sobre la Lecnlca puma y la lnfraesLrucLura organlzaclo-
nal para esLablecer el Acceso AblerLo a una escala naclonal (Swan eL al, 2003): referencla
compleLa en la 8lbllograna.
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Las instituciones tienen un gran inters en colectar y fortalecer
su capital intelectual a partir de los programas de investigacin
y pueden asegurar que el material sea colectado a travs de la
implementacin de polticas obligatorias.
- - - 8.2.4 Tipos de contenidos
............8.2.4.1 Literatura
El objetivo del Acceso Abierto es la literatura revisada por pares
y la mayora de los repositorios usan software que permiten la
bsqueda limitada a material revisado por pares, como cues-
tin de buenas prcticas. La mayora de las polticas cubren
los artculos de las revistas. Muchas polticas tambin abarcan
memorias de conferencias revisadas por pares y esta es la va
de publicacin primaria de algunas disciplinas, principalmente
la ingeniera y las ciencias informticas. En otras disciplinas, las
memorias de conferencias tambin pueden ser revisadas por
pares y publicadas la mayora de las veces; pero la literatura de
las revistas sigue siendo la ruta principal de las publicaciones
en esos casos caen en la categora de Acceso Abierto en que se
dice: sera bueno tenerlos en lugar de hay que tenerlos .
Del mismo modo, muchas polticas cubren tesis (de maestras
y doctorales) que son, por supuesto, resultados revisados por
pares. En algunos caos, y en particular en Amrica Latina, la
mayora de las polticas desarrolladas hasta ahora incluyen las
tesis especifcas.
Muchas de las polticas mencionan especfcamente y estimulan
el Acceso Abierto a los libros, secciones o captulos de libros,
pero no los incluyen en la obligatoriedad, pues, como se discu-
te en la Seccin 1.4 , los libros representan un caso diferente ya
que no son parte de la literatura que es cedida como gratis por
parte de los cientfcos.
Con respecto a los artculos de las revistas, las polticas general-
mente especifcan que la versin que tiene que depositarse es
la de postimpresin (postprint) o sea, la versin fnal del autor
del artculo una vez que ha sido revisado por pares y que se han
hecho los cambios requeridos. Si la poltica de la revista en la
cual el artculo ser publicado permite el Acceso Abierto solo
del preprint (o sea, una versin no fnal del artculo), entonces la
poltica tiene que mencionar esto, y tambin cubrira el asunto
de los embargos de las editoriales.
............8.2.4.2 Datos
Los datos de la investigacin son cubiertos de manera crecien-
te por estas polticas, y a menudo las mismas estn siendo
implementadas por nichos de actores ms pequeos, as como
por grandes inversores de la investigacion.
153
Sin embargo,
estas polticas no son tpicamente lo mismo que las polticas
(de Acceso Abierto) que cubren la literatura basada en textos.
Los datos son excepciones porque las polticas tiene que tomar
en cuenta aspectos como la privacidad, o confdencialidad, y
casos especiales cuando los datos no pueden ser publicados
por otras razones. Desarrollar y redactar las polticas de Datos
Abiertos es, por tanto, una cuestin especializada que no es tan
directa como el desarrollo de Acceso Abierto para la literatura.
133ver por e[emplo, la nueva polluca de daLos del CenLro para el uesarrollo Clobal:
hup://blogs.cgdev.org/globaldevelopmenL/2011/08/cgds-new-daLa-codeLransparen-
cy-pollcy.php
Donde ya existe un desarrollo de una poltica de Acceso Abierto
ahora, le seguir el desarrollo de una poltica de Datos Abiertos.
- - - 8.2.5 Embargos
Muchas editoriales aunque no todas estipulan un perodo de
embargo antes de que un artculo pase a Acceso Abierto. Esto
es as debido al miedo de las editoras de que caigan las ventas.
La mayora de las polticas de Acceso Abierto reconocen esto
y permiten el embargo, de modo de, que los autores no se
encuentren en una posicin difcil con respecto a sus editoria-
les. En la ciencia, el embargo de las editoras es normalmente de
6 a 12 meses: cualquier perido ms largo que este se considera
por la comunidad como no razonable o revisado por pares y
ciertamente no en inters del pblico; la mayora de las polticas
obligatorias imponen 12 meses como el embargo mximo
permisible: en un nmero considerable de polticas de los
fnancistas de la ciencia, el embargo mximo permitido es de
6 meses. En muchas circunstancias, la poltica debe especifcar
la duracin permitida del embargo y no dejar que esto tenga
un lenguaje vago como decir, de acuerdo con la poltica de la
editora.
Sin embargo, el problema con los embargos permitidos es que
los autores casi siempre se olvidan de hacer el depsito una vez
que pasen los meses posteriores a las publicaciones. El tiempo
natural para que un autor deposite su postprint es cuando est
listo para su submisin fnal a una revista.
Para acomodar esto, y por tanto maximizar los niveles de de-
psitos, los tipos ms comunes de software de los repositorios
ofrecen facilidades de embargo: el autor deposita el posprint
al mismo tiempo de submitirlo a una revistas y selecciona el
perodo del embargo de una lista que le da el software. Al fnal
del perido de embargo, el software automticamente pasa el
artculo a Acceso Abierto.
Hay algo ms respecto a esto: el software asegura que los
metadatos del artculo (el ttulo, los autores, etc.) son abiertos
desde que se hace el deposito. Los metadatos no estn sujetos
a derechos de autor y as las editoriales no pueden evitar que
los mismos sean divulgados. Los metadatos son indexados por
una herramienta de bsqueda de la Web (e.g Google Scholar), y
as durante el perido de embargo es posible para los usuarios
descubrir la existencia del artculo, aun cuando el texto comple-
to no est abierto para ellos. Tambin es muy signifcativo que la
institucin tiene un record o registro completo de los resulta-
dos de la investigacin de la institucin, y no una informacin
parcial que resultara a partir de una poltica que confe en que
los investigadores recuerden depositar 6 o 12 meses despus
de entregar su publicacin.
El software tiene un botn de solicitar una copia que enva
automticamente un mensaje electrnico al autor que deposi-
t, solicitndole esa copia que le ser enviada por mensajeria
elctronica a un potencial usuario . Esto se permite bajo el uso
justo: el autor esta proporcionando una sola copia para un
estudio privado. A travs de este convenio, el uso del artculo
y su impacto puede comenzar a crecer desde el momento del
depsito, a pesar del embargo.
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- - - 8.2.6 Acceso Abierto gratis y libre
Las polticas obligatorias que existen generalmente evitan
esta distincin

(de gratis y libre).
154
El requerimiento de Acceso
Abierto libre es considerado como ir demasiado lejos en la
actualidad, a pesar de lo que promete para la ciencia, pues sera
muy difcil para los autores publicar en revistas de su seleccin,
debido a la resistencia de las editoras. Este es un tpico para la
poltica del futuro, aunque ese futuro no est tan lejano. La ten-
dencia de las revistas de Acceso Abierto de usar licenciamiento
de Creative Common para permitir el reuso liberal est en
ascenso, y cada vez hay ms revistas que se convierten a Acceso
Abierto y se espera que esto contine.
- - - 8.2.7 Permisos
Como se discuti en la Seccin 6, el Acceso Abierto depende de
los permisos del que posee los derechos de autor.
............8.2.7.1 Los autores como poseedores de los
derechos de autor (copyright)
Cuando los autores retienen sufcientes derechos, para mejorar
el Acceso Abierto los que hacen las polticas necesitan encon-
trar vas para lidiar con eso. Las instituciones pueden o asegurar
sufcientes derechos para s como condicin al empleo, que
pueden recibir estos derechos por sonsideracin de los autores.
Un ejemplo de lo anterior es la Universidad de Tecnologa de
Queensland que tiene el siguiente enunciado en su Poltica de
Propiedad Intelectual:
155
134Las excepclones son la ukMC (8 carldades medlcas del 8elno unldo y el Conse[o
de lnvesugacln Medlca) que requleren Acceso AblerLo llbre, donde ellos pagan Lodo o
parLe del gasLo de procesamlenLo de un aruculo para ser publlcado en revlsLas de Acceso
AblerLo.
133hup://www.mopp.quL.edu.au/u/u_03_01.[sp#u_03_01.03.mdoc
Posesin del copyright
De acuerdo con los principios generales de la ley sealados anterior-
mente en la Seccin 3.14, QUT como un empleador es el dueo del copyright
o derechos de autor donde el trabajo es creado por los miembros del personal
como parte de sus funciones. La pertenencia del copyright de QUT aplica tanto
al pesonal acadmico como al profesional.
Asignacin de trabajos especializados
Puesto que QUT no tiene obligaciones contractuales con una tercera
parte que podra impedir que QUT efectue tal asignacin, QUT asigna el
derecho de publicar los trabajos acadmicos a sus creadores. Esta asignacin
est sujeta a una licencia perpetua, irrevocable,mundial, libre de regalas,
no exclusiva, en favor de QUT para usar ese trabajo para la enseanza, y
propsitos de investigacin y comercializacin, as como para su reproduccin
y divulgacin online con fnes no comerciales en un repositorio digital de
Acceso Abierto de QUT.
Si se requiere, QUT frmar documentos para registrar de manera ms
completa la pertenencia de los derechos de publicacin y de autor de un
trabajo acadmico y de la licencia no exclusiva de QUT de ese trabajo, por parte
de los miembros del personal.
Si se requiere, un miembro del personal frmar documentos para
Un ejemplo de esto ltimo es la posicin de la Universidad de
Harvard, donde los investigadores en 6 facultades han vota-
do para concederle a la Universidad el derecho no exclusivo
irrevocable de distribuir sus artculos acadmicos para cualquier
propsito no comercial.
156
Este derecho anula cualquier otro
acuerdo posterior con editores.
............8.2.7.2 Editoriales en posecin
de los derechos de autor
En los lugares donde los autores han transferido todos los dere-
chos al editor, como es el caso ms frecuente cuando se frma
un CTA estandar con el editor, el permiso para hacer que un
trabajo tenga Acceso Abierto debe ser buscado por el editor.
Buscar permisos de los editores, por ms de lo que ellos ofrecen
como norma, es poco probable que tenga xito. En el caso de
ms de la mitad de las revistas, el editor permite alguna forma
de autoarchivado, aunque aproximadamente la tercera parte de
las revistas solo es para preprint, aspecto muy poco satisfactorio
para muchos autores. No es usual para los editores cambiar su
posicin cuando se les pide, y permitir auto archivado de un
postprint. Los editores son tambin poco inclinados a cambiar
sus posiciones sobre la duracin del embargo.
Los creadores de polticas deben tener todo en cuenta cuando
formulan la poltica. Sobre todo, el balance de interses, entre
las diferentes partes, debe ser considerado. El inters pblico es
que los resultados cientfcos estn en la arena pblica inme-
diatamente que son publicables. Una posicin poltica que
comprometa esto postergando los intereses del editor
157
es una
posicin dbil.
Actualmente, en la mayora de los casos de desarrollo de polti-
cas, estas dependen de autorizacin del editor, debido a que los
derechos son transferidos al editor como cuestin de rutina. La
mejor prctica es retener sufcientes derechos, como cuestin
de rutina, de modo que la provisin de Acceso Abierto no
136hup://osc.hul.harvard.edu/pollcles
137or e[emplo, la polluca del Conse[o para la lnvesugacln Soclal y Lconmlca del
8elno unldo esLablece que se requlere la acepLacln del uLular para crear sus Lraba[os en
Acceso AblerLo donde esLo es permludo por llcenclas edlLorlales o arreglos de derechos
de auLor"
registrar ms completamente la licencia a favor de QUT de usar los trabajos
acadmicos como se contempla en la Seccin 3.1.5.
El derecho a publicarlos trabajos acadmicos en esta Seccin 3.1.5 sig-
nifca el derecho a publicar un trabajo como es referido en el Acta de Copyright
de 1968 (Cwth).
La versin de trabajos acadmico,s que el QUT puede hacer accesible a
travs del repositorio digital, puede ser la versin publicada o la versin fnal
del manuscrito, despus de su revisin por pares. El QUT acordar con terceras
partes requeridas por los editores, embargos de 12 meses o menos (desde la
fecha de publicacin por la editorial de esta tercera parte) para la publicacin del
manuscrito en el repositorio digital.
Cualquier acuerdo de publicacin subsiguiente o asignacin del derecho
de publicar un trabajo acadmico introducido por el creador, estar sujeto a los
trminos de la licencia no exclusiva prexistente referida en la seccin 3.1.5.
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dependa solo de los permisos del editor. Los editores pueden
optar por no publicar trabajos bajo esas condiciones, y esto es
parte del equilibrio entre opciones y derechos.
- - - 8.2.8 Conformidad
Los niveles de conformidad varan, aun para polticas obligator-
ias. La redaccin de esta es un factor que infuye en ello, pero
la forma en que la poltica es implementada es ciertamente
otro, y fuerte. Un buen programa de promocin para proteger
la poltica es necesario usualmente para alcanzar aceptables
niveles de conformidad.
Las instituciones pueden monitorear la conformidad con sus
polticas ms fcilmente que los fnancistas, aunque esto puede
no ser una tarea fcil. No existe un servicio de indexado que
cubra el 100 % de la literatura, de modo que chequear el con-
tenido de los repositorios contra lo registrado en los servicios
de indexado de literatura da solo una aproximacin de cuan
completo es el contenido del repositorio.
Las instituciones universitarias tienen un CRIS (Sistema de Infor-
macin sobre Investigaciones Actuales por sus siglas en ingls),
que registra becas por premio, grupos de investigacin, equipos
adquiridos, colaboraciones, etc. Muchos CRIS tambin registran
detalles bibliogrfcos de artculos publicados. Donde este es
el caso, la institucin tiene un mtodo para rastrear si todo
lo publicado ha sido depositado en el repositorio o no. Debe
sealarse, sin embargo, que la inmensa mayora de las univer-
sidades no tiene ese sistema y por eso es un reto monitorear la
conformidad con la poltica de Acceso Abierto.
Los fnancistas saben que ms que un reto es muy difcil conocer,
precisamente que ha sido publicado de las investigaciones
que ellos han fnanciado. A menudo, las publicaciones surgen
despus de terminado el proyecto que las fnanci, de modo
que su registro no aparece en el reporte fnal del proyecto que
recibe el fnancista. Rastrear las publicaciones que resultan de
un fnanciamiento ha sido complejo y en gran parte requiere de
un intenso trabajo de bsqueda manual de literatura para com-
parar con lo acumulado en los contenidos de Acceso Abierto.
Cuando los fnancistas han tratado de incrementar la conformi-
dad han tenido algn xito. El Wellcome Trust y el NIH, ambos,
por ejemplo han enviado cartas a titulares de becas recordn-
doles sus obligaciones con la poltica. Las cartas de Wellcome
preguntan a los titulares de becas, las razones por las que no
han cumplido con la politica.
158
Estos fnancistas tambin escri-
ben a las instituciones de los titulares de becas recordndoles
sus responsabilidades e intereses en este proceso.
En la actualidad existen movimientos de grandes fnancistas
para desarrollar mejores sistemas de monitores de los resulta-
dos de los programas que ellos fnancian. El NIH ahora exige a
sus titulares de becas el uso del manuscrito de envo de referen-
cias PubMed Central (PMC) cuando citen artculos en informes
de proyectos o nuevas aplicaciones para becas.
159
Esto asegura
que los titulares de becas enven sus manuscritos a PMC, de
modo que obtienen un nmero de envo.
138vea el Wellcome 1rusL Acceso AblerLo, 2009: hup://www.wellcome.ac.uk/AbouL-
us/ubllcauons/CranLholders-newsleuer/W1x032748.hLm
139 hup://publlcaccess.nlh.gov/clLauon_meLhods.hLm
Los que desarrollan repositorios de software estn tambin
comenzando un trabajo con los fnancistas para entender sus
necesidades y construir dentro del software el campo correcto
de metadatos que pueda capturar informacin de becas y pre-
mios. Esta es un rea que est en sus primeros das de desar-
rollo, pero es muy probable que crezca y se generalice. Por ser
capaces de explicar los resultados del gasto publico y demostrar
su retorno a las inversiones de investigacin, estos aspectos
estn creciendo en importancia en todo el mundo, y universi-
dades y fnancistas vern incrementarse el valor de la literatura
de Acceso Abierto para ayudarlos a evaluar esto.
- - - 8.2.9 Sanciones
La conformidad con una poltica est usualmente estimulada
por una mezcla de incentivos
160
y exigencias: los hacedores de
polticas pueden considerar aplicar sanciones cuando fallan las
recomendaciones y recompensas.
Los fnancistas de investigacin tienen un nmero de opciones.
Ellos pueden rechazar la aprobacin de fondos adicionales o
suspender el fnanciamiento actual si un titular de beca falla en
sus obligaciones. Hasta ahora, ninguno ha tomado esta de-
cisin, pero han existido fuertes insinuaciones en el pasado de
la NIH de que esto puede hacerse ms estricto con sus becarios,
pues la suspensin de los fondos
161
una opcin.
Los administradores de instituciones de investigacin cuentan
con un conjunto diferente de sanciones, incluyendo la vincu-
lacion del autoarchivado con aplicaciones para promociones y
trabajos.
162
- - - 8.2.10 Recomendaciones
Las polticas, aunque bien escritas, necesitan un soporte de
recomendaciones para que realmente tengan efecto. En todas
las instituciones de mejor desempeo, en trminos de porcen-
taje de resultados que pueden ser encontradas en el repositar-
io, existe un fuerte y sostenido programa de recomendaciones.
Los detalles precisos varan de una institucin a otra pero los
rangos de uso de los repositorios de publicaciones van desde la
promocin del uso del repositorio y las estadsticas de impacto
hasta premios obtenidos. El nfasis est puesto en que al expo-
ner los resultados de la institucin se fortalece su reputacin y
la de los cientfcos en particular: la vinculacin de comporta-
miento y benefcios es siempre fuertemente estimulada.
163
- - - 8.2.11 Exoneraciones
Algunas polticas proveen facilidades de exoneracin. Si los
autores no cumplieron o no podrn cumplir por alguna razn,
ellos son formalmente invitados a solicitar una exoneracin y a
160 nlP uepuLy ulrecLor for LxLramural 8esearch, norka 8ulz 8ravo: 'CLher posslble ways
of forclng scoMaws Lo comply range from havlng aprogram dlrecLor call wlLh a remlnder,
Lo Lhe mosL exLreme - suspendlng funds'. ClLado en un aruculo en Sclence, 18 !anuary
2008, 266 uCl:10.1126/sclence.319.3861.266 [Lhls arucle ls Loll-access]
un e[emplo de slsLema de recompensas para los depslLos es el que opera en la unlversl-
dad de Mlnho, orLugal, donde se paga en efecuvo a los deparLamenLos por cada aruculo
deposlLado, enLonces lncenuvar los deparLamenLos lncenuva a sus lnvesugadores:
hups://mx2.arl.org/LlsLs/SA8C-CAlorum/ Message/2807.hLml de[a claro que cuando
las apllcaclones son hechas para el Lraba[o o promocln, uullza el reposlLorlo para ver el
numero de publlcaclones del apllcanLe.
162LsLo ha Lraba[ado blen en la prcuca en la unlversldad de Llege, en 8elglca, donde
la polluca del recLor
$"# ara un rango de acuvldades efecuvas de recomendaclon que ha sldo probado en
uso vea Lnabllng Cpen Scholarshlp's aruculo breve para blblloLecarlos: hup://www.open-
scholarshlp.org/[cms/c_7132/maklng-Lhe-case-for-open-accessgulde-for-llbrarlans
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explicar la razn por la cual la necesitan. Usualmente esta op-
cin opera al lado de la poltica de derechos de retencin y aco-
modacin de aquellas instancias donde el autor desea publicar
en una revista particular y el editor exigir que los derechos de
autor completos sean asignados a la revista.
- - - 8.2.12 Acceso Abierto dorado
Por ltimo, algunas polticas hacen un planteamiento especf-
ico acerca del Acceso Abierto dorado donde existe una buena
voluntad por el titular de la poltica para pagar APCs o permitir
el uso de fondos de becas para pagar por estos.
8.3 Una tipologa de polticas
Los aspectos de poltica cubiertos en las secciones anteriores
pueden ser resumidos en una tipologa de polticas. Por supues-
to, es posible para las polticas variar sobre todo esos parmetros
, de modo que el nmero de permutaciones es muy grande. En
la prctica, sin embargo, un nmero de variantes principales
han surgido, las cuales se muestran en la Tabla 1.
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aNotas Ejemplos
Tipo 1: Depsito inmediato, sin exoneracin
Si Si Si en apertura
de texto
completo:
metadatos
abiertos
desde el
depsito
Opcional No Este tipo de poltica se aplica cuando el hacedor
de la poltica no hace o no desea, adquirir los
derechos del trabajo cubierto por la poltica. La
poltica deja los derechos donde ellos ya residen,
esto es, ya sea con el autor o con el editor. En
el ltimo caso, los permisos del editor deben
ser respetados, suponiendo la inclusin en la
poltica de un perodo de embargo. La poltica
requiere que los metadatos sean visibles desde
el momento del depsito, de modo que posibles
usuarios puedan descubrir la existencia de un
artculo y solicitar una copia al autor.
Universidad de Liege
http://www.eprints.org/openaccess/policysig-
nup/fullinfo.php?inst=Universit%C3%A9%20
de%20Li%C3%A8ge
Tipo 2: Derechos de retencin
(a) Los autores les asignan sufcientes derechos a los decisores
Si Usual-
mente
Usualmente.
Embargo
manejado
como en el
Tipo 1
Si Si Este tipo de poltica se aplica cuando el hacedor
de la poltica no tiene an los derechos del traba-
jo producido, pero est preparado para adquirir
de los creadores del trabajo sufcientes derechos
para poner el trabajo en Acceso Abierto. Los
creadores estn usualmente de acuerdo con la
opcin de un embargo cuando la poltica impide
la publicacin en la revista escogida.
Universidad de Harvard, Facultad de Artes y Ciencias
http://osc.hul.harvard.edu/hfaspolicy
(b) El decisor ya tiene derechos sufcientes
Si Usual-
mente
Usualmente.
Embargo
manejado
como en el
Tipo 1
Si Si Este tipo de poltica se aplica cuando el hacedor
de la poltica tiene ya los derechos del trabajo
producido, o est preparado para tenerlos.
Universidad de Tecnologa de Queensland
http://www.mopp.qut.edu.au/F/F_01_03.
jsp#F_01_03.02.mdoc
Tipo 3: El depsito est dentro de un determinado perodo
Si No Si, pero espe-
cifcado por la
poltica
Opcional No Este tipo de poltica se acomoda, hasta
cierto punto, a los requisitos del editor para el
embargo, pero especifca la mxima duracin
del perodo de embargo. En la prctica este es
usualmente de 6 meses si la poltica se aplica
slo a las ciencias naturales, y 12 meses si tiene
una cobertura ms amplia de disciplinas.
Wellcome Trust
http://www.wellcome.ac.uk/About-us/Policy/Poli-
cy-and-position-statements/WTD002766.htm
Tipo 4. El depsito es si y cuando lo permita la editora
Si No Si, cualquiera
el editor
necesita
No Si Este tipo de poltica se acomoda a cualquier
requisito del editor, incluyendo embargos de
cualquier duracin.
Universidad de Southampton
http://www.soton.ac.uk/library/research/eprints/
policies/oapolicy.html
Tipo 5: Voluntario
No Inmaterial Universidad de Athabasca
http://www2.athabascau.ca/secretariat/policy/
research/openaccess.htm
Tabla 1: Tipologa de polticas de Acceso Abierto : principales variantes de uso
Nota 1: Cualquiera de estas polticas puede requerir Acceso Abierto libre, aunque hasta ahora casi todas requieren Acceso Abierto gratis
Nota 2: Cualquiera de estas polticas puede incluir la mencin de Acceso Abierto dorado y lo que los decidores desean que el autor haga al respecto (por
ejemplo la poltica puede meramente estimular a los autores a publicar en revistas de Acceso Abierto o el decidor puede desear describir un fondo especifco
que est disponible para este propsito)
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Resumen de aspectos sobre las mejores prcticas para la polticas
Tipo de poltica: Las polticas pueden solicitar y fomentar facilidades para el Acceso Abierto, o pueden requerirlas. Las evidencias muestran que
solo el ltimo tipo, obligatorio, acumula altos niveles de material. Las evidencias muestran tambin que los investigadores aceptan de buen gusto la
obligatoriedad sobre este asunto.
Rutas de Acceso Abierto cubiertas: Las polticas pueden requerir Acceso Abierto verdemediante el autoarchivado, pero preservar la libertad de los
autores de publicar donde sea de su eleccin, las polticas deberan fomentar solo el Acceso Abierto dorado a travs de revistas de Acceso Abierto.
Lugar de depsito: El depsito puede ser requerido, ya sea en repositorios institucionales o centrales. Las polticas institucionales naturalmente
especifican lo primero; las polticas de financiamiento tambin pueden hacer esto, o en algunos casos pueden especificar un repositorio central
particular.
Tipos de contenidos cubiertos: Todas las polticas abarcan artculos de revistas: las polticas deberan cubrir tambin el Acceso Abierto a libros; las
polticas de financiamiento cubren cada vez ms los resultados y datos de investigacin.

Embargos: Las polticas deben especificar la duracin mxima de embargo permitida, y para las ciencias esta debe ser de 6 meses como mximo; las
polticas deben requerir el depsito en el momento de la publicacin, permaneciendo el texto completo del tem en el repositorio, pero cerrado, hasta
el fin del perodo de embargo.
Permisos: El Acceso Abierto depende del permiso del poseedor del derecho de autor, que lo hace vulnerable a los intereses editoriales. Para garan-
tizar que el Acceso Abierto pueda lograrse sin problemas, deben ser retenidos por el autor o empleador suficientes derechos que lo permitan, y que las
editoriales asignen una Licencia para Publicar. Cuando los derechos de autor pasan a la editorial, el Acceso Abierto depender siempre del permiso de
la editorial y las polticas deben reconocer esto aceptando un vaco legal que pueden explotar las editoriales.
Conformidad con las polticas: Los niveles de conformidad varan de acuerdo a la fortaleza de la poltica y el apoyo continuo dado a una poltica; la
conformidad puede ser mejorada mediante un apoyo efectivo y, cuando sea necesario, con sanciones.
Promocin para apoyar una poltica: Existen prcticas de promocin probadas en apoyo a una poltica de Acceso Abierto; los hacedores de polticas
deben asegurar que estas sean identificadas, entendidas, e implementadas apropiadamente.
Sanciones para apoyar una poltica: Tanto las instituciones como los financistas tienen sanciones que pueden usarse en apoyo a una poltica de
Acceso Abierto; los hacedores de polticas deberan asegurar que estas sean identificadas, entendidas e implementadas las apropiadas, cuando otros
esfuerzos fallan para obtener del resultado deseado.

Renuncias: Cuando una poltica es obligatoria, los autores pueden no ser capaces de cumplirla siempre. Una clusula de no aplicacin es necesaria en
tales polticas para satisfacer esto.
Acceso Abierto Dorado: Cuando un financista o institucin tiene un compromiso especfico con respecto al pago de cuotas de procesamiento de
artculos dorado , esto debe ser declarado en la poltica.
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9.1 El contexto
El caso de la poltica de Acceso Abierto es construido alrede-
dor de la oportunidad presentada por la World Wide Web para
optimizar la diseminacin de la informacin cientfca a todos
los sectores que puedan benefciarse. Una base de datos de
conocimiento cientfcos, global, interoperable, abierta, reutilizable
y permanentemente accesible es alcanzable a travs de las
polticas y estrategias correctas.
Existe un esfuerzo mundial para promover el Acceso Abierto
en su mayora coordinado con esfuerzos colaborativos entre
actores establecidos en este campo y enfocados sobre metas
especfcas: prcticas, estratgicas y polticas. Ya han sido alca-
nzados y sobrepasados indicadores crticos. Existe una defn-
icin formal en funcionamiento para describir y explicar el con-
cepto de Acceso Abierto en s mismo, la distincin entre Acceso
Abierto gratis y libre y las dos rutas para hacer que los resultados
de investigacin sean abiertamente accesibles Acceso Abierto
verde y dorado. Existen tambin defniciones acordadas de
conceptos aliados tales como Datos Abiertos (el cual es cada
vez ms contemplado en la literatura de investigacin, como el
objetivo primario para una apertura en la ciencia), Ciencia Abier-
ta, Recursos Educativos Abiertos e Innovacin Abierta.
Se han alcanzado algunos xitos, con contenidos acumulados
en repositorios y revistas de Acceso Abierto, pero como este
arsenal de Acceso Abierto no ha logrado an el 30 % del total
de literatura que existe, queda mucho por hacer para aumentar
ese nivel. Es necesario la continuidad del trabajo en tres reas;
desarrollo de infraestructura, soporte y creacin de polticas.
A continuacin se establecen las directrices para fnancistas
de investigacin y creadores de polticas institucionales. Los
conjuntos son muy similares, pero existen algunas diferencias
donde la poltica vara para cada caso.
9.2 Orientaciones para los gobiernos
y otros fnancistas de investigaciones

Los fnancistas de investigaciones desempean un papel crucial
en la creacin de polticas con respecto al Acceso Abierto. All
donde los fnancistas desembolsan dinero pblico, desearn
asegurar que los resultados de su fnanciamiento estn disemi-
nados lo ms ampliamente posible y sean utilizados por todos
aquellos que se puedan benefciar. El Acceso Abierto incremen-
ta la visibilidad, uso e impacto de la investigacin y permite que
SECCIN 9. Sumario de Directrices para
Polticas
esta alcance a todos los sectores que se puedan benefciar, que
incluye las comunidades educacionales, de profesionales, de
practicantes y de negocios, as como del pblico interesado.
De este modo se maximiza el retorno de la inversin pblica en
ciencias.
Los fnancistas de investigaciones son consecuentemente
estimulados a desarrollar e implementar una poltica de Acceso
Abierto. Los fnancistas pudieran sentar las bases, y considerar
los siguiemtes aspectos:
- - - 9.2.1 Formas de poltica
Las polticas que estimulan o solicitan a los cientfcos dar Acce-
so Abierto a sus trabajos captan relativamente pocos conteni-
dos para el cuerpo de Acceso Abierto. Las polticas obligatorias,
por otra parte, son efectivas si brindan el apoyo correcto. La
poltica debe requerir por lo tanto, que los cientfcos la acaten,
exponiendo su razn de ser y los benefcios, que los cientfcos y
el pblico obtendrn de ella.
- - - 9.2.2 Alcance de la poltica:
contenidos clave
Las defniciones aceptadas de Acceso Abierto aclaran que los
contenidos claves, para el Acceso Abierto estn en la literatura
de las revistas (artculos de revistas, memorias de conferencias
revisadas por pares y tesis). Tambin sealan la conveniencia de
incluir investigaciones monogrfcas, pero reconocen que estas
son un caso especial debido al aspecto del pago de regalas: los
libros no son literatura que se entrega de forma gratuita como
los artculos de revistas. Las polticas deben seguir este modelo,
especifcando que la literatura de revistas es su principal obje-
tivo, pero que acceder a literatura monogrfca es igualmente
importante y estimulado, aunque no puede ser objeto de
polticas obligatorias.
Los datos de investigacin pueden ser el asunto de una poltica
obligatoria, pero es mejor que queden cubiertos por un doc-
umento de poltica separado. Ahora muchos fnancistas han
puesto en marcha polticas de Datos Abiertos, pero una poltica
de datos debe cubrir un mayor nmero de asuntos complejos
que una poltica de Acceso Abierto y estas, es mejor que no se
vinculen. Es decir, una poltica de Acceso Abierto puede tam-
bin reconocer y estimular a los cientfcos para fomentar que
sus datos sean compartidos junto con sus artculos, siempre
que sea posible.
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- - - 9.2.3 Alcance de la poltica:
Acceso Abierto gratis o libre
Las razones para el Acceso Abierto libre son importantes en el
futuro de la investigacin y como tal, merecen reconocimiento
en la formulacin de polticas. El suministro de materiales que
satisfacen la defnicin de libre debe ser estimulado aunque
no exigido. La Gua para el uso de procedimientos de licencia
Creative Commons (o similares) debe ser suministrada con
una explicacin sobre cul es la licencia ms apropiada para
la mayor a de los propsitos acadmicos (CC-BY o licencia
atribucin).
- - - 9.2.4 Cmo cumplir con
la poltica
Las polticas deben explicar las dos rutas del Acceso Abierto:
verde a travs de repositorios, y dorada de las revistas con
Acceso Abierto. La poltica puede y debe exigir la ruta verde
pero solo estimular la dorada, pues de otro modo eliminara la
eleccin de los cientfcos a cerca de, en qu revistas publicar.
Esto debe apuntar al Directorio de Revistas de Acceso Abierto
como una fuente de informacin del rango de esas revistas, y
estimular a los autores que consideren una de ellas para publi-
car su prximo artculo.
- - - 9.2.5 Lugar del depsito
Las polticas deben especifcar dnde van a ser depositados
los artculos en el caso del Acceso Abierto verde. Si el fnan-
cista tiene su propio repositorio, este puede ser la localizacin
principal. De otro modo, debe existir un repositorio central
por asuntos que acepte depsitos directos (en fsica de altas
energas y disciplinas biomdicas este es el caso): algunas veces
los fnancistas permiten que el lugar para depositar sea a cri-
terio del autor. Esto es lo mejor para el crecimiento del Acceso
Abierto, siempre y cuando el depsito es especifcado como el
repositorio local de la institucin del autor. De esa manera, el
fnancista trabaja con instituciones, muchas de las cuales estn
implementando sus propias polticas locales que naturalmente
estipulan depsitos locales y estimulan a las instituciones a es-
tablecer repositorios con ese propsito. Existen tecnologas que
permiten a un autor depositar localmente y tener sus artculos
duplicados en otros repositorios; una solucin que perfla la
situacin en la que el autor(a) se encuentra sujeto a obliga-
ciones, tanto con su institucin como con su fnancista.
- - - 9.2.6 Tiempo de depsito
La poltica debe exigir que el depsito de un artculo se realice
inmediatamente despus que est listo para su publicacin.
Si se ha acordado un perodo de embargo, se requiere que el
autor asegure que el artculo estar abiertamente accesible al
concluir ese perodo. En la mayora de los casos, este proceso se
puede automatizar con software de repositorios, una vez que
el autor lo indica como parte del proceso de depsito, sea cual
sea la duracin del perodo de embargo.
- - - 9.2.7 Costos por el
procesamiento de artculos (APCs) siglas
del ingls
Los fnancistas deben asumir una posicin sobre el pago de los
costos para el procesamiento de artculos en revistas doradas.
Debe establecerse claramente si est o no permitido, el uso
de fondos de becas para este propsito, y debe explicarse si el
fnancista est preparado para crear fondos adicionales dis-
ponibles para publicaciones de Acceso Abierto, y la cantidad
con que se cuenta y cmo acceder a ellos. Tambin debe esta-
blecerse si est o no permitido el uso de esos fondos para pagar
APCs a revistas hbridas (ya que muchas de estas son publica-
das bajo condiciones double dipping y muchos fnancistas no
permiten esto).
- - - 9.2.8 Derechos de autor
Las polticas de fnanciamiento deben explicar que los dere-
chos de autor son un paquete y que es posible retener suf-
ciente cantidad de los mismos para ser capaces de diseminar
el trabajo como se requiere. Tambin, que la mayora de las
revistas permiten el autoarchivado (la ruta verde va reposito-
rios), aunque muchos insisten en un perodo de embargo antes
que el artculo est disponible abiertamente. Si el fnancista no
desea acordar un embargo, esto debe quedar claro, aunque
normalmente, la mayora de las polticas fnancieras permiten
un corto perodo de embargo (6 meses). En ese caso, es usual-
mente necesario para el fnancista exigir que algunos derechos
sean retenidos para l o para el autor, de modo que el Acceso
Abierto pueda ser efectuado inmediatamente despus de la
publicacin. La poltica debe ser clara sobre cul es la opcin
que el fnancista adoptar en esas circunstancias:
El que fnancia, como una condicin del fnanciamiento,
exige al autor que retenga sufcientes derechos para poner
el trabajo en Acceso Abierto.
El que fnancia, como una condicin del fnanciamiento,
exige al autor que asigne sufcientes derechos al fnancista
para poner el trabajo con Acceso Abierto
Debe sealarse a los autores que el servicio SHERPA RoMEO
relaciona permisos editoriales, de modo que ellos pueden
chequear la posicin de la revista en la cual desean publicar.
La poltica puede suministrar, como alternativa o indicar a los
autores, una adecuada Licencia para Publicar, la cual el autor
puede ofrecer opcionalmente al editor. Por ltimo, la poltica
debe dejar claro a los editores cuales son sus opciones.
La mejor prctica para el autoarchivado es asignar una licencia
Creative Commons a cada trabajo y entonces, quedar claro
para usuarios humanos y mquinas, las condiciones bajo las
cuales el material puede ser usado.
- - - 9.2.9 Perodo de embargo
Los fnancistas pueden decidir acomodar un corto perodo de
embargo despus de la publicacin, antes de que un artculo
pase a Acceso Abierto. La poltica debe establecer claramente la
duracin del embargo permitido. Tambin debe dejar explcito
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que, en caso de que la poltica editorial requiera un embargo
ms prolongado, los autores debern publicar en otro lugar.
- - - 9.2.10 Conformidad y sanciones
A partir de que una poltica se hace obligatoria, la conformidad
debe ser esperada. La evidencia sugiere, sin embargo, que resul-
ta necesario un soporte adicional en trminos de defensa y re-
cordatorio, sea peridico, general o especfco para dueos de
becas particularmente recalcitrantes. Los fnancistas deben estar
preparados para poner sus sistemas a punto de soportar esta
poltica. Los fnancistas deben tambin establecer claramente,
que ellos estarn monitoreando el cumplimiento de la misma, y
qu sanciones pueden ser aplicadas a los incumplidores.
9.3 Directivas para los hacedores de
polticas institucionales
El caso del Acceso Abierto a nivel institucional, est fundamen-
tado tanto como argumento moral como por su propio inters.
El Acceso Abierto incrementa la visibilidad, uso e impacto de la
investigacin y permite a esta, alcanzar todos los sectores que
se pueden benefciar: comunidades educacionales, profesio-
nales, de practicantes y de negocios, as como los pblicos
interesados. Tanto las instituciones como los cientfcos pertene-
cientes a las mismas, se benefcian con esta visibilidad e impacto.
Las universidades pblicas estn siendo llamadas, cada vez
ms, a demostrar su valor al pblico que las fnancia y el Acceso
Abierto es parte de este valor.
Las instituciones son, por tanto, estimuladas a desarrollar e
implementar una poltica de Acceso Abierto. En la preparacin
para esto, los administradores institucionales pueden tener en
consideracin los siguientes aspectos:
- - - 9.3.1 Formas de poltica
Las polticas que estimulan o solicitan a los cientfcos dar
Acceso Abierto a sus trabajos captan relativamente pocos con-
tenidos para el cuerpo de Acceso Abierto. Las polticas obliga-
torias, por otra parte, son efectivas si brindan el apoyo correcto.
La poltica debe, por lo tanto, requerir que los cientfcos la
acaten, exponiendo su razn de ser y los benefcios que los
cientfcos y el pblico obtendrn de esta.
- - - 9.3.2 Alcance de la poltica:
contenidos clave
Las defniciones aceptadas de Acceso Abierto aclaran que los
contenidos clave para el Acceso Abierto estn en la literatura
revisada por pares que es ofrecida de forma gratuita por los au-
tores (artculos de revistas, memorias de conferencias revisadas
por pares y tesis). Tambin sealan la conveniencia de incluir
investigaciones monogrfcas, pero reconocen que estas son un
caso especial debido al aspecto del pago de regalas: los libros
no son literatura que se entregue de forma gratuita como los
artculos de revistas. Las polticas deben seguir este modelo,
especifcando que la literatura de revistas es su principal objeti-
vo, pero que acceder a la literatura monogrfca es igualmente
importante y es estimulado, aunque no puede ser objeto de
polticas obligatorias.
Los datos de investigacin pueden ser el asunto de una
poltica obligatoria, pero es mejor que queden cubiertos por
un documento de poltica separado. Actualmente algunas
universidades tienen polticas de Datos Abiertos funcionando,
pero una poltica de datos debe cubrir un mayor nmero de
asuntos complejos que una poltica de Acceso Abierto y estas
es mejor que no se vinculen. Es decir, una poltica de Acceso
Abierto puede tambin reconocer y estimular a los cientfcos
para fomentar que sus datos sean compartidos junto con sus
artculos, siempre que sea posible.
- - - 9.3.3 Alcance de la poltica:
Acceso Abierto gratis o libre
Las razones para el Acceso Abierto libre son importantes en el
futuro de la investigacin y como tal, merecen reconocimiento
en la formulacin de polticas. El suministro de materiales que
satisfacen la defnicin de libre debe ser estimulado aunque
no exigido. La Gua para el uso de procedimientos de licencia
Creative Commons (o similares) debe ser suministrada con
una explicacin sobre cul es la licencia ms apropiada para
la mayora de los propsitos acadmicos (CC-BY o licencia
atribucin).
- - - 9.3.4 Cmo cumplir con
la poltica
Las polticas deben explicar las dos rutas del Acceso Abierto:
verde a travs de repositorios, y dorada por las revistas con
Acceso Abierto. La poltica puede y debe exigir la ruta verde
pero solo estimular la dorada, pues de otro modo eliminara la
eleccin de los cientfcos a cerca de en qu revistas publicar.
Esto debe apuntar al Directorio de Revistas de Acceso Abierto
como una fuente de informacin del rango de esas revistas, y
estimular a los autores que consideren una de ellas para publi-
car su prximo artculo.
- - - 9.3.5 Lugar del depsito
Las polticas deben especifcar cuales artculos van a ser de -
pos i t ados en el repositorio Institucional. Existen tecnologas
que le permiten al autor depositar localmente y tener sus artcu-
los duplicados en otros repositorios, si es necesario o deseado;
una solucin que perfla la situacin en la que el autor(a) se
encuentra sujeto a obligaciones tanto con su institucin como
con su fnancista.
- - - 9.3.6 Tiempo de depsito
La poltica debe exigir que el depsito de un artculo se realice
inmediatamente despus que est listo para su publicacin.
Si se ha acordado un perodo de embargo, se requiere que el
autor asegure que el artculo estar abiertamente accesible al
concluir ese perodo. En la mayora de los casos, este proceso se
puede automatizar con software de repositorios, una vez que
el autor lo indica como parte del proceso de depsito, sea cual
sea la duracin del perodo de embargo.
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- - - 9.3.7 Costos por el
procesamiento de artculos (APCs, por
sus siglas del ingls)

Los administradores de las instituciones deben asumir una
posicin sobre el pago de los costos en el procesamiento de
artculos en revistas doradas. Debe establecerse claramente,
si la institucion tiene o no fondos para este propsito, y si los
tiene, de qu cantidad dispone y cmo acceder a estos. Tam-
bin debe establecerse si est o no permitido, el uso de esos
fondos para pagar APCs para revistas hbridas (pues muchas re-
vistas hbridas son publicadas bajo condiciones double dipping
y muchos fnancistas no permiten esto).
- - - 9.3.8 Derechos de autor
Las polticas institucionales deben explicar que los derechos
de autor son un paquete y que es posible retener sufciente
cantidad de los mismos para ser capaces de diseminar el trabajo
como se requiere. Tambin, que la mayora de las revistas per-
miten el autoarchivado (la ruta verde va repositorios), aun-
que muchos insisten en un perodo de embargo antes que el
artculo est disponible abiertamente. Si la institucin no desea
acordar un embargo, esto debe quedar claro. En ese caso, es
usualmente necesario para la institucin exigir que algunos
derechos sean retenidos para ella o para el autor, de modo que
el Acceso Abierto pueda ser efectuado inmediatamente despus
de la publicacin. La poltica debe ser clara sobre cual es la
opcin que la institucin adoptar en esas circunstancias:
La institucin, como una condicin de empleo, exige al autor
que retenga sufcientes derechos para poner el trabajo en
Acceso Abierto.
La institucin, como una condicin de empleo, exige al autor
que le asigne sufcientes derechos a la institucin para poner
el trabajo con Acceso Abierto.
Debe ser sealarse a los autores que el servicio SHERPA RoMEO
relaciona permisos editoriales, de modo que ellos pueden
chequear cual es la posicin de la revista en la cual desean pub-
licar. La poltica puede suministrar como alternativa o indicar a
los autores, una adecuada Licencia para Publicar, la cual el au-
tor puede ofrecer opcionalmente al editor. Por ltimo, la poltica
debe dejar claro a los editores cuales son sus opciones.
La mejor prctica para el autoarchivado es asignar una licencia
Creative Commons a cada trabajo y entonces, quedar claro
para usuarios humanos y mquinas, las condiciones en las
cuales el material puede ser usado.
- - - 9.3.9 Perodo de embargo
Las instituciones pueden decidir acomodar un corto perodo de
embargo despus de la publicacin, antes de que un artculo
pase a Acceso Abierto. La poltica debe establecer claramente la
duracin del embargo permitido. Tambin debe dejar explcito
que, en caso de que la poltica editorial requiera un embargo
ms prolongado, los autores debern publicar en otro lugar.
- - - 9.3.10 Conformidad y sanciones
A partir de que una poltica se hace obligatoria, la conformidad
debe ser esperada. La evidencia sugiere, sin embargo, que
resulta necesario un soporte adicional en trminos de defensa
y otras medidas. Los administradores de universidades pueden
no desear crear amenazas de sanciones, o sentirse que estn en
posicin de hacerlo. Lo que ellos pueden considerar es vincular
el repositorio a la evaluacin de investigaciones y el monitoreo,
de ese modo estimulan que los autores realicen el depsito,
para que sus trabajos sean tomados en consideracin y au-
menten las posibilidades de los mismos de ocupar un puesto o
alcanzar una promocin.
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Acceso Abierto Dorado: Acceso Abierto logrado
por la publicacin de artculos en revistas de Acceso
Abierto.
Acceso Abierto Hbrido: Es el Acceso Abierto
sobre un nico artculo de una revista basada en la
suscripcin. Los autores pueden pagar para hacer sus
propios artculos de Acceso Abierto mientras que el
resto de la revista se mantiene con acceso mediante
pago. Es ofrecido por editoriales que desean mante-
ner su negocio basado en la suscripcin, pero ofre-
cen una opcin de Acceso Abierto al mismo tiempo,
y puede verse como un mecanismo de transicin
hacia un Acceso Abierto completo en un tiempo
futuro.
Acceso Abierto Verde: Acceso Abierto logrado
por depositar tems (artculos de revistas, artculos de
conferencias referenciadas y tesis ) en un repositorio
de Acceso Abierto, proceso conocido como autoar-
chivado.
Autoarchivado: Proceso de depositar un artculo de
investigacin digital u otro resultado de investigacin
digital en un repositorio de Acceso Abierto.
BBB defnicin de Acceso Abierto: Combinacin
de los tres intentos formales ms importantes para
defnir el Acceso Abierto, en las reuniones de Buda-
pest (ver BOAI), Bethesda y Berln.
Big Deal: Suscripcin a un paquete de mltiples
revistas de una editorial. Usualmente adquirido por
las bibliotecas por un perodo multianual.
BOAI: Iniciativa de Acceso Abierto de Budapest. Esta
es la primera defnicin de Acceso Abierto, desa-
rrollada en el Instituto de Sociedad Abierta (ahora
Fundaciones de Sociedad Abierta) en una reunin
patrocinada en Budapest, Hungra en diciembre de
2001 y publicada el 14 de febrero de 2002.
Creative Commons: Organizacin no lucrativa que
desarrolla, apoya, y dirige infraestructuras legales y
tcnicas para facilitar la comparticin de resultados
digitales , incluyendo el desarrollo de un conjunto de
productos con licenciamiento.
GLOSARIO DE TRMINOS
CLAVE Y ABREVIATURAS
Datos Abiertos: En el contexto de la comunicacin
acadmica, los Datos Abiertos son conjuntos de da-
tos producidos por investigaciones que estn dispo-
nibles abiertamente. Algunas condiciones sobre su
uso pueden aplicarse en dependencia de la necesi-
dad de privacidad o restricciones similares.
Eprint: Versin electrnica de un artculo de revista o
de un captulo de un libro.
Metadatos: Informacin que describe un objeto.
En trminos de comunicacin acadmica, el obje-
to puede ser un artculo, libro, base de datos, etc.
Los metadatos (o datos bibliogrfcos) describen la
autora, procedencia, lugar de publicacin, fecha de
publicacin, tipo de objeto y otros datos.
Minera de datos: Proceso computacional en el
cual textos o conjuntos de datos son procesados
por softwares que reconocen entidades, relaciones y
acciones y pueden agruparlas en nuevas formas para
crear conocimiento.
Minera de texto: Proceso computacional donde
los textos son procesados por softwares que recono-
cen entidades, relaciones y acciones y pueden agru-
parlas en nuevas formas para crear conocimiento.
OAI-PMH: Protocolo de la Iniciativa de Archivos
Abiertos para la Coleccin de Metadatos. Es un
estndar tcnico para metadatos de repositorios de
Acceso Abierto y de revistas de Acceso Abierto. El
cumplimiento de este estndar garantiza la interope-
rabilidad.
Postprint: Artculo de una revista (o captulo de un
libro o un libro) que ha sido arvitrado por pares de
rbitros y revisado apropiadamente como resultado
de una revisin por pares, pero est todava en el
formato creado por el autor (i.e. no en el formato de
la editorial).
Preprint: Artculo de una revista (o captulo de un
libro o un libro) que no ha sido an revisado por
pares.
58
Provecho doble: Prctica donde una editorial ofre-
ce Acceso abierto dorado de una manera diferente
en una revista basada en la suscripcin, sin compro-
miso a reducir los costos de suscripcin en lnea con
el nuevo tipo de ingreso. El autor paga una tarifa por
el procesamiento de un artculo y la editorial pone el
artculo en Acceso Abierto; el resto de la revista slo
est disponible a los suscriptores. Algunas editoriales
s reducen sus precios de suscripcin a medida que
aumentan sus ingresos por el ACP, pero la mayora no
lo hacen, y por lo tanto se aprovechan doblemente
de los fondos de la comunidad de investigacin.
Recolecta: Coleccionar objetos o informacin de
uno o ms sitios remotos en otro sitio. Usado, por
ejemplo, en relacin con la coleccin de artculos
de repositorios institucionales en una base de datos
central.
Repositorio: Base de datos de resultados de inves-
tigacin digitales. Pueden tener base institucional o
ser un servicio a una comunidad particular disciplina-
ria, geogrfca o de otro tipo.
Revista de Acceso Abierto: Revista que pone su
contenido disponible libremente en lnea de inme-
diato en el momento de su publicacin de manera
permanente.
59
A1.1 Polticas de fnanciamiento
Algunos ejemplos de polticas de fnanciamiento se dan a
continuacin.
- - - k1.1.1 El Wellcome Trust
164

[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 3]
Poltica de Acceso Abierto
Posicin establecida en apoyo al abierto
e irrestricto acceso a las investigaciones
publicadas.
La misin del Wellcome Trust es apoyar a las mentes
brillantes en investigacin biomdica y humanidades
mdicas.
Los principales resultados de estas investigaciones
son las nuevas ideas y conocimientos, los cuales el
Trust espera que los investigadores publiquen en
revistas revisadas por pares de alta calidad.
El Wellcome Trust cree que maximizando la distribu-
cin de esos artculos dndoles acceso libre y abier-
to en lnea es la va ms efectiva de asegurar que la
investigacin fnanciada pueda ser accedida, leda y
acumulada. Adems, esto fomentar una enriqueci-
da cultura cientfca.
El Wellcome Trust, por lo tanto, apoya el acceso
irrestricto a los resultados de investigacin publica-
dos como parte fundamental de su misin caritativa
y un benefcio pblico; debe ser fomentado siempre
que sea posible.
Especfcamente, el Wellcome Trust:
Espera que los autores de artculos de investi-
gacin potencien al mximo las oportunidades de
hacer sus resultados libres al acceso.
Exige copias electrnicas de cualquier artculo
de investigacin que haya sido aceptado para su
164hup://www.wellcome.ac.uk/AbouL-us/ollcy/ollcy-and-posluonsLaLemenLs/
W1u002766.hLm
publicacin en una revista revisada por pares, y
est fnanciado en total o en parte por la fundacin
Wellcome Trust, para que sea accesible a travs de
PubMed Central (PMC) y UK PubMed Central en
cualquier caso tan rpido como sea posible dentro
de los 6 meses de la fecha ofcial de su publicacin
fnal.
Proveer a los titulares de becas con fondos adicio-
nales, a travs de sus instituciones, para cubrir los
costos del Acceso Abierto, donde sea apropiado,
con vistas a cumplir los requerimientos del Trust.
Afrma el principio de que es el mrito intrnseco
del trabajo y no el ttulo de la revista en la cual el
autor publica su trabajo, lo que debe ser considerado
al tomar decisiones de fnanciamiento.
Alentar y cuando pague cuotas por Acceso
Abi er to, exigir que los autores y editores den
licencia a sus artculos de investigacin, de modo
tal que puedan ser libremente copiados y reutiliza-
dos (por ejemplo, para propsitos de extraccin
de textos y datos), siempre que tales usos estn
totalmente atribuidos.
Los detalles especfcos de como a los autores se les exige
cumplir con esta poltica, pueden ser encontrados en las
Preguntas Frecuentes (FAQs por sus siglas en ingls) de los
autores. La informacin para los editores puede ser encon-
trada en la gua de editores. Esta poltica ser mantenida
bajo revisin.
- - - k1.1.1 El Instituto Nacional de Salud
(USA)
165
.
[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 3]
El Director del Instituto Nacional de Salud exigir
que todos los investigadores fnanciados por el NIH
enven una copia electrnica de la versin fnal de
sus manuscritos revisados por pares a la Biblioteca
Nacional de Medicina, una vez aceptados para su
publicacin, de modo que sean pblicamente ac-
cesibles despus de los 12 meses de la fecha ofcial de
publicacin, demostrando que el NIH implementar
la poltica de acceso pblico de un modo consistente
con la ley de derechos de autor.
163hup://granLs.nlh.gov/granLs/gulde/nouce-les/nC1-Cu-08-033.hLml
APNDICE 1. Ejemplos de polticas
60
Especifcaciones
1. La poltica de Acceso Pblico del NIH se aplica
a todos los artculos revisado por pares que se
presenten, completos o en partes, desde costos
directos fnanciados por el NIH, o del personal del
NIH, que sean aceptados para su publicacin en o
despus del 7 de abril de 2008.
2. Las instituciones e investigadores son respons-
ables de asegurarse de que cualquier acuerdo de
publicacin o de derechos de autor, con relacin a
los artculos enviados, est totalmente de acuerdo
con esta poltica.
3. PubMed Central (PMC) es el archivo digital del
NIH para el texto completo de artculos de revistas
revisadas por pares. Su contenido es pblicamente
accesible e integrado a otras bases de datos (ver:
http://www.pubmedcentral.nih.gov/).
4. Al fnal, los manuscritos revisados por pares in-
cluyen todos los grfcos y materiales suplemen-
tarios que estn asociados con este artculo.
5. A partir del 25 de mayo de 2008, cualquiera que
enve una solicitud, propuesta o reporte de pro-
greso al NIH, debe incluir el PMC o el nmero de
referencia de manuscritos enviados al NIH cuando
las citas son aplicables a artculos que provienen
de investigaciones fnanciadas por el NIH. Esta
poltica incluye aplicaciones enviadas al NIH con
fecha de vencimiento 25 de mayo de 2008 y fe-
chas posteriores.
Conformidad
La conformidad con esta poltica es un requisito
obligatorio y un trmino y condicin para otorgar
becas y acuerdos de cooperacin, en correspondencia
con la Declaracin de Polticas de Becas del NIH (NIH
Grants Policy Statement). Para contratos, el NIH incluye
este requisito en todas las solicitudes de I&D y premios
bajo la Seccin H, Requisitos de Contratos Especiales,
de acuerdo con el Formato Uniforme de Contratos.
- - - k1.1.1 El Consejo Irlands de Investiga-
ciones sobre Ciencia, Ingeniera & Tecnologa
(IRCSET)
166

[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 1]
166hup://www.lrcseL.le/uefaulL.aspx?Labld=102
EL CONSEJO IRLANDS DE INVESTIGACIONES SO-
BRE CIENCIA, INGENIERA Y TECNOLOGA
DECLARACIN DE POLTICAS CON RELACIN A
REPOSITORIOS DE ACCESO ABIERTO DE ARTCULOS
DE INVESTIGACIN PUBLICADOS.
El Consejo Irlands de Investigaciones sobre Cien-
cia, Ingeniera & Tecnologa (IRCSET) ha establecido
y promover la siguiente poltica relacionada a la
ubicacin de las publicaciones de investigacin en
Repositorios de Acceso Abierto.
La publicacin de investigaciones se incrementa total
o parcialmente, desde un centro de investigacin
fnanciado por el IRCSET (esto es, cuando uno u otro
de los investigadores relacionados recibe fondos
del IRCSET en apoyo a sus actividades), la siguiente
poltica ser puesta en prctica desde el 1
ro
de mayo
de 2008.
LO SIGUIENTE ES APLICABLE A INVESTIGADORES
FINANCIADOS POR EL IRCSET
La poltica del IRCSET es adoptada sobre los si-
guientes principios bsicos:
La efectividad intelectual y el progreso generalizado
de la comunidad cientfca pueden ser continuamen-
te estimulados donde la comunidad tiene acceso y
recursos para compartir tan ampliamente, como sea
posible, conocimientos y conclusiones. Este es el caso
particular en el dominio de las investigaciones pbli-
cas fnanciadas existe una necesidad de asegurar el
avance de la investigacin cientfca y la innovacin
en inters de la sociedad y la economa, sin la dupli-
cacin innecesaria del esfuerzo investigativo.
1. Esta poltica de publicacin confrma la libertad
de los investigadores para publicar primero don-
de ellos sientan que es ms apropiado.
2. El efecto de esta poltica es intentar incrementar
la visibilidad de, e incrementar el acceso a, inves-
tigaciones fnanciadas por el ICRSET y el Estado,
cuando tales investigaciones quieren ser publica-
das por los investigadores involucrados.
3. La poltica se basa en reconocer las buenas prc-
ticas. Esto est en correspondencia con las reco-
mendaciones de la Poltica de la Junta Asesora
Europea para la Investigacin (EURAB) en rela-
cin con las publicaciones cientfcas. Y tambin
est en conformidad conjuntamente con la
61
Declaracin de los Ministros del OECD que enco-
mend al OECD trabajar en la direccin acordada
en los Principios y Guas sobre Acceso a Datos de
Investigacin con Financiamiento Pblico.
Condiciones a las cuales los destinatarios de fon-
dos de premios del IRCSET deben adherirse.
1. Todos los investigadores deben depositar sus
publicaciones que resulten, en todo o en parte
de investigaciones fnanciadas por el IRCSET, en
un repositorio de acceso abierto tan rpido como
sea prctico, pero nunca despus de seis meses
calendarios.
2. El repositorio debe ser idealmente, un repositorio
institucional local al cual deben garantizarle los
derechos apropiados para replicar a otros reposi-
torios.
3. Los autores deben depositar postprints (o si se
permiten, versiones del editor), adems de meta-
datos de artculos aceptados para ser publicados
en revistas revisadas por pares y memorias de
conferencias internacionales.
4. Los depsitos deben ser hechos con la aceptacin
de la revista/conferencia. Los repositorios deben
liberar los metadatos inmediatamente, con res-
tricciones de acceso a artculos de texto completo
que se aplicarn segn sea requerido. El acceso
abierto debe ser accesible tan rpido como sea
posible despus del embargo requerido por el
autor o transcurridos seis meses, segn el que
primero se cumpla.
5. Los repositorios adecuados deben hacer previ-
siones para la preservacin a largo plazo de, y
dar acceso pblico gratuito a, los resultados de
investigacin publicados.
6. El ICRSET puede aumentar o corregir los reque-
rimientos anteriores cuando sea necesario para
asegurar la mejor prctica del Acceso Abierto.
Cmo trabaja el Acceso Abierto?
Un Repositorio de Acceso Abierto es un sistema de
almacenamiento y recuperacin donde los artculos
y resultados publicados de investigaciones pueden
ser almacenados y estar disponibles para un total,
abierto y libre acceso a la comunidad cientfca y el
pblico en general.
Un nmero de universidades irlandesas brindan
normalmente repositorios de acceso abierto para
ellas, y un consorcio de universidades irlandesas est
encargado del desarrollo de un sistema nacional de
repositorios de acceso abierto, esto es, conectando
los repositorios de cada institucin participante para
un total acceso pblico.
En un sistema de repositorios de Acceso Abierto, no
se renuncia a las usuales consideraciones sobre el
derecho de autor y prctica justa y la publicacin
con Acceso Abierto no descarta la publicacin previa
en una revista de investigacin reconocida, o publi-
cacin comercial.
Hacer las publicaciones acadmicas disponibles al
Acceso Abierto permite que sean libremente accedi-
das por cualquiera en el mundo utilizando la conexin
de Internet. Los lectores potenciales de materiales de
Acceso Abierto son muchos ms que los de
aquellas publicaciones donde los textos completos
estn restringidos solo a los suscriptores. Los reposi-
torios de Acceso Abierto son tambin diseados para
exponer los detalles de sus contenidos a mecanismos
especializados de bsqueda en la Web.
k1.1 Polticas Institucionales
- - - k1.1.1 La Universidad de Lige (Blgica)
167
[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 1]
[Por el rector, Profesor Bernard Rentierthe]
La poltica es obligatoria: el mandato Depsito Inme-
diato/Acceso Opcional (ID/OA)
168

1. Todas las publicaciones deben ser depositadas.
2. Dondequiera que las condiciones, de acuerdo
con el editor sean satisfechas, el autor autorizar
dar el acceso al depsito como acceso abierto.
3. Por defecto, el acceso a un depsito ser acceso
cerrado, excepto cuando el acceso abierto ha
sido autorizado. En caso de duda, el acceso per-
manecer cerrado para evitar cualquier conficto
con las condiciones acordadas con el editor.
4. Para depsitos con acceso cerrado, el reposi-
torio institucional http://orbi.ulg.ac.be/ tendr
167hup://orbl.ulg.ac.be/les/exLralL_monlLeur_CA.pdf
168hup://openaccess.eprlnLs.org/lndex.php?/archlves/71-guld.hLml
62
un BOTN PARA SOLICITAR EMAIL EPRIT, el cual
permite al autor satisfacer requisitos individuales
de eprint.
169
Noviembre 28, 2008 (mensaje del rector a la Facul-
tad):
El incremento en la visibilidad internacional de la ULg
(Universidad de Lige) y sus investigadores, principal-
mente en sus publicaciones, as como el apoyo para
el desarrollo mundial de un acceso abierto y libre
a los trabajos cientfcos (Acceso Abierto), son dos
objetivos esenciales de mi actuacin, como ustedes
probablemente saben.
A peticin ma, el repositorio institucional ORBi
(Repositorio Abierto & Bibliografa) ha sido organiza-
do en la ULg por la Red de Bibliotecas para alcanzar
estos objetivos.
[i] La fase experimental codifcada basada en
voluntariedad est siendo ahora exitosamente
completada; podemos dar un paso adelante y
entrar en la fase de produccin este mircoles
26 de noviembre de 2008. Aprovecho esta
oportunidad para agradecer a todos los profe-
sores e investigadores que ya han colocado en
ORBi cientos de sus referencias, 70 % de ellas
con el texto completo. Gracias a su paciencia,
un fno ajuste de ORBi pudo ser alcanzado.
De hoy en adelante, es de la incumbencia de cada
miembro de la ULg alimentar a ORBi con sus propias
referencias. Respecto a esto, el Consejo Administra-
tivo de la Universidad ha decidido hacer obligatorio
para todos los miembros de la ULg lo siguiente:
- Depositar las referencias bibliogrfcas de TODAS
sus publicaciones desde el 2002;
- Depositar el texto completo de TODOS sus artculos
publicados en revistas peridicas desde 2002.
El acceso a estos textos completos ser concedido
solo con el consentimiento del autor y en correspon-
dencia a las reglas aplicables a los derechos de autor.
La Universidad se encuentra muy a favor del respeto
de los derechos de todos los titulares interesados.
[ii] Para publicaciones futuras, depositar en ORBi
ser obligatorio desde el momento en que la
publicacin es aceptada por el editor.
169 hup://openaccess.eprlnLs.org/lndex.php?/archlves/274-guld.hLml
[iii] Deseo recordarles que, como se anunci hace
un ao atrs, en marzo de 2007, a partir del 1
ro

de octubre de 2009 solo aquellas referencias
introducidas en ORBi sern tomadas en con-
sideracin como lista ofcial de publicaciones
acompaando cualquier currculum vitae para
todo procedimiento de evaluacin domstico
(designaciones, promociones, aplicaciones para
becas, etc.).
Han sido planifcados seminarios de informacin
durante los meses prximos para permitirles a todos
ustedes hacer de esta herramienta un asunto propio.
La ayuda tambin es accesible en lnea, tal como
la Gua de Usuario simplifcada (tambin accesible
como folleto) y la Gua del Depositante.
El desarrollo de ORBi ofrece mltiples ventajas no
solo a la institucin, sino tambin a los investigadores
y sus equipos, tales como:
Una considerable aceleracin en la diseminacin y
visibilidad de sus trabajos cientfcos (desde que la
aprobacin de la publicacin es garantizada);
Un considerable incremento en la visibilidad de los
trabajos publicados a travs de referencias en los
principales motores de bsqueda (Google Escolar,
meta mecanismos OAI, etc.);
La conservacin centralizada y perenne de publi-
caciones permite mltiples posibilidades de ex-
plotacin (integracin en pginas Web personales,
en pginas Web institucionales, exportar las listas
de referencia hacia otras aplicaciones y organi-
zaciones fnancistas, tales como el Fondo Belga
Nacional para Investigacin Cientfca; -etc.
Espero que, a pesar del tiempo que ustedes dedi-
carn a esta, de alguna forma tediosa tarea, muy
pronto vern los benefcios de esta poltica institucio-
nal.
- - - k1.1.1 Universidad de Pretoria (Sud-
frica)
170
[Este es un ejemplo de poltica de Tipo1]
Para facilitar a la Universidad de Pretoria a proveer ac-
ceso abierto a los artculos acadmicos que resultan
de la investigacin cientfca realizada en la Univer-
sidad, soportada por fondos pblicos, al personal y
170hup://roarmap.eprlnLs.org/137/
63
estudiantes se les exige:
Enviar los postprint revisado por pares + los meta-
datos de sus artculos a UPSpace, el repositorio
institucional de la Universidad, Y, dar a la Universi-
dad autorizacin de hacer su contenido libremente
accesible, as como los pasos necesarios para
preservar los archivos a perpetuidad. Los Postprint
deben ser enviados inmediatamente despus de
ser aceptada su publicacin.
La Universidad de Pretoria exige a sus investigadores
cumplir con la poltica de los fnancistas de investi-
gacin, como Wellcome Trust, con relacin al ar-
chivado con Acceso Abierto. Los postprints de esos
artculos no estn excluidos del mandato UP y deben
ser enviados primero como se describe en (1), Infor-
macin sobre polticas de fnancistas es accesible en
http://www.sherpa.ac.uk/juliet/.
El acceso a los textos completos de los artculos
estar sujeto a los permisos de los editores. No se
admitir el acceso si existen dudas sobre el permiso
o no est disponible. En tales casos, se pondr un
resumen para acceso mediante bsquedas externas
de Internet, dndole a la investigacin la mxima
visibilidad. El acceso al texto completo ser suspendi-
do por un perodo si se han prescrito condiciones de
embargo por el editor o el fnancista.
La Ofcina de Becas Abiertas adoptar responsabi-
lidades por la adhesin a las polticas de archivado
de los editores y fnancistas de las investigaciones, y
administrar el sistema de embargo para demorar la
visibilidad pblica hasta alcanzar sus requisitos.
La Universidad de Pretoria recomienda fuertemente
que la transferencia de derechos de autor sea evita-
da. Los investigadores son estimulados a negociar
trminos de derecho de autor con los editores cuan-
do estos no permiten archivar, reutilizar y compartir.
Esto puede hacerse adicionando un apndice ofcial
UP del autor al contrato editorial.
La Universidad de Pretoria estimula a sus autores a
publicar sus artculos de investigacin en revistas con
acceso abierto que estn acreditadas.
- - - k1.1.1 Universidad de Harvard(EEUU)
171
[Esto es un ejemplo de poltica de Tipo 2a]
[Por el Profesor Stuart Shieber, Ofcina de Comuni-
cacin Acadmica]
El siguiente es un modelo de acceso abierto al estilo
de Harvard, con licencia de retencin de derechos de
exoneracin y requisitos de depsito. Este lenguaje
est basado en los informes sobre polticas votadas
(aceptadas) por varias facultades de Harvard, as
como del MIT, la Escuela de Educacin de la Univer-
sidad de Stanford, la Universidad de Duke y otras. He
aadido algunas anotaciones explicando por qu se
ha escogido esta formulacin.
Se puede ver en el sitio Web de la Ofcina de Co-
municacin Acadmica de Harvard (http://osc.
hul.harvard.edu/) ms informacin que explica la
motivacin para la implementacin en Harvard de
una poltica de acceso abierto . En la direccin osc@
hulmail.harvard.edu pueden ser hechas preguntas
sobre esta poltica y la terminologa modelo.
Este documento ser actualizado, segn se hagan
ajustes adicionales a la poltica. Esta es la revisin 1.7
del 17 de abril de 2010, 00:57:25.
1 La Facultad de nombre de la universidad est
comprometida a diseminar los frutos de su
2 investigacin y especialidad tan ampliamente
como sea posible con el mantenimiento de este
compromiso,
3 la Facultad adopta la siguiente poltica: cada
miembro de la Facultad conceder a la nombre
de
4 la universidad autorizacin de hacer accesibles
sus artculos acadmicos y hacer uso
5 de los derechos de autor en los mismos. Ms
especfcamente, cada miembro de la Facultad
conceder a
6 nombre de la universidad una licencia no exclu-
siva, irrevocable y universal para ejercer alguno
7 o todos los derechos contemplados bajo los
derechos de autor relacionada con cada uno de
171LscrlLo por SLuarL Shleber. uocumenLo orlfglnal en: hup://osc.hul.harvard.edu/
slLes/defaulL/les/model-pollcy-annoLaLed_0.pdf
64
sus artculos acadmicos, en cualquier
8 medio, siempre que los artculos no sean vendi-
dos por ganancias, y para autorizar a otros
9 a hacer lo mismo. Esta poltica se aplica a todos
los artculos acadmicos de autores o coautores
10 mientras sean miembros de la Facultad, excepto
para cualquier artculo fnalizado
11 antes de la adopcin de esta poltica, y cualquier
artculo para el cual los miembros de la Facultad
12 conozcan de algn acuerdo incompatible de
licencia o asignacin antes de la adop-
13 cin de esta poltica. El Rector o persona designa-
da por este podr exonerar la aplicacin de esta
14 licencia para un artculo particular o retrasar el
acceso durante un perodo de tiempo especifca-
do bajo
15 orden expresa de un miembro de la Facultad.
16 Cada miembro de la Facultad proveer una copia
electrnica de la versin fnal del autor
17 por cada artculo a ms tardar a la fecha de su
publicacin, y sin costo, al
18 representante apropiado de la Ofcina del Rector
en un formato adecuado (tal
19 como PDF) especifcado por la Ofcina del Rector.
20 La Ofcina del Rector puede hacer un artculo
accesible al pblico en un reposi-
21 torio de acceso abierto. La Ofcina del Rector ser
responsable de la interpretacin de
22 esta poltica, resolviendo las discusiones relaciona-
das con su interpretacin y aplicacin, y reco-
23 mendar cambios a la Facultad de vez en cuan-
do.
La poltica ser revisada
24 despus de tres aos y se presentar un reporte a
la Facultad.
NOTAS EXPLICATIVAS
lnea 1, diseminar los frutos de su investigacin y
especialidad tan ampliamente como sea posible: La
intencin de la poltica es promover el ms amplio
acceso posible a las investigaciones de la universidad.
El prembulo enfatiza que el asunto es el acceso, no
las fnanzas.
lnea 3, conceder: La redaccin aqu es crucial. La
poltica causa la concesin de licencia directamente.
Una redaccin alternativa tal como cada miembro
de la facultad conceder, pone un requisito sobre los
miembros de la facultad pero no causa realmente la
concesin en s.
lnea 4, artculos acadmicos: El alcance de la poltica
son los artculos acadmicos. Qu es lo que consti-
tuye un artculo acadmico es dejado como vago, a
propsito. Caen claramente dentro del contenido de
este trmino (usando la terminologa de la Iniciativa
de Acceso Abierto de Budapest) los artculos que
describen los frutos de investigaciones acadmicas
y que se dan al mundo para benefcio de la investi-
gacin y el conocimiento sin esperar un pago. Tales
artculos son tpicamente presentados en revistas
acadmicas revisadas por pares y memorias de
conferencias. Claramente caen fuera de este tipo
de artculos una amplia variedad de otros escritos
acadmicos, tales como libros y artculos comisio-
nados, as como escritos populares, fccin, poesa y
materiales pedaggicos (apuntes de clases, apuntes
de videos, estudio de casos). A menudo, el profe-
sorado expresa preocupacin de que el trmino no
est (y puede no estar) defnido de forma precisa.
La preocupacin tpica es sobre cundo uno u otro
caso particular cae dentro del alcance del trmino o
no. Sin embargo, la delineacin exacta de cada caso
no es posible ni necesaria. En particular, si la preocu-
pacin es que un artculo determinado cae inapro-
piadamente en el mbito de la poltica, siempre se
puede obtener una exoneracin.
lnea 5, conceder: Otra vez, no debera conceder.
lnea 6, ejercer alguno o todos los derechos contem-
plados bajo los derechos de autor: La licencia es muy
amplia por dos razones. Primero, permite una gran
fexibilidad en el uso de artculos. Desde que nue-
vos usos de los artculos acadmicos estn siendo
inventados siempre la extraccin de textos puede
usarse como primer ejemplo, retener un amplio
conjunto de derechos maximiza la fexibilidad en
65
el uso de materiales. Segundo, un amplio conjunto
de derechos permite a la universidad conceder, sin
consultar a un autor, esos derechos aportando un
mtodo alternativo para adquirirlos y no para exi-
girlos del editor. Aun cuando a la Universidad se le
permite ejercer un amplio conjunto de derechos, no
es necesario que los ejerza. Las Universidades son
libres de establecer polticas acerca de que derechos
usarn y cmo, por ejemplo, haciendo acuerdos
genricos con los editores. Una Universidad puede
acordar cierta restriccin en su comportamiento. en
pago al reconocimiento del editor, de una licencia
previa y acuerdo de no exigir apndices o exonera-
ciones. Harvard ha aportado un acuerdo modelo de
este tipo tambin: http://osc.hul.harvard.edu/docs/
model- pubagreement-090430.pdf.
lnea 8, no sean vendidos por ganancias: Este trmi-
no puede ser preferible al trmino vago no comer-
cial. La intencin es permitir los usos que impliquen
recuperar los costos directos, tales como uso en
paquetes de cursos en los que los costos por fotoco-
pias son recuperados. Dado que las existencias del
acceso abierto permiten la distribucin perfecta utili-
zando un medio, que en esencia, tiene un cero costo
marginal, este nivel de actividad comercial puede
no ser necesitado an. As, Harvard ha estipulado
en los acuerdos con los editores que se abstendrn
inclusive de las ventas de recuperacin de costos:
Cuando Harvard despliega o distribuye el Artculo,
Harvard no cobrar por l y no vender publicidad
en la misma pgina sin permiso del Editor. Inclusive,
los cargos que simplemente recuperan los costos de
reproduccin u otros, y que no implican ganancias,
sern prohibidos. Permitir la recuperacin de los
costos provee un conjunto adicional de derechos
que pueden ser negociados de esa forma. Alternati-
vamente, la poltica puede evitar todos los gastos si
lo considera preferible, en cuyo caso, la frase por las
ganancias puede ser eliminada.
lnea 8 , autorizar a otros: La previsin de transferi b-
i l i dad permite a la universidad autorizar a otros para
hacer uso de los artculos. Por ejemplo, los investi-
gadores pueden ser autorizados a utilizar los articulos
para minera de datos. De forma signifcativa, los au-
tores originales pueden ser autorizados a hacer uso
de sus propios artculos; por ejemplo, para la distri-
bucin legal de dichos artculos en sus propios sitios
Web (cuestin que actualmente se realiza a menudo
de forma ilcita), para utilizarlos en sus propias clases,
en desarrollar trabajos que se deriven de los mismos
entre otros.
lnea 9, hacer lo mismo: Este ordenamiento de la
fraseologa, introducida en la poltica del MIT, deja
claro que la disposicin de transferibilidad se aplica
tanto a los derechos retenidos como a la limitacin
no comercial.
lnea 10, artculos fnalizados antes de la adopcin:
La aplicacin de la licencia con carcter retroactivo
es problemtica, y en todo caso sospechosa. Esta
clusula deja claro que la licencia se aplica slo con
carcter prospectivo.
lnea 13, Rector: El lenguaje del modelo est
proyectado como una poltica universitaria, en la
cual los acuerdos acadmicos de la universidad sean
supervisados por un Rector. Para una poltica escolar
en una Universidad, con supervisin de un Decano,
puede remplazarse en algunas ocasiones el trmi-
no Rector por el de Decano cuando sea adecuado,
como se hizo en las polticas de Harvard.
lnea 13, exonerar: No puede que exonere. La
exoneracin es slo a criterio del autor. Esta amplia
poltica de exoneracin es importante para hacer
atractiva la poltica. Es quizs el aspecto ms im-
portante de esta propuesta de polticas de acceso
abierto. La posibilidad de exoneracin que tiene la
licencia signifca que la poltica no es una directiva de
retencin de derechos, sino simplemente un cambio
en los derechos de retencin que existen por defecto
de una opcin que debe tomarse a una que pueda
no tomarse. Muchas de las inquietudes que las facul-
tades tienen respecto a tales polticas son mitigadas
por esta amplia exoneracin. Estas incluyen preocu-
paciones sobre libertad acadmica, efectos involun-
tarios, objeciones por principios liberales, libertad
para satisfacer las polticas editoriales, etc. Algunos
pueden pensar que la poltica sera ms fuerte sin
la disposicin de exoneracin; por ejemplo, si las
exoneraciones fueran examinadas sobre una base u
otra. De hecho, a pesar de las restricciones hechas a
las exoneraciones (incluyendo la eliminacin de estas
enteramente), siempre existe la posibilidad de facto
de una exoneracin en virtud de la accin de un
miembro de Facultad que demandande una excep-
cin en la poltica. Es mucho mejor construir una vl-
vula de seguridad en la poltica, y ofrecer la solucin
por adelantado, que ofrecer la misma solucin slo
bajo la presin de una confrontacin desmoral i za-
dora, en la cual uno o ms miembros resentidos de
Facultad, demanden una excepcin a una poltica
que no las permita.
66
lnea 14, licencia: La exoneracin se aplica a la li-
cencia, no a la poltica como un todo. Esta distincin
no es crucial en un sentido pragmtico, ya que por
lo general es la licencia la que lleva a solicitudes de
exoneracin, no el aspecto de depsito de la poltica,
y en cualquier caso, el autor tiene una posibilidad
de exoneracin de facto para el aspecto de depsi-
to simplemente se abstiene de hacer disponible
el manuscrito. No obstante, si es posible usar esta
formulacin ms limitada, esta es preferible pues
refuerza la idea de que todos los artculos deberan
ser depositados, aun cuando una exoneracin sea
concedida o no, o estos puedan distribuirse o no.
lnea 14, retrasar el acceso: La Universidad de Duke
fue pionera en la incorporacin de un perodo de
embargo ordenado por el autor para un artculo
particular, como una forma de satisfacer los deseos
de las editoriales, sin requerir una total exoneracin.
Esto permite sacar provecho de todos los derechos al
terminar el perodo de embargo, en vez de tener que
esperar a lo que la editorial pueda permitir. Aunque
esta an es una opcin que puede no tomarse,
materialmente no debilita la poltica. Una mencin
explcita de embargos puede de esta forma resul-
tar atractiva a los miembros de Facultad como un
reconocimiento de la prevalencia de embargos en
revistas que les son familiares.
lnea 15, expresa: Un autor debe ordenar que se le
conceda una exoneracin de una manera concreta,
por eso el trmino expresa se prefere al de escrita
para permitir, ej., el uso de un mtodo digital para
ordenar una exoneracin.
lnea 15, orden: Este trmino sustituye al trmino
anterior solicitud para dejar claro que la solicitud no
puede ser denegada.
lnea 16, versin fnal del autor: La versin fnal del
autor despus de la revisin por pares y las revi-
siones de respuesta a esto y de cualquier otra accin
de copiado o edicin en la que haya participado el
autor es la versin apropiada que se pide para la
distribucin. Los autores pueden no querer entregar
de manera legtima, versiones anteriores a la versin
fnal, y adems, como existen derechos adicionales
sobre la versin defnitiva de la editorial, ms all de
la versin fnal del autor, esa versin no estar sujeta
a la licencia que el autor concede.
lnea 17, a ms tardar a la fecha de su publicacin:
La distribucin de artculos que persigue esta polti-
ca no tiene intencin de obstaculizar la publicacin
en revistas sino suplementarla. Esto hace la poltica
consistente con el pequeo conjunto de revistas que
todava siguen la regla Ingelfnger. Una alternativa es
requerir la presentacin en el momento de la acepta-
cin de publicacin, con una declaracin de que
la distribucin puede posponerse hasta la fecha de
publicacin.
lnea 23, revisada: Especifcar una revisin esclarece
que habr una clara oportunidad para ajustar la
poltica con respecto a cualquier problema que
pueda surgir.
- - - k1.1.4 Universidad de Strathmore (Ken-
ya)
172
[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 2a]
La Universidad de Strathmore est comprometida
a difundir los frutos de su investigacin y estudios
lo ms ampliamente posible. De acuerdo con este
compromiso, la Universidad adopta la siguiente
poltica: Cada miembro de la Universidad le concede
al Vice rector y al Consejo Acadmico de la Universi-
dad de Strathmore permiso para hacer disponibles
sus artculos acadmicos y ejercer los derechos de
autor sobre esos artculos. Ms especfcamente, cada
miembro de Facultad le concede al Vicerector y al
Consejo Acadmico de la Universidad de Strathmore
una licencia no exclusiva, irrevocable y universal para
ejercer alguno o todos los derechos contemplados
bajo los derechos de autor, relacionada con cada uno
de sus artculos acadmicos, en cualquier medio, y
para autorizar a otros a hacer lo mismo, con la condi-
cin de que los artculos no sean vendidos por una
ganancia.
La poltica se aplicar a todos los artculos acadmi-
cos de autores o coautores, siempre que sean miem-
bros de la Universidad excepto para cualquier artcu-
lo fnalizado antes de la adopcin de esta poltica, y
cualquier artculo por el cual el miembro de la Facul-
tad entre en un licenciamiento o acuerdo obligatorio
incompatibles antes de la adopcin de esta poltica.
El Vicerector o el designado del Vicerector exonerarn
la aplicacin de la poltica para un artculo particular
bajo solicitud por escrito del miembro de Facultad
que explique la necesidad. Cada miembro de Facul-
tad entregar al representante apropiado de la Ofci-
172hup://roarmap.eprlnLs.org/344/
67
na del Vicerector una copia electrnica de la versin
fnal del artculo, sin costo alguno, en un formato
adecuado (como PDF) especifcado por la Ofcina del
Vicerector a ms tardar a la fecha de su publicacin.
La Ofcina del Vicerector puede poner el artculo a
disposicin del pblico en un repositorio de Acceso
Abierto. La Ofcina del Director de Investigacin ser
responsable por la interpretacin de esta poltica,
resolvera disputas concernientes a su interpretacin
y aplicacin, y por la recomendacin de cambios a la
Universidad de vez en cuando. La poltica ser revisa-
da despus de tres aos y ser presentado un reporte
al Consejo Acadmico.
- - - k1.1. Universidad de Tecnologa de
Queensland (Australia)
173
[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 2b]
El material que representa la totalidad de la inves-
tigacin disponible pblicamente y de los resul-
tados acadmicos de la Universidad es situado en
el repositorio institucional QUT ePrints, sujeto a las
exclusiones destacadas abajo. De esta manera, esto
contribuye al crecimiento internacional de la can-
tidad de literatura referenciada y otra literatura de
investigacin disponible con acceso abierto, proceso
que ocurre en las Universidades de todo el mundo.
Los siguientes materiales deben ser incluidos en
QUT ePrints:
Artculos de investigacin revisado por pares y
artculos de conferencias (manuscrito del autor
aceptado) en la etapa de postrevisin por pares de
rbitros.
Tesis digitales presentadas por candidatos a
grados de investigacin superiores al del Centro
Estudiantil de Investigacin (ver F/1.10 Tratamiento
bibliotecario de tesis).

Los siguientes materiales pueden ser incluidos en
QUT ePrints:
Artculos de investigacin revisado por pares y
artculos de conferencias (manuscrito del autor
presentado) con correcciones agregadas con la
revisin por pares si fuera necesario.
Libros y captulos de libros


173hup://www.mopp.quL.edu.au/l/l_01_03.[sp#l_01_03.02.mdoc
Literatura cientfca no revisada por pares, constri-
buciones de conferencias, captulos en memorias
de eventos (borradores aceptados)
trabajos creativos con un componente de investi-
gacin
descripciones de datos y conjuntos de datos de la
investigacin
Los materiales que sern comercializados, o que
contienen material confdencial, o donde la promul-
gacin podra infringir un compromiso legal por la
Universidad y/o el autor, no sern incluidos en QUT
ePrints de acuerdo con las mismas categoras usadas
para el reporte de investigacin a DIISR (ver el sitio
web de la Ofcina de Investigacin).
La preferencia de la QUT es poner los materiales a
disposicin en el momento de su publicacin. Las
peticiones de embargos de ms de doce meses
deben ser remitidas al Vicecanciller Delegado (Tec-
nologa, Informacin y Soporte de Aprendizaje).
- - - k1.1. Universidad de
Southampton (Reino Unido)
174
[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 4]
1. Declaracin de posicin
1. La Universidad de Southampton requiere que
todo su personal deposite la informacin bibliogr-
fca de todos los resultados de investigacin en
el repositorio de investigacin Eprints Soton, de
manera que existe un registro institucional detalla-
do de la actividad investigativa.
2. La Universidad requiere que los artculos (post-
prints) de revistas y conferencias sean deposita-
dos, y puestos en acceso abierto, cuando esto sea
permitido por las editoriales, para maximizar la
visibilidad e impacto de la investigacin.
2. Poltica
2.1 Depsito de resultados de investi-
gacin
El personal es requerido a depositar los metadatos
bibliogrfcos de todo tipo de resultado publicado
en el repositorio de investigacin Eprints Soton.
174hup://www.soLon.ac.uk/llbrary/research/eprlnLs/pollcles/oapollcy.hLml
68
El personal es requerido a depositar los borradores
fnales (postprints), revisados, corregidos y aceptados
de todos los artculos de revistas con revisin por
pares, y todos los artculos de conferencias revisados
por pares de rbitros.
El personal es estimulado a depositar, sujeto a cual-
quier restriccin editorial, las siguientes formas de
resultados de investigacin:
1. Borradores de artculos antes de su revisin por
rbitros (preprints), si esto no limita las opor-
tunidades futuras de publicacin.
2. Actualizaciones y correcciones despus de la
publicacin.
3. Conjuntos de datos de investigacin en los
cuales estn basados los artculos
4. Artculos de conferencias y talleres.
5. Libros, captulos de libros, monografas, re-
portes y trabajos en curso.
6. Imgenes, videos y representaciones de audio
de trabajos creativos.
2.2 Acceso Abierto a la investigacin y
conformidad externa
Es un requisito poner en acceso abierto los artcu-
los (postprints) de revistas y conferencias, si esto
es permitido por la editorial. En todos los casos, el
personal del repositorio trabajar con los autores
y depositantes para asegurar que se cumplan los
requerimientos de las editoriales, los consejos de
fnanciamiento y los patrocinadores comerciales. Si
es necesario un perodo de embargo, el resultado
puede ser guardado en el repositorio y preparado
para hacerse pblico en la fecha adecuada.
2.3 Uso de los resultados de investigacin
para la evaluacin de la investigacin
Los registros y resultados pueden ser usados en:
La revisin interna del comportamiento de la
investigacin y contribuir en las evaluaciones y
promociones en la Universidad.
Modelar perfles y presentar informacin para
revisiones externas, ej. el Marco de Excelencia de
Investigacin.
Cualquier otra informacin relacionada adicional,
almacenada, ser sujeta a niveles apropiados de
restriccin del acceso.
- - - k1.1.I Universidad Politcnica de Hong
Kong (China)
175

[Este es un ejemplo de poltica de Tipo 4]
Desde septiembre de 2010, la PolyU adopta la
s i gui ent e Poltica en Apoyo al Acceso Abierto de
Investigacin Publicada:
Los acadmicos e investigadores de la PolyU son
requeridos a depositar copias electrnicas de sus
artculos de revistas revisados por pares y de sus
memorias de conferencias (manuscrito fnal del autor
aceptado) en el Repositorio Institucional PolyU para
el acceso abierto, desde la fecha de la publicacin
del artculo. El texto completo de otros resultados de
investigacin debe ser depositado tambin cuando
sea apropiado. Los autores de la PolyU entregarn
a la Biblioteca de la Universidad copias de sus tra-
bajos y la Biblioteca de la Universidad determinar
los acuerdos editoriales y permisos de depsitos en
repositorios institucionales para el acceso pblico. El
personal de la PolyU IR chequear los acuerdos de
derechos de autor con las editoriales para asegurar
que los depsitos sean permitidos.
173hup://www.polyu.edu.hk/ro/new8C413.hLml
69
APNDICE 2. Polticas modelos para
instituciones, fnancistas y gobiernos
3. Requiere que el texto completo sea visible a ms
tardar 6 meses despus de la publicacin del artcu-
lo de investigacin.
4. Estimula a que los autores conserven la propiedad
de los derechos de autor de sus artculos publica-
dos siempre que sea posible.
Preguntas frecuentes (FAQs)
Cules son los benefcios del Acceso Abierto
para los investigadores?
Como autores, los investigadores se benefcian
porque a sus artculos de investigacin se les da
mucha mayor difusin y pueden ser ledos sin r e -
s t r i c c i n por cualquiera que tenga acceso a In-
ternet. Esto aumenta el impacto de su investigacin.
Ciertamente, se ha acumulado evidencia que mues-
tra que los artculos de Acceso Abierto son citados un
25 %-250 % ms que los artculos sin Acceso Abierto
de la misma revista y el mismo ao. Como lectores,
los investigadores se benefcian porque sern capaces
cada vez ms de acceder y usar el texto completo de
toda la investigacin publicada en sus reas; no solo
la investigacin disponible para ellos en las suscrip-
ciones que sus instituciones pueden permitirse.
Cules son los benefcios para la [institucin/
fnancista/nacin]?
Primero [nombre de la] investigacin ser ms ac-
cesible a investigadores globales, por lo tanto ser
ms conocida y ms ampliamente usada y citada.
El prestigio de los investigadores de [nombre] de
alto perfl aumentar; incluso investigadores menos
conocidos ganarn ms visibilidad e impacto. Segun-
do, toda [nombre] de investigacin estar abierta a
empresarios de [nombre] y al pblico general con
acceso a Internet. Esto ser benefcioso, tanto comer-
cial como culturalmente. Tercero, el acceso, uso y
citado de datos en esta investigacin se volver cada
vez ms disponible y analizable para ayudar a dar
forma a las estrategias y polticas de investigadores,
instituciones y naciones.
E
sta seccin provee la fraseologa modelo
para polticas que puede ser adaptada
y utilizada por instituciones, donantes y
gobiernos nacionales. Existen dos variantes, en
seguimiento a la tipologa de la seccin 8. La pri-
mera es Tipo 1 (depsito inmediato sin permisos)
y la otra es Tipo 2 (retencin de derechos con un
permiso)
k1.1 Tipo 1: Depsito inmediato, no
exoneracin (Poltica Estilo-Lige)
Este tipo de poltica se aplica cuando el hacedor
de polticas no adquiere, y no desea adquirir los
derechos sobre el trabajo, cubiertos por la poltica.
La poltica deja los derechos donde ellos ya residan
es decir, ya sea con el autor o con la editorial. En
el ltimo caso, los permisos de la editorial deben
ser respetados, implicando a disposiciones en la
poltica para un perodo de embargo. La poltica
requiere que los metadatos estn visibles desde el
momento de depsito, de modo que los usuarios
potenciales puedan descubrir la existencia del
ar t culo y requerir una copia del autor.
La [Institucin/fnancista/gobierno] espera que los
autores de artculos reporten investigacin pbli-
camente fnanciada para maximizar el acceso, uso y
aplicaciones de sus resultados. Con este fn:
La [institucin/ fnancista/gobierno]:
1. Requiere que las copias electrnicas de cualquier
artculo de investigacin que haya sido aceptado
para su publicacin en una revista con revisin
por pares, y sean fnanciados en su totalidad o en
parte por fondos pblicos, sean depositados en el
repositorio digital [institucional/central] inmediata-
mente despus de la aceptacin de la publicacin.
2. Requiere que los metadatos (ttulo, autores,
afliacin institucional, nombre de la revista
que ha aceptado el artculo) sean visibles
desde el momento de admisin del artculo
de investigacin.
70
Qu debera ser depositado cuando tengo un
artculo listo para publicacin?
El manuscrito fnal del artculo de investigacin del
autor debera ser depositado. Esto es, el propio bor-
rador fnal del autor, tal como es aceptado para su
publicacin en revistas, incluyendo todas las modi-
ficaciones resultantes de un proceso de revisin por
pares. Adems, el depsito de un borrador previo a
una revisin por pares de rbitros, es acogido pos-
itivamente si el autor desea una pronta prioridad y
opiniones de sus iguales, pero esto no es un requisito
claramente. En algunos casos, las editoriales pueden
permitir que sus propias versiones publicadas, en
SGML/XML o PDF, sean tambin depositadas; esto
tambin es bienvenido, pero no es un requisito.
Cundo un artculo debe ser depositado?
La versin electrnica del manuscrito fnal del autor
resultante de una investigacin fnanciada, total o
parcialmente, por fondos pblicos o por [nombre del
fnancista] debe ser depositada inmediatamente
despus de la aceptacin de publicacin.
Los autores podrn seguir teniendo la libertad
de publicar en la revista de su eleccin?
Por supuesto que los autores seguirn decidiendo en
cul revista escogern para publicar sus artculos de
investigacin. Tendrn simplemente, que asegurar
que una copia fnal del artculo, revisado por pares de
rbitros, sea depositado en sus repositorios insti-
tucionales inmediatamente despus de la acepta-
cin de publicacin.
La poltica se aplica a todos los artculos?
La poltica se aplica a todos los artculos acadmicos
de autores o coautores, siempre que sean [miembros
de Facultad/poseedores de una beca o subvencin]
excepto para cualquier artculo fnalizado antes de la
adopcin de esta poltica y cualquier artculo por el
cual el miembro de la Facultad entre en un licencia-
miento o acuerdo obligatorio incompatibles antes de
la adopcin de esta poltica.
k1.1 Tipo 2: polticas de retencin de
derechos
- - - k1.1.1 Tipo 2(a): entrega voluntaria de los
derechos a la institucin / fnancista/
gobierno por el autor, con exoneracin
(Poltica estilo Harvard)
Este tipo de poltica se aplica cuando el hacedor de
poltica no tiene an los derechos sobre el trabajo
producido, pero est preparado para adquirir dere-
chos sufcientes de los creadores del trabajo para
poner el trabajo en Acceso Abierto.
La [institucin/fnancista/gobierno] espera que los
autores de artculos reporten investigacin pbli-
camente fnanciada para maximizar el acceso, uso y
aplicaciones de sus resultados. Con este fn:
Cada autor concede a la [institucin/fnancista/otra
entidad] los permisos para hacer disponibles sus
artculos acadmicos y ejercer los derechos de autor
sobre esos artculos. Ms especfcamente, cada autor
concede a la [institucin/ fnancista/gobierno] una
licencia no exclusiva, irrevocable y universal para
ejercer cada uno de los derechos contemplados en
los derechos de autor, relacionados con cada uno de
sus artculos acadmicos, en cualquier medio [con
la condicin de que los artculos no sean vendidos
por una ganancia,] y para autorizar a otros a hacer lo
mismo. La [institucin/ fnancista/gobierno] puede
poner el artculo a disposicin del pblico en un
repositorio de Acceso Abierto.
La [institucin/ fnancista/otra entidad] o el designa-
do de la [institucin/ fnancista/gobierno] eximir la
aplicacin de la licencia para un artculo particular,
o retrasar el acceso por un perodo de tiempo bajo
direccin expresa de su autor. Cada autor entregar
una copia electrnica de la versin fnal de cada
artculo, a ms tardar a la fecha de su publicacin sin
costo alguno para el representante adecuado de la
[institucin/ fnancista/otra entidad], en un formato
adecuado especifcado por la [institucin/fnancista/
otra entidad].
Preguntas frecuentes (FAQs)
Cules son los benefcios del Acceso Abierto
para los investigadores?
Como autores, los investigadores se benefcian
porque a sus artculos de investigacin se les da
mayor difusin y pueden ser ledos sin restriccin por
cualquiera que tenga acceso a Internet. Esto aumen-
ta el impacto de su investigacin. Ciertamente, se ha
acumulado evidencia que muestra que los artculos
de Acceso Abierto son citados un 25 %-250 % ms
que los artculos sin Acceso Abierto de la misma
revista y el mismo ao. Como lectores, los investi-
71
gadores se benefcian porque sern capaces cada
vez ms de acceder y usar el texto completo de toda
la investigacin publicada en sus reas; no solo la in-
vestigacin disponible para ellos en las suscripciones
que sus instituciones pueden permitirse.
Cules son los benefcios para la [institucin/
fnanciador/nacin]?
Primero, [nombre de la] investigacin ser ms ac-
cesible a investigadores globales, por lo tanto, ser
ms conocida y ms ampliamente usada y citada.
El prestigio de los investigadores de [nombre] de
alto perfl aumentar; incluso investigadores menos
conocidos ganarn ms visibilidad e impacto. Segun-
do, toda [nombre] de investigacin estar abierta a
empresarios de [nombre] y al pblico general con
acceso a Internet. Esto ser benefcioso, tanto comer-
cial como culturalmente. Tercero, el acceso, uso y
citado de datos en esta investigacin se volver cada
vez ms disponible y analizable para ayudar a dar
forma a las estrategias y polticas de investigadores,
instituciones y naciones.
Qu debera ser entregado cuando tengo un
artculo listo para publicacin?
El manuscrito fnal del artculo de investigacin
del autor debera ser depositado. Esto es, el propio
borrador fnal del autor, tal como es aceptado para su
publicacin en revistas, incluyendo todas las modi-
fcaciones resultantes de un proceso de revisin por
pares. Adems, el depsito de un borrador previo a
una revisin por pares de rbitros, es acogido pos-
itivamente si el autor desea una pronta prioridad y
opiniones de sus iguales, pero esto no es un requisito
claramente. En algunos casos, las editoriales pueden
permitir que sus propias versiones publicadas, en
SGML/XML o PDF, sean tambin de entregadas; esto
tambin es bienvenido, positivamente, pero no es un
requisito.
Cundo un artculo debera ser proporciona-
do?
Una versin electrnica del manuscrito fnal del autor
resultante de una investigacin fnanciada, total o
parcialmente, por fondos pblicos o por [nombre
del fnancista] debe ser depositada inmediatamente
despus de la aceptacin de publicacin.
Los autores podrn seguir teniendo la libertad
de publicar en la revista de su eleccin?
Por supuesto que los autores seguirn decidiendo
cul revista escogen para publicar sus artculos de in-
vestigacin. Tendrn simplemente que asegurar que
una copia fnal del artculo, revisado por pares, para
que sea depositado en sus repositorios institucio-
nales inmediatamente despus de la aceptacin de
publicacin.
La poltica se aplica a todos los artculos?
La poltica se aplica a todos los artculos acadmicos
de autores o coautores siempre que sean [miembros
de Facultad/poseedores de una beca o subvencin]
excepto para cualquier artculo fnalizado antes de
la adopcin de esta poltica y cualquier artculo por
el cual el miembro de Facultad entre en un licencia-
miento o acuerdo obligatorio incompatibles antes de
la adopcin de esta poltica.
Por qu necesitamos derechos no exclusivos
sobre su artculo?
Los derechos sobre su artculo se mantienen con
usted hasta que confera alguno o todos los dere-
chos a otra parte interesada. Bajo los trminos de la
poltica, usted confere a esta institucin los derechos
necesarios para hacer disponible el artculo a su
nombre en el repositorio. Hasta que usted confera
esos derechos a la institucin, la misma no puede ac-
tuar de esta manera. La institucin solo requiere los
derechos sufcientes para hacer su trabajo disponible
pblicamente; los restantes derechos se mantienen
con usted para hacer con ellos lo que desee, incluso
frmar con una editorial los derechos de publicacin
del trabajo y venderlo a su nombre. Bajo este acu-
erdo, usted est proporcionando a la institucin los
permisos para divulgar su trabajo por usted, antes
de que usted confera algn derecho a una tercera
parte.
- - - k1.1.1 Tipo 2(b): Retencin de
derechos por la insti-
tucin/fnanciador/gobier-
no (Poltica Estilo QUT)
Este tipo de poltica se aplica cuando el hacedor de
poltica ya tiene los derechos sobre el trabajo pro-
ducido o est preparado para que este sea el caso.
72
La [Institucin/fnancista/gobierno] espera que los
autores de artculos reporten investigacin pbli-
camente fnanciada para maximizar el acceso, uso y
aplicaciones de sus resultados.
La [institucin/ fnancista/gobierno] tiene la propie-
dad de los derechos de autor cuando el trabajo es
creado por [miembros de Facultad/poseedores de
una beca o subvencin] en el curso de su [empleo/
investigacin].
La [institucin/fnancista/gobierno] confere el dere-
cho para la publicacin de los trabajos acadmicos
del creador de dicho trabajo. La asignacin est suje-
ta a una licencia perpetua, irrevocable, universal, libre
de pago y no exclusiva, en favor de la [institucin/
fnancista/gobierno] para permitir el uso de este
trabajo con propsitos de enseanza e investigacin
[y comercializacin] y para reproducir y divulgar este
trabajo en lnea con fnes no comerciales mediante
los repositorios digitales de Acceso Abierto de la
[institucin/fnancista/gobierno].
La versin del trabajo acadmico que la [institucin/
fnancista/gobierno] puede poner a disposicin,
mediante el repositorio digital, puede ser la versin
publicada (si la editorial est de acuerdo) o la versin
fnal del manuscrito posterior a la revisin por pares.
La [institucin/fnancista/gobierno] estar de acuer-
do con el requerimiento de embargo de una tercera
parte interesada (una editorial) de 6 meses o menos
(a partir de la fecha de publicacin por la editorial)
sobre la publicacin del manuscrito por va del re-
positorio digital.
Cualquier acuerdo posterior de publicacin o asig-
nacin de derechos de publicacin de trabajo
acadmico por parte de su creador estar sujeto a los
trminos de la prexistente licencia no exclusiva a la
que se ha hecho referencia.
Si es requerido, la [institucin/fnancista/gobierno]
frmar documentos para registrar ms completa-
mente la propiedad por parte del autor del derecho
de publicacin, contemplado en los derechos de au-
tor de un trabajo acadmico y la licencia no exclusiva
de la [institucin/fnancista/otra entidad] sobre ese
trabajo.
Preguntas Frecuentes (FAQs)
Cules son los benefcios del Acceso Abierto
para los investigadores?
Como autores, los investigadores se benefcian
porque a sus artculos de investigacin se les da
una mucha mayor difusin y pueden ser ledos sin
restriccin por cualquiera que tenga acceso a Internet.
Esto aumenta el impacto de su investigacin. Cierta-
mente, se ha acumulado evidencia que muestra que
los artculos de Acceso Abierto son citados un 25 %
-250 % ms que los artculos sin Acceso Abierto de
la misma revista y el mismo ao. Como lectores, los
investigadores se benefcian porque sern capaces
cada vez ms de acceder y usar el texto completo de
toda la investigacin publicada en sus reas; no slo
la investigacin disponible para ellos en las suscrip-
ciones que sus instituciones pueden permitirse.
Cules son los benefcios para la [institucin/
fnanciador/nacin]?
Primero, [nombre de la] investigacin ser ms ac-
cesible a investigadores globales, por lo tanto, ser
ms conocida y ms ampliamente usada y citada.
El prestigio de los investigadores de [nombre] de
alto perfl aumentar; incluso investigadores menos
conocidos ganarn ms visibilidad e impacto. Segun-
do, toda [nombre] de investigacin estar abierta a
empresarios de [nombre] y al pblico general con
acceso a Internet. Esto ser benefcioso tanto comer-
cial como culturalmente. Tercero, el acceso, uso y
citado de datos en esta investigacin se volver cada
vez ms disponible y analizable para ayudar a dar
forma a las estrategias y polticas de investigadores,
instituciones y naciones.
Qu debera ser entregado cuando tengo un
artculo listo para publicacin?
El manuscrito fnal del artculo de investigacin
del autor debera ser entregado. Esto es el propio
borrador fnal del autor, tal como es aceptado para
publicacin en revistas, incluyendo todas las modi-
fcaciones resultantes de un proceso de revisin por
pares. Adems, el depsito de un borrador previo a
una revisin por pares, es acogido positivamente si
el autor desea una pronta prioridad y opiniones de
sus iguales, pero esto no es claramente un requisito.
En algunos casos, las editoriales pueden permitir que
sus propias versiones publicadas, en SGML/XML o
PDF sean tambin entregadas; esto tambin es acog-
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ido positivamente, pero no es un requisito.
Cundo un artculo debera ser proporciona-
do?
Una versin electrnica del manuscrito fnal del autor
resultante de una investigacin fnanciada, total o
parcialmente, por fondos pblicos o por [nombre
del fnancista] debe ser depositada inmediatamente
despus de la aceptacin de publicacin.
Los autores podrn seguir teniendo la libertad
de publicar en la revista de su eleccin?
Por supuesto que los autores seguirn decidiendo
en cul revista escogran para publicar sus artculos
de investigacin. Tendrn simplemente que asegurar
que una copia fnal del artculo, revisado por pares de
rbitros, sea depositado en sus repositorios institucio-
nales inmediatamente despus de la aceptacin de
publicacin.
La poltica se aplica a todos los artculos?
La poltica se aplica a todos los artculos acadmicos
de autores o coautores, siempre que sean [miembros
de Facultad/poseedores de una beca o subvencin]
excepto para cualquier artculo fnalizado antes de la
adopcin de esta poltica, y cualquier artculo por el
cual el miembro de la Facultad entre en un licencia-
miento o acuerdo obligatorio incompatibles antes de
la adopcin de esta poltica.
Por qu necesitamos derechos no-exclusivos
sobre su artculo?
Los derechos sobre su artculo se mantienen con
ust ed hasta que confera alguno o todos los dere-
chos a otra parte interesada. Bajo los trminos de la
poltica, usted confere a esta institucin los derechos
necesarios para hacer disponible el artculo a su
nombre en el repositorio. Hasta que usted confera
esos derechos a la institucin, la misma no puede
actuar de esta manera. La institucin solo requiere los
derechos sufcientes para hacer su trabajo disponible
pblicamente; los derechos restantes se mantienen
con usted para hacer con ellos lo que desee, incluso
frmar con una editorial los derechos de publicacin
del trabajo y venderlo a su nombre. Bajo este acu-
erdo, usted est proporcionando a la institucin los
permisos para divulgarle su trabajo por usted, antes
de que usted confera algn derecho a una tercera
parte.
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Cuestionario de Retroalimentacin
La UNESCO valora su opinin, y apreciara si se tomara un momento para evaluar esta publicacin respondiendo unas pocas
preguntas.
1. Por favor evale (marcando ) las siguientes afrmaciones usando la escala de cinco puntos que aparece a
continuacin y comente sobre su evaluacin para justifcar.
MA =Muy de Acuerdo A = De Acuerdo I = Indeciso D = En Desacuerdo MD = Muy en Desacuerdo
Evaluacin: MA A I D MD
En general, la publicacin es til:
Comentarios:
Los contenidos de la publicacin estn organizados en una secuencia til:
Comentarios:
Los conceptos e ideas analizados son relevantes y prcticos:
Comentarios:
Las Directrices para Polticas dadas son apropiadas:
Comentarios:
La publicacin est escrita en un lenguaje y estilo accesibles:
Comentarios:
La publicacin cumpli mis expectativas:
Comentarios:
Puedo aplicar las estrategias analizadas en esta publicacin:
Comentarios:
La publicacin me ayud a pensar sobre el Acceso Abierto a la informacin cientfcas:
Comentarios:

j
DIRECTRICES PARA POLTICAS DE DESARROLLO
Y PROMOCIN DEL ACCESO ABIERTO
75
2. Cmo planea usted usar esta publicacin? Marque todas las posibles.
Apoyo Desarrollo de polticas Entrenamiento/Talleres
Clase/ Enseanza Diseo de proyectos /formulacin Conferencias
Referencia en el trabajo diario Investigacin Reportes escritos/discursos
Otros (por favor especifque) :
3. Por favor marque la categora que mejor describa su organizacin.
Ministerio de Gobierno Instituto de investigacin Colegio y/o Universidad
ONG IGO Compaa editorial
Otros (por favor especifque):
4. Su funcin principal:
Investigador/Cientfco Profesor/Maestro/Facultad Profesional de la Informacin
Hacedor de polticas Director/Administrador
Otros (por favor especifque):
5. Aproximadamente, cuntas personas de su organizacin vern esta publicacin?:_________
6. Aproximadamente, cuntas personas la usarn en su trabajo?: _________
7. Cules usted considera que son las fortalezas de esta publicacin? Por qu piensa usted as?
8. Qu, segn usted necesita mejorar en esta publicacin? Cmo?
9. Por favor brndenos alguna informacin sobre usted (opcional):
Nombre: _____________________________________________________________________________________
Ttulo: ___________________________________________Organizacin: ___________________________________
Direccin: ______________________________________________________________________________________
Pas: ______________________________________________________________________________________
Telfono: _______________________Fax: ________________________ Email: ___________________________
10. Cualquier otro comentario:
Por favor, devuelva el cuestionario una vez completado a:
Director
Knowledge Societies Division
Communication and Information Sector
UNESCO
1 rue Miollis 75732 Paris cedex 15 France
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Organizacin
de las Naciones Unidas
para la Educacin,
la Ciencia y la Cultura
8ector de Comunicacin
e nformacin
A travs del Acceso Abierto, los investigadores y estudiantes del mundo ganan un ac-
ceso creciente al conocimiento; las publicaciones reciben mayor visibilidad y ganan un
mayor nmero de lectores, y se incrementa el impacto potencial de la investigacin. Un
mayor acceso e intercambio de conocimientos propicia oportunidades para un desar-
rollo econmico y social equitativo, as como el dilogo intercultural y tiene el potencial
de desencadenar la innovacin. La estrategia de Acceso Abierto de la UNESCO, aproba-
da por el Bur Ejecutivo en su 187
ava
sesin y adoptada en su 36
ta
Conferencia General,
identifc polticas de asesoramiento temprano a los Estados Miembros en el campo del
Acceso Abierto, como un rea de prioridad esencial, entre otras.
Jnis Krkli
Subdirector General
Comunicacin e Informacin
UNESCO
9 789591 809285