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THEDA SKOGPOL

LOS ESTADOS Y LAS REVOLUCIONES SOCIALES


Un anlisis comparativo de Francia , Rusia y China

Traduccin de Juan Jos Utrilua

FONDO DE CULTURA ECONMICA MXICO

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Algunos libros presentantestimonios nuevos; otros, plantean argumentos

que instan al lector a considerar los problemas antiguos bajo una luz nueva. Esta obra es, decididamente, de la ltima dase. -Ofrece un marco de referencia para analizar las transformaciones socio-revolucionarias de la historia universal moderna. Y emplea la historia comparada para'elaborar una explicacin de las causas y de los resultados de la Revolucin francesa de 1787-1800, la Revolucin rusa de 1917-1921 y la Revolucin china de 1911-1949. Desarrollados a travs de una reflexin crtica de las suposiciones y tipos de explicacin comunes a la mayor parte de las teoras ya recibidas de a Revolucin, los principios de anlisis esbozados en el primer captulo del libro pretenden reorientar nustro sentido de lo que es caracterstico y problemtico de las revoluciones, tal como han ocurrido histricamente. Ms adelante, el resto del libro trata de aplicar, en realidad, el programa del captulo i, presentando nuevos tipos de argumentos explicativos. En la Primera Parte, se buscan las races de las crisis y de los conflictos revolucionar rios de Francia, Rusia y China, mediante anlisis de las estructuras de Estado y de clase y de las situaciones internacionales de_ los antiguos regmenes borbnico, zarista e imperial,. Particular atencin se ha prestado a las formas en que 1$$ Estados del antiguo rgimen entraron en crisis, y al surgrmieni de insurrecciones campesinas durante los interregnos revolucionarios. Luego, en la Segunda Parte, se sigue el rastro de laspropias revoluciones, desde sus brotes originarios hasta la consolidacin de nuevos regmenes relativamente estables y distintivamente estructurados: el napolenico en Francia, el estanista en Rusia, y el caractersticamente sinocomunista (despus de mediados de los anos cincuenta) en China. Aqu se presta especial atencin a los esfuerzos de construccin del Estado por parte de los lderes revolucionarios, y a las estructuras y actividades de las nuevas organizaciones de Estado dentro de las sociedades revolucionadas. En su vasto proceso, de regmenes antiguos a nuevos, las revoluciones francesa, rusa y china son tratadas como tres ejemplos comparables de una sola pauta, coherente, social-revo- lucionaria. Como resultado, tanto las similitudes cuanto, los rasgos individuales de estas revoluciones son puestos de relieve

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y explicados de maneras un tanto distintas de anteriores ahlisis \ tericos o histricos. ' Los libros crecen, de las maneras .ms inesperadas, a partir de las experiencias de sus autores, y ste no constituye una excepcin al respecto. Las ideas que le dieron germen se desarrollaron- durartt mi poca de estudiante graduada de la Universidad de Harvard, a comienzos de los aos setenta. Fue ste por dbiles que nos. lleguen hoy sus ecos un periodo de activa participacin poltica para muchos estudiantes, entre ellos, yo misma. Los Estados Unidos se hallaban en na guerra brutal, contra la Revolucin vietnamita, mientras que, en el interior, los movimientos que exigan la justicia racial y el fin inmediato a la participacin militar en el extranjero desafiaban la capacidad de discernir el bien y el mal de nuestro sistema poltico nacional. Ciertamente, los tiempos estimularon m inters en la comprensin del cambio revolucionario. Y fue durante estos aos cuando madur mi compromiso con los ideales democrtico-socialistas. Empero, sera un error suponer que Los Estadas y las revoluciones sacudes derivaron inmediatamente de las preocupaciones polticas cotidianas. No fue as. En cambio, se desarrollaron en la relativa torre de marfil de la biblioteca y el estudio. Como estudiante graduada, emprend estudios de teora macro- sociolgica y de historia social y poltica Comparada. En la inferase de estos conjuntos de estudios no dejaban d surgir prgn- tas desconcertantes. Mis intentos de formular respuestas a las ^cuestiones problemticas, y luego de seguir las respuestas hasta sus conclusiones me condujeron, a travs de muchas etapas de formulacin, a los argumentos y anlisis que hoy presento aqu Por una parte, estaba mi temprana confrontacin intelectual con el caso de Sudfrica. La historia de este deSventurado pas me pareci una obvia refutacin d la estructura parsoniaha, las explicaciones' fncionlistas del orden y del cambio social, y Como desafo insuperable a las predicciones habituales y tranquilizadoras, de que el descontento de masas conducira a una revolucin contra el palpablemente opresor rgimen de apartheid. Pareca que la justicia social no triunfaba inevitablemente. El anlisis marxista de clases sociales me impresion y me pareci mucho ms til que el funcionalismo estructural o la teora de la privacin relativa, para Comprender la situacin de los no blancos d Sudfrica, y para descifrar las tendencias a largo plazo del cambio socioeconmico. Pero, laborando estrictamente de acuerdo con el anlisis de clases, era difcil conceptualizar no digamos ya expUcar adecuadamentela estructura det Es-

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tado sudafricano y la funcin poltica de los Afrikaners, Y sin embargo, stas parecan ser las claves de por qu no haba ocurrido ninguna revolucin socil ni pareciera a punto de haberla en Sudfrica. Otra experiencia formativa fe una extensa exploracin, en profundidad, de los orgenes histricos de la Revolucin china. Para estructurar n programa de estudio, Compar y trate d explicar |os relativos triunfos y fracasos de la Rebelin de Tal- pinft, 'di movimiento nacionalista eYKuomintanJy del FaguiP Comunista Chino, considerndolos a los tres movimientos el marco--general, en constante cambio histrico, de la sociedad china, Profundamente fascinada por la China moderna y la del ltimo periodo imperial, me apart de esta investigacin, sintiendo un profundo escepticismo sobre la aplicabilidad (a China, y quiz tambin a otros Estados agrarios) de las categoras sociocientfieas recibidas, como, por ejemplo, tradicional o feudal. Tambin llegu a convencerme de que las. causas d las revoluciones slo podran comprenderse pensando en las interrelaciones especficas de las estructuras de clase y Estado y en la compleja interaccin al cabo del tiempo, d ls acontecimientos internos einternacionales. Si la mayora de los estudiosos de las revoluciones cbipradas han pasado, pqr as dcirlo, de Occidente a Oriente interpre- tando la Revolucin rusa a partir de la francesa1 o la china - pm^^ li%i8a mi travesa intelectual ha dado la vuelta al globo en sendo opuesto. Habiendo empezado por investigar China, luego estudi acerca de Francia como parte de un programa general de estudios del desarrollo poltico comparado d la Europa occidental. Aunque comprend que Francia era supuestamente como Inglaterra, su absolutista antiguo rgimen me pareci, en muchos aspectos, similar a la China imperial. Tambin encontr similitudes bsicas en 16s procesos revolucionarios fracs y chino, lanzados, ambos, por revueltas de la clase alta terrateniente en contra de monarcas absolutistas, y que incluan, tambin ambos, revueltas campesinas hasta culminar en nuevos regmenes ms centralizados y burocrticos. Por ltimo, llegu a interpretar la Rusia revolucionaria y del antiguo rgimen en los mismos trminos analticos que haba elaborado para China y Francia. Y el hincapi en las estructuras agrarias y en la construccin de Estados me pareci un buen medio para comprender el destin de esta revolucin proletaria despus de 1917, pasando por 1921, hasta llegar a comienzos de los aos treinta de esTesiglo.

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Hubo otra peculiaridad ms digna de notar en mi induccin al enfoque sistemtico de las revoluciones. .A diferencia de la mayora de los socilogos que trabajan en este campo, aprend bastante acerca de las historias de las verdaderas revoluciones antes de leer muy extensamente la bibliografa sociocientfica que pretende explicar tericamente las revoluciones. Al llegar a esta literatura, pronto me sent decepcionada. El propio proceso revolucionario era considerado de maneras que correspondan apenas a las historias que yo conoca. Y las explicaciones causales ofrecidas, o bien parecan inaplicables, o palmariamente errneas, dado lo que yo haba aprendido de las similitudes y diferencias de los pases qu haban tenido revoluciones, y los que no haban pasado por ellas. No necesit mucho tiempo para descubrir (a menos para mi propia satisfaccin) dnde estaba la dificultad fundamental: las teoras sociocientficas derivaban sus explicaciones de las revoluciones a partir del modelo de cmo supuestamente ocurran la protesta y el cambio polticos en las sociedades liberaldemocrticas o capitalistas. As, las teoras no marxistas solan considerar las revoluciones como variantes particularmente radicales e ideolgicas del tpico movimiento reformista social, y los marxistas las consideraban como acciones de clases sociales encabezadas por la burguesa o par el proletariado. No era sorprendente, pens, que estas teoras ofrecieran tan poca luz nueva sobre las causas y las realizaciones de las revoluciones en los pases, predominantemente agrarios, con Estados absolutista-monrquicos y rdenes sociales basados en los campesinos. De esta mezcla de experiencias intelectuales se me present un posible proyecto, que estaba destinado a culminar en este libro: el empleo de comparaciones entre las revoluciones francesa, rusa y china, y algunos contrastes de estos casos con otros pases, para aclarar mi crtica acerca de lo inadecuado de las teoras existentes sobre la revolucin, y desarrollar otro enfoque terico y otras hiptesis explicativas. Aunque rechazara yo las suposiciones y los argumentos bsicos de las teoras de la revolucin que yo conoca, senta an el afn de aclarar lalgica general que yo senta en accin a travs de las diversamente situadas grandes revoluciones que haba estudiado. El anlisis histrico comparada me pareci un medio ideal para proceder. Para mi buena fortuna; las tres revoluciones que quise incluir ep mi anlisis comparativo haban sido extensamente investiga- cm por los historiadores y especialistas. Una vasta bibliografa puede ser una barrera para el especialista que espera aportar

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alguna nuera contribucin basada en testimonios bsicos, no descubiertos ni explotados; pero para el socilogo comparativo sta es la situacin ideal. Pe manera inevitable, los proyectos de historia comparada concebidos con amplitud obtienen sus testimonios casi exclusivamente de fuentes secundarias; es decir, de. monografas y sntesis de investigacin ya publicadas en libros o artculos por los ms destacados especialistas del campo histrico o cultural en cuestin. La labor del historiador que hace estudios de comparacin. y su contribucin potencial no estriban en revelar nuevos datos acerca de aspectos particulares de los diversos periodos y lugares analizados en el estudio comparativo sino, antes bien, en establecer el inters y la valides; prima faeie de un argumento general acerca de las regularidades causales, a travs de los diversos casos histricos. El comparati- vista no tiene ni el tiempo ni (todas) las capacidades apropiadas para efectuar la investigacin bsica que necesariamente constituye, en gran medida, el fundamento sobre el cual se edifican los estudios de historia comparada. En cambio, el compa- rativista debe concentrarse en escudriar y revisar sistemticamente las publicaciones de lps especialistas que tratan de los asuntos definidos como importantes, por las consideraciones tericas y por la lgica del anlisis comparativo. Si, como a menudo ocurre, los puntos debatidos por los especialistas acerca de una poca histrica o de un acontecimiento, en particular, no son exactamente los mismos que pareceran de mayor importancia desde la perspectiva comparativa, entonces el analista comparativo debe estar dispuesto a adaptar las pruebas presentadas eri las obras de los especialistas con fines analticos y Un tanto tangenciales a las que originalmente haba pensado. Y deber ser tan sistemtico como le sea posible al buscar informacin sobre los mismos temas, de un caso a otro, aun cuando los especialistas probablemente subrayen varios temas en su investigacin y en su polmica de un ps l otro. Claro est que la labor del comparativista solo es posible despus de que los especialistas han puesto a su disposicin una. gran literatura bsica. Slo entonces puede tener esperanzas , de encontrar al menos cierto material pertinente a cada tema, que debe investigarse segn los dictados del argumento comparativo y explicativo que est tratando de desarrollar. Como pretende indicarlo la bibliografa de este libro, he logrado basarme extensamente en ricas literaturas acerca de Francia, Rusia y China. Cada literatura tiene gran envergadura y profundidad, y cada una incluye muchos libros Y artculos originalmente,

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publicados en ingls y francs, o traducidos a estas lenguas, los dos idiomas que yo leo con mayor facilidad. Con excepciones ocasionales, atribuibles al escaso inters en ciertos temas particulares de una u otra literatura historiogrfica, los desafos que he tenido que recoger no se han debido a la dificultad de encontrar informacin bsica; antes bien, han sido desafos consistentes en revisar enormes literaturas de historia y en sopesar y utilizar apropiadamente las aportaciones de los especialistas, para poder desarrollar un argumento histrico comparativo coherente. Los lectores (incluso los historiadores y los especialistas en el campo) juzgarn si he logrado recoger estos retos. En cuanto a m, quedar satisfecha si el libro sirve, aunque sea en alguna medida, para provocar debates e inspirar nuevas investigaciones, tanto en los interesados en una u otra revolucin en particular cuanto entre las personas que deseen comprender las revoluciones modernas en general, sus causas pasadas y sus realizaciones, as como sus perspectivas futuras. La historia comparada crece de la interaccin de teora e historia y, a su vez, debe contribuir al enriquecimiento de ambas. Al elaborar y reelaborar el argumento de este libro durante los ltimos aos me ha parecido, a menudo, una interminable lucha solitaria con un gigantesco rompecabezas. Pero en realidad, muchas personas me han tendido la mano, ayudndome a ver mejor el diseo general e indicndome dnde embonaba, o no, alguna pieza en particular. Mi principal deuda acadmica es para con Barrington Moore, Jr. Fue mi lectura de su obra Social Origins of Dictatorship and Democracy, mientras era yo an pasante en la Michigan State University, la que me hizo comprender por vez primera el magnfico alcance de la historia comparada, y me ense que las estructuras y los conflictos agrarios ofrecen importantes claves a las pautas de la poltica moderna. Ms an, los seminarios para graduados que diriga Moore en Harvard fueron los crisoles en que se forjaron mis capacidades de efectuar anlisis comparativos, aun cuando tuviera espacio para desarrollar mis propias interpretaciones. Moore fijaba tareas rigurosas y reaccionaba con crticas reveladoras. Y el compaerismo estudiantil en los seminarios cre una atmsfera intelectualmente viva y alentadora. En realidad, dos amigos entre mis condiscpulos de los seminarios de Moore: Mounira Chaad y John Mollenkopf, me han dado su consejo y aliento a travs de todas las etapas de esta obra sobre las revoluciones comparadas.

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Otra influencia decisiva y duradera ha sido la de Ellen Kay Trimberger. Llegu a enterarme de su obra, emparentada con la ma, sobre revoluciones desde arriba en Japn y en Turqua en 1970. Y desde entonces, las ideas de Kay, sus comentarios y su amistad, me han ayudado enormemente a desarrollar mi anlisis sobre Francia, Rusia y China. Como muchas primeras obras, sta tuvo una encarnacin anterior como tesis de doctorado. Aquella fase del proyecto fue ciertamente la ms difcil, porque abarqu demasiado en un lapso de tiempo excesivamente breve. No obstante, en retrospectiva, veo que vali la pena, porque una tesis grande, por muy imperfecta que sea, ofrece mayor potencial para el subsiguiente desarrollo de un libro publicable que una disertacin ms pulida y limitada. Por alentarme a emprender lo casi imposible, debo mi agradecimiento a Daniel Bell, quien tambin hizo comentarios detallados y fructferos a la primera redaccin de la tesis. Mi director fue el bueno y admirable George Caspar Homans, quien aport minuciosos datos y ejerci una implacable presin sobre m para que terminara pronto. El otro miembro de mi comit de tesis, Seymour Martin Lipset, hizo agudas sugerencias, de principio a fin, y fue tan bondadoso que no tom a mal el que la tesis necesitara ms tiempo, para completarse, del que yo haba supuesto originalmente. En mis ltimos aos de doctorado recib apoyo financiero de la Danforth Gradate Fellowship, que permite a sus becarios emprender investigaciones de su propia eleccin. Una vez terminada la tesis, Charles Tilly me brind generosa ayuda y recomendacicnes para las grandes revisiones que an se avecinaban. Mis colegas y estudiantes de Harvard, donde yo enseaba, me ayudaron de mil maneras a facilitar y estimular mi avance en el libro. Y una vez parcialmente terminada la revisin, otros muchos ayudaron a acelerar su terminacin. Walter Lippincott, Jr., de Cambridge University Press, hizo arreglos para las primeras revisiones de los originales; stas redundaron, no slo en un contrato de publicacin, sino tambin en muy tiles consejos sobre la introduccin, de John Dunn y Eric Wolf. Peter Evans tambin hizo indicaciones que me ayudaron en la correccin del primer captulo. Mary Fulbrook me ayud en las investigaciones para la revisin del captulo ui y su labor fue pagada con una pequea beca de la Harvard Gradate Society. Yo tambin me benefici del Fondo del Departamento de Sociologa para la Jnior Faculty Research.

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Varios amigos mos, heroicamente, se dieron tiempo para hacer comentarios escritos sobre todo el plan de mi libro. Fueron: Susan Eckstein, Harriet Friedmann, Walter Goldfrank, Pe- ter Gourevitch, Richard Kraus, Joel Migdal y Jonathan Zeitlin. Adems, Perry Anderson, Reinhard Bendix, Victoria Bonnell, Shmuel Eisenstadt, Terence Hopkins, Lynn Hunt, Barrington Moore, Jr., Victor Nee, Magali Sarfatti-Larson, Ann Swidler e Immanuel Wallerstein, hicieron comentarios sobre artculos mos, comentarios que influyeron considerablemente en mi siguiente labor en el libro. Huelga decir que, aunque todas las personas mencionadas son responsables de mucho de lo que pueda haber de bueno en este libro, ninguna deber considerarse responsable de sus insuficiencias. Las seoras Nellie Miller, Louisa Amos y Lynn McKay realizaron na labor maravillosamente rpida y precisa al mecanografiar la versin final. La seora Miller merece mi agradecimiento ante todo, pues ella se encarg de casi toda la mecanografa en cada una de las etapas de la revisin. Realmente tuve buena fortuna al poder contar con su perfeccionismo e inteligencia. Finalmente, desde luego, reconozco con amor la ayuda de mi esposo, Bill Skocpol, a quien dedico el libro. Sus comentarios sobre todas las partes del texto a travs de muchas revisiones, su disposicin a ayudar con labores prcticas, como mecanografiar las primeras versiones de la tesis y la revisin de las citas, al final, y su paciencia ante mis altibajos emocionales a lo largo de todo el proceso: todas estas contribuciones se encuentran en cada parte de Loa Estados y las revoluciones sociales. Bill es fsico experimental, pero sin su disposicin de ayudar, esta obra de sociologa histrica comparada no habra llegado nunca a su trmino.

INTRODUCCIN

I. LA EXPLICACIN DE LAS REVQLUCIONES SOCIALES: OTRAS TEORIAS

Las revoluciones son las locomotoras de la historia. KARL MARX La controversia sobre las diferentes opiniones de metodologa y de teora se lleva adelante, apropiadamente, en ntima y continua relacin con los problemas reales [...] El carcter de estos problemas limita y sugiere los mtodos y conceptos que se emplean y cmo se emplean.

C. Wright Mills
LAS revoluciones sociales han sido acontecimientos excepcionales, pero

gigantescos en la historia universal moderna. Desde Francia, en el decenio de 1790, hasta Vietnam, a mediados del siglo xx, estas revoluciones han transformado las organizaciones de los Estados, las estructuras de clase y las ideologas dominantes. Han hecho nacer naciones cuyo poder y autonoma superaron claramente a sus propios pasados prerrevolucionarios y dejaron atrs similares. LaFrancia revolucionaria se convirti de pronto en un poder conquistador en la Europa continental, y la Revolucin rusa gener una superpotencia industrial y militar. La Revolucin mexicana dio a su patria la fuerza poltica necesaria para convertirse en una de las naciones ms industrializadas entre las naciones poscoloniales, y en el pas de Amrica Latina menos expuesto a asonadas militares. Desde la segunda Guerra Mundial, la culminacin de un proceso revolucionario que llevaba largo tiempo en gestacin ha reunido y transformado a la antes quebrantada China. Y nuevas revoluciones sociales han capacitado a pases descolonizados y neocoloniales, como Vietnam y Cuba, a romper las cadenas de una extremada dependencia. Y las revoluciones sociales no se han limitado a una importancia nacional. En algunos casos, las revoluciones han hecho surgir modelos e ideales de inmensa repercusin y atractivo internacional, especialmente donde las sociedades transformadas han sido numerosas y de importancia geopoltica, verdaderas o poten-

otros pases que se h

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dales Grandes Potencias. Los ejrcitos patriticos de la Francia revolucionaria llegaron a dominar gran parte de Europa. Desde antes de sus conquistas y despus de su derrota militar, los ideales revolucionarios franceses de Igualdad, Libertad, Fraternidad, encendieron las imaginaciones que se hallaban en busca de liberacin social nacional: sus efectos llegaron desde Ginebra hasta Santo Domingo, desde Irlanda hasta la Amrica Latina y la India, e influyeron en los subsiguientes tericos de la revolucin; desde Babeuf hasta Marx y Lenin, hasta los anticolonialistas del siglo xx. La Revolucin rusa asombr al Occidente capitalista y despert las ambiciones de las naciones surgientes, al demostrar que el poder del Estado revolucionario, dentro del espacio de dos generaciones, poda transformar a un atrasado pas agrario en la segunda potencia industrial y militar del mundo. Lo que la Revolucin rusa fue por la primera mitad del siglo xx, lo ha sido la Revolucin china para la segunda. Al mostrar que un partido leninista poda conducir a una mayora campesina en las luchas econmicas y militares, ha hecho surgir una gran potencia que se proclama como modelo revolucionario y de desarrollo para los pases pobres del mundo.1 El modelo de Yenn y el campo contra la ciudad han ofrecido nuevos ideales y modelos renovados para las esperanzas de los nacionalistas revolucionarios a mediados del siglo xx. Adems, como lo ha subrayado Elbaki Hermassi, las grandes revoluciones no slo afectan a quienes, en el exterior, quisieran imitarlas. Tambin afectan a los hombres de otros pases que se oponen a los ideales revolucionarios, pero que se ven obligados a recoger los retos o a enfrentarse a las amenazas planteadas por el vigorizado poder nacionalista que se ha generado. El carcter universal de las revoluciones significa, dice Hermassi, que ejercen un efecto demostrativo ms all de las fronteras de su pas de origen, con un potencial para desencadenar oleadas de revolucin y contrarrevolucin dentro de unas sociedades y entre unas y otras.2 Desde luego, las revoluciones sociales no han sido las nicas fuerzas del cambio en accin en la poca moderna. Dentro de la matriz de la Gran Transformacin (es decir, la comercializacin e industrializacin mundiales, y el surgimiento de los Es

1 Franz Schurmann, Ideology and Organization in Communist China, 2* ed., Berkeley, University of California Press, 1968, p. xxxv. Tambin la frase anterior sobre China y Rusia fue parafraseada de Schurmann. 2 Elbaki Hermassi, Toward a Comparative Study of Revolutions, en Comparative Studies in Society and History 18:2, abril de 1976, p. 214.

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tados nacionales y la expansin del sistema de Estados europeos, hasta abarcar todo el globo) en cada pas han ocurrido trastornos polticos y cambios socioeconmicos. Mas dentro de esta matriz merecen especial atencin las revoluciones sociales, no slo por su extraordinaria importancia para las historias de las naciones y del mundo sino tambin por su clara pauta de cambio sociopoltico. Las revoluciones sociales son transformaciones rpidas y fundamentales de la situacin de una sociedad y de sus estructuras de clase; van acompaadas, y en parte son llevadas por las revueltas, basadas en las clases, iniciadas desde abajo. Las revoluciones sociales se encuentran aparte en las otras clases de conflictos y procesos transformativos, ante todo, por la combinacin de dos coincidencias: la coincidencia del cambio estructural de la sociedad con un levantamiento de clases, y la coincidencia de la transformacin poltica con la social. En contraste, las rebeliones, aun cuando triunfen, pueden abarcar la revuelta de clase subordinada, pero no termina en el cambio estructural.3 Las revoluciones polticas transforman las estructuras de Estado, y no necesariamente se realizaron por medio de conflicto de clases.4 Y los procesos como la industrializacin pueden transformar las estructuras sociales sin necesariamente producir, ni resultar, de sbitos cambios polticos o de bsicos cambios poltico-estructurales. Lo que es exclusivo de la revolucin social es que los cambios bsicos de la estructura social y de la estructura poltica ocurren unidos, de manera tal que se refuerzan unos a otros. Y estos cambios ocurren mediante intensos conflictos sociopolticos, en que las luchas de clase desempean un papel primordial. Este concepto de las revoluciones sociales difiere de otras muchas definiciones de la revolucin, en varios aspectos importantes. En primer lugar, identifica un objeto complejo de expli-

3 Buenos ejemplos son las rebeliones basadas en el campesinado que recurrentemente conmovieron a la Europa medieval y a la China imperial. Las rebeliones chinas ocasionalmente lograron derrocar y aun remplazar dinastas, pero no transformaron fundamentalmente la estructura socio- poltica. Para mayor estudio y referencia, vase el captulo m. 4 Como yo interpreto el caso, la Revolucin inglesa (1640-1650 y 1688-1689, en conjunto) es un ejemplo excelente de revolucin poltica. Lo que se realiz fundamentalmente fue el establecimiento del gobierno parlamentario mediante la revuelta de secciones de la clase terrateniente dominante contra potenciales monarcas absolutos. El caso se analiza en los captulos m y v. Otro buen ejemplo de revolucin poltica pero no social es la Restauracin Meiji japonesa, que ser analizada en el captulo .

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cacin, del que hay relativamente pocos ejemplos histricos. Hace esto en lugar de multiplicar el nmero de casos para su explicacin concentrndose tan slo en un rasgo analtico (como la violencia o el conflicto poltico) compartido por muchos acontecimientos de naturaleza y resultados heterogneos.5 Estoy firmemente convencida de que la sobresimplificacin analtica no puede llevarnos hacia explicaciones vlidas y completas de las revoluciones. Si nuestra intencin es comprender los conflictos y cambios en gran escala, como los que ocurrieron en Francia entre 1787 y 1800, no podremos avanzar si partimos con unos objetos de explicacin que slo aslen los aspectos que comparten tales hechos revolucionarios, como por ejemplo motines o golpes de Estado. Hemos de considerar a las revoluciones como conjuntos, como totalidades, en gran parte de su complejidad. En segundo lugar, esta definicin hace de la transformacin sociopoltica lograda el cambio autntico de las estructuras de Estado y de clase, parte de la especificacin de lo que habremos de llamar revolucin social, en lugar de dejar que el cambio dependa de la definicin de revolucin, como lo han hecho otros muchos estudiosos.6 La razn de ello es mi creencia

5 Para ejemplos de intentos de explicar las revoluciones mediante estrategias de simplificacin analtica, vanse las varias obras citadas en las notas 18 y 20 de este capitulo. Ms adelante ampliar las ideas de dos importantes toricos, Ted Gurr y Charles Tilly, los cuales subsumen las revoluciones dentro de categoras analticas ms generales, aunque de tipos contrastantes.

6 Tres ejemplos de estudiosos que dejan contingente el cambio (estructural) son: Arthur L. Stinchcombe, Stratification Among Organizations and the Sociology of Revolution, en Handbook ofOrganization, ed. James G. March, Revolution , Reading, Mass.; AddisonWesley, 1978, cap. vn, y D. E. H. Russell, Rebellion, Revolution, and Armed Forc, Nueva York, Academic Press, 1974, cap. iv. Quienes desean dejar contingente el cambio generalmente arguyen que nada se pierde hacindolo, dado que despus de haber examinado las causas de los estallidos, resulten o no en cambios reales, se puede proceder a preguntar qu causas adicionales explican el subconjunto de estallidos que conducen a los cambios logrados. Pero para aceptar este tipo de argumento, habramos de estar dispuestos a suponer que las transformaciones sociorrevolucionarias triunfantes no tienen causas estructurales distintivas a largo plazo, ni requisitos previos. Hemos de suponer que las revoluciones sociales son simplemente revoluciones polticas o rebeliones de masas que poseen algn ingrediente adicional, a corto plazo, como el triunfo militar o la determinacin de los dirigentes ideolgicos para implantar los cambios despus de subir al poder. Todo el argumento de este libro se basa en la suposicin opuesta: que las revoluciones sociales s tienen causas a largo plazo, y que se desarrollan a partir de

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en que las revoluciones sociales triunfantes probablemente surgen de distintos marcos macroestructurales e histricos, ms que las revoluciones sociales fallidas o las transformaciones polticas que no van acompaadas por transformaciones de la relacin de clases. Como me propongo enfocar exactamente esta cuestin en mi anlisis de historia comparada en el cual las revoluciones sociales son comparadas con los casos fallidos y con las transformaciones no social-revolucionarias, mi concepto de la revolucin social necesariamente une en relieve el cambio triunfal como bsico rasgo definitorio. Entonces, cmo explicar las revoluciones sociales? Dnde hemos de buscar maneras fructferas de analizar sus causas y sus consecuencias? A mi parecer, las teoras sociocientficas de la revolucin no son adecuadas.7 Por consiguiente, el principal propsito de este primer captulo ser presentar y defender los principios y mtodos de anlisis que representan alternativas a aquellos que comparten todos (o casi todos) los enfoques existentes. Yo argir que, en contraste con los modos de explicacin empleados por las teoras que hoy prevalecen, las revoluciones sociales no deben analizarse desde una perspectiva estructural, prestando especial atencin a los contextos internacionales y a los acontecimientos, en el interior y en el exterior, que afectan al desplome de las organizaciones de Estado de los antiguos regmenes y la construccin de nuevas organizaciones de Estados revolucionarios. Adems, sostendr que el anlisis terico comparativo es la forma ms apropiada para desarrollar excontradicciones estructurales y potenciales inherentes a los antiguos regmenes. 7 No pretendo haber analizado toda la literatura sociocientfica sobre las revoluciones. Dos libros que aportan crticas a tal literatura son: A. S. Cohan, Theories of Revolution: An Introduction, Nueva York, Halsted Press, 1975, y Mark N. Hagopian, The Phenomenon of Revolution, Nueva York, Dodd, Mead, 1974. Tambin se encuentran crticas en Isaac Kram- nick, Reflections on Revolution: D efinition and Explanation in Recent Scholarship, en History and Theory, 11:1, 1972, pp. 26-63; Michael Freeman, Review Article: Theories of Revolution, en British Journal of Political Science 2.3, julio de 1972, pp. 339-59; Barbara Salert, Revolutions and Revolutionaries: Four Theories , Nueva York, Elsevier, 1976; Lawrence Stone, Theories of Revolution, en World Politics, 18:2, enero de 1966, pp. 159-76; Perez Zagorin, Theories of Revolution in Contemporary Histo- riography, en Political Science Quarterly, 88, 1 de marzo de 1973, pp. 23- 52; y Theda Skocpol; Explaining Revolutions: In Quest of a Social Structural Aproach, en The Uses of Controversy in Sociology , eds. Lewis A Coser y Otto N. Larsen, Nueva York: Free Press, 1976, pp. 155- 75.

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plicaciones de las revoluciones que, al mismo tiempo, estn enraizadas en la historia y sean generalizables, mas all de casos aislados. Para facilitar la siguiente presentacin de estas opciones tericas y metodolgicas, ser til identificar los grandes tipos de las teoras sociocientficas de la revolucin, esbozando brevemente las caractersticas principales de cada una, tal como se manifiesten en la obra de algn autor representativo. El tipo de teora que estoy por resumir de esta manera ha sido adecuadamente llamado las teoras generales de la revolucin; es decir, se trata de esquemas conceptuales formulados bastante ampliamente y de hiptesis que pretenden ser aplicables a travs de muchos ejemplos histricos particulares. Este libro no representa exactamente la misma ndole de esfuerzo que esas teoras generales. En cambio, como otros estudios comparativos, histricamente enraizados de las revoluciones como Social Ori- gins of Dictatorship and Democracy, de Barrington Moore, Jr., Peasant Wars of the Twentieth Century, de Eric Wolf, y Modern Revolutions, de John Dunn8 este libro analiza bsicamente en profundidad un conjunto de casos. Sin embargo, tambin como estas obras (y quizs an ms resueltamente que las dos ltimas) mi libro no slo pretende narrar los casos uno tras otro sino, antes bien, comprender la lgica generalizable en accin en todo el conjunto de revoluciones que analiza. Claro est que los tipos de conceptos e hiptesis que se encuentran en las teoras generales de la revolucin son potencialmente aplicables a la labor explicativa del historiador comparativo. De hecho, todo estudio comparativo, o bien se alimenta de las ideas, o reacciona contra ellas, planteadas por los tericos cientfico-sociales de la revolucin, desde Marx hasta historiadores ms contemporneos. Por consiguiente, las teoras generales que resumen brevemente, aunque no nos permiten explorar los argumentos mucho ms ricos de los existentes tratamientos histrico-com- parativos de las revoluciones; sin embargo, s aportan una manera econmica de identificar las cuestiones tericas bsicas pertinentes, para su comentario posterior. Por tanto, me permito pensar que es til considerar las actuales teoras sociocientficas de la revolucin agrupadas en cuatro
8 Barrington Moore, Jr., Social Origins of Dictatorship and Democracy: Lord and Peasant in the Making of the Modern World, Boston, Beacon Press, 1966; Peasant Wars of the Twentieth Century , Nueva York, Harper & Row, 1969, y John Dunn, Modern Revolutions, An Introduction lo the Analysis of a Political Phenomenon, Cambridge, Cambridge University Press, 1972.

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familias, que enfocar una tras otra. La ms obviamente aplicable a estos agrupamientos es la teora marxista; y donde mejor estn representadas sus ideas claves es en las obras del propio Karl Marx. Como partidarios activos de este modo de cambio social, los marxistas han sido los analistas sociales ms consecuentemente interesados en el entendimiento de las revoluciones sociales como tales. Desde luego, en el tumultuoso siglo transcurrido desde la muerte de Marx, se han desarrollado muchas tendencias divergentes dentro de las propias tradiciones intelectuales y polticas marxistas: las siguientes .teoras marxistas do la revolucin van, desde los deterministas tecnolgicos, tales como Nikolai Bujarin (en Materialismo histrico), 9 hasta los estrategos de la poltica como Lenin y Mao,10 y hasta marxistas occidentales como Georg Lukcs, Antonio Gramsci y estructuralistas contemporneos como Louis Althusser;11 no obstante, el enfoque original de Marx a las revoluciones ha seguido siendo la base indiscutida, aunque diversamente interpretada, de todos estos marxistas posteriores. Los elementos fundamentales de la teora marxista pueden identificarse directamente sin negar en absoluto el hecho de que todos sus elementos estn abiertos a muy variados pesos e interpretaciones. Marx entendi las revoluciones no como episodios aislados de violencia o conflicto, sino como movimientos, basados en clases sociales, que surgan de las contradicciones estructurales objetivas que haba dentro de sociedades histricamente desarrolladas e inherentemente conflictivas entre sus clases. Para Marx, la clave de toda sociedad es su modo de produccin o su
9 Nikolai Bujarin, Historical Materialism: A System of Sociology, trad. de la 3? edicin rusa, ed., 1921, University of Michigan Press, 1969, esp. cap. vil. 10 Vase: Robert C. Tucker, ed., The Lenin Anthology , Nueva York, Norton, 1975, esp. pts. 1-3; y Stuart R. Schram, ed., The Political Thought of Mao Tse-tung. ed. corregida y aumentada, Nueva York, Praeger, 1969, esp. pts. 2-6. Puede encontrarse una buena exposicin de las bases de las teoras de Lenin y Mao sobre la revolucin en Cohan, Theories of Revota tion, cap. v. 11 Vase especialmente, Georg Lukcs, History and Class Consciousness, trad. Rodney Livingstone, Cambridge: The MIT Press, 1971; Antonio Gramsci, Selections from the Prison Notebooks, ed. y trad. Quintn Hoare y Geoffrey Nowell Smith, Nueva York, Internati onal Publishers, 1971 y bouis Althusser, Contradiction and Overdetermination, pp. 87 -128, en For Marx , ed. Althusser, trad. Ben Brewster, Nueva York, Vintage Books, 1970. Se encuentra un anlisis de los acontecimientos histricos de las diversas corrient es del Marxismo occidental en Perry Anderson, Conside- rations on Western Marxism, New Left Books, Londres, 1976.

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combinacin especfica de fuerzas econmicas de produccin (tecnologa y divisin del trabajo) y sus relaciones de clase de propiedad y apropiacin del excedente. Estas ltimas, las relaciones de produccin, son especialmente decisivas:
Es siempre la relacin directa de los propietarios de las condiciones de produccin con los productores directos relacin siempre naturalmente correspondiente a determinada etapa del desarrollo de los mtodos de trabajo y por consiguiente, a su productividad social la que revela la ms recndita, la base oculta de toda la estructura social y, con ella, la forma poltica de la relacin de soberana y dependencia; en pocas palabras, la correspondiente forma especfica del Estado.12

La fuente bsica de una contradiccin revolucionaria en la sociedad, segn la formulacin terica ms general de Marx, es el surgimiento de una dislocacin dentro de un modo de produccin entre las fuerzas sociales y las relaciones sociales de produccin.
Al llegar a determinada etapa de su desarrollo, las fuerzas productivas materiales de la sociedad entran en contradiccin con las relaciones de produccin existentes o, lo que no es ms que la expresin jurdica de esto, con las relaciones de propiedad dentro de las cuales se han desenvuelto hasta all. De formas de desarrollo de las fuerzas productivas, estas relaciones se convierten en trabas. Y surge as una poca de revolucin social.13

A su vez, esta dislocacin se expresa en intensificados conflictos de masas. La generacin de un modo naciente de produccin dentro de los confines de otro ya existente: de capitalismo dentro de feudalismo, de socialismo dentro del capitalismo, crea una base dinmica para el crecimiento de la unidad y de la conciencia de cada clase protorrevolucionaria, por medio de continuas luchas dentro de la clase dominante que ya exista. As, conduciendo hasta las revoluciones burguesas de Europa, los medios de produccin y de cambio, sobre cuya base se ha formado la burguesa, fueron creados en la sociedad feudal.14

12 Karl Marx, Capital, Nueva York, International Publishers, 1967, vol. 3, El proceso de produccin capitalista en conjunto, ed. Friedrich Engels, pgina 791. 13 Cita del Prlogo de Marx a A Contribution to the Critique ofPoliti- cal Economy, reproducido en Lewis S. Feuer, Marx and Engels: Basic Writ- ings on Politics and Philosophy, Anchor Books, Nueva York, Doubleday, 1959, pp. 43-44. 14 Cita de The Communist Manifest, reproducido en Karl Marx y Friedrich Engels, Selecled Works, International Publishers, Nueva York, 1968, p. 40.

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Cada etapa de la evolucin recorrida por la burguesa ha ido acompaada del correspondiente progreso poltico de esa clase. Estamento oprimido bajo la dominacin de los seores feudales; asociacin armada y autnoma en la comuna medieval; en unos sitios, Repblica Urbana Independiente (como en Italia y en Alemania); en otros, Tercer Estado tributario de la monarqua (como en Francia); despus, durante el periodo de la manufactura, contrapeso de la nobleza en las monarquas semifeudales o absolutas y, en general, piedra angular de las grandes monarquas, la burguesa, despus del establecimiento de la gran industria y del mercado universal, conquist finalmente la hegemona exclusiva del poder poltico en el Estado representativo moderno.15

De manera semejante, al establecerse el capitalismo, el


progreso de la industria, del que la burguesa, incapaz de oponrsele, es agente involuntario, sustituye el aislamiento de los obreros, resultante de la competencia, por su unin revolucionaria mediante la asociacin. 16 El proletariado pasa por diferentes etapas de desarrollo. Su lucha contra la burguesa comienza con su surgimiento. Al principio, la lucha es entablada por obreros aislados; despus, por los obreros de una misma fbrica; ms tarde, por los obreros del mismo oficio de la localidad... A veces los obreros triunfan; pero es un triunfo efmero. El verdadero resultado de sus luchas no es el xito inmediato, sino la unin cada vez ms extensa de los obreros. Esta unin es propiciada por el crecimiento de los medios de comunicacin creados por la gran industria y que ponen en contacto a los obreros de diferentes localidades. Y basta ese contacto para que las muchas luchas locales, que en todas partes revisten el mismo carcter, se centralicen en una lucha nacional; en una lucha de clases... [El resultado es] la guerra civil ms o menos oculta que se desarrolla en el seno de la sociedad existente, hasta el momento en que se transforma en una revolucin abierta y el proletariado, derrocando por la violencia a la burguesa, implanta su dominacin.1

La propia revolucin se logra mediante una accin de clase encabezada por la naciente clase revolucionaria, que ha cobrado conciencia de su funcin (es decir, la burguesa en las revoluciones burguesas y el proletariado en las revoluciones socialistas).
is Ibid., p. 37 16 Ibid., p. 46. 17 Ibid., pp. 42-43, 45.

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INTRODUCCIN

Quizs la clase revolucionaria sea apoyada por otros aliados de clase, como los campesinos, pero estos aliados ni tienen plena conciencia de clase ni estn organizados polticamente en escala nacional. Una vez que ha triunfado, una revolucin hace la transicin^ del anterior modo de produccin y forma de dominio de clase a un nuevo modo de produccin, en que las nuevas relaciones sociales de produccin, las nuevas formas polticas e ideolgicas y, en general, la hegemona de la triunfante clase revolucionaria, crean las condiciones apropiadas para el ulterior desarrollo de la sociedad. En resumen, Marx considera que las revoluciones surgen de los modos de produccin, divididos por clases, y que transforman un modo de produccin en otro por medio del conflicto de clases. Las otras tres familias de teoras de la revolucin han tomado su forma bsica mucho ms recientemente que el marxismo (aunque todas ellas toman temas particulares de las teoras sociales clsicas, incluso las de Tocqueville, Durkheim y Weber, as como Marx). En realidad, en los dos ltimos decenios, de la ciencia social estadounidense han surgido abundantes teoras de la revolucin. Esta reciente proliferacin se ha interesado, ante todo, en comprender las races de la inestabilidad social y la violencia poltica, no pocas veces con el propsito declarado de ayudar a establecer autoridades que prevengan o mejoren estas condiciones, tanto en el interior como en el extranjero. Sin embargo, sean las que fueren las aplicaciones propuestas, se han desarrollado elaboradas teoras que se proponen, o bien explicar las revoluciones como tales, o bien subsumir explcitamente las revoluciones dentro de alguna clase an ms general de fenmenos que supuestamente explican. La mayor parte de estas recientes teoras pueden identificarse con uno u otro de tres grandes enfoques: las teoras de agregado psicolgico, que pretenden explicar las revoluciones por los mviles psicolgicos de la gente para dedicarse a la violencia poltica o para unirse a los movimientos de oposicin,18 las teoras de consenso de
sistemas de

18 Convencidos de que las revoluciones se originan en los cerebros de los hombres, estos tericos dependen de varias teoras psicolgicas de la dinmica motivacional. Algunos basan sus argumentos en teoras cognoscitivas; por ejemplo: James Geschwender, Explorations in the Theory of Social Movements and Revolution, en Social Forces, 42:2, 1968, pp. 12735; Harry Eckstein, On the Etiology of Internal Wars, en History and Theory , 4:2, 1965, pp. 133-63, y David C. Schwartz, A Theory of Revolutionary Behavior, en When Men Revolt and Why, James C. Davies, ed., Free Press, Nueva York, 1971, pp. 109-32. Sin embargo, la variante

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valores, que aspiran a explicar las revoluciones como respuestas

violentas de movimientos ideolgicos a graves desequilibrios de los sistemas sociales;19 y las teoras de conflicto poltico, segn las cuales, el conflicto entre los gobiernos y los diversos grupos organizados que luchan por el poder deben colocarse en el centro de la atencin para explicar la violencia colectiva y las revoluciones.20 Una obra terica importante y representativa se ha producido dentro de cada perspectiva: Why Men Rebel, de Ted Gurr, dentro del agregado psicolgico: Revolu tionary Change, de Chalmers Johnson, dentro del consenso de valor de sistems plenamente desarrollada y prevaleciente de la teora de agregados psicolgicos se basa en teoras de frustracin-agresin de comportamiento violento. Los tericos y las obras importantes en ese terreno incluyen a James C. Davies: Toward a Theory of Revolution, en American Socio- logical Review, 27, 1962, pp. 5-18, y The J-Curve of Rising and Declining Satisfactions as the Cause of Some Great Revolutions and a Contained Rebellion, en Violence in America, eds. Hugh Davis Graham y Ted Robert Gurr, Signet Books, Nueva York, 1969, pp. 671-709; Ivo K. y Rosalind L. Feierabend SystemicConditionsof Political Aggression: An Application of Frustration Agression Theory, en Anger, Violence and Politics, eds. Ivo K. y Rosalind L. Feierabend y Ted Robert Gurr, Englewood Cliffs, N. J. Prentice-Hall, 1972, pp. 136-83, y Betty A. Neswold, Social Change and Political Violence: Cross-National Paterns, en Violence in America, eds. Davis y Gurr, pp. 60-68, y Ted Robert Gurr, A Causal Model of Civil Strife: A Comparative Analysis Using New Indices, en American Political Science Review 62, diciembre de 1968, pp. 1104-24; y Psychol- ogical Factors in Civil Violence, en World Politics, 20, enero de 1968, pp. 245278. i Bajo este rubro, deseo incluir (adems del libro de Chalmers Johnson citado en la nota 32): Talcott Parsons, The Processes of Change of Social Systems, en The Social System, Free Press, Nueva York, 1951, cap. 9; Anthony F. C. Wallace, Revitalization Movements, en American Anthro- pologist, 58, abril de 1956, pp. 264-81; Neil J. Smelser, Theory of Collecti- ve Behavior, Free Press, Nueva York, 1963; y Edward A. Tiryakian, A Model of Societal Change and Its Lead Indicators, en The Study of Total Societies, ed. Samuel Z. Klausner, Anchor Books, Nueva York, Double- day, 1967, pp. 6996. 20 Las obras de tericos del conflicto poltico incluyen: Anthony Oberschall, Social Conflict and Social Movements, Englewood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1973, y Rising Expectations and Political Turmoil, en Journal of Development Studies 6:1, octubre de 1969. pp. 5-22; William H. Overholt, Revolution, en fhe Sociology of Political Organization, The Hudson Institute, Croton-on-Hudson, N. Y., 1972; D. E. H. Russell, Rebellion, Revolution and Armed Forc, Academic Press, Nueva York, 1974; Charles Tilly, Does Modernization Breed Revolution?, en Comparative Politics, 5:3, abril de 1973, pp. 425-447, y Revolutions and Collective Violence, en Handbook of Political Science, eds. Fred I. Greenstein y Nelson W. Polsby, Reading Mass., Addison-Wesley, 1975, vol. 3, Macro- political Theory, pp. 483-556.

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mas, y From Mobilization to Revolution, de Charles Tilly, dentro del enfoque de conflicto poltico. En Why Men Rebel ,21 Ted Gurr trata de desarrollar una teora general, basada en la psicologa, de la magnitud y las formas de la violencia poltica, definida como
Todos los ataques colectivos dentro de una comunidad poltica contra el rgimen poltico, sus actores incluso los grupos polticos en competencia, as como los que ocupan los cargos pblicos o su poltica. El concepto representa un conjunto de hechos; una propiedad comn contra la cual se emplea, o se amenaza con emplear, la violencia [...] El concepto subsume la revolucin [...] tambin incluye la guerra de guerrillas, los golpes de Estado, las rebeliones y los motines.22

La teora de Gurr es compleja y est llena de matices interesantes en su elaboracin plena, pero es bastante sencilla en esencia: la violencia poltica ocurre cuando muchas personas, en una sociedad, se ponen furiosas, especialmente si las condiciones culturales y prcticas existentes fomentan la agresin contra los blancos polticos. Y el pueblo se enfurece cuando ocurre una brecha entre las cosas valuadas y las oportunidades a las que se siente con derecho y las cosas y oportunidades que en realidad recibe: condicin conocida como privacin relativa. Gurr nos ofrece modelos especiales para explicar diferentes formas principales de la violencia poltica. Distingue el tumulto, la conspiracin y la guerra interna como formas principales. Las revoluciones quedan incluidas en la categora de guerra interna, junto con el terrorismo en gran escala, las guerras de guerrillas y las guerras civiles. Lo que distingue a las guerras internas de las otras formas es que son ms organizadas que el tumulto y ms basadas en las masas que la conspiracin. Por tanto, lgicamente, las revoluciones se explican como debidas, bsicamente, al surgimiento, en una sociedad, de una privacin relativa difundida, intensa y multifactica, que toca a las masas cuanto a los aspirantes a ser una lite.21 Pues si los dirigentes potenciales y sus seguidores, por igual, estn intensamente frustrados, entonces es probable una participacin general y una organizacin deliberada de la violencia poltica, y entonces se presentan las condiciones fundamentales para la guerra interna.
21 Ted Robert Gurr, Why Men Rebel, Princeton University Press, Prin- ceton, N. J., 1970. 22 Ibid.^ pp. 3-4, 23 Ibtd., esp., pp. 334-347.

LA EXPLICACIN DE LAS REVOLUCIONES SOCIALES From Mobilization to Revolution ,24 de Charles Tilly, repre-

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senta, por decirlo as, la afirmacin terica culminante de un enfoque al conflicto poltico que naci en la oposicin polmica a las explicaciones basadas en frustracin y agresin, de la violencia poltica, como la de Ted Gurr. Los contra-argumentos bsicos son especificados de manera convincente y fcil. Los tericos del conflicto poltico arguyen que, por muy descontento que pueda llegar a estar un conjunto de gente, no puede dedicarse a la accin poltica (que incluye la violencia) a menos que forme parte de grupos siquiera mnimamente organizados y que tengan acceso a ciertos recursos. Aun entonces, los gobiernos o los grupos en competencia pueden reprimir bien el deseo de participar en la accin colectiva, con slo hacer demasiado caros los costos. Adems, los tericos del conflicto poltico sostienen, como dice Tilly,
que las revoluciones y la violencia colectivas tienden a fluir directamente de los procesos polticos centrales de una poblacin, en lugar de expresar corrientes difusas y descontento dentro de la poblacin; [...] que las afirmaciones especficas y contra-afirmaciones que se hacen respecto al gobierno existente, por varios grupos movilizados, son ms importantes que la satisfaccin o el descontento general de estos grupos, y que las pretensiones de lugares establecidos dentro de la estructura del poder son decisivas.25

En realidad, Tilly se niega a hacer de la violencia en s el objeto de su anlisis, porque sostiene que los incidentes de la violencia colectiva son, en realidad, simples subproductos de procesos normales de la competencia de grupos por el poder y de objetivos opuestos. En cambio, el objeto del anlisis es la accin colectiva, definida como la accin del pueblo en conjunto en busca de sus intereses comunes.26 Tilly analiza la accin colectiva con ayuda de dos modelos generales: un modelo poltico y un modelo de movilizacin.27 Los elementos principales del modelo poltico son los gobiernos (organizaciones que guan los medios principales concentrados de coaccin en una poblacin) y los grupos que compiten por el poder, incluso los miembros (contendientes que quieren un acceso rutinario, de bajo costo, a los recursos del gobierno) y los desafiantes (todos los
Charles Tilly, From Mobilization to Revolution, Reading, Mass., PLANTEL LEON Addison-Wesley, 1978. 25 Tilly, Does Modernization Breed Revolution?, p. 436. 26 Tilly, Mobilization to Revolution, pf^r*
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u'a BIBLIOTECA

Ibid., cap. III.

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dems contendientes). El modelo de movilizacin incluye unas variantes destinadas a explicar la pauta de la accin colectiva a la que se dedican los contendientes. Estas variantes se refieren a intereses de grupo, a grados de organizacin, a cantidades de recursos bajo control colectivo, y a las oportunidades y amenazas a las que se enfrentan los contendientes en sus relaciones con el gobierno y con los dems grupos contrincantes. Para Tilly, la revolucin es un caso especial de accin colectiva en que los dos contendientes (o todos ellos) luchan por la soberana poltica definitiva sobre una poblacin, y en que los desafiantes logran, al menos hasta cierto punto, desplazar a los anteriores detentadores del poder.28 Dada esta concepcin, las causas de una situacin revolucionaria de soberana mltiple incluyen lo siguiente. Las primeras consideraciones deben ser las corrientes sociales a largo plazo, que hacen cambiar los recursos de unos grupos de la sociedad a otros (en particular, si los que ganan antes estuvieron excluidos de la poltica). En segundo lugar, es importante examinar cualesquier hechos a mediano plazo, como la proliferacin de ideologas revolucionarias y el aumento del descontento popular, que hacen probable el surgimiento de contendientes revolucionarios por la soberana, y no menos probable que grandes elementos de la poblacin apoyen sus pretensiones. Por ltimo:
El momento revolucionario llega cuando los miembros antes conformes de [...] [una] poblacin se enfrentan a demandas estrictamente incompatibles del gobierno y de otro cuerpo, que exigen control sobre el gobierno y obedecen a este otro cuerpo. Le pagan impuestos, dan hombres a sus ejrcitos, alimentan a sus funcionarios, honran sus smbolos, dedican tiempo a su servicio o entregan otros recursos, pese a la prohibicin del gobierno an existente, al que antes obedecan. Ha comenzado as la soberana mltiple.29

Las revoluciones triunfantes, a su vez, no slo dependen del surgimiento de la soberana mltiple. Tambin dependen, probablemente, de la formacin de coaliciones entre miembros de la poltica y de los contendientes que presentan pretensiones exclusivas de control del gobierno.30 Y definitivamente dependen del control de la fuerza sustancial de la coalicin revo

cap. vn. 29 Tilly, Revolutions and Collective Action, en Handbook ofPottical Science, eds. Greenstein y Polsby, vol. 3, Macropolitical Theory, pp. 520- 521. 30 Tilly, Mobilization to Revolution, p. 213.

28 Vase. Ibid.,

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lucionaria.31 Pues slo si se cumplen estas condiciones adicionales ser probable que los desafiantes revolucionarios logren derrotar y desplazar a los que antes ocupaban el poder. Mientras que Ted Gurr y Charles Tilly analizan las revoluciones como tipos especiales de acontecimientos polticos, explicables de acuerdo con las teoras generales de la violencia poltica o la accin colectiva, Chalmers Johnson, en Revolutionary Change, 32 sigue a Marx al analizar las revoluciones desde la perspectiva de una teora macrosociolgica de la integracin y el cambio sociales. Como el estudio de la fisiologa y la patologa, dice Johnson, el anlisis de la revolucin se mezcla con el anlisis de las sociedades viables y funcionantes.33 Tomando su sabidura sociolgica de los parsonianos Johnson sostiene que una sociedad normal, libre de crisis, debe concebirse como un sistema social coordinado por valores funcionalmente adaptado a las exigencias de su ambiente. Semejante sistema social es un conjunto, internamente coherente, de instituciones que expresan y especifican las orientaciones nucleares sociales, en sus normas y funciones. Las orientaciones de valores tambin han sido ya internalizadas mediante procesos de socializacin para servir como moral personal y como las normas definidoras de la realidad para la vasta mayora de los miembros adultos normales de la sociedad. A mayor abundamiento, la autoridad poltica en la sociedad debe quedar legitimada de acuerdo con los valores sociales. Las revoluciones son a la vez definidas y explicadas por Johnson sobre la base de este modelo de sistema social, coordinado por los valores. Violencia y cambio son, dice Johnson, los rasgos distintivos de la revolucin: Hacer una revolucin es aceptar la violencia con el fin de causar el cambio de sistema; ms exactamente, es la aplicacin voluntaria de una estrategia de violencia para efectuar un cambio en la estructura social.34 Cuando las revoluciones triunfan, lo que cambian, ante todo, son las orientaciones de valor de una sociedad. Y el intento consciente de hacerlo adopta la forma de un movimiento ideolgico orientado por valores, que est dispuesto a emplear la violencia contra las autoridades existentes; y sin embargo, semejante movimiento no

31 Ibid., p. 212. 32 Chalmers Johnson, Revolutionary Change, Little Brown, Boston, 1966. Me inspiro especialmente en los caps. 1-5 en el siguiente resumen. 33 Ibid., p. 3. 34 Ibid., p. 57.

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surgir, ante todo, a menos que el existente sistema social entre en crisis. Esto ocurre, segn Johnson, siempre que los valores y el medio se queden gravemente desincronizados, ya sea por intrusiones externas o internas, especialmente de nuevos valores o tecnologa. Una vez implantada esta desincronizacin, la gente de la sociedad se desorienta y queda, por tanto, abierta a conversin a los valores alternos propuestos por un movimiento revolucionario. Al ocurrir esto, las autoridades existentes pierden su legitimidad, si tienen que depender cada vez ms de la coaccin para conservar el orden. Y sin embargo, slo lograrn hacerlo durante un tiempo. Si las autoridades son astutas, flexibles y hbiles, aplicarn reformas para resincronizar los valores y el medio. Pero si las autoridades se muestran tercamente intransigentes, entonces la revolucin lograr por la violencia el cambio del sistema. Esto ocurre en cuanto a algn factor al que contribuye la fortuna se presenta para socavar la capacidad de las autoridades, ya tenue y temporal, para depender de la coaccin.
La fuerza superior puede retrasar la erupcin de la violencia; no obstante, una divisin de trabajo sostenida por cosacos ya no es una comunidad de personas que comparten los mismos valores, y en semejante situacin (por ejemplo, en la Sudfrica de hoy [1966]), la revolucin es endmica y, ceteris paribus, es inevitable una insurreccin. Este hecho revela [...] la necesidad de investigar la estructura de valores de un sistema y sus problemas, para conceptualizar la situacin revolucionaria de alguna manera reveladora.35

La revolucin triunfante a la postre logra la resincronizacin de los valores y del medio del sistema social que las incompetentes e intransigentes autoridades del antiguo rgimen no lograron. En realidad, segn la visin de Johnson, la revolucin, y no el cambio revolucionario, se vuelve posible y necesaria tan slo porque las autoridades prerrevolucionarias fracasaron as, perdiendo su legitimidad. La teora de la sociedad y del cambio social de Johnson, hace de las orientaciones de valor y de la legitimidad poltica los elementos claves para explicar el surgimiento de situaciones revolucionarias, las opciones de las autoridades existentes y la naturaleza y el triunfo de las fuerzas revolucionarias. Aun de esbozos tan breves como stos, podr verse claramen-

35 lbid.y p. 32.

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te que hay enormes desacuerdos entre los tipos principales de teoras de las ciencias sociales, no slo en su manera de explicar l;is revoluciones sino tambin en su manera de definirlas. En este libro, ciertamente no tenemos pretensiones de neutralidad respecto a tales desacuerdos. Evidentemente, el concepto de la revolucin social aqu empleado se basa notablemente en el nfasis marxista en el cambio socioestructural del conflicto de e. lases. Y se niega a apartarse de los problemas de la transformacin estructural, como lo hacen Gurr y Tilly, o a hacer de la reorientacin de valores sociales la clave del cambio social revolucionario, como lo hace Johnson. Ms an: en mi anlisis general de las causas y de los resultados de las revoluciones sociales, dejar de lado las hiptesis explicativas acerca de la privacin y '1 descontento relativos, esencialmente porque yo acepto las crticas de tales ideas que han planteado los tericos del conflicto poltico. Tambin dejar de lado (por razones que sern evidentes conforme avance mi argumento) las ideas de desequilibrio del sistema, la deslegitimacin de la autoridad y de la conversin ideolgica a las cosmovisiones revolucionarias. En cambio, con mi propsito especfico de comprender algunos de los conflictos que abarcan las revoluciones sociales, depender ampliamente de ciertas ideas adaptadas de las perspectivas marxistas y del conflicto poltico. La concepcin marxista de las relaciones de clase, como enraizadas en el control de la propiedad productiva y en la apropiacin de los excedentes econmicos por los no productores a los productores directos es, en mi opinin, un indispensable instrumento terico para identificar una especie de contradiccin bsica de la sociedad. Las relaciones de clase siempre son fuente potencial de conflicto social y poltico clasificado, y los conflictos de clases y los cambios de las relaciones de clase figuran en lugar destacado en las transformaciones socio-revolucionarias triunfantes. En ios casos que estudiaremos con profundidad en este libro Francia, Rusia y China, las relaciones de clase entre campesinos y terratenientes, necesitan especial anlisis. Estas relaciones fueron el ncleo de tensiones subyacentes que influyeron en la dinmica econmica y poltica de los antiguos regmenes prerrevolucionarios, aun durante los periodos en que no estallaba abiertamente el conflicto de clases. Ms an: durante las revoluciones francesa, rusa y china, los campesinos s atacaron directamente los privilegios de clase de los terratenientes, y estos conflictos de clase en el campo contribuyeron, directa e indirectamente, a las generales transformaciones sociopolticas

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logradas por las revoluciones. Por consiguiente, como es claro, ser importante comprender por qu, y exactamente cmo, se desarrollaron estos conflictos de clases abiertos durante las revoluciones. Con este fin, el anlisis de clase debe suplementarse con las ideas de los tericos del conflicto poltico. Una cosa es identificar las tensiones subyacentes y potenciales arraigadas en las relaciones de clase objetivas, comprendidas de manera marxista, y otra cosa es comprender cmo y cundo los integrantes de una clase se encuentran capacitados para luchar efectivamente en defensa de sus intereses. Cundo y cmo pueden las clases subordinadas luchar, con xito, contra las que las explotan? Y cundo y cmo tienen las clases dominantes la capacidad para la accin poltica colectiva? Para responder a estas preguntas, el argumento del conflicto poltico, de que la accin colectiva se basa en la organizacin de grupo y el acceso a sus recursos (que a menudo incluyen los recursos de la coaccin) resulta especialmente til. Por tanto, en los anlisis histricos de este libro, no slo identificar las clases y sus intereses, sino que tambin investigar la presencia o ausencia (y las formas exactas) de las organizaciones y recursos de que disponen los miembros de las clases para emprender las luchas basadas en sus intereses. Por consiguiente, de estas maneras especficas, encuentro aspectos de dos de los enfoques tericos existentes que son aplicables al proyecto de comprender las revoluciones sociales. No obstante, como ya lo hemos dicho, el propsito predominante de este artculo no es sopesar las fuerzas y flaquezas relativas de las diversas familias de teoras de la revolucin; antes bien, es sealar ciertos conceptos, suposiciones y modos de explicacin que todas ellas, pese a las diferencias evidentes, en realidad comparten. Se deben establecer tres principales principios de anlisis como opcin alterna a los rasgos que comparten todas las teoras de la revolucin hoy prevalecientes. En primer lugar, un adecuado entendimiento de las revoluciones sociales requiere que el anlisis adopte una perspectiva estructural, no voluntarista de sus causas y procesos; pero todos los enfoques existentes teorizan sobre la base de una imagen voluntarista, de cmo ocurren las revoluciones. En segundo lugar, no pueden explicarse las revoluciones sociales sin una referencia sistemtica a las estructuras internacionales y a los acontecimientos de la historia universal; sin embargo, las teoras actuales enfocan bsica o exclusivamente los conflictos inranacionales y los procesos de modernizacin.

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En tercer lugar, para explicar las causas y los resultados de las revoluciones sociales, es esencial concebir los Estados como organizaciones administrativas y coactivas, organizaciones que son potencialmente autnomas (aunque, desde luego condicionadas por intereses y estructuras socioeconmicos). Pero las actuales teoras que prevalecen acerca de la revolucin, en cambio, o bien unen en su anlisis al Estado y a la sociedad, o bien reducen las acciones polticas y al Estado a representaciones de fuerzas e intereses socioeconmicos. Cada una de estas aseveraciones es de importancia fundamental, no slo como crtica de las flaquezas que comparten las teoras actuales, sino tambin como base para el anlisis de las revoluciones sociales en este libro en general. Por tanto, cada una merece una elaboracin sistemtica, por turno.

PERSPECTIVA

ESTRUCTURAL

Si retrocedemos para examinar las diferencias existentes entre las perspectivas predominantes sobre la revolucin, lo que ms sorprende es la imagen misma del proceso revolucionario general que subyace e imbuye en los cuatro enfoques. De acuerdo con esa imagen compartida: primero, los cambios en los sistemas sociales o sociedades hacen surgir inconformidades, desorientacin social o nuevos intereses y potenciales de clase o de grupo para la movilizacin colectiva. Se desarrolla entonces un movimiento consciente, basado en las masas que se solidifica con ayuda de la ideologa y de la organizacin que conscientemente emprende el derrocamiento del gobierno existente y quiz de todo el orden social. Por ltimo, el movimiento revolucionario lucha hasta el fin con las autoridades o con la clase dominante y, en caso de triunfar, se dedica a establecer su propia autoridad y su propio programa. Algo similar a este modelo del proceso genrico revolucionario, como movimiento informado o guiado con pleno propsito es supuesto por todas las perspectivas tericas que hemos revisado (con variaciones tales como las que requieren los rasgos tericos, distintivos y metodolgicos de cada perspectiva). Ninguna de estas perspectivas cuestiona nunca la premisa de que, para que ocurra una revolucin, una necesaria condicin causal es el surgimiento de un esfuerzo deliberado, de un esfuerzo que una a los dirigentes y a sus seguidores y que tienda a derrocar el orden poltico o social existente. As, para Ted Gurr, la bsica

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secuencia causal en la violencia poltica es, primero, el desarrollo del descontento, segundo, la politizacin de tal descontento y, por ltimo, su realizacin en accin violenta contra los objetos y actores polticos.36 Y, como ya se indic en el anterior sumario de los argumentos de Gurr, las revoluciones en particular slo se cristalizan si sus dirigentes deliberadamente organizan la expresin del descontento de las masas. De manera similar, Chalmers Johnson hace hincapi en una difundida desorientacin personal, seguida por la conversin a los valores nuevos planteados por un movimiento ideolgico revolucionario que entonces choca con las autoridades existentes. Tilly enfoca la atencin de su teora en la fase final del proceso revolucionario intencional: el choque de los revolucionarios organizados, que compiten por la soberana con el gobierno; sin embargo, tambin se refiere a las causas psicolgicas e ideolgicas puestas en relieve por la privacin relativa y por los tericos de sistemas a fin de explicar el surgimiento y el apoyo popular a la organizacin revolucionaria. Por ltimo, es evidente que tambin el marxismo generalmente se adhiere a una versin de la premisa de que las revoluciones son creadas por movimientos intencionados; pues los marxistas aunque a travs de prolongadas luchas preparatorias, de clase por s misma organizada y consciente,37 como la condicin intermedia necesaria para el desarrollo de una triunfal transformacin revolucionaria, parten de las contradicciones de un modo de produccin. Ms an: muchos de los acontecimientos tericos dentro del marxismo, desde Marx, han acentuado desproporcionadamente los elementos ms voluntaristas inherentes a la original teora marxista de las revoluciones. Desde luego, esto no pudo decirse de la mayora de los tericos de la Segunda Internacional. Pero la insistencia en el voluntarismo s ha sido caracterstica del leninismo y del maos- mo, con su hincapi en la funcin del partido de vanguardia en la organizacin de la voluntad del proletariado. Y tambin ha
3* Gurr, Why Men Rebel, pp. 12-13. 37 Los marxistas distinguen a menudo, por una p arte, una clase en s, constituida por un conjunto de personas que estn situadas, de manera objetivamente similar respecto a las relaciones de propiedad en el proceso de produccin, pero a quienes faltan conciencia poltica comn y organizacin. Por otra parte, sealan una clase para s que s posee conciencia poltica y organizacin. Un ejemplo clebre de esta distincin se encuentra en el anlisis del campesinado francs, hecho por Marx en El 18 llrumario de Luis Bonaparte, que se encuentra en Karl Marx y F. Engels, Selected Works, International Publishers, Nueva York, 1968, pp. 171-172.

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sido caracterstico de aquellos marxistas occidentales que, como Lukcs y Gramsci, sostienen la importancia de la conciencia de clase o hegemona para traducir las contradicciones econmicas objetivas en verdaderas revoluciones. Quiz valga la pena indicar que, el adherirse a una imagen intencionada del proceso por el cual se desarrolla la revolucin, convierte aun las teoras que pretenden ser socioestructurales en explicaciones sociopsicolgicas, pues, segn esta imagen, las crisis revolucionarias slo (o fundamentalmente) brotan mediante la aparicin de personas insatisfechas o desorientadas, o de grupos movilizables hacia los objetivos revolucionarios. Y la destruccin y transformacin del antiguo rgimen slo ocurre porque un movimiento revolucionario con determinado propsito se ha formado con tal fin. Por consiguiente, los analistas son inexorablemente alentados a considerar los sentimientos de insatisfaccin de los pueblos o su conciencia de objetivos y valores fundamentalmente de oposicin, como los asuntos problemticos centrales. Tilly, por ejemplo, originalmente desarroll su teora de la accin colectiva con su hincapi en la organizacin social de los grupos y su acceso a los recursos como clara alternativa a las teoras sociopsicolgicas de la violencia poltica; y sin embargo, como define las situaciones revolucionaria de acuerdo con la meta especial en ltimo trmino, la sobera- n a, por la cual luchan los contendientes, Tilly termina haciendo eco a los argumentos de Johnson acerca de la gua ideolgica revolucionaria y a las hiptesis de Gurr acerca del descontento como explicacin al apoyo de las masas a las organizaciones revolucionarias. 38 De manera semejante, cuando los neomarxistas han llegado a considerar la conciencia de clase y la organizacin del partido como las cuestiones problemticas claves de las revoluciones, han ido interesndose cada vez menos en explorar las cuestiones acerca de las condiciones objetivas y estructurales para las revoluciones. En cambio, dando por sentado lo adecuado del anlisis econmico marxista de las condiciones sociohis- tricas objetivas para la revolucin, han invertido una energa terica innovadora en explorar las que son consideradas, con o sin razn, como las condiciones subjetivas ms polticamente manipuladles para realizar una revolucin potencial, cuando estn presentes las condiciones objetivas. Qu hay de malo en la imagen intencionada de cmo se desarrollan las revoluciones? Por una parte, sugiere claramente

38 Vase especialmente Tilly, Mobilization to Revolution, pp. 202-209.

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que el orden social se apoya, fundamental o aproximadamente, en un consenso de la mayora (o de las clases bajas) en que sus necesidades estn encontrando satisfaccin. Esta imagen indica que la condicin ltima y suficiente para la revolucin es el retiro de este apoyo consensa! y, a la inversa, que ningn rgimen puede sobrevivir si las masas llegan a sentir una inconformidad consciente. Aunque, desde luego, semejantes ideas nunca podran ser completamente aceptadas por los marxistas, s pueden intervenir por implicacin, junto con el hincapi en la conciencia o hegemona de clases. No es de sorprender que Gurr y Johnson abracen explcitamente estas ideas.39 Y Tlly cae en una versin de ellas cuando presenta a los gobiernos y a las organizaciones revolucionarias como competidores por el apoyo popular, mientras las elecciones populares determinarn si ha de desarrollarse o no una situacin revolucionaria.40 Desde luego, cualesquiera de tales concepciones consensales y volun- taristas del orden social y de la perturbacin o del cambio son absolutamente ingenuas. Reciben un ments de la manera ms obvia en la prolongada supervivencia de regmenes tan manifiestamente represivos e internamente ilegtimos como el de Sudfrica.41 Ms importante an: la imagen intencional resulta muy engaosa acerca de las causas y de los procesos de las revoluciones sociales que han ocurrido histricamente. En cuanto a las causas, sea cual fuere la forma que concebiblemente puedan tomar las revoluciones sociales en el futuro (digamos, en una nacin industrializada liberal-democrtica), el hecho es que, en la historia, ninguna revolucin triunfante ha sido hecha por un movimiento declaradamente revolucionario que movilizara las masas. Como bien lo ha dicho Jeremy Brecher: en realidad,

39 Por ejemplo, Gurr asevera que como ms eficazmente se mantiene el orden pblico slo as se le puede mantener es cuando se aportan medios dentro de l para que los hombres trabajen tendiendo a la realizacin de sus aspiraciones (Why Men Rebel, p. x). Y para Johnson, las sociedades, si son estables, son comunidades de quienes comparten los mismos valores. 40 Vase la nota 29. Esta nota nos ofrece la fuente de una cita de Tilly que aparece en el texto, p. 32. 41 Vase,, por ejemplo, Herbert Adam, Modernizing Racial Domination: South Africas Political Dynamiea, University of California Press, Berkeley, 1971; y tambin Russell, Rebellion, Revolution, and Armed Forc, caps. 1-UI. Estas dos obras subrayan la cohesin y la estabilidad del Estado sudafricano como gran obstculo a la revolucin, pese al descontento y a las protestas de la mayora no blanca.

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los movimientos revolucionarios rara vez empiezan con una intencin revolucionaria; sta slo se desarrolla en el curso de la lucha misma.42 Es cierto que las organizaciones e ideologas revolucionarias han ayudado a cimentar la solidaridad de las vanguardias radicales antes o durante las crisis revolucionarias. Y han facilitado mucho la consolidacin de los nuevos regmenes. Pero en ningn sentido tales vanguardias y no digamos las vanguardias que cuentan con grandes masas, movilizadas e ideolgicamente imbuidas han creado nunca las crisis revolucionarias que luego hicieron estallar. En cambio, como lo veremos en captulos posteriores, las situaciones revolucionarias se han desarrollado por el surgimiento de crisis poltico-militares de dominacin de Estado y de clase. Y slo por las posibilidades as creadas, han logrado los dirigentes revolucionarios y las masas rebeldes contribuir a la realizacin de las transformaciones revolucionarias. Adems, las masas rebeldes han actuado muy a menudo por su propia cuenta, sin ser directamente organizadas ni ideolgicamente, ni inspiradas, por dirigentes y metas declaradamente revolucionarios. Por lo que hace a las causas de las revoluciones sociales histricas, Wendell Phillips tuvo toda la razn cuando dijo: Las revoluciones no se hacen; ellas solas vienen.43 La imagen intencional resulta tan engaosa acerca de los procesos y resultados de las revoluciones histricas como lo es acerca de sus causas. Pues tal imagen indica claramente que los procesos y resultados revolucionarios pueden comprenderse por la actividad y las intenciones o intereses del grupo (grupos) clavis) que comenzaron por lanzar la revolucin. As, aun cuando Gurr no parece considerar las revoluciones como mucho ms que actos de simple destruccin, s sostiene que ello se debe directamente a la actividad de las masas amargadas y furiosas y de los dirigentes que originalmente causaron la revolucin. Para Johnson, la violenta reorientacin de valores lograda por la revolucin es un hecho del movimiento ideolgico que creci dentro del antiguo sistema social desincronizado. Y los marxistas no pocas veces atribuyen la lgica subyacente en los procesos revolucionarios a los intereses y acciones de la clase en s

42 Jeremy Brecher, Strike!, Straight Arrow Books, San Francisco, 1972, pgina 240. 43 Cita atribuida (sin referencia exacta) a Wendell Phillips por Stephen F. Cohn, en: Bukharin and the Bolshevik Revolution, Knopf, Nueva York, 1973, p. 336.

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misma histricamente pertinente, ya sea la burguesa o el proletariado. Pero tales conceptos son demasiado simplistas.44 En realidad, unas revoluciones histricas, grupos distintamente situados y motivados, se han convertido en participantes en el complejo desarrollo de mltiples conflictos. Pero los conflictos han sido poderosamente moldeados y limitados por las condiciones socioeconmicas e internacionales existentes. Y han procedido de diferentes maneras, segn la forma en que cada situacin revolucionaria haba empezado por surgir. La lgica de estos conflictos no ha sido controlada por ninguna clase ni por ningn grupo, por muy decisivo que pareciera en el proceso revolucionario. Y los conflictos revolucionarios inevitablemente han hecho surgir consecuencias ni plenamente previstas, ni deseadas por no servir perfectamente a sus intereses por ninguno de los grupos particulares en cuestin. Por consiguiente, simplemente es intil tratar de descifrar la lgica de los procesos o las consecuencias de las revoluciones sociales adoptando la perspectiva o siguiendo los actos de alguna clase o lite u organizacin, por muy importante que sea su participacin. Como claramente lo ha dicho Eric Hobsbawm, la importancia evidente de los actores en el drama [...] no significa que sean el dramaturgo, el productor y el escengrafo. Por consiguiente, concluye Hobsbawm, las teoras que exageran los elementos voluntaristas o subjetivos de la revolucin deben tratarse con cautela.4S 44 Tilly evita presentar los procesos y resultados revolucionarios como hecho deliberado de grupos activos en particular, aunque no deja de presentar las causas de las situaciones revolucionarias en trminos de movimiento con un propsito. La razn es que Tilly presenta el surgimiento de situaciones revolucionarias como obra de coaliciones de grupos movilizados, e indica que tales coaliciones, por lo general, se desintegran durante las revoluciones, haciendo surgir una serie de conflictos intergrupales que ningn grupo logra controlar por completo. Esta visin de los procesos revolucionarios es perfectamente vlida. Pero la idea de las situaciones revolucionarias que tiene Tilly, como si fueran causadas por coaliciones que deliberadamente desafan la soberana del gobierno existente, me parece demasiado intencionada, al menos para los casos histricos que he estudiado ms minuciosamente. Para estos casos, la idea de coyuntura que implica la unin de procesos separadamente determinados, y no conscientemente coordinados (o deliberadamente revolucionarios) y esfuerzos de grupos me parece una perspectiva ms til sobre las causas de las revoluciones sociales que la idea de la coalicin intergrupal. Mis razones para creer esto se harn evidentes a su debido tiempo, particularmente en los captulos II y ni. 45 Eric Hobsbawm, Revolution (artculo presentado en el XIV Con -

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Toda explicacin vlida de la revolucin depende de que el analista se eleve por encima de los puntos de vista de los participantes, para encontrar regularidades importantes en una serie de ejemplos histricos dados, incluso faltas institucionales e histricas similares en las situaciones en que han ocurrido las revoluciones, y similares pautas de conflicto en los procesos mediante los que se han desarrollado. Como ha dicho el historiador Gordon Wood:
No es que los motivos de los hombres carezcan de importancia; en realidad, forjan los acontecimientos, incluso las revoluciones; mas los propsitos de los hombres, especialmente en una revolucin, son tantos x tan variados, tan contradictorios que su compleja interaccin produce resultados que nadie intent ni pudo siquiera prever. Son esta interaccin y estos resultados a lo que se refieren los historiadores recientes cuando hablan con tanto desdn de aquellos factores determinantes subyacentes y de aquellas fuerzas impersonales e inexorables que influyen en la Revolucin. Toda explicacin histrica que no tome en cuenta estas fuerzas, que, en otras palabras, simplemente se base en el entendimiento de las intenciones conscientes de los autores, quedar asi limitada.46

Para explicar las revoluciones sociales hemos de esclarecer la problemtica; en primer lugar, el surgimiento (no la hechura) de una situacin revolucionaria dentro de un antiguo rgimen. Luego, hay que ser capaz de identificar la interaccin, objetivamente condicionada y compleja, de las diversas acciones de los grupos diversamente situados; una interaccin que da forma al proceso revolucionario y hace surgir el nuevo rgimen. Podemos empezar por encontrar un sentido de tal complejidad slo si enfocamos simultneamente las situaciones y relaciones, institucionalmente determinadas, de los grupos dentro de la sociedad, y las interrelaciones de las sociedades dentro de las estructuras internacionales que se desarrollan en la historia universal. Adoptar tal punto de vista impersonal y no subjetivo que subraya las pautas de relaciones entre grupos y sociedades es trabajar partiendo de la que en cierto sentido genrico puede llamarse perspectiva estructural sobre la realidad sociogreso Internacional de Sociedades Histricas, San Francisco, agosto de 1975), p. 10. 46 Gordon Wood, The American Revolution, en Revolutions: A Comparative Study, ed. Lawrence Kaplan, Nueva York, Vintage Books, 1973, p. 129.

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histrica. Tal perspectiva es esencial para el anlisis de las revoluciones sociales.

Los CONTEXTOS

INTERNACIONAL Y DE LA HISTORIA UNIVERSAL

Si una perspectiva estructural significa el enfoque en las relaciones, ste ha de incluir las relaciones transnacionales, as como las relaciones entre grupos distintamente situados dentro de determinados pases. Las relaciones transnacionales han contribuido al surgimiento de todas las crisis sociorrevolucionarias e invariablemente han ayudado a formular las luchas revolucionarias y sus resultados. En realidad, todas las modernas revoluciones sociales deben considerarse como cercanamente relacionadas, en sus causas y realizaciones, con la difusin, intemacionalmen- te desigual, del desarrollo econmico capitalista y de la formacin de nacionesEstados en la escala mundial. Por desgracia, las teoras actuales de la revolucin no han tomado explcitamente esta perspectiva. Desde luego, han sugerido que las revoluciones estn relacionadas con la modernizacin; pero esto ha entraado un enfoque casi exclusivo en las tendencias y en los conflictos socioeconmicos dentro de las sociedades nacionales, tomadas una por una y aisladamente. Como lo ha indicado Reinhard Bendix, todas las concepciones de los procesos modemizadores necesariamente parten de la experiencia de la Europa occidental, porque fue all donde se originaron las revoluciones comercial-industrial y nacionales.47 Sin embargo, los enfoques tericos que hasta hace poco fueron dominantes el evolucionismo estructural-funcional y el marxismo unilineal se han generalizado en forma excesivamente especfica, a partir de la lgica aparente del desarrollo de Inglaterra en los siglos XVIII y xix. Esencialmente, la modernizacin fue concebida como una dinmica interna de una nacin. El desarrollo econmico considerado, o bien como una innovacin de la tecnologa y una creciente divisin del trabajo, o bien como una acumulacin de capital y el surgimiento de la burguesa es considerado como iniciador de un sistema interrelacionado de cambios complementarios en otras esferas de la vida social. La suposicin, tpicamente, ha sido que cada nacin, quizs estimu

Studies in Society and History, 9, 1967, pp. 292-313.

47 Reinhard Bendix, Tradition and Modernity Reconsidered, Compa- rative

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lada por el ejemplo o la influencia de los pases que tuvieron un temprano desarrollo, ms tarde o ms temprano pasaran por una versin ms o menos comprimida de la misma ndole fundamental de transformacin que, al parecer, experiment Inglaterra. Como dijo Marx en 1867, los pases industrialmente ms desarrollados no hacen ms que poner delante de los pases menos progresivos el espejo de su propio porvenir.48 Un siglo despus, los socilogos estadounidenses pueden expresar su inquietud por el grado en que puede esperarse que ciertas pautas histricas concretas de desarrollo nacional lleguen a parecerse. Pero, virtualmente todos ellos siguen delineando los conceptos de su tipo ideal de acuerdo con el mismo razonamiento.49 Los conceptos de modernizacin como una dinmica socioeconmica intranacional armonizan bien con los conceptos de las revoluciones como movimientos conscientes fundados en el desarrollo social, y que, a su vez, lo facilitan. Es posible que la expansin econmica rpida y desarticulada estimule y luego frustre las esperanzas de las masas, haciendo surgir un descontento difundido y una violencia poltica que destruyen al gobierno existente. O bien, la diferenciacin social deja atrs y abruma la integracin del sistema social basado en el consenso de valores. Luego, a su vez, esto estimula movimientos ideolgicos que derrocan a las autoridades existentes y reorientan los valores sociales. O bien, posiblemente, la gestacin de un nuevo modo de produccin, dentro de la matriz del antiguo, aporte una base para el surgimiento de una clase nueva, que establece un nuevo modo de produccin por medio de la revolucin. Sea como fuere, la modernizacin hace surgir la revolucin mediante un cambio de temple, compromisos de valor o potencial de movilizacin colectiva del pueblo o de unos grupos de la sociedad. Y la propia revolucin crea condiciones (o al menos suprime obstculos) para un mayor desarrollo socioeconmico.

48 Prlogo a la primera edicin alemana del volumen I de Das Kapital, Nueva York, International Publishers, 1967, pp. 8-9. 49 Para ejemplos, vase Neil J. Smelser, Toward a Theory of Moder - nization, en Essays in Sociological Explanation, Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall, 1968, pp. 125-146; W. W. Rostow, The Stages of Economic Growth, Cambridge, Cambridge University Press, 1960; Marin J. Levy, Modernization and the Structure of Society, Princeton, N. J., Princeton University Press, 1965; S. N. Eisenstadt, Modernization: Protest and Chan- ge, Englewood Cliffs, N. J., Prentice Hall, 1966, y Bert P. Hoselitz, A Sociological Approach to Economic Development, en Development and Society, eds. David E. Novack y Robert Lekachman, Nueva York, St. Martins Press, 1964, pp. 150 162.

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Pero los conceptos de la modernizacin como proceso socioeconmico intranacional que ocurre de maneras paralelas de un pas a otro no pueden interpretar siquiera los cambios originales de Europa, y mucho menos las transformaciones sucesivas ocurridas en el resto del mundo. Desde el comienzo, las relaciones internacionales se han intersecado con las existentes estructuras polticas y de clase, para promover y moldear cambios, divergentes o similares, en los distintos pases. Ciertamente, esto puede afirmarse de los desarrollos econmicos comerciales e industriales. Al difundirse el capitalismo por todo el globo, los flujos transnacionales de comercio e inversin han afectado a todos los pases, aunque de maneras desiguales, y, a menudo, contrastantes. El gran avance original de Inglaterra hacia la agricultura y la industria capitalistas dependi, en gran parte, de sus fuertes posiciones dentro de los mercados internacionales a partir del siglo X V I I . La subsiguiente industrializacin nacional en el siglo xix fue formada, parcialmente y de maneras diversas, por los flujos internos de bienes, emigrantes y capital de inversiones, as como por los intentos de cada Estado nacional de influir sobre estos flujos. Ms an: al incorporarse zonas perifricas del planeta a las redes econmicas mundiales centradas en los pases avanzados ms industrializados, sus preexistentes estructuras econmicas y relaciones de clase a menudo fueron reforzadas o modificadas de maneras hostiles a todo subsiguiente crecimiento autosostenido y diversificado. Aun si las condiciones cambiaron despus, de tal modo que la industrializacin pudo ponerse en marcha en algunas de estas zonas, el proceso inevitablemente se desarroll en formas totalmente distintas de las que haban sido caractersticas de las primeras industrializaciones nacionales. No hemos de aceptar necesariamente los argumentos segn los cuales el desarrollo econmico nacional en realidad es determinado por la estructui'a general y por la dinmica del mercado de un sistema capitalista universal; sin embargo, ciertamente podemos notar que las relaciones econmicas transnacionales en desarrollo siempre han influido poderosamente (y diferencialmente) en los desarrollos econmicos nacionales. 50
so Las teoras de la modernizacin econmica que enfocan el aspecto internacional han sido eficazmente criticadas desde dos tipos de perspectivas. Una de ellas est caractersticamente representada por Alexander Gerschenkron, cuyos ensayos ms pertinentes se encuentran reunidos en Economic Backwardness in Historical Perspective, Cambridge, Harvard University Press, 1966, y Continuity in History and Oihers Essays. Cam-

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Otro tipo de estructura transnacional un sistema internacional de Estados en competicin tambin ha moldeado el curso tlinmico y desigual de la moderna historia universal. Europa fue la sede no slo de los avances econmicos capitalistas, sino tambin de una estructura poltica continental en que ningn Estado imperial control todo el territorio de Europa y sus conquistas en ultramar (despus de 1450). Los intercambios econmicos ocurrieron sistemticamente en un territorio ms extenso que el que pudiese controlar cualquiera de tales Estados. Esto signific, por una parte, que la creciente riqueza que fue generada por la expansin geogrfica europea y por el desarrollo del capitalismo nunca fue simplemente desviada para mantener una onerosa superestructura imperial que abarcara todo un continente. Tal haba sido siempre el destino final de las riquezas generadas en otras economas mundiales que fueran abarcadas por imperios polticos, como Roma y China. Pero la economa mundial europea fue nica, ya que se desarroll dentro de un sistema de Estados en competicin.51 En palabras de Walter Dom:
Es [el] carcter competitivo mismo del sistema de Estados de la Europa moderna el que la distingue de la vida poltica de todas las civilizaciones anteriores y no europeas del mundo. Su esencia se encuentra en la coexistencia de Estados independientes y coordinados, cuyo impulso expansionista provoc incesantes conflictos militares [...] y ante todo, la prevencin de que una sola potencia redujera a las dems a una situacin de sujecin permanente. 2 bridge, Harvard University Press, 1968. La otra perspectiva crtica es la de los tericos del sistema mundial capitalista, cuyas ideas han sido bien resumidas en: Immanuel Wallerstein, The Rise and Future Demise of the World Capitalist System: Concepts for Comparative Analysis, Compara- tive Studies in Society and History, 16:4, septiembre de 1974, pp. 387- 115, y Daniel Chirot, Social Change in the Twentieth Century, Nueva York; Harcourt Brace Jovanovich, 1977. Los tericos del sistema universal han sido eficazmente agudos al sealar las insuficiencias de los enfoques de la modernizacin, pero sus propias explicaciones tericas del desarrollo econmico han sido sometidas, a su vez, a reveladoras crticas, especial mente, en Robert Brenner, The Origins of Capitalist Development: A Critique of Neo-Smithian Marxism, New Left Review, nm. 104, julio-agosto de 1977, pp. 25-92. 5* Estos puntos acerca del sistema de Estados europeos se basan en Immanuel Wallerstein, The Modern World-System: Capitalist Agricullure and the Origins of the European World-Economy in the Sixteenth Centu- ry, Nueva York, Academic Press, 1974, cap. I. S2 Walter S. Dorn, Competition for Empire, Nueva York, Harper & ltow, 1963, p. 1.

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Especialmente mientras Inglaterra pasaba por la comercializacin y por la primera industrializacin nacional, la competicin dentro del sistema de Estados europeos foment los desarrollos modemizadores por toda Europa.53 Las guerras recurrentes dentro del sistema de Estados movieron a los monarcas y estadistas europeos a centralizar, regimentar y tecnolgicamente mejorar sus ejrcitos y sus administraciones fiscales. Y, a partir de la Revolucin francesa, tales conflictos les obligaron a movilizar a las masas de sus ciudadanos con exhortaciones patriticas. Los acontecimientos polticos, a su vez, reaccionaron modificando las pautas del desarrollo econmico, primero, mediante los intentos burocrticos de guiar o administrar la industrializacin desde arriba y, a la postre, tambin por el sometimiento de una participacin de las masas mediante los regmenes revolucionarios, como en la Rusia sovitica. Ms an: conforme Europa experimentaba los avances econmicos a partir del siglo xvi, el dinamismo competitivo del sistema de Estados europeos promovi la difusin de la civilizacin europea por todo el globo. Al principio, la competicin de los Estados fue una condicin que facilit y promovi la expansin colonial ibrica por el Nuevo Mundo. Ms adelante Inglaterra, espoleada por una competicin internacional con Francia, luch y a la postre logr el control formal o la hegemona de fado virtualmente sobre todas las nuevas adquisiciones coloniales de Europa y sus antiguas colonias en el Nuevo Mundo. A finales del siglo xix, la competicin de las potencias industriales europeas, cada vez ms similares, contribuy a forjar la transformacin de frica y de gran parte de Asia en territorios coloniales. A la postre y en la secuela de los enormes cambios econmicos y geopolticos ocasionados por la segunda Guerra Mundial, estas colonias surgan como naciones nuevas, formalmente independientes dentro del nuevo sistema global de Estados. Para entonces, hasta Japn y China, pases que tradicionalmente se haban mantenido apartados de Occidente, librndose de la colonizacin, tambin seran plenamente incorporados al sistema de Estado. Segn las normas preindustriales, Japn y China eran Estados agrarios avanzados y poderosos; y ambos evitaron

53 Una buena sntesis que subraya la importancia de la competicin de Estados en el desarrollo europeo se encuentra en una tesis para el doctorado en Filosofa, indita: John Thurber Moffet, Bureaucratization and Social Control: A Study of the Progressive Regimentation of the Western Social Order, Ph. D. diss., Columbia University, Department of Sociology, 1971.

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el sojuzgamiento final o permanente, en gran parte, porque las intrusiones occidentales suscitaron tumultos revolucionarios que, ms tarde o ms temprano, culminaron en poderes enormemente agrandados de la defensa nacional en la afirmacin propia dentro del sistema internacional de Estados. Algunos tericos del capitalismo mundial, especialmente Immanuel Wallerstein, intentan explicar en trminos de reduccionismo econmico la estructura y la dinmica de este sistema internacional de Estados (originalmente europeo y, por ltimo, global).54 Para hacerlo, tales tericos suponen tpicamente que las naciones-Estados en particular, son instrumentos empleados por grupos econmicamente dominantes en busca de un desarrollo orientado hacia el mercado mundial, en el interior, y ventajas econmicas internacionales, en el extranjero; pero aqu hemos adoptado una perspectiva diferente, segn la cual las nacionesEstados, ms fundamentalmente, son organizaciones que tienden a conservar el control de los territorios interiores y sus poblaciones y a emprender la competicin militar real o potencial con otros Estados en el sistema internacional. El sistema internacional de Estados como estructura transnacional de la competicin militar no fue creado originalmente por el capitalismo. A lo largo de la historia universal moderna, representa un nivel analticamente autnomo de la realidad transnacional: interdependiente en su estructura y dinmica con el capitalismo mundial, pero no reductible a l.ss Las fuerzas militares aplicables y las ventajas internacionales (o desventajas) de los Estados no son explicables por completo en funcin de sus economas domsticas o de sus posiciones econmicas internacionales: Fac-

54 Vase Wallerstein, Rise and Demise, y Modern World System, especialmente los captulos m y vn. Para la caracterizacin y la crtica ms detalladas de las ideas de Wallerstein sobre el Estado vase mi estudio Wallersteins World Capitalist System: A Theoretical and Historical Critique, en American Journal of Sociology, 82:5, marzo de 1977, pp. 1075- 1090. 55 Al expresar mis opiniones del sistema de Estados y el capitalismo, me he basado extensamente en Charles Tilly, ed., The Formation of National States in Western Europe, Princeton, N. J., Princeton University Press, 1975 y Otto Hintze, Economics and Politics in the Age of Modern Captalism, en The Historical Essays of Otto Hintze, ed. Flix Gilbert, Nueva York, Oxford University Press, 1975. Como dice Hintze: ni el ca pitalismo produjo el Estado moderno, ni el Estado moderno produjo el capitalismo (p. 427). Antes bien: Los asuntos del Estado y el capitalismo se encuentran inextricablemente interrelacionados. No son ms que dos lados, dos aspectos de un mismo desarrollo histrico (p. 452).

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tores tales como la eficiencia administrativa del Estado, la capacidad poltica para la movilizacin de masas y la posicin geogrfica internacional, tambin tienen importancia.56 Adems, la voluntad y la capacidad de los Estados para emprender transformaciones econmicas nacionales (que tambin pueden tener ramificaciones internacionales) son influidas por sus situaciones militares y por sus capacidades administrativas pertinentes y polticas preexistentes, relacionadas con el ejrcito.57 As como el desarrollo econmico y capitalista ha fomentado las transformaciones de Estados y del sistema internacional de Estados, as han tenido efecto de reaccin en el curso y las formas de la acumulacin de capital dentro de las naciones y en escala mundial. Por consiguiente, desde sus inicios europeos, la modernizacin siempre ha significado desarrollo nacional tan slo dentro de los marcos de las estructuras transnacionales en desarrollo histrico, tanto en lo econmico como en lo militar. El analista social slo puede encontrar un sentido en las transformaciones al nivel nacional, incluyendo las revoluciones sociales, medante una especie de malabarismo conceptual. En tanto que las nacio- nes-Estados y su competicin sigan siendo realidades importantes, lo mejor (al menos para analizar los fenmenos que abarcan a los Estados) es emplear la sociedad-Estado como unidad bsica del anlisis; sin embargo, junto con las variables que se refieran a pautas y procesos internos de estas unidades, tambin hay que tomar en consideracin los factores transnaconales como variables contextales clave.58 Aqu son pertinentes dos clases distintas de contextos transnacionales. Por una parte, las estructuras de la economa capitalista mundial y el sistema internacional de Estados, dentro del cual las naciones se sitan en diferentes posiciones. Y por otra parte, hay cambios y transmisiones del tiempo del mundo, que afectan, tanto los contextos mundiales en general dentro de los cuales ocurren las revoluciones,
56 Al respecto, vase, por ejemplo, Tilly, Formation of National States; Otto Hintze, Military Organization and the Organization of the State, en Historical Essays, ed. Gilbert, pp. 178-215; y Randall Collins, Some Principies of Long-Term Social Change: The Territorial Power of States (documento presentado en la Reunin Anual de la Asociacin Sociolgica Norteamericana, Chicago, Illinois, septiembre de 1977).
57 La Rusia zarista y sovitica, la Prusia de los Hohenzollern y la Alemania imperial y el Japn Meiji, son notables ejemplos de la verdad de esta aseveracin.

58 Esta perspectiva analtica se basa en Terence K. Hopkins e Immanuel Wallerstein, The Comparative Study of National Society, en Social Science Information, 6:5, octubre de 1967, pp. 25-28.

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cuanto los modelos y las opciones particulares para la accin que pueden ser tomados del extranjero por los dirigentes revolucionarios. El compromiso dentro de las estructuras transnacionales de los pases (real o potencialmente) que pasan por revoluciones sociales es importante de varias maneras. A lo largo de la historia, las relaciones transnacionales desiguales o competitivas han ayudado a moldear las estructuras de Estado y de clase de cualquier pas, influyendo as sobre el marco existente interno le que las revoluciones surgen (o no surgen); adems, las relaciones transnacionales influyen sobre el curso de los acontecimientos durante las verdaderas coyunturas revolucionarias. Slo han ocurrido revoluciones sociales modernas en pases situados en posiciones desventajosas dentro de la arena internacional. En particular, las realidades del atraso militar o de la dependencia poltica han afectado de manera decisiva la ocurrencia y el curso de las revoluciones sociales. Aun cuando un desarrollo econmico desigual siempre se halla en el fondo, los acontecimientos dentro del sistema internacional de Estados como tal -^especialmente derrotas en guerra o amenazas de invasin y pugnas por controles coloniales han contribuido directa y virtualmente a todos los estallidos de crisis revolucionaria, pues tales acontecimientos han ayudado a socavar las autoridades polticas y los controles de Estado existentes, abriendo as el camino a los controles bsicos y a las transformaciones estructurales. Los equilibrios militares internacionales y los conflictos han aportado, a mayor abundamiento, el espacio necesario para la terminacin y la consolidacin poltica de las revoluciones sociales. Esto ocurre as porque tales equilibrios y conflictos han dividido los esfuerzos o distrado la atencin de los enemigos extranjeros interesados en impedir los triunfos revolucionarios o en aprovecharse de las naciones revolucionadas durante sus periodos de crisis interna. Tambin, en ltimo anlisis, los resultados de las revoluciones sociales siempre han sido poderosamente condicionados no slo por la poltica internacional, sino tambin por los frenos y las oportunidades que, en el mundo econmico, encuentran ante s los nuevos regmenes nacientes. En cuanto a la dimensin del tiempo mundial, algunos aspectos de la modernizacin han sido procesos nicos, que han afectado al mundo en su globalidad.59 Con las sociedades-Esta- dos como unidades de anlisis, pueden formularse generalizacio59 Para el concepto de tiempo mundial", vase Wolfram Eberhard, "Problems of Historical Sociology, en State and Society; A Reader, eds.

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nes limitadas acerca de desarrollos nacionales similares y recurrentes. Pero, al hacer esto, debe prestarse atencin a los efectos del ordenamiento histrico y de los cambios histricos universales. Nos vienen a la mente ciertas posibilidades aplicables a la comparacin y a la explicacin de las revoluciones sociales. Una posibilidad es qu los actores en las ltimas revoluciones puedan ser influidos por acontecimientos de las anteriores; por ejemplo, los comunistas chinos llegaron a ser emuladores conscientes de los bolcheviques y, durante un tiempo, recibieron consejos y ayuda directos del rgimen revolucionario ruso. Otra posibilidad es que grandes avances de repercusin sobre la historia universal tales como la Revolucin industrial o la innovacin de la forma leninista de organizacin del partido puedan intervenir entre el surgimiento de una y otra revoluciones de envergadura similar. Por consiguiente, se crean nuevas oportunidades para el desarrollo de la ltima revolucin, que no estaban abiertas, o no eran fciles para la primera, porque ocurri en una fase anterior de la historia universal moderna. Un ltimo punto es aplicable a ambas clases de influencias contextales transnacionales. Al analizar los efectos internos de las relaciones transnacionales, nunca debe suponerse sencillamente como, al parecer, casi invariablemente lo hacen los actuales tericos de la revolucin que alguno de tales efectos influir bsicamente en la situacin, las necesidades y las ideas de el pueblo. Desde luego, esto puede ocurrir (como, por ejemplo, los cambios de las pautas internacionales de comercio que de pronto dejan sin trabajo a quienes laboraban en toda una industria). Pero en realidad, son los dirigentes del Estado, necesariamente orientados a actuar dentro de las arenas internacionales, los que con igual o ms probabilidad sern quienes transmitan las influencias transnacionales a la poltica interna. As, la interseccin del antiguo rgimen (gubernamental) y, despus, del rgimen revolucionario naciente en las arenas internacionales y especialmente en el sistema internacional de Estados es un lugar sumamente prometedor para estudiarlo con el fin de comprender cmo la dinmica de la modernizacin, en parte, causa y moldea las transformaciones revolucionarias. Ninguna perspectiva terica vlida de las revoluciones puede darse el lujo de pasar por alto los marcos internacional e histri- couniversal dentro del cual ocurren las revoluciones. Si, en su
Reinhard Bendix, et. al., Berkeley, University of California Press, 1973, pginas 25-28.

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mayor parte, las teoras de las revoluciones hasta aqu han tratado de desdear estos contextos, ello ha sido por haber operado con ideas inadecuadas, enfocadas hacia lo internacional acerca de la naturaleza de la modernizacin y en sus interrela- ciones con las revoluciones. Como correctivo, esta seccin I) l evemente ha puesto de relieve los aspectos transnacionales de la modernizacin y ha planteado las formas en que estos aspectos son aplicables al anlisis de las revoluciones, con especial hincapi en la importancia del sistema internacional de Estado. En efecto, este hincapi anuncia los argumentos que plantearemos en la siguiente seccin, acerca de la centralidad de las organizaciones de Estado potencialmente autnomas en las transformaciones sociorrevolucionarias.

LA autonoma potencial del Estado

Virtualmente todos los que escriben acerca de las revoluciones sociales reconocen que comienzan con crisis polticas manifiestas, como el embrollo financiero de la monarqua francesa y la Convocatoria a los Estados Generales en 1787-1789. De igual modo, es evidente para todos que las revoluciones proceden a partir de luchas en que partidos y facciones polticos organizados tienen una funcin destacada. Y se reconoce que culminan en la consolidacin de nuevas organizaciones de Estado, cuyo poder puede emplearse no slo para reforzar las transformaciones socioeconmicas que ya haban ocurrido, sino tambin para promover nuevos cambios. Nadie niega la realidad de estos aspectos polticos de las revoluciones sociales; sin embargo, la mayora de los tericos de la revolucin suele considerar las crisis polticas que lanzan las revoluciones o bien como gatillos incidentales, o como poco ms que indicadores epifenomnicos de contradicciones ms fundamentales o de tensiones localizadas en la estructura social del antiguo rgimen. De manera similar, los grupos polticos que intervienen en las luchas sociorrevolucionarias son considerados como representantes de fuerzas sociales. Y la estructura y las actividades de las nuevas organizaciones de Estado que brotan de las revoluciones sociales son tratadas como expresiones del inters de cuales- quier fuerzas socioeconmicas o socioculturales que surjan victoriosas en los conflictos revolucionarios. Una suposicin que siempre se encuentra, aunque sea implcitamente, detrs de tal razonamiento, es que las estructuras

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polticas y las luchas de alguna manera pueden reducirse (al menos en ltima instancia) a fuerzas y conflictos socioeconmicos. El Estado es considerado exclusivamente una arena, en la cual se entablan los conflictos por los intereses sociales y econmicos bsicos. Lo que le da carcter especial al Estado como arena poltica es, sencillamente, que los actores que operan all recurren a medios distintivos para desencadenar los conflictos sociales y econmicos, medios tales como coaccin o lemas que apelan al bien comn. Esta manera general de pensar acerca del Estado es, en realidad, comn a las variedades liberal y marxista de la teora social. Entre estas dos extensas tradiciones de la teora social, la diferencia decisiva de opinin es sobre qu medios encarna claramente la arena poltica: una autoridad legtima fundamentalmente basada en el consenso, o una dominacin fundamentalmente coactiva. Y esta diferencia corre paralela a las distintas opiniones acerca de las bases del orden social que mantiene cada tradicin terica. Una opinin ideal tpica es que el Estado es la arena de la autoridad poltica encarnada en las reglas del juego poltico y en la poltica y gua gubernamentales. Se ven apoyados por cierta combinacin de consenso normativo y de preferencia mayorita- ria de los miembros de la sociedad. Desde luego, esta idea resuena condiciones liberales y pluralistas de la sociedad, que la consideran compuesta por grupos en libre competicin y miembros socializados, en un compromiso con valores sociales comunes. En la literatura terica sobre las revoluciones, encontramos versiones de estas ideas del Estado y de la sociedad, especialmente en los argumentos del terico de la privacin relativa, Ted Gurr, y en el terico de los sistemas, Chalmers Johnson. Segn ellos, lo que importa al explicar el estallido de una revolucin es si la autoridad gubernamental existente ha perdido su legitimidad. Esto ocurre cuando las masas socialmente descontentas o desorientadas llegan a sentir que es aceptable entregarse a la violencia, o bien se convierten a los nuevos valores que les ofrecen los idelogos de la revolucin. Tanto Gurr como Johnson sienten que el poder y la estabilidad del gobierno dependen directamente de las corrientes sociales y del apoyo popular. Ninguno de los dos cree que las organizaciones coactivas del Estado pueden reprimir eficazmente (durante largo tiempo) a unas mayoras descontentas o que estn contra la sociedad.60 En sus teoras, el Estado es un aspecto, o bien del 6 0 Para Johnson, vase Revolutionary Change, p. 32, para Gurr, vase la nota 39 y
tambin Why Men Rebel, cap. vm.

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consenso utilitario (Gurr), o bien del consenso de valor (Johnson) en la sociedad. El Estado puede aplicar la fuerza en nombre del consenso popular y de la legitimidad, pero no est fundamentalmente basado en la coaccin organizada. En contraste con lo anterior, los tericos marxistas y tambin, hasta un grado considerable, los tericos del conflicto poltico, como Charles Tilly consideran al Estado bsicamente como coaccin organizada. Recurdese que parte importante del modelo poltico de Tilly es el gobierno definido como una organizacin que controla los principales medios concentrados de coaccin dentro de la poblacin.61 De manera semejante, 1 ienin, el ms destacado terico marxista del aspecto poltico de las revoluciones, declara: Un ejrcito y una polica permanentes son los principales instrumentos del poder del Estado. Pero, cmo podra ser de otra manera?62 Ni Lenin ni (en su mayor parte) Tilly63 consideran que la coaccin del Estado dependa, para ser eficaz, de un consenso de valores o del consentimiento popular. Y ambos tienen plena conciencia de que los Estados pueden reprimir a las fuerzas populares y a los movimientos revolucionarios. Por tanto, no es de sorprender que, al explicar el triunfo revolucionario, tanto Tilly como Lenin hagan hincapi en el desplome del monopolio de la coaccin del antiguo rgimen y en la formacin de fuerzas armadas por parte de los revolucionarios. Sin embargo, sigue siendo cierto que los marxistas y los tericos del conflicto poltico como Tilly son tan culpables como Gurr y Johnson de tratar al Estado bsicamente como una arena en que se resuelven los conflictos sociales, aunque desde luego, ven la solucin por medio de la dominacin y no del consenso voluntario. Pues de una u otra manera, tanto los marxistas como Tilly consideran al Estado un sistema de coaccin organizada que invariablemente funciona para apoyar la posicin predominante de las clases o de los grupos dominantes Robre las clases o los grupos subordinados.

i Tilly, From Mobilization to Revolution, p. 52. 62 V. I. Lenin, The State and Revolution, en The Lenin Anthology, cd. Robert C. Tucker, Nueva York. 63 Tilly, en realidad, vacila ante la cuestin de si el Estado depende bsicamente del apoyo popular. Su definicin del Estado y sus argumentos acerca de los ejrcitos en las revoluciones no lo sugieren, pero su concepto de las situaciones revolucionarias contra la prohibicin de las autoridades de Estado existentes, parecen indicarlo.

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En la teora de la accin colectiva de Tilly, Estado y sociedad parecen estar literalmente desplomados. Tilly enumera y analiza las relaciones intergrupos en trminos polticos; no habla de clases o grupos sociales, sino de grupos miembros y alianzas que tienen poder en la poltica, y de aquellos grupos desafiantes que estn excluidos de ella. Su definicin misma de los grupos miembros cualquier contendiente que tiene acceso rutinario, a bajo costo, a los recursos controlados por el gobierno64 da a entender claramente una imbricacin virtualmente completa entre el poder del grupo dominante y el poder del Estado. El Estado se convierte en un instrumento (fundamentalmente coactivo) empleado por los grupos miembros de la poltica, los que tienen poder dentro de la poblacin que se estudia. Los tericos del marxismo clsico no unen analticamente Estado y sociedad. Los marxistas ven el orden social fundado en el conflicto y el dominio de clases. El poder del Estado es un tipo especializado de poder en la sociedad, que no equivale a poder de la clase dominante, ni lo abarca. Sin embargo, los tericos marxistas s explican la funcin bsica del Estado en trminos sociales. Sean cuales fueren las variaciones de sus formas histricas, el Estado, como tal, es considerado un rasgo de todos los modos de produccin divididos entre clases; e invariablemente, la nica e inevitable funcin necesaria del Estado por definicin es contener el conflicto de clase y emprender otras medidas polticas en apoyo del predominio de la clase (clases) que se apropian del excedente y detentan la propiedad.65 As pues, ni en el marxismo clsico ni en la teora de la accin colectiva de Tilly se trata al Estado como estructura autnoma, como estructura con una lgica e intereses propios que no equivalen ni se funden con los intereses de la clase dominante en la sociedad o con todo el grupo de miembros de la poltica. Dentro de los trminos de estas teoras, por consiguiente, es virtualmente imposible plantear siquiera la posibilidad de que
m Tilly, Mobilization to Revolution, p. 52. 65 Para la base de la teora marxista del Estado, vase Friedrich Engels, The Orgin of the Family, Prvate Property and the State, reproducido en Marx y Engels, Selected Works; Lenin, The State and Revolution , reproducido en Tucker, ed., Lenin Anthology; Ralph Miliband, Marx and the State, en Karl Marx, ed. Tom Bottomore, Englewood Cliffs, N. 3., Pren- tice-Hail, 1973, pp. 128-150, y Robert C. Tucker, The Political Theory of Classical Marxism, en The Marxian Revolutionary Idea, Nueva York, Norton, 1970, cap. m.

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los conflictos o intereses fundamentales puedan surgir entre la dase existente o conjunto de grupos dominantes, por una parte, y los dirigentes del Estado, por la otra. La sociedad es caracterizada por la dominacin intergrupal y las luchas por el poder. Y el Estado, con apoyo en los medios concentrados de la coaccin, embona como forma de dominacin instrumental u objetiva y como objeto de lucha, pero no como organizacin por s misma. Sin embargo, qu decir de las transformaciones ms recientes del marxismo? Recientemente ha habido un inters renovado entre los intelectuales de orientacin marxista por el problema del Estado.66 En crtica reaccin a la que haba llegado a Ncr una difundida vulgarizacin la idea de que los Estados no eran ms que instrumentos manipulados consciente y directamente por sus jefes y por sus grupos de intereses representantes de la clase dominante algunos analistas contemporneos, como Ralph Miliband,67 Nicos Poulantzas,68 Perry Anderson,69 Cloran Therborn70 y Claus Offe71 han planteado la cuestin
66 Para un resumen de gran parte de esta literatura, vase David A. (.od, Clarence Y. H. Lo, y Erik Olin Wright, Recent Developments in Marxist Theories of the Capitalist State, en Monthly Review, 27:5, octubre de 1975, pp. 29-43 y 27:6, noviembre de 1975, pp. 36-51. 67 Vase especialmente, Ralph Miliband, The State in Capitalist Socie- ty, Nueva York, Basic Books, 1969, y Poulantzas and the Capitalist State, en New Left Review, nm. 82, noviembre-diciembre de 1973, pginas 83-92. 68 Vase especialmente, Nicos Poulantzas, Political Power and Social Classes, trad. Timothy O'Hagan, Londres, New Left Books, 1973; The Problem of the Capitalist State, en Ideology in Social Science, ed. Robn Blackburn, Nueva York, Vintage Books, 1973, pp. 238-253, The Capita- llit State: A Reply to Miliband and Laclau, en New Left Review, nm. 95, enero-febrero de 1976, pp. 65-83; Classes in Contemporary Capitalism, trad. David Fernbach, Londres, New Left Books, 1975, y The Crisis of the Dictatorships, trad. David Fernbach, Londres, New Left Books, 1976. 69 Vase Perry Anderson, Lineages of the Absolutist State, Londres New Left Books, 1974. 7 0 Vase Gran Therborn, What Does the Ruling Class Do When it Rules?, en The Insurgent Sociologist 6(3), primavera de 1967: 3-16, y What Does the Ruling Class Do When it Rules?, Londres, New Left Books, 1978. 71 Vase especialmente Claus Offe, Structural Problems of the Capi - talist State, en Germn Political Studies, 1, 1974: 31-56; The Theory of tho Capitalist State and the Problem of Policy Formation, en Stress and Contradiction in Modern Capitalism, eds. Len N. Lindberg, et al., Le- xlngton, Mass., Heath, 1975, pp. 125-144, y Claus Offe y Volker Ronge, "Theses on the Theory of the State, en New Germn Critique, nm. 6, 1975, pp. 137-147.

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de la autonoma relativa del Estado ante todo control directo por las clases dominantes. El inters en esta posibilidad se ha enfocado especialmente en la sociedad capitalista, pero tambin en la fase absolutista del feudalismo europeo. Se ha prestado atencin terica a elucidar las coacciones estructurales generales que un modo de produccin existente impone a la gama de posibilidades para las estructuras y las acciones del Estado. Y, en vena ms innovadora, se ha desarrollado el argumento de que los dirigentes del Estado acaso deban estar libres del control de ciertos grupos especficos de la clase dominante y personal, si se quiere que puedan aplicar las medidas polticas que sirvan a los intereses fundamentales de toda una clase dominante. Tal inters constituye, desde luego, su necesidad de mantener la estructura de clase y el modo de produccin en conjunto. Aun cuando estos debates han sido recurrentes, algunos participantes en especial, los ms interesados en comprender cmo pueden actuar los Estados contra la resistencia de la clase dominante para mantener el modo de produccin existente han parecido a punto de afirmar que los Estados son potencialmente autnomos, no slo por encima de las clases dominantes, sino tambin ante estructuras enteras de clase o modos de produccin.72 Sin embargo, esta posible lnea de argumento, por lo general, ha sido cuidadosamente evitada.73 En cambio, algunos analistas, como Claus Offe, simplemente han planteado la hiptesis de que, aun cuando las estructuras y polticas del Estado tienen importancia causal por derecho propio, funcionan objetivamente, por causa de mecanismos de seleccin, integrados para mantener el modo de produccin existente.74 Otros, especialmente los llamados marxistas estructuralistas, han remplazado al desacreditado instrumentalismo de la clase
72 Vase especialmente Poulantzas, Problem of Capitalist State, en Ideology in Social Science, ed. Blackburn, y Offe y Ronge, Theses on the Theory of the State.

73 Dos neomarxistas que tratan a los Estados como potencialmente autnomos son: Ellen Kay Trimberger, en State Power and Modes of Pro - duction: Implications of the Japanese Transition to Captalism, The In- surgent Sociologist, 7, primavera de 1977, pp. 85-98, y en Revolution From Above: Military Bureaucrats and Modernization in Japan, Turkey, Egypt, and Per, New Brunswick, N. J., Trans-action Books, 1978, y Fred Block, en The Ruling Class Does Not Rule: Notes on the Marxist Theory of the State, en Socialist Revolution, nm. 33, mayo-junio de 1977, pginas 6-38. Yo he recibido gran influencia de estos escritos, y de las conversaciones personales con Trimberger y Block. 74 Offe, Structural Problems of Capitalist State.

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dominante por lo que podra llamarse un reduccionismo de lucha de clases. 75 Segn esta idea, las estructuras y las funciones del Estado no slo estn controladas por las meras clases dominantes. Antes bien, son moldeadas y combatidas por la lucha de clases, entre clases dominantes y clases subordinadas, lucha que se lleva adelante dentro de los lmites objetivos de la economa y de la estructura de clases, en general. Por ltimo, (lran Therbom ha hecho una aportacin muy reciente al debate, en un libro que enfoca directamente las estructuras de Estado como tales. Trabajando en vena relacionada, y sin embargo un tanto distinta de la de los tericos de la lucha de clases, Therbom construye y contrasta los modelos tipolgicos de las distintas formas y funciones de las organizaciones de Estado y las actividades de los modos de produccin feudal, capitalista y socialista, respectivamente. Para cada modo, trata de derivar la estructura del Estado directamente de las correspondientes relaciones bsicas de clase. Porque, junto con el terico estructuralista Nicos Poulantzas, Therbom sostiene que el Estado no debera considerarse, ni como una institucin especfica, ni como un instrumento, sino como una relacin; como una concentracin materializada de las relaciones de clase de una sociedad determinada.76 As, el reciente debate marxista sobre el Estado se detiene ante el problema de la autonoma del Estado, ya que la mayora de quienes participan en el debate tienden, o bien a tratarlo de manera completamente funcionalista, o a considerarlo un aspecto de las relaciones o de la lucha de clases. Indiscutiblemente es un avance establecer (o restablecer, ya que sta fue, sin duda, la posicin marxista clsica) que los Estados no slo son creados y manipulados por las clases dominantes; no obstante, sigue siendo esencial que los marxistas se enfrenten ms directamente a las cuestiones de qu son los Estados por derecho propio, y cmo varan sus estructuras y se desarrollan sus actividades en relacin con las estructuras socioeconmicas. Hasta aqu, virtualmente todos los marxistas continan, simplemente, suponien-

75 Reduccionismo de lucha de clases me pare ce una buena manera de describir la posicin de Poulantzas en Capitalist State: Reply to Mili - band and Laclau y en Crisis of Dictatorships. Esta perspectiva tambin ha sido desarrollada por algunos estructuralistas estadounidenses en Gsta Esping-Andersen, Roger Friedland y Erik Olin Wright, Modes of Class Struggle and the Capitalist State, en Capitalistate, nms. 4-5, verano de 1976, pp. 186-220. 76 Therborn, Ruling Class, p. 34.

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INTRODUCCIN

do que las formas y actividades del Estado varan de acuerdo con los medios de produccin, y que los dirigentes del Estado no pueden actuar contra los intereses bsicos de una clase dominante. Las discusiones permanecen limitadas a la cuestin de cmo se apartan los Estados y a la vez funcionan en pro de los modos de produccin y las clases dominantes. El resultado es que casi nadie cuestiona an esta versin marxista dla duradera tendencia sociolgica de absorber al Estado dentro de la sociedad. Sin embargo, hemos de objetar esta duradera tendencia sociolgica, si queremos estar bien preparados para analizar las revoluciones sociales. A primera vista, una perspectiva determinista socioestructural (especialmente la que abarque un modo de anlisis de clase) parece un enfoque obviamente prometedor. As parece ser porque las revoluciones sociales, despus de todo, envuelven centralmente las luchas de clases y resultan en bsicas transformaciones socioestructurales. No obstante, las realidades histricas de las revoluciones sociales insistentemente indican la necesidad de un enfoque ms centrado en el Estado. Como lo elucidaremos en los captulos centrales de este libro, las crisis polticas que han lanzado las revoluciones sociales no han sido, todas ellas, reflejos epifenomnicos de tensiones sociales o contradicciones de clases. Antes bien, han sido expresiones directas de contradicciones centradas en las estructuras de los Estados del antiguo rgimen. Los grupos del conflicto poltico que han figurado en las luchas sociorrevolucionarias no slo han representado intereses y fuerzas sociales. En cambio, se han formado como grupos de intereses dentro de ellos, y han luchado por las formas de las estructuras del Estado. Los partidos de vanguardia que han surgido durante las fases radicales de las revoluciones sociales han sido exclusivamente responsables de construir ejrcitos y administraciones centralizados, sin los cuales las transformaciones revolucionarias no habran podido consolidarse. Ms an: las revoluciones sociales han cambiado las estructuras de Estado, tanto o ms de lo que han cambiado las relaciones de clases, los valores sociales y las instituciones sociales. Y los efectos de las revoluciones sociales sobre el consiguiente desarrollo econmico y sociopoltico de las naciones que han transformado se han debido no slo a los cambios de la estructura de clases, sino tambin a los cambios de las estructuras y funciones del Estado logrados por las revoluciones. En suma, las modificaciones de clase y las transformaciones socioeconmicas que han caracterizado a las revoluciones sociales se han entrelazado

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intimamente con el desplome de las organizaciones de Estado de los antiguos regmenes, y con la consolidacin y el funcionamiento de las organizaciones de Estado de los nuevos regmenes. Slo podremos encontrar un sentido a las transformaciones Hociorrevolucionarias si tomamos seriamente al Estado como maeroestructura. El Estado apropiadamente concebido no slo es una arena en que se desarrollan las luchas socioeconmicas. Antes bien, es un conjunto de organizaciones administrativas, polticas y militares encabezadas y ms o menos bien coordinadas por una autoridad ejecutiva. Cualquier Estado primero y fundamentalmente saca sus recursos de la sociedad y los despliega para crear y apoyar a sus organizaciones coactivas y administrativas.77 Desde luego, estas bsicas organizaciones del Kstado se edifican y deben operar dentro del marco de las relaciones socioeconmicas divididas por clase, as como dentro del marco de la dinmica econmica nacional e internacional. Ms an: las organizaciones coactivas y administrativas slo son parte de los sistemas polticos en general. Estos sistemas tambin pueden contener instituciones a travs de las cuales estn representados los intereses sociales en la poltica del Estado, as como instituciones por las cuales se movilizan los actores que no pertenecen al Estado, para participar en la puesta en vigor de la poltica. Sin embargo, las organizaciones administrativas y coactivas son la base del poder del Estado, como tal. Donde existen, estas organizaciones fundamentales del Estado son al menos potencialmente autnomas ante todo control directo de la clase dominante. El grado hasta el cual son en realidad autnomas, y con qu efecto, vara de un caso a otro. Vale la pena indicar que la verdadera extensin y las consecuencias de la autonoma del Estado slo pueden analizarse y explicarse en trminos especficos de tipos particulares de sistemas sociopolticos y de conjuntos particulares de circunstancias histricas internacionales. Por ello la introduccin al
77 Mis opiniones sobre el Estado han sido directamente influidas por escritos comparativos y contemporneos tales como Max Weber, Econo- my and Society, 3 vols. [ fce. Economa y sociedad 1, ed. Guenther Roth y Claus Wittich, Nueva York, Bedminster Press, 1968, vo!. 2, cap. IX y vol. 3, caps, x-xm, Otto Hintze, ensayos en Historical Essays, ed. Flix Cllbert, caps, rv-vi, XI; Tilly, ed., Formation of National State; Randall Collins, Conflict Sociology, Nueva York, Academic Press, 1975, cap. vn, y Collins, A Comparative Approach to Political Sociology, pp. 42 -69, en Bendix, et al, eds., State and Society, y Franz Schurmann, The Logic of World Power, Nueva York, Pantheon Books, 1974. Vanse, tambin, las referencias en la nota 73.

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INTRODUCCION

captulo n incluir una elucidacin de las formas institucionales del poder del Estado en Estados agrcolas como la Francia, la Rusia y la China prerrevolucionarias. Asimismo, se indicarn las probables lneas de conflicto entre las clases dominantes terratenientes y los gobernantes del Estado en tales sociedades agrarias. Aqu no es necesario entrar en esta discusin; para los fines del argumento, basta con indicar que los Estados son potencialmente autnomos y con analizar los distintos intereses a los que puedan favorecer. Las organizaciones de Estado compiten necesariamente y hasta cierto grado con la(s) clase(s) dominante(s) en la asignacin de recursos tomados de la economa y de la sociedad. Y los objetivos a los que se destinan estos recursos, una vez asignados, muy bien pueden no corresponder a los existentes intereses de la clase dominante. Pueden emplearse recursos para fortalecer la composicin y la autonoma del Estado mismo, a veces amenazando necesariamente a la clase dominante, a menos que el poder del Estado sea indispensable y realmente aplicado en apoyar los intereses de la clase dominante. Pero el empleo del poder del Estado para apoyar los intereses de la clase dominante no es inevitable. En realidad, los intentos de los dirigentes por desempear simplemente las funciones propias del Estado pueden crear conflictos de inters con la clase dominante. El Estado normalmente desempea dos conjuntos bsicos de tareas: mantiene el orden y compite con otros Estados, reales o potenciales. Como lo han indicado los marxistas, los Estados habitualmente funcionan para mantener las existentes estructuras econmicas y de clase, pues tal es normalmente el medio ms directo para imponer el orden. Sin embargo, el Estado tiene sus propios intereses distintos de los de las clases subordinadas. Aunque tanto el Estado como la(s) clase(s) dominante(s) comparten un inters general en mantener en su lugar a las clases subordinadas en la sociedad, y funcionando de acuerdo con la economa existente, los intereses fundamentales propios del Estado en el mantenimiento del simple orden fsico y de la paz poltica pueden llevarle especialmente en periodos de crisis a aplicar concesiones a las demandas de la clase subordinada. Estas concesiones pueden ser a expensas de los intereses de la clase dominante, pero no contrarios a los intereses del propio Estado, de controlar la poblacin, recabar impuestos y conseguir reclutas para el ejrcito. Adems, no debemos olvidar que los Estados tambin existen en determinantes medios geopolticos, en interaccin con otros

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Estados, reales o potenciales. La economa existente y la estructura de clase condicionan e influyen la estructura de Lutado determinada as como las actividades de sus gobernantes. De igual modo, los medios geopolticos crean tareas y oportunidades para los Estados y ponen lmites a sus capacidades de enfrentarse a las tareas o crisis, sean externas o internas. Como et\ una ocasin escribi el historiador alemn Otto Hintze, dos fenmenos, ante todo, condicionan la verdadera organizacin del Estado. Son, primero, la estructura de las clases sociales, y segundo, el ordenamiento exterior de los Estados: su posicin relativa entre s, y su posicin general en el mundo.78 En realidad, la participacin de un Estado en una red internacional de listados es una base para la potencial autonoma de accin por encima y en contra de grupos y acuerdos econmicos dentro de N jurisdiccin, llegando a incluir a la clase dominante y las relaciones concretas de produccin. Pues las presiones y oportunidades militares internacionales pueden mover a los gobernantes del Estado a emprender polticas que entren en conflicto y, en casos extremos, lleguen a contradecir los intereses fundamentales de una clase dominante. Por ejemplo: los gobernantes del Estado pueden emprender aventuras militares en el extranjero que arranquen recursos al desarrollo econmico en el interior, o que tengan el efecto inmediato o ltimo de socavar la posicin de los intereses socioeconmicos dominantes. Y, para ofrecer un ejemplo distinto, los gobernantes pueden responder u la competicin militar internacional o a las amenazas de conquista tratando de imponer fundamentales reformas socioeconmicas, o tratando de reorientar el curso del desarrollo econmico nacional por medio de la intervencin del Estado. Tales programas pueden aplicarse con xito o sin l. Pero, aun si no Be llevan a cabo, el mero intento puede crear un choque de intereses entre el Estado y la clase dominante. La perspectiva sobre el Estado que aqu proponemos bien puede llamarse organizativa y realista. En contraste con la mayor parte de las teoras marxistas (en especial las ms recientes), esta opinin se niega a tratar a los Estados como si fuesen Himples aspectos analticos de modos de produccin abstractamente concebidos, o aun aspectos polticos de relaciones y luchas concretas de clase. Insisto, en cambio, en que los Estados Hon verdaderas organizaciones que controlan (o tratan de con7

* Hintze, Military Organization, en Gilbert, ed., Historical Essays, pgina 183.

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INTRODUCCIN

trolar) territorios y pueblos. As, el analista de las revoluciones debe escudriar, no slo las relaciones de clase, sino tambin las relaciones de Estado entre s y las relaciones de los Estados con las clases dominante y subordinada. Para los casos histricos de verdaderas revoluciones que sern analizados en los captulos esenciales de este libro, el anlisis de las contradicciones del antiguo rgimen y del surgimiento de las crisis revolucionarias se centrar especialmente en las relaciones de los Estados con los competidores militares en el extranjero y con las clases dominantes, y con las estructuras socioeconmicas existentes en el interior. Y el anlisis del surgimiento y de la estructura de los nuevos regmenes enfocar especialmente las relaciones de los movimientos revolucionarios en su construccin de Estados, con las circunstancias internacionales y con aquellas clases subordinadas (que invariablemente incluyen al campesinado) que fueron participantes insurrectos claves en los conflictos de las revoluciones. Las organizaciones estatales de los regmenes, tanto antiguos como nuevos, desempearn una funcin ms central y autnoma en el anlisis del que suelen desempear en la explicacin marxista ortodoxa. Y sin embargo, una perspectiva organizativa y realista del Estado no slo entraa diferencias de los enfoques marxistas, sino que tambin contrasta con los enfoques no marxistas que tratan la legitimidad de las autoridades polticas como importante concepto explicativo. Si las organizaciones de Estado se enfrentan a cualesquiera tareas que suponen realizadas en forma eficaz y eficiente, la legitimidad ya sea en el sentido de aprobacin moral o en el probablemente mucho ms habitual sentido de simple aceptacin del statu quo probablemente sern acordadas a la forma del Estado y a sus dirigentes por la mayora de los grupos de la sociedad. Sea como fuere, lo que siempre importa ms es el apoyo o la aquiescencia, no de la mayora popular de la sociedad, sino de los grupos polticamente poderosos y movilizados, que invariablemente incluyen a los propios cuadros del rgimen. La prdida de legitimidad, especialmente entre estos grupos decisivos, tiende a continuar y en mayor grado cuando (por razones que siempre estn abiertas a una explicacin sociolgica e histrica) el Estado no sabe enfrentarse a sus tareas actuales o resulta incapaz de enfrentarse a las nuevas tareas que de pronto le surjan de las circunstancias de una crisis. Aun despus de una gran prdida de legitimidad, el Estado puede seguir absolutamente estable y ciertamente invulnerable a las revueltas internas basadas en las masas espe-

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rmlmente si sus organizaciones coactivas siguen siendo coherentes y eficaces.79 Por consiguiente, la estructura de tales organizaciones, su lugar dentro del aparato del Estado en general y tms nexos con las fuerzas de clase y con los grupos polticamente movilizados de la sociedad, son cuestiones importantes para el analista de los Estados en situaciones revolucionarias, reales o potenciales. Semejante enfoque analtico parece, ciertamente, resultar ms fructfero que todo enfoque bsico o exclusivo en la legitimacin poltica. El clmax de la legitimidad de un rgimen, a los ojos de sus propios cuadros, y de otros grupos polticamente poderosos, puede aparecer como una variable mediadora en el anlisis del desplome de un rgimen. Pero las causas bsicas se encontrarn en la estructura y en las capacidades de las organizaciones de Estado, al estar stas condicionadas por los desarrollos de la economa y de la estructura de clases y tambin por los acontecimientos ocurridos en la situacin internacional. El Estado es, en suma, fundamentalmente bifactico, como .lao, con un arraigo intrnsecamente doble en las estructuras socioeconmicas divididas por clase y en un sistema internacional de Estados. Si nuestro objetivo es comprender el desplome y la edificacin de las organizaciones de Estado en las revoluciones, habremos de ver no slo las actividades de los grupos sociales sino que tambin habremos de enfocar los puntos de interseccin entre las condiciones y presiones internacionales, por una parte, y las economas estructuradas en las clases y en los intereses organizados polticamente, por la otra. Los funcionarios ejecutivos del Estado y sus seguidores aparecern maniobrando con objeto de obtener recursos y construir organizaciones administrativas y coactivas precisamente en estas intersecciones. Aqu, por consecuencia, es el lugar en que deben buscarse las contradicciones polticas que ayudan a lanzar las revoluciones sociales. Tambin se encontrarn aqu las fuerzas que modelan la reedificacin de las organizaciones de Estado dentro de las crisis sociorrevolucionarias. En la parte del captulo que acabamos de resear, han sido analizados crticamente tres principios de anlisis compartidos por las teoras actuales de la revolucin. Se han propuesto en su
7 Vase Katherin Chorley, Armies and the Art of Revolution, 1943; reproducido, ed., Boston, Beacon Press, 1973, y Russell, Rebellion , Reuo- lution and
Armed Forc.

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INTRODUCCIN

lugar otros principios tericos. En realidad, todas las tendencias compartidas por las que hemos analizado las teoras existentes estn ntimamente interrelacionadas: una imagen intencionada de las causas de las revoluciones sociales complementa una perspectiva intranacional de la modernizacin. Y cada una es ms fcilmente congruente con la comprensin socioeconmicamente reduccionista del Estado. Por consiguiente, no es de extraar que los nuevos principios aqu propuestos sean mutuamente complementarios. Analizaremos las causas y los procesos de las revoluciones sociales desde una perspectiva no voluntarista, estructural, atendiendo a las estructuras y los procesos internacionales y de la historia universal, as como intranacionales. Y un acompaante terico importante consistir en llevar a ciertos Estados interpretados como organizaciones potencialmente autnomas, localizadas en la interfase de las estructuras de clase y en las situaciones internacionales al centro mismo de la atencin. En la siguiente parte estudiaremos el mtodo de anlisis que nos parece apropiado para la tarea de explicar las revoluciones sociales.
Un
MTODO DE HISTORIA COMPARADA

La Revolucin social, tal como fue definida al comienzo de esta obra transformaciones rpidas y fundamentales del Estado y de las estructuras de clase de una sociedad, acompaadas y en parte realizadas mediante revueltas, basadas en las clases, desde abajo han sido acontecimientos relativamente escasos en la historia universal moderna. Adems, cada una de tales revoluciones ha ocurrido de una manera particular, en un medio nico de circunstancias de estructura social e internacionales. Entonces, cmo puede esperar el socilogo desarrollar explicaciones histricamente vlidas de la revolucin social como tal? El estudio de las revoluciones sociales por derecho propio se ha evitado en la ciencia social estadounidense reciente, porque los estudiosos creen que slo los fenmenos que se dan en gran nmero pueden estudiarse de manera verdaderamente cientfica. Ha habido una reaccin consciente contra el enfoque del naturalista a las revoluciones, favorecido por una generacin anterior de cientficos estadounidenses. Los historiadores naturales, principalmente Lyford Edwards, Crane Brinton y George Pettee, examinaron decenas de casos, en un intento por desarrollar

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'moralizaciones acerca del proceso tpico de la revolucin.80 kwJeando este enfoque por considerarlo demasiado histrico", los estudiosos posteriores de la revolucin trataron, en cambio, de teorizar tan slo acerca de grandes nmeros de calos. As, en la introduccin de un libro de 1964 intitulado Internal War, Harry Eckstein define un tema terico como un conjunto de fenmenos acerca de los cuales pueden hacerse generalizaciones informativas, sometiles a pruebas, que se sostienen en todos los ejemplos del tema, y algunas de las cuales se aplican slo a dichos ejemplos,81 y pasa despus a aseverar que, en tanto que una afirmacin acerca de dos o tres casos es ciertamente una generalizacin en el sentido del diccionario, una generalizacin en el sentido metodolgico debe basarse habitualmente en ms; debe abarcar un nmero de casos lo bastante grande para ciertos rigurosos procedimientos de prueba, como el anlisis estadstico.82 Otros muchos estudiosos contemporneos de la revolucin estn de acuerdo con Eckstein. Por consiguiente, las estrategias favorecidas para explicar las revoluciones se han colocado, como premisas, dentro de categoras mucho ms generales. Estas incluyen las categoras sistema social estructural-funcionalista (por ejemplo, Chalmers Johnson) y las categoras tales como la de la violencia poltica (por ciemplo, Ted Gurr), o de la accin colectiva (por ejemplo, Charles Tilly) que se refieren a aspectos compartidos por muchos tipos de acontecimientos polticos.83
so Las obras claves son: Lyford P. Edwards, The Natural History of Hevolulion, 1927; reproduccin, ed., Chicago, University of Chicago Press, 1970; Crane Brinton, The Analomy of Revolution, Orig. 1938; edicin corregida y aumentada, Nueva York, Vintage Books, 1965, y George Hawyer Pettee, The Process of Revolution, Nueva York, Harper and Brothers, 1938. 81 Harry Eckstein, ed., Internal War, Nueva York, Free Press, 1964, pgina 8. 82 Ibid., p. 10. 83 Por ejemplo, la definicin que da Chalmers Johnson del cambio revolucionario, enmarcado en trminos de la teora de los sistemas sociales, con su universalidad de referencia a todas las sociedades en todos los tiempos y lugares, lo incluye todo, desde los movimientos de revitalizacin en las sociedades tribales, hasta las guerras religiosas en las sociedades agrarias premodernas y las revoluciones de las contemporneas naciones-Estados. Y tanto Ted Gurr como Charles Tilly, pese a sus enconados desacuerdos, tratan de situar las revoluciones dentro de teoras ms generales de "violencia poltica y "accin colectiva, respectivamente. Precisamente porque ambos desean teorizar tan slo acerca de categoras que contengan grandes nmeros de acontecimientos de modo que sus modelos queden

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INTRODUCCIN

No se trata de que los analistas contemporneos de los fenmenos que incluyen la revolucin consideren que sus teoras no tienen aplicabilidad a las revoluciones sociales. Desde luego, creen que sus teoras generales deben ser aplicadas a los ejemplos de revolucin por historiadores o por cientficos sociales que efectan anlisis de casos aislados. En cierto sentido, teoras como las de Johnson, Gurr y Tilly ciertamente son aplicables a casos individuales de revolucin social: pueden encontrarse privacin relativa, soberana mltiple y desequilibrios de sistemas y movimientos ideolgicos orientados hacia los valores en cualquiera y en todos los ejemplos de revolucin social. Los historiadores o los analistas podran as, en principio, utilizar cualquiera o todas estas ideas en el anlisis de una revolucin determinada. En realidad, como las teoras sociocientficas contemporneas estn enmarcadas en trminos conceptuales tan generales, es muy difcil decir si no se aplican a un caso dado. Por ejemplo: qu sociedad carece de una difundida privacin relativa de una u otra ndole? Y cmo discernir un sistema social sincronizado, cuando lo vemos? De manera bastante irnica, los enfoques tericos puestos para evitar las trampas de un enfoque demasiado histrico a las revoluciones pueden terminar ofrecindonos poco ms que algunos indicadores hacia varios factores que los analistas de casos puedan desear tomar en cuenta, sin ninguna manera vlida de favorecer algunas explicaciones sobre otras. La teora marxista labora con categoras menos generales, ms afianzadas en la historia, que las recientes teoras socio- cientficas, y ofrece una explicacin ms elegante y completa de las transformaciones sociorrevolucionarias como tales (en lugar de la violencia poltica, por ejemplo, en general). Por tanto, no es casual que el marxismo haya sido la teora cientfica- social ms continua y tilmente empleada por los historiadores para elucidar varias revoluciones, en particular.84 Sin embargo,
abiertos a la prueba cuantitativa, tanto Gurr como Tilly definen las revoluciones de acuerdo con los aspectos analticos que tienen en comn con otros muchos tipos de hechos polticos; es decir, la violencia poltica para Gurr y la accin poltica organizada y el desplazamiento de los detentadores del poder soberano para Tilly, dejando aparte toda preocupacin por las grandes transformaciones estructurales distintivas de las revoluciones, especialmente de las revoluciones sociales como tales. 84 Revoluciones burguesas como la francesa y la inglesa han sido interpretadas, en general, de acuerdo con la teora marxista. Para las revoluciones no burguesas se enfoca la funcin de las contradicciones de clase

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las interacciones entre la teora marxista y la historia son incompletas porque no se han empleado casos histricos para someter a prueba y modificar las explicaciones ofrecidas por la teora. Los analistas marxistas se han dedicado a poner de relieve los conflictos de clases y los cambios de relaciones de clase que ciertamente ocurren durante las revoluciones. Pero no han inventado maneras de poner a prueba si estos factores realmente establecen una distincin entre las revoluciones y otros tipos de transformaciones o entre los estallidos revolucionarios triunfantes y los abortados. Quizs, especialmente, porque los factores que consideran en realidad son parte importante de la historia, los marxistas no han notado un punto decisivo: las variables causales que nos remiten a la fuerza y a la estructura de los Estados del antiguo rgimen y las relaciones de organizaciones de Estado con las estructuras de clase pueden discriminar entre los casos de revoluciones triunfantes y los casos de fracaso o no ocurrencia, mucho mejor que las variables que nos remiten a las relaciones de clase y pautas de desarrollo econmico, exclusivamente. De manera similar, en sus explicaciones de los resultados de las revoluciones, los estudiosos de orientacin marxista subrayan los cambios de estructuras de clase y aun los acontecimientos econmicos a muy largo plazo. Pero virtualmente pasan por alto las transformaciones habitualmente mucho ms notables e inmediatas que ocurren en la estructura y en las funciones de las organizaciones de Estado, como ejrcitos y administraciones, y en las relaciones entre el Estado y las clases sociales. Una vez ms, esto ha significado que no identificaron los distintivos cambios polticos institucionales que colocan a las revoluciones aparte de las pautas no revolucionarias del desarrollo nacional. Una brecha de una u otra ndole entre la teora y la historia vicia de esta manera tanto los estudios marxistas cuanto las teoras acadmicas ms recientes de las ciencias sociales acerca de las revoluciones. Especialmente los historiadores notan la existencia de esta brecha, en tanto que algunos de ellos se quejan de la vaguedad de las recientes teoras sociocientficas de la revolucin.85 Otros polmicamente aseveran lo inapropiado de

y los conflictos en las causas y en los procesos; pero los resultados rara vez son analizados en trminos marxistas. s Vanse, por ejemplo, Stone, Theories of Revolution, y Zagorin, Theories in Contemporary Historiography (las citas completas en la nota 7).

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INTRODUCCIN

los conceptos o explicaciones marxistas para cualquier caso que deseen analizar.86 Por desgracia, los historiadores desilusionados a veces concluyen que su disciplina debe evitar por completo las teoras sociocentficas.87 En cambio, proponen analizar caso tras caso las revoluciones, cada una en sus propios trminos analticos, o bien cada una en el lenguaje de los actores y del tiempo y del lugar. En la prctica, ninguno de tales enfoques relativistas es siquiera posible, pues los historiadores siempre deben alimentarse, al menos intrnsecamente, de las ideas tericas y de los puntos comparativos de referencia.88 Pero un hiato de comunicacin entre los historiadores y los especialistas en un terreno, por una parte, y los tericos sociales, por el otro, siempre es posible. Hasta el punto en que existe tal hiato, como ocurre hasta cierto grado, tan slo favorece simultneamente la proliferacin de teoras putativamente generales de (o acerca de) la revolucin, que en realidad no iluminan las revoluciones histricas y aumentos de las versiones de los especialistas acerca de casos particulares que no estn conscientemente informados por principios ms generales de anlisis y de explicacin; sin embargo, la manera de enfrentarse a tal escisin no es deplorarla, desde una posicin aventajada. Antes bien, el nico antdoto eficaz es el real desarrollo de explicaciones de las revoluciones que iluminen las pautas verdaderamente generales de las causas y de los resultados, sin pasar por alto ni abstraerse por completo de los aspectos particulares de cada revolucin y de su contexto. Por fortuna, hay un mtodo disponible para ayudamos en el desarrollo de tales explicaciones de las revoluciones, al mismo tiempo generalizable a travs de los casos, e histricamente sensible. Las revoluciones sociales, como tales, pueden tratarse como tema terico. No existe el requisito inevitable de formular hiptesis explicativas slo acerca de categoras con grandes nmeros de casos. Tampoco tienen que contentarse los tericos slo con aplicar conceptos generales a casos particulares. Para generalizar acerca de las revoluciones sociales, para crear expli8*.Vase por ejemplo, Alfred Cobban, The Social Interpretalion of the French Revolution, Cambridge, Cambridge University Press, 1964, y J. H. Hexter, Reappraisals in History, Nueva York, Harper & Row, 1963.

87 A este argumento recurren tpicamente los historiadores como Cobban y Hexter que estn atacando la aplicacin de los conceptos e interpretaciones marxistas a revoluciones en particular. 88 Este argumento ha sido desarrollado en E. H. Carr, What is Hislory?, Nueva York, Vintage Books, 1961.

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raciones de sus causas y resultados pueden emplearse los anlisis histricos comparativos, con tajadas selectas de las trayectorias histricas nacionales como unidades de comparacin. La historia comparada se utiliza comnmente, y no laxamente, para referirse a cualquiera y a todos los estudios en que dos o ms trayectorias histricas de naciones-Estados, complejos institucionales o civilizaciones quedan yuxtapuestas. En este sentido tan general, el trmino se refiere a los estudios con tipos de propsitos muy distintos. Algunas historias comparadas, como The Rebellious Century 1830-1930 (por Charles, Louise y Richard 'Lilly), pretenden demostrar que un modelo sociolgico particular y general puede sostenerse a travs de diferentes contextos nacionales.89 Otros estudios, como Nation-building and Citizen- ship, de Reinhard Bendix, y Lineages of the Absolutist State, de Ierry Anderson, se valen bsicamente de comparaciones para sacar a luz contrastes entre naciones o civilizaciones tomadas como conjuntos sintticos.90 Pero hay una tercera versin de la historia comparada a la que aqu llamar el mtodo de anlisis histrico-comparativo cuyo inters primordial es desarrollar, someter a prueba y refinar las hiptesis causales y explicativas de los acontecimientos o estructuras que son integrales a las ma- crounidades, tales como las nacionesEstados. El anlisis histrico-comparativo tiene un largo y distinguido linaje en las ciencias sociales. Su lgica fue explcitamente establecida por John Stuart Mili en su obra A System of Logic. 91 El mtodo fue aplicado, con poderoso efecto, por analistas sociales e histricos clsicos como Alexis de Tocqueville y Marc Bloch.92 Y sigue siendo elaborado y aplicado por estudiosos contemporneos, incluso (quizs notablemente) por Barrington Moore, Jr., en Social Origins of Dictatorship and Democracy. 93 El anlisis
89 Charles, Louise y Richard Tilly, The Rebellious Century 1830- 1930, Cambridge, Harvard University Press, 1975. 90 Reinhard Bendix, Nation-Building and Citizenship, Nueva York; Wiley, 1964. Para la cita de Anderson, vase la nota 69. Aun cuando la perspectiva terica de Bendix es weberiana y la de Anderson es marxista, ambos se valen de un tipo similar de enfoque comparativo. 91 Vase Emest Nagel, ed., John Stuart Mills Philosophy of Scientific Method, Nueva York; Hafner, 1950, Libro III, cap. vm. 92 Para un anlisis del empleo de Tocqueville del mtodo comparativo, vase Neil J. Smelser, Comparative Methods in the Social Sciences, Engle- wood Cliffs, N. J., Prentice-Hall, 1976, cap. u. Acerca de Marc Bloch, vase William H. Sewell, Jr., Marc Bloch and the Logic of Comparative History, enHistory and Theory, 6:2, 1967, pp. 208-218. 93 Para discusiones contemporneas acerca del anlisis comparativo,

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INTRODUCCIN

histrico-comparativo ha sido claramente apropiado para crear explicaciones de los fenmenos macro-histricos de los cuales slo hay, en esencia, unos cuantos casos. Esto contrasta con tipos ms plenos y manipulables de fenmenos, apropiados para las investigaciones experimentales, y tambin contrasta con otros fenmenos donde hay grandes nmeros de casos que exigen los anlisis estadsticos. En realidad, el anlisis histrico-es- tadstico es el modo del anlisis multivariado, al que se recurre cuando hay demasiadas variables y no suficientes casos. Lgicamente, cmo funciona el anlisis histrico-comparativo? Bsicamente, se trata de establecer asociaciones vlidas de causas potenciales con los fenmenos determinados que se estn intentando explicar. Hay dos maneras principales de proceder: Primero, puede tratarse de establecer que varias causas que tienen en comn los fenmenos que estn tratando de explicarse, tambin tienen en comn un conjunto de factores causales, aun cuando varan en otros aspectos, que pueden parecer casualmente importantes. Este enfoque es lo que Mili llam el mtodo de acuerdo. Segundo, pueden contrastarse los casos en que los fenmenos que deben .explicars y las causas planteadas como hiptesis tambin estn presentes en otros casos, en que los fenmenos y las causas estn ausentes, pero que, por lo dems, son tan similares como es posible a los casos positivos. A este procedimiento lo llam Mili el mtodo de diferencia. Tomado aisladamente, es un mtodo ms poderoso que el mtodo de acuerdo para establecer por s solo asociaciones causales vlidas (siempre que se encuentren casos negativos apropiados para los contrastes requeridos). Sin embargo, en la prctica a menudo es posible, y ciertamente deseable, combinar estas dos lgicas comparativas. Esto se hace empleando al mismo tiempo varios casos positivos junto con los apropiados casos negativos como contraste. Tal ser el enfoque de este libro. Francia, Rusia y China servirn como tres casos positivos de triunfal revolucin social; yo sostendr que estos casos revelan similares pautas causales pese a otras muchas diferencias. Adems, presentar casos negativos con el propsito de validar diversas partes particulares del arguvase Smelser, Comparative Methods; Arend Lijphart, Comparative Poli- tics and the Comparative Method, en American Political Science Review, 65:3-4, 1971, pp. 682693; Hopkins y Wallerstein, Comparative Study of National Societies, y Morris Zelditch, Jr., Intelligible Comparisons, en Comparative Methods in Sociology, ed. Ivan Vallier, Berkeley, Univer- sity of California Press, 1971, pp. 267-307.

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ment causal. Al hacerlo, presentar siempre contrastes que llevan al mximo las similitudes del caso (casos) negativo(s) con el caso o los casos positivos en todo aspecto, al parecer pertinente;, salvo la secuencia causal que supuestamente valida el contraste. As, por ejemplo, la abortada Revolucin rusa de 1905 ser contrastada con la triunfal Revolucin de 1917, con el fin de validar los argumentos acerca de la decisiva contribucin al triunfo social revolucionario en Rusia de los procesos relacionados con la guerra que condujeron al desplome de las capacidades represivas del Es todo. Adems, emplearemos en varios sitios ciertos aspectos selectos de la historia inglesa, japonesa y alemana, para fortalecer los argumentos acerca de las causas de las crisis polticas revolucionarias y de las revueltas campesinas de 1rancia, Rusia y China. Estos casos son apropiados contrastes, porque fueron pases comparables los que pasaron por crisis y transformaciones polticas, no socialrevolucionarias, en tiempos y circunstancias aproximadamente similares a las de Francia, Rusia y China. A primera vista, el anlisis histrico-comparativo puede no parecer muy distinto del enfoque de los historiadores naturales Lyford Edwards, Crane Brinton y George Pettee. Tambin ellos analizaron y compararon en profundidad unos cuantos casos histricos; sin embargo, en realidad, los enfoques histricocomparativos y de historia natural a las revoluciones difieren tanto en su objetivo cuanto en su mtodo de anlisis. Mientras que la meta del anlisis histrico-comparativo es establecer las causas de las revoluciones, los historiadores naturales tratan de describir el ciclo caracterstico o la secuencia de etapas que, tpicamente, deben ocurrir en los procesos de las revoluciones. Como dijo Robert Park en su introduccin a The Natural History of Revolutions, de Lyford Edwards:
Todo cambio social que es capaz de descripcin en trminos conceptuales tendr [...] su ciclo caracterstico. Tal es una de las presuposiciones en que se basa este estudio. Como mtodo cientfico, esta descripcin del ciclo parece ser el primer paso hacia el anlisis del cambio social por doquier.

Metodolgicamente, los historiadores naturales analizaron las revoluciones tratando de hacer embonar o bien partes de varios casos (por ejemplo Edwards) o unos cuantos casos ntegros (por

94 Edwards, Natural History, p. XVIII.

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INTRODUCCION

ejemplo Brinton) con las metforas que mejor les parecieron describir sus etapas compartidas de desarrollo, y de all la secuencia putativamente natural a las revoluciones. Brinton, por ejemplo, emple explcitamente una metfora de la enfermedad que tambin haba empleado, implcitamente, Edwards:
Observaremos las revoluciones como una especie de enfermedad febril [...] En la sociedad durante su incubacin, poco ms o menos anterior al estallido de la revolucin [...] se encontrarn seales de la prxima perturbacin [...] estn [...] bien descritas como signos prodrmicos, indicaciones a los diagnosticadores ms agudos, de que est desarrollndose una enfermedad, pero no lo suficientemente desarrollada an para ser la gran enfermedad. Viene entonces un tiempo en que todos los sntomas se revelan, y es cuando podemos decir que ha comenzado la fiebre de la revolucin. Esta se desarrolla, no regularmente, sino con avances y retrocesos, hasta llegar a una crisis, frecuentemente acompaada por delirio, el gobierno de los revolucionarios ms violentos, el Reino del Terror. Tras la crisis viene un periodo de convalecencia, habitualmente marcado por una o dos recadas. Finalmente, la fiebre pasa, y el paciente nuevamente es el mismo, quizs en algunos aspectos, en realidad, vigorizado por la experiencia, o al menos inmunizado durante un tiempo contra todo ataque similar, pero no completamente restablecido.95

Desde luego, los historiadores naturales tambin ofrecieron, al menos implcitamente, algunas hiptesis tericas acerca de las causas de la revolucin. Estas fueron bsicamente sociopsicolgicas, y el punto significativo para nuestros propsitos, se hizo un pequeo intento de emplear las comparaciones de casos histricos para validarlas. En cambio, las hiptesis tericas simplemente fueron aplicadas al anlisis en total, y los materiales histricos se utilizaron bsicamente para ilustrar la secuencia por etapa metafrica. Los resultantes anlisis de historia natural ciertamente no carecieron de valor en realidad, ofrecen muchas vislumbres de los procesos revolucionarios, y an hoy se les puede leer con provecho pero fueron muy distintos de un anlisis histrico-comparativo. Semejante anlisis se basa en comparaciones entre casos positivos, y entre casos positivos y negativos, para identificar y validar las causas, y no las descripciones, de las revoluciones. Ms an: un anlisis histrico-comparativo no supone, en absoluto, ni intenta argir que los procesos revolucionarios deban parecer descriptivamente similares en sus trayectorias concretas de un caso a otro, pues los conjuntos
9S Brinton, Anatomy of Revolution, pp. 16-17.

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analticamente similares de causas pueden ser efectivos entre un caso y otro, aun si la naturaleza y la ocasin de los conflictos durante las revoluciones son distintos, y aun si, por ejemplo, un caso culmina en una reaccin conservadora, mientras que otro no (en absoluto o de la misma manera). En un anlisis histricocomparativo, semejantes diferencias no son obstculos para la identificacin de causas similares entre distintos casos de revolucin. Al mismo tiempo, representan variaciones que pueden explicarse comparando los casos histricos positivos entre s. Desde luego, la historia comparada no carece de dificultades y limitaciones, y varias especialmente aplicables merecen un breve anlisis. En primer lugar, existen dificultades inevitables al aplicar el mtodo de acuerdo con su lgica determinada. A menudo es imposible encontrar exactamente los casos histricos que se necesitan, dada la lgica de cierta comparacin. Y aun cuando los casos sean ms o menos apropiados, nunca podrn lograrse controles perfectos a todas las variables potencialmente aplicables. As pues, hay que hacer ciertas conjeturas estratgicas acerca de que ciertos casos probablemente sean operativos; es decir, cules pueden o no pueden afectar en realidad al objeto de estudio. El resultado es que siempre hay rasgos contextales no examinados de los casos histricos, que interac- tan con los casos que estn siendo explcitamente examinados en la forma en que el anlisis histrico-comparativo no revela o bien simplemente se debe suponer que tal comparacin no era pertinente.96 Otro conjunto de problemas surgfe del hecho de que el anlisis histrico-comparativo necesariamente presupone (como cualquier lgica multivariada) que las unidades que se estn comparando son independientes unas de otras. Pero en realidad, esta suposicin es pocas veces o nunca plenamente vlida para macrofenmenos como las revoluciones. Pues, como ya hemos observado, estos fenmenos ocurren en marcos de la historia universal nicos que cambian con el tiempo, y ocurren dentro de estructuras internacionales que atan las sociedades una a otra. En gran parte de cualquier anlisis comparativo, a menudo puede sostenerse la ficcin de las unidades independientes. As, por ejemplo, estoy dispuesta a tratar a la Francia, la Rusia y la China del antiguo rgimen como Estados agrarios bsicamente
96 Esta dificultad ha sido indicada en Adam Przeworski y Henry Teu- ne, The Logic of Comparative Social Inquiry, Nueva York, Wiley, 1970. Smelser, Comparative Methods, caps. VI y VII, passim, analiza varias maneras de enfrentarse a ella.

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INTRODUCCIN

similares y no relacionados, con el fin de explorar las causas de las revoluciones francesa, rusa y china. Pero ms tarde o ms temprano, en la mayor parte de los macroanlisis, hay que tomar en cuenta los efectos nicos del medio y de la ocasin universales, y las interrelaciones entre unidades. As pues, incluir en mi anlisis los efectos de los contextos nicos de la historia universal de la Revolucin francesa del siglo xvni contra las revoluciones rusa y china del siglo xx y tomar en cuenta el hecho de que los revolucionarios rusos desempearon un papel en la Revolucin china mediante la transmisin de modelos y medidas polticas del partido comunista, por va de la Komintem. Por ltimo, debe subrayarse que el anlisis histrico-comparativo no es sustituto de la teora. En realidad, slo puede aplicarse con la ayuda indispensable de conceptos o hiptesis tericas, pues el mtodo comparativo por s solo no puede definir al fenmeno que debe estudiar. No puede seleccionar unidades apropiadas de anlisis, ni indicar qu casos histricos deben estudiarse. Tampoco puede aportar las hiptesis causales que se explorarn. Todo esto debe proceder de la imaginacin macro- sociolgica, informada por los debates tericos de la poca, y sensible a las pautas de evidencias para conjuntos de casos histricos. Sin embargo, el anlisis histrco-comparativo s nos ofrece un freno o ancla valiosa para la especulacin terica. Nos alienta a poner en claro los verdaderos argumentos causales sugeridos por las grandes perspectivas tericas, y a combinar diversos argumentos, de ser necesario, para permanecer fieles al objetivo ltimo: que es, desde luego, la verdadera iluminacin de las regularidades causales que existen a travs de los casos histricos. Sea(n) cual(es) fuere(n) la(s) fuente(s) de la inspiracin terica, la historia comparada slo triunfar si desempea de manera convincente esta tarea. Y cuando es empleado con xito, el anlisis histrico comparativo sirve de estrategia ideal para mediar entre la teora y la historia. Mientras no sea aplicado mecnicamente, puede estimular las extensiones y reformulaciones tericas, por una parte y maneras nuevas de ver casos histricos concretos, por la otra.

P OR

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FRANCIA , R USIA

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Las partes anteriores de este captulo han esbozado un marco terico de referencia e introducido un mtodo de anlisis, los

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cuales son aplicables, en principio, a la investigacin de muchos posibles conjuntos de revoluciones sociales. Desde luego, este libro no analiza en profundidad todos los casos histricos conocidos de revolucin social; tampoco analiza una muestra aleatoria tomada de todo el universo de casos posibles. En realidad, como mejor funciona el anlisis histrico-comparativo es al aplicarlo a un conjunto de unos cuantos casos que comparten ciertos rasgos bsicos. Los casos deben ser minuciosamente elegidos, y debe quedar explcito el criterio empleado al reu- nirlos. En los captulos siguientes, son tratadas en conjunto las revoluciones francesa, rusa y china, como ejemplos bsicamente similares de triunfales transformaciones sociales revolucionarias. Por consiguiente, en este punto proceden algunas palabras para justificar esta seleccin de casos. Existen algunas importantes razones prcticas de que se escogieran estas revoluciones sociales para analizarlas, en vez de otras. Por una parte, todas ellas ocurrieron en pases cuyas estructuras de Estado y de clase no haban sido creadas recientemente ni bsicamente alteradas durante el dominio colonial. Esta consideracin elimina muchas complejidades que habran tenido que ser sistemticamente incluidas en todo anlisis de las revoluciones ocurridas en los marcos poscoloniales o neocoloniales. Adems, las revoluciones francesa, rusa y china estallaron, todas ellas despus de procesos ms o menos dilatados de lucha de clases y poltica y culminaron en la consolidacin del poder del Estado revolucionario, hace suficiente tiempo para poder estudiar y comparar las tres, como transformaciones revolucionarias integras. En otras palabras, es posible seguir cada revolucin desde la cada del antiguo rgimen, pasando por el surgimiento de un nuevo rgimen claramente estructurado. Para la historia comparada, indudablemente sigue siendo cierta la mxima de Hegel: el bho de Minerva emprende el vuelo al caer la noche. Sin embargo, se necesitan razones ms poderosas para explicar, no slo por qu fueron seleccionadas Francia, Rusia y China para su estudio intensivo, sino tambin por qu las tres fueron agrupadas como casos fundamentalmente similares de revolucin social. Pues, de acuerdo con la mayora de las formas existentes de definir y agrupar las revoluciones para su estudio comparativo, Francia, Rusia y China sencillamente no forman un grupo; ciertamente, no todas ellas en un mismo conjunto.97
97 Los estudiosos de orientacin marxista, por ejemplo, plantean distinciones fundamentales entre revoluciones burguesas (como la de

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INTRODUCCIN

Francia tuvo una revolucin europea anterior al siglo xx, tpicamente interpretada como de naturaleza capitalista-burguesa o liberaldemcrata. Segn el esquema de categoras de cada quien, Rusia o bien tuvo una revolucin antiabsolutista, o bien una revolucin de desarrollo de Estado, o bien una revolucin comunista-proletaria. Algunos analistas acaso estn dispuestos a agruparla junto con Francia; otros, con China, pero nadie convendra en que debe agruprsele con ambas.98 Y es que China, en especial, no es considerada como legtimamente clasificable junto con Francia, ya sea porque la Revolucin francesa fue burguesa o liberal, y la china, evidentemente, no fue ninguna de las dos cosas, o bien porque China debe ser agrupada con las revoluciones de liberacin nacional del Tercer Mundo, y no con revoluciones europeas de ninguna especie. Pero la premisa de esta obra es que Francia, Rusia y China mostraron importantes similitudes en sus antiguos regmenes y procesos y resultados revolucionarios, similitudes ms que suficientes para justificar su tratamiento en conjunto, como pauta que exige una explicacin causal coherente. Las tres revoluciones ocurrieron en ricos y polticamente ambiciosos Estados agrarios, ninguno de los cuales haba sido nunca colonialmente
Francia) y socialistas (o al menos, anticapitalistas), como las de Rusia y China. En forma un tanto anloga, los no marxistas suelen hacer clara distincin entre las revoluciones antiabsolutistas, liberal-democrticas, por una parte, y las revoluciones colectivistas, de reforzamiento del Estado, por la otra. Por ltimo, estaba hacindose muy comn que los analistas apartaran de todas las revoluciones europeas (desde la inglesa hasta la rusa) una categora de revoluciones de liberacin nacional, como las que han ocurrido desde la segunda Guerra Mundial en varios pases del Tercer Mundo. Esta distincin aparece en Elbaki Hermassi, en Toward a Compa - rative Study of Revolutions, Comparative Studies in Society and Histo- ry, 18:2, abril de 1976, pp. 211-235, y en Martin Malia, The Escalation of European Revolution: 1640, 1789, 1848, 1917 (documento presen tado en la Reunin Anual de la Seccin Moderna Europea de la American Historical Association, Atlanta, Georgia, diciembre de 1975), pp. 5-9. Tanto Hermassi como Malia consideran que la Revolucin china ha sido una revolucin de liberacin nacional (perifrica o del Tercer Mundo). 98 Malia, en Escalation, trata la Revolucin rusa como revolucin antiabsolutista, junto con todas las dems revoluciones europeas, incluso la francesa. Hermassi, en Comparative Study, considera la Revolucin rusa como el prototipo de revolucin desarrollista, en contraste con las revo luciones democrticas como la francesa, y las perifricas como la china. Barrington Moore, en Social Origins, trata las revoluciones rusa y china como revoluciones campesino/comunistas, en contraste con la burguesa liberal Revolucin francesa. El agrupamiento hecho por Moore probablemente sea el ms tpico, aun cuando otros estudiosos tambin emplean habitualmente diferentes marbetes.

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sojuzgado. Estos antiguos regmenes eran autocracias protoburocrticas, que de pronto hubieron de enfrentarse con competidores militares ms desarrollados en el aspecto econmico. En las tres revoluciones, las crisis mediadas por el exterior se combinaron con condiciones y corrientes estructurales internas para producir una coyuntura de: 1) la incapacidad de las maquinarias del Estado central de los antiguos regmenes; 2) difundidas rebeliones de las clases bajas, sobre todo campesinos; y 3) intentos de jefatura poltica por movilizar las masas para consolidar el poder del Estado revolucionario. En cada caso, el resultado revolucionario fue una nacin-Estado centralizada, burocrtica e incorporadora de las masas, cuyo poder era cada vez mayor en la arena internacional. Se suprimieron (o redujeron mucho) los obstculos al cambio social nacional unidos a las posiciones pre- rrevolucionarias de la clase superior terrateniente, y fueron creados nuevos potenciales de desarrollo, por la mayor centralizacin estatal e incorporacin poltica de las masas de los nuevos regmenes. Sean lo que fueren los otros sistemas de categora que puedan adoptar, las revoluciones francesa y china los dos casos polares de mi tro no difirieron tanto una de la otra, ni fueron tan similares (respectivamente) respecto de las antiguas revoluciones liberales europeas y de las revoluciones de construccin de Estado en el Tercer Mundo, como parecen indicarlo sus medios cultural y espacio-temporal. La Revolucin francesa en realidad fue, en aspectos importantes, notablemente distinta de la Revolucin inglesa del siglo xvm y bastante similar a las revoluciones china y rusa. Las revueltas campesinas desempearon un papel clave en el proceso de la Revolucin francesa, y el resultado poltico fue un Estado ms centralizado y burocrtico; no un rgimen parlamentario liberal. En cuanto a la Revolucin china, parece notablemente miope, en trminos histricos, considerarla como una revolucin de construccin de nacin nueva de mediados del siglo xx. China tuvo un antiguo rgimen imperial con una historia cultural y poltica que se extenda hacia atrs a lo largo de muchas centurias. Y la Revolucin china como proceso entero fue lanzado en 1911 por una revuelta de la clase superior contra un Estado monrquico absolutista, no muy distinto de la revuelta aristocrtica que lanz la Revolucin francesa. 9 9 Adems, la Revolucin china, a la postre, hizo

99 Los estudiosos suponen a menudo que China ha tenido dos revoluciones: una en 1911, y otra, que enfrent a los comunistas chinos con los

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INTRODUCCIN

surgir un rgimen comunista orientado hacia el desarrollo que ciertamente es tan similar o ms al rgimen sovitico posrevolucionario como los gobiernos contemporneos no comunistas del Tercer Mundo. Como en realidad hay similitudes suficientes para poder agrupar estas tres revoluciones para su anlisis histrico-comparativo, mucho puede ganarse hacindolo as. Los rasgos sociopolticos similares de las revoluciones francesa, rusa y china, pueden ponerse de relieve y explicarse de maneras tales que, necesariamente, seran perdidas de vista de los analistas determinados a mantenerlas apartadas, en categoras de tipos separados. Ante todo hay mucho que aprender de la yuxtaposicin de estas revoluciones, acerca de las causas y de los resultados de la participacin campesina en las revoluciones sociales. Tambin hay mucho que aprender acerca de la dinmica del desplome y de la reconstruccin de las organizaciones administrativa y coactiva del Estado, en su paso del antiguo al nuevo rgimen. No es casual que estos aspectos de las revoluciones tiendan a ser minimizados o desdeados en muchos otros anlisis comparativos. Esto ocurre porque la mayora de los esquemas de categora diferentes sirven para poner de relieve; en cambio, o bien las configuraciones de clase burguesa-proletaria, o las pautas de autoridad poltica legtima y las autoconcepciones ideolgicas de los regmenes antiguos y nuevos. Pero nosotros no slo subrayaremos las pautas comunes que comparten las revoluciones francesa, rusa y china. Dadas la flexibilidad y la sensibilidad histrica del mtodo comparativo, tambin puede prestarse antencin a los rasgos particulares de

nacionalistas, durante las dcadas de 1930 y 1940. Sin embargo, considero ms apropiado ver la Revolucin china como un proceso que se extiende desde la cada del antiguo rgimen en 1911 (y la incapacidad de todo nuevo rgimen nacional para consolidarse en aquel punto), pasando por el surgimiento y la competicin por la soberana de dos movimientos constructores: los nacionalistas y los comunistas, con la victoria final de los ltimos, parcialmente determinada por el hecho de que los nacionalistas nunca lograron realmente unir y controlar a China bajo un solo gobierno. As, por ejemplo, si aceptamos la distincin establecida por Samuel P. Huntington en Political Power in Changing Societies, New Haven, Yale University Press, 1968, cap. v, entre revoluciones occidentales que comienzan con el desplome de un antiguo rgimen, y revoluciones orientales, donde surge un movimiento para desafiar a un dbil gobierno del Tercer Mundo, entonces yo estoy sosteniendo que China realmente se parece ms al tipo occidental. La distincin analtica de Huntington es til, pero eligi mal sus ejemplos, y hay que cambiar sus marbetes.

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cada una de las tres revoluciones. No ser necesario negar que la Revolucin francesa tuvo rasgos burgueses liberales, que la Revolucin rusa fue extremadamente estatista en sus resultados, o que la Revolucin china tuvo, en su proceso, los elementos de una lucha de liberacin nacional. Pues, aun cuando bsicamente buscamos y tratamos de explicar las pautas comunes a Francia, Rusia y China, tambin podemos atender a las variaciones que caracterizan a las parejas de casos o a los casos aislados. stos pueden explicarse como debidos, en parte, a variaciones de las pautas causales compartidas, en parte a los contrastes entre las estructuras sociales de Francia, Rusia y China, y en parte a diferencias de la ocasin y la sucesin histrico-universal de las tres grandes revoluciones. Como resultado, exactamente aquellas caractersticas distintivas de las revoluciones y de su medio histrico mundial que han movido a otros estudiosos a segregaras en categoras separadas, quedarn bajo una nueva luz explicativa, al ser estudiadas ante el fondo de las pautas que comparten estas tres revoluciones.

Mirando hacia adelante

Los captulos siguientes presentan un anlisis histrico-comparativo de las revoluciones francesa, rusa y china, anlisis concebido y ejecutado dentro del marco de referencia creado en el primer captulo. La Primera Parte analiza las condiciones estructurales e histricas del surgimiento de situaciones revolucionarias objetivas en la Francia, Rusia y China del antiguo rgimen; el captulo II enfoca las crisis polticas de los Estados absolutistas, y el captulo m analiza la situacin del campesinado. Para ayudar a validar las lneas principales del argumento, ciertas subseccio- nes particulares de los captulos n y m exponen brevemente que las condiciones que, por hiptesis, deban ser decisivas para crear situaciones sociorrevolucionarias en Francia, Rusia y China, estaban ausentes, o presentes slo fragmentariamente, en los periodos pertinentes en Japn, Prusia/Alemania, o Inglaterra. As, la lgica de la comparacin en la Primera Parte subraya bsicamente los aspectos en que eran similares Francia, Rusia y China. Y esto queda confirmado mediante contrastes con los casos negativos. En la Segunda Parte, en cambio, la lgica de la comparacin enfoca enteramente las similitudes y diferencias entre los casos positivos de revolucin social. Pues en ella se da por sentado que

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INTRODUCCIN

Francia, Rusia y China compartan situaciones revolucionarias similarmente causadas. El objetivo es explicar los resultados revolucionarios ante su propio fondo. Por tanto, esta parte demuestra cmo los conflictos desencadenados en las crisis revolucionarias condujeron a los resultados sociorrevolucionarios, con ciertas pautas comunes a las tres revoluciones y a otras distintivas de una o dos de ellas. Dentro de la Segunda Parte, el captulo iv presenta las principales consideraciones analticas que sern exploradas para cada revolucin; y los captulos v, vi y vi i tratan de los conflictos revolucionarios y de sus consecuencias en Francia, Rusia y China, respectivamente.

PRIMERA PARTE

CAUSAS DE LAS REVOLUCIONES SOCIALES EN FRANCIA, RUSIA Y CHINA