:

Manual de Oslo
Proposta de Diretrizes para Coleta
e Interpretao de Dados sobre
Inovao Tecnolgica
:
Presidente da Repblica
Luiz Incio Lula da Silva
Ministro de Estado da Cincia e Tecnologia
Eduardo Campos
Secretrio Executivo
Luis Manuel Rebelo Fernandes
Presidente da FINEP
Sergio Machado Rezende
Diretores
Antnio Cndido Daguer Moreira
Michel Chebel Labaki
Odilon Antnio Marcuzzo do Canto
Coordenao editorial: Palmira Moriconi
Traduo: Paulo Garchet
Reviso tcnica: Worldmagic
Reviso ortogrfica: La Maria Cardoso Alves
Projeto grfico e editorao: Fernando Leite
Ilustrao da capa: acervo do Arquivo Nacional
,
Mensurao das Atividades Cientficas e Tecnolgicas
Manual de Oslo
Proposta de Diretrizes para Coleta
e Interpretao de Dados sobre
Inovao Tecnolgica
Organizao para Cooperao Econmica e Desenvolvimento
Departamento Estatstico da Comunidade Europia
Financiadora de Estudos e Projetos

Em conformidade com o Artigo 1

o
da Conveno firmada em Paris em 14 de dezembro
de 1960, que entrou em vigor em 30 de setembro de 1961, a Organizao para a Cooperao
e o Desenvolvimento Econmico (OCDE) promover polticas que busquem:
alcanar o mais alto nvel de desenvolvimento econmico sustentvel e de empre-
go e um padro de vida progressivamente melhor nos pases membros, mantendo
ao mesmo tempo a estabilidade financeira e contribuindo, por conseguinte, para o
desenvolvimento da economia mundial;
contribuir para a expanso econmica estvel, tanto nos pases membros quanto
nos no membros em processo de desenvolvimento econmico; e
o contribuir para a expanso do comrcio mundial calcada no multilateralismo e
na no discriminao, de conformidade com as obrigaes internacionais.
Integraram a OCDE, originalmente, os seguintes pases membros: Alemanha, ustria,
Blgica, Canad, Dinamarca, Espanha, Estados Unidos, Frana, Grcia, Holanda, Irlanda,
Islndia, Itlia, Luxemburgo, Noruega, Portugal, Reino Unido, Sucia, Sua e Turquia.
Posteriormente, foram admitidos como pases membros, nas datas indicadas: Japo (28 de
abril de 1964), Finlndia (28 de janeiro de 1969), Austrlia (7 de junho de 1971), Nova Zelndia
(29 de maio de 1973), Mxico (18 de maio de 1994), Repblica Checa (21 de dezembro de 1995),
Hungria (7 de maio de 1996), Polnia (22 de novembro de 1996), Coria (12 de dezembro de
1996) e Repblica Eslovaca (14 de dezembro de 2000). A Comisso das Comunidades Euro-
pias participa dos trabalhos da OCDE (Artigo 13
o
da Conveno da OCDE).
Traduzido em 2004 sob a responsabilidade da FINEP Financiadora de Estudos e Projetos das
edies originais em ingls e francs publicadas sob os ttulos: The Measurement of Scientific and
Technological Activities Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation
Data: Oslo Manual / La mesure des activits scientifiques et technologiques Prncipes directeurs proposs
pour le recueil et l'interpretation des donns sur l'innovation technologique: Manuel d'Oslo.
Copyright OECD, 1997. A OECD no responsvel pela qualidade da traduo em portugus e sua
conformidade com o texto original.
Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico
,
A capacidade de determinar a escala das atividades inovadoras, as caracters-
ticas das empresas inovadoras e os fatores internos e sistmicos que podem influ-
enciar a inovao um pr-requisito para o desenvolvimento e anlise de polticas
que visem incentivar a inovao tecnolgica. O Manual de Oslo a principal fonte
internacional de diretrizes para coleta e uso de dados sobre atividades inovadoras
da indstria. Esta segunda edio foi atualizada para incorporar o progresso feito
na compreenso do processo inovador, a experincia adquirida com a rodada an-
terior de pesquisas sobre inovao, a ampliao do campo de investigao a outros
setores da indstria e as ltimas revises das normas internacionais de classificao.
o
PREFCIO ::
Captulo 1 OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL
1. INTRODUO :,
2. FATORES QUE INFLUENCIAM O ESCOPO DO MANUAL :;
2.1. Entendendo o processo de inovao e as implicaes para polticas de inovao :;
2.2. A experincia pelo lado da oferta :
3. ESCOPO DO MANUAL :)
3.1. Abrangncia setorial :)
3.2. A inovao no nvel da empresa :)
3.3. Inovao tecnolgica de produto e de processo :o
3.4. Difuso da inovao ::
4. DADOS SOBRE TEMAS-CHAVE ::
4.1. Fatores que influenciam a inovao TPP ::
4.2. Atividades de inovao TPP e seus gastos :,
4.3. A empresa inovadora em TPP e o impacto da inovao TPP :,
5. ALGUMAS QUESTES DE PESQUISA :,
5.1. Sistema de coleta de dados :,
5.2. Mtodos de pesquisa :,
6. RELAO ENTRE O MANUAL DE OSLO E OUTRAS NORMAS
INTERNACIONAIS E CONCEITOS CORRELATOS :
6.1. Atividades de C&T: a Famlia Frascati de manuais :
6.2. Outras normas e classificaes econmicas :
6.3. Outros conceitos e pesquisas correlatos :
7. OBSERVAO FINAL ,o
Captulo 2 O QUE NECESSRIO PARA AFERIR A INOVAO ,:
1. INTRODUO ,:
2. ECONOMIA DA INOVAO ,:
3. DESENVOLVENDO UMA ESTRUTURA CONCEITUAL ,
3.1. Condies estruturais ,;
3.2. Base de cincia e engenharia ,
3.3. Fatores de transferncia ,)
3.4. O dnamo da inovao ,o
SUMRIO
;
4. DEFININDO PRIORIDADES ,,
4.1. Seis reas a serem investigadas ,,
4.1.1. Estratgias corporativas ,,
4.1.2. O papel da difuso ,,
4.1.3. Fontes de informaes para inovao e obstculos inovao ,
4.1.4. Inputs para inovao ,;
4.1.5. O papel das polticas pblicas na inovao industrial ,
4.1.6. Resultados da inovao ,
4.2. Como medir e o escopo da medio ,)
4.2.1. O que queremos medir? Inovaes tecnolgicas de
produtos e processos TPP ,o
4.2.2. Como desejamos medi-lo? Escolha da abordagem de pesquisa ,:
4.2.3. Onde se deve medir? Cobertura setorial ,:
Captulo 3 DEFINIES BSICAS
1. INTRODUO ,,
2. INOVAES TPP ,,
3. PRINCIPAIS COMPONENTES DAS INOVAES TPP ,,
3.1. Inovao tecnolgica de produto ,,
3.2. Inovao tecnolgica de processo ,,
4. DIFUSO DAS INOVAES TPP: NOVIDADES INSTITUCIONAIS ,)
4.1. Cobertura mnima ,)
4.2. Cobertura dentro da empresa :
5. DISTINO ENTRE INOVAES TPP E OUTRAS MUDANAS
NA EMPRESA OU NA INDSTRIA :
5.1. Inovao organizacional :
5.1.1. Cobertura :
5.1.2. Casos limtrofes: mudanas organizacionais em processos
de manufatura e servios :
5.2. Outras mudanas em produtos e processos :
5.2.1. Excluindo mudanas insignificantes ou sem novidade ,
a) Deixando de usar um processo ou de comercializar um produto ,
b) Simples substituio ou ampliao do capital ,
c) Mudanas que resultam exclusivamente de alteraes no preo dos fatores ,
d) Produo por encomenda ,
e) Variaes sazonais e outras variaes cclicas ,
f) Diferenciao de produto ,
5.2.2. Inovaes TPP e outras melhorias criativas de produto ,
6. ATIVIDADES DE INOVAO TPP ,
6.1. Relao com implantao de inovaes TPP ,

8 Manual de Oslo
6.2. Componentes e cobertura das atividades de inovao TPP
6.2.1. Aquisio e gerao de conhecimento relevante que
seja novo para a empresa
a) Pesquisa e desenvolvimento experimental
b) Aquisio de tecnologia e know-how no incorporados ;
c) Aquisio de tecnologia incorporada ;
6.2.2. Outras preparaes para produo ;
a) Instrumentalizao e engenharia industrial ;
b) Desenho industrial n.e.c
c) Outras aquisies de capital
d) Incio da produo
6.2.3. Marketing de produtos novos ou aprimorados
6.3. Casos limtrofes
6.3.1. Desenho
6.3.2. Treinamento )
6.3.3. Marketing )
6.3.4. Software ;o
7. A EMPRESA INOVADORA EM TPP ;o
8. TEORIA E PRTICA ;:
Captulo 4 CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS
1. O SISTEMA ;:
2. AS UNIDADES ;:
3. CLASSIFICAO SEGUNDO A ATIVIDADE ECONMICA PRINCIPAL ;,
4. CLASSIFICAO SEGUNDO O TAMANHO ;,
5. OUTRAS CLASSIFICAES ;
5.1. Tipo de instituio ;
5.2. Outras ;;
Captulo 5 MENSURANDO ASPECTOS DO PROCESSO DE INOVAO
1. OBJETIVOS DA INOVAO ;
2. FATORES QUE FAVORECEM OU PREJUDICAM A INOVAO ;)
2.1. Fontes de informao para a inovao o
2.2. Fatores que prejudicam as atividades de inovao :
3. IDENTIFICANDO AS EMPRESAS INOVADORAS EM TPP :
4. OS EFEITOS DAS INOVAES NO DESEMPENHO DA EMPRESA :
4.1. Proporo de vendas devido a produtos novos ou tecnologicamente
aprimorados :
,
4.2. Resultados do esforo de inovao ,
4.3. Impacto da inovao TPP sobre o uso dos fatores de produo ,
4.3.1. Redues mdias de custos devidas a inovaes tecnolgicas de processo ,
5. DIFUSO DA INOVAO ,
5.1. Setores usurios
5.2. Pesquisas sobre o uso de tecnologias avanadas no processo de manufatura
6. PERGUNTAS ESPECIAIS
6.1. Perguntas especiais sobre P&D
6.2. Perguntas sobre patentes e a proteo propriedade das inovaes )
6.3. Perguntas sobre a aquisio/difuso de tecnologia )
Captulo 6 MENSURANDO OS GASTOS COM INOVAO
1. MTODO DE MENSURAO ):
2. DESMEMBRAMENTOS SUGERIDOS ),
2.1. Mtodo de baixo para cima ou de cima para baixo ),
2.2. Discriminao por tipo de gasto ),
2.2.1. A relao entre investimentos intangveis e o gasto com
inovaes TPP );
2.3. Discriminao por tipo de atividade de inovao );
2.3.1. Gasto com P&D )
2.3.2. Gasto com aquisio de tecnologia e know-how no incorporados ))
2.3.3. Gasto com a aquisio de tecnologia incorporada ))
2.3.4. Gasto com atualizao instrumental, engenharia industrial, desenho
industrial e incio de produo (incluindo outros gastos com plantas pilotos
e prottipos ainda no includos em P&D) ))
2.3.5. Gastos com treinamento ligado s atividades de inovao TPP :oo
2.3.6. Marketing para produtos tecnologicamente novos ou aprimorados :oo
2.4. Problemas de mensurao :oo
2.4.1. A fronteira entre gastos com inovao de P&D e no de P&D :o:
2.4.2. Outras dificuldades :o:
2.5. Discriminao por fonte de fundos :o,
Captulo 7 PROCEDIMENTOS DE PESQUISA
1. POPULAES :o,
2. MTODOS DE PESQUISA :o,
2.1. Censo ou pesquisa por amostragem :o,
2.2. Pesquisa voluntria ou obrigatria :o
2.3. A populao de base :o
2.4. Mtodos de pesquisa e os respondentes apropriados :o;
2.5. O questionrio :o
2.6. Pesquisas de inovao e pesquisas de P&D :o)
:c
10 Manual de Oslo
3. DESEMPENHO DAS PESQUISAS POR AMOSTRAGEM ::o
4. ESTIMATIVA DOS RESULTADOS

O PROBLEMA DA NO RESPOSTA :::

5. APRESENTAO DOS RESULTADOS ::,
6. FREQNCIA DE COLETA DOS DADOS ::,
Anexo 1 UTILIZANDO A ABORDAGEM PELO OBJETO PARA COLETAR
DADOS SOBRE INOVAO
1. INTRODUO ::
2. PESQUISAS SOBRE INOVAES ESPECFICAS ::
2.1. Questes tratadas com a utilizao dos dados obtidos na abordagem
pelo objeto ::
2.2. Pontos negativos da abordagem pelo objeto ::
2.3. Implantao da abordagem pelo objeto ::
2.4. Experincia na coleta de dados utilizando a abordagem pelo objeto ::)
2.5. Dados que se prestam coleta atravs da abordagem pelo objeto ::o
2.5.1. Dados descritivos ::o
2.5.1.1. Descrio da inovao principal ::o
2.5.1.2. Classificao por tipo de inovao ::o
2.5.1.3. Novidade da inovao ::o
a) Classificao por tipo de novidade usando variveis tcnicas :::
b) Classificao por tipo de novidade em termos de mercado :::
2.5.1.4. Natureza da inovao :::
c) Classificao pela natureza da inovao :::
2.5.2. Dados quantitativos :::
2.5.2.1. Gastos com inovao :::
2.5.2.2. Impacto da inovao :::
2.5.2.3. Ciclo de vida da inovao :::
2.5.3. Dados qualitativos :::
2.5.3.1. Benefcios da inovao :::
2.5.3.2. Fontes de informaes ou idias para a inovao ::,
2.5.3.3. Difuso da inovao ::,
a) Setores usurios ::,
2.6. Perodo de referncia relevante para a abordagem pelo objeto ::,
3. INDICADORES DE OUTPUT DA INOVAO BASEADOS NA LITERATURA
(LBIO LITERATURE-BASED INNOVATION OUTPUT INDICATORS) ::,
3.1. Metodologia ::,
3.2. Pontos fortes e fracos do mtodo ::;
4. REFERNCIAS ::)
::
Anexo 2 A COLETA DE DADOS DE INOVAES NO-TECNOLGICAS
1. INTRODUO :,o
2. O QUE SE INCLUI NA INOVAO NO-TECNOLGICA? :,o
3. EXPERINCIA NA MEDIO DE INOVAO NO-TECNOLGICA :,:
4. QUE DADOS SOBRE INOVAO NO-TECNOLGICA DEVEM
SER COLIGIDOS? :,:
5. NOTAS :,,
::
O desenvolvimento tecnolgico e a inovao so cruciais para o crescimento da
produtividade e do emprego. A necessidade de obter um melhor entendimento dos
mecanismos que propiciam ou prejudicam o processo de inovao levou a importan-
tes avanos durante a dcada de 1980, tanto no nvel terico, quanto no emprico. Foi
neste trabalho que se basearam, em geral, as polticas de inovao da maioria dos
pases da OCDE. No entanto, os dados qualitativos e quantitativos necessrios para o
desenho e a avaliao dessas polticas eram, ou excessivamente fragmentrios, ou
limitados, na melhor das hipteses, devido falta de metodologias confiveis e padro-
nizadas internacionalmente que permitissem medir a inovao e as atividades de
inovao das empresas.
A primeira verso do Manual de Oslo atendeu s necessidades de coordenao que
haviam sido identificadas por vrias iniciativas nacionais no campo das pesquisas so-
bre inovao. O Manual, que pretendia servir como orientao para coleta de dados
sobre inovao tecnolgica, foi elaborado no incio da dcada de 1990 em cooperao
com o Nordic Industrial Fund (Fundo Industrial Nrdico) em resposta s recomen-
daes feitas pelo National Experts on Science and Technology NESTI (Grupo de
Especialistas Nacionais em Cincia e Tecnologia) da OCDE. A primeira edio logo
comeou a ser adotada como referncia para aferio das atividades de inovao na
indstria da maioria dos Pases-Membros, notadamente na Community Innovation
Survey CIS (Pesquisa de Inovaes na Comunidade) da Comisso Europia, que
ento foi adotada por diversos pases membros da Unio Europia. A traduo do
Manual em vrios idiomas (inclusive chins, espanhol e hngaro) permitiu que se
realizasse um grande nmero de pesquisas baseadas em conceitos padronizados (par-
ticularmente no Chile, na China, na Federao Russa e na Hungria).
Desde a publicao da primeira edio em 1992 [OCED/GD(92)26] houve impor-
tantes progressos em direo a um melhor entendimento do processo de inovao.
PREFCI O
:,
Tal progresso foi possvel, principalmente, graas aplicao das descobertas das
pesquisas iniciais baseadas nas diretrizes apresentadas na primeira verso do Manual e
no sistema de normas gerais internacionais de estatstica a que ele se refere. Contudo,
o uso desses resultados de pesquisa, aliado a uma maior conscientizao quanto ao
papel que os governos podem desempenhar na promoo da inovao em toda a
economia, revelou certas deficincias no Manual de Oslo, demonstrando a necessidade
de sua ampliao e reviso.
O esforo despendido na nova verso do Manual visou suprir essa necessidade.
Esta segunda edio utiliza a estrutura original de conceitos, definies e metodologia,
atualizando-a, incluindo definies mais precisas, instrues mais abrangentes de
uso e uma viso panormica nos Anexos de outros mtodos experimentais e
aferies complementares (outros mtodos de coleta de dados, dados de inovaes
no-tecnolgicas). Trata, tambm, da aferio das atividades de inovao em uma
gama mais ampla de empresas, o que tornou necessrio adaptar todas as definies e
perguntas s caractersticas das indstrias de servios. Por ltimo, a presente edio
baseia-se nas verses mais recentes das classificaes estatsticas pertinentes, em par-
ticular aquelas publicadas pelas Naes Unidas, levando em considerao a verso
revisada do System of National Accounts SNA [Sistema de Contas Nacionais],
(publicado pelo Banco Mundial et al., 1994).
Elaborado sob a gide conjunta da OCDE e da Comisso Europia, este Manual foi
redigido para e por especialistas de cerca de 30 pases que coletam e analisam dados
sobre inovao. Para se chegar ao consenso, foi s vezes necessrio fazer acordos e
concesses e estabelecer convenes. Apesar disto, este Manual apresenta um conjun-
to substancial de diretrizes que pode ser usado para desenvolver indicadores compa-
rveis de inovao nos pases da OCDE, examinando simultaneamente os problemas
de metodologia e interpretao que podem ser encontrados no uso desses indicado-
res. Dois so os objetivos deste Manual: fornecer uma estrutura dentro da qual as
pesquisas existentes possam evoluir em direo comparabilidade e ajudar os recm-
chegados a este importante campo. Em alguns aspectos, o desenvolvimento desta
metodologia ainda est em fase experimental. Em conseqncia, possvel que, uma
vez testado na nova rodada de pesquisas sobre inovao, o Manual tenha de ser revisa-
do dentro de poucos anos.
:
O Manual de Oslo faz parte de uma srie de manuais metodolgicos da OCDE
conhecida como a Famlia Frascati de manuais, dois dos quais foram elaborados e
publicados em cooperao com a Comunidade Europia (DG XI e Eurostat). Esta
famlia compreende manuais sobre os seguintes assuntos: P&D (Manual Frascati), o
balano de pagamentos de tecnologia e estatsticas de inovao [Manual de Oslo; OCED/
EC (Eurostat)], o uso de estatsticas sobre patentes como indicadores de cincia e
tecnologia (Patent Manual Manual de Patentes) e recursos humanos dedicados s
cincia e tecnologia [Manual Camberra; OCED/EC (DG XII e Eurostat)]. O sucesso desses
manuais pode ser atribudo, em grande parte, ao fato de que, apesar das limitaes e
imperfeies dos dados e modelos tericos que contm, eles ainda assim, provaram ser
de grande utilidade, tanto para os analistas, como para os formuladores de polticas.
Sem estes manuais, seria impossvel obter dados estatsticos que pudessem ser
comparados em nvel internacional. Tais dados so um pr-requisito para o desenho,
monitorao e avaliao de polticas voltadas para a promoo da inovao tecnolgica,
particularmente em nvel da Europa, onde o processo de integrao econmica ge-
rou uma necessidade sempre crescente de dados internacionalmente comparveis.
Vrias equipes de especialistas do grupo NESTI ajudaram a preparar esta segunda
edio do Manual de Oslo. Devemos agradecimentos especiais aos especialistas da
Alemanha, Austrlia, Canad, Finlndia, Itlia e Nova Zelndia por suas contribuies
minuta da verso final, que foi redigida com a participao ativa do Eurostat e da
Secretaria da OCDE. Este trabalho publicado sob a responsabilidade do Secretrio-
Geral da OCDE.
Daniel Malkin
Chefe da Di vi so de Anl i se Econmi ca e Estat sti cas, OCDE
Giorgio Sirilli
Secretrio-Geral do NESTI
Daniel Deffays
Chefe da P&D, Unidade de Analistas de Mtodos e Dados, Eurostat
:,
1. INTRODUO
Aceita-se atualmente que o desenvolvimento e a difuso de novas tecnologias so
essenciais para o crescimento da produo e aumento da produtividade. Nosso
entendimento do processo de inovao e seu impacto econmico ainda deficiente.
Por exemplo, estamos claramente vivendo uma importante revoluo tecnolgica,
com a economia mundial sendo reconfigurada pelas novas tecnologias da informa-
o e por mudanas fundamentais em campos como a biotecnologia e a cincia dos
materiais. Apesar disso, essas radicais alteraes tecnolgicas no esto se refletindo
em melhorias na produtividade do fator total e nas taxas de crescimento da produo.
As tentativas de entender esses intrigantes fatos passaram a concentrar-se, nos
ltimos anos, na importncia fundamental de outras partes do processo de
inovao que no a P&D, em particular, na forma como afetam as taxas de difuso.
Trata-se, no entanto, de reas em que enfrentamos srias dificuldades devido, parti-
cularmente, ausncia de dados confiveis e sistemticos. O sucesso no refinamento
das anlises sobre inovao e no tratamento dado aos problemas de poltica resultan-
tes, depender, em parte, da capacidade de melhorarmos as informaes disponveis.
A primeira verso do Manual de Oslo, publicada em 1992, e as pesquisas em que ele
foi aplicado, notadamente a Community Innovation Survey CIS (Pesquisa de
Inovao na Comunidade) organizada pela Comunidade Europia CE, demonstra-
ram que possvel desenvolver e coletar dados sobre processos complexos e diferen-
ciados de inovao.
Esta segunda edio do Manual adota a estrutura original de conceitos, defini-
es e metodologias e a atualiza, incorporando a experincia das pesquisas e o
maior entendimento do processo de inovao, alm de abarcar uma gama mais am-
pla de indstrias. Apresentam-se aqui diretrizes que visam permitir o desenvolvimen-
to de indicadores comparveis de inovao nos pases da OCDE e discutem-se proble-
mas de anlise e formulao de poltica para os quais tais indicadores so relevantes.
O Manual tem dois objetivos: fornecer uma estrutura dentro da qual as pesquisas
OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL
1
2
3
4
1
:o
existentes possam evoluir em direo comparabilidade e ajudar os recm-chegados
a este importante campo.
O objetivo do presente captulo dar uma viso geral da cobertura e do contedo
do Manual (ver Quadro 1), de modo a ajudar aos recm-chegados e outros no
especialistas a usarem o corpo do texto, alm de explicar porque certos tipos de dados
so ou no coletados e sinalizar os principais problemas que surgem ao estabelecerem-
se normas visando permitir a elaborao de indicadores comparveis.
5
Quadro 1: Estr Estr Estr Estr Estr utur utur utur utur utura do Man a do Man a do Man a do Man a do Manual ual ual ual ual
O corpo do Manual se inicia com uma discusso geral dos pontos que, provavelmente, influiro na
escolha dos indicadores (Captulo 2):
um entendimento conceitual adequado da estrutura e das caractersticas do processo de
inovao e suas implicaes para a definio de polticas;
os principais problemas ainda no resolvidos que dados adicionais poderiam esclarecer;
conseqncias para o escopo do Manual.
Ele prossegue com definies, critrios e classificaes que so relevantes para os estudos sobre
inovao industrial:
definies bsicas de inovaes tecnolgicas de produtos e processos TPP e das atividades
de inovao;
classificaes institucionais (Captulo 3).
Em seguida, apresentam-se sugestes e recomendaes para pesquisas nacionais e internacionais de
inovao TPP :
mensurao de aspectos do processo de inovao TPP (Captulo 5);
mensurao das despesas com inovao TPP (Captulo 6);
procedimentos de pesquisa sobre inovao (Captulo 7).
O Manual se encerra com um conjunto de anexos que trata de tpicos que, ou oferecem procedi-
mentos alternativos queles geralmente recomendados ou so relevantes, mas no esto suficiente-
mente desenvolvidos para incluso no corpo do Manual , a saber:
abordagem pelo objeto para coleta e compilao de dados (Anexo 1);
coleta de dados sobre inovao no-tecnolgica (Anexo 2).
:;
2. FATORES QUE INFLUENCIAM O ESCOPO DO MANUAL
Como decidir sobre o escopo, a estrutura, a terminologia e outros que permitam
reunir dados internacionalmente comparveis? A diversidade de assuntos que as
pesquisas incorporaram, tanto as pioneiras como as mais recentes, evidencia que h
uma extensa gama de dados potencialmente disponveis. Obviamente, uma pesquisa
que cubra todo o terreno dessas pesquisas precedentes seria to pesada que se tornaria
impraticvel. Tal fato implica na necessidade de definir prioridades e selecionar tpi-
cos, setores e sistemas de pesquisa em que nos concentrarmos. H, tambm, necessi-
dade de distinguir entre dados que deveramos coletar regularmente e temas que
seria mais eficaz abordar de uma s vez.
2.1. Entendendo o processo de inovao e as implicaes para polticas
de inovao
Na construo de indicadores de inovao, uma considerao de suma impor-
tncia o tipo de informaes necessrias para quem elabora as polticas. O
Captulo 2 revisa essas necessidades, que tambm fazem parte do amplo sistema de
informaes que ajuda a reduzir a incerteza na elaborao de polticas e que tem sido
influenciado, desde a primeira verso deste Manual, pelos desenvolvimentos na eco-
nomia da inovao.
Apenas recentemente surgiram polticas de inovao como um amlgama de
polticas de cincia e tecnologia e poltica industrial. Seu surgimento sinaliza
um crescente reconhecimento de que o conhecimento, em todas as suas formas,
desempenha um papel crucial no progresso econmico, que a inovao est no ma-
go dessa economia baseada no conhecimento, que a inovao um fenmeno
muito mais complexo e sistmico do que se imaginava anteriormente. As abordagens
sistmicas inovao deslocam o foco das polticas, dando nfase interao das
instituies, observando processos interativos, tanto na criao do conhecimento,
como em sua difuso e aplicao. Cunhou-se o termo Sistema Nacional de Inova-
es para este conjunto de instituies e fluxos de conhecimento.
Com o intuito de chegar a uma estrutura conceitual para o presente Manual, o
Captulo 2 concentra-se no que ele descreve como o dnamo da inovao de
fatores dinmicos que configuram a inovao em empresas que promovem e so
influenciadas pelos fatores de transferncia, pela base cientfica e de engenharia e
pelas condies mais amplas de estrutura.
6
7
8
9
:
O Captulo 2 desenvolve o conceito do dnamo de inovao, discutindo a
relevncia econmica da mudana tecnolgica e as teorias associadas. Como na
verso anterior do Manual, ele se concentra na inovao em nvel da empresa, mais
particularmente, na abordagem neo-schumpeteriana e no modelo chan-link da ino-
vao, que v a inovao em termos de interao entre oportunidades de mercado ou
base de conhecimentos e capacidade da empresa. Contudo, o propsito desta discus-
so no fixar-se em nenhum modelo particular de inovao, mas ilustrar que a
inovao uma atividade complexa, diversificada, em que vrios componentes
interagem e que as fontes de dados tm de refletir este fato.
Em conseqncia das necessidades de anlise e formulao de polticas j
indicadas, seis reas-chave de estudo so identificadas no final do Captulo 2:
estratgias corporativas, o papel da difuso, fontes de informaes para inovao e
obstculos inovao, inputs para inovao, o papel das polticas pblicas na inovao
industrial e resultados (outputs) da inovao.
2.2. A experincia pelo lado da oferta
A primeira edio do Manual foi posta prova em pesquisas feitas em um
grande nmero de pases da OCDE. A maioria foi conduzida como parte da
Community Innovation Survey CIS, uma iniciativa conjunta do Eurostat e DGXIII
[SPRINT Programme, European Innovation Monitoring System (EIMS)]. Usou-se
um questionrio comum desenvolvido a partir daquele que foi anexado primeira
verso deste Manual. Treze pases (Alemanha, Blgica, Dinamarca, Espanha, Frana,
Grcia, Holanda, Irlanda, Itlia, Luxemburgo, Noruega, Portugal e Reino Unido),
representados por contratados nacionais, participaram deste exerccio que abordou
inovaes tecnolgicas na indstria manufatureira. O exerccio proporcionou uma
ampla gama de experincias, porque as organizaes envolvidas no CIS tinham
know-how distintos, o que levou a uma variedade de mtodos e abordagens [ver
Evaluation of the CIS Survey Phase I (Avaliao da Fase I da Pesquisa de Inovao na
Comunidade) Publicao EIMS N
o
. 11]. No momento da redao desta segunda
verso do Manual, h vrios estudos em andamento para pesquisar a inovao em
servios.
A maior parte dos outros pases da OCDE tambm testou os conceitos e classifi-
caes da primeira edio do Manual de Oslo em pesquisas integrais ou parciais e
com variados graus de sucesso para os diversos tipos de perguntas. Assim sendo, esta
segunda verso baseia-se em extensa experincia prtica sobre at que ponto as em-
10
11
12
13
:,
presas so capazes de entender e aplicar os conceitos de pesquisa prtica envolvidos e
sobre os problemas encontrados na compilao e interpretao dos dados obtidos.
3. ESCOPO DO MANUAL
Por razes resumidas no final do Captulo 2:
o Manual cobre to somente inovaes em empresas do setor privado;
trata da inovao no nvel da empresa;
concentra-se em inovao tecnolgica de produto e processo (TPP), apresen-
tando diretrizes opcionais para outras formas de inovao, como as mudan-
as organizacionais;
envolve a difuso at o nvel o novo para a empresa.
3.1. Abrangncia setorial
A inovao pode, previamente, ocorrer em qualquer setor da economia, inclusi-
ve em servios pblicos como sade ou educao. As diretrizes deste Manual
foram desenhadas, essencialmente, para tratar com inovaes em empresas do setor
privado, mais particularmente em empresas manufatureiras, de construo, de utili-
dades e de servios comercializados. No caso de manufaturas, estas diretrizes foram
extensamente testadas na pesquisa CIS e em outras pesquisas similares realizadas em
Pases Membros da OCDE.
A inovao em servios, que no foi coberta na primeira verso deste Manual,
complexa e tem caractersticas especiais que so descritas no Captulo 2. At o
momento, houve apenas pesquisas individuais, principalmente pesquisas piloto, so-
bre inovao em servios e as recomendaes do presente Manual baseiam-se, neste
caso, em fundamentos menos slidos do que aqueles referentes manufatura.
3.2. A inovao no nvel da empresa
Este Manual trata de mudanas que ocorrem no nvel da empresa individual. Ele
no cobre outras categorias de inovao discutidas, como aquelas abordadas
por Schumpeter, como a abertura de novos mercados, a conquista de nova fonte
de abastecimento de matria-prima ou produtos semimanufaturados, ou a reorga-
nizao de uma indstria.
Para os fins dos primeiros trs captulos deste Manual, usa-se o termo genrico
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:c
empresa. Ele recebe uma definio estatstica especfica no Captulo 4, que trata
de classificaes. A definio precisa que utilizada em um estudo ou pesquisa pode
ter impacto nos resultados. No caso de corporaes multinacionais, suas subsidi-
rias podem ser organizadas de formas distintas. Uma dada inovao pode ser
introduzida em pas por pas, ou em mercado por mercado, ou pode ser implantada
simultaneamente em todo o grupo. Onde as subsidirias forem, de fato, franquias,
e conseqentemente empresas separadas para fins de estudos de pesquisa (que
freqentemente o caso no setor de servios), a questo fica ainda mais complicada.
3.3. Inovao tecnolgica de produto e de processo
Uma empresa pode introduzir muitos tipos de mudanas em seus mtodos
de trabalho, no uso dos fatores de produo e nos tipos de outputs que melho-
ram sua produtividade e/ou seu desempenho comercial. Um estudo exaustivo de
tais mudanas seria de difcil realizao, tanto em termos de coleta de dados, como
da anlise subseqente.
Diversos sistemas analticos podem ser usados para selecionar um subconjunto
dessas mudanas para maiores estudos, abrangendo, por exemplo, todas as
modificaes relacionadas com a difuso de tecnologias de informao (TI), ou
aquelas que envolvem investimentos intangveis (P&D, treinamento em software,
marketing, etc.) (ver a Seo 6). Este Manual trata de mudanas que envolvam um
grau significativo de novidade para a empresa. Ele exclui mudanas que sejam
mais da mesma coisa, como a compra de cpias adicionais de equipamentos TI de um modelo
j instalado em algum lugar da empresa.
O corpo do Manual concentra-se em produtos (bens e servios) e processos
novos e significativamente aprimorados. Reconhece-se que as inovaes pu-
ramente organizacionais so bastante difundidas, e podem resultar em melhoras
significativas no desempenho das empresas.
1
Entretanto, como h pouca experin-
cia prtica neste tpico, optou-se por abord-lo em um anexo (Anexo 2).
O texto principal trata de produtos e processos tecnologicamente novos ou
aprimorados. O significado do rtulo tecnolgico pode no ser claro quando
aplicado a produtos e processos e seu escopo preciso em pesquisas e estudos. Isto
particularmente verdadeiro em um contexto internacional. No sempre que se
consegue distinguir com facilidade entre o sentido especial atribudo aqui, as defini-
es da palavra nos dicionrios (ou de seu equivalente mais prximo em algumas
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::
lnguas), que podem divergir sutilmente de pas a pas, e as conotaes da palavra s
quais os respondentes podem reagir. Nas empresas de servio, por exemplo, perce-
beu-se que tecnolgico pode ser entendido como o uso de instalaes e equipa-
mentos high-tech.
O Captulo 3 prope definies e apresenta exemplos. Para os fins das discusses
introdutrias dos Captulos 1 e 2 bastar uma descrio funcional de inovao TPP.
Uma inovao tecnolgica de produto a implantao/comercializao de um
produto com caractersticas de desempenho aprimoradas de modo a fornecer
objetivamente ao consumidor servios novos ou aprimorados. Uma inovao de pro-
cesso tecnolgico a implantao/adoo de mtodos de produo ou comercializao
novos ou significativamente aprimorados. Ela pode envolver mudanas de equipamen-
to, recursos humanos, mtodos de trabalho ou uma combinao destes.
A distino entre novidade tecnolgica e outras melhorias, reside em grande
parte, nas caractersticas de desempenho dos produtos e processos envolvidos.
Sua aplicabilidade na prtica depender do grau em que tais caractersticas e seu grau
de novidade forem fatores importantes nas vendas da empresa/indstria em questo.
Por exemplo, mais fcil de entender e aplicar a bens e servios que so trocados entre
empresas, particularmente manufatureiras de alta tecnologia, que a bens e servios
de consumo. Pode-se imaginar prontamente um conjunto de caractersticas de de-
sempenho para chips de computador, computadores, fbricas de papel, grnulos plsticos ou
mesmo servios de informtica ou coberturas de seguro comercial, e logo estabelecer algu-
mas convenes sobre, pelo menos, o que constitui caractersticas novas ou aprimo-
radas que seriam compreensveis, tanto para o comprador, quanto para o vendedor.
Mas quais so as caractersticas objetivas de desempenho de uma refeio italiana (ou
chinesa), de uma apresentao (ou CD) da pera Ada, de uma gravata masculina (de griffe,
imitao, cadeia de lojas, etc.), de uma roupa de jogging, de um pote de creme facial ou de uma caixa
de sabo em p para uso domstico? At que ponto os consumidores baseiam-se nas carac-
tersticas de desempenho ao decidirem sobre a compra? At que ponto os produtores
identificam novos produtos nesses termos tecnolgicos?
Na ausncia de critrios para responder a essas questes, a inovao tecnolgica
de produto, conforme definida neste Manual, exclui mudanas em produtos que
dem apenas maior satisfao ao cliente, em grande parte subjetiva e baseada em
gosto pessoal e julgamento esttico e/ou derivada do desejo de estar na moda, e/ou
que sejam compradas principalmente por influncia do marketing. Contudo, como
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::
tais mudanas so extremamente importantes em certas indstrias e envolvem as
mesmas caractersticas da inovao TPP (desenho, marketing, etc.), ou caractersticas
similares, elas foram identificadas separadamente sob o ttulo de outras melhorias
criativas de produtos.
3.4. Difuso da inovao
Difuso o modo como as inovaes TPP se espalham, atravs de canais de
mercado ou no, a partir de sua primeira implantao mundial para diversos
pases e regies e para distintas indstrias/mercados e empresas. Sem difuso, uma
inovao TPP no ter qualquer impacto econmico. Para incluir algum grau de difu-
so, conforme se recomenda no Captulo 2, estabeleceu-se nova para a empresa
como entrada mnima no sistema descrito neste Manual. Esta deciso significa que
no est includa a difuso completa de uma nova tecnologia dentro de uma empresa
depois de sua primeira adoo/comercializao.
Ainda assim, cobrindo todos os produtos e processos com caractersticas de
desempenho e que sejam novas para a empresa, o exerccio vai muito alm de
alguns estudos anteriores que se concentraram em mudanas tecnolgicas-chave e
sua introduo inicial em nvel mundial e, algumas vezes, em nvel nacional.
Prope tambm (Captulo 5) coligir informaes de empresas inovadoras sobre a
provvel indstria que utilizar seus produtos novos/aprimorados. O Captulo 2
indica mtodos alternativos para obteno de dados sobre difuso de tecnologia.
4. DADOS SOBRE TEMAS-CHAVE
4.1. Fatores que influenciam a inovao TPP
Estratgias corporativas, fontes de informao para inovaes e obstculos ino-
vao so identificados como reas-chave de estudo no Captulo 2. Conjuntos de
informaes desenhados para obter as informaes sobre esses tpicos so dados no
Captulo 5. Em cada um apresenta-se uma relao de fatores possveis. Recomenda-se
que os pontos de vista das empresas sejam registrados, ou em bases binrias (importan-
te/no importante), ou com uma estreita faixa de respostas possveis (de muito impor-
tante at irrelevante). Este sistema semiquantitativo foi escolhido por ser mais fcil para
os respondentes, ainda que os resultados sejam mais difceis de analisar. As relaes
contidas em cada tpico foram revisadas luz dos resultados da pesquisa CIS.
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:,
4.2. Atividades de inovao TPP e seus gastos
Atividades de inovao TPP so todas as etapas cientficas, tecnolgicas,
organizacionais, financeiras e comerciais que de fato levam, ou pretendem
levar, implantao de produtos ou processos tecnologicamente novos ou apri-
morados. Algumas delas podem ser inovadoras por si mesmas, outras, embora
no sejam novidades, so necessrias para a implantao.
Diversos estudos analticos de polticas citados no Captulo 2 fornecem de-
monstrativos dessas atividades, correlacionando seus pontos de vista par-
ticulares. Assim, o estabelecimento de uma relao nica para fins estatsticos cons-
titui um problema, particularmente porque preciso, tambm, levar em conta a
capacidade das empresas envolvidas de raciocinar e fornecer dados nestes termos.
Mais ainda, a inovao no um processo linear, podendo haver importan-
tes enlaces de retrocesso no sistema (ver Captulo 2). As principais ativida-
des envolvidas so P&D, outras aquisies de conhecimento (patentes, licenas,
servios tcnicos, etc.), aquisio de mquinas e equipamentos (tanto aqueles que
incorporam nova tecnologia, quanto os que se destinam ao uso padro na pro-
duo de um novo produto), diversas outras preparaes para produo/entrega,
incluindo atualizao do ferramental, treinamento da equipe, etc., e, por ltimo,
mas nem por isto menos importante, marketing (ver Captulo 3). Destas, apenas
P&D e a aquisio de maquinaria que incorpore uma nova tecnologia so auto-
maticamente atividades de inovao tipo TPP. As outras se incluem apenas se
forem necessrias para implantao de inovaes TPP, no o sendo se forem
realizadas em ligao com inovao organizacional, outros aprimoramentos cri-
ativos ou simples ampliao de capital ou produo.
Em um dado perodo, as atividades de inovao de uma empresa podem ser
de trs tipos:
bem-sucedidas em sua inteno de implantar um produto ou processo
novo ou tecnologicamente aprimorado;
abortadas antes da implantao de um produto ou processo novo ou
tecnologicamente aprimorado, seja porque a idia e o know-how so ven-
didos ou de outra forma trocados com outra empresa, seja porque o mer-
cado mudou;
correntes atividades que esto em andamento, mas ainda no che-
garam fase de implantao.
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:
Medem-se os gastos totais com esses trs tipos de atividade ao longo de um dado
perodo de tempo (ver Captulo 6). Alternativamente, pode-se coligir individu-
almente as informaes sobre os gastos totais com as atividades que levam a cada
uma das inovaes. Qualquer que seja a abordagem adotada, as empresas parecem ter
grande dificuldade em fornecer um conjunto completo de dados. No entanto, estes
dados so essenciais para fins de anlise econmica, quando mais no seja, para iden-
tificar a parcela do gasto em P&D no custo total dos novos produtos e processos para
os quais pretende contribuir. Espera-se que, com exerccios sucessivos, as empresas
venham a se conscientizar da importncia para elas prprias das informaes sobre o
custo de suas atividades de inovao.
4.3. A empresa inovadora em TPP e o impacto da inovao TPP
Ao se apresentar os resultados de uma pesquisa sobre inovao, um dos primei-
ros passos verificar a proporo de empresas inovadoras em comparao
com as no-inovadoras. Esta razo ameaa tornar-se um nmero mgico com-
parvel ao PIB dedicado a P&D. um nmero que exige algum cuidado em sua apre-
sentao e interpretao. Um primeiro ponto que ele melhor calculado quando se
leva em conta a estrutura industrial cruzada, se possvel com um demonstrativo
aberto por tamanho de empresa. Um nmero global pode induzir a erro grave (de-
monstrativos com abertura adequada so recomendados no Captulo 4). Mais ainda,
importante assegurar que apenas inovaes TPP estejam includas, no inovaes
organizacionais ou, at, outros aprimoramentos criativos. A definio de empresa
que se adotar tambm pode influenciar. O caso das franquias mencionado acima um bom
exemplo. Ser que, em uma rede de revelao rpida de fotos, todas as lojas podem ser conside-
radas empresas inovadoras se a todas for fornecido o mesmo aprimoramento a seu equipamento?
A empresa inovadora em TPP (ver definio no Captulo 3) uma empresa que,
durante o perodo analisado, implantou produto, processo, ou uma combina-
o de ambos, tecnologicamente novo ou significativamente aprimorado. Dentro
desta categoria, pode ser interessante dividir as empresas que tm apenas inovao
TPP passiva, isto , aquelas que inovaram exclusivamente atravs de importao
de tecnologia incorporada em nova maquinaria e equipamentos. Recomenda-se,
ainda, que as empresas que tiverem sido estabelecidas durante o perodo em anlise
s sejam includas na categoria de inovadora se em sua fundao tiverem introdu-
zido uma inovao TPP que seja nova no mercado em que opera, ou se tiverem im-
plantado uma inovao TPP em uma etapa posterior, mas ainda dentro do perodo
analisado. (Outras orientaes prticas so dadas no Captulo 6).
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:,
O impacto das inovaes TPP pode ser medido pelo percentual de vendas deriva-
do do produto novo ou aprimorado (conforme descrio do Captulo 6). Nova-
mente, h problemas aqui, na interpretao do ndice resultante. No caso das empre-
sas que tenham iniciado suas atividades durante o perodo (trs anos) considerado,
todos os produtos so, em princpio, novos e o percentual de vendas derivado de
produtos novos ou aprimorados ser, por definio, 100. Na Seo 6 do Captulo 3
prope-se uma conveno que permite evitar esta distoro.
O ndice tambm afetado pela extenso do ciclo de vida do produto. Em com-
parao com os grupos de produtos de ciclos mais longos, nos grupos de produ-
tos com ciclos de vida mais curtos, h necessidade de inovaes mais freqentes.
No Captulo 5 sugere-se, tambm, que se obtenham informaes sobre inova-
es TPP em fatores de produo.
5. ALGUMAS QUESTES DE PESQUISA
5.1. Sistema de coleta de dados
H duas abordagens principais coleta de dados sobre inovaes TPP pelas em-
presas: a abordagem pelo sujeito, que parte do comportamento inovador e
das atividades inovadoras da empresa como um todo, e a abordagem pelo objeto,
que se concentra no nmero e nas caractersticas das inovaes individuais.
Quando se preparava a primeira verso deste Manual, decidiu-se que a aborda-
gem pelo sujeito permitiria com maior facilidade uma padronizao internacio-
nal, e ela foi adotada como base nas diretrizes originais. Reconhecendo-se, no entan-
to, os pontos fortes da abordagem pelo objeto para certos tipos de assuntos (ou
pesquisas), as definies bsicas do Captulo 3 e as classificaes institucionais do
Captulo 4 na presente verso do Manual foram estruturadas de forma tal que se
prestam a ambas as abordagens, acrescentando-se, ainda, um anexo especial sobre a
abordagem pelo objeto (Anexo 1). As especificaes dos Captulos 5 a 7 so essencial-
mente voltadas para pesquisas de inovao baseadas em empresas, mas podem, tam-
bm, ser de interesse para outros tipos de pesquisas.
5.2. Mtodos de pesquisa
Para se ter comparabilidade internacional nessas pesquisas sobre inovao basea-
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:o
das em empresas, importante harmonizar, ao mximo possvel, suas principais ca-
ractersticas. As diretrizes neste sentido so apresentadas no Captulo 7.
A populao alvo de uma pesquisa de inovao deve ser o mais uniforme poss-
vel. No caso de pesquisas por amostragem, os limites das amostras devem
corresponder, ao mximo, populao alvo. Todas as grandes empresas da popula-
o alvo devem ser includas na pesquisa. Para as empresas menores, deve-se definir
uma amostra aleatria por tamanho e setor.
Para se ter um ndice de respostas satisfatrio, o questionrio deve ser o mais
curto possvel, e ter suas perguntas e instrues formuladas com clareza. Isto
pode significar, particularmente no caso de indstrias de servios, que se tenha de
expressar as definies formais do Captulo 3 de forma que seja apropriada e compre-
ensvel para os respondentes da indstria em questo.
Na fase de coleta de dados, deve-se dar ateno particular verificao da
confiabilidade e consistncia dos dados e aos procedimentos de ajuda mem-
ria. A comparabilidade internacional dos dados resultantes ser ainda maior se forem
adotados mtodos uniformes de registro dos valores que faltem, dos fatores de pon-
derao, dos princpios de apresentao dos resultados, etc.
6. RELAO ENTRE O MANUAL DE OSLO E OUTRAS NORMAS
INTERNACIONAIS E CONCEITOS CORRELATOS
A inovao ocorre em todos os setores da economia, mas tem certas caracters-
ticas especiais que a distinguem, tanto das atividades cientficas e tecnolgicas
mais especficas que ela prpria geralmente envolve, como das atividades econmicas
das quais parte integrante.
6.1. Atividades de C&T (Cincia e Tecnologia): a famlia Frascati de manuais
H duas famlias bsicas de indicadores de C&T de interesse direto para a aferio
de inovao TPP: recursos dedicados a P&D e estatsticas de patentes.
Segundo as diretrizes do Manual Frascati (OCED 1993), dados de P&D so coligi-
dos atravs de pesquisas nacionais. Esses dados provaram-se valiosos em muitos
estudos. Por exemplo, os efeitos da P&D na produtividade foram aferidos por tcnicas
economtricas nos nveis de pas, setor e empresa. Esses dados tm duas limitaes
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:;
principais. A primeira delas que P&D um insumo. Embora tenha relao bvia com
mudana tcnica, ela no a medida desta. A segunda que P&D no engloba todos
os esforos das empresas e governos nesta rea, j que h outras fontes de mudana
tcnica, como o aprendizado na prtica, que escapam a esta definio restrita.
Uma patente um direito de propriedade sobre uma inveno, concedido por
departamentos nacionais de patentes. Uma patente d a seu detentor um
monoplio (de durao limitada) sobre a explorao da inveno patenteada como
contrapartida da divulgao (com o que se pretende permitir uma utilizao social
mais ampla da descoberta). Cada vez mais, as estatsticas sobre patentes so usadas,
de vrias maneiras, pelos estudantes de tecnologia como indicadores do resultado
das atividades de inveno. O nmero das patentes concedido a uma determinada
empresa ou pas pode refletir seu dinamismo tecnolgico. O exame das tecnologias
patenteadas pode dar algumas indicaes sobre a direo das mudanas tecnolgicas.
Os problemas do uso de patentes como indicadores so bem conhecidos: muitas
inovaes no correspondem a invenes patenteadas; muitas patentes
correspondem a invenes de valor tecnolgico e econmico quase nulo; embora
muitas delas tenham valor bastante expressivo, muitas outras jamais resultam em
inovao [ver OCED (1994) The Measurement of Scientific and Technological Activities
Using Patent Data as Science and Technology Indicators Patent Manual (Aferio das
Atividades Cientficas e Tecnolgicas Usando Dados de Patentes com Indicadores de
Cincia e Tecnologia Manual de Patentes) OCED/GD(94)114].
Estas duas famlias bsicas de estatsticas so complementadas por vrias outras,
entre elas: estatsticas sobre publicaes cientficas (bibliometria) publicaes
em jornais setoriais e tcnicos (os assim chamados LBIO: Literature-Based Indicators
of Innovation Output

Indicadores de Resultados de Inovao Baseados em Litera-

tura); o balano de pagamentos em tecnologia; e a atividade em setores de alta
tecnologia (investimentos, empregos, comrcio exterior). Mais ainda, algumas infor-
maes sobre inovaes e atividades de inovao podem ser obtidas indiretamente de
muitas outras fontes, como pesquisas comerciais ou estatsticas de educao.
Sempre que possvel, este Manual se baseia nos conceitos e classificaes estabe-
lecidos em outros volumes do conjunto de manuais da OCDE para aferio de
atividades cientficas e tecnolgicas (ver Quadro 2), especialmente no Manual Frascati
sobre recursos dedicados a P&D (OCED, 1993). Isto se aplica, particularmente, a vrias
questes adicionais sobre P&D e outras atividades de C&T cuja incluso em pesquisas
sobre inovaes TPP recomendada nos Captulos 5 e 6.
50
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52
:
6.2. Outras normas e classificaes econmicas
Devido necessidade de colocar a inovao em um contexto mais amplo, tanto
conceitualmente, como em termos de bases de dados, utilizam-se, sempre que
possvel, as diretrizes e classificaes das Naes Unidas, notadamente o System of
National Accounts

SNA (CEC et al, 1994) e a International Standard Industrial

Classification

ISIC [(Classificao Industrial Internacional Padronizada) Vers. 3

(UM, 1990)] alm, como este um Manual conjunto OCDE/CE, as normas europias
correspondentes, principalmente a classificao estatstica das atividades econmicas
na Comunidade Europia

NACE Ver. I

Srie 2E.
6.3. Outros conceitos e pesquisas correlatos
Como j se observou acima, h outras maneiras de examinar, nas empresas, as
mudanas que melhoram sua produtividade e seu desempenho. Aqui, exami-
naremos apenas duas delas: investimento intangvel e a gerao e adoo de tecnologia
de informaes

TI.
Entre os investimentos intangveis esto todos os gastos correntes para desenvolvi-
mento da empresa cujo retorno deva ocorrer ao longo de um perodo maior que
o ano em que foram incorridos. No h uma definio padro, mas presume-se geral-
mente que cubram gastos no rotineiros de marketing, treinamento, software e outros
itens similares. Alm dos gastos correntes com P&D, eles cobrem os gastos correntes
com inovao TPP, mas compreendem tambm elementos que no fazem parte dos
gastos correntes com inovao TPP (incluem, por exemplo, todas as despesas da
empresa com treinamento e marketing em geral, no apenas treinamento e marketing
vinculados introduo de produtos e processos tecnologicamente novos). No co-
brem investimentos tangveis como investimentos de capital em inovao TPP, entre
os quais esto o gasto de capital em P&D, a aquisio de maquinaria e equipamentos
novos relacionados a inovaes TPP.
Entre as tecnologias de informao esto includos, tanto o hardware, como o software.
Acredita-se que seu desenvolvimento e difuso tenham um impacto importan-
te no padro de produo e emprego em uma grande gama de indstrias. No caso de
hardware, pode ser interessante, no apenas saber como uma empresa inova atravs da
primeira introduo de um equipamento de TI tecnologicamente novo ou aprimora-
do, como tambm a proporo dos equipamentos TI no total de equipamentos, inclu-
indo compras subseqentes de outras mquinas do mesmo modelo. Informaes
53
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54
55
:,
deste tipo podem ser obtidas atravs de pesquisas especiais de TI que sejam desenvol-
vimento de pesquisas anteriores de tecnologia de fabricao (US Bureau of Census,
1988 e 1992, Statistics Canada 1988 e 1992/93, Australian Bureau of Statistics, 1993).
O presente Manual baseia-se em um consenso sobre a demanda de indicadores
de inovao e as necessidades subjacentes de polticas e teoria econmica sobre
as definies e a cobertura da inovao e sobre as lies a serem aprendidas com as
pesquisas anteriores. Administrado conjuntamente pela OCDE e a Comisso Euro-
pia, ele foi redigido para e por especialistas de cerca de trinta pases que coligem e
analisam dados sobre inovao. Para se chegar ao consenso, foi preciso, algumas
vezes, fazer compromissos e acordar convenes. Mais ainda, a complexidade do
57
Quadro 2: A Famlia "Fr A Famlia "Fr A Famlia "Fr A Famlia "Fr A Famlia "Frascati" de Diretr ascati" de Diretr ascati" de Diretr ascati" de Diretr ascati" de Diretri z i z i z i z i zes par es par es par es par es para a a a a Af Af Af Af Afer er er er erio io io io io
de de de de de Atividades Cientf Atividades Cientf Atividades Cientf Atividades Cientf Atividades Cientficas e icas e icas e icas e icas e T TT TTecnolgicas ecnolgicas ecnolgicas ecnolgicas ecnolgicas
Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development (Norma Prtica Proposta
para Pesquisas sobre Pesquisa e Desenvolvimento Experimental) Frascati Manual, 5
a
edio
(OCDE, 1993)
Main Definitions and Conventions for the Measurement of Research and Experimental Development (R&D) A
Summary of the Frascati Manual 1993 (Principais Definies e Convenes para Aferio de Pesquisa e
Desenvolvimento Experimental (P&D) Um Resumo do Manual Frascati de 1993), [OCDE/GD(94)84].
Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data TBP, Manual
(Proposta de Mtodo Padro para Compilao e Interpretao de Dados sobre o Balano de
Pagamentos de Tecnologia) Manual TBP (OCDE, 1990).
OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data (Diretrizes Propostas
pela OCDE para Coleta e Interpretao de Dados sobre Inovao Tecnolgica) Manual de Oslo ,
segunda edio (OECD/EC/Eurostat, 1997).
The Measurement of Scientific and Technological Activities: Using Patent Data as Science and Technology
Indicators (A Aferio de Atividades Cientficas e Tecnolgicas Utilizando Dados de Patentes como
Indicadores de Cincia e Tecnologia) Manual de Patente [OCDE/GD(94)114)].
The Measurement of Human Resources Devoted to S&T (A Aferio dos Recursos Humanos Dedicados a
C&T) Manual Canberra [OCED/EC/Eurostat. OCDE/GD(95)77)].
,c
processo de inovao em si torna difcil estabelecer diretrizes absolutamente precisas.
Ainda assim, este Manual apresenta um conjunto robusto de diretrizes que pode ser
aplicado para produzir indicadores significativos de inovao TPP.
7. OBSERVAO FINAL
O presente Manual se baseia em um consenso sobre a demanda de indicadores de
inovao e as necessidades subjacentes de polticas e teoria econmica, sobre
definies e cobertura da inovao e sobre as lies aprendidas com as pesquisas
anteriores. Administrado conjuntamente pela OCDE e a Comisso Europia, ele foi
redigido por e para especialistas de cerca de 30 pases que coligem e analisam dados
sobre inovao. Para se chegar ao consenso foi preciso, algumas vezes, fazer compro-
missos e acordar convenes. Mais ainda, a complexidade do processo de inovao em
si torna difcil estabelecer diretrizes absolutamente precisas. Ainda assim, este Manual
apresenta um robusto conjunto de diretrizes que pode ser aplicado para produzir
indicadores significativos de inovao TPP.
58
,:
1. INTRODUO
A expresso economia baseada no conhecimento foi cunhada para descrever
as tendncias, verificadas nas economias mais avanadas, e a uma maior depen-
dncia de conhecimento, informaes e altos nveis de competncia e a uma crescen-
te necessidade de pronto acesso a tudo isto. Um importante estudo da OCDE
2
deu
grande nfase importncia dessas tendncias para polticas.
O conhecimento, em todas as suas formas, desempenha hoje um papel crucial
em processos econmicos. As naes que desenvolvem e gerenciam efetiva-
mente seus ativos de conhecimento tm melhor desempenho que as outras. Os
indivduos com maior conhecimento obtm empregos mais bem remunera-
dos. Este papel estratgico do conhecimento ressaltado pelos crescentes in-
vestimentos em pesquisa e desenvolvimento, educao e treinamento e outros
investimentos intangveis, que cresceram mais rapidamente que os investimen-
tos fsicos na maioria dos pases, e na maior parte das ltimas dcadas. A estru-
tura de polticas deve, portanto, dar nfase capacidade de inovao e criao de
conhecimento nas economias da OCDE. A mudana tecnolgica resulta de ati-
vidades inovadoras, incluindo investimentos imateriais como P&D, e cria opor-
tunidades para maior investimento na capacidade produtiva. por isto que, a
longo prazo, ela gera empregos e renda adicionais. Uma das principais tarefas dos
governos criar condies que induzam as empresas a realizarem os investimen-
tos e as atividades inovadoras necessrias para promover a mudana tcnica.
Dentro de uma economia baseada no conhecimento, a inovao parece desempe-
nhar um papel central. At recentemente, no entanto, os processos de inovao
no eram suficientemente compreendidos. Um melhor entendimento surgiu em de-
corrncia de vrios estudos feitos nos ltimos anos.
3
No nvel macro, h um substancial
conjunto de evidncias de que a inovao o fator dominante no crescimento econ-
mico nacional e nos padres do comrcio internacional. No nvel micro dentro das
empresas a P&D vista como o fator de maior capacidade de absoro e utilizao pela
empresa de novos conhecimentos de todo o tipo, no apenas conhecimento tecnolgico.
2
O QUE NECESSRIO PARA AFERIR A INOVAO
59
60
,:
Outros fatores que influenciam a capacidade de aprendizado das empresas so
tambm vistos como de fundamental importncia: facilidade de comunica-
o, canais eficazes de informao, transmisso de competncias e a acumulao
de conhecimentos dentro das organizaes. De forma particular, a gerncia e uma
adequada viso estratgica so fatores-chave. Elas determinam muito do escopo das
ligaes externas e das atitudes positivas dentro das empresas que promovem a
receptividade adoo de prticas e tecnologias aprimoradas. Segundo um recente
Green Paper da Comisso Europia:
4
Assim, a empresa inovadora tem determinadas caractersticas que podem ser
agrupadas em duas categorias principais de competncias:
competncias estratgicas: viso de longo prazo, capacidade de identificar
e, at, antecipar tendncias de mercado, disponibilidade e capacidade de coli-
gir, processar e assimilar informaes tecnolgicas e econmicas;
competncias organizacionais: disposio para o risco e capacidade de
gerenci-lo, cooperao interna entre os vrios departamentos operacionais e
cooperao externa com consultorias, pesquisas de pblico, clientes e forne-
cedores, envolvimento de toda a empresa no processo de mudana e investi-
mento em recursos humanos.
A maior conscientizao da importncia da inovao fez que ela fosse includa
na agenda poltica da maioria dos pases desenvolvidos. As polticas de inova-
o decorrem primordialmente das polticas de cincia e tecnologia, mas absorve-
ram tambm aspectos significativos das polticas industriais. medida que melho-
rava o entendimento da inovao, houve mudanas substanciais no desenvolvimen-
to de polticas ligadas inovao. Inicialmente, presumia-se que o progresso
tecnolgico era obtido atravs de um processo linear simples que se iniciava com
a pesquisa cientfica bsica e avanava de maneira direta por nveis mais aplicados
de pesquisa, incorporando a cincia em aplicaes tecnolgicas e no marketing. A ci-
ncia era vista como a grande motivadora, e o que os governos precisavam era de
poltica cientfica. O novo pensamento sobre inovao fez surgir a importncia dos
sistemas e levou a uma abordagem mais integrada da formulao e implantao
de polticas ligadas inovao.
2. ECONOMIA DA INOVAO
A inovao est no cerne da mudana econmica. Nas palavras de Schumpeter,
inovaes radicais provocam grandes mudanas no mundo, enquanto ino-
61
62
63
,,
vaes incrementais preenchem continuamente o processo de mudana.
Schumpeter props uma relao de vrios tipos de inovaes:
5
introduo de um novo produto ou mudana qualitativa em produto exis-
tente;
inovao de processo que seja novidade para uma indstria;
abertura de um novo mercado;
desenvolvimento de novas fontes de suprimento de matria-prima ou
outros insumos;
mudanas na organizao industrial.
fundamental saber por que ocorre a mudana tecnolgica, por que as em-
presas inovam. A razo apresentada na obra de Schumpeter que elas esto
em busca de lucros: um novo dispositivo tecnolgico traz alguma vantagem para
o inovador. No caso de processo que eleve a produtividade, a empresa obtm uma
vantagem de custo sobre seus concorrentes, vantagem esta que lhe permite obter
uma maior margem aos preos vigentes de mercado ou, dependendo da elastici-
dade da demanda, usar uma combinao de preo mais baixo e margem mais elevada
do que seus concorrentes para conquistar participao de mercado e obter ainda
mais lucros. No caso de inovao de produto, a empresa obtm uma posio
monopolista devido, ou a uma patente (monoplio legal), ou ao tempo que levam
os concorrentes para imit-la. Esta posio monopolista permite que a empresa es-
tabelea um preo mais elevado do que seria possvel em um mercado competitivo,
obtendo lucro, portanto.
Outro trabalho enfatizou a importncia do posicionamento competitivo: as
empresas inovam ou para defender suas posies competitivas ou em busca
de vantagem competitiva. Uma empresa pode ter uma abordagem reativa e ino-
var para evitar perder participao de mercado para um concorrente inovador.
Pode, tambm, ter uma abordagem preventiva e buscar uma posio estratgica
no mercado em relao a seus competidores desenvolvendo e tentando impor,
por exemplo, padres tcnicos mais altos para os produtos que produz.
A mudana tcnica est longe de ser suave. Novas tecnologias competem
com as tecnologias estabelecidas e, em muitos casos, as substituem. Esses
processos de difuso tecnolgica so freqentemente prolongados e envolvem, via
de regra, o aprimoramento incremental, tanto das novas tecnologias, como das
j estabelecidas. Na turbulncia que se segue, novas empresas substituem as exis-
tentes que tenham menos capacidade de ajustar-se. A mudana tcnica gera uma
64
65
66
,
redistribuio de recursos, inclusive mo de obra, entre setores e entre empresas.
Como observa Schumpeter, a mudana tcnica pode significar destruio criativa.
Pode tambm envolver vantagem mtua e apoio entre concorrentes, ou entre
fornecedores, produtores e clientes.
Muitos dos conhecimentos tecnolgicos exibem as caractersticas de um bem
pblico j que os custos de torn-los disponveis a muitos usurios so baixos em
comparao com os custos de seu desenvolvimento e que, uma vez disseminados, no
se pode negar novos acessos aos usurios. Esta caracterstica a fonte de dois dos proble-
mas principais enfrentados pelos inovadores privados. O primeiro o transbordamento
dos benefcios da inovao (externalidades positivas), o fato de que o retorno social da
inovao geralmente mais alto do que o retorno privado (clientes e concorrentes se
beneficiam das inovaes de uma empresa). O segundo problema , na verdade, outro
aspecto do primeiro o conhecimento no pode ser apropriado. Em tal caso, a empresa
no pode capturar todos os benefcios gerados por sua inovao, o que reduz o incentivo
para investimento em atividades inovadoras. Assim, onde o conhecimento tecnolgico
tiver caractersticas de bem pblico, haver uma falha nas foras de mercado (falha de
mercado) que, no fora isto, poderiam motivar as empresas a inovar.
Desta postura terica, vrios estudos derivaram indicadores de dados estats-
ticos que se referem, principalmente, ao custo da inovao e s taxas de retorno
privado e social das atividades de inovao. Em tais trabalhos, o retorno privado
em atividades tecnolgicas foi inferido atravs de mtodos economtricos que en-
volvem estimativas de funes de produo relacionadas com os insumos e resul-
tados das atividades de inovao, tanto no nvel da empresa, quanto no agregado.
Na medida em que o conhecimento tecnolgico exiba caractersticas de bem p-
blico, as polticas de cincia e tecnologia tm sido concebidas como meio de com-
pensar o menor incentivo de mercado e as outras falhas de mercado, como os custos
de risco e transaes. As principais ferramentas polticas tm sido o financiamento
direto de pesquisas pelos governos, especialmente pesquisa bsica (o governo visto
como provedor de bens pblicos) e as patentes (direitos de propriedade).
Alm disso, cada vez mais se entende que o conhecimento tecnolgico apresenta
outras caractersticas, como acumulao (que resulta em retornos crescentes) e
influncia sobre as dinmicas de mercado que as afastam do equilbrio (e faz com que
tendam ao afastamento, no aproximao do ponto de equilbrio). Tal constatao,
resultou nos desenvolvimentos mais recentes da Economia Evolucionria
6
e da Nova
Teoria do Crescimento.
7
67
68
69
,,
A abordagem evolucionria enfatiza a importncia da variedade e da diver-
sidade tecnolgicas e das formas em que a variedade se traduz em oportu-
nidades e resultados tecnolgicos. Elas influenciam a capacidade de inovao das
empresas e as trajetrias ou direes em que as empresas inovam. Um corolrio
que os dados estatsticos precisam ser altamente desagregados, baseados em com-
petncias e capacidades no nvel das empresas, insero em redes e escaneamento
tecnolgico. H, tambm, necessidade de dados para mapear as especificidades dos
sistemas em vrios nveis e para indicar os tipos, nveis e eficcia das interaes entre
empresas, particularmente atravs da adoo de inovaes e interaes com outras
instituies, tanto no nvel nacional, como no internacional.
A viso da inovao em nvel mais alto, ou sistmica, enfatiza a importncia
da transferncia e difuso de idias, habilidades, conhecimentos, informaes
e sinais de vrios tipos. Os canais e redes atravs dos quais essas informaes cir-
culam esto inseridos em um contexto social, poltico e cultural. Eles so for-
temente guiados e restringidos pela estrutura institucional. Na abordagem dos
National Systems of Innovation NSI (Sistemas Nacionais de Inovao) estu-
dam-se as empresas inovadoras no contexto das instituies externas: polticas
governamentais, concorrentes, fornecedores, clientes, sistemas de valores e pr-
ticas culturais que afetam sua operao.
8
A abordagem sistmica da inovao desloca o foco das polticas, levando-
as a enfatizar a interao entre as instituies, observando os processos
interativos na criao de conhecimento e na difuso e aplicao do conhecimen-
to. Isto levou a uma melhor apreciao da importncia das condies, regulamen-
tos e polticas dentro das quais opera o mercado e, por conseguinte, ao inde-
clinvel papel dos governos na monitorao e na sintonia fina da estrutura geral.
Reconhece-se, por exemplo, que as questes de falhas sistmicas devem ser
consideradas juntamente com as questes de falhas de mercado. Um importante
estudo da OCDE
9
conclui:
Entre os muitos fatores que influenciam o comportamento das empresas indi-
viduais est a variedade de polticas governamentais que afeta cada uma delas.
Faz-se necessria uma abordagem sistmica na orientao das polticas porque:
no h uma soluo poltica simples para problemas to complexos quan-
to aqueles provocados pelas relaes entre a tecnologia e o emprego em
uma economia baseada no conhecimento;
uma estratgia poltica eficiente ter de combinar vrias aes macro-
econmicas e estruturais;
70
71
72
,o
a coerncia do pacote de polticas uma condio para o sucesso, e ela
depende, tanto da validade da estrutura poltica, quanto da qualidade do
processo de formulao de polticas.
3. DESENVOLVENDO UMA ESTRUTURA CONCEITUAL
Para se coligir dados quantitativos preciso uma estrutura, explcita ou no, que
permita organizar e entender tais dados. Ela pressupe idias sobre a natureza
do assunto, suas caractersticas essenciais e sobre o que e o que no importante.
H trs categorias principais de fatores que tm relao primria com a inova-
o. Elas se referem a empresas comerciais , instituies dedicadas a cincia e
tecnologia e a questes de transferncia e absoro de tecnologia, conhecimentos e
habilidades. Alm disso, a gama de oportunidades para inovao influenciada por
um quarto conjunto de fatores o ambiente que cerca as instituies, sistemas
jurdicos, o contexto macroeconmico e outras condies que independem de quais-
quer consideraes sobre inovao.
As quatro categorias abrangentes, ou domnios, de fatores relacionados com
a inovao podem ser apresentadas como um mapa onde se indicam reas em
que a alavanca das polticas pode ser aplicada inovao comercial ou reas que
precisam ser levadas em conta quando forem definidas iniciativas polticas. Esta
uma forma de apresentao do campo das polticas de promoo de um sistema
nacional de inovao generalizada. Conquanto a nfase da literatura esteja nos sis-
temas nacionais, est claro tambm que, em muitos casos, consideraes similares
se aplicam aos nveis local e transnacional.
O mapa
10
delineado na Figura 1 rotula esses quatro domnios gerais, o campo
das polticas de inovao, da seguinte maneira:
as condies estruturais mais amplas dos fatores institucionais e estruturais na-
cionais (como os fatores jurdicos, econmicos, financeiros e educacionais),
que estabelecem as regras e a gama de oportunidades de inovao;
a base de cincia e engenharia o conhecimento acumulado e as instituies de
cincia e tecnologia que sustentam a inovao comercial, fornecendo treina-
mento tecnolgico e conhecimento cientfico, por exemplo;
fatores de transferncia, que so os que influenciam fortemente a eficcia dos elos
de fluxo de informaes e competncias e absoro de aprendizado, essenciais
para a inovao comercial h fatores ou agentes humanos cuja natureza
73
74
76
75
,;
significativamente determinada pelas caractersticas sociais e culturais da po-
pulao;
o dnamo da inovao o domnio mais central da inovao comercial ele
cobre fatores dinmicos dentro das empresas ou em sua vizinhana imediata
que tm um impacto muito direto em sua capacidade inovadora.
3.1. Condies estruturais
A arena externa na qual as empresas podem manobrar e mudar e que, portanto,
cerca as atividades de inovao no nvel da empresa (o dnamo da inovao),
compreende instituies e condies que, em sua maioria, foram estabelecidas (ou se
desenvolveram) por razes no ligadas inovao. Esses fatores determinam os
parmetros gerais em que as empresas existem e realizam seus negcios. Assim sen-
do, eles tm efeitos substanciais na inovao comercial. O ambiente institucional
geral fornece as condies estruturais nas quais a inovao pode ocorrer.
Entre os elementos que o compem esto:
o sistema educacional bsico para a populao em geral, que determina os
padres educacionais mnimos da fora de trabalho e do mercado consumi-
dor domstico;
CONDIES ESTRUTURAIS
As condies gerais e as instituies que estabelecem
a gama de oportunidades para inovao
FATORES DE TRANSFERNCIA
Fatores humanos, sociais e culturais que
influenciam a transferncia de informaes
s empresas e o aprendizado por elas
DNAMO DA INOVAO
Fatores dinmicos que conformam
a inovao nas empresas
BASE DE CINCIA E ENGENHARIA
Instituies dedicadas a cincia e engenharia que
sustentam o dnamo da inovao
Figura 1. O Campo das Polticas de Inovao Um Mapa das Questes
77
78
,
a infra-estrutura de comunicaes, incluindo estradas, telefones e comuni-
caes eletrnicas;
as instituies financeiras, que determinam, por exemplo, a facilidade de
acesso a capital de risco;
o contexto legal e macroeconmico, como legislao sobre patentes, taxa-
o, regras que regem as empresas e as polticas referentes a juros e taxas de
cmbio, tarifas e concorrncia;
a acessibilidade ao mercado, incluindo possibilidades de estabelecimento de
relaes estreitas com os clientes, bem como questes como tamanho e faci-
lidade de acesso;
a estrutura da indstria e o ambiente competitivo, incluindo a existncia de
empresas fornecedoras em setores complementares da indstria.
3.2. Base de cincia e engenharia
O conhecimento cientfico e a capacidade em engenharia so sustentculos
primrios da inovao comercial. Na maioria dos pases, eles residem, e passam
por desenvolvimento adicional, em instituies de cincia e tecnologia do setor p-
blico. A produo global de conhecimento cientfico dessas instituies fornece um
entendimento essencial e a base terica para inovaes comerciais.
preciso entender as diferenas entre a natureza das atividades que ocorrem
dentro das instituies de cincia e tecnologia e as que se verificam nas empresas
inovadoras. H diferenas significativas nas motivaes das comunidades nestes dois
domnios. O sucesso , geralmente, reconhecido de maneiras distintas, como distin-
tas tambm so as estruturas de recompensa. Na rea da cincia, os indivduos ten-
dem a ter um papel mais forte do que as instituies que os empregam. Em contraste,
a empresa (e, por conseguinte, questes organizacionais como trabalho em equipe
e estratgia) tende a ser mais importante que os indivduos no campo da inovao
comercial e da tecnologia. Contudo, redes de indivduos e, portanto, muitos as-
pectos do comportamento social so de importncia chave na transferncia de in-
formaes, tanto entre cientistas, como entre os que esto envolvidos em inovao
comercial. As instituies nacionais de cincia e tecnologia podem agir como condutes
locais eficazes para esta base e podem fornecer o pessoal qualificado para preencher
as posies chaves envolvidas na inovao. Para uma boa parte da inovao comer-
cial, elas tambm fornecem as fontes de consultoria especializada, proveitosa interao
e colaborao e significativo avano tecnolgico freqentemente provocado por
suas prprias necessidades cientficas de instrumentao aprimorada.
79
80
,,
Entre os elementos da base nacional de cincia e engenharia esto:
o sistema de treinamento tcnico especializado;
o sistema de universidades;
o sistema de apoio pesquisa bsica, com exceo de descobertas revo-
lucionrias e benefcios de longo prazo, no se percebe normalmente que
a pesquisa cientfica bsica traga muitos benefcios diretos para inovao co-
mercial. No entanto, seus benefcios indiretos podem ser substanciais. Com
freqncia, a investigao cientfica exige o desenvolvimento de equipamen-
tos altamente sofisticados e ultra-sensveis. Assim, muitas reas de pesquisa
bsica so campo frtil para treinamento de cientistas qualificados e de
vocao tecnolgica cuja experincia freqentemente pode ser aplicada
a problemas industriais;
boas atividades pblicas de P&D programas de financiamento e institui-
es geralmente voltadas para reas como sade, meio ambiente e defesa;
atividades estratgicas de P&D programas de financiamento e institui-
es voltadas para P&D pr-competitiva ou tecnologias genricas;
apoio a inovao no-aproprivel programas de financiamento e ins-
tituies voltadas para pesquisa em reas onde seja difcil que as empresas in-
dividuais obtenham suficiente benefcio de suas prprias pesquisas internas.
3.3. Fatores de transferncia
A pesquisa sobre inovaes identificou vrios fatores humanos, sociais e culturais
que so cruciais para uma operao eficaz da inovao no nvel das empresas. Esses
fatores giram, principalmente, em torno do aprendizado. Eles referem-se facilidade de
comunicaes dentro da organizao, s interaes informais, cooperao e aos canais
de transmisso de informaes e habilidades entre as organizaes e dentro de cada
uma individualmente, e a fatores sociais e culturais que influem de modo geral na
eficcia da operao desses canais e atividades. Um ponto chave da pesquisa sobre inova-
o que alguns tipos de informaes s podem ser transmitidos eficazmente entre
dois indivduos experientes atravs, ou da transmisso a um indivduo receptivo que
tenha suficiente know-how para compreend-la integralmente, ou da transferncia fsica
de pessoas que levem consigo o conhecimento. o aprendizado pela empresa como um
todo (isto , a difuso do conhecimento a uma larga gama de indivduos dentro dela)
que fundamental para a capacidade inovadora da empresa.
11
Em linhas gerais, esses fatores de transferncia podem ser relacionados da
seguinte maneira:
81
83
82
c
elos entre empresas, formais ou informais, incluindo redes de pequenas
firmas, relaes entre usurios e fornecedores, relaes entre empresas, agn-
cias reguladoras e instituies de pesquisa e estmulos dentro dos conglome-
rados de concorrentes, podem produzir fluxos de informaes que propici-
em inovaes, ou que levem as empresas a serem mais receptivas a elas;
presena de sentinelas ou receptores com know-how know-how know-how know-how know-how tecnolgico
indivduos que, atravs de diversos meios, mantenham-se a par dos novos
desenvolvimentos (incluindo novas tecnologias e conhecimento codificado
em patentes, imprensa especializada e jornais cientficos) e que mantenham
redes prprias que facilitem o fluxo de informaes podem ser cruciais para
a inovao dentro de uma empresa;
elos internacionais so visto como um componente chave das redes atra-
vs das quais so canalizadas as informaes as redes (colgios invisveis)
de especialistas so meios-chave de transmisso de conhecimento cientfico
atualizado e desenvolvimentos tecnolgicos de ponta;
o grau de mobilidade dos tecnlogos ou cientistas especializados afetar a
velocidade de difuso dos novos desenvolvimentos;
a facilidade que a indstria tenha de acesso P&D pblica;
a formao de novas empresas por diviso envolvendo geralmente a
transferncia de indivduos particularmente capacitados freqentemente
um meio valioso de se chegar comercializao de novos desenvolvimentos
originados nas pesquisas do setor pblico;
tica, sistemas de valores da comunidade, confiana e abertura que in-
fluenciam o ponto at onde as redes, os elos e os outros canais de comunicao
possam ser eficazes, afetando as negociaes informais entre indivduos que
so o sustentculo de muitos esquemas comerciais e estabelecendo os par-
metros e regras aceitveis de comportamento dentro dos quais podem ocorrer
a comunicao e a troca de informaes;
o conhecimento codificado em patentes, na imprensa especializada e nos
jornais cientficos.
3.4. O dnamo da inovao
O complexo sistema de fatores que conformam a inovao no nvel da empresa
chamado dnamo da inovao. Ao se colocar o dnamo da inovao no
centro do mapa, est-se reconhecendo a importncia da empresa para que uma eco-
nomia seja inovadora. importante, portanto, entender quais so as caractersticas
que tornam as empresas mais, ou menos, inovadoras e como a inovao gerada
84
:
no seio das empresas. A propenso de uma empresa para inovar depende das opor-
tunidades tecnolgicas que ela tenha pela frente. Alm disso, as empresas diferem
em sua capacidade de reconhecer e explorar as oportunidades tecnolgicas. Para
inovar, uma empresa precisa descobrir quais so essas oportunidades, estabelecer uma
estratgia apropriada, e ter a capacidade de transformar esses insumos em inovao
real e faz-lo mais rpido do que seus concorrentes. Mas parar aqui induziria em
erro. Diversas oportunidades tecnolgicas no surgem por si ss. Antes, so imagi-
nadas pelas empresas para atender algum objetivo estratgico (como satisfazer uma
demanda identificada no mercado, por exemplo). A capacidade de inovao con-
siste em um conjunto de fatores que a empresa tem ou no tem, e nos modos de
combin-los de maneira eficiente.
A capacidade tecnolgica de uma empresa est, em parte, inserida em sua fora
de trabalho. Empregados capacitados so considerados um recurso-chave de
uma empresa inovadora. Sem trabalhadores capacitados a empresa no conseguir
dominar novas tecnologias e, muito menos, inovar. Alm de pesquisadores, as em-
presas necessitam de engenheiros que possam gerenciar as operaes de fabricao,
de vendedores capazes de entender a tecnologia que esto vendendo (tanto para
vend-la, como para trazer de volta as sugestes dos clientes) e gerentes gerais fa-
miliarizados com as questes tecnolgicas.
A capacidade depende tambm das caractersticas da estrutura da empresa,
de sua fora de trabalho e das facilidades de que dispe (competncias, depar-
tamentos), de sua estrutura financeira, de sua estratgia, dos mercados, dos con-
correntes, das alianas com outras empresas ou com universidades e, acima de tudo,
de sua organizao interna. Muitos desses aspectos so complementares. Uma de-
terminada estrutura de competncia caminhar de mos dadas com um tipo par-
ticular de estratgia, de estrutura financeira e assim por diante.
As opes disponveis para uma empresa que deseja inovar, isto , mudar seus
ativos tecnolgicos, capacidades e desempenho de produo so de trs tipos:
estratgicas, de P&D e de no P&D.
Estratgicas: como condio prvia necessria atividade de inovao, as empre-
sas tm de tomar explicitamente ou no decises sobre os tipos de mercados
que servem ou tentam criar, e os tipos de inovaes que neles tentaro introduzir.
P&D: algumas das opes referem-se a P&D (no sentido do Manual Frascati,
incluindo desenvolvimento experimental que v alm da pesquisa bsica e da
pesquisa aplicada):
85
87
86
:
a empresa pode engajar-se em pesquisa bsica para ampliar seu conheci-
mento dos processos fundamentais relacionados com o que produz;
pode engajar-se em pesquisa estratgica (no sentido de pesquisa de relevn-
cia para a indstria, mas sem aplicaes especficas) para ampliar a gama de
projetos aplicados que tem sua disposio, e pesquisa aplicada para produ-
zir invenes especficas ou modificaes de tcnicas existentes;
pode desenvolver conceitos de produtos para julgar se so factveis e vi-
veis; um estgio que envolve: (i) desenho do prottipo; (ii) desenvolvi-
mento e ensaios; e (iii) pesquisas adicionais para modificao do desenho
ou de suas funes tcnicas;
de no P&D: A empresa pode engajar-se em muitas outras atividades que
no tm nenhuma relao direta com P&D e que no so definidas como
P&D, mas que, ainda assim, desempenham um papel importante na inova-
o e no desempenho corporativos;
pode identificar novos conceitos e tecnologias de produo: (i) atravs de
sua rea de marketing e relaes com os usurios; (ii) atravs da identificao
de oportunidades de comercializao decorrentes de pesquisa bsica, pr-
pria ou de terceiros, ou de pesquisa estratgica, (iii) atravs de suas capacida-
des de projeto e engenharia, (iv) monitorando os concorrentes, e (v) valen-
do-se de consultores;
pode desenvolver unidades pilotos e, depois, instalaes de produo em
larga escala;
pode adquirir informaes tcnicas, pagando taxas ou royalties por inven-
es patenteadas (que geralmente requerem trabalho de pesquisa e enge-
nharia para serem adaptadas e modificadas), ou adquirir know-how e com-
petncias atravs de vrios tipos de consultorias de engenharia e projeto;
competncias humanas importantes para a produo podem ser desen-
volvidas (atravs de treinamento interno) ou adquiridas (por contratao).
Pode tambm haver aprendizado tcito e informal (aprender fazendo)
envolvido;
pode investir em equipamentos de processo ou insumos intermedirios que
incorporem o trabalho inovador de outros. Isto pode compreender compo-
nentes, mquinas ou toda uma fbrica;
pode reorganizar sistemas de gerenciamento e o sistema geral de produo
e seus mtodos, incluindo novos tipos de administrao de estoques e con-
trole de qualidade e a melhoria contnua de qualidade;
Muitas tentativas foram feitas para construir modelos que lancem luz sobre o 88
,
modo como a inovao gerada dentro das empresas, e como ela influenciada pelo
que ocorre fora das empresas. Uma abordagem til a do modelo do elo da cor-
rente de Line e Rosenberg
12
(Figura 2).
O modelo do elo da corrente concebe a inovao em termos da interao entre
oportunidades de mercado e a base de conhecimentos e capacidades da empresa.
Cada funo geral envolve vrios sub-processos e seus resultados so altamente
incertos. Assim, no h uma progresso simples. Freqentemente tem-se de voltar
aos estgios anteriores para superar dificuldades encontradas no desenvolvimento.
Isto implica a necessidade de feedback entre todas as partes envolvidas no processo.
Um elemento chave para o sucesso (ou fracasso) de um projeto de inovao a
extenso em que as empresas conseguem manter elos eficazes entre as diversas fases
do processo de inovao. O modelo enfatiza, por exemplo, a importncia capital da
contnua interao entre marketing e as fases de desenho da inveno.
13
Qual o papel da pesquisa na inovao? No modelo do ela da corrente, a pes-
quisa vista, no como uma fonte de idias inventivas, mas como uma forma
de soluo de problemas a ser utilizada em qualquer ponto. Quando os problemas
surgem no processo de inovao, como infalivelmente ocorrer, uma empresa lan-
a mo de sua base de conhecimentos naquele momento particular que se com-
pe de resultados de pesquisas anteriores e experincia prtica e tcnica. O sistema
de pesquisas assume as dificuldades que no puderam ser resolvidas com a base de
conhecimentos disponveis, ampliando-a, assim, com sucesso.
90
PESQUISA
CONHECIMENTO
MERCADO
POTENCIAL
INVENTA OU
PRODUZ
PROJETO
ANALTICO
PROJETO
DETALHADO
E ENSAIO
REDESENHA
E
PRODUZ
DISTRIBUI
E
COMERCIALIZA
Figura 2: O Modelo da Inovao como Elo da Corrente
Fonte: KLINE, S.J. e ROSENBERG, N. (1986). "An Overview of Innovation", in R. Landau e N. Rosenberg (eds.) The Positive Sum
of Strategy Harnessing Technology for Economic Growth, Washington, DC: National Academy Press, p.289.
89

Esta abordagem traz implicaes para o modo como entendemos pesquisa.

Como pode se relacionar a qualquer estgio da inovao, a pesquisa uma
atividade diferenciada internamente, potencialmente com uma grande variedade
de funes. um adjunto da inovao, no uma pr-condio dela. Muitas ati-
vidades de pesquisa podem, de fato, ser configuradas pelo processo de inovao,
e muitos dos problemas a serem pesquisados derivaro de idias inovadoras que
foram geradas em outro local. Assim sendo, para a abordagem do elo da corren-
te, a pesquisa no pode ser vista simplesmente como o trabalho de descoberta
que precede a inovao.
Rothwell
14
discutiu vrios outros sistemas de construo do modelo, incluindo
modelos paralelos com altos nveis de integrao funcional. Ele sugere sua ex-
tenso at a quinta gerao, ou modelos SIN (System Integration and Networking

Integrao de Sistema e Formao de Rede) que tambm prevem mudanas nas

tecnologias atravs das quais a prpria mudana tecnolgica transmitida.
O propsito da presente discusso no apresentar qualquer modelo
particular de inovao como o modelo definitivo. Algumas dvidas
srias pendem sobre todos os modelos disponveis. O ponto a ser observa-
do, contudo, que a inovao uma atividade complexa e diversificada
em que diversos componentes interagem, fato que as fontes de dados
precisam refletir.
4. DEFININDO PRIORIDADES
Em todo o mundo, os governos enfrentam agora uma srie de problemas
relacionados com os indicadores de desenvolvimento relevantes para a
economia baseada no conhecimento. Os ministros de Cincia e Tecnologia da
OCDE pediram que melhores indicadores fossem desenvolvidos nesta rea:
15
O conjunto de pesquisas sobre inovao, que vem crescendo rapidamente,
incluindo a recm-surgida teoria do crescimento, tem importantes impli-
caes para o desenvolvimento de polticas de cincia e tecnologia, bem como
para outras polticas que afetam o desempenho nacional em termos de
inovao. ... Os ministros concordam em que h necessidade de que os pases
membros colaborem no desenvolvimento de uma nova gerao de indica-
dores que possa medir o desempenho em inovao e outros insumos a ela
relacionados em uma economia baseada no conhecimento.
91
94
92
93
,
Outras recomendaes semelhantes foram feitas tambm no Green Paper da
Comisso Europia:
... pesquisas estatsticas regulares sobre inovao tecnolgica devem ser realiza-
das nos Estados Membros. As pesquisas devem tornar possvel medir tambm
os custos e benefcios resultantes das atividades inovadoras e chegar-se a um
melhor entendimento dos fatores que determinam a inovao.
essencial alimentar os debates sobre questes de polticas com informaes e
anlises sobre muitos aspectos da inovao. Idealmente, deve-se construir um
sistema abrangente de informaes que cubra todos os tipos de fatores includos no
campo das polticas de inovao. Isto colocaria os governos em uma posio forte
para lidarem apropriadamente com qualquer questo especfica de poltica que possa
surgir. Na prtica, apenas uma parte de tal sistema pode ser coberta por ndices,
enquanto outras partes exigem informaes qualitativas. Mais ainda, como os analis-
tas de indicadores e polticas bem o sabem, apenas ocasionalmente os ndices estaro
relacionados de forma simples a um nico fator ou questo, em geral relacionando-
se a uma gama de matrias e apenas parcialmente a cada uma delas. Qualquer
sistema abrangente de informaes ou de monitorao tambm ter de ser
suplementado por estudos de caso onde for necessria uma anlise especfica em
profundidade. Na medida do possvel, ser importante considerar tambm uma gama
de ndices e outras informaes mesmo se a ateno for dirigida a uma questo
altamente especfica ou uma gama relativamente estreita de questes.
4.1. Seis reas a serem investigadas
4.1.1. Estratgias corporativas
No fcil classificar as estratgias corporativas atravs de pesquisa. Pode-se, no
entanto, perguntar s empresas como percebem o desenvolvimento de seus mer-
cados e a importncia de vrias opes estratgicas em conexo com o desenvolvimen-
to de produtos e mercados. O mix de opes estratgicas variar, provavelmente, de
indstria para indstria. Como o padro particular tem importncia para as polticas,
todos os esforos devem ser feitos para obter dados classificados por tipo de estratgia.
4.1.2. O papel da difuso
No se deve deixar de observar a importncia da difuso de novos desenvolvi-
95
96
97
98
o
mentos atravs de toda uma economia. Uma inovao pode ter pouco efeito se no
for amplamente aplicada fora de seu local de origem (primeira no mundo), em ou-
tros pases, indstrias e at empresas da mesma indstria.
Uma das dificuldades encontradas na anlise da mudana tecnolgica e do au-
mento da produtividade que costuma ser extremamente difcil acompanhar
os fluxos da inovao e da mudana tecnolgica de uma indstria para outra e, por
conseguinte, de acompanhar o aproveitamento marginal das atividades que aumen-
tam a produtividade.
16
Como as empresas incorporam inovaes desenvolvidas em
outros locais? Alm disto, qual o peso da difuso em relao inovao?
Um dos objetivos de trabalho adicional de pesquisa deve ser esclarecer esses
fluxos entre as indstrias. Se enfocarmos apenas as inovaes produzidas in-
ternamente nas empresas, teremos um quadro enganoso do impacto econmico da
inovao sobre a mudana tecnolgica. preciso fazer uma clara distino entre
fontes/destinaes internas e externas dos resultados das atividades de inovao.
Uma questo independente, mas relacionada refere-se ao papel da cooperao
entre empresas atravs de P&D e licenciamento compartilhados, joint-ventures
etc. Em muitas indstrias, a cooperao est to difundida que fica difcil distinguir
os processos individuais de inovao, e s vezes, at visualizar os limites das prprias
empresas.
Tudo isto tem implicaes bvias para polticas, muitas das quais visam, explcita
ou implicitamente, a promoo da P&D e d muito menos ateno a outras partes
do processo de inovao. A capacidade de inveno, em particular, freqentemente tem
precedncia sobre a capacidade de adoo de tecnologia e, no entanto, esta ltima
um componente chave do desempenho da empresa.
4.1.3. Fontes de informaes para inovao e obstculos inovao
O objetivo geral, aqui, deve ser relacionar os ativos tecnolgicos e as estratgias
das empresas com o escopo de suas fontes de informaes para inovao e aos
obstculos que elas percebem. A maioria das empresas tem uma larga gama de fontes
potenciais de informaes tcnicas. Sua importncia variar de acordo com as capa-
cidades tecnolgicas e a estratgia da empresa.
importante distinguir entre fontes internas e externas (ou endgenas e
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;
exgenas) de mudana. Internamente, provvel que o interesse se concentre no
papel ou papis do departamento de P&D e no envolvimento de todas as partes
da empresa, particularmente da rea de marketing, nas decises de inovar e nas ativida-
des de inovao. Externamente, o foco recair sobre as instituies pblicas de pes-
quisa como fontes de informaes tcnicas e sobre os fluxos de tecnologia entre as
empresas e entre as indstrias. A considerao das fontes externas de inovao e
mudana tecnolgica deve, logicamente, estender-se a fontes internacionais de
tecnologia, e estruturar-se de modo que lance luz sobre alguns dos problemas ainda
no resolvidos com o balano de pagamentos de tecnologia.
Um dos problemas que restam resolver aqui est na classificao das empresas e
indstrias que utilizada para analisar os fluxos de tecnologia. Pavitt fala de
empresas dominadas pelos fornecedores, empresas de produo intensiva e
empresas baseadas em cincia prpria, e usa a base de dados da SPRU (Scientific
Policy Research Unit) para anlise das conexes entre elas. Archibugi et al. usam uma
classificao similar na anlise dos dados italianos.
17
A questo subjacente, que tem considervel importncia para as polticas,
que se sabe relativamente pouco sobre quais fatores de ambiente, oportunida-
de, ou regulamentao que efetivamente determinam o foco da inovao
18
nas
redes complexas de empresas onde a inovao pode, obviamente, ocorrer em uma
variedade de locais.
Os obstculos inovao so tambm importantes para as polticas uma vez
que uma boa parcela das medidas governamentais visa, de uma forma ou
outra, superar tais obstculos. Muitos deles carncia de habilidades, problemas
de competncia, finanas, apropriao so relativamente fceis de avaliar atravs
de mtodos de pesquisa.
4.1.4. Inputs para inovao
Um ponto de partida para anlise da atividade de inovao poderia ser P&D,
que assume uma variedade de formas funcionais relacionadas com a soluo
de problemas. Argumenta-se freqentemente, por exemplo, que as empresas pre-
cisam fazer P&D para reconhecer, usar e, por conseguinte, adotar, tecnologias que
tenham sido desenvolvidas em outro local.
19
Conquanto seja desejvel incluir na pesquisa uma medida da P&D, a tarefa
105
106
107
108
109

fundamental integrar um entendimento da contribuio da P&D com uma ava-

liao dos insumos do processo de inovao que no vm de P&D. Tais insumos
foram j descritos neste captulo. Seria de grande utilidade ter-se uma viso geral
do equilbrio que as empresas estabelecem entre atividades de P&D e as que no
envolvem P&D e o padro dessa distribuio. Sua variao ao longo da indstria
obviamente importante para as polticas sobre inovao.
20
Tambm podem ser de
valia nas decises sobre o equilbrio desejvel nas medidas polticas do governo
referentes aos aspectos da inovao que envolvam ou no P&D. A coleta dessas
informaes pode apresentar srias dificuldades prticas, especialmente quando as
empresas tiverem muitas divises, mas uma das mais importantes possibilidades
deste tipo de trabalho de pesquisa.
21
4.1.5. O papel das polticas pblicas na inovao industrial
Considerando que a P&D financiada com recursos pblicos representa uma
parcela substancial da P&D total nas economias da OCDE, h uma ntida ne-
cessidade de entender mais claramente seus efeitos industriais. No entanto, P&D
apenas um dos elementos de poltica pblica que afetam o desempenho em termos
de inovao.
Outras reas tambm podem promover ou restringir a inovao (educao e o
desenvolvimento de competncias, poltica fiscal e regulamentos contbeis,
regulamentos industriais, inclusive regulamentos ambientais, padro de sade, con-
trole de qualidade, padronizao e assim por diante, o sistema legal de direitos de
propriedade industrial e, por conseguinte, problemas de garantia dos direitos de pro-
priedade e a operao dos sistemas de patente e copyright e a operao do mercado de
capital). Esses aspectos da poltica pblica podem ser examinados atravs de pergun-
tas sobre a percepo das empresas quanto aos obstculos inovao.
Com os dados sobre P&D, til explorar at que ponto as aplicaes industriais
podem depender dos resultados da pesquisa bsica feita por universidades e
laboratrios financiados com recursos pblicos.
22
4.1.6. Resultados da inovao
O aspecto mais interessante dessas pesquisas talvez seja sua capacidade poten-
cial de medir diretamente o resultado das atividades de inovao. Pesquisas
passadas revelaram que uma proporo muito alta das empresas havia introduzido
110
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113
,
inovaes durante o ano anterior, o que mostra que a atividade de inovao
muito mais difundida do que sugeririam os dados sobre P&D, j que a P&D al-
tamente concentrada, tanto em termos de indstria, quanto de rea geogrfica.
23
Contudo, a definio do que constitui uma inovao apresenta uma srie de
dificuldades. A maioria dos produtos e, certamente, os processos pelos quais so
feitos so sistemas complexos. Assim, as mudanas tm de ser definida em termos:
dos atributos e caractersticas de desempenho do produto como um todo;
das mudanas em componentes do produto que melhorem sua eficincia,
inclusive a natureza dos servios que pode realizar. Mudanas desta na-
tureza em subsistemas podem ser bastante pequenas em escala, mas seu
impacto cumulativo pode ser considervel e importante em uma perspec-
tiva analtica.
Vrias questes relacionadas aos problemas de definio sero abordadas no
Captulo 3, inclusive a distino entre produtos novos e produtos
tecnologicamente aprimorados (pequenas melhorias estticas ou tcnicas so con-
sideradas como diferenciao de produto, no uma inovao), como se deve
definir novo e a comparao entre as empresas usando as definies dos tipos
de novidades para complementar as perguntas sobre a proporo das vendas ou
exportaes que devida a produtos novos ou aprimorados.
4.2. Como medir e o escopo da medio
A grande variao em processos de inovao, em termos de seus objetivos,
organizao, custo, uso de pesquisa e assim por diante, tambm implica va-
riao nos problemas e restries que as empresas devem superar para realizar com
sucesso uma mudana tecnolgica. Isto sugere a discriminao dos aspectos do
processo de inovao que podem ser medidos, isolando-os dos que no podem s-
lo, esclarecendo as ligaes entre o sistema de medio e o processo subjacente.
Pesquisas de inovao do tipo delineado neste Manual fornecem, principal-
mente, informaes referentes ao dnamo da inovao e aos fatores de trans-
ferncia circunjacentes (ver Figura 1), o que enfatiza a importncia da empresa
na inovao. Ao se enfocar a empresa, afeta-se o escopo da medio dos modos
que passamos a discutir brevemente:
O que queremos medir?
Como queremos medi-lo?
Onde se deve medi-lo?
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115
116
,c
4.2.1. O que queremos medir? Inovaes tecnolgicas de produtos
e processos TPP
O presente Manual trata da inovao no nvel da empresa. Quando as em-
presas inovam, elas esto se engajando em um complexo conjunto de ati-
vidades com mltiplos resultados, alguns dos quais podem reformular as fronteiras
e a natureza da prpria empresa. O problema decidir quais dessas atividades e desses
resultados devem e podem ser medidos.
Este Manual se concentra em duas das categorias de Schumpeter: produtos
e processos novos e aprimorados, com a entrada mnima estabelecida
como novo para a empresa para atender s recomendaes sobre difuso. A
experincia prtica, no entanto, demonstrou que nem todas as mudanas
introduzidas em produtos (e, em medida bem menor, em processos) que as em-
presas vem como novos ou aprimorados se enquadram no modelo de mudana
tcnica descrito acima. No se trata de uma questo, simplesmente, de excluir
mudanas que sejam insignificantes, menores ou que no envolvam um significa-
tivo grau de novidade, mas tambm de decidir como tratar mudanas estticas em
produtos que possam ter um importante impacto em sua atratividade para os
clientes e, assim, no desempenho da empresa em questo. Este M MM MManual anual anual anual anual trata ape-
nas de inovao tecnolgica que exija uma melhoria objetiva no desem-
penho de um produto.
Ao realizar inovaes, as empresas tm que modificar, de algum modo, o es-
toque de ativos tangveis e intangveis que possuem. Em parte, os ativos in-
tangveis podem ser vistos como capacidades e competncias que so acumuladas
atravs de processos de aprendizado. Como a inovao multifacetada, um ele-
mento-chave para ela a organizao, e esta uma rea que vem recebendo con-
sidervel ateno nos ltimos anos. A organizao essencialmente um processo
para reunio, gerncia, uso de informaes e para implantao de decises baseadas
em tais informaes. Tais processos tm uma dimenso fortemente intangvel, mas
tomados juntos eles compem a capacidade de aprendizado de uma empresa e, assim
sendo, constituem um elemento central da capacidade de inovao. Tratam-se de
regras especficas do jogo institucional que regulam modos provveis de organi-
zao em um nvel amplo. Dentro de tais parmetros institucionais, no entanto, as
empresas podem apresentar considervel diversidade e o fazem. Se olharmos as
empresas do ponto de vista de informao-teoria e aprendizado, fica claro que a or-
ganizao pode ter muito pouco a ver com estruturas formais.
117
118
119
,:
Vista deste ponto, a organizao uma dimenso fundamental da inovao,
mas sua aferio parece ser muito difcil, tanto conceitualmente, como na pr-
tica. Mais ainda, a mudana organizacional altamente particular por empresa, o
que a faz ainda mais difcil de resumir em estatsticas agregadas, setoriais ou da econo-
mia como um todo. Em conseqncia, a inovao organizacional no foi in-
cluda nas medidas recomendadas no corpo deste Manual Manual Manual Manual Manual.
Uma abordagem estatstica pode revelar-se til aqui, mas, em muitos aspectos,
apenas estudos de caso podem lanar alguma luz sobre importantes caracters-
ticas da mudana organizacional. Para mais detalhes sobre a coleta de dados de inova-
o no-tecnolgica, ver o Anexo 2.
4.2.2. Como desejamos medi-lo? Escolha da abordagem de pesquisa
H duas abordagens principais para coligir dados sobre inovaes:
as pesquisas com abordagem pelo sujeito comeam pelo comportamento
inovador e pelas atividades da empresa como um todo. A idia explorar os
fatores que influenciam o comportamento inovador da empresa (estratgias,
incentivos e barreiras inovao) e o escopo das vrias atividades de inovao.
Acima de tudo, preciso ter alguma noo dos resultados e efeitos da inova-
o. Tais pesquisas so desenhadas para serem representativas de cada inds-
tria como um todo, de modo que os resultados possam ser totalizados e que se
possam ser comparados entre indstrias;
a outra abordagem de pesquisa envolve a coleta de dados sobre inovaes
especficas (geralmente algum tipo de inovao significativa ou a principal
inovao de uma empresa) a abordagem pelo objeto. Esta se inicia pela
identificao de uma relao de inovaes bem-sucedidas, freqentemente
baseada em avaliaes de especialistas ou anncios de novos produtos em
jornais especializados. A abordagem sugerida consiste em coligir alguns da-
dos descritivos, quantitativos e qualitativos sobre a inovao particular ao
mesmo tempo em que se buscam dados sobre a empresa.
Do ponto de vista do desenvolvimento econmico corrente, o diferencial de
sucesso das empresas que conformam os resultados econmicos e sua impor-
tncia em termos de polticas. o sujeito, a empresa, que conta e a primeira abor-
dagem foi escolhida como base para estas diretrizes.
A abordagem pelo sujeito tem, ainda, a vantagem de permitir com maior facili-
121
122
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124
,:
dade uma padronizao internacional. Assim, as definies e classificaes propostas
foram estruturadas primordialmente para serem usadas no desenho de pesquisas de
inovao baseadas nas empresas, mas procurou-se fazer que fossem teis tambm
para outros tipos de pesquisas de inovao. Maiores informaes sobre a abordagem
pelo objeto (inclusive pesquisas de inovao baseadas na literatura) so dadas no
Anexo 1.
4.2.3. Onde se deve medir? Cobertura setorial
A inovao, claro, pode ocorrer em qualquer setor da economia, inclusive em
servios dos governos como sade ou educao. Devido ao enfoque na empre-
sa, os conceitos e definies que sero apresentados neste Manual foram desenhados
principalmente para tratar de inovaes no setor das empresas comerciais.
A verso anterior deste Manual tratava apenas de inovao na indstria
manufatureira. Desde ento, o foco em questes de emprego e produo foi
desviado para servios, da a necessidade de descobrir-se mais sobre suas atividades
tecnolgicas. J est claro que servios so os principais usurios de inovao gerada
nas indstrias manufatureiras (OCDE, 1995). Recentes pesquisas de P&D sugerem que
eles esto desempenhando um papel importante na gerao de conhecimento (OCDE
1996). Em muitos campos, a fronteira entre indstria e servios como setores inova-
dores vai-se tornando indistinta (o software, por exemplo, representa uma parcela
cada vez maior na maioria das inovaes que so informadas como originadas na
indstria). Disto decorre a necessidade de estender as pesquisas de inovao a servios.
Isto no tarefa fcil, por quatro razes:
as caractersticas da inovao nas indstrias de servio so distintas daquelas
da indstria manufatureira. A inovao em servios freqentemente de
natureza imaterial e, portanto, difcil de proteger. Servios tem um maior
grau de ajuste s necessidades particulares de cada cliente. H uma maior
inter-relao entre o desenvolvimento de novos servios e os processos que os
produzem;
h diferenas no contexto estatstico. H programas estatsticos bem estabe-
lecidos para os servios de movimentao de mercadorias, inclusive frete e
transporte do comrcio no atacado e no varejo. Isto significa que h robustas
medidas da produo, do investimento, dos preos e da atividade financeira
para essas indstrias, o que torna mais fcil distinguir as diferenas entre ino-
vadores e no-inovadores e fazer as inferncias de polticas. Para as indstrias
125
126
127
,,
que no esto diretamente relacionadas com a movimentao de mercadori-
as, o pano de fundo para a aferio da inovao menos claro e algumas dessas
indstrias de servios so economicamente significativas, alm de serem instru-
mentos de mudanas tecnolgicas e sociais. Entre elas esto as seguintes reas:
comunicaes, finanas, seguros, imveis, diverso e servios de negcios;
as empresas da indstria de servios tendem a ser menores do que as
manufatureiras, e menos concentradas. Isto tem implicaes metodolgicas
para pesquisas por amostragem e para as estimativas da indstria;
nem todas as indstrias de servio so iguais. Elas exigem competncias dis-
tintas, organizam de formas diversas suas funes de produo e marketing,
utilizam distintos nveis de tecnologia e atendem a diferentes mercados. Po-
dem apresentar diferentes inclinaes para engajar-se em comrcio interna-
cional e para inovar, e respondem de forma diversa s condies econmicas.
Ainda assim, as definies e conceitos utilizados neste Manual foram adaptados
com base na experincia adquirida at o momento para se adequarem s inova-
es TPP na indstria manufatureira, na construo, nas utilidades pblicas e nos
servios comercializados.
125
,
1. INTRODUO
O presente captulo o primeiro passo para derivar-se uma estrutura estats-
tica dos conceitos e prioridades do Captulo 2, atravs da descrio dos fen-
menos sobre os quais possvel coligir informaes em bases internacionalmente
comparveis. Ele visa prover um conjunto de definies coerentes e, na medida do
possvel, precisas sobre os distintos tipos de inovaes, atividades de inovao e, por
conseguinte, empresas inovadoras. A complexidade do processo de inovao e as
variaes na forma como ele ocorre em diferentes tipos de empresas e indstrias
fazem que definies claras nem sempre sejam possveis e que se tenha de adotar
convenes. Sempre que possvel, so apresentados exemplos para ilustrar as cate-
gorias e as distines recomendadas entre elas.
2. INOVAES TPP
Inovaes Tecnolgicas em Produtos e Processos (TPP) compre-
endem as implantaes de produtos e processos tecnologicamente
novos e substanciais melhorias tecnolgicas em produtos e processos. Uma
inovao TPP considerada implantada se tiver sido introduzida no merca-
do (inovao de produto) ou usada no processo de produo (inovao de
processo). Uma inovao TPP envolve uma srie de atividades cientficas,
tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais. Uma empresa ino-
vadora em TPP uma empresa que tenha implantado produtos ou proces-
sos tecnologicamente novos ou com substancial melhoria tecnolgica du-
rante o perodo em anlise.
A exigncia mnima que o produto ou processo deve ser novo (ou substan-
cialmente melhorado) para a empresa (no precisa ser novo no mundo).
3
DEFINIES BSICAS
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,,
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Esto includas inovaes relacionadas com atividades primrias e secundrias,
bem como inovaes de processos em atividades ancilares.
3. PRINCIPAIS COMPONENTES DAS INOVAES TPP
As inovaes TPP podem ser discriminadas entre produtos e processos, e por
grau de novidade da mudana introduzida em cada caso.
3.1. Inovao tecnolgica de produto
O termo produto usado para cobrir tanto bens como servios.
Isto est alinhado com o System of National Accounts [Sistema de Contas
Nacionais (EC et al. 1993)].
A inovao tecnolgica de produto pode assumir duas formas abrangentes:
produtos tecnologicamente novos;
24
produtos tecnologicamente aprimorados;
25
Um produto tecnologicamente novo um produto cujas caracters-
ticas tecnolgicas ou usos pretendidos diferem daqueles dos produtos
produzidos anteriormente. Tais inovaes podem envolver tecnologias radi-
calmente novas, podem basear-se na combinao de tecnologias existentes
em novos usos, ou podem ser derivadas do uso de novo conhecimento.
Os primeiros microprocessadores e gravadores de videocassete foram exemplos de produ-
tos tecnologicamente novos do primeiro tipo, utilizando tecnologias radicalmente novas. O
primeiro toca-fitas porttil, que combinava as tcnicas existentes de fita e minifones de cabea,
foi um produto tecnologicamente novo do segundo tipo, combinando tecnologias existentes em
um novo uso. Em cada caso, o produto geral no existia anteriormente.
132
,o
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142
Produto tecnologicamente aprimorado. um produto existente cujo
desempenho tenha sido significativamente aprimorado ou elevado. Um
produto simples pode ser aprimorado (em termos de melhor desempenho ou
menor custo) atravs de componentes ou materiais de desempenho melhor, ou
um produto complexo que consista em vrios subsistemas tcnicos integrados
pode ser aprimorado atravs de modificaes parciais em um dos subsistemas.
Produtos tecnologicamente aprimorados podem ter grandes e pequenos efeitos
na empresa. A substituio de metais por plstico nos equipamentos de cozinha ou
moblias um exemplo de uso de componentes de melhor desempenho. A introduo de freios
ABS ou outras melhorias de subsistemas em carros um exemplo de mudanas parciais em alguns
subsistemas tcnicos integrados.
A distino entre um produto tecnologicamente novo e um produto
tecnologicamente aprimorado pode apresentar dificuldades em alguns setores,
especialmente no de servios.
3.2. Inovao tecnolgica de processo
Inovao tecnolgica de processo a adoo de mtodos de produo
novos ou significativamente melhorados, incluindo mtodos de entrega
dos produtos. Tais mtodos podem envolver mudanas no equipamento ou na
organizao da produo, ou uma combinao dessas mudanas, e podem deri-
var do uso de novo conhecimento. Os mtodos podem ter por objetivo produzir
ou entregar produtos tecnologicamente novos ou aprimorados, que no possam
ser produzidos ou entregues com os mtodos convencionais de produo, ou pre-
tender aumentar a produo ou eficincia na entrega de produtos existentes.
Em algumas indstrias de servio, a distino entre processo e produto pode ser
nebulosa. Por exemplo, uma mudana de processo em telecomunicaes para
introduo de uma rede inteligente pode permitir a oferta ao mercado de um conjunto
de novos produtos, tais como espera de chamada ou visualizao da chamada. No
Quadro 3 apresentam-se alguns exemplos de inovaes em indstrias de servios.
,;
Quadro 3 Exemplos de Inovaes TPP em indstrias de servios selecionadas
Atacadistas de mquinas, equipamentos e suprimentos
Criao de websites na Internet onde novos servios como informaes sobre produ-
tos e vrias funes de apoio podem ser entregues aos clientes gratuitamente.
Publicao de um novo catlogo para clientes em disco CD compacto. As imagens
podem ser escaneadas digitalmente e gravadas diretamente no CD, onde podem ser
editadas e vinculadas a um sistema administrativo que d informaes sobre o pro-
duto e os preos.
Novos sistemas de processamento de dados.
Empresas de transporte rodovirio
Uso de telefones celulares para redirecionar os motoristas ao longo do dia. Permite
aos clientes maior flexibilidade nos destinos das entregas.
Novo sistema de mapeamento por computador, usado pelos motoristas para desco-
brir a rota de entrega mais recente (isto , de um destino para outro). Isto permite
oferecer aos clientes entregas mais rpidas.
Introduo de reboques com oito contineres em forma de globo, em vez dos quatro
habituais.
Empresas de correio e telecomunicaes
Introduo de sistemas de transmisso digital.
Simplificao da rede de telecomunicaes. O nmero de nveis da rede foi reduzido
com o uso de menos centrais de comutao que tenham nvel de automao mais alto.
Bancos
Introduo de cartes inteligentes e cartes de mltiplos propsitos em plstico.
Nova agncia bancria sem qualquer pessoal onde os clientes fazem normalmente
seus negcios atravs de terminais de computadores sua disposio.
Banco via telefone, que permite aos clientes realizar muitas de suas transaes ban-
crias por telefone, no conforto de seus lares.
Mudana de escaneamento de imagem para OCRs (Optical Character Readers
Leitoras ticas de Caracteres) no manuseio de formulrios/documentos.
Escritrio de apoio paperless (sem papis todos os documentos so escaneados
para registro em computadores).
(continua na prxima pgina)
,
(continuao)
Empresas de consultoria e fornecimento de soft ware soft ware soft ware soft ware soft ware
Desenvolvimento de toda uma linha nova de pacotes distintos para os clientes ofere-
cendo aos clientes graus variveis de assistncia/apoio.
Introduo de novos aplicativos de multimdia que podem ser usados para fins
educativos, eliminando-se a necessidade da presena real de um instrutor humano
Utilizao de tcnicas de programao orientadas pelo objeto no desenvolvimento de
sistemas de processamento automtico de dados.
Desenvolvimento de novos mtodos de gerenciamento de projetos.
Desenvolvimento de aplicativos de software atravs de computer-aided design (CAD).
Empresas de consultoria tcnica
Novo mtodo de purificao de gua extrada de lagos para uso domstico como gua
potvel.
Oferecimento aos clientes de novo sistema de controle de suprimento que lhes
permita verificar se as entregas dos fornecedores esto de acordo com as especificaes.
Desenvolvimento de uma norma para obras de construo em reas j densamente
povoadas (onde preciso ter cuidado para no danificar qualquer das edificaes
adjacentes).
Empresas de propaganda e market i ng market i ng market i ng market i ng market i ng
Entrega de relaes de clientes potenciais em disquetes junto com um sistema de
preenchimento de lista (programa) que permita s empresas clientes analisar, elas
prprias, e extrair amostras das relaes.
Capacidade de assistir os clientes em campanhas de marketing direto oferecendo-se
para distribuir folhetos de propaganda previamente etiquetados, etc., endereados a
domiclios selecionados.
Iniciar um processo de controle para verificar atravs do telefone com domiclios
aleatoriamente selecionados se esto de fato recebendo os folhetos/anncios que
deveriam estar recebendo.
Entrega de aplicativos de software necessrios para que os clientes possam, eles mes-
mos, analisar os dados junto com bases de dados estatsticos.
,,
4. DIFUSO DAS INOVAES TPP: NOVIDADES INSTITUCIONAIS
Uma inovao TPP em nvel mundial ocorre na primeira vez em que um
produto ou processo novo ou aprimorado implantado. Inovaes TPP em
nvel da empresa apenas ocorre quando implantado um novo produto ou pro-
cesso que seja tecnologicamente novo para a unidade em questo, mas que j tenha
sido implantado em outras empresas e setores.
Entre as duas surgem graus de difuso de produtos e processos tecnolo-
gicamente novos ou aprimorados. Estes podem ser discriminados de vrias
formas, como por exemplo, por mercado em que opera (novo no mercado em que
opera, de fcil entendimento para os que respondem s pesquisas) ou por rea
geogrfica (novo para o pas ou regio de interesse poltico) (ver Captulo 2).
4.1. Cobertura mnima
Este Manual cobre todos esses nveis j que o nvel mnimo de entrada
novo para a empresa.
A relao entre os dois conjuntos de categorias definidos at o momento mos-
trado na Figura 3.
Durante o processo de difuso, um produto novo ou aprimorado de uma em-
presa pode tornar-se processo novo ou aprimorado de outra. Por exemplo: um modelo
de computador mais potente um produto tecnologicamente aprimorado para a indstria de m-
quinas de escritrio, mas pode constituir um processo tecnolgico inteiramente novo para uma empresa
de contabilidade. Alm disso, o programa que a empresa de contabilidade usa com ele pode ser
um produto estabelecido da indstria de servios de computao, mas um processo completamente
novo para a empresa de contabilidade.
A questo fica mais complicada quando olhamos o negcio dos servios de
distribuio e manuseio de mercadorias (atacadistas e distribuio no varejo,
transporte e armazenagem) que geralmente difundem produtos tecnologicamente
novos ou aprimorados que foram projetados, produzidos e implantados por seus
fornecedores sem que eles prprios contribussem qualquer valor tecnolgico agre-
gado. O comrcio de tais produtos novos ou aprimorados no deveria, geralmente,
143
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148
oc
ser considerado uma inovao TPP para o atacadista ou varejista, ou empresa de
transporte e armazenagem. Contudo, se tal empresa comea a lidar com uma linha
completamente nova de mercadorias, isto pode ser considerado uma inovao de
produto. Por exemplo: um novo pacote de software um produto com inovao tecnolgica para
a empresa de servios de computao. Para o atacadista ou varejista que o distribui um novo produto
no catlogo, mas no uma inovao tecnolgica em produto, a menos que tal empresa jamais tenha
distribudo qualquer software anteriormente.
Segue-se que, nos negcios de distribuio, as inovaes TPP sero em grande
parte inovaes de processo. Por exemplo: a introduo de entrega just-in-time
por um atacadista, ou o controle dos estoques por computador de um varejista. Sugere-se que
onde a difuso do produto novo ou aprimorado conforme descrito acima exigir
alguma atividade tecnolgica por parte da empresa distribuidora, ela deve ser tra-
tada como inovao de processo.
149
Figura 3: Tipo ou Grau de Novidade e Definio de uma Inovao
INOVAO
Mxima Intermediria Mnima
NO
INOVAO
Novo no mundo
Novo em uma
regio ou pas
Novo na empresa
J na empresa
INOVAO
TPP
Tecnologicamente
novo
Significativamente
aprimorado
tecnologicamente
Produto
Processo de produo
Processo de entrega
Produto
No
inovao
Outras inovaes Novo ou aprimorado
Puramente
organizacional
Nenhuma mudana
significativa, sem
novidade ou outras
melhorias criativas
Produto
Processo de produo
Processo de entrega
Puramente
organizacional
Processo de produo
Processo de entrega
Inovao TPP Outras Inovaes No inovao
o:
4.2. Cobertura dentro da empresa
As atividades das empresas podem ser principais, secundrias ou ancilares, con-
forme definio do System of National Accounts (EC et al., 1993).
As inovaes podem ser implantadas tanto para as atividades principais
de produo de uma empresa, quanto para as secundrias.
Por exemplo, uma empresa de equipamentos de computao (hardware) pode lanar um apri-
moramento (upgrade) importante de programa que ela venda como produto secundrio se-
parado, ou um restaurante pode introduzir mquinas de jogos como novo produto de servio secundrio.
A inovao tecnolgica pode ocorrer, tanto no processo de produo, quanto nos
produtos da empresa e em suas atividades ancilares de apoio providas por seus
departamentos de compras, vendas, contabilidade, informtica ou manuteno. Na
prtica ser muito difcil identificar uma inovao de produto em servios ancilares.
Inclui-se a inovao tecnolgica de processo em atividades ancilares.
Por exemplo, a computadorizao do departamento de vendas, ou financeiro, pode ser con-
siderada uma inovao TPP.
5. DISTINO ENTRE INOVAES TPP E OUTRAS MUDANAS NA
EMPRESA OU NA INDSTRIA
A inovao TPP precisa ser distinguida (ver Figura 3) de:
inovao organizacional
outras mudanas em produtos e processos.
5.1. Inovao organizacional
5.1.1. Cobertura
A inovao organizacional na empresa inclui:
150
151
152
153
154
155
156
o:
introduo de estruturas organizacionais significativamente alteradas;
implantao de tcnicas de gerenciamento avanado;
implantao de orientaes estratgicas novas ou substancialmente alteradas.
Em princpio, a mudana organizacional conta como inovao apenas se hou-
ver mudanas mensurveis nos resultados, tais como aumento de produtivida-
de ou vendas. Mas esta seo no desenhada para esclarecer os limites entre mu-
danas organizacionais inovadoras e no-inovadoras. Ela aqui descrita com a finali-
dade de distingui-la da inovao TPP. Para aqueles que desejarem reunir dados sobre
inovao organizacional, h uma descrio mais completa no Anexo 2.
5.1.2. Casos limtrofes: mudanas organizacionais em processos de manufatura e
servios
Enquanto a reorganizao total de uma empresa uma inovao
organizacional, a reorganizao de instalao de produo pode ser considera-
da como inovao TPP. A introduo de sistemas just-in-time, por exemplo, deve ser
tratada como inovao de processo porque tem efeito direto sobre a produo de
produtos para o mercado.
Nas indstrias de servios, a inovao tecnolgica de processo inclui a melhoria
de capacidades incorporada nas organizaes e rotinas desde que elas tenham
resultado em mudana mensurvel nos resultados. Por exemplo: a implantao
de uma norma de qualidade como a ISO 9000 no uma inovao TPP, salvo se resultar
em significativa melhora na produo ou entrega de bens ou servios.
5.2. Outras mudanas em produtos e processos
160 Trata-se de mudanas que:
sejam insignificantes, menores, ou no envolvam um grau suficiente de novidade;
faam outras melhorias criativas onde a novidade no se refere ao uso ou s
caractersticas objetivas de desempenho dos produtos ou na forma como so
produzidos ou entregues, mas em sua esttica ou qualidades subjetivas.
Muitos casos limtrofes ocorrero claramente em ambas as reas, e o
juzo final sobre a natureza da mudana fica com os que respondem (
pesquisa) e/ou com as pessoas que selecionam inovaes TPP para incluso
nas bases de dados.
157
158
159
161
o,
5.2.1. Excluindo mudanas insignificantes ou sem novidade
a) Deixando de usar um processo ou de comercializar um produto
Parar de fazer alguma coisa no inovao TPP, ainda que possa melhorar o
desempenho da empresa. Por exemplo: no ocorre inovao TPP quando um fabri-
cante de televisores deixa de produzir e vender um aparelho combinado de televiso e vdeo,
ou quando um incorporador ou construtor pra de construir condomnios para aposentados.
b) Simples substituio ou aumento de capital
A aquisio de mais mquinas de um modelo j instalado, mesmo que este seja
extremamente sofisticado, no uma inovao tecnolgica de processo. Um
novo modelo definido como um modelo com especificaes claramente aprimo-
radas, no apenas um modelo com um novo nmero ou nome no catlogo do fa-
bricante. No caso de programas de computador (software), por exemplo, a compra de uma nova
verso de um conjunto de programas para Windows pode ser considerada uma melhoria tecnolgica
de processo, enquanto que as atualizaes intermedirias que no acrescentem nada significativo
aos desempenhos dos programas no.
Um teste que pode ser feito aqui ver se o pessoal envolvido precisar ou no de
treinamento antes de poder usar a nova mquina ou programa. Isto no cobre,
contudo, a difuso de mais cpias atravs da empresa .
c) Mudanas que resultam exclusivamente de alteraes nos preos dos fatores
A inovao TPP requer uma mudana na natureza (ou uso) do produto ou
processo. Uma mudana no preo de um produto ou na produtividade de um
processo que resulte exclusivamente de alterao nos fatores de preo de produo
no uma inovao.
Por exemplo: no ocorre inovao quando o mesmo modelo de PC construdo e vendido
a um preo mais baixo simplesmente porque caiu o preo dos chips de computadores.
d) Produo por encomenda
As empresas envolvidas em produo por encomenda, que fazem itens nicos e
freqentemente complexos para atender a pedido de um cliente, precisam ana-
lisar todos os produtos para ver se eles se enquadram nas definies de inovao TPP
162
163
164
165
166
167
o
estabelecidas acima. Salvo se tal produto nico exibir atributos significativamente
diferentes dos produtos que a empresa fazia anteriormente, ele no dever ser consi-
derado como produto com inovao tecnolgica.
Em casos limtrofes, um critrio para qualificao como inovao TPP pode ser
que a fase de planejamento inclua a construo e teste de um prottipo ou
outras atividades de pesquisa e desenvolvimento para mudar um ou mais dos atribu-
tos do produto.
e) Variaes sazonais e outras variaes cclicas
Em certos setores, como vesturio e calados, h variaes sazonais no tipo
dos produtos ou servios providos que podem ser seguidas por mudanas de
moda nos produtos envolvidos (ver Seo 5.2.2). Tipicamente, um dado tipo de pro-
duto reaparecer aps um perodo de ausncia. Isto no deve ser tratado como ino-
vao, salvo se o produto que retorna tiver sido aprimorado tecnologicamente. Por
exemplo: a introduo de um novo anoraque da estao por um fabricante de roupas no ser uma inovao
TPP a menos que, por exemplo, tenha um forro com caractersticas aprimoradas; nem o a reabertura
dos departamentos de esqui de uma loja.
f) Diferenciao de produto
A diferenciao de produto a introduo de pequenas modificaes tcnicas
(ou estticas) para atingir um novo segmento do mercado, para aumentar a
linha aparente de produtos ou para reposicionar um produto em relao a um con-
corrente. Somente pode ser considerado um produto tecnologicamente aprimorado
se a mudana afetar significativamente o desempenho ou as propriedades do produto
envolvido ou o uso nele de materiais ou componentes.
Por exemplo: a mudana de nome e embalagem de um refrigerante existente, popular com
as pessoas de mais idade, para estabelecer vnculo com um time de futebol e atingir o mercado
mais jovem no uma inovao TPP.
Novos modelos de produtos complexos como carros ou televisores consti-
tuem diferenciao de produto se as mudanas forem menores em compa-
rao com os modelos anteriores, como, por exemplo, a incluso de um rdio na oferta
de um carro. Se as mudanas forem significativas, baseadas em novo projeto ou mo-
dificaes tcnicas em subsistemas, por exemplo, os produtos melhorados podem
ser considerados como inovao produto tecnologicamente aprimorado.
168
169
170
171
172
o,
5.2.2. Inovaes TPP e outras melhorias criativas de produto
A inovao tecnolgica requer uma melhoria objetiva no desempenho de um
produto ou na forma como ele ser entregue. No caso de muitos bens e servios
vendidos diretamente aos consumidores ou domiclios, a empresa pode fazer melho-
ramentos em seus produtos que os tornem mais atraentes aos compradores sem
alterar suas caractersticas tecnolgicas. As melhorias podem ter considervel im-
pacto nas vendas da empresa, e pode mesmo fazer com que sejam vistos como inova-
es. No so, contudo, inovaes TPP.
Por exemplo, a mudana na produo de vesturio funo principalmente da moda. Para
essas empresas, a rpida introduo nas ltimas cores e cortes um elemento fundamental
de sua competitividade. Mas cor e corte no mudam as caractersticas essenciais ou o desempenho
das roupas, isto , que elas devem manter o corpo a uma temperatura apropriada,
serem confortveis de trajar e fcil de manter. Aqui, produtos tecnologicamente
aprimorados quase sempre envolvem o uso de novos materiais difundidos pela in-
dstria txtil e, antes dela, pela indstria qumica. Por exemplo, a introduo de
camisas que no precisam ser passadas (drip-dry), e de material a prova dgua que
respira para montanhismo constituem inovaes tecnolgicas de produto.
Na indstria de viagens, os servios de informaes e reserva on-line so uma inovao
tecnolgica, enquanto a oferta de pacotes de turismo com novas temticas no . A oferta de
servios telefnicos a bordo de um trem uma inovao tecnolgica, a mudana do esquema
de cores dos vages no.
Em algumas indstrias, o ambiente ou local onde os servios so oferecidos
importante. A manuteno ou melhoria do ambiente no uma inovao
TPP, salvo se for associada a uma melhoria objetiva significativa no servio/produto
ou na forma como produzido ou entregue. Por exemplo, uma nova pintura ou novo carpete
ou a redecorao completa de um restaurante no constitui uma inovao TPP. A introduo de comandas
e contas controlados por computador, ou de fornos microondas, constitui inovao TPP.
6. ATIVIDADES DE INOVAO TPP
Atividades de inovao TPP so todos aqueles passos cientficos, tecnolgicos,
organizacionais, financeiros e comerciais, inclusive investimento em novo co-
nhecimento, que de fato levam, ou pretendem levar, implantao de produtos
ou processos tecnologicamente aprimorados. Alguns podem ser inovadores por si
mesmos, outros no so novos, mas so necessrios para implantao.
173
174
175
176
177
oo
6.1. Relao com implantao de inovaes TPP
Durante um dado perodo, as atividades de inovao TPP de uma empresa po-
dem ser de trs tipos:
bem-sucedidas em levar implantao de um produto ou processo
tecnologicamente novo ou aprimorado;
abortadas antes da implantao de um produto ou processo tecno-
logicamente novo ou aprimorado, seja porque a idia e o know-how so ven-
didos ou de outra forma trocados com outra empresa, seja porque o mer-
cado mudou;
correntes trabalhos em andamento que ainda no tenham chegado a ser
implantados. Tais atividades podem ser iniciadas para levar a um produto
ou processo novo ou aprimorado especfico ou podem ter alvos mais difusos
como no caso de pesquisa tecnolgica bsica ou geral.
6.2. Componentes e cobertura das atividades de inovao TPP
A inovao um processo complexo, conforme esboamos no Captulo 2, e
a escada da atividade exigida para uma inovao TPP em uma empresa pode
variar consideravelmente. Por exemplo, o desenvolvimento dentro da prpria em-
presa de um produto eletrnico radicalmente diferente e sofisticado para o mer-
cado de massa envolver muitas etapas mais do que a introduo de processo apri-
morado resultante de tecnologia incorporada em uma mquina pr-programada
adquirida para tal fim.
As atividades de inovao podem ser executadas dentro da empresa ou po-
dem envolver a aquisio de bens, servios ou conhecimento de fontes ex-
ternas, inclusive de servios de consultoria. Assim, a empresa pode adquirir
tecnologia externa de forma corprea ou incorprea.
A relao de atividades que se segue no exaustiva. Ela visa explicar quando
certas atividades devem ser includas como inovao TPP. Uma orientao mais
prtica dada no captulo sobre aferio dos gastos com inovaes. As atividades
que levam a inovaes puramente organizacionais so abordadas no Anexo 2.
6.2.1. Aquisio e gerao de conhecimento relevante que seja novo para a
empresa
a) Pesquisa e desenvolvimento experimental
178
179
180
181
o;
Pesquisa e desenvolvimento experimental (P&D) compreendem trabalho cria-
tivo executado de forma sistemtica para aumentar o estoque de conhecimen-
to, inclusive o conhecimento sobre o homem, a cultura e a sociedade e o uso desse
estoque de conhecimento para imaginar novas aplicaes (conforme definido no
Manual Frascati)
A construo e os ensaios de um prottipo so geralmente a fase mais importante
do desenvolvimento experimental. Um prottipo um modelo original (ou situ-
ao de ensaio) que inclui todas as caractersticas tcnicas e desempenhos do novo
produto ou processo. A aceitao de um prottipo freqentemente significa que a fase
de desenvolvimento experimental est concluda e as demais fases do processo de ino-
vao tero incio (mais orientao a este respeito pode ser encontrada no Manual Frascati)
O desenvolvimento de software classificado como P&D se envolver a realizao
de avano cientfico ou tecnolgico e/ou soluo de incertezas cientficas/
tecnolgicas em bases sistemticas.
b) Aquisio de tecnologia e know-how no incorporados
Aquisio externa de tecnologia na forma de patentes, invenes no patente-
adas, licenas, comunicaes de know-how, marcas registradas, desenhos, padres
e servios de computador ou outros servios cientficos e tcnicos relacionados com
a implantao das inovaes TPP, mais a aquisio de software em pacotes que no
estejam classificados em outra parte.
c) Aquisio de tecnologia incorporada
Aquisio de maquinaria e equipamentos com desempenho tecnolgico apri-
morado (incluindo software integrado), ligada s inovaes tecnolgicas de pro-
dutos ou processos implantadas pela empresa.
6.2.2. Outras preparaes para produo
a) Instrumentalizao e engenharia industrial
As mudanas nos procedimentos, mtodos e normas de produo e controle de
qualidade e os soft ware associados necessrios para produzir produto
tecnologicamente novo ou aprimorado ou para usar o processo tecnologicamente
novo ou aprimorado.
182
183
184
185
186
187
o
b) Desenho industrial n.e.c.
Planos e desenhos voltados para a definio dos procedimentos, especificaes
tcnicas e caractersticas operacionais necessrios para produo de produtos
tecnologicamente novos e implantao de novos processos.
c) Outras aquisies de capital
Aquisio de prdios ou de maquinaria, ferramentas e equipamentos sem
qualquer melhoria no desempenho tecnolgico que sejam necessrios para
implantao de produtos ou processos tecnologicamente novos ou aprimorados, por
exemplo, um molde adicional ou mquina de embalar para produzir e entregar um aparelho de CD-ROM
tecnologicamente aprimorado.
d) Incio da produo
Isto pode incluir modificaes de produto ou processo, retreinamento de pessoal
nas novas tcnicas ou no uso de nova maquinaria e qualquer produo de teste
que j no tenha sido includa em P&D.
6.2.3. Marketing de produtos novos ou aprimorados
As atividades relacionadas com o lanamento de um produto tecnologicamente
novo ou aprimorado. Podem incluir pesquisa preliminar de mercado, testes de
mercado e propaganda de lanamento, mas excluem o prdio ou as redes de distri-
buio para comercializao das inovaes.
6.3. Casos limtrofes
De todos os tipos de trabalho acima, apenas P&D e a aquisio de maquinaria
que incorpore nova tecnologia so, por definio, atividades de inovao TPP.
As demais podem s-lo ou no, dependendo das razes que motivam sua rea-
lizao.
6.3.1. Desenho
O desenho industrial uma parte essencial do processo de inovao TPP. Apesar
de estar relacionado acima na mesma subseo que aquisio de ferramentas,
engenharia industrial e incio de produo, ele pode ser parte do processo de concep-
188
189
190
191
192
193
o,
o inicial do produto ou processo, isto , includo na pesquisa e no desenvolvimento
experimental, ou ser necessrio para o marketing de produtos tecnologicamente no-
vos ou aprimorados.
As atividades de desenho artstico sero atividades de inovao TPP se forem
executadas em um processo ou produto tecnologicamente novo ou aprimora-
do. No o sero se forem executadas para outra melhoria criativa de produto, como,
por exemplo, apenas para melhorar o aspecto do produto sem nenhuma alterao
objetiva de seu desempenho.
6.3.2. Treinamento
O treinamento uma atividade de inovao quando for necessria para im-
plantao de um produto ou processo tecnologicamente novo ou aprimora-
do, por exemplo, para que os trabalhadores da produo possam identificar a consistncia desejada
de um novo tipo de iogurte em uma fbrica de alimentos, para que um gerente de marketing
possa entender as caractersticas do sistema aprimorado de freios em um novo modelo de carro
para preparar o lanamento no mercado, ou para que o pessoal de escritrio possa usar programas
diferentes do Windows aps a introduo na empresa de uma rede de PCs baseada em Windows.
O treinamento em uma empresa no uma atividade de inovao TPP quan-
do executado exclusivamente em relao a uma inovao organizacional,
ou outra melhoria criativa de produto, ou quando no est orientado para um
melhoramento especfico de produtividade no nvel da empresa. Por exemplo, as ati-
vidades seguintes no so atividades de inovao TPP: treinamento em mtodos de produo
existentes para novos empregados, treinamento geral de promoo individual (supervisores,
gerentes, etc.), treinamento contnuo em computao, aulas de idiomas.
6.3.3. Marketing
O marketing constitui uma atividade de inovao TPP quando necessria para
implantao de um produto tecnologicamente novo ou aprimorado (ou, mais
raramente, um novo processo). No uma atividade de inovao TPP quando exe-
cutada puramente para inovao organizacional, por exemplo, uma campanha para promover
as novas estrutura e imagem corporativa de uma empresa, ou como parte de outros melhoramen-
tos criativos de produto, por exemplo, a publicidade para a linha de roupas de primavera, ou para
manter a participao no mercado de produtos que continuam essencialmente
inalterados, por exemplo, sabo em p.
194
195
196
197
;c
6.3.4. Software
O desenvolvimento, a aquisio, a adaptao e o uso de software permeiam as
atividades de inovao TPP. De um lado, o desenvolvimento de um software
novo ou substancialmente melhorado, seja como produto comercial, seja para uso
em processo dentro da prpria empresa (inovao TPP por si s), envolve pesquisa e
desenvolvimento experimental e uma gama de atividades de inovao ps P&D. Por
outro lado, muitas das atividades de inovao TPP envolvem o uso de software como
um processo, e, portanto, sua aquisio e adaptao.
7. A EMPRESA INOVADORA EM TPP
A empresa inovadora em TPP uma empresa que tenha implantado produtos
ou processo tecnologicamente novos ou aprimorados, ou combinaes de pro-
dutos e processos, durante o perodo em anlise. Trata-se de empresa com ativida-
des de inovao TPP bem-sucedidas (ver Seo 6.1) durante o perodo.
Uma empresa que tenha tido atividades de inovao TPP abortadas no se
inclui, nem uma empresa que, ao final do perodo em anlise tenha trabalho
de inovao TPP em andamento que ainda no tenha resultado em implantao.
Em teoria, todas as empresas que surgiram durante o perodo em anlise im-
plantaram novos produtos e processos. Na prtica, recomenda-se o seguinte:
Por conveno as empresas inovadoras em TPP compreendem:
empresas que j existiam no incio do perodo em anlise e que im-
plantaram produtos ou processos que sejam tecnologicamente
novos (ou aprimorados) para tal empresa durante o perodo;
empresas que passaram a existir durante o perodo em anlise e que:
em sua fundao implantaram produtos ou processos que
eram tecnologicamente novos (ou aprimorados) para o mer-
cado em que tal empresa opera;
aps sua fundao, mais tarde durante o perodo, implanta-
ram produtos ou processos que eram tecnologicamente no-
vos (ou aprimorados) para tais empresas.
198
200
201
199
;:
Reconhece-se que isto pode ser de difcil aplicao na prtica. Para maiores deta-
lhes e recomendaes sobre perodos apropriados ver Captulo 5, Seo 3.
8. TEORIA E PRTICA
Para assegurar que sejam precisos e logicamente coerentes, as definies acima
descrevem em detalhe os tipos de dados que devem ser coligidos ou compilados.
Quem for desenhar formulrios de pesquisas deve inspirar-se nessas definies para
expressar os conceitos de forma apropriada e que faa sentido nos setores respectivos
dos respondentes da pesquisa. Explicando, por exemplo, o conceito de desempenho
significativamente aprimorado de um produto de forma adequada para as empresas
em alguns tipos de servios onde a prpria expresso tecnolgico pode, por si s,
induzir o respondente em erro.
202
;:
1. O SISTEMA
O sistema institucional enfoca as propriedades caractersticas da empresa ino-
vadora e todas as caractersticas das atividades de inovao, cujos insumos e
resultados so distribudos em classes ou subclasses de acordo com a atividade
principal da unidade.
2. AS UNIDADES
preciso fazer uma clara distino entre as unidades pesquisadas, ou
respondentes, e as unidades estatsticas. A unidade respondente a entida-
de da qual se obtm os dados recomendados. Ela pode variar de setor para setor e de
pas para pas dependendo das estruturas institucionais, do status legal da coleta de
dados, da tradio, das prioridades nacionais e dos recursos de pesquisa. Assim, nas
pesquisas de inovao, quase impossvel apresentar recomendaes internacio-
nais sobre a unidade respondente. No entanto, sempre que fornecerem estatsticas
para comparativos internacionais, os pases devem especificar as unidades
respondentes.
A unidade estatstica a entidade para a qual os dados solicitados so com-
pilados. Podem ser unidades de observao para as quais se recebem observa-
es e compilam estatsticas, ou unidades analticas criadas pelos estatsticos atra-
vs de diviso ou combinao com a ajuda de estimativas ou imputaes para
constiturem unidades de observao capazes de fornecer dados mais detalhados e/ou
homogneos do que os que seriam possveis de outra forma.
Na medida do possvel, a unidade estatstica deve ser uniforme em todos os
pases. Na prtica, contudo, esta meta nunca totalmente atingida. Um dos
motivos que as estruturas so diferentes de pas para pas. Outro a interao com
a unidade respondente. Se a unidade respondente for maior do que a unidade esta-
tstica, pode haver problemas na distribuio dos dados entre as unidades de classi-
ficao apropriadas.
4
CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS
203
206
204
205
;,
Tabela 1 Proposta de Classificao Industrial Baseada na ISIC Rev. 3 e na NACE Rev. 1
para Pesquisas de Inovao no Setor de Empresas Privadas
Ttulo
ISIC Rev. 3
Diviso/Grupo/Classe
NACE Rev. 1
Diviso/Grupo/Classe
Manufatura
Produtos alimentcios e bebidas
Produtos de tabaco
Txteis
Artigos de vesturio e peles
Artigos de couro e calados
Madeira e cortia (no-mveis)
Polpa, papel e produtos de papel
Publicao, impresso e reproduo de mdia gravada
Coque, produtos refinados de petrleo e combustvel nuclear
Qumicos e produtos qumicos
Produtos qumicos menos farmacuticos
Farmacuticos
Borracha e produtos plsticos
Produtos minerais no-metlicos
Metais bsicos
Metais bsicos ferrosos
Metais bsicos no-ferrosos
Produtos fabricados com metal (exceto maquinaria e
equipamentos)
Maquinaria n. e. c.
Mquinas de escritrio, contabilidade e computao
Maquinaria eltrica
Equipamentos eletrnicos (rdio, TV, e comunicaes)
Componentes eletrnicos (inclusive semicondutores)
Equipamentos de televiso, rdio e telecomunicaes
Mdicos, de preciso e instrumentos ticos relgios
de pulso e parede (instrumentos)
Veculos motorizados
Outros equipamentos de transpor te
Navios
Aeroespaciais
Outros transportes n. e. c.
Mobilirio, outras manufaturas n. e. c.
Mobilirio
Outras manufaturas n. e. c.
Reciclagem
Eletricidade, gs e abastecimento de gua
Construo
15-37
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
24 menos 2.423
2.423
25
26
27
271 + 2.731
272 + 2.732
28
29
30
31
32
321
32 menos 321
33
34
35
351
353
352 + 359
36
361
369
37
40 + 41
45
15-37
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
24 menos 24.4
24. 4
25
26
27
27.1 a 27.3 +27.51/52
27.4-27.53/54
28
29
30
31
32
32 1
32 menos 32.1
33
34
35
35. 1
35. 3
35.2 35.4 + 35.5
36
36. 1
36.2 a 36.7
37
40 41
45
;
Tabela 1 (continuao)
Ttulo
SIC Rev. 3
Diviso/Grupo/Classe
NACE Rev. 1
Diviso/Grupo/Classe
Servios comercializados
Vendas, varejo, manuteno e reparo de veculos
motorizados e motocicletas
Outros comrcios atacadistas
Outros comrcios varejistas
Hotis e restaurantes
Transportes terrestres e via linhas de dutos
Transpor te hidrovir io
Transporte areo
Atividades de apoio e auxiliares de transporte,
agncias de viagem
Correio e telecomunicaes
Correios
Telecomunicaes
Intermediao financeira
Imobilirio, aluguis
Computadores e atividades correlatas
Consultoria e fornecimento de software
Outros servios de computao n. e. c.
Pesquisa e desenvolvimento:
Outras atividades comerciais n. e. c.
Arquitetura, engenharia e outras atividades tcnicas
50 a 74
50
51
52
55
60
61
62
63
64
641
642
65 a 67
70 + 71
72
722
72 menos 722
73
74
742
50 a 74
50
51
52
55
60
61
62
63
64
64. 1
64. 2
65 a 67
70 + 71
72
72. 2
72 menos 72.2
73
74
74. 2
Levando-se em conta o modo como as atividades de inovao so geralmente
organizadas, em muitos casos de pesquisas de inovao a unidade tipo-empresa
ser a unidade estatstica mais apropriada. A empresa,
26
ou a entidade legal definida
nos pargrafos 78 e 79 do ISIC Rev.3, a unidade apropriada. Contudo, ao considerar-
mos grandes empresas que estejam engajadas em diversas indstrias, pode ser mais
apropriado optar por uma unidade menor, como uma unidade tipo-de-atividade
27
(Kind of Activity Unit KAU)
28
: uma empresa ou parte de uma empresa que se
engaja em um tipo de atividade econmica, sem ficar restrita rea geogrfica em que
esta atividade realizada.
No caso de anlises regionais, a unidade local,
29
ou tipo similar de unidade, pode
ser a mais apropriada.
30
Deve-se ter em mente que as informaes sobre algu-
mas variveis no devem ser coligidas no nvel das unidades locais (ou nvel similar)
207
208
;,
j que elas se referem diretamente empresa. Um exemplo a informao sobre os
objetivos das inovaes. Elas se referem s decises estratgicas no nvel da empresa
e no podem ser correlacionadas com uma unidade local.
Em pesquisas de inovaes, as empresas multinacionais, em que diferentes par-
tes do processo de inovao ficam localizadas em pases distintos, podem mere-
cer tratamento especial. Quando unidades nacionais forem usadas como unidades
estatsticas as ligaes entre as unidades de empresas multinacionais em pases distin-
tos no sero levadas em conta. Em conseqncia, os resultados nacionais podem
induzir em erro. Solues para este problema devem ser desenvolvidas dentro da
discusso mais geral sobre globalizao ora em curso.
3. CLASSIFICAO SEGUNDO A ATIVIDADE ECONMICA PRINCIPAL
As unidades estatsticas das pesquisas de inovao podem ser discriminadas se-
gundo variveis bem diferentes. Talvez a mais importante delas seja a ativi-
dade econmica principal da unidade estatstica (indstria). A International
Standard Industrial Classification of all Economic Activities (ISIC Rev 3) e a classificao
estatstica das atividades econmicas da Comunidade Europia (NACE Rev 1) so
apropriadas para classificaes internacionais com este propsito.
Os critrios para classificao por atividade principal dessas unidades estatsti-
cas devem ser determinados pela classe da ISIC (NACE) em que a atividade princi-
pal, ou gama de atividades da unidade estiver includa.
31
Segundo a ISIC esta atividade
principal deve ser determinada por referncia ao valor agregado dos bens vendidos, ou
dos servios prestados pelas atividades. Se isto no for possvel, a atividade principal pode
ser determinada com base na produo bruta dos bens vendidos ou servios prestados
por cada uma das atividades, ou no nmero de pessoas a elas alocadas.
32
A relao de classificao proposta est apresentada na Tabela 1, que con-
tm uma disposio especial das divises, grupos e classes da ISIC Rev 3/NACE
Rev 1 para os propsitos das estatsticas de inovao. Esta tabela deve ser vista como
uma discriminao bsica que pode ser ainda mais subdividida ou agregada para pro-
psitos especficos.
4. CLASSIFICAO SEGUNDO O TAMANHO
A outra classificao essencial das unidades estatsticas para pesquisas de inova-
209
210
211
212
213
;o
o por tamanho. Embora possam ser usadas variveis diferentes para definir o
tamanho de uma unidade estatstica em pesquisas de inovao, recomenda-se que
o tamanho seja medido com base no nmero de empregados. Esta recomen-
dao est alinhada com propostas similares de outros manuais da famlia Frascati.
Considerando as exigncias de estratos nas amostras de pesquisa (ver Captulo 7), e
considerando que as atividades de inovao ocorrem em unidades de todos os tama-
nhos mas, ao contrrio de P&D, ocorrem amplamente em unidades pequenas e mdias,
recomendam-se as seguintes classes de tamanho:
Classificao por tamanho das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tamanho das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tamanho das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tamanho das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tamanho das unidades estatsticas para pesquisas de inovao
Nmero de empregados:
< 20;
20-49;
50-99;
100-249;
250-499;
500-999;
1.000-4.999;
5.000 e acima.
5. OUTRAS CLASSIFICAES
5.1. Tipo de instituio
Uma outra classificao til das unidades estatsticas para pesquisas de inovao
pode ser por tipo de instituio. Em vista da crescente internacionalizao
das atividades de inovao, esta discriminao parece ser particularmente importan-
te quando a unidade estatstica for do tipo empresa. Levando em conta essas conside-
raes e uma proposta similar para estatsticas de P&D do Manual Frascati, quando as
empresas forem as unidades estatsticas das pesquisas de inovao, recomenda-se que
sejam classificadas como segue:
Classificao por tipo de instituio das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tipo de instituio das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tipo de instituio das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tipo de instituio das unidades estatsticas para pesquisas de inovao Classificao por tipo de instituio das unidades estatsticas para pesquisas de inovao: :: ::
empresa privada;
nacional ;
multinacional.
empresa pblica;
33
outras unidades.
214
;;
Para definir empresas privadas multinacionais pode-se adotar o sistema do
Manual Frascati. Nele definem-se empresas multinacionais como as que tm 50% do
capital sob propriedade estrangeira.
34
5.2. Outras
Foram propostas outras discriminaes, segundo muitas outras variveis, para
fins analticos das pesquisas de inovao. Entre elas esto:
formas de atividade, com as categorias:
para indstria de manufatura, produo em massa/produo especial/
processo;
para servios capital/intensivos (tais como transporte areo martimo)/
com uso intensivo de computao (tais como servios financeiros ou ser-
vios de projetos)/ profissionais (como consultoria ou servios jurdicos)/
habilidade-intensivos (como servios de restaurante, cabeleireiro, etc),
servios pessoais em geral/mo de obra-intensivos.
tipo de bens produzidos, com as categorias bens de consumo/bens in-
termedirios/bens de capital;
intensidade de P&D, a razo entre gastos com P&D e vendas (calculada a
partir das informaes obtidas nas pesquisas de inovao);
intensidade de exportao, as exportaes da empresa como proporo
das vendas (tambm obtidas na pesquisa de inovao), ou:
participao em um grupo.
Essas discriminaes podem ser teis para propsitos especficos, mas no so
recomendveis geralmente porque se referem a sub-populaes. Um exemplo
pode esclarecer este ponto: a classificao por intensidade de P&D recomendvel
apenas se estiverem sendo analisadas empresas inovadoras que tambm realizam
P&D. As unidades em certas indstrias, bem como as unidades de tamanho pequeno
e mdio so particularmente inovadoras, mas no realizam P&D. Se classificarmos
todas as unidades estatsticas nas pesquisas de inovao por intensidade de P&D, aca-
baramos tendo um grupo razoavelmente grande de unidades com intensidade de
P&D zero e atividades de inovaes bastante heterogneas.
215
216
;
Vrios aspectos do processo de inovao sero discutidos neste captulo. A expe-
rincia obtida com as pesquisas permite-nos recomendar um conjunto de per-
guntas j testadas e comprovadamente valiosas para fins analticos. O nmero de
perguntas, claro, ter que ser limitado para que a pesquisa no fique pesada demais
para as empresa. Ao mesmo tempo, sugerem-se algumas perguntas opcionais para
que sejam testadas nas pesquisas nacionais.
O processo de inovao tem como ponto de partida os objetivos da empresa e ser
ajudado ou prejudicado por uma srie de fatores. Os tipos de inovao que
surgem no processo podem ser descritos de diferentes formas. Talvez os indicadores
mais importantes (e os mais difceis e controvertidos) sejam os que descrevem os
efeitos da inovao no desempenho da empresa. Outros indicadores descrevem
a difuso da inovao e outros temas correlatos como P&D, concesso de patentes e
aquisio/difuso de tecnologia.
Os indicadores podem ser dados binrios sim/no. O fator importante/no
importante. Uma alternativa consiste em organizar os fatores em uma escala
ordinal: primeiro definindo se o fator importante ou no (zero igual a no impor-
tante) e seguido de um (no importante) a cinco (muito importante) ou de um (no
importante) a trs (importante).
Descreveremos agora vrios fatores. Na verdade pode no ser possvel ou prti-
co incluir todos eles em uma mesma pesquisa. O grande nmero de perguntas
provavelmente levaria a uma reduo na taxa de resposta, e o custo poderia ficar
muito alto. Assim, quando os resultados de pesquisas nacionais forem usados para
comparativos internacionais, importante selecionar um conjunto das perguntas
mais teis e comumente usadas, baseado em definies comuns.
1. OBJETIVOS DA INOVAO
Recomenda-se que os motivos pelos quais uma empresa se engaja em atividade
de inovao sejam identificados atravs de seus objetivos econmicos em ter-
5
MENSURANDO ASPECTOS DO PROCESSO DE INOVAO
217
221
218
219
220
;,
mos de produtos e mercados e do modo como ela classifica uma srie de metas que o
processo de inovao pode colocar a seu alcance. A pergunta deve relacionar-se a todas
as suas atividades de inovao. De um modo geral, vrios objetivos sero relevantes.
Objetivos econmicos da inovao: Objetivos econmicos da inovao: Objetivos econmicos da inovao: Objetivos econmicos da inovao: Objetivos econmicos da inovao:
substituir produtos que estejam sendo descontinuados;
aumentar a linha de produtos:
Dentro do campo do produto principal;
Fora do campo do produto principal.
desenvolver produtos amistosos em termos de meio ambiente;
manter participao de mercado;
aumentar participao de mercado;
abrir novos mercados:
no exterior;
novos grupos-alvos domsticos;
aumentar a flexibilidade da produo;
reduzir os custos de produo atravs:
da reduo dos custos unitrios de mo de obra;
do corte de materiais de consumo;
do corte do consumo de energia;
da reduo da taxa de rejeio;
da reduo dos custos de desenho do produto;
da reduo dos prazos de incio de produo.
melhorar a qualidade do produto;
melhorar as condies de trabalho;
reduzir os danos ao meio ambiente.
2. FATORES QUE FAVORECEM OU PREJUDICAM A INOVAO
Dois conjuntos de fatores sero considerados aqui:
o processo de inovao favorecido por diversas fontes de informao: fontes
internas (dentro da empresa), fontes externas (de mercado, educacionais e de
instituies de pesquisa) e informaes geralmente disponveis;
a inovao pode ser prejudicada por fatores econmicos, alguns referentes
empresa, e diversos outros.
Recomenda-se que sejam obtidas informaes sobre estes dois aspectos.
222
c
Os conjuntos, at certo ponto, se sobrepem, de modo que um fator pode
favorecer em um caso e ser um obstculo em outro. A pergunta deve referir-se
a todas as atividades de inovao da empresa.
2.1. Fontes de informao para a inovao
A relao abaixo indica as fontes que se descobriram relevantes em vrias
pesquisas. Ela pode ser modificada para adaptar-se s necessidades particula-
res do pas.
Fontes de informao: Fontes de informao: Fontes de informao: Fontes de informao: Fontes de informao:
Fontes internas (dentro da empresa ou do grupo empresarial):
P&D dentro da empresa;
marketing;
produo;
outras fontes internas.
Fontes externas (de mercado/comerciais):
concorrentes;
aquisio de tecnologia incorporada;
aquisio de tecnologia no incorporada;
clientes ou fregueses;
empresas de consultoria;
fornecedores de equipamentos, materiais, componentes e software.
Instituies educacionais/pesquisa:
instituies de ensino superior;
institutos governamentais de pesquisa;
institutos privados de pesquisa.
Informaes geralmente disponveis:
divulgaes de patentes;
conferncias, reunies e jornais profissionais;
feiras e mostras.
Caso se deseje, alguns desses itens podem ser ainda divididos em fontes doms-
ticas e estrangeiras.
223
224
225
:
2.2. Fatores que prejudicam as atividades de inovao
A relao abaixo indica obstculos ou barreiras inovao que se mostraram
relevantes em diversas pesquisas. Eles podem constituir motivos para no se
iniciarem atividades de inovao, ou motivos para que as atividades de inovao no
dem os resultados esperados. A relao pode ser modificada para atender s necessi-
dades do pas.
Fatores que prejudicam as atividades de inovao: Fatores que prejudicam as atividades de inovao: Fatores que prejudicam as atividades de inovao: Fatores que prejudicam as atividades de inovao: Fatores que prejudicam as atividades de inovao:
Fatores econmicos:
riscos excessivos percebidos;
custo muito alto;
falta de fontes apropriadas de financiamento;
prazo muito longo de retorno do investimento na inovao.
Fatores da empresa:
potencial de inovao insuficiente (P&D, desenho, etc);
falta de pessoal qualificado;
falta de informaes sobre tecnologia;
falta de informaes sobre mercados;
gastos com inovao difceis de controlar;
resistncia a mudanas na empresa;
deficincias na disponibilidade de servios externos;
falta de oportunidades para cooperao.
Outras razes:
falta de oportunidade tecnolgica;
falta de infraestrutura;
nenhuma necessidade de inovar devido a inovaes anteriores;
fraca proteo aos direitos de propriedade;
legislao, normas, regulamentos, padres, impostos;
clientes indiferentes a novos produtos e processos.
3. IDENTIFICANDO AS EMPRESAS INOVADORAS EM TPP
Do ponto de vista de polticas, os indicadores dos resultados (output) do processo de
inovao talvez sejam os dados mais importantes produzidos nas pesquisas de
inovao. So, tambm, os mais problemticos.
226
227
:
O indicador mais simples refere-se populao de empresas inovado-
ras, segundo a definio do Captulo 3, Seo 7. Ele obtido atravs da
contagem do nmero de empresas com atividades de inovao bem sucedi-
das durante os trs anos imediatamente anteriores: entre elas haver empresas
que no existiam no incio do perodo e que implementaram inovaes TPP durante o
perodo em que so novas (ou aprimoradas) para a empresa em questo, e empresas
que comearam a existir durante o perodo e que em sua fundao implementaram
inovaes TPP que eram novas (ou aprimoradas) para o mercado em que tal empresa
opera, ou que, aps a sua fundao implementaram inovaes TPP que so novas (ou
aprimoradas) para a empresa.
Empresas que abortaram atividades de inovao TPP no so includas, como
tambm no o so aquelas que tenham, no final do perodo, atividades de inova-
o TPP em andamento que no tenham ainda resultado em implementao.
Ao mesmo tempo, para preservar a ligao com os gastos nas atividades totais
de inovao e obter o input do gasto total, recomenda-se que as empresas
engajadas em atividades de inovao durante o perodo de referncia, mas que no
tenham introduzido qualquer inovao devido, ou a projetos abortados, ou ao prazo
de desenvolvimento do projeto, sejam contadas separadamente. As caractersticas
desse grupo podem ser bastante diferentes daquelas das empresas que no se engajaram
em atividades de inovao.
Deve-se fazer uma pergunta filtro sobre os resultados das atividades de
inovao, para discriminar entre inovadores e no inovadores. Devem
ser coligidas informaes sobre mudanas estruturais ocorridas na empresa
dentro do perodo de referncia (principalmente a data de tais mudanas).
4. OS EFEITOS DAS INOVAES NO DESEMPENHO DA EMPRESA
Vrios indicadores podem ser usados para medir o impacto das inovaes no
desempenho da empresa. So eles:
a proporo de vendas devida a produtos tecnologicamente novos ou aprimo-
rados;
os resultados do esforo de inovao;
o impacto da inovao no uso dos fatores de produo.
4.1. Proporo de vendas devido a produtos novos ou tecnologicamente
aprimorados
228
229
230
231
232
,
A maioria das pesquisas de inovao realizadas at hoje incluiu uma pergunta
sobre a parcela das vendas e exportaes devida a produtos tecnologicamente
inovadores lanados no mercado dentro dos trs anos imediatamente anteriores. A
experincia com esta pergunta foi encorajadora, apesar de alguns problemas de
interpretao.
Ao construir este indicador, as empresas estabelecidas durante o perodo de
referncia devem ser tratadas separadamente, j que os novos produtos, por
definio, respondero por todas as suas vendas. Para estas empresas, apenas
produtos novos para seu mercado (ver abaixo) so includos. As empresas que
resultarem de fuses ou cises e outros tipos de reorganizao no devem ser
tratadas como empresas recm fundadas se tiverem exercido atividades similares
anteriormente.
Recomenda-se que esta pergunta seja feita na forma de percentual de
vendas devido a:
Produtos tecnologicamente novos (conforme definidos no Captulo 3, seo
2.1) comercializados durante os ltimos trs anos;
Produtos tecnologicamente aprimorados (conforme definidos no Captulo 3,
seo 2.1) comercializados durante os ltimos trs anos;
Produtos que so tecnologicamente inalterados ou sujeitos apenas a diferen-
ciao de produto produzidos com aplicao de mtodos de produo modificados (ver
Captulo 3, seo 2.2) durante os ltimos trs anos;
Produtos que so tecnologicamente inalterados ou sujeitos apenas a diferen-
ciao de produto produzidos com mtodos de produo inalterados durante
os ltimos trs anos.
As vendas devidas a produtos tecnologicamente novos e produtos tecnologica-
mente aprimorados podem ser ainda mais discriminadas por:
Vendas devidas a produtos que so novos ou tecnologicamente aprimorados
para o mercado em que opera a empresa;
vendas devidas a produtos que so novos ou tecnologicamente aprimorados
apenas para a empresa.
Preferivelmente os respondentes devem fornecer suas melhores estimativas
quanto aos percentuais reais. Quando apresentar os resultados por indstria,
tamanho de empresa e assim por diante, os percentuais devem ser ponderados de
acordo com as vendas.
233
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235
236
237

Esses indicadores so diretamente influenciados pela durao da vida do produ-

to, e tendem a ser mais altos em grupos de produto cujos crculos de vida so
curtos e em que a inovao pode ser mais freqente. Mas a inovao deste tipo no
necessariamente a mais significativa ou a mais avanada tecnologicamente. Altos
percentuais de vendas de produtos tecnologicamente novos ou significativamente
modificados no indicam necessariamente uma alta taxa de inovao.
Para levar em conta os efeitos da vida do produto sobre este indicador, sugere-
se que se pea s empresas uma estimativa da durao mdia dos ciclos de vida
de seus produtos. Esta informao pode ser usada para ponderar os percentuais suge-
ridos acima. Outra alternativa para formulao desta pergunta perguntar com que
freqncia a empresa costuma introduzir inovaes.
Outros fatores precisam tambm ser considerados quando se interpretam os
dados obtidos com esses indicadores:
as empresas que se engajam em produo por encomenda tm percentuais
mais altos de produtos novos ou significativamente aprimorados do que as
empresas de produo por lotes ou em massa, ou do que empresas da inds-
tria de processamento;
as empresas mais novas tero percentuais mais elevados de produtos tecnolo-
gicamente novos que outras empresas;
as empresas que visam substituir produtos que estejam sendo descontinuados
(ver Seo 1 deste captulo) tero percentuais mais altos de produtos tecnolo-
gicamente novos do que aquelas que tenham por objetivo ampliar a sua linha
de produtos.
4.2. Resultados do esforo de inovao
Para se ter uma idia de como a inovao afeta o desempenho geral, sugere-se
que sejam corrigidos alguns dados genricos da empresa referentes ao incio e ao
final do perodo de trs anos:
vendas nos anos t e t-2;
exportaes nos anos t e t-2;
nmero de empregados nos anos t e t-2;
margem operacional nos anos t e t-2.
Os dados podem ser: ou coligidos via pesquisa de inovao ou tirados de outras
fontes disponveis. Informaes de interesse considervel podem ser derivadas
238
239
240
241
242
,
de comparaes desses indicadores entre as populaes de empresas inovadoras e no
inovadoras.
Painis de pesquisas abrem possibilidades interessantes de combinao das
variveis de inovao com outras variveis da empresa para analisar os resul-
tados da inovao.
4.3. Impacto da inovao TPP sobre o uso dos fatores de produo:
Um dos resultados da inovao, especialmente inovao de processo, costu-
ma ser a mudana na funo de produo, isto , uma mudana no uso dos
fatores de produo.
Sugere-se a incluso de uma pergunta sobre como as inovaes TPP
influenciaram o uso dos fatores de produo, isto , o uso de mo-de-obra,
o consumo de materiais, o consumo de energia e a utilizao de capital fixo.
Esta informao pode ser obtida da forma mais simples, perguntando-se sim-
plesmente s empresas se teria havido uma mudana importante, sem impor-
tncia ou nenhuma mudana no uso dos fatores de produo em conseqncia da
inovao TPP. Outra possibilidade quantificar as mudanas, ainda que aproximada-
mente.
Este indicador, que d uma idia aproximada no impacto, pode referir-se, ou s
inovaes TPP introduzidas ao longo dos trs anos anteriores, ou a uma variao
mais ampla de como a inovao influenciou os indicadores de desempenho.
4.3.1. Redues mdias de custos devidas a inovaes tecnolgicas de processo
Sugere-se que, nesta pergunta, pergunte-se primeiro se as inovaes tecnolgicas
de processo introduzidas nos trs anos imediatamente anteriores levaram a
redues no custo mdio dos produtos produzidos com tais processos. Caso a respos-
ta seja afirmativa, pede-se, ento, a quantificao da reduo de custo.
5. DIFUSO DA INOVAO
No Captulo 1 define-se difuso como a forma pela qual as inovaes se espa-
lham atravs de canais de mercado, ou no de mercado, de sua primeira implan-
243
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248
249
o
tao em qualquer lugar do mundo para outros pases e regies e para outras inds-
trias/mercados e empresas. Para mapear as atividades de inovao e ter um quadro de
alguns dos elos envolvidos, e do nvel de difuso das tecnologias avanadas propem-
se os seguintes tpicos:
5.1. Setores usurios
Em teoria, as inovaes podem ser classificadas segundo trs critrios:
o setor da atividade econmica principal do produtor;
o grupo tecnolgico (grupo do produto) ao qual a inovao se refere;
o provvel setor de utilizao.
O primeiro critrio discutido em mais detalhes em Classificaes, no Ca-
ptulo 4.
Pode-se pedir aos respondentes que identifiquem o grupo tecnolgico de pro-
duto de sua inovao mais importante. (Ver Anexo 1)
O terceiro ponto pode ser tratado pedindo-se s empresas que indiquem a
proporo de suas respectivas vendas que so devidas a produtos
tecnologicamente novos ou aprimorados por setor de atividade econmica
principal de seus principais clientes para tais inovaes tecnolgicas de pro-
duto. A mesma pergunta pode tambm ser feita em relao s inovaes mais im-
portantes da empresa (Ver Anexo 2).
No caso de algumas empresas ou indstrias, no entanto, uma alta proporo de
vendas atravs de atacadistas far que as respostas sejam de pouca utilidade na
indicao do padro de difuso.
5.2. Pesquisas sobre o uso de tecnologias avanadas no processo de manufatura
Vrios pases realizaram pesquisas sobre o uso de novas tecnologias selecionadas
na indstria manufatureira e, em um caso, tambm na indstria de servios.
Tais pesquisas descrevem um importante aspecto da difuso da inovao, isto , at que
ponto, inovaes sob a forma de tecnologia incorporada so usadas na produo.
Pesquisas especializadas em indstrias manufatureiras, concentradas principalmente
em aplicativos microeletrnicos, tambm foram realizadas em algum momento por
vrios pases da OECD.
250
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254
255
;
Nas pesquisas de tecnologia manufatureira, pediu-se informao sobre a utiliza-
o, a utilizao planejada e a no utilizao de determinadas tecnologias
especificadas. Elas mostraram que as pesquisas sobre utilizao de tecnologia so fceis
de fazer e analisar e so prontamente comparveis internacionalmente. Elas podem ser
desenhadas tambm para indstrias especficas.
O problema produzir relaes de tecnologias avanadas que sejam reconhecidas
pela indstria envolvida e que no sejam to avanadas que sequer sejam utiliza-
das. As tecnologias devem ser suficientemente utilizadas para que as estatsticas sobre
sua utilizao e utilizao planejada em determinada indstria possam fornecer infor-
maes teis para os formuladores de polticas. As relaes devem concentrar-se em
algumas tecnologias especficas e bem definidas. Itens que sejam muito genricos, como
biotecnologia ou tecnologia de informao, provavelmente no produziro muitas
informaes teis.
Outra fonte de problemas a negociao em torno da comparabilidade internaci-
onal. H aqui trs componentes: a relao das tecnologias; uma concordncia
entre as classificaes industriais utilizadas, ou a utilizao de uma classificao indus-
trial internacional; e a adoo de critrios comuns de cobertura.
A utilizao e a utilizao prevista de tecnologias podem ser ligadas a outras
perguntas relacionadas com a inovao. Perguntas sobre se a tecnologia utilizada
foi modificada para melhorar a produtividade ou facilitar o uso, permitem insight quan-
to propenso a inovar dentro da fbrica.
A inovao em prtica gerencial pode estar ligada utilizao de tecnologia. Na
manufatura, por exemplo, uma empresa fornecedora de cliente que deseje entregas
just-in-time pode desejar melhorar seu controle de garantia de qualidade para reduzir a
taxa de rejeio. Como parte da melhoria de qualidade, a empresa pode adotar processos
estatsticos de controle (PEC) e, em conseqncia, utilizar censores automatizados em seu
processo de produo. A empresa cliente pode utilizar superviso automatizada de con-
trole e aquisio de dados (Supervisory Control and Data Acquisition SCADA) e ambas,
fornecedora e cliente, podem estar ligadas atravs de uma rede de computadores.
Pode-se tambm indagar sobre as barreiras inovao nas pesquisas sobre utiliza-
o de tecnologia, j que podem ser feitas perguntas sobre a disponibilidade de
pessoas altamente qualificadas e competentes para trabalhar com nova tecnologia, e
sobre a disponibilidade de fundos para adquirir tecnologia e treinar operrios.
256
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260
261

As pesquisas sobre utilizao de tecnologia so consideradas um mtodo relati-

vamente direto de obter informaes sobre difuso da inovao que relevante
para as polticas. Conquanto possam ser integradas com pesquisas de inovao, elas
so tambm teis como fonte independente de informaes estatsticas reproduzveis
e internacionalmente comparveis relevantes para polticas industriais e de comrcio.
As pesquisas sobre utilizao de tecnologia devem ser encorajadas e, quando
apropriado, integradas em um contexto mais amplo de pesquisas de inovao.
6. PERGUNTAS ESPECIAIS
Vrios outros tpicos relevantes para o processo de inovao sero considerados
agora: perguntas sobre P&D que no so apresentadas no Manual Frascati (e que,
portanto, no costumam ser includas em pesquisas de P&D), e perguntas sobre con-
cesso de patentes e a aquisio/difuso de tecnologia.
6.1. Perguntas especiais sobre P&D
Todas as pesquisas de inovao realizadas at agora duplicam, at certo ponto,
pesquisas de P&D (ver Captulo 7, Seo 2). Os gastos com P&D, por exemplo, so
includos em ambas. Em alguns casos, h, ainda, outros tpicos comuns. A duplicidade
pode ser inevitvel, j que as instituies responsveis pelas pesquisas de inovao no
tm necessariamente acesso a dados em nvel de empresa das pesquisas de P&D. Elas
esclarecem ainda mais as pesquisas de P&D: quase todas as pesquisas de inovao feitas
at o momento registraram um nmero bem maior de empresas realizando P&D do
que aquelas cobertas nas pesquisas de P&D. Um motivo para isto pode ser que a P&D
informal seja excluda das estatsticas de P&D de alguns pases. Outro que a comple-
xidade do questionrio de P&D desencoraja a resposta das pequenas empresas. Outro
ainda, poderia ser que as pesquisas cobrem populaes estatsticas diferentes. As em-
presas que as pesquisas de inovao atingem e que no so atingidas pelas pesquisas de
P&D so geralmente empresas pequenas ou mdias.
Partindo da premissa de que, pelo menos na maioria dos pases, as pesquisas de
inovao sero separadas das pesquisas de P&D, algumas perguntas sobre P&D
que podem ser includas nas pesquisas de inovao so recomendadas abaixo. Em
muitos pases estas perguntas poderiam tambm ser includas na pesquisa sobre P&D.
Todas as perguntas sobre P&D devem estar estritamente alinhadas com as definies
e classificaes do Manual Frascati.
262
263
264
265
266
,
Recomenda-se que sejam pedidas informaes sobre gastos com P&D e
pessoal alocado a P&D, salvo se esta informao estiver disponvel em
outras pesquisas de P&D ou outras fontes. A pergunta sobre gasto de P&D superpe-
se pergunta sobre gasto com inovao, o que pode causar algum problema. Alm
disso, sugerido que a questo deva perguntar se a atividade de P&D realizada de
forma contnua ou ocasional. Pode-se tambm pedir a distribuio do gasto com P&D
entre P&D orientada pelo produto e P&D orientada pelo processo.
Uma pergunta importante refere-se cooperao em P&D com outras empre-
sas, instituies e universidades, tanto dentro do pas envolvido, quanto em
outros pases ou grupos de pases (cooperao transnacional).
Recomenda-se a incluso nas pesquisas de inovao de uma pergunta sobre
cooperao em P&D por parceiro e grupos de pases.
6.2. Perguntas sobre patentes e a proteo propriedade das inovaes
Os dados sobre patentes, quer se refiram a solicitaes, quer a concesses, no
so indicadores de resultados de inovaes: eles so indicadores de invenes,
que no levam necessariamente a inovaes. No entanto, as perguntas sobre paten-
tes so essenciais para um entendimento mais profundo do processo de inovao. A
srie geral bsica, claro, consiste no nmero de patentes solicitadas e concedidas, por
empresa, que pode ser encontrado em vrios bancos de dados, nacionais ou internaci-
onais. As perguntas sobre patentes tm sido includas nas pesquisas sobre P&D ou
sobre inovao em vrios pases.
Sugere-se pedir s empresas que avaliem a eficcia dos vrios mtodos
para manter e aumentar a competitividade das inovaes introduzidas
durante os trs anos imediatamente anteriores. Tais mtodos podem ser:
obteno de patente;
registro de desenho;
sigilo;
complexidade do desenho do produto;
vantagem de tempo na introduo sobre os concorrentes.
6.3. Perguntas sobre aquisio/difuso de tecnologia
Perguntas sobre o balano de pagamento de tecnologia (Technology Balance of
267
268
269
270
271
272
,c
Payments TBP) tm sido includas nas pesquisas de inovao com dois nveis de
detalhamento.
A abordagem mais ambiciosa faz perguntas sobre gastos com, e receitas de
patentes, licenas, know-how, assistncia tcnica e outros tipos de tecnologia
comercializada.
Em outra abordagem, nenhum dado monetrio coligido, apenas informaes
sobre se a empresa adquiriu tecnologia domstica ou estrangeira e vendeu
tecnologia ao mercado domstico ou estrangeiro.
A metodologia aqui recomendada est descrita no Manual TBP da OECD. No
entanto, a viabilidade de pedirem-se informaes detalhadas sobre TBP nas pes-
quisas de inovao incerta. Ser provavelmente melhor deix-las para uma pesquisa
independente. A abordagem menos ambiciosa , portanto, a recomendada para pes-
quisas de inovao.
Para se ter uma idia das conexes entre aquisio de tecnologia, inovao e
venda de tecnologia, recomenda-se que a pesquisa de inovao tente pelo
menos perguntar se a empresa adquiriu tecnologia no mercado domstico
ou no exterior (se possvel, subdividido por regio) ou se vendeu tecnologia
no mercado domstico ou no exterior (subdividido de forma similar). Se
possvel, a informao deveria ser ainda subdividida por tipo de transao (patentes,
invenes no patenteadas, licenas, know-how, registro de marcas, servios com con-
tedo tecnolgico, utilizao de servios de consultoria, aquisio/transferncia de
tecnologia atravs da compra/venda de uma empresa, atravs da compra/venda de
equipamento, da transferncia de pessoal qualificado, etc).
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274
275
276
,:
A mensurao dos gastos com atividades de inovao TPP nas empresas e inds-
trias um dos principais objetivos das pesquisas de inovao. Como se afirma no
Manual Frascati, a P&D apenas uma etapa no processo de inovao. Assim, os gastos
com P&D so apenas uma parte do input financeiro. O exame dos gastos com todos os
aspectos da inovao TPP pode facilitar clculos mais significativos do retorno dos
investimentos em inovao.
Os gastos com inovao TPP incluem todos os gastos relacionados com aquelas
etapas cientficas, tecnolgicas, comerciais, financeiras e organizacionais que
pretendem levar ou que de fato levam implantao de produtos ou processos
tecnologicamente novos ou aprimorados.
1. MTODO DE MENSURAO
Embora estas diretrizes estejam voltadas principalmente para a abordagem
pelo sujeito, as perguntas sobre os gastos com inovao podem ser feitas de
duas maneiras:
o gasto total da empresa com atividades de inovao durante determinado
ano (= abordagem pelo sujeito ou abordagem pelo oramento de
inovao);
gastos totais com inovaes implantadas em um dado ano ou durante um
determinado perodo, independente do ano em que os gastos ocorrem
(= abordagem pelo objeto).
H uma diferena fundamental entre as duas abordagens, logo os resultados
obtidos so diferentes. Uma vez que ambas foram usadas em vrias pesquisas
sobre inovao, parece valer a pena esclarecer a relao entre elas.
A abordagem pelo sujeito cobre os gastos com atividades de inovao im-
plantada, potencial ou abortada, conforme se define no Captulo 3. A este res-
peito, ela uma extenso direta da mensurao tradicional de P&D. A parcela real de
6
MENSURANDO OS GASTOS COM INOVAO
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280
281
,:
P&D corresponde aos gastos cobertos pelas pesquisas do Manual Frascati, e portanto com-
preende os gastos com P&D que no esto diretamente relacionados com um projeto de
inovao especfico. No so muitas as empresas que mantm registros separados de
outros gastos com inovaes TPP, mas a experincia mostrou que possvel para elas
apresentarem estimativas aceitveis sobre a parcela que no envolve P&D.
Tipicamente, as empresas inovadoras realizam mais de um projeto de inovao
ao mesmo tempo, e esses projetos podem envolver recursos bastante diversos e
estender-se por vrios perodos. As empresas grandes tm geralmente mais projetos
de inovao do que as pequenas. Quando se coligem informaes sobre o principal
(ou principais) projeto(s), perde-se um montante bem maior do gasto total com
inovao no caso das empresas de grande porte do que no das pequenas empresas.
Dependendo da concentrao do setor, isto tambm ter impacto no gasto com
inovao em nvel da indstria. Por conseguinte, a comparabilidade internacional e a
comparabilidade entre indstrias e classes de tamanho das empresas ficaro mais
fceis com a abordagem pelo sujeito.
Outra vantagem da abordagem pelo sujeito est nas comparabilidades mais
altas dos dados de gasto com inovao das Contas Nacionais e entre firmas
inovadoras e no inovadoras. Mais ainda, h relaes claramente definidas entre a
unidade de medida e a populao de todas as empresas, que o objetivo das anlises
baseadas nos dados coligidos.
As desvantagens dizem respeito falta de correspondncia entre o esforo de
inovao e o impacto nas vendas e a dificuldade de vincular os resultados com as
caractersticas das inovaes, como a extenso do ciclo de vida do produto, o tempo
necessrio para o desenvolvimento bem sucedido, as condies de garantia da propri-
edade intelectual, etc. Ao mesmo tempo, nem sempre h uma ligao estreita entre
um projeto de inovao e a inovao que introduzida no mercado. Uma inovao
implementada pode ser resultado de vrios projetos, e um nico projeto de inovao
pode servir de base para muitas inovaes. H tambm graves problemas de mensurao
na identificao das vrias fontes de fundos para os gastos com inovao TPP.
Na abordagem pelo objeto, o total informado compreende o gasto total com
inovaes TPP, ou com a(s) inovao(es) principal(is) que forem implementadas
durante um dado perodo. Ele exclui os gastos com projetos de inovaes TPP que
tenham sido abortados ou que ainda estejam em andamento e com a P&D geral, sem
relao com alguma aplicao especfica em produto ou processo. Esta abordagem
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284
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,,
parece particularmente apropriada para pesquisas de inovao que partam de um
conjunto de inovaes TPP bem sucedidas ou de inovaes TPP que tenham sido
implantadas. Mas poderia tambm ser usado em pesquisas sobre as atividades de
inovao das empresas em geral.
As principais vantagens desta abordagem esto no fato de que ela permite liga-
es mais especficas com os resultados do processo de inovao. Se a pesquisa
feita no nvel de uma ou mais inovaes TPP, fica mais fcil ligar o gasto s caracters-
ticas das inovaes, como o tempo necessrio para desenvolvimento bem sucedido,
as condies de garantia do direito propriedade intelectual, a extenso do ciclo de
vida do produto, o papel dos projetos de P&D do governo, bem como com certos
aspectos da difuso da tecnologia. Mais ainda, a abordagem pelo objeto torna possvel
analisar a relao entre as atividades de inovao TPP bem sucedidas e seus efeitos no
desempenho econmico. Tais vantagens so, contudo, limitadas porque uma inova-
o implementada pode ser resultado de vrios projetos e um projeto particular de
inovao pode ser a base de muitas inovaes. Os problemas de mensurao referen-
tes discriminao detalhada por fontes de fundos para os projetos de inovao TPP
so tambm menos graves quando se utiliza a abordagem pelo objeto.
Com a abordagem pelo objeto, as empresas tm de consultar seus registros
financeiros e informar nmeros precisos dos perodos anteriores, o que pode ser
difcil. Ele presume, tambm, que as empresas tenham informaes sobre os gastos
com inovao em nvel de projeto, o que raramente se verifica. Outro problema est
na definio dos critrios para os projeto(s) principal(is), que algumas vezes variam
at dentro de uma mesma empresa e que bem podem variar entre empresas, inds-
trias e pases. Isto prejudica, no s a comparabilidade internacional, como tambm a
comparabilidade entre empresas e indstrias.
Alguns elementos da abordagem pelo objeto podem ser integrados s pesquisas
de inovao que utilizem a abordagem pelo sujeito para que se tenham mais
detalhes sobre o processo da inovao. Neste caso, essencial definir claramente a
relao entre os itens centrados no sujeito e os itens do objeto dentro do questionrio.
Pesquisas de inovao que adotem a abordagem pelo sujeito podem gerar infor-
maes no nvel de inovao(es) principal(is) em um dado ano. Como
so coligidos dados sobre o gasto total com inovao referente a(os) projeto(s)
principal(is) de inovao dentro da abordagem pelo objeto e tambm os dados sobre
o oramento de inovao em um dado ano dentro da abordagem pelo sujeito, o gasto
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,
com inovaes serve de ligao entre as abordagens pelo sujeito e pelo objeto. Desta
forma, podemos correlacionar dados coligidos no nvel de uma inovao, ou das
inovaes principais (como o tempo para chegar-se fase de comercializao e o
prazo de retorno esperado) com as atividades globais de inovao de uma empresa.
Uma vez mais, o problema chave parece ser a definio dos critrios de projeto(s)
principal(is). Mais detalhes so dados no Anexo 1: Utilizando a Abordagem pelo
Objeto para Coletar Dados sobre Inovao.
luz das vantagens e desvantagens de ambas as abordagens, a aborda-
gem pelo sujeito recomendada para informaes sobre gasto com
inovao TPP. Este captulo refere-se primordialmente abordagem pelo
sujeito, ainda que a maioria das definies e recomendaes aplique-se tam-
bm abordagem pelo objeto.
2. DESMEMBRAMENTOS SUGERIDOS
O gasto total com atividades de inovao TPP compreende despesas correntes e
de capital incorridas em funo dos tipos de atividades de inovao definidas no
Captulo 3.
Recomenda-se que sejam coligidos dados sobre a discriminao dos gastos com
inovao TPP, tanto por tipo de atividade de inovao TPP, como por tipo de
gasto (gasto com inovao corrente x gasto com inovao referente a bens de capi-
tal). Devido importncia dada s restries financeiras nas discusses de polticas,
so tambm desejveis informaes sobre as fontes de fundos.
2.1. Mtodo de baixo para cima ou de cima para baixo
Em princpio, h dois mtodos para coleta de dados sobre gasto com inovaes
e demonstrativos discriminados por atividade de inovao. Na abordagem de
baixo para cima o montante do gasto com cada tipo de atividade de inovao e seu
total representam o gasto total da empresa com inovao. Na abordagem de cima
para baixo, ao contrrio, comea-se perguntando o total de gastos com inovao
seguindo-se uma pergunta sobre a discriminao deste total por tipo de atividade.
O mtodo de baixo para cima recomendado porque produz resultados
mais confiveis. No entanto, nem todos os itens de um demonstrativo por tipo de
atividade esto facilmente disponveis nas empresas (e alguns deles podem, sim-
plesmente, no estar disponveis para algumas empresas), de modo que uma abor-
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,,
dagem de cima para baixo pode facilitar a resposta para algumas empresas, poden-
do ser usados para obter estimativas sobre gasto com inovao por tipo de atividade
de inovao.
Se possvel, as respostas com discriminao dos gastos com inovaes TPP de-
vem ser expressas em termos monetrios. Se isto for visto como muito difcil,
porm, uma alternativa seria pedir o total junto com percentuais discriminando os
componentes. A experincia recente sugere que a no resposta a itens referente a
estas perguntas pode ser reduzida se as empresas puderem optar entre uma informa-
o monetria e percentual.
2.2. Discriminao por tipo de gasto
Se possvel, os gastos com atividades de inovao TPP devem ser discri-
minados por gastos correntes e de capital. Isto mais importante quando
estes dados tiverem de ser comparados com os investimentos intangveis, com os
quais confundem-se, s vezes, os gastos com inovao.
Os gastos correntes com inovao so compostos pelo custo de mo de obra e
pelos outros custos correntes:
os custos de mo-de-obra compreendem os salrios anuais e todos os cus-
tos associados a outros benefcios, como pagamento de bonificaes, frias
remuneradas, contribuies para fundos de penso e outros pagamentos
seguridade social, impostos incidentes sobre a folha e assim por diante. Os
custos de mo de obra referentes a pessoas no envolvidas com as atividades
de inovao (como o pessoal de segurana, de manuteno) devem ser exclu-
dos e considerados junto com os outros custos correntes;
os outros custos correntes compreendem as compras de materiais no de
capital, suprimentos, servios e equipamentos de apoio s atividades de inova-
o realizadas pela empresa durante determinado ano.
Os gastos de capital para inovao so as despesas brutas anuais com ativos
fixos usados nas atividades de inovao TPP da empresa. Eles devem ser infor-
mados pelo total referente ao perodo em que ocorreram e no como item deprecivel.
Eles compem-se das despesas com prdios e terrenos, com instrumentos e equipamentos
em linha com o Sistema de Contas Nacionais (SNA) revisado, com software de computa-
dor que seja componente de investimento intangvel e considerado como formao
de capital:
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,o
a rubrica prdios e terrenos compreende a aquisio de terrenos e prdios
para atividades de inovao TPP, incluindo grandes melhorias, modificaes
e reparos;
a de instrumentos e equipamentos inclui os principais instrumentos e
equipamentos usados nas atividades de inovao TPP da empresa;
a de softwar softwar softwar softwar software e e e e de computador, em linha com o SNA revisado, inclui descri-
o de programas de computador e materiais de suporte para sistemas e
aplicativos para uso nas atividades de inovao TPP da empresa. Incluem-se
software comprado e software desenvolvido (se o gasto for grande) para ativi-
dades de inovao TPP. Gastos importantes em compra, ampliao ou de-
senvolvimento de bases de dados de computadores cuja previso de uso nas
atividades de inovao TPP da empresa seja maior que um ano tambm
devem ser includos.
Todas as provises para depreciao de prdio, planta e equipamentos, sejam
elas reais ou imputadas, devem ser excludas na mensurao dos gastos internos.
A inovao TPP, especialmente a inovao de processo tecnolgico,
freqentemente envolve a instalao de novas mquinas e equipamentos. Trs
casos podem ser identificados:
a instalao de maquinaria e equipamento com desempenho tecnolgico apri-
morado (isto , que melhorem os mtodos de produo da empresa) (ver
Captulo 3, Seo 5.2.2) uma inovao tecnolgica de processo. O custo do
equipamento deve ser apresentado como gasto de capital para inovao TPP.
Em uma perspectiva diferente, este um componente do investimento bruto
em ativo fixo feito pela empresa. A abordagem de classificao adotada aqui
visa, contudo, obter um entendimento do gasto com a difuso das inovaes;
a instalao de maquinaria e equipamento sem qualquer melhoria correspon-
dente em desempenho tecnolgico (isto , que no melhore os mtodos de
produo), mas que seja necessria para produzir um produto tecnologica-
mente novo (como um molde, ou mquina de empacotar adicional, por exemplo) no
uma inovao tecnolgica de processo. O custo do equipamento, contudo,
deve ser apresentado como gasto de capital para inovao TPP;
outras compras de maquinaria e equipamento no so consideradas inovao
tecnolgica de processo e no devem ser includas nos gastos com inovao
TPP. Por exemplo, uma ampliao da capacidade de produo pela incluso de novas
mquinas de um modelo j em uso ou, mesmo, a substituio de mquinas por uma verso
mais recente do mesmo modelo no constitui inovao TPP.
298
299
,;
As empresas freqentemente enfrentam problemas graves para fornecer estima-
tivas confiveis de gasto de capital para atividades de inovao TPP. Para ajud-las
neste caso, sugere-se que dados sobre gasto total de capital (incluindo os gastos de capital
no relacionados com atividades de inovao TPP) devam tambm ser coligidos. Isto
ajudar, ainda, a verificar a confiabilidade dos dados de gastos com inovao TPP e dar
uma medida da relao entre os gastos com inovao TPP e os investimentos tangveis.
2.2.1. A relao entre investimentos intangveis e gasto com inovaes TPP
A rubrica investimentos intangveis cobre todos os gastos correntes para desenvol-
vimento da empresa cujo retorno deva ocorrer em prazo superior ao ano em
que foram incorridos. No h definio padro, mas entende-se geralmente que cobre
os gastos com marketing no rotineiro, treinamento, software e alguns outros itens
similares, alm do gasto corrente com P&D.
O gasto corrente com inovaes TPP claramente uma parte dos investimentos
intangveis. O investimento intangvel compreende elementos que no so parte
do gasto corrente com inovaes TPP. Por exemplo, apenas o treinamento relaciona-
do com a introduo de produtos e processos tecnologicamente novos ou aprimora-
dos classificado com gasto com inovao TPP, enquanto os investimentos intang-
veis abarcam todos os gastos da empresa com treinamento. O marketing relacionado
com a introduo de produtos e processos tecnologicamente novos ou aprimorados
classificado como inovao TPP. Os investimentos intangveis, por outro lado, in-
cluem as despesas com marketing em geral (como a melhoria da imagem da empresa,
ou a captura de novos mercados sem conexo direta com produtos ou processos
tecnologicamente novos ou aprimorados).
Ao mesmo tempo, o gasto com inovaes TPP incluem investimentos tangveis
como gasto de capital em P&D, aquisio de novas maquinaria e equipamento
relacionados com inovaes TPP .
2.3. Discriminao por tipo de atividade de inovao
As descries dos itens de gastos que devem ser includos nas vrias categorias
de atividades de inovao TPP baseiam-se nas definies de atividades de inova-
o TPP do Captulo 3, Seo 5.
A discriminao que se apresenta a seguir deve ser vista como orientao geral,
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,
tanto para indstrias manufatureiras, como para as de servios. Para o setor de servi-
o, nem todos os elementos parecem ser importantes, e alguns devem ser omitidos.
Por exemplo, a experincia recente sugere que itens de gasto como desenho, enge-
nharia industrial e produo experimental podem no ser pertinentes no caso do
setor de servios. Inversamente, uma atividade como software, que permeia as ativida-
des TPP, pode ser, tanto mais fcil de identificar, como de interesse para servios.
Para facilitar a comparao com gastos com P&D, recomenda-se que sejam
coligidas informaes sobre a discriminao por total da atividade de
inovao TPP (gastos correntes e de capital). A discriminao recomendada
a que se segue:
gastos com P&D;
gastos com aquisio de tecnologia no incorporada e know-how;
gastos com aquisio de tecnologia incorporada;
gastos com atualizao instrumental, engenharia industrial, dese-
nho industrial e incio da produo, incluindo outros gastos com
plantas piloto e prottipos ainda no includos em P&D;
gastos com treinamento ligado s atividades de inovao TPP;
marketing marketing marketing marketing marketing de produtos tecnologicamente novos ou aprimorados.
2.3.1. Gasto com P&D
Incluem-se aqui todos os gastos com P&D, conforme definida no Manual Frascati,
dentro e fora da empresa (ver tambm a Seo 5.2 .1 a do Captulo 3). A compa-
rao com os dados das pesquisas sobre P&D ficar mais fcil se os gastos dentro e fora
da empresa forem avaliados separadamente.
Gasto com P&D dentro da empresa este item compreende todos os gastos com
P&D realizada dentro da empresa segundo a definio do Manual Frascati e confor-
me as informaes obtidas em pesquisas sobre P&D. Na maioria dos casos, a P&D
pretende contribuir para a introduo de produtos ou processos tecnologicamente
novos ou aprimorados na empresa envolvida. No entanto, onde as empresas realiza-
rem P&D puramente como servio para outra empresa (ou agncia governamental),
exclusivamente como contribuio para inovao desta ltima, deve-se tentar iden-
tificar os fundos envolvidos para que possam ser excludos de forma a evitar uma conta-
gem dobrada quando o total de gastos (dentro e fora da empresa) for totalizado para a
indstria. A P&D que no se volta para novos produtos e processos especficos, mas que
pretende ampliar a base de conhecimentos de uma empresa tambm coberta aqui.
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,,
Gastos com P&D fora da empresa compreende a aquisio de servios de P&D.
2.3.2. Gasto com aquisio de tecnologia no incorporada e know-how
Este item compreende os gastos com aquisio de tecnologia no incorporada
conforme definida no Captulo 3, Seo 5.2.1.b). Neste caso devem ser excludos
os gastos com servios de P&D.
2.3.3. Gasto com aquisio de tecnologia incorporada
Este item compreende gastos com a aquisio de maquinaria e equipamentos
com desempenho tecnolgico novo ou aprimorado, inclusive software impor-
tante diretamente relacionado com processos tecnologicamente novos ou aprimo-
rados, conforme definidos no Capitulo 3, Seo 5.2.1.c).
2.3.4. Gastos com atualizao instrumental, engenharia industrial, desenho
industrial e incio de produo (incluindo outros gastos com plantas piloto
e prottipos ainda no includos em P&D)
Este item compreende principalmente:
gasto com atualizao de ferramental e engenharia industrial, conforme de-
finidos no Captulo 3, Seo 5.2.2.a), incluindo desenvolvimento organizacional
ligado a incio de produo;
gasto com desenho industrial de produtos ou processos tecnologicamente
novos ou aprimorados, conforme definidos no Captulo 3, Seo 5.2.2.b), des-
de que j no tenha sido includo em gastos com P&D;
gasto com ensaios de produtos ou servios tecnologicamente novos ou apri-
morados (o teste de prottipos parte de P&D, e portanto, includo aqui);
gasto com outras aquisies de capital, conforme definidas no Captulo 3,
Seo 5.2.2.c), necessrias para implementao de inovao TPP;
gasto com incio de produo conforme definida no Captulo 3, Seo 5.2.2 d),
salvo gasto com re-treinamento de pessoal que seja proposto como parte de
classe independente;
gasto com produo experimental e plantas pilotos, na medida em que no j
estiverem includos em P&D (produo experimental includa em P&D se a
produo implica teste em escala total e desenho adicional subseqente e a
engenharia das plantas piloto estiver includa em P&D, e enquanto o objetivo
primordial for P&D);
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:cc
outros gastos relacionados com prottipos na medida em que no estiverem
j includos em P&D;
gastos para atendimento de exigncias regulamentares: isto pode incluir o
registro de remdios, o atendimento a regulamentos ambientais e uma srie
de outras normas e exigncias (para proteo ambiental, por exemplo).
2.3.5. Gastos com treinamento ligado s atividades de inovao TPP
Este item consiste principalmente em gastos com treinamento necessrio para
implantao de produtos ou processos tecnologicamente novos ou aprimora-
dos (o treinamento referente a outras atividades deve ser excludo, ver Captulo 3,
Seo 5.3.2). O treinamento inicial, via de regra, no faz parte dos gastos com inova-
o TPP, portanto compreende principalmente o treinamento subseqente que co-
bre diversas formas de treinamento ligado a inovao TPP. A mensurao do treina-
mento discutida em mais detalhes nos Captulos II e III do Training Statistics Manual da
OECD, que est por ser divulgado.
2.3.6. Marketing de produtos tecnologicamente novos ou aprimorados
Este item compreende gastos com atividades relacionadas com o lanamento
de produtos tecnologicamente novos ou aprimorados conforme definidos no
Captulo 3, Seo 6.2.3.
2.4. Problemas de mensurao
Vrias pesquisas de inovao coligiram dados sobre as parcelas, tanto de P&D,
como no de P&D dos gastos totais com inovao. Verificou-se que muitas em-
presas tinham dificuldade em informar os gastos com inovao. Os itens no de
P&D, em particular, costumam no estar diretamente disponveis em seus sistemas
de contabilidade. O principal problema, por conseguinte, no que dados coligir,
mas como coligir dados confiveis sobre outros gastos com inovao que no os
gastos com P&D.
O desenho do questionrio crucial para a qualidade dos dados coligidos sobre
gastos com inovao. Pequenas mudanas em definies ou explicaes dadas
na parte do questionrio que trata dos gastos com inovao TPP e alteraes na dis-
posio geral ou na seqncia das perguntas e itens afetaro, todas elas, as infor-
maes reunidas.
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:c:
Para avaliar a confiabilidade das respostas, pode ser vlido pedir s empresas
que indiquem o grau de incerteza dizendo se os nmeros baseiam-se em contas
detalhadas, ou se so estimativas razoavelmente precisas ou, ainda, estimativas ao
acaso. Embora este tipo de perguntas possa aumentar a parcela de participantes que
apresentam estimativas ao acaso, este fato pode ser compensado pela maior taxa
de resposta.
2.4.1. A fronteira entre gastos com inovao de P&D e no de P&D
Em recentes pesquisas sobre inovao, algumas empresas tiveram problemas
em distinguir entre gastos totais com inovao e gastos com P&D, especial-
mente na fronteira entre gastos de P&D e no de P&D. A experincia recente mostrou
que o gasto com P&D medido como uma parcela do gasto total com inovao e
o gasto com P&D medido em pergunta separada (uma pergunta tipo Frascati), no
se equivalem, nem quando ambos os tipos de perguntas so feitos no mesmo ques-
tionrio. Isto reflete diferentes mtodos de contabilizao de P&D dentro das
empresas. Algumas vezes eles no se enquadram integralmente na definio Frascati
de gasto com P&D e incluem algumas atividades que no so P&D. Explicaes de-
talhadas e o layout do questionrio ajudaro as empresas a darem respostas con-
sistentes sobre P&D. Este problema especialmente agudo em indstrias cuja
inovao consiste, em grande parte, em atividades de desenho (por exemplo, a fa-
bricao e automveis ).
preciso ter o cuidado de excluir atividades que sejam parte do processo de
inovao, mas que raramente envolvem qualquer P&D (por exemplo, trabalho de
patente, licenciamento, pesquisa de mercado, incio de fabricao, reengenharia de processo, atualiza-
o do ferramental). Ao mesmo tempo, algumas atividades so pelo menos parcialmen-
te contadas como P&D (por exemplo, plantas piloto, prottipos, desenho industrial, desenvolvi-
mento de processo).
O critrio bsico para distinguir atividade de P&D das atividades de inovao
sem P&D a presena, na P&D , de um aprecivel elemento de novidade e
a soluo de incertezas cientficas e/ou tecnolgicas (ver Manual Frascati, pargrafo
79). Este critrio implica que determinado projeto poder envolver P&D se for
realizado por uma determinada razo, mas no ser considerado P&D se outra for
a sua razo (Manual Frascati, pargrafo 80).
O Manual Frascati (pargrafo 112) sugere que se use a regra originalmente
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estabelecida pela US National Science Foundation como uma diretriz geral para distino
entre atividades de P&D e no de P&D:
Se o objetivo primordial for introduzir novos aprimoramentos tcnicos nos
produtos ou processos, ento o trabalho se enquadra na definio de P&D. Caso,
pelo contrrio, o processo ou sistema de produo estiver substancialmente
estabelecido e o objetivo primordial for desenvolver mercados, fazer planeja-
mento pr-produo ou fazer que um sistema de produo ou controle funcio-
ne sem problemas, ento o trabalho j no ser de P&D.
Recomenda-se que as diretrizes do Manual Frascati, pargrafos 111-132, sejam
aplicadas em pesquisas de inovao. Em vrios casos, as empresas individuais,
especialmente em determinadas indstrias, continuaro a ter problemas na alocao
a P&D de algumas de suas atividades de inovao, e outras no.
2.4.2. Outras dificuldades
Um demonstrativo de cada uma das categorias de atividade acima que discrimi-
nasse os gastos entre gastos dentro e fora da empresa permitiria que se obtives-
sem informaes desejveis. Como para a maioria das empresas, no entanto, isto no
vivel deixa de ser recomendado aqui.
Em conseqncia, cuidado especial tem de ser tomado quando se for agregar os
nmeros das empresas individuais em nmeros da indstria ou do pas para
evitar a contagem dobrada. Para fazer estimativas do valor da contagem dupla, pare-
ce til saber se os gastos com servios externos esto includos ou no.
Os gastos com inovao TPP em um dado ano podem, s vezes, induzir em erro.
Pequenas empresas, em particular, no realizam atividades de inovao TPP
todo tempo. A coleta dos gastos com inovao TPP para um perodo de mais de um
ano, fornece informaes adicionais teis sobre atividades de inovao TPP, mas os
restritos dados disponveis dentro das empresas constituem um srio obstculo ao
sistema de mltiplos anos.
Um modo de tratar com este problema seria perguntar, tambm, se o gasto
com inovao em anos anteriores ficou muito acima ou muito abaixo do valor
informado para o ano em pauta. Alm disso, para facilitar estimativas sobre as mais
recentes tendncias em gastos com inovao, vale a pena perguntar se h previso de
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:c,
crescimento, queda ou estabilidade dos gastos com inovao. Isto parece ser especial-
mente desejvel do ponto de vista de polticas sobre inovao.
2.5. Discriminao por fonte de fundos
importante saber como a inovao TPP financiada para, por exemplo, avaliar
o papel das polticas pblicas e a internacionalizao do processo inovador. Su-
gere-se a seguinte classificao por fonte de fundos:
Relao de fontes de fundos:
fundos prprios;
fundos de companhias relacionadas (subsidirias ou companhias associadas);
fundos de outras empresas;
fundos do governo (emprstimos, subsdios);
financiamento de organizaes supranacionais e internacionais (Comunida-
de Europia e outras);
outras fontes.
suficiente, para uma variedade de questes de polticas e de pesquisa, coligir
informaes sobre se cada fonte usada ou no, em vez de buscar obter uma
estimativa, provavelmente imprecisa, do montante da contribuio de cada fonte
(seja em termos monetrio, seja em percentuais ou uma combinao de ambos).
Isto reduzir consideravelmente o nus para as empresas respondentes e, por con-
seguinte, aumentar a taxa total de resposta pesquisa, bem como reduzir a no
resposta de item para esta pergunta.
Para avaliar o papel das compras dos governos (regionais, nacionais ou inter-
nacionais) na inovao, til saber se uma empresa fornecedora desses
governos em compras relacionadas com produtos e processos inovadores. Isto pode
ser uma alternativa vlida a um demonstrativo que discrimine por fonte de fundos.
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:c
A correta aplicao de metodologia estatstica crucial para a coleta e anlise de
dados sobre inovao. Com base no conhecimento terico e na experincia pr-
tica acumulada em recentes pesquisas sobre inovao em nveis nacional e internaci-
onal, este captulo apresenta recomendaes sobre os elementos-chave para a coleta
e anlise de dados de inovao.
Seguindo-se estas recomendaes ser possvel, geralmente, obter resultados
comparativos ao longo do tempo e entre pases. Circunstncias particulares
podem exigir que algum pas use outra metodologia. Isto no constituir problema
desde que os resultados ainda sejam comparveis.
1. POPULAES
As atividades de inovao ocorrem em todas as partes da economia: na indstria
manufatureira, na de servios, na administrao pblica, no setor de sade e at
nos domiclios privados. Todas as unidades de uma economia que preencham, ou
possam preencher, as condies estritas de cobertura estabelecidas no Captulo 2 (ino-
vadoras e no-inovadoras) so unidades provveis para pesquisa de inovao.
Na realidade, por diversas razes tericas e prticas, a pesquisa jamais cobrir todas
as unidades possveis. O conceito de inovao ainda muito nebuloso em algu-
mas partes da economia, especialmente no que diz respeito s atividades no orienta-
das pelo mercado. Assim, recomendvel que as pesquisas de inovao restrinjam-se
primordialmente s atividades de inovao em indstrias orientadas pelo mercado.
Devem ser includas, tanto as indstrias manufatureiras, como as indstrias de servi-
o orientadas pelo mercado. Enquanto o conhecimento das atividades de inovao
nas indstrias de servio continuar bastante limitado, neste estgio inicial de desen-
volvimento de metodologia, prefervel concentrarmo-nos em indstrias de servios
de uso intensivo da tecnologia.
As atividades de inovao ocorrem em unidades pequenas e mdias, assim como
nas grandes. Em teoria, as pesquisas de inovao devem, portanto, incluir uni-
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PROCEDIMENTOS DE PESQUISA
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:c,
dades de todos os tamanhos. Por razes prticas, contudo, apenas unidades com
pelo menos dez empregados devem ser pesquisadas para assegurar-se a comparabi-
lidade internacional. Este patamar pode ser mais alto para determinadas indstrias,
e mais baixo para as indstrias de servio.
Todas as unidades com dez empregados ou mais que pertenam a uma das
indstrias mencionadas acima constituem a populao alvo das pesquisas
de inovao. A populao alvo compreende inovadores e no inovadores, quem faz
P&D e quem no o faz.
Na prtica, independente do tipo de pesquisa, quase impossvel identificar e
abordar todas as unidades da populao alvo. Por exemplo, a infra-estrutura
subjacente pesquisa (como um determinado registro) pode incluir unidades que
j no existam, ou unidades que j no pertenam populao alvo. As unidades
includas na base a ser pesquisada constituem a populao de base.
Ao preparar-se uma pesquisa, as populaes alvo e de base devem ser o mais
prximas possvel. Instituies que realizam pesquisas sobre inovao devem
envidar todos os esforos possveis para reduzir os erros devidos a diferenas entre
as duas. Na maioria dos casos, o erro seria inaceitavelmente alto se a populao de
base fosse definida com base nos pedidos de subsdio para P&D (premissa subjacente:
apenas quem realiza P&D tem atividades de inovao; problema adicional: nem to-
dos que realizam P&D pedem subsdios), ou com base nas informaes sobre inova-
dores anteriores. Em alguns casos, a populao de base pode ser identificada, ou
atravs de uma pesquisa especialmente desenhada para isto, ou atravs da utiliza-
o de pesquisas existentes.
2. MTODOS DE PESQUISA
2.1. Censo ou pesquisa por amostragem
Os dados de inovao podem ser coligidos atravs, ou de censo, ou de pesqui-
sas por amostragem. As limitaes de recursos e o nus de responder elimina-
ro, na maioria dos casos, a possibilidade de se pesquisar toda a populao (censo).
Se forem desenhadas pesquisas por amostragem, as unidades devem ser selecionadas
com base em um procedimento aleatrio (pesquisas por amostragem randmica).
As pesquisas por amostragem devem ser representativas das caractersticas bsicas
da populao alvo, tais como indstria ou tamanho.
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:co
Em alguns casos, o censo pode ser inevitvel. Pode haver uma exigncia legal
de que todas as pesquisas de empresas tenham de ser censos. Alm disto, quando
a populao de base for relativamente pequena (como pode ocorrer em pases pe-
quenos, por exemplo), e forem propostas tcnicas mais complexas de amostragem,
como estratificao, a amostragem apropriada pode produzir um tamanho de amos-
tra que seja relativamente prximo ao da populao de base. Em tais casos vale a
pena considerar a possibilidade do censo.
2.2. Pesquisa voluntria ou obrigatria
As pesquisas sobre inovao podem ser voluntrias ou obrigatrias. Se forem
voluntrias deve-se esperar taxas mais altas de no resposta. Taxas de respos-
ta baixas podem levar a um nmero muito baixo de respostas que no possa ser
utilizado para anlises mas profundas. Este efeito poderia ser, at certo ponto, com-
pensado no caso de pesquisas por amostragem, por fraes mais elevadas de
amostragem. Aumentar as fraes de amostragem, no entanto, no soluciona o
problema do desvio provocado por altas taxas de no resposta.
Para acompanhar o desenvolvimento do processo de inovao ao longo do
tempo, painis de pesquisa (amostras) oferecem oportunidades especiais.
Notadamente, eles permitiro aos analistas observar elos entre variveis distintas
ao longo do tempo. Os painis de pesquisa exigem cuidado especial na seleo das
unidades e no tratamento das unidades que recusam participar, que morram e que
tenham sido recm-criadas.
2.3. A populao de base
Uma condio necessria para a pesquisa sobre inovao uma base com in-
formaes sobre todas as unidades da populao de base. Ela deve conter, no
mnimo, os nomes e endereos de todas as unidades. desejvel que contenha os
nmeros de telefone e fax. Alm disto, a base deve incluir informaes sobre vari-
veis chaves como a indstria ou setor e a regio a que pertencem, e o tamanho.
Uma base ideal um registro oficial de empresas criado para fins estatsticos.
Tais registros so geralmente mantidos nos departamentos nacionais de esta-
tstica. Outros registros podem tambm ser usados, dependendo de sua qualidade.
Se os registros servirem de base para diversas pesquisas como as de inovao, de
P&D e as pesquisas de informaes comerciais gerais, as informaes coligidas na
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:c;
pesquisa de inovao podem restringir-se aos temas especficos da inovao. Outras
informaes, como informaes sobre P&D e sobre variveis econmicas gerais como
vendas, exportaes ou investimentos podem ser tiradas diretamente das outras pes-
quisas que utilizaram os mesmos registros como base. Assim, desejvel utilizar
um nico registro comercial compilado para fins estatsticos como base para pes-
quisas diferentes. Se tais ligaes entre pesquisas no forem possveis, ser necess-
rio obter tambm, na pesquisa sobre inovao, informaes econmicas gerais e
informaes sobre P&D.
2.4. Mtodos de pesquisa e os respondentes apropriados
Vrios mtodos e tcnicas podem ser usados na coleta de informaes, inclu-
indo pesquisas postais e entrevistas pessoais. Uma vez que as pesquisas de ino-
vao estejam bem estabelecidas, ser possvel tambm utilizar trocas automatizadas
diretas de dados entre as unidades informantes e o instituto de pesquisa.
Todos esses mtodos tem pontos fortes e fracos. As pesquisas postais esto bem
estabelecidas e custam menos, comparativamente, mas tambm apresentam
problemas. A experincia demonstrou que os questionrios para pesquisas postais
tm de ser extremamente bem desenhados para que se obtenham taxas de respos-
tas suficientes (para mais detalhes, ver abaixo), e a agncia pesquisadora deve enco-
rajar os respondentes a telefonar pedindo esclarecimentos e ajuda. Geralmente, so
necessrios vrios lembretes para elevar as taxas de resposta a um nvel aceitvel.
Outra dificuldade que esses lembretes podem gerar respostas diferentes de
respondentes distintos dentro da mesma empresa. Pode-se aumentar ainda mais as
taxas de resposta enviando uma carta de cobertura do ministro, enviando-se os resul-
tados bsicos de pesquisas anteriores sobre inovao (se houver) ou uma promessa
de encaminhar aos respondentes as principais descobertas da pesquisa em curso.
A maioria dos problemas verificados nas pesquisas postais podem ser evitados
quando os dados so coligidos em entrevista pessoal. A qualidade dos resulta-
dos deve ser muito mais alta e as taxas de no resposta das unidades devem ser
muito inferiores, de modo que ser possvel obter-se a mesma qualidade com um
nmero bem menor de unidades abordadas. Apesar dessas vantagens bvias, no
se recomenda este mtodo para uso generalizado devido ao fato de que seu custo
ainda razoavelmente alto e, na maioria dos casos, alto demais.
A melhor soluo seria combinar, se possvel, as vantagens dos mtodos pos-
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tal e de entrevistas, evitando suas fraquezas. As tcnicas CATI seguem este caminho,
que tambm seguido pela abordagem canadense em que questionrios individuais
so desenhados para cada unidade, baseados em informaes recolhidas atravs de
contato pessoal (via telefone, por exemplo) com o respondente mais adequado da
unidade. Os questionrios especficos das unidades so, ento, enviado pelo correio.
A escolha do respondente adequado nas unidades de particular importncia
nas pesquisas sobre inovao, j que as perguntas so altamente especializadas
e s podem ser respondidas por umas poucas pessoas da unidade. De modo geral,
tais pessoas no so as mesmas que preenchem outros questionrios estatsticos.
Em unidades pequenas, os diretores gerentes sero, freqentemente, bons
respondentes. Nas unidades grandes, os diretores responsveis por tecnologia po-
dem bem ser as melhores pessoas para responder s perguntas. Vrias pessoas sero
normalmente envolvidas, mas uma delas deve ficar responsvel pela coordenao
das respostas. Recomenda-se veemente um esforo especial para identificar os
respondentes antes de iniciar a coleta dos dados. Isto ser uma grande contribuio
para o sucesso da pesquisa, mas pode provar-se difcil na prtica. importante que
a parceiro na unidade tenha autoridade para decidir a participao nas pesquisa (se
for voluntria) e para coligir os dados necessrios para sua unidade.
2.5. O questionrio
Todas as tcnicas de coleta de dados baseiam-se, pelo menos at certo ponto,
em questionrios. Algumas regras bsicas devem ser observadas no desenho
do questionrio para uma pesquisa sobre inovao. necessrio ter-se ateno es-
pecial no caso de pesquisas postais. Cada questionrio deve ser testado antes de usado
no campo (pr-teste).
O questionrio deve ser to simples e curto quanto possvel, logicamente
estruturado e conter definies e instrues claras. Em geral, quanto mais lon-
go for o questionrio, menor sero as taxas de resposta por item e por unidade. Este
efeito pode ser minimizado dedicando-se especial ateno ao desenho e ao layout e
incluindo-se notas explicativas e exemplos claros e suficientes. de particular im-
portncia desenhar o questionrio de forma que mesmo as unidades sem atividades
formais de inovao o respondam.
A compreenso do formulrio pelos respondentes pode bem aumentar
medida que passem de uma pergunta para outra. Isto significa que suas res-
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postas podem depender da ordem das perguntas. Ao se acrescentar ou excluir
uma categoria pode-se influenciar as respostas.
Todas as perguntas de um questionrio devem ser analisadas para verificar a
necessidade de incluso de uma categoria no aplicvel para distinguir esta
resposta de uma no resposta ao item.
A experincia mostrou que a disposio para preencher os questionrios so-
bre inovao varia dentro de grupos de unidades. Quanto menos uma uni-
dade sentir-se envolvida, como costuma acontecer com muitas unidades peque-
nas e com unidades de setores onde o conceito de inovao relativamente des-
conhecido, menos disposta ela estar a participar em pesquisas de inovao. Uma
soluo pode ser desenvolver questionrios especficos para esses grupos, restrin-
gindo, por exemplos, o questionrio a algumas perguntas centrais.
No caso de pesquisas internacionais de inovao, ateno especial deve ser
dada traduo e desenho do questionrio. Mesmo diferenas pequenas entre
os questionrios nacionais podem restringir gravemente a comparabilidade dos
resultados. Tais diferenas pode ocorrer, por exemplo, de traduo, de mudanas
na ordem das perguntas, ou do acrscimo ou eliminao de algumas categorias.
Uma traduo confivel, que leve em considerao se circunstncias locais parti-
culares do sistema legal de um pas ajudar a evitar mal entendidos de conceitos
e definies. Problemas conceituais no devem ser mascarados por tradues am-
bguas.
2.6. Pesquisas de inovao e pesquisas de P&D
Como as pesquisas de P&D e as de inovao so fenmenos relacionados, os
pases podem pensar em combinar as duas (pesquisas de P&D e de inovao)
(ver Captulo 5, Seo 6.1). H vrios pontos positivos e negativos:
primeiro, com uma pesquisa combinada o nus da resposta para as unidades
em geral seria reduzido (um nico questionrio, em vez de duas pesquisas
separadas indagando praticamente as mesmas perguntas). Mas o nus indi-
vidual pode no ser necessariamente reduzido. Com duas pesquisas esse nus
pode ser melhor distribudo entre as unidades. Alm disso, uma combina-
o pode reduzir a taxa de respostas, j que o questionrio ser mais longo
que o de qualquer das duas pesquisas feitas individualmente;
segundo, uma pesquisa combinada oferece um escopo para analisarem-se
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::c
as relaes entre as atividades de P&D e as de inovao no nvel da unidade.
Este escopo ser menor com pesquisas separadas, especialmente quando elas
forem realizadas por instituies distintas;
terceiro, as unidades que no estiverem muito familiarizadas com os concei-
tos de P&D e inovao podem confundi-los em uma pesquisa combinada. A
confuso ser menos provvel com pesquisas independentes;
quarto, pelo menos em grandes unidades, as perguntas sobre P&D e inova-
o podem ser respondidas por pessoas distintas, de modo que uma pesquisa
combinada pode no representar uma vantagem;
finalmente, as bases das duas pesquisas so diferentes. Combin-las envol-
veria enviar perguntas sobre P&D para um grande nmero de unidades que
no fazem P&D
35
que so includas na populao de base da pesquisa de ino-
vao, o que aumentaria o custo da pesquisa conjunta.
Resumindo, h argumentos favorveis e desfavorveis combinao das pes-
quisas de P&D e de inovao, no sendo possvel emitir uma recomendao
clara. Cada pas que realize as duas pesquisas ter de decidir por si s se os prs ou
os contras predominam, levando em conta as caractersticas particulares de seus
sistemas nacionais.
3. DESEMPENHO DAS PESQUISAS POR AMOSTRAGEM
Em quase todos os casos, as pesquisas de inovao so pesquisas por amostragem
randmica. A literatura pertinente apresenta tcnicas de amostragem as mais
diversas, como a simples tcnica randmica, tcnicas de estratificao ou tcnicas
de amostragem agregada. As pesquisas com amostra estratificada demonstraram
levar a resultados confiveis no passado.
Se forem usadas tcnicas de estratificao, algumas regras gerais a respeito da
seleo das variveis de estratificao devem ser respeitadas. Em princpio, a
estratificao da populao deve levar a estratos que sejam os mais homogneos
possveis em termos do fenmeno que est sendo considerado, isto , os estratos de
unidades para pesquisas de inovao devem consistir em unidades que sejam as mais
similares possveis no que se refere a suas atividade de inovao ou de no-inovao.
conhecimento comum hoje que as atividades de inovao de unidades em indstri-
as distintas e de tamanhos diferentes geralmente diferem de modo importante. Re-
comenda-se, portanto, que a estratificao das amostras randmicas de pesquisas
de inovao sejam baseadas no tamanho e na atividade principal das unidades.
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:::
O tamanho das unidades deve ser medido pelo nmero de empregados. Devido
aos diferentes tipos de unidades (ver Captulo 4) e s distintas convenes naci-
onais, bastante difcil fazer recomendaes gerais sobre classes de tamanhos. Apre-
sentam-se a seguir algumas recomendaes para propsitos de anlise que podem
tambm ser teis para estratificao.
A estratificao das unidades segundo suas atividades principais deve basear-se
nas classificaes ISIC Rev3
36
/NACE Ver. 1.
37
De novo, neste caso, nenhuma re-
comendao geral pode ser feita quanto ao nvel das classificaes em que estratificao
deve se basear. A deciso depende, em grande parte, das circunstncias nacionais. Tome-
se como exemplo uma economia especializada na produo de madeira (Diviso 20
da ISIC Ver. 3/NACE Ver. 1). Para este pas, uma subdiviso adicional no nvel do grupo
ou mesmo da classe pode ser til, ao contrrio de outra economia em que a produo
de madeira no seja importante. No entanto, as unidades no devem ser agregadas
acima do nvel de diviso (nvel do segundo dgito da ISIC Ver 3/NACE Ver. 1).
Se os aspectos regionais forem importantes, como no caso dos pases da Unio
Europia, a estratificao deveria incluir tambm a dimenso regional. Deveria
ser usada uma classificao regional apropriada (NUTS
38
no caso da Unio Europia).
A estratificao para os pases membros da UE deveria ser, pelo menos, no nvel NUTS.
Para garantir uma alta taxa de preciso, as fraes da amostragem dos estratos
individuais no devem ser as mesmas para todos os estratos. Recomenda-se, em
geral, que a frao de amostragem de um estrato seja maior na medida que o nmero
de suas unidades na populao da pesquisa seja menor, e na medida em que a popu-
lao do estrato seja mais heterognea. As fraes de amostragem devem elevar-se
at cem por cento, por exemplo, em estratos com apenas umas poucas unidades,
como pode ocorrer em estratos que consistam em grandes unidades em certas inds-
trias (ou certas regies). Outro fator que deve ser levado em considerao ao fixar-se
a frao individual da amostra a propenso para responder verificada no estrato. Exem-
plos de estratos em que a propenso para responder pode ser relativamente baixa so
aqueles que consistem em unidades menores que podem no estar muito familiariza-
das com o conceito de inovao.
Os resultados das pesquisas por amostragem precisam ser expandidos para ob-
ter informaes sobre a populao da pesquisa. H vrios mtodos para expan-
so de resultados de amostragem. O mais fcil a tcnica de expanso livre, em que
os resultados individuais so ponderados pelo inverso das fraes de amostragem das
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:::
unidades da amostra (fatores de elevao). Se uma tcnica de amostragem estratificada
for usada a tcnica de expanso livre deve ser aplicada individualmente a todos os
estratos, especialmente quando as fraes de amostragem forem diferentes entre os
estratos. Os fatores de elevao podem ser modificados no caso de no resposta de
unidade acima de determinado patamar.
As tcnicas de expanso tm de ser aplicadas tanto s variveis quantitativas,
quanto s qualitativas, mas de formas distintas. No caso das variveis quantita-
tivas, os valores observados podem ser ponderados diretamente. No caso das variveis
qualitativas, as freqncias devem ser elevadas.
4. ESTIMATIVA DOS RESULTADOS

O PROBLEMA DA NO RESPOSTA
Na prtica, as respostas das pesquisas sobre inovao so sempre incompletas,
independente do mtodo de pesquisa utilizado. Dois tipos de valores podem ser
distinguidos: no respostas a determinado item ou de unidade. A no resposta da uni-
dade significa que ela simplesmente no respondeu. Entre as possveis razes esto,
por exemplo, que o instituto de pesquisa no conseguiu contato com a unidade in-
formante, ou que a unidade informante se recusa a responder. A no resposta a item,
ao contrrio, o caso em que a unidade de fato responde, mas pelo menos uma per-
gunta deixada em branco. Mesmo o caso extremo em que todas as perguntas me-
nos uma sejam deixadas em branco pode ser considerado uma no resposta de item.
As no respostas, tanto de item, como de unidade, seriam menos problem-
ticas se os valores que faltam fossem distribudos aleatoriamente entre to-
das as unidades da amostra e todas as perguntas. Na realidade, contudo, ambos
os tipos de valores faltantes tendem a refletir desvio com respeito a caractersti-
cas da populao e do questionrio. A experincia com a CIS revelou que as no
respostas das unidades concentravam-se em algumas situaes (estamos enfren-
tando srios problemas econmicos e no temos tempo para preencher seu for-
mulrio) ou em algumas indstrias (a inovao um conceito desconhecido em
nosso ramo). A no resposta de item mais provvel quando a pergunta ( ou
parece ser) mais difcil. Um exemplo de no resposta de item que ressalta na CIS foi
a pergunta sobre gastos com inovao.
As no respostas, de item e de unidade, afetam claramente a comparabilidade
dos resultados das pesquisas nacionais e internacionais sobre inovao. Foram
desenvolvidos e aplicados mtodos apropriados de superar estes problemas. Como
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::,
mtodos distintos podem levar a resultados diferentes, algumas recomendaes
gerais devem ser observadas. Caso contrrio, podem surgir diferenas nos resulta-
dos da inovao ao longo do tempo e/ou entre os pases, provocadas pelo uso de
conceitos diferentes na reduo do desvio das no respostas de item ou de unidades.
Por razes tanto prticas como tericas, uma forma recomendada de superar
o problema da no resposta de item um grupo de mtodos chamado m-
todos de imputao. Basicamente, os mtodos de imputao procuram estimar os
valores faltantes com base em informaes adicionais. Tais informaes podem vir
da mesma pesquisa, de pesquisas anteriores, ou de alguma outra fonte pertinente.
Um grupo especial de tcnicas de imputao, os mtodos de hotdecking, foram usa-
dos para limpar os resultados nacionais da CIS. A idia aqui estimar os valores
faltantes de cada varivel por meio do estrato e usando tcnicas de regresso ou
tcnicas do vizinho mais prximo, em que os valores faltantes so substitudos pelos
valores da unidade mais similar em relao a outras variveis (relevantes). As deci-
ses sobre o mtodo de hotdecking mais apropriado devem tambm basear-se no tipo
de varivel (variveis quantitativas x variveis qualitativas).
O mtodo a ser usado para superar o problema de no resposta de unidades
depender do nvel de no resposta. Se a taxas de no resposta forem relativa-
mente baixas
39
os fatores de elevao devem ser ajustados diretamente. Nos casos
de expanso livre, os fatores de elevao no devem ser calculados com base nas
unidades selecionadas para a pesquisa, mas com base nas unidades que responde-
ram o questionrio. Este procedimento baseia-se na premissa de que o comporta-
mento inovador das unidades respondentes e no respondentes igual. Esta pre-
missa pode ser testada atravs de anlises de no resposta. Mesmo se a premissa
estiver errada, o desvio introduzido pode ser desagregado se a frao de unidades
que no respondem for razoavelmente pequena.
Ao contrrio, se a razo de no resposta de unidade for alta, nenhum mtodo
pode ser recomendado para solucionar o problema. Em tal caso, os resultados
da pesquisa de inovao s podem ser usados para fins descritivos. Nenhuma outra
concluso deve ser tirada sobre a populao alvo em geral, j que o desvio ser de-
masiadamente alto.
Em todos os demais casos, isto , quando a taxa de no resposta de unidade
estiver alm de um patamar inferior, mas aqum de um patamar superior,
algumas tcnicas mais complicadas e em parte mais caras so recomendadas. Uma
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::
soluo seria selecionar aleatoriamente as unidades que responderam at a taxa de
resposta seja 100%, isto , usar duas vezes, ou at com mais freqncia, os resulta-
dos de unidades selecionadas aleatoriamente. Outros mtodos baseiam-se na an-
lise dos resultados das no respostas. O objetivo da anlise das no respostas obter
informaes sobre por que as unidades no responderam. Nesta pesquisa de no
resposta, as unidades que no responderam devem ser contatadas por telefone ou
carta (usando um questionrio muito simples, de um pgina no mximo) pedindo-
lhes que forneam algumas informaes gerais, como o cdigo ISIC/NACE ou o tama-
nho, se estas informaes no estiverem j disponveis em outras fontes como os
registros comerciais, bem como o motivo por que no responderam e pedindo que
respondam pelo menos um ponto chave da pesquisa para verificar se os resultados
apresentam desvio. Estas informaes podem ento ser usadas para ajustar os fato-
res de expanso.
40
Os resultados das anlises de no resposta deve ser usados apenas
se a taxa de resposta da pesquisa de no resposta for maior que 80%.
Os resultados da anlise de no resposta podem tambm ser usados direta-
mente para corrigir os valores dos indicadores de inovao como a proporo
de unidades inovadoras.
41
5. APRESENTAO DOS RESULTADOS
Os resultados das pesquisas sobre inovao podem ser usados para propsitos
descritivos ou para inferncias. O objetivo da anlise descritiva descrever uni-
dades estatsticas em termos de suas atividades inovadoras ou no inovadoras sem
quaisquer concluses para a pesquisa subjacente ou para a populao alvo (a menos
que se trate de censo). Neste tipo de anlise, os resultados so tomados sem outra
ponderao pois foram tomados para as unidades individuais. No possvel ne-
nhuma generalizao dos resultados no nvel da populao alvo pesquisada porque
o nmero refere-se apenas s unidades participantes. Para este tipo de anlise, a taxa
de no resposta da unidade de menor importncia.
Ao contrrio, o objetivo da anlise inferencial tirar concluses sobre a po-
pulao da pesquisa, isto , os resultados devem dar uma estimativa (repre-
sentativa) da situao das unidades estatsticas observadas e no observadas consi-
deradas em conjunto. A anlise inferencial exige ponderao dos resultados. Para
este tipo de anlise, a taxa de no resposta de unidade de grande importncia. Se
a taxa de no resposta de unidade ficar alm de um determinado patamar, a anlise
inferencial deixa de ter sentido.
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::,
Como j se mencionou acima, a maior parte das pesquisas de inovao feita
como pesquisa com amostragem randmica. Os resultados de tais pesquisas te-
ro dois tipos de erros: erros randmicos devidos ao processo randmico usado na
seleo das unidades e erros sistemticos contendo todos os erros no randmicos
(desvios). Para se ter pelo menos uma idia do nvel de erro, recomenda-se calcular,
no apenas os valores (mdia) dos indicadores pertinentes, como a proporo de ino-
vadores ou a mdia de gastos com inovao por inovador, mas tambm seu erro padro
e/ou intervalos de confiana. Tais intervalos incluem os valores verdadeiros mas des-
conhecidos na populao da pesquisa com uma probabilidade muito alta de no assu-
mir qualquer desvio. Os erros padres do um patamar mais baixo para o erro total
desconhecido dos indicadores em considerao.
Para melhorar a comparabilidade das pesquisas de inovao no nvel internacio-
nal, recomendam-se definies sobre um conjunto de tabelas bsicas. Tais tabelas
devem ser derivadas de tabelas nacionais, que podem ser muito mais detalhadas.
6. FREQNCIA DE COLETA DOS DADOS
Consideraes tericas e prticas, bem como as necessidades dos usurios nos
nveis internacional, nacional e regional determinam a freqncia das pesquisas
de inovao. A crescente importncia da inovao para as economias em crescimen-
to
42
exige dados mais regulares e mais atualizados. Deste ponto de vista, as informa-
es sobre as atividades de inovao devem ser, idealmente, coligidas de forma cont-
nua, isto , as pesquisas sobre inovao devem ser realizadas anualmente. Esta viso
fortalecida por consideraes tericas que indicam que as atividades de inovao
ocorrem em ondas, o que faz com que os resultados das pesquisas no anuais fi-
quem muito na dependncia do momento em que a pesquisa realizada. Apenas
uns poucos pases, contudo, podem arcar com pesquisas de inovao todos os anos.
H consenso no nvel internacional de que as pesquisas de inovao no de-
vem ser realizadas com freqncia maior do que a cada dois anos, e para algu-
mas variveis, com freqncia ainda menor. Se isto for feito, ser tambm possvel
fazer anlises de sries temporais, pelo menos a longo prazo. Se a freqncia ser
bienal ou mais longa depender de diversos fatores como a periodicidade das pes-
quisas de P&D ou possveis exigncias legais nacionais em nvel de Europa.
Alm das pesquisas gerais sobre inovao, recomendam-se estudos mais deta-
lhados sobre certas subpopulaes ou certos assuntos especficos.
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::o
1. INTRODUO
O Captulo 2 deste Manual descreve duas maneiras de coligir dados sobre inova-
o. A coleta de informaes sobre atividades de inovao tanto de empresas
inovadoras como de no inovadoras conhecida como abordagem pelo sujeito,
enquanto a coleta de informaes sobre inovaes especficas conhecida como abor-
dagem pelo objeto. Esses dois termos sero usados no restante deste Anexo 1.
O Manual recomenda a abordagem pelo sujeito como a metodologia que
os pases podem utilizar ao realizarem pesquisas sobre inovao. Contudo, o
uso da abordagem pelo objeto pode fornecer valiosos dados adicionais, especial-
mente, quando ela for usada em conjunto com a abordagem pelo sujeito. Assim
sendo, este anexo descreve a forma como a abordagem pelo objeto pode tambm
ser usada em conjunto com a abordagem pelo sujeito por pases que realizem
pesquisas de inovao. possvel, tambm, compilar dados sobre inovaes espec-
ficas atravs de mtodos baseados na literatura. Tais mtodos esto descritos na
segunda parte do presente anexo.
2. PESQUISAS SOBRE INOVAES ESPECFICAS
2.1. Questes tratadas com a utilizao dos dados obtidos na abordagem
pelo objeto
Em alguns casos, as polticas de inovao dos governos visam promover tipos
particulares de inovao. Em conseqncia, sero necessrios dados sobre ino-
vaes especficas. Em outros casos, os programas de inovao dos governos sero
voltados para as empresas, necessitando-se de dados do nvel da empresa para
monitorao dos programas. Conseqentemente, h necessidade de ambos, os dados
sobre empresas inovadoras e os dados sobre a inovao que elas implementam. Alm
disso, a experincia obtida, at o momento, sugere que alguns tipos de dados se pres-
tam mais coleta no nvel de inovao individual do que em relao empresa
inovadora particular.
ANEXO
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1
UTILIZANDO A ABORDAGEM PELO OBJETO
PARA COLETAR DADOS SOBRE INOVAO
::;
Uma rea de preocupao das agncias de coleta de dados refere-se aferio dos
gastos com inovao e correlao entre tais gastos e os impactos financeiros
atribuveis inovao. Mesmo no caso de um inovao especfica, os gastos podem
ocorrer ao longo de vrios anos, o que pode provocar a superposio de diversos
perodos de referncia da pesquisa. De maneira similar, os benefcios tambm ocor-
rem ao longo de uma gama de perodos de tempo, sendo que estes podem ser
diferentes dos perodos dos gastos. Quando as empresas introduzem mais de uma
inovao durante um perodo de pesquisa, a dificuldade torna-se ainda maior. Con-
seqentemente, para a empresa como um todo, torna-se extremamente difcil
medir todos os gastos com suas inovaes e depois estabelecer as correlaes com
os respectivos impactos financeiros. Para uma inovao especfica, particularmente
a inovao mais significativa da empresa, os problemas no so to grandes. De
modo geral, as empresas so capazes de informar os gastos com sua inovao mais
significativa e os benefcios a ela associados.
Outra rea que no pode ser adequadamente aferida atravs da abordagem
pelo sujeito refere-se ao ciclo de vida envolvido na implantao de inovaes.
Muitas empresas costumam ter vrias inovaes ocorrendo em determinado mo-
mento, de modo que a consolidao desses dados deixa de ter sentido quando
analisada no nvel da empresa. Ao contrrio, relativamente fcil observar ques-
tes de ciclo de vida para inovaes especficas medindo-se o tempo que a inovao
particular leva para atingir a fase de comercializao e o tempo que leva para a
empresa recuperar o gasto com uma inovao especfica. Este tipo de dado d infor-
maes adicionais que so de grande utilidade para os analistas de polticas.
Outra rea, ainda, em que a abordagem pelo objeto vista como extrema-
mente til a novidade da inovao. Para fins de polticas, muito impor-
tante que se seja capaz de distinguir entre as caractersticas das inovaes que so
novidade em termos mundiais ou talvez em termos do pas, daquelas que so
novas apenas para a prpria empresa. Como a maioria das empresas h de ter
introduzido vrias inovaes no perodo de coleta dos dados, utilizando-se da
abordagem pelo sujeito, ficar muito difcil informar dados sobre a novidade
referentes ao total de inovaes da empresa. Os dados sobre a novidade de uma
inovao sero muito teis para os governos. Eles indicam, por exemplo, as in-
dstrias ou regies especficas que esto na ponta em termos de novos desenvol-
vimentos, e as que no esto.
A abordagem pelo objeto pode descrever ainda mais uma inovao, indi-
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::
387
cando se uma inovao de produto ou de processo (ou uma inovao combina-
da de produto e processo) e os objetivos da inovao. Dentro de um determinado
perodo de pesquisa, muitas empresas tero realizado inovaes tanto de produto
como de processo, o que torna difcil usar esta classificao na anlise dos dados
coligidos atravs da abordagem pelo sujeito. Ao contrrio, os dados da aborda-
gem pelo objeto sobre inovaes especficas provavelmente permitiro que se-
jam classificadas como inovao de produto ou de processo, ou uma combinao
das duas.
Atualmente, os dados sobre os objetivos da inovao, sobre as reas que se
beneficiam com a inovao e sobre a fonte de idias para inovao so coligi-
dos das empresas atravs da abordagem pelo sujeito. Contudo, provvel que esses
dados sejam mais facilmente atribudos a uma inovao particular, do que a todas
as atividades inovadoras da empresa. A utilizao da abordagem pelo objeto deve
resultar em dados mais significativos e articulados.
2.2. Pontos negativos da abordagem pelo objeto
A abordagem pelo objeto pode ser usada para coligir dados sobre cada uma
das inovaes realizadas por determinada empresa. Contudo, isto representa-
ria um nus excessivo para as empresas. Elas no teriam condies de informar este
nvel de detalhes e preencher os formulrios corretamente sem manter registros
correntes de todas as suas inovaes. Assim, esta utilizao da abordagem pelo
objeto no recomendada.
Uma vez que o principal interesse para as polticas volta-se para as inovaes
mais significativas, possvel restringir a coleta de dados s mais significativas.
Isto leva opo de coligir dados sobre a inovao mais importante ou, talvez,
sobre um nmero de inovaes significativas. Est claro que a busca de informa-
es sobre mais de uma inovao aumentar o tamanho da base de dados dispon-
vel para anlise. Mas o maior volume de dados precisa ser contrabalanado com o
correspondente aumento da carga sobre as empresas. Perguntas s empresas ape-
nas sobre a sua inovao mais significativa devem gerar informao suficiente para
anlise pelos formuladores de polticas.
importante observar que esta abordagem jamais permitir que se produzam
estatsticas que pretendam representar a totalidade das inovaes que ocor-
rem em um pas em determinado perodo. As estatsticas resultantes representaro
388
389
390
::,
apenas um subconjunto das inovaes ocorridas e os analistas tero de evitar con-
cluses precipitadas sobre as inovaes totais. Podero, contudo, tirar concluses
sobre as inovaes significativas, particularmente se as classificarem por outras
caractersticas como gastos com a inovao, tamanho da empresa, etc.
2.3. Implantao da abordagem pelo objeto
Conforme se descreve no corpo principal deste Manual, a abordagem pelo objeto
serve para complementar a abordagem pelo sujeito, no sendo imaginada como
substituta desta.
A abordagem pelo objeto melhor utilizada como complementao da abor-
dagem pelo sujeito na compilao de dados sobre inovao. Desta forma, a
abordagem pelo objeto no inclui quaisquer outras pesquisas alm daquelas que j
esto sendo realizadas, ela apenas envolve a incorporao de algumas perguntas adi-
cionais para obteno de informaes sobre as inovaes mais significativas que este-
jam ocorrendo na empresa. Isto permitir tambm que os dados da abordagem pelo
objeto sejam correlacionados com os dados sobre a empresa, tais como dados sobre
aspectos financeiros ou de produo no nvel da unidade para determinar se h qual-
quer correlao com a inovao principal.
A definio de inovao mais significativa que est sendo realizada pela empresa
dever ficar por conta da empresa. A experincia com a pesquisa realizada pelo
Australian Bureau of Statistics (ABS) em 1994 revelou que este sistema funcionava
bem, em termos de coleta, ainda que resultasse em coleta de dados sobre inovaes
diversas. Isto no visto como problema importante j que possvel compilar esta-
tsticas resumidas que agrupem as inovaes significativas similares de acordo com
suas caractersticas; isto , tipo, gasto, ciclo de vida, etc.
2.4. Experincia na coleta de dados utilizando a abordagem pelo objeto
A Science Policy Research Unit (SPRU

Unidade de Pesquisa em Poltica Cientfica)

da Universidade de Sussex usou esta abordagem durante a dcada de 1970 e
incio da de 1980. A SPRU identificou as 4000 inovaes mais significativas que ocorre-
ram na indstria manufatureira britnica entre 1945 e 1983. Uma vez determinadas
quais inovaes deveriam ser includas na pesquisa, a SPRU buscou informaes sobre
elas e sobre as caractersticas das empresas inovadoras no momento em que as inova-
es foram introduzidas.
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::c
A SPRU no foi a primeira a usar este tipo de metodologia combinada. Exer-
ccios similares e correlatos foram realizados nos Estados Unidos entre a metade
da dcada de 1970 e incio da de 1980. H referncias a trabalho similar feito no
Canad, na Frana e na Alemanha pela mesma poca.
Mais recentemente, o ABS na Austrlia e o Statistics no Canad coligiram infor-
maes sobre as atividades inovadoras das empresas (usando a abordagem pelo
sujeito), bem como sobre a inovao mais significativa introduzida na empresa, ou no
mesmo formulrio, ou em pesquisas conjuntas. Esta pesquisa com a combinao das
abordagens pelo sujeito e pelo objeto foi bem sucedida.
2.5. Dados que se prestam coleta atravs da abordagem pelo objeto
Basicamente, os dados que podem ser coligidos atravs da abordagem pelo ob-
jeto diferem daqueles que podem ser coligidos atravs da abordagem pelo sujei-
to porque a unidade de medida diferente; isto , inovao principal contra empresa
inovadora.
H trs principais tipos de dados que podem ser coligidos atravs da abordagem
pelo objeto: informao descritiva, informao quantitativa e informao qua-
litativa. Os dados delineados a seguir so aqueles para os quais se recomenda que as
agncias de pesquisa coletem informaes referentes inovao mais significativa
comercializada pela empresa no perodo da pesquisa.
2.5.1. Dados descritivos
2.5.1.1. Descrio da inovao principal
Fornece breve material descritivo sobre o processo de inovao neste caso.
2.5.1.2. Classificao por tipo de inovao
Fornece informao sobre o tipo de inovao, como, por exemplo, se a inovao
que est sendo descrita uma inovao de produto ou de processo, ou um novo
produto, ou um produto modificado, ou uma combinao de quaisquer das inova-
es acima.
2.5.1.3. Novidade da inovao
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396
:::
Fornece detalhes sobre o grau de novidade da inovao. A novidade de uma
inovao pode ser definida ou atravs de uma srie de variveis tcnicas ou em
termos do mercado.
a) Classificao por tipo de novidade usando variveis tcnicas:
Aqui, a informao pode ser obtida atravs de simples marca nas categorias
pertinentes:
inovaes de produto:

uso de novos materiais;

uso de novos produtos intermedirios;

novas peas funcionais;

uso de tecnologia radicalmente nova;

novas funes fundamentais (novos produtos fundamentais).

inovaes de processo:

novas tcnicas de produo;

novas caractersticas organizacionais (introduo de novas tecnologias);

novo software profissional.

b) Classificao por tipo de novidade em termos de mercado
Classificao por tipo de novidade:
nova apenas para a empresa;
nova para a indstria no pas ou para o mercado em que a empresa opera;
nova no mundo.
2.5.1.4. Natureza da inovao
Esta classificao pode fornecer valiosas informaes complementares pois d
alguma indicao sobre a fonte da inovao.
c) Classificao pela natureza da inovao
aplicao de uma descoberta cientfica revolucionria;
substancial inovao tcnica;
melhoria ou mudana tcnica;
transferncia de tcnica para outro setor;
ajuste de um produto existente a um novo mercado.
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:::
2.5.2. Dados quantitativos
2.5.2.1. Gastos com inovao
Fornece detalhes sobre os gastos com a inovao principal que podem depois ser
usados para colocar a inovao principal em contexto, relacionando-a com os
gastos totais da empresa com inovao.
2.5.2.2. Impacto da inovao
Como h problemas de coleta quando se tenta determinar o impacto da inovao
no nvel da empresa, pode ser tambm til coligir detalhes em nvel de inovao
significativa, permitindo assim uma anlise mais detalhada e precisa de custo benefcio.
Sugere-se a incluso de uma pergunta sobre a participao nas vendas e exporta-
es devida inovao tecnolgica principal de produto lanada no mercado
durante os trs anos imediatamente anteriores, ou sobre como a inovao tecnolgica
principal de processo influenciou o uso dos fatores de produo, isto , uso de mo de
obra, consumo de materiais, consumo de energia e utilizao de capital fixo.
2.5.2.3. Ciclo de vida da inovao
Podem-se obter detalhes especficos do projeto, como o tempo que levou para
chegar fase de comercializao, ou o prazo esperado de recuperao do custo ou
do retorno.
Como o principal objetivo obter dados comparativos sobre inovaes, e no
fazer inferncias sobre a totalidade dos projetos de inovao, possvel ser menos
preciso nas informaes numricas que se buscam nas informaes quantitativas. Isto
significa que podem ser fornecidas informaes sobre faixa usando quadrados a serem
marcados com um x, tornando-se esta seo do formulrio mais fcil de preencher.
2.5.3. Dados qualitativos
2.5.3.1. Benefcios da inovao
Benefcios do tipo descrito para a abordagem pelo sujeito podem ser coligidos para
inovaes especficas.
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::,
2.5.3.2. Fontes de informaes ou idias para a inovao
Fontes do tipo descrito para a abordagem pelo sujeito podem tambm ser coli-
gidas para inovaes especficas;
Embora alguns dos dados coligidos atravs da abordagem pelo objeto sejam os
mesmos que seriam obtidos atravs da abordagem pelo sujeito, a nfase difere
consideravelmente, como tambm diferem as respostas dadas pelas empresas. Em
conseqncia, os usos dos dados so tambm diferentes e complementam-se uns aos
outros, com apenas um mnimo de duplicidade.
2.5.3.3. Difuso da inovao
No Captulo 1, define-se difuso como a forma como se espalham as inovaes
atravs de canais de mercado ou no de mercado. Sem difuso, uma inovao
no ter qualquer impacto econmico. Alguns indicadores da difuso so apresenta-
dos a seguir.
a) Setores usurios
Em teoria, as inovaes podem ser classificadas por trs critrios:
o setor de atividade do produtor;
o grupo tecnolgico (grupo do produto) ao qual pertence a inovao;
o setor de utilizao.
O primeiro critrio tratado via classificao.
At o presente, algumas pesquisas de inovao incluram uma pergunta sobre o
setor usurio. Para a inovao mais importante, as empresas foram instadas a
indicar a rea tpica de uso. Sugere-se que sejam feitas perguntas sobre o grupo
do produto e sobre o setor de utilizao.
2.6. Perodo de referncia relevante para a abordagem pelo objeto
Ao contrrio da abordagem pelo sujeito, o perodo de referncia para a aborda-
gem pelo objeto est relacionado com a vida do projeto de inovao, no com os
diferentes perodos usados no restante deste Manual. Ao se relacionar os dados coligi-
dos atravs da abordagem pelo objeto com os dados coligidos atravs da abordagem
pelo sujeito, deve-se levar em considerao os distintos perodos de tempo.
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::
3. INDICADORES DE OUTPUT DE INOVAO BASEADOS NA LITERATURA
(LBIO

LITERATURE-BASED INNOVATION OUTPUT INDICATORS)

Enquanto a primeira parte deste anexo descreve a abordagem pelo objeto
dentro da estrutura das pesquisas de inovao, a presente parte refere-se
coleta de informaes sobre casos de inovaes individuais relatados em jornais
tcnicos e setoriais. Este mtodo freqentemente chamado abordagem pelos
resultados da inovao baseados na literatura (LBIO). Conquanto falte ao mtodo
LBIO as estruturas estatsticas usadas nas pesquisas de inovao (populao, amos-
tra, etc.) e ainda que ele se confine aos dados sobre inovao de produto, ele tem a
vantagem de fazer exigncias apenas modestas boa vontade das empresas em
apresentar informaes. Nos ltimos anos, o mtodo foi aplicado na Itlia (Santarelli
& Piergiovanni, 1996), no Reino Unido (Commbs et al., 1996), nos Estados Unidos,
na ustria, na Irlanda e na Holanda (ver diversas contribuies in Klemknecht &
Bain, 1993).
3.1. Metodologia
Quando introduzem seus novos produtos e servios no mercado, as empresas
tm incentivo para torn-los conhecidos do pblico. Um importante canal de
comunicao consiste em press releases enviados aos jornais tcnicos e setoriais. H
algumas poucas excees a esta regra (por exemplo, produtos dirigidos a nichos
muito pequenos de mercado), mas em geral podemos presumir que a esmagadora
maioria dos novos produtos e servios so divulgados desta forma. Ao analisar uma
coleo de jornais setoriais, todos os novos produtos ou novos servios mencionados
na parte editada dos jornais (freqentemente includas em uma seo de novos
produtos separada) devem ser considerados. Para evitar a incluso de uma srie de
inovaes menores ou esprias, recomenda-se que sejam ignorados os anncios. Em
outras palavras, apenas os casos de inovao que os editores do jornal tenham julga-
do merecedores de incluso devem ser registrados.
Os jornais geralmente incluem uma breve descrio do novo produto ou servi-
o e o endereo e o nmero de telefone da organizao onde maiores informa-
es sobre o produto podem ser obtidas. Pode-se reunir uma coletnea abrangente
de casos de inovao, desde que se analise uma coleo equilibrada de jornais que
cubra os setores relevantes. difcil dar uma regra precisa para a seleo de jornais.
Contudo, o seguinte procedimento em trs etapas deve levar a uma razovel cober-
tura dos setores:
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419
420
::,
Tente obter a mais ampla viso geral de jornais potencialmente relevantes atra-
vs de procedimentos de pesquisa em bibliotecas especializadas e tente obter
nmeros de amostra;
Contate as associaes comerciais de todos os setores que sero cobertos e per-
gunte quais os jornais que publicam e se costumam cobrir os novos produtos;
Telefone para os departamentos de relaes pblicas das firmas dos setores
pertinentes e pergunte para que jornais eles geralmente enviam press releases
sobre inovaes.
Em geral, deve-se ter o cuidado de cobrir cada ramo principal atravs de pelo
menos um jornal adequado. Caso seja necessrio escolher entre dois ou mais
jornais em determinado ramo deve-se sempre estar baseado em uma inspeo de
nmeros de amostra. Telefonemas para empresas e associaes setoriais podem tam-
bm ser usados para obter algum julgamento informado sobre quais so os jornais
verdadeiramente relevantes.
Ao coligir os dados, os seguintes pontos merecem ateno:
Os dados devem ser coligidos em tempo real, por exemplo, fazendo-se assina-
turas dos jornais relevantes de modo que as empresas possam ser contatadas
pouco depois do anncio do novo produto. A experincia com projetos passa-
dos indica que, mesmo poucos meses aps o anncio, ser difcil localizar um
considervel nmero de empresas, devido a falncias, transferncias para regi-
es distintas, incorporaes, etc. A coleta de informaes atualizadas tem
ainda outras vantagens: por exemplo, quando as informaes so publicadas
em um jornal, a empresa inovadora espera receber telefonemas de clientes
potenciais e estar preparada para divulgar mais informaes. Este um bom
momento para uma entrevista telefnica, podendo-se esperar ser pronta-
mente passado pessoa certa.
Uma entrevista telefnica feita pouco depois do anncio da inovao pode
tratar de diversos tipos de informaes, dependendo dos interesses e dos re-
cursos da pesquisa. As perguntas possveis se referem a engarrafamentos no
processo de inovao, aos objetivos da inovao, s fontes de informaes
consideradas importantes para se chegar inovao, patentes e/ou
licenciamentos ou outras maneiras de assegurar os benefcios da inovao,
redes de P&D e modos de aquisio de tecnologia, ao papel da infra-estrutura
de P&D pblica ou participao em programas governamentais de inovao,
etc. (para uma descrio detalhada ver Kleinknecht & Bain, 1993, p. 195-198).
O mtodo LBIO tem a importante vantagem de fazer tais perguntas no nvel
421
422
::o
do projeto, enquanto nas pesquisas normais de P&D e de inovao elas tendem
a ser feitas em nvel da empresa, forando grandes empresas a dar algumas
respostas como mdias de vrios projetos. Mais ainda, certos tipos de infor-
maes podem ser coligidos, ou para todos os casos de inovao, ou apenas
para alguns tipos especficos de inovao. Conquanto haja espao para alter-
nativas, algumas perguntas devem sempre ser feitas:

o endereo completo da empresa;

a firma desenvolveu a inovao de forma independente?;

o ramo principal de atividade da empresa;

o(s) setor(es) em que a empresa espera vender o produto ou servio.

As informaes sobre os dois ltimos pontos permitiro que se acompanhem os
fluxos intersetoriais de tecnologia dos produtores de inovao para os usurios
de inovao.
Recentes estudos de LBIO usaram as seguintes dimenses para classificar to-
dos os produtos ou servios novos ou modificados:

o grau de complexidade;

o tipo de produto ou servio novo o modificado;

as propriedades do produto ou servio novo ou modificado;

a origem do produto ou servio novo ou modificado.

Trs graus de complexidade foram distinguidos:
alta: a inovao um sistema que consiste em um grande nmer o de pe-
as e componentes, freqentemente oriundos de diversas disciplinas (por
exemplo, um satlite meteorolgico ou um aeroplano);
mdia: a inovao uma unidade que consiste em um pequeno nmero de
peas e componentes (por exemplo, uma impressora laser, uma mquina tx-
til);
baixa: uma nica inovao (por exemplo, um freio melhor para bicicletas).
Cinco tipos de mudanas foram consideradas:
I. um produto ou servio completamente novo ou fundamentalmente altera-
do (por exemplo, um disco compacto ou servio bancrio eletrnico);
II. um produto ou servio acessrio novo ou aprimorado (por exemplo, um
assento para crianas mais seguro em uma bicicleta ou um seguro de vida
aprimorado vinculado a uma hipoteca);
III. um produto ou servio ligeiramente melhorado (por exemplo, uma mquina
mais eficiente em termos de consumo de energia ou melhor proteo de
segurana para cartes de crdito);
423
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::;
IV. uma diferenciao de produto ou servio (por exemplo, um sabonete com
aroma diferente);
V. um processo novo ou aprimorado.
A segunda categoria produto ou servio acessrio foi includa para cobrir
mudanas relativamente pequenas e de menor importncia. Freqentemente,
tais mudanas so bastante novas e, tratadas de outra forma, inflariam a primeira
categoria de produtos completamente novos ou fundamentalmente alterados.
Todas as propriedades (indicadas na breve descrio do jornal) que distinguem
o novo produto dos produtos existentes devem ser includas. A relao pode ser
extensa, com algumas propriedades sendo indicadas freqentemente: mais amisto-
so para o usurio, mais seguro, mais confivel, mais flexvel, economiza
tempo, mais preciso, maior vida til, melhor para o ambiente, etc. (ver
Kleinknecht & Bain, 1993, p. 62). Tais informaes podem ser usadas para caracterizar
o produto novo ou alterado com mais preciso, e para classificao por tipo de mu-
dana. Para uma distino entre um produto ligeiramente melhorado (III ) e uma
diferenciao de produto (IV) pode-se aplicar a seguinte regra: se pelo menos uma
propriedade importante for mencionada no jornal o produto deve ser classificado
como um produto ligeiramente melhorado (III). Se nenhuma propriedade for
mencionada, o produto deve ser classificado como diferenciao de produto (IV).
Para a origem da inovao, pode-se fazer uma distino entre empresas que
desenvolveram a inovao por si mesmas e empresas que esto apenas venden-
do a inovao de outra. Um exemplo tpico deste ltimo caso so as empresas de
importao/exportao que agem apenas como canais de distribuio para inovaes
desenvolvidas no exterior.
3.2. Pontos fortes e fracos do mtodo
As propriedades estatsticas de uma base de dados LBIO podem parecer
questionveis, j que nenhum procedimento padro de amostragem estatstica
aplicado. Em conseqncia, comparaes diretas entre pases do nmero de inova-
es (por exemplo, por empregado ou por unidade de vendas) no sero possveis. O
nmero registrado de inovaes ser influenciado pelo nmero de jornais dispon-
veis. Assim sendo, as comparaes tm de limitar-se a razes, como a participao no
nmero total de informaes representada por pequenas empresas, por regies ou
por certos setores. Para tais comparaes no necessrio cobrir todas as inovaes.
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::
essencial, contudo, coligir os dados de forma tal que vrios tipos de empresas tenham
a mesma probabilidade de ter suas inovaes includas. Uma seleo adequada dos
jornais (ver acima) ser, portanto, necessria.
Comparado com os indicadores tradicionais como P&D ou patentes, o mtodo
LBIO resulta em uma medida direta da inovao. Uma importante vantagem
que ele pode, em princpio, cobrir todos os setores da economia, inclusive o de servios
e at agricultura. Mais ainda, ele pode cobrir inovaes em empresas bastante peque-
nas. Estas ltimas costumam ser negligenciadas nas pesquisas postais devido ao corte
(por exemplo, menos de 10 empregados). A cobertura de micro empresas impor-
tante porque a experincia passada nos diz que elas tomam uma importante parcela
das inovaes noticiadas nos jornais (Kleinknecht & Bain, 1993, p. 65). Alm disso,
ainda h muito pouco conhecimento sistemtico sobre o comportamento de micro-
empresas em termos de inovao. Outra importante vantagem dos dados LBIO a
facilidade de desagregao regional. O endereo da empresa que vende o novo produto
conhecido. Ainda que em alguns casos este possa no ser o local em que o produto foi
desenvolvido, obteremos uma melhor indicao dos padres regionais da inovao do
que se usssemos dados de pesquisa padro sobre P&D ou inovao. Mais ainda, fica
mais fcil neste caso acompanhar os fluxos intersetoriais dos produtores de inova-
o para os usurios de inovao do que quando se utilizam dados de pesquisa postal.
As empresas tm pouco incentivo para divulgar inovaes de processo. Algu-
mas inovaes de processo podem ser descobertas por acaso, mas o mtodo no
pode responder adequadamente por elas. claro que as inovaes de processo incor-
poradas em (e vendidas como) novos bens de capital estaro cobertas.
A duplicidade de contagem deve receber alguma ateno. Muitos casos de ino-
vao so informados em mais de um jornal. No caso de inovaes idnticas, a
duplicidade pode ser facilmente identificada e eliminada. Mas ocorre um problema
diferente com os casos de duplicidade em que os concorrentes copiam inovaes
anteriores (verdadeiras). Um problema adicional neste contexto que a imitao dos
concorrentes nem sempre apenas uma cpia carbono de um produto existente. Com
freqncia, os imitadores espertos tentaro melhorar e diferenciar o produto imitado. A
identificao de tais casos de imitao inteligente exigiria de quem colige os dados um
conhecimento quase enciclopdico dos novos produtos em vrios ramos da indstria.
Seguindo-se a regra de incluir todos os casos mencionados nos jornais, muitos casos que
se baseiam mais ou menos pesadamente em imitao (e tambm, talvez, em insumos
de conhecimento adicionais) sero provavelmente includos. A aplicao correta da
429
430
431
::,
classificao apresentada acima deve tratar adequadamente da imitao. Por exemplo,
no casos de simples imitaes (eu tambm) dever haver alta probabilidade de que a
descrio da inovao no faa qualquer referncia a novas propriedades em compara-
o a casos de inovao publicados anteriormente no jornal. Assim, os produtos modi-
ficados de forma eu tambm sero classificados como diferenciao de produto. Se
o imitador tiver acrescentado algum desenvolvimento seu que resulte em uma verso
aprimorada (com as propriedades aprimoradas mencionadas na descrio resumida do
jornal), o caso seria classificado como melhoria modesta.
Finalmente, deve-se mencionar a possibilidade de vincular os dados LBIO a outros
conjuntos de micro-dados. Os dados LBIO podem ser vinculados a dados de pes-
quisas padres de P&D e inovao ou aos dados financeiros divulgados pelas empresas, o
que pode representar oportunidade para nova pesquisas. Por exemplo, a correlao dos
dados de pesquisa LBIO feita na Holanda em 1989 com os dados de uma pesquisa nacio-
nal sobre inovao de 1988 permitiu que os analistas estimassem modelos economtricos
que explicam a capacidade de inovao de uma empresa e que comparassem o indicador
LBIO com o indicador ECI sobre participao nas vendas dos produtos inovadores com
base em resultados de pesquisa sobre inovao. Os resultados sugerem que os dados
LBIO so razoavelmente consistentes com aqueles das pesquisas de inovao (Brower &
Kleinknecht, 1996, p. 99-124).
REFERNCIAS
BROWER E., KLEINKNECHT, A., Determinants of Innovation. A Micro-ecnonometric
Analysis of Three Alternative Innovation Output Indicators, in A. Kleinknecht
(org.). Determinants of Innovations. The Message from New Indicators. Mcmillan: Lon-
dres, p. 99-124, 1996.
COOMBS, R., NARANDREN, P., RICHARDS, A., A Literature-based Innovaton Output
Indicator. Research Policy, Vol. 25, p. 403-413, 1996.
KLEINKNECHT, A., JON REIJNEN, Towards Literature-based Innovation Output
Indicators, Structural Change and Economic Dynamics, Vol.4, p. 199-207, 1993.
KLEINKNECHT, A., BAIN, D., (orgs.), New Concepts in Innovation Output Measurement, Mcmillan:
Londres e St. Martins Press: Nova Iorque, 1993.
SANTARELLI, E., PIERGIOVANNI, R., Analysing Literature-based Innovation Output
Indicators: The Italian Experience. Research Policy, Vol. 25, p. 689-712, 1996.
432
:,c
1. INTRODUO
Os Captulos de 1 a 3 deste Manual descrevem o contexto em que os pases
devem medir o impacto da mudana, particularmente da mudana tecnolgica.
Neles tambm se reconhece a importncia da inovao no tecnolgica (isto , ino-
vao organizacional e gerencial) para o desempenho econmico das empresas.
O Captulo 3 reconhece que a mudana organizacional s considerada mu-
dana tecnolgica quando h uma mudana mensurvel nos resultados de
uma empresa, seja em termos de produo ou de vendas. A mudana puramente
organizacional no includa entre as mudanas tecnolgicas.
O recente Relatrio Analtico da OCDE sobre Technology: Productivity and Job Creation
(Tecnologia: Produtividade e Criao de Empregos) (1996) discute um consider-
vel corpo de pesquisas que indica que as mudanas tecnolgicas e organizacionais esto
altamente interligadas. O relatrio demonstra claramente que a mudana tecnolgica
exige mudanas institucionais e organizacionais, ao mesmo tempo que delas decorre.
Assim, apropriado que algumas informaes relativas inovao organizacional seja
coligida em conjunto com os dados sobre mudanas tecnolgicas. Cada vez mais, os
governos tero necessidade de tais informaes para formulao de polticas.
Por todas essas razes, apropriado que esta reviso do Manual de Oslo faa algu-
mas sugestes iniciais a respeito da coleta de dados sobre inovao no
tecnolgica. O presente anexo esboa uma proposta para coleta de tais dados que,
espera-se, levar medio, tanto de sua extenso, como de sua importncia para as
empresas.
2. O QUE SE INCLUI NA INOVAO NO-TECNOLGICA?
Expressa da forma mais simples, a inovao no tecnolgica cobre todas as
atividades de inovao que so excludas da inovao tecnolgica. Isto significa
que inclui todas as atividades de inovao das empresas que no estejam relacionadas
ANEXO
433
434
435
2
A COLETA DE DADOS DE INOVAES
NO-TECNOLGICAS
436
437
:,:
com a introduo de um bem ou servio tecnologicamente novo ou substancial-
mente modificado, ou ao uso de um processo tecnologicamente novo ou substanci-
almente alterado.
Muito provavelmente, os principais tipos de inovao no tecnolgica tendem
a ser inovaes organizacionais e gerenciais. Inovaes puramente organiza-
cionais e gerenciais so excludas das pesquisas sobre inovao tecnolgica. Esses tipos
de inovao somente sero includos nas pesquisas sobre inovao se fizerem parte de
algum projeto de inovao tecnolgica.
Com base na experincia adquirida na pesquisa de 1994 do Australian Bureau of
Statistics (ABS), os principais tipos de inovaes organizacionais e gerenciais so:
Implantao de tcnicas avanadas de gerenciamento, como TQM, TQS, por
exemplo;
Introduo de estruturas organizacionais significativamente modificadas.
Implantao de orientaes estratgicas corporativas novas ou substancial-
mente modificadas.
3. EXPERINCIA NA MEDIO DE INOVAO NO-TECNOLGICA
At o presente, muito poucas pesquisas de inovao tentaram medir a extenso
das inovaes no tecnolgicas, Na pesquisa realizada pelo ABS
43
referente ao
perodo 1993-1994, por exemplo, mediu-se a extenso da ocorrncia de inovaes no
tecnolgicas na indstria australiana. Como no havia normas internacionais a se-
rem seguidas, tratou-se de pesquisa altamente experimental, e ela no tentou medir
qualquer possvel impacto sobre o desempenho das empresas.
4. QUE DADOS SOBRE INOVAO NO-TECNOLGICA DEVEM
SER COLIGIDOS?
Para que uma agncia engajada na pesquisa explore o conceito de inovao no
tecnolgica, ela ter de fazer uma srie de perguntas sobre as inovaes no
tecnolgicas particulares que estejam ocorrendo. A abordagem ideal seria realizar
uma pesquisa separada sobre este tipo de inovaes (no tecnolgicas), mas devido
limitao de recursos e ao nus extra de informao que seria imposto s empresas,
isto impraticvel.
Reconhecendo que o principal objetivo das pesquisas de inovao observar o
438
439
440
441
442
:,:
impacto econmico da atividade de inovao, prope-se, juntamente com o conjun-
to bsico de informaes sobre inovaes tecnolgicas, um conjunto mnimo de
informaes a ser coligido sobre as inovaes no tecnolgicas.
O conjunto mnimo de dados que deveria ser coligido em uma pesquisa de
inovao :
O tipo de inovao no tecnolgica;
Os benefcios econmicos que derivam da atividade de inovao no
tecnolgica;
Os gastos com as atividades de inovao no tecnolgicas;
A fonte de idias/informaes para as atividades de inovao no tecnolgica.
Os dados resultantes devem dar aos formuladores de poltica algum insight
sobre o processo de inovao no tecnolgica e seu inter-relacionamento com
a inovao tecnolgica sem criar o nus excessivo para as empresas respondentes.
Essas perguntas no mediro o impacto das inovaes no tecnolgicas no
desempenho das empresas. Isto exigiria que os dados de desempenho das em-
presas fossem correlacionados com os dados das inovaes no tecnolgicas. Os pa-
ses membros devem ser encorajados a realizar este tipo de correlao e de anlise.
Recomenda-se que todas as agncias que realizem pesquisas desenvolvam me-
dies das inovaes no tecnolgicas a serem includas em suas pesquisas sobre
inovaes ao longo dos prximos anos. O conjunto mnimo de dados esboado acima
serve como ponto de partida.
443
444
445
446
:,,
1
Por exemplo, em uma pesquisa recente, 15% das empresas australianas informaram ter feito
inovaes organizacionais, em comparao com 13% para inovaes TPP.
2
OECD (1996). The OECD Jobs Strategy Technology, Productivity and Job Creation, v.1, Paris.
3
Uma valiosa reviso das recentes descobertas sobre inovao pode ser encontrada in Stoneman,
P. (org.) (1995) Handbook of the Economics of Innovation and Technological Change, e in Dodgson, M.
e R. Rothwell (orgs.) (1994), The Handbook of Industrial Innovation, ambos: Edward Elgar, Aldershot.
Uma reviso complementar que trata das implicaes econmicas adicionais da mudana
tecnolgica pode ser vista in Freeman, C. (1994), "The Economics of Technical Change",
Cambridge Journal of Economics 18 (5) p.463-514.
4
European Commission (1996), Green Paper on Innovation, Bulletin of the European Union,
Supplement 5/95, Luxemburgo.
5
Schumpeter, J. (1934), The Theory of Economic Development, Harvard University Press, Cambridge
Massachusetts.
6
Ver Nelson, R. & S. Winter (1982), in Evolutionary Theory of Economic Change, Belknap Press of
Harvard University Press, Cambridge, Massachusetts.
7
Ver Romer, P. (1986), "Increasing Returns and Long-Run Growth", Journal of Political Economy
94 (5), p.1002-1037.
8
Ver Lundvall, B.A. (org.) (1992). National Systems of Innovation: Towards a Theory of Innovation and
Interactive Learning, Pinter Publishers, Londres; Nelson, R. (1993). National Innovation Systems,
Oxford University Press, Oxford; e Freeman, C. (1995). "The National System of Innovation in
Historical Perspective", Cambridge Journal of Economics, 19, p.5-24.
9
OCED (1996). The OECD Jobs Strategy Technology, Productivity and Job Creation, v.2, Paris.
10
Este sistema de mapear questes de polticas de inovao tem seus antecedentes em um mtodo
discutido no Department of Industry, Science and Technology (1996). Australian Business
Innovation: A Strategic Analysis Measures of Science and Innovation 5. Australian Government
Publishing Service, Canberra.
NOTAS
:,
11
A importncia fundamental destas questes, e suas implicaes para polticas, so extensamen-
te discutidas in Dodgson, M. & J. Bessant (1996), Effective Innovation Policy: A New Approach.
International Thomson Business Press, Londres.
12
Kline, S.J. e N. Rosenberg (1986), op.cit. p.289-291.
13
Isto est de acordo com resultados solidamente estabelecidos na anlise da inovao que indi-
cam que o sucesso inovador depende grandemente do grau em que o marketing est integrado
com os aspectos tcnicos do processo de inovao. Para uma discusso geral do assunto, ver
Freeman, C. (1982); The Economics of Industrial Innovation, 2
a
edio, Pinter, Londres, Captulo 5:
Success and Failure in Industrial Innovations; Hansen et al. (1984) enfatiza este ponto em
relao coleta de dados, sendo este um dos pontos fortes de seu trabalho de pesquisa.
14
Rothwell, R. (1994), Successful Industrial Innovation: Success, Strategy, Trends, in Dogson,
M. & R. Rothwell (op.cit.).
15
Ministros de Cincia e Tecnologia da OCDE (1995), Final Communiqu of the Meeting of the
Committee for Science and Technology Policy at Ministerial Level, 26-17 September 1995 -
OCED, Paris.
16
Entre os trabalhos importantes nesta rea esto: Scherer, F. (1982), Inter-industry Technology
Flows in the United States, Research Policy Vol. II N
o
5, p.227-245; Jaffe, A. (1986) Technological
Opportunities and Spillovers from R&D: Evidence from Firms' Patents, Profits and Market
Value, American Economic Review, v.76, p.994-1001; Archibugi, D. (1988) The Inter-industry
Distribution of Technological Capabilities. A Case Study of Italian Patenting in the USA.
Technovation, v.7, p.259-274.
17
Pavitt, K. (1984) op.cit. p.363-364; Archibugi et al. (1989) op.cit. Seo 5.
18
Hippel, E., von (1988), The Sources of Innovation, Oxford University Presss, Nova Iorque e Oxford,
Captulos 3 a 5 uma das poucas discusses sistemticas sobre este problema.
19
As implicaes disto para as polticas foi discutida, no contexto do Reino Unido, in Smith, K.,
(1989), Public Support for Civil R&D in the UK: Limitations of Recent Policy Debate, Research
Policy, v.8, n.2, p.99-110.
20
Ver Terleckyj, N.E. (1980), op.cit. p. 55-61, para uma discusso de algumas destas questes.
21
Ver os pontos levantados por Hansen, J. (1986), op.cit. p.8.
22
Edwin Mansfield pesquisou cerca de 70 grandes empresas dos Estados Unidos, pedindo infor-
maes sobre inovao industrial que havia utilizado descobertas de pesquisas realizadas por
universidades durante os 15 anos imediatamente anteriores. Ele estimou que os produtos
:,,
baseados em pesquisas acadmicas recentes respondiam por cerca de 5% da produo industrial
dos Estados Unidos. Mansfield, E. (1988), The Social Rate of Return From Academic Research,
Report to Division of Policy Research and Analysis (Relatrio para a Diviso de Pesquisa e Anlise
de Poltica), National Science Foundation, Washington, D.C., p 23 + VII. Um estudo similar
realizado entre industriais japoneses no incio da dcada de 1980 indicou que mais de 60% deles
afirmaram que no poderiam usar os resultados de pesquisas bsicas e aplicadas realizadas em
laboratrios de universidades, enquanto apenas 27% disseram que elas eram teis. Quanto aos
resultados obtidos nos laboratrios do governo, quase 49% dos industriais declararam que no
eram teis, enquanto 34% deles afirmaram o oposto.
23
Malecki, E. (1980) "Dimensions of R&D Location in the United States", Research Policy, v.9, n.1,
p.2-22.
24
Referido como grandes inovaes no produto na verso anterior deste Manual.
25
Referido como inovaes incrementadas no produto na verso anterior deste Manual.
26
Para os pases membros da Comunidade Econmica Europia as empresas so definidas como a
menor combinao de unidades legais que constitua uma unidade organizacional produtora
de bens e servios que se beneficia de um certo grau de autonomia de deciso, especialmente
quanto alocao de seus recursos correntes. Uma empresa realiza uma ou mais atividades em
um ou mais local. [Council Regulation (EEC) N
o
696/93 de 15 de maro de 1993 sobre unidades
estatsticas para observao e anlise do sistema de produo na Comunidade] N
o
L. 76 p.I Seo
III/A do Anexo].
27
Ver ISIC Rev.3 pargrafos 91 a 98.
28
Os grupos de unidades tipo-de-atividade (KAU Kind of Activity Units) de uma empresa que
contribuem para a realizao de uma atividade em nvel de classe (quatro dgitos) da NACE Ver.I
e correspondem a uma (ou mais) subdiviso operacional da empresa. O sistema de informaes
da empresa deve ser capaz de indicar ou calcular, para cada KAU, pelo menos o valor da
produo, consumo intermedirio, custo de mo de obra, excedente operacional, emprego
e formao fixa bruta de capital". [Council Regulation (EEC)] 696/93 de 15 de maro de 1993
sobre unidades estatsticas para observao e anlise do sistema de produo na Comunidade.
Of N
o
L 76, p I, Seo III/D do Anexo.
28
As unidades locais de uma empresa, ou partes delas, (por exemplo, uma oficina, fbrica,
armazm, escritrio, mina ou depsito) situadas em locais geograficamente identificados. Nesses,
ou desses locais, a unidade realiza-se atividade econmica nas quais salvo algumas excees
uma ou mais pessoas trabalham (mesmo se apenas em tempo parcial) para uma nica e
mesma empresa" Council Regulation (EEC) N
o
696/93 de 15 de maro de 1993 sobre unidades
estatsticas para observao e anlise do sistema de produo na Comunidade] N
o
L. 76 p.I Seo
III/A do Anexo]
:,o
30
Para um discusso detalhada do problema da unidade local como unidade estatstica em pesqui-
sas de inovao, ver Eurostat (1996) The Regional Dimension of R&D and Innovation Statistics
particularmente a parte B.
31
Ver (UN, 1990), ISIC Rev.3, pargrafo 114.
32
Ver (UN, 1990), ISIC Rev.3, pargrafo 115.
33
Para a definio ver: OECD (1994) Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental
Development Frascati Manual (1993) Paris, pargrafo 147.
34
OECD (1994) Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development
Frascati Manual (1993) Paris, pargrafo 164.
35
No Canad, por exemplo, 40% das empresas manufatureiras so inovadoras, mas apenas 4%
fazem P&D, e nem todas as que fazem P&D so inovadoras porque no comercializam suas
invenes.
36
Naes Unidas (1990), "International Standard Industrial Classification of All Economic
Activities", Statistical Papers Series M. n.4, Rev. 3, Nova Iorque.
37
European Commission, Council Regulation (EEC) N
o
303/90 de 9 de outubro de 1990 sobre
Classificao Estatstica das Atividades Econmicas na Comunidade Europia, Official Journal of
the European Communities, N
o
L. 293, Luxemburgo 1990, com as alteraes introduzidas pelo
Commission Regulation (EEC) N
o
761/93, Official Journal of the European Commuinities, N
o
L. 83,
Luxemburgo, 1993.
38
Eurostat, Nomenclature of Territorial Units for Statistics, Luxemburgo, edio mais recente.
39
difcil, quando no impossvel, definir quando uma taxa de no resposta de unidade consi-
derada alta ou baixa. Reconhece-se, contudo, que quanto maior for a taxa de no resposta de
unidade, menor ser a comparabilidade das pesquisas (de inovao).
40
Esta abordagem foi aplicada com sucesso nas recentes pesquisas sobre inovao (CIS) da Alema-
nha, Holanda, Irlanda e Dinamarca.
41
Consideraes metodolgicas bsicas podem ser encontradas em Archibugi, D., P. Cohendet,
A. Kristensen e K.A. Schaffer (1995) Evaluation of the Community Inovation Survey (CIS)
Phase I, Captulo 6.4, Luxemburgo.
42
Ver, por exemplo o Green Paper sobre inovao da Comisso Europia (1996), Bulletin of the
European Union, Supplements 5/95, Luxemburgo.