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Modelo de Procesos para la Industria de Software MoProSoft

Por Niveles de Capacidad de Procesos

Versin 1.3 Agosto 2005

Grupo Editor:
Hanna Oktaba (Director) Claudia Alquicira Esquivel Anglica Su Ramos Alfonso Martnez Martnez Gloria Quintanilla Osorio Mara Ruvalcaba L pez Francisco L pez Lira Hinojo

Versin 1.3, Agosto 2005

Mara Elena Rivera L pez Mara Julia Orozco Mendoza Yolanda Fernndez Orde z Miguel ngel Flores Lemus

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ndice
1. Prlogo.................................................................................................................4 El registro de cambios con respecto a MoProSoft v 1.1 se encuentra al final de este documento........................................................................................................4 2. Introduccin..........................................................................................................7 3. Definiciones..........................................................................................................9 4. Patrn de procesos............................................................................................11
4.1. Descripcin del patrn de procesos.........................................................................11 4.2. Uso del patrn de procesos.....................................................................................16

5. Estructura del modelo de procesos....................................................................17


5.1. Categoras de procesos...........................................................................................17 5.2. Procesos..................................................................................................................19 5.3. Roles........................................................................................................................20 5.4. Productos.................................................................................................................21

6. Uso del modelo de procesos..............................................................................23 7. Categora de Alta Direccin (DIR)......................................................................25


7.1. Gestin de Negocio .................................................................................................25

8. Categora de Gerencia (GER)............................................................................40


8.1. Gestin de Procesos................................................................................................40 8.2. Gestin de Proyectos...............................................................................................55 8.3. Gestin de Recursos................................................................................................69
8.3.1. Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo...................................................................81 8.3.2. Bienes, Servicios e Infraestructura.................................................................................94 8.3.3. Conocimiento de la Organizacin.................................................................................104

9. Categora de Operacin (OPE)........................................................................117


9.1. Administracin de Proyectos Especficos..............................................................117 9.2. Desarrollo y Mantenimiento de Software...............................................................133

Anexos.................................................................................................................155 A1. Relacin de MoProSoft con ISO 9001:2000, CMM v1.1 e ISO/IEC TR 155042:1998..................................................................................................................155 A2. Notacin de Diagramas.................................................................................167 Bibliografa...........................................................................................................170 Registro de cambios con respecto a MoProSoft V 1.1.........................................171

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1. Pr logo
El presente documento fue desarrollado a solicitud de la Secretara de Economa para servir de base a la Norma Mexicana para la Industria de Desarrollo y Mantenimiento de Software bajo el convenio con la Facultad de Ciencias, Universidad Nacional Autnoma de Mxico.

El Grupo Editor agradece a yvind Mo por la elaboracin del Anexo A1. Relacin de MoProSoft con ISO 9001:2000, CMM v1.1 e ISO/IEC TR 15504-2:1998 y a Itera por haber proporcionado la licencia de Rational Rose para la realizacin de los diagramas de UML de este documento. El registro de cambios con respecto a MoProSoft v 1.1 se encuentra al final de este documento.

Este documento tiene el mismo contenido que el de MoProSoft v.1.3 salvo por los marcadores de cuatro colores incorporados en la parte de descripcin de los procesos. Estos marcadores corresponden a los niveles de capacidades de procesos definidos en la norma mexicana NMX-I006/02-NYCE-2004 Tecnologa de la informacin - Evaluacin de los procesos -Parte 02: Realizacin de una evaluacin que, a su vez, est basada en la norma internacional ISO/IEC 15504-2: 2003 Information technology Process assessment Part 2: Performing an assessment.

El objetivo de presentar la versin de MoProSoft coloreada por niveles de capacidades es ofrecer una gua que oriente a los que quieren adoptar este modelo. Las partes coloreadas sugieren un orden de la implementacin de las prcticas de los procesos de MoProSoft partiendo de las prcticas bsicas, correspondientes a nivel 1, e incorporando las prcticas que corresponden a los niveles ms avanzados. La siguiente tabla refleja la correspondencia entre los niveles de capacidad de procesos y los colores del marcador.

Nivel 1 2 3 MoProSoft

Capacidad de proceso Realizado Gestionado Establecido

Color amarillo azul verde 4

Versin 1.3, Agosto 2005 4 5 Predecible Optimizado rosa ninguno

En la descripcin de cada proceso quedaron marcados los productos de entrada, salida e internos, as como toda la seccin de prcticas.

A continuacin se describen las convenciones del marcaje que se adoptaron y su interpretacin:

1. Los productos y las prcticas marcadas en amarillo son los que se recomiendan como
primeros a implementar para poder cumplir con el nivel 1 de capacidades de procesos. 2. Una vez implementadas stas se sugiere agregar los productos y las prcticas marcadas en azul y as sucesivamente agregando lo marcado en verde y rosa. El nivel 5 se logra cuando de manera sistemtica a travs del tiempo se cumplen los objetivos y se logran mejorar las metas cuantitativas de los procesos. Esta parte de la definicin de los procesos qued sin ninguna marca en particular.

3. Algunos productos o prcticas quedaron marcados de varios colores. Esto significa que algunas partes de los productos o de las prcticas se requieren en niveles distintos. La interpretacin que se sugiere es que cuando se implementa un nivel ms bajo de capacidad se toma en cuenta nada ms las partes marcadas en el color correspondiente y cuando se sube de nivel se incorporan las partes del nivel siguiente.

4. Los productos que aparecen en las entradas marcados de un color tambin incluyen todos los elementos de este producto que corresponden a los niveles ms bajos.

5. Los roles quedaron marcados en el color del nivel ms bajo en el que tengan asignadas las actividades como su responsabilidad.

6. En el caso de la prctica Incorporacin a la Base de Conocimiento algunos productos que se generan desde nivel 1 quedaron marcados con niveles ms altos que corresponden al nivel a que se les aplican las verificaciones o validaciones. Sin embargo, estos productos

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Versin 1.3, Agosto 2005 deben de incorporarse a la Base de Conocimiento desde el nivel 1 cuando todava no fueron verificados ni validados.

Hanna Oktaba, Claudia Alquicira Esquivel, Anglica Su Ramos son autoras de la versin coloreada por niveles de capacidades de procesos. Agradecemos los comentarios aportados para esta versin a Francisco Lpez Lira Hinojo y Jorge Palacios Elizalde.

La versin coloreada fue generada para apoyar la implementacin de MoProSoft durante las pruebas controladas en cuatro empresas y para la elaboracin del paquete de evaluacin de EvalProSoft.

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2. Introduccin
Prop sito del documento El propsito de este documento es presentar un Modelo de Procesos para la Industria de Software (MoProSoft) en Mxico que fomente la estandarizacin de su operacin a travs de la incorporacin de las mejores prcticas en gestin e ingeniera de software. La adopcin del modelo permitir elevar la capacidad de las organizaciones para ofrecer servicios con calidad y alcanzar niveles internacionales de competitividad. Proporcionar a la industria de software en Mxico, que en su gran mayora es pequea y mediana, un modelo basado en las mejores prcticas internacionales con las siguientes caractersticas: Fcil de entender Fcil de aplicar No costoso en su adopcin Ser la base para alcanzar evaluaciones exitosas con otros modelos o normas, tales como ISO 9000:2000 [1] o CMM1 V1.1[2]. Alcance

Requerimientos

El modelo de procesos MoProSoft est dirigido a las empresas o reas internas2 dedicadas al desarrollo y/o mantenimiento de software. Las organizaciones, que no cuenten con procesos establecidos, pueden usar el modelo ajustndolo de acuerdo a sus necesidades. Mientras que las organizaciones, que ya tienen procesos establecidos, pueden usarlo como punto de referencia para identificar los elementos que les hace falta cubrir.

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CMM es una marca registrada en US Patent and Trademark Office por Carnegie Mellon University En el resto del documento se utilizar el trmino organizacin para hacer referencia a una empresa o

rea interna dedicada al desarrollo y/o mantenimiento de software.

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Versin 1.3, Agosto 2005 Criterios empleados Para la elaboracin del modelo de procesos MoProSoft, fueron aplicados los siguientes criterios: 1. Generar una estructura de los procesos que est acorde con la estructura de las organizaciones de la industria de software (Alta Direccin, Gestin y Operacin).

2. Destacar el papel de la Alta Direccin en la planificacin estratgica, su


3. revisin y mejora continua como el promotor del buen funcionamiento de la organizacin. Considerar a la Gestin como proveedor de recursos, procesos y proyectos, as como responsable de vigilar el cumplimiento de los objetivos estratgicos de la organizacin. Considerar a la Operacin como ejecutor de los proyectos de desarrollo y mantenimiento de software. Integrar de manera clara y consistente los elementos indispensables para la definicin de procesos y relaciones entre ellos. Integrar los elementos para la administracin de proyectos en un slo proceso.

4. 5. 6.

7. Integrar los elementos para la ingeniera de productos de software en un solo marco que incluya los procesos de soporte (verificacin, validacin, documentacin y control de configuracin). 8. Destacar la importancia de la gestin de recursos, en particular los que componen la base de conocimiento de la organizacin tales como: productos generados por proyectos, datos de los proyectos, incluyendo las mediciones, documentacin de procesos y los datos recaudados a partir de su uso y lecciones aprendidas.

9. Basar el modelo de procesos en ISO9000:2000 y nivel 2 y 3 de CMM


V.1.1. Usar como marco general ISO/IEC 15504 - Software Process Assesment [3] e incorporar las mejores prcticas de otros modelos de referencia tales como PMBOK [4], SWEBOK [9] y otros ms especializados.

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Versin 1.3, Agosto 2005 Enfoque basado en procesos El desarrollo y mantenimiento de software se lleva a cabo a travs de una serie de actividades realizadas por equipos de trabajo. La Ingeniera de Software se ha dedicado a identificar las mejores prcticas para realizar estas actividades recopilando las experiencias exitosas de la industria de software a nivel mundial. Estas prcticas se han organizado por reas de aplicacin, y se han dado a conocer como reas clave de procesos, en caso de CMM, o como procesos de software en ISO/IEC 15504. El modelo que se propone est enfocado en procesos y considera los tres niveles bsicos de la estructura de una organizacin que son: la Alta Direccin, Gestin y Operacin. El modelo pretende apoyar a las organizaciones en la estandarizacin de sus prcticas, en la evaluacin de su efectividad y en la integracin de la mejora continua.

3. Definiciones
Introducci n En esta seccin se definen los conceptos bsicos que servirn para la descripcin del modelo de procesos. Descripci n Un conjunto de procesos que abordan la misma rea general de actividad dentro de una organizacin. Conjunto de prcticas relacionadas entre si, llevadas a cabo a travs de roles y por elementos automatizados, que utilizando recursos y a partir de insumos producen un satisfactor de negocio para el cliente. Fin a que se dirige o encamina una accin u operacin. Mecanismo que sirve para mostrar o significar una cosa con evidencias y hechos. Es responsable por un conjunto de actividades de uno o ms procesos. Un rol puede ser asumido por una o ms personas de tiempo parcial o completo. Cualquier elemento que se genera en un proceso. Un conjunto de elementos, tales como actividades, roles, infraestructura y mediciones, que al llevarse a cabo describen la ejecucin de un proceso. Conjunto de tareas especficas asignadas para su realizacin a uno o ms roles. Actividad para confirmar que el producto refleja propiamente los requerimientos especificados para l.

Concepto Categora de procesos Proceso

Objetivo Indicador Rol Producto Prctica Actividad Verificacin

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Versin 1.3, Agosto 2005 Concepto Validacin Flujo de trabajo Gua de ajuste Gestin Administracin Organizacin Infraestructura Medicin Base de conocimiento Situacin excepcional Leccin aprendida Prospeccin Descripci n Actividad para confirmar que el producto resultante es capaz de satisfacer los requerimientos para su aplicacin especificada o uso previsto. Esquema que expresa las relaciones entre las actividades de un proceso. Una relacin puede ser secuencial, paralela, cclica, de seleccin o anidada. Modificacin a las prcticas, entradas y salidas de un proceso, siempre y cuando no afecten al cumplimiento de sus objetivos. Hacer diligencias conducentes al logro de un negocio. Organizar trabajo y disponer recursos. Empresa o rea interna de una organizacin dedicada al desarrollo y/o mantenimiento de software. Conjunto de elementos o servicios que se consideran necesarios para la creacin y funcionamiento de una organizacin. Accin o efecto de medir. Es un repositorio de todos los productos tales como productos de software, planes, reportes, registros, lecciones aprendidas y otros documentos. Circunstancia que impide el desarrollo de una actividad. Experiencia positiva o negativa obtenida durante la realizacin de alguna actividad. Estudio de la potencialidad o de la capacidad que tiene alguna cosa para producir o dar resultados en el futuro, a partir del anlisis de los datos reunidos previamente.

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4. Patrn de procesos
Introducci n El patrn de procesos es un esquema de elementos que servir para la documentacin de los procesos. Est constituido por tres partes: Definicin general del proceso, Prcticas y Guas de ajuste. En la Definicin general del proceso se identifica su nombre, categora a la que pertenece, propsito, descripcin general de sus actividades, objetivos, indicadores, metas cuantitativas, responsabilidad y autoridad, subprocesos en caso de tenerlos, procesos relacionados, entradas, salidas, productos internos y referencias bibliogrficas. En las Prcticas se identifican los roles involucrados en el proceso y la capacitacin requerida, se describen las actividades en detalle, asocindolas a los objetivos del proceso, se presenta un diagrama de flujo de trabajo, se describen las verificaciones y validaciones requeridas, se listan los productos que se incorporan a la base de conocimiento, se identifican los recursos de infraestructura necesarios para apoyar las actividades, se establecen las mediciones del proceso, as como las prcticas para la capacitacin, manejo de situaciones excepcionales y uso de lecciones aprendidas. En las Guas de ajuste se sugieren modificaciones al proceso que no deben afectar los objetivos del mismo.

4.1. Descripci n del patr n de procesos Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito Nombre de proceso, precedido por el acrnimo establecido en la definicin de los elementos de la estructura del modelo de procesos. Nombre de la categora a la que pertenece el proceso y el acrnimo entre parntesis. Objetivos generales medibles y resultados esperados de la implantacin efectiva del proceso.

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Versin 1.3, Agosto 2005 Descripci n Objetivos Indicadores Descripcin general de las actividades y productos que componen el flujo de trabajo del proceso. Objetivos especficos cuya finalidad es asegurar el cumplimiento del propsito del proceso. Los objetivos se identifican como O1, O2, etc. Definicin de los indicadores para evaluar la efectividad del cumplimiento de los objetivos del proceso. Los indicadores se identifican como I1, I2, etc. y entre parntesis se especifica una o ms identificaciones de los objetivos a los que dan respuesta. Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Subprocesos (opcional) Procesos relacionados

Responsabilidad es el rol principal responsable por la ejecucin del proceso. Autoridad es el rol responsable por validar la ejecucin del proceso y el cumplimiento de su propsito. Lista de procesos de los cuales se compone el proceso en cuestin. Nombres de los procesos relacionados.

Entradas Nombre Nombre del producto o recurso Fuente Referencia al origen del producto o recurso

Salidas Nombre Nombre del producto o recurso Descripci n Destino

Descripcin y caractersticas del Referencia al destinatario producto o recurso del producto o recurso

Productos internos Nombre Nombre del producto generado y utilizado en el propio proceso Descripci n Descripcin y caractersticas del producto

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Versin 1.3, Agosto 2005 Referencias bibliogrficas Bibliografa que sustenta el proceso: normas, modelos de referencia, libros y otras fuentes.

Prcticas
Identificacin de roles involucrados y capacitacin requerida. Roles involucrados y capacitaci n Rol Nombre del rol Abreviatura Abreviatura del rol Capacitaci n Capacitacin requerida por el rol para poder ejecutar el proceso

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Versin 1.3, Agosto 2005 Actividades Se asocian a los objetivos y describen las tareas y roles responsables. Rol Descripci n

A1. Nombre de la actividad (O1, O2, ...)

Abrev A1.1 Descripcin de tarea 1. Si la actividad es una verificacin o validacin se har referencia a la identificacin de la misma. . del (de los) rol(es)
A1.2 Descripcin de tarea 2 A2. Nombre de la actividad (O1, O2, ...) A2.1 Descripcin de tarea 1 A2.2 Descripcin de tarea 2 Diagrama de flujo de trabajo Verificaciones y validaciones Diagrama de actividades de UML [11], donde se especifican las actividades del flujo de trabajo y los productos. Se definen las verificaciones y validaciones asociadas a los productos generados en las actividades que se mencionan. En la verificacin como en la validacin se identifican los defectos que deben corregirse antes de continuar con las actividades posteriores. La validacin de un producto puede ser interna (dentro de la organizacin) o externa (por el cliente) con la finalidad de obtener su autorizacin. Se recomienda que las validaciones se efecten una vez que las verificaciones asociadas al producto sean realizadas. Verificaci n o validaci n Identificacin de la verificacin o validacin Ver1 o Val1 Identificacin Nombre del Producto de la tarea Abreviatura Descripcin de la del rol verificacin o validacin responsable que se har al producto. de realizar la verificacin o validacin Actividad Producto Rol Descripci n

Ver2 o Val2

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Versin 1.3, Agosto 2005 Incorporaci n a la base de conocimiento Producto Nombre de producto Forma de aprobaci n Identificacin de la verificacin, validacin o descripcin de otra forma de aprobacin, en caso de no requerirse alguna de stas escribir la palabra Ninguna. Estas aprobaciones definen el momento a partir del cual el producto estar bajo control de Conocimiento de la Organizacin. Recursos de infraestructura Actividad Identificaci n de la actividad o tarea Mediciones Recurso Requerimientos de herramientas de software y hardware

Mediciones que se establecen para evaluar los indicadores del proceso. Las mediciones se identifican como M1, M2, etc. y entre parntesis se especifica la identificacin del indicador que le corresponde. Definicin de las reglas para proporcionar la capacitacin necesaria a los roles involucrados en el proceso. Definicin de los mecanismos para el manejo de las situaciones excepcionales durante la ejecucin del proceso. Definicin de los mecanismos para aprovechar las lecciones aprendidas durante la ejecucin del proceso.

Capacitaci n Situaciones excepcionales Lecciones aprendidas

Guas de ajuste
Descripcin de posibles modificaciones al proceso que no deben afectar los objetivos del mismo. Identificaci n de la gua Identificaci n de la gua Descripcin Descripcin

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4.2. Uso del patr n de procesos


Observaciones El patrn de procesos fue utilizado como esquema para documentar los procesos de MoProSoft. Las organizaciones que adopten el modelo de procesos pueden adecuarlo a sus necesidades siguiendo las reglas de la seccin 6. El patrn de procesos que utilicen las organizaciones puede ser distinto del sugerido en este modelo, pero debe de preservar los objetivos, indicadores y metas cuantitativas correspondientes para lograr el propsito general de MoProSoft. El patrn de proceso puede ser utilizado para documentar e integrar otros procesos que no fueron contemplados en el modelo.

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5. Estructura del modelo de procesos


Introducci n El modelo de procesos (MoProSoft) tiene tres categoras de procesos: Alta Direccin, Gerencia y Operacin que reflejan la estructura de una organizacin. La categora de Alta Direccin contiene el proceso de Gestin de Negocio. La categora de Gerencia est integrada por los procesos de Gestin de Procesos, Gestin de Proyectos y Gestin de Recursos. ste ltimo est constituido por los subprocesos de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, Bienes, Servicios e Infraestructura y Conocimiento de la Organizacin. La categora de Operacin est integrada por los procesos de Administracin de Proyectos Especficos y de Desarrollo y Mantenimiento de Software. En cada proceso estn definidos los roles responsables por la ejecucin de las prcticas. Los roles se asignan al personal de la organizacin de acuerdo a sus habilidades y capacitacin para desempearlos. En MoProSoft se clasifican los roles en Grupo Directivo, Responsable de Proceso y otros roles involucrados. Adems se considera al Cliente y al Usuario como roles externos a la organizacin.

5.1. Categoras de procesos


Categora de Alta Direcci n (DIR) Categora de procesos que aborda las prcticas de Alta Direccin relacionadas con la gestin del negocio. Proporciona los lineamientos a los procesos de la Categora de Gerencia y se retroalimenta con la informacin generada por ellos. Categora de procesos que aborda las prcticas de gestin de procesos, proyectos y recursos en funcin de los lineamientos establecidos en la Categora de Alta Direccin. Proporciona los elementos para el funcionamiento de los procesos de la Categora de Operacin, recibe y evala la informacin generada por stos y comunica los resultados a la Categora de Alta Direccin 17

Categora de Gerencia (GER)

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Versin 1.3, Agosto 2005 Categora de Operaci n (OPE) Categora de procesos que aborda las prcticas de los proyectos de desarrollo y mantenimiento de software. Esta categora realiza las actividades de acuerdo a los elementos proporcionados por la Categora de Gerencia y entrega a sta la informacin y productos generados.

<<Categora>> Alta Direcci n + Gestin de Negocio

<<Categora>> Gerencia + Gestin de Procesos + Gestin de Proyectos + Gestin de Recursos + Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo + Bienes Servicios e Infraestructura + Conocimiento de la Organizacin

<<Categora>> Operaci n + Administracin de Proyectos Especficos + Desarrollo y Mantenimiento de Software

Figura 1: Diagrama de categoras de procesos.

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5.2. Procesos
DIR.1 Gesti n de Negocio El propsito de Gestin de Negocio es establecer la razn de ser de la organizacin, sus objetivos y las condiciones para lograrlos, para lo cual es necesario considerar las necesidades de los clientes, as como evaluar los resultados para poder proponer cambios que permitan la mejora continua. Adicionalmente habilita a la organizacin para responder a un ambiente de cambio y a sus miembros para trabajar en funcin de los objetivos establecidos. GES.1 Gesti n de Procesos El propsito de Gestin de Procesos es establecer los procesos de la organizacin, en funcin de los procesos requeridos identificados en el plan estratgico. As como definir, planificar, e implantar las actividades de mejora en los mismos. El propsito de la Gestin de Proyectos es asegurar que los proyectos contribuyan al cumplimiento de los objetivos y estrategias de la organizacin. El propsito de Gestin de Recursos es conseguir y dotar a la organizacin de los recursos humanos, infraestructura, ambiente de trabajo y proveedores, as como crear y mantener la base de conocimiento de la organizacin. La finalidad es apoyar el cumplimiento de los objetivos del plan estratgico de la organizacin. El propsito de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo es proporcionar los recursos humanos adecuados para cumplir las responsabilidades asignadas a los roles dentro de la organizacin, as como la evaluacin del ambiente de trabajo. El propsito de Bienes, Servicios e Infraestructura es proporcionar proveedores de bienes, servicios e infraestructura que satisfagan los requisitos de adquisicin de los procesos y proyectos. El propsito de Conocimiento de la Organizacin es mantener disponible y administrar la base de conocimiento que contiene la informacin y los productos generados por la organizacin. El propsito de la Administracin de Proyectos Especficos es establecer y llevar a cabo sistemticamente las actividades que permitan cumplir con los objetivos de un proyecto en tiempo y costo esperados.

GES.2 Gesti n de Proyectos GES.3 Gesti n de Recursos

GES.3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo GES.3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura GES.3.3 Conocimiento de la Organizaci n OPE.1 Administraci n de Proyectos Especficos

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Versin 1.3, Agosto 2005 OPE.2 Desarrollo y Mantenimiento de Software El propsito de Desarrollo y Mantenimiento de Software es la realizacin sistemtica de las actividades de anlisis, diseo, construccin, integracin y pruebas de productos de software nuevos o modificados cumpliendo con los requerimientos especificados.

<<Proceso>> Gestin de Negocio

<<Proceso>> Gestin de Procesos

<<Proceso>> Gestin de Proyectos

<<Proceso>> Gestin de Recursos

1 1..n

n <<Proceso>> Administracin de Proyectos Especficos

<<Subproceso>> Bienes, Servicios e Infraestructura

<<Subproceso>> Conocimiento de la Organizacin

<<Proceso>> Desarrollo y Mantenimiento de Software

<<Subproceso>> Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

Figura 2: Diagrama de relaci n entre procesos.

5.3. Roles
Cliente Usuario Grupo Directivo Responsable de Proceso Involucrado Es el que solicita un producto de software y financia el proyecto para su desarrollo o mantenimiento. Es el que va a utilizar el producto de software. Son los que dirigen a una organizacin y son responsables por su funcionamiento exitoso. Es el encargado de la realizacin de las prcticas de un proceso y del cumplimiento de sus objetivos. Otros roles con habilidades requeridas para la ejecucin de actividades o tareas especficas. Por ejemplo: Analista, Programador, Revisor, entre otros.

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Rol

Cliente

Grupo Directivo

Responsable de Proceso

Involucrado

Usuario
Figura 3: Clasificaci n general de roles.

5.4. Productos
Producto de Software Es el producto que se genera en el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software. Los productos de software se clasifican de manera general como Especificacin de Requerimientos, Anlisis y Diseo, Software, Prueba, Registro de Rastreo y Manual. Esta clasificacin puede ser especializada segn las necesidades, por ejemplo Prueba puede significar Plan de Pruebas o Reporte de Pruebas, Manual puede ser especializado en Manual de Usuario, Manual de Operacin o Manual de Mantenimiento, mientras que el Software puede ser un Componente, un Sistema de componentes o un Sistema compuesto de sistemas. Es un conjunto consistente de productos de software.

Configuraci n de Software

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Configuracin de Software

1..n Producto de Software

Especificacin de Requerimientos

Prueba

Manual

Anlisis y Diseo

Software

Registro de Rastreo

Componente

Sistema

Figura 4: Configuraci n y productos de software. Plan Reporte Registro Lecci n Aprendida Otro Producto Programa detallado de las actividades, responsables por realizarlas y calendario. Informe del resultado de las actividades realizadas. Evidencia de actividades desempeadas. Experiencia positiva o negativa obtenida durante la realizacin de alguna actividad. Producto, distinto a los anteriores, que tambin es generado en los procesos. Por ejemplo: Contrato, Propuestas Tecnolgicas, Documentacin de Procesos, entre otros.
Producto

Producto de Software

Leccin Aprendida

Otro Producto

Plan

Reporte

Registro

Figura 5: Clasificaci n general de productos.

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6. Uso del modelo de procesos


Organizaciones sin procesos establecidos Para usar este modelo en una organizacin que no cuenta con procesos establecidos ni documentados se debe generar una instancia de cada uno de los procesos, tomando en cuenta las siguientes consideraciones: Definir las metas cuantitativas de acuerdo a las estrategias de la organizacin. Revisar los nombres de los roles y los productos (entradas, salidas o internos) y en su caso sustituirlos por los que se acostumbran en la organizacin. Para cada producto definir el estndar de documentacin cumpliendo con las caractersticas mencionadas en la descripcin del producto. Definir los recursos de infraestructura de cada proceso. Analizar si las mediciones de cada proceso son aplicables dentro del contexto de organizacin y en su caso modificarlas. Usar las guas de ajuste para adecuar el proceso en funcin de las estrategias de la organizacin. Posteriormente sustituir las guas de ajuste del modelo por las guas que apliquen en la organizacin.

Adicionalmente, para el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software, se requiere: Organizaciones con procesos establecidos Definir mtodos, tcnicas o procedimientos especficos para las actividades, tareas, verificaciones y validaciones.

Para usar este modelo en una organizacin que cuente con procesos establecidos o documentados, se debe establecer la correspondencia entre estos procesos y el modelo MoProSoft para identificar las coincidencias y discrepancias. La organizacin debe analizar las discrepancias y planificar las actividades de ajuste de los procesos para lograr la cobertura completa de MoProSoft.

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Versin 1.3, Agosto 2005 Implantaci n y mejora continua La organizacin debe establecer la estrategia de implantacin de los procesos definidos. Puede decidir probarlos en proyectos piloto o implantarlos al mismo tiempo en toda la organizacin. Con el transcurso del tiempo, los procesos deben evolucionar con base a las sugerencias de mejora e ir alcanzando los objetivos del plan estratgico de la organizacin con metas cuantitativas cada vez ms ambiciosas. De esta manera la organizacin puede ir logrando la madurez a travs de la mejora continua de sus procesos.

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7. Categora de Alta Direccin (DIR)

7.1. Gesti n de Negocio Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito DIR.1 Gesti n de Negocio Alta Direccin (DIR) El propsito de Gestin de Negocio es establecer la razn de ser de la organizacin, sus objetivos y las condiciones para lograrlos, para lo cual es necesario considerar las necesidades de los clientes, as como evaluar los resultados para poder proponer cambios que permitan la mejora continua. Adicionalmente habilita a la organizacin para responder a un ambiente de cambio y a sus miembros para trabajar en funcin de los objetivos establecidos.

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Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n El proceso de Gestin de Negocio se compone de la planificacin estratgica, la preparacin para la realizacin de la estrategia, y la valoracin y mejora continua de la organizacin.

Planificacin Estratgica: Establece las decisiones sobre qu es lo ms importante para lograr el xito de la organizacin, definiendo un Plan Estratgico, con los siguientes elementos:

La Misin, Visin y Valores. Los Objetivos de la organizacin, incluyendo los objetivos de calidad, as como la forma de alcanzar stos por medio de la definicin de Estrategias.

La forma de medir el logro de los Objetivos, por medio de la definicin de Indicadores y Metas Cuantitativas asociadas a dichos Objetivos.

Los Procesos Requeridos con sus indicadores y metas. La Cartera de Proyectos que habilite la ejecucin de las Estrategias. La Estructura Organizacional y Estrategia de Recursos que soporten la implantacin de los procesos y la ejecucin de los proyectos definidos, considerando los elementos de la Base de Conocimiento necesarios para el almacenamiento y consulta de la informacin generada en la organizacin.

El Presupuesto, el cual incluye los gastos e ingresos esperados. Periodicidad de Valoracin del Plan Estratgico. Plan de Comunicacin con el Cliente, incluye los mecanismos de comunicacin con el cliente para su atencin.

Preparacin para la Realizacin: Se define el Plan de Comunicacin e Implantacin del Plan Estratgico que permite difundir ste a los miembros de la organizacin, asegurando que lo consideran el vehculo para lograr la satisfaccin de las necesidades del cliente. En este plan tambin se establecen las condiciones adecuadas en el ambiente de la organizacin para la realizacin de los proyectos e implantacin de los procesos.

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Valoracin y Mejora Continua: Analiza los Reportes Cuantitativos y 26

Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos

O1 Lograr una planificacin estratgica exitosa mediante el cumplimiento


del Plan Estratgico.

O2 Lograr que la organizacin trabaje en funcin del Plan Estratgico


mediante la correcta comunicacin e implantacin del mismo.

O3 Mejorar el Plan Estratgico mediante la implementacin de la


Propuesta de Mejoras. Indicadores

I1 (O1) El desempeo de los Indicadores de los Objetivos del Plan


Estratgico es satisfactorio. I2 (O2) Los miembros de la organizacin conocen el Plan Estratgico y trabajan en funcin del mismo. I3 (O3) Las propuestas de mejora estn definidas en funcin del Reporte de Valoracin. I4 (O3) Se realizan modificaciones al Plan Estratgico segn las Propuestas de Mejoras. Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad

Responsable: Responsable de Gestin de Negocio

Autoridad: Procesos relacionados Grupo Directivo

Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Conocimiento de la Organizacin Administracin de Proyectos Especficos

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Versin 1.3, Julio 2005 Entradas Nombre Reporte Cuantitativo y Cualitativo de procesos y proyectos. Fuente Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Plan de Procesos Gestin de Procesos

Plan de Mediciones de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Externa Organizacin

Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes Propuestas Tecnolgicas Factores Externos (tendencias tecnolgicas, clientes y competidores) Reportes Financieros

Salidas

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Plan Estratgico Descripci n Misin: Razn de ser de la organizacin. Visin: Posicin deseada de la organizacin en el mercado. Valores: Cualidades y virtudes que se comparten entre los miembros de la organizacin y se desean mantener. Objetivos: Resultados a buscar para cumplir con la Misin y Visin. Indicadores: Elementos de evaluacin del cumplimiento de los objetivos. Metas Cuantitativas: Valor numrico o rango de satisfaccin para cada indicador. Estrategias: Forma de lograr los objetivos. Procesos Requeridos: Identificacin de los procesos con su propsito, objetivos, indicadores y metas cuantitativas para llevar acabo las estrategias. Cartera de Proyectos: Conjunto de proyectos externos e internos u oportunidades de proyectos. Estructura de la Organizacin: Definicin de reas y responsabilidades de la organizacin requerida para llevar a cabo las estrategias. Estrategia de Recursos: Definicin, planificacin y asignacin de recursos en la organizacin para el cumplimiento de las estrategias, considerando los elementos de la Base de Conocimiento necesarios para el almacenamiento y consulta de la informacin generada en la organizacin. Presupuesto: Gastos e ingresos esperados para un periodo determinado. Periodicidad de Valoracin: Definicin de los periodos para realizar las revisiones de valoracin y mejora. Plan de Comunicacin con el Cliente: Definicin de los mecanismos para establecer los canales de comunicacin con los clientes. Destino Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Plan de Comunicacin e Implantacin Descripci n Mecanismos para dar a conocer el Plan Estratgico a toda la organizacin, haciendo nfasis en la satisfaccin de las necesidades del cliente. Condiciones requeridas en el ambiente de la organizacin para la realizacin de los proyectos e implantacin de los procesos Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Registro que contiene: Destino Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Administracin de Proyectos Especficos

Gestin de Procesos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Gestin de Negocio (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Gestin de Negocio (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Plan de Adquisiciones y Capacitacin Lecciones Aprendidas Solicitudes con los requerimientos de adquisicin de Gestin de Recursos recursos. Incluye personal capacitado, proveedores, infraestructura y herramientas as como requerimientos de capacitacin. Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas, durante la implantacin de este Organizacin proceso.

Productos internos Nombre Propuesta de Mejoras Reporte de Valoracin Reporte(s) de Verificacin Reporte(s) de Validacin Descripci n Descripcin de las sugerencias de mejora de los elementos del Plan Estratgico. Documento que contiene el registro de los resultados de la actividad A3.1. Anlisis de la informacin y evaluacin del desempeo. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados.

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Versin 1.3, Julio 2005

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3. Strategic Planning FAQs, Alliance for Nonprofit Management. www.allianceonline.org Joaqun Rodrguez Valencia, C mo aplicar la planeaci n estratgica a la peque a y mediana empresa, 1998. Editorial ECAFSA. George A. Steiner, Planeaci n Estratgica, lo que todo director debe saber, Editorial CECSA. 2002.

Prcticas
Roles involucrados y capacitaci n Rol Grupo Directivo Abreviatura GD Capacitaci n Conocimiento del esfuerzo requerido para llevar a cabo la planificacin estratgica, y sobre todo estar comprometido con ste. Conocimiento de las actividades necesarias para definir e implantar exitosamente el proceso de Gestin de Negocio. Conocimiento para administrar los proyectos e implantar los procesos definidos.

Responsable de Gestin de Negocio

RGN

Grupo de Gestin

GG

Actividades

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol GD RGN Descripci n

A1.Planificaci n Estratgica (O1) A1.1. Articular, documentar o actualizar la Misin, Visin y Valores.
A1.2. Entender la situacin actual. Anlisis del entorno identificacin de oportunidades y amenazas con base en: necesidades de los clientes, informacin sobre competidores, tendencias tecnolgicas, etc. Anlisis de la situacin interna - identificacin de las fortalezas y debilidades con base en: anlisis financieros, identificacin de recursos, entre otras. Mejora, en caso de existir.

RGN

A1.3. Desarrollar o actualizar Objetivos y Estrategias, considerando las Propuestas de


Definir o actualizar los Objetivos, y las Estrategias que especifiquen el medio para alcanzar estos objetivos. Definir o actualizar los Indicadores que permitan medir el logro de los Objetivos. Determinar el valor actual de los indicadores y establecer las Metas Cuantitativas deseadas. Mejora en caso de existir.

RGN GG

A1.4. Definir o actualizar los procesos y proyectos, considerando las Propuestas de


Identificar los Procesos Requeridos. Definir la Cartera de Proyectos necesaria. del plan, para lo cual es necesario considerar las Propuestas de Mejora en caso de existir.

RGN

A1.5. Definir o actualizar la Estructura de la Organizacin adecuada para la implantacin

RGN

A1.6. Definir o actualizar la Estrategia de Recursos, considerando las Propuestas de


Mejora en caso de existir, que permita: Identificar y distribuir los recursos necesarios para la implantacin del plan. Identificar los elementos de la Base de Conocimiento necesarios para el almacenamiento y consulta de la informacin generada en la organizacin. implantacin del Plan Estratgico, y determinar el periodo para el que aplicar.

RGN GD RGN GD RGN GD RGN

A1.7. Calcular el presupuesto requerido (gastos e ingresos esperados) para lograr la A1.8. Definir o actualizar la Periodicidad de Valoracin del Plan Estratgico, considerando
las Propuestas de Mejora, en caso de existir.

A1.9. Definir los mecanismos de comunicacin con el cliente para su atencin y


documentarlos en el Plan de Comunicacin con el Cliente.

A1.10. Integrar y documentar el Plan Estratgico.


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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGN RGN GD RGN RGN Descripci n

A1.11. Verificar el Plan Estratgico (Ver1). A1.12. Corregir los defectos encontrados en el Plan Estratgico con base en el Reporte de
Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A1.13. Validar el Plan Estratgico (Val1). A1.14. Corregir los defectos encontrados en el Plan Estratgico con base en el Reporte de
Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A1.15. Elaborar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin para el proceso de Gestin de


Negocio.

A2.Preparaci n para la Realizaci n (O2)


RGN GD RGN GD GD RGN

A2.1. Preparar el ambiente adecuado para la implantacin del Plan Estratgico. A2.2. Definir y ejecutar el Plan de Comunicacin e Implantacin del Plan Estratgico, en
este se debern identificar: Las lneas y medios de comunicacin, que permitan la divulgacin efectiva del Plan Estratgico. Cmo efectuar los cambios necesarios en la estructura de la organizacin. Cmo establecer y distribuir los recursos necesarios y adecuados.

A2.3. Validar el Plan de Comunicacin e Implantacin (Val2). A2.4. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Comunicacin e Implantacin con
base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A3.Valoraci n y Mejora Continua (O3)

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGN , GD Descripci n A3.1. Anlisis de la informacin y evaluacin del desempeo:

Anlisis de los Reportes Cuantitativos y Cualitativos de procesos y proyectos para comparar resultados con metas planteadas. Anlisis del Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes, en referencia a la satisfaccin de las necesidades del cliente. Anlisis de las Propuestas Tecnolgicas, para adoptar alguna(s) en beneficio de las actividades de la organizacin. Anlisis de los Reportes Financieros para determinar la viabilidad de proyectos y ajustes a los mismos, as como determinar ajustes requeridos al presupuesto calculado.

Anlisis de Factores Externos, para hacer algn reajuste correspondiente. Evaluacin del desempeo alcanzado con la estrategia actual, considerando la evaluacin del cumplimiento de los Objetivos segn el resultado de sus Indicadores, de acuerdo al resultado de sus proyectos y procesos relacionados.

RGN RGN , GG, GD GD RGN RGN RGN

A3.2. A3.3.

Generacin de Reporte de Valoracin en donde se registran los detalles de la tarea A3.1 Generacin de Propuesta de Mejoras al Plan Estratgico actual.

A3.4. A3.5. A3.6. A3.7.

Validar la Propuesta de Mejoras (Val3). Corregir los defectos encontrados en la Propuesta de Mejoras con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso, de acuerdo al Plan de Mediciones de Procesos. Identificar las Lecciones Aprendidas e integrarlas a la Base de Conocimiento. Como ejemplo, se pueden considerar las mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras.

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Plan de Adquisicione s y Capacitacin

A1 Planificaci n Estrat gica


Reportes de Verificacin y/o Validacin Propuesta de Mejoras

Plan Estrat gico

Reporte de Valoracin

Generados y utilizados en todas las actividades

A2 Preparaci n Para la Realizaci n

Lecciones Aprendidas

Plan de Comunicacin e Implantacin

Reporte de Mediciones y Sugerencia de Mejoras

Factores Externos

A3 Valoraci n y Mejora Cont nua


Plan de Mediciones de Procesos

Reportes Financieros

Reporte Cuantitativo y Cualitativo

Propuestas Tecnolgicas

Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad Producto o validaci n Ver1 A1.11 Plan Estratgico RGN Verificar que todos los elementos son consistentes y que cumplan con las siguientes caractersticas: Rol Descripci n

Indicadores: que permitan medir el logro de los objetivos, y que posean metas cuantificables.

Procesos Requeridos, Cartera de Proyectos: que los procesos y proyectos apoyen a uno o varios objetivos previamente definidos, as como asegurar que todos los objetivos estn soportados por los procesos o proyectos adecuados.

Estructura de Organizacin: que es viable en cuanto a presupuesto y ambiente de trabajo.

Estructura de Recursos: que es viable en cuanto a presupuesto y ambiente de trabajo.

Plan de Comunicacin con el Cliente: que el plan incluye la definicin del medio para conocer las necesidades del cliente.

Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin.

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Versin 1.3, Julio 2005 Val1 A1.13 Plan Estratgico GD Validar que est de acuerdo con las expectativas de la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Validar que contempla todos los niveles de la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Validar que se son viables en cuanto a recursos y tiempo para realizar las mejoras. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin.

Val2

A2.3

Plan de Comunicacin e Implantacin Propuesta de Mejoras

GD

Val3

A3.4

GD

Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Plan Estratgico Plan de Comunicacin e Implantacin Propuesta de Mejoras Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Reporte de Valoracin Plan de Adquisiciones y Capacitacin Lecciones Aprendidas Reporte(s) de Verificacin Reporte(s) de Validacin

Forma de aprobaci n Ver1, Val1 Val2 Val3 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Recursos de infraestructura

Actividad A1

Recurso Herramientas que permitan documentar, manejar y controlar el Plan Estratgico. Herramientas que permitan publicar y dar a conocer el Plan Estratgico a todos los miembros de la organizacin. Herramientas que permitan registrar peridicamente el avance de los Indicadores de los Objetivos.

A2

A3

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Versin 1.3, Julio 2005

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugieren las siguientes mediciones:

M1 (I1) Evaluar los Indicadores del Plan Estratgico usando informacin


contenida en la Base de Conocimiento y Reporte de Valoracin y compararlos con las Metas Cuantitativas correspondientes a cada Indicador, para verificar su logro.

M2 (I2) Realizar encuestas peridicas a los miembros de la organizacin para


comprobar el nivel de conocimiento del Plan Estratgico y su aplicacin a sus actividades, as como la toma de conciencia sobre las necesidades del cliente.

M3 (I3) Cotejar la Propuesta de Mejoras para comprobar que est definida en


funcin del anlisis de Reportes Cuantitativos y Cualitativos de procesos y proyectos, Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes, Propuestas Tecnolgicas, Reportes Financieros y Factores Externos.

M4 (I4) Cotejar el Plan Estratgico para comprobar que est modificado en


funcin de la Propuesta de Mejoras. Capacitaci n El RGN deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el proceso de Gestin de Negocio participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

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Versin 1.3, Julio 2005

Situaciones

Los roles involucrados en el proceso Gestin de Negocio debern notificar al excepcionales RGN, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RGN deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al GD. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Gestin de Negocio debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Guas de ajuste
Ajuste al Plan Estratgico Existen modelos de planificacin estratgica que no contemplan los elementos de Misin, Visin y Valores, como se definen en el Plan Estratgico mencionado en este proceso; ms sin embargo incluyen otros elementos, los cuales contienen informacin similar. Se puede ajustar este proceso para las reas internas dedicadas al desarrollo y mantenimiento de software que forman parte de una organizacin. En este caso el Plan Estratgico se convierte en un plan para el rea correspondiente y se elabora en funcin de los objetivos de la organizacin, definidos para el rea, y con la participacin del grupo directivo de la organizacin. Los Reportes de Valoracin se entregan al Grupo Directivo de la organizacin, para su evaluacin.

Ajuste al proceso para reas internas

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Versin 1.3, Julio 2005

8. Categora de Gerencia (GER)

8.1. Gesti n de Procesos Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito GES.1 Gesti n de Procesos Gerencia (GER) El propsito de Gestin de Procesos es establecer los procesos de la organizacin, en funcin de los Procesos Requeridos identificados en el Plan Estratgico. As como definir, planificar, e implantar las actividades de mejora en los mismos.

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Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n El proceso de Gestin de Procesos se compone de las siguientes actividades: la planificacin de procesos, la preparacin a la implantacin, y la evaluacin y control de procesos.

Planificacin. A partir de los Procesos Requeridos identificados en el Plan Estratgico, en el Plan de Mejora y en el Plan de Acciones, la planificacin de procesos establece o actualiza un Plan de Procesos que contiene: Definicin de Elementos de Procesos, se hace tomando en cuenta los modelos de procesos de referencia ajustndolos a las necesidades de la organizacin. Calendario para establecer o mejorar procesos relacionando actividades y responsables. Plan de Adquisiciones y Capacitacin, solicitudes de personal capacitado, proveedores, infraestructura y herramientas, as como requerimientos de capacitacin.

Plan de Evaluacin de procesos, incluyen evaluaciones internas y externas. Plan de Mediciones de Procesos en el cual se especifican los tipos de mediciones, la periodicidad, la responsabilidad. Plan de Manejo de Riesgos de procesos, contiene la identificacin y evaluacin de riesgos, as como los planes de contencin y de contingencia correspondientes.

Preparacin a la Implantacin. Realizar las siguientes tareas: Asignacin de los responsables de procesos. Documentacin o actualizacin de la Documentacin de los Procesos de la organizacin de acuerdo a la Definicin de Elementos de Procesos establecida.

Capacitacin a los miembros de la organizacin en los procesos, de acuerdo al Plan de Adquisiciones y Capacitacin. Implantacin de los procesos en proyectos piloto, en caso de considerarse conveniente.

Evaluacin y Control. Realizan las siguientes tareas:

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Seguimiento a las actividades del Plan de Procesos. Recoleccin de Reportes de Mediciones y Sugerencias de Mejora, 41

Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos

O1 Planificar las actividades de definicin, implantacin y mejora de los


procesos en funcin del Plan Estratgico.

O2 Dar seguimiento a las actividades de definicin, implantacin y


mejora de los procesos mediante el cumplimiento del Plan de Procesos.

O3 Mejorar el desempeo de los procesos mediante el cumplimiento del


Plan de Mejora.

O4 Mantener informado a Gestin de Negocio sobre el desempeo de


los procesos mediante el Reporte Cuantitativo y Cualitativo. Indicadores

I1 (O1) El Plan de Procesos contempla a los Procesos Requeridos


identificados en el Plan Estratgico.

I2 (O2) Las actividades de definicin, implantacin y mejora de los


procesos se realizan conforme a lo establecido en el Plan de Procesos. I3 (O2) Los miembros de la organizacin conocen los procesos que les corresponden y trabajan en funcin de stos. I4 (O2) Los procesos de la organizacin se mantienen documentados y actualizados. I5 (O3) El Plan de Mejora est definido en funcin de las sugerencias de mejora y las oportunidades de mejora. I6 (O3) El desempeo de los procesos cumple con la metas cuantitativas.

I7 (O4) El Reporte Cuantitativo y Cualitativo es entregado


peridicamente a Gestin de Negocio. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsable: Responsable de Gestin de Procesos

Autoridad: Procesos relacionados Responsable de Gestin de Negocio

Todos los procesos.

Entradas

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Plan Estratgico Fuente Gestin de Negocio

Procesos Requeridos Gestin de Negocio Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Bienes, Servicios e Infraestructura Conocimiento de la Organizacin Administracin de Proyectos Especficos

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Asignacin de Recursos

Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

Salidas

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Plan de Procesos Descripci n Definicin de Elementos de Procesos: Destino Gestin de Negocio

Contiene los elementos establecidos para los procesos. Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Calendario: Gestin de Recursos

Fechas para actividades en la definicin, implantacin y Administracin de mejora de procesos incluyendo responsables. Proyectos Especficos

Plan de Adquisiciones y Capacitacin: Solicitudes con los requerimientos de adquisicin de recursos. Incluye personal capacitado, proveedores, infraestructura y herramientas as como requerimientos de capacitacin.

Plan de Evaluacin: Propone las formas de evaluar procesos. Incluye evaluaciones internas y externas.

Plan de Mediciones de Procesos: Especifica los tipos de mediciones a aplicar a los procesos, la periodicidad y la responsabilidad.

Plan de Manejo de Riesgos: Contiene la identificacin y evaluacin de riesgos, as como los planes de contencin y de contingencia correspondientes.

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Documentacin de Procesos Descripci n Conjunto de procesos de la organizacin definidos en funcin del Plan de Procesos actual. Cada proceso tiene la siguiente estructura: Nombre del proceso, propsito, descripcin, objetivos, indicadores, metas cuantitativas, responsabilidad y autoridad, procesos relacionados, entradas, salidas, productos internos, roles involucrados y capacitacin requerida, actividades, verificaciones y validaciones, incorporacin a la Base de Conocimiento, recursos de infraestructura, mediciones, situaciones excepcionales, lecciones aprendidas y guas de ajuste. Reporte Cuantitativo y Cualitativo Lecciones Aprendidas Elementos cuantitativos y cualitativos obtenidos a partir Gestin de Negocio de la recopilacin y anlisis de Reportes de Mediciones y Sugerencias de Mejora. Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas, durante la implantacin de este Organizacin proceso. Destino Todos los procesos

Productos internos Nombre Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Descripci n Registro que contiene:

* Mediciones de los indicadores del proceso de Gestin de Procesos (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Gestin de Procesos (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Plan de Acciones Plan de Mejora Reporte de Evaluacin Establece las acciones a tomar ante el surgimiento de hallazgos durante la evaluacin de procesos. Propuestas de mejora resultantes del anlisis de las sugerencias de mejora y de las oportunidades de mejora. Documento que contiene el resultado de la evaluacin, incluyendo: fechas, tipo de evaluacin, responsables, participantes, fortalezas, hallazgos y oportunidades de mejora.

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Versin 1.3, Julio 2005 Reporte(s) de Verificacin Reporte(s) de Validacin Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados.

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3.

Prcticas

Roles involucrados y capacitaci n

Rol Responsable de Gestin de Negocio

Abreviatura RGN

Capacitaci n Conocimiento del esfuerzo requerido para llevar a cabo la Gestin de Procesos y sobre todo estar comprometido con ste. Conocimiento de las actividades necesarias para definir e implantar exitosamente el proceso de Gestin de Procesos. Conocimiento del proceso del cual es responsable. Conocimiento de la metodologa y aplicacin de la evaluacin.

Responsable de Gestin de Procesos

RGP

Responsable de Proceso Evaluador

RP EV

Actividades Rol Descripci n

A1.Planificaci n (O1)

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGP Descripci n

A1.1. Establecer o actualizar la Definicin de Elementos de Procesos


Revisar los modelos de procesos de referencia para definir y actualizar los elementos y la estructura que conformarn los Procesos Requeridos en el Plan Estratgico. Establecer relaciones entre elementos.

RGP

A1.2. Establecer el Calendario para mantener y mejorar procesos.


Identificar y describir las actividades. Asignar fechas y responsables.

RGP

A1.3. Establecer o actualizar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin.


Considerar la Asignacin de Recursos. Identificar las necesidades de personal capacitado. Identificar las necesidades de infraestructura y herramientas. Identificar las necesidades de capacitacin de la organizacin, con respecto a los procesos. Incluir una lista de posibles proveedores.

RGP

A1.4. Establecer o actualizar el Plan de Evaluacin, para lo cual se deber:


Determinar que tipo de evaluaciones (interna o externa) se realizarn en la organizacin. Para cada evaluacin se debe determinar el objetivo, el alcance, los mtodos y criterios de evaluacin, el calendario y los recursos necesarios.

RGP

A1.5. Establecer o actualizar el Plan de Mediciones de Procesos.


Especificar el tipo de mediciones a realizar en los procesos. Determinar la periodicidad de aplicacin de las mediciones. Asignar a cada medicin un responsable.

RGP

A1.6. Establecer o actualizar el Plan de Manejo de Riesgos para la Gestin de Procesos.


Identificar y evaluar los riesgos en cada proceso. Definir un plan de contencin de riesgos. Definir un plan de contingencia.

RGP RGP

A1.7. Integrar el Plan de Procesos. A1.8. Verificar el Plan de Procesos (Ver1).


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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGP RGN RGP Descripci n

A1.9. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Procesos con base en el Reporte
de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A1.10. Validar el Plan de Procesos (Val1). A1.11. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Procesos con base en el Reporte

de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2. Preparaci n a la Implantaci n (O2) RGP RGP RP

A2.1. Gestionar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin identificado en el Plan de


Procesos. A2.2. Asignar y notificar a los Responsables de Procesos. Plan de Procesos. En caso que la organizacin no cuente con procesos documentados, generar instancias de procesos de este modelo ajustadas a las necesidades de la organizacin. Si la organizacin tiene procesos documentados, identificar los procesos o elementos de procesos que ya tiene definidos y complementarlos con los elementos de este modelo que faltan. Se pueden agregar procesos adicionales a este modelo, cuidando la consistencia con los existentes.

A2.3. Elaborar o actualizar la Documentacin de Procesos de acuerdo al

RGP RGP RGP RP

A2.4. Verificar la Documentacin de Procesos (Ver2). A2.5. Corregir los defectos encontrados en la Documentacin de Procesos con base en el
Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2.6. Capacitar a la organizacin en los procesos.

RGP A2.7. Implantar los procesos en proyectos piloto, si se considera necesario. A3. Evaluaci n y Control (O2, O3, O4) RGP RGP RGP

A3.1. Dar seguimiento a las actividades de implantacin de procesos del Calendario


establecido en el Plan de Procesos.

A3.2. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso, de


acuerdo al Plan de Mediciones de Procesos.

A3.3. Generar el Reporte Cuantitativo y Cualitativo a partir de los Reportes de Mediciones


y Sugerencias de Mejora recolectados, que se entregar al Responsable de Gestin de Negocio.

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol EV Descripci n

A3.4. Realizar las evaluaciones establecidas en el Plan de Evaluacin. Cada evaluacin


contempla:

Identificar y documentar los hallazgos detectados y establecer Plan de Acciones que den respuesta a stos. Identificar y documentar las oportunidades de mejora de los procesos. Elaborar el Reporte de Evaluacin.

RGP RGP RGN RGP EV RGP RGP RGP RGN RGP RGP RGP RGP

A3.5. Verificar el Plan de Acciones (Ver3). A3.6. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Acciones con base en el Reporte de
Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A3.7. Validar el Plan de Acciones (Val2). A3.8. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Acciones con base en el Reporte de
Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A3.9. Generar el Plan de Mejora a partir del anlisis de las sugerencias de mejora y de las
oportunidades de mejora detectadas durante la evaluacin.

A3.10. Verificar el Plan de Mejora (Ver4). A3.11. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Mejora con base en el Reporte de
Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A3.12. Validar el Plan de Mejora (Val3). A3.13. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Mejora con base en el Reporte de
Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A3.14. Dar Seguimiento al Plan de Acciones y al Plan de Mejora. A3.15. Supervisar el control de riesgos de acuerdo al Plan de Manejo de Riesgos de
procesos.

A3.16. Identificar las Lecciones Aprendidas de procesos e integrarlas a la Base de


Conocimiento. Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras.

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Asignacin de Recursos

Plan Estratgico

Planificacin Documentacin de Procesos

A1

Plan de Acciones Plan de Mejora

Plan de Procesos

A2 Preparacin a la Implantacin
Reporte de Verificacin y/o Validacin

Generado y utilizado en todas las actividades

A3 Evaluacin y Control
Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Lecciones Aprendidas

Reporte de Evaluacin

Reporte Cuantitativo y Cualitativo

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad Producto o validaci n Ver1 A1.8 Plan de Procesos RGP Verificar que todos los elementos del Plan de Procesos sean viables y consistentes. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Validar que la definicin de elementos del Plan de Procesos estn de acuerdo con el Plan Estratgico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Verificar que se documenten los procesos identificados en el Plan de Procesos de acuerdo a la Definicin de Elementos de Procesos y su consistencia. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar que se establezcan acciones para todos los hallazgos identificados. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Validar que las acciones son viables para la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Verificar que se de respuesta a todas las oportunidades de mejora identificadas. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Validar que las mejoras son viables para la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Rol Descripci n

Val1

A1.10

Plan de Procesos

RGN

Ver2

A2.4

Documentacin de Procesos

RGP

Ver3

A3.5

Plan de Acciones

RGP

Val2

A3.7

Plan de Acciones

RGN

Ver4

A3.10

Plan de Mejora

RGP

Val3

A3.12

Plan de Mejora

RGN

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Versin 1.3, Julio 2005 Incorporaci n a la Base de Conocimiento Producto Plan de Procesos Documentacin de Procesos Plan de Acciones Plan de Mejora Reporte Cuantitativo y Cualitativo Reporte de Evaluacin Lecciones Aprendidas Reporte(s) de Verificacin Recursos de infraestructura Reporte(s) de Validacin Actividad Recurso A1 Forma de aprobaci n Ver1,Val1 Ver2 Ver3, Val2 Ver4, Val3 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Herramientas que permitan documentar, manejar y controlar el Plan de Procesos. Herramientas que apoyen la documentacin y difusin de procesos. Herramientas que apoyen la realizacin de la evaluacin.

A2

A3

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Versin 1.3, Julio 2005

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugieren las siguientes mediciones:

M1 (I1) Comparar la informacin contenida en el Plan de Procesos, con los


procesos requeridos en el Plan Estratgico para comprobar su correspondencia.

M2 (I2) Comparar el Plan de Procesos con el Reporte de Cuantitativo y


Cualitativo en su apartado correspondiente al cumplimiento de este plan para comprobar su conformidad. M3 (I3) Realizar encuestas a los miembros de la organizacin para comprobar el conocimiento sobre los procesos que les corresponden y la aplicacin de stos a sus actividades.

M4 (I4) Comprobar que la Documentacin de Procesos est disponible y


actualizada en la Base de Conocimiento. M5 (I5) Revisar si el Plan de Mejora est definido en funcin de las sugerencias y las oportunidades de mejora contenidas en el Reporte de Evaluacin.

M6 (I6) Comparar metas cuantitativas con las mediciones reportadas en los


Reportes de Mediciones y Sugerencias de Mejora para comprobar su logro.

M7 (I7) Comprobar la entrega del Reporte Cuantitativo y Cualitativo de


acuerdo a la periodicidad establecida en el Plan Estratgico. Capacitaci n El RGP deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el proceso de Gestin de Procesos participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

Situaciones

Los roles involucrados en el proceso Gestin de Procesos debern notificar al excepcionales RGP, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RGP deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RGN. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Gestin de Procesos debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

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Versin 1.3, Julio 2005

Guas de ajuste
Definici n de Elementos de Procesos Documentaci n de Procesos Para documentar los procesos se puede usar un patrn distinto del sugerido en este modelo, siempre y cuando tenga por lo menos definidos los objetivos, indicadores y metas cuantitativas correspondientes. Para efectos de consistencia con ISO 9001:2000, la Documentacin de Procesos, se puede considerar como manual de calidad.

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Versin 1.3, Julio 2005

8.2. Gesti n de Proyectos Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito GES.2 Gesti n de Proyectos Gerencia (GER) El propsito de la Gestin de Proyectos es asegurar que los proyectos contribuyan al cumplimiento de los objetivos y estrategias de la organizacin.

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Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n La Gestin de Proyectos se ocupa de los proyectos externos, internos y de las oportunidades de proyectos de la organizacin. Para las oportunidades de proyectos se debe realizar la generacin y cierre de oportunidades de proyectos, la presentacin de propuesta y la firma de Contrato. Para los proyectos internos (para la propia organizacin o rea interna de desarrollo), antes de su aprobacin, se requiere evaluar diferentes alternativas de realizacin. Los proyectos externos e internos aprobados requieren de una planificacin general y asignacin de recursos, as como de un seguimiento y evaluacin de desempeo. La Gestin de Proyectos comprende la planificacin, la realizacin, y la evaluacin y control.

Planificacin: Definir las actividades y recursos requeridos por cada tipo de proyecto a gestionar, los cuales se documentan en el Plan de Gestin de Proyectos. Elaborar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin. Establecer los Mecanismos de Comunicacin con el Cliente de acuerdo al Plan de Comunicacin con el Cliente. Para proyectos internos se generan Alternativas de Realizacin de Proyectos Internos y se elige una alternativa.

Realizacin: Es la ejecucin de las actividades del Plan de Gestin de Proyectos y su seguimiento, as como el control de los Mecanismos de Comunicacin con el Cliente. Para cada proyecto se genera Registro de Proyecto y la Descripcin del Proyecto, se asigna el Responsable de Administracin del Proyecto Especfico y se entregan las Metas Cuantitativas para el Proyecto. En caso que el proyecto sea externo se elabora un Contrato y a su trmino se realiza el cierre de ste. Se reciben y aprueban los Planes de Proyecto y se recolectan los Reportes de Seguimiento de los proyectos. Se recaudan los Comentarios y Quejas del Cliente.

Evaluacin y Control: Comprende el anlisis del Plan de Ventas, de los Reportes de Seguimiento y de los Comentarios y Quejas del Cliente, como consecuencia, se generan las Acciones Correctivas o Preventivas para los proyectos y se les da seguimiento hasta su cierre. Para mantener informado a Gestin de Negocio se genera el Reporte Cuantitativo y Cualitativo y el Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes y de los proyectos. Adicionalmente con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso.

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Versin 1.3, Julio 2005

Objetivos

O1 Cumplir con el Plan Estratgico de la organizacin mediante la


generacin e instrumentacin de proyectos.

O2 Mantener bajo control las actividades de Gestin de Proyectos


mediante el cumplimiento del Plan de Gestin de Proyectos.

O3 Proveer la informacin del desempeo de los proyectos a Gestin de


Negocio mediante la generacin del Reporte Cuantitativo y Cualitativo.

O4 Atender los Comentarios y Quejas del Cliente mediante la definicin y


ejecucin de Acciones Correctivas o Preventivas. Indicadores I1 (O1) Se encuentran instrumentados los proyectos que dan respuesta al Plan Estratgico. I2 (O2) Las actividades se llevan a cabo de acuerdo a lo establecido en el Plan de Gestin de Proyectos. I3 (O2) Las Acciones Correctivas o Preventivas de los proyectos se generan oportunamente y en funcin del anlisis de los Reportes de Seguimiento. I4 (O3) El Reporte Cuantitativo y Cualitativo se entrega peridicamente a Gestin de Negocio. I5 (O4) La Acciones Correctivas o Preventivas de los proyectos se generan oportunamente y en funcin del anlisis de los Comentarios y Quejas del Cliente. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsable: Responsable de Gestin de Proyectos

Autoridad: Responsable de Gestin de Negocio

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Versin 1.3, Julio 2005 Procesos relacionados Gestin de Negocio Gestin de Procesos Gestin de Recursos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Conocimiento de la Organizacin Administracin de Proyectos Especficos

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Versin 1.3, Julio 2005 Entradas Nombre Plan Estratgico: Fuente Gestin de Negocio

Objetivos Estrategias Cartera de Proyectos Plan de Comunicacin con el Cliente Gestin de Procesos

Plan de Procesos:

Plan de Mediciones de Procesos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos

Asignacin de Recursos Plan del Proyecto Reporte de Seguimiento Documento de Aceptacin

Salidas Nombre Reporte Cuantitativo y Cualitativo Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes Descripci n Destino

Elementos cuantitativos y cualitativos obtenidos a partir Gestin de Negocio de la recopilacin y anlisis de Reportes de Seguimiento de los proyectos y del cumplimiento del Plan de Ventas. Acciones establecidas para corregir o prever una desviacin o problema sobre los Comentarios y Quejas del Cliente. Gestin de Negocio

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Descripci n Registro que contiene: Destino Gestin de Procesos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Gestin de Proyectos (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Gestin de Proyectos (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Plan de Adquisiciones y Capacitacin Descripcin de los recursos y la capacitacin requerida Gestin de Recursos por los proyectos. Por ejemplo: perfil, cantidad de recursos humanos, fechas de incorporacin al proyecto, requerimientos de capacitacin, recursos de infraestructura, financieros, tecnolgicos y materiales requeridos. Documento legal para la prestacin de servicios con el cliente. Informacin administrativa del proyecto, por ejemplo: nombre, responsable, fechas de inicio y terminacin, cliente, precio, entre otros. Conocimiento de la Organizacin Conocimiento de la Organizacin

Contrato Registro de Proyecto Lecciones Aprendidas Responsable de Administracin del Proyecto Especfico Descripcin del Proyecto Metas Cuantitativas para el Proyecto Acciones Correctivas o Preventivas

Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas, durante la implantacin de este Organizacin proceso. Persona responsable de la administracin de un proyecto especfico. Administracin de Proyectos Especficos

Descripcin del propsito, del producto, objetivos, alcance, entregables, necesidad de negocio, supuestos y premisas, restricciones, entre otros. Establece las metas cuantitativas que deber cubrir el proyecto para tiempo y costo, entre otras. Acciones establecidas para corregir o prever una desviacin o problema, tomando en cuenta los comentarios y quejas de clientes relacionadas con los proyectos.

Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos

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Versin 1.3, Julio 2005

Productos internos Nombre Plan de Gestin de Proyectos Descripci n Plan de Ventas: Contiene los objetivos, alcance, recursos, acciones y programa de trabajo para generar y cerrar oportunidades de proyectos.

Plan de Proyectos: Descripcin de las actividades para gestionar los proyectos externos e internos. Acciones Correctivas o Preventivas Comentarios y Quejas del Cliente Acciones establecidas para corregir o prever una desviacin o problema, relacionadas con la realizacin del Plan de Ventas o con los Mecanismos de Comunicacin con los Clientes. Registro de los comentarios y quejas del cliente.

Alternativas de Realizacin Descripcin de diferentes opciones para llevar a cabo los proyectos de Proyectos Internos internos. Incluye la decisin sobre la opcin seleccionada. Mecanismos de Comunicacin con los Clientes Reporte de Validacin Informacin, medios, mensajes, responsables y mecanismos utilizados para comunicarse con los clientes Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y de defectos encontrados.

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3. A guide to Project Management Body of Knowledge (PMBOK). Project Management Institute. Edicin 2000.

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Versin 1.3, Julio 2005

Prcticas
Roles involucrados y capacitaci n Rol Responsable de Gestin de Negocio Responsable de Gestin de Proyectos Abreviatura RGN Capacitaci n Conocimiento del esfuerzo requerido para llevar a cabo la planificacin de Gestin de Proyectos. Conocimiento de las actividades necesarias para llevar a cabo la gestin de proyectos.

RGPY

Actividades Rol RGPY RGN RGPY Descripci n A1.1. A1.2. A1.3. Analizar y generar Alternativas de Realizacin de Proyectos Internos. Seleccionar una alternativa para los proyectos internos. Generar o actualizar el Plan de Gestin de Proyectos en funcin de la Cartera de Proyectos del Plan Estratgico.

A1. Planificaci n (O1, O4)

Elaborar o actualizar el Plan de Ventas, incluyendo acciones y programa de trabajo para generar y cerrar oportunidades de proyectos. Elaborar o actualizar el Plan de Proyectos para gestionar los proyectos externos e internos, considerar las Alternativas de Realizacin de Proyectos Internos.

RGPY RGPY RGN RGPY

A1.4. A1.5. A1.6. A1.7.

Elaborar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin, incluyendo los recursos y la capacitacin requerida por los proyectos. Establecer Mecanismos de Comunicacin con los Clientes de acuerdo al Plan de Comunicacin con el Cliente. Validar el Plan de Gestin de Proyectos, Plan de Adquisiciones y Capacitacin y los Mecanismos de Comunicacin con los Clientes (Val1).

Corregir los defectos encontrados en el Plan de Gestin de Proyectos, Plan de Adquisiciones y Capacitacin y los Mecanismos de Comunicacin con los Clientes con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2. Realizaci n (O1, O2, O4)

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGPY Descripci n

A2.1.

Realizar actividades del Plan de Ventas. Identificar prospectos y necesidades de los posibles clientes. Estimar tiempos y costos conjuntamente con los representantes del grupo de desarrollo y mantenimiento de software. Generar y presentar propuestas para oportunidades identificadas. Elaborar Contrato(s). Realizar actividades del Plan de Proyectos.

RGPY

A2.2.

Generar Registro de Proyecto para los proyectos contratados o internos. Generar Descripcin del Proyecto, si el proyecto es interno considerar las Alternativas de Realizacin de Proyectos Internos. Generar Metas Cuantitativas para el Proyecto. Asignar Responsable de Administracin del Proyecto Especfico con base a la Asignacin de Recursos. Recibir y aprobar el Plan del Proyecto. Recolectar los Reportes de Seguimiento. Cerrar los proyectos internos o contratados, al recibir el Documento de Aceptacin.

RGPY

A2.3.

Implantar los Mecanismos de Comunicacin con los Clientes y recabar los

Comentarios y Quejas del Cliente. A3 Evaluaci n y Control (O2, O3, O4) RGPY RGPY

A3.1. A3.2.

Analizar el cumplimiento del Plan de Ventas, generar y dar seguimiento a las Acciones Correctivas o Preventivas. Analizar Reportes de Seguimiento de los proyectos y Comentarios y Quejas del Cliente con respecto a los proyectos, generar y dar seguimiento a las Acciones Correctivas o Preventivas.

RGPY

A3.3.

Analizar Comentarios y Quejas del Cliente con respecto a los mecanismos de comunicacin, generar y dar seguimiento a las Acciones Correctivas o Preventivas.

RGPY

A3.4.

Generar Reporte Cuantitativo y Cualitativo con base a los reportes de seguimiento de los proyectos y al cumplimiento del Plan de Ventas.

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGPY RGPY RGPY Descripci n

A3.5. A3.6.

Generar Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso, de acuerdo al Plan de Mediciones de Procesos.

A3.7. Identificar las Lecciones Aprendidas e integrarlas a la Base de Conocimiento.


Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos problemas recurrentes, entre otras.

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Reporte de Validacin

Asignacin de Recursos

Plan Estrat gico

Planificaci n

A1

Alternativas de Realizacin de Proyectos Internos

Plan de Adquisiciones y Capacitacin

Mecanismos de Comunicacin con los Clientes Plan de Gestin de Proyectos [Generado/Actualizado]

Plan de Mediciones de Procesos

Acciones Correctivas o Preventivas

Contiene el Plan de Ventas y el Plan de Proyectos Comentarios y Quejas del Cliente

A2 Realizaci n

Lecciones Aprendidas

A3 Evaluaci n y Control
Documento de Aceptacin Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Plan del Proyecto

Reporte de Seguimiento Registro de Proyecto Descripcin del Proyecto

Reporte Cuantitativo y Cualitativo

Contrato

Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes

Responsable de Administracin del Proyecto Espec fico

Metas Cuantitativas para el Proyecto

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad Producto o validaci n Val1 A1.6 Plan de Gestin de Proyectos RGN Validar que cumplen con lo establecido en el Plan Estratgico, con respecto a la Cartera de Proyectos y el Plan de Comunicacin con el Cliente. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Rol Descripci n

Plan de Adquisiciones y Capacitacin

Mecanismos de Comunicacin con los Clientes Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Plan de Gestin de Proyectos Plan de Adquisiciones y Capacitacin Mecanismos de Comunicacin con los Clientes Reporte Cuantitativo y Cualitativo Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Contrato Registro de Proyecto Lecciones Aprendidas Descripcin del Proyecto Metas Cuantitativas para el Proyecto Acciones Correctivas o Preventivas Comentarios y Quejas del Cliente Alternativas de Realizacin de Proyectos Internos Reporte de Validacin

Forma de aprobaci n Val1 Val1 Val1 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

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Versin 1.3, Julio 2005 Actividad A1, A2, A3 Recurso Herramienta para documentacin, planificacin y seguimiento de los proyectos, as como para el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas.

Recursos de infraestructura

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugieren las siguientes mediciones:

M1 (I1) Comparar el Reporte Cuantitativo y Cualitativo con la Cartera de


Proyectos del Plan Estratgico, para comprobar su correspondencia.

M2 (I2) Comparar el Reporte Cuantitativo y Cualitativo con el Plan de Gestin


de Proyectos para comprobar su cumplimiento.

M3 (I3) Revisar el contenido de las Acciones Correctivas o Preventivas para


comprobar su correspondencia con los Reportes de Seguimiento y confirmar su realizacin.

M4 (I4) Comprobar la entrega del Reporte Cuantitativo y Cualitativo de


acuerdo a la periodicidad establecida en el Plan Estratgico.

M5 (I5) Revisar el contenido de las Acciones Correctivas o Preventivas para


comprobar su correspondencia con Comentarios y Quejas del Cliente y confirmar su realizacin mediante el Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes.

Capacitaci n

El RGPY deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el proceso de Gestin de Proyectos participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

Situaciones

Los roles involucrados en el proceso de Gestin de Proyectos debern notificar al excepcionales RGPY, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RGPY deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RGN. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Gestin de Proyectos debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Guas de ajuste

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Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n del Proyecto y Metas Cuantitativas para el Proyecto Propuestas y contratos Las propuestas y contratos se pueden verificar y validar antes de presentarlos a los clientes. El responsable de la verificacin podra ser el Responsable de Gestin de Negocio y de la validacin del Grupo Directivo. Para las reas internas de desarrollo el Contrato debe ser sustituido por una orden de trabajo u otro mecanismo para formalizar un proyecto. Para las reas internas de desarrollo se omitir el Plan de Ventas del Plan de Gestin de Proyectos y la realizacin de las actividades correspondientes. La generacin de la Descripcin del Proyecto y las Metas Cuantitativas para el Proyecto se puede realizar de manera conjunta con el cliente.

Contrato Plan de Ventas

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Versin 1.3, Julio 2005

8.3. Gesti n de Recursos Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito GES.3 Gesti n de Recursos Gerencia (GER) El propsito de Gestin de Recursos es conseguir y dotar a la organizacin de los recursos humanos, infraestructura, ambiente de trabajo y proveedores, as como crear y mantener la Base de Conocimiento de la organizacin. La finalidad es apoyar el cumplimiento de los objetivos del Plan Estratgico de la organizacin. El proceso de Gestin de Recursos se compone de las siguientes actividades: la planificacin, seguimiento y control de recursos, e investigacin de tendencias tecnolgicas, apoyadas con tres subprocesos: Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, Bienes, Servicios e Infraestructura y Conocimiento de la Organizacin.

Descripci n

Planificacin de Recursos: Se establece a partir del Plan Estratgico y Plan de Adquisiciones y Capacitacin de los procesos y proyectos. Como resultado se obtienen los planes: Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura y Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin.

Seguimiento y Control: Se da seguimiento a la ejecucin de los planes operativos de cada uno de los subprocesos considerando el Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo, el Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura y el Reporte del Estado de la Base de Conocimiento, en caso de alguna desviacin se establecen Acciones Correctivas. Tambin, con base en los reportes antes mencionados, se genera el Reporte Cuantitativo y Cualitativo que incluye informacin sobre recursos disponibles y adquiridos de acuerdo al Plan de Comunicacin e Implantacin. Adicionalmente con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora.

Investigacin de Tendencias Tecnolgicas: Se lleva a cabo en funcin del Plan Estratgico, para realizar un anlisis prospectivo y de viabilidad dirigido al grupo directivo. Como resultado se obtienen Propuestas Tecnolgicas.

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Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos

O1 Lograr los objetivos del Plan Estratgico mediante la provisin de los


recursos suficientes y calificados a la organizacin.

O2 Proveer a los miembros de la organizacin de los medios y


mecanismos adecuados para el uso y resguardo de la informacin mediante la Base de Conocimiento.

O3 Mantener a la organizacin informada oportunamente sobre las


tendencias tecnolgicas mediante la elaboracin de Propuestas Tecnolgicas. Indicadores I1 (O1) Grado de satisfaccin de los responsables de los procesos y proyectos con respecto a la oportunidad de entrega de los recursos solicitados. I2 (O1) Grado de satisfaccin de los responsables de los procesos y proyectos con respecto a la calidad de los recursos entregados.

I3 (O1) Relacin entre gasto presupuestado y gasto real de los recursos entregados. I4 (O2) Grado de satisfaccin de los usuarios de la Base de Conocimiento. I5 (O3) Entrega peridica o a solicitud, de Propuestas Tecnolgicas al Responsable de Gestin de Negocio. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsabilidad: Responsable de Gestin de Recursos

Autoridad: Subprocesos Responsable de Gestin de Negocio

GES.3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo GES.3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura GES.3.3 Conocimiento de la Organizaci n

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Versin 1.3, Julio 2005 Procesos relacionados Gestin de Negocio Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Bienes, Servicios e Infraestructura Conocimiento de la Organizacin Administracin de Proyectos Especficos Entradas Nombre Plan Estratgico Plan de Comunicacin e Implantacin Plan de Adquisiciones y Capacitacin Fuente Gestin de Negocio Gestin de Negocio Gestin de Negocio Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Administracin de Proyectos Especficos Plan de Procesos Gestin de Procesos

Plan de Mediciones de Procesos

Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente Recursos Humanos y de Trabajo Ambiente de Trabajo Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura Reporte del Estado de la Base de Conocimiento Bienes, Servicios e Infraestructura Conocimiento de la Organizacin

Salidas Nombre Reporte Cuantitativo y Cualitativo Descripci n Informe sobre la disponibilidad de recursos humanos, bienes, servicios e infraestructura e informacin sobre la Base de Conocimiento. Destino Gestin de Negocio

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Propuestas Tecnolgicas Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Descripci n Destino

Propuestas de tecnologa, incluyendo el anlisis de Gestin de Negocio viabilidad y beneficios para la organizacin. Registro que contiene: Gestin de Procesos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Gestin de Recursos (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Gestin de Recursos (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Elementos a considerar en la seleccin, Recursos Humanos y asignacin, aceptacin, capacitacin, evaluacin y Ambiente de Trabajo desempeo de los recursos humanos, as como en el ambiente de trabajo.

Requerimientos de Adquisicin Elementos a considerar en la adquisicin de bienes y servicios, as como en la evaluacin de los proveedores. Bienes, Servicios e Infraestructura

Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura

Requerimientos de Adquisicin Elementos a considerar en el diseo, operacin y mantenimiento de la Base de Conocimiento de la organizacin. Conocimiento de la Organizacin

Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin

Requerimientos de Adquisicin

Acciones Correctivas Acciones para corregir las desviaciones de los Recursos Humanos y planes operativos de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Ambiente de Trabajo, Bienes, Servicios e Infraestructura, y Conocimiento de la Organizacin. Bienes, Servicios e Infraestructura

Conocimiento de la Organizacin

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Lecciones Aprendidas Productos internos Nombre Plan de Adquisiciones y Capacitacin Descripci n Solicitudes con los requerimientos de adquisicin de recursos. Incluye personal capacitado, proveedores, infraestructura y herramientas as como requerimientos de capacitacin, para el proceso de Gestin de Recursos. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados. Descripci n Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y experiencias exitosas, durante la implantacin de este proceso. Destino Conocimiento de la Organizacin

Reporte(s) de Verificacin

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3.

Prcticas

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Versin 1.3, Julio 2005

Roles involucrados y capacitaci n

Rol Responsable de Gestin de Negocio Responsable de Gestin de Recursos

Abreviatura RGN

Capacitaci n Conocimiento del esfuerzo requerido para llevar a cabo la Gestin de Recursos. Conocimiento de las actividades necesarias para definir e implantar exitosamente el proceso de Gestin de Recursos. Conocimiento de las actividades necesarias para implantar exitosamente el subproceso de Gestin de Recursos Humanos. Conocimiento de las actividades necesarias para implantar exitosamente el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura. Conocimiento necesario para garantizar la integridad, seguridad y eficiencia de la Base de Conocimiento.

RGR

Responsable de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Responsable de Bienes, Servicios e Infraestructura Responsable de Conocimiento de la Organizacin Actividades Rol RGR RGR RRHAT Descripci n

RRHAT

RBSI

RCO

A1. Planificaci n de Recursos (O1,O2)

A1.1. Generar o actualizar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin necesario para ste


proceso.

A1.2. Generar o actualizar el Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de


Trabajo, a partir del Plan Estratgico y los Planes de Adquisiciones y Capacitacin, para realizarse en el subproceso Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo. Establecer elementos a considerar en la seleccin, asignacin, aceptacin, capacitacin, evaluacin y desempeo de los recursos humanos. Establecer elementos que favorezcan el ambiente de trabajo en la organizacin.

RRHAT RGR

A1.3. Verificar el Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo (Ver1). A1.4. Corregir los defectos encontrados en el Plan Operativo de Recursos Humanos y
Ambiente de Trabajo con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGR RBSI Descripci n

A1.5. Generar o actualizar el Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura, a


partir del Plan Estratgico y los Planes de Adquisiciones y Capacitacin, para realizarse en el subproceso Bienes, Servicios e Infraestructura. Establecer elementos para garantizar la adquisicin y asignacin de bienes, servicios e infraestructura, necesarios para realizar las actividades de la organizacin. Establecer elementos para evaluar y calificar el servicio de los proveedores.

RBSI RGR

A1.6. Verificar el Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura (Ver2). A1.7. Corregir los defectos encontrados en el Plan Operativo de Bienes, Servicios e
Infraestructura con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

RGR RCO

A1.8. Generar o actualizar el Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin, a


partir del Plan Estratgico, para realizarse en el subproceso Conocimiento de la Organizacin. Establecer elementos para la definicin, operacin y mantenimiento, del conocimiento generado en la organizacin.

RCO RGR

A1.9. Verificar el Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin (Ver3). A1.10. Corregir los defectos encontrados en el Plan Operativo de Conocimiento de la

Organizacin con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2. Seguimiento y Control (O1,O2) RGR

A2.1. Dar seguimiento a la ejecucin del Plan Operativo de Recursos Humanos y


Ambiente de Trabajo en funcin del Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo. Determinar si la seleccin, asignacin, aceptacin, capacitacin, evaluacin y desempeo de los recursos humanos es adecuada. Determinar si el ambiente de trabajos es adecuado. Si existe alguna desviacin, generar Acciones Correctivas y dar seguimiento hasta su cierre.

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGR Descripci n

A2.2. Dar seguimiento a la ejecucin del Plan Operativo de Bienes, Servicios e


Infraestructura en funcin del Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura. Determinar si la adquisicin y asignacin de los bienes y servicios es adecuada. Determinar si el servicio de los proveedores es adecuado y oportuno. Si se detecta alguna desviacin, generar Acciones Correctivas y dar seguimiento hasta su cierre.

RGR

A2.3. Dar seguimiento a la ejecucin del Plan Operativo de Conocimiento de la


Organizacin en funcin del Reporte del Estado de la Base de Conocimiento. Determinar si el conocimiento de la organizacin se almacena y actualiza correctamente. Determinar si el conocimiento de la organizacin est disponible para su consulta. Si se detecta alguna desviacin, generar Acciones Correctivas y dar seguimiento hasta su cierre.

RGR

A2.4. Analizar peridicamente el uso de recursos y el ambiente de trabajo en la


organizacin y compararlos con el Plan de Comunicacin e Implantacin. Generar el Reporte Cuantitativo y Cualitativo.

RGR RGR

A2.5. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso, de


acuerdo al Plan de Mediciones de Procesos.

A2.6. Identificar las Lecciones Aprendidas e integrarlas a la Base de Conocimiento.

Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras. A3. Investigaci n de Tendencias Tecnol gicas (O3) RGR RGN

A3.1. Generar Propuestas Tecnolgicas.


Realizar un anlisis prospectivo y de viabilidad de las tendencias tecnolgicas. Determinar el beneficio y el impacto de las tendencias tecnolgicas al Plan Estratgico.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Plan Estratgico

Actualizacin Plan de Adquisiciones y Capacitacin

A1 Planificaci n de Recursos

A3 Investigaci n de Tendencias Tecnol gicas

Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura

Reporte de Verificacin Acciones Correctivas

Propuestas Tecnol gicas

Plan Opera tivo de Conocimiento de la Organizaci n Plan Operativo de Recursos Humanos...

Lecciones Aprendidas

Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitaci n y Ambiente de Trabajo

A2 Seguimiento y control
Plan de Mediciones de Procesos

Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura

Reporte del Estado de la Base de Conocimiento

Plan de Comunicacin e Implantacin

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Reporte Cuantitativo y Cualitativo

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones

Verificaci n Actividad Producto o validaci n Ver1 A1.3

Rol

Descripci n

Plan Operativo de RRHAT Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

Verificar que el Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo cumpla con las necesidades planteadas en el Plan Estratgico y en los Planes de Adquisiciones y Capacitacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar que el Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura, cumpla con las necesidades planteadas en el Plan Estratgico y en los Planes de Adquisiciones y Capacitacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar que el Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin, cumpla con las necesidades planteadas en el Plan Estratgico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin.

Ver2

A1.6

Plan Operativo de RBSI Bienes, Servicios e Infraestructura

Ver3

A1.9

Plan Operativo de RCO Conocimiento de la Organizacin

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin Reporte Cuantitativo y Cualitativo Propuestas Tecnolgicas Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Plan de Adquisiciones y Capacitacin Acciones Correctivas Lecciones Aprendidas Reporte(s) de Verificacin Actividad Recurso A1,A2

Forma de aprobaci n Ver1 Ver2 Ver3 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Recursos de infraestructura

Herramientas para documentacin y seguimiento de planes, as como para el seguimiento de acciones correctivas.

A3 Mediciones

Herramientas que favorezcan la investigacin de tecnologa.

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugieren las siguientes mediciones: M1 (I1,I2) Realizar encuestas a los responsables de proyectos y procesos para conocer la satisfaccin con respecto a la oportunidad y calidad de los recursos entregados.

M2 (I3) Comparar el gasto presupuestado con el gasto real de los productos


entregados para conocer la desviacin contra lo planificado.

M3 (I4) Realizar encuestas a los miembros de la organizacin para conocer


la satisfaccin en el uso de la Base de Conocimiento.

M4 (I5) Comprobar la entrega de las Propuestas Tecnolgicas de acuerdo a la


periodicidad establecida o a la solicitud.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Capacitaci n

El RGR deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el proceso de Gestin de Recursos participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

Situaciones

Los roles involucrados en el proceso Gestin de Recursos debern notificar al excepcionales RGR, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RGR deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RGN. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Gestin de Recursos debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Guas de ajuste
Subprocesos Subprocesos Los elementos considerados en los subprocesos pueden incorporarse directamente en el proceso Gestin de Recursos. Se puede considerar un esquema diferente de subprocesos siempre y cuando se garantice el cumplimiento de los objetivos establecidos en Gestin de Recursos.

MoProSoft

80

Versin 1.3, Julio 2005

8.3.1. Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito GES.3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Gerencia (GER) El propsito de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo es proporcionar los recursos humanos adecuados para cumplir las responsabilidades asignadas a los roles dentro de la organizacin, as como la evaluacin del ambiente de trabajo.

MoProSoft

81

Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n En funcin del Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo y Acciones Correctivas de Gestin de Recursos se realizan las actividades de preparacin, instrumentacin y generacin de reportes.

Preparacin. Realizar las siguientes tareas:

Revisin del Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo y de las Acciones Correctivas. Definicin de criterios. Elaboracin del Plan de Capacitacin. Elaboracin de los formularios para la Evaluacin de Desempeo y para la Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo.

Instrumentacin. Realizan las siguientes tareas:

Seleccin, asignacin y aceptacin de los recursos humanos. Como resultado se tiene la Asignacin de Recursos. Capacitacin de recursos humanos de acuerdo a las necesidades actuales y futuras de los procesos y proyectos. Como resultado se deber generar el Reporte de Capacitacin. Evaluacin de desempeo peridica de los recursos humanos asignados a los procesos y proyectos, que se registra en Registro de Recursos Humanos. Evaluacin del ambiente de trabajo y su registro en el Reporte de Ambiente de Trabajo.

Generacin de Reportes. Producir los siguientes:

Objetivos

Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo. Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora.

O1 Proveer a la organizacin de recursos humanos calificados mediante la seleccin y capacitacin adecuada a los roles que se les asignen.

O2 Evaluar el ambiente de trabajo de la organizacin mediante la


Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Indicadores I1 (O1) Porcentaje de aceptacin de recursos asignados durante cierto periodo. I2 (O1) Nivel del desempeo del personal en los roles asignados durante cierto periodo. I3 (O1) Grado de satisfaccin de la capacitacin proporcionada durante cierto periodo.

I4 (O2) Grado de satisfaccin del personal con respecto al ambiente de trabajo durante cierto periodo. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsabilidad: Responsable de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

Autoridad: Procesos relacionados Responsable de Gestin de Recursos

Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Conocimiento de la Organizacin Administracin de Proyectos Especficos

Entradas Nombre Plan de Procesos Fuente Gestin de Procesos

Plan de Mediciones de Procesos Gestin de Recursos Gestin de Recursos

Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Acciones Correctivas Salidas

MoProSoft

83

Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Asignacin de Recursos Descripci n Personal competente con la formacin apropiada, capacitacin, habilidades y experiencia, de acuerdo al rol a desempear. Destino Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Administracin de Proyectos Especficos Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Registro que contiene: Gestin de Procesos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo Plan de Capacitacin Reporte peridico que concentra la informacin de: Estado de los recursos humanos. Actividades de capacitacin realizadas y planificadas. Resultado de las encuestas sobre el ambiente de trabajo. Descripcin de las actividades de capacitacin, incluyendo: Cursos, talleres, calendario, instructores, logstica, entre otros. Lecciones Aprendidas Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas, durante la implantacin de este Organizacin proceso. Conocimiento de la Organizacin Gestin de Recursos

Productos internos Nombre Registro de Recursos Humanos Descripci n Informacin del personal, incluyendo datos personales, formacin, experiencia, roles asignados, capacitacin, evaluaciones de desempeo, entre otros.

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Reporte de Ambiente de Trabajo Reporte de Capacitacin Descripci n Concentrado de las encuestas sobre las relaciones de trabajo, liderazgo, trabajo en equipo, horarios, infraestructura proporcionada, entre otros. Registro que puede contener los datos de capacitacin proporcionada, fechas, nmero de asistentes, instructor, proveedor, evaluacin, entre otros. Evaluacin del desempeo del recurso humano de acuerdo al rol asignado. Encuesta aplicada a los recursos humanos sobre el ambiente de trabajo. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y de defectos encontrados.

Evaluacin de Desempeo Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo Reporte(s) de Validacin

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3.

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Versin 1.3, Julio 2005

Prcticas
Roles involucrados y capacitaci n

Rol Responsable de Gestin de Recursos

Abreviatura RGR

Capacitaci n Conocimiento de las actividades necesarias para planificar exitosamente el subproceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo. Conocimiento de las actividades necesarias para implantar exitosamente el subproceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo.

Responsable de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

RRHAT

Responsable de Capacitacin

RC

Conocimiento de las actividades necesarias para implantar exitosamente la capacitacin solicitada.

Actividades Rol RRHAT RRHAT Descripci n A1.1. A1.2. Revisin del Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo y Acciones Correctivas. Definir los criterios para la:

A1. Preparaci n (O1, O2)

Seleccin, asignacin y aceptacin de los recursos. Capacitacin u otras acciones que satisfagan estas necesidades. Evaluacin de desempeo. Evaluacin de ambiente de trabajo.

Estos criterios aplican en las actividades A2.1, A1.3, A2.2, A1.6 y A1.9. RC RGR A1.3. A1.4. Elaborar o actualizar el Plan de Capacitacin con base en Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo y a las Acciones Correctivas. Validar el Plan de Capacitacin (Val1).

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RC RRHAT RGR RRHAT RRHAT RGR RRHAT Descripci n A1.5. A1.6. A1.7. A1.8. A1.9. A1.10. A1.11. Corregir los defectos encontrados en el Plan de Capacitacin con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Elaborar o actualizar el formulario para la Evaluacin de Desempeo. Validar la Evaluacin de Desempeo (Val2). Corregir los defectos encontrados en la Evaluacin de Desempeo con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Elaborar o actualizar el formulario para la Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo. Validar la Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo (Val3).

Corregir los defectos encontrados en la Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2. Instrumentaci n (O1, O2) RRHAT A2.1. Seleccionar, asignar y obtener la aceptacin de los recursos humanos. En funcin del perfil solicitado, seleccionar el recurso humano del personal de la organizacin o contratarlo. Emitir la Asignacin de Recursos y notificar al solicitante. Obtener la aceptacin de la Asignacin de Recursos. En caso de que la Asignacin de Recursos sea rechazada se repite esta actividad. En caso que se contrate nuevo personal, registrar en Registro de Recursos Humanos. RC A2.2. Llevar a cabo el Plan de Capacitacin.


RRHAT A2.3.

Elaborar el Reporte de Capacitacin, incluyendo la evaluacin de la capacitacin proporcionada. Por cada miembro del personal capacitado, registrar la capacitacin proporcionada en Registro de Recursos Humanos.

Aplicar la Evaluacin de Desempeo en funcin del Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo y registrar el resultado de la evaluacin en Registro de Recursos Humanos.

RRHAT

Aplicar la Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo en funcin del Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo y registrar el resultado en el Reporte de Ambiente de Trabajo. A3. Generaci n de Reportes (O1, O2)

A2.4.

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RRHAT Descripci n

A3.1.

Generar el Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo de acuerdo al Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, al Registro de Recursos Humanos, al Reporte de Capacitacin y al Reporte de Ambiente de Trabajo.

RRHAT RRHAT

A3.2. A3.3.

Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de los procesos con base en Plan de Mediciones de Procesos. Identificar las Lecciones Aprendidas de procesos e integrarlas a la Base de Conocimiento. Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Reporte de Validacin Acciones Correctivas Plan de Mediciones d e Procesos

A1 Preparacin
Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo Evaluacin de Desempeo Plan de Capacitacin

Lecciones Aprendidas

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Asignaci n de Recursos Plan Operativo de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo

A2 Instrumentacin

A3 Generacin de Reportes

Reporte de Capacitaci n

Registro de Recursos Humanos Reporte de Ambiente de Trabajo.

Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad o validaci n Val1 A1.4 Plan de Capacitacin RGR Validar que todos los elementos del Plan de Capacitacin sean viables y que correspondan a las necesidades de los procesos y los proyectos. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Validar que todos los elementos de la Evaluacin de Desempeo ofrezcan informacin til para la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Validar que todos los elementos de la Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo ofrezcan informacin til para la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Producto Rol Descripci n

Val2

A1.7

Evaluacin de Desempeo

RGR

Val3

A1.10

Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo

RGR

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Versin 1.3, Julio 2005 Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Plan de Capacitacin Evaluacin de Desempeo Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo Asignacin de Recursos Reporte de Recursos Humanos Disponibles, Capacitacin y Ambiente de Trabajo Registro de Recursos Humanos Reporte de Ambiente de Trabajo Reporte de Capacitacin Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Lecciones Aprendidas Reporte(s) de Validacin Actividad Recurso A1, A2, A3

Forma de aprobaci n Val1 Val2 Val3 Aceptacin del solicitante Ninguna

Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Recursos de infraestructura

Herramientas que permitan documentar, la informacin

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugiere las siguientes mediciones:

M1 (I1) Calcular el porcentaje de recursos humanos aceptados con respecto a


las Asignaciones de Recursos realizadas durante el periodo establecido, para conocer la eficacia en la seleccin del personal.

M2 (I2) Realizar anlisis estadstico de las Evaluaciones de Desempeo


durante el periodo establecido para conocer la suficiencia de la preparacin de los recursos humanos en el desempeo de sus roles.

M3 (I3) Realizar anlisis estadstico de las evaluaciones de capacitacin


contenidas en los Reportes de Capacitacin para conocer la pertinencia de la capacitacin proporcionada.

M4 (I4) Realizar anlisis estadstico de la Encuesta sobre el Ambiente de


Trabajo durante el periodo establecido para conocer la opinin del personal sobre el tema. Capacitaci n El RRHAT deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el subproceso Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

Situaciones

Los roles involucrados en el subproceso Recursos Humanos y Ambiente de excepcionales Trabajo debern notificar al RRHAT, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RRHAT deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RGR. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el subproceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Guas de ajuste

MoProSoft

92

Versin 1.3, Julio 2005 Plan de Capacitaci n En la planificacin de la capacitacin se pueden considerar desde cursos formales ofrecidos por proveedores externos hasta auto-capacitacin interna individual o en grupos Para organizaciones pequeas (menos de 10 personas) la elaboracin y aplicacin de los formularios de Evaluacin de Desempeo y Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo, pueden ser sustituidas por reuniones peridicas donde se traten ambos temas y se registren los resultados en minutas.

Evaluaci n de Desempe o y Encuesta sobre el Ambiente de Trabajo

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93

Versin 1.3, Julio 2005

8.3.2. Bienes, Servicios e Infraestructura

Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito GES.3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura Gerencia (GER) El propsito de Bienes, Servicios e Infraestructura es proporcionar proveedores de bienes, servicios e infraestructura que satisfagan los requisitos de adquisicin de los procesos y proyectos. En funcin del Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura y Acciones Correctivas de Gestin de Recursos se realizan las actividades de preparacin, instrumentacin y generacin de reportes.

Descripci n

Preparacin. Realizar las siguientes tareas:

Revisin del Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura y de las Acciones Correctivas. Definicin de criterios. Elaboracin del Plan de Mantenimiento. Obtencin de la Solicitud de Bienes o Servicios.

Instrumentacin. Realizar las siguientes tareas:

Seleccin de proveedores y adquisicin de bienes y servicios. Como resultado se tiene el Registro de Bienes o Servicios y la actualizacin del Catlogo de Proveedores. Evaluacin peridica de la satisfaccin del solicitante, por el bien o servicio adquirido y su registro en el Catlogo de Proveedores. Mantenimiento de la infraestructura.

Generacin de Reportes. Producir los siguientes:

Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura. Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos O1 Proporcionar a la organizacin los bienes y servicios requeridos por los procesos y los proyectos mediante la seleccin y evaluacin de los proveedores.

O2 Mantener la infraestructura de la organizacin mediante el


cumplimiento del Plan de Mantenimiento. Indicadores I1 (O1) Grado de satisfaccin de los solicitantes por los bienes y servicios recibidos para conocer la eficacia en la seleccin de los proveedores.

I2 (O2) Grado de cumplimiento de las actividades de mantenimiento


planificadas en cierto periodo. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsabilidad: Responsable de Bienes, Servicios e Infraestructura

Autoridad: Procesos relacionados Responsable de Gestin de Recursos

Gestin de Procesos Gestin de Recursos Conocimiento de la Organizacin

Entradas Nombre Plan de Procesos Fuente Gestin de Procesos

Plan de Mediciones de Procesos Gestin de Recursos Gestin de Recursos

Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura Acciones Correctivas

Salidas

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura Descripci n Reporte peridico que concentra la informacin de: Bienes y servicios adquiridos. Evaluacin de satisfaccin de los bienes y servicios adquiridos. Actividades de mantenimiento realizadas y planificadas. Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Registro que contiene: Gestin de Procesos Destino Gestin de Recursos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Bienes, Servicios e Infraestructura (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Bienes, Servicios e Infraestructura (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Lecciones Aprendidas Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas, durante la implantacin de este Organizacin proceso.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Productos internos Nombre Plan de Mantenimiento Descripci n Descripcin de las actividades de mantenimiento preventivo y correctivo de la infraestructura, incluyendo: Calendario, responsables, proveedores, entre otros. Registro de Mantenimiento Bitcora de las actividades de mantenimiento preventivo y correctivo de la infraestructura, incluyendo responsable, tipo de actividad, fechas, entre otros. Caractersticas del bien o servicio, solicitante, fechas de solicitud, entrega y recepcin, entre otros. Caractersticas del bien o servicio, precio, fecha de adquisicin, asignacin del bien o servicio, vida til, periodo de servicio, entre otros. Registro de proveedores de bienes o servicios, incluyendo sus datos generales, bienes o servicios proporcionados, evaluacin de la satisfaccin, entre otros. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y de defectos encontrados.

Solicitud de Bienes o Servicios Registro de Bienes o Servicios Catlogo de Proveedores

Reporte de Validacin

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3.

Prcticas

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Versin 1.3, Julio 2005

Roles involucrados y capacitaci n

Rol Responsable de Gestin de Recursos

Abreviatura RGR

Capacitaci n Conocimiento de las actividades necesarias para planificar el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura. Conocimiento de las actividades necesarias para implantar el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura

Responsable de Bienes, Servicios e Infraestructura

RBSI

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Actividades Rol RBSI RBSI Descripci n A1.1. A1.2. Revisin del Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura y Acciones Correctivas. Definir los criterios para la: Seleccin y aceptacin de los bienes y servicios. Evaluacin de los proveedores.

A1. Preparaci n (O1, O2)

Estos criterios aplican en la actividad A2.1. RBSI RGR RBSI RBSI A1.3. A1.4. A1.5. A1.6. Elaborar o actualizar el Plan de Mantenimiento con base en Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura y a las Acciones Correctivas. Validar el Plan de Mantenimiento (Val1). Corregir los defectos encontrados en el Plan de Mantenimiento con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

Obtener la Solicitud de Bienes o Servicios del Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura y del Plan de Mantenimiento. A2. Instrumentaci n (O1, O2) RBSI

A2.1.

Adquirir el bien o servicio pedido en la Solicitud de Bienes o Servicios. Seleccionar los proveedores del Catlogo de Proveedores o elegir proveedores nuevos. Obtener los presupuestos y descripcin del bien o servicio ofrecido por los proveedores. Pedir la seleccin del proveedor por parte del solicitante. Adquirir el bien o servicio y pedir su aceptacin al solicitante. En caso de que el bien o servicio sea rechazado, se devuelve o se cancela al proveedor y se repite esta actividad. Registrar el bien o servicio aceptado en el Registro de Bienes o Servicios. En caso adquirir el bien o servicio de un proveedor nuevo, registrarlo en el Catlogo de Proveedores. Peridicamente evaluar la satisfaccin del solicitante, por el bien o servicio adquirido, y registrarla en el Catlogo de Proveedores.


RBSI

A2.2. Llevar a cabo el Plan de Mantenimiento, darle seguimiento y registrar las


actividades realizadas en el Registro de Mantenimiento.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RBSI Descripci n

A3. Generaci n de Reportes (O1, O2)

A3.1.

Generar el Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura de acuerdo al Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura, al Registro de Bienes o Servicios, al Catlogo de Proveedores y al Registro de Mantenimiento.

RBSI RBSI

A3.2. A3.3.

Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de los procesos con base en Plan de Mediciones de Procesos. Identificar las Lecciones Aprendidas de procesos e integrarlas a la Base de Conocimiento. Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Reporte de Validacin Acciones Correctivas

A1 Preparacin

Solicitud de Bienes o Servicios Plan Operativo de Bienes, Servicios e Infraestructura Plan de Mantenimiento

Catlogo de Proveedores Lecciones Aprendidas

A2 Instrumentacin

Registro de Bienes o Servicios

Plan de Mediciones de Procesos

Registro de Mantenimiento

A3 Generacin de Reportes

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad o validaci n Val1 A1.4 Plan de Mantenimiento RGR Validar que todos los elementos del Plan de Mantenimiento sean viables y que correspondan a las necesidades de la organizacin. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Producto Rol Descripci n

Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Plan de Mantenimiento Reporte de Bienes, Servicios e Infraestructura Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora. Lecciones Aprendidas Registro de Mantenimiento Solicitud de Bienes o Servicios Registro de Bienes o Servicios Catlogo de Proveedores Reporte de Validacin

Forma de aprobaci n Val1 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Recursos de infraestructura Actividad A1, A2, A3 Recurso Herramientas de documentacin.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugiere las siguientes mediciones:

M1 (I1) Realizar anlisis estadstico de las evaluaciones de satisfaccin de los


solicitantes registradas en el Catlogo de Proveedores.

M2 (I2) Calcular el porcentaje de actividades realizadas, contenidas en el


Registro de Mantenimiento, con respecto a las actividades del Plan de Mantenimiento durante el periodo establecido para conocer la desviacin contra lo planificado. Capacitaci n El RBSI deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

Situaciones

Los roles involucrados en el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura excepcionales debern notificar al RBSI, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RBIS deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RGR. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Guas de ajuste
Planificaci n Para la definicin de los criterios de seleccin y aceptacin de los bienes y servicios, la organizacin puede apoyarse en una matriz de impacto de cada uno de los bienes y servicios con el grado de afectacin en los procesos y proyectos en caso de su falla.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

8.3.3. Conocimiento de la Organizaci n

Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito GES.3.3 Conocimiento de la Organizaci n Gerencia (GER) El propsito de Conocimiento de la Organizacin es mantener disponible y administrar la Base de Conocimiento que contiene la informacin y los productos generados por la organizacin.

MoProSoft

104

Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n En funcin del Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin y Acciones Correctivas de Gestin de Recursos se realizan las siguientes actividades: Planificacin: Establecimiento del Plan de Administracin de la Base de Conocimiento que contenga la descripcin de actividades para la definicin o modificacin del modelo conceptual de la Base de Conocimiento (BC), usuarios y sus requerimientos, as como los mecanismos de operacin, mantenimiento, verificacin, validacin en funcin de los requerimientos de los usuarios. Realizacin: Establecimiento del Diseo de la Base de Conocimiento de la organizacin, est constituido por el modelo conceptual, incluyendo su metamodelo, y por los mecanismos de operacin. En funcin de los requerimientos de los procesos, la Base de Conocimiento est compuesta por los siguientes repositorios: Negocio: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Negocio. Procesos: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Procesos. Proyectos: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Proyectos y Administracin de Proyectos Especficos. Desarrollo y Mantenimiento: productos de software generados en el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software. Recursos: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Recursos. Recursos Humanos: documentacin utilizada y generada en el subproceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo. Bienes Adquiridos y Proveedores: documentacin utilizada y generada en el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura. Documentacin BC: documentacin utilizada y generada acerca de su estructura, contenido y operacin.

Esta Base de Conocimiento podra tener opcionalmente otro tipo de repositorios, como por ejemplo: Conocimiento tecnolgico (terminologa, conceptos, metodologas). Bibliotecas de reuso. Otra actividad del diseo es definir y documentar los mecanismos de operacin: alimentacin, consulta, mantenimiento y respaldo para cada tipo de repositorio. Finalmente se pone en operacin y se da mantenimiento a la Base MoProSoft 105

Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos

O1 Proporcionar a la organizacin la Base de Conocimiento de forma


confiable, oportuna y segura mediante el cumplimiento del Plan de Administracin de la Base de Conocimiento.

Indicadores

I1 (O1) Grado de satisfaccin de los usuarios con respecto a los


mecanismos de alimentacin, modificacin y mantenimiento de la Base de Conocimiento.

I2 (O1) Grado de satisfaccin de los usuarios con respecto a los


mecanismos de consulta de la Base de Conocimiento.

I3 (O1) Grado de satisfaccin de los usuarios con respecto a los


mecanismos de control de acceso y respaldo de la Base de Conocimiento. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsabilidad: Responsable de Conocimiento de la Organizacin

Autoridad: Procesos relacionados Entradas Responsable de Gestin de Recursos

Todos los procesos

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Productos del apartado Incorporaci n a la Base de Conocimiento Fuente Gestin de Negocio Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Bienes, Servicios e Infraestructura Conocimiento de la Organizacin Administracin de Proyectos Especficos Desarrollo y Mantenimiento de Software Plan de Procesos Gestin de Procesos

Plan de Mediciones de Procesos Gestin de Recursos Gestin de Recursos

Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin Acciones Correctivas Salidas

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Base de Conocimiento Descripci n Contiene los siguientes repositorios: Negocio: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Negocio. Procesos: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Procesos. Proyectos: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Proyectos y Administracin de Proyectos Especficos. Desarrollo y Mantenimiento: productos de software generados en el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software. Recursos: documentacin utilizada y generada en el proceso de Gestin de Recursos. Recursos Humanos: documentacin utilizada y generada en el subproceso de Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo. Bienes Adquiridos y Proveedores: documentacin utilizada y generada en el subproceso de Bienes, Servicios e Infraestructura. Documentacin BC: documentacin utilizada y generada acerca de su estructura, contenido y operacin. Opcionalmente puede adems contener: Conocimiento tecnolgico (terminologa, conceptos, metodologas). Bibliotecas de reuso. Reporte del Estado de la Base de Conocimiento Registro de la informacin sobre el contenido actual de la Base de Conocimiento. Puede incluir: * Grado de cobertura y actualizacin de la informacin contenida en la BC. * Estadsticas sobre el uso de la BC. * Propuestas de adecuacin para mejorar el servicio. Gestin de Recursos Destino Todos los procesos

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Descripci n Registro que contiene: * Mediciones de los indicadores del proceso de Conocimiento de la Organizacin (ver Mediciones). * Sugerencias de mejora al proceso de Conocimiento de la Organizacin (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros.). Lecciones Aprendidas Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas, durante la implantacin de este Organizacin proceso. Destino Gestin de Procesos

Productos internos Nombre Plan de Administracin de la Base de Conocimiento Descripci n Descripcin de actividades que lleven a definicin o modificacin de los siguientes elementos de la BC: Diseo de la Base de Conocimiento Modelo conceptual de la BC, usuarios de cada proceso y sus requerimientos. Mecanismos de operacin, verificacin, validacin en funcin de los requerimientos de los usuarios.

Contiene el diseo del modelo conceptual, incluyendo su metamodelo, y la definicin de los mecanismos de operacin: alimentacin, consulta, control de acceso, mantenimiento y respaldo para cada tipo de repositorio. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados.

Reporte(s) de Validacin

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3.

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Versin 1.3, Julio 2005

Prcticas
Rol Responsable de Gestin de Recursos Responsable del Conocimiento de la Organizacin Grupo de Responsables de Procesos Abreviatura RGR Capacitaci n Conocimiento en el esfuerzo necesario para la administracin de la Base de Conocimiento. Conocimiento de definicin y administracin de repositorios documentales o automatizados. Conocimiento de necesidades del proceso con respecto a la Base de Conocimiento.

Roles involucrados y capacitaci n

RCO

GRP

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Actividades Rol RCO Descripci n A1.1. Identificar, documentar o actualizar las actividades para la definicin o modificacin del modelo conceptual de la Base de Conocimiento (BC) de acuerdo al Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin y Acciones Correctivas. Identificar usuarios de cada proceso y documentar o actualizar sus requerimientos.

A1. Planificaci n (O1)

RCO GRP RCO GRP RCO RGR GRP RCO

A1.2.

A1.3.

Identificar los mecanismos de alimentacin, consulta, mantenimiento y respaldo para cada tipo de repositorio, en funcin de los requerimientos de los usuarios. Integrar el Plan de Administracin de la Base de Conocimiento. Validar el Plan de Administracin de la Base de Conocimiento (Val1).

A1.4. A1.5.

Corregir los defectos encontrados en el Plan de Administracin de la Base de Conocimiento con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2. Realizaci n (O1) RCO RCO A2.1. A2.2. Disear o actualizar el modelo conceptual, incluyendo su metamodelo, de la Base de Conocimiento, en funcin de los requerimientos de los procesos. Definir o actualizar los mecanismos de alimentacin, consulta, mantenimiento y respaldo para cada tipo de repositorio, en funcin de los requerimientos de los procesos. Integrar y documentar el Diseo de la Base de Conocimiento de la organizacin. Validar el Diseo de la Base de Conocimiento (Val2). Corregir los defectos encontrados en el Diseo de la Base de Conocimiento con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A1.6.

RCO GRP RCO RCO

A2.3. A2.4. A2.5. A2.6.

Poner en operacin y dar mantenimiento a la Base de Conocimiento para que se incorporen y consulten los productos aprobados provenientes de todos los procesos y proyectos. A3. Evaluaci n y Control (O1) RCO RCO RCO

A3.1. A3.2. A3.3.

Revisar si el uso de la Base de Conocimiento se realiza acorde con los mecanismos de alimentacin, consulta, mantenimiento y respaldo definidos. Generar un Reporte del Estado de la Base de Conocimiento, en funcin del Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso en funcin del Plan de Mediciones de Procesos.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RCO Descripci n

A3.4.

Identificar las Lecciones Aprendidas de procesos e integrarlas a la Base de Conocimiento. Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras.

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

A1 Planificacin
Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin Acciones Correctivas Plan de Administracin de la Base de Conocimiento

Reporte de Validacin

Diseo de la Base de Conocimiento

A2 Realizaci n

Se genera y utiliza en A1 yA2

Base de Conocimiento [En Operacin] Producto [Aprobado]

A3 Evaluaci n y Control
Plan de Mediciones de Procesos Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Reporte del Estado de la Base de Conocimiento

Lecciones Aprendidas

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad o validaci n Val1 A1.5 Plan de Administracin de la Base de Conocimiento Diseo de la Base de Conocimiento RGR, GRP Validar que todos los elementos del Plan de Procesos sean viables y que correspondan a las necesidades de los procesos. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Validar que todos los elementos del Diseo de la Base de Conocimiento corresponden a las necesidades de los procesos. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Producto Rol Descripci n

Val2

A2.4

GRP

Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Plan de Administracin de la Base de Conocimiento Diseo de la Base de Conocimiento Reporte del Estado de la Base de Conocimiento Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Lecciones Aprendidas Reporte(s) de Validacin Actividad Recurso A1, A3 A2, A3

Forma de aprobaci n Val1 Val2 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Recursos de infraestructura

Herramienta para documentacin. Herramientas automatizadas o no automatizadas de diseo, puesta en operacin y mantenimiento de la BC.

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Versin 1.3, Julio 2005

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugiere las siguientes mediciones:

M1 (I1) Realizar encuestas a los usuarios para conocer la satisfaccin con


respecto a los mecanismos de alimentacin, modificacin y mantenimiento de la Base de Conocimiento.

M2 (I2) Realizar encuestas a los usuarios para conocer la satisfaccin con


respecto a los mecanismos de consulta de la Base de Conocimiento.

M3 (I3) Realizar encuestas a los usuarios para conocer la satisfaccin con


respecto a los mecanismos de control de acceso y respaldo de la Base de Conocimiento. Capacitaci n El RCO deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el subproceso de Conocimiento de la Organizacin participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento. Los roles involucrados en el subproceso de Conocimiento de la Organizacin debern notificar al RCO, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RCO deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RGR. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Conocimiento de la Organizacin debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Situaciones excepcionales

Guas de ajuste
Base de Conocimiento De acuerdo al tamao de la organizacin (en trminos de personal y de cantidad de proyectos que se desarrollan) la BC puede iniciarse de manera simplificada mantenindola en forma documental total o parcialmente. Sin embargo se puede trabajar en un diseo conceptual que permita su adecuado manejo y su eventual automatizacin con apoyo de herramientas de manejo de bases de datos.

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Versin 1.3, Julio 2005 Dise o de la Base de Conocimiento Dise o de la Base de Conocimiento La estructura de los repositorios puede ser ajustada a las necesidades o a la estructura de Base de Conocimiento ya establecida en la organizacin. Para efectos de consistencia con ISO 9001:2000, los mecanismos de alimentacin, consulta, mantenimiento y respaldo para cada tipo de repositorio, deben de cumplir los requisitos 4.2.3 Control de los Documentos y 4.2.4 Control de los registros. Para efectos de consistencia con CMM nivel 2 los mecanismos de alimentacin, consulta, mantenimiento y respaldo para el repositorio de Desarrollo y Mantenimiento de Software, deben de cumplir con las prcticas del rea clave de Administracin de Configuracin de Software.

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Versin 1.3, Julio 2005

9. Categora de Operacin (OPE)


9.1. Administraci n de Proyectos Especficos Definici n general del proceso
Proceso Categora Prop sito OPE.1 Administraci n de Proyectos Especficos Operacin (OPE) El propsito de la Administracin de Proyectos Especficos es establecer y llevar a cabo sistemticamente las actividades que permitan cumplir con los objetivos de un proyecto en tiempo y costo esperados.

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Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n La Administracin de Proyectos Especficos aplica conocimientos, habilidades, tcnicas y herramientas, a cada una de las siguientes actividades del proyecto:

Planificacin: Conjunto de actividades cuya finalidad es obtener y mantener el Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo que regirn al proyecto especfico, con base en la Descripcin del Proyecto. Para la generacin de este plan se realizan las siguientes tareas: - Definir el Proceso Especfico con base en la Descripcin del

Proyecto y el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software de la organizacin o con base en el acuerdo con el Cliente. Definir el Protocolo de Entrega con el Cliente. Definir Ciclos y Actividades con base en la Descripcin del Proyecto y en el Proceso Especfico. Determinar el Tiempo Estimado para cada actividad, considerando las Metas Cuantitativas para el Proyecto. Elaborar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin para obtener recursos humanos capacitados y adquirir materiales, equipo y herramientas para llevar a cabo el proyecto. Establecer el Equipo de Trabajo que realizar el proyecto. Establecer el Calendario de las actividades. Calcular el Costo Estimado del proyecto. Definir el Plan de Manejo de Riesgos. Documentar el Plan del Proyecto. Documentar el Plan de Desarrollo. Formalizar el inicio de un nuevo ciclo del proyecto.

Realizacin: Consiste en llevar a cabo las actividades del Plan del Proyecto, de acuerdo a las siguientes tareas: - Acordar las tareas del Equipo de Trabajo con el Responsable de

Desarrollo y Mantenimiento de Software. Acordar la distribucin de la informacin al Equipo de Trabajo.

Revisar con el Responsable de Desarrollo y Mantenimiento de Software la Descripcin del Producto, el Equipo de Trabajo y el Calendario. Revisar el cumplimiento del Plan de Adquisiciones y Capacitacin. Administrar subcontratos. Recolectar los Reportes de Actividades, Reportes de Mediciones y Sugerencias de Mejora y productos de trabajo. Registrar el costo real del proyecto Revisar el Registro de Rastreo en funcin de los productos de trabajo recolectados. 118

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Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos O1 Lograr los Objetivos del proyecto en tiempo y costo mediante la coordinacin y el manejo de los recursos del mismo. O2 Mantener informado al Cliente mediante la realizacin de reuniones de avance del proyecto. O3 Atender las Solicitudes de Cambio del cliente mediante la recepcin y anlisis de las mismas. Indicadores I1 (O1) El Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo contemplan a los Objetivos establecidos en la Descripcin del Proyecto y a las Metas Cuantitativas para el Proyecto. I2 (O1) Las actividades del proyecto se realizan conforme a lo establecido en el Plan del Proyecto y en el Plan de Desarrollo. I3 (O1) El tiempo y costo real estn acordes con lo estimado. I4 (O2) Las reuniones de avance del proyecto se realizan conforme a lo acordado con el Cliente. I5 (O3) El mecanismo de recepcin y anlisis se aplica a todas Solicitudes de Cambios. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsable: Responsable de Administracin del Proyecto Especfico

Autoridad: Responsable de Gestin de Proyectos

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Versin 1.3, Julio 2005 Procesos relacionados Gestin de Negocio Gestin de Procesos Gestin de Proyectos Gestin de Recursos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Conocimiento de la Organizacin Desarrollo y Mantenimiento de Software Entradas Nombre Plan de Comunicacin e Implantacin Plan de Procesos: Fuente Gestin de Negocio Gestin de Procesos

Plan de Mediciones de Procesos Gestin de Procesos

Documentacin de Procesos

Desarrollo y Mantenimiento de Software Gestin de Proyectos

Descripcin del Proyecto Descripcin del Producto Alcance Objetivos Entregables

Responsable de Administracin del Proyecto Especfico Metas Cuantitativas para el Proyecto Acciones Correctivas o Preventivas Asignacin de Recursos Reporte de Actividades

Gestin de Proyectos Gestin de Proyectos Gestin de Proyectos Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo Desarrollo y Mantenimiento de Software Desarrollo y Mantenimiento de Software

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Configuracin de Software Fuente Desarrollo y Mantenimiento de Software Cliente

Solicitud de Cambios Salidas Nombre Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Descripci n Registro que contiene:

Destino Gestin de Procesos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Administracin de Proyectos Especficos (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Administracin de Proyectos Especficos (mtodos, herramientas, formatos, estndares, entre otros). Plan del Proyecto Documento formal usado como gua para la ejecucin y control del proyecto. Est conformado por: Gestin de Proyectos

Ciclos y Actividades Tiempo Estimado Plan de Adquisiciones y Capacitacin. Equipo de Trabajo Costo Estimado Calendario Plan de Manejo de Riesgos Protocolo de Entrega

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Reporte de Seguimiento Descripci n Destino

Contiene el registro del avance de las actividades Gestin de Proyectos realizadas incluyendo las llevadas a cabo en el Plan de Manejo de Riesgos. El avance se registra por ciclo, incluyendo fecha de inicio y fin. Contiene el registro peridico de las mediciones como: costo real del proyecto, esfuerzo realizado, cambios implementados y clasificados por tipo, tiempo real invertido, defectos encontrados, tamao de los productos y trabajo duplicado. Documento que establece la aceptacin del Cliente de los entregables establecidos en el proyecto. Contiene la relacin de recursos humanos, capacitacin, materiales, equipo y herramientas necesarios para la ejecucin del proyecto. Gestin de Proyectos Gestin de Recursos

Documento de Aceptacin Plan del Proyecto

Plan de Adquisiciones y Capacitacin

Lecciones Aprendidas

Registro de mejores prcticas, problemas Conocimiento de la recurrentes y experiencias exitosas en la solucin de Organizacin problemas encontrados durante el desarrollo del proyecto.

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Versin 1.3, Julio 2005

Nombre Plan de Desarrollo

Descripci n Documento usado como gua para la ejecucin del desarrollo o mantenimiento de software. Contiene:

Destino Desarrollo y Mantenimiento de Software

Descripcin del Producto y Entregables: Contiene la descripcin del producto que se va a construir o del cambio que se va a efectuar y la descripcin de los entregables.

Proceso Especfico: Incluye el proceso ajustado al proyecto que se debe aplicar (proceso definido a partir del proceso de la organizacin) o del acuerdo con el Cliente. Indica el nmero de ciclos y las fases de cada ciclo. Incluye las actividades para efectuar las verificaciones, validaciones y pruebas y especifica las tcnicas que se deben aplicar.

Equipo de Trabajo: Recursos humanos asignados al proyecto.

Calendario: Contiene las actividades que se deben llevar a cabo con fechas de inicio y de fin.

Productos internos Nombre Acciones Correctivas Descripci n Acciones establecidas para corregir una desviacin o problema con respecto al cumplimiento del Plan del Proyecto y Plan de Desarrollo.

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Minuta(s) Reporte de Verificacin Reporte de Validacin Descripci n Documento que describe el objetivo de las reuniones realizadas, los puntos tratados y los acuerdos. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Referencias bibliogrficas

ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3. A guide to Project Management Body of Knowledge (PMBOK). Project Management Institute. Edicin 2000.

Prcticas

Roles involucrados y capacitaci n

Rol Responsable de Gestin de Proyectos Responsable de la Administracin del Proyecto Especfico

Abreviatura RGPY

Capacitaci n Conocimiento sobre las actividades necesarias para llevar a cabo la gestin de proyectos. Capacidad de liderazgo con experiencia en la toma de decisiones, planificacin estratgica, manejo de personal, delegacin y supervisin, finanzas y desarrollo de software. Conocimiento en la expedicin de Solicitudes de Cambios. Conocimiento en la administracin de proyectos. Conocimiento y experiencia en el desarrollo y mantenimiento de software. Conocimiento y experiencia de acuerdo a su rol.

RAPE

Cliente Responsable del Subcontrato Responsable de Desarrollo y Mantenimiento de Software Equipo de Trabajo

CL RSC RDM

ET

Actividades MoProSoft 125

Versin 1.3, Julio 2005

Rol RGPY RAPE RDM RAPE

Descripci n A1.1. Revisar con el Responsable de Gestin de Proyectos la Descripcin del Proyecto.

A1. Planificaci n (O1)

A1.2.

Con base en la Descripcin del Proyecto, definir el Proceso Especfico del proyecto a partir del proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software de la organizacin o a partir del acuerdo establecido con el Cliente. Se considera el alcance, la magnitud y complejidad del proyecto. Definir conjuntamente con el Cliente el Protocolo de Entrega de cada uno de los entregables especificados en la Descripcin del Proyecto. Identificar el nmero de ciclos y las actividades especficas que deben llevarse a cabo para producir los entregables y sus componentes identificados en la Descripcin del Proyecto. Identificar las actividades especficas que deben llevarse a cabo para cumplir con los objetivos del proyecto, definir las actividades para llevar a cabo revisiones peridicas al producto o servicio que se est ofreciendo y para efectuar revisiones entre colegas. Identificar las actividades para llevar a cabo el Protocolo de Entrega. Documentar el resultado como Ciclos y Actividades. Identificar y documentar la relacin y dependencia de cada una de las actividades. Establecer el Tiempo Estimado para desarrollar cada actividad considerando la informacin histrica y las Metas Cuantitativas para el Proyecto. Elaborar el Plan de Adquisiciones y Capacitacin, definiendo las caractersticas y el calendario en cuanto a recursos humanos, materiales, equipo y herramientas, incluyendo la capacitacin requerida para que el equipo de trabajo pueda desempear el proyecto. Conformar el Equipo de Trabajo, asignando roles y responsabilidades basndose en la Descripcin del Proyecto. Asignar fechas de inicio y fin a cada una de las actividades para generar el Calendario de trabajo tomando en cuenta los recursos asignados, la secuencia y dependencia de las actividades.

RAPE CL RAPE

A1.3. A1.4.

RAPE RAPE RDM RAPE

A1.5. A1.6. A1.7.

RGPY RAPE RAPE

A1.8. A1.9.

RAPE

A1.10. Evaluar y documentar el Costo Estimado del proyecto, tomando en cuenta las Metas Cuantitativas para el Proyecto.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RGPY RAPE RDM Descripci n A1.11. Identificar, describir y evaluar los riesgos que pueden afectar el proyecto, que contemple riesgos relacionados con el equipo de trabajo incluyendo al Cliente y a los usuarios, riesgos con la tecnologa o la metodologa, riesgos con la organizacin del proyecto (costo, tiempo, alcance y recursos) o riesgos externos al proyecto. Identificar la probabilidad e impacto de cada riesgo estimando sus implicaciones en los objetivos del proyecto (anlisis cuantitativo). Priorizar los efectos de los riesgos sobre los objetivos del proyecto (anlisis cualitativo). Desarrollar procedimientos para reducir el impacto de los riesgos. Documentar en el Plan de Manejo de Riesgos o actualizarlo. A1.12. Generar el Plan del Proyecto o actualizarlo antes de iniciar un nuevo ciclo. Adems el Plan del Proyecto se puede actualizar a causa de Solicitud de Cambios por parte del Cliente, Acciones Correctivas o Preventivas provenientes de Gestin de Proyectos o Acciones Correctivas de este proceso. A1.13. Generar el Plan de Desarrollo en funcin del Plan del Proyecto o actualizarlo antes de iniciar un nuevo ciclo. Adems el Plan de Desarrollo se puede actualizar a causa de Solicitud de Cambios por parte del Cliente, Acciones Correctivas o Preventivas provenientes de Gestin de Proyectos o Acciones Correctivas de este proceso. A1.14. Verificar el Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo (Ver1).

RAPE

RAPE RDM

RAPE RDM RAPE

A1.15. Corregir los defectos encontrados en el Plan del Proyecto y en el Plan de Desarrollo con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A1.16. Validar el Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo (Val1). A1.17. Corregir los defectos encontrados en el Plan del Proyecto y Plan de Desarrollo con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A1.18.

RGPY RAPE RAPE RDM RAPE RDM RAPE RDM RAPE RDM RAPE RDM RSC

Dar inicio formal a un nuevo ciclo una vez que se haya asegurado el cumplimiento de las condiciones iniciales del ciclo. A2. Realizaci n (O1, O2, O3) A2.1. A2.2. A2.3. A2.4. Acordar con el Responsable de Desarrollo y Mantenimiento del proyecto la asignacin de tareas al Equipo de Trabajo incluyendo a los subcontratistas. Acordar la distribucin de la informacin necesaria al equipo de trabajo con base en el Plan de Comunicacin e Implantacin. Revisar con el Responsable de Desarrollo y Mantenimiento del proyecto la Descripcin del Producto, el Equipo de Trabajo y Calendario. Dar seguimiento al Plan de Adquisiciones y Capacitacin. Aceptar o rechazar la Asignacin de Recursos humanos o subcontratistas. Distribuir los recursos a los miembros del equipo para que puedan llevar a cabo las actividades.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RAPE RSC RAPE RAPE RAPE RAPE RDM RAPE RDM Descripci n A2.5. Manejar la relacin con subcontratistas que implica planificar, revisar y auditar las actividades, asegurando la calidad de los productos o servicios contratados y el cumplimiento con los estndares y especificaciones acordadas. Recolectar y analizar los Reportes de Actividades, Reportes de Mediciones y Sugerencias de Mejora y productos de trabajo. Registrar los costos y recursos reales del ciclo. Revisar el Registro de Rastreo de los requerimientos del usuario a travs del ciclo. Revisar los productos generados durante el ciclo, que forman parte de la Configuracin de Software.

A2.6. A2.7. A2.8. A2.9.

A2.10. Recibir y analizar las Solicitudes de Cambios e incorporar los cambios aprobados en el Plan del Proyecto y en el Plan de Desarrollo. En caso de cambios a requerimientos se incorporan al inicio de un nuevo ciclo.

RAPE A2.11. Conduce reuniones de revisin con el equipo de trabajo y con el Cliente, ET generando Minutas con puntos tratados y acuerdos tomados. CL A3. Evaluaci n y Control (O1) RAPE A3.1. Evaluar el cumplimiento del Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo, con respecto al alcance, costo, calendario, equipo de trabajo, proceso y se establecen Acciones Correctivas. riesgos y actualizar el plan.

RAPE RGPY RAPE

A3.2. Dar seguimiento y controlar el Plan de Manejo de Riesgos. Identificar nuevos A3.3. Generar el Reporte de Seguimiento del proyecto, considerando los Reportes de
Actividades.

A4. Cierre (O1) RAPE CL RAPE RSC RAPE RAPE

A4.1. Formalizar la terminacin del ciclo o del proyecto de acuerdo al Protocolo de


Entrega establecido en el Plan del Proyecto y obtener el Documento de Aceptacin. A4.2. Efectuar el cierre con subcontratistas de acuerdo al contrato establecido.

A4.3. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora de este proceso, de


acuerdo al Plan de Mediciones de Procesos.

A4.4. Identificar las Lecciones Aprendidas e integrarlas a la Base de Conocimiento.


Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos problemas recurrentes, entre otras.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

Reporte de Verificacin y/o Validacin

Plan de Comunicacin e Implantac in

Asignacin de Recursos

A1 Planificaci n
Descripcin del Proyecto Incluye: Ciclos y Actividades, Tiempo Estimado, Plan de Adquisiciones y Capacitacin, Equipo de Trabajo, Costo Estimado, Calendario, Plan de Manejo de Riesgos y Protocolo de Entrega Solicitud de Cambios Entrada a Gestin de Recursos Plan de Desarrollo [Generado] Plan del Proyecto [Generado]

Metas Cuantitativas Para el Proyecto

Acciones Correctivas o Preventivas

Entrada a Desarrollo y Mantenimiento de Software, Incluye: Descripcin del Producto y Entregables, Proceso Espec fico, Equipo de Trabajo y Calendario Acciones Correctivas

Documentacin de Procesos

Plan del Proyecto [Revisado]

A2 Realizaci n

Plan de Desarrollo [Revisado]

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Reportes de Actividades Reporte de Seguimiento Configuracin de Software

A3 Evaluaci n y Control
Plan del Proyecto Fin de Proyecto / Ciclo [Evaluado]

Plan de Desarrollo [Evaluado] Documento de Aceptacin

Minutas

A4 Cierre
Nuevo Ciclo Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Fin del Proyecto

Plan de Mediciones de Procesos Lecciones Aprendidas

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad o validaci n Ver1 A1.14 Plan del Proyecto RAPE Verificar que todos los elementos del Plan RDM del Proyecto y del Plan de Desarrollo sean viables y consistentes. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. RGPY Validar que la definicin de elementos del Plan del Proyecto y del Plan de Desarrollo estn de acuerdo con la Descripcin del Proyecto. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Producto Rol Descripci n

Plan de Desarrollo Val1 A1.16 Plan del Proyecto

Plan de Desarrollo Incorporaci n a la Base de Conocimiento Producto Plan del Proyecto Plan de Desarrollo Reporte de Seguimiento

Forma de aprobaci n Ver1, Val1 Ver1, Val1 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Documento de Aceptacin Lecciones Aprendidas Acciones Correctivas Minuta(s) Reporte de Verificacin Reporte de Validacin Solicitud de Cambios Recursos de infraestructura Actividad A1, A2, A3, A4 Recurso

Herramientas que permitan documentar, manejar y controlar el Plan del Proyecto y Plan de Desarrollo.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Mediciones

Con base en Plan de Mediciones de Procesos se genera un reporte peridico del avance de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugieren las siguientes mediciones:

M1 (I1) Comprobar que el Plan del Proyecto y el Plan de Desarrollo


consideran los Objetivos establecidos en la Descripcin del Proyecto y las Metas Cuantitativas para el Proyecto para lograr la consistencia entre stos.

M2 (I2) Comparar el Plan del Proyecto y Plan de Desarrollo contra los


Reportes de Seguimiento y Reportes de Actividades correspondientes para conocer la desviacin contra lo planificado.

M3 (I3) Comparar el Plan del Proyecto contra el tiempo y costo reales


contenidos en el Reporte de Seguimiento para conocer la desviacin contra lo estimado.

M4 (I4) Revisar las Minutas para comprobar la realizacin de las reuniones de


avance del proyecto.

M5 (I5) Revisar las Solicitudes de Cambio para comprobar su atencin


adecuada. Capacitaci n El RAPE deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el proceso de Administracin de Proyectos Especficos participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento.

Situaciones

Los roles involucrados en el proceso de Administracin de Proyectos Especficos excepcionales debern notificar al RAPE, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RAPE deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al nivel del RGPY. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Administracin de Proyectos Especficos debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Guas de ajuste

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Plan del Proyecto El Plan del Proyecto puede estar generado en uno o varios documentos. En caso de estar en varios documentos se deber contar con una administracin de planes. El Plan de Desarrollo puede omitirse en el caso de que el rol de RAPE y el RDM sean desempeados por una misma persona. En este caso el documento que regir el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software ser el Plan del Proyecto. Para efectos de consistencia con CMM nivel 2, la administracin de subcontratistas debe cumplir con las prcticas del rea clave de Administracin de Subcontratistas de Software.

Plan de Desarrollo

Administraci n de subcontratistas

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

9.2. Desarrollo y Mantenimiento de Software Definici n general del proceso


Proceso Categora Prop sito OPE.2 Desarrollo y Mantenimiento de Software Operacin (OPE) El propsito de Desarrollo y Mantenimiento de Software es la realizacin sistemtica de las actividades de anlisis, diseo, construccin, integracin y pruebas de productos de software nuevos o modificados cumpliendo con los requerimientos especificados.

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Versin 1.3, Julio 2005 Descripci n El proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software se compone de uno o ms ciclos de desarrollo. Cada ciclo est compuesto de las siguientes fases:

Inicio: Revisin del Plan de Desarrollo por los miembros del Equipo de Trabajo para lograr un entendimiento comn del proyecto y para obtener el compromiso de su realizacin.

Requerimientos: Conjunto de actividades cuya finalidad es obtener la documentacin de la Especificacin de Requerimientos y Plan de Pruebas de Sistema, para conseguir un entendimiento comn entre el cliente y el proyecto.

Anlisis y Diseo: Conjunto de actividades en las cuales se analizan los requerimientos especificados para producir una descripcin de la estructura de los componentes de software, la cual servir de base para la construccin. Como resultado se obtiene la documentacin del Anlisis y Diseo y Plan de Pruebas de Integracin.

Construccin: Conjunto de actividades para producir Componente(s) de software que correspondan al Anlisis y Diseo, as como la realizacin de pruebas unitarias. Como resultado se obtienen el (los) Componente(s) de software probados.

Integracin y Pruebas. Conjunto de actividades para integrar y probar los componentes de software, basadas en los Planes de Pruebas de Integracin y de Sistema, con la finalidad de obtener el Software que satisfaga los requerimientos especificados. Se genera la versin final del Manual de Usuario, Manual de Operacin y Manual de Mantenimiento. Como resultado se obtiene el producto de Software probado y documentado.

Cierre: Integracin final de la Configuracin de Software generada en las fases para su entrega. Identificacin y documentacin de las Lecciones Aprendidas. Generacin del Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora.

Para generar los productos de cada una de estas fases se realizan las siguientes actividades: Distribucin de tareas, se asignan las responsabilidades de cada miembro del Equipo de Trabajo de acuerdo al Plan de Desarrollo. Produccin, verificacin, validacin o prueba de los productos, as como su correccin correspondiente. Generacin del Reporte de Actividades.

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Versin 1.3, Julio 2005 Objetivos O1 Lograr que los productos de salida sean consistentes con los productos de entrada en cada fase de un ciclo de desarrollo mediante las actividades de verificacin, validacin o prueba.

O2 Sustentar la realizacin de ciclos posteriores o proyectos de


mantenimiento futuros mediante la integracin de la Configuracin de Software del ciclo actual.

O3 Llevar a cabo las actividades de las fases de un ciclo mediante el


cumplimiento del Plan de Desarrollo actual. Indicadores I1 (O1) En cada fase de un ciclo se efectan todas las actividades de verificacin, validacin o prueba, as como las correcciones correspondientes. I2 (O2) La Configuracin de Software est integrada por los productos generados en el ciclo. I3 (O3) Las actividades planificadas en cada fase de un ciclo se realizan conforme a lo establecido en el Plan de Desarrollo. Metas cuantitativas Responsabilidad y autoridad Valor numrico o rango de satisfaccin por indicador.

Responsable: Responsable de Desarrollo y Mantenimiento de Software

Autoridad: Procesos relacionados Responsable de Administracin del Proyecto Especfico

Administracin de Proyectos Especficos Conocimiento de la Organizacin

Entradas Nombre Plan de Desarrollo Fuente Administracin de Proyectos Especficos

Descripcin del Producto Entregables Proceso Especfico Equipo de Trabajo Calendario

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Versin 1.3, Julio 2005

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Versin 1.3, Julio 2005 Salidas

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Especificacin de Requerimientos Descripci n Se compone de una introduccin y una descripcin de requerimientos. Destino Administracin de Proyectos Especficos

Introduccin: Descripcin general del software y su uso en el mbito de negocio del cliente.

Descripcin de requerimientos:

* Funcionales: Necesidades establecidas que debe satisfacer el software cuando es usado en condiciones especificas. Las funcionalidades deben ser adecuadas, exactas y seguras.

* Interfaz con usuario: Definicin de aquellas caractersticas de la interfaz de usuario que permiten que el software sea fcil de entender, aprender, que genere satisfaccin y con el cual el usuario pueda desempear su tarea eficientemente. Incluyendo la descripcin del prototipo de la interfaz. * Interfaces externas: Definicin de las interfaces con otro software o con hardware. * Confiabilidad: Especificacin del nivel de desempeo del software con respecto a la madurez, tolerancia a fallas y recuperacin. * Eficiencia: Especificacin del nivel de desempeo del software con respecto al tiempo y a la utilizacin de recursos. * Mantenimiento: MoProSoft 138

Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Descripci n Destino Administracin de Proyectos Especficos

Anlisis y Diseo Este documento contiene la descripcin textual y grafica de la estructura de los componentes de software. El cual consta de las siguientes partes: Arquitectnica: Contiene la estructura interna del sistema, es decir la descomposicin del sistema en subsistemas. As como la identificacin de los componentes que integran los subsistemas y las relaciones de interaccin entre ellos. Detallada: Contiene el detalle de los componentes que permita de manera evidente su construccin y prueba en el ambiente de programacin. Componente Software Conjunto de unidades de cdigo relacionadas. Sistema de software, destinado a un cliente o usuario, constituido por componentes agrupados en subsistemas, posiblemente anidados.

Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos

Configuracin de Conjunto consistente de productos de software, que Software incluye:

Especificacin de Requerimientos Anlisis y Diseo Software Registro de Rastreo Plan de Pruebas de Sistema Reporte de Pruebas de Sistema Plan de Pruebas de Integracin Reporte de Pruebas de Integracin Manual de Usuario Manual de Operacin Manual de Mantenimiento

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Manual de Usuario Descripci n Documento electrnico o impreso que describe la forma de uso del software con base a la interfaz del usuario. ste deber ser redactado en trminos comprensibles a los usuarios. Documento electrnico o impreso que contenga la informacin indispensable para la instalacin y administracin del software, as como el ambiente de operacin (sistema operativo, base de datos, servidores, etc.). ste deber ser redactado en trminos comprensibles al personal responsable de la operacin. Destino Administracin de Proyectos Especficos

Manual de Operacin

Administracin de Proyectos Especficos

Manual de Mantenimiento

Documento electrnico o impreso que describe la Administracin de Configuracin de Software y el ambiente usado para el Proyectos Especficos desarrollo y pruebas (compiladores, herramientas de anlisis y diseo, construccin y pruebas). Este deber ser redactado en trminos comprensibles al personal de mantenimiento. Registro peridico de actividades, fechas de inicio y fin, Administracin de responsables y mediciones, tales como: Proyectos Especficos tiempo de produccin, de correccin, de verificacin y de validacin, defectos encontrados en verificacin, validacin o prueba, tamao de productos.

Reporte de Actividades

Lecciones Aprendidas Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora

Registro de mejores prcticas, problemas recurrentes y Conocimiento de la experiencias exitosas en la solucin de problemas, Organizacin encontrados en un ciclo de desarrollo y mantenimiento. Registro que contiene: Administracin de Proyectos Especficos

* Mediciones de los indicadores del proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software (ver Mediciones).

* Sugerencias de mejora al proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software (mtodos, herramientas, formatos, estndares, etc.).

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Versin 1.3, Julio 2005 Nombre Registro de Rastreo Plan de Pruebas de Sistema Descripci n Destino

Relacin entre los requerimientos, elementos anlisis y Administracin de diseo, componentes y planes de pruebas. Proyectos Especficos Identificacin de pruebas requeridas para el cumplimiento de los requerimientos especificados. Administracin de Proyectos Especficos

Reporte de Pruebas de Sistema Plan de Pruebas de Integracin

Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y de defectos encontrados. Descripcin que contiene: * El orden de integracin de los componentes o subsistemas, guiado por la parte arquitectnica del Anlisis y Diseo. * Pruebas que se aplicarn para verificar la interaccin entre los componentes.

Administracin de Proyectos Especficos Administracin de Proyectos Especficos

Reporte de Pruebas de Integracin

Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y de defectos encontrados.

Administracin de Proyectos Especficos

Productos internos Nombre Reporte(s) de Verificacin Reporte(s) de Validacin Descripci n Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados. Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos encontrados.

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Versin 1.3, Julio 2005 Referencias bibliogrficas ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad - Requisitos The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. ISO/IEC TR 15504 2:1998(E) Information Technology - Software process assessment. Part 2: A reference model for process and process capability, v. 3.3.

ISO/IEC 9126-1 Software engineering Product Quality, Part 1: Quality model, First edition 15/06/2001

IEEE Recommended Practice for Software Requirements Specifications, IEEE Std 830-1998

SWEBOK, Trial Version. Software engineering Coordinating Committee, Computer Society, Software Engineering Institute. 2001.

Introduction to Team Software Process, Watts Humphrey, Addison Wesley, 2000.

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Versin 1.3, Julio 2005

Prcticas

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Versin 1.3, Julio 2005

Roles involucrados y capacitaci n

Rol Responsable de Administracin del Proyecto Especfico

Abreviatura RAPE

Capacitaci n Capacidad de liderazgo con experiencia en la toma de decisiones, planificacin estratgica, manejo de personal y desarrollo de software. Conocimiento y experiencia en el desarrollo y mantenimiento de software. Conocimiento y experiencia en la obtencin, especificacin y anlisis de los requerimientos. Conocimiento en diseo de interfaces de usuario y criterios ergonmicos. Conocimiento y experiencia en el diseo de la estructura de los componentes de software. Conocimiento y/o experiencia en la programacin, integracin y pruebas unitarias. Conocimiento y experiencia en la planificacin y realizacin de pruebas de integracin y de sistema. Conocimiento en las tcnicas de revisin y experiencia en el desarrollo y mantenimiento de software. Conocimiento en las tcnicas de redaccin y experiencia en el desarrollo y mantenimiento de software. Conocimiento y experiencia de acuerdo a su rol. Interpretacin del estndar de la especificacin de requerimientos. Ninguna

Responsable de Desarrollo y Mantenimiento de Software Analista

RDM

AN

Diseador de Interfaz de Usuario Diseador

DU

DI

Programador

PR

Responsable de Pruebas Revisor

RPU

RE

Responsable de Manuales

RM

Equipo de Trabajo Cliente Usuario

ET CL US

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Versin 1.3, Julio 2005 Actividades

Rol ET RDM

Descripci n A1.1. A1.2. Revisar con los miembros del equipo de trabajo el Plan de Desarrollo actual para lograr un entendimiento comn y obtener su compromiso con el proyecto.

A1. Realizaci n de la fase de Inicio (O3)

Elaborar el Reporte de Actividades registrando las actividades realizadas, fechas de inicio y fin, responsable por actividad y mediciones requeridas. A2. Realizaci n de la fase de Requerimientos (O1,O3) RDM AN AN CL US DU A2.1. A2.2. Distribuir tareas a los miembros del equipo de trabajo segn su rol, de acuerdo al Plan de Desarrollo actual. Documentar o modificar la Especificacin de Requerimientos. Identificar y consultar fuentes de informacin (clientes, usuarios, sistemas previos, documentos, etc.) para obtener nuevos requerimientos. Analizar los requerimientos identificados para delimitar el alcance y su factibilidad, considerando las restricciones del ambiente del negocio del cliente o del proyecto. Elaborar o modificar el prototipo de la interfaz con el usuario. Generar o actualizar la Especificacin de Requerimientos.

RE AN DU CL US RPU AN DU RPU AN RE RPU RM RE A2.3. A2.4. A2.5.

Verificar la Especificacin de Requerimientos (Ver1). Corregir los defectos encontrados en la Especificacin de Requerimientos con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Validar la Especificacin de Requerimientos (Val1).

A2.6. A2.7. A2.8. A2.9.

Corregir los defectos encontrados en la Especificacin de Requerimientos con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Elaborar o modificar Plan de Pruebas de Sistema. Verificar el Plan de Pruebas de Sistema (Ver2). Corregir los defectos encontrados en el Plan de Pruebas de Sistema con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.

A2.10. Documentar la versin preliminar del Manual de Usuario o modificar el manual existente. A2.11. Verificar el Manual de Usuario (Ver3).

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RM RDM RDM Descripci n A2.12. Corregir los defectos encontrados en el Manual de Usuario con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A2.13. Incorporar Especificacin de Requerimientos, Plan de Pruebas de Sistema y Manual de Usuario como lneas base a la Configuracin de Software.

A2.14. Elaborar el Reporte de Actividades registrando las actividades realizadas, fechas de inicio y fin, responsable por actividad y mediciones requeridas. A3. Realizaci n de la fase de Anlisis y Dise o (O1,O3) RDM AN DI AN DI DU A3.1. Distribuir tareas a los miembros del equipo de trabajo segn su rol, de acuerdo al Plan de Desarrollo actual. Documentar o modificar el Anlisis y Diseo:

A3.2.

Analizar la Especificacin de Requerimientos para generar la descripcin de la estructura interna del sistema y su descomposicin en subsistemas, y stos a su vez en componentes, definiendo las interfaces entre ellos.

Describir el detalle de la apariencia y el comportamiento de la interfaz con base en la Especificacin de Requerimientos de forma que se puedan prever los recursos para su implementacin.

Describir el detalle de los componentes que permita su construccin de manera evidente. Generar o actualizar el Anlisis y Diseo. Generar o modificar el Registro de Rastreo. Verificar el Anlisis y Diseo y el Registro de Rastreo (Ver4). Corregir los defectos encontrados en el Anlisis y Diseo y en el Registro de Rastreo con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Validar el Anlisis y Diseo (Val2). Corregir los defectos encontrados en el Anlisis y Diseo con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Elaborar o modificar Plan de Pruebas de Integracin. Verificar el Plan de Pruebas de Integracin (Ver5). Corregir los defectos encontrados en el Plan de Pruebas de Integracin con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones.


RE AN DI DU CL RPU AN DI DU RPU RE RPU RDM A3.3. A3.4.

A3.5. A3.6.

A3.7. A3.8. A3.9.

A3.10. Incorporar Anlisis y Diseo, Registro de Rastreo y Plan de Pruebas de Integracin como lneas base a la Configuracin de Software.

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol RDM Descripci n

A3.11. Elaborar el Reporte de Actividades registrando las actividades realizadas, fechas de inicio y fin, responsable por actividad y mediciones requeridas. A4. Realizaci n de la fase de Construcci n (O1,O3) RDM PR A4.1. A4.2. Distribuir tareas a los miembros del equipo de trabajo segn su rol, de acuerdo al Plan de Desarrollo actual.

Construir o modificar el(los) Componente(s) de software: Implementar o modificar Componente(s) con base a la parte detallada del Anlisis y Diseo. Definir y aplicar pruebas unitarias para verificar que el funcionamiento de cada componente est acorde con la parte detallada del Anlisis y Diseo. Corregir los defectos encontrados hasta lograr pruebas unitarias exitosas (sin defectos). Actualizar el Registro de Rastreo, incorporando los componentes construidos o modificados. Verificar el Registro de Rastreo (Ver6). Corregir los defectos encontrados en el Registro de Rastreo con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Incorporar Componentes y Registro de Rastreo como lneas base a la Configuracin de Software.

RE PR RDM RDM A4.3. A4.4. A4.5. A4.6.

Elaborar el Reporte de Actividades, registrando las actividades realizadas, fechas de inicio y fin, responsable por actividad y mediciones requeridas. A5. Realizaci n de la fase de Integraci n y Pruebas (O1,O3) RDM PR RPU A5.1. A5.2. Distribuir tareas a los miembros del equipo de trabajo segn su rol, de acuerdo al Plan de Desarrollo actual. Realizar integracin y pruebas.

Integrar los componentes en subsistemas o en el sistema del Software y aplicar las pruebas siguiendo el Plan de Pruebas de Integracin, documentando los resultados en un Reporte de Pruebas de Integracin.


RM RE RM RPU A5.3. A5.4. A5.5. A5.6.

Corregir los defectos encontrados, con base en Reporte de Pruebas de Integracin, hasta lograr una prueba de integracin exitosa (sin defectos). Actualizar el Registro de Rastreo. Documentar el Manual de Operacin o modificar el manual existente. Verificar el Manual de Operacin (Ver7). Corregir los defectos encontrados en el Manual de Operacin con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Realizar las pruebas de sistema siguiendo el Plan de Pruebas de Sistema, documentando los resultados en un Reporte de Pruebas de Sistema. 147

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Versin 1.3, Julio 2005 Rol PR RM RE RM RDM Descripci n A5.7. A5.8. A5.9. Corregir los defectos encontrados en las pruebas de sistema con base en el Reporte de Pruebas de Sistema y obtener la aprobacin de las correcciones. Documentar el Manual de Usuario o modificar el existente. Verificar el Manual de Usuario (Ver8).

A5.10. Corregir los defectos encontrados en el Manual de Usuario con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. A5.11. Incorporar Software, Reporte de Pruebas de Integracin, Registro de Rastreo, Manual de Operacin y Manual de Usuario como lneas base a la Configuracin de Software.

RDM

A5.12. Elaborar el Reporte de Actividades registrando las actividades realizadas, fechas de inicio y fin, responsable por actividad y mediciones requeridas. A6. Realizaci n de la fase de Cierre (O2) RM RE RM RDM RDM ET RDM ET RDM A6.1. A6.2. A6.3. A6.4. A6.5. Documentar el Manual de Mantenimiento o modificar el existente. Verificar el Manual de Mantenimiento (Ver9). Corregir los defectos encontrados en el Manual de Mantenimiento con base en el Reporte de Verificacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Incorporar Manual de Mantenimiento como lnea base a la Configuracin de Software. Identificar las Lecciones Aprendidas e integrarlas a la Base de Conocimiento. Como ejemplo, se pueden considerar mejores prcticas, experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras. Generar el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora. Elaborar el Reporte de Actividades registrando las actividades realizadas, fechas de inicio y fin, responsable por actividad y mediciones requeridas.

A6.6. A6.7.

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagrama de flujo de trabajo

A1 Realizaci n de la fase de Inicio


Plan de Desarrollo Plan de Pruebas de Sistema

Tambin entrada para actividades A2, A3, A4 y A5

A2 Realizaci n de la fase de Requerimientos

Manual de Usuario [Prelimi nar]

Especificacin de Requerimientos Plan de Pruebas de Integraci n

A3 Realizaci n de la fase de An lisis y Dise o

Anlisis y Diseo

Registro de Rastreo [Generado o Modificado]

Generado en todas las actividades de ste Proceso

A4 Realizaci n de la fase de Construcci n

Reporte de Actividades

Registro de Rastreo [Actualizado]

Componente Manual de usuario [Final]

Manual de Operaci n

A5 Realizaci n de la fase de Integraci n y Pruebas

Reporte de Pruebas de Integraci n

Reporte de Pruebas de Sistema

Software

Reportes de Verificaci n y/o Validaci n

Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Lecciones Aprendidas

A6 Realizaci n de la fase de Cierre

Manual de Mantenimiento

Generados y utilizados en las actividades A2, A3, A4, A5 y A6

Configuraci n de Software Iniciar nuevo ciclo

terminar

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Versin 1.3, Julio 2005

Verificaciones y validaciones Verificaci n Actividad Producto o validaci n Ver1 A2.3 Especificacin de Requerimientos RE Verificar la claridad de redaccin de la Especificacin de Requerimientos y su consistencia con la Descripcin del Producto y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Adicionalmente revisar que los requerimientos sean completos y no ambiguos o contradictorios. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Validar que la Especificacin de Requerimientos cumple con las necesidades y expectativas acordadas, incluyendo la realizacin de la prueba de usabilidad de la interfaz del usuario. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Verificar consistencia del Plan de Pruebas de Sistema con la Especificacin de Requerimientos y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar consistencia del Manual de Usuario con la Especificacin de Requerimientos y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Rol Descripci n

Val1

A2.5

Especificacin de Requerimientos

CL, US, RPU

Ver2

A2.8

Plan de Pruebas de Sistema

RE

Ver3

A2.11

Manual de Usuario

RE

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Versin 1.3, Julio 2005 Verificaci n Actividad Producto o validaci n Ver4 A3.3 Anlisis y Diseo Registro de Rastreo RE Verificar claridad de la documentacin del Anlisis y Diseo, su factibilidad y la consistencia con la Especificacin de Requerimientos y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Verificar que el Registro de Rastreo contenga las relaciones adecuadas entre los requerimientos y los elementos de Anlisis y Diseo. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Validar que el Anlisis y Diseo cumple con las necesidades y expectativas acordadas con el cliente. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Validacin. Verificar consistencia del Plan de Pruebas de Integracin con el Anlisis y Diseo y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar que el Registro de Rastreo contenga las relaciones adecuadas entre los elementos de Anlisis y Diseo y los componentes. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar consistencia del Manual de Operacin con el Software y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Verificar consistencia del Manual de Usuario con el sistema de Software y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Rol Descripci n

Val2

A3.5

Anlisis y Diseo

CL, RPU

Ver5

A3.8

Plan de Pruebas de Integracin

RE

Ver6

A4.3

Registro de Rastreo

RE

Ver7

A5.4

Manual de Operacin

RE

Ver8

A5.9

Manual de Usuario

RE

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Versin 1.3, Julio 2005 Verificaci n Actividad Producto o validaci n Ver9 A6.2 Manual de Mantenimiento RE Verificar consistencia del Manual de Mantenimiento con la Configuracin de Software y con el estndar de documentacin requerido en el Proceso Especfico. Los defectos encontrados se documentan en un Reporte de Verificacin. Rol Descripci n

Incorporaci n a la Base de Conocimiento

Producto Especificacin de Requerimientos Plan de Pruebas de Sistema Manual de Usuario Anlisis y Diseo Registro de Rastreo Plan de Pruebas de Integracin Componente(s) Registro de Rastreo Software Manual de Operacin Manual de Usuario Manual de Mantenimiento Reporte de Pruebas de Integracin Reporte de Pruebas de Sistema Reporte(s) de Actividades Lecciones Aprendidas Reporte(s) de Verificacin Reporte(s) de Validacin

Forma de aprobaci n Ver1, Val1 Ver2 Ver3 Ver4, Val2 Ver4 Ver5 Prueba unitaria exitosa Ver6 Prueba de integracin exitosa, prueba de sistema exitosa Ver7 Ver8 Ver9 Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna Ninguna

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Versin 1.3, Julio 2005 Actividad A1, A2, A3, A4, A5, A6 A2 A3 A4 A4, A5 Recurso Herramienta para documentacin. Herramientas para la Especificacin de Requerimientos. Herramientas para el Anlisis y Diseo. Herramientas para la construccin. Herramientas para la realizacin de pruebas.

Recursos de Infraestructura

Mediciones

Al final de cada ciclo se genera un reporte del estado de los indicadores del proceso con respecto a las metas cuantitativas definidas, se sugieren las siguientes mediciones:

M1 (I1) Revisar los Reportes de Verificacin, Reportes de Validacin y/o


reportes de pruebas de cada fase para la confirmacin de que se han realizado estas actividades y se han incorporado las correcciones.

M2 (I2) Revisar la Configuracin de Software para comprobar que los


productos que la integran son los mismos que se generaron en el ciclo.

M3 (I3) Comparar el Plan de Desarrollo actual para cada fase con el


Reporte de Actividades correspondiente para conocer la desviacin contra lo planificado. Capacitaci n El RDM deber ofrecer las facilidades para que el personal que est involucrado en el proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software participe en las actividades del Plan de Capacitacin actual de la Base de Conocimiento. Los roles involucrados en el proceso de Desarrollo y Mantenimientos de Software debern notificar al RDM, de manera oportuna, las situaciones que les impidan el desarrollo de las actividades asignadas. El RDM deber dar respuesta a estas situaciones y en caso de no poder resolverlas o no sean de su competencia deber escalarlas al RAPE. Lecciones aprendidas Antes de iniciar las actividades asignadas, los roles involucrados en el proceso de Desarrollo y Mantenimientos de Software debern consultar las Lecciones Aprendidas de la Base de Conocimiento para aprovechar la experiencia de la organizacin y disminuir la posibilidad de incurrir en problemas recurrentes.

Situaciones excepcionales

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Versin 1.3, Julio 2005

Guas de ajuste
Requerimientos: Especificaci n de Requerimientos Requerimientos: Manual de Usuario La Especificacin de Requerimientos puede incluir un prototipo de interfaz con el usuario sencilla, que inclusive no tenga funcionalidad.

En la fase de Requerimientos se puede omitir la elaboracin o actualizacin del Manual del Usuario, as como su verificacin. Sin embargo esta actividad se deber realizar a mas tardar en la fase de integracin y pruebas. El Plan de Pruebas de Sistema se puede validar con el cliente, en caso que se acuerde con l.

Requerimientos: Plan de Pruebas de Sistema Anlisis y Dise o: Anlisis y Dise o Construcci n: Revisi n entre colegas del c digo Construcci n: Pruebas unitarias Construcci n: Prototipo de interfaz

En caso que se acuerde con el cliente, se puede omitir la validacin del Anlisis y Diseo. Antes de realizar pruebas unitarias se pueden incluir revisiones entre colegas para verificar el cdigo de los componentes con respecto al Anlisis y Diseo. El beneficio de estas revisiones es la disminucin del nmero de defectos de fases posteriores y el tiempo de correccin. Las pruebas unitarias se pueden definir de manera sistemtica y documentada siguiendo el estndar IEEE Std 1008-1987 (R 1993) Standard for Software Unit Testing. En la fase de Construccin se puede agregar la elaboracin o modificacin del prototipo de la interfaz para realizar una prueba con el usuario, con el fin de identificar defectos crticos de uso. Si no se cuenta con los usuarios para la prueba de interfaz puede recurrirse a la revisin de un experto o se pueden escoger individuos de un perfil similar. Las mediciones requeridas en el Reporte de Actividades pueden ser modificadas de acuerdo a las necesidades de la organizacin o del proyecto.

Reporte de Actividades

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Versin 1.3, Julio 2005

Anexos A1. Relacin de MoProSoft con ISO 9001:2000, CMM v1.1 e ISO/IEC TR 15504-2:1998
En este anexo se presenta una relacin entre los procesos de MoProSoft y los estndares y modelos ms importantes de su bibliografa, como son: ISO 9001:2000 en su traduccin oficial al castellano CMM v1.1 (como lo especifica el documento CMM Practices - CMU/SEI-93-TR-25) en ingls ISO/IEC TR 15504-2:1998(E) en ingls Se presenta el mapeo entre MoProSoft y cada uno de dichos documentos, primero para todos los procesos de MoProSoft en general, y posteriormente para cada proceso especfico. Ntese que los mapeos de los procesos de MoProSoft a ISO 9001:2000 y CMM se hacen a los puntos anotados en negrita y cursiva. Para claridad se han presentado en forma de ramas de rbol jerrquico que ilustra el contexto de cada punto que se hace referencia. En caso de ISO/IEC TR 15504-2:1998 la relacin es a nivel de los procesos correspondientes.

Para todos los procesos


Las referencias siguientes son comunes e importantes para todos los procesos de MoProSoft. Lo aqu listado no se repetir en los puntos de cada proceso especfico. ISO 9001:2000 8 Medicin, anlisis y mejora 8.2 - Seguimiento y medicin 8.2.3 - Seguimiento y medici n de los procesos ISO 15504 SUP.1 Documentation Process SUP.2 Configuration Management Process SUP.3 Quality Assurance Process SUP.4 Verification Process SUP.5 Validation Process SUP.8 Problem Resolution Process ORG.5 Measurement Process

DIR.1 Gesti n de Negocio


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Versin 1.3, Julio 2005

ISO 9001:2000 4 Sistema de gestin de la calidad 4.1 Requisitos generales (a) 4.2 Requisitos de la documentacin 4.2.1 Generalidades (a) 5 Responsabilidad de la direcci n 7 Realizacin del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.3 Comunicaci n con el cliente 8 Medicin, anlisis y mejora 8.1 - Generalidades 8.2 Seguimiento y medicin 8.2.1 Satisfacci n del cliente 8.2.2 Auditora interna 8.2.3 Seguimiento y medici n 8.4 Anlisis de datos 8.5 Mejora CMM v1.1 Level 3 o Organization Process Focus Commitment 1, 2, 3, Ability 1, 2, Activity 1, 2, 3, 4, 6, Verification1 o Organization Process Definition Commitment 1, Ability 1

Level 4 o Quantitative Process Management Commitment 2, Ability 1, 2 Level 5 o Technology Change Management Commitment 2, Activity 7 o

Process Change Management Commitment 2, Activity 1, 5, 9, 10, Verification 1

ISO 15504 MAN.1 Management Process MAN.3 Quality Management MAN.4 Risk Management ORG.1 Organizational Alignment Process ORG.2 Improvement Process

MoProSoft

156

Versin 1.3, Julio 2005

GES.1 Gesti n de Procesos


ISO 9001:2000 4 Sistema de gestin de la calidad 4.1 Requisitos generales 4.2 Requisitos de la documentacin 4.2.1 Generalidades (b, d) 4.2.2 Manual de la calidad 5 Responsabilidad de la direccin 5.6 Revisin por la direccin 5.6.2 Informaci n para la revisi n 7 Realizacin del producto 7.1 Planificacin de la realizacin del producto (b, d) 8 Medicin, anlisis y mejora 8.1 Generalidades (b, c) 8.2 Seguimiento y medicin 8.2.2 Auditora interna 8.2.3 Seguimiento y medici n 8.4 Anlisis de datos (c) 8.5 Mejora CMM v1.1 Level 2 o Requirements Management Commitment 1, Verification 1, 3 o o o o o Software Project Planning Commitment 2, Verification 1, 3 Software Project Tracking & Oversight Commitment 2, Verification 1, 3 Software Subcontract Management Commitment 2, Verification 1, 3 Software Quality Assurance Commitment 2, Verification 1, 3 Software Configuration Management Commitment 2, Verification 1, 3

Level 3 o Organization Process Focus Measurement 1 o o o

Organization Process Definition Activity 1, 2, 3, 4, 6, Measurement 1, Verification 1 Training Program Commitment 1, Measurement 1, 2, Verification 1 Integrated Software Management 157

MoProSoft

Versin 1.3, Julio 2005

o o o

Level 4 o Quantitative Process Management Commitment 1, Verification 1, 3 o Software Quality Management Commitment 1, Verification 1, 3

Commitment 1, Verification 1, 3 Software Product Engineering Commitment 1, Verification 1, 3 Intergroup Coordination Commitment 1, Verification 1, 3 Peer Reviews Commitment 1, Verification 1

Level 5 o Defect Prevention Commitment 1, Ability 1, Activity 6, Verification 1, 3 o o Technology Change Management Commitment 1, 3, Activity 8, Verification , 2

Process Change Management Commitment 1, Activity 2, 3, 4, 5, 8, 9, 10, Measurement 1, Verification 1, 2

ISO 15504 SUP.7 Audit Process MAN.1 Management Process ORG.2 Improvement Process o ORG.2.1 Process Establishment Process o ORG.2.2 Process Assessment Process o ORG.2.3 Process Improvement Process

GES.2 Gesti n de Proyectos


ISO 9001:2000 5 Responsabilidad de la direccin 5.6 Revisin por la direccin 5.6.2 Informacin para la revisin (b, c, d, g) 7 Realizacin del producto 7.1 Planificacin de la realizacin del producto (a, b) 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinaci n de los requisitos relacionados con el producto 7.2.2 Revisi n de los requisitos relacionados con el producto 7.2.3 Comunicaci n con el cliente

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 7.3 Diseo y desarrollo 7.3.4 Revisi n del dise o y desarrollo 7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio (a, c, f) 8 Medicin, anlisis y mejora 8.2 Seguimiento y medicin 8.2.1 Satisfacci n del cliente 8.2.3 Seguimiento y medici n 8.4 Anlisis de datos (a, b, c) 8.5 Mejora CMM v1.1 Level 2 o Requirements Management Ability 3 o o o o o Software Project Planning Commitment 1, Ability 1, Ability 3, Activity 1, 2, 4 Software Project Tracking & Oversight Commitment 1, Ability 1, 3, Activity 3 Software Subcontract Management Ability 2 Software Quality Assurance Ability 2

Level 3 o Integrated Software Management Ability 1, Activity 3, Measurement 1 o o o Software Product Engineering Ability 1

Software Configuration Management Ability 3

Intergroup Coordination Ability 1, Verification 1 Peer Reviews Ability 1

Level 4 o Quantitative Process Management Commitment 2, Ability 2, 3, Activity 6, 7, Measurement 1 o Software Quality Management Ability 1, Measurement 1

Level 5 o Defect Prevention Ability 1, 3, Measurement 1 o Technology Change Management 159

MoProSoft

Versin 1.3, Julio 2005

Activity 6 Process Change Management Activity 7

ISO 15504 CUS.2 Supply Process CUS.3 Requirements Elicitation Process CUS.4 Operation process o CUS.4.2 Customer Support Process MAN.1 Management Process MAN.2 Project Management Process MAN.3 Quality Management Process MAN.4 Risk Management Process ORG.2 Improvement Process o ORG.2.2 Process Assessment Process

GES.3 Gesti n de Recursos ISO 9001:2000 4 Sistema de gestin de la calidad 4.1 Requisitos generales (d) 6 Gestin de los recursos 6.1 Provisin de recursos 8 Medicin, anlisis y mejora 8.4 Anlisis de datos 8.5 Mejora CMM v1.1 Level 2 o Software Subcontract Management Commitment 1 Level 3 o Organization Process Focus Activity 4, 6 o Organization Process Definition Activity 5, 6 o Training Program Ability 1, Measurement 1, 2, Verification 2, 3 Level 5
MoProSoft 160

Versin 1.3, Julio 2005

o Technology Change Management Ability 1, Activity 1, 2, 3, 4, 5, 7 ISO 15504 MAN.1 Management Process

GES.3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo


ISO 9001:2000 6 Gestin de los recursos 6.2 Recursos humanos 6.4 Ambiente de trabajo CMM v1.1 Level 2 o Requirements Management Ability 3, 4 o o o o o Software Project Planning Ability 3, 4

Software Project Tracking & Oversight Ability 3, 4, 5 Software Subcontract Management Ability 1, 2,3 Software Quality Assurance Ability 2, 3, 4

Software Configuration Management Ability 3, 4, 5

Level 3 o Organization Process Focus Ability 2, 3, 4 o o o o o

Organization Process Definition Ability 1, 2 Training Program Ability 2, 3, 4, Activity 2, 3, 4, 5, Measurement 1, 2 Integrated Software Management Ability 1, 2, 3 Software Product Engineering Ability 1, 2, 3, 4 Intergroup Coordination Ability 1, 3, 4, 5

MoProSoft

161

Versin 1.3, Julio 2005 o Peer Reviews Ability 1, 2, 3

Level 4 o Quantitative Process Management Ability 2, 4, 5 o Software Quality Management Ability 1, 2, 3

Level 5 o Defect Prevention Ability 3, 4 o o

Technology Change Management Ability 2 Process Change Management Ability 1, 2, 3, 4

ISO 15504 ORG.3 Human Resource Management Process

GES.3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura


ISO 9001:2000 6 Gestin de los recursos 6.3 Infraestructura 7 Realizacin del producto 7.4 - Compras 8 Medicin, anlisis y mejora 8.4 Anlisis de datos CMM v1.1 Level 2 o Requirements Management Ability 3 o o o o o Software Project Planning Ability 3

Software Project Tracking & Oversight Ability 3 Software Subcontract Management Commitment 2, Ability 1, Activity 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13 Software Quality Assurance Ability 2

Software Configuration Management

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Ability 3

Level 3 o Organization Process Focus Ability 2 o o o o o o

Organization Process Definition Ability 1 Training Program Ability 2

Integrated Software Management Ability 1 Software Product Engineering Ability 1 Intergroup Coordination Ability 1, 2 Peer Reviews Ability 1

Level 4 o Quantitative Process Management Ability 2 o Software Quality Management Ability 1

Level 5 o Defect Prevention Ability 3 o o

Technology Change Management Ability 2 Process Change Management Ability 1

ISO 15504 CUS.1 Acquisition Process ORG.4 Infrastructure Process

GES.3.3 Conocimiento de la Organizaci n


ISO 9001:2000 4 Sistema de gestin de la calidad 4.2 Requisitos de la documentacin 4.2.3 Control de los documentos (c, d, e, f, g) 4.2.4 Control de los registros 7 Realizacin del producto

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 7.3 Diseo y desarrollo 7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo (c) CMM v1.1 Level 3 o Organization Process Definition Activity 5, 6 Level 4 o Quantitative Process Management Activity 7 Level 5 o Process Change Management Activity 9

ISO 15504 SUP.1 Documentation Process SUP.2 Configuration Management Process SUP.8 Problem Resolution Process ORG.6 Reuse Process

OPE.1 Administraci n de Proyectos Especficos


ISO 9001:2000 4 Sistema de gestin de la calidad 4.1 Requisitos Generales 6 Gestin de los recursos 6.2 Recursos humanos 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin (a) 6.3 Infraestructura 7 Realizacin del producto 7.1 Planificaci n de la realizaci n del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto (a) 7.2.3 Comunicaci n con el cliente 7.3 Diseo y desarrollo 7.3.1 Planificaci n del dise o y desarrollo 7.3.4 Revisi n del dise o y desarrollo 7.4 Compras 7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.1 Control de la producci n y de la prestaci n del servicio 7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y de medici n

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 8 Medicin, anlisis y mejora 8.2 Seguimiento y medicin 8.2.4 Seguimiento y medici n del producto 8.5 - Mejora CMM v1.1 Level 2 o Requirements Management Ability 1, 2, Activity 3, Measurement 1, Verification 2 o Software Project Planning Ability 1, Activity 2, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, Measurement 1, Verification 1 Software Project Tracking & Oversight Ability 1, Activity 1, 2, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, Measurement1, Verification 2 o Software Subcontract Management Commitment 2, Activity 1, 4, 5, 6, 7, 8 , 9, 10, 11, 12, Measurement1, Verification 2 Software Quality Assurance Ability 1, Activity 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, Measurement 1, Verification2 Software Configuration Management Verification 1

o o

Level 3 o Training Program Activity 1 o o o

Integrated Software Management Activity 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, Measurement 1, Verification1 Software Product Engineering Activity 1, Verification 2

Level 4 o Quantitative Process Management Activity 1, 2, 3, 4, 5, 6, Measurement 1, Verification 2 o Software Quality Management Activity 1, 3, 4, 5, Measurement 1, Verification 2

Intergroup Coordination Activity 1, Activity 3, 4, 5, 6, Measurement 1, Verification 1

Level 5 o Defect Prevention Ability 2, Activity 1, 7, 8, Measurement 1, Verification 2

ISO 15504 CUS.1 Acquisition Process CUS.2 Supply Process 165

MoProSoft

Versin 1.3, Julio 2005 CUS.3 Requirements Elicitation Process ENG.2 System and Software Maintenance Process SUP.6 Joint Review Process MAN.1 Management Process MAN.2 Project Management Process MAN.3 Quality Management Process MAN.4 Risk Management Process

OPE.2 Desarrollo y Mantenimiento de Software


ISO 9001:2000 7 Realizacin del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 7.2.1 Determinaci n de los requisitos relacionados con el producto 7.2.2 Revisi n de los requisitos relacionados con el producto 7.3 Diseo y desarrollo 7.3.1 Planificaci n del dise o y desarrollo 7.3.2 Elementos de entrada para el dise o y desarrollo 7.3.3 Resultados del dise o y desarrollo 7.3.5 Verificaci n del dise o y desarrollo 7.3.6 Validaci n del dise o y desarrollo 7.3.7 Control de los cambios del dise o y desarrollo 7.5 Produccin y prestacin del servicio 7.5.3 Identificaci n y trazabilidad 7.5.4 Propiedad del cliente 7.5.5 Preservaci n del producto 8 Medicin, anlisis y mejora 8.2 Seguimiento y medicin 8.2.4 Seguimiento y medici n del producto 8.3 Control del producto no conforme CMM v1.1 Level 2 o Requirements Management Activity 1, 2 o o o Software Project Planning Activity 3

Software Project Tracking & Oversight Ability 2 Software Configuration Management Ability 1, 2, Activity 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, Measurement 1

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Level 3 o Software Product Engineering Activity 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, Measurement 1, 2 o o Intergroup Coordination Activity 2, 7

Peer Reviews Activity 1, 2, 3, Measurement 1

Level 4 o Quantitative Process Management Measurement 1 o

Software Quality Management Activity 2, Measurement 1

Level 5 o Defect Prevention Activity 2, 3, 4, 5, Measurement 1

ISO 15504 CUS.3 Requirements Elicitation Process ENG.1 Development Process ENG.2 System and Software Maintenance Process SUP.6 Joint Review Process

A2. Notacin de Diagramas


Introducci n En este anexo se presentan los elementos de UML 1.4 [11] utilizados en los diagramas generados en la descripcin del Modelo de Procesos para la Industria de Software (MoProSoft). Los diagramas empleados son: Diagramas de clases (clases y paquetes), para representar categoras de procesos, relaciones entre procesos, clasificacin general de roles, clasificacin general de productos y configuracin y productos de software. Diagramas de actividad, para representar el flujo de trabajo para cada proceso.

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Diagramas de Clases
Elemento Descripci n

<<categora>>

Representacin de un paquete. En el caso del modelo, se utiliza para representar categoras.

Nombre

Representacin de una clase. Se utiliza para representar roles, productos y procesos. Relacin de asociacin entre dos clases. Relacin de agregacin entre dos clases. El diamante indica a la clase que contiene a otra clase Relacin de herencia entre clases. El tringulo apunta hacia la clase que hereda. Relacin de dependencia en ambas direcciones entre dos clases o paquetes.

Diagramas de Actividad
Elemento Descripci n Actividad a realizar en un proceso. En su nombre se agrega la identificacin de la actividad que representa. Producto generado en una actividad. En algunos casos, se indica el estado en el que se encuentra el producto. Transicin hacia la misma actividad

[Estado]

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Versin 1.3, Julio 2005

Transicin entre actividades

Flujo de informacin. Indican a partir de qu actividad se genera un producto, y en algunos casos su destino. Asociacin entre comentarios y actividades

Comentarios

Bifurcacin. Permite modificar la transicin de una actividad de acuerdo a alguna condicin. Barra de sincronizacin. Indica las actividades que deben concluirse antes de iniciar otra(s). Inicio del proceso

Fin del proceso

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Bibliografa
Referencias bibliogrficas [1] ISO 9001:2000 Sistemas de gesti n de la calidad Requisitos [2] The Capability Maturity Model: Guidelines for Improving the Software Process. Carnegie Mellon University, Software Engineering Institute. 1994. Addison- Wesley. [3] ISO/IEC TR:15504 SOFTWARE PROCESS ASSESSMENT. Part 2: A reference model for process and process capability. [4] A guide to Project Management Body of Knowledge (PMBOK). Project Management Institute. Edicin 2000. [5] Strategic Planning FAQs, Alliance for Nonprofit Management. www.allianceonline.org [6] Joaqun Rodrguez Valencia, C mo aplicar la planeaci n estratgica a la peque a y mediana empresa, 1998. Editorial ECAFSA. [7] George A. Steiner, Planeaci n Estratgica, lo que todo director debe saber, Editorial CECSA. 2002. [8] ISO/IEC 9126-1 Software engineering Product Quality, Part 1: Quality model, First edition 15/06/2001 [8] IEEE Recommended Practice for Software Requirements Specifications, IEEE Std 830-1998 [9] SWEBOK, Trial Version. Software engineering Coordinating Committee, Computer Society, Software Engineering Institute. 2001. [10] Watts Humphrey, Introduction to Team Software Process, , Editorial Addison Wesley, 2000. [11] Unified Modeling Language versin 1.4 www.omg.org/technology/documents/formal/uml.htm

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005

Registro de cambios con respecto a MoProSoft V 1.1


Datos generales:
Fecha: Nombre: Fuentes: 15 junio del 2005 Claudia Alquicira Esquivel Hanna Oktaba (HO) Claudia Alquicira Esquivel (CA), Anglica Su Ramos (AS), Mara Julia Orozco Mendoza (MOM), Rogelio Ramrez Ramrez (RR), Consultores en formacin (CF) Claudia Gutirrez (CG) Rubn Zarco Velasco (RZ) NYCE Brenda Bastida Martnez (BBM) Juan Romn Escamilla (JRE) Modelo de procesos para la industria del software, MoProSoft. Versin 1.1, mayo del 2003 FA

Documento: Tipo de cambio

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 Tipo de cambio FA: Cambios de forma, son los cambios relacionados con redaccin, sintaxis, ortografa, etc. FO: Cambios de fondo, son los cambios que afectan a uno o ms temas, o a la estructura en general.

Registro de cambios
No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) GES 3. Gestin de Proyectos>> Actividad: A3 Evaluaci n y control >> Sub actividad: A3.3 Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Dice: Analizar Comentarios y Quejas del Cliente con respectos con a los mecanismos Debera decir: Analizar Comentarios y Quejas del Cliente con respecto a los mecanismos Cambiar Pan de Desarrollo por Plan de Desarrollo 02-1004 RR Fecha Fuente

OPE 1. Administracin de Proyectos Especficos, Verificaciones y validaciones, Ver1 y Val1 OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software >> Actividad: A2. Realizacin de la fase de requerimientos >> Sub actividad: A2.8 OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software,>> Gu a de ajuste: Requerimientos: plan de pruebas de sistema

02-1004

MOM, CA, RR

Dice: Verificar la plan de Pruebas Debera decir: Verificar el plan de Pruebas

02-1004

RR

Dice: El Plan de Pruebas de Sistema se puede validar son el cliente Debera decir: El Plan de Pruebas de Sistema se puede validar con el cliente

02-1004

RR

MoProSoft

172

Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) 5 OPE 1. Administracin de Proyectos Especficos >> A2.11 El rol ET no esta definido Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Por consistencia en el documentos incluirlo en Roles involucrados y capacitacin 6 7 8 GES 3. Gestin de Recursos, A2.1 A3.1 GES 3. Gestin de Recursos, A2.6 GES 3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, A3.3 GES 3.1 Bienes, Servicios e Infraestructura, Actividades, Tareas OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, Actividades, Tareas Todo el documento OPE 1. Administracin de Proyectos Especficos, Salidas, Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Sustituir el rol GD por RGN Agregar un punto , entre otras. Cambiar el rol RCO por RC Nota: Se cambio rol RCO por RRHAT (CA) Cambiar A3.1 por A2.1 A3.2 por A2.2 Cambiar en donde aplique el rol RD por RM 02-1004 02-1004 02-1004 02-1004 02-1004 HO, CA, AS HO, CA, AS HO, CA, AS HO, CA, AS, CF CA 02-1004 CF Fecha Fuente

10.

11. 12.

Incluir el nombre del proceso en el encabezado Cambiar * Mediciones de los indicadores del proceso de Gesti n de Proyectos (ver Mediciones). Por * Mediciones de los indicadores del proceso de Administraci n de Proyectos Especficos (ver Mediciones).

02-1004 02-1004

HO MOM, CA

MoProSoft

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) 13 OPE 1. Administracin de Proyectos Especficos, A4.4 Incluir una coma, Dice: experiencias exitosas de manejo de riesgos problemas recurrentes, entre otras. Por: experiencias exitosas de manejo de riesgos, problemas recurrentes, entre otras. 14. OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, Verificaciones y validaciones, Ver1 Pgina 20, Reporte de mediciones y sugerencias de mejora, en el tercer prrafo En todos los procesos en Reporte de Verificacin y Reporte de validacin, respectivamente Pgina 76. Prcticas. Responsable del Conocimiento de la Organizacin. Cambiar Verificar claridad de redaccin por Verificar la claridad de redaccin 02-1004 HO Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) 02-1004 HO Fecha Fuente

15

existe un carcter especial en la palabra estndares

11-1004

CG CF

16

Dice: Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y de defectos. Debe decir: Registro de participantes, fecha, lugar, duracin y defectos Dice: Conocimiento de definicin y administracin de repositorios documentales o automatizados.. Debera decir: Conocimiento de definicin y administracin de repositorios documentales o automatizados.

11-1004

CG CF

17

11-1004

CG CF

MoProSoft

174

Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Pgina 3. Prlogo, segundo prrafo Pgina 4. Criterios punto 7 Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Dice: Anexo 1. Debera decir Anexo A1 Dice: 7. Integrar los elementos para la ingeniera de productos de software en un solo marco que incluya los procesos de soporte (verificacin, validacin documentacin control de configuracin). Debe decir: 7. Integrar los elementos para la ingeniera de productos de software en un solo marco que incluya los procesos de soporte (verificacin, validacin documentacin y control de configuracin). 20 Pgina 77. Actividades. A3. Evaluacin y Control (O1) Dice: Generar un Reporte del Estado de la Base de Conocimiento, en funcin del Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin,. Debe decir: Generar un Reporte del Estado de la Base de Conocimiento, en funcin del Plan Operativo de Conocimiento de la Organizacin. 11-1004 CG CF 11-1004 11-1004 CG CF Fecha Fuente

18

19

Empleados,

CG CF

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Pgina 8, 4.1 Descripcin del patrn de procesos. Actividades Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Dice: Abrev. del(os) rol(es) Debe decir: Abrev. del(de los) rol(es) 22 Pgina 14, Figura 4: Configuracin y productos de software Pgina 24, Diagrama de flujo de trabajo Dice: Anlisis y Diseo Debe decir: Anlisis y Diseo Dice: A1. Planeaci n Estratgica Debe decir: A1. Planeaci n Estratgica Dice: Corregir defectos encontrados en la Propuesta de Mejoras con base al Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Debe decir: Corregir los defectos encontrados en la Propuesta de Mejoras con base en el Reporte de Validacin y obtener la aprobacin de las correcciones. Hacer el cambio en todos los procesos Correcciones hechas en la actividad A3.5. CAE Nota: Se cambio rol RCO por RRHAT (CA) 11-1004 CG CF 11-1004 CG CF Fecha Fuente

21

23

11-1004

CG CF

24

Pgina 23, Actividades, A3.4

11-1004

CG CF

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176

Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Pgina 28, 8. Categora de Gestin. (GES) 8.1 Gestin de Procesos. Descripcin. Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Dice: Plan de Mediciones de Procesos en el cual se especifican los tipos de mediciones, la periodicidad, la responsabilidad. Debe decir: - Plan de Mediciones de Procesos, se especifican los tipos de mediciones, la periodicidad y la responsabilidad. 26. Pgina 32. Practicas. Evaluador. Dice: Conocimiento en metodologa y aplicacin de evaluacin Debe decir: Conocimiento de la metodologa y aplicacin de la evaluacin 27 Pgina Especificacin requerimientos. *Confiabilidad 95. de Falta un espacio entre *Confiabilidad y *Eficiencia 11-1004 CG CF 11-1004 CG CF 11-1004 CG CF Fecha Fuente

25

28

29

OPE 2. Desarrollo y Mantenimiento de Software, Incorporacin a la Base de Conocimiento GES 1 Gestin de Procesos, Entradas, Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora En todo el documento

Manual de Usuario esta duplicado, se quedo una versin con dos verificaciones V3 y V8 Eliminar como fuente Gestin de Procesos y se incorpora en Productos Internos Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Cambiar con base al por con base en Poner explcito el Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora en el proceso de GPR

13-1004

HO, AS

13-1004

RZ

30

13-1004

RZ

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) OPE 1 Administracin de Proyectos Espec ficos, Salidas, Reporte de Mediciones y Sugerencias de Mejora Todo el documento Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Sustituir Gestin de Proyectos por Administracin de Proyectos Especficos 13-1004 RZ Fecha Fuente

31

32

Cambiar Categor a de Gestin por Categora de Gerencia Dice:

Para evitar confusin con el nombre de los procesos

08-0305

HO, NYCE

33

Gestin de Negocio; Descripcin;

Periodicidad de valoracin del plan estratgico.

08-0305

HO

Debera decir:

Periodicidad de Valoracin del Plan Estratgico.

34

Gestin de Negocio; Descripcin;

Poner en may scula lo de valoraci n y el plan Cambiar:

La Misin, Visin y Valores, que constituyen la poltica de calidad de la organizacin.

08-0305

CA, HO

Por:

La Misin, Visin y Valores.

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Gestin de Negocio, practicas, Actividades Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) A1.1 Articular, documentar o actualizar la Misin, Visin y Valores, para definir la Poltica de Calidad. Poner itlicas Misin y Visin. A1.1 Articular, documentar o actualizar la Misin, Visin y Valores. 08-0305 CA, HO Fecha Fuente

35

36

37

Gestin de Negocio; Productos; Salidas, Plan Estratgico; Objetivos Gestin de Negocio; Practicas; Diagrama, Producto

08-0305

CA, HO

38

Gestin de Negocio; Practicas; Diagrama, Producto

39

Gestin de Negocio; Prcticas; Mediciones

Cambiar nombre de Plan de Mediciones Por: Plan de Mediciones de Procesos. Cambiar: Reporte de Acciones Correctivas y Preventivas Relacionadas con Clientes Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes Poner maysculas al producto y quitar las itlicas de procesos y proyectos: Reportes cuantitativos y cualitativos de procesos y proyectos Deberas quedar: Reportes Cuantitativos y Cualitativos de procesos y proyectos

08-0305

CA, HO

08-0305

CA, HO

08-0305

CA, HO

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Gestin de Negocio; Prcticas; Mediciones Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Cambiar: Acciones Correctivas y Preventivas, Propuestas Tecnolgicas, Reportes Financieros, y Factores externos. Por: Reporte de Acciones Correctivas o Preventivas Relacionadas con Clientes, Propuestas Tecnolgicas, Reportes Financieros y Factores Externos. Poner en itlicas los productos: Acciones Correctivas o Preventivas Reportes de Seguimiento Cambiar: Plan de Adquisiciones Por: Plan de Adquisiciones y Capacitacin Cambiar: I4. (O3) El Reporte Cuantitativo y Cualitativo es entregado peridicamente a Gestin de Negocio. Por: I4. (O3) El Reporte Cuantitativo y Cualitativo se entrega peridicamente a Gestin de Negocio. 08-0305 CA, HO Fecha Fuente

40

41

Gestin de Proyectos, Indicadores, I3

08-0305

CA, HO

42

Gestin de Recursos, descripcin, primer bullet

08-0305

CA, HO

43

Gestin de Proyectos, Indicadores

08-0305

CA, HO

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Gestin de Proyectos, Descripcin Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Cambiar: Para las oportunidades de proyectos se debe realizar la prospeccin, Por: Para las oportunidades de proyectos se debe realizar la generacin y cierre de oportunidades de proyectos, Cambiar: DIU Por DU Agregar el rol DU a las actividades A2.2, A2.4 , A2.6, A3.2, A3.4 , A3.6 Agregar: prueba de sistema exitosa 08-0305 CA, HO Fecha Fuente

44

45

DMS, Practicas, Roles y capacitacin, Abreviatura DMS, Practicas, Actividades, Rol DMS, Practicas, Incorporacin a la Base de Conocimiento, Software DIR 1 Gestin de Negocio, Descripcin DIR 1 Gestin de Negocio, A2.4 DIR 1 Gestin de Negocio, A3.5 DIR 1 Gestin de Negocio, Incorporacin a la Base de Conocimiento, Reporte (s) de Verificacin GES 1 Gestin de Procesos, A1.1

08-0305

AS

46

08-0305 08-0305

CA, HO CA, HO

47

48

Utilizar it licas en Plan Estrat gico Falta punto final de la actividad. Falta punto final de la actividad. Diferente tipo de letra en la tabla

No es uniforme con el resto del documento

15-0305 15-0305 15-0305 15-0305

BBM

49 50 51

BBM BBM BBM

52

Cambiar Plan de Estrat gico por Plan Estrat gico

15-0305

BBM

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) GES 1 Gestin de Procesos, Guas de Ajuste, Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Cambiar: Para efectos de consistencia con ISO 9001:2000, La Documentacin Por: Para efectos de consistencia con ISO 9001:2000, la Documentacin Le faltan dos puntos despus de por ejemplo Cambiar Conocimiento de la actividades por Conocimiento de las actividades Cambiar: Analizar Comentarios y Quejas del Cliente con respecto con a los mecanismos de Por: Analizar Comentarios y Quejas del Cliente con respecto a los mecanismos de Cambiar Seguimiento las acciones por seguimiento a las acciones Falta punto final de la actividad. Cambiar A.1.6. por A1.6 Dar un salto de lnea despus de Conocimiento de la Organizacin Dar saltos de lnea entre cada indicador. 15-0305 BBM Fecha Fuente

53

54 55

GES 2 Gestin de Proyectos, salidas GES 2 Gestin de Proyectos, roles involucrados, RGPY GES 2 Gestin de Proyectos, A3.3

15-0305 15-0305

BBM BBM

56

15-0305

BBM

57

GES 2 Gestin de Proyectos, A3.3 GES 2 Gestin de Proyectos, A3.5 GES 2 Gestin de Proyectos, Ver y Val GES 3 Gestin de Recursos, descripcin GES 3 Gestin de Recursos, indicadores

15-0305 15-0305 15-0305 15-0305 15-0305

BBM

58 59 60

BBM BBM BBM

61

BBM

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) GES 3 Gestin de Recursos, indicadores GES 3 Gestin de Recursos, entradas, plan de adquisiciones y capacitacin GES 3 Gestin de Recursos, salidas, plan operativo de conocimiento de la organizacin GES 3 Gestin de Recursos, actividades, A3.1 GES 3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, A1.9 GES 3.1 Recursos Humanos y Ambiente de Trabajo, Mediciones GES 3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura, Salidas, reporte de mediciones y sugerencias de mejora GES 3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura, prcticas, responsable de bienes, servicios e infraestructura, capacitacin GES 3.2 Bienes, Servicios e Infraestructura, mediciones Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Cambiar de negritas a normal los indicadores I4 e I5 Quitar punto final despus de Administracin de Proyectos Espec ficos Falta punto final en la descripcin 15-0305 15-0305 BBM Fecha Fuente

62

63

BBM

64

15-0305

BBM

65

Cambiar a it licas Plan Estrat gico Cambiar A.1.9 por A1.9

15-0305 15-0305 15-0305 15-0305

BBM BBM

67

68

Modificar saltos de l nea

BBM

69

Sobra un punto antes del par ntesis de la descripcin

BBM

70

Distinto tamao de letra

15-0305

BBM

71

Modificar saltos de l nea

15-0305

BBM

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) GES 3.3 Conocimiento de la Organizacin, salidas, conocimiento tecnolgico GES 3.3 Conocimiento de la Organizacin, prcticas, Roles GES 3.3 Conocimiento de la Organizacin, prcticas, Roles GES 3.3 Conocimiento de la Organizacin, mediciones OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, objetivos OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, indicadores OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, salidas, plan del proyecto OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, salidas, plan de desarrollo Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Poner un punto final en el p rrafo 15-0305 BBM Fecha Fuente

72

73

Distinto tipo de letra

15-0305 15-0305 15-0305 15-0305 15-0305

BBM

74

Poner en it licas Base de Conocimiento Modificar saltos de l nea

BBM

75

BBM

76

Modificar saltos de l nea

BBM

77

Modificar saltos de l nea

BBM

78

Quitar punto despus de plan de adquisiciones y capacitacin Faltan dos puntos despus de Equipo de Trabajo y falta punto despus de Recursos humanos asignados al proyecto Cambiar acabo por a cabo

15-0305

BBM

79

15-0305

BBM

80

81

OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, actividades A1.4 OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, actividades, Rol

15-0305

BBM

Ajustar los saltos de linea

15-0305

BBM

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, Practicas, Incorporacin a la base de conocimiento, Acciones Correctivas OPE 1 Administracin de Proyectos Especficos, mediciones OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, procesos relacionados OPE 2 DMS, objetivos OPE 2 DMS, indicadores OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, prcticas, roles involucrados, revisor OPE 2 DMS, actividades, Rol OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, Recursos e infraestructura OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, mediciones OPE 2 Desarrollo y Mantenimiento de Software, capacitacin Todo el documento Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Cambiar: NInguna Por: Ninguna Tiene una i mayscula Modificar saltos de l nea 15-0305 BBM Fecha Fuente

82

83

15-0305

BBM

84

Quitar punto despus de administracin de proyectos espec ficos Modificar saltos de l nea y sangra Modificar saltos de l nea y sangra Modificar tipo de letra

15-0305

BBM

85 86 87

15-0305 15-0305 15-0305

BBM BBM BBM

88 89

Ajustar los saltos de lnea Ajustar la tabla

15-0305 15-0305

BBM BBM

90

Modificar saltos de l nea

15-0305 15-0305

BBM

91

92

Modificar Desarrollo y Mantenimientos por Desarrollo y Mantenimiento Sustituir planear por planificar, planeacin por planificacin

BBM

01-0705

NYCE

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Versin 1.3, Julio 2005 No. Localizaci n (Ejemplo: pg., seccin, tabla, etiqueta, fig., etc.) Proceso de Desarrollo y Mantenimiento de Software Descripci n del cambio Justificaci n (porque se solicita el cambio) Sustituir la abreviacin del rol de Responsable de Pruebas RP por RPU Para evitar la confusin con la abreviacin RP del Responsable de Procesos 30-0805 JRE Fecha Fuente

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El mantenimiento de este documento estuvo a cargo de Hanna Oktaba, Claudia Alquicira Esquivel y Brenda Bastida Martnez.

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