Manual de Elaboracion de Proyectos

Manual de Elaboracin de Proyectos
13 Concurso de Proyectos
INDICE
I. II. III. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. IV. V. PRESENTACIN .............................................................................................................................................................................. 3 INTRODUCCIN............................................................................................................................................................................. 4 PAUTAS PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS (ASPECTOS TCNICOS).............................................................. 5 Lnea 1. Capacitacin e Insercin Laboral............................................................................................................................ 5 Lnea 2. Certicacin de Competencias Laborales......................................................................................................... 18 Lnea 3. Formacin y Fortalecimiento de Emprendimientos..................................................................................... 28 Lnea 4. Proyectos Productivos Sostenibles...................................................................................................................... 38 ELABORACIN DEL PRESUPUESTO...................................................................................................................................... 48 ANEXOS*
Anexo 1: Conceptos Bsicos Anexo 2: Sistema Presupuestal Anexo 3: Formatos de las Bases
* Los anexos se encuentran disponibles para descargar desde la Web de FONDOEMPLEO
I.
PRESENTACIN
El presente manual ha sido elaborado para brindar informacin y orientaciones prcticas en la elaboracin de los proyectos que convoca el Fondo Nacional de la Capacitacin Laboral y de Promocin del Empleo FONDOEMPLEO. Este manual forma parte integrante de las Bases del 13 Concurso de Proyectos. El propsito de este manual es que las Instituciones proponentes de los proyectos lo utilicen como herramienta de consulta e informacin que oriente el proceso de elaboracin de el/los proyectos y contribuya en la calidad de los mismos. Se espera que los principales usuarios del presente manual sean los formuladores del proyecto, tanto a nivel tcnico como nanciero. El presente manual se ha dividido en cinco captulos. El primer captulo presenta el propsito y el alcance del manual. El segundo captulo describe el origen y evolucin de FONDOEMPLEO, sus objetivos y consideraciones bsicas para el 13 concurso de proyectos. El tercer captulo desarrolla las principales pautas que las instituciones proponentes deben tener en cuenta, en la elaboracin de los proyectos, principalmente aspectos tcnicos por cada lnea de proyecto. El cuarto captulo, describe las consideraciones y procedimientos para la elaboracin del presupuesto. El quinto y ltimo captulo contiene un conjunto de anexos de apoyo para la formulacin de los proyectos.
II.
INTRODUCCIN
El Fondo Nacional de Capacitacin Laboral y de Promocin del Empleo, que en adelante se denominar FONDOEMPLEO, es una persona jurdica de derecho privado, con autonoma administrativa, econmica y nanciera, creada por el Decreto Legislativo N 892, modicado por las Leyes N 27564, N 28464 y N 28756, y reglamentada por el Decreto Supremo N 017-2011-TR, que tiene por objeto nanciar proyectos, capacitaciones, emprendimientos y otros que se determinen en el marco de los programas de promocin del empleo y mejora de la empleabilidad del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, y para la capacitacin de los trabajadores en materia de derechos fundamentales laborales.
En este marco, FONDOEMPLEO viene desarrollando desde 1999 convocatorias a concursos de proyectos. Entre los aos 1999 y 2010 slo se convocaba proyectos productivos sostenibles. Desde el ao 2011 se vienen desarrollando tres lneas adicionales, las mismas que se enmarcan en los temas de capacitacin e insercin laboral, certicacin de competencias laborales y emprendimientos de negocios para jvenes. El referente de la presente convocatoria son los lineamientos de poltica socio laboral 2012-2016, en la cual se establece que se promover el empleo, empleabilidad y emprendimiento de manera articulada y complementaria, con un enfoque multisectorial y respeto al medio ambiente. Los proyectos pueden desarrollarse en las regiones que se establecen en las bases del 13 Concurso de Proyectos y debern considerar la relacin de las capacidades de produccin de los territorios (potencialidades) y el capital humano (empleo); combinndolos y articulndolos para activar procesos de crecimiento del aparato productivo y del empleo, generando ventajas competitivas.
Tambin los proyectos deben apostar por desarrollar y certicar competencias laborales, as como fortalecer o generar negocios productivos, respondiendo a las demandas del mercado laboral en las regiones propuestas.
Por el lado de la certicacin, esta lnea debiera permitir a los empresarios, tomar decisiones en relacin a sus trabajadores, esto es, la contratacin, los salarios y las compensaciones, los ascensos y el entrenamiento, Hamermesh, (1993).
Adicionalmente, para incrementar la productividad de los trabajadores en el pas es necesario incidir en el desarrollo de los recursos humanos a travs del impulso de mecanismos como la pertinencia de la formacin profesional y capacitacin laboral.
III.
3.1
1.
PAUTAS PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS

LNEA 1. CAPACITACIN E INSERCIN LABORAL
INFORMACIN GENERAL DEL PROYECTO
Nombre del proyecto (mximo 15 palabras) Institucin ejecutora Fecha de fundacin Presupuesto manejado por la Institucin 2010 Presupuesto manejado por la Institucin 2011 Presupuesto manejado por la Institucin 2012 Promedio Anual Solicitado al Fondo (Monto Solicitado al Fondo/N de aos de ejecucin ) Cuenta con la Capacidad Administrativa: SI/NO ( a ser vericado por FONDOEMPLEO) Monto de la Carta Fianza /Modalidad Donacin Instituciones colaboradoras o asociadas Objetivos del Proyecto Poblacin Beneciaria Regin: mbito de ejecucin del Proyecto Provincia: Distritos: Duracin del proyecto (meses) Presupuesto del Proyecto: FONDOEMPLEO Institucin Ejecutora Fuente 2 Fuente 3 Fuente 4 Fuente 5 Aporte de Beneciarios S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00
S/. 0.00
2.
MARCO DE REFERENCIA Y ESPACIOS DE ARTICULACIN Identicar el marco legal, normativo, planes y polticas (regionales, provinciales, distritales, locales y/o sectoriales) en los cuales se enmarca el proyecto presentado. Incluir en notas a pie de pgina las pginas web donde pueden ser descargados dichos documentos, o referencia bibliogrcas si los documentos son impresos. Asimismo, sealar las principales articulaciones interinstitucionales establecidas por la Institucin Proponente en relacin al proyecto presentado, los cuales deben estar debidamente sustentados por cartas de compromiso y/o convenios (incluir estos documentos en el punto 11. Anexos). EXPERIENCIA INSTITUCIONAL Mediante el Cuadro N 1, hacer una resea de las principales experiencias similares desarrolladas por la Institucin Proponente (individualmente o en alianza con otras instituciones), enfatizando en los principales logros obtenidos.
. Principales logros obtenidos
3.
Cuadro N 1. Principales experiencias similares desarrolladas por la Institucin Proponente Ttulo del proyecto Regin Fuente de Financiamiento Monto proyecto (S/.) Perodo de ejecucin N de beneficiarios
Adicionalmente, mediante el Cuadro N 2, describir la capacidad operativa institucional con la que cuenta la Institucin Proponente en el mbito de accin del proyecto presentado.
la Institucin Proponente Infraestructura en el mbito de accin Equipamiento
Cuadro N 2. Capacidad Operativa Institucional de del proyecto. mbito de accin Recursos Humanos
Finalmente, explicar si la Entidad que realizar la Capacitacin Laboral (Institucin Proponente o Colaboradora) cuenta con alguna certicacin ocial de calidad educativa otorgada por el SINEACE. COMPETENCIAS DEL EQUIPO TCNICO
4.
A travs del Cuadro N 3, listar las funciones de los integrantes del equipo tcnico, as como el perl del profesional (competencias acadmicas y experiencia) requerido para cada una de las posiciones.
Cuadro N 3. Trminos de referencia del equipo tcnico del proyecto. Cargo Funciones a desarrollar Dedicacin Perfil del profesional Competencias Experiencia acadmicas profesional
5. 5.1. a)
DIAGNSTICO Caracterizacin del sector econmico, demanda, oferta laboral y oferta formativa Caracterizacin del sector econmico Identicar el mbito de accin del proyecto (a nivel de regin, provincia, distrito y localidades, segn sea el caso). Incluir un mapa sealando dicho mbito e indicando el nmero estimado de beneciarios esperados para cada circunscripcin. Describir el(los) sector(es) econmico(s) ms relevante(s) en la zona de intervencin del proyecto, enfatizando en el sector econmico al que se orientar el proyecto. Identicar la participacin del sector en la generacin de riqueza en la regin, el tejido empresarial de la zona de intervencin del proyecto (nmero, tamao de empresas y otro indicador considerado relevante) y los productos que ofrece el sector econmico (estacionalidad en la produccin, volmenes de produccin, precios, exportaciones u otros indicadores relevantes), evolucin de dicho sector en los ltimos aos y sus expectativas de crecimiento as como su proyeccin futura vinculado a la demanda de capacitacin. Las fuentes de informacin son: Cuentas Nacionales del INEI, Censo Econmico de 2008 del INEI, Sistema de Informacin Geogrca para Emprendedores del INEI, Boletn de Exportaciones Regionales de ADEX, Planes de Desarrollo Regional, entre otros considerados relevantes. La identicacin de dicho sector debe ser coordinada durante la formulacin del proyecto con la Direccin de Investigacin Socioeconmico Laboral de la Direccin General de Promocin del Empleo (DGPE) del MTPE, la cual dar respuesta en un plazo mximo de 05 das calendario y en su defecto se entender como aceptada la propuesta remitida. Caracterizacin de la demanda de trabajo del sector econmico identicacin Incluir un breve anlisis de la demanda laboral real y efectiva. Esta demanda debe determinar el nmero de trabajadores que demanda el sector econmico en la zona de intervencin, sealar evidencias de la existencia de dicha demanda no satisfecha y de los requerimientos de calicacin de la mano de obra solicitada por el sector econmico mbito de la intervencin del proyecto. Las fuentes de informacin: Encuesta Nacional de Hogares del INEI (inferencia a nivel regional), estadsticas de empleo para las principales ciudades del pas del MTPE, Censo Econmico de 2008 del INEI, entrevistas a las principales empresas del sector, entre otros considerados relevantes. La demanda laboral identicada debe ser coordinada con la Direccin de Investigacin Socioeconmico Laboral de la Direccin General de Promocin del Empleo (DGPE) dicha instancia darn respuesta en un plazo mximo de 05 das calendarios y en su defecto se entender como aceptada la propuesta Analizar si la demanda laboral se ve respaldada por la existencia de oferta educativa en reas de especializacin especcas o anes, as como la calidad de los servicios de capacitacin ofrecidos. En caso la demanda laboral fuera insatisfecha, identicar los factores que motivan ello: falta de calicacin de los recursos humanos, accesibilidad a espacios de formacin u otros. Caracterizacin de la Oferta Laboral
Cuanticar la oferta laboral en la zona de intervencin del proyecto y caracterizarla por grupo etario, sexo, nivel de educacin, condicin de ocupacin, actividades econmicas que realizan, condicin de pobreza, entre otros indicadores considerados pertinentes para los nes del proyecto. Las fuentes de informacin son: Encuesta Nacional de Hogares del INEI, Censo de Poblacin y Vivienda del INEI, Mapa de pobreza a nivel distrital del INEI, entre otras fuentes consideradas relevantes.
b)
c)
d)
Caractersticas de la Oferta Formativa vinculada al Proyecto

Presentar evidencia de la oferta de instituciones y de carreras/mdulos/cursos que proveen la oferta de capacitacin que se plantea y, de ser factible, de la calidad de la oferta formativa. Las fuentes de informacin son: Ministerio de Educacin, portales web de instituciones educativas, Observatorio Socio Econmico Laboral del MTPE (existe en algunas regiones del pas), entre otras consideradas relevantes. Con esta informacin se debe mostrar evidencias de que existe una demanda laboral insatisfecha, la cual no es actualmente cubierta por la oferta formativa. Adems, que hay una oferta laboral que puede cubrir los puestos demandados por el sector econmico mbito de la intervencin.
5.2.
Anlisis de involucrados (Mapa de Actores) Identicar y analizar a los grupos o actores ms importantes que se articulan y/o vinculan con el problema que el proyecto pretende atender. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 4.
Cuadro N 4. Principales grupos/actores involucrados Grupo o actor social Intereses principales
en el proyecto. Principales mandatos Recursos con los que cuenta
Problemas percibidos
5.3.
Caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios Describir las principales caractersticas sociales, econmicas y laborales de la poblacin objetivo y beneciaria: Grupo etreo Sexo Nivel educativo Acceso a servicios: vivienda, salud y educacin. En este ltimo caso, sealar la oferta de formacin de recursos humanos calicados, las reas de especializacin con mayor oferta y demanda, entre otros. Fuentes y niveles de ingresos Situacin laboral (en caso estuvieran trabajando). Perl ocupacional al que pertenece la poblacin beneciaria del proyecto. El perl ocupacional debe estar autorizado por el MTPE o en su defecto debe pertenecer a un sector productivo referente. El perl ocupacional, debe ser coordinado con la Direccin General de Formacin Profesional y Capacitacin Laboral (DGFPCL), dicha instancia dar respuesta en un plazo mximo de 05 das calendarios y en su defecto se entender como aceptada la propuesta. Otros que estime convenientes.
A tener en cuenta La informacin (cualitativa y/o cuantitativa) debe ser debidamente referenciada y proceder de: fuentes secundarias (estadsticas ociales (censos, encuestas, estudios, etc.)o primarias (fuentes primarias (entrevistas, encuestas por muestreo, etc.) Dicha informacin debe ser lo ms reciente posible (2007, en adelante).
6. 6.1.
IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES Anlisis de problemas y objetivos Describir el problema y enumerar sus causas y sub causas, explicando y relacionando con la informacin vertida en el diagnstico. Para identicar adecuadamente el problema central, causas y sub-causas considerar que: No debemos confundir el problema, causas y sub causas con los medios para solucionar el problema. No debemos confundir el problema, causas y sub-causas con la ausencia de una solucin. Redactar brevemente los efectos negativos producto de los problemas, causas y sub causas identicados. Desde los beneciarios, destacar las barreras y/o dicultades reales de acceso al empleo de los grupos identicados (edad, condicin fsica, gnero, condicin de actividad, entre otros). Esquematizar el problema central, efectos, causas y sub causas mediante el RBOL DE PROBLEMAS. Para el anlisis de objetivos, describir el objetivo general y enumerar los objetivos especcos y acciones/actividades, explicando y relacionando con las causas, sub causas identicadas en el acpite previo. Considere la siguiente interrogante: Por qu las acciones/actividades planteadas son la mejor alternativa de solucin para al problema, causas, sub causas identicadas? Redactar brevemente los efectos positivos producto de los objetivos y actividades identicados como propuesta de solucin. Esquematizar el objetivo general, objetivos especcos, acciones/actividades mediante el RBOL DE OBJETIVOS. Anlisis de oportunidades Sobre la base del Diagnstico (caracterizacin del sector econmico, anlisis de involucrados, caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios) y el Anlisis de problemas, identicar las FORTALEZAS y OPORTUNIDADES que existen en relacin a cada una de las CAUSAS del problema central. Desarrollar este anlisis en la Matriz de Causas-Fortalezas-Oportunidades (Cuadro N 5).
6.2.
Cuadro N 5. Matriz de Causas -Fortalezas -Oportunidades. Causas Fortalezas Oportunidades
6.3.
Anlisis de riesgos El anlisis de riesgos se realiza a partir de la informacin del diagnstico y contempla: Descripcin del riesgo identicado: Son aquellas situaciones externas o internas que podran afectar a la adecuada ejecucin del proyecto. Implica realizar un adecuado anlisis de las debilidades y amenazas de la propuesta
Efecto del riesgo identicado: Identicar los efectos negativos potenciales resultantes del riesgo. Algunos de los riesgos podran estar relacionados a la participacin de la poblacin objetivo, el aporte del conanciamiento, el inters en implementar y mantener las mejoras, la sostenibilidad de algunas acciones o resultados, entre otros. Propuesta de mitigacin: Identicar las propuestas o acciones que se estn tomando en cuenta en al proyecto para mitigar los riesgos identicados. Las propuestas de mitigacin pueden ser: Acciones concretas que ya se han identicado como parte de lo que se propone en la matriz de objetivos. Sub actividades que se estn tomando en cuenta como parte de la estrategia de implementacin del proyecto. Pueden estar relacionadas a la metodologa utilizada en el proceso de implementacin del proyecto Otros que se considere conveniente
Identicacin al(os) responsable(s) de la implementacin de las acciones de prevencin/ mitigacin. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 6.
Cuadro N 6. Matriz de Anlisis de Riesgos Riesgo identificado Efectos del identificado riesgo Acciones de prevencin/mitigacin Responsable(s) de la implementacin
7.
MARCO LGICO La matriz de Marco Lgico permite conocer lo que el proyecto pretende conseguir con la su intervencin, as como la forma de efectuarlo, cules son los supuestos claves y cmo los insumos y productos del proyecto sern monitoreados y supervisados. A continuacin se presenta la Matriz de Marco Lgico, describiendo los objetivos de cada nivel y recomendaciones para su elaboracin:
Cuadro N 7. Matriz de Marco Lgico

OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
Se describe la estrategia general del proyecto, en diversos niveles de jerarqua proviene directamente del rbol de objetivos referida a la alternativa seleccionada.
Especicacin cuantitativa que permite medir el logro de un objetivo
Describen las fuentes de informacin que se utilizan para la recopilacin de los datos que permiten la vericacin del cumplimiento de las metas propuestas
Existen situaciones que estn fuera de control del Proyecto, y que suponen riesgos para su desarrollo. En ese sentido los supuestos indican el entorno que debe de existir o las condiciones para que el proyecto sea exitoso
10
Finalidad.- objetivo de desarrollo superior e importancia a nivel nacional, sectorial o regional.
Propsito.- es el efecto directo o cambio sobre los beneciarios. Es el objetivo principal
A este nivel los proyectos en esta lnea, no establecen indicadores, en tanto no tienen atribucin haca los mismos porque son de incidencia sectorial
No se establecen
Componentes.- en funcin de las lneas de intervencin. Los indicadores deben especicar: Cantidad, calidad y tiempo Productos:- Son los productos de las actividades y representan los cambios implementados en la poblacin beneciaria frente a la situacin sin proyecto. Actividades.- acciones a realizar por el proyecto en funcin a los componentes
Establecen: Cmo adquirir evidencias de que los objetivos y resultados se han logrado Cules son los documentos o materiales que proveen la informacin requerida para cada indicador y dnde encontrarlo? Pueden ser : Fuentes secundarias: son datos publicados en medios pblicos o privados Fuentes primarias: consiste en la recoleccin directa de la informacin
Por las caractersticas de las lneas 1, 2 y 3 de la convocatoria de proyectos, la naturaleza de los supuestos, tienen que ver con el crecimiento sostenible de la economa, generacin de empleo, oportunidades de negocios, entre otros.
8. 8.1.
ESTRATEGIA DE INTERVENCIN Focalizacin, seleccin y registro de los beneciarios Describir el mecanismo de convocatoria (procesos de informacin a la poblacin objetivo, material y medios de difusin, entre otros), y seleccin (triaje o identicacin de competencias). Al mismo tiempo, debe hacer la descripcin detallada de la forma cmo se va a caracterizar y focalizar, los criterios de seleccin y el registro que se realizar a los beneciarios. Mecanismo de focalizacin Especicar el mecanismo y procedimientos para acreditar a los beneciarios, de acuerdo a la documentacin que sustente su condicin. Podr desarrollarse un registro con lista de chequeo de requisitos, as como la valoracin que se brinda a cada criterio de seleccin o tem. Por ejemplo, si los criterios de seleccin son mltiples (edad, gnero y condicin de actividad), se aclarar si stos son privativos o cuentan con alguna bonicacin en caso de exceso de demanda del servicio. Se deber aplicar una cha socioeconmica. Registro de beneciarios Presentar los formatos de registro de beneciarios en la institucin o proveedor de capacitacin laboral, de tal forma que deje constancia que el curso impartido tiene asiento en los registros acadmicos ociales. Este procedimiento no exime al proveedor de brindar la informacin de beneciarios en los formatos que FONDOEMPLEO exija en sus procesos de supervisin y evaluacin. Es preciso sealar que se deber desarrollar un proceso de orientacin, previo a la capacitacin.
8.1.1.
8.1.2.
11
8.1.3.
Criterios de seleccin de beneciarios De acuerdo a lo sealado en el diagnstico del proyecto, sealar cmo se operativizarn los criterios de seleccin de beneciarios, estableciendo no slo las caractersticas socioeconmicas o de otro tipo, sino tambin la forma cmo stos sern demostrados y registrados en expedientes personales. Se deber especicar las medidas a tomar para garantizar la veracidad de la informacin brindada por los potenciales beneciarios, as como las medidas de subsanacin y sancin en caso sea aplicable.Recuerde que: Se valorar positivamente a las propuestas que incluyan como beneciarios a trabajadores aportantes del remanente de utilidades o sus familias.
Recuerde que: Se valorar positivamente a las propuestas que incluyan como beneciarios a trabajadores aportantes del remanente de utilidades o sus familias. 8.2. Programa de capacitacin laboral La oferta o programas de capacitacin laboral debern responder al diagnstico realizado para el Proyecto. Esta seccin deber dejar constancia de la pertinencia de la oferta en la regin y sector priorizados, y deber tener correlato con las posibilidades y compromisos de insercin laboral. FONDOEMPLEO exige que un programa de capacitacin laboral (equivalente a un conjunto de modulos o curso que desarrolla una o ms competencias laborales) deba contar con un mnimo de 120 horas cronolgicas de duracin en la formacin especca (en los aspectos tcnicos especcos de la competencia laboral). En instituciones autorizadas y acreditadas por el Ministerio de Educacin o sus rganos descentralizados con capacidad para impartir cursos de capacitacin laboral en el o los sectores en los cuales se enmarca la propuesta a presentar. El nmero mximo de capacitados para un programa ser de 20 personas por seccin. El nmero mnimo ser establecido por el titular del Proyecto, con base en su punto de equilibrio presupuestal. El Programa de Capacitacin Laboral deber estar estructurado en base a la demanda real y efectiva; al perl ocupacional y al enfoque de competencias laborales. La evidencia de la aplicacin de este enfoque se brindar completando la informacin demandada en los siguientes acpites. Esta seccin se realizar por cada Programa de Capacitacin Laboral que se oferte en el Proyecto. Es decir, si la propuesta cuenta con una oferta de tres cursos, deber consignarse en el documento del proyecto tres programas con esta estructura. Estructura del programa de capacitacin laboral El Programa deber consignar un nombre o ttulo que describa de manera concreta (mximo 5 palabras) la denominacin del mdulo. Luego de ello, deber consignar la competencia laboral (tcnica, de tipo especco) que pretende desarrollar con el Programa, el mismo que deber responder a la demanda identicada. Se debern utilizar los Perles Ocupacionales denidos por la DGFPCL del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo, ya que contienen informacin actualizada de la demanda de competencias laborales requeridas o en su defecto por un sector productivo referente. El perl ocupacional propuesto deber ser coordinado con el MTPE, A continuacin y como referencia, algunos de los perles disponibles en las pginas Web del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo:
8.2.1.
12
Cuadro N 8. Perfiles Ocupacionales de Referencia

SECTOR
Sector Hotelero y Turstic o
OCUPACIONES Cocinero(a) Recepcionista - Hotel /Hostal Bartender Mozo Operario(a) de limpieza Prestador de servicios tursticos rurales Costurero(a) de prendas de vestir en tejido de punto Costurero(a) de prendas de vestir en tejido plano Cortador(a) de piezas para confeccin Bordador(a) de prendas o piezas Estampador(a) de prendas o piezas Tejedor a mano de bra de alpaca Diseador de modas Carpintero industrial en madera Panadero(a) Pastelero Auxiliar de soldadura Mecnico de mantenimiento de motor de combustin interna Cosechador - Jabero (Esprragos) Clasicador - Empacador de esprragos Evaluador Fitosanitario Aplicador Representante de ventas Vendedor de servicios (Intangibles) Vendedor de productos de consumo masivo (Tangible) Vendedor por telfono (Telemarketing) Asesor de atencin al cliente por telfono Trabajador(a) del hogar Cuidador(a) de nios(as) Cuidador(a) de la persona adulta mayor autovalente Jardinero Reciclador(a) urbano Albail de edicaciones Fierrero de edicaciones Instalador sanitario de edicaciones Instalador electricista de edicaciones Encofrador con madera de edicaciones Maestro de obra en edicaciones Promotor rural en cultivo de plantones de caf Promotor en cultivo de plantones de cacao Promotor en manejo de cultivo de caf Operador de riego tecnicado Promotor rural en sanidad del ganado bovino Promotor rural en manejo de pasturas, alimentacin y cuidado del ganado bovino Promotor rural en manejo reproductivo del ganado bovino Operador de perforacin y voladura en minera convencional Operador en instalacin de gas natural residencial y/o comercial
Sector Confecciones
Sector Manufactura
Sector Agroindustria
Sector Comercio
Sector de Servicios (servicios sociales y otros)
Sector Construccin
Sector Agricultura
Sector Agropecuario
Sector Minera Sector Hidrocarburos
13
8.2.2.
Mdulo formativo: Mapa de unidades temticas El Mdulo Formativo es la secuencia de desarrollo del aprendizaje, en el marco de la competencia laboral a lograr mediante el proceso de capacitacin laboral. Esta secuencia est constituida por Unidades Temticas, que son un conjunto ordenado de temas a ser desarrollados en la capacitacin. Cada Unidad Temtica debe prever el desarrollo de capacidades tcnicas, de conocimientos prcticos y actitudes puestas en prctica en el desempeo laboral. El mapa de Unidades Temticas muestra de manera grca la secuencia a seguir en el programa de capacitacin. Unidades temticas: Contenidos mnimos, horas por unidad, recursos En esta seccin, debe especicarse los contenidos mnimos que contiene cada Unidad, as como el nmero de horas necesarias para su desarrollo. Debe consignar adems los recursos didcticos, materiales, audiovisuales, insumos por beneciario, equipos personales de trabajo y seguridad, entre otros, que sern puestos a disposicin del proceso de capacitacin y que podrn ser vericadas por FONDOEMPLEO, sea antes del inicio de actividades o durante el proceso. Unidades temticas: Carga prctica y de contenidos tericos Adicionalmente, deber especicarse para cada Unidad Temtica el nmero de horas en las cuales se impartirn contenidos tericos, y el nmero de horas destinado al trabajo prctico. El mnimo de proporcin aceptable ser de 70% de horas prcticas y 30% de horas tericas por mdulo. Esto quiere decir que la proporcin aceptable se aplicar al total de Unidades Temticas, no a cada una por separado. Mdulos transversales para la formacin integral La propuesta deber contemplar un mdulo con un mnimo de 20 horas, donde se aborden temas que favorezcan el desarrollo o fortalecimiento de las competencias blandas o actitudinales de los beneciarios que contribuya en el proceso de insercin laboral. Asimismo, como parte de la formacin integral, se propone el desarrollo de un mdulo complementario de generacin de ideas de negocio, que permita abrir perspectivas de generacin de su propio empleo y de emprendimientos exitosos. Las horas de los mdulos sern adicionales al mnimo de 120 destinadas a las Unidades Temticas. Metodologa de evaluacin y calicacin
8.2.3.
8.2.4.
8.2.5.
8.3.
El Proyecto deber contener la propuesta de evaluacin, en donde especicar la metodologa e instrumentos a utilizar. La propuesta debe privilegiar la evaluacin del desempeo, en la misma proporcin que los contenidos prcticos (un 70% de la evaluacin debera ser del desempeo). Prctica en el lugar del trabajo
8.4.
Los proyectos podrn proponer pasantas o prcticas en situacin real o simulada de trabajo, que permitan aanzar el desarrollo de las competencias laboral. Estas prcticas deben estar enmarcadas en algunas modalidades formativas laborales.
14
8.5.
Seguimiento al proceso de capacitacin Los proyectos debern indicar las acciones de seguimiento y supervisin del proceso de capacitacin. Estas actividades debern contemplar procesos de retroalimentacin de los resultados de capacitacin y acciones complementarias que ayude a la mejora del proceso de capacitacin de los beneciarios. Estrategia de insercin laboral Insercin laboral Para favorecer la insercin laboral de los beneciarios capacitados, se deber implementar una estrategia que tenga como eje a las actividades de informacin, asesoramiento y colocacin. La propuesta debe plantear esta estrategia, teniendo en consideracin el alcance sealado respecto de cada actividad. Orientacin y asesora en la bsqueda de empleo Los beneciarios debern recibir informacin de fuentes de empleo y asesoramiento para poder realizar una bsqueda intensiva de empleo que culmine con su colocacin en un puesto de trabajo, a travs de tutoras especializadas con este n. La asesora para la bsqueda de empleo debe estar orientada a que los beneciarios puedan: i) descubrir o reconocer sus capacidades para el empleo, ii) elaborar un curriculum vitae/hoja de vida, iii) enfrentar exitosamente el proceso de evaluacin/seleccin de personal, y iv) conocer y mejorar las habilidades sociales y personales para un buen desempeo laboral (trabajo en equipo, autocontrol, iniciativa, etc.). La metodologa para brindar la asesora ser en la modalidad de taller, lo que permitir la participacin activa de los beneciarios, el cual deber ser dictado por profesionales con experiencia en la capacitacin de jvenes y adultos. Las horas de la asesora sern adicionales al mnimo de 120 destinadas a las Unidades Temticas de la competencia laboral. Informacin y colocacin La informacin de vacantes de empleo se brindar a los beneciarios para posibilitar su encuentro con los empleadores que estn demandando personal, con la nalidad de que sean contratados para realizar labores relacionadas con su capacitacin. El Proyecto deber contemplar un tiempo prudencial para que el proceso de informacin de vacantes de empleo permita al beneciario, en un plazo mximo de 3 meses, su insercin en un puesto de trabajo. Se considerar tambin personas con trabajo precario que logran formalizarse a travs de un contrato de trabajo. Excepcionalmente, de acuerdo a las caractersticas y fundamentos del Proyecto, as como del sector en donde se intervendr, se aceptar mejoras en los salarios o ingresos de los beneciarios. Compromisos de colocacin de empresas A n de comprobar la pertinencia de la capacitacin con la demanda laboral y de incrementar la posibilidad de insertar a las personas capacitadas, el proyecto debe compremeterse a la insercin
8.6. 8.6.1.
8.6.2.
8.6.3.
8.6.4.
15
laboral de no menos del 60% de los efectivamente capacitados. Adicionalmente, se deber adjuntar evidencias del compromiso de las empresas (convenios, contratos u otros) para contratar como trabajadores al 20% de la meta de insercin laboral propuesta. Estos convenios o cartas de compromisos debern contener informacin bsica de la(s) empresa(s): RUC, nombre o razn social, direccin postal, y estar debidamente rmadas por el representante legal o con atribuciones para suscribir este tipo de documentos. En la etapa de colocacin, se validar la misma con copia de los contratos sujetos a modalidad o, que se realice con el beneciario capacitado y que debe de tener como mnimo una duracin de tres meses a ms. Cronograma de actividades Debern detallarse las actividades reseadas en las presentes bases, expresadas en tareas, programando cada una de ellas de forma mensual.
8.6.5.
9.
ESTRATEGIA DE SOSTENIBILIDAD Contemplar estrategias para articular el proyecto a un proceso de fortalecimiento de capacidades tcnicas Laborales de los gobiernos locales en la gestin de recursos humanos, de modo tal que aumenten su eciencia como espacios institucionales para la intermediacin entre ofertantes y demandantes de empleo. La posibilidad de promover en la zona la mejora de la articulacin entre polticas de empleo y polticas de formacin, participando en ello a las empresas y las instituciones educativas. Generar Institucionalidad local, a travs de la transferencia de capacidades a las instituciones y autoridades locales, mediante capacitacin tcnica en el manejo de herramientas para la gestin articulada de la formacin y el empleo. Identicar la existencia de ocinas de promocin del empleo en el mbito local con la nalidad de establecer alianzas estratgicas que coadyuven al seguimiento de los beneciarios del proyecto y potencien los logros alcanzados en el proyecto. Evaluar la posibilidad de promover o fortalecer espacios interinstitucionales locales para la elaboracin y tratamiento de informacin sobre la dinmica y estructura de los mercados de trabajo locales, que articulen con el proyecto. ASPECTOS ECONMICOS Y PRESUPUESTO Anlisis de Indicadores de Relacin Costo / Benecio Presentar y comentar los siguientes indicadores de Costo / Benecio del proyecto. Costo promedio de capacitacin por persona = Costo promedio de insercin por persona = Costo Total del proyecto N personas capacitadas Costo Total del proyecto N personas insertadas laboralmente
10. 10.1.
16
10.2.
Financiamiento En caso exista contrapartida, explicar el tipo (monetario, no monetario), en qu actividades y cundo sern utilizados los aportes ofrecidos por la Institucin Proponente, Institucin(es) Colaboradoras y/o Beneciarios. ANEXOS Formatos del Sistema Presupuestal del proyecto (archivo MS Excel) Cartas de compromiso de las instituciones que otorgarn contrapartidas monetarias y no monetarias. Constancia de acreditacin expedida por el Ministerio de Educacin o sus rganos descentralizados a nombre de la Institucin Proponente o Institucin Colaboradora, tanto para su funcionamiento como para impartir los cursos de capacitacin laboral Cartas de compromiso de empresa(s) del(os) sector(es) propuestos, para favorecer la insercin laboral de, al menos, el 20% de la meta de insercin laboral incluida en la propuesta tcnica.
11. 11.1. 11.2. 11.3.
11.4.
17
3.2
1.
LNEA 2. CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS LABORALES

DATOS GENERALES
Nombre del proyecto (mximo 15 palabras)
Institucin ejecutora Fecha de fundacin Presupuesto manejado por la Institucin 2010 Presupuesto manejado por la Institucin 2011 Presupuesto manejado por la Institucin 2012 Promedio Anual Solicitado al Fondo (Monto Solicitado al Fondo/N de aos de ejecucin ) Cuenta con la Capacidad Administrativa: SI/NO ( a ser vericado por FONDOEMPLEO) Monto de la Carta Fianza /Modalidad Donacin Instituciones colaboradoras o asociadas Objetivos del Proyecto Poblacin Beneciaria Regin: mbito de ejecucin del Proyecto Provincia: Distritos: Duracin del proyecto (meses) Presupuesto del Proyecto: FONDOEMPLEO Institucin Ejecutora Fuente 2 Fuente 3 Fuente 4 Fuente 5 Aporte de Beneciarios S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00
S/. 0.00
18
2.
MARCO DE REFERENCIA Y ESPACIOS DE ARTICULACIN Identicar el marco legal, normativo, planes y polticas (regionales, provinciales, distritales, locales y/o sectoriales) en los cuales se enmarca el proyecto presentado. Incluir en notas a pie de pgina las pginas web donde pueden ser descargados dichos documentos, o referencia bibliogrcas si los documentos son impresos. Sealar las principales articulaciones interinstitucionales establecidas por la Institucin Proponente en relacin al proyecto presentado, los cuales deben estar debidamente sustentados por cartas de compromiso y/o convenios (incluir estos documentos en el punto 11. Anexos). EXPERIENCIA INSTITUCIONAL Hacer una resea de las principales experiencias similares desarrolladas por la Institucin Proponente (individualmente o en alianza con otras instituciones), enfatizando en los principales logros obtenidos.
3.
Asimismo, mediante el Cuadro N 2, describir cuantitativa y cualitativamente la capacidad operativa institucional con la que cuenta la Institucin Proponente en el mbito de accin del proyecto presentado.
la Institucin Proponente Infraestructura en el mbito de accin del Equipamiento
Cuadro N 2. Capacidad Operativa Institucional de proyecto. mbito de accin Recursos Humanos
4.
COMPETENCIAS DEL EQUIPO TCNICO Presentar y describir el organigrama del proyecto. A travs del Cuadro N 3, listar las funciones de cada uno de los integrantes del equipo tcnico del proyecto, as como el perl del profesional (competencias acadmicas vinculadas al puesto y experiencia) requerido para cada una de las posiciones.
Cuadro N 3. Trminos de refer encia del equipo tcnico del proyecto. Cargo Funciones a desarrollar Dedicacin Perfil profesional Competencias Experiencia acadmicas profesional
19
5.
DIAGNSTICO
El diagnstico tiene por nalidad caracterizar al sector econmico y a la demanda laboral del sector econmico y de los perles ocupacionales a ser certicados en el mbito de accin del proyecto.
5.1
Caracterizacin del sector econmico y demanda laboral
a)
Caracterizacin del sector econmico Previamente se efectuar la ubicacin geogrca de la zona de intervencin, identicar el mbito de accin del proyecto (a nivel de regin, provincia, distrito y localidades, segn sea el caso). Incluir un mapa sealando dicho mbito e indicando el nmero estimado de beneciarios esperados para cada circunscripcin. En cuanto al sector econmico, se debe identicar la participacin del sector ms relevante en la generacin de riqueza en la regin y (de ser factible) las proyecciones o evidencias de crecimiento del sector en los prximos aos y, el tejido empresarial de la zona de intervencin del proyecto (nmero, tamao de empresas y otro indicador considerado relevante). Las fuentes de informacin son: Cuentas Nacionales del INEI, Censo Econmico de 2008 del INEI, Sistema de Informacin Geogrca para Emprendedores del INEI, Planes de Desarrollo Regional, entre otros considerados relevantes. Esta caracterizacin permitir identicar que el sector econmico previamente identicado, el cual coincide con lo identicado por el MTPE sea relevante e importante en la zona de intervencin del proyecto.
b)
Demanda laboral del sector econmico involucrado en el proyecto Se debe determinar el nmero de trabajadores que demanda el sector econmico en la zona de intervencin y los requerimientos de calicacin de la mano de obra solicitada por el sector econmico mbito de la intervencin. Adicionalmente, se debe identicar la demanda por las ocupaciones relacionadas a los perles ocupaciones en los que el proyecto busca intervenir. Las fuentes de informacin: Encuesta Nacional de Hogares del INEI (inferencia a nivel regional), estadsticas de empleo para las principales ciudades del pas del MTPE, Censo Econmico de 2008 del INEI, entrevistas a las principales empresas del sector, documentos tcnicos de la Direccin General de Formacin Profesional y Capacitacin Laboral del MTPE, Encuesta Mensual de Turismo y Directorio de establecimiento turstico del MINCETUR.
20
5.2
Anlisis de involucrados (Mapa de Actores) Identicar y analizar a los grupos o actores ms importantes que se articulan y/o vinculan con el problema que el proyecto pretende atender. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 4.
Cuadro N 4. Principales grupos/actores involucrados en el proyecto.
Grupo o actor social
Intereses principales
Problemas percibidos
Principales mandatos
Recursos con los que cuenta
5.3.
Caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios Describir las principales caractersticas sociales, econmicas y laborales de la poblacin objetivo y beneciaria: Grupo etreo Sexo Nivel educativo Acceso a servicios: vivienda, salud y educacin. En este ltimo caso, sealar la oferta de formacin de recursos humanos calicados, las reas de especializacin con mayor oferta y demanda, entre otros. Fuentes y niveles de ingresos Situacin laboral (en caso estuvieran trabajando) Situacin de los recursos humanos calicados y no certicados al que pertenece la poblacin beneciaria del proyecto con demanda real y efectiva. Otros que estime convenientes.
21
6. 6.1.
IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES Anlisis de problemas y objetivos Describir el problema y enumerar sus causas y sub causas, explicando y relacionando con la informacin vertida en el diagnstico. Para identicar adecuadamente el problema central, causas y sub-causas considerar que: No debemos confundir el problema, causas y sub causas con los medios para solucionar el problema. No debemos confundir el problema, causas y sub-causas con la ausencia de una solucin. Redactar brevemente los efectos negativos producto de los problemas, causas y sub causas identicados. Esquematizar el problema central, efectos, causas y sub causas mediante el RBOL DE PROBLEMAS. Para el anlisis de objetivos, describir el objetivo general y enumerar los objetivos especcos y acciones/actividades, explicando y relacionando con las causas, sub causas identicadas en el acpite previo. Considere la siguiente interrogante: Por qu las acciones/actividades planteadas son la mejor alternativa de solucin para al problema, causas, sub causas identicadas? Redactar brevemente los efectos positivos producto de los objetivos y actividades identicados como propuesta de solucin. Esquematizar el objetivo general, objetivos especcos, acciones/actividades mediante el RBOL DE OBJETIVOS. Anlisis de oportunidades Sobre la base del Diagnstico (caracterizacin del sector econmico, anlisis de involucrados, caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios) y el Anlisis de problemas, identicar las FORTALEZAS y OPORTUNIDADES que existen en relacin a cada una de las CAUSAS del problema central. Desarrollar este anlisis en la Matriz de Causas-FortalezasOportunidades (Cuadro N 5).
6.2.
6.3.
Anlisis de riesgos El anlisis de riesgos se realiza a partir de la informacin del diagnstico y contempla: Descripcin del riesgo identicado: Son aquellas situaciones externas o internas que podran afectar a la adecuada ejecucin del proyecto. Implica realizar un adecuado anlisis de las debilidades y amenazas de la propuesta Efecto del riesgo identicado: Identicar los efectos negativos potenciales resultantes del riesgo.
22
Algunos de los riesgos podran estar relacionados a la participacin de la poblacin objetivo, el aporte del conanciamiento, el inters en implementar y mantener las mejoras, la sostenibilidad de algunas acciones o resultados, entre otros. Propuesta de mitigacin: Identicar las propuestas o acciones que se estn tomando en cuenta en al proyecto para mitigar los riesgos identicados. Las propuestas de mitigacin pueden ser: Acciones concretas que ya se han identicado como parte de lo que se propone en la matriz de objetivos. Sub actividades que se estn tomando en cuenta como parte de la estrategia de implementacin del proyecto. Pueden estar relacionadas a la metodologa utilizada en el proceso de implementacin del proyecto Otros que se considere conveniente Identicacin del(los) responsable(s) de la implementacin de las acciones de prevencin/ mitigacin. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 6.
Cuadro N 6. Matriz de Anlisis de Riesgos Riesgo identificado Efectos del riesgo identificado Acciones de prevencin/ mitigacin Responsable(s) de la implementacin
7.
MARCO LGICO La matriz de Marco Lgico permite conocer lo que el proyecto pretende conseguir con su intervencin, as como la forma de efectuarlo, cules son los supuestos claves y cmo los insumos y productos del proyecto sern monitoreados y supervisados. A continuacin se presenta la Matriz de Marco Lgico, describiendo los objetivos de cada nivel y recomendaciones para su elaboracin:

23
No se establecen
8. 8.1.
ESTRATEGIA DEL PROYECTO Estrategia de focalizacin, registro y seleccin de los beneciarios Describir el mecanismo de convocatoria (procesos de informacin a la poblacin objetivo, material y medios de difusin, entre otros), y seleccin (triaje o identicacin de competencias). Al mismo tiempo, se debe hacer la descripcin detallada de los criterios de seleccin, la forma cmo se va a caracterizar y focalizar y el registro que se realizar. Mecanismo de focalizacin La Propuesta deber especicar el mecanismo y procedimientos para acreditar beneciarios de acuerdo a la documentacin que sustente su condicin. Podr desarrollarse un registro con lista de chequeo de requisitos, as como la valoracin que se brinda a cada criterio de seleccin o tem. Por ejemplo, si los criterios de seleccin son mltiples (edad, gnero y condicin de actividad), se aclarar si stos son privativos o cuentan con alguna bonicacin en caso de exceso de demanda del servicio. Se deber aplicar una cha socioeconmica. Registro de beneciarios (evaluados y certicados) La Propuesta mostrar los formatos de registro de los beneciarios a evaluarse en el centro de certicacin. Un siguiente control se dar para aquellos que logren la certicacin, lo que debe constar en los registros acadmicos ociales. Este procedimiento no exime al proveedor de brindar la informacin de beneciarios evaluados y certicados en los formatos que FONDOEMPLEO exija en sus procesos de supervisin y evaluacin. Criterios de seleccin de beneciarios
8.1.1.
8.1.2.
8.1.3.
24
De acuerdo a lo sealado en la parte diagnstica del Proyecto, se operativizar los criterios de seleccin de beneciarios, estableciendo no slo las caractersticas socioeconmicas o de otro tipo, sino tambin la forma cmo stos sern registrados en expedientes personales. Se deber especicar las medidas a tomar para garantizar la veracidad de la informacin brindada por los potenciales beneciarios, as como las medidas de subsanacin y sancin en caso sea aplicable. Equipo de evaluadores y recursos para la evaluacin
8.2.
Presentar los nombres de los evaluadores autorizados, as como una descripcin (cuantitativa y cualitativa) detallada de las instalaciones, equipamiento y mobiliario con que se cuenta ocialmente para la ejecucin de las tareas de evaluacin. En caso se realice la evaluacin en el lugar de trabajo, se presentar las cartas de compromiso de las empresas que brindan sus instalaciones. Asimismo, se deber describir el proceso de certicacin de competencias laborales de la institucin ejecutora del servicio y/o proyecto. Evaluadores de competencia laboral Presentar la relacin de evaluadores de competencia laboral que participarn en el Proyecto. Cabe resaltar que estos debern estar acreditados en el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo. Se adjuntar la Constancia de Capacitacin como Evaluador de Competencias Laborales de cada uno de ellos. Centros de evaluacin autorizados Se debe presentar el documento de acreditacin vigente de el/los centros de evaluacin que utilizar el Proyecto en cada regin. Los mismos deben cumplir con los requisitos exigidos por el MTPE para el servicio. Evaluacin en el lugar de trabajo En caso que la evaluacin se realice en situacin simulada, se indicar el lugar de la evaluacin, sea en el centro de certicacin o un centro de evaluacin as como las condiciones que garanticen la provisin de un servicio de calidad. En caso la evaluacin se realice en el lugar de trabajo, se especicar el procedimiento para vericar las condiciones de cada empresa en donde se realizar. Se debe consignar el nombre, direccin y contacto de las empresas donde se realizar la evaluacin de los trabajadores, esto en la medida que se cuente con la informacin. Planes de empleabilidad Son las acciones que debe realizar el trabajador, para cerrar las brechas de las competencias laborales evaluadas y no certicadas, y que puede realizar con capacitacin o experiencia laboral. La propuesta deber seguir la estructura del Plan de Empleabilidad establecido en el protocolo de Certicacin de Competencia Laboral, del MTPE; sin embargo, tiene la potestad, y es recomendable, proponer la capacitacin de los trabajadores que no logran las competencias para certicarse an, a n de poder hacer la capacitacin necesaria en respuesta a los resultados de las evaluaciones.
8.2.1.
8.2.2.
8.2.3.
8.2.4.
25
8.2.5.
Certicados de competencia laboral La propuesta deber indicar el tiempo de trmite del certicado y la forma como se registrar ocialmente en el Centro de Certicacin. Informes de resultados del proceso de evaluacin a empresas En caso la evaluacin se realice en el lugar de trabajo, la propuesta deber contemplar la entrega de un documento que contenga los resultados generales del proceso de evaluacin indicando el tiempo de entrega. Cronograma de actividades
8.2.6.
8.3.
Debern detallarse mnimamente las actividades reseadas en las presentes bases, expresadas en tareas y la programacin mensual. ESTRATEGIA DE SOSTENIBILIDAD
9.
Contemplar la posibilidad de desarrollar estrategias para articular el proyecto a un proceso de fortalecimiento de espacios e instituciones locales que promuevan y ofrezcan servicios de certicacin laboral. La posibilidad de promover en la zona la mejora de la articulacin entre polticas de empleo y polticas de certicacin, participando en ello a las empresas y las instituciones educativas. Generar Institucionalidad local, a travs de la transferencia de capacidades a las instituciones y autoridades locales, mediante capacitacin tcnica en el manejo de herramientas para la gestin articulada de la formacin y el empleo. Identicar la existencia de ocinas de promocin del empleo en el mbito local con la nalidad de establecer alianzas estratgicas que coadyuven al seguimiento de los beneciarios del proyecto y potencien los logros alcanzados en el proyecto. Evaluar la posibilidad de promover o fortalecer espacios interinstitucionales locales para la elaboracin y tratamiento de informacin sobre la dinmica y estructura de los mercados de trabajo locales, que articulen con el proyecto. ASPECTOS ECONMICOS Y PRESUPUESTO Anlisis de Indicadores de Relacin Costo / Benecio Presentar y comentar los siguientes indicadores de Costo / Benecio del proyecto. Costo promedio de evaluacin por persona = Costo promedio de certicacin por persona = Costo Total del proyecto N personas capacitadas Costo Total del proyecto N personas insertadas laboralmente
10. 10.1.
26
10.2.
Financiamiento En caso exista contrapartida, explicar el tipo (monetario, no monetario), en qu actividades y cundo sern utilizados los aportes ofrecidos por la Institucin Proponente, Institucin(es) Colaboradoras y/o Beneciarios. ANEXOS Formatos del Sistema Presupuestal del proyecto (archivo MS Excel). Cartas de compromiso de las instituciones que otorgaran contrapartidas monetarias y no monetarias. Constancia de acreditacin expedida por el Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo como Centro de Certicacin de Competencias Laborales, a nombre de la Institucin Proponente o Institucin Colaboradora. Constancias de Capacitacin como Evaluadores de Competencias de Laborales.
11. 11.1. 11.2. 11.3.
11.4.
27
3.3
1.
LNEA 3. PROMOCIN Y FORTALECIMIENTO DE EMPRENDIMIENTOS

DATOS GENERALES DEL PROYECTO
Nombre del proyecto (mximo 15 palabras) Institucin ejecutora Fecha de fundacin Presupuesto manejado por la Institucin 2010 Presupuesto manejado por la Institucin 2011 Presupuesto manejado por la Institucin 2012 Promedio Anual Solicitado al Fondo (Monto Solicitado al Fondo/N de aos de ejecucin ) Cuenta con la Capacidad Administrativa: SI/NO ( a ser vericado por FONDOEMPLEO) Monto de la Carta Fianza /Modalidad Donacin Instituciones colaboradoras o asociadas Objetivos del Proyecto Poblacin Beneciaria Regin: mbito de ejecucin del Proyecto Provincia: Distritos: Duracin del proyecto (meses) Presupuesto del Proyecto: FONDOEMPLEO Institucin Ejecutora Fuente 2 Fuente 3 Fuente 4 Fuente 5 Aporte de Beneciarios S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00
S/. 0.00
28
2.
MARCO DE REFERENCIA Y ESPACIOS DE ARTICULACIN Identicar el marco legal, normativo, planes y polticas (regionales, provinciales, distritales, locales y/o sectoriales) en los cuales se enmarca el proyecto presentado. Incluir en notas a pie de pgina las pginas web donde pueden ser descargados dichos documentos, o referencia bibliogrcas si los documentos son impresos. Asimismo, sealar las principales articulaciones interinstitucionales establecidas por la Institucin Proponente en relacin al proyecto presentado, los cuales deben estar debidamente sustentados por cartas de compromiso y/o convenios (incluir estos documentos en el punto 11. Anexos). EXPERIENCIA INSTITUCIONAL Hacer una resea de las principales experiencias similares desarrolladas por la Institucin Proponente (individualmente o en alianza con otras instituciones), enfatizando en los principales logros obtenidos.
3.
Asimismo, mediante el Cuadro N 2, describir la capacidad operativa institucional con la que cuenta la Institucin Proponente en el mbito de accin del proyecto presentado.
la Institucin Proponente Infraestructura en el mbito de accin Equipamiento
4.
COMPETENCIAS DEL EQUIPO TCNICO Presentar y describir el organigrama del proyecto. A travs del Cuadro N 3, describir las funciones de los integrantes del equipo tcnico, as como el perl profesional del puesto requerido para cada una de las posiciones descritas.
del proyecto. Perfil profesional Competencias Experiencia acadmicas profesional Cargo Funciones a desarrollar Dedicacin
Cuadro N 3. Trminos de referencia del equipo tcnico
5. 5.1.
DIAGNSTICO Caracterizacin del sector econmico Identicar el mbito de accin del proyecto (a nivel de regin, provincia, distrito y localidades, segn sea
29
el caso). Se sugiere presentar un mapa, identicando dicho mbito de accin. Describir la(s) actividad(es) econmica(s) ms relevante(s) en la zona de intervencin, enfatizando en aquel(los) considerado(s) por el proyecto. Identicar el sector econmico con demanda real de bienes o servicios a los que se orientaran las iniciativas emprendedoras y aquellos negocios en marcha a fortalecer, en funcin al anlisis del contexto y de la situacin actual en las regiones y localidades donde se plantea ejecutar el proyecto, indicando su consistencia y vinculacin con las polticas nacionales, regionales y/o sectoriales. Identicar y describir a los beneciarios con ideas de negocios identicadas o un negocio en marcha que tenga menos de dos aos de funcionamiento, que responden a las necesidades del mercado o sector econmico priorizados, as como identicar a los actores que se articulen al proyecto (mapa de actores). Adicionalmente se deber de identicar las necesidades reales de capacitacin, asistencia tcnica y nanciamiento de los beneciarios. Incluir un breve anlisis de la demanda de oportunidades para emprender, las oportunidades de mercado en determinados nichos identicados y la oferta de formacin y/o crdito en dichas reas. La informacin identicada en trminos de demanda y oferta debe articularse a los datos manejados a nivel de estudios regionales, provinciales y/o locales en el(los) sectores productivos identicados (revisar datos del Ministerio de la Produccin y sus ocinas locales).
5.2.
Anlisis de involucrados Identicar y analizar a los grupos o actores ms importantes que se articulan y vinculan con el problema que el proyecto pretende atender. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 4.
Cuadro N 4. Principales grupos/actores involucrados en el proyecto. Grupo o actor social Intereses principales Problemas percibidos Principales mandatos Recursos con los que cuenta
5.3.
Caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios Describir las principales caractersticas sociales, econmicas y laborales de la poblacin objetivo y beneciaria:
Grupo etreo Sexo Nivel educativo Acceso a servicios: vivienda, salud y educacin. En este ltimo caso, sealar la oferta de formacin de recursos humanos calicados, las reas de especializacin con mayor oferta y demanda, entre otros. Fuentes y niveles de ingresos
30
Situacin laboral (en caso estuvieran trabajando como dependientes o como independientes, si estn trabajando en su propio negocio). Otros que estime convenientes.
6. 6.1.
IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES Anlisis de problemas y objetivos Describir el problema y enumerar sus causas y sub causas, explicando y relacionando con la informacin vertida en el diagnstico. Para identicar adecuadamente el problema central, causas y sub-causas considerar que: No debemos confundir el problema, causas y sub causas con los medios para solucionar el problema. No debemos confundir el problema, causas y sub-causas con la ausencia de una solucin. Redactar brevemente los efectos negativos producto de los problemas, causas y sub causas identicados. Esquematizar el problema central, efectos, causas y sub causas mediante el RBOL DE PROBLEMAS. Para el anlisis de objetivos, describir el objetivo general y enumerar los objetivos especcos y acciones/actividades, explicando y relacionando con las causas, sub causas identicadas en el acpite previo. Considere la siguiente interrogante: Por qu las acciones/actividades planteadas son la mejor alternativa de solucin para al problema, causas, sub causas identicadas? Redactar brevemente los efectos positivos producto de los objetivos y actividades identicados como propuesta de solucin. Esquematizar el objetivo general, objetivos especcos, acciones/actividades mediante el RBOL DE OBJETIVOS. Anlisis de oportunidades Sobre la base del Diagnstico (caracterizacin del sector econmico, anlisis de involucrados, caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios) y el Anlisis de problemas, identicar las FORTALEZAS y OPORTUNIDADES que existen en relacin a cada una de las CAUSAS del problema central. Desarrollar este anlisis en la Matriz de Causas-FortalezasOportunidades (Cuadro N 5).
6.2.
31
Cuadro N 5. Matriz de Causas -Fortalezas -Oportunidades.
Causas
Fortalezas
Oportunidades
6.3.
Anlisis de riesgos El anlisis de riesgos se realiza a partir de la informacin del diagnstico y contempla: Descripcin del riesgo identicado: Son aquellas situaciones externas o internas que podran afectar a la adecuada ejecucin del proyecto. Implica realizar un adecuado anlisis de las debilidades y amenazas de la propuesta. Efecto del riesgo identicado: Identicar los efectos negativos potenciales resultantes del riesgo. Algunos de los riesgos podran estar relacionados a la participacin de la poblacin objetivo, el aporte del conanciamiento, el inters en implementar y mantener las mejoras, la sostenibilidad de algunas acciones o resultados, entre otros. Propuesta de mitigacin: Identicar las propuestas o acciones que se estn tomando en cuenta en al proyecto para mitigar los riesgos identicados. Las propuestas de mitigacin pueden ser: Acciones concretas que ya se han identicado como parte de lo que se propone en la matriz de objetivos. Sub actividades que se estn tomando en cuenta como parte de la estrategia de implementacin del proyecto. Pueden estar relacionadas a la metodologa utilizada en el proceso de implementacin del proyecto Otros que se considere conveniente Identicacin del(os) responsable(s) de la implementacin de las acciones de prevencin/ mitigacin. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 6.
Cuadro N 6. Matriz de Anlisis de Riesgos
Riesgo identicado
Efectos del riesgo identicado
Acciones de prevencin/mitigacin
Responsable(s) de la implementacin
7.
MARCO LGICO Permite conocer lo que el proyecto pretende conseguir con la ejecucin del proyecto as como la forma de efectuarlo, cules son los supuestos claves y cmo los insumos y productos del proyecto sern monitoreados. Los indicadores de logro, de acuerdo al nivel de la columna jerarqua de objetivo, deben considerar criterios como: N de personas capacitadas N de planes de negocios desarrollados N de emprendimientos o negocios creados
32
N de emprendimientos en marcha fortalecidos N de beneciarios que acceden al capital semilla N de negocios que se mantienen vigentes luego de un tiempo de implementado.
A continuacin se presenta la Matriz de Marco Lgico, describiendo los objetivos de cada nivel y recomendaciones para su elaboracin:

No se establecen
8. 8.1.
ESTRATEGIA DE INTERVENCIN Estrategia de focalizacin, seleccin y registro de beneciarios En la estrategia debe describirse el mecanismo de convocatoria (procesos de informacin a la poblacin objetivo, material y medios de difusin, entre otros), y seleccin, (identicacin de personas con ideas de negocios o negocio con menos de dos aos de funcionamiento). Al mismo tiempo, la descripcin detallada de los criterios de seleccin, la forma cmo se va a caracterizar y focalizar y el registro que se realizar, de acuerdo a los objetivos presentados.
33
8.1.1.
Mecanismo de focalizacin La Propuesta deber especicar el mecanismo y procedimientos para acreditar beneciarios de acuerdo a la documentacin que sustente su condicin. Podr desarrollarse un registro con lista de chequeo de requisitos, as como la valoracin que se brinda a cada criterio de seleccin o tem. Por ejemplo, si los criterios de seleccin son mltiples (edad, gnero y condicin de actividad), se aclarar si stos son privativos o cuentan con alguna bonicacin en caso de exceso de demanda del servicio. Criterios de seleccin de beneciarios De acuerdo a lo sealado en el diagnstico del proyecto, se operativizar los criterios de seleccin de beneciarios, estableciendo no slo las caractersticas socioeconmicas o de otro tipo, sino tambin la forma cmo stos sern demostrados y registrados en expedientes personales. Se deber especicar las medidas a tomar para garantizar la veracidad de la informacin brindada por los potenciales beneciarios, as como las medidas de subsanacin y sancin en caso sea aplicable. Registro de beneciarios Mostrar los formatos de registro de los beneciarios. Este procedimiento no exime al ejecutor de brindar la informacin de beneciarios en los formatos que FONDOEMPLEO exija en sus procesos de supervisin y evaluacin. Programa de capacitacin en planes de negocio
8.1.2.
8.1.3.
8.2.
La capacitacin en planes de negocio es una parte de la estrategia de atencin a emprendedores, junto a la asistencia tcnica y nanciera. El modelo busca combinar adecuadamente la capacitacin con la asistencia tcnica y el apoyo nanciero, en medidas tales que se adecen a las necesidades del pblico objetivo. La propuesta no debe centrarse slo en un servicio, sino en una alianza solidaria de esfuerzos que logren potenciar las capacidades de los beneciarios para emprender y hacer negocios sostenibles o fortalecer los existentes. El nmero mximo de emprendedores por aula ser de 20. Se debe sealar la metodologa de capacitacin, el nmero de sesiones programadas para cada taller, la pertinencia de las horas de capacitacin, las mismas que deben permitir generar capacidades emprendedoras en los beneciarios. Se debe detallar tambin, las competencias empresariales que van a desarrollar y/o fortalecer en los beneciarios. Objetivo de la capacitacin en planes de negocios El objetivo debe girar en torno a desarrollar y fortalecer, en los jvenes emprendedores, las aptitudes necesarias para iniciar su propio negocio o fortalecer el existente, a travs de la validacin de su idea de negocio en el mercado, as como la elaboracin de su plan de negocio. Mdulo formativo: mapa de unidades, contenidos mnimos, carga horaria
8.2.1.
8.2.2.
34
Una vez detalladas las competencias que se quieren desarrollar, debern plantearse las Unidades Temticas as como sus contenidos mnimos y nmero de horas dedicado a cada una de ellas. El nmero mnimo de horas de capacitacin es de 40. En total la proporcin terico-prctico debe ser de 30% y 70%, respectivamente. Se puede recomendar las unidades temticas fundamentales como: CEP, Ideas de negocio Elaboracin de Plan de Negocio, Finanzas, Marketing y Formalizacin. De igual forma el modulo transversal que se da en las capacitaciones para la insercin laboral. Concurso de planes de negocios
8.3.
Una vez concretados los Planes de Negocios, los mismos estarn en posibilidad de lograr un Capital Semilla que ayude al impulso inicial del negocio o fortalecerlo. Para lograrlo, debern pasar por un Concurso de Mritos que debe contar con Bases del concurso, un jurado de calidad e independiente. Jurado del Concurso Presentar una terna de jueces, los cuales deben ser personalidades independientes, residentes de la regin o localidad, entre los cuales consideraran debe haber un empresario y un representante de entidades nancieras o de micronanzas. La propuesta deber explicitar el procedimiento de anlisis y juicio del jurado, garantizando su transparencia. Implementacin y criterios del Concurso La propuesta presentar cules son los criterios mnimos a ser considerados para calicar a los planes de negocios a presentarse en el concurso, dichos criterios debern estar articulados a lo planteado en el acpite correspondiente a formacin. Describir el proceso de implementacin del concurso. Presentacin del Plan de Negocios
8.3.1.
8.3.2.
8.4.
La propuesta debe prever una presentacin presencial de los beneciarios que postulan al Capital Semilla. Debe explicitar en la propuesta los criterios y formatos para el registro del desempeo de cada concursante. Programa de asistencia tcnica
8.5.
Detallar los servicios a brindar en los planes de negocio o emprendimientos existentes, especicando los objetivos y metas a lograr en cada proceso. La asistencia tcnica puede desarrollarse en dos momentos, sin excluirse entre s:
Despus de la capacitacin, como preparacin para el concurso de capital semilla de tal forma que se pueda concretar mejor el Plan. Despus de adjudicado el nanciamiento, para orientar el gasto en la implementacin de del nuevo negocio o el fortalecimiento del existente. Durante los tres (3) primeros meses de iniciado el negocio
35
8.5.1.
Objetivo de la asistencia tcnica De acuerdo a los momentos de intervencin, los objetivos deben plantearse en funcin a la temtica y la modalidad. Si se logra asesoras en lnea para ampliar el tiempo de atencin y la cobertura regional, ser favorable para el Proyecto. Temtica y horas de asistencia por plan de negocios La temtica de la asistencia tcnica deber ser propuesta en el Proyecto, de acuerdo a las principales necesidades previstas para la poblacin objetivo. Por ejemplo, temas nancieros, contables, legales, entre otros. La asistencia tcnica ser por plan de negocio que se implementa, pudiendo slo en temas comunes hacer asistencias grupales. Capital Semilla
8.5.2.
8.6.
El monto del Capital Semilla deber ser propuesto por el Proyecto, sustentando el monto en funcin a su experiencia de trabajo en proyectos similares y necesidades del sector en donde se implementa el negocio. El monto de capital semilla podra ser valorizado con la nalidad de garantizar que el beneciario ganador implemente su emprendimiento. Puede presentarse una alternativa al Capital Semilla, proponiendo estrategias de acercamiento a entidades micronancieras, o el acompaamiento del Proyecto en este proceso. Igualmente, deber justicarse en el contexto del Proyecto esta forma de intervencin. Se debe especicar cul ser el proceso para la asignacin del Capital Semilla, as como la vericacin del uso de los mismos para la implementacin de la idea empresarial y/o en el fortalecimiento de negocios con menos de dos aos de funcionamiento, segn sea el caso. Cronograma de actividades
8.7.
Detallar las actividades reseadas en las presentes bases, expresadas en tareas y la programacin mensual. ESTRATEGIA DE SOSTENIBILIDAD La posibilidad de articularse a los proyectos o programas promovidos por los gobiernos locales en la temtica y rea de emprendimiento del proyecto. La posibilidad de promover en la zona la mejora de la articulacin entre polticas de empleo y polticas de formacin y las polticas de promocin de emprendimiento, participando en ello a las asociaciones de comerciantes y de otras reas de emprendimiento identicadas en la zona, y las instituciones educativas. Identicar en el mbito de intervencin espacios donde se puedan promover los emprendimientos para mejorar sus posibilidades de sostenibilidad. Evaluar la posibilidad de transferir capacidades a las instituciones y autoridades locales, mediante capacitacin tcnica en el manejo de herramientas para la gestin articulada de los emprendimientos y
9.
36
cadenas productivas. Identicar la existencia o no de ocinas de promocin del emprendimiento en instituciones locales. Evaluar la posibilidad de promover o fortalecer espacios interinstitucionales para la elaboracin y tratamiento de informacin sobre la dinmica y estructura de los nichos de mercados y servicios para las propuestas emprendedoras locales. ASPECTOS ECONMICOS Y PRESUPUESTO Anlisis de Indicadores de Relacin Costo / Benecio Presentar y comentar los siguientes indicadores de Costo / Benecio del proyecto. Costo promedio de capacitacin por persona = Costo promedio de asistencia por persona = Costo Total del proyecto N personas capacitadas Costo Total del proyecto N personas asistidas tcnicamente
10. 10.1. 10.2.
Costo promedio emprendimiento promovido = Costo Total del proyecto N emprendimientos promovidos Costo promedio emprendimiento fortalecido = Financiamiento En caso exista contrapartida, explicar el tipo (monetario, no monetario), en qu actividades y cundo sern utilizados los aportes ofrecidos por la Institucin Proponente, Institucin(es) Colaboradoras y/o Beneciarios. ANEXOS Formatos del Sistema Presupuestal del proyecto (archivo MS Excel) Cartas de compromiso de las instituciones que otorgaran contrapartidas monetarias y no monetarias Costo Total del proyecto N emprendimientos promovidos
11. 11.1. 11.2.
37
3.4
1.
LNEA 4. PROYECTOS PRODUCTIVOS SOSTENIBLES

DATOS GENERALES DEL PROYECTO
Nombre del proyecto (mximo 15 palabras) Institucin ejecutora Fecha de fundacin Presupuesto manejado por la Institucin 2010 Presupuesto manejado por la Institucin 2011 Presupuesto manejado por la Institucin 2012 Promedio Anual Solicitado al Fondo (Monto Solicitado al Fondo/N de aos de ejecucin ) Cuenta con la Capacidad Administrativa: SI/NO ( a ser vericado por FONDOEMPLEO) Monto de la Carta Fianza /Modalidad Donacin Instituciones colaboradoras o asociadas Objetivos del Proyecto Poblacin Beneciaria Regin: mbito de ejecucin del Proyecto Provincia: Distritos: Duracin del proyecto (meses) Presupuesto del Proyecto: FONDOEMPLEO Institucin Ejecutora Fuente 2 Fuente 3 Fuente 4 Fuente 5 Aporte de Beneciarios
2.
S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00
S/. 0.00
S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00
MARCO DE REFERENCIA Y ESPACIOS DE ARTICULACIN Identicar el marco legal, normativo, planes y polticas (regionales, provinciales, distritales, locales y/o sectoriales) en los cuales se enmarca el proyecto presentado. Incluir en notas a pie de pgina las
38
pginas web donde pueden ser descargados dichos documentos. Asimismo, sealar las principales articulaciones interinstitucionales establecidas por la Institucin Proponente en relacin al proyecto presentado, los cuales deben estar debidamente sustentados por cartas de compromiso y/o convenios (incluir estos documentos en el captulo 11. Anexos). EXPERIENCIA INSTITUCIONAL A travs del Cuadro N 1, hacer una resea de las principales experiencias similares desarrolladas por la Institucin Proponente (individualmente o en alianza con otras instituciones), enfatizando en los principales logros obtenidos.
3.
Cuadro N 1. Principales experiencias similares desarrolladas por la Institucin Proponente Ttulo del proyecto Regin Fuente de Financiamiento Monto proyecto (S/.) Perodo de ejecu cin N de beneficiarios
Asimismo, mediante el Cuadro N 2, describir la capacidad operativa institucional con la que cuenta la Institucin Proponente en el mbito de accin del proyecto presentado.
la Institucin Proponente Infraestructura
en el mbito de accin Equipamiento
4.
COMPETENCIAS DEL EQUIPO TCNICO Presentar y describir el organigrama del proyecto. A travs del Cuadro N 3, describir las funciones de los integrantes del equipo tcnico, as como el perl profesional del puesto requerido y la experiencia para cada una de las posiciones descritas.
Cuadro N 3 . Trminos de refe rencia del equipo tcnico del proyecto. Cargo Funciones a desarrollar Dedicacin Perfil profesional Competencias Experiencia acadmicas profesional
39
5 5.1.
DIAGNSTICO Caracterizacin geogrca y productiva del mbito propuesto Delimitar el mbito de accin del proyecto: a nivel de regin, provincia(s), distrito(s) y localidad(es), segn sea el caso. Indicar las principales vas de acceso (terrestre, uvial), distancias y tiempos de recorrido entre la zona de intervencin y ciudades cercanas, y los costos de transportes para dichas distancias. Describir las principales caractersticas geogrcas (altitud, regiones naturales y/o zonas de vida existentes) y variables climatolgicas (temperatura media anual, precipitacin pluvial anual) del mbito de accin. Describir el estado situacional de la(s) actividad(es) productiva(s) a ser promovida(s) por el proyecto: N familias involucradas, rea dedicada a su produccin, nivel de tecnologa y productividad, principales mercados, entre otros. Anlisis de involucrados Identicar y analizar a los grupos o actores ms importantes que se articulan y vinculan con el problema que el proyecto pretende atender. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 4.
Intereses principales Problemas percibidos Principales mandatos Recursos con los que cuenta
5.2.
Cuadro N 4. Principales grupos/act ores involucrados en el proyecto. Grupo o actor social
5.2.
Caracterizacin socioeconmica y productiva de la poblacin objetivo y beneciarios Incluir informacin sobre variables e indicadores demogrcos, de salud, educacin, vivienda, entre otros. Incluir informacin y analizar las principales variables sociales y productivas de la poblacin objetivo del proyecto:
Nivel de asociatividad existente (pertenencia a organizaciones de productores) rea promedio de predio de los beneciarios Principales sistemas de uso de la tierra a nivel de predio Principales actividades generadoras de ingresos y autoconsumo Nivel tecnolgico y productividad de las principales actividades generadoras de ingresos Nivel de articulacin al mercado (local, regional, nacional, internacional), incluir informacin respecto a volmenes totales producidos y volmenes comercializados Ingresos totales y netos generados por la lnea productiva promovida (actividad econmica) por el proyecto 6. 6.1. IDENTIFICACIN Y ANLISIS DE PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES Anlisis de problemas y objetivos
40
Describir el problema y enumerar sus causas y sub causas, explicando y relacionando con la informacin vertida en el diagnstico. Para identicar adecuadamente el problema central, causas y sub-causas considerar que: No debemos confundir el problema, causas y sub causas con los medios para solucionar el problema. No debemos confundir el problema, causas y sub-causas con la ausencia de una solucin.
Redactar brevemente los efectos negativos producto de los problemas, causas y sub causas identicados. Esquematizar el problema central, efectos, causas y sub causas mediante el RBOL DE PROBLEMAS. Para el anlisis de objetivos, describir el objetivo general y enumerar los objetivos especcos y acciones/actividades, explicando y relacionando con las causas, sub causas identicadas en el acpite previo. Considere la siguiente interrogante: Por qu las acciones/actividades planteadas son la mejor alternativa de solucin para el problema, causas, sub causas identicadas? Redactar brevemente los efectos positivos producto de los objetivos y actividades identicados como propuesta de solucin. Esquematizar el objetivo general, objetivos especcos, acciones/actividades mediante el RBOL DE OBJETIVOS. Anlisis de oportunidades
6.4.
Sobre la base del Diagnstico (caracterizacin del sector econmico, anlisis de involucrados, caracterizacin socioeconmica y laboral de la poblacin afectada y beneciarios) y el Anlisis de problemas, identicar las FORTALEZAS y OPORTUNIDADES que existen en relacin a cada una de las CAUSAS del problema central. Desarrollar este anlisis en la Matriz de Causas-FortalezasOportunidades (Cuadro N 5).
6.5.
Anlisis de riesgos El anlisis de riesgos se realiza a partir de la informacin del diagnstico y contempla: Descripcin del riesgo identicado: Son aquellas situaciones externas o internas que podran afectar a la adecuada ejecucin del proyecto. Implica realizar un adecuado anlisis de las debilidades y amenazas de la propuesta. Efecto del riesgo identicado: Identicar los efectos negativos potenciales resultantes del riesgo. Algunos de los riesgos podran estar relacionados a la participacin de la poblacin objetivo, el aporte del conanciamiento, el inters en implementar y mantener las mejoras, la sostenibilidad de algunas acciones o resultados, entre otros.
41
Propuesta de mitigacin: Identicar las propuestas o acciones que se estn tomando en cuenta en al proyecto para mitigar los riesgos identicados. Las propuestas de mitigacin pueden ser: Acciones concretas que ya se han identicado como parte de lo que se propone en la matriz de objetivos. Sub actividades que se estn tomando en cuenta como parte de la estrategia de implementacin del proyecto. Pueden estar relacionadas a la metodologa utilizada en el proceso de implementacin del proyecto Otros que se considere conveniente
Identicacin al(os) responsable(s) de la implementacin de las acciones de prevencin/ mitigacin. Consolidar dicha informacin en el Cuadro N 6.
Cuadro N 6. Matriz de Anli sis de Riesgos Riesgo identificado Efectos del identificado riesgo Acciones de prevencin/mitigacin Responsable(s) de la implementacin
7. 7.1.
MARCO LGICO Matriz del Marco Lgico Para la elaboracin de la matriz del Marco Lgico se debe tomar en cuenta que las metas a nivel de la nalidad de los proyectos productivos sostenibles nanciados por FONDOEMPLEO tiene que estar relacionado al mandato de ste. Por lo que debe considerarse al menos, los siguientes indicadores: Nmero de personas capacitadas que aplican efectivamente los conocimientos adquiridos con el proyecto (la propuesta del proyecto) Nmero de nuevos jornales o puestos de trabajo de carcter permanente, generados a partir del trmino del proyecto Nmero de personas que mejoran sus ingresos netos en no menos del 20% Asimismo, el propsito para los proyectos nanciados por FONDOEMPLEO tiene que estar relacionado a lo que se espera lograr con la ejecucin del proyecto, as se deben considerar, cuanto menos, los siguientes indicadores: Nmero de personas en total capacitadas por el proyecto Nmero de nuevos jornales o puestos de trabajo generados durante la ejecucin del proyecto. El incremento de la productividad lograda con el proyecto El incremento de la produccin, cuando corresponda, diferenciando las destinadas al mercado de las destinadas al autoconsumo familiar Incremento del valor de la produccin (incluyendo autoconsumo familiar) Ventas totales durante el proyecto En cuanto a los indicadores de los componentes de los proyectos nanciados por FONDOEMPLEO son las reas o segmentos del proceso de produccin sobre las cuales el proyecto va a intervenir, es decir, estn relacionados directamente a la cadena de valor de los bienes o servicios a ser entregados a la poblacin. As, stos indicadores deben considerar, cuanto menos, reejar los bienes y servicios que se entregar a la poblacin atendida. Los indicadores del producto deben expresar cunto y cundo se lograr el efecto deseado. Y los indicadores de cada actividad debern indicar los logros expresados en unidades medibles. La Matriz del Marco Lgico, seguir la estructura indicada en el Sistema Presupuestal, en el que se
El proyecto deber ser elaborado utilizando el enfoque del marco lgico.
42
incluye una adecuada identicacin de los productos entregables a ser logrados en un determinado hito del proyecto y por cada componente, as como sus correspondientes indicadores. Los Productos Entregables son un nivel intermedio entre el indicador de Componente y la actividad. Para realizar y una identicacin adecuada de los productos entregables debemos identicar la idea fuerza del Componente. A continuacin se presenta la Matriz de Marco Lgico, describiendo los objetivos de cada nivel y recomendaciones para su elaboracin:
43
8. 8.1.
ESTRATEGIA DE INTERVENCIN Estrategia de incorporacin de beneciarios
Describir cmo van a ser incorporados los beneciarios al proyecto, estableciendo los plazos en los cuales se completar el nmero total propuesto por el proyecto. Presentar al menos el 20% de beneciarios identicados, a travs de los Formatos N 9-A y 9-B. 8.2. 8.2.1. Propuesta tcnica Ficha Tcnica Presentar una cha tcnica por cada producto promovido por el proyecto (cuando sea aplicable), indicando las principales caractersticas del producto (requerimientos edafoclimticos, produccin, valor agregado, comercializacin, etc.). Propuesta tcnica Sobre la base de las caractersticas del(os) producto(s) a promover (Ficha Tcnica), establecer la propuesta tcnica a ser transferida a los beneciarios, es decir, como se adaptar a las condiciones especcas de la zona de intervencin y qu resultados se espera lograr, en produccin, productividad, etc. La estrategia de implementacin de la propuesta seleccionada. Con la propuesta ajustada se deber desarrollar la estrategia de intervencin, es decir, cmo se transferir a los beneciarios, qu instrumentos o tcnicas se utilizarn. Se deber detallar todos los instrumentos, tcnicas y metodologas a ser utilizadas. Plan de capacitacin Se deber explicar detalladamente los mecanismos, instrumentos y plazos para la transferencia de capacidades (tcnicas, organizacionales y empresariales) a los beneciarios, considerando que, a excepcin de proyectos orientados a la capacitacin, este tema es un aspecto transversal en la mayora de los proyectos, es decir, no constituye un componente en s mismo. El plan de capacitacin debe desarrollarse diferenciando claramente los talleres, de los cursos y de las charlas. Adems, todo debe guardar coherencia con lo indicado en el Marco Lgico (ttulos o nombre de
8.2.2.
8.3.
44
las actividades, numeracin de las mismas, nmero de personas capacitadas, duracin, contenido, lugar o localidad donde se va a desarrollar). Se deber presentar, adicionalmente a las explicaciones, un cuadro resumen de acuerdo a lo indicado en la Seccin I de este documento.
Adicional a ello, y a manera de resumen, completar el cuadro N 7. Cuadro N 7. Plan de capacitacin de beneciarios
Tema Meta N Beneciarios Contenidos Lugares
Componente 1: Actividad 1.1: Sub Actividad 1.1.2 Taller en manejo de ___ 1.1.2. Taller de 600 productoras de manejo de ___
Se realizarn: __ talleres __ horas
Diagnstico, preparacin de ___
Casero ___
Adems, todo debe guardar coherencia con lo indicado en el marco lgico (ttulos o nombre de las actividades, numeracin de las mismas, nmero de personas capacitadas, duracin, contenido, lugar o localidad donde se va a desarrollar). 8.4. Plan de asistencia tcnica
Explicar detalladamente los mecanismos, instrumentos y plazos para brindar la asistencia tcnica a los beneciarios, indicando la periodicidad de las visitas y los contenidos de las mismas. Adicional a ello, y a manera de resumen, completar el cuadro N 8.
Cuadro N 8. Plan de asistencia tcnica
Tema Meta N Beneficiarios Contenidos Lugares
Componente 1: Actividad 1.1: Sub Actividad 1.1.2 Asistencia tcnica en instalacin y manejo visitas 600 productoras de 1.1.2. Asistencia 28 tcnica en individuales instalacin y a cada productor de 45 minutos de manejo de ___ duracin
de ___
Se brindar recomendaciones para la seleccin de insumos y la elaboracin de alimentos ___ Casero ___
8.5.
Plan de Negocios
Desarrollar un plan de negocios por cada beneciario tipo del proyecto de cada lnea productiva (en caso sea pertinente), es decir, desarrollar los benecios que se obtendrn por la aplicacin de la propuesta tcnica. Lo cual implica elaborar una estrategia comercial, analizando los mercados hacia donde se destinarn los bienes producidos, los costos de produccin, y los ingresos previstos as como la rentabilidad estimada, detallando los costos de produccin, los volmenes de ventas. Tener en cuenta que estos datos sern el insumo para la preparacin del Flujo de Caja del Proyecto. Para esto se deber elaborar un cuadro tal como el siguiente:
45
Cuadro N 9. Resumen plan de negocios por producto promovido

Descripcin Producto 1. ___ Produccin (TM, kg, l) Precio de venta (S/.) Ingresos (S/.) Costos (S/.) Margen (S/.) Producto 2. ___ Produccin (TM, kg, l) Precio de venta (S/.) Ingresos (S/.) Costos (S/.) Margen (S/.) Situacin Actual Ao 1 Ao 2 Ao 3
8.6.
Principales resultados e impactos propuestos a ser alcanzados por el proyecto
Explicar en detalle los principales resultados e impactos que esperan ser logrados por el proyecto y los resultados que se esperan alcanzar, especialmente en relacin a los Criterios de Evaluacin establecidos en las Bases. Cabe sealar que FONDOEMPLEO exigir el riguroso cumplimiento de las metas ofrecidas por el proyecto, en caso de ser nalmente seleccionado como ganador. En relacin al empleo debe diferenciarse claramente entre el empleo generado durante la ejecucin del proyecto (empleo temporal) y los puestos de trabajo adicionales que se crearn gracias al proyecto y que se mantendrn luego de concluido el mismo (empleo permanente). Considerar que 270 jornales representan a un puesto de trabajo anual equivalente. Se deber presentar el siguiente cuadro para el clculo de la generacin de jornales y/o empleos:
Cuadro N 10. Generacin de nuevos empleos durante y al final del proyecto
Situacin sin proyecto N jornales con proyecto Ao Ao Ao Total 1 2 3 (3 aos ) N jornales incrementales durante ejecucin del proyecto
F = E- 3*A
N jornales permanentes incr ementales al culminar el proyecto

G=DA
E= B+C+D
Producto 1 N hectreas (ha) N jornales/ha Subtotal 1 jornales Producto N N hectreas (ha) N jornales/ha Subtotal N jornales Total jornales
46
Las metas de impacto y propsito deben contener los siguientes indicadores bsicos (siempre que sean pertinentes): Nmero de personas capacitadas Nmero de personas capacitadas que aplican efectivamente los conocimientos adquiridos Nmero de personas que mejoran sus ingresos en no menos 20% Nmero de personas que acceden a nuevos puestos de trabajo durante la ejecucin del proyecto Nmero de personas que acceden a un nuevo puesto de trabajo de carcter permanente Incremento de la productividad lograda Incremento de ingresos netos Incremento de ventas Ventas totales durante el proyecto 8.7. Estrategia de cierre del proyecto
Describir los mecanismos que sern implementados por el proyecto hacia su culminacin, con la nalidad de asegurar su institucionalizacin, la continuidad de las principales acciones y la distribucin equitativa de los bienes y/o equipos adquiridos. 9. ESTRATEGIA DE SOSTENIBILIDAD
Describir la estrategia de sostenibilidad propuesta para asegurar la continuidad de los principales impactos a ser logrados por el proyecto. 10. 10.1. ASPECTOS ECONMICOS Y PRESUPUESTO Anlisis de Indicadores de Rentabilidad y Relacin Costo / Benecio
Seale los valores de los principales indicadores de rentabilidad y costo / benecio del proyecto y comente. Valor Actual Neto (VAN) Tasa Interna de Retorno (TIR) Costo por persona capacitada 10.2. Financiamiento
En caso exista contrapartida, explicar cmo y cundo sern utilizados los aportes ofrecidos por la Institucin Proponente, Institucin(es) Colaboradoras y/o Beneciarios. 11. 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. ANEXOS Formatos del Sistema Presupuestal (archivo MS Excel) Carta(s) de compromiso de institucin(es) que aportar(n) contrapartida monetaria y/o no monetaria (en caso las hubiera) Formato N 9-A: Constancia de identicacin de beneciarios. Formato N 9-B: Lista de identicacin de beneciarios.
47
IV.
ELABORACIN DEL PRESUPUESTO
El presupuesto es la valorizacin en unidades monetarias de las actividades del proyecto que se han denido en la Matriz del Marco Lgico. El presupuesto debe ser elaborado para todo el perodo de intervencin del proyecto: Los proyectos de Capacitacin e insercin laboral (L1) tienen una duracin mxima de 18 meses. Los proyectos de Certicacin de competencias laborales (L2) tienen una duracin mxima de 18 meses. Los proyectos de promocin y fortalecimiento de emprendimientos juveniles (L3) tienen una duracin mxima de 24 meses. Los proyectos productivos sostenibles (L4) tienen un periodo mximo de 36 meses). Para la elaboracin del presupuesto es necesario contar con una buena Matriz de Marco Lgico, la cual debe incluir una adecuada identicacin de los Productos Entregables y sus indicadores, tambin es necesario el Cronograma de Productos, el cronograma de Actividades y los formatos de Costeo por cada componente del Proyecto, para cada una de las actividades necesarias para alcanzar los Productos, con lo que se podr obtener el Presupuesto Analtico y el requerimiento mensual de recursos para el proyecto, estos procesos se realizarn en el Sistema de Elaboracin Presupuestal. 4.1 Ubicacin de los Productos Entregables en una lnea de tiempo:
Se dene como Producto Entregable y Vericable un nivel intermedio entre el Indicador de Componente y la Actividad. Para realizar una identicacin adecuada de los productos entregables debemos identicar la idea fuerza del componente, por ejemplo: Componente 1: Unidades productivas incrementan la Productividad del cultivo del maz amilceo. La idea fuerza ah es incrementar la productividad del cultivo de maz amilceo Pregunta: cmo se puede lograr? Respuesta: Mediante la Mejora del manejo del cultivo Identicar el producto nos permite identicar adecuadamente las actividades necesarias y sucientes para el logro del producto: Nos remitimos a la idea fuerza del producto identicado: Mejora del manejo del cultivo Pregunta: Cmo se puede lograr? Respuesta: Mediante Capacitaciones en manejo del cultivo de maz Asistencia tcnica Pasantas Das de campo Instalacin de campos de maz Una vez identicados los productos debemos denir sus indicadores los cuales tambin debern contar con los atributos de cantidad, calidad y tiempo. Para ello a nivel de componente, producto y actividad nos debemos preguntar: Cmo podemos vericar que (lo planteado en cada uno de estos niveles) se ha logrado? Indicador de logro a nivel de Componente 600 productores incrementan la productividad del maz amilceo en promedio de 1,200 kg/ha a 1,700 kg/ha al tercer ao de ejecucin del proyecto (1,400 al 1er ao, 1,600 al 2do ao y 1,700 al tercer ao).
48
Indicadores de logro a nivel de Producto 600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maz amilceo en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla en el marco de las buenas prcticas de manejo (100 ha al 1er ao, 300 ha al 2do ao y 600 ha al tercer ao de ejecucin del proyecto). 600 productores mejoran el manejo tcnico del cultivo de maz en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla en el marco de las buenas prcticas de manejo (100 al 1er ao, 300 al 2do ao y 600 al tercer ao de ejecucin del proyecto). Indicador de logro a nivel de Actividad Actividad 1: 144 sesiones de capacitacin tipo ECAS durante la ejecucin del proyecto (18 el primer ao , 36 el segundo ao y 90 el tercer ao) . Actividad 2: 2,400 visitas de asistencia tcnica (400 el 1er ao, 800 el 2do ao y 1,200 el 3er ao) una por cada caracterstica a implementar por cada productor (4 por productor). Actividad 3: 3 pasantas a centros de produccin de maz amilceo a realizarse durante la ejecucin del proyecto (1 por cada campaa). Actividad 4: 3 das de campo sobre manejo de semilla a realizarse durante la ejecucin del proyecto (1 por cada campaa). Actividad 5: 900 ha de maz amilceo instaladas durante la ejecucin del proyecto (100 ha el 1er ao, 300 ha el 2do ao y 600 ha el 23er ao).
En el Sistema de Elaboracin Presupuestal, se debe trasladar todo el marco lgico a la hoja del excel con el mismo nombre, esto permitir, que automticamente los productos y sus indicadores denidos en el Marco Lgico sean incorporados en la hoja Cronograma de Productos Entregables, en ella se debe sealar la unidad de medida y la meta, que debe ser coherente con los indicadores de componentes a alcanzar, en este cronograma se debe colocar los productos en funcin a como se piensan alcanzar en el tiempo. En la parte inferior correspondiente a cada producto, existen lneas en las cuales se debern colocar una a una las caractersticas que denen la calidad del producto y ubicarlas en la lnea de tiempo en funcin a su necesidad, esto permitir determinar los momentos en que se puede evaluar el producto de forma objetiva, una vez culminada la implementacin de dicha caracterstica.
Cronograma de Productos con caractersticas

N 1.1 Producto Mejora del manejo del cultivo Indicador 1 N Indicadores de producto 600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maz amilceo en el marco de las buenas prcticas de manejo BPM en prepa racin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla (100 ha al 1er ao, 300 ha al 2do ao y 600 ha al tercer ao de ejecucin del proyecto). Preparacin de terreno mejorada incorporando una cruza ms e implementando un perodo de por lo menos dos semanas antes de la siembra. Siembra con semilla seleccionada de tamao medio y sana, a 60 cm entre surcos y 40 cm entre golpes colocando 3 semillas. Unidad Meta de Fsica ago sep oct nov Medida AO 1 dic ene feb mar abr may jun jul
600
ha
100 100
100
100
Caractersticas (cambio implementado)
49
Indicador 2
Caractersticas (cambio implementado)
1er deshierbo oportuno y 2do deshierbo con aporque ambas con fertilizacin nitrogenada combinada con materia orgnica. Seleccin positiva de plantas para semilla en c ampo. 600 productores mejoran el manejo tcnico del cultivo de maz en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla en el marco de las buenas prcticas de manejo (100 a l 1er ao, 300 al 2do ao y 600 al tercer ao de ejecucin del proyecto). Preparacin de terreno mejorada incorporando una cruza ms e implementando un perodo de por lo menos dos semanas antes de la siembra. Siembra con semilla seleccionada de tamao medio y sana, a 60 cm entre surcos y 40 cm entre golpes colocando 3 semillas. 1er deshierbo oportuno y 2do des hierbo con aporque ambas con fertilizacin nitrogenada combinada con materia orgnica. Seleccin positiva de plantas para semilla en campo.
600
Produc tores
100
100
100
100
Culminado el proceso se deber tener un Cronograma de productos Entregables para cada uno de los productos establecido a lo largo de la duracin del proyecto. Para visualizarlo se pueden ocultar las las de las caractersticas.
Componente N DEFINICIN
Unidades productivas incrementan la Productividad del cultivo del maz amilceo.
N 1.1
Producto Mejora del manejo del cultivo
Indicadores de producto 600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maz amilceo en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla en el marco de las buenas prcticas de manejo (100 ha al 1er ao, 300 ha al 2do ao y 600 ha al tercer ao de ejecucin del proyecto). 600 productores mejoran el manejo tcnico del cultivo de maz en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla en el marco de las buenas prcticas de manejo (100 al 1er ao, 300 al 2do ao y 600 al tercer ao de ejecucin del proyecto). 600 productores mejoran el manejo de cosecha y post cosecha en el marco de las buenas prcticas de manejo del cultivo de maz al tercer ao de ejecucin del proyecto. 600 ha implementan mejoras el manejo cosecha y post cosecha n el marco de las buenas prcticas de manejo del cultivo de maz al tercer ao de ejecucin del proyecto. 6 centros de acopio, de 150 m2 con equipos de pesado y seleccin implementados al segundo ao de ejecucin y funcionando al tercer ao de ejecucin del proyecto. 600 productores acopian el incremento productivo en los centros de acopio al tercer ao de ejecucin del proyecto. 1 cartera de clientes con 10 compradores potenciales al tercer ao de ejecucin del proyecto. 9 contratos de venta de productos con empresas regionales o nacionales durante la ejecucin del proyecto. 600 productores emplean registros productivos
Unidad de Meta Medida Fsica
Ago
Sep
Oct
Nov
Dic
AO 1 Ene Feb
Mar
Abr
May
Jun
Jul
Indicador 1
ha
600
100
100
100
100
COMPONENTE 1
Indicador 2
Productores
600
100
100
100
100
Las Unidades productivas Unidades productivas implementan mejoras incrementan el en la calidad del producto comercial. volumen comercializado.
2.1
Mejora del manejo de cosecha y post cosecha
Indicador 1
Productores
600
100
COMPONENTE 2
Indicador 2
ha
600
100
Indicador 1 2.2 Implementacin de centros de acopio
Centros de acopio
Indicador 2
Productores Cartera de clientes Contratos Productores
600
100
COMPONENTE 3
3.1 Acceso a nuevos mercados 3.2 Mejorar las Indicador 1
Indicador 2 Indicador 1
9 600 100 100 100
3 100 100
50
Fortalecer las organizaciones de productores con objetivos comerciales.
tcnicas de manejo de costos 4.1 Indicador 1 Implementar organizaciones productivas Indicador 2 4.2 Mejorar las capacidades para la venta organizada Indicador 1
Indicador 2
de todas las actividades desarrolladas en sus campos a traves de libros de campos y herramientas para determinacin de costos al tercer ao de ejecucin. 600 productores organizados en 6 organizaciones de base y 1 de segundo nivel formalizadas en registro pblicos y funcionando al tercer ao de ejecucin del proyecto. 30 lderes identicados y capacitados en temas de gestin, liderazgo y comercializacin, 50% mujeres y 50% hombres al tercer ao de ejecucin del proyecto. 18 lderes de organizaciones mejoran sus conocimientos de identicacin de mercados y canales de comercializacin al tercer ao de ejecucin del proyecto. 600 productores venden organizadamente parte de su produccin al tercer ao de ejecucin del proyecto.
Productores
600
100
COMPONENTE 4
lderes
30
30
Lderes
18
18
Productores
600
100
4.2
Cronograma de Actividades
El cronograma de actividades es la representacin grca de los tiempos que demanda cada actividad durante la ejecucin y operacin del proyecto. El cronograma de actividades nos permite programar las acciones que se llevarn a cabo durante la ejecucin del proyecto. Para ello se debern tomar en cuenta los productos y determinar las actividades necesarias para alcanzarlos en el momento adecuado, con lo que obtendremos la programacin por mes para todo el perodo de ejecucin del proyecto. Habiendo establecido el cronograma de productos, automticamente los indicadores de producto planteados en el tiempo sern incorporadas a la hoja cronograma de actividades. Teniendo en cuenta los valores de los indicadores de los productos a obtener y su oportunidad en el tiempo se procede a colocar a nivel de actividades (las en blanco), las actividades que permiten la obtencin de cada uno de los productos. Debajo del Indicador de Producto se tiene un espacio para insertar todas aquellas actividades conducentes a los Productos identicados en las tablas precedentes. Cronograma de Actividades.
Unidad de Meta Fsica 1 Medida ago sep oct nov Unidades productivas incrementan la Productividad del cultivo del maz amilceo.
Mejora del manejo del cultivo
AO TRIMESTRE MES
AO 1 2
dic
4
jul
ene feb mar abr may jun
1 1.1 Indicador 1
Indicador 2
1.1.1 1.1.2 1.1.3 1.1.4 1.1.5
600 ha implementan mejoras en el manejo del cultivo de maz amilceo en el marco de las buenas prcticas de manejo BPM en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla (100 ha al 1er ao, 300 ha al 2do ao y 600 ha al tercer ao de ejecucin del proyecto). 600 productores mejoran el manejo tcnico del cultivo de maz en preparacin de terreno, siembra, deshierbo, aporque, fertilizacin y seleccin de semilla en el marco de las buenas prcticas de manejo (100 al 1er ao, 300 al 2do ao y 600 al tercer ao de ejecucin del proyecto). Capacitaciones en manejo del cultivo de maz Asistencia tcnica Pasantas Das de campo Instalacin de campos de maz
600
ha
100 100
100
100 -
600
productores
5 50
100 100 5 50
5 50
100
5 50
100 -
talleres visitas unidad unidad ha
50 4000 3 3 600
50
50
50 1
50
1 100
De esta manera obtendremos nuestro cronograma de actividades.
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Este proceso permite relacionar y ajustar el cronograma de productos con el cronograma de actividades, especicando y relacionando los productos Entregables a ser vericados por FONDOEMPLEO con las actividades conducentes a la obtencin de estos productos. El Cronograma de Actividades contiene cuatro columnas principales: Componentes/actividades: En esta columna se colocan los Productos y Actividades por cada componente. Adicionalmente se debe incluir el Componente 6 "Manejo del Proyecto1" . Unidad de medida: En esta columna se colocan las unidades de medicin denidas en el Marco Lgico para cada indicador que se va a usar en cada una de las actividades (Ej.: manual, talleres, visitas, das de campo, etc.), en el caso de los productos se deber indicar las unidades de avance cuantitativo de los indicadores de los productos, a n de poder hacer un seguimiento del logro de las metas del proyecto. Meta Fsica: En esta columna se colocan las metas globales trazadas para cada producto o actividad, en trminos de las unidades de medida sealadas en la columna anterior, que se proyectan lograr al trmino del proyecto. En el caso de los Productos se colocarn los indicadores denidos en la Matriz del Marco Lgico los cuales debern contener los atributos de cantidad, calidad y tiempo y en las actividades las metas fsicas con las unidades de medida propias (Ej.: manual, talleres, visitas, das de campo, etc.). Programacin de ejecucin de metas fsicas: Las metas fsicas de las actividades que se jaron en la columna anterior, se reparten mensualmente de modo que la suma de los avances mensuales debe ser igual al valor total que gura en la columna Meta Fsica. En el caso de los indicadores de los productos, colocados en este cuadro, notar que no necesariamente suman. 4.3 Elaboracin del Presupuesto del Proyecto
El Presupuesto muestra el costo total del proyecto por componentes y por fuentes de nanciamiento. Para su elaboracin se deben seguir los siguientes pasos: Paso 1:- Elaboracin del cronograma de productos entregables. Paso 2.- Elaboracin del cronograma de actividades Paso 3.- Elaboracin de los formatos de costeo por componentes y asignacin de las fuentes de nanciamiento. Paso 4.- Para el desarrollo del Componente 6 "Manejo del proyecto", se deber denir previamente los siguientes aspectos: Llenado del Cuadro "Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto Elaboracin del cuadro de "Proyecciones de las remuneraciones Paso 5.- El Sistema de elaboracin presupuestal generar automticamente los siguientes cuadros: Presupuesto analtico por fuentes de nanciamiento Cronogramas de desembolsos por fuente de nanciamiento Presupuesto por componentes y fuentes de nanciamiento El mdulo de inversiones del Flujo de Caja (solamente para la lnea 4) Paso 6.- Validacin de los datos: cuadro de sntesis donde los valores deben coincidir con el presupuesto:
1
Por convencin este componente se denomina Componente 6 Manejo del proyecto, aunque solo hayan tres o cuatro componentes
operativos. Para ver su denicin ir al inciso "d" del punto 2.4 del presente instructivo
52
4.3.1
Elaboracin del costeo por componentes 2
El objetivo de esta etapa es determinar el costo de cada una de las actividades que conforman los distintos componentes del proyecto. Para ello se utiliza el Sistema de elaboracin presupuestal elaborado por FONDOEMPLEO para el costeo de cada componente, incluyendo el de Manejo del Proyecto. El sistema est diseado para un mximo de cinco componentes, y dentro de cada componente el mismo nmero de productos y actividades. Si no se requiere el uso de todas las lneas existentes, no se debern borrar las mismas, se debern ocultar para una mejor presentacin del documento, ya que podria alterar las formulas.
Es de uso obligatorio el Sistema de elaboracin presupuestal.

En esta etapa se debe especicar: La cantidad de recursos materiales (unidades fsicas) que sern utilizados para la ejecucin del proyecto El valor monetario de cada recurso El nmero de las repeticiones que se harn durante la ejecucin del proyecto y as calcular el costo de cada actividad. Los recursos deben estar clasicados bajo alguna de las Categoras de Gasto que utiliza FONDOEMPLEO 3
No se puede utilizar otras Categoras de Gasto que las establecidas por FONDOEMPLEO.
Los gastos que se incluyen en cada una de las categoras deben mantener una correspondencia directa con la categora seleccionada. Es necesario indicar que la unidad de medida de cada Categora de Gasto tiene que estar relacionada con el gasto especco.
2Se encuentra en la pgina web de FONDOEMPLEO: WWW.fondoempleo.com.pe 3
Ver Tabla 1 al nal de esta seccin, donde se listan las categoras de gasto aceptadas
53
MODELO DE FORMATO 1 COSTEO POR COMPONENTES
Para el llenado del Formato de costeo del Componente 6 "Manejo del Proyecto" previamente se deber haber llenado el cuadro "Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto" y el cuadro de "Proyecciones de las remuneraciones", ya que stos alimentan el Formato de costeo. La elaboracin correcta de estos formatos permitir determinar el costo del proyecto (que ser equivalente a la suma de los aportes de FONDOEMPLEO y de las otras fuentes aportantes) y generar todos los formatos del presupuesto. Para cada uno de los gastos se deber indicar la o las fuentes de nanciamiento.
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MODELO DEL CUADRO "ACTIVIDADES Y REMUNERACIONES DEL PERSONAL ASIGNADO AL PROYECTO"
MODELO DEL CUADRO DE "PROYECCIONES DE LAS REMUNERACIONES"
MODELO DE COSTEO DE UNA ACTIVIDAD
55
4.3.2
Elaboracin del presupuesto analtico por fuente de nanciamiento
El Presupuesto Analtico muestra el costo total del proyecto por componentes y por fuentes de nanciamiento. Utilizando el Sistema de Elaboracin Presupuestal de FONDOEMPLEO, las columnas se calculan automticamente a partir de los datos del Formato de Costeo de cada componente. Como resultado se obtendr un cuadro como el siguiente:
MODELO DE PRESUPUESTO ANALITICO
4.3.3
Elaboracin de los cronogramas de desembolso por entregables y por fuente de nanciamiento
Regresando a la hoja cronograma de productos entregables, en el cuadro resumen de entregables en la lnea Meses con productos a supervisar se sealar el nmero de productos establecidos por mes. Teniendo en cuenta la agrupacin de los productos, se debe seleccionar los momentos en que sern evaluados por FONDOEMPLEO, estos momentos se denominarn Entregables, que representan el momento en que se puede evaluar un conjunto de productos. En la la Entregables a supervisar, detalle los Entregables a ser supervisados numerndolos en orden de aparicin. Entre cada uno de los Entregables debe haber un lapso de tiempo mnimo de tres meses y un mximo de seis meses. Estos Entregables se caracterizan por permitir evaluar un grupo razonable de productos teniendo en cuenta su vericabilidad y oportunidad. Asimismo, de forma automtica el sistema colocar el cronograma de montos a desembolsar hasta la culminacin del proyecto, para todas las fuentes, y el monto a desembolsar por parte de FONDOEMPLEO, en cada entregable.
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MODELO DE CRONOGRAMA DESEMBOLSOS POR ENTREGABLES
4.3.4
Aspectos a considerar en la elaboracin del presupuesto del proyecto
Consideraciones Generales El presupuesto del proyecto deber ser elaborado de acuerdo al Sistema de Elaboracin Presupuestal, que se encuentra colgado en la pgina Web de FONDOEMPLEO. El presupuesto del proyecto debe considerar todos los aportes requeridos, incluyendo los de contrapartida, ya que son parte importante para su ejecucin. Slo se reconocern como gastos de personal los que corresponden a actividades en la zona de intervencin del proyecto a tiempo completo (dedicacin exclusiva). El Fondo no reconocer gastos vinculados al proyecto realizados antes de la rma del convenio. Tampoco se reconocer como gasto del proyecto el impuesto a la renta que pudiera corresponder a la institucin por el desarrollo de sus actividades. Los gastos administrativos no podrn exceder al equivalente del 8% del costo directo del nanciamiento solicitado al Fondo. El proyecto tendr un monitoreo externo y una evaluacin nal. FONDOEMPLEO asumir los gastos que demande supervisin externa. El proyecto reservar 4% (Lnea 1) y 6% (Lnea 2, 3 y 4) de su presupuesto para la evaluacin nal del proyecto.
Consideraciones Especcas Para las Lneas 1,2 y 3: El nanciamiento que brinda FONDOEMPLEO en las lneas 1, 2 y 3 es en calidad de donacin, para la inversin directa sobre costos de la capacitacin e insercin laboral, la certicacin de competencias laborales y la promocin del emprendimiento. El presupuesto debe ser costeado por componentes, producto, actividades, categora de gastos y gastos. Adicionalmente, se debe considerar el componente "Manejo del proyecto". El nanciamiento de FONDOEMPLEO se utilizar en los gastos directos de las lneas 1, 2 y 3: promocin, seleccin y focalizacin, desarrollo de los servicios (capacitacin, intermediacin, certicacin de competencias y asistencia tcnica de emprendedores). Incluye los materiales, personal directamente relacionado a los servicios, insumos, entre otros.
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En la Lnea 1 y 3 se podr nanciar activos jos, siempre que: El activo jo est directamente relacionado con la prestacin del servicio, Complemente o mejore el equipamiento existente puesto a disposicin del proyecto. Se ajuste al lmite mximo del 10% del monto solicitado a FONDOEMPLEO; lo cual debe estar sustentado debidamente. El nanciamiento de capital semilla de la lnea 3, no deber exceder a una (1) UIT por beneciario. No sern nanciables: Terrenos, construcciones o vehculos. En la Lnea 2 no se nanciar la adquisicin de activos jos. En el componente denominado "Manejo del proyecto" se considerarn los siguientes tipos gastos: Remuneraciones del personal asignados a las actividades propias del proyecto. Gastos de funcionamiento. Gastos administrativos para todo el proyecto. Lnea de Base y Evaluacin. Gastos de supervisin interna. Imprevistos. En la partida de Remuneraciones del Personal se considerar a todas aquellas personas involucradas directamente con el proyecto, y que desarrollen sus actividades en la zona de intervencin (que estn detalladas en el Anexo "Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto"). La persona propuesta como Jefe de Proyecto deber residir en la zona de intervencin. Su dedicacin es exclusiva y a tiempo completo. La proyeccin del presupuesto en esta partida deber considerar la remuneracin mensual, las cargas sociales, las graticaciones, la compensacin por tiempo de servicios. (14 remuneraciones, cargas sociales y CTS). Las vacaciones devengadas debern ser gozadas fsicamente por el trabajador, ya que no se aceptan los gastos por vacaciones no gozadas. En la partida de Gastos de funcionamiento se considerar los gastos que se requieren para operar el proyecto y que no se puedan asignar directamente a cada componente del proyecto. En estos casos corresponden a: Seguros exigidos legalmente para el personal del proyecto Comunicaciones (correo, internet, telfono) Servicios (agua y energa elctrica) Materiales y suministros de ocina Gastos de coordinaciones con FONDOEMPLEO, debidamente autorizados En la partida de Gastos administrativos para todo el proyecto, se considerarn los siguientes rubros, que no podr exceder del 8% del presupuesto por fuente de nanciamiento: Personal directivo, de coordinacin, asesora tcnica, administrativo y contable de la propia Institucin Auditora interna y externa, Induccin y Capacitacin del personal asignado al proyecto Gastos bancarios (incluidos los gastos de la carta anza). Estos tipos de gastos no podrn ser asignados a las partidas especcas de ejecucin del proyecto (consignadas en los Formatos de costeo de los componentes 1 al 5). En la partida de Lnea de Base y Evaluacin se deber presupuestar un monto equivalente al 4% (Lnea 1) y 6% (lnea 2 y 3) del total nanciando por FONDOEMPLEO, el mismo que no ser transferido al proyecto. FONDOEMPLEO efectuar la contratacin de manera directa de dichos servicios, que sern pagados con el monto no transferido. En la partida de Imprevistos se deber presupuestar un monto mximo de 2% del total de los gastos directos (componentes 1 al 5) nanciados por FONDOEMPLEO, incluyendo las remuneraciones, equipamiento y gastos de funcionamiento, monto que podr ser usado para actividades no presupuestadas en el Convenio, previa autorizacin de FONDOEMPLEO.
58
En la partida Gastos de supervisin interna se deber presupuestar un monto mximo del 1% del total de los gastos directos (componentes 1 al 5) nanciados por FONDOEMPLEO, los cuales deben estar debidamente programados, informados y sustentados. Consideraciones Especcas Para la Lnea 4: Proyectos Productivos Sostenibles: Si la Institucin proponente (Ejecutor) es una entidad del Sector Pblico, deber formular el proyecto tomando en cuenta los Lineamientos Bsicos para la Formulacin de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) de Apoyo al Desarrollo Productivo (Resolucin Directoral N 005-2012-EF-63.01. Si la Institucin proponente (Ejecutor) es una entidad del Sector Pblico, se deber tomar en cuenta que para la rma del Convenio, deber contar con la aprobacin y viabilidad del perl del proyecto, por el Sistema Nacional de Inversin Pblica - SNIP. Y para que FONDOEMPLEO realice el primer desembolso, la entidad deber presentar el expediente tcnico aprobado por la Ocina de Programacin e Inversiones - OPI, contar con el Cdigo SIAF otorgado por la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico - con la Carta Fianza y con la Cuenta Corriente para uso exclusivo de los fondos del proyecto. Si la Institucin proponente (Ejecutor) presentara aportes de contrapartida a cargo de una entidad del Sector Pblico, se deber tomar en cuenta que para la rma del Convenio, deber seguir con lo establecido lneas arriba. Las Instituciones Ejecutoras debern tomar en cuenta las Caractersticas del Financiamiento sealado en las Bases del 13 Concurso (numeral 1.8) que divide al Financiamiento en 2 grupos: o Financiamiento Individual, esta clasicacin est relacionada de manera exclusiva al nanciamiento (donacin) que recibe la Institucin Ejecutora para ser transferidos a los beneciarios y que se utiliza exclusivamente en la Unidad Productiva y propios a las actividades relacionadas con el proyecto. El nanciamiento individual puede ser bajo las modalidades de donacin. o Financiamiento Colectivo, esta modalidad de nanciamiento est orientada a beneciar a un grupo de personas que tienen nes comunes (productores beneciarios). Se aceptarn adquisiciones de activos jos para uso del proyecto cuyo valor unitario sea menor a 4 UIT. El total de adquisiciones en activos jos, nanciado con recursos del Fondo, para uso del proyecto no podr ser mayor a 4% del costo directo solicitado a FONDOEMPLEO. Slo se reconocern como gastos de personal aquellos correspondientes a los tcnicos que desarrollan actividades en la zona de intervencin del proyecto a tiempo completo (dedicacin exclusiva). Los gastos administrativos no podrn exceder el equivalente al 8% del costo directo del nanciamiento solicitado al Fondo. El Fondo no reconocer gastos vinculados al proyecto realizados antes de la rma del convenio (formulacin del proyecto, diagnsticos socio-productivos, infraestructura pre-existente, identicacin y focalizacin de los beneciarios).Tampoco se reconocer como gasto del proyecto el impuesto a la renta que pudiera corresponder a la institucin por el desarrollo de sus actividades. No se aceptarn como gastos del proyecto las adquisiciones de terrenos e inmuebles de propiedad de la institucin ejecutora, ni tampoco los gastos de obra, refacciones y mantenimiento asociados a stos. No se aceptar el nanciamiento de viticos con presupuesto del Fondo, para los miembros del equipo tcnico del proyecto. El presupuesto debe ser costeado por componentes, producto, Actividades, categora de gastos y gastos. Adicionalmente, se debe considerar el componente "Manejo del proyecto". En el componente denominado "Manejo del proyecto" se considerarn los siguientes tipos de gastos: o Remuneraciones del personal asignados a las actividades propias del proyecto. o Equipamiento del proyecto. o Gastos de funcionamiento. o Gastos administrativos para todo el proyecto. o Lnea de Base y Evaluacin o Imprevistos. o Gastos de supervisin interna
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En la partida de Remuneraciones del Personal se considerar: o A todas aquellas personas involucradas directamente con el proyecto, y que desarrollen sus actividades en la zona de intervencin (que estn detalladas en el Anexo "Actividades y remuneraciones del personal asignado al proyecto"). o La persona propuesta como Jefe de Proyecto deber residir en la zona de intervencin. Su dedicacin es exclusiva y a tiempo completo. o La proyeccin del presupuesto en esta partida deber considerar la remuneracin mensual, las cargas sociales, las graticaciones, la compensacin por tiempo de servicios. (14 remuneraciones, cargas sociales y CTS). Las vacaciones devengadas debern ser gozadas fsicamente por el trabajador, ya que no se aceptan los gastos por vacaciones no gozadas. En la partida de Equipamiento del Proyecto se considerarn: o Los activos que se adquirirn con los fondos del proyecto, con recursos de FONDOEMPLEO y con recursos de otras fuentes. Se aplican las siguientes restricciones: o El valor unitario de cada equipo a ser adquirido con recursos de FONDOEMPLEO podr ser equivalente hasta un mximo de 4 UITs. o El total de los activos a ser adquiridos con recursos de FONDOEMPLEO no podrn sobrepasar el 4% del nanciamiento de FONDOEMPLEO. En la partida de Gastos de funcionamiento se considerar los gastos que se requieren para operar el proyecto y que no se puedan asignar directamente a cada componente del proyecto. En estos casos corresponden a: o Combustible. o Mantenimiento de vehculos. o Mantenimiento de equipos. o Seguros. o Sistematizacin del proyecto. En la partida de Gastos administrativos para todo el proyecto, se considerar los siguientes rubros, que no podr exceder del 8% del presupuesto por fuente de nanciamiento: o Personal directivo, de coordinacin y asesora tcnica de la institucin. o Personal administrativo, contable y nanciero de la institucin. o Auditora interna y externa. o Capacitacin del personal de la institucin y del personal asignado al proyecto. o Alquiler de ocina (excepto los locales de uso exclusivo del proyecto en la zona de intervencin). o Comunicaciones (correo, Internet, telfono) o Servicios (agua y energa elctrica) o Gastos bancarios (tambin se considerarn los gastos de carta anza) o Materiales y suministros de ocina. Estos tipos de gastos no podrn ser asignados a las partidas especcas de ejecucin del proyecto (consignadas en los Formatos de costeo de los componentes 1 al 5). FONDOEMPLEO asumir los gastos que demande el monitoreo externo del proyecto, pero se cargar al presupuesto del mismo los gastos ocasionados por la elaboracin de la lnea de base y la evaluacin del proyecto, para lo cual deber reservarse un monto equivalente al 6% del presupuesto solicitado. Las instituciones ejecutoras de los proyectos nanciados por el Fondo se comprometern a brindar el apoyo necesario durante el proceso de monitoreo externo y la elaboracin de los estudios de lnea de base y evaluacin del proyecto hasta un ao despus de concluido el proyecto. En la partida de Lnea de Base y Evaluacin del proyecto se deber presupuestar un monto equivalente
60
al 6% del total nanciando por FONDOEMPLEO, el mismo que no ser transferido al proyecto. FONDOEMPLEO efectuar la contratacin de manera directa de dichos servicios, que sern pagados con el monto no transferido. En la partida de Imprevistos se deber presupuestar un monto mximo de 2% del total de los gastos directos (componentes 1 al 5) nanciados por FONDOEMPLEO, incluyendo las remuneraciones, equipamiento y gastos de funcionamiento, monto que podr ser usado para actividades no presupuestadas en el Convenio, previa autorizacin de FONDOEMPLEO. En la partida Gastos de supervisin interna se deber presupuestar un monto mximo del 1% del total de los gastos directos (componentes 1 al 5) nanciados por FONDOEMPLEO, los cuales deben estar debidamente programados, informados y sustentados.
Cdigo
1 2 3
TABLA 1 - DEFINICION DE CATEGORIAS DE GASTOS Nombre de la Categora Definicin de Gastos

ALQUILER COMBUSTIBLE EQUIPOS Y BIENES DURADEROS GASTOS ADMINISTRATIVOS Locales destinados para realizar actividades directamente relacionadas con el proyecto. Son los que se requieren para los vehculos destinados exclusivamente para las actividades del proyecto. Compra de equipos para la ejecucin del proyecto, considerando las restricciones sealadas en las Bases del Concurso y en el presente Manual. Dentro de los Gastos administrativos estn contemplados los siguientes: - Personal directivo, de coordinacin y asesora tcnica de la institucin Asesora legal Personal administrativo, contable y financiero de la institucin Auditora interna y externa Capacitacin del personal asignado al proyecto Alquiler de oficina (excepto los locales de uso exclusivo del proyecto en la zona de intervencin) Comunicaciones (correo, Internet, telfono) Servicios (agua y energa elctrica) Gastos bancarios (tambin se considerarn los gastos de carta fianza) Materiales y suministros de oficina. Restriccin: El gasto administrativo del aporte de FONDOEMPLEO no puede exceder del 8% de los gastos directos, financiados con recursos del mismo. Conjunto de instrumentos necesarios con los que se trabaja para poder llevar a cabo una actividad de acuerdo a la naturaleza del proyecto. Tales como: Palas. Picos. Tijeras de podar. Etc. Incluye honorarios por servicios puntuales a prestarse para las actividades del proyecto. Tales como: Capacitaciones especializadas. Consultoras puntuales.
HERRAMIENTAS
HONORARIOS DE TERCEROS
61
Cdigo
TABLA 1 - DEFINICION DE CATEGORIAS DE GASTOS Nombre de la Categora de Definicin
Gastos 7 INSUMOS Son todos bienes fungibles necesarios para poder llevar a cabo una actividad, de acuerdo a la naturaleza del proyecto.Ejemplo: Capacitacin en quesera: Leche Fermentos Capacitacin en artesana Hilos Tintes Mantenimiento y manejo de la parcela. Se consideran: Semillas Fertilizantes Pesticidas Son materiales para la construccin de pequeas obras a nivel de beneficiarlos. Son los materiales que se utilizan para garantizar la ejecucin de la actividad. Gastos por adquisicin de: Papelgrafo - Lapiceros, lpices Papeles Plumones Gastos de traslado dentro o fuera de la zona del proyecto. Gastos por la adquisicin de pasajes (areos, terrestres, fluviales) y los gastos relacionados, para transportarse de la zona del proyecto a otra zona o viceversa. Alimentacin pequea que se da en el Intermedio de una capacitacin. No se considera en este rubro las comidas principales (desayuno, almuerzo, cena) Gastos para el pago del personal activo del proyecto cuya duracin ser con vnculo laboral Asimismo comprende las obligaciones de responsabilidad del empleador. Son los animales para la produccin del servicio o bien producido Servicios Imprescindibles que deban ser contratados para el proyecto. Pueden ser: - Impresin de libros. Servicios de difusin (sport radiales, volantes) Son los gastos por alojamiento y alimentacin que se Incurren durante la actividad programada.
8 9
MATERIALES DE CONSTRUCCIN MATERIALES DE ESCRITORIO
10 11
MOVILIDAD PASAJES Y GASTOS DE TRANSPORTE REFRIGERIOS
12
13
REMUNERACIONES
14 15
SEMOVIENTES SERVICIOS DE TERCEROS
16
VITICOS
62
4.4 Anlisis de contrapartidas Las contrapartidas son tan importantes como el aporte de FONDOEMPLEO, por lo que es necesario garantizar su utilizacin, para lo cual se deber explicitar las actividades que sern nanciadas con las contrapartidas ofrecidas y demostrar que stas sern efectivas en el momento requerido.
4.5 Rentabilidad del proyecto La evaluacin del proyecto consiste en comparar los ujos de ingresos y egresos con la nalidad de estimar su rentabilidad y sobre esta base decidir la conveniencia de aprobarlo e implementarlo. La evaluacin de la rentabilidad es, en esencia, un anlisis incremental, en el cual se compara la inversin realizada por terceros en el proyecto (sin considerar el aporte de los beneciarios), con la diferencia resultante del incremento de los ingresos operativos menos el incremento de los costos operativos de las actividades productivas de los beneciarios del proyecto, la diferencia entre estos dos ltimos elementos se resume en los benecios incrementales. El instrumento indispensable para la evaluacin de un proyecto es el Flujo de Caja, el cual sintetiza todos los movimientos de efectivo que tendrn lugar durante la vida del proyecto, tanto en la etapa de ejecucin como en la etapa de operacin. El ujo de caja se construye para toda la vida del proyecto, periodo denominado tambin "horizonte de evaluacin" (para estos efectos se considerar un periodo de diez (10) aos, a diferencia del presupuesto del proyecto, que slo comprende la etapa de inversin, conocida como "horizonte de ejecucin" del proyecto. La evaluacin de proyectos productivo-sociales, destinados a generar empleo o mejorar los niveles de ingresos de la poblacin beneciaria, debe tener las consideraciones siguientes: La evaluacin es un anlisis incremental, en el cual se compara la inversin total del proyecto menos el aporte de los beneciarios, es decir, la inversin externa, contra la diferencia entre el incremento de los ingresos operativos y el incremento de los costos operativos de los beneciarios del proyecto. La diferencia entre estos dos ltimos elementos se resume en los benecios incrementales de los beneciarios del proyecto. Como se trata de una evaluacin social, no slo se debe considerar a los costos/benecios en los que incurre la entidad ejecutora y de los conanciadores, sino tambin los costos y benecios de la poblacin beneciaria. Por lo general, la entidad ejecutora, con los aportes de terceros, cubre la mayor parte de los costos de inversin inicial y alguna parte menor -aunque no siempre lo hace- de los costos operativos incrementales. Por su parte, la poblacin beneciaria cubre, por lo general, una porcin menor de la inversin inicial y la mayor parte de los costos operativos incrementales, ya que se trata de proyectos en los que la produccin est a cargo de los propios beneciarios y no de la entidad ejecutora del proyecto. El benecio operativo incremental es descontado a la tasa social de descuento (se utilizar la denida por el Ministerio de Economa y Finanzas), y sobre esta base se calcula en benecio neto del proyecto, que es el Valor Actual Neto (VAN) de proyecto. Para realizar la evaluacin de un proyecto se deben seguir los siguientes pasos: Paso 1 Elaboracin del Flujo de Caja Paso 2 - Determinacin del valor actual neto Paso 3 - Determinacin de la Tasa Interna de Retorno Paso 4 Determinacin del incremento promedio de los ingresos por Beneciario Paso 5 Determinacin del empleo generado Paso 6 - Determinacin del costo efectividad de las siguientes variables: Costo de capacitar a una persona Costo de promover un puesto de trabajo Costo de mejorar el ingreso de un beneciario
63
4.5.1
Elaboracin del Flujo de Caja
La elaboracin del Flujo de Caja comprende tres mdulos: (a) Inversin, (b) Ingresos incrementales y (c) Costos operativos incrementales. El proceso se inicia con la determinacin de la Inversin, que para el caso de los proyectos productivos-sociales es el costo total del proyecto, desagregado a nivel de componente (esta data se obtiene del Presupuesto Analtico). Es necesario recalcar que debemos incluir todas las fuentes de nanciamiento menos el aporte e los beneciarios. Ejemplo de Clculo de la Inversin del Proyecto
RUBROS
MODULO 1: INVERSIN Costos directos:
- Componente 1 - Componente 2
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 10
- Componente 3 - Componente 4
- Componente 5
Costos indirectos:
- Componente 6: Manejo del proyecto
Luego, se determinan los Ingresos incrementales. La metodologa a seguir para este mdulo consiste en la construccin de un escenario hipottico, a travs del cual comparamos los ingresos de la poblacin beneciaria en la situacin con proyecto versus los ingresos que se obtienen en la situacin sin proyecto, es decir, la situacin actual, como se muestra en el siguiente cuadro: Mdulo de los Ingresos Incrementales del Flujo de Caja
RUBROS A. INGRESOS CON PROYECTO Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 recin implementada Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 recin implementada Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento . Ventas producto n B. INGRESOS SIN PROYECTO Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 recin implementada Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 recin implementada Unidades productivas (sealar unidad de medida) Productividad por unidad productiva (sealar unidad de medida) Precio de venta (S/. Por unidad) Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento . Ventas producto n C. INGRESOS INCREMENTALES (A - B) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
64
Los ingresos sin proyecto se obtienen del diagnstico base del proyecto, ya que ste indica los ingresos que reciben los beneciarios por cada uno de sus productos antes del proyecto. Luego, se estiman los ingresos con proyecto de los beneciarios, para lo cual se calcular el incremento de la productividad estimada por efecto de la aplicacin del proyecto y, en algunos casos, el incremento de precio de los productos, sea por calidad u otro factor, para ello, es necesario explicar dichos supuestos debidamente sustentados. Estos datos deben ser consistentes con los expresados en el Plan de Negocios de los Beneciarios. De este modo, se podr estimar el incremento de los ingresos que pueden ser efectivamente atribuidos al proyecto. Posteriormente, se determinan los Costos de operacin incrementales. Se deben considerar todos los costos de operacin (mano de obra, materia prima, insumos, gastos de operacin, etc.) que se generen durante todo el perodo en el que el proyecto se encuentra en funcionamiento. Para nes de evaluacin, los costos operativos relevantes son los costos operativos incrementales, que resultan de la diferencia entre los costos operativos que se generan en la situacin con proyecto menos los costos operativos que se proyectan si la intervencin no fuera implementada. Estos datos deben ser consistentes con los expresados en el Plan de Negocios de los Beneciarios.
Mdulo de los Costos Incrementales del Proyecto

RUBROS D. COSTOS OPERATIVOS CON PROYECTO
Unidades productivas (sealar unidad de medida) Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9
Ao 10
Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 2 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2
.
. . Instalacin cultivo n Mantenimiento cultivo n E. COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 2 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Costo por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 . . . Instalacin cultivo n Mantenimiento cultivo n F. COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES (D - E)
Al igual que en el caso de las proyecciones de los ingresos, el clculo del ujo de los costos del proyecto debe estar debidamente detallado en el Anexo de Costos del Flujo de Caja (detallando las cantidades de insumos, los precios de los mismos as como los supuestos tomados para ello, en concordancia con la propuesta tcnica del proyecto) que se incluir como hojas adicionales en el Sistema de elaboracin presupuestal. Por ltimo, se determina el Flujo de Caja, que es la diferencia entre los ingresos operativos incrementales menos la suma de la inversin total (sin considerar el aporte de los beneciarios) y los costos operativos incrementales; es decir: F.C. = - INVERSIN + INGRESOS INCREMENTALES - COSTOS INCREMENTALES A continuacin se presenta el formato del Flujo de Caja:
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RUBROS INVERSIN Costos directos - Componente 1 - Componente 2 - Componente 3 - Componente 4 - Componente 5 Costos indirectos - Componente 6 A. INGRESOS CON PROYECTO Ventas Actividad productiva 1 recin implementada Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Ventas Actividad productiva 2 recin implementada Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimient o . Ventas producto n B. INGRESOS SIN PROYECTO Ventas Actividad productiva 1 recin implementada Ventas Actividad productiva 1 con mejoras mantenimiento Ventas Actividad productiva 2 recin implementada Ventas Actividad productiva 2 con mejoras mantenimiento . Ventas producto n C. INGRESOS INCREMENTALES (A - B) D. COSTOS OPERATIVOS CON PROYECTO Instalacin Actividad Productiva 1 Mantenimiento Actividad Productiva 1 Instalacin Actividad Productiva 2 Mantenimiento Actividad Productiva 2 . . . Instalacin cultivo n Mantenimiento cultivo n E. COSTOS OPERATIVOS SIN PROYECTO Instalacin Actividad Productiva 1 Mantenimiento Actividad Productiva 1 Instalacin Actividad Productiva 2 Mantenimiento Actividad Productiva 2 . . . Instalacin cultivo n Mantenimiento cultivo n F. COSTOS OPERATIVOS INCREMENTALES (D - E) FLUJO DE CAJA NOMINAL VALOR ACTUAL NETO -VAN TASA INTERNA DE RETORNO - TIR
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Ao 8
Ao 9
Ao 10
4.5.2 Determinacin del Valor Actual Neto El Valor Actual Neto es el resultado de comparar la inversin con todos los ingresos incrementales y los egresos incrementales actualizados que genera el proyecto. Si el resultado es mayor a cero signica que con el proyecto se obtiene un valor adicional despus de haber recuperado el valor de la inversin realizada en l y que garantiza una tasa positiva de rentabilidad sobre la inversin. La forma de obtenerlo es sumando todos los valores del Flujo de Caja Nominal actualizado 4 . La tasa de descuento para la actualizacin de los ujos netos es la Tasa Social de Descuento 5 jada por el Ministerio de Economa . La frmula matemtica para el clculo del Valor Actual Neto es:
4Para realizar esta operacin es posible utilizar la funcin VAN de la hoja de clculo Excel 5Actualmente equivale a 10%.
66
Dnde: BN: Benecios netos del perodo (t). i: Tasa de descuento (tasa de inters o costo de oportunidad del capital). I1: Inversin en el perodo cero. n: Vida til del proyecto. 4.5.3
Determinacin de la Tasa Interna de Retorno
La Tasa Interna de Retorno (TIR) es la tasa que iguala el valor presente neto de los ujos del proyecto a cero, o en otras palabras, la que iguala el valor presente de todos los ingresos a los de los egresos. Nos indica la rentabilidad anual del proyecto 6 . La evaluacin de los proyectos productivos-sociales toma como referencia la Tasa Social de Descuento. Si la Tasa Interna de Retorno es mayor que la Tasa Social de Descuento, el proyecto se debe aceptar pues estima un rendimiento mayor al mnimo requerido. Por el contrario, si la Tasa Interna de Retorno es menor que la Tasa Social de Descuento, el proyecto se debe rechazar pues estima un rendimiento menor al mnimo requerido. Matemticamente la TIR se expresa de la siguiente manera:
Cabe recalcar una vez ms, que la rentabilidad mnima que se le exige a los proyectos de FONDOEMPLEO es del 10%. 4.5.4
Determinacin del Incremento promedio de los Ingresos por Beneciario
Teniendo en cuenta los ingresos y los costos estimados en el ujo de caja para la situacin con y sin proyecto y haciendo la diferencia entre el nmero de productores participantes y el nmero de productores que implementan los cambios y que en consecuencia mejoran sus ingresos, en la hoja ujo de caja se debe determinar el Ingreso Neto y Bruto por Beneciario para cada ao de proyeccin del proyecto. Se debe tener en cuenta que el ingreso meta es el alcanzado al ltimo ao de ejecucin del proyecto.
RUBROS Nmero de Participantes.* G. Nmero de Beneficiarios Capacitados** Ing reso Bruto por Beneficiario ( C / G ) Ingreso Neto por Beneficiario ( C - F ) / G Ao 1 120 100 Ao 2 220 200 Ao 3 330 300 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
* Incluye a los que no logran implementar las propuestas, pero participan. ** Que aplican la propuesta tcnica y producen mejoras, incrementan la productividad promedio e incrementan sus ingresos, el valor es acumulativo no se debe descartar a los capacitados en el primer o segundo ao y que no participan en aos posteriores, guardar correlacin con las unidades productivas.
4.5.5
Determinacin del Empleo Generado
De igual forma los jornales generados deben ser estimados teniendo en cuenta los mdulos con proyecto y
Para realizar esta operacin es posible utilizar la funcin TIR de la hoja de clculo Excel
67
sin proyecto y considerando la diferencia entre las actividades de instalacin de la actividad productiva y el mantenimiento, en su necesidad de empleo. Finalmente se considera el clculo de empleos permanentes equivalentes para el cual se considera 270 jornales como 1 empleo.
RUBROS H. GENERACIN DE EMPLEO CON PROYECTO Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 2 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 . . . Instalacin cultivo n Mantenimiento cultivo n I. GENERACIN DE EMPLEO SIN PROYECTO Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 1 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Instalacin Actividad Productiva 2 Unidades productivas (sealar unidad de medida) Jornales por unidad productiva (S/. Por unidad) Mantenimiento Actividad Productiva 2 . . . Instalacin cultivo n Mantenimiento cultivo n J. EMPLEO INCREMENTAL GENERADO (H - I) K. EMPLEO EQUIVALENTE GENERADO (J / 270) Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
4.5.6
Anlisis Costo-efectividad de las principales variables del proyecto
Adicionalmente, a la evaluacin de la rentabilidad econmica del proyecto para FONDOEMPLEO es importante analizar los efectos sociales que puede generar el mismo 7. Es por ello que, adicionalmente al anlisis CostoBenecio, se pide realizar el Anlisis de Costo-Efectividad. Para los nes de FONDOEMPLEO, este anlisis va a consistir en presentar tres ratios, que son los siguientes: Costo total del proyecto Nmero de personas capacitadas que aplican conocimientos
Costo de capacitar a una persona
Costo de crear un puesto de trabajo =
Costo total del proyecto Nmero de nuevos empleos permanentes
7 Los proyectos de capacitacin laboral y de promocin del empleo, como los que nancia FONDOEMPLEO, generan efectos en tres niveles: capacitacin laboral, generacin de nuevo empleo y aumento de los ingresos en la poblacin de bajos recursos
68
Costo de mejorar el ingreso de un beneciario =
Costo total del proyecto Nmero de personas con Mejor ingreso
En donde el "Costo total del proyecto" es el valor de la inversin total del proyecto sin incluir el aporte de los beneciarios. Por ltimo, cabe sealar que este mtodo no determina si un proyecto es bueno o malo sino que sirve para comparar los costos entre los proyectos.
69

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* Los anexos se encuentran disponibles para descargar desde la Web de FONDOEMPLEO

PAUTAS PARA LA ELABORACIN DE PROYECTOS

Caractersticas de la Oferta Formativa vinculada al Proyecto

Cuadro N 4. Principales grupos/actores involucrados Grupo o actor social Intereses principales

en el proyecto. Principales mandatos Recursos con los que cuenta

Cuadro N 5. Matriz de Causas -Fortalezas -Oportunidades. Causas Fortalezas Oportunidades

Cuadro N 7. Matriz de Marco Lgico

Especicacin cuantitativa que permite medir el logro de un objetivo

Finalidad.- objetivo de desarrollo superior e importancia a nivel nacional, sectorial o regional.

Propsito.- es el efecto directo o cambio sobre los beneciarios. Es el objetivo principal

Cuadro N 8. Perfiles Ocupacionales de Referencia

Sector de Servicios (servicios sociales y otros)

Sector Minera Sector Hidrocarburos

11. 11.1. 11.2. 11.3.

LNEA 2. CERTIFICACIN DE COMPETENCIAS LABORALES

Nombre del proyecto (mximo 15 palabras)

Cuadro N 2. Capacidad Operativa Institucional de proyecto. mbito de accin Recursos Humanos

Caracterizacin del sector econmico y demanda laboral

Cuadro N 4. Principales grupos/actores involucrados en el proyecto.

Grupo o actor social

Recursos con los que cuenta

Cuadro N 5. Matriz de Causas -Fortalezas -Oportunidades. Causas Fortalezas Oportunidades

Cuadro N 7. Matriz de Marco Lgico

Especicacin cuantitativa que permite medir el logro de un objetivo

Finalidad.- objetivo de desarrollo superior e importancia a nivel nacional, sectorial o regional.

Propsito.- es el efecto directo o cambio sobre los beneciarios. Es el objetivo principal

11. 11.1. 11.2. 11.3.

LNEA 3. PROMOCIN Y FORTALECIMIENTO DE EMPRENDIMIENTOS

Cuadro N 3. Trminos de referencia del equipo tcnico

Cuadro N 5. Matriz de Causas -Fortalezas -Oportunidades.

Cuadro N 6. Matriz de Anlisis de Riesgos

Efectos del riesgo identicado

Cuadro N 7. Matriz de Marco Lgico

Especicacin cuantitativa que permite medir el logro de un objetivo

Finalidad.- objetivo de desarrollo superior e importancia a nivel nacional, sectorial o regional.

Propsito.- es el efecto directo o cambio sobre los beneciarios. Es el objetivo principal

10. 10.1. 10.2.

11. 11.1. 11.2.

LNEA 4. PROYECTOS PRODUCTIVOS SOSTENIBLES

S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00 S/. 0.00

la Institucin Proponente Infraestructura

en el mbito de accin Equipamiento

Cuadro N 4. Principales grupos/act ores involucrados en el proyecto. Grupo o actor social

Cuadro N 5. Matriz de Causas -Fortalezas -Oportunidades. Causas Fortalezas Oportunidades

El proyecto deber ser elaborado utilizando el enfoque del marco lgico.

ESTRATEGIA DE INTERVENCIN Estrategia de incorporacin de beneciarios

Diagnstico, preparacin de ___

Cuadro N 9. Resumen plan de negocios por producto promovido

Principales resultados e impactos propuestos a ser alcanzados por el proyecto

N jornales permanentes incr ementales al culminar el proyecto

ELABORACIN DEL PRESUPUESTO

Cronograma de Productos con caractersticas

Caractersticas (cambio implementado)

Caractersticas (cambio implementado)

Producto Mejora del manejo del cultivo

Unidad de Meta Medida Fsica

Mejora del manejo de cosecha y post cosecha

Indicador 1 2.2 Implementacin de centros de acopio

Productores Cartera de clientes Contratos Productores

3.1 Acceso a nuevos mercados 3.2 Mejorar las Indicador 1

9 600 100 100 100

Fortalecer las organizaciones de productores con objetivos comerciales.