INSTITUTO POLITCNICO NACIONAL

PROYECTO DE ESTUDIOS SOCIALES, TECNOLGICOS Y CIENTFICOS

EL MTODO EN LA TECNOLOGA

TESIS PARA OBTENER EL GRADO DE MAESTRO EN CIENCIAS EN METODOLOGA DE LA CIENCIA

DAVID ZIMAN BRAMZON

MXICO, 1986
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1.

ANTECEDENTES

1.1. INTRODUCCIN DEL MTODO TECNOLGICO A diferencia del mtodo en la tecnologa, el mtodo cientfico se ha usado de manera consciente desde hace tiempo. La aceptacin del mtodo cientfico en los medios acadmicos se refleja en la incorporacin de cursos en los que se aborda el estudio de la metodologa de la ciencia o de la investigacin cientfica, sea como un tema dentro de un curso que abarque otros aspectos, o bien haciendo que el curso gire en torno de este tema. Estos cursos se encuentran en los programas de escuelas a nivel medio superior, y en algunos de nivel superior de graduados. En Mxico, por ejemplo, se imparten de manera obligatoria dos cursos sobre este tema en las escuelas preparatorias vocacionales. En principio, la metodologa cientfica debe ser un apoyo para la comprensin, el estudio y el desempeo de cualquier disciplina cientfica o tcnica, puesto que ayuda a pensar mejor y a planear las actividades de una manera ms apegada a la realidad 1, manteniendo un enfoque sistemtico, racional, objetivo y riguroso del problema. Sin embargo, existen algunas deformaciones en la concepcin y la enseanza de la metodologa que no slo impiden que se cumpla este objetivo; sino que crean dificultades adicionales y, por consiguiente, un rechazo al uso del mtodo en la solucin de problemas reales. Entre estas deformaciones, se puede sealar la tendencia a limitar la metodologa a la aplicacin de la lgica formal y las matemticas al anlisis del lenguaje cientfico 2, o a la definicin de tcnicas e instrumentos y, consecuentemente, al establecimiento de etiquetas y patrones a los que se debe ajustar cualquier investigacin. Por otra parte, el uso del mtodo cientfico es cada vez ms importante en la solucin de problemas tecnolgicos, debido a la vinculacin que se da entre ciencia y tecnologa: segn Derek de Solla Price, "la ciencia y la tecnologa se mueven unidos pero de manera independiente, vinculados como una pareja de bailarines", pero el mtodo cientfico usado en la tecnologa, o mtodo tecnolgico, es algo ms que la utilizacin del mtodo para resolver la "parte cientfica" del problema; es la aplicacin de un mtodo en la solucin integral de un problema tecnolgico, un mtodo semejante al mtodo de cualquier otra ciencia, pero que tiene una serie de rasgos peculiares que lo hacen distinto. Ya a principios de siglo, Bellet 3 analiz la vinculacin de la ciencia con la industria a travs de casos concretos. En 1923, LeChatelier4 busc las semejanzas existentes entre el mtodo cientfico y el mtodo tecnolgico, al que llam "mtodo de las ciencias experimentales"; ms tarde, Killeffer 5 estableci diferencias entre estos dos mtodos y, posteriormente, Korach6 elabor la hiptesis de que la tecnologa es una ciencia con sus propias
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Gortari, E., El mtodo de las ciencias, p. 9 10 Academia de Ciencias de Cuba. Academia de Ciencias de la URSS, Metodologa del conocimiento cientfico, p. 9. 3 Cfr. Bellet, D., La evolucin de la industria 4 LeChatelier, H., De la mthode dans les sciences exprimentales. 5 Killeffer, D. H., The genius of industrial research. 6 "La ciencia en la industria", p. 295. Ver tambin "On methodological problems of technology".

leyes y mtodos y, por lo tanto, plante la existencia de un mtodo tecnolgico diferente, pero no contrapuesto, al mtodo cientfico7. Sin embargo, son pocos los autores que han dirigido su atencin a este problema. Algunos aspectos del mtodo tecnolgico han sido abordados de manera aislada en textos sobre ingeniera. En estos libros, entre los que cabe destacar los de Harrisberger 8, Duderstadt9, Asimow10, Ackoff11 y Kennaway12, se analizan temas tales corno las caractersticas y el ambiente de la investigacin en ingeniera, la creatividad, los criterios para solucin de problemas, especialmente los de diseo, el uso de la modelacin, las tcnicas de comunicacin y las herramientas necesarias para la solucin de problemas, como son los conceptos de matemticas, fsica, economa, sistemas, control, mecnica y materiales. Sin embargo, estos aspectos son tratados de una manera aislada y sin hacer ninguna referencia explcita al mtodo tecnolgico. De hecho, al mencionar al mtodo, por lo general se hace en relacin con la solucin de "los problemas cientficos de la tecnologa", aventurando opiniones pragmticas y poco fundamentadas acerca de la concepcin del conocimiento tecnolgico. 1. 2.1. QUE ES EL MTODO CIENTFICO? El adelanto de la sociedad actual se apoya en el desarrollo firme y sostenido de la ciencia en un frente que es cada vez ms amplio. De ah que, dada la escasez crnica de genios que se registra histricamente, sea tan importante desarrollar un mtodo por medio del cual puedan los cientficos aproximarse a la solucin de problemas complejos con una mnima dependencia de la visin del genio. As, substituyendo los actos de visin espontneos por actos de habilidad para los que los sujetos pueden ser capacitados a travs del mtodo cientfico, es posible incrementar el nmero de investigadores y su productividad 13. El mtodo se puede concebir como un procedimiento consciente que el hombre se propone para obtener un fin, en este caso, la solucin de un problema. El mtodo cientfico utiliza el conocimiento adquirido a travs de la acumulacin de experiencias a lo largo del desarrollo de la ciencia 14. Es una abstraccin de las actividades mediante las cuales los investigadores acceden al conocimiento, desentendindose del contenido particular de los resultados obtenidos15, de modo que es general. Dentro del mtodo cientfico el investigador maneja un nmero de tcnicas especializadas que se modifican de acuerdo con el avance de la tecnologa. Las tcnicas son particulares para cada rama de la ciencia, aunque se
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EL MTODO EN LA CIENCIA

Cfr. "On methodological problems of technology" y "Technological research and technical development". Harrisberger, L., Engineersmanship..., The doing of engineering design. 9 Duderstadt, J. et al., Principles of engineering. 10 Asimow, M., Introduction to design. 11 Ackoff, R., Scientific method. 12 Kennaway, A., Engineers in industry 13 Vincenti, W, "The air propeller tests of W. F. Durand and E. P. Lesley: a case study in technological methodology", p. 751 14 Maksabedin, J., El mtodo en la fsica, p. 35. 15 Gortari, E., La metodologa: una discusin y otros ensayos sobre el mtodo. p. 41.

singularizan para el problema que lo ocupa; por ejemplo, en aerodinmica se utiliza la experimentacin en tneles de viento, pero el tipo de tnel, el equipo de medicin y las pruebas a efectuar dependen de la informacin que se busca y el tipo de flujo que se desee. Para algunos cientficos, en especial dentro de las ciencias naturales, el mtodo no existe y sostienen que la investigacin se da en funcin del talento innato del investigador que debe conducir sus actividades en un ambiente de libertad intelectual, argumentando que es imposible establecer un conjunto de reglas fijas que conduzcan invariablemente a la solucin de cualquier problema; que, en todo caso, existe por lo menos un mtodo diferente para cada rama de la ciencia y que es imposible que un cientfico domine el conjunto de los mtodos usados en la ciencia. El anterior argumento se apoya en la consideracin errnea de que mtodo y tcnica son sinnimos, por lo que es importante recalcar la diferencia que existe entre ellos 16. El mtodo es el camino general a seguir para la solucin de un problema que se adapta a las caractersticas peculiares de ste; un procedimiento que no pretende dar resultados definitivos ni conducir automticamente al saber, pero ayuda a orientar la actividad del investigador sealndole la forma correcta de plantear los problemas y de sustentar y confirmar sus hiptesis, evitando as la confusin que generaran sus prejuicios17. La tcnica, por su parte, es un conjunto de operaciones bien definidas y transmisibles destinadas a producir resultados previstos y bien determinados. Es el procedimiento o conjunto de procedimientos para el empleo de un instrumento, el uso de un material o manejo de una situacin especfica de un proceso 18. La tcnica evoluciona con los avances de la ciencia y la tecnologa y cada vez que el mtodo se aplica con xito a la solucin de un problema, se crea una nueva tcnica. El mtodo cientfico trata, al mismo tiempo, de la comprensin de las reglas metodolgicas y de la aplicacin de esas reglas para la obtencin de nuevos conocimientos, de modo que est estrechamente vinculado con el estado de avance del conocimiento cientfico 19, tanto as que ya en la antigedad Aristteles lleg a identificar mtodo con ciencia. Su anlisis se dificulta por el hecho de que los cientficos se interesan en descubrir y slo despus meditar, de un modo bastante poco eficaz, acerca de la forma en que lo lograron. 2.2. EVOLUCIN DEL MTODO CIENTFICO Dada la vinculacin entre la ciencia y el mtodo cientfico, ste no es algo fijo e invariable sino un proceso en desarrollo que ha sufrido mltiples cambios a lo largo de la historia. Al igual que aqulla, el mtodo puede dividirse para su estudio en tres etapas: 2.3. LAS ETAPAS DEL MTODO CIENTFICO En apoyo a esta afirmacin, Cfr. Maksabedin, op. cit., p. 37- 38. Bunge, M., La ciencia, su mtodo y filosofa, p. 42. 18 Gortari, E., El mtodo de las ciencias, p. 18. 19 Gortari, E., La metodologa..., p. 65.
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Cada investigador maneja el mtodo cientfico de acuerdo con su experiencia y la ajusta a su inters particular, de modo que puede formularse correctamente de diversas maneras. Es interesante que autores con posiciones muy diversas coincidan, en lo general, en su elaboracin 20. El objetivo del conocimiento cientfico es incorporarse a un cuerpo estructurado y as convertirse en un instrumento para interpretar y modificar la realidad y obtener nuevos conocimientos, para lo cual debe ser compartido por la comunidad cientfica. Por lo tanto, el conocimiento cientfico no puede considerarse completo a menos que sea comunicado, de manera que a las cinco etapas en las que coinciden los autores citados en la anterior referencia, se incluir una sexta etapa: la elaboracin del informe. 2.3.1. Reconocimiento de la necesidad Consiste en el hallazgo de una laguna, una incoherencia o una necesidad en el cuerpo de conocimientos. El hallazgo puede surgir al efectuar una observacin que no puede ser explicada usando el conjunto de conocimientos disponibles, se puede presentar cuando el perfeccionamiento tcnico del aparato experimental y los instrumentos de medicin permiten hacer mediciones ms precisas que revelan discrepancias o hacen posible la experimentacin en lo que anteriormente slo era posible especular, o cuando se plantea un problema nuevo. La necesidad tambin se manifiesta cuando se debe dar una solucin cientfica a un problema de la produccin, sea mediante la utilizacin de nuevos materiales en ocasiones desarrollados especficamente para tener ciertas caractersticas particulares o a travs del desarrollo de nuevos procesos; el reconocimiento de la necesidad implica, ante todo, una familiaridad con el mbito en el que se presenta el problema, de manera que quienes ms probabilidades tienen de descubrir son, precisamente, quienes por estar ms compenetrados con el proceso o el uso del producto pueden observarlos y valorarlos objetivamente. 2.3.2. Definicin del problema Una vez descubierta la necesidad, se determina con precisin cual es la frontera del conocimiento y se deslindan los alcances del problema, para separarla parte medular de los aspectos secundarios y plantear una pregunta concreta que lleve a una bsqueda productiva. El planteamiento del problema debe contener los objetivos, es decir, la situacin a la que se desea llegar mediante la solucin del problema, los datos o la informacin completa acerca de la situacin inicial y las operaciones, que son las acciones que se pueden tomar para pasar de la situacin inicial a la final. Existen siempre restricciones con respecto a las operaciones vlidas para resolver un problema, pero muchas veces los investigadores incluyen, concientemente o no, otras restricciones inexistentes que se constituyen en obstculos para la solucin del problema y que se deben exclusivamente a concepciones culturales o ideolgicas del investigador o a que se insiste en buscar una solucin: siguiendo inflexiblemente una ruta que tuvo xito en problemas similares.

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Cfr. McPherson, J., Structured approaches to creativity, Bunge, op. cit., Gortari, E., El mtodo de las ciencias.

Generalmente se requiere informacin adicional para llegar a esta definicin. Entre las formas en que se puede alcanzar esta informacin se deben mencionar: la investigacin documental a travs de libros, revistas, anuarios, censos, correspondencia, ponencias, informes y patentes; la obtencin de informacin adicional, opiniones y consejos de los autores de los libros y artculos consultados y de autoridades reconocidas en el campo; el apoyo de especialistas en algunos de los aspectos que abarca el problema; la adquisicin de informacin tcnica y comercial de fabricantes o distribuidores de aparatos, productos y equipos relacionados con el problema. Estas formas y otras se seleccionan de acuerdo con las caractersticas particulares de la investigacin que se realiza. 2.3.3. Desarrollo de hiptesis Consiste en formular supuestos que tengan como base y se adapten a la observacin sistemtica y puedan ser verificados a travs de los hechos. Para formular adecuadamente la hiptesis es necesario, en primer lugar, seleccionar entre todos los factores que intervienen en el problema aqullos que son pertinentes y hacer abstraccin de los secundarios, que pueden introducirse posteriormente mediante correcciones para explicar discrepancias. La informacin pertinente se organiza y vincula con el cuerpo terico de conocimiento para construir un modelo, que puede ser conceptual o terico, a partir de suposiciones plausibles y conjeturas. Muchas veces se requiere formular, adems de la hiptesis central que ser motivo de comprobacin, una serie de hiptesis auxiliares sobre algunos aspectos de la investigacin que an no han sido totalmente definidos. Estas hiptesis permiten avanzar en la investigacin central sin necesidad de profundizar en aspectos que pueden considerarse secundarios. Sin embargo, se puede incurrir en errores al usar estas hiptesis no confirmadas como apoyo para el planteamiento central, por lo que deben quedar explcitas para poderlas revisar junto con la hiptesis central cuando se evalen los resultados21. Siempre que sea posible, el modelo debe expresarse en lenguaje matemtico, ya que as ser ms fcil efectuar predicciones que podrn ser contrastadas con los hechos para evaluar la hiptesis. Una hiptesis debe ser considerada slo como una explicacin tentativa y temporal de la realidad, cuya funcin fundamental es orientadora en la bsqueda de otras hiptesis mejores 22. La hiptesis que se plantea, sin embargo, debe apoyarse en conocimientos comprobados en la prctica, ofrecer una explicacin suficiente de los hechos que pretende explicar, abarcar de una manera ms amplia y profunda las explicaciones existentes y estar de acuerdo con la concepcin cientfica del mundo, sin contradecir las teoras aceptadas en el campo de conocimiento considerado y los campos relacionados23. Por ejemplo, al estudiar un problema de mecnica de fluidos la hiptesis principal puede estar vinculada con el comportamiento de un flujo bajo ciertas condiciones. Al comprobar la hiptesis se usa un equipo que se supone funcionar de cierta forma; la hiptesis auxiliar se relaciona con el aparato instrumental y un error en esta hiptesis puede ser la causa de que las observaciones experimentales no confirmen la hiptesis principal aunque sta sea correcta. 22 Spaey, J., et al., Science for development, p. 40 - 41. 23 Gortari, E., Iniciacin a la lgica, p. 23 - 24.
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2.3.4. Prueba de hiptesis Una vez desarrollada la hiptesis, se revisa verificando que exista una continuidad, que se cumplan loS principios de la lgica, que no existan contradicciones entre algunas partes de la hiptesis o la teora existente y los hechos, que las suposiciones y simplificaciones sean correctas, que las hiptesis auxiliares sean adecuadas. Es deseable buscar apoyos, deduciendo consecuencias de la hiptesis que ya hayan sido comprobadas en la prctica, ya sea en el campo de la investigacin o en otros contiguos. Puesto que la hiptesis debe originarse en los hechos y ser verificada por medio de ellos, se deben hacer predicciones con base en el modelo terico y datos empricos, que pueden verificarse en la prctica o en el experimento. As, ser necesario planear y disear el experimento, lo que implica idear el mtodo de prueba, disear y seleccionar el equipo y la instrumentacin, planear las observaciones y desarrollar la metodologa, para poder obtener resultados que puedan contrastarse con las predicciones. En estas etapas generalmente se recurre a tcnicas que favorecen la creatividad, usando mtodos heursticos o iterativos. Muchos cientficos los usan en forma inconsciente, de manera que hacerlos explcitos podra ayudar a mejorar su eficiencia. El proceso creativo, tal como lo maneja la corriente estadounidense 24, consta de cuatro fases: la preparacin, en la que se investiga en qu consiste el problema, cul es su entorno y cules sus antecedentes; la incubacin, en la que el investigador asimila la informacin; la iluminacin, que se presenta cuando se produce una idea novedosa y la verificacin de la solucin 25. Entre las tcnicas utilizadas se encuentra el razonamiento analgico dentro de lmites de validez, el razonamiento por simetra, el anlisis morfolgico que consiste en definir posibles atributos y combinarlos en una matriz, el anlisis de valores que cuestiona los prejuicios, los modelos fsicos y matemticos, la ciberntica que busca la optimizacin de las tareas de control para lograr un objetivo con base en la interaccin del hombre y la mquina, la binica que busca producir procesos orgnicos mediante el uso de artificios y otras que sera muy largo enumerar, o se recurre a combinaciones de estas tcnicas. Es obvio que ninguna de ellas puede garantizar la obtencin de resultados satisfactorios y su aplicacin depende del tipo de problema particular a estudiar y de las preferencias y caractersticas del investigador. Durante la planeacin y el diseo de las pruebas, as como durante su ejecucin, es conveniente buscar y obtener el apoyo de expertos en las reas en las que se requiera. La participacin de un tcnico capaz en las primeras etapas puede ahorrar mucho esfuerzo y mucho dinero, ya que podr prever una serie de dificultades y Existen diferentes tratamientos para el proceso creativo. Algunos autores no estn de acuerdo con la nomenclatura utilizada, en especial el trmino "iluminacin"; otros plantean un nmero de. etapas y las subdividen o reagrupan. Sin embargo, no he querido entrar en una discusin acerca de este tema tan amplio que debe ser analizado en otra ocasin. 25 McPherson, op. cit., p. 4.
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propondr oportunamente soluciones alternas prcticas. En ocasiones, la tcnica disponible no permite llevar a cabo el experimento. En ese caso, ste slo se plantear como una propuesta y se llevar a cabo cuando sea posible; al respecto, se pude mencionar que algunas consecuencias de la teora de la relatividad slo pudieron verificarse experimentalmente varios aos despus de su formulacin, y otras estn an por verificarse mediante experimentos concebidos que an no pueden hacerse. 2.3.5. Comprobacin de resultados Los resultados obtenidos se contrastan a la luz del modelo terico con las predicciones hipotticas. Esta contrastacin permitir confirmar, desechar o modificar la hiptesis, de acuerdo con la medida en que el modelo terico sea confirmado por los hechos. Se introducen en el modelo aquellos elementos secundarios que fueron dejados fuera de su construccin para explicar y justificar errores y para reajustar el modelo y se elaboran sugerencias sobre los aspectos que debern contemplar investigaciones posteriores en el mismo campo. Siempre que sea posible, se debern verificar las hiptesis comparando los resultados obtenidos siguiendo dos o ms tcnicas diferentes por caminos independientes. 2.3.6. Elaboracin del informe Los resultados de una investigacin, para ser utilizados, deben comunicarse a la comunidad cientfica o a quienes las puedan llevar a una aplicacin prctica mediante la elaboracin y publicacin de un reporte cientfico, que puede tener la forma de una nota, un artculo, una monografa, un libro. El informe debe ser lo ms breve y conciso posible" y en su elaboracin juega un papel importante la sistematizacin y comprobacin lgica que aseguran la correlacin y pertenencia entre las partes y su congruencia. Un buen informe debe presentar los antecedentes del problema planteado, que muestren por qu es importante, necesario o valioso, debe mostrar al lector de una manera precisa cul es la aportacin del autor, pero sin perderse en los detalles, que en todo caso se pueden incorporar en el apndice; debe presentar la informacin de la manera ms clara y comprensible posible: usar ilustraciones en lugar de descripciones verbales, grficas y diagramas en lugar de tablas, etctera; debe presentar un aparato crtico a ,travs del cual se documenten las fuentes de informacin, los hechos y los datos de modo que se puedan verificar estableciendo as una mayor confianza en el trabajo; debe estar escrito en un lenguaje claro y sencillo, dentro de los mrgenes que implica el uso del lenguaje especializado de la disciplina y, sobre todo, debe tener la menor extensin posible y dejar fuera toda informacin irrelevante que no ayude a establecer y resolver el problema26. 1. 3.1. LA TECNOLOGA EL CONOCIMIENTO TECNOLGICO

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Harrisberger, L., Engineersmanship... the doing of engineering design, p. 136 - 37.

El trmino "tecnologa" ser utilizado, en el contexto del presente trabajo, como el conjunto de tcnicas, conocimientos, procesos Y equipo necesarios para generar bienes y servicios. El estudio de las tcnicas usadas en las fbricas, junto con la investigacin necesaria para su desarrollo, forman parte del mbito de la tecnologa aunque no lo agotan, ya que abarca adems otros campos de aplicacin entre los que se puede mencionar a la ingeniera, a la medicina y a la mercadotecnia. La tecnologa no es, como algunos autores sugieren, una institucin monoltica dotada de una fuerza histrica decisiva, sino un establecimiento multifactico que se desarrolla siguiendo las lneas determinadas por las necesidades sociales y las condiciones tecnolgicas. Estas lneas, que evolucionan constantemente de acuerdo con su propio avance, acaban por venirse abajo para dar paso a nuevas lneas de desarrollo 27. La solucin de problemas en tecnologa por lo general involucra la generacin de nuevos conocimientos o la combinacin original del conocimiento ya existente. Esto fue reconocido ya en la Edad Media, poca en la que la tecnologa estaba incluida en la clasificacin de las ciencias 28. El conocimiento tecnolgico tuvo su origen en la prctica, lo que lo hace emprico y pragmtico; pero si por una parte se apoya en la experiencia y en la observacin objetiva, el conocimiento tecnolgico, al igual que la ciencia, estuvo vinculado con las artes, los ritos y la magia, es decir, con el conocimiento colectivo 29. Aunque la tecnologa tuvo un desarrollo independiente de la ciencia, siempre existi un vnculo entre estas dos instituciones, sea porque la ciencia se nutra de los avances intelectuales y materiales la produccin de instrumentos cientficos de la tecnologa, o porque la ciencia, a partir de la aparicin de las industrias qumica y elctrica, proporcion un conocimiento que la tecnologa podra aprovechar 30. As se dio una compenetracin tal entre ciencia y tecnologa que resulta imposible sealar de manera tajante los lmites entre una y otra, como puede verse en la Fig. 1. A este respecto, John Ziman31 dice: "Supngase, por ejemplo, que estamos investigando acerca del fenmeno de la 'fatiga' en metales. Nos veremos forzados a decir que el lunes, mircoles y viernes andamos en pos de la verdad, contribuyendo al conocimiento del mundo natural, etctera, mientras que el martes, jueves y sbado somos individuos prcticos que tratan de evitar que los aviones se caigan, contribuyendo as al mejoramiento material de la humanidad. O tendremos que hacer distinciones esnobs entre Box, un cientfico que trabaja en una universidad y Cox, un tecnlogo que hace la misma investigacin contratado por una' fbrica de aviones".

Kranakis, E. F., Resea de "La technologie introuvable" de Jean-Claude Beaune, p. 685 - 88. Beaujouan, G., cit. por E. Layton en "Technology as knowledge", p. 33. 29 Kranakis, loc. cit. 30 Layton, op. cit., p. 31. 31 Ziman, J., "What is science?", p. 23.
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Mario Bunge32, por su parte, supone que "tecnologa" es sinnimo de "ciencia aplicada", aunque considera que ninguno de los dos trminos es adecuado. En su libro, LeChatelier 33 llama a la tecnologa "ciencia industrial" y "ciencia experimental". Bernal34, al sealar que para comprender el significado de la ciencia moderna se deben considerar varios aspectos de ella, apunta como uno de esos aspectos que "la ciencia es un factor importante en el mantenimiento y en el desarrollo de la produccin". Rose 35 plantea que la idea de ciencia se puede interpretar legtimamente como, entre otras cosas, la totalidad del campo de la investigacin y el desarrollo, incluyendo la ciencia y la tecnologa", y algunos autores 36 consideran que la tecnologa es una ciencia: la ciencia de las tcnicas, dentro de la cual se encuentra contenida la ciencia de la produccin. Con respecto a esta ltima posicin, Korach37 escribe: ... no cabe duda de que todo puede ser objeto de investigacin cientfica. La posibilidad de existencia de una ciencia es determinada no por el que sino por el como; no por el sujeto sino por el mtodo. De ah que creamos que la tcnica y .por consiguiente la industria pueden ser objetos de una ciencia y un objeto muy importante". O, segn Pearson38, "todo puede conformar un tema para la ciencia; slo el mtodo en s mismo es decisivo". De lo anterior se tiene que, si bien la aceptacin de la concepcin de la tecnologa como una ciencia representa un problema filosfico, no existe una contraposicin entre ciencia y tecnologa. Su interaccin es tal que algunos elementos tecnolgicos posteriormente se han convertido en ciencias, como en el caso de la termodinmica. De esta manera, se puede pensar que el mtodo que se usa en la investigacin cientfica se puede usar tambin como instrumento de la investigacin tecnolgica. 3.2. EL CONOCIMIENTO TECNOLGICO Korach39 sostiene que en la tecnologa, al igual que en las ciencias, se tiene una componente terica, una experimental y una descriptiva. La existencia de estas dos ltimas partes en la tecnologa es manifiesta y no requiere mayor elaboracin; la parte terica est formada por los principios y conceptos fundamentales, las teoras cientficas y las leyes tecnolgicas. 3.2.1. Principios y conceptos fundamentales Aunque algunos autores no comparten esta idea 40, la investigacin tecnolgica involucra un trabajo de equipo en la bsqueda de la informacin, la experimentacin, el control y la operacin, lo que hace indispensable Bunge, M., "Towards a philosophy of technology", p. 28. LeChatelier, H., De la mthode dans les sciences experimentales. 34 Bernal, J. D., La ciencia en la historia, p. 29. 35 Rose, H. Y S. Rose, Science and society, p. 2. 36 Cfr. Maksabedin, J., "Fundamentos de la tecnologa" y Korach, M., "La ciencia en la industria". 37 Korach, op. cit. 38 12. Pearson, cit. por LeChatelier. 39 Korach, loc. cit. 40 Cfr. Ziman, op. cit., p. 12.
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contar con un lenguaje comn formado por un conjunto de conceptos fundamentales vinculados con un marco de referencia. El marco de referencia est definido por los objetivos generales que pueden ser distintos, por ejemplo, en la industria y en la medicina la concepcin aceptada del mundo, el avance del conocimiento cientfico y tecnolgico, los lineamientos y restricciones impuestos por la cultura y la ideologa y la dependencia tecnolgica. Puesto que en la tecnologa el conocimiento no es slo el resultado de una investigacin y una gua para plantear nuevas investigaciones, sino la base para un conjunto de reglas para acciones prcticas mediante las cuales se puedan lograr ciertos objetivos finales de la manera ms efectiva posible 41 y que la consideracin principal del tecnlogo es el inters de su patrn, su cliente o su paciente 42, las reglas a seguir deben establecerse mediante un marco de referencia adecuado. Los conceptos fundamentales pueden tener diferentes significados de acuerdo con el contexto en el que se manejen, de manera que se deben definir operativamente con arreglo al campo de aplicacin. En la tecnologa industrial el lenguaje comn incluye conceptos tales como automatizacin, compatibilidad, complejidad, desperdicio, disponibilidad, durabilidad, estabilidad, factibilidad, flexibilidad, intercambiabilidad, innovacin, invencin, optimizacin, similaridad, unificacin, uniformidad y otros 43. 3.3. EL MTODO TECNOLGICO Un sistema tecnolgico tiene una lgica propia que lleva a un resultado determinstico aunque no absolutamente predecible44. La decisin de seguir una lnea de investigacin y desarrollo est influida por el ambiente tecnolgico y poltico, lo que Hughes ha dado en llamar "mpetu tecnolgico" 45. Este mpetu canaliza la creatividad y el esfuerzo de los investigadores tecnolgicos y los empuja a trabajar en un cierto tipo de problemas. As, el desarrollo de la bomba atmica absorbi el esfuerzo de un grupo de fsicos e ingenieros durante varios aos, al igual que actualmente la "iniciativa de defensa estratgica" del gobierno de los Estados Unidos est orientando el esfuerzo de un nmero de investigadores en universidades e industrias. El desarrollo tecnolgico seala nuevos rumbos. Pero la decisin de seguir una lnea particular, tomada a partir de una combinacin de condiciones socioeconmicas y conocimientos cientficos y tecnolgicos, cancela la posibilidad de avanzar a lo largo de otros caminos que en otro momento eran factibles. Si la decisin resulta equivocada, cuando se manifieste el error ya se habrn reducido las alternativas. Una vez que una empresa o una sociedad han invertido una cantidad considerable de recursos en equipo, no es fcil abandonar la tecnologa seleccionada y se tendr que actuar de una manera diferente a la que se hara si no se hubiera hecho la inversin46. As, la decisin de una compaa de aviacin de comprar un tipo de avin determinado, determina el tipo de equipo e instalaciones que deber tener en el futuro. Bunge, op. cit., p. 29 - 30 Ziman, op. cit., p. 23. 43 Maksabedin, op. cit., Cfr. LeChatelier, p. 251 et. seq. 44 Ferguson, op. cit., p. 23. 45 Hughes, cit. por Ferguson, op. cit., p. 24. 46 Ferguson, op. cit., p. 21 - 24.
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Por el carcter determinista de la tecnologa, as como por su vinculacin con el aparato productivo y su naturaleza pragmtica, existen algunas diferencias entre la metodologa cientfica y la tecnolgica, en particular en los aspectos de la seleccin del problema, la prueba de las hiptesis, la visin retrospectiva del problema y la elaboracin del informe, tal como se establecen en el captulo anterior. 3.3.1. La seleccin del problema La investigacin tecnolgica se caracteriza porque el problema a investigar se elige siempre con un objetivo final definido y por estar vinculada con el desarrollo: no es suficiente generar nuevas ideas, stas deben ponerse a punto de modo que sea factible su aprovechamiento. La investigacin tecnolgica puede referirse al producto, al proceso o al equipo 47. Algunos autores, como Jones y Wileman48 han sido ms precisos, y han propuesto la siguiente clasificacin de la actividad de investigacin y desarrollo en la industria: a) comercializacin b) investigacin de mercado fijacin de precios anlisis de mercado y construccin de modelos formulacin de estrategias de mercado

produccin costo y factibilidad consultora sobre costos del producto factibilidad de la planta factibilidad del proceso

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departamento legal procedimientos de registro y proteccin licencias asesora sobre obligaciones del producto

d)

finanzas anlisis financieros y de flujo monetario presupuesto

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Killeffer, cit., por Korach en "On methodological problems...", p. 154. Cit. por J. Sbato y M. Mackenzie en La produccin de tecnologa, p. 87.

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ingeniera diseo factibilidad tcnica diseo de mquinas consultora sobre costos de ingeniera pruebas del producto

A los puntos anteriores se deben agregar los aspectos de costo social e impacto ambiental de la innovacin tecnolgica. La definicin del problema seleccionado slo puede hacerse cuando se conoce a fondo la situacin que se quiere modificar a travs de una documentacin exhaustiva, de manera que un tecnlogo no se aplique a resolver problemas que ya han sido solucionados. La documentacin representa un problema debido al enorme volumen de informacin disponible-actualmente se publican ms de 100,000 revistas y 4'000,000 de artculos tcnicos al ao y se registran en el mismo lapso alrededor de 300,000 patentes. Segn Coblans 49, cerca de tres cuartas partes de estas publicaciones no merecen ser publicadas y lo fueron por consideraciones econmicas-. Sin embargo, el uso de bancos electrnicos de datos ha ayudado considerablemente a hacer la informacin ms accesible. La solucin de problemas en tecnologa da lugar a innovaciones. Algunas de estas innovaciones son espectaculares y revolucionan un campo de la tecnologa, pero se presentan de manera excepcional como en los casos de la fotografa instantnea, la fotocopiadora electrosttica, los microchips para computadora o la utilizacin de la lnea de produccin en la fabricacin de automviles. Pero son las innovaciones cotidianas, graduales o incrementales, mediante las que se logran pequeas mejoras que se acumulan y que al cabo de un tiempo permiten avances substanciales, las que tienen un mayor impacto econmico y social a corto plazo 50. En un estudio llevado a cabo por Marquis 51, se pone de manifiesto que el principal generador de ideas innovadoras es el reconocimiento de una demanda potencial en el mercado o en la produccin, demanda que dio origen a cerca del 75% de las innovaciones consideradas 52. Por otra parte, ms de la mitad de las ideas que condujeron a innovaciones exitosas fueron generadas dentro de las mismas- empresas innovadoras: el 41% se origin en la experiencia y el entrenamiento del personal, el 7% se debi a experimentacin o clculos desarrollados dentro de la empresa, el 2% se impuls a travs de cursos a los que -asisti el personal y el 7% se desarroll mediante investigacin financiada por la empresa 53. Finalmente, casi una cuarta parte de las Coblans, H. "La comunicacin de la informacin", p. 143 - 58. 37. Utterbach, J., "The dynamics of product and process innovation in industry", p. 53. 51 Marquis, D. G., "The anatomy of successful innovations". 52 Los otros generadores que apunta Marquis son la factibilidad tcnica y los cambios administrativos. 53 Las otras fuentes de ideas innovadoras manejadas por el autor son: contactos personales dentro y fuera de la empresa, 25%; documentacin, 8% y el resto lo agrupa bajo el rubro de "fuentes mltiples".
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innovaciones consisten simplemente en la adopcin de innovaciones generadas fuera de la empresa, a travs de la compra de la innovacin misma, la adquisicin de maquinaria o materia prima o el descubrimiento de la informacin pertinente. 3.3.2. Desarrollo de hiptesis Para un investigador tecnolgico, lo importante es hacer que las cosas a su alcance funcionen como l quiere, aunque no necesariamente sepa como son esas cosas en realidad 54. Para el tecnlogo, lo importante es resolver un problema prctico sin tener que esperar a que se .haya desarrollado todo el conocimiento cientfico necesario, por lo que recurre a hiptesis ms superficiales en las que los aspectos desconocidos son tratados como una caja negra, es decir, como un sistema cuyo funcionamiento interno se desconoce pero del que se sabe como responde a las variaciones de las condiciones externas. Esta respuesta se puede conocer usando tcnicas de investigacin especficas tales como la variacin paramtrica terica o experimental 55, que sern tratadas con mas detalle en el siguiente captulo, o usando reglas y simplificaciones, ya sea que se deriven de leyes cientficas o que tengan un origen emprico, vlidas nicamente dentro del rango de condiciones del proceso56. 3.3.3. Prueba de hiptesis Con el progreso tecnolgico, los procesos y los productos se mejoran y eventualmente son substituidos por otros ms eficientes, para lo cual es necesario profundizar cada vez ms en el conocimiento de las cosas, que se hace ms riguroso. Pero, puesto que el objetivo fundamental de la investigacin tecnolgica es lograr resultados, las hiptesis se prueban en la prctica y su efectividad es el criterio de validacin. La eficiencia de una hiptesis debe verificarse bajo condiciones controladas en la fbrica o, en el caso de la medicina y la industria farmacutica, en el hospital. De esta manera, cada vez se integran en mayor grado la prctica y la investigacin en la llamada planta cientfica. En ella, la produccin en gran escala se puede tomar como un experimento en serie cuyos resultados son la materia prima para los centros de investigacin que as pueden mejorar los productos mediante una espiral produccin - investigacin; o en los hospitales en los que se obtiene la informacin estadstica indispensable en patologa, de modo que el proceso curativo se integra a la investigacin mdica57.

Bunge, op. cit., p. 31 - 32. Cfr. Vincenti, W. "The air propeller tests of W. F. Durand and E. P., Lesley: a case study in technological methodology. 56 Cfr. Koen, op. cit. 57 Korach, "On methological problems...", p. 154.
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Aunque un conocimiento riguroso ayuda a que las hiptesis planteadas tengan ms probabilidades de xito, en ocasiones las hiptesis correctas pueden no ser efectivas mientras que hiptesis errneas pueden dar resultados positivos58. Esto se debe a que, generalmente, no se usa una hiptesis aislada sino un conjunto de ellas, incluyendo las auxiliares. Dado el gran nmero de variables que intervienen en un proceso tecnolgico, no es posible aislarlas y controlarlas para estudiarlas por separado. As, algunas de las hiptesis pueden ser correctas y suficientes mientras que las equivocadas pueden ser inocuas o influir de una manera no relevante 59. De esta manera, en el pasado se reforzaba la construccin de una muralla mediante sacrificios humanos, se usaban ritos mgicos para la produccin del acero o se acompaaba la administracin de un frmaco con una serie de conjuros. En la actualidad, sin embargo, se busca depurar las hiptesis y hacerlas ms eficientes. Otro motivo por el que se pueden utilizar hiptesis que no son absolutamente correctas es el grado de aproximacin que se requiere en la tecnologa y que depende del grado de control de los procesos, de manera que muchas veces es suficiente contar con una estimacin gruesa del orden de magnitud, que pueda hacerse de manera rpida y que queda protegida por un coeficiente de seguridad que, de cualquier manera, ocultara los detalles a los que se podra llegar usando hiptesis ms exactas y profundas 60. 3.3.4. Comprobacin de resultados En otras ramas de la investigacin, el investigador produce un modelo terico que permite hacer predicciones que puedan ser comprobadas: a partir de ciertas condiciones dadas, se puede predecir con mayor o menor precisin la trayectoria de un cometa, la existencia de un yacimiento mineral o la distribucin de esfuerzos en un miembro estructural. En la tecnologa, en cambio, el investigador tiene un objetivo definido, lo que implica una seleccin entre diversas posibilidades de acuerdo con las condiciones deseadas. Se hace un pronstico que se compara con el objetivo del investigador y se disea entonces una secuencia de acciones que influyan en el proceso estudiado para ayudar a que el pronstico se realice o se modifique 61. De esta manera, se puede no slo pronosticar un deslave sino evitar algunas de sus consecuencias e inclusive evitar el deslave mismo si se toman las acciones adecuadas, lo que refutara el pronstico inicial. O, por el contrario un investigador industrial puede pronosticar un incremento en las ventas que no se produzca a causa de un desplome del mercado; en lugar de hacer un nuevo pronstico de acuerdo con las nuevas condiciones, como lo hara un fsico, la empresa puede forzar el incremento de las ventas mediante publicidad, reduccin de precios u otras medidas62. Bunge, op. cit., p. 33 - 35 Idem. 60 Idem. 61 Bunge, op. cit., p. 40 -42. 62 Idem.
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3.3.5. Comunicacin El investigador tecnolgico tiene siempre un objetivo concreto: construir un puente, salvar la vida de un paciente, mejorar un producto, reducir el desperdicio, de manera que la comunicacin de los resultados toma una forma distinta a la de la comunicacin de la investigacin en otros campos, en donde el artculo cientfico es el producto. En efecto, aunque un 70% de todos los investigadores cientficos trabajan en la industria, stos slo producen el 2% de los artculos cientficos y el 33% de los tcnicos 63, lo que implica que el grueso de los artculos sobre tecnologa se genera en universidades y centros de investigacin. En la industria, no se busca una comunicacin al interior de un grupo profesional en el que la cita de un trabajo por parte de sus colegas constituye el mximo reconocimiento que pueda hacerse a un investigador 64, sino al interior de una corporacin en la que el investigador debe convencer a sus patrones, clientes o pacientes, transmitir a sus colegas y subordinados la informacin requerida para llevar a cabo los trabajos necesarios y, eventualmente, para presentar informacin selecta para fines de difusin o para el registro de patentes. De esta manera, la informacin en tecnologa adquiere caractersticas peculiares de acuerdo con sus destinatarios: el informe tcnico, con sus planos, manuales, diagramas, tablas, anlisis, sugerencias, observaciones, recomendaciones y patentes viene a ser la forma de comunicacin predilecta y se desarrolla de acuerdo con reglas y convenciones establecidas dentro o fuera de una empresa. As, la comunicacin pasa a ser ya no el objeto de la investigacin sino un medio para la obtencin de resultados tangibles. 1. MTODO CIENTFICO y MTODO TECNOLGICO

En los captulos anteriores se establecieron las caractersticas del mtodo cientfico y las peculiaridades del mtodo aplicado a la tecnologa. A continuacin se hace una comparacin para puntualizar las diferencias del mtodo tecnolgico con respecto al mtodo cientfico tradicional. 5.1. RECONOCIMIENTO DE LA NECESIDAD Una de las caractersticas de la investigacin tecnolgica es que se desarrolla siempre con un objetivo concreto, vinculado con la produccin o la comercializacin. Si para un cientfico cualquier cosa puede ser tema de investigacin, siempre y cuando se contribuya a una mejor comprensin del universo o a llenar alguna laguna del conocimiento, para un tecnlogo el tema de investigacin surge de demandas de mercado, reales o potenciales, de necesidades de produccin, nuevos productos, mayor calidad, menor precio, o de la factibilidad tcnica de introducir innovaciones en los productos o los procesos, ya se trate de aspectos conocidos pero que no haban podido ser introducidos antes por diversos motivos, o de aspectos novedosos.

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Price, D. J. de S., "La ciencia de la ciencia", p. 327. Ziman, "What is science?", p. 23 - 24.

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Las fuentes que utiliza un tecnlogo como auxiliares para establecer una necesidad abarcan, al igual que en la investigacin cientfica, los resultados de otros investigadores que aparecen en artculos y otras publicaciones, conversaciones personales y participaciones en foros, simposiums y conferencias; pero adems incluyen otro tipo de informacin: la comercial, proporcionada por proveedores o competidores y que presentan los resultados de investigaciones tecnolgicas en su forma ms acabada que es la de productos ya terminados. Por otra parte, el tecnlogo se enfrenta a una dificultad adicional que es el hecho de que mucha de la informacin requerida est restringida, sea por el secreto industrial, por su costo, o a travs de patentes, a diferencia del cientfico que se encuentra, generalmente, con un ambiente en el que la informacin se pone al alcance de cualquier persona interesada. En cualquier caso, el reconocimiento de la necesidad requiere de una familiaridad por parte del investigador con su campo de trabajo, lo que se refleja en el gran porcentaje de innovaciones generadas desde el interior de una industria o por personal vinculado de alguna manera con ella, en contraste con el nmero relativamente reducido de innovaciones, en gran parte de asalto, desarrolladas desde afuera. 5.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA La definicin del problema, para un cientfico, implica realizar una investigacin bibliogrfica que le indique el estado de avance del conocimiento en el rea a investigar y le ayude a identificar la parte medular del problema para proceder a su solucin, la que generalmente se concreta a la generacin de conocimientos. En contraste con lo anterior, para un tecnlogo la definicin del problema es ms compleja, ya que no le basta con acceder al conocimiento sino que tiene que traducirlo en acciones concretas para obtener un resultado concreto. Incluso se puede decir que, donde termina el problema del cientfico, empieza el problema del tecnlogo. As, la naturaleza de lo que se investiga en ambos casos, es diferente, aunque haya superposicin en algunos de los aspectos investigados. Para un tecnlogo, el problema tiene diferentes facetas: aspectos tcnicos de produccin e ingeniera, de mercadotecnia, de comercializacin, financieros, legales, administrativos. Las leyes metodolgicas y de desarrollo de la tecnologa, entre las que se pueden destacar la ley de la variable de costos y la de la convergencia tecnolgica, fijan un marco de referencia en el que influye de manera significativa la experiencia prctica del investigador y su equipo y el hecho de que, debido a aspectos econmicos y polticos de la tecnologa, existe un plazo en el cual se debe terminar la investigacin y presentar los resultados aunque no se hayan alcanzado las metas propuestas, a diferencia de la prctica cientfica en la que lo importante son los resultados sin importar el tiempo que tome obtenerlos. 5.3. HIPTESIS Probablemente la mayor diferencia entre los mtodos tecnolgico y cientfico se presenta en el campo de las hiptesis. En ambos casos se formulan hiptesis, pero mientras que en la ciencia las hiptesis son explicaciones tentativas de la realidad, apoyadas en conocimientos bien fundamentados a travs de las cuales

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se busca establecer leyes que describan el universo, en la tecnologa se buscan reglas de operacin que permitan manipular la realidad para lograr objetivos definidos. Una distincin bsica entre la investigacin cientfica y la tecnolgica consiste en que en aqulla se buscan soluciones sin importar el tiempo que tome obtenerlas, mientras que en la tecnologa se busca resolver una necesidad de una manera suficiente, -definiendo el trmino suficiente de una manera pragmtica en funcin de la aproximacin requerida para que los resultados sean utilizables- en un tiempo determinado. As, siempre que sea posible, se formulan hiptesis sustentadas en teoras conocidas. Pero, cuando no se cuenta con una base terica adecuada, se utilizan hiptesis operativas de modo que, aunque se desconozcan algunos aspectos que intervengan en el problema, se pueda llegar a resultados suficientes. De esta manera entre los atajos, se usan el clculo aproximado, el anlisis de variacin paramtrica y la experimentacin con modelos a escala, lo que ayuda a obtener una solucin aunque se carezca de una buena parte del conocimiento requerido para formular una teora aceptable. La prueba de una hiptesis se da a travs de la experimentacin y de la observacin de la realidad. En el caso de las hiptesis cientficas, se elaboran predicciones a partir de modelos del proceso estudiado. En la tecnologa, se elaboran pronsticos que pueden ser manipulados para lograr los resultados deseados y evitar los no deseados. De esta manera, se observa el resultado de las acciones tomadas con base en la hiptesis y se evala, ms que la exactitud de la prediccin, la eficiencia en el logro del cumplimiento de los pronsticos. Una hiptesis cientfica inadecuada se desecha, mientras que una hiptesis tecnolgica puede ser manipulada dentro de ciertos lmites mediante la introduccin de nuevas variables, para rescatar las partes tiles para lograr el objetivo. En todo caso, el criterio fundamental del xito en la tecnologa es el de mercado. 5.4. COMPROBACIN DE RESULTADOS La comprobacin de los resultados implica el anlisis de la consecuencia de cada paso, la plausibilidad de cada suposicin, la validez de cada aproximacin y simplificacin, la consistencia lgica de la solucin y la coincidencia, dentro de lmites razonables, con aproximaciones globales y resultados experimentales. Pero, en la tecnologa, adquiere una gran importancia la evaluacin prctica de los resultados, en especial la que se da a travs de la produccin que, as, se transforma en un experimento en gran escala en el que se verifica la uniformidad del producto y su adecuacin a las condiciones de mercado, as como la retroalimentacin de estos resultados a la produccin misma. Generalmente, en la tecnologa se manejan diferentes escalas de experimentacin y produccin, lo que complica el proceso de comprobacin, ya que no es lo mismo un proceso a nivel laboratorio que el proceso productivo a escala industrial, de manera que un resultado adecuado a nivel experimental puede resultar no ser conveniente para su utilizacin industrial. 5.5. COMUNICACIN

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Dentro de la tecnologa, los resultados de una investigacin se traducen en acciones concretas dentro del aparato productivo y se materializan a travs de la produccin, a diferencia de la investigacin cientfica, en la que el objetivo es precisamente la comunicacin de los resultados a travs de escritos sistemticos con un rigor lgico, que sean ledos, usados y citados por otros investigadores. Esto pasa a un lugar secundario en la tecnologa, en donde la comunicacin se enfoca a otro tipo de objetivos. Dentro de la produccin, es necesario convencer a clientes y superiores de la bondad de una idea o de una solucin; luego, hay que transmitir a los colaboradores las necesidades y objetivos y, finalmente, ordenar de una manera precisa las acciones a realizar. De esta manera, la comunicacin, que en muchas ocasiones es verbal, asume la forma de informes tcnicos, diagramas, planos, tablas, manuales, especificaciones, registros, patentes, etctera, con modalidades y caractersticas especiales y se produce tambin otro tipo de comunicacin que requiere atencin aparte, que es la publicidad.

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