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Manual de Oslo
Proposta de Diretrizes para Coleta
e Interpretao de Dados sobre
Inovao Tecnolgica
:
Presidente da Repblica
Luiz Incio Lula da Silva
Ministro de Estado da Cincia e Tecnologia
Eduardo Campos
Secretrio Executivo
Luis Manuel Rebelo Fernandes
Presidente da FINEP
Sergio Machado Rezende
Diretores
Antnio Cndido Daguer Moreira
Michel Chebel Labaki
Odilon Antnio Marcuzzo do Canto
Coordenao editorial: Palmira Moriconi
Traduo: Paulo Garchet
Reviso tcnica: Worldmagic
Reviso ortogrfica: La Maria Cardoso Alves
Projeto grfico e editorao: Fernando Leite
Ilustrao da capa: acervo do Arquivo Nacional
,
Mensurao das Atividades Cientficas e Tecnolgicas
Manual de Oslo
Proposta de Diretrizes para Coleta
e Interpretao de Dados sobre
Inovao Tecnolgica
Organizao para Cooperao Econmica e Desenvolvimento
Departamento Estatstico da Comunidade Europia
Financiadora de Estudos e Projetos
8 Manual de Oslo
6.2. Componentes e cobertura das atividades de inovao TPP
6.2.1. Aquisio e gerao de conhecimento relevante que
seja novo para a empresa
a) Pesquisa e desenvolvimento experimental
b) Aquisio de tecnologia e know-how no incorporados ;
c) Aquisio de tecnologia incorporada ;
6.2.2. Outras preparaes para produo ;
a) Instrumentalizao e engenharia industrial ;
b) Desenho industrial n.e.c
c) Outras aquisies de capital
d) Incio da produo
6.2.3. Marketing de produtos novos ou aprimorados
6.3. Casos limtrofes
6.3.1. Desenho
6.3.2. Treinamento )
6.3.3. Marketing )
6.3.4. Software ;o
7. A EMPRESA INOVADORA EM TPP ;o
8. TEORIA E PRTICA ;:
Captulo 4 CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS
1. O SISTEMA ;:
2. AS UNIDADES ;:
3. CLASSIFICAO SEGUNDO A ATIVIDADE ECONMICA PRINCIPAL ;,
4. CLASSIFICAO SEGUNDO O TAMANHO ;,
5. OUTRAS CLASSIFICAES ;
5.1. Tipo de instituio ;
5.2. Outras ;;
Captulo 5 MENSURANDO ASPECTOS DO PROCESSO DE INOVAO
1. OBJETIVOS DA INOVAO ;
2. FATORES QUE FAVORECEM OU PREJUDICAM A INOVAO ;)
2.1. Fontes de informao para a inovao o
2.2. Fatores que prejudicam as atividades de inovao :
3. IDENTIFICANDO AS EMPRESAS INOVADORAS EM TPP :
4. OS EFEITOS DAS INOVAES NO DESEMPENHO DA EMPRESA :
4.1. Proporo de vendas devido a produtos novos ou tecnologicamente
aprimorados :
,
4.2. Resultados do esforo de inovao ,
4.3. Impacto da inovao TPP sobre o uso dos fatores de produo ,
4.3.1. Redues mdias de custos devidas a inovaes tecnolgicas de processo ,
5. DIFUSO DA INOVAO ,
5.1. Setores usurios
5.2. Pesquisas sobre o uso de tecnologias avanadas no processo de manufatura
6. PERGUNTAS ESPECIAIS
6.1. Perguntas especiais sobre P&D
6.2. Perguntas sobre patentes e a proteo propriedade das inovaes )
6.3. Perguntas sobre a aquisio/difuso de tecnologia )
Captulo 6 MENSURANDO OS GASTOS COM INOVAO
1. MTODO DE MENSURAO ):
2. DESMEMBRAMENTOS SUGERIDOS ),
2.1. Mtodo de baixo para cima ou de cima para baixo ),
2.2. Discriminao por tipo de gasto ),
2.2.1. A relao entre investimentos intangveis e o gasto com
inovaes TPP );
2.3. Discriminao por tipo de atividade de inovao );
2.3.1. Gasto com P&D )
2.3.2. Gasto com aquisio de tecnologia e know-how no incorporados ))
2.3.3. Gasto com a aquisio de tecnologia incorporada ))
2.3.4. Gasto com atualizao instrumental, engenharia industrial, desenho
industrial e incio de produo (incluindo outros gastos com plantas pilotos
e prottipos ainda no includos em P&D) ))
2.3.5. Gastos com treinamento ligado s atividades de inovao TPP :oo
2.3.6. Marketing para produtos tecnologicamente novos ou aprimorados :oo
2.4. Problemas de mensurao :oo
2.4.1. A fronteira entre gastos com inovao de P&D e no de P&D :o:
2.4.2. Outras dificuldades :o:
2.5. Discriminao por fonte de fundos :o,
Captulo 7 PROCEDIMENTOS DE PESQUISA
1. POPULAES :o,
2. MTODOS DE PESQUISA :o,
2.1. Censo ou pesquisa por amostragem :o,
2.2. Pesquisa voluntria ou obrigatria :o
2.3. A populao de base :o
2.4. Mtodos de pesquisa e os respondentes apropriados :o;
2.5. O questionrio :o
2.6. Pesquisas de inovao e pesquisas de P&D :o)
:c
10 Manual de Oslo
3. DESEMPENHO DAS PESQUISAS POR AMOSTRAGEM ::o
4. ESTIMATIVA DOS RESULTADOS
NACE Ver. I
Srie 2E.
6.3. Outros conceitos e pesquisas correlatos
Como j se observou acima, h outras maneiras de examinar, nas empresas, as
mudanas que melhoram sua produtividade e seu desempenho. Aqui, exami-
naremos apenas duas delas: investimento intangvel e a gerao e adoo de tecnologia
de informaes
TI.
Entre os investimentos intangveis esto todos os gastos correntes para desenvolvi-
mento da empresa cujo retorno deva ocorrer ao longo de um perodo maior que
o ano em que foram incorridos. No h uma definio padro, mas presume-se geral-
mente que cubram gastos no rotineiros de marketing, treinamento, software e outros
itens similares. Alm dos gastos correntes com P&D, eles cobrem os gastos correntes
com inovao TPP, mas compreendem tambm elementos que no fazem parte dos
gastos correntes com inovao TPP (incluem, por exemplo, todas as despesas da
empresa com treinamento e marketing em geral, no apenas treinamento e marketing
vinculados introduo de produtos e processos tecnologicamente novos). No co-
brem investimentos tangveis como investimentos de capital em inovao TPP, entre
os quais esto o gasto de capital em P&D, a aquisio de maquinaria e equipamentos
novos relacionados a inovaes TPP.
Entre as tecnologias de informao esto includos, tanto o hardware, como o software.
Acredita-se que seu desenvolvimento e difuso tenham um impacto importan-
te no padro de produo e emprego em uma grande gama de indstrias. No caso de
hardware, pode ser interessante, no apenas saber como uma empresa inova atravs da
primeira introduo de um equipamento de TI tecnologicamente novo ou aprimora-
do, como tambm a proporo dos equipamentos TI no total de equipamentos, inclu-
indo compras subseqentes de outras mquinas do mesmo modelo. Informaes
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:,
deste tipo podem ser obtidas atravs de pesquisas especiais de TI que sejam desenvol-
vimento de pesquisas anteriores de tecnologia de fabricao (US Bureau of Census,
1988 e 1992, Statistics Canada 1988 e 1992/93, Australian Bureau of Statistics, 1993).
O presente Manual baseia-se em um consenso sobre a demanda de indicadores
de inovao e as necessidades subjacentes de polticas e teoria econmica sobre
as definies e a cobertura da inovao e sobre as lies a serem aprendidas com as
pesquisas anteriores. Administrado conjuntamente pela OCDE e a Comisso Euro-
pia, ele foi redigido para e por especialistas de cerca de trinta pases que coligem e
analisam dados sobre inovao. Para se chegar ao consenso, foi preciso, algumas
vezes, fazer compromissos e acordar convenes. Mais ainda, a complexidade do
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Quadro 2: A Famlia "Fr A Famlia "Fr A Famlia "Fr A Famlia "Fr A Famlia "Frascati" de Diretr ascati" de Diretr ascati" de Diretr ascati" de Diretr ascati" de Diretri z i z i z i z i zes par es par es par es par es para a a a a Af Af Af Af Afer er er er erio io io io io
de de de de de Atividades Cientf Atividades Cientf Atividades Cientf Atividades Cientf Atividades Cientficas e icas e icas e icas e icas e T TT TTecnolgicas ecnolgicas ecnolgicas ecnolgicas ecnolgicas
Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development (Norma Prtica Proposta
para Pesquisas sobre Pesquisa e Desenvolvimento Experimental) Frascati Manual, 5
a
edio
(OCDE, 1993)
Main Definitions and Conventions for the Measurement of Research and Experimental Development (R&D) A
Summary of the Frascati Manual 1993 (Principais Definies e Convenes para Aferio de Pesquisa e
Desenvolvimento Experimental (P&D) Um Resumo do Manual Frascati de 1993), [OCDE/GD(94)84].
Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data TBP, Manual
(Proposta de Mtodo Padro para Compilao e Interpretao de Dados sobre o Balano de
Pagamentos de Tecnologia) Manual TBP (OCDE, 1990).
OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data (Diretrizes Propostas
pela OCDE para Coleta e Interpretao de Dados sobre Inovao Tecnolgica) Manual de Oslo ,
segunda edio (OECD/EC/Eurostat, 1997).
The Measurement of Scientific and Technological Activities: Using Patent Data as Science and Technology
Indicators (A Aferio de Atividades Cientficas e Tecnolgicas Utilizando Dados de Patentes como
Indicadores de Cincia e Tecnologia) Manual de Patente [OCDE/GD(94)114)].
The Measurement of Human Resources Devoted to S&T (A Aferio dos Recursos Humanos Dedicados a
C&T) Manual Canberra [OCED/EC/Eurostat. OCDE/GD(95)77)].
,c
processo de inovao em si torna difcil estabelecer diretrizes absolutamente precisas.
Ainda assim, este Manual apresenta um conjunto robusto de diretrizes que pode ser
aplicado para produzir indicadores significativos de inovao TPP.
7. OBSERVAO FINAL
O presente Manual se baseia em um consenso sobre a demanda de indicadores de
inovao e as necessidades subjacentes de polticas e teoria econmica, sobre
definies e cobertura da inovao e sobre as lies aprendidas com as pesquisas
anteriores. Administrado conjuntamente pela OCDE e a Comisso Europia, ele foi
redigido por e para especialistas de cerca de 30 pases que coligem e analisam dados
sobre inovao. Para se chegar ao consenso foi preciso, algumas vezes, fazer compro-
missos e acordar convenes. Mais ainda, a complexidade do processo de inovao em
si torna difcil estabelecer diretrizes absolutamente precisas. Ainda assim, este Manual
apresenta um robusto conjunto de diretrizes que pode ser aplicado para produzir
indicadores significativos de inovao TPP.
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,:
1. INTRODUO
A expresso economia baseada no conhecimento foi cunhada para descrever
as tendncias, verificadas nas economias mais avanadas, e a uma maior depen-
dncia de conhecimento, informaes e altos nveis de competncia e a uma crescen-
te necessidade de pronto acesso a tudo isto. Um importante estudo da OCDE
2
deu
grande nfase importncia dessas tendncias para polticas.
O conhecimento, em todas as suas formas, desempenha hoje um papel crucial
em processos econmicos. As naes que desenvolvem e gerenciam efetiva-
mente seus ativos de conhecimento tm melhor desempenho que as outras. Os
indivduos com maior conhecimento obtm empregos mais bem remunera-
dos. Este papel estratgico do conhecimento ressaltado pelos crescentes in-
vestimentos em pesquisa e desenvolvimento, educao e treinamento e outros
investimentos intangveis, que cresceram mais rapidamente que os investimen-
tos fsicos na maioria dos pases, e na maior parte das ltimas dcadas. A estru-
tura de polticas deve, portanto, dar nfase capacidade de inovao e criao de
conhecimento nas economias da OCDE. A mudana tecnolgica resulta de ati-
vidades inovadoras, incluindo investimentos imateriais como P&D, e cria opor-
tunidades para maior investimento na capacidade produtiva. por isto que, a
longo prazo, ela gera empregos e renda adicionais. Uma das principais tarefas dos
governos criar condies que induzam as empresas a realizarem os investimen-
tos e as atividades inovadoras necessrias para promover a mudana tcnica.
Dentro de uma economia baseada no conhecimento, a inovao parece desempe-
nhar um papel central. At recentemente, no entanto, os processos de inovao
no eram suficientemente compreendidos. Um melhor entendimento surgiu em de-
corrncia de vrios estudos feitos nos ltimos anos.
3
No nvel macro, h um substancial
conjunto de evidncias de que a inovao o fator dominante no crescimento econ-
mico nacional e nos padres do comrcio internacional. No nvel micro dentro das
empresas a P&D vista como o fator de maior capacidade de absoro e utilizao pela
empresa de novos conhecimentos de todo o tipo, no apenas conhecimento tecnolgico.
2
O QUE NECESSRIO PARA AFERIR A INOVAO
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,:
Outros fatores que influenciam a capacidade de aprendizado das empresas so
tambm vistos como de fundamental importncia: facilidade de comunica-
o, canais eficazes de informao, transmisso de competncias e a acumulao
de conhecimentos dentro das organizaes. De forma particular, a gerncia e uma
adequada viso estratgica so fatores-chave. Elas determinam muito do escopo das
ligaes externas e das atitudes positivas dentro das empresas que promovem a
receptividade adoo de prticas e tecnologias aprimoradas. Segundo um recente
Green Paper da Comisso Europia:
4
Assim, a empresa inovadora tem determinadas caractersticas que podem ser
agrupadas em duas categorias principais de competncias:
competncias estratgicas: viso de longo prazo, capacidade de identificar
e, at, antecipar tendncias de mercado, disponibilidade e capacidade de coli-
gir, processar e assimilar informaes tecnolgicas e econmicas;
competncias organizacionais: disposio para o risco e capacidade de
gerenci-lo, cooperao interna entre os vrios departamentos operacionais e
cooperao externa com consultorias, pesquisas de pblico, clientes e forne-
cedores, envolvimento de toda a empresa no processo de mudana e investi-
mento em recursos humanos.
A maior conscientizao da importncia da inovao fez que ela fosse includa
na agenda poltica da maioria dos pases desenvolvidos. As polticas de inova-
o decorrem primordialmente das polticas de cincia e tecnologia, mas absorve-
ram tambm aspectos significativos das polticas industriais. medida que melho-
rava o entendimento da inovao, houve mudanas substanciais no desenvolvimen-
to de polticas ligadas inovao. Inicialmente, presumia-se que o progresso
tecnolgico era obtido atravs de um processo linear simples que se iniciava com
a pesquisa cientfica bsica e avanava de maneira direta por nveis mais aplicados
de pesquisa, incorporando a cincia em aplicaes tecnolgicas e no marketing. A ci-
ncia era vista como a grande motivadora, e o que os governos precisavam era de
poltica cientfica. O novo pensamento sobre inovao fez surgir a importncia dos
sistemas e levou a uma abordagem mais integrada da formulao e implantao
de polticas ligadas inovao.
2. ECONOMIA DA INOVAO
A inovao est no cerne da mudana econmica. Nas palavras de Schumpeter,
inovaes radicais provocam grandes mudanas no mundo, enquanto ino-
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,,
vaes incrementais preenchem continuamente o processo de mudana.
Schumpeter props uma relao de vrios tipos de inovaes:
5
introduo de um novo produto ou mudana qualitativa em produto exis-
tente;
inovao de processo que seja novidade para uma indstria;
abertura de um novo mercado;
desenvolvimento de novas fontes de suprimento de matria-prima ou
outros insumos;
mudanas na organizao industrial.
fundamental saber por que ocorre a mudana tecnolgica, por que as em-
presas inovam. A razo apresentada na obra de Schumpeter que elas esto
em busca de lucros: um novo dispositivo tecnolgico traz alguma vantagem para
o inovador. No caso de processo que eleve a produtividade, a empresa obtm uma
vantagem de custo sobre seus concorrentes, vantagem esta que lhe permite obter
uma maior margem aos preos vigentes de mercado ou, dependendo da elastici-
dade da demanda, usar uma combinao de preo mais baixo e margem mais elevada
do que seus concorrentes para conquistar participao de mercado e obter ainda
mais lucros. No caso de inovao de produto, a empresa obtm uma posio
monopolista devido, ou a uma patente (monoplio legal), ou ao tempo que levam
os concorrentes para imit-la. Esta posio monopolista permite que a empresa es-
tabelea um preo mais elevado do que seria possvel em um mercado competitivo,
obtendo lucro, portanto.
Outro trabalho enfatizou a importncia do posicionamento competitivo: as
empresas inovam ou para defender suas posies competitivas ou em busca
de vantagem competitiva. Uma empresa pode ter uma abordagem reativa e ino-
var para evitar perder participao de mercado para um concorrente inovador.
Pode, tambm, ter uma abordagem preventiva e buscar uma posio estratgica
no mercado em relao a seus competidores desenvolvendo e tentando impor,
por exemplo, padres tcnicos mais altos para os produtos que produz.
A mudana tcnica est longe de ser suave. Novas tecnologias competem
com as tecnologias estabelecidas e, em muitos casos, as substituem. Esses
processos de difuso tecnolgica so freqentemente prolongados e envolvem, via
de regra, o aprimoramento incremental, tanto das novas tecnologias, como das
j estabelecidas. Na turbulncia que se segue, novas empresas substituem as exis-
tentes que tenham menos capacidade de ajustar-se. A mudana tcnica gera uma
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,
redistribuio de recursos, inclusive mo de obra, entre setores e entre empresas.
Como observa Schumpeter, a mudana tcnica pode significar destruio criativa.
Pode tambm envolver vantagem mtua e apoio entre concorrentes, ou entre
fornecedores, produtores e clientes.
Muitos dos conhecimentos tecnolgicos exibem as caractersticas de um bem
pblico j que os custos de torn-los disponveis a muitos usurios so baixos em
comparao com os custos de seu desenvolvimento e que, uma vez disseminados, no
se pode negar novos acessos aos usurios. Esta caracterstica a fonte de dois dos proble-
mas principais enfrentados pelos inovadores privados. O primeiro o transbordamento
dos benefcios da inovao (externalidades positivas), o fato de que o retorno social da
inovao geralmente mais alto do que o retorno privado (clientes e concorrentes se
beneficiam das inovaes de uma empresa). O segundo problema , na verdade, outro
aspecto do primeiro o conhecimento no pode ser apropriado. Em tal caso, a empresa
no pode capturar todos os benefcios gerados por sua inovao, o que reduz o incentivo
para investimento em atividades inovadoras. Assim, onde o conhecimento tecnolgico
tiver caractersticas de bem pblico, haver uma falha nas foras de mercado (falha de
mercado) que, no fora isto, poderiam motivar as empresas a inovar.
Desta postura terica, vrios estudos derivaram indicadores de dados estats-
ticos que se referem, principalmente, ao custo da inovao e s taxas de retorno
privado e social das atividades de inovao. Em tais trabalhos, o retorno privado
em atividades tecnolgicas foi inferido atravs de mtodos economtricos que en-
volvem estimativas de funes de produo relacionadas com os insumos e resul-
tados das atividades de inovao, tanto no nvel da empresa, quanto no agregado.
Na medida em que o conhecimento tecnolgico exiba caractersticas de bem p-
blico, as polticas de cincia e tecnologia tm sido concebidas como meio de com-
pensar o menor incentivo de mercado e as outras falhas de mercado, como os custos
de risco e transaes. As principais ferramentas polticas tm sido o financiamento
direto de pesquisas pelos governos, especialmente pesquisa bsica (o governo visto
como provedor de bens pblicos) e as patentes (direitos de propriedade).
Alm disso, cada vez mais se entende que o conhecimento tecnolgico apresenta
outras caractersticas, como acumulao (que resulta em retornos crescentes) e
influncia sobre as dinmicas de mercado que as afastam do equilbrio (e faz com que
tendam ao afastamento, no aproximao do ponto de equilbrio). Tal constatao,
resultou nos desenvolvimentos mais recentes da Economia Evolucionria
6
e da Nova
Teoria do Crescimento.
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,,
A abordagem evolucionria enfatiza a importncia da variedade e da diver-
sidade tecnolgicas e das formas em que a variedade se traduz em oportu-
nidades e resultados tecnolgicos. Elas influenciam a capacidade de inovao das
empresas e as trajetrias ou direes em que as empresas inovam. Um corolrio
que os dados estatsticos precisam ser altamente desagregados, baseados em com-
petncias e capacidades no nvel das empresas, insero em redes e escaneamento
tecnolgico. H, tambm, necessidade de dados para mapear as especificidades dos
sistemas em vrios nveis e para indicar os tipos, nveis e eficcia das interaes entre
empresas, particularmente atravs da adoo de inovaes e interaes com outras
instituies, tanto no nvel nacional, como no internacional.
A viso da inovao em nvel mais alto, ou sistmica, enfatiza a importncia
da transferncia e difuso de idias, habilidades, conhecimentos, informaes
e sinais de vrios tipos. Os canais e redes atravs dos quais essas informaes cir-
culam esto inseridos em um contexto social, poltico e cultural. Eles so for-
temente guiados e restringidos pela estrutura institucional. Na abordagem dos
National Systems of Innovation NSI (Sistemas Nacionais de Inovao) estu-
dam-se as empresas inovadoras no contexto das instituies externas: polticas
governamentais, concorrentes, fornecedores, clientes, sistemas de valores e pr-
ticas culturais que afetam sua operao.
8
A abordagem sistmica da inovao desloca o foco das polticas, levando-
as a enfatizar a interao entre as instituies, observando os processos
interativos na criao de conhecimento e na difuso e aplicao do conhecimen-
to. Isto levou a uma melhor apreciao da importncia das condies, regulamen-
tos e polticas dentro das quais opera o mercado e, por conseguinte, ao inde-
clinvel papel dos governos na monitorao e na sintonia fina da estrutura geral.
Reconhece-se, por exemplo, que as questes de falhas sistmicas devem ser
consideradas juntamente com as questes de falhas de mercado. Um importante
estudo da OCDE
9
conclui:
Entre os muitos fatores que influenciam o comportamento das empresas indi-
viduais est a variedade de polticas governamentais que afeta cada uma delas.
Faz-se necessria uma abordagem sistmica na orientao das polticas porque:
no h uma soluo poltica simples para problemas to complexos quan-
to aqueles provocados pelas relaes entre a tecnologia e o emprego em
uma economia baseada no conhecimento;
uma estratgia poltica eficiente ter de combinar vrias aes macro-
econmicas e estruturais;
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,o
a coerncia do pacote de polticas uma condio para o sucesso, e ela
depende, tanto da validade da estrutura poltica, quanto da qualidade do
processo de formulao de polticas.
3. DESENVOLVENDO UMA ESTRUTURA CONCEITUAL
Para se coligir dados quantitativos preciso uma estrutura, explcita ou no, que
permita organizar e entender tais dados. Ela pressupe idias sobre a natureza
do assunto, suas caractersticas essenciais e sobre o que e o que no importante.
H trs categorias principais de fatores que tm relao primria com a inova-
o. Elas se referem a empresas comerciais , instituies dedicadas a cincia e
tecnologia e a questes de transferncia e absoro de tecnologia, conhecimentos e
habilidades. Alm disso, a gama de oportunidades para inovao influenciada por
um quarto conjunto de fatores o ambiente que cerca as instituies, sistemas
jurdicos, o contexto macroeconmico e outras condies que independem de quais-
quer consideraes sobre inovao.
As quatro categorias abrangentes, ou domnios, de fatores relacionados com
a inovao podem ser apresentadas como um mapa onde se indicam reas em
que a alavanca das polticas pode ser aplicada inovao comercial ou reas que
precisam ser levadas em conta quando forem definidas iniciativas polticas. Esta
uma forma de apresentao do campo das polticas de promoo de um sistema
nacional de inovao generalizada. Conquanto a nfase da literatura esteja nos sis-
temas nacionais, est claro tambm que, em muitos casos, consideraes similares
se aplicam aos nveis local e transnacional.
O mapa
10
delineado na Figura 1 rotula esses quatro domnios gerais, o campo
das polticas de inovao, da seguinte maneira:
as condies estruturais mais amplas dos fatores institucionais e estruturais na-
cionais (como os fatores jurdicos, econmicos, financeiros e educacionais),
que estabelecem as regras e a gama de oportunidades de inovao;
a base de cincia e engenharia o conhecimento acumulado e as instituies de
cincia e tecnologia que sustentam a inovao comercial, fornecendo treina-
mento tecnolgico e conhecimento cientfico, por exemplo;
fatores de transferncia, que so os que influenciam fortemente a eficcia dos elos
de fluxo de informaes e competncias e absoro de aprendizado, essenciais
para a inovao comercial h fatores ou agentes humanos cuja natureza
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,;
significativamente determinada pelas caractersticas sociais e culturais da po-
pulao;
o dnamo da inovao o domnio mais central da inovao comercial ele
cobre fatores dinmicos dentro das empresas ou em sua vizinhana imediata
que tm um impacto muito direto em sua capacidade inovadora.
3.1. Condies estruturais
A arena externa na qual as empresas podem manobrar e mudar e que, portanto,
cerca as atividades de inovao no nvel da empresa (o dnamo da inovao),
compreende instituies e condies que, em sua maioria, foram estabelecidas (ou se
desenvolveram) por razes no ligadas inovao. Esses fatores determinam os
parmetros gerais em que as empresas existem e realizam seus negcios. Assim sen-
do, eles tm efeitos substanciais na inovao comercial. O ambiente institucional
geral fornece as condies estruturais nas quais a inovao pode ocorrer.
Entre os elementos que o compem esto:
o sistema educacional bsico para a populao em geral, que determina os
padres educacionais mnimos da fora de trabalho e do mercado consumi-
dor domstico;
CONDIES ESTRUTURAIS
As condies gerais e as instituies que estabelecem
a gama de oportunidades para inovao
FATORES DE TRANSFERNCIA
Fatores humanos, sociais e culturais que
influenciam a transferncia de informaes
s empresas e o aprendizado por elas
DNAMO DA INOVAO
Fatores dinmicos que conformam
a inovao nas empresas
BASE DE CINCIA E ENGENHARIA
Instituies dedicadas a cincia e engenharia que
sustentam o dnamo da inovao
Figura 1. O Campo das Polticas de Inovao Um Mapa das Questes
77
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,
a infra-estrutura de comunicaes, incluindo estradas, telefones e comuni-
caes eletrnicas;
as instituies financeiras, que determinam, por exemplo, a facilidade de
acesso a capital de risco;
o contexto legal e macroeconmico, como legislao sobre patentes, taxa-
o, regras que regem as empresas e as polticas referentes a juros e taxas de
cmbio, tarifas e concorrncia;
a acessibilidade ao mercado, incluindo possibilidades de estabelecimento de
relaes estreitas com os clientes, bem como questes como tamanho e faci-
lidade de acesso;
a estrutura da indstria e o ambiente competitivo, incluindo a existncia de
empresas fornecedoras em setores complementares da indstria.
3.2. Base de cincia e engenharia
O conhecimento cientfico e a capacidade em engenharia so sustentculos
primrios da inovao comercial. Na maioria dos pases, eles residem, e passam
por desenvolvimento adicional, em instituies de cincia e tecnologia do setor p-
blico. A produo global de conhecimento cientfico dessas instituies fornece um
entendimento essencial e a base terica para inovaes comerciais.
preciso entender as diferenas entre a natureza das atividades que ocorrem
dentro das instituies de cincia e tecnologia e as que se verificam nas empresas
inovadoras. H diferenas significativas nas motivaes das comunidades nestes dois
domnios. O sucesso , geralmente, reconhecido de maneiras distintas, como distin-
tas tambm so as estruturas de recompensa. Na rea da cincia, os indivduos ten-
dem a ter um papel mais forte do que as instituies que os empregam. Em contraste,
a empresa (e, por conseguinte, questes organizacionais como trabalho em equipe
e estratgia) tende a ser mais importante que os indivduos no campo da inovao
comercial e da tecnologia. Contudo, redes de indivduos e, portanto, muitos as-
pectos do comportamento social so de importncia chave na transferncia de in-
formaes, tanto entre cientistas, como entre os que esto envolvidos em inovao
comercial. As instituies nacionais de cincia e tecnologia podem agir como condutes
locais eficazes para esta base e podem fornecer o pessoal qualificado para preencher
as posies chaves envolvidas na inovao. Para uma boa parte da inovao comer-
cial, elas tambm fornecem as fontes de consultoria especializada, proveitosa interao
e colaborao e significativo avano tecnolgico freqentemente provocado por
suas prprias necessidades cientficas de instrumentao aprimorada.
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,,
Entre os elementos da base nacional de cincia e engenharia esto:
o sistema de treinamento tcnico especializado;
o sistema de universidades;
o sistema de apoio pesquisa bsica, com exceo de descobertas revo-
lucionrias e benefcios de longo prazo, no se percebe normalmente que
a pesquisa cientfica bsica traga muitos benefcios diretos para inovao co-
mercial. No entanto, seus benefcios indiretos podem ser substanciais. Com
freqncia, a investigao cientfica exige o desenvolvimento de equipamen-
tos altamente sofisticados e ultra-sensveis. Assim, muitas reas de pesquisa
bsica so campo frtil para treinamento de cientistas qualificados e de
vocao tecnolgica cuja experincia freqentemente pode ser aplicada
a problemas industriais;
boas atividades pblicas de P&D programas de financiamento e institui-
es geralmente voltadas para reas como sade, meio ambiente e defesa;
atividades estratgicas de P&D programas de financiamento e institui-
es voltadas para P&D pr-competitiva ou tecnologias genricas;
apoio a inovao no-aproprivel programas de financiamento e ins-
tituies voltadas para pesquisa em reas onde seja difcil que as empresas in-
dividuais obtenham suficiente benefcio de suas prprias pesquisas internas.
3.3. Fatores de transferncia
A pesquisa sobre inovaes identificou vrios fatores humanos, sociais e culturais
que so cruciais para uma operao eficaz da inovao no nvel das empresas. Esses
fatores giram, principalmente, em torno do aprendizado. Eles referem-se facilidade de
comunicaes dentro da organizao, s interaes informais, cooperao e aos canais
de transmisso de informaes e habilidades entre as organizaes e dentro de cada
uma individualmente, e a fatores sociais e culturais que influem de modo geral na
eficcia da operao desses canais e atividades. Um ponto chave da pesquisa sobre inova-
o que alguns tipos de informaes s podem ser transmitidos eficazmente entre
dois indivduos experientes atravs, ou da transmisso a um indivduo receptivo que
tenha suficiente know-how para compreend-la integralmente, ou da transferncia fsica
de pessoas que levem consigo o conhecimento. o aprendizado pela empresa como um
todo (isto , a difuso do conhecimento a uma larga gama de indivduos dentro dela)
que fundamental para a capacidade inovadora da empresa.
11
Em linhas gerais, esses fatores de transferncia podem ser relacionados da
seguinte maneira:
81
83
82
c
elos entre empresas, formais ou informais, incluindo redes de pequenas
firmas, relaes entre usurios e fornecedores, relaes entre empresas, agn-
cias reguladoras e instituies de pesquisa e estmulos dentro dos conglome-
rados de concorrentes, podem produzir fluxos de informaes que propici-
em inovaes, ou que levem as empresas a serem mais receptivas a elas;
presena de sentinelas ou receptores com know-how know-how know-how know-how know-how tecnolgico
indivduos que, atravs de diversos meios, mantenham-se a par dos novos
desenvolvimentos (incluindo novas tecnologias e conhecimento codificado
em patentes, imprensa especializada e jornais cientficos) e que mantenham
redes prprias que facilitem o fluxo de informaes podem ser cruciais para
a inovao dentro de uma empresa;
elos internacionais so visto como um componente chave das redes atra-
vs das quais so canalizadas as informaes as redes (colgios invisveis)
de especialistas so meios-chave de transmisso de conhecimento cientfico
atualizado e desenvolvimentos tecnolgicos de ponta;
o grau de mobilidade dos tecnlogos ou cientistas especializados afetar a
velocidade de difuso dos novos desenvolvimentos;
a facilidade que a indstria tenha de acesso P&D pblica;
a formao de novas empresas por diviso envolvendo geralmente a
transferncia de indivduos particularmente capacitados freqentemente
um meio valioso de se chegar comercializao de novos desenvolvimentos
originados nas pesquisas do setor pblico;
tica, sistemas de valores da comunidade, confiana e abertura que in-
fluenciam o ponto at onde as redes, os elos e os outros canais de comunicao
possam ser eficazes, afetando as negociaes informais entre indivduos que
so o sustentculo de muitos esquemas comerciais e estabelecendo os par-
metros e regras aceitveis de comportamento dentro dos quais podem ocorrer
a comunicao e a troca de informaes;
o conhecimento codificado em patentes, na imprensa especializada e nos
jornais cientficos.
3.4. O dnamo da inovao
O complexo sistema de fatores que conformam a inovao no nvel da empresa
chamado dnamo da inovao. Ao se colocar o dnamo da inovao no
centro do mapa, est-se reconhecendo a importncia da empresa para que uma eco-
nomia seja inovadora. importante, portanto, entender quais so as caractersticas
que tornam as empresas mais, ou menos, inovadoras e como a inovao gerada
84
:
no seio das empresas. A propenso de uma empresa para inovar depende das opor-
tunidades tecnolgicas que ela tenha pela frente. Alm disso, as empresas diferem
em sua capacidade de reconhecer e explorar as oportunidades tecnolgicas. Para
inovar, uma empresa precisa descobrir quais so essas oportunidades, estabelecer uma
estratgia apropriada, e ter a capacidade de transformar esses insumos em inovao
real e faz-lo mais rpido do que seus concorrentes. Mas parar aqui induziria em
erro. Diversas oportunidades tecnolgicas no surgem por si ss. Antes, so imagi-
nadas pelas empresas para atender algum objetivo estratgico (como satisfazer uma
demanda identificada no mercado, por exemplo). A capacidade de inovao con-
siste em um conjunto de fatores que a empresa tem ou no tem, e nos modos de
combin-los de maneira eficiente.
A capacidade tecnolgica de uma empresa est, em parte, inserida em sua fora
de trabalho. Empregados capacitados so considerados um recurso-chave de
uma empresa inovadora. Sem trabalhadores capacitados a empresa no conseguir
dominar novas tecnologias e, muito menos, inovar. Alm de pesquisadores, as em-
presas necessitam de engenheiros que possam gerenciar as operaes de fabricao,
de vendedores capazes de entender a tecnologia que esto vendendo (tanto para
vend-la, como para trazer de volta as sugestes dos clientes) e gerentes gerais fa-
miliarizados com as questes tecnolgicas.
A capacidade depende tambm das caractersticas da estrutura da empresa,
de sua fora de trabalho e das facilidades de que dispe (competncias, depar-
tamentos), de sua estrutura financeira, de sua estratgia, dos mercados, dos con-
correntes, das alianas com outras empresas ou com universidades e, acima de tudo,
de sua organizao interna. Muitos desses aspectos so complementares. Uma de-
terminada estrutura de competncia caminhar de mos dadas com um tipo par-
ticular de estratgia, de estrutura financeira e assim por diante.
As opes disponveis para uma empresa que deseja inovar, isto , mudar seus
ativos tecnolgicos, capacidades e desempenho de produo so de trs tipos:
estratgicas, de P&D e de no P&D.
Estratgicas: como condio prvia necessria atividade de inovao, as empre-
sas tm de tomar explicitamente ou no decises sobre os tipos de mercados
que servem ou tentam criar, e os tipos de inovaes que neles tentaro introduzir.
P&D: algumas das opes referem-se a P&D (no sentido do Manual Frascati,
incluindo desenvolvimento experimental que v alm da pesquisa bsica e da
pesquisa aplicada):
85
87
86
:
a empresa pode engajar-se em pesquisa bsica para ampliar seu conheci-
mento dos processos fundamentais relacionados com o que produz;
pode engajar-se em pesquisa estratgica (no sentido de pesquisa de relevn-
cia para a indstria, mas sem aplicaes especficas) para ampliar a gama de
projetos aplicados que tem sua disposio, e pesquisa aplicada para produ-
zir invenes especficas ou modificaes de tcnicas existentes;
pode desenvolver conceitos de produtos para julgar se so factveis e vi-
veis; um estgio que envolve: (i) desenho do prottipo; (ii) desenvolvi-
mento e ensaios; e (iii) pesquisas adicionais para modificao do desenho
ou de suas funes tcnicas;
de no P&D: A empresa pode engajar-se em muitas outras atividades que
no tm nenhuma relao direta com P&D e que no so definidas como
P&D, mas que, ainda assim, desempenham um papel importante na inova-
o e no desempenho corporativos;
pode identificar novos conceitos e tecnologias de produo: (i) atravs de
sua rea de marketing e relaes com os usurios; (ii) atravs da identificao
de oportunidades de comercializao decorrentes de pesquisa bsica, pr-
pria ou de terceiros, ou de pesquisa estratgica, (iii) atravs de suas capacida-
des de projeto e engenharia, (iv) monitorando os concorrentes, e (v) valen-
do-se de consultores;
pode desenvolver unidades pilotos e, depois, instalaes de produo em
larga escala;
pode adquirir informaes tcnicas, pagando taxas ou royalties por inven-
es patenteadas (que geralmente requerem trabalho de pesquisa e enge-
nharia para serem adaptadas e modificadas), ou adquirir know-how e com-
petncias atravs de vrios tipos de consultorias de engenharia e projeto;
competncias humanas importantes para a produo podem ser desen-
volvidas (atravs de treinamento interno) ou adquiridas (por contratao).
Pode tambm haver aprendizado tcito e informal (aprender fazendo)
envolvido;
pode investir em equipamentos de processo ou insumos intermedirios que
incorporem o trabalho inovador de outros. Isto pode compreender compo-
nentes, mquinas ou toda uma fbrica;
pode reorganizar sistemas de gerenciamento e o sistema geral de produo
e seus mtodos, incluindo novos tipos de administrao de estoques e con-
trole de qualidade e a melhoria contnua de qualidade;
Muitas tentativas foram feitas para construir modelos que lancem luz sobre o 88
,
modo como a inovao gerada dentro das empresas, e como ela influenciada pelo
que ocorre fora das empresas. Uma abordagem til a do modelo do elo da cor-
rente de Line e Rosenberg
12
(Figura 2).
O modelo do elo da corrente concebe a inovao em termos da interao entre
oportunidades de mercado e a base de conhecimentos e capacidades da empresa.
Cada funo geral envolve vrios sub-processos e seus resultados so altamente
incertos. Assim, no h uma progresso simples. Freqentemente tem-se de voltar
aos estgios anteriores para superar dificuldades encontradas no desenvolvimento.
Isto implica a necessidade de feedback entre todas as partes envolvidas no processo.
Um elemento chave para o sucesso (ou fracasso) de um projeto de inovao a
extenso em que as empresas conseguem manter elos eficazes entre as diversas fases
do processo de inovao. O modelo enfatiza, por exemplo, a importncia capital da
contnua interao entre marketing e as fases de desenho da inveno.
13
Qual o papel da pesquisa na inovao? No modelo do ela da corrente, a pes-
quisa vista, no como uma fonte de idias inventivas, mas como uma forma
de soluo de problemas a ser utilizada em qualquer ponto. Quando os problemas
surgem no processo de inovao, como infalivelmente ocorrer, uma empresa lan-
a mo de sua base de conhecimentos naquele momento particular que se com-
pe de resultados de pesquisas anteriores e experincia prtica e tcnica. O sistema
de pesquisas assume as dificuldades que no puderam ser resolvidas com a base de
conhecimentos disponveis, ampliando-a, assim, com sucesso.
90
PESQUISA
CONHECIMENTO
MERCADO
POTENCIAL
INVENTA OU
PRODUZ
PROJETO
ANALTICO
PROJETO
DETALHADO
E ENSAIO
REDESENHA
E
PRODUZ
DISTRIBUI
E
COMERCIALIZA
Figura 2: O Modelo da Inovao como Elo da Corrente
Fonte: KLINE, S.J. e ROSENBERG, N. (1986). "An Overview of Innovation", in R. Landau e N. Rosenberg (eds.) The Positive Sum
of Strategy Harnessing Technology for Economic Growth, Washington, DC: National Academy Press, p.289.
89
O PROBLEMA DA NO RESPOSTA
Na prtica, as respostas das pesquisas sobre inovao so sempre incompletas,
independente do mtodo de pesquisa utilizado. Dois tipos de valores podem ser
distinguidos: no respostas a determinado item ou de unidade. A no resposta da uni-
dade significa que ela simplesmente no respondeu. Entre as possveis razes esto,
por exemplo, que o instituto de pesquisa no conseguiu contato com a unidade in-
formante, ou que a unidade informante se recusa a responder. A no resposta a item,
ao contrrio, o caso em que a unidade de fato responde, mas pelo menos uma per-
gunta deixada em branco. Mesmo o caso extremo em que todas as perguntas me-
nos uma sejam deixadas em branco pode ser considerado uma no resposta de item.
As no respostas, tanto de item, como de unidade, seriam menos problem-
ticas se os valores que faltam fossem distribudos aleatoriamente entre to-
das as unidades da amostra e todas as perguntas. Na realidade, contudo, ambos
os tipos de valores faltantes tendem a refletir desvio com respeito a caractersti-
cas da populao e do questionrio. A experincia com a CIS revelou que as no
respostas das unidades concentravam-se em algumas situaes (estamos enfren-
tando srios problemas econmicos e no temos tempo para preencher seu for-
mulrio) ou em algumas indstrias (a inovao um conceito desconhecido em
nosso ramo). A no resposta de item mais provvel quando a pergunta ( ou
parece ser) mais difcil. Um exemplo de no resposta de item que ressalta na CIS foi
a pergunta sobre gastos com inovao.
As no respostas, de item e de unidade, afetam claramente a comparabilidade
dos resultados das pesquisas nacionais e internacionais sobre inovao. Foram
desenvolvidos e aplicados mtodos apropriados de superar estes problemas. Como
364
365
366
367
::,
mtodos distintos podem levar a resultados diferentes, algumas recomendaes
gerais devem ser observadas. Caso contrrio, podem surgir diferenas nos resulta-
dos da inovao ao longo do tempo e/ou entre os pases, provocadas pelo uso de
conceitos diferentes na reduo do desvio das no respostas de item ou de unidades.
Por razes tanto prticas como tericas, uma forma recomendada de superar
o problema da no resposta de item um grupo de mtodos chamado m-
todos de imputao. Basicamente, os mtodos de imputao procuram estimar os
valores faltantes com base em informaes adicionais. Tais informaes podem vir
da mesma pesquisa, de pesquisas anteriores, ou de alguma outra fonte pertinente.
Um grupo especial de tcnicas de imputao, os mtodos de hotdecking, foram usa-
dos para limpar os resultados nacionais da CIS. A idia aqui estimar os valores
faltantes de cada varivel por meio do estrato e usando tcnicas de regresso ou
tcnicas do vizinho mais prximo, em que os valores faltantes so substitudos pelos
valores da unidade mais similar em relao a outras variveis (relevantes). As deci-
ses sobre o mtodo de hotdecking mais apropriado devem tambm basear-se no tipo
de varivel (variveis quantitativas x variveis qualitativas).
O mtodo a ser usado para superar o problema de no resposta de unidades
depender do nvel de no resposta. Se a taxas de no resposta forem relativa-
mente baixas
39
os fatores de elevao devem ser ajustados diretamente. Nos casos
de expanso livre, os fatores de elevao no devem ser calculados com base nas
unidades selecionadas para a pesquisa, mas com base nas unidades que responde-
ram o questionrio. Este procedimento baseia-se na premissa de que o comporta-
mento inovador das unidades respondentes e no respondentes igual. Esta pre-
missa pode ser testada atravs de anlises de no resposta. Mesmo se a premissa
estiver errada, o desvio introduzido pode ser desagregado se a frao de unidades
que no respondem for razoavelmente pequena.
Ao contrrio, se a razo de no resposta de unidade for alta, nenhum mtodo
pode ser recomendado para solucionar o problema. Em tal caso, os resultados
da pesquisa de inovao s podem ser usados para fins descritivos. Nenhuma outra
concluso deve ser tirada sobre a populao alvo em geral, j que o desvio ser de-
masiadamente alto.
Em todos os demais casos, isto , quando a taxa de no resposta de unidade
estiver alm de um patamar inferior, mas aqum de um patamar superior,
algumas tcnicas mais complicadas e em parte mais caras so recomendadas. Uma
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371
::
soluo seria selecionar aleatoriamente as unidades que responderam at a taxa de
resposta seja 100%, isto , usar duas vezes, ou at com mais freqncia, os resulta-
dos de unidades selecionadas aleatoriamente. Outros mtodos baseiam-se na an-
lise dos resultados das no respostas. O objetivo da anlise das no respostas obter
informaes sobre por que as unidades no responderam. Nesta pesquisa de no
resposta, as unidades que no responderam devem ser contatadas por telefone ou
carta (usando um questionrio muito simples, de um pgina no mximo) pedindo-
lhes que forneam algumas informaes gerais, como o cdigo ISIC/NACE ou o tama-
nho, se estas informaes no estiverem j disponveis em outras fontes como os
registros comerciais, bem como o motivo por que no responderam e pedindo que
respondam pelo menos um ponto chave da pesquisa para verificar se os resultados
apresentam desvio. Estas informaes podem ento ser usadas para ajustar os fato-
res de expanso.
40
Os resultados das anlises de no resposta deve ser usados apenas
se a taxa de resposta da pesquisa de no resposta for maior que 80%.
Os resultados da anlise de no resposta podem tambm ser usados direta-
mente para corrigir os valores dos indicadores de inovao como a proporo
de unidades inovadoras.
41
5. APRESENTAO DOS RESULTADOS
Os resultados das pesquisas sobre inovao podem ser usados para propsitos
descritivos ou para inferncias. O objetivo da anlise descritiva descrever uni-
dades estatsticas em termos de suas atividades inovadoras ou no inovadoras sem
quaisquer concluses para a pesquisa subjacente ou para a populao alvo (a menos
que se trate de censo). Neste tipo de anlise, os resultados so tomados sem outra
ponderao pois foram tomados para as unidades individuais. No possvel ne-
nhuma generalizao dos resultados no nvel da populao alvo pesquisada porque
o nmero refere-se apenas s unidades participantes. Para este tipo de anlise, a taxa
de no resposta da unidade de menor importncia.
Ao contrrio, o objetivo da anlise inferencial tirar concluses sobre a po-
pulao da pesquisa, isto , os resultados devem dar uma estimativa (repre-
sentativa) da situao das unidades estatsticas observadas e no observadas consi-
deradas em conjunto. A anlise inferencial exige ponderao dos resultados. Para
este tipo de anlise, a taxa de no resposta de unidade de grande importncia. Se
a taxa de no resposta de unidade ficar alm de um determinado patamar, a anlise
inferencial deixa de ter sentido.
372
373
374
::,
Como j se mencionou acima, a maior parte das pesquisas de inovao feita
como pesquisa com amostragem randmica. Os resultados de tais pesquisas te-
ro dois tipos de erros: erros randmicos devidos ao processo randmico usado na
seleo das unidades e erros sistemticos contendo todos os erros no randmicos
(desvios). Para se ter pelo menos uma idia do nvel de erro, recomenda-se calcular,
no apenas os valores (mdia) dos indicadores pertinentes, como a proporo de ino-
vadores ou a mdia de gastos com inovao por inovador, mas tambm seu erro padro
e/ou intervalos de confiana. Tais intervalos incluem os valores verdadeiros mas des-
conhecidos na populao da pesquisa com uma probabilidade muito alta de no assu-
mir qualquer desvio. Os erros padres do um patamar mais baixo para o erro total
desconhecido dos indicadores em considerao.
Para melhorar a comparabilidade das pesquisas de inovao no nvel internacio-
nal, recomendam-se definies sobre um conjunto de tabelas bsicas. Tais tabelas
devem ser derivadas de tabelas nacionais, que podem ser muito mais detalhadas.
6. FREQNCIA DE COLETA DOS DADOS
Consideraes tericas e prticas, bem como as necessidades dos usurios nos
nveis internacional, nacional e regional determinam a freqncia das pesquisas
de inovao. A crescente importncia da inovao para as economias em crescimen-
to
42
exige dados mais regulares e mais atualizados. Deste ponto de vista, as informa-
es sobre as atividades de inovao devem ser, idealmente, coligidas de forma cont-
nua, isto , as pesquisas sobre inovao devem ser realizadas anualmente. Esta viso
fortalecida por consideraes tericas que indicam que as atividades de inovao
ocorrem em ondas, o que faz com que os resultados das pesquisas no anuais fi-
quem muito na dependncia do momento em que a pesquisa realizada. Apenas
uns poucos pases, contudo, podem arcar com pesquisas de inovao todos os anos.
H consenso no nvel internacional de que as pesquisas de inovao no de-
vem ser realizadas com freqncia maior do que a cada dois anos, e para algu-
mas variveis, com freqncia ainda menor. Se isto for feito, ser tambm possvel
fazer anlises de sries temporais, pelo menos a longo prazo. Se a freqncia ser
bienal ou mais longa depender de diversos fatores como a periodicidade das pes-
quisas de P&D ou possveis exigncias legais nacionais em nvel de Europa.
Alm das pesquisas gerais sobre inovao, recomendam-se estudos mais deta-
lhados sobre certas subpopulaes ou certos assuntos especficos.
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379
::o
1. INTRODUO
O Captulo 2 deste Manual descreve duas maneiras de coligir dados sobre inova-
o. A coleta de informaes sobre atividades de inovao tanto de empresas
inovadoras como de no inovadoras conhecida como abordagem pelo sujeito,
enquanto a coleta de informaes sobre inovaes especficas conhecida como abor-
dagem pelo objeto. Esses dois termos sero usados no restante deste Anexo 1.
O Manual recomenda a abordagem pelo sujeito como a metodologia que
os pases podem utilizar ao realizarem pesquisas sobre inovao. Contudo, o
uso da abordagem pelo objeto pode fornecer valiosos dados adicionais, especial-
mente, quando ela for usada em conjunto com a abordagem pelo sujeito. Assim
sendo, este anexo descreve a forma como a abordagem pelo objeto pode tambm
ser usada em conjunto com a abordagem pelo sujeito por pases que realizem
pesquisas de inovao. possvel, tambm, compilar dados sobre inovaes espec-
ficas atravs de mtodos baseados na literatura. Tais mtodos esto descritos na
segunda parte do presente anexo.
2. PESQUISAS SOBRE INOVAES ESPECFICAS
2.1. Questes tratadas com a utilizao dos dados obtidos na abordagem
pelo objeto
Em alguns casos, as polticas de inovao dos governos visam promover tipos
particulares de inovao. Em conseqncia, sero necessrios dados sobre ino-
vaes especficas. Em outros casos, os programas de inovao dos governos sero
voltados para as empresas, necessitando-se de dados do nvel da empresa para
monitorao dos programas. Conseqentemente, h necessidade de ambos, os dados
sobre empresas inovadoras e os dados sobre a inovao que elas implementam. Alm
disso, a experincia obtida, at o momento, sugere que alguns tipos de dados se pres-
tam mais coleta no nvel de inovao individual do que em relao empresa
inovadora particular.
ANEXO
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1
UTILIZANDO A ABORDAGEM PELO OBJETO
PARA COLETAR DADOS SOBRE INOVAO
::;
Uma rea de preocupao das agncias de coleta de dados refere-se aferio dos
gastos com inovao e correlao entre tais gastos e os impactos financeiros
atribuveis inovao. Mesmo no caso de um inovao especfica, os gastos podem
ocorrer ao longo de vrios anos, o que pode provocar a superposio de diversos
perodos de referncia da pesquisa. De maneira similar, os benefcios tambm ocor-
rem ao longo de uma gama de perodos de tempo, sendo que estes podem ser
diferentes dos perodos dos gastos. Quando as empresas introduzem mais de uma
inovao durante um perodo de pesquisa, a dificuldade torna-se ainda maior. Con-
seqentemente, para a empresa como um todo, torna-se extremamente difcil
medir todos os gastos com suas inovaes e depois estabelecer as correlaes com
os respectivos impactos financeiros. Para uma inovao especfica, particularmente
a inovao mais significativa da empresa, os problemas no so to grandes. De
modo geral, as empresas so capazes de informar os gastos com sua inovao mais
significativa e os benefcios a ela associados.
Outra rea que no pode ser adequadamente aferida atravs da abordagem
pelo sujeito refere-se ao ciclo de vida envolvido na implantao de inovaes.
Muitas empresas costumam ter vrias inovaes ocorrendo em determinado mo-
mento, de modo que a consolidao desses dados deixa de ter sentido quando
analisada no nvel da empresa. Ao contrrio, relativamente fcil observar ques-
tes de ciclo de vida para inovaes especficas medindo-se o tempo que a inovao
particular leva para atingir a fase de comercializao e o tempo que leva para a
empresa recuperar o gasto com uma inovao especfica. Este tipo de dado d infor-
maes adicionais que so de grande utilidade para os analistas de polticas.
Outra rea, ainda, em que a abordagem pelo objeto vista como extrema-
mente til a novidade da inovao. Para fins de polticas, muito impor-
tante que se seja capaz de distinguir entre as caractersticas das inovaes que so
novidade em termos mundiais ou talvez em termos do pas, daquelas que so
novas apenas para a prpria empresa. Como a maioria das empresas h de ter
introduzido vrias inovaes no perodo de coleta dos dados, utilizando-se da
abordagem pelo sujeito, ficar muito difcil informar dados sobre a novidade
referentes ao total de inovaes da empresa. Os dados sobre a novidade de uma
inovao sero muito teis para os governos. Eles indicam, por exemplo, as in-
dstrias ou regies especficas que esto na ponta em termos de novos desenvol-
vimentos, e as que no esto.
A abordagem pelo objeto pode descrever ainda mais uma inovao, indi-
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::
387
cando se uma inovao de produto ou de processo (ou uma inovao combina-
da de produto e processo) e os objetivos da inovao. Dentro de um determinado
perodo de pesquisa, muitas empresas tero realizado inovaes tanto de produto
como de processo, o que torna difcil usar esta classificao na anlise dos dados
coligidos atravs da abordagem pelo sujeito. Ao contrrio, os dados da aborda-
gem pelo objeto sobre inovaes especficas provavelmente permitiro que se-
jam classificadas como inovao de produto ou de processo, ou uma combinao
das duas.
Atualmente, os dados sobre os objetivos da inovao, sobre as reas que se
beneficiam com a inovao e sobre a fonte de idias para inovao so coligi-
dos das empresas atravs da abordagem pelo sujeito. Contudo, provvel que esses
dados sejam mais facilmente atribudos a uma inovao particular, do que a todas
as atividades inovadoras da empresa. A utilizao da abordagem pelo objeto deve
resultar em dados mais significativos e articulados.
2.2. Pontos negativos da abordagem pelo objeto
A abordagem pelo objeto pode ser usada para coligir dados sobre cada uma
das inovaes realizadas por determinada empresa. Contudo, isto representa-
ria um nus excessivo para as empresas. Elas no teriam condies de informar este
nvel de detalhes e preencher os formulrios corretamente sem manter registros
correntes de todas as suas inovaes. Assim, esta utilizao da abordagem pelo
objeto no recomendada.
Uma vez que o principal interesse para as polticas volta-se para as inovaes
mais significativas, possvel restringir a coleta de dados s mais significativas.
Isto leva opo de coligir dados sobre a inovao mais importante ou, talvez,
sobre um nmero de inovaes significativas. Est claro que a busca de informa-
es sobre mais de uma inovao aumentar o tamanho da base de dados dispon-
vel para anlise. Mas o maior volume de dados precisa ser contrabalanado com o
correspondente aumento da carga sobre as empresas. Perguntas s empresas ape-
nas sobre a sua inovao mais significativa devem gerar informao suficiente para
anlise pelos formuladores de polticas.
importante observar que esta abordagem jamais permitir que se produzam
estatsticas que pretendam representar a totalidade das inovaes que ocor-
rem em um pas em determinado perodo. As estatsticas resultantes representaro
388
389
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::,
apenas um subconjunto das inovaes ocorridas e os analistas tero de evitar con-
cluses precipitadas sobre as inovaes totais. Podero, contudo, tirar concluses
sobre as inovaes significativas, particularmente se as classificarem por outras
caractersticas como gastos com a inovao, tamanho da empresa, etc.
2.3. Implantao da abordagem pelo objeto
Conforme se descreve no corpo principal deste Manual, a abordagem pelo objeto
serve para complementar a abordagem pelo sujeito, no sendo imaginada como
substituta desta.
A abordagem pelo objeto melhor utilizada como complementao da abor-
dagem pelo sujeito na compilao de dados sobre inovao. Desta forma, a
abordagem pelo objeto no inclui quaisquer outras pesquisas alm daquelas que j
esto sendo realizadas, ela apenas envolve a incorporao de algumas perguntas adi-
cionais para obteno de informaes sobre as inovaes mais significativas que este-
jam ocorrendo na empresa. Isto permitir tambm que os dados da abordagem pelo
objeto sejam correlacionados com os dados sobre a empresa, tais como dados sobre
aspectos financeiros ou de produo no nvel da unidade para determinar se h qual-
quer correlao com a inovao principal.
A definio de inovao mais significativa que est sendo realizada pela empresa
dever ficar por conta da empresa. A experincia com a pesquisa realizada pelo
Australian Bureau of Statistics (ABS) em 1994 revelou que este sistema funcionava
bem, em termos de coleta, ainda que resultasse em coleta de dados sobre inovaes
diversas. Isto no visto como problema importante j que possvel compilar esta-
tsticas resumidas que agrupem as inovaes significativas similares de acordo com
suas caractersticas; isto , tipo, gasto, ciclo de vida, etc.
2.4. Experincia na coleta de dados utilizando a abordagem pelo objeto
A Science Policy Research Unit (SPRU
o grau de complexidade;