STJ Revista Eletronica 2012 - 228

PUBLICAO OFICIAL
Revista
SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
VOLUME 228 ANO 24 OUTUBRO/NOVEMBRO/DEZEMBRO 2012
Revista

Gabinete do Ministro Diretor da Revista Diretora Ministra Nancy Andrighi Chefe de Gabinete Marcos Perdigo Bernardes Servidores Andrea Dias de Castro Costa Eloame Augusti Gerson Prado da Silva Jacqueline Neiva de Lima Maria Anglica Neves SantAna Tcnico em Secretariado Fagno Monteiro Amorim Mensageiro Cristiano Augusto Rodrigues Santos
Superior Tribunal de Justia www.stj.jus.br, revista@stj.jus.br Gabinete do Ministro Diretor da Revista Setor de Administrao Federal Sul, Quadra 6, Lote 1, Bloco C, 2 Andar, Sala C-240, Braslia-DF, 70095-900 Telefone (61) 3319-8003, Fax (61) 3319-8992
Revista do Superior Tribunal de Justia - n. 1 (set. 1989) -. Braslia : STJ, 1989 -.Periodicidade varia: Mensal, do n. 1 (set. 1989) ao n. 202 (jun. 2006), Trimestral a partir do n. 203 (jul/ago/set. 2006). Repositrio Oficial da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Nome do editor varia: Superior Tribunal de Justia/Editora Braslia Jurdica, set. 1989 a dez. 1998; Superior Tribunal de Justia/Editora Consulex Ltda, jan. 1999 a dez. 2003; Superior Tribunal de Justia/ Editora Braslia Jurdica, jan. 2004 a jun. 2006; Superior Tribunal de Justia, jul/ago/set 2006-. Disponvel tambm em verso eletrnica a partir de 2009: https://ww2.stj.jus.br/web/revista/eletronica/publicacao/?aplicacao=revista.eletronica. ISSN 0103-4286. 1. Direito, Brasil. 2. Jurisprudncia, peridico, Brasil. I. Brasil. Superior Tribunal de Justia (STJ). II. Ttulo. CDU 340.142 (81) (05)
Revista
MINISTRA NANCY ANDRIGHI
Diretora

Plenrio Ministro Felix Fischer (Presidente) Ministro Gilson Langaro Dipp (Vice-Presidente) Ministro Ari Pargendler Ministra Eliana Calmon Alves (Diretora-Geral da ENFAM e Vice-Presidente em exerccio) Ministro Francisco Cndido de Melo Falco Neto (Corregedor Nacional de Justia) Ministra Ftima Nancy Andrighi (Diretora da Revista) Ministra Laurita Hilrio Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Ministro Jos de Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Humberto Eustquio Soares Martins Ministra Maria Thereza Rocha de Assis Moura Ministro Antonio Herman de Vasconcellos e Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Agostinho Beneti Ministro Jorge Mussi Ministro Geraldo Og Nicas Marques Fernandes Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Mauro Luiz Campbell Marques Ministro Benedito Gonalves Ministro Raul Arajo Filho Ministro Paulo de Tarso Vieira Sanseverino Ministra Maria Isabel Diniz Gallotti Rodrigues Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Ministro Sebastio Alves dos Reis Jnior Ministro Marco Aurlio Gastaldi Buzzi Ministro Marco Aurlio Bellizze Oliveira Ministra Assusete Dumont Reis Magalhes
Resoluo n. 19/1995-STJ, art. 3. RISTJ, arts. 21, III e VI; 22, 1, e 23.
CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)

Ministro Felix Fischer (Presidente) Ministro Gilson Dipp (Vice-Presidente) Ministro Ari Pargendler Ministra Eliana Calmon (Vice-Presidente em exerccio) Ministro Francisco Falco Ministra Nancy Andrighi Ministra Laurita Vaz Ministro Joo Otvio de Noronha Ministro Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Ministro Humberto Martins Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Herman Benjamin Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Sidnei Beneti Ministro Jorge Mussi (Em substituio ao Ministro Gilson Dipp)
PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

Ministro Castro Meira (Presidente)
PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Arnaldo Esteves Lima (Presidente) Ministro Ari Pargendler Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Benedito Gonalves
SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Herman Benjamin (Presidente) Ministro Castro Meira Ministro Humberto Martins Ministro Mauro Campbell Marques Ministra Diva Malerbi*
SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

Ministro Sidnei Beneti (Presidente)
TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Presidente) Ministra Nancy Andrighi Ministro Sidnei Beneti Ministro Villas Bas Cueva
QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Luis Felipe Salomo (Presidente) Ministro Raul Arajo Ministra Isabel Gallotti Ministro Antonio Carlos Ferreira Ministro Marco Buzzi
* Desembargadora convocada (TRF 3 Regio)
TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Presidenta)
QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Marco Aurlio Bellizze (Presidente) Ministra Laurita Vaz Ministro Jorge Mussi Ministro Campos Marques* Ministra Marilza Maynard**
SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

Ministro Og Fernandes (Presidente) Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Sebastio Reis Jnior Ministra Assusete Magalhes Ministra Alderita Ramos de Oliveira***
* Desembargador convocado (TJ-PR) ** Desembargadora convocada (TJ-SE) *** Desembargadora convocada (TJ-PE)
COMISSES PERMANENTES (*)

COMISSO DE COORDENAO Ministro Joo Otvio de Noronha (Presidente) Ministro Castro Meira Ministro Jorge Mussi
COMISSO DE DOCUMENTAO Ministra Laurita Vaz (Presidenta) Ministro Sidnei Beneti Ministro Herman Benjamin (Suplente)
COMISSO DE REGIMENTO INTERNO Ministra Nancy Andrighi (Presidenta) Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Ministro Og Fernandes Ministro Humberto Martins (Suplente) COMISSO DE JURISPRUDNCIA Ministro Gilson Dipp (Presidente) Ministro Francisco Falco Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Luis Felipe Salomo Ministro Raul Arajo
* Dados atualizados at 17.12.2012
MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL

Ministra Nancy Andrighi (Corregedora-Geral) Ministra Laurita Vaz (Efetivo) Ministro Castro Meira (1 Substituto) Ministro Arnaldo Esteves Lima (2 Substituto)
CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)

Ministro Felix Fischer (Presidente) Ministro Gilson Dipp (Vice-Presidente) Ministro Joo Otvio de Noronha (Corregedor-Geral da Justia Federal) Membros Efetivos Ministro Castro Meira Ministro Arnaldo Esteves Lima Juiz Mrio Csar Ribeiro (TRF 1 Regio) Juza Maria Helena Cisne (TRF 2 Regio) Juiz Newton De Lucca (TRF 3 Regio) Juza Marga Inge Barth Tessler (TRF 4 Regio) Juiz Paulo Roberto de Oliveira Lima (TRF 5 Regio) Membros Suplentes Ministro Humberto Martins Ministra Maria Thereza de Assis Moura Ministro Herman Benjamin Juiz Daniel Paes Ribeiro (TRF 1 Regio) Juiz Raldnio Costa (TRF 2 Regio) Juza Maria Salette Camargo Nascimento (TRF 3 Regio) Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon (TRF 4 Regio) Juiz Rogrio Meneses Fialho Moreira (TRF 5 Regio)
SUMRIO
JURISPRUDNCIA
Corte Especial .............................................................................................................17 Primeira Seo.............................................................................................................97 Primeira Turma .........................................................................................................147 Segunda Turma .........................................................................................................205 Segunda Seo ...........................................................................................................265 Terceira Turma ..........................................................................................................343 Quarta Turma ............................................................................................................461 Terceira Seo............................................................................................................559 Quinta Turma ............................................................................................................569 Sexta Turma...............................................................................................................719
NDICE ANALTICO ........................................................................................................................................... 817 NDICE SISTEMTICO ...................................................................................................................................... 837 SIGLAS E ABREVIATURAS ............................................................................................................................. 843 REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA ............................................................................................................ 849
Jurisprudncia
Corte Especial
AGRAVO REGIMENTAL NA CARTA ROGATRIA N. 5.652-EX (2011/0033934-3) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Sergio Burello Jnior Advogado: Sandro Salazar Saraiva Jusrogante: Juzo de Instruo Criminal Entidade de Instruo do Canto de Schwyz Agravado: Engedraulica Comrcio e Reparos Hidrulicos Ltda. Agravado: Labodiesel Advogado: Sandro Salazar Saraiva Parte: Anton Schmid e outros
EMENTA Agravo regimental na carta rogatria. Exequatur. Hipteses de concesso. Ausncia de ofensa soberania nacional ou ordem pblica. Observncia dos requisitos da Resoluo n. 9/2005-STJ. Exame de mrito. Impossibilidade. Competncia da Justia rogante. Agravo regimental desprovido. No sendo hiptese de ofensa soberania nacional, ordem pblica ou de inobservncia dos requisitos da Resoluo n. 9/2005, cabe apenas a este e. Superior Tribunal de Justia emitir juzo meramente delibatrio acerca da concesso do exequatur nas cartas rogatrias, sendo competncia da Justia rogante a anlise de eventuais alegaes relacionadas ao mrito da causa. Agravo regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto
REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA
Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi e Herman Benjamin. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Laurita Vaz. Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 2.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto por Sergio Burello Jnior, em face de r. deciso que concedeu parcialmente o exequatur pelos seguintes fundamentos: 1. O Juzo de Instruo Criminal, Entidade de Instruo do Canto de Schwyz, Confederao Sua, solicita, mediante carta rogatria, a inquirio de Srgio Burello Jnior, bem como, a notificao dos representantes legais de Engedrulica Comrcio e Reparos Hidrulicos Ltda. e Labodiesel para que prestem informaes a fim de instruir processo que tramita perante a Justia Rogante, conforme traduo do texto rogatrio. Intimados previamente (fl. 61), Srgio Burello Jnior apresentou impugnao carta rogatria, sustentando que no possui qualquer envolvimento relevante com o suposto fatdico sub judice (fl. 136); Engedrulica Comrcio e Reparos Hidrulicos Ltda. e Labodiesel prestaram as informaes solicitadas. O Ministrio Pblico Federal opinou pela concesso parcial da ordem para (a) devoluo origem das informaes prestadas pelas empresas Engedrulica e Labodiesel; (b) inquirio de Srgio Burello Jr., em audincia judicial, como solicitado pela Justia Rogante (fl. 148). 2. Segundo o artigo 9 da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal, a defesa somente poder versar sobre a autenticidade dos documentos, inteligncia da deciso e observncia dos requisitos desta Resoluo.
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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL
No caso dos autos, os argumentos apresentados visam demonstrar a improcedncia da ao e devero ser analisados pela Justia estrangeira, pois na concesso do exequatur no cabe examinar o mrito da causa a ser decidida no exterior (cf. Embargos da CR n. 4.340, Relator Ministro Moreira Alves, publicados no DJ de 16.5.1986). Por fim, o objeto desta carta rogatria no atenta contra a soberania nacional nem a contra ordem pblica. Concedo parcialmente o exequatur para a inquirio de Srgio Burello Jnior, nos termos do parecer ministerial (art. 2, Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal). Remeta-se a comisso Seo Judiciria da Justia Federal no Estado de So Paulo para as providncias cabveis. Em razo da juntada aos autos dos dados solicitados das demais interessadas, considero parcialmente cumprida a rogatria. Aps o trnsito em julgado, devolvam-se os autos Justia rogante por intermdio do Ministrio Pblico Federal, autoridade central para o caso (artigo 14 da mencionada resoluo). (fls. 150-151). Em suas razes, alega o agravante, em sntese, que (...) no possui qualquer envolvimento relevante com o suposto fatdico sob judice, excetuando-se pelo fato do mesmo de ter sido uma quase vtima de um grande golpe (fl. 165). E mais, que no (...) h suporte probatrio mnimo ou indcios verossmeis que fundamente a CR, tampouco que justifiquem sua remessa a Justia Federal para submeter o agravante a instruo criminal (fl. 166). Ao final, requer seja denegado o exequatur. Incitado a se manifestar, o Ministrio Pblico Federal alega que o juzo delibatrio do exequatur no se presta para exame de mrito e opina, com efeito, pelo desprovimento do presente recurso para que seja realizada audincia de inquirio do agravante (fl. 174). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): A deciso agravada deve ser mantida pelos seus prprios fundamentos.
RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012 21
No exerccio de sua competncia constitucional, visando dar efeito a um dos mais importantes instrumentos de cooperao jurdica internacional, este e. Superior Tribunal de Justia no conceder exequatur s cartas rogatrias na hiptese de ofensa soberania nacional e ordem pblica ou, ainda, se inobservados os requisitos da Resoluo n. 9/2005, que trata da matria. Seu mister diz respeito apenas emisso de um juzo meramente delibatrio, acerca das condies de execuo das cartas rogatrias, situao que se verifica in casu. De outra parte, questes de mrito, se porventura alegadas, somente devem ser examinadas na Justia Estrangeira do Estado rogante. A propsito, cito, nesse sentido, os seguintes precedentes desta e. Corte Superior:
Carta rogatria. Agravo regimental. Citao. Aplicao dos arts. 214, 1, do Cdigo de Processo Civil e 13, 3, da Resoluo n. 9 de 2005 deste Tribunal. Precedentes desta Corte. Mrito da ao ajuizada no exterior. Remessa anlise da Justia rogante. Nos termos da jurisprudncia desta Corte, dispensvel a remessa da carta rogatria Justia Federal aps a concesso do exequatur, quando a parte interessada considerada citada em razo do comparecimento aos autos para apresentar impugnao. Questes referentes ao mrito da ao ajuizada no exterior devem ser remetidas anlise da Justia rogante, tendo em vista o juzo meramente delibatrio exercido por este Tribunal no cumprimento das rogatrias. Agravo regimental improvido. (AgRg na Carta Rogatria n. 5.263-AR, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe 6.6.2012). Carta rogatria. Agravo regimental. Autenticidade dos documentos. Questes de mrito. Anlise pela Justia rogante. Competncia relativa. Diligncia rogada. Citao. Alegada ofensa ordem pblica e soberania nacional. Inocorrncia. A comisso tramitou por meio da autoridade central brasileira, o que confere autenticidade aos documentos que acompanham o pedido rogatrio. No compete a esta Corte analisar o mrito de causa a ser decidida no exterior. Deve verificar, apenas, se a diligncia solicitada no ofende a soberania nacional ou a ordem pblica e se foram observados os requisitos da Resoluo n. 9/2005 deste Tribunal. Tratando-se de matria subsumida na previso do art. 88 do Cdigo de Processo Civil, a competncia da autoridade judiciria brasileira relativa, e o conhecimento das aes concorrente entre as Jurisdies nacional e estrangeira.
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A prtica de ato de comunicao processual plenamente admissvel em carta rogatria. A simples citao no afronta a ordem pblica ou a soberania nacional, pois objetiva dar conhecimento da ao ajuizada no exterior e permitir a apresentao de defesa. Agravo regimental improvido. (AgRg na Carta Rogatria n. 2.497-US, Corte Especial, Rel. Min. Barros Monteiro, DJe 10.12.2007).
Outrossim, no era diverso o entendimento do e. Supremo Tribunal Federal quando detinha competncia para a concesso de exequatur s cartas rogatrias, antes da entrada em vigor da Emenda Constitucional n. 45/2004. Confira-se:
Agravo regimental em carta rogatria. Exame de mrito. Competncia da Justia Estrangeira. Citao. Efeitos. Ofensa soberania nacional ou ordem pblica. Inocorrncia. 1. Questes pertinentes ao mrito da carta rogatria. Impossibilidade de anlise. Matria de exame apenas no mbito da Justia rogante. 2. O mero procedimento citatrio no produz qualquer efeito atentatrio soberania nacional ou ordem pblica, apenas possibilita o conhecimento da ao que tramita perante a Justia aliengena e faculta a apresentao de defesa. Agravo regimental a que se nega provimento. (Carta Rogatria n. 10.849 AgR-EU, Tribunal Pleno, Rel. Min. Maurcio Corra, DJ 21.5.2004).
Com essas consideraes, nego provimento ao agravo regimental. o voto.
AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA N. 1.570-RS (2012/0090654-0) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Unio Agravado: Carlos Volnei Josende Nemitz Advogado: Diana Amorim Lorenzatto e outro(s) Requerido: Tribunal Regional Federal da 4a Regio Interessado: Municpio de Porto Alegre
Advogado: Critiane da Costa Nery Interessado: Estado do Rio Grande do Sul Advogado: Caroline Said Dias Interessado: Luiz Dorneles Jacoboski Advogado: Luiz Carlos Buchain
EMENTA Pedido de suspenso de liminar. Bloqueio de valores. Continuidade de tratamento de sade. Inexistncia de grave leso aos interesses tutelados pela Lei n. 8.437, de 1992. No h Jurisdio sem efetividade (o Judicirio intil acaso no tiver fora para fazer cumprir suas decises). Se a Advocacia-Geral da Unio, que a interface da Administrao Pblica com o Poder Judicirio, no tem meios para fazer cumprir um acrdo proferido por Tribunal Regional Federal, nem prope uma alternativa de soluo (v.g., indicando uma conta do Tesouro Nacional com recursos disponveis), deve ela responder com o seu oramento pelo desvio de conduta da entidade que representa em Juzo. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Maria Thereza de Assis Moura e Nancy Andrighi, que ressalvou seu voto, votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Felix Fischer, Eliana Calmon, Francisco Falco, Joo Otvio de Noronha, Massami Uyeda e Humberto Martins. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Gilson Dipp. Braslia (DF), 14 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Gilson Dipp, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 6.8.2012 24
RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a seguinte deciso: 1. Os autos do conta de que Carlos Volnei Josende Nemitz ajuizou ao constitutiva de obrigao de dar contra a Unio e outros (fl. 46-68). O MM. Juiz da 4 Vara Federal Substituto de Porto Alegre, RS, Dr. Jurandi Borges Pinheiro julgou o pedido procedente para determinar que forneam tanto a Unio como o Estado do Rio Grande do Sul e o Municpio de Novo Hamburgo, ao autor, o medicamento arrolado sob o item c dos pedidos da exordial (fl. 74). Mantida a sentena pelo Tribunal Regional Federal da 4 Regio, relator o Juiz Jorge Antnio Maurique (fl. 99-110), a Unio interps recursos especial (fl. 111-133) e extraordinrio (fl. 134-155) - ambos sobrestados pelo VicePresidente daquele Tribunal (fl. 159 e 160). vista da notcia de descumprimento da ordem judicial (fl. 173-174), o Vice-Presidente do Tribunal Regional Federal da 4 Regio proferiu a seguinte deciso: Conforme j abordei em deciso anterior, e tal situao no foi revertida at o momento, constata-se que o medicamento a que faz jus a parte autora foi fornecido apenas at o ms de outubro de 2011 (fl. 537). Desde ento, o autor busca ver implementada a determinao judicial no que se refere s prximas doses, porquanto necessita de tratamento contnuo, sem obter xito. A Unio j foi intimada a restabelecer o fornecimento da medicao, impondo-se multa diria de R$ 50,00 (cinquenta reais), e, ato contnuo, a multa restou majorada. Em todas as manifestaes acostadas, a Unio limita-se a informar que dar prosseguimento ao procedimento de compra e que est em vias de fornecer o medicamento, sem dar efetividade garantia assegurada judicialmente ao demandante. Na deciso da fl. 557 determinei a juntada de trs oramentos que demonstrassem o custo do medicamente, de forma a permitir o bloqueio da verba necessria ao tratamento do autor. A parte autora acostou os documentos s fls. 560-563. Analisando os oramentos, verifica-se que o tratamento de menor custo importa em R$ 41.585,94 (quarenta e um mil, quinhentos e oitenta e cinco reais e noventa e quatro centavos).
Destarte, determino o bloqueio de R$ 41.585,94 (quarenta e um mil, quinhentos e oitenta e cinco reais e noventa e quatro centavos), diretamente da Unio (AGU - CNPJ n. 26994558/0001-23). Encaminhe-se esta deciso Vara de origem para cumprimento, bem como para que, efetuado o bloqueio, sejam os valores imediatamente liberados parte autora, que dever prestar contas da importncia recebida, no prazo de 10 (dez) dias. Por fim, ressalto que, acaso a Unio cumpra espontaneamente a medida antes de ser liberada a importncia acima referida, ficar sem efeito a determinao de bloqueio (fl. 198-199). 2. Com causa de pedir semelhante, Luiz Dorneles Jacoboski ajuizou ao constitutiva de obrigao de fazer contra a Unio (fl. 566-578), a qual teve o mesmo desfecho: julgado procedente o pedido (fl. 614-626) e mantida a sentena, quanto ao fornecimento da medicao, pelo Tribunal Regional Federal da 4 Regio (fl. 627-638 e 651-657), os recursos especial e extraordinrio esto sobrestados naquele Tribunal. Noticiado o descumprimento da obrigao, o Vice-Presidente do Tribunal a quo determinou o bloqueio de R$ 45.246,00 (quarenta e cinco mil, duzentos e quarenta e seis reais) - fl. 792-793 e 807. 3. Seguiu-se o presente pedido de suspenso de liminar ajuizado pela Unio, alegando grave leso ordem pblica, bem como flagrante ilegitimidade (fl. 01-09). A teor da petio: Ao se prever que as verbas do rgo de representao judicial da Unio, no mbito de defesa de seus trs Poderes, acabem por estar vinculadas ao cumprimento de decises judiciais que devem ser efetivadas por outro rgo, qual seja, o Ministrio da Sade, representa clara invaso ao processo de elaborao de lei oramentria, pelo Judicirio. Isso porque a deciso acaba por determinar que a Unio transfira recursos de uma categoria de programao para outra ou de um rgo para outro sem prvia autorizao legislativa, o que vedado pela Constituio da Repblica (art. 167, inciso VI, da CRFB), e ocasiona um desequilbrio fiscal, ofendendo assim a ordem poltico-administrativa. ler: (...) Percebe-se, assim, que a deciso vem afrontar diametralmente a lei oramentria anual, Lei n. 12.595, de 19.1.2012, que veio estimar a receita da
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Unio para o exerccio financeiro de 2012, distribuindo-a entre os seus poderes e rgos, alm de representar, por via transversa, uma velada forma de enfraquecer a defesa da Unio. No se pode perder de vista que a Advocacia-Geral da Unio, nos termos do art. 131 da Constituio Federal, vem ser a instituio que, direta ou atravs de rgo vinculado, representa a Unio, judicial e extrajudicialmente, no mbito de seus trs Poderes, Executivo, Legislativo e Judicirio. Assim, vincular o oramento do rgo de representao judicial para cumprimento das obrigaes de seus representados revela procedimento, no mnimo, incorreto e enfraquecedor da advocacia pblica e, por consequncia, de um dos pilares do Estado Democrtico de Direito. (...) Percebe-se que, de forma diferente, mas com finalidade anloga, a deciso do TRF - 4 Regio extrapola os limites da legalidade e transgride as prerrogativas dos membros da Advocacia-Geral da Unio. O desempenho das atividades profissionais sob preceitos ticos pelos integrantes da AdvocaciaGeral da Unio no pode ser maculado por medidas coercitivas, indevidamente aplicadas por juzes, o que no implica que a Unio se esquive de suas obrigaes legais e constitucionais. Contudo, mesmo que no seja esse o entendimento a ser adotado, frontal seria a leso, j mencionada, norma disciplinada pelo art. 167, inciso VI, da Constituio; isso porque a deciso acaba por determinar que a Unio transfira recursos de um rgo para outro sem prvia autorizao legislativa, AdvocaciaGeral da Unio para o Ministrio da Sade. Do contrrio, por ser rgo da Unio, at mesmo o oramento do prprio Tribunal poderia ser bloqueado, o que at se mostraria, adotando-se um raciocnio pragmtico, mas efetivo, diante da agilidade no cumprimento, do que as verbas da prpria Advocacia-Geral da Unio (fl. 04-08). 4. No h jurisdio sem efetividade; em outras palavras, o Judicirio intil se no tem fora para fazer cumprir suas decises. A situao sub judice emblemtica. Duas sentenas, confirmadas por Tribunal Regional Federal, com recursos especial e extraordinrio sobrestados espera de pronunciamento do Supremo Tribunal Federal a respeito do direito sade, so objeto de extrema desconsiderao por rgos da Unio, com prejuzo aos autores da ao que necessitam dos medicamentos que lhes so sonegados.
RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012
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Quid? Aparentemente tem razo a Advocacia-Geral da Unio quando afirma que responsvel pela representao judicial dos trs Poderes do Estado, no podendo suas verbas ser sequestradas para atender necessidades a cargo de outros rgos, na espcie o Ministrio da Sade. Acontece que, nas palavras do Vice-Presidente do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, Juiz Luiz Carlos de Castro Lugon, Determinado o bloqueio da importncia necessria continuidade do tratamento da parte recorrida (fl. 498), a magistrada a quo noticia no ter logrado xito na diligncia, porquanto ausente qualquer valor nas contas bancrias do Ministrio da Sade e do Fundo Nacional da Sade (fl. 807). A suspenso dos efeitos de tal deciso que, ante esse fato surpreendente, procurou executar o acrdo de um modo possvel implicaria o reconhecimento de que o Poder Executivo s cumpre os ditames do Judicirio quando quer, e - mais do que isso - que o Judicirio, na pessoa do Presidente do Superior Tribunal de Justia, est de acordo com isso. O apelo ao Poder Judicirio para reparar leso a direito individual ineliminvel nos termos da Constituio, e o juiz fraudar sua misso se no ouvi-lo; a tanto se assimila o procedimento de quem reconhece o direito individual, mas se omite de dar-lhe efetividade. Outra seria a soluo, se a Advocacia-Geral da Unio induzisse o Ministrio da Sade a cumprir o julgado ou - quando menos - se indicasse outro meio de alcanar esse resultado. Indefiro, por isso, o pedido (fl. 817-821). A teor do recurso: O que pretende a Unio com o presente recurso que, resolvida a situao do paciente no caso concreto, inclusive, para um dos pacientes, j tendo sido cumprida a deciso antes de apresentao da suspenso, no transformar em rotina medidas como tais adotadas pelo TRF - 4 Regio, no sentido de retirar da Advocacia-Geral da Unio as verbas para cumprimento de obrigaes a serem observadas por seus diversos rgos. Frise-se, ademais, que as verbas para cumprimento da obrigao saram do Ministrio da Sade, a quem cabia a sua observncia. (...)
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Contudo, em que pese a nobre preocupao do Judicirio com o cumprimento da obrigao, o ativismo no pode ser aquele que desrespeite os limites estabelecidos para os Poderes, e nem contrarie princpios e normas previstos expressamente na Constituio. A deciso que se visa suspender, de uma forma exemplificativa e alegrica, equivaleria responsabilizao financeira de um escritrio de advocacia cujos advogados integrantes estivessem munidos dos poderes de representao judicial de um devedor que, a princpio, se mostrasse insolvente. (...) Ao se prever que as verbas do rgo de representao judicial da Unio, no mbito de defesa de seus trs Poderes, acabem por estar vinculadas ao cumprimento de decises judiciais que devem ser efetivadas por outro rgo, qual seja, o Ministrio da Sade, representa clara invaso ao processo de elaborao da lei oramentria, pelo Judicirio. Isso porque a deciso acaba por determinar que a Unio transfira recursos de uma categoria de programao para outra ou de um rgo para outro sem prvia autorizao legislativa, o que vedado pela Constituio da Repblica (art. 167, inciso VI, da CRFB), e ocasiona um desequilbrio fiscal, ofendendo assim a ordem poltico-administrativa (fl. 832-835). VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): A motivao da deciso agravada subsiste, no obstante as razes do agravo regimental, que deixaram de enfrentar a resistncia ao cumprimento de uma ordem judicial. Se a Advocacia-Geral da Unio, que a interface da Administrao Pblica com o Poder Judicirio, no tem meios para fazer cumprir um acrdo proferido por Tribunal Regional Federal, nem prope uma alternativa de soluo (v.g., indicando uma conta do Tesouro Nacional com recursos disponveis), deve ela responder com o seu oramento pelo desvio de conduta da entidade que representa em Juzo. O que mais poderia ser feito, se ausente qualquer valor nas contas bancrias do Ministrio da Sade e do Fundo Nacional da Sade (fl. 807)? Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental.
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AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA N. 1.630-PA (2012/0161048-1) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Lourival Fernandes de Lima Advogados: Chryssie Cavalcante e outro(s) Sabato Giovani Megale Rossetti e outro(s) Agravado: Ministrio Pblico do Estado do Par Requerido: Desembargador Relator da Suspenso de Liminar n. 201.230.139.300 do Tribunal de Justia do Estado do Par
EMENTA Agravo regimental na suspenso de liminar e de sentena. Grave leso ordem pblica. Afastamento. Prefeito. Agravo regimental desprovido. I - A jurisprudncia da Corte Especial e a do c. Supremo Tribunal Federal tm admitido que prefeito afastado do cargo por deciso judicial pode formular pedido de suspenso de liminar e de sentena alegando grave leso ordem pblica (v.g. STJ, AgRg na SLS n. 876RN, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJe de 10.11.2008. STF, SS n. 444 AgR-MT, Tribunal Pleno, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ de 4.9.1992, e Pet n. 2.225 AgR-GO, Tribunal Pleno, Rel. p/ acrdo Min. Seplveda Pertence, DJ de 12.4.2002). II - In casu, o requerente, prefeito municipal, foi afastado cautelarmente do cargo, mediante deciso do juzo a quo, por interferir concretamente na instruo processual valendo-se de funcionrios do municpio para esconder provas e ocultar vestgios acerca de supostos atos de improbidade a ele atribudos. III - Consoante a jurisprudncia deste Tribunal, no se configura excessivo o afastamento cautelar de prefeito municipal pelo perodo de 90 dias, ainda que o afastamento do agente pblico seja anterior deciso proferida no mbito desta Corte. Agravo regimental desprovido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Nancy Andrighi. Convocados os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Jorge Mussi e Raul Arajo. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Laurita Vaz. Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Presidente Ministro Felix Fischer, Relator
DJe 2.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Felix Fischer: Trata-se de agravo regimental interposto por Lourival Fernandes de Lima contra decisum proferido pelo ento Presidente desta Corte Superior, Min. Ari Pargendler, assim fundamentado:
(...) 3. A suspenso de medida liminar ou de sentena exige um juzo poltico a respeito dos valores jurdicos tutelados pela Lei n. 8.437, de 1992, no seu art. 4: ordem, sade, segurana e economia pblica. Aqui, a deciso cuja execuo se busca suspender determinou o afastamento cautelar de Lourival Fernandes de Lima do cargo de prefeito do Municpio Santa Luzia do Par enquanto durar a instruo processual (fl. 131). O art. 20, pargrafo nico, da Lei n. 8.429, de 1992, estabelece o seguinte: Art. 20. A perda da funo pblica e a suspenso dos direitos polticos s se efetivam com o trnsito em julgado da sentena condenatria.
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Pargrafo nico. A autoridade judicial ou administrativa competente poder determinar o afastamento do agente pblico do exerccio do cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria instruo processual (o sublinhado no do texto original). A norma supe prova suficiente de que o agente pblico possa dificultar a instruo processual, e sua aplicao deve ser ainda mais estrita quando se trata de afastamento de titular de mandato eletivo, considerada a temporariedade do cargo e a natural demora na instruo da ao. Desprovido de fundamento, o afastamento pode constituir uma indevida interferncia do Poder Judicirio, causando instabilidade poltica. Na espcie, a medida est assim fundamentada: (...) o requerido Lourival Fernandes de Lima, utilizando-se de seu cargo e de seu poder hierrquico sobre servidores de sua confiana, vem buscando ocultar provas e esconder vestgios acerca de supostos atos de improbidade a si atribudos, pois, durante a diligncia de busca e apreenso por mim deferida, foi encontrado na residncia do requerido Jos Raimundo Nascimento Oliveira o procedimento licitatrio referente ao matadouro municipal, o que comprova que a omisso do requerido em no apresentar os documentos solicitados pelo Ministrio Pblico dolosa e visa obstruir a produo de provas, valendo-se o demandado de funcionrios de municpio, seja para esconderem em suas residncias documentos pblicos, seja para registrarem ocorrncias policiais dando conta do desaparecimento de documentos, tudo, repita-se, com o fim de obstruir as investigaes que pesam contra si (fl. 96). H, portanto, elemento concreto a justificar o afastamento do requerente do cargo de Prefeito de do Municpio Santa Luzia do Par. Nessa linha, a deciso judicial deve produzir seus efeitos, com um temperamento. A instruo da ao de improbidade administrativa precisa ter um prazo razovel, para evitar que a durao do processo constitua, por si s, uma penalidade. A Corte Especial do Superior Tribunal de Justia tem limitado a 180 (cento e oitenta) dias o prazo de afastamento de agente poltico do exerccio de suas funes. Na espcie, esse prazo consumiria o restante do mandato eletivo do Requerente, e por isso deve ser reduzido pela metade. Defiro, por isso, em parte, o pedido apenas para limitar os efeitos da deciso que determinou o afastamento de Lourival Fernandes de Lima do cargo de prefeito do Municpio Santa Luzia do Par at 90 (noventa) dias contados da presente data. Comunique-se, com urgncia. Intimem-se. (fls. 416-418).
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Em suas razes, sustenta o agravante que requereu nesta Corte o seu retorno ao cargo de Prefeito Municipal de Santa Luzia do Par em decorrncia da inexistncia de prazo determinado de durao do afastamento que lhe fora imposto pelo juzo de 1 instncia, de modo a configurar uma inequvoca e inaceitvel cassao branca do mandato eletivo (fl. 462). Aduz que o Presidente desta Corte reconheceu a existncia de elemento concreto a justificar o afastamento do Requerente do cargo de Prefeito do Municpio de Santa Luzia do Par (fl. 462), determinando a limitao do perodo de afastamento do cargo at 90 dias contados da data da deciso por ele proferida em 14.8.2012. Entende o agravante, assim, que, da forma como consignado na deciso agravada, o perodo de afastamento a ele imposto seria, na verdade, de 270 dias, e somente terminaria em 14.11.2012, uma vez que j se encontra afastado desde 27.2.2012. Desse modo, alega que no h razo alguma para que o prazo de 90 (noventa) dias seja contado da data da deciso agravada, qual seja, 14 de agosto de 2012 (fl. 464), entendendo que o marco inicial consagrado para o cmputo do prazo de 180 dias a data da deciso de afastamento (fl. 465). Requer, ao final, que o perodo de 90 dias estabelecido na deciso objurgada seja contado no da data em que proferida (14.8.2012), mas da data do seu afastamento inicial, que se deu em 27.2.2012. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Felix Fischer (Relator): O Superior Tribunal de Justia, seguindo entendimento propugnado pelo c. Supremo Tribunal Federal (v.g. SS n. 444 AgR-MT, Tribunal Pleno, Rel. Min. Sydney Sanches, DJ de 4.9.1992 e Pet n. 2.225 AgR-GO, Tribunal Pleno, Rel. p/ acrdo Min. Seplveda Pertence, DJ de 12.4.2002), tem reconhecido a legitimidade de prefeito municipal afastado do cargo por deciso judicial para formular pedido de suspenso nesta Corte Superior, quando a deciso objeto do requerimento excepcional puder provocar grave leso a algum dos interesses tutelados pela Lei n. 8.437/1992, quais sejam, ordem, sade, segurana e economia pblicas. Cito, nesse sentido, precedente:
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Afastamento cautelar de agente poltico. Pedido de suspenso. Legitimidade ativa. - O agente poltico tem legitimidade ativa para ajuizar pedido de suspenso visando subtrair eficcia da deciso judicial que o afastou do cargo. (...) (AgRg na SLS n. 876-RN, Corte Especial, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJe de 10.11.2008).
Por outro lado, a jurisprudncia mais recente da Corte Especial tem permitido, em carter excepcional, a manuteno de afastamento cautelar de prefeito municipal, determinado por juiz de primeiro grau, quando, mediante fatos incontroversos, existir prova suficiente de que o alcaide esteja dificultando a instruo processual em curso de ao de improbidade administrativa (v.g. AgRg na SLS n. 1.382-CE, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe de 23.9.2011). O fundamento legal para o afastamento cautelar de agente pblico em sede de ao de improbidade administrativa est previsto no art. 20, pargrafo nico, da Lei n. 8.429/1992, que assim dispe:
Art. 20. A perda da funo pblica e a suspenso dos direitos polticos s se efetivam com o trnsito em julgado da sentena condenatria. Pargrafo nico. A autoridade judicial ou administrativa competente poder determinar o afastamento do agente pblico do exerccio do cargo, emprego ou funo, sem prejuzo da remunerao, quando a medida se fizer necessria instruo processual. (Grifos acrescidos).
Referida norma, contudo, deve ser interpretada com temperamentos quando se refere ao afastamento de prefeito municipal, uma vez que se volta contra agente munido de mandato eletivo. Por essa razo, a deciso judicial que determina o afastamento de alcaide deve estar devidamente fundamentada, sob pena de se constituir em indevida interferncia do Poder Judicirio no Executivo. In casu, consoante o r. decisum proferido pelo juzo de primeiro grau, est suficientemente fundamentado o afastamento do prefeito municipal, porquanto, no curso de investigaes realizadas no mbito de ao de improbidade administrativa, o agente pblico estava interferindo indevidamente na instruo processual, valendo-se de funcionrios do municpio para esconder provas e ocultar vestgios acerca de supostos atos de improbidade a ele atribudos, de modo que se mostra razovel a medida adotada pelo magistrado.
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A propsito, cito trecho da r. deciso que se busca suspender:

Com relao ao fumus boni iuris, observo que resta demonstrado nos presentes autos, ante a comprovao pelo Ministrio Pblico, na exordial, de que o Municpio, por intermdio do requerido Lourival Fernandes de Lima, recebeu R$ 196.000 (cento e noventa e seis mil reais) do Estado do Par, alm de R$ 4.000 (quatro mil reais) de repasse prprio para concluso do matadouro municipal, no tendo concludo a referida obra, realizando apenas pouco mais de 50% da mesma, no havendo mais qualquer valor disponvel na conta aberta para o servio, eis que todo o numerrio j fora sacada. Desse modo, resta inconteste o fumus boni iuris, na medida em que o Municpio recebeu o valor integral para a concluso do matadouro municipal, tendo sido gasto, de forma inexplicvel, todo o dinheiro recebido e realizado apenas 52,51% do servio, consoante laudo de execuo fsica de fls. 505-508, realizado em 7.7.2011 pela Secretaria de Estado de Planejamento, Oramento e Finanas do Estado do Par. Porm, em que pese este fato, isto no suficiente para determinao do afastamento do cargo, sendo necessrio demonstrar que o requerido possa vir a causar embaraos instruo, ou seja, o periculum in mora. Quanto ao periculum in mora, com relao ao requerido Lourival Fernandes de Lima, observo que existem elementos mais do que suficientes para a concesso da medida, restando mais do que claro que o mesmo, desde o incio das investigaes, vem praticando atos e omisses no sentido de buscar inviabilizar a atividade investigatria do Ministrio Pblico, fato que materializa concretamente o severo risco de continuar frente da gesto do Municpio, tendo em vista que, no af de ocultar atos irregulares levados a efeito por sua gesto, acabou por ocultar provas e criar fatos inexistentes conforme abaixo demonstrarei. fl. 194, consta o Ofcio n. 199/2011 do Ministrio Pblico Estadual, no qual requisitada cpia integral da prestao de contas referente ao Convnio n. 351/2010 celebrado entre o Municpio e a Sepof para a construo do matadouro municipal. O requerido, mesmo tendo recebido o ofcio em questo, quedou-se inerte, no tendo apresentado qualquer respostas ao fiscal da lei, conforme se observa da certido de fl. 194-v. No bastasse isso, o Ministrio Pblico requisitou por meio do Ofcio n. 216/2011 cpia integral de todos os processos de licitao realizados no ano de 2007, bem como notas fiscais emitidas por diversas empresas; assim como suas notas de empenho, tendo, todavia, o requerido, por meio de seu advogado, informado que estava impossibilitado de fornecer alguns dos documentos porque no dia 23.9.2011, o prdio da Prefeitura, bem como os prdios das Secretarias Municipais foram invadidos, tendo suas portas arrombadas, valores e documentos subtrados (processo cautelar fl. 13). Registre-se que este fato foi inclusive objeto de Boletim de Ocorrncia n. 2011000433-2, feito pela Sra.
Elissandra de Ftima do Nascimento, de 27.9.2011, no qual a mesma, que exerce o cargo de Secretria Executiva de Gabinete do Municpio, informou que a Prefeitura Municipal foi invadida pelo prefeito empossado Zaquel Salomo acompanhado por Adalto e Ivonete e outra pessoa que no identifica, os quais invadiram a sala onde a mesma trabalha, sendo subtrados alguns documentos (...) adita neste momento que alm dos documentos citados acima, tiveram tambm subtrados, segundo informaes da CPL (Comisso Permanente de Licitao) vrios processos licitatrios dos anos de 2006 a 2009. Registre-se que essa verso de no apresentao dos documentos ao Ministrio Pblico por suposto furto na Prefeitura Municipal foi sustentada pelo Municpio, representado pelo requerido recentemente por ocasio do ajuizamento de Agravo de Instrumento perante o TJE-PA n. 20123001917-2, rel. Desa. Diracy Nunes Alves, no qual fundamentou a no apresentao dos documentos requisitados pelo fiscal da lei por conta da suposta subtrao atribuda ao Vice-Prefeito do Municpio. Ocorre que esse fato comprova mais uma vez que o requerido Lourival Fernandes de Lima, utilizando-se de seu cargo e de seu poder hierrquico sobre servidores de sua confiana, vem buscando ocultar provas e esconder vestgios acerca de supostos atos de improbidade a si atribudos, pois, durante a diligncia de busca e apreenso por mim deferida, foi encontrado na residncia do requerido Jos Raimundo Nascimento Oliveira o procedimento licitatrio referente ao matadouro municipal, o que comprova que a omisso do requerido em no apresentar os documentos solicitados pelo Ministrio Pblico dolosa e visa obstruir a produo de provas, valendo-se o demandado de funcionrios de municpio, seja para esconderem em suas residncias documentos pblicos, seja para registrarem ocorrncias policiais dando conta do desaparecimento de documentos, tudo, repita-se, com o fim de obstruir as investigaes que pesam contra si. Outro fato demonstrado na inicial e que comprova que o requerido utilizase de seu poder hierrquico e, inclusive familiar, para obstruir as investigaes produzidas pelo Ministrio Pblico pode ser observado por meio da conversa telefnica travada pelo Secretrio de Administrao e Finanas do Municpio e filho do Prefeito Municipal, Sr. Gedson Lima, com homem no identificado, ocasio em que Gedson, s fls. 242-248, afirmou que a Promotora de Justia estava cobrando as notas fiscais referentes ao matadouro, porm seu interlocutor afirmou que as contas estavam com pendncias, mas que no poderia falar por telefone, demonstrando, desse modo, temor dos servidores, um deles filho dos gestor municipal, ante a possvel interceptao telefnica e a descoberta de fraudes na aplicao de dinheiro pblico (fls. 92-94) (Grifos acrescidos).
O perodo de afastamento cautelar e o seu termo inicial, contudo, variaro de acordo com o caso concreto e com a intensidade da interferncia promovida pelo agente pblico na instruo processual. No pode ser extenso a ponto de
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caracterizar verdadeiramente a perda do mandato eletivo e tampouco pode ser exguo de modo a permitir a contnua interferncia do agente pblico na instruo do processo que contra ele tramita. Ainda que nesse juzo sumrio de delibao, verifico que existem elementos concretos suficientes para justificar o perodo de 90 dias de afastamento cautelar a contar de 14.8.2012, data da deciso agravada, sem que tal determinao possua o condo de promover qualquer leso aos bens jurdicos tutelados pela Lei n. 8.437/1992. A propsito, cito precedente deste Tribunal:
Pedido de suspenso de medida liminar. Afastamento do cargo de prefeito. Leso ordem pblica. A norma do art. 20, pargrafo nico, da Lei n. 8.429, de 1992, que prev o afastamento cautelar do agente pblico durante a apurao dos atos de improbidade administrativa, s pode ser aplicada em situao excepcional. Hiptese em que a medida foi fundamentada em elementos concretos a evidenciar que a permanncia no cargo representa risco efetivo instruo processual. Pedido de suspenso deferido em parte para limitar o afastamento do cargo ao prazo de 120 dias. Agravo regimental no provido. (AgRg na SLS n. 1.442-MG, Corte Especial, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe de 29.2.2012).
Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. o voto.
AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA N. 2.585-BA (2012/0115502-5) Relator: Ministro Presidente do STJ Agravante: Sindicato dos Trabalhadores em Educao do Estado da Bahia - APLB Advogados: Deraldo Barbosa Brando Filho e outro(s) Rita de Cssia de Oliveira Souza e outro(s) Agravado: Estado da Bahia Procurador: Antnio Jos de Oliveira Telles de Vasconcellos e outro(s)
Requerido: Desembargador Relator do Mandado de Segurana n. 3058702120128050000 do Tribunal de Justia do Estado da Bahia
EMENTA Processo Civil. Pedido de suspenso de segurana. O reconhecimento de leso grave aos valores protegidos pelo art. 15 da Lei n. 12.016, de 2009, exige um juzo mnimo acerca da deciso judicial. O dano s potencial se tal juzo identificar a probabilidade de reforma do ato judicial. - e disso aqui se trata. A deciso administrativa que determina o desconto em folha de pagamento dos servidores grevistas compatvel com o regime da lei. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Gilson Dipp, Laurita Vaz, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Raul Arajo e Sebastio Reis Jnior votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha e Teori Albino Zavascki. Convocados os Srs. Ministros Raul Arajo e Sebastio Reis Jnior. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Felix Fischer. Braslia (DF), 29 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Ari Pargendler, Relator
DJe 6.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Ari Pargendler: O agravo regimental ataca a seguinte deciso:
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1. Os autos do conta de que o Sindicato dos Trabalhadores em Educao do Estado da Bahia impetrou mandado de segurana contra ato do Governador do Estado da Bahia e outros (fl. 26-46). L-se na petio inicial: O impetrante representa ativa e passivamente os servidores em educao do Estado da Bahia, ora substitudos, nos termos do art. 8 da Constituio Federal. Na qualidade de entidade sindical, e considerando que a data base dos servidores do Estado primeiro de janeiro (art. 258 da Lei n. 6.677/1994), e como tambm esta a data base para o reajuste do piso nacional dos professores da educao bsica (art. 3 da Lei n. 11.738/2008), o impetrante iniciou em novembro de 2011 o processo de negociao coletiva, negociando com o Estado da Bahia o reajuste salarial da categoria, o que culminou com acordo firmado entre as partes, documento anexo, onde na clusula primeira foi pactuado que o reajuste salarial do magistrio da rede estadual do ensino fundamental e mdio ser o mesmo do piso salarial profissional, nos anos de 2012, 2013 e 2014, a partir de janeiro de cada ano, incidindo sobre todas as tabelas vigentes. Como dito acima, o acordo foi firmado em novembro de 2011, e a partir daquela data passou a ser cumprido piso para toda a categoria referente ao ano de 2011, j prevendo ali o cumprimento do reajuste salarial do piso nos anos subsequentes (2012, 2013 e 2014), contudo, em que pese o acordo firmado, o Estado da Bahia somente cumpriu o piso at o ms de dezembro de 2011, isto porque em janeiro de 2012 o valor do piso j era outro, necessitando apenas da divulgao do percentual de reajuste pelo MEC, o que foi divulgado em 27 de fevereiro em 22,22%. Assim, com a fixao do percentual, a partir de primeiro de janeiro o piso passou a ser R$ 1.451,00, tendo, portanto o salrios dos professores ficado abaixo de tal valor. Assim, desde o incio de maro de 2012, foram retomadas as negociaes, visando o cumprimento do piso e a sua extenso aos professores do ensino fundamental e mdio consoante assumido pelo Estado da Bahia no acordo firmado em 11.11.2011. Como as negociaes para o cumprimento do piso para 2012 no progrediram, em 26.3.2012, o impetrante encaminhou para o Estado da Bahia - SEC Ofcio de n. 036/2012, comunicando previamente que em caso de descumprimento do piso seria realizada assemblia da categoria visando a decretao da greve. Como de fato no houve avano nas negociaes, a categoria reunida em assemblia geral decretou greve a partir de 11.4.2012, como previamente informado no ofcio mencionado.
Desde a data acima, os professores esto a exercer seu legtimo direito de greve previsto constitucionalmente como direito social do trabalhador, e, portanto, instrumento legal na busca de melhores condies de trabalho. Contudo, em que pese a previso constitucional que garante o direito de greve, e a mais recente posio do Supremo Tribunal Federal, no julgamento do MI n. 708-DF, que determinou a aplicao das Lei n. 7.701/1988 e n. 7.783/1989 aos conflitos e s aes judicias que envolvam a interpretao do direito de greve dos servidores pblicos, os impetrados atravs do comunicado mencionado no item 2 do presente esto a determinar o envio pelos Diretores Regionais da frequncia dos professores do Estado da Bahia, com a finalidade de suspenso dos vencimentos dos servidores/substitudos. Tem-se pois que a atitude da Administrao Pblica, praticada pelos impetrados, consistente na determinao da suspenso dos vencimentos, constitui-se arbitrria e ilegal, uma vez que pode deixar diversos servidores/ substitudos em situao difcil, na medida em que os vencimentos, verba de natureza salarial e alimentar, donde muitas famlias, inclusive crianas dependentes destes profissionais que passaro por necessidades, com a concretizao da suspenso e ou descontos dos vencimentos. Registre-se que alguns servidores/substitudos, caso venha a ser efetivada a suspenso dos vencimentos, por conta dos diversos compromissos assumidos, a exemplo de descontos de emprstimos consignados, descontos legais de previdncia e imposto de renda na fonte, podero nada receber, ficando com os contracheques zerados. (...) O ato a ser praticado pelos impetrados, no tocante ameaa da suspenso dos vencimentos (verba de natureza alimentar), encontra-se revestido de ilegalidade, na medida em que no existe no ordenamento ptrio legislao que determine a suspenso ou o desconto dos vencimentos dos servidores de um modo geral, tendo em vista que at os dias atuais no existe lei de greve especfica onde esclarea como dever ser o posicionamento da Administrao Pblica no tocante aos dias parados nos movimentos grevistas. Tanto, assim, que por conta desta omisso legislativa, o Supremo Tribunal Federal em 24 de fevereiro de 2012, por meio do Plenrio Virtual, em discusso no AI n. 853.275-RJ em que se discute a possibilidade ou no dos descontos dos dias parados em virtude de movimento paredista, atravs de voto do relator Min. Dias Toffoli, reconheceu a existncia de repercusso geral da matria.
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(...) Portanto, o impetrante (em nome dos substitudos) tem por objetivo demonstrar, na presente ao, que o ato praticado atravs do comunicado anexo aos autos em que externa a ameaa concreta de suspenso dos vencimentos no tem amparo legal, e, ferindo o princpio da legalidade, impe que o administrador no deve fazer ou deixar de fazer alguma coisa sem prvia determinao legal, este princpio por sua vez no se aplica apenas ao agente pblico, mas tambm ao nosso regramento jurdico vigente. Em outras palavras, o princpio da legalidade impe a prtica de atos vinculados pela administrao, no comportando discricionariedade (fl. 30-34). A relatora, Desembargadora Lcia de Castro Laranjeira Carvalho, deferiu o pedido liminar, possibilitando o restabelecimento imediato do pagamento dos salrios dos professores, supostamente suspensos em decorrncia do referido movimento paredista e, por conseguinte, o acesso dos conveniados ao Planserv Plano de Sade dos Servidores Pblicos da Bahia (fl. 148). 2. Seguiu-se o presente pedido de suspenso de segurana ajuizado pelo Estado da Bahia, alegando grave leso ordem e economia pblicas (fl. 0123). A teor da petio: A movimentao paredista, que deixa - como assinalam amplamente os meios de comunicao - cerca de 2 milhes de alunos da rede estadual sem aulas, e com riscos de prejuzos graves para todo o ano letivo, portanto manifestamente desproporcional. Mais ainda: parte carecer de qualquer plano de trabalho que garanta o programa de educao das centenas de milhares de crianas e de outros tantos adolescentes e adultos da rede estadual, e parte ainda a falta de mrito de suas motivaes, a greve patentemente injurdica, com manifesto prejuzo resultante ao errio estadual, desfalcado em favor de quem nega comunidade o trabalho a que est obrigado, e, sobretudo, ordem pblica, que se v seriamente ameaada com um movimento paredista de servio pblico essencial. (...) Tambm guisa de reforo de argumentao jurdica, embora o que prevalea para o desate da questo na seara da suspenso pretendida seja a incompatibilidade da deciso com o disposto na Lei n. 7.783/1989 que preconiza a suspenso do contrato de trabalho, ou seja, sem remunerao, o TJBA, tanto
em primeira instncia em juzo de cognio sumria pelo Juiz de Direito da 5 Vara da Fazenda Pblica (Processo n. 0329637-85.2012.8.05.0001), como tambm pelo Desembargador Gesivaldo Brito, Relator do Agravo de Instrumento n. 0305372-22.2012.8.05.0000, declararam a ilegalidade da greve deflagrada pelo sindicato impetrante, inclusive com determinao de cesso do movimento paredista e retorno s atividades normais, sob pena de multa diria de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais). (...) Destarte, a atitude que as autoridades impetradas anunciaram e puseram em prtica, com respaldo no artigo 7 da Lei n. 7.783/1989 no sentido de descontar da remunerao dos servidores pblicos grevistas o correspondente aos dias de paralisao, sobretudo porque declarada ilegtima, longe de caracterizar a ilegalidade ou abuso de poder. (...) A leso economia e ordem pblica eventualmente decorrente da deciso liminarmente concessiva da segurana manifesta. O Estado realizar indevidamente, se executada a deciso, despesa que no deveria, j que a suspenso do contrato e a consequente dispensa de pagamento enquanto durar o movimento paredista est prevista na Lei n. 7.783/1989. Os estudantes tero seus cursos, no mnimo, significativamente retardados, alm de irremediavelmente prejudicados em suas vidas, como nos casos em que dependem, fundamentalmente, da alimentao fornecida nas escolas (fl. 09-21). 3. No mbito do instituto da suspenso, tal como previsto na Lei n. 12.016, de 2009, o Presidente do Tribunal emite juzo poltico acerca dos efeitos da deciso judicial, tendo presentes os eventuais danos aos valores protegidos pelo art. 15 (ordem, sade, economia e segurana pblicas). O reconhecimento de leso grave a esses valores exige um juzo mnimo acerca da deciso judicial, porque sem a potencialidade do dano que resultar da reforma do decisum no possvel impedir a atuao jurisdicional. O dano s potencial se tal juzo identificar a probabilidade da reforma do ato judicial, e disso aqui aparentemente se trata. A greve no setor privado suspende o contrato de trabalho (Lei n. 7.783, de 1989, art. 7, caput). Sem o contrato de trabalho, o empregado no tem direito ao salrio. Este um dos elementos da lgica da greve no setor privado: o de que o empregado tem necessidade do salrio para a sua subsistncia e a da famlia. O outro elemento est na empresa: ela precisa dos empregados, sem os quais seus
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negcios entram em crise. A tenso entre esses interesses e carncias se resolve, conforme a experincia tem demonstrado, por acordo em prazos relativamente breves. Ningum, no nosso pas, faz ou suporta indefinidamente uma greve no setor privado. Em outros pases, sindicatos fortes de empregados apiam financeiramente seus filiados, e a greve assim pode perdurar. No setor pblico, o Brasil tem enfrentado greves que se arrastam por meses. Algumas com algum sucesso, ao final. Outras sem consequncia qualquer para os servidores. O pblico, porm, sempre penalizado. Na espcie, a paralisao iniciou em 11 de abril de 2012 - h dois meses, portanto. A Lei n. 7.783, de 1989, se aplica, no que couber, ao setor pblico. Salvo melhor juzo, a deciso administrativa que determina o desconto em folha de pagamento dos servidores grevistas compatvel com o regime da lei. A que limite estar sujeita a greve, se essa medida no for tomada? Como compensar faltas que se sucedem por meses? Como compatibilizar a declarao judicial da ilegalidade da greve declarada pelo MM. Juiz de Direito (e em princpio mantida pelo Tribunal a quo) - com o pagamento dos dias no trabalhados? Em recente julgamento, a Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, no MS n. 17.405, DF, relator o Ministro Felix Fischer, declarou legal o desconto da remunerao correspondente aos dias de greve, nos termos do acrdo assim ementado: Mandado de segurana. Servidor pblico. Greve. Remunerao. Desconto. Possibilidade. Administrao Pblica. Ato discricionrio. Ordem denegada. I - O c. Supremo Tribunal Federal decidiu que a Lei n. 7.783/1989, que dispe sobre o exerccio do direito de greve, deve ser aplicada, no que couber, tambm aos servidores pblicos civis (MI n. 708-DF, Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 31.10.2008). II - Desse modo, de ser compreendido que a deflagrao do movimento grevista suspende, no setor pblico, o vnculo funcional e, por conseguinte, desobriga o Poder Pblico do pagamento referente aos dias no trabalhados. Precedentes do c. STF, deste eg. STJ e do c. CNJ (STF: AI n. 824.949 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJe de 6.9.2011; RE n. 551.549 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 13.6.2011; AI n. 795.300 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 20.5.2011; RE n. 399.338 AgR, 1 Turma, Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 24.2.2011. STJ: MS n. 15.272-DF, 1 Seo, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 7.2.2011; AgRg na Pet n. 8.050RS, 1 Seo, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 25.2.2011; AgRg no AREsp n. 5.351-SP, 1 Turma, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe de 29.6.2011. CNJ: PP
n. 0000098-92.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000096-25.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000136-07.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012). III - A existncia de acordo, conveno coletiva, laudo arbitral ou deciso judicial regulando as relaes obrigacionais decorrentes do movimento paredista pode prever a compensao dos dias de greve (ex vi do art. 7, in fine, da Lei n. 7.783/1989). IV - Todavia, mngua dessas tratativas, no h direito lquido e certo dos servidores sindicalizados a ser tutelado na via mandamental, j que, nesses casos, deve prevalecer o poder discricionrio da Administrao, a quem cabe definir pelo desconto, compensao ou outras maneiras de administrar o conflito, sem que isso implique qualquer ofensa aos princpios da proporcionalidade ou razoabilidade. Ordem denegada (DJe, 9.5.2012). Defiro, por isso, o pedido de suspenso (fl. 160-166). A teor do recurso, in verbis: (...) a deciso proferida pela MD. Desembargadora, em momento algum ofendeu a ordem e a economia pblica, pois esta nada mais determinou que fossem respeitados os direitos dos substitudos/servidores consistente na percepo dos vencimentos j que inexiste legislao regulando a matria, bem como pelo fato de que a relao de trabalho pblica de natureza permanente e a lei contempla a hiptese de reposio ao errio, que poder ser feita ao final da ao na hiptese de improcedncia do mandamus. (...) A greve, sem dvida, causa transtorno e prejuzos para todos: professores, alunos e sociedade. A bem da verdade, a nica parte que parece no dar relevncia greve so os gestores pblicos. Quando a greve no setor pblico atinge a arrecadao, tal qual ocorre no setor privado, rapidamente resolvida. No caso da greve do magistrio pblico obrigatria a reposio dos dias paralisados, ou seja, diferentemente do que ocorre com outros setores, os professores tero que realizar sobrelabor de forma a garantir a carga horria anual mnima prevista no art. 24, I, da Lei n. 9.394/1996 (fl. 193-207).
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VOTO O Sr. Ministro Ari Pargendler (Relator): No mbito do instituto da suspenso, tal como previsto na Lei n. 12.016, de 2009, o Presidente do Tribunal emite juzo poltico acerca dos efeitos da deciso judicial, tendo presentes os eventuais danos aos valores protegidos pelo art. 15 (ordem, sade, economia e segurana pblicas). O reconhecimento de leso grave a esses valores exige um juzo mnimo acerca da deciso judicial, porque sem a potencialidade do dano que resultar da reforma do decisum no possvel impedir a atuao jurisdicional. O dano s potencial se tal juzo identificar a probabilidade da reforma do ato judicial, e disso aqui aparentemente se trata. A greve no setor privado suspende o contrato de trabalho (Lei n. 7.783, de 1989, art. 7, caput). Sem o contrato de trabalho, o empregado no tem direito ao salrio. Este um dos elementos da lgica da greve no setor privado: o de que o empregado tem necessidade do salrio para a sua subsistncia e a da famlia. O outro elemento est na empresa: ela precisa dos empregados, sem os quais seus negcios entram em crise. A tenso entre esses interesses e carncias se resolve, conforme a experincia tem demonstrado, por acordo em prazos relativamente breves. Ningum, no nosso pas, faz ou suporta indefinidamente uma greve no setor privado. Em outros pases, sindicatos fortes de empregados apiam financeiramente seus filiados, e a greve assim pode perdurar. No setor pblico, o Brasil tem enfrentado greves que se arrastam por meses. Algumas com algum sucesso, ao final. Outras sem consequncia qualquer para os servidores. O pblico, porm, sempre penalizado. Na espcie, a paralisao iniciou em 11 de abril de 2012 - h dois meses, portanto. A Lei n. 7.783, de 1989, se aplica, no que couber, ao setor pblico. Salvo melhor juzo, a deciso administrativa que determina o desconto em folha de pagamento dos servidores grevistas compatvel com o regime da lei. A que limite estar sujeita a greve, se essa medida no for tomada? Como compensar faltas que se sucedem por meses? Como compatibilizar a declarao judicial da ilegalidade da greve declarada pelo MM. Juiz de Direito (e em princpio mantida pelo Tribunal a quo) - com o pagamento dos dias no trabalhados? Em recente julgamento, a Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, no MS n. 17.405, DF, relator o Ministro Felix Fischer, declarou legal o desconto da remunerao correspondente aos dias de greve, nos termos do acrdo assim ementado:
Mandado de segurana. Servidor pblico. Greve. Remunerao. Desconto. Possibilidade. Administrao pblica. Ato discricionrio. Ordem denegada. I - O c. Supremo Tribunal Federal decidiu que a Lei n. 7.783/1989, que dispe sobre o exerccio do direito de greve, deve ser aplicada, no que couber, tambm aos servidores pblicos civis (MI n. 708-DF, Tribunal Pleno, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 31.10.2008). II - Desse modo, de ser compreendido que a deflagrao do movimento grevista suspende, no setor pblico, o vnculo funcional e, por conseguinte, desobriga o Poder Pblico do pagamento referente aos dias no trabalhados. Precedentes do c. STF, deste eg. STJ e do c. CNJ (STF: AI n. 824.949 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ricardo Lewandowski, DJe de 6.9.2011; RE n. 551.549 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 13.6.2011; AI n. 795.300 AgR, 2 Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJe de 20.5.2011; RE n. 399.338 AgR, 1 Turma, Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 24.2.2011. STJ: MS n. 15.272-DF, 1 Seo, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe de 7.2.2011; AgRg na Pet n. 8.050RS, 1 Seo, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 25.2.2011; AgRg no AREsp n. 5.351-SP, 1 Turma, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe de 29.6.2011. CNJ: PP n. 0000098-92.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000096-25.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012; PP n. 0000136-07.2012.2.00.0000, Plenrio, Relator Conselheiro Gilberto Valente Martins, julgado em 10.4.2012). III - A existncia de acordo, conveno coletiva, laudo arbitral ou deciso judicial regulando as relaes obrigacionais decorrentes do movimento paredista pode prever a compensao dos dias de greve (ex vi do art. 7, in fine, da Lei n. 7.783/1989). IV - Todavia, mngua dessas tratativas, no h direito lquido e certo dos servidores sindicalizados a ser tutelado na via mandamental, j que, nesses casos, deve prevalecer o poder discricionrio da Administrao, a quem cabe definir pelo desconto, compensao ou outras maneiras de administrar o conflito, sem que isso implique qualquer ofensa aos princpios da proporcionalidade ou razoabilidade. Ordem denegada (DJe, 9.5.2012). Voto, por isso, no sentido de negar provimento ao agravo regimental.
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AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N. 137.141-SE (2012/0012642-0) Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira Agravante: Norgraf Produtos Grficos Ltda. Advogado: Adernoel Almeida da Cruz Filho e outro(s) Agravado: Banco do Brasil S/A Advogado: Paula Rodrigues da Silva e outro(s) EMENTA Processual Civil. Agravo regimental no agravo em recurso especial. Tempestividade. Feriado local. Comprovao posterior. Possibilidade. Mudana de entendimento. 1. A comprovao da tempestividade do recurso especial, em decorrncia de feriado local ou de suspenso de expediente forense no Tribunal de origem que implique prorrogao do termo final para sua interposio, pode ocorrer posteriormente, em sede de agravo regimental. Precedentes do STF e do STJ. 2. Agravo regimental provido, para afastar a intempestividade do recurso especial. ACRDO A Corte Especial, por unanimidade, deu provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Teori Albino Zavascki, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Luis Felipe Salomo e Raul Arajo votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedido o Sr. Ministro Joo Otvio de Noronha. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco e Nancy Andrighi. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Luis Felipe Salomo e Raul Arajo.
Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
DJe 15.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Trata-se de agravo regimental contra deciso que no admitiu agravo nos prprios autos. Na origem, o recurso especial interposto no foi admitido em virtude da falta de prequestionamento (Smulas n. 282-STF e n. 211-STJ) e inadequada demonstrao do dissdio (e-STJ fls. 117-120). Interposto o agravo nos prprios autos (e-STJ fls. 123-130), neguei monocraticamente a irresignao, em virtude da no comprovao de tempestividade do recurso especial. Isso porque o recurso foi interposto alm dos 15 (quinze) dias previstos na legislao, sem comprovao da suspenso do prazo (e-STJ fls. 149-150). Segui a firme jurisprudncia da Corte. No agravo regimental (e-STJ fls. 153-155), a recorrente argumenta que o ltimo dia do prazo foi ponto facultativo no Tribunal de origem (QuartaFeira de Cinzas) e que, portanto, o recurso especial tempestivo. Juntou, no regimental, ato do TJSE comprovando a assertiva (e-STJ fl. 154). Ao apresentar o regimental para julgamento colegiado em mesa, a Quarta Turma acolheu proposta de afetao do recurso a esta colenda Corte Especial, considerando (i) a recente mudana da jurisprudncia do egrgio Supremo Tribunal Federal quanto ao assunto e (ii) a existncia, a propsito, de decises divergentes no mbito das Turmas deste Tribunal. Assim, o presente recurso tem por finalidade a manifestao da Corte Especial a respeito do tema. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): A jurisprudncia dos Tribunais Superiores firmou-se no sentido de no admitir posterior
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comprovao da tempestividade do recurso, em virtude da ocorrncia de feriado local ou de qualquer outra causa de suspenso de prazo verificada no mbito do Tribunal de origem. Assim, prevaleceu a orientao segundo a qual a comprovao de fato que alterasse o termo final do prazo deveria ocorrer, necessariamente, no momento da interposio do recurso especial, sendo invivel a juntada posterior de documento comprobatrio. Nesse sentido, a jurisprudncia deste Tribunal, sedimentada no mbito da Corte Especial:
Agravo regimental nos embargos de divergncia. Processual Civil. Ausncia de comprovao de feriado local. Recurso especial intempestivo. Jurisprudncia pacfica desta Corte. Incidncia da Smula n. 168-STJ. Alegada erronia na aplicao da multa do pargrafo nico do art. 538 do CPC. Carter protelatrio de embargos de declarao. Casustica. Particularidades de cada caso. Situaes fticas comparadas distintas. Inexistncia de teses divergentes. Dissdio jurisprudencial no configurado. Embargos liminarmente indeferidos. Deciso mantida em seus prprios termos. 1. A jurisprudncia dominante do STJ estabelece que para fins de demonstrao da tempestividade do recurso, incumbe parte, no momento da interposio, comprovar a ocorrncia de suspenso dos prazos processuais em decorrncia de feriado local ou de portaria do Presidente do Tribunal a quo. Prescreve, ademais, que no h de se admitir a juntada posterior do documento comprobatrio (EREsp n. 299.177-MG, Corte Especial, Rel. Ministra Eliana Calmon, DJe de 29.5.2008). 2. A aferio de existncia ou no de omisses, ou se os embargos de declarao so ou no protelatrios, ou se o acrdo est ou no suficientemente fundamentado nesse sentido, tudo isso tarefa realizada com a anlise de cada caso concreto, considerando suas particularidades. E, como sabido e consabido, no se prestam os embargos de divergncia para ensejar um rejulgamento, puro e simples, do recurso especial. Divergncia jurisprudencial inexistente. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg nos EREsp n. 657.543-RJ, Relatora Ministra Laurita Vaz, Corte Especial, julgado em 5.12.2011, DJe 2.2.2012). Processual Civil. Recurso intempestivo. Feriado local. No-comprovao. Divergncia superada. Smula n. 168-STJ. 1. Na ocorrncia de feriado local, paralisao ou interrupo do expediente forense por ato normativo da Justia do Estado, cumpre ao recorrente, quando da interposio do recurso, apresentar documento idneo comprobatrio de tal fato para efeito do seu conhecimento.
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2. Superado o dissenso em relao ao tema objeto do recurso, visto que a jurisprudncia da Corte Especial do STJ pacificou-se no sentido do aresto impugnado, tornam-se incabveis os embargos de divergncia. Incidncia da Smula n. 168-STJ. 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg nos EREsp n. 756.836-SP, Relator Ministro Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, julgado em 4.6.2008, DJe 26.6.2008). Processual Civil. Embargos de divergncia. Tempestividade. Portaria do Presidente do Tribunal a quo. Suspenso do prazo recursal. Ausncia de comprovao em momento oportuno. 1. A jurisprudncia dominante do STJ estabelece que para fins de demonstrao da tempestividade do recurso, incumbe parte, no momento da interposio, comprovar a ocorrncia de suspenso dos prazos processuais em decorrncia de feriado local ou de portaria do Presidente do Tribunal a quo. Prescreve, ademais, que no h de se admitir a juntada posterior do documento comprobatrio. 2. Mudana de entendimento da relatora em face da orientao traada no AgRg nos EREsp n. 732.042-RS e no AgRg no Ag n. 708.460-SP, ambos da Corte Especial. 3. Embargos de divergncia providos. (EREsp n. 299.177-MG, Relatora Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, julgado em 11.2.2008, DJe 29.5.2008). Processual Civil. Recurso especial. Ausncia de certido comprobatria da suspenso do expediente forense por feriado local. No conhecimento. Matria pacificada. Smula n. 168-STJ. 1. A Corte Especial, por ocasio do julgamento do AGA n. 708.460-SP, relator Min. Castro Filho, DJ de 2.10.2006, firmou posicionamento no sentido de que cabe parte recorrente comprovar nos autos, no momento da interposio do recurso, a ocorrncia de suspenso dos prazos processuais em decorrncia de feriado local ou portaria do presidente do Tribunal de origem, com a finalidade de vir a ser aferida a tempestividade do recurso. 2. Matria pacificada no mbito desta Corte importa em aplicao da Smula n. 168-STJ. 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg na Pet n. 5.506-SP, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, Corte Especial, julgado em 5.3.2008, DJe 24.3.2008).
Essa posio tambm era adotada no mbito do egrgio Supremo Tribunal Federal.
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Contudo, recentemente, por ocasio do julgamento do Ag.Reg. no RE n. 626.358-MG, Relator Ministro Cezar Peluso, Tribunal Pleno, ocorrido em 22.3.2012 e publicado em 23.8.2012, o egrgio Supremo Tribunal Federal modificou sua jurisprudncia para permitir a posterior comprovao da tempestividade do recurso extraordinrio, quando reconhecida a extemporaneidade em decorrncia de feriado local ou suspenso do expediente forense do Tribunal de origem: a seguinte a ementa do julgado:
Recurso. Extraordinrio. Prazo. Cmputo. Intercorrncia de causa legal de prorrogao. Termo final diferido. Suspenso legal do expediente forense no juzo de origem. Interposio do recurso no termo prorrogado. Prova da causa de prorrogao s juntada em agravo regimental. Admissibilidade. Presuno de boa-f do recorrente. Tempestividade reconhecida. Mudana de entendimento do Plenrio da Corte. Agravo regimental provido. Voto vencido. Pode a parte fazer eficazmente, perante o Supremo, em agravo regimental, prova de causa local de prorrogao do prazo de interposio e da consequente tempestividade de recurso extraordinrio.
Em que pese a referida deciso no possuir carter vinculante, o novo entendimento adotado pelo Pleno do egrgio Supremo Tribunal Federal deve ser acompanhado por este STJ, em homenagem ao ideal de uniformizao da jurisprudncia nacional. A referida deciso j ensejou discusses no mbito de rgos fracionrios deste Tribunal. Inicialmente, em abril, a Primeira Turma chegou a adotar posicionamento conforme o precedente do Supremo, todavia a deciso foi posteriormente anulada para se manter a jurisprudncia deste Superior Tribunal de Justia (Ag n. 1.368.507-SP, de relatoria do eminente Ministro Napoleo Nunes Maia Filho). Tambm a Sexta Turma, em junho, por maioria, decidiu no mesmo sentido do egrgio Supremo Tribunal Federal, em acrdo assim ementado:
Recurso especial. Tempestividade. Comprovao de ocorrncia de feriado local. 1. possvel a parte comprovar a tempestividade de recurso especial com a juntada, por ocasio do agravo regimental, de documento que comprove a ocorrncia de feriado local quando do vencimento do prazo original para a sua interposio. 2. Precedentes do Supremo Tribunal Federal: AgRg no RE n. 626.358, Ministro Cezar Peluso, Pleno e HC n. 112.842, Ministro Joaquim Barbosa, Segunda Turma.
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3. Agravo regimental provido. (AgRg no REsp n. 1.080.119-RJ, Relator Ministro Vasco Della Giustina, Desembargador convocado do TJRS, Relator para Acrdo Ministro Sebastio Reis Jnior, Sexta Turma, julgado em 5.6.2012, DJe 29.6.2012).
Cabe destacar que, aps a mudana de orientao pelo Pleno do egrgio Supremo Tribunal Federal, foram proferidas decises no mbito de suas Turmas, em habeas corpus, determinando a esta Corte que admitisse a posterior comprovao de tempestividade e, assim, passasse anlise do mrito recursal. Uma dessas decises est assim ementada:
Habeas corpus. Tempestividade recursal. Suspenso de expediente forense no juzo de origem. Causa legal de prorrogao do prazo recursal. Interposio do recurso no termo prorrogado. Prova da causa de prorrogao juntada apenas em sede de agravo regimental. Admissibilidade. Nova orientao jurisprudencial firmada pelo Plenrio desta Corte. Ordem concedida. Pode a parte fazer eficazmente(...), em agravo regimental, prova de causa local de prorrogao do prazo de interposio e da consequente tempestividade de recurso (AgRg no RE n. 626.358-PE, rel. min. Cezar Peluso, DJe n. 66, divulgado em 30.3.2012). Ordem concedida para que o Superior Tribunal de Justia conhea do Agravo de Instrumento n. 1.252.005-SP e se pronuncie sobre o seu mrito. (HC n. 108.638-SP, Relator Ministro Joaquim Barbosa, Segunda Turma, julgado em 8.5.2012, Processo Eletrnico DJe-100, Divulgado em 22.5.2012, Publicado em 23.5.2012).
Tem-se, portanto, a necessidade de manifestao da egrgia Corte Especial quanto ao tema, nos termos do art. 11, XI, do RISTJ, diante da relevncia da questo jurdica e da necessidade de prevenir divergncia entre as Sees (RISTJ, art. 16, IV). A meu ver, uma vez alterado o posicionamento do Supremo Tribunal Federal quanto possibilidade de comprovao posterior da tempestividade recursal, no h como se manter nesta Corte entendimento conflitante, em homenagem ao ideal de uniformizao da jurisprudncia, que confere maior segurana jurdica ao jurisdicionado. A propsito, essa egrgia Corte Especial, julgando matria em relao qual havia divergncia entre a jurisprudncia deste Tribunal e a do egrgio Supremo Tribunal Federal, concluiu: (...) pacificada a questo no Supremo Tribunal Federal, importante que, por um critrio de coerncia, respeitando52
se o ideal de uniformizao da jurisprudncia nacional, que o STJ pacifique tambm sua jurisprudncia no mesmo sentido (EREsp n. 760.840-RS, Relatora Ministra Nancy Andrighi, Dje 14.12.2009). No caso concreto, o Tribunal de origem, ao proceder admissibilidade do recurso especial no indicou sua extemporaneidade, tampouco a parte contrria apontou tal bice, que veio a ser constatado apenas no mbito deste Tribunal. Em deciso monocrtica, adotei a jurisprudncia desta Corte, no conheci do recurso especial, por extemporneo. Sucede que o recorrente, em agravo regimental, apresentou comprovao de ausncia de expediente forense no ltimo dia do prazo (uma Quarta Feira de Cinzas). Portanto, o recurso especial tempestivo. Nesse sentido, trecho do voto do eminente Ministro Cezar Peluso, no precedente do STF:
A parte, de boa-f - pois dificilmente se pode acreditar que a parte deixe de faz-lo por algum outro motivo -, no apresenta certido de que, naquela data, no houve expediente forense, mas de repente surpreendida com o julgamento de que o seu recurso tido por intempestivo - na verdade, disso que se trata, porque se nega eficcia prova da tempestividade. Quando a parte se v, ento, surpreendida com juzo que, na sua boa-f, no aguardava, parece-me justo que se lhe permita fazer prova da tempestividade. O fato incontestvel que o recurso tempestivo.
A respeito da admissibilidade recursal e das restries ao conhecimento dos recursos, digna de nota a sempre atual lio de BARBOSA MOREIRA:
A essa luz, o que se espera da lei e de seus aplicadores um tratamento cuidadoso e equilibrado da matria, que no imponha sacrifcio excessivo a um dos valores em jogo, em homenagem ao outro. Para usar palavras mais claras: negar conhecimento a recurso atitude correta - e altamente recomendvel toda vez que esteja clara a ausncia de qualquer dos requisitos de admissibilidade. No devem os Tribunais, contudo, exagerar na dose; por exemplo, arvorando em motivos de no conhecimento circunstncias de que o texto legal no cogita, nem mesmo implicitamente, agravando sem razo consistente exigncias por ele feitas, ou apressando-se a interpretar em desfavor do recorrer dvidas suscetveis de suprimento. Cumpre ter em mente que da opo entre conhecer ou no conhecer de um recurso podem advir consequncias da maior importncia prtica: por exemplo, se algum apela da sentena meramente terminativa, o conhecimento da apelao pressuposto necessrio (embora no suficiente) do
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processamento da atividade cognitiva do Tribunal, no sentido de julgar desde logo o mrito, no examinando no primeiro grau de jurisdio (art. 515, 3, acrescentado pela Lei n. 10.352, de 26.12.2001) - desfecho prefervel na medida em que importe, como no raro ocorrer, a eliminao definitiva do litgio. (Restries ilegtimas ao conhecimento dos recursos, Temas de direito processual. So Paulo: Saraiva, 2007. 9. Srie, p. 270).
E a controvrsia a propsito da tempestividade se torna ainda mais relevante considerando a alterao do art. 544 do CPC, com a edio Lei n. 12.322/2010. Atualmente, diante da desnecessidade de formao de instrumento, a subida do agravo ocorre nos prprios autos do processo. Sendo assim, poder-se-ia cogitar de certido cartorria quanto suspenso do prazo por especificidade do Tribunal intermedirio, de modo a comprovar a tempestividade do recurso interposto aps feriado local ou ausncia de expediente forense. Nesse contexto, se o Tribunal local no certificou nos autos esse fato e se a deciso de admissibilidade no indicou extemporaneidade do especial, cabe permitir que sua tempestividade seja comprovada, ainda que a posteriori, em sede de agravo regimental. Nos termos do voto do eminente Ministro Cezar Peluso no precedente do Supremo Tribunal Federal, de se presumir a boa-f do recorrente - inclusive diante do silncio do recorrido, como se v no caso concreto, pois o ex adverso no questionou a tempestividade em contrarrazes do recurso especial ou do agravo em recurso especial (e-STJ fls. 97-103 e 133140). Portanto, o entendimento consubstanciado no RE n. 626.358-MG, a meu ver, deve ser adotado tambm no mbito deste egrgio STJ, de modo a evitar surpresas e prejuzo parte. a aplicao dos princpios do devido processo legal e da instrumentalidade das formas. Creio, portanto, vivel a comprovao de feriado local ou suspenso do prazo no certificada nos autos em momento posterior interposio do recurso na origem, at o agravo regimental da deciso monocrtica que concluiu pela intempestividade do especial. Diante do exposto, dou provimento ao agravo regimental, para reconhecer a tempestividade do recurso especial, anular a deciso monocrtica (e-STJ fls. 149-150) e determinar que o agravo nos prprios autos tenha seu regular processamento. como voto.
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AGRAVO REGIMENTAL NO MANDADO DE SEGURANA N. 18.515-RJ (2012/0098897-4) Relator: Ministro Humberto Martins Agravante: Reynaldo Pinto Jnior Advogado: Anthony Gonalves e outro(s) Requerido: Ministro Relator da Reclamao n. 7.906 do Superior Tribunal de Justia Interessado: Unio
EMENTA Constitucional. Processual Civil. Mandado de segurana. Ato judicial do relator que negou seguimento reclamao e no conheceu do agravo regimental, com base no art. 1, 2, e no art. 6, ambos da Resoluo n. 12/2009 do STJ. Conformidade. Ausncia do direito lquido e certo. Impetrao descabida. Precedentes. 1. Cuida-se de mandado de segurana impetrado contra a deciso de relator que no conheceu - com base no art. 1, 2, e art. 6, da Resoluo n. 12/2009 -, de agravo interposto contra negativa de seguimento de reclamao constitucional, por ausncia de atendimento aos pressupostos de admissibilidade, ou seja, inexistncia de demonstrao de divergncia entre o julgado reclamado e o entendimento pacfico do STJ. 2. O cabimento da reclamao constitucional, fulcrada na Resoluo n. 12/2009 do STJ, pressupe o devido cotejo analtico entre julgado da Turma Recursal e o entendimento sumulado ou firmado em recurso especial repetitivo (art. 543-C do Cdigo de Processo Civil) para que seja comprovado o desrespeito autoridade desta Corte Superior, nos termos do art. 105, I, f, da Constituio Federal. 3. A impetrao contra ato judicial somente cabvel se no for possvel recurso contra este, bem como deve ser claramente demonstrada a teratologia e/ou ilegalidade. No caso concreto, no se visualizam tais requisitos. Precedentes: AgRg no MS n. 17.525-DF,
Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, DJe 18.5.2012; AgRg no MS n. 16.686-MG, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, DJe 15.5.2012; AgRg no MS n. 16.502-DF, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, DJe 10.2.2012; e AgRg no MS n. 15.494-DF, Rel. Min. Gilson Dipp, Corte Especial, DJe 18.10.2011). Agravo regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia: A Corte Especial, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Gilson Dipp, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira, Arnaldo Esteves Lima e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Eliana Calmon, Francisco Falco e Teori Albino Zavascki. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti e Luis Felipe Salomo. Braslia (DF), 5 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Humberto Martins, Relator
DJe 18.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de agravo regimental interposto por Reynaldo Pinto Jnior a desfavor da deciso monocrtica de minha relatoria em mandado de segurana impetrado contra ato judicial do Ministro Relator da Reclamao n. 7.906-RJ do Superior Tribunal de Justia que, de plano, indeferiu a ao ajuizada com base na Resoluo n. 12/2009 do STJ.
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A deciso agravada indeferiu a petio inicial do writ do agravante, nos termos da seguinte ementa (fl. 167, e-STJ):
Constitucional. Processual Civil. Mandado de segurana. Ato judicial do relator que negou seguimento reclamao e no conheceu do agravo regimental, com base no art. 1, 2, e no art. 6, ambos da Resoluo n. 12/2009, do STJ. Conformidade. Ausncia do direito lquido e certo. Impetrao descabida. Art. 10 da Lei n. 12.016/2009 e art. 212 do RISTJ. Petio inicial indeferida.
O agravante alega que to somente postula o regular processamento de sua reclamao constitucional, j que possuiria o direito de acesso jurisdio (fls. 176-178, e-STJ). Pugna para que, caso no seja reconsiderada a deciso agravada, submetase o presente agravo apreciao da Turma. O Ministrio Pblico Federal anui com cincia da deciso agravada (fl. 180, e-STJ). O Parquet federal opinou no sentido da denegao da segurana, j que a Corte Especial teria consolidado o entendimento no sentido de ser incabvel recurso contra deciso singular que indefere liminarmente reclamao ajuizada com fulcro na Resoluo n. 12/2009, do STJ (fls. 158-160, e-STJ). , no essencial, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): Deve ser denegada a segurana. O processamento de reclamaes constitucionais para a soluo de divergncia entre a jurisprudncia consolidada do Superior Tribunal de Justia e aquela produzida pelas Turmas Recursais dos Estados e do Distrito Federal foi regrada pela Resoluo n. 12/2009. Confira-se o seu art. 1, caput:
Art. 1 As reclamaes destinadas a dirimir divergncia entre acrdo prolatado por Turma Recursal Estadual e a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, suas smulas ou orientaes decorrentes do julgamento de recursos especiais processados na forma do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil sero oferecidas no prazo de quinze dias, contados da cincia, pela parte, da deciso impugnada, independentemente de preparo.
Porm, o cabimento da reclamao examinado pelo relator, que pode negar seu processamento indeferindo-a liminarmente, com fulcro no art. 34, XVIII, do RISTJ, combinado com o art. 1, 2, da mesma Resoluo, que transcrevo:
Art. 1 (...) 2. O relator decidir de plano reclamao manifestamente inadmissvel, improcedente ou prejudicada, em conformidade ou dissonncia com deciso proferida em reclamao anterior de contedo equivalente.
Foi o que ocorreu no caso em tela, como se depreende da deciso do relator (fl. 135, e-STJ):
Nesse passo, a Segunda Seo desta Corte, no julgamento das Reclamaes n. 6.721-MT e n. 3.812-ES, na sesso do dia 9 de novembro de 2011, em deliberao quanto admissibilidade da Reclamao disciplinada pela Resoluo n. 12, firmou posicionamento no sentido de que a expresso jurisprudncia consolidada entende-se apenas por: (I) precedentes exarados no julgamento de recursos especiais em controvrsias repetitivas (art. 543-C do CPC) ou (II) enunciados de Smula da jurisprudncia desta Corte. No se admite, com isso, a propositura de reclamaes com base apenas em precedentes oriundos do julgamento de recursos especiais. No caso dos autos, a matria no est disciplinada em enunciado de Smula deste Tribunal, tampouco h indicao, na petio inicial, de julgamento acerca do tema submetido ao regime dos recursos repetitivos. Alm disso, no se evidencia hiptese de teratologia que justifique a relativizao desses critrios. Ante o exposto, indefiro de plano a reclamao (artigos 34, inciso XVIII, do RISTJ e 1, 2, da Resoluo n. 12-STJ).
O agravo regimental interposto no foi conhecido, com base no art. 6 da Resoluo n. 12/2009 do STJ, que cito: art. 6 As decises proferidas pelo relator so irrecorrveis. Logo, nota-se que no h teratologia na deciso do relator e, portanto, inexiste o pretendido direito lquido e certo. As impetraes contra decises monocrticas do relator que negando seguimento s reclamaes ajuizadas com fundamento na Resoluo n. 12/2009 devem ser apreciadas com bastante percucincia. O acatamento de violao somente pode ocorrer se for luminar e evidente o erro ou a teratologia da deciso monocrtica objeto da impetrao.
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O caso trazido como precedente, de relatoria do Min. Castro Meira, estava baseado em erro de contagem do prazo recursal:
Mandado de segurana. Ato de ministro relator. Indeferimento de reclamao. Turma Recursal. Resoluo STJ n. 12/2009. Irrecorribilidade. Situao excepcional. No observncia da Lei n. 11.419/2006. Dirio eletrnico. Publicao. Dia til subsequente. Tempestividade da reclamatria. Segurana concedida. 1. Discute-se no mandado de segurana o ato do Ministro do Superior Tribunal de Justia que indeferiu o processamento de reclamao ajuizada com base na Resoluo STJ n. 12/2009, por consider-la intempestiva. Na ocasio, considerouse que o prazo para o ajuizamento da demanda deveria ser contado a partir da veiculao do acrdo combatido no dirio oficial eletrnico. 2. Para o cabimento do mandado de segurana contra ato judicial exigese, alm dos requisitos gerais da ao mandamental, a aferio de que no h recurso apto a sanar a ilegalidade, a comprovao da excepcionalidade da medida e o evidente equvoco do julgado impugnado. 3. No caso, est-se diante de ato judicial praticado num procedimento sui generis, com origem na construo jurisprudencial e regrado por Resoluo do STJ, a qual expressamente consigna que a deciso do relator que indeferir o processamento de reclamao irrecorrvel. Nesse contexto, o writ apresenta-se como nico remdio hbil a preservar o direito lquido e certo do reclamante e lhe garantir o acesso prestao jurisdicional. 4. A utilizao do mandado de segurana nas reclamaes regradas pela Resoluo STJ n. 12/2009 deve ser autorizada com grano salis, quando se puder concluir, sem maior esforo interpretativo, que a deciso vergastada destoa claramente do ordenamento jurdico. No caso, o prazo de 15 dias para o ajuizamento da reclamao, de acordo com o art. 1 da Resoluo STJ n. 12/2009, contado a partir da cincia da deciso impugnada, devendo-se excluir o dia de incio e computar o dia do vencimento, nos termos do art. 184 do CPC. 5. Quando o ato judicial divulgado no dirio oficial eletrnico, a data da publicao a ser considerada corresponde ao primeiro dia til subsequente, consoante dispe a Lei n. 11.419/2006 (art. 4, 4). 6. In casu, a publicao do acrdo ocorreu em 18.11.2010, primeiro dia til aps a sua divulgao no dirio oficial eletrnico, tendo o prazo de quinze dias iniciado em 19.11.2010 e findado em 3.12.2010, data em que foi protocolizada a inicial, evidenciando-se a tempestividade da reclamao. 7. Segurana concedida. (MS n. 16.180-DF, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, julgado em 5.10.2011, DJe 1.2.2012.)
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Bem se v que o caso acima indicado muito distinto da hiptese em apreciao. Ao contrrio do que postula o impetrante, os relatores de writs of mandamus, congneres, tm indeferido a petio inicial, de plano, ante a inexistncia de direito lquido e certo.
Processual Civil. Mandado de segurana. Ato judicial. Reclamao. Resoluo STJ n. 12/2009. Indeferimento. Deciso unipessoal. Irrecorribilidade. - Mandado de segurana impetrado contra deciso que no conheceu de agravo interposto nos autos de reclamao proposta contra acrdo proferido por Turma Recursal. Ausncia de teratologia ou ilegalidade na deciso impugnada. - A jurisprudncia desta Corte assente no sentido de que no cabem recursos contra deciso unipessoal que indefira liminarmente reclamao ajuizada com base na Resoluo STJ n. 12/2009, ante a ausncia dos pressupostos de admissibilidade. - Petio inicial indeferida. Mandado de segurana extinto. (MS n. 18.443-DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, deciso monocrtica publicada no DJe em 8.5.2012.)
consolidado jurisprudencialmente que, inexistindo teratologia ou ilegalidade, torna-se incabvel a impetrao. Neste sentido:
Mandado de segurana. Deciso judicial. Abusividade e teratologia no evidenciadas. Inadequao da via mandamental. Recurso manifestamente inadmissvel. Multa. 1. Incabvel o mandado de segurana quando no evidenciado o carter abusivo ou teratolgico do ato judicial impugnado. (...) 4. Agravo regimental no conhecido com aplicao de multa. (AgRg no MS n. 17.525-DF, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, julgado em 7.5.2012, DJe 18.5.2012.) Processual Civil. Agravo regimental. Mandado de segurana contra deciso judicial. Teratologia da deciso. Ausncia. Indeferimento da liminar. 1. O mandado de segurana foi impetrado contra deciso da Corte Especial que inadmitiu recurso extraordinrio com base em precedente da STF que afastou a repercusso geral em casos que versarem sobre cabimento recursal. 2. A impetrao do writ contra ato judicial medida excepcional, fazendo com que sua admisso encontre-se condicionada natureza teratolgica da deciso combatida, seja por manifesta ilegalidade, seja por abuso de poder.
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3. No caso dos autos, no se revela a teratologia da deciso, porquanto o ato apontado como coator est calcado no entendimento da Suprema Corte exarado no Recurso Extraordinrio n. 598.365-MG. Petio inicial indeferida liminarmente. Segurana denegada. 4. Agravo regimental no provido. (AgRg no MS n. 16.686-MG, Rel. Min. Castro Meira, Corte Especial, julgado em 2.5.2012, DJe 15.5.2012.) Agravo regimental. Indeferimento da liminar do mandado de segurana. Alegao de afronta exigncia de fundamentao. Inocorrncia. Situao bem definida. Inexistncia de relevncia do direito vindicado. Excepcionalidade da impetrao contra deciso judicial. Para o deferimento da medida de urgncia na ao mandamental a lei exige a relevncia do direito vindicado, que, no caso, no se afigura visvel porque a deciso judicial desafiada elencou elementos de convico seguros, no podendo, por isso, ser considerada, de pronto, ilegal ou teratolgica. Agravo regimental desprovido. (AgRg no MS n. 16.502-DF, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Corte Especial, julgado em 1.2.2012, DJe 10.2.2012.) Processual Civil. Mandado de segurana. Impetrao contra ato desta Corte. Manifesta ilegalidade da deciso ou teratologia. Inexistncia. Agravo interno desprovido. I. A jurisprudncia desta Corte Superior de Justia e do Supremo Tribunal Federal so firmes no sentido de que o mandado de segurana visa proteo de direito lquido e certo contra ato abusivo ou ilegal de autoridade pblica, no podendo ser utilizado como sucedneo recursal, pena de se desnaturar a sua essncia constitucional. (...) III. No cabe mandado de segurana contra ato jurisdicional dos rgos fracionrios ou de relator desta Corte Superior, salvo se houver manifesta ilegalidade ou teratologia. Precedentes. IV. Agravo interno desprovido. (AgRg no MS n. 15.494-DF, Rel. Min. Gilson Dipp, Corte Especial, julgado em 5.10.2011, DJe 18.10.2011.)
Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como penso. como voto.
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AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.231.070-ES (2010/0229353-9) Relator: Ministro Castro Meira Agravante: Municpio de Vitria Procurador: Rosmari Aschauer Cristo Reis e outro(s) Agravado: Jos Carlos de Oliveira Advogado: Vinicius Pancrcio Machado Costa e outro(s)
EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Agravo regimental. Embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica julgados colegiadamente. Erro de procedimento. Nulidade relativa. Efetiva demonstrao do prejuzo. Alternativas processuais existentes no prprio ordenamento jurdico. 1. O julgamento colegiado de aclaratrios opostos contra deciso monocrtica configura erro de procedimento, fato que gera nulidade apenas relativa do processo, devendo a parte que se sentir prejudicada demonstrar, efetivamente, o prejuzo. 2. A nulidade no absoluta, porque, via de regra, h soluo processual adequada no prprio ordenamento jurdico. 3. Nos termos do art. 538 do CPC, os embargos de declarao interrompem o prazo para a interposio de outros recursos, por qualquer das partes. Assim, publicado o acrdo que julga os embargos, reinicia-se o prazo para impugnar a deciso monocrtica embargada, que continua sujeita a agravo regimental. 4. Quando o rgo colegiado aprecia embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica, em verdade, no examina a controvrsia, mas apenas afere a presena, ou no, de um dos vcios indicados no art. 535, I e II, do CPC. Por conseguinte, o fato de existir deciso colegiada no impede nem inibe a subsequente interposio de agravo regimental, este sim, apto a levar ao rgo coletivo o exame da questo controvertida. Precedentes de todas as Turmas da Corte.
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5. H, tambm, outra soluo processual no ordenamento jurdico. Julgados colegiadamente os embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica de relator, deve a parte interessada opor novos aclaratrios, sob a alegao de erro no procedimento, viabilizando, assim, a interposio do recurso especial para que seja analisada, exclusivamente, a nulidade do julgado por ofensa ao art. 557 do CPC. 6. No caso, a ora agravante interps, diretamente, o recurso especial para discutir o prprio mrito da controvrsia, apreciado, exclusivamente, na deciso monocrtica do relator. No se tendo valido das alternativas processuais ofertadas pelo prprio sistema jurdico para debelar o erro de procedimento, nem tendo alegado, ou demonstrado, impedimento em faz-lo, deve-se manter a deciso agravada, que negou seguimento ao recurso especial por ausncia de exaurimento de instncia. 7. Agravo regimental no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Massami Uyeda, Humberto Martins, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Raul Arajo, Francisco Falco, Laurita Vaz e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Nancy Andrighi, Joo Otvio de Noronha e Maria Thereza de Assis Moura. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Luis Felipe Salomo, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Raul Arajo. Braslia (DF), 3 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Castro Meira, Relator
DJe 10.10.2012
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RELATRIO O Sr. Ministro Castro Meira: O agravo regimental fora interposto pelo Municpio de Vitria contra deciso de minha lavra assim ementada:
Processual Civil. Deciso monocrtica. Recurso especial. Impossibilidade. Exaurimento da instncia. No-ocorrncia. Smula n. 281-STF. 1. Nos termos do art. 105, III, da CF/1988, compete ao Superior Tribunal de Justia, julgar, em recurso especial, as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais e Tribunais de Justia. Nesse contexto, no cabe recurso especial interposto contra deciso monocrtica, porquanto fazse necessrio o exaurimento das instncias ordinrias. 2. A jurisprudncia desta Corte unssona no sentido de que a oposio dos aclaratrios contra deciso unipessoal do relator, ainda que julgados por colegiado, no suficiente para provocar o exaurimento da instncia. Precedentes. 3. Recurso especial no conhecido (e-STJ fl. 286).
O Municpio de Vitria pugna pela reconsiderao da deciso e argumenta o seguinte: (...) a parte/Agravante no tinha outra opo jurdica vivel eis que se os embargos de declarao foram julgados pela Cmara, de uma deciso colegiada no h que se falar em interposio de Agravo Interno (e-STJ fl. 313). Sustenta que a situao foi provocada pelo prprio Tribunal local, o qual julgou os aclaratrios pelo Colegiado. Em questo de ordem, a eg. Segunda Turma decidiu por unanimidade remeter os autos Corte Especial, consoante o art. 16, IV, do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia, dispensada a lavratura de acrdo. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Meira (Relator): Os autos retratam situao cada vez mais comum no mbito desta Corte e que tem causado certa perplexidade at nos mais experientes operadores do Direito, razo por que deliberou a Segunda Turma em submet-la ao crivo da Corte Especial. No caso, o Tribunal de Justia do Estado do Esprito Santo manteve por deciso monocrtica, no mbito de remessa necessria, a sentena que concedera em parte a segurana.
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Em seguida, foram opostos embargos de declarao, os quais foram rejeitados por meio de deciso colegiada, seguindo-se recurso especial dirigido a este Superior Tribunal. Indaga-se: houve o exaurimento da instncia ordinria a ensejar a interposio do apelo nobre? A resposta a esse questionamento deve ser, necessariamente, negativa. O julgamento colegiado dos embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia, a menos que os embargos tenham sido recebidos como agravo regimental, ou como tal tenham sido julgados, mesmo que mantenham, formalmente, a nomenclatura originria. Diferentemente do agravo interno ou regimental que tem por escopo propiciar ao rgo colegiado o debate sobre o suposto desacerto de deciso monocrtica , os aclaratrios tm natureza meramente integrativa e pressupe a presena de um dos vcios a que alude o art. 535, I e II, do CPC. Em outras palavras, a questo controvertida decidida monocraticamente somente chega ao crivo do rgo colegiado por meio de agravo regimental (ou interno), mas no de embargos declaratrios, salvo as excees j mencionadas. O julgamento colegiado de aclaratrios opostos contra deciso monocrtica configura erro de procedimento, fato que gera nulidade apenas relativa do processo, devendo a parte que se sentir prejudicada demonstrar, efetivamente, o prejuzo. No h nulidade absoluta, porque, via de regra, h soluo processual adequada no prprio ordenamento jurdico. Com efeito, nos termos do art. 538 do CPC, os embargos de declarao interrompem o prazo para a interposio de outros recursos, por qualquer das partes. Assim, publicado o acrdo que julga os embargos, reinicia-se o prazo para impugnar a deciso monocrtica embargada, que continua sujeita a agravo regimental. Quando o rgo colegiado aprecia embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica, em verdade, no examina a controvrsia, mas apenas afere a presena, ou no, de um dos vcios indicados no art. 535, I e II, do CPC. Por conseguinte, o fato de existir deciso colegiada no impede nem inibe, neste caso, a subsequente interposio de agravo regimental, este sim, apto a levar ao rgo coletivo o exame da questo controvertida.
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Em outras palavras, o julgamento de aclaratrios por rgo colegiado ao qual pertence o prolator da deciso monocrtica no retira da parte o direito de eventual interposio de agravo regimental, tendo em vista que a deciso colegiada integrativa da manifestao do relator, merc de interromper o prazo de interposio de qualquer recurso. Assim, se h soluo possvel estampada no prprio sistema jurdico, e dela no se vale a parte interessada, no poder alegar, na sequncia, nulidade processual alguma, a menos que faa prova de prejuzo efetivo e concretamente demonstrado. Em resumo, o julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia para fins de interposio de recurso especial. Cito os seguintes precedentes de todas as Turmas desta Corte: Primeira Turma
Administrativo. Processual Civil. Agravo regimental no agravo de instrumento. Embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica. No esgotamento das instncias ordinrias. Smula n. 281-STF. Agravo no provido. 1. A jurisprudncia desta Corte pacificou o entendimento de que a oposio de Embargos Declaratrios contra deciso monocrtica do Relator, ainda que julgados pelo colegiado do Tribunal a quo, no suficiente para provocar o exaurimento da instncia, para fins de interposio do Recurso Especial (AREsp n. 20.970-PB, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 14.2.2012). 2. In casu, o recurso especial foi interposto contra deciso monocrtica do relator que negou seguimento apelao, posteriormente integrada pela apreciao dos embargos declaratrios. 3. Ante a ausncia de exaurimento das vias recursais nas instncias ordinrias, incide, por analogia, a Smula n. 281-STF. 4. Agravo regimental no provido (AgRg no Ag n. 1.397.426-SC, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe 22.8.2012). Processual Civil. Agravo de instrumento. Deciso monocrtica do relator. Embargos de declarao. Julgamento colegiado. Recurso especial. Impossibilidade. Exaurimento da instncia. Desatendimento. Smula n. 281 do STF. 1. No cabe recurso especial contra deciso monocrtica de relator que pode ser impugnada na instncia de origem (CPC, art. 557, 1).
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2. O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. 3. Recurso especial no conhecido (REsp n. 709.563-RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 13.8.2008). Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Ao rescisria. Tempestividade do apelo extremo admitida. Impugnao de deciso monocrtica. No-cabimento. Ausncia de esgotamento da instncia ordinria. Requisito no-cumprido com o julgamento colegiado dos embargos declaratrios. Inadmissibilidade. Smula n. 281-STF. Precedentes. Recurso parcialmente provido. 1. Os documentos apresentados pelos agravantes provam que o Dirio de Justia que publicou a deciso proferida nos embargos de declarao no circulou na mesma data da publicao (30 de janeiro de 2002), tendo sido disponibilizado to-somente no dia 4 de fevereiro de 2002. Assim, o recurso especial interposto no dia 19 de fevereiro de 2002 tempestivo. 2. O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos contra deciso monocrtica no tem o efeito de substituir, mas, isto sim, integrar ou aclarar a deciso embargada, quando viciada por omisso, contradio ou obscuridade (CPC, art. 535). 3. Com efeito, considerando a ausncia do carter substitutivo do acrdo que rejeitou os embargos de declarao sem ingressar no mrito da ao rescisria julgada monocraticamente, no houve o esgotamento da instncia ordinria com a interposio do recurso cabvel (CPC, art. 557, 1). Aplica-se, pois, a orientao firmada na Smula n. 281-STF. 4. Agravo regimental parcialmente provido, apenas para reconhecer a tempestividade do recurso especial, mas persistindo a deciso agravada no que se refere inadmissibilidade do recurso, por ausncia de exaurimento da instncia ordinria (AgRg no REsp n. 462.901-PR, Rel. Min. Denise Arruda, Primeira Turma, DJ de 8.8.2005). Processual Civil. Embargos de declarao. Cabimento contra deciso monocrtica, proferida por relator. Julgamento colegiado que no viola o art. 535 do CPC. Ausncia de prejuzo, ante a interrupo do prazo para a interposio de agravo regimental. I - No viola o art. 535 do Cdigo de Processo Civil, o julgamento colegiado de embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica proferida por relator. II - Interrompendo os declaratrios o prazo para a interposio recurso, podem os recorrentes, nesta hiptese, apresentar agravo regimental contra a deciso monocrtica, motivo por que no traz qualquer prejuzo aos ora agravantes
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o julgamento colegiado de tais embargos, cabendo ao relator decidi-los monocraticamente ou lev-los a julgamento do colegiado, sua escolha. (EDcl nos EDcl no REsp n. 422.466-MG, Rel. Min. Castro Meira, DJ de 30.8.2004). III - Tanto assim que, em casos tais, inexiste abertura via especial - se busca o recorrente a reforma da prpria deciso monocrtica, a despeito da existncia de acrdo em sede de embargos de declarao -, porquanto no esgotada a instncia ordinria. (AgRg no REsp n. 462.901-PR, Rel. Min. Denise Arruda, DJ de 8.8.2005). IV - No passa despercebido, ademais, que os embargos opostos na origem no foram conhecidos em razo de seu manifesto carter infringente e no, como fazem crer os agravantes, ao fundamento de que incabveis contra deciso de monocrtica de relator. V - Agravo regimental desprovido (AgRg no AgRg no REsp n. 685.442-MG, Rel. Min. Francisco Falco, Primeira Turma, DJ de 7.11.2005).
Segunda Turma
Processual Civil. Agravo interno interposto na origem. Julgamento monocrtico. Embargos de declarao julgados pelo rgo colegiado. Cabimento. Exaurimento da instncia ordinria. Necessidade. 1. A oposio de embargos declaratrios contra deciso monocrtica do relator, ainda que julgados pelo colegiado do Tribunal a quo, no suficiente para provocar o exaurimento da instncia, para fins de interposio do recurso especial. 2. No houve recebimento dos aclaratrios como agravo regimental, motivo pelo qual deve ser determinado o retorno dos autos origem para que proceda ao julgamento do agravo regimental interposto pelo recorrente. Precedente: REsp n. 1.235.149-RJ, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe 22.3.2011. 3. Recurso especial provido (REsp n. 1.245.904-AM, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 2.12.2011). Processual Civil. Agravo regimental. Recurso especial. Ausncia de exaurimento na instncia ordinria. Smula n. 281-STF. 1. Compete ao Superior Tribunal de Justia julgar, em Recurso Especial, as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e dos Territrios nos termos do art. 105, III, da Constituio Federal. 2. Hiptese em que o apelo especial foi interposto contra deciso monocrtica (fls. 28-33, e-STJ) proferida, nos autos da Apelao Cvel, pelo DesembargadorRelator do Tribunal de Justia do Estado de Pernambuco, que, reconhecendo a prescrio do fundo do direito, extinguiu o feito, com resoluo do mrito, com base no artigo 269, IV, do CPC.
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3. Os Embargos de Declarao opostos contra deciso monocrtica, ainda que decididos por rgo colegiado, no exaurem as possibilidades de recurso na instncia ordinria. 4. O esgotamento das vias recursais na instncia ordinria constitui pressuposto de admissibilidade do Recurso Especial. Incidncia, por analogia, da Smula n. 281-STF. 5. Agravo Regimental no provido (AgRg no AREsp n. 33.667-PE, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 22.5.2012). Processual Civil. Recurso especial. Embargos declaratrios colegiados rejeitados opostos em face de deciso monocrtica. No exaurimento das vias ordinrias. Smula n. 281 do STF. 1. De acordo com os precedentes desta Corte Superior, apenas o agravo interno se presta ao exaurimento de instncia quando h intuito de propor recurso especial aps a deciso monocrtica, sendo imprestveis para esse fim os embargos declaratrios rejeitados, ainda que decididos pelo colegiado. 2. Nesse sentido, o Supremo Tribunal Federal editou a Smula n. 281, verbis: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. Agravo regimental improvido (AgRg no AREsp n. 169.389-PE, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 28.6.2012). Agravo regimental em agravo de instrumento. Apelao julgada por deciso monocrtica. Embargos de declarao. Julgamento por rgo colegiado. Ausncia de exaurimento da instncia ordinria. Smula n. 281-STF. Precedentes. 1. Compete ao Superior Tribunal de Justia julgar, em recurso especial, as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, nos termos do art. 105, III, da Constituio Federal. Assim, constitui pressuposto de admissibilidade do apelo excepcional o esgotamento dos recursos cabveis na instncia ordinria (Smula n. 281-STF). 2. Apreciada a apelao em deciso monocrtica, seria indispensvel submetla ao colegiado, por meio do agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, mostrando-se insuficiente a oposio de embargos declaratrios. Precedentes. 3. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 772.942-RJ, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Segunda Turma, DJ 25.10.2006).
Terceira Turma
Processual Civil e Civil. Agravo no agravo de instrumento. Recurso especial. Ao de reparao de danos. Embargos declaratrios contra deciso unipessoal. Embargos de declarao. Julgamento colegiado. Agravo interno. Cabimento.
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- O julgamento de embargos declaratrios pelo rgo colegiado ao qual pertence o prolator da deciso monocrtica no retira da parte o direito de eventual interposio de agravo regimental, haja vista que a deciso colegiada integrativa da manifestao do relator, merc de interromper o prazo de interposio de qualquer recurso. - O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. - Agravo no agravo de instrumento no provido (AgRg no Ag n. 1.407.393-RJ, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 25.10.2011). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial. Deciso colegiada de embargos de declarao interpostos contra deciso monocrtica. Esgotamento de instncia. Deciso agravada mantida. 1. - O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. (REsp n. 709.563-RJ, Rel. Min. Teori Albino Zavascki). 2. - O Agravo no trouxe nenhum argumento capaz de modificar a concluso do julgado, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. 3. - Agravo Regimental improvido (AgRg no AREsp n. 10.541-GO, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 29.6.2011). Agravo interno. Agravo de instrumento. Recurso especial interposto aps acrdo colegiado de embargos declaratrios contra deciso unipessoal. Esgotamento das instncias ordinrias. Inocorrncia. Cabimento de agravo interno na origem. Smula n. 281 do STF. - Cabe agravo interno contra a deciso unipessoal aps o julgamento colegiado de embargos declaratrios, pois a oposio de embargos interrompe o prazo para interposio de outros recursos (CPC, art. 538). - No cabe recurso especial interposto aps acrdo de embargos declaratrios dirigidos a deciso unipessoal. Incidncia da Smula n. 281-STF (AgRg nos EDcl no REsp n. 848.452-SP, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma, DJ 5.2.2007).
Quarta Turma
Agravo regimental em agravo (art. 545 do CPC). Execuo por quantia certa de ttulo extrajudicial. Deciso monocrtica negando provimento a agravo em recurso especial. Insurgncia da demandante:
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1. A ausncia de exaurimento das vias recursais ordinrias impe a inadmisso do reclamo extremo, merc de a Constituio Federal de 1988 (art. 105, inc. III) exigir, como requisito especfico de sua admissibilidade, a sua interposio em desafio a deciso de nica ou ltima instncia. Precedentes. 2. Na espcie, a apelao cvel foi decidida monocraticamente por seu relator, sendo que o respectivo rgo colegiado manifestou-se apenas sobre os aclaratrios interpostos em detrimento da deliberao unipessoal. No houve pronunciamento da Cmara sobre o mrito da apelao, o que configura o no exaurimento de instncia, visto que possvel o manejo de novos embargos de declarao buscando o exame da matria recursal e/ou, ainda, o prequestionamento dos artigos 535 e 557 do CPC. Aplicao do Enunciado n. 281, da Smula do STF, verbis: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. 3. Agravo regimental desprovido, com aplicao de multa (AgRg no AREsp n. 124.626-RJ, Rel. Min. Marco Buzzi, Quarta Turma, DJe 10.8.2012). Processual Civil. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental no agravo em recurso especial. Deciso mantida. Necessidade de exaurimento das instncias ordinrias. Incidncia por analogia da Smula n. 281 do STF. 1. O recurso especial cabvel unicamente de decises proferidas, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou Tribunais de Justia dos Estados ou do Distrito Federal e Territrios (art. 105, III, da Constituio da Repblica). 2. O julgamento colegiado dos embargos declaratrios opostos deciso monocrtica no acarreta o exaurimento da instncia. Aplicao analgica da Smula n. 281 do STF. Precedentes. 3. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental, ao qual se nega provimento, com aplicao de multa (EDcl no AREsp n. 86.570-RJ, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe 18.4.2012). Agravo regimental em agravo de instrumento. Processual Civil. Recurso especial. Falta de esgotamento das instncias ordinrias. Smula n. 281 do STF. 1. Para fins de esgotamento da instncia ordinria, competia ao ora agravante interpor o agravo previsto no artigo 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, mesmo aps o julgamento dos embargos de declarao pelo rgo fracionrio, uma vez que estes foram opostos de deciso monocrtica do relator. Ademais, os aclaratrios, alm de rejeitados, sequer foram recebidos como agravo interno. 2. O agravo interno devolve ao rgo colegiado a competncia at ento exercida pelo relator. Se aquele recebeu os embargos de declarao para sanar obscuridade, contradio ou omisso de deciso monocrtica, isto, s por si, no retira o direito, bem como a obrigao do recorrente de esgotar a via ordinria para interpor os apelos extraordinrios.
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3. Em hiptese como a dos autos, incide, por analogia, o teor da Smula n. 281 do STF, in verbis: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. 4. Precedentes desta Corte Superior, q.v., verbi gratia: AgRg no Ag n. 871.957BA, Quarta Turma, Rel. Min. Massami Uyeda, DJ de 17.9.2007; AgRg no Ag n. 882.354-RJ, Quinta Turma, Rel. Min. Felix Fischer, DJ de 10.9.2007; AgRg nos EDcl no REsp n. 848.452-SP, Terceira Turma, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, DJ de 5.2.2007; AgRg no REsp n. 637.312-PE, Segunda Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJ 25.10.2004. 5. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 952.947-PE, Rel. Juiz convocado do TRF da 1 Regio Carlos Fernando Mathias, Quarta Turma, DJ 15.9.2008).
Quinta Turma
Previdencirio. Agravo regimental no agravo de instrumento. Apelao julgada por deciso monocrtica. Embargos de declarao. Julgamento por rgo colegiado. Recurso especial. Impossibilidade. Ausncia de exaurimento da instncia ordinria. Smula n. 281-STF. 1. Apreciada a apelao em deciso monocrtica, seria indispensvel submetla ao colegiado, por meio do agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil, mostrando-se insuficiente a oposio de embargos declaratrios, atraindo a incidncia da Smula n. 281 do STF, segundo a qual inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. 2. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 1.238.543-SP, Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, DJe 31.5.2012). Processual Civil. Administrativo. Servidor pblico. Reajuste de 3,17%. Agravo regimental em agravo de instrumento. Apelao julgada por deciso monocrtica. Embargos de declarao. Julgamento por rgo colegiado. Ausncia de exaurimento da instncia ordinria. Smula n. 281-STF. Precedentes. Agravo improvido. 1. Compete ao Superior Tribunal de Justia julgar em recurso especial as causas decididas em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios, nos termos do art. 105, III, da Constituio Federal. Assim, constitui pressuposto de admissibilidade do apelo excepcional o esgotamento dos recursos cabveis na instncia ordinria (Smula n. 281-STF). 2. Hiptese em que caberia parte agravante interpor o agravo previsto no art. 557, 1, do Cdigo de Processo Civil contra a deciso monocrtica que apreciou a apelao, integrada pelos embargos declaratrios, julgados pelo rgo colegiado. Precedentes.
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3. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 669.883-RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Quinta Turma, DJ 24.4.2006).
Sexta Turma
Processo Civil. Embargos de declarao opostos contra deciso monocrtica. No-esgotamento das instncias ordinrias. Smula n. 281 do STF. 1. Contra a deciso monocrtica do Tribunal a quo cabvel o agravo regimental, que deve ser utilizado antes de se interpor o recurso especial. Ante a ausncia de exaurimento das vias recursais perante as instncias ordinrias, incide, por analogia, a Smula n. 281-STF. 2. Os embargos de declarao, ainda que decididos pelo colegiado, no tm o condo de provocar o exaurimento da instncia ordinria, para efeito de interposio de recurso especial. Precedentes. 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 975.300-PR, Rel. Min. Vasco Della Giustina (Desembargador convocado), Sexta Turma, DJe 1.7.2011). Agravo regimental no agravo de instrumento. Embargos de declarao. Deciso unipessoal. Efeito integrativo. Exaurimento da instncia ordinria. No ocorrncia. Smula n. 281-STF. Aplicao. 1. inadmissvel o recurso extraordinrio, quando couber, na Justia de origem, recurso ordinrio da deciso impugnada. (Smula n. 281-STF). 2. A oposio de embargos de declarao contra deciso monocrtica, dada sua natureza integrativa, ainda quando julgados pelo colegiado, no tem o condo de provocar o exaurimento da instncia, necessrio para a interposio de recurso especial. 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 1.150.411-RS, Rel. Min. Og Fernandes, Sexta Turma, DJe 29.11.2010).
No demais repetir: cabe agravo interno contra a deciso unipessoal aps o julgamento colegiado de embargos declaratrios, pois a oposio de embargos interrompe o prazo para interposio de outros recursos (CPC, art. 538). Ainda que assim no fora, vale dizer, mesmo que se entenda no cabvel o agravo interno, h outra soluo processual no prprio ordenamento jurdico, que, igualmente, no foi trilhada pelo Municpio ora agravante. Com efeito, deveria a parte opor novos aclaratrios, sob a alegao de erro no procedimento, o que viabilizaria a interposio do recurso especial para discutir, exclusivamente, a nulidade do julgado por ofensa ao art. 557 do CPC.
Essa alternativa processual foi aventada no seguinte precedente da Terceira Turma, verbis:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial interposto de acrdo em embargos de declarao opostos de deciso singular do relator no Tribunal de origem. Execuo provisria. Art. 475-O do CPC. Verba alimentar. Cauo. Desnecessidade. 1. O agravo regimental recurso cabvel apenas de deciso singular de relator. 2. Opostos embargos de declarao contra a deciso singular, se o relator optar por levar a questo Turma, e esta, apreciando a questo de direito federal controvertida, confirmar a deciso singular, embora sem adotar a frmula de conhecimento dos embargos de declarao como agravo regimental, exaurida estar a Jurisdio ordinria. Cabvel ser o recurso especial, sem o bice da Smula n. 281-STF. 3. Se, ao revs, limitar-se a Turma a afirmar a inexistncia de omisso, obscuridade ou dvida na deciso singular embargada, ainda assim, no seria o acrdo da Turma impugnvel mediante agravo regimental. Caberia parte opor novos embargos de declarao, requerendo o exame pela Turma da questo e/ou prequestionando os arts. 557 e 535 do CPC, para propiciar a argio de ofensa respectiva mediante futuro recurso especial. Se interposto recurso especial diretamente contra tal acrdo, o bice ao seu trnsito no seria a S. n. 281-STF, mas a falta de prequestionamento da questo federal (S. n. 282, n. 356 do STF). 4. Hiptese em que a questo foi decidida por deciso singular. Em face de embargos de declarao da parte, o relator optou por levar Turma a questo. Esta confirmou a deciso por seus prprios fundamentos. A questo de mrito foi enfrentada pelo colegiado, embora com o nome de embargos de declarao sem a frmula do conhecimento dos embargos de declarao como agravo regimental. Satisfeito o requisito do exaurimento da instncia ordinria e do prequestionamento de todas as questes examinadas, inicialmente, pela deciso singular e depois pela Turma. A parte no pode ser prejudicada pela opo do relator de julgar o recurso na Turma, como se de agravo regimental se tratasse, apenas porque no se utilizou o nome agravo regimental. 5. O acrdo recorrido, apreciando as circunstncias de fato da causa, concluiu terem sido preenchidos todos os requisitos previstos no art. 475-O do CPC para a dispensa de cauo em execuo provisria, quais sejam: o crdito de natureza alimentar; o levantamento de valor no superior a 60 salrios mnimos e a demonstrao do estado de necessidade. Rever tais concluses, no mbito do recurso especial, encontra bice na Smula n. 7. 6. Agravo regimental a que se nega provimento, por outro fundamento (AgRg no Ag n. 1.341.584-PR, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 25.4.2012).
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No caso, a ora agravante interps, diretamente, o recurso especial para discutir o prprio mrito da controvrsia, apreciado, exclusivamente, na deciso monocrtica do relator. No se valendo, alternativamente, dessoutro caminho processual, devese manter a deciso agravada, que negou seguimento ao recurso especial por ausncia de exaurimento de instncia. Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como voto.
EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.082.374-RJ (2010/0149686-9) Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Embargante: The Interocean Shipping Lines Inc. Advogado: Ronaldo Cramer e outro(s) Embargado: Companhia de Navegao Martima Netumar Advogados: Roberto Sardinha Junior e outro(s) Andr Luiz Souza da Silveira e outro(s)
EMENTA Processual Civil. Embargos de divergncia em recurso especial. Honorrios advocatcios. Reduo de ofcio pelo Tribunal. No cabimento. Necessidade de pedido especfico. Embargos rejeitados. 1. Divergncia jurisprudencial configurada entre acrdos da Quarta e Quinta Turmas no tocante possibilidade de reduo do quantum fixado a ttulo de honorrios advocatcios pelo Tribunal, na hiptese em que a sentena no remanesceu reformada e no houve pedido expresso de modificao dessa verba nas razes de apelao. 2. A inverso da condenao ao pagamento da verba honorria quando h reforma da sentena apresenta-se inerente sucumbncia.
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3. No entanto, se no houve reforma do julgado, a reduo da verba honorria de ofcio pelo Tribunal, com base no pedido de procedncia integral, por si s, apresenta-se incabvel. Impe-se a existncia de pedido expresso da parte recorrente nesse sentido. Entendimento contrrio, conduz prolao de sentena com ofensa aos arts. 128, 460 e 515, caput, do CPC, de modo que se impe a prevalncia da tese adotada pelo acrdo embargado. 4. A apelao genrica, pela improcedncia da ao, no devolve ao Tribunal o exame da fixao dos honorrios advocatcios, se esta deixou de ser atacada no recurso (Smula n. 16-TRF - 4 Regio). 5. Embargos de divergncia rejeitados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, A Corte Especial, por unanimidade, conhecer e negar provimento aos embargos de divergncia, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti, Jorge Mussi, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Teori Albino Zavascki e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou do julgamento a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler, Gilson Dipp, Eliana Calmon e Francisco Falco. Convocados os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho, Sidnei Beneti e Jorge Mussi. Sustentaram oralmente a Dra. Bruna Kamarov Benisti, pela embargante, e o Dr. Diego Barbosa Campos, pela embargada. Braslia (DF), 19 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Felix Fischer, Presidente Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 4.10.2012
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RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de embargos de divergncia em recurso especial interpostos por The Interocean Shipping Lines Inc. em desfavor da Companhia de Navegao Martima Netumar, em que se insurge contra acrdo proferido pela Quarta Turma, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, assim ementado (fl. 1.305e):
Direito Civil e Processual Civil. Reduo de verba honorria de ofcio pelo Tribunal. Impossibilidade. Manuteno da deciso por seus prprios fundamentos. Agravo regimental improvido.
Sustenta a parte embargante divergncia em relao tese exposta no acrdo proferido nos autos do REsp n. 199.500-RJ, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, segundo o qual, mesmo no havendo na apelao impugnao explcita da condenao sobre os honorrios advocatcios, mas havendo pedido pela procedncia integral do pedido, permitido ao rgo julgador ad quem reduzir o percentual de tal verba (fl. 1.313e). Defende que o v. aresto divergente, ao contrrio do v. acrdo recorrido, entendeu que, havendo pedido de procedncia total da pretenso deduzida em juzo e negada no 1 grau, cabvel a reviso dos honorrios, o que demonstra, claramente, o dissdio jurisprudencial existente (fl. 1.312). Deciso de admissibilidade fl. 1.328e. A embargada sustenta que o entendimento divergente encontrase superado. Argumenta que esta Corte, por todas as suas Turmas, firmou compreenso de que impossvel a reforma de uma sentena alm dos limites requerido pela parte nas razes da apelao. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): Versam os autos sobre a possibilidade de reduo do quantum fixado a ttulo de honorrios advocatcios pelo Tribunal, na hiptese em que a sentena no foi reformada e no houve pedido expresso de modificao dessa verba nas razes de apelao.
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O acrdo embargado, proferido pela Quarta Turma, manteve a deciso do relator, eminente Ministro Luis Felipe Salomo, que julgou incabvel a reduo do valor fixado a ttulo de honorrios advocatcios pelo Tribunal de origem, ao fundamento de que a inverso dos honorrios advocatcios, em caso de provimento da apelao, seria um pedido implcito, no entanto esta regra no se aplica quando no dado provimento apelao e apenas a verba honorria reduzida sem pedido explcito (fl. 1.297e). Por sua vez, o acrdo apontado como paradigma, proferido pela Quinta Turma, entendeu que, se h pedido de procedncia integral do recurso de apelao, permitido ao Tribunal reduzir os honorrios advocatcios, ainda que no haja impugnao explcita. Transcrevo a ementa do acrdo:
Processual Civil. Apelao. Efeito devolutivo. Extenso. Honorrios advocatcios. Possibilidade de conhecimento pelo Tribunal. Mesmo no havendo na apelao impugnao explcita da condenao sobre os honorrios advocatcios, mas havendo pedido pela procedncia integral do pedido, permitido ao rgo julgador ad quem reduzir o percentual de tal verba, porque se considera que houve devoluo de toda a matria discutida nos autos. Precedentes. Recurso no conhecido. (REsp n. 199.500-RJ, Rel. Min. Felix Fischer, Quinta Turma, DJ.
Transcrevo o seguinte trecho do voto condutor desse julgado, que bem demonstra a divergncia suscitada (fl. 1.320e):
Numa primeira anlise, luz desses ensinamentos, a questo de apresenta sem maiores dificuldades; no havendo impugnao do apelante em relao a determinado ponto, vedado ao Tribunal dele conhec-lo porque, nesse caso, no foi abrangido pelo efeito devolutivo. In casu, no entanto, preciso se considerar que, mesmo no abordando explicitamente a condenao aos honorrios na apelao, os servidores formularam pedido genrico de procedncia integral da pretenso deduzida em juzo. Assim sendo, a apelao interposto foi integral, e no meramente parcial, e em consequncia a devoluo da matria ao Tribunal abrangeu toda a matria discutida nos autos.
Nesse contexto, entendo que a divergncia jurisprudencial apresentase devidamente configurada, encontrando-se centrada na interpretao, em especial, dos seguintes dispositivos: arts. 20, 128, 460 e 515 do CPC.
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Segundo o brocardo jurdico tantum devolutum quantum appellatum, exceo das matrias apreciveis de ofcio pelo juiz, ou seja, as que independem de iniciativa das partes para serem apreciadas, apenas aquelas efetivamente impugnadas no recurso comporta conhecimento pelo Tribunal ad quem. Em outras palavras, a devoluo da matria impugnada tem seu limite determinado pelas partes quanto sua extenso. Se o rgo julgador o extrapolar pode incorrer em julgamento ultra ou extra petita. Nesse sentido, transcrevo a seguinte ementa:
Processual Civil. Embargos declaratrios. Omisso inexistente. Limites da deciso. Pedido recursal. 1. No h ofensa aos incisos I e II do art. 535 do Cdigo de Processo Civil se o aresto atacado nos embargos de declarao no contraditrio nem omisso. 2. A petio recursal fixa limite que no pode ser extrapolado pelo rgo Revisor, o qual deve ficar restrito aos pontos ali especificados, sob pena de afronta ao Princpio do tantum devolutum quantum appellattum. 3. Embargos declaratrios rejeitados. (EDcl no REsp n. 560.165-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ de 9.2.2004)
De outra parte, em regra, a condenao ao pagamento de verba honorria decorre da lei, do fato objetivo da derrota, e, por conseguinte, constitui pedido implcito. Nesse sentido, Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery (Cdigo de Processo Civil Comentado e Legislao Processual Civil Extravagante em Vigor, 7 ed., So Paulo: RT, p. 646) afirmam que:
H alguns pedidos que se encontram compreendidos na petio inicial, como se fossem pedidos implcitos. Isto porque, seu exame decorre da lei, prescindindo de alegao expressa do autor. So eles os de: a) juros legais (CPC 293); b) juros de mora (CPC 219); correo monetria (L n. 6.899/1981), porque a mera atualizao da moeda, no se constituindo em nenhuma vantagem para o autor que no a pediu; c) despesas processuais e honorrios advocatcios (CPC 20); e) pedido de prestaes peridicas vincendas (CPC 290). (grifos nossos).
A regra, no entanto, consiste na interpretao restritiva do pedido, em respeito, inclusive, ao princpio dispositivo, que orienta o CPC, com as excees acima lembradas. Conforme pacfica orientao jurisprudencial, a inverso da verba honorria na apelao quando h reforma da sentena impugnada inerente sucumbncia. Com efeito, em se tratando de verba de natureza acessria,
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no se mostra aceitvel a manuteno de uma condenao ao pagamento dos honorrios advocatcios em desfavor de quem foi vitorioso no julgamento do seu recurso. Nesse sentido:
Embargos de declarao. Recurso especial provido. Encargos sucumbenciais. Desnecessidade de pedido expresso. Smula n. 256-STF. Reverso. 1. dispensvel pedido expresso para condenao do ru em honorrios, com fundamento nos arts. 63 ou 64 do Cdigo de Processo Civil (Smula n. 256-STF). 2. Provido o recurso especial, impe-se, no particular, a inverso dos nus sucumbenciais e a fixao de honorrios advocatcios em favor da embargante fixados em 10% sobre o valor da causa corrigido. 3. Embargos de declarao acolhidos. (EDcl no REsp n. 1.276.151-SC, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, DJe 17.2.2012).
Em virtude desse entendimento, o Superior Tribunal de Justia vem, inclusive, reconhecendo a necessidade de o Tribunal manifestar-se expressamente sobre a inverso dos nus sucumbenciais e a condenao ao pagamento da verba honorria quando d provimento apelao, a fim de reformar o dispositivo da sentena, sob pena de ensejar ausncia de ttulo judicial executivo para sua cobrana. A propsito, transcrevo a seguinte ementa:
Processual Civil e Administrativo. Agravo regimental no agravo em recurso especial. Correo monetria do FGTS. Execuo de julgado. Violao do art. 535 do CPC. Inexistncia. Honorrios advocatcios. Acrdo que, reformando a sentena e julgando improcedente o pedido, no se manifesta sobre inverso da verba honorria. Ausncia de ttulo executivo. 1. Constatado que a Corte de origem empregou fundamentao adequada e suficiente para dirimir a controvrsia de se afastar a alegada violao do art. 535 do CPC. 2. A condenao da parte vencida em honorrios advocatcios no decorre simplesmente da lei, mas sim da condenao imposta pelo juiz (art. 20 do CPC). Desse modo, ao reformar a sentena, cabe ao Tribunal pronunciar-se sobre a inverso dos nus sucumbenciais. A falta de condenao explcita em honorrios advocatcios importa ausncia de ttulo executivo para a sua cobrana. 3. Agravo regimental no provido. (AgRg no AREsp n. 43.167-RJ, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 14.5.2012).
No entanto, se no houve reforma do julgado, a reduo da verba honorria de ofcio pelo Tribunal, com base no pedido de procedncia integral, por si s, apresenta-se incabvel. Impe-se a existncia de pedido expresso da parte recorrente nesse sentido. Entendimento contrrio, conduz prolao de sentena mediante ofensa aos arts. 128, 460 e 515, caput, do CPC.
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Nesse sentido, inclusive, orientao jurisprudencial do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, consolidada no Enunciado da Smula n. 16-TRF - 4 Regio, que dispe: A apelao genrica, pela improcedncia da ao, no devolve ao Tribunal o exame da fixao dos honorrios advocatcios, se esta deixou de ser atacada no recurso. Alm do acrdo embargado, refiro-me, nesse sentido, aos seguintes julgados do Superior Tribunal de Justia:
Processual Civil. Agravo regimental. Intempestividade. No conhecimento. Reduo da verba honorria. Necessidade de pedido especfico. 1. A intempestividade enseja o no conhecimento do recurso. 2. O pedido pela inverso da verba honorria implcito, pois decorre da prpria sucumbncia. Assim, eventual provimento positivo do recurso implicar, tendo havido provocao da parte ou mesmo ex officio, a inverso dos nus da sucumbncia. 3. Diversa a hiptese relativa reduo da verba honorria. No se tratando de pedido implcito, imprescindvel que exista provocao da parte nesse sentido especfico, sob pena de afronta aos princpios devolutivo, da inrcia e da adstrio ao pedido, que norteiam a atividade jurisdicional. 4. Agravo regimental da contribuinte no conhecido. 5. Agravo regimental da Fazenda Nacional provido. (AgRg no Ag n. 1.296.268SP, Rel. Min. Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 22.6.2010). Processual Civil. Negativa de prestao jurisdicional. Inocorrncia. Pedido genrico de reforma da sentena. Reviso dos honorrios pelo Tribunal. Impossibilidade. 1. No viola o artigo 535 do CPC, nem importa em negativa de prestao jurisdicional o acrdo que adota fundamentao suficiente para decidir de modo integral a controvrsia posta. 2. A apelao genrica, pleiteando a procedncia do pedido, no devolve ao Tribunal o exame da matria, no impugnada especificamente, relativa verba honorria fixada na sentena de improcedncia, sob pena de ofensa ao art. 515 do CPC. Precedentes: EDcl no REsp n. 464.344-SP, Min. Franciulli Netto, 2 T., DJ 21.2.2005; REsp n. 290.535-SP, Min. Jorge Scartezzini, 5 T., DJ 2.8.2004 e REsp n. 97.725-MG, Min. Garcia Vieira, 1 T., DJ 3.8.1998. 3. Recurso especial a que se d provimento. (REsp n. 870.444-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJ 29.3.2007).
Ante o exposto, rejeito os embargos de divergncia. o voto.

RECURSO ESPECIAL N. 1.102.467-RJ (2008/0262602-8) (f) Relator: Ministro Massami Uyeda Recorrente: Fensio Pires e outros Advogado: Olimpio Santa Rita Mata e outro(s) Recorrido: Banco Banerj S/A Advogado: Fbio Farias Campista e outro(s)
EMENTA Recurso especial. Ofensa ao art. 535 do CPC. Inexistncia. Multa aplicada em sede de embargos de declarao. Afastamento. Necessidade. Enunciado n. 98 da Smula-STJ. Matria afetada como representativa da controvrsia. Agravo de instrumento do artigo 522 do CPC. Peas necessrias para compreenso da controvrsia. Oportunidade para regularizao do instrumento. Necessidade. Recurso provido. 1. Os embargos de declarao consubstanciam-se no instrumento processual destinado eliminao, do julgado embargado, de contradio, obscuridade ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo Tribunal, no verificados, in casu. 2. Embargos de declarao manifestados com notrio propsito de prequestionamento no tem carter protelatrio. 3. Para fins do artigo 543-C do CPC, consolida-se a tese de que: no agravo do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente peas necessrias para a compreenso da controvrsia, dever ser indicado quais so elas, para que o recorrente complemente o instrumento. 4. Recurso provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Corte Especial do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha conhecendo
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do recurso especial e dando-lhe provimento, os votos dos Srs. Ministros Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira e Arnando Esteves Lima, no mesmo sentido, e a retificao de voto do Sr. Ministro Relator, a Corte Especial, por unanimidade, conheceu do recurso especial e deu-lhe provimento, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Cesar Asfor Rocha, Humberto Martins, Maria Thereza de Assis Moura, Felix Fischer, Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi, Laurita Vaz, Joo Otvio de Noronha, Castro Meira e Arnaldo Esteves Lima votaram com o Sr. Ministro Relator. Declararam-se habilitados a votar os Srs. Ministros Gilson Dipp, Eliana Calmon, Francisco Falco, Nancy Andrighi e Arnaldo Esteves Lima. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Braslia (DF), 2 de maio de 2012 (data do julgamento). Ministro Ari Pargendler, Presidente Ministro Massami Uyeda, Relator
DJe 29.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Cuida-se de recurso especial interposto por Fensio Pires e outros, fundamentado no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal. Depreende-se dos autos que Fensio Pires e outros moveram ao de indenizao em desfavor do Banco Banerj S.A., julgada procedente, condenandose a instituio financeira ao pagamento de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) a ttulo de danos morais, para cada autor da ao, acrescidos de juros e correo monetria. Iniciada a execuo, garantido o juzo, foram opostos embargos, julgados improcedentes. Prosseguindo-se na execuo, o contador judicial atualizou os clculos, que foram acolhidos pelo MM. Juiz. Contra essa deciso, os ento exequentes Fensio Pires e outros apresentaram agravo de instrumento, que fora improvido pelo e. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, em acrdo assim ementado:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Deciso do relator, que nega seguimento ao recurso. Correta deciso. Recurso deficientemente instrudo. Necessidade de anexao de outras peas. Recurso improvido. (fl. 87).
O voto condutor do acrdo recorrido assim consignou: 2. No caso concreto, a controvrsia recursal sobre a adequada extino do recurso instrumental, que veio despido de peas necessrias compreenso da controvrsia. (fl. 88). Opostos embargos de declarao, eles foram rejeitados, com aplicao das multas previstas nos artigos 557, 2, e 538 do Cdigo de Processo Civil, in verbis: 2. Merece, pois, ser penalizado com a sano prevista no 2 do art. 557 c.c. o nico do art. 538 do CPC, pelo mximo legal, que de 10% do valor da causa, atualizado (fls. 97-99). Contra esses julgados Fensio Pires e outros interpuseram recurso especial, fundamentado no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, em que se alega violao dos artigos 165, 458, inciso II, 525, 535, 538, pargrafo nico, e 557, 2, do Cdigo de Processo Civil e dissdio jurisprudencial. Sustentam os recorrentes, em sntese, negativa de prestao jurisdicional e que a multa que lhes fora aplicada indevida, pois os aclaratrios tiveram ntido carter prequestionador. Aduzem, ainda, que, se o Tribunal de Justia, ao receber o agravo de instrumento do artigo 522 do Cdigo de Processo Civil, entender que faltam peas necessrias compreenso da controvrsia, deveria solicita-las ao cartrio judicial ou intimar a parte para junta-las ao instrumento (fls. 101112). Decorrido o prazo para contrarrazes (fl. 161), no Juzo Prvio de Admissibilidade admitiu-se o apelo nobre (fls. 162-164), tendo ele sido selecionado pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro como paradigma de recursos especiais com fundamento em idntica questo de direito, nos termos da Resoluo n. 8/2008 do Superior Tribunal de Justia (fl. 166). Distribudo o feito para este Relator, verificou-se o preenchimento dos seus requisitos de admissibilidade, razo pela qual teve incio o procedimento referente aos recursos repetitivos, afetando-se o processo para a egrgia Corte Especial deste colendo Superior Tribunal de Justia, por se tratar de controvrsia de competncia de mais de uma Seo deste Tribunal (fl. 172).
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Realizadas as comunicaes de praxe (fls. 175-242), os autos foram encaminhados para o Ministrio Pblico Federal, que, pelo ilustre Subprocurador-Geral da Repblica, Dr. Joo Pedro de Saboia Bandeira de Mello Filho, opinou pelo provimento do recurso, em parecer assim ementado:
Processual Civil. Agravo de instrumento. Juntada de peas obrigatrias. Insuficincia de peas necessrias compreenso da controvrsia. Manifestamente inadmissvel. Negativa de seguimento. Recurso especial por violao aos arts. 165, 458, II, 525, 535, 538, nico, e 557, 2, do CPC, e dissdio jurisprudencial. 1. O art. 525, inciso I do CPC dita as peas obrigatrias, e no presente caso, todas foram juntadas pelo agravante. J o inciso II dita as peas facultativas, sendo aquelas que o prprio agravante entenda que sejam teis. 2. No pode o Tribunal negar seguimento ao agravo pela falta de outras peas que o Nobre Julgador reputa imprescindveis, pois alm da presena de todas as peas obrigatrias, o dispositivo supra citado bastante claro ao dizer que a juntada de demais peas facultativa, sendo critrio do agravante reputar serem ou no teis ao deslinde do pleito recursal. 3. Houve violao lei federal, tendo em vista a negativa de seguimento do agravo de instrumento pela ausncia de peas de cunho facultativo, s podendo ser aplicada tal medida caso haja falta de peas de carter obrigatrio elencadas por lei, devendo, pois, o Tribunal providenciar, ou conceder esta oportunidade ao agravante para a juntada das mesmas. Precedentes. Parecer pelo provimento do recurso especial. (fl. 246).
Veio o recurso concluso (fl. 252). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Eminentes Ministros componentes desta colenda Corte Especial. Este recurso foi encaminhado pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro como representativo da controvrsia, nos termos da Resoluo n. 8/2008 do Superior Tribunal de Justia (fl. 166) e, considerando que ele preencheu todos os requisitos de admissibilidade e que a questo posta em julgamento de competncia de mais de uma Seo deste Superior Tribunal, admitiu-se o seu processamento, afetando-o a este rgo Julgador.
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Inicialmente, analisam-se as questes referentes negativa de prestao jurisdicional e multa aplicada em sede de embargos de declarao. Os embargos de declarao consubstanciam-se no instrumento processual destinado eliminao, do julgado embargado, de contradio, obscuridade ou omisso sobre tema cujo pronunciamento se impunha pelo Tribunal, no se prestando para promover a reapreciao do julgado (ut REsp n. 726.408-DF, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 18.12.2009; REsp n. 900.534-RS, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, DJe 14.12.2009 e REsp n. 1.042.946-SP, Relatora Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 18.12.2009). Outrossim, cumpre consignar que, mesmo para fins de prequestionamento, imprescindvel que existam os vcios elencados no art. 535 do Cdigo de Processo Civil, pois os embargos declaratrios no so a via adequada para forar o Tribunal a se pronunciar sobre a questo sob a tica que o embargante entende correta. In casu, no se verifica a alegada violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil, porquanto a questo referente formao do instrumento de agravo, foi apreciada, de forma clara e coerente, naquilo que pareceu relevante Turma Julgadora a quo. Assim, resultado diferente do pretendido pela parte no implica, necessariamente, em ofensa ao artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. No que toca multa aplicada pela oposio dos embargos de declarao, melhor sorte socorre os recorrentes. Bem de ver, na espcie, que, conquanto rejeitados, os aclaratrios tinham, de fato, a finalidade de prequestionamento explcito dos dispositivos legais, a afastar a incidncia da multa aplicada, nos termos da Smula n. 98-STJ. Superadas as alegaes perifricas ao mrito recursal, passa-se o exame da matria afetada pelo procedimento dos recursos repetitivos. Cinge-se a controvrsia em estabelecer se o Tribunal de Justia, ao receber o agravo de instrumento do artigo 522 do Cdigo de Processo Civil, verificando a ausncia de documentos necessrios compreenso da controvrsia, pode indefer-lo liminarmente ou deve abrir vista para o agravante complementar o instrumento. Em primeiro lugar, no se pode olvidar que a Corte Especial deste Superior Tribunal de Justia, instada a se manifestar sobre a matria, no ano de 2004,
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pacificou o entendimento de que a ausncia de pea essencial ou relevante para a compreenso da controvrsia afeta a compreenso do agravo, impondo o seu no-conhecimento. (ut. EREsp n. 449.486-PR, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, Corte Especial, DJ 6.9.2004), no cabendo a converso do processo em diligncia, seja nas instncias ordinrias seja nesta Corte. (AgRg nos EREsp n. 114.678-SP, Rel. Min. Fernando Gonalves, Corte Especial, DJ 4.4.2005). Confiram-se, ainda, os seguintes precedentes desta colenda Corte Especial: EREsp n. 471.930-SP, Rel. Min. Francisco Falco, Corte Especial, DJ 16.4.2007; AgRg nos EREsp n. 665.155-RJ, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, Corte Especial, DJ 1.8.2006; EREsp n. 504.914-SC, Rel. Min. Gilson Dipp, Corte Especial, DJ 17.12.2004; EREsp n. 509.394-RS, Relatora Ministra Eliana Calmon, Corte Especial, DJ 4.4.2005. Ainda, os atuais Ministros desta egrgia Corte Especial j se posicionaram neste mesmo sentido: Ministro Flix Fischer: REsp n. 1.176.230, publicada em 10.3.2010 (monocrtica); Ag n. 1.093.735, publicada em 10.3.2009 (monocrtica); Ag n. 1.023.106, publicada em 25.4.2008 (monocrtica); Ag n. 867.584, publicada em 27.6.2007 (monocrtica) e Ag n. 742.709, publicado em 20.4.2006 (monocrtica). Ministro Cesar Asfor Rocha: Ag n. 859.732, publicada em 9.4.2007 (monocrtica); REsp n. 840.419, publicada em 1.8.2006 (monocrtica) e Ag n. 711.814, publicado em 18.11.2005 (monocrtica). Ministro Gilson Dipp: REsp n. 905.555, publicada em 8.3.2007 (monocrtica) e AgRg no Ag n. 780.229-SP, Quinta Turma, DJ 9.10.2006. Ministra Eliana Calmon: Ag n. 1.205.199, publicada em 25.2.2010 (monocrtica); REsp n. 929.789-RS, Segunda Turma, DJe 22.8.2008; Ag n. 904.085, publicado em 17.8.2007 (monocrtica); REsp n. 833.371, publicada em 13.11.2006 (monocrtica) e REsp n. 779.610, publicada em 7.10.2005 (monocrtica). Ministro Francisco Falco: REsp n. 1.287.079, publicada em 14.12.2011 (monocrtica); Ag n. 1.093.266, publicada em 29.10.2008 (monocrtica); REsp n. 980.654, publicada em 10.10.2007 (monocrtica); REsp n. 809.857, publicada em 23.2.2006 (monocrtica) e REsp n. 713.042, publicado em 23.8.2005 (monocrtica).
Ministra Nancy Andrighi: REsp n. 1.082.391, publicada em 15.9.2010 (monocrtica); Ag n. 1.219.305, publicada em 16.12.2009 (monocrtica); AgRg no Ag n. 1.051.164-SP, Terceira Turma, DJe 3.11.2008; Ag n. 917.684; publicada em 14.9.2007 (monocrtica); REsp n. 834.442, publicada em 21.6.2006 (monocrtica) e REsp n. 714.509, publicado em 27.9.2005 (monocrtica). Ministra Laurita Vaz: AREsp n. 022.725, publicada em 5.8.2011 (monocrtica); Ag n. 1.237.915, publicada em 8.6.2010 (monocrtica); Ag n. 1.159.153, publicada em 3.9.2009 (monocrtica); Ag n. 1.075.660, publicada em 27.11.2008 (monocrtica); Ag n. 887.165, publicada em 8.6.2007 (monocrtica); Ag n. 694.233, publicada em 4.10.2006 (monocrtica) e REsp n. 529.478, publicada em 2.8.2005 (monocrtica). Ministro Joo Otavio de Noronha: Ag n. 1.392.651, publicada em 7.6.2011 (monocrtica); Ag n. 1.353.579, publicado em 9.12.2010 (monocrtica); AgRg no REsp n. 1.084.597-MA, Quarta Turma, DJe 27.4.2009 e REsp n. 1.084.597, publicada em 12.12.2008 (monocrtica). Ministro Teori Albino Zavascki: AREsp n. 019.231, publicada em 21.9.2011 (monocrtica); Ag n. 1.356.783, publicada em 3.12.2010 (monocrtica); Ag n. 974.019, publicada em 18.2.2008 (monocrtica); Ag n. 944.672, publicada em 31.10.2007 (monocrtica); REsp n. 665.712-PR, Primeira Turma, DJ 6.3.2006 e REsp n. 552.945, publicada em 1.7.2004 (monocrtica). Ministro Castro Meira: AgRg no AREsp n. 9.755-SP, Segunda Turma, DJe 30.8.2011; Ag n. 1.012.574, publicada em 5.5.2010 (monocrtica); Ag n. 1.239.999, publicada em 18.12.2009 (monocrtica); REsp n. 1.080.472, publicada em 11.9.2008 (monocrtica); Ag n. 900.827, publicada em 7.8.2007 (monocrtica); REsp n. 854.059, publicada em 17.8.2006 e REsp n. 797.003, publicada em 29.11.2005 (monocrtica). Ministro Arnaldo Esteves Lima: Ag n. 1.255.306, publicada em 24.11.2010 (monocrtica); Ag n. 1.155.124, publicada em 8.9.2009 (monocrtica); REsp n. 909.574-SP, Quinta Turma, DJe 1.9.2008; Ag n. 873.178, publicada em 26.6.2007 (monocrtica) e Ag n. 800.407, publicada em 5.10.2006 (monocrtica). Ministro Massami Uyeda: REsp n. 1.232.789, publicada em 22.8.2011 (monocrtica); REsp n. 1.190.479, publicado em 7.12.2010 (monocrtica); Ag n. 1.160.030, publicada em 28.9.2009 (monocrtica), Ag n. 1.066.351, publicada em 13.10.2008 (monocrtica); REsp n. 915.431, publicado em 14.8.2007 (monocrtica) e Ag n. 715.889, publicado em 4.12.2006 (monocrtica).
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Ministro Humberto Martins: AREsp n. 048.612, publicado em 8.2.2012 (monocrtica); AREsp n. 027.477, publicado em 5.12.2011 (monocrtica); REsp n. 1.197.493, publicado em 31.8.2010 (monocrtica); REsp n. 1.147.518, publicado em 3.12.2009 (monocrtica); REsp n. 1.079.074, publicado em 10.11.2008 (monocrtica) e Ag n. 889.594, 13.6.2007 (monocrtica). Ministra Maria Thereza de Assis Moura: REsp n. 829.574, publicado em 23.6.2010 (monocrtica), Ag n. 1.158.089, publicado em 5.11.2009 (monocrtica) e Ag n. 1.022.351, publicado em 4.9.2008 (monocrtica). Diante de todos esse precedentes, por estar-se apreciando o feito sob o rito dos processos repetitivos, fora apresentado voto corroborando o entendimento sedimentado na Corte. Todavia, aps voto-vista proferido pelo eminente Ministro Cesar Asfor Rocha e dos debates travados na sesso de julgamento, inclusive quanto possibilidade de se discutir novamente, pelo procedimento dos recursos repetitivos, a matria j pacificada na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, tendo os eminentes Ministros integrantes da colenda Corte Especial manifestado adeso divergncia, este subscritor tambm acolheu a tese vencedora, retificando o posicionamento anteriormente exposto, nos seguintes termos. O artigo 525 do CPC assim dispe:
Art. 525. A petio de agravo de instrumento ser instruda: I - obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado; II - facultativamente, com outras peas que o agravante entender teis.
Todavia, a experincia na atividade jurisdicional trouxe tona a necessidade de o agravo ser instrudo com outras peas processuais, sem as quais o rgo Julgador no teria elementos para a apreciao do recurso: as chamadas peas necessrias para a compreenso da controvrsia. Alguns doutrinadores tenderam a classifica-las como facultativas (Luiz Guilherme Marinoni, Daniel Mitidiero). Outros, as especificaram, simplesmente, como necessrias, mas sem o compromisso do recorrente ter que junt-las no momento da interposio do recurso, devendo o magistrado, na falta delas, intimar a parte para complementar o instrumento (Fredie, Didier Jr. e Leonardo Jos Carneiro da Cunha). H, tambm, autores que esposam a tese
segundo a qual a ausncia de elementos indispensveis para o julgamento do recurso ensejaria o seu no conhecimento (Nelson Nery Junior e Rosa Maria de Andrade Nery) ou at o desprovimento da irresignao (Manoel Caetano Ferreira Filho). Uma interpretao lgico-sistemtica do Cdigo de Processo Civil e luz dos princpios formadores do Direito Processual, em especial ao da instrumentalidade das formas, revela que, na formao do agravo de instrumento do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente pea necessria para a compreenso da controvrsia, dever-se- indica-las e intimar o recorrente para junta-las aos autos. O princpio constitucional da inafastabilidade do controle jurisdicional, alm de garantir o acesso Justia, implica tambm no direito de obter do Poder Judicirio a tutela jurisdicional adequada. Destarte, tendo o e. Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro afetado os autos como representativo da controvrsia ( 1 do art. 543-C do CPC), submete-se apreciao deste Colegiado a consolidao, pelo procedimento dos recursos repetitivos, da seguinte tese: no agravo do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente peas necessrias para a compreenso da controvrsia, dever ser indicado quais so elas, para que o recorrente complemente o instrumento. Aplicando-se esse enunciado ao caso concreto, verifica-se que o acrdo recorrido diverge do entendimento agora adotado por esta Corte. Assim, para fins do artigo 543-C do CPC, consolida-se a tese de que, no agravo do artigo 522 do CPC, entendendo o Julgador ausente peas necessrias para a compreenso da controvrsia, dever ser indicado quais so elas, para que o recorrente complemente o instrumento. E, no caso concreto, d-se provimento ao recurso especial, para afastar a multa aplicada nos embargos de declarao e determinar que o Tribunal de origem indique quais peas seriam necessrias para a compreenso da controvrsia, abrindo-se prazo para o recorrente juntlas aos autos. o voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Trata-se de recurso especial da relatoria do eminente Ministro Massami Uyeda, submetido ao rito do art. 543-C do CPC.
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O apelo nobre foi interposto com base nas alneas a e c do permissivo constitucional, por alegada ofensa aos arts. 165, 458, II, 525, incisos I e II, 535, 538, pargrafo nico, 557, 2, e 538, pargrafo nico, do CPC e dissdio jurisprudencial, impugnando acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro assim ementado:
Agravo regimental em agravo de instrumento. Deciso do relator, que nega seguimento ao recurso. Correta a deciso. Recurso deficientemente instrudo. Necessidade de anexao de outras peas. Recurso Provido (fl. 87).
O eminente relator votou pelo parcial provimento do recurso especial apenas para afastar, com base no Enunciado n. 98 da Smula do STJ, a multa imposta aos embargos de declarao opostos na origem. S. Exa., amparando-se em farta jurisprudncia deste Pretrio, considerou no violado o art. 525, I, do CPC, referendando as teses firmadas pela Corte Especial no julgamento dos EREsp n. 449.486-PR e n. 114.678-SP, respectivamente, no sentido de que a ausncia de pea essencial ou relevante para a compreenso da controvrsia afeta a compreenso do agravo, impondo o seu no-conhecimento e de que incabvel a converso do processo em diligncia, seja nas instncias ordinrias seja nesta Corte. Pedi vista e, aps exame detido dos autos, ouso divergir do eminente Ministro relator, como passo a expor. Inicialmente, devo consignar e ressaltar que tenho o maior respeito s decises deste rgo julgador e pelas teses aqui sufragadas, que adoto independentemente do meu posicionamento pessoal, pois tenho plena conscincia da importncia dos nossos julgados e da misso uniformizadora do STJ. Contudo, neste momento em que o tema relativo ao art. 525, I, do CPC novamente trazido a este colegiado, agora em recurso repetitivo, entendo oportuno manifestar entendimento que confronta os inmeros julgados citados pelo eminente relator. A reflexo que venho fazendo acerca do assunto, que ora tomo a liberdade de externar aos meus pares, advm da anlise de inmeros casos concretos que aportaram no STJ, nos quais, ao aplicar a jurisprudncia j firmada, remanesce em mim a sensao de injustia e de vilipndio mens legis.
O processo em exame exemplo claro desse sentimento, que ora se alia perplexidade diante da situao aqui consolidada. Veja-se. Os ora recorrentes ingressaram na origem com agravo de instrumento impugnando deciso que acolhera os clculos de atualizao por eles, exequentes, impugnados. Juntaram, para tanto, as peas obrigatrias e outras que entenderam teis. O relator do feito no Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro negou seguimento ao recurso, sob o seguinte e nico fundamento:
1. Trata-se de Agravo de Instrumento, manifestamente inadmissvel, eis que deficientemente instrudo; I. Verifica-se que o agravante no anexou aos autos outras peas processuais necessrias ao entendimento da controvrsia a que se refere este recurso. II. Assim, tais peas seriam as necessrias e adequadas a compreenso da controvrsia e no vieram aos autos, o que torna ento o recurso manifestamente inadmissvel, por deficincia de instruo. III. O agravo de instrumento deve ser instrudo com as peas obrigatrias e tambm as necessrias ao exato conhecimento das questes discutidas. A falta de qualquer delas autoriza o relator a negar seguimento ao agravo ou Turma julgadora o no conhecimento dele (IX ETAB, 3 concluso, maioria). IV. Por outro lado, o inciso I especifica as peas obrigatrias. Mas existem, ainda, peas necessrias, a saber, mencionadas pelas peas obrigatrias e todas aquelas sem as quais no seja possvel a correta apreciao da controvrsia; a sua falta, no instrumento, acarreta o no conhecimento do recurso, por instruo deficiente (RT 736/304, JTJ 182/211). V. Finalmente h tambm peas teis ou facultativas (inciso II), que podem ser juntas a critrio do agravante, para facilitar o provimento do agravo e a melhor apreciao das questes suscitadas; VI. dever do agravante juntas as peas essenciais (tanto as obrigatrias como as necessrias) compreenso da controvrsia. Se no fizer, seu recurso corre o risco de no ser conhecido, por instruo deficiente. Antigamente quando o traslado do agravo era organizado pelo cartrio, justificava-se o disposto na Smula n. 235 do TRF: A falta de peas de traslado obrigatrio ser suprida com a converso do agravo de instrumento em diligncia Agora essa responsabilidade do agravante de sorte que deve considerar-se superada esta Smula (fls. 79-81).
Os agravantes interpuseram agravo afirmando:

Esto nos autos: os clculos de fls. 36-37, as impugnaes de fls. 38 e 42-44, as explicaes do Contador quanto ao critrio utilizado de fls. 46, o clculo alternativo de fls. 47, a deciso agravada e respectiva certido (fls. 16-17), e ainda,
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at por cautela, o acrdo dessa Cmara que fixou a indenizao (fl. 22), a deciso do STJ a respeito da correo monetria (fls. 25), outras decises dessa Cmara (fls. 26-35), e, claro, as procuraes de fls. 11-15). 6 - Dessa forma, diante do integral cumprimento do art. 525 - CPC, os agravantes requerem a V. Exa. reconsiderao da deciso de fls. 79-81, ou, se assim no entender, seja este regimental submetido Egrgia Cmara para que, uma vez provido, seja apreciado o agravo de instrumento (fl. 84).
Obtiveram a seguinte prestao jurisdicional:

1. E assim o decidem por entender que a d. deciso de fls. 79-81, est correta. 2. No caso concreto, a controvrsia recursal sobre a adequada extino do recurso instrumental, que veio despido de peas necessrias compensao da controvrsia. 3. Portanto, conta de tais argumentos, nega-se provimento ao recurso regimental (fls. 88-89).
Irresignados, opuseram embargos de declarao buscando ainda esclarecimento acerca da pea faltante. Os aclaratrios foram rejeitados com aplicao de multa nos seguintes termos:
1. Sob o fundamento de vcios inexistentes, os ora embargantes, insistem em que, por via oblqua, se reexamine o que j foi decidido, o que j no mais possvel na instncia ordinria. 2. Merece, pois, ser penalizado com a sano prevista no 2 do art. 557 c.c. o nico do art. 538 do CPC, pelo mximo legal, que de 10% do valor da causa, atualizado. 3. Assim sendo, nega-se provimento ao recurso, e aplica-se aos recorrentes a sano acima mencionada (fl. 99).
Da o recurso especial em exame. De fato, a situao descrita nestes autos no pode passar em branco, pois reflete exatamente o que se temia em 2004, quando julgamos, nesta Corte Especial, os EREsp n. 449.486-PR. A preocupao foi retratada nos votos vencidos, com os quais me alinhei naquela oportunidade juntamente com os Ministros Jos Delgado e Fernando Gonalves. Destaco o voto do eminente Ministro Barros Monteiro, o qual consignou que, em se tratando de peas de apresentao facultativa, dado o grau de
subjetividade do julgador como restou salientado em vrios votos nesta assentada, tenho que impende ao Relator determinar parte que complete o instrumento de agravo [grifei]. Tambm o voto do eminente Ministro Humberto Gomes de Barros que, de forma mais contundente, trouxe as seguintes ponderaes:
(...) tenho medo de tirania, e tenho a impresso de que a pior das tiranias, a tirania do juiz. Os magistrados brasileiros comeam a sofrer de algo que eu chamaria de sndrome do aougueiro. Veja-se porque: o criador v em uma rs a manifestao de vida e fora. J o aougueiro enxerga naquela rs a morte e os pedaos que render para seu aougue. O excesso de trabalho e o cientificismo processual fazem o juiz examinar processo em busca de uma falha que justifique o no conhecimento. O juiz brasileiro, hoje, alegra-se quando consegue no conhecer do recurso. Faz assim, no por maldade, mas por excesso de trabalho. A Sra. Ministra Eliana Calmon justificou-se dizendo: o legislador ampliou, abriu, liberalizou. Contra a liberalizao ns precisamos nos defender. Nos defendemos sucumbindo sndrome do aougueiro, encontramos pretexto para no conhecer do recurso. Apanhando o mote, do Sr. Ministro Francisco Peanha Martins, para no conhecer do recurso desrespeitamos a lei. O art. 525 clarssimo: Art. 525 - A petio de agravo de instrumento ser instruda: I - obrigatoriamente, com cpias da deciso agravada, da certido da respectiva intimao e das procuraes outorgadas aos advogados do agravante e do agravado; II - facultativamente, com outras peas que o agravante entender teis. O obrigatoriamente est expresso em numerus clausus. Se o juiz pretende que haja outras peas, precisa dizer que aquelas no servem porque, ou o obrigatoriamente est em nmero fechado, ou esse dispositivo no completo, sendo que, na verdade, entendo que . As normas processuais devem ser interpretadas em favor das partes. Nas palestras que fao, aconselho os advogados transcreverem, copiarem os autos por completo, para evitar algumas dessas armadilhas. H muito tenho dito que o processo no pode servir de armadilha s partes.
O temor de outrora transformou-se em triste realidade. A interpretao extensiva do art. 525 do CPC deixa a considerao do que seria essencial ao exame do recurso ao arbtrio do magistrado, e este assoberbado
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e sobrecarregado, e talvez distrado em razo disso, acaba por atropelar o esprito da lei. Diante disso, com tais consideraes, dou provimento ao recurso especial para anular o acrdo recorrido e determinar que se oportunize aos recorrentes a juntada da pea considerada faltante. RETIFICAO DE VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): Sr. Presidente, ponderando as observaes e as ponderaes do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha, pessoalmente sempre comunguei desse entendimento de que no podemos ter essas barreiras defensivas. A minha dificuldade era exatamente suplantar esses precedentes erigidos em Corte Especial. Vou refazer o meu voto para dar provimento ao recurso especial nos termos da colocao feita pelo Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha.
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Primeira Seo
EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL N. 1.235.513-AL (2011/0025242-1) Relator: Ministro Castro Meira Embargante: Unio Procurador: Advocacia-Geral da Unio - AGU Embargante: ngela Maria Marques de Gusmo e outros Advogados: Antnio Gameleira Cavalcante e outro(s) Marcello Lavenre Machado Embargante: Universidade Federal de Alagoas - UFAL Procurador: Procuradoria-Geral Federal - PGF Embargado: Os mesmos
EMENTA Processual Civil. Art. 535, II, do CPC. Omisses inexistentes. Desnecessria meno ao aresto que julgou os embargos de declarao na origem. Honorrios. Inverso dos nus sucumbenciais. Consequncia lgica do provimento do recurso. Majorao da verba. Smula n. 7-STJ. Omisses inexistentes. Prequestionamento de dispositivos constitucionais. Descabimento. 1. O acrdo embargado, efetivamente, no se referiu ao aresto que apreciou, na origem, os embargos de declarao l opostos pelos ora embargantes. Todavia, no h, nesse tpico, omisso relevante passvel de saneamento pela via estreita dos aclaratrios. Os recorrentes no interpuseram o recurso especial por ofensa ao art. 535, I e II, do CPC, nem indicaram qualquer controvrsia acerca do que ficou decidido no acrdo que julgou os declaratrios na origem. Portanto, desnecessria qualquer meno a esse julgado. 2. A inverso dos nus sucumbenciais consectrio lgico do provimento do recurso especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo, razo por que se mostra desnecessria a inverso explcita no voto. 3. O requerimento de majorao da verba advocatcia esbarra no bice da Smula n. 7-STJ, j que honorrios de 20.000,00 (vinte
mil reais) podem ser considerados, se muito, de pequena monta, mas nunca irrisrios para fins de flexibilizao do impedimento sumular. 4. fato que o ttulo executivo judicial no limitou o percentual de 28,86% nem autorizou qualquer modalidade de compensao. No se pode admitir comandos implcitos na sentena exequenda, pois o que se executa o que consta do ttulo, vale dizer, o que nele foi dito, e no o que, possivelmente, se pretendeu dizer. 5. A circunstncia de a jurisprudncia do Supremo ter evoludo, aps a prolao da sentena exequenda, para admitir a compensao do reajuste de 28,86% com aumentos posteriores concedidos a categorias especficas, em nada altera o panorama do que ficou decidido, at porque a Unio e as autarquias federais no estavam impedidas de alegar a compensao que entendessem devida, independentemente de manifestao conclusiva, ou definitiva, do Supremo a respeito do assunto. 6. Ausncia de omisso quanto aos princpios da isonomia (art. 37, X, da CF/1988, com redao anterior EC n. 18/1998) e da vedao ao enriquecimento sem causa. A pretexto de omisso, o que pretendem as embargantes, nesse ponto, rediscutir o prprio mrito das concluses a que chegou o aresto embargado, o que, evidentemente, no se admite nesta sede processual. 7. No cabe, no julgamento do recurso especial, o prequestionamento de dispositivos constitucionais de modo a viabilizar a interposio futura de recurso extraordinrio, sob pena de usurpar-se competncia reservada Suprema Corte, nos termos do art. 102 da CF/1988. 8. Embargos de declarao de ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, da UFAL e da Unio rejeitados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, rejeitar os embargos de declarao de ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, da Universidade Federal de Alagoas-UFAL e da Unio, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves
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Jurisprudncia da PRIMEIRA SEO
Lima, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves, Eliana Calmon e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedidos os Srs. Ministros Humberto Martins e Napoleo Nunes Maia Filho. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Herman Benjamin. Licenciado o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 24 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Castro Meira, Relator
DJe 12.11.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Castro Meira: A Primeira Seo deu provimento ao recurso especial interposto por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, sujeito sistemtica do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 08/2008, nos termos da seguinte ementa que reproduzo:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial representativo de controvrsia. Art. 543-C do CPC e Resoluo STJ n. 08/2008. Servidores da Universidade Federal de Alagoas-UFAL. Docentes de ensino superior. ndice de 28,86%. Compensao com reajuste especfico da categoria. Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993. Alegao por meio de embargos execuo. Ttulo executivo que no prev qualquer limitao ao ndice. Violao da coisa julgada. Arts. 474 e 741, VI, do CPC. 1. As Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993 instituram uma reviso geral de remunerao, nos termos do art. 37, inciso X, da Constituio da Repblica, no patamar mdio de 28,86%, razo pela qual o Supremo Tribunal Federal, com base no princpio da isonomia, decidiu que este ndice deveria ser estendido a todos os servidores pblicos federais, tanto civis como militares. 2. Algumas categorias de servidores pblicos federais tambm foram contempladas com reajustes especficos nesses diplomas legais, como ocorreu com os docentes do ensino superior. Em razo disso, a Suprema Corte decidiu que esses aumentos deveriam ser compensados, no mbito de execuo, com o ndice de 28,86%. 3. Tratando-se de processo de conhecimento, devida a compensao do ndice de 28,86% com os reajustes concedidos por essas leis. Entretanto, transitado em julgado o ttulo judicial sem qualquer limitao ao pagamento integral do ndice de 28,86%, no cabe Unio e s autarquias federais alegar, por meio de embargos, a compensao com tais reajustes, sob pena de ofender-se a coisa julgada. Precedentes das duas Turmas do Supremo Tribunal Federal.
4. No ofende a coisa julgada, todavia, a compensao do ndice de 28,86% com reajustes concedidos por leis posteriores ltima oportunidade de alegao da objeo de defesa no processo cognitivo, marco temporal que pode coincidir com a data da prolao da sentena, o exaurimento da instncia ordinria ou mesmo o trnsito em julgado, conforme o caso. 5. Nos embargos execuo, a compensao s pode ser alegada se no pde ser objetada no processo de conhecimento. Se a compensao baseia-se em fato que j era passvel de ser invocado no processo cognitivo, estar a matria protegida pela coisa julgada. o que preceitua o art. 741, VI, do CPC: Na execuo contra a Fazenda Pblica, os embargos s podero versar sobre (...) qualquer causa impeditiva, modificativa ou extintiva da obrigao, como pagamento, novao, compensao, transao ou prescrio, desde que superveniente sentena. 6. No caso em exame, tanto o reajuste geral de 28,86% como o aumento especfico da categoria do magistrio superior originaram-se das mesmas Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993, portanto, anteriores sentena exequenda. Desse modo, a compensao poderia ter sido alegada pela autarquia recorrida no processo de conhecimento. 7. No arguida, oportunamente, a matria de defesa, incide o disposto no art. 474 do CPC, reputando-se deduzidas e repelidas todas as alegaes e defesas que a parte poderia opor tanto ao acolhimento como rejeio do pedido. 8. Portanto, deve ser reformado o aresto recorrido por violao da coisa julgada, vedando-se a compensao do ndice de 28,86% com reajuste especfico da categoria previsto nas Leis n. 8.622/1993 e 8.627/1993, por absoluta ausncia de previso no ttulo judicial exequendo. 9. Recurso especial provido. Acrdo submetido ao art. 543-C do CPC e Resoluo STJ n. 08/2008 (e-STJ fls. 752-753).
Contra o julgado foram opostos trs embargos de declarao. Nos primeiros aclaratrios, ngela Maria Marques de Gusmo e Outros apontam omisses no aresto. Argumentam que no fez referncia ementa do acrdo do C. TRF 5 (e-STJ fl. 427), o qual tambm foi objurgado nas razes do Especial. Sustentam, tambm, que o acrdo omitiu-se quanto inverso e nova fixao dos nus sucumbenciais, na medida em que tal consectrio lgico do provimento do Especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo (e-STJ fl. 782). Alegam que o acrdo recorrido fixou honorrios sucumbenciais em R$ 2.000,00 (dois mil reais) a cada um dos dez Autores, o que totalizaria R$ 20.000,00 (vinte mil reais). Com a inverso, pura e simples, dos nus sucumbenciais a recorrida ficaria condenada ao pagamento da mesma quantia, do que resulta manifesta desproporcionalidade entre a condenao e
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a expresso econmica dos embargos opostos execuo do montante de R$ 3.278.505,07, o que, segundo entendem, representa apenas 0,6% da expresso econmica em litgio, percentual que reputam absolutamente desproporcional natureza, importncia da causa, ao volume de trabalho prestado (...) e, especialmente, ao proveito econmico auferido pelos Recorrentes (e-STJ fl. 783). A Universidade Federal de Alagoas-UFAL e a Unio apontam omisso no julgado. Argumentam que, apesar de o ttulo em execuo no explicitar a questo da compensao, sua deciso fundamenta-se na jurisprudncia consolidada no mbito da Excelsa Corte, para a qual algumas categorias j haviam sido beneficiadas, de modo especfico, com reajustes na prpria Lei n. 8.627/1993. Assim, aduzem que no se pode deixar de reconhecer que o ttulo judicial deferiu o ndice conforme entendimento consolidado no mbito do STF e que tal entendimento somente restou totalmente integrado aps a manifestao do Supremo nos primeiros embargos opostos pela Unio (e-STJ fl. 792). Salientam que a coisa julgada restar violada caso no seja aplicado o entendimento pleno do Supremo Tribunal Federal na matria, no qual restou expressamente consignado a necessidade de realizao da devida compensao (e-STJ fl. 793). Sustentam que tal particularidade no pode ser desconsiderada. Requerem o prequestionamento do art. 5, XXXVI, da CF/1988. Na sequncia, indicam omisso do aresto quanto aos princpios da isonomia (art. 37, X, da CF/1988, com redao anterior EC n. 18/1998) e da vedao ao enriquecimento sem causa. Impugnaes ofertadas pela Unio (e-STJ fls. 813-818), pela UFAL (e-STJ fls. 828-831) e por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros (e-STJ fls. 821-826). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Castro Meira (Relator): Examino, primeiramente, os embargos de declarao opostos por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros. Os embargantes apontam omisses no aresto. Argumentam que no fez referncia ementa do acrdo do C. TRF 5 (e-STJ fl. 427), o qual tambm foi objurgado nas razes do Especial. Sustentam, tambm, que o acrdo omitiu-se quanto inverso e a nova fixao dos nus sucumbenciais, na medida em que tal consectrio lgico
do provimento do Especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo (e-STJ fl. 782). Alegam que o acrdo recorrido fixou honorrios sucumbenciais em R$ 2.000,00 (dois mil reais) a cada um dos dez Autores, o que totalizaria R$ 20.000,00 (vinte mil reais). Com a inverso, pura e simples, dos nus sucumbenciais a recorrida ficaria condenada ao pagamento da mesma quantia, do que resulta manifesta desproporcionalidade entre a condenao e a expresso econmica dos embargos opostos execuo do montante de R$ 3.278.505,07, o que, segundo entendem, representa apenas 0,6% da expresso econmica em litgio, percentual que reputam absolutamente desproporcional natureza, importncia da causa, ao volume de trabalho prestado (...) e, especialmente, ao proveito econmico auferido pelos Recorrentes (e-STJ fl. 783). O acrdo embargado, efetivamente, no se referiu ao aresto que apreciou, na origem, os embargos de declarao l opostos pelos ora embargantes. Todavia, no h, nesse tpico, omisso relevante passvel de saneamento pela via estreita dos aclaratrios. Os recorrentes no interpuseram o recurso especial por ofensa ao art. 535, I e II, do CPC, nem indicaram qualquer controvrsia acerca do que ficou decidido no acrdo que julgou os declaratrios na origem. O apelo voltou-se, exclusivamente, contra o julgado que examinou o agravo regimental nos autos de embargos execuo de sentena em ao rescisria, razo porque se mostra desnecessria qualquer meno ao acrdo acostado fl. 427 dos autos (e-STJ). A segunda omisso levantada tambm no prospera. Como dito pelos prprios embargantes, a inverso dos nus sucumbenciais consectrio lgico do provimento do Especial e da consequente improcedncia dos embargos execuo (e-STJ fl. 782), motivo por que no precisa ser explicitada no voto. De qualquer modo, e para evitar dvidas na execuo do julgado, afirma-se a inverso dos nus sucumbenciais. Passo adiante, o requerimento de majorao da verba advocatcia esbarra no bice da Smula n. 7-STJ, j que honorrios de 20.000,00 (vinte mil reais) podem ser considerados, se muito, de pequena monta, mas nunca irrisrios para fins de flexibilizao do impedimento sumular. Ademais, os honorrios esto sendo fixados em embargos execuo de sentena proferida em ao rescisria, portanto, medida judicial impugnativa
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de cognio restritssima, o que afasta o argumento dos embargantes sobre o volume do trabalho prestado. Vale mencionar que o labor advocatcio, no caso, j foi contemplado na ao rescisria e na respectiva execuo do julgado. No convincente, tambm, o argumento de desproporcionalidade. Cada um dos 10 autores havia sido condenado, em segunda instncia, a pagar R$ 2.000,00 UFAL, o que totaliza os mesmos R$ 20.000,00 devidos, agora, pela autarquia federal. Assim, no fora o provimento do recurso especial, os embargantes estariam sujeitos a pagar os mesmos honorrios advocatcios, cujo nus recai, nesse momento, sobre a Universidade. O curioso que os embargantes, enquanto devedores de honorrios, no aduziram qualquer desproporo, que s surgiu quando obtiveram provimento do apelo com inverso dos nus sucumbenciais. A razoabilidade via de mo dupla. Se no havia desproporo anteriormente, no h porque reconhec-la agora. Nada mudou, apenas se inverteu o polo de condenao. Nesses termos, devem ser rejeitados os aclaratrios opostos por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros. Na sequncia, examino conjuntamente os embargos opostos pela Universidade Federal de Alagoas-UFAL e pela Unio. As embargantes apontam omisso no julgado. Argumentam que, apesar de o ttulo em execuo no explicitar a questo da compensao, sua deciso fundamenta-se na jurisprudncia consolidada no mbito da Excelsa Corte, para a qual algumas categorias j haviam sido beneficiadas, de modo especfico, com reajustes na prpria Lei n. 8.627/1993. Salientam que a coisa julgada restar violada caso no seja aplicado o entendimento pleno do Supremo Tribunal Federal na matria, no qual restou expressamente consignado a necessidade de realizao da devida compensao (e-STJ fl. 793). Sustentam que tal particularidade no pode ser desconsiderada. Requerem o prequestionamento do art. 5, XXXVI, da CF/1988. A alegada omisso no convence, no obstante o esforo argumentativo das embargantes. fato que o ttulo executivo judicial no limitou o percentual de 28,86% nem autorizou qualquer modalidade de compensao. No se pode admitir comandos implcitos na sentena exequenda, pois o que se executa o que consta do ttulo, vale dizer, o que nele foi dito, e no o que, possivelmente, pretendeu dizer.
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Ademais, o fato de a jurisprudncia do Supremo ter evoludo, aps a prolao da sentena exequenda, para admitir a compensao do reajuste de 28,86% com aumentos posteriores concedidos a categorias especficas, em nada altera o panorama do que ficou decidido. At porque a Unio e as autarquias federais no estavam impedidas de alegar a compensao que entendessem devida, independentemente de manifestao conclusiva, ou definitiva, do Supremo a respeito do assunto. Na sequncia, as embargantes apontam omisso do aresto quanto aos princpios da isonomia (art. 37, X, da CF/1988, com redao anterior EC n. 18/1998) e da vedao ao enriquecimento sem causa e requerem o prequestionamento dos dispositivos constitucionais correlatos. No h omisso alguma quanto a esses princpios. A pretexto de omisso, o que pretendem as embargantes, neste ponto, rediscutir o prprio mrito das concluses a que chegou o aresto embargado, o que, evidentemente, no se admite nesta sede processual. Ao final, registro que no cabvel, no julgamento do recurso especial, o prequestionamento de dispositivos constitucionais de modo a viabilizar a interposio futura de recurso extraordinrio, sob pena de usurpar-se competncia reservada Suprema Corte, nos termos do art. 102 da CF/1988. Dessarte, devem ser rejeitados os aclaratrios opostos pela UFAL e pela Unio. Ante o exposto, rejeitos os embargos de declarao opostos por ngela Maria Marques de Gusmo e Outros, por Universidade Federal de Alagoas-UFAL e por Unio. como voto.
EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.218.202-MG (2011/0185236-1) (f)
Relator: Ministro Arnaldo Esteves Lima Embargante: Gantus Nasser e outro Advogado: Luiz Carlos Balbino Gambogi e outro(s) Embargado: Ministrio Pblico do Estado de Minas Gerais
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EMENTA Administrativo. Embargos de divergncia em recurso especial. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Prescrio quanto ao pedido condenatrio. Prosseguimento da ao quanto ao pedido de reparao de danos. Possibilidade. Embargos rejeitados. 1. Admitida a ao civil pblica por ato de improbidade administrativa, o posterior reconhecimento da prescrio da ao quanto ao pedido condenatrio no impede o prosseguimento da demanda quanto ao pedido de reparao de danos. 2. Embargos de divergncia rejeitados. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Napoleo Nunes Maia Filho e Cesar Asfor Rocha, conhecer dos embargos, mas lhes negar provimento, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Humberto Martins, Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, ocasionalmente, o Sr. Ministro Francisco Falco Braslia (DF), 22 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Arnaldo Esteves Lima, Relator
DJe 28.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima: Trata-se de embargos de divergncia em recurso especial interpostos por Gantus Nasser e outro, em que se insurgem contra acrdo da Segunda Turma, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, assim ementado (fl. 494):
Agravo regimental. Recurso especial. Ao de improbidade administrativa. Cumulao de pedidos. Sanes e indenizao do errio. Prescrio em relao s
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sanes. Prosseguimento da demanda quanto reparao de danos. Ausncia de notificao para a defesa prvia. Prejuzo no verificado. Nulidade rejeitada. - Enfrentando o Tribunal de origem as questes jurdicas submetidas ao seu exame, no h omisso no acrdo recorrido que deva ser sanada. - Na linha da jurisprudncia desta Corte, admite-se na ao de improbidade administrativa pedidos cumulativos de aplicao de sanes e de indenizao do errio. - Decretada a prescrio apenas em relao s sanes, admite-se o prosseguimento da ao de improbidade quanto ao pedido de reparao de danos. - A ausncia de notificao para apresentao de defesa prvia implica nulidade do processo to somente se comprovado o efetivo prejuzo do ru. Agravo regimental improvido.
No acrdo objeto da divergncia, a Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia decidiu que, em ao civil pblica por ato de improbidade administrativa: (a) so cumulveis os pedidos de aplicao de sanes e de ressarcimento ao errio; e (b) reconhecida a prescrio em relao s sanes, possvel o prosseguimento da ao apenas quanto ao pedido de ressarcimento. Os embargantes sustentam, em sntese, que o acrdo embargado divergiu do entendimento adotado pela Primeira Turma no julgamento do REsp n. 801.846-AM, Rel. Min. Denise Arruda, segundo o qual (fl. 521):
(...) configurada a prescrio da ao civil de improbidade administrativa prevista na Lei n. 8.429/1992, manifesta a inadequao do prosseguimento da referida ao to-somente com o objetivo de obter ressarcimento de danos ao errio, o qual deve ser pleiteado em ao autnoma.
Alegam que no acrdo paradigma foi consagrado o entendimento no sentido de que o pedido de ressarcimento possui natureza acessria, de modo que o reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva (ex vi do art. 23, I, da mencionada Lei) implica necessariamente, a extino da ao de improbidade (fl. 522). Aduzem que a Primeira Seo, no julgamento do REsp n. 1.163.643-SP, submetido ao rito do art. 543-C do CPC, firmou a compreenso no sentido de que o procedimento estabelecido no art. 17, 8 e 9, da Lei n. 8.429/1992 somente aplicvel ao de improbidade tpica, que no se confunde com as aes que visam o ressarcimento do errio (fl. 525).
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Os embargos foram admitidos na deciso de fls. 559-560. O Ministrio Pblico Federal apresentou contrarrazes (fls. 563-568). Sustenta, preliminarmente, que os embargos no merecem ser conhecidos, por falta de cotejo analtico entre os julgados tidos por divergentes. No mrito, aduz que a divergncia foi superada, pois a Primeira Turma, no julgamento do REsp n. 928.725-DF, Rel. para o acrdo Min. Teori Albino Zavascki, adotou o entendimento no sentido de que (fl. 566):
(...) em homenagem ao princpio da instrumentalidade das formas, a subsistncia do pedido de ressarcimento, se assim foi entendido na via processual adequada, no importa na extino da ao de improbidade, devendo ela prosseguir normalmente em primeiro grau.
o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima (Relator): Conforme relatado, no acrdo objeto da divergncia, a Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia decidiu que, em ao civil pblica por ato de improbidade administrativa: (a) so cumulveis os pedidos de aplicao de sanes e de ressarcimento ao errio; e (b) reconhecida a prescrio em relao s sanes, possvel o prosseguimento da ao apenas quanto ao pedido de ressarcimento. Os embargantes sustentam, em sntese, que o acrdo embargado divergiu do entendimento adotado pela Primeira Turma no julgamento do REsp n. 801.846-AM, Rel. Min. Denise Arruda, segundo o qual (fl. 521):
(...) configurada a prescrio da ao civil de improbidade administrativa prevista na Lei n. 8.429/1992, manifesta a inadequao do prosseguimento da referida ao to-somente com o objetivo de obter ressarcimento de danos ao errio, o qual deve ser pleiteado em ao autnoma.
De incio, rejeito a preliminar de no conhecimento dos embargos arguida pelo Ministrio Pblico Federal, pois os embargantes demonstraram satisfatoriamente a divergncia, com indicao do aresto paradigma, realizando o devido cotejo analtico entre os julgados tidos por divergentes. No mrito, no entanto, os embargos no merecem ser acolhidos.
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Conforme salientado pelo Ministrio Pblico Federal, o entendimento adotado no acrdo paradigma foi superado pela Primeira Turma no julgamento do REsp n. 928.725-DF, Rel. para o acrdo Min. Teori Albino Zavascki, DJe 5.8.2009, assim ementado:
Processual Civil. Ao de improbidade. Procedimento especial do art. 17 da Lei n. 8.429/1992. Declarao da prescrio das sanes pessoais. Subsistncia da pretenso de ressarcimento de danos. Viabilidade de prosseguimento da demanda com essa finalidade. Princpio da instrumentalidade e do aproveitamento dos atos processuais. Recurso especial provido.
Para melhor compreenso da matria, cumpre transcrever trecho do voto condutor do citado precedente:
Conforme referiu o voto da Ministra relatora, defendi em sede doutrinria o entendimento de que a ao de improbidade administrativa prevista na Lei n. 8.429/1992 destina-se essencialmente a aplicar sanes de ordem pessoal aos agentes mprobos, semelhantes s sanes penais (perda de cargo, interdio de direitos, suspenso de direitos polticos), e no propriamente a obter ressarcimento de danos. No por outra razo que o procedimento adotado para a ao de improbidade foi moldado em formato semelhante ao da ao penal para os crimes praticados por funcionrio pblico contra a Administrao, prevista nos artigos 513 a 518 do CPP. Para o puro e simples pedido isolado e autnomo de ressarcimento de danos, no h necessidade de utilizao desse especialssimo procedimento, podendo ser utilizado o rito comum da ao civil pblica (ZAVASCKI, Teori Albino. Processo Coletivo, 3 ed., SP: RT, 2008, p.124 e p. 140). Inobstante, isso no significa dizer que a utilizao da ao de improbidade para deduzir pedido autnomo de ressarcimento de danos acarrete, necessariamente, a extino do processo sem julgamento de mrito. Essa soluo radical e inflexvel no atende ao princpio da instrumentalidade das formas, por fora do qual no se anulam atos processuais que, embora praticados de forma diversa da enunciada, atingem mesmo assim a sua finalidade. Tambm no atende ao princpio da preservao (ou do aproveitamento) dos atos do processo, segundo o qual no se declara a nulidade desses atos quando for possvel suprir o defeito ou corrigir a irregularidade. Ou seja: tambm em ao de improbidade deve-se aplicar o art. 284 do CPC, permitindo parte autora promover as correes ou sanar as irregularidades eventualmente constatadas na petio inicial, a fim de propiciar o andamento normal do processo. No caso concreto, h outra especial razo para dar provimento. A ao de improbidade no deduziu apenas e unicamente o pedido de ressarcimento. Na inicial, tal pedido veio cumulado com o da aplicao das outras sanes tpicas da
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ao de improbidade, as quais, todavia, no ultrapassaram a fase de recebimento da demanda, pois foram consideradas prescritas. Assim, foi correta a eleio do rito processual inicialmente imprimido. Na verdade, a subsistncia isolada do pedido de ressarcimento ocorreu por deciso judicial superveniente, justamente quando o procedimento, ultrapassando sua fase peculiar de recebimento da inicial, prevista nos pargrafos 6 a 8 do art. 17 da Lei n. 8.429/1992, retomava o rito ordinrio, como estabelecido no caput desse art. 17. Isso significa dizer que, nas circunstncias do caso, sequer emenda inicial necessria, pois na fase em que se encontrava quando remanesceu o pedido isolado de ressarcimento, a demanda j assumia o rito do processo comum, prprio para a pretenso ressarcitria. Seria injustificvel exagero formal determinar que, mesmo assim, o processo fosse extinto, para que outro tivesse incio. (grifo nosso)
No caso, a situao dos autos semelhante do citado precedente. Com efeito, na inicial foram cumulados os pedidos de ressarcimento do dano e de imposio das sanes de: (a) suspenso dos direitos polticos; (b) pagamento de multa civil; e (c) proibio de contratar com o Poder Pblico (fl. 7). A sentena julgou o pedido inteiramente procedente (fls. 202-216). Apenas em sede de apelao que foi reconhecida a imprescritibilidade da pretenso de ressarcimento e a prescrio das demais sanes previstas na Lei n. 8.429/1992 (fls. 293-307). Assim, em obedincia ao princpio da instrumentalidade das formas, no h motivos para que se julgue extinto o presente processo e outro tenha incio para que seja efetuado o ressarcimento do dano. No mesmo sentido o seguinte precedente:
Processual Civil. Ao civil pblica. Ato de improbidade. Ao prescrita quanto aos pedidos condenatrios (art. 23, II, da Lei n. 8.429/1992). Prosseguimento da demanda quanto ao pleito ressarcitrio. Imprescritibilidade. 1. O ressarcimento do dano ao errio, posto imprescritvel, deve ser tutelado quando veiculada referida pretenso na inicial da demanda, nos prprios autos da ao de improbidade administrativa ainda que considerado prescrito o pedido relativo s demais sanes previstas na Lei de Improbidade. 2. O Ministrio Pblico ostenta legitimidade ad causam para a propositura de ao civil pblica objetivando o ressarcimento de danos ao errio, decorrentes de atos de improbidade, ainda que praticados antes da vigncia da Constituio Federal de 1988, em razo das disposies encartadas na Lei n. 7.347/1985. Precedentes do STJ: REsp n. 839.650-MG, Segunda Turma, DJe 27.11.2008; REsp n. 226.912-MG, Sexta Turma, DJ 12.5.2003; REsp n. 886.524-SP, Segunda Turma, DJ 13.11.2007; REsp n. 151.811-MG, Segunda Turma, DJ 12.2.2001.
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3. A aplicao das sanes previstas no art. 12 e incisos da Lei n. 8.429/1992 se submetem ao prazo prescricional de 05 (cinco) anos, exceto a reparao do dano ao errio, em razo da imprescritibilidade da pretenso ressarcitria (art. 37, 5, da Constituio Federal de 1988). Precedentes do STJ: AgRg no REsp n. 1.038.103SP, Segunda Turma, DJ de 4.5.2009; REsp n. 1.067.561-AM, Segunda Turma, DJ de 27.2.2009; REsp n. 801.846-AM, Primeira Turma, DJ de 12.2.2009; REsp n. 902.166SP, Segunda Turma, DJ de 4.5.2009; e REsp n. 1.107.833-SP, Segunda Turma, DJ de 18.9.2009. 4. Consectariamente, uma vez autorizada a cumulao de pedidos condenatrio e ressarcitrio em sede de ao por improbidade administrativa, a rejeio de um dos pedidos, in casu, o condenatrio, porquanto considerada prescrita a demanda (art. 23, I, da Lei n. 8.429/1992), no obsta o prosseguimento da demanda quanto ao pedido ressarcitrio em razo de sua imprescritibilidade. 5. Recurso especial do Ministrio Pblico Federal provido para determinar o prosseguimento da ao civil pblica por ato de improbidade no que se refere ao pleito de ressarcimento de danos ao errio, posto imprescritvel. (REsp n. 1.089.492-RO, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 18.11.2010)
Cumpre esclarecer que o entendimento aqui adotado no est em desacordo com o decidido no julgamento do REsp n. 1.163.643-SP, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, DJe 30.3.2010, realizado nos termos do art. 543-C do CPC. Com efeito, na ocasio foi apreciado recurso especial interposto por ru em ao civil pblica, condenado a ressarcir os danos causados ao errio, no qual sustentava ofensa ao art. 17, 7, da Lei n. 8.429/1992, por no lhe ter sido dada a oportunidade de notificao para defesa prvia. O referido recurso especial foi improvido ao fundamento de que, em se tratando de ao com pedido exclusivamente de reparao de danos, no h razo para impor, sob pena de nulidade, o procedimento previsto art. 17 da Lei n. 8.429/1992, seja no seu 7, seja nos demais pargrafos, sendo, ao final, sugerida a edio de smula nos seguintes termos: O procedimento estabelecido no art. 17 da Lei n. 8.429/1992 somente obrigatrio para aes de improbidade administrativa que visem a aplicar aos responsveis sanes poltico-civis de carter pessoal. Assim, no h similitude ftica entre o presente caso e o citado precedente. Ante o exposto, rejeito os embargos de divergncia. o voto.
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VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Sr. Presidente, vou ficar nos estritos limites da nossa discusso. A propsito, reporto-me aos inmeros precedentes da Seo e de ambas as Turmas para acompanhar o voto do Ministro relator. o voto. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, o respeito intelectual e o bem querer que tenho pelo Senhor Ministro Herman Benjamin me impelem a dizer que essa observao de que se quer impedir o ressarcimento, submetendo-o ao prazo prescricional da ao de improbidade, no o absorvo como sendo dirigido a mim. Absolutamente, no afirmei isso e nem afirmaria e nem o meu pensamento, por isso a aluso no me cabe. 2. Imaginemos, por exemplo, que no seja proposta a ao de improbidade. Por qualquer motivo, at mesmo pela prescrio ou por uma convenincia qualquer do autor da ao, que o Ministrio Pblico, que no decidiu se deve propor ou no. Se ele quiser propor apenas o ressarcimento pode? Evidente que pode. claro que pode. No tenho dvida nenhuma que pode. 3. O rito da ao de improbidade absolutamente tpico e prprio e a ele se aplicam todas as garantias do processo penal. No procedimento civil comum ordinrio, a defesa do acionado amplssima. A ao de ressarcimento cursar pelo procedimento civil comum ordinrio, e no pelo rito da ao de ressarcimento, neste caso, da ao de improbidade. A ao de ressarcimento no cursar pelo rito da Lei n. 8.429/1992 e, sim, pelo procedimento civil comum ordinrio do Cdigo de Processo Civil, com todas as liberdades de prova, todos os amplos ensejos de discusso e de debate. A sano s reparao do dano e nenhuma outra. No haver, por exemplo, na ao de ressarcimento, como h na ao de improbidade, a perda de direitos polticos por cinco, por trs anos, ou pela vida toda. No haver isso. 4. A ao de ressarcimento tem objeto prprio. Penso que as aes devem respeitar as suas tipicidades. 5. Ou, ento, chegaremos, em breve tempo, Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima, propositura de uma ao judicial sem nenhum pr-requisito, nem genrico, nem especfico, nem tpico. Poder-se- propor, por exemplo, um
mandado de segurana para cobrar uma dvida. Poder-se- propor um habeas corpus para reintegrar uma pessoa em um cargo pblico. Ele no ter sido afastado injustamente? Ele no foi sancionado de maneira ilcita? Foi de maneira abusiva? Foi. Ento, por que no um habeas corpus? Qual a inconvenincia de um habeas corpus para ele ser reintegrado? Mas, achamos que no possvel. Achamos que deve ser por exemplo, o mandado de segurana. Uma ao de despejo tem requisitos especiais; uma ao consignatria s pode ser proposta pelo credor contra o devedor, mas no por outra pessoa, e assim por diante. 6. Quero chamar a ateno, Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima, mas sem nenhum intuito de estabelecer qualquer paradigma, s que as aes, principalmente as tpicas, tm seus requisitos peculiares, e o desrespeito a esses requisitos acarreta a improcedibilidade. 7. Senhor Presidente, acolho os embargos de divergncia, com todo o respeito reverencial ao voto do eminente Relator. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Sr. Presidente, o tema merece um debate at mais amplo. Tanto assim que, no Recurso Especial n. 801.846 consta inclusive meno desse julgamento no voto de S. Exa., do Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima , a Primeira Turma, por unanimidade de votos, entendeu de forma exatamente diversa desta que poderia haver o prosseguimento da ao. Decidiu a Turma, naquela oportunidade, que deveria julgar, procedendo-se uma ao autnoma. Fico somente com o argumento da celeridade e da economia processual, Sr. Presidente, at aqui, comprometendo-me a revisitar esse tema em estudo. Vou buscar um processo especfico de minha relatoria para fazer uma anlise mais aprofundada, mas, at aqui, acompanho o voto do Sr. Ministro Relator. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Sr. Presidente, minha posio j foi anunciada quando dos debates. Assumi as expresses quanto ao ponto especfico deste julgamento ao que posto pelo Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho.
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MANDADO DE SEGURANA N. 17.647-DF (2011/0238583-0) Relator: Ministro Benedito Gonalves Relator para o acrdo: Ministro Cesar Asfor Rocha Impetrante: Marlloy S/A Indstria e Comrcio Advogado: Rosan de Souza Amaral e outro(s) Impetrado: Ministro da Integrao Nacional Interessado: Unio
EMENTA Mandado de segurana. Finor. Projeto aprovado. Enquadramento. Debntures. Prorrogao. Benefcios do art. 6 da MP n. 2.199/2001. Revogao/anulao do ato administrativo e dos benefcios. Cerceamento do direito de defesa no caracterizado. Nulidade no verificada. Cerceamento do direito de defesa no caracterizado, tendo em vista que a impetrante teve oportunidade de discutir, em dois recursos administrativos, o tema ftico central relativo responsabilidade pelo atraso nas liberaes de recursos. Mandado de segurana denegado. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento, por maioria, vencidos os Srs. Ministros Relator e Napoleo Nunes Maia Filho, denegar a segurana, nos termos do voto do Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha, que lavrar o acrdo. Votaram com o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques. No participaram do julgamento os Srs. Ministros Francisco Falco e Castro Meira (RISTJ, art. 162, 2). Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Arnaldo Esteves Lima. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Humberto Martins.
Braslia (DF), 30 de maio de 2012 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator para o acrdo
DJe 29.6.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de mandado de segurana, com pedido liminar, impetrado por Marlloy S/A Indstria e Comrcio contra ato praticado pelo Ministro de Estado da Integrao Nacional, que, em ltima instncia administrativa, indeferiu o pedido da impetrante de enquadramento nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001, que permitia a prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimentos das debntures subscritas com recursos do Fundo de Investimento do Nordeste - Finor. As razes iniciais narram que, nos idos de 1988, a Superintendncia de Desenvolvimento do Nordeste - Sudene, por meio da Resoluo n. 10.111, aprovou o projeto da impetrante de implantao de unidade industrial, destinada fabricao de ferroligas, no Municpio de Rosrio, Estado do Maranho, bem como, em 1992, mediante a Resoluo n. 10.763, o considerou de interesse para o desenvolvimento do Nordeste e, consequentemente, merecedor da colaborao financeira do Finor, com a possibilidade de emisso de debntures em garantia da dvida contrada. A referida contribuio foi fixada no montante de Cr$ 5.631.394.000,00 (cinco bilhes, seiscentos e trinta e um milhes, trezentos e noventa e quatro cruzeiros), sendo que o incio da implantao do projeto se deu com recursos prprios porque somente em 1994 a impetrante recebeu a primeira parcela do financiamento, no valor de R$ 200.000,00 (duzentos mil reais). Em razo das dificuldades decorrentes dos atrasos na liberao dos recursos da Finor, a impetrante foi obrigada a requerer ao Ministrio da Integrao uma reavaliao e reestruturao do seu projeto, na forma do artigo 6 da Medida Provisria n. 2.199/2001, que permite a concesso do benefcio de prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimentos das debntures emitidas em favor do Fundo de Investimento, em caso de atraso nas liberaes dos incentivos, quando no se puder imputar empresa a responsabilidade por este fato. Tal pedido de enquadramento na referida MP foi inicialmente deferido pelo Ministrio da Integrao, por meio de deciso do Diretor do Departamento
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de Gesto dos Fundos de Investimentos, que aprovou o Parecer Interno/ DGFI n. 03/2008. Desse desate, a impetrante apresentou minuta de escritura particular de rerratificao da escritura de emisso de debntures), requerendo, ao final, a reconsiderao da deciso anterior, para garantir a correta execuo e interpretao dos pargrafos 1 e 2, do art. 6 da MP em questo. No entanto, aps ter aplicado vultuosa quantia de recursos prprios na execuo do projeto, a empresa foi comunicada que a deciso anterior havia sido anulada e que o seu pleito de enquadramento teria sido indeferido. De tal deciso, a impetrante recorreu autoridade superior, o Sr. Ministro da Integrao, autoridade ora apontada como coatora, que, acolhendo parecer da Advocacia Geral da Unio pela manuteno da revogao do seu enquadramento na MP, negou provimento ao recurso administrativo. Com esse contexto, a impetrante apresenta o presente mandamus, embasada no argumento de que o ato atacado eivado de vcios, na medida em que: i) no se admite a revogao de ato jurdico vinculado, sendo certo que a deciso da autoridade impetrada viola ato jurdico perfeito e o direito adquirido da impetrante ao enquadramento nos benefcios da referida norma, contrariando as disposies dos artigos 2, da Lei n. 9.784/1999, 6 da MP n. 2.199/2001 e 5, XXXV, XXXVI, LXV e LV, da Constituio Federal; ii) no contm fundamentao da qual se possa extrair a sua motivao especfica para revogar anterior deciso da Departamento de Gesto dos Fundos de Investimentos DGFI, na medida em que to somente afirma que a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos oriundos do Fundo de Investimentos do Nordeste - Finor de ser imputada empresa impetrante; e iii) no foram respeitadas as garantias do devido processo legal e do contraditrio, previstas no mbito do processo administrativo, a teor do que dispe o art. 64, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/1999, do que decorre a reforma de ofcio do ato administrativo, resultando em reformatio in pejus, sem que fosse concedida administrada a oportunidade de se manifestar previamente. A impetrante esclarece que o ato atacado importa, na prtica, no cancelamento do incentivo fiscal que lhe fora concedido nos idos de 1988, pondo a perder todos os investimentos feitos ao longo de mais de duas dcadas, alm de que a impetrante passa a ser passvel de imediata execuo das debntures emitidas em garantia da dvida contrada com o financiamento do Finor, o que leva a uma situao de insolvncia, pois para honrar tais compromissos depende da implantao do projeto.
Ao final, requer a anulao do ato administrativo que deu causa presente impetrao, restabelecendo-se o ato revogado de forma indevida ou, caso assim no se entenda, pela declarao de nulidade das decises adotadas no processo administrativo sem a observncia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa. O pedido liminar manejado pela impetrante foi indeferido s fls. 568-569, por ausncia dos requisitos indispensveis concesso do mesmo. A autoridade apontada como coatora apresentou informaes s fls. 580614, aduzindo, em sntese: i) impropriedade da via eleita, por ausncia de direito lquido e certo e necessidade de dilao probatria; ii) houve respeito ao devido processo legal e ao contraditrio; e iii) a deciso administrativa impugnada encontra-se devidamente fundamentada. O Ministrio Pblico Federal emitiu parecer desfavorvel ao impetrante, nos termo da seguinte ementa:
Processo Civil e Administrativo. Mandado de segurana. Ausncia de prova pr-constituda. Deciso administrativa devidamente fundamentada, com observncia dos princpios do contraditrio e da ampla defesa. Pela denegao da segurana. Ausncia de prova pr-constituda a demonstrar a violao a direito lquido e certo. O mandado de segurana ao de rito clere, que no admite dilao probatria. Inexistncia de vcio na deciso tida como coatora. Pela denegao da segurana.
o relatrio. VOTO VENCIDO Ementa: Processual Civil. Mandado de segurana. Construo de unidade industrial para fabricao de ferroligas. Projeto incentivado pelo Fundo de Investimento do Nordeste. Anulao do enquadramento da impetrante nos benefcios da MP n. 2.199/2001. Ausncia de notificao para manifestao prvia sobre a possibilidade de agravamento de sua situao. Ilegalidade. 1. Mandado de segurana contra ato praticado pelo Ministro de Estado da Integrao Nacional, que, em ltima instncia administrativa, manteve o ato que tornou sem efeito o anterior
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enquadramento do projeto da impetrante nos benefcios da MP n. 2.199/2001 e acabou por indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em garantia ao Finor. 2. Alm das disposies contidas no art. 5, LV, da Constituio Federal, 2 da Lei n. 9.784/1999, que exigem a instaurao prvia de processo administrativo, garantindo-se a ampla defesa e o contraditrio, para os casos de anulao de atos que produzam efeitos na esfera de interesses individuais dos Administrados, o art. 64 desta ltima norma, que permite autoridade administrativa julgadora modificar uma deciso recorrida em desfavor de quem dela recorreu, expressamente assevera que esta medida somente se d quando a Administrao est diante de situao de ilegalidade e desde que o Administrado seja previamente instado a manifestar-se sobre a possibilidade de agravamento de sua situao, evitando-se, portanto, a surpresa com a deciso mais prejudicial. 3. No caso dos autos, a impetrante no foi notificada a se manifestar previamente sobre a deciso que, posteriormente, indeferiu o pleito de enquadramento no benefcio previsto no art. 6 da MP n. 2.199/2001. Embora tenha havido recurso de tal deciso, cujos argumentos foram analisados e refutados pela Administrao de forma bastante fundamentada, no h como se desconsiderar que a impetrante teve um benefcio concedido e posteriormente anulado, sem que lhe tenha sido dada a oportunidade de se manifestar previamente em relao ilegalidade detectada, ou seja, de se defender quanto apontada falta do requisito legal para o deferimento do benefcio pretendido, o que no concebido no nosso ordenamento jurdico. 4. Segurana concedida, para anular o ato impugnado, restabelecendo-se o status quo ante. O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Como visto, a impetrao voltada contra ato atribudo ao Ministro de Estado da Integrao Nacional, objetivando o restabelecimento da deciso administrativa que havia deferido o seu pedido de enquadramento do Projeto de implantao de unidade industrial, destinada fabricao de ferroligas, no Municpio de Rosrio-MA, nos termos da MP n. 2.199/2001, permitindo-lhe a prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimentos das debntures subscritas pelo Fundo de Investimento do Nordeste - Finor.
A impetrao est basicamente calcada no argumento de que o ato atacado viola direito adquirido da impetrante ao enquadramento nos benefcios da referida norma, alm de no conter fundamentao e no respeitar as garantias do devido processo legal e do contraditrio. Primeiramente, em relao preliminar suscitada pela autoridade coatora, consigna-se que, ao contrrio do defendido, a impetrante no objetiva o enquadramento do Projeto de implantao da sua unidade industrial nos benefcios da MP n. 2.199/2001, mas to somente o reconhecimento de que a deciso do Ministrio da Integrao Nacional, que tornou sem efeito a primeira deciso proferida, que considerava a empresa apta ao referido enquadramento, eivada de nulidade, por desrespeito a princpios que regem a atividade administrativa. Portanto, h interesse de agir por parte da impetrante, sendo o writt o meio adequado para tanto. No que diz respeito primeira irregularidade apontada pela impetrante, tenho que a reviso do ato que havia permitido o enquadramento da impetrante nas benesses previstas no art. 6 da MP n. 2.199/2010 foi uma medida absolutamente legtima, na qual a Administrao, ao analisar o pedido de reconsiderao apresentado pela empresa e a documentao por ela juntada para acolhimento do pleito, verificou que o ato no deveria subsistir, pois teria sido praticado com base em premissa ftica falsa, qual seja, a de que o atraso na liberao dos recursos teria se dado sem a contribuio da empresa beneficiria. Assim, verificando em momento posterior, aps minuciosa anlise da documentao constantes dos autos, em especial o Relatrio de Fiscalizao (Nota Tcnica n. 022/09 - fls. 217-223), que a beneficiria no atendida a todos os requisitos necessrios a fazer jus aos benefcios do artigo 6 da MP n. 2.199/2001, pois teria ela contribudo para o atraso na liberao dos recursos (Despacho n. 39/10 - fls. 234), decidiu a Administrao tornar sem efeito o ato anterior de enquadramento na referida MP, bem como indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em garantia ao Finor (Despacho n. 366/10 - fls. 238). Tudo isso porque, convm registrar, o art. 6 da MP n. 2.199/2001 exige como condio necessria para que a empresa tenha direito s benesses que elenca, que o projeto empresarial esteja em implantao e com registro de ocorrncia de atraso nas liberaes de recursos dos incentivos, relativo ao cronograma originalmente aprovado, sem que lhe possa ser imputada a responsabilidade por essa ocorrncia.
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Assim, no h falar que o ato praticado pelo Ministro da Integrao Nacional, apontado como coator, que nada mais fez do que manter tal revogao, viola o ato jurdico perfeito e o direito adquirido da impetrante ao enquadramento nos benefcios da referida norma, porquanto dever da Administrao rever seus prprios atos, nos termos da Smula n. 473-STJ. De igual forma, no se vislumbra tenha havido falta de motivao especfica para a revogao da deciso, na medida em que tal medida embasou-se em despacho proferido pelo Departamento de Gesto dos Fundos de Investimentos, que expressamente assentou, aps anlise da documentao constantes dos autos, em especial o Relatrio de Fiscalizao, que a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos oriundos do Finor era de ser imputada empresa impetrante. Portanto, no h como se afastar da concluso de que a deciso administrativa encontra-se devidamente fundamentada no fato de que a impetrante contribuiu para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, consequentemente, para o retardamento da implantao do cronograma estabelecido para o projeto e, por tal motivo, no pode usufruir dos benefcios previstos no o art. 6 da MP n. 2.199/2001. Por fim, em relao alegao de obrigatoriedade de prvio contraditrio para a prtica do ato impugnado, tenho que a impetrao merece prosperar. No h dvidas de que, consoante inteligncia da Smula n. 473-STF, a Administrao, com fundamento no seu poder de autotutela, pode anular seus prprios atos, desde que ilegais. Ocorre que, quando tais atos produzem efeitos na esfera de interesses individuais, mostra-se necessria a prvia instaurao de processo administrativo, garantindo-se a ampla defesa e o contraditrio, nos termos do art. 5, LV, da Constituio Federal, 2 da Lei n. 9.784/1999. Soma-se a isso o fato de que a Lei n. 9.784/1999, que regula o processo administrativo no mbito federal, especificamente no seu artigo 64, assim dispe:
Art. 64. O rgo competente para decidir o recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida, se a matria for de sua competncia. Pargrafo nico. Se da aplicao do disposto neste artigo puder decorrer gravame situao do recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da deciso.
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Tal dispositivo prev expressamente a possibilidade da reformatio in pejus no mbito administrativo, consistente na liberalidade da autoridade julgadora modificar uma deciso recorrida em desfavor de quem dela recorreu. Entretanto, tal medida somente se d quando a Administrao est diante de situao de ilegalidade e desde que o Administrado seja previamente instado a manifestarse sobre a possibilidade de agravamento de sua situao, evitando-se, portanto, a surpresa com a deciso mais prejudicial. Porm, no caso dos autos, da documentao acostada, constata-se que a impetrante no foi notificada a se manifestar previamente sobre a deciso que indeferiu o pleito de enquadramento no benefcio previsto no art. 6 da MP n. 2.199/2001. Embora tenha havido recurso de tal deciso, cujos argumentos foram analisados e refutados pela Administrao de forma bastante fundamentada, no h como se desconsiderar que a impetrante teve um benefcio concedido e posteriormente anulado, sem que lhe tenha sido dada a oportunidade de se manifestar previamente em relao ilegalidade detectada, ou seja, de se defender quanto apontada falta do requisito legal para o deferimento do benefcio pretendido, o que no concebido no nosso ordenamento jurdico. Sendo assim, de se concluir que o ato que tornou sem efeito o anterior enquadramento da impetrante na referida MP e acabou por indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em garantia ao Finor, deveria ser precedido de procedimento administrativo em que lhe fosse assegurado o direito ao contraditrio e ampla defesa. No tendo isso ocorrido, de se declarar a nulidade das decises adotadas no processo administrativo sem a observncia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa, restaurando-se o status quo ante. Por fim, ressalta-se que no se est aqui reconhecendo que a impetrante tem direito ao benefcio pleiteado, at mesmo porque tal providncia demandaria dilao probatria, o que no admitido na via eleita, mas apenas determinando que a anlise do pleito administrativo a esse respeito se d com a observncia do devido contraditrio. Ante o exposto, concedo a segurana, para anular o ato atacado, restaurando-se o status quo ante. como voto.
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VOTO-VISTA O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Mandado de segurana da relatoria do em. Ministro Benedito Gonalves, impetrado por Marlloy S.A. Indstria e Comrcio, apontando como autoridade coatora o Ministro de Estado da Integrao Nacional. Narra a impetrante, para tanto, que:
Nos idos de 1988, a Impetrante teve aprovado pela Superintendncia de Desenvolvimento do Nordeste - Sudene (Parecer DA/IND-I n. 040/88) um projeto de implantar sua unidade industrial, destinada fabricao de ferroligas, no Municpio de Rosrio, Estado do Maranho hoje Bacabeira, cuja declarao de interesse pblico para a finalidade de recebimento de financiamento do Fundo de Desenvolvimento do Nordeste - FINOR foi efetivada pela Resoluo Sudene n. 10.111 (Doc 02: Processo Sudene n. 35257/85, Fls. 199-217). Embora tenha dado incio implantao do projeto com recursos prprios, somente no ano de 1992, com a aprovao da Resoluo Sudene n. 10.763 que a Impetrante obteve, efetivamente, o enquadramento do seu projeto como merecedor da colaborao financeira do Finor, cuja participao foi fixada em Cr$5.631.394,000,00 (cinco bilhes seiscentos e trinta e um milhes, trezentos e noventa e quatro mil cruzeiros), a preos de outubro de 1991 (Doc 03: Processo Sudene n. 35257/85, Fls. 343-348), mas somente resultou na primeira autorizao dada ao Banco do Nordeste - BND para a aplicao de recursos do FINOR, no valor de R$200,000,00 (duzentos mil reais), aos 18.10.1994 (Doc 04: Nota Tcnica n. 01/2007, f. 1.554-1.556). J na fase de implantao do projeto, diante das dificuldades decorrentes dos atrasos nas liberaes das aplicaes de recursos do Finor (v.g.: a primeira ocorreu com mais de cinquenta e sete meses de atraso), no existindo por parte da Sudene qualquer notificao Impetrante a propsito de qualquer reponsabilidade sua por tais ocorrncias, a Impetrante requereu a reavaliao e reestruturao do seu projeto, na forma do artigo 6 da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc. 05: Processo Sudene n. 35257/85, f. 535). [...] No dia 9 de dezembro de 2008, foi aprovado o Parecer Interno DGFI n. 003/08, deferindo o pedido de enquadramento da Impetrante nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: ntegra do Processo Sudene n. 35257/85 a partir da fls. 1.782 - vide fls. 1.782-1.783 do Volume I). Comunicada a deciso ao Banco do Nordeste e Impetrante para dar cumprimento ao que foi decidido (Doc 06: vide fls. 1.784-1.785 do Volume I), foi apresentada minuta da escritura particular de rerratificao da escritura de emisso debntures, com pedido de acolhimento da correta interpretao do
disposto nos 1 e 2, do art. 6 da Medida Provisria n 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 1.825-1.838 do Volume I), que resultou em deciso aprovando a Nota Tcnica que confirmou a deciso anterior (Doc. 06: vide fls. 1.923-1.930 do Volume I). J definido enquadramento da Impetrante na Medida Provisria, foi interposto recurso administrativo exclusivamente para garantir a sua correta execuo, nos termos dos 1 e 2 da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 1.9621.980 do Volume II). Diante do vnculo jurdico criado, com a garantia do direito reavaliao e reestruturao do projeto, a Impetrante voltou a nele aplicar recursos prprios em volume expressivo, que resultaram no avano das obras de instalao da sua unidade industrial (Doc 06: vide fls. 2.032-2.033 do Volume II). Entretanto, de forma surpreendente e sem ouvir previamente a Impetrante, a autoridade administrativa declarou nula a deciso anterior e indeferiu o seu enquadramento nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 2.86-2.096 do volume II). De tal deciso a Impetrante recorreu autoridade superior, o Impetrado, que, acolhendo parecer da Advocacia-Geral da Unio pela manuteno da revogao do seu enquadramento na Medida Provisria n. 2.199/2001 (Doc 06: vide fls. 2.208-2.221 do Volume III), pelo despacho n. 34, negou provimento ao seu recurso administrativo (Doc 06: vide fls. 2.225 do Volume III). Esta a deciso que, em ltima instncia administrativa, viola direito lquido e certo da Impetrante. Intimada de tal deciso aos 10 de junho de 2011 (Doc 06: vide fls. 2.228 do Volume III), a Impetrante interpe o presente mandamus para a garantia de direito lquido e certo, ao ato jurdico perfeito, ao direito adquirido, ao devido processo legal e ao contraditrio, violados pela revogao de deciso administrativa que j tinha consolidado os seus efeitos, mediante reformatio in pejus e sem a sua oitiva a propsito da adoo de tal medida no mbito de recurso administrativo por ela interposto, com ofensa garantia prevista no pargrafo nico, do artigo 64, da Lei n. 9.784/1988 (fls. 2-4).
Alega violao do ato jurdico perfeito e do direito adquirido pela revogao de ato jurdico vinculado. Esclarece que, de forma arbitrria e totalmente equivocada, na oportunidade de apreciao de recurso administrativo interposto pela ora Impetrante, que visava exclusivamente definir o alcance das debntures passveis de prorrogao e dispensa de encargos, o Diretor do Departamento de Gesto dos Fundos de Investimento proferiu o inusitado Despacho de Saneamento Processual e declarou nulo o Despacho n. 1.579/2010 (Doc 06: vide fls. 2.086-2.096, do Volume II), pelo qual havia sido deferido o enquadramento da Impetrante nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001, e indeferiu a renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures,
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dele decorrentes (fls. 5-6). Tal ato foi confirmado pela autoridade coatora em ltima instncia administrativa. Ocorre que a prpria autoridade impetrada assumiu ter ocorrido uma revogao do ato administrativo pelo qual fora deferido o enquadramento da Impetrante nos benefcios da Medida Provisria n. 2.199/2001 (fl. 7). Ressalta que o deferimento do enquadramento da Impetrante nos benefcios da disposio legal acima citada decorreu do reconhecimento dos requisitos nela previstos: a empresa estava com projeto em fase de implantao; havia registro de ocorrncia de atrasos na liberao de recursos dos incentivos, relativamente ao cronograma originariamente aprovado; e no se podia imputar responsabilidade empresa pela ocorrncia (fl. 8). Por outro lado, o projeto Marlloy uma modalidade de contrato administrativo em que a Administrao e o particular pactuaram direitos e obrigaes com finalidade especfica: o financiamento da construo e instalao de uma usina de ligas no Maranho (fl. 8). Com isso, cuidando-se de ato administrativo negocial vinculado, a administrao no tem o poder discricionrio e livre para rever as deliberaes anteriores de acordo com a sua convenincia administrativa contempornea (fl. 10). Invoca, nessa parte, contrariedade aos artigos 2 e 64, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/1999, 6 da Medida Provisria n. 2.199-14/2001 e 5, incisos XXXV, XXXVI, LIV, LXIX, da Constituio Federal. Alega, tambm, nulidade da deciso impetrada por ausncia de fundamentao, haja vista que expressa apenas uma concluso afirmativa no sentido de que empresa pode se imputada a responsabilidade pelo atraso no recebimento de recursos do Finor (fl. 15), sem motivao especfica para revogar a deciso administrativa da anterior direo da DGFI. Postula a concesso da segurana para determinar Autoridade Impetrada que restabelea a deciso administrativa de fls. 1.782-1.783 do Processo Sudene n. 35257/85 (fl. 28). Alternativamente, pede que sejam declaradas nulas as decises adotada no processo administrativo sem a observncia do devido processo legal, do contraditrio e da ampla defesa, determinando que antes da adoo de qualquer medida revogatria de ato administrativo seja concedido administrada a oportunidade de prvia manifestao (fl. 28). Prestadas as informaes pela autoridade coatora (fls. 580-719), opinou o Dr. Joel Almeida Belo, Procurador Regional da Repblica (no exerccio da funo de Subprocurador-Geral da Repblica), assim:
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Diante do exposto, e considerando a ausncia de provas suficientes comprovao do direito lquido e certo dos impetrantes, a manifestao do Ministrio Pblico Federal , preliminarmente, pela aplicao do disposto no art. 329 do Cdigo de Processo Civil, extinguindo-se o processo sem julgamento do mrito, com base no art. 267, inciso VI, do mesmo cdigo, declarando a impetrante carecedora desta ao, e, no mrito, caso assim no se entenda, pela denegao da segurana, uma vez que inexiste violao de qualquer direito da impetrante, quanto mais de direito lquido e certo amparvel por esta via estreita escolhida (fls. 731-732).
O em. Ministro Benedito Gonalves, relator, concedeu o mandado de segurana para anular o ato atacado, restaurando-se o status quo ante. Em primeiro lugar, considerou que a reviso do ato que havia permitido o enquadramento da impetrante nas benesses previstas no art. 6 da MP n. 2.199/2001 foi uma medida absolutamente legtima, na qual a administrao, ao analisar o pedido de reconsiderao apresentado pela empresa e a documentao por ela juntada para acolhimento do pleito, verificara que o ato no deveria subsistir, pois teria sido praticado com base em premissa ftica falsa, qual seja, a de que o atraso na liberao dos recursos teria se dado sem a contribuio da empresa beneficiria, incidindo, ainda, o Enunciado n. 473 da Smula do Supremo Tribunal Federal. Igualmente, entendeu que no se vislumbraria falta de motivao especfica para a revogao da deciso anterior, porque tal medida teria se embasado em despacho proferido pelo Departamento de Gesto dos Fundos de Investimentos, que expressamente assentara, aps anlise da documentao constante dos autos, em especial o Relatrio de Fiscalizao, que a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos oriundos do Finor deveria ser imputada empresa impetrante. Por ltimo, para conceder a segurana, ressaltou o em. relator que, quando os atos administrativos produzem efeitos na esfera de interesses individuais, mostrar-se-ia necessria a prvia instaurao de processo administrativo, garantindo-se a ampla defesa e o contraditrio, nos termos do art. 5, LV, da constituio Federal e do art. 2 da Lei n. 9.784/1999. Acrescentou que o pargrafo nico do art. 64 da Lei n. 9.784/1999 admitiria a possibilidade de reformatio in pejus no mbito da administrao, mas exigiria a prvia cientificao do administrado para se manifestar sobre a possibilidade de agravamento de sua situao, evitando-se, portanto, a surpresa com a deciso mais prejudicial. Sobre esse ltimo ponto, explicou que, no caso concreto, a impetrante no foi notificada para se manifestar previamente sobre a deciso que indeferira o
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pleito de enquadramento no benefcio previsto no art. 6 da Medida Provisria n. 2.199/2001. Afirmou, ainda, que, embora tenha havido recurso de tal deciso, cujos argumentos foram analisados e refutados pela administrao de forma bastante fundamentada, no h como desconsiderar que a impetrante teve um benefcio concedido e posteriormente anulado, sem que lhe tenha sido dada a oportunidade de se manifestar previamente em relao ilegalidade detectada. Vou divergir do voto do em. Ministro relator na parte relativa nulidade do processo administrativo, denegando a segurana. Inicio meu voto, exatamente por ser tema prejudicial aos demais, cuidando da alegao de nulidade decorrente da impossibilidade de revogao do ato administrativo antes da prvia manifestao da impetrante. Com efeito, em 19.11.2008, foi exarado o Parecer Interno DGFI n. 003/2008, propondo o acolhimento da pretenso da ora impetrante de enquadramento no art. 6 da MP n. 2.199-14/2001, assim recomendando autoridade superior:
I - prorrogar as debntures com carncia vincendas a partir de 24 de agosto de 2000, por um perodo de 96 (noventa e seis) meses, em atendimento ao disposto no 1 do artigo 6 da MP n. 2.199-14, prazo previsto para concluso do projeto, o qual poder ser prorrogado pelo Ministrio da Integrao Nacional, em atendimento ao disposto no 1 do artigo 6 da citada Medida Provisria; II - prorrogar, por igual perodo, os prazos de amortizao e vencimentos das debntures referidas na alnea anterior; III - estabelecer que a prorrogao de que trata os itens anteriores no se aplica s debntures j convertidas; IV - autorizar a empresa emissora a adotar as providncias legais pertinentes, ouvido o Bando do Nordeste, como operador do Finor; V - recomendar ao Bando do Nordeste o cumprimento do previsto nos 1 e 2 do artigo 6 da Medida Provisria n. 2.199-14, de 24 de agosto de 2001; VI - encaminhar ao Bando do Nordeste e empresa emissora cpia do presente parecer (fl. 619).
O parecer acima foi aprovado em Despacho s/n., proferido em 9.12.2008 (fl. 619). Em requerimento administrativo de 16.7.2009, ento, a ora impetrante deduziu argumentos e pedidos a respeito da melhor e da mais correta forma de cumprir o Parecer Interno DGFI n. 003/2008, concluindo que, diferentemente da concluso lanada na exposio de condicionantes, em 6.1.2009 (Ref:
2009/0517-0008), emitida pela Superintendncia do Banco do Nordeste do Brasil, no h suporte jurdico para se manter excluda das prorrogaes a totalidade das debntures das sries A, B, C e D (fl. 156). Em requerimento administrativo de 12.8.2009, protocolado na mesma data, a impetrante reiterou a tese relativa prorrogao da totalidade das debntures (fls. 114-127). A Nota Tcnica n. 22/2009, de 9.10.2009, ao examinar o requerimento administrativo de 12.8.2009 e, detalhadamente, os fatos e os documentos constantes dos autos administrativos, ressaltou que esta GRR fica impossibilitada de concluir que o atraso do cronograma aprovado para implantao do projeto, seja imputado exclusivamente a empresa, acarretando o no atendimento de qualquer benefcio previsto nos instrumentos legais vigente sobre a matria, antes manifestao jurdica (fl. 628). Diante dos Despachos n. 39/2010 (fl. 630) e 328/2010 (fls. 632-633), nos quais se concluiu que a impetrante contribura para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, por consequncia, para o retardamento do cronograma estabelecido para o projeto, foi prolatado o Despacho n. 366/2010, em 22.4.2010, que indeferiu o pedido de prorrogao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures da empresa em tela (fls. 1.825 a 1.915), em conformidade com a Lei n. 9.126/1995 (fl. 635). Contra o Despacho n. 366/2010, ento, a ora impetrante interps o recurso administrativo de fls. 260-278, requerendo a prorrogao integral das debntures. Foi exarado o Despacho n. 1.579/2010, de 30.11.2010, com as seguintes recomendaes:
32. Conforme analisado, realmente houve atraso na liberao de recursos dos incentivos, bem como, empresa pode ser imputada a responsabilidade por essa ocorrncia, visto que, conforme o Relatrio de Fiscalizao n. 75/95 (fl. 404), fica claro que a falta de recursos prprios e a inviabilidade na obteno de recursos de terceiros motivaram o ritmo lento na implantao do projeto. 33. Dessa forma, percebe-se que, luz da legislao citada, a beneficiria no poderia usufruir do art. 6 da MP n. 2.199-14/2001. Portanto, constata-se a necessidade de anular o Despacho s/n. folha 1.783, que aprovou o Parecer Interno DGFI n. 003/08, uma vez que a administrao pblica deve anular seus prprios atos, quando eivados de vcios que os tornam ilegais (art. 53 da Lei n. 9.784/1999, grifo nosso). [...]
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36. Ante os fatos apresentados, e considerando a obrigao da Administrao Pblica em anular seus atos eivados de vcios que os tornem ilegais, recomendo que se declare nulo o Despacho s/n. fl. 1.783, que aprovou o Parecer Interno DGFI n. 003/08, tornando-se, consequentemente, sem efeitos os atos dele decorrentes. Destarte, os possveis efeitos que poderiam ser produzidos pelo Parecer aprovado pelo Despacho s/n. folha 1.783 no chegaram a ocorrer. 37. Recomendo ainda o indeferimento do pleito reiterado pela empresa em 7 de novembro de 2008, quanto ao seu enquadramento no benefcio previsto no artigo 6 da MP n. 2.199-14/2001, uma vez que empresa pode ser imputada a responsabilidade pelo atraso na liberao de recursos do Finor (fls. 647-648).
Com base no Despacho n. 1.579/2010, ento, foi proferido o Despacho n. 1.644/2010, de 7.12.2010, que efetivamente decidiu assim:
a) Declarar nulo o Despacho s/n. folha 1.783, que aprovou o Parecer Interno DGFI n. 003/08, tornando sem efeito, consequentemente, os atos dele decorrentes; b) Indeferir o pleito de renegociao dos prazos de carncia, amortizao e vencimento das debntures emitidas em favor do Fundo de Investimentos do Nordeste - Finor, protocolado em 27 de novembro de 2000 (fl. 984) e posteriormente reiterado pela empresa em 7 de novembro de 2008, com base na Portaria n. 1.912, de 5.12.2007, na forma de pedido de enquadramento no benefcio previsto no artigo 6 da Medida Provisria - MP n. 2.199-14 de 24 de agosto de 2001 (fls. 1.764 e 1.765), uma vez que lhe pode ser imputada a responsabilidade pelo atraso na liberao dos recursos do Finor (fl. 653).
Sem dvida, o Despacho n. 1.644/2010, alm de indeferir os pedidos administrativos de fls. 114-127 e 148-158, relativos melhor forma de aplicar o Parecer Interno DGFI n. 003/08, anulou o prprio parecer, mediante o nico fundamento de que a impetrante tambm responsvel pelo atraso na liberao dos recursos do Finor, no se enquadrando na norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001, relativa prorrogao das debntures. Contra o Despacho n. 1.644/2010, foi interposto o recurso administrativo de fls. 240-451, de 19.1.2011, pela ora impetrante, ressaltando tambm que, ao apreciar o recurso administrativo anterior, a administrao reformou para pior sua deciso anterior (fl. 424). No tocante ao ltimo recurso administrativo, ento, foi proferido o longo e detalhado Despacho n. 228/2011, em 23.2.2011, concluindo estar comprovado que a benefciria no atende a todos os requisitos necessrios para fazer jus aos benefcios do art. 6 da MP n. 2.199-14, visto que empresa pode ser imputada a responsabilidade pelo atraso no recebimento de recursos do Finor (fl. 668).
Igualmente, a Advocacia-Geral da Unio, em aprofundada manifestao de 3.5.2011, opinou pelo acolhimento do Despacho n. 228/2011 (fls. 670-682), e o Ministro de Estado da Integrao Nacional negou provimento ao ltimo recurso administrativo, de fls. 420-451. Efetivamente, no h nenhuma nulidade ou cerceamento do direito de defesa. O Despacho n. 366/2010, objeto do primeiro recurso administrativo (fls. 260-278), indeferiu o pedido de prorrogao com base nos Despachos n. 39/2010 (fl. 630) e 328/2010 (fls. 632-633), nos quais j se havia concludo que a impetrante contribura para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, por consequncia, para o retardamento do cronograma estabelecido para o projeto, no se enquadrando nos benefcios da norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001. Tambm o Despacho n. 1.644/2010, atacado no segundo processo administrativo, igualmente se encontra amparado no nico fundamento de ter a impetrante contribudo para o atraso nas liberaes dos recursos do Finor. Ora, tendo-se detectado, na instncia administrativa, que a impetrante no se enquadrava nos benefcios da norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001, outra no poderia ser a soluo do feito administrativo: indeferir o pedido de prorrogao da totalidade das debntures e, principalmente, revogar/anular o Despacho s/n. que havia aprovado o Parecer Interno DGFI n. 003/2008, o qual servira de base, exatamente, para o mencionado pedido de prorrogao. Em outras palavras, uma deciso no sobrevive sem a outra, ausente o requisito ftico comum que as amparava. Cerceamento do direito de defesa, portanto, no est caracterizado. Alm de a impetrante ter podido discutir, em dois recursos administrativos, o tema ftico central relativo responsabilidade pelo atraso nas liberaes de recursos, a revogao/anulao do Despacho s/n. mera consequncia do referido tema, diante do que dispe o art. 53 da Lei n. 9.784/1999, com o seguinte teor:
Art. 53. A administrao deve anular seus prprios atos, quando eivados de vcio de legalidade, e pode revog-los por motivo de convenincia ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos.
Observo que nem mesmo cabe anular o processo administrativo com base no art. 64, pargrafo nico, da Lei n. 9.784/1999, que dispe:
Art. 64. O rgo competente para decidir o recurso poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente, a deciso recorrida, se a matria for de sua competncia.
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Pargrafo nico. Se da aplicao do dispositivo neste artigo puder decorrer gravame situao do recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da deciso.
que, conforme deixei claro acima, antes mesmo da interposio do primeiro recurso administrativo e do prprio Despacho n. 1.644/2010, j havia a administrao concludo que a impetrante contribura para o atraso nas liberaes de recursos dos incentivos e, por consequncia, para o retardamento do cronograma estabelecido para o projeto, no se enquadrando nos benefcios da norma do art. 6 da MP n. 2.199/2001 (Despachos n. 366/2010, 39/2010 e 328/2010). Ou seja, antes do julgamento do primeiro recurso, j poderia e deveria a impetrante ter-se manifestado sobre o tema. Cerceamento do direito de defesa e do contraditrio no est, repito, caracterizado. No mais, quanto possibilidade de a administrao rever os seus atos quando ilegais e com relao suficiente fundamentao das decises administrativas, acompanho o voto do em. Ministro relator, repelindo as teses contidas no mandado de segurana. Ante o exposto, denego a segurana. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Sr. Presidente, pelo que percebo agora no voto-vista, a empresa participou desse processo que resultou no indeferimento final da sua postulao. Peo vnia ao Sr. Ministro Relator para acompanhar a divergncia. Sob o aspecto formal de no participao no processo, essa questo realmente no est demonstrada. Acompanho a divergncia, denegando a ordem em mandado de segurana. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Senhor Presidente, tambm acompanhei atentamente os votos precedentes. Verifiquei que a razo do desenquadramento da empresa em determinada faixa de benefcios de incentivos para o desenvolvimento regional se deu por atraso no cronograma de
execuo fsica de obras ou no calendrio de aportes financeiros, tanto por parte do empreendedor, como por parte dos repasses do Finor. 2. No sei se a empresa participou ou no, se deu causa ou no, a essas anormalidades indesejveis no processo de desenvolvimento regional. O que eu sei, por informao do voto do Senhor Ministro Relator e tambm pelo privilgio de ele sentar-se minha direita, que a empresa s teve a oportunidade de recorrer, ou seja, a empresa participou do processo de revogao do benefcio, pelo menos na faixa que se encontrava, somente na fase recursal. Da porque o meu voto no sentido de assegurar ao grupo empreendedor, ou seja, empresa, a participao efetiva no devido processo desde a sua instaurao, evidentemente, obviamente, sem indicar qual deva ser o seu resultado. Tem que se apurar devidamente se a empresa foi ou no, e em que medida, se tiver sido, causadora dos eventos que recomendaram ou que determinaram o seu reenquadramento em outra faixa de incentivo. 3. Peo vnia a douta divergncia para votar com o Senhor Ministro Relator, concedendo a ordem em mandado de segurana por essas razes que aqui sumariei. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Sr. Presidente, ouvi os votos bem escorreitos, e eu, com absoluta vnia do Sr. Ministro Relator, ficarei com a divergncia. Vislumbro, aqui, nos autos, eletronicamente, todos os procedimentos administrativos que tiveram a participao da empresa do comeo ao fim; isso est s fls. 260 a 288, 420 a 451. Com todas as vnias, vou acompanhar a divergncia, denegando a ordem em mandado de segurana.
RECURSO ESPECIAL N. 1.205.277-PB (2010/0146012-4) Relator: Ministro Teori Albino Zavascki Recorrente: Fazenda Nacional
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Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Recorrido: Danielita Pinto de Morais e outros Advogado: Ivana Ludmilla Villar Maia EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Fundo PIS/Pasep. Diferena de correo monetria. Demanda. Prazo prescricional quinquenal (art. 1 do Decreto n. 20.910/1932). 1. de cinco anos o prazo prescricional da ao promovida contra a Unio Federal por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep visando cobrana de diferenas de correo monetria incidente sobre o saldo das referidas contas, nos termos do art. 1 do DecretoLei n. 20.910/1932. Precedentes. 2. Recurso Especial a que se d provimento. Acrdo sujeito ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 08/2008. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Ressalvou o seu ponto de vista o Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho. Os Srs. Ministros Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho, Mauro Campbell Marques, Benedito Gonalves e Cesar Asfor Rocha votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 27 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Teori Albino Zavascki, Relator
DJe 1.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 5 Regio que, em
demanda objetivando o pagamento de diferenas de correo monetria em saldo de conta do PIS/Pasep, decidiu que (a) a Unio Federal, por ser gestora do Programa, est legitimada para figurar no plo passivo; (b) a prescrio da ao de cobrana das parcelas relativas ao Pasep trintenria, por simetria com o FGTS (fl. 156) e (c) devida a incidncia dos expurgos inflacionrios de 42,72% (IPC de jan/89) e 44,80% (IPC de abril/89) sobre as contas do PIS/ Pasep dos apelantes (fl. 158). Opostos embargos de declarao, foram rejeitados (fls. 171-176). Nas razes do recurso especial (fls. 180-188), a recorrente aponta violao aos seguintes dispositivos: (a) art. 535, II, do CPC, pois, mesmo com a oposio dos embargos de declarao, no foram sanados os vcios apontados, e (b) 1 do Decreto n. 20.910/1932, ao fundamento de que prescrevem em cinco anos todas as aes contra a Fazenda Nacional (fl. 186) e dado o decurso de mais de cinco anos entre o perodo de aplicao dos ndices de correo monetria pleiteados (89 e 90) e o ajuizamento da ao (28.3.2005), resta configurada a prescrio da pretenso de pagamento dos valores tidos por expurgados (fl. 187). Em contra-razes (fls. 194-201), os recorridos sustentam que no foram atendidos os requisitos legais para interposio do recurso, que, portanto, no pode ser conhecido. No mrito, postulam a integral manuteno do julgado. Recurso admitido na origem sob o regime do art. 543-C do CPC (fl. 203). Ouvido o Ministrio Pblico, seu parecer foi pelo provimento do recurso (fls. 217-221). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (Relator): 1. O recurso atende os requisitos de admissibilidade, o que impe o seu conhecimento. 2. No h nulidade por omisso no acrdo que decide de modo integral e com fundamentao suficiente a controvrsia posta. Foi o que ocorreu no caso. Nada do que foi submetido apreciao do Tribunal deixou de ser examinado e decidido, fudamentadamente. Afasta-se, assim, a alegao de ofensa ao art. 535 do CPC. 3. Sobre a questo prescricional objeto do recurso, firme a jurisprudncia do STJ no sentido de que, em se tratando de demanda promovida contra a
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Unio por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep visando cobrana de diferenas de correo monetria, o prazo de prescrio o de cinco anos, nos termos previstos no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. Nesse sentido, os seguintes precedentes:
Tributrio. Agravo regimental no agravo de instrumento. PIS/Pasep. Expurgos inflacionrios. Natureza indenizatria. Prescrio quinquenal. Art. 1 do DL n. 20.910/1932. Jurisprudncia das Turmas de Direito Pblico. 1. O prazo prescricional a se observar em ao de cobrana de expurgos inflacionrios de contas individuais do PIS/Pasep o prazo quinquenal, nos termos do artigo 1 do Decreto-Lei n. 20.910/1932. Precedentes: REsp n. 940.216RS, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Turma, DJe 17.9.2008; REsp n. 991.549RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 6.11.2007, DJ 26.11.2007; AgRg no Ag n. 848.861-SP, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe 3.9.2008; AgRg no REsp n. 748.369-SP, Rel. Min. Humberto Martins, Segunda Turma, DJ 15.5.2007. 2. No caso dos autos, a pretenso dos substitudos concernente correo dos valores depositados em suas contas, com a aplicao dos percentuais de 42,72% e 44,80% correspondentes aos meses de janeiro de 1989 e abril de 1990, encontrase fulminada pela prescrio, porquanto transcorridos mais de cinco anos entre o termo inicial (data a partir da qual se deixou de ser feito o creditamento da ltima diferena pleiteada) e o ajuizamento da ao, em 4.3.2005. 3. Agravo regimental no provido. (AgRg no Ag n. 976.670-PB, 1 T., Min. Benedito Gonalves, DJe de 12.3.2010) Tributrio. Agravo regimental em agravo de instrumento. Pasep. Correo monetria. Relao no-tributria. Prazo prescricional qinqenal. Aplicao do Decreto n. 20.910/1932. Termo inicial. Data do ltimo ndice pleiteado. 1. A jurisprudncia desta Corte Superior pacfica quanto no-aplicao do prazo prescricional trintenrio s hipteses em que se busca, com o ajuizamento da ao, a correo monetria dos saldos das contas do PIS/Pasep, haja vista a inexistncia de semelhana entre esse programa e o FGTS. Assim, o prazo prescricional qinqenal, nos termos do artigo 1, do Decreto n. 20.910/1932. Precedentes. 2. O termo inicial do prazo prescricional a data a partir do qual deixou de ser feito o creditamento da ltima diferena pleiteada (fevereiro de 1991). No caso concreto, entre a data do ltimo ndice invocado na petio inicial e a do ajuizamento da ao transcorreram mais de 05 (cinco) anos, consumando-se a prescrio. 3. Agravo Regimental no provido. (AgRg no Ag n. 848.861-SP, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 3.9.2008)
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No mesmo sentido: EDcl no AgRg no REsp n. 610.034-PA, 2 T., Min. Humberto Martins, DJe de 28.5.2008; REsp n. 745.498-SP, 1 T., Min. Denise Arruda, DJ de 30.6.2006; e REsp n. 991.549-RS, 1 T., Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 26.11.2007, este assim ementado:
Administrativo e Processual Civil. Recurso especial. Fundo PIS/Pasep. Diferena de correo monetria. Demanda proposta pelos titulares das contas individuais. Relao jurdica litigiosa sem natureza tributria. Prazo prescricional quinquenal (Decreto n. 20.910/1932). 1. Relativamente ao Fundo PIS/Pasep cumpre distinguir duas espcies de relaes jurdicas: uma, (a) a que vincula o Fundo (como sujeito ativo) e as empresas contribuintes (como sujeitos passivos), que tem por objeto uma prestao de natureza tributria (contribuio social - CF, art. 239); e outra, (b) a que vincula o PIS/Pasep (como sujeito passivo) e os trabalhadores titulares das contas individuais (como sujeitos ativos), que tem por objeto prestaes de natureza no-tributria. 2. Tratando-se de demanda promovida por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep em que se pleiteia a incidncia dos expurgos inflacionrios no saldo das referidas contas - portanto, relao jurdica de natureza no-tributria - e figurando a Unio como r, o prazo prescricional a ser observado o de cinco anos, estabelecido no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. Precedentes. 3. Recurso especial a que se d provimento.
Invoquei, na oportunidade, voto-vista proferido no REsp n. 424.867-SC, 1 Turma, DJ de 21.2.2005, em que essa essencial distino foi apresentada nos seguintes termos:
Com efeito, relativamente ao Fundo PIS/Pasep possvel identificar um plexo variado de relaes jurdicas, das quais, para o que aqui interesse, duas podem ser destacadas: uma, (a) a que vincula o Fundo (como sujeito ativo) e as empresas contribuintes (como sujeitos passivos), que tem por objeto uma prestao de natureza tributria (contribuio social - CF, art. 239); e outra, (b) a que vincula o PIS/Pasep (como sujeito passivo) e os trabalhadores titulares das contas individuais (como sujeitos ativos), que tem por objeto prestaes de natureza no-tributria. toda evidncia, essa segunda relao jurdica no tem natureza tributria, at porque o credor o trabalhador e o devedor o Fundo. Ora, a demanda aqui posta est fundada no cumprimento da prestao devida pelo fundo ao contribuinte, ou seja, nela no se discute a exigibilidade de prestao de natureza tributria, mas de uma prestao cujo credor o trabalhador, pessoa fsica. Correta, portanto, no particular, a sentena de primeiro grau, da lavra do Juiz Federal Hildo Nicolau Peron, confirmada no acrdo recorrido, que afastou a preliminar de irregularidade na indicao do representante da Unio,
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acentuando: a Carta Magna restringiu o mbito de atuao da ProcuradoriaGeral da Fazenda Nacional s questes envolvendo a execuo da dvida ativa de natureza tributria. (...) Ento, por no estar em discusso um crdito tributrio mas a simples correo de uma conta particular do Pasep de ter-se que a competncia para a defesa da Unio recai sobre os advogados da Unio, os quais tm a representao judicial residual (fl. 76-84). Coerente com essa mesma linha de entendimento, de se restabelecer a sentena de primeiro grau no que se refere ao prazo prescricional. Realmente, aqui no est em questo a relao tributria que envolve as empresas (devedoras da contribuio) e o Fundo PIS/Pasep (seu credor). No tem pertinncia, portanto, invocar o prazo prescricional das obrigaes decorrentes dessa relao. Aqui, o que se tem uma demanda promovida por titular da conta individual do PIS/ Pasep, contra ao Unio - de natureza indenizatria, segundo salientado na inicial - em que se pede o pagamento de diferenas de prestao creditada a menor. Ora, tratando-se de demanda promovida contra a Unio, o prazo prescricional rege-se pelo Decreto n. 20.919/1932, cujo artigo 1 estabelece: as dvidas passivas da Unio, dos Estados e dos Municpios, bem assim todo e qualquer direito ou ao contra a Fazenda Federal, estadual ou municipal, seja qual for a sua natureza, prescrevem em cinco anos contados da data do ato ou fato do qual se originaram. Quanto ao termo inicial desse prazo, aplica-se o princpio da actio nata: marcado pela data a partir da qual o demandante poderia ter intentado a demanda. No caso, a data em que ocorreu o alegado creditamento em valor menor que o pretendido. Conforme salientou a sentena, o titular da conta era devidamente informado do valor da sua conta em cada oportunidade que se realizava o crdito (os extratos respectivos foram, alis, juntados com a inicial). luz destes parmetros, verifica-se que, no caso dos autos, encontram-se prescritas as parcelas pleiteadas no que se refere s diferenas correspondentes aos meses de junho de 1987 a abril de 1990, j que a presente ao foi proposta em 15.2.1996. Nessa linha de considerao, os seguintes precedentes: Processual Civil. Agravo regimental. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 211-STJ. Dissdio pretoriano. Cotejo analtico. (...) 3. O Pasep uma contribuio social em que se pode identificar dois tipos de relao jurdica: a de natureza tributria, que vincula o sujeito ativo - entes, entidades e orgos pblicos - ao sujeito passivo - empresas - e a de natureza no-tributria, que vincula o sujeito ativo - empresas - ao sujeito passivo - beneficirios. 4. Tratando-se de ao de cobrana dos expurgos inflacionrios proposta por servidores pblicos, portanto, de natureza no-tributria, porquanto os
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credores so os servidores pblicos, pessoas fsicas, e a devedora a Unio, instituidora do programa, o prazo prescricional qinqenal, nos termos do artigo 1 do Decreto n. 20.919/1932. 5. Agravo regimental improvido. (AgRg no Ag n. 784.078-SP, 2 Turma, Min. Castro Meira, DJ de 29.9.2006) Recurso especial. Tributrio. Pasep. Correo monetria. Relao no-tributria. Prazo prescricional qinqenal. Aplicao do Decreto n. 20.910/1932. Recurso desprovido. 1. A jurisprudncia desta Corte Superior pacfica quanto noaplicabilidade do prazo prescricional trintenrio para as hipteses em que se busca, com o ajuizamento da ao, a correo monetria dos saldos das contas do PIS/Pasep, haja vista a inexistncia de semelhana entre esse programa e o FGTS. 2. Verificada divergncia quanto ao prazo prescricional aplicvel a hipteses como a dos autos - decenal ou qinqenal - ou, ainda, acerca da legislao de regncia - Cdigo Tributrio Nacional ou o Decreto n. 20.910/1932. 3. Conforme orientao firmada no Supremo Tribunal Federal, a contribuio ao Pasep passou a ter natureza tributria com o advento da Constituio Federal de 1988, tornando-se obrigatrio seu recolhimento pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios (AgRg no RE n. 378.144PR; AgRg no RE n. 376.082-PR; ACO n. 580-MG; AgRg na Pet n. 2.665-RS; ACO n. 471-PR). Assim, no h dvidas de que a relao existente entre tais entes e o Fundo PIS/Pasep (seu credor) de natureza tributria, sendo regida pelo Cdigo Tributrio Nacional quanto ao prazo decadencial ou prescricional, dentre outros assuntos. Entretanto, no se h de confundir a relao jurdica descrita com aquela existente entre o titular de conta individual do Pasep, que pretende a aplicao de expurgos inflacionrios, e a Unio, pois, nesse caso, a relao jurdica tem natureza indenizatria, inexistindo a figura dos sujeitos ativo e passivo de uma obrigao tributria. 4. Em casos como o dos autos, portanto, haja vista a inexistncia de norma especfica tratando da matria, o prazo prescricional a ser observado qinqenal, tal como previsto no art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. 5. Recurso especial desprovido. (REsp n. 745.498-SP, 1 Turma, Min. Denise Arruda, DJ de 30.6.2006)
4. No caso concreto, a ao foi proposta em 26.7.2005, razo pela qual, na linha do entendimento sustentado, est configurada a prescrio. 5. Diante do exposto, dou provimento ao recurso especial para restabelecer a sentena de primeiro grau. Considerando tratar-se de recurso submetido ao regime do art. 543-C, determina-se o envio do inteiro teor do presente acrdo, devidamente publicado:
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(a) aos Tribunais Regionais Federais (art. 6 da Resoluo STJ n. 08/2008), para cumprimento do 7 do art. 543-C do CPC; (b) Presidncia do STJ, para os fins previstos no art. 5, II da Resoluo STJ n. 08/2008; (c) Comisso de Jurisprudncia, com proposta de aprovao de smula nos seguintes termos: de cinco anos o prazo prescricional da ao promovida contra a Unio Federal por titulares de contas vinculadas ao PIS/Pasep visando cobrana de diferenas de correo monetria incidente sobre o saldo das referidas contas. o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.244.182-PB (2011/0059104-1) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Universidade Federal da Paraba Procurador: Joo Abrantes Queiroz e outro(s) Recorrido: Marcos Jacome de Almeida Advogado: Fenelon Medeiros Filho
EMENTA Administrativo. Recurso especial. Servidor pblico. Art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 valores recebidos indevidamente por interpretao errnea de lei. Impossibilidade de restituio. Boa-f do administrado. Recurso submetido ao regime previsto no artigo 543-C do CPC. 1. A discusso dos autos visa definir a possibilidade de devoluo ao errio dos valores recebidos de boa-f pelo servidor pblico, quando pagos indevidamente pela Administrao Pblica, em funo de interpretao equivocada de lei. 2. O art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 deve ser interpretado com alguns temperamentos, mormente em decorrncia de princpios gerais do direito, como a boa-f.
3. Com base nisso, quando a Administrao Pblica interpreta erroneamente uma lei, resultando em pagamento indevido ao servidor, cria-se uma falsa expectativa de que os valores recebidos so legais e definitivos, impedindo, assim, que ocorra desconto dos mesmos, ante a boa-f do servidor pblico. 4. Recurso afetado Seo, por ser representativo de controvrsia, submetido a regime do artigo 543-C do CPC e da Resoluo n. 8-STJ. 5. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. A Sra. Ministra Eliana Calmon e os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima, Humberto Martins, Herman Benjamin, Napoleo Nunes Maia Filho e Mauro Campbell Marques votaram com o Sr. Ministro Relator. Licenciado o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 10 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 19.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto pela Universidade Federal da Paraba, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 5 Regio, assim ementado (fl. 87):
Administrativo. Servidor pblico. Incabimento de devoluo de valores recebidos de boa-f, no pagamento de proventos, por erro exclusivo da administrao pblica. I. No cabe devoluo ao Errio, como preceitua o artigo 46 da Lei n. 8.112/1990, de valores recebidos por servidor pblico, se estes forem obtidos de boa-f e pagos indevidamente por erro exclusivo da Administrao Pblica. II. Remessa oficial e apelao improvidas.
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Trata-se, na origem, de mandado de segurana impetrado contra ato do Superintendente de Recursos Humanos da Universidade Federal da Paraba, visando a expedio de ordem judicial para que a autoridade impetrada se abstenha de efetuar desconto de parcelas pagas indevidamente pela Administrao ao servidor. Nas razes do apelo especial, a Universidade sustenta violao ao art. 46 da Lei n. 8.112/1990, com redao dada pela MP n. 2.225-45, de 4.9.2001, ao argumento de que independentemente de ter ocorrido ou no boa-f, o servidor deve repor ao errio os valores recebidos de forma indevida. Informa que, no caso em anlise, diante da constatao pela ControladoriaGeral da Unio do pagamento indevido de Vantagem Pecuniria IndividualVPI, no valor de R$ 59,87 (cinquenta e nove reais e oitenta e sete centavos), foi comunicao ao ora recorrido a excluso da mencionada vantagem de sua folha de pagamento, bem como que os valores pagos indevidamente deveriam ser repostos ao errio. Sem contrarrazes (Certido fl. 117). O recurso especial foi admitido como representativo de controvrsia pelo Tribunal de origem (fl. 121). Em face da distribuio dos autos minha relatoria, confirmei a submisso do tema ao regime dos denominados recursos repetitivos, bem como a afetao da demanda Primeira Seo do STJ, nos termos da Resoluo/STJ n. 8/2008 (fl. 130). s fls. 135-139, o Ministrio Pblico Federal, por meio de Parecer da lavra do ilustre Subprocurador-Geral da Repblica, Wallace de Oliveira Bastos, opinou pelo no seguimento do recurso especial. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): A discusso dos autos visa definir a possibilidade de devoluo ao errio dos valores recebidos de boaf pelo servidor pblico, quando pagos indevidamente pela Administrao Pblica, em funo de interpretao equivocada de lei. Com efeito, o art. 46, caput, da Lei n. 8.112/1990 prev a possibilidade de reposio ao errio de pagamento feito indevidamente ao servidor pblico, aps a prvia comunicao ao servidor pblico ativo, aposentado ou pensionista. In verbis:
Art. 46. As reposies e indenizaes ao errio, atualizadas at 30 de junho de 1994, sero previamente comunicadas ao servidor ativo, aposentado e pensionista, para pagamento, no prazo mximo de trinta dias, podendo ser parceladas, a pedido do interessado.
Contudo, est regra tem sido interpretada pela jurisprudncia desta Corte Superior com alguns temperamentos, mormente em decorrncia de princpios gerais do direito, como a boa-f, que acaba por impedir que valores pagos de forma indevida sejam devolvidos ao errio. Vejamos os seguintes precedentes:
Administrativo. Processual Civil. Embargos de declarao no recurso ordinrio em mandado de segurana. Servidores pblicos. Restituio de valores pagos em virtude de liminar. Possibilidade. Pagamento indevido por erro da Administrao. Recebimento de boa-f. Verba de carter alimentar. Devoluo. No cabimento. Ambos os embargos rejeitados. 1. Nos termos do art. 535 do CPC, os embargos de declarao so cabveis para modificar o julgado que se apresentar omisso, contraditrio ou obscuro, bem como para sanar possvel erro material existente na deciso, o que no ocorre no presente caso. 2. Valores pagos pela Administrao Pblica em virtude de deciso judicial provisria, posteriormente cassada, devem ser restitudos, sob pena de enriquecimento ilcito por parte dos servidores beneficiados (REsp n. 725.118-RJ, Rel. Min. Paulo Gallotti, Sexta Turma, DJ 24.4.2006). 3. Descabe restituio de valores recebidos de boa-f pelo servidor em decorrncia de errnea interpretao ou m aplicao da lei pela Administrao Pblica. Precedentes. 4. Ambos os embargos de declarao rejeitados (EDcl no RMS n. 32.706-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, julgado em 25.10.2011, DJe 9.11.2011, grifo nosso). Administrativo. Agravo regimental. Administrao Pblica. Pagamento de vantagem pecuniria indevida. Servidor pblico. Boa-f. Inadequada interpretao e aplicao da lei. Ressarcimento ao errio. Impossibilidade. Precedentes. 1. A agravante no trouxe nenhum argumento novo capaz de infirmar a deciso agravada, pelo que ela merece ser mantida por seus prprios fundamentos. 2. O acrdo recorrido no merece reforma, por haver proferido julgado em consonncia com o entendimento pacfico desta Corte Superior segundo o qual os valores percebidos por servidor pblico de boa-f, por inadequada interpretao e aplicao da lei, pela Administrao Pblica, no so passveis de reposio ao errio.
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3. Agravo regimental no provido (AgRg no Ag n. 1.397.671-RS, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 15.8.2011, grifo nosso). Administrativo. Servidor pblico. Pagamento de vantagem indevida. Boa-f. Interpretao errnea de lei. Restituio. Impossibilidade. A jurisprudncia desta Corte firme quanto impossibilidade de restituio de valores recebidos de boa-f que foram pagos pela Administrao Pblica em decorrncia de interpretao errnea, deficiente ou equivocada da lei. Precedentes: AgRg no REsp n. 1.204.747-ES, Rel. Min. Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 26.10.2010, DJe 5.11.2010; AgRg no REsp n. 957.622-ES, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, julgado em 22.6.2010, DJe 9.8.2010; AgRg no REsp n. 963.437-DF, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 19.8.2008, DJe 8.9.2008; EREsp n. 711.995-RS, Rel. Min. Hamilton Carvalhido, Terceira Seo, julgado em 26.3.2008, DJe 7.8.2008. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.266.592-RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 13.9.2011, grifo nosso). Recurso especial. Administrativo. Ao civil pblica. Ressarcimento por danos causados ao errio decorrentes de pagamento de vantagem pecuniria indevida servidoras aposentadas. Interpretao equivocada da lei. Ilegalidade reconhecida judicialmente. Improbidade administrativa do agente pblico no caracterizada. Ausncia de demonstrao de dolo ou culpa. Descabimento da imposio de obrigao solidria de ressarcir os cofres pblicos. Impossibilidade de restituio pelas rs dos valores recebidos indevidamente. Boa-f. [...] 3. A jurisprudncia desta Corte tem flexibilizado a obrigao de reposio aos cofres pblicos do que foi pago de forma equivocada, por inadequada interpretao e aplicao da lei, nos casos em que reste evidenciada a boa-f do servidor. 4. Recurso Especial no provido (REsp n. 1.190.740-MG, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 3.8.2010, DJe 12.8.2010, grifo nosso). Agravo regimental em agravo de instrumento. Direito Processual Civil e Administrativo. Violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. Omisso. Inocorrncia. Reposio ao errio. Incabimento. Boa-f do servidor. [...] 2. Decidindo o Tribunal a quo a questo posta, relativa impossibilidade do ressarcimento ao errio dos valores recebidos de boa-f pelo servidor, no h falar em violao do artigo 535 do Cdigo de Processo Civil, ausncia de omisso qualquer a ser suprida. 3. Revendo entendimento anterior, este Superior Tribunal de Justia passou a afirmar o incabimento da reposio dos valores pagos indevidamente pela
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Administrao Pblica em virtude de inadequadas interpretao e aplicao da lei, em face da presuno da boa-f dos servidores no recebimento dos valores. 4. Agravo regimental improvido (AgRg no Ag n. 1.030.125-MA, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, julgado em 12.6.2008, DJe 1.9.2008, grifo nosso). Administrativo. Agravo regimental. Pagamento indevido efetuado pela Administrao e recebido de boa-f pelo servidor. Restituio dos valores. Inviabilidade. Nova orientao desta Corte. Firmou-se o entendimento, a partir do julgamento do REsp n. 488.905-RS, por esta Quinta Turma, no sentido da inviabilidade de restituio dos valores erroneamente pagos pela Administrao - em virtude de desacerto na interpretao ou m aplicao da lei - quando verificada a boa-f dos servidores beneficiados. Precedentes. Agravo regimental desprovido (AgRg nos EDcl no Ag n. 785.552-RS, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 21.11.2006, DJ 5.2.2007, grifo nosso). Mandado de segurana. Decadncia. Inocorrncia. Leso de trato sucessivo. Administrativo. Reposio ao errio de valores pagos indevidamente. Boa-f. 1. Em se cuidando de reposio ao Errio, mediante descontos mensais, a leso se renova ms a ms, nada importando, para fins de decadncia, o tempo do ato administrativo que ordenou a restituio dos valores pagos indevidamente ao servidor pblico. 2. Consoante recente posicionamento desta Corte Superior de Justia, incabvel o desconto das diferenas recebidas indevidamente pelo servidor, em decorrncia de errnea interpretao ou m aplicao da lei pela Administrao Pblica, quando constatada a boa-f do beneficiado. (REsp n. 645.165-CE, Relatora Ministra Laurita Vaz, in DJ 28.3.2005). 3. Ordem concedida (MS n. 10.740-DF, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Terceira Seo, julgado em 9.8.2006, DJ 12.3.2007, grifo nosso). Embargos de declarao no recurso em mandado de segurana. Administrativo. Servidores pblicos. Valores pagos a maior pela Administrao. Art. 46 da Lei n. 8.112/1990. Boa-f do beneficiado. Restituio. Inviabilidade. 1. incabvel o desconto das diferenas recebidas indevidamente pelo servidor, em decorrncia de errnea interpretao ou m aplicao da lei pela Administrao Pblica, quando constatada a boa-f do beneficiado. Precedentes desta Corte. 2. Embargos de declarao acolhidos com efeitos modificativos. Recurso ordinrio provido (EDcl no RMS n. 12.393-PR, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 5.5.2005, DJ 6.6.2005, grifo nosso).
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Conforme narrado pelo Tribunal de origem (fls. 83), o caso dos autos se restringe somente a possibilidade de devoluo ao errio de valores recebidos indevidamente por errnea interpretao da lei por parte da Administrao Pblica. Quanto ao ponto, tem-se que quando a Administrao Pblica interpreta erroneamente uma lei, resultando em pagamento indevido ao servidor, criase uma falsa expectativa de que os valores recebidos so legais e definitivos, impedindo, assim, que ocorra desconto dos mesmos, ante a boa-f do servidor pblico. Este inclusive o posicionamento do Supremo Tribunal Federal:
Mandado de segurana. Morte de um dos impetrantes. Impossibilidade de habilitao de herdeiros, facultado o uso das vias ordinrias. Extino sem julgamento de mrito. Tomada de contas perante o Tribunal de Contas da Unio. Lei n. 8.443/1992. Norma especial em relao Lei n. 9.784/1999. Decadncia, inocorrncia. Imposto de renda sobre juros de mora decorrentes de atraso no pagamento de vencimentos. Devoluo de valores que, retidos na fonte indevidamente pela unidade pagadora, foram restitudos pela mesma no ms seguinte. Dvida quanto interpretao dos preceitos atinentes matria. Segurana concedida. 1. O mandado de segurana no admite a habilitao de herdeiros em razo do carter mandamental do writ e da natureza personalssima do direito postulado. Nesse sentido o recente precedente de que fui Relator, MS n. 22.355, DJ de 04.08.2006, bem como QO-MS n. 22.130, Relator o Ministro Moreira Alves, DJ de 30.5.1997 e ED-ED-ED-RE n. 140.616, Relator o Ministro Maurcio Corra, DJ de 28.11.1997. 2. O processo de tomada de contas instaurado perante o TCU regido pela Lei n. 8.443/1992, que consubstancia norma especial em relao Lei n. 9.784/1999. Da porque no se opera, no caso, a decadncia administrativa. 3. A reposio, ao errio, dos valores percebidos pelos servidores torna-se desnecessria, nos termos do ato impugnado, quando concomitantes os seguintes requisitos: i] presena de boa-f do servidor; ii] ausncia, por parte do servidor, de influncia ou interferncia para a concesso da vantagem impugnada; iii] existncia de dvida plausvel sobre a interpretao, validade ou incidncia da norma infringida, no momento da edio do ato que autorizou o pagamento da vantagem impugnada; iv] interpretao razovel, embora errnea, da lei pela Administrao. 4. A dvida na interpretao dos preceitos que impem a incidncia do imposto de renda sobre valores percebidos pelos impetrantes a ttulo de juros de mora decorrentes de atraso no pagamento de vencimentos plausvel. A jurisprudncia do TST no pacfica quanto matria, o que levou a unidade
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pagadora a optar pela interpretao que lhe pareceu razovel, confirmando a boa-f dos impetrantes ao receb-los. 5. Extinto o feito sem julgamento do mrito quanto ao impetrante falecido, facultado o uso das vias ordinrias por seus herdeiros. Ordem concedida aos demais (MS n. 25.641, Relator(a): Min. Eros Grau, Tribunal Pleno, julgado em 22.11.2007, grifo nosso).
Com essas consideraes, nego provimento ao recurso especial. Porquanto tratar-se de recurso representativo da controvrsia, sujeito ao procedimento do art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, determino, aps a publicao do acrdo, a comunicao Presidncia do STJ, Presidncia da Terceira Seo, aos Ministros da Primeira Seo, aos Tribunais Regionais Federais, aos Tribunais de Justia, com a finalidade de dar cumprimento do disposto no pargrafo 7 do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil (arts. 5, II, e 6 da Resoluo n. 8/2008). como voto.
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Primeira Turma
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL N. 157.183-MA (2012/0052307-6) Relator: Ministro Francisco Falco Agravante: Maria das Gracas de Castro Duarte Mendes Advogado: Lus Carlos Arajo Saraiva Sobrinho Agravado: Estado do Maranho Procurador: R C Menezes Neto e outro(s)
EMENTA Diferena salarial decorrente da converso dos salrios em URV (11,98%). Imposto de renda e contribuio previdenciria. Incidncia. I - A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmouse no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos resultantes da diferena apurada na converso de suas remuneraes da URV para o Real tm natureza salarial e, portanto, esto sujeitas incidncia de Imposto de Renda e de Contribuio Previdenciria. Precedentes: RMS n. 27.617-RS, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira Turma, DJ de 3.8.2010; AgRg no REsp n. 1.202.315-MA, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJ de 9.8.2011; AgRg no REsp n. 1.278.624-MA, Rel. Min. Herman Benjamin, Segunda Turma, DJe de 24.2.2012. II - Agravo Regimental improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima (Presidente), Napoleo Nunes Maia Filho e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 28 de agosto de 2012 (data do julgamento).
Ministro Francisco Falco, Relator

DJe 9.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de agravo regimental interposto por Maria das Graas de Castro Duarte Mendes, contra a deciso monocrtica de fls. 590-592. Naquela ocasio aduzi que a jurisprudncia do STJ firme no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos, resultantes da diferena apurada na converso de sua remunerao da URV para o Real, tm natureza salarial, por isso que esto sujeitas incidncia de imposto de renda e de contribuio previdenciria (RMS n. 27.617-RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJe de 3.8.2010) Sustenta a agravante que o entendimento exarado no se aplica aos magistrados do Tribunal de Justia do Maranho, porquanto, em relao a eles, o recebimento dos valores se deu por acordo com o Estado, motivo pelo qual a natureza da quantia recebida indenizatria. Pugna pela aplicao da Resoluo n. 245 do Supremo. Em mesa, para julgamento. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): No assiste razo agravante. Conforme consignado na deciso monocrtica, a jurisprudncia do STJ firme no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos, resultantes da diferena apurada na converso de sua remunerao da URV para o Real, tm natureza salarial, por isso que esto sujeitas incidncia de imposto de renda e de contribuio previdenciria. Nesse sentido, verbis:
Administrativo e Tributrio. Mandado de segurana. Imposto de renda e contribuio previdenciria. Remunerao de servidores. Converso da URV para o Real. Parcela resultante das diferenas apuradas. Natureza salarial. Resoluo n. 245-STF. Inaplicabilidade. Assistncia judiciria gratuita. Art. 4 da Lei n.
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Jurisprudncia da PRIMEIRA TURMA
1.060/1950. Indeferimento expresso do pedido pelo Tribunal a quo. Presuno juris tantum. 1. As verbas percebidas por servidores pblicos, resultantes da diferena apurada na converso de sua remunerao da URV para o Real, tm natureza salarial, por isso que esto sujeitas incidncia de imposto de renda e de contribuio previdenciria. (Precedentes: EDcl no RMS n. 27.336-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.3.2009, DJe 14.4.2009; RMS n. 27.338-RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 3.3.2009, DJe 19.3.2009; AgRg no RMS n. 25.995-RS, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Turma, julgado em 3.3.2009, DJe 1.4.2009; RMS n. 28.241-RS, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 18.12.2008, DJe 18.2.2009; AgRg no RMS n. 27.614-RS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 4.12.2008, DJe 13.3.2009). 2. A Resoluo Administrativa n. 245 do Supremo Tribunal Federal inaplicvel in casu, porquanto versa sobre as diferenas da URV referentes, especificamente, ao abono varivel concedido aos magistrados pela Lei n. 9.655/1998, sendo certo o reconhecimento da natureza indenizatria da aludida verba no bojo da mencionada Resoluo. (Precedentes: AgRg no RMS n. 27.577-RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 16.12.2008, DJe 11.2.2009; (...) (...) (RMS n. 27.617-RS, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 22.6.2010, DJe de 3.8.2010) E ainda nesse sentido: Tributrio. Imposto de renda. Contribuio previdenciria. Diferena salarial decorrente da converso da URV (11,98%). Incidncia. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos resultantes da diferena apurada na converso de suas remuneraes da URV para o Real tm natureza salarial e, portanto, esto sujeitas incidncia de Imposto de Renda e de Contribuio Previdenciria. 2. Agravo Regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.235.069-MA, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 24.5.2011, DJe de 30.5.2011). Tributrio. Agravo regimental no recurso especial. Verbas recebidas em atraso. Diferena da correo da URV. Natureza remuneratria. Incidncia de imposto de renda. Precedentes. Agravo no provido. 1. Este Tribunal Superior firmou sua jurisprudncia no sentido de que os valores recebidos a ttulo de diferenas no clculo da URV possuem natureza salarial e esto sujeitas ao imposto de renda e contribuio previdenciria (RMS n. 27.340-RS, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 30.9.2010).
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2. Agravo regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.202.315-MA, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, Primeira Turma, DJe de 9.8.2011). Tributrio. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. Princpio da fungibilidade. Diferenas oriundas da converso de vencimentos de servidor pblico em URV. Verba paga em atraso. Natureza remuneratria. Imposto de renda e contribuio previdenciria. Incidncia. 1. (...) 2. A verba percebida em atraso pelos servidores pblicos em razo da diferena de 11,98%, oriunda da converso de seus vencimentos em URV, possui natureza remuneratria, sendo devida a incidncia de Imposto de Renda e de Contribuio Previdenciria sobre ela. Precedentes. 3. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. Agravo regimental no provido (EDcl no RMS n. 27.336-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 17.3.2009, DJe de 14.4.2009).
Por fim, insta consignar que a Resoluo Administrativa n. 245 do Supremo Tribunal Federal inaplicvel ao caso. A mencionada norma faz referncia ao abono varivel concedido aos magistrados pela Lei n. 9.655/1998, e no parcela correspondente aos 11,98% em favor dos servidores pblicos. Confira-se:
Tributrio. Imposto de renda. Contribuio previdenciria. Diferena salarial decorrente da converso da URV (11,98%). Incidncia. Resoluo n. 245 do STF. Inaplicabilidade. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firmou-se no sentido de que as verbas percebidas por servidores pblicos resultantes da diferena apurada na converso de suas remuneraes da URV para o Real tm natureza salarial e, portanto, esto sujeitas incidncia do Imposto de Renda e da Contribuio Previdenciria. 2. A Resoluo Administrativa n. 245 do Supremo Tribunal Federal inaplicvel ao caso. A mencionada norma faz referncia ao abono varivel concedido aos magistrados pela Lei n. 9.655/1998, e no parcela correspondente aos 11,98% em favor dos servidores pblicos. 3. Agravo Regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.278.624-MA, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 2.2.2012, DJe de 24.2.2012).
Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como voto.

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RECURSO ESPECIAL N. 952.351-RJ (2007/0113128-6) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Recorrente: Petrleo Brasileiro S/A Petrobras e outro Advogado: Candido Ferreira da Cunha Lobo e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro
EMENTA Administrativo. Recurso especial. Ao civil pblica sob a imputao de ato de improbidade administrativa. As disposies da Lei n. 8.429/1992 so aplicveis ao particular que, em tese, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. O Ministrio Pblico possui legitimidade atido para a propositura da ao civil pblica por ato de improbidade. Exigncia da demonstrao da justa causa para o recebimento da petio inicial. Recurso especial provido. 1. Nos termos do art. 3 da Lei n. 8.429/1992, considerado sujeito ativo da Lei de Improbidade o particular que, em tese, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. 2. O Ministrio Pblico tem legitimidade ad causam para a propositura de ao civil pblica objetivando o ressarcimento de danos ao errio, decorrentes de atos de improbidade (AgRg no AREsp n. 76.985-MS, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe 18.5.2012). 3. As aes judiciais fundadas em dispositivos legais insertos no domnio do Direito Sancionador, o ramo do Direito Pblico que formula os princpios, as normas e as regras de aplicao na atividade estatal punitiva de crimes e de outros ilcitos, devem observar um rito que lhe peculiar, o qual prev, tratando-se de ao de imputao de ato de improbidade administrativa, a exigncia de que a petio inicial, alm das formalidades previstas no art. 282 do CPC, deva ser instruda com documentos ou justificao que contenham indcios suficientes da existncia do ato de improbidade (art. 17, 6 da Lei n. 8.429/1992), sendo certo que ao temerria, que no convena o
Magistrado da existncia do ato de improbidade ou da procedncia do pedido, dever ser rejeitada (art. 17, 8 da Lei n. 8.429/1992). 4. As aes sancionatrias, como no caso, exigem, alm das condies genricas da ao (legitimidade das partes, o interesse e a possibilidade jurdica do pedido), a presena da justa causa, consubstanciada em elementos slidos que permitem a constatao da tipicidade da conduta e a viabilidade da acusao. 5. In casu, o douto Magistrado a quo, apesar de ter analisado e afastado cada uma das preliminares argudas pelos rus em consonncia com a orientao jurisprudencial desta Corte, deixou de demonstrar a existncia de indcios da prtica do ato mprobo e de autoria do ilcito, ou seja, a justa causa para a propositura da presente ao civil pblica por ato de improbidade administrativa. 6. Recurso Especial provido para determinar o retorno dos autos instncia de origem a fim de que o Magistrado a quo avalie a presena da justa causa ao emitir o juzo de admissibilidade da petio inicial da presente ao civil pblica de improbidade administrativa. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial para determinar o retorno dos autos instncia de origem a fim de que o Magistrado a quo avalie a presena da justa causa ao emitir o juzo de admissibilidade da petio inicial da presente ao civil pblica de improbidade administrativa, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves, Teori Albino Zavascki e Arnaldo Esteves Lima (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Ari Pargendler. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 22.10.2012
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RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso Especial interposto por Petrleo Brasileiro S/A Petrobras e outro com fundamento na alnea a do art. 105, III da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, assim ementado:
Agravo Regimental. Artigo 557 do CPC. Agravo de Instrumento. Ao Civil Pblica. Deciso interlocutria proferida pela Douta Juza Singular que recebeu a petio inicial e determinou a citao dos Rus. Inconformismo. Deciso monocrtica desta Relatora negando seguimento ao recurso manifestamente improcedente e em confronto com a jurisprudncia dominante do STJ e do TJER. Nova insatisfao dos Agravantes. Entendimento desta Relatora quanto rejeio das preliminates arguidas pelos Agravantes, consubstanciadas na ilegitimidade ativa e passiva, inpcia da petio inicial e inadequao da via eleita. As disposies da Lei n. 8.429/1992, na forma do seu artigo 3o., so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. A legitimidade ativa do Parquet para a propositura da ao civil pblica que visa proteger o patrimnio pblico e a moralidade administrativa decorre de previso constitucional. Artigo 129, inciso III da CRFB. A petio inicial da aludida ao civil pblica est em perfeita consonncia com a previso do artigo 282 do CPC. A ao civil pblica a via processual adequada para a proteo do patrimnio pblico, dos princpios constitucionais de administrao pblica e para a represso de atos de improbidade administrativa. Precedente do STJ. O meritum causae deve ser objeto da apreciao do Juzo singular aps o exaurimento da instruo processual, no sendo apropriada a realizao da sua anlise nessa fase em que os rus sequer apresentaram suas contestaes. Precedentes do TJERJ. Inexistncia de argumentos hbeis a infirmar a deciso monocrtica proferida por esta Relatora. Desprovimento do Agravo Interno (fls. 213).
2. Em seu apelo especial, sustentam os recorrentes que o acrdo recorrido violou os arts. 2, 3, 12, 16 e 17, 8 da Lei n. 8.429/1992 e 282 e 286 do CPC, sob os seguintes fundamentos: (a) no possuem legitimidade para figurar no plo passivo da demanda, uma vez que no causaram qualquer prejuzo ao errio, tendo cumprido apenas clusula de Termo de Compromisso, firmando Convnio que o MP pretende ver declarado nulo, tendo efetivado o repasse das verbas estipuladas para a fundao indicada pelo Estado do Rio de Janeiro, tudo conforme de observa em anlise dos instrumentos acostados aos autos (fls. 232); (b) a Petrobrs, pessoa jurdica de direito privado, no pode figurar no polo passivo da ao de
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improbidade; (c) deve ser declarada a inpcia da inicial, em razo do pedido genrico e indeterminado, que no correlaciona os fatos com a demanda; (d) ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico estadual para propor ao civil pblica que no esteja em consonncia com seus objetivos traados pela Constituio Federal, como no caso; (e) inadequao da via eleita, j que a reparao de danos ao errio por atos de improbidade no se enquadra nos casos expressamente previstos na legislao em vigor; e (f ) quanto ao mrito, aduz a desnecessidade de instaurao de procedimento licitatrio para firmar convnio. 3. Com as contrarrazes de fls. 297-307 e admitido o recurso pelo Tribunal a quo, subiram os autos para esta Corte Superior. 4. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Dessume-se dos autos que o Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro ingressou com Ao Civil Pblica por ato de improbidade administrativa em face do Estado do Rio de Janeiro, Andr Gustavo Pereira Correa da Silva, Fundao Joo Daudt de Oliveira, Armando Daudt de Oliveira Filho, Petrleo Brasileiro S/A e Kuniyuki Terabe, com fundamento nos arts. 10, V e VIII da Lei n. 8.429/1992, por suposta irregularidade nas obras do Piscino de So Gonalo. 2. Ressalte-se, inicialmente, que as aes judiciais calcadas em dispositivos legais insertos no domnio do Direito Sancionador, ramo do Direito Pblico que formula os princpios, as normas e as regras de aplicao na atividade estatal punitiva de crimes e outros delitos, devem observar um procedimento que lhe peculiar, como o caso da ao de improbidade administrativa, que deve seguir rito prprio, previsto na Lei n. 8.429/1992, que a sujeita a condies especficas que no se exigem para os demais processos cveis. 3. Cite-se, a propsito, a exigncia prevista na Lei n. 8.429/1992 de que a petio inicial, alm das formalidades previstas no art. 282 do CPC, deva ser instruda com documentos ou justificao que contenham indcios suficientes da existncia do ato de improbidade (art. 17, 6), sendo certo que A ao temerria, que no convena o Magistrado da existncia do ato de improbidade ou da procedncia do pedido, dever ser rejeitada (art. 17, 8). 4. Alm disso, a Lei de Improbidade Administrativa impe a necessidade de prvia ouvida do acionado para que apresente manifestao por escrito antes
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de o Juiz decidir pelo recebimento ou no da petio inicial (art. 17, 7), marcando o encerramento da fase preliminar. 5. Tal fase preliminar se justifica diante da preocupao do legislador de impedir o abusivo direito de acionar, que causam ao acionado graves consequncias de ordem moral e jurdica. Conforme bem observado pelo Professor MAURO ROBERTO GOMES DE MATTOS, ao citar as ponderaes realizadas por Adilson Abreu Dallari, em sua monografia sobre Limitaes atuao do Ministrio Pblico na Ao Civil Pblica, um constrangimento, de qualquer maneira, para qualquer pessoa, ser processado. Uma autoridade pblica, quando processada, tem um desgaste muito maior que qualquer cidado, porque o simples fato de ser processado tem grande repercusso poltica na pessoa. Esse risco, bastante concreto, desestimula gente decente, honesta, correta, a ousar trabalhar na Administrao Pblica (O Limite da Improbidade Administrativa, Comentrios Lei 8.429/92, Rio de Janeiro, Forense, 2010, p. 553). 6. No se h de perder de vista que em todos os ramos do Direito Sancionador devem ser sempre respeitadas as garantias que cercam o exerccio do jus puniendi estatal, culturalmente consagradas no Processo Penal moderno, que agasalha a regra constitucional do devido processo legal que, uma vez desrespeitada, produz inevitavelmente a nulidade do processo em que ocorreu. Corroborando com esse entendimento, cumpre novamente trazer baila a lio do douto Professor MAURO ROBERTO GOMES DE MATTOS:
O prvio juzo de admissibilidade da ao regularmente instruda segue o ritual do contraditrio, no melhor estilo democrtico processual, em que o autor e ru possuem a liberdade de expor suas razes da maneira mais cristalina possvel, para que o magistrado possua elementos slidos para que, em uma cognio sumria, no exauriente, possa aferir se a ao de improbidade administrativa possui elementos slidos ou no passa de criao intelectual do seu subscritor, sem viabilidade jurdica concreta. (...). Caso seja descumprida a presente determinao legal estatuda pelo 7 do art. 17 da Lei n. 8.429/1992, no resta dvida de que ser violado o devido processo legal, estabelecido no art. 5, LV da CF. Recebida a ao, aps o oferecimento das razes preliminares do ru, existir a possibilidade de ultrapassar-se a admissibilidade da lide para a posteriori serem determinadas as medidas de urgncia. A notificao prvia dos requeridos, como condio que antecede citao, necessria, e a sua inobservncia gera nulidade (ob. cit., p. 558-560).
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7. De fato, o sistema de garantias no deve ser flexibilizado em favor de interesses administrativos, ainda que possam ser reconhecidos e proclamados como da mais alta relevncia, porquanto sobre eles avultam os princpios e as normas postas na Carta Magna; tambm preciso lembrar que o Poder Pblico se submete jurisdio, ou seja, tambm deve reverncia s garantias processuais, no podendo promover a defesa dos seus interesses, seno dentro das demarcaes do processo. 8. In casu, aps a apresentao de defesa prvia, o Magistrado de 1 grau, afastando as preliminares suscitadas, recebeu a inicial da ao civil pblica e determinou a citao de todos os rus. 9. Registre-se, inicialmente, que no merece prosperar a irresignao dos recorrentes quanto s preliminares argudas, conforme se passa a demonstrar. 10. Quanto preliminar de ilegitimidade passiva, o art. 3 da Lei n. 8.429/1992 dispe que tambm considerado sujeito ativo da Lei de Improbidade o particular que, em tese, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. 11. Em relao alegao de ilegitimidade ativa do Ministrio Pblico Estadual, bem como da impossibilidade de se pleitear a reparao de danos ao errio por atos de improbidade por Ao Civil Pblica, o STJ j firmou o entendimento de que o Ministrio Pblico tem legitimidade ad causam para a propositura de ao civil pblica objetivando o ressarcimento de danos ao errio, decorrentes de atos de improbidade (AgRg no AREsp n. 76.985-MS, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, DJe 18.5.2012). No mesmo sentido, citem-se:
Administrativo. Improbidade. Art. 11 da Lei n. 8.429/1992. Ministrio Pblico. Legitimidade. Notificao. Defesa prvia. Dispensa. Ausncia de prejuzo. Acrdo proferido com base em vasto exame de material probatrio. Smula n. 7-STJ. Hiptese que admite configurao de ato de improbidade. Violao do art. 535 do CPC. Ausncia. Penalidades aplicadas. Correto juzo de proporcionalidade. No conhecimento do recurso pela alnea c. (...). Ministrio Pblico possui legitimidade para ajuizar Ao Civil Pblica com o intuito de combater a prtica da improbidade administrativa. Condutas mprobas podem ser deduzidas em juzo por meio de Ao Civil Pblica, no havendo incompatibilidade, mas perfeita harmonia, entre a Lei n. 7.347/1985 e a Lei n. 8.429/1992, respeitados os requisitos especficos desta ltima. Precedentes do STJ. (...). (REsp n. 1.233.629-SP, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe 14.9.2011).
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Administrativo e Processual Civil. Agravo regimental no agravo de instrumento. Mandado de segurana. Inqurito civil instaurado pelo Ministrio Pblico para o fim de apurar a prtica de ato de improbidade administrativa por parte de magistrado. Possibilidade. Smula n. 83 do STJ. Artigos 9, 10 e 11 da Lei n. 8.429/1992 no prequestionados, bem como os artigos 29 a 45 da LC n. 35/1979. Smula n. 211 do STJ. Alegao de violao a artigos de lei sem a devida fundamentao. Smula n. 284 do STF. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. (...). 2. Outrossim, pacfico o entendimento jurisprudencial do STJ, no sentido de que o Ministrio Pblico Estadual tem legitimidade para o ajuizamento da ao civil pblica por ato de improbidade administrativa e a instaurao do respectivo inqurito civil, mesmo que em face de magistrado. A esse respeito: REsp n. 783.823-GO, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 26.5.2008; REsp n. 861.566-GO, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, DJe 23.4.2008; REsp n. 695.718-SP, Rel. Ministro Jos Delgado, Primeira Turma, DJ 12.9.2005. (...). (AgRg no Ag n. 1.338.058-MG, Rel. Min. Benedito Gonalves, DJe 8.4.2011).
12. Ocorre que, apesar de ter analisado e afastado cada uma das preliminares argudas pelos rus em consonncia com a orientao jurisprudencial desta Corte, o douto Magistrado deixou de demonstrar a existncia de indcios da prtica do ato mprobo e de autoria do ilcito, ou seja, a justa causa para a propositura da presente ao civil pblica por ato de improbidade administrativa. 13. Com efeito, as aes sancionatrias, como no caso, exigem, alm das condies genricas da ao (legitimidade das partes, o interesse e a possibilidade jurdica do pedido), a presena da justa causa, consubstanciada em elementos slidos, que permitem a constatao da tipicidade da conduta e a viabilidade da acusao. 14. Por oportuno, vale transcrever as ilaes da douta Ministra Maria Thereza de Assis Moura acerca da justa causa no mbito penal:
A posio mais avenada da doutrina, e que tambm encontra algum respaldo na jurisprudncia, admite que a justa causa diga respeito tambm a questes de fato, e sendo assim, vincula o recebimento da denncia ou queixa prova da existncia material de conduta tpica, na hiptese, e de indcios de que o acusado seja seu autor; ambas devem decorrer dos elementos de informao, colhidos na fase investigatria, de maneira a servir de base acusao formulada. Prova induvidosa da ocorrncia de um fato delituoso, na hiptese, e prova ou indcios de autoria, apurados em inqurito policial ou nas peas de informao
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que acompanham a acusao: neste binmio que, para esta postura, consiste o fundamento tido com indispensvel para acusao, sem o qual inexiste justa causa para a instaurao do processo criminal (Justa Causa para a Ao Penal, So Paulo, RT, 2001, p. 241).
15. Alinhando-se orientao de que a noo de justa causa como condicionante da denncia criminal tambm deve se fazer presente no juzo de admissibilidade da petio inicial de improbidade administrativa, o ilustre Ministro Cesar Asfor Rocha, com propriedade, pondera que:
Devo referir que alguns autores entendem, mas sem razo, ao meu ver, que a justa causa estaria encampada pela possibilidade jurdica, ou pelo interesse, de sorte que, mesmo respeitando essa posio (que tem os seus fundamentos explicitados com argcia), sigo a orientao que afirma que a justa causa - nas aes sancionatrias - constitui um requisito autnomo e distinto daqueles outros trs, ou seja, nas aes sancionatrias h um quarto elemento circunstanciador da sua promoo. Rememoro que a noo de justa causa - conforme as vrias teorias jurdicas a seu respeito - nasceu no domnio do Direito Processual Penal moderno, como condicionante da denncia criminal, figurando como uma exigncia que no pode ser contornada, e cuja ausncia enseja um dos mais graves defeitos da promoo judicial penal - a inpcia da denncia apresentada pelo Ministrio Pblico - cuja rejeio se impe ao Juiz que a analise e, se assim no o fizer, abrese a oportunidade para a obteno de ordem de Habeas Corpus, para impedir (ou trancar) o trmite daquela promoo inepta, por falta de justa causa. Pois essa exigncia (da justa causa) e esse cortejo de efeitos tambm se fazem presentes na anlise da inicial da ao por ato de improbidade administrativa (e de todas as aes sancionadoras), que dever trazer no seu contexto a demonstrao da seriedade e da consistncia da promoo, mostrando - no apenas com esforo narrativo, mas com elementos materiais seguros e confiveis - a materialidade do ilcito que se aponta e indicando, tambm com dados suficientes, seguros e srios, quem seja o seu praticante; pode-se afirmar que sem essa demonstrao objetiva, no estar satisfeita a exigncia da justa causa (Breves Reflexes Crticas sobre a Ao de Improbidade Administrativa, Ribeiro Preto, Migalhas, 2012, p. 28).
16. Diante dessas consideraes, dou provimento ao Recurso Especial para determinar o retorno dos autos instncia de origem a fim de que o Magistrado a quo avalie a presena da justa causa ao emitir o juzo de admissibilidade da petio inicial da presente ao civil pblica de improbidade administrativa. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.151.030-RS (2009/0145375-2) Relator: Ministro Francisco Falco Recorrente: Clebismar Cougo de Oliveira e outro Advogado: Lcio Fernandes Furtado e outro(s) Recorrido: Fazenda Nacional Procurador: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional
EMENTA Tributrio. Recurso especial. Tributo sujeito a lanamento por homologao. Repetio de indbito. Ao ajuizada aps a vigncia da LC n. 118/2005 (9.6.2005). Prescrio quinquenal. Deciso do STF no RE n. 566.621-RS, pelo regime da repercusso geral. Entendimento adotado pela Primeira Seo desta Corte. Matria tambm submetida ao rito do art. 543-C do CPC (recursos repetitivos). REsp n. 1.269.570MG. Juzo de retratao. Art. 543-B, 3, do CPC. Recurso especial improvido. I - O Superior Tribunal de Justia, no REsp n. 1.002.032SP, Relator Ministro Luiz Fux, DJe de 18.12.2009, julgado pelo regime do artigo 543-C do CPC (recursos repetitivos), havia firmado compreenso de que o prazo prescricional de 5 anos para a repetio de indbito de tributos sujeitos a lanamento por homologao, trazido pela LC n. 118/2005, somente incidiria sobre os pagamentos indevidos ocorridos a partir da entrada em vigor da referida lei, ou seja, 9.6.2005. II - O Plenrio do Excelso Supremo Tribunal Federal, contudo, ao julgar o RE n. 566.621-RS, Relatora Ministra Ellen Gracie, DJe de 11.10.2011, submetido ao rito do artigo 543-B do CPC (repercusso geral), assentou o entendimento de que, apesar de ser indevida a retroatividade do prazo de prescrio quinquenal para o pedido de compensao ou repetio de indbito relativo a tributo lanado por homologao, a aplicao do novo prazo de 5 anos vlida tosomente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias, ou seja, a partir de 9 de junho de 2005, ainda que estas aes digam respeito a recolhimentos indevidos realizados antes da vigncia da LC
n. 118/2005. E, por outro lado, s aes intentadas antes da referido referido marco aplica-se a Tese dos cinco mais cinco, consoante a antiga orientao do STJ. III - A Primeira Seo do STJ, na assentada do dia 24.8.2011, deliberou pela imediata adoo do entendimento do STF. Entendimento consolidado ainda no REsp n. 1.269.570-MG, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 4.6.2012, submetido ao rito dos recursos repetitivos. IV - In casu, tendo sido a ao ajuizada em 11.12.2007, aplica-se o prazo quinquenal, encontrando-se, pois, prescrita a ao, eis que a parcela pleiteada foi recolhida em 17.10.2000. V - Imperioso o juzo de retratao a que alude o 3 do artigo 543-C do CPC, para negar provimento ao recurso especial. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima (Presidente), Napoleo Nunes Maia Filho e Benedito Gonalves votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 7 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Francisco Falco, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Francisco Falco: Trata-se de recurso especial interposto por Clebismar Cougo de Oliveira e outro ao qual foi dado provimento para declarar o direito repetio do indbito de tributos sujeitos a lanamento por homologao conforme a Tese dos cinco mais cinco, firmada nesta Corte Superior no EREsp n. 644.736-PE, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 16.4.2007. Tal decisum restou preservado em sede de agravo regimental pela Primeira Turma desta Corte, em ementa vazada nos seguintes termos:
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Tributo sujeito a lanamento por homologao. Prazo prescricional. Tese dos cinco mais cinco. LC n. 118/2005. Aplicao retroativa. Impossibilidade. Anlise de dispositivos constitucionais. Inviabilidade. I - Sobre a prescrio da ao de repetio de indbito tributrio de tributos sujeitos a lanamento por homologao, a jurisprudncia do STJ (1 Seo) assentou o entendimento de que, no regime anterior ao do art. 3 da LC n. 118/2005, o prazo de cinco anos, previsto no art. 168 do CTN, tem incio, no na data do recolhimento do tributo indevido, e sim na data da homologao expressa ou tcita - do lanamento. Assim, no havendo homologao expressa, o prazo para a repetio do indbito acaba sendo de dez anos a contar do fato gerador. A norma do art. 3 da LC n. 118/2005, que estabelece como termo inicial do prazo prescricional, nesses casos, a data do pagamento indevido, no tem eficcia retroativa. que a Corte Especial, ao apreciar Incidente de Inconstitucionalidade no EREsp n. 644.736-PE, sesso de 6.6.2007, declarou inconstitucional a expresso observado, quanto ao art. 3, o disposto no art. 106, I, da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional, constante do art. 4, segunda parte, da referida Lei Complementar. (REsp n. 886.181-SP, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 16.8.2007). II - A anlise de suposta violao a dispositivos constitucionais de competncia exclusiva do Pretrio Excelso, conforme prev o artigo 102, inciso III, da Carta Magna, pela via do recurso extraordinrio, sendo defeso a esta colenda Corte faz-lo, ainda que para fins de prequestionamento. III - Agravo regimental improvido.
Contra este acrdo a Fazenda Nacional interps recurso extraordinrio fulcrado no artigo 102, inciso III, alnea b, da Constituio Federal, no qual se defendeu a constitucionalidade do artigo 4 da LC n. 118/2005, alegando-se, aps a preliminar de repercusso geral, que tal dispositivo no fere os princpios constitucionais da autonomia e independncia dos poderes e da segurana jurdica, previstos nos arts. 2 e 5, XXXVI, da CF/1988, respectivamente. O recurso extraordinrio foi sobrestado para aguardar o julgamento do RE n. 566.621-RS, nos termos do art. 543-B do CPC. Concludo o julgamento e transitado em julgado o RE n. 566.621-RS, voltam os autos a esta relatoria para anlise de possvel juzo de retratao (art. 543-B, 3, do CPC). Em mesa para julgamento. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Francisco Falco (Relator): Senhor Presidente, a deciso desta Egrgia Turma deve ser reconsiderada, nos termos do 3 do artigo 543B do CPC. A Colenda Primeira Seo, no julgamento do REsp n. 1.002.932-SP, DJe de 18.12.2009, Relator Ministro Luiz Fux, pela sistemtica dos recursos repetitivos (artigo 543-C do CPC), havia pacificado o entendimento de que, nos tributos sujeitos a lanamento por homologao, o prazo prescricional previsto no artigo 168 do CTN para se pleitear a compensao ou a restituio do crdito tributrio somente se operava quando decorridos cinco anos da ocorrncia do fato gerador, acrescidos de mais cinco anos, contados a partir da homologao tcita e, no, da data do recolhimento do tributo devido, a denominada Tese dos cinco mais cinco. Entretanto a Lei Complementar n. 118, de 9.2.2005, em seu artigo 3, trouxe novo disciplinamento para as aes que visem restituio de tributos sujeitos a lanamento por homologao, estabelecendo prazo prescricional de cinco anos, com termo inicial na data do pagamento antecipado. Tal regime, por certo, somente pode ter eficcia prospectiva, incidindo sobre situaes que venham a ocorrer a partir de sua vigncia, prevista para 120 dias aps a publicao do diploma legal, ou seja, 9 de junho de 2005. Este entendimento restou consagrado quando do julgamento da AI nos EREsp n. 644.736-PE, DJ 27.8.2007, onde foi declarada a inconstitucionalidade da expresso observado, quanto ao art. 3, o disposto no art. 106, I, da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional, constante do artigo 4, segunda parte, da referida LC n. 118/2005. Entendeu-se tambm que, por se tratar a aludida lei complementar de norma que veio a reduzir o prazo prescricional, conferindo-lhe um alcance diferente daquele dado pela jurisprudncia do STJ (Tese dos cinco mais cinco), seria necessrio que se observasse, na aplicao da nova legislao, a regra de direito intertemporal, a fim de que sejam resguardados o direito adquirido, o ato jurdico perfeito e a coisa julgada, preceitos consagrados pela Carta Magna, conforme os fundamentos exarados no EREsp n. 644.736-PE, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 27.8.2007, verbis:
Tratando-se de norma que reduz prazo de prescrio, cumpre observar, na sua aplicao, a regra clssica de direito intertemporal, afirmada na doutrina e
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na jurisprudncia em situaes dessa natureza: o termo inicial do novo prazo ser o da data da vigncia da lei que o estabelece, salvo se a prescrio (ou, se for o caso, a decadncia), iniciada na vigncia da lei antiga, vier a se completar, segundo a lei antiga, em menos tempo. So precedentes do STF nesse sentido: Prescrio Extintiva. Lei nova que lhe reduz prazo. Aplica-se prescrio em curso, mas contando-se o novo prazo a partir da nova lei. S se aplicar a lei antiga, se o seu prazo se consumar antes que se complete o prazo maior da lei nova, contado da vigncia desta, pois seria absurdo que, visando a lei nova reduzir o prazo, chegasse a resultado oposto, de ampli-lo (RE n. 37.223, Min. Luiz Gallotti, julgado em 10.7.1958). Ao Rescisria. Decadncia. Direito Intertemporal. Se o restante do prazo de decadncia fixado na lei anterior for superior ao novo prazo estabelecido pela lei nova, despreza-se o perodo j transcorrido, para levar-se em conta, exclusivamente, o prazo da lei nova, a partir do incio da sua vigncia (AR n. 905-DF, Min. Moreira Alves, DJ de 28.4.1978). No mesmo sentido: RE n. 93.110-RJ, Min. Xavier de Albuquerque, julgado em 5.11.1980; AR n. 1.025-6-PR, Min. Xavier de Albuquerque, DJ de 13.3.1981. o que se colhe, tambm, de abalizada doutrina, como, v.g., a de Pontes de Miranda (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Forense, 1998, Tomo VI, p. 359), Barbosa Moreira (Comentrios ao Cdigo de Processo Civil, Forense, 1976, volume V, p. 205-207) e Galeno Lacerda, este com a seguinte e didtica lio sobre situao anloga (reduo do prazo da ao rescisria, operada pelo CPC de 1973): A mais notvel reduo de prazo operada pelo Cdigo vigente incidiu sobre o de propositura da ao rescisria. O velho e mal situado prazo de cinco anos prescrito pelo Cdigo Civil (art. 178, 10, VIII) foi diminudo drasticamente para dois anos (art. 495). Surge, aqui, interessante problema de direito transitrio, quanto situao dos prazos em curso pelo direito anterior. A regra para os prazos diminudos inversa da vigorante para os dilatados. Nestes, como vimos, soma-se o perodo da lei antiga ao saldo, ampliado, pela lei nova. Quando se trata de reduo, porm, no se podem misturar perodos regidos por leis diferentes: ou se conta o prazo, todo ele pela lei antiga, ou todo, pela regra nova, a partir, porm, da vigncia desta. Qual o critrio para identificar, no caso concreto, a orientao a seguir? A resposta simples. Basta que se verifique qual o saldo a fluir pela lei antiga. Se for inferior totalidade do prazo da nova lei, continua-se a contar dito saldo pela regra antiga. Se superior, despreza-se o perodo j decorrido, para computar-se, exclusivamente, o prazo da lei nova, na sua totalidade, a partir da entrada em vigor desta. Assim, por exemplo, no que concerne ao rescisria, se j decorreram quatro anos pela lei antiga, s ela que h
de vigorar: o saldo de um ano, porque menor ao prazo do novo preceito construa a fluir, mesmo sob a vigncia deste. Se, porm, passou-se, apenas, um ano sob o direito revogado, o saldo de quatro, quando da entrada em vigor da regra nova, superior ao prazo por esta determinado. Por este motivo, a norma de aplicao imediata exige que o cmputo se proceda, exclusivamente, pela lei nova, a partir, evidentemente, de sua entrada em vigor, isto , os dois anos devero contar-se a partir de 1 de janeiro de 1974. O termo inicial no poderia ser, nesta hiptese, o do trnsito em julgado da sentena, operado sob lei antiga, porque haveria, ento, condenvel retroatividade (O Novo Direito Processual Civil e os Feitos Pendentes, Forense, 1974, pp. 100-101). Cmara Leal tem pensamento semelhante: Estabelecendo a nova lei um prazo mais curto de prescrio, esse comear a correr da data da nova lei, salvo se a prescrio iniciada na vigncia da lei antiga viesse a se completar em menos tempo, segundo essa lei, que, nesse caso, continuaria a reg-la, relativamente ao prazo (Da Prescrio e da Decadncia, Forense, 1978, p. 90). (g.n.) (EREsp n. 644.736-PE, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 16.4.2007).
Aplicando-se tais regras de direito intertemporal questo da prescrio, passou-se a entender que a aplicao da lei nova que estabelece prazo prescricional menor, in casu, a Lei Complementar n. 118/2005, estaria reservada aos fatos geradores ocorridos aps a sua vigncia, devendo entretanto ser observado qual o perodo que resta a fluir pela regra dos cinco mais cinco, a partir de 9 de junho de 2005: a) se o restante do prazo for inferior aos cinco anos estipulados pela nova lei, continua-se a contar dito saldo pela lei antiga; ou b) se o restante do prazo for superior, despreza-se o perodo j decorrido, para computar-se, exclusivamente, o prazo da lei nova, na sua totalidade. Ocorre que o egrgio STF, no julgamento do RE n. 566.621-RS, concludo em 4.8.2011, submetido ao regime da repercusso geral (artigo 543-B do CPC), afastou parcialmente a jurisprudncia do STJ, para fixar que a LC n. 118/2005 tem aplicao apenas aos processos ajuizados a partir da sua entrada em vigor (9.6.2005), ainda que tais aes se refiram a recolhimentos indevidos realizados antes da sua vigncia. Vale a pena conferir, a propsito, o teor do Informativo n. 585 do STF, de 3 a 7 de maio de 2010, noticiando o voto proferido pela relatora, eminente Ministra Ellen Gracie, que orientou o acrdo:
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Prazo para Repetio ou Compensao de Indbito Tributrio e Art. 4 da LC n. 118/2005 O Tribunal iniciou julgamento de recurso extraordinrio interposto pela Unio contra deciso do TRF da 4 Regio que reputara inconstitucional o art. 4 da Lei Complementar n. 118/2005 na parte em que determinaria a aplicao retroativa do novo prazo para repetio ou compensao do indbito tributrio [LC n. 118/2005: Art. 3 Para efeito de interpretao do inciso I do art. 168 da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional, a extino do crdito tributrio ocorre, no caso de tributo sujeito a lanamento por homologao, no momento do pagamento antecipado de que trata o 1 do art. 150 da referida Lei. Art. 4 Esta Lei entra em vigor 120 (cento e vinte) dias aps sua publicao, observado, quanto ao art. 3, o disposto no art. 106, inciso I, da Lei n. 5.172, de 25 de outubro de 1966 - Cdigo Tributrio Nacional.; CTN: Art. 106. A lei aplica-se a ato ou fato pretrito: I - em qualquer caso, quando seja expressamente interpretativa, excluda a aplicao de penalidade infrao dos dispositivos interpretados;]. A Min. Ellen Gracie, relatora, reconhecendo a inconstitucionalidade do art. 4, segunda parte, da LC n. 118/2005, por violao ao princpio da segurana jurdica, nos seus contedos de proteo da confiana e de acesso Justia, com suporte implcito e expresso nos artigos 1 e 5, XXXV, da CF, e considerando vlida a aplicao do novo prazo de 5 anos to-somente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias, ou seja, a partir de 9.6.2005, desproveu o recurso. Asseverou, inicialmente, que a Lei Complementar n. 118/2005, no obstante expressamente se autoproclamar interpretativa, no seria uma lei materialmente interpretativa, mas constituiria lei nova, haja vista que a interpretao por ela imposta implicara reduo do prazo de 10 anos jurisprudencialmente fixado pelo STJ para repetio ou compensao de indbito tributrio, e contados do fato gerador quando se tratasse de tributo sujeito a lanamento por homologao - para 5 anos, estando sujeita, assim, ao controle judicial. Em seguida, reputou que a retroatividade determinada pela lei em questo no seria vlida. Afirmou que a alterao de prazos no ofenderia direito adquirido, por inexistir direito adquirido a regime jurdico, conforme reiterada jurisprudncia da Corte. Em razo disso, no haveria como se advogar suposto direito de quem pagou indevidamente um tributo a poder buscar ressarcimento no prazo estabelecido pelo CTN por ocasio do indbito. Ressaltou, contudo, que a reduo de prazo no poderia retroagir para fulminar, de imediato, pretenses que ainda poderiam ser deduzidas no prazo vigente quando da modificao legislativa. Ou seja, no se poderia entender que o legislador pudesse determinar que pretenses j ajuizadas ou por ajuizar estivessem submetidas, de imediato, ao prazo reduzido, sem qualquer regra de transio, sob pena de ofensa a contedos do princpio da segurana jurdica. Explicou que, se, de um lado, no haveria dvida de que a proteo das situaes jurdicas consolidadas em ato jurdico perfeito, direito adquirido ou coisa julgada constituiria imperativo de segurana
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jurdica, concretizando o valor inerente a tal princpio, de outro, tambm seria certo que teria este abrangncia maior e que implicaria resguardo da certeza do direito, da estabilidade das situaes jurdicas, da confiana no trfego jurdico e do acesso Justia. Assim, o julgamento de preliminar de prescrio relativamente a aes j ajuizadas, tendo como referncia novo prazo reduzido por lei posterior, sem qualquer regra de transio, atentaria, indiscutivelmente, contra, ao menos, dois desses contedos, quais sejam: a confiana no trfego jurdico e o acesso Justia. Frisou que, estando um direito sujeito a exerccio em determinado prazo, seja mediante requerimento administrativo ou, se necessrio, ajuizamento de ao judicial, haver-se-ia de reconhecer eficcia iniciativa tempestiva tomada pelo seu titular nesse sentido, pois tal restaria resguardado pela proteo confiana. De igual modo, no seria possvel fulminar, de imediato, prazos ento em curso, sob pena de patente e direta violao garantia de acesso ao Judicirio. Considerou, diante do reconhecimento da inconstitucionalidade, que o novo prazo s poderia ser validamente aplicado aps o decurso da vacatio legis de 120 dias. Reportou-se ao Enunciado da Smula n. 445 do STF [A Lei n. 2.437, de 7.3.1955, que reduz prazo prescricional, aplicvel s prescries em curso na data de sua vigncia (1.1.1956), salvo quanto aos processos ento pendentes], e relembrou que, nos precedentes que lhe deram origem, a Corte entendera que, tendo havido uma vacatio legis alargada, de 10 meses entre a publicao da lei e a vigncia do novo prazo, tal fato teria dado oportunidade aos interessados para ajuizarem suas aes, interrompendo os prazos prescricionais em curso, sendo certo que, a partir da vigncia, em 1.1.1956, o novo prazo seria aplicvel a qualquer caso ainda no ajuizado. Tal soluo deveria ser a mesma para o presente caso, a despeito da existncia do art. 2.028 do Cdigo Civil - CC, haja vista que este seria regra interna daquela codificao, limitando-se a resolver os conflitos no tempo relativos s redues de prazos impostas pelo novo CC de 2002 relativamente aos prazos maiores constantes do CC de 1916. Registrou que o legislador, ao aprovar a LC n. 118/2005 no teria pretendido aderir regra de transio do art. 2.028 do CC. Somente se tivesse estabelecido o novo prazo para repetio e compensao de tributos sem determinar sua aplicao retroativa, quedando silente no ponto, que seria permitida a aplicao do art. 2.028 do CC por analogia. Afirmou que, ainda que a vacatio legis estabelecida pela LC n. 118/2005 fosse menor do que a prevista na Lei n. 2.437/1955, objeto da Smula n. 445, ter-se-ia de levar em conta a facilidade de acesso, nos dias de hoje, informao quanto s inovaes legislativas e repercusses, sobretudo, via internet. Por fim, citou a LC n. 95/1998 que dispe sobre a elaborao, a redao, a alterao e a consolidao das leis, nos termos do art. 59 da CF, cujo art. 8 prev que a lei deve contemplar prazo razovel para que dela se tenha amplo conhecimento, reservada a clusula entra em vigor na data de sua publicao para as leis de pequena repercusso. Concluiu que o art. 4 da LC n. 118/2005, na parte que em estabeleceu vacatio legis alargada de 120 dias teria cumprido com essa funo, concedendo prazo suficiente para que os contribuintes tomassem conhecimento do novo prazo e pudessem agir, ajuizando aes necessrias tutela dos seus direitos. Assim, vencida a vacatio legis de 120 dias, seria vlida
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a aplicao do prazo de 5 anos s aes ajuizadas a partir de ento, restando inconstitucional apenas sua aplicao s aes ajuizadas anteriormente a essa data. No caso concreto, reputou correta a aplicao, pelo tribunal de origem, do prazo de 10 anos anteriormente vigente, por ter sido a ao ajuizada antes da vigncia da LC n. 118/2005. Os Ministros Ricardo Lewandowski, Ayres Britto, Celso de Mello e Cezar Peluso acompanharam a relatora, tendo o Min. Celso de Mello dissentido apenas num ponto, qual seja, o de que o art. 3 da LC n. 118/2005 s seria aplicvel no s aes ajuizadas posteriormente ao trmino do perodo de vacatio legis, mas, na verdade, aos prprios fatos ocorridos aps esse momento. Em divergncia, o Min. Marco Aurlio deu provimento ao recurso, no que foi acompanhado pelos Ministros Dias Toffoli, Crmen Lcia e Gilmar Mendes. Entendeu que o art. 3 no inovou, mas repetiu rigorosamente o que contido no Cdigo Tributrio Nacional. Afirmou se tratar de dispositivo meramente interpretativo, que buscou redirecionar a jurisprudncia equivocada do STJ. O Min. Dias Toffoli, por sua vez, acrescentou no vislumbrar na lei atentado contra o direito adquirido, o ato jurdico perfeito, ou a coisa julgada. Observou que a lei pode retroagir, respeitando esses princpios. Em seguida, o julgamento foi suspenso para aguardar-se o voto do Min. Eros Grau. (STF, RE n. 566.621-RS, Relator Ministro Ellen Gracie, 5.5.2010).
Portanto, o STF ratificou o posicionamento do STJ, no sentido de ser indevida a aplicao retroativa do prazo prescricional quinquenal para o pedido de repetio do indbito relativo a tributo lanado por homologao. Entretanto, em relao ao termo e ao critrio para aplicao da novel legislao, o Excelso Pretrio entendeu vlida a aplicao do novo prazo de 5 anos to-somente s aes ajuizadas aps o decurso da vacatio legis de 120 dias, ou seja, a partir de 9.6.2005, e no aos pagamentos indevidamente realizados antes do incio de vigncia da LC n. 118/2005, como o STJ vinha entendendo. E, nesse passo, tem-se que a Primeira Seo deliberou, na sesso do dia 24.8.2011, pela imediata aplicao da jurisprudncia do egrgio STF, seguindo, nesse mesmo sentido, os seguintes precedentes:
Processual Civil e Tributrio. Repetio de indbito. Tributo sujeito a lanamento por homologao. Prescrio. LC n. 118/2005. Inconstitucionalidade da aplicao retroativa. Aplicao apenas s demandas ajuizadas aps a sua entrada em vigor. Compensao. Tributos de diferentes espcies. Sucessivos regimes de compensao. Aplicao retroativa ou exame da causa luz do direito superveniente. Inviabilidade. Matria decidida pela 1 Seo, no REsp n. 1.137.738-SP, sob o regime do art. 543-C do CPC. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 853.881-SP, Relator Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, DJe 26.10.2011 - g.n.).
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Processual Civil. Tributrio. Fator Acidentrio de Preveno (FAP). Carter sancionador. Violao do art. 3 do CTN. Tese no analisada. Falta de prequestionamento. Smula n. 211-STJ. No-alegao de violao do artigo 535 do CPC. Recurso especial fundamentado na alnea c. No indicao do dispositivo legal ao qual foi dada interpretao divergente. Fundamentao deficiente. Smula n. 284-STF. Prescrio. LC n. 118/2005. Novel entendimento do STF. Repercusso geral. Aplicao do prazo prescricional de 5 anos somente s aes ajuizadas a partir de 9.6.2005. (...) 6. A jurisprudncia do STJ alberga a tese de que o prazo prescricional na repetio de indbito de cinco anos definido na Lei Complementar n. 118/2005 somente incidir sobre os pagamentos indevidos ocorridos a partir da entrada em vigor da referida lei, ou seja, 9.6.2005. Vide o REsp n. 1.002.032-SP, julgado pelo regime dos recursos repetitivos (art. 543-C do CPC). 7. Este entendimento restou superado quando, sob o regime de Repercusso Geral, o Supremo Tribunal Federal, em sesso plenria realizada em 4.8.2011, no julgamento do Recurso Extraordinrio n. 566.621-RS (DJe 18.8.2011), pacificou a tese de que o prazo prescricional de cinco anos definido na Lei Complementar n. 118/2005 incidir sobre as aes de repetio de indbito ajuizadas a partir da entrada em vigor da nova lei (9.6.2005), ainda que estas aes digam respeito a recolhimentos indevidos realizados antes da sua vigncia. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 1.274.551-RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJe 20.10.2011). Tributrio. Embargos de declarao no agravo regimental no agravo em recurso especial. Contribuio social. Tributo sujeito a lanamento por homologao. Prescrio. Artigo 4 da LC n. 118/2005. RE n. 566.621-RS. Repercusso geral. Prazo prescricional quinquenal. Aes ajuizadas aps a vigncia da LC n. 118/2005. Direito intertemporal. Ao ajuizada em data posterior. 1. Os embargos de declarao so cabveis quando a deciso padece de omisso, contradio ou obscuridade, consoante dispe o art. 535 do CPC, bem como para sanar a ocorrncia de erro material. 2. Os embargos aclaratrios no se prestam a adaptar o entendimento do acrdo embargado posterior mudana jurisprudencial. Excepciona-se essa regra na hiptese do julgamento de recursos submetidos ao rito do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil, haja vista o escopo desses precedentes objetivos, concernentes uniformizao na interpretao da legislao federal. Nesse sentido: EDcl no AgRg no REsp n. 1.167.079-PE, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 4.3.2011; EDcl na AR n. 3.701-BA, Rel. Ministro Herman Benjamin, Primeira Seo, DJe 4.5.2011; e EDcl nos EDcl nos EDcl nos EDcl no REsp n. 790.318-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 25.5.2010.
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3. Pelas mesmas razes, estende-se esse entendimento aos processos julgados sob o regime do artigo 543-B do Cdigo de Processo Civil. 4. O Supremo Tribunal Federal, ao reconhecer a repercusso geral da matria no RE n. 566.621-RS, proclamou que o prazo prescricional de cinco anos, previsto na Lei Complementar n. 118/2005, somente se aplica s aes ajuizadas aps 9.6.2005. 5. Na espcie, a ao de repetio de indbito foi ajuizada em 13.1.2010, data posterior vigncia da LC n. 118/2005, sendo aplicvel, portanto, o prazo prescricional de cinco anos. 6. Embargos de declarao acolhidos, com efeitos modificativos, para reconhecer a prescrio das parcelas anteriores ao quinqunio do ajuizamento da ao. (EDcl no AgRg no AREsp n. 8.122-RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 30.9.2011).
Por fim, tal entendimento restou confirmado ainda no REsp n. 1.269.570MG, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 4.6.2012, submetido ao rito dos recursos repetitivos, superando expressamente o anterior representativo de controvrsia sobre a matria, o REsp n. 1.002.932-SP. A concluso do referido julgado restou vazado nos seguintes termos, litteris:
Constitucional. Tributrio. Recurso especial representativo da controvrsia (art. 543-C, do CPC). Lei interpretativa. Prazo de prescrio para a repetio de indbito nos tributos sujeitos a lanamento por homologao. Art. 3, da LC n. 118/2005. Posicionamento do STF. Alterao da jurisprudncia do STJ. Superado entendimento firmado anteriormente tambm em sede de recurso representativo da controvrsia. 1. O acrdo proveniente da Corte Especial na AI nos EREsp n. 644.736PE, Relator o Ministro Teori Albino Zavascki, DJ de 27.8.2007, e o recurso representativo da controvrsia REsp n. 1.002.932-SP, Primeira Seo, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 25.11.2009, firmaram o entendimento no sentido de que o art. 3 da LC n. 118/2005 somente pode ter eficcia prospectiva, incidindo apenas sobre situaes que venham a ocorrer a partir da sua vigncia. Sendo assim, a jurisprudncia deste STJ passou a considerar que, relativamente aos pagamentos efetuados a partir de 9.6.2005, o prazo para a repetio do indbito de cinco anos a contar da data do pagamento; e relativamente aos pagamentos anteriores, a prescrio obedece ao regime previsto no sistema anterior. 2. No entanto, o mesmo tema recebeu julgamento pelo STF no RE n. 566.621RS, Plenrio, Rel. Min. Ellen Gracie, julgado em 4.8.2011, onde foi fixado marco para a aplicao do regime novo de prazo prescricional levando-se em considerao a data do ajuizamento da ao (e no mais a data do pagamento) em confronto com a data da vigncia da lei nova (9.6.2005).
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3. Tendo a jurisprudncia deste STJ sido construda em interpretao de princpios constitucionais, urge inclinar-se esta Casa ao decidido pela Corte Suprema competente para dar a palavra final em temas de tal jaez, notadamente em havendo julgamento de mrito em repercusso geral (arts. 543-A e 543-B, do CPC). Desse modo, para as aes ajuizadas a partir de 9.6.2005, aplica-se o art. 3, da Lei Complementar n. 118/2005, contando-se o prazo prescricional dos tributos sujeitos a lanamento por homologao em cinco anos a partir do pagamento antecipado de que trata o art. 150, 1, do CTN. 4. Superado o recurso representativo da controvrsia REsp n. 1.002.932-SP, Primeira Seo, Rel. Min. Luiz Fux, julgado em 25.11.2009. 5. Recurso especial no provido. Acrdo submetido ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 08/2008. (REsp n. 1.269.570-MG, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Primeira Seo, julgado em 23.5.2012, DJe 4.6.2012).
In casu, tendo a presente ao ordinria sido ajuizada em 11 de dezembro de 2007, deve o prazo prescricional incidir na forma do artigo 3 da LC n. 118/2005, encontrando-se, pois, prescrita a ao, eis que a parcela pleiteada foi recolhida em 17 de outubro de 2000, como decidido no acrdo regional. Ante todo o exposto, mostra-se imperioso o juzo de retratao a que alude o 3 do artigo 543-C do CPC, para negar provimento ao recurso especial. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.308.628-RS (2011/0020537-8) Relator: Ministro Benedito Gonalves Recorrente: Cpsula Cinematogrfica Ltda Advogado: Rafael Pandolfo e outro(s) Recorrido: Municpio de Porto Alegre Procurador: Rogerio Quijano Gomes Ferreira e outro(s)
EMENTA Tributrio. Recurso especial. ISS. LC n. 116/2003. Produo de fitas e filmes sob encomenda. No incidncia, em face de veto do
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item 13.01 da lista que previa a tributao desse servio. Interpretao extensiva para enquadramento como atividade de cinematografia, prevista no item 13.03. Impossibilidade. Atividades que, embora relacionadas, no correspondem mesma obrigao de fazer. 1. Recurso especial que discute a incidncia do ISS sobre a atividade de produo de filmes realizados sob encomenda luz da LC n. 116/2003. O acrdo recorrido, embora tenha afastado a incidncia do tributo em face do item 13.01 (que previa expressamente tal atividade, mas foi vetado pela Presidncia da Repblica), manteve a tributao, mediante interpretao extensiva, com base no conceito de cinematografia, atividade prevista no item 13.03. 2. A partir da vigncia da Lei Complementar n. 116/2003, em face de veto presidencial em relao ao item 13.01, no mais existe previso legal que ampare a incidncia do ISS sobre a atividade de produo, gravao e distribuio de filmes, seja destinada ao comrcio em geral ou ao atendimento de encomenda especfica de terceiro, at mesmo porque o item vetado no fazia tal distino. 3. Ademais, no possvel, para fins de tributao, enquadrar a atividade em questo em hiptese diversa, de cinematografia, pois: i) Existindo veto presidencial quanto incluso de servio na Lista de Servios Anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968, com redao da Lei Complementar n. 56/1987, vedada a utilizao da interpretao extensiva (REsp n. 1.027.267-ES, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 29.4.2009); ii) Historicamente, a cinematografia j estava contida na lista anexa ao DL n. 406/1968 (item 65) e nem por isso justificava a incidncia do tributo sobre a gravao (produo) e distribuio de filmes, que estava amparada em hiptese autnoma (item 63); iii) a atividade de cinematografia no equivale produo de filmes. A produo cinematogrfica uma atividade mais ampla que compreende, entre outras, o planejamento do filme a ser produzido, a contratao de elenco, a locao de espaos para filmagem e, claro, a prpria cinematografia. 4. Afasta-se, portanto, a incidncia do ISS sobre a atividade exercida pela empresa recorrente. 5. Recurso especial provido.
ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Teori Albino Zavascki, Arnaldo Esteves Lima (Presidente) e Napoleo Nunes Maia Filho votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Francisco Falco. Braslia (DF), 26 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Benedito Gonalves, Relator
DJe 2.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Benedito Gonalves: Trata-se de recurso especial interposto por Cpsula Cinematogrfica Ltda., com fulcro no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio da Repblica, acrdo prolatado pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado (fl. 545):
Apelao cvel. Tributrio. Ao declaratria c.c. repetio de indbito. Produo de filmes. Cinematografia. ISS. Incidncia. Se a produo de filmes, vinhentas, VTs e audiovisuais feita sob encomenda para usurios determinados, o enquadramento se d pelo item 13.03 da lista anexa LC n. 116/2003, o que prev expressamente a cinematografia, e no pelo 13.01 (vetado). Possibilidade de interpretao extensiva aos subitens da lista anexa LC n. 116/2003. Atividade de cinematografia que no se resume mera reproduo de filmes, na medida em que engloba o conjunto de atividades relacionadas com a produo de filmes cinematogrficos, com a indstria cinematogrfica, com a criao de material documental, educacional ou de entretenimento, na forma de produtos de cunho semicomercial ou fundamentalmente comercial, enfim, envolve todas as funes relacionadas ao audiovisual. Negado provimento.
Rejeitados os aclaratrios (fl. 561). Nas razes do recurso especial (fls. 592-610), a empresa, alm de divergncia jurisprudencial, aponta violao dos arts. 535, II, do CPC; 9, I, 108,
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1, e 110 do CTN. No mrito, alega, em resumo, que o item da lista anexa LC n. 116/2003 relativo produo de filmes (13.01) foi vetado e, por isso, essa atividade no poderia se tributada pelo ISS, nem por analogia hiptese prevista no item 13.03, que trata de Fotografia e cinematografia, inclusive revelao, ampliao, cpia, reproduo, trucagem e congneres. Contrarrazes s fls. 629-638, pelas quais o Municpio de Porto Alegre defende que: a) a pretenso recursal esbarra no bice da Smula n. 7-STJ; b) o enquadramento da atividade da autora no item 13.03 da lista de servios anexa LC n. 116/2003 foi definido com base em prova pericial. Da deciso a quo que inadmitiu o apelo nobre, a empresa contribuinte interps agravo, ao qual dei provimento para determinar a sua autuao como recurso especial (fl. 716). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Benedito Gonalves (Relator): Conforme relatado, discutese neste recurso especial se a atividade de produo de filmes sob encomenda est sujeita incidncia do Imposto Sobre Servios - (ISS), em conformidade com a Lista Anexa Lei Complementar n. 116/2003. O Tribunal de origem entendeu que a atividade desenvolvida pela recorrente, luz de uma interpretao extensiva, pode ser enquadrada no conceito de cinematografia, previsto no item 13.03 da lista anexa. Confira-se (fls. 548-551):
Feitas tais consideraes a adentrando no ponto nevrlgico da controvrsia, a atividade no se enquadra unicamente no item 13.01, como defende a autora. Obviamente se fosse o nico item a embasar a incidncia do imposto, a atividade da autora no estaria sujeito ao ISS, tendo em vista que tal previso foi vetada. Ocorre que sua atividade no pode ser enquadrada unicamente no item 13.01, at porque o veto pela Presidncia da Repblica foi motivado pelo fato de que a produo cinematogrfica em escala est sob o manto da incidncia do ICMS, conforme entendimento do STF. Vale dizer, o item 13.01 abrange produo de filmes para o comrcio. J a produo de filmes levada a efeito pela contribuinte feita sob encomenda para usurios determinados, o que afastaria seu enquadramento do item 13.01. A atividade da autora, atestada pela prova pericial (fls. 423, quesito 01) a produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos.
De fato, no comportaria enquadramento no item 13, tampouco no subitem 17.06, com referiu a sentena. No primeiro porque no se admite identificao das atividades prestadas com os gneros da lista anexa, mas sim dos subitens especficos e, no segundo, porque o item abrange servios de publicidade, o que diferente da atividade realizada pela autora. Nesse ponto procede sua argumentao. Porm, razo no lhe assiste quando pretende afastar seu enquadramento no item 13.03. que, a meu ver, considerando, como dito, que a autora atua na produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos, o enquadramento ocorre pelo item 13.03 da lista anexa LC n. 116/2003, na medida em que desenvolvida a atividade de cinematografia. Ao contrrio do que refere a autora, a cinematografia no mera exibio de filmes ou somente isso. Na verdade, o conceito abrange a atividade de cinema como um todo, inclusive a atividade por ela realizada. Cinematografia a atividade que engloba (Houaiss) o conjunto de princpios, processos e tcnicas utilizados para captar e projetar nula tela imagens estticas sequenciais (fotogramas) obtidas com uma cmera especial, dando a impresso ao espectador de estarem em movimento (...). Realizao de obras cujo suporte fsico o filme de cinema e cujo objeto a expresso artstica de subjetividade humana, ou a criao de material documental, educacional ou de entretenimento, na forma de produtos de cunho semicomercial ou fundamentalmente comercial. (...) Conjunto de atividades relacionadas com a produo de filmes cinematogrficos; indstria cinematgrfica. o processo de filmar e expor imagens (Caldas Aulete), o conjunto de mtodos e processos empregados pra registrar e projetar fotograficamente cenas animadas ou em movimento (Aurlio). Em ingls, por exemplo, o vocbulo equivalente, cinematography, definida como The art or tecnique od movie photography, including both the shooting and development of the film, ou seja, a arte ou tcnica de filmagem, inclundo a captao e o desenvolvimento do filme. No artigo Princpios da Cinematografia, de Filipe Salles, disponvel na internet, no stio http://www.mnemocine.art.br, consta: O termo cinematografia em de cinematgrafo, aparelho desenvolvido pelos irmos Auguste e Luis Lumire na Frana, para projeo de imagens em movimento, e que coincidentemente ficou conhecido como cinema. O termo usado nos EUA como sinnimo de fotografia para cinema, uma vez que a cinematografia subentende a captao de uma imagem cinematogrfica, cuja tcnica de responsabilidade da equipe de fotografia. Entretanto, o termo aqui no Brasil tende a ser mais amplo, envolvendo todas as funes do cinema. Logo, no h como alegar que a atividade desempenhada pela autora no se enquadra na cinematografia, por ser este conceito a mera reproduo, como defende a autora. Ao contrrio, cinematografia muito mais abrangente de que mera reproduo de filmes, como visto alhures.
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Ademais, como j referido, os subitens da lista anexa LC n. 116/2003 so interpretados de forma extensiva, de maneira que a cinematografia no pode ser restringida, como pretende a autora. De fato, a atividade, quando desenvolvida sob encomenda para usurios especficos, como o caso dos autos, conforme esclareceu a percia, pode (e deve) ser enquadrada no item 13.03 e, via de conseqncia, est sujeita ao ISS. Assim, devido o imposto, improcede suas alegaes, de maneira que a sentena merece manuteno na sua concluso, prejudicadas as questes atinentes ao prazo de repetio e aplicao do art. 166 do CTN.
Tendo em vista que os itens 13.01 e 13.03 da lista anexa LC n. 116/2003 foram efetivamente interpretados pela Corte de origem, tenho por prequestionada a tese jurdica relativa incidncia do ISS sobre a atividade de produo de filmes sobre encomenda. Lado outro, o conhecimento do presente apelo nobre no encontra bice na Smula n. 7-STJ, uma vez que a atividade desenvolvida pela empresa, concernente produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos, foi, com base em prova pericial, precisamente delineada pelo acrdo recorrido, no sendo necessrio a reexame desse fato para apreciar o mrito da pretenso recursal. Alis, as razes de decidir do acrdo recorrido fundaram-se, basicamente, no conceito semntico de cinematografia para fins de enquadramento, por extenso, da atividade exercida pela contribuinte para fins da incidncia do ISS. Passo, doravante, a anlise do mrito da insurgncia. Na vigncia do Decreto-Lei n. 406/1968, a atividade em comento estava disciplinada no item 63 da lista anexa, o qual dispunha sobre gravao e distribuio de filmes e video-tapes. Em torno da aplicao dessa hiptese normativa, o Supremo Tribunal Federal, no julgamento dos RREE n. 179.560-SP, 194.705-SP e 196.856SP, firmou o entendimento de que a atividade de gravao e distribuio de filmes destinadas ao comrcio em geral est sujeita ao ICMS, remanescendo tributao do ISS a gravao de filmes, aqui tambm entendida a produo, por encomenda. O entendimento da Suprema Corte foi devidamente prestigiado pelo Superior Tribunal Justia, que restringiu a edio da Smula n. 135-STJ (O ICMS no incide na gravao e distribuio de filmes e videotapes.) apenas venda de fita de filmes produzidas sobre encomenda. A esse respeito: REsp
n. 1.019.453-RS, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, DJe 11.3.2008; AgRg no REsp n. 307.163-SP, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, DJ 14.8.2007; REsp n. 472.984-SP, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJ 30.6.2004. Com o advento da Lei Complementar n. 116/2003, essa atividade veio a ser disciplinada no item 13.01, nos seguintes termos: Produo, gravao, edio, legendagem e distribuio de filmes, video-tapes, discos, fitas cassete, compact disc, digital video disc e congneres (grifos adicionados). Esse item, entretanto, veio a ser vetado pela Presidncia da Repblica, notadamente em razo da jurisprudncia do STF acima referida. Eis os motivos do veto:
O item 13.01 da mesma Lista de servios mencionada no item anterior coloca no campo da incidncia do imposto gravao e distribuio de filmes. Ocorre que o STF, no julgamento dos RREE n. 179.560-SP, 194-705-SP e 196.856-SP, cujo relator foi o Ministro Ilmar Galvo, decidiu que legtima a incidncia do ICMS sobre a comercializao de filmes para videocassete, porquanto, nessa hiptese, a operao se quantifica como de circulao de mercadoria. Como consequncia dessa deciso foram reformados acrdos do Tribunal de Justia do Estado de So Paulo que consideraram a operao de gravao de videotaipes sujeita tosomente ao ISS. Deve-se esclarecer que, na espcie, tratava-se de empresas que se dedicam comercializao de fitas por elas prprias gravadas, com a finalidade de entrega ao comrcio em geral, operao que se distingue da hiptese de prestao individualizada do servio de gravao de filmes com o fornecimento de mercadorias, isto , quando feita por solicitao de outrem ou por encomenda, prevalecendo, nesse caso a incidncia do ISS.
Assim, conclui-se que a partir da vigncia da Lei Complementar n. 116/2003 no mais existe previso legal que ampare a incidncia do ISS sobre a atividade de produo, gravao e distribuio de filmes, seja destinada ao comrcio em geral ou ao atendimento de encomenda especfica de terceiro, at porque o item vetado, a despeito da motivao da Presidncia da Repblica, no fazia tal distino. No caso concreto, tendo em vista que, conforme j assentado, a atividade principal da contribuinte a de produo de audiovisual, vinhetas, VTs, comerciais, vdeos e filmes para usurios especficos, tenho que ela no est sujeita incidncia do ISS. Nessa mesma linha de pensamento, tenho que no deve prevalecer a fundamentao do acrdo recorrido de que a atividade da contribuinte,
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mediante interpretao extensiva, pode ser enquadrada no conceito de cinematografia contido no item 13.03 da lista anexa. Primeiro porque, logicamente, no possvel aplicar interpretao extensiva para alcanar atividade especfica que foi expressamente excluda da lista anexa em face de veto presidencial. A respeito, mostra-se pertinente o precedente indicado pela recorrente, assim ementado. Veja-se:
Tributrio. Processo Civil. ISS. Parque de diverses. Item vetado. Impossibilidade. Princpio da congruncia. Questo surgida no julgamento da apelao. Nooposio de embargos de declarao. Ausncia de prequestionamento. 1. Surgida a questo federal no julgamento do apelo, cumpre parte interessada provocar o Tribunal local, por intermdio de embargos de declarao, para ver prequestionada a tese recursal. Precedentes. 2. Existindo veto presidencial quanto incluso de servio na Lista de Servios Anexa ao Decreto-Lei n. 406/1968, com redao da Lei Complementar n. 56/1987, vedada a utilizao da interpretao extensiva. 3. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, provido (REsp n. 1.027.267-ES, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, DJe 29.4.2009).
Segundo, historicamente, a cinematografia j estava contida na lista anexa ao DL n. 406/1968 (item 65) e nem por isso justificava a incidncia do tributo sobre a produo, gravao e distribuio de filmes, que, como visto, estava amparada no item 63. Terceiro, a atividade de cinematografia no equivale produo de filmes, mas, certamente, a mais importante de suas etapas. Com efeito, conforme o primeiro significado estampado pelo Dicionrio Houaiss da lngua portuguesa, cinematografia o conjunto de princpios, processos e tcnicas utilizadas para captar e projetar numa tela imagens estticas sequenciais (fotogramas) obtidas com uma cmera especial, dando a impresso ao espectador de estarem em movimento. J a produo cinematogrfica uma atividade mais ampla que compreende, entre outras, o planejamento do filme a ser produzido, a contratao de elenco, a locao de espaos para filmagem, e, claro, a prpria cinematografia. o que se depreende do conceito de produo de cinema contido na Enciclopdia Mirador Universal, in verbis:
12.6.1. Produo: compreende todas as providncias relativas realizao dos filmes, assumindo caractersticas particulares em cada centro industrial na
medida em que divergem as atribuies do produtor. Estas so bem mais amplas, por exemplo, no esquema norte-americano de Hollywood, onde a produo se inicia j na seleo dos argumentos a serem desenvolvidos em roteiros de filmes, onde a linha da produo antecipadamente planejada. 12.6.2. Na chamada produo independente o diretor que, com freqncia, assume esses encargos iniciais. Ao procurar um financiador e um administrador da produo, j tem idias precisas a respeito do trabalho a ser feito. Eventualmente, pode, inclusive, apresentar o clculo do oramento aproximado, caso em que as atividades da produo s principiam com os trabalhos concretos de pesquisa sobre os locais de filmagem, a contratao de tcnicos e demais providncias iniciais de organizao dos trabalhos propriamente ditos. 12.6.3 Independentemente das peculiaridades de cada centro de produo, esta sempre comporta o levantamento das locaes, a verificao das exigncias de filmagem em estdio, o plano de trabalho para as filmagens, a contratao do pessoal necessrio realizao, a aquisio de material, enfim, todas as providncias concernentes viabilidade da filmagem; a seguir, a realizao propriamente dita se consubstancia nas tomadas de cena e sua articulao pela montagem, a partir do roteiro, compreendendo os trabalhos de laboratrio. Cabem, ainda, produo as particularidades tcnicas ao acabamento do produto a ser industrializado, bem como a preparao de cpias masters e tambm alguns recursos publicitrios em torno da mercadoria que ser oferecida ao pblico.
O item 13.03 permite, ao meu ver, a cobrana do ISS sobre os valores que o cineasta aufere para atuar na produo de determinado filme. No se confundem, portanto, as receitas obtidas pelo produtor e pelo diretor de filmes. Ante o exposto, dou provimento ao recurso especial, para afastar a incidncia do ISS sobre a atividade exercida pela autora e determinar o retorno dos autos para que o Tribunal de origem aprecie as demais questes deduzidas na apelao, relativas repetio do indbito. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.315.092-RJ (2011/0223435-9) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Relator para o acrdo: Ministro Teori Albino Zavascki Recorrente: Fidelis Augusto Medeiros Rangel
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Advogado: Felipe Moreira dos Santos Ferreira e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico do Estado do Rio de Janeiro
EMENTA Processual Civil e Administrativo. Improbidade administrativa. Medida cautelar de indisponibilidade de bens. Previso constitucional (art. 37, 4) periculum in mora presumido. Fumus boni iuris : indispensabilidade. 1. A indisponibilidade de bens medida que, por fora do art. 37, 4 da Constituio, decorre automaticamente do ato de improbidade. Da o acertado entendimento do STJ no sentido de que, para a decretao de tal medida, nos termos do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, dispensa-se a demonstrao do risco de dano (periculum in mora), que presumido pela norma, bastando ao demandante deixar evidenciada a relevncia do direito (fumus boni iuris) relativamente configurao do ato de improbidade e sua autoria (REsp n. 1.203.133-MT, 2 T., Min. Castro Meira, DJe de 28.10.2010; REsp n. 1.135.548-PR, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJe de 22.6.2010; REsp n. 1.115.452-MA, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 20.4.2010; MC n. 9.675-RS, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 3.8.2011; EDcl no REsp n. 1.211.986-MT, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 9.6.2011; e EDcl no REsp n. 1.205.119-MT, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 8.2.2011; AgRg no REsp n. 1.256.287-MT, 2 T, Min. Humberto Martins, DJe de 21.9.2011; e REsp n. 1.244.028-RS, 2 T, Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 2.9.2011). 2. No caso concreto, o acrdo recorrido afirmou a presena do requisito de fumus boni iuris com base em elementos fticos da causa, cujo reexame no se comporta no mbito de devolutividade prprio do recurso especial (Smula n. 7-STJ). 3. Recurso especial desprovido, divergindo do relator. ACRDO Vistos e relatados estes autos em que so partes as acima indicadas, decide a Egrgia Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo o
julgamento, por maioria, vencido o Sr. Ministro Relator, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto-vista do Sr. Ministro Teori Albino Zavascki. Votaram com o Sr. Ministro Teori Albino Zavascki (voto-vista) os Srs. Ministros Francisco Falco e Arnaldo Esteves Lima. No participou do julgamento o Sr. Ministro Benedito Gonalves (RISTJ, art. 162, 2, primeira parte). Braslia (DF), 5 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Teori Albino Zavascki, Relator para o acrdo
DJe 14.6.2012
VOTO-VISTA O Sr. Ministro Teori Albino Zavascki: 1. Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro que, em agravo de instrumento de deciso que determinou a indisponibilidade de bens do ora recorrente nos autos da ao civil pblica, decidiu que deve ser mantida a medida de constrio, pois a deciso impugnada apresentou dados afirmativos da configurao de irregularidades em contrato de prestao de servios de manuteno e limpeza dos banheiros das praias do centro da cidade. O aresto foi assim ementado:
Direito Processual Civil. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Deciso agravada que determina a indisponibilidade dos bens de agentes polticos do Municpio de Rio das Ostras. Inconformismo do agravante sob a alegao de ausncia de comprovao de risco de dilapidao de seu patrimnio pessoal. Deciso mantida. Existncia de relatrio do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro no sentido de superfaturamento de servios de limpeza do municpio, e, de parecer tcnico no mesmo sentido. Incidncia da Smula n. 59 deste Tribunal de Justia. Recurso conhecido. Provimento negado. (fl. 366)
Opostos embargos de declarao, foram rejeitados (fls. 380-383). Nas razes do recurso especial (fls. 386-396), o recorrente aponta violao aos arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992, asseverando a impossibilidade de aplicao da medida de indisponibilidade de bens, pois no se encontram presentes os requisitos essenciais do fumus boni iuris e do periculum in mora hbeis a configurar a necessidade de decretao da constrio patrimonial. Aduz, ainda, que (I) na deciso que decretou a indisponibilidade, corroborada pelo
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acrdo recorrido, jamais foi sequer mencionada qual seria a circunstncia pela qual o recorrente estaria dilapidando os seus bens, colocando em risco futura execuo em seu desfavor (fl. 391); (II) a manuteno da medida fere pacfica jurisprudncia, construda no sentido de preservar a ampla defesa garantida constitucionalmente (fl. 392); e (III) medida to gravosa como essa no pode ser concedida por mera conjectura abstrata (fl. 395). Nas contra-razes (fls. 410-419), o recorrido invoca preliminares de noconhecimento e, no mrito, pede o desprovimento. Em parecer (fls. 459-465), o Ministrio Pblico Federal opinou pelo no provimento do recurso. O relator, Min. Napoleo Nunes Maia Filho, deu provimento ao recurso especial para afastar o bloqueio de bens, sem prejuzo de nova decretao, com fundamentos jurdicos adequados, se for o caso. O voto restou ementado nos seguintes termos:
Recurso especial. Direito sancionador. Improbidade administrativa. Medida cautelar de indisponibilidade de bens. Arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992. A Corte de origem firmou-se apenas na gravidade do ilcito, para decretar a indisponibilidade de bens do promovido, ora recorrente. Ausncia de indcios da prtica ou da tentativa de alienar, onerar ou dilapidar bens patrimoniais. Necessidade de fumus boni iuris e periculum in mora para a imposio da medida constritiva. Recurso provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens do acionado, sem prejuzo do trmite da ao e de nova constrio, com fundamentos juridicamente adequados, se for o caso. 1. A concesso de medida cautelar de indisponibilidade patrimonial dos bens da pessoa processada sob a imputao da prtica de ato de improbidade administrativa (arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992) subordina-se, necessariamente, pertinente demonstrao dos seus pressupostos especficos (fumus boni iuris e periculum in mora), conforme orientao consagrada na doutrina jurdica mais autorizada (TEORI ALBINO ZAVASCKI, Antecipao de Tutela, So Paulo, Saraiva, 1997), acompanhada pela jurisprudncia do STJ: AgRg no REsp n. 422.583-PR, Rel. Min. Jos Delgado (DJ 9.9.2002); REsp n. 469.366-PR, Rel. Min. Eliana Calmon (DJ 2.6.2003); REsp n. 905.035-SC, Rel. Min. Castro Meira (DJ 18.9.2007). 2. No caso em exame, no se evidenciou que tivesse o recorrente praticado ou tentado praticar atos visando onerar, dilapidar ou alienar os seus bens, ou parte deles, tendo a Corte de origem considerado bastante para a constrio apenas a gravidade do ilcito e o seu vulto, que no so suficientes para justificar a referida medida judicial de urgncia. 3. A represso a quaisquer ilcitos e a persecuo da reparao dos seus danos, devem se processar com estrita obedincia s garantias subjetivas, pois no tm as autoridades, ainda que movidos por altos e legtimos propsitos, a potestade
de superar os limites do ordenamento jurdico, nem interpretar as normas pondoas em confronto com os superiores princpios do sistema. 4. Recurso Especial provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens, sem prejuzo do regular trmite da ao e de nova decretao de indisponibilidade patrimonial, se presentes os seus pressupostos, e com fundamentos juridicamente adequados medida, se for o caso.
Pedi vista. 2. Esto presentes os requisitos de admissibilidade do recurso, razo pela qual, nesse ponto, acompanho o voto do relator. No mrito, todavia, manifesto divergncia, pelas razes que seguem. 3. A indisponibilidade de bens medida que, por fora do art. 37, 4 da Constituio, decorre automaticamente do ato de improbidade. Da o acertado entendimento do STJ no sentido de que, para a decretao de tal medida, nos termos do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, dispensa-se a demonstrao do risco de dano (periculum in mora), que presumido pela norma. Nesse sentido, os seguintes precedentes:
Processual Civil e Administrativo. Art. 535 do CPC. Alegao genrica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade dos bens. Decretao. Requisitos. Art. 7 da Lei n. 8.429/1992. Fumus boni iuris demonstrado. (...) 2. O Tribunal a quo concluiu pela inexistncia de elementos que justificassem a indisponibilidade de bens dos recorridos, na forma do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, ao fundamento de que o decreto de indisponibilidade de bens somente se justifica se houver prova ou alegao de prtica que impliquem em alterao ou reduo de patrimnio, capaz de colocar em risco o ressarcimento ao errio na eventualidade de procedncia da ao. 3. No especial, alega-se a existncia de fundados indcios de dano ao errio fumaa do bom direito o que, por si s, seria suficiente para motivar o ato de constrio patrimonial, vista do periculum in mora presumido no art. 7 da Lei n. 8.429/1992. 4. desnecessria a prova do periculum in mora concreto, ou seja, de que os rus estariam dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, exigindo-se apenas a demonstrao de fumus boni iuris, consistente em fundados indcios da prtica de atos de improbidade. Precedentes. (...) 6. Recurso especial provido. (REsp n. 1.203.133-MT, 2 T., Min. Castro Meira, DJe de 28.10.2010)
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Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade de bens. Art. 7, pargrafo nico, da Lei n. 8.429/1992. Requisitos para concesso. Liminar inaudita altera pars. Possibilidade. 1. O provimento cautelar para indisponibilidade de bens, de que trata o art. 7, pargrafo nico da Lei n. 8.429/1992, exige fortes indcios de responsabilidade do agente na consecuo do ato mprobo, em especial nas condutas que causem dano material ao Errio. 2. O requisito cautelar do periculum in mora est implcito no prprio comando legal, que prev a medida de bloqueio de bens, uma vez que visa a assegurar o integral ressarcimento do dano. 3. A demonstrao, em tese, do dano ao Errio e/ou do enriquecimento ilcito do agente, caracteriza o fumus boni iuris. 4. admissvel a concesso de liminar inaudita altera pars para a decretao de indisponibilidade e seqestro de bens, visando assegurar o resultado til da tutela jurisdicional, qual seja, o ressarcimento ao Errio. Precedentes do STJ. 5. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.135.548-PR, 2 T., Min. Eliana Calmon, DJe de 22.6.2010) Processual Civil e Administrativo. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade dos bens. Decretao. Requisitos. Art. 7 da Lei n. 8.429/1992. 1. Cuidam os autos de Ao Civil Pblica movida pelo Ministrio Pblico Federal no Estado do Maranho contra a ora recorrida e outros, em virtude de suposta improbidade administrativa em operaes envolvendo recursos do Fundef e do PNAE. 2. A indisponibilidade dos bens medida de cautela que visa a assegurar a indenizao aos cofres pblicos, sendo necessria, para respald-la, a existncia de fortes indcios de responsabilidade na prtica de ato de improbidade que cause dano ao Errio (fumus boni iuris). 3. Tal medida no est condicionada comprovao de que os rus estejam dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, tendo em vista que o periculum in mora est implcito no comando legal. Precedente do STJ. 4. Recurso Especial provido. (REsp n. 1.115.452-MA, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 20.4.2010).
No mesmo sentido: MC n. 9.675-RS, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 3.8.2011; EDcl no REsp n. 1.211.986-MT, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 9.6.2011; EDcl no REsp n. 1.205.119-MT, 2 T., Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 8.2.2011.
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4. Cumpre, todavia, ao requerente da medida cautelar a demonstrao do fumus boni iuris, relativamente configurao do ato de improbidade e sua autoria. nesse sentido a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, como se constata das seguinte ementas:
Administrativo. Improbidade administrativa. Indisponibilidade de bens. Inexistncia de indcios de responsabilizao do agente, pela prtica dos atos de improbidade. Inexistncia de fumus boni iuris. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia tem-se alinhado no sentido da desnecessidade de prova de periculum in mora concreto, ou seja, de que o ru estaria dilapidando seu patrimnio, ou na iminncia de faz-lo, exigindo-se apenas a demonstrao de fumus boni iuris, consistente em fundados indcios da prtica de atos de improbidade. Precedentes: REsp n. 1.203.133-MT, Rel. Min. Castro Meira, REsp n. 967.841-PA, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, DJe 8.10.2010, REsp n. 1.135.548-PR, Rel. Ministra Eliana Calmon, DJe 22.6.2010; REsp n. 1.115.452-MA, Rel. Min. Herman Benjamin, DJe 20.4.2010. (REsp n. 1.190.846-PI, Rel. Min. Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 16.12.2010, DJe 10.2.2011). 2. Na hiptese, o Tribunal a quo no apenas entendeu pela inexistncia do periculum in mora, como tambm pela inexistncia da fumaa do bom direito. Razo que, por si s, subsiste para justificar o desbloqueio dos bens. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.256.287-MT, 2 T, Min. Humberto Martins, DJe de 21.9.2011). Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Violao ao art. 535, II, do CPC. Inocorrncia. Improbidade administrativa. Alegado prejuzo ao errio. Indisponibilidade de bens. Periculum in mora presumido no art. 7 da Lei n. 8.429/1992. 1. Cuida-se de recurso especial contra acrdo que deu provimento ao agravo de instrumento interposto por Roberto Grando contra a deciso proferida em ao cautelar inominada, conexa ao civil pblica de improbidade administrativa, na parte em que manteve a decretao da indisponibilidade de bens do ora recorrido, que havia sido deferida na Justia Estadual, a qual foi ratificada pela deciso agravada, emanada da Justia Federal. 2. Inicialmente, necessrio que os rgos julgadores no esto obrigados a examinar todas as teses levantadas pelo jurisdicionado durante um processo judicial, bastando que as decises proferidas estejam devida e coerentemente fundamentadas, em obedincia ao que determina o art. 93, IX, da Lei Maior. Isso no caracteriza ofensa ao art. 535 do CPC. Precedentes. 3. Por outro lado, esta Corte Superior tem posio pacfica no sentido de que no existe norma vigente que desqualifique os agentes polticos - incluindo secretrio municipal, para doutrina e jurisprudncia que assim os consideram - como parte legtima a figurar no plo passivo de aes de improbidade administrativa. Precedentes.
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4. Os secretrios municipais se enquadram no conceito de agente pblico (poltico ou no) formulado pelo art. 2 da Lei n. 8.429/1992 e, mesmo que seus atos pudessem eventualmente se subsumirem Lei n. 1.079/1950, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia firme no sentido de que existe perfeita compatibilidade entre o regime especial de responsabilizao poltica e o regime de improbidade administrativa previsto na Lei n. 8.429/1992, cabendo, apenas e to-somente, restries em relao ao rgo competente para impor as sanes quando houver previso de foro privilegiado ratione personae na Constituio da Repblica vigente. 5. Sobre a aludida violao dos arts. 7, 10 e 16 da Lei n. 8.429/1992, esta Corte Superior j apontou pelo entendimento segundo o qual o periculum in mora em casos de indisponibilidade patrimonial por imputao de conduta mproba lesiva ao errio implcito ao comando normativo do art. 7 da Lei n. 8.429/1992, de modo que ficava limitado o deferimento dessa medida acautelatria verificao da verossimilhana das alegaes formuladas na inicial. Precedentes. 6. Com efeito, se por um lado exige-se, no tocante ao fumus boni iuris, a demonstrao de possvel dano ao errio, ou enriquecimento ilcito do agente, por outro, no presente caso, a instncia ordinria tambm destacou a verossimilhana das alegaes do Parquet quanto ocorrncia de leso ao patrimnio pblico, sobretudo diante do que se depreende da deciso que deferiu a liminar. 7. Dessa forma, caracterizados os requisitos ensejadores da medida assecuratria de indisponibilidade patrimonial dos bens dos recorridos, plenamente regular a imposio dessa medida. 8. Recurso especial provido (REsp n. 1.244.028-RS, 2 T, Min. Mauro Campbell Marques, DJe de 2.9.2011).
Registro que tambm nesse sentido o entendimento que manifestei em sede doutrinria, ao registrar, com apoio em autorizada doutrina (BEDAQYE, Jos Roberto dos Santos. Tutela jurisdicional cautelar e atos de improbidade administrativa. In: BUENO, Cssio Scarpinella; PORTO FILHO, Pedro Paulo de Rezende (coord.). Improbidade administrativa: questes polmicas e atuais. 2 ed. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 303; NEIVA, Jos Antnio Lisba. Improbidade administrativa: estudo sobre a demanda na ao de conhecimento e cautelar, Niteri: Impetus, 2005, p. 133), adotada tambm por outros autores (v.g.: GARCIA, merson; ALVES, Rogrio Pacheco. Improbidade Administrativa, 4 ed., RJ: Lumen Juris Editora, 2008, p. 751), o seguinte:
Em qualquer caso, cumpre ao requerente demonstrar o requisito da verossimilhana, indispensvel a qualquer medida cautelar. O risco de dano , nesse caso, presumido, e essa caracterstica prpria da medida constritiva, assentada em fundamento constitucional expresso (art. 37, 4) (ZAVASCKI, Teori Albino. Processo Coletivo: tutela de direitos coletivos e tutela coletiva de direitos, 5 ed., SP: RT, 2011, p. 118).
importante reiterar e salientar essa circunstncia: a indisponibilidade de bens medida que, por fora do art. 37, 4 da Constituio, decorre automaticamente do ato de improbidade. Da o acertado entendimento do STJ no sentido de que, para a decretao de tal medida, dispensa-se a demonstrao do risco de dano (periculum in mora), que presumido pela norma, bastando ao demandante deixar evidenciada a relevncia do direito (fumus boni iuris), ou seja, a configurao do ato de improbidade e a sua autoria. 5. No caso, o recorrente alega que, (a) da leitura dos dispositivos, inferese que no presente caso no se encontravam presentes os essenciais requisitos do fumus boni iuris e do periculum in mora, hbeis a configurar a necessidade de decretao da indisponibilidade (fl. 390), e (b) uma medida to gravosa como essa no pode ser concedida por mera conjectura abstrata (fl. 395). Contudo, o Tribunal a quo decidiu que h nos autos notcia de que o Agravante, na qualidade de Secretrio Municipal de Meio Ambiente do Municpio de Rio das Ostras no ano de 2004, assinava planilhas e prestao de servios em seu valor mximo contratado sem real comprovao da efetivao dos mesmos, bem como era o responsvel direto pela fiscalizao do contrato celebrado com a Empresa R. F. Machado Construtora Ltda (fl. 29 deste agravo de instrumento). A deciso impugnada tambm apresenta dados afirmativos no sentido da existncia de relatrio do Tribunal de Contas deste Estado, dando notcia de irregularidades no contrato discutido nos autos da ao civil pblica ora combatida. Os fatos so graves, apontando aparente superfaturamento na contratao pelo Municpio de Rio das Ostras de servios de manuteno e limpeza dos banheiros das praias do centro da referida cidade. A deciso guerreada aponta importante diferena entre o razovel do contrato em 2006 (R$ 193.839,12) e o que fora efetivamente pactuado pela municipalidade (R$ 1.159.017,97), justificando, em cognio sumria, a manuteno da indisponibilidade (fls. 368-369). Assim, refutar essas afirmaes demanda a reapreciao do conjunto ftico-probatrio dos autos, o que no cabvel no mbito do recurso especial, conforme estabelece a Smula n. 7 do STJ. 6. Diante do exposto, nego provimento ao recurso especial, divergindo do relator. RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso Especial interposto por Fidelis Augusto Medeiros Rangel, com fulcro na alnea
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a do art. 105, III da Constituio Federal, no qual se insurge contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, assim ementado:
Direito Processual Civil. Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Deciso agravada que determina a indisponibilidade dos bens de agentes polticos do Municpio de Rio das Ostras. Inconformismo do agravante sob a alegao de ausncia de comprovao de risco de dilapidao de seu patrimnio pessoal. Deciso mantida. Existncia de relatrio do Tribunal de Contas do Estado do Rio de Janeiro no sentido de superfaturamento de servio de limpeza do municpio, e, de parecer tcnico no mesmo sentido. Incidncia da Smula n. 59 deste Tribunal de Justia. Recurso conhecido. Provimento negado (fls. 366).
2. Opostos Embargos Declaratrios foram rejeitados, em aresto assim ementado:

Embargos de declarao. Omisso. Inexistncia. Os embargos de declarao so instrumento de integrao do julgado, quer pela pouca inteligncia de seu texto, quer pela contradio em seus fundamentos, quer ainda, por omisso em ponto fundamental, o que no ocorre no presente feito j que se busca neste recurso a rediscusso de matria j apreciada e julgada, sendo certo que o julgador no est obrigado a dissertar sobro todos os dispositivos legais invocados pelas partes Embargos no providos (fls. 380).
3. Nas razes do seu Apelo Especial, alega o recorrente violao aos arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992, ao argumento de que a gravidade dos fatos, usada como subsdio para fundamentar a indisponibilidade, mantida em sua inteireza pelo acrdo, no pode simplesmente implicar a decretao da medida, sob pena de ofensa lgica jurdica, j que o cumprimento da pena no pode ser antecipado (fls. 391-392). 4. O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do ilustre Subprocurador-Geral da Repblica Aurlio Virglio Veiga Rios, manifestou-se pelo improvimento do Agravo. 5. o que havia de relevante para relatar. VOTO Ementa: Recurso especial. Direito sancionador. Improbidade administrativa. Medida cautelar de indisponibilidade de bens. Arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992. A Corte de origem firmou-se apenas na gravidade do ilcito, para decretar a indisponibilidade de bens
do promovido, ora recorrente. Ausncia de indcios da prtica ou da tentativa de alienar, onerar ou dilapidar bens patrimoniais. Necessidade de fumus boni iuris e periculum in mora para a imposio da medida constritiva. Recurso provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens do acionado, sem prejuzo do trmite da ao e de nova constrio, com fundamentos juridicamente adequados, se for o caso. 1. A concesso de medida cautelar de indisponibilidade patrimonial dos bens da pessoa processada sob a imputao da prtica de ato de improbidade administrativa (arts. 7 e 16 da Lei n. 8.429/1992) subordina-se, necessariamente, pertinente demonstrao dos seus pressupostos especficos (fumus boni iuris e periculum in mora), conforme orientao consagrada na doutrina jurdica mais autorizada (TEORI ALBINO ZAVASCKI, Antecipao de Tutela, So Paulo, Saraiva, 1997), acompanhada pela jurisprudncia do STJ: AgRg no REsp n. 422.583-PR, Rel. Min. Jos Delgado (DJ 9.9.2002); REsp n. 469.366-PR, Rel. Min. Eliana Calmon (DJ 2.6.2003); REsp n. 905.035-SC, Rel. Min. Castro Meira (DJ 18.9.2007). 2. No caso em exame, no se evidenciou que tivesse o recorrente praticado ou tentado praticar atos visando onerar, dilapidar ou alienar os seus bens, ou parte deles, tendo a Corte de origem considerado bastante para a constrio apenas a gravidade do ilcito e o seu vulto, que no so suficientes para justificar a referida medida judicial de urgncia. 3. A represso a quaisquer ilcitos e a persecuo da reparao dos seus danos, devem se processar com estrita obedincia s garantias subjetivas, pois no tm as autoridades, ainda que movidos por altos e legtimos propsitos, a potestade de superar os limites do ordenamento jurdico, nem interpretar as normas pondo-as em confronto com os superiores princpios do sistema. 4. Recurso Especial provido, mas apenas para afastar o bloqueio de bens, sem prejuzo do regular trmite da ao e de nova decretao de indisponibilidade patrimonial, se presentes os seus pressupostos, e com fundamentos juridicamente adequados medida, se for o caso. O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. A controvrsia gira em torno da possibilidade (ou no) de se decretar a indisponibilidade de bens
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do promovido em Ao Civil Pblica por Ato de Improbidade Administrativa, quando ausente (ou no demonstrada) a prtica de atos (ou a sua tentativa) que induzam a concluso de risco de alienao, onerao ou dilapidao patrimonial de bens do acionado. 2. Sobre a questo, o Tribunal a quo teceu as seguintes consideraes, no que interessa:
Presentes os pressupostos de admissibilidade, conhece-se do recurso. Razo, porm, no socorre ao Agravante. Como afirmado na deciso de fls. 322, a plausibilidade do direito no restou demonstrada pois h nos autos notcia de que o Agravante, na qualidade de Secretrio Municipal de Meio Ambiente do Municpio de Rio das Ostras no ano de 2004, assinava planilhas de prestao de servios em seu valor mximo contratado sem real comprovao da efetivao dos mesmos bem como era o responsvel direto pela fiscalizao do contrato celebrado com a Empresa R. F. Machado Construtora Ltda (fls. 29 deste agravo de instrumento). A deciso impugnada tambm apresenta dados afirmativos no sentido da existncia de relatrio do Tribunal de Contas deste Estado, dando notcia de irregularidades no contrato discutido nos autos da ao civil pblica ora combatida. Os fatos so graves, apontando aparente superfaturamento na contratao pelo Municpio de Rio das Ostras de servios de manuteno e limpezas dos banheiros das praias do centro da referida cidade. A deciso guerreada aponta importante diferena entre o razovel do contrato em 2006 (R$ 193.839,12) e o que fora efetivamente pactuado pela municipalidade (R$ 1.159.017,97), justificando, em cognio sumria, a manuteno da indisponibilidade (fls. 368-369).
3. Preliminarmente, afasta-se a alegao de ausncia de prequestionamento, levantada no douto parecer ministerial, uma vez que, embora o Tribunal de origem no tenha mencionado os dispositivos legais tidos por violados, pronunciou-se sobre a matria debatida nos autos, o que caracteriza o chamado prequestionamento implcito. Confira-se, a propsito, a orientao do Superior Tribunal de Justia, contida em julgamento da 2 Turma desta Corte, seguindo precedentes:
Processual Civil. Pr-questionamento implcito. Pretenso de anulao de lanamento fiscal. Prescrio quinquenal a partir da notificao. Art. 1 do Decreto n. 20.910/1932. 1. No acrdo recorrido, h um ttulo inteiro dedicado anlise da ocorrncia ou no da prescrio. Portanto, ainda que no se tenha feito expressa meno
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ao art. 1 do Decreto n. 20.910/1932, a matria por ele regulada foi devidamente enfrentada, o que basta para a ocorrncia do pr-questionamento implcito. (...) (AgRg no REsp n. 1.276.518-MS, Rel. Min. Humberto Martins, DJU 1.12.2011).
4. Relativamente ao poder cautelar do Juiz, em sede de Ao Civil Pblica por Ato de Improbidade Administrativa, tenho que se trata de medida que se submete aos requisitos do poder geral de cautela, tal como consagrado na doutrina especializada, dos quais no h razo para desertar:
A teor do art. 7 da LIA, a medida cautelar de bloqueio dos bens do indiciado (cautelar patrimonial) pode ser decretada nos casos de leso ao patrimnio pblico (art. 9 da LIA) e de enriquecimento ilcito (art. 10 da LIA), no estando prevista, portanto, para o caso de ofensa aos princpios da Administrao Pblica (art. 11 da LIA); mas deve ser reiterado que a sua legitimidade depende sempre da presena da aparncia de bom direito (plausibilidade de xito da ao de improbidade) e cumulativamente da demonstrao de perigo concreto de ato lesivo, na demora natural da soluo da lide, devidamente explicitados com base em elementos confiveis e seguros, de acordo com a doutrina consagrada das medidas cautelares. O deferimento da indisponibilidade de bens do indiciado (art. 7 da LIA), antes de concludo o processo de apurao do ilcito, no deve ser praticado mo larga, sob o impacto do pedido do Ministrio Pblico ou da Entidade Pblica que alegadamente tenha sofrido a leso ou dano ainda que de monta ou sob a presso da mdia, para aplacar a sede de vingana ou de resposta que a sociedade justamente exige, mas h de se pautar na verificao criteriosa da sua necessidade; essa necessidade se demonstra, por exemplo, com a comprovao de que o indiciado se apresta a alienar (ou a simular alienar) o seu patrimnio ou parte dele, a onerar-se (ou a simular onerar-se) com dvidas sbitas ou extraordinrias, a transferir (ou tentar transferir) a titularidade ou o domnio de bens, alm de outras iniciativas que denotem a inteno de desfazer-se de patrimnios ou frustrar ulteriores ressarcimentos de prejuzos (Breves Estudos Tpicos de Direito Sancionador, Fortaleza, Curumim, 2011, pp. 181-182).
5. Observo que o infalvel magistrio do ilustre Professor TEORI ALBINO ZAVASCKI, um dos mais acatados Ministro do Superior Tribunal de Justia, escrevendo sobre o poder judicial de cautela, nesse mesmo sentido:
A primeira nota caracterstica dessa espcie de tutela jurisdicional (o mestre se refere tutela cautelar) est na circunstncia de fato que lhe serve de pressuposto: ela supe a existncia de uma situao de risco ou de embarao efetividade da jurisdio, a saber: risco de dano ao direito, risco de ineficcia da execuo,
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obstculos que o ru maliciosamente pe ao andamento normal do processo e assim por diante. (...). Em situaes de risco, de perigo de dano, de comprometimento da efetividade da funo jurisdicional, ser indispensvel, por isso, alguma espcie de providncia imediata, tomada antes do esgotamento das vias ordinrias. Da a razo pela qual se pode afirmar que a tutela destinada a prestar tais providncias tutela de urgncia (Antecipao da Tutela, So Paulo, Saraiva, 1997, pp. 27-28).
6. H quem sustente mas sem razo, com a devida vnia que a possibilidade de bloqueio dos bens do promovido medida nsita na prpria Ao de Improbidade Administrativa, como uma providncia que o Juiz, com a s aceitao da inicial da ao, j poderia adotar. 7. Contudo, no se pode perder de vista que a jurisdio cautelar, modernamente dotada de autonomia cientfica e didtica, no se confunde, como se sabe, com o (impropriamente) chamado pedido principal, ou seja, com a pretenso do autor, deduzida no feito-matriz: na verdade, se assim no for, ter-sede admitir que o simples acolhimento da inicial de qualquer processo j bastaria, por si s, para justificar a concesso de medidas liminares, sendo fora de dvida que essa orientao representaria um manifesto exagero e, seguramente, a banalizao de um modo especfico de atuao do poder jurisdicional (o poder cautelar). 8. Reverencio os doutos entendimentos em contrrio e assinalo que no poucas manifestaes o asseguram mas alinho-me entre os que sustentam que o deferimento de medidas cautelares quaisquer que sejam os seus contedos sempre se subordinam devida demonstrao dos seus pressupostos singulares, sem o que a sua concesso tender a espraiar-se de forma imoderada e sem a aplicao de necessrias contenes formais e materiais; essa orientao segue a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, como se v nestes julgados:
Administrativo e Processual Civil. Agravo regimental. Ao civil pblica. Responsabilidade por ato de improbidade administrativa. Fraude em contratos de leasing. Scio. Responsabilidade solidria. Decretao de indisponibilidade e sequestro de bens. Consideraes genricas. Ausncia de fundamentao. 1. Acrdo a quo, que denegou agravo de instrumento cujo objetivo foi a concesso de efeito suspensivo liminar que decretou a indisponibilidade e sequestro dos bens do recorrente em Ao Civil Pblica de Responsabilidade por Ato de Improbidade Administrativa, a qual objetivou apurar fraudes no mbito de contratos de leasing.
2. Chamamento do recorrente para integrar o polo passivo da demanda sustentado no fato de ser ele o scio principal da empresa e ter assumido responsabilidade referente aos contratos firmados. 3. Decisum recorrido que deixou de avaliar a extenso e as consequncias graves da medida tomada, alm de no ter tido o cuidado de considerar a caracterizao da provisoriedade das alegaes iniciais do Ministrio Pblico; no se elencam os fatos que demonstram os fortes indcios de responsabilidade, alm de no expor em que consistem os riscos determinantes da decretao estatuda. 4. A indisponibilidade de bens, para os efeitos da Lei n. 8.429/1992, s pode ser efetivada sobre os adquiridos posteriormente aos atos supostamente de improbidade. 5. A decretao da disponibilidade e o sequestro de bens, por ser medida extrema, h de ser devida e juridicamente fundamentada, com apoio nas regras impostas pelo devido processo legal, sob pena de se tornar nula. 6. Inocorrncia de verificao dos pressupostos materiais para decretao da medida, quais sejam, existncia de fundada caracterizao da fraude e o difcil ou impossvel ressarcimento do dano, caso comprovado. 7. Enquanto os bens financiados em garantia ao contrato no forem buscados e executados, em caso de inadimplncia, para sustentar, com as suas vendas, as prestaes assumidas, impossvel, juridicamente, falar-se em prejuzo patrimonial decorrente do referido negcio jurdico. Os bens financiados so da empresa arrendadora; so apenas entregues ao financiado que, aps o trmino do contrato, poder optar pela sua compra. 8. Inobservncia do Princpio da Proporcionalidade (mandamento da proibio de excesso), tendo em vista que no foi verificada a correspondncia entre o fim a ser alcanado por uma disposio normativa e o meio empregado, a qual deve ser juridicamente a melhor possvel. 9. A desconsiderao da pessoa jurdica medida excepcional que s pode ser decretada aps o devido processo legal, o que torna a sua ocorrncia em sede liminar, mesmo de forma implcita, passvel de anulao. 10. Agravo regimental provido. Recurso especial provido, para cassar os efeitos da indisponibilidade e do sequestro dos bens do recorrente (AgRg no REsp n. 422.583-PR, Rel. Min. Jos Delgado, DJ 9.9.2002). Ao civil pblica. Improbidade administrativa. Indisponibilidade de bens. Fumus boni iuris e periculum in mora. Inexistncia. 1. A indisponibilidade de bens na ao civil pblica por ato de improbidade, pode ser requerida na prpria ao, independentemente de ao cautelar autnoma. 2. A medida acautelatria de indisponibilidade de bens s tem guarida quando h fumus boni iuris e periculum in mora. O s ajuizamento da ao civil por ato de improbidade no suficiente para a decretao da indisponibilidade dos bens.
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3. Recurso especial parcialmente provido (REsp n. 469.366-PR, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ 2.6.2003). Ao de improbidade administrativa. Liminar de indisponibilidade de bens. Requisitos. Fumus boni juris e periculum in mora. 1. O fato de ser admitida a petio inicial da ao de improbidade no gera a presuno de que o ru ir desviar ou dilapidar seu patrimnio a ponto de dispensar a necessria configurao do periculum in mora para o deferimento do pedido liminar de indisponibilidade de bens. 2. Acrdo que entendeu desnecessria a anlise acerca do periculum in mora para a concesso da liminar nulo. 3. Recurso especial provido em parte para anular a deciso e determinar o retorno dos autos ao Tribunal a quo, para que realize novo julgamento (REsp n. 905.035-SC, Rel. Min. Castro Meira, DJ 18.9.2007).
9. Deve-se assinalar que os atos noticiados na Ao Civil Pblica por Ato de Improbidade Administrativa so inegavelmente graves ou so mesmo absolutamente graves e merecem, sem dvida alguma, a represso e a censura jurdicas por meio a atuao judicial, mas, no exerccio e no desempenho dessa relevante atividade, deve o Magistrado respeitar, em todos os casos, por mais graves que sejam, os princpios da razoabilidade, da proporcionalidade, do devido processo legal e da presuno de inocncia, insculpidos superiormente no ordenamento jurdico. 10. Alis, o desafio da jurisdio moderna mxime em sede sancionadora precisamente o de realizar as tarefas da represso s ilicitudes sem descambar para a inobservncia das garantias processuais das pessoas processadas, embora ceder a essa tentao seja uma ideia que ronda permanentemente, como um fantasma, o exerccio da jurisdio repressiva, inclusive (ou sobretudo) no mbito penal, onde as ilicitudes so mais agressivas e ofendentes dos mais altos valores socialmente prezveis. 11. Anote-se que, no contexto da jurisdio cautelar (seja genrica ou especfica), para o deferimento de medidas liminares ou antecipatrias, deve o Julgador assegura-se que estejam presentes os seus requisitos autorizadores, quais sejam, o periculum in mora e o fumus boni iuris, pois se trata de providncia que tem finalidade exclusivamente preventiva, no veiculando, portanto, qualquer eficcia dotada de definitividade; nos casos de restrio disponibilidade de bens patrimoniais de qualquer espcie, seria desnecessrio dizer que a tutela cautelar, dada a sua provisoriedade, no carrega qualquer eficcia expropriatria. 12. No caso concreto, no houve a imprescindvel demonstrao, pelo douto rgo ministerial, de qualquer ato ou tentativa de ato, por parte do ru, de
dilapidar o seu patrimnio ou parte dele, sendo certo que essa demonstrao juridicamente indescartvel para o deferimento judicial de medida cautelar de indisponibilidade de bens, como j orientou esta Corte:
Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Ao civil pblica por ato de improbidade. Indisponibilidade de bens. Agravo de instrumento. Possibilidade de se decretar a medida cautelar na hiptese de aplicao de multa pecuniria. Requisito objetivo. Prova da dilapidao do patrimnio. Imprescindibilidade. Agravo no provido. 1. No h prevalecer o fundamento firmado pelo Tribunal de origem no sentido da impossibilidade de se decretar a indisponibilidade dada a natureza pecuniria da sano a ser aplicada no caso de procedncia da ao de improbidade. 2. irrazovel a indisponibilidade de todos os bens do recorrido, a considerar, em especial, a ausncia de elementos concretos a evidenciar, in casu , a possibilidade de dilapidao dos bens. 3. Agravo regimental no provido (AgRg no REsp n. 1.168.259-RJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe 3.5.2011).
13. Assim, em que pese haver algumas decises em sentido contrrio, afirmando ser a cautelaridade nsita Ao de Improbidade Administrativa, deve prevalecer a orientao pr-definida por este Superior Tribunal de Justia, a fim de se promover a segurana jurdica e impedir que sejam cometidos excessos ou condutas imoderadas, invocando-se o princpio da razoabilidade para deferimento de cautelar de indisponibilidade de bens; no mesmo sentido ensina o Professor MARINO PAZZAGLINI FILHO, ao comentar o princpio da razoabilidade:
A razoabilidade significa a justeza, a coerncia da ao administrativa em face do fato ou de motivo que a originou. Ela tem que ser resultante de motivo razovel e justo (aceitvel, sensato, no excessivo) que legitima, por necessidade social, sua prtica (Lei de Improbidade Administrativa Comentada, So Paulo, Atlas, 2005, p. 41).
14. Por fim, adverte-se que deve haver o mximo de moderao e mesmo de prudncia na autorizao de constrio patrimonial dos bens materiais da pessoa imputada de improbidade, porquanto se trata de medida altamente vexatria que no deve ser praticada mo larga, mas somente quando se observar, escrupulosamente, todo o elenco de garantias processuais. 15. A represso a quaisquer ilcitos e a persecuo da reparao dos seus danos, devem se processar com estrita obedincia s garantias subjetivas, pois
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no tm as autoridades, ainda que movidos por altos e legtimos propsitos, a potestade de superar os limites do ordenamento jurdico, nem interpretar as normas pondo-as em confronto com os superiores princpios do sistema; alis, o Professor NORBERTO BOBBIO j advertia, com inteira e total propriedade, que nenhuma norma jurdica pode ser apreendida ou compreendida fora do ordenamento em que se integra, por isso que somente com a viso sincrtica em todo o sistema que se pode reconhecer a aplicabilidade dos enunciados normativos. 16. Ante o exposto, d-se provimento ao Recurso Especial, afirmando que o deferimento de tutela cautelar, no mbito de Ao de Improbidade Administrativa, submete-se demonstrao e no apenas alegao dos seus requisitos processuais: aparncia de bom direito material e indcios de que o ru pratica, ou se apresta a praticar, atos de alienao ou de onerao patrimonial. 17. Reitero a autonomia do Processo Cautelar, renovando o argumento de que a utilizao das tutelas de urgncia no dispensam a demonstrao dos seus pressupostos especficos, ainda que o pedido seja incidente em Ao de Improbidade Administrativa. 18. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.338.687-SC (2012/0171105-7) Relator: Ministro Napoleo Nunes Maia Filho Recorrente: Unio Recorrido: Lenoar Bendini Madalena Advogado: Dulcinia Costa Menegatti e outro(s)
EMENTA Administrativo. Recurso especial. Violao ao art. 535, II do CPC no configurada. Alegao de prescrio acobertada pela coisa julgada. Fundamento autnomo e suficiente manuteno do aresto e no impugnado no REsp. Smula n. 283-STF. Ao coletiva ajuizada
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por associao classista. Legitimidade do integrante da categoria para propor execuo individual do julgado. Recurso especial da Unio desprovido. 1. No se conhece da alegada afronta ao art. 535, II do CPC quando a parte recorrente se limita a afirmar, genericamente, sua violao sem, contudo, demonstrar especificamente quais os temas que no foram abordados pelo acrdo recorrido. A deficincia na fundamentao do recurso atrai a aplicao, por analogia, da vedao prescrita pela Smula n. 284 do STF. 2. O Tribunal de origem afastou a ocorrncia de prescrio por entender que a questo encontra-se acobertada pela coisa julgada. Referido fundamento, suficiente por si s manuteno do julgado, no ponto, no foi especificamente impugnado pela recorrente em seu Recurso Especial, o que atrai a incidncia, por analogia, da Smula n. 283 do Pretrio Excelso. 3. A indivisibilidade do objeto da ao coletiva, na maioria das vezes, importa na extenso dos efeitos positivos da deciso a pessoas no vinculadas diretamente entidade classista postulante que, na verdade, no a titular do direito material, mas to somente a substituta processual dos integrantes da respectiva categoria, a que a lei conferiu legitimidade autnoma para a promoo da ao. Nessa hiptese, diz-se que o bem da vida assegurado pela deciso fruvel por todo o universo de integrantes da categoria, grupo ou classe, ainda que no filiados entidade postulante. 4. Aquele que faz parte da categoria profissional (ou classe), representada ou substituda por entidade associativa ou sindical, diretamente favorecido pela eficcia da deciso coletiva positiva transitada em julgado, independente de estar filiado ou associado mesma entidade, tendo em vista que as referidas peculiaridades do microssistema processual coletivo privilegia a mxima efetividade das decises nele tratadas, especialmente considerando que o direito subjetivo material (coletivo) se acha em posio incontroversa e j proclamado em deciso transitada em julgado. 5. Recurso Especial da Unio desprovido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Primeira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Benedito Gonalves e Teori Albino Zavascki votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausentes, justificadamente, os Srs. Ministros Ari Pargendler e Arnaldo Esteves Lima. Braslia (DF), 23 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Relator
DJe 9.11.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho: 1. Trata-se de Recurso Especial interposto pela Unio com fundamento na alnea a do art. 105, III da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo egrgio Tribunal Regional Federal da 4 Regio, assim ementado:
Processual Civil. Embargos execuo de ttulo judicial. Coisa julgada. Divergncia entre a ementa e o dispositivo do acrdo. Prevalncia deste ltimo. Honorrios advocatcios. 1. Na ao coletiva proposta pela associao dos escrives, a sentena julgou improcedente o pedido, o acrdo da 3 Turma, por maioria, deu provimento ao apelo dos autores para dar integral procedncia ao pedido inicial; o acrdo da 2 Seo negou provimento aos embargos infringentes; o acrdo da 5 Turma do STJ deu parcial provimento ao recurso especial da Unio para to somente fixar os juros moratrios em 6% ao ano. 2. Pela sistemtica processual, o que faz coisa julgada o resultado do julgamento, ou seja, seu dispositivo, cujos limites objetivos e subjetivos vo nortear a formao do ttulo executivo judicial. Competia interessada, no tocante prescrio quinquenal e ilegitimidade dos no associados, em razo da fundamentao e ementa das decises da 2 Seo desta Corte e da 5 Turma do Superior Tribunal de Justia, buscar o esclarecimento de eventuais omisses ou contradies naqueles julgados. No o fazendo em sede e momento prprios,
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sujeitou-se condio de imutabilidade da deciso judicial, motivo pelo qual deve ser cumprido o decisum considerando que: a. no h bice ao no associado ou no filiado em promover execuo individual; b. a embargante foi condenada a pagar a remunerao integral da funo comissionada FC-3 estabelecida nas Leis n. 9.421/1996 e 10.475/2002, desde 1 de janeiro de 1998, na forma proposta na inicial. 3. Uma vez improcedentes os argumentos ofertados pela embargante, os honorrios deveriam ser fixados em 10% sobre o valor da causa dos embargos, eno sobre o valor de toda a execuo, como requereu a parte autora. 4. Apelao e recurso adesivo desprovidos (fls. 827).
2. Os Embargos de Declarao opostos foram rejeitados, nos seguintes termos:

Processual Civil. Embargos execuo de ttulo judicial. Coisa julgada. Prescrio. 1. Em se tratando de ao ajuizada por entidade de classe, no se exige autorizao individual expressa de cada associado ou assembleia deliberativa para o ajuizamento de ao. Precedentes do STF (AO n. 152-RS). Mesmo assim, no caso concreto, foi juntada ata da assembleia que deliberou pelo ajuizamento da ao coletiva principal. Assim, a associao teve reconhecida sua legitimidade para defender judicialmente interesse coletivo de toda a categoria, e no apenas de seus filiados, pois o pedido foi baseado em direitos individuais homogneos, ou seja, direito de origem comum. 2. O acrdo embargado no limitou a aplicao do acrdo exequendo apenas aos associados na data do ajuizamento, mas reconheceu sua aplicao a toda a categoria, posto que a associao teve reconhecida sua legitimidade para defender judicialmente interesse coletivo de toda a categoria, e no apenas de seus filiados. No h que se falar em violao ao artigo 2-A da Lei n. 9.494 de 2007. 3. Antes do advento do trnsito em julgado, a prescrio deve ser alegada durante o processo de conhecimento, seja no primeiro grau, seja em grau de recurso, conforme artigo 193 do Cdigo Civil. A prescrio da pretenso executiva aquela que se d aps o trnsito em julgado da deciso de mrito. 4. Estando a deciso exequenda, que determinou o pagamento desde janeiro de 1998, acobertada pela coisa julgada, no pode ser alterada em sede de embargos execuo, porquanto a insurgncia deveria ter sido levantada na fase de conhecimento. 5. Se a matria acerca da prescrio no foi objeto de discusso na ao de conhecimento, descabida a sua alegao em sede de embargos execuo, sob
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pena de ofensa coisa julgada, eis que no se trata da hiptese prevista no art. 741, inciso VI do CPC. Precedentes. 6. Embargos de declarao rejeitados (fls. 846-847).
3. Em seu apelo especial, a recorrente sustenta que o acrdo recorrido violou os arts. 535 do CPC; 1 do Decreto n. 20.910/1932; 2-A da Lei n. 9.494/1997 e 5, XXI da CF, sob os seguintes fundamentos: (a) o acrdo recorrido, a despeito da oposio de Embargos de Declarao, permaneceu omisso; (b) tendo sido a ao originria ajuizada em 22.9.2003, a prescrio, consequentemente, atinge as prestaes anteriores ao quinqudio que antecede ao ajuizamento da ao originria (22.9.1998), restando totalmente prescritas as parcelas relativas aos meses de janeiro a agosto de 1998 e parcialmente prescrita a parcela relativa ao ms de setembro do mesmo ano (fls. 858); e (c) o art. 2-A da Lei n. 9.494/1997 impede a extenso dos efeitos da condenao para alm dos associados constantes de relao apresentada em momento oportuno. 4. Com as contrarrazes de fls. 867-879 e admitido o recurso pelo Tribunal a quo, subiram os autos para esta Corte Superior. 5. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Napoleo Nunes Maia Filho (Relator): 1. Inicialmente, constata-se que a recorrente no demonstrou em que consiste a ofensa ao art. 535 do CPC, tendo se limitado a alegar de forma genrica a existncia de supostas omisses no aresto recorrido, sem a indicao especfica dos pontos sobre os quais o julgador deveria ter se manifestado, inviabilizando a compreenso da controvrsia. Inafastvel, portanto, a aplicao do bice previsto na Smula n. 284-STF. 2. Quanto alegao de prescrio, como visto, o Tribunal a quo no reconheceu a sua ocorrncia ao argumento de que estando a deciso exequenda, que determinou o pagamento desde janeiro de 1998, acobertada pela coisa julgada, no pode ser alterada em sede de embargos execuo, porquanto a insurgncia deveria ter sido levantada na fase de conhecimento. 3. Esse fundamento, autnomo e suficiente manuteno do aresto hostilizado, no foi alvo de impugnao nas razes do Apelo Nobre, razo pela qual incide, na espcie, a Smula n. 283 do STF.
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4. Quanto ao mais, esta Corte j firmou o entendimento de que o sindicato ou associao, como substitutos processuais, tm legitimidade para defender judicialmente interesses coletivos de toda a categoria, e no apenas de seus filiados, sendo dispensvel a juntada da relao nominal dos filiados e de autorizao expressa. Assim, a formao da coisa julgada nos autos de ao coletiva deve beneficiar todos os servidores da categoria, e no apenas aqueles que na ao de conhecimento demonstrem a condio de filiado do autor (Ag n. 1.153.516-GO, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, DJe 26.4.2010). No mesmo sentido, os seguintes julgados:
Administrativo. Processual Civil. Embargos execuo. Exequentes que no constavam da listagem de substitudos na ao coletiva. Substituio processual. Matria pacificada. Precedentes do STJ e do STF. 1. A demanda nos autos cuida da caracterizao da substituio processual ou de representao para que se delimite a extenso subjetiva dos efeitos de sentena judicial. 2. A jurisprudncia do STJ est pacificada no sentido de que a coisa julgada formada em ao coletiva ajuizada por sindicato no se restringe somente queles que so a ele filiados, j que a entidade representa toda a sua categoria profissional. Precedentes: AgRg no REsp n. 1.182.454-SC, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 5.3.2012; REsp n. 1.270.266-PE, Rel. Min. Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, DJe 13.12.2011; AgRg nos EREsp n. 488.911-RS, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, Terceira Seo, DJe 6.12.2011; e AgRg no AREsp n. 8.438-PR, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, Segunda Turma, DJe 3.11.2011. 3. Ademais, o Supremo Tribunal Federal tambm consigna que o art. 8, III, da Constituio Federal outorga poderes aos sindicatos para agir em juzo na defesa dos interesses coletivos e individuais da categoria profissional que representam. Precedentes: AgRg no RE n. 217.566-DF, Rel. Min. Marco Aurlio, Primeira Turma, publicado no DJe em 3.3.2011, Ementrio, vol. 2475-01, p. 135; e AgRg no RE n. 213.974-RS, Rel. Min. Cezar Peluso, Segunda Turma, publicado no DJe em 26.2.2010, Ementrio, vol. 2391-06, p. 1,454, LEXSTF v. 32, n. 375, 2010, p. 149-152. Agravo regimental provido (REsp n. 1.303.343-PE, 2 T, Rel. Min. Humberto Martins, DJe 2.5.2012). Agravo regimental. Recurso especial. Execuo de ttulo judicial oriundo de ao coletiva. Sindicato ou associao. Substituio processual. Desnecessidade de autorizao expressa. Ausncia de ofensa coisa julgada. Precedentes. 1. A formao da coisa julgada nos autos de ao coletiva ajuizada por sindicato ou associao no se limita apenas queles que na ao de conhecimento demonstrem a condio de filiado do sindicato autor e o autorizem expressamente a ingressar com a respectiva ao. Precedentes.
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2. Agravo regimental improvido (AgRg no REsp n. 1.182.454-SC, 6 T, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, DJe 5.3.2012). Direito Administrativo. Processo Civil. Recurso especial. Execuo individual de ttulo judicial oriundo de ao coletiva. Legitimidade de integrante da categoria no-filiado ao sindicato. Reconhecimento. Recurso conhecido e provido. 1. Cinge-se a controvrsia possibilidade de restrio na fase de execuo dos efeitos de sentena proferida em ao coletiva ajuizada por entidade sindical em benefcio de categoria de servidores pblicos. 2. O art. 3 da Lei n. 8.073/1990, em consonncia com o art. 8, III, da Constituio Federal, confere aos sindicatos ampla legitimidade para defenderem em juzo os direitos da categoria, quer nas aes ordinrias, quer nas seguranas coletivas, ocorrendo a chamada substituio processual. Precedentes do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia. 3. mngua de determinao em sentido contrrio na sentena judicial transitada em julgado, o servidor pblico integrante da categoria beneficiada, desde que comprove essa condio, tem legitimidade para propor execuo individual, ainda que no ostente a condio de filiado ou associado da entidade autora da ao de conhecimento. 4. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 936.229-RS, 5 T, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, DJe 16.3.2009).
5. Realmente, o fato de os efeitos da deciso proferida em aes que tutelam interesses coletivos, como na hiptese, limitarem-se determinada categoria, grupo ou classe, a teor do 103, II do Cdigo de Defesa do Consumidor, no implica dizer que somente os filiados entidade que props a ao sero beneficiados com a deciso favorvel eventualmente proferida. 6. De fato, a indivisibilidade do objeto da ao coletiva, na maioria das vezes, importa na extenso dos efeitos positivos da deciso a pessoas no vinculadas diretamente entidade classista postulante que, na verdade, no a titular do direito material, mas to somente a substituta processual dos integrantes da categoria, a que a lei conferiu legitimidade autnoma para a promoo da ao. Nessa hiptese, diz-se que o bem da vida assegurado pela deciso fruvel por todo o universo de integrantes da categoria, grupo ou classe, ainda que no filiados entidade, isso porque o universo da categoria pode ser maior do que o universo de filiados entidade representativa. 7. A dizer, quando o interesse coletivo estiver sendo tutelado por uma entidade qual no seja filiada a totalidade da categoria ou grupo interessado e titular do direito, tambm a estes beneficiaro os efeitos do julgado, no caso
de acolhimento da pretenso. Assim, quando uma entidade associativa (v.g. um Sindicato) prope uma ao que visa tutela de direitos coletivos de seus associados, caso a deciso lhe seja favorvel, os seus efeitos se estendero a todos que se encontrarem ligados pelo mesmo vnculo jurdico, ou seja, categoria trabalhadora que o Sindicato representa/substitui processualmente, ainda que no sejam filiados entidade sindical autora. 8. A extenso subjetiva consequncia natural da transindividualidade e indivisibilidade do direito material tutelado na demanda, que logicamente deve ser uniforme para toda a categoria profissional; se o que se tutela so direitos pertencentes a toda uma coletividade, no h como nem porque estabelecer limites subjetivos ao mbito de eficcia da deciso; na verdade, v-se que o surgimento das aes coletivas alteram substancialmente a noo dos institutos clssicos do Processo Civil, entre os quais o conceito de parte, como encontra-se devidamente evidenciado. 9. Dessa forma, aquele que faz parte da categoria profissional (ou classe), representada ou substituda por entidade associativa ou sindical, favorecido pela eficcia da deciso coletiva positiva transitada em julgado, ainda que no esteja filiado ou associado mesma entidade. 10. Deve-se entender que a atuao da entidade se realiza pro omnibus, tanto que a doutrina e jurisprudncia dos Tribunais ptrios orientam ser prescindvel autorizao expressa de cada membro para o ajuizamento da ao coletiva. 11. A exegese da ao coletiva favorece a ampliao da sua abrangncia, tanto para melhor atender ao seu propsito, como para evitar que sejam ajuizadas mltiplas aes com o mesmo objeto. 12. Diante dessas consideraes, no merece reformas o acrdo recorrido. 13. Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial da Unio. 14. como voto.
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Segunda Turma
RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA N. 37.652-MS (2012/0072877-6) Relator: Ministro Humberto Martins Recorrente: JBS S/A Advogado: Fbio Augusto Chilo e outro(s) Recorrido: Estado de Mato Grosso do Sul Procurador: Fernando Cesar C Zanele e outro(s)
EMENTA Processual Civil. Tributrio. Excluso do benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS. Estabelecimento frigorfico exportador. Observncia do princpio da capacidade contributiva. 1. Na origem, a empresa impetrante objetivava afastar a aplicao do disposto no 1 do art. 13-A do Decreto n. 12.056/2006, e suas prorrogaes, que restringiu o direito ao benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS, por parte do estabelecimento frigorfico exportador. 2. O mandamus foi impetrado em carter preventivo contra decreto de efeitos concretos, que faz restrio expressa condio de frigorfero exportador, existindo situao individual e especfica a ser tutelada, razo pela qual se rejeita a alegada preliminar de decadncia e impetrao contra a lei em tese. 3. O acrdo impugnado afastou a violao do princpio da igualdade tributria, por entender que a questo em anlise deve levar em conta o princpio da capacidade contributiva, uma vez que necessrio diferenciar os que possuem riquezas diferentes e, consequentemente, os que possuem diferentes capacidades de contribuir, ou seja, tratar de forma igual apenas os que tiverem igualdade de condio. 4. O princpio da capacidade contributiva est disciplinado no art. 145 da CF/1998, segundo o qual: os tributos sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte.
5. O princpio da igualdade defendido pela recorrente deve ser relativizado pelo princpio da capacidade contributiva, de modo que seja atribudo a cada sujeito passivo tratamento adequado sua condio, para minimizar desigualdades naturais. 6. A ordem pleiteada no pode ser concedida, pois, caso a postura extrafiscal do Estado no fosse permitida, a recorrente teria o direito ao benefcio fiscal em questo e passaria a uma situao de maior vantagem em relao s demais pequenas empresas do setor de carnes. 7. plenamente razovel e proporcional a restrio imposta pelo 1 do art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056, de 2006, do Estado do Mato Grosso do Sul, que exclui os grandes frigorferos exportadores do regime diferenciado do crdito presumido, at porque j possuem iseno de ICMS nas exportaes devido previso constitucional. 8. A extenso dos benefcios fiscais, por via jurisdicional, encontra limitao absoluta no dogma da separao de poderes. Recurso ordinrio improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso ordinrio, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Herman Benjamin, Mauro Campbell Marques, Cesar Asfor Rocha e Castro Meira votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Fbio Augusto Chilo, pela parte recorrente: JBS S/A Dr(a). Ulisses Schwarz Viana (Procurador do Estado), pela parte recorrida: Estado de Mato Grosso do Sul Braslia (DF), 26 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Humberto Martins, Relator
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Jurisprudncia da SEGUNDA TURMA
RELATRIO O Sr. Ministro Humberto Martins: Cuida-se de recurso ordinrio em mandado de segurana interposto por JBS S/A, com fundamento no art. 105, inciso II, alnea b, da Constituio Federal, contra acrdo do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul que denegou o writ, o qual objetiva afastar a aplicao do disposto no 1 do art. 13-A, do Decreto n. 12.056/2006 e suas prorrogaes, que restringiu o direito ao benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS, por parte do estabelecimento frigorfico exportador. Eis o teor da ementa do julgado:
Ementa. Mandado de segurana. Compensao tributria. Decadncia. Mandado de segurana de natureza preventiva. Smulas n. 239 e 266 do STF. No incidentes. Mrito. Excluso do benefcio fiscal de crdito presumido. ICMS. Estabelecimento frigorfico exportador. Discrmen pautado na observncia ao princpio da capacidade contributiva como desdobramento do princpio da isonomia. Ordem denegada. A jurisprudncia do superior Tribunal de Justia assentou o entendimento de que o mandado de segurana impetrado com o objetivo de se obter o reconhecimento do direito compensao tributria tem carter preventivo, em face de eventual autuao fiscal, motivo pelo qual rejeita-se a alegao de decadncia. Quando presente relao jurdica permanente com a incidncia repetida de fato gerador instantneo, admite-se a eficcia vinculante da sentena tambm em relao aos eventos recorrentes, de modo a afastar o bice da Smula n. 239 do Supremo Tribunal Federal. Precedentes STJ. In casu, o Decreto n. 12.056/2006 (artigo 13-A, 1) faz restrio expressa condio do impetrante, de modo que no incide o impeditivo carreado no Verbete Sumular n. 266 do Supremo Tribunal Federal, porquanto presentes efitos (sic) concretos. A vedao no mandamento constitucional insculpido no artigo 150, II, da Constituio Federal no restou malferida na hiptese, visto que os estabelecimentos frigorficos que no exportam no so equivalentes queles que o fazem. Os exportadores tm mecanismo de atuao no mercado diferenciado daqueles que apenas atuam internamente. Portanto, a suposta ofensa ao princpio da isonomia tributria est descaracterizada em face da inexistncia de equivalncia entre os ramos de operao de cada empresa, aplicao preponderante do princpio da capacidade contributiva tambm elencado na Lei Maior (artigo 145, 1). (fl. 249, e-STJ):
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O recurso ordinrio baseia-se nas seguintes teses: a) Reconhecer, na forma dos Decretos n. 12.646/2008, 12.912/2009, o direito de utilizao do benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS previsto no art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056/2006, sem as restries do pargrafo nico deste mesmo dispositivo, bem como o direito compensao do quantum que deixou de ser aproveitado; b) a restrio prevista no 1 art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056/2006 afronta o princpio da igualdade, ao estabelecer que o crdito presumido de que trata este artigo condicionado a que o estabelecimento beneficirio no realize, no perodo de vigncia do benefcio, operao de exportao ou operao de sada com o fim especfico de exportao; c) o Supremo Tribunal Federal somente possibilita a concesso de iseno quando no estabelecer tratamento diferenciado entre contribuintes que se encontrem na mesma atividade econmica. Contrarrazes apresentadas s fls. 449-472, na qual o Estado de Mato Grosso do Sul sustenta que: I) o recurso ordinrio no preenche os requisitos de admissibilidade, pois no h a possibilidade de utilizar mandado de segurana contra a Lei n. 12.056/2006, visto que tal prtica vedada pela Smula n. 266 do STF; II) a recorrente usou do mandamus para obteno de tutela jurisdicional, com efeitos normativos futuros, e no simplesmente preventiva como dito, o que no possvel; III) a ocorrncia da decadncia da possibilidade de impetrao do mandamus, visto que, entre a data da impetrao do mandado de segurana (26.5.2010) e a data do acrscimo redao do Decreto Estadual n. 12.646 (6.11.2008), transcorreram mais de 120 (cento e vinte) dias; IV) razovel a excluso do regime diferenciado do crdito presumido os grandes frigorficos exportadores, visto que tal regime no um direito absoluto dos Contribuintes, pois devem cumprir algumas obrigaes acessrias para dele usufrurem. Tambm, caso o contribuinte no se enquadre nas condies, no poder gozar ele do benefcio. Diante disto, o art. 13-A acrescentado pelo Decreto n. 12.646/2008, passou a alquota (que j fora diminuda de 17% para 4%) para apenas 2%, mas com a condio de o contribuinte no praticar operaes exportadas; V) razovel a postura extrafiscal do Estado, uma vez que se a recorrente obtivesse o direito de gozo do benefcio ora em questo passaria a uma situao de maior vantagem em relao s demais pequenas empresas do setor de carnes,
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pois, como pratica operaes com fim de exportao, no paga ICMS em relao a tal operao; VI) enquanto o princpio da Capacidade Contributiva utilizado pelo Estado previsto pelo art. 145, 1 da CF/1988, o princpio da Igualdade usado pela recorrente deve ser relativizado pelo princpio da Capacidade Contributiva, de forma que cada indivduo seja tratado de maneira que sejam reconhecidas as suas diferenas, atribuindo-lhe um tratamento adequado sua condio desigual, para minimizar desigualdades naturais; VII) vedado ao Poder judicirio exercer funo legislativa, sendo-lhe proibido ento, declarar ilegal a condio imposta pelo 1 do art. 13-A, e simplesmente manter o benefcio, sob pena de estar legislando. Autos remetidos ao STJ (fl. 502, e-STJ). Parecer da Procuradoria-Geral da Repblica pelo no provimento do recurso ordinrio (fls. 578-584, e-STJ), conforme a seguinte ementa:
Direito Tributrio. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Preliminares de decadncia e de inadequao da via eleita afastadas. No cumprimento pela impetrante dos requisitos necessrios para a concesso do benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS (art. 13-A, 1, do Decreto n. 12.056/2006, do Estado de Mato Grosso do Sul). Inexistncia de ofensa ao princpio da isonomia tributria. Observncia do princpio da capacidade contributiva (art. 145, 1, da CF). Parecer pelo conhecimento e desprovimento do recurso.
, no essencial, o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Humberto Martins (Relator): PRELIMINAR: DA POSSIBILIDADE DE IMPETRAO DE MANDADO DE SEGURANA PARA OBTENO DA TUTELA O mandado de segurana ajuizado pela recorrente atacava ato coator praticado pelo Governador do Estado de Mato Grosso do Sul que editou o Decreto n. 12.056/2006, dispondo sobre tratamento tributrio dispensado s operaes com gado bovino, e aos produtos resultantes de seu abate. Objetiva com a impetrao afastar a aplicao do disposto no 1 do art. 13-A, do Decreto n. 12.056/2006, e suas prorrogaes, que restringiu o direito
ao benefcio fiscal de crdito presumido de ICMS, por parte do estabelecimento frigorfico exportador. O ato combatido est materializado no disposto no 1 do art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056, de 2006, verbis:
Art. 13-A. Fica concedido at 31 de dezembro de 2012, aos estabelecimentos frigorferos, includos os industrializadores de charque, nas operaes internas com charque ou com carnes e demais produtos e subprodutos comestveis, simplesmente resfriados, congelados ou salgados, resultantes de abate de gado bovino ou bufalino, crdito presumido equivalente a vinte e cinco por cento do valor resultante da aplicao da alquota de dezessete por cento sobre a base de clculo reduzida na forma do disposto no art. 7, de forma que o imposto devido, aplicados a reduo de base de clculo e o crdito presumido, seja equivalente a dois por cento. 1. O crdito presumido de que trata este artigo condicionado a que o estabelecimento beneficirio no realize, no perodo de vigncia do benefcio, operao de exportao ou operao de sada com o fim especfico de exportao.
A Lei estabelece que nas sadas internas, os estabelecimentos frigorferos industrializadores de charque, resultantes de abate de gado bovino ou bufalino, fazem jus ao crdito presumido, de modo que o imposto devido seja aplicado com a reduo de base de clculo, passando a ser de dois por cento. No entanto, o pargrafo primeiro do diploma traz condies, de que somente far jus a tal crdito os estabelecimentos que no realizem operaes de exportaes ou de sada, com o fim especfico de exportao, durante o perodo de vigncia do referido benefcio. Cuida-se, portanto, de obrigaes acessrias a serem cumpridas, no sendo tal benefcio um direito absoluto dos Contribuintes. Rejeito a preliminar de impossibilidade de impetrar mandado de segurana contra a lei em tese, porquanto o decreto possui efeitos concretos, e a jurisprudncia dessa Corte reconhece a viabilidade da impetrao, quando o writ for ajuizado em carter preventivo (em razo de eventual autuao fiscal), de modo a se declarar o direito compensao tributria (Smula n. 213-STJ). DA PRELIMINAR DA DECADNCIA O mandamus foi impetrado, em carter preventivo, contra decreto de efeitos concretos, que faz restrio expressa condio da empresa impetrante, como frigorfero exportador, existindo situao individual e concreta a ser tutelada, razo pela qual tambm se rejeita a alegada preliminar de decadncia.
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DO MRITO No mrito, o voto condutor do acrdo ora impugnado, por sua vez, est nos seguintes termos:
(...) No cerne do writ, propriamente dito, pauta-se a impetrante na assertiva de que restou malferido o Princpio da isonomia no desdobramento conferido pelo artigo 150, II, da Constituio Federal, enquanto que o impetrado justifica o discrmen pelo emprego do princpio da Capacidade Contributiva. Pois bem. A isonomia imposta pelo artigo 150, II, da Constituio Federal impede que haja diferenciao tributria entre os contribuintes que estejam em situao equivalente, ou seja, discriminao arbitrria. Justifica-se a diferenciao tributria quando haja situaes efetivamente distintas, se tenha em vista uma finalidade constitucionalmente amparada e o tratamento diferenciado seja apto a alcanar o fim colimado. O debatido 1 do artigo 13-A do Decreto n. 12.056/2006 dispe: (...) Da leitura d dispositivo acima, infere-se que foram excludos do benefcio de reduo de alquota os estabelecimentos frigorficos que tenham exportado seus produtos. De fato, notrio que as empresas exportadoras detm maior capacidade econmica e articulao negocial, em decorrncia da complexidade que a operao de enviar produtos nacionais para outros pases envolve. Assim, no obstante a precariedade da redao do pargrafo supracitado, exsurge clara a inteno do chefe executivo, na condio de legislador, em compensar o poderio econmico de determinadas empresas perante as de menor alcance. Segundo percuciente lio de Luciano Amaro, deve ser diferenciado (atravs de isenes ou de incidncia tributria menos gravosa) o tratamento de situaes que no revelem capacidade contributiva ou que meream um tratamento fiscal ajustado sua menor expresso econmica. Ho de ser tratados, pois, com igualdade aqueles que tiverem igual capacidade contributiva, e com desigualdade os que revelem riquezas diferentes e, portanto, diferentes capacidades de contribuir. Trata-se, alis, de preceito estampado no artigo 145, 1, da Constituio Federal, de que sempre que possvel, os impostos tero carter pessoal e sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte, facultado administrao tributria, especialmente para conferir efetividade a esses objetivos, identificar, respeitados os direitos individuais e nos termos da lei, o patrimnio, os rendimentos e as atividades econmicas do contribuinte. (...)
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Acresa-se, ainda, que a capacidade contributiva, sob a tica da possibilidade econmica de pagar tributos (ability to pay), subjetiva quando leva em conta a pessoa (capacidade econmica real), mas objetiva quando toma em considerao manifestaes objetivas da pessoa (ter casa, carro do ano, stio numa rea valorizada), ou seja, os signos presuntivos de capacidade contributiva, dessome-se evidente que a ponderao da atividade econmica exercida, in casu, a exportao, dscrmen apto para excluir o benefcio ao crdito presumido. A vedao contida no mandamento constitucional obsta o tratamento desigual entre contribuintes que se encontrem em situao equivalente, circunstncia no caracterizada nos autos. Tal concluso decorre do fato de que estabelecimentos frigorficos que no exportam no so equivalentes queles que o fazem. Os exportadores tm mecanismo de atuao no mercado diferenciado daqueles que apenas atuam internamente. Portanto, a suposta ofensa ao princpio da isonomia tributria est descaracterizada em face da inexistncia de equivalncia entre os ramos de operao de cada empresa. (...) Destarte, justificada a desequiparao operada pelo ato normativo em comento, a denegao da ordem medida de rigor. Isso posto, com o parecer, denego a segurana. (Grifei).
No merece reforma o aresto ora combatido. Denota-se que o acrdo impugnado afastou a violao do princpio da igualdade tributria, por entender que a questo em anlise deve levar em conta o princpio da capacidade contributiva, pois necessrio diferenciar os que possuem riquezas diferentes e, consequentemente, os que possuem diferentes capacidades de contribuir, ou seja, tratar de forma igual apenas os que tiverem igualdade de condio. A respeito do princpio da capacidade contributiva, a Constituio Federal estabelece em seu art. 145, que: os tributos sero graduados segundo a capacidade econmica do contribuinte. Com grande propriedade, e em consonncia com o entendimento do acrdo recorrido, leciona Hugo de Brito Machado:
certo que nossa Constituio contm regras no sentido de que o desenvolvimento econmico e social deve ser estimulado (art. 170), e especificamente no sentido de que a lei poder, em relao empresa de pequeno porte constituda sob as leis brasileiras, e que tenham sua sede e administrao no Pas, conceder tratamento favorecido (art. 170, IX). No nos parece, todavia, sejam tais disposies capazes de validar regra isentiva de imposto de renda, a no ser que se trate de situaes em que a
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iseno realiza o princpio da Capacidade Contributiva, como acontece com a concedida s microempresas, ou aquelas que em geral so pertinentes ao considerado o mnimo vital. Iseno de imposto de renda a empresa industrial, a pretexto de incrementar o desenvolvimento regional, sem qualquer considerao ao montante do lucro auferido, constitui flagrante violao do princpio da capacidade contributiva, especialmente se concedida por prazo muito longo, como acontece com certas empresas no Nordeste, favorecidas com iseno ou reduo do imposto de renda a cerca de vinte e cinco anos. (Curso de Direito Tributrio. 29 ed. So Paulo: Malheiros Editores, p. 41)
No mesmo sentido, tambm ensina Paulo de Barros Carvalho que o referido princpio dividido em dois momentos distintos, o princpio prjurdico da capacidade contributiva absoluta ou objetiva, que segundo o autor: retrata a eleio, pela autoridade legislativa competente, de fatos que ostentem signos de riqueza. E, de outro, a capacidade contributiva relativa ou subjetiva, segundo a qual: a repartio da percusso tributria, de tal modo que os participantes do acontecimento contribuam de acordo com o tamanho econmico do evento. (Curso de Direito Tributrio. 21 ed. So Paulo: Editora Saraiva, p. 181-182). Ainda nos dizeres de Paulo de Barros Carvalho, quando utilizada no segundo sentindo, qual seja, princpio da capacidade contributiva relativa ou subjetiva, sua existncia est intimamente relacionada realizao do princpio da igualdade, mas que este s se torna exequvel na exata medida da satisfao do princpio da capacidade contributiva absoluta ou objetiva. Portanto, o princpio da igualdade defendido pela recorrente deve ser relativizado pelo princpio da capacidade contributiva, de modo que cada indivduo seja tratado de maneira que sejam reconhecidas as suas peculiaridades, atribuindo-lhe tratamento adequado sua condio desigual, para minimizar desigualdades naturais. Ilustrativo e esclarecedor o exemplo apresentado pelo recorrido, em suas contrarrazes:
Num exemplo razovel de uma empresa grande que comercialize R$ 1.000,00 (um mil reais) em carne resultante de metade de operaes internas (alquota de 4%), e metade de operaes exportadas (alquota zero), o pagamento do ICMS seria igual a R$ 20,00 (4% de R$ 500,00). No entanto, no exemplo de uma empresa pequena que comercialize R$ 1.000,00 (um mil reais) em carne resultante apenas de operaes internas (alquota de 4%), o pagamento de ICMS seria igual a R$ 40,00 (4% de R$ 1.000,00). (fl,458, e-STJ).
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Assim, o Ente tributante pode conceder benefcios fiscais, como o crdito presumido, para equilibrar determinadas situaes ftico-jurdicas, obstando discriminaes e extinguindo privilgios, de modo a tributar de forma mais justa determinada hiptese de incidncia tributria. A propsito:
Recurso extraordinrio. Direito Constitucional e Econmico. Correo monetria das tabelas do imposto de renda. Lei n. 9.250/1995. Necessidade de lei complementar e contrariedade aos princpios da capacidade contributiva e do no confisco. Recurso conhecido em parte e, na parte conhecida, a ele negado provimento. 1. Ausncia de prequestionamento quanto alegao de inconstitucionalidade formal da Lei n. 9.250/1995 por contrariedade ao art. 146, inc. III, alnea a, da Constituio da Repblica. 2. A vedao constitucional de tributo confiscatrio e a necessidade de se observar o princpio da capacidade contributiva so questes cuja anlise dependem da situao individual do contribuinte, principalmente em razo da possibilidade de se proceder a dedues fiscais, como se d no imposto sobre a renda. Precedentes. 3. Conforme jurisprudncia reiterada deste Supremo Tribunal Federal, no cabe ao Poder Judicirio autorizar a correo monetria da tabela progressiva do imposto de renda na ausncia de previso legal nesse sentido. Entendimento cujo fundamento o uso regular do poder estatal de organizar a vida econmica e financeira do pas no espao prprio das competncias dos Poderes Executivo e Legislativo. 4. Recurso extraordinrio conhecido em parte e, na parte conhecida, a ele negado provimento. (RE n. 388.312-MG - Tribunal Pleno, Rel. Min. Marco Aurlio, Rel. p/ acrdo Ministra Crmn Lcia, DJe 11.10.2111).
Em meu sentir, a ordem pleiteada no pode ser concedida, pois, caso a postura extrafiscal do Estado no fosse permitida, a recorrente teria o direito ao benefcio fiscal em questo e passaria a uma situao de maior vantagem em relao s demais pequenas empresas do setor de carnes. Portanto, plenamente razovel e proporcional a restrio imposta pelo 1 do art. 13-A do Decreto Estadual n. 12.056, de 2006, do Estado do Mato Grosso do Sul, que excluiu os grandes frigorferos exportadores do regime diferenciado do crdito presumido, at porque j possuem iseno de ICMS nas exportaes, devido previso constitucional. Por fim, no demais lembrar que a extenso dos benefcios fiscais, por via jurisdicional, encontra limitao absoluta no dogma da separao de poderes. Ante o exposto, nego provimento ao recurso ordinrio. como penso. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 849.297-DF (2006/0093399-2) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Unio Recorrido: Walmir Jos de Souza Advogado: Paulo Henrique Nunes Dias
EMENTA Administrativo. Processual Civil. Recurso especial. Ao popular. Pr-qualificao de concorrncia para concesso que objetiva a explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Ponte RioNiteri). Ausncia de lesividade econmica. Defesa da moralidade administrativa. Atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio. Interesse processual. Existncia. 1. A Constituio da Repblica vigente, em seu art. 5, inc. LXXIII, inserindo no mbito de uma democracia de cunho representativo eminentemente indireto um instituto prprio de democracias representativas diretas, prev que qualquer cidado parte legtima para propor ao popular que vise a anular ato lesivo ao patrimnio pblico ou de entidade de que o Estado participe, moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histrico e cultural, ficando o autor, salvo comprovada m-f, isento de custas judiciais e do nus da sucumbncia. Tal dispositivo deixa claro que a ao popular, tambm, cabvel com vistas a anular atos lesivos moralidade administrativa. 2. O Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE n. 170.768-SP, pacificou ser ausente a contrariedade ao art. 5, LXXIII, da Lei Maior por entender que, para o cabimento da ao popular, basta a ilegalidade do ato administrativo a invalidar, por contrariar normas especficas que regem a sua prtica ou por se desviar de princpios que norteiam a Administrao Pblica, sendo dispensvel a demonstrao de prejuzo material aos cofres pblicos. 3. No presente caso, o ato impugnado consiste na pr-qualificao da concorrncia para concesso da explorao da Ponte Presidente
Costa e Silva (Rio-Niteri) realizada em 1993, ao passo que o art. 4, III, c, a Lei n. 4.717/1965 registra como nulos os atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio. 4. O art. 4, III, c, a Lei n. 4.717/1965 registra como nulos os atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem a limitao das possibilidades normais de competio. Assim, mesmo no havendo leso no sentido pecunirio, de prejuzo econmico para o Estado, a ao popular cabvel, uma vez que visa proteger no apenas o patrimnio pecunirio, mas tambm o patrimnio moral e cvico da administrao. 5. Nesse contexto, no h que se cogitar em leso somente quando da celebrao do contrato de concesso e, pois, em ausncia de interesse processual. 6. Recurso especial no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins e Herman Benjamin (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Eliana Calmon. Braslia (DF), 2 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 8.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto pela Unio, com base na alnea a do permissivo constitucional, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, assim ementado (fls. 422):
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Constitucional. Administrativo. Processual Civil. Ao popular. Pr-qualificao de concorrncia para concesso que objetiva a explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Ponte Rio-Niteri). Ausncia de lesividade econmica falta de interesse de agir. No configurao. Defesa da moralidade administrativa. Cabimento da ao popular. Precedentes do STJ. Nulidade dos atos relativos concorrncia administrativa que limitem as possibilidades normais de competio. Lei n. 4.717/1965, art. 4o, III, c. 1. cabvel o ajuizamento de ao popular visando a anular ato lesivo moralidade administrativa, a qual constitui patrimnio imaterial do Estado, nos moldes do artigo 5, LXXIII, da Constituio Federal de 1988. 2. A ausncia de lesividade econmica do ato impugnado no constitui, por si s, argumento suficiente para sustentar o decreto que indeferiu a petio inicial da ao popular, sob o fundamento da falta de interesse de agir do autor. 3. O Superior Tribunal de Justia firmou entendimento no sentido de que o cabimento da ao popular no se vincula existncia de prejuzo material ou econmico ao errio, afigurando-se juridicamente possvel o manejo desse instrumento processual para a defesa do patrimnio moral do Estado. 4. No se sustenta o argumento de que somente aps a assinatura do contrato de concesso que se poderia cogitar de lesividade do ato impugnado, eis que a Lei n. 4.717/1965, em seu art. 4, inc. III, c, reconhece a nulidade dos atos relativos concorrncia administrativa que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio, eis que a leso ao patrimnio pblico, nessa hiptese, presumida. 5. Somente aps a instruo processual, com a colheita das provas a serem produzidas por determinao do Juzo a quo, que se poder aferir eventual violao moralidade administrativa. 6. Embargos infringentes da Unio improvidos.
Em suas razes, a recorrente alega violao aos arts. 1, 2, 3 e 4, inciso III, alnea c, da Lei n. 4.717/1965 c.c. 295, inc. III, e 267, VI, 3, do CPC. Sustenta a ausncia de ilegalidade do ato e lesividade ao patrimnio pblico por ato de pr-qualificao da concorrncia para concesso da explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Rio-Niteri) realizada em 1993. Contrarrazes s fls. 442-454 e 749-491. O juzo de admissibilidade foi positivo na instncia ordinria. O Ministrio Pblico Federal opinou pelo no provimento do especial. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): No merece prosperar a alegao do recorrente. A Constituio da Repblica vigente, em seu art. 5, inc. LXXIII, inserindo no mbito de uma democracia de cunho representativo eminentemente indireto um instituto prprio de democracias representativas diretas, prev que qualquer cidado parte legtima para propor ao popular que vise a anular ato lesivo ao patrimnio pblico ou de entidade de que o Estado participe, moralidade administrativa, ao meio ambiente e ao patrimnio histrico e cultural, ficando o autor, salvo comprovada m-f, isento de custas judiciais e do nus da sucumbncia. Tal dispositivo deixa claro que a ao popular, tambm, cabvel com vistas a anular atos lesivos moralidade administrativa. Oportuno observar que o Supremo Tribunal Federal, no julgamento do RE n. 170.768-SP, pacificou ser ausente a contrariedade ao art. 5, LXXIII, da Lei Maior por entender que, para o cabimento da ao popular, basta a ilegalidade do ato administrativo a invalidar, por contrariar normas especficas que regem a sua prtica ou por se desviar de princpios que norteiam a Administrao Pblica, sendo dispensvel a demonstrao de prejuzo material aos cofres pblicos. Vejamos a ementa do referido acrdo:
Ao popular. Abertura de conta em nome de particular para movimentar recursos pblicos. Patrimnio material do poder pblico. Moralidade administrativa. Art. 5, inc. LXXIII, da Constituio Federal. O entendimento sufragado pelo acrdo recorrido no sentido de que, para o cabimento da ao popular, basta a ilegalidade do ato administrativo a invalidar, por contrariar normas especficas que regem a sua prtica ou por se desviar dos princpios que norteiam a Administrao Pblica, dispensvel a demonstrao de prejuzo material aos cofres pblicos, no ofensivo ao inc. LXXIII do art. 5 da Constituio Federal, norma esta que abarca no s o patrimnio material do Poder Pblico, como tambm o patrimnio moral, o cultural e o histrico. As premissas fticas assentadas pelo acrdo recorrido no cabem ser apreciadas nesta instncia extraordinria vista dos limites do apelo, que no admite o exame de fatos e provas e nem, tampouco, o de legislao infraconstitucional. Recurso no conhecido. (RE n. 170.768, Relator(a): Min. Ilmar Galvo, Primeira Turma, julgado em 26.3.1999, DJ 13.8.1999 PP-00016 Ement Vol-01958-03 PP-00445)
Nessa linha, Eurico Ferraresi, em sua obra intitulada Ao Popular, Ao Civil Pblica e Mandado de Segurana Coletivo - Instrumentos Processuais, 1 ed. So Paulo: Ed. Forense, 2009, assim explicitou:
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[...] Como a Constituio de 1988 trouxe a moralidade administrativa como causa autnoma, pode-se dizer que no cabe exigir mais do que consta no texto constitucional (art. 5, LXXIII). A imoralidade, por conseguinte, tornou-se fundamento autnomo para o ajuizamento da ao popular. [...] Mesmo que no haja leso no sentido pecunirio, de prejuzo econmico para o Estado, a ao popular protege no apenas o patrimnio pecunirio, mas tambm o patrimnio moral e cvico da administrao, conforme abordado. Todo ato imoral produz leso. Eventualmente a leso ser mensurvel, traduzida num prejuzo ao errio. Em outras circunstncias, no. mas a leso, no resta dvida, ocorre, mesmo que sob o aspecto cvico. [...]
Ora, in casu, o ato impugnado consiste na pr-qualificao da concorrncia para concesso da explorao da Ponte Presidente Costa e Silva (Rio-Niteri) realizada em 1993, ao passo que o art. 4, III, c, a Lei n. 4.717/1965 registra como nulos os atos relativos concorrncia administrativa processada em condies que impliquem na limitao das possibilidades normais de competio. Nesse contexto, no h que se cogitar em leso somente quando da celebrao do contrato de concesso e, pois, em ausncia de interesse processual. Assim, a jurisprudncia desta Corte Superior no sentido de que a ao popular cabvel para a proteo da moralidade administrativa, ainda que inexistente o dano material ao patrimnio pblico, ou seja, a leso tanto pode ser efetiva quanto legalmente presumida, visto que a Lei n. 4.717/1965 estabelece casos de presuno de lesividade (art. 4), para os quais basta a prova da prtica do ato naquelas circunstncias para considerar-se lesivo e nulo de pleno direito. A respeito do tema, colaciona-se o seguinte precedente:
Administrativo. Ao popular. Ausncia de violao do art. 535 do CPC. Prejuzo econmico ao errio. Prescindibilidade. Condenao em perdas e danos. Matria de fato. Smula n. 7-STJ. 1. A leitura do acrdo evidencia que a deciso foi proferida de maneira clara e precisa, contendo fundamentos de fato e de direito suficientes para uma prestao jurisdicional completa. cedio, no STJ, que o juiz no fica obrigado a manifestar-se sobre todas as alegaes das partes, nem a ater-se aos fundamentos indicados por elas ou a responder, um a um, a todos os seus argumentos, quando j encontrou motivo suficiente para fundamentar a deciso, o que de fato ocorreu. 2. Sem adentrar no mrito da existncia ou no de prejuzo ao errio, possvel, no plano abstrato, afirmar a prescindibilidade do dano para a propositura da ao popular.
3. Isso, porque quando a lei de ao popular, em seu art. 1, 1, define patrimnio pblico como os bens e direitos de valor econmico, artstico, esttico, histrico ou turstico deixa claro que o termo patrimnio pblico deve ser entendido de maneira ampla a abarcar, no apenas o patrimnio econmico, mas tambm entre outros valores, a moralidade administrativa. 4. Ademais, ainda que assim no se entendesse, a Corte de origem, ao analisar a questo, chegou constatao de que a obra trouxe prejuzos ao errio. Eis o motivo pelo qual o Tribunal de segunda instncia referendou a condenao imposta na sentena para fixar o valor das perdas e danos. 5. No h como infirmar essas concluses da Corte recorrida sem o revolvimento da matria ftico-probatria, o que impede o conhecimento do recurso especial neste ponto, em razo do bice imposto pela Smula n. 7-STJ. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 1.130.754-RS, Rel. Ministro Humberto Martins, Segunda Turma, julgado em 13.4.2010, DJe 3.5.2010) Processual Civil e Administrativo. Agravo regimental nos embargos de declarao no recurso especial. Ao popular. Lesividade moralidade administrativa. Prescindibilidade de dano material. Prequestionamento de dispositivos constitucionais. No cabimento. 1. Cuida-se de ao popular proposta contra a Caixa Econmica Federal e outros com o objetivo de declarar a nulidade de procedimento licitatrio instaurado pela empresa pblica, mediante a modalidade de concorrncia pblica, para contratao de servio especializado de tratamento dos documentos coletados em caixa rpido e malotes de clientes. Os autores sustentaram que a terceirizao desses servios implicar na quebra do sigilo intrinsecamente ligada atividadefim do servio bancrio, que deve guarnecer o sigilo bancrio de seus clientes. 2. O Juzo singular extinguiu a ao popular, sem julgamento de mrito, nos termos do artigo 267, VI, do CPC, ao fundamento de que os autores, na propositura dessa ao constitucional, deveriam comprovar a lesividade ao patrimnio pblico. 3. O Tribunal regional deu provimento remessa oficial e ao recurso do Ministrio Pblico Federal para determinar que o Juzo singular prosseguisse no julgamento do feito e expedisse ofcio Caixa Econmica Federal para verificar se a contratao dos servios questionados persistiam ou tinham sido sucedidos por outro processo licitatrio. A Corte regional entendeu que havia plausibilidade de leso ao Errio e moralidade administrativa pela narrativa trazida na inicial. Por conseguinte, autorizou o prosseguimento do feito e determinou a realizao de diligncias, tendo em vista o transcurso de mais de sete anos entre o ajuizamento da ao e a prolao da sentena. 4. A jurisprudncia deste Tribunal Superior perfilha orientao de que a ao popular cabvel para a proteo da moralidade administrativa, ainda que
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inexistente o dano material ao patrimnio pblico. Precedentes: REsp n. 474.475SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Primeira Turma, julgado em 9.9.2008, DJe 6.10.2008; e AgRg no REsp n. 774.932-GO, Rel. Ministra Eliana Calmon, Segunda Turma, julgado em 13.3.2007, DJ 22.3.2007. 5. O recurso especial, conforme delimitao de competncia estabelecida pelo art. 105, III, da Carta Magna de 1988, destina-se a uniformizar a interpretao do direito infraconstitucional federal, razo pela qual defeso em seu bojo o exame de matria constitucional, ainda que para fins de prequestionamento. Precedentes: AgRg no REsp n. 827.734-RS, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Turma, julgado em 14.9.2010, DJe 22.9.2010; EDcl no AgRg no Ag n. 1.127.696-RS, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 19.11.2009, DJe 30.11.2009; e EDcl nos EDcls no REsp n. 1.051.773-RJ, Rel. Min. Castro Meira, DJ de 9.2.2009. 6. Agravo regimental no provido. (AgRg nos EDcl no REsp n. 1.096.020-SP, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 21.10.2010, DJe 4.11.2010) Ao popular. Licitaes. Anulao. Adoo de relatrio anterior. Existncia. Ilegalidade. Comprovao. Smula n. 7-STJ. Lesividade. Malferimento a princpios administrativos. I - O acrdo proferido pelo Tribunal a quo ao manter a deciso monocrtica de procedncia do pedido, em autos de ao popular na qual se buscava a nulidade de procedimentos licitatrios em decorrncia de irregularidades, foi expresso ao mencionar que adotava o relatrio j anteriormente prolatado por desembargador sorteado, no se verificando, dessa forma, qualquer nulidade a ttulo de afronta aos artigos 165 e 458 e 535, do Cdigo de Processo Civil. II - A ilegalidade foi devidamente comprovada na instncia ordinria, condenando-se o ru s perdas e aos danos dela decorrentes, tendo em conta a fraude perpetrada no respectivo procedimento licitatrio, cujas provas no podem ser reexaminadas por esta eg. Corte de Justia, em razo do bice contido na Smula n. 7-STJ. III - Determinadas ilegalidades de atos administrativos, por si ss, conduzem ocorrncia de leso patrimonial aos cofres pblicos, principalmente quando se est diante de malferimentos a importantes princpios administrativos, tal como o da moralidade. Precedentes: EREsp n. 14.868-RJ, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 18.4.2005, REsp n. 479.803-SP, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJ de 22.9.2006. IV - Recurso especial improvido. (REsp n. 858.910-SP, Rel. Ministro Francisco Falco, Primeira Turma, julgado em 28.11.2006, DJ 1.2.2007 p. 437)
Com essas consideraes, nego provimento ao recurso especial.

RECURSO ESPECIAL N. 1.242.746-MS (2011/0035661-0) Relatora: Ministra Eliana Calmon Recorrente: Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso do Sul Recorrido: Lucilio Del Grandi Advogado: Arlindo Murilo Muniz
EMENTA Processual Civil. Ambiental. Ao civil pblica. Ocupao e edificao em rea de Preservao Permanente - APP. Margens do Rio Ivinhema. Licena concedida pelo rgo competente (Imasul). Questo relativa suspenso de ofcio e declarao de nulidade da licena e do Termo de Ajustamento de Conduta no considerada pelo aresto recorrido. Questo essencial ao julgamento da lide suscitada oportunamente. Contrariedade ao art. 535, II, do CPC configurada. Cassao do acrdo que rejeitou os embargos de declarao. 1. Trata-se de ao civil pblica ambiental por meio do qual o Ministrio Pblico do Estado do Mato Grosso do Sul busca a condenao dos ora recorridos: (i) a desocupar, demolir e remover as edificaes (ranchos de lazer) erigidas em rea de preservao permanente (localizada a menos de 100 metros do Rio Ivinhema); (ii) a abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; (iii) a reflorestar toda a rea degradada situada nos limites do lote descrito na petio inicial; e (iv) a pagar indenizao por danos ambientais em valor a ser arbitrado pelo juzo. 2. A sentena julgou parcialmente procedentes os pedidos deduzidos na exordial para o fim de condenar os rus a: (i) demolir e remover todas as edificaes; (ii) abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; e (iii) reflorestar a rea degradada. Um dos fundamentos utilizados pelo decisum foi o de que o prprio rgo ambiental Imasul, de ofcio, determinou a suspenso da licena ambiental anteriormente concedida, bem como do respectivo Termo de Ajustamento de Conduta. 3. O Tribunal de Justia, ao reformar a sentena, dando provimento apelao da parte r, apesar de concluir que os rus promoveram
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algumas edificaes em rea de preservao permanente, causando supresso da vegetao local, o que violaria em tese a legislao ambiental, reconheceu que a situao se encontrava consolidada por prvia licena concedida pelo Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul - Imasul, emprestando contornos de legalidade situao. Concluiu, por fim, ser descabida a aplicao das severas medidas determinadas pela sentena de desocupao, demolio de edificaes e reflorestamento da rea, sob pena de ofensa aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. 4. Apesar da oposio dos embargos de declarao pelo Ministrio Pblico, suscitando a questo relativa suspenso de ofcio pelo prprio Imasul e declarao de nulidade da licena ambiental, a Corte a quo no se pronunciou a respeito, hiptese que importa em clara infringncia do teor do art. 535, II, do CPC. 5. A jurisprudncia desta Corte firme no sentido de que omisso o julgado que deixa de analisar questo essencial ao julgamento da lide, suscitada oportunamente, cujo acolhimento poderia, em tese, conduzir a resultado diverso do proclamado. 6. Recurso especial provido para cassar o acrdo dos embargos de declarao e determinar que o Tribunal de origem aprecie a questo relativa suspenso e declarao de nulidade da Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia A Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins, Herman Benjamin (Presidente) e Mauro Campbell Marques votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 29.10.2012 225
RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de recurso especial interposto pelo Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso do Sul, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pela 3 Turma Cvel do Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul, assim ementado:
Ementa. Apelao cvel. Ao civil pblica ambiental. Preliminares. No conhecimento do recurso por ausncia de preparo. Afastada. No conhecimento do recurso por intempestividade. Nulidade da sentena por ausncia de interesse de agir e por deficincia do relatrio. Nulidade do processo pela necessidade de litisconsrcio e pela existncia de litispendncia. Afastadas. Mrito. Ocupao e edificao em rea de Preservao Permanente (APP). Margens do Rio Ivinhema. Existncia de autorizao do rgo competente. Imasul. Possibilidade. Matria ambiental. Competncia da Unio, dos Estados e dos Municpios. Direito de propriedade. Impossibilidade de adoo de medidas extremas. Observncia dos princpios da proporcionalidade e da razoabilidade. Sentena reformada. Recurso provido. Se a justia gratuita foi indeferida em sede de agravo de instrumento, tal questo, fica restrita ao mbito de admissibilidade deste recurso. Seus efeitos no podem ser estendidos aos autos da ao principal, especialmente se na contestao o beneficirio requereu a gratuidade e essa foi concedida na sentena. Nos termos do artigo 177, do CPC, os atos processuais devem ser realizados nos prazos prescritos em lei ou no prazo assinalado pelo magistrado, sob pena de precluso, razo pela qual evidencia-se a tempestividade do recurso de apelao. Nos casos em que a alegao de ausncia de interesse de agir estiver ligada matria de fundo do processo, sua apreciao deve ser feita juntamente com o mrito. A ausncia de relatrio enseja a declarao de nulidade da sentena, mas a sua elaborao de forma sucinta no macula o decisum. Ainda que preenchidos os requisitos que autorizariam a propositura de uma nica ao em face de todos os rus, tal medida no recomendvel nos casos em que o excesso de demandados causar tumulto processual, inviabilizando o exerccio da jurisdio, comprometendo a rpida soluo do litgio. Para que haja litispendncia no suficiente que haja a repetio da ao, sendo de fundamental importncia haver uma trplice identidade: mesmas partes, mesmo pedido e mesma causa de pedir. rea de preservao permanente pode ser entendida como aquela merecedora da mais alta escala de proteo ambiental, cujo conceito foi trazido pelo artigo 1, da Lei n. 4.771/1965.
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A proteo ao meio ambiente se insere no mbito da competncia comum dos entes federados, com fulcro no artigo 23, VI, da Constituio Federal. Tambm, compete Unio e aos Estados legislar concorrentemente sobre florestas, fauna, conservao da natureza, defesa do solo e dos recursos naturais e proteo do meio ambiente, como estabelece o artigo 24, VI, da Carta Superior. O Imasul - Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul possui competncia para concesso de licenciamento ambiental e realizao de controle de obras, empreendimentos e atividades efetivas ou potencialmente poluidoras ou modificadoras do meio ambiente, nos termos do artigo 20, do Decreto Estadual n. 12.725/2009 e Decreto Estadual n. 12.673/2009. A situao j consolidada de ocupao da rea de preservao permanente no atenta contra a ordem jurdica, eis que respaldada em autorizao da ordem competente, motivo pelo qual descabe a adoo das severas medidas de desocupao, demolio ou remoo das edificaes e reflorestamento da rea, uma vez que fere os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. Recurso provido.
Ambas as partes opuseram embargos de declarao. Os ora recorridos apontaram apenas a existncia de erro material na citao do Decreto n. 12.673/2009, o qual constou, equivocadamente, o ano de 2008. Nos embargos do Ministrio Pblico sustentou-se omisso no aresto por no haver se pronunciado sobre questo essencial debatida nos autos, qual seja, o fato de que a Licena de Operao n. 12/2008 e o Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema foram suspensos, de oficio, pela autoridade competente (Diretor-Presidente do Imasul), em virtude da constatao de que referida licena foi expedida em total desacordo com a legislao ambiental pertinente. Sobreveio julgamento cujo aresto restou assim sumariado:
Ementa. Embargos de declarao em apelao cvel. Requisitos de admissibilidade do recurso. Demonstrao de erro material na indicao do ano de publicao do Decreto n. 12.673/2009. Embargos acolhidos. I - Os embargos de declarao constituem recurso rgido que exige a presena dos pressupostos processuais de cabimento para o seu acolhimento, nos termos do que dispe o artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. II - Deve ser corrigido o equvoco na indicao do ano do Decreto n. 12.673/2009, o qual caracteriza mero erro material. III - Embargos acolhidos.
Embargos de declarao em apelao cvel. Ausncia de um dos requisitos de admissibilidade do recurso. No-demonstrao de eventuais omisses, contradies ou obscuridades no acrdo embargado. Inexistncia de vcio a ser sanado. Prequestionamento. Via inadequada. Embargos rejeitados. I - Os embargos de declarao constituem recurso rgido que exige a presena dos pressupostos processuais de cabimento para o seu acolhimento, nos termos do que dispe o artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. II - Deve ser reconhecido o desvio de finalidade do recurso quando o acrdo embargado no contenha omisso, contradio ou obscuridade. III - Os embargos de declarao no constituem meio hbil para o prequestionamento que deve ser feito no recurso de apelao, nas contra-razes ou no recurso adesivo. IV - Embargos rejeitados.
Nesta sede especial, alega o recorrente contrariedade dos seguintes preceitos normativos: - art. 535, II, do CPC, afirmando que o acrdo que julgou a apelao padeceu de omisso ao deixar de analisar o fato de que a Licena de Operao n. 12/2008 e o Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema foram suspensos, de oficio, pela autoridade competente (Diretor-Presidente do Imasul), bem como declarados nulos judicialmente, em virtude da constatao de que referida licena foi expedida em total desacordo com a legislao ambiental pertinente; - art. 1, 2, II, IV e V; art. 2, a, n. 3; e art. 4, 7, da Lei n. 4.771/1965 (Cdigo Florestal); - art. 3, IV; art. 4, VII; art. 14, 1; e art. 18, da Lei n. 6.938/1981 (Poltica Nacional do Meio Ambiente); - art. 3, caput, e pargrafo nico, inciso V, da Lei n. 6.766/1979 (Lei do Parcelamento do Solo Urbano). Requer o recorrente, primeiramente, a cassao do acrdo recorrido, por negativa de prestao jurisdicional, com a determinao de que outro seja proferido, devidamente fundamentado. No mrito, sustenta que o acrdo, ao permitir a explorao de rea de preservao permanente amparada por ato administrativo, contraria a legislao ambiental, ofende o princpio da reparao integral, infringe as premissas de irrenunciabilidade, inalienabilidade e imprescritibilidade de direito fundamental, pois a ocupao no de utilidade
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pblica nem de interesse social. Ainda, aponta a existncia de divergncia jurisprudencial em relao aos artigos 14, 10, da Lei Federal n. 6.938/1981 e 10 da Lei Federal n. 4.771/1965. Interposto concomitantemente recurso extraordinrio, que foi inadmitido, originando o oportuno agravo. Apresentadas contrarrazes, subiram os autos aps juzo positivo de admissibilidade do apelo especial na origem. Parecer do Ministrio Pblico Federal opinando pelo conhecimento e provimento do recurso, conforme razes assim sintetizadas:
Recurso especial. Ao civil pblica. Direito Ambiental. rea de Preservao Permanente. Irregularidade de empreendimento. Concesso de licena suspensa. Agresso ao meio ambiente. Provimento do recurso. 1. A Lei n. 6.766/1979, que dispe sobre o parcelamento do solo urbano, em seu art. 3, pargrafo nico, inciso V, veda expressamente o parcelamento do solo em reas de preservao ecolgica, sendo incontroverso nos autos que a rea em debate de preservao permanente. 2. O 2, do art. 4, do Cdigo Florestal, exige a anuncia do rgo ambiental estadual para o corte de vegetao em rea de preservao permanente situada em rea urbana. 3. Recurso que comporta provimento.
o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): Para melhor compreenso da controvrsia, entendo pertinente fazer um breve retrospecto dos fatos. Trata-se de ao civil pblica ambiental por meio do qual o Ministrio Pblico do Estado do Mato Grosso do Sul busca a condenao dos ora recorridos: (i) a desocupar, demolir e remover as edificaes (ranchos de lazer) erigidas em rea de preservao permanente (localizada a menos de 100 metros do Rio Ivinhema); (ii) a abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; (iii) a reflorestar toda a rea degradada situada nos limites do lote descrito na petio inicial; e (iv) a pagar indenizao por danos ambientais em valor a ser arbitrado pelo juzo. A sentena julgou parcialmente procedentes os pedidos deduzidos na exordial para o fim de condenar os rus a: (i) demolir e remover todas as
edificaes; (ii) abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente; e (iii) reflorestar a rea degradada. Um dos fundamentos utilizados pelo decisum foi o de que o prprio rgo ambiental Imasul - Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul, de ofcio, determinou a suspenso da licena ambiental anteriormente concedida, bem como do respectivo Termo de Ajustamento de Conduta. O Tribunal de Justia, ao reformar a sentena, dando provimento apelao da parte r, apesar de concluir que algumas edificaes foram promovidas em rea de preservao permanente, causando supresso da vegetao local, o que violaria a legislao ambiental, reconheceu que a situao se encontrava consolidada por prvia licena concedida pelo Imasul, o que emprestaria contornos de legalidade situao. Concluiu, por fim, ser descabida a aplicao das severas medidas determinadas pela sentena de desocupao, demolio de edificaes e reflorestamento da rea, sob pena de ofensa aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. Preliminarmente, examino a tese de violao do art. 535, II, do CPC, eis que prejudicial s demais arguidas no recurso especial. Do compulsar dos autos, constato que o recorrente suscitou oportunamente a tese de suspenso de ofcio e declarao de nulidade da Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema em sede de impugnao contestao, nas contrarrazes apelao e nos embargos de declarao manejados em segundo grau. Com efeito, infere-se que a sentena fundamentou-se essencialmente na impossibilidade de explorao, pelos recorridos, da rea preservada ante a suspenso da licena ambiental anteriormente concedida, bem como do respectivo Termo de Ajustamento de Conduta, sendo esse argumento debatido pelos prprios recorridos em seu recurso de apelao, bem como nas contrarrazes ministeriais. Assim, pelo que se depreende, o acrdo recorrido no poderia ter deixado de se manifestar sobre questo essencial ao deslinde da controvrsia, acerca dos motivos pelos quais considerou vlida a licena ambiental e o termo de ajustamento de conduta que, poca, j haviam sido suspensos de oficio e declarados nulos judicialmente. Apesar da importncia do efetivo exame da questo arguida para a soluo da controvrsia, o Tribunal, sem aclarar o ponto omisso deduzido, deu resposta
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genrica aos embargos de declarao, limitando-se a afirmar que seriam imprprios rediscusso do mrito da causa, e declarou a inexistncia dos vcios elencados no art. 535 do CPC. Confira-se:
Como j dito anteriormente, a omisso a preterio no comando estatal, evidenciando uma lacuna no julgado. Por sua vez, a contradio mostrase presente quando houver coliso de dois pensamentos que se repelem. Finalmente, a obscuridade falta de clareza no raciocnio, nos fundamentos ou na concluso constantes do acrdo. No caso dos autos, no esto presentes os vcios apontados pelo embargante. Assim, foroso reconhecer o desvio da finalidade do recurso interposto (e, via de conseqncia, a imposio da rejeio dos embargos), uma vez que no se vislumbra qualquer omisso, obscuridade ou contradio. de se frisar que todas as questes discutidas no recurso de apelao e nas contrarrazes foram enfrentadas de forma clara e objetiva. Com efeito, o que se constata que o embargante est manifestando seu inconformismo com a convico jurdica assentada no acrdo, situao esta que extrapola os limites dos embargos de declarao. Por outro vrtice, cumpre esclarecer que os embargos de declarao no constituem meio hbil para o prequestionamento. cedio que o momento prprio e nico para pr-questionar os temas federais, matria constitucional ou qualquer outra, seria no recurso de apelao, nas contrarrazes ou no recurso adesivo. Em face do exposto, rejeito os embargos de declarao por no restar caracterizada nenhuma das hipteses elencadas no artigo 535 do CPC.
Nesse contexto, tenho que, de fato, restou configurada a apontada contrariedade ao comando inserto no art. 535, II, do CPC, nos moldes alegados no recurso especial pelo Ministrio Pblico Estadual, motivo suficiente para que o acrdo que apreciou os embargos de declarao seja cassado, a fim de que outro seja proferido, apreciando o ponto mencionado. Por derradeiro, cumpre registrar a existncia de precedente da Segunda Turma desta Casa apreciando a mesma questo posta nos presentes autos:
Processual Civil. Ofensa ao art. 535 do CPC. Omisso configurada. 1. Cuida-se de ao civil pblica ambiental, em que o recorrente busca a condenao do ora recorrido (i) a desocupar, demolir e remover as edificaes existentes em rea de preservao permanente, (ii) a abster-se de promover qualquer interveno ou atividade na rea de preservao permanente, (iii) a
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reflorestar a rea degradada situada nos limites do lote descrito na petio inicial e (iv) a pagar indenizao por danos ambientais em valor a ser arbitrado pelo juzo. 2. A Corte de origem, ao reformar a sentena, alm de concluir que a rea de preservao permanente a ser respeitada era de 100 metros, reconheceu que a situao se encontrava consolidada pela licena concedida pelo Instituto de Meio Ambiente de Mato Grosso do Sul - Imasul. Entendeu, tambm, descabida a aplicao das medidas adotadas na deciso de primeiro grau, sob pena de ofensa aos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. 3. Com razo o recorrente, porquanto da anlise dos autos, nota-se que o acrdo recorrido restou omisso quanto tese da apelao pela suspenso de ofcio e da declarao de nulidade de Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema, de modo que no abordou todos os pontos necessrios composio da lide. 4. A corte a quo simplesmente partiu da premissa de que a Licena Operao n. 012/2008 no teria feito qualquer meno com relao rea que poderia ser explorada e edificada para concluir que eventual restrio deveria estar expressa, sob pena de ofensa ao artigo 5, inc. II, da Carta Magna. Concluiu, ainda, que haveria expressa autorizao do rgo competente para a utilizao da rea de preservao permanente, o que imprimiria contornos de legalidade situao. Contudo, em nenhum momento adentrou o tema relativo eventual suspenso e nulidade do citado ato administrativo, questo essencial para o deslinde da controvrsia. 5. Recurso especial provido. (REsp n. 1.243.839-MS, Relator Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 14.6.2011, publicado em 21.6.2011)
No mesmo sentido as decises monocrticas proferidas no REsp n. 1.238.930-MS, Relator Ministro Herman Benjamin, publicado em 8.5.2012, e REsp n. 1.242.303-MS, relator Ministro Humberto Martins, publicado em 29.2.2012. Com essas consideraes, dou provimento ao recurso especial, para cassar o acrdo dos embargos de declarao e determinar que o Tribunal de origem aprecie a questo relativa suspenso e declarao de nulidade da Licena de Operao n. 12/2008 e do Termo de Ajustamento de Conduta firmado entre o Imasul e a Associao dos Proprietrios das Casas de Veraneio do Vale do Rio Ivinhema. o voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.252.076-MG (2011/0070405-5) Relator: Ministro Mauro Campbell Marques Recorrente: Amir Frederico Carneiro Faria Advogado: Mrio Lcio de Moura Alves e outro(s) Recorrido: Estado de Minas Gerais Procurador: Paula Abranches de Lima e outro(s)
EMENTA Processual Civil. Recurso especial. Suposta ofensa ao art. 535 do CPC. Inexistncia de vcio no acrdo recorrido. Tributrio. Imposto de Transmisso Causa Mortis e Doao, de Quaisquer Bens ou Direitos. Decadncia. 1. No havendo no acrdo recorrido omisso, obscuridade ou contradio, no fica caracterizada ofensa ao art. 535 do CPC. 2. Nos termos do art. 173 do CTN, o direito de a Fazenda Pblica constituir o crdito tributrio extingue-se aps 5 (cinco) anos, contados: I - do primeiro dia do exerccio seguinte quele em que o lanamento poderia ter sido efetuado; II - da data em que se tornar definitiva a deciso que houver anulado, por vcio formal, o lanamento anteriormente efetuado. No constitudo o crdito tributrio no prazo legal, resta caracterizada a decadncia. Ressalte-se que a decadncia refere-se sempre ao lanamento de ofcio, independentemente da modalidade de lanamento a que o tributo normalmente est sujeito (Leandro Paulsen). 3. No caso concreto, constou expressamente do acrdo recorrido que os fatos geradores ocorreram em agosto/99, maro/2000, novembro/2000 e janeiro/2001. No obstante, o Tribunal de origem afastou a decadncia, entendendo que tal prazo se iniciou em 1 de janeiro de 2009, quando os fatos geradores (doaes) foram comunicados ao Fisco. Contudo, o fato ocorrido no tem o condo de afastar a prescrio, pois a circunstncia de o fato gerador ser ou no do conhecimento da Administrao Tributria no foi erigida como marco inicial do prazo decadencial, nos termos do que preceitua
o Cdigo Tributrio Nacional, no cabendo ao intrprete assim estabelecer (AgRg no REsp n. 577.899-PR, 2 Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 21.5.2008). 4. Recurso especial parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos esses autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, o seguinte resultado de julgamento: A Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins e Herman Benjamin (Presidente) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Eliana Calmon. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Mauro Campbell Marques, Relator
DJe 11.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques: Trata-se de recurso especial interposto em face de acrdo do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais cuja ementa a seguinte:
ITCD. Imposto sobre Transmisso Causa Mortis e Doao. Lanamento. Decadncia. Inocorrncia. Como estabelece o art. 173, 1, do CTN, o termo inicial para a contagem do prazo decadencial o primeiro dia do exerccio seguinte quele em que poderia ter sido efetuado. O art. 10, inciso III, da Lei n. 12.426/1996 determina a incidncia do ITCD na doao a qualquer ttulo, ainda que em adiantamento de legitima e seu art. 80, VI, estabelece o prazo de 15 (quinze) dias contados da assinatura do escrito particular. J o Decreto n. 38.639197 compele o doador ou donatrio apresentar a declarao de bens e direitos e efetuar o pagamento. No caso do ITCD, o exerccio financeiro de referncia aquele em que o Fisco Estadual tomou conhecimento da ocorrncia do fato gerador do imposto. Considerando que as declaraes de bens e direitos comunicando ao Fisco as
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aludidas doaes foram protocoladas em 19/0912008, o prazo decadencial teve por termo inicial 1.1.2009. Recurso conhecido e no provido.
Os embargos de declarao opostos foram rejeitados. No recurso especial, interposto com base nas alneas a, b e c do permissivo constitucional, o recorrente aponta ofensa ao art. 535 do CPC, bem como ao art. 173, I, do CTN, alegando, em sntese, que: (a) o acrdo recorrido manteve-se omisso, mesmo aps a oposio de embargos de declarao; (b) consoante a regra geral prevista no art. 173, I, do CTN, o prazo decadencial tem como termo (conta-se) 5 anos do 1 dia til do exerccio seguinte em que o Fisco poderia ter o lanamento (data do fato gerador) (fl. 233); (c) o acrdo recorrido deu validade a ato de governo local (Decreto n. 38.639/1997) em face de preceito de lei federal (art. 173, I, do CTN). Em suas contrarrazes, o Estado de Minas Gerais pugna pelo no conhecimento do recurso ou, alternativamente, pelo seu no provimento. Admitido o recurso, subiram os autos. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Mauro Campbell Marques (Relator): A pretenso recursal merece parcial acolhimento. Depreende-se dos autos que o Tribunal de origem, de modo fundamentado, tratou das questes suscitadas, resolvendo de modo integral a controvrsia posta. Na linha da jurisprudncia desta Corte, no h negativa de prestao jurisdicional, ausncia de fundamentao ou omisso, quando o acrdo impugnado aplica tese jurdica regularmente fundamentada, promovendo o desate da controvrsia, ainda que de forma diversa ou contrria ao entendimento da parte recorrente, impondo-se afastar eventual ofensa aos artigos 165, 458, II e III, 515, , e 535, II, do Cdigo de Processo Civil (REsp n. 414.541-PR, 1 Turma, Rel. Min. Jos Delgado, DJ de 28.10.2002). Assim, no havendo no acrdo recorrido omisso, obscuridade ou contradio, no fica caracterizada ofensa ao art. 535 do CPC. Por outro lado, nos termos do art. 173 do CTN, o direito de a Fazenda Pblica constituir o crdito tributrio extingue-se aps 5 (cinco) anos,
contados: I - do primeiro dia do exerccio seguinte quele em que o lanamento poderia ter sido efetuado; II - da data em que se tornar definitiva a deciso que houver anulado, por vcio formal, o lanamento anteriormente efetuado. No constitudo o crdito tributrio no prazo legal, resta caracterizada a decadncia. Ressalte-se que a decadncia refere-se sempre ao lanamento de ofcio, independentemente da modalidade de lanamento a que o tributo normalmente est sujeito (Paulsen, Leandro. Direito Tributrio. 11 ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2009, p. 1.182). No caso concreto, constou expressamente do acrdo recorrido que os fatos geradores ocorreram em agosto/99, maro/2000, novembro/2000 e janeiro/2001. No obstante, o Tribunal de origem afastou a decadncia, entendendo que tal prazo se iniciou em 1 de janeiro de 2009, quando os fatos geradores (doaes) foram comunicados ao Fisco. Contudo, o fato ocorrido no tem o condo de afastar a prescrio, pois a circunstncia de o fato gerador ser ou no do conhecimento da Administrao Tributria no foi erigida como marco inicial do prazo decadencial, nos termos do que preceitua o Cdigo Tributrio Nacional, no cabendo ao intrprete assim estabelecer (AgRg no REsp n. 577.899-PR, 2 Turma, Rel. Min. Castro Meira, DJe de 21.5.2008). Assim, impe-se a reforma do acrdo recorrido, para que seja decretada a decadncia. Diante do exposto, dou parcial provimento ao recurso especial, nos termos da fundamentao. o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.293.330-PE (2011/0269614-0) Relator: Ministro Cesar Asfor Rocha Recorrente: Ettore Labanca Advogado: Mrcio Jos Alves de Souza e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico Federal
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EMENTA Administrativo. Improbidade administrativa. Lei n. 8.429/1992. Art. 10. Ausncia de interesse recursal. Art. 11. Ausncia de fato tpico. Recurso parcialmente provido. O Tribunal de origem, ao apreciar os segundos embargos de declarao opostos, afastou a condenao com amparo no art. 10, XI, da LIA em razo da ausncia de dano ao errio, o que denota a falta de interesse recursal, no ponto. Prestadas e aprovadas as contas pelo Tribunal de Contas no se tem o fato tpico para a manuteno da condenao por ausncia de prestao de contas (art. 11, inciso VI, da Lei n. 8.429/1992). Recurso conhecido e parcialmente provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar parcial provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque e em bloco. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins, Herman Benjamin (Presidente) e Mauro Campbell Marques votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 21 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Cesar Asfor Rocha, Relator
DJe 1.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha: Trata-se de recurso especial interposto, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio, assim ementado:
Constitucional. Administrativo e Processual Civil. Ao de improbidade administrativa. Lei n. 8.429/1992. Inaplicabilidade a agentes polticos. Rejeio.
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Inconstitucionalidade formal por vulnerao ao princpio bicameral. Inocorrncia. Prescrio. No configurao. Art. 219 CPC. Inteligncia. 1. Tem-se superado o entendimento inicial de que os agentes polticos no se submetiam ao crivo da lei de Responsabilidade Administrativa. A responsabilidade poltico-administrativa do gestor pblico diversa daquela atribuda apenas aos agentes polticos, sendo certo que no se inclui os parlamentares nesta ltima. Precedente do STF. Questo de Ordem n. 3.923-8. Min. Joaquim Barbosa. 2. O dispositivo constitucional faz referncia expressa Lei de Improbidade Administrativa (Lei n. 8.429/1992), no estabelecendo nenhum discrmen sobre os agentes polticos. Exclui, apenas, a responsabilidade penal. Inteligncia do art. 37, 4 da CF/1988. 3. O Decreto-Lei n. 301/1967 que trata da responsabilidade penal de Prefeitos Municipais e Vereadores tambm no excluem esses agentes da responsabilidade administrativa prevista na Lei de Improbidade, inexistindo bis in idem na aplicao de ambos diplomas legais. 4. Como reconhecido pelo prprio advogado na sustentao oral que realizara, j se afastou a alegada inconstitucionalidade formal da Lei n. 8.429/1992, por desrespeito ao princpio bicameral. Precedente do STF. ADIn n. 2.182. Rel. Min. Maurcio Correa. 5. A citao, ainda que determinada por juzo incompetente, interrompe a prescrio. Inteligncia do art. 219 do CPC. 6. Apelo provido em parte, apenas para retirar da sentena a condenao pelos danos causados, ante a informao de que o TCU j se pronunciara pela inexistncia deste: ad impossibilia nemo tenetur, mantendo-se a sentena em tudo mais, por seus prprios fundamentos (fl. 749).
Foram opostos dois embargos de declarao, tendo sido os primeiros rejeitados, s fls. 775-779, e acolhidos os segundos para correo de erros materiais, sem efeitos modificativos, conforme fls. 800-804. Alega o recorrente, inicialmente, contrariedade ao art. 535 do CPC, sob o argumento de existncia de omisso e contradio no aresto recorrido. Nesse contexto, explica que, no obstante a ausncia de prejuzo aos cofres pblicos, ele foi condenado pelo cometimento do ato de improbidade administrativa insculpido no art. 10, XI, da Lei n. 8.429/1992, que demanda, inarredavelmente, o dano ao errio (fl. 812). Acrescenta, ademais, que no se investigou a existncia de culpa ou de dolo, m-f, do Recorrente, isto , a presena do elemento subjetivo. Mesmo assim, posicionou-se pela configurao do ato de improbidade administrativa inserido no art. 11, VI, da Lei n. 8.429/1992, que, como sabido, reclama inexoravelmente, aquele (elemento subjetivo; o dolo, a m-f, especificamente) (fl. 812).
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Sustenta, ainda, violao dos arts. 10, XI e 11, VI, da Lei n. 8.429/1992, afirmando que os atos de improbidade administrativa descritos nos arts. 9 e 11 tm como requisito essencial o dolo, a m-f, ou seja, a desonestidade, consubstanciada na vontade livre e consciente de enriquecer ilicitamente s custas dos cofres pblicos, e de violentar os princpios norteadores da Administrao Pblica; os inscritos no art. 10, por sua vez, tm como requisito indispensvel a leso ao errio, que deve ser concreta, provada, nunca abstrata, presumida (fl. 815). Dessa forma, relata que, no voto condutor proferido no julgamento da apelao, afastou-se o prejuzo aos cofres pblicos, tanto que a sano de ressarcimento ao errio foi retirada. Assevera, assim, no ser possvel a condenao pelo suposto cometimento do ato de improbidade administrativa inscrito no art. 10, XI, da Lei n. 8.429/1992, pois falta requisito essencial, qual seja, a leso ao errio. No tocante ao art. 11 da Lei n. 8.429/1992, afirma que este dispositivo exige, para sua configurao, o comportamento doloso do agente. Destaca que, no entanto, in casu, no se procedeu a investigao sobre o elemento subjetivo. Por fim, aponta dissdio jurisprudencial, oportunidade em que colaciona precedentes do STJ que concluram: a) para a configurao dos atos de improbidade do art. 10 exige-se, alm de comportamento doloso ou culposo, a demonstrao de prejuzo ao ente pblico (REsp n. 842.428SP e REsp n. 942.074-PR); b) para a configurao dos atos de improbidade administrativa, indispensvel a existncia do elemento subjetivo: dolo, nas hipteses dos arts. 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992 e culpa, pelo menos, nos casos do art. 10 (EREsp n. 479.812-SP e REsp n. 1.140.544-MG). Requer, assim, o provimento do especial, para que se anule o aresto a quo, em decorrncia da existncia de contradio ou omisso, com devoluo dos autos origem. Caso assim no se entenda, pede a reforma do acrdo recorrido, a fim de que se declare o no cometimento de quaisquer atos de improbidade administrativa pelo ora recorrente. Contrarrazes ao recurso especial s fls. 873-887. Parecer do Ministrio Pblico, s fls. 908-910, pelo no provimento do recurso especial. o relatrio. Decido. VOTO O Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha (Relator): O inconformismo merece prosperar em parte.
Preliminarmente, quanto ao art. 535 do CPC, no subsiste a alegada ofensa. Os embargos declaratrios foram rejeitados pela inexistncia de omisso, contradio ou obscuridade, tendo o Tribunal de origem dirimido a controvrsia, embora de forma desfavorvel pretenso do recorrente, o que no importa em violao referida regra processual. No tocante alegao de ausncia de prejuzo ao errio, a jurisprudncia do STJ entende que para a configurao dos atos de improbidade administrativa, previstos no art. 10 da Lei n. 8.429/1992, exige-se a presena do efetivo dano ao errio (critrio objetivo) e, ao menos, culpa (elemento subjetivo). Nesse sentido:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Ao civil pblica por improbidade administrativa. Art. 10 da Lei n. 8.429/1992. No recolhimento de contribuies previdencirias patronais. Saneamento das contas pblicas. Inexistncia de prejuzo ao errio. Ausncia de subsuno do ato reputado mprobo ao tipo previsto indigitado dispositivo. 1. A configurao dos atos de improbidade administrativa previstos no art. 10 da Lei de Improbidade Administrativa (atos de Improbidade Administrativa que causam prejuzo ao errio), luz da atual jurisprudncia do STJ, exige a presena do efetivo dano ao errio (critrio objetivo) e, ao menos, culpa. Precedentes: AgRg no Ag n. 1.386.249-RJ, Relator Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 13.4.2012; EREsp n. 479.812-SP, Relator Ministro Teori Albino Zvascki, Primeira Seo, DJe 27.9.2010; e AgRg no AREsp n. 21.662-SP, Relator Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, Primeira Turma, DJe 15.2.2012. 5. Recurso especial provido (REsp n. 1.206.741-SP, Ministro Benedito Gonalves, DJe de 23.5.2012).
In casu, todavia, nos embargos de declarao acolhidos pelo Tribunal de origem, restou decidido que a condenao do ora recorrente foi fundamentada pela prtica de atos que atentam contra os princpios da administrao pblica. Confira-se o seguinte trecho no que interessa:
Tambm perfilha esse entendimento Carlos Frederico Brito dos Santos ao observar a Lei n. 8.429/1992 estabelece trs categorias de atos de improbidade administrativa: 1 - os atos de improbidade administrativa que importem enriquecimento ilcito, modalidade mais grave; 2 - atos de improbidade administrativa que causam prejuzo ao errio, considerado como modalidade de gravidade intermediria; e, finalmente, atos administrativos que atentam contra os princpios da Administrao Pblica, como se l na obra Improbidade Administrativa Reflexes sobre a lei n. 8.429/92, Ed Forense, Rio de Janeiro, 2002. p. 19 e s. e p. 42.
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Logo a correo desse erro material se faz por reconhecer-se que o ora embargante no foi condenado por ato de improbidade que causam prejuzo ao errio, constante da segunda categoria, nem muito menos pela prtica de atos que importassem em enriquecimento ilcito, constante da primeira modalidade, seno que remanesce a condenao pela prtica de atos que atentam contra os princpios da Administrao Pblica, como expresso na sentena e no acrdo que a havia confirmado. [...] Por tais fundamentos, d-se provimento a estes embargos de declarao para corrigir os erros materiais, mantendo o julgamento proferido, j agora livre de qualquer vcio, por seus prprios fundamentos. (fl. 802 - grifos nossos).
Dessa forma, observo que no obstante na sentena e no aresto proferido na apelao, que manteve a primeira por seus prprios fundamentos, o recorrente tenha sido condenado como incurso nos arts. 10, XI e 11, VI, da Lei n. 8.429/1992, no julgamento proferido nos segundos embargos de declarao, ficou evidente sua condenao to somente com amparo no art. 11 da LIA (atos administrativos que atentam contra os princpios da administrao pblica). Destarte, tendo sido o recorrente condenado somente como incurso no art. 11, VI, da LIA, no existe interesse recursal no que pertine ao art. 10, XI, da mencionada lei. Nestes termos, segue o precedente:
Agravo regimental em recurso especial. Tributrio. Embargos execuo. Correo monetria. Incidncia do INPC. Sentena e acrdo em consonncia com o recurso especial. Ausncia de interesse recursal. Compensao. Ausncia de impugnao de todos os fundamentos do acrdo. Smula n. 283-STF. Reexame de prova. Smula n. 7-STJ. I - Coincidentes o decidido no acrdo recorrido e o pleiteado no recurso especial, resta caracterizada a ausncia de interesse recursal. [...] IV - Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 1.295.019DF, Ministro Francisco Falco, DJe de 25.5.2012).
Por conseguinte, passo anlise da alegada ofensa ao art. 11, VI, da Lei n. 8.429/1992. Nesse ponto, tenho que razo assiste ao recorrente. A ao civil pblica por ato de improbidade administrativa foi proposta, no caso, com amparo no fato de o requerido, ora recorrente, no ter promovido a necessria e indispensvel prestao de contas no prazo previsto em lei e, em face de sua omisso, causou danos ao Municpio que deixou de ser beneficiado com outros programas do Governo Federal que possibilitaria a realizao de obras e servios indispensveis populao.
O Tribunal Regional Federal da 5 Regio admitiu expressamente que o Tribunal de Contas no identificou danos materiais ao errio e aprovou, com ressalva, as contas. Diante disso, a Corte de origem afastou a incidncia da hiptese prevista no art. 10 da Lei de Improbidade, porm manteve a condenao com base no art. 11 da referida lei. Parece-me ilgica, seno absurda, a manuteno da condenao do recorrente pela no prestao de contas, quando as contas foram efetivamente aprovadas pelo Tribunal de Contas, ainda que no curso da ao. Ausente, no meu entender, o prprio o fato tpico. Por bvio, no compete ao Judicirio analisar os documentos encaminhados ao Tribunal de Contas ou emitir juzo acerca deles, se suficientes ou no, se hgidos, verdadeiros ou no. Tal proceder evidentemente revela indevida interferncia na esfera da competncia fiscalizadora daquele rgo. Assim, prestadas as contas no h que se falar em ato de improbidade com base no art. 11, inciso VI, da LIA. No posso deixar de externar que a situao destes autos reforam a minha convico, confesso bem mais ampla e radical, de que, sem a condenao da Corte de Contas, no se poder deflagar validamente contra o agente poltico a ao de improbidade administrativa (para aplicao das sanes da Lei n. 8.429/1992), do mesmo modo que, diante dessa condenao, tem-se por satisfeito o requisito da presena de indcios suficientes para a sua deflagrao (art. 17, 66, da Lei n. 8.429/1992), sem prejuzo do efeito civil eleitoral da ineligibilidade, se instala imediatamente. Demais disso, verifico que, no caso, a condenao no sustenta manuteno tambm em razo da ausncia de comprovao de conduta dolosa. Como cedio, o ato de improbidade descrito no art. 11 da Lei n. 8.429/1992, exige a presena do elemento subjetivo. Sobre o tema, confira-se o seguinte precedente:
Processual Civil e Administrativo. Embargos de divergncia. Improbidade administrativa. Tipificao. Indispensabilidade do elemento subjetivo (dolo, nas hipteses dos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992 e culpa, pelo menos, nas hipteses do art. 10). Precedentes de ambas as Turmas da 1 Seo. Recurso provido (EREsp n. 479.812-SP, Ministo Teori Albino Zavascki, DJe de 27.9.2010).
Na hiptese, contudo, no foi comprovada a indispensvel prtica de conduta dolosa de atentado aos princpios da administrao pblica, o que
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permite afastar o reconhecimento da conduta mproba. Com efeito, os juzos ordinrios ativeram-se na anlise dos documentos juntados tendo-os, em suma, por no intempestivos e no comprobatrios da prestao de contas do Convnio n. 782/99-01, sem tangenciar a questo do elemento subjetivo. Cito, a propsito, o seguinte precedente, aplicvel ao caso, mutatis mutandis:
Ao de improbidade originria contra membros do Tribunal Regional do Trabalho. Lei n. 8.429/1992. Legitimidade do regime sancionatrio. Edio de portaria com contedo correcional no previsto na legislao. Ausncia do elemento subjetivo da conduta. Inexistncia de improbidade. [...] 2. No se pode confundir improbidade com simples ilegalidade. A improbidade ilegalidade tipificada e qualificada pelo elemento subjetivo da conduta do agente. Por isso mesmo, a jurisprudncia do STJ considera indispensvel, para a caracterizao de improbidade, que a conduta do agente seja dolosa, para a tipificao das condutas descritas nos artigos 9 e 11 da Lei n. 8.429/1992, ou pelo menos eivada de culpa grave, nas do artigo 10. 3. No caso, aos demandados so imputadas condutas capituladas no art. 11 da Lei n. 8.429/1992 por terem, no exerccio da Presidncia de Tribunal Regional do Trabalho, editado Portarias afastando temporariamente juzes de primeiro grau do exerccio de suas funes, para que proferissem sentenas em processos pendentes. Embora enfatize a ilegalidade dessas Portarias, a petio inicial no descreve nem demonstra a existncia de qualquer circunstncia indicativa de conduta dolosa ou mesmo culposa dos demandados. 4. Ao de improbidade rejeitada (art. 17, 8, da Lei n. 8.429/1992) (AIA n. 30AM, Ministro Teori Albino Zavascki, DJe de 28.9.2011).
Diante do exposto, conheo do recurso e lhe dou parcial provimento para, reformando o aresto atacado, julgar improcedente o pedido constante da ao de improbidade administrativa.
RECURSO ESPECIAL N. 1.295.887-MG (2011/0287261-5) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Blyde Comercial Ltda
Advogados: Ricardo Alves Moreira Ismail Antnio Vieira Salles Recorrido: Fazenda Nacional Advogado: Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional
EMENTA Processual Civil e Tributrio. Refis II. Incluso de dbitos de empresa incorporada. Indeferimento administrativo, sob o argumento de que a incorporao s avessas, no caso concreto, constituiu artifcio que visava fraudar (art. 116, pargrafo nico, do CTN) a possibilidade de recuperao do crdito tributrio. Incorporao realizada por determinao judicial posteriormente revogada. Fundamento inatacado. Smula n. 283-STF. 1. A recorrente impetrou Mandado de Segurana visando fazer cessar suposta ilegalidade do INSS, que indeferiu o pedido de incluso de dbitos de empresa por ela incorporada no parcelamento denominado Refis II. 2. O ato administrativo teve por fundamento a aplicao do art. 116, pargrafo nico, do CTN, com base na compreenso de que a denominada incorporao s avessas constituiu meio fraudulento tendente a inviabilizar a recuperao do crdito tributrio. 3. A Administrao Tributria concluiu que invivel uma empresa de pequeno porte, com capital social de R$ 3.805.000,00 (trs milhes e oitocentos e cinco mil reais) e receita bruta de pequena monta (R$ 50.000,00 em 2002) que faz jus ao pagamento de seus dbitos em at cento e oitenta prestaes mensais , incorporar estabelecimento empresarial de estrutura muito superior, com receita bruta mdia de R$ 16.000.000,00 e dbitos estimados em R$ 10.000.000,00, que somente podem ser pagos no regime do parcelamento ordinrio (60 prestaes mensais), em razo da perda do prazo de adeso ao mencionado Refis II. 4. O Tribunal de origem consignou que a operao societria controvertida (incorporao) somente havia sido efetivada em cumprimento a deciso liminar em outro writ, a qual foi posteriormente revogada diante da denegao da Segurana.
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5. Considerando que a higidez da incorporao pressuposto lgico para julgar este feito, a ausncia de impugnao ao aludido fundamento no Recurso Especial atrai a incidncia da Smula n. 283STF. 6. Ainda que fosse possvel contornar o bice sumular, a falta de prova pr-constituda quanto prpria validade e eficcia da incorporao fulmina a existncia de direito lquido e certo pretendida incluso dos dbitos no parcelamento, tendo em vista que o desfazimento da operao societria fez retornar a existncia de duas pessoas jurdicas distintas, uma das quais (justamente a maior devedora) no efetuou a opo pelo parcelamento especial (Refis II). 7. Recurso Especial no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, no conheceu do recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou, justificadamente, do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Dr(a). Ismail Antnio Vieira Salles, pela parte recorrente: Blyde Comercial Ltda Braslia (DF), 4 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 24.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a e c, da Constituio da Repblica, contra acrdo assim ementado:
Previdencirio. Administrativo. Incorporao de empresas. Incluso de dbito previdencirio da incorporada no parcelamento especial concedido
incorporadora, que tem faturamento anual bruto inferior, vrias vezes, ao daquela e patrimnio e receita bruta anual muito menores do que o aludido dbito. Incorporao irregular. Recusa legtima.
Os Embargos de Declarao foram rejeitados. A recorrente alega violao do art. 535 do CPC; dos arts. 116, pargrafo nico, 123, 132, 155-A, 205 e 206 do CTN; dos arts. 33, 47, I, d, e 48 da Lei n. 8.212/1991 e do art. 36 da Lei n. 8.934/1994. Afirma existir divergncia jurisprudencial. Foram apresentadas as contrarrazes. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Os autos foram recebidos neste Gabinete em 26.5.2012. A recorrente impetrou Mandado de Segurana visando incluso de dbitos da empresa Alimenta Alimentao Industrial Ltda. no parcelamento popularmente conhecido como Refis II ou Paes, disciplinado pela Lei n. 10.684/2003, sob o fundamento de que a incorporou e, portanto, assumiu a condio de devedora do respectivo passivo. O ajuizamento da demanda decorreu da negativa administrativa da autoridade impetrada, Chefe do Servio de Orientao e Gerenciamento de Recuperao de Crditos do INSS em Belo Horizonte, baseada no entendimento de que houve simulao no ato societrio, a impossibilitar o pagamento dos dbitos das empresas envolvidas, dada a inviabilidade de uma empresa de pequeno porte, com capital social (R$ 3.805.000,00) e receita bruta de pequena monta (R$ 50.000,00 em 2002), incorporar estabelecimento empresarial de estrutura muito superior, com receita bruta mdia de R$ 16.000.000,00 e dbitos estimados em R$ 10.000.000,00. A recorrente invoca a legislao federal para defender, em sntese, que a denominada incorporao s avessas procedimento que no pode ser presumido como ilcito, que somente a Junta Comercial tem o poder de negar eficcia operao societria, de modo que, observadas as normas que disciplinam a incorporao de empresas e a concesso do parcelamento, arbitrrio o ato que lhe denegou esse direito. A questo propicia, sem dvida, interessante debate, o qual, no entanto, veio apresentado em recurso que no preenche os requisitos de admissibilidade.
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Com efeito, em se tratando de Mandado de Segurana, pacfico que a parte impetrante deve reunir prova pr-constituda dos fatos que, incontroversos (pressuposto lgico e inarredvel), evidenciam a leso ou ameaa ao direito subjetivo qualificado (lquido e certo). Esses fatos, conforme fundamentao lanada no acrdo hostilizado (e no impugnada no apelo nobre), no esto presentes. O voto condutor do decisum proferido nas instncias de origem revela que a incorporao ato sobre o qual se construiu a tese do direito ao parcelamento encontrava-se sub judice e com pronunciamento desfavorvel ora recorrente, em razo de nulidade. Transcrevo o seguinte excerto (fls. 256-257, e-STJ, grifei):
(...) a assero de que a incorporao fora regularmente registrada na Junta Comercial do Estado de Minas Gerais, nico rgo competente para impugn-la, no merece guarida por s ter sido efetuado o registro em cumprimento a liminar concedida em Mandado de Segurana impetrado pela Apelante, porm, cassada, expressamente, ao ser denegada a Segurana (Fls. 161-169), pormenor que, nos termos do art. 48 da Lei n. 8.212/1991, torna-o nulo para todos os efeitos, uma vez que a certido negativa de dbito no fora apresentada no momento de efetu-lo (...).
Em outras palavras, o argumento de que somente a Junta Comercial poderia questionar a validade da incorporao se tornou irrelevante, tendo em vista que aquela operao societria somente foi realizada por fora de deciso liminar em Mandado de Segurana, posteriormente cassada na sentena que rejeitou a pretenso deduzida em juzo. O quadro jurdico apresentado, portanto, de que no mais subsiste a incorporao da empresa Alimenta Alimentao Industrial Ltda., pois a recorrente no prequestionou no Tribunal de origem a eventual existncia de medida judicial que a tenha restabelecido, ou ao menos suspendido a deciso que revogou a liminar. Dessa forma, por qualquer ngulo que se queira analisar, a pretenso recursal invivel, seja porque a fundamentao acima no foi atacada no Recurso Especial o que atrai a incidncia da Smula n. 283-STF , seja porque no h prova pr-constituda de que a incorporao fato incontroverso o que fulmina a existncia de direito lquido e certo incluso de dbitos de terceiros no seu pedido de parcelamento. Com essas consideraes, no conheo do Recurso Especial. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.306.463-RS (2011/0227199-6) Relator: Ministro Herman Benjamin Recorrente: Vivo S/A Advogado: Paulo Cezar Pinheiro Carneiro Filho e outro(s) Recorrido: Municpio de Porto Alegre Procurador: Giovani Paulo Carminatti e outro(s)
EMENTA Processual Civil. Tempestividade da apelao. Suspenso do processo. Homologao antes de ser publicada a deciso recorrida. Impossibilidade da prtica de ato enquanto paralisada a marcha processual. Hiptese que no se confunde com a alegada modificao de prazo peremptrio. Boa-f do jurisdicionado. Segurana jurdica e devido processo legal. Nemo potest venire contra factum proprium. 1. O objeto do presente recurso o juzo negativo de admissibilidade da Apelao proferido pelo Tribunal de Justia, que admitiu o incio da contagem de prazo recursal de deciso publicada enquanto o processo se encontra suspenso, por expressa homologao do juzo de 1 grau. 2. Cuida-se, na origem, de Ao Declaratria ajuizada pela recorrente contra o Municpio de Porto Alegre, tendo como objetivo a declarao de nulidade de processo administrativo que culminou na aplicao de penalidades pela instalao irregular de duas Estaes Rdio Base (ERBs) naquela municipalidade. 3. O Tribunal a quo no conheceu da Apelao da ora recorrente, porquanto concluiu que se trata de recurso intempestivo, sob o fundamento de que a suspenso do processo teria provocado indevida modificao de prazo recursal peremptrio. 4. Com base nos fatos delineados no acrdo recorrido, tem-se que: a) aps a interposio dos Embargos de Declarao contra a sentena de mrito, as partes convencionaram a suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias; b) o juzo de 1 grau homologou a conveno em 12.9.2007 (fl. 343, e-STJ); c) posteriormente, em
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2.10.2007, foi publicada a sentena dos aclaratrios; d) a Apelao foi interposta em 7.1.2008. 5. Antes mesmo de publicada a sentena contra a qual foi interposta a Apelao, o juzo de 1 grau j havia homologado requerimento de suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias, situao em que se encontrava o feito naquele momento, conforme autorizado pelo art. 265, II, 3, do CPC. 6. No se trata, portanto, de indevida alterao de prazo peremptrio (art. 182 do CPC). A conveno no teve como objeto o prazo para a interposio da Apelao, tampouco este j se encontrava em curso quando requerida e homologada a suspenso do processo. 7. Nessa situao, o art. 266 do CPC veda a prtica de qualquer ato processual, com a ressalva dos urgentes a fim de evitar dano irreparvel. A lei processual no permite, desse modo, que seja publicada deciso durante a suspenso do feito, no se podendo cogitar, por conseguinte, do incio da contagem do prazo recursal enquanto paralisada a marca do processo. 8. imperiosa a proteo da boa-f objetiva das partes da relao jurdico-processual, em ateno aos princpios da segurana jurdica, do devido processo legal e seus corolrios princpios da confiana e da no surpresa valores muito caros ao nosso ordenamento jurdico. 9. Ao homologar a conveno pela suspenso do processo, o Poder Judicirio criou nos jurisdicionados a legtima expectativa de que o processo s voltaria a tramitar aps o termo final do prazo convencionado. Por bvio, no se pode admitir que, logo em seguida, seja praticado ato processual de ofcio publicao de deciso e, ademais, consider-lo como termo inicial do prazo recursal. 10. Est caracterizada a prtica de atos contraditrios justamente pelo sujeito da relao processual responsvel por conduzir o procedimento com vistas concretizao do princpio do devido processo legal. Assim agindo, o Poder Judicirio feriu a mxima nemo potest venire contra factum proprium, reconhecidamente aplicvel no mbito processual. Precedentes do STJ. 11. Recurso Especial provido.
ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, deu provimento ao recurso, nos termos do voto do Sr. Ministro-Relator, sem destaque. Os Srs. Ministros Mauro Campbell Marques, Castro Meira e Humberto Martins votaram com o Sr. Ministro Relator. No participou, justificadamente, do julgamento o Sr. Ministro Cesar Asfor Rocha. Dr(a). Paulo Cezar Pinheiro Carneiro Filho, pela parte recorrente: Vivo S/A Braslia (DF), 4 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Herman Benjamin, Relator
DJe 11.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Herman Benjamin: Trata-se de Recurso Especial interposto, com fundamento no art. 105, III, a, da Constituio da Repblica, contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul assim ementado:
Apelao cvel. Direito pblico no especificado. Suspenso do processo. Prazo peremptrio. A conveno entre as partes no tem o condo de alargar prazo peremptrio para interposio de recurso, o que se encontra expressamente vedado em nosso ordenamento jurdico. Inteligncia do art. 265, II c.c. art. 182, caput, ambos do Cdigo de Processo Civil (fl. 434).
Os Embargos de Declarao foram rejeitados (fls. 463-467). A recorrente alega que houve ofensa aos arts. 158, 182 e 265, II, do CPC. Sustenta, em suma, que a Apelao interposta no pode ser considerada intempestiva porquanto o processo se encontrava suspenso quando ocorreu o julgamento dos Embargos de Declarao opostos contra a sentena. Contrarrazes s fls. 529-533. o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Herman Benjamin (Relator): Os autos foram recebidos neste Gabinete em 12.3.2012. A irresignao merece acolhida. O objeto do presente recurso o juzo negativo de admissibilidade da Apelao proferido pelo Tribunal de Justia. Cumpre definir, em sntese, se possvel iniciar a contagem de prazo recursal de deciso publicada enquanto o processo se encontra suspenso. Cuida-se, na origem, de Ao Declaratria ajuizada pela recorrente contra o Municpio de Porto Alegre, tendo como objetivo a declarao de nulidade de processo administrativo que culminou na aplicao de penalidades pela instalao irregular de 2 (duas) Estaes Rdio Base (ERBs) naquela municipalidade. O juzo de 1 grau proferiu sentena de improcedncia do pedido inicial (fls. 318-327) e rejeitou os Embargos de Declarao a ela opostos (fl. 340). O Tribunal a quo no conheceu da Apelao, pois concluiu que se trata de recurso intempestivo, nos termos da ementa a seguir:
Apelao cvel. Direito pblico no especificado. Suspenso do processo. Prazo peremptrio. A conveno entre as partes no tem o condo de alargar prazo peremptrio para interposio de recurso, o que se encontra expressamente vedado em nosso ordenamento jurdico. Inteligncia do art. 265, II c.c. art. 182, caput, ambos do Cdigo de Processo Civil (fl. 434).
Eis os fundamentos apresentados no voto-condutor:

Compulsando os autos, verifica-se que a publicao que a publicao da deciso dos embargos de declarao opostos pela apelante contra a sentena de fls. 305-314 se deu em 2.10.2007, consoante Nota de Expediente n. 2003/2007 de fl. 328. Ocorre que a apelao foi interposta somente em 7.1.2008, ou seja, muito alm do termo final do prazo para interposio da apelao, que seria em 17.10.2007. Ressalte-se que, em que pese as partes tenham pleiteado pela suspenso do presente feito pelo prazo de 90 dias (fl. 326), estando tal pedido deferido fl. 327, antes da publicao da deciso dos embargos de declarao, tal conveno no tem o condo de alargar prazo peremptrio para interposio de recurso, o que
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se encontra expressamente vedado em nosso ordenamento jurdico, conforme disposto no art. 182 do Cdigo de Processo Civil (fl. 436).
Como antecipado, o Recurso Especial versa unicamente sobre a questo processual decidida na origem. Com base nos fatos delineados no acrdo recorrido, tem-se que: a) aps a interposio dos Embargos de Declarao contra a sentena de mrito, as partes convencionaram a suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias; b) o juzo de 1 grau homologou a conveno em 12.9.2007 (fl. 343, e-STJ); c) posteriormente, em 2.10.2007, foi publicada a sentena dos aclaratrios; d) a Apelao foi interposta em 7.1.2008. O Tribunal a quo partiu de uma premissa jurdica correta, diga-se que, entretanto, no corresponde hiptese dos autos. No resta dvida de que o art. 182 do CPC veda a modificao de prazos peremptrios, por acordo entre as partes. O dispositivo, alis, expresso nesse sentido:
Art. 182. defeso s partes, ainda que todas estejam de acordo, reduzir ou prorrogar os prazos peremptrios. O juiz poder, nas comarcas onde for difcil o transporte, prorrogar quaisquer prazos, mas nunca por mais de 60 (sessenta) dias. Pargrafo nico. Em caso de calamidade pblica, poder ser excedido o limite previsto neste artigo para a prorrogao de prazos (destaquei).
Sucede que, antes mesmo de publicada a sentena contra a qual foi interposta a Apelao, o juzo de 1 grau j havia homologado requerimento de suspenso do processo pelo prazo de 90 (noventa) dias, situao em que se encontrava o feito naquele momento, conforme autorizado pelo art. 265, II, 3, do CPC, verbis:
Art. 265. Suspende-se o processo: (...) II - pela conveno das partes; (...) 3 A suspenso do processo por conveno das partes, de que trata o n. II, nunca poder exceder 6 (seis) meses; findo o prazo, o escrivo far os autos conclusos ao juiz, que ordenar o prosseguimento do processo.
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No se trata, portanto, de indevida alterao de prazo peremptrio. A conveno no teve como objeto o prazo para a interposio da Apelao, tampouco este j se encontrava em curso quando requerida e homologada a suspenso do processo. Em havendo suspenso do processo, o art. 266 do CPC veda a prtica de qualquer ato processual, com a ressalva dos urgentes a fim de evitar dano irreparvel. A lei processual no permite, desse modo, que seja publicada deciso durante a suspenso do feito, no se podendo cogitar, por conseguinte, do incio da contagem do prazo recursal enquanto paralisada a marca do processo. H, ainda, outro aspecto a ser considerado, que consiste na necessidade de proteger a boa-f objetiva das partes da relao jurdico-processual, em ateno aos princpios da segurana jurdica, do devido processo legal e seus corolrios princpios da conf iana e da no surpresa valores muito caros ao nosso ordenamento jurdico. Ao homologar a conveno pela suspenso do processo, o Poder Judicirio criou nos jurisdicionados a legtima expectativa de que o processo s voltaria a tramitar aps o prazo convencionado. Por bvio, no se pode admitir que, logo em seguida, seja praticado ato processual de ofcio publicao de deciso e, ademais, consider-lo como termo inicial do prazo recursal. Est caracterizada a prtica de atos contraditrios justamente pelo sujeito da relao processual responsvel por conduzir com vistas concretizao do princpio do devido processo legal. Assim agindo, o Poder Judicirio feriu a mxima nemo potest venire contra factum proprium, reconhecidamente aplicvel no mbito processual. Nesse sentido:
Recurso especial. Embargos execuo. Preliminar de intempestividade. Inexistncia. Art. 244, do Cdigo de Processo Civil. Prequestionamento. Ausncia. Incidncia da Smula n. 211-STJ. Preparo. Ausncia. Intimao pessoal. Desnecessidade. Precedentes desta Corte Superior. Porm, determinada a intimao para recolhimento do preparo e devidamente cumprido. Violao do princpio da confiana (venire contra factum proprium). Deciso que extingue a demanda, sem julgamento de mrito. Princpio da boa-f objetiva. Observncia. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido. (...) IV - Todavia, na espcie, a conduta do Juzo a quo revela-se contraditria e viola o princpio insculpido na mxima nemo potest venire contra factum proprium, na medida em que anteriormente determinou - quando no precisava fazlo - a intimao para recolhimento do preparo e, ato contnuo, mesmo aps o
cumprimento de sua ordem, entendeu por bem julgar extinta a demanda, sem julgamento de mrito. V - Tal atitude viola o princpio da boa-f objetiva porque criou, na parte autora, a legtima expectativa de que, aps o recolhimento do preparo, dentro do prazo estabelecido pelo Magistrado, suas razes iniciais seriam examinadas, observado-se o devido processo legal. VI - Determinada a intimao para recolhimento do preparo e figurando este devidamente cumprido, em tempo e modo oportunos, no o caso de extino dos embargos execuo, com base no art. 267, IV, do CPC. VII - Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, provido. (REsp n. 1.116.574-ES, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, DJe 27.4.2011). Processual Civil. Recurso ordinrio em mandado de segurana. Ausncia de recolhimento integral do preparo do recurso especial em outro mandamus. Deciso publicada nos termos em que solicitado pelos advogados subscritores. Perda do prazo recursal. Venire contra factum proprium. Ausncia de direito lquido e certo. Art. 18 da Lei n. 1.533/1951. Decadncia da impetrao. (...) 3. Quando da interposio do recurso especial contra o acrdo que julgou deserta a apelao em mandado de segurana, os advogados subscritores solicitaram expressamente a publicao das decises em seus nomes, sob pena de nulidade. S por esse fato, o mandado de segurana j no seria cabvel, ante a manifesta ausncia de direito lquido e certo do impetrante, bem como pela ausncia de ato ilegal ou abuso de poder, uma vez que somente se cumpriu o pleiteado pela parte, sob pena de nulidade. 4. No se admite, no direito processual brasileiro, o venire contra factum proprium. 5. No caso, h, ainda, outro bice pretenso. que o indeferimento do processamento do recurso especial foi publicado em 17 de julho de 2007 (fl. 581), e o mandado de segurana foi impetrado em 19 de maro de 2008, muito alm do prazo decadencial de 120 dias estipulados no art. 18 da Lei n. 1.533/1951. 6. Recurso ordinrio no provido. (RMS n. 29.356-RJ, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, DJe 13.10.2009).
Diante do exposto, dou provimento ao Recurso Especial para determinar que a Apelao seja novamente apreciada, afastado o bice reconhecido pelo Tribunal a quo. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.343.621-AL (2012/0191616-3) Relatora: Ministra Eliana Calmon Recorrente: Estado de Alagoas Procurador: Rita de Cssia Coutinho e outro(s) Recorrido: Walkiria Alves Rodrigues Advogado: Jos Alvaro Costa Filho e outro(s)
EMENTA Processual Civil e Administrativo. Ao rescisria. Requisitos de concurso pblico. Escolaridade especfica. Leis Estaduais n. 6.575 e 6.597/2005. Ofensa aos arts. 480 e 481 do CPC no configuradas. Inexistncia de dissdio jurisprudencial. Invivel o acolhimento de violao do art. 485, V, do CPC. Fundamentos constitucionais do acrdo recorrido. 1. Trata-se de recurso especial em Ao Rescisria, visando desconstituir provimento judicial que assegurou candidata em concurso pblico tomar posse como Secretria Escolar da Secretaria Executiva de Educao do Estado de Alagoas, dispensando-a de cumprir exigncia de ter concludo Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena em qualquer rea, aceitando em substituio a graduao em Curso Superior de Comunicao Social. 2. Segundo o Estado de Alagoas, o art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.597/2005, que alterou a redao da Lei Estadual n. 6.575/2005, exige expressamente, como requisito para a investidura no referido cargo, o Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena. 3. Afasta-se a ofensa aos artigos 480 e 481 do CPC, pois o acrdo recorrido adotou fundamentao jurdica diversa da mera declarao de inconstitucionalidade de dispositivo legal, entendendo pela aplicao ao caso de outros diplomas legais. 4. No se configura dissdio jurisprudencial, quando os acrdos confrontados no guardam orientaes jurdicas dissidentes, uma vez que analisaram questes diferentes, bem como possuem quadros fticos diversos.
5. Invivel na hiptese o reconhecimento da violao do art. 485, V, do CPC, diante das peculiaridades da demanda. 6. Situao em que o prprio Estado de Alagoas contribuiu para a definitividade da segurana concedida candidata no mandamus originrio, que lhe permitiu acesso ao cargo pblico: 1) no apresentou no momento apropriado a tese de defesa no sentido de que havia disposio legal especfica para o caso em questo; 2) renunciou expressamente ao prazo para apelar da sentena favorvel particular; e 3) agiu contra fato que deu causa, o que vedado pelo ordenamento jurdico ptrio. 7. Acrdo recorrido tambm fundado na ponderao dos princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana, da boa-f, da segurana jurdica e da legalidade estrita, o que refoge aos estreitos limites desta via recursal, por se referirem a matria constitucional. 8. O cabimento de Ao Rescisria fundada no art. 485, V, do CPC, segundo jurisprudncia do STJ, exige uma violao literal de lei qualificada, abrange tanto o texto estrito do preceito legal, como a idia de manuteno da integridade do ordenamento jurdico que no se consubstancie, numa determinada norma legal, mas que dela possa ser extrada, a exemplo dos princpios gerais do direito. Hiptese no configurada nos autos. 9. Recurso especial parcialmente conhecido e no provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Segunda Turma do Superior Tribunal de Justia A Turma, por unanimidade, conheceu em parte do recurso e, nessa parte, negoulhe provimento, nos termos do voto da Sra. Ministra-Relatora, com ressalva do ponto de vista dos Srs. Ministros Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques. Os Srs. Ministros Castro Meira, Humberto Martins, Herman Benjamin e Mauro Campbell Marques votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Eliana Calmon, Relatora
DJe 29.10.2012
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RELATRIO A Sra. Ministra Eliana Calmon: Trata-se de recurso especial fundado no art. 105, III, alneas a e c, da Constituio Federal contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Alagoas assim ementado (fl. 240, e-STJ):
Ao rescisria. Concurso pblico. Posse efetivada via mandado de segurana. Renncia do prazo recursal. Sentena confirmada via remessa ex officio. Alegao de que o julgado se fundou em premissa equivocada, ensejando manifesta violao a dispositivo legal. Inocorrncia. Alegao de que imprescindvel o curso superior de pedagogia ou licenciatura plena para ocupar o cargo de secretrio escolar, que no se harmoniza com o princpio da razoabilidade. Impossibilidade de resciso do julgado, sob pena de violar a dignidade da pessoa humana. Aplicao da teoria do fato consumado, a bem do servio pblico. Ao rescisria no recurso ordinrio com prazo dilatado. Prevalncia da segurana jurdica decorrente da coisa julgada. Deciso unnime.
Foram opostos Embargos de Declarao, os quais foram rejeitados, nos moldes da ementa abaixo (fl. 296, e-STJ):
Processo Civil. Embargos de declarao manejados sob a alegao de que este tribunal inobservou a clusula de reserva de plenrio (art. 97, CF/1988 e artigos 480-492 do CPC), e a Smula Vinculante n. 10 j que no se aplicou ao caso a Lei Estadual n. 6.597/2005, bem como a Lei Federal n. 9.394/1996. Inocorrncia. Ao rescisria manejada com o propsito de rescindir sentena proferida nos autos de mandado de segurana, em que o Estado de Alagoas, expressamente renunciou ao prazo recursal, o que se equipara ao reconhecimento do pedido por parte do impetrado. Posse efetivada h mais de 5 (cinco) anos. Aplicouse hiptese, unanimidade, a teoria do fato consumado, a bem do servio pblico, por meio Acrdo n. 4.0052/2011. Prevalncia da segurana jurdica decorrente da coisa julgada. Tratamento desigual deferido embargada que no se sustenta. Demonstrao, nos autos de mandado de segurana conexo, no qual o Estado de Alagoas, no mesmo perodo, concluiu pela legalidade da posse do impetrante paradigma que estava na mesma situao ftica da embargada. Recurso conhecido e desprovido unanimidade.
O recorrente aponta ofensa aos arts. 480 e 481 do CPC, na medida em que o Tribunal local afastou a incidncia do art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.575/2005, com a redao dada pela Lei Estadual n. 6.597/2005, sem declarar expressamente sua inconstitucionalidade. Afirma haver tambm violao do art. 485, V, do CPC, pois deixou de aplicar a Lei Estadual n. 6.597/2005, que estabelecia como requisito para assuno ao
cargo de Secretrio Escolar, o curso superior em pedagogia ou de graduao de Licenciatura Plena. Defende, ainda, ser possvel, em recurso especial, adentrar na anlise das razes do acrdo rescindendo (mrito), com base em precedente da Corte Especial deste Tribunal (EREsp n. 1.046.562-CE). O Estado de Alagoas tambm fundamenta seu recurso em divergncia jurisprudencial, no tocante aplicabilidade da teoria do fato consumado. Para o acrdo recorrido estar-se-ia diante de situao acobertada pela mencionada teoria, segundo a qual se convalida uma situao de fato ilegal, que perdurou ao longo do tempo, dada a relevncia e a preponderncia, nesse caso, dos princpios da dignidade da pessoa humana, da boa-f e da segurana jurdica, sobre o princpio da legalidade estrita (fl. 319, e-STJ). Por sua vez, traz colao precedente deste Tribunal Superior por ocasio do julgamento do AgRg no REsp n. 1.248.007-RS, da Relatoria do Ministro Humberto Martins, ocorrido em 21.6.2011, no qual se concluiu que a teoria do fato consumado em matria de concurso pblico requer o cumprimento dos requisitos legalmente estabelecidos para a investidura no cargo pretendido. Foram interpostos Recursos Especial e Extraordinrio, tendo apenas aquele sido admitido pelo TJAL (fls. 410-413, e-STJ). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Eliana Calmon (Relatora): Cuida-se originariamente de Ao Rescisria ajuizada pelo Estado de Alagoas, a fim de rescindir acrdo que confirmou sentena proferida em Mandado de Segurana, na qual se assegurou candidata em concurso pblico tomar posse como Secretria Escolar da Secretaria Executiva de Educao, dispensando-a de cumprir exigncia de ter concludo Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena em qualquer rea, apesar de ser graduada em Comunicao Social. Segundo o Estado de Alagoas, o art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.597/2005, que alterou a redao da Lei Estadual n. 6.575/2005, exige expressamente, como requisito para a investidura no referido cargo, o Curso Superior completo em Pedagogia ou Licenciatura Plena. O recorrente sustenta inicialmente a violao dos arts. 480 e 481 do CPC, na medida em que o Tribunal de origem deixou de aplicar dispositivo legal, sem que houvesse sua necessria declarao de inconstitucionalidade.
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Nesse ponto, verifica-se que o Tribunal de origem, no acrdo que apreciou os embargos declaratrios, afastou a tese de que no teria aplicado a Lei Estadual n. 6.597/2005, como se inconstitucional fosse. Para melhor compreenso, trago colao trecho do voto condutor do mencionado julgado (fls. 307-309, e-STJ):
(...) 15. Com efeito, em momento algum da deciso embargada h registro de que este colegiado tenha deixado de aplicar a Lei n. 6.597/2005 ou a Lei Federal n. 9.394/1996, sob a alegao de que as exigncias nelas contidas seriam inconstitucionais. O que restou declarado foi que a: [...] ao rescisria no pode, do ponto de vista da sua funcionalidade, ser equiparada aos meios recursais, de modo a permitir-se, atravs dela, a livre e ilimitada rediscusso da matria, sob o simples argumento de violao a literal disposio de lei. 16. Ademais, foi firmado que o assunto j teria sido amplamente discutido no mandamus pretrito, [...] tendo como parmetro a Lei Federal n. 9.394/1996 (Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional), que igualmente assinala a necessidade de graduao em pedagogia ou em nvel de ps-graduao, cuja exigncia serviu de fundamento resistncia oferecida pelo Estado de Alagoas, ao prestar informaes no mandado de segurana referido. 17. Acrescentando, inclusive, que: Embora o acrdo rescindendo no tenha expressamente afastado do caso concreto a incidncia do artigo supostamente violado - mesmo porque, at aquele momento tal artigo de lei era desconhecido, inclusive do autor da presente ao, Estado de Alagoas -, o debate no restou omisso quanto ao assunto e a suposta violao ao artigo em destaque restou ultrapassada por via reflexa, tendo em vista que o acrdo rescindendo analisou a questo sob o enfoque do art. 64 da Lei n. 9.394/1996, que trata exatamente de igual exigncia. 18. Por fim, entendeu que a devoluo a este tribunal de matria j decidida para que houvesse novo julgamento no seria medida a harmonizar-se com os fins especficos da via rescisria. 19. E mais! Considerando os argumentos exteriorizados quando do julgamento do mandamus pretrito, bem como o pedido de suspenso da segurana feito poca pelo Estado de Alagoas ao presidente deste Tribunal de Justia, e ante a certeza de que o caso trazido apreciao deste Colegiado, definitivamente,
no se enquadrava dentro dos contornos taxativos do art. 485 do CPC, registrouse, no acrdo embargado, que, se a ilegalidade do ato coator fosse aferida na atualidade, considerando a formao superior, anterior e superveniente da autora, [...] possivelmente seria confirmado por este colegiado, motivo pelo qual, ainda que fosse possvel rescindir tal julgado, em nada restaria alterada a situao do Estado de Alagoas, haja vista que novo julgamento sobre a matria, desta feita luz da Lei Estadual n. 6.597/2005, tida como violada, que igualmente exige formao especfica, seria no mesmo sentido do que j foi outrora decidido. 20. Do cotejo desses esclarecimentos, sobressai induvidoso que o acrdo embargado no declarou a inconstitucionalidade das leis conforme sugere o embargante, apenas registrou que, se fosse possvel revisitar a matria com a resciso do julgado, certamente se chegaria ao mesmo resultado declarado no momento do julgamento do mandamus, em setembro de 2006. 21. Com isso, cai por terra a alegao de que o acrdo embargado teria sido omisso, notadamente porque teria declarado a inconstitucionalidade das leis que aliceravam o pedido rescisrio, sem a prvia deliberao do Pleno deste Tribunal de Justia. O que se tem, na declarao supra, nada mais do que uma proposio preliminar, que poderia ou no se confirmar, caso a Lei n. 6.597/2005, pudesse ser matria de reapreciao na via rescisria. (grifei).
A partir da leitura desse julgado, observa-se que o Tribunal de origem adotou fundamentao jurdica diversa da mera declarao de inconstitucionalidade de dispositivo legal, entendendo pela aplicao ao caso de outros diplomas legais. Afasta-se, portanto, a ofensa aos artigos 480 e 481 do CPC. No tocante ao suposto dissdio jurisprudencial, os acrdos confrontados no guardam orientaes jurdicas dissidentes, uma vez que analisaram questes diferentes. Os quadros fticos so diversos e, portanto, no h divergncia a ser sanada e nem os julgamentos devem ser idnticos, pois no guardam correlao entre si. Resta, portanto, a anlise do cabimento da ao rescisria originria por violao de literal disposio de lei, conforme previsto no art. 485, V, do CPC. Conforme j mencionado, a literal disposio de lei alegadamente violada refere-se exigncia do curso superior completo em Pedagogia ou curso superior de graduao em Licenciatura Plena para os cargos de nvel superior, nos moldes estabelecidos pelo art. 7, II, da Lei Estadual n. 6.597/2005, que alterou a redao da Lei Estadual n. 6.575/2005.
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primeira vista, o requisito legal pareceu-me to bvio, que achei curioso o fato de um provimento judicial ter transitado em julgado em sentido contrrio lei, permitindo que uma candidata viesse a assumir o cargo de Secretria Escolar apenas com o curso superior de Comunicao Social. Assim, fiz uma anlise minuciosa do Mandado de Segurana originrio, para entender as razes que levaram os julgadores a concederem o provimento a que se busca rescindir. Apesar de constar no Anexo do edital do concurso (fl. 42, e-STJ) como requisito de escolaridade mnima exigida o Curso Superior Completo de Pedagogia ou Licenciatura Plena em qualquer rea do conhecimento, para o cargo de Secretria Escolar, a candidata impetrou Mandado de Segurana alegando que a Lei Estadual n. 6.575/2005 no fazia tal exigncia, limitando-se a preceituar a necessidade de ensino superior completo, para os cargos de nvel superior. Todavia, a petio inicial do mandamus omitiu a alterao legislativa desse dispositivo, ocorrida com o advento da Lei Estadual n. 6.597, de 14.4.2005, que passou a exigir expressamente o curso de pedagogia ou licenciatura plena. E essa omisso passou despercebida tanto pela autoridade coatora, em suas informaes, como pelo juzo de 1 grau, que proferiu sentena favorvel candidata. Em seguida, o Estado de Alagoas renuncia expressamente ao prazo recursal para interposio de apelao (fl. 123, e-STJ), tendo o feito subido ao Tribunal de Justia do Estado de Alagoas em reexame necessrio. Nessa ocasio, novamente os julgadores no se pronunciaram sobre a existncia da Lei Estadual n. 6.597/2005 (at porque no havia sido mencionada nos autos), apreciando a lide luz da redao original da Lei Estadual n. 6.575/2005. Somente aps a prolao do acrdo rescindendo, que confirmou a segurana, que o Estado do Alagoas informa, em embargos declaratrios, a existncia de erro de fato, em razo do requisito legal especfico para denegao da segurana contido na Lei Estadual n. 6.597/2005 (petio de fls. 152-158, e-STJ). Da, a Corte de origem entendeu que no se tratava de erro de fato, e que os embargos de declarao no se prestavam para eventual impugnao de error in judicando (fls. 172-174, e-STJ). Aps o trnsito em julgado desse acrdo, o Estado de Alagoas props ao rescisria, com fundamento no art. 485, V, do CPC. Nessa nova ao, o TJAL entendeu que o julgado rescindendo, apesar de no ter analisado a Lei Estadual n. 6.597/2005 at porque essa disposio legal
era desconhecida , teria apreciado o pleito luz de exigncia similar contida Lei Federal n. 9.394/1996 (Lei das Diretrizes e Bases da Educao Nacional). Alm disso, o acrdo recorrido fundamentou a negativa de provimento da rescisria na inexistncia de interesse pblico, aplicao da teoria do fato consumado e preponderncia da segurana jurdica em face da legalidade estrita. Nesse ponto, cito trecho do voto-condutor do acrdo recorrido (fls. 251-252, e-STJ):
(...) Ora, se o titular do interesse pblico a sociedade como um todo, e se comprovado est que a r vem desempenhando as suas funes com a competncia e a eficincia desejadas pela Administrao Pblica, conforme restou declarado pela diretora geral da instituio de ensino na qual a r foi lotada, a sua manuteno como servidora pblica necessria, at mesmo tendo em vista o atual momento de carncia na educao pblica alagoana. Penso que seria todo desarrazoada admitir que, aps mais de 4 (quatro) anos e 6 (seis) meses, exercendo o cargo de secretrio escolar, viesse a Administrao Pblica a dispens-la. No demasiado lembrar que dispens-la, a essa altura, no traria nenhum benefcio Administrao Pblica, que se veria obrigado, inclusive, a suprir a carncia deixada atravs de novo concurso pblico. Isso sim, penso eu, seria contrrio indisponibilidade do interesse pblico, enfatizado pelo autor como forma de resistir veementemente a realidade que se apresenta. Como se no bastasse, incide no caso, ainda, a teoria do fato consumado, sendo a qual se convalida uma situao de fato ilegal, que perdurou ao longo do tempo, dada a relevncia e a preponderncia, nesse caso, dos princpios da dignidade da pessoa humana, de boa-f e da segurana jurdica, sobre o princpio da legalidade estrita.
Feito esse relato histrico da demanda, parece-me, em juzo de equidade e razoabilidade, invivel a reforma do aresto recorrido. Conforme mencionado, o prprio Estado de Alagoas contribuiu para a definitividade da segurana concedida candidata no mandamus originrio. Primeiro, pelo fato de no trazer, no momento apropriado, a tese de defesa no sentido de que havia disposio legal especfica para o caso em questo. Segundo, por ter renunciado expressamente ao prazo para apelar da sentena favorvel particular. Nesse ltimo ponto, at se poderia questionar acerca do seu interesse processual na ao rescisria posteriormente ajuizada, em razo de precluso lgica. Ou mesmo a tese de que o Estado estaria a agir contra fato que deu causa, o que vedado pelo ordenamento jurdico ptrio.
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Alm dessas circunstncias, envolvendo a prpria atuao do Estado de Alagoas, soma-se o fato de o Tribunal de origem ter utilizado como fundamento a ponderao dos princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana, da boa-f, da segurana jurdica e da legalidade estrita, o que refoge aos estreitos limites desta via recursal, por se referirem a matria constitucional. Inegvel, tambm, considerarmos o fato de que a recorrida exerce suas funes no cargo pblico desde abril de 2006, por fora da deciso transitada em julgado no mandado de segurana originrio. Inclusive, h informao nos autos de que a recorrida vem desempenhando as suas funes com a competncia e a eficincia desejadas pela Administrao Pblica. Ademais, o cabimento de Ao Rescisria fundada no art. 485, V, do CPC, segundo jurisprudncia deste Tribunal Superior, exige uma violao literal de lei qualificada, abrange tanto o texto estrito do preceito legal, como a idia de manuteno da integridade do ordenamento jurdico que no se consubstancie, numa determinada norma legal, mas que dela possa ser extrada, a exemplo dos princpios gerais do direito. Cito precedentes:
Processual Civil. Ao rescisria (CPC, art. 485, V). Matria constitucional. Inaplicabilidade da Smula n. 343-STF. Existncia de pronunciamento do STF, em controle difuso, em sentido contrrio ao da sentena rescindenda. 1. Na interpretao do art. 485, V, do Cdigo de Processo Civil, que prev a resciso de sentena que violar literal disposio de lei, a jurisprudncia do STJ e do STF sempre foi no sentido de que no toda e qualquer violao lei que pode comprometer a coisa julgada, dando ensejo ao rescisria, mas apenas aquela especialmente qualificada. (...) 5. Essa, portanto, a orientao a ser seguida nos casos de ao rescisria fundada no art. 485, V, do CPC: em se tratando de norma infraconstitucional, no se considera existente violao a literal disposio de lei, e, portanto, no se admite ao rescisria, quando a deciso rescindenda se tiver baseado em texto legal de interpretao controvertida nos tribunais (Smula n. 343). Todavia, esse enunciado no se aplica quando se trata de texto constitucional. 6. A orientao revela duas preocupaes fundamentais da Corte Suprema: a primeira, a de preservar, em qualquer circunstncia, a supremacia da Constituio e a sua aplicao uniforme a todos os destinatrios; a segunda, a de preservar a sua autoridade de guardio da Constituio. Esses os valores dos quais deve se lanar mo para solucionar os problemas atinentes resciso de julgados em matria constitucional.
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7. Assim sendo, concorre decisivamente para um tratamento diferenciado do que seja literal violao a existncia de precedente do STF, guardio da Constituio. Ele que justifica, nas aes rescisrias, a substituio do parmetro negativo da Smula n. 343 por um parmetro positivo, segundo o qual h violao Constituio na sentena que, em matria constitucional contrria a pronunciamento do STF. Precedente da 1 Seo: EREsp n. 391.594-DF, Min. Jos Delgado, DJ de 30.5.2005. 8. No caso dos autos, a existncia de precedente do STF, ainda que em controle difuso (RE n. 150.755-1-PE, relatado pelo Ministro Seplveda Pertence), reconhecendo a constitucionalidade do art. 28 da Lei n. 7.738, de 9.3.1989, relativamente s empresas exclusivamente prestadoras de servios, que anteriormente no foi aplicado sob alegao de inconstitucionalidade, enseja o cabimento da ao rescisria. 9. Embargos de divergncia providos. (EREsp n. 608.122-RJ, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, julgado em 9.5.2007, DJ 28.5.2007, p. 280, grifei). Processual Civil. Ao rescisria. Cabimento. Correo monetria. Termo a quo. Incidncia a partir da data em que foi procedido o indevido expurgo do ndice inflacionrio do ms de janeiro do ano de 1989. IPC. Plano vero. Lei n. 6.899/1991. Princpio geral do direito que veda o enriquecimento sem justa causa. Art. 485, inciso V, do CPC. - A expresso violar literal disposio de lei, contida no inciso V do art. 485 do CPC deve ser compreendida como violao do direito em tese, e abrange tanto o texto estrito do preceito legal, como a idia de manuteno da integridade do ordenamento jurdico que no se consubstancie, numa determinada norma legal, mas que dela possa ser extrada, a exemplo dos princpios gerais do direito. - A adoo de critrio de correo monetria deve observar, como termo inicial, a data em que o ndice oficial foi expurgado, indevidamente, qual seja, no caso concreto, o IPC, a partir do ms de janeiro do ano de 1989, e, assim, recompor o patrimnio do poupador. (REsp n. 329.267-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 26.8.2002, DJ 14.10.2002, p. 225, grifei).
Assim, entendo que as peculiaridades da presente demanda impedem o acolhimento da violao ao art. 485, V, do CPC, com o recebimento da ao rescisria originria. Com essas consideraes, conheo parcialmente do recurso especial e nego-lhe provimento. o voto.
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Segunda Seo
EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RECURSO ESPECIAL N. 1.024.691-PR (2011/0102019-6) Relator: Ministro Raul Arajo Embargante: Pawlowski e Pawlowski Ltda. e outros Advogado: Alexandre Csar Del Grossi e outro(s) Embargado: Petrobrs Distribuidora S/A Advogado: Fernando Wilson Rocha Maranho e outro(s)
EMENTA Embargos de divergncia em recurso especial. Divergncia demonstrada. Execuo de ttulo extrajudicial. Duplicata virtual. Protesto por indicao. Boleto bancrio acompanhado do instrumento de protesto, das notas fiscais e respectivos comprovantes de entrega das mercadorias. Executividade reconhecida. 1. Os acrdos confrontados, em face de mesma situao ftica, apresentam soluo jurdica diversa para a questo da exequibilidade da duplicata virtual, com base em boleto bancrio, acompanhado do instrumento de protesto por indicao e das notas fiscais e respectivos comprovantes de entrega de mercadorias, o que enseja o conhecimento dos embargos de divergncia. 2. Embora a norma do art. 13, 1, da Lei n. 5.474/1968 permita o protesto por indicao nas hipteses em que houver a reteno da duplicata enviada para aceite, o alcance desse dispositivo deve ser ampliado para harmonizar-se tambm com o instituto da duplicata virtual, conforme previso constante dos arts. 8 e 22 da Lei n. 9.492/1997. 3. A indicao a protesto das duplicatas mercantis por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados encontra amparo no artigo 8, pargrafo nico, da Lei n. 9.492/1997. O art. 22 do mesmo Diploma Legal, a seu turno, dispensa a transcrio literal do ttulo quando o Tabelio de Protesto mantm em arquivo gravao eletrnica da imagem, cpia reprogrfica ou microgrfica do ttulo ou documento da dvida.
4. Quanto possibilidade de protesto por indicao da duplicata virtual, deve-se considerar que o que o art. 13, 1, da Lei n. 5.474/1968 admite, essencialmente, o protesto da duplicata com dispensa de sua apresentao fsica, mediante simples indicao de seus elementos ao cartrio de protesto. Da, possvel chegar-se concluso de que admissvel no somente o protesto por indicao na hiptese de reteno do ttulo pelo devedor, quando encaminhado para aceite, como expressamente previsto no referido artigo, mas tambm na de duplicata virtual amparada em documento suficiente. 5. Refora o entendimento acima a norma do 2 do art. 15 da Lei n. 5.474/1968, que cuida de executividade da duplicata no aceita e no devolvida pelo devedor, isto , ausente o documento fsico, autorizando sua cobrana judicial pelo processo executivo quando esta haja sido protestada mediante indicao do credor, esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria e o sacado no tenha recusado o aceite pelos motivos constantes dos arts. 7 e 8 da Lei. 6. No caso dos autos, foi efetuado o protesto por indicao, estando o instrumento acompanhado das notas fiscais referentes s mercadorias comercializadas e dos comprovantes de entrega e recebimento das mercadorias devidamente assinados, no havendo manifestao do devedor vista do documento de cobrana, ficando atendidas, suficientemente, as exigncias legais para se reconhecer a executividade das duplicatas protestadas por indicao. 7. O protesto de duplicata virtual por indicao apoiada em apresentao do boleto, das notas fiscais referentes s mercadorias comercializadas e dos comprovantes de entrega e recebimento das mercadorias devidamente assinados no descuida das garantias devidas ao sacado e ao sacador. 8. Embargos de divergncia conhecidos e desprovidos. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Segunda Seo, por unanimidade, conhecer dos embargos de divergncia e negar-lhes provimento, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs.
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Jurisprudncia da SEGUNDA SEO
Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira, Ricardo Villas Bas Cueva, Marco Buzzi, Massami Uyeda e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Sustentou, oralmente, pela embargante Pawlowski e Pawlowski Ltda, o Dr. Alexandre Csar Del Grossi. Braslia (DF), 22 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Raul Arajo, Relator
DJe 29.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Raul Arajo: Cuida-se de embargos de divergncia em recurso especial interpostos por Pawlowski e Pawlowski Ltda. e outros em face de acrdo proferido no julgamento do REsp n. 1.024.691-PR pela egrgia Terceira Turma, de relatoria da eminente Ministra Nancy Andrighi. Dizem os embargantes que no aresto embargado ficou firmado o entendimento, equivocado no seu entender, de que possvel o protesto e a execuo de boletos bancrios desde que acompanhados dos instrumentos de protesto por indicao e dos comprovantes de entrega da mercadoria. No caso, o protesto por indicao dos boletos bancrios se deveu emisso eletrnica das respectivas duplicatas. Em contrapartida, apontam acrdo da colenda Quarta Turma, da relatoria do eminente Min. Aldir Passarinho Junior - o REsp n. 902.017-RS, no qual teria sido acolhida tese diametralmente oposta, no sentido de ser inadmissvel o protesto dos boletos bancrios sem a emisso, envio e reteno injustificada da duplicata. Nesse julgamento ficou firmado o entendimento de que a reteno da duplicata enviada para aceite condio indispensvel para o protesto por indicao, mesmo na hiptese de transaes comerciais por meio eletrnico. Citam, tambm, o REsp n. 827.856-SC, Rel. o Min. Antnio de Pdua Ribeiro; o REsp n. 369.808-DF, Rel. o Min. Castro Filho; AgRg no REsp n. 623.340-SC e REsp n. 623.340-SC, os dois ltimos da relatoria do Min. Aldir Passarinho Junior. Pela deciso de fls. 673-674 foram admitidos os embargos de divergncia. Por Petrobras Distribuidora S/A foi apresentada impugnao s fls. 677-681. Afirma que a deciso embargada acertadamente descreveu a prescindibilidade
da apresentao da crtula impressa em papel e seu encaminhamento ao sacado, com a adaptao da jurisprudncia introduo da informtica na praxe mercantil. Ressalta, ademais, que os embargantes no negam sua inadimplncia, se apegando a teses jurdicas que no contemplam o avano tecnolgico, com o nico intuito de se eximirem do pagamento da dvida, cuja satisfao se almeja em execuo ajuizada em 2002. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator): Colhe-se dos autos que, por Pawlowski e Pawlowski Ltda. e outros, foram opostos embargos execuo que lhes move Petrobras Distribuidora S/A, afirmando, no que interessa, a nulidade da execuo em vista da ausncia de ttulo executivo extrajudicial a ampar-la. Dizem os embargantes em suas razes que a exequente, a fim de comprovar suas alegaes, juntou aos autos somente boletos bancrios, acompanhados das notas fiscais e instrumentos de protesto, porm deixou de apresentar as duplicatas, imprescindveis para o manejo da ao executria. Os embargos execuo foram acolhidos. Interposta apelao pela exequente, foi provida pelo egrgio Tribunal de Justia do Estado do Paran. Interposto recurso especial pelo devedor, foi desprovido pela colenda Terceira Turma, em acrdo que guarda a seguinte ementa:
Execuo de ttulo extrajudicial. Duplicata virtual. Protesto por indicao. Boleto bancrio acompanhado do comprovante de recebimento das mercadorias. Desnecessidade de exibio judicial do ttulo de crdito original. 1. As duplicatas virtuais - emitidas e recebidas por meio magntico ou de gravao eletrnica - podem ser protestadas por mera indicao, de modo que a exibio do ttulo no imprescindvel para o ajuizamento da execuo judicial. Lei n. 9.492/1997. 2. Os boletos de cobrana bancria vinculados ao ttulo virtual, devidamente acompanhados dos instrumentos de protesto por indicao e dos comprovantes de entrega da mercadoria ou da prestao dos servios, suprem a ausncia fsica do ttulo cambirio eletrnico e constituem, em princpio, ttulos executivos extrajudiciais.
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3. Recurso especial a que se nega provimento. (REsp n. 1.024.691-PR, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 22.3.2011, DJe de 12.4.2011).
Do voto da eminente relatora se extrai o seguinte trecho, verbis:

Disso decorre que no h justificativa para o verdadeiro fetiche que os recorrentes desenvolveram pela representao fsica da crtula. No se trata, aqui, de atribuir eficcia executiva ao boleto singularmente considerado. Esse documento bancrio apenas contm as caractersticas da duplicata virtual emitida unilateralmente pelo sacador, e no se confunde com o ttulo de crdito a ser protestado. Se, contudo, o boleto bancrio que serviu de indicativo para o protesto (i) retratar fielmente os elementos da duplicata virtual, (ii) estiver acompanhado do comprovante de entrega das mercadorias ou da prestao dos servios e (iii) no tiver seu aceite justificadamente recusado pelo sacado, passa a constituir ttulo executivo extrajudicial, nos termos do art. 586 do CPC. Como bem destaca o Prof. Luiz Emygdio F. da Rosa Jr., no caso da duplicata virtual, o ttulo executivo extrajudicial corresponde ao instrumento de protesto feito por indicaes do portador, mediante registro magntico, como permitido pelo pargrafo nico do art. 8 da Lei n. 9.492/1997, acompanhado do comprovante de entrega e recebimento da mercadoria pelo sacado (Rosa Junior, Luiz Emygdio Franco da. Ttulos de Crdito. Rio de Janeiro: Renovar, 6 Ed., 2009, p. 759). Portanto, se a lei exige do sacador o protesto da duplicata para o ajuizamento da ao cambial e lhe confere autorizao para efetuar esse protesto por mera indicao - sem a apresentao da duplicata -, evidente que a exibio do ttulo no imprescindvel para o ajuizamento da execuo judicial, bastando a juntada do instrumento de protesto e o comprovante de entrega das mercadorias ou da prestao dos servios. Assim, os boletos de cobrana bancria, devidamente acompanhados dos instrumentos de protesto por indicao e dos comprovantes de entrega da mercadoria ou da prestao dos servios, suprem a ausncia fsica do ttulo cambirio em questo e constituem, em princpio, ttulos executivos extrajudiciais.
Vm, ento, os presentes embargos de divergncia, nos quais apontada a existncia de dissenso entre o entendimento acima esposado e acrdo da relatoria do eminente Min. Aldir Passarinho Junior - REsp n. 902.017-RS, assim ementado:
Civil e Processual. Recurso especial. Protesto de boletos bancrios. Impossibilidade. Precedentes. I. inadmissvel o protesto dos boletos bancrios, sem a emisso, o envio e a reteno injustificada da duplicata. Inteligncia do art. 13, 1 da Lei n. 5.474/1968. Precedentes.
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II. Recurso especial conhecido e provido. (REsp n. 902.017-RS, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 16.9.2010, DJe de 4.10.2010).
A divergncia est suficientemente demonstrada. Com efeito, o acrdo embargado admite a exequibilidade de duplicatas virtuais, com base em boletos bancrios acompanhados dos instrumentos de protesto, efetuados por indicao, e do comprovante de entrega das mercadorias, tendo em vista a emisso ou gravao eletrnica das respectivas duplicatas. Por outro lado, o aresto apontado como paradigma no admite a exequibilidade de boletos bancrios acompanhados dos instrumentos de protesto, efetuados por indicao, reformando o v. acrdo do eg. Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, no sentido de que: desnecessria se mostra a apresentao do documento referente duplicata sacada, que foi substitudo pelos boletos de cobrana bancria, nos quais esto constantes todos os requisitos necessrios para a perfectibilizao do protesto (inclusive as respectivas notas fiscais). Cumpre assinalar que o acrdo embargado ampara suas concluses nos arts. 13 e 15, II, da Lei n. 5.474/1968 e nos arts. 8 e 22, pargrafo nico, da Lei n. 9.492/1997, enquanto o aresto paradigma, em princpio, toma em conta apenas as disposies da Lei n. 5.474/1968. Diz-se em princpio porque nas razes de decidir h o apontamento de precedentes desta Corte, dentre os quais o REsp n. 827.856-SC, no qual houve debate acerca do art. 8 da Lei n. 9.492/1997. Assim, ambos os julgados se amparam na interpretao das mesmas normas jurdicas, chegando, porm, a concluses diversas, evidenciada a existncia de divergncia de entendimentos acerca da temtica em debate. Nesse contexto, configurada a divergncia, passa-se ao exame de mrito, transcrevendo-se, de incio, as regras legais que sero invocadas: Da Lei n. 5.474/1968 so transcritas as seguintes normas:
Art. 13. A duplicata protestvel por falta de aceite de devoluo ou pagamento. 1 Por falta de aceite, de devoluo ou de pagamento, o protesto ser tirado, conforme o caso, mediante apresentao da duplicata, da triplicata, ou, ainda, por simples indicaes do portador, na falta de devoluo do ttulo. 2 O fato de no ter sido exercida a faculdade de protestar o ttulo, por falta de aceite ou de devoluo, no elide a possibilidade de protesto por falta de pagamento.
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3 O protesto ser tirado na praa de pagamento constante do ttulo. 4 O portador que no tirar o protesto da duplicata, em forma regular e dentro do prazo da 30 (trinta) dias, contado da data de seu vencimento, perder o direito de regresso contra os endossantes e respectivos avalistas. Art 15 - A cobrana judicial de duplicata ou triplicata ser efetuada de conformidade com o processo aplicvel aos ttulos executivos extrajudiciais, de que cogita o Livro II do Cdigo de Processo Civil, quando se tratar: I - de duplicata ou triplicata aceita, protestada ou no; II - de duplicata ou triplicata no aceita, contanto que, cumulativamente: a) haja sido protestada; b) esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria; e c) o sacado no tenha, comprovadamente, recusado o aceite, no prazo, nas condies e pelos motivos previstos nos arts. 7 e 8 desta Lei. 1 - Contra o sacador, os endossantes e respectivos avalistas caber o processo de execuo referido neste artigo, quaisquer que sejam a forma e as condies do protesto. 2 - Processar-se- tambm da mesma maneira a execuo de duplicata ou triplicata no aceita e no devolvida, desde que haja sido protestada mediante indicaes do credor ou do apresentante do ttulo, nos termos do art. 14, preenchidas as condies do inciso II deste artigo.
Da Lei n. 9.492/1997 so transcritas as seguintes normas:

Art. 8 Os ttulos e documentos de dvida sero recepcionados, distribudos e entregues na mesma data aos Tabelionatos de Protesto, obedecidos os critrios de quantidade e qualidade. Pargrafo nico. Podero ser recepcionadas as indicaes a protestos das Duplicatas Mercantis e de Prestao de Servios, por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados, sendo de inteira responsabilidade do apresentante os dados fornecidos, ficando a cargo dos Tabelionatos a mera instrumentalizao das mesmas Art. 22. O registro do protesto e seu instrumento devero conter: I - data e nmero de protocolizao; II - nome do apresentante e endereo; III - reproduo ou transcrio do documento ou das indicaes feitas pelo apresentante e declaraes nele inseridas; IV - certido das intimaes feitas e das respostas eventualmente oferecidas; V - indicao dos intervenientes voluntrios e das firmas por eles honradas;
VI - a aquiescncia do portador ao aceite por honra; VII - nome, nmero do documento de identificao do devedor e endereo; VIII - data e assinatura do Tabelio de Protesto, de seus substitutos ou de Escrevente autorizado. Pargrafo nico. Quando o Tabelio de Protesto conservar em seus arquivos gravao eletrnica da imagem, cpia reprogrfica ou microgrfica do ttulo ou documento de dvida, dispensa-se, no registro e no instrumento, a sua transcrio literal, bem como das demais declaraes nele inseridas.
O comrcio, enquanto atividade marcada pelo dinamismo e celeridade, precede em muito o direito comercial, que tem marcante fonte consuetudinria, incorporando, desde suas origens medievais, as prticas comerciais dos mercadores associados em corporaes de ofcio. A hiptese aqui em debate demonstra que a prtica comercial continua a trazer novos questionamentos e desafios ao Direito posto. Com efeito, o caso dos autos retrata prtica comercial corrente nos dias atuais, descrita por Fbio Ulhoa Coelho da seguinte forma, verbis:
Ao admitir o pagamento a prazo de uma venda, o empresrio no precisa registrar em papel o crdito concedido; pode faz-lo exclusivamente na fita magntica de seu microcomputador. A constituio do crdito cambirio, por meio do saque da duplicata eletrnica, se reveste, assim, de plena juridicidade. Na verdade, o nico instrumento que, pelas normas vigentes, dever ser suportado em papel, nesse momento, o Livro de Registro de Duplicatas. A sua falta, contudo, s traz maiores conseqncias jurdicas, caso decretada a falncia do empresrio. No cotidiano da empresa, portanto, no representa providncia inadivel. O crdito registrado em meio eletrnico ser descontado junto ao banco, muitas vezes em tempo real, tambm sem a necessidade de papelizao. Pela internete, os dados so remetidos aos computadores da instituio financeira, que credita - abatidos os juros contratados - o seu valor na conta de depsito do empresrio. Nesse momento, expede-se a guia de compensao bancria que, por correio, remetida ao devedor da duplicata eletrnica. De posse desse boleto, o sacado procede ao pagamento da dvida, em qualquer agncia bancria de qualquer banco do pas. Em alguns casos, quando o devedor tem seu microcomputador interligado ao sistema da instituio descontadora, j se dispensa a papelizao da guia, realizando-se o pagamento por transferncia bancria eletrnica. Se a obrigao no cumprida no vencimento, os dados pertinentes duplicata eletrnica seguem, em meio eletrnico, ao cartrio de protesto (Lei n. 9.492/1997, art.
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8, pargrafo nico). Trata-se do protesto por indicaes, instituto tpico do direito cambirio brasileiro, criado inicialmente para tutelar os interesses do sacador, na hiptese de reteno indevida da duplicata pelo sacado. (in Curso de Direito Empresarial, volume 1. 15 ed. So Paulo: Saraiva, 2011, p. 490).
Como se v, em caso de inadimplemento, o credor, de posse do boleto bancrio, ou guia de compensao bancria, do instrumento de protesto e das notas fiscais e respectivos comprovantes de entrega da mercadoria, ingressa, ento, com execuo de ttulo extrajudicial, buscando o recebimento de seu crdito. neste momento que surgem dvidas acerca da validade dessa cobrana, ou, mais especificamente, quanto executividade dos documentos acima referidos. A doutrina se divide quanto ao tema, como bem demonstrou a eminente Min. Nancy Andrighi em seu judicioso voto, porm a que acolhe a executividade da duplicata virtual, ou, mais especificamente, a executividade do boleto bancrio que a espelha, acompanhado do instrumento de protesto por indicao e do comprovante de entrega das mercadorias, a que melhor atende realidade do mercado, sem descuidar das garantias devidas ao sacado e ao sacador. Com efeito, conquanto no acrdo paradigma haja afirmativa de que a reteno da duplicata enviada para aceite condio indispensvel para que haja o protesto por indicao, no parece ser essa a melhor exegese do art. 13, 1, da Lei n. 5.474/1968. Na verdade, o que o referido dispositivo legal permite, em ultima ratio, o protesto da duplicata sem sua apresentao fsica, mas somente com a simples indicao de seus elementos ao cartrio de protesto. Trata-se de exceo ao princpio da cartularidade, expressamente acolhida pelo legislador. Ora, no diferente o que ocorre na espcie em anlise. O credor, diante da falta de pagamento, encaminha a protesto por meio eletrnico o boleto bancrio, no qual, segundo se pode observar fl. 75 dos presentes autos, constam todas as informaes relativas compra e venda mercantil, espelho que da duplicata virtual. O devedor ento intimado para pagar o ttulo ou dar as razes para no o fazer, tendo no caso em debate se mantido silente (fl. 86). Desse modo, so dadas ao devedor as mesmas oportunidades de adimplemento e defesa que lhe so propiciadas quando os dados so informados por indicao do credor, na hiptese da falta de devoluo da duplicata. Assim, no parece equivocada a tese de que o protesto da duplicata virtual pode ser inserido entre as hipteses de incidncia do art. 13 da Lei n. 5.474/1968.
Alm disso, o art. 8, pargrafo nico, da Lei n. 9.492/1997 admite a indicao a protesto das duplicatas mercantis por meio magntico ou de gravao eletrnica de dados. Tambm o art. 22 da mencionada Lei dispensa a transcrio literal do ttulo quando o Tabelio de Protesto mantm em arquivo gravao eletrnica da imagem, cpia reprogrfica ou microgrfica do ttulo ou documento da dvida. Em vista disso, possvel concluir que a duplicata virtual conta com cabedal jurdico suficiente a lhe amparar a existncia. De outra parte, o 2 art. 15 da Lei n. 5.474/1968 cuida de executividade da duplicata no aceita e no devolvida pelo devedor, isto , ausente o documento fsico, autorizando sua cobrana judicial pelo processo executivo quando esta haja sido protestada mediante indicao do credor, esteja acompanhada de documento hbil comprobatrio da entrega e recebimento da mercadoria e o sacado no tenha recusado o aceite pelos motivos constantes dos arts. 7 e 8 da Lei. No caso dos autos, foi efetuado o protesto por indicao, estando acompanhado das notas fiscais referentes s mercadorias comercializadas e dos comprovantes de entrega das mercadorias devidamente assinados (fls. 75-197), no havendo manifestao do devedor vista do documento de cobrana, estando, portanto, atendidas suficientemente as exigncias relativas executividade do ttulo. Nesse contexto, parecem mais acertadas as concluses a que chegou a ilustre Min. Nancy Andrighi em seu brilhante voto, acompanhado pelos eminentes componentes da eg. Terceira Turma. Ante o exposto, conheo dos embargos de divergncia e lhes nego provimento. como voto. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Sr. Presidente, participei do julgamento do acrdo embargado e estou acompanhando integralmente o voto do eminente Relator, que faz uma anlise bastante precisa a respeito da interpretao dessa questo, que nova dentro do Direito Cambirio. Conheo dos embargos de divergncia e nego-lhes provimento.
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VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Conheo dos embargos de divergncia e nego-lhes provimento.
RECURSO ESPECIAL N. 973.827-RS (2007/0179072-3) Relator: Ministro Luis Felipe Salomo Relatora para o acrdo: Ministra Maria Isabel Gallotti Recorrente: Banco Sudameris Brasil S/A Advogado: Luiz Carlos Sturzenegger e outro(s) Recorrido: Joo Felipe Zanella Felizardo Advogado: Daniel Demartini Interessado: Banco Central do Brasil - amicus curiae Procurador: Procuradoria-Geral do Banco Central Interessado: Federao Brasileira de Bancos Febraban - amicus curiae Advogado: Luiz Rodrigues Wambier e outro(s) Interessado: Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor IDEC amicus curiae Advogado: Maria Elisa Cesar Novais e outro(s)
EMENTA Civil e Processual. Recurso especial repetitivo. Aes revisional e de busca e apreenso convertida em depsito. Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria. Capitalizao de juros. Juros compostos. Decreto n. 22.626/1933 Medida Provisria n. 2.170-36/2001. Comisso de permanncia. Mora. Caracterizao. 1. A capitalizao de juros vedada pelo Decreto n. 22.626/1933 (Lei de Usura) em intervalo inferior a um ano e permitida pela Medida Provisria n. 2.170-36/2001, desde que expressamente pactuada, tem por pressuposto a circunstncia de os juros devidos e j vencidos
serem, periodicamente, incorporados ao valor principal. Os juros no pagos so incorporados ao capital e sobre eles passam a incidir novos juros. 2. Por outro lado, h os conceitos abstratos, de matemtica financeira, de taxa de juros simples e taxa de juros compostos, mtodos usados na formao da taxa de juros contratada, prvios ao incio do cumprimento do contrato. A mera circunstncia de estar pactuada taxa efetiva e taxa nominal de juros no implica capitalizao de juros, mas apenas processo de formao da taxa de juros pelo mtodo composto, o que no proibido pelo Decreto n. 22.626/1933. 3. Teses para os efeitos do art. 543-C do CPC: - permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em contratos celebrados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/2000 (em vigor como MP n. 2.17036/2001), desde que expressamente pactuada. - A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada. 4. Segundo o entendimento pacificado na 2 Seo, a comisso de permanncia no pode ser cumulada com quaisquer outros encargos remuneratrios ou moratrios. 5. lcita a cobrana dos encargos da mora quando caracterizado o estado de inadimplncia, que decorre da falta de demonstrao da abusividade das clusulas contratuais questionadas. 6. Recurso especial conhecido em parte e, nessa extenso, provido. ACRDO Retificada, por unanimidade, a proclamao ocorrida na sesso do dia 27.6.2012 para modificao do item 2 das teses fixadas para os efeitos do artigo 543, C, do CPC, passando o item 2 a ser o seguinte: (...) 2) A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada.
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Retificada, fica a proclamao integral da seguinte forma: Prosseguindo o julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Isabel Gallotti divergindo do Sr. Ministro Relator e dando provimento ao recurso especial em maior extenso, no que foi acompanhada pelos Srs. Ministros Raul Arajo, Antonio Carlos Ferreira, Villas Bas Cueva e Marco Buzzi, a Segunda Seo, por maioria, deu provimento ao recurso especial, em maior extenso, vencidos os Srs. Ministros Relator, Paulo de Tarso Sanseverino e Nancy Andrighi. Lavrar o acrdo a Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti. Para os efeitos do artigo 543, C, do CPC, foram fixadas as seguintes teses: 1) permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em contratos celebrados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/2000, em vigor como MP n. 2.170-01, desde que expressamente pactuada; 2) A capitalizao dos juros em periodicidade inferior anual deve vir pactuada de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada. Impedido o Sr. Ministro Massami Uyeda. Ausente, justificadamente, na assentada do dia 8.8.2012, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 8 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministra Maria Isabel Gallotti, Relatora para o acrdo
DJe 24.9.2012
VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Joo Felipe Zanella Felizardo ajuizou ao revisional de contrato de financiamento em face de Banco Sudameris Brasil S/A buscando a declarao da nulidade de clusulas supostamente abusivas, referentes taxa de juros remuneratrios, capitalizao mensal de juros e cumulao da correo monetria com a comisso de permanncia. Na inicial, o autor pleiteou a limitao da taxa de juros em 12% ao ano, o reconhecimento
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da vedao do anatocismo e a declarao de impossibilidade de coexistncia da correo monetria com a comisso de permanncia. Foi indeferido o pedido de antecipao de tutela, efetuado com o intuito de impedir o Banco de inscrever o nome do autor nos rgos de restrio de crdito, bem como para coibir o protesto das notas promissrias relativas ao contrato objeto da demanda (fl. 23). O agravo de instrumento interposto contra tal deciso foi provido para o fim de conceder a medida acautelatria do direito do agravante e proibir o agravado de incluir o nome deste em rgos de proteo ao crdito, excluindo-o, caso j efetivado o registro, e desde que deposite, mensalmente, na data do vencimento de cada parcela, o valor que entende devido (fl. 78). Paralelamente a este feito, o Banco Sudameris Brasil S/A manejou ao de busca e apreenso do veculo, objeto do contrato avenado entre as partes. Na sequncia, a instituio financeira requereu a converso do feito em ao de depsito, o que foi deferido (fl. 75 dos autos em apenso). O magistrado de primeiro grau apreciou os processos conjuntamente, em razo da continncia existente, julgando improcedentes os pedidos da ao revisional e procedentes os da de depsito, para condenar o ru, como devedor fiducirio equiparado a depositrio, a restituir ao autor o veculo descrito na inicial, no prazo de vinte e quatro (24) horas, ou a importncia equivalente em dinheiro, sob pena de priso como depositrio infiel, nos termos dos artigos 901 e 904 e seu pargrafo nico do Cdigo de Processo Civil (fl. 92). Na ocasio, o julgador ressalvou ao autor a utilizao da faculdade estabelecida no art. 906 do CPC e estipulou a verba sucumbencial em desfavor do consumidor, fixando os honorrios advocatcios em R$ 900,00, considerando o disposto no art. 20, 4, do CPC. A apelao interposta foi provida, por maioria, em acrdo assim resumido:
Apelao cvel. Ao revisional de contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria. Preliminar de precluso no tocante manuteno na posse do bem objeto do contrato. Possibilidade de reviso. Incidncia do CDC. Juros remuneratrios. Capitalizao. Comisso de permanncia. Improcedncia da ao de busca e apreenso. Compensao. No merece acolhimento a preliminar de precluso no tocante posse do bem objeto do contrato, pois o ajuizamento da ao revisional de contrato poder afastar a mora, eis que est em discusso o contrato celebrado entre as partes, no qual tambm se fundamenta a Ao de Busca e Apreenso, convertida em Ao de Depsito.
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certa a incidncia do Cdigo de Defesa do Consumidor em Contrato, como prev o seu art. 3, 2, assim como do art. 166 do Cdigo Civil, que autorizam a sua reviso. No merecem manuteno os juros remuneratrios pactuados em taxa superior a 12% ao ano, conforme limitao constante no Decreto n. 22.626/1933, no CDC, e diante de ausncia de prova de que o financiador tenha autorizao do CMN para praticar taxas superiores. Inexistindo previso legal, incabvel a capitalizao mensal de juros, em contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria, devendo incidir a anual, nos termos do art. 591 do Cdigo Civil. impossvel a cobrana de comisso de permanncia, mesmo que no seja de forma cumulada com correo monetria, de percentual superior taxa do contrato (Smula n. 294 do STJ), assim como no cabvel a sua incidncia cumulada com juros moratrios e multa. possvel a compensao de valores quando se trata de ao revisional, depois de liquidada a sentena. A exigncia de encargos ilegais e/ou abusivos afasta a mora, cuja conseqncia a improcedncia da Ao de Busca e Apreenso. Preliminar desacolhida. Apelao Cvel provida, por maioria (fl. 140).
Os embargos de declarao opostos pelo banco ru foram rejeitados (fls. 165). Irresignada, a instituio financeira apresentou embargos infringentes, buscando a prevalncia do voto vencido, no tocante capitalizao mensal dos juros. Por seu turno, o autor apresentou impugnao s fls. 183-191. Os infringentes no foram providos. O acrdo ento proferido foi sintetizado da seguinte forma:
Embargos infringentes. Alienao fiduciria. Ao revisional de contrato. Capitalizao de juros. Proibida a capitalizao dos juros em perodo inferior a um ano, no caso concreto. Embargos infringentes desprovidos. Unnime.
Diante disso, o Banco Sudameris Brasil S/A interpe o presente recurso especial fundado no art. 105, III, a e c, da Constituio da Repblica.
De incio, aponta, por cautela, negativa de vigncia ao art. 535 do CPC, para o caso de esta Corte entender que as questes atinentes comisso de permanncia e aos juros remuneratrios no perodo da inadimplncia (Smula n. 296-STJ) no terem sido prequestionadas. No tocante ao suposto excesso da taxa de juros remuneratrios, bem como necessidade de autorizao do Conselho Monetrio Nacional - CMN para praticar taxas superiores a 12% ao ano, o recorrente alega que o acrdo ofendeu o disposto no art. 4, IX, da Lei n. 4.595/1961, e emprestou interpretao diversa da atribuda pela Smula n. 596-STF, alm de divergir do entendimento firmado por esta Corte. No que se refere capitalizao mensal de juros, a instituio financeira reputa contrariados os arts. 4, VI e IX, da Lei n. 4.595/1964 e 5 da MP n. 1.963-17/2000 (sucessivamente reeditada at a MP n. 2.170-36/2001). Assevera que a Medida Provisria n. 1.963-17 (31.3.2000) que expressamente autorizou, em seu artigo 5, a cobrana de juros capitalizados mensalmente pelas instituies financeiras, passou a ser definitiva em nosso ordenamento jurdico, consoante a Emenda Constitucional n. 32, de 11.9.2001, onde todas as Medidas Provisrias que naquela data encontravam-se em vigor, e aquelas antes reeditadas, passaram a ser definitivas (art. 2) (fl. 229). Indica precedentes desta Corte a fim de defender o entendimento segundo o qual, nos contratos de mtuo bancrio posteriores a 31 de maro de 2000, incide capitalizao mensal, desde que pactuada. Pondera que o fundamento do acrdo recorrido relativo prevalncia do Cdigo Civil sobre a Medida Provisria no prospera, pois ambas convivem em harmonia na rbita jurdica, no havendo se falar em hierarquia inferior desta em relao quele. Salienta, mais, que sendo esta norma especial, deve preponderar no que tange ao Codex civilista, de carter geral. Ressalta que o contrato objeto desta demanda foi firmado em 21 de julho de 2003 e os juros foram estipulados em valores prefixados, sendo de pleno conhecimento do recorrido, pois calculado com base na taxa anual constante do instrumento contratual. Relativamente comisso de permanncia, argumenta que o acrdo, alm de dissentir da orientao deste Tribunal Superior, vulnerou o j mencionado art. 4 da Lei n. 4.595/1964 e a Resoluo n. 1.129/86 do CMN. Cita, ainda, a Smula n. 294-STJ como reforo de fundamentao. Afirma que esse encargo
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apenas deve ser afastado quando for cumulado com correo monetria e com juros remuneratrios, o que no seria o caso. Pondera que caso prevalea o afastamento da cobrana de comisso de permanncia, deve ser autorizada a incidncia cumulada dos juros remuneratrios e moratrios no perodo da anormalidade (inadimplncia) ms, considerando a diversidade de origem de ambos (natureza), tpico suscitado inclusive em sede de embargos (fls. 238-239). Ampara-se na Smula n. 296STJ como esteio a seus argumentos. Insurge-se contra o afastamento da mora debendi at o trnsito em julgado da deciso. Observa que todos os encargos contratuais so legtimos e pugna pela aplicao do art. 397 do CC/2002. Por consequncia, ataca a possibilidade de repetio de indbito e pontua a necessidade de comprovao de que pagou em erro, consoante o art. 877 do CC/2002. Ao final, sustenta que o julgamento de improcedncia da ao de busca e apreenso violou o art. 3 do Decreto-Lei n. 911/1969, pois, embora caracterizadas a inadimplncia e a mora do devedor fiducirio, o acrdo vetou ao Banco recorrente a possibilidade de reaver o veculo alienado. Colaciona julgado deste Tribunal que divergiria do aresto impugnado, no particular. Concomitantemente, foi interposto recurso extraordinrio (fls. 268-286). No foram apresentadas contrarrazes (fl. 288). Admitidos ambos os recursos (fls. 289-290), subiram os autos a esta Corte e, diante da multiplicidade de recursos acerca do tema relacionado possibilidade de capitalizao de juros mensais em contratos bancrios, afetei o julgamento do feito a esta e. Segunda Seo, procedendo-se de acordo com o art. 543-C do CPC e com a Resoluo n. 8/2008 do STJ (fl. 304). Manifestaram-se como amici curiae o Banco Central do Brasil - Bacen, a Federao Brasileira de Bancos - Febraban e o Instituto Brasileiro de Defesa do Consumidor - IDEC. Da manifestao do Bacen (fls. 312-326): A instituio financeira reitera os termos do parecer apresentado nos autos do REsp n. 1.046.768-RS, que, inicialmente, foi afetado para julgamento no termos do art. 543-C do CPC, e depois desafetado, tendo em vista o RE n. 568.396-RS, ento pendente de anlise perante o Supremo Tribunal Federal.
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Salienta que esse apelo extremo veio a ser arquivado, sem a apreciao da matria, em razo de homologao de acordo entre as partes, resultando, por consequncia, prejudicado o recurso. Destaca as seguintes concluses provindas do aludido parecer:
a) por ser defeso ao Superior Tribunal de Justia, em sede de recurso especial, fazer o contraste de lei federal em face da Constituio, o julgamento sobre a capitalizao mensal de juros deve se ater questo da vigncia do art. 5 da Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001; b) embora o Cdigo Civil tenha sido institudo por lei posterior Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001, no h que se falar em derrogao da Medida Provisria, tendo em vista o critrio positivado na Lei de Introduo ao Cdigo Civil, segundo o qual a lei nova, que estabelea disposies gerais ou especiais a par das j existentes, no revoga nem modifica a lei anterior; c) a questo da invalidade da Medida provisria n. 2.170-36, de 2001, em face da Lei Complementar n. 95, de 1998, no pode ser examinada, por falta de prequestionamento; d) ainda que fosse analisada a questo retromencionada, seria forosa a concluso pela incontrastabilidade da Medida Provisria frente a Lei Complementar, por inexistir hierarquia entre ambas; e) no s pelos aspectos jurdico-formais mencionados, mas tambm pela compatibilidade material do art. 5 da Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001, com os princpios e objetivos positivados no Cdigo de Defesa do Consumidor, deve ser rejeitada qualquer interpretao da lei que afaste a aplicao daquele dispositivo (fls. 312-313).
Da manifestao da Febraban (fls. 422-444): A Federao salienta que apenas a questo referente capitalizao mensal dos juros nos contratos bancrios encontra-se submetida anlise sob os auspcios do art. 543-C do CPC, pois as demais matrias j foram decididas em julgamento de recurso repetitivo (REsp n. 1.061.530-RS). Discorre acerca do entendimento firmado nesse referido apelo quanto a cada tema objeto deste recurso especial, e defende a constitucionalidade do art. 5 da MP n. 2.170-36/2001, porquanto, at o presente momento, no foi editada regra que o revogasse, nem houve sua suspenso em decorrncia da ADI n. 2.316-RS, haja vista o fato de que nem mesmo o julgamento da liminar nela requerida foi concludo.
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Entende que, por se tratar de regra especial, a medida provisria em comento deve prevalecer em relao ao art. 4 do Decreto-Lei n. 22.626/1933 (Lei de Usura) e ao art. 591 do Cdigo Civil/2002. Assevera que a capitalizao mensal dos juros importante para o equilbrio do Sistema Financeiro Nacional. Aps realizar um escoro da evoluo normativa concernente capitalizao, observa que a cobrana dos juros de tal forma se impe, porque todos os investimentos oferecidos ao pblico pelos Bancos rendem juros capitalizados (fl. 436). Por fim, sinaliza a existncia de jurisprudncia reiterada, nesta Corte, sobre a legalidade da capitalizao mensal em aluso, a partir da publicao da MP n. 1.963-17/2000. Da manifestao do IDEC (fls. 498-512): O instituto propugna a inconstitucionalidade do art. 5 da MP n. 2.17036/2001, que versa a respeito da capitalizao mensal de juros. Destaca a inexistncia de urgncia ou relevncia da matria tratada na norma em questo, a destoar do art. 62 da Constituio Federal. Reproduz excertos doutrinrios com o objetivo de trazer mais fundamentos no que tange ao tema. Obtempera que, alm da inconstitucionalidade formal, verifica-se a substancial, revelada pelo abuso do poder regulador do Estado ao editar norma de direito privado como se fosse de direito pblico (fl. 503). Aponta a existncia de norma atual aplicvel espcie, qual seja, o art. 591 do CC/2002, que permite a capitalizao anual. Do parecer do Ministrio Pblico Federal (fls. 485-496): O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra o ilustre SubprocuradorGeral da Repblica Dr. Henrique Fagundes Filho, opinou pelo parcial conhecimento do recurso especial com base na alnea a do inciso III do art. 105 da Constituio Federal e pelo no conhecimento do apelo fundado na alnea c do mencionado permissivo constitucional, como revela a seguinte ementa:
Recurso especial. Alienao fiduciria. Ao revisional. Limitao da cobrana de taxa de juros em 12% ao ano. Inaplicvel s instituies financeiras. Capitalizao mensal de juros. Possibilidade. Comisso de permanncia. Cobrana no cumulvel com outros encargos moratrios.
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I - mngua de omisso, obscuridade ou contradio, no h que se falar em afronta ao art. 535 do Cdigo de Processo Civil. II - O art. 4, inciso IX, da Lei n. 4.595, de 1964, isentou as instituies financeiras, no concernente limitao da taxa de juros, de se submeterem aos ditames da Lei da Usura, podendo a taxa usurria ultrapassar a casa dos 12% ao ano. III - Segundo reiterada jurisprudncia desse Colendo Superior Tribunal de Justia, a capitalizao mensal de juros em contratos firmados aps a entrada em vigor da Medida Provisria n. 1.963-17, de 2000, modificada pela Medida Provisria n. 2.170-36, de 2001, lcita, desde que prevista contratualmente. IV - No comporta conhecimento o recurso que, com esteio na alnea a do permissivo constitucional, no aponta especificamente os dispositivos legais tidos por malferidos. V - incabvel o recurso especial que se volta contra suposta violao a dispositivo de Resoluo do Banco Central, por no se enquadrar, essa, no conceito de lei federal. VI - Consoante a jurisprudncia pacfica dessa Corte, mostra-se invivel a convivncia da comisso de permanncia com os encargos moratrios. VII - A cobrana abusiva durante o cumprimento de contrato descaracteriza a mora do devedor e, por consequncia, impossibilita a busca e apreenso do bem dado em garantia de alienao fiduciria, consoante farta jurisprudncia desse Superior Tribunal de Justia. VIII - No havendo o devido cotejo analtico entre os precedentes paradigmas e o vergastado, no h como se verificar a existncia de identidade ftica entre os acrdos nem se comprovar a existncia de dissdio a ensejar o recurso especial pela alnea c do permissivo constitucional. Parecer pelo parcial conhecimento do recurso especial com esteio no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio, e pelo no conhecimento do apelo fundado na alnea c desse mesmo dispositivo (fls. 485-486).
Aps as manifestaes, o recorrente veio aos autos reiterar a possibilidade de capitalizao mensal (fls. 525-544). o relatrio. 2. Mister salientar, de incio, que foram vrias as questes suscitadas no recurso especial. Contudo, apenas em relao capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios ser fixada tese para os efeitos do art. 543-C do CPC, nos exatos termos da deciso de afetao. 2.1. Tambm importante destacar que o presente apelo no abrange os contratos relativos ao Sistema Financeiro Habitacional, pois quanto a eles j
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houve definio da matria no julgamento do REsp n. 1.070.297-PR, de minha relatoria, submetido ao rito dos recursos repetitivos, tendo o acrdo recebido a seguinte ementa:
Recurso especial repetitivo. Sistema Financeiro da Habitao. Capitalizao de juros vedada em qualquer periodicidade. Tabela Price. Anatocismo. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7. Art. 6, alnea e, da Lei n. 4.380/1964. Juros remuneratrios. Ausncia de limitao. 1. Para efeito do art. 543-C: 1.1. Nos contratos celebrados no mbito do Sistema Financeiro da Habitao, vedada a capitalizao de juros em qualquer periodicidade. No cabe ao STJ, todavia, aferir se h capitalizao de juros com a utilizao da Tabela Price, por fora das Smulas n. 5 e n. 7. 1.2. O art. 6, alnea e, da Lei n. 4.380/1964, no estabelece limitao dos juros remuneratrios. 2. Aplicao ao caso concreto: 2.1. Recurso especial parcialmente conhecido e, na extenso, provido, para afastar a limitao imposta pelo acrdo recorrido no tocante aos juros remuneratrios (DJe 18.9.2009).
2.2. Cumpre mencionar, ainda, a inexistncia de impedimento ao exame da causa, em que pese a repercusso geral da matria reconhecida pelo Supremo Tribunal Federal no RE n. 592.377-RS, como j decidido no julgamento do REsp n. 1.107.201-DF, analisado sob o prisma do art. 543-C do CPC e assim sumariado, no que interessa:
Recursos especiais repetitivos. Cadernetas de poupana. Planos econmicos. Expurgos inflacionrios. Recursos representativos de macro-lide multitudinria em aes individuais movidas por poupadores. Julgamento nos termos do art. 543-C, do Cdigo de Processo Civil. Julgamento limitado a matria infraconstitucional, independentemente de julgamento de tema constitucional pelo c. STF. Preliminar de suspenso do julgamento afastada. Consolidao de orientao jurisprudencial firmada em inmeros precedentes desta Corte. Planos econmicos Bresser, Vero, Collor I e Collor II. Legitimidade passiva ad causam. Prescrio. ndices de correo. I Preliminar de suspenso do julgamento, para aguardo de julgamento de Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental, afastada, visto tratar-se, no caso, de julgamento de matria infraconstitucional, preservada a competncia do C. STF para tema constitucional. II No julgamento de Recurso Repetitivo do tipo consolidador de jurisprudncia constante de numerosos precedentes estveis e no de tipo
formador de nova jurisprudncia, a orientao jurisprudencial j estabilizada assume especial peso na orientao que se firma. III Seis concluses, destacadas como julgamentos em Recurso Repetitivo, devem ser proclamadas para definio de controvrsia: (...) V Recurso Especial da Caixa Econmica Federal provido em parte, para ressalva quanto ao Plano Collor I. VI Recurso Especial do Banco ABN Amro Real S/A improvido (DJe 6.5.2011 grifei).
3. Nesse passo, impende observar, quanto ao tema central do recurso, que os juros remuneratrios cobrados nos contratos celebrados entre as instituies financeiras e o consumidor constituem a remunerao do capital emprestado. Vale dizer, os juros representam o preo do dinheiro objeto do mtuo. Nas palavras de Roberto Arruda de Souza Lima e Adolfo Mamoru Nishiyama, os juros capitalizados so juros devidos e j vencidos que, periodicamente (v.g., mensal, semestral ou anualmente), se incorporam ao valor principal (in Contratos Bancrios - Aspectos Jurdicos e Tcnicos da Matemtica Financeira para Advogados, Editora Atlas S/A., So Paulo: 2007, p. 36). No vetusto Cdigo Comercial de 1850, o artigo 253 estabelecia que os juros no poderiam ser capitalizados, salvo em periodicidade anual. O Cdigo Civil de 1916, em seu art. 1.262, autorizava, desde que expressamente estabelecidos, os juros capitalizados. Posteriormente, o Decreto n. 22.626/1933 (Lei de Usura), em seu art. 4, passou a vedar a prtica do anatocismo. Diante dos inmeros precedentes proferidos com base nessa norma, o Supremo Tribunal Federal, na sesso plenria de 13.12.1963, editou a Smula n. 121, que proibiu a capitalizao em comento ainda que expressamente convencionada. Todavia, logo entraram em vigor normas especficas, relativas aos contratos de crdito rural (Decreto-Lei n. 167/1967), industrial (Decreto-Lei n. 413/1969) e comercial (Lei n. 6.840/1980), as quais permitem a pactuao de juros capitalizados. A fim de uniformizar o entendimento sobre o tema, esta Corte Superior de Justia, na sesso de 27.10.1993, elaborou a Smula n. 93, nos seguintes termos:
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A legislao sobre cdulas de crdito rural, comercial e industrial admite o pacto de capitalizao de juros. No ano 2000, em razo dos questionamentos crescentes acerca da possibilidade de previso de juros capitalizados nas operaes de mtuo praticadas por instituies financeiras ou entidades a elas equiparadas, o ento Ministro da Fazenda Pedro Malan, apresentou a Exposio de Motivos n. 210MF propondo projeto de medida provisria relativa ao assunto, oportunidade em que assim se pronunciou:
Excelentssimo Senhor Presidente da Repblica, Surgem frequentemente, questionamentos sobre operaes de mtuo, principalmente quando praticadas por instituies financeiras ou entidades a elas equiparadas, em que se discutem o cabimento da cobrana de taxas de juros pactuadas e a grande diferena existente entre as taxas primrias e as taxas de juros cobradas dos tomadores de financiamentos, chamada de spread. publica a inteno do Governo Federal de buscar diminuio do spread e sua convergncia com os padres mundiais, de forma a incentivar o decrscimo do valor total da taxa de juros suportada pelas pessoas fsicas e jurdicas, criando-se, assim, panorama mais propcio ao desenvolvimento econmico do Brasil. As operaes praticadas no mercado financeiro devem seguir padres internacionalmente aplicados e aceitos. Como regra geral, no mercado financeiro mundial, a no-capitalizao de juros tanto se mostra como exceo que deve ser expressamente estipulada. No Brasil, a legislao, em especial o art. 4 do Decreto n. 22.626, de 7 de abril de 1933, veda tal prtica. No entanto, ao captar recursos, as instituies nacionais remuneram os aplicadores com juros capitalizados. At mesmo os depsitos da populao para pequenos valores (v.g. caderneta de poupana) rendem juros capitalizados. Quanto possibilidade, no Pas, de se cobrar juros de juros nas operaes praticadas no Mercado Financeiro, a Smula n. 596 do Supremo Tribunal Federal dispe que as disposies do Decreto n. 22.626, de 7 de abril de 1933, no se aplicam s taxas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas, que integram o Sistema Financeiro Nacional. primeira vista, parece claro no se aplicar o art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 s instituies financeiras ou entidades a elas equiparadas, quando as operaes forem tpicas. No entanto, o prprio Supremo Tribunal Federal entendeu, na Smula n. 596, estar afastada no Sistema Financeiro apenas a incidncia do art. 1 do mencionado diploma legal, subsistindo a aplicao do art. 4, que probe a capitalizao de juros em perodo inferior ao anual. Note-se que, presentemente, j mansa e pacfica a jurisprudncia, inclusive nos Tribunais Superiores, no sentido da no aplicao do art. 4 do Decreto n.
22.626, de 1933 quando h previso legal, tal como j ocorre desde a edio do Decreto-Lei n. 167, de 14 de fevereiro de 1967, que dispe sobre a cdula de crdito rural, seguido do Decreto-Lei n. 413, de 9 de janeiro de 1969, que trata da cdula de crdito industrial, da Lei n. 6.840, de 3 de novembro de 1980, que estabelece a cdula de crdito comercial e da Lei n. 8.929, de 22 de agosto de 1994, que dispe sobre a cdula de produto rural. Mais recentemente, a Medida Provisria n. 1.925-5, de 2 de maro de 2000, permitiu a capitalizao de juros nas operaes lastreadas na cdula de crdito bancrio. importante considerar que, ante restrio legal de capitalizao de juros, ocorre significativo impacto nas taxas de juros efetivamente praticadas pelas instituies financeiras, vez que os juros, por definio, espelham, alm da remunerao, o risco da operao. Dessa forma, o devedor pontual em seus pagamentos est, pela via reflexa, financiando aqueles que deixam de honrar seus compromissos. Destaque-se ainda que, sob o ponto de vista econmico, a capitalizao de juros apresenta-se benfica ao devedor que, no podendo pagar ao credor na data originalmente avenada pode renegociar sua dvida junto mesma instituio financeira Proibida a capitalizao, evidentemente, o montante de juros devidos dever ser imediatamente liquidado, o que fora o devedor a captar recursos junto a outra instituio para adimplir com a primeira. Tal situao permite o chamado anatocismo indireto, prtica possibilitada pela vigente legislao. Desse modo, considerando a incerteza quanto nova taxa de juros, fica prejudicado o devedor no planejamento dos seus desembolsos, que de outra forma j estariam previstos no contrato originrio. Pode-se, sem esforo, concluir que a lei vigente, ao invs de proteger o devedor, acaba sendo-lhe prejudicial. O panorama atual, como demonstrado, aumenta sobremodo o risco das operaes financeiras, com reflexos expressivos no inadimplemento bancrio, o que resulta em impacto nas taxas de juros praticadas. Com o objetivo de solucionar as questes acima apontadas, proponho projeto de Medida Provisria, cujo art. 1 prev a possibilidade de se capitalizar juros, em periodicidade inferior anual, no mbito do Sistema Financeiro Nacional, ou seja, em operaes tpicas do mercado financeiro praticadas por instituies financeiras ou a elas equiparadas. Por sua vez, o pargrafo nico do artigo mencionado torna obrigatria a transparncia do negcio em favor do devedor, de forma a assegurar a lisura das operaes minimizando significativamente as dificuldades dos cidados na compreenso dos clculos aplicveis aos contratos. Desta forma, ser possvel adequar os nveis das taxas de juros praticadas no mercado financeiro s necessidades do crescimento sustentado e do desenvolvimento do Pas.
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Assim, demonstradas a urgncia e a relevncia da matria, submeto considerao de Vossa Excelncia projeto de Medida Provisria que dispe sobre a capitalizao de juros no mbito do Sistema Financeiro Nacional.
Desse modo, em 31.3.2000 foi publicada a MP n. 1.963-17, que, no art. 5, autorizou a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano. Aps algumas reedies, entrou em vigor a MP n. 2.170-36/01 que manteve o mencionado dispositivo legal, cuja redao a seguinte:
Art. 5 Nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, admissvel a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano. Pargrafo nico. Sempre que necessrio ou quando solicitado pelo devedor, a apurao do valor exato da obrigao, ou de seu saldo devedor, ser feita pelo credor por meio de planilha de clculo que evidencie de modo claro, preciso e de fcil entendimento e compreenso, o valor principal da dvida, seus encargos e despesas contratuais, a parcela de juros e os critrios de sua incidncia, a parcela correspondente a multas e demais penalidades contratuais.
Passados aproximadamente trs anos, o novo Cdigo Civil comeou a viger, trazendo o art. 591, assim redigido:
Destinando-se o mtuo a fins econmicos, presumem-se devidos juros, os quais, sob pena de reduo, no podero exceder a taxa a que se refere o art. 406, permitida a capitalizao anual.
3.1. Nesse passo, o Partido Liberal ajuizou, em 2000, ao direta de inconstitucionalidade (ADI n. 2.316-DF), retorquindo a constitucionalidade do art. 5, caput e pargrafo nico, da MP n. 2.170-36/01 e pleiteando, liminarmente, sua suspenso. A constitucionalidade ou no da referida medida provisria no ser objeto de anlise neste apelo raro, pois cuida-se de matria afeta ao Pretrio Excelso. Apenas a ttulo de registro, em relao ao andamento do feito, constata-se que, por ora, votaram favoravelmente suspenso os ilustres Ministros Sydney Sanches, Carlos Velloso, Marco Aurlio e Ayres Britto. Por seu turno, votaram contra a suspenso a eminente Ministra Crmen Lcia e o saudoso Ministro Menezes Direito. Em linhas gerais, impende ressaltar que a apreciao da liminar na ADI gira em torno da questo relativa ao requisito da urgncia, para efeito da validade
da medida provisria editada sobre o assunto, consoante se percebe da leitura dos votos produzidos at aqui. Em 5.11.2008, o julgamento foi suspenso para ser retomado com quorum completo. Dessarte, a eficcia do art. 5 da Medida Provisria em meno, at o presente momento, no foi suspensa, pois, como dito, o julgamento da liminar requerida na ADI n. 2.136-DF ainda no foi concludo. Segundo Carlos Alberto Lcio Bittencourt, a lei, enquanto no declarada inoperante, no se presume invlida: ela vlida, eficaz e obrigatria (in O Controle Jurisdicional da Constitucionalidade das Leis, 2 ed., Braslia: Ministrio da Justia, 1997. p. 96). Quanto ao tema, mostra-se conveniente citar as seguintes passagens da obra do renomado jurista Lus Roberto Barroso:
A presuno de constitucionalidade das leis encerra, naturalmente, uma presuno iuris tantum, que pode ser infirmada pela declarao em sentido contrrio do rgo jurisdicional competente. [...] No Brasil, e de longa data, o princpio tem sido afirmado, assim pela doutrina como pela jurisprudncia, que j assentou que a dvida milita em favor da lei, que a violao da Constituio h de ser manifesta e que a inconstitucionalidade nunca se presume. [...] O princpio da presuno de constitucionalidade das leis, conquanto implcito em todo sistema constitucional, ganhou um reforo no ordenamento brasileiro atual, por fora do disposto no art. 103, 3, que determina que, sempre que o Supremo Tribunal Federal apreciar a inconstitucionalidade em tese de norma legal ou ato normativo, ser citado o Advogado-Geral da Unio, que defender o ato ou texto impugnado. Instituiu-se, assim, um curador especial com o dever jurdico de sustentar a constitucionalidade das leis impugnadas em ao direta. Note-se que, como o sistema brasileiro admite a declarao de inconstitucionalidade em sede de jurisdio concentrada, tanto de norma estadual quanto federal, caber ao Advogado-Geral da Unio defender a uma ou a outra, desde que ajuizada ao perante o Supremo Tribunal. [...] Tambm reverencia o princpio da presuno de constitucionalidade das leis o art. 97 da Constituio, que prev que somente pelo voto da maioria absoluta de seus membros ou dos membros do respectivo rgo especial podero os Tribunais declarar a inconstitucionalidade de lei ou ato normativo do Poder Pblico.
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[...] O princpio da presuno de constitucionalidade dos atos do Poder Pblico, notadamente das leis, uma decorrncia do princpio geral da separao dos Poderes e funciona como fator de autolimitao da atividade do Judicirio, que, em reverncia atuao dos demais Poderes, somente deve invalidar-lhes os atos diante de casos de inconstitucionalidade flagrante e incontestvel (in Interpretao e Aplicao da Constituio, 5 ed, So Paulo: Saraiva: 2003, p. 177-188).
Portanto, partindo do princpio segundo o qual, at que seja declarada a inconstitucionalidade da norma presume-se a sua constitucionalidade, razovel entender que, apesar de no ter sido convertida em lei, a norma encontra-se em vigor por fora do art. 2 da Emenda Constitucional n. 32/2001. A respeito do assunto, vale reproduzir o seguinte excerto do REsp n. 1.061.530-RS, submetido ao rito do art. 543-C do CPC, da relatoria da ilustre Min. Nancy Andrighi:
O princpio da imperatividade assegura a auto-executoriedade das normas jurdicas, dispensando prvia declarao de constitucionalidade pelo Poder Judicirio. Ainda que esta presuno seja iuris tantum, a norma s extirpada do ordenamento com o reconhecimento de sua inconstitucionalidade. E essa questo, na hiptese especfica do art. 5 da MP n. 1.963-17/00, ainda no foi resolvida pelo STF, nem mesmo em sede liminar (DJe 10.3.2009).
Na ocasio, esse foi o fundamento utilizado para negar o pedido de sobrestamento daquele feito at o julgamento definitivo da ADI n. 2.136-DF, efetuado pelo Ministrio Pblico Federal, tambm aplicvel hiptese em exame. 3.2. Nessa esteira, mesmo aps o advento da MP n. 2.170-36/2001, o Superior Tribunal de Justia, no incio, relutou em modificar a orientao at ento firmada em sua jurisprudncia, como se observa nos precedentes a seguir:
Comercial. Carto de crdito. Administradora. Instituio financeira. Juros. Limitao (12% aa). Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). No incidncia. Aplicao da Lei n. 4.595/1964. Disciplinamento legislativo posterior. Smula n. 596-STF. Capitalizao mensal dos juros. Vedao. Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933). Incidncia. Smula n. 121-STF. I. As administradoras de cartes de crdito inserem-se entre as instituies financeiras regidas pela Lei n. 4.595/1964. II. No se aplica a limitao de juros de 12% ao ano prevista na Lei de Usura aos contratos de carto de crdito.
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III. Nesses mesmos contratos, ainda que expressamente acordada, vedada a capitalizao mensal dos juros, somente admitida nos casos previstos em lei, hiptese diversa dos autos. Incidncia do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933 e da Smula n. 121-STF (REsp n. 450.453-RS, Segunda Seo, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, julgado em 25.6.2003, DJ 25.2.2004). Agravo contra deciso do relator em recurso especial. Embargos execuo. Contrato de emprstimo pessoal. Capitalizao mensal. Correo monetria. TR. Precedentes do STJ. Salvo expressa previso em lei especfica, como no caso das cdulas de crditos rurais, industriais e comerciais, vedada s instituies financeiras a capitalizao mensal de juros (REsps n. 476.663-RS, n. 387.931-RS e n. 324.088-RS). A TR pode ser usada na correo dos dbitos quando pactuada, o que no o caso dos autos (REsps n. 485.859-RS, n. 507.882-RS e n. 437.198-RS). Subsistentes os fundamentos do decisrio agravado, nega-se provimento ao agravo (AgRg no REsp n. 608.790-MT, Quarta Turma, Rel. Min. Cesar Asfor Rocha, julgado em 19.4.2005, DJ 19.9.2005). Agravo regimental. Contrato de crdito. Capitalizao mensal. Correo monetria. TBF. Impossibilidade. Comisso de permanncia. Taxa mdia de mercado. - defesa a capitalizao mensal ou semestral dos juros em contrato de abertura de crdito em conta-corrente ou de mtuo (Art. 4 do Decreto n. 22.626/1933), inda que convencionada (REsp n. 292.893 - Direito e REsp n. 440.091 - Passarinho). - A Taxa Bsica Financeira (TBF) no pode ser utilizada como indexador de correo monetria nos contratos bancrios (Sm. n. 287). - A comisso de permanncia deve observar a taxa mdia dos juros de mercado, apurada pelo Banco Central do Brasil (AgRg no REsp n. 540.797-RS, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, julgado em 20.9.2004, DJ 18.10.2004).
3.3. Todavia, em 22.9.2004, a Segunda Seo desta Corte alterou seu entendimento, passando a admitir a capitalizao mensal nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00, desde que estipulada expressamente. Os acrdos exarados na ocasio receberam as seguintes ementas:
Contratos bancrios. Ao de reviso. Juros remuneratrios. Limite. Capitalizao mensal. Possibilidade. MP n. 2.170-36. Inaplicabilidade no caso concreto. Compensao e repetio de indbitos. Possibilidade. CPC, art. 535. Ofensa no caracterizada.
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I A Segunda Seo desta Corte firmou entendimento, ao julgar os REsps n. 407.097-RS e n. 420.111-RS, que o fato de as taxas de juros excederem o limite de 12% ao ano no implica em abusividade, podendo esta ser apurada apenas, vista da prova, nas instncias ordinrias. II O artigo 5 da Medida Provisria n. 2.170-36 permite a capitalizao dos juros remuneratrios, com periodicidade inferior a um ano, nos contratos bancrios celebrados aps 31.3.2000, data em que o dispositivo foi introduzido na MP n. 1.963-17. Contudo, no caso concreto, o contrato anterior a tal data, razo por que mantm-se afastada a capitalizao mensal. Voto do Relator vencido quanto capitalizao mensal aps a vigncia da ltima medida provisria citada. III Entendidas como conseqncia lgica do pleito revisional, vista da vedao legal ao enriquecimento sem causa, no h obstculos eventual compensao ou devoluo de valor pago indevidamente. IV Recurso especial conhecido e parcialmente provido (REsp n. 602.068-RS, Segunda Seo, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 21.3.2005 - grifei). Contratos bancrios. Ao de reviso. Juros remuneratrios. Limite. Capitalizao mensal. Possibilidade. MP n. 2.170-36. Inaplicabilidade no caso concreto. Comisso de permanncia. Ausncia de potestividade. CPC, art. 535. Ofensa no caracterizada. I A Segunda Seo desta Corte firmou entendimento, ao julgar os REsps n. 407.097-RS e n. 420.111-RS, que o fato de as taxas de juros excederem o limite de 12% ao ano no implica em abusividade, podendo esta ser apurada apenas, vista da prova, nas instncias ordinrias. II Decidiu, ainda, ao julgar o REsp n. 374.356-RS, que a comisso de permanncia, observada a Smula n. 30, cobrada pela taxa mdia de mercado, no potestativa. III O artigo 5 da Medida Provisria n. 2.170-36 permite a capitalizao dos juros remuneratrios, com periodicidade inferior a um ano, nos contratos bancrios celebrados aps 31.3.2000, data em que o dispositivo foi introduzido na MP n. 1.963-17. Contudo, no caso concreto, no ficou evidenciado que o contrato posterior a tal data, razo por que mantm-se afastada a capitalizao mensal. Voto do Relator vencido quanto capitalizao mensal aps a vigncia da ltima medida provisria citada. IV Recurso especial conhecido e parcialmente provido (REsp n. 603.643-RS, Segunda Seo, Rel. Min. Antnio de Pdua Ribeiro, DJ 21.3.2005 - grifei).
A partir de ento, o posicionamento em destaque passou a ser adotado pelos integrantes desta Corte, sendo, atualmente, unssono, como se verifica nos julgados a seguir transcritos:
Segunda Seo: Bancrio. Recurso especial. Ao revisional de clusulas de contrato bancrio. Incidente de processo repetitivo. Juros remuneratrios. Contrato que no prev o percentual de juros remuneratrios a ser observado. I - Julgamento das questes idnticas que caracterizam a Multiplicidade. Orientao - juros remuneratrios 1 - Nos contratos de mtuo em que a disponibilizao do capital imediata, o montante dos juros remuneratrios praticados deve ser consignado no respectivo instrumento. Ausente a fixao da taxa no contrato, o juiz deve limitar os juros mdia de mercado nas operaes da espcie, divulgada pelo Bacen, salvo se a taxa cobrada for mais vantajosa para o cliente. 2 - Em qualquer hiptese, possvel a correo para a taxa mdia se for verificada abusividade nos juros remuneratrios praticados. II - Julgamento do recurso representativo - Invertido, pelo Tribunal, o nus da prova quanto regular cobrana da taxa de juros e consignada, no acrdo recorrido, a sua abusividade, impe-se a adoo da taxa mdia de mercado, nos termos do entendimento consolidado neste julgamento. - Nos contratos de mtuo bancrio, celebrados aps a edio da MP n. 1.963-17/00 (reeditada sob o n. 2.170-36/01), admite-se a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente pactuada. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido (REsp n. 1.112.880-PR, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 19.5.2010 - grifei). Agravo regimental. Embargos de divergncia. Agravo de instrumento. Capitalizao mensal dos juros. Medida Provisria n. 2.170-36. Possibilidade. Orientao firmada na 2 Seo. Smula n. 168-STJ. Recurso improvido (AgRg na Pet n. 4.991-DF, Rel. Min. Massami Uyeda, DJe 22.5.2009 - grifei). Contrato bancrio. Capitalizao de juros. Medida provisria. Aplicabilidade. Nos contratos celebrados aps a edio da Medida Provisria n. 1.963-17, de 2000, a capitalizao mensal dos juros, se ajustada, exigvel. Quando aplica a lei, o Superior Tribunal de Justia como de resto, todo juiz e Tribunal pressupe a respectiva constitucionalidade; aplicando a aludida Medida Provisria, no caso, proclamou-lhe a constitucionalidade, deciso que s pode ser contrastada, em recurso extraordinrio, perante o Supremo Tribunal Federal.
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Agravo regimental no provido (AgRg nos EREsp n. 930.544-DF, Rel. Min. Ari Pargendler, DJe 10.4.2008 - grifei). Processual Civil. Petio. Contrato bancrio. Capitalizao de juros. Possibilidade. Medida Provisria n. 2.170-36/2001. Incidncia. Smula n. 168-STJ. 1 - A Segunda Seo desta Corte pacificou o entendimento no sentido de que nos contratos bancrios celebrados a partir de 31 de maro de 2000, data da primitiva publicao do art. 5 da MP n. 1.963-17/2000, atualmente reeditada sob o n. 2.170-36/2001, possvel a capitalizao mensal dos juros. Incidncia da Smula n. 168-STJ. 2 - Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg na Pet n. 5.858-DF, Rel. Min. Fernando Gonalves, DJ 22.10.2007 - grifei). Quarta Turma: Agravo regimental no recurso especial. Ao revisional de contrato bancrio. 1. O agravante no impugnou os fundamentos da deciso ora agravada, circunstncia que obsta, por si s, a pretenso recursal, porquanto aplicvel o entendimento exarado na Smula n. 182 do STJ, que dispe: invivel o agravo do art. 545 do Cdigo de Processo Civil que deixa de atacar especificamente os fundamentos da deciso agravada. 2. A capitalizao mensal dos juros admissvel nos contratos bancrios celebrados a partir da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17 (31.3.2000), desde que pactuada. 3. As instncias ordinrias no se manifestaram acerca da expressa pactuao da capitalizao mensal de juros, o que impossibilita a sua cobrana, j que, nesta esfera recursal extraordinria, no possvel a verificao de tal requisito, sob pena de afrontar o disposto nas Smulas n. 5 e n. 7-STJ. 4. O Tribunal de origem afastou a capitalizao mensal de juros com base na inconstitucionalidade da MP n. 2.170-63. O recurso especial no constitui via adequada para o exame de temas constitucionais, sob pena de caracterizar usurpao da competncia do STF. 5. Agravo regimental no provido, com aplicao de multa (AgRg no REsp n. 1.076.452-SP, Rel. Min. Luis Felipe Salomo, DJe 24.8.2011- grifei). Agravo regimental em agravo em recurso especial. Ao revisional. Contrato de abertura de crdito em conta corrente. Capitalizao mensal dos juros. Falta de previso negocial autorizando a prtica reconhecida nas instncias ordinrias. Impossibilidade de reexame da matria por importar novo enfrentamento do quadro ftico delineado na lide e interpretao de clusulas contratuais. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. Recurso desprovido (AgRg no AREsp n. 11.483-RS, Rel. Min. Marco Buzzi, DJe 29.11.2011 - grifei).
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Agravo regimental no agravo em recurso especial. Reviso contratual. Possibilidade. Capitalizao de juros. Ausncia de pactuao. Smula n. 5-STJ. 1. A jurisprudncia do STJ pacificou-se no sentido de que, aplicvel o Cdigo de Defesa do Consumidor aos casos que envolvem relao de consumo, permitida a reviso das clusulas contratuais pactuadas, diante do fato de que o princpio do pacta sunt servanda vem sofrendo mitigaes, mormente ante os princpios da boa-f objetiva, da funo social dos contratos e do dirigismo contratual. 2. A jurisprudncia desta eg. Corte pacificou-se no sentido de que a cobrana da capitalizao mensal de juros admitida nos contratos bancrios celebrados a partir da edio da Medida Provisria n. 1.963-17/2000, reeditada sob o n. 2.170-36/2001, qual seja, 31.3.2000, desde que expressamente pactuada. Na hiptese em concreto, no h pactuao expressa acerca do referido encargo, razo pela qual se aplica o Enunciado da Smula n. 5-STJ. 3. Agravo regimental no provido (AgRg no AREsp n. 32.884-SC, Rel. Min. Raul Arajo, DJe 1.2.2012 - grifei). Civil e Processual. Agravo regimental no recurso especial. Contrato de abertura de crdito em conta corrente e renegociaes. Limitao da taxa de juros. Capitalizao de juros. Comisso de permanncia. Impossibilidade de cumulao com demais encargos. Falta de interesse processual. Alegao dos recorrentes que remontam o reexame de matria contratual e ftica, relativa previso contratual de capitalizao mensal de juros. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. Deciso em conformidade com a jurisprudncia do STJ. 1. A tese dos recorrentes no sentido da ausncia da previso contratual de capitalizao mensal de juros, o que foi expressamente admitido nos autos, de modo que a reviso do julgado impe reexame do contrato e da matria ftica dos autos, tarefa vedada pelo bice dos Enunciados Sumulares n. 5 e n. 7 do STJ. 2. Segundo o entendimento pacificado na 2 Seo (AgRg no REsp n. 706.368RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, unnime, DJU de 8.8.2005), a comisso de permanncia no pode ser cumulada com quaisquer outros encargos remuneratrios ou moratrios. 3. A jurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de que, nos contratos bancrios, no se aplica a limitao da taxa de juros remuneratrios em 12% ao ano, e de que no se pode aferir a exorbitncia da taxa de juros apenas com base na estabilidade econmica do pas, sendo necessria a demonstrao, no caso concreto, de que a referida taxa diverge da mdia de mercado. 4. A capitalizao mensal de juros somente permitida em contratos bancrios celebrados posteriormente edio da MP n. 1.963-17/2000, de 31.3.2000, e desde que expressamente pactuada. 5. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 975.493-RS, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, DJe 28.2.2012 - grifei).
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Agravo regimental no agravo de instrumento. Bancrio. Capitalizao mensal dos juros. Ausncia de prvia pactuao. Impossibilidade. Questo pacificada no mbito do STJ. Smula n. 83-STJ. 1. Nos contratos firmados por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, posteriormente edio da MP n. 1.963-17/2000, de 31.3.2000, reeditada sob o n. 2.170-36/2001, admitida a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente pactuada. Precedentes. 2. Aplica-se o Verbete Sumular n. 83 do STJ na hiptese em que o posicionamento expresso pelo Tribunal recorrido se coaduna com a jurisprudncia desta Corte. 3. Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no Ag n. 867.739-GO, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, DJe 4.8.2011 - grifei). Contrato bancrio. Capitalizao mensal de juros. Contratos anteriores Medida Provisria n. 1.963-17/2000. Impossibilidade de cobrana. Prescrio. Matria de ordem pblica. Falta de prequestionamento. Smula n. 282-STF. 1. Nos contratos bancrios firmados posteriormente entrada em vigor da Medida Provisria n. 1.963-17/2000, reeditada sob o n. 2.170-36/2001, lcita a capitalizao mensal de juros, desde que expressamente prevista no ajuste. 2. Mesmo as questes de ordem pblica, passveis de conhecimento de ofcio em qualquer tempo e grau de jurisdio ordinria, no podem ser analisadas em recurso especial, se ausente o requisito do prequestionamento. 3. Agravo regimental provido para se conhecer parcialmente do recurso especial e negar-lhe provimento (AgRg no Ag n. 1.090.095-SP, Rel. Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 19.8.2011 - grifei). Comercial e Processual Civil. Embargos declaratrios. Propsito nitidamente infringente. Recebimento como agravo regimental. Ao revisional. Contratos de abertura de crdito em conta corrente e cdula de crdito bancria. Juros remuneratrios. Limitao. Taxa mdia apurada pelo Banco Central. Capitalizao mensal dos juros. MP n. 2.170-36. nus sucumbenciais. Compensao. Improvimento. I. A 2 Seo do STJ, no julgamento do REsp n. 715.894-PR (Relatora Ministra Nancy Andrighi, por maioria, julgado em 26.4.2006) entendeu que a ausncia do percentual contratado, contraposta pela inequvoca incidncia de juros remuneratrios no contrato, autoriza a aplicao da taxa mdia de mercado para operaes da espcie, poca da firmatura do ajuste. II. Ao apreciar o REsp n. 602.068-RS, esta Corte firmou que nos contratos firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.96317, revigorada pela MP n. 2.170-36, em vigncia graas ao art. 2 da Emenda Constitucional n. 32/2001, admissvel a capitalizao dos juros em perodo inferior a um ano.
III. Quando ocorrer sucumbncia parcial na ao, impem-se a distribuio e compensao de forma recproca e proporcional dos honorrios advocatcios, nos termos do art. 21, caput, da lei processual. IV. Embargos declaratrios recebidos como agravo regimental, improvido este (AgRg no REsp n. 1.105.641-PR, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJe 24.3.2011 grifei). Terceira Turma: Agravo regimental. Recurso especial. Embargos do devedor. Execuo. Cdula de Crdito Rural. Omisso no acrdo recorrido. Inexistncia. Prequestionamento. Ausncia. Capitalizao mensal dos juros. Possibilidade. 1. - Os Embargos de Declarao so corretamente rejeitados se no h omisso, contradio ou obscuridade no acrdo embargado, tendo a lide sido dirimida com a devida e suficiente fundamentao; apenas no se adotando a tese do recorrente. 535 2. - inadmissvel o recurso especial quanto questo que no foi apreciada pelo Tribunal de origem. 3. - Os embargos do devedor constituem um meio de impedir a execuo, no de pedir; no se prestam para a tutela de pedido estranho ao ttulo executivo, tal como a aplicao da penalidade do artigo 940 do Cdigo Civil (AgRg nos EDcl no REsp n. 915.621, PR, Rel. Min. Ari Pargendler, DJ, 20.9.2007). 4. - Permite-se a capitalizao mensal dos juros nas cdulas de crdito rural, comercial e industrial (Decreto-Lei n. 167/1967 e Decreto-Lei n. 413/1969), bem como nas demais operaes realizadas pelas instituies financeiras integrantes do Sistema Financeiro Nacional, desde que celebradas a partir da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17 (31.3.2000) e que pactuada. 5. - Agravo Regimental improvido (AgRg no Ag n. 1.150.316-RJ, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe 13.3.2012 - grifei). Bancrio e Processo Civil. Agravo no agravo de instrumento. Recurso especial. Taxa de juros remuneratrios. Capitalizao de juros. - admitida a reviso das taxas de juros remuneratrios em situaes excepcionais, desde que caracterizada a relao de consumo e que a abusividade (capaz de colocar o consumidor em desvantagem exagerada - art. 51, 1, do CDC) fique cabalmente demonstrada, ante s peculiaridades do julgamento em concreto. - admissvel a capitalizao mensal dos juros nos contratos bancrios celebrados a partir da publicao da MP n. 1.963-17 (31.3.2000), desde que seja pactuada. - Agravo no agravo de instrumento no provido (AgRg no Ag n. 1.371.651-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, DJe 25.8.2011 - grifei).
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Agravo regimental no agravo de instrumento. Revisional. Juros remuneratrios. Limitao taxa mdia de mercado. Acrdo recorrido em harmonia com o entendimento desta Corte. Capitalizao mensal dos juros. Contratos firmados aps a edio da MP n. 1.963-17, de 30 de maro de 2000 (reeditada pela MP n. 2.170-36/2001). Ausncia de prvia pactuao. Cobrana. Impossibilidade. Mora. Existncia de encargos abusivos no perodo da normalidade. Descaracterizao. Repetio do indbito. Prova do pagamento em erro. Desnecessidade. Recurso improvido (AgRg no Ag n. 1.327.327-SC, Rel. Min. Massami Uyeda, DJe 10.11.2011 - grifei). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Bancrio. Ao revisional. Capitalizao mensal. Impossibilidade. Ausncia de pactuao expressa. 1. Cabvel a capitalizao dos juros em periodicidade mensal para os contratos celebrados a partir de 31 de maro de 2000, data da primitiva publicao da MP n. 2.170-36/2001, desde que pactuada. 2. No comprovao da pactuao no caso em tela, conforme consignado no acrdo recorrido. 3. Agravo regimental desprovido (AgRg no Ag n. 1.327.358-RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 29.2.2012 - grifei). Agravo regimental. Agravo de instrumento. Recurso especial. Contrato bancrio. Violao ao artigo 535 do Cdigo de Processo Civil. Inocorrncia. Juros remuneratrios. Taxa mdia de mercado. Abusividade. Observncia de uma faixa razovel para variao dos juros. Capitalizao mensal. Impossibilidade de exame. Smulas n. 5 e n. 7-STJ. 1. Inocorrncia de maltrato ao art. 535 do CPC quando o acrdo recorrido, ainda que de forma sucinta, aprecia com clareza as questes essenciais ao julgamento da lide, no estando magistrado obrigado a rebater, um a um, os argumentos deduzidos pelas partes. 2. Consoante firmado no voto condutor do REsp n. 1.061.530-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, Segunda Seo, julgado em 22.10.2008, DJe 10.3.2009, o simples fato de a taxa de juros remuneratrios contratada superar o valor mdio do mercado no implica seja considerada abusiva, tendo em vista que a adoo de um valor fixo desnaturaria a taxa, que, por definio, uma mdia, exsurgindo, pois, a necessidade de admitir-se uma faixa razovel para a variao dos juros. 3. O exame da existncia ou no de ajuste para cobrana de capitalizao dos juros implicaria interpretao de clusulas contratuais e revolvimento da matria de prova, procedimentos inadmissveis no mbito desta instncia especial. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 desta Corte. 4. Deciso agravada mantida pelos seus prprios fundamentos (AgRg no Ag n. 1.354.547-RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 16.3.2012 - grifei).
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3.4. Ademais, este Tribunal Superior entende que, nos contratos bancrios, o art. 5 da MP n. 2.170-36/01 prevalece em relao ao art. 591 do CC/2002, haja vista o carter especial daquela norma, que especificamente se refere s operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, sendo esta de cunho geral. A propsito:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Contrato bancrio. Reviso. Juros remuneratrios. Capitalizao mensal. Mora debendi. 1 - Face o disposto na Lei n. 4.595/1964, inaplicvel a limitao dos juros remuneratrios nos contratos celebrados com instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, (Smula n. 596-STF), salvo nas hipteses previstas em legislao especfica. 2 - cabvel a capitalizao dos juros em periodicidade mensal para os contratos celebrados a partir de 31 de maro de 2000, data da primitiva publicao da MP n. 2.170-36/2001, desde que pactuada, o que ocorre in casu, no se aplicando o artigo 591 do Cdigo Civil (REsp n. 602.068-RS e REsp n. 890.460-RS). 3 - A confirmao da validade das clusulas contratuais impe a caracterizao da mora do devedor. 4 - Agravo regimental a que se nega provimento (AgRg no REsp n. 822.284-RS, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, DJe 1.7.2011 - grifei). Civil. Ao revisional. Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria. Capitalizao dos juros. Anualidade. Art. 591 do Cdigo Civil de 2002. Inaplicabilidade. Art. 5 da Medida Provisria n. 1.963-17/2000 (n. 2.170-36/2001). Lei especial. Preponderncia. I. No aplicvel aos contratos de mtuo bancrio a periodicidade da capitalizao prevista no art. 591 do novo Cdigo Civil, prevalecente a regra especial do art. 5, caput, da Medida Provisria n. 1.963-17/2000 (n. 2.17036/2001), que admite a incidncia mensal. II. Recurso especial conhecido e provido (REsp n. 890.460-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 18.2.2008 - grifei). Agravo regimental no recurso especial. Financiamento bancrio. Capitalizao mensal dos juros. Discusso sobre eventual inconstitucionalidade. Impossibilidade. Competncia do STF. Contrato posterior edio da MP n. 2.170-36. Previso contratual demonstrada. Questo pacificada no mbito da Segunda Seo desta Corte. Art. 591, Cdigo Civil/2002. Inaplicabilidade. Deciso mantida em todos os seus termos. Inverso dos nus sucumbenciais mantida. Desprovimento.
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1 - Inicialmente, cumpre asseverar que, em sede de recurso especial, a competncia desta Corte Superior de Justia limita-se interpretao e uniformizao do Direito Infraconstitucional Federal, a teor do disposto no art. 105, III, da Carta Magna. Assim sendo, resta prejudicado o exame de eventual inconstitucionalidade da Medida Provisria n. 1.963-17 (atualmente MP n. 2.17036), sob pena de usurpao da competncia atribuda ao Supremo Tribunal Federal. 2 - No mbito infraconstitucional, a eg. Segunda Seo deste Tribunal Superior j proclamou o entendimento de que, nos contratos firmados por instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional, posteriormente edio da MP n. 1.963-17/2000, de 31 de maro de 2000 (atualmente reeditada sob o n. 2.17036/2001), admite-se a capitalizao mensal dos juros, desde que expressamente pactuada, hiptese ocorrente in casu, conforme contrato juntado aos autos. Precedente (REsp n. 603.643-RS). 3 - Quanto alegada aplicao do art. 591, do Cdigo Civil atual, esclareo tratar-se de dispositivo de lei geral, que no alterou a MP n. 1.963-17/2000 (reeditada sob o n. 2.170-36/2001), especfica sobre a matria e, portanto, ainda prevalece. 4 - No h que se falar em redistribuio do nus sucumbencial, tendo em vista que a deciso restou mantida em todos os seus termos. Irretocvel a inverso nos termos fixados na deciso ora agravada. 5 - Agravo Regimental desprovido (AgRg no REsp n. 714.510-RS, Rel. Min. Jorge Scartezzini, DJU de 22.8.2005 - grifei).
3.5. De outra parte, tratando-se de contrato regido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC (Smula n. 297-STJ), certo que suas clusulas devem ser claras e transparentes, possibilitando ao consumidor o pleno conhecimento das obrigaes assumidas. A respeito do tema, oportuna a reproduo do art. 4, I, do CDC, cujo teor o seguinte:
Art. 4 A Poltica Nacional das Relaes de Consumo tem por objetivo o atendimento das necessidades dos consumidores, o respeito sua dignidade, sade e segurana, a proteo de seus interesses econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como a transparncia e harmonia das relaes de consumo, atendidos os seguintes princpios: (Redao dada pela Lei n. 9.008, de 21.3.1995). I - reconhecimento da vulnerabilidade do consumidor no mercado de consumo;
A vulnerabilidade inerente ao consumidor deve ser sopesada de modo a evitar desequilbrio nas relaes de consumo.
A professora Cludia Lima Marques esclarece que h trs tipos de vulnerabilidade: tcnica, ftica e jurdica. Ao discorrer sobre as duas ltimas, assinala:
A vulnerabilidade ftica aquela desproporo ftica de foras, intelectuais e econmicas, que caracteriza a relao de consumo. J a vulnerabilidade jurdica ou cientfica foi identificada e protegida pela Corte Suprema Alem, nos contratos de emprstimo bancrio e financiamento, afirmando que o consumidor no teria suficiente experincia ou conhecimento econmico, nem a possibilidade de recorrer a um especialista. a falta de conhecimentos jurdicos especficos, de conhecimentos de contabilidade ou de economia. Esta vulnerabilidade, no sistema do CDC, presumida para o consumidor noprofissional e para o consumidor pessoa fsica.(...) Considere-se, pois, a importncia desta presuno de vulnerabilidade jurdica do agente consumidor (no-profissional) como fonte irradiadora de deveres de informao do fornecedor sobre o contedo do contrato, em face hoje da complexidade da relao contratual conexa e dos seus mltiplos vnculos cativos (por exemplo, vrios contratos bancrios em um formulrio, vnculos com vrias pessoas jurdicas em um contrato de planos de sade) e da redao clara deste contrato, especialmente o massificado e de adeso (in Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, Claudia Lima Marques, Antnio Herman V. Benjamin, Bruno Miragem - 2 ed., So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2006, p. 145 - grifei).
Levando em considerao a vulnerabilidade do consumidor, o legislador houve por bem estatuir a necessidade de informaes adequadas e claras sobre os produtos e servios oferecidos. o que se constata no inciso III do art. 6 do CDC, ora transcrito:
Art. 6 So direitos bsicos do consumidor: [...] III - a informao adequada e clara sobre os diferentes produtos e servios, com especificao correta de quantidade, caractersticas, composio, qualidade e preo, bem como sobre os riscos que apresentem;
Ainda sobre a necessidade de clareza das disposies contratuais, importante salientar o art. 46 do mesmo Codex, que estabelece:
Art. 46. Os contratos que regulam as relaes de consumo no obrigaro os consumidores, se no lhes for dada a oportunidade de tomar conhecimento prvio de seu contedo, ou se os respectivos instrumentos forem redigidos de modo a dificultar a compreenso de seu sentido e alcance.
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Quanto ao trecho em relevo, Rizzato Nunes desenvolve o seguinte pensamento, articulando com os arts. 30, 31 e 54 do CDC:
Quanto ao item b , diga-se que a avaliao da redao que dificulte a compreenso do sentido e alcance da clusula independe da verificao da inteno do fornecedor. O pressuposto da clareza absoluto, e no s decorre do princpio da boa-f objetiva com todos os seus reflexos como est atrelado ao fenmeno da oferta, regulado nos arts. 30 e s., sendo que o art. 31 taxativo ao designar que qualquer informao (que compe o contrato por fora do art. 30) deve ser correta, clara, precisa, ostensiva etc. E ainda que assim no fosse, para que no reste qualquer dvida, o 3 do art. 54, que cuida do contrato de adeso, dispe no mesmo sentido, verbis: Art. 54. Contrato de adeso aquele cujas clusulas tenham sido aprovadas pela autoridade competente ou estabelecidas unilateralmente pelo fornecedor de produtos ou servios, sem que o consumidor possa discutir ou modificar substancialmente seu contedo (...). 3 Os contratos de adeso escritos sero redigidos em termos claros e com caracteres ostensivos e legveis, cujo tamanho da fonte no ser inferior ao corpo doze, de modo a facilitar sua compreenso pelo consumidor (in Comentrios ao Cdigo de Defesa do Consumidor, 6 ed., So Paulo: Saraiva, 2011, p. 637 - grifei).
As regras mencionadas servem de diretrizes para aferir a presena ou no de pactuao expressa acerca da capitalizao mensal, permitida, com j dito, nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000. No se pode perder de vista a questo social advinda do fato de que, no Brasil, o mercado de consumo formado por elevado nmero de pessoas com pouca instruo que, indubitavelmente, necessitam da estrita observncia dos preceptivos consumeristas por parte do fornecedor, na espcie, das instituies financeiras. O eminente Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, em sua obra Responsabilidade Civil no Cdigo do Consumidor e a Defesa do Fornecedor, ao dissertar sobre o dever de informao, asseverou, com propriedade:
No bastam instrues em letras minsculas ou em folhetos ilegveis, devendo as informaes e advertncias ser prestadas com clareza. No Brasil, como pas em vias de desenvolvimento, a necessidade de prestao de informaes claras pelos fornecedores assume um relevo especial, em face do grande nmero de pessoas analfabetas ou com baixo nvel de instruo que esto inseridas no mercado de consumo. As informaes devem ser prestadas em linguagem de
fcil compreenso, enfatizando-se, de forma especial, as advertncias em torno de situaes de maior risco (3 ed, So Paulo: Saraiva, 2010, p. 152).
Assim, releva notar que muitos dos recursos que ascendem a esta Corte insurgem-se contra acrdos que consideram presente a expressa pactuao de capitalizao mensal, quando constam do contrato as taxas mensal e anual de juros, e esta superior ao duodcuplo daquela. A meu ver, o voto proferido no REsp n. 895.424-RS bem soluciona a questo:
Agravo regimental. Recurso especial. Capitalizao mensal de juros. Ausncia de pactuao expressa. Incidncia das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. Agravo regimental improvido. 1. Nos termos da MP n. 2.170/01, admissvel a capitalizao mensal de juros quando expressamente pactuada, o que no ocorre nos autos. 2. No suficiente que a capitalizao mensal de juros tenha sido pactuada, sendo imprescindvel que tenha sido de forma expressa, clara, de modo a garantir que o contratante tenha a plena cincia dos encargos acordados; no caso, apenas as taxas de juros mensal simples e anual esto, em tese, expressas no contrato, mas no a capitalizada. 3. Reviso do conjunto probatrio e de clusulas contratuais inadmissveis no mbito do recurso especial (Smulas n. 5 e n. 7 do STJ). 4. Agravo regimental improvido (Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa, DJ 20.8.2007).
Os fundamentos que serviram de espeque ao precedente destacado foram os seguintes:

2. Compulsando-se estes autos, verifica-se que, de fato, no consta informao na sentena, tampouco no acrdo, acerca da existncia da pactuao expressa da capitalizao mensal. Ressalte-se que para fins de incidncia do que dispe a MP n. 2.170/01, conforme reiterado entendimento desta Corte Superior, no suficiente que a capitalizao mensal de juros tenha sido pactuada, sendo imprescindvel que a pactuao tenha sido de forma expressa, clara, de modo a garantir que o contratante tenha a plena cincia dos encargos contratados. Nesse sentido: Civil e Processual. Agravo regimental. Ao revisional de contratos de abertura de crdito em conta corrente e mtuo. Capitalizao mensal dos juros. Ausncia de pactuao expressa. Smulas n. 5 e n. 7 STJ. Incidncia.
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I. Admissvel a capitalizao mensal de juros quando expressamente pactuada, o que no ocorre nos autos, conforme cognio das instncias ordinrias. II. Reviso do conjunto probatrio e de clusulas contratuais inadmissveis no mbito do recurso especial (Smulas n. 5 e n. 7 do STJ). III. Agravo desprovido. (AgRg no REsp n. 836.078-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, DJ 21.8.2006). Dessarte, na espcie dos autos, o ora agravado ter que dividir a taxa de juros anual por 12 meses, do resultado subtrair a taxa de juros mensal, para que, enfim, saiba exatamente qual o percentual de juros capitalizados mensalmente. Portanto, resta patente que apenas as taxas de juros mensal simples e anual esto, em tese, expressas no contrato, mas no a capitalizada, conforme demonstrado. Sendo assim, no merece prosperar a irresignao do agravante, pois a impossibilidade de acolhimento do pedido, quanto capitalizao mensal de juros, pautou-se na ausncia de especificao no v. acrdo recorrido da expressa pactuao do referido encargo, de forma que no admissvel na esfera recursal extraordinria a anlise do instrumento contratual para constatar a citada pactuao, sob pena de afrontar o disposto no Enunciado n. 5, da Smula do Superior Tribunal de Justia.
No mesmo sentido: EDcl no AgRg, no REsp n. 1.272.550-RS, DJe 16.4.2012; EDcl no AgRg n. 1.272.121-RS, DJe 16.4.2012; e EDcl no AgRg n. 1.271.613-RS, DJe 16.4.2012 (todos de minha relatoria). 3.6. Ante o exposto, fixo as seguintes teses para efeito do art. 543-C do CPC: a) permitida a capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.96317/00, desde que expressamente pactuada. b) a pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa, portanto necessrio que o contrato seja transparente e claro o suficiente a ponto de cumprir o dever de informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor. 4. Anlise das demais questes tratadas no recurso especial: 4.1. De incio, quanto alegada violao do art. 535 do CPC, verifica-se que o Tribunal a quo dirimiu as questes pertinentes ao litgio de maneira clara e fundamentada, afigurando-se dispensvel que venha examinar uma a uma as alegaes expendidas pelas partes.
Com efeito, ao rgo julgador basta declinar as razes jurdicas que embasaram a deciso, no sendo exigvel que se reporte de modo especfico a determinados preceitos legais. Alm disso, no configura omisso a adoo de fundamento diverso daquele perquirido pela parte. 4.2. Segundo a jurisprudncia pacfica desta Corte, confirmada, inclusive, em apelo apreciado sob o enfoque do art. 543-C do CPC (REsp n. 1.061.530-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi), os juros remuneratrios cobrados pelas instituies financeiras no sofrem a limitao imposta pelo Decreto n. 22.626/1933 (Lei de Usura), a teor do disposto na Smula n. 596-STF, de forma que a abusividade da pactuao dos juros remuneratrios deve ser cabalmente demonstrada em cada caso, com a comprovao do desequilbrio contratual ou de lucros excessivos, sendo insuficiente o s fato de a estipulao ultrapassar 12% ao ano ou de haver estabilidade inflacionria no perodo, o que no ocorreu no caso dos autos. No mesmo sentido, vale destacar os seguintes julgados desta Corte: AgRg no REsp n. 782.895-SC, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJ de 1.7.2008; AgRg no Ag n. 951.090-DF, Rel. Min. Fernando Gonalves, Quarta Turma, DJ de 25.2.2008; AgRg no REsp n. 878.911-RS, Rel. Min. Hlio Quaglia Barbosa, Quarta Turma, DJ de 8.10.2007. 4.3. Consoante entendimento assente na Segunda Seo desta Corte Superior, admite-se a comisso de permanncia durante o perodo de inadimplemento contratual, taxa mdia dos juros de mercado, limitada ao percentual fixado no contrato (Smula n. 294-STJ), desde que no cumulada com a correo monetria (Smula n. 30-STJ), com os juros remuneratrios (Smula n. 296-STJ) e moratrios, nem com a multa contratual. Dentre inmeros, observem-se os seguintes julgados: AgRg no REsp n. 1.057.319-MS, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 3.9.2008; AgRg no REsp n. 929.544-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJ de 1.7.2008; REsp n. 906.054-RS, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, DJ de 10.3.2008; e AgRg no REsp n. 986.508-RS, Rel. Min. Ari Pargendler, Terceira Turma, DJ de 5.8.2008. Nessa esteira, h de mantida a incidncia da comisso de permanncia, e afastada a cobrana de juros de mora e multa no perodo de inadimplncia. 4.4. De acordo com a remansosa jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, a compensao de valores e a repetio de indbito so cabveis sempre
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que verificado o pagamento indevido, em repdio ao enriquecimento ilcito de quem o receber, independentemente da comprovao do erro. Precedentes: AgRg no REsp n. 1.026.215-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJ de 28.5.2008; AgRg no REsp n. 1.013.058-RS, Rel. Min. Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJ de 11.4.2008; AgRg no Ag n. 953.299-RS, Rel. Min. Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma, DJ de 3.3.2008. 4.5. Quanto capitalizao, no caso em apreciao, embora o acrdo no registre a data em que o contrato foi estipulado, ambas as partes concordam que tal fato ocorreu no ano de 2003, ou seja, quando j em vigor a MP n. 2.17036/01 (vide petio inicial e recurso especial). Sendo incontroverso esse ponto, mostra-se permitida a capitalizao mensal dos juros, se pactuada. No que se refere existncia de expressa estipulao, o acrdo recorrido entendeu que houve capitalizao mensal simplesmente por ter sido fixada a taxa mensal de 3,16% e a taxa anual de 45,25664%. Alm disso, reputou vedada a aludida capitalizao, com fundamento na Lei de Usura, no art. 591 do CC/2002 e na inconstitucionalidade da MP n. 2.170-36/2001. Conforme os fundamentos desenvolvidos neste voto, embora seja permitida a capitalizao mensal, o contrato, posterior a 31.3.2000 deve trazer expressamente consignadas as informaes necessrias compreenso da existncia de tal forma de incidncia de juros. Porm, em razo do bice das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ, no possvel efetuar a interpretao das clusulas contratuais nem revolver matria ftica, o que seria necessrio para aferir a observncia das determinaes do Cdigo de Defesa do Consumidor na espcie em exame. 5. No caso concreto, dou provimento parcial ao recurso especial para expungir a limitao dos juros remuneratrios, bem como para manter a comisso de permanncia como prevista no contrato, afastando, contudo, a cobrana de juros de mora e de multa contratual no perodo de inadimplncia. como voto. VOTO-VISTA A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Trata-se, na origem, de ao ordinria ajuizada por Joo Felipe Zanella Felizardo, em face do Banco Sudameris Brasil
S/A, por meio da qual pretende seja revisado contrato de financiamento para aquisio de veculo. Pelo emprstimo de R$ 7.076,02, comprometeu-se a pagar 36 prestaes mensais fixas, no valor de R$ 331,83 cada, no perodo de 21.8.2003 a 21.7.2006. Pagou apenas as duas primeiras prestaes. Diante da inadimplncia, o Banco ajuizou, em abril de 2004, ao de busca e apreenso do veculo. Em maio de 2004, o autor ingressou com a presente ao, na qual postula sejam declaradas nulas clusulas que entende abusivas, requerendo sejam limitados os juros remuneratrios (contratados em 3,16% ao ms e 45,25% ao ano) a 12% ao ano; seja vedada a capitalizao mensal de juros e afirmada a impossibilidade de cumulao da correo monetria com a comisso de permanncia. Como consequncia da reviso pretendida, pede seja determinada a consignao das (34) prestaes restantes e que atualmente montam em R$ 199,72 (cento e noventa e nove reais, setenta e dois centavos) cada uma, acrescidas ainda de correo monetria e juros constitucionais de 1% ao ms (...) (fl. 15). A sentena julgou improcedente o pedido. Sobre a alegao de capitalizao, afirmou o Juiz Oyama Assis Brasil de Moraes: Destaco que no h que se falar em capitalizao de juros, pois o contrato em discusso prev juros prefixados (...) (fl. 86). O Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, no julgamento da apelao, quanto capitalizao, afirmou que o exame do contrato mostra que foram pactuados juros de 3,16% ao ms e 45,25664% ao ano (fl. 16 dos autos da ao de busca e apreenso convertida em depsito), o que demonstra a prtica de cobrana de juros sobre juros mensalmente. De qualquer forma, considerou que mesmo que pactuada a capitalizao mensal de juros, esta inconcebvel, eis que o artigo 4 do Decreto n. 22.262/1933 no foi revogado pela Lei n. 4.595/1964. Quanto MP n. 2.170/36, reputou-a inconstitucional (questo objeto de recurso extraordinrio). Considerou admissvel a capitalizao anual, com base no art. 591 do Cdigo Civil de 2002 (fls. 145-148). O voto vencido, da lavra do Desembargador Carlos Alberto Etcheverry, na mesma linha da sentena, assentou: Contudo, trata-se, na espcie de contrato com prestaes de valor pr-fixado, acrescidas de juros compostos, modalidade de capitalizao cujo afastamento no vivel, dado que empregada, no sistema financeiro tanto para a concesso de mtuos e financiamentos, quanto para a remunerao das diversas operaes atravs das quais as instituies financeiras captam recursos no mercado. Precisamente por isso encontra permissivo em
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nosso direito, conforme se depreende da leitura do art. 5 da Medida Provisria n. 2.170-36. Nem haveria, de qualquer forma, sentido prtico em proibir a utilizao de juros compostos exercido controle sobre sua eventual excessiva onerosidade, como ocorre neste caso. (fl. 151). Em sntese, decidiu, por maioria, o acrdo: inexistindo previso legal, incabvel a capitalizao mensal de juros, em contrato de financiamento garantido por alienao fiduciria, devendo incidir a anual, nos termos do art. 591 do Cdigo Civil. Considerando a existncia de encargos abusivos, foi afastada a mora e decretada a improcedncia da busca e apreenso. O acrdo tomado do julgamento dos embargos infringentes, relator o Desembargador Sejalmo Sebastio de Paula Nery, alm de afirmar a inconstitucionalidade da Medida Provisria n. 2.170-36, considerou que, no caso, seria vedada a cobrana da capitalizao de juros por ausncia de expressa disposio contratual, dado que a falta de indicao adequada e clara sobre a incidncia de capitalizao de juros e, tampouco, especificao da periodicidade em que cobrada (mensal, semestral ou anual) viola o princpio da boa-f objetiva e do direito bsico do consumidor informao (inciso III do art. 6 do CDC). (fls. 196-203). O recurso especial (fls. 208-244) sustenta, entre outros pontos, a legalidade da pactuao de capitalizao mensal de juros. Argumenta que a vedao capitalizao de juros sobre juros (...) apenas prejudica a necessria transparncia que deve haver nos contratos financeiros por forar os bancos a embutir nas taxas nominais de juros um adicional equivalente capitalizao. Friza que, no mercado financeiro internacional, a no capitalizao de juros mostra-se como exceo que deve ser expressamente estipulada, por estranha boa tcnica bancria e que, conforme a Exposio de Motivos da Medida Provisria n. 1.963-17, ao captar recursos as instituies nacionais remuneram os aplicadores com juros capitalizados. At mesmo os depsitos da populao para pequenos valores (v.g. caderneta de poupana) rendem juros capitalizados. (...) Acrescenta que, no caso, mostra-se incabvel o seu afastamento, haja vista que os juros contratados foram em valores prefixados, de pleno conhecimento do Recorrido, pois calculados com base na taxa anual constante do contrato. Foi interposto, tambm, recurso extraordinrio, sendo ambos admitidos. Assim delimitada a controvrsia, passo a apreciar a questo referente capitalizao de juros, a nica a respeito da qual ser estabelecida tese para os efeitos do art. 543-C do CPC.
Acompanho o voto do relator, Ministro Lus Felipe Salomo, no que toca inexistncia de impedimento ao exame do recurso especial, em que pese a repercusso geral da matria reconhecida pelo STF no julgamento do RE n. 592.377-RS, j que sero examinados no recurso especial apenas os aspectos infraconstitucionais da causa. Igualmente adiro ao seu entendimento no sentido da possibilidade de capitalizao mensal nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00, desde que expressamente. pactuada, primeira das teses assentadas para o efeito do art. 543-C do CPC no item 3.6 do seu douto voto. Conforme exaustivamente demonstrado pelo eminente relator, a jurisprudncia de ambas as Turmas da 2 Seo unnime quanto prevalncia do art. 5 da referida medida provisria em relao ao art. 591 do Cdigo de 2002. Neste ponto, assinalo que o art. 5 da Medida Provisria n. 1.963-17/00 tornou admissvel nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano; vale dizer, no contrato bancrio poder ser pactuada a capitalizao semestral, trimestral, mensal, diria, contnua etc. O intervalo da capitalizao dever ser expressamente definido pelas partes do contrato. Diversa a disciplina legislativa dos contratos vinculados ao Sistema Financeiro da Habitao, a qual somente em recente alterao legislativa (Lei n. 11.977 de 7 de julho de 2009), previu o cmputo capitalizado de juros em periodicidade mensal (2 Seo, Recurso Especial n. 1.070.297, submetido ao rito do art. 543-C do CPC, relator Ministro Luis Felipe Salomo, DJe 18.9.2009 e 2 Seo, Recurso Especial n. 1.095.852-PR, DJe 19.3.2012, de minha relatoria, no qual ficou decidido, em esclarecimento ao acrdo do Recurso Especial n. 1.070.297, que a capitalizao anual j era admitida, como regra geral que independe de pactuao expressa, pelo Decreto n. 22.626/1933, antes, portanto, da Lei n. 11.977/2009). Note-se que o art. 15-A da Lei n. 4.380/1964, com a redao dada pela Lei n. 11.977/2009, dispe ser permitida a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade mensal nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro da Habitao - SFH. Em sntese, desde 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00, admite-se, nos contratos bancrios em geral, a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano (a mensal, inclusive);
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salvo nos contratos do Sistema Financeiro da Habitao, em relao aos quais at a edio da Lei n. 11.977/2009 somente era permitida a capitalizao anual, passando, a partir de ento, a ser admitida apenas pactuao de capitalizao de juros com periodicidade mensal, excluda, portanto, a legalidade de pactuao em intervalo dirio ou contnuo. II O motivo de meu pedido de vista foi a tese assim sintetizada no item 3.6, alnea b, do voto do relator: a pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa, portanto, necessrio que o contrato seja transparente e claro o suficiente a ponto de cumprir o dever de informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor. No tenho dvida alguma em aderir s premissas to bem expostas pelo relator, amparado na doutrina de Cludia Lima Marques, Rizzato Nunes e Paulo de Tarso Sanseverino, acerca da absoluta necessidade de que o contrato bancrio seja transparente, claro, redigido de forma que o consumidor, leigo, vulnervel no apenas economicamente, mas sobretudo sem experincia e conhecimento econmico, contbil, financeiro, entenda, sem esforo ou dificuldade alguma, o contedo, o valor e a extenso das obrigaes assumidas. A pactuao de capitalizao de juros deve ser expressa. A taxa de juros deve estar claramente definida no contrato. A periodicidade da capitalizao tambm. Sobretudo, no deve pairar dvida alguma acerca do valor da dvida, dos prazos para pagamento e dos encargos respectivos. O que se deve entender, todavia, por capitalizao de juros, admitida pela Lei de Usura (Decreto n. 22.626/1933) apenas em intervalo anual; cuja pactuao em periodicidade inferior a um ano passou a ser permitida pela MP n. 1.963-17/00 (atual MP n. 2.170-36)? Qual o conceito jurdico de capitalizao de juros? Haveria identidade, no sistema jurdico vigente, entre os termos capitalizao de juros, anatocismo, juros compostos? A pactuao expressa de taxa efetiva em percentual superior ao da taxa nominal significaria capitalizao de juros vedada pela Lei de Usura, apenas permitida mediante expressa pactuao a partir da entrada em vigor da MP n. 1.963-17/00 atual MP n. 2.170-36? Sendo este o conceito jurdico da capitalizao, seria suficiente, ao perfeito esclarecimento do devedor, e, portanto, validade do contrato, a meno expressa ao percentual da taxa mensal e
anual, sendo esta superior a doze vezes a mensal (4 Turma, AgRg no REsp n. 1.231.210-RS, rel. Ministro Raul Arajo, DJe 1.8.2011, unnime; REsp n. 1.220.930, rel. Ministro Massami Uyeda, deciso singular, DJe 9.2.2011; AgRg no REsp n. 809.882-RS, rel. Ministro Aldir Passarinho, deciso singular, DJ 24.4.2006; 4 Turma, AgRg no REsp n. 735.711-RS, rel. Ministro Fernando Gonalves, unnime, DJ 12.9.2005; 4 Turma, AgRg no REsp n. 714.510-RS, rel. Ministro Jorge Scartezzini, unnime, DJ 22.8.2005)? Ou, ao contrrio, a pactuao expressa da taxa efetiva superior ao duodcuplo da taxa mensal no seria suficiente para informar o devedor a respeito da capitalizao e, portanto, seria invlida a pactuao (4 Turma, AgRg no REsp n. 1.306.559-RS, rel. Ministro Lus Felipe Salomo, unnime, DJe 27.4.2012 e 3 Turma, REsp n. 1.302.738-SC, rel. Ministra Nancy Andrighi, unnime, DJe 10.5.2012)? Verifica-se, portanto, que a unanimidade to bem demonstrada pelo relator no sentido da legalidade da pactuao expressa da capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios posteriores a 31.3.2000 no existe a propsito do que se deva entender como adequada forma de pactuar a capitalizao. Para expor meu entendimento sobre a questo, comeo por extrair do sistema jurdico ptrio - mediante a anlise no apenas da literalidade das leis, mas sobretudo da respectiva interpretao consolidada pela jurisprudncia deste Tribunal - o conceito jurdico do que seja a capitalizao de juros vedada em intervalo inferior ao anual pela Lei de Usura e, atualmente, admitida pela MP n. 2.170-36, desde que expressamente pactuada. A propsito da importncia do estabelecimento dos conceitos presentes nas normas jurdicas, invoco a preciosa lio de San Tiago Dantas:
Em primeiro lugar, submete as normas a um tratamento indutivo, para evidenciar os princpios que nelas se acham inclusos. As normas jurdicas que a primeira vista so desligadas entre si, desde que ns nos ponhamos a raciocinar sobre elas, comeam a evidenciar parentesco. (...) O segundo trabalho do dogmatista fixar os conceitos com que so construdas as normas. Toda a norma jurdica emprega idias que so constantes dentro do mesmo sistema de normas. Quando abrem uma lei que se promulga e que contm uma frase dizendo o dano ser composto assim; e depois outra lei, nas compilaes, diz: no dano observar-se- tal regra, devero saber se a palavra dano significa a mesma coisa nesta e na outra lei, se existe este conceito tcnico de dano na legislao e, se porventura a lei empregar a palavra noutro sentido, precisar que numa lei isto e na outra diferente. preciso construir os conceitos.
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(...) O jurista, alm de fixar os conceitos de dogmtica, tem de fixar a terminologia. (...) O Direito no dispensa grande estudo dos termos, porque um erro de termos conduz a um erro de direito. A linguagem est para o jurista como o desenho para o arquiteto. A nica maneira de exprimir as categorias lgicas com que ele trabalha fixar a terminologia, outra preocupao da dogmtica. (Programa de Direito Civil, Teoria Geral, Forense, 3 edio, 2001, p. 7-8).
Cumpre, portanto, definir o conceito de capitalizao de juros no sistema jurdico brasileiro. O texto legal a ser tomado como ponto de partida para a anlise do significado de capitalizao, em nosso sistema jurdico, o Decreto n. 22.626/1933, o qual assim dispe:
Art. 1. vedado, e ser punido nos termos desta lei, estipular em quaisquer contratos taxas de juros superiores ao dobro da taxa legal (Cdigo Civil, art. 1.062). Art. 4. proibido contar juros dos juros; esta proibio no compreende a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano.
O Decreto n. 22.626/1933, tambm conhecido como Lei de Usura, estabeleceu, portanto, duas restries liberdade pactuar de taxa de juros: no art. 1 limitou o percentual ao mximo de 12% ao ano (dobro da taxa legal prevista no Cdigo de 1916) e, no art. 4, proibiu a contagem de juros dos juros, salvo a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano. O limite previsto no art. 1 ainda est em vigor, no se aplicando, todavia, s instituies financeiras, conforme jurisprudncia consolidada na Smula n. 596 do STF, segundo a qual as disposies do Decreto n. 22.626 de 1933 no se aplicam s taxas de juros e outros encargos cobrados nas operaes realizadas por instituies pblicas ou privadas, que integrem o Sistema Financeiro Nacional. Tambm o STJ consolidou o entendimento de que A estipulao de juros remuneratrios superiores a 12% ao ano, por si s, no indica abusividade (Smula n. 382) e de que so inaplicveis aos juros remuneratrios dos contratos de mtuo bancrios as disposies do art. 591 c.c. art. 406 do CC/2002 (2 Seo do STJ no REsp n. 1.061.530, relatora Ministra Nancy Andrighi).
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Havendo abuso na fixao contratual das taxas de juros, dever ser comprovado caso a caso, e invalidado pelo Judicirio com base no Cdigo de Defesa do Consumidor e no princpio que veda o enriquecimento sem causa. Vale dizer, para as instituies financeiras, no h limite legal fixo; a taxa de juros passvel de estipulao contratual legtima varia conforme a conjuntura econmica, podendo ser invalidada pelo Judicirio em caso de comprovado abuso. A segunda ordem de restrio, contida no art. 4 (proibio da contagem de juros dos juros, salvo a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano), a base legal da Smula n. 121 do STF, segundo a qual vedada a capitalizao de juros, ainda que expressamente pactuada. Esta restrio, at maro do ano 2000, aplicava-se, na linha da pacfica jurisprudncia, tambm s instituies financeiras, salvo permisso legal prevista em legislao especial, como ocorre com as cdulas de crdito rural, industrial, comercial (Smula n. 93-STJ). A partir da entrada em vigor da MP n. 1.963/00 (atual MP n. 2.170/01), passou a ser legalmente admitida a pactuao expressa da capitalizao de juros em intervalo inferior ao anual. Vejamos o que se entende por capitalizao de juros. O Vocabulrio Jurdico de Plcido e Silva assim define:
Capitalizao . Segundo sua origem, tomado em acepo prpria, capitalizao, seja no sentido jurdico, seja no sentido econmico, quer significar a converso dos rendimentos ou dos frutos de um capital, em capital, unindo-se tais frutos ao principal, para se igualarem ou se acumularem a ele. Desse modo, a capitalizao mostra-se a gnese de novo capital, que se vem anexar ou acumular ao primitivo, de onde se produziu, para aumentar a sua soma. A capitalizao ocorre segundo se ajustar, pois que, no havendo ajuste ou conveno, em regra no se opera a capitalizao, isto , os juros ou as rendas no se acumulam ao capital. Capitalizao. Em acepo especial tambm se chama de capitalizao ao clculo do valor-capital de um bem produtivo, isto , a estimao de sua valia ou de seu preo (capital), tendo-se em conta as suas rendas j vencidas e que nele se computam para efeito desta avaliao. (Forense, Rio de Janeiro, 8 edio, 1984, Volume I, p. 373).
O mesmo Vocabulrio define anatocismo como sinnimo de capitalizao:

Anatocismo. vocbulo que nos vm do latim anatocismus, de origem grega, significando usura, prmio composto ou capitalizado.
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Desse modo vem significar a contagem ou cobrana de juros sobre juros. A cobrana ou exigncia de juros sobre juros acumulados no admitida, desde que, resultante de contrato, no exista estipulao que a permita. Quer isso dizer que a capitalizao de juros, isto , a incorporao dos juros vencidos ao capital, e a cobrana de juros sobre o capital assim capitalizado, somente tem apoio legal quando h estipulao que a autorize. Desde que no haja esta estipulao, os juros no se capitalizam e, em consequncia, no rendero para o credor juros contados sobre eles, mesmo vencidos e escriturados na conta do devedor. Quando se trata, porm, de juros contados em conta corrente, o prprio Direito Comercial (art. 253) permite a acumulao dos juros vencidos aos saldos liquidados de ano a ano, e, em tal caso, se permite a contagem posterior dos juros sobre os saldos ento apurados. O prprio Cd. Civil brasileiro, em seu art. 1.262, permitiu a capitalizao. Havendo conveno, embora o Cdigo fale em capitalizao anual, a contagem dos juros sobre os juros acumulados pode ser permitida semestralmente. (Forense, Rio de Janeiro, 8 edio, 1984, Volume I, p. 151).
Nos verbetes juros compostos e juros acumulados, o Vocabulrio de Plcido e Silva limita-se a fazer remisso ao verbete juros capitalizados, o qual tem o seguinte texto:
Juros capitalizados: Expresso usada na tcnica do comrcio para designar os juros devidos e j vencidos que, periodicamente, se incorporam ao principal, isto , se unem ao capital representativo da dvida ou obrigao, para constiturem um novo total. So, assim, juros que se integraram no capital, perdendo sua primitiva qualidade de frutos, para se apresentarem na soma do capital assim constitudo. E, neste caso, se capitalizveis, em virtude de estipulao ou determinao legal, passam como parcela do capital a produzir frutos, tal qual ele. Dizem-se, tambm, juros compostos, em oposio aos que no se acumulam, que se dizem juros simples. (Forense, Rio de Janeiro, 8 edio, 1984, Volume III, p. 36).
O voto do Ministro Lus Felipe Salomo, valendo-se da doutrina de Roberto Arruda de Souza Lima e Adolfo Mamoru Nishiyama, define juros capitalizados como juros devidos e j vencidos que, periodicamente (v.g., mensal, semestral ou anualmente), se incorporam ao valor principal (in Contratos Bancrios - Aspectos Jurdicos e Tcnicos da Matemtica Financeira para Advogados, Editora Atlas S/A, So Paulo: 2007, p. 36).
De todas essas definies, extrai-se que a noo jurdica de capitalizao, de anatocismo, de juros capitalizados, de juros compostos, de juros acumulados, tratados como sinnimos, est ligada circunstncia de serem os juros vencidos e, portanto, devidos, que se incorporam periodicamente ao capital; vale dizer, no conceito matemtico abstrato, divorciado do decurso do tempo contratado para adimplemento da obrigao. O pressuposto da capitalizao que, vencido o perodo ajustado (mensal, semestral, anual), os juros no pagos sejam incorporados ao capital e sobre eles passem a incidir novos juros. Por outro lado, h os conceitos abstratos, de matemtica financeira, de taxa de juros simples e taxa de juros compostos. Dizem respeito ao processo matemtico de formao da taxa de juros cobrada. Com o uso desses mtodos calcula-se a equivalncia das taxas de juros no tempo (taxas equivalentes). Quando a taxa apresentada em uma unidade de tempo diferente da unidade do perodo de capitalizao diz-se que a taxa nominal; quando a unidade de tempo coincide com a unidade do perodo de capitalizao a taxa a efetiva. Por exemplo, uma taxa nominal 12% ao ano, sendo a capitalizao dos juros feita mensalmente. Neste caso, a taxa efetiva de 1% ao ms, o que equivalente a uma taxa efetiva de 12,68% ao ano. Se a taxa for de 12% ao ano, com capitalizao apenas anual, a taxa de 12% ser a taxa efetiva anual. Extraio de trabalho de autoria de Teotnio Costa Rezende publicado no site da Universidade Federal Rural do Rio de Janeiro (www.ufrrj.br/posgrad/ ppgem/03/64.pdf ) as seguintes noes: (1) em um prazo inferior ao perodo de tempo da taxa (ex: perodo de 15 dias para uma taxa de juros mensal), o montante dos juros calculados pela sistemtica de juros simples maior do que o montante dos juros compostos. Este fato resultante da transformao da taxa para perodos menores por meio de taxas proporcionais; (2) no prazo igual ao perodo da taxa (por exemplo taxa de juros mensal, com juros apurados mensalmente) o montante dos juros calculados pela sistemtica de juros simples igual ao dos juros compostos, no havendo distores; (3) num prazo superior ao perodo de tempo da taxa (por exemplo, perodo de 6 meses e taxa de juros mensal), o montante dos juros calculados pela sistemtica de juros simples menor do que o montante dos juros calculados no modelo de juros compostos. A diferena tanto maior, quanto for o perodo considerado. Essas assertivas somente so vlidas se os juros forem apurados a cada perodo, porm quitados no final do prazo. Teotnio Costa Rezende tambm esclarece: comum recebermos clculos mirabolantes, onde se pretende demonstrar que uma taxa de juros anual se multiplica vrias vezes se a capitalizao passar a ser mensal (por
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exemplo: uma taxa de 12,0% a.a. passaria para 144% etc). Na verdade, o critrio de capitalizao se apura atravs de exponenciao e no de multiplicao. Se comearmos a simular taxas capitalizadas anualmente, semestralmente, mensalmente, diariamente e continuamente, seremos surpreendidos pelos resultados, uma vez que a diferena entre estas ir ficando cada vez menor, at atingir um limite. E aps descrever a frmula matemtica para a apurao da taxa efetiva, esclarece que medida que se aumenta o n (perodos de capitalizao) do divisor da taxa nominal, tambm se aumenta o n exponencial, ou seja, o nmero a ser potencializado torna-se cada vez menor. E prossegue: A ttulo de exemplo, veja o que acontece com a maior taxa nominal de juros que praticamos no crdito imobilirio, ou seja, 12,0% a.a. Se capitalizada semestralmente = 12,360% a.a; mensalmente, corresponde a 12,683% a.a.; diariamente = 12,747% a.a e continuamente = 12,750% a.a. Nota-se que a mudana de anual para semestral implicou em um acrscimo de 0,36 pontos percentuais; de semestral para mensal de 0,32 pontos percentuais; de mensal para dirio de 0,06 pontos percentuais e de dirio para contnuo praticamente no existe diferena. Duas lies precisam ser extradas destes comentrios: primeiro - o fato de as taxas serem capitalizadas no traz nenhuma mudana astronmica entre taxa nominal e efetiva; segundo - medida que se aumenta os perodos de capitalizao, reduz-se o impacto em termos de proporo do crescimento da taxa efetiva. Em sntese, o processo composto de formao da taxa de juros mtodo abstrato de matemtica financeira, utilizado para a prpria formao da taxa de juros a ser contratada, e, portanto, prvio ao incio de cumprimento das obrigaes contratuais. A taxa nominal de juros, em perodo superior ao perodo de capitalizao (vg, taxa anual, capitalizada mensalmente), equivale a uma taxa efetiva mais alta. Pode o contrato informar a taxa anual nominal, esclarecendo que ela (a taxa) ser capitalizada mensalmente; ou optar por consignar a taxa efetiva anual e a taxa mensal nominal a ela correspondente. No haver diferena na onerosidade da taxa de juros e, portanto, no valor a ser pago pelo devedor. Trata-se, portanto, apenas de diferentes formas de apresentao da mesma taxa de juros, conforme o tempo de referncia. Por ser mtodo cientfico, neutro, abstrato, de matemtica financeira, no afetado pela circunstncia, inerente cada relao contratual, de haver ou no o pagamento tempestivo dos juros vencidos. Por outro lado, ao conceito de juros capitalizados (devidos e vencidos), juros compostos (devidos e vencidos), capitalizao ou anatocismo inerente a
incorporao ao capital dos juros vencidos e no pagos, fazendo sobre eles incidir novos juros. No se trata, aqui, de mtodo de matemtica financeira, abstrato, prvio ao incio da vigncia da relao contratual, mas de vicissitude intrnseca concreta evoluo da relao contratual. Conforme forem vencendo os juros, haver pagamento (aqui no ocorrer capitalizao); incorporao ao capital ou ao saldo devedor (capitalizao) ou cmputo dos juros vencidos e no pagos em separado, a fim de evitar a capitalizao vedada em lei. Postos estes conceitos, voltemos ao texto do Decreto n. 22.626/1933. O referido diploma legal veda a contagem de juros dos juros; mas estabelece que a proibio no compreende a acumulao de juros vencidos aos saldos lquidos em conta corrente de ano a ano. A pacfica jurisprudncia do STJ compreende que a ressalva permite a capitalizao anual como regra aplicvel aos contratos de mtuo em geral. Assim, no proibido contar juros de juros em intervalo anual; os juros vencidos e no pagos podem ser incorporados ao capital uma vez por ano para sobre eles incidirem novos juros (Segunda Seo, EREsp n. 917.570PR, relatora Ministra Nancy Andrighi, DJe 4.8.2008 e REsp n. 1.095.852-PR, de minha relatoria, DJe 19.3.2012). O objetivo do art. 4 do Decreto n. 22.626/1933, ao restringir a capitalizao, evitar que a dvida aumente em propores no antevistas pelo devedor em dificuldades ao longo da relao contratual. Nada dispe o art. 4 acerca do processo de formao da taxa de juros, como a interpretao meramente literal e isolada de sua primeira parte ( proibido contar juros de juros) poderia fazer supor. Quanto taxa de juros, a limitao de percentual mximo (e no restrio quanto ao mtodo matemtico de formao da taxa) est estabelecida no art. 1 do mesmo decreto (12% ao ano) e no se aplica, como j exposto, s instituies financeiras. Como j visto que a taxa nominal tem uma correspondente efetiva (sendo esta superior se calculada em perodo maior do que o da taxa), e se no h limite legal prefixado para esta taxa efetiva (a qual somente ser invalidada pelo Judicirio se comprovadamente abusiva), no me parece coerente com o sistema jurdico vigente, tal como compreendido pela pacfica jurisprudncia do STJ e do STF, extirpar do contrato a taxa efetiva expressamente contratada em nome da vedao legal capitalizao de juros. O coerente com o sistema ser, data maxima venia, respeitar o contratado, inclusive a taxa efetiva de juros, glosando-a apenas se demonstrado o abuso, nos
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termos da pacfica jurisprudncia assentada sob o rito dos recursos repetitivos. Neste caso, o abuso consistir no excesso da taxa de juros. A mera circunstncia de estar pactuada taxa efetiva e taxa nominal de juros no implica, portanto, capitalizao de juros, mas apenas processo de formao da taxa de juros pelo mtodo composto. Seria incongruente com o sistema admitir, por exemplo, a legalidade da contratao de taxa de juros calculada pelo mtodo simples de 12% ao ano e no admitir a legalidade da contratao de juros compostos em taxa mensal (expressa no contrato) correspondente a uma taxa efetiva anual inferior (tambm expressa no contrato). Esclarecedor o exemplo imaginado pelo Professor Jos Dutra Vieira Sobrinho:
O exemplo a seguir evidencia o absurdo que representa a proibio de se capitalizar juros. De acordo com o entendimento jurdico predominante, um emprstimo poderia ser contratado a juros de 1% ao ms, pelo prazo de um ano, desde que no capitalizado, o que totalizaria 12% no vencimento; entretanto, essa mesma operao no poderia ser contratada a juros compostos de 0,75% ao ms pelo mesmo prazo, embora o total no vencimento, de 9,38%, seja menor que o anterior (extrado do trabalho Conflitos Judiciais Envolvendo Conceitos Bsicos de Matemtica Financeira).
A coerncia, parmetro definidor de um sistema de normas como sistema jurdico, enfatizada por San Tiago Dantas:
Finalmente, o trabalho de dogmtica se conclui pela construo do sistema. Evidenciar os princpios, induzir os conceitos, fixar a terminologia e construir o sistema de normas jurdicas, que formam a regulamentao da vida numa certa sociedade, isto um estudo de dogmtica jurdica, que quer dizer que sempre possvel construir, com qualquer das instituies e com as normas, um sistema coerente, lgico, em que os institutos se acham evidentemente classificados, em que o mais geral abrange o mais particular e em que, portanto, a inteligncia pode penetrar segundo um esquema lgico. Eis porque podemos fazer esta afirmao capital: nem todo corpo de normas um sistema jurdico. Se amanh nos pusermos a legislar para pequena sociedade imaginria ou construda por ns mesmos, e determinarmos normas como estas, ningum pode matar, todo mundo pode furtar, ningum est obrigado a reparar o prejuzo que causa, todo mundo est obrigado a compor o que tiver contratado; poderemos formar um corpo de leis e aplic-las, mas ningum pode construir sobre este corpo de leis um sistema. No se formar dogmtica deste corpo de
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normas, porque veremos que estas vrias normas se contradizem, se repelem entre si, e no podemos criar uma cincia jurdica sobre a base de fenmenos desta maneira contraditrios (ob. citada, p. 8-9).
Assim, embora o mtodo composto de formao da taxa de juros seja comumente designado, em textos jurdicos e matemticos, como juros compostos, empregada esta expresso tambm como sinnimo de capitalizao, juros capitalizados e anatocismo, ao jurista, na construo do direito civil, cabe definir a acepo em que o termo usado na legislao, a fim de que os preceitos legais e respectivas interpretaes jurisprudenciais no entrem em contradio, tornando incoerente o sistema. Tomando por base essas premissas, concluo que o Decreto n. 22.626/1933 no probe a tcnica de formao de taxa de juros compostos (taxas capitalizadas), a qual, repito, no se confunde com capitalizao de juros em sentido estrito (incorporao de juros devidos e vencidos ao capital, para efeito de incidncia de novos juros, prtica vedada pelo art. 4 do citado Decreto, conhecida como capitalizao ou anatocismo). A restrio legal ao percentual da taxa de juros no a vedao da tcnica de juros compostos (mediante a qual se calcula a equivalncia das taxas de juros no tempo, por meio da definio da taxa nominal contratada e da taxa efetiva a ela correspondente), mas o estabelecimento do percentual mximo de juros cuja cobrana permitida pela legislao, vale dizer, como regra geral, o dobro da taxa legal (Decreto 22.626/33, art. 1) e, para as instituies financeiras, os parmetros de mercado, segundo a regulamentao do Banco Central (Lei 4.595/64). Dessa forma, se pactuados juros compostos, desde que a taxa efetiva contratada no exceda o mximo permitido em lei (12%, sob a gide do Cdigo Civil de 1916, e, atualmente, a taxa legal prevista nos arts. 406 e 591 do Cdigo vigente, limites estes no aplicveis s instituies financeiras, cf. Smulas n. 596 do STF e n. 382 do STJ e acrdo da 2 Seo do STJ no REsp n. 1.061.530, rel. Ministra Nancy Andrighi) no haver ilegalidade na frmula adotada no contrato para o clculo da taxa efetiva de juros embutidos nas prestaes. Este entendimento encontra apoio na doutrina de Jos Dutra Vieira Sobrinho:
1.4 O que anatocismo De acordo com a ampla pesquisa que realizei, anatocismo nada tem a ver o critrio de formao dos juros a serem pagos (ou recebidos) numa determinada
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data; ele consiste na cobrana de juros vencidos e no pagos, exatamente como conceituado no Novo Dicionrio Brasileiro. E como a legislao brasileira foi inspirada nas leis dos pases europeus como a Frana, Portugal, Alemanha, Itlia, Espanha e Holanda, entendo ser importante transcrever o conceito de anatocismo contido nos cdigos civis e comerciais de alguns desses pases. Embora parte dessas naes tenham promulgado seus cdigos civis posteriormente ao ano de 1850, a legislao vigente na poca j contemplava aquele conceito. Assim, no Cdigo Civil portugus, a definio encontrada endossa plenamente o nosso entendimento: Art. 560 Para que os juros vencidos produzam juros necessria conveno posterior ao vencimento; pode haver tambm juros de juros, a partir da notificao judicial feita ao devedor para capitalizar os juros vencidos ou proceder ao seu pagamento sob pena de capitalizao. S podem ser capitalizados os juros correspondentes ao perodo mnimo de um ano. No Cdigo Civil italiano encontramos entendimento semelhante: Art. 1283 Na falta de uso contrrio, os juros vencidos s podem produzir juros do dia do pedido judicial, ou por efeito de conveno posterior ao seu vencimento, e sempre que trate de juros devidos pelo menos por 6 meses. E no Cdigo Civil francs, conhecido tambm por Cdigo de Napoleo, considerado pela maioria dos grandes juristas como o pai de todos os cdigos, o entendimento no diferente: Art. 1.154 Os juros vencidos dos capitais podem produzir juros, quer por um pedido judicial, quer por uma conveno especial, contando que, seja no pedido, seja na conveno, se trate de juros devidos, pelo menos por um ano inteiro. Com base nessas evidncias podemos deduzir que o Art. 253 do nosso Cdigo Comercial editado em 1850, copiado literalmente no Art. 4 do Decreto n. 22.626 de 7 de abril de 1933, foi mal copiado ou mal traduzido. Esse artigo tem a seguinte redao: proibido contar juros dos juros; esta proibio no compreende a acumulao de juros vencidos aos saldos liquidados em conta corrente de ano a ano. Observa-se claramente que primeira frase deveria ser proibido contar juros dos juros vencidos, ou ainda, proibido calcular juros sobre juros vencidos. 1.5 Existncia do anatocismo e a prtica dos juros compostos Entendido o anatocismo tal como foi caracterizado, ele somente existiria se aps o vencimento de uma operao o credor cobrasse juros sobre os juros vencidos e no pagos. Vamos esclarecer melhor essa questo como exemplo de um emprstimo de R$ 1.000,00 para ser quitado por R$ 1.225,00 no final de 9 meses. O anatocismo somente ocorreria se aps o vencimento, e num prazo inferior a 12 meses, o credor cobrasse juros tambm sobre os juros de R$ 225,00. importante tambm observar a seguinte questo: o que muda para o devedor ou credor saber, que no exemplo mencionado, a operao custa 2,5% ao ms se calculada a juros simples ou 2,28% se calculada a juros compostos? Para efeitos legais, os dados relevantes so o valor do emprstimo, o valor de resgate e
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o vencimento; entendo que o critrio utilizado para obteno do valor dos juros absolutamente secundrio! (extrado do trabalho Conflitos Judiciais Envolvendo Conceitos Bsicos de Matemtica Financeira).
No caso em exame, os juros contratados foram prefixados no contrato, no qual consta a taxa mensal nominal (3,16% ao ms) e a taxa anual efetiva (45,25% ao ano). No foi comprovada a abusividade, em termos de mercado, da taxa efetiva de juros remuneratrios pactuada. O valor fixo das 36 prestaes igualmente est expresso no contrato, no podendo o consumidor alegar surpresa quanto aos valores fixos, inalterveis, das 36 prestaes que se comprometeu a pagar. No est prevista a incidncia de correo monetria. A expectativa inflacionria j est embutida na taxa de juros. Aps pagar duas prestaes, deixou de honrar suas obrigaes e ajuizou ao postulando a reduo da prestao acordada em R$ 331,83 para R$ 199,80. Na realidade, a inteno do autor/recorrido reduzir drasticamente a taxa efetiva de juros, usando como um de seus argumentos a confuso entre o conceito legal de capitalizao de juros vencidos e devidos e o regime composto de formao da taxa de juros, ambos designados indistintamente na literatura matemtica e em diversos textos jurdicos, at mesmo nas informaes prestadas nestes autos pelo Banco Central, com o mesmo termo juros compostos ou juros capitalizados. No poderia ser, com a devida vnia, mais clara e transparente a contratao do que a forma como foi feita no caso concreto em exame: com a estipulao das prestaes em valores fixos e iguais (36 prestaes de R$ 331,83) e a meno taxa mensal e correspondente taxa anual efetiva. Nada acrescentaria transparncia do contrato, em benefcio do consumidor leigo, que constasse uma clusula esclarecendo que as taxas mensal e anual previstas no contrato foram obtidas mediante o mtodo matemtico de juros compostos. Sabedor da taxa mensal e da anual e do valor das 36 prestaes fixas, fcil ficou para o consumidor pesquisar, entre as instituies financeiras, se alguma concederia o mesmo financiamento com uma taxa mensal ou anual inferior, perfazendo as prestaes fixas um valor menor. As informaes prestadas pelo Banco Central enfatizam que se afastada a legalidade/constitucionalidade da formao composta da taxa de juros haver reduo da transparncia (...) dado que cada instituio financeira
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poder apresentar diferentes taxas de juros simples para diferentes prazos, sem que necessariamente seja possvel padroniz-las e da compar-las, caso as instituies se especializem em operaes com prazos diversos. (e-STJ fl. 323). L-se, ainda, nas informaes do Banco Central (referindo-se, neste ponto, taxa estipulada sob o regime de juros compostos):
Ademais, a capitalizao de juros capaz de gerar uma padronizao na forma de cmputo e, pela viabilidade do cotejo, fomentar a competio entre as instituies financeiras. Um ambiente mais competitivo mais apto a gerar redues nas taxas de juros e nos spreads praticados. o que concluiu a a Consultoria da Diretoria de Poltica Econmica do Banco Central em estudo elaborado a pedido desta Procuradoria-Geral para subsidiar esta manifestao da Autarquia: Um terceiro aspecto a ser considerado a reduo de transparncia que a deciso [pela inconstitucionalidade] proporcionar, dado que cada instituio financeira poder apresentar diferentes taxas de juros simples para diferentes prazos, sem que necessariamente seja possvel padroniz-las, caso as instituies se especializem em operaes com prazos diversos. (fl. e-STJ 323). (...) Caso seja declarada inconstitucional a medida provisria que permite a capitalizao, as instituies financeiras no se limitaro a conceder crdito com as mesmas taxas atualmente praticadas. Certamente, iro praticar taxas nominais equivalentes taxa capitalizada. Assim, se notar um desestmulo ao alongamento de prazos, pois, como mostra a referida nota tcnica, sem a capitalizao, quanto maior o prazo, maior a taxa de juros nominais equivalentes, a qual se apura de forma crescente. O tomador logo se sentir desestimulado a operar com prazos mais longos, na suposio, equivocada, de que os juros so maiores e, assim, deixar de contratar em melhores condies. (fl. e-STJ 325).
Por outro lado, se constasse do contrato em exame, alm do valor das prestaes, da taxa mensal e da taxa anual efetiva, tambm clusula estabelecendo os juros vencidos e devidos sero capitalizados mensalmente, ou fica pactuada a capitalizao mensal de juros, por exemplo, como passou a ser admitido pela MP n. 2.170-36, a consequncia para o devedor no seria a mera validao da taxa de juros efetiva expressa no contrato e embutida nas prestaes fixas. Tal pactuao significaria que, no paga determinada prestao, sobre o valor total dela (no qual esto includos os juros remuneratrios contratados) incidiriam novos juros remuneratrios a cada ms, ou seja, haveria precisamente a incidncia de juros sobre juros vencidos e no pagos incorporados ao capital (capitalizao ou anatocismo), prtica esta vedada pela Lei de Usura em intervalo inferior
a um ano e atualmente permitida apenas em face de prvia, expressa e clara previso contratual. Esta prtica - capitalizao de juros vencidos e no pagos - acabou admitida em nosso sistema jurdico, como regra nas operaes bancrias, pela vigente MP n. 2.170-36, editada, como se verifica das informaes do Banco Central, com o intuito de resolver a incerteza jurdica sobre a legalidade do sistema de juros compostos, comumente tratado como sinnimo de capitalizao de juros, da qual se valiam maus pagadores, gerando o aumento do risco e, portanto, o aumento do spread e das taxas de juros, em prejuzo de todo o sistema financeiro. A consequncia do texto da medida provisria foi permitir, como regra geral para o sistema bancrio, no apenas o regime matemtico de juros compostos, mas o anatocismo propriamente dito, o qual tambm tem sua justificativa econmica, assim posta nas informaes do Banco Central (fl. 325):
Acrescente-se, ainda, que a capitalizao de juros desestimula as instituies financeiras a renegociarem os contratos com periodicidade mensal, situao em que, ao final do ms, o valor emprestado, acrescidos dos juros correspondentes, deve ser quitado. Tal situao enseja o chamado anatocismo indireto, bem mais oneroso para o devedor, que seria obrigado a captar recursos em outra instituio financeira para adimplir a primeira operao. Desse modo, sob o ponto de vista econmico, a capitalizao de juros, tal como prevista pela medida provisria impugnada, apresenta-se muito mais benfica ao tomador, atendendo assim aos interesses da coletividade (cf. itens 8 e 9 da Exposio de Motivos n. 210-MF, de 24 de maro de 2000). Eis a razo pela qual a medida provisria deve ser mantida.
Conclui-se, portanto, que a capitalizao de juros vedada pela Lei de Usura e permitida, desde que pactuada, pela MP n. 2.170-36, diz respeito s vicissitudes concretamente ocorridas ao longo da evoluo do contrato. Se os juros pactuados vencerem e no forem pagos, haver capitalizao (anatocismo, cobrana de juros capitalizados, de juros acumulados, de juros compostos) se estes juros vencidos e no pagos forem incorporados ao capital para sobre eles fazer incidir novos juros. No se cogita de capitalizao, na acepo legal, diante da mera frmula matemtica de clculo dos juros. Igualmente, no haver capitalizao ilegal, se todas as prestaes forem pagas no vencimento. Neste caso, poder haver taxa de juros exorbitante, abusiva, calculada pelo mtodo simples ou composto, passvel de reviso pelo Poder Judicirio, mas no capitalizao de juros. Pode haver capitalizao na evoluo da dvida de contrato em que pactuado o regime de juros simples ou o regime de juros compostos. Isso poder
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ocorrer, entre outras situaes, em caso de inadimplncia do muturio, quando os juros vencidos e no pagos, calculados de forma simples ou composta, forem incorporados ao capital (saldo devedor) sobre o qual incidiro novos juros. Com base nas premissas expostas acima e na fundamentao anexa, passo a sintetizar a concluso do voto. Acompanho o voto do relator quanto primeira das teses postas em seu douto voto. Penso, todavia, que a redao do enunciado para os efeitos do art. 543-C do CPC deve espelhar-se no texto legal que a embasa, motivo pelo qual sugiro a seguinte redao: permitida a capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano em contratos celebrados aps 31.3.2000, data da publicao da Medida Provisria n. 1.963-17/00 (em vigor como MP n. 2.170-01), desde que expressamente pactuada. Em divergncia parcial, penso, data vnia, que no configura a capitalizao vedada pela Lei de Usura e permitida, desde que pactuada, pela MP n. 2.17001, a previso expressa no contrato de taxa de juros efetiva superior nominal (sistema de juros compostos, utilizado para calcular a equivalncia de taxas de juro no tempo). Caso, todavia, prevalea o entendimento de que a mera previso contratual de taxa de juros efetiva superior nominal implica a capitalizao a que se refere a legislao, adiro ao entendimento no sentido da validade da estipulao, perfeitamente compreensvel ao consumidor, notadamente em casos como o presente de juros prefixados e prestaes idnticas, invariveis. A segunda tese que proponho para os efeitos do art. 543-C , portanto, A pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa e clara. A previso no contrato bancrio de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da taxa efetiva anual contratada. Anoto que, no presente caso, a pretenso deduzida na inicial foi a de reduzir o prprio valor das 36 prestaes acordadas, cuja evoluo est demonstrada no anexo a este voto, ou seja voltou-se o devedor contra a taxa de juros compostos, especificada no contrato e embutida nas prestaes fixas. Este foi tambm o fundamento exclusivo do acrdo para reputar presente a capitalizao ilegal de juros. No demonstrada a abusividade em termos de mercado, conforme acentuado no voto do Relator, deve ser mantida a taxa efetiva de juros remuneratrios contratada. No caso concreto, divergindo parcialmente do relator, voto pela legalidade do regime de juros compostos adotado expressamente no contrato como mtodo de clculo das prestaes. Mantenho, portanto, as taxas mensal e
anual contratadas. No havendo ilegalidade na fase de normalidade contratual, restabeleo os efeitos da mora. Acompanho o relator quando comisso de permanncia, cuja cobrana na fase de inadimplemento no pode ser acumulada com juros remuneratrios, juros moratrios e multa contratual. No caso concreto, em sntese, dou provimento ao recurso especial em maior extenso, restabelecendo os nus da sucumbncia fixados na sentena, porque mnima a sucumbncia do banco recorrente. como voto. FUNDAMENTAO ANEXA AO VOTO DO RESP N. 973.827 TABELA PRICE As prestaes sucessivas dos diferentes mtodos de amortizao abrangem uma parcela de juros (calculados sobre o saldo devedor atualizado, a qual se destina a quitar os juros do perodo) e outra de amortizao, de forma que, quitada a ltima delas, o saldo devedor seja igualado a zero. No caso da Tabela Price, o valor da parcela de juros vai decrescendo, na medida em que o da parcela de amortizao vai crescendo, at findar o prazo do contrato e o saldo devedor, mantendo-se as prestaes mensais durante todo o contrato no mesmo valor (SOUZA LIMA, Roberto Arruda e NISHIYAMA, Adolfo Mamoru, Contratos Bancrios - Aspectos Jurdicos e Tcnicos da Matemtica Financeira para Advogados, Editora Atlas S/A, So Paulo: 2007, p. 140-141; SACAVONE, Luiz Antnio Junior, Juros no Direito Brasileiro, RT, 2007, p. 195; DEL MAR, Carlos Pinto, Aspectos Jurdicos da Tabela Price, Editora Jurdica Brasileira, 2001, p. 23; RIZZARDO, Arnaldo, Contratos de Crdito Bancrio, RT, 9 edio, p. 143 e PENKUHN, Adolfo Mark, A legalidade da Tabela Price, Revista de Direito Bancrio do Mercado de Capitais e da Arbitragem, p. 284). Isso em um ambiente sem inflao ou caso a expectativa de inflao j esteja embutida na taxa de juros, como ocorre no caso em exame. De igual modo, ocorrer a quitao da dvida no final do prazo contratual se o saldo devedor e as prestaes forem reajustados pelo mesmo ndice. O entendimento esposado pelo acrdo recorrido, no sentido de que dvidas decorrentes contratos em que estabelecida taxa de juros pelo mtodo composto so ilegais, alcanaria, pelos mesmos fundamentos, os principais sistemas de amortizao adotados internacionalmente e tambm no Brasil,
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a saber, Tabela Price, Sacre (Sistema de Amortizao Real Crescente), SAC (Sistema de Amortizao Constante) e SAM (Sistema de Amortizao Misto). Assim, os incontveis contratos de mtuo e financiamentos contratados diariamente (antes e depois da MP n. 2.170-01), por instituies financeiras e estabelecimentos comerciais diversos, de pequeno ou grande porte, para as mais diversas finalidades do setor produtivo, de longo e de curto prazo, estariam destinados invalidade, alterando-se as bases em que celebrados os contratos, com prejuzo para o contratante de boa-f, pequeno ou grande comerciante ou instituio financeira, para planos de aplicao de recursos em cadernetas de poupana, fundos de investimentos, fundos de previdncia, ttulos de capitalizao e FGTS, em que a remunerao dos investidores tambm calculada por meio de juros compostos. No sistema financeiro, em que cada muturio ou investidor tem contrato com data-base para o dbito ou crdito de juros diversa, sendo o fluxo de recursos (emprstimos e pagamentos, crditos e dbitos) dirio, a tcnica de juros compostos permite a avaliao consistente de ativos e passivos das instituies e a comparao entre as taxas de juros praticadas em cada segmento do mercado. Exemplo elucidativo da amortizao de dvida por meio da Tabela Price dado por Obed de Faria Junior:
Assuma voc, leitor, que existam economias suas amealhadas com seu trabalho e das quais voc no necessita utilizar-se neste momento e que, seu vizinho, amigo de longa data, em face de necessidades inesperadas, lhe venha solicitar um emprstimo de R$ 1.000,00 para ser pago daqui um ano. Para efeito de simplificao de todo aconselhvel que desconsideremos os efeitos inflacionrios porque isto implicaria em utilizar critrios, frmulas e clculos que fugiriam do nimo de apresentar uma demonstrao simplista. (...) Pois bem, caro leitor, bastante razovel crer que voc no seja um usurrio e, menos ainda, que tente levar vantagens indevidas sobre algum - que dir de um amigo seu de longa data. Contudo, suas economias compem seu patrimnio e decorrem do fruto de seu trabalho, razo porque natural que se estipule alguma remunerao sobre o emprstimo pretendido. Portanto, seu senso de justia indica que a cobrana de juros de 1% (um por cento) ao ms so mdicos, justos e, at onde dita o senso comum no Brasil, absolutamente legais. Seu vizinho amigo, muturio nessa relao, concorda com tais encargos e sugere pagar tudo ao final de um ano, isto : R$ 1.120,00. Assim, ele lhe estaria reembolsando o principal de R$ 1.000,00 mais juros de 12% relativos ao ano em que o capital ficaria emprestado.
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Nada impediria que tal ajuste fosse feito nessas bases, entretanto, tanto voc quanto seu amigo tm plena cincia que esse tipo de negcio no usual. Afinal, todas as dividas e obrigaes assumidas pelo brasileiro mdio - como voc e seu vizinho - so contratadas para serem saldadas em prestaes mensais. Ainda, lgico acreditar, inclusive, que tais economias estivessem devidamente aplicadas num Fundo de Investimentos ou Caderneta de Poupana que geram rendimentos, no mnimo, uma vez por ms. Assim, sua contraproposta de que seu vizinho faa amortizaes mensais desse emprstimo, de forma que, ao final, daqui um ano, toda a dvida esteja paga. O negcio est evoluindo bem e seu amigo concorda com a estipulao de pagamentos mensais. Assim, ele lhe prope que, a cada ms e durante doze meses, pagaria R$ 10,00 (dez reais), que representam exatamente 1% do valor do emprstimo e, no ltimo vencimento, daqui um ano, saldaria tambm o principal. Isso equivaleria aos mesmos R$ 1.120,00, porm, pagos de uma forma mais razovel, como se a todo ms ele renovasse o emprstimo. Apesar de seu inegvel senso de justia, voc entende que mais justo que sejam pagos, a cada ms, no s os juros, mas tambm parcelas do principal emprestado, o que seu vizinho aceita meio a contragosto, pois afinal ele precisa do dinheiro. Ento, voc sugere a seu amigo dividir o valor total em doze vezes, isto R$ 1.120,00: 12 meses, o que implicaria em pagamentos mensais de R$ 93,33. Ou seja, 12 parcelas de 83,33 que representariam os R$ 1.000,00 do emprstimo, mais 12 parcelas de R$ 10,00, que equivaleriam a 1% ao ms sobre o valor emprestado. Seu vizinho coa a cabea e, constrangido, lhe informa que tal forma no seria correta, porque se ele estaria pagando, a cada ms, parte do emprstimo, no seria justo que pagasse o mesmo valor de juros todo ms sobre o montante total. A partir disso, ele sugere as 12 parcelas do principal, no caso, R$ 83,33 a cada ms e, no final os juros sobre elas. Voc, obviamente, diz que em princpio isso seria bom, contudo, no saberia dizer qual o valor dos juros ao final de um ano. Seu amigo, mais que depressa, toma papel e caneta e faz a seguinte conta:
Hoje, voc me empresta Devolvo daqui 1 ms Devolvo daqui 2 meses Devolvo daqui 3 meses Devolvo daqui 4 meses Devolvo daqui 5 meses Devolvo daqui 6 meses Devolvo daqui 7 meses
1.000,00 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 1% 2% 3% 4% 5% 6% 7% -0,83 -1,67 -2,50 -3,33 -4,17 -5,00 -5,83
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Devolvo daqui 8 meses Devolvo daqui 9 meses Devolvo daqui 10 meses Devolvo daqui 11 meses Devolvo daqui 12 meses Pago os juros daqui 12 meses?
-83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33
8% 9% 10% 11% 12%
-6,67 -7,50 -8,33 -9,17 -10,00 -65,00
Total da devoluo daqui a 1 ano -1.000,00
Voc olha bem para o clculo de seu vizinho e, mesmo assim, acha que no ficou bom, porque vocs j haviam concordado que ele iria pagar, todo ms, tanto os juros como parte do emprstimo. O nico problema seria que sua conta de R$ 93,33 todo ms estava errada. Ento, voc comea a refazer a conta, considerando que devam ser pagos, todos os meses, juros e parcelas do valor do emprstimo:
Emprstimo hoje Juros de 1% Pagto. dos juros daqui 1 ms Pagto. parte do emprstimo daqui 1 ms Saldo Juros de 1%
1.000,00 10,00 -10,00 -83,33 916,67 9,17 -92,50 2 Pagto. -93,33 1 Pagto.
Pagto. dos juros daqui 2 meses -9,17 Pagto. parte do emprstimo daqui 2 meses -83,33 Saldo 833,34 Juros de 1% 8,33 Pagto. dos juros daqui a 3 meses -8,33 Pagto. parte do emprstimo daqui 3 meses -83,33 Saldo 750,01 Juros de 1% ...
-91,66
3 Pagto.
Seu vizinho interrompe seu clculo e diz que os valores mensais de juros que voc est calculando so iguais aos que ele havia calculado, s que de trs para frente. Portanto, seguindo tal raciocnio, os valores das parcelas que voc estaria calculando seriam:
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Hoje, voc me empresta Devolvo daqui 1 ms Devolvo daqui 2 meses Devolvo daqui 3 meses Devolvo daqui 4 meses Devolvo daqui 5 meses Devolvo daqui 6 meses Devolvo daqui 7 meses Devolvo daqui 8 meses Devolvo daqui 9 meses Devolvo daqui 10 meses Devolvo daqui 11 meses Devolvo daqui 12 meses Total da devoluo daqui a 1 ano
1.000,00 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -83,33 -1.000,00 -10,00 -9,17 -8,33 -7,50 -6,67 -5,83 -5,00 -4,17 -3,33 -2,50 -1,67 -0,83 -65,00 -93,33 -92,50 -91,66 -90,83 -90,00 -89,16 -88,33 -87,50 -86,67 -85,84 -85,01 -84,17 -1.065,00
Ento os amigos parecem ter chegado a um consenso, pois desta forma, voc receberia todos os meses os juros e parcelas proporcionais do emprstimo e seu vizinho desembolsaria, ao final, os mesmos R$ 65,00 de juros calculados por ele prprio. Contudo, apesar da concordncia, ambos entendem que melhor seria se todas as parcelas tivessem o mesmo valor todos os meses, para facilitar o controle dos pagamentos e recebimentos. Nesse ponto, voc e seu amigo comeam a confabular para encontrar uma soluo que seja adequada. No verso daquele papel relacionam as contas que fizeram at ento:
Todo o emprstimo daqui um ano + Juros sobre tudo daqui um ano Total
1.000,00 120,00 1.120,00
Todo o emprstimo daqui um ano

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1.000,00
+ 12 parcelas de juros de R$ 10,00 Total
120,00 1.120,00
Tudo dividido em 12 x R$ 93,33 (esse est errado)
1.120,00
O emprstimo em 12 x R$ 83,33 + Juros sobre tudo daqui um ano Total
1.000,00 65,00 1.065,00
Tudo em 12 (93,33;92,50; ...)
parcelas
de
valores
diferentes 1.065,00
Voc e seu vizinho j esto quase fechando o negcio, porm, no chegam a um valor que seja idntico todos os meses e que satisfaa o interesse de ambos. Seu vizinho, entretanto, vai buscar em casa um velho livro de matemtica financeira que ele utilizou no colegial e que possui vrias tabelas no apndice. L, voc localiza uma tal de Tabela Price onde identifica: (...) Diante disso, seu amigo faz o novo clculo:
Valor do emprstimo Taxa de juros Nmero de prestaes Fator da TP Valor da prestao: R$1.000,00 x 0,088849 Tudo dividido em 12 x R$ 88,85
= = = = = =
R$1.000,00 12% a.a. 12 0,088849 R$ 88,85 1.066,20
Voc no fica muito convencido e questiona seu amigo porque o resultado, afinal, no seria muito mais do que o R$ 83,33 por ms que, inclusive com os juros,
haviam totalizado R$ 1.065,00 no outro clculo anterior. Ele, entretanto, diz que o clculo com o qual vocs concordaram tambm alcanava a cifra total de R$ 1.065,00 e dessa forma, tambm no chegaria aos R$ 1,120,00 daquela conta que voc mesmo havia reconhecido que estava errada. Diante disso - e pondo um ponto final nas tratativas - os valores das prestaes e do total de pagamentos foram aceitos como corretos por ambos, porque se situaram num nvel intermedirio e aparentemente razovel. Assim, o negcio foi fechado nessa forma: voc entregou os R$ 1.000,00 a seu amigo e ele se comprometeu a pagar 12 prestaes mensais de R$ 88,85. Entretanto, dias depois, aps ter pego o dinheiro e utilizado para o que necessitava, seu amigo retornou at sua casa e lhe disse que no iria mais pagar os R$ 88,85 por ms, porque ele leu em algum lugar que a Tabela Price seria ilegal e que voc estaria abusando da situao de necessidade em que ele se encontrava. E voc, que sempre agiu dentro da maior honestidade, ficou espantado com a reao de seu amigo, que lhe pediu um favor, concordou com todas as condies no momento de tomar o emprstimo e, depois, veio alegando que no iria pagar o combinado porque teria sido enganado. Por certo, uma amizade de longo tempo vale mais que R$ 1.000,00. Entretanto, o que certo certo! Perguntou voc a seu amigo qual a alternativa que ele encontrava para o pagamento da dvida. Ele, cheio de brios, invocou parmetros mais justos como so utilizados por povos mais adiantados do que o brasileiro. Assim, sugeriu que fossem buscadas na Internet frmulas de clculo dentro de parmetros americanos ou europeus. Assim, foram ambos a frente do computador e l, aps pesquisarem alguns dicionrios virtuais, descobriram os seguintes termos em outros idiomas para fazer uma busca: Loan payment calculator - em ingls Calcul dmortissement financier - em francs Calcolo rata di mutuo - em italiano Calculadora de prestamo - em espanhol; e Anleihe kalkulation - em alemo. A tela multicolorida do computador comeou a retornar pginas que continham calculadoras virtuais de financiamentos e emprstimos, tanto nos Estados Unidos da Amrica como na Europa. Obviamente, foram inseridas as informaes dos emprstimos combinado, para aferir-se o resultado. O que se descobriu, ao final de tal busca, foi que: - em outros pases, assim como no Brasil, perfeitamente possvel ajustar amortizaes parciais ou liquidao antecipada de mtuos o que, em si, reduz o valor das parcelas e dos juros pagos;
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- as taxas de juros praticadas em economias mais slidas que a do Brasil so inferiores do que as que aqui se praticam; e - quando o interesse do muturio pagar prestaes de valor igual durante todo o perodo de emprstimo, sem nenhuma amortizao parcial, o resultado da conta absolutamente igual ao do clculo feito com base na Tabela Price. (Da inocorrncia do anatocismo na Tabela Price: uma anlise tcnico-jurdica, texto extrado do Jus Navegandi)
No caso concreto em exame no REsp n. 973.827-RS, o valor do financiamento foi de R$ 7.076,02 (R$ 6.980,00 mais R$ 96,02 do IOF), com taxa mensal de 3,16000% e taxa anual efetiva de 45,25664% expressamente consignadas no contrato (conforme consta do acrdo recorrido). O pagamento foi acordado em 36 prestaes fixas e iguais (fato incontroverso afirmado na inicial e na contestao), estabelecidas no contrato no valor de R$ 331,83, o que indica que o mtodo de amortizao adotado foi a Tabela Price, cuja caracterstica , precisamente, possibilitar o pagamento de prestaes iguais de amortizao e juros, ficando quitada a dvida com o pagamento da ltima prestao. O esquema abaixo simula a evoluo das prestaes, ms a ms, em situao de adimplemento contratual:
Data Num. Prestao 21-jul-03 21-ago-03 1 21-set-03 2 21-out-03 3 21-nov-03 4 21-dez-03 5 21-jan-04 6 21-fev-04 7 21-mar-04 8 21-abr-04 9 21-mai-04 10 21-jun-04 11 21-jul-04 12 21-ago-04 13 21-set-04 14 21-out-04 15 21-nov-04 16 21-dez-04 17 21-jan-05 18 21-fev-05 19 21-mar-05 20 21-abr-05 21 21-mai-05 22 21-jun-05 23 Juros 223,60 220,18 216,65 213,01 209,25 205,38 201,38 197,25 193,00 188,61 184,08 179,41 174,59 169,62 164,50 159,21 153,75 148,12 142,31 136,32 130,14 123,77 117,19 Amortizao Prestao Saldo Devedor 7.076,02 108,29 331,89 6.967,73 111,71 331,89 6.856,02 115,24 331,89 6.740,78 118,88 331,89 6.621,89 122,64 331,89 6.499,25 126,52 331,89 6.372,73 130,51 331,89 6.242,22 134,64 331,89 6.107,58 138,89 331,89 5.968,69 143,28 331,89 5.825,41 147,81 331,89 5.677,60 152,48 331,89 5.525,12 157,30 331,89 5.367,82 162,27 331,89 5.205,55 167,40 331,89 5.038,15 172,69 331,89 4.865,46 178,14 331,89 4.687,32 183,77 331,89 4.503,55 189,58 331,89 4.313,97 195,57 331,89 4.118,40 201,75 331,89 3.916,64 208,13 331,89 3.708,52 214,70 331,89 3.493,81
21-jul-05 21-ago-05 21-set-05 21-out-05 21-nov-05 21-dez-05 21-jan-06 21-fev-06 21-mar-06 21-abr-06 21-mai-06 21-jun-06 21-jul-06
24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36
110,40 103,41 96,19 88,74 81,05 73,13 64,95 56,51 47,81 38,84 29,57 20,02 10,17
221,49 228,49 235,71 243,16 250,84 258,77 266,94 275,38 284,08 293,06 302,32 311,87 321,73
331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89 331,89
3.272,33 3.043,84 2.808,13 2.564,98 2.314,14 2.055,37 1.788,43 1.513,05 1.228,97 935,91 633,60 321,73 0,00
Verifica-se, do esquema acima, que os juros sempre incidem sobre o saldo devedor do ms anterior, no havendo incorporao de juros ao capital. Por exemplo: ao final do primeiro ms, sobre o valor inicial de R$ 7.076,02 x 3,16% a.m, temos juros de R$ 223,60. Como a prestao foi de R$ 331,89, a diferena, R$ 108,29 foi amortizada na dvida, resultando em saldo devedor de R$ 6.967,73. Ao final do 2 ms, sobre o capital (saldo devedor do ms anterior), R$ 6.967,73, incidiram juros de 3,16% a.m no valor de R$ 220,18, sendo amortizado o valor de R$ 111,71. Novamente os juros incidiram apenas sobre o capital e, assim, sucessivamente, o valor da quota de juros foi decrescendo e o da amortizao aumentando, at que, na 36 prestao (R$ 10,17 de juros e R$ 321,73 de amortizao, perfazendo a prestao fixa de R$ 331,89), foi quitada integralmente a dvida. A capitalizao de juros somente ocorrer, no caso concreto em exame, em face do inadimplemento do devedor, se o credor fizer incidir novos juros remuneratrios sobre o valor dos juros vencidos e no pagos (embutidos estes nas prestaes no pagas no vencimento). Diversamente, em contratos de longa durao, em que as prestaes so contratualmente sujeitas a ndice de correo diferente do ndice adotado para a correo monetria do saldo devedor, como o caso dos contratos de financiamento habitacional celebrados no mbito do sistema financeiro da habitao, frequente a situao em que o valor da prestao mensal deixa, ao longo do contrato, de ser suficiente para o pagamento dos juros do perodo. Acontecer, ento, a capitalizao vedada pela Lei de Usura, a qual somente passou a ser admitida, no SFH, com a entrada em vigor da Lei n. 11.977/2009. O anatocismo , todavia, consequncia no da frmula matemtica da Tabela Price,
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utilizada para o clculo da prestao inicial do contrato, mas do descompasso entre os ndices de correo das prestaes (salrio do muturio) e do saldo devedor (TR), no curso da evoluo do contrato. Neste caso, a soluo que vem sendo preconizada pela jurisprudncia, inclusive do STJ, a contagem dos juros vencidos em conta separada, sobre a qual incide apenas a correo monetria (cf, entre outros, AgRg no REsp n. 954.113-RS, Rel. Ministra Denise Arruda, 1 Turma, pub. DJe 22.9.2008). Neste ponto, registro que trabalhos de autoria do j citado Teotonio Costa Rezende do conta da ampla utilizao da Tabela Price nos sistemas jurdicos de diversos pases (Estados Unidos, Canad, Frana, Espanha, Portugal, Mxico, Uruguai, Argentina, Chile, Colmbia), com destaque para o caso da Colmbia, onde o Poder Judicirio proibiu a capitalizao de juros em qualquer perodo, quando se trata de crdito imobilirio, porm adotou a Tabela Price (com o nome de Sistema de Amortizacin Gradual ou Sistema de Cuota Constante) como sistema-padro exatamente por considerar que tal sistema de amortizao no contempla capitalizao de juros (Sistemas de amortizao e retorno do capital e Lei de Usura, Tabela Price e capitalizao de juros, publicados na Revista do Sistema Financeiro Imobilirio, n. 32 e 33, nov. 2010 e abr. 2011, respectivamente). Por fim, lembro o esforo de Roberto Arruda de Souza Lima e Adolfo Mamoru Nishiyama, aps ressaltar o amplo emprego do Sistema Francs de Amortizao no Brasil, tanto por instituies financeiras (emprstimos e financiamentos), quanto no comrcio (vendas parceladas), ao justificar a procura por um sistema de amortizao no concebido mediante o uso de juros compostos, em substituio Tabela Price, cuja legalidade no sistema jurdico ptrio questionada:
No se trata de buscar reduo nas taxas de juros, pois os juros so determinados pelo mercado. Uma metodologia com juros simples implicaria ou na alterao das taxas pactuadas (para ficarem equivalentes s taxas compostas) ou no processo de embutir juros ao preo. Em ambos, o resultado financeiro o mesmo, mas com grande diferena de ser estritamente legal (SCAVONE-JNIOR, 1999). (...) No uma tarefa fcil obter uma frmula que, dado o valor de principal (P), juros (i) e o nmero de prestaes (n), resulte em: - Prestaes (PMT) iguais (de valores constantes);
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- a soma do valor presente, calculado pelo mtodo dos juros simples, de todas as prestaes (PMT), seja igual ao principal (P). (ob. citada, p. 141-152).
E, aps elaborar clculos complexos, prope uma frmula acoplada a uma tabela, ressalvando:
A utilizao da tabela possui limitaes, sendo a mais evidente a impossibilidade de prever todas as possveis combinaes de taxas de juros e nmero de prestaes. E, nesse caso, a soluo realizar o clculo para o caso especfico, ou utilizar uma aproximao do valor correto da prestao. (ob. citada, p. 152).
No me parece, data maxima vnia, favorvel aos direitos do consumidor, ao princpio da transparncia e segurana jurdica, proscrever a Tabela Price, mtodo amplamente adotado, h sculos, no mercado brasileiro e mundial, substituindo-a por frmula desconhecida, insatisfatria, conforme reconhecido pelos esforados autores que a conceberam, em nome de interpretao meramente literal e assistemtica da Lei de Usura. VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Raul Arajo: Sr. Presidente, no caso, noto que o prprio Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, examinando o contrato, considerou suficiente a meno s taxas, porque diz: O exame do contrato mostra que foram pactuados juros de 3,16% a.m. e de 45,25664% a.a., o que demonstra a prtica de cobrana de juros sobre juros mensalmente. Quer dizer, o Tribunal tambm entendeu que no h dificuldade alguma em, fazendo-se o comparativo entre taxa mensal e taxa anual, constatar-se a existncia de juros compostos. Agora, o que esse voto denso, tcnico, cientfico da Sra. Ministra Isabel Gallotti traz de fundamental que nos convida a encerrarmos o erro definitivo que cometemos, que um erro conceitual, de denominar de capitalizao o que no ; o que , na verdade, apenas juros compostos. Os juros compostos esto previstos em todos os contratos bancrios, sabemos. E o que capitalizao, que sempre tratamos como se fosse o mesmo que juros compostos? Capitalizao : Em face da ausncia de pagamento, a incidncia de novos juros, juros novos, sobre aqueles juros j computados em razo da pactuao dos juros compostos. Isso que capitalizao,
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cientificamente, um conceito primoroso que nos traz, amparada em doutrina fundamental, a eminente Ministra Isabel Gallotti. Sr. Presidente, para mim, suficiente. Estou aderindo ao brilhante, judicioso e cientfico voto da eminente Ministra Isabel Gallotti, com a devida vnia do eminente Relator, Ministro Luis Felipe Salomo. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Sr. Presidente, com a vnia da Sra. Ministra Isabel Gallotti, acompanho o voto do Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, Relator. VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Sr. Presidente, com a devida vnia do Sr. Ministro Luis Felipe Salomo, estou aderindo proposta da Sra. Ministra Isabel Gallotti. VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Acompanho a Sra. Ministra Isabel Gallotti. RATIFICAO DE VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. A eminente Ministra Isabel Gallotti inaugurou a divergncia acerca da matria trazida ao exame da Segunda Seo, sob o regime dos recursos repetitivos, nsito no art. 543-C do Cdigo de Processo Civil, relativa capitalizao mensal de juros nos contratos bancrios e sua pactuao expressa. 2. No tocante forma de conveno, a ilustre colega consignou:
Em divergncia parcial, penso, data vnia, que no configura a capitalizao vedada pela Lei de Usura e permitida, desde que pactuada, pela MP n. 2.17001, a previso expressa no contrato de taxa de juros efetiva superior nominal (sistema de juros compostos, utilizado para calcular a equivalncia de taxas de
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juro no tempo). Caso, todavia, prevalea o entendimento de que a mera previso contratual de taxa de juros efetiva superior nominal implica a capitalizao a que se refere a legislao, adiro ao entendimento do Ministro Raul Arajo no sentido da validade da estipulao, perfeitamente compreensvel ao consumidor, notadamente em casos como o presente de juros prefixados e prestaes idnticas, invariveis (fl. 22).
Em contrapartida, alguns trechos do voto divergem do ponto em que acompanha o entendimento do Ministro Raul (que considera presente a expressa pactuao de capitalizao mensal, quando constam do contrato as taxas mensal e anual de juros, e esta superior ao duodcuplo daquela). So eles:
Neste ponto, assinalo que o art. 5 da Medida Provisria n. 1.963-17/00 tornou admissvel nas operaes realizadas pelas instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional a pactuao de capitalizao de juros com periodicidade inferior a um ano; vale dizer, no contrato bancrio poder ser pactuada a capitalizao semestral, trimestral, mensal, diria, contnua, etc. O intervalo da capitalizao dever ser expressamente definido pelas partes do contrato (fl. 4). [...] O meu pedido de vista foi a tese assim sintetizada no item 3.6, alnea b, do voto do relator a pactuao mensal dos juros deve vir estabelecida de forma expressa, portanto, necessrio que o contrato seja transparente e claro o suficiente a ponto de cumprir o dever de informao previsto no Cdigo de Defesa do Consumidor. No tenho dvida alguma em aderir s premissas to bem expostas pelo relator, amparado na doutrina de Cludia Lima Marques, Rizzato Nunes e Paulo de Tarso Sanseverino, acerca da absoluta necessidade de que o contrato bancrio seja transparente, claro, redigido de forma que o consumidor, leigo, vulnervel no apenas economicamente, mas sobretudo sem experincia e conhecimento econmico, contbil, financeiro, entenda, sem esforo ou dificuldade alguma, o contedo, o valor e a extenso das obrigaes assumidas. A pactuao de capitalizao de juros deve ser expressa. A taxa de juros deve estar claramente definida no contrato. A periodicidade da capitalizao tambm. Sobretudo, no deve pairar dvida alguma acerca do valor da dvida, dos prazos para pagamento e dos encargos respectivos (fls. 4-5).
Contudo, em sentido oposto a essa ltima assertiva, salienta em outro excerto:

Pode o contrato informar a taxa anual nominal, esclarecendo que ela (a taxa) ser capitalizada mensalmente; ou optar por consignar a taxa efetiva anual e a taxa mensal nominal a ela correspondente (fl. 13).
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Mais adiante, em contraste com o posicionamento acima (e na trilha dos entendimentos destacados anteriormente a este ltimo trecho transcrito), pondera:
Por outro lado, se constasse do contrato em exame , alm do valor das prestaes, da taxa mensal e da taxa anual efetiva, tambm clusula estabelecendo os juros vencidos e devidos sero capitalizados mensalmente, ou fica pactuada a capitalizao mensal de juros, por exemplo, como passou a ser admitido pela MP n. 2.170-36, a consequncia para o devedor no seria a mera validao da taxa de juros efetiva expressa no contrato e embutida nas prestaes fixas. Tal pactuao significaria que, no paga determinada prestao, sobre o valor total dela (no qual esto includos os juros remuneratrios contratados) incidiriam novos juros remuneratrios a cada ms, ou seja, haveria precisamente a incidncia de juros sobre juros vencidos e no pagos incorporados ao capital (capitalizao ou anatocismo), prtica esta vedada pela Lei de Usura em intervalo inferior a um ano e atualmente permitida apenas em face de prvia, expressa e clara previso contratual (fl. 20).
Portanto, no que se refere pactuao expressa da capitalizao mensal, o voto, com a mais respeitvel vnia, no me parece coeso, pois em seu bojo apresenta dissonncias. 3. A respeito do assunto, reitero o entendimento de que as clusulas do contrato firmado entre as partes (regido pelo Cdigo de Defesa do Consumidor - CDC) devem ser claras e transparentes, de modo a possibilitar ao consumidor pleno conhecimento das obrigaes assumidas. As regras do mencionado codex servem de diretrizes para se aferir a presena ou no de pactuao expressa acerca da capitalizao mensal, permitida nos contratos bancrios firmados aps 31.3.2000. A meu sentir, a mera existncia de discriminao da taxa mensal e da taxa anual de juros, sendo esta superior ao duodcuplo daquela, no configura estipulao expressa de capitalizao mensal, pois h ausncia da clareza e transparncia indispensveis compreenso do consumidor hipossuficiente, parte vulnervel na relao jurdica. 4. H de se ressaltar, ainda, que, em recente julgamento realizado pela Terceira Turma desta Corte, no REsp n. 1.302.738-SC, sufragou-se, por unanimidade, o entendimento de que a especificao, no contrato bancrio, da taxa mensal de juros e da taxa anual de juros, no configura informao capaz de, por si s, representar pactuao expressa de capitalizao mensal de juros. O acrdo ento elaborado recebeu a seguinte ementa:
Civil. Bancrio. Recurso especial. Ao de reviso contratual. Capitalizao de juros. Contratao expressa. Necessidade de previso. Descaracterizao da mora. 1. A contratao expressa da capitalizao de juros deve ser clara, precisa e ostensiva, no podendo ser deduzida da mera divergncia entre a taxa de juros anual e o duodcuplo da taxa de juros mensal. 2. Reconhecida a abusividade dos encargos exigidos no perodo de normalidade contratual, descaracteriza-se a mora. 3. Recurso especial no provido (Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 3.5.2012, DJe de 10.5.2012 - grifos nossos).
5. Essas so as consideraes que reputo importante relevar e que me levam a manter o voto j apresentado. 6. Ante o exposto, ratifico o voto anteriormente proferido, em sua integralidade.
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Terceira Turma
RECURSO ESPECIAL N. 1.021.166-PE (2004/0182461-8) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: M dos P de O Advogados: Maria dos Prazeres de Oliveira e outro Leonardo da Silva Patzlaff Veronica Maria Almeida dos Santos e outro(s) Recorrido: E M V N Advogado: Maria das Graas Miranda de Oliveira - Defensora Pblica e outros
EMENTA Recurso especial. Processual Civil e Civil. Unio estvel. Reconhecimento e dissoluo. Vigncia da Lei n. 9.278/1996, partilha de bens. Consectrio do pedido de dissoluo. No caracterizadas as excees meao previstas no 1 do art. 5 da Lei n. 9.278/1996. Acrdo mantido. 1. s unies estveis dissolvidas aps a data de publicao da Lei n. 9.278/1996, ocorrida em 13.5.1996, aplicam-se as suas disposies. 2. Os bens adquiridos a ttulo oneroso na constncia da unio estvel, individualmente ou em nome do casal, a partir da vigncia da Lei n. 9.278/1996, pertencem a ambos, dispensada a prova de que a sua aquisio decorreu do esforo comum dos companheiros, excepcionado o direito de disporem de modo diverso em contrato escrito, ou se a aquisio ocorrer com o produto de bens adquiridos em perodo anterior ao incio da unio ( 1). 3. A meao constitui-se em consectrio do pedido de dissoluo da unio estvel, no estando o julgador adstrito ao pedido de partilha dos bens discriminados na inicial da demanda. 4. Na hiptese dos autos, embora decretada a revelia, no logrou a demandante demonstrar qualquer uma das hipteses do 1 do art. 5 da Lei n. 9.278/1996 para fins de afastar a presuno de condomnio sobre o patrimnio adquirido, ainda que exclusivamente em seu nome, a ttulo oneroso durante a vigncia da unio estvel.
5. Ademais, certo que a Lei n. 9.278/1996 no exige, como previa o regime anterior, a prova de que a aquisio dos bens decorreu do esforo comum de ambos companheiros para fins de partilha. 6. Recurso parcialmente conhecido e no provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide a Terceira Turma, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e nesta parte negar-lhe provimento, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 2 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 8.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se, originariamente, de ao de dissoluo de sociedade de fato ajuizada em 15.7.1997 por M. dos P. de O. contra E.M.V.N., que mantiveram unio estvel no perodo de 24.12.1986 a 24.3.1997, na qual foi formulado o seguinte pedido (fl. 73):
(...) b) que ordene a citao de E. M.V.N. para, querendo, contestar a presente ao em todos os seus termos, sob pena de revel, devendo, finalmente, ser a presente ao julgada favoravelmente autora e declarada dissolvida a sociedade de fato que mantinha com ele e partilhado os bens adquiridos em nome de ambos; (...) (alterao no texto original para preservar o segredo de justia).
O demandado no apresentou contestao tendo sido decretada sua revelia (fl. 12v - autos em apenso); somente em sede de alegaes finais alegou cerceamento de defesa e pugnou pelo reconhecimento do direito da meao de todos os bens elencados fl. 126 (autos em apenso), que teriam sido adquiridos na constncia da unio estvel.
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Jurisprudncia da TERCEIRA TURMA
O Ministrio Pblico Estadual opinou pela decretao da dissoluo da unio estvel entre a Sr. M. dos P. de O e o Sr. E.M.V.N., procedendo-se partilha dos bens adquiridos por um deles ou por ambos durante o perodo da convivncia, ou seja, do ano de 1986 a 1997 (fls. 149-152 - autos em apenso). Em sentena de fls. 91-92, o juzo de primeiro grau julgou parcialmente procedente os pedidos, consoante o seguinte dispositivo : Diante do acima dito, julgo procedente, em parte, o pedido contido na inicial, com base na Lei n. 9.278/1996, decretando o fim da unio estvel (fl. 92, verso) entre os litigantes. Foram opostos embargos de declarao pelo demandado, os quais foram acolhidos para, em virtude da ausncia de litgio quanto dissoluo da unio, declarar que no cabe condenao em honorrios advocatcios na sentena prolatada s fls. 154-1.556 dos presentes autos. Por sua vez, os declaratrios opostos pela demandante foram rejeitados, sob os seguintes argumentos:
(...) No caso concreto, em que pese a revelia do ru, a Lei n. 9.278, de 10.5.1996 no seu artigo 5 estabelece: Os bens mveis e imveis adquiridos por um ou por ambos os conviventes, na constncia da unio estvel e a ttulo oneroso, so consideradas fruto do trabalho e da colaborao comum, passando a ambos, em condomnio e em partes iguais, salvo estipulao contrria em contrato escrito. Ora, mesmo o suplicado sendo revel, a partilha de bens tem que atender ao determinado em lei. A sentena prolatada teve por base legal a lei citada acima, e partilhou os bens dos conviventes seguindo o estabelecido no art. 5. Na sentena, est consignado s fls.. 155: A prtica de infidelidade por parte do suplicado, foi confirmada pelo prprio, quando da tomada do seu depoimento em audincia. Logo, no se pode dizer que houve omisso por parte desse juzo, m se furtar a citar tal feito. Porm na unio estvel, no existe previso legal de atribuio de culpa. Afora isto, no caso em tela, no houve litgio em relao a dissoluo da entidade familiar. Ambos os litigantes queriam a dissoluo. No h que se falar, tambm em omisso quanto aos direitos adquiridos pela autora, anteriores Lei n. 9.278, de 10.5.1996.
A dissoluo da entidade familiar foi trazida a juzo atravs de uma ao quando a Lei n. 9.278, de 10.5.1996 j regulamentava a matria. O juzo tinha por obrigao legal adotar a legislao acima, para dirimir os possveis conflitos. E foi isto que foi feito. No h que se falar em contradio existente na sentena por ter o juzo partilhado meio a meio os bens adquiridos na vigncia da unio estvel. Mesmo o ru sendo revel, entendo ter agido corretamente, quando adotei para a partilha dos bens o estabelecido no art. 5 da Lei n. 9.278, de 10.5.1996. Inclusive na sentena est dito Como muito bem disse a Douta Promotora de Justia em seu parecer s fls. 149-152 (...) O art. 5 da Lei n. 9.278/1996 no impe a necessidade de comprovao da contribuio dos conviventes na formao do patrimnio, muito ao contrrio, estabelece que todos os bens mveis e imveis adquiridos por um ou por ambos, na constncia da unio so considerados fruto do trabalho e da colaborao comum. A restrio antes trazida pela Smula n. 380 STF, quando falava em esforo comum para efeito de partilha, j superada, preponderando o entendimento de que no necessrio que a contribuio de uma das partes tenha sido financeira. Alm do mais, a prpria autora admitiu o desempenho de atividade produtiva pelo ru. Diante do exposto, julgo improcedente os presentes embargos de declarao.
Interposta apelao pela demandante, o Tribunal de Justia do Estado de Pernambuco negou provimento ao recurso, nos termos da seguinte ementa:
Direito Civil e Processual Civil - Ao de dissoluo de sociedade de fato. Procedncia, em parte, do pedido. Apelao. Rejeitada, unanimidade, a preliminar atinente deciso ultra petita. Separao ocorrida aps a vigncia da Lei n. 9.278/1996, devendo ser partilhados os bens pelos companheiros. Sentena que merece subsistir. Unanimemente, negou -se provimento ao apelo.
Os embargos de declarao opostos foram rejeitados. Nas razes do recurso especial, aponta a recorrente, alm de dissdio jurisprudencial, a violao dos seguintes dispositivos legais: a) arts. 319, 320, II, e 460, do Cdigo de Processo Civil, ao confirmar sentena que ignorou os efeitos da revelia e extrapolou os limites do pedido,
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incorrendo em julgamento extra petita, porquanto o pleito formulado na inicial pela demandante, ora recorrente, foi no sentido de ver declarada dissolvida a sociedade e partilhado os bens adquiridos no nome de ambos, sendo certo, ainda, que o demandado no apresentou contestao. Assim, afirma que as instncia ordinrias no poderiam ter determinado a partilha de todos os bens adquiridos durante a constncia da unio. Aduz que se o recorrido pretendesse a partilha dos demais bens de propriedade da recorrente deveria ter contestado, como no o fez, s lhe restaria ento entrar com ao prpria com pedido especfico de partilha dos bens que no foram colacionados, uma vez que no foram objeto da presente ao (fl. 32); b) art. 333, incisos I e II, do CPC, porquanto a demandante comprovou que dispunha de renda suficiente para adquirir os bens que constavam de sua propriedade no tendo o demandado refutado referidas provas; c) art. 6, 2, da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, que alberga o princpio da irretroatividade das leis, ao considerar aplicvel a Lei n. 9.278/1996, porquanto vigente quando do fim da unio estvel ocorrido em 24.3.1997. Afirma a recorrente que o ato jurdico cuja dissoluo se buscou por meio da presente demanda, a constituio da sociedade de fato, se deu em 24.12.1986, motivo pelo qual alega que a legislao aplicvel aquela vigente naquela poca; d) art. 5 da Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro, porque interpretou equivocadamente o art. 5 da Lei n. 9.278/1996. Argumenta que se deve admitir prova em contrrio quanto ao direito partilha de bens adquiridos durante a constncia da unio estvel sob pena de enriquecimento ilcito de uma das partes; e e) art. 2, incisos I e II, da Lei n. 9.278/1996, haja vista que o reconhecimento da unio estvel pressupe o atendimento dos requisitos previstos em referido dispositivo, o que alega no ter sido atendido na hiptese dos autos ante a infidelidade do demandado. Contrarrazes apresentadas s fls. 62-65, foi negado seguimento ao apelo extremo (fls. 66-69). O agravo de instrumento interposto contra a deciso denegatria foi provido (fl. 162), determinando o Ministro Ari Pargendler sua converso no presente recurso especial. O Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 182-187, opinou pelo no provimento do recurso, nos termos assim sintetizados:
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Civil e Processual Civil. Ao de dissoluo de sociedade de fato. Procedncia em parte. Partilha de todos os bens adquiridos onerosamente na vigncia da unio estvel. Recurso especial por violao aos arts. 319, 320, II, 333, I e II, 460, do CPC, 2 e 5 da Lei n. 9.278/1996, 5 e 6 da LICC, e dissdio jurisprudencial. No ocorrncia. Acrdo devidamente fundamentado e de acordo com a jurisprudncia do STJ. Dissoluo da sociedade de fato quando j em vigor a Lei n. 9.278/1996. Plena aplicabilidade do disposto no art. 5 da referida norma. No incidncia da Smula n. 380-STF. Interposio pela alnea c. No conhecimento. Ausncia de cotejo analtico.
Foram requisitados os autos originais ao Tribunal de origem para exame mais acurado da controvrsia. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): Preliminarmente, verifica-se que a matria versada nos art. 333, incisos I e II, do CPC, art. 5 da Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro e aos incisos I e II do art. 5 da Lei n. 9.278/1996, apontados como violados no recurso especial, no foi objeto de debate pelas instncias ordinrias, sequer de modo implcito, e embora opostos embargos de declarao com a finalidade de sanar omisso porventura existente, no indicou a parte recorrente a contrariedade ao art. 535 do CPC, motivo pelo qual, ausente o requisito do prequestionamento, incide o disposto na Smula n. 211-STJ: Inadmissvel recurso especial quanto questo que, a despeito da oposio de embargos declaratrios, no foi apreciada pelo Tribunal a quo. No que se refere suscitada ofensa ao art. 6, 2, da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro, ao argumento de que seria inaplicvel a Lei n. 9.278/1996, afirma a recorrente que legislao aplicvel seria aquela vigente poca da constituio da sociedade de fato, que se deu em 24.12.1986. Com efeito, impe-se consignar que s unies estveis dissolvidas aps a data de publicao da Lei n. 9.278/1996, ocorrida em 13.5.1996, aplicam-se as suas disposies, consoante j assentado por esta Corte Superior:
Recurso especial. Unio estvel. Reconhecimento judicial. Trmino da relao aps a edio da Lei n. 9.278/1996. Partilha de bens. Impossibilidade de responsabilizar a recorrida pelos dbitos da empresa. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte no provido.
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1. No h que se falar em ofensa ao artigo 535 do CPC, se o Tribunal recorrido examinou as questes pertinentes ao litgio, sabendo-se que ao rgo julgador suficiente que apresente os fundamentos de sua convico. 2. Esbarra no bice na Smula n. 7-STJ, o exame de afronta ao 1 do artigo 5 da Lei n. 9.278/1996, alegada ao fundamento de que os bens havidos na constncia da unio estvel, foram adquiridos por sub-rogao. 3. Afirmando o acrdo que inexiste responsabilidade solidria da convivente pelas dvidas da empresa, por no haver a comprovao que qualquer dos dbitos tenha sido contrado em data anterior a 1999, poca do trmino da unio, impossvel se afigura a apreciao dessa matria em sede de recurso especial. 4. Incontroversa a unio estvel pelo perodo de 18 anos, cujo trmino se deu sob a vigncia da Lei n. 9.278/1996, cabvel a partilha dos bens adquiridos durante o convvio. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido. (REsp n. 986.290-RS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 22.2.2011, DJe 28.2.2011).
No mesmo sentido, interpretando-se a contrario sensu, as ementas dos seguintes arestos:

Civil e Processual. Dissoluo de sociedade de fato ocorrida antes da Lei n. 9.278/1996. Contribuio da mulher para a consolidao do patrimnio comum. Comprovao. Matria de fato. Smulas n. 380-STF e n. 7-STJ. Aplicao. Partilha de bens. Violao ao art. 535 - CPC. Inexistncia. I. Comprovada a participao direta e indireta da mulher na consolidao do patrimnio do casal enquanto perdurou a unio estvel, cujo trmino ocorreu antes da vigncia da Lei n. 9.278/1996, faz jus partilha dos bens, adquiridos durante a vida em comum, nos termos da Smula n. 380 do STF. II. Aplicao da Smula n. 7-STJ ao delineamento ftico estabelecido na instncia ordinria. III. No se anula o julgado que aborda as questes objeto do especial apenas porque dissentiu do interesse da parte. IV. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 623.566-RO, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 20.9.2005, DJ 10.10.2005). Direito Civil. Dissoluo de sociedade de fato anterior vigncia da Lei n. 9.278/1996. Partilha de bens. Presuno do art. 5. Inaplicabilidade das disposies dessa lei. Necessidade de demonstrao do esforo comum na aquisio do patrimnio disputado para ensejar a sua partilha. Precedentes. Recurso desacolhido.
I - No se aplicam s unies livres dissolvidas antes de 13.5.1996 (data da publicao) as disposies contidas na Lei n. 9.278/1996, principalmente no concernente presuno de se formar o patrimnio com o esforo comum, pois aquelas situaes jurdicas j se achavam consolidadas antes da vigncia desse diploma normativo. II - A jurisprudncia das Turmas que integram a Segunda Seo desta Corte firme no sentido de que somente com a prova do esforo comum na formao do patrimnio disputado, mesmo que em contribuio indireta, tem lugar a partilha dos bens. (REsp n. 147.098-DF, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 25.3.1999, DJ 7.8.2000).
Na hiptese dos autos, consignando as instncias ordinrias, de modo incontroverso, que a unio foi dissolvida em 24.3.1997, evidencia-se a incidncia da Lei n. 9.278/1996, motivo pelo qual impe-se rejeitar a suscitada afronta ao princpio da irretroatividade das leis. No que se refere ao alegado julgamento extra petita, o art. 5 da Lei n. 9.278/1996 dispe que os bens mveis e imveis adquiridos por um ou por ambos os conviventes, na constncia da unio estvel e a ttulo oneroso, so considerados fruto do trabalho e da colaborao comum, passando a pertencer a ambos, em condomnio e em partes iguais, salvo estipulao contrria em contrato escrito. Assim, a meao constitui-se consectrio do pedido de dissoluo da unio estvel, motivo pelo qual o julgador no fica adstrito ao pedido de partilha dos bens elencados na inicial da demanda. Os bens adquiridos a ttulo oneroso enquanto perdurar a unio estvel individualmente ou em nome do casal, a partir da vigncia da Lei n. 9.278/1996, pertencem a ambos, excepcionado o direito de disporem de modo diverso em contrato escrito, ou se a aquisio ocorrer com o produto de bens adquiridos em perodo anterior ao incio da unio ( 1). Na hiptese dos autos, embora decretada a revelia, no logrou a demandante demonstrar qualquer uma das hipteses do 1 do art. 5 da Lei n. 9.278/1996 para fins de afastar a presuno de condomnio sobre o patrimnio adquirido, ainda que exclusivamente em seu nome, a ttulo oneroso durante a vigncia da unio estvel. Nesse sentido, os precedentes:
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Processo Civil. Unio estvel. Partilha. Bem anterior. Sub-rogao. Incomunicabilidade do valor. Prova testemunhal amizade com o filho da parte. Ausncia de prequestionamento. Smula n. 7-STJ. 1. Os bens adquiridos pelos conviventes na constncia da unio estvel e a ttulo oneroso pertencem a ambos em condomnio e em partes iguais, exceto se houver estipulao contrria em contrato escrito ou se a aquisio patrimonial ocorrer com o produto de bens anteriores unio, assim como aqueles que no lugar deles se sub-rogarem. 2. O recurso especial no sede prpria para rever questo referente inverso do nus da prova se, para tanto, faz-se necessrio reexaminar elementos fticos. Aplicao da Smula n. 7-STJ. 3. Recurso especial no-conhecido. (REsp n. 602.199-PB, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 3.9.2009, DJe 14.9.2009). Direito Civil. Famlia. Unio estvel. Regime de bens. Imvel adquirido na constncia do relacionamento. Esforo comum que se presume. - No h ofensa ao art. 535 do CPC se, embora rejeitados os embargos de declarao, o acrdo recorrido examinou, motivadamente, todas as questes pertinentes. - invivel, em sede de recurso especial, o reexame de matria ftica. Incidncia da Smula n. 7, STJ. - O regime patrimonial da unio estvel implica em se reconhecer condomnio com relao aos bens adquiridos por um ou por ambos os companheiros a ttulo oneroso durante o relacionamento, conforme dispe o art. 5 da Lei n. 9.278/1996. - A comunicabilidade de bens adquiridos na constncia da unio estvel regra e, como tal, deve prevalecer sobre as excees, que merecem interpretao restritiva. - Deve-se reconhecer a contribuio indireta do companheiro, que consiste no apoio, conforto moral e solidariedade para a formao de uma famlia. Se a participao de um dos companheiros se resume a isto, ao auxlio imaterial, tal fato no pode ser ignorado pelo direito. Recurso parcialmente provido. (REsp n. 915.297-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 13.11.2008, DJe 3.3.2009).
Ademais, certo que a Lei n. 9.278/1996 no exige, como previa o regime anterior, a prova de que a aquisio dos bens decorreu do esforo comum de ambos companheiros para fins de partilha.
A propsito:
Recurso especial. Unio estvel. Reconhecimento judicial. Trmino da relao aps a edio da Lei n. 9.278/1996. Partilha de bens. Impossibilidade de responsabilizar a recorrida pelos dbitos da empresa. Recurso especial parcialmente conhecido e nessa parte no provido. 1. No h que se falar em ofensa ao artigo 535 do CPC, se o Tribunal recorrido examinou as questes pertinentes ao litgio, sabendo-se que ao rgo julgador suficiente que apresente os fundamentos de sua convico. 2. Esbarra no bice na Smula n. 7-STJ, o exame de afronta ao 1 do artigo 5 da Lei n. 9.278/1996, alegada ao fundamento de que os bens havidos na constncia da unio estvel, foram adquiridos por sub-rogao. 3. Afirmando o acrdo que inexiste responsabilidade solidria da convivente pelas dvidas da empresa, por no haver a comprovao que qualquer dos dbitos tenha sido contrado em data anterior a 1999, poca do trmino da unio, impossvel se afigura a apreciao dessa matria em sede de recurso especial. 4. Incontroversa a unio estvel pelo perodo de 18 anos, cujo trmino se deu sob a vigncia da Lei n. 9.278/1996, cabvel a partilha dos bens adquiridos durante o convvio. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, no provido. (REsp n. 986.290-RS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 22.2.2011, DJe 28.2.2011 - grifou-se). Direito Civil. Famlia. Unio estvel. Regime de bens. Imvel adquirido na constncia do relacionamento. Esforo comum que se presume. - No h ofensa ao art. 535 do CPC se, embora rejeitados os embargos de declarao, o acrdo recorrido examinou, motivadamente, todas as questes pertinentes. - invivel, em sede de recurso especial, o reexame de matria ftica. Incidncia da Smula n. 7, STJ. - O regime patrimonial da unio estvel implica em se reconhecer condomnio com relao aos bens adquiridos por um ou por ambos os companheiros a ttulo oneroso durante o relacionamento, conforme dispe o art. 5 da Lei n. 9.278/1996. - A comunicabilidade de bens adquiridos na constncia da unio estvel regra e, como tal, deve prevalecer sobre as excees, que merecem interpretao restritiva. - Deve-se reconhecer a contribuio indireta do companheiro, que consiste no apoio, conforto moral e solidariedade para a formao de uma famlia. Se a participao de um dos companheiros se resume a isto, ao auxlio imaterial, tal fato no pode ser ignorado pelo direito.
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Recurso parcialmente provido. (REsp n. 915.297-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 13.11.2008, DJe 3.3.2009 - grifou-se).
Consectariamente, o acrdo recorrido no comporta reparos porquanto, consignando no estarem configuradas as excees previstas no 1 do art. 5 da Lei n. n. 9.278/1996, vai ao encontro do entendimento desta Corte Superior acerca do deferimento da partilha dos bens havidos por um ou por ambos companheiros na constncia da unio estvel dissolvida na vigncia de referido diploma. Ante o exposto, conheo parcialmente do recurso, mas nego-lhe provimento. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.119.803-MA (2009/0015349-2) Relator: Ministro Ricardo Villas Bas Cueva Recorrente: Cargill Agrcola S/A Advogados: Cristiane Romano e outro(s) Eduardo Jos Leal Moreira e outro(s) Leonardo Pimentel Bueno Recorrido: Devanir Bazoni e outro Advogados: Rogrio Reis de Avelar Aldo de Mattos Sabino Junior e outro(s) Andre Barroso Lopes Moura Ferraz
EMENTA Recurso especial. Direito Processual Civil. Violao do art. 535 do CPC. No ocorrncia. Mera aplicao do direito considerado cabvel espcie. Afastamento. Ttulos de crdito. Cdula de produto rural. Endosso. Entrega do produto cooperativa endossante. Quitao.
Validade reconhecida no acrdo recorrido. Recurso especial que no ataca todos os fundamentos. Inviabilidade. Smula n. 283-STF. Art. 940 do CC. M-f na cobrana judicial. Reconhecimento pelo Tribunal de origem. Motivao suficiente. Reexame em sede de recurso especial. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Art. 940 do CC. Pena tarifada. Base de clculo. Observncia estrita. Indenizao exorbitante. Reviso. Necessria correlao com o valor da dvida paga e com os danos presumidamente sofridos. Art. 944 do CC. Regra geral. Aplicao. 1. No h falar em negativa de prestao jurisdicional se o Tribunal de origem motiva adequadamente sua deciso, solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entende cabvel hiptese, apenas no no sentido pretendido pela parte. 2. Apesar de a cdula de produto rural haver sido endossada para a recorrente e de haver prova da efetiva entrega do produto, o acrdo recorrido considerou vlida a quitao dada pela cooperativa na cdula firmada pelos produtores-recorridos por dois fundamentos: nulidade do endosso e impossibilidade de a recorrente desconhecer a entrega, pelas peculiaridades do caso. Se o recurso especial no ataca os dois fundamentos, incide o bice da Smula n. 283-STF. 3. Se o acrdo recorrido efetivamente apresenta as razes pelas quais entendeu ter havido m-f na cobrana, mostra-se invivel o recurso especial (Smula n. 7-STJ). 4. Conquanto represente pena e imponha indenizao tarifada, cuja base de clculo equivale ao dobro do valor cobrado por dvida j paga, por dizer respeito a espcie de responsabilidade civil, a aplicao do art. 940 do CC no pode resultar em condenao exorbitante, sem nenhuma correlao com a dvida quitada e com os danos sofridos. O valor indenizado, ainda que presumido por lei, conforme a regra geral do art. 944 do CC, deve sempre estar relacionado com a extenso do dano. 5. Recurso especial conhecido em parte e, nessa parte, provido. ACRDO Vistos e relatados estes autos, em que so partes as acima indicadas, decide Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi,
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a Turma, por unanimidade, dar parcial provimento ao recurso especial. Os Srs. Ministros Nancy Andrighi, Massami Uyeda, Sidnei Beneti e Paulo de Tarso Sanseverino votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente nesta assentada, o Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Braslia (DF), 3 de maio de 2012 (data do julgamento). Ministro Ricardo Villas Bas Cueva, Relator
DJe 13.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva: Trata-se de recurso especial interposto com fundamento no art. 105, inciso III, alnea a, da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Maranho, assim ementado (fl. 702, e-STJ):
Processual Civil. Cdula de Produto Rural. Entrega da mercadoria conforme o disposto no ttulo. Existncia de endosso. Quitao pela empresa que endossou o ttulo. Possibilidade. Repetio de indbito. Comprovao de m-f. Inscrio do nome em rgo de proteo ao crdito. Inscries anteriores. Dano moral. Ocorrncia. Honorrios advocatcios. Requisitos para fixao. Art. 20, 3, do CPC. I - A mercadoria dada em garantia de Cdula de Produto Rural deve ser entregue no local e prazo fixados no ttulo, embora haja endosso do ttulo entre a Cooperativa que a recebeu e deu a quitao e o Banco com o qual firmara contrato de depsito. II - Conforme precedentes do c. STJ, para que haja a repetio do indbito necessria a demonstrao de m-f por parte do credor, circunstncia dos autos. III - A existncia de inscries anteriores em cadastros de proteo ao crdito em nome do postulante dos danos morais no exclui a indenizao, dado o reconhecimento da existncia de leso. Precedente do STJ. IV - O 3, do art. 20, do CPC, dispe que os honorrios sero fixados entre o mnimo de 10% e o mximo de 20% sobre o valor da condenao, atendidos: a) o grau de zelo do profissional; b) o lugar de prestao do servio; c) a natureza e importncia da causa, o trabalho realizado pelo advogado e o tempo exigido para o seu servio, cabendo ao magistrado, de acordo com as circunstncias da causa, determin-los. V - Recurso parcialmente provido.
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Na origem da controvrsia, Cargill Agrcola S.A., ora recorrente, e a Cooperativa Agropecuria Batavo do Nordeste Ltda., ora recorrida, firmaram contrato de compra e venda de soja a granel, a preo fixo (fls. 88-91, e-STJ). Pela avena, a primeira comprometeu-se a adquirir 25.000.000 kg (ou 25 mil toneladas) de soja da safra 2002/2003, a serem disponibilizados pela cooperativa at 30.5.2003 em seus armazns (mediante contrato de depsito entre as partes), a quem se adiantou o preo contratado. Para lastrear mencionado adiantamento, foram entregues pela cooperativa recorrente, por endosso e aval, trinta e uma Cdulas de Produto Rural - CPR, cuja soma totalizava 26.539.500 kg (ou 26,53 mil toneladas) de soja, nas quais se incluia aquela firmada pelos recorridos. De acordo com a referida cdula, aos recorridos cabia a entrega cooperativa de 1.020.000 kg (ou 1,02 mil toneladas) do produto at 30.5.2003. Vencido o prazo, no recebendo o total contratado (25 mil toneladas), a recorrente entendeu por bem buscar judicialmente o pactuado, a fim de que lhe fosse entregue a soja faltante, equivalente a 8.236.240 kg (ou 8,26 mil toneladas). Em 20.10.2003, a recorrente ajuizou execuo embasada nos ttulos (fls. 62-77, e-STJ) arrolando no polo passivo, como devedores solidrios (art. 46 do Cdigo de Processo Civil - CPC), a cooperativa e os trinta e um produtores firmatrios das CPRs endossadas. Na petio inicial, mencionou a quantidade de produto prevista em cada cdula, sem especificar, contudo, quanto de cada uma havia sido entregue. Requereu a citao dos executados para que entregassem o produto em dez dias ou depositassem o bem em juzo se pretendessem embargar a execuo. Pugnou, para o caso da no entrega, pela expedio de mandado de busca e apreenso e, uma vez no localizado o produto, a converso da execuo em execuo por quantia certa, com apurao dos valores correspondentes ao produto sonegado, na forma do art. 627 do CPC. Valorou a causa em R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), valor do produto faltante segundo o montante praticado no contrato. Citados, os executados apresentaram exceo de pr-executividade que, apesar de rejeitada em primeiro grau, foi acolhida pelo Tribunal de Justia em agravo de instrumento, sob o argumento de que os ttulos que embasavam a ao careciam de liquidez porquanto no traziam no verso anotaes acerca
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da parte da soja recebida, sendo impossvel, por isso, exigir-se o saldo sem dita especificao (fls. 348-350, e-STJ). Foi ento que os recorridos ingressaram com a ao ordinria a que diz respeito o presente recurso. No primeiro grau, a causa foi julgada improcedente (fls. 60-66, e-STJ). Em grau de apelao (fls. 702-714, e-STJ), o Tribunal deu provimento ao recurso, reconhecendo a quitao da dvida representada pela CPR, ao argumento de que houve a efetiva entrega do produto, alm da nulidade do endosso. Entendeu o Tribunal de origem, ainda, que a recorrente agiu de m-f ao acionar os recorridos solidariamente com outros produtores, justificando que demandou a cobrana de dvida que deveria saber ter sido paga, pois havia firmado contrato de depsito com a cooperativa, para quem a mercadoria foi entregue. Com fundamento no art. 940 do CC, condenou a recorrente a pagar, a ttulo de indenizao, o dobro do valor cobrado na execuo, que era de R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos). Como reposio dos danos morais sofridos por conta de restrio cadastral, condenou tambm a recorrente a pagar o valor de R$ 8.000,00 (oito mil reais). Os embargos declaratrios opostos pela recorrente foram rejeitados. No recurso especial, a recorrente alegou violao dos seguintes dispositivos: (a) art. 535 do Cdigo de Processo Civil - CPC, por negativa de prestao jurisdicional no julgamento dos embargos declaratrios, pois a Corte de origem no teria se manifestado a respeito da influncia do art. 884 do Cdigo Civil CC no arbitramento da pena imposta, qual seja, o pagamento, em razo da mf na cobrana, do equivalente do dobro da quantia demandada judicialmente (art. 940 do Cdigo Civil - CC); (b) art. 893 do CC, c.c. art. 10 da Lei n. 8.929/1994, pois, como a cdula de produto rural - CPR havia sido endossada pela cooperativa recorrente, sua legtima quitao dar-se-ia pela devoluo do ttulo mediante a entrega regular do produto, o que no teria ocorrido; por isso, no havendo como presumir a satisfao da dvida, tendo sido dada por terceiro (a cooperativa), no h falar em quitao idnea; (c) art. 940 do CC, por trs aspectos: (i) a recorrente no cobrou dvida j paga, mas executado obrigao de dar coisa incerta pela mercadoria no recebida; (ii) por no haver provas de que agiu com m-f em tal demanda; e
(iii) por se ver obrigada a pagar aos recorridos quantia exorbitante, equivalente ao dobro do valor da execuo ajuizada (de R$ 4.529.932,10 - quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), apesar de o ttulo dos recorridos equivaler a muitssimo menos; (d) art. 884 do CC, porque no poderia o Tribunal condenar a recorrente a pagar aos recorridos, como indenizao por danos materiais, o dobro do valor executado cumulativamente com danos morais, estes arbitrados em R$ 8.000,00 (oito mil reais), contrariando a vedao de enriquecimento sem causa. Com contrarrazes, o recurso especial foi admitido. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva (Relator): 1. Da alegada violao do art. 535, II, do Cdigo de Processo Civil. No se vislumbra a alegada contrariedade, porquanto, no julgamento dos embargos declaratrios, o Tribunal de origem abordou todos os pontos levantados pela embargante, motivando adequadamente sua deciso e solucionando a controvrsia com a aplicao do direito que entendeu cabvel hiptese, apenas em sentido contrrio s pretenses da parte. Ora, a falta de referncia expressa ao art. 884 do CC deu-se, certamente, porque a Corte de origem considerou a regra inaplicvel. De fato, o acerto dessa deciso ser demonstrado mais adiante. Por isso, a mera circunstncia de o acrdo, ao resolver os embargos declaratrios, no ter se referido expressamente ao dispositivo citado no induz a negativa de servio jurisdicional, motivo pelo qual o inconformismo no prospera no ponto. 2. Da alegada violao do art. 10 da Lei n. 8.929/1994, c.c. o art. 893 do CC. No viceja tambm a alegao de negativa de vigncia dos artigos citados, porque o recurso padece de vcio que impede seu conhecimento no ponto por deficincia de fundamentao. que para acolher como vlida a quitao dada pela cooperativa aos recorridos, aliada prova do efetivo cumprimento das obrigaes, o Tribunal
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invocou dois fundamentos: (i) o endosso padecia de vcio que comprometia sua validade, pois no foi realizado no prprio ttulo, e (ii) as peculiaridades do caso, como a falta de notificao sobre o endosso e a existncia de contrato de depsito entre a cooperativa e a recorrente, impediam a recorrente de alegar desconhecimento acerca do produto que teria sido entregue pelos produtores. A propsito, atente-se ao seguinte trecho da deciso recorrida:
Quanto declarao de quitao da dvida, ressalto que, a meu ver, restou plenamente provado que os apelantes cumpriram com a obrigao constante da CPR de n. 22/2002, vez que os gros de soja que lhes competiam entregar (1.020.000 Kg) foram entregues na data e no local designado na cdula, qual seja, armazm localizado em Gerais de Balsas, de propriedade da Cooperativa Agropecuria Batavo Nordeste Ltda., tendo sido dada, inclusive, a competente quitao desta que era a sua credora originria, conforme documento de fl. 55, documento que, inclusive, no foi contestado pela ora apelada. Ao que se denota dos autos, a controvrsia sob exame reside precisamente no fato de saber se, uma vez endossado o ttulo apelada, tem ou no validade a referida quitao, mormente diante do que estabelece o art. 10, inciso I, da Lei n. 8.929/1994, que institui a Cdula de Produto Rural e segundo o qual o endosso deve ser completo. Em razo deste dispositivo, a apelada, considerando ter havido o endosso, entende que somente ela poderia dar a quitao da CPR aos apelantes, j que nessa hiptese teria havido transferncia de propriedade do ttulo o que legitimaria a execuo tomada por ela e, porventura, seu aponte nos cadastros restritivos. No entanto, as circunstncias aqui trazidas indicam que outro foi o contexto em que tais ttulos foram endossados apelada. Conforme se observa do documento de fl. 138, tem-se que o endosso padece de vcio formal, pois no foi o mesmo realizado no prprio ttulo, o que, no mnimo, acarretaria em sua invalidade. Mais ainda, afirma a apelada no ter recebido por parte dos apelantes as sojas oriundas da CPR n. 22/2002, ou que as mesmas no lhes foram entregues em sua totalidade. (...). O fato que a apelada firmou com a Cooperativa Batavo, contrato de depsito (fls. 315 e 316, Vol. II), ficando esta ltima como depositria da primeira. Ora, se a apelada tinha este contrato com a Cooperativa, que alm de credora originria era sua fiel depositria, no h como se vislumbrar no ter a apelada recebido o que pactuado no referido ttulo. (...). Ora, na ausncia da comunicao a respeito, como exigir dos apelantes que fizessem o pagamento ao ento detentor do ttulo? Responde-se: at onde lhes
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era dado saber que o ttulo fora endossado, j que era a Cooperativa credora daquela mercadoria que recebeu no local e prazos assinalados. (grifou-se).
Ocorre que o argumento da invalidade do endosso, capaz, por si s, de prejudicar a pretenso da recorrente, no foi atacado no recurso especial e resta, por isso, inclume. Assim sendo, como o acrdo recorrido utilizou-se de mais de um fundamento suficiente para ser mantido, no tendo a recorrente atacado todos eles especificamente, o conhecimento do apelo esbarra na Smula n. 283-STF: inadmissvel o recurso extraordinrio, quando a deciso recorrida assenta em mais de um fundamento suficiente e o recurso no abrange todos eles. Nessa linha so os precedentes:
Processo Civil. Recurso especial. Execuo de cdula rural hipotecria. Embargos execuo improcedentes. Honorrios advocatcios. Supresso ex officio. Reformatio in pejus. Possibilidade de dupla condenao em honorrios. (...). 2. No merece ser conhecido o recurso especial que deixa de impugnar fundamento suficiente, por si s, para manter a concluso do julgado. Inteligncia da Smula n. 283 do STF. (...) 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (REsp n. 1.051.339-ES, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 6.10.2011). Processual Civil. Agravo regimental no recurso especial. Ao rescisria. Prazo decadencial. Termo inicial. Fundamento inatacado. 1. - O prazo decadencial da ao rescisria s se inicia quando no for cabvel qualquer recurso do ltimo pronunciamento judicial (Smula n. 401-STJ). 2. - Ausente impugnao a fundamentos do acrdo recorrido, aplica-se a Smula n. 283 do Supremo Tribunal Federal. 3. - Agravo Regimental improvido. (AgRg no n. REsp n. 556.568-PE, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 22.9.2011).
3. Da alegada violao do art. 940 do CC por no haver provas de que agiu com m-f na ao nem de que demandou por dvida comprovadamente paga. Nesses aspectos, os inconformismos tambm no tm fundamento. Segundo consta expressamente do acrdo recorrido, o Tribunal firmou seu
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entendimento no contexto das provas dos autos, fazendo mais do que meramente afirmar presente a m-f. Justificou o porqu de entender dessa forma. Veja-se:
(...) Ressalto, ainda, ser pertinente incidir espcie o disposto no art. 940 do CC, ou seja, a repetio do indbito, vez que verifico a existncia da m-f por parte da apelada quando da cobrana do que entendeu devido, posto ter firmado contrato de depsito com a Cooperativa Batavo, ficando esta ltima como fiel depositria da primeira, o que demonstra ter a apelada recebido o pactuado. Mesmo assim, a recorrida objetivou a cobrana de dvida j paga, conforme j demonstrado acima (fl. 711, e-STJ) (grifou-se).
Assim, como o acolhimento das teses demandam o revolvimento do quadro ftico-probatrio dos autos, incide o bice da Smula n. 7-STJ: A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. A propsito:
Agravo regimental. Agravo de instrumento. Descontos indevidos em contacorrente. M-f da instituio financeira reconhecida no acrdo recorrido. Determinao de devoluo em dobro. Afastamento. Reexame do conjunto ftico-probatrio. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Deciso agravada mantida. Agravo improvido. 1. - Ultrapassar os fundamentos do acrdo e acolher a tese sustentada pelo Agravante, afastando a aplicao da penalidade prevista no artigo 42, do CDC, demandaria inevitavelmente, o reexame de provas, incidindo o bice da Smula n. 7 desta Corte. 2. - Agravo Regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.327.819-RS, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, DJe 10.11.2011). Agravo regimental. Processual Civil e Civil. Repetio em dobro do indbito. Necessidade de comprovao da m-f. Precedentes. Reviso. Impossibilidade. Smula n. 7 do STJ. Dissdio no demonstrado. Recurso no provido. 1. Nos termos da consolidada jurisprudncia desta Corte, a devoluo em dobro do valor indevidamente recebido depende da constatao da m-f, dolo ou malcia por parte do credor. 2. Para se modificar a concluso do Tribunal de origem, no sentido de inexistncia de m-f, dolo ou malcia, seria necessrio o reexame de provas, providncia vedada pelo bice da Smula n. 7-STJ. (...). 4. Agravo regimental no provido. (AgRg no REsp n. 1.190.608-PB, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, DJe 26.10.2011).
Processual Civil. Agravo regimental. Agravo em recurso especial. Execuo de cdulas rurais pignoratcias. Quitao da dvida e m-f do exequente. No ocorrncia. Sucumbncia recproca. Honorrios advocatcios. Reexame. Smula n. 7-STJ. Divergncia jurisprudencial. Ausncia de demonstrao. No provimento. 1. A concluso de que o exequente no agiu de m-f e de que parte dos ttulos, no apresentados com a inicial da execuo, foram objeto de confisso pelo devedor no pode ser revertida sem reexame do contedo ftico da demanda, prtica que em sede de recurso especial que enfrenta o veto do Enunciado n. 7 da Smula do STJ. (...) 5. Agravo regimental a que se nega provimento. (AgRg no AREsp n. 4.400-PE, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 1.2.2012).
4. Da alegada violao do art. 940 pelo fato de a recorrente ter executado obrigao de dar coisa incerta, pela mercadoria no recebida, e no ter cobrado dvida j paga. A circunstncia aventada pela recorrente considera a hiptese de que o dispositivo em questo seria aplicvel s dvidas pecunirias, o que, todavia, no procede. Ora, a bem da coerncia do sistema de normas que regem o direito das obrigaes, certo que o mencionado artigo de lei se destina a proteger o devedor genericamente considerado, isto , aquele sobre o qual recai uma obrigao, pois por dvida se entende o ato ou prestao a que est adstrito o sujeito passivo da relao obrigacional. A dvida, por outras palavras, consiste no objeto das obrigaes (in Enciclopdia Saraiva de Direito/Org. Rubens Limongi Frana. So Paulo: Saraiva, 1997. Vol 29, p. 30). Desse modo, o dispositivo se presta a proteger aquele que cumpre suas obrigaes do credor que, violando a boa-f, pauta-se de modo desatento e irresponsvel em relao ao pagamento, pensando recair sobre o devedor todos os nus para provar sua quitao pela simples condio que lhe nsita. No fosse isso, sabido que o no cumprimento das obrigaes de dar coisa incerta d margem a perdas e danos (arts. 389 e 947 do CC), podendo a respectiva execuo, inclusive, converter-se em execuo por quantia certa, nos termos do art. 672 do CPC (REp n. 327.650-MS, Rel. Min. Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, DJ 6.10.2003, p. 273), como, alis, pretendeu a recorrente na demanda executria.
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Tais aspectos mostram que ditas obrigaes se revestem, e no raro assim de fato ocorre, de carter nitidamente econmico, gozando por vezes de indiscutvel liquidez, como o caso de commodities do mercado agrcola, de que trata a ao. Dessa forma, seja por interpretao literal ou pelo aspecto teleolgico da regra, no se revela idnea a diferenciao proposta pela recorrente para efeito de afastar a incidncia do art. 940 do CC. 5. Da contrariedade ao art. 940 do CC no que se refere ao montante da indenizao arbitrada. Nesse ponto assiste razo recorrente, mas a soluo, contudo, passa margem da aplicao do art. 884 do CC, outro dispositivo alegadamente violado, pelos motivos adiante explicitados. Como defendido pela prpria recorrente, o art. 940 do CC regra de responsabilidade civil (em sentido lato, pois afeta modalidade contratual) e no se afeioa de nenhum modo com o enriquecimento sem causa (art. 884 do CC), que constitui espcie distinta de obrigao. A propsito da repartio do direito das obrigaes, Fernando Noronha assim classifica (in Enriquecimento sem causa. Revista de Direito Civil, So Paulo, n. 56, p. 51):
Temos para ns que a diviso fundamental dos direitos de crdito, ou obrigaes (e, por conseguinte, tambm do Direito das Obrigaes) tripartida: obrigaes negociais, de responsabilidade civil e de enriquecimento sem causa. As primeiras (negociais) nascem dos contratos ou de negcios jurdicos unilaterais e nelas tutela-se o interesse do credor na realizao da sua expectativa de alterao patrimonial, fundada no compromisso assumido no mbito da autonomia privada. As segundas (responsabilidade civil em sentido estrito) nascem da prtica de atos danosos, com violao do dever geral de neminem laedere, e nelas tutela-se o interesse do credor na reparao dos danos sofridos, repondo-se o seu patrimnio (quando o dano seja patrimonial) no status quo ante. As terceiras (enriquecimento sem causa) nascem da apropriao por outrem, ou do mero aproveitamento por outrem, ainda que no doloso nem culposo, de bens que o ordenamento jurdico destina (reserva) ao titular respectivo e nelas tutela-se o interesse do credor na reverso para o seu patrimnio dos bens, ou do valor do aproveitamento obtido sua custa, mesmo quando ele nenhum dano (isto , reduo patrimonial) haja sofrido. As obrigaes negociais nascem de compromissos assumidos no mbito da autonomia privada, a responsabilidade civil (em sentido estrito) tem por causa a
danificao de bens alheiros e o enriquecimento sem causa nasce dos benefcios auferidos com a interveno no justificada na esfera jurdica alheia.
Como se v, malgrado se possa cogitar de divergncias conceituais, a hiptese dos autos nitidamente no diz respeito ao enriquecimento sem causa, porquanto o direito dos recorridos de obter a indenizao pretendida (indenizao esta previamente estipulada em um patamar mnimo pelo legislador com a regra do art. 940) adveio de causa muito bem definida, qual seja, a violao, pelo credor, de um dever correlato boa-f, do cuidado que deveria guardar no momento em que o devedor apresentou-se para satisfazer a obrigao. A respeito colhe-se a doutrina de Hamid Charfa Bdine Jr. (in Cdigo civil comentado: doutrina e jurisprudncia. Barueri: Manole. 3 ed. 2009. p. 867):
(...) A ausncia de causa jurdica o requisito mais importante para o reconhecimento do enriquecimento sem causa. No haver enriquecimento sem causa quando o fato estiver legitimado por um contrato ou outro motivo previsto em lei. Somente quanto no houver nenhum destes dois fundamentos que haver ilicitude no locupletamento.
Portanto, ao defender a impossibilidade de condenao cumulativa de danos materiais com morais (tese, ademais, totalmente superada pela Smula n. 37-STJ que diz serem (...) cumulveis as indenizaes por dano material e dano moral oriundos do mesmo fato), a alegao de contrariedade do art. 884 do CC se encontra dissociada da controvrsia, pois o inconformismo est centrado, na realidade, na desconsiderao dos arts. 186 e 944 do CC no arbitramento da pena de que trata o art. 940, como se observa da lio de Pontes de Miranda (in Tratado de Direito Privado. Campinas: Bookseller. 2008. v. 54, p. 94), quando regia a matria o Cdigo Civil de 1916:
Abstrao do elemento subjetivo do dano. O art. 1.530 e o art. 1.531 do Cdigo Civil abstraem do dano, que possa ter existido. Trata-se de pena privada. Se dano houve, (...), a ao pode ser a de indenizao pelo ato ilcito conforme os princpios gerais (arts. 159 e 1.518). (...). Quando o demandado pede a aplicao do art. 1.530 e ou do art. 1.531, pode pedir, como plus, a indenizao por ter sofrido danos. A pretenso outra, sem que se possa ser incabvel acumulao.
Adentrando-se especificamente a natureza da obrigao prevista no art. 940 do CC, correlato ao art. 1.531 do Cdigo Civil de 1916, convm atentar
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s seguintes consideraes de Maria Helena Diniz (in Anlise Hermutica do art. 1.531 do Cdigo Civil e dos arts. 16 a 18 do Cdigo de Processo Civil. Jurisprudncia Brasileria. v. 147, p. 14-15):
Essa responsabilidade civil constitui uma sano civil, por decorrer de infrao de norma de direito privado, cujo objetivo o interesse particular e, em sua natureza, compensatria, por abranger reparao do prejuzo decorrente de cobrana indevida. Por isso, tem dupla funo: garantir o direito do lesado segurana, protegendo-o contra exigncias descabidas e servir como meio de reparar o dano, exonerando o lesado do nus de provar a ocorrncia da leso. (...). O suporte ftico da cobrana a que se refere o art. 1.531 do Cdigo Civil a dvida. preciso assinalar, de antemo, que se deve repelir toda e qualquer interpretao extensiva dessa norma por conter pena rigorosa. Alm disso, sob o prisma lgico no ser considerado como bom critrio interpretativo aquele que implicasse inculcar em desfavor de uma parte nus excessivos, extraindo do art. 1.531 do Cdigo Civil vantagens desmesuradas para uma das partes, lanando encargos demasiados s custas da outra. Ao se interpretar o art. 1.531 do Cdigo Civil, dada a suma gravidade da pena nele prevista, deve-se buscar o sentido e alcance, pondo-o em conexo com as normas, fatos e valores que compem o direito, levando em conta o precedente e o subsequente comportamento dos litigantes. imprescindvel que se entenda os termos do art. 1.531 do Cdigo Civil de modo que realize equnime temperamento dos interesses em jogo. Ante o rigor da penalidade imposta por esse dispositivo legal deve-se interpret-lo restritivamente, limitando-se sua incidncia, impedindo a produo dos efeitos indesejveis ou injustos.
No caso dos autos, a indenizao imposta pelo Tribunal de origem resultou em favor dos recorridos, em uma indenizao superior a R$ 9.000.000,00 (nove milhes de reais), resultado da dobra de R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), valor dado execuo apresentada solidariamente contra os requeridos, a cooperativa e demais produtores, pela no entrega de 8.236.240 de kg (8,23 mil toneladas) de soja. J a quantidade de soja entregue pelos recorridos em conformidade com a CPR por eles firmada, foi de 1.020.000 de kg (1,02 mil toneladas)
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A partir desses dados possvel extrair, mediante aplicao de simples regra de trs, que, ao tempo do ajuizamento da ao, tal quantidade de produto equivalia a R$ 561.000,02 (quinhentos e sessenta e um mil reais e dois centavos). Desse modo, malgrado terem realmente suportado, assim como os demais trinta produtores, a cobrana de R$ 4.529.932,10 (quatro milhes, quinhentos e vinte e nove mil, novecentos e trinta e dois reais e dez centavos), comparando o valor da cdula dos recorridos, de R$ 561.000,02, com a indenizao obtida, de R$ 9.059.864,20 (nove milhes, cinquenta e nove mil, oitocentos e sessenta e quatro reais e vinte centavos), percebe-se que a desproporo gritante, equivalente a dezesseis vezes o valor do ttulo. sabido que trata-se de pena a regra do art. 940 do CC e, por isso, pode ser aplicada ainda que o devedor no experimente prejuzo, ou mesmo quando o prejuzo por ele porventura experimentado seja bastante inferior cifra a lhe ser paga, como leciona Slvio Rodrigues (in Direito Civil. So Paulo: Saraiva, 20 ed. 2003. p. 36). Todavia, diante das peculiaridades do caso dos autos, apesar de se tratar de indenizao cujos parmetros so trazidos pela prpria lei (dita tarifada), porque deve o juiz atender aos fins sociais a que a norma se destina (art. 5 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro - LINDB, Decreto-Lei n. 4.657/1942) e ser pena tambm decorrente de ilcito, no h como afastar, na hiptese, os demais preceitos gerais da responsabilidade civil. E entre eles vigora o de que a indenizao se mede pela extenso do dano (art. 944 do CC). Atento a tais parmetros, sob nenhum aspecto se mostra razovel acreditar que os recorridos possam ter suportado dano material sequer prximo ao montante arbitrado, superior a R$ 9.000.000,00 (nove milhes de reais), mesmo a despeito da temeridade da lide como proposta pela recorrente. E nem cabe aqui defender que em tal valor estariam includos os danos morais pela alegada severa restrio cadastral que sofreram, porquanto a tal ttulo foi arbitrada indenizao especfica, de mdicos R$ 8.000,00 (oito mil reais), em relao qual no houve recurso de ambas as partes. Refora a percepo a respeito da desarrazoabilidade do aresto recorrido a considerao de que se a cada um dos trinta e um produtores fosse assegurado o mesmo direito que o dos recorridos, a recorrente se veria obrigada a desembolsar mais de R$ 270.000.000,00 (duzentos e setenta milhes de reais), cifra cujo absurdo fala por si s.
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Nesse passo, no se pode considerar como base da indenizao o valor exigido na execuo, mas apenas o concernente ao ttulo firmado pelos recorridos, cuja quitao foi considerada efetiva, pena que atende aos princpios que governam o arbitramento das indenizaes, e que vem conforme ratio informadora do art. 940 do CC. Ante o exposto, dou parcial provimento ao recurso especial para restringir a indenizao de que trata o art. 940 do CC ao dobro do valor equivalente ao produto referido na Cdula de Produto Rural firmada pelos recorridos, considerado na data em que ajuizada a execuo pela recorrente. o voto. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Sr. Presidente, eu estava aguardando o voto-vista da eminente Ministra Nancy Andrighi, porque, na ocasio, apenas aqui havia sido disponibilizada a ementa. E a ementa do eminente Relator dizia que o valor indenizado, ainda que presumido por lei, conforme a regra geral do art. 944 do Cdigo Civil, deve sempre estar relacionado com a extenso do dano. Ento, na verdade, com relao concluso a que chega o Sr. Ministro Relator, acompanhado agora pela Sra. Ministra Nancy Andrighi, parece-me que essa anlise foi feita adequadamente, porque, seno, iramos tambm dar azo, um motivo a um enriquecimento indevido. Acompanho o voto do Sr. Ministro Relator, no sentido de dar parcial provimento ao recurso especial.
RECURSO ESPECIAL N. 1.197.284-AM (2010/0104097-0) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: R O dos Santos - Novo Horizonte Advogado: Jos Carlos Marinho Recorrente: Fundao Nokia de Ensino Advogado: Joo Batista Lira Rodrigues Junior e outro(s)
Recorrido: Jos Galvo Neto e outro Advogados: Maria Glades Ribeiro dos Santos Rafael Albuquerque Gomes de Oliveira e outro(s)
EMENTA Recurso especial. Responsabilidade civil. Acidente de trnsito. Transporte escolar. Morte de criana. Responsabilidade solidria do transportador e da instituio de ensino contratante. Pensionamento. Dano moral. Quantum indenizatrio. Dissdio jurisprudencial. Critrios de arbitramento equitativo pelo juiz. Mtodo bifsico. Valorizao do interesse jurdico lesado e das circunstncias do caso. Juros legais moratrios. Taxa Selic. 1. Ao de indenizao por danos materiais e morais movida pelos pais de adolescente morto em acidente de trnsito com nibus escolar na qual trafegava, contando com 14 anos de idade. 2. Responsabilidade solidria da empresa transportadora e da fundao contratante do servio de transporte escolar dos alunos de suas casas para a instituio de ensino. 3. Afastamento da alegao de fora maior diante do reconhecimento da culpa do motorista do nibus pelas instncias de origem. 4. Discusso em torno do valor da indenizao por dano moral, do montante da penso e da taxa dos juros legais moratrios. Dissdio jurisprudencial caracterizado com os precedentes das duas Turmas integrantes da Segunda Seco do STJ. 5. Reduo do valor da indenizao por dano moral na linha dos precedentes desta Corte, considerando as duas etapas que devem ser percorridas para esse arbitramento, para o montante correspondente a 500 salrios mnimos. Aplicao analgica do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953 do CC/2002. 6. Fixao do valor da penso por morte em favor dos pais no valor de dois teros do salrio mnimo a partir da data do bito, pois a vtima j completara 14 anos de idade, at a data em que ela completaria 65 anos idade, reduzindo-se para um tero do salrio
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mnimo a partir do momento em faria 25 anos de idade. Aplicao da Smula n. 491 do STF na linha da jurisprudncia do STJ. 7. Fixao do ndice dos juros legais moratrios com base na Taxa Selic, seguindo os precedentes da Corte Especial do STJ (REsp n. 1.102.552-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki). 8. Recursos especiais parcialmente providos. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, dar parcial provimento aos recursos especiais, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Massami Uyeda. Dr(a). Arthur Lima Guedes, pela parte recorrente: Fundao Nokia de Ensino. Dr(a). Rafael Albuquerque Gomes de Oliveira, pela parte recorrida: Jos Galvo Neto. Braslia (DF), 23 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 30.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: R O dos Santos - Novo Horizonte e Fundao Nokia de Ensino interpuseram recurso especial no curso da ao de reparao de danos materiais e morais contra elas ajuizada por Jos Galvo Neto e Fabola de Paula Galvo, em face de grave acidente automobilstico, ocorrido em 1 de setembro de 2003, na Cidade de Manaus, que causou a morte de seu filho (Bruno de Paula Galvo - nascido em 28.9.1988). Nesse dia, a vtima estava em um nibus escolar pertencente empresa Novo Horizonte, que, ao prestar servios Fundao Nokia de Ensino, se envolveu em grave acidente de trnsito, quando transportava crianas para estabelecimento da fundao recorrente.
A vtima ficou hospitalizada por cerca de duas semanas, falecendo no dia 14 de setembro de 2003. Em primeiro grau de jurisdio, os pedidos formulados pelos autores foram julgados procedentes, sendo as rs condenadas solidariamente ao pagamento de indenizao por danos morais no valor de 3.000 salrios mnimos para cada um dos autores; ao pagamento de penso por morte no valor de dois salrios mnimos at a data em que a vtima completaria 65 anos, reduzindo-se por metade na data em que ela completaria 25 anos de idade. Foi determinada ainda a incidncia de juros legais moratrios de 1% ao ms desde 18 de abril de 2004 (data da citao). O Tribunal de Justia do Estado da Amazonas deu parcial provimento apelao dos rus para reduo da indenizao por dano moral para 1.500 salrios mnimos para cada um dos autores, confirmando, no mais, a sentena. Os embargos declaratrios opostos foram parcialmente acolhidos para esclarecer que os juros moratrios so de 1% ao ms desde a data da fixao da indenizao por danos morais pelo Tribunal e, em relao aos danos materiais, desde a data do evento danoso. Foram interpostos, os presentes recursos especiais pelas duas empresas requeridas. Nas razes do seu recurso especial, a empresa Novo Horizonte sustentou a ocorrncia de violao ao art. 884 do CC/2002, postulando a reduo do quantum arbitrado a ttulo de indenizao por danos morais para o valor equivalente a 500 salrios mnimos, para evitar o enriquecimento sem causa, colacionando, para tanto, julgados desta Corte para fins de caracterizao do dissdio pretoriano. Postulou ainda a reduo do valor da penso mensal fixada nas instncias de origem para dois teros do salrio mnimo, reduzindo-se para um tero a partir da data em que a vtima completaria 25 anos de idade, e a alterao do ndice dos juros moratrios para a Taxa Selic, tambm na linha da jurisprudncia desta Corte. Pediu o provimento do recurso especial. Nas razes do seu recurso especial, a Fundao Nokia reiterou o pedido de reduo das parcelas indenizatrias na mesma linha do recurso especial da empresa transportadora. Aps relatar as circunstncias do acidente de trnsito quando o menor, que era aluno da fundao recorrente, era transportado para a escola, acrescentou que o nibus estava em perfeitas condies e que o fato ocorreu por provvel impercia do motorista, embora fosse devidamente capacitado e habilitado para a funo. Sustentou a responsabilidade exclusiva
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do transportador pelo evento danoso, na forma do art. 734 do Cdigo Civil. Alegou a inaplicabilidade do CDC relao mantida com o de cujus e seus pais, que foi estabelecida sem qualquer remunerao, no se aplicando as regras dos arts. 2, nico, 17 e 29 do CDC. Alegou ainda afronta ao princpio da vedao do enriquecimento sem causa, em face dos valores das indenizaes concedidas pelas instncias de origem (art. 473 e segs. do CC). Afirmou que no houve anlise da situao econmica do de cujus e de sua famlia, tendo sido aplicadas indevidamente punitive damages. Impugnou ainda o termo final da penso, pois a expectativa de vida de um menor de 14 anos de idade seria, segundo o IBGE, 57,6 anos, e no 65 anos de idade. Pediu o provimento do recurso para afastar a responsabilidade solidria e objetiva da fundao recorrente, bem como a reduo dos valores concedidos a ttulo de indenizao aos pais da vtima. Houve o oferecimento de contra-razes. O Presidente do Tribunal a quo admitiu os recursos especiais na origem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): Relembro, inicialmente, que o filho dos recorridos (Bruno de Paula Galvo - nascido em 28 de setembro de 1988) faleceu em acidente de trnsito, na Cidade de Manaus, no dia 1 de setembro de 2003, quando estava em um nibus pertencente empresa transportadora recorrente, que prestava servios de transporte escolar para Fundao Nokia, sendo conduzido de sua casa para escola. As questes controvertidas devolvidas ao conhecimento desta Corte pelos recursos especiais interpostos pelas duas empresas requeridas situam-se em torno dos seguintes tpicos: a) responsabilidade solidria da fundao recorrente; b) valor da indenizao por danos morais; c) valor da penso por morte; d) taxa de juros legais moratrios incidentes espcie. Analiso cada questo separadamente, adiantando que o recurso especial merece integral provimento na linha da jurisprudncia desta Corte.
1) Responsabilidade solidria da Fundao Nokia A responsabilidade civil do transportador, contratada pela fundao recorrente para transporte de crianas, objetiva, na forma do art. 734 do Cdigo Civil, sendo, consequentemente, desnecessria a comprovao de culpa para o seu reconhecimento. O rigor com o tratamento conferido ao transportador deve-se ao reconhecimento da existncia de uma clusula de incolumidade implcita no contrato de transporte. Trata-se do dever de garantir a incolumidade fsica e patrimonial do passageiro da partida at o seu destino, constituindo uma obrigao de resultado. No caso, porm, as instncias de origem foram ainda mais longe, reconhecendo a ocorrncia de culpa do motorista do nibus, afirmando a sua impercia no evento danoso. Na sentena, a Magistrada consignou o seguinte:
Extrai-se do Laudo de Exame realizado no local do acidente, pelo Instituto de Criminalstica da Polcia Civil, a seguinte concluso: Ante o exposto, apontam os Peritos Criminais como provvel causa determinante da ocorrncia que motiva o presente laudo, o desvio direcional direita, em razo da impercia e reao retardada por parte do condutor do veculo nibus de placas JXB-5600, uma vez no constatados elementos que pudessem determinar tivesse o mesmo sua trajetria interceptada por obstculo mvel a sua dianteira (fl. 28).
Portanto, evidente a responsabilidade civil da empresa transportadora. Em relao responsabilidade solidria, a sentena, ao analisar a legitimidade passiva da Fundao Nokia, consignou o seguinte:
Sobressai cristalino, contudo, de uma simples anlise dos documentos carreados pelos autores, que o servio de transporte fornecido aos alunos da Instituio requerida, apesar de prestado pela empresa Novo Horizonte, era monitorado, fiscalizado e regulamentado pela Fundao Nokia de Ensino, sendo os veculos utilizados para tal transporte considerados, expressamente, como uma extenso da Fundao (fls. 21). A prpria Fundao Nokia de Ensino, em sua contestao, reconheceu a sua gesto sobre o servio de transporte, ao afirmar que o transporte escolar, por sua vez, disponibilizado como uma cortesia por parte da requerida Fundao Nokia de Ensino (fls. 59).
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ntida, assim, a responsabilidade que a primeira r detm sobre aludido servio, devendo zelar pela sua prestao em condies seguras, por profissionais aptos, habilitados e submetidos a escalas razoveis de servio, com observncia de todas as regulamentaes legais, e sendo por conseguinte responsvel por qualquer ilcito indenizvel decorrente de sua prestao. Pensar de modo diverso seria permitir que a Fundao Nokia de Ensino pudesse livremente ditar as regras para a utilizao do servio, sem, no entanto, responder pela sua m-prestao, ou pelos riscos advindos da consecuo de tal servio, hiptese que no h de ser acolhida por este juzo.
Consequentemente, responde solidariamente com a empresa transportadora a Fundao Nokia que a contratou para a prestao de servios de transporte escolar, conduzindo seus alunos de suas residncias para a escola por ela mantida, atuando como seu preposto, na forma do art. 932, III, do CC de 2002. Basta a incidncia das regras do art. 942 e de seu pargrafo nico, do CC, para o reconhecimento da responsabilidade solidria da fundao recorrente com a empresa recorrente, no havendo sequer necessidade de invocao das normas dos artigos 2, 17 e 29 do CDC. De todo modo, na jurisprudncia desta Terceira Turma, tem sido reconhecida a possibilidade de aplicao das regras do Cdigo de Defesa do Consumidor no contrato de transporte, consoante se observa da seguinte ementa:
Processo Civil, Civil e Consumidor. Transporte rodovirio de pessoas. Acidente de trnsito. Defeito na prestao do servio. Prescrio. Prazo. Art. 27 do CDC. Nova interpretao, vlida a partir da vigncia do novo Cdigo Civil. - O CC/1916 no disciplinava especificamente o transporte de pessoas e coisas. At ento, a regulamentao dessa atividade era feita por leis esparsas e pelo CCom, que no traziam dispositivo algum relativo responsabilidade no transporte rodovirio de pessoas. - Diante disso, cabia doutrina e jurisprudncia determinar os contornos da responsabilidade pelo defeito na prestao do servio de transporte de passageiros. Nesse esforo interpretativo, esta Corte firmou o entendimento de que danos causados ao viajante, em decorrncia de acidente de trnsito, no importavam em defeito na prestao do servio e; portanto, o prazo prescricional para ajuizamento da respectiva ao devia respeitar o CC/1916, e no o CDC. - Com o advento do CC/2002, no h mais espao para discusso. O art. 734 fixa expressamente a responsabilidade objetiva do transportador pelos danos
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causados s pessoas por ele transportadas, o que engloba o dever de garantir a segurana do passageiro, de modo que ocorrncias que afetem o bem-estar do viajante devem ser classificadas de defeito na prestao do servio de transporte de pessoas. - Como decorrncia lgica, os contratos de transporte de pessoas ficam sujeitos ao prazo prescricional especfico do art. 27 do CDC. Deixa de incidir, por ser genrico, o prazo prescricional do Cdigo Civil. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 958.833-RS, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 8.2.2008, DJ 25.2.2008, p. 1).
Portanto, no assiste razo neste tpico irresignao recursal, tendo o o acrdo recorrido reconhecido corretamente a responsabilidade solidria das duas recorrentes no evento danoso. Finalmente, no h que se cogitar das excludentes da fora maior ou do fato exclusivo de terceiro, previstas nos artigos 735 e 735 do Cdigo Civil, pois as instncias ordinrias expressamente reconheceram a culpa do motorista do nibus escolar. 2) Penso por morte Impugnam as recorrentes o valor da penso fixada pelas instncias de origem, bem como o seu termo final. Relembro apenas que, em sede doutrinria, tive oportunidade de analisar essa questo relativa possibilidade de pagamento de penso em favor dos pais em funo da morte de crianas ou adolescentes que ainda no haviam ingressado no mercado de trabalho foi desenvolvida com criatividade pela jurisprudncia brasileira (Princpio da Reparao Integral Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 275-313). A questo relativa indenizabilidade dos danos decorrentes da morte de uma criana era bastante controvertida na jurisprudncia brasileira por no se vislumbrar prejuzo patrimonial efetivo, alm das despesas de funeral e de tratamento mdico-hospitalar. Como no se admitia tambm a indenizao dos danos morais sofridos pelos familiares, a reparao aos pais ficava restrita ao ressarcimento das despesas indicadas. O argumento contrrio a essa indenizao, expresso em antigo acrdo do Tribunal de Justia de So Paulo, era simples, sintetizado no seguinte trecho do voto do relator: Como o falecido, menor com 10 anos de idade, no devia alimentos a quem quer que fosse; pelo contrrio, era alimentado por seus pais; no tem cabida a condenao em alimentos.
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A jurisprudncia, entretanto, foi cedendo gradativamente ao argumento de que os filhos menores, nas famlias de baixa renda, representariam um valor econmico potencial e que a sua morte precoce frustraria as expectativas dos pais de sua possvel contribuio futura na subsistncia domstica. O STF, que resistia indenizabilidade do dano moral, sensibilizou-se com essa linha de argumentao e mudou a sua jurisprudncia, passando a reconhecer o direito dos pais ao recebimento de uma penso pela morte do filho menor, em 1966, no julgamento do Recurso Extraordinrio n. 59.940, relatoria do Min. Aliomar Baleeiro, culminando, inclusive, por editar a Smula n. 491 do STF ( indenizvel o acidente que cause a morte de filho menor, ainda que no exera trabalho remunerado). Aps a CF/1988, que consagrou a indenizabilidade do dano moral, a jurisprudncia, especialmente do STJ, no apenas continua admitindo essa modalidade de pensionamento em favor das famlias de baixa renda, presumindo o auxlio futuro da vtima menor de idade, como tambm aceita a sua cumulao com a indenizao por danos morais. Esse posicionamento tem sido objeto de crtica doutrinria, pois, aps a consagrao da indenizao por dano moral, no se justificaria mais essa cumulao de parcelas indenizatrias. Cavalieri Filho critica enfaticamente essa posio jurisprudencial, considerando insustentvel a concesso de pensionamento aos pais a ttulo de dano patrimonial e afirmando constituir sofisma falar-se em valor econmico potencial e expectativa de alimentos. A crtica no tem procedncia, pois o que se est a reparar, em ltima anlise, a perda de uma chance, visto que o direito indenizao somente reconhecido em favor de famlias de baixa renda em que a contribuio econmica dos filhos aos pais, em sua velhice, no apenas fato corriqueiro, mas necessria sua manuteno. No se repara o dano final, mas a chance perdida pelos pais com a morte precoce do filho, o que uma realidade nas famlias de baixa-renda. Mostra-se, assim, em conformidade com a teoria da perda de uma chance a orientao jurisprudencial dominante ainda hoje no STJ no sentido da concesso de penso aos pais do menor precocemente falecido, sendo tambm condizente com o princpio da reparao integral o valor fixado a ttulo de pensionameno, bem como quando se reconhece a possibilidade de cumulao com indenizao por danos morais. Ressalte-se tambm que essa concepo restritiva da jurisprudncia nacional de concesso da indenizao apenas s famlias de baixa renda mostraRSTJ, a. 24, (228): 343-460, outubro/dezembro 2012 377
se adequada, permitindo superar a objeo de que se estaria a indenizar dano hipottico, pois nesses grupos familiares efetivamente comum a colaborao dos filhos aos pais, especialmente aps a aposentadoria destes, quando, em sua velhice, no conseguem mais desempenhar qualquer atividade laboral para complementao da renda domstica. Indeniza-se, na verdade, a chance perdida pela famlia de baixa renda de colaborao da criana precoce e abruptamente falecida no reforo da renda domstica, quando ingressasse no mercado de trabalho. Estabelecida a indenizabilidade dos prejuzos causados pela morte de uma criana, resta fixar quem so os seus pensionistas, a durao da penso e o seu montante, com base, especialmente, na jurisprudncia do STJ. O termo inicial do pensionamento, diferentemente do que ocorre na morte de pessoa adulta, no , normalmente, o dia do bito, mas a data em que a vtima ingressaria no mercado de trabalho. Embora, na prtica, nas famlias de baixa renda, que, conforme j aludido, so as destinatrias desse pensionamento, as crianas comecem a trabalhar bastante cedo, especialmente no meio rural, o termo inicial da penso tem sido fixado no momento em que ela legalmente poderiam comear a desenvolver atividades laborativas. Como a Constituio Federal, em seu artigo 7, inciso XXXVIII, entre os direitos sociais, apenas permite que os adolescentes comecem a trabalhar aos 16 anos, ressalvando a possibilidade de atuarem como aprendizes a partir dos 14 anos de idade, a jurisprudncia tem fixado o termo inicial do pensionamento na data em que a vtima completaria 14 anos de idade. A orientao jurisprudencial mostra-se mais uma vez correta, pois concilia a norma constitucional com a realidade social, aproximando o pas formal do pas real, conferindo efetividade ao princpio da reparao integral do dano, pois, pelo menos aos 14 anos de idade, nas famlias de baixa renda, os jovens adolescentes passam a colaborar no oramento familiar. Portanto, no caso da morte de criana ou adolescente, que ainda no ingressara no mercado de trabalho, o termo inicial da penso a data em que criana completaria 14 anos de idade e em que passaria a colaborar com o oramento familiar. No caso, deve-se fixar o termo inicial do pensionamento na data do bito, pois a vtima j contava com 14 anos de idade na data do evento danoso.
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A fixao do termo final tem-se constitudo em questo controvertida, tendo sofrido interessantes e profundas oscilaes na jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia. Tradicionalmente, o termo final era fixado na data em que a vtima completaria 25 anos de idade, que seria o momento em que ele sairia de casa e cessaria a sua ajuda econmica aos pais . Ocorre, porm, que a jurisprudncia do STJ, sensvel realidade scioeconmica das famlias mais humildes, emque a colaborao dos filhos maior exatamente na velhice dos pais, quando recebem parca aposentadoria do INSS e no podem mais trabalhar para complementar o oramento domstico, ampliou o termo final para a data em que a vtima completaria 65 anos. Tornou-se, assim, a penso, praticamente, em uma prestao vitalcia, pois muito raro que uma pessoa de 65 anos de idade ainda tenha os pais vivos. Em momento posterior, o STJ cedeu em parte nessa posio, acolhendo o argumento no sentido de que, a partir dos 25 anos, quando presumidamente a vtima sairia de casa, o valor da colaborao ao oramento domstico tambm seria reduzido. Com isso, estabeleceu-se que o valor da penso seria reduzido pela metade a partir da data em que a vtima completaria 25 anos de idade. Chegou-se, assim, a um ponto de equilbrio, concretizando o princpio da reparao integral a essa situao. A penso ser integral desde a data em que a vtima completaria 14 anos de idade at aquela em que chegaria aos 25 anos, reduzindo-se, ento, por metade o seu valor e prosseguindo o seu pagamento at o momento em que implementaria os 65 anos. Essa orientao jurisprudencial mostra-se tambm adequada com o princpio da reparao integral, uma vez que compatibiliza a durao do pensionamento com a realidade social brasileira. No caso, pretende a fundao recorrente restringir o termo final para a data em que a vtima completaria 57,6 anos, pois, conforme o IBGE, seria a expectativa de vida de um menor de 14 anos do sexo masculino. Embora tenha simpatia pela utilizao das tabelas estatsticas do IBGE para fixao do termo final do pensionamento por morte, trata-se de matria de fato, cuja apreciao por esta instncia especial esbarra no bice da Smula n. 7-STJ. Deve-se manter, assim, a orientao consolidada desta Corte em fixar o termo final na data em que a vtima completaria 65 anos de idade.
Outro ponto delicado do pensionamento por morte de criana ou adolescente que ainda no iniciara suas atividades laborativas reside na fixao do valor da penso. Como no se indeniza o dano potencial ou hipottico, mas a perda de uma chance, no se pode presumir a profisso que a vtima teria na idade adulta, pois se ingressaria no terreno das hipteses. Alm disso, como a vtima e os beneficirios so pessoas integrantes de famlias de baixa renda, o valor da base de clculo da penso tem sido arbitrado em um salrio mnimo, reduzindo-se de um tero correspondente aos gastos pessoais do falecido. Conseqentemente, o valor da penso tem sido arbitrado em dois teros do salrio mnimo at a data em que a vtima completaria 25 anos de idade (P = 2/3 SM), reduzindo-se, desde ento, para um tero do salrio mnimo at o dia em que atingiria 65 anos de idade (P = 1/3 SM). Desse modo, embora o perodo de pensionamento ser prolongado, o valor da prestao mensal modesto. Essa soluo jurisprudencial de utilizar o valor do salrio mnimo como base de clculo, limitando o valor da penso, mostra-se correta, em face do princpio da reparao integral, pois no possvel presumir qual seria a renda da vtima quando alcanasse a idade adulta. Se tal ocorresse, estar-se-ia a indenizar um prejuzo hipottico, o que no se mostraria adequado. Relembre-se que a jurisprudncia desta Corte firme nesta linha, bastando a lembrana dos seguintes precedentes, verbis:
Processual Civil e Administrativo. Recurso especial. Responsabilidade civil do Estado. Queda em buraco. Ao de indenizao. Acidente que causou morte de filho menor dos recorrentes. Pretenso de majorar o valor dos danos morais. Valor no irrisrio. Smula n. 7-STJ. Extenso do perodo de penso por danos materiais. 1/3 de salrio-mnimo at a idade em que os pais completem 65 anos, conforme pedido recursal. Honorrios advocatcios. Smula n. 7-STJ. 1. Tratam os autos de ao, ajuizada pelos ora recorrentes, de indenizao por danos morais e materiais, alegando a responsabilidade do Estado pelo acidente de causou a morte do filho dos recorrentes, poca, com um ano e nove meses. Segundo o acrdo a quo, o referido acidente ocorreu quando a famlia passeava no canteiro central de uma avenida na cidade de So Paulo e a criana caiu em um buraco que dava acesso a uma galeria pluvial, na qual corria bastante gua. Apesar das buscas efetuadas pelo Corpo de Bombeiro, o corpo da criana jamais foi encontrado. 2. No se conhece do apelo especial pela alnea a do permissivo constitucional, uma vez que o nico dispositivo legal apontado como violado (art. 5 da LICC)
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no foi objeto de discusso pelo acrdo a quo, o que acarreta a ausncia de prequestionado, incidindo, na espcie, a Smula n. 282-STF. 3. O Superior Tribunal de Justia consolidou orientao no sentido de que a reviso do valor da indenizao somente possvel quando exorbitante ou insignificante a importncia arbitrada, em flagrante violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. No particular, o Tribunal de origem, ao considerar as circunstncias do caso concreto, as condies econmicas das partes e a finalidade da reparao, entendeu por bem reduzir o valor fixado em sentena, de R$ 450 mil para cada um dos recorrentes, genitores da criana para R$ 50 mil para cada um deles. A pretenso trazida no especial no se enquadra nas excees que permitem a interferncia desta Corte, uma vez que o valor arbitrado no irrisrio em face dos parmetros adotados por esta Corte para casos semelhantes. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 4. Por outro lado, no que concerne ao perodo de recebimento de penso a ttulo de danos materiais, a jurisprudncia do STJ no sentido de que essa indenizao devida na ordem de 2/3 de salrio-mnimo no perodo entre 16 e 25 anos do falecido, e, aps este perodo, o valor reduzido para 1/3 de salrio mnimo, sendo tal penso limitada at o momento em que a vtima faria 65 anos de idade. 5. Entretanto, na hiptese dos autos, impossvel dar provimento ao apelo especial para garantir o 1/3 de salrio-mnimo at o momento em que a vtima completasse 65 anos. Isso porque, no recurso especial foi requerida a ampliao do perodo de incidncia do pensionamento deferido, para que o mesmo perdure at a idade de 65 (sessenta e cinco) anos dos genitores da vtima. 6. Assim, considerando-se o que foi pleiteado no apelo nobre, tem-se que o recurso especial merece provimento para aumentar o perodo de pagamento de penso, a ttulos de danos materiais, no valor de 1/3 de salrio-mnimo, at o momento em que os ora recorrentes completem 65 anos de idade. 7. Este Tribunal possui jurisprudncia unssona pela impossibilidade de revisar o quantum estabelecido em verba honorria, uma vez a anlise dos parmetros estabelecidos nos arts. 20, 3 e 4, do CPC depende do reexame de matria ftico-probatrio, o que vedado, de acordo com o Enunciado n. 7 da Smula do STJ. 8. A despeito de no haver expressa previso legal para que a regulao temporal da penso seja feita pela idade dos genitores da vtima, no h nenhum bice concesso do pedido nos moldes em que foi proposto, porquanto a condenao da recorrida ser menos gravosa do que aquela decorrente do entendimento preconizado na jurisprudncia do STJ. 9. Recurso especial parcialmente conhecido, e, nessa parte, parcialmente provido. (REsp n. 1.094.525-SP, Rel. Ministro Benedito Gonalves, Primeira Turma, julgado em 20.10.2009, DJe 23.10.2009).
Processual Civil e Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Morte de criana causada por atropelamento de viatura do Estado em servio. Dano material. Cabimento. Pensionamento mensal. Valor do dano moral. Reviso. Possibilidade quando irrisrio ou exorbitante. Recurso especial parcialmente provido. 1. No que se refere ao dano material, a orientao do STJ est consolidada no sentido de fixar a indenizao por morte de filho menor, com penso de 2/3 do salrio percebido (ou o salrio mnimo caso no exera trabalho remunerado) at 25 (vinte e cinco) anos, e a partir da, reduzida para 1/3 do salrio at a idade em que a vtima completaria 65 (sessenta e cinco) anos. (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Min. Castro Meira, julgado em 2.4.2009). 2. O STJ consolidou orientao de que a reviso do valor da indenizao somente possvel quando exorbitante ou insignificante a importncia arbitrada, em flagrante violao dos princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. (AgRg no Ag n. 894.282-RJ, Rel. Min. Denise Arruda, DJ de 29.11.2007, p. 209). 3. Atentando-se s peculiaridades do caso, em que o acrdo recorrido reconheceu a culpa exclusiva do recorrido, municpio de pequeno porte do interior do Estado de So Paulo, e, por outro lado, ao fato de se tratar de morte brutal de filha de pais lavradores, com 14 (catorze) anos poca do acidente, mostra-se razovel, para a compensao do sofrimento experimentado pela genitora, majorar o valor da indenizao por danos morais fixados em R$ 35.000,00 (trinta e cinco mil reais) pelo Tribunal de origem, para R$ 100.000, 00 (cem mil reais), tomando-se como parmetro os precedentes dessa Corte. 4. Recurso especial parcialmente provido. (REsp n. 976.059-SP, Rel. Ministro Mauro Campbell Marques, Segunda Turma, julgado em 4.6.2009, DJe 23.6.2009). Administrativo. Responsabilidade civil do Estado. Queda da janela do 3 andar de escola infantil. Morte da criana. Dano moral aos pais e avs. Pensionamento mensal. Correo. 1. No h violao do art. 535 do CPC quando o Tribunal de origem resolve a controvrsia de maneira slida e fundamentada, apenas no adotando a tese do recorrente, no caso houve expressa manifestao acerca da legitimidade ativa dos avs. 2. O sofrimento pela morte de parente disseminado pelo ncleo familiar, como em fora centrfuga, atingindo cada um dos membros, em gradaes diversas, o que deve ser levado em conta pelo magistrado para fins de arbitramento do valor da reparao do dano moral. 3. Os avs so legitimados propositura de ao de reparao por dano moral decorrente da morte da neta. A reparao nesses casos decorre de dano individual
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e particularmente sofrido por cada membro da famlia ligado imediatamente ao fato (artigo 403 do Cdigo Civil). 4. Considerando-se as circunstncias do caso concreto e a finalidade da reparao, a condenao ao pagamento de danos morais no valor de R$ 114.000,00 para cada um dos pais, correspondendo poca a 300 salrios mnimos e de R$ 80.000,00 para cada um dos dois avs no exorbitante nem desproporcional ofensa sofrida pelos recorridos, que perderam filha e neta menor, em queda da janela do terceiro andar da escola infantil onde estudava. Incidncia da Smula n. 7-STJ. Precedentes, entre eles: REsp n. 932.001-AM, Rel. Min. Castro Meira, DJ 11.9.2007. 5. No que se refere ao dano material, a orientao do STJ est consolidada no sentido de fixar a indenizao por morte de filho menor, com penso de 2/3 do salrio percebido (ou o salrio mnimo caso no exera trabalho remunerado) at 25 (vinte e cinco) anos, e a partir da, reduzida para 1/3 do salrio at a idade em que a vtima completaria 65 (sessenta e cinco) anos. 6. Recurso especial conhecido em parte e provido tambm em parte. (REsp n. 1.101.213-RJ, Rel. Ministro Castro Meira, Segunda Turma, julgado em 2.4.2009, DJe 27.4.2009). Agravo regimental. Art. 500 do Cdigo de Processo Civil. Prequestionamento. Ausncia. Reexame do conjunto ftico-probatrio. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Dano moral. Quantum. Deciso agravada mantida. Improvimento. I. O artigo 500 do Cdigo de Processo Civil, indicado como ofendido, no foi prequestionado, sendo certo que no foram opostos embargos de declarao visando sanar eventual omisso. II. A convico a que chegou o acrdo recorrido decorreu da anlise do conjunto ftico-probatrio, e o acolhimento da pretenso recursal demandaria o reexame do referido suporte, obstando a admissibilidade do especial luz da Smula n. 7-STJ. III. A indenizao fixada, pela morte de filho menor, no absurda, descabendo o dissdio quanto ao tema. IV. O agravante no trouxe qualquer argumento capaz de modificar a concluso alvitrada, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. Agravo improvido. (AgRg no Ag n. 647.569-PE, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 12.8.2008, DJe 3.9.2008).
Assim, no caso, seguindo a jurisprudncia consolidada do STJ, deve-se reduzir o valor da penso mensal fixada na origem para dois teros do salrio
mnimo at a data em que a vtima completaria 25 anos de idade, reduzindo-se, desde ento, para um tero do salrio mnimo at o dia em que atingiria 65 anos de idade. 3) Indenizao por danos morais Outro tpico de irresignao das duas partes demandadas dirigiu-se contra o valor arbitrado a ttulo de danos morais pelo acrdo recorrido no montante correspondente a 1.500 salrios mnimos para cada um dos genitores. Merecem parcial acolhida nesse ponto os dois recursos especiais. A reparao dos danos extrapatrimoniais, especialmente a quantificao da indenizao correspondente, constitui um dos problemas mais delicados da prtica forense na atualidade, em face da dificuldade de fixao de critrios objetivos para o seu arbitramento. Em sede doutrinria, tive oportunidade de analisar essa questo, tentando estabelecer um critrio razoavelmente objetivo para essa operao de arbitramento da indenizao por dano moral (Princpio da Reparao Integral Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 275-313). Na sesso desta Turma de 16 de abril de 2011, tive oportunidade de analisar essa questo perante esta Corte, tendo sido a seguinte a ementa do acrdo:
Recurso especial. Responsabilidade civil. Acidente de trnsito. Morte. Dano moral. Quantum indenizatrio. Dissdio jurisprudencial. Critrios de arbitramento equitativo pelo juiz. Mtodo bifsico. Valorizao do interesse jurdico lesado e das circunstncias do caso. 1. Discusso restrita quantificao da indenizao por dano moral sofrido pelo esposo da vtima falecida em acidente de trnsito, que foi arbitrado pelo Tribunal de origem em dez mil reais. 2. Dissdio jurisprudencial caracterizado com os precedentes das duas Turmas integrantes da Segunda Seco do STJ. 3. Elevao do valor da indenizao por dano moral na linha dos precedentes desta Corte, considerando as duas etapas que devem ser percorridas para esse arbitramento. 4. Na primeira etapa, deve-se estabelecer um valor bsico para a indenizao, considerando o interesse jurdico lesado, com base em grupo de precedentes jurisprudenciais que apreciaram casos semelhantes.
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5. Na segunda etapa, devem ser consideradas as circunstncias do caso, para fixao definitiva do valor da indenizao, atendendo a determinao legal de arbitramento equitativo pelo juiz. 6. Aplicao analgica do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953 do CC/2002. 7. Doutrina e jurisprudncia acerca do tema. 8. Recurso especial provido. (REsp n. 959.780-ES, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 26.4.2011, DJe 6.5.2011).
Tomo a liberdade de expor novamente os fundamentos desse critrio bifsico em que se procura compatibilizar o interesse jurdico lesado com as circunstncias do caso. 3.1) Tarifamento legal Um critrio para a quantificao da indenizao por dano extrapatrimonial seria o tarifamento legal, consistindo na previso pelo legislador do montante da indenizao correspondente a determinados eventos danosos. A experincia brasileira, porm, de tarifamento legal da indenizao por dano moral no se mostrou satisfatria. O prprio CC/1916 continha dois casos de tarifamento legal em seus artigos 1.547 (injria e calnia) e 1.550 (ofensa liberdade pessoal), estatuindo, que, quando no fosse possvel comprovar prejuzo material, a fixao de indenizao deveria corresponder ao dobro da multa no grau mximo da pena criminal respectiva. Esta Corte, em funo do valor absurdo alcanado, firmou entendimento, com fundamento nos postulados normativos da proporcionalidade e da razoabilidade, no sentido da inaplicabilidade desse tarifamento legal indenizatrio, inclusive porque a remessa feita pelo legislador do CC/1916 legislao penal era anterior ao prprio Cdigo Penal de 1940, mais ainda em relao reforma penal de 1984. A recomendao passou a ser no sentido de que os juzes deveriam proceder ao arbitramento eqitativo da indenizao, que foi tambm a orientao seguida pelo legislador do CC de 2002 ao estabelecer a redao do enunciado normativo do pargrafo nico do art. 953:
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Pargrafo nico - Se o ofendido no puder provar prejuzo material, caber ao juiz fixar, eqitativamente, o valor da indenizao, na conformidade das circunstncias do caso.
Outra hiptese muito importante de tarifamento legal indenizatrio encontrada no Direito brasileiro era a prevista pela Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967), que, em seus artigos 49 e segs., regulava a responsabilidade civil daquele que, no exerccio da liberdade de manifestao de pensamento e de informao, com dolo ou culpa, causar danos materiais e morais. Em relao aos danos materiais, estabelecia, em seu art. 54, que a indenizao tem por finalidade restituir o prejudicado ao estado anterior ao ato ilcito, acolhendo, assim, expressamente o princpio da reparao integral. Porm, em relao aos danos morais, estabelecia, no art. 51, um limite indenizatrio, que, para o jornalista profissional, variava entre dois e vinte salrios mnimos, conforme a gravidade do ato ilcito praticado. Em relao empresa jornalstica, o valor da indenizao, conforme indicado pelo art. 52, poderia ser elevado em at dez vezes o montante indicado na regra anterior. Com isso, o valor mximo da indenizao por danos morais por ilcitos civis tipificados na Lei de Imprensa poderia alcanar duzentos (200) salrios mnimos. Passou a ser discutida, a partir da vigncia da CF/1988, a compatibilidade desse tarifamento legal indenizatrio da Lei de Imprensa com o novo sistema constitucional, que, entre os direitos e garantias individuais, em seu art. 5, logo aps regular o princpio da livre manifestao do pensamento, assegurou o direito de resposta proporcional ao agravo, alm da indenizao por dano material, moral ou imagem (inciso V ), bem como estabeleceu que so inviolveis a intimidade, a vida privada, a honra e a imagem das pessoas, assegurado direito a indenizao pelo dano material ou moral decorrente de sua violao (inciso X). A jurisprudncia do STJ, aps longo debate, com fundamento no disposto nessas normas do art. 5, incisos V e X, da CF/1988, firmou o seu entendimento no sentido de que foram derrogadas todas as restries plena indenizabilidade dos danos morais ocasionados por atos ilcitos praticados por meio da imprensa, deixando de aplicar tanto as hipteses de tarifamento legal indenizatrio previstas nos artigos 49 a 52, como tambm o prazo decadencial de trs meses estatudo pelo art. 56 da Lei da n. 5.250/1967. Consolidada essa orientao, houve a edio da Smula n. 281 em que fica expressa essa posio firme do STJ no sentido de que a indenizao por dano moral no est sujeita
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tarifao prevista pela Lei de Imprensa. Com isso, com fulcro nas normas constitucionais, a jurisprudncia culminou por consagrar a determinao da reparao integral dos danos materiais e morais causados por meio da imprensa. Nessas hipteses de tarifamento legal, seja as previstas pelo CC/1916, seja as da Lei de Imprensa, que eram as mais expressivas de nosso ordenamento jurdico para a indenizao por dano moral, houve a sua completa rejeio pela jurisprudncia do STJ, com fundamento no postulado da razoabilidade. 3.2) Arbitramento equitativo pelo juiz O melhor critrio para quantificao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais em geral, no atual estgio do Direito brasileiro, por arbitramento pelo juiz, de forma eqitativa, com fundamento no postulado da razoabilidade. Na reparao dos danos extrapatrimoniais, conforme lio de Fernando Noronha, segue-se o princpio da satisfao compensatria, pois o quantitativo pecunirio a ser atribudo ao lesado nunca poder ser equivalente a um preo, mas ser o valor necessrio para lhe proporcionar um lenitivo para o sofrimento infligido, ou uma compensao pela ofensa vida ou integridade fsica (NORONHA, Fernando. Direito das Obrigaes. So Paulo: Saraiva, 2003, p. 569). Diante da impossibilidade de uma indenizao pecuniria que compense integralmente a ofensa ao bem ou interesse jurdico lesado, a soluo uma reparao com natureza satisfatria, que no guardar uma relao de equivalncia precisa com o prejuzo extrapatrimonial, mas que dever ser pautada pela eqidade. Na Itlia, Valentina di Gregrio, a partir da norma do art. 1.226 do Cdigo Civil italiano, ressalta a presena da eqidade integrativa, pois a norma confere poderes ao juiz para proceder eqitativamente liquidao do dano (lucros cessantes, danos futuros art. 2.056), inclusive dos danos morais, nos seguintes termos:
Art. 1.226 (Valutazione equitativa del danno): Se il danno non pu essere provato nel suo preciso ammontare, liquidato dal giudice com valutazione equitativa (art. 2.056).
Refere Valentina di Gregrio que a Corte de Cassao italiana deixa claro que no se trata de decidir por eqidade, conforme autorizado pelo art.
114 do CPC italiano para alguns casos, mas de liquidao eqitativa do dano, considerando os seus aspectos objetivos, a sua gravidade, o prejudicado, a condio econmica dos envolvidos, deixando claro que, embora a avaliao seja subjetiva, deve ser pautada por critrios objetivos. (GREGORIO, Valentina di. La valutazione eqitativa del danno. Padova: Cedam, 1999, p. 4). Em Portugal, Almeida Costa chama tambm a ateno para aspecto semelhante, afirmando, com fundamento no art. 496, n. 3, do CC portugus, que a indenizao correspondente aos danos no patrimoniais deve ser pautada segundo critrios de eqidade, atendendo-se no s a extenso e a gravidade dos danos, mas tambm ao grau de culpa do agente, situao econmica deste e do lesado, assim como todas as outras circunstncias que contribuam para uma soluo eqitativa. Ressalva apenas que esse critrio no se confunde com a atenuao da responsabilidade prevista no art. 494 do CC portugus (correspondente ao pargrafo nico do art. 944 do CC/2002), pois esta norma pode ser utilizada apenas nos casos de mera culpa, enquanto o art. 496, n. 3, mostra-se aplicvel mesmo que o agente tenha procedido com dolo (COSTA, Mrio Jlio Almeida. Direito das obrigaes. Coimbra: Almedina, 2004, 554). No Brasil, embora no se tenha norma geral para o arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial semelhante ao art. 496, n. 3, do CC portugus, tem-se a regra especfica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, j referida, que, no caso de ofensas contra a honra, no sendo possvel provar prejuzo material, confere poderes ao juiz para fixar, eqitativamente, o valor da indenizao na conformidade das circunstncias do caso. Na falta de norma expressa, essa regra pode ser estendida, por analogia, s demais hipteses de prejuzos sem contedo econmico (LICC, art. 4). Menezes Direito e Cavalieri Filho, a partir desse preceito legal, manifestam sua concordncia com a orientao traada pelo Min. Ruy Rosado de que a eqidade o parmetro que o novo Cdigo Civil, no seu artigo 953, forneceu ao juiz para a fixao dessa indenizao (DIREITO, Carlos Alberto Menezes; CAVALIERI FILHO, Srgio. Comentrios ao novo Cdigo Civil: da responsabilidade civil, das preferncia e privilgios creditrios. Rio de Janeiro: Forense, 2004. v. 13, p. 348). Esse arbitramento eqitativo ser pautado pelo postulado da razoabilidade, transformando o juiz em um montante econmico a agresso a um bem jurdico sem essa natureza. O prprio julgador da demanda indenizatria, na mesma sentena em que aprecia a ocorrncia do ato ilcito, deve proceder ao
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arbitramento da indenizao. A dificuldade ensejada pelo art. 946 do CC/2002, quando estabelece que, se a obrigao for indeterminada e no houver disposio legal ou contratual para fixao da indenizao, esta dever ser fixada na forma prevista pela lei processual, ou seja, por liquidao de sentena por artigos e por arbitramento (arts. 603 a 611 do CPC), supera-se com a aplicao analgica do art. 953, pargrafo nico, do CC/2002, que estabelece o arbitramento eqitativo da indenizao para uma hiptese de dano extrapatrimonial. Com isso, segue-se a tradio consolidada, em nosso sistema jurdico, de arbitrar, desde logo, na mesma deciso que julga procedente a demanda principal (sentena ou acrdo), a indenizao por dano moral, evitando-se que o juiz, no futuro, tenha de repetir desnecessariamente a anlise da prova, alm de permitir que o Tribunal, ao analisar eventual recurso, aprecie, desde logo, o montante indenizatrio arbitrado. A autorizao legal para o arbitramento eqitativo no representa a outorga pelo legislador ao juiz de um poder arbitrrio, pois a indenizao, alm de ser fixada com razoabilidade, deve ser devidamente fundamentada com a indicao dos critrios utilizados. A doutrina e a jurisprudncia tm encontrado dificuldades para estabelecer quais so esses critrios razoavelmente objetivos a serem utilizados pelo juiz nessa operao de arbitramento da indenizao por dano extrapatrimonial. Tentando-se proceder a uma sistematizao dos critrios mais utilizados pela jurisprudncia para o arbitramento da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais, destacam-se, atualmente, as circunstncias do evento danoso e o interesse jurdico lesado, que sero analisados a seguir. 3.3) Valorizao das circunstncias do evento danoso (elementos objetivos e subjetivos de concreo) O arbitramento equitativo da indenizao constitui uma operao de concreo individualizadora na expresso de Karl Engisch, recomendando que todas as circunstncias especiais do caso sejam consideradas para a fixao das suas conseqncias jurdicas (ENGISCH, Karl. La idea de concrecion en el derecho y en la cincia jurdica atuales. Traduo de Juan Jos Gil Cremades. Pamplona: Ediciones Universidade de Navarra, 1968, p. 389). No arbitramento da indenizao por danos extrapatrimoniais, as principais circunstncias valoradas pelas decises judiciais, nessa operao de
concreo individualizadora, tm sido a gravidade do fato em si, a intensidade do sofrimento da vtima, a culpabilidade do agente responsvel, a eventual culpa concorrente da vtima, a condio econmica, social e poltica das partes envolvidas. No IX Encontro dos Tribunais de Alada, realizado em 1997, foi aprovada proposio no sentido de que, no arbitramento da indenizao por dano moral, o juiz (...) dever levar em conta critrios de proporcionalidade e razoabilidade na apurao do quantum, atendidas as condies do ofensor, do ofendido e do bem jurdico lesado. Maria Celina Bodin de Moraes catalagou como aceites os seguintes dados para a avaliao do dano moral: o grau de culpa e a intensidade do dolo (grau de culpa); a situao econmica do ofensor; a natureza a gravidade e a repercusso da ofensa (a amplitude do dano); as condies pessoais da vtima (posio social, poltica, econmica); a intensidade do seu sofrimento (MORAES, Maria Celina Bodin de. Danos Pessoa Humana. Rio de Janeiro: Renovar, 2003, p. 29). Assim, as principais circunstncias a serem consideradas como elementos objetivos e subjetivos de concreo so: a) a gravidade do fato em si e suas conseqncias para a vtima (dimenso do dano); b) a intensidade do dolo ou o grau de culpa do agente (culpabilidade do agente); c) a eventual participao culposa do ofendido (culpa concorrente da vtima); d) a condio econmica do ofensor; e) as condies pessoais da vtima (posio poltica, social e econmica). No exame da gravidade do fato em si (dimenso do dano) e de suas conseqncias para o ofendido (intensidade do sofrimento). O juiz deve avaliar a maior ou menor gravidade do fato em si e a intensidade do sofrimento padecido pela vtima em decorrncia do evento danoso. Na anlise da intensidade do dolo ou do grau de culpa, estampa-se a funo punitiva da indenizao do dano moral, pois a situao passa a ser analisada na perspectiva do ofensor, valorando-se o elemento subjetivo que norteou sua conduta para elevao (dolo intenso) ou atenuao (culpa leve) do seu valor, evidenciando-se claramente a sua natureza penal, em face da maior ou menor reprovao de sua conduta ilcita.
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Na situao econmica do ofensor, manifestam-se as funes preventiva e punitiva da indenizao por dano moral, pois, ao mesmo tempo em que se busca desestimular o autor do dano para a prtica de novos fatos semelhantes, punese o responsvel com maior ou menor rigor, conforme sua condio financeira. Assim, se o agente ofensor uma grande empresa que pratica reiteradamente o mesmo tipo de evento danoso, eleva-se o valor da indenizao para que sejam tomadas providncias no sentido de evitar a reiterao do fato. Em sentido oposto, se o ofensor uma pequena empresa, a indenizao deve ser reduzida para evitar a sua quebra. As condies pessoais da vtima constituem tambm circunstncias relevantes, podendo o juiz valorar a sua posio social, poltica e econmica. A valorao da situao econmica do ofendido constitui matria controvertida, pois parte da doutrina e da jurisprudncia entende que se deve evitar que uma indenizao elevada conduza a um enriquecimento injustificado, aparecendo como um prmio ao ofendido. O juiz, ao valorar a posio social e poltica do ofendido, deve ter a mesma cautela para que no ocorra tambm uma discriminao, em funo das condies pessoais da vtima, ensejando que pessoas atingidas pelo mesmo evento danoso recebam indenizaes dspares por esse fundamento. Na culpa concorrente da vtima, tem-se a incidncia do art. 945 do CC/2002, reduzindo-se o montante da indenizao na medida em que a prpria vtima colaborou para a ocorrncia ou agravamento dos prejuzos extrapatrimoniais por ela sofridos. Discute-se, no dano-morte, a possibilidade de reduo da indenizao, em face da culpa concorrente do falecido. Yussef Cahali, aps registrar jurisprudncia no sentido da impossibilidade da reduo, manifesta-se favoravelmente, entendendo que seria injusto fazer com que responda por inteiro pelo valor dos danos morais causados por via reflexa aquele que apenas concorreu em parte para a verificao do evento lesivo, e acrescentando: quando menos, seria o caso de arbitrar-se mais moderadamente o valor indenizatrio, ponderando essa circunstncia. (CAHALI, Yussef Said. Dano moral. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 178-179). Na jurisprudncia do STJ, em julgados das duas Turmas integrantes da Seo de Direito Privado, tem sido reconhecida a possibilidade de reduo da indenizao na hiptese de culpa concorrente da vtima falecida:
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a) STJ, 4 T., REsp n. 746.894-SP, Rel. Min. Aldir Passarinho Junior, j. DJ 18.9.2006. Valor total da indenizao de 250 SM, sendo recurso parcialmente provido para reconhecer a indenizao por dano moral, mitigada pela culpa concorrente; b) STJ, 3 T., REsp n. 773.853-RS, Rel. Min. Nancy Andrighi, j. 10.11.2005, DJ 22.5.2006. Valor total da indenizao de R$ 120.000,00 (400 SM) para seis autores, sendo o recurso especial provido para julgar procedente o pedido indenizatrio, mas reconhecendo a culpa concorrente; c) STJ, 4 T., REsp n. 705.859-SP, rel.: Min. Jorge Scartezzini, j. 3.2.2005. Mostra-se correta essa orientao, pois, devendo o juiz proceder a um arbitramento equitativo da indenizao, no pode deixar tambm de valorar essa circunstncia relevante, que a concorrncia de culpa da vtima falecida. Essas circunstncias judiciais, que constituem importantes instrumentos para auxiliar o juiz na fundamentao da indenizao por dano extrapatrimonial, apresentam um problema de ordem prtica, que dificulta a sua utilizao. Ocorre que, na responsabilidade civil, diferentemente do Direito Penal, no existem parmetros mnimos e mximos para balizar a quantificao da indenizao. Desse modo, embora as circunstncias judiciais moduladoras sejam importantes elementos de concreo na operao judicial de quantificao da indenizao por danos. No futuro, na hiptese de adoo de um tarifamento legislativo, poder-seiam estabelecer parmetros mnimos e mximos bem distanciados, semelhana das penas mnima e mxima previstas no Direito Penal, para as indenizaes relativas aos fatos mais comuns. Mesmo essa soluo no se mostra alinhada com um dos consectrios lgicos do princpio da reparao integral, que a avaliao concreta dos prejuzos indenizveis. De todo modo, no momento atual do Direito brasileiro, mostra-se impensvel um tarifamento ou tabelamento da indenizao para os prejuzos extrapatrimoniais, pois a consagrao da sua reparabilidade muito recente, havendo necessidade de maior amadurecimento dos critrios de quantificao pela comunidade jurdica. Deve-se ter o cuidado, inclusive, com o tarifamento judicial, que comea silenciosamente a ocorrer, embora no admitido expressamente por nenhum
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julgado, na fixao das indenizaes por danos extrapatrimoniais de acordo com precedentes jurisprudenciais, considerando apenas o bem jurdico atingido, conforme ser analisado a seguir. 3.4) Interesse jurdico lesado A valorizao do bem ou interesse jurdico lesado pelo evento danoso (vida, integridade fsica, liberdade, honra) constitui um critrio bastante utilizado na prtica judicial, consistindo em fixar as indenizaes por danos extrapatrimoniais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. Na doutrina, esse critrio foi sugerido por Judith Martins-Costa, ao observar que o arbtrio do juiz na avaliao do dano deve ser realizado com observncia ao comando da clusula geral do art. 944, regra central em tema de indenizao (MARTINS-COSTA, Judith. Comentrios ao novo Cdigo Civil: do inadimplemento das obrigaes. Rio de Janeiro: Forense, 2003. v. 5, t.1-2, p. 351). A autora remete para a anlise por ela desenvolvida acerca das funes e modos de operao das clusulas gerais em sua obra A boa-f no direito privado (So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p. 330). Salienta que os operadores do direito devem compreender a funo das clusulas gerais de molde a oper-las no sentido de viabilizar a ressistematizao das decises, que atomizadas e dspares em seus fundamentos, provocam quebras no sistema e objetiva injustia, ao tratar desigualmente casos similares. Sugere que o ideal seria o estabelecimento de grupos de casos tpicos, conforme o interesse extrapatrimonial concretamente lesado e consoante a identidade ou a similitude da ratio decidendi, em torno destes construindo a jurisprudncia certos tpicos ou parmetros que possam atuar, pela pesquisa do precedente, como amarras excessiva flutuao do entendimento jurisprudencial. Ressalva que esses tpicos reparatrios dos danos extrapatrimoniais devem ser flexveis de modo a permitir a incorporao de novas hipteses e evitar a pontual interveno do legislador. Esse critrio, bastante utilizado na prtica judicial brasileira, embora sem ser expressamente reconhecido pelos juzes e Tribunais, valoriza o bem ou interesse jurdico lesado (vida, integridade fsica, liberdade, honra) para fixar as indenizaes por danos morais em conformidade com os precedentes que apreciaram casos semelhantes. A vantagem desse mtodo a preservao da igualdade e da coerncia nos julgamentos pelo juiz ou Tribunal. Assegura igualdade, porque casos
semelhantes recebem decises similares, e coerncia, pois as decises variam na medida em que os casos se diferenciam. Outra vantagem desse critrio permitir a valorizao do interesse jurdico lesado (v.g. direito de personalidade atacado), ensejando que a reparao do dano extrapatrimonial guarde uma razovel relao de conformidade com o bem jurdico efetivamente ofendido. Esse mtodo apresenta alguns problemas de ordem prtica, sendo o primeiro deles o fato de ser utilizado individualmente por cada unidade jurisdicional (juiz, Cmara ou Turma julgadora), havendo pouca permeabilidade para as solues adotadas pelo conjunto da jurisprudncia. Outro problema reside no risco de sua utilizao com excessiva rigidez, conduzindo a um indesejado tarifamento judicial das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais, ensejando um engessamento da atividade jurisdicional e transformando o seu arbitramento em uma simples operao de subsuno, e no mais de concreo. O tarifamento judicial, tanto quanto o legal, no se mostra compatvel com o princpio da reparao integral que tem, como uma de suas funes fundamentais, a exigncia de avaliao concreta da indenizao, inclusive por prejuzos extrapatrimoniais. Na Frana, a jurisprudncia da Corte de Cassao entende sistematicamente que a avaliao dos danos questo de fato, prestigiando o poder soberano dos juzes na sua apreciao e criticando as tentativas de tarifamento de indenizaes (VINEY, Genevive; MARKESINIS, Basil. La Reparation du dommage corporel: Essai de comparaison des droits anglais e franais. Paris: Economica, 1985, p. 48). No Brasil, a jurisprudncia do STJ tem respeitado as indenizaes por danos extrapatrimoniais arbitradas pelas instncias ordinrias desde que atendam a um parmetro razovel, no podendo ser excessivamente elevadas ou nfimas, consoante ser analisado em seguida. Em suma, a valorizao do bem ou interesse jurdico lesado um critrio importante, mas deve-se ter o cuidado para que no conduza a um engessamento excessivo das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais, caracterizando um indesejado tarifamento judicial com rigidez semelhante ao tarifamento legal. 3.5) Mtodo bifsico para o arbitramento equitativo da indenizao O mtodo mais adequado para um arbitramento razovel da indenizao por dano extrapatrimonial resulta da reunio dos dois ltimos critrios analisados (valorizao sucessiva tanto das circunstncias como do interesse jurdico lesado).
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Na primeira fase, arbitra-se o valor bsico ou inicial da indenizao, considerando-se o interesse jurdico lesado, em conformidade com os precedentes jurisprudenciais acerca da matria (grupo de casos). Assegura-se, com isso, uma exigncia da justia comutativa que uma razovel igualdade de tratamento para casos semelhantes, assim como que situaes distintas sejam tratadas desigualmente na medida em que se diferenciam. Na segunda fase, procede-se fixao definitiva da indenizao, ajustandose o seu montante s peculiaridades do caso com base nas suas circunstncias. Partindo-se, assim, da indenizao bsica, eleva-se ou reduz-se esse valor de acordo com as circunstncias particulares do caso (gravidade do fato em si, culpabilidade do agente, culpa concorrente da vtima, condio econmica das partes) at se alcanar o montante definitivo. Procede-se, assim, a um arbitramento efetivamente eqitativo, que respeita as peculiaridades do caso. Chega-se, com isso, a um ponto de equilbrio em que as vantagens dos dois critrios estaro presentes. De um lado, ser alcanada uma razovel correspondncia entre o valor da indenizao e o interesse jurdico lesado, enquanto, de outro lado, obter-se- um montante que corresponda s peculiaridades do caso com um arbitramento equitativo e a devida fundamentao pela deciso judicial. O STJ, em acrdo da relatoria da Ministra Nancy Andrighi, fez utilizao desse mtodo bifsico para quantificao da indenizao por danos morais derivados da morte de passageiro de transporte coletivo em demanda indenizatria proposta pelos pais e uma irm da vtima, cuja ementa foi a seguinte:
Direito Civil e Processual Civil. Ao de indenizao por danos morais e materiais. Acidente rodovirio sofrido por passageiro de transporte coletivo. Resultado morte. Fundamentao deficiente. Prequestionamento. Danos materiais. Reexame de provas. Danos morais. Valor fixado. Reviso pelo STJ. Possibilidade. - No se conhece do recurso especial na parte em que se encontra deficiente em sua fundamentao, tampouco quando a matria jurdica versada no dispositivo legal tido por violado no tiver sido apreciada pelo Tribunal Estadual. - A improcedncia do pedido referente indenizao por danos materiais em 1 e em 2 graus de Jurisdio foi gerada a partir da anlise dos fatos e provas apresentados no processo, o que no pode ser modificado na via especial. - Ao STJ dado revisar o arbitramento da compensao por danos morais quando o valor fixado destoa daqueles estipulados em outros julgados recentes deste Tribunal, observadas as peculiaridades de cada litgio. - A sentena fixou a ttulo de danos morais o equivalente a quinhentos salrios mnimos para
cada recorrente; o acrdo reduziu o valor para vinte mil reais para a me, vinte mil reais para o pai, e dez mil reais para a irm. - Com base nos precedentes encontrados referentes hipteses semelhantes e consideradas as peculiaridades do processo, fixa-se em sessenta mil reais para cada um dos recorrentes, o valor da compensao por danos morais. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (STJ, 3 T., REsp n. 710.879-MG, rel.: Ministra Nancy Andrighi, j. 1.6.2006, DJ 19.6.2006, p. 135. 290).
O Tribunal de Justia de Minas Gerais havia fixado a indenizao por danos morais em vinte mil reais para cada um dos pais e dez mil reais para a irm, ensejando recurso especial. A ministra relatora, aps anotar que, em hipteses semelhantes, o STJ tem fixado as indenizaes por danos morais em valores que variam entre 200 e 625 salrios mnimos, fazendo referncia a um grupo de sete precedentes, passou a analisar as peculiaridades do caso, arbitrando, ento, a indenizao em sessenta mil reais para cada um dos trs demandantes. Esse mtodo bifsico o que melhor atende s exigncias de um arbitramento eqitativo da indenizao por danos extrapatrimoniais. 3.6) Jurisprudncia do STJ nos casos de morte da vtima Por ocasio da elaborao da minha Tese de Doutorado perante a Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, orientado pela Professora Doutora Judith Martins-Costa, tive oportunidade de fazer um exame mais detido da jurisprudncia do STJ em relao indenizao dos prejuzos extrapatrimoniais derivados do dano-morte, ao longo de dez anos, a partir de 1997, que foi o momento em que esta Corte decidiu efetuar um controle mais efetivo sobre o quantum indenizatrio correspondente aos danos extrapatrimoniais em geral, permitindo vislumbrar a tentativa de fixao de valores que atendam s exigncias do postulado normativo da razoabilidade. Na anlise de mais de cento e cinqenta acrdos da Corte Especial relativos a julgamentos realizados ao longo de dez anos, em que houve a apreciao da indenizao por prejuzos extrapatrimoniais ligados ao danomorte, ficou clara a existncia de divergncias entre as Turmas julgadoras do STJ acerca do que se pode considerar como um valor razovel para essas indenizaes. Os valores das indenizaes tm sofrido significativas variaes, tendo sido mantida uma indenizao por danos morais no valor correspondente a dois mil salrios mnimos (STJ, 1 T., REsp n. 331.279-CE, rel.: Min. Luiz
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Fux, j. 23.4.2002. Foi mantida a condenao estabelecida pelo Tribunal de Justia do Cear no valor correspondente a 2.000 salrios mnimos - R$ 486.000,00, em face da gravidade do fato - quadrilha de policiais militares, que praticara estupros e assassinatos -, tendo votado vencido o Min. Garcia Vieira que reduzia a indenizao para 500 salrios mnimos); assim como j houve o arbitramento de indenizaes na faixa entre nove mil reais (STJ, 3 T., REsp n. 619.006-PR, rel.: Min. Castro Filho, j. 18.11.2004. O recurso especial foi provido, sendo fixada a indenizao em apenas nove mil reais, em face do longo tempo decorrido desde a ocorrncia do fato - morte por acidente de trabalho do marido da autora ocorrida h mais de dez anos) e quinze mil reais (STJ, 4 T., REsp n. 705.859-SP, rel.: Min. Jorge Scartezzini, j. 3.2.2005. Tratava-se de atropelamento de pedestre em ferrovia, sendo a indenizao arbitrada em quinze mil reais para cada uma das autoras - viva e duas filhas -, em face das peculiaridades do fato - culpa concorrente da vtima por haver passarela nas proximidades). Esses valores, entretanto, situados em posies extremas, apresentam peculiaridades prprias, no podendo ser considerados como aquilo que o STJ entende por razovel para indenizao de prejuzos extrapatrimoniais derivados do dano-morte, inclusive por versarem, em regra, acerca de casos especiais em que o arbitramento eqitativo justificava a fixao da indenizao em montante diferenciado. Pode-se tentar identificar a noo de razoabilidade desenvolvida pelos integrantes da Corte Especial na mdia dos julgamentos atinentes ao danomorte. Os julgados que, na sua maior parte, oscilam na faixa entre 200 salrios mnimos e 600 salrios mnimos, com um grande nmero de acrdos na faixa de 300 salrios mnimos e 500 salrios mnimos, podem ser divididos em dois grandes grupos: recursos providos e recursos desprovidos. Nos recursos especiais desprovidos, chama a ateno o grande nmero de casos em que a indenizao foi mantida em 200 salrios mnimos. Os recursos especiais providos, para alterao do montante da indenizao por dano extrapatrimonial, so aqueles que permitem observar, com maior preciso, o valor que o STJ entende como razovel para essa parcela indenizatria. Ainda assim, observa-se a existncia de divergncia entre as Turmas, pois a 4 Turma tem arbitrado no valor correspondente a 500 salrios mnimos, enquanto a 3 Turma tem fixado em torno de 300 salrios mnimos.
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Atualmente os parmetros tm-se revelado os mesmos, como adiante evidencio, iniciando com os mais recentes julgados da Terceira Turma e, aps, exemplificando com os da Colenda Quarta Turma desta Corte:
Agravo regimental. Recurso especial. Indenizao. Morte de menor por eletroplesso. Danos morais. Majorao. Necessidade, in casu. Recurso improvido. (AgRg no AgRg no REsp n. 1.092.785-RJ, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 16.11.2010, DJe 2.2.2011). Excerto: In casu, a condenao referente aos danos morais pela morte do filho dos recorrentes, poca do acidente com 10 anos de idade, perfaz a quantia de R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) (fl. 186), valor este que, de acordo com a sobredita jurisprudncia e com as peculiaridades do caso sub examine, irrisria a ponto de admitir-se a interveno excepcionalssima deste Tribunal Superior, sendo, portanto, de rigor sua majorao para 300 (trezentos) salrios-mnimos. Direito Civil. Ao de indenizao por danos materiais e morais. Acidente rodovirio. Resultado morte. Danos morais. Valor fixado considerado irrisrio. Possibilidade de reviso pelo STJ. Dissdio jurisprudencial no comprovado. - Ao STJ dado revisar o arbitramento da compensao por danos morais quando o valor fixado destoa daqueles estipulados em outros julgados recentes deste Tribunal, observadas as peculiaridades de cada litgio. - A sentena fixou, a ttulo de danos morais, o equivalente a quinhentos salrios mnimos, vigentes poca do evento danoso, e o acrdo recorrido reduziu o valor para cem salrios mnimos. - Com base nas peculiaridades do processo e a impossibilidade de reformatio in pejus, fixa-se em cem mil reais o valor da compensao por danos morais. Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa parte, provido. (REsp n. 1.064.377-SP, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 5.11.2009, DJe 17.11.2009). Excerto: Assim, tenho que a quantia fixada pelo acrdo recorrido se mostrou irrisria e, considerando as peculiaridades da espcie e o fato de que a condenao por danos morais deve estar adstrita aos limites do pedido, sendo vedada a fixao dos valores em salrios-mnimos e a reformatio in pejus, restabeleo a sentena proferida pelo Juzo de 1 grau de Jurisdio e fixo a reparao por danos morais no valor de R$ 100.000,00 (cem mil reais).
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Agravo regimental. Direito Civil. Morte de filho menor. Choque eltrico. Ao de indenizao por danos materiais e morais. Pensionamento. Reduo do quantum . Descabimento. Honorrios advocatcios. Fixao sobre o valor da condenao. Correo monetria. Termo inicial. Falta de prequestionamento. I - Danos materiais devidos, na esteira de precedentes jurisprudenciais, em 2/3 do salrio mnimo a partir da data em que o menor teria idade para o trabalho (14 anos) at a data em que ele completaria 25 anos, reduzida para 1/3 a partir de ento, at os 65 anos. II - Dano moral devido como compensao pela dor da perda de filho menor de idade, no equivalente a 500 (quinhentos) salrios mnimos, condizente com a gravidade do dano. Precedentes. III - Havendo condenao em importncia certa, os honorrios advocatcios devem ser fixados, em regra, sobre o valor da condenao (CPC, art. 20, 3). IV - Com relao ao termo inicial da correo monetria, o tema no foi tratado no Acrdo recorrido, nem sequer agitado nos Embargos Declaratrios interpostos contra a referida deciso, ressentindo-se o Especial, no ponto, do indispensvel prequestionamento. Agravo Regimental improvido. (AgRg no REsp n. 734.987-CE, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 27.10.2009, DJe 29.10.2009). REsp n. 268.567, Terceira Turma, Rel. Min. Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJ-RS), Data da Publicao 29.3.2010: Deciso (omissis) Por tais fundamentos, dou provimento ao recurso especial, para arbitrar a indenizao por danos morais em R$ 127.500,00 (cento e vinte e sete mil e quinhentos reais), a serem rateados entre os autores, e fixar a penso aos recorrentes em 2/3 do salrio mnimo at a data em que as vtimas completariam 25 anos de idade, a partir de ento, fixo no patamar de 1/3 do salrio mnimo at a data que as vtimas completariam 65 anos, ou em que ocorrer o falecimento dos autores. Constituio de capital, a fim de assegurar o pagamento da penso mensal. Juros de mora nos percentuais retro referidos. Honorrios advocatcios no percentual de 10% sobre o somatrio dos valores da condenao por danos morais, das prestaes vencidas e um ano das parcelas vincendas. Civil e Processual. Ao de indenizao. Atropelamento em via frrea. Morte de ciclista. Passagem clandestina. Existncia de passagem de nvel prxima. Concorrncia de culpas da vtima e da empresa concessionria de transporte.
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Danos materiais e morais devidos. Penso. Juros moratrios. Smula n. 54-STJ. Constituio de capital ou cauo fidejussria. I. Inobstante constitua nus da empresa concessionria de transporte ferrovirio a fiscalizao de suas linhas em meios urbanos, a fim de evitar a irregular transposio da via por transeuntes, de se reconhecer a concorrncia de culpas quando a vtima, tendo a sua disposio passagem de nvel construda nas proximidades para oferecer percurso seguro, age com descaso e imprudncia, optando por trilhar caminho perigoso, levando-o ao acidente fatal. II. Precedentes. III. Ao julgada procedente em parte, devidos os danos materiais e morais pela metade, de logo fixados pela aplicao do direito espcie, na forma preconizada no art. 257 do Regimento Interno do STJ. IV. Penso fixada em um salrio mnimo em favor da viva, durante a longevidade estimada da vtima, com base em tabela expedida pela Previdncia Social. V. Tratando-se de responsabilidade civil extracontratual, os juros moratrios so devidos desde a data do bito (Smula n. 54 do STJ). VI. Recurso especial conhecido e parcialmente provido. (REsp n. 622.715-SP, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 24.8.2010, DJe 23.9.2010). Excerto: Destarte, estou em que h culpa concorrente tambm aqui e, nesses termos, em face do preconizado no art. 257 do Regimento Interno do STJ, passo, de logo, a examinar o pedido exordial, pela aplicao do direito espcie: a) devida uma penso mensal, no valor de um salrio mnimo, desde a data do bito, durante a sobrevida provvel da vtima, a ser fixada, em liquidao, com base em tabela expedida pela Previdncia Social; b) Indenizao por danos morais, no valor de R$ 130.000,00 (cento e trinta mil reais); (...) Todas as verbas acima, salvo a honorria, ficam reduzidas metade, em face da culpa concorrente aqui reconhecida. Hospital psiquitrico. Paciente. Morte. Danos morais. Montante. Exagero. Reduo. Possibilidade 1 - Nos termos do entendimento pacificado desta Corte, o montante indenizatrio, fixado a ttulo de danos morais, s se submete ao crivo deste Superior Tribunal de Justia se for nfimo ou exorbitante. 2 - No caso concreto, afigura-se exagerada a indenizao em 1.600 salrios mnimos para cada recorrido, marido e filho da vtima, morta por outro paciente psiquitrico, enquanto encontrava-se internada no hospital.
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3 - Reduo para o valor global de R$ 255.000,00 (duzentos e cinquenta e cinco mil reais) com juros da data do evento e correo desta data. 4 - Recurso especial conhecido e parcialmente provido. (REsp n. 825.275-SP, Rel. Ministro Fernando Gonalves, Quarta Turma, julgado em 2.2.2010, DJe 8.3.2010). Civil e Processual. Ao de indenizao. Atropelamento. Morte. Dano moral. Fixao em patamar excessivo. Reduo. Possibilidade. Penso alimentcia. Ausncia de comprovao de dependncia entre os recorridos. Smula n. 7-STJ. 1. O critrio que vem sendo utilizado por essa Corte Superior na fixao do valor da indenizao por danos morais, considera as condies pessoais e econmicas das partes, devendo o arbitramento operar-se com moderao e razoabilidade, atento realidade da vida e s peculiaridades de cada caso, de forma a no haver o enriquecimento indevido do ofendido, bem como que sirva para desestimular o ofensor a repetir o ato ilcito. 2. A reduo do quantum indenizatrio a ttulo de dano moral medida excepcional e sujeita a casos especficos em que for constatado abuso, tal como verificado no caso. 3. In casu, tendo em vista o valor fixado no acrdo recorrido a ttulo de indenizao por dano moral em R$ 637.500,00 (seiscentos e trinta e sete mil, quinhentos reais), em razo das particularidades do caso e luz dos precedentes citados desta Corte Superior, impe-se o ajuste da indenizao aos parmetros adotados por este Tribunal (R$ 305.000,00), de modo a garantir aos lesados a justa reparao, contudo afastando-se, pois, a possibilidade de enriquecimento indevido, corrigido monetariamente a partir desta deciso e dos juros moratrios nos termos da Smula n. 54 desta Corte. 4. Verificar a alegao de que a vtima no contribua para o sustento da famlia, demandaria o revolvimento do conjunto ftico-probatrio dos autos, o que atrai a incidncia da Smula n. 7-STJ. 5. Recurso Especial parcialmente conhecido e, nessa extenso provido. (REsp n. 747.474-RJ, Rel. Ministro Honildo Amaral de Mello Castro (Desembargador convocado do TJ-AP), Quarta Turma, julgado em 2.3.2010, DJe 22.3.2010). Responsabilidade civil. Descarga eltrica por rompimento de cabo condutor. Amputao de brao direito e diversas cicatrizes no corpo. Vtima que contava com dezessete anos de idade. Dano moral e esttico. Cumulao devida. Valor das indenizaes redimensionado. 1. O recorrente, que contava com 17 (dezessete) anos de idade quando do infortnio, foi vtima de descarga eltrica, cujas conseqncias foram a amputao de seu brao direito na altura do ombro e cicatrizes por todo o corpo, estas decorrentes das queimaduras sofridas.
2. Notadamente em relao ao dano esttico, a idade da vtima ressai de suma relevncia para a fixao da indenizao, tendo em vista que a aparncia pessoal em idades juvenis, cujos laos afetivos e sociais ainda esto sendo formados, mostra-se mais determinante elaborao da personalidade, se comparada importncia dada esttica por pessoas de idade mais avanada, cujos vnculos familiar, sentimental e social j se encontram estabilizados. 3. Por outro lado, mostra-se imprpria qualquer comparao no que concerne ao valor de indenizao fixado por esta Corte em caso de morte. No presente caso, est-se a indenizar a prpria vtima por um sofrimento que ir experimentar por toda a vida, ao passo que a indenizao por morte concedida aos familiares da vtima, em decorrncia da dor experimentada pela perda do querido ente. 4. Indenizao elevada ao valor global de R$ 250.000,00, j considerados os danos morais e estticos. Quanto ao valor da indenizao, ressalva pessoal do relator, que dava provimento ao recurso em maior extenso. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e, na extenso, provido. (REsp n. 689.088-MA, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 20.10.2009, DJe 2.2.2010). Direito Civil. Acidente de trnsito. Ao de indenizao. Dano moral. Arbitramento adequado. Responsabilidade extracontratual. Juros moratrios e correo monetria. Termo inicial. Violao do art. 535 do CPC. No-ocorrncia. 1. Considerando que a quantia indenizatria arbitrada a ttulo de danos morais guarda proporcionalidade com a gravidade da ofensa, o grau de culpa e o porte scio-econmico do causador do dano, no deve o valor ser alterado ao argumento de que excessivo. 2. Na seara da responsabilidade extracontratual, mesmo sendo objetiva a responsabilidade configurada nos autos, os juros moratrios fluem a partir do evento danoso, e no a partir da citao. 3. Em casos de responsabilidade extracontratual, o termo inicial para a incidncia da correo monetria a data da prolao da deciso em que foi arbitrado o valor da indenizao. 4. No h por que falar em violao do art. 535 do CPC quando o acrdo recorrido, integrado pelo julgado proferido nos embargos de declarao, dirime, de forma expressa, congruente e motivada, as questes suscitadas nas razes recursais. 5. Recurso especial parcialmente conhecido e provido. (REsp n. 780.548-MG, Rel. Ministro Joo Otvio de Noronha, Quarta Turma, julgado em 25.3.2008, DJe 14.4.2008).
402
Agravo de Instrumento n. 1.325.208-SP (n. 2010/0119806-9), Relatora: Ministra Maria Isabel Gallotti, publicada em 8.9.2010: Deciso (...) A pretenso de ver reduzida a indenizao a que fora condenada a parte recorrente, em acidente ferrovirio que provocou a morte de jovem, atravs de queda por uma das portas de trem de sua propriedade, encontra bice no Enunciado da Smula n. 7 deste Superior Tribunal de Justia. De fato, o propsito de que sejam revistas as concluses a que chegaram as instncias ordinrias - ao fixar em 250 (duzentos e cinqenta) salrios mnimos a reparao por danos morais - revela o intento invivel, nessa sede especial, de reexaminar o conjunto ftico-probatrio soberanamente delineado. Cumpre sublinhar, nesse sentido, que a excepcional interveno desta Corte, a fim de rever o valor da indenizao arbitrada pelo Tribunal local, a ttulo de dano moral, pressupe se tenha este, considerada a realidade do caso concreto, pautado de forma imoderada ou desproporcional, em situao de evidente exagero ou de manifesta insignificncia. No caso em exame, no entanto, o valor fixado em 250 (duzentos e cinqenta) salrios mnimos no se afigura exagerado ou desproporcional; no se justificando, portanto, a excepcional interveno desta Corte Superior de Justia. Em verdade, em situaes semelhantes, esta Quarta Turma tem admitido condenaes em valor superior ao questionado pela agravante; no se afigurando, pois, legtima a alegao de ser excesso o valor da condenao. Confiram-se, dentre muitos, os seguintes julgados: (omissis) Em face do exposto, nego provimento ao agravo de instrumento.
Nota-se tambm nas decises que se pondera muito o montante total da indenizao, quando existem vrios demandantes no processo para se evitar um valor final exacerbado. Depreende-se desse leque de decises que o STJ tem-se utilizado do princpio da razoabilidade para tentar alcanar um arbitramento eqitativo das indenizaes por prejuzos extrapatrimoniais ligados ao dano-morte. Pode-se estimar que um montante razovel para o STJ situa-se na faixa entre 300 e 500 salrios mnimos, embora o arbitramento pela prpria Corte no valor mdio de 400 salrios mnimos seja raro. Saliente-se, mais uma vez que, embora seja importante que se tenha um montante referencial em torno de quinhentos salrios mnimos para a
indenizao dos prejuzos extrapatrimoniais ligados ao dano-morte, isso no deve representar um tarifamento judicial rgido, o que entraria em rota de coliso com o prprio princpio da reparao integral. Cada caso apresenta particularidades prprias e variveis importantes como a gravidade do fato em si, a culpabilidade do autor do dano, a intensidade do sofrimento das vtimas por ricochete, o nmero de autores, a situao scioeconmica do responsvel, que so elementos de concreo que devem ser sopesados no momento do arbitramento eqitativo da indenizao pelo juiz. 3.7) Caso concreto Passo, assim, ao arbitramento equitativo da indenizao, atendendo as circunstncias do caso. Na primeira fase, o valor bsico ou inicial da indenizao, considerando o interesse jurdico lesado (morte da vtima), em conformidade com os precedentes jurisprudenciais acerca da matria (grupo de casos), acima aludidos, deve ser fixado em montante equivalente a 400 salrios mnimos na data de hoje, que a mdia do arbitramento feito pelas duas Turmas integrantes da Segunda Seo desta Corte. Na segunda fase, para a fixao definitiva da indenizao, ajustando-se s circunstncias particulares do caso, deve-se considerar, em primeiro lugar, a gravidade do fato em si, pois a vtima, nascida em 1992, faleceu com 14 anos de idade. A culpabilidade do motorista do nibus foi reconhecida pelo acrdo recorrido, que afirmou a ocorrncia de culpa leve no evento danoso. A ausncia de prova de culpa concorrente da vtima induvidosa, pois a vtima estava apenas sendo transportada para a escola. Finalmente, no h maiores informaes acerca da condio econmica empresa de transporte demandada, enquanto que a da fundao demandada boa, no se podendo apenas olvidar que estava realizando um trabalho filantrpico em favor de crianas carentes da Cidade de Manaus. Assim, torno definitiva a indenizao no montante equivalente a 500 salrios mnimos na data de hoje. Esse valor ser acrescido de correo monetria pelo IPC desde a data da presente sesso de julgamento (Smula n. 362 - A correo monetria do valor da indenizao do dano moral incide desde a data do arbitramento).
404
4) Juros legais moratrios (Taxa Selic) Os juros legais moratrios, na forma do art. 406 do Cdigo Civil de 2002, sero devidos pela Taxa Selic na linha da jurisprudncia traada pela Corte Especial do STJ. Questo bastante controvertida situa-se em torno da taxa de juros legais moratrios estabelecida pelo CC/2002, que tive oportunidade de analisar no plano doutrinrio (Princpio da Reparao Integral - Indenizao no Cdigo Civil. So Paulo: Saraiva, 2010, p. 317). O enunciado normativo do art. 406 do CC/2002 regula os juros moratrios nos seguintes termos:
Art. 406 - Quando os juros moratrios no forem convencionados, ou o forem sem taxa estipulada, ou quando provierem de determinao da lei, sero fixados segundo a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional.
Essa regra do art. 406 do CC/2002 foi alterada pelo Congresso Nacional. No Anteprojeto do Cdigo Civil encaminhado Cmara dos Deputados, constava como os juros correntes no lugar do pagamento, segundo a taxa bancria para os emprstimos ordinrios (art. 400). Na Cmara dos Deputados, aps longo debate, foi alterada para a sua redao final, que representou uma substancial mudana no sistema de controle de juros. No Senado Federal, a Emenda n. 41, de iniciativa do Senador lvaro Dias, buscava fixar os juros moratrios em 18% ao ano, mas foi rejeitada. A emenda criticava, com pertinncia, a infelicidade da adoo de um critrio pouco claro para os juros, que constitui matria de uso cotidiano do homem do povo, pois a estatuio de juros flutuantes gera insegurana. Finalmente, apontou a convenincia de o Cdigo Civil indicar claramente as taxas de juros moratrios e remuneratrios, evitando a sua fixao por vias indiretas. Infelizmente, essas crticas formuladas no curso do processo legislativo no foram ouvidas e o texto final do art. 406 do CC/2002 manteve os juros legais moratrios de acordo com a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional. A regulamentao procedida pelo legislador do CC/2002 alterou substancialmente o sistema de fixao de juros moratrios e remuneratrios no direito brasileiro.
De um lado, regulamentou apenas os juros moratrios, nada dispondo acerca dos remuneratrios, como fazia o art. 1.063 do CC/1916, que passaram a ser regulados somente pelo art. 591 do CC/2002. De outro lado, deixou de ser estabelecida taxa, que antes era de 6% ao ano, para os juros moratrios legais ou no convencionados (art. 1.062 do CC/1916). Finalmente, nivelou no mesmo percentual as taxas dos juros legais moratrios e dos remuneratrios, estabelecendo como limite a taxa que estiver em vigor para a mora do pagamento de impostos devidos Fazenda Nacional (art. 406). Assim, remeteu a identificao do montante da taxa de juros moratrios para a legislao tributria referente aos impostos federais, que tambm passou a conter o limite dos juros remuneratrios. A dvida reside em estabelecer em que ponto da legislao tributria federal est situada a regra que preenche o disposto no art. 406 do CC/2002. A impresso inicial de que o legislador fez a remessa para a Taxa Selic (Sistema Especial de Liquidao e Custdia), instituda pela Lei n. 9.065/1995, que tem sido utilizada para a atualizao do valor dos tributos federais. Entretanto, a utilizao pura e simples da Taxa Selic apresenta problemas delicados. Em primeiro lugar, trata-se de uma taxa com formao promscua, que engloba juros e correo monetria. Em segundo lugar, a correo monetria nela embutida no reflete a inflao passada, mas a expectativa de inflao futura. Em terceiro lugar, a Taxa Selic apresenta grande volatilidade, eis que corresponde mdia dos financiamentos com ttulos pblicos federais, variando excessivamente. Assim, alm da insegurana jurdica acerca da taxa de juros moratrios incidente, surge nova polmica em torno de qual o percentual aplicvel: se a taxa vigente no momento da contratao, ou na poca do inadimplemento do devedor, ou se h variao mensal do seu percentual. Por esses e outros problemas, a prpria aplicabilidade da Taxa Selic aos tributos federais foi objeto de longo debate pela jurisprudncia do STJ, que culminou na 1 Seo da Corte Especial. Uniformizou-se, em passado recente, a jurisprudncia no sentido da incidncia da Taxa Selic para os crditos tributrios a partir da vigncia da Lei n. 9.250/1995, mas vedando a sua cumulao com juros e correo monetria.
406
Merece lembrana o seguinte julgado, que sintetizou bem a matria, consoante pode ser colhido de sua ementa:
Tributrio. Repetio de indbito. Taxa Selic. Termo inicial de sua aplicao: trnsito em julgado da sentena ou edio da Lei n. 9.250/1995. 1. A orientao prevalente no mbito da 1 Seo firmou-se no sentido do paradigma, podendo ser sintetizada da seguinte forma: (a) antes do advento da Lei n. 9.250/1995, incidia a correo monetria desde o pagamento indevido at a restituio ou compensao (Smula n. 162-STJ), acrescida de juros de mora a partir do trnsito em julgado (Smula n. 188-STJ), nos termos do art. 167, pargrafo nico, do CTN; (b) aps a edio da Lei n. 9.250/1995, aplica-se a Taxa Selic desde o recolhimento indevido, ou, se for o caso, a partir de 1.1.1996, no podendo ser cumulada, porm, com qualquer outro ndice, seja de atualizao monetria, seja de juros, porque a Selic inclui, a um s tempo, o ndice de inflao do perodo e a taxa de juros real. 2. Embargos de divergncia providos (STJ, 1 Seo, EREsp n. 267.080-SC, rel. Min. Teori Zavascki, j. 22.10.2003, DJ 10.11.2003, p. 150).
Em funo disso, a melhor orientao seria no sentido da inaplicabilidade da Taxa Selic para complementar a regra do art. 406 do CC/2002. Nessa mesma linha, a correta a precisa anlise desenvolvida por Judith Martins-Costa acerca da inconstitucionalidade da utilizao da Taxa Selic (v. II, t. II, p. 403). Por isso, a complementao da regra do art. 406 do CC/2002 deveria ser buscada diretamente no Cdigo Tributrio Nacional, sendo que a regra que melhor concretiza essa complementao a contida no art. 161, 1, do CTN, fixando em 12% ao ano a taxa de juros legais moratrios dos tributos em geral. A adoo desse montante representa uma significativa elevao para a taxa de juros legais moratrios, pois fica duplicado o percentual de 6% ao ano que era estipulado pelo CC/1916. Alm disso, adota-se uma taxa fixa, ensejando maior segurana jurdica e facilitando o trabalho dos operadores do direito. Em relao aos juros remuneratrios, em face do disposto no art. 591 do Cdigo Civil (limite mximo dos juros remuneratrios), o percentual de 12% ao ano mantm-se dentro da tradio de nosso direito, especialmente em consonncia com o disposto no art. 1 da Lei da Usura. Nessa mesma linha, j na Jornada de Direito Civil realizada no STJ em setembro de 2002, foi aprovada proposio de autoria do Desembargador Francisco Jos Moesch (TJRS), com o seguinte teor:
A taxa de juros moratrios a que se refere o art. 406 a do art. 161, 1, do Cdigo Tributrio Nacional, ou seja, 1% (um por cento) ao ms.
Merece tambm lembrana a justificativa apresentada pelo autor da proposio:

A utilizao da Taxa Selic como ndice de apurao dos juros legais no juridicamente segura, porque impede o prvio conhecimento dos juros; no operacional, porque seu uso ser invivel sempre que se calcularem somente juros ou somente correo monetria; incompatvel com a regra do art. 591 do Cdigo Civil de 2002, que permite apenas a capitalizao anual dos juros (...).
Nesse mesmo sentido, orienta-se Judith Martins-Costa (v. II, t. II, p. 406). Em sentido contrrio, manifestam-se Teresa Ancona Lopez (p. 182) e Fbio Ulhoa Coelho (v. 3, p. 123). Portanto, a concluso que se extrai da anlise conjugada dos textos legais de que o limite dos juros moratrios e remuneratrios no CC/2002 passou a ser de 12% ao ano por fora do disposto no art. 161, 1, do CTN combinado com os arts. 406 e 591 do CC/2002. O STJ enfrentou essa questo na perspectiva dos juros legais moratrios, orientando-se no sentido de que, a partir da vigncia do CC/2002, a taxa mxima passou a ser de 1% ao ms, servindo como exemplo o seguinte julgado:
Embargos de declarao. Plano de sade. Suspenso de atendimento. Consumidor. Dano moral. 1. Tratando-se, na hiptese, de responsabilidade contratual da empresa plano de sade, os juros moratrios devem ser aplicados a partir da citao. Precedentes. 2. Os juros moratrios incidem taxa de 0,5%, ao ms, at o dia 10.1.2003, nos termos do art. 1.062 do Cdigo Civil de 1916, e taxa de 1%, ao ms, a partir de 11.1.2003, nos termos do art. 406 do Cdigo Civil de 2002. 3. Embargos de declarao acolhidos. (EDcl no REsp n. 285.618-SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 17.12.2009, DJ 8.2.2010).
Posteriormente, porm, a Corte Especial do STJ firmou o entendimento no sentido da aplicao da Taxa Selic, merecendo lembrana os seguintes precedentes, verbis:
FGTS. Contas vinculadas. Correo monetria. Diferenas. Juros moratrios. Taxa de juros. Art. 406 do CC/2002. Selic. 1. O art. 22 da Lei n. 8.036/1990 diz respeito a correo monetria e juros de mora a que est sujeito o empregador quando no efetua os depsitos ao FGTS.
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Por sua especialidade, tal dispositivo no alcana outras situaes de mora nele no contempladas expressamente. 2. Relativamente aos juros moratrios a que est sujeita a CEF - por no ter efetuado, no devido tempo e pelo ndice correto, os crditos de correo monetria das contas vinculadas do FGTS -, seu clculo deve observar, falta de norma especfica, a taxa legal, prevista art. 406 do Cdigo Civil de 2002. 3. Conforme decidiu a Corte Especial, atualmente, a taxa dos juros moratrios a que se refere o referido dispositivo [art. 406 do CC/2002] a taxa referencial do Sistema Especial de Liquidao e Custdia - Selic, por ser ela a que incide como juros moratrios dos tributos federais (arts. 13 da Lei n. 9.0651995, 84 da Lei n. 8.9811995, 39, 4, da Lei n. 9.250/1995, 61, 3, da Lei n. 9.430/1996 e 30 da Lei n. 10.522/2002) (EREsp n. 727.842, DJ de 20.11.2008). 4. A incidncia de juros moratrios com base na variao da Taxa Selic no pode ser cumulada com a aplicao de outros ndices de atualizao monetria, cumulao que representaria bis in idem (REsp - EDcl n. 853.915, 1 Turma, Min. Denise Arruda, DJ de 24.9.2008; REsp n. 926.140, Min. Luiz Fux, DJ de 15.5.2008; REsp n. 1.008.203, 2 Turma, Min. Castro Meira, DJ 12.8.2008; REsp n. 875.093, 2 Turma, Min. Eliana Calmon, DJ de 8.8.2008). 5. Recurso especial improvido. Acrdo sujeito ao regime do art. 543-C do CPC e da Resoluo STJ n. 8/2008. (REsp n. 1.102.552-CE, Rel. Ministro Teori Albino Zavascki, Primeira Seo, julgado em 25.3.2009, DJe 6.4.2009). Embargos de divergncia. Processo Civil. Acrdo embargado da 3 Turma. Paradigmas das 2, 4 e 5 Turmas. Ciso do julgamento (Corte Especial, primeiro, e, depois, 2 Seo). Art. 266 do RISTJ. Precedentes. Embargos do Banco Santander. Juros. Art. 406 do CC/2002. Taxa Selic. Precedentes da Corte Especial. Incidncia da Smula n. 168 do STJ. Embargos de divergncia, referentes competncia da Corte Especial, liminarmente indeferidos. Deciso mantida em seus prprios termos. Agravo regimental desprovido. 1. No h violao coisa julgada e norma do art. 406 do novo Cdigo Civil, quando o ttulo judicial exequendo, exarado em momento anterior ao CC/2002, fixa os juros de mora em 0,5% ao ms e, na execuo do julgado, determina-se a incidncia de juros previstos nos termos da lei nova (REsp n. 1.111.117-PR, Corte Especial, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Rel. p/ acrdo Ministro Mauro Campbell Marques, DJe de 2.9.2010). 2. Atualmente, a taxa dos juros moratrios a que se refere o referido dispositivo [art. 406 do CC/2002] a taxa referencial do Sistema Especial de Liquidao e Custdia - Selic, por ser ela a que incide como juros moratrios dos tributos federais (arts. 13 da Lei n. 9.065/1995, 84 da Lei n. 8.981/1995, 39, 4, da Lei n. 9.250/1995,
61, 3, da Lei n. 9.430/1996 e 30 da Lei n. 10.522/2002) (EREsp n. 727.842, DJ de 20.11.2008) (REsp n. 1.102.552-CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, sujeito ao regime do art. 543-C do CPC, pendente de publicao) (Idem). 3. Agravo regimental desprovido. (AgRg nos EREsp n. 953.460-MG, Rel. Ministra Laurita Vaz, Corte Especial, julgado em 16.5.2012, DJe 25.5.2012). Execuo de sentena. Taxa de juros. Novo Cdigo Civil. Violao coisa julgada. Inexistncia. Art. 406 do novo Cdigo Civil. Taxa Selic. 1. No h violao coisa julgada e norma do art. 406 do novo Cdigo Civil, quando o ttulo judicial exequendo, exarado em momento anterior ao CC/2002, fixa os juros de mora em 0,5% ao ms e, na execuo do julgado, determina-se a incidncia de juros previstos nos termos da lei nova. 2. Atualmente, a taxa dos juros moratrios a que se refere o referido dispositivo [art. 406 do CC/2002] a taxa referencial do Sistema Especial de Liquidao e Custdia - Selic, por ser ela a que incide como juros moratrios dos tributos federais (arts. 13 da Lei n. 9.065/1995, 84 da Lei n. 8.981/1995, 39, 4, da Lei n. 9.250/1995, 61, 3, da Lei n. 9.430/1996 e 30 da Lei n. 10.522/2002) (EREsp n. 727.842, DJ de 20.11.2008) (REsp 1.102.552CE, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, sujeito ao regime do art. 543-C do CPC, pendente de publicao). Todavia, no houve recurso da parte interessada para prevalecer tal entendimento. 3. Recurso Especial no provido. (REsp n. 1.111.117-PR, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Rel. p/ Acrdo Ministro Mauro Campbell Marques, Corte Especial, julgado em 2.6.2010, DJe 2.9.2010).
Assim, tratando-se de deciso da Corte Especial, deve ser respeitada por todos os integrantes deste Tribunal, com a ressalva de meu entendimento pessoal acima exposto. De todo modo, deve-se reconhecer que a Taxa Selic refere-se somente aos juros legais moratrios, devendo incidir tambm a correo monetria na forma prevista pelo acrdo recorrido. Assim, sobre as parcelas indenizatrias, incidiro correo monetria de acordo com o indexador previsto no acrdo recorrido e juros legais moratrios pela variao da Taxa Selic. 5) Concluso Em sntese, voto no sentido do parcial provimento dos recursos especiais para:
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a) reduzir o valor da penso mensal para dois teros do salrio mnimo at a data em que a vtima completaria 25 anos de idade, reduzindo-se para um tero do salrio mnimo at o dia em que faria 65 anos; b) reduzir o valor da indenizao por danos morais para o montante equivalente a 500 salrios mnimos na data de hoje para cada um dos pais; c) estabelecer a Taxa Selic para a contagem dos juros legais moratrios. No h alterao da sucumbncia, devendo, ainda, o termo inicial dos juros e o ndice de correo monetria seguir o disposto no acrdo recorrido. o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.218.497-MT (2010/0184336-9) Relator: Ministro Sidnei Beneti Recorrente: Banco do Brasil S/A Advogado: Alessandro Zerbini R Barbosa e outro(s) Recorrido: Priscila Bitencourt Advogado: Priscilla Bitencourt (em causa prpria)
EMENTA Ao de indenizao. Espera em fila de banco por mais de uma hora. Tempo superior ao fixado por legislao local. Insuficincia da s invocao legislativa aludida. Padecimento moral, contudo, expressamente assinalado pela sentena e pelo acrdo, constituindo fundamento ftico inaltervel por esta Corte (Smula n. 7-STJ). Indenizao de R$ 3.000,00, corrigida desde a data do ato danoso (Smula n. 54-STJ). 1. - A espera por atendimento em fila de banco quando excessiva ou associada a outros constrangimentos, e reconhecida faticamente como provocadora de sofrimento moral, enseja condenao por dano moral.
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2. - A s invocao de legislao municipal ou estadual que estabelece tempo mximo de espera em fila de banco no suficiente para desejar o direito indenizao, pois dirige a sanes administrativas, que podem ser provocadas pelo usurio. 3. - Reconhecidas, pela sentena e pelo acrdo, as circunstncias fticas do padecimento moral, prevalece o julgamento da origem (Smula n. 7-STJ). 4. - Mantm-se, por razovel, o valor de 3.000,00, para desestmulo conduta, corrigido monetariamente desde a data do evento danoso (Smula n. 54-STJ), ante as foras econmicas do banco responsvel e, inclusive, para desestmulo recorribilidade, de menor monta, ante aludidas foras econmicas. 5. - Recurso Especial improvido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Nancy Andrighi e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Impedido o Sr. Ministro Ricardo Villas Bas Cueva. Braslia (DF), 11 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Sidnei Beneti, Relator
DJe 17.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1.- Banco do Brasil S/A interpe Recurso Especial com fundamento nas alneas a e c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso, Relator o Desembargador Carlos Alberto Alves da Rocha, acrdo esse que negou provimento apelao interposta contra sentena que condenou o banco ora Recorrente ao pagamento de indenizao de R$
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3.000,00 por danos morais ora Recorrida, pelo fato de haver esta permanecido aguardando, aps a retirada da senha, o incio de atendimento por pouco mais de uma hora em agncia bancria, em descumprimento Lei Municipal n. 4.069/2001, Decreto-Lei n. 4.334/2006 e Lei Estadual n. 7.872/2002, desrespeitando o limite legal de quinze minutos e causando-lhe o padecimento moral de permanecer de p em fila de espera, inclusive sem possibilidade de uso de sanitrio. O acrdo recorrido vem assim ementado (fls. 73):
Indenizao. Dano moral. Fila em agncia bancria. Permanncia superior estabelecida em lei municipal. Dano configurado. Quantum adequado. Recurso no provido. O fato de o usurio ter permanecido mais de uma hora em fila de agncia bancria, implica no descumprimento da lei municipal, ofendendo a dignidade, implicando na condenao por dano moral. O quantum arbitrado em patamar condizente com os princpios da razoabilidade e proporcionalidade se mostra correto.
2. - O Recorrente alega que a espera em fila de banco por pouco mais de uma hora, ainda que configure ofensa lei municipal que estabeleceu limite temporal para atendimento em prazo inferior, no suficiente para configurar dano moral. Sustenta que se trata de mero aborrecimento e no ofensa honra ou dignidade do consumidor. O Tribunal de origem, assim no entendendo, teria violado os artigos 186 e 187 do Cdigo Civil. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sidnei Beneti (Relator): 3. - Em muitos casos, sem dvida, h abuso na judicializao de situaes de transtornos comuns do dia a dia, visando indenizao por dano moral (cf., por todos, LUIZ FELIPE SIEGERT SCHUCH, Dano Moral Imoral, Florianpolis, ed. Conceito, 2012). Nesse sentido, julgados desta Corte tm assinalado que os aborrecimentos comuns do dia a dia, os contratempos normais e prprios do convvio social no so suficientes a causar danos morais indenizveis. Nesse sentido, vrios julgados: AgRg no Ag n. 1.331.848-SP, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 13.9.2011; e REsp n. 1.234.549-SP, Rel. Ministro Massami Uyeda,
Terceira Turma, DJe 10.2.2012; REsp n. 1.232.661-MA, Rel. Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, DJe 15.5.2012 e AgRg nos EDcl no REsp n. 401.636-PR, Rel. Ministro Humberto Gomes de Barros, Terceira Turma, DJ 16.10.2006. 4. - Mas, o direito indenizao por dano moral, como ofensa a direito de personalidade em casos como o presente pode decorrer de situaes fticas em que se evidencie que o mau atendimento do banco criou sofrimento moral ao consumidor usurio dos servios bancrios. A s espera por atendimento bancrio por tempo superior ao previsto na legislao municipal ou estadual como, no caso, Lei Municipal n. 4.069/2001, Decreto-Lei n. 4.334/2006 e Lei Estadual n. 7.872/2002, no d direito a acionar em Juzo para a obteno de indenizao por dano moral, porque essa espcie de legislao, conquanto declarada constitucional (STJ - REsp n. 598.183, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, 1 Seo, unnime, 8.11.2006, com remessa a vrios precedentes, tanto do STJ como do STF), de natureza administrativa, isto , dirige-se responsabilidade do estabelecimento bancrio perante a Administrao Pblica, que, diante da reclamao do usurio dos servios ou ex-officio, deve aplicar-lhe as sanes administrativas pertinentes no surgindo, do s fato da normao dessa ordem, direito do usurio indenizao. O direito indenizao por dano moral origina-se de situaes fticas em que realmente haja a criao, pelo estabelecimento bancrio, de sofrimento alm do normal ao consumidor dos servios bancrios, circunstncia que apurvel faticamente, luz das alegaes do autor e da contrariedade oferecida pelo acionado. Nesse contexto, possvel afirmar, com segurana, que a espera por atendimento durante tempo desarrazoado constitui um dos elementos a serem considerados para aferio do constrangimento moral, mas no o nico. No ser o mero desrespeito ao prazo objetivamente estabelecido pela norma municipal que autorizar uma concluso afirmativa a respeito da existncia de dano moral indenizvel. Tambm h de se levar em conta outros elementos fticos. 5. - No caso dos autos, a sentena e o acrdo do Tribunal de origem analisaram e afastaram, expressamente a alegao do banco, de que a autora teria realizado procedimento diverso do desejvel, no indo ao caixa eletrnico e, sim, permanecendo na fila de atendimento pessoal no caixa, assinalando, o
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acrdo: No isso que se constata ao folhear os autos. preciso ressaltar que o documento juntado a fl. 31, prova justamente o contrrio. Nele constata-se que a apelada ficou na fila de espera do banco, no dia 4.7.2008, muito alm do tempo estipulado (15 minutos) e concluindo: Percutindo o fundo da perlenga, verifica-se que no se trata de mero aborrecimento, pois a apelada ficou muito tempo alm do previsto na legislao (fl. 31) e se encontrava com a sade debilitada (fls. 32-;35), caracterizando total desleixo no atendimento por parte do apelante (e-STJ fls. 256-157). Por sua vez, a sentena, incisivamente, destacou: No caso, alm do tempo de espera, a autora argumenta que esta se deu em condies desumanas, em p, sem sequer haver um sanitrio disponvel para os clientes. Tal alegao constitui fato notrio, pois inegvel que a cogitada agncia no dispe de sanitrios e que no h lugares para todos os clientes aguardarem a longa espera sentados (sentena, e-STJ, fls. 108). Como se v, circunstncias fticas, expressamente consignadas pela sentena e pelo acrdo, levam concluso em prol do sofrimento moral, mais do que simples aborrecimento tolervel, desencadeando-se, portanto, o dever da indenizao por dano moral. Incide, a respeito dessas circunstncias fticas, a Smula n. 7-STJ, que veda o reexame da prova subjacente, por esta Corte. 6. - O valor da indenizao foi razoavelmente fixado em R$ 3.000,00, com expressa meno de correo a partir da data do ilcito (Smula n. 54-STJ, e-STJ fls. 109). A quantia adequada, inclusive ante o carter pedaggico da condenao, como tpico das indenizaes atinentes a infringncia de direitos dos consumidores, isto , para que se tenha em mira a correo de distores visando ao melhor atendimento. Impossvel, ademais, deixar de assinalar que a manuteno do valor fixado atua como desincentivo ao recorrismo de risco perante esta Corte Superior, cuja destinao constitucional consiste no deslinde de teses de interesse para todo o pas no se destinando a reviso de questes individuais, de valor de menor monta diante das foras econmicas do Recorrente, que, de qualquer forma, com o recurso, propicia o prestigiamento de tese nacional que no se concretizaria houvesse o caso restado sob o julgamento regional do Tribunal de origem. 7. - Pelo exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.278.940-MG (2011/0158276-8) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: Jam Engenharia Ltda. Advogado: Bernardo Menicucci Grossi Recorrido: Autodesk Inc e Microsoft Corporation Advogado: Eduardo Dinelli Costa S. Ceclia e outro(s)
EMENTA Direito Autoral e Processual Civil. Programa de computador ( software). Contrafao. Fiscalizao. Meio. Defesa do usurio. Limites. Medida cautelar de vistoria. Repetio. Condies. 1. Para que seja razovel o deferimento do pedido de repetio da prova pericial realizada no mbito de medida cautelar de vistoria que aponta para a existncia de contrafao, cabe ao usurio trazer indcios fsicos de compra dos programas, ou seja, prova documental de que os softwares foram regularmente adquiridos, como contratos de licena ou notas fiscais. 2. Ausente qualquer indcio de irregularidade na vistoria realizada na medida cautelar de vistoria que apontou para a existncia de contrafao e no tendo a parte trazido nenhuma evidncia documental de suas alegaes quanto licitude dos programas instalados em seus computadores, correta a deciso que indeferiu a repetio dessa prova. O indeferimento situou-se na esfera de discricionariedade e convencimento do julgador enquanto destinatrio da prova, no podendo ser reputado de cerceamento de defesa, nem de violao do contraditrio ou da ampla defesa. 3. O pleno exerccio da faculdade contida no art. 13 da Lei n. 9.609/1998 pressupe a existncia de um meio efetivo e eficaz de fiscalizao, tendo a norma eleito como medida adequada para esse fim a vistoria prvia, cuja natureza claramente preparatria e preventiva, de modo a viabilizar a confirmao de suspeitas de violao de direito autoral. 4. No se pode impor como requisito para utilizao dessa medida a prova pr-constituda do dano, ou seja, certeza quanto
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contrafao, sob pena de subverter o escopo fiscalizador da regra, tornando-a absolutamente incua. 5. Em contrapartida, deve-se deferir ao usurio ampla oportunidade de prova, para que possa se defender dessas vistorias fiscalizatrias e demonstrar que os programas por ele utilizados so originais e registrados. 6. Assim como o vistoriando, o vistoriado deve exercer essa prerrogativa com boa-f, sempre amparado na existncia de indcios do bom direito e abstendo-se de pleitear a produo de provas inteis, que possuam ntido carter protelatrio. 7. Como decorrncia do princpio geral segundo o qual o Juiz conhece o direito (iura novit curia) que, a rigor, no depende de prova no h imprescindibilidade de juntada da legislao local ou estrangeira pelas partes, tampouco de realizao de percia tendente interpretao da norma aliengena, funo compreendida na prpria atividade jurisdicional. Recurso especial a que se nega provimento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 4 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJe 13.9.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Cuida-se de recurso especial interposto por Jam Engenharia Ltda., com fundamento no art. 105, III, a e c, da CF, contra acrdo proferido pelo TJ-MG.
Ao: de indenizao, ajuizada por Autodesk Inc. e Microsoft Corporation em desfavor da recorrente, tendo em vista a prtica de contrafao de softwares, constatada em prvia medida cautelar de vistoria, busca e apreenso. Deciso interlocutria: indeferiu pedido de repetio da prova pericial, pois j realizada no mbito da medida cautelar (fl. 395, e-STJ). A recorrente insurgiu-se via agravo de instrumento, sob a alegao de que a percia seria indispensvel demonstrao da regularidade dos programas instalados em seus computadores. Acrdo: o TJ-MG negou provimento ao agravo de instrumento, nos termos do acrdo (fls. 1.235-1.242) assim ementado:
Agravo de instrumento. Prova pericial. Vistoria ad perpetuam rei memoriam. Ausncia de documentos. Inocuidade de nova percia. Princpio da reciprocidade. Anlise da equivalncia de direitos. Existncia controversa de direito estrangeiro. Funo prpria do magistrado. Impossibilidade. Recurso no provido. - incua nova vistoria de objetos volteis examinados em percia antecipada realizada regularmente. - No apresentados os documentos a serem periciados, incabvel deferimento de prova pericial. - A equivalncia de direitos (princpio da reciprocidade) depende de duas anlises sobre a lei estrangeira: uma no campo da existncia (direito estrangeiro tratado como fato) e outra no campo da aplicabilidade (direito estrangeiro aplicado como lei). - Quando a anlise da equivalncia de direitos implicar na apreciao do prprio mrito da ao, no h que se falar em deferimento da prova pericial.
Embargos de declarao: interpostos pela recorrente, foram rejeitados pelo TJ-MG (fls. 1.250-1.254, e-STJ). Recurso especial: alega violao dos arts. 131, 145, 332, 335, 438 e 535 do CPC; e 2, 4, da Lei n. 9.609/1998, bem como dissdio jurisprudencial (fls. 1.257-1.278, e-STJ). Juzo prvio de admissibilidade: o TJ-MG negou seguimento ao recurso especial (fls. 1.343-1.344, e-STJ), dando azo interposio do Ag n. 1.339.233MG, provido para determinar a subida dos autos (fls. 1.356, e-STJ). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Cinge-se a lide a determinar se, no particular, era cabvel a repetio de prova pericial realizada anteriormente em medida cautelar de vistoria, busca e apreenso.
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I. Da negativa de prestao jurisdicional. Violao do art. 535 do CPC. Da anlise do acrdo recorrido, constata-se que a prestao jurisdicional dada corresponde quela efetivamente objetivada pelas partes, sem vcio a ser sanado. O TJ-MG se pronunciou sobre todos os aspectos fundamentais do julgado, dentro dos limites que lhe so impostos por lei, tanto que integram o objeto do prprio recurso especial e sero enfrentados adiante. O no acolhimento das teses contidas no recurso no implica obscuridade, contradio ou omisso, pois ao julgador cabe apreciar a questo conforme o que ele entender relevante lide. No est o Tribunal obrigado a julgar a questo posta a seu exame nos termos pleiteados pelas partes, mas sim com o seu livre convencimento, consoante dispe o art. 131 do CPC. Acrescente-se, por oportuno, que no julgamento dos aclaratrios, o TJMG se manifestou expressamente sobre o nico ponto suscitado pela recorrente, qual seja, o teor do documento de fl. 666 (fl. 684, e-STJ). Verifica-se, pois, a mera irresignao da recorrente com o resultado do julgamento e a tentativa de emprestar aos embargos de declarao efeitos infringentes, o que no se mostra vivel no contexto do art. 535 do CPC. II. Do cabimento da prova pericial. Violao dos arts. 131, 145, 332, 335 e 438 do CPC; e 2, 4, da Lei n. 9.609/1998. (i) Do prequestionamento. Da anlise do acrdo recorrido, verifica-se a falta de prequestionamento dos arts. 145, 332 e 335 do CPC, apesar da interposio de embargos de declarao, circunstncia que inviabiliza o conhecimento do recurso especial luz dos referidos dispositivos legais, nos termos do Enunciado n. 211 da Smula-STJ. Por outro lado, no que tange aos arts. 131 e 438 do CPC, embora no tenham sido expressamente mencionados no acrdo recorrido, possvel considera-los implicitamente prequestionados, visto que seu contedo foi abordado pelo TJ-MG. (ii) Da percia sobre os computadores. O TJ-MG manteve a deciso que indeferiu a repetio da prova pericial sobre os computadores da recorrente, por entender que a vistoria levada a
efeito na medida cautelar previamente ajuizada pelas recorridas foi realizada regularmente (Lei n. 9.609/1998, art. 13) por dois peritos nomeados pelo juzo, acompanhados de dois oficiais de justia (fl. 1.237, e-STJ). Acrescentou, ainda, que a recorrente no apresentou um documento sequer no sentido de demonstrar a regularidade dos programas, isto , no consta dos autos da ao indenizatria qualquer contrato de licena, nota fiscal ou contrato de locao de computadores (fl. 1.238, e-STJ). A recorrente, por sua vez, sustenta que a vistoria realizada na medida cautelar no constitui elemento suficiente para o indeferimento da realizao da percia nos autos da ao de indenizao, ressalvando que na vistoria no houve participao em contraditrio da recorrente (fl. 1.273, e-STJ). No julgamento do REsp n. 1.114.889-DF, 3 Turma, Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino, julgado em 15.5.2012, tive a oportunidade de tecer consideraes acerca do alcance do comando contido no art. 13 da Lei n. 9.609/1998, tendo frisado a necessidade de se realizar uma interpretao sistemtica daquela norma, luz de toda a proteo conferida no apenas aos programas de computador, pela Lei n. 9.609/1998, mas s obras intelectuais em geral, pela Lei n. 9.610/1998, propriedade industrial, pela Lei n. 9.279/1996, e, sobretudo, da garantia ofertada pelo art. 5, XXVII e XXVIII, da CF, a partir do que se infere claramente a inteno do legislador de assegurar ao titular de softwares, entre outras coisas, a prerrogativa de velar por seu direito de autor. Naquela ocasio, salientei que o pleno exerccio dessa faculdade pressupe a existncia de um meio efetivo e eficaz de fiscalizao, tendo a norma eleito como medida adequada para esse fim a vistoria prvia, cuja natureza claramente preparatria e preventiva, de modo a viabilizar a confirmao de suspeitas de violao de direito autoral. Com efeito, no se pode impor como requisito para utilizao da medida a prova pr-constituda do dano, ou seja, certeza quanto reproduo ilegal do software, sob pena de subverter o escopo fiscalizador da regra, tornando-a absolutamente incua. Em outras palavras, exigir do titular, como condio para exerccio do direito de constatar a suspeita de violao dos seus programas, a prvia demonstrao da prpria ofensa propriedade imaterial, significa impor uma barreira intransponvel ao uso da vistoria como instrumento fiscalizatrio, fazendo da norma letra morta. Agora, ao julgar o presente processo, deparo-me com situao inversa, ou seja, a anlise do campo de ao que deve ser deferido ao usurio de softwares
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para, em contrapartida, defender-se dessas vistorias fiscalizatrias e demonstrar que os programas por ele utilizados so originais e registrados. Nesse contexto, a oportunidade de prova deve ser ampla, se no no estreito mbito de cognio da medida cautelar de vistoria cuja efetividade pressupe, inclusive, seja realizada inaudita altera pars ao menos em sede da respectiva ao principal, conferindo-se ao vistoriado todos os meios de demonstrar a legalidade da sua conduta. Porm, assim como o vistoriando, o vistoriado deve exercer essa prerrogativa com boa-f, sempre amparado na existncia de indcios do bom direito e abstendo-se de pleitear a produo de provas inteis, que possuam ntido carter protelatrio. Somente assim, contrabalanando os direitos de criadores e usurios de softwares e cuidando para que sejam exercidos de boa-f, que se estar, de fato, cumprindo os anseios da Lei e preservando a propriedade imaterial. Na hiptese especfica dos autos, o TJ-MG deixa claro que a recorrente no trouxe nenhum elemento capaz de demonstrar a necessidade de realizao de uma nova pericia sobre os computadores. Considerando as particularidades do caso, caberia recorrente trazer qualquer indcio fsico de compra dos programas, ou seja, uma prova documental de que os softwares foram regularmente adquiridos, a partir do que seria razovel repetir a prova tcnica para confirmao das constataes dos peritos vistoriadores. Todavia, da anlise do acrdo recorrido, verifica-se que a recorrente se furtou em apresentar essa prova documental. No obstante reconhea que o prazo de 10 dias conferido recorrente na medida cautelar pudesse ter sido insuficiente para tanto, o TJ-MG frisa que, tambm no mbito da ao indenizatria nenhum documento foi juntado, concluindo que no apresentado o objeto a ser periciado, incabvel o deferimento da percia (fl. 1.238, e-STJ). Note-se, por oportuno, que o contrrio do que sugere a recorrente, no houve error in procedendo do TJ-MG, por supor que se estaria a requerer a realizao de percia documental, ao passo em que fora requerida nova vistoria para confrontao dos computadores com os selos neles afixados (fl. 1.261, e-STJ). Na realidade, o raciocnio desenvolvido pelo Tribunal Estadual foi de que somente teria sentido realizar uma nova vistoria para afastar as concluses da
percia anterior, de que os programas eram piratas caso a recorrente tivesse trazido aos autos qualquer contrato de licena, nota fiscal ou contrato de locao de computadores (fl. 1.238, e-STJ), ou seja, indcios de regularidade dos softwares por ela utilizados. O TJ-MG melhor esclarece esta questo ao julgar os embargos de declarao, consignando que o nico documento trazido pela recorrente foi uma tabela sem autoria (decerto confeccionada unilateralmente), que lista nomes de mquinas, locais onde esto localizadas e programas nelas contidos. Diante disso, afirma que essa suposta relao de licenas no supre os objetos a serem periciados, os quais consoante requerimento realizado pela prpria embargante consistem em contratos de licena, notas fiscais ou contratos de locao de computadores (fl. 1.253, e-STJ). Mantendo-se coerente com seus argumentos, o TJ-MG funda sua deciso no art. 420, pargrafo nico, do CPC, aduzindo estar o Juiz autorizado a indeferir pedido de prova pericial quando esta for desnecessria em vista de outras provas produzidas ou a verificao for impraticvel (fl. 1.237, e-STJ). Alis, o referido dispositivo legal sequer foi impugnado pela recorrente, caracterizando deficincia nos fundamentos do recurso especial, a atrair a incidncia do Enunciado n. 283 da Smula-STF. Tambm no procede a alegao de que os selos afixados nos computadores, por si s, demonstrariam a legalidade dos programas, visto que no substituem a apresentao de documentos que comprovem a regular aquisio dos softwares, notadamente das notas fiscais respectivas. Com relao aos precedentes alados a paradigma, alm de no ter sido realizado o indispensvel cotejo analtico frente ao acrdo recorrido, no houve a comprovao da similitude ftica entre os julgados, requisitos indispensveis demonstrao da divergncia, nos termos dos arts. 541, pargrafo nico, do CPC e 255, 1 e 2 do RISTJ. Para alm disso, o acolhimento das teses da recorrente exigiria o revolvimento do substrato ftico-probatrio dos autos, procedimento que encontra bice no Enunciado n. 7 da Smula-STJ. Em sntese, pois, ausente qualquer indcio de irregularidade na vistoria realizada na medida cautelar que apontou para a existncia de contrafao e no tendo a recorrente trazido nenhuma evidncia documental de suas alegaes quanto licitude dos programas instalados em seus computadores,
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correta a deciso do Juiz de primeiro grau de jurisdio, mantida pelo TJ-MG, de indeferir a repetio dessa prova. O indeferimento situou-se na esfera de discricionariedade e convencimento do Juiz enquanto destinatrio da prova, no podendo ser reputado de cerceamento de defesa, nem de violao do contraditrio ou da ampla defesa. Inexiste, portanto, violao dos arts. 131 e 438 do CPC. (iii) Da percia para averiguao da equivalncia de direitos. Nesse tpico do recurso, a recorrente se limita a repisar as alegaes feitas no item anterior, afirmando que tais argumentos so igualmente aptos a ensejar o provimento do recurso especial para se determinar a realizao de percia em matria de direito autoral, a fim de estabelecer a questionada equivalncia de direitos entre a lei brasileira e a estrangeira (fl. 1.277, e-STJ). Ocorre que, nesse ponto, as alegaes da recorrente no se mostram suficientes perfeita compreenso das bases do seu recurso, tampouco aptas a contrapor os fundamentos do acrdo recorrido, no sentido de que a pretenso da agravante implica apreciao do prprio mrito da ao, porquanto o objeto da percia exatamente a anlise de normas de direito material, funo prpria do magistrado (fl. 1.242, e-STJ). Incidem espcie os Enunciados n. 283 e n. 284 da Smula-STF. No bastasse isso, evidente que o trabalho que a recorrente deseja imputar ao perito se confunde com a prpria atividade jurisdicional do Juiz, de interpretao das normas de direito material. O fato dessa anlise envolver direito estrangeiro no descredencia o Juiz nem desnatura a sua funo, independentemente das partes trazerem o inteiro teor da legislao que pretendem ver aplicada. Nesse sentido, o STJ j decidiu que como decorrncia do princpio geral segundo o qual o juiz conhece o direito (iura novit curia) o qual no depende, portanto, em princpio, de prova , no h imprescindibilidade de juntada da legislao local ou aliengena quando da propositura da ao (REsp n. 857.614SP, 1 Turma, Rel. Min. Luiz Fux, DJe de 30.4.2008). Seja como for, o indeferimento da prova em questo no implica ofensa direta do art. 2, 4, da Lei n. 9.609/1998, nico dispositivo legal prequestionados nesse tpico do recurso especial. Forte nessas razes, nego provimento ao recurso especial.
RECURSO ESPECIAL N. 1.280.171-SP (2011/0144286-3) Relator: Ministro Massami Uyeda Recorrente: A C de A Advogado: Anna Cristina Bortolotto Soares e outro(s) Recorrido: B L C de A e outro Advogado: Cleber Speri EMENTA Recurso especial. Ao de exonerao de alimentos. Sentena. Apelao. Cabimento. Efeito devolutivo. Redao expressa do art. 14, da Lei n. 5.478/1973. Esclio jurisprudencial. Recurso especial provido. I - A apelao interposta contra sentena que julgar pedido de alimentos ou pedido de exonerao do encargo deve ser recebida apenas no efeito devolutivo. II - Recurso especial provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a) Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Sidnei Beneti, Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva e Nancy Andrighi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 2 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Massami Uyeda, Relator
DJe 15.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Massami Uyeda: Cuida-se de recurso especial interposto por A. C. de A., fundamentado no artigo 105, inciso III, alneas a e c, do
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permissivo constitucional, em que se alega violao do artigo 14 da Lei n. 5.478/1973, bem como divergncia jurisprudencial. Os elementos existentes nos presentes autos noticiam que, em resumo, o ora recorrente, A. C. de A., ajuizou, em face das recorridas, B. L. C. de A. e outros, ao de exonerao de alimentos, ao fundamento de que, diante da idade de suas filhas, uma contava, poca, com 26 (vinte e seis) anos, e a outra com 24 (vinte e quatro) anos, j no lhe era devida a obrigao alimentar. Alegou, tambm, que as alimentadas possuem plena capacidade laborativa para que possam prover seu sustento. Pleiteou, assim, a exonerao da obrigao alimentar (fls. 12-25 e-STJ). Devidamente citadas, as recorridas, B. L. C. de A. e outros, apresentaram contestao. Em linhas gerais, apontaram a necessidade de manuteno da obrigao alimentar, tendo em conta, principalmente, a circunstncia de que so estudantes. O r. Juzo a quo julgou parcialmente procedente o pedido apenas para afastar a obrigao alimentar em relao a B. L. C. de A., mantendo-se, portanto, em relao a J. G. de A., filha que contava com 24 (vinte e quatro) anos de idade. (fls. 39-47 e-STJ) Irresignadas, ambas as partes apresentaram recurso de apelao. De sua parte, o ora recorrente, A. C. de A., sustentou a total procedncia da demanda enquanto que, as ora recorridas, pleitearam a manuteno da obrigao alimentar (fls. 55-61 e-STJ). Todavia, consta dos autos que o recurso de apelao interposto pelas ora recorridas, B. L. C. de A. e outros, foi recebido apenas no efeito devolutivo, nos termos do artigo 14 da Lei n. 5.478/1973 (fl. 62 e-STJ). Inconformadas, as recorridas, B. L. C. de A. e outros, apresentaram recurso de Agravo de Instrumento, ao fundamento de que a apelao contra sentena que exonera a prestao alimentcia deve ser recebida em ambos os efeitos, ou seja, devolutivo e suspensivo. O egrgio Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, por meio da Quarta Cmara de Direito Privado, deu-lhe provimento para que o recurso de apelao interposto pelas ora recorridas, B. L. C. de e outros, seja recebida no duplo efeito. A ementa est assim redigida:
Agravo de Instrumento. Ao de exonerao de alimentos. Agravo regimental apresentado contra deciso que deferiu o pedido liminar. Parcial procedncia para exonerar a agravante. Porm, com reduo do valor da penso alimentcia em
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relao irm da agravante. Interposio de recurso de apelao. Recebimento no duplo efeito. Art. 520, CPC. Interpretao restritiva. Precedentes do STJ. Agravo Regimental julgado inadmissvel e recurso provido.
Os embargos de declarao de fls. 506-511 e-STJ, foram rejeitados s fls. 520-524 e-STJ. Nas razes do especial, o recorrente, A. C. de A., sustenta, em resumo, a redao do art. 14 da Lei n. 5.478/1973 clara ao dispor que, in verbis: (...) Da sentena caber apelao no efeito devolutivo. Alm disso, aponta que a sua situao econmica modificou-se, substancialmente, tendo em conta o nascimento de outro filho, bem como a prestao de auxlio a seu genitor. Alega, finalmente, divergncia jurisprudencial acerca do tema. (fls. 527-540 e-STJ) Devidamente intimadas, as recorridas, B. L. C. de A. e outros , no apresentaram contrarrazes (fls. 62 e-STJ). fl. 563 e-STJ, sobreveio juzo positivo de admissibilidade recursal, oportunidade em que os presentes autos ascenderam ao Superior Tribunal de Justia. O Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do SubprocuradorGeral da Repblica, Dr. Maurcio de Paula Cardoso, opinou pelo conhecimento e provimento do presente recurso especial. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Massami Uyeda (Relator): A irresignao merece prosperar. Com efeito. Resumidamente, o recorrente, A. C. de A., moveu moveu ao de exonerao de alimentos em face de suas filhas buscando exonerar-se da obrigao alimentar, em razo da possibilidade de subsistncia prpria das alimentadas, bem como pela modificao de sua condio econmica, tendo em conta o nascimento de novo filho e a prestao de auxlio a seu genitor. A sentena julgou parcialmente procedente a demanda, determinando-se, por conseguinte, a exonerao dos alimentos em relao a uma de suas filhas. Interposto recurso de apelao, por ambas as partes, o eg. Tribunal de origem entendeu por bem conferir duplo efeito ao recurso de apelao interposto pelas ora recorridas, B. L. C. de A. e outros. Opostos embargos de declarao, foram rejeitados. Da a interposio do presente recurso especial.
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cedio que, como regra geral, por um lado, o recurso de apelao deve ser recebido no efeito suspensivo e devolutivo, conforme norma prevista no artigo 520 do Cdigo de Processo Civil. Entretanto, h casos em que ser recebido apenas no efeito devolutivo, observadas as hipteses previstas nos incisos de referido dispositivo legal. De outro lado, o artigo 14 da Lei de Alimentos, com redao dada pela Lei n. 6.014/1973, dispe que Da sentena caber apelao no efeito devolutivo. Tais dispositivos, vistos em conjunto, demandam uma exegese teleolgica, considerando-se, portanto, suas caractersticas e finalidades pelas quais tem sua razo de existir. Nesse contexto, observa-se que a sentena cria uma presuno, ora em favor do alimentado, quando estabelece a obrigao, ora em favor do alimentante, quando reduz seu valor ou mesmo lhe exonera da obrigao alimentar. Dessa forma, data venia do entendimento adotado pelo egrgio Tribunal de origem, deve prevalecer o comando do art. 14 da Lei de Alimentos que, seja para exonerar, reduzir ou aumentar, seja para determinar o adimplemento da obrigao alimentar, determina que eventual recurso de apelao interposto contra a sentena, seja recebido apenas no efeito devolutivo. Em resumo: a apelao interposta contra sentena que julgar pedido de alimentos ou pedido de exonerao do encargo deve ser recebida apenas no efeito devolutivo. Com essa orientao, registra-se a seguinte ementa:
Agravo regimental. Recurso especial. Alimentos. Exonerao. Apelao. Efeito devolutivo. Deciso agravada mantida. Improvimento. I - A jurisprudncia desta Corte pacfica no sentido de que a apelao deve ser recebida apenas no efeito devolutivo, quer tenha sido interposta contra sentena que determinou a majorao, reduo ou exonerao de obrigao alimentcia. Precedentes. (...) (REsp n. 1.138.898-PR, Rel. Min. Sidnei Beneti, DJe 25.11.2009).
E ainda: RMS n. 25.837-SP, Relatora Ministra Nancy Andrighi, DJe de 5.11.2008. Alm disso, registra-se que, a sentena que determinou a exonerao alimentar de uma das filhas do ora recorrente, levou em conta a prova do aumento das despesas do alimentante, o que demonstra de forma concreta a possibilidade de dano irreparvel, bem como a circunstncia de que a ora recorrida possa exercer atividade laborativa, complementando, assim, o que necessrio ao seu sustento.
Assim sendo, d-se provimento ao recurso especial para conferir ao recurso de Apelao interposto pelas ora recorridas apenas o efeito devolutivo, mantendo-se os nus sucumbenciais fixados pelas Instncias ordinrias. o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.280.949-SP (2011/0186725-7) Relatora: Ministra Nancy Andrighi Recorrente: TVSBT Canal 4 de So Paulo S/A Advogado: Marcelo Migliori e outro(s) Recorrido: Ana Carolina Nerath Segia Advogado: Maurcio Felberg e outro(s)
EMENTA Processo Civil. Liquidao de sentena. Prova de parte do dano. Inexistncia. Perda sem culpa das partes. Liquidao igual a zero. Extino do processo, quanto a esta parcela, sem resoluo de mrito. Possibilidade de repropositura. 1. Na hiptese em que a sentena fixa a obrigatoriedade de indenizao de determinado dano, mas nenhuma das partes est em condies de demonstrar a existncia e extenso desse dano, no possvel ao juzo promover a liquidao da sentena valendo-se, de maneira arbitrria, de meras estimativas. 2. Impossibilitada a demonstrao do dano sem culpa de parte a parte, deve-se, por analogia, aplicar a norma do art. 915 do CPC/1939, extinguindo-se a liquidao sem resoluo de mrito quanto ao dano cuja extenso no foi comprovada, facultando-se parte interessada o reincio dessa fase processual, caso rena, no futuro, as provas cuja inexistncia se constatou. 3. Recurso especial conhecido e provido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por unanimidade, dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Massami Uyeda, Paulo de Tarso Sanseverino e Ricardo Villas Bas Cueva votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Sidnei Beneti. Braslia (DF), 25 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Nancy Andrighi, Relatora
DJe 3.10.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Nancy Andrighi: Trata-se de recurso especial interposto pela TVSBT Canal 4 de So Paulo S/A objetivando impugnar acrdo exarado pelo TJ-SP no julgamento de Agravo de Instrumento. Ao: de indenizao por danos materiais e morais, ajuizada por Ana Carolina Nerath Segia em face da recorrente. Alega a autora, na inicial, que sua imagem foi indevidamente utilizada pela r, por uma semana, em no programa televisivo Aqui Agora, do SBT. Na arquibancada de um Estdio de futebol, ela foi flagrada por cmeras quando, ao trocar de camisetas, teve seu seio exposto involuntariamente por alguns instantes. A autora tinha apenas quinze anos de idade na poca dos fatos e sua imagem teria sido repetida inmeras vezes pela emissora, em tom jocoso, levando-a a profundo constrangimento. Sentena: julgou procedente o pedido formulado, condenando a emissora a pagar indenizao por dano moral em valor equivalente a cem salrios mnimos, mais danos materiais a serem fixados em liquidao de sentena. A sentena no foi modificada em recurso e, portanto, transitou em julgado. Liquidao: depois de paga a parcela lquida da indenizao, relativa aos danos morais, deu-se incio liquidao do montante equivalente aos danos materiais. Muita dificuldade foi encontrada nesse momento, tendo em vista que a r, aqui recorrente, alegou no ter mais em seu poder as fitas do programa, que fora ao ar mais de 20 anos atrs, em 1991. Inicialmente, portanto, ela afirmou,
em petio de fls. 578 a 582 (e-STJ), que na semana dos fatos foram veiculados seis programas Aqui Agora, nos em cada um dos quais ocorreram uma insero de oito segundos. Assim, ela depositou o valor de R$ 115.776,70 em juzo. Essa pretenso foi impugnada pela autora, aqui recorrida, por dois motivos: em primeiro lugar, porque levava em conta apenas os oito segundos em que a autora aparece na reportagem, e no o tempo total de sua durao, de 55 segundos, medida que toda a reportagem foi dedicada a exposio pblica da menor; segundo, porque o clculo apenas levou em considerao a prpria veiculao da reportagem, no programa televisivo, desconsiderando as inmeras vezes em que a imagem da recorrente foi ilicitamente utilizada durante as chamadas comerciais desse programa, ao longo de toda a programao da emissora. Seria, assim, necessria a apresentao de toda a grade de programao do perodo, que a r alegava no mais possuir (fls. 602 a 609, e-STJ). O impasse prosseguiu, com a constante afirmao, pela r, de que a Autora no a notificou, poca dos fatos, para que conservasse as imagens do programa, de modo que, em procedimento de praxe, os respectivos rolos de filme foram reutilizados. No haveria, na emissora, nem a reportagem reclamada, e muito menos as chamadas comerciais a ela relativas, que so destrudas em prazo muito mais curto. O atendimento pretenso da autora seria, assim, impossvel. A r tambm ponderou que a praxe televisiva a de no promover chamadas de programas jornalsticos, mas apenas flashes de 15 segundos, uma vez por dia, apresentados pouco tempo antes do incio do jornal, nos quais todas as reportagens que sero apresentadas so sumarizadas. Deciso: fixou em R$ 1.095,25 o valor do segundo televisivo poca. Multiplicou esse valor por oito segundos, que o tempo de apario da autora em cada programa, e por seis vezes, equivalentes a seis programas televisivos. No que diz respeito s chamadas, ou flashes do programa, o juzo calculou o tempo total de exposio da imagem da autora em todo o programa Aqui Agora e, aplicando-o proporcionalmente, calculou que sua exposio fora de 0,594 segundos, em cada flash de 15 segundos, sempre por estimativa. O nmero de flashes veiculado em cada dia foi estabelecido com base na quantidade de flashes que o programa SBT Reporter tem, atualmente. Determinou-se que a r preste essa informao. Tal deciso foi impugnada por agravos de instrumento interposto por ambas as partes. Acrdo: deu parcial provimento ao recurso da autora e negou provimento ao recurso da r, nos termos da seguinte ementa:
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Liquidao de sentena. Interposio de agravos por ambas as partes. Adotada a interpretao mais favorvel ao consumidor, com base nos princpios da proporcionalidade e da razoabilidade. Recursos conhecidos. Parcialmente provido o da autora. Negado provimento ao da requerida.
No corpo do acrdo, o TJ-SP ponderou que somente a TVSBT teria como demonstrar que a estimativa de exposio feita na deciso recorrida incorreta. No tendo, a emissora, produzido prova nesse sentido, o mtodo de arbitramento da indenizao estaria correto. Fez-se apenas uma correo, aumentando a indenizao a ser paga, a ser calculada pelo total dos 15 segundos de cada flash do programa Aqui Agora, na poca. Afastou-se, assim, a estimativa de 0,594 segundos de exposio. Embargos de declarao: interpostos por pela TVSBT, foram rejeitados, com aplicao de multa. Recurso especial: interposto pela TVSBT com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional. Alega-se violao dos arts. 333, I, 473, 475-B, 475-G, 526, 535, I e II e 538, todos do CPC, alm do art. 4 da LICC. Admissibilidade: o recurso no admitido na origem, dando ensejo interposio do Ag. n. 1.341.827-SP, a que dei provimento, determinando a subida do recurso especial para melhor apreciao da controvrsia. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Nancy Andrighi (Relatora): Cinge-se a lide a definir, para alm da interpretao correta do art. 526 do CPC, se possvel, em liquidao de sentena, estabelecer por estimativa o valor de uma condenao, na hiptese de inexistncia de prova efetiva de parte dos danos reconhecidos na sentena. I A multa do art. 538 do CPC. Conquanto seja patente a litigiosidade estabelecida durante a liquidao da sentena discutida neste recurso especial, no se pode acusar a recorrente de protelar o julgamento do processo. Em todos os momentos em que se fixou, de maneira clara, o valor da condenao, ela o depositou prontamente, tendo-se autorizado recorrida o respectivo levantamento. Alm disso, em dado momento durante a liquidao, a recorrente havia interposto agravo
de instrumento para discutir uma das decises proferidas mas, depois, de maneira razovel, desistiu do recurso, colaborando, na medida do possvel, para o melhor andamento do processo. Sua postura, portanto, tem sido positiva. A mera interposio de embargos de declarao, por uma nica vez, como ato preparatrio interposio deste recurso especial, diante da colaborao apresentada pela recorrente em outros momentos do processo, no pode dar lugar interposio da multa do art. 538 do CPC, que fica, portanto, afastada. II O cumprimento do prazo do art. 526 do CPC. Em que pese a irresignao da recorrente, a interpretao da regra do art. 526 do CPC est pacificada, no mbito do STJ, em torno do precedente exarado no julgamento do Recurso Especial em Controvrsia Repetitiva n. 1.008.667SP (Rel. Min. Luiz Fux, Corte Especial, DJ de 18.11.2009), assim ementado, na parte que interessa para este julgamento:
Processual Civil. Recurso especial representativo da controvrsia. Art. 543C do CPC. Agravo de instrumento. Art. 526 e nico do CPC. Necessidade de manifestao do agravado. Impossibilidade de conhecimento ex officio, ainda que no citado o agravado. (...) 2. Destarte, o descumprimento das providncias enumeradas no caput do art. 536 do CPC, adotveis no prazo de trs dias, somente enseja as consequncias dispostas em seu pargrafo nico se o agravado suscitar a questo formal no momento processual oportuno, sob pena de precluso. 3. Doutrina clssica sobre o tema leciona que (...) Na falta de arguio e prova por parte do agravado, o Tribunal no poder negar-se a conhecer do agravo salvo, claro, com fundamento diverso ainda que lhe chegue por outro meio a informao de que o agravante se omitiu. A disposio expressa do pargrafo afasta a incidncia do princpio geral segundo o qual o rgo ad quem controla ex officio a admissibilidade do recurso. (...)
A recorrente sustenta que esse entendimento deve sofrer mitigao, medida que h petio informando sobre o desrespeito ao preceito legal (...) encartada aos autos (fls. 192 do agravo apensado) antes da concluso para o voto condutor (fl. 807, e-STJ). Contudo, se o precedente aponta a existncia de um dever de arguir o descumprimento do art. 526 nas contrarrazes de agravo, sob pena de precluso, no h espao para aplicar o temperamento pretendido pelo recorrente.
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No conheo, portanto, da violao do art. 526 do CPC por fora do Enunciado n. 286 da Smula-STF. III A prova, a liquidao e a impossibilidade de resgate de dados sobre veiculao do programa. Violao dos arts. 333, I, 475-B, 475-E e 475-F, todos do CPC, bem como art. 6, VIII do CDC. A recorrente afirma que foi obrigada a produzir prova negativa nos autos. Diz que o Juzo de Primeiro Grau constatou, durante o processo de liquidao, que os rolos originais nos quais estavam registradas as chamadas (ou flashes) do programa Aqui Agora bem como os rolos com a gravao do prprio programa perderam-se e que, destarte, seria impossvel resgatar, com segurana, o nmero exato de exibies da imagem da autora, aqui recorrida. No obstante, teria obrigado a recorrente a provar dados que ele mesmo reputou irrecuperveis. Para a recorrente, a prova incumbe a quem afirma e no a quem nega, de modo que haveria, nesse procedimento, ofensa ao art. 333, I, do CPC. Tambm haveria um procedimento anmalo de liquidao de sentena, ao arrepio das normas dos arts. 475-B e seguintes, do CPC. Para dirimir a questo, necessrio ressaltar, em primeiro lugar, que a perda das fitas, de fato, se deu sem culpa de nenhuma das partes. Com efeito, poca dos fatos, no ano de 1991, ainda se encontrava vigente (ao menos do ponto de vista formal) a antiga Lei de Imprensa (Lei n. 5.250/1967), que em seu art. 58 determinava que as empresas permissionrias ou concessionrias de servios de radiodifuso devero conservar em seus arquivos, pelo prazo de 60 dias, e devidamente autenticados, os textos dos seus programas, inclusive noticiosos. Para conservao do material por mais tempo, seria necessrio que o Ministrio Pblico ou a pessoa interessada tivesse notificado a emissora, dentro desse prazo (art. 58, 3). Independentemente da posterior declarao de no-recepo dessa Lei, promovida pelo STF no ano de 2009, inegvel que poca dos fatos todos os veculos de telecomunicao atendiam a seus pressupostos, o que no poderia ser considerado um ato de mf. Os registros da reportagem, portanto, foram legitimamente destrudos pela emissora, tornando-se irrecuperveis. Por outro lado, a exigncia de que a recorrida notificasse o SBT para manter os rolos no exguo prazo de 60 dias fixado pelo art. 58, 3 da Lei de Imprensa tambm no poderia justificar a imposio, a ela, da culpa pela
perda do material. Como sobejamente apontado neste processo, a recorrida, poca dos fatos, contava com apenas 15 anos de idade. Ainda que pudesse ser representada por seus pais nos atos da vida civil, como facultava o art. 84 do CC/1916 (vigente poca), no se poderia impor a ela a obrigao de notificar a emissora no curto prazo da Lei de Imprensa, por fora da regra do art. 169, I, do CC/1916, que expressamente afastava o curso da prescrio contra incapazes, a exemplo do que faz, hoje, o art. 198, I, do CC/2002. Dizer, por outro lado, que esse prazo deveria ser contado a partir do momento em que a recorrida atingiu a maioridade, em 1997, seria intil, uma vez que segundo as informaes prestadas durante o processo pela TVSBT os rolos de fita j estavam destrudos nessa data. No h, portanto, culpados pela perda do material. A primeira consequncia que se extrai dessa constatao a de que no estamos, aqui, no mbito do art. 475-B, 1 e 2, do CPC. Referidas norma estabelecem que quando a elaborao da memria de clculos [de liquidao] depender de dados existentes em poder do devedor ou de terceiro, o juiz, a requerimento do credor, poder requisit-los e que se os dados no forem, injustificadamente, apresentados pelo devedor, reputar-se-o corretos os clculos apresentados pelo credor. Se a destruio dos rolos de filme era facultada pela lei, no se pode dizer que a no apresentao do material seja um ato injustificado. Resta, portanto, estabelecer como deve se dar a liquidao da sentena nessas condies. No se est, aqui, discutindo os valores j pagos pela TVSBT. Os cem salrios mnimos depositados a ttulo de dano moral, e os R$ 115.776,70 pagos pelas 6 exibies de 8 segundos da imagem da autora no programa Aqui Agora j so certos, no havendo, quanto a eles, qualquer impugnao. So, portanto, j mais de duzentos mil reais pagos recorrida em funo deste processo. A partir desses pagamentos, contudo, encerrou-se qualquer possibilidade de manter a indenizao aqui discutida num campo de certeza. Seu montante, a partir da, passou a ser estabelecido por meio de meras estimativas do juzo. Com efeito, o juzo de primeiro grau, considerando que no seria factvel a afirmao da TVSBT de que veiculou a imagem da autora apenas por seis vezes, j que isso afronta a inteligncia de quem um dia j assistiu televiso, notadamente o SBT, ordenou que a emissora, em 15 dias, apresentasse a grade atual indicando quantas chamadas so feitas durante o dia para os programas que so exibidos no SBT a partir das 18:00 hrs, e o valor pago pelos anunciantes
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por segundo nos respectivos horrios destas inseres (fl. 654, e-STJ). Aps algumas impugnaes de ambas as partes, apontando a inconvenincia desse critrio, por parte emissora, ou a sua insuficincia, por parte da recorrida, S.Exa. deixou estabelecido que:
(...) no h, de fato, como determinar por quanto tempo a autora apareceu em cada uma das chamadas ou flashes vinculados para anunciar os seis programas Aqui Agora em que veiculadas as reportagens de 55 segundos, pois o executado afirma no ter mais as fitas com tais gravaes em seus arquivos. Como j dito, tal circunstncia no pode inviabilizar a execuo da sentena, pois a condenao certa, e engloba tambm este aspecto. (...) O Total do flash (15s) representa 27,27% do total da reportagem (55s). Esta a dimenso, ento, que deve ser dada chamada destinada reportagem dentro do flash, quando ento obteremos que dentro de cada flash o tempo destinado dita matria (de 55 s) foi de aproximadamente 4,09 segundos. Presumivelmente, ento, o tempo de exposio da imagem da autora dentro destes flashes, utilizando-se o raciocnio at aqui engendrado, seria 14,54% dos 4,09 segundos, que representam 0,594 segundos. (...) Resta, ento, sabermos quantos flashes foram veiculados nos seis dias. Tambm aqui no h resposta exata em virtude da inexistncia alegada e absolutamente provvel das gravaes, de longnquo perodo. Tomarei por base, ento, a quantidade de flashes dirios, desde que efetivamente existentes, do programa SBT Brasil, que devero ser indicadas pelo requerido.
Chama a ateno nesse trecho da deciso proferida o enorme esforo intelectual empreendido para chegar-se a uma ideia aproximada de quanto tempo a imagem da autora apareceu nos reclames comerciais. No critrio estabelecido, contudo, pode-se dizer que h muitas dvidas e s uma certeza: a de que, por melhor que seja a inteno do juzo, o critrio por ele adotado no reflete a realidade, medida que nada, na televiso, acontece em apenas 0,5 segundos. Navega-se, claramente, num mar de presunes e estimativas. O TJ-SP, por sua vez, ao julgar o agravo de instrumento, corporificou a indenizao pelo mesmo processo de presunes, mas foi alm: estabeleceu o tempo de exposio da imagem da autora em 15 segundos por flash, como se em todas as chamadas do programa Aqui Agora, em toda a programao do SBT, a figura da autora com os seios de fora fosse exposta durante todo o tempo, ininterruptamente. Alis, por esse raciocnio, a exposio da autora durante
os flashes do programa, de 15 segundos, seria maior que sua exposio na prpria reportagem, que tem apenas 8 segundos. Tambm uma estimativa que claramente se afasta da realidade. Todo o procedimento adotado, portanto, deve ser reputado invlido. O CPC no autoriza, fora das hipteses do art. 475-B, 1 e 2, o recurso a presunes para estabelecer o montante da indenizao devida. Se no possvel avaliar qual o montante total do dano causado, a nica soluo possvel a de se proceder a liquidao at o limite em que possvel aferir o valor devido em um grau aceitvel de certeza. O valor remanescente, contudo, se no pode ser apurado com base nesse critrio, no deve ser indenizado. Situaes como a dos autos no contam com previso expressa no CPC. Quando ainda vigorava o CPC/1939, o respectivo art. 915 permitia o estabelecimento de non liquet, com extino da liquidao sem resoluo de mrito e eventual repetio do procedimento, no futuro, caso se tornasse possvel apresentar a prova necessria para a condenao. Dispunha referida norma legal:
Art. 915. Si (sic) as provas no oferecerem elementos suficientes para que o juiz determine o valor da condenao, o liquidante ser condenado nas custas, procedendo-se a nova liquidao.
Conquanto essa regra no tenha sido repetida no cdigo vigente, a ideia que ela encerra deve ser aproveitada para a soluo deste processo. Sendo impossvel apurar, na liquidao, o montante devido pela parte da condenao relativa aos flashes comerciais, o processo deve ser extinto sem resoluo do mrito facultando-se autora, aqui recorrida, reiniciar a liquidao no futuro, caso rena, com novos elementos, provas suficientes para revestir de certeza seu direito reparao. Nesse sentido a opinio de DINAMARCO (Instituies de Direito Processual Civil, IV, 3 edio: So Paulo, PC Editorial Ltda., p. 730):
Questo associada a esta, mas com maior ocorrncia na prtica, a do juiz que, em liquidao, no se sente suficientemente instrudo para concluir afirmando qual ser o valor da obrigao e pronuncia em sentena um non liquet; aqui no nega a existncia de um valor positivo, mas declara o juiz no saber, luz dos autos e da instruo, quanto devido. O Cdigo de Processo Civil de 1939 dava soluo satisfatria a essa dificuldade (...). Mesmo no havendo o vigente Cdigo de Processo Civil reproduzido um dispositivo como aquele, mais do que razovel o entendimento de que a mesma regra continua se impondo, a saber: a regra de que, falta de provas, o juiz extinguiria o processo de liquidao sem julgamento do mrito, sendo as partes autorizadas a propor nova liquidao,
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mediante nova iniciativa, at porque uma sentena terminativa no obtm a autoridade da coisa julgada e portanto no impede a reiterao da demanda. terminativa e no de mrito a sentena que declara nada decidir no processo de liquidao porque faltam elementos de convico para tanto.
Forte nessas razes, conheo do recurso especial e lhe dou provimento para o fim de (i) afastar a multa imposta pela apresentao de embargos de declarao, perante a Corte de origem; (ii) reformar o acrdo recorrido, extinguindo a liquidao sem resoluo do mrito quanto parcela relativa aos flashes do programa Aqui Agora, distribudos na programao da semana dos fatos. Faculta-se recorrida reiniciar a liquidao quanto a esta parcela, caso rena provas da veiculao dos flashes, bem como da extenso da exposio de sua imagem nos mesmos.
RECURSO ESPECIAL N. 1.325.487-MT (2011/0312081-5) Relator: Ministro Sidnei Beneti Recorrente: Fiat Automveis S/A Advogados: Marcos Joaquim Goncalves Alves e outro(s) Bruno Batista Lobo Guimaraes e outro(s) Recorrido: Sandro Queiroz Goncalves Advogado: Kezia Alves de Paula Braga
EMENTA Direito Processual Civil. Direito do Consumidor. Danos materiais e morais pelo fato do produto. Inverso do nus da prova. Hipossuficincia. Ampla defesa. 1. - Para garantia do exerccio do direito de ampla defesa do consumidor, estabelece-se a possibilidade a inverso do nus da prova em seu benefcio quando a alegao por ele apresentada seja verossmil ou, alternativamente, quando for constatada a sua hipossuficincia. 2. - A hipossuficincia a referida pela Lei n. 8.078/1990 na parte em que trata da possibilidade de inverso do nus da prova est
relacionada, precisamente, com o exerccio dessa atividade probatria, devendo ser compreendida como a dificuldade, seja de ordem tcnica seja de ordem econmica, para se demonstrar em juzo a causa ou a extenso do dano. 3. - H de se atentar, porm, para que no seja imputado ao ru o nus de uma prova que foi inviabilizada pelo prprio autor, o que no sucede na hiptese dos autos. 4. - No possvel, em sede de recurso especial, examinar se os documentos que instruem a petio inicial constituem lastro probatrio suficiente ou se a prova pericial (indireta) podia ser validamente dispensada, tendo em vista a Smula n. 7-STJ. 5. - Recurso Especial a que se nega provimento, com observao de que todo o manancial probatrio dever ser ulteriormente ponderado, afastando-se similitude entre inverso de nus da prova com confisso ficta de matria ftica. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Paulo de Tarso Sanseverino, Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi e Massami Uyeda votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Rodrigo Ruf Martins, pela parte recorrente: Fiat Automveis S/A. Braslia (DF), 28 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Sidnei Beneti, Relator
DJe 14.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Sidnei Beneti: 1. - Fiat Automveis S/A interpe recurso especial com fundamento nas alneas a e c do inciso III do artigo 105 da Constituio Federal, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do
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Estado do Mato Grosso, Relator o Desembargador Guiomar Teodor Borges, assim ementado (fls. 173):
Agravo de instrumento. Ao de indenizao. Acidente automobilstico. Veculo com defeito de fabricao. Relao de consumo. Hipossuficincia tcnica. Reconhecida. Inverso do nus da prova. Possibilidade. Deciso mantida. Recurso desprovido. Presentes um dos requisitos previstos no art. 6, VIII, do CDC, quais sejam, a verossimilhana da alegao do consumidor ou a hipossuficincia deste, de rigor o deferimento da inverso do nus da prova.
2. - Os embargos de declarao opostos (fls. 76-79) foram rejeitados (fls. 82-85). 3. - Trata-se, na origem, de uma ao ordinria (fls. 21-35) proposta por Sandro Queiroz Goncalves contra Fiat Automveis S/A, visando condenao desta ao pagamento de danos morais e materiais decorrentes de fato do produto. Narrou que no dia 30.8.2008, por volta das 04h30, conduzia regularmente o seu veculo, um Fiat/Palio 1.8R de cor vermelha, recm adquirido, quando a roda traseira esquerda se desprendeu em razo de um defeito no cubo, fazendo o carro capotar. Relatou, ainda, que, aps o acidente, o veculo foi guinchado para uma concessionria da Fiat em Barra do Garas, onde funcionrio da empresa retirou a pea supostamente defeituosa para percia de cuja resultado ou mesmo realizao no chegou a ter notcia. 4. - Em contestao, a R alegou que no foi apresentada nenhuma prova de que o acidente se deu pelo desprendimento da roda. Segundo sustenta isso ocorreu como resultado do grave acidente a que deu causa o autor por negligncia na direo do veculo e no como causa desse mesmo acidente. Alm disso, a verso dos fatos apresentada na inicial no seria verossmil, pois se a roda tivesse se soltado com o carro em movimento, o conjunto de freio teria sofrido graves avarias j que entraria em contato direto com o asfalto, suportando todo o peso do carro. Acrescentou que prontificou a periciar a pea supostamente defeituosa, mas que o Autor no autorizou a realizao dessa percia e que no h prova de que a pea tenha sido retirada, no sendo possvel localizar o seu paradeiro, porque o autor, aps consertar o veculo, alienou o bem a terceiro sob a escusa de que necessitava do dinheiro para suportar o valor pago na restaurao deste, inviabilizando, assim, a produo de percia direta. 5. - No curso desse feito, o Juiz da causa deferiu o pedido de inverso do nus da prova e indeferiu o pedido de produo de prova pericial indireta formulado pela R, em deciso assim exarada (fls. 126-127):
(...) Inicialmente, destaco que se mostra presente ao menos um dos requisitos para a inverso do nus da prova, posto que diante de evidente conflito consumerista e latente hipossuficincia econmica e tcnica do requerente em relao a requerida, empresa automobilstica multinacional italiana com atuao em diversas partes do Globo. Assim sendo, inverto, com fulcro no art. 6, inciso VIII, da Lei n. 9.078/1990 e na fundamentao retro, inverto o nus da prova em favor do consumidor/ requerente. (...) Quanto s provas, desde j, defiro a produo da prova oral consubstanciada no depoimento das partes e das testemunhas, (...) No que pertine a prova pericial indireta pleiteada, entendo ser a mesma prescindvel, uma vez que os fatos a serem provados pela requerida neste ponto podem o ser por intermdio de oitiva de testemunha, para tanto bastando ser arrolado um tcnico com conhecimento em mecnica de automveis.
6. - O Tribunal de origem negou provimento ao Agravo de Instrumento interposto contra essa deciso, consoante se extrai da ementa antes reproduzida. 7. - A Fiat Automveis S/A interps, assim, o presente Recurso Especial, alegando, em sntese, que, no caso presente, no poderia ter sido invertido o nus da prova com fundamento no artigo 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, porque: a) A verso dos fatos narrada na petio inicial, de que a roda do veculo teria se desprendido espontaneamente, s 4h30min da madrugada de um sbado, em plena rodovia, no verossmil. Segundo afirma, o mais provvel que o malsinado acidente tenha ocorrido porque o autor, um motorista jovem, trafegava em alta velocidade quando passou por um buraco da pista mal iluminada. b) No estaria presente o requisito da hipossuficincia exigido pela norma consumerista. Em primeiro lugar, porque seria necessrio, inicialmente, submeter o veculo a uma percia que apontasse as possveis causas do acidente, para s ento avaliar se o consumidor estava ou no estava em posio mais desfavorvel para realizar esta ou aquela prova. Em segundo lugar, porque hipossuficncia, se houvesse, seria da prpria Fiat, que no teve acesso ao veculo para perici-lo, que no teve esclarecimentos quanto ao local do acidente nem quanto ao estado de conservao do automvel.
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Paralelamente, destaca que o consumidor deveria ter instrudo a inicial com um lastro probatrio mnimo, sob pena de ofensa ao artigo 333, I, do Cdigo de Processo Civil. Acrescenta que o veculo sinistrado foi alienado a terceiros, de modo que no era mais possvel a percia direta, mas apenas a indireta, a realizar-se sobre documentos (fotografias do acidente). Nessa medida, no se poderia indeferir o pedido de percia tcnica indireta, nem afirmar que ela poderia ser substituda pela oitiva de um tcnico com conhecimento em mecnica de automveis. O Tribunal de origem assim no entendendo, teria violado os artigos 130 e 400, II, do Cdigo de Processo Civil. 8. - No admitido na origem, o Recurso Especial teve seguimento por fora de Agravo a que se deu provimento (fls. 260-261). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sidnei Beneti (Relator): 9. - Na linha dos precedentes desta Corte, para que se d a inverso do nus da prova previsto no artigo 6, III, do Cdigo de Defesa do Consumidor, necessrio a presena alternativa e no cumulativa dos requisitos previstos na referida norma: verossimilhana e hipossuficncia. Assim, estando presente um deles o que basta para que o juiz decida pela inverso do nus probatrio. Nesse sentido:
Consumidor. Recurso especial. Ao de reparao por danos materiais e de compensao por danos morais. Ocorrncia de saques indevidos de numerrio Depositado em conta poupana. Inverso do nus da prova. Art. 6, VIII, do CDC. Possibilidade. Hipossuficincia tcnica reconhecida. Responsabilidade objetiva do fornecedor de servios. Art. 14 do CDC. 1. Trata-se de debate referente ao nus de provar a autoria de saque em conta bancria, efetuado mediante carto magntico, quando o correntista, apesar de deter a guarda do carto, nega a autoria dos saques. 2. O art. 6, VIII, do CDC, com vistas a garantir o pleno exerccio do direito de defesa do consumidor, estabelece que a inverso do nus da prova ser deferida quando a alegao por ele apresentada seja verossmil ou quando for constatada a sua hipossuficincia. 3. Reconhecida a hipossuficincia tcnica do consumidor, em ao que versa sobre a realizao de saques no autorizados em contas bancrias, mostra-se imperiosa a inverso do nus probatrio.
(REsp n. 1.155.770-PB, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, DJe 9.3.2012); Agravo regimental no agravo de instrumento. Inverso do nus da prova. Art. 6, VIII, do CDC. Requisitos. Hipossuficincia do consumidor ou verossimilhana das alegaes. Anlise em sede de recurso especial. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. 1. A inverso do nus da prova depende da aferio, pelo julgador, da presena da verossimilhana das alegaes ou da hipossuficincia do consumidor, a teor do art. 6, VIII, do Cdigo de Defesa do Consumidor. (AgRg no Ag n. 1.247.651-SP, Rel. Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, DJe 20.10.2010).
10. - No caso dos autos, o Tribunal de origem no se manifestou de forma clara quanto verossimilhana das alegaes trazidas na petio inicial, afirmando que a inverso do nus da prova era cabvel, porque presente a hipossuficincia econmica e tcnica do consumidor. A propsito manifestou-se nos seguintes termos (fls. 176-177):
Na espcie, no se pode negar a hipossuficincia econmica e tcnica do autor agravado em relao agravante. Como bem lembrou o magistrado, trata-se de empresa automobilstica multinacional de origem italiana, com atuao em diversos pases do globo, possui, portanto, aprimorado conhecimento tcnico para apurar a causa do desprendimento da roda traseira esquerda do veculo, que, ao que tudo indica, a poca do acidente estava na garantia de fabrica. Assim, em razo de o consumidor no dispor dos mesmos conhecimentos tcnicos que possui a empresa fabricante do veculo, impe-se o reconhecimento da hipossuficincia, a fim de incidir na espcie a inverso do nus da prova, com fundamento no art. 6, VIII, do CDC, a efeito de facilitar os meios de sua defesa.
11. - Malgrado os argumentos trazidos pela Recorrente, relativos necessidade de submeter o veculo a uma percia para apontar as possveis causas do acidente sem o que no seria possvel afirmar se as provas necessrias eram ou no de difcil produo, o fato que no h como negar a hipossuficincia do consumidor no caso em anlise. Como se sabe, a hipossuficincia a referida pela Lei n. 8.078/1990 na parte em que trata da possibilidade de inverso do nus da prova a dificuldade, seja de ordem tcnica seja de ordem econmica, para se demonstrar em juzo a causa ou a extenso do dano. De fato no h como pretender que o consumidor, na hiptese descrita, tivesse condies de comprovar a ocorrncia do defeito de fabricao que, segundo alega, levou ao resultado danoso.
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Nesses termos no haveria obstculo ao deferimento do pedido de inverso do nus probatrio, imputando-se R o nus processual de demonstrar que o acidente no ocorreu por defeito do produto fabricado por ela. 12. - preciso atentar, porm, para que a referida inverso, diante das peculiaridade do caso concreto, no atente contra o princpio constitucional da ampla defesa. Perceba-se que a preocupao com o princpio da ampla defesa no se coloca em funo da mesma dificuldade que semeou, durante muitos anos, divergncia de posicionamentos entre a 3 e e 4 Turma a respeito do momento processual em que a inverso do nus probatrio deve ser determinada pelo juiz. Sobre esse tema, a propsito, a 2 Seo desta Corte em data recente j assinalou que:
Recurso especial. Consumidor. Responsabilidade por vcio no produto (art. 18 do CDC). nus da prova. Inverso ope judicis (Art. 6, VIII, do CDC). Momento da inverso. Preferencialmente na fase de saneamento do processo. A inverso do nus da prova pode decorrer da lei (ope legis), como na responsabilidade pelo fato do produto ou do servio (arts. 12 e 14 do CDC), ou por determinao judicial (ope judicis), como no caso dos autos, versando acerca da responsabilidade por vcio no produto (art. 18 do CDC). Inteligncia das regras dos arts. 12, 3, II, e 14, 3, I, e 6, VIII, do CDC. A distribuio do nus da prova, alm de constituir regra de julgamento dirigida ao juiz (aspecto objetivo), apresenta-se tambm como norma de conduta para as partes, pautando, conforme o nus atribudo a cada uma delas, o seu comportamento processual (aspecto subjetivo). Doutrina. Se o modo como distribudo o nus da prova influi no comportamento processual das partes (aspecto subjetivo), no pode a a inverso ope judicis ocorrer quando do julgamento da causa pelo juiz (sentena) ou pelo Tribunal (acrdo). Previso nesse sentido do art. 262, 1, do Projeto de Cdigo de Processo Civil. A inverso ope judicis do nus probatrio deve ocorrer preferencialmente na fase de saneamento do processo ou, pelo menos, assegurando-se parte a quem no incumbia inicialmente o encargo, a reabertura de oportunidade para apresentao de provas. Divergncia jurisprudencial entre a Terceira e a Quarta Turma desta Corte. Recurso especial desprovido. (REsp n. 802.832-MG, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Segunda Seo, DJe 21.9.2011).
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A preocupao com o princpio da ampla defesa se justifica, porque consta dos autos a notcia de que o veculo foi vendido pelo Autor aps o acidente o que tornaria tornaria impossvel a realizao de percia sobre a pea supostamente defeituosa. Em linha de princpio no soa razovel afirmar que o nus da prova deve ser deslocado do autor para o ru, imputando-se a este a obrigao de provar determinado fato, sendo que a produo da prova, essencial defesa, teria sido inviabilizada pelo prprio autor. Se, de fato, no h como periciar a roda porque o carro foi alienado a terceiro, a inverso do nus da prova colocaria o ru diante da chamada prova diablica, porque de impossvel produo. Por outro lado, quando se considera que o carro foi alienado pelo Autor, a concluso que sobressai a de que este Autor est pretendendo imputar ao Ru o nus de realizar um prova inviabilizada por ele prprio. 13. - Essas consideraes, de capital importncia para a compreenso e aplicao da regra jurdica em pauta apresentam-se, aqui, todavia, apenas para melhor situar a controvrsia. Isso, porque, na hiptese dos autos, no est claro se a pea alegadamente defeituosa estava ainda no veculo que foi alienado, como afirma a Recorrente, ou se ela foi retirada pela Concessionria de Barra do Garas onde se encontraria at hoje, como sustenta o Autor. Essa questo ftica, que poderia determinar o rumo do julgamento, no foi esclarecida pelo Tribunal de origem e tampouco pode ser definida nesta sede de recurso especial, sob pena de afronta Smula n. 7-STJ. preciso, portanto, que a matria poder seja objeto de aprofundamento na instruo para ulterior disposio na sentena. Alm disso, a percia direta sobre a pea pode no ser prova essencial tese da defesa. Vale lembrar que a R requereu apenas a produo de prova indireta, isto , o exame pelo perito quanto s fotografias constantes do autos. Assim no ser possvel afirmar, de forma categrica, que a atividade probatria imputada ao ru por conta da aplicao do artigo 6, VII, do Cdigo de Defesa do Consumidor, foi inviabilizada pelo prprio autor, j que viabilizada a percia indireta. 14. - O acrdo recorrido, na parte relativa determinao da inverso do nus probatrio no merece reforma, portanto. Isso porque, repita-se, no possvel afirmar que a produo da prova necessria ao adequado julgamento da causa tenha sido inviabilizada pelo prprio consumidor.
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15. - No que concerne necessidade de instruo da inicial com um lastro probatrio mnimo e, bem assim, com relao dispensa da prova pericial (indireta), observa-se que a questo est circunscrita matria ftico probatria. Nesse sentido, a interpretao analgica que se extrai dos seguintes precedentes:
Agravo regimental. Sistema Financeiro da Habitao. Capitalizao de juros na aplicao da Tabela Price. Reviso dos valores do Seguro Susep. Oportunidade para produo de prova oral. Incidncia da TR na atualizao do saldo devedor. Critrio de amortizao do saldo devedor. Repetio em dobro do indbito. (...) III - No configura cerceamento de defesa o julgamento da causa, sem a produo de prova pericial, quando o Tribunal de origem entender substancialmente instrudo o feito, declarando a existncia de provas suficientes para seu convencimento. Incidncia da Smula n. 7 deste Superior Tribunal de Justia. (AgRg no REsp n. 913.093-RS, Rel. Ministro Sidnei Beneti, DJe 22.8.2008). Processual Civil. Mtuo. SFH. Unio. Litisconsorte passiva. Afastamento. Produo de prova. Percia. Cerceamento de defesa. Reexame ftico. Smula n. 7-STJ. Juros remuneratrios. Capitalizao. Impossibilidade. (...) 2 - Se as instncias ordinrias entenderam suficientes para julgamento da causa as provas constantes dos autos, no cabe a esta Corte afirmar a ocorrncia de cerceamento de defesa. Precedentes. (REsp n. 662.145-CE, Rel. Ministro Fernando Gonalves, DJ 23.5.2005).
16. - Observa-se, contudo, que o fato da inverso do nus da prova no significa impedimento de produzir prova por parte do acionado, nem exonera o Juzo de, na instruo, aprofundar as fontes de prova, inclusive eventualmente determinado a converso do julgamento em diligncia para o deslinde de pontos que no tenham sido bem esclarecidos e sejam necessrios ao julgamento, na liberdade jurisdicional de apreciao da prova e de seus nus, inclusive os decorrentes da inverso - de modo que, a rigor, todo o manancial probatrio, inclusive, repita-se, o resultante da inverso, dever ser ponderado e analisado na sentena, afastada qualquer similitude da inverso do nus da prova com a confisso ficta de matria ftica. 17. - Ante o exposto, nega-se provimento ao Recurso Especial com observao (item 16).
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VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Srs. Ministros, acompanho integralmente o eminente Relator. E penso que a inverso do nus da prova decorre da prpria Lei (no art. 12, 3, I, CDC). a inverso automtica do nus da prova, no por ato do Juiz, mas por ato do prprio legislador. Ento, nem precisaria o Tribunal fazer a inverso. No entanto, em relao especificamente questo da percia indireta penso que, se determinssemos agora, estaramos ferindo os poderes instrutrios do Juiz. Uma Corte Superior se transformaria em um Tribunal de instruo. Na verdade, no houve propriamente o indeferimento da prova, mas a possibilidade de uma prova testemunhal para a comprovao desses fatos, sem necessidade da percia indireta. Com essas breves observaes, acompanho integralmente o voto do eminente Relator, negando provimento ao recurso especial.
RECURSO ESPECIAL N. 1.342.754-RJ (2011/0115294-9) Relator: Ministro Paulo de Tarso Sanseverino Recorrente: ABCDW 2000 Empreendimento Imobilirio S/A Advogados: Patricia Vasques de Lyra Pessoa Roza e outro(s) Joo Felipe Ribeiro e outro(s) Rodrigo Fux e outro(s) Recorrido: Fundao Getlio Vargas Advogada: Maria Rita de Cassia Figueiredo Pinto e outro(s) Advogados: Cristiane Medeiros Brito C Frota e outro(s) Spencer Daltro de Miranda Filho e outro(s) Eduardo Antonio Lucho Ferro e outro(s) Rodrigo Magalhes e outro(s)
EMENTA Recurso especial. Ao de reintegrao de posse ajuizada pela promitente-vendedora com alegao de inadimplemento de contrato
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de compromisso de compra e venda. Deferimento de liminar sem prvia manifestao judicial acerca da resoluo do contrato. Eficcia da clusula resolutiva expressa. Precedentes. Construo de prdio no imvel litigioso em estgio avanado. Acesso inversa. Aplicao da regra do pargrafo nico do art. 1.255 do Cdigo Civil. Recurso especial desprovido. 1 - Contrato de promessa de compra e venda de imvel celebrado no ano 2000 entre as partes para a construo de um edifcio comercial de 19 andares, incluindo Centro Cultural, projetado por Oscar Niemeyer, na Praia do Botafogo, na Cidade do Rio de Janeiro, permutando-se por rea construda. 2 - Demora de vrios anos no incio da execuo da obra ensejada pela propositura de ao civil pblica, cuja deciso final apenas transitou em julgado em 2008. 3 - Desentendimento posterior entre as partes, ensejando a propositura de duas aes judiciais contrapostas (ao ordinria pela promitente compradora e ao de reintegrao de posse pela promitente vendedora), no final de 2009, com pedidos de liminar. 4 - Concesso de liminar de reintegrao de posse em favor da promitente-vendedora (FGV), confirmada pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. 5 - Polmica em torno da possibilidade de resoluo automtica do contrato de promessa de compra e venda, mediante simples notificao extrajudicial, em face da existncia de clusula resolutiva expressa. 6 - Ausncia de formulao de pedido de resoluo judicial do contrato na petio inicial da ao de resoluo do contrato. 7 - Fato superveniente consistente no incio da execuo da obra, tendo sido concludo entre 40% e 65% do cronograma previsto no projeto inicial. 8 - Aplicao da regra do pargrafo nico do art. 1.255 do Cdigo Civil de 2002, que introduziu a hiptese de acesso invertida no Direito brasileiro. 9 - Reconhecimento da boa-f da promitente-vendedora, que deu incio s obras, com base em liminar de reintegrao de posse, confirmada pelo Tribunal de Justia do Rio de Janeiro.
10 - Manuteno da promitente-vendedora na posse do imvel, relegando-se a fixao de eventual indenizao para as instncias ordinrias nos processos em andamento. 11 - Doutrina e jurisprudncia acerca dos temas debatidos. 12 - Recurso especial desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento recurso especial, nos termos do voto do(a) Sr(a). Ministro(a) Relator(a). Os Srs. Ministros Ricardo Villas Bas Cueva, Nancy Andrighi e Sidnei Beneti votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Massami Uyeda. Dr(a). Eduardo Antonio Lucho Ferro, pela parte recorrida: Fundao Getlio Vargas. Dr(a). Srgio Bermudes, pela parte recorrente: ABCDW 2000 Empreendimento Imobilirio S/A. Braslia (DF), 23 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Relator
DJe 5.11.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino: Trata-se de recurso especial interposto por ABCDW 2000 Empreendimento Imobilirio S/A em face de acrdo do Tribunal de Justia do Rio de Janeiro que negou provimento a agravo de instrumento por ela apresentado contra deciso que concedera liminar em ao de reintegrao de posse movida pela Fundao Getlio Vargas. Na origem, foram propostas demandas recprocas pelas duas partes (ao ordinria pela promitente compradora e ao de reintegrao de posse pela promitente vendedora), com pedidos de liminar, relacionadas ao mesmo contrato de promessa de compra e venda de um terreno na Praia do Botafogo, na Cidade do Rio de Janeiro.
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O contrato de promessa de compra e venda foi celebrado, mediante escritura pblica, no dia 8 de fevereiro de 2000, entre a fundao recorrida (FGV) e a empresa Wrobel Construtora S. A. para a construo de um prdio de 19 andares, projetado pelo Arquiteto Oscar Niemeyer, contendo um centro cultural, uma cobertura e dois subsolos de garagem. O preo foi ajustado em R$ 9.300.000,00. Estabeleceu-se que seis andares do prdio e 268 vagas de garagem, alm do centro cultural, ficariam para a fundao recorrida, enquanto as demais vagas de garagem e os andares restantes seriam da empresa recorrente. A empresa Wrobel ficou responsvel pela demolio das construes existentes no terreno e a execuo da obra nos termos do projeto aprovada pela Prefeitura Municipal do Rio de Janeiro. Em 6 de setembro de 2001, foram celebradas escrituras pblicas de ratificao do contrato celebrado em fevereiro de 2000, bem como de cesso de direitos pela qual a Wrobel Construtora cedeu empresa ora recorrente os direitos e obrigaes assumidos na escritura anterior (e-STJ, fls. 84 e segs.). Em 24 de maro de 2002, a obra foi suspensa por fora de liminar concedida em ao civil pblica proposta pelo Ministrio Pblico, interrompendo a execuo do contrato por mais de seis anos, at 10 de dezembro de 2008, quando transitou em julgado a sentena proferida nessa demanda (e-STJ, fls. 104 e segs.) Aps o trmino da ao civil pblica, porm, a empresa recorrente no deu incio obra por cerca por um ano, alegando pendncias que inviabilizariam a sua execuo, como o fato de o imvel continuar irregular na SPU, ausncia de garantias relativas ao pagamento do IPTU atrasado (sessenta milhes de reais), atraso na remio do foro do Mosteiro de So Bento, recusa na aceitao da aplice de seguro oferecida pela agravante). A fundao recorrida foi notificada pela empresa recorrente dessas pendncias em 10 de agosto de 2009, que afetariam a viabilidade do empreendimento. Houve, ento, em 30 de setembro de 2009, o ajuizamento de ao ordinria para o cumprimento do contrato contra a fundao recorrida para que fossem sanadas as irregularidades relativas ao terreno. Nessa demanda, pediu subsidiariamente a resciso do contrato com a condenao da r ao pagamento de perdas e danos (e-STJ, fls. 127 e segs.). A fundao recorrida, por sua vez, aps notificar a r para dar incio s obras e, diante da demora, ajuizou, em 12 de novembro de 2009, ao
de reintegrao de posse do imvel, alegando a implementao da clusula resolutiva expressa existente no contrato, pedindo a concesso de liminar. Alegou ter recebido correspondncia da empresa recorrente, confessando a sua incapacidade financeira para o cumprimento de suas obrigaes e solicitando a anuncia da fundao para a transferncia de seu controle acionrio para terceiro, com dilao do prazo para construo, a supresso da clusula de multa e de obrigatoriedade para contratao dos seguros e a substituio da empresa responsvel pela construo. Afirmou que, diante da negativa da fundao, props o processo conexo, tentando obter vantagens financeiras com seu inadimplemento. Alegou, ainda, que as escrituras foram rescindidas em 11 de novembro de 2009, quando transcorreu o prazo fixado na notificao extrajudicial para a emenda da mora ou desocupao do imvel, na forma fixada na clusula 10.2 da escritura pblica de promessa de compra e venda (e-STJ, fls. 220 e segs). O juzo de primeiro grau apreciou os pedidos formulados nas duas demandas, tendo-os indeferido em 27 de novembro de 2009 (e-STJ, fl. 77). Posteriormente, em 18 de dezembro de 2009, novo Magistrado acolheu pedido de reconsiderao formulado pela fundao recorrida, deferindo a liminar de reintegrao de posse postulada pela fundao recorrida (e-STJ, fl. 82). Houve a interposio de agravo de instrumento, tendo o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, por maioria, vencido a relatora, confirmado a deciso de primeiro grau, mantendo a liminar de reintegrao de posse e indeferindo os pleitos da empresa recorrente. O acrdo recorrido, ao negar provimento ao agravo de instrumento interposto contra deciso que concedera a liminar na ao de ao de reintegrao de posse, decidiu, no que importa ao presente recurso, que (a) no h como prosperar a alegada exceo do contrato no cumprido, por no restar configurada a apontada inadimplncia da empresa autora; (b) a possibilidade de resoluo do contrato, sem interveno judicial, mas apenas com a incidncia da clusula resolutiva expressa e prvia notificao, vem sendo prestigiada pela jurisprudncia do TJRJ; (c) configurado o esbulho, a fundao r deve, de imediato, ser reintegrada na posse do imvel, a teor do que dispe os arts. 926 e 928 do CPC. Opostos embargos de declarao, foram rejeitados (fls. 1.291-1.299). No recurso especial, a parte recorrente apontou violao dos seguintes dispositivos legais: (a) art. 535 do CPC, alegando que, mesmo com a oposio
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de embargos de declarao, no foram sanados os vcios apontados; (b) arts. 267, IV, 927, I e II, e 928 do CPC, 128, 474 e 475 do CC e 1 do Decreto-Lei n. 745/1969, argumentando, em suma, que imprescindvel a prvia manifestao judicial na hiptese de resciso de compromisso de compra e venda de imvel, para que seja consumada a resoluo do contrato, ainda que existente clusula resolutria expressa; (c) art. 273, 2, do CPC, aduzindo que no h falar em antecipao de tutela reintegratria de posse antes de resolvido o contrato de compromisso de compra e venda. Aponta, tambm, dissdio jurisprudencial (fls. 1.304-1.329). Em suas contra-razes, a recorrida postulou a reteno do recurso especial, nos termos do art. 542, pargrafo nico, do CPC (fls. 1.399-1.447). O Tribunal de origem negou seguimento ao recurso especial, ensejando a interposio de agravo pela parte recorrente. Antes da chegada do recurso de agravo a esta Corte, a empresa recorrente interps a Medida Cautelar n. 17.335-RJ, buscando a agregao de efeito suspensivo ativo, o que foi indeferido por esta relator, sendo a deciso confirmada por esta Turma em sede de agravo regimental, sendo a seguinte a ementa do acrdo ento proferido, verbis:
Processual Civil. Medida cautelar para agregar efeito suspensivo a recurso especial. Pedido de antecipao dos efeitos da tutela. Ausncia dos requisitos autorizadores para o deferimento do pedido. Agravo regimental a que se nega provimento.
Aps a chegada do agravo em recurso especial, proferi nova deciso moncrtica, conhecendo do agravo e dando, desde logo, provimento ao recurso especial, com base nos precedentes desta Corte, nos seguintes termos:
Conheo do agravo para apreciar, desde logo, o recurso especial, que merece provimento. Quanto ao processamento do recurso especial, esta Corte vem decidindo no sentido de admiti-lo de imediato, sem a reteno na origem prevista no 3, do art. 542, do CPC, quando isso for indispensvel para evitar que o julgamento postergado acarrete irremedivel prejuzo do prprio recurso ou a ineficcia do futuro julgamento do apelo, como, por exemplo, na hiptese em que se discute antecipao de tutela ou liminar. Nessa linha de entendimento, citam-se: AgRg no Ag n. 1.288.195-PE, 5 T., Min. Jorge Mussi, DJe de 21.6.2010; AgRg no REsp n. 1.162.579-DF, 2 T., Min. Herman Benjamin, DJe de 6.4.2010; AgRg no Ag n. 1.118.900-MT, 3 T., Min. Massami Uyeda, DJe de 3.9.2009. No caso dos autos, a
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deciso que determina liminarmente a reintegrao de posse da recorrida se enquadra nas hipteses excepcionais capazes de afastar a regra da reteno, razo pela passa-se a sua anlise. Inicialmente, no h nulidade por omisso, tampouco negativa de prestao jurisdicional, no acrdo que decide de modo integral e com fundamentao suficiente a controvrsia posta. O Tribunal de origem, no caso, julgou com fundamentao suficiente a matria devolvida sua apreciao. Ademais, o juzo no est obrigado a se manifestar a respeito de todas as alegaes e dispositivos legais suscitados pelas partes. Quanto apontada violao ao art. 267, IV, do CPC, o recurso especial no pode ser conhecido, pois, sobre a matria de que trata essa norma, no houve emisso de juzo pelo acrdo recorrido, mesmo com a oposio dos embargos de declarao, fazendo incidir a orientao disposta na Smula n. 211-STJ. Com efeito, esta Corte tem entendimento assente no sentido de que imprescindvel a resoluo judicial do contrato de promessa de compra e venda de imvel para que possa ser deferido o pedido de antecipao dos efeitos da tutela em ao reintegratria de posse, ainda que haja clusula resolutria expressa. Nesse sentido: Civil e Processual Civil. Recurso especial. Violao ao artigo 535 do CPC. No-ocorrncia. Ao de reintegrao de posse ajuizada em virtude de inadimplemento de contrato de compromisso de compra e venda. Impossibilidade de deferimento de antecipao de tutela sem que tenha havido manifestao judicial acerca da resoluo do contrato, ainda que este conte com clusula resolutria expressa. Princpio da boa-f objetiva. 1. No h violao ao artigo 535 do CPC quando a Corte de origem aprecia a questo de maneira fundamentada, apenas no adotando a tese do recorrente. 2. imprescindvel a prvia manifestao judicial na hiptese de resciso de compromisso de compra e venda de imvel para que seja consumada a resoluo do contrato, ainda que existente clusula resolutria expressa, diante da necessidade de observncia do princpio da boa-f objetiva a nortear os contratos. 3. Por conseguinte, no h falar-se em antecipao de tutela reintegratria de posse antes de resolvido o contrato de compromisso de compra e venda, pois somente aps a resoluo que poder haver posse injusta e ser avaliado o alegado esbulho possessrio. 4. Recurso provido em parte, para afastar a antecipao de tutela. (REsp n. 620.787-SP, 4 Turma, Min. Luis Felipe Salomo, DJe 27.4.2009).
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Na mesma linha: Civil e Processual Civil. Contrato de compra e venda de imvel. Antecipao da tutela. Reintegrao de posse. Violao art. 535, II, do CPC. No-ocorrncia. Resoluo do contrato por inadimplemento. Clusula resolutria expressa. Necessidade de manifestao judicial para a resoluo do contrato. Precedentes. 1. (...) 2. Diante da necessidade de observncia do princpio da boa-f objetiva norteador dos contratos, na antecipao de tutela reintegratria de posse, imprescindvel prvia manifestao judicial na hiptese de resciso de compromisso de compra e venda de imvel para que seja consumada a resoluo do contrato, ainda que existente clusula resolutria expressa. 3. (...) 4. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 969.596-MG, 4 Turma, Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 27.5.2010). Civil e Processual. Agravo regimental no agravo de instrumento. Ao de reintegrao de posse. Necessidade de prvia resciso contratual. Interpelao judicial e extrajudicial. Insuficiente. I. Permanecendo o promissrio na posse do imvel, cabe ao promitente promover a ao de resoluo do contrato, no bastando para tanto as interpelaes judicial em extrajudicial. II. Agravo improvido (AgRg no Ag n. 1.004.405-RS, 4 Turma, Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 15.9.2008.) No caso concreto, infere-se da petio inicial da ao de reintegrao de posse ajuizada pela Fundao Getlio Vargas que no houve pedido de resciso contratual, to-somente de reintegrao. o que se verifica da leitura do seguinte excerto: 34. Pelo exposto, requer-se V. Exa: a. o deferimento do pedido de liminar de reintegrao de posse inaudita altera parte, at o julgamento final de mrito; b. a consolidao e confirmao da reintegrao de posse em favor da autora, com o julgamento de procedncia do pedido e a condenao da r nas penas de sucumbncia, custas e honorrios, esses na base de 20% sobre o valor atribudo causa;
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c. citao, por oficial de justia, do ru, no endereo constante do prembulo para, desejando, contestar a presente demanda; (fls. 241-242). Assim, no merece prosperar o acrdo recorrido, uma vez que no h se falar em antecipao de tutela reintegratria de posse antes de resolvido o contrato de compromisso de compra e venda, pois somente aps a resoluo que poder haver posse injusta e ser avaliado o alegado esbulho possessrio. Ante o exposto, conheo do agravo para, desde logo, dar provimento ao recurso especial para indeferir o pedido de liminar de reintegrao de posse.
Houve a interposio de agravo regimental pela fundao agravada, relatando novamente as circunstncias da relao contratual mantida entre as partes e alegando, especialmente, que a obra encontra-se em estgio avanado. Em funo disso, determinei a suspenso da execuo da deciso agravada e, em seguida, a converso do agravo em recurso especial para apreciao de toda a questo por este colegiado. As duas partes apresentaram sucessivas manifestaes, especialmente acerca do estgio da execuo da obra, postulando a fundao recorrida a aplicao da regra do art. 1.255, pargrafo nico, do Cdigo Civil. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino (Relator): A polmica central do presente recurso especial devolvida ao conhecimento desta Corte situa-se em torno da possibilidade de concesso de liminar em ao de reintegrao de posse sem que tenha sido formulado pedido de resoluo do contrato, to-somente de reintegrao de posse. A matria complexa e os precedentes desta Corte, transcritos na deciso da minha relatoria, proferida no agravo em recurso especial aludida no relatrio, orientam-se no sentido da necessidade de prvia resoluo do contrato de promessa de compra e venda, mediante o qual a posse do imvel foi transferida outra parte. Relembrem-se as ementas dos acrdos mencionados:
Civil e Processual. Agravo regimental no agravo de instrumento. Ao de reintegrao de posse. Necessidade de prvia resciso contratual. Interpelao judicial e extrajudicial. Insuficiente.
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I. Permanecendo o promissrio na posse do imvel, cabe ao promitente promover a ao de resoluo do contrato, no bastando para tanto as interpelaes judicial em extrajudicial. II. Agravo improvido (AgRg no Ag n. 1.004.405-RS, 4 Turma, Min. Aldir Passarinho Junior, DJ de 15.9.2008.) Civil e Processual Civil. Recurso especial. Violao ao artigo 535 do CPC. Noocorrncia. Ao de reintegrao de posse ajuizada em virtude de inadimplemento de contrato de compromisso de compra e venda. Impossibilidade de deferimento de antecipao de tutela sem que tenha havido manifestao judicial acerca da resoluo do contrato, ainda que este conte com clusula resolutria expressa. Princpio da boa-f objetiva. 1. No h violao ao artigo 535 do CPC quando a Corte de origem aprecia a questo de maneira fundamentada, apenas no adotando a tese do recorrente. 2. imprescindvel a prvia manifestao judicial na hiptese de resciso de compromisso de compra e venda de imvel para que seja consumada a resoluo do contrato, ainda que existente clusula resolutria expressa, diante da necessidade de observncia do princpio da boa-f objetiva a nortear os contratos. 3. Por conseguinte, no h falar-se em antecipao de tutela reintegratria de posse antes de resolvido o contrato de compromisso de compra e venda, pois somente aps a resoluo que poder haver posse injusta e ser avaliado o alegado esbulho possessrio. 4. Recurso provido em parte, para afastar a antecipao de tutela. (REsp n. 620.787-SP, 4 Turma, Min. Luis Felipe Salomo, DJe 27.4.2009). Civil e Processual Civil. Contrato de compra e venda de imvel. Antecipao da tutela. Reintegrao de posse. Violao art. 535, II, do CPC. No-ocorrncia. Resoluo do contrato por inadimplemento. Clusula resolutria expressa. Necessidade de manifestao judicial para a resoluo do contrato. Precedentes. 1. (...) 2. Diante da necessidade de observncia do princpio da boa-f objetiva norteador dos contratos, na antecipao de tutela reintegratria de posse, imprescindvel prvia manifestao judicial na hiptese de resciso de compromisso de compra e venda de imvel para que seja consumada a resoluo do contrato, ainda que existente clusula resolutria expressa. 3. (...) 4. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 969.596-MG, 4 Turma, Min. Joo Otvio de Noronha, DJe 27.5.2010).
Na doutrina, destaca-se a posio de Ruy Rosado de Aguiar Jnior, que, alis, elaborou minucioso parecer acerca do tema ora em debate que est colacionado nos autos da medida cautelar aludida no relatrio (MC n. 17.335RJ).
Em sua obra Extino dos Contratos por Incumprimento do Devedor Resoluo (Rio de Janeiro: Aide Editora, 2004), o eminente ministro aposentado desta Corte, aps analisar a distino entre os efeitos da clusula resolutiva tcita e da clusula resolutiva expressa, nos termos dos artigos 474 e 475 do CC/2002 (p. 182 e segs.), relembra dois precedentes desta Corte acerca do tema, um deles da sua relatoria, apreciados, alis, na poca da elaborao do contrato ora em discusso, verbis:
Promessa de compra e venda. Termo de ocupao com opo de compra. Inadimplemento. Ao de reintegrao de posse. A ao de reintegrao de posse de imvel integrante de conjunto habitacional destinado a pessoas de baixa renda, objeto de termo de ocupao com opo de compra, deve ser precedida de prvia notificao para desocupao. Pressuposto no atendido. Permanecendo o promissrio na posse do apartamento, cabe ao promitente promover ao de resoluo do contrato, com pedido de reintegrao ou restituio. A clusula de resoluo expressa no dispensa, em princpio, a ao judicial. Recurso no conhecido. (REsp n. 237.539-SP, Rel. Ministro Ruy Rosado de Aguiar, Quarta Turma, julgado em 16.12.1999, DJ 8.3.2000, p. 127). Reintegrao de posse. Cohab. Termo de ocupao com opo de compra. Necessidade de prvia resoluo judicial da avena. Nulidade do processo que deixa de ser pronunciada, nos termos do art. 249, 2, do CPC. - Falecido o ru varo, impunha-se a substituio processual por seus sucessores. Providncia no adotada. Aplicao da norma constante do art. 249, 2, do CPC. - A despeito de estipulada a clusula resolutiva expressa no Termo de Ocupao com Opo de Compra, era imprescindvel promovesse a empresa a prvia resoluo judicial do ajuste. Precedente da Quarta Turma. - Recurso especial no conhecido. (REsp n. 88.712-SP, Rel. Ministro Barros Monteiro, Quarta Turma, julgado em 5.6.2001, DJ 24.9.2001, p. 307).
A peculiaridade do presente processo, porm, que, ao longo do tempo decorrido entre a concesso de liminar de reintegrao de posse no final de 2009 e o julgamento do presente recurso especial, a fundao recorrida deu incio execuo da obra, que est em estgio bastante avanado, conforme os documentos e fotografias colacionadas ao processo pelas duas partes. Nesse ponto, a controvrsia entre as partes situa-se apenas em torno do percentual de execuo da obra. A empresa recorrente alega que a perita do juzo constatou que o percentual executado da obra foi de 40% do cronograma previsto no contrato (e-STJ,
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fls. 1.997 e segs.), enquanto que a fundao recorrida afirma que j foram executados 64,09% das obras, com base em documento expedido pela Caixa Econmica Federal em 14 de setembro de 2012 (e-STJ, fls. 2.076 e segs.). Independente do exato percentual de execuo do cronograma da obra, a verdade que a obra est em pleno andamento e em estgio avanado, tendo sido realizado em torno da metade do cronograma previsto, o que deve ser considerado. Ressalto a relevncia do fato superveniente, pois o incio da execuo da obra deu-se licitamente e de boa-f, fundamentado em deciso liminar proferida pelo juzo de primeiro grau e confirmada pelo Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, que, inclusive, negou seguimento ao recurso especial interposto. Tem plena incidncia, assim, a regra do pargrafo nico do art. 1.255 do Cdigo Civil de 2002, introduzindo hiptese da chamada acesso invertida no Direito brasileiro, estabelecendo o seguinte, verbis:
Pargrafo nico. Se a construo ou a plantao exceder consideravelmente o valor do terreno, aquele que, de boa-f, plantou ou edificou, adquirir a propriedade do solo, mediante pagamento da indenizao fixada judicialmente, se no houver acordo.
Essas regras do art. 1.255 e seu pargrafo nico do Cdigo Civil de 2002 inserem-se no captulo referente aquisio da propriedade imvel por acesso, que se inicia pelo enunciado normativo do art. 1.248, verbis:
Art. 1.248. A acesso pode dar-se: I - por formao de ilhas; II - por aluvio; III - por avulso; IV - por abandono de lveo; V - por plantaes ou construes.
Na subseo relativa s construes e plantaes, constam as seguintes regras:

Art. 1.253. Toda construo ou plantao existente em um terreno presume-se feita pelo proprietrio e sua custa, at que se prove o contrrio. Art. 1.254. Aquele que semeia, planta ou edifica em terreno prprio com sementes, plantas ou materiais alheios, adquire a propriedade destes; mas fica
obrigado a pagar-lhes o valor, alm de responder por perdas e danos, se agiu de m-f. Art. 1.255. Aquele que semeia, planta ou edifica em terreno alheio perde, em proveito do proprietrio, as sementes, plantas e construes; se procedeu de boaf, ter direito a indenizao. Pargrafo nico. Se a construo ou a plantao exceder consideravelmente o valor do terreno, aquele que, de boa-f, plantou ou edificou, adquirir a propriedade do solo, mediante pagamento da indenizao fixada judicialmente, se no houver acordo.
Especificamente a regra do pargrafo nico do art. 1.255 constitui novidade do Cdigo Civil de 2002, sendo uma antiga reivindicao da doutrina para aqueles casos em que o valor da acesso (construo ou plantao) ultrapassa, em muito, o montante do terreno alheio sobre o qual foi feita a construo ou a semeadura. Na doutrina, Gustavo Tepedino, Helosa Helena Barbosa e Maria Celina Bodin de Moraes oferecem a seguinte explicao para a nova regra (Cdigo Civil Interpretado conforme a Constituio da Repblica - Direito de Empresa e Direito das Coisas. Volume III. Rio de Janeiro: Renovar, 2011, p. 550551), verbis:
Nestes termos, entretanto, a aplicao irrestrita da disciplina da acesso poder constrastar, diversas vezes, com os interesses econmicos ou sociais de manuteno da plantao ou construo, a exemplo do interesse dos adquirentes (terceiros de boa-f) de unidades autnomas da construo superveniente. Por este motivo, a doutrina antecipou-se ao CC para sustentar que, em algumas hipteses, o solo se caracteriza como bem acessrio, diante da importncia econmica dos seus melhoramentos (Orlando Gomes, Direito Reais, p. 184; Serpa Lopes, Curso, p. 500; Marco Aurlio S. Viana, Comentrios, p. 156). A situao encontra-se prevista no par. n., segundo o qual se o valor da obra ou plantao exceder o do solo, o construtor ou plantador de boa-f adquirir a propriedade deste, pagando indenizao ao seu proprietrio. Inverte-se, assim, o princpio superfecies solo cedit. A soluo homenageia a utilidade social e econmica da obra ou construo e, assim, contempla o princpio constitucional da funo social da propriedade.
Na mesma linha, Paulo Nader oferece a seguinte contribuio para a compreenso desse dispositivo legal (Curso de Direito Civil - Direito das Coisas. Volume 04. Rio de Janeiro: Forense, 2006, p. 179), verbis:
Importante inovao foi trazida pelo pargrafo nico do art. 1.255 do Cdigo Civil, ao admitir a principalidade da plantao e construo, desde que exceder
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consideravelmente o valor do terreno, estando de boa-f quem plantou ou edificou, garantido ao proprietrio do imvel o direito indenizao. \ Na hiptese, quem adquire a propriedade plena quem plantou ou construiu com recursos prprios. Observe-se que o dispositivo legal no abriu exceo ao princpio acessorium cedit principalli, apenas interpretou o que, na espcie, deve ser considerado principal.
Na jurisprudncia, esta Terceira Turma, na sesso de 9 de outubro de 2012, teve oportunidade analisar a aplicao dessa regra no julgamento do Recurso Especial n. 1.283.908-SC, relatoria do Ministro Sidnei Beneti, relativo ao cumprimento de sentena prolatada em ao reivindicatria referente a imvel rural sobre o qual fora feito um reflorestamento de valor bastante superior ao prprio terreno. A discusso, porm, ficou centrada no Direito Intertemporal e a concluso foi no sentido de afastar a incidncia da regra aplicada pelo Tribunal de origem, pois os fatos ocorreram antes da vigncia do Cdigo Civil de 2002, que introduziu essa norma em nosso sistema jurdico. A ementa do acrdo foi a seguinte:
Direito Civil. Aplicao da lei no tempo. Ao reivindicatria. Implemento, na rea usurpada, de reflorestamento de valor superior ao da terra nua. Aquisio da propriedade do solo mediante indenizao. Impossibilidade. Irretroatividade da lei superveniente. Princpio da eticidade. 1. - Nos termos do artigo 6, da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro e 2.035 do Cdigo Civil de 2002 (retroatividade mnima), veda-se a aplicao retroativa de normas em prejuzo de fatos pretritos e pendentes. 2. - No momento em que se deu a usurpao ou o esbulho do imvel, nasceu para o proprietrio o direito de reav-lo, sem possibilidade de aquisio da propriedade pelo esbulhador em virtude de construo ou plantao realizada. Trata-se de consequncia perfeitamente delimitada pela prpria lei e ligada causa originria (ato ilcito) como um corolrio necessrio e direto. 3. - Nesses termos, a efetiva restituio do bem deve ser considerada consequncia pendente, e no efeito futuro do ato ilcito praticado. 4. - Se, na poca dos fatos, no havia a possibilidade de o construtor ou agricultor que ocupou indevidamente o imvel, adquirir-lhe a propriedade em virtude do elevado valor da acesso ou plantao, mediante pagamento de indenizao ao proprietrio esbulhado, no ser possvel, em sede de execuo, autorizar a aplicao superveniente do artigo 1.255, pargrafo nico, do Cdigo
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Civil de 2002 que traz justamente essa regra, sob pena de ofensa ao princpio da irretroatividade da lei. 5. - Tal concluso ainda mais se refora diante da existncia de sentena judicial, prolatada anteriormente ao incio da vigncia do novo Cdigo Civil (embora somente transitada em julgado em momento posterior), julgando procedente o pedido formulado na ao reivindicatria, para determinar a restituio do imvel. 6. - Princpio da eticidade, informativo do Cdigo Civil de 2002, incidente no caso, dada a procrastinao da execuo do julgado da origem custa de interposio de sucessivos recursos. 7. - Recurso Especial provido. (REsp n. 1.283.980-SC, relatoria do Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado na sesso de 9.10.2012).
No presente caso, porm, no h esse bice, pois, embora o contrato tenha sido celebrado anteriormente, os fatos relevantes da causa ocorreram inteiramente na vigncia do Cdigo Civil de 2002 (desentendimento entre as partes contratantes, a notificao extrajudicial da promitente compradora, a propositura das duas demandas judiciais, a liminar concedida e as decises judiciais proferidas em todas as instncias). Conforme j aludido, deve-se reconhecer a boa-f da fundao recorrida, pois o incio da execuo da obra deu-se licitamente, com base na liminar de reintegrao de posse concedida pelo juzo de primeiro grau e confirmada pelo Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. Assim, considerando que a pretenso da empresa recorrente no presente recurso especial recuperar a posse do imvel e considerando esse fato superveniente relevante, deve-se manter a fundao recorrida na posse do imvel litigioso. No mais, as questes relativas responsabilidade pelo inadimplemento do contrato, a correta qualificao jurdica do contrato, a eficcia da clusula resolutiva expressa, a validade da resoluo mediante notificao extrajudicial e, especialmente, o valor de eventual indenizao so questes que devero ser apreciadas e dirimidas nos dois processos de conhecimento em tramitao na Justia do Estado do Rio de Janeiro. Destarte, encaminho o voto no sentido de negar provimento ao recurso especial, confirmando o acrdo recorrido e mantendo a fundao recorrida na posse do imvel litigioso. o voto.
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Quarta Turma
RECURSO ESPECIAL N. 611.872-RJ (2003/0197368-1) Relator: Ministro Antonio Carlos Ferreira Recorrente: Ford Motor Company Brasil Ltda. Advogados: Luciana Maria Gualter Bastos e outro(s) Fernanda Mendona S. Figueiredo Gustavo Nunes de Pinho e outro(s) Recorrido: Maria Alice Bueno Neves e cnjuge Advogado: Atila da Cunha Lobo Souto Maior e outro Interessado: Realce Distribuidora de Veculos Interessado: Banco Ford S/A Advogado: Nelson Paschoalotto e outro(s) Interessado: Companhia Santo Amaro de Automveis
EMENTA Direito Civil. Cdigo de Defesa do Consumidor. Aquisio de veculo zero-quilmetro para utilizao profissional como txi. Defeito do produto. Inrcia na soluo do defeito. Ajuizamento de ao cautelar de busca e apreenso para retomada do veculo, mesmo diante dos defeitos. Situao vexatria e humilhante. Devoluo do veculo por ordem judicial com reconhecimento de m-f da instituio financeira da montadora. Reposio da pea defeituosa, aps diagnstico pela montadora. Lucros cessantes. Impossibilidade de utilizao do veculo para o desempenho da atividade profissional de taxista. Acmulo de dvidas. Negativao no SPC. Valor da indenizao. 1. A aquisio de veculo para utilizao como txi, por si s, no afasta a possibilidade de aplicao das normas protetivas do CDC. 2. A constatao de defeito em veculo zero-quilmetro revela hiptese de vcio do produto e impe a responsabilizao solidria da concessionria (fornecedor) e do fabricante, conforme preceitua o art. 18, caput, do CDC. 3. Indenizao por dano moral devida, com reduo do valor. 4. Recurso especial parcialmente provido.
ACRDO A Quarta Turma, por unanimidade, deu parcial provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marco Buzzi, Luis Felipe Salomo, Raul Arajo e Maria Isabel Gallotti votaram com o Sr. Ministro Relator. Dr(a). Gustavo Nunes de Pinho, pela parte recorrente: Ford Motor Company Brasil Ltda. Braslia (DF), 2 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Antonio Carlos Ferreira, Relator
DJe 23.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira: Trata-se de recurso especial interposto com fundamento no art. 105, III, alneas a e c, da CF, contra acrdo do TJRJ, assim ementado:
Relao de consumo. Aquisio de veculo 0 km para utilizao profissional como txi. Defeito do produto. Demanda preexistente intentada pelos consumidores no Juizado Especial Cvel. Rotineiros e infrutferos ajustes no automvel em oficina autorizada. Inercia da montadora e da autorizada para debelar o defeito. Contrato de financiamento com alienao fiduciria firmado com o banco da montadora. Cincia em ao judicial do defeito de montagem. Imediato ajuizamento de ao cautelar de busca e apreenso. Retomada do veculo. Situao vexatria e humilhante imposta aos consumidores perante vizinhos. Devoluo do veculo por ordem judicial com reconhecimento de m-f da financeira. Montadora. Descaso comprovado. Reposio da pea defeituosa, aps diagnstico de engenheiro, empregado da montadora vindo do Estado de So Paulo. Lucros cessantes. Paralisaes alternadas e demoradas do veculo para reparos. Impossibilidade dos consumidores de exercerem a funo de taxistas. Acmulo de dvidas. Negativao no SPC. Danos morais evidentes. Tendo o Banco Ford S/A, financiado aos autores veculo, atravs de contrato com alienao fiduciria, sendo, ainda, ru perante o Juizado Especial, em ao movida por aqueles, teve a ousadia de intentar Ao Cautelar de Busca e Apreenso do mesmo veculo, cuja liminar foi deferida e posteriormente revogada com a aplicao das cominaes pela litigncia de m-f, dever ser o Banco, includo na condenao, tendo em vista sua participao como coadjuvante, nos prejuzos experimentados pelos autores.
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Jurisprudncia da QUARTA TURMA
A oficina autorizada pelo fabricante do veculo, esteve de posse do mesmo para conserto, por 14 (quatorze) meses, promovendo os reparos que julgava adequados, sem realmente detectar o defeito apresentado no veculo, que s teve a soluo vindicada, aps a vinda de um engenheiro enviado pelo fabricante, de So Paulo. Desta forma, dever a oficina autorizada, responder solidariamente pelos danos sofridos pelos autores. Por outro lado, o fabricante do veculo, desdenhou, at judicialmente, do que lhe competia, deixando o caso chegar aos seus limites, ou seja, aps mais de um ano com idas e vindas oficina autorizada, procedeu a correo do seu prprio erro, muito embora ciente do problema desde o inicio. Por isso, tambm, arcar com os danos experimentados pelos autores. Assim, depreende-se que os proprietrios de automveis de passeio, ou dos destinados ao uso profissional, possuem seus direitos resguardados pela Lei Consumerista, enquadrando-se perfeitamente aos conceitos descritos nos artigos 2 e 3 do Cdigo de Defesa do Consumidor. Considerando que in casu, o veculo foi adquirido para ser utilizado como txi e, demonstrada a culpa por parte dos rus, pela longa espera da soluo do defeito apresentado no automvel, as verbas referentes aos lucros cessantes e danos morais so devidos a primeira, pela inutilizao do bem por mais de 30 (trinta) dias e a segunda, decorrente das dvidas contradas pelos adquirentes do bem, que, ainda, originaram a incluso de seus nomes nos cadastros restritivos de crdito; pela vergonha e humilhao suportadas ante a apreenso do veculo diante de seus vizinhos, e pelo trauma psquico comprovadamente adquirido pela menor, filha dos autores, advindo da retomada do veculo. Desta forma, deve o dano moral, ser indenizado pelos rus, que respondero solidariamente, em valor equivalente a 200 (duzentos) salrios mnimos para cada autor. Recursos conhecidos, provido o dos primeiros apelantes e improvidos os dos segundo e terceiro. (fls. 502-505).
Na origem, Maria Alice Bueno Neves e Adilson Neves ajuizaram ao de indenizao contra Ford Motor Company Brasil Ltda., Companhia Santo Amaro de Automvel, Realce Distribuidora de Veculos e Banco Ford S.A., objetivando a condenao das demandadas ao pagamento de indenizao por danos morais e materiais, decorrentes da impossibilidade de utilizao econmica do automvel Ford Modelo Verona, GL 1.8, adquirido pelos autores para utilizao profissional como txi, em razo de inmeros problemas mecnicos apresentados pelo referido bem, fato que ensejou a inadimplncia do financiamento relativo aquisio do mencionado veculo, ocasionando, ainda, a busca e apreenso deste, alm de inscrio dos autores nos rgos de proteo ao crdito.
O Juzo de Direito da 14 Vara Cvel da Comarca do Rio de Janeiro-RJ, em sentena proferida em 6.12.2000 (fls. 360-365), extinguiu o processo em relao ao Banco Ford S.A. (art. 267, VI, CPC) e julgou procedente o pedido para condenar, solidariamente, as trs demandadas ao pagamento de 200 (duzentos) salrios mnimos para cada um dos autores a ttulo de danos morais, alm de lucros cessantes a serem apurados em liquidao de sentena, bem como ao pagamento de honorrios no percentual de 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao (fl. 365). O TJRJ deu provimento a um dos recursos para incluir o Banco Ford S.A. na condenao fixada pelo Juzo Singular, isentando os autores dos nus sucumbenciais (fls. 502-519). Os embargos de declarao, opostos por Banco Ford S.A., foram rejeitados (fls. 529-531). A recorrente, Ford Motor Company Brasil Ltda., nas razes de recurso especial, aduz violao dos seguintes dispositivos legais: (a) art. 2 do CDC, em razo da inaplicabilidade do CDC no caso concreto, porque o veculo foi adquirido para fins comerciais, qual seja, utilizao profissional como txi, (b) art. 159 do CC/2002, em virtude da ausncia de prtica de ilcito pela recorrente apta a ensejar a condenao ao pagamento de danos morais e lucros cessantes, sendo certo, ademais, que, na hiptese de eventual dano moral, a falta de participao da recorrente no evento conduz ilegalidade da condenao solidria pelo ressarcimento, (c) art. 18 do CDC, em decorrncia da equivocada aplicao do art. 12 do CDC no caso concreto, posto no se tratar de fato do produto, mas de vcio do produto (art. 18 do CDC), que o tornou temporariamente inadequado utilizao, e (d) art. 7, IV, da CF, diante da impossibilidade de fixao de indenizao com base em salrio mnimo. Assevera, ainda, divergncia jurisprudencial quanto ao valor fixado a ttulo de danos morais, qual seja, 200 (duzentos) salrios mnimos para cada um dos dois autores (fls. 547-554). Os recorridos, em contrarrazes, pugnam pelo desprovimento do recurso especial (fls. 687-686). O recurso especial no foi admitido no Tribunal de origem (fls. 699-702), subindo a esta Corte em razo de provimento ao Agravo de Instrumento n. 481.012-RJ (fl. 785). o relatrio.
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VOTO O Sr. Ministro Antonio Carlos Ferreira (Relator): Trata-se de recurso especial interposto contra acrdo do TJRJ que, em sede de ao de indenizao por danos morais e materiais, decorrentes da impossibilidade de utilizao econmica do automvel adquirido pelos autores para utilizao profissional como txi, manteve a deciso do Juiz singular e condenou solidariamente a instituio financeira, a montadora e a distribuidora de automveis ao pagamento de 200 (duzentos) salrios mnimos para cada um dos dois autores a ttulo de danos morais, alm de lucros cessantes a serem apurados em liquidao de sentena. Feitas essas breves consideraes, passo ao exame do recurso especial em cada um de seus tpicos. Art. 2 do CDC. Conheo do recurso pela alnea a do permissivo constitucional, quanto violao do art. 2 do CDC, em razo do prequestionamento do referido dispositivo legal. O art. 2 da Lei n. 8.078/1990, ao conceituar a pessoa do consumidor, dispe:
Art. 2 Consumidor toda pessoa fsica ou jurdica que adquire ou utiliza produto ou servio como destinatrio final. Pargrafo nico. Equipara-se a consumidor a coletividade de pessoas, ainda que indeterminveis, que haja intervindo nas relaes de consumo.
A jurisprudncia desta Corte, em hipteses anlogas, vem decidindo que a aquisio de veculo para utilizao como txi, por si s, no afasta a possibilidade de aplicao das normas protetivas do CDC. Nesse sentido, confira-se o seguinte precedente:
Civil. Processual Civil. Recurso especial. Direito do Consumidor. Veculo com defeito. Responsabilidade do fornecedor. Indenizao. Danos morais. Valor indenizatrio. Reduo do quantum. Precedentes desta Corte. 1. Aplicvel hiptese a legislao consumerista. O fato de o recorrido adquirir o veculo para uso comercial - txi - no afasta a sua condio de hipossuficiente na relao com a empresa-recorrente, ensejando a aplicao das normas protetivas do CDC.
2. Verifica-se, in casu, que se trata de defeito relativo falha na segurana, de caso em que o produto traz um vcio intrnseco que potencializa um acidente de consumo, sujeitando-se o consumidor a um perigo iminente (defeito na mangueira de alimentao de combustvel do veculo, propiciando vazamento causador do incndio). Aplicao da regra do artigo 27 do CDC. 3. O Tribunal a quo, com base no conjunto ftico-probatrio trazido aos autos, entendeu que o defeito fora publicamente reconhecido pela recorrente, ao proceder ao recall com vistas substituio da mangueira de alimentao do combustvel. A pretendida reverso do decisum recorrido demanda reexame de provas analisadas nas instncias ordinrias. bice da Smula n. 7-STJ. 4. Esta Corte tem entendimento firmado no sentido de que quanto ao dano moral, no h que se falar em prova, deve-se, sim, comprovar o fato que gerou a dor, o sofrimento, sentimentos ntimos que o ensejam. Provado o fato, impe-se a condenao (Cf. AGA n. 356.447-RJ, DJ 11.6.2001). (...) 6. Recurso conhecido parcialmente e, nesta parte, provido. (REsp n. 575.469-RJ, Relator Ministro Jorge Scartezzini, Quarta Turma, julgado em 18.11.2004, DJ 6.12.2004, p. 325 - grifei).
No mesmo vis, a seguinte deciso monocrtica: REsp n. 1.159.052-MG, Relator Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, DJ 27.3.2012. Art. 159 do CC/1916. No que se refere apontada afronta ao art. 159 do CC/1916, o recurso no rene condies de admissibilidade, diante da incidncia da Smula n. 7-STJ. O Tribunal local, com respaldo em ampla cognio ftico-probatria, cuja anlise interditada em sede de recurso especial, assentou, de modo incontroverso, a responsabilidade da empresa recorrente, Ford Motor Company Brasil Ltda., pelos danos suportados pelos autores:
O 3 apelante, na condio de fabricante do veculo, desdenhou at judicialmente, do que lhe competia, deixando o caso chegar aos seus limites, para somente em abril de 1997, ou seja, aps mais de um ano de idas e vindas oficina autorizada, proceder correo do seu prprio erro, muito embora ciente do problema desde o incio, e solicitando o comparecimento de um engenheiro da montadora, em novembro de 1996. (fl. 9).
Nesse contexto, o exame da pretenso recursal demandaria a incurso em aspectos ftico-probatrios, especialmente no que se refere ao nexo de
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causalidade entre a ao da demandada e o evento danoso, portanto, invivel em recurso especial, tendo em vista o bice da Smula n. 7-STJ. Arts. 12 e 18 do CDC. Conheo do recurso quanto suposta violao dos arts. 12 e 18 do CDC, porquanto efetivamente prequestionados. O art. 12 do CDC, ao tratar da responsabilidade pelo fato do produto e do servio, dispe:
Art. 12. O fabricante, o produtor, o construtor, nacional ou estrangeiro, e o importador respondem, independentemente da existncia de culpa, pela reparao dos danos causados aos consumidores por defeitos decorrentes de projeto, fabricao, construo, montagem, frmulas, manipulao, apresentao ou acondicionamento de seus produtos, bem como por informaes insuficientes ou inadequadas sobre sua utilizao e riscos.
O fato do produto ou do servio, tambm denominado defeito de segurana, disciplinado no art. 12 do CDC, diversamente do vcio do produto, ostenta natureza grave em razo da potencialidade de risco incolumidade do consumidor e de terceiros. O fato do produto constitui um acontecimento externo que causa dano material ou moral ao consumidor ou a ambos, mas que decorre de um defeito do produto. A configurao de fato do produto influi sobremodo na legitimidade dos responsveis, porquanto impe ao fabricante, ao produtor, ao construtor, nacional ou estrangeiro, e ao importador, independentemente da existncia de culpa, o dever de reparao dos danos causados aos consumidores, excluindo apenas o comerciante, merc da ausncia de ingerncia sobre o controle das tcnicas de fabricao e produo. Ainda sob o aspecto da responsabilizao, importante destacar, o comerciante, conquanto tenha sua responsabilidade excluda em via principal, poder ser responsvel subsidirio, com fundamento no art. 13 do CDC. O art. 18 do CDC, ao dispor sobre o vcio do produto e do servio e responsabilidade dos fornecedores, preconiza:
Art. 18. Os fornecedores de produtos de consumo durveis ou no durveis respondem solidariamente pelos vcios de qualidade ou quantidade que os tornem
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imprprios ou inadequados ao consumo a que se destinam ou lhes diminuam o valor, assim como por aqueles decorrentes da disparidade, com as indicaes constantes do recipiente, da embalagem, rotulagem ou mensagem publicitria, respeitadas as variaes decorrentes de sua natureza, podendo o consumidor exigir a substituio das partes viciadas. 1 No sendo o vcio sanado no prazo mximo de trinta dias, pode o consumidor exigir, alternativamente e sua escolha: I - a substituio do produto por outro da mesma espcie, em perfeitas condies de uso; II - a restituio imediata da quantia paga, monetariamente atualizada, sem prejuzo de eventuais perdas e danos; III - o abatimento proporcional do preo. 2 Podero as partes convencionar a reduo ou ampliao do prazo previsto no pargrafo anterior, no podendo ser inferior a sete nem superior a cento e oitenta dias. Nos contratos de adeso, a clusula de prazo dever ser convencionada em separado, por meio de manifestao expressa do consumidor. 3 O consumidor poder fazer uso imediato das alternativas do 1 deste artigo sempre que, em razo da extenso do vcio, a substituio das partes viciadas puder comprometer a qualidade ou caractersticas do produto, diminuirlhe o valor ou se tratar de produto essencial. 4 Tendo o consumidor optado pela alternativa do inciso I do 1 deste artigo, e no sendo possvel a substituio do bem, poder haver substituio por outro de espcie, marca ou modelo diversos, mediante complementao ou restituio de eventual diferena de preo, sem prejuzo do disposto nos incisos II e III do 1 deste artigo. 5 No caso de fornecimento de produtos in natura, ser responsvel perante o consumidor o fornecedor imediato, exceto quando identificado claramente seu produtor. (grifei).
O vcio do produto ou servio, tambm denominado vcio de adequao, porquanto inerente ou intrnseco, influi no funcionamento, utilizao ou fruio do produto ou servio, comprometendo sua prestabilidade. Ao contrrio do que ocorre na responsabilidade pelo fato do produto, no vcio do produto a responsabilidade solidria entre todos os fornecedores, inclusive o comerciante, a teor do que dispe o art. 18, caput, do CDC. Sob esse enfoque, esta Corte j decidiu que a melhor exegese dos arts. 14 e 18 do CDC indica que todos aqueles que participam da introduo do produto ou servio no mercado devem responder solidariamente por eventual defeito ou
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vcio, isto , imputa-se a toda a cadeia de fornecimento a responsabilidade pela garantia de qualidade e adequao (REsp n. 1.077.911-SP, Relatora Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 4.10.2011, DJe 14.10.2011). No mbito do vcio do produto, importante distinguir o dano circa rem (inerente ao vcio do produto ou servio e diretamente ligado a ele) do dano extra rem (dano indiretamente ligado ao vcio do produto ou do servio porque, na realidade, decorre de causa superveniente, relativamente independente, e que por si s produz o resultado). Essa distino assume relevo, mormente no que se refere possibilidade de ressarcimento de danos morais e materiais, alm da reparao do vcio. SRGIO CAVALIERI FILHO, ao tratar do dano circa rem e extra rem, adverte:
Tomemos como exemplo o caso do veculo zero-quilmetro, que apresenta defeitos. A concessionria, instada vrias vezes para corrigir os defeitos, leva meses para atender as solicitaes do consumidor, causando-lhe inmeros aborrecimentos. Pode esse consumidor pleitear tambm danos morais? (...) Para o correto enfrentamento da questo h que se proceder distino entre o dano circa rem e dano extra rem. A expresso latina circa rem significa prximo, ao redor, ligado diretamente coisa, de modo que no se pode dela desgarrar-se. Assim, dano circa rem aquele que inerente ao vcio do produto ou servio, que est diretamente ligado a ele, no podendo dele desgarrar-se. A expresso latina extra rem indica vnculo indireto, distante, remoto, tem sentido de fora de, alm de, exceo de. Consequentemente, o dano extra rem aquele que apenas indiretamente est ligado ao vcio do produto ou do servio porque, na realidade, decorre de causa superveniente, relativamente independente, e que por si s produz o resultado. A rigor, no o vcio do produto ou do servio que causa o dano extra rem - dano material e moral -, mas sim a conduta do fornecedor, posterior ao vcio, por no dar ao caso a ateno e soluo devidas. O dano moral, o desgosto ntimo, est dissociado do defeito, a ele jungido apenas pela origem. Na realidade, repita-se, decorre de causa superveniente (o no atendimento pronto e eficiente ao consumidor, a demora injustificvel na reparao do vcio), Tem carter autnomo. (Srgio Cavalieri Filho. Programa de Responsabilidade Civil. Atlas: So Paulo, 2010. p. 512).
Desse modo, a constatao de defeito em veculo zero-quilmetro revela hiptese de vcio do produto e impe a responsabilizao solidria da concessionria (fornecedor) e do fabricante, conforme preceitua o art. 18, caput, do CDC.
Nesse aspecto, a jurisprudncia desta Corte:

Recurso especial. Cdigo de Defesa do Consumidor. Veculo novo. Aquisio. Defeitos no solucionados durante o perodo de garantia. Prestao jurisdicional deficiente. Responsabilidade solidria do fabricante e do fornecedor. Incidncia do art. 18 do CDC. Decadncia. Afastamento. Fluncia do prazo a partir do trmino da garantia contratual. 1. Diversos precedentes desta Corte, diante de questes relativas a defeitos apresentados em veculos automotores novos, firmaram a incidncia do art. 18 do Cdigo de Defesa do Consumidor para reconhecer a responsabilidade solidria entre o fabricante e o fornecedor. 2. O prazo de decadncia para a reclamao de vcios do produto (art. 26 do CDC) no corre durante o perodo de garantia contratual, em cujo curso o veculo foi, desde o primeiro ms da compra, reiteradamente apresentado concessionria com defeitos. Precedentes. 3. Recurso especial provido para anular o acrdo recorrido. (REsp n. 547.794-PR, Relatora Ministra Maria Isabel Gallotti, Quarta Turma, julgado em 15.2.2011, DJe 22.2.2011 - grifei). Processual Civil. Direito do Consumidor. Aquisio de veculo que apresentou defeito no ar condicionado. Concessionria. Ilegitimidade afastada. Art. 18 do CDC. Responsabilidade solidria do fabricante e do fornecedor. I. Comprado veculo novo com defeito, aplica-se o art. 18 do Cdigo de Defesa do Consumidor e no os artigos 12 e 13 do mesmo Cdigo, na linha de precedentes da Corte. Em tal cenrio, no h falar em ilegitimidade passiva do fornecedor (REsp n. 554.876-RJ, 3 Turma, Rel. Min. Carlos Alberto Menezes, DJU de 17.2.2004). II. Recurso especial parcialmente provido para afastar a ilegitimidade passiva da empresa r. (REsp n. 821.624-RJ, Relator Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 19.10.2010, DJe 4.11.2010 - grifei).
Art. 7, IV, da CF. O recurso no rene condies de admissibilidade quanto suposta violao do art. 7, IV, da CF, em razo da impossibilidade de exame de questes de natureza constitucional em sede de recurso especial, cuja anlise se insere na competncia do e. Supremo Tribunal Federal. Assim, o recurso especial no constitui via adequada para o exame de questes de natureza constitucional, cuja anlise se insere na competncia do e. Supremo Tribunal Federal.
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Valor da indenizao por danos morais. No caso concreto, o Juzo singular julgou procedente o pedido para condenar, solidariamente, as trs demandadas, Ford Motor Company Brasil Ltda., Companhia Santo Amaro de Automvel e Realce Distribuidora de Veculos, ao pagamento de 200 (duzentos) salrios mnimos para cada um dos autores a ttulo de danos morais, alm de lucros cessantes a serem apurados em liquidao de sentena, bem como ao pagamento de honorrios no percentual de 10% (dez por cento) sobre o valor da condenao (fl. 365). O TJRJ manteve a condenao solidria dos rus, incluindo a instituio financeira da montadora. Nos termos da firme jurisprudncia do STJ, somente se justifica a alterao do valor fixado a ttulo de danos morais quando este se revelar irrisrio ou exorbitante. Nesse sentido:
Agravo regimental no agravo em recurso especial. Cheque. Negcio realizado por meio de fraude. Requisitos configuradores. Pretenso de afastamento. Impossibilidade. Necessidade de reexame de provas. Smula n. 7-STJ. Quantum indenizatrio. Valor razovel. Agravo improvido. 1. Em relao responsabilizao do agravante pelos danos sofridos pelo agravado, o Tribunal de origem, apreciando o conjunto probatrio dos autos, concluiu pela presena dos requisitos ensejadores da responsabilidade civil. A alterao de tal entendimento, como pretendida, demandaria a anlise do acervo ftico-probatrio dos autos, o que vedado pela Smula n. 7 do STJ, que dispe: A pretenso de simples reexame de prova no enseja recurso especial. 2. O entendimento pacificado no Superior Tribunal de Justia de que o valor estabelecido pelas instncias ordinrias a ttulo de indenizao por danos morais pode ser revisto to somente nas hipteses em que a condenao se revelar irrisria ou exorbitante, distanciando-se dos padres de razoabilidade, o que no se evidencia no presente caso. Desse modo, no se mostra desproporcional a fixao em R$ 8.000,00 (oito mil reais) a ttulo de reparao moral, decorrente das circunstncias especficas do caso concreto, motivo pelo qual no se justifica a excepcional interveno desta Corte no presente feito, como bem consignado na deciso agravada. 3. Agravo interno a que se nega provimento. (AgRg no AREsp n. 202.921-SP, Relator Ministro Raul Arajo, Quarta Turma, julgado em 28.8.2012, DJe 17.9.2012). Responsabilidade civil e Processual Civil. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental. Omisso. Inexistncia. Reexame de provas, em sede de
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recurso especial. Inviabilidade. Quantum indenizatrio arbitrado com razoabilidade. Reviso. Descabimento. 1. Orienta a Smula n. 7 desta Corte ser vedado, em recurso especial, o reexame de provas. No caso, a fixao do valor indenizatrio operou-se com moderao, na medida em que no concorreu para a gerao de enriquecimento indevido do ofendido e, tambm, manteve a proporcionalidade da gravidade da ofensa ao grau de culpa e ao porte scio-econmico dos causadores do dano. 2. Nos termos da jurisprudncia consolidada neste Superior Tribunal de Justia, a reviso de indenizao por danos morais s possvel, em sede de recurso especial, quando o quantum indenizatrio arbitrado pelas instncias ordinrias for exorbitante ou nfimo, de modo a afrontar os princpios da razoabilidade e da proporcionalidade. 3. Agravo regimental a que se nega provimento. (EDcl no REsp n. 945.551-SC, Relator Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 21.8.2012, DJe 3.9.2012).
A meu ver, a hiptese dos autos. Com efeito, o valor de 200 (duzentos) salrios para cada um dos autores, destoa dos precedentes desta Corte em relao a valores correspondentes a indenizaes por danos morais. Todavia, o caso em apreo apresenta uma srie de particularidades, bem expostas na ementa da deciso recorrida:
Considerando que in casu, o veculo foi adquirido para ser utilizado como txi e, demonstrada a culpa por parte dos rus, pela longa espera da soluo do defeito apresentado no automvel, as verbas referentes aos lucros cessantes e danos morais so devidos a primeira, pela inutilizao do bem por mais de 30 (trinta) dias e a segunda, decorrente das dvidas contradas pelos adquirentes do bem, que, ainda, originaram a incluso de seus nomes nos cadastros restritivos de crdito; pela vergonha e humilhao suportadas ante a apreenso do veculo diante de seus vizinhos, e pelo trauma psquico comprovadamente adquirido pela menor, filha dos autores, advindo da retomada do veculo.
Em tais circunstncias, consideradas as peculiaridades do caso em questo e os princpios da razoabilidade e da moderao, entendo cabvel a reduo do valor indenizatrio para a quantia correspondente a 100 (cem) salrios mnimos para cada um dos autores, valor capaz, a meu ver, de adequadamente recompor o dano sofrido. Em face do exposto, dou parcial provimento ao recurso especial para reduzir a indenizao para R$ 62.200,00 (sessenta e dois mil e duzentos reais) para cada autor - com juros desde o evento danoso (a primeira apresentao do carro na concessionria), na ordem 0,5% (cinco dcimos percentuais) at a
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entrada em vigor do CC/2002, momento a partir do qual incidir a Taxa Selic. Sucumbncia mantida como no acrdo. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 819.008-PR (2006/0029864-0) Relator: Ministro Raul Arajo Recorrente: Waldir Augusto de Carvalho Braga Advogado: Hildegard Taggesell Giostri Recorrido: Ilda Rodrigues de Andrade Advogado: Ricardo de Lucca Macking
EMENTA Civil. Responsabilidade civil. Erro mdico. Cirurgia plstica esttica e reparadora. Natureza obrigacional mista. Responsabilidade subjetiva dos profissionais liberais (CDC, art. 14, 4). Improcedncia do pedido reparatrio. Recurso especial provido. 1. Pela valorao do contexto ftico extrado do v. aresto recorrido, constata-se que na cirurgia plstica a que se submeteu a autora havia finalidade no apenas esttica, mas tambm reparadora, de natureza teraputica, sobressaindo, assim, a natureza mista da interveno. 2. A relao entre mdico e paciente contratual e encerra, de modo geral, obrigao de meio, salvo em casos de cirurgias plsticas de natureza exclusivamente esttica. 3. Nas cirurgias de natureza mista - esttica e reparadora -, a responsabilidade do mdico no pode ser generalizada, devendo ser analisada de forma fracionada, sendo de resultado em relao sua parcela esttica e de meio em relao sua parcela reparadora (REsp n. 1.097.955-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 27.9.2011, DJe de 3.10.2011). 4. Recurso especial provido.
ACRDO Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Ministro Marco Buzzi dando provimento ao recurso, acompanhando o Relator, e os votos da Ministra Maria Isabel Gallotti e dos Ministros Antonio Carlos Ferreira e Luis Felipe Salomo, no mesmo sentido, decide a Quarta Turma, por unanimidade, conhecer e dar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Relator. Os Srs. Ministros Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira, Marco Buzzi (voto-vista) e Luis Felipe Salomo votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Raul Arajo, Relator
DJe 29.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Raul Arajo: Ilda Rodrigues Andrade ajuizou ao de indenizao por danos esttico, material e moral contra CPO Day Hospital (Centro Paranaense de Oftalmologia Ltda.) e Waldir Augusto de Carvalho Braga, decorrentes de suposto erro mdico por ocasio de ato cirrgico a que foi submetida, em 12.12.1998. Narra a inicial que a promovente era portadora de mama volumosa, o que lhe causava desconforto tanto fsico como psicolgico. Dirigindose ao consultrio do segundo requerido, foi marcada a cirurgia, efetuado o procedimento e, j no dia seguinte, a promovente sentiu dores no brao e na mama direita. Encerrado o perodo de recuperao, as dores foram se agravando, impossibilitando a autora de exercer sua atividade profissional (empregada domstica). Foi realizado, ento, pelo mesmo mdico, sete meses aps, outro procedimento cirrgico, porm, sem sucesso em relao soluo do problema da dor e inchao na mama direita, que apareciam ao realizar a paciente atividade laboral. Alega a autora que, alm das dores, passou a ter que conviver com cicatrizes grandes e excesso de pele na mama direita, o que trouxe abalo emocional e problemas no relacionamento afetivo. Contestada a ao, o mdico promovido deu nova verso aos fatos, afirmando que as queixas da autora comearam somente um ms aps a cirurgia,
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ressaltando ter encaminhado a paciente, gratuitamente, a um ortopedista, a um mastologista e a um neurologista, aps o que se decidiu pela realizao do segundo procedimento cirrgico (em 17.7.1999) para averiguao da razo da dor, bem como de um retoque de sobra tecidual na cicatriz. Informa a contestao que o mdico mastologista constatou a existncia de patologia mamria benigna, no relacionada com o processo cirrgico sofrido pela autora, e informa, ainda, que sete meses depois do ltimo procedimento cirrgico, com retirada de glndula mamria displsica, houve mais uma consulta, intermediada, inclusive, por advogados, e que, aps esta data, a paciente no mais retornou ao consultrio do ru. Ressalta que em abril de 2000 a autora foi encaminhada pelo ru, gratuitamente, a novo exame mdico realizado pelo Dr. Arnaldo Mir, conceituado cirurgio plstico, que se disps a oper-la para retirada do ndulo doloroso, mas a autora se recusou a assinar o termo de consentimento, motivo pelo qual no ocorreu a interveno cirrgica. Foi deferida a realizao de prova pericial, bem como a oitiva de testemunhas. s fls. 284-285, o Centro Paranaense de Oftalmologia Ltda. noticia deciso, com trnsito em julgado, proferida pelo eg. Tribunal de Alada do Paran, que reconheceu sua ilegitimidade passiva e o excluiu da lide. A r. sentena julgou improcedente o pedido, fundamentalmente sob o entendimento de que no restou comprovado nos presentes autos o nexo causal existente entre a atuao mdica e o dano que ensejou o pedido indenizatrio e, consequentemente, no ficou comprovado que o mdico-ru Waldir foi o culpado pelos danos que a autora alegou na inicial (fl. 392). Interposta apelao pela autora, a eg. Sexta Cmara Cvel do Tribunal de Alada do Paran, por maioria, deu provimento ao recurso, em aresto assim ementado:
Responsabilidade civil. Cirurgia plstica. Esttica. Obrigao de resultado. Cirurgia de reduo das mamas. Resultado insatisfatrio. Danos estticos e psicolgicos presentes face ao resultado esttico negativo. Precedentes doutrinrio e jurisprudencial. Indenizao devida. Sentena reformada. Apelao provida. A cirurgia sub examine, por se tratar de uma interveno esttica, por meio da qual a paciente buscava obter um resultado que lhe fosse satisfatrio, remediando uma situao que lhe era desagradvel, torna o mdico responsvel pelo resultado frustrado da interveno cirrgica realizada, uma vez que a paciente
espera que o cirurgio obtenha um resultado em si (obrigao de resultado), e no que ele se empenhe para atingir tal resultado (obrigao de meio). (fl. 502).
Visando prevalncia do d. voto vencido, o ru ops embargos infringentes que, entretanto, foram rejeitados, tambm por maioria de votos, guardando o acrdo a seguinte ementa:
Embargos infringentes. Responsabilidade civil. Erro mdico. Cirurgia plstica. Obrigao de resultado. Presuno de culpa no afastada. Inocorrncia do abandono do tratamento configurado. Embargos infringentes rejeitados. (fl. 559).
Os votos vencidos, que davam provimento aos embargos infringentes, foram assim resumidos:
Responsabilidade civil. Erro mdico. Cirurgia plstica. Obrigao de meio. Ausncia de prova de impercia do cirurgio. Reao anmala do organismo. Fato que no pode ser imputado ao profissional. Paciente que deixa de fazer retoque s expensas do mdico requerido. Abandono do tratamento configurado. Percia que conclui por resultado esttico bom. Embargos infringentes acolhidos. (fl. 565).
Opostos embargos de declarao pelo mdico ru, foram rejeitados (fls. 598-599). Inconformado, Waldir Augusto de Carvalho Braga interps recurso especial, com fundamento na alnea a do permissivo constitucional, defendendo, em suma, que a cirurgia a que se submeteu a autora era de cunho reparador, pois visava correo de um defeito congnito, no podendo, por isso, ser considerada como obrigao de resultado. Por isso, entende que houve violao ao art. 14, 4, do CDC, em relao presuno de culpa do mdico. Requer, portanto, seja julgado improcedente o pedido indenizatrio ou, alternativamente, haja a reduo do valor dos danos morais para dez salrios mnimos. Com contrarrazes (fls. 617-623), o recurso foi admitido (fls. 625-627) e encaminhado a esta Corte, tendo sido atribudo a esta relatoria. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Raul Arajo (Relator): Pela leitura da ntegra dos acrdos proferidos pela eg. Corte de origem, tanto no julgamento da apelao
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quanto no dos embargos infringentes, constata-se que a divergncia ocorreu, fundamentalmente, em relao finalidade da cirurgia plstica a que foi submetida a autora, se reparadora ou puramente esttica e, consequentemente, sua natureza obrigacional. Como cedio, o julgamento do recurso nesta instncia especial deve ater-se ao panorama ftico delineado pelas instncias ordinrias, sendo defeso reexamin-lo, a teor do que dispe o enunciado da Smula n. 7-STJ. Porm, no caso, torna-se necessria uma valorao do conjunto fticoprobatrio dos autos que se extrai do v. acrdo recorrido, notadamente em relao caracterizao da natureza da cirurgia plstica em comento, na medida em que indispensvel ao correto desate da controvrsia. Nesse sentido, a em. Ministra Maria Isabel Gallotti, quando do julgamento do AgRg no REsp n. 1.110.839-PE, DJe de 10.4.2012, afirmou com maestria que o equvoco na valorao da prova passvel de correo por esta Corte Superior o de direito, quando se trata, portanto, de norma ou princpio atinente ao campo probatrio, como ocorre na hiptese destes autos, em que o recorrente aponta violao ao art. 14, 4, do CDC, em relao presuno de culpa do mdico. Da leitura atenta dos autos, extrai-se que a interveno cirrgica realizada na autora, alm de ter-se destinado a resolver um problema fsico (mamas gigantes), com finalidade teraputica, agregava tambm objetivos estticos, revelando a natureza mista do procedimento. Com efeito, a inicial afirma que a requerente era portadora de mama volumosa, fato este que lhe causava desconforto, tanto fsico como psicolgico e que seu objetivo era corrigir tal desconforto (fl. 6). J no laudo pericial, fl. 242, no quesito de nmero 18, observa-se o seguinte:
18. Sendo a paciente portadora de mamas de tamanho avantajado (razo da sua cirurgia) e sabendo-se ser este um fator causativo de problemas na coluna vertebral, devido ao peso excessivo daquelas, pergunta-se: o fato de ocorrer uma diminuio expressiva daquele peso poderia levar a uma mudana de postura da prpria coluna? resposta: Sim, a retirada do peso excessivo atravs da mamoplastia redutora, poderia levar a uma nova postura da coluna vertebral, ao nvel torcico e cervical.
No voto vencido da apelao, l-se o seguinte:

A cirurgia a que se submeteu a apelante no pode ser caracterizada como meramente esttica, pois objetivava correo de hipertrofia mamria, tambm denominada gigantismo mamrio, causador de problema postural da apelante, corrigido com a reduo das mamas. (fl. 514).
No julgamento dos embargos infringentes, no prprio voto vencedor afirmada a natureza mista, esttica e reparadora da cirurgia. Confiram-se as seguintes passagens:
Ao adotar os fundamentos do voto majoritrio do acrdo original, esta relatoria reconheceu que trata-se de cirurgia plstica esttica reparadora (...) (...) O caso sob exame cirurgia de mamas volumosas, que alm de causar desconforto fsico causava desconforto psicolgico. (...) A paciente pretendia tambm resolver o seu problema psquico de estar bem consigo mesma e desfrutar sua vida normal (...) (...) Com natureza mista, esttica reparadora, indiscutivelmente obrigao de resultado. (fls. 562-564).
E, nos d. votos vencidos:

Voltando os olhos ao caso descrito nestes autos, de se reconhecer razo ao julgador vencido, na medida em que no est sobejamente comprovado que a cirurgia contratada pela embargada fosse meramente esttica, como afirmado no voto vencedor, havendo grande possibilidade de que a mamoplastia redutora tivesse finalidade de corrigir a postura ou evitar danos coluna da paciente, como de regra. Porm, ausentes elementos probatrios capazes de assegurar o motivo real da opo pela interveno cirrgica, inadmissvel que levianamente se conclua tratar-se de procedimento meramente embelezador, consequentemente, obrigao de resultado, acarretando a responsabilidade objetiva do profissional e a inverso do nus da prova. (fls. 570). (...) No caso em exame, isso no ocorre. Alm da desarmonia causada pelos seios volumosos, tambm sua sade fsica e psicolgica era afetada pelo grande volume de seus seios. (fl. 575).
Portanto, valorando-se o contexto ftico que emana dos autos, no h dvidas de que houve correo no apenas da beleza plstica, mas tambm
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reparao de natureza teraputica, sobressaindo a natureza mista da cirurgia a que se submeteu a autora. Passa-se, ento, a se perquirir a responsabilidade do mdico neste contexto, tendo como balizamento o disposto no mencionado art. 14, 4, do CDC, dispositivo tido por violado nas razes do recurso especial. Esta Corte j se pronunciou no sentido de que a relao entre mdico e paciente contratual e encerra, de modo geral (salvo cirurgias plsticas embelezadoras), obrigao de meio, sendo imprescindvel para a responsabilizao do referido profissional a demonstrao de culpa e de nexo de causalidade entre a sua conduta e o dano causado, tratando-se de responsabilidade subjetiva (cf. REsp n. 1.104.665-RS, Relator em. Min. Massami Uyeda, DJe de 9.6.2009). Por outro lado, a obrigao do mdico na cirurgia plstica esttica de resultado, pois o contratado deve alcanar um resultado especfico, que a prpria obrigao. Por tal razo, inverte-se o nus da prova, ficando a cargo do mdico a prova liberatria de que no laborou com imprudncia, negligncia ou impercia, para no ser responsabilizado pelo dano ou prejuzo que causar. Quanto hiptese dos autos, de natureza mista da cirurgia, esta Corte teve oportunidade de recentemente apreciar situao anloga, quando do julgamento do REsp n. 1.097.955-MG, da relatoria da em. Ministra Nancy Andrighi, DJe de 3.10.2011, acrdo que est assim ementado:
Processo Civil e Civil. Responsabilidade civil. Mdico. Cirurgia de natureza mista - esttica e reparadora. Limites. Petio inicial. Pedido. Interpretao. Limites. 1. A relao mdico-paciente encerra obrigao de meio, e no de resultado, salvo na hiptese de cirurgias estticas. Precedentes. 2. Nas cirurgias de natureza mista - esttica e reparadora -, a responsabilidade do mdico no pode ser generalizada, devendo ser analisada de forma fracionada, sendo de resultado em relao sua parcela esttica e de meio em relao sua parcela reparadora. 3. O pedido deve ser extrado da interpretao lgico-sistemtica da petio inicial, a partir da anlise de todo o seu contedo. Precedentes. 4. A deciso que interpreta de forma ampla o pedido formulado pelas partes no viola os arts. 128 e 460 do CPC, pois o pedido o que se pretende com a instaurao da ao. Precedentes. 5. O valor fixado a ttulo de danos morais somente comporta reviso nesta sede nas hipteses em que se mostrar nfimo ou exagerado. Precedentes. 6. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.097.955-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 27.9.2011, DJe de 3.10.2011).
Nessa linha de raciocnio, necessria, inicialmente, a averiguao acerca da parte esttica da cirurgia, ressaltando-se, mais uma vez, que a inconformidade da autora e seu pedido indenizatrio circunscrevem-se, basicamente, ao surgimento do ndulo e cicatriz na mama direita. A responsabilidade do mdico , sem dvida, contratual, mas baseada, fundamentalmente, na culpa. necessrio ter coerncia com o exame das provas dos autos, responsabilizando o profissional porque ele realmente errou grosseiramente ou foi omisso, e no simplesmente com a argumentao simplista de que sua obrigao seria de resultado, presumindo-se a culpa. Para se eximir do dever de indenizar, o cirurgio deve demonstrar qualquer causa excludente de sua responsabilidade, como, por exemplo, o surgimento de fatores corporais imprevisveis e inesperados, o que levaria ao rompimento do nexo causal. No REsp n. 1.180.815-MG, DJe de 26.8.2010, da relatoria da em. Min. Nancy Andrighi, a eg. Terceira Turma pronunciou-se sobre o tema, nestes termos:
Recurso especial. Responsabilidade civil. Erro mdico. Art. 14 do CDC. Cirurgia plstica. Obrigao de resultado. Caso fortuito. Excludente de responsabilidade. 1. Os procedimentos cirrgicos de fins meramente estticos caracterizam verdadeira obrigao de resultado, pois neles o cirurgio assume verdadeiro compromisso pelo efeito embelezador prometido. 2. Nas obrigaes de resultado, a responsabilidade do profissional da medicina permanece subjetiva. Cumpre ao mdico, contudo, demonstrar que os eventos danosos decorreram de fatores externos e alheios sua atuao durante a cirurgia. 3. Apesar de no prevista expressamente no CDC, a eximente de caso fortuito possui fora liberatria e exclui a responsabilidade do cirurgio plstico, pois rompe o nexo de causalidade entre o dano apontado pelo paciente e o servio prestado pelo profissional. 4. Age com cautela e conforme os ditames da boa-f objetiva o mdico que colhe a assinatura do paciente em termo de consentimento informado, de maneira a alert-lo acerca de eventuais problemas que possam surgir durante o ps-operatrio. Recurso especial a que se nega provimento. (REsp n. 1.180.815-MG, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 19.8.2010, DJe de 26.8.2010).
Na doutrina:
Se o insucesso parcial ou total da interveno ocorrer em razo de peculiar caracterstica inerente ao prprio paciente e se essa circunstncia no for
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possvel de ser detectada antes da operao, estar-se- diante de verdadeira escusa absolutria ou causa excludente de responsabilidade. (STOCO, Rui. Responsabilidade Civil e sua interpretao jurisprudencial. 1 ed. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 1994, p. 162).
Compulsando os autos, constata-se que foi exatamente isso o que aconteceu. O laudo pericial (fl. 236) categrico em afirmar que nas duas cirurgias realizadas pelo ru foram observadas todas as tcnicas necessrias e adequadas e que a conduta em encaminhar a paciente aos trs mdicos especialistas foi de muito bom alvitre, demonstrando comprometimento com a elucidao do quadro clnico apresentado (fl. 237). No se constatou imprudncia na conduta do cirurgio, que usou regras e tcnicas atualizadas da cincia mdica e, em particular, de sua especialidade, adotando todas as cautelas indicadas para o ato cirrgico. No houve, outrossim, diagnstico errado. Afirmou, ainda, que a causa da dor dentro da mama estava relacionada, muito provavelmente, com anterior patologia mamria benigna, no relacionada com o processo cirrgico prvio, e que este diagnstico s estaria definitivamente esclarecido atravs de estudo antomo-patolgico do ndulo mamrio, o que no ocorreu, no se podendo, por isso, creditar a dor impercia do cirurgio (fls. 237 a 239). Ademais, afirmou o laudo que a explorao cirrgica da mama, em julho de 1999, foi correta, pois tentava diagnosticar a causa da dor. de se ressaltar que a autora no reclamou do resultado esttico da primeira cirurgia, mas sim da cicatriz aps o segundo procedimento. Porm, com a infiltrao de corticide e anestsico no nervo intercostal e retirada de glndula mamria displsica (fl. 238), era natural que a cicatriz tivesse ficado um pouco maior que a da outra mama, pois houve necessidade de busca sobre a origem da dor, com maior explorao cirrgica. O mdico ru, inclusive, ofereceu autora uma terceira interveno para extirpao do ndulo e correo cicatricial (retoque), que seria efetuada por renomado cirurgio, mas que a autora recusou, negando-se a assinar o termo de consentimento (fl. 241) e abandonando o tratamento com mastologista. Portanto, o aparecimento do ndulo no poderia ter sido previsto ou controlado pelo cirurgio, pois resultou de uma resposta do organismo da paciente, que, na cicatrizao, produziu uma trama fibrosa mais intensa na mama direita.
Finaliza o laudo pericial afirmando que nestes autos no h evidncias de relao direta entre a dor na mama no ps operatrio de mamoplastia redutora com erro mdico e que a real causa do ndulo s pode ser afirmada atravs de estudo antomo-patolgico, no se podendo afirmar que o cirurgio responsvel pelo ndulo (fl. 242). Acrescenta, ainda, que no h fatos ou evidncias que estabeleam uma relao causal entre a dor mamria e impercia do cirurgio nestes autos (fl. 243). evidente, portanto, que o aparecimento do ndulo causa excludente da responsabilidade do mdico, pois incontroverso ser fator imprevisvel e inesperado, o que rompe o nexo causal entre a conduta do profissional e o suposto dano. Ainda, quanto ao resultado esttico da cirurgia, o laudo afirmou, fl. 238, que, embora o resultado esttico da mamoplastia ter sido considerado como bom, a Sra. Ilda Rodrigues de Andrade no est satisfeita. Esta paciente est disposta a submeter-se nova reparao cirrgica (retoque), objetivando um resultado final muito bom ou excelente. fl. 240, consta do laudo pericial que na opinio deste perito o resultado esttico bom. Todavia, segundo informaes obtidas com a Sra. Ilda Rodrigues de Andrade, o resultado esttico buscado por esta paciente no era o bom ou satisfatrio, e sim, o muito bom ou excelente. Percebe-se a tnue fronteira entre o erro mdico e a mera insatisfao do lesado. Porm, se o resultado ficou aqum das expectativas da paciente, isso no quer dizer que houve falhas durante a interveno. Analisa-se, agora, a hiptese sob o ponto de vista reparador. Na doutrina, em Responsabilidade civil do mdicos ( Jernimo Romanello Neto, ed. Jurdica Brasileira, 1998, p. 134), o autor afirma que na cirurgia plstica reparadora, ou seja, aquela que tem uma finalidade teraputica, entendemos ser de meio e no de resultado, a obrigao do profissional, respondendo este, todavia, pelos danos morais e patrimoniais causados em razo de imprudncia, negligncia ou impercia. In casu, atingiu-se, sem dvida, a soluo do problema fsico de gigantismo das mamas, tanto que as queixas da autora (cf. fl. 11) so relacionadas a dores e inchao no brao direito e na mama direita, ao realizar atividade laboral; cicatriz e excesso de pele na mama direita; surgimento de ndulo; alm de estar a autora, por essas razes, emocionalmente abalada. A inicial nada se refere conduta mdica quanto reduo das mamas.
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Acrescente-se que o perito afirma, fl. 240, que o resultado da mastoplastia redutora foi atingido em relao reduo do volume da mama. Portanto, quanto obrigao de meio, igualmente no h nos autos comprovao alguma de falha tcnica do mdico ou de que este no cumpriu o seu mister. Por todo o exposto, conheo do recurso especial e dou-lhe provimento para julgar improcedente o pedido de indenizao posto na inicial, invertidos os nus da sucumbncia, com observncia, porm, do disposto no art. 12 da Lei n. 1.060/1950, uma vez que a autora beneficiria da justia gratuita. como voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Marco Buzzi: Cuida-se de recurso especial, interposto por Waldir Augusto de Carvalho Braga contra acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Paran, nos autos da ao indenizatria que lhe movida por Ilda Rodrigues de Andrade. No caso concreto, a demandante afirma que se submeteu a uma primeira interveno cirrgica plstica realizada pelo ora recorrente, visando reduo de suas mamas, cujas dimenses causavam-lhe desconforto fsico e psicolgico. Todavia, logo aps interveno, surgiu em uma das mamas ndulo de aproximadamente 2,5 cm, o que determinou a realizao de um segundo procedimento, o qual tambm se destinaria a retoques estticos. A segunda interveno, entretanto, resultou cicatriz em uma das mamas, alm de desproporo entre elas, levando necessidade de uma terceira cirurgia. Esta, seria em princpio realizada perante o prprio demandado, mas isso deixou de ocorrer pois a autora negou a se submeter ao novo procedimento, dada a exigncia da assinatura de um termo previamente ao ato cirrgico. A derradeira operao foi ento consumada perante outro profissional, agora com resultados satisfatrios. Busca, assim, perante o mdico originalmente contratado, indenizao por danos materiais e morais, face o resultado insatisfatrio das duas cirurgias a que se submeteu. O pedido em primeiro grau quedou rejeitado. A Corte Paranaense, em sede de apelao cvel, reformou a sentena e reconheceu a responsabilidade civil do ru, mdico cirurgio, face aos danos
materiais e estticos postulados na petio inicial. Assim o fez, salientando que, na espcie, a obrigao assumida pelo demandado daquelas de resultado, presumindo-se sua culpa pelos eventos lesivos. Houve embargos infringentes, aos quais o Tribunal negou provimento. Da o recurso especial, buscando o profissional eximir-se de qualquer responsabilidade, alegao de inexistir prova de culpa quanto aos procedimentos por ele realizados. O eminente relator, Ministro Raul Arajo, votou no sentido de prover o recurso especial e isentar o mdico da condenao imposta perante a Corte local. Baseou seu posicionamento, asseverando entender equivocado o entendimento que fixou natureza jurdica de obrigao de resultado assumida pelo cirurgio no caso concreto. Ponderou que a natureza dos procedimentos cirrgicos, visando reduo das mamas, bem como a supervenincia de um ndulo aps a primeira interveno impuseram ao mdico uma obrigao mista, de meio e resultado, por englobar fins de reparao e estticos. Nesse contexto, cuidando-se de responsabilidade civil subjetiva e mngua de prova de culpa do profissional na realizao de ambas as cirurgias, fez pesar em desfavor da demandante o nus da prova, rechaando a pretenso exordial. Pedi vista dos autos para melhor exame do tema. a sntese. Acompanho o relator. De incio, reputo prudente apenas deixar assentado meu posicionamento pessoal quanto natureza da primeira cirurgia plstica a que se submeteu a demandante, pois em relao a este ponto entendo estar configurada obrigao exclusivamente de resultado. De qualquer sorte, adianto que essa pequena ressalva no levar este subscritor a julgamento diverso daquele proposto pelo Excelentssimo Ministro Relator. Com efeito. No caso, a primeira cirurgia plstica (mamoplastia) a que se submeteu a demandante, buscando a reduo de suas mamas, atribuiu ao mdico cirurgio obrigao nitidamente de resultado. No h, ao menos neste ponto, falar em obrigao mista. Irrelevante o fato de a autora buscar com uma operao de cunho esttico livrar-se, como consequncia dela, de eventuais desconfortos psicolgicos, dores nas costas ou outros problemas derivados do grande porte de suas mamas. que a interveno realizada pelo mdico, sobre a qual se responsabilizou tecnicamente, estava concentrada preponderantemente na alterao plstica pretendida pela acionante, despontando um carter
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exclusivamente esttico, ficando em segundo plano os objetivos teraputicos ou ortopdicos. Basta ver que ao mdico no competia proceder qualquer interveno ortopdica, na coluna vertebral da demandante, por exemplo. A tarefa que foi designada ao mdico visava fins plsticos decorrentes da reduo, sendo meramente consequncias desta operao a posterior atenuao dos demais problemas narrados pela demandante. O profissional que consente em realizar procedimento deste carter, plstico/esttico, intervindo pela primeira vez no organismo da paciente, est assumindo, tica deste signatrio, indubitvel obrigao de atingir a um resultado determinado. Caso o mdico cirurgio vislumbre a impossibilidade de alcana-lo, deve prevenir o paciente ou ento recusar-se realizao do procedimento. De todo modo, como j adiantado, este primeiro aspecto no exerce maior influncia para o deslinde do caso, j que o pedido inicial no ataca apenas e propriamente eventual resultado insatisfatrio do primeiro procedimento. Ao que se depreende, o dano esttico de maior repercusso causado demandante derivou da segunda interveno cirrgica, na qual, todavia, no eram almejados apenas fins de ordem plstica como se dera quando da primeira. Na segunda operao, existia finalidade tambm reparadora/teraputica, dada a necessidade de solucionar patologia, com a retirada de ndulo que surgiu na mama direita da demandante somente aps o primeiro ato cirrgico. Agregaram-se, pois, no segundo procedimento, finalidades estticas e reparatrias, o que traduz uma obrigao mista, de meio e de resultado, com importante reflexo no que tange definio da natureza da responsabilidade civil a reger a conduta do demandado. Com efeito, a definio pertinente finalidade da obrigao relevantssima e decisiva para a resoluo do caso concreto. Em se cuidando de obrigao de resultado, o entendimento jurisprudencial dominante, ao qual adere o subscritor, no sentido de reputar a responsabilidade civil do mdico cirurgio ainda como sendo subjetiva, nos termos do art. 14, 4, do CDC, mas com inverso do nus probatrio. Por isso, desloca-se, em regra, o nus probandi, incumbindo ao profissional demonstrar que no laborou com impercia, para, assim, livrar-se do dever indenizatrio, mormente quando verificada a hipossuficincia tcnica do consumidor dos servios mdicos (art. 6, VIII, do CDC). Do contrrio, antevendo-se um carter reparatrio, teraputico na interveno cirrgica, o dever contratual assumido pelo profissional da medicina
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consiste em obrigao de meio, cabendo-lhe proceder da melhor e mais diligente forma possvel, dentro do atual estado da tcnica da medicina. Nesta segunda hiptese, o regime da responsabilidade civil subjetiva consagrado no art. 14, 4, do CDC, no permite a inverso do nus probatrio, cabendo, nessa medida, ao prprio autor fazer a prova da impercia com que empreendeu o cirurgio. No caso dos autos, como visto, a segunda cirurgia teve tambm como finalidade a extrao de ndulo surgido no organismo da demandante aps a realizao da primeira interveno. Poder-se-ia at cogitar em atribuir ao mdico a responsabilidade com inverso do nus probatrio, caso ficasse demonstrado ter este ndulo surgido como resultado de eventual negligncia quando da primeira operao. Haveria, assim, nexo de causalidade entre a necessidade da segunda interveno, da qual resultaram os danos estticos e o agir culposo do demandado. Entretanto, as provas produzidas durante o trmite do feito no lograram alcanar definio acerca do que causou a apario do aludido ndulo, tornandose impossvel afirmar tenha sido uma decorrncia da primeira cirurgia a que se submeteu a demandante. Nesse quadro, somente se pode presumir que se tratou de algo natural e espontneo, uma patologia congnita ao organismo da acionante. Nesse sentido, retira-se do acrdo proferido ao julgamento da apelao cvel: O laudo pericial acostado s fls. 214-224, indica que a paciente possua um ndulo medindo aproximadamente 2,5 cm no maior dimetro no quadrante inferior externo da mama direita (fl. 216), dizendo o expert que H grande propoabilidade de o ndulo da mama direita da Sra. Ilda Rodigues de Andrade estar relacionada Patologia Mamria Benigna, no relacionada com o processo cirrgico prvio. Contudo o diagnstico etiolgico s estaria definitivamente esclarecido atravs de estudo anatmico patolgico do ndulo mamrio (...) Ora, se houve a necessidade de extrao de patologia mamria benigna, por bvio que a obrigao atribuda ao mdico no pode ser de resultado, j que inexigvel, em tal contexto, atingir perfeio esttica aps a retirada de ndulo de aproximadamente 2,5 cm de uma das mamas. A obrigao aqui de meio, cabendo ao cirurgio agir mediante aposio de toda sua diligncia para a cura da patologia e tambm obviamente para proporcionar o melhor resultado esttico possvel demandante, mas no como um fim em si mesmo, e sim de modo a contornar eventual deformidade decorrente da extrao de parte do organismo da paciente.
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Nesse contexto, configurando-se a obrigao de meio, somente se poderia responsabilizar civilmente o profissional da medicina mediante prova de culpa, na modalidade de negligncia ou impercia quanto interveno cirrgica. Entretanto, essa demonstrao no ocorreu no caso dos autos. Como bem ponderou o eminente relator, a condenao fixada pela Corte de origem baseouse exclusivamente na equivocada aplicao da presuno de culpa face ao no atingimento de perfeio na segunda operao realizada pelo demandado. Tem-se por configurada, assim, violao ao art. 14, 4, do CDC, motivo pelo qual acompanho o relator, votando no sentido de dar provimento ao recurso especial. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.053.473-RS (2008/0094654-9) Relator: Ministro Marco Buzzi Recorrente: Marisa Maria Caumo Bof Advogado: Frank Max Simon Hermann Recorrido: Fabiana Lourega Guatymozin Lorenzetti e outros Advogado: Rogrio Viegas Viana Interessado: Paola Rita Caumo Bof Advogado: Frank Max Simon Hermann
EMENTA Recurso especial (art. 105, III, a, da CF). Procedimento de inventrio. Primeiras declaraes. Aplicao financeira mantida por esposa do de cujus na vigncia da sociedade conjugal. Depsito de proventos de aposentadoria. Possibilidade de incluso dentre o patrimnio a ser partilhado. Perda do carter alimentar. Regime de comunho universal. Bem que integra o patrimnio comum e se comunica ao patrimnio do casal. Exegese dos arts. 1.668, V e 1.659, VI, ambos do Cdigo Civil. Recurso desprovido.
1. No se conhece da tese de afronta ao art. 535, I e II do CPC formulada genericamente, sem indicao do ponto relevante ao julgamento da causa supostamente omitido no acrdo recorrido. Aplicao da Smula n. 284-STF, ante a deficincia nas razes recursais. 2. Os proventos de aposentadoria, percebidos por cnjuge casado em regime de comunho universal e durante a vigncia da sociedade conjugal, constituem patrimnio particular do consorte ao mximo enquanto mantenham carter alimentar. Perdida essa natureza, como na hiptese de acmulo do capital mediante depsito das verbas em aplicao financeira, o valor originado dos proventos de um dos consortes passa a integrar o patrimnio comum do casal, devendo ser partilhado quando da extino da sociedade conjugal. Interpretao sistemtica dos comandos contidos nos arts. 1.659, VI e 1.668, V, 1.565, 1.566, III e 1.568, todos do Cdigo Civil. 3. Recurso especial parcialmente conhecido e desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, A Quarta Turma, por unanimidade, conhecer parcialmente do recurso e, nesta parte, negar-lhe provimento, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 2 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Marco Buzzi, Relator
DJe 10.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Cuida-se de recurso especial (art. 105, III, a, da CF), interposto por Marisa Maria Caumo Bof contra acrdo proferido pelo
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Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul, nos autos de agravo de instrumento tirado de procedimento de inventrio, aberto em virtude da morte de Lo Carlos Bof. O aresto hostilizado consubstancia-se na seguinte ementa:
Inventrio. Meao. Partilha de valores provenientes da aposentadoria da exesposa do de cujus e de outros bens imveis. 1. Os valores recebidos por qualquer dos cnjuges at a separao de fato do casal comunicam-se, sendo irrelevante a origem, pois constituam economia do casal, mas no se comunicam os valores recebidos depois da separao ftica, sejam eles decorrentes dos proventos de aposentadoria da ex-esposa do falecido, sejam eles recebidos a ttulo de juros ou correo monetria. 2. A separao de fato do casal pe termo ao regime de bens, motivo pelo qual o imvel adquirido depois da ruptura no se comunica. 3. O imvel que foi adquirido na vigncia do casamento, mas de forma parcelada, dever ser partilhado de forma proporcional ao valor quitado at a separao do casal. Recurso parcialmente provido.
Opostos e rechaados embargos declaratrios. Irresignada, a insurgente sustenta: a) violao ao art. 535, I e II do CPC, haja vista omisso no acrdo recorrido; b) afronta aos arts. 1.668, V e 1.659, VI, do Cdigo Civil, correspondentes ao art. 263, XIII, do CC/1916; assevera que os proventos percebidos por fora da aposentadoria da ex-esposa do falecido, investidos em aplicao financeira, constituem patrimnio exclusivo e no se comunicam durante a vigncia da sociedade conjugal; pede, por isso, a excluso de tais quantias do monte partilhvel nos autos do inventrio. Apresentadas contrarrazes, o recurso especial no foi admitido, deciso revertida face ao provimento de agravo de instrumento. Os autos ascenderam a esta Corte Superior. O Ministrio Pblico manifestou-se pelo no conhecimento do recurso especial; sucessivamente, pelo desprovimento da insurgncia. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi (Relator): O recurso deve ser parcialmente conhecido e desprovido. 1. Inicialmente, no pode ser conhecida a tese de afronta ao art. 535, I e II, do CPC.
No particular, as razes do recurso especial revelam-se de todo genricas, no indicando concretamente qual ponto relevante para soluo da causa deixou de ser efetivamente examinada pelo Tribunal de segunda instncia. A deficincia na fundamentao da insurgncia obsta a esta Corte chegar exata compreenso da controvrsia, o que impede o conhecimento do apelo extremo, por incidncia da Smula n. 284-STF. 2. Tocante alegao de negativa de vigncia aos arts. 1.659, IV e 1.668, V, ambos do CC/2002 e 263, XIII, do CC/1916, verifica-se que apenas os dispositivos ao novo Cdex merecem ser examinados na presente insurgncia. Consoante bem apontou o representante do Ministrio Pblico Federal, o acrdo recorrido no se pronunciou em relao ao dispositivo contido no Cdigo Bevilqua, o que afasta o necessrio prequestionamento a autorizar a admisso do recurso especial. Colhe-se do aresto hostilizado a seguinte passagem que denota a resoluo do reclamo mediante invocao apenas dos dispositivos constantes do CC/2002. Embora o art. 1.668, inc. V, do Cdigo Civil, que remete ao art. 1.659, inc. VI, do mesmo Cdigo, disponha expressamente que excluem-se da comunho: os proventos do trabalho pessoal de cada cnjuge, foroso convir que os valores, depois de recebidos por qualquer dos cnjuges, passam a compor a renda familiar e se comunicam, at a separao de fato do casal, sendo absolutamente irrelevante a origem. Veja-se que muito embora tenha a sociedade conjugal acabado, de fato, no ano de 2002, ou seja, ainda sob a vigncia do CC/1916, houve por bem a Corte local em deslindar a temtica luz do CC/2002, diploma cuja entrada em vigor deu-se em janeiro de 2003. Nos embargos declaratrios, opostos ao acrdo recorrido, a parte insurgente at alegou omisso, mas defendendo que os artigos sob foco no autorizariam a compreenso na senda de que os valores depositados em aplicao financeira se comunicam ao patrimnio comum. Naquela oportunidade, assim como quando da interposio do recurso especial, deixou de expender qualquer irresignao voltada a eventual equvoco na aplicao do direito intertemporal. Nesse panorama, tem-se a ausncia de prequestionamento do art. 263, IX, do CC/1916, impedindo a anlise do apelo extremo em tal quadrante. Fica delimitado o presente julgamento, assim, ao exame de eventual violao aos dispositivos insertos no CC/2002.
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Faz-se essa ponderao, pouco mais alentada sobre o assunto, na medida em que h pequena alterao na redao do texto ento constante do diploma revogado em comparao com a norma agora em vigor. De toda sorte, qualquer digresso nesse sentido queda obstada, como visto acima, pela ausncia de prequestionamento da temtica referetne ao direito intertemporal. Analisa-se, por isso, o recurso especial apenas ao enfoque do Novo Diploma Civil. 3. Sobre os fatos que ensejam a controvrsia, extrai-se do acrdo recorrido: Com efeito, cuida-se da discusso acerca da incluso no monte-mor de dois imveis, na sua integralidade, e, ainda, da meao sobre os rendimentos e as aplicaes financeiras dos proventos de aposentadoria da recorrente, constantes na sua conta corrente. Ora, os autos mostram que a recorrente e o de cujus eram casados sob o regime da comunho universal de bens, mas estavam separados de fato desde 18 de novembro de 2002, sendo que a recorrente Marisa funcionria pblica estadual aposentada e percebe os seus proventos atravs da conta corrente que possui junto ao Banrisul, como comprova os contracheques juntados fl. 77 (grifou-se). Vale esclarecer, ainda, que o casal encontrava-se separado de fato quando da morte do autor da herana, mas o aresto Estadual ressalvou expressamente que a partilha dos bens, para fins de aferio do patrimnio particular do de cujus, teria por base apenas o perodo de vida comum do casal, desprezando-se os bens adquiridos aps o rompimento de fato do vnculo conjugal. A matria a ser decidida no presente recurso especial, portanto, consiste em definir se deve ser partilhada em inventrio, por integrar o patrimnio comum do casal, unido em regime de comunho universal de bens, a aplicao financeira mantida por um dos ex-consortes, mediante investimento de seus proventos de aposentadoria, formando uma reserva patrimonial durante a vigncia do matrimnio. Acerca do assunto, esta Corte Superior, tratando de situao pouco diversa, mas similar dos autos, possui slida jurisprudncia na esteira de que as verbas auferidas, mesmo aps a dissoluo do casamento, a ttulo de indenizao trabalhista, devem ser ulteriormente partilhadas entre o casal. Invoca-se, em tais precedentes, o entendimento de que a diminuio salarial experimentada por um dos cnjuges repercute na esfera patrimonial do outro, que passa a dispor de modo mais intenso de seus vencimentos para fazer frente s despesas correntes
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do lar. Por consequncia, este ltimo deve tambm ser beneficiado quando da recomposio patrimonial obtida pelo ex-consorte. Nesse sentido:
Regime de bens. Comunho universal. Indenizao trabalhista. Integra a comunho a indenizao trabalhista correspondente a direitos adquiridos durante o tempo de casamento sob o regime de comunho universal. Recurso conhecido mas improvido. (EREsp n. 421.801-RS, Rel. Ministro Humberto Gomes de Barros, Rel. p/ acrdo Ministro Cesar Asfor Rocha, Segunda Seo, julgado em 22.9.2004, DJ 17.12.2004, p. 410). Recurso especial. Civil. Direito de Famlia. Regime de bens do casamento. Comunho parcial. Bens adquiridos com valores oriundos do FGTS. Comunicabilidade. Art. 271 do Cdigo Civil de 1916. Interpretao restritiva dos arts. 269, IV, e 263, XIII, do CC de 1916. Incomunicabilidade apenas do direito e no dos proventos. Possibilidade de partilha. 1. Os valores oriundos do Fundo de Garantia do Tempo de Servio configuram frutos civis do trabalho, integrando, nos casamentos realizados sob o regime da comunho parcial sob a gide do Cdigo Civil de 1916, patrimnio comum e, consequentemente, devendo serem considerados na partilha quando do divrcio. Inteligncia do art. 271 do CC/1916. 2. Interpretao restritiva dos enunciados dos arts. 269, IV, e 263, XIII, do Cdigo Civil de 1916, entendendo-se que a incomunicabilidade abrange apenas o direito aos frutos civis do trabalho, no se estendendo aos valores recebidos por um dos cnjuges, sob pena de se malferir a prpria natureza do regime da comunho parcial. 3. Precedentes especficos desta Corte. 4. Recurso especial desprovido. (REsp n. 848.660-RS, Rel. Ministro Paulo de Tarso Sanseverino, Terceira Turma, julgado em 3.5.2011, DJe 13.5.2011).
Conquanto no se tenha identificado precedentes cuidando de hiptese ftica idntica a ora sob enfrentamento, tem-se que a mesma linha de raciocnio empreendida para os casos de indenizao trabalhista deve estender-se ao caso de aplicao financeira mantida por apenas um dos consortes. Estabelecida a sociedade conjugal, ambos os consortes passam imediatamente a obedecer ao dever legal de mtua assistncia (art. 1.566, III,
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do CC), sendo ainda responsveis pelos encargos da famlia (art. 1.565, caput, do CC) e, por decorrncia, obrigados a concorrer, na proporo de seus bens e dos rendimentos do trabalho, para o sustento da famlia e educao dos filhos, qualquer que seja o regime patrimonial (art. 1.568 do CC). Os arts. aos arts. 1.668, V, e 1.659, VI e VII excluem da comunho universal os proventos do trabalho pessoal de cada cnjuge, bem como as penses, meio-soldos, montepios e outras rendas semelhantes. A interpretao literal do dispositivo conduz ao entendimento de que so incomunicveis os valores obtidos pelo trabalho individual de cada cnjuge, impedindo a comunho at mesmo dos bens adquiridos com tais vencimentos. No entanto, sempre asseverando a manifesta contradio de tal exegese com o sistema, corrente na doutrina brasileira que referidas disposies atinentes incomunicabilidade dos vencimentos, salrios e outras verbas reclamam interpretao em sintonia e de forma sistemtica com os deveres institudos por fora do regime geral do casamento. Nesse prisma, Maria Berenice Dias formula crtica ao legislador de 2002:
Absolutamente desarrazoado excluir da universalidade dos bens comuns os proventos do trabalho pessoal de cada cnjuge (CC 1.659 VI), bem como as penses, meios-soldos, montepios e outras rendas semelhantes (CC 1.659 VII). Injusto que o cnjuge que trabalha por contraprestao pecuniria, mas no converte suas rendas em patrimnio, seja privilegiado e suas reservas consideradas crdito pessoal e incomunicvel. Tal lgica compromete o equilbrio da diviso das obrigaes familiares. O casamento gera comunho de vidas (CC 1.511). Os cnjuges tm o dever de mtua assistncia (CC 1.566 III) e so responsveis pelos encargos da famlia (CC 1.565). Assim, se um dos consortes adquire os bens para o lar comum, enquanto o outro apenas guarda o dinheiro que recebe de seu trabalho, os bens adquiridos por aquele sero partilhados, enquanto os que este entesourou resta injustamente incomunicvel (Manual de Direito das Famlias, p. 237, Editora Revista dos Tribunais: 2011).
Em idntico rumo, Carlos Roberto Gonalves deixa assentado:

Se se interpretar que o numerrio recebido no se comunica, mas somente o que for com ele adquirido, poder esse entendimento acarretar um desequilbrio no mbito financeiro das relaes conjugais, premiando injustamente o cnjuge que preferiu conservar em espcie os proventos de seu trabalho, em detrimento do que optou por converter suas economias em patrimnio comum. Como assevera Silvio Rodrigues, entendimento diverso contraria a essncia do regime da comunho parcial e levaria ao absurdo de s se comunicarem os aquestos
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adquiridos com o produto de bens particulares e comuns ou por fato eventual, alm dos destinados por doao ou herana do casal. (Direito Civil Brasileiro, vol. 5, p. 458, Editora Saraiva: 2010).
De fato, j em primeira vista torna-se imperiosa a relativizao do comando de incomunicabilidade, quando examinado em conjunto com os demais deveres do casamento. Instituda a obrigao de mtua assistncia e de mantena do lar por ambos os cnjuges, no h como considerar imunes as verbas obtidas pelo trabalho pessoal de cada consorte ou proventos e penses, tampouco como hbeis a formar uma reserva particular. Conforme dispe a lei, esses valores devem obrigatoriamente ser utilizados para auxlio mantena do lar, da sociedade conjugal. Retira-se da doutrina de Milton Paulo de Carvalho Filho, quando, comentando os incisos em questo, assevera:
Essa excluso da lei deve ser entendida para o caso de separao do casal: a remunerao de cada qual no integrar a partilha. Contudo durante a vigncia do casamento, uma vez percebido o provento, este passa a integrar o patrimnio do casal, seja em espcie, seja por meio da aquisio de outros bens (Cdigo Civil Comentado, organizao Cezar Peluso, p. 1898, Editora Manole: 2011).
Com efeito, a natureza jurdica dos salrios, penses e proventos reveste-se de carter voltil, temporrio, que perdura apenas enquanto tais verbas ainda possuem funo de garantir o sustento imediato daquele que as aufere. No toa, referidas verbas erigem-se ao carter de impenhorveis consoante se infere do art. 649 do CPC. E assim o so por uma razo de ordem muito simples. Tem o legislador em mira possibilitar a subsistncia do respectivo titular, garantindolhe fonte monetria hbil a fazer frente aos gastos alimentares, de sade, vesturio, lazer, educao etc., tudo o que possibilita, em realidade, proporcionar acesso do indivduo ao mnimo vital, sob os auspcios do princpio da dignidade da pessoa humana. O que justifica conferir aos salrios, proventos e outras verbas peridicas a impenhorabilidade, prevista no CPC, ou a incomunicabilidade, estabelecida no CC, justamente a necessidade de se manter a garantia alimentar ao titular dessas quantias. A observar, contudo, que, no caso da incomunicabilidade, a proteo d-se de modo mais tnue, pois aqui ela h de ser compatibilizada com os j aludidos deveres recprocos de sustento e auxlio mtuo entre os cnjuges, mormente em regime de comunho universal, como no caso dos autos.
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Nesse sentido, quando ultrapassado o lapso de tempo correspondente ao perodo em que so periodicamente percebidas as verbas, havendo sobras, esse excesso deixa de possuir natureza alimentar. Transforma-se, de tal momento em diante, em verdadeiro patrimnio da pessoa que os recebe, at porque, em geral, com essas quantias que so formadas reservas de capital, ou mesmo obtidos os bens de consumo durveis e no durveis a constituir aquele mesmo patrimnio. Tratando da impenhorabilidade das verbas dotadas de carter salarial, alimentar, esta Corte j teve oportunidade de assentar raciocnio idntico ao ora empreendido:
Processual Civil. Recurso especial. Ao revisional. Impugnao ao cumprimento de sentena. Penhora on line. Conta corrente. Valor relativo a restituio de imposto de renda. Vencimentos. Caratr alimentar. Perda. Princpio da efetividade. Reexame de fatos e provas. Incidncia da Smula n. 7-STJ. - Apenas em hipteses em que se comprove que a origem do valor relativo a restituio de imposto de renda se referira a receitas compreendidas no art. 649, IV, do CPC possvel discutir sobre a possibilidade ou no de penhora dos valores restitudos. - A devoluo ao contribuinte do imposto de renda retido, referente a restituio de parcela do salrio ou vencimento, no desmerece o carter alimentar dos valores a serem devolvidos. - Em princpio, inadmissvel a penhora de valores depositados em conta corrente destinada ao recebimento de salrio ou aposentadoria por parte do devedor. - Ao entrar na esfera de disponibilidade do recorrente sem que tenha sido consumido integralmente para o suprimento de necessidades bsicas, a verba relativa ao recebimento de salrio, vencimentos ou aposentadoria perde seu carter alimentar, tornando-se penhorvel. - Em observncia ao princpio da efetividade, no se mostra razovel, em situaes em que no haja comprometimento da manuteno digna do executado, que o credor no possa obter a satisfao de seu crdito, sob o argumento de que os rendimentos previstos no art. 649, IV, do CPC gozariam de impenhorabilidade absoluta. - inadmissvel o reexame de fatos e provas em recurso especial. Recurso especial no provido. (REsp n. 1.059.781-DF, Rel. Ministra Nancy Andrighi, Terceira Turma, julgado em 1.10.2009, DJe 14.10.2009).
Ainda:
Civil e Processual Civil. Dvida de sociedade limitada. Execuo frustrada. Redirecionamento aos bens de scio. Possibilidade. Dissoluo irregular da sociedade. 1. Em carter excepcional, o scio de sociedade por cotas de responsabilidade limitada responde com seus bens particulares por dvida da sociedade, quando esta foi dissolvida de modo irregular. Precedentes. 2. Alm do mais, a alegao de que inexistiu excesso de mandato por parte do ora recorrente, que firmou, conjuntamente, o instrumento de encerramento do contrato social, ficando estabelecido que eventual responsabilidade deveria recair unicamente sobre o scio majoritrio, implica o reexame do conjunto ftico-probatrio. Incidncia da Smula n. 7-STJ. 3. Em princpio, inadmissvel a penhora de valores depositados em conta corrente destinada ao recebimento de salrio ou aposentadoria por parte do devedor. No caso ora em anlise, contudo, no restou comprovado o carter alimentar dos valores depositados em conta poupana, implicando o acolhimento dos argumentos do recorrente em incurso do conjunto ftico-probatrio. Incidncia, mais uma vez, da Smula n. 7-STJ. 4. Recurso especial conhecido em parte e, nesta parte, desprovido. (REsp n. 586.222-SP, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, Quarta Turma, julgado em 23.11.2010, DJe 30.11.2010).
Essa ordem de raciocnio, formulada no tocante penhorabilidade das verbas salariais alimentares deve ser estendida aos casos de comunicabilidade patrimonial no regime de casamento. Na sociedade brasileira, a maioria absoluta dos casais constroem patrimnio como fruto de seu exclusivo trabalho. Raras so as famlias que herdam vultoso patrimnio mobilirio e imobilirio, suficiente a permitir o sustento por meio das rendas da resultantes. H casais em que apenas um dos cnjuges se dedica ao trabalho remunerado, enquanto o outro cuida dos afazeres domsticos. Assim, a melhor interpretao referente incomunicabilidade dos salrios, proventos e outras verbas similares, justamente aquela que fixa a separao patrimonial apenas durante o perodo em que ela ainda mantm natureza alimentar, nunca desprezada a necessria compatibilizao dessa restrio com os deveres de mtua assistncia, sendo irrelevante sua origem a partir de ento. Do contrrio, apenas o consorte que possui trabalho remunerado seria titular da ntegra do patrimnio construdo durante a sociedade conjugal, entendimento este em subverso a todo o sistema normativo relativo ao regime patrimonial do casamento.
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Desponta da a ratio essendi da incomunicabilidade derivada dos arts. 1.668, V, e 1.659, VI e VII, ou seja, atribuir a separao dos vencimentos enquanto verba suficiente a possibilitar a subsistncia do indivduo, mas sempre observados os deveres de mtua assistncia e mantena do lar conjugal. Nesse panorama, andou bem o acrdo recorrido, pois procedeu a interpretao melhor ajustada ao esprito das normas que regem o casamento, na senda de considerar os proventos de aposentadoria como bem particular, excludo da comunho, apenas enquanto as respectivas cifras mantenham um carter alimentar em relao quele consorte que as aufere. Suplantada a necessidade de proporcionar a subsistncia imediata do titular, as verbas excedentes integram e se comunicam o patrimnio comum do casal, devendo ser observada a meao do outro consorte, mostrando-se correta, portanto, sua incluso dentre os bens a serem partilhados no inventrio aberto em funo da morte de um dos cnjuges. Do exposto, o voto no sentido de conhecer em parte e negar provimento ao recurso especial.
RECURSO ESPECIAL N. 1.079.344-RJ (2008/0172003-1) Relatora: Ministra Maria Isabel Gallotti Recorrente: Indstrias Muller de Bebidas Ltda. Advogados: Lanir Orlando e outro(s) Lia Mara Orlando e outro(s) Recorrido: Miller Brewing Company Advogados: Jos Antnio Barbosa Lima Faria Corra e outro(s) Leonardo Valente Gomes Bezerra e outro(s) Interessado: Instituto Nacional de Propriedade Industrial INPI
EMENTA Propriedade industrial. Colidncia de marcas. Possibilidade de confuso afastada. Princpio da especialidade. Marca notria. Art. 126
da Lei n. 9.279/1996. Admitida a convivncia das marcas em litgio. Precedentes. 1. O dissdio jurisprudencial a ser dirimido pelo Superior Tribunal de Justia aquele em que, mediante o cotejo analtico entre os acrdos confrontados, fica evidenciada a similitude da base ftica dos casos e a divergncia de resultados diante da aplicao da legislao federal regente, o que no se verificou na hiptese dos autos. 2. Segundo o princpio da especialidade das marcas, no h colidncia entre os signos semelhantes ou at mesmo idnticos, se os produtos que distinguem so diferentes. 3. Reconhecida a notoriedade da marca Miller pelo Tribunal de origem, incide o art. 126 da Lei n. 9.279/1996, que confere proteo especial marca notoriamente conhecida em seu ramo de atividade. 4. Afastada a possibilidade de erro ou confuso do pblico entre as marcas Miller, da recorrida, e Mlller Franco e Miler, da recorrente, ante a ausncia de semelhana dos produtos que representam, possvel a convivncia dos signos em exame. Precedentes. 5. Recurso especial a que se nega provimento. ACRDO A Turma, por unanimidade, negou provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Antonio Carlos Ferreira, Marco Buzzi, Luis Felipe Salomo e Raul Arajo votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 21 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministra Maria Isabel Gallotti, Relatora
DJe 29.6.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti: Miller Brewing Company ajuizou ao anulatria de ato administrativo contra o Instituto Nacional da Propriedade Industrial - INPI e Indstrias Muller de Bebidas Ltda, objetivando o registro
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para as marcas de cerveja Miller e Americas Quality Beer Miller High Life, denegado pelo primeiro ru. O MM Juiz Federal da 6 Vara Federal do Rio de Janeiro julgou improcedente o pedido de invalidao das decises administrativas, ao fundamento de que h colidncia entre as marcas Miller, da autora, e Muller Franco e Miler, da segunda r. Foi assinalado que tanto o produto explorado pela autora (cerveja), quanto o produto da r (aguardente), pertencem ao mesmo segmento mercadolgico, qual seja, o de bebidas alcolicas, de forma que o registro pretendido pode provocar erro, dvida ou confuso por parte do pblico consumidor. Foi observado, ainda, que o acordo de convivncia entre as marcas, entabulado entre a autora e a segunda r, ineficaz perante o INPI. Inconformada, a autora interps apelao cvel alegando diversidade de consumidores e impossibilidade de confuso das marcas Miller, e Muller Franco. Ressaltou que a marca Miller notoriamente conhecida como pertencente segunda maior empresa cervejeira dos Estados Unidos e identifica a cerveja fabricada h mais de 100 anos pela apelante, encontrando-se, assim, amparada pelo contido no art. 6-bis da Conveno da Unio de Paris. Defende a coexistncia das marcas no mercado e a inexistncia de conflitos entre os sinais em tela. A Segunda Turma Especializada do Tribunal Regional Federal da 2 Regio, por maioria, deu provimento apelao, em acrdo espelhado na seguinte ementa (e-STJ fl. 958):
Direito da Propriedade Industrial. Marcas. Marca notoriamente conhecida. Teoria da diluio ou degenerao. 1. A marca notoriamente conhecida em seu ramo de atividade goza de proteo especial, independentemente de classe, na forma do art. 6, bis, da Conveno Unionista de Paris. 2. Inexiste bice convivncia entre a marca Miller e as marcas da recorrida (Muller Franco e Miler), conquanto sejam da mesma classe, pois comercializam produtos diversos. 3. O princpio da especialidade no se confunde com as divises de classe operadas pelas convenes de Genebra e Nice, que no servem de critrio ltimo para a determinao das esferas de colidncia de marcas, em um mesmo mercado relevante. 4. Apelo parcialmente provido, para que os procedimentos administrativos com vistas ao registro da marca Miller retomem o seu curso normal, reconhecendose, contudo, a possibilidade de convivncia entre a marca Miller e as marcas Muller Franco e Miler.
Indstrias Mller de Bebidas Ltda. ops embargos infringentes buscando a prevalncia do voto vencido que mantinha a sentena de improcedncia do pedido de registro das marcas Miller e Americas Quality Beer Miller High Life. Por unanimidade, a Primeira Seo Especializada do TRF da 2 Regio negou provimento ao recurso, em acrdo assim ementado (e-STJ fls. 1.1031.104):
Embargos infringentes. Colidncia entre marcas. Inteligncia do artigo 6 bis da Conveno de Paris em face de marca estrangeira j registrada no Brasil e posteriormente caduca. Recurso improvido. I - de se notar, no cadastro do INPI, que a marca Miller de titularidade autoral, foi regularmente registrada em 25.2.1979 e, posteriormente, extinta por caducidade, em 12.9.1989, conforme atestam a sentena de fls. 451-456, do Juzo da 11 Vara Federal-RJ, e o acrdo de fls. 457, do Tribunal Federal de Recursos. II - Por outro lado, o dito fato propiciou o registro legtimo e regular da marca denominada Muller Franco, de titularidade da Embargante, destinada ao mesmo ramo de negcios - bebidas alcolicas at ento negado, em razo do registro da marca Miller que se encontrava em vigor. III - De sorte, que o alto conhecimento da marca Miller situao que no encontra mais proteo no Estado Brasileiro luz do art 6 da Conveno de Paris, por se tratar de marca que j foi objeto de registro no Brasil, e, concretamente extinta, por deciso transitada em julgado, fazendo com que a notoriedade em questo no mais rena condies de prevalncia para peitar registros regular e posteriormente inscritos no INPI. IV - Tais consideraes, contudo, no obstam o registro das marcas da empresa Embargada luz dos preceitos da Lei n. 9.279/1996, uma vez que suas normas repudiam apenas contrafao suscetvel de causar confuso ou associao com marca alheia; no sendo essa a hiptese dos autos, em razo, justamente, do grande conhecimento que a marca Miller desfruta junto ao pblico consumidor, perfeitamente capaz de distinguir a origem e os produtos de ambas as empresas. V - Recurso improvido.
Inconformada, a 2 r, Indstrias Mller de Bebidas Ltda, interps recurso especial amparado no art. 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, apontando divergncia jurisprudencial entre o acrdo recorrido e o entendimento adotado por esta Corte no REsp n. 698.855 e pelo TJSP, alm de violao aos seguintes dispositivos: a) art. 129 da Lei n. 9.279/1996 - ao argumento de que a recorrente detm titularidade do registro das marcas Mller Franco e Miler para designar bebidas
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alcolicas, sendo-lhe assegurada a proteo dos direitos de uso exclusivo da marca no territrio nacional, dentro de sua atividade. Com isso, sendo a cerveja e a aguardente espcies de bebidas alcolicas, no haveria de se permitir que empresas do mesmo ramo utilizassem a mesma marca em ambos os produtos, induzindo, com relativa facilidade, o consumidor a erro, dvida e engano; b) art. 124, inciso XIX, da Lei n. 9.279/1996 - sob a alegao de que, ao vedar o uso exclusivo das marcas de titularidade da recorrente, a Corte de origem autorizou o registro de marca idntica para mesmos produtos e permitiu a coexistncia de signos que, efetivamente, se confundem, beneficiando concorrente do mesmo segmento de mercado, haja vista que ambas atuam na produo de bebida alcolicas. Foram apresentadas contra-razes ao recurso especial (e-STJ fls. 1.1631.182). Juzo prvio positivo de admissibilidade s fls. e-STJ 1.185-1.186. s fls. 1.205-1.208 e-STJ, o ento Ministro Honildo Amaral de Mello Castro, Desembargador convocado do TJ-AP, negou provimento ao recurso especial. Em razo dos fundamentos esposados nas razes do agravo regimental interposto por Indstrias Mller de Bebidas Ltda., esta relatora reconsiderou a deciso de fls. 1.205-1.208 e-STJ e determinou a incluso do recurso especial em pauta para melhor exame da questo pelo colegiado. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Isabel Gallotti (Relatora): Como visto do relatrio, trata-se de recurso especial em que a recorrente, Indstrias Mller de Bebidas Ltda., sustenta impossibilidade da coexistncia entre as suas marcas Muller Franco e Miler e a marca da recorrida, Miller, e pretende a exclusividade de utilizao dos signos registrados pelo INPI. Inicialmente anoto que o recurso no merece prosperar pela alnea c do dispositivo constitucional. Com efeito, a demonstrao do dissdio jurisprudencial no obedeceu ao disposto nos arts. 541 do Cdigo de Processo Civil e 255 do RISTJ, uma vez que a parte recorrente deixou de evidenciar a semelhana entre os fatos considerados
pelo acrdo recorrido e o panorama de fato do paradigma invocado, limitandose a afirmar a existncia de divergncia na interpretao do direito. Ausente, pois, a demonstrao de que os casos confrontados tenham se assentado em bases de fato similares e adotado concluses opostas sobre idntica questo jurdica, requisito fundamental para conhecimento do recurso fundado na alnea c do permissivo constitucional. Passo a apreciar a alegao de afronta legislao federal. Apontou a recorrente ofensa s normas dos arts. 124, inciso XIX, e 129 da Lei n. 9.279/1996, que guardam a seguinte redao:
Art. 124. No so registrveis como marca: (...) XIX - reproduo ou imitao, no todo ou em parte, ainda que com acrscimo, de marca alheia registrada, para distinguir ou certificar produto ou servio idntico, semelhante ou afim, suscetvel de causar confuso ou associao com marca alheia; (...) Art. 129. A propriedade da marca adquire-se pelo registro validamente expedido, conforme as disposies desta Lei, sendo assegurado ao titular seu uso exclusivo em todo o territrio nacional, observado quanto s marcas coletivas e de certificao o disposto nos arts. 147 e 148.
A anlise da questo passa, pois, pela verificao da possibilidade de confuso entre os signos da recorrente e da recorrida e do direito de exclusividade de utilizao das marcas pela recorrente. Como se sabe, a marca bem da propriedade industrial que tem como finalidade principal distinguir o produto ou servio dos seus concorrentes no mercado, ou seja, sinal destinado a individualizar produtos ou servios e a permitir sua diferenciao de outros do mesmo gnero. Surgiu o direito marcrio da necessidade de evitar a concorrncia desleal. Conforme acentua LUCAS ROCHA FURTADO, a proteo que a lei confere s marcas tem sua extenso delimitada pela aplicao de dois princpios: o da territorialidade e o da especialidade do registro. O poder de identificao e atrao de determinadas marcas, porm, ditas notrias, imps a necessidade do alargamento de sua proteo, alm dos limites fixados por estas regras tradicionais. Tal matria foi tratada pelo art. 6 bis da Conveno de Paris,
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que denominou de notoriamente conhecida a marca cuja proteo independe de qualquer registro. Criou-se, portanto, importante exceo ao princpio da territorialidade (Sistema de Propriedade Industrial no Direito Brasileiro, 1 edio, 1996, p. 106). As marcas protegem seu titular, como obstculo concorrncia desleal, e atendem ao importante escopo de evitar a confuso entre o pblico consumidor. No caso em exame, a marca Miller notoriamente conhecida no ramo das cervejas, como acentuado pelo acrdo tomado do julgamento dos embargos infringentes (e-STJ fls. 1.086-1.104) e tambm do acrdo proferido no julgamento da apelao, do qual transcrevo (e-STJ fl. 936):
Com efeito, a marca de cervejas Miller mundialmente conhecia em seu ramo de atividades, sendo certo que suas atividades se iniciaram ainda no sculo XIX. para situaes como essa que foi includa a aludida proteo na Conveno Unionista de Paris, sem sombra de dvidas relevante marco na proteo da propriedade intelectual. Portanto, no interessa determinar anterioridade de registro ou caducidade, poque a marca notoriamente conhecia. Atualmente, vale frisar, j comercializa seu produto em territrio nacional. No se olvida que na ratio atual da propriedade intelectual, h componente relevantssimo, qual seja, a proteo do consumidor. Ora, a venda de cerveja Miller que no seja a Miller, mundialmente conhecida e agregadora de valor ao produto, levar outrossim o consumidor confuso.
A circunstncia de ter tido o seu registro em territrio nacional, deferido em 1979, cancelado por caducidade, no coloca a recorrida em posio pior do que se nunca o tivesse obtido. Neste ponto, importante lembrar que o art. 126 da Lei da Propriedade Industrial estabelece que a marca notoriamente conhecida em seu ramo de atividade nos termos do art. 6, bis (I), da Conveno da Unio de Paris para Proteo da Propriedade Industrial, goza de proteo especial, independentemente de estar previamente depositada ou registrada no Brasil. Com efeito, diversamente do tratamento legal da marca de alto renome, que a protege em todos os segmentos do mercado, mas tem como pressuposto o registro em territrio nacional (Lei n. 9.279/1996, arts. 125 e 126), a necessidade de proteo da marca notoriamente conhecida surge, ao contrrio, exatamente porque ela no est registrada no pas. No entanto, ainda que no esteja registrada no Brasil, ser protegida exatamente em face de sua internacional notoriedade no seu ramo de atividade. Surge, neste ponto, outra distino entre a
marca de alto renome e a marca notoriamente conhecida. Enquanto a primeira protege todos os seguimentos do mercado, a ltima protege apenas o segmento do mercado em que se tornou notoriamente conhecida (FURTADO, Lucas Rocha, ob citada, p. 132, grifo no constante do original). O legislador conferiu, pois, tutela especial marca notoriamente conhecida, diga-se, dentro do seu ramo de atividade. No caso em exame, mesmo reconhecida a notoriedade, no ramo de cerveja, da marca Miller da recorrida, h registro deferido em territrio nacional, da marca Mller Franco, em favor da recorrente, fabricante de aguardente. Anoto que no est em questo, no presente recurso, a frustrada tentativa da recorrida de invalidar o registro obtido pela recorrente aps a extino por caducidade de seu registro, mas apenas a pretenso da cervejaria internacional de obter o registro, no pas, das marcas de cerveja Miller e Americas Quality Beer Miller High Life, indeferido pelo INPI em face do registro em vigor das marcas Mller Franco e Miler, que individualizam a aguardente fabricada pela recorrente. Assim, cumpre verificar se ambas as marcas integram o mesmo segmento do mercado, nico mbito de proteo s marcas notoriamente conhecidas, o que conduz ao exame do chamado princpio da especialidade ou especificidade, o qual impede o titular de uma marca de reagir contra a utilizao do seu sinal em produtos ou servios diferentes daqueles para os quais foi registrada. Ou seja, o mbito da proteo concedida marca registrada delimitado pelo princpio da especialidade e pela noo de afinidade verificada entre produtos ou servios. DOUGLAS GABRIEL DOMINGUES, em seu Comentrios Lei da Propriedade Industrial, Editora Forense, 1 edio, fl. 439, bem esclarece:
O princpio da especialidade tem maior aplicao nos casos em que a marca idntica ou semelhante a outra j usada para distinguir produtos diferentes ou empregada em outro ramo de comrcio ou de indstria, pois em referida hiptese a regra relativa novidade abrandada. A marca deve ser nova, diferente das j existentes; mas tratando-se de produtos ou indstrias, no importa que ela seja idntica ou semelhante a outra em uso. Todavia, como assinala Gama Cerqueira, o princpio da especialidade da marca no absoluto, nem neste assunto podem firmar-se regras absolutas, pois se trata sempre de questes de fato, cujas circunstncias no podem ser desatendidas quando se tem que decidir sobre a novidade das marcas e a possibilidade de confuso.
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Distintos os produtos e diferentes as clientelas, no h competio do mercado, nem direito do estabelecimento empresarial recorrente em manter a exclusividade do signo. A propsito:
Propriedade industrial e Processual Civil. Coliso de marcas. Possibilidade de confuso afastada pelo Tribunal a quo. Convivncia de marcas admitida nas instncias ordinrias. Matria ftica. Reexame. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. I. Com base nos elementos ftico-probatrios dos autos o Tribunal local concluiu que as marcas apresentam-se distintas e inconfundveis, de sorte que a reviso dessa concluso atrai a incidncia da Smula n. 7 desta Corte. Precedentes. II. Segundo o princpio da especialidade ou da especificidade, a proteo ao signo, objeto de registro no INPI, estende-se somente a produtos ou servios idnticos, semelhantes ou afins, desde que haja possibilidade de causar confuso a terceiros (REsp n. 333.105-RJ, Rel. Ministro Barros Monteiro). III. Recurso especial no conhecido. (REsp n. 900.568-PR, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 21.10.2010, DJe 3.11.2010). Direito Comercial. Propriedade industrial. Nulidade do registro da marca nominativa Paul Shark. Colidencia com o nome comercial (Shark Boutique Ltda.) e com marca mista (expresso Shark associada ao desenho estilizado de um tubaro) anteriormente registrados. Principio da especificidade. Ausencia de possibilidade de erro, duvida ou confuso (art. 67, 17, da Lei n. 5.772/1971). Orientaoes da Corte. Recurso no acolhido. I (...) II III - Possvel e a coexistncia de duas marcas no universo mercantil, mesmo que a mais recente contenha reproduo parcial da mais antiga e que ambas se destinem a utilizao em um mesmo ramo de atividade (no caso, classe 25.10 do Ato Normativo n. 0051/81/INPI - industria e comercio de roupas e acessrios do vesturio de uso comum), se inexistente a possibilidade de erro, duvida ou confuso a que alude o art. 67, n. 17, da Lei n. 5.772/1971. (REsp n. 37.646-RJ, Rel. Ministro Slvio de Figueiredo Teixeira, Quarta Turma, julgado em 10.5.1994, DJ 13.6.1994, p. 15.111).
Assim, no prospera a assertiva de que as marcas litigantes no podem conviver porque os pedidos de registro foram feitos na mesma classe 35, prevista
no Ato Normativo INPI n. 51, de 27.1.1981. Isso porque a proteo decorrente do registro de um signo abrange apenas os produtos ou servios similares ou afins. Produtos ou servios diferentes podem apresentar marcas semelhantes, desde que no sejam passveis de confuso. A classe 35 compreende bebidas alcolicas e no alcolicas, xaropes, sucos, gelos e substncias para fazer bebidas e para gelar, ou seja, abrange tal variedade e diversidade de produtos que o fato de estarem sob mesma classificao no sugere, por si s, a possibilidade de confuso para o pblico. Tambm no vislumbro impedimento de uso da marca pela recorrida, at porque no me parece que o signo Miller, notoriamente conhecido, possa se aproveitar das marcas da empresa recorrente, desprestigiando o seu sinal. Ao contrrio, creio que a marca da recorrida pode at favorecer a recorrente com sua boa imagem no mercado. Questo semelhante debatida nos presente autos foi apreciada pela 3 Turma desta Corte, que concluiu pela possibilidade de convivncia entre marca notoriamente conhecia e outra j registrada no Brasil. Confira-se:
Recurso especial. Propriedade industrial. Direito Marcrio. Art. 131, do Cdigo de Processo Civil. Inexistncia de violao. Fundamentao suficiente. Art. 460, do CPC. Princpio da adstrio do julgador. Observncia, na espcie. Marca notoriamente conhecida. Exceo ao princpio da territorialidade. Proteo especial independente de registro no Brasil no seu ramo de atividade. Marca de alto renome. Exceo ao princpio da especificidade. Proteo especial em todos os ramos de atividade desde que tenha registro no Brasil e seja declarada pelo INPI. Notoriedade da marca skechers. Entendimento obtido pelo exame de provas. Incidncia da Smula n. 7-STJ. Marcas sketch e skechers. Possibilidade de convivncia. Atuao em ramos comerciais distintos, ainda que da mesma classe. Recurso parcialmente conhecido e, nessa extenso, improvido. I - O v. acrdo regional explicitou de forma clara e fundamentada suas razes de decidir. Assim, a prestao jurisdicional, ainda que contrria expectativa da parte, foi completa, restando inatacada, portanto, a liberalidade do artigo 93, inciso IX, da Constituio Federal, bem como do art. 131 do Cdigo de Processo Civil. II - Na hiptese, a deciso do Tribunal Regional observa estritamente os limites do pedido, ou seja, a legalidade da concesso do registro da marca Skechers em favor da ora recorrida, afastando-se, por conseguinte, eventual alegao de violao ao art. 460 do Cdigo de Processo Civil. III - O conceito de marca notoriamente conhecida no se confunde com marca
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de alto renome. A primeira - notoriamente conhecida - exceo ao princpio da territorialidade e goza de proteo especial independente de registro no Brasil em seu respectivo ramo de atividade. A segunda - marca de alto renome - cuida de exceo ao princpio da especificidade e tem proteo especial em todos os ramos de atividade, desde que previamente registrada no Brasil e declarada pelo INPI - Instituto Nacional de Propriedade Industrial. IV - A discusso acerca da notoriedade ou no da marca Skechers deve ser observada tendo em conta a fixao dada pelo Tribunal de origem, com base no exame acurado dos elementos fticos probatrios. Assim, qualquer concluso que contrarie tal entendimento, posta como est a questo, demandaria o reexame de provas, atraindo, por consequncia, a incidncia do Enunciado n. 7-STJ. V - Nos termos do artigo 124, inciso XIX, da Lei n. 9.279/1996, observa-se que seu objetivo o de exclusivamente impedir a prtica de atos de concorrncia desleal, mediante captao indevida de clientela, ou que provoquem confuso perante os prprios consumidores por meio da reproduo ou imitao, no todo ou em parte, de marca alheia, para distinguir ou certificar produto ou servio idntico, semelhante ou afim. VI - No caso dos autos, no se observa, de plano, a possibilidade de confuso dos consumidores pelo que vivel a convivncia das duas marcas registradas Sketch, de propriedade da ora recorrente e, Skechers, da titularidade da ora recorrida, empresa norte-americana. VII - Enquanto a ora recorrente, Lima Roupas e Acessrios Ltda., titular da marca Sketch, comercializa produtos de vesturio e acessrios, inclusive calados, a ora recorrida, Skechers USA Inc II, atua, especificamente, na comercializao de roupas e acessrios de uso comum, para a prtica de esportes, de uso profissional. De maneira que, possvel observar que, embora os consumidores possam encontrar em um ou em outro, pontos de interesse comum, no h porque no se reconhecer a possibilidade de convivncia pacfica entre ambos. VIII - Recurso especial parcialmente conhecido e, nessa extenso, improvido. (REsp n. 1.114.745-RJ, Rel. Ministro Massami Uyeda, Terceira Turma, julgado em 2.9.2010, DJe 21.9.2010, grifei).
Em ltima anlise, no havendo possibilidade de erro ou confuso do consumidor, no h o que proteger. Inexistindo, pois, bice convivncia entre as marcas Miller, da recorrida, e Muller Franco e Miller, da recorrente, nego provimento ao recurso especial. como voto.
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RECURSO ESPECIAL N. 1.175.763-RS (2010/0005677-0) Relator: Ministro Marco Buzzi Recorrente: Lauro Jos Kessler Advogado: Augustinho Gervsio Gttems Telken e outro(s) Recorrido: Brasil Telecom S/A Advogado: Jorge Rojas Carro e outro(s)
EMENTA Recurso especial. Ao de adimplemento contratual. Fase de impugnao a cumprimento de sentena. Acrdo local determinando a excluso da multa prevista no art. 475-J do CPC. Insurgncia do exequente. 1. No conhecimento do recurso especial no tocante sua interposio pela alnea c do art. 105, III, da CF. Cotejo analtico no realizado, sendo insuficiente para satisfazer a exigncia mera transcrio de ementas dos acrdos apontados como paradigmas. 2. Violao ao art. 535 do CPC no configurada. Corte de origem que enfrentou todos os aspectos essenciais ao julgamento da lide, sobrevindo, contudo, concluso diversa almejada pela parte. 3. Afronta ao art. 475-J do CPC evidenciada. A atitude do devedor, que promove o mero depsito judicial do quantum exequendo, com finalidade de permitir a oposio de impugnao ao cumprimento de sentena, no perfaz adimplemento voluntrio da obrigao, autorizando o cmputo da sano de 10% sobre o saldo devedor. A satisfao da obrigao creditcia somente ocorre quando o valor a ela correspondente ingressa no campo de disponibilidade do exequente; permanecendo o valor em conta judicial, ou mesmo indisponvel ao credor, por opo do devedor, por evidente, mantmse o inadimplemento da prestao de pagar quantia certa. 4. Recurso especial parcialmente conhecido e, na extenso, provido em parte.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas, por unanimidade, conhecer em parte do recurso especial e, nesta parte, dar-lhe parcial provimento, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator, com ressalva de fundamentao do Sr. Ministro Raul Arajo. Os Srs. Ministros Luis Felipe Salomo, Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 21 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Marco Buzzi, Relator
DJe 5.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Marco Buzzi: Trata-se de recurso especial interposto pela Lauro Jose Kessler, com amparo nas alneas a e c do permissivo constitucional, no intuito de ver reformado o acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul, assim ementado (fls. 339-344):
Agravo de instrumento. Cumprimento de sentena. Impugnao. Correo monetria. Imperativo o refazimento dos clculos porquanto a deciso em cumprimento determina que o valor pago seja corrigido monetariamente desde as datas de pagamento at a data da converso da ao - 30.6.1991. A data de 30.12.1990 equivocadamente utilizada pelo perito e homologada pelo juzo a quo diz to somente com a apurao do valor patrimonial da ao. Multa do art. 475-J, do CPC. Tendo a parte efetuado o depsito no prazo de 15, contados da intimao ao pagamento da quantia devida, mesmo que ttulo de garantia do juzo, tenho que tal comportamento elide a incidncia da multa prevista no art. 475-J, do CPC. Honorrios advocatcios. Os honorrios advocatcios se prestam a bem remunerar o trabalho desenvolvido pelo procurador da parte. In casu, atento s diretrizes do art. 20, 3 e 4, do Estatuto Processual vigente e, diante da correo do critrio utilizado pelo nobre magistrado a quo, mantenho a verba honorria conforme fixado na deciso combatida.
Deram parcial provimento ao agravo de instrumento. Unnime. (sem grifo no original).
O ora recorrente deflagrou embargos de declarao (fls. 350-351), desacolhidos, nos termos do acrdo de fls. 353-358. Nas razes do especial, a recorrente sustenta que o acrdo Estadual incorreu em violao ao art. 535 do CPC, ante a omisso no sanada em sede de aclaratrios, e ao art. 475-J, do CPC, haja vista que a devedora limitou-se a proceder ao depsito da quantia executada em juzo, conduta esta que, segundo alega, no equivaleria ao pagamento exigido pelo dispositivo legal e, por tal fato, ensejaria a incidncia da multa de 10%. Ainda, defendeu a existncia de divergncia jurisprudencial. Contrarrazes (fls. 376-385). Admitido o presente recurso por fora da deciso de fls. 387-390, os autos ascenderam a esta Corte Superior. o relatrio. Decido. VOTO O Sr. Ministro Marco Buzzi (Relator): O recurso merece ser conhecido e parcialmente provido, porquanto o mero depsito para garantia do juzo no obsta a incidncia da multa prevista no art. 475-J, do CPC. 1. Inicialmente, consigne-se que no encontra amparo o inconformismo no pertinente alegao de ofensa ao artigo 535 do CPC, haja vista que foram enfrentadas todas as questes jurdicas relevantes para a soluo da controvrsia, sobrevindo, porm, concluso em sentido contrrio ao almejado pela recorrente. 2. No merece acolhida a insurgncia no tocante ao dissenso jurisprudencial. Com efeito, para a anlise da admissibilidade do recurso especial pela alnea c do permissivo constitucional, torna-se imprescindvel a indicao das circunstncias que identifiquem ou assemelhem os casos confrontados, mediante o cotejo dos fundamentos da deciso recorrida com o acrdo paradigma, a fim de demonstrar a divergncia jurisprudencial existente (arts. 541 do CPC e 255 do RISTJ). Nesse sentido, confira-se o AgRg no Ag n. 1.053.014-RN, Rel. Ministro Jorge Mussi, 5 Turma, julgado em 7.8.2008, DJe 15.9.2008. A no-realizao do necessrio cotejo analtico, bem como a no apresentao adequada do dissdio jurisprudencial, no obstante a transcrio
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de ementas, impedem a demonstrao das circunstncias identificadoras da divergncia entre o caso confrontado e o aresto paradigma, como a hiptese dos autos. Do exposto, no conheo do especial nesse particular. 3. No tocante alegada violao ao art. 475-J, do CPC, que disciplina a incidncia da multa de 10% sobre o quantum exigido na fase de cumprimento de sentena, a irresignao merece provimento. O cerne da discusso reside em definir a incidncia, ou no, da multa punitiva para os casos em que o devedor comparece nos autos e deposita, a ttulo de garantia do juzo, o quantum exigido pelo credor. O recorrente defende violao, pelo aresto Estadual, ao art. 475-J, porquanto isentou a recorrida do pagamento da multa de 10%, ante o depsito judicial efetivado, o qual, segundo alega, no consiste no efetivo pagamento do dbito, no possuindo, portanto, o condo de afastar a incidncia da sano processual. Com efeito, o termo pagamento, constante do art. 475-J, do CPC, deve ser interpretado de forma restritiva, considerando-se somente naquelas situaes em que o devedor deposita a quantia devida em juzo, sem condicionar o levantamento discusso do dbito em sede de impugnao, permitindo o imediato levantamento por parte do credor. Tal interpretao est em consonncia com o esprito da nova sistemtica processual civil, protagonizado, especialmente, pela Lei n. 10.232/2005, que introduziu no ordenamento jurdico brasileiro o sincretismo processual, proporcionando, em consonncia com a sistemtica constitucional (art. 5, LXXVIII), e a celeridade na entrega da prestao jurisdicional. Ademais, um dos instrumentos criados pelo legislador, com o objetivo de conferir maior efetividade ao processo foi, justamente, a multa prevista no art. 475-J, que possui carter coercitivo, a fim de ensejar o pagamento imediato naquelas hipteses em que inexista divergncia de valores, evitando assim a deflagrao de defesas meramente protelatrias por parte do devedor. Deste modo, nos casos em que o devedor deixar de agir nesses moldes - de sorte a promover a disposio imediata das quantias para levantamento pelo credor - persistir o inadimplemento, ainda que com juzo garantido, justificando a incidncia da multa do art. 475-J do CPC, pois descumprido, de qualquer sorte, o prazo de 15 dias para pagamento voluntrio.
Essa linha de interpretao revela-se imprescindvel para preservao do intuito do legislador, amoldando-se, conforme j dito, s novas caractersticas do processo de execuo, alm de compelir o devedor a agir de boa-f. Sobre o tema, retira-se do ensinamento de Athos Gusmo Carneiro:
Visa a multa, evidentemente, compelir o sucumbente ao pronto adimplemento de suas obrigaes no plano do direito material, desestimulando as usuais demoras para ganhar tempo. Assim sendo, o tardio cumprimento da sentena, isto , o pagamento aps esgotados os quinze dias, ou posterior oferecimento de caues ou garantias, no livram o devedor da multa j incidente. A circunstncia de o executado efetuar um depsito em juzo, com o propsito de garantir o pagamento (ou seja, para que nele incida a penhora) no afasta a incidncia da multa; mas a multa no incidir se o depsito for feito em pagamento (ou seja, como cumprimento voluntrio da obrigao), hiptese em que o exequente poder requerer o levantamento da quantia, sem prejuzo de prosseguir na execuo pelo saldo, se no houver sido coberta a totalidade do crdito exequendo. (Cumprimento da sentena civil e procedimentos executivos, Rio de Janeiro: Forense, 2008, p. 51-52, sem grifo no original).
Leciona Cssio Scarpinella Bueno:

Algum poder perguntar: no seria o caso de admitir que o devedor pudesse nomear, desde logo, bens penhora? Esta sua atitude no significaria acelerao nos atos executivos a serem praticados? Isto, se feito no prazo de quinze dias do caput do art. 475-J, no deveria ser entendido como uma forma de isentar o devedor da multa l cominada? supor, para ilustrar a hiptese, que o devedor deposite em juzo, dentro daquele prazo, o numerrio perseguido pelo credor. No para fins de pagamento (entrega do dinheiro) mas, diferentemente, para, garantido o juzo, apresentar a impugnao a que se referem os arts. 475-L e 475-M (art. 475-J, 1), mero depsito, portanto. As respostas so todas negativas. O comportamento do devedor no foi valorado pelo legislador e no deve ser aceito como forma de iseno ou de dispensa da multa. Nem a lembrana do art. 620 socorre, na hiptese, o devedor. A perspectiva da lei que o devedor tem de submeter-se fora contida no ttulo judicial, sua executividade intrnseca (Curso Sistematizado de Direito Processual Civil, v. 3, So Paulo: Saraiva, 2008, p. 181).
In casu, ponto incontroverso o fato de que a devedora procedeu ao depsito da quantia executada, com a observncia do lapso de 15 dias previsto no art. 475-J, do CPC, porm, ressalvando de forma expressa que o ato restringiase garantia do juzo (fl. 129).
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Deste modo, considerando que o depsito deu-se a ttulo de garantia do juzo, no h falar em iseno da devedora ao pagamento da multa de 10%, prevista no art. 475-J, do CPC, aferindo-se, desta concluso, a violao, pelo aresto Estadual, do dispositivo legal invocado. Do exposto, conheo parcialmente do especial, e, nessa extenso, dou-lhe provimento, a fim de permitir a incidncia da multa prevista no art. 475-J, do CPC, nos casos em que o devedor efetua depsito judicial, to-somente, para fins de garantia do juzo. VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Raul Arajo: Considero relevante o ato do depsito da quantia executada, sendo esse depsito feito espontaneamente pelo devedor para discutir algum aspecto, pois, muitas vezes, o ttulo judicial ainda enseja discusso, no quanto ao direito da parte credora, mas quanto ao valor, quanto ao importe do direito reconhecido na deciso judicial. No fico tranquilo, porque no temos precedentes e essa questo me parece relevante, ou seja, o depsito judicial, feito pela parte devedora, em juzo. Se est nas mos do juiz, o credor j est absolutamente assegurado, e o devedor quer apenas discutir algum aspecto relacionado com a execuo, j no mais com a ao. Penso que essa situao no pode receber o mesmo tratamento dado a quem no comparece, no vem espontaneamente dar uma satisfao ao juzo, de que est apto a pagar, mas ainda tem algum ponto a debater. Essas situaes parecem-me diferentes: quem no paga mesmo, e espera ser objeto de alguma constrio judicial, e quem comparece, deposita e quer discutir algum outro ponto. O Sr. Ministro Raul Arajo: Em relao a consequncia, tambm tenho dvidas. No me parece indiferente para o credor. O depsito garantia. O Sr. Ministro Raul Arajo: Sou incentivado a pagar espontaneamente o que devo, mas no mais do que devo. O Sr. Ministro Raul Arajo: Sr. Presidente, considero valiosas as ponderaes que fazem os eminentes Ministros Relator e Isabel Gallotti, mas no vejo essas ressalvas colocadas na ementa. Talvez se pudesse dar alguma abertura para elas (...) Estamos tratando de forma mais severa, mais rigorosa,
esse caso, porque poderia ter havido o pagamento da parte incontroversa. So aspectos relevantes esses que Vossas Excelncias mencionaram, mas, penso, que no se deve dar o mesmo tratamento a quem simplesmente no paga e a quem, pelo menos, deposita judicialmente o que deve para discutir perante o juiz, ficando, ento, totalmente submetido jurisdio, j com a garantia do credor feita com o depsito. Acompanho o eminente Relator com ressalvas.
RECURSO ESPECIAL N. 1.191.262-DF (2010/0077935-6) Relator: Ministro Luis Felipe Salomo Recorrente: Mozarim Gomes do Nascimento Advogado: Eduardo Roberto Stukert Neto e outro(s) Recorrente: Condomnio do Conjunto Nacional Advogado: Rodrigo Freitas Rodrigues Alves Recorrido: Os mesmos
EMENTA Direito Processual Civil. Ao de interdio de estabelecimento comercial localizado em shopping center. Antecipao de tutela concedida. Sentena de improcedncia. Responsabilidade objetiva pelos danos causados pela execuo da tutela antecipada. Arts. 273, 3, art. 475-O, incisos I e II, e art. 811, pargrafo nico, do CPC. Indagao acerca da m-f do autor ou da complexidade da causa. Irrelevncia. Responsabilidade que independe de pedido, ao autnoma ou reconveno. 1. Recurso especial interposto por Condomnio do Conjunto Nacional: 1.1. Afigura-se dispensvel que o rgo julgador venha a examinar uma a uma as alegaes e fundamentos expendidos pelas partes, bastando-lhe que decline as razes jurdicas que embasaram a deciso,
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no sendo exigvel que se reporte de modo especfico a determinados preceitos legais. Inexistncia de ofensa ao art. 535 do CPC. 1.2. O acrdo ostenta fundamentao robusta, explicitando as premissas fticas adotadas pelos julgadores e as conseqncias jurdicas da extradas. O seu teor resulta de exerccio lgico, revelando-se evidente a pertinncia entre os fundamentos e a concluso, entre os pedidos e a deciso, razo por que no se h falar em ausncia de fundamentao ou de julgamento citra petita. 1.3. As concluses a que chegou o acrdo recorrido no que concerne segurana do empreendimento e ausncia de infrao a disposies condominiais decorreram da anlise soberana da prova e, por isso, no podem ser revistas por esta Corte sem o reexame do acervo ftico-probatrio. Incidncias das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. 2. Recurso especial interposto por Mozarim Gomes do Nascimento: 2.1. Os danos causados a partir da execuo de tutela antecipada (assim tambm a tutela cautelar e a execuo provisria) so disciplinados pelo sistema processual vigente revelia da indagao acerca da culpa da parte, ou se esta agiu de m-f ou no. Basta a existncia do dano decorrente da pretenso deduzida em juzo para que sejam aplicados os arts. 273, 3, 475-O, incisos I e II, e 811 do CPC. Cuida-se de responsabilidade objetiva, conforme apregoa, de forma remansosa, doutrina e jurisprudncia. 2.2. A obrigao de indenizar o dano causado ao adversrio, pela execuo de tutela antecipada posteriormente revogada, consequncia natural da improcedncia do pedido, decorrncia ex lege da sentena e da inexistncia do direito anteriormente acautelado, responsabilidade que independe de reconhecimento judicial prvio, ou de pedido do lesado na prpria ao ou em ao autnoma ou, ainda, de reconveno, bastando a liquidao dos danos nos prprios autos, conforme comando legal previsto nos arts. 475-O, inciso II, c.c. art. 273, 3, do CPC. Precedentes. 2.3. A complexidade da causa, que certamente exigia ampla dilao probatria, no exime a responsabilidade do autor pelo dano processual. Ao contrrio, neste caso a antecipao de tutela se evidenciava como providncia ainda mais arriscada, circunstncia
que aconselhava conduta de redobrada cautela por parte do autor, com a exata ponderao entre os riscos e a comodidade da obteno antecipada do pedido deduzido. 3. Recurso especial do Condomnio do Shopping Conjunto Nacional no provido e recurso de Mozarim Gomes do Nascimento provido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Ministro Marco Buzzi, acompanhando o relator, e os votos dos Ministros Raul Araujo, Maria Isabel Gallotti e Antonio Carlos Ferreira, no mesmo sentido, a Quarta Turma, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial do Condomnio do Shopping Conjunto Nacional e dar provimento ao recurso de Mozarim Gomes do Nascimento. Os Srs. Ministros Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Marco Buzzi (voto-vista) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 25 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Luis Felipe Salomo, Relator
DJe 16.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Condomnio do Shopping Conjunto Nacional de Braslia (CNB) ajuizou ao inibitria com pedido de antecipao de tutela em face de Mozarim Gomes do Nascimento, noticiando que o ru explorava de forma ilegal e irregular um restaurante em local imprprio para tanto, no quarto pavimento do edifcio, contrariando laudo tcnico de engenharia e a conveno do condomnio. Afirmou o autor que, segundo informaes tcnicas de que dispunha, a rea em questo foi projetada para servir como terrao, mirante do terceiro andar, no havendo condies de segurana para ali ser instalado o restaurante. Enfatizou que todo o conjunto estrutural (lajes, vigas e pilares), com as mudanas realizadas pelos
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antigos proprietrios, chegara ao seu limite mximo, sendo certo que o excesso de sobrecarga na rea colocava em risco a vida daqueles que frequentam o estabelecimento, lojistas e outros consumidores. Em 19 de dezembro de 2007, ltimo dia do semestre judicirio, foi concedida a antecipao de tutela pleiteada para determinar a interdio do empreendimento denominado de Brasil Verde, situado na rea denominada de L-401 do Shopping Conjunto Nacional, sob pena de aplicao de multa diria de R$ 5.000,00, at o limite de R$ 200.000,00. Advertiu o magistrado de piso, em contrapartida, que o autor em caso de insucesso da demanda, dever indenizar o ru por todos seus danos materiais e morais, especialmente em razo da melhor poca de venda para qualquer comerciante e, sabidamente, a interdio do empreendimento ir causar prejuzos de todas as ordens (fls. 100-101). Aps regular tramitao do feito, em 2 de dezembro de 2008, realizada anlise exauriente da controvrsia, o Juzo de Direito da 10 Vara Cvel da Circunscrio Especial Judiciria de Braslia-DF julgou improcedentes os pedidos autorais, revogou a tutela anteriormente antecipada e condenou o autor ao pagamento dos danos materiais e morais decorrentes da interdio, a serem apurados em liquidao de sentena (fls. 474-484). Em grau de apelao, a sentena foi parcialmente reformada apenas para afastar a condenao do autor ao ressarcimento de danos. O acrdo recebeu a seguinte ementa:
Apelao. Condomnio. Destinao do imvel. Atividade. Restaurante. Assemblia condominial. Proibio no verificada. Laudo pericial. Quesitos. Capacidade de sobrecarga. Responsabilidade. Danos materiais e morais. Documento novo. O artigo 397 do CPC permite a juntada de documentos novos quando destinados a fazer prova de fatos ocorridos depois dos articulados. No se enquadrando no conceito de documento novo o juntado em sede de apelao, no possvel a sua apreciao. No h nulidade na percia decorrente de ausncia de manifestao sobre quesito que no foi aventado pela parte. No havendo proibio para a execuo da atividade de restaurante no pavimento onde se situa o imvel, e tratando-se de atividade lcita, pode ser exercida pelo ru. No pode o juiz, de ofcio, impor condenao ao autor por danos materiais e morais decorrentes de ordem judicial exarada em antecipao de tutela que determinou a interdio de restaurante se o autor no agiu com m-f ou culpa,
ou praticou ato ilcito, mormente quando o ru no apresentou reconveno nesse sentido (fl. 562).
Opostos dois embargos de declarao, foram acolhidos aqueles manejados pelo Condomnio do Conjunto Nacional, para arbitrar honorrios com base no art. 20, 4, do CPC (fls. 590-594 e 595-598). Novos embargos de declarao foram opostos, os quais foram rejeitados (fls. 612-614). Autor e ru interpuseram recurso especial. No recurso especial de Mozarim Gomes do Nascimento, que est apoiado nas alneas a e c do permissivo constitucional, alega-se, alm de dissdio, ofensa aos arts. 273, 3, 475-O, inciso I e 811, inciso I e pargrafo nico, todos do Cdigo de Processo Civil. Aduz o recorrente, em sntese, ser objetiva a responsabilidade pelos danos causados no processo diante da tutela antecipada, que devero ser liquidados nos prprios autos, independentemente de pedido da parte lesada. No recurso especial do Condomnio do Shopping Conjunto Nacional, que est apoiado na alnea a do permissivo constitucional, alega o autor ofensa aos arts. 128, 460 e 535 do CPC; arts. 3, 9 e 19 da Lei n. 4.591/1964, e arts. 1.228 e 1.336, incisos II, III e IV, do Cdigo Civil. Aduz a recorrente que o acrdo foi omisso e no fundamentou suas concluses com base em todas as causas de pedir deduzidas na inicial. Sustenta, ademais, que o ru violou a conveno de condomnio, pois esta no autorizava a instalao de restaurante na rea litigiosa, porquanto reservada a destinao diversa. Contra-arrazoados (fls. 727-740 e 742-753), os recursos especiais foram admitidos, o de Mozarim Gomes do Nascimento por deciso do Presidente do TJDFT, ao passo que o do Condomnio do Shopping Conjunto Nacional por deciso proferida no Ag n. 1.311.053-DF, de minha relatoria, para melhor exame e julgamento conjunto. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): 2. Analiso, primeiramente, o recurso especial interposto por Condomnio do Shopping Conjunto Nacional, em razo da potencial prejudicialidade.
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2.1. Afasto, de sada, a alegada ofensa ao art. 535 do CPC, pois o Eg. Tribunal a quo dirimiu as questes pertinentes ao litgio, afigurando-se dispensvel que venha examinar uma a uma as alegaes e fundamentos expendidos pelas partes. Alm disso, basta ao rgo julgador que decline as razes jurdicas que embasaram a deciso, no sendo exigvel que se reporte de modo especfico a determinados preceitos legais (EDcl no RHC n. 6.570PR, Rel. Ministro Barros Monteiro, Quarta Turma, julgado em 3.10.2000, DJ 27.11.2000 p. 163). Por outro lado, do exame da petio inicial constata-se tambm a absoluta congruncia entre as causas de pedir e o que foi decidido nas duas instncias recursais. Em revista aos fundamentos do voto condutor, revela-se clara a abordagem completa do Tribunal a quo acerca de todos os pontos relevantes ao desate da controvrsia, seja no que concerne segurana do empreendimento realizado pelo ru, seja em relao adequao s normas condominiais relativas destinao da rea. Quanto segurana do empreendimento, assim se manifestou o acrdo:
Pelo que consta das informaes trazidas pelo ru/apelado em sede de contestao, este iniciou as atividades de um restaurante em meados de agosto de 2007 (fl. 146). Em 19.12.2007, o imvel, e consequentemente a atividade do restaurante, foi interditado pela deciso exaradada em antecipao de tutela (fls. 99-100), que tomou como base o laudo apresentado pelo autor/apelante (fls. 7375), o qual atestou que no imvel no haveria condies de se estabelecer um restaurante. Contestando os documentos trazidos com a inicial, o ru/apelado apresentou laudo favorvel instalao de restaurante no imvel em litgio (fl. 158). Diante dos fatos intrincados, o MM. juiz a quo determinou a produo de prova pericial objetivando esclarecer a situao e responder os quesitos formulados por si e pelas partes. Sobreveio, ento, o laudo pericial e os documentos (fls. 357-392), que concluram: (...) a sobrecarga de 250,00 kg/m no pode ser ultrapassada, pois foi a utilizada no clculo da estrutura. Conforme ficou constatado, a carga de utilizao do restaurante, que de 45,85 kg/m est muito inferior a 250,00 kg/m. Portanto, no oferece nenhum risco estrutura do Shopping. Com base, ento, no minucioso laudo pericial, o magistrado de piso julgou improcedente o pedido e condenou o autor/apelante ao pagamento dos danos morais e materiais sofridos pelo ru/apelado no perodo em que o restaurante ficou interditado.
[...] Com efeito, o laudo pericial foi elaborado com o objetivo de constatar se h excesso de cargas na rea das instalaes do restaurante do Ru, localizado na Loja L-401, de modo a no provocar aumento de sobrecarga na estrutura do Shopping. (fl. 357). Conforme j explicitado, a percia foi feita para verificar se o imvel suportaria a instalao das atividades de um restaurante e concluiu pela ausncia de sobrecarga provocada pela atividade, uma vez que a capacidade de carga de utilizao do restaurante muito inferior permitida para o imvel. Alm disso, o laudo foi explcito ao recomendar que se evite carga dinmica na estrutura, e exemplifica que como carga dinmica pode-se considerar danas carnavalescas com pessoas pulando, festas danantes do tipo usadas em boates. Desse modo, o laudo no considerou a atividade cotidiana de um restaurante como carga dinmica capaz de comprometer a estrutura do imvel, sendo, assim, desnecessrio novo estudo para considerar tal aspecto. No merece acolhimento, portanto, a alegao de nulidade da sentena (fls. 565-566).
Alinhando-se s concluses do Relator, a Desembargadora revisora assentou que:

No mrito, depois de analisar detidamente os autos, em especial o laudo pericial confeccionado pelo perito nomeado pelo juiz condutor da causa, cheguei mesma concluso do eminente Relator. Referido laudo no deixa dvidas de que o imvel denominado L-401, localizado no Condomnio do Conjunto Nacional, tem capacidade para abrigar um restaurante, sem que a atividade coloque em risco as pessoas e a estrutura do Shopping Conjunto Nacional (fl. 570).
No que concerne adequao do empreendimento do ru s normas condominiais, inclusive quanto regular destinao, o acrdo recorrido tambm se manifestou explicitamente:
Da destinao do imvel em assemblia condominial Argui o autor/apelante que a percia desconsiderou o documento da Assemblia Geral do Condomnio que vedou a destinao das unidades para a atividade de restaurante. Entendo, todavia, no haver qualquer irregularidade do laudo pericial ao no apreciar o documento juntado pelo autor/apelante fl. 352, j que as disposies ali constantes no se aplicam ao imvel em litgio, isso porque as vedaes de realizao de determinadas atividades constantes na Conveno de Condomnio
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de fl. 352 referem-se a lojas do terceiro pavimento, contudo, o imvel em discusso est situado no quarto pavimento, de acordo com a sua matrcula no Registro de Imveis (fl. 43). Dessa forma, sem razo o autor/apelante neste ponto. Da rea comum do condomnio O autor/apelante alega que a sentena desconsiderou ser de propriedade do Condomnio do Conjunto Nacional a rea comum contgua sala L-401, devendo-se cassar a deciso para que novo laudo seja elaborado, calculando-se a sobrecarga apenas sobre a rea privativa do imvel, de 103,00 m. De fato, a rea privativa do imvel L-401 de 103,023m, conforme disposto em sua matrcula. Ocorre que o imvel ora analisado possui uma situao peculiar em relao ao condomnio, pois est localizado em uma parte separada do prdio, sendo que a sua rea privativa e as suas imediaes so acessadas conjuntamente e esto isoladas das demais lojas do shopping, enquanto estas dividem corredores e elevadores, o que no ocorre no imvel in casu. Por isso, devido sua especificidade, aliada ao uso pelo ru/apelado da rea privativa conjuntamente com as imediaes, o laudo pericial calculou a sobrecarga em relao a toda a rea de 777,00 m (fl. 370), o que no induz invalidade de suas avaliaes, pois a percia foi requerida em relao rea total, e no privativa, no podendo o autor/apelante querer modificar em sede recursal o objeto da percia. Assim, apesar de a percia ter considerado a rea total, sem avaliar exclusivamente a rea privativa de propriedade do ru/apelado, no h vcio na concluso pericial, que se ateve aos quesitos elencados pelo juiz e pelas partes, no tendo o autor/apelante, quando especificou os seus quesitos fls. 321322, arguido pontualmente sobre a capacidade de a rea privativa suportar um restaurante, razo pela qual no pode agora, em sede recursal, alegar a nulidade de uma percia por no ter considerado um fato que nem mesmo ele aduziu. Acrescente-se que, possivelmente, tal questionamento no foi aventado em razo de ambas as partes terem inferido que o ru/apelado usaria a totalidade da rea para a instalao de seu empreendimento, sendo certo que a discusso sobre a propriedade e a utilizao da rea no privativa nas imediaes da sala L-401 no objeto desta lide. No merece acolhimento o recurso neste tocante (fls. 566-567).
Com efeito, percebe-se que o acrdo ostenta fundamentao robusta, explicitando as premissas fticas adotadas pelos julgadores e as conseqncias jurdicas da extradas. O seu teor resulta de exerccio lgico, revelando-se evidente a pertinncia entre os fundamentos e a concluso, entre os pedidos e a deciso, razo por que no se h falar em ausncia de fundamentao ou de julgamento citra petita.
2.2. Quanto ao mais, bem de ver que as concluses a que chegou o acrdo recorrido, especialmente no que concerne segurana do empreendimento e ausncia de infrao a disposies condominiais, decorreram da anlise soberana da prova e, por isso, no podem ser revistas por esta Corte sem o reexame do acervo ftico-probatrio, circunstncia que atrai a incidncias das Smulas n. 5 e n. 7 do STJ. 2.3. Assim, quanto ao recurso interposto pelo Condomnio do Shopping Conjunto Nacional, dele se conhece parcialmente e, na extenso, nega-se-lhe provimento. 3. Quanto ao recurso especial interposto por Mozarim Gomes do Nascimento, o ponto controvertido a possibilidade de o autor, em razo da revogao de tutela antecipada, responder pelos danos causados ao ru, independentemente de pedido nesse sentido. O restaurante de propriedade do autor permaneceu interditado por aproximadamente 1 (um) ano, em razo da antecipao de tutela concedida com suporte em laudo apresentado pelo Condomnio do Shopping e que foi, posteriormente, infirmado por outro, confeccionado por perito nomeado pelo Juzo sentenciante. Por isso, a deciso liminar foi revogada por sentena meritria de improcedncia. J na deciso antecipatria, advertiu o magistrado de piso que o autor em caso de insucesso da demanda, dever[ia] indenizar o ru por todos seus danos materiais e morais, especialmente em razo da melhor poca de venda para qualquer comerciante e, sabidamente, a interdio do empreendimento ir causar prejuzos de todas as ordens (fls. 100-101). Na sentena de improcedncia, o Juzo condenou o autor a ressarcir o ru pelos danos experimentados, os quais deveriam ser liquidados posteriormente. Nesse sentido, confira-se o seguinte trecho da sentena:
Desta feita, dever o autor indenizar o ru pelos prejuzos materiais e morais pelos danos processuais causados ao ru, tais como o valor mensal da locao do imvel que ficou fechado, pelo valor comercial, alm dos prejuzos efetivos acarretados, tais como a resciso de contrato de trabalho com os pagamentos devidos (multa rescisria, frias proporcionais, aviso prvio e outros eventuais pagamentos que teve de suportar), e os prejuzos com a perda de estoque, mercadorias e despesas com o consumo de energia, gua, taxas de condomnio, impostos, taxas e fornecedores, eis que o autor obstou o funcionamento do empreendimento explorado pelo ru, como determina o artigo 611 (rectius, 811) do CPC, que se aplica subsidiariamente ao presente feito.
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Dever indenizar tambm pelos danos morais, como dito supra, eis que no crvel que o autor utilizando-se de afirmaes falsas, eis que tinha conhecimento das falsidades apresentadas, cause tamanho prejuzo para terceiro (ru), e, certamente repercutiu em sua imagem, reputao e em sua honra, pois no crvel que uma pessoa que explore um comrcio sofra os dissabores vividos pelo ru em razo de uma ordem judicial como a proferida e acredita que tais fatos possam ficar sem indenizao (fls. 482).
Em grau de apelao, todavia, esse ponto foi reformado, uma vez que entendeu o Tribunal a quo no ser cabvel a condenao de ofcio pelo magistrado sentenciante, sem que houvesse pedido nesse sentido. Afirmou o acrdo ora hostilizado que, no havendo reconveno, nem demonstrada a m-f do autor, descaberia a referida disposio de ofcio. Confira-se:
Observa-se que a condenao por danos materiais e morais no foi requerida pelo ru/apelado, tendo o juiz de piso fixado-a de ofcio. A meu ver, o magistrado decidiu alm dos limites da lide, sem que houvesse pedido do ru/apelado e sem que tenha se configurado qualquer situao que exigisse o pronunciamento de ofcio do magistrado, at mesmo porque no se verificou, pela anlise dos autos, que o autor/apelante tivesse agido com m-f ou culpa, ou que houvesse configurao de ato ilcito. O autor/apelante, ao requer a antecipao de tutela, estava apenas exercendo o seu direito de ao, tanto que trouxe aos autos elementos capazes de convencer o magistrado que, vislumbrando a presena dos requisitos previstos no artigo 273 do CPC, deferiu a tutela antecipada e determinou a interdio do restaurante, que ocorreu to somente aps a ordem judicial. Repise-se que esta ordem judicial foi fundamentada, no havendo que se falar em responsabilidade do autor/apelante por interrupo das atividades empresariais do ru/apelado, que decorreu exclusivamente de medida judicial. Alm da interdio do restaurante ter sido autorizada por ordem judicial, nos autos no ficou demonstrado que o autor/apelante tenha agido com m-f ou culpa, ou que tenha praticado fato ilcito, capazes de ensejar a responsabilidade por danos. Isso porque, quando do ajuizamento da ao, o autor/apelante no detinha condies de saber qual seria o resultado da lide, em razo de que os fatos trazidos aos autos eram bastante complexos e controvertidos, tendo cada uma das partes juntado laudos tcnicos divergentes sobre a capacidade do imvel, sendo que o laudo do autor/apelante atestou que no haveria condies de funcionamento de um restaurante no local, enquanto o ru/apelado sustentava exatamente o contrrio. Em razo das provas controvertidas, o juiz determinou a prova pericial, que foi devidamente acompanhada pelos assistentes tcnicos indicados pelas
partes. Assim, foi necessria a produo de conjunto probatrio para se verificar a procedncia ou improcedncia do pedido inicial, no se sabendo, at o proferimento do julgamento, qual seria o resultado da lide. Dessa forma, tendo em vista que os fatos eram intricados, que a interdio do restaurante decorreu de ordem judicial, e que o autor/apelante no agiu com mf ou culpa, entendo que no houve configurao, pelo menos na anlise relativa aos pedidos deduzidos nesta ao, de responsabilidade do autor/apelante de indenizar o ru/apelado, mormente porque o ru/apelado no apresentou reconveno nesse sentido, merecendo parcial provimento o recurso para afastar a condenao indenizao por danos materiais e morais (fls. 568-567).
3.1. Cumpre ressaltar que se trata de antecipao de tutela concedida com amparo no art. 273 do CPC, cujo 3 assim preleciona:
3 A efetivao da tutela antecipada observar, no que couber e conforme sua natureza, as normas previstas nos arts. 588, 461, 4 e 5, e 461-A.
A referncia ao art. 588, revogado pela Lei n. 11.232/2005, deve ser atualizada para que se aplique o art. 475-O, sobretudo os incisos I e II:
Art. 475-O. A execuo provisria da sentena far-se-, no que couber, do mesmo modo que a definitiva, observadas as seguintes normas: (Includo pela Lei n. 11.232, de 2005) I - corre por iniciativa, conta e responsabilidade do exeqente, que se obriga, se a sentena for reformada, a reparar os danos que o executado haja sofrido; II - fica sem efeito, sobrevindo acrdo que modifique ou anule a sentena objeto da execuo, restituindo-se as partes ao estado anterior e liquidados eventuais prejuzos nos mesmos autos, por arbitramento;
Ressalte-se tambm que a antecipao de tutela espcie do gnero tutelas de urgncia previsto no direito brasileiro, assim como a tutela cautelar, razo pela qual tranquila, na doutrina, a aplicabilidade dos preceitos relativos a esta ltima (tutela cautelar) antecipao de tutela (cf. por todos, MEDINA, Jos Miguel Garcia. Cdigo de processo civil comentado. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011, p. 259; BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Tutela cautelar e tutela antecipada: tutelas sumrias e de urgncia. 5 ed. So Paulo: Malheiros, p. 435). Assim, no particular, em conjunto com o mencionado art. 475-O do CPC, aplica-se o art. 811, assim redigido:
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Art. 811. Sem prejuzo do disposto no art. 16, o requerente do procedimento cautelar responde ao requerido pelo prejuzo que lhe causar a execuo da medida: I - se a sentena no processo principal lhe for desfavorvel; II - se, obtida liminarmente a medida no caso do art. 804 deste Cdigo, no promover a citao do requerido dentro em 5 (cinco) dias; III - se ocorrer a cessao da eficcia da medida, em qualquer dos casos previstos no art. 808, deste Cdigo; IV - se o juiz acolher, no procedimento cautelar, a alegao de decadncia ou de prescrio do direito do autor (art. 810). Pargrafo nico. A indenizao ser liquidada nos autos do procedimento cautelar.
O mencionado microssistema representado pelos arts. 273, 3, 475O, incisos I e II, e art. 811 do CPC no exaure, todavia, a sistemtica legal vocacionada compensar o chamado dano processual, que encontra suporte tambm em diversos dispositivos do CPC, como nos arts. 16, 17, 18, 538, pargrafo nico, 557, 2, e 601. Porm, muito embora os mencionados dispositivos visem a combater o dano processual, a sistemtica adotada para a tutela antecipada, tutela cautelar e a execuo provisria inspira-se em princpios diversos daqueles que norteiam as demais disposies do Cdigo, as quais buscam reprimir as condutas maliciosas e temerrias das partes no trato com o processo - o chamado improbus litigator (por todos, BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. A responsabilidade das partes pelo dano processual no direito brasileiro. Temas de direito processual. So Paulo: Saraiva, 1977, p. 24). Se a demanda ajuizada de forma maliciosa ou temerria pelo litigante, ou se da mesma forma se comporta o litigante no trmite do feito, para esse vcio processual acionam-se as reprimendas previstas nos arts. 16, 17 e 18 do CPC, alm de outros congneres, cuja justificao hospeda-se na existncia de m-f processual, do que resulta responsabilidade processual fundada na culpa. Nesse caso, nem mesmo eventual procedncia do pedido capaz de elidir a reprovabilidade da conduta da parte no decorrer do processo. 3.2. Por sua vez, os danos causados a partir da execuo de tutela antecipada (assim tambm a tutela cautelar e a execuo provisria) so disciplinados pelo sistema processual vigente revelia da indagao acerca da culpa da parte, ou se esta agiu de m-f ou no.
Basta a existncia do dano decorrente da pretenso deduzida em juzo para que sejam aplicados os arts. 273, 3, 475-O, incisos I e II, e art. 811. Cuida-se de responsabilidade processual objetiva, conforme apregoa, de forma remansosa, doutrina e jurisprudncia. que, para efeito da responsabilidade de que tratam os mencionados artigos, no se deve confundir o pleito ilcito com pedido injusto. A ilicitude da demanda - cuja anlise passa certamente pelo direito pblico de ao - pode ser suavizada pela subjetiva convico do autor acerca do aparente direito deduzido. Porm, o posterior reconhecimento da inexistncia desse direito revela necessariamente a injustia da demanda, e essa (injustia), e no aquela (ilicitude), que objeto das disposies previstas nos arts. 273, 3, 475-O, e 811 do CPC. Nessa linha de raciocnio, confira-se o magistrio do saudoso Galeno Lacerda, criticando as sistemticas adotadas no direito comparado, em que prevalece a exigncia de culpa:
O erro maior da teoria subjetiva consiste em no compreender que o princpio da culpa no serve para solucionar o problema do dano produzido pelo processo, quando movido dentro da esfera do lcito jurdico. Se o dano produzido no exerccio da atividade lcita (como no uso da ao cautelar, ou da execuo provisria), no h que pensar em nexo de causalidade culposa, e sim em nexo de causalidade objetiva, provinda do fato da sucumbncia (LACERDA, Galeno. Comentrios ao cdigo de processo civil. volume VIII. Forense: Rio de Janeiro, 1998, p. 313).
Em boa verdade, como bem esclarece Galeno Lacerda, na esteira do magistrio de Chiovenda, a justia da frmula objetivista, adotada no direito brasileiro, hospeda-se exatamente na circunstncia de que para o interessado experimentar, a bem de sua comodidade e interesse, a execuo de tutela antecipada, cautelar ou execuo provisria, deve tambm suportar o incmodo de indenizar os danos causados, se decair do pedido futuramente - ubi commoda ibi incommoda. A responsabilidade, no caso, justifica-se pela livre avaliao dos riscos que podem advir do processo (Idem. Ibidem). Na mesma direo, confira-se a lio de Pontes de Miranda:
A responsabilidade do art. 811 de direito processual, e no de direito material. No se trata de princpio de direito civil, que se haja colocado, heterotopicamente, no Cdigo de Processo Civil, mas de regra jurdica de direito processual posta no lugar prprio.
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No art. 811, pargrafo nico, estatui que, no caso de responsabilidade do autor da ao cautelar, conforme os itens do art. 811, a indenizao se liquida nos autos do procedimento cautelar. Quer dizer: no se precisa da propositura de ao de condenao, pois art. 811, que abstrai do pressuposto da m-f (art. 16), j apontou os quatro fundamentos apresentados pelo prejudicado com a medida cautelar, e basta a liquidao. [...] O pedido de liquidao nos prprios autos, com a simples invocao de qualquer dos fundamentos do art. 811. Se houve sentena desfavorvel no processo principal, basta a certido da sentena (Comentrios do cdigo de processo civil. Tomo XII. Forense, 1976, p. 101).
3.3. Com efeito, reputo que a obrigao de indenizar o dano causado ao adversrio, pela execuo de tutela antecipada posteriormente revogada, consequncia natural da improcedncia do pedido, decorrncia ex lege da sentena, e por isso independe de pronunciamento judicial, dispensando tambm, por lgica, pedido da parte interessada. Independe, com mais razo, de pedido reconvencional ou de ao prpria para o acertamento da responsabilidade da parte acerca do dano causado pela execuo da medida. Na verdade, se bem refletida a questo, toda sentena apta a produzir seus efeitos principais (o de condenar, declarar, constituir, por exemplo), que decorrem da demanda e da pretenso apresentada pelo autor, e tambm efeitos secundrios, que independem da vontade das partes ou do prprio juzo. Em relao aos primeiros, h de se observar a congruncia entre o pedido e a sentena, sem a qual haver julgamento extra, ultra ou citra petita. Ao passo que em relao aos segundos se mostra imprpria a averiguao acerca da observncia dos pedidos e da causa de pedir.
So efeitos automticos, produzidos por fora de lei, como decorrncia do efeito principal ou do simples fato de ter sido prolatada sentena, dispensando at mesmo, qualquer pedido expresso da parte ou pronunciamento do juzo acerca dos mesmos (PORTO, Srgio Gilberto. Comentrios ao cdigo de processo civil. vol. 6. Revista dos Tribunais: So Paulo, 2000, p. 137).
Apenas a ttulo de exemplos desses efeitos secundrios da sentena, vale lembrar a sentena condenatria como ttulo de hipoteca judiciria (art. 466, CPC), e, no direito penal, a aptido de a sentena penal tornar certa a obrigao de indenizar o dano causado pelo crime (art. 91, inciso I, do CP). Assim, no causa nenhum assombro o fato de a sentena de improcedncia, quando revoga tutela antecipadamente concedida, constituir, como efeito secundrio, ttulo de certeza da obrigao de o autor indenizar o ru pelos danos
eventualmente por este experimentados, cujo valor exato ser posteriormente apurado em liquidao. Em suma, a responsabilidade objetiva pelo dano processual causado por tutela antecipada posteriormente revogada decorre da inexistncia do direito anteriormente acautelado, responsabilidade que independe de reconhecimento judicial prvio ou de pedido do lesado. Reporto-me, uma vez mais, ao magistrio de Galeno Lacerda:
A indenizao ser liquidada nos prprios autos do procedimento cautelar, reza o pargrafo nico do art. 811. Como se trata de cautela jurisdicional, litigiosa, e como a responsabilidade objetiva do autor resulta diretamente da lei, no h necessidade de ao prpria nem de pedido reconvencional para essa liquidao. Como acentua Dini, o pedido de ressarcimento dos danos, no caso, no se deve considerar demanda reconvencional, porque no se trata de pedido baseado em ttulo anterior ou estranho ao processo, mas de demanda que encontra seu ttulo no prprio processo, por fora de lei. Da, carecer de razo Marcos Afonso Borges, quando afirma que, para que haja indenizao, necessrio que a sentena que julgar improcedente o processo principal condene expressamente o requerente da cautela a efetu-la. Se isso no ocorrer no se pode falar em responsabilidade, pois no existe ttulo judicial que lhe sirva de suporte. No. O ttulo judicial exequendo a sentena de liquidao, de natureza condenatria, resultante do pedido de liquidao formulado nos prprios autos do procedimento cautelar (Op. cit., p. 318).
Sobre o mesmo tema, e com referncia ao mestre dos pampas, arremata Ovdio A. Baptista da Silva:
Como mostra Galeno Lacerda (p. 440), diferentemente do que acontece com o Direito alemo, entre ns a indenizao no necessita de ser pedida em ao autnoma ou atravs de demanda reconvencional, inserida no processo da ao principal. Da sua concluso, rigorosamente correta, de ser dispensvel, e at mesmo impossvel, que a sentena do processo principal contenha um captulo condenando aquele que executa medida cautelar a indenizar perdas e danos, o que a Marcos Afonso Borges (Comentrios, 32) parecera indispensvel, como pressuposto para a ao de liquidao (SILVA, Ovdio A. Baptista da. Do processo cautelar. 4 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 231-232).
Dispensando m-f, ao prpria ou reconveno, cito os seguintes precedentes:

Processual Civil. Medida cautelar. Indenizao. Responsabilidade objetiva. Interpretao do art. 811, do CPC. Sociedade de fato. Inexistencia. Sumula n. 7-STJ.
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I - Consoante a melhor doutrina, o Cdigo estabelece, expressamente, que responda pelos prejuzos que causar a parte que, de m-f, ou no, promove medida cautelar. Basta o prejuzo, se ocorrente qualquer das espcies do art. 811, I e V, do CPC e, nesse tipo de responsabilidade objetiva processual, o pedido de liquidao formulado nos prprios autos, com simples invocao de qualquer dos fundamentos do art. 811 do CPC. [...] (REsp n. 127.498-RJ, Rel. Ministro Waldemar Zveiter, Terceira Turma, julgado em 20.5.1997, DJ 22.9.1997, p. 46.462). Processual Civil. Recurso especial. Equipamentos introduzidos no territrio nacional de modo irregular. Aplicao de pena de perdimento de bens. Procedimento cautelar. Depsito. Ao principal. Pedido julgado improcedente. Art. 811 do CPC. Violao no-verificada. Recurso desprovido. 1. Da leitura do art. 811, I, do CPC, observa-se que, no procedimento cautelar, independentemente da existncia de dolo ou culpa, a requerente dever ressarcir os danos advindos parte requerida em razo da execuo da medida, na hiptese de a sentena prolatada no processo principal ser-lhe desfavorvel. O pargrafo nico do citado dispositivo consigna que a indenizao devida ser liquidada nos autos do procedimento cautelar. [...] (REsp n. 744.380-MG, Rel. Ministra Denise Arruda, Primeira Turma, julgado em 4.11.2008, DJe 3.12.2008). Processual Civil. Ao cautelar de sustao de protesto. Cessao dos efeitos da liminar concedida e extino do feito em razo da no propositura da ao principal no prazo legal. Liquidao da indenizao nos prprios autos. CPC, art. 811, pargrafo nico. Possibilidade. 1. - Em conformidade com o pargrafo nico do artigo 811 do Cdigo de Processo Civil, pode o Requerido, mesmo aps o trnsito em julgado da sentena de extino, formular nos prprios autos do procedimento cautelar pedido de liquidao dos prejuzos causados pela execuo da medida. 2. - Recurso Especial provido. (REsp n. 802.735-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 3.12.2009, DJe 11.12.2009).
Nesse ltimo precedente, o eminente relator, Ministro Sidnei Beneti, fundamentou a concluso na mesma direo ora proposta:
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5. - Como se v, o Acrdo recorrido no vislumbra a possibilidade de liquidao nos prprios autos da cautelar em razo do seu trnsito em julgado e de ausncia de carga sancionadora que pudesse realmente ser liquidada. [...] 8. - A interpretao emprestada ao dispositivo legal pelo Acrdo recorrido esvazia seu contedo, tornando-o incuo. E o texto legal expresso no sentido de que a indenizao ser liquidada nos autos do procedimento cautelar (CPC, art. 811, pargrafo nico). No presente feito, a cessao dos efeitos da medida deferida coincidiu com a extino da cautelar, desse modo, a responsabilidade da Autora somente emergiu nesse momento. Na realidade, o que comumente ocorre nesses casos. Assim, limitar a possibilidade de liquidao nos prprios autos ao trnsito em julgado e condicion-la existncia de condenao nesse sentido inviabiliza sua aplicao. Na verdade, o objetivo da norma em tela a celeridade e a economia do processo, com a possibilidade de liquidao dos danos sofridos pela execuo da cautelar frustrada nos prprios autos. E, como bem demonstrado pela Recorrente, a obrigao de indenizar decorre da extino da medida cautelar e a sentena da liquidao formulada no bojo dos autos conceder ao Requerente o ttulo de contedo condenatrio.
No Supremo Tribunal Federal tambm h antigo precedente:

Artigo 811, I, do CPC. Sua aplicao. A responsabilidade prevista no art. 811, I, do Cdigo de Processo Civil e de natureza processual, funda-se no fato da execuo da medida cautelar e na cassao dela pela sentena final proferida no processo principal. Independe da prova de ma-f e de reconveno. Recurso extraordinrio conhecido e provido. (RE n. 100.624, Relator(a): Min. Soares Munoz, Primeira Turma, julgado em 4.10.1983, DJ 21.10.1983 PP-16307 Ement Vol-01313-02 PP-00462 RTJ Vol-0010902 PP-00785).
3.4. Retomando o raciocnio para o caso concreto, h de ser reformado o acrdo recorrido, que afastou a responsabilidade do autor, Condomnio do Shopping Conjunto Nacional de Braslia, pelos danos experimentados pelo ru, decorrentes da interdio aodada de seu estabelecimento comercial durante quase 1 (um) ano. Ressalte-se, finalmente, que no me impressiona a assertiva contida no acrdo recorrido, segundo a qual o autor no responderia pelos danos porque,
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por ocasio do ajuizamento da ao, ele no detinha condies de saber qual seria o resultado da lide, em razo de que os fatos trazidos aos autos eram bastante complexos e controvertidos, tendo cada uma das partes juntado laudos tcnicos divergentes sobre a capacidade do imvel. A prosperar essa tese, com a devida vnia, quanto mais complexa a causa, tanto mais razo ter o autor para pleitear a antecipao de tutela de forma leviana, com base na conhecida e odiosa loteria judicial. Ora, a par da j mencionada dispensabilidade do elemento subjetivo, a complexidade da causa, que exigia ampla dilao probatria, no exime a responsabilidade do autor pelo dano processual. Ao contrrio, nesse caso, a antecipao de tutela se evidenciava como providncia ainda mais arriscada, circunstncia que aconselhava uma conduta de redobrada cautela por parte do autor, com a exata ponderao entre os riscos e a comodidade da obteno antecipada do pedido deduzido. Ao final, no se sagrando vitorioso o autor, mostra-se mesmo de rigor o reconhecimento de sua responsabilidade objetiva pelos danos suportados pela parte adversa, os quais podero ser simplesmente liquidados nos presentes autos, por arbitramento, conforme comando legal previsto nos arts. 475-O, inciso II, c.c. art. 273, 3, do CPC. 3.5. Finalmente, apenas a ttulo de esclarecimento, cumpre ressaltar que a concluso ora encaminhada no se aplica, de forma automtica, a eventuais questionamentos acerca da responsabilidade civil do Estado ou mesmo do magistrado que deferiu a multicitada tutela antecipada. Certamente, caso queira o autor voltar-se contra o Estado dever procurar a via prpria, manejando ao autnoma que obedecer a princpios especficos, como o da responsabilidade subjetiva por ato judicial. Como j decidido pelo Supremo Tribunal Federal em diversas oportunidades, o princpio da responsabilidade objetiva do Estado no se aplica aos atos do Poder Judicirio, salvo os casos expressamente declarados em lei (RE n. 219.117, Relator(a): Min. Ilmar Galvo, Primeira Turma, julgado em 3.8.1999, DJ 29.10.1999). No mencionado precedente, dentre vrios outros citados, o eminente relator citou a doutrina majoritria trilhada por Hely Lopes Meirelles, nos seguintes termos:
Para os atos administrativos, j vimos que regra constitucional a responsabilidade objetiva da Administrao. Mas, quanto aos atos legislativos
e judiciais, a Fazenda Pblica s responde mediante comprovao de culpa manifesta na sua expedio, de maneira ilegtima e lesiva. Essa distino resulta do prprio texto constitucional que s se refere aos agentes administrativos (servidores), sem aludir aos agentes polticos (parlamentares e magistrados), que no so servidores da Administrao Pblica, mas sim membros de Poderes do Estado.
Continua Sua Excelncia a afirmar que:

[...] a independncia de que devem gozar os juzes e as garantias que precisam ter, para julgar sem receio, estariam irremediavelmente postas em xeque se eles houvessem de ressarcir os danos provenientes de seus erros. E mais: ficariam os juzes permanentemente expostos ao descontentamento da parte vencida e o foro se transformaria no repositrio de aes civis contra eles. Para corrigir sentena errada bastam recursos; o prejuzo por ela causado consequncia natural da falibilidade humana; essa possibilidade de erro fato da Natureza, no ato do juiz. Nesse diapaso, no h que se cogitar de total irresponsabilidade dos rgos judicirios, esses podero no exerccio de suas funes serem responsabilizados por erros que vierem a realizar, entretanto, essas hipteses autolimitadoras da soberania desse Poder devero ser expressas em lei. Atualmente esto regradas, principalmente, no art. 5, inciso LXXV, da Constituio Federal (regulamentado pelo artigo 630 do Cdigo de Processo Penal), alm do artigo 133 do Cdigo de Processo Civil, este no entanto, como frisa o recorrente, define a responsabilidade subjetiva do magistrado, exigindo deste modo do jurisdicionado a comprovao do dolo ou culpa do rgo judicirio responsvel pela ao ou omisso que eventualmente lhe acarretou o dano [...].
Na mesma linha, confira-se o seguinte precedente:

Constitucional e Administrativo. Embargos de declarao em recurso extraordinrio. Converso em agravo regimental. Responsabilidade objetiva do Estado. Priso em flagrante. Absolvio por falta de provas. Art. 5, LXXV, 2 parte. Atos jurisdicionais. Fatos e provas. Smula STF n. 279. 1. Embargos de declarao recebidos como agravo regimental, consoante iterativa jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal. 2. O Supremo Tribunal j assentou que, salvo os casos expressamente previstos em lei, a responsabilidade objetiva do Estado no se aplica aos atos de juzes. 3. Priso em flagrante no se confunde com erro judicirio a ensejar reparao nos termos da 2 parte do inciso LXXV do art. 5 da Constituio Federal. 4. Incidncia da Smula STF n. 279 para concluir de modo diverso da instncia de origem. 5. Inexistncia de argumento capaz de infirmar o entendimento adotado pela deciso agravada. Precedentes. 6. Agravo regimental improvido (RE n. 553.637 ED, Relator(a): Min. Ellen Gracie, Segunda Turma, julgado em 4.8.2009).
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4. Diante do exposto, nego provimento ao recurso do Condomnio do Shopping Conjunto Nacional e dou provimento ao recurso de Mozarim Gomes do Nascimento. como voto. VOTO-VOGAL O Sr. Ministro Raul Arajo: Sr. Presidente, tambm acompanho V. Exa. e o Sr. Ministro Marco Buzzi, lembrando aquele precedente de que fui Relator, quando imputamos responsabilidade seguradora de plano de sade pelo pagamento das despesas hospitalares decorrentes de antecipao de tutela. Este caso semelhante. Nego provimento ao recurso especial do Condomnio e dou provimento ao recurso de Mozarim Gomes do Nascimento. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Marco Buzzi: Trata-se de recursos especiais, interpostos por Condomnio do Shopping Conjunto Nacional de Braslia (CNB) e Mozarim Gomes do Nascimento, no intuito de ver reformado o acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Distrito Federal e dos Territrios, nos autos da ao inibitria c.c. antecipao de tutela, proposta pelo primeiro em face do segundo. O aresto atacado restou assim ementado:
Apelao. Condomnio. Destinao do imvel. Atividade. Restaurante. Assemblia condominial. Proibio no verificada. Laudo pericial. Quesitos. Capacidade de sobrecarga. Responsabilidade. Danos materiais e morais. Documento novo. O artigo 397 do CPC permite a juntada de documentos novos quando destinados a fazer prova de fatos ocorridos depois dos articulados. No se enquadrando no conceito de documento novo o juntado em sede de apelao, no possvel a sua apreciao. No h nulidade na percia decorrente de ausncia de manifestao sobre quesito que no foi aventado pela parte. No havendo proibio para a execuo da atividade de restaurante no pavimento onde se situa o imvel, e tratando-se de atividade lcita, pode ser exercida pelo ru.
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No pode o juiz, de ofcio, impor condenao ao autor por danos materiais e morais decorrentes de ordem judicial exarada em antecipao de tutela que determinou a interdio de restaurante se o autor no agiu com m-f ou culpa, ou praticou ato ilcito, mormente quando o ru no apresentou reconveno nesse sentido. (fl. 562, e-STJ).
Os embargos de declarao interpostos pelo condomnio restaram rejeitados (fls. 595-598, e-STJ), e aqueles do ru, parcialmente acolhidos (fls. 590-594, e-STJ). Em suas razes (art. 105, III, a, da CF), Condomnio do Shopping Conjunto Nacional de Braslia (CNB) defende violao aos artigos 128, 460 e 535 do CPC, 3, 9 e 19 da Lei n. 4.591/1964, 1.228 e 1.336, do CC. Sustenta, em sntese, a omisso do aresto Estadual, e o desrespeito conveno do condomnio, a qual no autoriza a instalao de restaurante na rea litigiosa. De sua vez, o ru Mozarim Gomes do Nascimento defende, em suas razes recursais (art. 105, III, a e c, da CF), alm do dissdio jurisprudencial, a afronta aos artigos 273, 3, 475-O, I, e 811, I, todos do CPC. Para tanto, sustenta que a responsabilidade pelos danos causados em decorrncia do deferimento da tutela antecipada, posteriormente revogada, objetiva. Aps as contrarrazes e deciso de admissibilidade do recurso especial, os autos ascenderam a esta egrgia Corte de Justia. o relatrio. Acompanho o eminente Relator. O cerne da discusso que culminou no meu pedido de vista reside na viabilidade de o autor, em razo da revogao da tutela antecipada deferida initio litis, responder pelos danos causados ao ru, independentemente de pedido da parte adversa. Com efeito, a interpretao sistemtica dos artigos 273, 3, 475-O, I e II, e 811, todos do CPC, permite extrair do sistema processual civil a responsabilidade objetiva daquele que postula antecipao dos efeitos da tutela e, em decorrncia de tal circunstncia, causa danos ao ru que, ao final, sagra-se vencedor, por ser titular do direito material discutido na demanda. Tal interpretao possui respaldo na doutrina processualista ptria, que, diante da similitude existente entre os institutos da tutela cautelar (art. 811 do CPC), e da antecipada de tutela (art. 273 do CPC) - espcies do gnero tutelas de urgncia -, determina a aplicao da previso constante do art. 811 do CPC, analogicamente, aos casos em que os prejuzos ao ru sejam oriundos
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do deferimento de tutela antecipada no curso da lide, independentemente de pedido do ru para que tal condenao seja efetivada na sentena, porquanto cuida-se de responsabilidade processual objetiva. Sobre o assunto:
Responsabilidade. Revogada a antecipao de tutela, o demandante fica obrigado a responder pelos danos eventualmente causados ao demandado (arts. 273, 3, e 475-O, I, CPC). Trata-se de responsabilidade objetiva, independente de dolo ou culpa. Basta o fato objetivo da revogao aliado ao dano para responsabilizao do demandante. (Marinoni, Luiz Guilherme. Cdigo de processo civil anotado artigo por artigo. 3 ed. So Paulo: RT, 2011, p. 276). Rejeitada a pretenso do autor, no parece possvel sejam mantidos os efeitos decorrentes da antecipao da tutela. Essa providncia foi tomada com base em cognio sumria, que apontou para a probabilidade do direito afirmado na inicial. Investigao mais profunda dos fatos revelou, todavia, o equvoco dessa concluso, o que motivou a improcedncia da pretenso. (...) Se o beneficirio obtiver a tutela satisfativa referente sano e o resultado do processo lhe for desfavorvel, surgir, em tese, o dever de indenizar a parte contrria, fundado na responsabilidade objetiva de quem se beneficia indevidamente com a tutela provisria (CPC, art. 811). Esta concluso est fundada na premissa de que tutela antecipada aplicam-se as regras da cautelar, tendo em vista tratar-se de espcies do mesmo gnero. (Bedaque, Jos Roberto dos Santos. Tutela cautelar e tutela antecipada: Tutelas sumrias e de urgncia. 5 ed. So Paulo: Malheiros, 2009, p. 431 e 434-435). Ponto que no desperta maiores polmicas em sede de doutrina e de jurisprudncia o de que a responsabilidade daquele que se beneficia da tutela antecipada objetiva, a exemplo do que o art. 811 reserva, expressamente, para o beneficirio da tutela cautelar. o que, de resto, extrai-se do inciso I do art. 475O, que, no particular, no aceita nenhuma das ressalvas feitas pelo 3 do art. 273. Por responsabilidade objetiva deve ser entendido que o beneficirio da tutela antecipada, pelo simples fato de o ser, deve responder, perante a parte contrria, pelos prejuzos que ela, de alguma forma, experimentar. No se cogita, na espcie, de perquirir qualquer grau de culpabilidade do beneficirio. Basta seu favorecimento com a tutela antecipada. Trata-se, inequivocamente, de tutela genrica, com finalidade indenizatria, a ser exercitada, em momento oportuno (quando a tutela antecipada deixar de ser eficaz), pela parte contrria. (...) Considerando que todos os elementos relativos reparao do dano encontram-se nos autos do processo em que a tutela foi antecipada e cumprida,
nada mais coerente, visando otimizao da prestao jurisdicional, que a parte que se sinta prejudicada possa valer-se daqueles mesmos autos para perseguir sua indenizao, aplicando-se, ao caso, o disposto no inciso II do art. 475-O. no h nisso uma nova ao ou um novo processo. A ao e o processo so os mesmos que j existem, alterando-se, apenas, a busca de uma diversa tutela jurisdicional diante dos fatos derivados da concesso e do cumprimento da tutela antecipada. (Bueno, Cssio Scarpinella. Cursos Sistematizado de Direito Processual Civil. v.4. So Paulo: Saraiva, 2009, p. 85-86).
Com efeito, firmada a possibilidade de aplicao dos artigos 475-O e 811 do CPC ao instituto da antecipao de tutela, por fora do disposto no art. 273, 3, do CPC, demonstra-se prescindvel pedido expresso do ru - por meio de reconveno ou mesmo ao autnoma - visando a indenizao pelos prejuzos sofridos em decorrncia de antecipao de tutela contra si deferida, e posteriormente revogada. Isso porque, o art. 811 do CPC permite que tais prejuzos sejam apurados em liquidao de sentena, deflagrada pelo ru da ao, dispensando, inclusive, condenao expressa do autor a tal pagamento quando do julgamento de improcedncia da demanda cautelar. Nesse sentido, leciona o mestre Ovdio A. Baptista da Silva:
Como e onde, todavia, se ir averiguar e declarar a existncia de tais prejuzos, seno da fase de liquidao dos danos, prevista pelo art. 811? Como mostra Galeno Lacerda, diferentemente do que acontece no Direito alemo, entre ns a indenizao no necessita de ser pedida em ao autnoma ou atravs de demanda reconvencional, inserida no processo da ao principal. Da sua concluso, rigorosamente correta, de ser dispensvel, e at mesmo impossvel, que a sentena do processo principal contenha um captulo condenando aquele que executara a medida cautelar a indenizar perdas e danos (...) Sendo assim, ento a sentena de liquidao do art. 811, pargrafo nico, no pode ser tratada como se fora uma ordinria ao de liquidao de sentena condenatria que, no caso, por definio ainda no houve. Tem-se de condeber o art. 811 como um efeito anexo da sentena desfavorvel proferida no processo principal, que se traduz na outorga da pretenso liquidao de danos, cuja existncia se h de provar na prpria demanda de liquidao. (Do processo Cautelar. Rio de Janeiro: Forense, 2009, p. 233-234).
Na mesma linha, retira-se da jurisprudncia desta Corte de Justia:

Processual Civil. Medida cautelar. Indenizao. Responsabilidade objetiva. Interpretao do art. 811, do CPC. Sociedade de fato. Inexistncia. Sumula n. 7-STJ.
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I - Consoante a melhor doutrina, o Cdigo estabelece, expressamente, que responda pelos prejuzos que causar a parte que, de ma-f, ou no, promove medida cautelar. Basta o prejuzo, se ocorrente qualquer das espcies do art. 811, I e V, do CPC e, nesse tipo de responsabilidade objetiva processual, o pedido de liquidao e formulado nos prprios autos, com simples invocao de qualquer dos fundamentos do art. 811 do CPC. II - Sociedade de fato no comprovada. (Sumula n. 7-STJ). III - Recurso do esplio-ru provido e recurso da autora improvido. (REsp n. 127.498-RJ, Rel. Min. Waldemar Zveiter, 3 Turma, J. em 20.5.1997).
Tal raciocnio, como visto acima, deve ser aplicado aos casos de revogao de tutela antecipada, porquanto se a legislao sequer exige a condenao expressa para que a parte adversa pleiteie a liquidao de sentena, na qual demonstrar os prejuzos mediante a instaurao do contraditrio, no crvel que se vede a condenao, ex officio, pelo magistrado, e a consequente apurao do quantum em fase liquidatria. o caso dos autos, porquanto o magistrado singular, ao promover a revogao da antecipao dos efeitos da tutela no bojo da sentena, condenou o autor a ressarcir os prejuzos suportados pelo ru, resultantes de tal medida, determinando que as quantias fossem apuradas em liquidao de sentena. Do exposto, acompanho o judicioso voto do eminente Relator, para negar provimento ao recurso do autor, e prover aquele interposto pelo ru. o voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.298.576-RJ (2011/0306174-0) Relator: Ministro Luis Felipe Salomo Recorrente: Manoel Lima dos Santos Cunha Advogado: Elenice C de Almeida e outro(s) Recorrido: Antonio Lopes da Silva Cunha Advogado: Octvio Augusto Brando Gomes e outro(s)
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EMENTA Responsabilidade civil. Recurso especial. Apreciao, em sede de recurso especial, de matria constitucional. Inviabilidade. Compensao por danos morais, por abandono afetivo e alegadas ofensas. Deciso que julga antecipadamente o feito para, sem emisso de juzo acerca do seu cabimento, reconhecer a prescrio. Paternidade conhecida pelo autor, que ajuizou a ao com 51 anos de idade, desde a sua infncia. Fluncia do prazo prescricional a contar da maioridade, quando cessou o poder familiar do ru. 1. Embora seja dever de todo magistrado velar a Constituio, para que se evite supresso de competncia do egrgio STF, no se admite apreciao, em sede de recurso especial, de matria constitucional. 2. Os direitos subjetivos esto sujeitos violaes, e quando verificadas, nasce para o titular do direito subjetivo a faculdade (poder) de exigir de outrem uma ao ou omisso (prestao positiva ou negativa), poder este tradicionalmente nomeado de pretenso. 3. A ao de investigao de paternidade imprescritvel, tratando-se de direito personalssimo, e a sentena que reconhece o vnculo tem carter declaratrio, visando acertar a relao jurdica da paternidade do filho, sem constituir para o autor nenhum direito novo, no podendo o seu efeito retrooperante alcanar os efeitos passados das situaes de direito. 4. O autor nasceu no ano de 1957 e, como afirma que desde a infncia tinha conhecimento de que o ru era seu pai, luz do disposto nos artigos 9, 168, 177 e 392, III, do Cdigo Civil de 1916, o prazo prescricional vintenrio, previsto no Cdigo anterior para as aes pessoais, fluiu a partir de quando o autor atingiu a maioridade e extinguiu-se assim o ptrio poder. Todavia, tendo a ao sido ajuizada somente em outubro de 2008, impe-se reconhecer operada a prescrio, o que inviabiliza a apreciao da pretenso quanto a compensao por danos morais. 5. Recurso especial no provido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, os Ministros da Quarta Turma do Superior Tribunal de Justia acordam, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto do Senhor Ministro Relator. Os Srs. Ministros Raul Arajo, Maria Isabel Gallotti, Antonio Carlos Ferreira e Marco Buzzi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 21 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Luis Felipe Salomo, Relator
DJe 6.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo: 1. Manoel Lima dos Santos Cunha ajuizou, em outubro de 2008, ao de indenizao por danos morais em face de Antonio Lopes da Silva, por abandono afetivo. Afirma que nasceu em 28 de fevereiro de 1957 e, em agosto de 2007, moveu ao de investigao de paternidade em face do ru. Sustenta que sempre buscou o afeto e reconhecimento de seu genitor, que se trata de um pai que, covardemente, durante todos esses anos, negligenciou a educao, profissionalizao e desenvolvimento pessoal, emocional, social e cultural de seu filho. Afirma que a conduta do ru causou prejuzo formao de sua personalidade, decorrente da falta de afeto, cuidado e proteo. Acena que experimentou complexos de inferioridade e rejeio e, diferentemente da conduta dispensada para com os demais filhos, sempre foi humilhado e e inferiorizado por seu prprio pai durante o perodo em que mantiveram convvio. (fls. 33-58) O Juzo da 5 Vara Cvel do Foro Regional da Barra da Tijuca, em deciso interlocutria, rejeitou a arguio de prescrio suscitada pelo ru (fls.121). Interps o requerido agravo de instrumento (fls. 5-29) para o Tribunal de Justia do Rio de Janeiro, que deu provimento ao recurso. (fls. 187-191) A deciso tem a seguinte ementa:
Agravo de instrumento. Civil e Processual Civil. Ao de indenizao por danos morais decorrentes de abandono. Alegao de prescrio. Ao que
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prescreve em trs anos ao teor do art. 206, 3, V do CC. Inexistncia de causa obstativa da fluncia do lapso prescricional. Indivduo maior. Inexistncia de imprescritibilidade. Deciso que reconhece a prescrio nesta sede, operando efeitos meritrios no processo. Recurso conhecido e provido para reconhecer a prescrio, julgando extinto processo com resoluo do mrito na forma do art. 269, IV, do CPC.
Inconformado com a deciso colegiada, interpe o autor recurso especial, com fundamento no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, sustentando divergncia jurisprudencial e violao aos artigos 197, 205, 206 e 1.596 do Cdigo Civil; 6 da Lei de Introduo s Normas do Direito Brasileiro e 5 e 227 da Constituio Federal. Afirma que, desde o seu nascimento, o recorrido sabia ser seu pai, todavia somente aps cinquenta (50) anos reconheceu a paternidade. Argumenta que o ru tem outros dois filhos aos quais dedicou cuidados integrais, no s no sentido emocional, mas tambm financeiramente, proporcionado apenas aos demais filhos formao de excelncia. Sustenta que, enquanto conviveu com o demandado, sofreu desprezo, discriminao e humilhaes repetidas, causando-lhe dor psquica e prejuzo formao de sua personalidade, decorrentes da falta de afeto, cuidado e proteo. Sustenta que s houve o reconhecimento da paternidade em 2007, no havendo falar em decurso do prazo prescricional. Em contrarrazes, afirma o recorrido que: a) o recorrente no enfrenta o cerne da questo submetida ao recurso e agita matrias novas, no enfrentadas pelas instncias ordinrias; b) no h prequestionamento; c) invivel a apreciao em recurso especial da apontada violao aos artigos 1, 3, 5 e 227 da Constituio Federal; d) no houve a devida demonstrao da divergncia jurisprudencial; e) o recurso pretende o reexame de provas; f ) o recorrente deixa claro que desde a tenra infncia sabe quem seu pai, todavia s com mais de 50 anos de idade ajuizou ao de investigao de paternidade, no podendo reivindicar os alegados danos morais, tendo em vista a prescrio, decorrente de sua prpria desdia; g) no ofereceu compensao financeira para evitar o reconhecimento de paternidade; h) o recorrente jamais buscou os benefcios afetivos advindos de sua paternidade reconhecida, pretendendo fazer de sua ascendncia fonte de enriquecimento, tentando, por diversos meios e modos, alcanar em vida de seu pai, herana a que somente ter direito aps seu falecimento; i) alega, mas no prova que era humilhado, fazendo contraprova
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do afirmado abandono ao reconhecer que durante um perodo houve convvio entre as partes; j) o recorrente no reivindicou oportunamente o reconhecimento da paternidade, eximindo-se do convvio paterno. O recurso especial foi admitido. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Luis Felipe Salomo (Relator): 2. Cumpre observar que, embora seja dever de todo magistrado velar a Constituio, para que se evite supresso de competncia do egrgio STF, no se admite apreciao, em sede de recurso especial, de matria constitucional, ainda que para viabilizar a interposio de recurso extraordinrio:
Processual Civil. Embargos de declarao. Art. 557 do CPC. Recurso em confronto com smula e jurisprudncia do STJ. Ofensa ao art. 535 do CPC no configurada. Rediscusso da matria de mrito. Impossibilidade. Prequestionamento para fins de interposio de recurso extraordinrio. Inviabilidade. Acolhimento parcial. [...] 3. Sob pena de invaso da competncia do STF, descabe analisar questo constitucional em Recurso Especial, ainda que para viabilizar a interposio de Recurso Extraordinrio. 4. Embargos de declarao parcialmente acolhidos, sem efeitos infringentes. (EDcl no AgRg no REsp n. 886.061-RS, Rel. Ministro Herman Benjamin, Segunda Turma, julgado em 20.8.2009, DJe 27.8.2009).
3. A matria em debate cinge-se questo da ocorrncia ou no da prescrio, reconhecida pela Corte de origem, para ajuizamento de ao por filho contando cinquenta e um anos de anos de idade, buscando compensao por danos morais decorrentes de afirmados abandono afetivo e humilhaes ocorridas quando autor ainda era menor de idade. No caso, no discutido no recurso o cabimento da indenizao (precedente contido no REsp n. 1.159.242-SP), pois a matria controvertida devolvida a esta Corte limita-se a saber se, tendo o autor desde sempre conhecimento de quem era seu pai biolgico, se ainda assim, decorridos muitos anos aps sua maioridade, pode ajuizar ao buscando compensao por danos morais oriundos do descumprimento dos deveres relativos ao poder familiar (ptrio
poder, na literalidade do Cdigo Civil de 1916) e de afirmadas humilhaes sofridas durante a primeira parte infncia - quando conviveu com o recorrido. A deciso de primeira instncia consignou:
Partes legtimas e bem representadas e presentes os pressupostos processuais e as condies da ao. Rejeito a argio de prescrio, tendo em vista que a paternidade do ru foi reconhecida em 2007, no havendo que se falar em decurso do prazo prescricional para a presente ao de indenizao, que tem como causa de pedir o abandono, at porque a situao se protraiu no tempo. (fl. 121)
O acrdo recorrido, por seu turno, disps:

O agravante insurge-se contra a deciso, por entender, em suma, que o transcurso do prazo prescricional inicia-se com a contagem da maioridade e que a inexistncia de reconhecimento de paternidade no causa suspensiva desse prazo. Alega ainda descabimento de quebra de sigilo fiscal determinada via ofcio. [...] Razo pela qual no pode agora manejar ao que objetiva recebimento de indenizao com espeque em danos morais decorrentes de abandono, pois tal pretenso revela-se prescrita. Deve incidir in casu o disposto nos arts. 197, II, e 206, 3, V, ambos do CC. Pelos quais no corre a prescrio entre ascendente e descendente durante a vigncia do poder familiar, e ser de trs anos o prazo prescricional para pleitearse a reparao civil. A imprescritibilidade do direito ao reconhecimento somente se admite quanto ao atributo da personalidade, referente ao direito ao reconhecimento da condio de filho, ou, em outras palavras, Para garantia do status filiae, conforme o art. 27 do ECA. Ademais, segundo o clssico esclio de Agnelo Amorim Filho, no se admite a imprescritibilidade de aes condenatrias, onde esto em jogo direitos subjetivos. Com efeito, a inexistncia de sentena a reconhecer a paternidade no se revela como obstativa do transcurso do lapso prescricional, tendo em vista no ser nenhuma das hipteses previstas no Cdigo. Dessarte, reconhece-se a prescrio de ofcio, nesta sede; razo pela qual a deciso a quo merece ser reformada e, com isso, opere-se o efeito expansivo objetivo externo. (fls. 189-191)
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4. A doutrina civilista, desde Windscheid, que trouxe para o direito material o conceito de actio, direito processual haurido do direito romano, diferencia com preciso os direitos subjetivo e potestativo. O primeiro o poder da vontade consubstanciado na faculdade de agir e de exigir de outrem determinado comportamento para a realizao de um interesse, cujo pressuposto a existncia de uma relao jurdica. Nessa esteira, Caio Mrio afirmava que o direito subjetivo, visto dessa forma, sugere sempre de pronto a ideia de uma prestao ou dever contraposto de outrem:
Quem tem um poder de ao oponvel a outrem, seja este determinado, como nas relaes de crdito, seja indeterminado, como nos direitos reais, participa obviamente de uma relao jurdica, que se constri com um sentido de bilateralidade, suscetvel de expresso pela frmula poder-dever: poder do titular do direito exigvel de outrem; dever de algum para com o titular do direito. (PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. v. 1. 20 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 36).
Encapsulados na frmula poder-sujeio, por sua vez, esto os chamados direitos potestativos, a cuja faculdade de exerccio no se vincula propriamente nenhuma prestao contraposta (dever), mas uma submisso manifestao unilateral do titular do direito, muito embora tal manifestao atinja diretamente a esfera jurdica de outrem. Os direitos potestativos, porque a eles no se relaciona nenhum dever, mas uma submisso involuntria, so insuscetveis de violao, como salienta remansosa doutrina. Os direitos potestativos podem ser constitutivos - como o que tem o contratante de desfazer o contrato em caso de inadimplemento -, modificativos - como o direito de constituir o devedor em mora, ou o de escolher entre as obrigaes alternativas -, ou extintivos - a exemplo do direito de despedir empregado ou de anular contratos eivados de vcios (AMARAL, Francisco. Direito civil: introduo. 6 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006, p. 201-202). Somente os direitos subjetivos esto sujeitos a violaes, e quando ditas violaes so verificadas, nasce para o titular do direito subjetivo a faculdade (poder) de exigir de outrem uma ao ou omisso (prestao positiva ou negativa), poder este tradicionalmente nomeado de pretenso. Dessarte, por via de consequncia, somente os direitos subjetivos possuem pretenso, ou seja, o poder de exigncia de um dever contraposto, j que este
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dever inexiste nos direitos potestativos nem nos direitos que se exercem por meio de aes de estado. O sistema civil brasileiro de 1916, como amplamente sabido, no tratou com muito esmero os institutos da prescrio e da decadncia, atribuindo prazos ditos prescricionais a direitos potestativos, sujeitos evidentemente a decadncia. Colhem-se como exemplos dessa erronia o pedido de anulao de casamento (art. 178, 1 e 4, II, 5, I e II), a ao para se contestar a paternidade de filho (art. 178, 3), a ao para revogar doao (art. 178, 6, I), ao do adotado para se desligar da adoo (art. 178, 6, XIII), ao para anulao de contratos em razo de vcio de vontade (art. 178, 9, inciso V). Quanto prescrio, desde o diploma revogado, o legislador optou por prever um prazo geral (art. 177) e situaes discriminadas sujeitas a prazos especiais (art. 178), sem excluso de outros prazos conferidos por leis especficas. Grosso modo, esse mtodo foi transferido para o Cdigo Civil de 2002, que tambm prev um prazo geral (art. 205), e prazos especficos (art. 206) de prescrio. Essa sistemtica, por si s, possui a virtualidade de apanhar, ordinariamente, todas as pretenses de direito subjetivo e lhes conferir um prazo de perecimento: se a pretenso no se enquadra nos prazos prescricionais especficos, sujeitarse-, certamente, ao prazo geral. Somente alguns direitos subjetivos, observada sua envergadura e especial proteo, no esto sujeitos a prazos prescricionais, como na hiptese de aes declaratrias de nulidades absolutas, pretenses relativas a direitos da personalidade e ao patrimnio pblico. Esta a lio de abalizada doutrina;
A pretenso prpria dos direitos subjetivos, no existindo nos direitos potestativos nem nos direitos que se exercem por meio de aes prejudiciais ou de estado. Nas aes para o exerccio de um direito potestativo, o autor no exige prestao alguma do ru, querendo apenas que o juiz modifique, por sentena, a relao jurdica que admite a modificao pretendida, como, por exemplo, a ao do foreiro para resgatar a enfiteuse e converter em propriedade plena a propriedade at ento restrita. (GOMES, Orlando. Introduo ao direito civil. 19 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2007, p. 99). No esto sujeitos prescrio nem usucapio: 3) As aes de estado, isto , as que se destinam a fazer reconhecida a situao jurdica da pessoa no Estado ou na famlia, por exemplo: como cidado, pai,
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cnjuge ou filho. O estado da pessoa a situao jurdica a ela atribuda pela ordem jurdica em determinadas circunstncias; desde se demonstre a existncia dessas circunstncias, foroso que o estado correspondente seja reconhecido pessoa, porque a determinao dele de ordem pblica. O estado das pessoas tem, alm disso, um aspecto moral, que no pode ser posto de lado, e que revela, mais claramente, a ntima ligao, que existe entre ele e a organizao jurdica da sociedade. (BEVILQUA, Clvis. Teoria Geral do Direito Civil. Campinas: Servanda, 2007, pp. 401 e 402).
A distino entre direitos potestativos e subjetivos, como bem assinala Caio Mrio da Silva Pereira, muito embora seja de ntida feio acadmica, mostrou-se fundamental para solucionar um dos mais antigos problemas de direito civil, o da diferena entre prescrio e decadncia. Assim, a prescrio a perda da pretenso inerente ao direito subjetivo, em razo da passagem do tempo, ao passo que a decadncia se revela como o perecimento do prprio direito potestativo, pelo seu no exerccio no prazo predeterminado. Este o antigo magistrio de Antnio Lus da Cmara Leal:
Posto que a inrcia e o tempo sejam elementos comuns decadncia e prescrio, diferem, contudo, relativamente ao seu objeto e momento de atuao, por isso que, na decadncia, a ineficcia diz respeito ao exerccio do direito e o tempo opera os seus efeitos desde o nascimento deste, ao passo que, na prescrio, a inrcia diz respeito ao exerccio da ao e o tempo opera os seus efeitos desde o nascimento desta, que, em regra, posterior ao nascimento do direito por ela protegido. (CAMARA LEAL, A. L. da. Da prescrio e da decadncia. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1959, p. 115).
Corolrio desse entendimento o de que os deveres jurdicos que subsumem aos direitos subjetivos so exigidos, ao passo que os direitos potestativos so exercidos (AMARAL, Francisco. Idem, p. 565). Nesse passo, o prazo de prescrio, em essncia, comea a correr to logo nasa a pretenso, a qual tem origem com a violao do direito subjetivo. Por outro lado, o prazo decadencial tem incio no momento do nascimento do prprio direito potestativo, que dever ser exercido em determinado lapso temporal sob pena de perecimento:
Mas, se as aes relativas determinao do estado das pessoas so imprescritveis, os direitos patrimoniais, que dele decorrem esto sujeitos prescrio.
No importa se o estado de famlia possa adquirir-se por posse diuturna (nome, fama e tratamento). (BEVILQUA, Clvis. Teoria Geral do Direito Civil. Campinas: Servanda, 2007, ps. 401 e 402). Em primeiro lugar, porque as prescries e as decadncias visam a punir a inrcia de um titular. Algum tem um direito, mas no o usa; pode cobrar a dvida, mas no a cobra; pode anular o casamento, mas no o anula; quer dizer, a faculdade que a lei pe nas mos do titular , ento, atingida pela prescrio ou pela decadncia, o que os antigos exprimiam num brocardo: juge silentium diuturnum silentium, jugis taciturnitas. A essa razo acrescenta-se uma outra que , talvez, a razo fundamental em que se amparam os nossos dois institutos. Esta influncia do tempo consumido pelo direito pela inrcia do titular serve a uma das finalidades supremas da ordem jurdica que estabelecer a segurana das relaes sociais. Tenho eu o direito de anular o meu matrimnio, mas no o fao. Passam-se anos e anos e a situao jurdica contrria ao meu direito se mantm, sem que eu me abalance a praticar os atos capazes de corrigi-la. Ento, para que a insegurana no reine na sociedade, para que ns no estejamos expostos, a cada dia, discusso de certas situaes que o tempo j se incumbiu de consagrar, vem a prescrio considerar desaparecidos todos os defeitos e estender sua anistia sobre os defeitos porventura existentes nas relaes entre os indivduos. Como se passou muito tempo sem se modificar o atual estado de coisas, no justo que continuemos a expor as pessoas insegurana que o nosso direito de reclamar mantm sobre todos, como uma espada de Dmocles. Ento, a prescrio vem e diz: daqui em diante o inseguro seguro, quem podia reclamar no o pode mais. De modo que, vem os senhores, o instituto da prescrio tem suas razes numa das razes de ser da ordem jurdica: distribuir a justia - dar a cada um o que seu - e estabelecer a segurana nas relaes sociais - fazer com que o homem possa saber com o qu conta e com o qu no conta. [...] Os senhores compreendero completa e definitivamente esta matria se reportarem ao que estudamos h duas aulas atrs a respeito da leso do direito. O que leso do direito? A leso do direito aquele momento em que o nosso direito subjetivo vem a ser negado pelo no-cumprimento do dever jurdico que a ele corresponde. Sabem os senhores que da leso do direito nascem dois efeitos: em primeiro lugar, um novo dever jurdico, que a responsabilidade, o dever de ressarcir o dano; e, em segundo lugar, a ao, o direito de invocar a tutela do Estado para corrigir a leso do direito. Pois bem, a prescrio ns a devemos conceituar em ntima ligao com a leso do direito. No momento em que surge a leso do direito e, com ela, aquela sua primeira conseqncia, que o dever de ressarcir o dano, a que se coloca pela primeira vez o problema da prescrio. Se o tempo decorrer longamente sem que o dever secundrio, a responsabilidade,
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seja cumprida, ento no ser mais possvel invocar a proteo do Estado, porque a leso do direito estaria curada. [...] Nasce da leso do direito o dever de ressarcir e, para mim, o direito de propor uma ao para obter o ressarcimento. Se, porm, deixo que passe o tempo sem fazer valer o meu direito de ao, o que acontece? A leso do direito se cura, convalesce, a situao que era antijurdica torna-se jurdica; o direito anistia a leso anterior e j no se pode mais pretender que eu faa valer nenhuma ao. Esta a conceituao da prescrio que mais nos defende das dificuldades da matria. [...] Se conceituarmos a prescrio a partir da leso de direitos, j se est vendo que s h prescrio dos direitos subjetivos. Quer dizer: preciso que ao direito do titular corresponda um dever jurdico, para que, pela violao deste dever jurdico, surja a leso e, por conseguinte, prescrio. [...] Quer dizer que a prescrio conta-se sempre da data em que se verificou a leso do direito. [...] Todos os autores sustentam isto e o fundamento desta contagem est na prpria definio de prescrio que estabelecemos. [...] Quer dizer que o que ela faz realmente exonerar o dever jurdico e no extinguir o direito subjetivo a ele correspondente. Sobre mim cais o dever; eu, por conseguinte, que me exonero com a prescrio. [...] E os direitos da personalidade? Os direitos da personalidade so com a prescrio naturalmente incompatveis, porque sendo indispensveis no poderamos admitir que a leso do direito a respeito deles convalescesse. Jamais poderamos admitir que a leso de um direito da personalidade convalescesse pelo decurso do tempo, porque isto importaria na disposio desse direito em favor de quem o estivesse ofendendo. [...] Portanto, para os direitos da personalidade, o problema simplssimo: a leso do direito jamais convalesce. (DANTAS, San Tiago. Programa de Direito Civil. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001, pp. 342-349).
Prescrita a pretenso, remanesce ainda um direito subjetivo desprovido de exigibilidade, como aqueles relacionados s chamadas obrigaes naturais.
Com efeito, conclui-se facilmente que, tratando-se de pretenses de direito subjetivo, a prescritibilidade a regra e a imprescritibilidade a exceo. Destarte, fica evidente a mxima doutrinria, alicerada sobretudo na teoria trinria das aes de Chiovenda, segundo a qual as tutelas condenatrias (que visam a recompor um direito subjetivo violado, mediante uma prestao do ru) sujeitam-se a prazos prescricionais; as tutelas constitutivas (positivas ou negativas, que visam criao, modificao ou extino de um estado jurdico: anulatria ou revocatria de ato jurdico, por exemplo) sujeitam-se a prazos decadenciais; e as tutelas declaratrias (v.g., de nulidade) no se sujeitam a prazo prescricional ou decadencial (AMORIM FILHO, Agnelo. Critrio cientfico para distinguir a prescrio da decadncia e para identificar as aes imprescritveis. In. Revista de Direito Processual Civil. So Paulo, v. 3, p. 95-132, jan./jun. 1961). 5. Noutro giro, buscando iniciar a soluo do caso em exame, observa Caio Mrio que a ao de investigao de paternidade tem carter declaratrio, visando acertar a relao jurdica da paternidade do filho, sem constituir para o autor nenhum direito novo, no podendo o seu efeito retrooperante alcanar os efeitos passados das situaes de direito:
Como via de regra, vm cumuladas com aes patrimoniais de alimentos ou petio de herana, ostentam nesta hiptese duplo carter: declaratrias e condenatrias, porque seu objeto, alm do acertamento de estado, a pretenso aos alimentos ou herana, que importa condenao do ru numa prestao, sendo, pois, providas de execuo direta. Mas a ao de investigao de paternidade considerada em si, investigao simples, puramente declaratria, visa acertar a relao jurdica da paternidade do filho, afirmar a existncia de uma condio ou estado, sem constituir para o autor nenhum direito novo, nem condenar o ru a uma prestao. Nem ao mesmo seu objeto ser compelir o ru a admitir a relao jurdica da paternidade, porque, declarada por sentena esta relao, o estado de filho fica estabelecido erga omnes, no dependendo de execuo o dever de admiti-lo o ru. Este ter reconhecido o estado de filho apenas, independentemente de sua vontade, porque, uma vez declarado o estado de filho, com a procedncia da ao, a relao jurdica da filiao importa o modo particular da existncia civil do autor, que ele adquire adversus omnes est o ru, vencido na ao. Por motivo de no terem admitido essa caracterizao apriorstica, autores de mor peso e tribunais mais bem conceituados deixaram-se conduzir a doutrinas e decises que desafiam emenda. Nunca ser demais repetir que, na ao de investigao de paternidade, cumpre dissociar o estado que se declara, da conseqncia patrimonial que se persegue.
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Como acentua Antnio Cicu, no pode haver um estado patrimonial e outro moral, e muito menos a ao de estado poder ser de natureza varivel, apresentando-se ora como ao nitidamente patrimonial ora como puramente moral. O estado no se confunde com o efeito patrimonial; a ao de estado distingue-se daquela em que pleiteada a conseqncia. Pouco importa que a perquisio judicial da paternidade venha ou no seguida de pedido pecunirio. Esta em nada afetar a natureza daquela, pela razo muito bvia de que na ao investigatria o objeto colimado a declarao da existncia de uma relao de parentesco, e, conseguido isto, est finda. [...] Este conceito de nmia relevncia, ter de ser recordado toda vez que enfrentarmos problemas cujo equacionamento depende da distino ora formulada, e, por no terem observado, muitos e bons autores obscureceram as questes atinentes aos efeitos do reconhecimento. [...] certo que a ao de reconhecimento um direito do filho, e, pois, no poder o pai compeli-lo a inici-la enquanto estiver vivo, para que se possa defender pessoalmente, porque este direito do filho compreende a faculdade de demandar o reconhecimento, quer em vida do pai quer contra os seus herdeiros. Por outro lado, o alegado pai tem tambm, inequivocamente, o direito de bater s portas do Judicirio, pleiteando, num Juzo de acertamento, a declarao da inexistncia da pretendida relao jurdica. [...] O reconhecimento, na verdade, no atribui ao filho natural qualquer direito, no cria para ele uma relao jurdica. Um e outra preexistiam ao ato declaratrio da filiao, amalgamados no fenmeno natural da paternidade. Mas esta relao de consaginidade era estril, incapaz, s por si, de produzir conseqncias jurdicas, porque, se uma realidade no domnio da Biologia, se um fato incontestvel sob o imprio da lei natural, pela razo de que no h gerao espontnea, inexistia no campo do direito, e desconhecida pela lei civil, jamais permitiria ao filho o gozo de qualquer faculdade. [...] Mas o reconhecimento que torna conhecido o vnculo da paternidade, que transforma aquela situao de fato em relao de direito, que torna objetiva no mundo jurdico uma tessitura at ento meramente potencial. [...] Sem dvida que o ato de reconhecimento, espontneo ou judicial, declarativo, e como tal no atribui direitos. o argumento fundamental dos opositores. preciso, porm, atentar em que, se a fonte primria dos direitos
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direitos subjetivos de que titular o filho de relaes extramatrimoniais o vnculo da paternidade, e este nasce com a concepo, certo, tambm, que a filiao biolgica, por si s, no produz efeitos civis. [...] Se a relao natural s produz efeitos quando ocorre o reconhecimento, este uma causa de sua verificao; se o complexo de direitos se origina da concepo, esta uma causa de sua existncia. [...] Primeiro, verifica-se que do reconhecimento decorre para o filho um estado, estabelece-se para ele uma relao de parentesco, surge o direito a uma denominao patronmica, assegura-se-lhe proteo, e fica ele, se menor, submetido ao ptrio poder. Segundo, v-se que o reconhecimento importa tornar exigvel e civil a obrigao natural de alimentos, e garante-lhe direitos sucessrios. [...] 83. Se o reconhecimento por ato espontneo ou por sentena judicial, fosse atributivo de direitos, a paternidade teria seu incio com ele. Mas, uma vez que se trata de ato declaratrio, retroage data do nascimento ou poca da concepo, no que, alis, esto acordes todos os autores. Decorre, portanto, de sua natureza declaratria, que o reconhecimento de filiao produz efeitos ex tunc. A regra geral de retroao dos efeitos do reconhecimento encontra, entretanto, um limite intransponvel: o respeito s situaes jurdicas definitivamente constitudas. Desta sorte, sempre que o efeito retrooperante do reconhecimento encontrar de permeio esta barreira, no poder transpor, para alcanar os efeitos passados das situaes de direito. Assim entendendo, o Supremo Tribunal Federal negou habeas corpus impetrado contra ato de expulso de estrangeiro num caso em que o reconhecimento de filha ocorreu anos depois da expulso. (PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Reconhecimento de Paternidade e seus Efeitos. 5 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001, pp. 52-55 e 136-139)
5.1. Na vigncia do Cdigo Civil de 1916, o artigo 384 daquele Diploma indicava diversos deveres relevantes que competiam aos pais, relativos ao ento denominado ptrio poder (rectius, poder familiar):
Direito moderno, dizemos, aludindo aos povos de cultura democrtica, em que o Estado compreendeu que a instituio do ptrio no pode vigorar no sentido de serem ao pai concedidos direitos e faculdades contra o filho, porque
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no constitui um direito a beneficiar que o exerce, mas visa apenas proteo do filho, e tal preponderncia do interesse deste sobre as prerrogativas do pai, que se transformou o instituto do ptrio poder em ptrio dever. Os direitos dos filhos sobrelevam de tal forma os dos pais, que no mais se poderia conceber a existncia de um poder paterno como complexo de direitos, puramente, mas ao contrrio, s se admite como conjunto de deveres dos pais para com os filhos. [...] 124. Na forma do art. 384 do Cdigo Civil, caber ao pai natural: [...] Criado e educado fora da companhia do pai, nem por isto fica este isento dos deveres inerentes ao ptrio poder. (PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Reconhecimento de Paternidade e seus Efeitos. 5 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001, pp. 200, 210 e 214)
5.2. No caso em exame, a causa de pedir do pleito de compensao por danos morais est assentado no descumprimento, pelo ru, dos deveres inerentes aos poder familiar e em alegadas ofensas honra subjetiva do autor - no perodo em que havia convvio entre o ru e o autor, correspondente sua primeira infncia. O artigo 392, III, do Cdigo Civil de 1916 dispunha que o ptrio poder extinguia-se com a maioridade do filho que, na vigncia daquele Diploma (artigo 9, caput), ocorria aos vinte e um anos completos: O artigo 168, II, do Cdigo Civil de 1916, por seu turno, prescrevia que no corre a prescrio entre ascendentes e descendentes, durante o ptrio poder:
Suspenso da prescrio a parada, que o direito estabelece, por consideraes diversas, ao curso dela, ou o impedimento que ope ao seu incio. No ocorre a prescrio: 1) Entre cnjuges, na constncia do matrimnio; 2) Entre ascendentes e descendentes, durante o ptrio poder; 3) Entre tutelados e seus tutores ou curadores, durante a tutela e curatela. [...] As consideraes, que determinam o impedimento do incio ou curso da prescrio, nos casos que acabam de ser apontados, entre cnjuges, entre progenitores e filhos-famlia entre tutores ou curadores e pupilos ou curatelados, so de ordem moral. As relaes afetivas que devem existir entre essas pessoas,
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a obrigao que umas tm de proteger as outras e velar por seus interesses jurdicos, justificam o preceito legal, a que as impede de liberar-se por prescrio. (BEVILQUA, Clvis. Teoria Geral do Direito Civil. Campinas: Servanda, 2007, p. 415).
5.3. Nessa linha, como o autor nasceu no ano de 1957, fica ntido que o prazo prescricional fluiu a contar do ano de 1978, ainda na vigncia do Cdigo Civil de 1916, sendo inequvoco que o pleito exordial cuida-se de direito subjetivo, dentro do que o Diploma revogado estabelecia como direito pessoal. De efeito, a paternidade biolgica sempre foi do conhecimento do autor - fato incontroverso nos autos -, portanto o prazo prescricional comeou a fluir em 1978, ano em que o autor atingiu a maioridade e cessou os deveres inerentes ao ptrio poder e, tambm, terminou a causa que impedia o incio da contagem do prazo prescrional:
No direito pessoal, distinguem-se as prestaes positivas das negativas. Se a obrigao se tem de cumprir por um ato positivo do devedor (dare vel facere), desde o momento em que ele no cumpriu violou o direito do credor, e a prescrio se iniciou, isto , um estado contrrio ao direito particular do credor comeou a formar-se. Se a obrigao tem de cumprir-se por uma omisso (non facere) a violao do direito se d, quando o devedor pratica os atos contrrios inao, a que se tinha obrigado. [...] Aes pessoais so as que tendem a exigir o cumprimento de uma obrigao. Dizem-se pessoais propriamente ditas e in rem scriptae. Pertencem primeira classe: as que se fundam em um contrato, sejam diretas, sejam contrrias, ou em uma declarao unilateral da vontade inter vivos; as que se originam de ato ilcito; e as de nulidade, em geral. Pertencem segunda classe as que, embora pessoais, podem ser intentadas contra terceiro possuidor, tais como a pauliana, a remissria da clusula retro, a exibitria. Tambm podem considerar-se pessoais as ordinariamente denominadas mistas, comunni dividundo, familiae erciscundae e finiumregundorum, porque se originam de relaes obrigacionais existentes entre os comunistas e se dirigem a determinadas pessoa. Tal o parecer de Maynz. (BEVILQUA, Clvis. Teoria Geral do Direito Civil. Campinas: Servanda, 2007, pp. 409 e 431).
Dessarte, embora tambm entenda ter operado a prescrio, data venia, no caso, no parece possvel a invocao de prazo prescricional previsto no Cdigo Civil em vigor. Ocorre que, como o artigo 177 do Cdigo Civil de 1916 estabelecia que as aes pessoais prescreviam, ordinariamente, em vinte anos e como o recorrente
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ajuizou a ao buscando compensao, por alegados danos morais, apenas em outubro de 2008, quando contava cinquenta e um anos de idade, fica ntido que operou a prescrio, ainda na vigncia do Cdigo Civil de 1916. Assim, no h sequer a necessidade de se analisar a prescrio desse tipo de ao no mbito do Novo Cdigo Civil, pois, na hiptese em exame, a prescrio iniciou-se e encerrou-se na vigncia do velho diploma. 6. Realmente, embora seja certo que o reconhecimento da paternidade constitua deciso de cunho declaratrio de efeito ex tunc, todavia no poder alcanar os efeitos passados das situaes de direito (PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituio de Direito Civil: Direito de Famlia.16 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2006, vol. v, p. 353). E tanto assim que a jurisprudncia do STJ admite a possibilidade da prescrio, mesmo no que tange a direitos hereditrios e alimentos:
Civil. Ao de investigao de paternidade. Alimentos. Marco inicial. Citao. I. Os alimentos, na ao de investigao de paternidade, tm como termo inicial a data da citao do ru. II. Jurisprudncia pacificada no mbito do STJ (EREsp n. 152.895-PR, rel. Min. Carlos Alberto Menezes Direito, 2 Seo, DJU de 22.5.2000). III. Recurso especial conhecido e provido. (REsp n. 430.839-MG, Rel. Ministro Aldir Passarinho Junior, Quarta Turma, julgado em 20.8.2002, DJ 23.9.2002, p. 369). Agravo regimental. Ao de investigao de paternidade cumulada com petio de herana. Prescrio. Inocorrncia. Aplicao da Smula n. 83-STJ. Improvimento. I. A ao de investigao de paternidade cumulada com petio de herana, proposta na constncia do Cdigo Civil de 1916, no extrapolou o prazo prescricional vintenrio. II. O Tribunal de origem, ao afastar a alegada prescrio, decidiu em consonncia com o entendimento jurisprudencial desta Corte. Aplicao da Smula n. 83-STJ. III. O agravo no trouxe nenhum argumento novo capaz de modificar a concluso alvitrada, a qual se mantm por seus prprios fundamentos. IV. Agravo Regimental improvido. (AgRg no Ag n. 1.247.622-SP, Rel. Ministro Sidnei Beneti, Terceira Turma, julgado em 5.8.2010, DJe 16.8.2010).
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esse tambm o teor da Smula n. 149-STF, esclarecendo que imprescritvel a ao de investigao de paternidade, mas no o a de petio de herana. Tem razo a doutrina quando alerta para a necessidade de estabilidade das relaes jurdicas, visto que, no presente caso, a prescrio resultou do fato de o prprio interessado, ao reconhecer que desde a infncia sabia que o ru era seu pai, ter permanecido inerte, ante a afirmada leso ao seu alegado direito subjetivo, de modo a permitir o transcurso, ainda na vigncia do Cdigo Civil revogado, de todo o extenso lapso prescricional vintenrio para o pleito de compensao por danos morais:
A prescrio uma regra de ordem, de harmonia e de paz, imposta pela necessidade de certeza nas relaes jurdicas: finis solicitudinis ac periculi litium, exclamou Ccero. Tolhe o impulso intempestivo do direito negligente, para permitir que se expandam as foras sociais, que lhe vieram a ocupar o lugar vago. E nem se pode alegar que h nisso uma injustia contra o titular do direito, porque, em primeiro lugar, ele teve tempo de fazer efetivo o seu direito, e, por outro, natural que o seu interesse, que ele foi o primeiro a desprezar, sucumba diante do interesse mais forte da paz social. (BEVILQUA, Clvis. Teoria Geral do Direito Civil. Campinas: Servanda, 2007, pp. 401 e 402). Desse modo, se o titular permanecer inerte, tem como pena a perda da pretenso que teria por via judicial. Repise-se que a prescrio constitui um benefcio a favor do devedor, pela aplicao da regra de que o direito no socorre aqueles que dormem, diante da necessidade do mnimo de segurana jurdica nas relaes negociais. A prescrio extintiva, fato jurdico em sentido estrito, constitui nesse contexto, uma sano ao titular do direito violado, que extingue tanto a pretenso positiva quanto a negativa (exceo ou defesa). Trata-se de um fato jurdico stricto sensu justamente pela ausncia de vontade humana, prevendo a lei efeitos naturais, relacionados com a extino da pretenso. A sua origem est no decurso do tempo, exemplo tpico de fato natural. Na prescrio, nota-se que ocorre a extino da pretenso; todavia o direito em si permanece inclume, s que sem proteo jurdica para solucion-lo. [...] (...) cresce na jurisprudncia do Superior tribunal de Justia a adoo da teoria da actio nata, pela qual o prazo deve ter incio a partir do conhecimento da violao ou leso ao direito subjetivo. Realmente, a tese mais justa, diante do princpio da boa-f. (TARTUCE, Flvio. Manual de Direito Civil. So Paulo: Mtodo, 2011, pp. 244-245)
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Nasce da leso do direito o dever de ressarcir e, para mim, o direito de propor uma ao para obter o ressarcimento. Se, porm, deixo que passe o tempo sem fazer valer o meu direito de ao, o que acontece? A leso do direito se cura, convalesce, a situao que era antijurdica torna-se jurdica; o direito anistia a leso anterior e j no se pode mais pretender que eu faa valer nenhuma ao. Esta a conceituao da prescrio que mais nos defende das dificuldades da matria. [...] Todos os autores sustentam isto e o fundamento desta contagem est na prpria definio de prescrio que estabelecemos. [...] Quer dizer que o que ela faz realmente exonerar o dever jurdico e no extinguir o direito subjetivo a ele correspondente. Sobre mim cais o dever; eu, por conseguinte, que me exonero com a prescrio. (DANTAS, San Tiago. Programa de Direito Civil. 3 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2001, pp. 342-349).
7. Diante do exposto, ainda que por fundamento diverso, reconheo ter operado a prescrio e, por conseguinte, nego provimento ao recurso especial. como voto.
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Terceira Seo
CONFLITO DE COMPETNCIA N. 38.517-RS (2003/0031780-4) Relatora: Ministra Assusete Magalhes Autor: Justia Pblica Ru: Euclides Machado da Rosa Ru: Valdir Joaquim Ru: Oracildo Joaquim Ru: Cirilo Joaquim Ru: Elizeu Kei Claudino Ru: Srgio Marcos Rodrigues Ru: Jaci Caressini da Maia Ru: Olmar Vasconcelos Vargas Ru: Jeferson Knecht Ru: Joo Antnio Sokolowski Suscitante: Juzo da 2 Vara Federal de Santo ngelo-SJ-RS Suscitado: Juzo de Direito de Coronel Bicaco-RS
EMENTA Penal e Processual Penal. Conflito negativo de competncia. Denncia que envolve crimes de favorecimento prostituio, submisso prostituio, rufianismo, venda de bebidas alcolicas a adolescentes e formao de quadrilha, praticados com participao de ndios e com explorao sexual de adolescentes indgenas. Inexistncia de crimes relacionados a disputa sobre direitos indgenas. Art. 109, XI, da CF/1988. Smula n. 140-STJ. Incidncia. Competncia do Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS. I. Os delitos praticados so crimes comuns, que no se relacionam com disputa sobre direitos indgenas, na forma do art. 109, XI, da CF/1988. II. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal j se manifestou no sentido de que a competncia da Justia Federal, fixada no art. 109, XI, da Constituio Federal, s se desata quando a acusao seja de genocdio, ou quando, na ocasio ou motivao de outro delito de que
seja ndio o agente ou a vtima, tenha havido disputa sobre direitos indgenas, no bastando seja aquele imputado a silvcola, nem que este lhe seja vtima e, tampouco, que haja sido praticado dentro de reserva indgena. (STF, RE n. 419.528, Rel. p/ acrdo Ministro Cezar Peluso, Pleno, DJU de 9.3.2007, p. 26). III. Caso de aplicao da Smula n. 140-STJ: Compete a Justia Comum estadual processar e julgar crime em que o indgena figure como autor ou vtima. IV. Conflito conhecido, para declarar competente o Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS, o suscitado. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Terceira Seo do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conhecer do conflito e declarar competente o suscitado, Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS, nos termos do voto da Senhora Ministra Relatora. A Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) e os Srs. Ministros Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR), Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE), Laurita Vaz, Jorge Mussi, Sebastio Reis Jnior e Marco Aurlio Bellizze votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Og Fernandes. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura. Braslia (DF), 24 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Assusete Magalhes, Relatora
DJe 31.10.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Assusete Magalhes: Trata-se de Conflito Negativo de Competncia, suscitado pelo Juzo Federal da 2 Vara da Circunscrio Judiciria de Santo ngelo-RS, em face do Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS.
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Jurisprudncia da TERCEIRA SEO
Cuida-se de denncia, recebida pelo Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS, em 11.9.2000 (fls. 505-506e), referente aos crimes dos arts. 228, 1, 230, 1, 288, caput, do Cdigo Penal e dos arts. 244-A e 243 da Lei n. 8.069/1990 (favorecimento prostituio, submisso prostituio, rufianismo, venda de bebidas alcolicas a adolescentes e formao de quadrilha), praticados com a participao de ndios e com explorao sexual de adolescentes indgenas. A denncia foi oferecida contra 10 (dez) pessoas, sendo 4 (quatro) delas ndios, residentes em sedes indgenas (fls. 5-13e). Encerrada a instruo e apresentadas as alegaes finais, o Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS, o suscitado, declinou, de ofcio, em 19.12.2002, da competncia para sentenciar o feito, em razo da participao de ndios, como autores da conduta tida por delituosa, e da explorao sexual de adolescentes trazidas da comunidade indgena, como se l do seguinte excerto:
No caso sub judice, em que os fatos tidos como delituosos esto envolvendo prostituio de adolescentes indgenas (favorecimento prostituio, submisso prostituio, rufianismo e associao em bando), praticados inclusive por indgenas, e venda de bebida alcolica para adolescentes indgenas; chega-se concluso que a organizao social indgena resta ameaada, atingindo suas tradies, costumes, cultura, podendo levar a sua desintegrao como tribo indgena. (fl. 1.988e)
Por seu turno, ao se declarar incompetente e suscitar o presente Conflito, em 17.2.2003, o Juzo Federal da 2 Vara da Circunscrio Judiciria de Santo ngelo-RS assim se pronunciou, in verbis:
Acolho a manifestao do Ministrio Pblico Federal, uma vez que a matria aqui versada, envolvendo a prostituio de adolescentes indgenas no parece afetar, de forma cristalina, os costumes e as culturas indgenas e sim apenas integrantes de uma comunidade indgena, sendo que as adolescentes se faziam acompanhar nas dependncias do tal Bailo do Trevo, de lderes da prpria comunidade (caciques), no sendo possvel afirmar que as condutas ora denunciadas tenham potencial para afetar a comunidade indgena como um todo. (fl. 2.000e)
O Subprocurador-Geral da Repblica, Jos Roberto F. Santoro, opinou pela competncia da Justia Federal, ao fundamento de que o nmero de vtimas segundo a denncia, cerca de 26 (vinte e seis), para o delito de favorecimento prostituio, e cerca de 11 (onze), para os delitos de submisso prostituio e de venda de bebidas alcolicas a adolescentes (fls. 5-20e) e a participao de diversos membros da comunidade indgena justificam a submisso do feito
jurisdio federal, por se tratar de fato que alcana toda a comunidade indgena (fls. 2.010-2.014e). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Assusete Magalhes (Relatora): Como relatado, cuida-se, na espcie, de Conflito Negativo de Competncia, suscitado pelo Juzo Federal da 2 Vara da Circunscrio Judiciria de Santo ngelo-RS, em face do Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS, em Ao Penal cujos fatos envolvem a participao de ndios nas condutas delituosas, quer como autores, quer na condio de vtimas. Entende o Juzo Estadual suscitado que o crime afeta a cultura da comunidade indgena, enquanto o Juzo Federal suscitante assevera que os crimes eventualmente perpetrados no dizem respeito aos interesses da sociedade silvcola, nem do seu patrimnio cultural ou territorial. Vale trazer colao a deciso do Juzo Federal suscitante, na qual aponta as peculiaridades do feito, in verbis:
Trata-se de Ao Penal em que so imputadas aos rus diversos delitos ligados prostituio de adolescentes indgenas, no perdo de junho/1998 e 13 de agosto/2000, ocorridos nas dependncias do Bailo do Trevo, de propriedade do ru Euclides Machado da Rocha. O feito tramitou originariamente pela Justia Estadual, Comarca de Coronel Bicaco-RS, sendo posteriormente declinada a competncia para a Justia Federal. O Ministrio Pblico Federal requer seja declarada a incompetncia desse Juzo Federal para o processamento e julgamento do feito e que seja suscitado o conflito de competncia perante o Superior Tribunal de Justia. Acolho a manifestao do Ministrio Pblico Federal, uma vez que a matria aqui versada, envolvendo a prostituio de adolescentes indgenas no parece afetar, de forma cristalina, os costumes e as culturas indgenas e sim apenas integrantes de uma comunidade indgena, sendo que as adolescentes se faziam acompanhar nas dependncias do tal Bailo do Trevo, de lderes da prpria comunidade (caciques), no sendo possvel afirmar que as condutas ora denunciadas tenham potencial para afetar a comunidade indgena como um todo. Faltando apenas a prolao da sentena, aliado ao fato de a instruo dos autos ter mais de dois anos de durao, com a oitiva de dezenas de testemunhas, e que no caso destes autos, sendo reconhecida mais tarde a incompetncia deste Juzo,
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a correo da ilegalidade importaria na anulao do processo desde a denncia (e esta, inclusive). Como consequncia aos rus ocorreria o retardamento do decisum da causa, que sempre um obstculo incmodo na vida do denunciado inocente, malgrado o desgaste psicolgico e financeiro envolvido no caso, pelo fato de se responder por duas vezes aos atos da instruo penal, situao manifestamente incompatvel com os objetivos basilares da persecuo penal. Reversamente, o adiamento do enfrentamento desta grave questo exacerba sobremaneira o risco de ver-se o curso prescricional vencer os prazos delineados na norma repressiva, em face da tardia correo do processo anulvel. Seria, certamente, o reflexo mais negativo desta contenda, a ser suportado unicamente pela sociedade, que ver-se-ia impotente para aplicar a punio aos culpados. Assim, porque comanda a prudncia, declaro incompetente este Juzo e suscito o conflito de competncia ao Egrgio Superior Tribunal de Justia. (fls. 2.000-2.001e)
Com efeito, os delitos praticados so crimes comuns, que no se relacionam com disputa de direitos indgenas, nos termos do art. 109, XI, da CF/1988. A despeito da participao de alguns membros daquela comunidade, que aliciavam adolescentes para a explorao e submisso prostituio, associados a outros no indgenas, que, inclusive, exploravam estabelecimento comercial voltado pratica dos delitos imputados, no se denota, in casu, relao das condutas com a disputa sobre direitos indgenas, tal como previsto no art. 109, XI, da CF/1988. Assim, incide, na hiptese, a Smula n. 140 do Superior Tribunal de Justia, verbis:
Compete a Justia Comum Estadual processar e julgar crime em que o indgena figure como autor ou vtima.
O Plenrio do Supremo Tribunal Federal j se manifestou no sentido de que a competncia da Justia Federal, fixada no art. 109, XI, da Constituio Federal, s se desata quando a acusao seja de genocdio, ou quando, na ocasio ou motivao de outro delito de que seja ndio o agente ou a vtima, tenha havido disputa sobre direitos indgenas, no bastando seja aquele imputado a silvcola, nem que este lhe seja vtima e, tampouco, que haja sido praticado dentro de reserva indgena (STF, RE n. 419.528, Rel. p/ acrdo Ministro Cezar Peluso, Pleno, DJU de 9.3.2007). Cito, entre outros, os seguintes precedentes do STF:
Ementa: Competncia criminal. Conflito. Crime praticado por silvcolas, contra outro ndio, no interior de reserva indgena. Disputa sobre direitos indgenas
como motivao do delito. Inexistncia. Feito da competncia da Justia Comum. Recurso improvido. Votos vencidos. Precedentes. Exame. Inteligncia do art. 109, incs. IV e XI, da CF. A competncia penal da Justia Federal, objeto do alcance do disposto no art. 109, XI, da Constituio da Repblica, s se desata quando a acusao seja de genocdio, ou quando, na ocasio ou motivao de outro delito de que seja ndio o agente ou a vtima, tenha havido disputa sobre direitos indgenas, no bastando seja aquele imputado a silvcola, nem que este lhe seja vtima e, tampouco, que haja sido praticado dentro de reserva indgena. (STF, RE n. 419.528, Rel. p/ acrdo Ministro Cezar Peluso, Pleno, DJU de 9.3.2007). Ementa: Recurso ordinrio em habeas corpus. Disputa de terras indgenas. Crime patrimonial. Julgamento. Justia Estadual. Competncia. Priso preventiva. Requisitos do artigo 312 do Cdigo de Processo Penal. Inobservncia. Revogao. Recurso provido. 1. O deslocamento da competncia para a Justia Federal somente ocorre quando o processo versar sobre questes diretamente ligadas cultura indgena e ao direito sobre suas terras, ou quando envolvidos interesses da Unio. 2. Tratando-se de suposta ofensa a bens semoventes de propriedade particular, no h ofensa a bem jurdico penal que demande a incidncia das regras constitucionais que determinam a competncia da Justia Federal. 3. Priso preventiva restabelecida pelo Tribunal de Justia, mediante recurso do Ministrio Pblico, com base em fatos estranhos acusao. Inobservncia dos requisitos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. Revogao. 4. Recurso parcialmente provido. (STF, RHC n. 85.737, Rel. Ministro Joaquim Barbosa, Segunda Turma, DJU de 30.11.2007). Ementa: Habeas-corpus. Homicdio. Acusados: ndios. Delito comum. Ausncia de disputa sobre direitos indgenas. Competncia da Justia Estadual. 1. O deslocamento da competncia para a Justia Federal, na forma do inciso XI do artigo 109 da Carta da Republica, somente ocorre quando o processo versa sobre questes ligadas cultura indgena e aos direitos sobre suas terras. 2. Homicdio em que os acusados so ndios. Crime motivado por desentendimento momentneo, agravado por averso pessoal em relao vtima. Delito comum isolado, sem qualquer pertinncia com direitos indgenas. Irrelevncia do fato ter ocorrido no interior de reserva indgena. Competncia da Justia Estadual. Ordem indeferida. (STF, HC n. 81.827, Rel. Ministro Maurcio Corra, Segunda Turma, DJU de 23.8.2002).
No mesmo sentido so os precedentes da Terceira Seo do STJ:

Conflito negativo de competncia. Homicdio. Vtima e autor indgenas. Motivao. Vingana. Inexistncia de leso a direitos indgenas. Motivao estritamente pessoal. Smula n. 140-STJ. Incidncia. Competncia da Justia Comum Estadual.
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1. Compete Justia Federal processar e julgar delitos relacionados disputa de direitos indgenas, conforme a dico do art. 109, XI da CF, exigindo-se leso direta organizao social e cultural dos ndios. (...) 3. No se vislumbrando leso a direitos indgenas coletivamente considerados, afasta-se a competncia da Justia Federal, nos termos da Smula n. 140-STJ. 4. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo de Direito da Vara Criminal de Ortigueira-PR, o suscitado. (STJ, CC n. 101.569-PR, Rel. Ministro Jorge Mussi, Terceira Seo, DJe de 6.9.2010). Conflito negativo de competncia. Penal. Crime praticado por ndio. Ausncia de disputa sobre direitos indgenas. Competncia da Justia Estadual. 1. Em se tratando de conduta sem conotao especial, inapta a revelar o interesse da coletividade indgena, no se vislumbra ofensa a interesse da Unio, pelo que aplicvel na espcie o Enunciado Sumular 140 desta Corte que dispe, verbis: Compete a Justia Comum Estadual processar e Julgar Crime em que o indgena figure como autor ou vtima. 2. Conflito conhecido para determinar a competncia do suscitado, Juzo de Direito da 1 Vara Criminal de Dourados-MS. (STJ, CC n. 43.328-MS, Rel. Ministro Og Fernandes, Terceira Seo, DJe de 21.10.2008). Criminal. Conflito de competncia. Leses corporais praticadas por indgena e outro acusado, reciprocamente. Smula n. 140-STJ. Competncia da Justia Estadual. Compete Justia Estadual o processo e julgamento de delitos nos quais um ndio e outro acusado praticam leses corporais, reciprocamente, se no restar evidenciado o envolvimento de interesses gerais dos indgenas. Incidncia da Smula n. 140 desta Corte. Conflito conhecido para declarar a competncia do Juzo de Direito da Vara Criminal de Nobres-MT, o Suscitado. (STJ, CC n. 43.413-MT, Rel. Ministro Gilson Dipp, Terceira Seo, DJU de 10.11.2004).
Observo que os precedentes do STF e do STJ, citados no parecer ministerial, versam sobre crimes cometidos em razo de disputa sobre terras da comunidade indgena, hiptese qual diferentemente da versada no presente feito aplica-se a norma do art. 109, XI, da CF/1988. Pelo exposto, conheo do presente Conflito Negativo de Competncia, para declarar competente para processar e julgar a causa o Juzo de Direito da Comarca de Coronel Bicaco-RS, o suscitado, a quem devem ser remetidos os autos, para regular prosseguimento do feito. como voto.
Quinta Turma
AGRAVO REGIMENTAL NO HABEAS CORPUS N. 182.981-SP (2010/0155714-4) Relatora: Ministra Laurita Vaz Agravante: Ministrio Pblico Federal Agravado: Herbert dos Santos Menezes Advogado: Volney Santos Teixeira - Defensor Pblico e outro
EMENTA Agravo regimental em habeas corpus. Processual Penal. Homicdio qualificado, na forma tentada. Produo antecipada de provas. Medida determinada sem qualquer fundamentao concreta. Incidncia do entendimento sedimentado na Smula n. 455 deste Tribunal. Constrangimento ilegal configurado. Concesso monocrtica da ordem. Possibilidade. Matria j pacificada no mbito deste Tribunal. Principio da colegialidade. Ausncia de ofensa na hiptese de concesso total da ordem, por no haver prejuzo ao paciente. Precedentes do Supremo Tribunal Federal. Agravo desprovido. 1. A produo antecipada de provas est adstrita quelas hipteses em que a necessidade da medida urgente resta evidente, aps prudente avaliao concreta pelo Juzo processante, devidamente fundamentada. 2. Conforme entendimento sedimentado na Smula n. 455 desta Corte, [a] deciso que determina a produo antecipada de provas com base no art. 366 do CPP deve ser concretamente fundamentada, no a justificando unicamente o mero decurso do tempo. 3. Por tal razo, esta Corte no admite como fundamentos vlidos para a antecipao de provas razes de economia processual ou aluses abstratas, especulativas e conjecturais de que as testemunhas podem se esquecer dos fatos, mudar de endereo, ou at virem a falecer durante a suspenso do processo. Precedentes. 4. Na hiptese em apreo, ao julgar o recurso em sentido estrito interposto pelo Parquet Estadual, o Tribunal a quo no indicou qualquer elemento idneo e concreto apto a justificar a medida. Restabelecimento da deciso do Juzo Processante o qual indeferiu o pedido de antecipao probatria que se impe, sem prejuzo de
que, eventualmente, nova medida seja determinada, com suporte em fundamentao idnea. 5. No h bice concesso da ordem, monocraticamente, nas hipteses semelhantes s veiculadas no presente writ, em razo do entendimento acerca da matria inclusive restar sumulado. 6. O Supremo Tribunal Federal tem entendimento sedimentado no sentido de que as regras processuais que permitem ao Relator de um recurso decidir controvrsias monocraticamente (art. 557, 1.-A, do Cdigo de Processo Civil, c.c. art. 3., do Cdigo de Processo Penal) no se aplicam ao julgamento da ao constitucional de habeas corpus impetradas originariamente perante esta Corte, por ferir o princpio da Colegialidade. Precedentes. 7. Porm, ainda segundo a jurisprudncia da Suprema Corte, o Princpio da Colegialidade impede a apreciao monocrtica dos habeas corpus impetrados originariamente perante esta Corte somente na hiptese de denegao da ordem . Nesse sentido, j esclareceu a esclareceu a eminente Ministra Crmen Lcia que [o] exame do mrito do habeas corpus no pode ser realizado pelo Relator, monocraticamente, para denegar a ordem, sob pena de indevida ofensa ao princpio da colegialidade (RHC n. 108.877-SP, 1. Turma, Rel. Min. Crmen Lcia, DJe de 18.10.2011 sem grifos no original.). Ora, na hiptese de concesso total da ordem de habeas corpus, no ocorre prejuzo ao Paciente. 8. Agravo regimental desprovido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental. Os Srs. Ministros Jorge Mussi, Marco Aurlio Bellizze, Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) e Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Relatora
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Jurisprudncia da QUINTA TURMA
RELATRIO A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de agravo regimental, interposto pelo Ministrio Pblico Federal, contra a deciso por mim proferida s fls. 5358, em que concedi a ordem de habeas corpus. Na inicial do writ, impetrado em favor de Herbert dos Santos Menezes, contra acrdo proferido pelo Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, impugnou-se recurso em sentido estrito interposto pelo Ministrio Pblico Estadual. Segundo documentao dos autos, o Paciente denunciado pela suposta prtica do delito previsto no art. 309, do Cdigo de Trnsito Brasileiro foi citado por edital, tendo sido determinada a suspenso do processo e o curso do prazo prescricional. Em razo disso, o Parquet requereu a antecipao da prova oral antecipatria, sob a justificativa de que as vtimas ou testemunhas do delito poderiam se esquecer de detalhes dos fatos o que foi indeferido pela Juza de instncia prima. Contra tal deciso, foi interposto o recurso em sentido estrito cujo acrdo o ato ora questionado. Alegou-se, no presente habeas corpus, em suma, que a antecipao de prova, no presente caso, no possui respaldo legal, significando coao ilegtima ao acusado (fl. 02). Requereu-se, desta feita, em suma, a concesso liminar da ordem de habeas corpus, e ao final, julgamento favorvel ao presente writ, anulando-se a deciso que determina a colheita antecipada de provas (fl. 07). Indeferi o pedido liminar s fls. 40-41, ocasio em que dispensei as informaes. Parecer do Ministrio Pblico Federal s fls. 48-51, pela denegao. A deciso ora impugnada foi proferida s fls. 53-58, como j mencionei. Nas razes do agravo (fls. 85-91), alega o Parquet, inicialmente, que a ordem no poderia ter sido concedida monocraticamente, sob o fundamento de que o tema no estaria pacificado na jurisprudncia. Sustenta, ainda, que a antecipao de provas no caso encontra-se devidamente justificada, em razo da regra prevista no art. 366, do Cdigo de Processo Penal; que o decurso de 4 anos desde o oferecimento da denncia revela ser a urgente a antecipao da produo de prova testemunhal; e que
o entendimento sedimentado na Smula n. 455 desta Corte no incide na presente hiptese. Requer, por isso, a reforma da deciso ora impugnada, com a consequente denegao da ordem. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): A pretenso recursal no merece prosperar. Reproduzo, para correta compreenso da controvrsia, o voto condutor do acrdo impugando nos presentes autos, por meio do qual o Tribunal a quo reformou a deciso do Juzo de primeira instncia, em que se indeferiu o pedido de produo antecipada de provas (fls. 31-34):
1 - Ao relatrio da r. deciso de fls. 21-23, acrescenta-se que, nos termos da Lei n. 9.271/1996, que alterou a redao do artigo 366 do Cdigo de Processo Penal, foi indeferida a produo antecipada de prova testemunhai requerida pelo Ministrio Pblico, pois no h urgncia, com base no artigo 225 do Estatuto Processual Penal. O Ministrio Pblico recorreu fl. 02 - recurso recebido em sentido estrito (cf. fl. 11), e apresentou as razes, s fls. 03-10, aduzindo que necessria a produo das provas requeridas, por sua urgncia, em respeito ao contraditrio, e para garantia da efetividade do processo; que a produo da prova testemunhal, por ser perecvel no tempo, no est limitada pelo art. 225 do C.P.P.; que o C.P.P., no art. 92, considera a prova testemunhai como urgente, e o art. 366 do mesmo diploma legal permite a produo antecipada das provas urgentes; que a interpretao dessas normas deve ser sistemtica, em conjunto, e no cada qual, isoladamente; que comum, com o passar do tempo, a testemunha, no mnimo, se esquecer dos fatos; que h necessidade e legalidade para a oitiva judicial imediata das testemunhas. Requer, assim, seja reformada a r. deciso, e determinada a produo antecipada da prova testemunhai acusatria. A Defensoria Pblica contrariou o recurso, s fls. 25-32; houve manuteno da deciso recorrida, fl. 34; a Procuradoria de Justia, s fls. 37-40, opinou pelo provimento do recurso ministerial. o relatrio. 2 - Conhecido o recurso ministerial, h que ser provido, pois a pretenso da Justia Pblica mostra-se bem arrazoada e h que ser acolhida.
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Com efeito, o acusado na ao penal pblica movida pela Justia Pblica, ora recorrido, no foi encontrado para ser intimado e citado, pessoalmente, e em razo disso foi citado por edital; o processo contra ele fora suspenso, nos termos da Lei n. 9.271/1996 (cf. fls. 14-18). O representante da Justia Pblica pleiteou a realizao da prova oral (cf. fls. 19-20) e seu pleito foi indeferido, mas essa deciso no deve ser mantida, data venia. sabido que a prova oral no deixa de ser considerada como urgente, na medida em que a vtima ou as testemunhas de um processo criminal podero mudar de endereo e no serem mais localizadas, ou ento uma ou outra poder vir a falecer e assim a no realizao dessa modalidade de prova, importante para a acusao, poder comprometer o escopo de que se faa a devida Justia, de acordo com os elementos seguros de convico que venham a existir na relao processual. Salienta-se que, apesar de existir respeitvel entendimento em direo oposta (RT - 746/591 e JTJ - 196/33), a prova testemunhai h de ser concebida como urgente, para efeito de sua produo antecipada, em conformidade com o atual artigo 366 do Cdigo de Processo Penal, tanto porque o tempo pode fragiliz-la, como porque j existe, dentro do sistema processual, idntico tratamento para a matria, nos artigos 92 e 93 desse mesmo Estatuto Processual Penal, que versam sobre hipteses semelhantes de suspenso do processo. Por outro lado, no se pode argumentar que, com a coleta antecipada de prova oral, haver prejuzo defesa do acusado. Isso porque poder ela requerer, com base no artigo 502, c.c. o artigo 209, ambos do C.P.P., quando suspenso o decreto de revelia, a reinquirio de testemunhas. Assim sendo, a medida alvitrada mostra-se razovel e tem suporte na legislao processual, devendo, ento, ser levada termo. E a jurisprudncia iterativa nesse sentido, cabendo, nesse passo, a citao de dois recentes julgados, um do E. Tribunal de Justia do Distrito Federal e outro do E. Tribunal de Justia do Paran, in verbis: - Processo Penal. Suspenso do processo. Lei n. 9.271/1996. Produo antecipada da prova testemunhai. Carter de urgncia inerente a esse tipo de prova. Procedncia. Suspenso o processo pela revelia do ru, a colheita da prova testemunhai providncia que se impe, eis que, em razo do decurso temporal, essa prova pode perder-se, quer pelo desaparecimento das testemunhas, quer pelo esvaziamento de seu contedo (TJDF, Reclamao n. 19990020035762RCL DF, Ac. n. 122.428, j . em 3.2.2000, Rei. o Des. Natanael Caetano, publ. no D.J. do DF de 1.3.2000, p. 36); e Processo Penal - citao ficta - revelia - suspenso do processo e do curso do prazo prescricional - prova testemunhai - produo antecipada - art. 366 do CPP (redao da Lei n. 9.271/1996). Determinada a suspenso do processo e do curso do prazo prescricional (art. 366, CPP, redao da Lei n. 9.271/1996), justifica-se, a semelhana em que a admite o art. 92 do CPP, a produo antecipada da prova testemunhai, a qual, dada a sua prpria natureza, sofre o risco de perecer em razo
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do decurso do tempo e de, assim, comprometer a busca da verdade real. Recurso provido (TJPR, Ac. n. 12.465, da 2a Cm. Crim., Rei. o Des. Telmo Cherem, da Comarca de Santo Antnio da Platina, publ. em 4.9.2000). Percucientes, tambm, as palavras lanadas pelo Digno Procurador de Justia que oficia nos autos, fl. 40, discorrendo que, pelo disposto na Constituio Federal, justifica-se (...) a necessidade da produo antecipada da prova oral, no se mostrando necessrio aguardar-se pela velhice, pela Poder Judicirio doena terminal, pela iminncia de cirurgia cardaca, ou de situaes assemelhadas para que se entenda que urgncia h em todo feito penal. Disto, no sabero os que acusam, defendem, ou julgam, mas sabero, com maior propriedade, os que so acusados. Outrossim, o tempo somente contribuir para a impunidade do criminoso, eis que a vtima e testemunhas esquecero os detalhes do crime que muitas das vezes so indispensveis para a identificao da autoria e do dolo, tais como caractersticas do ru, palavras ditas por ele na hora do cometimento do crime, forma ardilosa utilizada para conseguir convencer e enganar a vtima, dentre outros pormenores de outros tipos de delitos. A prova de uma infrao penal feita por meio direto e indireto, e o tempo pode fazer perder-se as provas diretas, j que as testemunhas podem no ser mais localizadas, por diversos motivos; morte, mudana de endereo etc. Nesse passo, ressalta-se que forte a corrente pretoriana que admite a realizao de audincia em que sejam inquiridas aquelas pessoas, para que a acusao obtenha subsdios para comprovar o que fora relatado na denncia. Posteriormente, repita-se, em comparecendo o ru e respondendo ao penal, nada impede que a diligncia seja, novamente, levada a termo (RT 743/632, 750/579, 758/552; RJTJERGS - 197/199; RJTJSP - 219/355, 194/303, 192/334, 192/339; RJDTACRIMSP - 33/333, 46/421, 41/397, 36/469). Ante o exposto, d-se provimento ao recurso em sentido estrito, para o fim de determinar a realizao da prova oral antecipada. (grifos diversos dos originais).
O entendimento esposado no acrdo no se coaduna com a Jurisprudncia desta Corte. Reproduzo, por relevante, o fundamento pelo qual o Magistrado a quo indeferiu o pedido de antecipao para a produo de provas (fl. 18):
No caso dos autos, verifica-se que o requerimento do Ilustre Representante do Ministrio Pblico, no que tange produo antecipada da prova acusatria, no se faze acompanhar de motivos concretos a autorizar a concesso de tal medida excepcional, referindo-se, apenas, limitao da memria humana. Destarte, tal pedido no pode ser acolhido. (sem grifos no original).
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No se descura que, segundo a legislao vigente, possvel a produo antecipada de provas, conforme previso do art. 366, do Cdigo de Processo Penal, in litteris:
Art. 366. Se o acusado, citado por edital, no comparecer, nem constituir advogado, ficaro suspensos o processo e o curso do prazo prescricional, podendo o juiz determinar a produo antecipada das provas consideradas urgentes e, se for o caso, decretar priso preventiva, nos termos do disposto no art. 312.
Entretanto, tal regra no isenta o Julgador de justificar idoneamente a necessidade da medida, que deve ser entendida por excepcional, no podendo ser decretada desvinculada de elementos objetivamente deduzidos. O referido entendimento, alis, encontra-se consolidado no Enunciado n. 455 da Smula desta Corte, in verbis:
A deciso que determina a produo antecipada de provas com base no art. 366 do CPP deve ser concretamente fundamentada, no a justificando unicamente o mero decurso do tempo.
No caso, sem dificuldades, verifica-se que a determinao do Tribunal a quo carece de fundamentao concreta, no podendo ser tida por jurdica. Ora, esta Corte no admite como motivao vlida para a antecipao de provas razes de economia processual, ou aluses abstratas, especulativas e conjecturais de que as testemunhas podem se esquecer dos fatos, mudar de endereo, ou at virem a falecer durante a suspenso do processo. Corroboram esse entendimento os seguintes precedentes, deste Superior Tribunal de Justia:
Habeas corpus. Processo Penal. Tentativa de homicdio. Revelia do acusado. Suspenso do processo. Art. 366 do CPP. Produo antecipada de provas. Urgncia no demonstrada. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem concedida. 1. O Superior Tribunal de Justia firmou compreenso no sentido de que a alegao do decurso do tempo no suficiente, por si s, para se ter por urgente a produo da prova, antecipando sua realizao regular instruo, diante da suspenso do processo, devendo a deciso acautelatria basear-se em elementos concretos dos autos que demonstrem a premente necessidade do meio probatrio. 2. Na hiptese, o decisum impugnado no apresentou nenhuma situao de urgncia, limitando-se a abstraes no sentido de que as testemunhas poderiam falecer ou mudar de endereo, colocando-se em confronto com o entendimento firmado pela Smula n. 455-STJ.
3. Ordem concedida para anular a deciso que determinou a antecipao de provas, assim como os atos subsequentes, sem prejuzo de nova determinao, se devidamente fundamentada. (HC n. 193.332-SP, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, Quinta Turma, julgado em 17.4.2012, DJe 8.6.2012.) Habeas corpus. Penal. Crime de trfico ilcito de entorpecentes cometido sob a gide da Lei n. 6.368/1976. Minorante prevista no art. 33, 4, da nova Lei de Txicos. Princpio da retroatividade da lei penal mais benigna. Emprego da legislao mais benfica em sua integralidade. Natureza da droga. Relevncia para a fixao do quantum. Reduo mdia. Alegado cerceamento de defesa em razo do paciente no ter sido intimado em tempo hbil para constituir advogado antes do cumprimento de carta precatria para oitiva de testemunha. Nulidade relativa. Ausncia de demonstrao de prejuzo. Smula n. 155, do Supremo Tribunal Federal. Questo fulminada pelo fenmeno da precluso. Citao editalcia. No comparecimento do acusado. Aplicao do art. 366, do Cdigo de Processo Penal. Produo antecipada de provas. Tese de nulidade, por falta de motivao da necessidade da medida. Urgncia demonstrada. Constrangimento ilegal no evidenciado. Alegao de nulidade, pelo no enfrentamento das teses de defesa na sentena condenatria. Inocorrncia. 1. Conforme entendimento sedimentado pelo Supremo Tribunal Federal (Smula n. 155), a ausncia de intimao da expedio de carta precatria constitui nulidade relativa, que depende, para ser declarada, da demonstrao de efetivo prejuzo. 2. Se a total ausncia de intimao do advogado da expedio de carta precatria para inquirio de testemunha no nulidade absoluta, com maior razo a nulidade apontada constitui nulidade relativa. 3. Segundo a legislao penal em vigor, imprescindvel quando se trata de nulidade de ato processual, a demonstrao do prejuzo sofrido, em consonncia com o princpio pas de nullit sans grief. 4. O art. 366, do Cdigo de Processo Penal confere ao Juiz condutor do feito, no caso de no ser conhecido o paradeiro do acusado, aps a sua citao por edital, a possibilidade de determinar a produo antecipada de provas consideradas urgentes. 5. No se presta como fundamentao apenas a mera referncia ao artigo de lei que prev a antecipao da produo de provas. O Magistrado deve declinar os motivos que, no caso concreto, demonstrem a necessidade da medida urgente, o que, entretanto, ocorreu no caso dos autos. 6. Depreende-se da sentena condenatria e do acrdo proferido pela Corte a quo que todas as teses defensivas foram, ao contrrio do alegado na impetrao, rechaadas, direta ou indiretamente. 7. Embora seja necessrio apreciar as teses ventiladas pela defesa, torna-se desnecessria a meno expressa a cada uma das alegaes se, pela prpria
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deciso, resta claro que o Julgador adotou posicionamento contrrio porm suficiente para embasar o julgado. 8. O disposto no 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006 somente aplicvel aos delitos cometidos sob a vigncia da antiga Lei de Drogas se, aps efetuada a reduo sobre a pena cominada no caput do art. 33, a nova legislao mostrar-se mais benfica ao acusado. Precedente da Terceira Seo. 9. Uma vez evidenciado o preenchimento dos requisitos do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006, de rigor a aplicao da causa de diminuio de pena prevista no mencionado dispositivo. 10. Na espcie, a quantidade da droga apreendida - 55 gramas de maconha milita em desfavor do Paciente. Assim, considerando o fato de que a pena-base foi estabelecida no mnimo legal, com o reconhecimento das circunstncias judiciais favorveis, faz jus o Paciente ao grau intermedirio de reduo, qual seja (1/2). 11. Ordem parcialmente concedida to-somente no que diz respeito dosimetria da pena, redimensionando a reprimenda do Paciente para 02 (dois) anos e 06 (seis) meses de recluso, mantido os demais termos da condenao. (HC n. 105.956-SP, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 16.12.2010, DJe 7.2.2011.)
Por fim, alegou o Parquet tratar-se de hiptese em que o entendimento desta Corte no resta Pacificado. Ora, no h maiores dificuldades para refutar tal fundamento, pois a matria inclusive encontra-se sumulada, como visto acima. Ainda que assim no fosse, sequer h que se falar em ofensa ao Princpio da Colegialidade na espcie. Explique-se. A Suprema Corte tem entendimento sedimentado de que as regras processuais que permitem ao Relator de um recurso decidir controvrsias monocraticamente (art. 557, 1.-A, do Cdigo de Processo Civil, c.c. art. 3., do Cdigo de Processo Penal) no se aplicam ao julgamento da ao constitucional de habeas corpus impetradas originariamente perante esta Corte, por ferir o princpio da Colegialidade, na hiptese de denegao da ordem. So vrios os julgados nesse sentido. Exemplificativamente:
Recurso ordinrio em habeas corpus. Constitucional e Processual Penal. Homicdio. Denegao da ordem no Superior Tribunal de Justia. Deciso monocrtica. Afronta ao princpio da colegialidade. Precedentes. Recurso no conhecido. Ordem concedida de ofcio. 1. No se conhece de recurso ordinrio em habeas corpus contra deciso monocrtica proferida no Superior Tribunal de Justia.
2. O exame do mrito do habeas corpus no pode ser realizado pelo Relator, monocraticamente, para denegar a ordem, sob pena de indevida ofensa ao princpio da colegialidade. Precedentes. 3. Recurso ordinrio em habeas corpus no conhecido e ordem concedida, de ofcio, para cassar a deciso questionada e determinar a apreciao do mrito pela Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia. (RHC n. 108.877-SP, 1. Turma, Rel. Min. Crmem Lcia, DJe de 18.10.2011 sem grifos no original.) Recurso ordinrio em habeas corpus. Penal. Roubo circunstanciado pelo emprego de arma. Aplicao do aumento de pena previsto no inciso I do 2 do art. 157 do Cdigo Penal. Deciso monocrtica do relator do habeas corpus no Superior Tribunal de Justia a ele negando seguimento. No cabimento do recurso ordinrio. Precedentes. Recurso no conhecido. Ofensa ao princpio da colegialidade. Concesso de ordem de habeas corpus de ofcio. Precedentes. 1. Segundo o entendimento da Corte no se conhece de recurso ordinrio em habeas corpus contra deciso monocrtica proferida no Superior Tribunal de Justia (RHC n. 107.877-SP, Primeira Turma, Relatora a Ministra Crmen Lcia, DJe de 19.10.2011). 2. Recurso no conhecido. 3. O princpio da colegialidade assentado pela Suprema Corte no autoriza o relator a negar seguimento ao habeas corpus enfrentando diretamente o mrito da impetrao. 4. Ordem de habeas corpus concedida de ofcio para cassar a deciso monocrtica proferida no mbito do Superior Tribunal de Justia e determinar que o writ seja levado ao rgo colegiado para a devida apreciao do mrito. (RHC n. 111.639-DF, 1. Turma, Rel. Min. Dias Toffoli, DJe de 29.3.2012 sem grifos no original.) Habeas corpus. Tribunal. Exame. Ante a envergadura maior do habeas corpus, cumpre aparelhar o processo e lev-lo ao Colegiado para exame. No cabe a aplicao subsidiria do artigo 557 do Cdigo de Processo Civil. Habeas corpus. Empate. Uma vez verificado o empate na votao, deve-se proclamar a prevalncia da corrente favorvel. (HC n. 108.280-SP, Rel. 1. Turma, Min. Luiz Fux, Rel. p/ Acrdo: Min. Marco Aurlio, DJe de 14.5.2012 sem grifos no original). Habeas corpus. Deciso monocrtica do Superior Tribunal de Justia que denega habeas corpus. Alegao de ofensa ao princpio da colegialidade. Exame de mrito incabvel. Habeas corpus parcialmente deferido. Deciso singular que, examinando o mrito da causa, usurpa as funes do colegiado e denega de pronto o writ. Ofensa ao princpio da colegialidade, nos
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termos do Regimento Interno do Superior Tribunal de Justia. Habeas corpus parcialmente deferido. (HC n. 90.427-GO, 2 Turma, Rel. Min. Joaquim Barbosa, DJe de 31.1.2008 sem grifos no original).
Com efeito, ministros deste Superior Tribunal de Justia podem julgar monocraticamente o mrito de habeas corpus que podem ser conhecidos to somente na hiptese de concesso integral da ordem, em virtude de no haver prejuzo para o Paciente. No se descura, ainda, que o Supremo Tribunal Federal tem regra regimental que autoriza seus ministros a decidirem monocraticamente habeas corpus, assim redigida:
Art. 192. Quando a matria for objeto de jurisprudncia consolidada do Tribunal, o Relator poder desde logo denegar ou conceder a ordem, ainda que de ofcio, vista da documentao da petio inicial ou do teor das informaes. (Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, atualizado com a introduo da Emenda Regimental n. 30/2009).
A validade de tal dispositivo, mesmo na hiptese de julgamento denegatrio de habeas corpus, j foi ratificada pela Suprema Corte por diversas vezes, como no caso a seguir:
Habeas corpus. Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal consolidada quanto matria versada na impetrao. Possibilidade, em tal hiptese, de o relator da causa decidir, monocraticamente, a controvrsia jurdica. Competncia monocrtica que o Supremo Tribunal Federal delegou, validamente, em sede regimental (RISTF, art. 192, caput, na redao dada pela ER n. 30/2009). Inocorrncia de transgresso ao princpio da colegialidade. Plena legitimidade jurdica dessa delegao regimental. Suposta nulidade do julgamento emanado do Tribunal do Jri. Garantia constitucional da soberania do veredicto do Conselho de Sentena. Recurso de apelao (CPP, art. 593, III, d). Deciso do jri considerada manifestamente incompatvel com a prova dos autos. Provimento da apelao criminal. Sujeio do ru (paciente) a novo julgamento. Possibilidade. Acrdo plenamente fundamentado. Ausncia de ofensa soberania do veredicto do jri. Recepo, pela Constituio de 1988, do art. 593, III, d, do CPP. Exame aprofundado das provas. Inviabilidade na via sumarssima do habeas corpus. Recurso de agravo improvido. (HC n. 84.486-SP-AgR, 2 Turma, Rel. Min. Celso de Mello, DJe de 5.8.2010).
Entretanto, mngua de dispositivo no RISTJ permitindo semelhante atuao no mbito do Superior Tribunal de Justia, e na impossibilidade de se
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ferir o princpio da Colegialidade, os habeas corpus que no so recursos, mas aes originrias impetrados perante esta Corte somente podero ter seu mrito apreciado monocraticamente se a hiptese for de total concesso da ordem, como no caso. Assim, nada h a ser reparado na deciso em que concedi a ordem de habeas corpus para restabelecer a deciso do Juzo Processante, sem prejuzo, entretanto, de que, eventualmente, nova medida seja decretada, apoiada em fundamentao idnea. Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como voto.
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.256.886-PR (2011/0132925-2) Relator: Ministro Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) Agravante: Ministrio Pblico Federal Agravado: Alberto Dalcanale Neto Advogado: Rolf Koerner Junior e outro(s)
EMENTA Agravo regimental no recurso especial. Crime contra a ordem tributria. Prescrio retroativa. Matria de ordem pblica. Extino da punibilidade. Ocorrncia. Prescrio reconhecida de ofcio. 1. A prescrio, por ser matria de ordem pblica, a teor do art. 61 do Cdigo de Processo Penal, deve ser reconhecida de ofcio ou a requerimento das partes, a qualquer tempo ou grau de jurisdio. Precedentes. 2 . Concretizada a pena em 2 (dois) anos de recluso, e considerando o disposto no Enunciado n. 497 da Smula do STF, verifica-se a ocorrncia de lapso temporal superior a 4 (quatro) anos entre a constituio definitiva do crdito tributrio e o recebimento
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da denncia, declarando-se, de ofcio, a extino da punibilidade do paciente quanto pena privativa de liberdade, pela caracterizao da prescrio da pretenso punitiva do Estado, na modalidade retroativa. 3. Agravo provido para declarar, de ofcio, a extino da punibilidade quanto ao crime praticado pelo ora agravado, pelo reconhecimento da prescrio da pretenso punitiva retroativa. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Senhores Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, deu provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE), Laurita Vaz, Jorge Mussi e Marco Aurlio Bellizze votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Campos Marques, (Desembargador convocado do TJ-PR), Relator
DJe 23.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR): Trata-se de agravo regimental, interposto pelo Ministrio Pblico Federal, contra deciso proferida pelo ento Ministro Adilson Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), que negou seguimento ao recurso especial interposto por Alberto Dalcanale Neto, por ausncia de prequestionamento, incidncia do Verbete n. 7 da Smula do STJ, bem como por no restar configurado o dissdio jurisprudencial. O agravante alega, em sntese, que no a hiptese de aplicao, ao caso, do Verbete n. 7 da Smula do STJ, que veda o reexame de prova em sede de recurso especial, vez que a pretenso recursal gira em torno de questo exclusivamente jurdica, qual seja, verificar que o crime praticado pelo recorrente encontra-se prescrito ou no, o que prescinde do reexame de provas.
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Salienta, ainda, que a matria foi devidamente prequestionada na origem, tendo do Tribunal a quo feito referncia expressa ao disposto nos artigos 107, 109 e 119 do Cdigo Penal, apontados como violados no apelo especial. Ratifica o parecer de fls. 916-917 e pugna pelo conhecimento e provimento do recurso especial, para que se declare extinta a punibilidade do recorrente, porque a pena em concreto foi fixada em 2 (dois) anos e 4 (quatro) meses e o prazo prescricional de 4 (quatro) anos, a teor do artigo 109, inciso V, do Cdigo Penal, pois o acrscimo derivado da continuidade delitiva no deve ser computado para fins de definio do lapso temporal (STF, Smula n. 497 (fl. 937). Por fim, afirma que o procedimento fiscal findou-se em 31.10.2002, sendo esse o termo inicial da prescrio e que entre essa data e o recebimento da denncia (2.8.2007), transcorreram mais de quatro anos, ocorrendo, portanto, a prescrio retroativa. o breve relatrio. VOTO O Sr. Ministro Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) (Relator): Em preliminar, trago ao conhecimento de Vossas Excelncias, que no presente feito existe, alm da deciso monocrtica combatida neste agravo regimental, dois acrdos desta Turma, ambos da relatoria do ento Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), nos quais foi negado provimento ao agravo regimental (fls. 966-974) e rejeitado os embargos de declarao (fls. 1.000-1.003), propostos pelo ru, que combateram a deciso objeto do presente agravo regimental. Os autos noticiam que o recorrente, ora agravado, interps recurso extraordinrio no recurso especial (fls. 1.013-1.053), cujo processamento foi indeferido liminarmente pela Presidncia desta Corte (fl. 1.060), em razo da inexistncia de repercusso geral. Inconformado, interps, ainda, recurso extraordinrio com agravo (fls. 1.064-1.098), que no foi conhecido, tambm pela Presidncia desta Corte, porque manifestamente incabvel (fls. 1.100-1.104). Ocorre que, o presente agravo regimental, interposto pelo Ministrio Pblico Federal, recorrido no recurso especial, no foi apreciado, o que impediu
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o trnsito em julgado da deciso ora agravada, o qual passo a examinar agora, pelas razes trazidas pelo parquet. Assiste-lhe razo. Com efeito, os temas trazidos no recurso especial foram devidamente prequestionados na origem, como pode se verificar do acrdo de fls. 404406 e 429-450, bem como a matria discutida eminentemente jurdica, qual seja, ocorrncia ou no da prescrio, de modo que, com todo respeito, no a hiptese de incidncia do Verbete n. 7 da Smula desta Corte, que veda o reexame de provas. Ademais, a questo trazida no recurso especial independe do prequestionamento na instncia ordinria, porque se trata do reconhecimento da ocorrncia da prescrio, matria de ordem pblica, que deve ser conhecida, de ofcio ou a requerimento das partes, em qualquer tempo e grau de jurisdio, a teor do art. 61 do Cdigo de Processo Penal. Nesse sentido, destaco, dentre vrios outros, os seguintes precedentes desta Corte:
Habeas corpus. Falsificao de documento pblico e uso de documento falso. Sentena condenatria. Apelao interposta pela defesa. Correo de erro material em prejuzo do ru. Impossibilidade de reformatio in pejus. Precedentes. Prescrio da pretenso punitiva. Ocorrncia. [...] 2. A prescrio matria de ordem pblica, que pode ser reconhecida de ofcio ou a requerimento das partes, a qualquer tempo e grau de jurisdio. [...] (HC n. 103.460-RS, Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Julgamento realizado em 22.8.2011, DJe 8.9.2011). Habeas corpus. Prescrio retroativa. Lapso temporal. Extino da punibilidade estatal. 1. Apesar da prescrio no ter sido enfrentada nas instncias ordinrias, tratase de matria de ordem pblica, que pode e deve ser reconhecida de ofcio ou a requerimento das partes, a qualquer tempo e grau de jurisdio, mesmo aps o trnsito em julgado da condenao, nos termos do art. 61 do Cdigo de Processo Penal, inclusive em sede de habeas corpus. [...] (HC n. 162.084-MG, Ministro Og Fernandes, Julgamento realizado em 10.8.2010, DJe 6.9.2010).
Passo, ento, a verificar a ocorrncia ou no da prescrio. Narram os autos que Alberto Dalcanale Neto foi condenado, no juzo de primeiro grau, a 4 (quatro) anos e 10 (dez) meses de recluso, em regime inicial
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aberto, pela prtica do crime descrito no art. 1, inciso I, da Lei n. 8.137/1990, c.c., o artigo 69 do CP. O Tribunal Regional Federal da 4 Regio, no julgamento da apelao do condenado, rejeitou a preliminar de ocorrncia da prescrio, mas deu parcial provimento ao recurso para reduzir a pena para dois (2) anos e quatro (4) meses de recluso, porque a sentena de 1 grau no reconheceu a existncia de crime continuado. No recurso especial (fls. 504-543), que teve deciso que negou seguimento a ele, confirmada por esta Turma, no acrdo de fls. 969-974, o recorrente alegou ofensa aos arts. 619 e 319, inciso III, do Cdigo de Processo Penal, 107, inciso IV, e 109, inciso V, do Cdigo Penal, alm de dissdio jurisprudencial. Afirmou, em preliminar, que o Tribunal de origem, mesmo provocado por embargos de declarao, no sanou os vcios apontados, o que implica na ofensa ao artigo 619 do Cdigo de Processo Penal. No mrito, sustentou que o acrdo hostilizado, na parte da fixao da data em que teria havido a constituio definitiva do crdito tributrio, diverge de precedentes desta Corte e do STF, que possuem orientao no sentido de que: considerando o lanamento definitivo do crdito tributrio como sendo condio objetiva de punibilidade, de rigor tambm consagrar que a prescrio na referida hiptese somente tem curso com o trmino do procedimento administrativo (fl. 519). Asseverou que, no caso, a constituio definitiva do crdito tributrio, diferentemente do que entendeu o Tribunal de origem, se deu em 31.10.2002, data que se encerrou o prazo para interposio de recurso administrativo e no se confunde com a inscrio do dbito em dvida ativa, como considerou o Tribunal a quo. Aduziu, ainda, que era irrelevante para a esfera penal a discusso do tributo em mandado de segurana, mesmo que tenha havido a suspenso da exigibilidade do crdito, pois essa se refere efetiva cobrana judicial. Acrescentou que a deciso liminar de suspenso da exigibilidade do crdito tributrio, como se observa da simples leitura, impede que o Fisco inicie os procedimentos de cobrana, mas jamais suspende a constituio do crdito, que j se havia constitudo (fl. 528). Acrescentou que, em prevalecendo o entendimento pelo Tribunal de origem, de que a constituio definitiva do crdito tributrio se deu em
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2006, a deflagrao do inqurito policial instaurado em 2002, logo aps o encerramento da esfera administrativa, seria ilegal, visto que iniciado sem justa causa, teria como conseqncia seu trancamento, bem como a anulao de todo o procedimento penal instaurado at aquele momento. Por fim, afirmou que, no caso, a prescrio se verifica em 4 (quatro) anos, a teor do art. 109, inciso V, do Cdigo Penal, isso porque o Enunciado n. 497 da Smula do STF determina que quando se tratar de crime continuado, a prescrio regula-se pela pena imposta na sentena, no se computando o acrscimo decorrente da continuao, que no presente caso se refere aos dois anos da pena-base. Nesse contexto, considerando que a constituio definitiva do crdito tributrio se deu em 31.10.2002 (termo inicial da contagem da prescrio), e, como a denncia somente foi recebida em 2.8.2007, pugnou pela declarao da ocorrncia da prescrio, tendo vista o transcurso de prazo superior a quatro anos. O Ministrio Pblico Federal, no parecer de fls. 916-917, opinou pelo conhecimento e provimento do recurso especial, para declarar extinta a punibilidade pela ocorrncia da prescrio. Efetivamente ocorreu a prescrio na modalidade retroativa, como bem alegou o agravante. Conforme j relatado, o agravado foi condenado pela prtica do crime tipificado no artigo 1, inciso I, da Lei n. 8.137/1990, aps o trnsito em julgado para a acusao, a uma pena de dois (2) anos e 4 (quatro) meses de recluso, substituda por duas restritivas de direito (fl. 441). Na linha da jurisprudncia desta Corte, a consumao do referido crime somente se verifica com a constituio do crdito tributrio, comeando a correr, a partir da, a prescrio. Nesse sentido os seguintes precedentes:
Processual Penal. Recurso ordinrio em habeas corpus. Crime contra a ordem tributria. Lapso prescricional que s se inicia com a constituio definitiva do crdito tributrio. Precedentes desta Corte e do Pretrio Excelso. Necessidade de delimitao do termo inicial. I - Falta justa causa para a ao penal pela prtica do crime tipificado no art. 1 da Lei n. 8.137, de 1990, enquanto no constitudo, em definitivo, o crdito fiscal pelo lanamento. dizer, a consumao do crime tipificado no art. 1 da Lei n. 8.137/1990 somente se verifica com a constituio do crdito fiscal, comeando a correr, a partir da, a prescrio. HC n. 81.611-DF, Ministro Seplveda Pertence, Plenrio, 10.12.2003. (HC n. 85.051-MG - Segunda Turma, Rel. Min. Carlos Velloso, DJ de 1.7.2005).
II - Na hiptese dos autos, contudo, a anlise da prescrio da pretenso punitiva tambm resta prejudicada, pois seria necessrio o conhecimento do seu termo inicial - data da constituio definitiva do crdito tributrio - que no foi delimitado pelo Tribunal de origem (Precedente). Recurso desprovido (RHC n. 25.393-RJ, Rel. Ministro Felix Fischer, Julgamento realizado em 21.5.2009, DJe de 22.6.2009). Penal. Habeas corpus substitutivo de recurso especial. Crime contra a ordem tributria. Prescrio. Matria de ordem pblica. Extino da punibilidade no configurada. Dosimetria da pena. Decreto condenatrio transitado em julgado. Impetrao que deve ser compreendida dentro dos limites recursais. Ordem no conhecida. I. A prescrio matria de ordem pblica, que pode e deve ser reconhecida de ofcio ou a requerimento das partes, a qualquer tempo e grau de jurisdio, mesmo aps o trnsito em julgado da condenao, inclusive em sede de habeas corpus, nos termos do art. 61 do Cdigo de Processo Penal. II. Na hiptese, o fundamento exarado pelo Tribunal Estadual no destoa da jurisprudncia desta Corte, que tem externado seu entendimento no sentido de que a justa causa para a ao penal, pela prtica do crime tributrio tipificado no art. 1 da L. n. 8.137/1990 - que material ou de resultado -, no se verifica enquanto no haja deciso definitiva do processo administrativo de lanamento, quer se considere o lanamento definitivo uma condio objetiva de punibilidade ou um elemento normativo de tipo. Precedentes. [...] (HC n. 175.739-SP, Rel. Ministro Gilson Dipp, Julgamento realizado em 4.10.2011, DJe de 14.10.2011). Penal. Habeas corpus. Crime contra a ordem tributria (art. 1 da Lei n. 8.137/1990). Prescrio retroativa. Termo inicial. Constituio definitiva do crdito tributrio e no a data em que realizado o ltimo ato. Prescrio no verificada. Parecer ministerial pela denegao da ordem. Ordem denegada. 1. Para os crimes tributrios, o prazo prescricional tem como termo a quo o momento em que definitivamente constitudo o crdito, pois apenas a se ter preenchido condio objetiva de punibilidade. Precedente (HC n. 52.780-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, DJU 7.2.2008). 2. Na hiptese, a extino da punibilidade no se verificou, pois no decorrido, entre os marcos interruptivos, o prazo quadrienal (art. 109, V do CP) compatvel com a apenao aplicada (2 anos de deteno). 3. Parecer Ministerial pela denegao da ordem. 4. Ordem denegada. (HC n. 118.060-RS, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Julgamento realizado em 19.2.2009, DJe de 6.4.2009).
Importante, portanto, perquirir quando se deu a constituio definitiva do crdito tributrio.

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No caso, ao que se verifica dos autos, a constituio definitiva do crdito tributrio se deu em 31.10.2002, ou seja, 30 (trinta) dias aps a intimao do ora agravado (fl. 478, apenso III), acerca da deciso administrativa fiscal (fls. 454472, apenso III) que, no Processo Administrativo n. 10980.005955/2002-91, manteve o lanamento realizado do qual foi notificado em 10.6.2002 (fl. 430, apenso III), e que deu ensejo ao penal discutida nos presentes autos. A teor do art. 142 do Cdigo Tributrio Nacional, o crdito tributrio constitudo com o lanamento. J a sua constituio definitiva se d no momento em que no for mais possvel discutir administrativamente a seu respeito. Em sntese, a constituio definitiva do crdito tributrio ocorrer aps o prazo de 30 (trinta) dias, a contar da intimao do lanamento, ou seja, no trigsimo primeiro (31) dia aps a notificao do lanamento, e no com a inscrio do crdito tributrio em dvida ativa, como entendeu o Tribunal a quo. Nessa linha de entendimento, destaco os seguintes julgados:
Tributrio. Execuo fiscal. Recurso administrativo contra o lanamento. Crdito tributrio ainda no constitudo em definitivo. Execuo fiscal ajuizada antes do trmino do processo administrativo de impugnao ao lanamento. Nulidade da CDA. Extino da execuo fiscal. Violao dos arts. 586 do CPC e 204 do CTN. 1. A pendncia de recurso administrativo em que se discute o prprio lanamento fulmina a pretenso executria. Com efeito, a constituio definitiva do crdito tributrio, com exaurimento das instncias administrativas, condio indispensvel para a inscrio na dvida ativa, expedio da respectiva certido e para a cobrana judicial dos respectivos crditos e incio do prazo prescricional. Precedente da Primeira Turma. 2. A interposio de recurso administrativo suspende a exigibilidade do crdito, impedindo a sua constituio definitiva, que s ocorre com o julgamento final do processo, e tambm a fluncia do prazo prescricional. Se no existe prazo prescricional em curso, tambm no h direito de ao para a Fazenda Pblica, pois a prescrio , a grosso modo, o perodo para o exerccio do direito de ao. Assim, se no corre o prazo prescricional, no h direito de ao a ser exercido. 3. A extino da execuo fiscal, em casos como este, medida que melhor se afina com os princpios constitucionais tributrios, com as normas do CTN e com as garantias mnimas do Estatuto do Contribuinte, dentre elas a de somente ser executado por dvidas definitivamente constitudas, lquidas, certas e exigveis. Presente, pois, a violao dos arts. 585 do CPC e 204 do CTN constatada. 4. Recurso especial provido (REsp n. 1.306.400-RJ, Rel. Ministro Castro Meira, Julgado em 28.8.2012, DJe de 4.9.2012).
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Processual Civil e Tributrio. Lanamento de ofcio. Notificao do contribuinte. Suposto procedimento de reviso realizado aps a primeira notificao do contribuinte. Constituio definitiva do crdito tributrio que ocorre aps a deciso final administrativa. Termo a quo da prescrio do art. 174 do CTN. Acrdo recorrido que analisa a causa luz de lei local. Impossibilidade de revolvimento em sede de recurso especial. Incidncia, por analogia, da Smula n. 280 do STF. Conflito entre lei complementar (CTN) e lei local. Competncia do Supremo Tribunal Federal. 1. Discute-se nos autos os termos a quo e ad quem da prescrio do crdito tributrio exequendo. 2. cedio que, na forma do art. 174 do CTN, o prazo prescricional para a cobrana do crdito tributrio somente tem incio com a sua constituio definitiva que, na esfera administrativa do lanamento de ofcio, se d aps a notificao do contribuinte, sem impugnao. No caso da legislao federal, o prazo de trinta dias para que seja protocolizada a impugnao. Nesse caso, a constituio definitiva ocorrer no trigsimo primeiro dia aps a notificao do lanamento. [...] (REsp n. 1.248.943-AL, Ministro Mauro Campbell Marques, Julgamento realizado em 28.6.2011, DJe de 3.8.2011). Tributrio. Prescrio. Termo inicial. Constituio definitiva do crdito tributrio. Art. 174 do CTN. Acrdo que adotou como marco a inscrio em dvida ativa. Impossibilidade. 1. Cinge-se a controvrsia a definir se ocorreu a prescrio do crdito tributrio. 2. O Tribunal a quo deu provimento Apelao da Fazenda Pblica para permitir o prosseguimento da cobrana. Entretanto, houve equvoco na adoo, como termo inicial do prazo prescricional, da data de inscrio do crdito em Dvida Ativa da Fazenda Pblica. 3. Nos termos do art. 174 do CTN, A ao para a cobrana do crdito tributrio prescreve em cinco anos, contados da data da sua constituio definitiva. Desse modo, o aludido prazo extintivo tem incio com a constituio definitiva do crdito tributrio, marco que no se confunde com a inscrio em dvida ativa. Precedentes do STJ. 4. A recorrente interps Embargos de Declarao, nos quais alegou omisso quanto ao exame da data de constituio definitiva do tributo, tendo como elemento fundamental a anlise da prescrio, porm o Tribunal a quo se negou a emitir qualquer pronunciamento a respeito. 5. Como o acrdo recorrido no explicitou o termo inicial do prescricional, em conformidade com o art. 174, I, do CTN, o presente recurso merece ser provido para que se afaste como tal a data da inscrio em dvida ativa. 6. Por outro lado, descabe ao STJ revolver fatos e provas a fim de investigar quando se deu a constituio definitiva do tributo, sob pena de descumprimento da Smula n. 7-STJ.
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7. Recurso Especial parcialmente provido (REsp n. 1.337.661-TO, Rel. Ministro Herman Benjamin, Julgamento realizado em 28.8.2012, DJe de 3.9.2012). Tributrio. Embargos execuo fiscal. Decadncia. Prescrio (Termo inicial. Constituio definitiva do crdito tributrio. Recurso administrativo pendente de julgamento). Smula n. 153, do Tribunal Federal de Recursos. Artigos 142, 173 e 174, do Cdigo Tributrio Nacional. Honorrios advocatcios. Reduo. Impossibilidade. Smula n. 7 do STJ. 1. A prescrio, causa extintiva do crdito tributrio, resta assim regulada pelo artigo 174, do Cdigo Tributrio Nacional, verbis: Art. 174. A ao para a cobrana do crdito tributrio prescreve em cinco anos, contados da data da sua constituio definitiva. Pargrafo nico. A prescrio se interrompe: I - pela citao pessoal feita ao devedor; I pelo despacho do juiz que ordenar a citao em execuo fiscal; (Redao dada pela LCP n. 118, de 2005) II - pelo protesto judicial; III - por qualquer ato judicial que constitua em mora o devedor; IV - por qualquer ato inequvoco ainda que extrajudicial, que importe em reconhecimento do dbito pelo devedor. 2. A constituio definitiva do crdito tributrio, sujeita decadncia, inaugura o decurso do prazo prescricional de cinco anos para o Fisco cobrar judicialmente o crdito tributrio. 3. Deveras, assim como ocorre com a decadncia do direito de constituir o crdito tributrio, a prescrio do direito de cobrana judicial pelo Fisco encontrase disciplinada em cinco regras jurdicas gerais e abstratas, a saber: (a) regra da prescrio do direito do Fisco nas hipteses em que a constituio do crdito se d mediante ato de formalizao praticado pelo contribuinte (tributos sujeitos a lanamento por homologao); (b) regra da prescrio do direito do Fisco com constituio do crdito pelo contribuinte e com suspenso da exigibilidade; (c) regra da prescrio do direito do Fisco com lanamento tributrio ex officio; (d) regra da prescrio do direito do Fisco com lanamento e com suspenso da exigibilidade; e (e) regra de reincio do prazo de prescrio do direito do Fisco decorrente de causas interruptivas do prazo prescricional (In: Decadncia e Prescrio no Direito Tributrio, Eurico Marcos Diniz de Santi, 3 Ed., Max Limonad, pp. 224-252). 4. Consoante cedio, as aludidas regras prescricionais revelam prazo quinquenal com dies a quo diversos. 5. Nos casos em que o Fisco constitui o crdito tributrio, mediante lanamento, inexistindo quaisquer causas de suspenso da exigibilidade ou de interrupo da prescrio, o prazo prescricional conta-se da data em que o contribuinte for regularmente notificado do lanamento tributrio (artigos 145 e 174, ambos do CTN). 6. Entrementes, sobrevindo causa de suspenso de exigibilidade antes do vencimento do prazo para pagamento do crdito tributrio, formalizado pelo
contribuinte (em se tratando de tributos sujeitos a lanamento por homologao) ou lanado pelo Fisco, no tendo sido reiniciado o prazo ex vi do pargrafo nico, do artigo 174, do CTN, o dies a quo da regra da prescrio desloca-se para a data do desaparecimento jurdico do obstculo exigibilidade. 7. No caso sub judice, o auto de infrao foi lavrado em 23.5.1986, referente a fatos geradores ocorridos nos anos de 1983, 1984 e 1985. Com a lavratura do auto, concretizou-se o lanamento do crdito tributrio, conforme art. 142, do Cdigo Tributrio Nacional, no se consumando a decadncia tributria, porquanto a autuao do contribuinte foi efetivada antes do trmino do prazo de cinco anos. 8. In casu, a deciso administrativa final de 24.4.1993, data a partir da qual desapareceu o obstculo jurdico exigibilidade do crdito tributrio, iniciandose, portanto, a contagem do prazo prescricional, previsto no art. 174 do CTN. 9. Sob esse ngulo, no se implementou a prescrio, ante o ajuizamento da execuo fiscal pela Fazenda Pblica de So Paulo em 17.7.1995. No h, destarte, que se aventar da decadncia ou prescrio do crdito tributrio. [...] (REsp n. 1.107.339-SP, Rel. Ministro Luiz Fux, Julgamento realizado em 1.6.2010, DJe de 23.6.2010).
Registro, por oportuno, que, embora tenha ficado suspensa a exigibilidade do crdito tributrio pelo MS n. 2002.70.00.0691883 impetrado pelo ora agravado, a autoridade fiscal no fica impedida de realizar o lanamento, tendo em vista que a suspenso recai somente sobre a exigibilidade do crdito tributrio, o que impede apenas o implemento de medidas de cobrana, como a propositura da ao de execuo fiscal. A propsito, dentre outros, veja o seguinte julgado desta Corte:
Tributrio. Execuo fiscal. Exceo de pr-executividade. Causas suspensivas da exigibilidade do crdito tributrio. Liminar em mandado de segurana. Lanamento. Ausncia de bice. Decadncia. 1. A suspenso da exigibilidade do crdito tributrio na via judicial impede o Fisco de praticar qualquer ato contra o contribuinte visando cobrana de seu crdito, tais como inscrio em dvida, execuo e penhora, mas no impossibilita a Fazenda de proceder regular constituio do crdito tributrio para prevenir a decadncia do direito. Precedente: EREsp n. 572.603-PR, Rel. Min. Castro Meira, Primeira Seo, DJ 5.9.2005. 2. O lanamento do ISS referente aos meses de Janeiro a Setembro de 1991 somente ocorreu em 27 de junho de 2001. A liminar conferida em Mandado de Segurana, anteriormente impetrado pelo contribuinte, com a finalidade de ver reconhecida iseno quanto ao tributo no impede a fluncia do prazo decadencial, apenas obstando a realizao de atos de cobrana posteriores constituio. Nesse sentido: REsp n. 1.140.956-SP, Rel. Min. Luiz Fux, Primeira
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Seo, DJe 3.12.2010, julgado nos termos do artigo 543-C do Cdigo de Processo Civil. 3. Recurso especial provido (REsp n. 1.129.450-SP, Ministro Castro Meira, Julgamento realizado em 17.12.2011, DJe de 28.2.2011).
Assim, considerando que a pena em concreto foi fixada em dois (2) anos e quatro (4) meses, o prazo prescrio, a teor do art. 109, inciso V, do Cdigo Penal, de quatro (4) anos, pois o acrscimo decorrente da continuidade delitiva, por fora do Enunciado n. 497 da Smula do STF, no deve ser computado para fins de definio do lapso temporal. Em assim sendo, e considerando que: a Smula Vinculante n. 24 do STF dispe que no se tipifica crime material contra a ordem tributria, previsto no art. 1, incisos I a IV, da Lei n. 8.137/1990, antes do lanamento definitivo do tributo; a constituio definitiva do crdito tributrio se deu em 31.10.2002; a denncia foi recebida em 2.8.2007 (fl. 7); e que a sentena foi publicada em 12.5.2009, transcorreu o prazo de quatro anos necessrio para que se configure a prescrio, na modalidade retroativa. Sobre o tema, verifique os seguintes precedentes:
Criminal. Habeas corpus. Evaso de divisas. Prescrio retroativa. Condenao transitada em julgado. Pena de dois anos concretamente aplicada. Artigo 110 c.c. o artigo 109, V, do Cdigo Penal. Extino da punibilidade configurada. Ordem concedida. I. Hiptese na qual ambos os pacientes foram condenados, em sentena transitada em julgado para a acusao, pena de 2 anos de recluso, pela prtica do delito descrito no art. 22, pargrafo nico, 1 parte, da Lei n. 7.492/1986. II. Levando-se em considerao a pena concretamente estabelecida na sentena, o prazo a ser observado para efeitos de prescrio no presente feito de 4 anos, nos termos do art. 110 c.c. o art. 109, V, do Cdigo Penal. III. Transcorridos mais de 4 anos entre as datas do ltimo delito cometido 15.11.2001 - e a do recebimento da inicial acusatria - 18.4.2007 - primeira causa interruptiva do prazo prescricional, consumou-se, assim, o lapso previsto no art. 110 c.c. o art. 109, V, do Cdigo Penal. IV. Extingue-se a punibilidade dos pacientes pela ocorrncia da prescrio retroativa. V. Ordem concedida, nos termos do voto do Relator (HC n. 222.339-SC, Rel. Ministro Gilson Dipp, Julgamento realizado em 22.5.2012, DJe de 25.5.2012).
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Embargos de declarao. Recurso especial. Processo Penal. Art. 110, 1, CP. Acrdo a quo no interrompeu o marco prescricional. Prescrio retroativa. Ocorrncia. Embargos com efeitos infringentes. 1. A oposio de embargos de declarao almeja o aprimoramento da prestao jurisdicional, por meio da modificao de julgado que se apresenta omisso, contraditrio, obscuro ou com erro material (art. 619 do CPP). 2. Incidncia da prescrio retroativa, na qual se leva em considerao a pena aplicada in concreto, mesmo sendo uma espcie de prescrio da pretenso punitiva - que, de modo geral, deveria considerar exclusivamente a pena in abstrato -, com fundamento no princpio da pena justa. 3. Na ausncia de recurso da acusao ou no improvimento deste, a pena aplicada na sentena condenatria firma-se, desde a prtica do fato, como necessria e suficiente para aquele caso em particular. Assim, a pena concretizada justifica-se como novo parmetro para a fixao da prescrio da pretenso punitiva estatal. 4. A prescrio retroativa pode ser considerada entre a consumao do crime e o recebimento da denncia, ou entre este e a sentena condenatria e at entre esta e a pendncia de julgamento do recurso especial (art. 110, 1, do CP). 5. Consumado o lapso prescricional no curso da pendncia do recurso especial, cabe declarar-se, preliminarmente, a extino da punibilidade, com prejuzo do mrito do recurso. 6. Embargos de declarao acolhidos, com efeitos infringentes, para declarar a extino da punibilidade estatal pela prescrio da pretenso punitiva dos fatos imputados ao ora embargante, nos termos dispostos no voto (EDcl no REsp n. 1.212.911-RS, Rel. Ministro Sebastio Reis Jnior, Julgamento realizado em 5.6.2012, DJe de 18.6.2012). Habeas corpus. Penal. Art. 1, inciso II, da Lei n. 8.137/1990, c.c. o art. 71, do Cdigo Penal. Prescrio da pretenso punitiva examinada com base na sentena condenatria. Lapso temporal ocorrente. Extino da punibilidade estatal. Ordem concedida. 1. A teor do art. 119 do Cdigo Penal e nos termos da Smula n. 497 do Supremo Tribunal Federal, Quando se tratar de crime continuado, a prescrio regula-se pela pena imposta na sentena, no se computando o acrscimo decorrente da continuao. 2. Ocorrido o trnsito em julgado da sentena condenatria para a Acusao e levando-se em considerao a pena aplicada, verifica-se a ocorrncia da extino da punibilidade estatal pela prescrio da pretenso punitiva retroativa, porquanto restou transcorrido o lapso temporal superior aos 4 (quatro) anos exigidos entre a data dos fatos e o recebimento da denncia. 3. Ordem concedida, para declarar a extino da punibilidade estatal quanto ao crime imputado aos Pacientes, pelo reconhecimento da prescrio da pretenso
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punitiva retroativa, com fundamento no art. 107, inciso IV, c.c. os arts. 109, inciso V, e 110 1, todos do Cdigo Penal. (HC n. 180.667-SP. Rel. Ministra Laurita Vaz, Julgamento realizado em 6.9.2011, DJe 27.9.2011).
Diante do exposto, dou provimento ao agravo regimental do Ministrio Pblico Federal e, para que no haja incompatibilidade com os acrdos proferidos por esta Turma no julgamento do agravo regimental (fls. 969-974) e dos embargos de declarao (fls. 1.000-1.003), de ofcio, a teor do artigo 61 do Cdigo de Processo Penal, declaro a extino da punibilidade dos fatos narrados na ao penal discutida nos presentes autos, em razo da ocorrncia da prescrio retroativa. como voto.
HABEAS CORPUS N. 177.972-BA (2010/0121323-2) Relatora: Ministra Laurita Vaz Impetrante: Rosberg Crozara e outros Impetrado: Tribunal Regional Federal da 1a Regio Paciente: Adriano Ferreira dos Santos Rangel Cruz Paciente: Robson da Silva Arajo
EMENTA Habeas corpus. Art. 273, caput, e 1 e 1-B, inciso I, do Cdigo Penal. Fiscais da Anvisa que atestaram que o estabelecimento comercial administrado pelos pacientes vendia produtos sem o exigvel registro da agncia. F pblica dos servidores da agncia reguladora. Desnecessidade de percia. Impetrantes que no trouxeram simples documentao aos autos demonstrando que os produtos no estariam sujeitos vigilncia sanitria. Justa causa para a ao penal configurada. Ordem de habeas corpus denegada. 1. Importar, vender, expor venda, ter em depsito para vender ou, de qualquer forma, distribuir ou entregar a consumo, produtos destinado a fins teraputicos ou medicinais, sem registro no rgo
de vigilncia sanitria competente, quando exigvel, so condutas tipificadas como crime (inteligncia combinada do art. 273, caput, e 1 e 1-B, inciso I, do Cdigo Penal). 2. Para a prtica da referida conduta no exigvel percia, bastando a ausncia de registro na Anvisa, obrigatrio na hiptese de insumos destinados a fins teraputicos ou medicinais. Referidas caractersticas dos produtos podem ser atestadas por fiscal tcnico da Agncia, conhecedor das normas de regulao e que, no exerccio do seu mister, tem f pblica. 3. A gama de produtos sujeitos ao regime sanitrio extensa e abrangente, compreendendo medicamentos, insumos farmacuticos, drogas e correlatos, que no podem ser industrializados, expostos venda, ou entregues a consumo, sem o registro do rgo competente. Arts. 1. e 12, da Lei n. 6.360/1976, e regulamento (arts. 1 e 12, do Decreto n. 79.094/1976). 4. No caso, outrossim, em nenhum momento os Impetrantes afirmaram, ou demonstraram, que os produtos apreendidos no estabelecimento dos Pacientes (loja de suplementos alimentares) no estariam sujeitos ao regime de vigilncia sanitria, para o que bastaria a simples demonstrao das normas pertinentes. Desta feita, no ocorre a falta de justa causa para a ao penal, devendo o juzo de culpabilidade na espcie ser procedido pelas instncias ordinrias. 5. Ordem de habeas corpus denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, prosseguindo no julgamento por unanimidade, denegar a ordem. Os Srs. Ministros Jorge Mussi, Marco Aurlio Bellizze e Gilson Dipp votaram com a Sra. Ministra Relatora. Sustentou oralmente na sesso de 19.6.2012: Dr. Rosberg de Souza Crozara (p/pactes). Braslia (DF), 28 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministra Laurita Vaz, Relatora
DJe 5.9.2012
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RELATRIO A Sra. Ministra Laurita Vaz: Trata-se de habeas corpus, com pedido liminar, impetrado em favor de Adriano Ferreira dos Santos Rangel Cruz e Robson da Silva Arajo denunciados pela prtica do delito previsto no art. 273, 1-B, inciso I, do Cdigo Penal, contra acrdo proferido pelo Tribunal Regional Federal da 1 Regio, quando do julgamento de recurso em sentido estrito interposto pelo Ministrio Pblico Federal, que restou assim ementado (fl. 05):
Penal. Processual Penal. Art. 273, 1-B, I, do Cdigo Penal. Rejeio da denncia. Artigos 41 e 395, do Cdigo de Processo Penal. Recurso criminal provido. 1. O ajuizamento de ao penal deve estar lastreado em causa legtima e idnea, sob pena de se atingir indevidamente o status dignitatis do denunciado. 2. No presente caso, verifica-se, em uma anlise superficial do contido nos autos, inerente a esta fase do processo, que as condutas supostamente praticadas pelos denunciados, ora recorridos, na forma em que narrada na denncia (fls. 6870), justifica o recebimento da petio inicial da ao penal, mormente quando se verifica a presena de indcios suficientes da materialidade e autoria do delito objeto da pea vestibular da ao penal. 3. de se entender como presentes, in casu, os elementos necessrios instaurao da persecuo penal, devendo ser destacado, em acrscimo, que a denncia ofertada em desfavor dos ora recorridos (fls. 68-70) preenche os requisitos constantes do art. 41, do Cdigo de Processo Penal. 4. Em havendo indcios suficientes de materialidade e autoria delitivas, e, ainda, preenchidos os requisitos do art. 41, do Cdigo de Processo Penal, a denncia deve ser recebida para se ter o devido prosseguimento do processo penal. Precedentes jurisprudenciais deste Tribunal Regional Federal. 5. Recurso em sentido estrito provido.
Requer-se, na presente sede processual, em sntese, liminarmente, o trancamento da ao penal, e no mrito, o restabelecimento da deciso por meio da qual o Juiz Federal de instncia prima no recebeu a denncia. Nesse sentido, o relato do acrdo ora impugnado bem resume a controvrsia (fls. 31-33):
Trata-se de recurso em sentido estrito interposto pelo Ministrio Pblico Federal (fls. 73 e 75-87), em face da r. deciso de fls. 71-72, que, em sntese, no recebeu a denncia por ele oferecida em desfavor de Adriano Ferreira dos Santos Rangel Cruz e Robson da Silva Arujo, pela suposta prtica do delito capitulado no art. 273, 1 e 1-B, do Cdigo Penal.
Em defesa de sua pretenso, asseverou o recorrente, em resumo que: 1) A materialidade delitiva restou comprovada por declarao dos servidores da Anvisa, atestando que os produtos listados a seguir: Guggul Complex, Excite Natural Sexual Enhancer, Dyma Retic, HGH, Alpha Lipoic Acid, no possuem registro na Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria, portanto encontram-se irregulares e proibidos de serem comercializados no territrio nacional (fls. 36-37) (fl. 77); 2) (...) a ausncia de laudo pericial de constatao da natureza e dosagem das substncias no pode impedir a propositura da ao penal, at porque as declaraes dos fiscais da Anvisa, no exerccio das atribuies que lhes competem, gozam de f pblica e, por conseguinte, so dotadas de presuno de veracidade e de legalidade (fl. 77); 3) (...) a denncia de fls. 68-70 foi apresentada com respaldo em inqurito policial no qual restaram comprovadas a materialidade e indcios suficientes de autoria. Os produtos foram apreendidos e os fiscais da Anvisa certificaram, s fls. 36-37, a ausncia de registro dos mesmos (fl. 80); 4) Apesar de os denunciados terem afirmado desconhecer a ausncia de registro na Anvisa dos produtos apreendidos (fls. 07-13), na condio de comerciantes do ramo, tinham a obrigao de atingir esse conhecimento, no podendo alegar ignorantia facti (fl. 80); 5) Alm disso, mesmo diante de indcios de conduta consciente e voluntria, a prova da presena do elemento subjetivo do tipo o dolo dispensvel neste momento, visto ser necessria a abertura da instruo (...) (fl. 80). Contrarrazes apresentadas s fls. 93-112. Vieram os autos a esta Corte Regional Federal, ocasio em que o d. Ministrio Pblico Federal, no exerccio da funo de fiscal da lei, proferiu o parecer de fls. 116-122, opinando pelo provimento do recurso. Por meio do despacho de fl. 126, converti o julgamento em diligncia, a fim de que o MM. Juzo Federal a quo observasse o disposto no art. 589, caput, do Cdigo de Processo Penal, o que ocorreu fl. 128.
Indeferi a liminar s fls. 205-211, ocasio em que dispensei as informaes. Parecer do Ministrio Pblico Federal s fls. 227-229, pela denegao. o que h de necessrio para relatar. VOTO A Sra. Ministra Laurita Vaz (Relatora): No caso, os Pacientes foram denunciados pela prtica do delito previsto no art. 273, 1 e 1-B, do Cdigo
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Penal, porque, no estabelecimento comercial administrado por eles, agentes da Anvisa encontraram venda os produtos Guggul Complex, Excite Natural Sexual Enhancer, Dyma Retic, HGH, e Alpha Lipoic Acid, os quais no possuiriam registro na Agncia. Da atenta leitura da inicial, verifica-se que o fundamento da Defesa para reconhecer a ausncia de justa causa para a ao penal , em sntese, o de que no foi realizado exame pericial para comprovar que os produtos apreendidos em poder dos Pacientes no poderiam ser comercializados no pas. No foi esse o entendimento da instncia antecedente, conforme o Voto unnime proferido pelo Relator do recurso interposto pelo Parquet (fls. 33-36):
Por vislumbrar presentes os requisitos de admissibilidade deste recurso, dele conheo, devendo, a propsito, ser mencionado que, em seus efeitos, o no recebimento da denncia, implica a sua rejeio, o que justifica a admissibilidade do presente recurso, por aplicao do art. 581, I, do Cdigo de Processo Penal. No mrito, deve ser ressaltado, de incio, que o ajuizamento de ao penal deve estar lastreado em causa legtima e idnea, sob pena de se atingir indevidamente o status dignitatis do denunciado. No presente caso, data venia de eventual ponto de vista em contrrio, verificase, em uma anlise superficial do contido nos autos, inerente a esta fase do processo, que as condutas supostamente praticadas pelos denunciados, ora recorridos, na forma em que narrada na denncia (fls. 68-70), justifica o recebimento da petio inicial da ao penal, mormente quando se verifica a presena de indcios suficientes da materialidade e autoria do delito objeto da pea vestibular da ao penal, consoante o apontado pelo d. Ministrio Pblico Federal, no parecer acostado aos autos, s fls. 116-122, da lavra do eminente Procurador Regional da Repblica, Dr. Paulo Queiroz, que assim asseverou: Temos que o recurso merece provimento. Inicialmente, de ver que o delito imputado ao recorrente o do art. 273, 1-B, I, do Cdigo Penal: importar, vender, expor venda, ter em depsito etc. produtos sem registro, quando exigvel, no rgo de vigilncia sanitria competente, ou seja, a Anvisa (Agncia de Vigilncia Sanitria). E essa a exata capitulao jurdico-penal da conduta, e no art. 273, 1, apesar de a denncia o referir, porque, conforme se conclui fl. 70, primeiro pargrafo, da denncia, (...) considerando que os denunciados comercializavam produtos com finalidades teraputicas sem o devido registro do rgo de vigilncia sanitria competente, com potencial lesividade sade humana (...) (grifou-se).
Exatamente por isso, a comprovao da tipicidade jurdico-penal da conduta requer to-somente prova de: a) venda ou exposio venda (etc.) de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais; b) que se trate de produto sem registro na Anvisa, quando exigvel. Ora, evidente que os elementos de prova em que se fundou a denncia so suficientes para servir de base ao seu recebimento e comprovao do que nela se contm, relativamente materialidade e autoria delitivas. Com efeito. Desde logo, cumpre notar que a denncia est amparada em inqurito policial cujo relatrio conclusivo no sentido do indiciamento dos agora recorridos, em virtude da prova da materialidade e autoria delitivas. Eis a sua concluso: IV Consideraes IV. 1. A Autoria A autoria delitiva restou evidenciada pelos interrogatrios dos conduzidos, que afirmaram ser os proprietrios de fato da Vita Quality comrcio de Suplementos Alimentares Ltda., local da apreenso dos produtos sem registro na Anvisa. As scias constantes na 2 Alterao Contratual (fls. 44 a 47 dos autos), parentes dos conduzidos so apenas testas de ferro dos conduzidos. A confirmar tal fato, ressalte-se que a funcionria da loja objeto da busca e apreenso, Ilana Cardos Nunes, quando perguntada sobre o paradeiro o dono do estabelecimento, ligou para Adriano Ferreira dos Santos Rangel Cruz, que se apresentou momentos depois afirmando ser o proprietrio da loja, declinando ainda o nome do outro scio, Robson da Silva Arajo. IV. I Da Materialidade A materialidade do delito previsto no art. 273, 1 e 1-B do CPB tambm restou evidenciada. De incio h o Auto de Apreenso de fls. 14-15, onde esto discriminados os produtos apreendidos na loja Vita Quality Comrcio de Suplementos Alimentares Ltda. No Aeroclube Plaza Show, com a assinatura dos conduzidos como detentores. Os depoimentos das testemunhas, conforme evidenciado antes nesse relatrio, atestam que tais produtos no so registrados na Anvisa e, por isso, so de uso e venda proibidos no pas. Como esclarecimento adicional, os fiscais sanitrios Marcel Figueira e Marcelo Sidi Garcia elaboraram informe tcnico, juntado em fls. 36-37, onde destacam a legislao atinente ao tema (Lei n. 6.360/1976 e Decreto n. 79.094/1976).
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Os produtos apreendidos so de natureza teraputica, sendo que conforme esclarece Marcel Figueira em fls. 04: que , no frasco do Guggul Complex verifica-se ainda a existncia de um pequeno adesivo com dizeres em portugus, em cima do rtulo original onde est impresso que esse produto teria a capacidade de queimar calorias, aumentar nveis de hormnios da tireide, dentre outros efeitos com finalidade teraputica, (...) (Grifo nosso). Todos os produtos estavam expostos no interior da loja, em prateleiras, inclusive com etiquetas indicando o preo de cada um para o consumidor (com exceo do HGH, que apesar de expostos, no possua etiqueta com preo). No demais ressaltar que o uso dos produtos apreendidos podem gerar prejuzos sade humana, configurando um risco sanitrio, pois no se conhece a procedncia desses produtos e nem o que de fato contm dentro das cpsulas, dados esses que seriam analisados pela Anvisa dentro de um processo regular de registro de produtos medicinais, teraputicos etc (...) E de fato, em favor da acusao formulada na denncia, constam os seguintes elementos de prova: a) auto de priso em flagrante (fl. 2); b) depoimentos das testemunhas Marcel Figueira e Marcelo Sidi Garcia (fls. 3-6); c) auto de apreenso (f. 14-15); d) relatrio final de inqurito policial (fls. 57-64). Em semelhante contexto, fora convir que a deciso de rejeio da denncia absolutamente improcedente quando assinala que (...) que praticamente nada constou no inqurito que ateste, com um mnimo de lastro probatrio necessrio configurao da justa causa para a ao penal, tratar-se efetivamente de substncia de comercializao proibida ou de registro necessrio (fl. 71). Alm do mais, em princpio, a pretendida prova pericial ou desnecessria ou passvel de ser suprida por outros meios de prova. Note-se, mais, que a denncia se presta justamente a provar o alegado com base na prova indiciria em que se funda, razo pela qual no faria sentido algum que se lhe exigisse, desde j, contraditria e prematuramente, prova suficiente para uma condenao. Afinal, com o oferecimento da denncia, o Ministrio Pblico pretende, uma vez instaurada a instruo, provar o alegado e, ao final, se for o caso, pugnar pela condenao do ru (fls. 117-120). Assim, de se entender como presentes, in casu, os elementos necessrios instaurao da persecuo penal, devendo ser destacado, em acrscimo, que a
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denncia ofertada em desfavor dos ora recorridos (fls. 68-70) preenche, concessa venia, os requisitos constantes do art. 41, do Cdigo de Processo Penal. Merece ser realado, ainda, que, havendo indcios suficientes de materialidade e autoria delitivas, e, ainda, preenchidos os requisitos do art. 41, do Cdigo de Processo Penal, a denncia, data venia, deve ser recebida para se ter o devido prosseguimento do processo penal. Nesse sentido, merecem realce os precedentes jurisprudenciais deste Tribunal Regional Federal cujas ementas vo a seguir transcritas: Penal e Processo Penal. Rejeio de denncia. Dispensa de licitao. Artigo 89 da Lei n. 8.666/1993. Contrato. Execuo. Irregularidades. Autoria. Existncia de indcios. Recurso provido. 1. Descrevendo a denncia de forma pormenorizada a conduta dos acusados e havendo indcios de materialidade e autoria de dispensa indevida de licitao, alm de irregularidades na execuo do contrato, deve ser recebida a denncia. 2. Presena dos requisitos formais obrigatrios do artigo 41 para o recebimento da denncia e ausncia das hipteses excludentes do artigo 43, ambos do Cdigo de Processo Penal. Precedentes. 3. Recurso em sentido estrito provido, para que se d regular processamento do feito. (TRF 1 Regio, RCCR n. 1999.40.00.005893-5-PI, Relator Desembargador Federal Carlos Olavo, 4 Turma, julgado por unanimidade em 10.12.2003, publicado no DJ de 20.2.2004, p. 35). Recurso em sentido estrito. Recebimento de denncia. Crimes de estelionato e sonegao fiscal. I - Atende aos requisitos dos arts. 41 e 43 do Cdigo de Processo Penal denncia que vem acompanhada de indcios mnimos de autoria e materialidade dos delitos aos quais se reporta. II - O oferecimento de quota ministerial junto denncia requerendo diligncias, no infirma a verossimilhana da narrativa que encerra. III - Recurso provido. (TRF 1 Regio, RCCR n. 1999.01.00.072796-5-MG, Relator Juiz Convocado Marcus Vinicius Bastos, 3 Turma, julgado por unanimidade em 7.5.2002, publicado no DJ de 31.5.2002, p. 65). Faz-se necessrio ainda mencionar que no se vislumbra, in casu, com a devida venia de eventual posicionamento outro, a ocorrncia de qualquer das hipteses que levam rejeio da denncia (art. 395, do Cdigo de Processo Penal).
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Assim, data venia de eventual ponto de vista em contrrio, no merece ser mantida a r. deciso a quo. Diante disso, dou provimento ao presente recurso em sentido estrito, para, reformando o r. decisum recorrido, receber a denncia em questo, e determinar o retorno dos autos ao MM. Juzo Federal a quo, a fim de que o processo tenha o seu regular prosseguimento. o voto.
A ordem deve ser denegada. Reproduzo o art. 273, pargrafos e incisos, do Cdigo Penal, inclusive com sua rubrica:
Falsificao, corrupo, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais. Art. 273 - Falsificar, corromper, adulterar ou alterar produto destinado a fins teraputicos ou medicinais: Pena - recluso, de 10 (dez) a 15 (quinze) anos, e multa. 1 - Nas mesmas penas incorre quem importa, vende, expe venda, tem em depsito para vender ou, de qualquer forma, distribui ou entrega a consumo o produto falsificado, corrompido, adulterado ou alterado. 1-A - Incluem-se entre os produtos a que se refere este artigo os medicamentos, as matrias-primas, os insumos farmacuticos, os cosmticos, os saneantes e os de uso em diagnstico. 1-B - Est sujeito s penas deste artigo quem pratica as aes previstas no 1 em relao a produtos em qualquer das seguintes condies: I - sem registro, quando exigvel, no rgo de vigilncia sanitria competente; II - em desacordo com a frmula constante do registro previsto no inciso anterior; III - sem as caractersticas de identidade e qualidade admitidas para a sua comercializao; IV - com reduo de seu valor teraputico ou de sua atividade; V - de procedncia ignorada; (Includo pela Lei n. 9.677, de 2.7.1998); VI - adquiridos de estabelecimento sem licena da autoridade sanitria competente.
No caso, o Parquet pretende seja aplicada a pena prevista no art. 273, porque, segundo inteligncia combinada dos 1 e 1-B, inciso I, do Cdigo Penal, os Pacientes importaram, venderam, expuseram venda, tinham em depsito
para vender ou, de qualquer forma, distribuiram, ou entregaram a consumo, produtos destinado a fins teraputicos ou medicinais que exigiam registro no rgo de vigilncia sanitria competente. Segundo o Ministrio Pblico, aps a apreenso dos produtos, os Pacientes afirmaram desconhecer que os produtos no possuam registro na Anvisa, porm, na condio de comerciantes do ramo teriam obrigao de atingir esse conhecimento (fl. 109), razo pela qual foram denunciados. Na presente impetrao, rememore-se, alega a Defesa que a falta de percia nos insumos exclui a justa causa da ao penal. Porm, a exordial narra conduta prevista no Cdigo Penal, cuja tipificao prescinde de percia nos produtos apreendidos, pois, conforme as percucientes razes de decidir da Corte a quo, a comprovao da tipicidade jurdico-penal da conduta requer to-somente prova de: a) venda ou exposio venda (etc.) de produto destinado a fins teraputicos ou medicinais; b) que se trate de produto sem registro na Anvisa, quando exigvel. No caso, fiscais da Anvisa tcnicos no cumprimento dos seus ofcios , identificaram produtos comercializados no estabelecimento dos Pacientes (loja de suplementos alimentares) que necessitavam do devido registro na Agncia, nos termos dos arts. 1 e 12, da Lei n. 6.360/1976, e do respectivo regulamento (arts. 1 e 12, do Decreto n. 79.094/1976). Ora, prev o art. 1 da referida Lei, in verbis:
Art. 1 Ficam sujeitos s normas de vigilncia sanitria institudas por esta Lei os medicamentos, as drogas, os insumos farmacuticos e correlatos, definidos na Lei nmero 5.991, de 17 de dezembro de 1973, bem como os produtos de higiene, os cosmticos, perfumes, saneantes domissanitrios, produtos destinados correo esttica e outros adiante definidos. (sem grifos no original).
J o art. 12, tambm da Lei n. 6.360/1976, tem a seguinte disciplina acerca dos registros:
Art. 12. Nenhum dos produtos de que trata esta Lei, inclusive os importados, poder ser industrializado, exposto venda ou entregue ao consumo antes de registrado no Ministrio da Sade. (sem grifos no original).
O art. 1 da Regulamentao (Decreto n. 79.094/1976) tem o seguinte teor:

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Art. 1 Os medicamentos, insumos farmacuticos, drogas, correlatos, cosmticos, produtos de higiene, perfumes e similares, saneantes domissanitrios, produtos destinados correo esttica e os demais, submetidos ao sistema de vigilncia sanitria, somente podero ser extrados, produzidos, fabricados, embalados ou reembalados, importados, exportados, armazenados, expedidos ou distribudos, obedecido ao disposto na Lei n. 6.360, de 23 de setembro de 1976, e neste Regulamento. (sem grifos no original).
Reproduzo, ainda, o art. 14, do regulamento:

Art. 14. Nenhum dos produtos submetidos ao regime de vigilncia sanitria de que trata este Regulamento, poder ser industrializado, exposto venda ou entregue ao consumo, antes de registrado no rgo de vigilncia sanitria competente do Ministrio da Sade. (sem grifos no original).
Mais. Esta Turma, tambm em hiptese de cometimento de crime formal, como o avaliado na hiptese, mas diverso (guarda de moeda falsa), j teve a oportunidade de afirmar que a realizao de percia especfica para saber se a qualidade da falsificao era capaz de enganar o homem comum era prescindvel. Confira-se, mutatis mutandis:
Recurso ordinrio constitucional em habeas corpus. Processual Penal. Crimes contra a f pblica. Guarda de moeda falsa (art. 289, 1, do Cdigo Penal). Laudos j fabricados nos autos, nos quais se concluiu que as notas que o recorrente guardava eram falsas. Pedido de realizao de terceira percia. Desnecessidade de prova tcnica para verificao sobre se a falsificao ou no capaz de ludibriar um homem comum. Indeferimento devidamente motivado. Art. 184, do Cdigo de Processo Penal. Cerceamento de defesa no caracterizado. Recurso desprovido. 1. Quanto ao sistema de valorao das provas, o legislador brasileiro adotou o princpio do livre convencimento motivado, segundo o qual o Juiz, extraindo a sua convico das provas produzidas legalmente no processo, decide a causa de acordo com o seu livre convencimento, em deciso devidamente fundamentada. 2. No ocorre cerceamento de defesa nas hipteses em que o Juiz reputa suficientes as provas j colhidas durante a instruo. Isso porque o Magistrado no est obrigado a realizar outras provas com a finalidade de melhor esclarecer a tese defensiva do Ru, quando, dentro do seu livre convencimento motivado, tenha encontrado elementos probatrios suficientes para a sua convico. Precedentes desta Corte. 3. Alm de o Magistrado singular ter indeferido fundamentadamente o pedido da Defesa, ressalta-se o fato de a deciso pela realizao de exame pericial ser discricionria do julgador (na hiptese, uma terceira percia), devendo ser
considerada a necessidade da prova para a busca da verdade real. Se o Juiz monocrtico no constatou a necessidade da realizao de prova pericial, alm daquelas j produzidas nos autos, para a formao de seu convencimento, no ocorre cerceamento de defesa. 4. Mais, quando as provas requeridas forem desnecessrias ou inconvenientes ao deslinde da causa, devem ser indeferidas, nos exatos termos do art. 184, do Cdigo de Processo Penal, in litteris: [s]alvo o caso de exame de corpo de delito, o juiz ou a autoridade policial negar a percia requerida pelas partes, quando no for necessria ao esclarecimento da verdade. 5. No caso, tanto no laudo elaborado pelo Instituto de Criminalstica do Estado de So Paulo, quanto no confeccionado pelo Ncleo de Criminalstica da Polcia Federal em So Paulo, concluiu-se que as notas que o Recorrente guardava eram falsas. Se a falsificao ou no capaz de enganar um homem mdio, cabe apenas ao Juiz da causa verificar, sendo desnecessria a elaborao de um terceiro laudo, especialmente porque no se ventilou, nos autos, controvrsia acerca da competncia da Justia Federal ou Estadual. 6. Recurso desprovido. (RHC n. 26.882-SP, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe de 10.10.2011 sem grifos no original.)
Assim, se os profissionais da Anvisa, conhecedores das normas da agncia, e que gozam de f pblica no exerccio de suas funes, identificaram que os produtos apreendidos no estabelecimento administrado pelos Pacientes no tinham o necessrio registro, mostrar-se-ia ilgico e irracional exigir a percia, conforme pretende a defesa, mormente porque no caso no restam dvidas de que continham insumos sujeitos vigilncia, previstos na abrangente legislao. Por fim, mencione-se que em nenhum momento os Impetrantes afirmaram, ou demonstraram, que os produtos apreendidos no estabelecimento dos Pacientes (loja de suplementos alimentares) no estariam sujeitos ao regime de vigilncia sanitria, para o que bastaria a simples demonstrao das normas pertinentes. Desta feita, no ocorre a falta de justa causa para a ao penal, devendo o juzo de culpabilidade na espcie ser procedido pelas instncias ordinrias. Ante o exposto, denego a ordem de habeas corpus. como voto. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Jorge Mussi: Conforme relatado pela eminente Ministra Laurita Vaz, a presente impetrao se destina ao trancamento da ao penal
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deflagrada em desfavor dos pacientes, sob o fundamento de que a falta de percia nos produtos apreendidos no estabelecimento empresarial por eles gerido denunciaria a carncia de justa causa da persecutio criminis in judictio. Rememora-se que os pacientes foram autuados em flagrante delito, pois teriam exposto venda produtos destinados a fins teraputicos sem o necessrio registro no rgo de vigilncia sanitria, conduta que tem a mesma narrao abstrata do tipo penal previsto no artigo 273, 1-B, do Cdigo Penal. No seu voto, a eminente Relatora denega a ordem de habeas corpus, fundamentando a sua deciso no fato de que o delito pelo qual os pacientes esto respondendo prescindiria da realizao de percia nos produtos apreendidos para comprovao da materialidade. Para melhor anlise da questo, pedi vista dos autos. E compulsando a documentao que acompanha a impetrao, filio-me concluso da eminente Relatora. Com efeito, da leitura da denncia fica claro que a imputao atribuda aos pacientes se limita comercializao de produtos com finalidade teraputica sem o devido registro do rgo de vigilncia sanitria competente (fl. 110), no havendo, portanto, qualquer questionamento acerca da idoneidade ou veracidade do contedo dos recipientes apreendidos. As condutas abstratamente descritas no artigo 273 e seus pargrafos, do Cdigo Penal, visam tutelar, primordialmente, a incolumidade pblica, no que diz respeito distribuio de produtos destinados a fins teraputicos e medicinais. As aes descritas no caput e no 1 do aludido dispositivo se referem idoneidade do objeto material do delito, visando responsabilizar o agente que, independentemente do fim visado - geralmente o lucro fcil -, falsifica, corrompe, adultera ou altera qualquer produto destinado a fim teraputico ou medicinal, bem como os importa, vende, expe venda, tem em depsito para vender, distribui ou entrega a consumo. Nestas hipteses, afigura-se imprescindvel a realizao de percia no material eventualmente apreendido, j que imperiosa a constatao de que tais produtos se distanciam da frmula original devidamente registrada pelos rgos estatais de controle, tratando-se a nica forma apta a comprovar a materialidade do delito. Entretanto, o objeto material da conduta abstratamente prevista no 1-B do aludido dispositivo legal diverso daqueles inseridos no caput e no 1, j
que cuida apenas dos produtos destinados a fins teraputicos ou medicinais sem registro no rgo de vigilncia sanitria competente. No se trata, aqui, de falsificao ou alterao da composio original do produto medicamentoso, mas da falta de uma etapa burocrtica necessria para a internalizao e disponibilizao ao mercado consumidor de determinado produto voltado para fins teraputicos ou medicinais. Na verdade, a idoneidade do produto de alcanar o fim medicinal ou teraputico a que se prope justamente verificada pelos rgos de vigilncia sanitria, sem a qual no se permite a comercializao no territrio nacional, garantindo-se a incolumidade da sade pblica, indiscutivelmente posta em risco com a comercializao de substncias que no so testadas e aprovadas pelos rgos estatais de controle. E conforme concluiu a eminente Relatora, nestes casos, a comprovao de que determinado produto no tem o necessrio registro do rgo sanitrio competente prescinde de qualquer percia no seu contedo - cuja idoneidade no se discute -, sendo bastante a certido da autoridade fiscalizadora, como ocorre na hiptese, que dotada de f pblica e presuno juris tantum, passvel de prova em sentido contrrio a cargo da defesa. Com estas consideraes, acompanho o voto da Ministra Relatora para denegar a ordem de habeas corpus. o voto.
HABEAS CORPUS N. 185.900-SP (2010/0175000-1) Relator: Ministro Gilson Dipp Impetrante: Roberto Podval e outros Impetrado: Tribunal Regional Federal da 3a Regio Paciente: Kiavash Joorabchian Paciente: Nojan Bedroud EMENTA Criminal. Habeas corpus. Lavagem de dinheiro. Formao de quadrilha.Ao penal.Trancamento.Falta de justa causa.Pea acusatria
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que satisfaz os requisitos do art. 41 do CPP. Existncia de indcios de autoria e prova da materialidade dos crimes. Maiores incurses que demandariam o revolvimento do conjunto ftico-probatrio. Interceptao telefnica. Deferimento da medida e prorrogaes devidamente fundamentadas. Legalidade indispensabilidade da medida demonstrada. Nulidade. Ausncia de auto circunstanciado. Elemento secundrio. Prejuzo no demonstrado. Quebra de sigilo de terceiros. Questo no apreciada pelo Tribunal a quo. Supresso de instncia. Ordem denegada. I. O trancamento de ao penal por meio de habeas corpus medida de ndole excepcional, somente admitida nas hipteses em que se denote, de plano, a ausncia de justa causa, a inexistncia de elementos indicirios demonstrativos da autoria e da materialidade do delito ou, ainda, a presena de alguma causa excludente de punibilidade. II. No h falar em falta de justa causa se denncia satisfaz todos os requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, possibilitando o exerccio do contraditrio e da ampla defesa, descrevendo, de forma suficiente ao incio da persecuo penal, como a conduta do paciente possa ter infludo para a prtica dos crimes em questo. III. Anlise mais aprofundada do tema que demandaria detido exame do conjunto ftico-probatrio dos autos, peculiar ao processo de conhecimento, invivel em sede de habeas corpus, remdio jurdico-processual, de ndole constitucional, o qual tem como escopo resguardar a liberdade de locomoo contra ilegalidade ou abuso de poder, marcado por cognio sumria e rito clere. IV. Hiptese em que as decises de deferimento de interceptao telefnica e de prorrogao da medida encontram-se adequadamente fundamentadas, pois proferidas em acolhimento s postulaes da autoridade policial e do Ministrio Pblico, diante da manifesta necessidade para a continuidade das investigaes em curso voltadas para a apurao da prtica do delito lavagem de dinheiro. V. Desde que devidamente fundamentada, a interceptao poder ser renovada por indefinidos prazos de quinze dias. Precedentes. VI. Razoabilidade das sucessivas prorrogaes que se evidencia, no presente caso, pela complexidade da investigao, a qual possui elevado nmero de pessoas investigadas, bem como envolve organizao internacional de grande porte, tida como criminosa.
VII. Jurisprudncia consolidada no sentido de que a averiguao da indispensabilidade da medida como meio de prova no pode ser apreciada na via do habeas corpus, diante da necessidade de dilao probatria que se faria necessria. VIII. O auto circunstanciado no elemento essencial para a validade da prova, tratando-se de documento secundrio, incapaz de macular a interceptao telefnica. IX. Evidenciado que as partes tiveram acesso aos dados coletados nas interceptaes telefnicas, sendo oportunizado o contraditrio e ampla defesa, no h se falar em nulidade na presente hiptese, pois a defesa no logrou demonstrar a ocorrncia de prejuzos aos pacientes. X. Argumento acerca da falta de razoabilidade e pertinncia no tocante a quebra de sigilo telefnico de todas as pessoas que mantiveram contato telefnico com os investigados, sem haver suspeita definida, que no foi objeto de debate e deciso na instncia ordinria, razo pela qual esta Corte fica impedida de apreciar a matria, sob pena de indevida supresso de instncia. Precedentes. XI. A discusso da legalidade das interceptaes telefnicas realizadas demanda profundo revolvimento do lastro probatrio, invivel em sede de habeas corpus. Precedentes. XI. Ordem denegada, nos termos do voto do Relator. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia. Prosseguindo no julgamento, a Turma, por maioria, denegou a ordem. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Jorge Mussi e Marco Aurlio Bellizze votaram com o Sr. Ministro Relator. Votou vencido o Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), que concedia a ordem. Sustentou oralmente na sesso de 19.6.2012: Dr. Roberto Podval (p/ pacte). Braslia (DF), 7 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Gilson Dipp, Relator
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RELATRIO O Sr. Ministro Gilson Dipp: Trata-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, impetrado em favor de Kiavash Joorabchian e Nojan Bedroud, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, que denegou o Writ n. 2008.03.00.001051-8. Os pacientes foram denunciados pela prtica dos crimes descritos nos arts. 1, V e VIII, da Lei n. 9.613/1998 e 288 do Cdigo Penal. Recebida a denncia, a defesa impetrou habeas corpus na origem, o qual teve a ordem denegada pela Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, por acrdo assim ementado:
Penal: habeas corpus: denncia lastreada em razovel suporte probatrio. Indcios de autoria e materialidade. Justa causa para a persecuo penal. Interceptao telefnica. Legalidade. Lei n. 9.296/1996. Prorrogaes. Indispensabilidade. Acesso aos dados assegurados s partes. Licitude da prova. I - A denncia no est lastreada unicamente no procedimento de interceptao telefnica. Colhe-se dos autos que a investigao, com o envolvimento do Ministrio Pblico acerca dos fatos em comento, teve seu incio com a solicitao de providncias formulada pelo ento Deputado Estadual do Estado de So Paulo Romeu Tuma, dirigido ao Procurador Geral de Justia paulista Csar Rebello Pinho, em 18 de janeiro de 2005, informando possveis irregularidades entre a parceria firmada pelo MSI e Sport Club Corinthians. Neste documento, constam informaes a respeito das investigaes realizadas pela Interpol e pelas autoridades britnicas, que davam conta, em apertada sntese, do envolvimento de Kia Joorabchian, ora paciente e do corru Boris Berezovsky, com supostos delitos de lavagem de dinheiro no exterior. Antecederam tambm investigaes confidenciais encetadas pela Agncia Brasileira de Inteligncia (Abin), datadas de agosto de 2004, que igualmente apontam o possvel envolvimento de empresrios do leste europeu, pela suposta prtica de lavagem de capitais, na compra de times de futebol no Brasil (cpia do relatrio acostada aos autos). H, ainda, um relatrio de investigao do Gaeco (Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado) do Ministrio Pblico de So Paulo declinando, com detalhes, os indcios existentes do crime de lavagem internacional de dinheiro envolvendo a mencionada parceria. Consta tambm que a conduta do paciente e demais envolvidos objeto de investigao criminal pela Confederao Sua. II - A denncia apresentada contra os pacientes e demais acusados tambm est lastreada em procedimento administrativo criminal instaurado no mbito
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do Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado - Gaeco, do Ministrio Pblico Estadual, e em inqurito policial, onde se coligiu razovel suporte probatrio, dando conta da existncia da materialidade delitiva e fortes indcios de autoria, como j restou assentado por esta Egrgia Corte, quando do julgamento do HC n. 2007.03.00.091728-3. III - O monitoramento telefnico teve incio em 30.9.2005, portanto, em momento significativamente posterior ao incio das investigaes. A corroborar o expendido, a denncia descreve os fatos e noticia que a ocultao ou dissimulao de bens, dinheiros e valores tiveram gnese em crimes contra a Administrao Pblica, bem como em delitos praticados por organizao criminosa, estando lastreada em procedimento administrativo criminal instaurado no mbito do Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado Gaeco, do Ministrio Pblico Estadual, e em inqurito policial, onde se coligiu razovel suporte probatrio, dando conta da existncia da materialidade delitiva e fortes indcios de autoria. IV - poca do decreto da primeira interceptao telefnica (30.9.2005) j pendiam indcios firmes de autoria e materialidade envolvendo as pessoas dos pacientes e alguns dos corrus, corroborados seriamente por investigaes anteriores, internacionais e nacionais. V - As quebras foram autorizadas por autoridade legalmente constituda, procedidas de maneira sigilosa e de acordo com o que determina a lei de regncia, dada a natureza dos fatos trazidos ao seu conhecimento e a presena de indcios confirmados por mais de uma fonte. VI - A lei prev o limite temporal de quinze dias para a interceptao telefnica, renovvel por igual perodo. VII - Sobre a possibilidade de prorrogaes da quebra do sigilo telefnico, prevalece o entendimento de que o prazo legal de 15 (quinze) dias pode ser renovado por igual perodo, sem restrio quanto quantidade de prorrogaes que podem se efetivar, desde que demonstrada a necessidade de tais diligncias para as investigaes. VIII - No caso presente foram sucessivas quebras, prorrogaes e suspenses da quebra de sigilo telefnico ao longo do tempo. A cada 15 o magistrado apreciava novamente se era o caso de prorrogao das escutas, sendo certo que, por diversas vezes, entendeu ser o caso de excluso de algumas linhas, e incluso de outras que entendeu serem imprescindveis s investigaes. IX - Embora a lei silencie sobre a questo, no existe bice renovao da prorrogao da escuta telefnica em mais de uma oportunidade. Ademais, referida medida foi indispensvel apurao e represso das condutas delitivas investigadas, sendo certo que a deciso que determinou a quebra do sigilo telefnico nos autos encontra-se fundamentada, assim como as decises de prorrogao.
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X - O juzo de valor acerca da importncia dos dados coletados com as degravaes cabe to somente ao juiz da causa, no sendo dado parte imiscuirse e pretender antecipar ou substituir a posio do magistrado na relao jurdica processual. XI - As circunstncias do caso, a quantidade de pessoas envolvidas, a complexidade da organizao tida por criminosa, bem como sua extenso, so de ordem a justificar a interceptao telefnica pelo tempo necessrio ao completo esclarecimento dos fatos, devendo seu prazo de durao ser avaliado pelo Juiz da causa, levando em conta os relatrios apresentados como resultado das atividades de investigatrias, o que se deu regularmente. XII - Ainda sob o aspecto da relevncia da forma dos atos processuais e extraprocessuais, a ausncia de autos circunstanciados a acompanhar os relatrios das escutas formalidade plenamente suprvel com o desenrolar da instruo, precipuamente considerando-se que as partes e seus respectivos procuradores tiveram acesso aos dados coletados e lhes foram oportunizados o contraditrio e a ampla defesa, conferidos pelo conhecimento do contedo constante dos udios e degravaes juntados os autos, a ponto de realizarem tempestivamente suas defesas. XIII - Prejudicada a alegao de ausncia de fundamentao do decreto de priso preventiva, tendo em vista o julgamento, pelo Colendo Supremo Tribunal Federal, do HC n. 94.404-SP, de relatoria do Ministro Celso de Mello. (fls. 7.9787.980).
Da a presente impetrao, na qual a defesa alega a falta de justa causa para a propositura da ao penal, diante da inexistncia de indcios de autoria e de materialidade, uma vez que a exordial estaria fundada apenas em interceptaes telefnicas colhidas ilegalmente. Sustenta a ilegalidade da interceptao telefnica realizada nos autos, por ter sido ela autorizada e prorrogada, por diversas vezes, sem a necessria motivao ou demonstrao de sua indispensabilidade, nos termos dos arts. 5, inciso XII, 93, inciso IX, da Constituio Federal e 5 da Lei n. 9.296/1996. Aduz que ocorreu nulidade, de acordo com o disposto no art. 573, 1, do Cdigo de Processo Penal, diante da ausncia de encaminhamento, pela autoridade policial, de auto circunstanciado, contendo o resumo das interceptaes realizadas, bem como diante da falta de razoabilidade e pertinncia da deciso que autorizou a quebra de sigilo telefnico de todas as pessoas que mantiveram contato com os investigados, o que teria ensejado o deferimento de novos monitoramentos, sem a existncia de suspeita definida. Pugna, por consequncia, pelo reconhecimento da ilicitude da prova obtida por meio de escuta telefnica, com o trancamento da ao penal, por falta de justa causa.
Informaes s fls. 7.969 a 7.999. A Subprocuradoria-Geral da Repblica opinou pela denegao da ordem s fls. 8.004-8.017. o relatrio. Em mesa para julgamento. VOTO O Sr. Ministro Gilson Dipp (Relator): Trata-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, impetrado em favor de Kiavash Joorabchian e Nojan Bedroud, contra acrdo do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, que denegou o Writ n. 2008.03.00.001051-8. Os pacientes foram denunciados pela prtica dos crimes descritos nos arts. 1, V e VIII, da Lei n. 9.613/1998 e 288 do Cdigo Penal. Recebida a denncia, a defesa impetrou habeas corpus na origem, o qual teve a ordem denegada pela Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio, nos termos do acrdo de fls. 7.978 a 7.980. Da a presente impetrao, na qual a defesa alega a falta de justa causa para a propositura da ao penal, diante da inexistncia de indcios de autoria e de materialidade, uma vez que a denncia estaria fundada apenas em interceptaes telefnicas colhidas ilegalmente. Sustenta a ilegalidade da interceptao telefnica realizada nos autos, por ter sido ela autorizada e prorrogada, por diversas vezes, sem a necessria motivao ou demonstrao de sua indispensabilidade, nos termos dos arts. 5, inciso XII, 93, inciso IX, da Constituio Federal e 5 da Lei n. 9.296/1996. Aduz que ocorreu nulidade, de acordo com o disposto no art. 573, 1, do Cdigo de Processo Penal, diante da ausncia de encaminhamento, pela autoridade policial, de auto circunstanciado, contendo o resumo das interceptaes realizadas, bem como diante da falta de razoabilidade e pertinncia da deciso que autorizou a quebra de sigilo telefnico de todas as pessoas que mantiveram contato com os investigados, o que teria ensejado o deferimento de novos monitoramentos, sem a existncia de suspeita definida. Pugna, por consequncia, pelo reconhecimento da ilicitude da prova obtida por meio de escuta telefnica, com o trancamento da ao penal, por falta de justa causa.
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Passo anlise da irresignao. Inicialmente, examino as alegaes trazidas em sede de memorial, ressaltando que as mesmas, se no inovam totalmente no argumento inicialmente apresentado, so demonstradas com abordagem diversa daquela delineada na inicial do writ. Em primeiro lugar, verifica-se do acrdo impugnado e conforme as informaes prestadas fl. 7974, que o Tribunal a quo deixou assentado o entendimento de que a denncia no est lastreada unicamente no procedimento de interceptao telefnica, como sustentam os impetrantes . Assim, descabe discutir nesta oportunidade a alegao de que as escutas teriam sido deferidas com base em relatrio da Abin obtido de forma ilegal por Conselheiro do Sport Club Corinthians, porquanto este argumento no foi objeto de anlise e deliberao pelo Tribunal a quo. No tocante ao fato de o pedido ter sido deferido de plano por magistrado posteriormente afastado do caso por suspeio, tem-se, s fls. 6.112-6.121, que a primeira quebra de sigilo foi deferida pelo Juiz Marcio Millani e no pelo Dr. Fausto de Sanctis, apontado no memorial. Porm, da mesma forma, este argumento no foi analisado pelo acrdo impugnado, pela tica que se visa aqui imprimir. Por fim, igualmente no se encontra espao para discusso da alegao de que as prorrogaes teriam sido desfundamentadas, eis que desde o primeiro relatrio da autoridade policial a medida teria se mostrado infrutfera. Isso porque se verifica, s fls. 6.199-6.200 que, em princpio, a diligncia no teria surtido a eficcia necessria porque os nmeros inicialmente indicados no estariam sendo utilizados e, no, em razo da suposta desnecessidade da investigao. Esta alegao, outrossim, tambm no foi analisada pelo acrdo ora impugnado, pelo prisma agora demonstrado nos memoriais. Assim considerado, passo anlise dos argumentos apresentados na petio inicial deste habeas corpus. O Parquet estadual, no bojo da denncia ofertada em face do paciente, asseverou (fls. 44-63 e-STJ):
(...) De acordo com documentos recebidos do Procuradoria Geral da Federao da Rssia, devidamente trazidos por tradutores pblicos, por fatos ocorridos no mesmo perodo, Berezovski responde, naquele pas, a trs investigaes policiais: a) Em abril de 1993, o governo da Federao Russa criou a Aeroflot - Linhas Areas Internacionais Russas, com 51 % (cinqenta e um por cento) das aes pertencentes ao Estado. Menos de um ano depois, Boris Berezovsky e Nikolai
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Gluchkov constituram, na Confederao Sua, a empresa Andava. A Andava, por seu turno, criou a Corporao Financeira Unida FOK, tendo sido designado Cheinin como seu diretor geral. Utilizando-se de sua influncia, Berezovsky conseguiu que Gluchkov e Krasnenker fossem designados, respectivamente, como vice-diretor geral e vice-diretor geral para comrcio e propaganda da Aeraflot. Berezovsky, Gluchkov e Krasnenker, em comum acordo com Kryzhevskaya, contadora-chefe da Aeroflot, e sob o pretexto de manuteno de recursos no Exterior, desviaram para a Conta Corrente Corrente n. 423.237, mantida pela Andava junto ao UBS, em Lausane, na Confederao Sua, recursos da Aeraflot correspondentes a cerca de duzentos e cinqenta e dois milhes de dlares. Da conta corrente da Andava, tais recursos foram transferidos para contas pessoais de Gluchkov, Krasnenker, Kryzhevskaya e Cheinin e para a Conta Corrente n. 90-254.646.1 no UBS, de titularidade da empresa Ruko Trading, cujo proprietrio Boris Berezovsky. Para garantir que os recursos no pudessem ser reclamados pela Aeroflot, os nominados forjaram contratos e ttulos com Corporao FOK, associando, de maneira dissimulada, ao capital desviado, juros e multas contratuais. Conforme traduo pblica da sentena juntada aos autos, Gluchkov, Kryzhevskaya e Cheinin responderam a processo criminal e foram condenados como incursos no artigo 159, parte 3 (b) do Cdigo Penal da Federao Russa. A conduta praticada amolda-se ao peculato, conforme previsto no art. 312 do Cdigo Penal Brasileiro. Tambm por esses fatos, Boris est sendo investigado pelo delito estampado no art. 174 parte 3 do Cdigo Penal da Federao Russa, correspondente, em nossa legislao penal, lavagem de capitais praticada por organizao criminosa. Boris Berezovsky fugiu antes do incio do processo e, pelas leis processuais vigentes poca, no poderia ser processado revelia. A atuao de Boris Berezovsky, bem como dos demais envolvidos, objeto de investigao criminal na Confederao Sua. b) Entre 1994 e 1995, Boris Berezovsky teria comandado um grupo organizado do qual participaram Patarkatsichvili e Dubov. Berezovsky, presidente do Conselho de Diretores da Logovaz, empresa que comercializava automveis e detentor de 7,7% (sete inteiros e sete dcimos por cento) do capital inicial da sociedade, obteve 2.322 (dois mil, trezentos e vinte e dois) automveis em consignao da empresa fabricante Autovaz. Vendidos os automveis, os recursos correspondentes no foram pagos ao fabricante mas desviados em proveito dos acima nominados, visando-se diversas finalidades, entre elas o pagamento de aes da ORT - Televiso Russa Social, adquiridas por Boris Berezovsky, assegurando-se sua eleio como primeiro vice-presidente do Conselho de Diretores e o controle do primeiro canal de televiso da Federao Russa. Ademais, em assemblia do Conselho de Diretores obteve a nomeao de Patarkatsichvili como primeiro vice-diretor geral de comrcio e finanas da ORT. Os recursos desviados tambm foram utilizados, conforme extensa relao contida nos
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documentos oriundos da Procuradoria Geral da Federao Russa, para a compra da Editora Ogoniok e aquisio de imveis junto empresa Soiuz International, entre eles um chal para a filha de Boris Berezovsky, Elena Berezovskaia. Visando-se ocultar os valores desviados, Boris Berezovsky fez com que a Logovz assumisse de maneira dissimulada, atravs da entrega fictcia de ttulos, os dbitos fiscais que a Autovaz possua junto ao distrito de Samara. Tal compensao de crditos nunca ocorreu de fato. Por conta de tais fatos, Boris Berezovsky tambm responde, nesse caso, a investigao por infrao ao artigo 159, parte 3 (b0 do Cdigo Penal da Federao Russa (antigo art. 147 do mesmo diploma legal), correspondente ao delito de peculato previsto no art. 312 do Cdigo Penal Brasileiro. c) Em 1994, Boris Berezovsky, diretor geral da ABBA Aliana Automobilstica de Toda a Rssia, amparado no Decreto Presidencial n. 2.286, de 26 de dezembro de 1993 sobre medidas de auxlio sociedade de aes ABBA, e sob o pretexto de necessidade de um local para a promoo de encontros com delegaes nacionais e internacionais de alto nvel, obteve a posse de uma propriedade rural na regio de Krasnogorski. Ato contnuo, Berezovsky, presidente do Conselho de Diretores da Logovaz, empresa que comercializava automveis e seu acionista, fomentou a eleio de Dubov como diretor geral da sociedade e instigou-o a comprar a casa de campo n. 2 situada na referida propriedade, transferindo-a para os ativos da Logovaz. Em seguida, o referido imvel foi vendido pela Logovaz filha de Boris Berezovsky, Elena Berezovskaia. Por conta de tais fatos, Boris Berezovsky tambm responde, nesse caso, a investigao por infrao ao artigo 159, parte 4 do Cdigo Penal da Federao Russa, correspondente a peculato praticado por organizao criminosa e em valores elevados. Considerando-se as investigaes criminais supracitadas, foi determinada, pela Federao da Rssia, a priso de Boris Berezoysky em cada um dos procedimentos criminais correspondentes. Finalmente, na Frana, segundo documentos de fls. 3-5 dos autos referentes ao pedido de cooperao judicial com aquele pas, Boris Berezovsky investigado por lavagem de capitais e utilizao de documentos falsos, entre outros delitos, em virtude da aquisio, em dezembro de 1996, do Castelo de Garoupe por 55 milhes de francos. Em julho de 1997, tambm foi adquirido o Campanrio de Garoupe por 90 milhes de francos, bem como mveis para o castelo num montante de 24 milhes de francos (fls. 148-151). (...) 3. Renato Duprat Filho e Kia Joorabchian: os intermedirios de Boris BerezovsKy (...) 3.2 Kia Joorabchian, nascido no Ir, que tambm responde por Kia Kiavash e Kiavash Joorabchian, e apresenta nacionalidades britnica e canandense e duas
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datas de nascimento, a saber, 14.7.1971 e 25.7.1971, era desconhecido no mundo dos negcios at junho de 1999, juntamente com outro iraniano chamado Reza IraniKermani, ambos frente de um tambm desconhecido fundo de investimentos recm constitudo e sediado nas Ilhas Virgens Britnicas, o American Capital LLC, e sem falarem uma palavra em russo, adquiriram de Vladimir Yakovlev, fundador e scio majoritrio da empresa, 85% (oitenta e cinco por cento) do kommersant Publishing House, famoso grupo editorial russo responsvel pela publicao de um jornal dirio e duas revistas especializadas, respectivamente, em poltica e finanas. Na mesma poca, 15% (quinze por cento) das quotas pertencentes ao ento diretor geral do grupo Lonid Miloslavsky foram adquiridos por Boris Berezovsky que j havia, algum tempo antes, manifestado interesse na aquisio da empresa. Algum tempo depois, Boris Berezovsky comprouas quotas de seu testa-de-ferro Kia Joorabchian, e tornou-se o nico controlador do grupo, tendo-o vendido em 2006 a seu amigo, o tambm milionrio Badri Patartsishvili. 4. A primeira viagem a Londres e o verdadeiro proprietrio da MSI (...) Embora poca (fls. 98-103 do apenso VII), Alberto Dualib tivesse afirmado desconhecer que Berezovsky era investidor da MSI, quando ouvido s fls. 60-64, retratou-se e declarou que Berezovsky Badri e Pinni Zahavi eram os principais investidores da parceria MSI-SCCP. Conforme relatrios do monitoramento telefnico conduzido pela Polcia Federal, os investigados, em diversas oportunidades fizeram referncias a Boris Berezovsky como o homem que detinha o poder de deciso, sendo constantemente alvo de cobranas e consultas (fls. 1.129, 1.223, 1.268, 1.304, 1.307, 1.309, 1.310, 1.311, 1.370, 1.371, 1.487, 1.488, 1.544 dos autos da interceptao telefnica). Nesse aspecto, h meno a contatos supostamente mantidos junto a vrios integrantes do alto escalo do governo federal. (...) Os iranianos Kia Joorabchian e Nojan Bedroud apresentavam-se, ento, em referida alterao contratual, como diretor presidente e diretor sem designao, respectivamente, da MSI Licenciamentos e Administrao Ltda. (...) 7. O ingresso de valores Entre dezembro de 2004 e abril de 2007, a MSI Licenciamentos e Administrao Ltda. recebeu da Devetia Limited e, em alguns casos, da Altus Investment Management Limited, conforme informaes do Banco Central do Brasil e Banco Bradesco S.A., US$ 32.541.940,00 (trinta e dois milhes, quinhentos e quarenta e um mil, novecentos e quarenta dlares) a ttulo de investimentos diretos no Pas, emprstimos ou pagamentos de passes de atletas profissionais. A relao completa desses ingressos pode ser vista na tabela abaixo.
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(...) Os contratos de cmbio, registros de emprstimos estrangeiros e investimentos externos diretos e contratos de cmbio relativos a MSI foram assinados por Kia Joorabchian, Nojan Bedroud, Paulo Srgio e Alexandre Verri (volumes 6, 7 e 8 da documentao enviada pelo Banco Bradesco S.A.). Os recursos recebidos do Exterior a ttulo de investimento direto no Pas foram creditados, via de regra, na Conta Corrente n. 303.247-7, aberta pela MSI Licenciamentos e Administrao Ltda. junto ao banco Bradesco S.A. e posteriormente parte deles foi transferida para a Conta Corrente n. 209.000-7, de titularidade do SCCP junto mesma instituio financeira, conforme documentao acostada aos apensos formados pela documentao encaminhada pelo banco. Por conta da parceria com a MSI, o SCCP tambm recebeu, em 29.12.2004 (vide tabela acima), US$ 1.999.965,00 (um milho, novecentos e noventa e nove mil Novecentos e sessenta e cinco dlares) a ttulo de emprstimo. Esses recursos teriam como origem uma pessoa chamada Zaza Toid, natural da Repblica da Gergia. Segundo Kia Joorabchian (fls. 482-488 do apenso III). Zaza estaria transferindo diretamente ao SCCP, recursos correspondentes a um emprstimo contrado em ocasio anterior com a Devetia Limited. Como se tratou da primeira remessa aps a celebrao do contrato de parceria, os denunciados provavelmente cometeram, devido pressa com que desejavam os recursos, uma falha operacional, revelando algo que no desejavam. Tambm de se observar que, aps 5 de maio de 2006, data em que Boris Berezovsky foi detido e interrogado no Brasil, apenas US$ 3.950.000,00 (trs milhes, novecentos e cinqenta mil dlares) ingressaram no Pas por conta da parceria MSISCCP, ou seja, cerca de 12% (doze por cento) do total que ingressou no Pas desde a assinatura do contrato. Nos dezoito meses anteriores, o valor transferido do Exterior foi de mais de vinte e oito milhes de dlares, o que parece revelar o receio de Boris Berezovsky com o futuro de seus investimentos. de se observar, finalmente, que jogadores como Carlos Tevez (adquirido, conforme contrato acostado s fls. 920 do apenso correspondente, por vinte milhes e seiscentos mil dlares) e Javier Mascherano (adquirido, conforme contrato acostado s fls. 931 do apenso correspondente, por oito milhes, quinhentos e quarenta e um mil euros), no foram pagos com os valores que ingressaram em territrio nacional, mas diretamente no Exterior em datas, valores e contas no revelados (nossos os grifos).
Como cedio, o trancamento de ao penal por meio de habeas corpus medida de ndole excepcional, somente admitida nas hipteses em que se denote, de plano, a ausncia de justa causa, a inexistncia de elementos indicirios demonstrativos da autoria e da materialidade do delito ou, ainda, a presena de alguma causa excludente de punibilidade.
Tais hipteses, contudo, no so vislumbradas nos autos, no havendo que se falar em ausncia de justa causa para a persecuo penal. Inicialmente, no tocante alegao de falta de justa causa em razo de a denncia estar fundamentada apenas no monitoramento telefnico, ao que se tem dos autos, verifica-se que a denncia no se embasou apenas nas interceptaes telefnicas, mas, principalmente, em investigao iniciada em razo da solicitao de providncias formulada por Deputado Estadual do Estado de So Paulo, dirigido ao Procurador Geral de Justia do Estado de So Paulo, na qual foram apontadas possveis irregularidades entre a parceria firmada pelo MSI e Sport Club Corinthians Paulista. Tal solicitao foi embasada em investigaes realizadas pela Interpol e pelas autoridades britnicas, que apuravam o envolvimento de Kia Joorabchian, ora paciente e do corru Boris Berezovsky, com a suposta prtica de crimes de lavagem de dinheiro no exterior. Destaque-se que, anteriormente s interceptaes telefnicas, foram realizadas investigaes pela Agncia Brasileira de Inteligncia - Abin e pelo Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado - Gaeco, nas quais foram colhidos indcios da suposta associao dos pacientes para a prtica do delito de lavagem de capitais. Cumpre ressaltar, por oportuno, que a utilizao das investigaes advindas da Interpol plenamente vlida, por fora do art. 782 do Cdigo de Processo Penal, considerando-se que tal organismo tem o objetivo de promover a cooperao policial entre os pases membros, tendo o Brasil aderido ao sistema em 6.10.1986 e, ainda, que a Polcia Federal a quem foi entregue tal investigao, a autoridade nacional encarregada pelo Ministrio da Justia de centralizar tais informaes. Ademais, ao contrrio do alegado pelo impetrante, a inicial do Parquet aponta, de forma suficiente para o incio da persecuo penal, como a conduta dos pacientes, teria infludo na suposta ocultao da origem e da propriedade dos valores que ingressaram no pas, que, em tese, seriam provenientes de crimes praticados por organizao criminosa e contra a Administrao Pblica de outros pases. Por outro lado, a questo acerca da origem dos indcios contra o paciente investigao destinada a apurar a conduta dos ora pacientes a respeito da parceria firmada pelo MSI e Sport Club Corinthians Paulista encontra-se equacionada pelo acrdo recorrido, conforme se depreende do seguinte trecho (fls. 7.978 a 7.980 do e-STJ), o seguinte:
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De incio, anoto que a denncia no est lastreada unicamente no procedimento de interceptao telefnica. Nesse sentido, colho dos autos que a investigao, com o envolvimento do Ministrio Pblico acerca dos fatos em comento, teve seu incio com a solicitao de providncias formulada pelo ento Deputado Estadual do Estado de So Paulo Romeu Tuma, dirigido ao Procurador Geral de Justia paulista Csar Rebello Pinho, em 18 de janeiro de 2005 (fls. 1.876-1.879), informando possveis irregularidades entre a parceria firmada pelo MSI e Sport Club Corinthians. Neste documento, constam informaes a respeito das investigaes realizadas pela Interpol e pelas autoridades britnicas, que davam conta, em apertada sntese, do envolvimento de Kia Joorabchian, ora paciente e do corru Boris Berezovsky, com supostos delitos de lavagem de dinheiro no exterior. Antecederam tambm investigaes confidenciais encetadas pela Agncia Brasileira de Inteligncia (Abin), datadas de agosto de 2004 (fls. 1.881-1.885), que igualmente apontam o possvel envolvimento de empresrios do leste europeu, pela suposta prtica de lavagem de capitais, na compra de times de futebol no Brasil (cpia do relatrio acostada aos autos). H, ainda, um relatrio de investigao do Gaeco (Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado) do Ministrio Pblico de So Paulo (fls. 2.079-2.093) declinando, com detalhes, os indcios existentes do crime de lavagem internacional de dinheiro envolvendo a mencionada parceria. H mais. Consta tambm que a conduta do paciente e demais envolvidos objeto de investigao criminal pela Confederao Sua. Portanto, a denncia apresentada contra os pacientes e demais acusados tambm est lastreada em procedimento administrativo criminal instaurado no mbito do Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado - Gaeco, do Ministrio Pblico Estadual, e em inqurito policial, onde se coligiu razovel suporte probatrio, dando conta da existncia da materialidade delitiva e fortes indcios de autoria, como j restou assentado por esta Egrgia Corte, quando do julgamento do HC n. 2007.03.00.091728-3, de minha relatoria, impetrado em favor de Kiavash Joorabchian, assim ementado: (...) Importante dizer, ainda, que o monitoramento telefnico teve incio em 30.9.2005, portanto, em momento significativamente posterior ao incio das investigaes. A corroborar o expendido, a denncia descreve os fatos e noticia que a ocultao ou dissimulao de bens, dinheiros e valores tiveram gnese em crimes contra a Administrao Pblica, bem como em delitos praticados por organizao criminosa, estando lastreada em procedimento administrativo criminal instaurado no mbito do Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado Gaeco, do Ministrio Pblico Estadual, e em inqurito policial, onde se coligiu
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razovel suporte probatrio, dando conta da existncia da materialidade delitiva e fortes indcios de autoria. De ver-se, pois, nesta rpida digresso, que poca do decreto da primeira interceptao telefnica (30.9.2005) j pendiam indcios firmes de autoria e materialidade envolvendo as pessoas dos pacientes e alguns dos corrus, corroborados seriamente por investigaes anteriores, internacionais e nacionais. (nossos os grifos).
Enfim, in casu, com efeito, verifica-se, em princpio, a existncia de vnculo entre os denunciados e a empreitada criminosa a eles imputada. Ademais, a anlise mais aprofundada do tema demandaria aprofundado exame do conjunto ftico-probatrio dos autos, peculiar ao processo de conhecimento, invivel em sede de habeas corpus, remdio jurdico-processual, de ndole constitucional, que tem como escopo resguardar a liberdade de locomoo contra ilegalidade ou abuso de poder, marcado por cognio sumria e rito clere. Nesse sentido, trago colao os seguintes julgados desta Corte:
Habeas corpus. Denncia. Alegao de inpcia da denncia. Improcedncia. Dano qualificado, resistncia, corrupo ativa, lavagem de dinheiro, crime contra a ordem econmica, adulterao de combustvel, falsidade ideolgica e formao de quadrilha. Justa causa. 1. O pedido de revogao da priso preventiva encontra-se prejudicado em razo da notcia de que o Tribunal de origem revogou a custdia do paciente por ocasio de julgamento de pedido de extenso em habeas corpus. 2. O pleito de trancamento da ao est, em parte, prejudicado, visto que esta Corte concedeu a ordem, em outro writ, para trancar a ao penal relativamente ao crime tipificado no art. 1, II, da Lei n. 8.137/1990. 3. A pea vestibular preenche os requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, descrevendo, com todas as suas circunstncias, crimes de dano qualificado, resistncia, corrupo ativa, lavagem de dinheiro, contra a ordem econmica, adulterao de combustvel, falsidade ideolgica e formao de quadrilha. 4. Segundo a denncia, o paciente lideraria grupo criminoso voltado perpetrao de diversas fraudes na comercializao de lcool combustvel no Estado de Pernambuco. A principal atividade da organizao criminosa seria a de conferir clandestinidade ao fornecimento de lcool, mediante a venda irregular e direita ao consumidor final, sem recolhimento de tributos ou mesmo controle de qualidade pelas distribuidoras, com prejuzo concorrncia de mercado. 5. A pea de acusao preenche os requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, descrevendo, com todas as suas circunstncias, as infraes penais, revelando622
se suficiente ao exerccio da ampla defesa, no se olvidando que o ru se defende de fatos e eventual erro na capitulao delitiva pode ser sanado na sentena. 6. Segundo a iterativa jurisprudncia desta Corte, o trancamento da ao penal por falta de justa causa, pela via do habeas corpus, medida excepcional, s admissvel quando despontada dos autos, de forma inequvoca, a ausncia de indcios de autoria ou materialidade delitiva, a atipicidade da conduta ou a extino da punibilidade, o que no se vislumbra na espcie. 7. Habeas corpus em parte prejudicado e, na outra extenso, denegado. (HC n. 60.725-PE, Rel. Min. Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 6.10.2011, DJe 19.10.2011 - nossos os grifos). Habeas corpus. Penal. Processual Penal. Crimes de evaso de divisas, lavagem de dinheiro, formao e falsidade ideolgica. Alegao de inpcia da denncia. Falta de justa causa. Suposta atipicidade do fato que no se verifica prontamente. Trancamento da ao penal. Impossibilidade. Necessidade de anlise do conjunto ftico-probatrio ordem denegada. 1. Tendo a denncia sido formulada em obedincia aos requisitos traados no art. 41 do Cdigo de Processo Penal, descrevendo perfeitamente os fatos tpicos denunciados, crimes em tese, com todas as suas circunstncias, atribuindo-os aos pacientes, terminando por classific-los, ao indicar os tipos legais supostamente infringidos, no se pode tach-la de inepta. 2. H indcios nos autos que revelam a possibilidade de configurao de conduta criminosa, razo pela qual a ao penal dever ter sua tramitao regular, a fim de se apurar o cometimento ou no dos crimes descritos na substanciosa denncia. No se mostra possvel, desta feita, a extino anmala do processo-crime. 3. Ademais, no procede a alegao de falta de justa causa, na medida me que a denncia demonstrou a existncia de indcios aptos deflagrao da ao penal, no sendo possvel, na via eleita, a anlise profunda das provas para se chegar a concluso diversa. 4. Ordem denegada. (HC n. 170.416-RJ, Rel. Min. Honildo Amaral de Mello Castro (Desembargador convocado do TJ-AP), Quinta Turma, julgado em 2.9.2010, DJe 20.9.2010 - nossos os grifos).
A culpabilidade do paciente, de fato, dever ser devidamente aferida durante a instruo da ao penal, momento em que caber defesa insurgir-se, com os meios de prova que considerar pertinentes, contra o fato descrito na pea acusatria. Por outro lado, no tocante alegao de ilegalidade das interceptaes telefnicas realizadas nos autos, os artigos 3 e 4 da Lei n. 9.296/1996 assim dispem:
Art. 3 A interceptao das comunicaes telefnicas poder ser determinada pelo juiz, de ofcio ou a requerimento: I - da autoridade policial, na investigao criminal; II - do representante do Ministrio Pblico, na investigao criminal e na instruo processual penal. Art. 4 O pedido de interceptao de comunicao telefnica conter a demonstrao de que a sua realizao necessria apurao de infrao penal, com indicao dos meios a serem empregados.
Com base nesses dispositivos, vislumbra-se que a realizao de interceptao telefnica exige indcios de autoria ou participao e a existncia de fato definido como crime - punido com pena de recluso (art. 2) -, que carea de apurao e prova. Vicente Greco Filho, em sua obra Interceptao Telefnica Consideraes sobre a Lei n. 9.296, de 24 de julho de 1996, com efeito, assinala que a mera suspeita ou fatos indeterminados no autorizam a interceptao. Ressalta o doutrinador que a providncia pode ser determinada para a investigao criminal (at antes, portanto, de formalmente instaurado o inqurito) e para a instruo criminal, depois de instaurada a ao penal. Isto porque a lei prev a interceptao telefnica para fins de investigao criminal, que pode se efetivar antes mesmo da instaurao formal do procedimento investigatrio, qual seja, o inqurito policial. No presente caso, o Ministrio Pblico Federal constatou a existncia de elementos indicativos da participao dos pacientes na prtica dos delitos imputados a partir de informaes fornecidas por vrias fontes, quais sejam, pela Interpol, pela Agncia Brasileira de Inteligncia - Abin, pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras - Coaf e pelo Grupo de Atuao Especial de Represso ao Crime Organizado - Gaeco, razo pela qual requereu o monitoramento das pessoas investigadas, com o fim de apurao de infrao penal. Desse modo, no se vislumbra irregularidade na autorizao da medida, baseada na descrio clara da situao objeto da investigao, com a identificao e qualificao dos investigados, demonstrando a necessidade da interceptao. No que respeita s prorrogaes, que a lei permite diante da indispensabilidade da prova, as razes tanto podem manter-se idnticas do pedido original como alterar-se desde que a prova seja ainda considerada indispensvel.
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Nesse sentido, alm da dificuldade de rediscutir as razes que justificaram uma e outra, pois muito exguo o espao de discusso contraditria no regime da via mandamental, a reiterao das razes no constitui por si s ilicitude. Quanto durao da diligncia, dispe o art. 5, da Lei n. 9.296, de 1996:
Art. 5 A deciso ser fundamentada, sob pena de nulidade, indicando tambm a forma de execuo da diligncia, que no poder exceder o prazo de quinze dias, renovvel por igual tempo uma vez comprovada a indispensabilidade do meio de prova.
Ou seja, desde que devidamente fundamentada, a interceptao poder ser renovada por indefinidos prazos de quinze dias. A razoabilidade das sucessivas prorrogaes, no presente caso, evidencia-se pela complexidade da investigao, a qual possui elevado nmero de pessoas investigadas, bem como envolve organizao internacional de grande porte, tida como criminosa. Nestes termos, confira-se o seguinte acrdo da Suprema Corte:
1. Competncia . Criminal. Originria. Inqurito pendente no STF. Desmembramento. No ocorrncia. Mera remessa de cpia, a requerimento do MP, a juzo competente para apurao de fatos diversos, respeitantes a pessoas sem prerrogativa de foro especial. Inexistncia de aes penais em curso e de conseqente conexo. Questo de ordem resolvida nesse sentido. Preliminar repelida. Agravo regimental improvido. Voto vencido. No se caracteriza desmembramento ilegal de ao penal, a mera remessa de cpia de inqurito, a requerimento do representante do Ministrio Pblico, a outro juzo, competente para apurar fatos diversos, respeitantes a pessoas sujeitas a seu foro. 2. Competncia . Criminal. Ao penal. Magistrado de Tribunal Federal Regional. Condio de co-ru. Conexo da acusao com fatos imputados a Ministro do Superior Tribunal de Justia. Pretenso de ser julgado perante este. Inadmissibilidade. Prerrogativa de foro. Irrenunciabilidade. Ofensa s garantias do juiz natural e da ampla defesa, elementares do devido processo legal. Inexistncia. Feito da competncia do Supremo. Precedentes. Preliminar rejeitada. Aplicao da Smula n. 704. No viola as garantias do juiz natural e da ampla defesa, elementares do devido processo legal, a atrao, por conexo ou continncia, do processo do co-ru ao foro por prerrogativa de funo de um dos denunciados, a qual irrenuncivel. 3. Competncia. Criminal. Inquritos. Reunio perante o Supremo Tribunal Federal. Avocao. Inadmissibilidade. Conexo inexistente. Medida, ademais, facultativa. Nmero excessivo de acusados. Ausncia de prejuzo defesa. Preliminar repelida. Precedentes. Inteligncia dos arts. 69, 76, 77 e 80 do CPP. No quadra avocar inqurito policial, quando no haja conexo entre os fatos, nem
convenincia de reunio de procedimentos ante o nmero excessivo de suspeitos ou investigados. 4. Prova. Criminal. Interceptao telefnica. Necessidade demonstrada nas sucessivas decises. Fundamentao bastante. Situao ftica excepcional, insuscetvel de apurao plena por outros meios. Subsidiariedade caracterizada. Preliminares rejeitadas. Aplicao dos arts. 5, XII, e 93, IX, da CF, e arts. 2, 4, 2, e 5, da Lei n. 9.296/1996. Voto vencido. lcita a interceptao telefnica, determinada em deciso judicial fundamentada, quando necessria, como nico meio de prova, apurao de fato delituoso. 5. Prova . Criminal. Interceptao telefnica. Prazo legal de autorizao. Prorrogaes sucessivas. Admissibilidade. Fatos complexos e graves. Necessidade de investigao diferenciada e contnua. Motivaes diversas. Ofensa ao art. 5, caput, da Lei n. 9.296/1996. No ocorrncia. Preliminar rejeitada. Voto vencido. lcita a prorrogao do prazo legal de autorizao para interceptao telefnica, ainda que de modo sucessivo, quando o fato seja complexo e, como tal, exija investigao diferenciada e contnua. 6. Prova. Criminal. Interceptao telefnica. Prazo legal de autorizao. Prorrogaes sucessivas pelo Ministro Relator, tambm durante o recesso forense. Admissibilidade. Competncia subsistente do Relator. Preliminar repelida. Voto vencido. O Ministro Relator de inqurito policial, objeto de superviso do Supremo Tribunal Federal, tem competncia para determinar, durante as frias e recesso forenses, realizao de diligncias e provas que dependam de deciso judicial, inclusive interceptao de conversao telefnica. 7. Prova. Criminal. Escuta ambiental. Captao e interceptao de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos. Meio probatrio legalmente admitido. Fatos que configurariam crimes praticados por quadrilha ou bando ou organizao criminosa. Autorizao judicial circunstanciada. Previso normativa expressa do procedimento. Preliminar repelida. Inteligncia dos arts. 1 e 2, IV, da Lei n. 9.034/1995, com a redao da Lei n. 10.217/1995. Para fins de persecuo criminal de ilcitos praticados por quadrilha, bando, organizao ou associao criminosa de qualquer tipo, so permitidos a captao e a interceptao de sinais eletromagnticos, ticos e acsticos, bem como seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial. 8. Prova. Criminal. Escuta ambiental e explorao de local. Captao de sinais ticos e acsticos. Escritrio de advocacia. Ingresso da autoridade policial, no perodo noturno, para instalao de equipamento. Medidas autorizadas por deciso judicial. Invaso de domiclio. No caracterizao. Suspeita grave da prtica de crime por advogado, no escritrio, sob pretexto de exerccio da profisso. Situao no acobertada pela inviolabilidade constitucional. Inteligncia do art. 5, X e XI, da CF, art. 150, 4, III, do CP, e art. 7, II, da Lei n. 8.906/1994. Preliminar rejeitada. Votos vencidos. No opera a inviolabilidade do escritrio de advocacia, quando o prprio advogado seja suspeito da prtica de
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crime, sobretudo concebido e consumado no mbito desse local de trabalho, sob pretexto de exerccio da profisso. 9. Prova. Criminal. Interceptao telefnica. Transcrio da totalidade das gravaes. Desnecessidade. Gravaes dirias e ininterruptas de diversos terminais durante perodo de 7 (sete) meses. Contedo sonoro armazenado em 2 (dois) DVDs e 1 (hum) HD, com mais de quinhentos mil arquivos. Impossibilidade material e inutilidade prtica de reproduo grfica. Suficincia da transcrio literal e integral das gravaes em que se apoiou a denncia. Acesso garantido s defesas tambm mediante meio magntico, com reabertura de prazo. Cerceamento de defesa no ocorrente. Preliminar repelida. Interpretao do art. 6, 1, da Lei n. 9.296/1996. Precedentes. Votos vencidos. O disposto no art. 6, 1, da Lei Federal n. 9.296, de 24 de julho de 1996, s comporta a interpretao sensata de que, salvo para fim ulterior, s exigvel, na formalizao da prova de interceptao telefnica, a transcrio integral de tudo aquilo que seja relevante para esclarecer sobre os fatos da causa sub iudice. 10. Prova. Criminal. Percia. Documentos e objetos apreendidos. Laudos ainda em processo de elaborao. Juntada imediata antes do recebimento da denncia. Inadmissibilidade. Prova no concluda nem usada pelo representante do Ministrio Pblico na denncia. Falta de interesse processual. Cerceamento de defesa inconcebvel. Preliminar rejeitada. No pode caracterizar cerceamento de defesa prvia contra a denncia, a falta de laudo pericial em processo de elaborao e no qual no se baseou nem poderia ter-se baseado o representante do Ministrio Pblico. 11. Ao penal. Denncia. Exposio clara e objetiva dos fatos. Acusaes especficas baseadas nos elementos retricos coligidos no inqurito policial. Possibilidade de plena defesa. Justa causa presente. Aptido formal. Observncia do disposto no art. 41 do CPP. Recebimento, exceto em relao ao crime previsto no art. 288 do CP, quanto a um dos denunciados. Votos vencidos. Deve ser recebida a denncia que, baseada em elementos de prova, contm exposio clara e objetiva dos fatos delituosos e que, como tal, possibilita plena e ampla defesa aos acusados. 12. Magistrado . Ao penal. Denncia. Recebimento. Infraes penais graves. Afastamento do exerccio da funo jurisdicional. Aplicao do art. 29 da Lei Orgnica da Magistratura Nacional - Loman (Lei Complementar n. 35/1979). Medida aconselhvel de resguardo ao prestgio do cargo e prpria respeitabilidade do juiz. Ofensa ao art. 5, LVII, da CF. No ocorrncia. No viola a garantia constitucional da chamada presuno de inocncia, o afastamento do cargo de magistrado contra o qual recebida denncia ou queixa. (Inq n. 2.424RJ, Rel. Min. Cezar Peluso, DJe 26.3.2010).
Relativamente alegao de ausncia de fundamentao da deciso que deferiu o monitoramento telefnico, extrai-se dos autos que o Magistrado de
primeiro grau, em acolhimento representao do Parquet, deferiu a medida originariamente, pelos seguintes fundamentos (fls. 6.112-6.121):
No caso dos autos, verifico que de acordo com os documentos apresentados pelo Ministrio Pblico Federal, a quebra do sigilo requerida mostra-se como nico meio de prosseguir na investigao e, assim, de se apurar corretamente a ocorrncia de eventuais delitos, supostamente praticados pelo dirigentes do Sport Club Corinthians Paulista. Com efeito, as investigaes efetuadas pelo Grupo Especial de Represso ao Crime Organizado - Gaeco procedeu coleta de diversos elementos probatrios, dentre eles: contrato social da empresa MSI Brasil Participaes Ltda., documentos encaminhados pelo Banco Central do Brasil e pelo Conselho de Controle de Atividades Financeiras o Coaf, da Interpol, Relatrio de Inteligncia da Agncia Brasileira de Inteligncia - Abin, alm de declaraes prestados por diversos dirigentes do Corinthians. Dos elementos probatrios coligidos aos autos contata-se que o Sport Club Corinthians Paulista teria celebrado contrato com Media Sports Investiment Ltd. (fls. 51-68), da qual Kiavash Joorabhchian seria seu Diretor. Em seguida a Media Sports criou no Brasil a empresa MSI Participaes Ltda., que posteriormente passou a denominar-se MSI Licenciamentos e Administrao Ltda., tendo sido criada para administrar todo o departamento de futebol profissional e amador do Corinthians. (...) Embora sem seu depoimento Kiavash tenha negado qualquer participao de Boris na negociao envolvendo o clube de futebol paulista Sport Club Corinthians, o pedido do rgo ministerial impe acolhida ante s fortes evidncias no sentido de que, de fato, ele teria envolvimento com as empresas que mantm o controle da MSI, ou, no mximo, Kiavash estaria atuando, no Brasil, em seu nome. (...) Assim, diante da existncia de indcios veementes de que haveria no Sport Club Corinthians Paulista elementos de organizao criminosa de nvel internacional que poderia estar atuando no Brasil objetivando a lavagem de valores, o cometimento de delitos contra o Sistema Financeiro Nacional, dentre outros, e no havendo outros meios para apurar os fatos, alm das diligncias j empreendidas, impe-se o acolhimento da medida acautelatria para identificar o modus operandi e os responsveis pela eventual conduta delituosa. (nossos os grifos).
As decises subsequentes, de prorrogao do monitoramento, se deram, do mesmo modo, baseadas nas representaes da autoridade policial e do membro do Parquet, como forma de dar continuidade s investigaes, conforme se verifica s fls. 6.112 a 7.770 dos autos.
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Ao que se tem, as decises no carecem de adequada fundamentao, pois proferidas em acolhimento s postulaes da autoridade policial e do Ministrio Pblico Federal, necessrias para a continuidade das investigaes em curso, voltadas para a apurao da prtica do delito de lavagem de valores e formao de quadrilha. Ademais, conforme j ressaltado, com relao s prorrogaes efetuadas a jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal consolidou o entendimento segundo o qual as interceptaes telefnicas podem ser prorrogadas desde que devidamente fundamentadas pelo juzo competente quanto necessidade para o prosseguimento das investigaes (STF, RHC n. 88.371-SP, 2 Turma, Rel. Min. Gilmar Mendes, DJU de 2.2.2007). A medida, assim, foi deferida nos exatos termos da Lei n. 9.296/2006, uma vez que, havendo indcios razoveis de autoria ou participao em infrao penal em delito punvel com pena de recluso (art. 2, I e III), foi determinada pelo Juiz, a requerimento da autoridade policial e do Ministrio Pblico, em investigao criminal (art. 3, I), que representaram no sentido da necessidade da medida (art. 2, II). No bastasse isso, esta Corte j decidiu que a averiguao da indispensabilidade da medida como meio de prova no pode ser apreciada na via do habeas corpus, diante da necessidade de dilao probatria que se faria necessria (HC n. 15.820-DF; Relator Ministro Felix Fischer; DJ de 4.2.2002). Outrossim, o auto circunstanciado no elemento essencial para a validade da prova, tratando-se de documento secundrio, incapaz de macular a interceptao telefnica. O acrdo recorrido, por sua vez, traz a informao de que:
Ainda sob o aspecto da relevncia da forma dos atos processuais e extraprocessuais, tenho que a ausncia de autos circunstanciados a acompanhar os relatrios das escutas formalidade plenamente suprvel com o desenrolar da instruo. Precipuamente considerando-se que as partes e seus respectivos procuradores tiveram acesso aos dados coletados e lhes foram oportunizados o contraditrio e a ampla defesa, conferidos pelo conhecimento do contedo constante dos udios e degravaes juntados os autos, a ponto de realizarem tempestivamente suas defesas. De qualquer forma, as partes tiveram acesso ao teor dos autos circunstanciados, conforme se verificou quando do julgamento do HC n. 2008.03.00.003689-1, cujo tpico de interesse transcrevo:
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Os trechos das transcries do monitoramento telefnico que forneceram subsdio denncia integram os autos em Apenso porquanto foram coletados nos pertinentes Relatrios Circunstanciados da Autoridade Policial, guardando pertinncia com os dilogos constantes das mdias. Alm disso, os dilogos citados no despacho que a recebeu e que consta da deciso exarada aos 11.7.2007 (fls. 169-214) tambm esto transcritos e compem os autos do Pedido de Interceptao Telefnica, cujo acesso existe desde sempre e, no que tange integralidade das mdias, a partir de 14.9.2007.
Como se v, consta dos autos que as partes tiveram acesso aos dados coletados com as interceptaes telefnicas, razo pela qual, tendo sido oportunizado o contraditrio e ampla defesa, no h se falar em nulidade na presente hiptese, pois a defesa no logrou demonstrar a ocorrncia de prejuzos aos pacientes. cedio que, em se tratando de Processo Penal, princpio bsico o disposto no art. 563 do CPP, ou seja, s se declara nulidade quando evidente, de modo objetivo, efetivo prejuzo para o acusado, o qual no restou evidenciado no presente caso. Nesse sentido, trago os seguintes precedentes de minha relatoria, ambos julgados, unanimidade, por esta Turma:
Criminal. Habeas corpus. Preparao, produo, maquinrio e trfico ilcito de drogas. Associao para o trfico. Intercepto telefnica. Ausncia de transcrio integral e percia. Alegao de nulidade. Priso decorrente de flagrante. Gravaes utilizadas unicamente no inqurito. Prejuzo no comprovado. Inteligncia dos arts. 563 e 566 do CPC. Art. 33, 1, inciso I e art. 34 da Lei n. 11.343/2006. Consuno pelo delito do art. 33, caput, do mesmo diploma. Crimes autnomos. Associao para o trfico. Alegao de insuficincia de provas. Via inadequada. Causa de diminuio de pena do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006. No preenchimento dos requisitos. Ordem parcialmente conhecida e denegada. I. Eventuais irregularidades em interceptaes telefnicas utilizadas unicamente no inqurito policial no so aptas a ensejar a declarao da nulidade do processo. II. Para declarao da nulidade necessria a comprovao do prejuzo. Inteligncia dos arts. 563 e 566 do Cdigo de Processo Penal. III. Os delitos tipificados no art. 33, 1, inciso I e art. 34 so autnomos em relao ao crime do art. 33, caput, todos da Lei n. 11.343/2006. IV. O pleito de absolvio pelo delito de associao para o trfico demanda revolvimento da matria ftico-probatria, incabvel na via eleita.
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V. Tendo sido o paciente condenado em duas instncias de ampla cognio, no pode o mandamus, como se fosse um segundo recurso de apelao, sobrepor-se queles julgados. VI. Incabvel a aplicao de causa de diminuio de pena do art. 33, 4, da Lei n. 11.343/2006 em hiptese de paciente flagrado tendo em depsito mais de 15 (quinze) quilos de cocana, bem como R$ 43.000, 00 (quarenta e trs mil reais), sendo desempregado, e apontado por corru como pessoa envolvida com o trfico. VII. Ordem parcialmente conhecida e, nesta extenso, denegada. (HC n. 179.744-SP, julgado em 12.4.2011, DJe 11.5.2011 - nossos os grifos). Criminal. HC. Trfico de entorpecentes. Interceptao telefnica. Nulidades. Envio do resultado da diligncia ao Ministrio Pblico antes da remessa ao juiz. Mera irregularidade. Incorreo sanada. Ausncia de auto circunstanciado. Elemento secundrio. Existncia de informaes necessrias constatao da legalidade da prova. Condenao baseada em outros elementos do conjunto probatrio. Ordem denegada. I. O fato das degravaes, juntamente com as fitas obtidas atravs da interceptao telefnica, terem sido encaminhadas ao Ministrio Pblico e no ao Juzo, configura mera irregularidade II. Evidenciado que o rgo ministerial, ao reconhecer a incorreo no recebimento do resultado da interceptao, encaminhou o material ao Magistrado, requerendo o apensamento deste ao processo, resta sanada a incorreo do procedimento. III. O auto circunstanciado no elemento essencial para a validade da prova, tratando-se de documento secundrio, incapaz de macular a interceptao telefnica. IV. Constando dos autos a listagem dos telefonemas gravados, com as respectivas datas e horas, perfeitamente possvel constatar se a interceptao respeitou o prazo autorizado pelo Juzo para a realizao da prova, verificando-se sua licitude. V. Tratando-se de nulidade no Processo Penal, imprescindvel, para o seu reconhecimento, que se faa a indicao do prejuzo causado ao ru, o qual no restou evidenciado no presente caso. VI. Resta operada a precluso, pois a defesa permaneceu inerte durante todo o processo, nada tendo questionado acerca da validade da interceptao telefnica, vindo a argir a matria somente em sede de reviso criminal. VII. Se a sentena fundou-se em outros elementos do conjunto probatrio, independentes e lcitos, no se reconhece a apontada imprestabilidade da interceptao telefnica para embasar a condenao, em especial quando tal prova no se mostra ilcita. VIII. Ordem denegada. (HC n. 44.169-DF, julgado em 13.9.2005, DJ 3.10.2005, p. 304 - nossos os grifos).
No tocante alegao de nulidade advinda da falta de razoabilidade e pertinncia da deciso que autorizou a quebra de sigilo telefnico de todas as pessoas que mantiveram contato com os investigados, o que teria ensejado o deferimento de novos monitoramentos, sem a existncia de suspeita definida, verifica-se que tal argumento no foi analisado pelo Tribunal de origem, o que impede sua apreciao nesta Corte, sob pena de indevida supresso de instncia. A corroborar tal entendimento, trago colao o seguinte julgado desta Corte:
Habeas corpus. Homicdio qualificado. Nulidade na quesitao. Tese no suscitada na apelao. Supresso de instncia. Matria no arguida na sesso plenria. Precluso. Ordem denegada. 1. Se as nulidades ora suscitadas no foram examinadas expressamente pelo Tribunal de origem, no sendo objeto da apelao, no podem ser enfrentadas por esta Corte Superior de Justia, sob pena de indevida supresso de instncia. 2. As nulidades ocorridas em plenrio do Tribunal do Jri devem ser arguidas na sesso de julgamento e constarem da respectiva ata, sob pena de precluso, a teor do art. 571, VIII, do Cdigo de Processo Penal. 3. Ordem denegada. (HC n. 78.652-SP, Sexta Turma, Relatora Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJe 9.3.2011).
Gize-se, ainda, que, alm de no ser sido demonstrado, em observncia ao princpio do pas de nullit sans grief, qualquer prejuzo aos pacientes, a anlise da questo, tal como posta, demandaria o revolvimento do lastro probatrio, impossvel na estreita via do habeas corpus. Neste sentido, confiram-se os seguintes precedentes:
Habeas corpus . Penal. Trfico ilcito de entorpecentes. Incidente de uniformizao de jurisprudncia. Ausncia de interesse processual. No admisso. Liberdade provisria. Questo no apreciada pelo Tribunal a quo. Supresso de instncia. Interceptao telefnica. Nulidade. Revolvimento ftico-probatrio. Via imprpria. Ordem no conhecida. I. Carece de interesse processual para suscitao de incidente de uniformizao de jurisprudncia, em relao ao cabimento de liberdade provisria aos acusados pelo crime de trfico ilcito de entorpecentes, o paciente que no se beneficiar com eventual entendimento mais favorvel. Incidente no admitido. II. No tendo o pedido de liberdade provisria sido apreciado pelo rgo colegiado do Tribunal a quo, no pode esta Corte conhece-lo, sob pena de indevida supresso de instncia.
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III. A discusso da legalidade das interceptaes telefnicas realizadas demanda profundo revolvimento do lastro probatrio, invivel em sede de habeas corpus. Precedentes. VI. Ordem no conhecida. (HC n. 124.824-SP, minha relatoria, Quinta Turma, julgado em 16.6.2011, DJe 1.7.2011 - nossos os grifos). Processual Penal. Habeas corpus. Corrupo ativa. Nulidade. Prova obtida por meio de interceptao telefnica autorizada judicialmente. No- ocorrncia. Ordem no-conhecida. 1. Tendo o Tribunal a quo reconhecido a legalidade das interceptaes telefnicas colhidas com a devida autorizao judicial, incabvel, em sede de habeas corpus, o reexame do contexto ftico-probatrio dos autos, em virtude da sua estreita via. 2. Ordem no-conhecida. (HC n. 121.137-MG, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, DJe 7.12.2009 - nossos os grifos).
Diante do exposto, denego a ordem. como voto. VOTO VENCIDO O Sr. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ): Trata-se de habeas corpus impetrado em favor de Kiavash Joorabchian e Nojan Bedroud, denunciados como incursos nas sanes do art. 1 da Lei n. 9.613/1998, c.c. incisos V e VII do mesmo artigo, do art. 288, do CP e dispositivos previstos nos Decretos n. 5.015/2004 e n. 5.687/2006. Alegam os impetrantes que os ora pacientes sofrem constrangimento ilegal, porquanto a persecuo criminal estaria baseada, exclusivamente, em dados obtidos por meio de escutas telefnicas deferidas sem a devida fundamentao, bem como, prorrogadas indefinidamente ao arrepio da legislao de regncia. Levado o feito a julgamento, o eminente Ministro Gilson Dipp denegou a ordem, no que foi acompanhado pelos demais membros desta c. Quinta Turma. A despeito da certeza do resultado j firmado no presente julgado pedi vista dos autos. Acerca da fundamentao da deciso que autorizou a quebra do sigilo das comunicaes do ora paciente, acompanho o eminente Ministro Relator, considerando que, ao menos naquele momento, havia fundamentos idneos para que fosse autorizada a medida investigatria.
A respeito do prazo da escuta, passo a tecer as consideraes que julgo pertinentes. certo que tenho me posicionado no sentido de que a legislao que regulamenta a investigao por meio de escutas telefnicas deve ser observada no sentido de sua literalidade, no podendo - salvo casos excepcionais - ser prorrogado o expediente por perodo superior quele expressamente determinado no diploma legal, qual seja, 15 (quinze) dias, sucedidos por outros 15 (quinze) dias. Como dito, no julgamento do HC n. 144.137-ES, considerei vlida a prorrogao por prazo superior, em razo da adequada fundamentao apresentada pela autoridade policial, corroborada pelos representante do Parquet e expressa limitao da autorizao feita pelo MM. Juzo de piso. Naqueles termos, admitiu-se a prorrogao diante das condies especficas e expressas no caso concreto, o que, de alguma forma, flexibiliza a limitao temporal imposta pela legislao pertinente. Todavia, no presente caso, observa-se que as prorrogaes se deram de forma quase que automtica, sem qualquer fundamento que demonstrasse a existncia de novos fatos ou interlocutores, capaz de demonstrar que a continuidade da escuta era imprescindvel persecuo criminal. Pelo exposto, com a mxima vnia do relator e de meus pares, ouso divergir, concedendo a ordem pleiteada, para considerar ilegais as escutas telefnicas realizadas aps o prazo expressamente autorizado por lei.
HABEAS CORPUS N. 192.138-RJ (2010/0222947-3) Relator: Ministro Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) Impetrante: Diana Rodrigues Muniz Impetrado: Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Paciente: A R F
EMENTA Habeas corpus . Atentado violento ao pudor com violncia presumida. Submisso de criana ou adolescente sob sua autoridade a
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constrangimento. Nulidade processual. Indeferimento de diligncias. Possibilidade. Documento novo juntado aos autos antes das alegaes finais. Constrangimento ilegal no evidenciado. Exame social realizado de forma precria. Inocorrncia. Audincia especial para composio de conflitos. Impossibilidade. Ao penal pblica incondicionada. Ausncia de acesso ao inqurito policial. Supresso de instncia. Matria no analisada nas instncias ordinrias. Dosimetria da pena. Fundamentao idnea. 1. O Julgador pode indeferir, de maneira fundamentada, diligncias que considere protelatrias ou desnecessrias, tendo em vista um juzo de convenincia quanto necessidade de sua realizao, que prprio e exclusivo do Juiz, por ser ele o destinatrio da prova. 2. Eventuais irregularidades ocorridas na realizao do exame social no possuem o condo de, por si s, macular todo o processo criminal, levando em conta, ainda que o exame social realizado com o paciente no a nica prova a fundamentar a condenao, que foi baseada tambm nas demais elementos colhidos nos autos. 3. No h constrangimento ilegal quando se verifica que o documento novo foi juntado aos autos em momento anterior ao prazo para alegaes finais, pois nesse momento poderia a defesa ter se manifestado e contestado sua validade. 4. A legislao no contempla a possibilidade de designar-se audincia especial, para composio de conflitos, quando se trata de crime de ao pblica incondicionada e foge s hipteses de pequeno potencial ofensivo. 5. No se conhece de habeas corpus cuja matria no foi objeto de deciso pela Corte de Justia Estadual, sob pena de indevida supresso de instncia. 6. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consolidou o entendimento de que para a elevao da pena pela continuidade delitiva, deve-se levar em conta o nmero de infraes cometidas. Dessa forma, tendo em vista que a vtima era menor de 14 anos por ocasio do incio da prtica delituosa e que os fatos se prolongaram pelo perodo de dois anos, o que denota o elevado nmero de infraes penais contra ela cometidas, mostra-se razovel que, na hiptese em apreo, seja aplicado o ndice mais gravoso. 7. Habeas corpus no conhecido.
ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Senhores Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, em no conhecer do pedido. Os Srs. Ministros Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJSE), Jorge Mussi e Marco Aurlio Bellizze votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Laurita Vaz. Braslia (DF), 9 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Campos Marques, (Desembargador convocado do TJ-PR), Relator
DJe 15.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Campos Marques (Desembargador convocado do TJPR): Trata-se de habeas corpus, substitutivo de recurso especial, impugnando os termos do acrdo do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro, que manteve, integralmente, a deciso de primeiro grau, que condenou o paciente a 12 (doze) anos de recluso, como incurso nas disposies do art. 214, c.c. o art. 224, alnea a, e art. 226, inciso II, todos do Cdigo Penal, observada a regra do crime continuado. No presente writ, alega a impetrante, em sntese: i) nulidade consubstanciada na ausncia de fundamentao do indeferimento das diligncias requeridas pela defesa; ii) nulidade por ausncia de abertura de prazo defesa para manifestao sobre documentos acostados aos autos; iii) nulidade do exame social por ter sido realizado de forma precria; iv) violao aos princpios garantidores dos direitos subjetivos constitucionais do acusado, em razo do indeferimento da audincia especial; v) nulidade das decises das instncias ordinrias, uma vez que o paciente foi condenado com base em inquritos policiais aos quais o paciente no teve acesso; vi) ausncia de fundamentao quanto fixao da pena-base. Postulou, ainda, o direito de aguardar em liberdade o trnsito em julgado da sentena penal condenatria.
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Pleiteia, ento, a concesso da ordem para que seja declarada a nulidade da sentena e do acrdo, e como consequncia, a absolvio do paciente. Subsidiariamente, pede a reduo da pena a ele aplicada. A liminar foi indeferida s fls. 659 pelo Ministro Presidente deste Tribunal. As informaes solicitadas foram acostadas aos autos s fls. 675-733. O Ministrio Pblico Federal opinou pela denegao da ordem (fls. 737744). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Campos Marques (Desembargador convocado do TJPR) (Relator): De incio, importante destacar que o habeas corpus, conforme reiterada jurisprudncia desta Corte, presta-se a sanar coao ou ameaa ao direito de locomoo, sendo restrito s hipteses de ilegalidade evidente, incontroversa, relativa a matria de direito, cuja constatao independa de qualquer anlise probatria. Buscando dar efetividade s normas previstas no artigo 102, inciso II, alnea a, da Constituio Federal, e aos artigos 30 a 32, ambos da Lei n. 8.038/1990, a mais recente jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal passou a no mais admitir o manejo do habeas corpus em substituio a recursos ordinrios (apelao, agravo em execuo, recurso especial), tampouco como sucedneo de reviso criminal. Essa orientao foi aplicada pela Primeira Turma da Corte Suprema, no julgamento do HC n. 109.956-PR, de relatoria do Ministro Marco Aurlio, e do HC n. 114.550-AC, de relatoria do Ministro Luiz Fux. Destaco, ainda, o HC n. 104.045-RJ, Relatora a Ministra Rosa Weber:
Habeas corpus. Processo Penal. Histrico. Vulgarizao e desvirtuamento. Sequestro. Dosimetria. Ausncia de demonstrao de ilegalidade ou arbitrariedade. 1. O habeas corpus tem uma rica histria, constituindo garantia fundamental do cidado. Ao constitucional que , no pode ser amesquinhado, mas tambm no passvel de vulgarizao, sob pena de restar descaracterizado como remdio herico. Contra a denegao de habeas corpus por Tribunal Superior prev a Constituio Federal remdio jurdico expresso, o recurso ordinrio.
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Diante da dico do art. 102, II, a, da Constituio da Repblica, a impetrao de novo habeas corpus em carter substitutivo escamoteia o instituto recursal prprio, em manifesta burla ao preceito constitucional. Precedente da Primeira Turma desta Suprema Corte. 2. A dosimetria da pena submete-se a certa discricionariedade judicial. O Cdigo Penal no estabelece rgidos esquemas matemticos ou regras absolutamente objetivas para a fixao da pena. Cabe s instncias ordinrias, mais prximas dos fatos e das provas, fixar as penas. s Cortes Superiores, no exame da dosimetria das penas em grau recursal, compete precipuamente o controle da legalidade e da constitucionalidade dos critrios empregados, com a correo apenas de eventuais discrepncias gritantes e arbitrrias nas fraes de aumento ou diminuio adotadas pelas instncias anteriores. 3. Assim como a concorrncia de vetoriais negativas do art. 59 do Cdigo Penal autoriza pena base bem acima da mnima legal, a existncia de uma nica, desde que de especial gravidade, tambm autoriza a exasperao da pena, a despeito de neutras as demais vetoriais. 4. A fixao do regime inicial de cumprimento da pena no est condicionada somente ao quantum da reprimenda, mas tambm ao exame das circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal, conforme remisso do art. 33, 3, do mesmo diploma legal. Precedentes. 5. No se presta o habeas corpus, enquanto no permite ampla avaliao e valorao das provas, ao reexame do conjunto ftico-probatrio determinante da fixao das penas. 6. Habeas corpus rejeitado.
O Superior Tribunal de Justia, alinhando-se nova jurisprudncia da Colenda Corte, passou tambm a restringir as hipteses de cabimento do habeas corpus, no admitindo que o remdio constitucional seja utilizado em substituio do recurso cabvel. Nesse sentido, trago colao o seguinte julgado:
Habeas corpus. Extorso mediante sequestro. Condenao. Apelao julgada. Writ substitutivo de recurso especial. Inviabilidade. Dosimetria da pena. Incidncia de agravante. Teses no alegadas na apelao. Supresso de instncia. No conhecimento. 1. imperiosa a necessidade de racionalizao do habeas corpus, a bem de se prestigiar a lgica do sistema recursal. As hipteses de cabimento do writ so restritas, no se admitindo que o remdio constitucional seja utilizado em substituio ao recurso cabvel, vale dizer, o especial. 2. Para o enfrentamento de teses jurdicas na via restrita, imprescindvel que haja ilegalidade manifesta, relativa a matria de direito, cuja constatao
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seja evidente e independa de qualquer anlise probatria, sendo de rigor a observncia do devido processo legal, 3. Hiptese em que as teses arguidas sequer foram objeto da apelao, razo pela qual no foras enfrentadas pelo Tribunal de origem, o que impede seu exame por esta Corte, sob pena de supresso de instncia. 4. Habeas corpus no conhecido. (HC n. 131.970, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Julgamento realizado em 28.8.2012, DJe 5.9.2012).
No entanto, considerando que este remdio constitucional foi impetrado antes da alterao do entendimento jurisprudencial, a fim de evitar prejuzos ampla defesa e ao devido processo legal, o alegado constrangimento ilegal ser enfrentado para que se examine a possibilidade de eventual concesso de habeas corpus de ofcio. A impetrante, como visto no relatrio, sustenta, inicialmente, a nulidade do processo, por ausncia de fundamentao no indeferimento das diligncias requeridas pelo ru. Este, de fato, postulou a efetivao de diligncias, das quais trs foram indeferidas, tendo a magistrada singular justificado adequadamente, pois registrou que se mostravam protelatrias e desnecessrias ao esclarecimento do fato narrado na petio inicial, e nestas condies, fez consignar que no havia necessidade de obter informaes sobre eventual inqurito a que respondeu o acusado, pois incontroversa a notcia que o procedimento foi arquivado (fl. 423). Da mesma forma, afastou o outro pedido, com a justificativa de que no interessava deciso da causa, como, efetivamente, no interessa, a obteno de informaes acerca do processo de separao do acusado e de sua esposa (fl. 423). Indeferiu, por igual, a expedio de ofcio 128 Delegacia de Polcia, solicitando notcia, provavelmente, de um boletim de ocorrncia, o qual, segundo a manifestao judicial era totalmente dissociado dos fatos (fl. 423). Estes argumentos, que entendo totalmente adequados, foram acolhidos pelo acrdo impugnado, de modo que no h que se falar em ilegalidade. Alm disso, cumpre destacar que a impetrante se limitou a aguir a nulidade, mas sem apontar eventual prejuzo para a defesa do paciente, e, neste aspecto, possvel dizer que no h irregularidade, pois, como se tratam de documentos
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de fcil obteno, poderiam, se fosse o caso de efetivamente favorecerem ao acusado, terem sido trazidos ao processo independentemente de requisio. Ademais, sabido que o Julgador pode indeferir, de maneira fundamentada, diligncias que considere protelatrias ou desnecessrias, tendo em vista um juzo de convenincia quanto necessidade de sua realizao, que prprio e exclusivo do Juiz, por ser ele o destinatrio da prova. Nesse sentido, trago colao os seguintes precedentes desta Corte:
Habeas corpus. Processual Penal. Atentado violento ao pudor. Violncia presumida. Indeferimento dos pedidos de percia mdica e nova oitiva da vtima acompanhada por psiclogo. Alegao de cerceamento de defesa. Inexistncia. Diligncia indeferida de forma motivada pelo juzo processante. Ordem denegada. 1. O Magistrado condutor da ao penal pode indeferir, desde que em deciso devidamente fundamentada, as diligncias que entender protelatrias ou desnecessrias, dentro de um juzo de convenincia, que prprio do seu regular poder discricionrio. 2. (...) 4. Ordem denegada. (HC n. 136.278-SP, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, DJe 1.8.2011). Penal. Habeas corpus. Estupro e atentado violento ao pudor. Progresso de regime. Reiterao de pedido. ... I (...) III - O deferimento de diligncias ato que se inclui na esfera de discricionariedade regrada do Magistrado processante, que poder indeferi-las de forma fundamentada, quando as julgar protelatrias ou desnecessrias e sem pertinncia com a instruo do processo, no caracterizando, tal ato, cerceamento de defesa (Precedentes do STF e do STJ). (...) Habeas corpus parcialmente conhecido e, nesta parte, denegado. (HC n. 102.362-SP, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, DJe 2.2.2009).
No mesmo sentido, assim tambm j decidiu o Supremo Tribunal Federal:

Habeas corpus. Constitucional. Processual Penal. Crimes de estupro e atentado violento ao pudor. Artigos 213 e 214 do Cdigo Penal. Pedido de produo de prova formulado pela defesa. Requerimento motivadamente indeferido. Possibilidade. Alegado cerceamento de defesa no evidenciado. Precedentes. Ordem denegada.
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1. firme a jurisprudncia da Corte no sentido de que no h falar em cerceamento ao direito de defesa quando o magistrado, de forma fundamentada, lastreado nos elementos de convico existentes nos autos, indefere pedido de diligncia probatria que repute impertinente, desnecessria ou protelatria, no sendo possvel se afirmar o acerto ou desacerto dessa deciso nesta via processual (HC n. 106.734-PR, Primeira Turma, Relator o Ministro Ricardo Lewandowski, DJe 4.5.2011). 2. Na espcie o pedido de provas requeridas pela defesa foi motivadamente indeferido pelo juzo de piso por entender serem elas meramente procrastinatrias. 3. Nesse contexto, a presena de justificativa para a negativa de produo das provas requeridas pela defesa o que basta para se denegar a ordem, uma vez que, na linha de precedentes, a via do habeas corpus no abre passagem para se aferir o acerto ou desacerto daquela deciso. 4. Ordem denegada. (HC n. 108.961, Rel. Ministro Dias Toffoli, Primeira Turma, DJe 1.8.2012).
Reclama, por outro lado, na precariedade e, consequentemente, nulidade do parecer social, elaborado por Assistente Social da Vara nica da Comarca de Cassimiro de Abreu-RJ, vez que o r. Juzo de origem no dispunha de profissional para tanto. No referido estudo, efetivou-se, alm da leitura dos autos, entrevistas com a vtima, sua me, seu irmo (a testemunha Ian Dalton Fiorentim, que contava 10 anos de idade) e com o ru, cujo encontro verificou-se na carceragem da Cadeia Pblica de Maca-RJ, onde este se encontrava. O local, de fato, no o melhor, porm, h que se convir, que no havia outro, j que ele se encontrava ali recolhido, e, o que importava, que a profissional encarregada de elaborar o estudo no encontrou qualquer dificuldade em faz-lo - ao menos no referiu-se no respectivo parecer. Vale registrar, ademais, que o decisum condenatrio utilizou-se, verdade, do referido estudo social, mas deixou patente que o fazia para concluir que a ofendida, seja em juzo, seja em sede policial, ou nas entrevistas aos tcnicos, jamais de contradisse (fl. 531). Alm de tudo, conforme salientado pelo Tribunal de origem, eventuais irregularidades ocorridas na realizao do exame social no possuem o condo de, por si s, macular todo o processo criminal, sem que ao menos se alegue ou se demonstre, ainda que de forma precria, o prejuzo experimentado pela defesa.
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Cinge-se tambm a irresignao quanto suposta ausncia de abertura de prazo para manifestao da defesa acerca de documentos novos juntados aos autos, a saber, o estudo social antes referido, situao que teria ensejado cerceamento do seu direito de defesa. No ponto, extrai-se do acrdo atacado (fl. 608):
Na mesma esteira, no merece prosperar a alegao de que a defesa no teve oportunidade para se manifestar sobre os documentos de fls. 283 verso, 287 e 291-293, j que o fez em sede de alegaes finais, momento oportuno para expor suas teses defensivas.
No trecho acima destacado, o Tribunal de origem consignou expressamente que o prazo foi oportunizado, pois, tendo sido juntado aos autos em momento anterior as alegaes finais, nesta ocasio, poderia a defesa ter apresentado as suas eventuais consideraes. Esta eg. Turma, em deciso do eminente Ministro Marco Aurlio Bellizze, j proclamou o que segue:
No h constrangimento ilegal quando se verifica que o documento novo foi juntado aos autos em momento anterior ao prazo para alegaes finais, pois nesse momento poderia a defesa ter se manifestado e contestado sua validade. (HC n. 152.792-RJ, Rel. Ministro Marco Aurlio Bellizze, DJe 22.3.2012).
Aponta, tambm, nulidade, em decorrncia da no realizao de audincia especial, para recomposio de conflitos familiares. A Dra. Juza de Direito e o Tribunal a quo indeferiram a pretenso, sustentando que a medida busca mais uma vez - protelar o julgamento (fl. 525) e que descabida, uma vez que se trata de ao penal pblica incondicionada (fl. 608). A par destes argumentos, vale ressaltar que a nossa legislao processual no contempla, absolutamente, a solenidade reclamada, a no ser nos processo afetos a Lei n. 9.099/1995, que dispe sobre os Juizados Especiais Cveis e Criminais, a cujas disposies, evidentemente, no est sujeita a ao penal por crime de atentado violento ao pudor, cuja tipificao estava em vigor por ocasio do fato. Embora no seja especificamente o caso, no custa ressaltar o seguinte precedente, desta e. Turma, que mostra a total improcedncia da audincia requerida, a saber:
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Na hiptese em apreo, a no realizao de audincia preliminar no acarretou qualquer prejuzo defesa do paciente, notadamente em razo de o crime a ele imputado ser de ao pblica incondicionada, cujo processamento e julgamento no podem ser obstados ante a composio civil dos danos entre o autor do fato e a vtima. (HC n. 127.904-SC, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, DJe 24.6.2011).
Veja-se, tambm:
Penal. Processo Penal. Recurso ordinrio. Crime falimentar. Lei n. 9.099/1995. Rececimento da denncia. Inverso da ordem do processo. Nulidade no caracterizada. Descamimento da audincia preliminar. Ausncia de prejuzo. A audincia preliminar prevista no art. 72 da Lei n. 9.099/1995, tem cabimento quando existe possibilidade de composio civil de danos e oferta de transao penal para os delitos qualificados como de menor potencial ofensivo. (...) (RHC n. 17.255-RJ, Rel. Ministro Paulo Medina, Sexta Turma, DJ 5.4.2004, p. 329).
No h, nestas condies, a invocada nulidade. No aspecto em que refere-se a constrangimento ilegal decorrente da condenao do paciente, baseado em inquritos policiais dos quais ele no teve acesso, foroso reconhecer que esta alegao no foi articulada nem no juzo singular e, tampouco, apreciada pelo Tribunal de Justia, de sorte que o conhecimento da impetrao, nessa parte, implicaria em vedada supresso de instncia. Ressalto, portanto, que o Supremo Tribunal Federal vem decidindo, de maneira uniforme, que a irresignao no submetida instncia a quo torna invivel o seu conhecimento em sede de writ impetrado perante aquela Excelsa Corte. Nesse sentido:
Habeas corpus. Penal. Furto. Alegao de incidncia do princpio da insignificncia: tese no debatida na instncia anterior. Compatibilidade entre o privilgio e a qualificadora do crime de furto: possibilidade. Precedentes. Habeas corpus parcialmente conhecido e, nesta parte, concedido. 1. Se a alegao da eventual incidncia do princpio da insignificncia no foi submetida s instncias antecedentes, no cabe ao Supremo Tribunal delas conhecer originariamente, sob pena de supresso de instncia. 2. (...)
(HC n. 100.307, Relator(a): Min. Crmen Lcia, Primeira Turma, julgado em 10.5.2011, DJe-106 DIVULG 2.6.2011 PUBLIC 3.6.2011 EMENT VOL-02536-01 PP00119).
Do mesmo modo, em harmonia com a orientao da Corte Suprema, as Turmas Criminais do Superior Tribunal de Justia vm exarando, em seus julgados, a compreenso de que a tese apresentada pelo impetrante, sem a devida apreciao pela autoridade apontada como coatora, torna incompetente este Sodalcio para examin-la, diante da indevida supresso de instncia. Em conformidade, o seguinte precedente:
Habeas corpus. Penal. Roubo circunstanciado (art. 157, 2, inciso I, do Cdigo Penal). Apelao criminal exclusiva do Ministrio Pblico. Arma de fogo. Exame pericial. Impossibilidade. No apreenso do instrumento. Matria no levada ao conhecimento do Tribunal de Justia. Supresso de instncia. 1. O Superior Tribunal de Justia consolidou o entendimento no sentido de que contra decises proferidas em recurso de devoluo integral da causa - a exemplo do que sucede na apelao -, o cabimento do habeas corpus para a instncia superposta independe de que o seu fundamento tenha sido expressamente suscitado ou repelido (HC n. 71.818-BA, 5 Turma, Rel. Min. Laurita Vaz, DJ de 23.4.2007), em razo da ampla devolutividade do recurso de apelao. 2. Na espcie, tratou-se de apelao exclusivamente ministerial, o que significa que a matria devolvida anlise da Corte de origem foi aquela levantada pelo Parquet. Evidentemente, no se olvida a possibilidade da Corte a quo, de ofcio, conceder habeas corpus em benefcio do ru. Todavia, o Impetrante ainda pode ajuizar este mesmo remdio constitucional perante a Corte Estadual, que poder analisar a questo. 3. No h como ser conhecida a impetrao, diante da manifesta incompetncia desta Corte Superior de Justia (art. 105, II, alnea a, da Constituio Federal) para apreciar originariamente a matria, sob pena de supresso de instncia. 4. Ordem no conhecida. (HC n. 181.342-DF, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 16.6.2011, DJe 28.6.2011).
Portanto, diante da competncia constitucional deste Sodalcio, impossvel a anlise dos argumentos ora trazidos, em face da no provocao do Tribunal a quo. No tocante a ausncia de fundamentao para o estabelecimento da pena, no h como prosperar, igualmente, a irresignao, vez que, alm de haver
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argumentos, a reprimenda bsica restou fixada no mnimo legal e a circunstncia especial de aumento de pena, prevista no art. 226, inciso II, do Cdigo Penal, no comporta discusso, pois estipulada, simplesmente, na metade, tal como procedeu o julgado. O Tribunal estadual assim se manifestou a este respeito:
Quanto ao pleito de reduo da pena-base ao mnimo legal no merece prosperar, uma vez que a Magistrada sentenciante estabeleceu o ndice mnimo para cada etapa da fixao da pena. Assim sendo, corretos tanto o juzo de censura quanto a dosimetria da pena lanados na criteriosa sentena de fls. 365-382. (fl. 613).
O acrscimo em relao continuidade delitiva, que a lei prev numa variao de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois teros), foi aplicado em 1/3 (um tero), ou seja, bem aqum do mximo permitido. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consolidou o entendimento de que a elevao da sano, em decorrncia desta hiptese deve levar em conta o nmero de infraes cometidas, de modo que, como os fatos se prolongaram pelo perodo de mais ou menos dois anos, mostra-se at aqum do razovel o quantum admitido. Veja-se, a propsito:
O aumento relativo continuidade delitiva deve guardar compatibilidade com o nmero de infraes cometidas. Para crimes praticados diariamente, durante aproximadamente dois anos, necessrio o aumento da pena na frao de 2/3. (REsp n. 1.046.011-PR, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, DJe 9.8.2010). A elevao da pena pela continuidade delitiva (art. 71 do Cdigo Penal) relaciona-se com o nmero de infraes cometidas, no sendo ilegal o aumento da pena no grau mximo (2/3) quele que, na condio de padrasto, durante aproximadamente 3 anos, constrangeu por inmeras vezes a enteada menor de catorze anos. (HC n. 73.993-SP, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, DJe 22.9.2008).
Enfim, o pedido de aguardar em liberdade o trnsito em julgado da respectiva ao penal no merece ser conhecido, vez que, como reconhece a prpria impetrante, o paciente encontra-se solto, por fora de liminar expedida pela digna relatora do HC n. 0064420-63.2010, em trmite na Corte Estadual.
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Assim, quer pela concesso da ordem de habeas corpus no Tribunal de origem, quer por se tratar de condenao em carter definitivo, e afastadas as nulidade ora arguidas, no h constrangimento ilegal a ser sanado. Ante o exposto, no conheco do habeas corpus. como voto.
HABEAS CORPUS N. 215.152-PR (2011/0183689-0) Relator: Ministro Jorge Mussi Impetrante: Rogrio Oscar Botelho e outros Impetrado: Tribunal Regional Federal da 4a Regio Paciente: Paulo de Oliveira
EMENTA Habeas corpus. Fraude licitao, falsificao de documento pblico e particular e desvio de verbas pblicas (artigo 90 da Lei n. 8.666/1993, artigos 299 e 299, pargrafo nico, do Cdigo Penal, e artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967). Alegada nulidade do julgamento da apelao interposta pelo paciente. Recurso apreciado e acrdo publicado durante perodo em que o advogado por ele contratado estava suspenso do exerccio das suas atividades profissionais. Acusado no intimado para constituir novo patrono e ausncia de nomeao de defensor dativo para suprir a irregularidade. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem concedida. 1. De acordo com o pargrafo nico do artigo 4 da Lei n. 8.906/1994, so nulos os atos praticados por advogado suspenso. 2. No caso dos autos, quando do julgamento do recurso interposto pelo ru, o causdico por ele contratado j se encontrava suspenso do exerccio de suas atividades profissionais, impossibilitado, por conseguinte, de exercer sua defesa tcnica, notadamente de sustentar oralmente, bice que perdurou at a publicao do aresto objurgado, impedindo a utilizao dos meios de impugnao cabveis contra o referido julgado.
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3. Revela-se patente, por conseguinte, o prejuzo suportado pelo acusado, que teve comprometido o exerccio de sua ampla defesa, circunstncia reforada pelo fato de que no foi intimado para constituir novo patrono nos autos, tampouco lhe foi nomeado defensor dativo. 4. Anulado o julgamento do apelo defensivo, resta prejudicada a anlise dos demais pleitos formulados no presente mandamus, quais sejam, o de aplicao do princpio da consuno entre os crimes de fraude licitao e desvio de verbas pblicas, e o de reduo da pena imposta ao ru no tocante ao delito previsto no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967, uma vez que tais matrias sero reexaminadas pela instncia de origem, no mais subsistindo o ato apontado como coator. 5. Ordem concedida para anular o julgamento do recurso de apelao interposto pelo paciente, devendo outro se realizar com a sua prvia intimao para constituir novo advogado, devendo ser recolhido eventual mandado de priso expedido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marco Aurlio Bellizze, Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) e Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE) votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, a Sra. Ministra Laurita Vaz. Braslia (DF), 9 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Jorge Mussi, Relator
DJe 5.11.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Jorge Mussi: Trata-se de habeas corpus com pedido de liminar impetrado em favor de Paulo de Oliveira, apontando como autoridade
coatora a Stima Turma do Tribunal Regional Federal da 4 Regio (Apelao Criminal n. 2005.70.13.005223-1-PR). Noticiam os autos que o paciente foi condenado pena de 9 (nove) anos, 2 (dois) meses e 20 (vinte) dias de recluso, sendo 2 (dois) anos e 8 (oito) meses de deteno, no regime inicial semiaberto, e 6 (seis) anos, 6 (seis) meses e 20 (vinte) dias de recluso, no regime inicial fechado, bem como ao pagamento de 40 (quarenta) dias-multa, como incurso nos delitos previstos no artigo 90 da Lei n. 8.666/1993, nos artigos 299 e 299, pargrafo nico, do Cdigo Penal, e no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967, sem prejuzo da inabilitao, pelo prazo de 5 (cinco) anos, para o exerccio de cargo ou funo pblica, eletivo ou de nomeao, e da perda do cargo ou funo pblica. Irresignada, a defesa apelou, tendo a Corte de origem dado parcial provimento ao reclamo para reduzir a reprimenda imposta ao acusado para 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses, sendo 2 (dois) anos e 4 (quatro) meses de recluso, e 2 (dois) anos e 4 (quatro) meses de deteno, cumulada com a multa de R$ 967,00 (novecentos e sessenta e sete reais). Sustentam os impetrantes que o paciente seria vtima de constrangimento ilegal, sob o argumento de que o advogado responsvel por seu patrocnio estaria suspenso dos quadros da Ordem dos Advogados do Brasil quando do julgamento da apelao por ele interposta e da publicao do respectivo acrdo, o que o teria impedido de exercer amplamente a sua defesa, j que no pde sustentar oralmente, tampouco opr embargos de declarao ou apresentar recursos de natureza extraordinria. Asseveram que so nulos os atos praticados por advogado suspenso, nos termos do pargrafo nico do artigo 4 da Lei n. 8.906/1994. Argumentam que as instncias de origem teriam reconhecido o concurso material entre os crimes de licitao fraudulenta e de desvio de verbas pblicas, quando o correto seria aplicar o princpio da consuno, reconhecendo-se que o crime previsto no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967 teria absorvido o disposto no artigo 90 da Lei de Licitaes. Aduzem, ainda, que a pena-base do paciente no que se refere ao ilcito previsto no Decreto-Lei n. 201/1967 teria sido aumentada com base em elementos que integrariam o prprio tipo penal, quais sejam, os graves prejuzos resultantes do desvio das verbas pblicas, o que no seria admissvel, motivo pelo qual sua reprimenda bsica deveria ter sido mantida no mnimo legal.
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Requerem a concesso da ordem para que seja anulado o julgamento da Apelao Criminal n. 2005.70.13.005223-1-PR, determinando-se a intimao do paciente para que constitua novo defensor ou, caso ultrapassado tal argumento, pugnam pela aplicao do princpio da consuno e pela fixao da pena-base do acusado no mnimo legal. A liminar foi indeferida, nos termos da deciso de fl. 1.565. Dispensadas as informaes, o Ministrio Pblico Federal, em parecer de fls. 1.570-1.579, manifestou-se pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Jorge Mussi (Relator): Conforme relatado, com este habeas corpus pretende-se, em sntese, a anulao do julgamento do recurso de apelao interposto pelo paciente ou, caso tal pleito no seja atendido, a aplicao do princpio da consuno entre os delitos de fraude licitao e desvio de verbas pblicas e a fixao da reprimenda a ele imposta no tocante ao crime previsto no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967 no mnimo legal. Segundo consta dos autos, o paciente foi condenado pena de 9 (nove) anos, 2 (dois) meses e 20 (vinte) dias de recluso, sendo 2 (dois) anos e 8 (oito) meses de deteno, no regime inicial semiaberto, e 6 (seis) anos, 6 (seis) meses e 20 (vinte) dias de recluso, no regime inicial fechado, bem como ao pagamento de 40 (quarenta) dias-multa, como incurso nos delitos previstos no artigo 90 da Lei n. 8.666/1993, nos artigos 299 e 299, pargrafo nico, do Cdigo Penal, e no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967, sem prejuzo da inabilitao, pelo prazo de 5 (cinco) anos, para o exerccio de cargo ou funo pblica, eletivo ou de nomeao, e da perda do cargo ou funo pblica. Irresignada, a defesa apelou, tendo a Corte de origem dado parcial provimento ao reclamo para reduzir a reprimenda imposta ao acusado para 4 (quatro) anos e 8 (oito) meses de recluso, sendo 2 (dois) anos e 4 (quatro) meses de recluso, e 2 (dois) anos e 4 (quatro) meses de deteno, cumulada com a multa de R$ 967,00 (novecentos e sessenta e sete reais), restando o aresto assim ementado:
Penal. Fraude licitao. Art. 90 da Lei n. 8.666/1993. Falsidade ideolgica. Art. 299 do CP. Crime de responsabilidade. Prefeito. Desvio de rendas pblicas. Art. 1,
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I, do Decreto-Lei n. 201/1967. Extino da punibilidade pela prescrio quanto s falsidades. Autoria e materialidade comprovadas. Dolo. Prova plena. 1. Extino da punibilidade pela prescrio quanto aos delitos de falsidade. 2. Configurado o delito previsto no art. 90 da Lei n. 8.666/1993, uma vez que apurado que os rus simularam procedimento licitatrio, caracterizando-se a fraude no acerto de preos antes da abertura do certame. 3. Presena dos elementos configuradores do delito do art. 1, I, do Decreto-Lei n. 201/1967, uma vez constatado que os recursos federais destinados construo de mdulos sanitrios foram desviados pelo ento Prefeito Municipal e pelo Tesoureiro da Prefeitura. 4. Redimensionamento das penas. (e-STJ fl. 1.547).
Pois bem. De tudo quanto consta dos autos, tem-se que a impetrao merece acolhida. que de acordo com o pargrafo nico do artigo 4 da Lei n. 8.906/1994, so nulos os atos praticados por advogado suspenso. Veja-se, a propsito, a letra do mencionado dispositivo legal:
Art. 4 So nulos os atos privativos de advogado praticados por pessoa no inscrita na OAB, sem prejuzo das sanes civis, penais e administrativas. Pargrafo nico. So tambm nulos os atos praticados por advogado impedido - no mbito do impedimento - suspenso, licenciado ou que passar a exercer atividade incompatvel com a advocacia.
No mesmo sentido orienta-se a jurisprudncia desta colenda Quinta Turma:

Habeas corpus. Processual Penal. Crime de leso corporal. Condenao mantida em sede de recurso de apelao. Intimao do decisum de apenas um dos procuradores do paciente, o qual se encontrava suspenso das atividades profissionais. Prejuzo defesa. (...) Nulidade. Precedentes do STJ. 1. O advogado suspenso de suas atividades profissionais no pode praticar os atos que demandam capacidade postulatria, a teor do disposto no art. 4., pargrafo nico, da Lei n. 8.906/1994. Por conseguinte, a intimao equivocada de procurador suspenso, para praticar ato privativo de advogado, despida de validade jurdica. (...) 3. Ordem concedida para, conservando na ntegra a sentena condenatria, determinar que o juzo sentenciante se manifeste sobre a concesso ou no da suspenso condicional da pena e a republicao do acrdo proferido nos autos da Apelao Criminal n. 2001.025870-6, com a intimao correta do patrono da causa, reabrindo-se, por conseguinte, o prazo recursal. (HC n. 25.261-SC, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 16.9.2004, DJ 11.10.2004, p. 353).
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Habeas corpus. Processual Penal. Nulidades. Ausncia de defesa. Advogado suspenso de suas atividades profissionais durante a realizao do julgamento do recurso defensivo de apelao e no ato de interposio do recurso especial. Ausncia de nomeao de defensor dativo para suprir a irregularidade. Prejuzo comprovado. Ordem concedida. 1. Verificada a suspenso do advogado de defesa de suas atividades profissionais pela Ordem dos Advogados do Brasil, no lapso temporal em que realizou-se o julgamento do recurso de apelao interposto pelo paciente e publicao do respectivo acrdo, resta caracterizada a nulidade parcial do processo, por falta de defesa tcnica durante aquele perodo. 2. Tendo o acusado respondido ao processo-crime em liberdade e garantindolhe a sentena condenatria o direito de apelar em liberdade, mediante a prestao de fiana, faz-se necessrio restabelecer-lhe o status quo ante at o novo julgamento do recurso de apelao. 3. Ordem concedida para declarar a nulidade do julgamento do recurso de apelao criminal, devendo outro se realizar com a prvia intimao do advogado para a sua incluso em pauta, bem como para revogar a priso preventiva decretada contra o Paciente. (HC n. 27.276-MG, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 24.6.2003, DJ 18.8.2003, p. 227).
No caso dos autos, determinou-se a incluso da apelao interposta pelo paciente na pauta de julgamentos do dia 26.4.2011, conforme o Dirio Eletrnico da Justia Federal da 4 Regio de 14.4.2011 (e-STJ fls. 45 e 1.545), tendo o respectivo acrdo sido publicado em 6.5.2011 (e-STJ fls. 46-48 e 1.551). Consoante certido fornecida pela Ordem dos Advogados do Brasil Seo do Paran, o advogado Julio Cezar Correia Gomes, defensor do paciente na ao penal em tela, foi suspenso do exerccio profissional, em todo o territrio nacional, no dia 20.10.2010, penalidade que perdurava at a data em que o documento foi emitido, 29.7.2011 (fl. 42). Constata-se, assim, que quando do julgamento do recurso interposto pelo ru (26.4.2011), o causdico por ele contratado j se encontrava suspenso, impossibilitado, por conseguinte, de exercer sua defesa tcnica, notadamente de sustentar oralmente, bice que perdurou at a publicao do aresto objurgado (6.5.2011), impedindo a utilizao dos meios de impugnao cabveis contra o referido julgado. Revela-se patente, por conseguinte, o prejuzo suportado pelo acusado, que teve comprometido o exerccio de sua ampla defesa, circunstncia reforada pelo fato de que no lhe foi nomeado defensor dativo, tampouco foi intimado para constituir novo patrono nos autos.
Com efeito, estando suspenso o advogado responsvel pela defesa do ru em Juzo, mister a sua intimao para que possa constituir outro causdico de sua confiana ou, diante da sua inrcia, a nomeao de defensor dativo para patrocin-lo. Nessa ordem de ideias:
Processual Civil. Ausncia de regular representao processual. Intimao da parte. 1. Suspenso o advogado do exerccio da profisso pela OAB, impe-se a intimao pessoal da parte para constituir novo patrono. 2. Recurso conhecido e provido. (REsp n. 46.096-RJ, Rel. Ministro Anselmo Santiago, Sexta Turma, julgado em 19.5.1998, DJ 10.8.1998, p. 83).
Desse modo, estando o paciente sem defesa tcnica durante a apreciao da apelao por ele interposta, impe-se a anulao do julgamento para que outro seja realizado com a sua prvia notificao para constituir novo advogado. Anulado o julgamento do apelo defensivo, resta prejudicada a anlise dos demais pleitos formulados no presente mandamus, quais sejam, o de de aplicao do princpio da consuno entre os crimes de fraude licitao e desvio de verbas pblicas, e o de reduo da pena imposta ao ru no tocante ao delito previsto no artigo 1, inciso I, do Decreto-Lei n. 201/1967, uma vez que tais matrias sero reexaminadas pela instncia de origem, no mais subsistindo o ato apontado como coator. Ante o exposto, concede-se a ordem para anular o julgamento do recurso de apelao interposto pelo paciente, devendo outro se realizar com a sua prvia intimao para constituir novo advogado, devendo ser recolhido eventual mandado de priso contra ele expedido. o voto.
HABEAS CORPUS N. 222.093-MS (2011/0249226-0) Relator: Ministro Gilson Dipp Impetrante: Defensoria Pblica do Estado de Mato Grosso do Sul
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Advogado: Cacilda Kimiko Nakashima - Defensora Pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul Paciente: Jorci Fernandes da Silva
EMENTA Penal. Habeas corpus. Crcere privado. Violncia domstica. Princpio da bagatela imprpria. Irrelevncia penal do fato. Ao penal pblica incondicionada. Ausncia de requisitos subjetivos positivos. Maus antecedentes. Reconhecimento da desnecessidade da pena. Impossibilidade. Ordem denegada. I. O reconhecimento do princpio da bagatela imprpria permite que o julgador, mesmo diante de um fato tpico, deixe de aplicar a pena em razo desta ter se tornado desnecessria, diante da verificao de determinados requisitos. II. No vertente caso, o Tribunal a quo reconheceu a incidncia do princpio da bagatela imprpria quanto ao crime de leso corporal, tendo em vista que este se processa mediante ao penal pblica condicionada. Contudo, deixou de aplicar o citado princpio para o crime de crcere privado, por se tratar de delito que se processa atravs de ao penal pblica incondicionada. III. A ao penal pblica incondicionada no se submete ao juzo de oportunidade e convenincia da vtima para se manifestar sobre seu interesse na persecuo penal do autor do fato criminoso. IV. Ademais, o paciente no rene requisitos subjetivos positivos, pois foi condenado anteriormente por outros delitos igualmente graves, o que no permite o reconhecimento da desnecessidade da pena. V. Ordem denegada, nos termos do voto do Relator. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia. A Turma, por unanimidade, denegou a ordem. Os Srs. Ministros Laurita Vaz,
Jorge Mussi, Marco Aurlio Bellizze e Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ) votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 7 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministro Gilson Dipp, Relator
DJe 14.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Gilson Dipp: Trata-se de habeas corpus com pedido liminar em favor de Jorci Fernandes da Silva, apontando como autoridade coatora o Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul. Narra a impetrante que o paciente foi condenado, pela prtica do delito de leso corporal e crcere privado, pena de 3 (trs) anos e 6 (seis) meses de recluso, em regime inicial semiaberto. Inconformada, a defesa recorreu ao Tribunal a quo, que, por maioria, negou provimento apelao. Opostos embargos infringentes, a Corte Estadual deu parcial provimento ao recurso para reconhecer a aplicao do princpio da bagatela imprpria apenas em relao ao delito de leso corporal, conforme a seguinte ementa:
Ementa. Embargos infringentes. Violncia domstica e crcere privado. Vtima que, por duas vezes, se retrata da representao. Aplicao do princpio da bagatela imprria. Crcere privado. Ao penal pblica incondicionada. Recurso parcialmente provido. A retratao da vtima de violncia domstica, por duas vezes nos autos, e a dispensa das medidas protetivas, ainda que fora da audincia do art. 16 da Lei Maria da Penha vlida para suplantar a acusao. O crime de crcere privado, em razo de sua elevada gravidade, de ao penal pblica incondicionada, e por isso no deve recair sobre ele o princpio bagatelar. (fls. 250).
No presente writ, a Defensoria argumenta que, apesar de o fato ser penalmente punvel, a pena tornou-se desnecessria diante das condies pessoais do autor. Informa que a aplicao da pena ao paciente no condiz com a vontade da vtima.
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Pugna, liminarmente e no mrito, pela aplicao do princpio da bagatela imprpria para o crime de crcere privado, reconhecendo-se a desnecessidade de aplicao da pena. O pedido de liminar foi indeferido fl. 261. s fls. 57-61, a Subprocuradoria-Geral da Repblica manifestou-se pela denegao da ordem. o relatrio. Em mesa para julgamento. VOTO O Sr. Ministro Gilson Dipp (Relator): Trata-se de habeas corpus com pedido liminar em favor de Jorci Fernandes da Silva, apontando como autoridade coatora o Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul. Narra a impetrante que o paciente foi condenado, pela prtica do delito de leso corporal e crcere privado, pena de 3 (trs) anos e 6 (seis) meses de recluso, em regime inicial semiaberto. Inconformada, a defesa recorreu ao Tribunal a quo, que, por maioria, negou provimento apelao. Opostos embargos infringentes, a Corte Estadual deu parcial provimento ao recurso para reconhecer a aplicao do princpio da bagatela imprpria apenas em relao ao delito de leso corporal, conforme a ementa de fls. 250. No presente writ, a Defensoria argumenta que, apesar de o fato ser penalmente punvel, a pena tornou-se desnecessria diante das condies pessoais do autor. Informa que a aplicao da pena ao paciente no condiz com a vontade da vtima. Pugna, liminarmente e no mrito, pela aplicao do princpio da bagatela imprpria para o crime de crcere privado, reconhecendo-se a desnecessidade de aplicao da pena. Passo anlise da irresignao. O Tribunal a quo, ao julgar os embargos infringentes opostos contra o acrdo que julgou a apelao, por maioria, deu parcial provimento ao recurso, conforme a seguinte fundamentao exarada no voto da Desembargadora Relatora:
O embargante est sendo acusado de dois delitos: leso corporal e crcere privado, o primeiro de ao penal pblica condicionada representao e o segundo de ao penal pblica incondicionada, que no exige nenhuma condio de procedibilidade. No caso em tela, tenho que o crime de violncia domstica cometido, de ao penal pblica condicionada que , ante a dupla retratao da vtima s fl. 71-73 e fl. 105, ainda que a destempo, deve ser considerada, pois, como bem colocado pelo voto vencido do Des Romero Osme Dias Lopes (...) Se a palavra da ofendida foi levada em considerao para acusar o ru, por que no permitir que a mesma exera a faculdade de suplantar a acusao (...). Neste ponto, tenho que o feito merece provimento, sendo imperioso consignar que, mais que a bagatela imprpria, o desejo da vtima em continuar com seu algoz, por mais que parea estranha ao homem comum, deve prevalecer, por sua conta e risco, pois ela, a vtima, mais que todos, sabedora da violncia que sofre continuamente. Entretanto, deve persistir o crime de crcere privado, previsto no art. 148 do Cdigo Penal, pois tal delito de ao penal pblica incondicionada, que no est na disponibilidade de direitos da vtima. Ante o exposto, contra o Parecer, dou parcial provimento ao recurso para que prevalea o voto vencido do Des. Romero em relao ao crime de violncia domstica, persistindo o crime de crcere privado.
De incio, faz-se necessrio esclarecer o conceito e as consequncias do princpio da irrelevncia penal do fato ou princpio da bagatela imprpria. A esse respeito, cumpre transcrever as lies de Luiz Flvio Gomes, in Princpio da Insignificncia e outras excludentes de tipicidade, editora Revista dos Tribunais, 2011, p. 29:
2. Infrao bagatelar imprpria: a que nasce relevante para o Direito Penal (porque h desvalor da conduta bem como desvalor do resultado), mas depois se verifica que a incidncia de qualquer pena no caso concreto apresenta-se totalmente desnecessria (princpio da desnecessidade da pena conjugado com o princpio da irrelevncia penal do fato). (...) O fundamento da desnecessidade da pena (leia-se: da sua dispensa) reside em mltiplos fatores: nfimo desvalor da culpabilidade, ausncia de antecedentes criminais, reparao dos danos, reconhecimento da culpa, colaborao com a justia, o fato de o agente ter sido processado, o fato de ter sido preso ou ter ficado preso por um perodo etc.. Tudo deve ser analisado pelo juiz em cada caso concreto. Lgico que todos esses fatores no precisam concorrer conjugadamente.
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Cada caso um caso. Fundamental o juiz analisar detidamente as circunstncias do fato concreto (concomitantes e posteriores) assim como seu autor. O princpio da irrelevncia penal do fato tem como pressuposto a no existncia de uma infrao bagatelar prpria, porque nesse caso teria incidncia o princpio da insignificncia). Mas se o caso era de insignificncia prpria e o juiz no a reconheceu, nada impede que incida a posteriori o princpio da irrelevncia penal do fato. H, na infrao bagatelar imprpria, um relevante desvalor da ao assim como do resultado. O fato praticado , por isso, em princpio, penalmente punvel. Instaura-se processo contra o agente. Mas tendo em vista todas as circunstncias do fato (concomitantes e posteriores ao delito) assim como o seu autor, pode ser que a pena se torne desnecessria.
Consoante lio doutrinria, o reconhecimento do princpio da bagatela imprpria permite que o julgador, mesmo diante de um fato tpico, deixe de aplicar a pena em razo desta ter se tornado desnecessria. No vertente caso, o Tribunal a quo reconheceu a incidncia do princpio da bagatela imprpria quanto ao crime de leso corporal, tendo em vista que este se processa mediante ao penal pblica condicionada. Contudo, deixou de aplicar o citado princpio para o crime de crcere privado, por se tratar de delito que se processa atravs de ao penal pblica incondicionada. A seguir transcreve-se o seguinte trecho do acrdo:
Entretanto, deve persistir o crime de crcere privado, previsto no art. 148 do Cdigo Penal, pois tal delito de ao penal pblica incondicionada, que no est na disponibilidade de direitos da vtima.
bem verdade que a ao penal pblica incondicionada no se submete ao juzo de oportunidade e convenincia da vtima para se manifestar sobre seu interesse na persecuo penal do autor do fato criminoso. Dessa forma, com razo o acrdo a quo, que asseverou que os fundamentos considerados para aplicar o princpio da bagatela imprpria ao delito de leso corporal no so extensivos ao delito de crcere privado, em razo da diversidade dos requisitos das respectivas aes penais. Ainda que assim no fosse, o paciente no rene requisitos subjetivos positivos que justifiquem a no imposio da pena. O juiz singular, ao analisar a dosimetria da pena na sentena condenatria, assim consignou:
Do delito previsto no art. 148, 1, incisos I e V do CP. O ru agiu com alto grau de culpabilidade; possui condenaes criminais por homicdio qualificado, roubo qualificado e furto (fls. 53-58), cuja extino
da pena se deu em perodo de tempo superior a cinco anos, o que justifica a exasperao nesta fase; inexistem elementos nos autos para que se possa aferir suas caractersticas do convvio social e personalidade; o motivo do delito foi a negativa de ex-companheira em manter relao sexual, o que j considerado como qualificado, no surtindo efeito nesta fase; as circunstncias do delito circunscrevem a violncia domstica, objeto de uma das qualificadoras; tendo em vista que o acusado incidiu em duas qualificadoras, justifica-se o aumento da pena base; segundo apurado, a conduta teve como consequncias grande sofrimento fsico e psquico para a vtima. Sopesadas as circunstncias analisadas individualmente, fixa-se a penabase em 03 (trs) anos de recluso, e mngua de circunstncias atenuantes ou agravantes e causas, genrica ou especial, de aumento ou diminuio, esta pena se torna definitiva. (fl. 142).
Verifica-se, portanto, que foi ressaltado pelo magistrado sentenciante o desvalor tanto da conduta (violncia domstica) como do resultado (grave sofrimento fsico e psquico para a vtima), somando a isso, o fato do paciente ter sido condenado anteriormente por outros delitos igualmente graves, o que impede reconhecer a desnecessidade da pena. Sobre o tema:
Processo Penal. Penal. Habeas corpus. Descaminho. Tributo. Lei n. 10.522/2002. Princpio da insignificncia. Inaplicabilidade. Reiterao da conduta tpica. Presena do desvalor da ao. O Princpio da Insignificncia incide quando, praticada conduta formalmente tpica, ausente a tipicidade material ou o desvalor do resultado. O caso, devido s suas peculiaridades, deve ser analisado sob a luz do Princpio da Irrelevncia Penal do Fato, que, para a sua incidncia, exige a ausncia ou insignificncia no s do desvalor do resultado, como tambm do desvalor da ao e da culpabilidade. O abuso dos postulados do minimalismo penal, atravs da reiterao da conduta tpica descrita no art. 334 (descaminho) do Cdigo Penal - revelando a existncia do desvalor da ao -, impede a aplicao da tese da insignificncia, ainda que o valor do tributo devido seja inferior ao estabelecido no art. 20 da Lei n. 10.522/2002. Ordem denegada. (HC n. 63.419-RS, Rel. Ministro Paulo Medina, Sexta Turma, julgado em 18.9.2008, DJe 28.10.2008).
Assim considerado, denego a ordem. como voto.

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HABEAS CORPUS N. 224.343-MS (2011/0267990-0) Relator: Ministro Jorge Mussi Impetrante: Defensoria Pblica do Estado de Mato Grosso do Sul Advogado: Graziela Eilert Barcellos - Defensora Pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul Paciente: Jos Martins Marques Paciente: Tereza Leite Ramires Barreto
EMENTA Habeas corpus. Maus tratos. Crime de menor potencial ofensivo. Citao pessoal infrutfera. Declnio de competncia para a vara criminal. Chamamento ficto. No esgotamento dos meios disponveis para localizao dos acusados. Constrangimento ilegal configurado. Ordem concedida. 1. A citao por edital somente deve ser efetuada quando esgotados todos os meios disponveis para se encontrar pessoalmente o ru. 2. O tema ganha relevo quando se trata de crime de menor potencial ofensivo, mormente porque o rito sumarssimo no comporta a chamada citao ficta, a qual, afigurando-se necessria, importa na declinao da competncia do Juizado Especial Criminal para a Justia Comum, nos termos do pargrafo nico do art. 66 da Lei n. 9.099/1995. 3. Tal circunstncia, por representar alterao de competncia absoluta, prevista no artigo 98, inciso I, da Constituio Federal, evidencia que a determinao da aludida modificao deve ser precedida do esgotamento dos meios disponveis para a localizao do acusado, sob pena de malferimento ao princpio do juiz natural, tambm de ndole constitucional (art. 5, inciso LIII, da CF/1988). 4. Embora o mandado citatrio tenha sido direcionado para dois possveis endereos dos pacientes, apenas um foi alvo da diligncia infrutfera do meirinho, sendo certo que, depois de declinada a competncia absoluta, a citao pessoal foi efetivada no endereo remanescente.
5. Ordem concedida para anular a ao penal deflagrada em desfavor dos pacientes perante a Vara Criminal da comarca de Rio Brilhante-MS, desde o recebimento da denncia, inclusive. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Marco Aurlio Bellizze, Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) e Laurita Vaz votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 25 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Jorge Mussi, Relator
DJe 9.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Jorge Mussi: Trata-se de habeas corpus com pedido liminar impetrado em favor de Jos Martins Marques e Tereza Leite Ramires Barreto, apontando como autoridade coatora o Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul, que negou provimento Apelao n. 2011.010093-3. Noticiam os autos que os pacientes foram condenados como incursos nas sanes do art. 136, 3, do Cdigo Penal, sendo Jos pena de 2 (dois) meses e 20 (vinte) dias de deteno e Tereza a 8 (oito) meses de deteno, ambos em regime inicial aberto. Irresignada, a defesa interps recurso de apelao para o Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul, ao qual foi negado provimento, tendo sido opostos embargos de declarao, os quais foram rejeitados. Sustenta a impetrante a ocorrncia de constrangimento ilegal sob o argumento de que a citao dos pacientes realizada por edital estaria eivada de nulidade, tendo em vista que no teriam sido esgotadas todas as possibilidades para cit-los pessoalmente. Alega que o postulado pas nullit san grief no deveria ser aplicado no caso em tela, porquanto o prejuzo acarretado pelo ilegal deslocamento da
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competncia do Juizado para a Justia Comum seria evidente em razo dos acusados terem sido julgados por juzo incompetente. Destaca que a competncia dos Juizados seria absoluta e que a transferncia do feito teria impossibilitado que os pacientes fossem beneficiados com a transao penal. Requer, liminarmente, a reforma do acrdo objurgado, bem como a suspenso dos seus efeitos at o julgamento final deste writ e, no mrito, pugna por sua desconstituio. O pleito liminar foi deferido para suspender os efeitos do acrdo objurgado at o julgamento do mrito da impetrao, nos termos da deciso de fls. 297-298. As informaes prestadas pela autoridade apontada como coatora foram juntadas s fls. 307-342. Em parecer acostado s fls. 351-357, o Ministrio Pblico Federal manifestou-se pela concesso da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Jorge Mussi (Relator): Por meio deste habeas corpus a impetrante pretende, em sntese, o reconhecimento da nulidade do ato citatrio dos pacientes, tendo em vista que no teriam sido esgotados os meios disponveis para realiz-lo pessoalmente, circunstncia que deu ensejo modificao de competncia prevista no pargrafo nico do artigo 66 da Lei n. 9.099/1995. Consta dos autos que os pacientes foram denunciados perante o Juizado Especial Adjunto da comarca de Rio Brilhante-MS como incursos nas sanes do artigo 136, 3, do Cdigo Penal, acusados de praticarem maus tratos em detrimento da prole. Infrutfera a diligncia para citao pessoal dos pacientes (fl. 57), o magistrado do aludido Juizado determinou a remessa dos autos para a Vara Criminal (fl. 63), na qual foi determinado o chamamento ficto, nos termos do artigo 396 do Cdigo de Processo Penal. Depois de publicado o edital, sobreveio nos autos informao acerca do endereo dos pacientes (fl. 80), no qual foram regularmente citados (fl. 84).
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Entretanto, infere-se da cpia do mandado citatrio encartada fl. 53 dos da impetrao que nele constaram dois possveis endereos dos pacientes, quais sejam, rua Juviano Medeiros, 201 - Vila Ftima ou na BR 163 - Prximo ao Bangal, sendo certo que em apenas um destes foram procurados, no qual no foram encontrados. Posteriormente, quando j declinada a competncia do Juizado Especial Criminal, os pacientes foram regularmente citados por mandado no outro endereo constante dos autos, circunstncia que evidencia o constrangimento ilegal alegado na impetrao. Como se sabe, por meio do ato citatrio que o acusado chamado a integrar a relao processual, no seio da qual poder usufruir de todas as garantias previstas na Constituio Federal para exercer o seu direito de defesa. Restando infrutfera a tentativa de sua localizao nos endereos conhecidos, o legislador ordinrio previu a utilizao da chamada citao por edital, tambm conhecida por citao ficta, a fim de que o processo no fique eternamente paralisado espera da voluntariedade do acusado em submeter-se persecuo penal. Em respeito garantia da ampla defesa, deve-se proceder a tal modalidade de citao apenas quando esgotados todos os recursos disponveis capazes de localizar o endereo do acusado. Todavia, no h uma exigncia absoluta para que se proceda a uma pesquisa nos cadastros de todos os rgos onde o acusado possa ter declinado suas informaes pessoais, mormente quando exista nos autos notcias acerca do seu possvel paradeiro. Nesse sentido, confira-se lio de Eugnio Pacelli de Oliveira acerca da citao editalcia:
Por bvio, no se exige a adoo incondicional da expresso local incerto e no sabido, como se se tratasse de frmula sacramental. O que h de ser exigido a referncia expressa s providncias adotadas pelo oficial de justia, bem como a impossibilidade de prosseguimento das diligncias, pelo desconhecimento do paradeiro do ru. No se pode tambm exigir que sejam pesquisados todos os rgos pblicos que eventualmente possam apresentar mais informaes sobre o acusado, havendo decises, inclusive, em que se dispensa a consulta prvia Justia Eleitoral e ao Ministrio do Trabalho (RT 531/289). de se observar, porm, que a desnecessidade das apontadas diligncias manifesta-se em hipteses nas quais j existiam, nos autos do inqurito policial ou
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de procedimento administrativo investigatrio, informaes acerca do endereo e/ou do paradeiro do acusado, ainda que, posteriormente, essas informaes no se revelem suficientes. (Curso de processo penal. 10 ed. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 483.)
A relevncia do tema maior quando se trata de crime de menor potencial ofensivo, mormente porque o rito sumarssimo no comporta a chamada citao ficta, a qual, afigurando-se necessria, importa na declinao da competncia do Juizado Especial para a Justia Comum, nos termos do pargrafo nico do artigo 66 da Lei n. 9.099/1995. Tal circunstncia, por representar alterao de competncia absoluta, prevista no artigo 98, inciso I, da Constituio Federal, evidencia que a determinao da aludida modificao deve ser precedida do esgotamento dos meios disponveis para a localizao do acusado, sob pena de malferimento ao princpio do juiz natural, tambm de ndole constitucional (art. 5, inciso LIII, da CF/1988). No caso, o descuido do juzo competente foi determinante para a irregular remessa dos autos Justia Comum, conforme assumido pelo prprio Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul por ocasio do julgamento dos embargos de declarao. Confira-se:
Por outro lado verifico que no Juizado Especial Criminal realmente no foram esgotadas as tentativas de citao e intimao pessoal dos embargantes, j que o endereo dos mesmos constava do mandado. (fl. 289.)
A afirmao feita pelo Tribunal de origem suficiente para, por si s, trazer tona a eiva que contamina a ao penal em tela, j que processada por rgo do Poder Judicirio absolutamente incompetente. Nesse sentido:
Abuso de autoridade (policial). Prescrio (caso). Submisso de menor sob vigilncia a vexame e a espancamento (Estatuto da Criana e do Adolescente). Juizado Especial (competncia). (...) 4. Ocorre que tal prosseguimento no era lcito. Tratando-se de competncia de ordem absoluta, o Juiz da sentena era absolutamente incompetente, sendo competente o Juizado Especial Criminal. 5. Habeas corpus concedido para se declarar a nulidade dos atos processuais desde o recebimento da denncia, julgando-se extinta a punibilidade do fato pela prescrio da pretenso punitiva.
(HC n. 46.212-MG, Rel. Ministro Nilson Naves, Sexta Turma, julgado em 6.12.2007, DJe 9.6.2008). Criminal. REsp. Exerccio de atividade com infrao de deciso administrativa e falsificao de documento particular. Competncia. Conexo. Regra de unidade de processo e julgamento. Inaplicabilidade. Prevalncia da regra constitucional. Juizado Especial Criminal. Competncia absoluta. Nulidade dos atos decisrios praticados pelo juzo incompetente. Recebimento da denncia. Prescrio retroativa. Reconhecimento. Extino da punibilidade. Recurso provido. (...) III - A competncia dos Juizados Especiais, de previso constitucional, absoluta. (...) IX. Recurso provido, nos termos do voto do Relator. (REsp n. 883.863-RJ, Rel. Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, julgado em 19.4.2007, DJ 4.6.2007, p. 422).
Constatada, portanto, a errnea declinao da competncia o Juizado Especial Criminal, concede-se a ordem para anular a ao penal deflagrada em desfavor dos pacientes perante a Vara Criminal da comarca de Rio Brilhante, desde o recebimento da denncia, inclusive. o voto.
HABEAS CORPUS N. 229.513-MS (2011/0310938-2) Relator: Ministro Marco Aurlio Bellizze Impetrante: N L da S Advogado: Daniela Fernandes Peixoto Coinete Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul Paciente: N L da S
EMENTA Habeas corpus impetrado em substituio ao recurso previsto no ordenamento jurdico. 1. No cabimento. Modificao de
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entendimento jurisprudencial. Restrio do remdio constitucional. Medida imprescindvel sua otimizao. Efetiva proteo ao direito de ir, vir e ficar. 2. Alterao jurisprudencial posterior impetrao do presente writ. Exame que visa privilegiar a ampla defesa e o devido processo legal. 3. Violao sexual mediante fraude. Representao. Formalidade. Desnecessidade. Demonstrao inequvoca do interesse de ver apurada a autoria e a materialidade do fato. 4. Habeas corpus no conhecido. 1. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, buscando a racionalidade do ordenamento jurdico e na funcionalidade do sistema recursal, vinha se firmando, mais recentemente, no sentido de ser imperiosa a restrio do cabimento do remdio constitucional s hipteses previstas na Constituio Federal e no Cdigo de Processo Penal. Louvando o entendimento de que o Direito dinmico, sendo que a definio do alcance de institutos previstos na Constituio Federal h de fazer-se de modo integrativo, de acordo com as mudanas de relevo que se verificam na tbua de valores sociais, esta Corte passou a entender ser necessrio amoldar a abrangncia do habeas corpus a um novo esprito, visando restabelecer a eficcia de remdio constitucional to caro ao Estado Democrtico de Direito. Precedentes. 2. Atento a essa evoluo hermenutica, o Supremo Tribunal Federal passou a adotar decises no sentido de no mais admitir habeas corpus que tenha por objetivo substituir o recurso ordinariamente cabvel para a espcie. Precedentes. Contudo, considerando que a modificao da jurisprudncia firmou-se aps a impetrao do presente mandamus, devem ser analisadas as questes suscitadas na inicial no af de verificar a existncia de constrangimento ilegal evidente, a ser sanado mediante a concesso de habeas corpus de ofcio, evitando-se, assim, prejuzos ampla defesa e ao devido processo legal. 3. De acordo com a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia, a representao necessria a instaurao da ao penal pblica condicionada no necessita obedecer qualquer regramento formal, podendo ser apresentada verbalmente ou por escrito, bastando a demonstrao clara do interesse do ofendido em ver apuradas a autoria e materialidade do fato contra ele praticado. Precedentes.
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4. No caso, destacou o Tribunal de Justia que a vtima compareceu repartio policial, expondo sua intimidade, no sentido de que se tomassem as providncias cabveis, demonstrando a inteno de prosseguir com a apurao criminal, o que suficiente para tornar legtima a atuao do Ministrio Pblico Estadual, sem prejuzo de verificao posterior, no curso da ao penal, da verdadeira motivao da representao, bem como da veracidade ou idoneidade dos fatos relatados para a caracterizao do crime. 5. Habeas corpus no conhecido. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, no conhecer do pedido. Os Srs. Ministros Campos Marques (Desembargador convocado do TJPR), Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE), Laurita Vaz e Jorge Mussi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 4 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministro Marco Aurlio Bellizze, Relator
DJe 15.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze: Trata-se de habeas corpus impetrado em favor de N. L. da S., apontando-se como autoridade coatora o Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul. Depreende-se dos autos que o paciente foi denunciado pela suposta prtica das condutas descritas no art. 215, caput, do Cdigo Penal, e no art. 47 do Decreto-Lei n. 3.688/1941. Recebida a denncia, impetrou a defesa habeas corpus no Tribunal de Justia de Mato Grosso do Sul, buscando o reconhecimento da nulidade do processo, por falta de condio especfica de procedibilidade. A Primeira Turma Criminal, aos 5 de dezembro de 2011, denegou a ordem, e o acrdo recebeu a seguinte ementa (fls. 161-164):
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Ementa. Habeas corpus. Violao sexual mediante fraude e exerccio ilegal da profisso. Representao da ofendida. Falta do termo suprida pela manifestao de vontade da vtima. Ordem denegada. O comparecimento da ofendida na delegacia, relatando todo o ocorrido, expondo sua intimidade, no sentido de que a Policia tomasse as providncias cabveis, indicam a inteno em prosseguir com a apurao criminal e ver o autor do delito processado penalmente, pois manifestao de vontade que supre a formalidade do termo.
No Superior Tribunal de Justia, sustenta o impetrante que a ao penal padece de nulidade absoluta insanvel, diante a ilegitimidade da parte ante a falta de representao da vtima, razo pela qual requer o seu trancamento liminarmente (fl. 3). Sublinha que, na espcie, no houve o oferecimento de representao formal pela vtima, sendo que o que se observa dos autos a existncia, apenas e to somente de um boletim de ocorrncia, acompanhado de declaraes da vtima, as quais foram colhidas na mesma ocasio, imediatamente aps o registro do boletim, onde no h qualquer aluso ao objetivo da vtima de dar incio ao penal (fl. 6). Pondera que a vingar a tese de que um simples boletim de ocorrncia, onde a vtima noticia os fatos delituosos, se trata de representao, estaramos diante do fim das aes penais pblicas condicionadas representao da vtima, pois bastaria qualquer pessoa se dirigir Delegacia de Polcia, registrar um B.O onde necessariamente ir relatar os fatos, para que o Ministrio Pblico estivesse legitimado a agir (fl. 7). Destaca que para o incio de persecuo criminal nesses casos, a despeito de no se exigir forma para a representao do ofendido, necessrio estar evidenciado nos autos o desejo do ofendido em ver o acusado responsabilizado criminalmente, o que, respeitosamente, no se verifica na presente ao (fl. 7). Assere que, o que se observa nos presentes autos a total ausncia de qualquer manifestao expressa da vtima no sentido de que desejava dar incio ao penal, ou seja, das declaraes que a vtima prestou no inqurito jamais ficou claro seu objetivo de dar incio ao penal, ela apenas e to somente relatou os fatos, portanto, se a vtima tinha esse objetivo, jamais sequer o mencionou, seja de forma direta, seja indireta, tanto no boletim de ocorrncia, quanto nas declaraes que prestou (fl. 7). Diante disso, pede, em tema liminar, a suspenso do processo at o julgamento definitivo deste habeas corpus. No mrito, busca seja determinado o trancamento da ao penal por ofensa ao art. 225 do Cdigo de Processo Penal.
O pedido liminar foi indeferido (fl. 172). Prestadas as informaes (fls. 175-186), foram os autos encaminhados ao Ministrio Pblico Federal, que opinou pela denegao da ordem (fls. 190-192). o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze (Relator): A liberdade de locomoo do indivduo, independentemente dos transtornos dos procedimentos, da gravidade dos fatos criminosos, h muito ocupa lugar de destaque na escala de valores tutelados pelo Direito, razo pela qual sempre mereceu especial tratamento nos ordenamentos jurdicos das sociedades civilizadas. Lembremo-nos que a Repblica Federativa brasileira assenta-se na dignidade da pessoa humana, e no h dignidade sem que haja proteo aos direitos fundamentais, tampouco h dignidade sem que o ordenamento jurdico estabelea garantias que possibilitem aos indivduos fazer valer, frente ao Estado, esses direitos. Entre ns, com os parmetros que lhe d a Constituio e o Cdigo de Processo Penal, reconhecida a garantia constitucional do habeas corpus, criado com o objetivo de evitar ou fazer cessar violncia ou coao liberdade de locomoo decorrente de ilegalidade ou abuso de poder. Nesse contexto, ressaltou Pontes de Miranda que a liberdade pessoal a liberdade fsica: ius manendi ambulandi, eundi ultro citroque; e sua extenso coincide com a aplicabilidade do habeas corpus, remdio extraordinrio, que se institura para fazer cessar, de pronto e imediatamente, a priso ou o constrangimento ilegal. (MIRANDA. Pontes de. Comentrios Constituio de 1967. So Paulo. Revista dos Tribunais. 1967.) Sabemos todos que o remdio constitucional do habeas corpus nasceu historicamente como uma necessidade de conteno do poder e do arbtrio do Estado. No Brasil, com o advento da Constituio Republicana, trs posies se firmaram acerca da garantia constitucional: alguns, como Rui Barbosa, sustentavam que o remdio constitucional deveria ser aplicado em todos os casos em que um direito estivesse ameaado, impossibilitado no seu exerccio por abuso de poder ou ilegalidade; em sentido oposto, afirmava-se que o habeas
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corpus, por sua natureza e origem histrica, era remdio destinado exclusivamente proteo da liberdade de locomoo. Por fim, uma terceira corrente, vencedora no seio do Supremo Tribunal Federal, propugnava incluir na proteo do habeas corpus no s os casos de restrio da liberdade de locomoo, como tambm situaes em que a ofensa a essa liberdade fosse meio de ofender outro direito. Consolidou-se na jurisprudncia, aps a reforma constitucional de 1926, a tendncia de se vincular o habeas corpus proteo de direitos diretamente relacionados liberdade de locomoo. A propsito, o art. 113, inciso 23, da Constituio, disciplinava que: Dar-se- habeas corpus sempre que algum sofrer, ou se achar ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade, por ilegalidade ou abuso de poder. Nas transgresses, disciplinares no cabe o habeas corpus. No entanto, a fim de garantir a proteo de direitos outros, instituiu o legislador constituinte, no art. 113, inciso 33, nova ao constitucional: Darse- Mandado de Segurana para defesa do direito, certo e incontestvel, ameaado ou violado por ato manifestamente inconstitucional ou ilegal de qualquer autoridade. O processo ser o mesmo do Habeas Corpus, devendo ser sempre ouvida a pessoa de direito pblico interessada. O mandado no prejudica as aes petitrias competentes. Como cedio, as Constituies de 1946, 1967 e 1988 mantiveram a garantia constitucional do habeas corpus em seus textos, sendo que esta ltima destacou no inciso LXVIII do art. 5, que conceder-se- habeas corpus sempre que algum sofrer ou se achar ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de poder. O Cdigo de Processo Penal, no mesmo diapaso, dispe no art. 647, que: dar-se- Habeas Corpus sempre que algum sofrer ou se achar na iminncia de sofrer violncia ou coao ilegal na sua liberdade de ir e vir, salvo nos casos de punio disciplinar. Enquanto no encontre eu, nos dispositivos mencionados acima, argumentos para elastecer o cabimento do remdio constitucional a questes que no envolvem diretamente o direito de ir, vir e ficar do indivduo, a jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia e do Supremo Tribunal Federal, talvez como reflexo da redemocratizao do pas depois de mais de vinte anos de ditadura militar, na inteno de proteger o cidado, foi ampliando, aos poucos, o cabimento do habeas corpus a fim de salvaguardar direitos que apenas indiretamente poderiam refletir na liberdade de locomoo. O estudo da prtica judicial do habeas corpus mostrou que o instituto passou a ser utilizado, por exemplo, com o fim de impugnar atos persecutrios
do Estado desprovidos de ameaa imediata de priso, como a instaurao de inqurito policial. Embora no existam dvidas de que o s ajuizamento da persecuo penal j seja suficiente para atingir o estado de dignidade do acusado, de modo a provocar graves transtornos para aqueles que se envolvem no cenrio criminal, parece-me que, se no h o risco de priso, no seria o habeas corpus o meio processual adequado para se discutir a existncia de eventual ilegalidade. No obstante, a jurisprudncia dos Tribunais ptrios passou a admitir a utilizao do remdio heroico a fim de combater todo tipo de coao ou ameaa oriunda de ilegalidade ou abuso de poder. Noutras palavras, o habeas corpus tornou-se o remdio constitucional adequado para atacar, a qualquer tempo, todos os atos da persecuo criminal. O exame das decises do Superior Tribunal de Justia demonstra que o habeas corpus j foi aceito inclusive para reparar ilegalidades que recaram sobre o sequestro de bens imveis e ativos financeiros, decretado durante a investigao policial, matria que no afeta, sequer de forma reflexa, o direito de ir, vir e ficar do indivduo (HC n. 144.407-RJ, Relatora a Ministra Laurita Vaz, DJe de 28.6.2011). Recentemente, o Supremo Tribunal Federal, reformando anterior deciso do Superior Tribunal de Justia que no conhecera do mandamus, concedeu a ordem para autorizar direito de visita de paciente custodiado em estabelecimento prisional, ao fundamento de que a deciso do juzo das execues, ao indeferir o pedido de visitas formulado, repercute na esfera de liberdade, porquanto agrava, ainda mais, o grau de restrio da liberdade do paciente (HC n. 107.701-RS, Segunda Turma, Relator o Ministro Gilmar Mendes, DJe de 23.3.2012). No entanto, parece-me que se foi alm da meta proteo do direito fundamental liberdade de locomoo , quem sabe se no se tomou a nuvem por Juno; passou-se a admitir, fora das hipteses de cabimento previstas na Constituio Federal e no Cdigo de Processo Penal, a impetrao de habeas corpus como meio ordinrio de impugnao, ainda que ausente ameaa concreta e imediata ao direito de ir, ficar e vir, inviabilizando, consequentemente, a proteo judicial efetiva, tendo em vista que a durao indefinida do processo compromete de modo decisivo a proteo da dignidade da pessoa humana, na medida em que permite a transformao do ser humano em objeto dos processos estatais. (MENDES, Gilmar Ferreira. Curso de Direito Constitucional. 2 Edio. So Paulo. Saraiva. 2008. p. 100.) Observem que no ano de 2011, o Superior Tribunal de Justia recebeu o habeas corpus de nmero duzentos mil. A questo preocupante est no fato
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de que metade das aes chegou Corte Superior nos ltimos trs anos Anurio da Justia do Brasil 2012. No Supremo Tribunal Federal, da mesma forma, 4.457 habeas corpus foram protocolizados em 2011. Em razo disso, o operador do direito viu-se diante de tormentosa situao, vez que deveria perseguir a mxima efetividade da garantia fundamental, mas, tambm ter em mente que a utilizao do habeas corpus indistintamente, em substituio aos recursos previstos no ordenamento jurdico, configura banalizao do remdio constitucional. Desse modo, consolidou-se, por meio de reiteradas decises do Superior Tribunal de Justia a tendncia de se atenuar as hipteses de cabimento do remdio constitucional, destacando-se que o habeas corpus antdoto de prescrio restrita, que se presta a reparar constrangimento ilegal evidente, incontroverso, indisfarvel e que, portanto, se mostra de plano comprovvel e perceptvel ao julgador. Logo, no se destina correo de equvocos ou situaes as quais, ainda que eventualemnte existentes, demandam para sua identificao e correo o exame de matria de fato ou da prova que sustentou o ato ou a deciso impugnada. Mais que isso, observou a jurisprudncia desta Corte ser o habeas corpus remdio constitucional voltado ao combate de constrangimento ilegal especfico, de ato ou deciso que afete, potencial ou efetivamente, direito lquido e certo do cidado, com reflexo direto em sua liberdade. Dessa forma, no se presta correo de deciso sujeita a recurso prprio, previsto no sistema processual penal, no sendo, pois, substituto de recursos ordinrios, especial ou extraordinrio. Nesse contexto, peo, respeitosamente, licena Ministra Maria Thereza de Assis Moura (AgRg no HC n. 239.957-TO, DJe de 11.6.2012) e ao Ministro Gilson Dipp (HC n. 201.483-SP, DJe de 27.10.2011) para valer-me das seguintes passagens de seus votos: (I) O habeas corpus no panacia e no pode ser utilizado como um super recurso, que no tem prazo nem requisitos especficos, devendo se conformar ao propsito para o qual foi historicamente institudo, dizer, o de impedir ameaa ou violao ao direito de ir e vir; (II) imperiosa a necessidade de racionalizao do habeas corpus, a bem de se prestigiar a lgica do sistema recursal, devendo ser observada sua funo constitucional, de sanar ilegalidade ou abuso de poder que resulte em coao ou ameaa liberdade de locomoo, inexistente na espcie; (III) Conquanto o uso do habeas corpus em substituio aos recursos cabveis - ou incidentalmente como salvaguarda de possveis liberdades em perigo - crescentemente fora de
sua inspirao originria tenha sido muito alargado pelos Tribunais, h certos limites a serem respeitados, em homenagem prpria Constituio, devendo a impetrao ser compreendida dentro dos limites da racionalidade recursal preexistente e coexistente para que no se perca a razo lgica e sistemtica dos recursos ordinrios, e mesmo dos excepcionais, por uma irrefletida banalizao e vulgarizao do habeas-corpus. O Supremo Tribunal Federal, atento a essa evoluo hermenutica, passou a adotar, recentemente, decises no sentido de no mais admitir habeas corpus que tenha por objetivo substituir o recurso ordinrio constitucional. A mudana jurisprudencial consolidou-se no julgamento do Habeas Corpus n. 109.956-PR, Relator o Ministro Marco Aurlio, impetrado contra deciso que indeferiu diligncias requeridas pela defesa. Na oportunidade, destacou o Ministro Relator:
O habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, alm de no estar abrangido pela garantia constante do inciso LXVIII do artigo 5 do Diploma Maior, no existindo qualquer previso legal, enfraquece este ltimo documento, tornando-o desnecessrio no que, nos artigos 102, inciso II, alnea a, e 105, inciso II, alnea a, tem-se a previso de recurso ordinrio constitucional a ser manuseado, em tempo, para o Supremo, contra deciso proferida por Tribunal Superior indeferindo ordem, e para o Superior Tribunal de Justia, contra ato de Tribunal Regional Federal e de Tribunal de Justia. O Direito avesso a sobreposies e impetrarse novo habeas, embora para julgamento por Tribunal diverso, impugnando pronunciamento em idntica medida implica inviabilizar, em detrimento de outras situaes em que requerida, a Jurisdio. Cumpre implementar visando restabelecer a eficcia dessa ao maior, a valia da Carta Federal no que prev no o habeas substitutivo, mas o recurso ordinrio a correo de rumos. Consigno que, no tocante a habeas j formalizado sob a ptica da substituio do recurso constitucional, no ocorrer prejuzo para o paciente, ante a possibilidade de virse a conceder, se for o caso, a ordem de ofcio. (STF, Primeira Turma, HC n. 109.956PR, Relator o Ministro Marco Aurlio, j. em 7.8.2012).
Aos 21 de agosto de 2012, a Ministra Rosa Weber, no julgamento do Habeas Corpus n. 104.045-RJ, destacou que o meio recursal ordinariamente previsto para a anlise de eventual ofensa legislao federal relativa dosimetria da pena a apelao e, a depender do caso concreto, o recurso especial ou extraordinrio:
Habeas corpus. Processo Penal. Histrico. Vulgarizao e desvirtuamento. Sequestro. Dosimetria. Ausncia de demonstrao de ilegalidade ou arbitrariedade.
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1. O habeas corpus tem uma rica histria, constituindo garantia fundamental do cidado. Ao constitucional que , no pode ser amesquinhado, mas tambm no passvel de vulgarizao, sob pena de restar descaracterizado como remdio herico. Contra a denegao de habeas corpus por Tribunal Superior prev a Constituio Federal remdio jurdico expresso, o recurso ordinrio. Diante da dico do art. 102, II, a, da Constituio da Repblica, a impetrao de novo habeas corpus em carter substitutivo escamoteia o instituto recursal prprio, em manifesta burla ao preceito constitucional. Precedente da Primeira Turma desta Suprema Corte. 2. A dosimetria da pena submete-se a certa discricionariedade judicial. O Cdigo Penal no estabelece rgidos esquemas matemticos ou regras absolutamente objetivas para a fixao da pena. Cabe s instncias ordinrias, mais prximas dos fatos e das provas, fixar as penas. s Cortes Superiores, no exame da dosimetria das penas em grau recursal, compete precipuamente o controle da legalidade e da constitucionalidade dos critrios empregados, com a correo apenas de eventuais discrepncias gritantes e arbitrrias nas fraes de aumento ou diminuio adotadas pelas instncias anteriores. 3. Assim como a concorrncia de vetoriais negativas do art. 59 do Cdigo Penal autoriza pena base bem acima da mnima legal, a existncia de uma nica, desde que de especial gravidade, tambm autoriza a exasperao da pena, a despeito de neutras as demais vetoriais. 4. A fixao do regime inicial de cumprimento da pena no est condicionada somente ao quantum da reprimenda, mas tambm ao exame das circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal, conforme remisso do art. 33, 3, do mesmo diploma legal. Precedentes. 5. No se presta o habeas corpus, enquanto no permite ampla avaliao e valorao das provas, ao reexame do conjunto ftico-probatrio determinante da fixao das penas. 6. Habeas corpus rejeitado. (STF, Primeira Turma, HC n. 104.045-RJ, Relatora a Ministra Rosa Weber, j. em 21.8.2012.)
Essa orientao foi aplicada, aos 22 de agosto de 2012, pelo Ministro Luiz Fux, que negou seguimento ao Habeas Corpus n. 114.550-AC, tendo em vista a incompetncia do Supremo Tribunal Federal para examinar habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio constitucional. Recebeu a deciso os seguintes fundamentos:
A prevalncia do entendimento de que o Supremo Tribunal Federal deve conhecer de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio constitucional contrasta com os meios de conteno de feitos, remota e recentemente implementados: Smula Vinculante e Repercusso Geral, com o objetivo viabilizar
o exerccio pleno, pelo Supremo Tribunal Federal, da nobre funo de guardio da Constituio da Repblica. E nem se argumente com o que se convencionou chamar de jurisprudncia defensiva. No disso que se trata, mas de necessria, imperiosa e urgente reviravolta de entendimento em prol da organicidade do direito, especificamente no que tange s competncias originria e recursal do Supremo Tribunal Federal para processar e julgar habeas corpus e o respectivo recurso ordinrio, valendo acrescer que essa ao nobre no pode e nem deve ser banalizada a pretexto, em muitos casos, de pseudonulidades processuais com reflexos no direito de ir e vir. (STF, Primeira Turma, HC n. 114.550-AC, Relator o Ministro Luiz Fux, j. em 22.8.2012.)
Mesmo vencido no leading case, o Ministro Dias Toffoli rendeu-se ao entendimento firmado pela Primeira Turma da Corte Constitucional e, com fundamento na nova orientao, recusou trnsito a habeas corpus impetrado em substituio ao recurso ordinariamente previsto no art. 102, inciso II, alnea a, da Constituio Federal (STF, Primeira Turma, HC n. 114.924-RJ, Relator o Ministro Dias Toffoli, j. em 29.8.2012). Entendo que boa razo aqui tm os Ministros do Supremo Tribunal Federal quando restringem o cabimento do remdio constitucional s hipteses previstas na Constituio Federal e no Cdigo de Processo Penal. que as vias recursais ordinrias passaram a ser atravessadas por incontveis possibilidades de deduo de insurgncias pela impetrao do writ, cujas origens me parece terem sido esquecidas, sobrecarregando os Tribunais, desvirtuando a racionalidade do ordenamento jurdico e a funcionalidade do sistema recursal. Calhou bem a mudana da orientao jurisprudencial, tanto que eu, de igual modo, dela passo a me valer com o objetivo de viabilizar o exerccio pleno, pelo Superior Tribunal de Justia, da nobre funo de uniformizar a interpretao da legislao federal brasileira. Em suma, louvando-me no entendimento de que o Direito dinmico, sendo que a definio do alcance de institutos previstos na Constituio Federal h de fazer-se de modo integrativo, de acordo com as mudanas de relevo que se verificam na tbua de valores sociais, tenho ser necessrio amoldar a abrangncia do habeas corpus a um novo esprito, visando restabelecer a eficcia de remdio constitucional to caro ao Estado Democrtico de Direito. Contudo, em homenagem garantia constitucional constante do art. 5, inciso LXVIII, e considerando que a modificao da jurisprudncia firmou-se aps a impetrao do presente mandamus, passo anlise das questes suscitadas na inicial no af de verificar a existncia de constrangimento ilegal evidente, a
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ser sanado mediante a concesso de habeas corpus de ofcio, evitando-se, assim, prejuzos ampla defesa e ao devido processo legal. Estamos aqui falando, reparem, de ato libidinoso diverso da conjuno carnal praticado mediante fraude - art. 215 do Cdigo Penal -, e o que se pretende que no admitamos o exerccio da ao penal pblica condicionada representao. Na origem, votou o relator, denegando a ordem, em razo do comparecimento da ofendida na delegacia, expondo sua intimidade, no sentido de que a polcia tomasse as providncias cabveis, indicando a inteno de prosseguir com a apurao criminal e de ver o autor do delito processado penalmente (fl. 161). No ponto, recupero os seguintes trechos das declaraes prestadas pela vtima Polcia Civil (fl. 29):
Inquirida pela autoridade, respondeu: que, no dia 28.7.2010 um homem dando o nome de Thiago foi at sua casa e disse ser fisioterapeuta e que trabalhava com Arlete agente de sade e que ela o mandou ir at l; que o autor disse que fazia massagens e como a declarante estava precisando aceitou, ele primeiro fez uma massagem em sua irm e pediu para ela tirar a roupa, mas ela no quis e saiu do quarto da declarante; que o autor pediu um lugar tranquilo e sem ningum por perto para fazer a massagem nela e a declarante o levou para o quarto dela e ele pediu para ela tirar a blusa, na primeira massagem no aconteceu nada de estranho, mas que o autor disse que ela precisaria de mais 6 massagens; que, no perodo da tarde no mesmo dia o autor pediu para a declarante tirar toda a roupa e jogou um leo no corpo dela nu; que neste momento ele jogou uma toalha em seu rosto e enfiou um dedo na vagina da declarante e ela assustada pediu para ele parar, mas ele dizia que estava fazendo isso para ela relaxar e neste momento pediu para ela rebolar; que a declarante percebeu que ele estava sexualmente excitado; que o cunhado da declarante chegou e deixou o autor nervoso, indo embora; que o autor na data de hoje foi at sua casa de novo e a declarante chamou a polcia e s agora soube que o autor no se chama Thiago e sim Nedson Lechener da Silva.
De fato, conquanto a regra relativamente legitimao para a persecuo processual penal evidencie o interesse pblico de toda a comunidade na represso da atividade criminosa, existem situaes em que outra ordem de interesses, igualmente relevantes, devem ser tutelados pelo ordenamento jurdico. Logo, h casos em que, em razo do escndalo provocado pelo ajuizamento da ao penal, reserva-se vtima o juzo de oportunidade e convenincia da instaurao da persecuo penal, com o objetivo de evitar a produo de
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novos danos em seu patrimnio - moral, social, psicolgico - diante de possvel repercusso negativa trazida pelo conhecimento generalizado do fato criminoso. Sabemos todos que tal medida de discricionariedade consiste no condicionamento da instaurao da ao penal (art. 24 do Cdigo de Processo Penal) e do prprio inqurito policial (art. 5 do Cdigo de Processo Penal) manifestao explcita do ofendido, no sentido de autorizar a persecuo estatal, revelando, de modo inequvoco, seu interesse em ver apurado o fato contra ele praticado. No particular, h na doutrina lies no sentido de que a aludida manifestao no necessita obedecer qualquer regramento formal. Noutras palavras, pode ser oferecida sem maiores rigores procedimentais, verbalmente ou por escrito, bastando a demonstrao clara do interesse do ofendido em ver apuradas a autoria e materialidade do fato, dele exigindo-se, apenas, e se for possvel, a narrao do fato, com todas as circunstncias; a indicao do indiciado ou de seus sinais caractersticos e as razes de convico ou de presuno de ser ele o autor da infrao, ou os motivos de impossibilidade de o fazer (art. 5, 1, do Cdigo de Processo Penal). Observem que a representao instituda no interesse da vtima, da a dispensa da formalidade, admitindo-se diferentes maneiras de elaborao. Ouamos, pois, a doutrina: entre outros, Cezar Roberto Bitencourt, cujo autorizado magistrio ensina que a representao no exige qualquer formalidade, podendo ser manifestada mediante petio escrita ou oral. A nica exigncia legal que constitua manifestao inequvoca do ofendido de promover a persecuo penal. (Cdigo Penal Comentado. ed. Saraiva. 2011, p. 567.) Essa mesma percepo foi registrada por Guilherme de Souza Nucci, ao esclarecer que a manifestao do ofendido no exige rigorismo formal, ou seja, um termo especfico em que a vtima declare expressamente o desejo de representar contra o autor da infrao penal, destacando que basta que das declaraes prestadas no inqurito, por exemplo, fique bem claro o seu objetivo de dar incio ao penal. (Cdigo de Processo Penal Comentado. Revista dos Tribunais, 2009, p. 132). De igual sorte, confira, tambm, a lio do Professor Julio Fabbrini Mirabete (Cdigo de Processo Penal Interpretado, Atlas, p. 89):
De h muito, porm, a jurisprudncia se firmou no sentido de que a representao no exige forma especial, bastando que o ofendido, seu
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representante legal ou o procurador com poderes especiais manifeste o desejo de instaurar contra o autor do delito o competente procedimento criminal, podendo servir para isso at o boletim de ocorrncia, declaraes da vtima ou de seu representante, etc. Deve-se entender que, se a representao instituda em benefcio da vtima e independe de formalidades, vale ela contra todos os autores do ilcito, ainda que no constem seus nomes da pea, salvo se houver restrio expressa do ofendido.
Relativamente jurisprudncia, a do Superior Tribunal de Justia a que foi recordada pelo desembargador relator do habeas corpus impetrado na origem, a saber, o simples registro da ocorrncia perante a autoridade policial equivale a representao para fins de instaurao da instncia penal (REsp n. 541.807-SC, Relator o Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 9.12.2003). No mesmo sentido:
Recurso ordinrio em habeas corpus. Violncia domstica contra a mulher (Lei Maria da Penha). Priso preventiva. Constantes ameaas direcionadas a vtima. Periculosidade do paciente. Reiterao delitiva. Risco concreto. Garantia da ordem pblica. Necessidade. Descumprimento das medidas protetivas impostas. Hipteses autorizadoras da segregao antecipada. Presena. Custdia justificada e necessria. Constrangimento ilegal no demonstrado. 1. Nos termos do inciso IV do art. 313 do CPP, com a redao dada pela Lei n. 11.340/2006, a priso preventiva do acusado poder ser decretada se o crime envolver violncia domstica e familiar contra a mulher, nos termos da lei especfica, para garantir a execuo das medidas protetivas de urgncia. 2. Evidenciado que o recorrente, mesmo aps cientificado das medidas protetivas de urgncia impostas, ainda assim voltou a ameaar a vtima, demonstrada est a imprescindibilidade da sua custdia cautelar, especialmente a bem da garantia da ordem pblica, dada a necessidade de resguardar-se a integridade fsica e psquica da ofendida, fazendo cessar a reiterao delitiva, que no caso no mera presuno, mas risco concreto, e tambm para assegurar o cumprimento das medidas protetivas de urgncia deferidas. Decadncia. Suposta ausncia de representao regular da vtima. Inexistncia de formalidades. Ofendida que registrou boletim de ocorrncia na mesma data dos fatos. Lapso decadencial no ultrapassado. Impossibilidade de aplicao subsidiria das disposies do CPC. Natureza criminal do instituto. Ilegalidade no evidenciada. Recurso improvido. [...] 3. No caso em exame, a ofendida, no mesmo dia dos fatos (3.8.2008), registrou um boletim de ocorrncia relatando as ameaas sofridas - o qual motivou a
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instaurao do inqurito policial -, ou seja, ofereceu a representao to logo teve cincia dos fatos e do autor da infrao, razo pela qual no se vislumbra que tenha ultrapassado o lapso decadencial de 6 (seis) meses entre a cincia da autoria do delito e a manifestao da sua vontade de promover a responsabilizao criminal do agente. 4. Doutrina e jurisprudncia so uniformes no sentido de que a representao prescinde de qualquer formalidade, sendo suficiente a demonstrao do interesse da vtima em autorizar a persecuo criminal. [...] 6. Recurso improvido. (RHC n. 26.613-SC, Relator o Ministro Jorge Mussi, DJe de 3.11.2011).
Reparem que o Supremo Tribunal Federal tem admitido o requerimento de instaurao de inqurito como bastante para caracterizar a representao do ofendido, apta a satisfazer a condio de procedibilidade da modalidade de ao penal pblica condicionada. No ponto, citaria, por exemplo, o Habeas Corpus n. 88.843, Relator o Ministro Marco Aurlio, em que afirmaram os Ministros da Primeira Turma que, no se deve exigir a observncia rgida das regras quanto representao, principalmente quando se trata de crimes dessa natureza. Diante dessas consideraes, apresentam-se-me corretos os fundamentos adotados na origem, pois o comparecimento da vtima na repartio policial, relatando os fatos e manifestando o desejo de prosseguir com a apurao do suposto crime, tornou legtima a atuao do Ministrio Pblico Estadual. Nesse contexto, relembro que a anlise dos fundamentos indicados pelas instncias ordinrias a fim de justificar a regularidade da persecuo processual penal deve ser feita com abstrao das possibilidades, luz dos elementos de convico contidos nos autos. Em outras palavras, na via estreita do habeas corpus, a abordagem do julgador deve ser direcionada verificao da compatibilidade entre a situao ftica retratada na deciso e a providncia jurdica adotada. Assim, o que importa neste momento so as afirmaes do Juiz e do Tribunal de Justia, sendo vedado, por via transversa, debater em tema de habeas corpus matria de fato discutida na causa e decidida com base na prova dos autos. Desse modo, considerando a presuno iuris tantum de veracidade das informaes prestadas pelas instncias ordinrias a esta Corte, no h falar em ausncia de condio especfica de procedibilidade instaurao da ao penal. Nada obstante, por imperativo de minha conscincia, convm tecer algumas consideraes. Indiscutvel que os elementos extrados do inqurito
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policial podem suscitar dvidas acerca da existncia da ao nuclear de induzir, com o emprego de fraude, a prtica de ato libidinoso diverso da conjuno carnal. Depreende-se do relatrio policial que as supostas massagens foram contratadas e aceitas pela ofendida, sendo que aps a primeira sesso, o acusado voltou casa da suposta vtima, no mesmo dia, no perodo da tarde, confirmando a contratao de mais seis massagens. Ora, no me parece ser prprio da dinmica adotada por profissional da rea de sade, contratado com o objetivo de aliviar dores nas costas, introduzir o dedo na vagina, com o pedido para que a vtima rebolasse (fl. 24). Ao que parece os fatos e concluses delineados no relatrio policial no descrevem de que maneira a conduta do paciente poderia se enquadrar na supracitada previso tpica. Assim, algumas indagaes devem ser esclarecidas no curso da ao penal, como, por exemplo, a razo pela qual a ofendida somente chamou a polcia aps vrias sesses de massagens e depois de ter seu cunhado constatado a presena do paciente na residncia, ou, ainda, se a inteno da vtima era mesmo de dar prosseguimento ao penal ou buscava ela apenas se resguardar perante o marido e demais familiares? No se descarta, por bvio, sequer a possibilidade de existncia de consentimento no que se refere aos atos libidinosos diversos da conjuno carnal descritos pela autoridade policial. No entanto, o habeas corpus foi impetrado nesta Corte desacompanhado de elementos mnimos aptos a me permitirem a anlise do tipo penal e da existncia de justa causa para a propositura ou a continuao da ao penal. Alm disso, o tema no foi suscitado perante a instncia ordinria ou na inicial deste mandamus. Diante dessas consideraes, a concluso a que chego de me encontrar destitudo de elementos suficientes a modificar o que ficou estabelecido pelas instncias ordinrias para considerar ilegtima a atuao do Ministrio Pblico. Diante dessas consideraes, no conheo do habeas corpus. como voto.
HABEAS CORPUS N. 239.905-MT (2012/0079454-7) Relator: Ministro Marco Aurlio Bellizze Impetrante: Anderson Nunes de Figueiredo
Advogado: Anderson Nunes de Figueiredo Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso Paciente: Alex Nunes de Figueiredo
EMENTA Habeas corpus originrio. Imputao da prtica dos crimes de calnia e difamao por juiz de direito ao proferir deciso judicial. Ausncia do elemento volitivo essencial para a caracterizao dos delitos contra a honra. Constatao de inexistncia de justa causa para a persecuo penal sem necessidade de revolvimento fticoprobatrio. Constrangimento ilegal manifesto. Ordem concedida. 1. O trancamento de ao penal, atravs da estreita e exgua via do writ, configura medida de exceo, somente cabvel nas hipteses em que se demonstrar, luz da evidncia, a atipicidade da conduta, a extino da punibilidade ou outras situaes comprovveis de plano, suficientes ao prematuro encerramento da persecuo penal. No se admite, por essa razo, na maior parte das vezes, a apreciao de alegaes fundadas na ausncia de dolo na conduta do agente ou de inexistncia de indcios de autoria e materialidade em habeas corpus, pois tais constataes dependem, via de regra, da anlise minuciosa dos fatos, ensejando revolvimento de provas incompatvel com o rito sumrio do remdio heroico. 2. Para a caracterizao dos crimes contra a honra necessria a existncia do elemento subjetivo especial, qual seja, a vontade livre e consciente de caluniar, difamar ou injuriar, conforme o caso. 3. Contudo, na hiptese, mesmo em habeas corpus, fica evidente o flagrante constrangimento ilegal ocasionado ao paciente - querelado e juiz de direito -, haja vista que da deciso judicial por ele proferida no se vislumbra a imprescindvel vontade dirigida a ofender a honra alheia. Portanto, se alguma ofensa houve, tal no se embrenhou pela seara penal exatamente por falta do elemento subjetivo do tipo. A leitura cuidadosa da sentena proferida pelo paciente - e que foi desfavorvel s pretenses do querelante - demonstra to somente o cuidado do magistrado em elencar todas as razes de convencimento que o levaram a concluir pela validade do negcio jurdico que se
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visava anular, em perfeita harmonia com o comando disposto no art. 93, IX, da Constituio Federal. 4. Habeas corpus concedido a fim de extinguir a Ao Penal Privada n. 119.351/2011, por ausncia de justa causa. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas a seguir, por unanimidade, conceder a ordem, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. Os Srs. Ministros Campos Marques (Desembargador convocado do TJPR), Laurita Vaz e Jorge Mussi votaram com o Sr. Ministro Relator. Braslia (DF), 25 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Marco Aurlio Bellizze, Relator
DJe 2.10.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze: Trata-se de habeas corpus impetrado em favor de Alex Nunes de Figueiredo, apontando-se como autoridade coatora o Desembargador do Tribunal de Justia de Mato Grosso. Tem-se dos autos que o paciente, Juiz de Direito, teve oferecida contra si, no Tribunal de Justia de Mato Grosso, queixa-crime pela suposta prtica dos crimes previstos nos arts. 138 e 139 do Cdigo Penal, no bojo de sentena proferida em ao cvel por ele julgada. Irresignada com a no rejeio da queixa-crime pelo desembargador relator e visando o trancamento da ao penal privada, a defesa impetrou habeas corpus perante o Tribunal Estadual, sendo o pedido de liminar indeferido. Da o presente writ, no qual alega o impetrante, inicialmente, que as nuances do caso autorizam a superao do Enunciado n. 691 da Smula do Supremo Tribunal Federal. Segue afirmando que o paciente sofre constrangimento ilegal em razo da propositura de ao penal sem que exista justa causa que a legitime, tendo em vista que as condutas descritas na inicial a ele imputadas, nem mesmo em tese, configuram os crimes de calnia e difamao.
Acentua que o paciente jamais teve a inteno, o dolo, genrico e muito menos especfico, de caluniar, difamar ou injuriar o querelante ou quem quer que seja (fl. 8) e que a ao penal tambm no deve prosperar por estar o paciente (magistrado), na sua funo judicante, amparado pela imunidade judiciria, agindo no em nome prprio mas pelo e em nome do Estado o qual personifica (fl. 12). Aduz a inpcia da queixa-crime, pois em nenhum momento o querelante descreve, com exatido e clareza, os fatos por ele tidos como caluniosos e difamatrios (fl. 17), asseverando, ainda, que no instrumento de mandato juntado aos autos de origem (...) no h a narrao dos fatos tidos por criminosos, e sequer os dispositivos legais nos quais o querelado dado como incurso (fl. 17), contrariando a exigncia legal contida no art. 44 do Cdigo de Processo Penal. Busca, liminarmente e no mrito, a suspenso da Ao Penal Privada n. 119.351/2011, at o julgamento final do presente writ. Liminar deferida, s fls. 189-190, a fim de sobrestar o andamento da aludida ao penal at o julgamento definitivo do habeas corpus originrio. O douto Ministrio Pblico Federal, ao manifestar-se (fls. 221-225), opinou pela concesso da ordem para que a ao penal seja suspensa at o provimento de mrito do writ originrio. As informaes juntadas (fls. 227-243) noticiam que a petio inicial do mandamus impetrado na origem foi indeferida ante a constatao da incompetncia absoluta da Corte Estadual para o julgamento de habeas corpus cuja autoridade apontada como coatora seja desembargador relator do respectivo Tribunal. Nessa oportunidade, informou-se, ainda, que o recurso ordinrio interposto contra a referida deciso teve seu seguimento negado em razo do no cabimento do referido recurso contra deciso monocrtica. Diante desse quadro, s fls. 245-250, o impetrante aditou o pedido a fim de que este writ fosse recebido como habeas corpus originrio, passando a ter como objeto a deciso do desembargador relator do Tribunal de Justia de Mato Grosso que, ao invs de extinguir sumariamente a ao penal privada movida em desfavor do paciente por ausncia de justa causa, deu curso queixa-crime. Com isso, o impetrante passou a buscar, neste mandamus, o trancamento da Ao Penal Privada n. 119.351/2011.
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Assim, nova vista dos autos foi franqueada ao Ministrio Pblico Federal que, s fls. 257-262, opinou pela concesso da ordem a fim de que se determine o trancamento da ao penal de que se cuida. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Marco Aurlio Bellizze (Relator): Considerando que o presente writ se insurge contra ao penal em trmite no Tribunal Estadual, conheo desta impetrao como habeas corpus originrio, como pleiteado no aditamento de fls. 245-250, e passo anlise do pedido de trancamento ora formulado. bem verdade, no se questiona, que o trancamento de ao penal, atravs da estreita e exgua via do habeas corpus, configura medida de exceo, somente cabvel nas hipteses em que se demonstrar, luz da evidncia, a atipicidade da conduta, a extino da punibilidade ou outras situaes comprovveis de plano, suficientes ao prematuro encerramento da persecuo penal. Rememoro, no particular, lio exarada pela Suprema Corte, ao salientar que o reconhecimento da inocorrncia de justa causa para a persecuo penal (...) reveste-se de carter excepcional. Para que tal se revele possvel, impese que inexista qualquer situao de iliquidez ou de dvida objetiva quanto aos fatos subjacentes acusao penal (HC n. 81.234-SP, 2 Turma, Relator Ministro Celso de Mello, Informativo n. 317, 2003). No se admite, por essa razo, na maior parte das vezes, a apreciao de alegaes fundadas na ausncia de dolo na conduta do agente ou de inexistncia de indcios de autoria e materialidade em habeas corpus, pois essas constataes dependem, via de regra, da anlise minuciosa dos fatos, ensejando revolvimento de provas incompatvel com o rito sumrio do remdio heroico. Contudo, na hiptese dos autos, evidente o constrangimento ilegal ocasionado ao paciente, consubstanciado na completa ausncia de justa causa para a ao penal privada movida em seu desfavor. Diz a queixa-crime (fls. 48-64):
Excelentssimo Senhor Desembargador Presidente do Tribunal de Justia de Mato Grosso. Luiz Antnio Pinheiro de Lacerda, brasileiro, casado, arquiteto, CREA-RJ n. 22.219-D, CPF n. 161.262.387-53, residente e domiciliado no SEPS 713-913, Bloco
B, apartamento 112, CEP n. 70.390 135, Braslia-DF vem honrosa presena de V. Exa., apresentar Queixa Crime, contra o Excelentssimo Sr. Dr. Juiz de Direito, Alex Nunes Pinto de Figueiredo, titular da 4a Vara Cvel da Comarca de Cceres, onde pode ser encontrado. Dos Fatos: Em 4.9.2011. no Processo n. 462/2007 em trmite na 4 Vara Cvel da Comarca de Cceres, o Querelado prolatou a seguinte sentena. Transcreve-se na ntegra e se junta (doe. 01). Luiz Antnio Pinheiro de Lacerda, brasileiro, casado, arquiteto, CPF n. 161.262.387-53, domiciliado rua das Dalias, n. 582 bairro Jardim Cuiab, na cidade de Cuiab-MT, props a presente Ao anulatria de Ato Jurdico cumulada com Declaratria de Propriedade de Bem Imvel, contra Oromar Woods de Souza Neto, brasileiro, casado, advogado, domiciliado na Avenida das Amricas, n. 3.333, bairro Barra da Tijuca, na cidade do Rio de Janeiro, alegando, em sntese, na exordial de fls. 2-11, que no dia 9.6.1992 adquiriu bem imvel consistente em 16.000 hectares da Fazenda Descalvados, por meio de escritura de doao, outorgada por sua me, j falecida, sendo referida rea desmembrada de outra que totalizava 37.853,8137 ha. Aduz que posteriormente, passados quatro meses daquela doao, utilizando a mesma planta e memorial descritivo, sua me, Alicinha Cavalcanti Freire, destacou a mesma rea com a finalidade de formar um condomnio, vendendo ao requerido 8.000 hectares metade da rea doada ato este formalizado por meio de uma escritura pblica de formao de condomnio com compra e venda por tal motivo pediu antecipao dos efeitos da tutela para que fosse determinada a anulao do registro de transferncia para o ru, e no mrito a declarao da nulidade da escritura de de compra e venda feita entre sua me e o requerido, e a transferncia do imvel para seu nome Alternativamente, pede que seja declarada a aquisio da propriedade pela usucapio. Com a inicial, juntou os documentos de fls. 12-32. Pela deciso de fls. 35-38, a anlise do pedido de tutela antecipada foi postergada para momento posterior apresentao da defesa. O requerido ofereceu contestao s fls. 74-94, acompanhada dos documentos de fls. 95-190. Na defesa sustenta o ru, em preliminar, a prescrio ou decadncia, e no mrito, que a escritura de doao do autor no tem o condo de anular a sua, de compra, porque aquela no foi registrada no cartrio competente, sustentando ainda que o autor age de m-f porque sabia que sua me havia feito o negcio com ele (requerido), e que inclusive foi o autor quem a assistiu, assinando recibos, recebendo valores e sendo testemunha; aduz ainda que no se faz presente a usucapio, porque nunca abandonou o imvel. Impugnao contestao s fls. 195-214.
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Pela deciso de fls. 267-273, o pedido de antecipao de tutela foi indeferido; desta deciso no ouve recurso. Foi proposta impugnao ao valor da causa pelo requerido Oromar (em apenso), conforme a certido de fls. 274. Tambm foi apensado aos autos a ao de interdito proibitrio (p. 3) proposta pelo autor (fls. 275). Pela deciso de fls. 316-322 da qual tambm no houve recurso, a magistrada entendendo ser juridicamente impossvel a cumulao de ritos da ao ordinria com a de usucapio, determinou ao autor que emendasse a inicial, desistindo de uma das aes e esclarecendo qual pedido queria ver apreciado. Houve pedido de assistncia litisconsorcial, que foi impugnado, sendo determinada sua, autuao em apartado (fls. 350). s fls. 366-367 e 371 o autor veio requerer o julgamento antecipado da lide, aduzindo ainda estar amparado pelo Estatuto do Idoso. o relatrio. Decido. Trata-se de ao anulatria de ato jurdico, proposta por Luiz Antnio Pinheiro de Lacerda, em face de Oromar Woods de Souza Neto. Alternativamente pede o reconhecimento da prescrio aquisitiva. Cumpre considerar inicialmente que o pedido anulatrio feito pelo autor totalmente incompatvel com aquele de reconhecimento da prescrio aquisitiva vez que por se tratar de aes com naturezas distintas, possuindo ritos prprios so incompatveis, sendo impossvel juridicamente a cumulao da ao anulatria de rito ordinrio, com ao de usucapio. Tal fato j havia sido observado anteriormente pela magistrada que me antecedeu, que inclusive concedeu prazo para que o autor optasse por um dos ritos (fls. 316-322), quedando-se silente j que na manifestao de fls. 323 no se pronunciou sobre a determinao judicial. Assim, como a ao j seguia o rito ordinrio, e o autor ao final pediu, por duas vezes, o julgamento antecipado da lide, presume-se que optou pelo procedimento ordinrio, desistindo do pedido da prescrio aquisitiva. Sendo assim, entendo tal qual o autor, que as provas esto suficientemente maduras para a prolao de sentena, no havendo a necessidade de ulterior dilao probatria, motivo pelo qual com fulcro no artigo 330, I, do CPC, passo a proferir a sentena. Antes, porm, de adentrar no mrito, cumpre-me o exame da preliminar de prescrio/decadncia aventada pelo requerido na contestao. No caso vertente tenho que nem a prescrio, muito menos a decadncia do novel Cdigo Civil se aperfeioaram. que a ao anulatria de ato
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jurdico que ocorreu no ano de 1992 como no caso em tela tem como prescrio o Cdigo Civil de 1916 em seu art. 177 prev: Art. 177. As aes pessoais prescrevem, ordinariamente, em 20 (vinte) anos as reais em 10 (dez) entre presentes e entre ausentes em 15 (quinze), contados da data em que poderiam ter sido propostas. O art. 2.028 do Cdigo Civil de 2002 estabelece: sero os da lei anterior os prazos quando reduzidos por este cdigo e se, na data de sua entrada em vigor, j houver transcorrido mais da metade do tempo estabelecido na lei revogada. Assim, como na data da entrada em vigor do cdigo civil de 2002 j havia decorrido prazo superior a metade do prazo prescricional previsto no cdigo civil de 1916, deve-se aplicar no caso em tela a prescrio vintenria. Desta forma, rejeito a preliminar. No mrito tenho que o pedido do autor totalmente improcedente com efeito, alega o requerente que no dia 9.6.1992 adquiriu bem imvel consistente em 16.000 hectares da fazenda Descalvados por meio de escritura pblica de doao outorgada por sua me, j falecida, sendo referida rea desmembrada de uma outra que totalizava 97.853,8137 ha. Aduz que posteriormente, passados quatro meses daquela doao utilizado a mesma planta e memorial descritivo, sua me, Alicinha Cavalcanti Freire destacou a mesma rea com a finalidade de formar um condomnio, vendendo ao requerido 8.000 hectares, metade da rea doada, ato este formalizado por meio de uma escritura pblica de formao de condomnio com compra e venda. Por tal motivo, pede a nulidade daquela escritura de compra e venda, alegando que a rea lhe pertence em razo da doao feita. Muitas questes poderiam ser suscitados aqui no sentido de serem respondidas, se bem que em relao as vrias delas as respostas no esto nos autos, como: a) Por qual motivo o autor entrou com a ao somente 15 anos depois da suposta doao feita a ele por sua me? b) Por qual motivo o autor, mesmo assistindo sua me na transao feita com o ru, j que consta sua assinatura em diversos documentos sobre o negcio trazidos com a contestao, permitiu que a rea que supostamente havia lhe sido doada quatro meses antes, fosse vendida ao requerido? c) Por qual motivo na escritura de doao de fls. 13-14, a me do autor foi representada por procurador? Porque ela estava no Rio de Janeiro,
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conforme a procurao por ela outorgada ao dito procurador naquele Estado? Ento no seria mais fcil ela ter feito a escritura de doao no prprio cartrio do Rio de Janeiro? d) Por qual motivo o autor lavrou a escritura de doao, juntamente com o procurador da sua genitora, no Cartrio do 2 Ofcio de Cceres, com o Tabelio Apoio Freitas Polegato, Cartrio este que tempos depois ficou sob interdio, haja vista a descoberta de fraudes nos assentamentos, inclusive em escrituras, estando o seu ex-tabelio respondendo a inmeras aes cveis e criminais na Justia, j tendo sido condenado em algumas delas? Todas aquelas questes, e outras inmeras, em aes prprias com certeza seriam ou sero dirimidas no entanto para o presente momento, so irrelevantes j que a matria ser analisada apenas sob o ngulo do direito. Segundo os autos, temos duas escrituras pblicas: a primeira a que sustenta a pretenso do autor (fls. 13-14) lavrada no dia 9 de julho de 1992, e que no foi registrada no registro de imveis no tempo certo. A segunda, a que sustenta a pretenso do requerido (fls. 15-10) lavrada no dia 7 de outubro de 1992 e devidamente registrada no registro de imveis junto a matrcula do imvel, no dia 26 d eoutubro de 1992, sob o n. 60.885 p. 300 (fls. 117-v e 122). A doao feita representada nos autos nica e exclusivamente pela escritura de doao trazida com a inicial, A escritura de compra e venda feita entre o ru e a me do autor sustentada por inmeros documentos trazidos com a contestao, grande parte deles assinados tambm pelo autor. A primeira no foi registrada, e somente apareceu 15 (quinze) anos depois de lavrada, a segunda foi registrada logo em seguida concretizao do negcio (grifei) (...) O artigo 531 do Cdigo Civil de 1916, vigente na poca do negcio tinha a seguinte redao: *Art 531 esto sujeitos transcrio. no respectivo Registro de ttulos translativos da propriedade imvel, por ato entre vivos. Por seu turno, dispunha o artigo 533: Art. 533, Os atos sujeitos transcrio (arts. 531 e 532, II e III) no transferem o domnio, seno da data em que se transcreverem (art. 860, pargrafo nico). A matria repetida pelo atual Cdigo Civil, nos seus artigos 1.245: Art. 1.245. Transfere-se entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo translativo no Registro de Imveis.
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1 Enquanto no se registrar o ttulo translativo, o alienante continua a ser havido como dono do imvel [...]. No mesmo sentido afirma o ilustre Ministro Luiz Fux: a lei reclama o registro dos ttulos translativos da propriedade imvel por ato inter vivos, onerosos ou gratuitos, posto que os negcios jurdicos em nosso ordenamento jurdico, no so hbeis a transferir o domnio do bem. Assim, titular do direito aquele em cujo nome est transcrito a propriedade imobiliria (STJ REsp n. 848.070-GO, Dje 25.3.2009). Na doutrina, Silvio Rodrigues estabelece que os modos de aquisio de propriedade previstos no antido art. 530 do Cdigo Bevilqua eram taxativos, no havendo, pois no direito brasileiro modo diverso de adquirir a propriedade imobiliria seno aqueles listados nos incisos do art. Em questo. O Cdigo Civil de 1916 enumerava, em seu art. 530, os modos de aquisio da propriedade imvel. A enumerao era taxativa, no conhecendo a lei outros que no aqueles ali constantes. (in Direito Civil, Vol. V, Saraiva, 2002, p. 93). Assim sendo, trasladando a lex e os ensinamentos acima expostos para o caso vertente, supondo que houve boa-f, quando a genitora do autor lhe doou a rea em litgio, continuou ela como proprietria do imvel, no se aperfeioando o seu translado, j que no houve o registro na matricula respectiva a venda ao ru. No houve, portanto, a transferncia da propriedade a este, foi perfeitamente vlida a alienao por ela feita posteriormente ao ru Oromar Woods de Souza Neto, e para este o domnio da rea que adquiriu foi transferido com o registro do negcio no transferido com o registro no tabelionato competente, passando ele a ser dono do imvel. Por outro lado, no h nos autos nada que indique ter o ru agido de m-f, pelo contrrio, consta dos autos documentos demonstrando, saciedade, que prprio autor auxiliou sua me na venda da propriedade para o requerido, quando supostamente j a havia doado (ao autor) o imvel, esses documentos encontram-se s fls. 100-101.124, 132-136, 185 e 187. Pelo que constato, se m-f houve, esta foi do prprio autor, que permitiu que um negcio se realizasse em cima de uma rea que supostamente havia sido doada, tendo cincia disso, recebendo juntamente com sua me o valor, deixando o ru nela investir para depois passados 15 (quinze)
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anos, querer anular o contrato pelo qual foi um dos responsveis pela concretizao. Ressalto que nem os prprios irmos do autor concordam com a anulao por ele pretendida, muito menos com a validade da doao feita por sua me a ele, conforme observo dos autos de pedido de assistncia litisconsorcial em apenso (Id. n. 96.215). Desta forma, entendo ser perfeitamente vlido o negcio entabulado entre o requerido e a genitora do autor, e se prejuzo este ltimo teve com a segunda alienao feita pela sua me, deveria dela t-lo cobrado quando ainda estava viva, e no agora voltar-se contra o ru que agiu de boa-f o tempo todo. Isto posto, e por tudo o mais que dos autos consta, julgo improcedente o pedido contido na exordial e, com fulcro no artigo 269, inciso I, do CPC, declaro extinto o feito com resoluo do mrito. Admito Eny Lacerda Leite de Barros e Edi Lacerda de Barros, como assistentes litisconsorciais do ru Oromar Woods de Souza Neto, em razo do evidente interesse dos mesmos na demanda, conforme exposto nestes autos e naquele em apenso (Id n. 96.215), no entanto, deixo de ali produzir prova uma vez que o presente decisum esgota, por ora, o interesse na assistncia, motivo pela qual determino o traslado de cpia desta sentena para aqueles autos (Id. n. 96.215), aps: o arquivamento dele com as devidas baixas na distribuio. Com o presente decisum prejudicado fica o pedido feito nos autos de impugnao ao valor da causa (Id. n. 82.525), em apenso, pelo que com fulcro no artigo 267, inciso VI, do CPC, extingo estes autos sem resoluo do mrito, deixando de condenar em honorrios advocatcios por se tratar a impugnao de mero incidente processual. Traslade-se cpia deste decisum para aquele processo, arquivando-o com baixa na distribuio. Condeno o autor Luiz Antnio Pinheiro de Lecerda no pagamento das custas e despesas processuais, bem como em honorrios advocatcios, que fixo, diante da regra do artigo 20, 4, do CPC. considerando o grau de zelo do advogado do requerido, a natureza e a importncia da causa, o seu valor, e o trabalho realizado pelo advogado, R$ 25.000,00 (vinte e cinco mil reais). Transitada em julgado, arquive-se com as baixas devidas. P. R. I. C. Cceres, 3 de agosto de 2011. Alex Nunes de Figueiredo Juiz de Direito O juiz (querelado) usando de seu cargo, de forma covarde, abusiva e criminosa utiliza a sentena para imputar fatos falsos e ofensivos reputao do Querelante. Transcreve-se abaixo o texto, parte da sentena, onde o juiz extrapola a sua funo de julgador, servidor pblico imparcial, e se coloca na posio de agressor.
Muitas questes poderiam ser suscitados aqui no sentido de serem respondidas, se bem que em relao as vrias delas as respostas no esto nos autos, como: a) Por qual motivo o autor entrou com a ao somente 15 anos depois da suposta doao feita a ele por sua me? b) Por qual motivo o autor, mesmo assistindo sua me na transao feita com o ru, j que consta sua assinatura em diversos documentos sobre o negcio trazidos com a contestao, permitiu que a rea que supostamente havia lhe sido doada quatro meses antes, fosse vendida ao requerido? c) Por qual motivo na escritura de doao de fls. 13-14, a me do autor foi representada por procurador? Porque ela estava no Rio de Janeiro, conforme a procurao por ela outorgada ao dito procurador naquele Estado? Ento no seria mais fcil ela ter feito a escritura de doao no prprio cartrio do Rio de Janeiro? d) Por qual motivo o autor lavrou a escritura de doao, juntamente com o procurador da sua genitora, no Cartrio do 2 Ofcio de Cceres, com o Tabelio Apoio Freitas Polegato, Cartrio este que tempos depois ficou sob interdio, haja vista a descoberta de fraudes nos assentamentos, inclusive em escrituras, estando o seu ex-tabelio respondendo a inmeras aes cveis e criminais na justia, j tendo sido condenado em algumas delas? O Juiz da causa ora Querelado foi aos autos em sentena, pela motivao que se ver mais abaixo, difamar o ora Querelante, imputando-lhe fatos ofensivos sua reputao e dignidade, descaradamente disfarados de questes que poderiam ser suscitadas no sentido de serem respondidas. Qual outro poderia ser o sentido das questes seno os de serem respondidas? Somente o de agredir e difamar. Em linhas posteriores da sentena ele confirma essa inteno, inclusive, mostrando que as capciosas perguntas no eram irrelevantes para sua deturpada e agressiva sentena. 0 Querelado enceta agressivas suposies levantando dvidas quanto s motivaes do Querelante, indagao irrelevante para o julgamento com ele mesmo posteriormente afirma, mas que serve para iniciar seu assdio contra a moral e boa f do querelante. Afirma o meretssimo em sua tendenciosa sega pergutna (b) no primeiro pargrafo da pgina 4 (quatro): b) Por qual motivo o autor, mesmo assistindo sua me na transao feita com o ru, j que consta sua assinatura em diversos documentos sobre o negcio trazidos com a contestao, permitiu que a rea que supostamente havia lhe sido doada quatro meses antes, fosse vendida ao requerido? Se fossem irrelevantes as questes porque as formularia?
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Transcrevem-se parte da pergunta. Para uma melhor analise da indagao que contm em si uma afirmao falsa: mesmo assistindo sua me na transao feita com o ru, j que consta sua assinatura em diversos documentos sobre o negcio trazidos com a contestao. O querelante no assinou nenhum documento. Sem tentar responder ao meretssimo, mas apenas para demostrar sua falsa afirmao cabe ilustrar que o querelante no tem e nuca teve autoridade policial e muito menos judicial para impedir que qualquer pessoa adulta, mesmo sendo sua me, cometesse ou praticasse ato ilegal ou ilcito. Destaca-se que esta insinuao de assistiu a me na negociao caluniosa, pois atribuiu ao querelante pecha de estelionatrio, mesmo que o juiz tenha tido o cuidado de fazer a acusao veladamente em forma de pergunta cnicas. No h nos autos qualquer prova documental ou testemunhal que desse ensejo a esta interpretao, ou seja, o juiz preferiu mentir e encobrir o delito do Sr. Oromar e da Sra Alicinha, finada me do querelante. E o pior, resolve acusar de forma leviana a vitima do estelionato praticado. Quanto ao grifo na palavra supostamente para chamar a ateno para o que vem a seguir em outra questo irrelevante para o processo quando o juiz vai levantar suspeita contra o cartrio que lavrou a escritura de doao. Ao colocar a palavra supostamente, o Querelado no verdadeiro sentido da frase est acusando o Querelante de falsificar ou falsear a verdade atravs de um documento pblico; a Escritura de Doao. Algum s supe alguma coisa quando no tem a certeza sobre ela. Imputar ao ru, a sua falecida me e ao procurador desta, a hiptese de terem, com a participao do cartrio, adulterado ou mesmo fabricado a Escritura calnia. E por ter caluniado gratuitamente o querelante deve ser criminalmente responsabilizado, ainda mais da forma que foi feita, atravs de sentena judicial. Ademais, neste particular, acusa tambm o cartrio de Cceres na pessoa de seu Tabelio. uma metralhadora desrespeitosa! Esmiuar-se- este trecho da sentena: c) Por qual motivo na escritura de doao de fls. 13-14, a me do autor foi representada por procurador? Porque ela estava no Rio de Janeiro, conforme a procurao por ela outorgada ao dito procurador naquele Estado? Ento no seria mais fcil ela ter feito a escritura de doao no prprio cartrio do Rio de Janeiro? Primeira pergunta: - por qual motivo na escritura de doao de fls. 13-14, a me do autor foi representada por procurador?
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A Sra. Alicinha maior e capaz decidiu, por comodidade, passar a uma pessoa de sua confiana, de moral ilibada, procurao para doar ao seu filho os 16.000 hectares. No h ilcito nisso. Por outro lado esta pergunta irrelevante demonstra a inteno clara de caluniar e difamar o querelante, pois novamente acusa o mesmo de praticar ato ilegal. Segunda pergunta: - Porque ela estava no Rio de Janeiro, conforme a procurao por ela outorgada ao dito procurador naquele Estado? Ora, qualquer pessoa pode outorgar procurao em qualquer cidade do pas, no caso da Sra. Alicinha esta decidiu outorgar l a procurao, pois, frequentemente ia ao Rio de Janeiro, onde morou por 30 anos. A resposta a esta pergunta irrelevante processualmente, mas demonstra o ntido interesse do querelado em difamar e caluniar o querelante. Insinuando atravs dela que o ato foi ilcito. Terceira pergunta; - Ento no seria mais fcil ela ter feito a escritura de doao no prprio cartrio do Rio de Janeiro? Essa pergunta muito capciosa especialmente acompanhada da pergunta seguinte. Esse tipo de atitude, sorrateira e escorregadia, costumeira, indigna de um servidor pblico ocupando temporariamente o cargo de juiz. Mas respondendo, se seria mais fcil ou mais difcil, no diz respeito ao caso, o que diz respeito ao processo que a doao foi feita, no interessa onde. E mais uma vez confirma e denota que o que queria o juiz era levantar dvidas sobre o carter do querelante, e por isso deve responder criminalmente. Claro est que este exacerbou sua funo jurisdicional e comeou em abuso de autoridade a tecer acusaes e questionamentos levianos contra a honra e a moral do querelante. A pergunta seguinte sintomtica. c) Por qual motivo na escritura de doao de fls. 13-14, a me do autor foi representada por procurador? Porque ela estava no Rio de Janeiro, conforme a procurao por ela outorgada ao dito procurador naquele Estado? Ento no seria mais fcil ela ter feito a escritura de doao no prprio cartrio do Rio de Janeiro? Em funo de qu se no era relevante ao processo? Questionar porque ela estava fora no mnimo uma ofensa ao direito de ir e vir da falecida me do querelante. O Querelado no tem nada a ver com isso, no lhe diz respeito e no de sua conta. Ela era livre e podia estar em qualquer lugar que lhe aprouvesse, inclusive sem ter que dar satisfao alguma a qualquer juiz.
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Para responder essa substancial indagao, se o julgador acreditar, deve procurar um centro esprita. Pergunta agressiva sem p nem cabea. H tambm outro aspecto, que neste momento se torna relevante - o juiz est cometendo o crime de calnia contra o procurador da falecida me do Querelante O que se observa na colocao estapafrdia do Querelado que ele distribui agresses a todos, simplesmente porque assim lhe apraz. A questo tero aos autos a pior das acusaes, caluniosa, pois acusa o Querelado de envolvimento em fraudes nos assentamentos do Cartrio do 2 Ofcio de Cceres, com o Tabelio Apoio Freitas Polegato. d) Por qual motivo o autor lavrou a escritura de doao, juntamente com o procurador da sua genitora, no Cartrio do 2 Ofcio de Cceres, com o Tabelio Apoio Freitas Polegato, Cartrio este que tempos depois ficou sob interdio, haja vista a descoberta de fraudes nos assentamentos, inclusive em escrituras, estando o seu ex-tabelio respondendo a inmeras aes cveis e criminais na Justia, j tendo sido condenado em algumas delas? Continua o assdio contra a moral do Querelante no restante do texto: A doao feita representada nos autos nica e exclusivamente pela escritura de doao trazida com a inicial. A escritura de compra e venda feita entre o ru e a me do autor sustentada por inmeros documentos trazidos com a contestao, grande parte deles assinados tambm pelo autor. O juiz est farto de saber que uma doao de imvel se faz atravs de Escritura Pblica, podendo ainda ser feita atravs de documento particular com as formalidades legais. Isso verdade, no entanto, transformando a pergunta irrelevante, que no fundo outra mentira sem subterfgios, torna a mentir desta feita, alm de continuar com a falsidade acima denunciada, mente ao afirmar que com a contestao vieram inmeros documentos que sustentam a escritura feita entre o ru e a me do autor, ora Querelante. No h sequer um documento que prove ou sustente a afirmaes publicadas na sentena. Finaliza as agresses dizendo que inmeras questes alm das perpetradas com certeza seriam dirimidas em aes prprias. Quais perguntas? Aes de quem contra quem? O que o Querelado quis dizer? Consciente do ato criminoso praticado e duvidando da propositura da presente queixa, encerra os seus improprios confirmando serem estes irrelevantes para o processo e para a matria analisada. Todas aquelas questes, e outras inmeras, em aes prprias com certeza seriam ou sero dirimidas, no entanto, para o presente momento, so irrelevantes j que a matria ser analisada apenas sob o ngulo do direito (grifei).
Esqueceu-se de que, se so irrelevantes para os processo e para ele, no deveriam sequer aparecer nos autos, muito menos pelas mos e pela mente perversa do juiz. Se apareceram foi para agredir, pois o contedo agressivo, e se foi para agredir, para o agredido no so irrelevantes. Suas agresses foram feitas em instrumento pblico e com ampla divulgao por veculo oficial de publicao. O patrimnio moral do Querelante foi sem duvida atingido, no s com a calnia e difamao em si, mas tambm com a ampla divulgao alcanada. Confirmando que o querelado apenas usou a palavra - irrelevantes - para as questes postas no intuito de disfarar o que realmente pensa e conclui. Por outro lado, no h nos autos nada que indique ter o ru agido de m-f, pelo contrrio, consta dos autos documentos demonstrando, saciedade. que o prprio autor auxiliou sua me na venda da propriedade para o requerido, guando supostamente j a havia doado (ao autor) O imvel, esses documentos encontram-se s fls. 100-101.124. 132-136. 185 e 187(grifei). Pelo que constato, se m-f houve, esta foi do prprio autor, que permitiu que um negcio se realizasse em cima de uma rea que supostamente havia lhe sido doada, tendo cincia disso, recebendo juntamente com sua me O valor, deixando o ru nela investir para depois, passados 15 (quinze) anos, querer anular o contrato pelo qual foi um dos responsveis pela concretizao. S mentiras, calnias e difamaes. Antes, jogando pedra e escondendo a mo, em forma de questes irrelevantes agora, se desmascarando difama e atribui ao querelante atos que no foram por estes cometidos. Para encerrar cabe informar por fim que a atitude tresloucada do julgador, em parte se deu por uma informao errada que lhe passou seu irmo Anderson. O Dr. Anderson, advogado, sem explicao plausvel, no ser ganncia e falta de hombridade, levou ao conhecimento do seu irmo a informao (mentirosa) de que o Querelante e sua advogada, acima citada estariam dispostos a trocar uma sentena favorvel pelo arquivamento do caso em que esteve presente o filho do Querelado. Afirmou o Dr. Anderson, na frente de seu pai, ao Querelante que a Dra. Maria Alice era fofoqueira e estava inventando a agresso verbal sofrida por ela dentro do gabinete do juiz, que em altos brados a chamou de chantagista e a informou que se daria por impedido. O caso foi arquivado por ser a melhor ou nica soluo possvel, jamais algum sequer pensou em troca de favores.
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Este caso se deu no prdio em que reside o juiz na cidade de Cuiab - MT, Avenida Ipiranga n. 255. Durante uma festinha promovida pelo filho do juiz, um adolescente, como tambm o o filho do Querelado, pulou do 4o andar do referido prdio. Por uma dessas coincidncias da vida, a delegada que presidia o inqurito filha da Dra. Maria Alice. Se algum quis tirar proveito desse acidente, no foi com certeza, nem o Querelante, muito menos sua advogada, muito pelo contrrio, se houve algum em erro, este foi o julgador que no cumpriu com sua ameaa, no se considerou impedido, que era o mais digno a ser feito. Muito pelo contrrio, depois de arquivado o inqurito em Cuiab, ele julgou rancorosamente e com ofensas ao Querelante. Do Direito: Ao afirmar sob a forma de sugesto ou suposio o Querelado agiu de m-f, imputando ao querelante, atos e atitudes que este no produziu ou participou, com o agravante de sua supostamente merecida posio de julgador incorreu em duas agresses ao Cdigo Penal. Difamao Art. 139 - Difamar algum, imputando-lhe fato ofensivo sua reputao: Pena - deteno, de trs meses a um ano, e multa. Calnia Art. 138 - Caluniar algum, imputando-lhe falsamente fato definido como crime: Pena - deteno, de seis meses a dois anos, e multa. 1o - Na mesma pena incorre quem, sabendo falsa a imputao, a propala ou divulga. 2o - punvel a calnia contra os mortos. Est explcito que o querelado praticou crimes contra a honra do querelante e deve ser responsabilizado criminalmente por tais fatos e para que isto seja possvel o querelante apresenta esta queixa crime requerendo seu regular processamento e ao final a condenao do querelado nas penas previstas no Cdigo Penal. Faz-se juntada cpias dos autos em que foi proferida a sentena caluniadora e difamante. Requer-se ainda, a citao do querelado bem como a oitiva de testemunhas que presenciaram alguns dos fatos narrados nesta pea.
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Como se v, foi atribuda ao paciente, pelo querelante, a prtica dos crimes previstos nos arts. 138 (calnia) e 139 (difamao) do Cdigo Penal, porque teria - no bojo de sentena proferida nos autos da Ao Anulatria de Ato Jurdico - ao julgar improcedente o pedido, ofendido a honra do querelante. Contudo, observo que os fatos narrados na queixa-crime, por si s, no permitem a adequao tpica pretendida pelo querelante, pois ausente, de forma patente, a presena do elemento volitivo indispensvel configurao dos aludidos delitos, visto que para a caracterizao dos crimes contra a honra necessria a existncia do elemento subjetivo especial, qual seja, a vontade livre e consciente de caluniar, difamar ou injuriar, conforme o caso. Mesmo em habeas corpus, fica evidente o flagrante constrangimento ilegal ocasionado ao paciente, haja vista que os fatos descritos na pea inaugural da ao penal no apontam condutas reveladoras do intuito de ofensa honra do querelante. De fato, uma coisa se sentir ultrajado. Outra, ter contra si uma conduta dirigida finalidade de denegrir a honra. No raras vezes se pode, incidentalmente, atingir a honra subjetiva de algum sem que sequer se tenha conhecimento do agravo ocasionado. No por outro motivo, exige-se para o gravame da persecuo penal o animus caluniandi, difamandi e injuriandi, conforme o caso. Essa imprescindvel conscincia e vontade dirigida a ofender a honra alheia que, embora nos limites do habeas corpus, no se verifica. Portanto, se alguma ofensa houve, tal no se embrenhou pela seara penal exatamente por falta do elemento subjetivo do tipo. A leitura cuidadosa da sentena proferida pelo paciente - e que foi desfavorvel s pretenses do querelante - demonstra to somente o cuidado do magistrado em elencar todas as razes de convencimento que o levaram a concluir pela validade do negcio jurdico que se visava anular, em perfeita harmonia com o comando disposto no art. 93, IX, da Constituio Federal. Por outro vrtice, haja vista que da deciso prolatada pelo paciente, por si s, no ressai o elemento subjetivo necessrio para a configurao dos delitos imputados, deveria a queixa-crime apontar o dolo especfico de ofensa - seja honra subjetiva, seja honra objetiva -, obrigao essa da qual no se desincumbiu. De se ressaltar que a acusao deve sempre estar amparada em suporte probatrio mnimo, tendo em vista que a simples instaurao do processo penal j atinge a dignidade do acusado. No h justa causa para a ao penal quando
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a inicial acusatria limita-se a afirmar a existncia do elemento subjetivo sem, contudo, demonstr-lo. Assim, no me parece haver, na sentena proferida pelo paciente - a que se reportou a queixa-crime -, dolo de ofensa honra. Dessa forma e atento, ainda, imunidade judiciria assegurada aos magistrados no exerccio regular de sua funo jurisdicional, constato de plano, sem qualquer incurso probatria - visto que tal providncia excederia os limites estreitos do writ - inexistir justa causa para a persecuo penal, pois ausente o elemento volitivo essencial, a saber, o nimo de ofender. Em casos anlogos, esta Corte assim decidiu, mutatis mutandis:
A - Habeas corpus preventivo. Penal e Processual Penal. Trancamento da ao penal. Pacientes acusados da prtica de calnia, difamao, injria e formao de quadrilha (arts. 138, 139, 140 e 288, na forma dos arts. 70 e 141, II e III, todos do CPB), por terem encaminhado representao ao parquet estadual relatando a prtica de nepotismo por prefeito e magistrado. Ocorrncia de atipicidade subjetiva da conduta. Inocorrncia do animus diffamandi vel injuriandi. Mero animus narrandi. Ao penal para apurao do delito de formao de quadrilha que se iniciou mediante oferecimento de queixa-crime. Ilegitimidade do querelante para a promoo de ao penal pblica incondicionada. Parecer do MPF pela concesso da ordem. Ordem concedida para determinar o trancamento da ao penal. 1. Dessume-se dos autos que os pacientes encaminharam representao subscrita por mais 16 pessoas Procuradoria-Geral de Justia do Ministrio Pblico do Estado de Alagoas, relatando que o Prefeito do Municpio de Jarapatinga-AL, juntamente com seu pai e Magistrado titular da Vara de Fazenda Pblica de Macei, estariam praticando condutas nepotistas. Inconformado, o referido Magistrado ofereceu queixa-crime imputando aos ora pacientes e outros 16 querelados a prtica dos crimes previstos nos arts. 138 (calnia), 139 (difamao), 140 (injria) e 288 (formao de quadrilha), todos do CPB. 2. Nos crimes contra a honra, alm do dolo, deve estar presente um especial fim de agir, consubstanciado no animus injuriandi vel diffamandi, consistente no nimo de denegrir, ofender a honra do indivduo. Processar algum que agiu com mero animus narrandi, ou seja, com a inteno de narrar ou relatar um fato, inviabilizaria a persecuo penal. (...) 5. Constatada a atipicidade da conduta dos pacientes, sem necessidade de profunda incurso no acervo ftico-probatrio da causa, tem-se configurada uma das excepcionalssimas hipteses de trancamento da Ao Penal pela via do Habeas Corpus, que, consoante a jurisprudncia desta Corte, s pode ser efetivada quando transparece dos autos, de forma inequvoca, a inocncia do acusado, a atipicidade da conduta, a extino da punibilidade ou a inpcia da denncia.
(...) 8. Ordem concedida, para determinar o trancamento da Ao Penal n. 01.07.057837-1, em curso no Juzo de Direito da Sexta Vara Criminal da Comarca de Macei-AL. (HC n. 103.344-AL, Relator o Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, DJe de 22.6.2009) B - Honra (crime). Calnia (imputao). Petio subscrita por advogado (defesa). Tipicidade (falta). Habeas corpus (cabimento). 1. No procedem censuras a que se faa, no habeas corpus, exame de provas. Fundado na alegao de atipicidade, impe-se sejam as provas verificadas. 2. Inexiste justa causa para a ao penal quando a inicial acusatria limita-se a afirmar a existncia do elemento subjetivo sem, contudo, demonstr-lo. 3. No caso, no h, nas peas a que se reportou a denncia oferecida, ofensa honra. No h, nas peties subscritas pelo paciente (advogado), os elementos dos crimes de denunciao caluniosa, quebra indevida de sigilo, prevaricao e favorecimento pessoal. Tais peas revelam, aos olhos do relator, apenas o inconformismo do advogado com a acusao. Se algum excesso houve, tal no adentrou o campo penal. 4. Parecer ministerial pela concesso da ordem acolhido. 5. Ordem concedida a fim de se extinguir o processo. (HC n. 101.680-RS, Relator o Ministro Nilson Naves, DJe de 28.6.2010).
Outro no foi o entendimento exarado pelo ilustre Subprocurador-Geral da Repblica Jos Flaubert Machado Arajo, o qual adoto, inclusive, como razes complementares de decidir (fls. 261-262):
O pedido de trancamento da ao penal por falta de justa causa somente admissvel, via habeas corpus, quando restar demonstrado, de plano, a extino da punibilidade, a inocncia do acusado ou a atipicidade da conduta, hiptese dos autos. Para a caracterizao dos crimes contra a honra necessria a configurao do elemento subjetivo, qual seja, a vontade livre e consciente de caluniar, difamar ou injuriar, o que no restou comprovado na hiptese dos autos, uma vez que a sentena foi proferida de forma imparcial e tcnica. Da leitura da deciso prolatada pelo Magistrado, nos autos da ao anulatria de ato jurdico, no se extrai qualquer elemento que caracterize crime contra a honra do Querelante. Alm disso, para atender aos ditames legais, a queixa-crime
vista do exposto, concedo a ordem a fim de extinguir a Ao Penal Privada n. 119.351/2011, por ausncia de justa causa. como voto.
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HABEAS CORPUS N. 248.673-MG (2012/0146931-5) Relatora: Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE) Impetrante: Defensoria Pblica do Estado de Minas Gerais Advogado: Ndia de Souza Campos - Defensora Pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Paciente: Victor Matheus de Souza (preso)
EMENTA Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Descabimento. Modificao da orientao jurisprudencial do STJ. Roubo simples. Priso em flagrante convertida em preventiva. Ausncia dos requisitos do art. 312 do CPP. Fundamentao genrica. Gravidade em abstrato do delito. Ordem concedida de ofcio. O Supremo Tribunal Federal, pela sua Primeira Turma, passou a adotar orientao no sentido de no mais admitir habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Precedentes: HC n. 109.956-PR, Ministro Marco Aurlio, DJe de 11.9.2012 e HC n. 104.045-RJ, Ministra Rosa Weber, DJe de 6.9.2012, dentre outros. Este Superior Tribunal de Justia, na esteira de tal entendimento, tem amoldado o cabimento do remdio herico, sem perder de vista, contudo, princpios constitucionais, sobretudo o do devido processo legal e da ampla defesa. Nessa toada, tem-se analisado as questes suscitadas na exordial a fim de se verificar a existncia de constrangimento ilegal para, se for o caso, deferir-se a ordem de ofcio. A propsito: HC n. 221.200-DF, Ministra Laurita Vaz, DJe de 19.9.2012. Demonstrada a existncia de indcios de autoria e materialidade delitiva, a priso preventiva somente deve ser decretada de forma excepcional quando evidenciada, no caso concreto, que a soltura do ru possa ser prejudicial garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal, nos termos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal, e em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia.
Na hiptese dos autos, a priso preventiva encontra-se deficientemente fundamentada, tendo sido decretada com base em fundamentos genricos tais como gravidade abstrata do crime, aumento da criminalidade na cidade, acautelamento do meio social, credibilidade da Justia e possibilidade abstrata de constrangimento s testemunhas e vtima. Tais consideraes, na linha de precedentes desta Corte, so inaptas a ensejar a decretao da segregao cautelar. Precedentes. Habeas corpus no conhecido. Ordem concedida de ofcio para revogar a priso preventiva sem prejuzo de ser novamente decretada com fundamentao concreta. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do pedido e concedar Habeas Corpus de ofcio, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Jorge Mussi, Marco Aurlio Bellizze e Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE), Relatora
DJe 23.10.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJSE): Trata-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, impetrado em benefcio de Victor Matheus de Souza, em face de acrdo proferido pelo e. Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais. Depreende-se dos autos que o paciente foi preso em flagrante em 29.3.2012 pela suposta prtica do crime tipificado no art. 157, caput, do Cdigo Penal. Posteriormente, por meio da deciso de fls. 14-18 e-STJ, a priso em flagrante foi convertida em preventiva.
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Irresignada, a defesa impetrou writ perante o Tribunal de origem. Em 31.5.2012 a ordem foi denegada, por maioria, nos termos da seguinte ementa:
Habeas corpus. Roubo. Negativa de autoria. Via imprpria. Revogao da priso preventiva. Impossibilidade. Presena dos requisitos dispostos no artigo 312 do Cdigo de Processo Penal. Fundamentao concreta. Ausncia de constrangimento ilegal. Condies pessoais. Irrelevncia. Ordem denegada. 1. O habeas corpus no comporta dilao probatria e sendo a negativa de autoria questo que demanda aprofundado exame de provas, no h como analisar o alegado nesta via estreita. 2. Tendo sido o paciente prosa em flagrante regular pela suposta prtica do delito de roubo, presentes a prova da materialidade e os indcios suficientes de autoria, inexiste constrangimento ilegal nas decises que, fundamentadamente, mantiveram a segregao cautelar do mesmo visando garantir a ordem pblica. 3. 0 principio do estado de inocncia estatudo no art. 5, inciso LVII da Constituio da Repblica, no impede a manuteno da priso provisria quando presentes os requisitos do artigo 312 do Cdigo de Processo Penal. 4. As condies pessoais favorveis do paciente, mesmo quando comprovadas nos autos, por si mesmas, no garantem eventual direito de responder o processo em liberdade, quando a neceesidade da segregao se mostra patente como garantia da ordem pblica. 5. Ordem denegada.
No presente mandamus , busca a impetrante a revogao da priso preventiva, asseverando que no h fundamentao concreta para sua decretao, nem atendimento aos pressupostos do art. 312 do CPP. Pede, alternativamente, a fixao das medidas cautelares alternativas priso previstas na Lei n. 12.403/2011. O pedido de liminar foi indeferido (fls. 150-153). Informaes prestadas s fls. 161-173. A Subprocuradoria-Geral da Repblica opinou pela denegao da ordem, nos termos da seguinte ementa:
Habeas corpus. Roubo. Priso em flagrante. Liberdade provisria. Garantia da ordem pblica e convenincia da instruo criminal. Irrelevncia de eventuais atributos pessoais favorveis. Pela denegao da ordem. (fl. 177).
o relatrio.
VOTO A Sra. Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE) (Relatora): Impende consignar, de incio, a inadequao da via eleita. Segundo dispe o art. 105 da Constituio Federal, compete ao Superior Tribunal de Justia to-somente julgar, originariamente, o habeas corpus quando o coator ou paciente for os Governadores dos Estados e do Distrito Federal, os desembargadores dos Tribunais de Justia dos Estados e do Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municpios e os do Ministrio Pblico da Unio que oficiem perante Tribunais, ou quando o coator for Tribunal sujeito sua Jurisdio, Ministro de Estado ou Comandante da Marinha, do Exrcito ou da Aeronutica, ressalvada a competncia da Justia Eleitoral. No entanto, possivelmente com a inteno de proteger o cidado contra abusos e arbitrariedades do Estado, o cabimento do habeas corpus foi sendo, paulatinamente, ampliado pela jurisprudncia, passando a substituir outros recursos constitucionais. Assim, notadamente por se tratar de um remdio herico despido de quaisquer requisitos processuais, a impetrao do habeas corpus como substitutivo do recurso ordinrio e do recurso especial passou a ser a regra. Ocorre que, recentemente, o e. Supremo Tribunal Federal, pela sua Primeira Turma, visando combater o excessivo alargamento da admissibilidade da ao constitucional do habeas corpus pelos Tribunais, passou a adotar orientao no sentido de no mais admiti-lo quando substitutivo de recurso ordinrio. Confira-se:
Habeas corpus. Julgamento por Tribunal Superior. Impugnao. A teor do disposto no artigo 102, inciso II, alnea a, da Constituio Federal, contra deciso, proferida em processo revelador de habeas corpus, a implicar a no concesso da ordem, cabvel o recurso ordinrio. Evoluo quanto admissibilidade do substitutivo do habeas corpus. Processo-crime. Diligncias. Inadequao. Uma vez inexistente base para o implemento de diligncias, cumpre ao Juzo, na conduo do processo, indeferi-las. (HC n. 109.956-PR, Rel. Min. Marco Aurlio, DJe de 11.9.2012).
Em seqncia, no julgamento do HC n. 104.045-RJ, na sesso do dia 28.8.2012, da relatoria da Exma. Ministra Rosa Weber, a aludida Turma
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julgadora foi alm entendendo no mais ser cabvel habeas corpus como substitutivo de recurso no processo penal. Por oportuno, transcrevo os seguintes excertos do julgado, in verbis:
A preservao da racionalidade do sistema processual e recursal, bem como a necessidade de atacar a sobrecarga dos Tribunais Recursais e Superiores, desta forma reduzindo a morosidade processual e assegurando uma melhor prestao jurisdicional e a razovel durao do processo, aconselham seja retomada a funo constitucional do habeas corpus, sem o seu emprego como substitutivo de recurso no processo penal.
Sobre os feitos j ajuizados destacou, litteris:

Como a no admisso do habeas corpus como substitutivo do recurso ordinrio constitucional representa guinada da jurisprudncia desta Corte, entendo que, quanto os habeas corpus j impetrados, impem-se o exame da questo de fundo, uma vez que possvel o concesso de habeas corpus de ofcio diante de flagrante ilegalidade ou arbitrariedade.
A ementa do aresto restou assim sintetizada:

Ementa Habeas corpus . Processo Penal. Histrico. Vulgarizao e desvirtuamento. Sequestro. Dosimetria. Ausncia de demonstrao de ilegalidade ou arbitrariedade. 1. O habeas corpus tem uma rica histria, constituindo garantia fundamental do cidado. Ao constitucional que , no pode ser amesquinhado, mas tambm no passvel de vulgarizao, sob pena de restar descaracterizado como remdio heroico. Contra a denegao de habeas corpus por Tribunal Superior prev a Constituio Federal remdio jurdico expresso, o recurso ordinrio. Diante da dico do art. 102, II, a, da Constituio da Repblica, a impetrao de novo habeas corpus em carter substitutivo escamoteia o instituto recursal prprio, em manifesta burla ao preceito constitucional. Precedente da Primeira Turma desta Suprema Corte. 2. A dosimetria da pena submete-se a certa discricionariedade judicial. O Cdigo Penal no estabelece rgidos esquemas matemticos ou regras absolutamente objetivas para a fixao da pena. Cabe s instncias ordinrias, mais prximas dos fatos e das provas, fixar as penas. s Cortes Superiores, no exame da dosimetria das penas em grau recursal, compete precipuamente o controle da legalidade e da constitucionalidade dos critrios empregados, com a correo apenas de eventuais discrepncias gritantes e arbitrrias nas fraes de aumento ou diminuio adotadas pelas instncias anteriores.
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3. Assim como a concorrncia de vetoriais negativas do art. 59 do Cdigo Penal autoriza pena base bem acima da mnima legal, a existncia de uma nica, desde que de especial gravidade, tambm autoriza a exasperao da pena, a despeito de neutras as demais vetoriais. 4. A fixao do regime inicial de cumprimento da pena no est condicionada somente ao quantum da reprimenda, mas tambm ao exame das circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal, conforme remisso do art. 33, 3, do mesmo diploma legal. Precedentes. 5. No se presta o habeas corpus, enquanto no permite ampla avaliao e valorao das provas, ao reexame do conjunto ftico-probatrio determinante da fixao das penas. 6. Habeas corpus rejeitado. (HC n. 104.045-RJ, Rel. Ministra Rosa Weber, DJe de 6.9.2012).
Assim, deixo de conhecer o presente writ por se cuidar de substitutivo de recurso ordinrio. Contudo, considerando que o remdio herico foi impetrado anteriormente a esta nova orientao jurisprudencial, passo ao enfrentamento, em homenagem ao princpio da ampla defesa, das teses jurdicas sustentadas. Demonstrada a existncia de indcios de autoria e materialidade delitiva, a priso preventiva, como espcie de priso cautelar de ndole processual, somente deve ser decretada de forma excepcional, quanto evidenciada, no caso concreto, que a soltura do ru possa ser prejudicial garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal, nos termos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal, e em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia. Esta e. Corte de Justia, inclusive, tem reconhecido como ilegais, por ofensa ao art. 93, inciso IX, da Constituio Federal, consideraes genricas como suposto clamor social, gravidade abstrata do delito, periculosidade presumida do agente, credibilidade de instituies judicirias e possibilidade abstrata de fuga. Neste sentido:
Habeas corpus. Penal. Roubo majorado. Ru que permaneceu preso durante o trmite processual. Vedao ao apelo em liberdade. Garantia da ordem pblica e da aplicao da pena. Gravidade abstrata do delito. Credibilidade da Justia. Intranquilidade e insegurana social. Necessidade de coibir a prtica de novos crimes. Ru primrio. Argumentos que no se prestam a respaldar a custdia. Necessidade de fundamentao concreta do bice. Ordem concedida.
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I. Hiptese na qual se infere a falta de efetiva fundamentao dos julgados que mantiveram o encarceramento cautelar do condenado, tendo em vista que o apelo em liberdade foi vedado em razo da gravidade abstrata do delito e pelo fato de o ru ter respondido preso ao processo. II. A Terceira Seo desta Corte pacificou o entendimento no sentido de que indispensvel a presena de concreta fundamentao para o bice ao direito de apelar em liberdade, com base nos pressupostos exigidos para a priso preventiva, ainda que o ru tenha permanecido preso durante a instruo processual. III. A priso preventiva medida excepcional e deve ser decretada apenas quando devidamente amparada pelos requisitos legais, em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia ou da no culpabilidade, sob pena de antecipar a reprimenda a ser cumprida quando da condenao definitiva. IV. A alegada gravidade do crime, afastada de qualquer circunstncia concreta que no a prpria prtica supostamente delitiva, traz aspectos j subsumidos no prprio tipo penal, no sendo bastante para justificar a priso para garantia da ordem pblica, assim como para a aplicao da lei penal. V. A simples meno aos requisitos legais da custdia preventiva, assim como necessidade de manter a credibilidade da Justia e de coibir a prtica de delitos graves, o clamor pblico e a intranquilidade e insegurana que a soltura poderia causar comunidade, sem embasamento concreto, no se prestam a embasar a segregao acautelatria. VI. Hiptese na qual inexiste qualquer indcio de que soltura do paciente possa colocar em risco a aplicao da lei penal, mxime se considerada a sua primariedade e os seus bons antecedentes, assim como o fato de no responder a outra ao penal. VII. Deve ser cassado o acrdo recorrido, bem como a sentena condenatria, no tocante negativa do direito do ru de apelar em liberdade, determinando a expedio de alvar de soltura em favor do paciente, se por outro motivo no estiver preso, sem prejuzo de que venha a ser decretada novamente a custdia, com base em fundamentao concreta. VIII. Ordem concedida, nos termos do voto do Relator. (HC n. 241.212-DF, Quinta Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, julgado em 26.6.2012, DJe 1.8.2012).
Segundo a denncia, o paciente avistou a vtima em via pblica e, agindo com violncia, a empurrou contra um muro e subtraiu, de dentro de seu bolso, o celular marca Samsung, modelo GT-S. Acionada e de posse das caractersticas do denunciado, a Polcia Militar conseguiu localiz-lo prximo ao local dos fatos (fls. 118-119). Na hiptese concreta, o Juiz de primeiro grau converteu a priso em flagrante em preventiva nos seguintes termos, verbis:
(...) entendo que a manuteno da priso impe-se, em primeiro lugar, para garantir a ordem pblica, uma vez que o delito imputado ao autuado de extrema gravidade, sendo de se registrar, inclusive, o aumento considervel de roubos a transeuntes nesta cidade. Est presente, tambm, o requisito previsto pelo art. 312, do CPP, que recomenda a priso por convenincia da instruo criminal, j que, tendo em vista a natureza do delito, a liberdade do flagranteado poderia trazer constrangimento s testemunhas, mormente vtima, a qual, segundo o condutor do flagrante, o reconheceu de imediato perante a Autoridade Policial. Destarte, tendo em vista que presentes os requisitos constantes do art. 312, do CPP, e considerando a ausncia de elementos para se aferir se as medidas cautelares diversas da priso se revelam adequadas ou suficientes, nos termos do art. 310, II, do CPP, converto a priso em flagrante em preventiva (fl. 14 e-STJ).
O pedido de revogao da segregao cautelar foi assim indeferido:

(...) Ademais, conforme asseverado pela deciso de fls. 18-19, o delito imputado ao autuado de extrema gravidade, sendo de se registrar, inclusive, o aumento considervel de roubos a transeuntes nesta cidade. A manuteno da custdia cautelar impem-se, ento, para garantir a ordem pblica, ante a necessidade de acautelamento do meio social e da prpria credibilidade da Justia, que precisa responder s investidas delinquentes como a constatada nos autos. Est presente, tambm, o requesito previsto pelo art. 312, do CPP, que recomenda a priso por convenincia da instruo criminal, j que, tendo em vista a natureza do delito, a liberdade do requerente poderia trazer constrangimento s testemunhas, mormente vtima, a qual, segundo o condutor do flagrante, o reconheceu de imediato perante a Autoridade Policial. (fl. 16-17 e-STJ).
Ora, da leitura do texto acima colacionado, depreende-se que a priso cautelar do paciente padece de fundamentao concreta. Isso porque o decreto preventivo encontra-se fundamentado em argumentos genricos, tendo o magistrado utilizado consideraes como gravidade abstrata do crime, aumento da criminalidade na cidade, acautelamento do meio social, credibilidade da Justia e possibilidade abstrata de constrangimento s testemunhas e vtima, sem qualquer amparo em elementos concretos dos autos a demonstrar a periculosidade do paciente. Acrescento, por oportuno, que no voto vencido, consta que o paciente ostenta condies pessoais favorveis, a saber, primrio, de bons antecedentes, tendo residncia fixa no distrito da culpa, estando com proposta de trabalho lcito (fl. 29 e-STJ).
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A decretao da priso cautelar amparada em consideraes abstratas no admitida pela jurisprudncia desta e. Corte. Neste sentido colaciono os seguintes julgados:
Habeas corpus. Processual Penal. Roubo circunstanciado. Priso em flagrante convertida em priso preventiva. Tese de nulidade pela decretao da custdia de ofcio pelo juzo processante. Improcedncia. Necessidade da segregao cautelar no demonstrada. Ausncia de motivao concreta. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem de habeas corpus parcialmente concedida. 1. No se verifica a alegada nulidade da priso preventiva, por ter sido decretada de ofcio pelo juzo processante, porquanto se trata, na realidade, de simples converso da priso em flagrante em preventiva, em cumprimento dos ditames do art. 310, inciso II, do Cdigo de Processo Penal. 2. A priso cautelar somente devida se expressamente justificada sua real indispensabilidade para assegurar a ordem pblica, a instruo criminal ou a aplicao da lei penal, ex vi do art. 312 do Cdigo de Processo Penal, sob pena de conduzir nulidade da deciso constritiva, que excepcional. 3. Na hiptese, o magistrado teceu consideraes abstratas no decisum impugnado, sem comprovar a existncia dos pressupostos e motivos autorizadores da medida cautelar, com a devida indicao dos fatos concretos legitimadores de sua manuteno, nos termos do art. 93, inciso IX, da Constituio da Repblica, restando a priso amparada, to somente, na gravidade do delito e na aluso genrica e abstrata sobre a possibilidade de risco instruo criminal e aplicao da lei penal. Precedentes. 4. Ordem de habeas corpus parcialmente concedida para, em consonncia com o parecer ministerial, revogar a priso preventiva do Paciente, sem prejuzo de que novo decreto prisional seja expedido, desde que amparado em fundamentao vlida, ou que outras medidas cautelares sejam adotadas pelo Juzo condutor do processo, conforme ressaltado no voto. (grifo nosso). (HC n. 225.794-MS, Quinta Turma, Rel. Ministra Laurita Vaz, julgado em 14.8.2012, DJe 23.8.2012). Criminal. Habeas corpus. Roubo. Liberdade provisria indeferida. Gravidade abstrata do delito. Periculosidade do agente no demonstrada. Necessidade de coibir novos crimes no evidenciada. Ru primrio. Clamor pblico que no justifica a custdia cautelar. Constrangimento ilegal vislumbrado. Ordem concedida. I. A priso cautelar medida excepcional e deve ser decretada apenas quando devidamente amparada pelos requisitos legais previstos na legislao de
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regncia, em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia ou da no culpabilidade, sob pena de antecipar a reprimenda a ser cumprida quando da condenao definitiva. II. O juzo valorativo sobre a gravidade genrica do crime imputado ao paciente no constitui fundamentao idnea a autorizar a priso cautelar, se desvinculados de qualquer fator aferido dos autos apto a demonstrar a necessidade de ver resguardada a ordem pblica em razo do modus operandi do delito e da periculosidade do agente, reconhecidamente primrio. III. A simples meno aos requisitos legais da custdia preventiva, necessidade de manter a credibilidade da Justia e de coibir a prtica de delitos graves, assim como o clamor pblico no se prestam a embasar a segregao acautelatrio, pois no encontram respaldo em qualquer circunstncia concreta dos autos. IV. Deve ser cassado o acrdo recorrido, bem como a deciso que decretou a priso preventiva, determinando-se a expedio de alvar de soltura em favor do paciente, se por outro motivo no estiver preso, sem prejuzo de que venha a ser decretada novamente a custdia, com base em fundamentao idnea. V. Ordem parcialmente concedida, nos termos do voto do Relator. (grifo nosso). (HC n. 212.202-PB, Quinta Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, julgado em 26.6.2012, DJe 1.8.2012). Habeas corpus. Roubo circunstanciado. Liberdade provisria. Indeferimento. Ausncia de demonstrao idnea da necessidade concreta da custdia preventiva. Ordem concedida. 1. Para o indeferimento do pedido de liberdade provisria ao paciente, que acusado da prtica de crime de roubo circunstanciado, imprescindvel a demonstrao concreta da necessidade da custdia preventiva, nos termos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. 2. No caso, o Juzo de primeira instncia indeferiu o pedido, mantendo a priso cautelar para garantia da ordem pblica, com fundamento na gravidade abstrata do crime, temor social e credibilidade da Justia. 3. Ordem concedida para revogar a priso preventiva do paciente at o recurso de apelao eventualmente interposto, sem prejuzo de ser novamente decretada sua priso cautelar com a demonstrao concreta de sua necessidade. (grifo nosso). (HC n. 101.190-MG, Quinta Turma, Rel. Ministro Arnaldo Esteves Lima, julgado em 6.5.2008, DJe 23.6.2008).
Ante o exposto, no conheo do presente habeas corpus. Concedo, outrossim, a ordem de ofcio para o fim de revogar a priso preventiva do paciente, sem prejuzo de sua nova decretao com base em fundamentao concreta.
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HABEAS CORPUS N. 250.236-RS (2012/0159921-2) Relatora: Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE) Impetrante: Defensoria Pblica do Estado do Rio Grande do Sul Advogado: Carolina Etzberger - Defensora Pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul Paciente: Carlos Alexandre de Couto (preso)
EMENTA Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Descabimento. Modificao da orientao jurisprudencial do STJ. Furto qualificado. Priso em flagrante convertida em preventiva. Falta de fundamentao. Inocorrncia. Reiterao delitiva. Garantia da ordem pblica. Excesso de prazo. Supresso de instncia. O Supremo Tribunal Federal, pela sua Primeira Turma, passou a adotar orientao no sentido de no mais admitir habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Precedentes: HC n. 109.956-PR, Ministro Marco Aurlio, DJe de 11.9.2012 e HC n. 104.045-RJ, Ministra Rosa Weber, DJe de 6.9.2012, dentre outros. Este Superior Tribunal de Justia, na esteira de tal entendimento, tem amoldado o cabimento do remdio herico, sem perder de vista, contudo, princpios constitucionais, sobretudo o do devido processo legal e da ampla defesa. Nessa toada, tem-se analisado as questes suscitadas na exordial a fim de se verificar a existncia de constrangimento ilegal para, se for o caso, deferir-se a ordem de ofcio. A propsito: HC n. 221.200-DF, Ministra Laurita Vaz, DJe de 19.9.2012. Demonstrada a existncia de indcios de autoria e materialidade delitiva, a priso preventiva somente deve ser decretada de forma excepcional quanto evidenciada, no caso concreto, que a soltura do ru possa ser prejudicial garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal, nos termos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal, e em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia.
Na hiptese dos autos, a priso preventiva encontra-se concretamente fundamentada, sendo necessria para cessar a reiterao criminosa, pois o paciente ostenta inmeras condenaes definitivas pela prtica de delitos contra o patrimnio e encontrava-se no gozo do regime semiaberto quando foi preso. Tais circunstncias revelam sua periculosidade concreta e a real possibilidade de reiterao delitiva. O risco concreto de reiterao delitiva motivo suficiente para decretao da priso preventiva como forma de garantia da ordem pblica. Precedentes. - A alegao de excesso de prazo para o encerramento da instruo criminal no foi apreciada pelo Tribunal de origem, o que impede a sua apreciao por esta Corte Superior, sob pena de indevida supresso de instncia. Ordem no conhecida. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Quinta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do pedido. Os Srs. Ministros Laurita Vaz, Jorge Mussi, Marco Aurlio Bellizze e Campos Marques (Desembargador convocado do TJ-PR) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Braslia (DF), 18 de outubro de 2012 (data do julgamento). Ministra Marilza Maynard, (Desembargadora convocada do TJ-SE), Relatora
DJe 23.10.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJSE): Trata-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, impetrado em benefcio de Carlos Alexandre de Couto, em face de acrdo proferido pelo e. Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul. Depreende-se dos autos que o paciente foi preso em flagrante em 27.6.2012 pela suposta prtica de furto qualificado. Posteriormente, por meio da deciso de fls. 97-98 e-STJ, a priso em flagrante foi convertida em preventiva.
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Irresignada, a defesa impetrou writ perante o Tribunal de origem. Em 19.7.2012 a ordem foi denegada nos termos da seguinte ementa:
Habeas corpus. Crimes contra o patrimnio. Furto qualificado. Priso preventiva. Manuteno. Os elementos acostados aos autos atestam a necessidade de conservao da segregao cautelar do paciente para a preservao da ordem pblica, consideradas a existncia de prova da materialidade e de indcios de autoria, a gravidade concreta da conduta e a reiterao em prticas delitivas. Da mesma forma, tais circunstncias indicam a inaptido das medidas cautelares diversas da priso para arrefecer o mpedo criminoso ento demonstrado.
No presente mandamus , busca a impetrante a revogao da priso preventiva, asseverando que no h fundamentao concreta para sua decretao, nem atendimento aos pressupostos do art. 312 do CPP. Assevera, ademais, a ocorrncia de excesso de prazo para o trmino da instruo criminal. A Subprocuradoria-Geral da Repblica opinou pelo conhecimento parcial da ordem e, nesta parte, por sua denegao, nos termos da seguinte ementa:
Processo Penal. Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Alegao de excesso de prazo. Matria no submetida ao crivo do Tribunal de origem. Impossibilidade de apreciao por esse colendo STJ. Supresso de instncia. Suposta ausncia de fundamentao da custdia preventiva. Reincidncia especfica. Priso embasada em elementos concretos. Parecer pelo conhecimento parcial da ordem. Na parte conhecida, por sua denegao. (fl. 147).
o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Marilza Maynard (Desembargadora convocada do TJ-SE) (Relatora): Impende consignar, de incio, a inadequao da via eleita. Segundo dispe o art. 105 da Constituio Federal, compete ao Superior Tribunal de Justia to-somente julgar, originariamente, o habeas corpus quando o coator ou paciente for os Governadores dos Estados e do Distrito Federal, os desembargadores dos Tribunais de Justia dos Estados e do Distrito Federal, os membros dos Tribunais de Contas dos Estados e do Distrito Federal, os dos Tribunais Regionais Federais, dos Tribunais Regionais Eleitorais e do Trabalho, os membros dos Conselhos ou Tribunais de Contas dos Municpios e os do
Ministrio Pblico da Unio que oficiem perante Tribunais, ou quando o coator for Tribunal sujeito sua Jurisdio, Ministro de Estado ou Comandante da Marinha, do Exrcito ou da Aeronutica, ressalvada a competncia da Justia Eleitoral. No entanto, possivelmente com a inteno de proteger o cidado contra abusos e arbitrariedades do Estado, o cabimento do habeas corpus foi sendo, paulatinamente, ampliado pela jurisprudncia, passando a substituir outros recursos constitucionais. Assim, notadamente por se tratar de um remdio herico despido de quaisquer requisitos processuais, a impetrao do habeas corpus como substitutivo do recurso ordinrio e do recurso especial passou a ser a regra. Ocorre que, recentemente, o e. Supremo Tribunal Federal, pela sua Primeira Turma, visando combater o excessivo alargamento da admissibilidade da ao constitucional do habeas corpus pelos Tribunais, passou a adotar orientao no sentido de no mais admiti-lo quando substitutivo de recurso ordinrio. Confirase:
Habeas corpus. Julgamento por Tribunal Superior. Impugnao. A teor do disposto no artigo 102, inciso II, alnea a, da Constituio Federal, contra deciso, proferida em processo revelador de habeas corpus, a implicar a no concesso da ordem, cabvel o recurso ordinrio. Evoluo quanto admissibilidade do substitutivo do habeas corpus. Processo-crime. Diligncias. Inadequao. Uma vez inexistente base para o implemento de diligncias, cumpre ao Juzo, na conduo do processo, indeferi-las. (HC n. 109.956-PR, Rel. Min. Marco Aurlio, DJe de 11.9.2012).
Em seqncia, no julgamento do HC n. 104.045-RJ, na sesso do dia 28.8.2012, da relatoria da Exma. Ministra Rosa Weber, a aludida Turma julgadora foi alm entendendo no mais ser cabvel habeas corpus como substitutivo de recurso no processo penal. Por oportuno, transcrevo os seguintes excertos do julgado, in verbis:
A preservao da racionalidade do sistema processual e recursal, bem como a necessidade de atacar a sobrecarga dos Tribunais Recursais e Superiores, desta forma reduzindo a morosidade processual e assegurando uma melhor prestao jurisdicional e a razovel durao do processo, aconselham seja retomada a funo constitucional do habeas corpus, sem o seu emprego como substitutivo de recurso no processo penal.
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Sobre os feitos j ajuizados destacou, litteris:

Como a no admisso do habeas corpus como substitutivo do recurso ordinrio constitucional representa guinada da jurisprudncia desta Corte, entendo que, quanto os habeas corpus j impetrados, impem-se o exame da questo de fundo, uma vez que possvel o concesso de habeas corpus de ofcio diante de flagrante ilegalidade ou arbitrariedade.
A ementa do aresto restou assim sintetizada:

Ementa Habeas corpus . Processo Penal. Histrico. Vulgarizao e desvirtuamento. Sequestro. Dosimetria. Ausncia de demonstrao de ilegalidade ou arbitrariedade. 1. O habeas corpus tem uma rica histria, constituindo garantia fundamental do cidado. Ao constitucional que , no pode ser amesquinhado, mas tambm no passvel de vulgarizao, sob pena de restar descaracterizado como remdio heroico. Contra a denegao de habeas corpus por Tribunal Superior prev a Constituio Federal remdio jurdico expresso, o recurso ordinrio. Diante da dico do art. 102, II, a, da Constituio da Repblica, a impetrao de novo habeas corpus em carter substitutivo escamoteia o instituto recursal prprio, em manifesta burla ao preceito constitucional. Precedente da Primeira Turma desta Suprema Corte. 2. A dosimetria da pena submete-se a certa discricionariedade judicial. O Cdigo Penal no estabelece rgidos esquemas matemticos ou regras absolutamente objetivas para a fixao da pena. Cabe s instncias ordinrias, mais prximas dos fatos e das provas, fixar as penas. s Cortes Superiores, no exame da dosimetria das penas em grau recursal, compete precipuamente o controle da legalidade e da constitucionalidade dos critrios empregados, com a correo apenas de eventuais discrepncias gritantes e arbitrrias nas fraes de aumento ou diminuio adotadas pelas instncias anteriores. 3. Assim como a concorrncia de vetoriais negativas do art. 59 do Cdigo Penal autoriza pena base bem acima da mnima legal, a existncia de uma nica, desde que de especial gravidade, tambm autoriza a exasperao da pena, a despeito de neutras as demais vetoriais. 4. A fixao do regime inicial de cumprimento da pena no est condicionada somente ao quantum da reprimenda, mas tambm ao exame das circunstncias judiciais do artigo 59 do Cdigo Penal, conforme remisso do art. 33, 3, do mesmo diploma legal. Precedentes. 5. No se presta o habeas corpus, enquanto no permite ampla avaliao e valorao das provas, ao reexame do conjunto ftico-probatrio determinante da fixao das penas.
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6. Habeas corpus rejeitado. (HC n. 104.045-RJ, Rel. Ministra Rosa Weber, DJe de 6.9.2012).
Assim, deixo de conhecer o presente writ por se cuidar de substitutivo de recurso ordinrio. Contudo, considerando que o remdio herico foi impetrado anteriormente a esta nova orientao jurisprudencial, passo ao enfrentamento, em homenagem ao princpio da ampla defesa, das teses jurdicas sustentadas. Demonstrada a existncia de indcios de autoria e materialidade delitiva, a priso preventiva, como espcie de priso cautelar de ndole processual, somente deve ser decretada de forma excepcional, quanto evidenciada, no caso concreto, que a soltura do ru possa ser prejudicial garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal, nos termos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal, e em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia. Esta e. Corte de Justia, inclusive, tem reconhecido como ilegais consideraes genricas como suposto clamor social, gravidade abstrata do delito, periculosidade presumida do agente, credibilidade de instituies judicirias e possibilidade abstrata de fuga. Neste sentido:
Habeas corpus. Penal. Roubo majorado. Ru que permaneceu preso durante o trmite processual. Vedao ao apelo em liberdade. Garantia da ordem pblica e da aplicao da pena. Gravidade abstrata do delito. Credibilidade da Justia. Intranquilidade e insegurana social. Necessidade de coibir a prtica de novos crimes. Ru primrio. Argumentos que no se prestam a respaldar a custdia. Necessidade de fundamentao concreta do bice. Ordem concedida. I. Hiptese na qual se infere a falta de efetiva fundamentao dos julgados que mantiveram o encarceramento cautelar do condenado, tendo em vista que o apelo em liberdade foi vedado em razo da gravidade abstrata do delito e pelo fato de o ru ter respondido preso ao processo. II. A Terceira Seo desta Corte pacificou o entendimento no sentido de que indispensvel a presena de concreta fundamentao para o bice ao direito de apelar em liberdade, com base nos pressupostos exigidos para a priso preventiva, ainda que o ru tenha permanecido preso durante a instruo processual. III. A priso preventiva medida excepcional e deve ser decretada apenas quando devidamente amparada pelos requisitos legais, em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia ou da no culpabilidade, sob pena de antecipar a reprimenda a ser cumprida quando da condenao definitiva.
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IV. A alegada gravidade do crime, afastada de qualquer circunstncia concreta que no a prpria prtica supostamente delitiva, traz aspectos j subsumidos no prprio tipo penal, no sendo bastante para justificar a priso para garantia da ordem pblica, assim como para a aplicao da lei penal. V. A simples meno aos requisitos legais da custdia preventiva, assim como necessidade de manter a credibilidade da Justia e de coibir a prtica de delitos graves, o clamor pblico e a intranquilidade e insegurana que a soltura poderia causar comunidade, sem embasamento concreto, no se prestam a embasar a segregao acautelatria. VI. Hiptese na qual inexiste qualquer indcio de que soltura do paciente possa colocar em risco a aplicao da lei penal, mxime se considerada a sua primariedade e os seus bons antecedentes, assim como o fato de no responder a outra ao penal. VII. Deve ser cassado o acrdo recorrido, bem como a sentena condenatria, no tocante negativa do direito do ru de apelar em liberdade, determinando a expedio de alvar de soltura em favor do paciente, se por outro motivo no estiver preso, sem prejuzo de que venha a ser decretada novamente a custdia, com base em fundamentao concreta. VIII. Ordem concedida, nos termos do voto do Relator. (HC n. 241.212-DF, Quinta Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, julgado em 26.6.2012, DJe 1.8.2012).
Na hiptese concreta, o Juiz de primeiro grau converteu a priso em flagrante em preventiva nos seguintes termos, verbis:
(...) Carlos Alexandre, consoante certido de antecedentes criminais acostada aos autos, ostenta inmeras condenaes definitivas, todas pela prtica de delitos contra o patrimnio, a denotar que no tem condies de conviver em sociedade, devendo permanecer cautelarmente segregado para a garantia da ordem pblica. De ressaltar, ainda, que, conforme consultas anexas, Carlos Alexandre estava cumprindo pena no Presdio Estadual de Lajeado e, em razo da progresso para o regime semi-aberto, foi dispensado, no dia de ontem, para procurar emprego, demonstrando, com a presente priso, sua propenso para o crime, a qual revela serem inadequadas e insuficientes as medidas cautelares diversas da priso (fl. 97 e-STJ).
Assim, no h que se falar em ausncia de fundamentao idnea para a decretao da custdia cautelar. Isso porque a priso preventiva encontra-se fundamentada em elementos concretos que indicam a necessidade de garantia da ordem pblica, para coibir a reiterao criminosa, pois consta da deciso objurgada que o paciente ostenta inmeras condenaes definitivas pela prtica de delitos contra o patrimnio.
Tais circunstncias revelam, pois, a periculosidade concreta do paciente e a real possibilidade de que, se solto, volte a delinquir. A priso preventiva para garantia da ordem pblica, como forma de coibir a reiterao criminosa admitida pela jurisprudncia desta e. Corte. Neste sentido colaciono os seguintes julgados:
Habeas corpus. Concusso. Priso em flagrante convertida em preventiva. Requisitos. Preenchimento. Garantia da ordem pblica. Periculosidade do agente. Reiterao criminosa. Intimidao s testemunhas. Convenincia da instruo criminal. Segregao justificada e necessria. Constrangimento ilegal no evidenciado. 1. Para a converso da priso em flagrante em preventiva, no se exige prova concludente da autoria delitiva, reservada condenao criminal, mas apenas indcios suficientes desta, que, pelo cotejo dos elementos que instruem o mandamus, se fazem presentes. 2. No h falar em constrangimento ilegal quando a custdia cautelar est devidamente justificada na garantia da ordem pblica, para fazer cessar a reiterao criminosa, pois consta dos autos que o paciente responde a outros processos criminais pelos delitos de tentativa de homicdio e falsidade ideolgica, circunstncia que revela a sua propenso a atividades ilcitas, demonstra a sua periculosidade e a real possibilidade de que, solto, volte a delinquir. 3. Verifica-se a necessidade da custdia antecipada, ainda, para a convenincia da instruo criminal, quando h notcias de intimao s testemunhas. Custdia cautelar. Incidncia da Lei n. 12.403/2011. Impossibilidade. Reprovabilidade exacerbada do delito. Ordem denegada. 1. Invivel a aplicao de medida cautelar diversa da priso quando h motivao que justifique a medida excepcional, no caso em questo, a gravidade concreta do delito, o que torna de rigor sua priso. 2. Ordem denegada, cassada a liminar anteriormente deferida. (HC n. 229.524-RJ, Quinta Turma, Rel. Ministro Jorge Mussi, DJe 11.9.2012). Habeas corpus. Crime de roubo majorado. Priso em flagrante convertida em preventiva. Garantia da ordem pblica. Reiterao delitiva em crimes contra o patrimnio. Constrangimento ilegal no evidenciado. Medidas cautelares distintas da priso. Inviabilidade. Condies pessoais favorveis. Inexistentes. Habeas corpus denegado. 1. A priso cautelar encontra-se suficientemente fundamentada, porque presente ao menos um dos requisitos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. O Paciente foi preso em flagrante aps agredir e roubar um transeunte, sendo que j ostenta uma condenao definitiva, pelo delito de furto qualificado, e responde a mais outros dois processos tambm por crimes contra o patrimnio.
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Tais circunstncias justificam a manuteno da custdia para a garantia da ordem pblica, dado o risco concreto de reiterao delitiva. 2. As instncias ordinrias, com expressa meno situao concreta, demonstraram a presena de um dos pressupostos da priso preventiva. J por isso, no possvel a aplicao de quaisquer das medidas cautelares alternativas priso, elencadas na nova redao do art. 319 do Cdigo de Processo Penal, dada pela Lei n. 12.403/2011. 3. O agente que possui uma condenao transitada em julgado e continua reiterando na prtica de crimes no pode ser considerado portador de condies pessoais favorveis. 4. Habeas corpus denegado. (grifo nosso). (HC n. 238.006-MG, Quinta Turma, Rel. Ministra Laurita Vaz, DJe 1.8.2012). Criminal. Habeas corpus. Priso em flagrante convertida em preventiva. Ausncia de motivao idnea. Possibilidade de aplicao de medida cautelar diversa da medida constritiva de liberdade. Reiterao delitiva. Garantia da ordem pblica. Circunstncias pessoais favorveis que no autorizam, isoladamente, a concesso de liberdade provisria. Ordem denegada. I. Conforme a novel redao do art. 310 do CPP, o Magistrado, ao tomar cincia da priso em flagrante, dever, de modo fundamentado, relaxar a custdia ilegal; conceder liberdade provisria, com ou sem fiana; ou decretar a segregao preventiva do agente II. A priso preventiva medida excepcional e deve ser decretada apenas quando devidamente amparada pelos requisitos legais, em observncia ao princpio constitucional da presuno de inocncia ou da no culpabilidade, sob pena de antecipar a reprimenda a ser cumprida quando da condenao definitiva. III. Hiptese na qual o Magistrado processante, tendo sido informado acerca das circunstncias pessoais do ru, indeferiu o pleito de liberdade provisria, mxime em razo da possibilidade de reiterao delitiva e, por consectrio, pela necessidade de ver resguardada a ordem pblica. IV. A existncia de processos-crime em trmite em desfavor do ru evidencia a possibilidade deste voltar a deliquir caso seja posto em liberdade, o que obsta, igualmente, a aplicao de medida cautelar menos gravosa do que a priso (Precedente). V. As eventuais condies pessoais favorveis do ru, tais como primariedade, bons antecedentes, ocupao lcita e residncia fixa, no tm o condo de, isoladamente, desconstituir a custdia preventiva, caso estejam presentes outros requisitos de ordem objetiva e subjetiva que autorizem a decretao da medida extrema. VI. Ordem denegada, nos termos do voto do Relator. (HC n. 224.786-RJ, Quinta Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, DJe 14.2.2012).
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importante ressaltar, que tem-se por vlida a fundamentao que, com expressa meno situao concreta, entendeu inadequadas e insuficientes para garantia da ordem pblica quaisquer das medidas cautelares alternativas priso, elencadas no art. 319 do Cdigo de Processo Penal, com redao dada pela Lei n. 12.403/2011. Colaciono, por oportuno, o seguinte julgado:
Criminal. Habeas corpus. Receptao. Ru que permaneceu em liberdade durante o curso do processo-crime. Vedao ao apelo em liberdade. Reiterao delitiva. Periculosidade demonstrada. Necessidade de garantir a ordem pblica. Circunstncias pessoais favorveis que no permitem, isoladamente, a revogao do decreto prisional. Ordem denegada. I. No h que se falar em ausncia de motivao idnea para o bice ao apelo em liberdade, considerando se tratar de ru reincidente e que ostenta igualmente maus antecedentes, conforme consignado pelas instncias ordinrias, o que demonstra a necessidade do decreto prisional, a fim de garantir a ordem pblica, em que pese o fato desse ter permanecido em liberdade durante o curso da ao penal. II. Evidencia-se a concreta possibilidade de reiterao delitiva, j que o ru ostenta diversas condenaes anteriores, inclusive pela prtica de delito smile ao apurado na presente ao penal, o que demonstra a sua periculosidade e a necessidade da medida constritiva de liberdade. III. Possibilidade real de o paciente voltar a deliquir caso seja posto em liberdade que igualmente impede a aplicao de medida cautelar menos gravosa do que a priso. IV. A alegada ausncia de condenao transitada em julgado na data dos fatos apurados na retrocitada ao penal, mesmo que houvesse sido comprovada, no afastaria a necessidade da medida cautelatria, pois a existncia de diversas sentenas condenatrias em seu desfavor denota a possibilidade concreta de reiterao delitiva e, por conseguinte, autoriza o decreto prisional para garantia da ordem pblica. V. Eventuais condies pessoais favorveis do ru que no tm o condo de isoladamente desconstituir a custdia preventiva, caso estejam presentes outros requisitos de ordem objetiva e subjetiva que autorizem a decretao da medida extrema. VI. Ordem denegada, nos termos do voto do Relator. (grifo nosso). (HC n. 236.203-RJ, Quinta Turma, Rel. Ministro Gilson Dipp, julgado em 5.6.2012, DJe 12.6.2012).
Por fim, a alegao de excesso de prazo para o encerramento da instruo criminal no foi apreciada pelo Tribunal de origem, o que impede a sua anlise por esta Corte Superior, sob pena de indevida supresso de instncia. Ante o exposto, no conheo do presente habeas corpus.
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Sexta Turma
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL N. 1.271.236-RS (2011/0188357-5) Relator: Ministro Og Fernandes Agravante: Instituto Nacional do Seguro Social - INSS Advogado: Procuradoria-Geral Federal - PGF Agravado: Edison de Souza Medeiros Advogado: Elisangela Pereira e outro(s)
EMENTA Agravo regimental no recurso especial. Previdencirio. Aposentadoria. Renncia. Repercusso geral. Sobrestamento do feito. Inaplicabilidade. Preceito constitucional. Violao. Exame. Via especial. Impossibilidade. 1. A teor da pacfica jurisprudncia, o reconhecimento de repercusso geral pelo Excelso Pretrio, com fulcro no art. 543-B do CPC, no tem o condo de sobrestar o julgamento dos recursos especiais em tramitao no Superior Tribunal de Justia. 2. tambm firme a compreenso segundo a qual, sendo a aposentadoria direito patrimonial disponvel, admitida a renncia a tal benefcio, no havendo impedimento para que o segurado que continue a contribuir para o sistema formule novo pedido de aposentao que lhe seja mais vantajoso. Precedentes. 3. Agravo regimental a que se nega provimento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao agravo regimental, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. As Sras. Ministras Assusete Magalhes, Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) e Maria Thereza de Assis Moura votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior.
Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Braslia (DF), 11 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Og Fernandes, Relator
DJe 26.9.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Og Fernandes: Trata-se de agravo regimental iniciativa do Instituto Nacional do Seguro Social - INSS contra deciso que negou provimento ao seu recurso especial e proveu o apelo nobre interposto pelo autor, considerao de assistir direito ao segurado de renunciar ao benefcio de aposentadoria, sem a devoluo dos valores recebidos. Na oportunidade, consignou o julgado que, como a aposentadoria direito patrimonial disponvel, pode ser objeto de renncia, sendo possvel, neste caso, a contagem do respectivo tempo de servio para nova aposentao. Em suas razes, a entidade previdenciria postula, inicialmente, o sobrestamento do feito, tendo em vista que a presente matria est sendo apreciada pelo Plenrio do STF no RE n. 381.367, eis que o Ministro Marco Aurlio, Relator, afetou o julgamento ao Plenrio. (e-fl. 434). Sustenta que: (...) a permisso de desaposentao para nova aposentadoria, perante o mesmo regime do RGPS, somente ser possvel se reputado inconstitucional o 2 do art. 18 da Lei n. 8.213/1991. (e-fl. 435). Acrescenta, ainda, que: (...) admitir a desaposentao para nova aposentadoria no prprio RGPS atenta tambm contra os princpios informadores do sistema de previdncia, estabelecidos nos arts. 195, caput e 5, e art. 201 da CF. (e-fl. 435). Aduz, por outro lado, que: (...) o equilbrio financeiro-atuarial da Previdncia Social restaria gravemente prejudicado com a concesso de novos benefcios a quem se encontra jubilado ou a reviso de aposentadorias, com a incluso de contribuies vertidas ao sistema aps a aposentao (...). (e-fl. 435). Por fim, defende que: (...) ainda que se conclua pela possibilidade de o segurado renunciar a seu benefcio para utilizar seu tempo de contribuio dentro do prprio regime, deve-se determinar a restituio das quantias recebidas. (e-fl. 436).
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Jurisprudncia da SEXTA TURMA
Com base nessas consideraes, pede a reforma do decisum. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Og Fernandes (Relator): Esclareo, inicialmente, que o reconhecimento da existncia de repercusso geral pelo Supremo Tribunal Federal no tem o condo de, por si s, acarretar o sobrestamento dos recursos especiais em tramitao nesta Corte Superior de Justia. Acerca do tema, alis, trago os seguintes precedentes: AgRg no REsp n. 1.120.076-RS, de minha relatoria, DJe 2.8.2010; e AgRg no REsp n. 1.240.447, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, DJe 24.8.2011. Por outro lado, registro que, conforme diretriz traada pela jurisprudncia deste Tribunal, no se presta a via excepcional impugnao de natureza constitucional, ainda que para fins de prequestionamento, sob pena de usurpao de competncia do Supremo Tribunal Federal. Confira-se, no que ora interessa, o julgamento proferido no Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 859.765-MG, de relatoria da em. Min. Maria Thereza de Assis Moura, publicado no DJ de 12.11.2007:
Previdencirio. Processual Civil. Dispositivos constitucionais. Apreciao. Impossibilidade pela via do recurso especial. Auxlio-acidente. Majorao. Incidncia imediata. Precedentes. Agravo improvido. 1. A via especial, destinada uniformizao do direito federal, no se presta anlise de dispositivos da Constituio da Repblica, ainda que para fins de prequestionamento, sob pena, inclusive, de usurpao de competncia da Suprema Corte. (...) 3. Agravo regimental a que se nega provimento.
Quanto aos demais aspectos da insurgncia, verifica-se que o agravante no trouxe tese jurdica capaz de modificar o posicionamento anteriormente firmado. Assim, mantenho, por seus prprios fundamentos, a deciso ora agravada, nos seguintes termos:
(...) No que diz respeito ao tema objeto de ambos os recursos, anoto que este Tribunal firmou compreenso segundo a qual o segurado pode renunciar
aposentadoria com o propsito de obter benefcio mais vantajoso, no regime geral de previdncia social ou em regime prprio de previdncia, mediante a utilizao de seu tempo de contribuio. Ademais, o ato de renunciar ao benefcio tem efeitos ex tunc, no importando a restituio das parcelas j recebidas, uma vez que, enquanto esteve aposentado, o segurado fez jus aos seus proventos, tanto no mesmo regime ou em regime diverso. Nesse sentido: Previdencirio. Aposentadoria no Regime Geral da Previdncia Social. Direito de renncia. Cabimento. Possibilidade de utilizao de certido de tempo de contribuio para nova aposentadoria em regime diverso. No-obrigatoriedade de devoluo de valores recebidos. Efeitos ex tunc da renncia aposentadoria. Jurisprudncia do STJ. Agravo regimental improvido. 1. A renncia aposentadoria perfeitamente possvel, por ser ela um direito patrimonial disponvel. Sendo assim, se o segurado pode renunciar aposentadoria, no caso de ser indevida a acumulao, inexiste fundamento jurdico para o indeferimento da renncia quando ela constituir uma prpria liberalidade do aposentado. Nesta hiptese, revela-se cabvel a contagem do respectivo tempo de servio para a obteno de nova aposentadoria, ainda que por outro regime de previdncia. Caso contrrio, o tempo trabalhado no seria computado em nenhum dos regimes, o que constituiria uma flagrante injustia aos direitos do trabalhador. 2. O ato de renunciar ao benefcio, conforme tambm j decidido por esta Corte, tem efeitos ex tunc e no implica a obrigao de devoluo das parcelas recebidas, pois, enquanto esteve aposentado, o segurado fez jus aos seus proventos. Inexistindo a aludida inativao onerosa aos cofres pblicos e estando a deciso monocrtica devidamente fundamentada na jurisprudncia desta Corte, o improvimento do recurso de rigor. 3. Agravo regimental improvido. (AgRg no REsp n. 328.101-SC, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 20.10.2008). Previdencirio. Renncia aposentadoria. Devoluo de valores. Desnecessidade. 1. A renncia aposentadoria, para fins de aproveitamento do tempo de contribuio e concesso de novo benefcio, seja no mesmo regime ou em regime diverso, no importa em devoluo dos valores percebidos, pois enquanto perdurou a aposentadoria pelo regime geral, os pagamentos, de natureza alimentar, eram indiscutivelmente devidos (REsp n. 692.628-DF,
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Sexta Turma, Relator o Ministro Nilson Naves, DJU de 5.9.2005). Precedentes de ambas as Turmas componentes da Terceira Seo. 2. Recurso especial provido. (REsp n. 1.113.682-SC, Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho, Quinta Turma, DJe de 26.4.2010). Previdencirio. Desaposentao. Renncia aposentadoria. Devoluo de valores. Desnecessidade. Prescrio e decadncia. Prazo. Termo inicial. Art. 103 da Lei n. 8.213/1991 e suas posteriores alteraes. Situao jurdica constituda antes da sua vigncia. Impossibilidade de retroao. Reconhecimento de repercusso geral pelo STF. Sobrestamento do feito. Impossibilidade. Exame de matria constitucional em sede de recurso especial. Descabimento. (...) 2. A renncia aposentadoria, para fins de concesso de novo benefcio, seja no mesmo regime ou em regime diverso, no implica em devoluo dos valores percebidos. 3. O prazo decadencial estabelecido no art. 103 da Lei n. 8.213/1991, e suas posteriores alteraes, no pode retroagir para alcanar situaes pretritas. 4. No cabe ao Superior Tribunal de Justia, em sede de recurso especial, o exame de eventual ofensa a dispositivo da Constituio Federal, ainda que para fim de prequestionamento, sob pena de usurpao da competncia reservada ao Supremo Tribunal Federal. 5. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.271.248-SC, Rel. Min. Vasco Della Giustina, Desembargador convocado do TJ-RS, Sexta Turma, DJe 9.11.2011). Processual Civil e Previdencirio. Pedido de sobrestamento. Ausncia de amparo legal. Violao clusula de reserva de plenrio. Inexistncia. Apreciao de dispositivos constitucionais em mbito especial. Inadmissibilidade. Renncia ao benefcio de aposentadoria. Possibilidade. Direito patrimonial disponvel. Devoluo dos valores recebidos. Desnecessidade. Agravo ao qual se nega provimento. (...) 4. Permanece inclume o entendimento firmado no decisrio agravado, no sentido de que, por se tratar de direito patrimonial disponvel, o segurado pode renunciar sua aposentadoria com o propsito de obter benefcio mais vantajoso, no regime geral de previdncia social ou em regime prprio de previdncia, mediante a utilizao de seu tempo de
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contribuio, sendo certo, ainda, que tal renncia no implica a devoluo dos valores percebidos. 5. Agravo regimental desprovido. (AgRg no REsp n. 1.241.805-SC, Rel. Min. Laurita Vaz, Quinta Turma, DJe 21.11.2011). No mesmo sentido, ainda, dentre outras, as seguintes decises: Agravo no Recurso Especial n. 30.968-RN, Rel. Min. Laurita Vaz, DJe 27.4.2012, e Recurso Especial n. 1.232.626-RS, de minha relatoria, DJe 27.4.2012. (...)
Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. como voto.
HABEAS CORPUS N. 46.624-MG (2005/0128966-7) Relatora: Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) Impetrante: Cleyton ngelo Rocha Advogado: Andrea Abritta Garzon Tonet - Defensora Pblica Impetrado: Segunda Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Paciente: Cleyton ngelo Rocha
EMENTA Habeas corpus. Homicdio. Intimao por meio telefnico para a sesso de julgamento. Nulidade. Priso preventiva. Incabvel. 1. A intimao a formalidade de que se vale o Poder Pblico para dar ao acusado e seu patrono, cincia dos atos processuais ocorridos no curso da ao e daqueles que iro se realizar. 2. Antes da edio da Lei n. 11.689/2008, no havia previso especfica quanto a intimao do acusado para a sesso de julgamento
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do Tribunal do Jri, tampouco qualquer determinao no sentido de que se realizasse pessoalmente. 3. Contudo, a intimao efetuada por meios que destoam do comum se realiza em ltima hiptese, quando os esforos anteriores, comprovadamente, no lograram xito. 4. No caso concreto, o prprio julgador monocrtico manifestouse afirmando que, diretamente, o acusado no deu causa aos aditamentos anteriores, o endereo informado ainda o mesmo onde reside o ru e a cincia da sesso de julgamento apenas no ocorreu por desdia do Estado. 5. Consoante o disposto no art. 563 do Cdigo de Processo Penal, nenhum ato ser declarado nulo, se da nulidade no resultar prejuzo para a acusao ou para a defesa. 6. A intimao por via telefnica inadequada, no possui previso na lei processual e no atende sua finalidade, porquanto no h certeza sobre a identidade do interlocutor, o que torna patente sua inexistncia. 7. A decretao da custdia preventiva do ru sem qualquer motivao concreta e em evidente prejuzo defesa, no atende aos requisitos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. 8. Ordem concedida para reconhecer a nulidade da intimao realizada por meio telefnico e, em consequncia, revogar a priso preventiva decretada em razo do no comparecimento do ru sesso de julgamento, ratificando a liminar deferida. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conceder a ordem de habeas corpus, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura e o Sr. Ministro Og Fernandes votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes.
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Braslia (DF), 9 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJPE), Relatora
DJe 20.8.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE): Trata-se de habeas corpus com pedido de liminar, impetrado em favor de Cleyton ngelo Rocha, apontando como autoridade coatora o Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, que denegou a ordem ali impetrada. Narram os autos que o ora paciente foi pronunciado pela suposta prtica dos crimes previstos no art. 121, 2, II e IV, e art. 155, caput, ambos do Cdigo Penal. Consta, ainda, que, a sesso de julgamento do Tribunal do Jri, designada para 2.2.2005, deixou se se realizar por ausncia do acusado, em face da dificuldade de intimao do mesmo, via carta precatria (e-fl. 34). Diante disso, o ato fora redesignado para 6.4.2005, com a intimao do ru realizada pelo prprio juiz, por meio telefnico. Novamente foi constatada sua ausncia. Na mesma data, foi decretada a priso preventiva do paciente. Diante de tal providncia, a defesa do acusado manejou habeas corpus no Tribunal mineiro, alegando que a intimao para a sesso de julgamento seria nula, porque deu-se por via telefnica. A ordem foi denegada, nos termos da seguinte ementa:
Habeas corpus. Tribunal do Jri. Sesso de julgamento. Intimao do ru via telefone. Ausncia do ru ao julgamento. Decretao da priso. Nulidade. No ocorrncia. Ordem denegada. Ainda que no se entenda cabvel a intimao do ru, via telefone, para a sesso de julgamento perante o Tribunal do Jri, j adiada por sete vezes, em razo de sua ausncia, nenhuma nulidade h na decretao de sua priso preventiva, se ele ausentou-se do distrito da culpa, sem prvia autorizao da Justia, causando dificuldades para a concluso do processo a que responde. (e-fl. 119)
Da esta impetrao, na qual o impetrante reitera os argumentos apresentados na instncia precedente, pugnando pela revogao da priso preventiva e declarao de nulidade do ato inquinado.
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A liminar foi deferida pelo ento relator do feito, Ministro Paulo Gallotti, para que o paciente aguarde em liberdade a apreciao definitiva deste writ. O Ministrio Pblico Federal, em parecer do Subprocurador-Geral da Repblica Alcides Martins, opinou pela denegao da ordem. Em consulta ao stio eletrnico do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, apurou-se que o Feito n. 024.93.046926-7 encontra-se sem movimentao desde 22.6.2009, no havendo notcia de julgamento do acusado. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) (Relatora): Esta impetrao objetiva definir se a intimao do ora paciente para a sesso de julgamento perante o Tribunal do Jri estaria ou no revestida de ilegalidade. Segundo narram os autos, em 20.11.1995 o paciente Cleyton ngelo Rocha foi denunciado por crime previsto no art. 121, 2, II e IV, c.c. o art. 155, caput, todos do Cdigo Penal. Designado interrogatrio, foi determinada a intimao do ru. No havendo xito, sobreveio sua citao editalcia, a qual resultou na decretao da revelia e, posteriormente, de sua custdia preventiva. O mandado de priso foi cumprido em 4.6.1998, efetuando-se o interrogatrio. Em 27.11.1998, foi revogada a medida cautelar, lavrando-se termo de compromisso. Em 29.11.1999, o paciente fora pronunciado nos mesmos termos da inicial acusatria, sendo permitido que aguardasse seu julgamento em liberdade, desde que mantivesse o endereo atualizado e permanecesse disposio da Justia (e-fl. 77). Aps a apresentao do Libelo acusatrio, foi o ora paciente intimado em 29.11.2000. Oferecida a contrariedade ao Libelo em 18.4.2001. Iniciada a fase de julgamento, foram designadas reiteradas sesses de Jri para os dias 15.1.2003, 10.6.2003, 16.10.2003, 17.2.2004, 14.7.2004, 2.9.2004, 2.2.2005, sendo todas frustradas pelo no cumprimento das cartas precatrias expedidas ao Juzo do Distrito Federal. Finalmente, na ltima sesso mencionada, o Juiz determinou fosse o paciente intimado via telefone. Certido acostada e-fl. 155 narra o ato da seguinte forma:
Certifico que, em contato telefnico mantido na presente data com a Sra. Vnia, chefe do cartrio de distribuio do Frum de Braslia-DF, fui informado de que no constava carta precatria ativa no sistema daquela Vara, motivo pelo qual deveria ser feita consulta via internet para acessar maiores informaes acerca da referida carta precatria. Em acesso internet, site do Tribunal de Justia do Distrito Federal e Territrios (www.tjdft.gov.br), obtive a informao de que a carta precatria no poderia ser cumprida por falta de tempo hbil (impresso em anexo). Certifico, ainda, que atravs do telefone informado pelo acusado Clayton ngelo Rocha, mantive conversa com a Sra. Lucianda, telefone (...), com residncia na Quadra QE 28, Conj. A, casa 44, e fui informado que o acusado, no mais reside naquele local, no sabendo informar qual o endereo em que possa ser o mesmo encontrado, sendo que referido telefone de assinatura da tia do acusado, Sra. Narcisa, e que o mesmo usado para dar recados ao ru, comunicando que o telefone celular do acusado (...). Em contato telefnico mantido ainda nesta data com o acusado Clayton Angelo Rocha, fui informado de que o mesmo reside na Quadra QE 28, Conjunto A, casa 44, Braslia-DF ou ainda pode ser encontrado na Quadra QE 15, Conjunto I, casa 11. Indagado se realmente residia no primeiro endereo informado, disse que a Sra. Luciana apenas secretria de sua Tia e no sabia que o mesmo residia em tal endereo. O acusado foi intimado a comparecer neste II Tribunal do Jri, na data de 6.4.2005 s 13:00 horas, a fim de ser submetido a julgamento popular, ocasio em que o mesmo cientificou-se da data designada, afirmando que ir comparecer. Informou, por fim, que sua advogada, Dra. Maria Jos aconselhou-o a permanecer em Braslia-DF, e que o mesmo deveria sumir para que o crime prescrevesse, segundo disse.
Com relao a esta ltima afirmao - de que fora orientado por sua advogada a sumir e aguardar a prescrio do delito -, na ata da sesso do II Tribunal do Jri consta que a i. Defensora Pblica declinou da nomeao, sendo designados outros patronos para assistir ao ora paciente, na mesma data. Por fim, em consulta ao stio eletrnico do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, apurou-se que o Feito n. 024.93.046926-7 encontra-se sem movimentao desde 22.6.2009, no havendo notcia de julgamento do acusado. Feitos tais esclarecimentos, passo a examinar a regularidade do ato. A intimao a formalidade de que se vale o Poder Pblico para dar ao acusado e ao seu patrono, cincia dos atos processuais ocorridos no curso da ao e daqueles que iro se realizar, tais como audincias e interrogatrios. Como leciona Eugnio Pacelli de Oliveira, in Curso de Processo Penal, 11 edio, p. 507, em tema de intimao, o que verdadeiramente importa
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a constatao inequvoca da cincia, pelo intimando, do ato processual a ser realizado. Por isso, desde que devidamente provado o conhecimento prvio do ato, ser perfeitamente vlida a intimao feita por via eletrnica ou qualquer outra modalidade de transmisso de informaes. Antes da edio da Lei n. 11.689/2008, perodo do indigitado ato, no havia previso especfica quanto intimao do acusado para a sesso de julgamento do Tribunal do Jri, tampouco qualquer determinao no sentido de que se realizasse pessoalmente. Para melhor esclarecer, veja-se o que dispunha o art. 425 do Cdigo de Processo Penal:
Art. 425. O presidente do Tribunal do Jri, depois de ordenar, de ofcio, ou a requerimento das partes, as diligncias necessrias para sanar qualquer nulidade ou esclarecer fato que interesse deciso da causa, marcar dia para o julgamento, determinando sejam intimadas as partes e as testemunhas.
Contudo, no se deve olvidar que a intimao realizada por meios que destoam do comum se realiza em ltima hiptese, quando os esforos anteriores, comprovadamente, no lograram xito. No caso concreto, o prprio julgador monocrtico manifestou-se afirmando que, diretamente, o ru no deu causa aos aditamentos anteriores. Alis, consta que o endereo informado ainda o mesmo onde reside o ru, que apenas no tomou cincia da sesso de julgamento porque a Justia do Distrito Federal foi, ao que tudo indica, desidiosa com o cumprimento das cartas precatrias. Diante desse quadro, a intimao do acusado por via telefnica inadequada, no possui previso na lei processual e no atende sua finalidade, pois sequer comprova a identidade do interlocutor. Tais circunstncias do os contornos da alegada nulidade. H que se considerar, ainda, que, de acordo com o disposto no art. 563 do Cdigo de Processo Penal, nenhum ato ser declarado nulo, se da nulidade no resultar prejuzo para a acusao ou para a defesa. Nesse sentido:
Agravo regimental. Processual Civil. Nulidade. Substabelecimento sem reservas. Possibilidade de aproveitamento dos atos que no tenham causado prejuzo. Art. 535 do CPC. Inexistncia de omisso.
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1. Tem perfeita aplicao o teor dos arts. 248 a 250 do Cdigo de Processo Civil, referentes ao aproveitamento dos atos tidos como nulos, naquilo que no gerar prejuzo s partes, mesmo nas hipteses de nulidade absoluta. 2. Calcada em hiptese de anulabilidade, no merece prosperar a alegao de que a decretao de nulidade do instrumento de cesso do mandato conferiu a esta carter absoluto. 3. O aproveitamento das intimaes que sucederam o substabelecimento declarado nulo no acarretou prejuzo parte autora, uma vez que foram feitas em nome do patrono original, signatrio de todas as peas posteriormente protocoladas. 4. Quanto ao mrito, inexiste violao do art. 535 do Cdigo de Processo Civil. 5. Agravo regimental improvido. (AgRg no AgRg no REsp n. 826.839-DF, Relator Ministro Sebastio Reis Jnior, DJe 17.10.2011) Habeas corpus. Roubo e extorso mediante sequestro. Reformatio in pejus. Absolvio concedida na origem. Pleito prejudicado. Nulidade. Aplicao do art. 366 do CPP aos crimes cometidos antes da vigncia da Lei n. 9.271/1996. Irretroatividade. Defesa deficiente. Inocorrncia. (...) 3. A jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia consagra o princpio pas de nullit sans grief, ou seja, para que se possa evidenciar a nulidade apontada, deve a parte demonstrar o prejuzo, conforme preconiza o art. 563 do CPP. 4. De acordo com o enunciado da Smula n. 523 do Supremo Tribunal Federal: No processo penal, a falta de defesa constituiu nulidade absoluta, mas a sua deficincia s o anular se houver prova de prejuzo para o ru. 5. Ordem conhecida em parte e, nessa extenso, denegada. (HC n. 66.979-SP, Relator Ministro Og Fernandes, DJe 9.5.2012) Habeas corpus. Porte ilegal de arma de fogo e munio de uso permitido. Alegada nulidade por ausncia de intimao pessoal da defensora dativa acerca da sentena condenatria. Paciente intimado pessoalmente. Razes recursais apresentadas tempestivamente. Ausncia de prejuzo. Mcula no caracterizada. Ordem denegada. 1. Ao interpretar o inciso II do artigo 392 do Cdigo de Processo Penal, esta Corte Superior de Justia, em observncia garantia da ampla defesa, consolidou o entendimento de que necessria a intimao da sentena condenatria tanto do acusado quanto do seu defensor, ainda que constitudo. 2. No obstante acarrete nulidade, por cerceamento de defesa, a intimao de Defensor Dativo procedida por meio de publicao na imprensa oficial, pois
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a legislao processual penal confere quele profissional a prerrogativa da intimao pessoal (art. 5, 5, da Lei n. 1.060/1950 e art. 370, 4, do CPP), h hipteses peculiares em que, at mesmo em casos de nulidade absoluta, doutrina e jurisprudncia tm exigido a comprovao de prejuzo para que a mcula possa ser reconhecida. 3. Os impetrantes no lograram demonstrar os danos que teriam sido suportados pelo paciente com a ausncia da intimao pessoal da defensora dativa, j que a insurgncia contra o dito repressivo foi interposta, bem como as razes recursais foram apresentadas tempestivamente. 4. Ordem denegada. (HC n. 224.901-SP, Relator Ministro Jorge Mussi, DJe 12.4.2012)
Entretanto, a intimao por via telefnica no tem amparo legal, configurando-se a nulidade averbada na exordial. Ressalte-se, ainda, que a ausncia do acusado sesso de julgamento, para a qual fora comunicado de forma indevida, resultou na decretao de sua custdia preventiva em evidente prejuzo defesa, de modo que a nulidade deve ser reconhecida. No que se refere custdia do acusado, veja-se o teor da ata da sesso de julgamento, in verbis:
Constatada a efetiva ausncia do ru, pela ordem, o Dr. Promotor de Justia pugnou pela decretao da priso preventiva de Cleyton Angelo Rocha ratificando o pedido do MP s fls. 388 e aduzindo que os sucessivos adiamentos impedem a aplicao da lei penal. Ouvida a douta defesa, em suma, alegou que o ru no pode arcar com a fragilidade do sistema e que vivemos um Estado Democrtico de Direito onde o direito a liberdade do ru deve ser respeitado. Pelo Juiz foi proferida a seguinte deciso: Vistos, etc. De fato, diretamente, o ru no deu causa aos aditamentos anteriores. Tambm quanto formalizao de sua intimao, via telefone, h de se admitir que no est formalmente e corretamente concretizada; contudo o contato telefnico do ru com defensores por ele conhecidos como consta da ata de fls. 387-388, bem como a certeza do MM. Juiz Presidente naquela ocasio fez contato telefnico com o ru, determinando inclusive feitura da certido a respeito, devem ser consideradas. Assim, entendo que o ru foi efetivamente intimado para o jri da data de hoje e no compareceu porque no quis. Considerando ainda que existe mandado de priso contra o ru na 10 Vara Criminal, no Processo n. 024.92.841.945, conforme movimentao do siscom que fao juntar, entendo que tambm por este motivo no quis ele comparecer, estando efetivamente a dificultar a aplicao da lei penal. Isto posto acato o requerimento ministerial e decreto a priso preventiva de Cleyton Angelo Rocha, arrimado nos dizeres do artigo 312 do CPP, com o fim de viabilizar a aplicao da lei penal. (e-fl. 43).
Ante o exposto, voto pela concesso da ordem, para reconhecer a nulidade da intimao realizada por via telefnica e, em consequncia, revogar a priso preventiva decretada em razo do no comparecimento do ru, ratificando a liminar deferida. Comunique-se ao juzo do II Tribunal do Jri da Comarca de Belo Horizonte para que providencie a renovao do ato, dentro das formalidades legais, dando seguimento ao feito.
HABEAS CORPUS N. 154.250-SP (2009/0227091-0) Relatora: Ministra Maria Thereza de Assis Moura Impetrante: Defensoria Pblica da Unio Advogado: Helosa Elaine Pigatto - Defensoria Pblica da Unio Impetrado: Tribunal Regional Federal da 3 Regio Paciente: Luciney Ferreira Campos
EMENTA Processo Penal. Habeas corpus. Moeda falsa. (1) Alegaes finais. No apresentao pelo defensor constitudo. Ausncia de intimao do ru para contratar outro advogado. Nomeao de dativo para deduo da defesa escrita. Ilegalidade. No reconhecimento. Comportamento contraditrio do ru. Quando da intimao da sentena condenatria, intimao do apenado para constituio de novo defensor. Silncio. Nomeao da DPU. Alegao de nulidade. Expectativa de conduta contrria j assumida. Venire contra factum proprio. Nulidade. No reconhecimento. (2) Dosimetria. Vcio. Tema no enfrentado na origem. Cognio. Impossibilidade. 1. A relao processual pautada pelo princpio da boa-f objetiva, da qual deriva o subprincpio do venire contra factum proprio (proibio de comportamentos contraditrios). extreme de dvidas que, diante da lenincia do advogado constitudo, de se intimar o ru para contratar outro. Nesse contexto, tendo o magistrado,
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automaticamente, nomeado dativo para apresentao de alegaes finais, tem-se irregularidade, pela contrariedade ampla defesa. Contudo, no de se decretar a nulidade, tendo em vista que, in casu, aps a sentena condenatria, foi dada a oportunidade para o apenado constituir novo causdico, ocasio em que restou silente, assumindo, ento, o patrocnio da causa a Defensoria Pblica. Em tal situao, violaria o primado da vedao de comportamentos contraditrios, a invalidao processual, conferindo ensejo ao paciente de agir de modo oposto ao j empreendido. 2. No de se conhecer do habeas corpus no tocante a tema (dosimetria da pena) que no foi ventilado na origem, sob pena de indevida supresso de instncia. 3. Ordem conhecida em parte e, nessa extenso, denegada. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, conheceu parcialmente da ordem de habeas corpus e, nesta extenso, a denegou, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Og Fernandes, Sebastio Reis Jnior, Assusete Magalhes e Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Braslia (DF), 20 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Relatora
DJe 1.10.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura: Trata-se de habeas corpus, com pedido liminar, impetrado em favor de Luciney Ferreira Campos, apontando como autoridade coatora a 5 Turma do Tribunal Regional Federal da 3 Regio (Embargos de Declarao na Apelao Criminal n. 2005.61.81.005172-1).
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Depreende-se dos autos que o paciente foi denunciado como incurso nas sanes previstas no artigo 289, 1, do Cdigo Penal, porque, no dia 27.5.2005, teria guardado moeda falsa (fl. 07). Julgada procedente a incoativa, o paciente foi condenado pena de 3 (trs) anos e 6 (seis) meses de recluso, em regime aberto, mais multa, substituda a pena privativa de liberdade por duas restritivas de direitos (fl. 209). Irresignada, a Defesa interps apelao perante o Tribunal de origem, qual foi dado parcial provimento apenas para conceder ao ru os benefcios da justia gratuita, sendo rejeitada a preliminar de nulidade. Consta do acrdo (fl. 283):
Devidamente intimado o defensor constitudo para oferecer alegaes finais, a nomeao de defensor dativo pelo juzo supre a inrcia daquele, justificando-se a invalidao do ato apenas em razo da deficincia da defesa e da demonstrao do prejuzo, nos termos da Smula n. 523 do STF e do Art. 563 do CPP.
Opostos embargos de declarao, no foram conhecidos, assim ementado o aresto (fl. 305):
Penal. Processo Penal. Embargos de declarao. Prequestionamento no hiptese de cabimento do recurso. Ausncia de vcios autorizadores do recurso. No conhecimento dos embargos. 1. Os embargos de declarao destinam-se correo de julgados omissos, contraditrios, ambguos ou obscuros. 2. O prequestionamento de dispositivos normativos, para fins de interposio de recurso especial e extraordinrio, no hiptese de cabimento dos embargos declaratrios. 3. O objetivo nico de prequestionar, quando ausentes os vcios legais que autorizam os embargos, no os torna cabveis. 4. Na verdade, a defesa pretende, pela via dos embargos, revolver matria ftica j exaustivamente analisada por esta Corte, o que terminantemente vedado. 5. Destarte, ao voltarem-se os embargos de declarao contra o acerto ou desacerto do julgado, e no contra vcios formais, a pretenso h de ser recusada, porque a via imprpria para veicular tal discusso. 6. Assim, por no ter sido mencionado no recurso nenhum dos vcios autorizadores de sua interposio, a concluso pelo no conhecimento dos embargos de declarao, e no por sua rejeio. 7. No conhecimento dos embargos.
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Da o presente writ, em que o impetrante alega constrangimento ilegal em razo da falta de intimao do paciente para constituir novo defensor, bem como pela exasperao indevida da pena-base. Sustenta que a ampla defesa no foi assegurada ao paciente, visto que, embora desde o incio do processo tenha se feito representar por defensora constituda, o ru no foi intimado da necessidade de constituir um defensor, na inrcia de sua anterior advogada. Acentua que o Juzo, de ofcio, nomeou um defensor ad hoc para represent-lo, mas no teve garantido o direito de ser defendido por pessoa de sua escolha (fl. 3-v). Assevera que a sentena fixou a pena-base em 6 (seis) meses acima do mnimo legal porque o paciente ostentaria maus antecedentes. Alega, contudo, que no h condenaes com trnsito em julgado, de forma que se mostra incabvel o desproporcional aumento estabelecido (fls. 4 e 4-v). Requer, liminarmente, que seja reconhecida a nulidade processual decorrente da ausncia de intimao do paciente para constituir novo defensor e que seja estabelecida a pena em seu mnimo legal. No mrito, pugna pela concesso definitiva da ordem, com a confirmao da liminar. A liminar foi indeferida, fls. 359-360. As informaes foram prestadas, fls. 364-400, 416-425 e 449-465. O Ministrio Pblico Federal apresentou parecer, fls. 408-414, da lavra da Subprocuradora-Geral da Repblica Maria das M. de C. G. Aras, opinando pela concesso da ordem para anular a ao penal a partir da nomeao do defensor dativo. Foi requerida preferncia no julgamento, fl. 430, e intimao da sesso de julgamento, fl. 442. Segundo as ltimas informaes, sobreveio o trnsito em julgado da condenao, baixando os autos Vara de origem, para incio de cumprimento de pena. o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Relatora): O caso em foco sui generis.
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Num primeiro lano, a soluo parece simples: o reconhecimento da irregularidade, tendo em vista que foi desrespeitada a regra basilar de que, desidioso o defensor constitudo, deve ser intimado o acusado para providenciar um novo. O juiz assim no procedeu, tendo nomeado dativo para a apresentao das alegaes finais. Sobreveio sentena condenatria. Intimado novamente o defensor constitudo, aquele mesmo anteriormente silente, manteve-se como tal. Ento, e a a grande peculiaridade do caso, o magistrado, retomando o trilho da correo, intimou o condenado para contratar outro causdico, caso contrrio seria nomeado Defensor Pblico. Todavia, em tal ocasio, o apenado quedou-se inerte, vindo ento a ingressar nos autos a DPU. Apresentadas as razes recursais, prontamente, a Defensoria destacou a nulidade na deduo das alegaes finais. Negado provimento irresignao, foram opostos embargos de declarao. Na sequncia, foram interpostos recurso extraordinrio, inadmitido, e agravo de instrumento, a que o Pretrio Excelso negou seguimento. Nesse contexto, em vez de se ter aviado recurso especial, para alcanar a cognio deste Corte, impetrou-se o presente habeas corpus. De incio, cabe salientar que o writ no pode ser empregado como substitutivo de recurso especial. Nesse sentido, seria inapropriado do mandamus se servir, como que contornando os requisitos de admissibilidade para a discusso de direito, conforme a dico do art. 105, III, da Carta da Repblica. No bastasse tal dificuldade na cognio da presente ordem, h uma particularidade do evolver ftico-processual que me ps a refletir. Por mais que reconhea a ilegalidade na nomeao do dativo para a oferecer as alegaes finais, digna de nota a conduta do paciente que, posteriormente (aps a sentena), tendo sido instado a se manifestar acerca do interesse em contratar outro advogado de sua confiana, simplesmente quedou silente, passando, ento, a ser patrocinado pela Defensoria Pblica. De duas, uma: a) tendo manifestado desinteresse em constituir novo causdico, quando da condenao, seria ilgico cogitar que ele teria agido de modo diverso, anteriormente, na fase do antigo art. 500 do CPP; ou, b) diante da irregularidade, teria o paciente optado pelo silncio, na expectativa de se beneficiar, posteriormente, da anulao do feito. Nenhuma das duas opes, penso, sintoniza-se com a viso de um justo processo. Como lembra HUMBERTO THEODORO JNIOR, o moderno
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processo justo traz em seu bojo significativa carga tica, tanto na regulao procedimental, como na formulao substancial dos provimentos decisrios (Curso de direito processual civil. 53. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense, 2012, v. I, p. 28). Mais adiante, arremata: O Estado e a sociedade, de maneira geral, apresentam-se profundamente empenhados em que o processo seja eficaz, reto, prestigiado, til ao seu elevado desgnio (Op. cit., p. 39). Enfocando a boa-f objetiva, sobreleva-se o subprincpio do venire contra factum proprio, que, penso, ilumina o tratamento a ser dispensado ao caso vertente. Acerca do tema, esclareceu o Ministro Luis Felipe Salomo:
O princpio segundo o qual a ningum dado contrariar os seus prprios atos, ou seja, agir contraditoriamente, tem matriz principiolgica que remonta Europa do incio do sculo XX, a partir da obra Venire contra factum proprium - Studien in Rmischen, Englischen und Deutschen Civilrecht, de Erwin Riezler, professor da Universidade de Freiburg, que extrai das fontes romanas, bem como das obras dos glosadores e ps-glosadores a idia de nemo potest venire contra factum proprium (SCHERIBER, Anderson. A proibio de comportamento contraditrio - Tutela da confiana e venire contra factum proprium - 2 ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2007, p. 65). Consiste tal princpio em diretriz pautada sobretudo na boa-f, segundo a qual a ningum lcito fazer valer um direito em contradio com sua anterior conduta, quando essa conduta interpretada objetivamente segundo a lei, os bons costumes ou a boa-f, justifica a concluso de que no se far valer o direito, ou quando o exerccio posterior choque contra a lei, os bons costumes ou a boa-f (Apud, NERI JUNIOR, Nelson. Cdigo civil comentado (...), 6 ed. p. 507). Trecho do voto condutor do REsp n. 1.040.606-ES, Quarta Turma, julgado em 24.4.2012, DJe 16.5.2012)
Tendo em vista o primado em foco, por meio do qual ordem jurdica repugna a ideia de comportamentos contraditrios, tendo em vista a lenincia do paciente quanto constituio de novo defensor, seria de esperar, por coerncia, conduta assemelhada quando da apresentao das alegaes finais. O princpio do venire contra factum proprio j foi aplicado pelo Supremo Tribunal Federal, na seara processual penal, verbis:
Cumpre destacar que, no sistema das invalidades processuais, deve-se observar a necessria vedao ao comportamento contraditrio cuja rejeio jurdica est bem equacionada na teoria do venire contra factum proprium, em abono aos princpios da boa-f e da lealdade processuais. Nesse diapaso, entendo que, levando em conta o fato de a defesa do paciente ter convergido para ocorrncia da suposta nulidade - inverso da ordem de
apresentao das alegaes finais -, no pode, em momento posterior, visando a beneficiar-se de seu primeiro ato, vir a requerer a anulao do julgamento. que tal comportamento, para mim, inequivocamente contraditrio, devendo, portanto, ser refutado. Cabe enfatizar, ainda, que essa linha de raciocnio que venho expor est prevista expressamente no art. 565 do CPP, quando dispe que nenhuma das partes poder argir nulidade a que haja dado causa, ou para que tenha concorrido, ou referente a formalidade cuja observncia s parte contrria interesse. Diante de todas essas consideraes, meu voto no sentido de denegar a ordem de habeas corpus. (fecho do voto condutor do HC n. 108.476, Relator Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, julgado em 27.3.2012, Processo Eletrnico DJe073 Divulg 13.4.2012 Public 16.4.012)
Idntica soluo foi alcanada no HC n. 104.185, Relator Min. Gilmar Mendes, Segunda Turma, julgado em 2.8.2011, DJe-170 Divulg 2.9.2011 Public 5.9.2011 Ement Vol-02580-01 PP-00063. Nesta Corte, tambm, o princpio j foi aplicado no mbito processual penal:
Habeas corpus. Homicdio qualificado. Nulidade do acrdo. Excluso das qualificadoras. Pedido do prprio ru. Comportamento contraditrio. Venire contra factum proprium. 1. Embora o entendimento desta Corte seja no sentido de que as qualificadoras s podem ser excludas quando, de forma incontroversa, se mostrarem absolutamente improcedentes, sob pena de invadir a competncia constitucional do Conselho de Sentena, na espcie, no h como anular o acrdo que acatou pedido do prprio ru. 2. Portanto, a ningum dado vir contra o prprio ato, sendo vedado o comportamento contraditrio (venire contra factum proprium). 3. Ordem denegada. (HC n. 121.308-MG, Rel. Ministro Adilson Vieira Macabu (Desembargador convocado do TJ-RJ), Quinta Turma, julgado em 6.12.2011, DJe 3.2.2012) Habeas corpus. Peculato e formao de quadrilha. Arguio de suspeio de magistrado. Improcedncia. 1. Improcede a alegao de suspeio do Juiz de primeiro grau pelo fato de haver se reunido com o acusado, atendendo a pedido deste, fora das dependncias do frum, em gabinete do Procurador-Geral de Justia do Estado.
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2. A Lei Orgnica da Magistratura Nacional estabelece, como um dos deveres do juiz, tratar com urbanidade as partes, os membros do Ministrio Pblico, os advogados, as testemunhas, os funcionrios e auxiliares da Justia, e atender aos que o procurarem, a qualquer momento, quanto se trate de providncia que reclame e possibilite soluo de urgncia. (art. 35, IV, da Lei Complementar n. 35/1975). Mesmo no gozo de suas frias, nada mais fez o Juiz que atender a pedido da parte para que fosse atendida e ouvida. 3. Da dita reunio no se extraiu, pelos elementos de cognio contidos neste habeas corpus, aconselhamento jurdico levado a efeito pelo magistrado. 4. O fato de o encontro ter ocorrido fora das dependncias do frum, por si s, no acarreta a suspeio do magistrado, visto que o contedo e o alcance da conversao, presenciada, inclusive, pelo Procurador-Geral de Justia, ficou bem delineada nos autos, e, de seu contedo, no se constata a existncia de palavra ou atitude comprometedora de iseno do juiz. 5. Em direito processual, vedado s partes a adoo de comportamentos contraditrios (nemo venire contra factum proprium). Na espcie, foi o ru quem solicitou, com insistncia, o encontro com o juiz. Inadmissvel que, agora, pretenda acoimar o ato de suspeito. 6. Ordem denegada. (HC n. 206.706-RR, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 27.9.2011, DJe 21.3.2012)
Assim, tendo o paciente assumido certa postura, contrria constituio de novo advogado, seria ilgico, nesse passo, anular o processo, reabrindo oportunidade para que venha ele a atuar contraditoriamente ao comportamento por ele empreendido. Nesse particular, no vejo como acolher a pretenso anulatria. Melhor sorte no aproveita ao impetrante no pertinente dosimetria da pena. Pela leitura atenta do aresto da apelao, bem como dos embargos de declarao, percebe-se que a matria no foi abordada, sendo, por conseguinte, vedado a esta Corte dela cuidar, sob pena de indevida supresso de instncia. Ante o exposto, conheo em parte da ordem e, nessa extenso, denego-a. como voto.
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HABEAS CORPUS N. 176.036-SP (2010/0107699-5) Relatora: Ministra Maria Thereza de Assis Moura Impetrante: Geraldo Sanches Carvalho - Defensor Pblico e outro Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de So Paulo Paciente: Carmem Lucia Nunes de Souza
EMENTA Habeas corpus. Execuo da penal. Anotao de falta disciplinar de natureza mdia. Conduta prevista apenas em manual de procedimentos de secretaria estadual. Ilegalidade. Art. 49 da LEP. Competncia do Estado para descrever atos caracterizadores de faltas disciplinares de natureza mdia e leve. Princpio da reserva legal. Ordem concedida. 1. Para imputao do cometimento de faltas disciplinares de natureza mdia ou leve, ex vi do art. 49 da Lei de Execues Penais, necessria previso legal estadual. 2. Nesse contexto, se o preso foi surpreendido com suposta bebida alcolica dentro da cela e essa conduta no est prevista como falta disciplinar de natureza mdia ou leve pela legislao estadual, conduta descrita como infrao disciplinar apenas em regimento interno de secretaria estadual, no h como ser reconhecida a falta. 3. Ordem concedida para tornar sem efeito a deciso do Juzo das Execues que imputou Paciente a prtica de falta mdia, referente ao PAD n. 121/09. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia: A Turma, por unanimidade, concedeu a ordem de habeas corpus, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. Os Srs. Ministros Og Fernandes, Sebastio Reis Jnior e Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJPE) votaram com a Sra. Ministra Relatora. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes.
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Braslia (DF), 2 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Relatora
DJe 13.8.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura: Trata-se de habeas corpus, sem pedido de liminar, impetrado em favor de Carmem Lucia Nunes de Souza, apontando-se como autoridade coatora o Tribunal de Justia do Estado de So Paulo (Habeas Corpus n. 990.09.209938-8). Ressuma dos autos que foi aberta sindicncia em desfavor da Paciente acusada de cometer falta disciplinar, consistente na posse de 5 (cinco) garrafas plsticas de 2 (dois) litros e uma de 3 (trs) litros de suposta bebida conhecida como Maria Louca. Ao final do procedimento administrativo chegou-se concluso de que a Paciente havia cometido falta disciplinar de natureza mdia, por infringncia ao disposto no artigo 48, inciso XVII, a do Regimento Interno Padro da Secretaria da Administrao Penitenciria do Estado de So Paulo. O Juzo das Execues homologou o PAD, nos seguintes termos (fl. 36):
Em ateno defesa, cumpre-se observar que a falta de legislao local no impede a administrao de definir as faltas mdias e leves. SP,ds.
Irresignada, a Defesa impetrou prvio writ perante o Tribunal de origem, o qual denegou a ordem. Eis a ementa do referido julgado (fls. 100-101):
A posse de material destinado fabricao da aguardente denominada Maria Louca dentro dos presdios, embora no configure falta grave (por inexistncia de previso legal), constitui por fora falta mdia, definida no Regimento Interno Padro dos Estabelecimentos Penais do Estado de So Paulo (art. 48, n. XVIII, alnea a). Sustentar que a referida conduta no caracteriza falta alguma (por no especificadas pela legislao local as faltas leves e mdias) seria, em certo modo, fomentar indisciplina e tolerar prticas nocivas no interior dos presdios. Deve-se atender, em tal caso, s disposies do Regimento Interno Padro dos Estabelecimentos Prisionais do Estado de So Paulo. O comportamento disciplinado constitui o primeiro dos deveres do preso (art. 39, n. J da Lei de Execuo Penal).
Da o presente mandamus, no qual sustenta o impetrante que a Paciente sofre constrangimento ilegal, pois no h previso legal que caracterize a conduta da Reeducanda como falta disciplinar mdia. Sustenta que o Direito Penal fragmentrio e residual. Assim, o Estado estar autorizado a utilizar o aparelho repressivo penal, somente, quando outros mecanismos de polticas pblicas falharem. Entretanto, para aplicar o a lei penal, mesmo residualmente, deve-se observar o princpio da estrita legalidade ou da reserva legal. Nesse sentido, o artigo 5, inciso XXXIX, da Constituio Federal dispe que no haver crime sem lei anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal. Ademais, o artigo 37, caput, da Carta Magna, tambm vinculou o princpio da legalidade no agir da administrao pblica. Faz-se necessrio limitar o poder punitivo estatal, sob pena de se transformar em um Estado autoritrio (fl. 3). Afirma a ausncia de previso legal de condutas classificadas como faltas mdias no Estado de So Paulo. O artigo 49 da LEP delegou lei estadual classificar as condutas tipificadas como falta disciplinar de natureza mdia e leve. Conduto, no h lei estadual que especifique essas condutas. H, isto sim, um Manual de Procedimento Padro. Entretanto, esse Manual no possui fora de lei (fl. 4). Salienta que o Estado de Gois j conta com a lei especfica. Todavia, o Estado de So Paulo, ainda no legislou sobre o assunto. Enfatiza que o acrdo vergastado fundamentou a manuteno da imputao da falta disciplinar de natureza mdia por meio do mencionado manual de procedimento de secretaria estadual e, assim sendo, equiparou-o lei estadual. Alega, ainda, que no h laudo pericial para atestar como alcolica a bebida apreendida. Pugna pela concesso da presente ordem de habeas corpus, para reformar a r. deciso do Juzo da Execuo, determinando a retirada do pronturio do paciente, a falta anotada (fl. 4). Sem pedido liminar, foram solicitadas informaes autoridade apontada como coatora, as quais foram trazidas s fls. 57-159. Com vista dos autos, manifestou-se o Ministrio Pblico Federal, em parecer da lavra do Subprocurador-Geral da Repblica Edinaldo de Holanda Borges, pela concesso da ordem (fls. 162-163). o relatrio.
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VOTO A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura (Relatora): Sustenta o impetrante, no presente writ, que a conduta da Paciente de ter sido surpreendida com bebida supostamente alcolica (Maria Louca) no interior da cela no configura falta disciplinar de natureza mdia uma vez que no est prevista na legislao estadual. Aduz, ainda, a impossibilidade de resoluo estadual definir condutas como faltas disciplinares de natureza mdia ou leve. A Lei de Execuo Penal classifica as faltas disciplinares dos sentenciados em leves, mdias e graves. Regula, porm, somente as condutas tidas como falta grave, cabendo ao legislador estadual definir aquelas de natureza leve e mdia e as respectivas sanes, consoante o disposto no art. 49, verbis:
Art. 49 - As faltas disciplinares classificam-se em leves, mdias e graves. A legislao local especificar as leves e mdias, bem assim as respectivas sanes.
Dessa forma, tendo em vista o princpio da legalidade, que se aplica inclusive em sede de execuo penal, no se admite que a falta mdia seja prevista somente em regimento interno de presdios ou em Resolues da Secretaria estadual responsvel pela administrao do sistema prisional nos respectivos estados. Confira-se, a propsito, a lio de JULIO FABBRINI MIRABETE, ao tratar da matria:
O legislador federal enumera as faltas disciplinares graves (converso, regresso, perdas de autorizaao de sada e do tempo remido), deixando ao legislador estadual a previso das faltas mdias e leves, a fim de impedir que nos regulamentos se imprima uma disciplina que v exercer constries ou sujeies que aviltem, em vez de disciplinar. A competncia da lei local para especificar as sanes aplicveis s faltas leves e mdias no permite que o legislador local possa instituir outras que no previstas expressamente no art. 53 da Lei de execuo Penal. As sanes disciplinares so apenas as relacionadas no referido artigo, sendo as duas ltimas, (suspenso ou restrio de direitos e isolamento) aplicveis s faltas graves (art. 57, pargrafo nico), cabendo ao legislador local escolher, entre as demais (advertncia verbal e repreenso) as que devem ser aplicadas nas hipteses das faltas disciplinares mdias e leves por ele definidas. (in Execuo Penal, Comentrios Lei n. 7.210, de 11.7.1984, Editora Atlas, So Paulo - 2000, fls. 135-136 e 139). (destaquei)
Tambm tratando do assunto, MAURCIO KUEHNE ensina:

Conforme se v, necessrio consulta legislao dos respectivos Estados para a constatao das faltas leves e mdias. Tais modalidades de faltas no ensejam as conseqncias referidas no art. 48, pargrafo nico, a saber: a) regresso de regime; b) revogao de sada temporria; c) perda dos dias remidos e d) converses; contudo, tendem a macular o mrito do condenado, necessrio aferio do requisito subjetivo, a fim de que possa usufruir de direitos que lhe so assegurados no curso da execuo, subordinados, estes, todavia, a requisitos de ordem objetiva e subjetiva, bastando destacar o comportamento satisfatrio, a fim de que logre a obteno do livramento condicional e progresso de regime, dentre outros. (in Lei de Execuo Penal anotada, Editora Juru, Curitiba - 2004, fl. 138). (destaquei)
Este Superior Tribunal no se manifestou especificamente sobre o tema versado na impetrao, mas h precedentes que tratam da competncia do legislador estadual para legislar sobre faltas disciplinares leves e mdias, enquanto que a falta grave s pode ser especificada em lei federal:
Habeas corpus. Execuo penal. Posse de fone de ouvido. Falta grave descrita em resoluo estadual. Impossibilidade. Inteligncia do art. 49 da Lei de Execuo Penal. Legislador local pode especificar to-somente faltas leves e mdias. Ausncia de previso na legislao federal. Art. 50, inc. VII da Lei de Execuo Penal. Fone de ouvido no componente essencial para utilizao de aparelho celular. 1. Nos termos do artigo 49 da Lei de Execuo Penal, no possvel ao legislador local estipular falta disciplinar de natureza grave, a ele cabendo, to-somente, a especificao das faltas mdias e leves. In casu, o Acrdo impugnado, reconheceu a falta grave com suporte na Resoluo Estadual n. 113/2003. 2. Ademais, a posse de fone de ouvido para celular no se amolda nas condutas previstas no inciso VII do art. 50 da Lei de Execuo Penal, como falta grave, mesmo porque o fone de ouvido no componente necessrio para a utilizao de aparelho celular ou para a comunicao com outros presos ou com o ambiente externo. 3. Ordem concedida para, cassando o acrdo impugnado, restabelecer a deciso do juzo das execues criminais. (HC n. 150.813-SP, Rel. Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, julgado em 28.9.2010, DJe 18.10.2010) Execuo penal. Habeas corpus. Induto. Decreto n. 6.294/2007. Falta grave. Interrupo da contagem do prazo para a concesso do benefcio. Posse de componentes de aparelho celular. Conduta prevista em resoluo estadual.
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Impossibilidade. Incompetncia da administrao estadual para definir falta disciplinar de natureza grave. I - A posse de aparelho celular ou seus componentes pelo detento no caracterizava, at a edio da Lei n. 11.466/2007, falta disciplinar de natureza grave (Precedentes). II - Consoante o disposto no art. 49 da LEP, cabe ao legislador local tosomente especificar as faltas leves e mdias. III - Embora j esteja em vigor o dispositivo legal que considera tal conduta como falta grave (art. 50, VII, da LEP, redao dada pela Lei n. 11.466/2007), ele no se aplica hiptese dos autos, uma vez que se trata de lex gravior, incidindo, portanto, somente, aos casos ocorridos aps a sua vigncia. Writ parcialmente concedido, para que seja retirada a anotao de falta grave na F.A e no roteiro de penas do paciente, bem como para que o Juzo da Vara de Execues Criminais analise os demais requisitos objetivos e subjetivos para a concesso do benefcio de indulto. (HC n. 159.639-SP, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 3.8.2010, DJe 20.9.2010) Habeas corpus. Execuo penal. Posse de aparelho celular no interior de presdio. Perda dos dias remidos e alterao da data-base para fins de concesso de benefcios. Writ originrio no conhecido. Pedido de remessa dos autos ao Tribunal a quo para pronunciamento. Questo efetivamente apreciada em agravo em execuo. Perda de objeto. Habeas corpus no conhecido. Matria de direito. Ausncia de revolvimento ftico-probatrio. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem concedida de ofcio. 1. A matria no apreciada pela Corte a quo exclusivamente de direito, prescindindo de revolvimento ftico probatrio. Ressalte-se, ainda, que a questo posta a desate interfere no ius libertatis do paciente. Logo, o objeto de insurgncia compatvel com a ao mandamental escolhida pelo impetrante. Frise-se que, in casu, que em razo de a dilao probatria ser dispensada, a previso legal do recurso de agravo em execuo no inviabiliza a impetrao de habeas corpus, remdio constitucional por excelncia, cuja tramitao notadamente mais clere. (Precedentes) 2. A providncia final requerida pela impetrante, qual seja - remessa dos autos Corte a quo para que conhea do writ - perdeu seu objeto, tendo em vista que a matria posta a desate no mandamus foi enfrentada pelo Tribunal Estadual no agravo em execuo, uma vez que a defesa houve por bem atender exigncia da autoridade coatora, interpondo o recurso previsto na LEP. 3. O paciente sofre manifesto constrangimento ilegal. A suposta falta grave, teria sido praticada em 5.4.2006, portanto, antes do advento da Lei n. 11.466/2007 que passou a prever a conduta de utilizar telefone celular nas dependncias
de presdio como falta disciplinar de natureza grave. Portanto, a aludida norma no pode incidir no caso concreto em obedincia ao princpio constitucional da irretroatividade da lei penal mais gravosa. 4. poca dos fatos o porte de aparelho celular pelo sentenciado nas dependncias do estabelecimento prisional no se inseria no rol do art. 50 da Lei de Execuo Penal, que, frise-se, taxativo. Ademais, defeso ao legislador estadual ampliar o rol de falta graves, porquanto sua competncia cinge-se a disciplinar faltas mdias ou leves, nos termos do art. 49 da Lei n. 7.210/1984. 5. Ordem concedida para cassar o acrdo proferido no Agravo em Execuo n. 993.07.114237-9 bem como a deciso do Juzo das Execues Criminais, a fim de afastar a anotao de falta grave em razo de posse de aparelho de telefone celular no interior do presdio e, em consequncia, impedir a perda dos dias remidos e a interrupo do lapso de cumprimento da pena para fins de concesso de benefcios. (HC n. 107.681-SP, Rel. Ministro Celso Limongi (Desembargador convocado do TJ-SP), Sexta Turma, julgado em 29.9.2009, DJe 19.10.2009)
Na espcie, de se concluir pelo no reconhecimento da existncia de falta disciplinar de natureza mdia supostamente cometida pela Paciente, especificada apenas pelo Regimento Interno dos Presdios do Estado de So Paulo, pois a Lei de Execues Penais determina em seu art. 49 que cabe lei estadual a especificao das infraes disciplinares de cunho mdio e leve, no permitindo, destarte, que sejam criadas por outra via legal, tendo-se em vista o respeito ao princpio constitucional da reserva legal. Ante o exposto, concedo a ordem para tornar sem efeito a deciso do Juzo das Execues que imputou Paciente a prtica de falta mdia, referente ao PAD n. 121/09. como voto.
HABEAS CORPUS N. 193.136-RJ (2010/0228505-7) Relator: Ministro Sebastio Reis Jnior Impetrante: Joo Costa Ribeiro Filho e outro Impetrado: Tribunal Regional Federal da 2 Regio Paciente: Fernando de Miranda Iggncio
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EMENTA Habeas corpus. Formao de quadrilha, corrupo ativa e crime de descaminho. Priso preventiva. Ausncia de elementos concretos a indicar a necessidade da medida. Fundamentao genrica. Decretao em recurso exclusivo da defesa. Reformatio in pejus. Ilegalidade. 1. A confirmao de sentena condenatria pelo Tribunal de apelao no constitui fundamento para justificar a imposio da segregao preventiva do paciente, pois, conforme reiterada jurisprudncia desta Corte, fundada no princpio constitucional da no culpabilidade, a priso antes do trnsito em julgado possui natureza cautelar, subordinando-se a sua legalidade existncia dos requisitos dispostos nos arts. 312 e 313 do Cdigo de Processo Penal. 2. A decretao da priso preventiva no foi devidamente fundamentada em elementos concretos a indicar a necessidade excepcional da medida, porquanto no demonstrada a correlao atual entre a periculosidade potencial das quadrilhas que exploram mquinas de caa-nquel e o paciente. 3. Caracteriza reformatio in pejus a decretao de priso cautelar pelo Tribunal de Justia local quando do julgamento de recurso exclusivo da defesa. Precedentes. 4. Ordem concedida.
ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista do Sr. Ministro Vasco Della Giustina acompanhando o voto do Sr. Ministro Relator e o voto da Sra. Ministra Maria Thereza Assis Moura no mesmo sentido, por unanimidade, conceder a ordem de habeas corpus nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura votou com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Og Fernandes. Presidiu o julgamento a Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura.
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Braslia (DF), 16 de fevereiro de 2012 (data do julgamento). Ministro Sebastio Reis Jnior, Relator
DJe 11.4.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior: Trata-se de habeas corpus impetrado em favor de Fernando de Miranda Iggncio, em que se aponta como autoridade coatora o Tribunal Regional Federal da 2 Regio. Consta dos autos que o paciente chefia atividades criminosas de explorao de caa-nqueis e estabelecimentos irregulares de bingo, cujas mquinas utilizam componentes de origem estrangeira de importao proibida, fruto de introduo clandestina no pas. O Juzo da 4 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro-RJ decretou a priso preventiva do paciente como garantia da ordem pblica, da instruo criminal e da aplicao da lei penal, ao fundamento de que o ru fomentaria uma disputa violenta com os demais grupos criminosos que exploram mquinas de caa-nquel, cujas consequncias envolvem a prtica de vrios ilcitos, desde corrupo ativa e passiva de agentes policiais at homicdios. Consignou-se, nessa oportunidade, que o paciente corrompeu inmeros funcionrios pblicos e interferiu em investigaes de crimes relacionados ao seu grupo criminoso. O Tribunal Regional Federal da 2 Regio, nos autos do HC n. 2008.02.01.008755-8, concedeu ao paciente o direito de responder ao processo em liberdade:
Processo Penal. Priso preventiva. Excesso de prazo. Fundamento de natureza objetiva. 1. A concesso de habeas corpus ao fundamento de ocorrncia de excesso de prazo de natureza objetiva. Assim, encontrando-se o paciente na mesma condio de co-ru a quem foi concedida a ordem em HC impetrado perante o Eg. Superior Tribunal de Justia, forosa a concesso da ordem na hiptese em tela. 2. Ordem concedida.
O Juzo da 4 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro-RJ (Processo n. 2003.5101.504960-6) condenou o paciente pena de 18 anos de recluso, a ser
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cumprida em regime inicial fechado, e ao pagamento de 360 dias-multa, razo de 1/30 do salrio mnimo, pela prtica dos fatos tpicos descritos nos arts. 288, pargrafo nico, 333, pargrafo nico, e 334, 1, c e d, todos do Cdigo Penal (fl. 350). Foi garantido, nessa oportunidade, o direito do paciente de recorrer em liberdade (fl. 381):
[...] Em que pese a no concordncia deste magistrado, aqui reafirmada, por fora da revogao da priso preventiva por deciso emanada de outras instncias, todos os rus sentenciados no mais tm sobre si priso decretada neste processo, razo pela qual, nesta condio, podero apelar desta sentena.
Quando da anlise do recurso interposto pela apelao, o Ministrio Pblico Federal requereu a priso preventiva do paciente. Tal pedido foi indeferido (fl. 71) sem que tivesse sido interposto recurso. Ressalte-se, aqui, que o recurso foi exclusivo do paciente, no tendo contra a sentena apelado o Ministrio Pblico Federal. O Tribunal a quo negou provimento ao recurso de apelao da defesa. O Ministrio Pblico, na audincia de julgamento do recurso, formulou novo pedido de priso preventiva do paciente, alegando, para tanto, fatos supervenientes que demonstrariam a periculosidade do ru. O pedido foi deferido por maioria. Impetrado, ento, o presente habeas corpus, alegam os impetrantes, em suma, a inexistncia de elementos concretos a justificar a segregao cautelar do paciente (fls. 4-14):
[...] Aps o julgamento da apelao interposta pelo paciente e demais corrus, o Ministrio Pblico Federal voltou a reiterar o pedido de decretao da priso preventiva do paciente e do corru Rogrio Andrade, com base nos mesmos fatos apresentados na petio de fls. 8.249-8.256: i) confirmao da sentena; ii) atentado sofrido por Rogrio Andrade, que culminou com a morte de seu filho (fl. 8.253). Relembre-se que idntico pedido de priso j havia sido indeferido pela eminente Des. Federal relatora, em 21 de maio de 2010, em deciso que no sofreu qualquer recurso, ou seja, em deciso que estava coberta pela precluso temporal. Surpreendentemente, por maioria, a 2 Turma do TRF-2 Regio acolheu o pedido do Ministrio Pblico e redecretou a priso preventiva do paciente e de outro corru.
[...] Desde a concesso da medida liminar do HC n. 8.026, h quase (12) anos, o paciente tem comparecido rigorosamente presena do Presidente do TJERJ. Seguem anexos os termos dos vinte (20) ltimos comparecimentos. Os comparecimentos ocorrem, normalmente, no dia 20 de cada ms. Sempre que o dia 20 sbado ou no domingo, o paciente antecipa espontaneamente sua apresentao para o dia til anterior. [...] E no s: no que se refere ao efeito devolutivo dos recursos excepcionais, e possibilidade de execuo provisria da pena, ou seja, antes do trnsito em julgado da condenao, o voto do Des. Federal Andr Fontes contrariou frontalmente a orientao jurisprudencial da Suprema Corte e do Superior Tribunal de Justia. [...] Note-se que a prpria manifestao do representante do Ministrio Pblico Federal, ao requerer a priso preventiva do paciente, desautoriza os fundamentos do voto proferido pelo Des. Federal Messod Azulay. Se poca da revogao da priso, pelo TRF-2 Regio, no subsistia o argumento da necessidade da priso para garantir a ordem pblica, injustificvel a redecretao da priso do paciente pelo mesmo motivo, sem que haja um fato superveniente provado de forma cabal e objetiva. E, na espcie, no h. Caso estivesse certo, o voto proferido pelo Des. Federal Messod Azulay tambm justificaria a priso de todos os rus, e no s de dois deles. No bastasse, no foi demonstrada, de forma objetiva, que a motivao apresentada pelo Des. Federal Messod Azulay, tenha relao direta com o paciente, ou que possa, com a segurana que o caso exige, significar fato superveniente revogao de sua priso. [...]
O pedido liminar foi indeferido (fl. 422). A indigitada autoridade coatora prestou informaes (fls. 397-410). O Ministrio Pblico opinou pela denegao da ordem em parecer assim sumariado (fl. 416):
Habeas corpus. Processo Penal. Crime organizado. Priso preventiva decretada a bem da ordem pblica. Pedido de revogao do decreto prisional. Preventiva fundamentada. Ausncia de ilegalidade. Ordem denegada. Conforme o entendimento do Supremo Tribunal Federal, a priso preventiva, quando presentes os pressupostos da parte final do art. 312, do Cdigo de
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Processo Penal (prova da existncia do crime e indcio suficiente da autoria), deve fundar-se em critrios objetivos, quais os elencados no ncleo desse mesmo dispositivo, demonstrativos da existncia de motivos concretos suscetveis de autorizar sua imposio. In casu , consoante se traduzem dos autos, havia mesmo necessidade de especial segregao do paciente, a bem da incolumidade social, a par da efetividade do processo penal. Parecer pela denegao do writ.
o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior (Relator): Buscam os impetrantes a concesso da ordem para que seja cassada a priso preventiva decretada contra o paciente, a fim de que ele possa aguardar em liberdade o trnsito em julgado da ao penal originria. Acerca da priso, dispe o art. 5, LVII, da Constituio:
LVII - ningum ser considerado culpado at o trnsito em julgado de sentena penal condenatria;
Do mesmo modo, esta a letra do art. 105 da Lei de Execuo Penal:

Art. 105. Transitando em julgado a sentena que aplicar pena privativa de liberdade, se o ru estiver ou vier a ser preso, o Juiz ordenar a expedio de guia de recolhimento para a execuo.
Tem-se assim que o ordenamento jurdico ptrio no admite a priso antecipatria da pena, sendo que a priso efetivada antes do trnsito em julgado da condenao possui natureza eminentemente cautelar, podendo ser decretada, excepcionalmente, quando presentes os requisitos previstos nos arts. 312 e 313 do Cdigo de Processo Penal:
Art. 312. A priso preventiva poder ser decretada como garantia da ordem pblica, da ordem econmica, por convenincia da instruo criminal, ou para assegurar a aplicao da lei penal, quando houver prova da existncia do crime e indcio suficiente de autoria. (Redao dada pela Lei n. 12.403, de 2011). Pargrafo nico. A priso preventiva tambm poder ser decretada em caso de descumprimento de qualquer das obrigaes impostas por fora de outras medidas cautelares (art. 282, 4). (Includo pela Lei n. 12.403, de 2011).
Art. 313. Nos termos do art. 312 deste Cdigo, ser admitida a decretao da priso preventiva: (Redao dada pela Lei n. 12.403, de 2011). I - nos crimes dolosos punidos com pena privativa de liberdade mxima superior a 4 (quatro) anos; (Redao dada pela Lei n. 12.403, de 2011). II - se tiver sido condenado por outro crime doloso, em sentena transitada em julgado, ressalvado o disposto no inciso I do caput do art. 64 do Decreto-Lei n. 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal; (Redao dada pela Lei n. 12.403, de 2011). III - se o crime envolver violncia domstica e familiar contra a mulher, criana, adolescente, idoso, enfermo ou pessoa com deficincia, para garantir a execuo das medidas protetivas de urgncia; (Redao dada pela Lei n. 12.403, de 2011). Pargrafo nico. Tambm ser admitida a priso preventiva quando houver dvida sobre a identidade civil da pessoa ou quando esta no fornecer elementos suficientes para esclarec-la, devendo o preso ser colocado imediatamente em liberdade aps a identificao, salvo se outra hiptese recomendar a manuteno da medida.
No se pode olvidar ainda de que, nos termos da jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal, a deciso que determina a priso preventiva deve se basear em fatos concretos aptos a demonstrar a necessidade excepcional da medida:
[...] A priso, antes da condenao definitiva, pode ser decretada segundo o prudente arbtrio do magistrado, quando evidenciada a materialidade delitiva e desde que presentes indcios suficientes de autoria. Mas ela deve guardar relao direta com fatos concretos que a justifiquem, sob pena de mostrar-se ilegal. (HC n. 108.518, Ministro Ricardo Lewandowski, Segunda Turma, DJe 21.9.2011) [...] A priso preventiva h de estar lastreada em fatos concretos a atrarem a incidncia do artigo 313 do Cdigo de Processo Civil, descabendo partir para o campo das suposies, mormente contrariando a ordem natural das coisas. (HC n. 92.682, Ministro Marco Aurlio, Primeira Turma, DJe 1.12.2010)
Este entendimento, alis, adotado por este Tribunal:

[...] 1. Esta Corte, acompanhando entendimento sufragado pelo Supremo Tribunal Federal, tem entendido pela impossibilidade de execuo provisria da pena
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privativa de liberdade antes do trnsito em julgado da condenao, se o acusado respondeu ao processo em liberdade e no esto presentes os pressupostos autorizadores da priso preventiva (art. 312 do CPP). (HC n. 146.476, Ministro Napoleo Nunes Maia Filho, DJe 10.5.2010) Habeas corpus. Tentativa de roubo qualificado. Sentena condenatria. Direito de recorrer em liberdade. Recurso especial admitido. Ausncia de condenao definitiva. Execuo provisria da pena. Ofensa presuno de inocncia. 1. Toda priso processual deve ser calcada nos pressupostos e requisitos do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. 2. A expedio de carta de sentena, antes do trnsito em julgado da condenao, decorrente do julgamento da apelao, sem amparo em dados concretos de cautelaridade, viola a garantia constitucional inserta no art. 5, inciso LVII, da Constituio Federal. 3. Ordem concedida para, confirmando a liminar, assegurar ao paciente o direito de aguardar em liberdade o trnsito em julgado da condenao, se por outro motivo no estiver preso, ressalvada a hiptese de surgimento de fatos que revelem a necessidade de seu encarceramento processual. (HC n. 96.922, Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJe 7.12.2009)
Assentadas essas premissas, cumpre analisar a hiptese do caso concreto. Como dito mais acima, o Ministrio Pblico Federal, ainda na sesso de julgamento, com fundamento em fatos supervenientes que demonstrariam a periculosidade do ru, formulou novo pedido de priso preventiva do paciente, o qual foi deferido por maioria. Na oportunidade, disse o representante do Ministrio Pblico Federal (fls. 24-26):
Dr. Maurcio Ribeiro (MPF): Antes de mais nada, j peo desculpas aos patronos e sei que vou merecer pedras por parte da defesa, mas eu gostaria de tentar seguir a coerncia daquilo que foi opinado e pedido pelo Ministrio Pblico j em Segundo Grau, se no me engano, em duas oportunidade. E justifico: eu comungo, assim como a Doutora Liliane, que a relatora do processo, do entendimento de que no haveria de se falar em execuo provisria de pena, mas acredito que, tendo em vista a atual confirmao agora em Segundo Grau da sentena de Primeiro, se formos encarar e examinar esses requisitos da priso cautelar, temos que chegar concluso - e isso o objetivo (...). No estou fazendo nenhuma considerao de cunho subjetivo, mas objetivamente falando, aps uma confirmao de uma sentena de Primeiro Grau, temos que a fumaa do bom direito j se torna muito mais espessa. Ento, acredito
que esse primeiro requisito para se decretar eventualmente uma priso cautelar j um requisito que est bem mais presente. Em relao ao requisito que eu chamaria de subjetivo, que o perigo na demora da prestao jurisdicional, talvez fique um pouco mais complicado de eu conseguir examina-lo luz do comportamento de cada um desses apelantes, porque, por tudo que eu vi, salvo engano, talvez o fundamento principal nessa questo do periculum in mora para a priso cautelar que se deu desses onze apelantes - no caso agora dez porque um foi absolvido - foi a garantia da ordem pblica, que, em tese, no se modifica com essa confirmao da sentena, mas existe, na minha opinio tambm, talvez, o aparecimento da situao do asseguramento da aplicao da lei penal. claro que j me adianto em dizer que isso, para que seja efetivamente deferido, deveria ser concretamente comprovado por quem est requerendo, mas intuitivo falar que, talvez, pelo menos os apelantes de maiores recursos podem tentar eventualmente se furtar aplicao da lei penal aps uma confirmao de uma sentena de Primeiro Grau. [...] Confesso a minha ignorncia quanto situao atual deles em suas corporaes, mas acredito que hoje a periculosidade deles, que para mim evidente, j estaria atenuada em face do que aconteceu ao longo do processo que eu pude analisar. De maneira que acredito que em relao a todos os apelantes, exceo de Fernando de Miranda Iggncio e de Rogrio Costa de Andrade e Silva, eu no insistiria numa priso cautelar, mas j em relao a esses dois, por constar dos autos algo que me pareceu mais ou menos claro, por constar dos autos que so pessoas que administravam uma quantidade enorme de caa-nqueis, e por constar dos autos - algo que me saltou aos olhos desde que comecei a analisar este processo - desde sempre existe nos autos noticia de pessoas que infelizmente vieram a falecer por estarem direta ou indiretamente ligadas a pessoas dessa ramo criminoso. [...] O Doutor Messod lembrou um fato lastimvel que torna esse meu pedido, ainda mais delicado, porque em relao ao apelante Rogrio Costa de Andrade, em abril, ele foi alvo de um atentado, e nesse atentado quem perdeu a vida foi seu filho. Eu no consigo imaginar punio maior na vida terrena para um pai do que perder o prprio filho. Mas o que me parece mais ou menos evidente que existe latente por trs disso uma guerra que no raro se v sangue, porque alguns meses depois tambm foi noticiado o falecimento por tiros de fuzil de uma pessoa, se no me engano da corporao dos bombeiros, que infelizmente prestava servios de segurana ao senhor Rogrio Andrade. Concordo com o que falou o Doutor Alexandre segundo ilaes, mas ilaes essas que foram baseadas em alguns fatos. Esse ento segurana de Rogrio
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Andrade teria falhado ou at compactuado com essa tragdia que possibilitou o atentado contra esse apelante e contra seu filho. De maneira que, por coerncia e por uma questo de unidade funcional, vou, neste momento, pedindo vnia aos patronos aqui presentes, ratificar, j com base nesses elementos de direito adjetivo que eu coloquei aqui, j com base nessa fumaa do bom direito - muito mais espessa, muito mais gritante -, eu vou ratificar os pedidos que foram constantes nos ltimos anos - pedidos esses acho que assinados pelo Doutor Joo Ricardo e pela Doutora maria Helena - em relao a priso cautelar de Fernando de Miranda Iggncio e Rogrio Costa de Andrade e Silva.
Em razo desse pedido, nesses exatos termos, a Segunda Turma do Tribunal Regional Federal da 2 Regio, por maioria, decretou a priso do paciente. Vale ressaltar, aqui, que a eminente relatora indeferiu o pedido por entender que no se encontravam presentes razes suficientes que autorizariam a priso cautelar (fls. 28-29):
Dra. Liliane Roriz (Relatora): Bem, Senhor Presidente, por ocasio da outra vez em que o Ministrio Pblico pediu a priso preventiva, eu neguei - lembro-me - dizendo que no havia provas de que o atentado havia sido feito por Fernando Iggncio, embora possamos at imaginar que seja um recrudescimento da guerra entre as quadrilhas, mas no chegou s minhas mos oficialmente nada que indicasse que havia sido isso, e que, em relao a Rogrio Andrade, era a prpria vtima do atentado. Como pode prender a prpria vtima do atentado, no ? Creio que, de la para c, e neste momento tambm, continuamos trabalhando (...) O pedido do Ministrio Pblico continua sendo baseado em notcias de jornais. Ento, no meu entender, para que eu possa decretar essa preventiva, eu teria que ter fatos mais concretos, no ? Que me trouxessem fatos de que realmente est havendo um recrudescimento da guerra e no apenas - se que se pode dizer apenas numa situao dessa - os fatos isolados. Acho que ainda no o momento porque ainda no me foram trazidos elementos suficientes para decretar a priso preventiva. Lembro tambm que, com relao possibilidade de fuga, na semana passada, quando mudamos o horria desta sesso para o meio-dia, mandei intimar pessoalmente Fernando Iggncio por conta de sua advogada comprovar que estaria viajando e ele no foi encontrado no seu local de residncia. O prprio oficial de justia certificou que havia sido informado - creio que pelo porteiro ou alguma coisa assim - de que ele no estaria residindo mais ali. Mas no dia seguinte, Fernando Iggncio compareceu Secretaria da Turma deste Tribunal para ser intimado pessoalmente. Ento, isso me parecer que no o comportamento de uma pessoa que pretenda evadir-se. Evidentemente posso estar errada, pode ser que amanh ele fuja, no
sei, mas eu no tenho elementos que digam que vai haver uma possvel evaso por parte de nenhum deles e nem que comprove que houve recrudescimento da guerra. No digo nem que comprove, mas que pelo menos haja indcios de que no sejam meras notcias de jornal. Inclusive, j li tambm notcias na internet e de jornal que esse ltimo atentado, por exemplo, poderia ter partido da prpria quadrilha queimando arquivo. Ento, ainda no sei se seria o caso e, por ora, vou manter aquela minha deciso. O STJ entendeu que havia excesso de prazo na priso preventiva e, por conta disso, liberamos todos os demais que estavam presos - por conta dessa deciso do STJ. Acho que, por enquanto, temos que seguir a orientao do STJ no sentido de que deve prevalecer o princpio da presuno de inocncia. Ento, nesse sentido a minha deciso. No sei se Vossa Excelncias querem se manifestar tambm. A minha deciso no sentido de indeferir o pedido ao menos por ora. Se ele vier melhor fundamentado - digo melhor fundamentado em documentos -, posso rever a posio, mas, por ora, ela nesse sentido.
O Desembargador Federal Andr Fontes, aps concordar que no se encontravam realmente presentes razes para a priso preventiva, entendeu que a priso deveria ser decretada naquele instante, em razo da confirmao da sentena condenatria pelo Tribunal, por ser prescindvel, em seu entender, o trnsito em julgado da sentena para que o ru seja recolhido priso (fl. 30):
Eu acredito que no se fazem presentes neste momento, data venia, os argumentos tradicionalmente usados pelo art. 312. Acho que o caso aqui de no ser propriamente uma tutela cautelar. Acho que temos sempre casos de dar execuo, a despeito de haver recursos possveis de serem interpostos, a despeito de haver literatura, a despeito de haver a cota do Supremo, a despeito de haver discusses as mais variadas - que no entrarei em pormenores agora sobre a natureza desse tipo de ordem, se ela seria cautelar ou no, essa uma discusso que no vem ao caso. Tenho para mim que, neste momento, a ordem deveria ser expedido pela Turma sim, j que a convico de reprovabilidade se deu e no vejo como aqui ignorar o fato de que possa haver uma condenao e simultaneamente no haver da execuo. Peo vnia a todas as teses em contrrio. uma questo no s de convico, acho que o problema muito mais grave do que discusses acadmicas possam trazer. No um problema de liberdade que est em jogo, um problema, sim, de realizao de cumprimento de uma deciso proferida e que passvel de dois recurso que no tm o mesmo papel que tem a apelao.
E o Desembargador Andr Fontes, quando do prosseguimento dos debates, disse ainda que h elementos suficientes novos resultantes do julgamento, firmando a
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certeza em relao aos rus cuja condenao fora mantida, de forma que esse fato por si constitui um fato novo a justificar a expedio do mandado (fl. 40). J o Desembargador Federal Messod Azulay entendia que deveria ser acolhido o pedido formulado pelo Ministrio Pblico Federal, mas deixou claro que, no seu entendimento, a hiptese era de priso cautelar (fl. 31):
[...] Senhor Presidente, ns estamos diante, ento, de um requerimento do Ministrio Pblico, que solicita a priso - porque no pode ter outro nome cautelar, priso preventiva de determinados apelantes, que agora acabam de ter a condenao confirmada por este Tribunal. A jurisprudncia sedimentada no sentido de que, se o ru permanece solto durante toda a instruo probatria, no por conta de uma condenao que deva a priso cautelar deferida se ele permaneceu durante todo o tempo da instruo solto. O que ocorreu aqui? Ocorreu que os rus foram presos cautelarmente e foram soltos por uma ordem do Superior Tribunal de Justia por excesso de prazo e no porque estivesse descumprido os requisitos autorizadores da priso cautelar do art. 312 do Cdigo de Processo Penal. Ento, foram soltos. Portanto, sob o aspecto legal, eu no veria nenhum bice para o deferimento do Ministrio Pblico. Ento, restaria ser apreciado se esto presentes neste momento os requisitos do art. 312. Repito que as gravaes que foram apresentadas hoje e tambm o voto trazido realmente so impressionantes, estamos diante de quadrilhas, diria at de alguns especializados em homicdios, matadores, encomendando armas pesadas e, como bem fundamentou a Desembargadora Liliane, ns recebemos aqui mensalmente diversos processos individuais sobre mquinas caa-nqueis que so diariamente apreendidas pela polcia civil e pela polcia federal. E no precisa andar muito longe: basta andar pela rua para verificar que elas continuam espalhadas pelas ruas normalmente. Ento, o requisito do art. 312, que fala na garantia da ordem pblica - e ordem pblica aqui se entenda como reiterao de conduta e ordem pblica no sentido de se manter a paz social - parece-me que resta violada. E levando-se em conta a gravidade concreta dos delitos praticados e da periculosidade dos membros que a integram, peo vnia eminente Relatora para acompanhar o voto d Desembargador Andr Fontes no sentido de deferir o pedido do Ministrio Pblico.
Em suma, temos uma priso cautelar decretada por maioria, sendo que os votos vencedores discrepam quanto fundamentao.
Primeiramente, cumpre afastar um dos fundamentos da decretao da priso preventiva, qual seja, a de que a confirmao da sentena no julgamento do recurso de apelao implicaria o incio imediato do cumprimento da pena. que, conforme j exposto, com fundamento no princpio constitucional da no culpabilidade, a priso antes do trnsito em julgado possui natureza cautelar, subordinando-se a sua legalidade existncia dos requisitos dispostos nos arts. 312 e 313 do Cdigo de Processo Penal. Corroborando esse entendimento, destaco os seguintes precedentes do Supremo Tribunal Federal:
[...] O Supremo Tribunal Federal firmou orientao no sentido de que ofende o princpio da no culpabilidade a execuo da pena privativa de liberdade antes do trnsito em julgado da sentena condenatria, ressalvada a hiptese de priso cautelar, desde que presentes os requisitos autorizadores previstos no art. 312 do Cdigo de Processo Penal. (HC n. 106.886, Ministro Ricardo Lewandowski, Primeira Turma, DJe 6.6.2011) [...] Considerados o princpio constitucional da no-culpabilidade (CF, art. 5, LVII) e a ausncia de indicao de elementos concretos para basear a priso preventiva, a manuteno da condenao em sede de apelao, por si s, no fundamento suficiente para a custdia cautelar do paciente antes do trnsito em julgado. Precedentes. (HC n. 101.676, Ministro Gilmar Mendes, Segunda Turma, DJe 5.8.2010)
Passo seguinte, no vislumbro a existncia dos pressupostos para a decretao da priso preventiva como garantia da ordem pblica. Com efeito, o Desembargador Messod Azulay no indicou sequer um elemento concreto a denotar a possibilidade da reiterao delitiva do paciente ou a possibilidade de influncia na paz social (fl. 31):
[...] estamos diante de quadrilhas; diria at de algumas especializadas em homicdios, matadores, encomendando armas pesadas [...] Ento o requisito do art. 312, que fala na garantia da ordem pblica - e ordem pblica aqui se entenda como reiterao de conduta e ordem pblica no sentido de se manter a paz social - parece-me que resta violada.
E tal fundamentao serviu indistintamente tanto para a decretao preventiva do paciente, quanto para a do corru Rogrio Costa de Andrade e Silva, o que evidencia a ntida generalidade da motivao.
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Nesse sentido:
[...] Na hiptese, embora se trate de crime grave, o decreto de priso preventiva extremamente evasivo e genrico, restringindo-se a simples meno gravidade abstrata do crime e inquietao causada na sociedade por delitos dessa natureza. (HC n. 199.533-SP, Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, DJe 16.5.2011) [...] A comprovao da autoria da suposta prtica delitiva e o juzo valorativo sobre a gravidade genrica do crime atribudo ao paciente no constituem fundamentao idnea a autorizar a priso para garantia da ordem pblica, se desvinculados de qualquer fator concreto. (RHC n. 29.885-SP, Ministro Gilson Dipp, Quinta Turma, DJe 1.8.2011)
Aqui, ressalte-se que o Desembargador Andr Fontes entendeu, como j transcrito, que a hiptese concreta no de priso cautelar ou preventiva. Nesse passo, tem-se patente a ilegalidade da priso preventiva, pois no foi demonstrada, de forma concreta e fundamentada, a necessidade excepcional da medida, no admitindo a jurisprudncia a sua decretao mediante a motivao genrica e abstrata da medida. Cabe ainda salientar que, aps reconhecido o excesso de prazo da priso preventiva decretada durante a instruo processual, o paciente ficou solto at o julgamento do recurso de apelao, no tendo sido evidenciada, nesse nterim, nenhuma notcia acerca da necessidade superveniente da priso. Conforme as notas taquigrficas acima reproduzidas, o prprio Ministrio Pblico representou pela priso do paciente com fundamento na certeza da sua culpabilidade, na confirmao da sentena condenatria e na periculosidade potencial das quadrilhas que exploram mquinas de caa-nquel, sem indicar a correlao atual e direta entre a atuao desses grupos e o paciente. Ou seja, o prprio requerimento de priso preventiva no indicou sequer elementos que justificassem a segregao cautelar do paciente, no servindo para tanto a mera presuno da culpabilidade decorrente da confirmao da sentena condenatria, tampouco a periculosidade das organizaes criminosas envolvidas, sobretudo porque no foi indicada a sua atual relao com o paciente. Isso posto, de se concluir pela ilegalidade da segregao cautelar, pois a suposta periculosidade do ru, que permaneceu livre desde a sentena at o
julgamento do recurso de apelao, e o intuito de se furtar aplicao da lei penal no foram objetivamente demonstrados, pelo que manifestamente ilegal a priso cautelar decretada. Gize-se, em remate, que a priso preventiva foi decretada em audincia de julgamento de recurso de apelao interposto exclusivamente pela defesa, o que, de acordo com precedentes desta Corte Superior de Justia, caracteriza violao do princpio do non reformatio in pejus. A propsito:
Habeas corpus. Processual Penal. Crimes de homicdio duplamente qualificado. Condenao do acusado. Sentena que condicionou a priso do paciente ao trnsito em julgado. Recurso exclusivo da defesa. Priso preventiva decretada pelo Tribunal de origem, nos autos de recurso exclusivo da defesa. Reformatio in pejus. Requerimento do Ministrio Pblico. Descabimento. Fatos novos. Inexistncia. 1. Conforme o entendimento dos Tribunais Superiores, a decretao da priso cautelar pela Corte de 2 grau, em recurso exclusivo da Defesa, constitui inadmissvel reformatio in pejus. 2. No afasta a ilegalidade o fato de a priso ter ocorrido em atendimento a pleito oral feito pelo representante do Parquet que oficiava perante o rgo Colegiado, durante a sesso de julgamento. 3. Se o Ministrio Pblico no interps recurso contra a sentena que, expressamente, autorizou o apelo do ru em liberdade, a questo precluiu. 4. Diante da inexistncia de apelo ministerial, o Procurador de Justia presente sesso agia to-somente na funo de custos legis, lhe sendo facultado apenas se contrapor ou se manifestar favorvel aos pleitos formulados no apelao defensiva. No podia formular pedido autnomo em desfavor do Ru, visando suprir a inrcia do rgo Ministerial de 1 grau. 5. A teor do art. 316 do Cdigo de Processo Penal, possvel a decretao de priso preventiva no curso do processo, ainda que esta tenha sido anteriormente revogada, se sobrevierem razes que justifiquem tal medida. Contudo, essa providncia - de apreciar as alteraes fticas da situao determinantes da custdia - compete ao juiz da causa, no podendo supri-la o Tribunal de origem em recurso exclusivo da Defesa. 6. Hiptese em que todos os fatos utilizados como fundamento para a decretao da custdia eram anteriores sentena. 7. Ordem concedida, para declarar a nulidade da decretao da priso preventiva do Paciente, nos autos Apelao n. 024100908375, com a expedio de salvo-conduto em seu favor. (HC n. 180.363-ES, Ministra Laurita Vaz, Quinta Turma, DJe 12.4.2011)
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Alis, deste precedente destaca-se o seguinte trecho do voto proferido pela eminente Relatora:
[...] No afasta a ilegalidade o fato de a priso ter ocorrido em atendimento a pleito oral feito pelo representante do Parquet que oficiava perante o rgo Colegiado, durante a sesso de julgamento. Se o Ministrio Pblico no interps recurso contra a sentena que, expressamente, autorizou o apelo do ru em liberdade, a questo precluiu. Alm disso, diante da inexistncia de apelo ministerial, o Procurador de Justia presente sesso agia to-somente na funo de custos legis, lhe sendo facultado apenas se contrapor ou se manifestar favorvel aos pleitos formulados no apelao defensiva. No podia formular pedido autnomo em desfavor do Ru, visando suprir a inrcia do rgo Ministerial de 1 grau. Ressalte-se que, a teor do art. 316 do Cdigo de Processo Penal, possvel a decretao de priso preventiva no curso do processo, ainda que esta tenha sido anteriormente revogada, se sobrevierem razes que justifiquem tal medida. Contudo, essa providncia de apreciar as alteraes fticas da situao determinantes da custdia compete ao juiz da causa, no podendo supri-la o Tribunal de origem em recurso exclusivo da Defesa.
No mesmo sentido, destaco os seguintes precedentes do Supremo Tribunal Federal:

Recurso ordinrio em habeas corpus. Direito Processual Penal. Priso antes do trnsito em julgado da condenao. Fundamentao inidnea. Ru respondeu ao processo em liberdade. Apelao exclusiva da defesa. Reformatio in pejus. Recurso provido. 1. Esta Suprema Corte firmou entendimento no sentido de ser inidnea a decretao de priso preventiva fundamentada apenas nos maus antecedentes do ru, mormente quando respondeu ao processo em liberdade, como ocorre no caso. Precedentes. 2. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal entendeu, por maioria, que ofende o princpio da no-culpabilidade a execuo da pena privativa de liberdade antes do trnsito em julgado da sentena condenatria, ressalvada a hiptese de priso cautelar do ru, desde que presentes os requisitos autorizadores previstos no art. 312 do CPP (HC n. 84.078-MG, rel. Min. Eros Grau, 5.2.2009, Informativo STF n. 534). 3. A deciso que determinou a priso do ora recorrente no se encontra fundamentada nos pressupostos que autorizam a segregao cautelar prevista no art. 312 do Cdigo de Processo Penal.
4. Ocorrncia de reformatio in pejus na espcie, na medida em que houve piora na situao do ru que respondeu a todo o processo em liberdade, e o Tribunal Estadual, ao julgar a apelao interposta exclusivamente pela defesa, negou provimento ao recurso e determinou sua priso imediata, sem que tenham surgidos fatos novos. 5. Recurso provido. (RHC n. 100.973, Ministra Ellen Gracie, Segunda Turma, DJe 27.5.2010) Habeas corpus. Sentena que condiciona a execuo da pena ao trnsito em julgado da condenao. Recurso de apelao exclusivo da defesa. Reformatio in pejus. Precedentes da Suprema Corte. 1. Configura-se reformatio in pejus a deciso de Tribunal de Justia que, ao negar provimento apelao exclusiva da defesa, determina a expedio de mandado de priso contra o recorrente quando a sentena condenatria condiciona a execuo da pena ao trnsito em julgado da condenao. 2. Ordem de habeas corpus concedida. (HC n. 93.356, Menezes Direito, Primeira Turma, DJe 5.6.2008)
Ante o exposto, concedo a ordem para garantir ao paciente que aguarde em liberdade o trnsito em julgado da condenao, salvo priso por outro motivo. VOTO-VISTA O Sr. Ministro Vasco Della Giustina (Desembargador convocado do TJRS): O caso dos autos aventa duas questes: a) saber se possvel a decretao de priso preventiva em recurso exclusivo da defesa (no caso, recurso de apelao); e b) perquirir se a custdia cautelar decretada em desfavor do paciente est devidamente fundamentada. Aps o voto do Ministro Relator, Sebastio Reis Jnior, concedendo a ordem, para garantir ao paciente a liberdade at o trnsito em julgado da condenao, salvo priso por outro motivo, pedi vista dos autos na sesso do dia 13.12.2011 para melhor examinar a controvrsia. o breve relatrio. De incio, cumpre apreciar a alegao de ocorrncia de reformatio in pejus quando do julgamento da apelao defensiva pelo Tribunal Regional Federal da 2 Regio, uma vez que, naquela ocasio, foi decretada, em desfavor do paciente, a priso preventiva, sem que a acusao tivesse interposto qualquer recurso. O princpio do non reformatio in pejus encontra previso no art. 617 do CPP, de modo que o tribunal, cmara ou turma no poder agravar - de forma
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direta ou indireta - a pena (ou situao) do ru, quando somente a defesa houver interposto recurso. Com efeito, assim lecionam EUGNIO PACELLI DE OLIVEIRA e DOUGLAS FISCHER:
617.1. Reformatio in pejus: consideraes gerais. O dispositivo em tela traz regra relevante e de aplicao bastante ampla, no sendo adstrita aos tribunais de apelao e apenas aos recursos, mas a todos os meios de impugnao e em quaisquer graus de jurisdio. Tem-se aqui previsto, de modo explcito, a vedao da chamada reformatio in pejus, que no poder ocorrer, como regra, de forma direta ou indireta. O princpio em tela consubstancia-se em proibio de reviso do julgamento do qual, sem haver recurso acusatrio especfico, resulte alterao prejudicial situao do ru. a mxima efetivao de outro princpio: tantum devolutum quantum appellatum, que mitigado apenas para eventualmente, se cabvel, tornar mais favorvel a situao do ru. Eventual possibilidade de reforma para pior (sem recurso acusatrio ou recurso parcial, insiste-se) poderia inibir o ru a recorrer a instncias superiores se verificasse a possibilidade de haver um agravamento de sua situao (em qualquer sentido) em face do que estipulado no julgamento at o momento vigorante. (In: Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e sua Jurisprudncia, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2 ed., 2011, p. 1.296-1.297)
Destarte, com base na vedao reformatio in pejus, conjugado com o princpio do tantum devolutum quantum appellatum, esta Corte Superior sufragou o entendimento de ser inadmissvel a decretao de priso cautelar, por tribunal, em recurso exclusivo da defesa, sob pena de incorrer em indevido agravamento da situao do ru a que no deu causa. Sob esse prisma, vale conferir os seguintes precedentes:
Habeas corpus. Processual Penal. Crimes de homicdio duplamente qualificado. Condenao do acusado. Sentena que condicionou a priso do paciente ao trnsito em julgado. Recurso exclusivo da defesa. Priso preventiva decretada pelo Tribunal de origem, nos autos de recurso exclusivo da defesa. Reformatio in pejus. Requerimento do Ministrio Pblico. Descabimento. Fatos novos. Inexistncia. 1. Conforme o entendimento dos Tribunais Superiores, a decretao da priso cautelar pela Corte de 2 grau, em recurso exclusivo da Defesa, constitui inadmissvel reformatio in pejus. 2. No afasta a ilegalidade o fato de a priso ter ocorrido em atendimento a pleito oral feito pelo representante do Parquet que oficiava perante o rgo Colegiado, durante a sesso de julgamento.
3. Se o Ministrio Pblico no interps recurso contra a sentena que, expressamente, autorizou o apelo do ru em liberdade, a questo precluiu. 4. Diante da inexistncia de apelo ministerial, o Procurador de Justia presente sesso agia to-somente na funo de custos legis, lhe sendo facultado apenas se contrapor ou se manifestar favorvel aos pleitos formulados no apelao defensiva. No podia formular pedido autnomo em desfavor do Ru, visando suprir a inrcia do rgo Ministerial de 1 grau. 5. A teor do art. 316 do Cdigo de Processo Penal, possvel a decretao de priso preventiva no curso do processo, ainda que esta tenha sido anteriormente revogada, se sobrevierem razes que justifiquem tal medida. Contudo, essa providncia - de apreciar as alteraes fticas da situao determinantes da custdia - compete ao juiz da causa, no podendo supri-la o Tribunal de origem em recurso exclusivo da Defesa. 6. Hiptese em que todos os fatos utilizados como fundamento para a decretao da custdia eram anteriores sentena. 7. Ordem concedida, para declarar a nulidade da decretao da priso preventiva do Paciente, nos autos Apelao n. 024100908375, com a expedio de salvo-conduto em seu favor. (HC n. 180.363-ES, Rel. Ministra Laurita Vaz, DJe 12.4.2011) Habeas corpus. Pronncia. Ordem de priso. Revogao mediante HC. Recurso em sentido estrito da defesa. Desprovimento com ordem de recolhimento. Reformatio in pejus. Ordem concedida. De acordo com pacfica jurisprudncia desta Corte, se o julgamento em segundo grau de jurisdio agravou a situao do Acusado, sem o devido combate do rgo acusatrio, h de ser configurada a reformatio in pejus. In casu, o decreto de priso operado pelo Tribunal a quo a partir do julgamento do recurso em sentido estrito, no pode ser admitido em hiptese alguma, porquanto somente houve recurso da parte do ente defensivo e o Paciente encontrava-se sob a proteo libertria promovida em habeas corpus da mesma Corte de Justia. Ordem concedida para permitir ao Paciente aguardar livre o julgamento do processo. (HC n. 24.850-PE, Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, DJ de 13.10.2003)
Perfilhando a mesma orientao, os seguintes arestos do Pretrio Excelso:

Recurso ordinrio em habeas corpus. Direito Processual Penal. Priso antes do trnsito em julgado da condenao. Fundamentao inidnea. Ru respondeu ao processo em liberdade. Apelao exclusiva da defesa. Reformatio in pejus. Recurso provido.
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1. Esta Suprema Corte firmou entendimento no sentido de ser inidnea a decretao de priso preventiva fundamentada apenas nos maus antecedentes do ru, mormente quando respondeu ao processo em liberdade, como ocorre no caso. Precedentes. 2. O Plenrio do Supremo Tribunal Federal entendeu, por maioria, que ofende o princpio da no-culpabilidade a execuo da pena privativa de liberdade antes do trnsito em julgado da sentena condenatria, ressalvada a hiptese de priso cautelar do ru, desde que presentes os requisitos autorizadores previstos no art. 312 do CPP (HC n. 84.078-MG, rel. Min. Eros Grau, 5.2.2009, Informativo STF n. 534). 3. A deciso que determinou a priso do ora recorrente no se encontra fundamentada nos pressupostos que autorizam a segregao cautelar prevista no art. 312 do Cdigo de Processo Penal. 4. Ocorrncia de reformatio in pejus na espcie, na medida em que houve piora na situao do ru que respondeu a todo o processo em liberdade, e o Tribunal Estadual, ao julgar a apelao interposta exclusivamente pela defesa, negou provimento ao recurso e determinou sua priso imediata, sem que tenham surgidos fatos novos. 5. Recurso provido. (RHC n. 100.973-SP, Rel. Min. Ellen Gracie, DJe de 28.5.2010) Direitos e garantias fundamentais. Estrangeiros. - A teor do disposto na cabea do artigo 5 da Constituio Federal, os estrangeiros residentes no Pas tm jus aos direitos e garantias fundamentais. Priso preventiva. Excesso de prazo. - Uma vez configurado o excesso de prazo, cumpre, em prol da intangibilidade da ordem jurdica constitucional, afastar a custdia preventiva. Idas e vindas do processo, mediante declaraes de nulidade, no justificam a manuteno da custdia do Estado. O mesmo acontece se o acusado estrangeiro. Evaso do territrio nacional corre conta do poder de polcia, presumindo-se esteja o Estado aparelhado para coibi-la. Priso. Recurso da defesa. Inviabilidade. - Exsurge conflitante com a proibio legal de chegar-se reforma prejudicial ao recorrente decretar-se priso, na oportunidade do julgamento do recurso da defesa, ainda que isso ocorra via provimento judicial no sentido da nulidade do processo no qual imposta, inicialmente, a custdia - Precedente: Habeas-Corpus n. 70.308-ES, relatado pelo Ministro Seplveda Pertence perante a Primeira Turma, cujo acrdo restou publicado na Revista Trimestral de Jurisprudncia n. 152/170. (HC n. 74.051-SC, Rel. Min. Marco Aurlio, DJ 20.9.1996) Priso processual: excesso de prazo da priso em flagrante reconhecido pelo acrdo anulatrio do processo, o qual, no entanto, simultaneamente, decretou a priso preventiva dos apelantes: habeas corpus deferido.
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1. Priso preventiva: inadmissibilidade, em apelao exclusivamente dos rus, provida para anular o processo, do decreto ex officio da priso preventiva dos apelantes: ne reformatio in pejus. 2. Excesso de prazo para a priso cautelar: o acrdo, que o reconhece e, em consequncia, declara insubsistente a priso em flagrante, no pode, em substituio, decretar a priso preventiva. 3. Priso preventiva: sua motivao h de consistir no indicar a adequao do fato concreto a norma abstrata que a autorize (CPP, art. 312): por isso, no se pode cingir a reportar-se a letra desta. 4. Habeas corpus : impetrado contra a priso preventiva decretada em substituio a priso em flagrante, que a mesma deciso declarou caduca, no cabe cogitar do restabelecimento de sua eficcia. (HC n. 70.308-ES, Rel. Min. Seplveda Pertence, DJ 13.8.1993)
certo que pelo teor do art. 316 do CPP torna-se possvel a decretao da priso preventiva no curso do processo, em qualquer fase, ainda que tenha havido anterior revogao da mesma. Ocorre que esta nova decretao deve vir amparada em fatos e razes supervenientes que justifiquem tal medida drstica. No caso em tela, o Ministrio Pblico Federal formulou, na sesso de julgamento da apelao defensiva, novo pedido de custdia cautelar, alegando fatos novos. Todavia, tais circunstncias supervenientes j haviam sido examinadas pela Desembargadora Relatora, que, em deciso monocrtica, a qual restou irrecorrida, consignou a inexistncia de provas concretas. Ora, tendo tal decisum permanecido irrecorrido, deve incidir, no ponto, a precluso, mesmo porque a acusao limitou-se a reiterar o pleito, sem apresentar quaisquer dados novos ou documentao. Desta feita, como o decreto de priso preventiva j se encontra viciado por ter sido afrontado o princpio do non reformatio in pejus, com a concesso da ordem para reconhecer sua insubsistncia, no h porque aferir se a fundamentao declinada pela maioria dos julgadores de segunda instncia idnea. Ante o exposto, acompanho o eminente Ministro Relator, concedendo a ordem a fim de declarar a insubsistncia do decreto de priso preventiva ora impugnado. como voto.
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HABEAS CORPUS N. 214.773-PE (2011/0179897-0) Relator: Ministro Sebastio Reis Jnior Impetrante: Ktia Beatriz Magaldi Netto e outro Impetrado: Tribunal Regional Federal da 5 Regio Paciente: Jos Carlos Lacerda Estevam Leite
EMENTA Habeas corpus. Apelao criminal. Preveno. Nulidade relativa. Smula n. 706-STF. Arguio inoportuna. Precluso. Julgamento realizado por Cmara composta majoritariamente por juzes de primeiro grau convocados. No ocorrncia de ofensa ao princpio do juiz natural. Ausncia do revisor. Nulidade absoluta. Ofensa ao princpio do devido processo legal. 1. relativa a nulidade decorrente da inobservncia da competncia penal por preveno (Smula n. 706-STF). Assim, no alegada no momento prprio, no processo em que ocorreu o julgamento, fica sanada a irregularidade. 2. No viola o postulado constitucional do juiz natural o julgamento de apelao por rgo composto majoritariamente por juzes convocados em estrita observncia aos ditames legais pertinentes. 3. absoluta a nulidade resultante do julgamento de apelao criminal que exige reviso se o revisor que aps seu visto dele no participa. Nos casos de ausncia do revisor, ou se adia o julgamento ou o magistrado afastado substitudo, procedendo-se nova reviso (REsp n. 11.035-SC, Ministro Athos Carneiro, DJ 21.9.1992). 4. O duplo exame do conjunto dos autos, em sede de apelao que exija reviso, consubstancia, na letra da prpria lei, direito do ru, em obsquio do princpio constitucional do devido processo legal (HC n. 14.210-SC, Ministro Hamilton Carvalhido, DJ 25.2.2002). 5. Ordem concedida para anular o julgamento da apelao e determinar que outro seja proferido.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) concedendo a ordem e os votos da Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura e do Sr. Ministro Og Fernandes no mesmo sentido, por unanimidade, conceder a ordem de habeas corpus nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. As Sras. Ministras Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) e Maria Thereza de Assis Moura e o Sr. Ministro Og Fernandes votaram com o Sr. Ministro Relator. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Braslia (DF), 19 de junho de 2012 (data do julgamento). Ministro Sebastio Reis Jnior, Relator
DJe 20.8.2012
RELATRIO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior: Nos autos de Processo n. 2007.83.08.001065-4, da 17 Vara Federal da Subseo Judiciria de Petrolina SJ-PE, Jos Carlos Lacerda Estevam Leite foi condenado pena de 5 anos e 10 meses de recluso, em regime inicial semiaberto, e ao pagamento de 50 dias-multa, por furto qualificado (art. 155, 4, II, c.c. o art. 71 do CP fraude eletrnica por meio de utilizao de cartes bancrios clonados). Defesa e acusao recorreram, e o Tribunal Regional Federal da 5 Regio, em 26.4.2011, deu provimento parcial a ambas as apelaes. Conquanto tenha aumentado a pena-base, afastou do respectivo clculo a circunstncia judicial relativa aos maus antecedentes. Alm disso, reduziu a condenao aos fatos contidos na denncia e alterou o regime inicial de cumprimento da pena. Assim, a condenao restou fixada em 6 anos e 6 meses de recluso, em regime inicial fechado, e 60 dias-multa (ACR n. 6.810, 2007.83.08.001065-4, n. 000106515.2007.4.05.8308). Opostos embargos de declarao, em 24.5.2011, foram rejeitados nestes termos (fl. 157):
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Embargos de declarao. Omisso. Contradio. Inexistncia. Finalidade de rediscusso. Improvimento. I Os temas essenciais do recurso, consistentes na comprovao da materialidade e autoria do delito de furto qualificado, com a determinao da competncia da Justia Federal e reviso da dosimetria da pena, foram analisados pelo aresto embargado. Eventual inconformismo quanto a este, deve ser articulado pela via do recurso prprio, uma vez ser comezinho que os embargos de declarao no so adequados para, pura e simplesmente, provocar novo julgamento do recurso. II Embargos de declarao a que se nega provimento.
O recurso especial foi inadmitido por intempestivo, da sobreveio o AREsp n. 105.010-PE, que chegou ao Superior Tribunal de Justia em 19.1.2012. Antes, em 1.8.2011, j havia sido ajuizado o presente writ, no qual os impetrantes apontam nulidades no julgamento da apelao: a) ausncia de participao do revisor, em desrespeito ao art. 613, I, do Cdigo de Processo Penal; b) composio da Turma julgadora, na sua maioria, por juzes convocados; c) inobservncia da preveno da Segunda Turma daquela Corte, que havia julgado, em 9.10.2007, o HC n. 2.933-PE. Alegam, ainda, que o acrdo dosou a pena-base de forma desproporcional e que devido o reconhecimento da atenuante da confisso espontnea. Pedem, liminarmente, a suspenso da execuo da pena e, no mrito, ou a anulao do acrdo impetrado ou a reforma da dosimetria da pena. Em 2.8.2011, indeferi a liminar. Os autos foram encaminhados ao Ministrio Pblico Federal, que se manifestou pela concesso parcial da ordem. O Subprocurador-Geral da Repblica Eitel Santiago resumiu assim o parecer (fl. 171):
Penal e Processual Penal. Habeas corpus. Furto qualificado. Nulidade. 1. Ausncia do desembargador revisor. 1.1. Exarado o relatrio nos autos, passaro estes ao revisor, que ter igual prazo para o exame do processo e pedir designao de dia para o julgamento (artigo 613, inciso I, do Cdigo de Processo Penal). 1.2. O duplo exame do conjunto dos autos, em sede de apelao que exija reviso, consubstancia, na letra da prpria lei, direito do ru, em obsquio do princpio constitucional do devido processo legal, sendo nulo, pois, o julgamento do recurso que no tem a participao do magistrado revisor, que aps seu visto nos autos.
2. Preveno de Turma. 2.1. relativa a nulidade decorrente da inobservncia da competncia penal por preveno (STF, Smula n. 706). 3. Parecer pela concesso parcial do writ.
Aps iniciado, houve a converso em diligncia do julgamento, a fim de que o Tribunal Regional Federal esclarecesse alguns pontos relativos apreciao da ACR n. 6.810. Em razo da falta de quorum para continuao do julgamento, em questo de ordem, a Sexta Turma entendeu pela respectiva renovao. Trago, pois, novamente o habeas corpus para se analisado pelo Colegiado, agora, com estas informaes (fls. 220-221 grifo nosso):
[...], em virtude do julgamento do habeas corpus ter sido convertido em diligncia, esclareo a essa Douta Relatoria que a Eg. 4 Turma desta Corte, julgadora da Apelao Criminal, poca do julgamento (26 de abril de 2011), era composta pelos seguintes membros: Desembargador Federal Lzaro Guimares (Presidente da Turma e Decano), Desembargadora Federal Margarida Cantarelli e Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior (Relator da Apelao Criminal em epgrafe). Destaco, ainda, que [...] o Relatrio da Apelao Criminal foi conveccionado pelo eminente Relator do feito (Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior), que encaminhou, nos termos regimentais desta Corte, os autos ao Desembargador Federal Revisor (doc. 01). Recebida a apelao criminal, no Gabinete do eminente Revisor, o Desembargador Federal Lzaro Guimares determinou a incluso do feito em pauta para julgamento (doc. 02). Os autos foram includos na pauta da Eg. 4 Turma deste Tribunal do dia 26 de abril de 2011 (doc. 03). Esclareo, ainda, que atravs do Ato n. 00025/2011, de 25 de janeiro de 2011, o Exmo. Sr. Desembargador Federal Presidente desta Corte adiou para 25.4 a 24.5.2011, o usufruto do primeiro perodo de frias relativo ao exerccio de 2011, fixado de 10.3 a 8.4.2011, do Exmo. Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior, e, atravs do Ato n. 00062/2011, de 9 de fevereiro de 2011, convocou o Exmo. Sr. Juiz Federal Frederico Wildson da Silva Dantas, da 6 Vara de Seo Judiciria do Estado de Alagoas, para compor este Tribunal, naquele perodo de 25.4. a 24.5.2011 (doc. 04 e 05). Informo, ainda, que, na oportunidade do julgamento da referida apelao criminal, em virtude de o Exmo. Desembargador Federal Lzaro Guimares, por
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motivo de fora maior, no poder fazer presente sesso de julgamento, foi chamado para compor a Turma Julgadora, o Exmo. Sr. Juiz Federal Frederico Jos Pinto de Azevedo da 12 Vara da Seo Judiciria de Pernambuco, que estava oficialmente na composio deste Tribunal no perodo de 31.3 a 29.4.2011 e de 2 a 31.5.2011, conforme o Ato n. 000159/2011 de 16.3.2011 da Presidncia desta Corte (doc. 06). Assim, [...] o julgamento da Apelao Criminal n. 6.810-PE transcorreu dentro dos regramentos do Regimento Interno desta Corte e da legislao processual penal vigente, tendo sido os autos, aps a confeco do Relatrio. encaminhados ao eminente Revisor, com sesso presidida pela Exma. Desembargadora Federal Margarida Cantarelli, que j compe oficialmente a Eg. 4 Turma, alm dos demais integrantes, os Excelentssimos Srs. Juzes Federais, que estavam oficialmente convocados pela Presidncia desta Corte para compor este Tribunal Regional Federal, no tendo que se falar que a composio da Turma, na data do julgamento, era formada to somente por Juzes Federais convocados, conforme se pode constatar da prpria certido de julgamento da apelao criminal (doc. 07). [...]
o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior (Relator): Preliminarmente, so trs os aspectos que devem ser analisados relativamente ao julgamento da apelao do ru: inobservncia da competncia penal por preveno, composio do rgo julgador por maioria de magistrados convocados do primeiro grau e ausncia do revisor na sesso de julgamento. As ditas nulidades somente foram arguidas aqui, neste writ. Quando da oposio, na origem, dos embargos de declarao pelo advogado Luiz Fernando Muniz Coelho (cf. fls. 1.166-1.175 do AREsp n. 105.010-PE), nada disso se suscitou. O Tribunal Regional, em consequncia, acerca dos pontos no tratou. Quando da interposio do recurso especial, inadmitido, limitou-se o recorrente a alegar negativa de vigncia do art. 619, 4, do Cdigo de Processo Penal (sic) (cf. fl. 1.254 do AREsp n. 105.010-PE), porque no sanadas as omisses e contradies quanto nulidade do flagrante e incompetncia da Justia Federal para processar e julgar o feito, bem como a indicar divergncia jurisprudencial no que tange ao reconhecimento da atenuante da confisso espontnea.
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Ora, segundo a Smula n. 706-STF, relativa a nulidade decorrente da inobservncia da competncia penal por preveno. Assim, no alegada no momento prprio nem no recurso especial, no processo em que ocorreu o julgamento, fica ela sanada. A propsito, o HC n. 180.603-BA, Ministro Og Fernandes, DJe 19.10.2011. No que tange composio da Turma julgadora, o Superior Tribunal de Justia, pela sua Terceira Seo, havia firmado o entendimento no sentido de considerar nulos os atos decisrios emanados de rgos colegiados formados, na sua maioria, por juzes de primeiro grau convocados, por ofensa ao princpio do juiz natural. Ocorre que, por deciso majoritria, o Pleno do Supremo Tribunal Federal, nos autos do HC n. 96.821-SP, pacificou o entendimento de que no viola o postulado constitucional do juiz natural o julgamento de apelao por rgo composto majoritariamente por juzes convocados na forma de edital publicado na imprensa oficial. Afinal, o princpio do juiz natural pressupe, em sntese, a investidura da autoridade no cargo, em estrita observncia dos ditames legais pertinentes. A hiptese dos autos no se afasta dessas premissas. J no que se refere ausncia de participao do revisor no julgamento, entendo, ao lado do parecerista, que a nulidade absoluta, o que torna irrelevante o fato de no haver sido suscitada quando da oposio dos embargos de declarao ou mesmo no recurso especial. Eis as razes apresentadas pelo Subprocurador-Geral da Repblica Eitel Santiago (fls. 172-173):
[...] 4. Por outro lado, merece prosperar a alegao de nulidade por ausncia de participao do revisor. O artigo 613, I, do Cdigo de Processo Penal, determina que, uma vez exarado o relatrio nos autos, passaro estes ao revisor, que ter igual prazo para o exame do processo e pedir designao de dia para o julgamento. No caso em tela, o revisor limitou-se a incluir o feito em pauta, mas sequer proferiu voto, escrito ou verbal. Configura-se, portanto, a nulidade absoluta, por desrespeito ao princpio constitucional do devido processo legal (CF: art. 5, LIV). 5. Alis, esse Superior Tribunal de Justia j decidiu que: De tudo emana a concluso lgica a enunciar com segurana: sem os votos do relator e do revisor, este quando for o caso, no existir julgamento e se existir ser este manifestamente nulo , assertiva conseqente com aplicativo na espcie vertente, tudo como em direito se impe, ex vi legis. (STJ, Sexta Turma, HC n. 14.210-SC, Relator Ministro Hamilton Carvalhido, DJ 25.2.2002.)
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6. Deve, portanto, ser anulado o acrdo, por ter malferido os citados dispositivos legais e constitucionais. Restam, portanto, prejudicados os demais pleitos defensivos. Por tais razes, o Ministrio Pblico Federal opina pela concesso parcial do writ, para anular o acrdo, determinando que outro seja proferido, obedecendo s regras do artigo 613, I, do Cdigo de Processo Penal. o parecer, salvo melhor juzo.
No caso, os autos revelam bem como as informaes e os documentos de fls. 220-249 que, aps preparar o relatrio, o Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior, ento Relator da apelao, remeteu o feito reviso do Desembargador Federal Lzaro Guimares. Em 4.4.2011, o revisor incluiu o feito na sesso de julgamento do dia 26 de abril (fl. 140). Mas, pela leitura da respectiva certido, participaram desse julgamento, alm do Juiz Federal convocado Frederico Wildson da Silva Dantas, novo Relator, somente a Desembargadora Federal Margarida Cantarelli e o Juiz Federal convocado Frederico Azevedo (fl. 150). Ao se iniciar a sesso, a Presidente, Desembargadora Federal Margarida Cantarelli, disse (fl. 240):
Eu gostaria de avisar aos advogados que tenham processos, na pauta de hoje, da relatoria do Desembargador Federal Lzaro Guimares, que, por razes de um atraso em vo, o Desembargador Federal Lzaro Guimares no chegar a tempo da sesso no dia de hoje. Ento, ns no encerraremos a sesso de hoje, e amanh, s 10:00h, continuaremos para o julgamento dos processos da relatoria do Desembargador Federal Lzaro Guimares. Hoje, ns julgaremos os processos da relatoria do Desembargador Federal Frederico Wildson da Silva Dantas e da minha relatoria. Aproveito para agradecer ao Desembargador Federal Frederico Jos Pinto de Azevedo pela sua participao, na sesso de hoje, para podermos julgar os processos previstos na data de hoje.
Aps o voto do Relator dando parcial provimento s apelaes do ru e do Ministrio Pblico, o Juiz Federal Frederico Jos Pinto de Azevedo (de acordo com a fl. 231, convocado para compor o Tribunal Regional em razo das frias do Desembargador Federal Luiz Alberto Gurgel de Faria, e, conforme a fl. 240, chamado para compor quorum, ocasionalmente, na Quarta Turma daquela Corte, em razo da ausncia, justificada, do Desembargador Lzaro Guimares) proferiu este voto (fl. 242):
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A questo da competncia foi bem colocada pela Relator. Quanto denncia, havia o carto; imaginava-se que a Caixa Econmica Federal teria sofrido algum dado ao patrimnio da Caixa, que patrimnio pblico; a instruo processual ocorreu e, ao final, o juiz entendeu que no absolveu. A competncia a no se desloca da Justia Estadual. Acompanho o Relator nesse ponto. O Ministrio Pblico apelou sobre a questo da no incluso da reincidncia, mas os fatos trazidos pelos Relator (...) (incompreensvel) (...) E, ainda por cima, fora isso, o art. 63 diz assim: verifica-se a reincidncia quando o agente comete novo crime depois de transitar em julgado a sentena que no pas ou no estrangeiro tenha sido condenado por crime anterior. Houve esse crime, t transitado em julgado, tem que contar. A pena foi bem colocada, em regime fechado. Assim, acompanho o Relator.
Pelo que se tem dos autos, evidente que do julgamento no participou o revisor. O que aconteceu naquela data foi simplesmente a composio de quorum para se dar andamento sesso. No houve, em nenhum momento, substituio do revisor pelo convocado. A nulidade, a meu ver, como j por mim antecipado, absoluta, considerando que no foi observada formalidade essencial ao ato. A vista dos autos ao revisor assim como sua efetiva participao so to essenciais que tais exigncias so expressamente previstas na lei processual penal para o julgamento da apelao criminal. Nas hipteses de habeas corpus e de recurso em sentido estrito (art. 610), tal formalidade dispensvel. Segundo Eugnio Pacelli de Oliveira e Douglas Fischer, o art. 613, CPP, estabelece algumas regras especficas quando o processo em anlise pelo Tribunal estiver diante de um tipo penal que comine pena de recluso. Em verdade, apenas adota-se um procedimento mais cauteloso e com prazos pouco mais extensos. Exatamente por tratar de crimes (em tese) mais complexos e mais graves, estipulou-se no comando em voga que haver necessidade de um revisor, que ter a incumbncia, depois de ter analisado os autos, de incluir o feito em pauta para julgamento (Comentrios ao Cdigo de Processo Penal e sua jurisprudncia, 2 ed., Lumen Juris Editora, p. 1.290). No vejo como considerar o descumprimento de uma formalidade especfica para um determinado procedimento formalidade imposta pela lei em razo da maior complexidade natural dos fatos a serem apreciados quando do julgamento da apelao (art. 613) como nulidade relativa, que venha a exigir, alm da demonstrao de prejuzo, seja ela suscitada em momento oportuno pela parte prejudicada. A no participao, no julgamento da apelao regulada pelo art. 613 do Cdigo de Processo Penal, do seu revisor natural, que, ressalte-se, teve acesso aos autos e pediu sua incluso em pauta, implica nulidade absoluta do julgamento.
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Vale transcrever lio do Ministro Cezar Peluso manifestada por ocasio da anlise de vcio de julgamento em processo de natureza penal (inverso da ordem de sustentao oral), quando, sobre a necessidade de demonstrao de prejuzo, disse que:
[...] Alegou-se - e, em casos anlogos, se alega sempre - no ter sido demonstrado o prejuzo da defesa. Mas o dano, esse resulta do teor mesmo do julgamento contrrio ao ru e, como tal, certo e induvidoso. Tenho relevado este fato intransponvel. O prejuzo da defesa, em casos semelhantes, sempre certo. Presumida apenas a relao jurdico-causal entre o vcio do processo e o teor do julgamento. E tal relao no pode deixar de presumir-se ante a impossibilidade absoluta de se atribuir o resultado injurioso ao ru a causa independente. S se poderia, deveras, afastar, quando menos, esse nexo entre o defeito processual e a certeza do prejuzo da defesa, se o resultado concreto do julgamento, caso em que qualquer recurso seria absolutamente andino e infrutfero, lhe tivesse sido favorvel. Todas as vezes em que, sob argio de vcio processual na sesso de julgamento ou na deciso, a defesa saia de algum modo prejudicada, no lcito opor argumentao baseada na hiptese de que, fosse outro o procedimento adotado, segundo a lei, o resultado teria sido o mesmo. simplesmente impossvel saber como se comportariam os julgadores, ou o prolator da deciso, se houvera sido observada a ordem legal do processo garantido pela Constituio! Noutras palavras, no h como nem por onde argumentar com o fato de que a defesa no seria capaz de demonstrar outro prejuzo, seno com o resultado danoso no caso concreto, porque no se pode predizer, ou melhor, no se pode adivinhar que, se tivesse sido outra a ordem observada, o resultado do julgamento teria sido o mesmo. Por isso, esta Corte, no poucas vezes, aludiu impossibilidade de o ru provar prejuzo, que eu nem diria mais concreto, porque no h nada mais concreto que ato de todo em todo contrrio aos interesses da defesa, como o juzo condenatrio. (HC n. 87.926-SP, DJe 24.4.2008).
Confio, pois, tambm na lio deixada pelo Ministro Athos Carneiro de que nulo o julgamento de recurso que exige reviso, se o revisor que aps seu visto, dele no participa. Nos casos de ausncia do revisor, ou se adia o julgamento ou o magistrado afastado substitudo, procedendo-se nova reviso (REsp n. 11.035SC, DJ 21.9.1992). Ordem concedida para anular o julgamento do recurso de apelao e determinar que outro seja proferido.
VOTO-VISTA A Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE): Consoante o relatado pelo e. Min. Sebastio Reis Jnior, trata-se de habeas corpus, com pedido liminar, impetrado por Ktia Beatriz Magaldi Netto e outro (advogados), em benefcio de Jos Carlos Lacerda Estevam Leite, apontando como autoridade coatora o Tribunal Regional Federal da 5 Regio, que, ao julgar a Apelao Criminal n. 0001065-15.2007.4.05.8308, por sua 4 Turma, o teria feito por rgo julgador incompetente, formado por maioria de juzes convocados e sem a imprescindvel presena do Desembargador Revisor designado, aplicando ao paciente, ainda, pena desproporcional. Colhe-se dos autos que o ora paciente, regularmente denunciado e processado, restou condenado pena de 5 (cinco) anos e 10 (dez) meses de recluso, em regime inicial semiaberto, pela prtica do crime de furto qualificado (art. 155, 4, c.c. o art. 71 do Cdigo Penal - fraude eletrnica por meio de utilizao de cartes bancrios clonados). Inconformadas com o teor do decisum condenatrio, acusao e defesa manejaram recursos de apelao. A 4 Turma do eg. TRF da 5 Regio, unanimidade de votos de seus integrantes, em sesso realizada em 26.4.2011, deu provimento parcial a ambos os apelos. Na ocasio, aumentou-se a pena-base, afastou-se do clculo da pena a circunstncia judicial relativa aos maus antecedentes, reduziu-se a condenao aos fatos contidos na denncia e alterou-se o regime inicial de cumprimento de pena. Assim, a pena imposta ao paciente restou fixada em 6 (seis) anos e 6 (seis) meses de recluso, em regime inicial fechado, e 60 dias-multa. Opostos embargos de declarao, foram eles rejeitados, em sesso de julgamento realizada em 24.5.2011, da qual resultou o aresto recebedor da seguinte ementa:
Embargos de declarao. Omisso. Contradio. Inexistncia. Finalidade de rediscusso. Improvimento. I - Os temas essenciais do recurso, consistentes na comprovao da materialidade e autoria do delito de furto qualificado, com a determinao da competncia da Justia Federal e reviso da dosimetria da pena, foram analisados pelo aresto embargado. Eventual inconformismo quanto a este, deve ser articulado pela via do recurso prprio, uma vez ser comezinho que os embargos de declarao no so adequados para, pura e simplesmente, provocar novo julgamento do recurso. II - Embargos de declarao a que se nega provimento.
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Da a impetrao do remdio herico que ora se afigura. Aduzem os impetrantes, em sntese, que eivado o feito de nulidade absoluta, primeiramente pelo fato de no ter participado da sesso de julgamento dos recursos de apelao manejados pela defesa e pela acusao (de 26.4.2011), o Desembargador Lzaro Guimares, revisor designado. Afirmam, ainda, que, com a indevida substituio do natural Revisor o julgamento dos apelos terminou sendo realizado por colegiado composto majoritariamente de juzes convocados, o que constituiria ofensa ao princpio do juiz natural. Suscitam, ainda, no ter sido observada pela 4 Turma do Tribunal de origem regra de preveno decorrente de anterior distribuio de habeas corpus (HC n. 2.933-PE) 2 Turma daquela Corte. Por fim, insurgem-se contra a dosimetria da pena no caso concreto, postulando sua alterao. Formulam, assim, pedido liminar de suspenso de qualquer execuo decorrente do julgamento do feito. No mrito, pugnam pelo reconhecimento da nulidade do ato praticado pela autoridade apontada como coatora, pela no participao do Desembargador Revisor, pela indevida composio do rgo julgador, ou mesmo pela no observao da mencionada preveno. Alternativamente, requerem seja reconhecida a ilegalidade na aplicao da pena, especialmente no que concerne ao no reconhecimento da atenuante de confisso espontnea. O pedido liminarmente formulado na impetrao restou indeferido (fls. 165-166, e-STJ). O Ministrio Pblico Federal emitiu parecer, da lavra do SubprocuradorGeral da Repblica Dr. Eitel Santiago de Brito Pereira, opinando pela concesso parcial do writ, para anular o acrdo, determinando que outro seja proferido, obedecendo s regras do artigo 613, I, do Cdigo de Processo Penal (fls. 171-173, e-STJ). Solicitadas informaes Corte de origem, vieram elas aos autos, nos seguintes termos:
(...) esclareo a essa Douta Relatoria que a Eg. 4 Turma desta Corte, julgadora da Apelao Criminal, poca do julgamento (26 de abril de 2011), era composta pelos seguintes membros: Desembargador Federal Lzaro Guimares (Presidente da Turma e Decano), Desembargadora Federal Margarida Cantarelli e Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior (Relator da Apelao Criminal em epgrafe).
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Destaco, ainda, que (...) o Relatrio da Apelao Criminal foi confeccionado pelo Eminente Relator do feito (Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior), que encaminhou, nos termos Regimentais desta Corte, os autos ao Desembargador Federal Revisor (doc. 01). Recebida a apelao criminal, no gabinete do Eminente Revisor, o Desembargador Federal Lzaro Guimares determinou a incluso do feito em pauta para julgamento (doc. 02). Os autos foram includos na pauta da Eg. 4 Turma deste Tribunal do dia 26 de abril de 2011 (doc. 03). Esclareo, ainda, que atravs do Ato n. 00025/2011, de 25 de janeiro de 2011, o Exmo. Sr. Desembargador Federal Presidente desta Corte adiou para 25.4 a 24.5.2011, o usufruto do primeiro perodo de frias relativo ao exerccio de 2011, fixado de 10.3 a 8.4.2011, do Exmo. Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior, e, atravs do Ato n. 00062/2011, de 9 de fevereiro de 2011, convocou o Exmo. Sr. Juiz Federal Wildson da Silva Dantas, da 6 Vara da Seo Judiciria do Estado de Alagoas, para compor este Tribunal, naquele perodo de 25.4 a 24.5.2011 (doc. 04 e 05). Informo, ainda, que na oportunidade do julgamento da referida apelao criminal, em virtude de o Exmo. Desembargador Federal Lzaro Guimares, por motivo de fora maior, no poder se fazer presente sesso de julgamento, foi chamado para compor a Turma julgadora, o Exmo. Sr. Juiz Federal Frederico Jos Pinto de Azevedo da 12 Vara da Seo Judiciria de Pernambuco, que estava oficialmente na composio deste Tribunal no perodo de 31.3 a 29.4.2011 da Presidncia desta Corte (doc. 06). Assim (...) o julgamento da Apelao Criminal n. 6.810-PE transcorreu dentro dos regramentos do Regimento Interno desta Corte e da legislao processual penal vigente, tendo sido os autos, aps a confeco do Relatrio, encaminhados ao Eminente Revisor, com sesso presidida pela Exma. Desembargadora Federal Margarida Cantarelli, que j compe oficialmente a Eg. 4 Turma, alm dos demais integrantes, os Excelentssimos Srs. Juzes Federais, que estavam oficialmente convocados pela Presidncia desta Corte para compor este Tribunal Regional Federal, no tendo que se falar que a composio da Turma, na data do Julgamento, era formada to somente por Juzes Federais convocados, conforme se pode constatar da prpria certido de julgamento da apelao criminal (doc. 07). (fls. 220-222, e-STJ).
Levado o feito a julgamento, em sesso da Sexta Turma deste Tribunal Superior (realizada em 5.6.2012), o e. Ministro Relator, Sebastio Reis Jnior, votou pela concesso da ordem, ao fundamento de configurada a nulidade do julgamento dos apelos na origem pela ausncia do Desembargador Revisor designado. Naquela ocasio, pedi vista dos autos para melhor exame.
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Feito o breve intrito de todo o processado, tenho por imperioso perfilhar minhas concluses quelas externadas no percuciente voto exarado pelo Ministro Relator. Na hiptese vertente, como bem externado pelo Relator, as alegaes dos impetrantes giram em torno da suposta existncia de trs nulidades que estariam a viciar o julgamento dos apelos manejados pela defesa e pela acusao, quais sejam: (i) a inobservncia de regra de preveno de competncia penal; (ii) a composio do rgo julgador por magistrados convocados de primeiro grau; e (iii) a ausncia do Desembargador Revisor na sesso de julgamento dos referidos recursos. Referidas nulidades foram apontadas somente na impetrao que se afigura, no sendo objeto dos declaratrios opostos ao aresto ora hostilizado e tampouco do recurso especial cuja interposio se seguiu ao julgamento daqueles. Desta feita, sendo certo que, a teor do Verbete Sumular n. 706 do STF, a nulidade decorrente da inobservncia da competncia penal por preveno relativa, resulta inconteste que sua alegao tardia, trazida a efeito apenas com esta impetrao, no serve s pretenses dos impetrantes de ver anulado o aresto prolatado pela 4 Turma do eg. TRF da 5 Regio. No prospera, de igual maneira, a alegao de existncia de vcio no julgamento pela composio majoritria do colegiado julgador por juzes convocados de primeiro grau. Isso porque, como bem destacado pelo e. Ministro Relator, por deciso majoritria, o Pleno do Supremo Tribunal Federal, nos autos do HC n. 96.821-SPSP, pacificou o entendimento de que no viola o postulado constitucional do juiz natural o julgamento de apelao por rgo composto majoritariamente por juzes convocados na forma de edital publicado na imprensa oficial. Nesta esteira, oportuna a colao de recentssimo precedente da Sexta Turma deste Superior Tribunal de Justia, que se coaduna com o que fora decidido pelo Pretrio Excelso em regime de repercusso geral:
Penal e Processo Penal. Recurso especial do primeiro recorrente (ngelo). Divergncia jurisprudencial. Dosimetria da pena. Reexame ftico-probatrio. Impossibilidade. Smula n. 7-STJ. Roubo majorado. Emprego de arma de fogo. Apreenso e percia. Desnecessidade. Utilizao de outros meios de prova. EREsp n. 961.863-RS. Recurso especial no conhecido.
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1. Cabe ao aplicador da lei, em instncia ordinria, fazer um cotejo ftico e probatrio a fim de analisar a adequada pena-base a ser aplicada ao ru. Incidncia do Enunciado de Smula n. 7 do Superior Tribunal de Justia. 2. Firmou-se nesta Corte, a partir do julgamento dos Embargos de Divergncia n. 961.863-RS, a compreenso de que prescindvel a apreenso e percia da arma de fogo para a aplicao da causa de aumento pelo emprego desta, desde que comprovada sua utilizao por outros meios de prova. 3. Recurso especial no conhecido. Recurso especial do segundo recorrente (Cristiano). Cmara formada majoritariamente por juzes de primeiro grau convocados. Violao ao princpio do juiz natural. Inocorrncia. Repercusso geral. RE n. 597.133-RS. Dissdio jurisprudencial. Violao aos arts. 13 e 14 da Lei n. 9.807/1999. Ocorrncia. Benefcios da delao premiada. Ausncia de restrio pelo tipo de delito. Recurso especial a que se d parcial provimento. 1. No h se falar em nulidade em virtude do julgamento colegiado ter sido proferido por juzes convocados, haja vista o Supremo Tribunal Federal ter decidido, sob o regime de repercusso geral, que no viola o postulado constitucional do juiz natural o julgamento de recurso por rgos fracionrios de Tribunais compostos majoritariamente por juzes convocados. 2. A Lei n. 9.807/1999 (Lei de Proteo a Vtimas e Testemunhas), que trata da delao premiada, no traz qualquer restrio relativa sua aplicao apenas a determinados delitos. 3. Recurso especial a que se d parcial provimento, para determinar o retorno dos autos origem, para que seja analisado o preenchimento dos requisitos legais para aplicao dos benefcios da delao premiada. (REsp n. 1.109.485-DF, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, julgado em 12.4.2012, DJe 25.4.2012).
Impe-se, todavia, reconhecer a nulidade absoluta do acrdo exarado quando do julgamento dos apelos, em decorrncia de no se fazer presente, na sesso da 4 Turma do TRF da 5 Regio (de 26.4.2011), o Desembargador Lzaro Guimares. Extrai-se dos autos que, na origem, o ento Relator, Desembargador Federal Edilson Pereira Nobre Jnior, aps preparar o relatrio, remeteu o feito reviso do Desembargador Lzaro Guimares, em obedincia s disposies regimentais daquele Tribunal. Em 4.4.2011, o revisor incluiu o feito na pauta da sesso de julgamento do dia 26 de abril (fl. 140, e-STJ). Ao dar incio quela sesso, a ento Presidente Desembargadora Federal Margarida Cantarelli anunciou aos presentes que
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o Desembargador Lzaro Guimares, por razes de atraso em vo, no participaria da sesso, razo pela qual, somente no dia seguinte, em continuao ao julgamento ali iniciado que seriam efetivamente julgados os processos da relatoria dele. Por equvoco, porm, aquele colegiado deixou de excluir da sesso de julgamento de de 26.4.2011 tambm os feitos nos quais o referido Desembargador ausente estivesse atuando na condio de revisor. Assim que, aps o voto do Desembargador Relator dando parcial provimento s apelaes defensiva e do Parquet, o Juiz Federal convocado Frederico Jos Pinto de Azevedo, chamado para compor o quorum da Quarta Turma, ocasionalmente (pela ausncia justificada do revisor dos apelos), proferiu voto nos seguintes termos:
A questo da competncia foi bem colocada pelo Relator. Quanto denncia, havia o carto; imaginava-se que a Caixa Econmica Federal teria sofrido algum dano ao patrimnio da Caixa, que patrimnio pblico a instruo processual ocorreu e, ao final, o juiz entendeu que no absolveu. A competncia a no se desloca para a Justia Estadual. Acompanho o Relator nesse ponto. O Ministrio Pblico apelou sobre a questo da no incluso da reincidncia, mas os fatos trazidos pelo Relator (...) (incompreensvel) (...) E, ainda por cima, fora isso, o art. 63 diz assim: verifica-se a reincidncia quando o agente comete novo crime, depois de transitar em julgado a sentena que no pas ou no estrangeiro tenha sido condenado por crime anterior. Houve esse crime, t transitado em julgado, tem que contar. A pena foi bem colocada em regime fechado. Assim, acompanho o Relator. (fl. 242, e-STJ).
Resulta evidente dos autos que o julgamento em tela foi promovido sem a participao de revisor, haja vista que o Juiz Federal convocado atuou, no em plena substituio das funes revisionais daquele, mas apenas com a incumbncia de compor o quorum da sesso de julgamento. Desta forma, assim como entendeu o e. Min. Sebastio Reis Jnior, tenho que no foi observada a norma do art. 613 do CPP, fato que capaz, por si s, de revelar ser nulo o ato processual ora questionado. Impende salientar, ainda, que, a despeito de no ser corriqueira, a questo em anlise no est sendo posta apreciao desta Corte Superior pela vez primeira, tanto que a eg. Quinta Turma, apreciando feito anlogo ao que se afigura, j se posicionou pelo reconhecimento da nulidade ora suscitada. Neste particular, merece colao precedente assim ementado:
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Habeas corpus. Processual Penal. Roubo e seqestro. Vcio. Quorum para julgamento de apelao. Excesso de prazo na formao da culpa. Concesso parcial da ordem. 1. As apelaes interpostas das sentenas proferidas em processos por crimes a que a lei comine pena de recluso, devero ser processadas e julgadas pela forma estabelecida no art. 610, com as seguintes modificaes: (...) I exarado o relatrio nos autos, passaro estes ao revisor, que ter igual prazo para o exame do processo e pedir designao de dia para o julgamento (artigo 613, inciso I, do Cdigo de Processo Penal). 2. O duplo exame do conjunto dos autos, em sede de apelao que exija reviso, consubstancia, na letra da prpria lei, direito do ru, em obsquio do princpio constitucional do devido processo legal, sendo nulo, pois, o julgamento do recurso que no tem a participao do magistrado revisor, que aps seu visto nos autos. 3. No h falar em excesso de prazo na formao da culpa se a priso do paciente, no obstante a nulidade do acrdo, constitui efeito legal da sentena condenatria. 4. Ordem parcialmente concedida para, anulando o julgamento do recurso de apelao, determinar que outro seja proferido. (HC n. 14.210-SC, Rel. Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, julgado em 20.11.2001, DJ 25.2.2002, p. 446).
Oportuno esclarecer, finalmente, que no se desconhece o fato de ter o Supremo Tribunal Federal, em julgado recente, quando do julgamento do HC n. 102.433-PR, reconhecido a legalidade de ato de Tribunal Estadual que determinara a substituio do revisor, em gozo de frias, por juza federal convocada. Ocorre que, o que restou ali decidido, por bvio, no tem aplicao hiptese vertente. Isso porque, no caso dos autos, como j antecipado, no estamos diante de substituio legal do revisor decorrente de seu afastamento. Em verdade, o que ocorreu foi a realizao de julgamento sem a participao obrigatria deste, que no estava afastado. O Juiz Federal convocado no teve acesso antecipado aos autos, no revisou o feito e tampouco recebeu a incumbncia de pedir dia para julgamento dos apelos. Foi chamado apenas para compor o quorum da sesso da 4 Turma da Corte a quo no dia 26.4.2011, razo pela qual, o julgamento dos apelos em tela constituiu, nas condies em que realizado, verdadeiro error in procedendo, que se impe seja afastado. Ante o exposto, acompanhando integralmente o e. Ministro Relator, concedo a ordem pretendida para, nos termos da fundamentao supra, anular o julgamento dos recursos de apelao e determinar que outro seja realizado.
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HABEAS CORPUS N. 232.842-RJ (2012/0024641-9) Relator: Ministro Og Fernandes Impetrante: Patrick de Oliveira Berriel Advogado: Patrick de Oliveira Berriel Impetrado: Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Paciente: Rafael Le Gentil de Mello Junior (preso) EMENTA Habeas corpus . Processual Penal. Roubo duplamente circunstanciado. Recebimento da denncia. Ato despido de contedo decisrio. Desnecessidade de substancial fundamentao. Nova sistemtica implementada pela Lei n. 11.719/2008. Resposta acusao. Imprescindibilidade de manifestao do juiz acerca de seu contedo. Nulidade configurada. Priso. Excesso de prazo. 1. De acordo com o entendimento jurisprudencial sedimentado nessa Corte de Justia e no Supremo Tribunal Federal, o ato judicial que recebe a denncia, ou seja, aquele a que se faz referncia no art. 396 do CPP, por no possuir contedo decisrio, prescinde de substancial fundamentao, na forma exigida pelo art. 93, inciso IX, da Constituio da Repblica. 2. A reforma legislativa introduzida pela Lei n. 11.719/2008, trouxe como consequncia profunda alterao no que antes se definia como defesa prvia, consistente em manifestao de contedo limitado e reduzido, circunscrita basicamente apresentao do rol de testemunhas do acusado. 3. A partir da nova sistemtica, tem-se a previso de uma defesa robusta, ainda que realizada em sede preliminar, na qual o acusado poder arguir preliminares e alegar tudo o que interesse sua defesa, oferecer documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, qualificando-as e requerendo sua intimao, quando necessrio. 4. No haveria razo de ser na inovao legislativa se no se esperasse do magistrado a apreciao, ainda que sucinta e superficial, das questes suscitadas pela defesa na resposta acusao.
5. No caso, o magistrado de piso, aps recebida a resposta acusao, em que se debatiam diversas questes, preliminares e de mrito, apenas proferiu despacho determinando a designao de audincia, concluindo, assim, pelo prosseguimento do feito, sem que se manifestasse minimamente sobre as teses defensivas, o que enseja inarredvel nulidade. 6. Considerando que o paciente encontra-se preso desde 1 de maio de 2011, h mais de um ano e trs meses, sem que fosse proferida sentena, e diante da nulidade aqui reconhecida, deve ser relaxada a custdia cautelar, ante o excesso de prazo na formao da culpa. 7. Ordem concedida para anular o processo de que se cuida a partir do despacho que designou a audincia de instruo e julgamento, devendo o juiz de primeiro grau manifestar-se fundamentadamente acerca da resposta acusao, nos termos do art. 397 do CPP. De ofcio, diante do excesso de prazo na formao da culpa, concedese ao paciente o direito de aguardar em liberdade o julgamento do processo. ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, conceder o habeas corpus, expedindo, ainda, ordem de ofcio, nos termos do voto do Sr. Ministro Relator. As Sras. Ministras Assusete Magalhes, Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) e Maria Thereza de Assis Moura votaram com o Sr. Ministro Relator. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Dr. Patrick de Oliveira Berriel, pela parte paciente: Rafael Le Gentil de Mello Jnior. Braslia (DF), 11 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministro Og Fernandes, Relator
DJe 30.10.2012
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RELATRIO O Sr. Ministro Og Fernandes: Cuida-se de habeas corpus impetrado em benefcio de Rafael Le Gentil de Mello Jnior, apontando-se como autoridade coatora o Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro. Colhe-se dos autos que o paciente foi preso em flagrante, em 1 de maio de 2011, pela prtica do delito de roubo duplamente circunstanciado (art. 157, 2, incisos I e II, do Cdigo Penal). Recebida a denncia, o juiz abriu vista para que a defesa se manifestasse, e, em seguida, proferiu despacho designando data para a audincia de instruo e julgamento. Inconformada, a defesa impetrou habeas corpus na Corte de origem, vindo a ordem a ser denegada, nos termos da seguinte ementa (e-fls. 20-21):
Habeas corpus. Priso cautelar em decorrncia da prtica do delito tipificado no artigo 157, 2, incisos I e II, na forma do artigo 70, todos do Cdigo Penal. Defesa que pretende a concesso de liberdade provisria ante a ausncia de fundamentao da deciso de recebimento da denncia. Impossibilidade. Necessidade de garantia da ordem pblica. Legalidade da priso. Paciente preso em flagrante com o rosto coberto por touca, durante tentativa de evaso pela ventilao de esgoto, aps o cometimento da prtica de roubo a estabelecimento comercial, em plena luz do dia, no qual uma das vtimas foi agredida a socos e pontaps, alm de ter sido lesionada com a ponta de uma faca. Desnecessidade de fundamentao da deciso de recebimento da denncia, consoante orientao. Denegao da ordem.
Na presente impetrao, alega o impetrante que, recebida a denncia, a defesa foi notificada para a apresentao de resposta escrita, nos termos do art. 396-A do CPP, ocasio em que teria apresentado diversas preliminares, bem como requerimentos de diligncias prvias. Todavia, aduz que o Magistrado de piso no fundamentou o recebimento da denncia, bem como no se manifestou acerca das questes suscitadas na defesa preliminar, apenas proferindo despacho, em que designou a audincia de instruo e julgamento. Sustenta que, ao no fazer qualquer referncia aos requerimentos apresentados na resposta escrita, o magistrado deu causa a insanvel nulidade, decorrente da total ausncia de fundamentao, em flagrante violao ao art. 93, inciso IX, da Constituio Federal. Requer, assim, que se declarem nulos todos os atos praticados posteriormente ao recebimento da denncia, ou que seja realizado novo recebimento da denncia com a devida fundamentao (e-fl. 16).
A liminar foi indeferida s e-fls. 514. Prestadas as informaes, o Ministrio Pblico Federal opinou pela denegao da ordem. o relatrio. VOTO O Sr. Ministro Og Fernandes (Relator): Conforme relatado, a presente insurgncia volta-se, a um s tempo, contra a ausncia de fundamentao na deciso que recebeu a denncia, bem como impugna a total falta de manifestao do magistrado de piso em relao s questes apresentadas por ocasio da defesa preliminar, ofertada nos termos do art. 396-A do CPP. Antes de analisar a situao delineada na hiptese dos autos, faz-se mister uma pequena digresso de ordem terica, com o fito de distinguir e explicitar em que consistem cada um dos momentos referidos, diga-se, aquele em que se instaura a ao penal, com o recebimento da denncia propriamente, e aquele em que o magistrado tem a oportunidade de julgar antecipadamente a lide, aps a manifestao da defesa, absolvendo sumariamente o ru, ou dar prosseguimento ao feito, iniciando a fase de instruo. Vejamos, no particular, a redao dada pela Lei n. 11.719/2008 aos arts. 396, 397 e 399 do CPP:
Art. 396. Nos procedimentos ordinrio e sumrio, oferecida a denncia ou queixa, o juiz, se no a rejeitar liminarmente, receb-la- e ordenar a citao do acusado para responder acusao, por escrito, no prazo de 10 (dez) dias. (Redao dada pela Lei n. 11.719, de 2008). Art. 397. Aps o cumprimento do disposto no art. 396-A, e pargrafos, deste Cdigo, o juiz dever absolver sumariamente o acusado quando verificar: I - a existncia manifesta de causa excludente da ilicitude do fato; II - a existncia manifesta de causa excludente da culpabilidade do agente, salvo inimputabilidade; III - que o fato narrado evidentemente no constitui crime; ou IV - extinta a punibilidade do agente. (Includo pela Lei n. 11.719, de 2008). Art. 399. Recebida a denncia ou queixa, o juiz designar dia e hora para a audincia, ordenando a intimao do acusado, de seu defensor, do Ministrio Pblico e, se for o caso, do querelante e do assistente. (Redao dada pela Lei n. 11.719, de 2008).
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Como visto, ambos os dispositivos tratam do recebimento da exordial acusatria, embora em momentos distintos, o que ensejou, a princpio, grandes discusses acerca de qual deles deveria ser considerado o ato de recebimento da denncia, haja vista a flagrante impossibilidade de se ter dois recebimentos da exordial acusatria em um mesmo processo. Deixando de lado maiores questionamentos, o certo que a melhor soluo a ser dada no sentido de que o recebimento da pea vestibular se d aps o oferecimento da denncia, consoante disposto no art. 396 do Estatuto Processual Penal, porquanto, por uma questo de lgica, somente h como se absolver sumariamente o acusado, nos termos do art. 397 do referido diploma legal, quando j houver a formao da relao processual, isto , com o anterior recebimento da pea inaugural, completado com a citao do acusado. Dessa forma, vislumbra-se que aps o oferecimento da denncia ou queixa, o Juzo singular possui duas opes: rejeit-la liminarmente, caso seja uma das hipteses previstas no art. 397 da Lei Adjetiva, quais sejam, inpcia da exordial, falta de pressuposto processual ou condio para o exerccio da ao penal, e falta de justa causa para o seu exerccio, ou receb-la, nos termos do artigo 396 do Cdigo de Processo Penal, ordenando a citao do acusado para oferecer sua defesa. Se a inicial acusatria for recebida, o magistrado poder, ainda, aps a apresentao de resposta acusao, absolver o acusado sumariamente, tal como disposto no art. 397 da Lei Processual Penal, ou continuar com o processo, designando o dia e a hora para a audincia de instruo e julgamento. Assim, o art. 399 no prev um segundo recebimento da denncia, mas to somente a constatao, aps a leitura das teses defensivas expostas, se existem motivos para a absolvio sumria do ru, ou se o processo deve seguir seu curso normalmente. Traadas tais premissas, passo ao enfrentamento do ponto central debatido no presente writ, relativo necessidade de fundamentao de tais decises, seja aquela que inaugura a ao penal, com o recebimento da denncia, seja a que abre caminho para a instruo processual, aps a apresentao da resposta acusao. No que tange ao ato judicial que recebe a denncia, ou seja, aquele a que se faz referncia no art. 396 do CPP, reputo que no houve alterao no entendimento h muito firmado pela jurisprudncia desta Corte e do Supremo Tribunal Federal, no sentido de que, por no possuir contedo decisrio,
prescinde de substancial fundamentao, na forma exigida pelo art. 93, inciso IX, da Constituio da Repblica. Nesse sentido, os seguintes precedentes:
Processo Penal. Habeas corpus. Apropriao indbita. Falsificao e uso de documento particular. Defesa prvia. Recebimento da exordial acusatria. Ausncia de fundamentao. Desnecessidade. Constrangimento ilegal no evidenciado. Ordem denegada. I. As Cortes Superiores tm externado seu posicionamento jurisprudencial no sentido de que o recebimento da denncia dar-se- por despacho judicial que prescinde da motivao elencada no art. 93, IX, da Constituio Federal, por no conter contedo decisrio. Precedentes do STJ e do Pretrio Excelso. II. Ordem denegada. (HC n. 218.179-SP, Relator o Ministro Gilson Dipp, DJe 10.5.2012). Habeas corpus. Penal e Processual Penal. Trfico de drogas. Despacho de recebimento de denncia. Inexistncia de nulidade. Ordem denegada. 1. O Superior Tribunal de Justia, perfilhando-se ao posicionamento adotado pelo Supremo Tribunal Federal, consagrou o entendimento de inexigibilidade de fundamentao complexa no despacho de recebimento da denncia, em virtude de sua natureza interlocutria, no se equiparando deciso judicial a que se refere o art. 93, IX da Constituio Federal. Precedentes. 2. Ordem denegada. (HC n. 142.078-SP, Relatora a Ministra Laurita Vaz, DJe 7.11.2011). Processual Penal. Habeas corpus. Recebimento da denncia. Fundamentao. Desnecessidade. Precedentes. Desclassificao do delito de trfico ilcito de entorpecentes para o de uso prprio. Alegao que demanda reexame de prova. Impossibilidade pela via eleita do writ. 1. Esta Corte tem entendido que como regra, dispensvel a fundamentao quando do recebimento da pea exordial acusatria, vez que tal provimento jurisdicional no classificado como deciso, mas sim, como despacho meramente ordinatrio, no se submetendo, dessa forma, ao disposto no artigo 93, IX da Constituio da Repblica (HC n. 113.094-BA, Rel. Ministra Jane Silva (Desembargadora convocada do TJ-MG, Sexta Turma, julgado em 19.3.2009, DJe 18.5.2009). (...). 3. Ordem denegada. (HC n. 141.248-SP, de minha relatoria, DJe 24.5.2010).
No mesmo sentido, colhe-se o seguinte precedente do Pretrio Excelso:

Habeas corpus. Constitucional. Processual Penal. Alegao de nulidade decorrente da ausncia de fundamentao da deciso de recebimento da denncia: improcedncia. Precedentes. Ordem denegada.
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1. firme a jurisprudncia deste Supremo Tribunal no sentido de que o ato judicial que formaliza o recebimento da denncia oferecida pelo Ministrio Pblico no se qualifica nem se equipara, para os fins a que se refere o art. 93, inciso IX, da Constituio, a ato de carter decisrio. O juzo positivo de admissibilidade da acusao penal, ainda que desejvel e conveniente a sua motivao, no reclama, contudo, fundamentao. Precedentes. 2. Ordem denegada. (HC n. 101.971, Relatora. Min. Crmen Lcia, Primeira Turma, julgado em 21.6.2011).
Na hiptese dos autos, o Juiz, ao receber a exordial, esclareceu que o fazia uma vez que os elementos dos autos forneciam a necessria justa causa (e-fl. 524), motivao esta que atende satisfatoriamente ao exigido nesse momento processual, no havendo que se cogitar de nulidade. Porm, no que tange segunda alegao defensiva, que impugna a total ausncia de manifestao do magistrado aps a apresentao de resposta escrita, melhor sorte assiste ao impetrante. que a reforma legislativa introduzida pela Lei n. 11.719/2008, trouxe como consequncia uma profunda alterao no que antes se definia como defesa prvia, consistente em manifestao de contedo limitado e reduzido, circunscrita basicamente apresentao do rol de testemunhas do acusado. A partir da nova sistemtica, o que se observa a previso de uma defesa robusta, ainda que realizada em sede preliminar, na qual a defesa do acusado poder arguir preliminares e alegar tudo o que interesse sua defesa, oferecer documentos e justificaes, especificar as provas pretendidas e arrolar testemunhas, qualificando-as e requerendo sua intimao, quando necessrio. A respeito, colaciono iluminada lio doutrinria:
O art. 396-A a complementao da profunda inovao que trazia o anteprojeto enviado ao Congresso. Na previso original, seria aberta a possibilidade de o acusado apresentar uma defesa escrita para afastar o recebimento da denncia. Assim, pode-se dizer que o Projeto pretendia que, aps o oferecimento da denncia e antes de o juiz decidir pelo seu recebimento, ao acusado fosse aberto prazo para apresentar as razes que impediriam o desenvolvimento da relao jurdica processual. Entretanto, no foi esta a opo do legislador quando da finalizao do Projeto. Esta defesa escrita ser o momento para que o acusado apresente as suas teses defensivas, bem como todo o resto que possa contribuir para a sua defesa,
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inclusive o rol de suas testemunhas com o respectivo requerimento de intimao, quando necessrio. Pretende ser diferente da defesa prvia do antigo sistema, que, na prtica, salvo nos casos de manifesta inocncia do acusado, limitava-se a dizer que provaria a improcedncia da denncia ofertada ao final do procedimento e, para tal, arrolava as testemunhas que entendia importantes. Em verdade, a nica importncia da pea prevista no art. 395 era a de arrolar as testemunhas, sob pena de precluso, pois, de resto, a sua apresentao ou no pouco acrescentava no convencimento do magistrado. Pela nova sistemtica, a defesa escrita ser muito parecida com a contestao do Processo Civil. No h, contudo, a aplicao do princpio da eventualidade, mas nesta fase do processo que o acusado dever apresentar de maneira mais ampla possvel a sua defesa escrita. Neste momento, dever o acusado juntar os documentos que comprovem sua inocncia e especificar as provas que pretende produzir, como as periciais, por exemplo. (SANTOS, Leandro Galluzi dos; MOURA, Maria Thereza Rocha de Assis (Coord.). As reformas no processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 324-325.)
Verifica-se da a pretenso legislativa de atribuir destacada relevncia a essa nova modalidade de defesa, que se torna ainda mais evidente quando se considera que, aps a sua apresentao, o magistrado poder absolver sumariamente o ru, caso verificada a ocorrncia de alguma das hipteses previstas no art. 397 do CPP, alm de poder rever, nessa ocasio, se esto presentes as condies da ao e os pressupostos processuais. De outro giro, acaso no verificadas nenhuma das hipteses de absolvio sumria, dever dar-se, novamente, seguimento ao feito, designado-se data para a audincia de instruo a ser realizada. Chega-se, aqui, ao pice da presente discusso, consistente em responder se h nulidade na mera designao de audincia de instruo pelo juiz de origem, sem que tea qualquer considerao acerca das questes formuladas pela defesa em sede de resposta acusao. A resposta indagao, a meu ver, s pode ser positiva, e tal decorre de simples raciocnio lgico. Destarte, no haveria razo de ser na inovao legislativa se no se esperasse do Magistrado a apreciao, ainda que sucinta e superficial, das questes suscitadas pela defesa. No se poderia exigir, deveras, uma cognio exauriente e conclusiva das questes levantadas, sendo certo que o julgamento de mrito do processo somente ocorrer aps a devida instruo, com a produo de provas e formao de um juzo de certeza.
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Mas isso no autoriza, de outro lado, que no haja manifestao alguma por parte do juiz acerca das formulaes defensivas, realizadas em sede preliminar. Fundamentao concisa no se confunde com total ausncia de fundamentao. Na hiptese, ntida a nulidade por total ausncia de fundamentao, tendo em vista que o magistrado de piso, aps recebida a resposta acusao, em que se debatiam diversas questes, preliminares e de mrito, apenas proferiu despacho determinando a designao de audincia, concluindo, assim, pelo prosseguimento do feito, sem que apreciasse, nem minimamente, as teses defensivas. o que se depreende das prprias informaes prestadas pelo Juzo de origem, ao esclarecer que (e-fls. 18):
Em 10.5.2011 o Juzo recebeu a denncia e determinou a citao do paciente para responder a acusao no prazo legal (fls. 102-103). O paciente foi regularmente citado em 23.52011, ocasio em que manifestou o desejo de no ser assistido pela Defensoria Pblica. Apresentadas as defesas prvias, o Juzo designou audincia de instruo e julgamento para o dia 19.7.2011.
Logo, devido o reconhecimento, na espcie, da nulidade apontada. Ressalto que esta Corte de Justia vem se posicionando no mesmo sentido aqui trilhado, seno vejamos:
Habeas corpus. Furto qualificado (artigo 155, 4, inciso II, combinado com o artigo 71, ambos do Cdigo Penal). Alegada falta de fundamentao da deciso que deu prosseguimento ao penal, afastando as hipteses de absolvio sumria do artigo 397 do Cdigo de Processo Penal. Desnecessidade de motivao complexa. Possibilidade de manifestao judicial sucinta. Nulidade no caracterizada. 1. De acordo com a melhor doutrina, aps a reforma legislativa operada pela Lei n. 11.719/2008, o momento do recebimento da denncia se d, nos termos do artigo 396 do Cdigo Penal, aps o oferecimento da acusao e antes da apresentao de resposta acusao, seguindo-se o juzo de absolvio sumria do acusado, tal como disposto no artigo 397 da Lei Processual Penal. 2. A alterao legal promovida pelo referido diploma legal criou para o magistrado o dever, em observncia ao princpio da durao razovel do processo e do devido processo legal, de absolver sumariamente o acusado ao vislumbrar hiptese de evidente atipicidade da conduta, a ocorrncia de causas excludentes da ilicitude ou culpabilidade, ou ainda a extino da punibilidade, situao em que dever, por
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imposio do artigo 93, inciso IX, da Constituio Federal, motivadamente faz-lo, como assim deve ser feito, em regra, em todas as suas decises. 3. Esta Corte Superior de Justia firmou o entendimento de que a motivao acerca das teses defensivas apresentadas por ocasio da resposta escrita deve ser sucinta, limitando-se admissibilidade da acusao formulada pelo rgo ministerial, evitando-se, assim, o prejulgamento da demanda. Precedentes. 4. Tendo a magistrado singular afirmado que no estariam presentes as hipteses de absolvio sumria previstas no artigo 397 da Lei Processual Penal, passando, em seguida, a afastar, ainda que sucintamente, as teses defensivas ventiladas na resposta acusao, no h que se falar em falta de fundamentao da deciso. (...) (HC n. 194.806-SP, Rel. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, DJe 29.3.2012). Processual Penal. Habeas corpus. Art. 396-A do CPP. Lei n. 11.719/2008. Denncia. Recebimento. Momento processual. Art. 396 do CPP. Resposta do acusado. Preliminares. Motivao. Ausncia de constrangimento ilegal. I - A par da divergncia doutrinria instaurada, na linha do entendimento majoritrio (Andrey Borges de Mendona; Leandro Galluzzi dos Santos; Walter Nunes da Silva Junior; Luiz Flvio Gomes; Rogrio Sanches Cunha e Ronaldo Batista Pinto), de se entender que o recebimento da denncia se opera na fase do art. 396 do Cdigo de Processo Penal. II - Apresentada resposta pelo ru nos termos do art. 396-A do mesmo diploma legal, no verificando o julgador ser o caso de absolvio sumria, dar prosseguimento ao feito, designando data para a audincia a ser realizada. III - A fundamentao referente rejeio das teses defensivas, nesta fase, deve limitar-se demonstrao da admissibilidade da demanda instaurada, sob pena, inclusive, de indevido prejulgamento no caso de ser admitido o prosseguimento do processo-crime. IV - No caso concreto a deciso combatida est fundamentada, ainda que de forma sucinta. Ordem denegada. (HC n. 138.089-SC, Rel. Ministro Felix Fischer, Quinta Turma, julgado em 2.3.2010, DJe 22.3.2010). Habeas corpus. Processo Penal. Crimes de estelionato, falsidade ideolgica, falsidade documental, uso de documento falso e quadrilha ou bando. 1. Nulidade do processo. Atos renovados pelo juiz singular. Pedido prejudicado. 2. Denncia. Descrio ftica suficiente e clara. Demonstrao de indcios de autoria e materialidade. Inpcia. No ocorrncia. 3. Falta de justa causa. Ausncia de dolo e de suporte probatrio mnimo. Revolvimento ftico. Impossibilidade na via eleita.
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1. Constatado que o Juiz Singular renovou os atos processuais a partir da fase de apresentao da defesa preliminar, analisou os argumentos trazidos pela Defesa na resposta prvia e concluiu pelo prosseguimento da ao penal, o pedido relativo nulidade do processo por desrespeito Lei n. 11.719/2008 encontra-se prejudicado. 2. Devidamente descritos os fatos delituosos (indcios de autoria e materialidade), no h como trancar a ao penal, em tema de habeas corpus, por inpcia da denncia. 3. Plausibilidade da acusao, em face do liame entre a pretensa atuao do paciente e os fatos. 4. Em tal caso, est plenamente assegurado o amplo exerccio do direito de defesa, em face do cumprimento dos requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal. (...) 6. Ordem julgada em parte prejudicada e, no mais, denegada. (HC n. 131.791-RJ, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, Sexta Turma, DJe 3.10.2011).
Com a anulao do feito nos termos acima delineados, diga-se, desde o despacho que designou data para a audincia de instruo e julgamento, sem qualquer fundamentao quanto s questes aventadas na resposta acusao, entendo imprescindvel analisar a situao prisional do ora paciente. Com efeito, ele est preso desde 1 de maio de 2011, h mais de um ano e trs meses, sem que fosse proferida sentena. Muito embora a ao penal em destaque envolva trs rus, tendo sido necessria a expedio de carta precatria para oitiva de testemunhas, bem como a realizao de exame pericial requerido pela defesa, tenho que, com a anulao do processo, tal qual aqui realizado, ficar ainda mais dilatado o prazo para a concluso da instruo criminal, que j se mostra desarrazoado. Assim, no se justifica a manuteno da custdia do paciente, levando em conta o excesso de prazo na formao da culpa. Ante o exposto, concedo a ordem para anular o processo de que se cuida a partir do despacho que designou a audincia de instruo e julgamento, devendo o juiz de primeiro grau manifestar-se fundamentadamente acerca da resposta acusao, nos termos do art. 397 do CPP. De ofcio, diante do excesso de prazo na formao da culpa, concedo ao paciente o direito de aguardar em liberdade o julgamento do processo. como voto.
HABEAS CORPUS N. 243.958-MG (2012/0109945-0) Relatora: Ministra Assusete Magalhes Impetrante: Defensoria Pblica do Estado de Minas Gerais Advogado: Ndia de Souza Campos - Defensora Pblica Impetrado: Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Paciente: Leandro de Souza Aprgio
EMENTA Penal e Processual Penal. Habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio. Utilizao do remdio constitucional como sucedneo de recurso. No conhecimento do writ. Precedentes do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal de Justia. Tentativa de furto de uma galinha, avaliada em R$ 30,00 (trinta reais). Princpio da insignificncia. Incidncia. Ausncia de tipicidade material. Inexpressiva leso ao bem jurdico tutelado. Precedentes do STJ. Existncia de manifesta ilegalidade, a ensejar a concesso de habeas corpus, de ofcio. Ordem no conhecida. Concesso de habeas corpus, de ofcio. I. Dispe o art. 5, LXVIII, da Constituio Federal que ser concedido habeas corpus sempre que algum sofrer ou se achar ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de poder, no cabendo a sua utilizao como substituto de recurso ordinrio, tampouco de recurso especial, nem como sucedneo da reviso criminal. II. A Primeira Turma do Supremo Tribunal Federal, ao julgar, recentemente, os HCs n. 109.956-PR (DJe de 11.9.2012) e n. 104.045-RJ (DJe de 6.9.2012), considerou inadequado o writ, para substituir recurso ordinrio constitucional, em Habeas corpus julgado pelo Superior Tribunal de Justia, reafirmando que o remdio constitucional no pode ser utilizado, indistintamente, sob pena de banalizar o seu precpuo objetivo e desordenar a lgica recursal. III. O Superior Tribunal de Justia tambm tem reforado a necessidade de cumprir as regras do sistema recursal vigente, sob
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pena de torn-lo incuo e desnecessrio (art. 105, II, a, e III, da CF/1988), considerando o mbito restrito do habeas corpus, previsto constitucionalmente, no que diz respeito ao STJ, sempre que algum sofrer ou achar ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de poder, nas hipteses do art. 105, I, c, e II, a, da Carta Magna. IV. Nada impede, contudo, que, na hiptese de habeas corpus substitutivo de recursos especial e ordinrio ou de reviso criminal que no merece conhecimento , seja concedido habeas corpus, de ofcio, em caso de flagrante ilegalidade, abuso de poder ou deciso teratolgica. V. A tentativa de subtrair uma galinha, avaliada em R$ 30,00 (trinta reais), embora se amolde definio jurdica do crime de furto tentado, no ultrapassa o exame da tipicidade material, mostrandose desproporcional a imposio de pena privativa de liberdade, uma vez que a ofensividade da conduta se mostrou mnima; no houve nenhuma periculosidade social da ao; a reprovabilidade do comportamento foi de grau reduzidssimo e a leso ao bem jurdico se revelou inexpressiva (STJ, HC n. 78.837-SP, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, 5 Turma, DJe de 26.5.2008). VI. Embora, no caso, o ru seja primrio, vale destacar que No empecilho aplicao do princpio da insignificncia a existncia de condies pessoais desfavorveis, tais como maus antecedentes, reincidncia ou aes penais em curso, a teor de pronunciamentos das duas Turmas integrantes da Terceira Seo (HC n. 206.754-SP, Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJe 22.6.2011) (STJ, AgRg no HC n. 192.790-RS, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, 6 Turma, DJe de 5.9.2012). VII. Habeas corpus no conhecido. VIII. Ordem concedida, de ofcio, para, aplicando o princpio da insignificncia, determinar o trancamento da Ao Penal n. 0020.23898.2012.8.13.0287, movida contra o paciente, perante a Comarca de Guaxup-MG, em face da atipicidade material da conduta.
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ACRDO Vistos, relatados e discutidos os autos em que so partes as acima indicadas, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, no conhecer do habeas corpus, expedindo, contudo, ordem de ofcio, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. As Sras. Ministras Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) e Maria Thereza de Assis Moura e os Srs. Ministros Og Fernandes e Sebastio Reis Jnior votaram com a Sra. Ministra Relatora. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Braslia (DF), 18 de setembro de 2012 (data do julgamento). Ministra Assusete Magalhes, Relatora Republicado por incorreo no original
DJe 6.11.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Assusete Magalhes: Trata-se de habeas corpus, substitutivo de recurso ordinrio, com pedido de liminar, impetrado em favor de Leandro de Souza Aprgio, denunciado pela prtica de furto tentado (art. 155, caput, c.c. o art. 14, II, ambos do Cdigo Penal). Insurge-se a impetrante contra acrdo da 5 Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais, que, por maioria, denegou a ordem ali impetrada (HC n. 1.0000.12.057438-9/00), ao afastar a aplicao do princpio da insignificncia, no tocante tentativa de furto de uma galinha, avaliada em R$ 30,00 (trinta reais). Sustenta, em sntese, a atipicidade da conduta, em razo da insignificncia da res furtiva. Argumenta que, Diante do reconhecimento da atipicidade dos fatos praticados, pouco importa seja ele ou no portador de maus antecedentes, ou mesmo reincidente, o que no ocorre neste caso, pois o paciente primrio (fl. 8e). Por tais motivos, requer, liminarmente, o sobrestamento da Ao Penal, e, no mrito, a concesso da ordem, para que seja reconhecida a atipicidade do fato imputado ao paciente, determinando-se o trancamento da Ao Penal.
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Em sede de cognio sumria, o pedido de liminar foi indeferido, a fls. 8283e, pela Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJPE). Solicitadas informaes autoridade apontada como coatora, foram devidamente prestadas (fls. 88-103e e 105-120e). O Ministrio Pblico Federal, em parecer exarado pelo SubprocuradorGeral da Repblica, Flvio Giron, opinou pela concesso da ordem (fls. 123126e). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Assusete Magalhes (Relatora): Consoante relatado, verifica-se que o presente pedido de habeas corpus foi impetrado em substituio a recurso ordinrio, constitucionalmente previsto para impugnar acrdo proferido por Tribunal de 2 Grau, em sede de habeas corpus denegatrio, nos termos do art. 105, II, a, da Constituio Federal. Dispe o art. 5, LXVIII, da Constituio Federal que ser concedido habeas corpus sempre que algum sofrer ou se achar ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de poder, prevendo o art. 105, II, a, da CF/1988 o cabimento de recurso ordinrio, para o STJ, em caso de denegao de habeas corpus decididos, em nica ou ltima instncia, pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados e do Distrito Federal e Territrios. Dentre as hipteses de cabimento de habeas corpus, portanto, no se insere o uso do remdio constitucional para substituir o recurso ordinrio, tampouco o recurso especial ou a reviso criminal. Esse entendimento foi manifestado recentemente, pela 1 Turma do Supremo Tribunal Federal, no julgamento, em 7.8.2012, do HC n. 109.956-PR (Rel. Min. Marco Aurlio, maioria, DJe de 11.9.2012), no qual se considerou inadequado o writ, para substituir recurso ordinrio constitucional, em Habeas corpus julgado pelo Superior Tribunal de Justia, conforme noticiado no Informativo n. 674:
inadmissvel impetrao de habeas corpus quando cabvel recurso ordinrio constitucional. Com base nessa orientao e na linha do voto proferido pelo Min.
Marco Aurlio no caso acima, a 1 Turma, por maioria, reputou inadequada a via do habeas corpus como substitutivo de recurso. Vencido o Min. Dias Toffoli, que se alinhava jurisprudncia at ento prevalecente na 1 Turma e ainda dominante na 2 Turma, no sentido da viabilidade do writ.
O acrdo do referido julgado restou assim ementado:

Habeas corpus. Julgamento por Tribunal Superior. Impugnao. A teor do disposto no artigo 102, inciso II, alnea a, da Constituio Federal, contra deciso, proferida em processo revelador de habeas corpus, a implicar a no concesso da ordem, cabvel o recurso ordinrio. Evoluo quanto admissibilidade do substitutivo do habeas corpus. Processo-Crime. Diligncias. Inadequao. Uma vez inexistente base para o implemento de diligncias, cumpre ao Juzo, na conduo do processo, indeferilas. (STF, HC n. 109.956-PR, Rel. Ministro Marco Aurlio, Primeira Turma, DJe de 11.9.2012).
No mesmo sentido, a 1 Turma da Suprema Corte, em 21.8.2012, em caso semelhante, no Habeas corpus n. 104.045-RJ (Rel. Min. Rosa Weber, unnime), considerou inadequada a via eleita, como substitutiva de recurso ordinrio, contra denegao de habeas corpus, pelo STJ (DJe de 6.9.2012). Por sua vez, o Ministro Luiz Fux negou seguimento, por deciso monocrtica, ao HC n. 114.550-AC (DJe de 24.8.2012), com a seguinte fundamentao:
Outrossim, a competncia originria do Supremo Tribunal Federal para conhecer e julgar habeas corpus est definida, taxativamente, no artigo 102, inciso I, alneas d e i, da Constituio Federal, verbis: Art. 102. Compete ao Supremo Tribunal Federal, precipuamente, a guarda da Constituio, cabendo-lhe: I processar e julgar, originariamente: () d) o habeas corpus, sendo paciente qualquer das pessoas referidas nas alneas anteriores; o mandado de segurana e o habeas data contra atos do Presidente da Repblica, das Mesas da Cmara e do Senado Federal, do Tribunal de Contas da Unio, do Procurador-Geral da Repblica e do prprio Supremo Tribunal Federal; () i) o habeas corpus, quando o coator for Tribunal Superior ou quando o coator ou o paciente for autoridade ou funcionrio cujos atos estejam sujeitos
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diretamente jurisdio do Supremo Tribunal Federal, ou se trate de crime sujeito mesma jurisdio em uma nica instncia. In casu, os pacientes no esto arrolados em nenhuma das hipteses sujeitas jurisdio originria desta Corte. A ementa do acrdo proferido na Pet n. 1.738-AgRg, Rel. o Min. Celso de Mello, Pleno, DJe 1.10.199, elucidativa e precisa quanto taxatividade da competncia do Supremo Tribunal Federal: Ementa: Protesto judicial formulado contra deputado federal. Medida destituda de carter penal ( CPC, art. 867). Ausncia de competncia originria do Supremo Tribunal Federal. Recurso de agravo improvido. A prerrogativa de foro. Unicamente invocvel nos procedimentos de carter penal. No se estende s causas de natureza civil. - As medidas cautelares a que se refere o art. 867 do Cdigo de Processo Civil (protesto, notificao ou interpelao), quando promovidas contra membros do Congresso Nacional, no se incluem na esfera de competncia originria do Supremo Tribunal Federal, precisamente porque destitudas de carter penal. Precedentes. A competncia do Supremo Tribunal Federal - cujos fundamentos repousam na Constituio da Repblica - submete-se a regime de direito estrito. - A competncia originria do Supremo Tribunal Federal, por qualificar-se como um complexo de atribuies jurisdicionais de extrao essencialmente constitucional - e ante o regime de direito estrito a que se acha submetida no comporta a possibilidade de ser estendida a situaes que extravasem os limites fixados, em numerus clausus, pelo rol exaustivo inscrito no art. 102, I, da Constituio da Repblica. Precedentes. O regime de direito estrito , a que se submete a definio dessa competncia institucional, tem levado o Supremo Tribunal Federal, por efeito da taxatividade do rol constante da Carta Poltica, a afastar, do mbito de suas atribuies jurisdicionais originrias, o processo e o julgamento de causas de natureza civil que no se acham inscritas no texto constitucional (aes populares, aes civis pblicas, aes cautelares, aes ordinrias, aes declaratrias e medidas cautelares), mesmo que instauradas contra o Presidente da Repblica ou contra qualquer das autoridades, que, em matria penal (CF, art. 102, I, b e c), dispem de prerrogativa de foro perante a Corte Suprema ou que, em sede de mandado de segurana, esto sujeitas jurisdio imediata do Tribunal (CF, art. 102, I, d). Precedentes. Destarte, afigura-se flagrantemente paradoxal, em tema de direito estrito, conferir interpretao extensiva para abranger no rol de competncias do Supremo Tribunal hipteses no sujeitas sua jurisdio.
A prevalncia do entendimento de que o Supremo Tribunal Federal deve conhecer de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio constitucional contrasta com os meios de conteno de feitos, remota e recentemente implementados: Smula Vinculante e Repercusso Geral, com o objetivo viabilizar o exerccio pleno, pelo Supremo Tribunal Federal, da nobre funo de guardio da Constituio da Repblica. E nem se argumente com o que se convencionou chamar de jurisprudncia defensiva. No disso que se trata, mas de necessria, imperiosa e urgente reviravolta de entendimento em prol da organicidade do direito, especificamente no que tange s competncias originria e recursal do Supremo Tribunal Federal para processar e julgar habeas corpus e o respectivo recurso ordinrio, valendo acrescer que essa ao nobre no pode e nem deve ser banalizada a pretexto, em muitos casos, de pseudo nulidades processuais com reflexos no direito de ir e vir. A propsito da organicidade e dinmica do direito, impondo-se a correo de rumos, bem discorreu o Ministro Marco Aurlio no voto proferido no HC n. 109.956, que capitaneou a mudana de entendimento na Segunda Turma, verbis: O Direito orgnico e dinmico e contm princpios, expresses e vocbulos com sentido prprio. A definio do alcance da Carta da Repblica h de fazer-se de forma integrativa, mas tambm considerada a regra de hermenutica e aplicao do Direito que sistemtica. O habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, alm de no estar abrangido pela garantia constante do inciso LXVIII do artigo 5 do Diploma Maior, no existindo qualquer previso legal, enfraquece este ltimo documento, tornando-o desnecessrio no que, nos artigos 102, inciso II, alnea a, e 105, inciso II, alnea a, tem-se a previso de recurso ordinrio constitucional a ser manuseado, em tempo, para o Supremo, contra deciso proferida por tribunal superior indeferindo ordem, e para o Superior Tribunal de Justia, contra ato de tribunal regional federal e de tribunal de justia. O Direito avesso a sobreposies e impetrar-se novo habeas, embora para julgamento por Tribunal diverso, impugnando pronunciamento em idntica medida implica inviabilizar, em detrimento de outras situaes em que requerida, a jurisdio. Cumpre implementar visando restabelecer a eficcia dessa ao maior, a valia da Carta Federal no que prev no o habeas substitutivo, mas o recurso ordinrio a correo de rumos. Consigno que, no tocante a habeas j formalizado sob a ptica da substituio do recurso constitucional, no ocorrer prejuzo para o paciente, ante a possibilidade de vir-se a conceder, se for o caso, a ordem de ofcio. Ex positis, no vislumbrando no ato impugnado teratologia que justifique a concesso, ex officio, da ordem, nego seguimento ao writ , por manifesta e inarredvel incompetncia do Supremo Tribunal Federal, com fundamento no art. 38 da Lei n. 8.038/1990.
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Na mesma linha, tambm se manifestou o Ministro Dias Toffoli, ao negar seguimento ao HC n. 114.924-RJ, consoante deciso publicada no DJe de 28.8.2012, in verbis:
H bice jurdico-processual para o conhecimento do habeas corpus. No caso, a impetrao foi manejada em substituio ao recurso ordinrio constitucional, prescrito no art. 102, inciso II, alnea a da Carta da Repblica, o que esbarra na deciso da Primeira Turma que, em sesso extraordinria datada de 7.8.2012, assentou, quando do julgamento do HC n. 109.956-PR, Relator o Ministro Marco Aurlio, a inadmissibilidade do habeas corpus que tenha por objetivo substituir o recurso ordinrio. Segundo aquele dispositivo constitucional, compete a este Supremo Tribunal julgar, em recurso ordinrio, o habeas-corpus, o mandado de segurana, o habeas-data e o mandado de injuno decididos em nica instncia pelos Tribunais Superiores, se denegatria a deciso. Conforme expressamente consignado pelo eminente relator naquela assentada, o habeas corpus substitutivo do recurso ordinrio, alm de no estar abrangido pela garantia constante do inciso LXVIII do artigo 5 do Diploma Maior, no existindo sequer previso legal, enfraquece este ltimo documento, tornando-o desnecessrio no que, nos artigos 102, inciso II, alnea a, e 105, inciso II, alnea a, tem-se a previso do recurso ordinrio constitucional a ser manuseado, em tempo, para o Supremo, contra deciso proferida por Tribunal Superior indeferindo ordem, e para o Superior Tribunal de Justia contra ato de Tribunal Regional Federal e de Tribunal de Justia (HC n. 108.715-RJ). Nada impede, entretanto, que esta Suprema Corte, quando do manejo inadequado do habeas corpus como substitutivo (art. 102, inciso II, alnea a da CF), analise a questo de ofcio nas hipteses de flagrante ilegalidade, abuso de poder ou teratologia, o que no o caso dos autos. Ressalvo, ademais, meu entendimento pessoal, j consignado em sentido contrrio naquele julgamento, pelo cabimento do habeas corpus substitutivo nesses casos. Contudo, adoto o entendimento do colegiado e o aplico espcie. Ante o exposto, entendendo no demonstrada, satisfatoriamente, nenhuma ilegalidade flagrante apta a ensejar uma concesso de ofcio, nos termos do art. 38 da Lei n. 8.038/1990 e art. 21, 1, do Regimento Interno do Supremo Tribunal Federal, nego seguimento ao presente habeas corpus.
O Superior Tribunal de Justia tem reforado a necessidade de cumprir as regras do sistema recursal vigente, sob pena de torn-lo incuo e desnecessrio (art. 105, II, a, e III, da CF/1988), considerando o mbito restrito do habeas corpus, previsto constitucionalmente, no que diz respeito ao STJ, sempre que
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algum sofrer ou se achar ameaado de sofrer violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade ou abuso de poder, nas hipteses do art. 105, I, c, e II, a, da Carta Magna. Confiram-se, nesse sentido, os seguintes julgados:
Penal. Habeas corpus substitutivo de recurso especial. Decreto condenatrio transitado em julgado. Impetrao que deve ser compreendida dentro dos limites recursais. Trfico de drogas. Pleito de aplicao do disposto no 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006. Paciente que se dedica a atividade criminosa. Concluso contrria invivel. Necessidade de revolvimento do conjunto ftico probatrio. Impossibilidade na via eleita. Substituio da pena corporal por restritiva de direitos. Requisito objetivo no preenchido. Regime prisional mais brando no aplicvel hiptese. Inexistncia de flagrante ilegalidade, nulidade absoluta ou teratologia a ser sanada. Ordem denegada. I. Conquanto o uso do habeas corpus em substituio aos recursos cabveis - ou incidentalmente como salvaguarda de possveis liberdades em perigo crescentemente fora de sua inspirao originria tenha sido muito alargado pelos Tribunais, h certos limites a serem respeitados, em homenagem prpria Constituio, devendo a impetrao ser compreendida dentro dos limites da racionalidade recursal preexistente e coexistente para que no se perca a razo lgica e sistemtica dos recursos ordinrios, e mesmo dos excepcionais, por uma irrefletida banalizao e vulgarizao do habeas corpus. II. Precedentes do Supremo Tribunal Federal (Medida Cautelar no Mandado de Segurana n. 28.524-DF (deciso de 22.12.2009, DJE n. 19, divulgado em 1.2.2010, Rel. Ministro Gilmar Mendes e HC n. 104.767-BA, DJ 17.8.2011, Rel. Min. Luiz Fux), nos quais se firmou o entendimento da inadequao da via do habeas corpus para revolvimento de matria de fato j decidida por sentena e acrdo de mrito e para servir como sucedneo recursal. III. No caso dos autos, a condenao transitou em julgado e a impetrante no se insurgiu quanto eventual ofensa aos dispositivos da legislao federal, em sede de recurso especial, buscando o revolvimento dos fundamentos exarados nas instncias ordinrias quanto dosimetria da pena imposta ao ru, preferindo a utilizao do writ, em substituio aos recursos ordinariamente previstos no ordenamento jurdico. IV. Hiptese na qual o Colegiado Estadual concluiu que o paciente se dedicava a atividade criminosa, o que, por si s, obsta a aplicao da causa de diminuio de pena, consoante se extrai do art. 33, 4 da Lei n. 11.343/2006, sendo certo que concluso em sentido contrrio, como requer o impetrante, demanda, em princpio, o revolvimento do conjunto ftico-probatrio, invivel na via do habeas corpus. V. O exame da dosimetria da pena, em sede de mandamus, somente possvel caso evidenciado eventual desacerto na considerao de circunstncia judicial
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ou errnea aplicao do mtodo trifsico, se da resultar flagrante ilegalidade, causando prejuzo ao ru, o que no se verifica no caso. VI. O pleito de substituio da reprimenda corporal por pena restritiva de direitos no cabvel, uma vez que, tendo a pena imposta ao paciente sido superior a 04 anos de recluso, no resta preenchido o requisito objetivo necessrio para a concesso da benesse pleiteada. VII. A Quinta Turma deste Superior Tribunal de Justia vem entendendo que, nas hipteses em que for possvel a substituio da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos, deve ser igualmente afastada a obrigatoriedade de fixao do regime fechado para o cumprimento da pena, a fim de que a referida substituio alcance sua finalidade, com plenitude e sem restries. VIII. Evidenciado que a causa de diminuio de pena constante no 4 do art. 33 da Lei n. 11.343/2006 no foi aplicada ao paciente, tendo em vista que o mesmo se dedicava a atividade criminosa, o que, somado ao montante de pena fixado, impediu, tambm, a substituio da reprimenda, no h que se falar em fixao de regime prisional diverso do mais gravoso, obedecendo-se o disposto na Lei n. 11.464/2007. IX. Inexistncia, na hiptese, de flagrante ilegalidade a ensejar a concesso da ordem, restando, assim, caracterizado o uso inadequado do instrumento constitucional. X. Ordem denegada. (STJ, HC n. 213.935-RJ, Rel. Ministro Gilson Dipp, 5 Turma, DJe de 22.8.2012). Habeas corpus. Homicdio. Condenao. Apelao julgada. Writ substitutivo de recurso especial. Inviabilidade. Via inadequada. Dosimetria da pena. Ilegalidade flagrante. Smula n. 444 desta Corte. Regime prisional. Pedido prejudicado. Concesso parcial. 1. imperiosa a necessidade de racionalizao do habeas corpus, a bem de se prestigiar a lgica do sistema recursal. As hipteses de cabimento do writ so restritas, no se admitindo que o remdio constitucional seja utilizado em substituio ao recurso cabvel, vale dizer, o especial. 2. Para o enfrentamento de teses jurdicas na via restrita, imprescindvel que haja ilegalidade manifesta, relativa a matria de direito, cuja constatao seja evidente e independa de qualquer anlise probatria. 3. In casu, h manifesta ilegalidade no tocante dosimetria da sano, eis que a pena-base foi acrescida, em razo dos maus antecedentes, sem que houvesse condenao definitiva contra a paciente. Incidncia da Smula n. 444 desta Corte. 4. O pedido de alterao do regime prisional encontra-se prejudicado, pois a paciente j cumpre pena no regime aberto.
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5. Writ parcialmente prejudicado e, no mais, concedido para reduzir a reprimenda imposta. (STJ, HC n. 150.499-SP, Rel. Ministra Maria Thereza de Assis Moura, 6 Turma, DJe de 27.8.2012).
Pelo exposto, o presente Habeas corpus, substitutivo de recurso ordinrio, no merece ser conhecido. Em caso de habeas corpus substitutivo de recursos especial e ordinrio ou de reviso criminal que no merece conhecimento , cumpre analisar, contudo, em cada caso, se existe manifesta ilegalidade, abuso de poder ou teratologia na deciso impugnada, que implique ameaa ou coao liberdade de locomoo do paciente, a ensejar a concesso da ordem, de ofcio. In casu, entendo que h manifesto constrangimento ilegal, passvel da concesso, de ofcio, da ordem de habeas corpus. Consoante relatado, pretende-se a aplicao do princpio da insignificncia, para o reconhecimento da atipicidade da conduta atribuda ao paciente, em razo da tentativa de furto, em 12.3.2011, de uma galinha, avaliada em R$ 30,00 (trinta reais), pertencente a Robson Reis de Alfenas. O tema a respeito da aplicao do referido princpio bastante controvertido, tanto na doutrina, como na jurisprudncia ptria. A moderna doutrina desmembra a tipicidade penal, necessria caracterizao do fato tpico, em trs aspectos: o formal, o subjetivo e o material. O aspecto formal (ou objetivo) consiste na perfeita subsuno da conduta ao tipo previsto na norma penal, possuindo como elementos: conduta humana voluntria, resultado jurdico, nexo de causalidade e adequao formal. O aspecto subjetivo expressa o carter psicolgico do agente, consistente no dolo. Na tipicidade material (ou normativa), por fim, verifica-se se a conduta formalmente tpica e subjetiva possui relevncia penal, em face da significncia da leso provocada ao bem jurdico tutelado, observando-se o desvalor da conduta e o desvalor do resultado, do qual se exige ser real, intolervel, grave e significante. Duas, portanto, so as suas hipteses: a insignificncia da conduta (aceitao social) e a insignificncia do resultado (leso irrelevante). Implica dizer que a interveno do Direito Penal apenas se justifica quando o bem jurdico tutelado tenha sido exposto a um dano impregnado de significativa lesividade ou que a conduta seja desaprovada socialmente.
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No havendo, portanto, a tipicidade material, mas apenas a formal, a conduta no possui relevncia jurdica, afastando-se, em conseqncia, a interveno da tutela penal, em face do postulado da interveno mnima. Nesse sentido, a Segunda Turma do Supremo Tribunal Federal, no julgamento do HC n. 84.412-SP, da relatoria do Ministro Celso de Mello, concluiu, para a incidncia do princpio da insignificncia, ser necessria a incidncia de quatro vetores, a saber: a) a mnima ofensividade da conduta do agente; b) nenhuma periculosidade social da ao; c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e d) a inexpressividade da leso jurdica provocada. Segundo o Relator, O direito penal no se deve ocupar de condutas que produzam resultado, cujo desvalor por no importar em leso significativa a bens jurdicos relevantes no represente, por isso mesmo, prejuzo importante, seja ao titular do bem jurdico tutelado, seja integridade da prpria ordem social (HC n. 84.412-SP, DJU de 19.11.2004). No caso, tenho como impositiva a aplicao do princpio da insignificncia, uma vez que se trata, conforme relatado, da tentativa de furto de uma galinha, avaliada em R$ 30,00 (trinta reais). A conduta do ru, embora se subsuma definio jurdica do crime de furto tentado e se amolde tipicidade subjetiva, uma vez que presente o dolo, no ultrapassa a anlise da tipicidade material, mostrando-se desproporcional a imposio de pena privativa de liberdade, uma vez que, embora existente o desvalor da ao por ter praticado uma conduta relevante , o resultado jurdico, ou seja, a leso, absolutamente irrelevante. dizer, nos termos do voto proferido pelo Ministro Celso de Mello, a leso ao bem jurdico revelou-se inexpressiva. Nesse sentido, destaco os seguintes julgados, in verbis:
Penal. Agravo regimental no recurso especial. Princpio da insignificncia. Furto qualificado. Condies pessoais desfavorveis. Desconsiderao para efeitos de tipicidade da conduta. Agravo no provido. 1. No h como reconhecer presente a tipicidade material, que consiste na relevncia penal da conduta e do resultado tpicos em face da significncia da leso produzida ao bem jurdico tutelado pelo Estado. Isso porque o objeto do delito - R$ 12,75 em pecnia - possui valor nfimo, tendo, inclusive, sido restitudo vtima o que evidencia a higidez do acrdo recorrido que manteve a sentena absolutria. 2. A existncia de circunstncias de carter pessoal desfavorveis, tais como o registro de processos criminais em andamento, a existncia de antecedentes
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criminais ou mesmo eventual reincidncia no so bices, por si s, ao reconhecimento do princpio da insignificncia. 3. O princpio da insignificncia opera diretamente no tipo penal, que na hodierna estrutura funcionalista da teoria do crime, leva em considerao, entre outros, o desvalor da conduta e o desvalor do resultado. 4. Nesse vis, as condies pessoais do possvel autor, tais como reincidncia, maus antecedentes, comportamento social etc, no so consideradas para definir a tipicidade da conduta. Tais elementos sero aferidos, se caso, quando da fixao da eventual e futura pena. 5. Agravo regimental no provido. (STJ, AgRg no REsp n. 1.305.209-RS, Rel. Min. Jorge Mussi, 5 Turma, DJe de 22.8.2012). Direito Penal. Habeas corpus. Furto. Frasco de condicionador de cabelo. Bem recuperado. Valor irrisrio (R$ 9,90). Princpio da insignificncia. Atipicidade material. Constrangimento ilegal. Reconhecimento. 1. Consoante entendimento jurisprudencial, o princpio da insignificncia que deve ser analisado em conexo com os postulados da fragmentaridade e da interveno mnima do Estado em matria penal - tem o sentido de excluir ou de afastar a prpria tipicidade penal, examinada na perspectiva de seu carter material. (...) Tal postulado - que considera necessria, na aferio do relevo material da tipicidade penal, a presena de certos vetores, tais como (a) a mnima ofensividade da conduta do agente, (b) a nenhuma periculosidade social da ao, (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e (d) a inexpressividade da leso jurdica provocada - apoiou-se, em seu processo de formulao terica, no reconhecimento de que o carter subsidirio do sistema penal reclama e impe, em funo dos prprios objetivos por ele visados, a interveno mnima do Poder Pblico. (HC n. 84.412-0-SP, STF, Min. Celso de Mello, DJU 19.11.2004) 2. No caso, subtraiu-se um frasco de condicionador para cabelo pertencente a uma perfumaria, tendo sido a res recuperada, sem prejuzo material para a vtima. Reconhece-se, ento, o carter bagatelar do comportamento imputado, no havendo falar em afetao do bem jurdico patrimnio. 3. Ordem concedida para, reconhecendo a atipicidade material, cassar o dito condenatrio. (STJ, HC n. 232.293-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, 6 Turma, DJe de 27.8.2012). Habeas corpus. Furto qualificado. Ausncia da tipicidade material. Inexpressiva leso ao bem jurdico tutelado. Aplicao do princpio da insignificncia. Possibilidade. 1. A interveno do Direito Penal apenas se justifica quando o bem jurdico tutelado tenha sido exposto a um dano com relevante lesividade. Inocorrncia de
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tipicidade material, mas apenas a formal, quando a conduta no possui relevncia jurdica, afastando-se, por consequncia, a ingerncia da tutela penal, em face do postulado da interveno mnima. o chamado princpio da insignificncia. 2. Reconhece-se a aplicao do referido princpio quando verificadas (a) a mnima ofensividade da conduta do agente, (b) nenhuma periculosidade social da ao, (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e (d) a inexpressividade da leso jurdica provocada (HC n. 84.412-SP, Ministro Celso de Mello, Supremo Tribunal Federal, DJ de 19.11.2004). 3. No caso, no h como deixar de reconhecer a mnima ofensividade do comportamento do paciente, que subtraiu 2 (duas) galinhas, 2 (dois) galos e 2 (dois) frangos, avaliados em R$ 150,00 (cento e cinquenta reais), sendo de rigor o reconhecimento da atipicidade da conduta. 4. Ordem concedida a fim de, aplicando o princpio da insignificncia, absolver o paciente na Ao Penal n. 018.2007.003.293-5, que tramitou perante a 4 Vara da Comarca de Guarabira-PB. (STJ, HC n. 230.258-PB, Rel. Min. Og Fernandes, 6 Turma, DJe de 28.3.2012). Habeas corpus. Tentativa de furto qualificado. Trancamento da ao penal. Princpio da insignificncia. Constrangimento ilegal evidenciado. Ordem concedida. 1. Embora atualmente, em razo do alto ndice de criminalidade e da consequente intranquilidade social, o Direito Penal brasileiro venha apresentando caractersticas mais intervencionistas, persiste o seu carter fragmentrio e subsidirio, dependendo a sua atuao da existncia de ofensa a bem jurdico relevante, no defendido de forma eficaz por outros ramos do direito, de maneira que se mostre necessria a imposio de sano penal. 2. Em determinadas hipteses, aplicvel o princpio da insignificncia, que deve ter em conta a mnima ofensividade da conduta do agente, nenhuma periculosidade social da ao, o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e a inexpressividade da leso jurdica provocada. 3. No caso em apreo, no h como deixar de reconhecer a mnima ofensividade do comportamento dos pacientes que subtraram 16 galinhas avaliadas em R$ 32,00 (trinta e dois reais), valendo ressaltar que os referidos bens foram restitudos vtima, mostrando-se, portanto, de rigor o reconhecimento da atipicidade das condutas. 4. Habeas corpus concedido para, aplicando o princpio da insignificncia, trancar a ao penal de que se cuida, pela atipicidade das condutas. (STJ, HC n. 201.439-SP, Rel. Min. Haroldo Rodrigues (Desembargador convocado do TJ-CE), 6 Turma, DJe de 10.8.2011).
Embora, no caso, o ru seja primrio, vale ressaltar que No empecilho aplicao do princpio da insignificncia a existncia de condies pessoais
desfavorveis, tais como maus antecedentes, reincidncia ou aes penais em curso, a teor de pronunciamentos das duas Turmas integrantes da Terceira Seo (HC n. 206.754-SP, Ministra Maria Thereza de Assis Moura, DJe 22.6.2011) (STJ, AgRg no HC n. 192.790-RS, Rel. Min. Sebastio Reis Jnior, 6 Turma, DJe de 5.9.2012). Ante o exposto, no conheo do Habeas corpus. Porm, concedo a ordem, de ofcio, para, aplicando o princpio da insignificncia, determinar o trancamento da Ao Penal n. 0020.238-98.2012.8.13.0287, movida contra o paciente, perante a Comarca de Guaxup-MG, em face da atipicidade material da conduta. como voto.
RECURSO ESPECIAL N. 1.023.002-PE (2008/0011148-1) Relatora: Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) Recorrente: R S de S e S Advogado: Rinaldo Mouzalas de Souza e Silva e outro(s) Recorrido: Ministrio Pblico Federal
EMENTA Recurso especial. Trfico internacional de crianas. Inpcia da denncia. Inocorrncia. Alegao posterior prolao da sentena condenatria. Precluso. Art. 239, ECA. Crime formal. 1. No h falar em denncia inepta quando a redao da pea inaugural clara, dela depreendendo-se facilmente os fatos pelos quais a r acusada. 2. Aps a prolao da sentena condenatria, no h que se falar em correo da inicial, tampouco em arquivamento da ao penal por inpcia da denncia, estando precluso o exame do tema, visto que eventual nulidade dever, agora, ser arguida contra a sentena.
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3. O delito tipificado no art. 239 do Estatuto da Criana e do Adolescente formal, porque consuma-se com a simples conduta de auxiliar na efetivao de atos destinados ao envio de criana ao exterior, sem a observncia das formalidades legais ou com a finalidade de obter lucro, no sendo exigido o efetivo envio do menor ao exterior. 4. Recurso especial a que se nega provimento. ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, por unanimidade, negar provimento ao recurso especial, nos termos do voto da Sra. Ministra Relatora. A Sra. Ministra Maria Thereza de Assis Moura e o Sr. Ministro Og Fernandes votaram com a Sra. Ministra Relatora. Ausente, justificadamente, o Sr. Ministro Sebastio Reis Jnior. Presidiu o julgamento o Sr. Ministro Og Fernandes. Braslia (DF), 9 de agosto de 2012 (data do julgamento). Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJPE), Relatora
DJe 27.8.2012
RELATRIO A Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE): Trata-se de recurso especial interposto por R S de S e S, com fundamento no artigo 105, inciso III, alneas a e c, da Constituio Federal, em face de acrdo da Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 5 Regio, de fls. 1.274-1.288, proferido nos autos da Apelao Criminal n. 2003.05.00031931-7, assim ementada:
Penal. Trfico internacional de crianas. Denncia inepta. Inocorrncia. Alegao em momento inoportuno. Nulidades. Ausncia de efetivo prejuzo. Conduta tpica. Configurao. Prova testemunhal. Suficiente para condenao. Multa. Fixao do valor. Atual situao econmica do ru. - A alegao de inpcia da denncia deve ser feita at o proferimento do ato jurisdicional condenatrio que encerra o exerccio no primeiro grau. Ademais,
ainda que assim no fosse, no se considera inepta a denncia que, embora sucintamente, descreve a conduta tpica e todas as suas circunstncias. - A decretao de nulidade dos atos processuais depende da demonstrao do efetivo prejuzo parte que a pleiteia. Se, independentemente das supostas irregularidades, subsiste prova bastante condenao, incua se faz a decretao das nulidades dos respectivos atos, pois destes no adveio prejuzo. - O crime de trfico internacional de menores no exige o efetivo envio destes ao exterior, consumando-se com a mera execuo ou auxlio execuo de atos destinado a este fim, com a inobservncia das formalidades legais ou objetivando lucro. - O livre convencimento do juiz, no caso em tela, lastreou-se em prova testemunhal hbil e bastante. - A fixao da pena de multa, em obedincia aos ditames legais, baseou-se na atual situao econmica do ru. - Apelaes s quais se nega provimento.
Inconformada, a defesa interps recurso especial alegando violao ao art. 41 do Cdigo de Processo Penal, ao argumento de que a denncia inepta porque no individualizou a participao da recorrente no evento criminoso, tendo sido elaborada de forma genrica, bem como a violao ao art. 239 do Estatuto da Criana e do Adolescente sustentando que o delito material, sendo necessrio, para sua consumao, o envio da criana para o exterior. O Ministrio Pblico ofereceu contrarrazes pugnando pelo no provimento do recurso. O recurso especial interposto por R S de S e S foi admitido na origem (fls. 1.491). O douto Ministrio Pblico Federal, na pessoa da Dra. Delza Curvello Rocha, ofereceu parecer opinando pelo no provimento do recurso especial (fls. 1.505-1.511). o relatrio. VOTO A Sra. Ministra Alderita Ramos de Oliveira (Desembargadora convocada do TJ-PE) (Relatora): Sr. Presidente, a recorrente sustenta a inpcia da denncia porque no foi individualizada a participao dela no evento criminoso, tendo sido elaborada de forma genrica, bem como que o delito tipificado no art. 239
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do Estatuto da Criana e do Adolescente crime material, exigindo, para sua consumao, o envio da criana para o exterior. Consta da denncia que:
Com o procedimento inquisitrio em referncia, ficou comprovado que no final do ano de 1992 e no primeiro trimestre de 1993, os denunciados agiram no municpio de Aliana-PE e no Estado da Paraba, numa verdadeira associao criminosa, visando a remessa das crianas Letcia Janurio Pereira e Pedro de Souza, para o exterior, via adoo, sem a observncia das normas legais e com fins lucrativos. A primeira denunciada, Ana Maria, conhecida por Nanete, juntamente com o seu companheiro Vilmar Ferreira, principais coordenadores do trfico de bebs, funcionavam como agenciadores, na cidade de Aliana e adjacncias, a procura de mes (preferencialmente gestantes), em estado de miserabilidade, a fim de convenc-las a entregarem seus filhos, assim fazendo com Severina Maria Janurio e Zenilda Maria de Souza, mes dos citados menores. Cezar Vennci, na poca, acadmico de Direito, foi quem conseguiu para os dois primeiros denunciados os casais estrangeiros interessados em adotar as duas crianas brasileiras, pois, adquiriu com a denunciada Roberta Sobreira, vrios dossis de franceses que com ela mantinham contato frequente, em virtude da mesma dominar o respectivo indioma. Os processos de adoo foram patrocinados pelas advogadas Maria Elvira Borba Bezerra e Jacira M. Gen Freitas de Freitas, sem a observncia das normas legais que regem a matria. Estas pessoas foraram as referidas mes a mentirem sobre o verdadeiro domiclio e profisso, tudo com a finalidade de induzir o magistrado em erro. Somente por ocasio das primeiras audincias realizadas em 21.12.1992 e 18.3.1993, respectivamente, nos foros de Timbaba e Macaparana, foi que Severina e Zenilda tiveram conhecimento de que as crianas seriam entregues a casais franceses e no a parentes de Vilmar e Nanete, como este haviam lhes garantido, oportuindade em que manifestado a inteno de desistirem da entrega das crianas, foram coagidas pelos agenciadores e pelas advogadas (fls. 03 a 07 e 36 a 38).
O art. 41 do Cdigo de Processo Penal estabelece como requisitos da inicial acusatria a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado, a classificao do delito e o rol de testemunhas. Constata-se da denncia, que o Ministrio Pblico atendeu disposio legal. A redao da pea inaugural clara, dela depreendendo-se facilmente os fatos pelos quais a r acusada.
Com efeito, embora de maneira sucinta, narra a denncia que, dentro daquela associao criminosa, incumbia r indicar os casais estrangeiros interessados na adoo, conduta que se enquadra perfeitamente no tipo descrito no art. 239 do Estatuto da Criana e do Adolescente. Dessa forma, no h falar em denncia inepta, porque permitiu acusada o perfeito conhecimento do fato criminoso a ela imputado e, por consequncia, o exerccio pleno da defesa. Nesse sentido:
Habeas corpus. Uso de documento falso. Inpcia da inicial. Trancamento. Improcedncia. Pea que descreve suficientemente as condutas atribudas ao paciente. 1. A teor do entendimento pacfico desta Corte, o trancamento da ao penal pela via de habeas corpus medida de exceo, que s se admite quando evidenciada, de forma inequvoca, a atipicidade da conduta, a ocorrncia de causa extintiva da punibilidade ou a inexistncia de indcios de autoria. 2. Se a inicial acusatria narra adequadamente a conduta atribuda ao paciente, delineando o vnculo entre modo de agir do ru e a conduta criminosa, preenche os requisitos previstos no art. 41 do Cdigo de Processo Penal, ficando afastada a tese de sua inpcia. 3. Recurso ordinrio a que se nega provimento. (RHC n. 19.544-SC, Rel. Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 12.4.2012, DJe 9.5.2012).
Pois o caso dos autos. E mesmo que assim no fosse, a recorrente no alegou a inpcia da denncia em sede de defesa prvia nem em sede de alegaes finais, vindo a abordar o tema somente nas razes de apelao, portanto, aps a prolao da sentena condenatria. Confira-se, a propsito, o teor do art. 569 do Cdigo de Processo Penal:
Art. 569. As omisses da denncia ou da queixa, da representao, ou, nos processos das contravenes penais, da portaria ou do auto de priso em flagrante, podero ser supridas a todo o tempo, antes da sentena final.
Dessa forma, aps a prolao da sentena condenatria no h que se falar em correo da inicial, tampouco em arquivamento da ao penal por inpcia da denncia, estando precluso o exame do tema, at porque eventual nulidade dever agora ser arguida contra a sentena.
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Nessa senda se pronunciou o Supremo Tribunal Federal:

Direito Processual Penal. Habeas corpus. Alegao de inepcia da denuncia. Sentena condenatria superveniente. 1. Se a denuncia fosse mesmo inepta, estaria encampada pela superveniente sentena condenatria. 2. Esta, pois, e que haveria de ser impugnada, a esta altura. No mais a denuncia que por ela foi julgada procedente. 3. At porque, se algum constrangimento, eventualmente ilegal, estiver agora a atingir o paciente, no h-de ser o decorrente do simples recebimento da denuncia, mas da propria condenao, no impugnada na impetrao. 4. H.C. no conhecido. (HC n. 72.005, Relator(a): Min. Sydney Sanches, Primeira Turma, julgado em 28.3.1995, DJ 26.5.1995 PP-15157 EMENT VOL-01788-02 PP-00317).
Por fim, a recorrente sustenta que o delito tipificado no art. 239 do Estatuto da Criana e do Adolescente crime material, exigindo, para sua consumao, o envio da criana para o exterior. esta a letra do artigo impugnado:
Art. 239. Promover ou auxiliar a efetivao de ato destinado ao envio de criana ou adolescente para o exterior com inobservncia das formalidades legais ou com o fito de obter lucro: Pena - recluso de quatro a seis anos, e multa.
O objetivo da norma reprimir operaes ilegais ou com o intuito de lucro destinados remessa de crianas e adolescentes ao exterior. Conforme se observa do tipo descrito, o delito se consuma com a simples conduta de promover ou auxiliar a efetivao de atos destinados ao envio de criana ao exterior, sem observncia das formalidades legais ou com a finalidade de obter lucro. No , portanto, necessria a efetiva remessa do menor ao exterior. Veja-se o comentrio ao art. 239 do Estatuto da Criana e do Adolescente:
Como j anotado, so essencialmente duas as modalidades de conduta, previstas no tipo fundamental: a) promover ou auxiliar a efetivao de ato destinado ao envio de criana ou adolescente para o Exterior, com inobservncia das formalidades legais, que remete a outras normas de lei ou regulamento. Neste aspecto do tipo merecem destaques as normas dos arts. 31, 33, 1, in fine, 46, 2, 51, 52 e 83 do ECA. Mas, tambm, o regramento das Comisses Judicirias de Adoo (referidas no art. 52 do ECA) e das Autoridades Centrais (referidas pela Conveno de Haia sobre Adoo Internacional), como, ainda, o regramento constante de outros tratados dos quais o Brasil faa parte, alm da normativa relativa emisso de passaportes, etc.; b) promover ou auxiliar a efetivao de ato
destinado ao envio de criana ou adolescente para o Exterior, com o fito de lucro. Anote-se que, nesta modalidade, o crime se configura, ainda que as formalidades legais tenham sido observadas. Tanto que, para a consumao do crime, no se exige que o lucro seja efetivamente alcanado, bastando a inteno, o fim de obter proveito econmico com o envio da criana ou do adolescente ao Exterior. Veja-se, ainda, que para a consumao do crime, a lei no exige que a criana ou adolescente deixe o territrio nacional. Basta a efetivao de ato destinado ao envio da vtima ao Exterior, nas circunstncias referidas no tipo. (MACHADO, Martha de Toledo. Coordenador: Munir Cury. Estatuto da Criana e do Adolescente Comentado. 11 ed. So Paulo: Malheiros, 2010.)
Segundo leciona Cezar Roberto Bitencourt, no livro Tratado de Direito Penal - Parte Geral 1:
O crime formal tambm descreve um resultado, que, contudo, no precisa verificar-se para ocorrer a consumao. Basta a ao do agente e a vontade de concretiz-lo, configuradoras do dano potencial, isto , do eventus periculi (ameaa, injria verbal). Afirma-se que no crime formal o legislador antecipa a consumao, satisfazendo-se com a simples ao do agente, ou, como dizia Hungria, a consumao antecede ou alheia-se ao eventus damni.
Assim, o delito tipificado no art. 239 do Estatuto da Criana e do Adolescente formal, porque consuma-se com a simples conduta de auxiliar a efetivao de atos destinados ao envio de criana ao exterior, sem a observncia das formalidades legais ou com a finalidade de obter lucro, no sendo exigido o efetivo envio, conduta efetivamente praticada pela recorrente. Nesse sentido:
Habeas corpus. Estatuto da Criana e do Adolescente. Envio de menor ao exterior. Realizao das formalidades legais. Consumao do delito. Ordem denegada. 1. A promoo ou auxlio na prtica de ato destinado ao envio de criana ou adolescente ao exterior, com inobservncia das formalidades legais, crime formal, do qual a obteno do passaporte ou mesmo auxlio para a sua obteno so apenas formas, entre mltiplas outras, do seu cometimento. 2. Ordem denegada. (HC n. 39.332-RJ, Rel. Ministro Nilson Naves, Rel. p/ Acrdo Ministro Hamilton Carvalhido, Sexta Turma, julgado em 9.12.2005, DJ 20.2.2006, p. 368).
Isso posto, nego provimento ao recurso especial. como voto.

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ndice Analtico
A
Cv PrCv Abandono afetivo - Dano moral - Prescrio - Responsabilidade civil. REsp n. 1.298.576 - RJ. RSTJ 228/539. Ao civil pblica - rea de preservao permanente - Embargos declaratrios - Omisso - Caracterizao. REsp n. 1.242.746 - MS. RSTJ 228/224. Ao civil pblica - Improbidade administrativa - Justa causa Demonstrao - Necessidade. REsp n. 952.351 - RJ. RSTJ 228/153. Ao civil pblica - Improbidade administrativa - Pedido condenatrio Prescrio - Pedido de reparao de danos - Prosseguimento - Possibilidade. EREsp n. 1.218.202 - MG. RSTJ 228/106. Ao coletiva - Associao classista - Execuo individual do julgado Legitimidade - Integrante da categoria. REsp n. 1.338.687 - SC. RSTJ 228/197. Ao de adimplemento contratual - Adimplemento voluntrio da obrigao - No-caracterizao - CPC, art. 475-J - Depsito judicial Multa - Cabimento. REsp n. 1.175.763 - RS. RSTJ 228/510. Ao de exonerao de alimentos - Apelao - Efeito devolutivo. REsp n. 1.280.171 - SP. RSTJ 228/424.
PrCv PrCv
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NDICE ANALTICO
Cv
Ao de interdio de estabelecimento comercial - Danos Responsabilidade objetiva - Sentena de improcedncia - Tutela antecipada. REsp n. 1.191.262 - DF. RSTJ 228/516. Ao de reintegrao de posse - Contrato de compromisso de compra e venda - Inadimplemento - Promitente-vendedora - Posse do imvel. REsp n. 1.342.754 - RJ. RSTJ 228/446. Ao penal - Justa causa - Configurao - Crime contra a incolumidade pblica - Fiscais da Anvisa - F pblica - Percia - Desnecessidade. HC n. 177.972 - BA. RSTJ 228/595. Ao penal - Trancamento - Crime de furto - Tentativa - Princpio da insignificncia - Incidncia. HC n. 243.958 - MG. RSTJ 228/796. Ao penal - Trancamento - Impossibilidade - Crime de formao de quadrilha - Crime de lavagem de dinheiro - Interceptao telefnica Legalidade. HC n. 185.900 - SP. RSTJ 228/608. Ao penal privada - Extino - Crime contra a honra - Justa causa Ausncia. HC n. 239.905 - MT. RSTJ 228/679. Ao penal pblica incondicionada - Crime de crcere privado - Princpio da bagatela imprpria - Inaplicabilidade - Violncia domstica. HC n. 222.093 - MS. RSTJ 228/652. Ao popular - Cabimento - Defesa da moralidade administrativa Lesividade econmica - Ausncia. REsp n. 849.297 - DF. RSTJ 228/217. Acidente de trnsito - Dano moral - Reduo - Juros moratrios - Taxa Selic - Responsabilidade solidria - Transportador - Instituio de ensino contratante - Transporte escolar - Morte de criana. REsp n. 1.197.284 AM. RSTJ 228/369. Adimplemento voluntrio da obrigao - No-caracterizao - Ao de adimplemento contratual - CPC, art. 475-J - Depsito judicial - Multa Cabimento. REsp n. 1.175.763 - RS. RSTJ 228/510. Advogado suspenso - Apelao - Julgamento - Anulao - Constrangimento ilegal - Defensor dativo - Nomeao - Ausncia. HC n. 215.152 - PR. RSTJ 228/646. Agravo de instrumento - Pea necessria ausente - Indicao - Necessidade. REsp n. 1.102.467 - RJ. RSTJ 228/82. Alegaes finais - Defensor dativo - Nomeao pelo juiz - Crime de moeda falsa - Nulidade - No reconhecimento. HC n. 154.250 - SP. RSTJ 228/734. Apelao - Efeito devolutivo - Ao de exonerao de alimentos. REsp n. 1.280.171 - SP. RSTJ 228/424.
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NDICE ANALTICO
PrPn
Apelao - Julgamento - Anulao - Advogado suspenso - Constrangimento ilegal - Defensor dativo - Nomeao - Ausncia. HC n. 215.152 - PR. RSTJ 228/646. Apelao - Tempestividade - Suspenso do processo. REsp n. 1.306.463 RS. RSTJ 228/248. Apelao criminal - Julgamento - Nulidade absoluta - Princpio do devido processo legal - Ofensa - Revisor - Ausncia. HC n. 214.773 - PE. RSTJ 228/769. Aposentadoria - Renncia - Cabimento - Direito patrimonial disponvel. AgRg no REsp n. 1.271.236 - RS. RSTJ 228/721. rea de preservao permanente - Ao civil pblica - Embargos declaratrios - Omisso - Caracterizao. REsp n. 1.242.746 - MS. RSTJ 228/224.
PrCv PrPn
Pv PrCv
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PrCv Bloqueio de valores - Grave leso ordem pblica - Inexistncia - Pedido de suspenso de liminar - Tratamento de sade. AgRg na SLS n. 1.570 RS. RSTJ 228/23. Boa-f do administrado - Restituio ao errio - Impossibilidade - Servidor pblico - Valores recebidos indevidamente - Interpretao errnea de lei. REsp n. 1.244.182 - PB. RSTJ 228/139.
Adm
C
PrCv Capitalizao de juros - Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria - Decreto n. 22.626/1933 - Medida Provisria n. 2.170-36/2001 - Mora - Cabimento. REsp n. 973.827 - RS. RSTJ 228/277. Carta rogatria - Exame de mrito - Impossibilidade - Exequatur - Ofensa soberania nacional - Ausncia. AgRg na CR n. 5.652 - EX. RSTJ 228/19. Cdula de produto rural - Indenizao. REsp n. 1.119.803 - MA. RSTJ 228/355. Cerceamento de defesa - No-caracterizao - Fundo de Investimento do Nordeste - Projeto aprovado - Medida Provisria n. 2.199/2001, art. 6 Processo administrativo. MS n. 17.647 - DF. RSTJ 228/115. CF/1988, art. 37, 4 - Fumus boni iuris - Indispensabilidade - Improbidade administrativa - Medida cautelar de indisponibilidade de bens - Periculum in mora presumido. REsp n. 1.315.092 - RJ. RSTJ 228/180.
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PrPn Cv Adm
PrCv
NDICE ANALTICO
Cv
Cirurgia plstica esttica e reparadora - Natureza obrigacional mista Pedido indenizatrio improcedente - Responsabilidade civil. REsp n. 819.008 - PR. RSTJ 228/475. Citao por edital - Crime de maus tratos - Crime de menor potencial ofensivo - Declinao da competncia. HC n. 224.343 - MS. RSTJ 228/659. Colidncia de marcas - Consumidor - Confuso - Impossibilidade - Lei n. 9.279/1996, art. 126 - Propriedade industrial. REsp n. 1.079.344 - RJ. RSTJ 228/499. Competncia - Crimes contra a dignidade sexual - Justia Estadual. CC n. 38.517 - RS. RSTJ 228/561. Concurso pblico - Requisitos - Escolaridade especfica - Lei n. 6.575/2005(AL) - Lei n. 6.597/2005(AL). REsp n. 1.343.621 - AL. RSTJ 228/255. Constrangimento ilegal - Advogado suspenso - Apelao - Julgamento Anulao - Defensor dativo - Nomeao - Ausncia. HC n. 215.152 - PR. RSTJ 228/646. Constrangimento ilegal - Configurao - Crime de trnsito - Produo antecipada de provas. AgRg no HC n. 182.981 - SP. RSTJ 228/571. Constrangimento ilegal - No-ocorrncia - Crime de atentado violento ao pudor - Documento novo - Juntada anterior as alegaes finais Possibilidade - Violncia presumida. HC n. 192.138 - RJ. RSTJ 228/634. Consumidor - Confuso - Impossibilidade - Colidncia de marcas - Lei n. 9.279/1996, art. 126 - Propriedade industrial. REsp n. 1.079.344 - RJ. RSTJ 228/499. Contrato de compromisso de compra e venda - Inadimplemento - Ao de reintegrao de posse - Promitente-vendedora - Posse do imvel. REsp n. 1.342.754 - RJ. RSTJ 228/446. Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria Capitalizao de juros - Decreto n. 22.626/1933 - Medida Provisria n. 2.170-36/2001 - Mora - Cabimento. REsp n. 973.827 - RS. RSTJ 228/277. Correo monetria - Diferenas - Fundo PIS/Pasep - Prazo prescricional quinquenal. REsp n. 1.205.277 - PB. RSTJ 228/132. CPC, art. 475-J - Ao de adimplemento contratual - Adimplemento voluntrio da obrigao - No-caracterizao - Depsito judicial - Multa Cabimento. REsp n. 1.175.763 - RS. RSTJ 228/510. Crdito presumido - Benefcio fiscal - Excluso - Frigorfico exportador Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) - Princpio da capacidade contributiva. RMS n. 37.652 - MS. RSTJ 228/207.
Pn Cv
PrPn Adm
PrPn
PrPn Pn
Cv
PrCv
PrCv
Trbt PrCv
Trbt
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NDICE ANALTICO
PrPn PrPn
Crime contra a honra - Ao penal privada - Extino - Justa causa Ausncia. HC n. 239.905 - MT. RSTJ 228/679. Crime contra a incolumidade pblica - Ao penal - Justa causa Configurao - Fiscais da Anvisa - F pblica - Percia - Desnecessidade. HC n. 177.972 - BA. RSTJ 228/595. Crime contra a ordem tributria - Extino da punibilidade - Prescrio da pretenso punitiva retroativa. AgRg no REsp n. 1.256.886 - PR. RSTJ 228/582. Crime de atentado violento ao pudor - Constrangimento ilegal - Noocorrncia - Documento novo - Juntada anterior as alegaes finais Possibilidade - Violncia presumida. HC n. 192.138 - RJ. RSTJ 228/634. Crime de crcere privado - Ao penal pblica incondicionada - Princpio da bagatela imprpria - Inaplicabilidade - Violncia domstica. HC n. 222.093 - MS. RSTJ 228/652. Crime de descaminho - Priso preventiva - Fundamentao genrica. HC n. 193.136 - RJ. RSTJ 228/748. Crime de formao de quadrilha - Ao penal - Trancamento Impossibilidade - Crime de lavagem de dinheiro - Interceptao telefnica - Legalidade. HC n. 185.900 - SP. RSTJ 228/608. Crime de furto - Tentativa - Ao penal - Trancamento - Princpio da insignificncia - Incidncia. HC n. 243.958 - MG. RSTJ 228/796. Crime de furto qualificado - Garantia da ordem pblica - Priso preventiva - Fundamentao - Ocorrncia. HC n. 250.236 - RS. RSTJ 228/709. Crime de homicdio qualificado - Julgamento - Intimao por meio telefnico - Nulidade - Priso preventiva - Revogao. HC n. 46.624 - MG. RSTJ 228/726. Crime de lavagem de dinheiro - Ao penal - Trancamento Impossibilidade - Crime de formao de quadrilha - Interceptao telefnica - Legalidade. HC n. 185.900 - SP. RSTJ 228/608. Crime de maus tratos - Citao por edital - Crime de menor potencial ofensivo - Declinao da competncia. HC n. 224.343 - MS. RSTJ 228/659. Crime de menor potencial ofensivo - Citao por edital - Crime de maus tratos - Declinao da competncia. HC n. 224.343 - MS. RSTJ 228/659. Crime de moeda falsa - Alegaes finais - Defensor dativo - Nomeao pelo juiz - Nulidade - No reconhecimento. HC n. 154.250 - SP. RSTJ 228/734.
Pn
Pn
PrPn
Pn PrPn
PrPn Pn PrPn
PrPn
Pn Pn Pn
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NDICE ANALTICO
PrPn PrPn
Crime de roubo - Priso preventiva - Revogao. HC n. 248.673 - MG. RSTJ 228/699. Crime de roubo majorado - Nulidade - Configurao - Resposta acusao - Manifestao do juiz - Imprescindibilidade. HC n. 232.842 - RJ. RSTJ 228/785. Crime de trnsito - Constrangimento ilegal - Configurao - Produo antecipada de provas. AgRg no HC n. 182.981 - SP. RSTJ 228/571. Crime de violao sexual mediante fraude - Representao - Formalidade - Desnecessidade. HC n. 229.513 - MS. RSTJ 228/664. Crime formal - Denncia - Inpcia - No-ocorrncia - ECA, art. 239 Trfico internacional de crianas. REsp n. 1.023.002 - PE. RSTJ 228/810. Crimes contra a dignidade sexual - Competncia - Justia Estadual. CC n. 38.517 - RS. RSTJ 228/561.
PrPn Pn PrPn PrPn
D
PrCv Adm Dano - Prova efetiva - Impossibilidade - Liquidao de sentena - Extino sem resoluo de mrito. REsp n. 1.280.949 - SP. RSTJ 228/428. Dano ao errio - Inexistncia - Fato tpico - Ausncia - Improbidade administrativa - Interesse recursal - Ausncia - Lei n. 8.429/1992, arts. 10 e 11. REsp n. 1.293.330 - PE. RSTJ 228/236. Dano moral - Abandono afetivo - Prescrio - Responsabilidade civil. REsp n. 1.298.576 - RJ. RSTJ 228/539. Dano moral - Reduo - Acidente de trnsito - Juros moratrios - Taxa Selic - Responsabilidade solidria - Transportador - Instituio de ensino contratante - Transporte escolar - Morte de criana. REsp n. 1.197.284 AM. RSTJ 228/369. Dano moral - Reduo - Responsabilidade solidria - Concessionria Fabricante - Veculo zero quilmetro - Defeito - Vcio do produto. REsp n. 611.872 - RJ. RSTJ 228/463. Danos - Responsabilidade objetiva - Ao de interdio de estabelecimento comercial - Sentena de improcedncia - Tutela antecipada. REsp n. 1.191.262 - DF. RSTJ 228/516. Decadncia - Ocorrncia - Imposto de Transmisso Causa Mortis (ITCM). REsp n. 1.252.076 - MG. RSTJ 228/233. Deciso monocrtica - Embargos declaratrios - Julgamento colegiado - Erro de procedimento - Nulidade relativa. AgRg no REsp n. 1.231.070 ES. RSTJ 228/62.
Cv Cv
Cv
Cv
Trbt PrCv
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NDICE ANALTICO
PrCv
Deciso monocrtica - Anulao - Feriado local - Comprovao posterior - Possibilidade - Recurso especial - Tempestividade. AgRg no AREsp n. 137.141 - SE. RSTJ 228/47. Declinao da competncia - Citao por edital - Crime de maus tratos Crime de menor potencial ofensivo. HC n. 224.343 - MS. RSTJ 228/659. Decreto n. 22.626/1933 - Capitalizao de juros - Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria - Medida Provisria n. 2.170-36/2001 - Mora - Cabimento. REsp n. 973.827 - RS. RSTJ 228/277. Defensor dativo - Nomeao - Ausncia - Advogado suspenso - Apelao - Julgamento - Anulao - Constrangimento ilegal. HC n. 215.152 - PR. RSTJ 228/646. Defesa da moralidade administrativa - Ao popular - Cabimento Lesividade econmica - Ausncia. REsp n. 849.297 - DF. RSTJ 228/217. Denncia - Inpcia - No-ocorrncia - Crime formal - ECA, art. 239 Trfico internacional de crianas. REsp n. 1.023.002 - PE. RSTJ 228/810. Depsito judicial - Ao de adimplemento contratual - Adimplemento voluntrio da obrigao - No-caracterizao - CPC, art. 475-J - Multa Cabimento. REsp n. 1.175.763 - RS. RSTJ 228/510. Direito lquido e certo - Ausncia - Mandado de segurana. AgRg no MS n. 18.515 - RJ. RSTJ 228/55. Direito patrimonial disponvel - Aposentadoria - Renncia - Cabimento. AgRg no REsp n. 1.271.236 - RS. RSTJ 228/721. Documento novo - Juntada anterior as alegaes finais - Possibilidade Constrangimento ilegal - No-ocorrncia - Crime de atentado violento ao pudor - Violncia presumida. HC n. 192.138 - RJ. RSTJ 228/634. Duplicata virtual - Execuo de ttulo extrajudicial - Lei n. 5.474/1968 Lei n. 9.492/1997 - Protesto por indicao. EREsp n. 1.024.691 - PR. RSTJ 228/267.
Pn PrCv
PrPn
PrCv PrPn PrCv
PrCv Pv Pn
PrCv
E
PrPn PrCv ECA, art. 239 - Crime formal - Denncia - Inpcia - No-ocorrncia Trfico internacional de crianas. REsp n. 1.023.002 - PE. RSTJ 228/810. Embargos declaratrios - Ao civil pblica - rea de preservao permanente - Omisso - Caracterizao. REsp n. 1.242.746 - MS. RSTJ 228/224.
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NDICE ANALTICO
PrCv PrCv
Embargos declaratrios - Omisso - Inexistncia. EDcl no REsp n. 1.235.513 - AL. RSTJ 228/99. Embargos declaratrios - Julgamento colegiado - Deciso monocrtica - Erro de procedimento - Nulidade relativa. AgRg no REsp n. 1.231.070 ES. RSTJ 228/62. Erro de procedimento - Deciso monocrtica - Embargos declaratrios Julgamento colegiado - Nulidade relativa. AgRg no REsp n. 1.231.070 - ES. RSTJ 228/62. Escolaridade especfica - Concurso pblico - Requisitos - Lei n. 6.575/2005(AL) - Lei n. 6.597/2005(AL). REsp n. 1.343.621 - AL. RSTJ 228/255. Exame de mrito - Impossibilidade - Carta rogatria - Exequatur - Ofensa soberania nacional - Ausncia. AgRg na CR n. 5.652 - EX. RSTJ 228/19. Execuo de ttulo extrajudicial - Duplicata virtual - Lei n. 5.474/1968 Lei n. 9.492/1997 - Protesto por indicao. EREsp n. 1.024.691 - PR. RSTJ 228/267. Execuo individual do julgado - Ao coletiva - Associao classista Legitimidade - Integrante da categoria. REsp n. 1.338.687 - SC. RSTJ 228/197. Execuo penal - Falta disciplinar de natureza mdia - No reconhecimento - Previso legal estadual - Necessidade - Princpio da reserva legal. HC n. 176.036 - SP. RSTJ 228/742. Exequatur - Carta rogatria - Exame de mrito - Impossibilidade - Ofensa soberania nacional - Ausncia. AgRg na CR n. 5.652 - EX. RSTJ 228/19. Extino da punibilidade - Crime contra a ordem tributria - Prescrio da pretenso punitiva retroativa. AgRg no REsp n. 1.256.886 - PR. RSTJ 228/582.
PrCv
Adm
PrPn PrCv
PrCv
PrPn
PrPn Pn
F
PrPn Falta disciplinar de natureza mdia - No reconhecimento - Execuo penal - Previso legal estadual - Necessidade - Princpio da reserva legal. HC n. 176.036 - SP. RSTJ 228/742. Fato do produto - Inverso do nus da prova - Responsabilidade civil. REsp n. 1.325.487 - MT. RSTJ 228/437. Fato tpico - Ausncia - Dano ao errio - Inexistncia - Improbidade administrativa - Interesse recursal - Ausncia - Lei n. 8.429/1992, arts. 10 e 11. REsp n. 1.293.330 - PE. RSTJ 228/236.
Cv Adm
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NDICE ANALTICO
PrCv
Feriado local - Comprovao posterior - Possibilidade - Deciso monocrtica - Anulao - Recurso especial - Tempestividade. AgRg no AREsp n. 137.141 - SE. RSTJ 228/47. Fila de banco - Espera excessiva - Indenizao - Responsabilidade civil. REsp n. 1.218.497 - MT. RSTJ 228/411. Fiscais da Anvisa - F pblica - Ao penal - Justa causa - Configurao Crime contra a incolumidade pblica - Percia - Desnecessidade. HC n. 177.972 - BA. RSTJ 228/595. Frigorfico exportador - Crdito presumido - Benefcio fiscal - Excluso Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) - Princpio da capacidade contributiva. RMS n. 37.652 - MS. RSTJ 228/207. Fumus boni iuris - Indispensabilidade - CF/1988, art. 37, 4 - Improbidade administrativa - Medida cautelar de indisponibilidade de bens - Periculum in mora presumido. REsp n. 1.315.092 - RJ. RSTJ 228/180. Fundamento inatacado - Recurso especial - No-conhecimento - Refis II Smula n. 283-STF. REsp n. 1.295.887 - MG. RSTJ 228/243. Fundo de Investimento do Nordeste - Projeto aprovado - Cerceamento de defesa - No-caracterizao - Medida Provisria n. 2.199/2001, art. 6 Processo administrativo. MS n. 17.647 - DF. RSTJ 228/115. Fundo PIS/Pasep - Correo monetria - Diferenas - Prazo prescricional quinquenal. REsp n. 1.205.277 - PB. RSTJ 228/132.
Cv PrPn
Trbt
PrCv
PrCv Adm
Trbt
G
Pn PrCv Garantia da ordem pblica - Crime de furto qualificado - Priso preventiva - Fundamentao - Ocorrncia. HC n. 250.236 - RS. RSTJ 228/709. Grave leso ordem pblica - Inexistncia - Bloqueio de valores - Pedido de suspenso de liminar - Tratamento de sade. AgRg na SLS n. 1.570 RS. RSTJ 228/23. Greve - Lei n. 12.016/2009, art. 15 - Pedido de suspenso de segurana. AgRg na SS n. 2.585 - BA. RSTJ 228/37.
PrCv
H
PrCv Honorrios advocatcios - Reduo de ofcio pelo Tribunal - Nocabimento - Pedido especfico - Desnecessidade. EREsp n. 1.082.374 - RJ. RSTJ 228/75.
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NDICE ANALTICO
I
Trbt Imposto de Renda (IR) - Contribuio previdenciria - Incidncia Natureza salarial - Servidor pblico - Converso dos salrios em URV. AgRg no AREsp n. 157.183 - MA. RSTJ 228/149. Imposto de Transmisso Causa Mortis (ITCM) - Decadncia Ocorrncia. REsp n. 1.252.076 - MG. RSTJ 228/233. Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS) - Crdito presumido - Benefcio fiscal - Excluso - Frigorfico exportador - Princpio da capacidade contributiva. RMS n. 37.652 - MS. RSTJ 228/207. Imposto sobre Servios (ISS) - No incidncia - Lei Complementar n. 116/2003 - Produo de filmes e fitas sob encomenda. REsp n. 1.308.628 RS. RSTJ 228/172. Improbidade administrativa - Ao civil pblica - Justa causa Demonstrao - Necessidade. REsp n. 952.351 - RJ. RSTJ 228/153. Improbidade administrativa - Ao civil pblica - Pedido condenatrio Prescrio - Pedido de reparao de danos - Prosseguimento - Possibilidade. EREsp n. 1.218.202 - MG. RSTJ 228/106. Improbidade administrativa - CF/1988, art. 37, 4 - Fumus boni iuris - Indispensabilidade - Medida cautelar de indisponibilidade de bens Periculum in mora presumido. REsp n. 1.315.092 - RJ. RSTJ 228/180. Improbidade administrativa - Dano ao errio - Inexistncia - Fato tpico - Ausncia - Interesse recursal - Ausncia - Lei n. 8.429/1992, arts. 10 e 11. REsp n. 1.293.330 - PE. RSTJ 228/236. Indenizao - Cdula de produto rural. REsp n. 1.119.803 - MA. RSTJ 228/355. Indenizao - Fila de banco - Espera excessiva - Responsabilidade civil. REsp n. 1.218.497 - MT. RSTJ 228/411. Interceptao telefnica - Legalidade - Ao penal - Trancamento Impossibilidade - Crime de formao de quadrilha - Crime de lavagem de dinheiro. HC n. 185.900 - SP. RSTJ 228/608. Interesse recursal - Ausncia - Dano ao errio - Inexistncia - Fato tpico Ausncia - Improbidade administrativa - Lei n. 8.429/1992, arts. 10 e 11. REsp n. 1.293.330 - PE. RSTJ 228/236. Inventrio - Proventos de aposentadoria - Aplicao financeira - Regime de comunho universal de bens. REsp n. 1.053.473 - RS. RSTJ 228/489. Inverso do nus da prova - Fato do produto - Responsabilidade civil. REsp n. 1.325.487 - MT. RSTJ 228/437.
Trbt Trbt
Trbt
PrCv PrCv
PrCv
Adm
Cv Cv PrPn
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Cv Cv
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NDICE ANALTICO
J
PrPn Julgamento - Intimao por meio telefnico - Nulidade - Crime de homicdio qualificado - Priso preventiva - Revogao. HC n. 46.624 MG. RSTJ 228/726. Juros moratrios - Taxa Selic - Acidente de trnsito - Dano moral Reduo - Responsabilidade solidria - Transportador - Instituio de ensino contratante - Transporte escolar - Morte de criana. REsp n. 1.197.284 - AM. RSTJ 228/369. Justa causa - Ausncia - Ao penal privada - Extino - Crime contra a honra. HC n. 239.905 - MT. RSTJ 228/679. Justa causa - Demonstrao - Necessidade - Ao civil pblica Improbidade administrativa. REsp n. 952.351 - RJ. RSTJ 228/153. Justia Estadual - Competncia - Crimes contra a dignidade sexual. CC n. 38.517 - RS. RSTJ 228/561.
Cv
PrPn PrCv PrPn
L
PrCv Legitimidade - Integrante da categoria - Ao coletiva - Associao classista - Execuo individual do julgado. REsp n. 1.338.687 - SC. RSTJ 228/197. Lei Complementar n. 116/2003 - Imposto sobre Servios (ISS) - No incidncia - Produo de filmes e fitas sob encomenda. REsp n. 1.308.628 RS. RSTJ 228/172. Lei n. 5.474/1968 - Duplicata virtual - Execuo de ttulo extrajudicial Lei n. 9.492/1997 - Protesto por indicao. EREsp n. 1.024.691 - PR. RSTJ 228/267. Lei n. 6.575/2005(AL) - Concurso pblico - Requisitos - Escolaridade especfica - Lei n. 6.597/2005(AL). REsp n. 1.343.621 - AL. RSTJ 228/255. Lei n. 6.597/2005(AL) - Concurso pblico - Requisitos - Escolaridade especfica - Lei n. 6.575/2005(AL). REsp n. 1.343.621 - AL. RSTJ 228/255. Lei n. 8.429/1992, arts. 10 e 11 - Dano ao errio - Inexistncia - Fato tpico - Ausncia - Improbidade administrativa - Interesse recursal - Ausncia. REsp n. 1.293.330 - PE. RSTJ 228/236. Lei n. 9.279/1996, art. 126 - Colidncia de marcas - Consumidor Confuso - Impossibilidade - Propriedade industrial. REsp n. 1.079.344 - RJ. RSTJ 228/499.
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Trbt
PrCv
Adm Adm Adm
Cv
NDICE ANALTICO
PrCv
Lei n. 9.492/1997 - Duplicata virtual - Execuo de ttulo extrajudicial Lei n. 5.474/1968 - Protesto por indicao. EREsp n. 1.024.691 - PR. RSTJ 228/267. Lei n. 12.016/2009, art. 15 - Greve - Pedido de suspenso de segurana. AgRg na SS n. 2.585 - BA. RSTJ 228/37. Lesividade econmica - Ausncia - Ao popular - Cabimento - Defesa da moralidade administrativa. REsp n. 849.297 - DF. RSTJ 228/217. Liquidao de sentena - Extino sem resoluo de mrito - Dano - Prova efetiva - Impossibilidade. REsp n. 1.280.949 - SP. RSTJ 228/428.
PrCv PrCv PrCv
M
PrCv PrCv Mandado de segurana - Direito lquido e certo - Ausncia. AgRg no MS n. 18.515 - RJ. RSTJ 228/55. Medida cautelar de indisponibilidade de bens - CF/1988, art. 37, 4 - Fumus boni iuris - Indispensabilidade - Improbidade administrativa Periculum in mora presumido. REsp n. 1.315.092 - RJ. RSTJ 228/180. Medida Provisria n. 2.170-36/2001 - Capitalizao de juros - Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria - Decreto n. 22.626/1933 - Mora - Cabimento. REsp n. 973.827 - RS. RSTJ 228/277. Medida Provisria n. 2.199/2001, art. 6 - Cerceamento de defesa - Nocaracterizao - Fundo de Investimento do Nordeste - Projeto aprovado Processo administrativo. MS n. 17.647 - DF. RSTJ 228/115. Mora - Cabimento - Capitalizao de juros - Contrato de financiamento com garantia de alienao fiduciria - Decreto n. 22.626/1933 - Medida Provisria n. 2.170-36/2001. REsp n. 973.827 - RS. RSTJ 228/277. Multa - Cabimento - Ao de adimplemento contratual - Adimplemento voluntrio da obrigao - No-caracterizao - CPC, art. 475-J - Depsito judicial. REsp n. 1.175.763 - RS. RSTJ 228/510.
PrCv
Adm
PrCv
PrCv
N
Cv Natureza obrigacional mista - Cirurgia plstica esttica e reparadora Pedido indenizatrio improcedente - Responsabilidade civil. REsp n. 819.008 - PR. RSTJ 228/475. Natureza salarial - Imposto de Renda (IR) - Contribuio previdenciria Incidncia - Servidor pblico - Converso dos salrios em URV. AgRg no AREsp n. 157.183 - MA. RSTJ 228/149.
Trbt
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NDICE ANALTICO
PrPn
Nulidade - Configurao - Crime de roubo majorado - Resposta acusao - Manifestao do juiz - Imprescindibilidade. HC n. 232.842 - RJ. RSTJ 228/785. Nulidade - No reconhecimento - Alegaes finais - Defensor dativo Nomeao pelo juiz - Crime de moeda falsa. HC n. 154.250 - SP. RSTJ 228/734. Nulidade absoluta - Apelao criminal - Julgamento - Princpio do devido processo legal - Ofensa - Revisor - Ausncia. HC n. 214.773 - PE. RSTJ 228/769. Nulidade relativa - Deciso monocrtica - Embargos declaratrios Julgamento colegiado - Erro de procedimento. AgRg no REsp n. 1.231.070 - ES. RSTJ 228/62.
Pn
PrPn
PrCv
O
PrPn Ofensa soberania nacional - Ausncia - Carta rogatria - Exame de mrito - Impossibilidade - Exequatur. AgRg na CR n. 5.652 - EX. RSTJ 228/19. Omisso - Caracterizao - Ao civil pblica - rea de preservao permanente - Embargos declaratrios. REsp n. 1.242.746 - MS. RSTJ 228/224. Omisso - Inexistncia - Embargos declaratrios. EDcl no REsp n. 1.235.513 - AL. RSTJ 228/99.
PrCv
PrCv
P
Cv PrCv PrCv Partilha de bens - Unio estvel - Dissoluo. REsp n. 1.021.166 - PE. RSTJ 228/345. Pea necessria ausente - Indicao - Necessidade - Agravo de instrumento. REsp n. 1.102.467 - RJ. RSTJ 228/82. Pedido condenatrio - Prescrio - Ao civil pblica - Improbidade administrativa - Pedido de reparao de danos - Prosseguimento Possibilidade. EREsp n. 1.218.202 - MG. RSTJ 228/106. Pedido de reparao de danos - Prosseguimento - Possibilidade - Ao civil pblica - Improbidade administrativa - Pedido condenatrio - Prescrio. EREsp n. 1.218.202 - MG. RSTJ 228/106. Pedido de suspenso de liminar - Bloqueio de valores - Grave leso ordem pblica - Inexistncia - Tratamento de sade. AgRg na SLS n. 1.570 - RS. RSTJ 228/23.
PrCv
PrCv
NDICE ANALTICO
PrCv PrCv
Pedido de suspenso de segurana - Greve - Lei n. 12.016/2009, art. 15. AgRg na SS n. 2.585 - BA. RSTJ 228/37. Pedido de suspenso e de sentena - Cabimento - Prefeito Municipal Afastamento excessivo - No-configurao. AgRg na SLS n. 1.630 - PA. RSTJ 228/30. Pedido especfico - Desnecessidade - Honorrios advocatcios - Reduo de ofcio pelo Tribunal - No-cabimento. EREsp n. 1.082.374 - RJ. RSTJ 228/75. Pedido indenizatrio improcedente - Cirurgia plstica esttica e reparadora - Natureza obrigacional mista - Responsabilidade civil. REsp n. 819.008 PR. RSTJ 228/475. Percia - Desnecessidade - Ao penal - Justa causa - Configurao - Crime contra a incolumidade pblica - Fiscais da Anvisa - F pblica. HC n. 177.972 - BA. RSTJ 228/595. Periculum in mora presumido - CF/1988, art. 37, 4 - Fumus boni iuris - Indispensabilidade - Improbidade administrativa - Medida cautelar de indisponibilidade de bens. REsp n. 1.315.092 - RJ. RSTJ 228/180. Prazo prescricional quinquenal - Correo monetria - Diferenas - Fundo PIS/Pasep. REsp n. 1.205.277 - PB. RSTJ 228/132. Prazo quinquenal - Prescrio - Ocorrncia - Repetio do indbito Tributo sujeito a lanamento por homologao. REsp n. 1.151.030 - RS. RSTJ 228/161. Prefeito Municipal - Afastamento excessivo - No-configurao - Pedido de suspenso e de sentena - Cabimento. AgRg na SLS n. 1.630 - PA. RSTJ 228/30. Prescrio - Abandono afetivo - Dano moral - Responsabilidade civil. REsp n. 1.298.576 - RJ. RSTJ 228/539. Prescrio - Ocorrncia - Prazo quinquenal - Repetio do indbito Tributo sujeito a lanamento por homologao. REsp n. 1.151.030 - RS. RSTJ 228/161. Prescrio da pretenso punitiva retroativa - Crime contra a ordem tributria - Extino da punibilidade. AgRg no REsp n. 1.256.886 - PR. RSTJ 228/582. Previso legal estadual - Necessidade - Execuo penal - Falta disciplinar de natureza mdia - No reconhecimento - Princpio da reserva legal. HC n. 176.036 - SP. RSTJ 228/742.
PrCv
Cv
PrPn
PrCv
Trbt Trbt
PrCv
Cv Trbt
Pn
PrPn
832
NDICE ANALTICO
PrPn
Princpio da bagatela imprpria - Inaplicabilidade - Ao penal pblica incondicionada - Crime de crcere privado - Violncia domstica. HC n. 222.093 - MS. RSTJ 228/652. Princpio da capacidade contributiva - Crdito presumido - Benefcio fiscal - Excluso - Frigorfico exportador - Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Servios (ICMS). RMS n. 37.652 - MS. RSTJ 228/207. Princpio da insignificncia - Incidncia - Ao penal - Trancamento Crime de furto - Tentativa. HC n. 243.958 - MG. RSTJ 228/796. Princpio da reserva legal - Execuo penal - Falta disciplinar de natureza mdia - No reconhecimento - Previso legal estadual - Necessidade. HC n. 176.036 - SP. RSTJ 228/742. Princpio do devido processo legal - Ofensa - Apelao criminal Julgamento - Nulidade absoluta - Revisor - Ausncia. HC n. 214.773 - PE. RSTJ 228/769. Priso preventiva - Fundamentao - Ocorrncia - Crime de furto qualificado - Garantia da ordem pblica. HC n. 250.236 - RS. RSTJ 228/709. Priso preventiva - Fundamentao genrica - Crime de descaminho. HC n. 193.136 - RJ. RSTJ 228/748. Priso preventiva - Revogao - Crime de homicdio qualificado Julgamento - Intimao por meio telefnico - Nulidade. HC n. 46.624 MG. RSTJ 228/726. Priso preventiva - Revogao - Crime de roubo. HC n. 248.673 - MG. RSTJ 228/699. Processo administrativo - Cerceamento de defesa - No-caracterizao Fundo de Investimento do Nordeste - Projeto aprovado - Medida Provisria n. 2.199/2001, art. 6. MS n. 17.647 - DF. RSTJ 228/115. Produo antecipada de provas - Constrangimento ilegal - Configurao Crime de trnsito. AgRg no HC n. 182.981 - SP. RSTJ 228/571. Produo de filmes e fitas sob encomenda - Imposto sobre Servios (ISS) No incidncia - Lei Complementar n. 116/2003. REsp n. 1.308.628 - RS. RSTJ 228/172. Programa de computador - Contrafao - Prova pericial - Repetio - Nocabimento. REsp n. 1.278.940 - MG. RSTJ 228/416. Promitente-vendedora - Posse do imvel - Ao de reintegrao de posse - Contrato de compromisso de compra e venda - Inadimplemento. REsp n. 1.342.754 - RJ. RSTJ 228/446.
Trbt
PrPn PrPn
PrPn
Pn
Pn PrPn
PrPn Adm
PrPn Trbt
PrCv PrCv
833
NDICE ANALTICO
Cv
Propriedade industrial - Colidncia de marcas - Consumidor - Confuso Impossibilidade - Lei n. 9.279/1996, art. 126. REsp n. 1.079.344 - RJ. RSTJ 228/499. Protesto por indicao - Duplicata virtual - Execuo de ttulo extrajudicial - Lei n. 5.474/1968 - Lei n. 9.492/1997. EREsp n. 1.024.691 - PR. RSTJ 228/267. Prova pericial - Repetio - No-cabimento - Programa de computador Contrafao. REsp n. 1.278.940 - MG. RSTJ 228/416. Proventos de aposentadoria - Aplicao financeira - Inventrio - Regime de comunho universal de bens. REsp n. 1.053.473 - RS. RSTJ 228/489.
PrCv
PrCv Cv
R
PrCv PrCv Recurso especial - No-conhecimento - Fundamento inatacado - Refis II Smula n. 283-STF. REsp n. 1.295.887 - MG. RSTJ 228/243. Recurso especial - Tempestividade - Deciso monocrtica - Anulao Feriado local - Comprovao posterior - Possibilidade. AgRg no AREsp n. 137.141 - SE. RSTJ 228/47. Refis II - Fundamento inatacado - Recurso especial - No-conhecimento Smula n. 283-STF. REsp n. 1.295.887 - MG. RSTJ 228/243. Regime de comunho universal de bens - Inventrio - Proventos de aposentadoria - Aplicao financeira. REsp n. 1.053.473 - RS. RSTJ 228/489. Repetio do indbito - Prazo quinquenal - Prescrio - Ocorrncia Tributo sujeito a lanamento por homologao. REsp n. 1.151.030 - RS. RSTJ 228/161. Representao - Formalidade - Desnecessidade - Crime de violao sexual mediante fraude. HC n. 229.513 - MS. RSTJ 228/664. Responsabilidade civil - Abandono afetivo - Dano moral - Prescrio. REsp n. 1.298.576 - RJ. RSTJ 228/539. Responsabilidade civil - Cirurgia plstica esttica e reparadora - Natureza obrigacional mista - Pedido indenizatrio improcedente. REsp n. 819.008 PR. RSTJ 228/475. Responsabilidade civil - Fato do produto - Inverso do nus da prova. REsp n. 1.325.487 - MT. RSTJ 228/437. Responsabilidade civil - Fila de banco - Espera excessiva - Indenizao. REsp n. 1.218.497 - MT. RSTJ 228/411.
PrCv Cv
Trbt
Pn Cv Cv
Cv Cv
834
NDICE ANALTICO
Cv
Responsabilidade solidria - Concessionria - Fabricante - Dano moral Reduo - Veculo zero quilmetro - Defeito - Vcio do produto. REsp n. 611.872 - RJ. RSTJ 228/463. Responsabilidade solidria - Transportador - Instituio de ensino contratante - Acidente de trnsito - Dano moral - Reduo - Juros moratrios - Taxa Selic - Transporte escolar - Morte de criana. REsp n. 1.197.284 - AM. RSTJ 228/369. Resposta acusao - Manifestao do juiz - Imprescindibilidade - Crime de roubo majorado - Nulidade - Configurao. HC n. 232.842 - RJ. RSTJ 228/785. Restituio ao errio - Impossibilidade - Boa-f do administrado - Servidor pblico - Valores recebidos indevidamente - Interpretao errnea de lei. REsp n. 1.244.182 - PB. RSTJ 228/139. Revisor - Ausncia - Apelao criminal - Julgamento - Nulidade absoluta - Princpio do devido processo legal - Ofensa. HC n. 214.773 - PE. RSTJ 228/769.
Cv
PrPn
Adm
PrPn
S
Cv Sentena de improcedncia - Ao de interdio de estabelecimento comercial - Danos - Responsabilidade objetiva - Tutela antecipada. REsp n. 1.191.262 - DF. RSTJ 228/516. Servidor pblico - Boa-f do administrado - Restituio ao errio Impossibilidade - Valores recebidos indevidamente - Interpretao errnea de lei. REsp n. 1.244.182 - PB. RSTJ 228/139. Servidor pblico - Converso dos salrios em URV - Imposto de Renda (IR) - Contribuio previdenciria - Incidncia - Natureza salarial. AgRg no AREsp n. 157.183 - MA. RSTJ 228/149. Smula n. 283-STF - Fundamento inatacado - Recurso especial - Noconhecimento - Refis II. REsp n. 1.295.887 - MG. RSTJ 228/243. Suspenso do processo - Apelao - Tempestividade. REsp n. 1.306.463 RS. RSTJ 228/248.
Adm
Trbt
PrCv PrCv
T
PrPn Trfico internacional de crianas - Crime formal - Denncia - Inpcia No-ocorrncia - ECA, art. 239. REsp n. 1.023.002 - PE. RSTJ 228/810.
835
NDICE ANALTICO
Cv
Transporte escolar - Morte de criana - Acidente de trnsito - Dano moral - Reduo - Juros moratrios - Taxa Selic - Responsabilidade solidria Transportador - Instituio de ensino contratante. REsp n. 1.197.284 - AM. RSTJ 228/369. Tratamento de sade - Bloqueio de valores - Grave leso ordem pblica Inexistncia - Pedido de suspenso de liminar. AgRg na SLS n. 1.570 - RS. RSTJ 228/23. Tributo sujeito a lanamento por homologao - Prazo quinquenal Prescrio - Ocorrncia - Repetio do indbito. REsp n. 1.151.030 - RS. RSTJ 228/161. Tutela antecipada - Ao de interdio de estabelecimento comercial Danos - Responsabilidade objetiva - Sentena de improcedncia. REsp n. 1.191.262 - DF. RSTJ 228/516.
PrCv
Trbt
Cv
U
Cv Unio estvel - Dissoluo - Partilha de bens. REsp n. 1.021.166 - PE. RSTJ 228/345.
V
Adm Valores recebidos indevidamente - Interpretao errnea de lei - Boa-f do administrado - Restituio ao errio - Impossibilidade - Servidor pblico. REsp n. 1.244.182 - PB. RSTJ 228/139. Veculo zero quilmetro - Defeito - Dano moral - Reduo Responsabilidade solidria - Concessionria - Fabricante - Vcio do produto. REsp n. 611.872 - RJ. RSTJ 228/463. Vcio do produto - Dano moral - Reduo - Responsabilidade solidria Concessionria - Fabricante - Veculo zero quilmetro - Defeito. REsp n. 611.872 - RJ. RSTJ 228/463. Violncia domstica - Ao penal pblica incondicionada - Crime de crcere privado - Princpio da bagatela imprpria - Inaplicabilidade. HC n. 222.093 - MS. RSTJ 228/652. Violncia presumida - Constrangimento ilegal - No-ocorrncia - Crime de atentado violento ao pudor - Documento novo - Juntada anterior as alegaes finais - Possibilidade. HC n. 192.138 - RJ. RSTJ 228/634.
Cv
Cv
PrPn
Pn
836
ndice Sistemtico
AGRAVO REGIMENTAL NA CARTA ROGATRIA - AgRg na CR

5.652-CH ................ Rel. Min. Presidente do STJ ...................................RSTJ 228/19.
AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE LIMINAR E DE SENTENA AgRg na SLS

1.570-RS ................. Rel. Min. Presidente do STJ ...................................RSTJ 228/23. 1.630-PA ................. Rel. Min. Presidente do STJ ...................................RSTJ 228/30.
AGRAVO REGIMENTAL NA SUSPENSO DE SEGURANA - AgRg na SS

2.585-BA ................. Rel. Min. Presidente do STJ ...................................RSTJ 228/37.
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO EM RECURSO ESPECIAL - AgRg no AREsp

137.141-SE ............. Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira ..........................RSTJ 228/47. 157.183-MA ........... Rel. Min. Francisco Falco ....................................RSTJ 228/149.
AGRAVO REGIMENTAL NO HABEAS CORPUS - AgRg no HC

182.981-SP.............. Rel. Min. Laurita Vaz ............................................RSTJ 228/571.
AGRAVO REGIMENTAL NO MANDADO DE SEGURANA - AgRg no MS

18.515-RJ ................ Rel. Min. Humberto Martins..................................RSTJ 228/55.
NDICE SISTEMTICO
AGRAVO REGIMENTAL NO RECURSO ESPECIAL - AgRg no REsp

1.231.070-ES .......... Rel. Min. Castro Meira ...........................................RSTJ 228/62. 1.256.886-PR .......... Rel. Min. Campos Marques* .................................RSTJ 228/582. 1.271.236-RS .......... Rel. Min. Og Fernandes ........................................RSTJ 228/721.
CONFLITO DE COMPETNCIA - CC
38.517-RS ............... Rel. Min. Assusete Magalhes ..............................RSTJ 228/561.
EMBARGOS DE DECLARAO NO RECURSO ESPECIAL - EDcl no REsp

1.235.513-AL.......... Rel. Min. Castro Meira ...........................................RSTJ 228/99.
EMBARGOS DE DIVERGNCIA EM RESP - EREsp

1.024.691-PR .......... Rel. Min. Raul Arajo Filho .................................RSTJ 228/267. 1.082.374-RJ ........... Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima .............................RSTJ 228/75. 1.218.202-MG ........ Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima ...........................RSTJ 228/106.
HABEAS CORPUS - HC
46.624-MG ............. Rel. Min. Alderita Ramos de Oliveira* .................RSTJ 228/726. 154.250-SP.............. Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura..............RSTJ 228/734. 176.036-SP.............. Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura..............RSTJ 228/742. 177.972-BA ............. Rel. Min. Laurita Vaz ............................................RSTJ 228/595. 185.900-SP.............. Rel. Min. Gilson Dipp ..........................................RSTJ 228/608. 192.138-RJ .............. Rel. Min. Campos Marques* .................................RSTJ 228/634. 193.136-RJ .............. Rel. Min. Sebastio Reis Jnior .............................RSTJ 228/748. 214.773-PE ............. Rel. Min. Sebastio Reis Jnior .............................RSTJ 228/769. 215.152-PR ............. Rel. Min. Jorge Mussi ...........................................RSTJ 228/646. 222.093-MS ............ Rel. Min. Gilson Dipp ..........................................RSTJ 228/652. 224.343-MS ............ Rel. Min. Jorge Mussi ...........................................RSTJ 228/659. 229.513-MS ............ Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze .........................RSTJ 228/664. 232.842-RJ .............. Rel. Min. Og Fernandes ........................................RSTJ 228/785. 239.905-MT............ Rel. Min. Marco Aurlio Bellizze .........................RSTJ 228/679. 243.958-MG ........... Rel. Min. Assusete Magalhes ..............................RSTJ 228/796. 248.673-MG ........... Rel. Min. Marilza Maynard* .................................RSTJ 228/699. 250.236-RS ............. Rel. Min. Marilza Maynard* .................................RSTJ 228/709.
MANDADO DE SEGURANA - MS
17.647-DF............... Rel. Min. Cesar Asfor Rocha ................................RSTJ 228/115.
RECURSO EM MANDADO DE SEGURANA - RMS

37.652-MS .............. Rel. Min. Humberto Martins................................RSTJ 228/207.
840
NDICE SISTEMTICO
RECURSO ESPECIAL - REsp

611.872-RJ .............. Rel. Min. Antonio Carlos Ferreira ........................RSTJ 228/463. 819.008-PR ............. Rel. Min. Raul Arajo Filho .................................RSTJ 228/475. 849.297-DF............. Rel. Min. Mauro Campbell Marques ....................RSTJ 228/217. 952.351-RJ .............. Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho .................RSTJ 228/153. 973.827-RS ............. Rel. Min. Maria Isabel Gallotti .............................RSTJ 228/277. 1.021.166-PE .......... Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva ....................RSTJ 228/345. 1.023.002-PE .......... Rel. Min. Alderita Ramos de Oliveira* .................RSTJ 228/810. 1.053.473-RS .......... Rel. Min. Marco Buzzi ..........................................RSTJ 228/489. 1.079.344-RJ ........... Rel. Min. Maria Isabel Gallotti .............................RSTJ 228/499. 1.102.467-RJ ........... Rel. Min. Massami Uyeda .......................................RSTJ 228/82. 1.119.803-MA ........ Rel. Min. Ricardo Villas Bas Cueva ....................RSTJ 228/355. 1.151.030-RS .......... Rel. Min. Francisco Falco ....................................RSTJ 228/161. 1.175.763-RS .......... Rel. Min. Marco Buzzi ..........................................RSTJ 228/510. 1.191.262-DF.......... Rel. Min. Luis Felipe Salomo ..............................RSTJ 228/516. 1.197.284-AM ........ Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino ...................RSTJ 228/369. 1.205.277-PB .......... Rel. Min. Teori Albino Zavascki ...........................RSTJ 228/132. 1.218.497-MT......... Rel. Min. Sidnei Beneti .........................................RSTJ 228/411. 1.242.746-MS ......... Rel. Min. Eliana Calmon ......................................RSTJ 228/224. 1.244.182-PB .......... Rel. Min. Benedito Gonalves ..............................RSTJ 228/139. 1.252.076-MG ........ Rel. Min. Mauro Campbell Marques ....................RSTJ 228/233. 1.278.940-MG ........ Rel. Min. Nancy Andrighi ....................................RSTJ 228/416. 1.280.171-SP........... Rel. Min. Massami Uyeda .....................................RSTJ 228/424. 1.280.949-SP........... Rel. Min. Nancy Andrighi ....................................RSTJ 228/428. 1.293.330-PE .......... Rel. Min. Cesar Asfor Rocha ................................RSTJ 228/236. 1.295.887-MG ........ Rel. Min. Herman Benjamin ................................RSTJ 228/243. 1.298.576-RJ ........... Rel. Min. Luis Felipe Salomo ..............................RSTJ 228/539. 1.306.463-RS .......... Rel. Min. Herman Benjamin ................................RSTJ 228/248. 1.308.628-RS .......... Rel. Min. Benedito Gonalves ..............................RSTJ 228/172. 1.315.092-RJ ........... Rel. Min. Teori Albino Zavascki ...........................RSTJ 228/180. 1.325.487-MT......... Rel. Min. Sidnei Beneti .........................................RSTJ 228/437. 1.338.687-SC .......... Rel. Min. Napoleo Nunes Maia Filho .................RSTJ 228/197. 1.342.754-RJ ........... Rel. Min. Paulo de Tarso Sanseverino ...................RSTJ 228/446. 1.343.621-AL.......... Rel. Min. Eliana Calmon ......................................RSTJ 228/255.
* Desembargador(a) convocado(a)
841
Siglas e Abreviaturas
AC Adm Ag AgRg AI ANA Anatel Aneel APn AR CAt CC CC CCm Cm CNE Com CP CPC CDC
Apelao Cvel Administrativo Agravo de Instrumento Agravo Regimental Argio de Inconstitucionalidade Agncia Nacional de guas Agncia Nacional de Telecomunicaes Agncia Nacional de Energia Eltrica Ao Penal Ao Rescisria Conflito de Atribuies Cdigo Civil Conflito de Competncia Cdigo Comercial Comercial Conselho Nacional de Educao Comunicao Cdigo Penal Cdigo de Processo Civil Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor
CPP CR CRI Ct CTB CTN Cv D DL
Cdigo de Processo Penal Carta Rogatria Carta Rogatria Impugnada Constitucional Cdigo de Trnsito Brasileiro Cdigo Tributrio Nacional Civil Decreto Decreto-Lei
SIGLAS E ABREVIATURAS
DNAEE E EAC EAR EAg EC ECA EDcl EJSTJ El EREsp ERMS
Departamento Nacional de guas e Energia Eltrica Ementrio da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia Embargos Infringentes em Apelao Cvel Embargos Infringentes em Ao Rescisria Embargos de Divergncia no Agravo Emenda Constitucional Estatuto da Criana e do Adolescente Embargos de Declarao Ementrio da Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia Eleitoral Embargos de Divergncia em Recurso Especial Embargos Infringentes no Recurso em Mandado de Segurana
ExImp ExSusp ExVerd ExecAR ExecMC ExecMS HC HD HSE IDC IExec IF IJ Inq IPVA IUJ LC
846
Exceo de Impedimento Exceo de Suspeio Exceo da Verdade Execuo em Ao Rescisria Execuo em Medida Cautelar Execuo em Mandado de Segurana Habeas Corpus Habeas Data Homologao de Sentena Estrangeira Incidente de Deslocamento de Competncia Incidente de Execuo Interveno Federal Interpelao Judicial Inqurito Imposto sobre a Propriedade de Veculos Automotores Incidente de Uniformizao de Jurisprudncia Lei Complementar
LCP Loman LONMP MC MC MI MS NC PA Pet PExt Pn Prc PrCv PrPn Pv QO R Rcl RD RE REsp RHC RHD RMI RMS RO Rp RSTJ RvCr
Lei das Contravenes Penais Lei Orgnica da Magistratura Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico Medida Cautelar Ministrio das Comunicaes Mandado de Injuno Mandado de Segurana Notcia-Crime Processo Administrativo Petio Pedido de Extenso Penal Precatrio Processual Civil Processual Penal Previdencirio Questo de Ordem Revista do Superior Tribunal de Justia Reclamao Reconsiderao de Despacho Recurso Extraordinrio Recurso Especial Recurso em Habeas Corpus Recurso em Habeas Data Recurso em Mandado de Injuno Recurso em Mandado de Segurana Recurso Ordinrio Representao Revista do Superior Tribunal de Justia Reviso Criminal
S SAF Sd SEC SF SL SLS SS STA Tr Trbt
Smula Secretaria de Administrao Federal Sindicncia Sentena Estrangeira Contestada Senado Federal Suspenso de Liminar Suspenso de Liminar e de Sentena Suspenso de Segurana Suspenso de Tutela Antecipada Trabalho Tributrio
848
Repositrios Autorizados e Credenciados pelo Superior Tribunal de Justia
REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

01. Lex - Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia - editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 1 de 19.08.1985 - DJ 21.08.1985 - Registro revalidado - Edital de 20.10.1989 - DJ 24.10.1989 - Registro cancelado - Portaria n. 2 de 11.12.2012 - DJe 13.12.2012. 02. Revista de Direito Administrativo editada pela Editora Renovar Ltda. Portaria n. 2, de 19.08.1985 DJ 21.08.1985 Registro cancelado Portaria n. 1, de 05.09.2007 DJ 19.09.2007. 03. Revista LTr Legislao do Trabalho editada pela LTr Editora Ltda. Portaria n. 5, de 26.08.1985 DJ 28.08.1985 Registro revalidado Edital de 20.10.1989 DJ 24.10.1989 Registro alterado Portaria n. 5, de 22.11.2011 DJe de 23.11.2011. 04. Jurisprudncia Brasileira Cvel e Comrcio editada pela Juru Editora Ltda. Portaria n. 6, de 09.09.1985 DJ 12.09.1985 Registro cancelado Portaria n. 1, de 09.02.2006 DJ 15.02.2006. 05. Julgados dos Tribunais Superiores editada pela Editora Jurid Vellenich Ltda. Portaria n. 7, de 06.11.1987 DJ 10.11.1987 Registro cancelado Portaria n. 2, de 06.03.2001 DJ 09.03.2001. 06. Revista de Doutrina e Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Distrito Federal e dos Territrios Portaria n. 1, de 29.11.1989 DJ 1.12.1989 Registro alterado/ retificado Portaria n. 3, de 19.06.2002 DJ de 25.06.2002. 07. Revista de Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Rio Grande do Sul Portaria n. 1, de 08.02.1990 DJ 12.02.1990 Registro alterado Portaria n. 3, de 19.03.2010 DJe 22.03.2010. 08. Revista Jurdica Mineira Portaria n. 3, de 02.04.1990 DJ 04.04.1990 Registro cancelado Portaria n. 4, de 13.05.1999 DJ 04.06.1999. 09. Revista Jurdica de responsabilidade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. (anteriormente editada pela Notadez Informaes Ltda.) Portaria n. 4, de 02.04.1990 DJ 04.04.1990. 10. Julgados do Tribunal de Alada do Rio Grande do Sul Portaria n. 5, de 02.05.1990 DJ 09.05.1990 Registro cancelado Portaria n. 8, de 16.11.2000 DJ 24.11.2000. 11. Revista de Processo editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 6, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990. 12. Revista de Direito Civil editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 7, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990 Registro cancelado Portaria n. 4, de 06.06.2000 DJ 09.06.2000. 13. Revista dos Tribunais editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 8, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990.
REPOSITRIOS AUTORIZADOS E CREDENCIADOS PELO STJ
14. Revista de Direito Pblico editada pela Editora Revista dos Tribunais Ltda. Portaria n. 9, de 31.05.1990 DJ 06.06.1990 Registro cancelado Portaria n. 5, de 11.06.2001 DJ 19.06.2001. 15. Revista Cincia Jurdica editada pela Editora Nova Alvorada Edies Ltda. Portaria n. 10, de 21.08.1990 DJ 24.08.1990 Registro cancelado Portaria n. 2, de 04.07.2003 DJ 14.07.2003. 16. Revista Jurisprudncia Mineira editada pelo Tribunal de Justia do Estado de Minas Gerais Portaria n. 12, de 10.09.1990 DJ 12.09.1990. 17. Revista de Julgados do Tribunal de Alada do Estado de Minas Gerais Portaria n. 13, de 17.12.1990 DJ 19.12.1990 Registro cancelado Portaria n. 10, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 18. Jurisprudncia Catarinense editada pelo Tribunal de Justia de Santa Catarina Portaria n. 1, de 22.05.1991 DJ 27.05.1991. 19. Revista SNTESE Trabalhista e Previdenciria editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 3, de 16.09.1991 DJ 20.09.1991 Registro retificado Portaria n. 9, de 22.11.2006 DJ 11.12.2006 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010. 20. Lex Jurisprudncia dos Tribunais de Alada Civil de So Paulo editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 1, de 10.03.1992 DJ 13.03.1992 Registro cancelado Portaria n. 6, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 21. Jurisprudncia do Tribunal de Justia editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 2, de 10.03.1992 DJ 13.03.1992 Registro retificado Portaria n. 9, de 16.11.2000 DJ 24.11.2000. 22. Lex - Jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal - editada pela Lex Editora S.A. - Portaria n. 3 de 10.03.1992 - DJ 13.03.1992 - Registro cancelado Portaria n. 3 de 11.12.2012 - DJe 13.12.2012. 23. Revista de Previdncia Social editada pela LTr Editora Ltda. Portaria n. 4, de 20.04.1992 DJ 24.04.1992. 24. Revista Forense editada pela Editora Forense Portaria n. 5, de 22.06.1992 DJ 06.07.1992 Registro cancelado Portaria n. 8 , de 22.11.2011 DJe de 23.11.2011. 25. Revista Trimestral de Jurisprudncia dos Estados editada pela Editora Jurid Vellenich Ltda. Portaria n. 6, de 06.11.1992 DJ 10.11.1992 Registro cancelado Portaria n. 3, de 04.07.2003 DJ 14.07.2003. 26. Srie Jurisprudncia ADCOAS editada pela Editora Esplanada Ltda. Portaria n. 1, de 18.02.1993 DJ 25.02.1993 Registro cancelado Portaria n. 2, de 23.08.2004 DJ 26.08.2004. 27. Revista Ata Arquivos dos Tribunais de Alada do Estado do Rio de Janeiro Portaria n. 2, de 11.02.1994 DJ 18.02.1994 Registro cancelado Portaria n. 3, de 04.05.1999 DJ 18.05.1999.
852
28. Revista do Tribunal Regional Federal da 4 Regio editada pela Livraria do Advogado Ltda. Portaria n. 3, de 02.03.1994 DJ 07.03.1994. 29. Revista de Direito do Tribunal de Justia do Estado do Rio de Janeiro Portaria n. 4, de 15.06.1994 DJ 17.06.1994. 30. Genesis Revista de Direito do Trabalho editada pela Genesis Editora Portaria n. 5, de 14.09.1994 DJ 16.09.1994 Registro cancelado Portaria n. 4, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 31. Decisrio Trabalhista editada pela Editora Decisrio Trabalhista Ltda. Portaria n. 6, de 02.12.1994 DJ 06.12.1994. 32. Revista de Julgados e Doutrina do Tribunal de Alada Criminal do Estado de So Paulo Portaria n. 1, de 18.12.1995 DJ 20.12.1995 Registro cancelado Portaria n. 5, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 33. Revista do Tribunal Regional Federal da 3 Regio editada pelo Tribunal Regional Federal da 3 Regio Portaria n. 1, de 11.04.1996 DJ 22.04.1996 Registro cancelado Portaria n. 18.06.2010 DJe 22.06.2010. 34. Lex Jurisprudncia do Tribunal Federal de Recursos editada pela Lex Editora S.A. Portaria n. 2, de 29.04.1996 DJ 02.05.1996 Registro cancelado Portaria n. 11, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 35. Revista de Direito Renovar editada pela Editora Renovar Ltda. Portaria n. 3, de 12.08.1996 DJ 15.08.1996. 36. Revista Dialtica de Direito Tributrio editada pela Editora Oliveira Rocha Comrcio e Servios Ltda. Portaria n. 1, de 16.06.1997 DJ 23.06.1997. 37. Revista do Ministrio Pblico Portaria n. 1, de 26.10.1998 DJ 05.11.1998 Registro retificado Portaria n. 9, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999. 38. Revista Jurdica Consulex editada pela Editora Consulex Ltda. Portaria n. 1, de 04.02.1999 DJ 23.02.1999 Republicada em 25.02.1999 Registro cancelado Portaria n. 1, de 06.03.2001 DJ 09.03.2001. 39. Genesis Revista de Direito Processual Civil editada pela Genesis Editora Portaria n. 2, de 12.04.1999 DJ 15.04.1999 Registro cancelado Portaria n. 3, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 40. Jurisprudncia Brasileira Criminal editada pela Juru Editora Ltda. Portaria n. 6, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999 Registro cancelado Portaria n. 2, de 09.02.2006 DJ 15.02.2006. 41. Jurisprudncia Brasileira Trabalhista editada pela Juru Editora Ltda. Portaria n. 7, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999 Registro cancelado Portaria n. 3, de 09.02.2006 DJ 15.02.2006.
853
42. Revista de Estudos Tributrios editada pela marca SNTESE, de responsabilidade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 8, de 14.06.1999 DJ 22.06.1999. 43. Jurisprudncia do Superior Tribunal de Justia editada pela Editora Braslia Jurdica Ltda. Portaria n. 10, de 29.06.1999 DJ 05.07.1999 Registro cancelado Portaria n. 1, de 23.08.2004 DJ 26.08.2004. 44. Revista Interesse Pblico editada pela Editora Frum Ltda. Portaria n. 1, de 14.03.2000 DJ 21.03.2000. 45. Revista SNTESE Direito Civil e Processual Civil editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 2, de 14.03.2000 DJ 21.03.2000 Registro retificado Portaria n. 9, de 22.11.2006 DJ 11.12.2006 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010. 46. Revista SNTESE Direito de Famlia editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 3, de 29.03.2000 DJ 03.04.2000 Registro retificado Portaria n. 2, de 14.09.2009 DJe 15.09.2009 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010. 47. Revista ADCOAS Previdenciria editada pela Editora Esplanada Ltda. ADCOAS Portaria n. 5, de 21.06.2000 DJ 27.06.2000 Registro cancelado Portaria n. 8, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 48. Revista ADCOAS Trabalhista editada pela Editora Esplanada Ltda. ADCOAS Portaria n. 6, de 21.06.2000 DJ 27.06.2000 Registro cancelado Portaria n. 7, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 49. Revista de Jurisprudncia ADCOAS editada pela Editora Esplanada Ltda. ADCOAS Portaria n. 7, de 21.06.2000 DJ 27.06.2000 Registro cancelado Portaria n. 9, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 50. Revista SNTESE Direito Penal e Processual Penal editada pela IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 4, de 06.03.2001 DJ 09.03.2001 Registro retificado Portaria n. 9, de 22.11.2006 DJ 11.12.2006 Registro retificado e ratificado Portaria n. 8, de 25.10.2010 DJe 28.10.2010. 51. Revista Tributria e de Finanas Pblicas editada pela Editora Revista dos Tribunais Portaria n. 6, de 11.06.2001 DJ 19.06.2001. 52. Revista Nacional de Direito e Jurisprudncia editada pela Nacional de Direito Livraria Editora Ltda. Portaria n. 1, de 08.04.2002 DJ 02.05.2002 Republicada em 19.04.2002 Registro cancelado Portaria n. 1, de 31.07.2009 DJe 05.08.2009. 53. Revista do Tribunal Regional Federal da 5 Regio editada pelo Tribunal Regional Federal da 5 Regio Portaria n. 2, de 23.04.2002 DJ 02.05.2002 Registro cancelado Portaria n. 5, de 09.04.2010 DJe 18.04.2010. 54. Revista Dialtica de Direito Processual editada pela Editora Oliveira Rocha Comrcio e Servios Ltda. Portaria n. 1, de 30.06.2003 DJ 07.07.2003.
854
55. Revista Juris Plenum editada pela Editora Plenum Ltda. Portaria n. 1, de 23.05.2005 DJ 30.05.2005. 56. Revista Bonijuris verso impressa co-editada pelo Instituto de Pesquisas Jurdicas Bonijuris, Associao dos Magistrados do Paran (Amapar), Associao dos Magistrados Catarinense (AMC) e Associao dos Magistrados do Trabalho IX e XII (Amatra) Portaria n. 2, de 18.10.2005 DJ 27.10.2005. 57. Revista Juris Plenum Trabalhista e Previdenciria editada pela Editora Plenum Ltda. Portaria n. 3, de 16.12.2005 DJ 08.02.2006 Registro cancelado Portaria n. 9, de 12.12.2011 DJe 14.12.2011. 58. Revista Magister de Direito Penal e Processual Penal editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 4, de 02.08.2006 DJ 09.08.2006. 59. CD-ROM Jur Magister editado pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 5, de 09.08.2006 DJ 15.08.2006. 60. DVD Magister editado pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 6, de 09.08.2006 DJ 15.08.2006. 61. Revista Previdenciria e Trabalhista Gazetajuris editada pela Editora Portal Jurdico Ltda. Portaria n. 7, de 09.08.2006 DJ 15.08.2006 Registro cancelado Portaria n. 2, de 08.10.2007 DJ 18.10.2007. 62. CD-ROM Gazetajuris editado pela Editora Portal Jurdico Ltda. Portaria n. 8, de 02.10.2006 DJ 04.10.2006 Registro cancelado Portaria n. 6, de 12.11.2008 DJe 17.11.2008. 63. Revista Magister de Direito Civil e Processual Civil editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 1, de 1.02.2008 DJ 11.02.2008. 64. Revista Brasileira de Direito Tributrio e Finanas Pblicas editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 2, de 1.02.2008 DJ 11.02.2008. 65. Revista Brasileira de Direito das Famlias e Sucesses editada pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 4, de 10.10.2008 DJe 15.10.2008. 66. Revista de Direito Tributrio da Associao Paulista de Estudos Tributrios editada pela MP Editora Ltda. Portaria n. 5, de 30.10.2008 DJe 07.11.2008. 67. Portal da Rede Mundial de Computadores editoramagister.com editado pela Editora Magister Ltda. Portaria n. 7, de 15.12.2008 DJe 17.12.2008. 68. Revista de Jurisprudncia do Tribunal de Justia do Estado do Rio Grande do Sul (verso eletrnica) Portal da Rede Mundial de Computadores endereo eletrnico: htpps://www.tjrs.jus.br/site/publicacoes/revista_da_jurisprudencia/ editada pelo Tribunal de Justia do Estado do Rio de Grande do Sul Portaria n. 1, de 19.02.2010 DJe 24.02.2010 Registro retificado e ratificado Portaria n. 4, de 19.03.2010 DJe 22.03.2010.
855
69. Portal da Rede Mundial de Computadores jurisprudncia-online editada pela Associao dos Advogados de So Paulo Portaria n. 2, de 19.02.2010 DJe 24.02.2010. 70. Revista do Tribunal Regional Federal da 5 Regio (verso eletrnica) Portal da Rede Mundial de Computadores endereo eletrnico: https://www.trf5.jus.br/revista_ jurisprudencia/ editado pelo Tribunal Federal Regional da 5 Regio Portaria n. 5, de 09.04.2010 DJe 13.04.2010. 71. DVD ROM Datadez de responsabilidade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. (anteriormente editado pela Notadez Informaes Ltda.) Portaria n. 7, de 10.09.2010 DJe 14.09.2010 Registro cancelado Portaria n. 6, de 22.11.2011 DJe 23.11.2011. 72. Portal da Rede Mundial de Computadores Plenum On-line endereo www. plenum.com.br editado pela Plenum Editora Ltda. Portaria n. 1, de 31.01.2011 DJe 02.02.2011. 73. DVD-ROM Juris Sntese DVD editado pela marca Sntese, de propriedade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 2, de 31.01.2011 DJe 02.02.2011. 74. Portal da Rede Mundial de Computadores JURIS SNTESE ONLINE endereo eletrnico: https://online.sintese.com/ produto digital da marca Sntese, de propriedade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n.3, de 29.04.2011 DJe 03.05.2011. 75. Portal da Rede Mundial de Computadores SINTESENET endereo eletrnico: https://online.sintese.com/ produto digital da marca Sntese, de propriedade da IOB Informaes Objetivas Publicaes Jurdicas Ltda. Portaria n. 4, de 29.04.2011 DJe 03.05.2011. 76. DVD-ROM Juris Plenum Ouro de responsabilidade da Editora Plenum Ltda. Portaria n. 7, de 22.11.2011 DJe 23.11.2011. 77. CD-ROM JURID Biblioteca Jurdica Digital, verso Jurid Premium de propriedade da JURID Publicaes Eletrnicas Ltda. Portaria n. 1, de 07.05.2012 DJe 09.05.2012.
856
Projeto grfico Coordenadoria de Programao Visual - STJ Editorao Gabinete do Ministro Diretor da Revista - STJ Impresso Capa: Grfica do Conselho da Justia Federal - CJF Miolo: Seo de Reprografia e Encadernao - STJ

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PUBLICAO OFICIAL

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

VOLUME 228 ANO 24 OUTUBRO/NOVEMBRO/DEZEMBRO 2012

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

CORTE ESPECIAL (Sesses s 1 e 3 quartas-feiras do ms)

PRIMEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

PRIMEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

SEGUNDA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

SEGUNDA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

TERCEIRA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

QUARTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

* Desembargadora convocada (TRF 3 Regio)

TERCEIRA SEO (Sesses s 2 e 4 quartas-feiras do ms)

QUINTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

SEXTA TURMA (Sesses s teras-feiras e 1 e 3 quintas-feiras do ms)

COMISSES PERMANENTES (*)

* Dados atualizados at 17.12.2012

MEMBROS DO TRIBUNAL SUPERIOR ELEITORAL

CONSELHO DA JUSTIA FEDERAL (Sesso 1 sexta-feira do ms)

REVISTA DO SUPERIOR TRIBUNAL DE JUSTIA

Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Com essas consideraes, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

A propsito, cito trecho da r. deciso que se busca suspender:

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

Ante o exposto, nego provimento ao agravo regimental. o voto.

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

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Jurisprudncia da CORTE ESPECIAL

RSTJ, a. 24, (228): 17-95, outubro/dezembro 2012

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