Estudio Técnico

Programa en Gestin de Proyectos de Inversin Pblica 1 de 41
UNIDAD 2
ESTUDIO TCNICO
Capacidades
Comprende el marco conceptual y los
instrumentos metodolgicos para el anlisis de
los aspectos tcnicos de un proyecto de
inversin pblica y la descripcin tcnica de las
alternativas, en el contexto de la formulacin de
un proyecto de inversin pblica en los
Gobiernos Regionales.

Determina las caractersticas tcnicas del bien
o servicio que el proyecto va a satisfacer,
identificando la mejor alternativa desde el punto
de vista tcnico.
F FO OR RM MU UL LA AC CI I N N D DE E P PR RO OY YE EC CT TO OS S
D DE E I IN NV VE ER RS SI I N N P P B BL LI IC CA A


CONTENIDO

INTRODUCCIN ..................................................................................................................... 3

2.1 Estudio tcnico: objetivos e importancia ......................................................................... 4
2.1.1 Tipos de proyectos ............................................................................................. 4
2.1.2 Eleccin de alternativas tcnicas ........................................................................ 6
2.1.3 Situacin base optimizada .................................................................................. 6
2.1.4 Nivel de los estudios ........................................................................................... 6
2.1.5 Errores ms frecuentes en el estudio tcnico ..................................................... 7

2.2 Determinacin del tamao .............................................................................................. 8
2.2.1 Factores incidentes en el tamao ....................................................................... 9
2.2.2 Mrgenes de variacin del tamao ................................................................... 11
2.2.3 Criterios para determinar el tamao ................................................................. 11

2.3 Determinacin de la localizacin................................................................................... 13
2.3.1 Factores incidentes en la localizacin .............................................................. 14
2.3.2 Microlocalizacin .............................................................................................. 15
2.3.3 Mtodos de localizacin ................................................................................... 16

2.4 Tecnologa y proceso de produccin ............................................................................ 21
2.4.1 Elementos de anlisis de la tecnologa ............................................................ 22
2.4.2 Proceso productivo ........................................................................................... 22
2.4.3 Factores incidentes en la tecnologa ................................................................ 26

2.5 Administracin e implementacin ................................................................................. 28
2.5.1 Anlisis institucional .......................................................................................... 29
2.5.2 Organizacin y ejecucin del proyecto ............................................................. 30
2.5.3 Plan operativo global ........................................................................................ 32

RESUMEN ............................................................................................................................. 38

BIBLIOGRAFA ..................................................................................................................... 39

LECTURAS RECOMENDADAS ............................................................................................ 41


INTRODUCCIN

En la presente Unidad se desarrollarn los conceptos y tcnicas ms importantes para
realizar el estudio tcnico de un proyecto, detallando las posibles alternativas consideradas
pertinentes para atender el dficit oferta-demanda determinado en el estudio de mercado. El
estudio tcnico tiene lugar inmediatamente despus de la determinacin de la demanda
potencial para el proyecto.

Por lo general, para la especificacin de las caractersticas fsico-tcnicas de las alternativas
se debe realizar el anlisis de tres aspectos interdependientes: tamao, localizacin y
tecnologa o proceso productivo. Adicionalmente, el estudio tcnico comprende el estudio de
los arreglos administrativos y la preparacin de la implementacin del proyecto, incluyendo
de modo especial la elaboracin del plan operativo.

UNIDAD 2
Estudio Tcnico
Al iniciar el estudio de la presente unidad, cabe plantearnos preguntas como:

En qu consiste el estudio tcnico y cul es su relacin con los
resultados del estudio de mercado?

Cmo se efectan los anlisis de tamao, localizacin, tecnologa,
proceso de produccin, administracin e implementacin?
Durante el desarrollo de esta unidad no slo encontrar respuesta a estas
interrogantes sino a otras inquietudes que el tema le puede suscitar. Adems, se
explicar:

La relacin entre los resultados del estudio tcnico y el estudio
econmico.

La importancia de una adecuada determinacin del tamao de un
proyecto.

La importancia de una adecuada seleccin de la tecnologa y el
proceso de produccin.


2.1 Estudio tcnico: objetivos e importancia1

El estudio tcnico tiene lugar inmediatamente despus de la determinacin de la
demanda potencial para el proyecto; es decir, luego de la determinacin de la
poblacin afectada y potencialmente beneficiaria. El estudio tcnico tiene por objeto
analizar en profundidad las alternativas y el nivel del dficit a ser cubierto, con la
finalidad de determinar las caractersticas que el proyecto tendra. Ello implica el
tratamiento general de los aspectos fsico-tcnicos, los que comprenden
fundamentalmente tres componentes interdependientes: tamao, localizacin y
tecnologa o proceso productivo. Adicionalmente, el estudio tcnico comprende la
administracin e implementacin del proyecto.

2.1.1 Tipos de proyectos

Cabe distinguir, sin embargo, a los efectos de realizar un anlisis tcnico
apropiado, dos tipos de proyectos
2
: (i) Proyectos cuyo objetivo especfico
contractual es la instalacin de una determinada capacidad para su operacin
posterior; (ii) Proyectos cuyo objetivo especfico contractual consiste en el
cumplimiento de determinadas metas de atencin.

En efecto, desde la perspectiva de la responsabilidad gerencial, los proyectos
sociales pueden ser clasificados en dos grandes categoras. Por un lado, los
proyectos en los cuales la gerencia es responsable de la instalacin de una
capacidad productiva que, luego de culminada la ejecucin ser puesta en
servicio. Por otro lado, los proyectos en los que la gerencia se responsabiliza
de cumplir con determinadas metas de atencin a la poblacin beneficiaria.

Proyectos Tipo I: Proyectos cuyo objetivo especfico contractual consiste en
la instalacin de una determinada capacidad para su operacin posterior.

Caractersticas
Ejecucin y operacin diferenciadas en el tiempo
Producto principal: bienes u obras
La responsabilidad de ejecucin se cumple con la
entrega de componentes
Realizacin de propsito posterior a la ejecucin
Ejemplo: Proyectos de infraestructura

1
Seccin basada en: Ortegn, E. y otros Metodologa General de Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica; Sapag N. y Sapgag R. Preparacin y Evaluacin de Proyectos y Ministerio de Planificacin y
Cooperacin de Chile Preparacin y presentacin de Proyectos de Inversin
2
En esta seccin se sumen varios conceptos contenidos en los materiales de capacitacin del Curso Gerencia de Proyectos,
ILPES.


GRFICO N 1
PROYECTOS RELACIONADOS A LA INSTALACIN DE CAPACIDAD

Proyectos Tipo II: Proyectos cuyo objetivo especfico contractual consiste en
el cumplimiento de determinadas metas de atencin.

Caractersticas
Ejecucin y operacin se confunden
Producto principal: servicios
Ejemplo: Proyectos de vacunacin, proyectos de
capacitacin.
La responsabilidad de ejecucin.

GRFICO N 2
PROYECTO RELACIONADO AL CUMPLIMIENTO DE METAS DE ATENCIN
Concepto Indicador Verificacin Supuesto
Fin
Propsito
Componente
Actividad
Ambito de responsabilidad directa Elementos referenciales, bajo observacin
Fin
Propsito
Componente
Actividad
Supuesto
Supuesto
Supuesto
Fin
Propsito
Componente
Actividad
Supuesto
Supuesto
Supuesto
Fin
Propsito
Componente
Actividad

2.1.2 Eleccin de alternativas tcnicas

El tratamiento fsico-tcnico a nivel de detalle se justifica al final de la fase de
preinversin, una vez que el proyecto est definido a nivel de perfil,
representado por la alternativa que a la postre sea seleccionada corno la
mejor. No obstante, su anlisis bsico a nivel de alternativas es necesario
para los siguientes efectos:

El anlisis de factores condicionantes sobre localizacin, tamao y
tecnolgica bsica, posibilita decisiones anticipadas sobre factibilidad de las
alternativas. Ello le introduce eficiencia, racionalidad y realismo al anlisis
comparativo de las soluciones propuestas, por cuanto desde el inicio se
pueden desechar las inviables, antes de entrar a la elaboracin y valoracin
de los flujos de costos y beneficios.

El acopio y apropiacin de informacin sobre los temas fsico-tcnicos permite
reciclar el proceso de anlisis, e incorporar posibles nuevas alternativas no
formuladas en un comienzo durante la identificacin.

Debe recordarse que el proceso de elaboracin y anlisis del proyecto se
efecta por aproximaciones sucesivas de principio a fin (es decir, iterativo,
con retroalimentacin sistemtica) y permite, sobre supuestos concretos, el
desarrollo conceptual y tcnico de las alternativas formuladas en la etapa de
identificacin. As se establecen las bases suficientes para la definicin de
cronogramas de instalacin, vida til de los componentes de inversin,
horizontes tcnico-econmicos de la alternativa, todos ellos pre-requisitos
para la elaboracin adecuada de los flujos de costos y beneficios.

2.1.3 Situacin base optimizada

Una de las alternativas que se recomienda examinar en lo posible es la que
permite resolver significativamente el problema (o menguarlo) solamente con
mejoras mnimas, sin tener que incurrir en costos de inversin. Es decir, con
medidas de tipo administrativo, procedimental, o con cambio de mtodos, se
puede lograr una solucin satisfactoria estable o que evite gasto de recursos
durante un tiempo determinado. A este tipo de solucin se le denomina
"situacin base optimizada" y su importancia radica en la generacin de
beneficios arreglando un problema con cambios marginales en la situacin
actual -o postergando sensiblemente otras alternativas que pueden implicar
volmenes de inversin importantes.

Puede citarse como ejemplo el caso del puesto de salud, donde con el salario
de medio tiempo de un ayudante de oficina se duplica la productividad del
mdico, lo que hara que la unidad est en condiciones de atender un 30%
adicional de la poblacin carente del servicio, sin incurrir en ningn tipo de
inversin en obras fsicas ni en equipo.

2.1.4 Nivel de los estudios

La evaluacin econmica de un proyecto requiere una definicin tcnica del
mismo que, si bien no tiene el alcance requerido para la construccin o

instalacin, debe aportar un conjunto de elementos que:

Permite cuantificar la inversin real fija del proyecto.
Posibiliten la comparacin y posterior seleccin de alternativas tcnicas
o de tamao del proyecto.
Permiten identificar problemas tcnicos difcilmente superables y que,
por lo tanto, conviene conocer antes de incurrir en gastos ms
importantes.
Permitan medir los costos de funcionamiento o produccin para distintos
niveles de utilizacin de la capacidad productiva.

Cada uno de estos propsitos implica la realizacin de estudios tcnicos cuya
profundidad difcilmente pueda ser establecida a priori. Ella depender de las
caractersticas del proyecto y del nfasis que se ponga en cada uno de los
objetivos antes enumerados. Por ejemplo, la cuantificacin de la inversin real
en algunos casos exigir estudios de ingeniera meramente superficiales o,
talvez, solo una definicin de la magnitud del proyecto.

2.1.5 Errores ms frecuentes en el estudio tcnico

Existen diversos factores que son causas comunes de errores en los estudios
tcnicos. As, muchas veces se realizan estudios insuficientes y escasos
anlisis preliminares. La profundidad y el tiempo dedicado a ellos variarn con
el monto del proyecto, pero hay que tener siempre en cuenta que aunque se
trate de procedimientos tcnicos muy experimentados, probados y conocidos,
muchas veces las caractersticas fsicas y qumicas de las materias primas,
los combustibles, etc., varan de un pas a otro o entre distintas zonas de un
mismo pas y, por lo tanto, los estudios y anlisis preliminares siempre sern
necesarios.

Otra causa de errores en los estudios tcnicos es la falta de consideracin de
soluciones alternativas. Cabe insistir en cun importante es considerar todas
las alternativas posibles en lo referente a tamao, proceso, localizacin,
disponibilidad de insumos y obras fsicas.

Finalmente, como tercera causa, se menciona el no tener en cuenta ciertos
factores llamados secundarios. Generalmente se dedica todo el esfuerzo al
estudio de los procesos y maquinarias necesarias, pero no se consideran
debidamente otros aspectos como son los costos de mantenimiento, sistema
de inventario o provisin de materias primas, abastecimiento de energa y
agua, facilidades para el personal, entre otros.

Las conclusiones del estudio tcnico tienen que justificarse en
relacin a los resultados de los estudios de mercado, financiero y a
la evaluacin, poniendo as en evidencia la interdependencia entre
las diferentes etapas de preparacin y presentacin de un proyecto
de inversin.


El estudio tcnico tiene por objeto analizar en profundidad las alternativas
y el nivel del dficit a ser cubierto, con la finalidad de determinar las
caractersticas que el proyecto tendra. Ello implica el tratamiento general
de los aspectos fsico-tcnicos, los que comprenden fundamentalmente
tres componentes interdependientes: tamao, localizacin y tecnologa o
proceso productivo. Adicionalmente, el estudio tcnico comprende la
administracin e implementacin del proyecto.

2.2 Determinacin del tamao

Por tamao del proyecto se entiende a la capacidad de produccin en un perodo de
referencia. Tcnicamente, la capacidad es el mximo de unidades (bienes o servicios)
que se puede obtener de unas instalaciones productivas por unidad de tiempo. El
anlisis del tamao de un proyecto tiene por objeto dimensionar conjuntamente la
capacidad efectiva de produccin y su nivel de utilizacin, tanto para la puesta en
marcha como en su evolucin durante la vida til del proyecto.

El tamao del proyecto debe indicarse en el tipo de unidades que mejor expresen su
capacidad de produccin siendo la cantidad de producto por unidad de tiempo es
normalmente la medida ms adecuada. En la tabla siguiente se presentan algunos
ejemplos:

TABLA N 1
UNIDADES DE MEDIDA DEL TAMAO EN VARIOS PROYECTOS

Proyecto Unidad de medida
Acueducto, alcantarillado,
riego
Metros cbicos por ao, litros por
segundo
Electricidad Kilovatios, kilovatios-hora
Transporte pblico N de pasajeros por da o por ao
Aseo

N de toneladas por da o por ao
Mercado Volumen anual de ventas
Matadero

N de cabezas por da o por ao
Toneladas por da o por ao

Fuente: CEPAL


2.2.1 Factores incidentes en el tamao

Son varios los factores que inciden en la decisin del tamao. En general, los
ms determinantes son los siguientes:

a. Poblacin afectada y demanda insatisfecha. Es factor orientador ms
importante y por ello, en su primera aproximacin, el anlisis de tamao
debe partir de la informacin de la demanda insatisfecha (dficit que
debe cubrir la solucin propuesta.

b. Financiamiento. Acta generalmente como el factor restrictivo ms
importante. La exploracin del volumen de recursos financieros posibles
para el proyecto indica hasta dnde se podr llegar en la bsqueda de
alternativas de tamao (siempre y cuando la demanda no sea inferior a
este lmite).

c. Economas de escala. Este es un factor muy importante en proyectos
donde se pueden obtener rendimientos crecientes por concentracin de
tamao, lo que se refleja en costos unitarios menores.

Como ejemplo se puede mencionar la concentracin escolar para
atender a 200 alumnos con 6 profesoras, frente a la alternativa de 5
escuelas independientes cada una con 2 profesoras. O el relleno
sanitario que pueden organizar en consorcio tres municipios contiguos,
ante la opcin de cada uno hacerlo por su cuenta, repitiendo algunos de
los costos comunes.

Las economas de escala son las que generan una desproporcionalidad
entre el tamao del proyecto y el costo de las inversiones requeridas.
Esto puede visualizarse en la frmula siguiente:

Donde:
I
t
: Inversin necesaria para un tamao T
t
de planta
I
o
: Inversin necesaria para un tamao T
o
de planta
T
o
: Tamao de planta utilizado como base de referencia.
: Exponente del factor de escala.

Si, por ejemplo, se ha determinado que para implementar un proyecto
para el acopio de 500 TM anuales de tara se requiere una inversin en
planta de de S/. 700,000, para calcular la inversin requerida para
acopiar 1,000 TM anuales de tara, con una de 0.64, se aplica la
ecuacin anterior y se obtiene:

T
t
T
0
I
t
= I
0
1000
500
I
t
= 700,000
0.64


De donde resulta que la inversin requerida para ese tamao de planta
sera S/. 1090,830. Lo anterior es vlido dentro de ciertos rangos, ya
que las economas de escala se obtienen creciendo hasta un cierto
tamao, despus del cual empieza a crecer. Cuando es igual a uno
ya no hay economas de escala, y si es mayor que uno hay
deseconomas de escala.

d. Tecnologa. La tecnologa disponible puede ser factor determinante del
tamao en situaciones como las siguientes:

Para ciertos tipos de procesos, los proveedores de tecnologa no
producen soluciones por debajo de una capacidad determinada.

Inflexibilidad o discontinuidad en el dimensionamiento tecnolgico,
de manera que las configuraciones disponibles en el mercado
presenten saltos importantes de capacidad, lo cual lleva al
proyecto a tomar una decisin inferior o superior a la requerida
(ejemplo, plantas de generacin termoelctrica).

e. Localizacin. El tamao y la localizacin se influyen mutuamente. Se
puede tomar como ejemplo un mercado en el que se pueden considerar
diferentes alternativas o combinaciones de alternativas, desde una sola
ubicacin centralizada (que coincidir con el tamao global del
proyecto) hasta varias plazas distribuidas estratgicamente, de tamaos
menores.

f. Disponibilidad de insumos. Pueden darse alternativas de solucin en
que el tamao sea determinado, limitativamente, por un volumen de
insumos disponibles, inferior a los requerimientos de la demanda o de
las posibilidades de financiamiento. Ejemplos de estos casos se
encuentran en los proyectos de extraccin y transformacin de
materiales para construccin, limitados por el potencial de las vetas de
arenas, arcillas o piedras. Los acueductos se encuentran tambin
limitados muchas veces por la insuficiencia de fuentes de agua potable.

g. Estacionalidades y fluctuaciones. Algunos proyectos estn sometidos
a variaciones estacionales en la provisin de insumos o en el
comportamiento de la demanda, que pueden implicar fluctuaciones
importantes en el transcurso del ao (cosechas, vacaciones, perodos
de lluvias, perodos de sequa). En estos casos, no basta analizar el
monto en funcin de cifras anuales o de promedios mensuales, pues se
corre el riesgo de dejar desprotegidos los meses de alta estacionalidad.
Asimismo, debe examinarse el costo de un sobredimensionamiento con
alto grado de capacidad ociosa durante buena parte del ao.

h. Valoracin del riesgo. En toda decisin de inversin est implcito el
concepto de riesgo. El binomio tamao-tecnologa es determinante en el
volumen de la inversin del proyecto, lo que exige un alto cuidado en el
anlisis previo a la decisin. Sin embargo, ciertos proyectos, por la
complejidad de su naturaleza, por la insuficiencia de antecedentes y de
datos para el estudio, o por el nivel de incertidumbre sobre su evolucin
futura, pueden presentar un margen de riesgo considerable, lo cual

puede ser motivo suficiente para que la persona o entidad a quien
corresponda la decisin final, opte por escoger el menor tamao dentro
de un conjunto de alternativas.

2.2.2 Mrgenes de variacin del tamao

Si bien los criterios citados pueden establecer un lmite determinado al
tamao del proyecto, no significa que ste haya de ser inalterable. A veces,
por el tipo de proceso tcnico utilizado, se pueden ir agregando unidades a
las lneas de produccin, amplindose paulatinamente la capacidad
productora del proyecto. Por otra parte, si el proceso tcnico adoptado no
permite estas adiciones sucesivas, puede convenir la instalacin de una
capacidad superior a la necesaria, si se prev, que el comportamiento del
mercado o la disponibilidad de insumos posibilitar la posterior utilizacin
rentable de esa mayor capacidad instalada.

2.2.3 Criterios para determinar el tamao

El tamao ptimo se puede elegir de acuerdo con el criterio del valor actual
neto, seleccionando el tamao que maximice ese valor. Asimismo, en la
presentacin del proyecto debe incluirse una compatibilizacin del tamao
con los resultados del estudio de mercado, del anlisis de los procesos, de la
localizacin, la disponibilidad de insumos y factores, las obras fsicas y el
anlisis de costos.

A continuacin se expone un anlisis entre opciones alternativas de tamao
frente a una demanda creciente en el tiempo. Para ello, se supone que la
demanda esperada en toneladas para cada uno de los prximos cinco aos
es la que se presenta en la tabla N 2 y que la produccin se puede realizar
con capacidades mximas de plantas de 3.000, 7.000, 12.000 toneladas
anuales.

TABLA N 2
DEMANDA ESPERADA EN TONELADAS

Ao 1 2 3 4 5
Demanda 1,500 3,000 4,500 7,500 12,000

Se consideran adems los costos unitarios de produccin de cada una de las
alternativas y su distribucin en costos fijos y variables, tal como se muestra
en la tabla N 3

TABLA N 3
COSTOS POR ALTERNATIVA

Planta Tamao Costo Unitario Costo Fijo Costo Variable
A 3.000 ton/ao 650 35.5% 64.4%
B 7.000 ton/ao 540 26.3% 73.7%
C 12.000 ton/ao 490 25.0% 75.0%

El precio de venta unitario se supone en 950 u.m. para cualquier volumen de
ventas y la vida til de todas las plantas se estima en cinco aos. Como se
ve, la inversin para la planta A se calcul en 1.5 millones de u.m. y el factor
de escala es de 0.65. Por lo tanto, aplicando la ecuacin mostrada en el
acpite de economas de escala, se obtienen las siguientes estimaciones de
inversin para los tamaos de planta.

TABLA N 4
INVERSIN SEGN TAMAO DE PLANTA

Capacidad 3.000 ton/ao 7.000 ton/ao 12.000 ton/ao
Inversin 1.500.000 2.601.813 3.693.433

En cuadro siguiente se muestra el flujo anual de beneficios obtenido con cada
una de las alternativas as como el valor actual neto de cada una, resultado
de la actualizacin de dichos flujos (y considerando la inversin respectiva) a
una tasa de descuento de 12%.

TABLA N 5
FLUJO ANUAL POR PLANTA

Ao Produccin Ingresos Costo Fijo
Costo
Variable
Flujo
anual
Alternativa A
1 1.500 1.425.000 692.250 627.900 104.850
2 3.000 2.850.000 692.250 1.255.800 901.950
3 3.000 2.850.000 692.250 1.255.800 901.950
4 3.000 2.850.000 692.250 1.255.800 901.950
5 3.000 2.850.000 692.250 1.255.800 901.950
VAN: 1.039.631

Alternativa B

1 1.500 1.425000 994.140 569.970 -166.110
2 3.000 2.850.000 994.140 1.193.940 661.920
3 4.500 4.275.000 994.140 1.790.910 1.489.950
4 7.000 6.650.000 994.140 2.785.860 2.870.000
5 7.000 6.650.000 994.140 2.785.860 2.870.000
VAN: 2.290.522

Alternativa C
1 1.500 1.425000 1.470.000 551.250 -596.250
2 3.000 2.850.000 1.470.000 1.102.500 227.500
3 4.500 4.275.000 1.470.000 1.653.750 1.151.250
4 7.500 7.125.000 1.470.000 2.756.250 2.898.750
5 12.000 11.400.000 1.470.000 4.410.000 5.520.000
VAN: 1.749.404

Como puede apreciarse, si la decisin estuviera entre los nicos tres tamaos
de planta identificados, sin posibilidad de duplicar una de ellas ni de combinar
entre ellas, la ms conveniente sera la planta b por tener el mayor valor
actual neto.

Por tamao del proyecto se entiende a la capacidad de produccin en un
perodo de referencia. Tcnicamente, la capacidad es el mximo de
unidades (bienes o servicios) que se puede obtener de unas instalaciones
productivas por unidad de tiempo. El anlisis del tamao de un proyecto
tiene por objeto dimensionar conjuntamente la capacidad efectiva de
produccin y su nivel de utilizacin, tanto para la puesta en marcha como
en su evolucin durante la vida til del proyecto.

El tamao del proyecto debe indicarse en el tipo de unidades que mejor
expresen su capacidad de produccin siendo la cantidad de producto por
unidad de tiempo es normalmente la medida ms adecuada.

2.3 Determinacin de la localizacin

El estudio de localizacin tiene corno propsito seleccionar la ubicacin ms
conveniente para el proyecto, es decir, aquella que frente a otras alternativas posibles
produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y para la comunidad, con el
menor costo social, dentro de un marco de factores determinantes o condicionantes.

En general, un proceso adecuado para el estudio de la localizacin debe pasar de lo
macro a lo micro. Para ello, se explora primero dentro de un conjunto de criterios y
parmetros relacionados con la naturaleza del proyecto, la regin o zona adecuada
para la ubicacin del proyecto: regin, municipio, zona rural, zona urbana, y dentro de

stas las reas geogrficas o subsectores ms propicios. Este examen lleva a la
preseleccin de una o varias reas de mayor conveniencia para despus proceder a
la microlocalizacin, o sea a la definicin puntual del sitio para el proyecto.
6

El problema de localizacin presenta diferentes grados de dificultad, que dependen
principalmente del tipo de proyecto que se estudia. Hay casos en que la localizacin
es un dato para el proyectista, como ocurre con los proyectos de explotacin de
recursos naturales o con los proyectos agrcolas. En otros casos, en principio, los
lugares de posible localizacin son numerosos.

(Arlet) La localizacin ptima para proyectos sociales busca tambin maximizar la
rentabilidad social de los mismos, con el propsito de ofrecer los bienes y/o servicios
antes determinados a las poblaciones objetivos identificados, al menor costo posible.

Podemos mencionar, entre los principales factores relacionados con la conveniencia
de la localizacin de un proyecto, los siguientes:

Disponibilidad de infraestructura y recursos fsicos
Medios y costos de comunicacin y transporte.
Disponibilidad de materias primas, insumos y mano de obra.
Cercana de las fuentes de abastecimiento.
Costo y disponibilidad de terrenos.
Disponibilidad de agua, energa y otros suministros.

Condiciones medioambientales
Condiciones topogrficas y calidad de suelos.
Condiciones climticas y de salubridad.
Ubicacin de la(s) poblacin(es) objetivo.
Posibilidad de evacuar desechos.

Aspectos institucionales
Estructura impositiva y legal.
Control ecolgico.
Desarrollo urbano y regulacin municipal.

Manejo de riesgos potenciales
Vulnerabilidad de las zonas a desastres naturales.
Estado de conservacin de la infraestructura econmica y social.
Existencia de redes de proteccin social potencial y/o efectiva.

2.3.1 Factores incidentes en la localizacin

Llamamos factores locacionales a los elementos que influyen en el anlisis de
localizacin. Actan como parmetros orientadores, determinantes o
restrictivos de la decisin. Entre los factores locacionales ms comunes se
pueden citar:

6
En muchos casos la microlocalizacin no se aborda en la etapa de perfil: las alternativas pueden ser consideradas con
criterios generales de ubicacin, y se deja para definir la localizacin puntual una vez escogida la alternativa ptima, o
cuando se aprueben los recursos para el proyecto y se proceda a la etapa de diseo definitivo.


Ubicacin de la poblacin objetivo.
Localizacin de materias primas e insumos.
Existencia de vas de comunicacin y de medios de transporte.
Facilidades de infraestructura y de servicios pblicos (energa, agua,
alcantarillado, telfono, etc.).
Condiciones topogrficas y calidad de suelos.
Condiciones climticas, ambientales y de salubridad.
Control ecolgico.
Planes reguladores municipales y de ordenamiento urbano.
Tendencias espaciales de desarrollo del municipio.
Precio de la tierra.
Sistema de circulacin y trnsito urbano
Polticas, planes o necesidades de desconcentracin
Polticas explcitas de desarrollo local
Polticas sobre distribucin urbano-rural de la inversin pblica
municipal
Financiamiento
Intereses y presiones poltico-comunales
Proteccin y conservacin del patrimonio histrico cultura
Tamao
Tecnologa

No hay, en general, un factor que sea ms importante que otro. La
importancia de cada uno de los factores locacionales est asociada a la
naturaleza especfica de cada proyecto y a las circunstancias especiales que
puedan rodear el problema.

2.3.2 Microlocalizacin

La microlocalizacin consiste en la seleccin puntual del sitio para la
instalacin del proyecto, una vez cumplido el anlisis de macrolocalizacin.
Para la decisin de microlocalizacin tienen importancia los siguientes
factores:

Existencia de vas de comunicacin y medios de transporte.
Servicios pblicos bsicos.
Topografa y estudios de suelos.
Condiciones ambientales y de salubridad.
Control ecolgico.
Precio de la tierra.
sistema de circulacin y trnsito.
Financiamiento.
Tamao y tecnologa.
Conservacin del patrimonio histrico-cultural.
Disponibilidad de rea para los requerimientos actuales y futuras
ampliaciones.
Si se considera la alternativa de alquilar instalaciones en vez de
construir, ser necesario verificar la capacidad, las facilidades y los
costos de readecuacin. Lo mismo para compra de edificaciones
existentes.

2.3.3 Mtodos de localizacin

Para decidir, entre todas las localizaciones posibles, cules de ellas pueden
resultar ms apropiadas, se realiza un anlisis de la composicin de los
factores que se consideran crticos para la ubicacin de la planta. Si bien no
resulta difcil enumerar estos factores, ser la habilidad del proyectista la que
permitir seleccionar las realmente relevantes para su anlisis, ya que cada
proyecto posee particularidades propias que hacen adquirir a cada factor
locacional una posicin de priorizacin relativa diferente.

A continuacin, se presentan tres mtodos para el anlisis de localizacin de
planta.

Mtodo cualitativo por puntos. Consiste en definir los principales
factores determinantes de una localizacin, para asignarles valores
ponderados de peso relativo, de acuerdo con la importancia que se les
atribuye. El peso relativo, sobre la base de una suma igual a uno,
depende fuertemente del criterio y experiencia del evaluador. Al
comparar dos o ms localizaciones opcionales, se procede a asignar
una calificacin a cada factor en una localizacin de acuerdo con una
escala predeterminada como, por ejemplo, de 0 a 10. La suma de las
calificaciones ponderadas permitir seleccionar la localizacin que
acumule el mayor puntaje.

Por ejemplo, si se desea elegir entre las siguientes tres zonas, el
modelo se aplica del modo como muestra en la tabla N 6

TABLA N 6
MTODO CUALITATIVO POR PUNTOS

Factor
Peso Zona A Zona B Zona C
Calificacin Ponderacin Calificacin Ponderacin Calificacin Ponderacin
MP
disponible
0.35 5 1.75 5 1.75 4 1.40
Cercana
mercado
0.10 8 0.80 3 0.30 3 0.30
Costo
insumos
0.25 7 1.75 8 2.00 7 1.75
Clima 0.10 2 0.20 4 0.40 7 0.70
MO
disponible
0.20 5 1.00 6 1.60 6 1.20
TOTALES 1.00 5.50 6.05 5.35

De acuerdo con este mtodo, se escogera la localizacin B por tener la
mayor calificacin total ponderada.

Mtodo de Brown y Gibson
3
. Este mtodo es una variacin del
anterior, donde se combinan factores posibles de cuantificar con
factores subjetivos a los que asignan valores ponderados de peso
relativo. El mtodo consta de cuatro etapas:

- Asignar un valor relativo a cada factor objetivo FOi para cada
localizacin optativa viable.
- Estimar un valor relativo de cada factor subjetivo FSi para cada
localizacin optativa viable.
- Combinar los factores objetivos y subjetivos, asignndoles una
ponderacin relativa, para obtener una medida de preferencia de
localizacin.
- Seleccionar la ubicacin que tenga la mxima medida de
preferencia de localizacin.

La aplicacin del modelo requiere la siguiente secuencia:

a) Clculo del valor relativo de los FO
i
. Normalmente, los factores
objetivos son posibles de cuantificar en trminos de costo, lo que
permite calcular el costo total anual de cada localizacin Ci. Luego, el
FOi se determina multiplicando Ci por la suma de los recprocos de los
costos de cada lugar (1/Ci) y tomando el recproco de su resultado. Esto
se refleja en la siguiente frmula:

Esto se puede ilustrar con un ejemplo en el cual se han identificado tres
localizaciones que cumplen con todos los requisitos exigidos. En todas
ellas, los costos de mano de obra, materias primas y transportes son
diferentes y el resto de costos iguales (energa, impuestos, distribucin,
etc).

Los costos anuales para cada alternativa se muestran en la tabla N , de
donde se podra obtener el FOi respectivo.

3
La aplicacin del modelo en cada una de sus etapas, se puede apreciar en el texto Preparacin y Evaluacin de
Proyectos, Nassir Sapag, Reinaldo Sapag, Editorial McGraw-Hill, pg.191, 3 edicin.
FO
t
=
/C
1
n
i=1
1/C
i
1


TABLA N 7
COSTOS ANUALES POR ALTERNATIVA

COSTOS ANUALES (millones)
Localizacin
Mano de
obra
Materia
prima
Transporte Otros
Total
(Ci)
Recproco
(1/Ci)
A 9.1 10.7 3.2 7.5 30.5 0.03279
B 9.7 10.3 3.8 7.5 31.3 0.03195
C 8.9 11.8 3.9 7.5 32.1 0.03115
TOTAL 0.09589

El factor de calificacin objetiva para cada localizacin se obtiene
mediante la sustitucin de los valores determinados en la ecuacin
presentada anteriormente. De este modo se tendra:

FO
A
= 0.03279/0.09589=0.34193
FO
B
= 0.03195/0.09589 =0.33319
FO
C
= 0.03115/0.09589 =0.32488

Debido a que la suma de los FOi es siempre igual a 1, el valor que asume
cada uno de ellos es siempre un trmino relativo entre las distintas
alternativas de localizacin.

b) Clculo del valor relativo de los FSi. El carcter subjetivo de los factores de
orden cualitativo hace necesario asignar una medida de comparacin que
valore los distintos factores en orden relativo, mediante tres subetapas:

- Determinar una calificacin Wj para cada factor subjetivo (j=1,2,..n)
mediante la comparacin pareada de dos factores. Segn esto, se
escoge un factor sobre todo, o bien, ambos reciben igual calificacin.
- Dar a cada localizacin una ordenacin jerrquica en funcin de cada
factor subjetivo Rij.
- Para cada localizacin, combinar la calificacin del factor Wj con su
ordenacin jerrquica Rij, para determinar el factor subjetivo FSi de la
siguiente forma:

Suponiendo que los factores subjetivos relevantes son el clima, la vivienda y
la educacin y que el resultado de las combinaciones pareadas sea el
indicado en la tabla N ,8 donde se asigna en las columnas de combinaciones
pareadas en valor 1 al factor ms relevante y 0 al menos importante,
mientras que, cuando son equivalentes, se asigna a ambos un valor de 1.

FS
i
=

n
j=1
R
i j
W
j

TABLA N 8
VALOR RELATIVO DE LOS FACTORES SUBJETIVOS

Factor (j)
Comparaciones pareadas
Suma de
preferencias
Indice Wj
1 2 3
Clima 1 1 2 2/4=0.50
Vivienda 0 1 1 =0.25
Educacin 0 1 1 =0.25
Total 4

El anlisis que permiti la elaboracin del ndice de importancia relativa Wj se
utiliza para determinar, adems, la ordenacin jerrquica Rij de cada factor
subjetivo, en la forma que se indica en la tabla N 9

TABLA N 9
ORDENACIN JERRQUICA DE LOS FACTORES SUBJETIVOS

En la tabla N se resumen los resultados de los factores subjetivos de
evaluacin.

RESULTADOS DE LOS FACTORES SUBJETIVOS
Factor (j)
Puntaje relativo R
ij

Indice w
j

A B C
Clima 0.50 0.50 0.00 0.50
Vivienda 0.00 0.50 0.50 0.25
Educacin 0.00 0.33 0.67 0.25

Reemplazando la ecuacin de los factores subjetivos con los valores del
cuadro anterior se puede determinar la medida de factor subjetivo FSj de
cada localizacin. Separadamente para cada localizacin, se multiplica la
calificacin para un factor dado Rij por el ndice de importancia relativa de Wj
de ese factor y se suman todos los factores subjetivos. De esa forma se tiene:

FS
i
= R
i1
W
1
+ R
i2
W
2
...+ R
in
W
n

Factor
Clima Vivienda Educacin
comparacion
es pareadas
suma
de
pref.
R
i1

comparaciones
pareadas
suma
de
pref.
R
i2

comparaciones
pareadas
suma
de
pref.
R
i3

Loc. 1 2 3 1 2 3 1 2 3
A 1 1 2 2/4=0.50 0 0 0 0/4=0.00 0 0 0 0/3=0.00
B 1 1 2 2/4=0.50 1 1 2 2/4=0.50 1 0 1 1/3=0.33
C 0 0 0 0/4=0.00 1 1 2 2/4=0.50 1 1 2 2/3=0.67
Total 4 1.00 4 1.00 3 1.00


Al reemplazar los valores de la tabla anterior, se obtienen los siguientes
factores de calificacin subjetiva:

FS
A
= (0.05)(0.50) + (0.00)(0.25)+(0.00)(0.25)=0.2500
FS
B
= (0.05)(0.50) + (0.50)(0.25)+(0.33)(0.25)=0.4575
FS
C
= (0.00)(0.50) + (0.50)(0.25)+(0.67)(0.25)=0.2925

Como se puede observar, la suma de los tres resultados es igual a uno.

c) Clculo de la medida de preferencia de localizacin MPL. Una vez
valorados en trminos relativos los factores objetivos y subjetivos de
localizacin, procede a calcular la medida de preferencia de localizacin
mediante la aplicacin de la siguiente frmula:

MPL
i
= K(FO
i
) + (1-K)(FS
i
)

La importancia relativa que existe, a su vez, entre los factores objetivos y
subjetivos de localizacin hace necesario asignarle una ponderacin K a uno
de los factores y 1-K al otro, de manera que se exprese tambin entre ellos la
importancia relativa. Si se considera que los factores objetivos son tres veces
ms importantes que los subjetivos, se tiene que K=3(1-K). Es decir, K=0.75.

As, reemplazando los valores obtenidos, se determinan las siguientes
medidas de preferencia de localizacin:

MPL
A
= (0.75)(0.34193) + (0.25)(0.2500) = 0.31895
MPL
B
= (0.75)(0.33319) + (0.25)(0.4575) = 0.36427
MPL
C
= (0.75)(0.32488) + (0.25)(0.2925) = 0.31678

d) Seleccin del lugar. De acuerdo con el mtodo de Brown y Gibson, la
alternativa elegida es la localizacin B, puesto que recibe el mayor valor de
medida de ubicacin. Si s hubiesen comparado exclusivamente los valores
objetivos, esta opcin no habra sido la ms atrayente; sin embargo, la
superioridad con que fueron calificados sus factores subjetivos la hace ser
ms relevante.

Maximizacin del valor actual neto. Al igual que para la seleccin del
tamao ptimo, la decisin acerca de la mejor localizacin, sobre la
base de un criterio econmico, corresponde a la maximizacin del valor
actual neto de los flujos de caja asociados a cada opcin de ubicacin
del negocio.

La evaluacin por este mtodo puede ser ms compleja si las posibles
localizaciones involucran modificaciones entre sus variables
significativas. Por ejemplo, si se determina que una planta reduce sus
costos unitarios mientras se aleja del mercado, puede suceder que su
mercado potencial tambin disminuya por el carcter perecedero que
podra tener el producto o por las mayores dificultades para cumplir con
los plazos de entrega exigidos por el mercado. De esta forma, no slo
se ve afectada la variable ventas, sino probablemente tambin la
variable tamao o el monto de la inversin en capital de trabajo, entre
otras, si se compensa la dificultad de cumplimiento de plazos con
mayores ventajas crediticias para el cliente.


La determinacin de la localizacin tiene corno propsito seleccionar la
ubicacin ms conveniente para el proyecto, es decir, la que produzca el
mayor nivel de beneficio para los usuarios y para la comunidad, con el
menor costo social, dentro de un marco de factores determinantes o
condicionantes.

En general, un proceso adecuado para el estudio de la localizacin debe
pasar de lo macro a lo micro. El problema de localizacin presenta
diferentes grados de dificultad, que dependen principalmente del tipo de
proyecto que se estudia.

2.4 Tecnologa y proceso de produccin

El anlisis tecnolgico se preocupa principalmente de dos aspectos: la instalacin
fsica y el sistema productivo del proyecto. En una conceptualizacin general, se
puede entender la tecnologa como la forma de hacer las cosas, es decir, el conjunto
sistemtico de conocimientos, mtodos, tcnicas, instrumentos y actividades cuya
aplicacin permita la transformacin de insumos en el producto deseado para el
cumplimiento de un objetivo especfico.

Debe recordarse que el ciclo del proyecto puede definirse como un sistema que se
expresa tangiblemente en una "unidad productiva", que recibe insumos, los procesa y
entrega un producto (bienes o servicios) para solucionar un problema o satisfacer una
necesidad social. La tecnologa es, entonces, el componente del proyecto que se
preocupa por el diseo, instalacin, puesta en marcha y operacin del sistema
productivo.

El proceso bsico es el punto crucial de la tecnologa. El proceso productivo est
implcito en todos los proyectos. En algunos la transformacin es ms tangible que en
otros. Se da un proceso de transformacin siempre que haya un cambio de un estado
inicial a un estado final de caractersticas diferentes (trnsito de insumo a producto),
logrado deliberadamente como objetivo de la funcin productiva. Esto es vlido para
proyectos cuyo producto es tanto un bien como un servicio.

Segn Arlet Beltran, la tecnologa ptima es aquella funcin de produccin que permite
una utilizacin eficaz y eficiente de los recursos disponibles, al combinarse cantidades
y calidades especficas de dichos recursos. De manera similar al tamao y localizacin
ptima del proyecto, el propsito de determinar la mejor alternativa tecnolgica es la
maximizacin de la rentabilidad social de los proyectos.

Para ello, es indispensable establecer cules son las opciones tecnolgicas
disponibles para alcanzar los objetivos especficos del proyecto: ofrecer los bienes y/o
servicios a las poblaciones que se quiere beneficiar. Estas opciones deben ser
evaluadas como alternativas mutuamente excluyentes con el propsito de establecer
cul de entre ellas permite obtener el producto esperado, de una calidad especfica, al
menor costo social posible (es decir, no solo estamos hablando del costo monetario,
sino de cualquier otro costo que desde el punto de vista social, ambiental, institucional,
poltico, etctera, puede generar la tecnologa que se evala).


2.4.1 Elementos de anlisis de la tecnologa

Los siguientes aspectos deben ser objeto de anlisis en la definicin de la
tecnologa:

a. Examen de los objetivos especficos del proyecto
b. Definicin del producto
c. Descripcin del proceso productivo
d. Edificios, construcciones e infraestructura (obras fsicas)
e. Definicin y especificacin de insumos fsicos
f. Definicin de equipos
g. Requerimiento de mano de obra

De los elementos citados lneas arriba, se desarrollarn prioritariamente tres:
el proceso de produccin, las obras fsicas y el anlisis de insumos.

2.4.2 Proceso productivo

Un proceso de produccin se define como la serie de transformaciones a que
es sometido un conjunto de insumos, con el fin de obtener uno o varios
bienes o servicios. Estas transformaciones pueden ser sencillas o complejas.
En muchos casos es posible obtener un mismo producto usando diversos
procesos tcnicos, de modo que el problema es entonces elegir el ptimo.

Una forma conveniente de comenzar el anlisis de los procesos productivos
es hacer un estudio crtico de los utilizados por la competencia. Esto, sobre la
base de las caractersticas tecnolgicas, la intensidad en el uso de los
factores productivos, los costos de produccin, las facilidades para la
expansin de la capacidad productiva, las ventajas y las desventajas de cada
proceso y las razones dadas en cada caso para su adopcin.

- Elementos que inciden en el proceso productivo. Los factores que
influyen en la eleccin del proceso de produccin son: la naturaleza del
producto, la disponibilidad y costos de insumos principales y los
secundarios, la disponibilidad, los costos de factores productivos, la
capacidad tecnolgica de la empresa, el medio donde se establecer, la
flexibilidad del proceso en cuanto se refiere a su adaptacin a nuevas
tecnologas y a posibilidades de expansin de la capacidad productiva,
las economas externas, los factores institucionales y las disposiciones
reglamentarias sobre conservacin de recursos, prevencin de la
contaminacin ambiental (identificacin de residuos lquidos y slidos),
etc. El anlisis de todos estos factores permitir limitar el campo de los
procesos alternativos considerados factibles.

Una vez adoptada la decisin sobre el proceso productivo, habr que
elegir entre los diversos equipos e instalaciones adecuados, ponindose
especial cuidado en comparar los costos y el grado de eficiencia de
cada uno.

Hay equipos que son ms eficientes que otros en un campo ms amplio
de volmenes de produccin, aunque su costo unitario mnimo de
produccin sea superior al de otros equipos. Muchas veces es preferible

contar con cierto grado de flexibilidad en el equipo productivo aunque el
costo unitario para una produccin dada sea mayor, principalmente
cuando se trate de la produccin de un bien cuya demanda est sujeta
a grandes variaciones.

Adems, hay que tener en cuenta cun flexible es el proceso de
cambios de tamao; es decir, si una ampliacin de su capacidad puede
hacerse sin mayores inconvenientes para el funcionamiento normal de
la capacidad ya instalada.

- Descripcin del proceso productivo. Cuando el proceso de
produccin ha sido decidido, se debe hacer una descripcin tanto del
proceso como de los equipos, instalaciones, insumos y mano de obra
que se han de utilizar, referidos al sistema principal de transformacin y
al de los sistemas complementarios (generacin o conexiones de
energa, empalmes ferroviarios o acceso a carreteras, almacenes,
eliminacin de residuos, etc.).

En esta descripcin se identificarn las etapas, sealndose los
procesos unitarios y las relaciones entre ellos. Adems, se agregar un
diagrama de flujo (flow-sheet) donde queden claramente indicados los
flujos entre los distintos procesos unitarios. La descripcin ha de
corresponder al proceso hasta ahora utilizado y al nuevo proceso, si el
proyecto es de ampliacin. Tambin se puede optar, en un comienzo,
por los diagramas tipo caja negra; en que se identifica un proceso, en
trminos de entradas (inputs) y salidas (outputs), cuando an no se
tiene certeza del proceso unitario a considerar, en una etapa particular
del proceso de produccin. En el Grfico N 3 se aprecia este tipo de
diagrama.

GRFICO N 3
DIAGRAMA TIPO CAJA NEGRA

Se debe tambin indicar cules sern los productos principales, los
intermedios y los subproductos, especificndose sus principales
caractersticas: unidad de medida, cantidad y calidad.

Se sealarn todos los residuos derivados del proceso productivo, ya
sean lquidos, slidos o gases; y la forma como sern minimizados y
posteriormente eliminados, mencionndose las posibles consecuencias
para la ecologa de la zona o para la contaminacin del ambiente.

Es conveniente poner especial cuidado en el detalle de los equipos,
instalaciones y maquinarias, el que debe incluir una completa
especificacin de cada uno de stos, agrupndolos de acuerdo con el
proceso unitario al que correspondan. Se indicar la clase de equipo, su
Input Output
CAJA NEGRA

origen, ao de diseo, el productor, su vida til, el tamao o capacidad y
su peso; este ltimo tiene importancia para calcular los costos de
transporte. Hay que especificar cules de los equipos, maquinaria e
instalaciones sern importados y cules sern nacionales.

Despus se procede a sealar los requerimientos de materias primas,
materiales y otros insumos, tanto principales como secundarios;
nacionales, importables o exportables, indicando las cantidades por
unidad de tiempo, calidades requeridas y sus costos unitarios. Se debe
tener especial cuidado en poner en el detalle las necesidades de
combustibles, de energa elctrica y de agua.

Otro tem es el detalle del personal que se emplear en el proceso de
produccin. Se deben analizar los requerimientos de ingenieros y
tcnicos, supervisores, obreros de fbrica y de campo; separndose al
personal calificado del no calificado y hacindose tambin una
estimacin del personal extranjero que se necesitar. Es preferible
especificar el personal que se necesita por proceso unitario.

Al diagrama del proceso conviene agregarle un grfico que seale los
flujos de materiales y energa, con indicacin de las entradas y salidas
para cada proceso.

- Criterios para decidir sobre el proceso por adoptarse. Algunos de
los factores que condicionan el proceso son cuantificables y
susceptibles de expresarse en trminos monetarios; respecto de otros,
slo puede hacerse un anlisis de tipo cualitativo. Todos los que sean
cuantificables entrarn en el clculo del valor actual neto. Se debe elegir
el proceso que maximiza el valor actual neto del proyecto.

Debe realizarse tambin la compatibilizacin de proceso productivo con
los resultados de los estudios de mercado, tamao, localizacin,
disponibilidad y costos de insumos y factores, obras fsicas y anlisis de
costos.

Obras fsicas

Por obras fsicas se entiende la construccin de edificios industriales,
oficinas administrativas, talleres, depsitos, accesos camineros o
ferroviarios, o unos y otros, conexiones elctricas, sanitarias y de agua,
viviendas para empleados y obreros, y la construccin de toda otra obra
complementaria que se necesite para la operacin del proyecto.

Factores que influyen en las obras fsicas. Los factores que influyen
sobre las obras fsicas son: el tamao del proyecto, el proceso
productivo y la localizacin. Es obvio el efecto del tamao del proyecto
sobre las dimensiones de las obras fsicas principales y las
complementarias y, por lo tanto, sobre el costo de la construccin. El
estudio de ese tamao mostrar tambin las posibles ampliaciones, las
que deben ser consideradas al proyectar las obras fsicas.

El proceso productivo influir sobre las estructuras y formas, dado que
stas dependen del flujo de materiales, combustibles, materias primas y
productos intermedios implcitos en cada proceso. Tambin,
dependiendo del tipo de proceso, se necesitarn diferentes obras
complementarias.

La localizacin del proyecto afectar a las obras fsicas en lo referente a
su estructura y tipos especiales que tendrn que adaptarse a las
caractersticas fsicas, topogrficas, climticas, etc., de la regin.

- Anlisis y descripcin de la alternativa de obras fsicas. Aunque los
tres factores mencionados condicionan las obras fsicas, siempre existe
la posibilidad de proponer varias alternativas que satisfagan en distinto
grado las exigencias impuestas por tamao, proceso y localizacin.

Una vez que se ha decidido el tipo, la forma y la dimensin de las obras
fsicas, se debe hacer una descripcin de ellas. Esta no tiene que ser
tan detallada, pues todava la ejecucin del proyecto no est decidida,
pero debe ser suficiente para permitir la identificacin de cada una de
las unidades independientes de las obras principales y complementarias
y, adems, el anlisis de sus costos.

En la descripcin se sugiere seguir un orden funcional de cada parte de
las obras y se especificarn las principales caractersticas de cada una
de ellas. Pueden usarse en todo caso unidades de medida aceptadas
en el pas y acompaar un grfico con la distribucin de todas las obras
civiles en el terreno.

Respecto de la ejecucin de las obras, cualquiera sea la forma, por
ejemplo, por administracin propia, contrato con firmas especializadas,
etc., es necesario, para facilitar la evaluacin tanto privada como social
del proyecto, preparar e incluir un detalle de los principales materiales
que se utilizarn en la ejecucin de las obras indicando la cantidad,
calidad, origen nacional o importado, y precio unitario.

Asimismo, se deben detallar los equipos, maquinarias y herramientas
que se requerirn en la ejecucin de las obras, sealando la cantidad,
origen nacional o importado, aos de vida til, el costo de cada uno y el
destino que tendrn una vez terminada la obra. Se puede incluir
asimismo, el detalle de la mano de obra que se emplear en la
ejecucin de las obras, con indicacin del nmero de personas, sus
oficios y capacitacin; adems, el salario de mercado.

Sobre la base de la informacin anterior, se presenta un resumen que
muestre los costos de ejecucin de las obras fsicas, diferenciadas por
cada una de las unidades independientes, y el costo total de stas.

Por ltimo, se debe demostrar la compatibilizacin de las obras fsicas
con el resultado del estudio de mercado, tamao, proceso productivo,
localizacin, disponibilidad de insumos y anlisis de costos.


Anlisis de insumos

El anlisis de los insumos est implcito en los estudios que se hacen
respecto del tamao, proceso productivo y localizacin; por lo tanto,
aqu slo se mencionarn algunos aspectos esenciales que deber
contener este anlisis. Para la posterior evaluacin social del proyecto,
es fundamental la distincin entre insumos nacionales y exportables o
importables.

Es recomendable diferenciarlos entre principales y secundarios, lo que
dar una idea de la profundidad con que debe estudiarse cada uno de
ellos en lo que se refiere a su cantidad, produccin actual y futura,
calidad, usos alternativos, origen y costos. Se debe analizar tambin la
existencia de insumos alternativos y sus caractersticas en lo que se
refiere a produccin o reservas existentes, calidad, origen y costos.

Otros aspectos por considerar son el grado de elaboracin con que se
adquirirn, el transporte, la seguridad del abastecimiento y las
condiciones de comercializacin. Particularmente importante es el
anlisis de las productividades supuestas en el empleo de cada insumo,
y el efecto que tienen sobre la calidad del producto, de posibles
subproductos y en las caractersticas de los residuos de fabricacin.

Todos estos aspectos deben estudiarse y compatibilizarse en relacin
con los resultados obtenidos en los estudios de mercado, tamao,
proceso productivo y localizacin del proyecto.

En la etapa de perfil basta con tratar los aspectos de tecnologa
bsica, es decir, aproximarse a la conceptualizacin fundamental
del sistema tecnolgico (como operar cada alternativa), sin
necesariamente entrar todava a definiciones de detalle.

2.4.3 Factores incidentes en la tecnologa

Los factores que condicionan la decisin tecnolgica son muchos, varios de
los cuales ya han sido explicados anteriormente. Se pueden mencionar los
siguientes:

a. Financiamiento (disponibilidad de recursos)
b. Localizacin
c. Tamao y su evolucin futura
d. Economas de escala (tambin asociado a su tamao)
e. Usos y costumbres de la regin o localidad y condiciones ambientales
f. Caractersticas del producto definido para satisfacer adecuadamente la
necesidad social identificada
g. Requerimiento y disponibilidad de insumos, o inters deliberado en
aprovechar insumos autctonos
h. Facilidades del proveedor (precio, financiamiento, asistencia tcnica,

garanta, servicio de mantenimiento y repuestos)
i. Obsolescencia y expectativas de permanencia en el mercado de la
tecnologa que se adopte
j. Nivel de riesgos de dependencia del proveedor en situaciones
monopolsticas de oferta
k. Empleo (polticas de generacin de empleo versus alternativas no
intensivas en uso de mano de obra)
l. Polticas arancelarias insumos (para importacin de equipos e insumos)
m. Polticas nacionales sobre adopcin de tecnologa
n. Propsitos deliberados de proteccin a la industria nacional, regional o
local
o. Regmenes de licitaciones y contrataciones
p. Control ambiental
q. Seguridad industrial

- Participacin de la comunidad

Es importante y necesario involucrar a la comunidad de manera activa y
dinmica en el proceso de anlisis de tecnologa. Esto es ms factible
en los proyectos pequeos y de este proceder se pueden derivar
situaciones benficas para el proyecto:

a. Diseo tecnolgico que responda a los valores, costumbres, usos
y preferencias de los lugareos.
b. Diseo tecnolgico adecuado a las condiciones ambientales
especficas (topografa, clima, intensidad solar, etc.).
c. Posibilidades de aplicacin o adecuacin de tecnologa lugarea
(inclusive tradicional), tanto en "formas de produccin", como en el
aprovechamiento de materiales autctonos.
d. Posibilidades creativas en la bsqueda de soluciones. Cuando un
problema se examina con los que lo sufren, se mejoran las
posibilidades de solucin, incluida la aparicin de formas
creadoras e innovadoras.

Se puede entender la tecnologa como la forma de hacer las cosas, es
decir, el conjunto sistemtico de conocimientos, mtodos, tcnicas,
instrumentos y actividades cuya aplicacin permita la transformacin de
insumos en el producto deseado para el cumplimiento de un objetivo
especfico.

El anlisis tecnolgico se preocupa principalmente de dos aspectos: la
instalacin fsica y el sistema productivo del proyecto. La tecnologa
es, entonces, el componente del proyecto que se preocupa por el diseo,
instalacin, puesta en marcha y operacin del sistema productivo.


2.5 Administracin e implementacin

La preparacin para la ejecucin comprende varios aspectos, los cuales son influidos
por la naturaleza del proyecto, las condiciones del entorno y el contexto institucional.

En primer lugar, es indispensable hacer una revisin completa de las caractersticas
del proyecto, incluyendo la pertinencia y coherencia de la intervencin, as como la
viabilidad y sostenibilidad a la luz de los posibles cambios ocurridos en el entorno
macroeconmico, sectorial y local, con nfasis en el afinamiento de la estrategia de
manejo de riesgos, durante el periodo comprendido entre la aprobacin del proyecto y
el momento de inicio de la ejecucin. Esta revisin se expresa en el plan operativo del
proyecto, ya sea bajo la forma de plan operativo para la ejecucin del proyecto en el
primer ao, o bajo la modalidad de preparacin conjunta del plan operativo global para
el periodo total del proyecto y el plan operativo del primer ao.

Los planes operativos incluyen, por lo general, no solo una descripcin del plan de
ejecucin sino tambin la elaboracin detallada del presupuesto bajo distintos
formatos y/o presentaciones, tales como costeo por actividades, costeo por categoras,
costeo por fuentes de financiamiento, etc. Por otra parte, ya sea en el momento previo
o conjuntamente con el plan de actividades o presupuesto, se realiza el diseo de la
estructura organizacional del proyecto con la finalidad de precisar las
responsabilidades y funciones dentro de la unidad ejecutora de la intervencin.

En segundo lugar, es indispensable que el proyecto construya un slido sistema de
monitoreo y evaluacin, el cual, en principio, podra comprender tres elementos:
evaluacin de procesos, evaluacin de resultados y evaluacin de impacto. Los dos
primeros tipos de evaluacin son de carcter obligatorio, mientras que la evaluacin de
impacto ser requerida slo en los casos en los que naturaleza especial de un
proyecto lo justifique. En todos los casos, los indicadores y sus correspondientes
metas, formas de clculo, fuentes y mtodos de recopilacin de informacin,
constituyen el ncleo del sistema.

Conjuntamente con la construccin de indicadores y el diseo y operacin del sistema
de monitoreo y evaluacin, se encuentra el tema de elaboracin de informes. Para las
entidades donantes, dada la estrecha comunicacin que mantienen con sus
contrapartes ejecutoras, es indispensable la presentacin de informes trimestrales y
anuales, as como un informe de trmino de proyecto. Usualmente se encarga,
tambin, a un evaluador externo el trabajo de evaluacin independiente en forma
peridica, con la finalidad de mantener bajo estricta vigilancia la marcha de los
proyectos. En ocasiones, luego de culminada la ejecucin de la intervencin, se
encarga la realizacin de evaluacin de impacto, bajo el enfoque de comparacin de
los resultados reales con la probable evolucin del escenario contrafactual.

Las distintas precisiones, mejoras y afinamientos que se hagan al construir los
mencionados instrumentos de gestin podran implicar cambios de fondo y forma en el
proyecto mismo y en su correspondiente marco lgico. Por ello, al final del proceso de
preparacin para la ejecucin se deber actualizar el marco lgico del proyecto, lo que
adems debe ser aprovechado para revisar en profundidad tres aspectos clave
implcitos en toda evaluacin de proyectos: pertinencia, riesgos y sostenibilidad. Por
razones formales, el resultado de esta revisin debe presentarse en la primera parte
de los documentos que formen parte del plan de implementacin del proyecto.

El estudio operativo se ocupa de aquellos aspectos necesarios para la implementacin

del proyecto una vez que ha sido elegida la alternativa ptima. Si bien es cierto que
estos temas entran en el campo del estudio tcnico, dada la amplitud y variedad de los
temas que se abordan, se ha visto conveniente presentar estos aspectos en una
seccin aparte. Se consideran aqu tanto los aspectos legales como el anlisis de las
reas de la o las instituciones que se vern comprometidas en el proyecto y la manera
como se organizarn stas para lograr los objetivos que se plantean.

2.5.1 Anlisis institucional

Este anlisis se relaciona con la capacidad de la entidad para realizar el
proyecto. Debe sealarse que las actividades antes mencionadas tienen
carcter de interdependientes en la planificacin de la ejecucin del proyecto,
donde existen fuertes interrelaciones entre ellas, lo que normalmente requiere
y produce una constante coordinacin y reciprocidad de informaciones entre
las actividades. Como ejemplo, las instrucciones que ha diseado el Banco
Interamericano de Desarrollo
4
para la preparacin del plan preliminar de
ejecucin de un proyecto, establecen que en l debern incorporarse todas
las actividades que sean necesarias para proporcionar una informacin
estructurada en torno a cuatro planes diferenciados e interdependientes entre
s: institucional, legal, financiero y tcnico-fsico, tal como se puede observar
en el Grfico N 4 .

GRFICO N 4
INTERACCIONES ENTRE LAS REAS ESPECFICAS DE UN PROYECTO

Un aspecto de vital importancia ser el de organizar la divisin que tendr a
su cargo la relacin con el poder pblico. De ella dependern, muchas veces,
cuestiones como el otorgamiento de crditos, permisos y autorizaciones de
carcter tcnico y legal.

4
Sapag Nassir, Sapag Reinaldo; Fundamentos de administracin de proyectos; Ediciones Copygraph, 1997, pg.41.
INSTITUCIONAL
TECNICO - FISICO
LEGAL
FINANCIERO

2.5.2 Organizacin y ejecucin del proyecto

La ejecucin y la operacin de un proyecto exigen la coordinacin de una
cantidad apreciable de actividades especializadas. El nmero y la naturaleza
diferente de stas requieren para su desarrollo armnico una organizacin.

Se han planteado mtodos de distinta complejidad para definir la estructura
de una organizacin. Sin embargo, la apreciacin del equipo interdisciplinario
responsable de la ejecucin del proyecto ser la que configure la estructura
definitiva. La instrumentalizacin del componente administrativo de la
organizacin se sustenta en el anlisis evaluativo y decisorio de los siguientes
factores:

Participacin de unidades externas al proyecto
Tamao de la estructura organizativa
Tecnologa administrativa
Complejidad de las tareas administrativas
Unidades organizativas
Recursos humanos, materiales y financieros
Planes de trabajo

Cada uno de estos factores interacta con los dems, existiendo
interdependencia lgica entre ellos. Los responsables de la planificacin para
ejecutar el proyecto debern establecer los procedimientos que permitan
evaluar las ventajas y desventajas que reportan las distintas alternativas de
interaccin de los factores mencionados.

Por otro lado, se deben distinguir dos etapas: la de construccin o ejecucin
del proyecto y la de operacin o funcionamiento. La primera comprende no
slo las actividades especficas relativas a la construccin de las obras
fsicas, sino tambin, todas las labores previas a la misma.

- Organizacin para la ejecucin del proyecto

El equipo encargado de la ejecucin del proyecto deber abocarse a la
tarea de integrar los planes de actividades que se hayan establecido, en
forma armnica y compartida por el equipo ejecutor, de manera que se
logre un proceso que utilice tcnicas probadas de sistematizacin y
anlisis para la correcta planificacin, programacin y control del
proyecto que se ejecuta.

Al desarrollar tcnicas de preparacin y evaluacin de proyectos, se
logra obtener una sistematizacin de la informacin mediante los
distintos estudios que la conforman. Se debe llegar a establecer un
calendario de inversiones o en otras palabras una calendarizacin,
normalmente mensual, de los desembolsos que se demandarn durante
el perodo estimado de ejecucin.

Por otra parte, el flujo de caja del proyecto entregar, hasta el horizonte
del mismo, los ingresos y egresos operacionales que ste generar o
demandar en las estimaciones proyectadas en el tiempo de las
distintas variables incidentales en ellas.

Existe un momento en el tiempo (momento 0), en que se produce la
separacin entre las inversiones requeridas por el proyecto y la
operacin posterior de ste con sus respectivos ingresos y egresos.
Esta situacin se muestra en el Grfico N 5, donde (X) representa el
monto de la inversin requerida para que el proyecto pueda iniciar su
operacin.

GRFICO N 5
ETAPA DE EJECUCIN Y OPERACIN DEL PROYECTO

Es muy importante controlar el avance de todas las actividades que
componen el proyecto. El diagrama de Gantt es un instrumento de
control de avance de las actividades ligadas a la construccin del
proyecto. Su elaboracin se realiza a partir de una lista completa de los
tiempos de duracin y holgura de dichas actividades, que se derivan del
anlisis del CPM, PERT, o de ambos. Por su parte, el CPM (Critical
Path Method) o mtodo del camino crtico y el PERT (Program
evaluation and review task), son mtodos que permiten optimizar el
tiempo y costo de la etapa de construccin de un proyecto
5
.

Asimismo, dentro del control de proyectos, existe la necesidad de
conocer cundo debe ser ejecutada una actividad, para tener que
modificar la estimacin de costos. La programacin del avance fsico se
desarrolla por medio del cronograma, redes PERT y CPM. A travs del
control se detectar en qu medida el avance real concuerda con el
programado, pudiendo encontrarse actividades que van adelantadas,
retrasadas o a tiempo.

El avance fsico puede representarse mediante un grfico que indique la
proporcin del avance programado y del real, en funcin del tiempo.

Por otra parte, tambin se puede generar un control de costos, es decir, los

5
Tanto el diagrama de Gant como los diagramas de redes PERT y CPM sern desarrollados en forma extensa
en la seccin referida al desarrollo de instrumentos de programacin del proyecto.
-n-3 -2 -1 0 1 2 3 4....n
CALENDARIO DE INVERSIONES OPERACION
aos meses
Resultado neto del flujo anual
operacional
Desembolsos mensuales para
la ejecucin
INVERSIONES
Terrenos Obras
fsicas
Maquinarias
Beneficios Netos
(X)

desembolsos necesarios para la ejecucin del proyecto. Este monto, que fue
determinante en la aprobacin del proyecto, debe cumplirse en su estimacin,
ya que de no ser as, podra dejar de ser ptima la asignacin de recursos
escasos en el proyecto. De esta manera, la programacin de costos
(presupuesto) deber ser comparada con los desembolsos reales causados
por el avance fsico de las actividades. La diferencia entre ambos
representar la desviacin, la cual deber ser informada al responsable de la
actividad para que se estudien las medidas correctivas. Estas desviaciones
presupuestarias y sus correcciones influyen en el ritmo de avance, de igual
modo las desviaciones y correcciones afectan los costos.

2.5.3 Plan operativo global

El marco lgico de un proyecto suele describir las actividades que deben
ejecutarse de manera global. Una vez el marco lgico est completo,
generalmente en la fase de formulacin, se deben aadir los detalles
operativos, relacionados con las actividades y tareas de cada uno de los
componentes.

El plan operativo o calendario de actividades es una herramienta
metodolgica que presenta las actividades del proyecto y que identifica su
secuencia lgica as como su interdependencia. El calendario sirve de base a
la distribucin de las responsabilidades de gestin para llevar a cabo cada
actividad. Una vez preparado el calendario de actividades, los recursos y los
medios pueden definirse con ms detalles. Los calendarios de actividades y
de recursos debern elaborarse en el mbito del estudio de factibilidad. En
este caso, las informaciones detalladas relativas a las implicaciones de los
costes ordinarios netos del proyecto pueden implicar la reformulacin del al-
cance y la ambicin del proyecto.

El plan operativo global, si bien se elabora en la etapa de preinversin, se
actualiza durante los primeros momentos de la ejecucin del proyecto. A su
vez, el calendario de actividades es la base para la preparacin del calendario
de recursos, aunque en ocasiones ambos instrumentos en el mismos
documento del plan operativo.

El plan operativo global, tambin llamado plan de implementacin, comprende
bsicamente 6 columnas:

Componentes/actividades. Se colocan los componentes reseados en el
marco lgico con sus correspondientes actividades.

Unidad de medida. Se refiere a los trminos en que ser posible enumerar el
logro de cada actividad (ej: expedientes, estudios, eventos, entre otros).

Cantidad. En asociacin a la columna anterior, indica el total de unidades que
se proyecta lograr al trmino del periodo establecido. La asociacin de la
columna cantidad con la columna de unidad de medida informa acerca de las
metas fsicas planteadas para cada actividad al final del proyecto.

Metas Fsicas. Este campo se subdivide en diversas columnas adicionales,
dependiendo del nmero de periodos que requiera la ejecucin presupuestal.
Aqu se reparte en cada periodo las metas fsicas que se fijaron en la columna

cantidad, de modo que al final la suma de las metas para cada periodo (ao,
trimestre, semestre, etc.) deben ser iguales al valor que figura en la columna
cantidad.

Metas Financieras. Al igual que las metas fsicas, tambin se subdividen en
diversas columnas, dependiendo del nmero de perodos.

Total. Muestra el total del monto asignado para cada actividad como
resultado de sumar los montos asignados en cada periodo para la actividad
correspondiente.

Observacin: Los desembolsos de los montos presupuestados se dan en
diferentes perodos. Para efectos de evaluacin ser necesario actualizar
dichos montos a fin de incluirlos en el mdulo de inversin del flujo de caja.

El formato del plan operativo global se muestra en la tabla N 10

TABLA N 10
PLAN OPERATIVO GLOBAL

Caso: Productores de vainas de Tara

El plan operativo global en el proyecto de valorizacin de las vainas de tara
contempla un horizonte inversin de tres aos durante los cuales se
ejecutarn los diversos componentes especificados en el marco lgico.
Respecto a la distribucin temporal de la asignacin presupuestal, se observa
que, como cabra suponer, el monto asignado para el primer periodo es
mayor (S/. 288,876), siendo el rubro ms significativo el referido a las
remuneraciones del personal y los especialistas requeridos para las
actividades de asistencia tcnica en los diversos temas que incluye el
Ao 1 Ao 2 Ao 1 Ao 2
COMPONENTE I
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Actividad 1.3
COMPONENTE II
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Actividad 2.3
COMPONENTE III
Actividad 3.1
Actividad 3.2
Actividad 3.3
COMPONENTE IV
Actividad 4.1
Actividad 4.2
Actividad 4.3
V. Gestin del proyecto
Actividad 5.1
Actividad 5.2
Actividad 5.3
TOTAL
Componente/Actividades
Unidad de
Medida
Cant. Total
Metas Fsicas Metas Financieras

proyecto.

Por lo general, el proyecto contempla la realizacin de actividades que se
ejecutarn a los largo de los tres aos. No obstante, hay actividades que
inician y culminan en un mismo periodo, como lo son la implementacin de
centros de acopio-que inicia y finaliza el primer ao- y la formacin del fondo
forestal, cuya implementacin se lleva a cabo recin a partir del tercer ao.

El plan operativo global del proyecto de valoracin de la tara se muestra en la
Tabla N 1.


TABLA N : PLAN OPERATIVO GLOBAL
CASO: VALORACIN DE VAINAS DE TARA

Componente/Actividades
Unidad de
Medida
Cant.
Total
Metas Fsicas Metas Financieras
Total
Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 1 Ao 2 Ao 3
I. Intervenciones silviculturales y manejo
de cosechas

32 982 32 982 28 637 94 600
1.1 Intervenciones silviculturales en rboles
y rodales naturales de tara
rboles
tratados
22000 7700 7700 6600 21 175 21 175 18 150 60 500
1.2 Cosecha y su manejo
rboles
manejados
22000 7700 7700 6600 11 807 11 807 10 487 34 100
II. Articulacin comercial y empresarial 70 500 0 0 70 500
2.1 Acopio
Centros de
acopio
1 1 10 500 0 0 10 500
2.2 Acuerdos y transacciones comerciales
Quintal de
fondo
comercial
48960 16320 16320 16320 60 000 0 0 60 000
III. Capacitacin y asistencia tcnica para
el manejo de cosecha y acopio
8 750 8 750 7 500 25 000
3.1 Capacitacin en tcnicas de cosecha y
su manejo
Productores
capacitados
1000 350 350 300 3 500 3 500 3 000 10 000
3.2 Capacitacin en calidad del producto
Productores
capacitados
500 175 175 150 5 250 5 250 4 500 15 000
IV. Capacitacin organizativa y comercial 8 500 10 500 11 000 30 000
4.1 Extensin forestal
Productores
sensibilizados
1000 350 350 300 3 500 3 500 3 000 10 000
4.2 Organizacin productiva y comercial
Organizacin
de
5 1 2 2 5 000 7 000 5 500 17 500

productores
4.3 Formacin del fondo forestal Fondo 1 1 0 0 2 500 2 500
V. Manejo del proyecto 168 144 156 894 157 956 482 994
5.1 Personal Mes 36 12 12 12 124 665 124 665 124 665 373 995
5.2 Equipamiento del proyecto Mes 36 12 12 12 19 717 8 467 7 967 36 150
5.3 Gastos de funcionamiento Mes 36 12 12 12 7 200 7 200 7 200 21 600
5.4 Gastos administrativos Mes 36 12 12 12 15 000 15 000 15 000 45 000
5.5 Evaluacin de impacto y lnea de base Und 4 1 1 2 1 562 1 562 3 125 6 249
TOTAL 288 876 209 126 205 093 703 094


Los planes operativos incluyen, por lo general, no slo una
descripcin del plan de ejecucin sino tambin la elaboracin
detallada del presupuesto bajo distintos formatos y/o presentaciones,
tales como costeo por actividades, costeo por categoras, costeo por
fuentes de financiamiento, etc.

Es indispensable que el proyecto construya un slido sistema de
monitoreo y evaluacin, el cual, en principio, podra comprender tres
elementos: evaluacin de procesos, evaluacin de resultados y
evaluacin de impacto. En todos los casos, los indicadores y sus
correspondientes metas, formas de clculo, fuentes y mtodos de
recopilacin de informacin, constituyen el ncleo del sistema.

RESUMEN

RESUMEN

Los aspectos tcnicos del proyecto definen las caractersticas de la
intervencin pblica, pues constituyen el objeto mismo del proyecto. En el
estudio tcnico es de vital importancia identificar adecuadamente la localizacin
y el tamao, as como las principales caractersticas del proceso productivo y
de los elementos fsicos (infraestructura, equipos y materiales) indispensables
para producir el bien o servicio requerido por la poblacin beneficiaria del
proyecto.

El Estudio Tcnico es un proceso iterativo que analiza cada uno de los elementos que lo
conforman, reajustndolos entre si hasta obtener las medidas mas apropiadas. Este
proceso, por lo general, permite la configuracin de ms de una alternativa tcnica para el
logro de los objetivos de la intervencin y, por ende, la solucin del problema central
determinado en la etapa de identificacin del proyecto.

La presente unidad comprender los elementos conceptuales as como los instrumentos
ms importantes utilizados para la determinacin de los cinco elementos tcnicos bsicos
de proyecto de inversin pblica: tamao, localizacin, tecnologa, organizacin e
implementacin

Al final de esta unidad, el participante habr logrado comprender la importancia que tienen
aspectos tales como la localizacin, tamao, tecnologa, organizacin y plan de
implementacin para el logro del objetivo de un proyecto de inversin pblica.

BIBLIOGRAFA

Briceo, P. (1996). Administracin y direccin de proyectos. Un enfoque integrado.
Santiago de Chile: Arturo Gonzles Zavala, editor.

Burstein, D., Stasiowski, F. (1994). Administracin de proyectos. Gua para arquitectos
e ingenieros. Mxico. D.F: Editorial Trillas S.A.

Cadena, G., Waissbuth, M. y Solleiro, J. Diseo y administracin de proyectos de
innovacin tecnolgica. Santiago de Chile: Centro Interuniversitario de Desarrollo.
Serie Manuales I&D.

Fernandez, E., Avella, L. y Fernandez, M. (2003). Estrategia de produccin. Madrid:
McGraw-Hill, Interamericana de Espaa.

Gmez - Senent, E. (2001). El proyecto: Diseo en ingeniera. Mxico: Universidad
Politcnica de Valencia.

Graham., R., Englund, R. (1999). Administracin de proyectos exitosos. Mxico:
Prentice Hall Interamericana S.A.

Medianero, D. (2004). Productividad total. Lima: Mercados & Norandina S.A.

Perea, J. (1996). Direccin y gestin de proyectos. Madrid: Ediciones Daz de Santos,
S.A.


Reflexionemos:

A continuacin presentamos algunas preguntas que suscita el estudio de esta unidad.
Le invitamos a que reflexione sobre ellas considerando lo desarrollado y su
experiencia personal.

En qu consiste el estudio tcnico y cul es su relacin con los resultados del
estudio de mercado?

Cmo se efectan los anlisis de tamao, localizacin, tecnologa, proceso de
produccin, administracin e implementacin?

LECTURAS RECOMENDADAS

LECTURAS OBLIGATORIAS
Lectura Obligatoria N 1
Ministerio de Agricultura (junio 2007). Programa de Apoyo a las
Alianzas Rurales Productivas de la Sierra. En: Sistema
Administrativo y Financiero

Lectura obligatoria N 2
Parkin, Michael (2004). Eficiencia tecnolgica y eficiencia
econmica (pp. 192 196.). En: Economa. Mxico.

LECTURAS COMPLEMENTARIAS
Lectura complementaria N 1
Medianero Burga, David (2004). Estado del Arte en Medicin de
Productividad (pp. 19-24). En: Productividad Total. Lima.

Ministerio de Planificacin y Cooperacin - Gobierno de Chile.
Metodologa para la Preparacin y Evaluacin de Proyectos de
Riego.

Ministerio de Agricultura (junio 2007). Sistema de Monitoreo,
Seguimiento y Evaluacin. En: Programa de Apoyo a las Alianzas
Rurales Productivas de la Sierra.

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