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LA CIENCIA POLTICA rene un conjunto de artculos a cargo de autores de renombre de la politologia.

Los editores, DAVID MARSH y GERRY STOKER, han con seguido presentar esta discipli na de forma rigurosa y, al mismo tiempo, accesible. La presente obra recoge, con dina mismo y amplitud de miras, la transformacin que han experi mentado los enfoques tradicio nales de la ciencia poltica para

e o r a y m t o d o s d e

adaptarse a las crticas y refle xiones de las nuevas genera ciones de politlogos. Asimismo, el libro incorpora una rica variedad de mtodos (cuantitativos y cualitativos) y teoras, abrindose a la colabo racin con otras reas de cono cimiento afnes. El rasgo clave de este trabajo es, por tanto, su gran actualidad y abundante bibliografa. Su lectura resulta as imprescindible tanto para el estudiante como para el profe sor de ciencia poltica.

Alianza Editorial

Alianza Universidad Textos

David Marsh y Gerry Stoker (eds.)

Teora y mtodos de la ciencia poltica


Versin espaola de Jess Cullar Menezo

Alianza Editorial

T tulo original: Theory and M ethods in Political Science. Publicado originalm ente en 1955 p o r M acm illan P ress Ltd.

R eservados todos los derechos. E l contenido d e esta o b ra est pro teg id o p o r la Ley, que establece penas de prisin y/o m ultas, adem s de las correspondientes indem nizaciones p o r daos y perjuicios, p a ra quie nes reprod u jeren , plagiaren, distribuyeren o com unicaren pblicam ente, en todo o en p a rte , una obra lite raria, artstica o cientfica, o su transform acin, in terp retaci n o ejecucin artstica fijada en cualquier tipo de soporte o com unicada a travs de cualquier m edio, sin la preceptiva autorizacin.

Sleccin, edicin y conclusin D av id M arsh y G erry S to k e r 1995 P o r captulos G erry Stoker, D ary l G laser, R . A . W . R hodes, D avid Sanders, H ugh W ard , Jenny C hap m an, D avid H ow arth, Fiona D evine, W . L. M iller, T o m M ackie y D avid M arsh, C olin H ay, M artin Smith, M ark E vans, G eorge T aylor, D avid M arsh, 1995 E d . cast.: A lianza E ditorial, S. A ., M adrid, 1997 J. I. L uca de T en a, 15; telf. 393 88 88; 28027 M adrid ISBN: 84-206-8165-2 D e p sito legal: M. 34.589-1997 Fotocom posicin: e f c a , s . a . P a rq u e Industrial Las M onjas T o rrej n de A rd o z - 28850 M A D R ID Im preso e n G rficas A N Z O S, S.A. F u en lab rad a (M adrid) P rin ted in Spain

Lista de cuadros y grficos........................................................................................ Introduccin, Gerry Stoker ....................................................................................... Qu es la ciencia poltica.................................................................................. Los diversos enfoques de la ciencia poltica................................................... Aspectos metodolgicos y los retos que plantean......................................... El papel de la teora en la ciencia poltica......................................................

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PRIM ERA PARTE: ENFOQUES DE LA CIENCIA POLTICA 1. La teora normativa, Daryl Glaser.................................................................. Cuestiones y mtodos clave............................................................................. Principales corrientes de la teora poltica normativa................................... Principales objeciones a la teora normativa.................................................. La teora normativa aplicada: justicia y libertades........................................ Evaluacin de la teora normativa.................................................................. Lecturas recomendadas................................................................................... (l^h E I nstitucionalismo, R.A.W. Rhodes ............................................................. Definicin del institucionalismo..................................................................... Los crticos........................................................................................................ Los diversos institucionalismos....................................................................... Conclusiones: redefinicin del institucionalismo........................................... Lecturas recomendadas...................................................................................
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3.

El anlisis conductista, David. Sanders

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Aparicin del movimiento conductista y sus principales caractersticas..... Crticas al enfoque conductista........................................................................ Las ventajas del enfoque conductista.............................................................. Conclusiones: el legado conductista en los noventa....................................... Lecturas recomendadas.................................................................................... 4. La teora de la eleccin racional, Hugh Word ................................................. Caractersticas y presupuestos principales de la com ente dominante......... Cuatro tipos de crticas a la teora de la eleccin racional............................. Conclusin: el futuro de la teora de la eleccin racional.............................. Lecturas recomendadas.................................................................................... La perspectiva feminista, Jenny Chapman ..................................................... El feminismo radical y la primera agenda poltica del feminismo contem porneo ............................................................................................................... Qu sali mal?: la fragmentacin y la perspectiva feminista................... La perspectiva feminista en la ciencia poltica a mediados de los noventa. Conclusin.......................................................................................................... Lecturas recomendadas.................................................................................... 6. La teora del discurso, David Howarth ........................................................... La aparicin de la teora del discurso y su relacin con el postmodernismo. Caractersticas principales de la teora del discurso....................................... Anlisis del thatcherismo.................................................................................. Crticas a la teora del discurso........................................................................ Conclusin.......................................................................................................... Lecturas recomendadas.................................................................................... SEGUNDA PARTE: CUESTIONES METODOLGICAS 7. Los mtodos cualitativos, Fiona Devine ...................... ................................... El papel de los mtodos cualitativos en la ciencia poltica............................ Crticas a los mtodos cualitativos................................................................... Ejemplos de investigacin cualitativa............................................................. Conclusin.......................................................................................................... Lecturas recomendadas.................................................................................... 8. Los mtodos cuantitativos, W.L. Miller .......................................................... Tipos de datos cuantitativos............................................................................. El proceso de anlisis de datos.........................................................................

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Teora y mtodos de la ciencia poltica 9


Crticas............................................................................................................... .... 172 Logros y posibilidades...................................................:....................................... 177 Conclusiones................................................................................................. 178 Lecturas recom endadas.................................................................................... .... 179 9. El mtodo comparativo Tom Macke y David Marsh ................................... .... 181 Justificacin del mtodo comparativo......................:.......................................... 181 Diferentes clases de anlisis comparativo....................................................... .... 184 Problemas de la comparacin.......................................................................... .... 188 Transformaciones en la poltica comparada................................................... .... 190 Conclusin...................................................... ................................................ 194 Lecturas recomendadas ....i............................................................................... .... 194 10. Estructura y actuacin (agency), Colin H ay ................................................... .... 197 Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin.................................... .... 200 U n ejemplo: la votacin sobre Maastricht en Gran Bretaa............................. 209 Conclusiones...................................................................................................... .... 212 Lecturas recomendadas........................................................................................ 212

TERCERA PARTE: TEORAS DEL ESTADO 11. El pluralismo, Martin S m ith ............................................................................. ....217 Caractersticas del pluralismo.......................................................................... ....217 Problemas del anlisis pluralista..........................................................................222 Respuestas del pluralismo a sus crticos.......................................................... ....227 El postmodemismo: un redescubrimiento del pluralismo?.............................232 Conclusin.................................................................. ...........................................233 Lecturas recom endadas......................................... ..............................................234 12. El elitismo, Mark Evans ........................................................................................235 El elitismo clsico................................................................................................. 236 El elitismo democrtico....................................................................................... 238 Enfoques elitistas contemporneos................................................................. ....244 Conclusin......................................................................................................... ....252 Lecturas recomendadas....................................................................................... 253 13. El marxismo, George Taylor ............................................................................... 255 Marx y el Estado................................................................................................ Antonio Gramsci............................................................................................... 258 259

Universidad Nacional de Villa Marfa


BIBLIOTECA CENTRAL

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ndice
Nicos Poulantzas................................................................................................ Bob Jessop: un enfoque estratgico-relacional............................................... Fred Block y Theda Skocpol: la recuperacin del E stado............................. Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del feminismo y del ecologismo.......................................................................................................... Conclusin.......................................................................................................... Lecturas recomendadas.................................................................................... 261 265 269 270 271 272 273 273 278 285 290 291 293 293 295 296 298 303 331

14. La convergencia entre las teoras delEstado, David M arsh ......................... El fundamento de la convergencia.................................................................. Por qu hay convergencia?............................................................................. Diferencias que persisten.................................................................................. El futuro enfoque............................................................................................... Lecturas recomendadas.................................................................................... Conclusiones, David Marsh y Gerry Stoker ............................................................. El oficio de politlogo................................................................................................ La respuesta al reto multiterico.............................................................................. La integracin de diversas clases de perspectivas te ric a s.................................... Dos cuestiones importantes....................................................................................... Bibliografa.................................................................................................................. ndice analtico............................................................................................................

LISTA DE CIXABMOS GRFICOS

Cuadros 1. Enfoques de la ciencia poltica...................................................................... 3.1. Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin relativa a nivel individual............................................................................... 3.2. Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin relativa a nivel agregado................................................................................ 3.3. Principales conceptos tericos e indicadores empricos utilizados por Gurr en su anlisis agregado internacional de conflictividad social.......... 11.1. Modelos de pluralismo 12.1. Del elitismo clsico al elitismo dem ocrtico 12.2. Concepcin weberiana de la dominacin 12.3. El elitismo contemporneo 13.1. Evolucin de la teora marxista del E stado................................................. 22 79 79 81 218 240 242 246 256

GrGcos 3.1. Esquema del modelo terico sometido a prueba por Gurr en su anlisis agregado internacional de la conflictividad social...................................... 8.1. Diagrama causal bivariante 1:. influencia directa........................................ 8.2. Diagrama causal bivariante 2: influencia m utua......................................... 8.3. Diagrama causal bivariante 3: comn dependencia respecto a un factor desconocido..................................................................................................... 8.4. Diagrama causal multivariante 1: modelo de regresin m ltiple.............. 8.5. Diagrama causal multivariante 2: modelo de interaccin........................... 8.6. Modelo multifactorial.....................................................................................
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ndice

8.7. Modelo de series temporales (simplificado)..................................................... 170 8.8. Modelo contextual (simplificado)................................................................. .... 171 10.1. Intencin, estrategia y accin 199 10.2. Preguntas que hay que plantearse al abordar las ideas de estructura y de actuacin en la explicacin de la poltica 199 10.3. Posiciones dentro del debate sobre estructura y actuacin .... 201 10.4. Aprendizaje estratgico 209

G e r r y St o k e r

Qu es la ciencia poltica, 15.Los diversos enfoques de la ciencia poltica, 19.As pectos metodolgicos y los retos que plantean, 25.El papel de la teora en la ciencia poltica, 27.

El presente libro se propone analizar el alcance, el contenido y los mtodos de la ciencia poltica como disciplina para as conformar una gua de sus principales deba tes tericos. D e este modo, la primera parte del libro se ocupa de ciertos enfoques en el estudio de la poltica; la segunda parte examina cuestiones metodolgicas esencia les que han abordado los politlogos y la tercera, finalmente, versa sobre las diferen tes teoras del Estado y del poder poltico. Tres razones nos impulsaron a hacer este libro. E n primer lugar, el hecho de que los politlogos, en general, no hayan reflexionado mucho sobre la naturaleza y el al cance de su disciplina. La practican pero no hablan de ella y, en cierto modo, esta ac titud es bastante saludable. Sin embargo, se ha hecho cada vez ms necesario presen tar de forma explcita las caractersticas principales de la ciencia poltica, ya que el mundo exterior solicita insistentemente que se evale tanto la investigacin como la enseanza en este campo. E l objetivo de este libro es ofrecer una exposicin y una valoracin general y sis temtica de las principales cuestiones tericas y metodolgicas que afectan al estudio de la poltica, que resulte accesible para el estudiante pero tambin sugestiva para profesores e investigadores. Como la mayora de los autores son britnicos, se centra en la bibliografa y en los debates que han tenido especial relevancia en el Reino Uni do. Del mismo modo, los ejemplos y casos prcticos se refieren inevitablemente a la experiencia britnica. Sin embargo, no es un libro insular. Confiamos en que resulte de inters para lectores de un amplio nmero de pases ya que presenta un enfoque de la ciencia poltica ms amplio que el de muchos textos norteamericanos. Nuestro libro constituye un sorprendente testimonio del cosmopolitismo de la ciencia poltica britnica y de la amplitud de su compromiso internacional con un amplio abanico de perspectivas y debates. La segunda motivacin para hacer este libro surge del carcter cosmopolita de nuestra concepcin de la ciencia poltica. E l reconocimiento del enorme aumento tan13

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Gerry Stoker

to de las investigaciones como de las publicaciones que se consideran ciencia poltica justifica la aparicin de una gua que oriente sobre su variedad y complejidad. La Aso ciacin Am ericana de Ciencia Poltica (American Political Science Association, APS A), fundada en 1903, tena en la dcada de los noventa cerca de 13.000 miembros en Estados Unidos y otros setenta pases (APSA, 1994). El Consorcio Europeo para la Investigacin Poltica (European Consortium for Political Research, ECPR) comenz con ocho miembros en 1970 y a mediados de los noventa ya formaban parte de l unas doscientas instituciones. La Asociacin de Estudios Polticos del Reino Unido (Politi cal Studies Association of the United Kingdom) se fund en 1950 con unos cien miem bros. A mediados de los noventa su nmero de socios ya sobrepasaba los mil cien. E n estas dcadas de crecimiento se ha visto cmo los politlogos han ido adoptan do enfoques cada vez ms diversos y definiendo reas de investigacin cada vez ms especializadas. A mediados de la dcada de los sesenta, W.J.M. Mackenzie escribi, en un perodo sabtico, un anlisis de ms de cuatrocientas pginas, titulado Politics and Social Science, sobre el estudio acadmico de la poltica y su desarrollo durante los aos cincuenta y sesenta. El libro es ambicioso e impresionante por el abultado nmero de obras que resea. Mackenzie (1967) seala la tendencia a apartarse del tradicional estudio de las instituciones en beneficio de una disciplina ms variada, in fluida por los estudios de la conducta y las tcnicas cuantitativas. Analiza tambin las aportaciones del marxismo, la teora de sistemas, la teora de juegos y el enfoque eco nmico al estudio de la poltica, adems de introducir ideas procedentes de la biolo ga y la psicologa social. Sera imposible imaginar que una sola persona pudiera es cribir a mediados de los noventa un libro como ste, y menos en tan poco tiempo. Hoy en da, incluso mantenerse al da en las publicaciones de dos o tres subreas es todo un reto para cualquier mortal. En este contexto el presente libro pretende ser una gua til, tanto para los estudiantes como para los investigadores y profesionales de la disciplina, de los avances de sta y de las nuevas y fascinantes direcciones que est tomando el estudio de la poltica. La tercera motivacin nace del convencimiento de que haba llegado el momento de analizar tanto las recientes innovaciones en el estudio de la poltica como la forma en que esta disciplina deba desarrollarse en el futuro. E l libro muestra hasta qu punto enfoques esenciales como el anlisis institucionalista o el conductismo han evo lucionado gracias a los comentarios crticos y a la reflexin de los profesionales de la disciplina. Del mismo modo, se pueden apreciar innovaciones metodolgicas. Las di versas tradiciones en el estudio tanto de la teora del Estado como de la del poder re velan tambin cambios apreciables en sus principios y argumentos. Para llegar a una adecuada valoracin de los diversos aspectos de la ciencia polti ca es preciso evaluar la situacin actual del debate sin descartar tendencias tachndo las de simplistas. Los conductistas de los noventa ya no piensan que los hechos ha blen por s solos. Los institucionalistas no creen que las caractersticas formales y jurdicas de las organizaciones determinen su carcter. Los pluralistas no piensan que el poder est distribuido equitativamente dentro de la sociedad. Este libro, al presen tar una relacin actualizada de las opiniones y argumentos de la ciencia poltica, pue de sentar las bases para una evaluacin ms matizada. E n esta introduccin nos propusimos una serie de objetivos. E l primero era acla rar y defender nuestra idea de lo que es la ciencia poltica; el segundo, presentar los

Introduccin

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diversos enfoques de la ciencia poltica que se mencionan en el libro; el tercero, abor dar los retos metodolgicos, y el cuarto, esbozar cules son las funciones de la teora en la ciencia poltica.

Qu es la ciencia poltica? Los britnicos nunca se han sentido cmodos al utilizar el trmino ciencia polti ca. La London School of Economics (LSE) se inaugur en Londres en 1895 con el fin de ensear economa y ciencia poltica. Sin embargo, a lo largo del siglo xx, las universidades britnicas se han ido apartando de esta nomenclatura y han preferido utilizar denominaciones como: gobierno, poltica, teora e instituciones polti cas y poltica y relaciones internacionales. E l Reino Unido tiene una Political Studies Association (Asociacin de Estudios Polticos) y no una American Political Science Association (Asociacin Norteamericana de Ciencia Poltica). Los escrpu los que suscita el uso de la palabra ciencia reflejan sin duda la posicin especial que las ciencias naturales reclaman para s y el desprecio por las ciencias sociales que a veces han expresado polticos de renombre. La muestra ms lamentable de la poca estima que algunos polticos tienen por las ciencias sociales la proporcion el desapa recido Sir Keith Joseph al insistir en que el Social Science Research Council (Consejo para la Investigacin en Ciencias Sociales del Reino Unido), la fuente principal de re cursos pblicos para la investigacin, fuera rebautizado como Economic and Social Research Council, ESRC (Consejo para la Investigacin Econmica y Social). E l elegir Teora y mtodos de la ciencia poltica como ttulo de este libro fue algo completamente intencionado, porque de este modo se expresa el compromiso de re cuperar el trmino ciencia para designar todas las disciplinas organizadas de forma acadmica. La palabra ciencia procede del trmino latino scientia, que significa simplemente un conocimiento adquirido a travs del estudio (Potter et al., 1981, p. 7). D e acuerdo con Mackenzie (1967, p. 17 ) nos referimos a la ciencia poltica en el sentido de que simplemente existe una tradicin acadmica de estudio de la pol tica, una disciplina que se transmite de profesor a alumno, a travs del discurso y de la escritura. La disciplina no copia los mtodos de las ciencias naturales porque no seran apropiados. Presenta un conocimiento estructurado y exige que quienes la practican respeten ciertas normas intelectuales a 1 hora de debatir. Por encima de todo, la disciplina de la ciencia poltica descansa en el principio de que todo conocimiento es pblico y cuestionable. No hay verdades ocultas ni infali bles portadores de la verdad. La ciencia poltica exige a los que la practican que apor ten argumentos y datos que puedan convencer a otros. Los vnculos emocionales, las corazonadas y la intuicin no justifican adecuadamente las pre tensiones de conocimiento... La coherencia lgica y unos datos adcuados son los criterios ms comnmente aceptados para juzgarlas (Zuckennan, 1991, p. 3). La ciencia poltica exige una coherencia lgica. Esto implica definiciones claras y precisas tanto de los conceptos principales como de sus correctas derivaciones. Los argumentos deben construirse evitando la incoherencia y la imprecisin. Tambin

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hay que asegurarse de que los datos presentados para respaldar una afirmacin sean realmente adecuados. Como se mostrar ms adelante, los diferentes enfoques de la ciencia poltica hacen hincapi en diferentes tipos de datos, pero ninguno de ellos afirma que stos no sean necesarios. Incluso en teora poltica, los argumentos se ba san frecuentemente en el anlisis de textos y los principios normativos se ilustran con ejemplos prcticos. Una vez que hemos reivindicado el uso del trmino ciencia, el lector podra pensar que se ha alcanzado el objetivo de este apartado pero, por desgracia, no es as. Si la palabra ciencia tiene muchas connotaciones, tambin las tiene poltica. Como seala Heywood (1994, p. 16): La mayora de los estudios acadmicos comienzan dilucidando el objeto de la materia a partir de preguntas como qu es la fsica?, qu es la historia? o. qu es la economa?. Tales discusiones tienen la virtud de mostrar a los estudiantes qu pueden esperan qu es lo que es tn a punto de estudiar y qu asuntos y problemas van a suscitarse. Sin embargo, lamentable mente, al estudiante de la poltica la pregunta qu es la poltica? es ms probable que le produzca confusin que alivio o tranquilidad. El problema de la poltica es que el debate, la controversia y el desacuerdo son inherentes a la misma, y que la definicin de lo poltico no es una excepcin. El desarrollo de la ciencia poltica se h visto acompaado del deseo de ampliar su rea de estudio. Los captulos que en la primera parte de este libro se ocupan de las tendencias en el estudio de la ciencia poltica ofrecen una serie de definiciones cada vez ms amplias de lo que es poltico. E n Gran Bretaa, desde los aos cin cuenta, los estudios institucionalistas clsicos que centraban su atencin en el parla mento y la administracin pblica han debido ampliar su campo de inters para anali zar las elecciones, los partidos polticos de masas y los grupos de presin. En general, cabe atribuir el mrito de esta expansin a los politlogos de enfoque conductista. Como comenta Gamble (1990, p. 412): Lo que los mtodos conductistas han hecho... es desarrollar el estudio del comportamiento po ltico de las masas y ampliar la definicin de los elementos que integran la poltica. El conductismo ha abierto una brecha que han aprovechado otros enfoques metodolgicos ms gene rales. E n los aos setenta y ochenta la presin en favor de ampliar la definicin de lo poltico fue an mayor. Dearlove y Saunders (1984) propugnan una ciencia poltica que preste atencin a los aspectos no democrticos de la poltica y que la site en el contexto de su medio social y poltico. Lo que se planteaba era una ciencia poltica que se ocupara de un mayor nmero de instituciones y que relacionara el anlisis po ltico con los intereses de otras disciplinas, principalmente de la economa y la socio loga. El feminismo llev esta pretensin an ms lejos. La poltica no poda reducirse a un limitado espectro de asuntos pblicos como la economa y los asuntos exteriores. Desde una perspectiva feminista, Jenny Chapman afirma en el captulo 5 que la po ltica trata de todas las decisiones que configuran nuestra vida, y no slo de aquellas que se toman en el mbito restringido que tradicionalmente se define como polti

Introduccin

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ca. Los asuntos privados pueden convertirse en asuntos pblicos. Como afirma He11er (1991, pp. 340-1): Lo poltico se vuelve realmente poltico si hombres y muje res desean que, como tal, se discuta, rebata, o decida en el dominio pblico... Nada ni nadie queda, en principio, excluido. Por ejemplo, en la mayora de las democracias occidentales la experiencia negativa de muchas mujeres en relacin con la violencia domstica masculina ya no se considera asunto privado sino pblico, tanto en el de bate como en la accin poltica. La ciencia poltica de los noventa considera lo poltico desde una perspectiva mu cho ms amplia. Gamble afirma: Lo poltico se define actualmente... de forma que pueda abarcar otras reas de la vida social, tales como el gnero, la raza o la clase. La poltica se entiende ya como un aspecto de las rela ciones sociales, ms que como una actividad que tiene lugar en las instituciones de la adminis tracin pblica (Gamble, 1990, p. 412). Leftwich (1984) sostiene que, para confirmar su alejamiento de una perspectiva centrada en las instituciones pblicas, la ciencia poltica debera adoptar una defini cin dinmica de la poltica, no basada en un solo mbito o conjunto de instituciones donde tienen lugar ciertas actividades, sino en un proceso generalizado en las socie dades humanas. La poltica no est separada de la actividad y de la vida pblica. Por el contrario, comprende todas las actividades de cooperacin y de conflicto, dentro de las sociedades y entre ellas, all donde la especie humana organiza el uso, produccin y distribucin de los recursos humanos, naturales y de otro tipo en el proceso de produccin y reproduccin de su vida biolgica y so cial (Leftwich, 1984, pp. 64-5). La poltica se encuentra por doquier en la sociedad: desde la unidad familiar al Estado, y desde las asociaciones voluntarias a las corporaciones multinacionales. La poltica entraa enfrentamiento y colaboracin, refleja la estructura de la sociedad y, por supuesto, influye en ella. La poltica es una actividad colectiva. Como seala Anderson (1977, p. vii): En resumen, actuamos polticamente siempre que tomamos decisiones en nombre de otros y no slo para nosotros mismos. La poltica conlleva una organizacin y planificacin de los pro yectos comunes, fijar reglas y normas que definan las relaciones entre unas personas y otras, y asignar recursos a las diferentes necesidades y deseos humanos. Es fcil aceptar que la actividad poltica, entendida de esta manera, puede aplicar se tanto a la familia, las organizaciones voluntarias y las corporaciones multinaciona les como a los partidos polticos y a la administracin pblica. Leftwich (1984, pp. 83-4) concluye que la ampliacin de la definicin de la poltica exige dejar de identificar la ciencia poltica con el estudio del gobierno y de los asun tos pblicos, para centrarse en la poltica de la vida cotidiana. Debera favorecerse que el estudiante prestara una atencin mayor a todos los grupos e instituciones que conozca o que le interesen, ya sean su familia, asociaciones, departamentos, faculta des, oficinas o fbricas. Al procurar que se extienda el estudio y el conocimiento de

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la poltica en las sociedades humanas el propsito de Leftwich es evitar que la cien cia poltica se debilite, se estanque o convierta en algo carente de importancia. El argumento de Leftwich es bastante vlido, pero sera un error que nuestra disci plina le siguiera por el camino que conduce a un estudio indiscriminado de la poltica de la vida cotidiana. La poltica es un aspecto de las relaciones sociales, pero como politlogos debemos reconocer que su prctica es ms relevante y estimulante en unas reas que en otras. Concretamente, la poltica tiene un carcter especial en el mbito de los asuntos y de la administracin pblica, en relacin tanto con la asignacin de re cursos como con las decisiones que toman instituciones que ostentan autoridad legti ma. Es una actividad colectiva, vinculante y justificada cuyo carcter especial reclama insistentemente un puesto de privilegio en la ciencia poltica (Crick, 1993). En trminos ms abstractos, es necesario combinar un mbito especfico con una definicin'dinmica del objeto de la ciencia poltica. Como proceso de conflicto y de cooperacin sobre los recursos necesarios para la produccin y reproduccin de nues tras vidas, la poltica es una actividad ubicua. Sin embargo, la poltica como disciplina debera prestar una especial atencin al modo en que se desarrolla este proceso en la actividad de la administracin; especialmente, cmo los problemas entran a formar parte o son borrados de la agenda de la administracin y cmo, en este mbito, se de bate y se decide sobre ellos. E l carcter singular de la administracin se hace evidente si se considera como parte del Estado moderno. Las administraciones intentan gobernar de forma ordena da y lo hacen de muy variadas maneras y desde diseos institucionales diferentes, en el contexto de esa poderosa y vasta entidad que es el Estado moderno. Como Heywood (1994, p. 37) apunta: Es mejor considerar el Estado no tanto como un conjunto de instituciones sino como una clase especfica de asociacin poltica que establece su jurisdiccin soberana dentro de unos lmites territoriales definidos... El Estado impone su poder supremo porque est por encima de todas las dems asociaciones y grupos de la sociedad, y sus leyes exigen la obediencia de todos los que viven dentro del territorio. E n teora, el Estado se mantiene aparte de la sociedad civil, pero a travs de las actividades polticas y de las de la administracin ambos mantienen una relacin compleja, controvertida y polmica. Precisamente por la importancia crucial que tie ne el Estado para la ciencia poltica, la ltima parte de este libro se dedica a analizar algunas de las diferentes teoras que se ocupan de l. Gran parte de la actividad poltica tiene lugar all donde interaccionan el Estado y la sociedad. Sin embargo, la poltica no siempre genera acuerdos o consenso. A veces el conflicto es tan agudo que la violencia, la guerra civil y la revolucin se convierten en instrumentos polticos. E n tales circunstancias la prctica poltica, que es general mente ordenada, da paso a mtodos ms brutales y caticos. La ciencia poltica debe ra dar cabida a todas las formas de la poltica y al estudiar su forma constitucional, montona, no debera olvidarse de la posibilidad latente de que d lugar a manifesta ciones ms violentas y extremas. Para resumir el .punto de vista que inspira este libro podramos decir que lo que entendemos por ciencia es una produccin organizada de conocimiento que exige de

Introduccin

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los que la practican cie#as~disciplinas intelectuales, especialmente, coherencia lgica y datos adecuados. La poltica es una actividad generalizada que tiene lugar en todos aquellos mbitos en logue lg/seres humanos se ocupan de producir y reproducir sus vidas. Esta actividad peofeentraflar tanto enfrentamiento como cooperacin, de for ma que los problems'se presentan y resuelven a travs de decisiones tomadas colec tivamente. La ciencia politic es una disciplina acadmica que pretende describir, analizar y expUcqre Jopnsistem tica esta toma de decisiones, as como sus valores y puntos de vista subyacentes. Sin embargo, la ciencia poltica debera prestar una es pecial atencin al mbito colectivo que conforman las actividades de la administra cin pblica en el Estado moderno, dada la amplitud y el carcter coercitivo de la au toridad que dichas actividades representan. Asimismo, debera reconocer que si la poltica normal se resquebraja, la actividad poltica puede manifestarse de una ma nera ms violenta y brutal.

Los diversos enfoques de la ciencia poltica De lo que se ha expuesto hasta ahora, se desprende que la ciencia poltica no es un rea invariable de estudio cuyo carcter e intereses se dan por hechos, o se presuponq que son inmutables o permanentes (Leftwich 1984, p. 4). La ciencia poltica como disciplina, para decirlo sin rodeos, la definen aquellos que la practican. A nin gn lector debera sorprenderle que si hay discrepancias y desacuerdos entre los poli tlogos acerca de qu es la ciencia poltica, las haya tambin sobre su prctica. Zuckerman (1991, p. 13) se refiere a la cacofona de la ciencia poltica y tambin seala que los politlogos mantienen profundas discrepancias acerca de los enfoques y m todos de anlisis apropiados, y proponen hiptesis y teoras que, literalmente, se con tradicen entre s. A menudo, al describir el mismo fenmeno lo analizan de formas muy diferentes. Puede que incluso observen el mundo de diversas formas. La ciencia poltica se caracteriza por la variedad de sus enfoques. En la primera parte de este libro se describen seis enfoques de la ciencia polti ca. Otros autores utilizan el trmino escuelas (Leftwich, 1984, p. 5; Zuckerman, 1991, cap. 3). Hemos elegido enfoques porque el trmino escuelas da una idea exagerada de cohesin y de orden dentro de las diversas subdivisiones de la ciencia poltica. Sin embargo, los enfoques que sealamos s orientan a los politlogos hacia formas diferentes de abordar su disciplina. Responden a preguntas sobre el objeto principal del que ha de tratarse; el mtodo para obtener datos y la naturaleza del pro ceso de teorizacin que debe llevarse a cabo, adems de mostrar diferentes presu puestos subyacentes en el carcter y funcionamiento de la poltica. Algunas de las principales caractersticas de estos seis enfoques se muestran en el cuadro 1, junto a una valoracin de su aceptacin dentro de la disciplina. La seleccin de estos seis enfoques se basa en la evolucin de la disciplina. La teo ra normativa y los estudios institucionalistas son el doble ppar de la ciencia polti ca' tradicional (Hld y Leftwich, 1984, p. 147) y, a pesar de los certificados dedefuh"cx'"sigen siendo esenciales para la disciplina. E l prim er enfoque la teora normativa tiene una gran solera en los estudios polticos. E n general, se entiende que esta teora entr en decadencia en los aos cincuenta y sesenta, pero que desde

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los setenta se ha recuperado. Miller, escribiendo ya en los aos noventa, concluye que ha habido un sbito incremento tanto del inters en esta materia como de la con fianza en aquellos que la practican, y su reputacin entre los politlogos tambin pa rece haber mejorado (p. 421)._ A la teora poltica normativa le interesa descubrir conceptos morales.y aplicarlos al mbito de as relaciones.y de la prctica poltica. Como expone Daryl Glaser en el captulo 1, en algunos crculos se han levantado voces que cuestionan esta rama de la disciplina que se dedica a analizar el deber ser. En trminos generales, algunos han puesto en duda que este debate sirva para algo y lo consideran un intil ejercicio de elaboracin de proposiciones tautolgicas que son verdaderas por definicin pero no en un sentido general. Tambin se ha puesto en duda que los seres humanos sean ca paces de hacer elecciones morales. Sin embargo, los politlogos han reaccionado ante estos ataques reafirmndose en su idea de que la teora normativa es un mtodo rigu roso y evolucionado de-ocuparse de las decisiones que se le presentan al ser humano. Al estudio de las instituciones polticas le interesan las reglas, los procedimientos y las organizaciones formales del sistema poltico, as como su impacto en la prctica poltica. Desde un punto de vista histrico, la vitalidad del enfoque institucionalista en ciencia poltica pone de manifiesto la influencia que sobre su desarrollo como rea, de estudio independiente han tenido el derecho, la filosofa y los estudios histricos. Gran parte de los trabajos institucionalistas tradicionales han sido criticados con ra zn por la debilidad de sus mtodos, el carcter antiterico y descriptivo de sus resul tados, y un solapado enfoque preceptivo que se basa en una concepcin idealizada de las virtudes de la democracia liberal. Sin embargo, como sostiene R.A.W. Rhodes en el captulo 2, estas crticas no han hecho desaparecer el enfoque institucionalista, sino que su inters primordial en las principales instituciones del Estado y la reformula cin de sus presupuestos de formas diversas han posibilitado que mantuviera su rele vancia en la disciplina de la ciencia poltica. Tanto la teora conductista como la de la eleccin racional son enfoques ms re cientes, aunque ya bien: afianzados en la ciencia poltica. De hecho, en los Estados Unidos, el enfoque conductista es el dominante dentro de la disciplina. Su impacto en Europa ha sido muy considerable pero, a pesar de todo, sigue siendo un enfoque ms. El conductismo procura explicar el comportamiento poltico en los niveljss indiyidual y agregado. En los cincuenta y sesenta los conductistas criticaron con frecuencia el doble pilar tradicional de la ciencia poltica. Los estudios institucionalistas se conside raban descriptivos y faltos de rigor y las instituciones menos importantes que el com portamiento como objeto de atencin. El reglamento de las instituciones nos dice lo que las personas deberan hacer, pero, como politlogos, nos tendra que interesar el comportamiento real, la prctica. Los conductistas tambin daban gran importancia a la necesidad de separar los hechos de los valores. Se consideraba que la teora polti ca normativa, al interesarse por los valores, era una actividad intil que expresaba di versas opiniones pero, como enfoque, no poda presentar pruebas que resolvieran de bates. Los conductistas de los cincuenta y sesenta preferan una teora basada en los hechos y, por tanto, incuestionable. Lo que pretendan era dar, a travs de una serie de leyes y generalizaciones, un nuevo enfoque cientfico al estudio de la poltica. Como seala David Sanders en el captulo 3, el conductismo, al verse criticado y cuestionado, ha abandonado algunos de los presupuestos de sus primeros partidarios;'

Introduccin

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especialmente su forma simplista de entender la diferencia entre hechos y valores. Ahora los conductistas reconocen que los hechos no hablan por s mismos y que slo tienen sentido dentro del marco de una investigacin. Las ideas acerca de lo que es importante y el funcionamiento de las cosas estructuran las observaciones; la teora y los hechos no son independientes entre s y ya no se reclama con tanto nfasis un an lisis libre de valores. Se admite ef pluralismo latente en la mayora de los primeros trabajos conductistas y tambin se ha moderado la pretensin de que sea posible ela borar leyes y generalizaciones cientficas. El conductismo actual tiene un enfoque ms matizado y pretensiones ms modestas pero, a pesar de todo, sigue teniendo fuerza en la ciencia poltica. Su carcter singular viene dado por la atencin al com portamiento individual y el inters por generar una teora causal y falsable. Como Sanders indica, la pregunta principal en el conductismo es: cmo te daras cuenta de que tu anlisis es incorrecta?--, La teora de la'eleccin racional tambin ha logrado muchos adeptos desde me diados de los aos cmegfitar'Su presupuesto implcito es que el comportamiento po ltico puede entenderse como el resultado'de las decisiones de individuos'que actan segn su propio inters. Los estudiosTie la eleccin racional han procurado arrojar luz sobre'cuestiones de todos los campos de la ciencia poltica, que van desde la lucha electoral hasta el funcionamiento de la'burocracia. La bibliografa sobre la eleccin racional se ha consolidado en diversos corpus, como el de la teora de juegos, el de la eleccin social o el de la eleccin pblica. En particular, muchos de los argumentos del ltimo de ellos tienen un marcado aire'normativo y antiestatalista tjercano al de la Nueva Derecha. El enfoque de la eleccin racional, como demuestra Hugh Ward en el captulo 4, ha sido objeto de numerosas crticas.. Este autor afirma que, para poder desarrollarse, este enfoque debera ser ms humilde en sus pretensiones y tambin ms valiente. La naturaleza del ser humano con su complejidadpsicolgica y fre cuente irracionalidad seala las limitaciones del enfoque. No obstante, dado que los individuos se esfuerzan por tomar decisiones racionales respecto a sus objetivos, dicha com ente tiene un mbito considerable, La teora de la eleccin racional necesi ta desarrollar su capacidad^dTanalizar las decisiones que se toman cuando la infor macin, es limitada y hayjncextidumbre, dando cabida a motivaciones :de ndole al truista y moral.TTambin habra qu.e insistir e n q u l s premisas de la Nueva Derecha que se asocian a la rama de la eleccin pbhca' no' son inherentes a este enfoque. La eleccin racional ha bebido (y debera seguir hacindolo) de diversas tradiciones te ricas, de forma que constituye un til instrumento dentro del utillaje de los politlogos. El ltimo binomio en nuestra descripcin de los enfoques de la ciencia poltica feminismo y anlisis del discurso representa un reto importante para las corrien tes ms consolidadas. Aunque cabra encontrar antecedentes de ambos enfoques en la trayectoria de la disciplina, slo han pasado a un primer plano.aj)artir dejos juios setenta.. El impacto del feminismo ha sido considerable en muchos sentidos, puesto que ha favorecido la revisin de los elementos ms consolidados de la ciencia poltica. Los enfoques ortodoxos .en la teora normativa y en los estudios empricos de los institucionalistas y conductistas se han visto cuestionados y obligados a reconocer que ante riormente no haban tenido en cuenta el gnero. El feminismo ha sido decisivo en la

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Cuadro

1, Enfoques de la ciencia poltica


Objeto de estudio Orientacin metodolgica A n altico deductiva. Naturaleza de la teora N orm ativa. E valuativa. P rescriptiva. Concepcin del Estado y de la poltica E l p ara d ig m a lib e ra l es e l p re d o m in a n te p e ro n o el hegem nico. Posicin dentro de la disciplina T ra d ic i n a rra ig a d a . Si este e n fo q u e re s p o n d e a los re to s p la n te ad o s p o r el positivism o, el relativism o y el determinisim o, ten d r u n p a p el p re p o n d e ra n te a la h o ra d e a b o rd a r de form a rigurosa y d ocum entada las opciones a las q ue se e n fren ta el se r hum ano. E l a b an d o n o d e su perspectiva p o ltic a tra d ic io n a l y su c re cie n te com p lejid ad m e to d o l gica c o n ce d e n a e ste e n fo q u e un p ap el im p o rtan te , q u e est su p e d ita d o al re c o n o cim ien to d e l c a r c te r d e te rm in a n te del E s ta d o p a ra la poltica. L a s e x a g e ra d a s p re te n sio n e s originarias del conductism o es t n d a n d o lu g a r a u n anlisis m s m o d e sto y m a tiz a d o . Su p a rtic u la rid a d y e m p u je v ie n e n d a d o s p o r el com prom iso p rim ordial con la idea de cau salidad y con una te o ra em p rica falsable.

T eo ra no rm ativ a

D escubrir y apli car co n cep to s m orales a la es fe ra de las re la ciones polticas y a la p rctica de las mismas.

In sti tu d o n a lism o

N o rm a s, p ro c e d im ie n to s y o r g a n iz ac i n fo r m al d e l sistem a poltico y su im pacto en la prc tica poltica.

In d u c tiv o . R e la tiv is ta . C u a lita tiv o p e ro n o en todos los casos.

N orm ativo. Prescriptivo. E valuativo. E m prico.

O riginariam ente propug n a b a un siste m a d e g o biern o lib e ra l d e m o c r tico co n u n a a c titu d c o n se rv a d o ra h a cia las reform as. E n su varian te m o d e rn a es explcita m ente m ultiterico. A b an d o n a su pretensin originaria d e u n a te o ra lib re de valo res. E n su vertiente m o d e rn a es ex plc ita m e n te m u ltite ri co.

A nlisis conductista

E x p lica el com p o rta m ie n to p o ltico a un nivel in d iv id u a l y agregado.

Suele utilizar datos agre g ad o s y an lisis c u an ti ta tiv o s . E n su v e rs i n m o d e rn a se re c o n o ce el p a p el d e la te o ra en la p ro d u c c i n d e h ip te sis. In s is te e n q u e el p r o p s ito p rin c ip a l de la in v e stig a c i n es ex p lic a r lo q u e se o b s e r va. T ra sfo n d o positivis ta.

E m prico. Casual. C apaz de gene ra r predicciones faisables.

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T e o ra d e la e le c cin racio n al E leccio n es h e chas en el m bi to social y polti co p or individuos ra c io n a le s q u e 1act an segn su p ro p io in te r s. R a z o n a m ie n to d e d u c ti vo q u e c o n d u c e a p re dicciones y a u n a teora em prica. T rasfo n d o p o sitivista. E m prica. Predictiva. Prescriptiva. E s el p a ra d ig m a d o m i n a n te en la N ueva D e re cha pero n o in h e re n te a ella. E n su v e rtie n te m o d e rn a es explcitam ente m ultiterico. Se instituy com o e n fo q u e que a p o rta ra una form a til d e in v e stig a r las c o n d ic io n es en la q u e se d e sa rro lla la ele cc i n colectiva. N ecesita d e sa rro lla r m s su c ap a c id a d d e a b o rd a r ta n to la tom a d e decisiones en situaciones com plejas o incier ta s com o las m o tivaciones no egostas. E n fo q u e reconocido d e im pac to lim itad o . S u p o te n c ia l es g ra n d e si p rescin d e de los ex cesos del postm odernism o.

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Fem inism o

Analiza el impac to del patriarcado con el propsito d e cuestionarlo.

R e la tiv ista , a fa v o r d e los m to d o s cualitativos. A ta q u e s a los m to d o s cuantitativos a p elan do a u n a m e to d o lo g a fe m i n ista a lte rn a tiv a . B s q u e d a in fru c tu o sa e in necesaria. R elativ ista : d ifu m in a la distincin e n tre la esfera d e las id e a s y la d e los o b je to s re a le s, c o n sid e ra n d o q u e todos los o b je to s y p r c tic a s tie n e n sig n ificad o s lo com o p a rte d e u n d e te rm in a do discurso.

N orm ativo. Prescriptivo. E valuativo. E m prico.

Persigue la fem inizacin del d e b a te y la a m p lia cin d e la definicin de lo poltico.

A nlisis del discurso

Cm o los discur sos estructuras d e significado p o sib ilitan cier tas acciones; c m o se producen, funcionan y cam bian.

E m prico.

C o n ce d e p rim ac a a la poltica, ya que, al fin y al cabo, todas las prcti cas su rg e n d e l c h o q u e e n tre fu e rz a s p o ltic a s qu e p re te n d e n im p o n e r sus id e a s.^ T e n d en c ia a las in te rp reta c io n e s eli tistas o m arxistas.

E n los m rg en es d e la ciencia poltica: lo la stra su a lto nivel d e abstraccin y generalizacin en las explicaciones. Su princi p a l contribucin es e l centrarse en la estructuracin del signifi cado social com o acto poltico.

Introdu

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ampliacin de los horizontes dg la ciencia poltica (y en la comprensin de su propia nalrileza), aunque, como afirma Jenny Chapman en el captlo 5,"an ocupa u puesto marginal, dentro de la disciplina. Hasta cierto punto, esto pone de manifiesto el conservadurismo dinmico del enfoque ta im a n te en la ciencia poltica, que ha mostrado su capacidad para incorporar elementos del feminismo sin' prescindir de su orientacin originaria. Tambin demuestra que algunos de los dfensrsdel'enfo que feminista no han logrado darle a su trabajo un perfil em pricolo suficientemente penetrante. A pesar de todo, la potencial contribucin del feminismo a la teora pol tica sigue siendo respetable. El^lisis del discurso ha tenido menos impacto que el feminismo. Constituye un importante vnculo entre la ciencia poltica y el postmodernismo, ya que considera que estructurar el significado de.lo social es el principal hecho poltico; Los estudios del discurso analizan cmo los sistemas de significado o discursos confonnan la ma nera de.entender la propia posicin o actividad poltica. Segn este enfoque,_la pro duccin, el funcionamiento yTa transformacin de los discursos deberan ser objet de estudio ya que constituyen una'herramienta til para entender I articulacin! y el carcter de la poltica en las sociedades complejas. Pocos politlogos discutiran la va lidez de tal afirmacin o negaran la importancia del lenguaje, los smbolos y la es tructuracin de los debates polticos: Sin embargo, lo que no est tan claro es hasta qu punto el anlisis del discurso, que a menudo funciona con un alto grado de gene ralizacin y abstraccin, puede abordar estos asuntos de forma provechosa. E n el ca ptulo 6 David Howarth hace una valoracin relativamente optimista de las posibili dades del anlisis del discurso. En este apartado nos hemos referido a seis enfoques de la ciencia poltica. Puede que a algunos les sorprenda que el marxismo no haya sido incluido en la lista. La con tribucin del pensamiento marxista est presente en diversos apartados de este libro, principalmente en el captulo 13, que aborda las teo m s marxistas.del Estado. Cree mos que el marxismo ha sido decisivo en el impulso que ha recibido la ampliacin, antes mencionada, del mbito de la ciencia poltica (Berki, 1986), ya que la relacin de la poltica con las grandes fuerzas sociales y econmicas ha sido uno de los temas principales de los autores marxistas. Sin embargo, resulta difcil considerar el marxis mo como un enfoque diferenciado dentro de la ciencia poltica porque su fuerza radi ca precisamente en cuestionar la existencia autnoma de esta_ disciplina. Como afirma Callinicos (1984), el materialismo histrico marxista precisa de un enfoque general que rebase las barreras ntre las disciplinas. El marxismo se niega a ser un enfoque ms jen el. estudio de la poltica^ y sus pretensiones son evidentemente incompatibles con la idea de una disciplina autnoma de lo poltico! (Callinicos, 1984, p. 24). Esto no quiere decir que el trabajo' de los politlogos no haya sido influido por el pensa miento marxista,^ de hecho, muchos aceptaran el ret'planteado por el marxismo de relacionar el devenir polticojcon el dl conjunto de la sociedad. ^Sencillamente, el anlisis marxista de la sociedad tiene consecuencias para el estudio de la poltica pero no es apropiado considerarlo como un enfoque independiente.!

Introduccin
Aspectos metodolgicos y los retos que plantean

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Cada uno de los seis enfoques de la ciencia poltica que presentamos se relaciona con unos mtodos especficos de producir-conocimiento; en otras palabras, cada uno de ellos tiene ua orientaci i^eto g l g ica determinada. .Es importante que, a la hora de estudiar ciencia poltica, seamos conscientes de las posibilidades metodolgi cas disponibles. Este reto implica algo ms que hacer frente a las exigencias de cada una'alsTtcics, de investigacin, aunque esto ya supone en s mismo un trabajo considerable. La eleccin del mtodo apunta a cuestiones de mayor trascendencia fi losfica. Cmo podemos conocer la sociedad? Qu se considera una explicacin patn en te de un fenmeno social? La segunda parte de este libraalizatantolos re tos prcticos o tcnicos como aquellos de ndole ms filosfica a los que se enfrenta la cienciaplticaT Al debatir la produccin de conocimiento, los politlogos utilizan trminos que pueden no ser familiares para el conjunto de los lectores y que se usan para describir de forma rpidalcomplejas concepciones del mundo social.',Un punto de vista ortol gico hace referencia a una idea de la naturaleza de la existencia y del ser social. La epistemologa expresa un punt de vista sobre cmo sabemos lo que sabemos y, espe cialmente, sobre lo que constiSyelma explicacin adecuada de los acontecimientos o procesos polticos. Diferentes puntos de vista generales, ontolgicos o epistemolgi cos, llevan a orientaciones o preferencias metodolgicas distintas'; Los~divrss enfo ques de la ciencia poltica que hemos sealado prefieren y valoran! formas de conocer el mundo diferentes. Merece la pena introducir en este momento ciertos conceptos que van a utilizarse en algunos captulos del libro y que muestran diferentes actitudes respecto al conoci miento del mundo. Dichos conceptos constituyen posiciones independientes dentro de un amplio abanico de opiniones. Los positivistas mantienen que es posible conocer el mundo mediante la experiencia y la observacin; que la verdad o cualquier afirma cin puede confirmarse a travs de la observacin^ emprica'sstemticai La ciencia poltica positivista"suele analizar los datos disponibles y afirmar que produce postula dos generales y slidos acer.ca del com portam iento poltico. Los realistas'crticos, principalmente, creen que el conocimiento tiene cierto carcter univrsairLos indivi duos aqtan en un mundo que no han elegido y, con frecuencia, sus acciones tienen efectos'estructurales/nodeseados. Sin embargo, la capacidad.de los individuos para entender la estructura del mundo social se considera muy limitada. El papel del ob servador poltico' es explicar los acontecimientos (relacin co las acciones de los individuos y de las organizaciones'en un' contexto estructural. .El observador de este mundo poltico puede afirmar que goza de una posicin especialmente privilegiada desde la que proponer explicaciones: Por el contrario, los relativistas rechazan la idea de que sea posible un cnocimiento;objetivo, universal e inmutable, porque los crite rios para valorar la verdad se relacionan con el tiempo, el lugar y la cultura. Para los relativistas extremos, la comprensin! de un acontecimiento polticoprecisara de una descripcin: de conjunto qu se basara en todas las^concepciones individuales jde di cho acntedmiento. U na posicin m enosextrem a indica quelppeTtlel observador es sacara la luz los modelos de sigffiMdgTgenerls que diversos grupsjdentro de la sociedad atribuyen al acontecimiento en cuestin.

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Hay otra distincin frecuente que se refiere al modo en que el observador elabora sus propias teoras. El mtodo deductivo recalca el valor de sacar conclusiones de los principios bsicos a travs de un proceso de anlisis y reflexin conceptuales. Por otra parte, las conclusiones del mtodo inductivo proceden de la observacin emprica y de la bsqueda de modelos y generalizaciones. Los seis enfoques de la ciencia poltica abordados en este libro tienen ciertas pre ferencias viscerales (vase Dunleavy y O Leary, 1987, p. 336) por determinadas formas de orientacin metodolgica y explicativa (vase el cuadro 1). Por ejemplo, el anlisis del discurso mantiene la posicin ms relativista, mientras que los conductistas se acercan ms al positivismo. Los institucionalistas y los conductistas han preferi do generalmente explicaciones ms inductivas, frente a la tendencia ms deductiva de la eleccin racional y, por supuesto, de la teora normativa. Es importante recalcar hasta qu punto todos los enfoques aqu reseados se re sisten a ser reducidsa posiciones extremas en lo tocante a sus orientaciones metodo lgicas. Si la postura relativista se llevara al extremo culminara en la incertidumbre rt'tal',0 en la imposlbidMjd.ersscribir. ningn principio o posicinXGoodwin, 1992, p'.~13). Como afirma Fiona Devine, la mayora de los cjgntfficos sociales, para no caer' > en la trampa del relativismo, suelen definir algunos criterios con los que evaluar toras contrapuestas (vase el captulo 7). As mismo, pocos cientficos sociales suscribi ran la idea de que los hechos hablan por s mismos. Por consiguiente, Howarth, al hablar dl anlisis del discurso en el captulo 6, insiste en que existen criterios para evaluar teoras contrapuestas, pero stos slo pueden establecerse dentro de pierios discursos. En el captulo 3, Sanders aleja al conductista actual de posiciones positivis tas extremas y admite que toda observacin emprica se ve (ilustrada por el esquema terico del observado^. Los tericos de la eleccin racional estn a favor de una ela boracin terica de tipo deductivo, pero siempre contrastada con los hallazgos proce dentes de a observacin empric. Del mismo modo, d e s tilo inductivo del institucionalismo tradicional, cuyo anlisis pareca en ocasiones incapaz de ir ms a de una descripcin detallada^ ha dado paso a un inters por desarrollar esquemas multitericos que puedan, posteriormente, ser objeto de comprobacin emprica.; Tambin pueden establecerse divisorias entre los enfoques de la cincia poltica a partir de su preferencia por mtodos cualitativos o cuantitativos. E n el captulo 7 D e vine revisa los mtodos cualitativos, que van desde la observacin participante a la entrevista. En el captulo 8 W. L. Miller examina los mtodos cuantitativos que utili zan los politlogos para recoger datos y analizarlos. En trminos generales, los enfo ques institucionalista, feminista y de anlisis del discurso son los que utilizan ms fre cuentemente los mtodos cualitativos. jLos enfoques cuantitativos se asocian ms con el trabajo de los conductistas o con la teora de la eleccin racional. Tales preferen cias muestran diferencias significativas tanto en el enfoque del estudio como en su orientacin metodolgica. Los conductistas, dada su preocupacin por los comporta mientos individuales agregados y por la falsabilidad de las afirmaciones tericas, con sideran ms apropiados los mtodos cuantitativos. Del mismo modo, muchas feminis tas, al tener una concepcin de la persona como ser consciente y social,-suelen inclinarse por el usocle mtodos de mvestigacineualitativos; Sin embargo, en princi pio, como apunta Chapman en el captulo 5, el anlisis feminista es compatible con la utilizacin de mtodos cuantitativos. As mismo, el trabajo cuantitativo d Iosstu-

Introduccin

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dios electorales puede complementarse y cuestionarse con estudios basados en tcnicas^altitfvas, como demuestra Devine en el captulo 7. En realidad, es difcil no es tar de acuerdo con las conclusiones de esta autora respecto a la frontera entre lo cua litativo y lo cuantitativo; los mtodos deberan elegirse en funcin de los objetivos de la investigacin y no debera rechazarse la posibilidad d, combinar los anlisis'canti: tatimy-cualitativo Nos hemos ocupado de algunos de los retos metodolgicos que se exponen en este libro. Sin embargo, hay al menos otros dos que el politlogo no puede dejar de tener en cuenta. E n el captulo 9 se analizan las dificultades y la iceftidumbre del anMsis cgmparativo. Tanto j a r a los humanos como para los.animales, ynodigam os para los politlogos, la Qomparacion' es una herramienta' esencial de 'descubrimiento. Como apunta Mackenzie (1967' p- 310): La bsqueda, o la prueba y el error, o bien estn a merced del'azar o implican la .comjrrcin:7rn puede evitarse comparar. Mediante la reduccin a ciertos elementos que despus se comparan se puede cono cer una.situacin, ya sea para^explicafl b para ctuar sobre ella. La comparacin constituye un elemento esencial en los mtodos de aprendizaje de los politlogos y puede realizarse ci diversas maneras. Por ejemplo, pueden hacerse comparaciones dentro de un solo pas o tomando varios como referencia. Trabajar con un marco comparativo plantea diversas dificultades conceptuales y retos a la investigacin. Como afirman Tom Mackie y David Marsh en el captulo 9, la comparacin ofrece a los politlogos una herramienta excelente pero problemtica. E l anlisis de cuestiones metodolgicas de la segunda parte concluye en el captu lo 10 con la descripcin y el comentario del debate sobre estructura y actuacin1 a ; cargo de Colin Hay. Todas las ciencias sociales se enfrentan al dilema de basar sus ex plicaciones bien en los actos autnomos de los individuos, bien en el contexto o es tructura en el que stos actan y sobre el que no tienen control alguno. Hay pasa re vista a diversas posiciones del debate sobre estructura y actuacin, y la suya es un buen ejemplo d la orientacin metodolgica de un realista crtico. La conclusin del captulo es que resulta esencial para los politlogos ser conscientes de los modelos de estructura y de actuacin que subyacen tras sus intentos de explicar el cambio pol tico.

El papel de la teora en la ciencia poltica Los1seis enfoques de ciencia poltica que hemos sealado dan lugar a un amplio abanico de: teoras. n este apartado final de la introduccin explicamos lo que entendmosjqrtlpona e indicamos la necesidad de que se reconozca su (diversidad tanto en lo formal como en el contenido. continuacin se debate uno de los temas qe gene ran ms'polmica y discusin terica en la ciencia poltica: la naturaleza del Estado. La tercera parte del libro se dedica a revisar la teora del Estado y, por tanto, muestra
1 E l c o n c e p to de. agencyr h a sid o tra d u c id o e n e sp a o l d e dos m a n e ra s, com o actuacin o com o agencia. N inguno d e'est s dos t rm inos recoge las con n o tacio nes del concepto ingls (especialm ente en lo q u e se refiere a te n e r p o d e r o influencia), p e ro el p rim ero d e ellos m e p a re ce m enos confuso lingstica m ente, au n q u e p recise d e u n a n o ta aclarato ria (N. del T.).

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como se est desarrollando este debate en el seno de la ciencia poltica. En trminos generales, pone de manifiesto cmo se hace la ciencia poltica. El propsito fundamental de la teora es, de alguna manera, explicar, comprender e interpretar la realidad. De hecho, es posible ir ms all y afirmar que sin alguna clase de teora es imposible entender la realidad. Como indica Zuckerman (1991, p. 118): Sin el pensamiento no se puede percibir, y no digamos describir o explicar, el mundo exterior... La ciencia poltica, como cualquier otra disciplina del conoci miento, no puede basarse nicamente en la observacin. Sin una idea de lo que es importante, no podemos desenredar la maraa del mundo. En pocas palabras, la teo ra nos ayuda a ver el bosque oculto por los rboles. Las buenas teoras muestran a aquellos que quieren explicar un fenmeno sus factores ms importantes o relevan tes. Sin este proceso de criba una observacin no sera eficaz. E l observador se vera abrumado por un montn de datos y, a la hora de explicar un acontecimiento, sera incapaz de sopesar la influencia de los diferentes factores. Las teoras son Valiosas precisamente porqueestructuran -la observacin. La teora desempea varias funciones importantes en la bsqueda de una explica cin para el funcionamiento dl mundo social. A nte todo, coloca en primer plano ciertos aspectos ciel mundo y orienta sobre qu investigar.| Nos permite ver el mundo y centramos en determinados aspectos de la realidad. En segundo lugar, funciona como Tin til sistema de clasificacin, un marco en el que situar la observacin de la realidad. En tercer lugar, la teora posibilita el desarrollo de modelos. Las teoras se enuncian generalmente de una forma bastante abstracta, que condensa y sistemati za la experiencia, permitindonos que demos una cierta congruencia a informacio nes dispersas! (Dunleavy y O Leary, 1987, p. 343). Una buena teora no slo resiste ciertas pruebas de la observacin sino que tiene, adems, coherencia lgica y profun didad. Combina, en un todo complejo, un conjunto de ideas e hiptesis. Finalmente, la teora facilita el debate, el intercambio y el aprendizaje dentro de la ciencia polti ca. Los enunciados tericos permiten identificar tanto los puntos en comn como las discrepancias entre modelos opuestos. La teorizacin toma diversas formas en la ciencia poltica (vase Judge et al., 1995). Se puede hacer una primera distincin entre teoras normativas y empricas. Las teoras normativas tratan de cmo debera ser el mundo; el terico presenta un conjunto de situaciones deseables e indica por qu este conjunto es preferible. A la teora normativa le interesa mantener o promover normas, entendidas stas como valores (Goodwin, 1992, p. 12). Muy cerca de sta se encuentrai dos clases de teo ras que intentan relacionar los valores con los hechos. Las teoras jprescriptivas son instrumentales: se interesan por los mtodos ms apropiados para alcanzar una situaT cin deseable. La teora eyaluativa valora una situacin dada en funcin de un con junto de conceptos y valores. El enfoque descriptivo-emprico es el otro gran campo de la elaboracin terica y se ocupa de desarrollar una explicacin que se base en los hechos. E n un sentido estricto, la teora emprica pretende establecer relaciones causales: qu factores (va riables independientes) explican un fenmeno dado (variables dependientes). Lleva da hasta sus ltimas consecuencias, la teora causal debera formularse de forma que posibilitara una falsacin emprica. La teorizacin predictiva es una variante de la teora emprica que funciona con criterios deductivos en vez de inductivos y establece

Introduccin

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una serie de premisas para extraer de ellas conclusiones relativas al comportamiento. Aunque los supuestos en los que se basa la teora puedan no ser vlidos o verificables empricamente, se supone que conducen a previsiones (explicaciones) certeras acerca del comportamiento. E n un sentido ms amplio, la teora emprica lo que pretende es entender la reali dad y, en este sentido, puede manifestarse como un modelo o marco conceptual. Los modelos son representaciones o descripciones estilizadas y simplificadas de esa reali dad, que identifican los componentes importantes de un sistema pero no contemplan las relaciones entre variables. Los marcos o perspectivas conceptuales aportan una terminologa general y un mtodo de referencia con los que puede analizarse la reali dad, mientras que, por lo que respecta a la interpretacin de las .relaciones entre va riables, van ms all que los modelos y alcanzan una mayor profundidd y amplitud. El cuadro 1 tambin pone de manifiesto que cada uno de los seis enfoques de la ciencia poltica aqu descritos favorece unos esquemas tericos ms que otros. Evi dentemente, los tericos normativos se concentran en la teora normativa y en sus subreas, mientras que los estudios institucionalistas y el anlisis feminista son los ms eclcticos, presentando todas las posibilidades, a excepcin de la teora predictiva. El inters por las posibilidades de!prediccin es caracterstico de la teora de la eleccin racional; los conductistas son partidarios de una teora emprica causal, falsable, y la teorizacin emprica, ms general,'es la que prefieren los otros cuatro enfo ques, sin contar, claro est, la. teora normativa. La teora en la ciencia poltica toma formas diversas, por lo que no es de extraar que su contenido tambin difiera.\De este asunto se ocupa la tercera parte del libro, dedicada a las teoras del Estadq. La eleccin-de este mbito terico responde al re conocimiento, antes mencionado, de la importancia crucial del Estado y de su espe cial papl dentro del sistema poltico, lo cual hace que sea un objeto de estudio inevi table y necesario dentro de la ciencia poltica. En relacin con lo anterior, el que nos centremos en las teoras del Estado tambin se justifica por la funcin organizadora e integradora que stas han desempeado en la ciencia poltica de las ltimas tres dca das. Como indica Dunleavy (1987), las teoras del Estado se han revelado como un elemento de cohesin crucial y han favorecido la aparicin de un considerable cuerpo terico que ha orientado la investigacin en un amplio espectr'.de campos dentro de la ciencia poltica coiitempo5nea. Los captulos l , de Martin Smith, 12, de Mark Evans y 13, de George Taylor, re visan, respectivamente, las teoras del Estado de tipo pluralista, elitista y marxista. Todas presentan, considerables diferencias en cuanto a sus perspectivas y han sufrido procesos de cambio y desarrollo como reaccin al debate interno y a la crtica exter na. De hecho, en el captulo 4 David Marsh seala que hay indicios de una conside rable convergencia entre las tres posiciones, aunque an existan marcadas diferen cias. Tanto el desarrollo dinmico y separado de las tradiciones, como la mutua colonizacin de territorio terico y el constante proceso de adaptacin que pueden observarse en las teoras del Estado caracterizan a buena parte de la ciencia poltica.

Primes-a parte ENFOQUES DE LA CIENCIA POLTICA

aryl

G la ser

Cuestiones y mtodos clave, 34.Principales corrientes de la teora poltica normati va, 35.Principales objeciones a la teora normativa, 41.La teora normativa apli cada: justicia y libertades, 46.Evaluacin de la teora normativa, 50.Lecturas re comendadas, 52.

La teora poltica normativa supone, en palabras de Isaiah Berlin: El descubri miento o la aplicacin de principios morales a la esfera de las relaciones polticas. Desde este riguroso punto de vista se considera una rama de la filosofa moral, dedi cada a las cuestiones morales fundacionales o bsicas que afectan a la vida poltica (Berlin, 1984, p. 120). Sin embargo, el trmino puede definirse de forma ms amplia hasta alcanzar toda teorizacin poltica de carcter prescriptivo o recomendatorio; es decir, toda teorizacin interesada en lo que debe ser, en tanto que opuesto a lo que es en la vida poltica. E l pensamiento poltico normativo se expresa a travs de razonamientos morales abstractos pero tambin a travs de un anlisis ms detallado de las instituciones y de las polticas. Si desde el punto de vista filosfico busca, o crea, preceptos morales orientativos, en su aplicacin ms concreta la teora poltica investiga las repercusiones que tienen los preceptos morales en la prctica poltica. La teora normativa tiene una larga tradicin que en Occidente puede remontar se, como mnimo, a la Grecia antigua y en Oriente, entre otras fuentes, a Confucio y a la filosofa hind. Dado que la poltica se ocupa de los acuerdos generales de grupos humanos vinculados por el azar o la eleccin (Oakeshott, 1984, p. 219), la teoriza cin normativa puede parecer, a primera vista, completamente natural: como una for ma de atraer la atencin del intelectual hacia el proceso de ocupamos de nuestros acuerdos. Sin embargo, la existencia de un mbito especfico de actividad terica exclusivamente dedicado a lo que debe ser no est dl todo aceptada en los crculos acadmicos. Algunos crticos niegan que el agente haga elecciones morales coheren tes, otros ponen en duda que los presupuestos morales tengan sentido o que se deri ven lgicamente del acontecer en el mundo y unos pocos han descalificado el pensa miento moral en s mismo. A pesar de tales crticas, la teora normativa sigue siendo una rama viva y saluda ble de los estudios polticos. D e hecho, ha suscitado un renovado inters desde princi pios de los setenta, en parte gracias a la influencia de autores como John Rawls y Ro-

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bert Nozick. Su resurreccin se produce despus de un largo perodo en el que las cr ticas del positivismo lgico en los aos treinta y posteriormente las del conductismo produjeron una prdida de su influencia (vase el captulo 3). Hace tiempo que esas escuelas estn a la defensiva, mientras que los tericos polticos normativos muestran una creciente confianza en s mismos. A pesar de todo, como mostraremos ms ade lante, la teora normativa se enfrenta a nuevos desafos. Al analizar la disciplina de la teora poltica normativa nos extenderemos en su evolucin desde los aos setenta, aunque mencionemos, cuando sea necesario, a pen sadores y escuelas de pensamiento anteriores.

Cuestiones y mtodos clave La teora poltica normativa es una forma de analizar tanto las instituciones socia les, especialmente aquellas vinculadas al ejercicio del poder, como las relaciones de los individuos con ellas, y examina a fondo de qu modo se justifican los acuerdos po lticos existentes y cmo se justificaran otros posibles. Los seguidores de esta teora utilizan varios mtodos , de los cuales tres son los ms habituales. En primer lugar, a los tericos normativos lo que les importa por en cima de todo es la coherencia interna de los argumentos morales y para sopesarla se sirven, entre otras fuentes, de la lgica formal y de la filosofa analtica. En segundo lugar, utilizan disciplinas de las ciencias sociales como la antropologa social y la histo ria para comprobar si son correctas las premisas empricas de los argumentos o des cubrir los problemas de los argumentos morales que el razonamiento abstracto no revela de forma inmediata. Finalmente, los tericos normativos contrastan las conclu siones de sus argumentos con sus propias intuiciones morales. Sus argumentos pue den mostrar la debilidad de las intuiciones basadas en el sentido comn pero, del mis mo modo, una conclusin marcadamente antiintuitiva puede indicar un punto dbil en el razonamiento que la produjo. Los tericos normativos se diferencian entre s por la importancia relativa que otorgan a estos tres elementos: la lgica abstracta, los datos cientfico-sociales e histricos y la intuicin. Las cuestiones sustantivas clave de la teora poltica desde inicios de los aos se tenta se pueden clasificar, muy someramente, en dos grupos. El primero se centra en la existencia y propsito de las instituciones pblicas que denominamos Estado: hay algn fundamento moral que justifique la existencia del Estado?, si lo hay, para qu clase de Estado?, cundo debemos sentimos obligados a obedecer sus leyes? y, por el contrario, cundo est justificada la desobediencia civil? U n segundo grupo de cuestiones sustantivas se ocupa de lo concerniente a la justi cia redistributiva y a sus consecuencias para la libertad o las libertades: qu importan cia moral relativa tienen la libertad y la igualdad?, hay algn fundamento moral que justifique la existencia d polticas pblicas destinadas a materializar una determinada concepcin de igualdad socialmente sustantiva?, respetan tales polticas tanto la au tonoma como las libertades de los individuos y son compatibles con el pluralismo? E n este mismo captulo se analizar cmo han debatido los tericos normativos el papel del Estado en la distribucin de los bienes, un tema que aborda cuestiones sus tantivas de los dos grupos mencionados.

La teora normativa

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Los tericos polticos, al analizar estas cuestiones, tienden a ocuparse de asun tos elementales, o fundacionales, de la filosofa poltica, como tiene la moralidad una base objetiva, racionalmente perceptible? y, si la hay, en qu consiste? O, por el contrario, es acaso una invencin humana, fruto de una convencin o tradicin comunitaria? y por qu las respuestas a estas preguntas afectan a la teora pol tica? Antes que nada hay que ocuparse de estas cuestiones fundacionales de la filosofa moral. En el siguiente epgrafe se analizarn los diversos puntos de vista que los auto res han adoptado en relacin a estas cuestiones. Posteriormente, se abordarn las ideas de aquellos que ponen en duda la existencia misma de la filosofa moral.

Principales corrientes de ia teora poltica normativa Desde su revitalizacin en los aos setenta, la teora normativa se ha desarrolla do en diversas direcciones. Algunos de sus seguidores han reformulado las bases de las posiciones tradicionales, otros (especialmente desde el feminismo) han buscado nuevos territorios (vase al respecto el captulo 5 de este libro y Pateman, 1989). Ha habido tres corrientes generales en la teora poltica normativa que, sin agotar todas las posibilidades, han dominado el debate desde los aos setenta, basndose en tex tos de dcadas y siglos anteriores. Estas tres corrientes son el utilitarismo, el libera lismo deontolgico y el comunitarismo. Nos ocuparemos en primer lugar del utilita rismo.

Utilitarismo El utilitarismo es una filosofa m oral y poltica vinculada, como es sabido, a Jeremy Bentham, reform ador social radical del siglo xix. Como muchos utilitaristas posteriores, Bentham recelaba de los principios de la accin poltica que se basa ran en afirmaciones abstractas o especulativas sobre los derechos y deberes natu rales. Por su parte, este autor recurra a lo que consideraba las caractersticas ele m entales de la naturaleza hum ana reveladas por la observacin em prica y afirmaba que los seres humanos estaban motivados por el deseo de alcanzar la feli cidad y de no sufrir. Crea, por consiguiente, que las decisiones polticas moral mente correctas eran aquellas que buscaban ms felicidad para un mayor nmero de personas en la sociedad. Esta felicidad poda medirse como una utilidad aque lla propiedad de cualquier objeto en virtud de la cual ste contribuye a producir beneficios, ventajas, placer, bondad o felicidad y el objetivo de aquellos que di sean las polticas deba ser maximizar la utilidad social agregada (Plant, 1993, p. 143; Bentham, 1967). Bentham no trat de prescribir las acciones que producan una mayor felicidad. Los miembros de la sociedad se encargaran, finalmente, de definir lo que considera ban utilidad. Cada individuo deba definir su bien y, en un proceso de decisin so cial, los intereses de cada uno (definidos subjetivamente) deban contar de igual modo en el clculo de la utilidad.

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Esta forma clsica de utilitarismo ha sufrido crticas constantes. Suele conside rarse inverosmil que se puedan cuantificar tanto los placeres como los sufrimientos y que los deseos, siempre inconmensurables, de los diferentes individuos pueden compararse de forma impersonal. A muchos crticos les preocupan las posibles con secuencias que puede tener para los derechos individuales y de las minoras una doctrina que concibe la utilidad social de forma agregada y no admite las cortapisas que una teora de los derechos pudiera poner a la accin social. A un ms inquietan te les parece la confianza del utilitarismo en las preferencias que manifiestan los mismos individuos, dado que algunas (como el racismo, por ejemplo) son marcada mente antisociales. La obligacin de buscar la mayor felicidad para el mayor nme ro de personas puede sancionar la ingeniera social o una tecnocracia del bienestar consentida por la mayora. Por otra parte, este modelo de individuo que maximiza la utilidad podra conducir a una apologa del mercado libre ms extremo, cuyo su cesor natural sera la teora de la eleccin pblica de la Nueva Derecha (vase el captulo 4). Los elitistas culturales y los pensadores religiosos tem en que equiparar todos los deseos signifique una degradacin de lo que de elevado tiene la vida, ya sea el arte con maysculas o las verdades teolgicas establecidas que revelan las es crituras. John Stuart Mili fue uno de los primeros que critic abiertamente el utilitarismo de Bentham. Mili prescindi de un utilitarismo estrictamente cuantitativo para dar cabida a apreciaciones cualitativas, admitiendo, por ejemplo, que ciertos tipos de ex periencias intelectuales o estticas podan ser superiores a otras tambin deseadas. Mili tambin defendi un utilitarismo que considerara un derecho la proteccin de ciertos intereses elementales o vitales de todos los individuos. Los derechos, en s, contribuyen a la utilidad general al afianzar los propios cimientos de nuestra exis tencia (citado en Plant, 1993, p. 165). La idea de Mili de que los derechos son invio lables frente a los diversos imperativos de tipo utilitario no est del todo clara. Mili seal que, a veces, unos derechos entran en conflicto con otros y que, cuando esto ocurre, slo un clculo de utilidad relativa puede sealar cules deben prevalecer. Los argumentos de Mili se. distancian del utilitarismo de los actos, segn el cual todo acto debera ser juzgado de forma aislada en razn de sus consecuencias para la maximizacin de la felicidad, y se acercan a un utilitarismo de las reglas, que preservara sistemas enteros de normas coactivas en virtud de los beneficios que producen para el conjunto de la sociedad (Mili, 1978). Desde Mili han sido varios los autores que han intentando plantear el utilitarismo de forma ms aceptable o convincente, unos con la intencin de dar a sus preceptos mayor sutileza o matizacin, otros modificndolos sustancialmente. El utilitarismo, aunque hasta cierto punto contrasta con los debates recientes, ha seguido desarro llndose por s mismo con diferentes denominaciones consecuencialismo, tica teleolgica, proporcionalismo y hoy constituye un blanco menos fcil de lo que lo fuera su antecesor del siglo x k . A los lectores que quieran estar al tanto de la evolu cin ms reciente del pensamiento utilitarista o de los debates que rodean la discipli na, les resultara til comenzar con la recopilacin de A. Sen y B. Williams Utilitarianism y Beyond o con el libro de Raymond Plant M odem Political Thought (Sen y Williams, 1982; Plant, 1993, captulo 4).

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El liberalismo deontolgico La teorizacin poltica resurgi en los aos setenta principalmente como oposi cin a este legado utilitarista. Mejor dicho, lo hizo para oponerse a toda clase de tica teleolgica. Por tica telelogica entendemos toda moral que juzga el valor de la con ducta humana basndose en si logra un determinado propsito o alcanza un determi nado fin o telos. En este sentido, el utilitarismo, aunque no aclara el contenido de la felicidad humana, es claramente teleolgico pero, por ejemplo, tambin lo es la idea aristotlica de que el ser humano (varn y no esclavo) cumple con su naturaleza ra cional al tomar parte como ciudadano en la vida de una comunidad. Varios importan tes pensadores de los aos setenta como John Rawls, R obert Nozick, Ronald Dworkin y Alan Gewirth han subrayado que traspasar la tica teleolgica a la vida poltica resulta insuficiente e incluso aventurado para la libertad humana, por dos ra zones a las que hemos aludido anteriormente. En primer lugar, estos autores sealan que el utilitarismo no tiene en cuenta la pluralidad de los fines individuales, bien porque indica que hay un solo fin de mayor entidad que los otros (la maximizacin de la felicidad o de la utilidad), bien porque juzga lo que es bueno para el ser humano, o el bienestar, desde la posicin estratgica del conjunto de la sociedad (o de la mayor parte de sus miembros), sin tener en cuenta a cada individuo. E n segundo lugar, la tica teleolgica concede mayor impor tancia a los fines que a los medios que pueden emplearse para alcanzarlos. Concreta mente, se niega a admitir que la lucha por alcanzar objetivos sociales generales deba estar sometida a los derechos inalienables de que disfruta todo individuo. Aunque, como se ha mencionado anteriormente, los utilitaristas hayan procurado enfrentarse a estas crticas, se les sigue objetando que la defensa utilitarista de los de rechos es siempre contingente e insegura. E l utilitarismo ha sido la base de gran parte del pensamiento liberal pero algunos de sus crticos han declarado que el liberalismo necesita fundam entos filosficos ms convincentes (vase especialmente Rawls, 1972). Los autores que plantearon estos argumentos son conocidos como liberales deontolgicos o kantianos (Sandel, 1984; Plant, 1993). Contrastan la deontologa (tica de los derechos y las obligaciones) con la teleologa (tica de los fines), con un resultado favorable a la primera, siendo Immanuel K ant el principal punto de referencia de la tica deontolgica. Kant era contrario a toda concepcin de la poltica que sacrificara a los individuos a un propsito superior. Para l los individuos no eran medios sino fi nes y, por tanto, inviolables. Los liberales kantianos creen que los individuos deben ser libres para decidir y perseguir sus propios fines, sin que se les impongan los de otros. Aunque los deontologistas tienen una idea plural de los fines humanos no son re lativistas: el comportamiento humano debe tener ciertos condicionantes, que han de convertirse en derechos tomados stos en un amplio sentido y deberes, que van unidos a los individuos y que no pueden ser anulados. Los individuos son seres libres y autnomos pero no para vulnerar la libertad y la autonoma de otros. Pueden per seguir diferentes bienes pero deben hacerlo siempre dentro de un marco de dere chos, comnmente aceptado y respetado en todas partes, y all donde el derecho y el bien entren en conflicto, debe prevalecer el primero.

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Los liberales insisten en que la accin social colectiva tambin debe respetar los derechos individuales, entre los que se cuenta, segn todos los liberales deontolgicos, un derecho especialmente importante a las libertades polticas. Al mismo tiempo, los liberales se distinguen de los anarquistas en que aceptan la necesidad de que exis ta algn tipo de organismo pblico que garantice los derechos y los ponga en prcti ca. Incluso los liberales que estn ms decididamente a favor del libre mercado reco nocen que tal organismo pblico el Estado, para desempear sus funciones ms esenciales, debe someter a los individuos a leyes que regulen su comportamiento y re clamarles, a travs de los impuestos, parte de sus recursos. El papel del Estado resul ta ms controvertido para los liberales deontolgicos, quienes indican que pretende satisfacer tanto el derecho al bienestar como el derecho al libre albedro. E n este punto surgen multitud de problemas: qu es lo que realmente es necesario que haga el Estado o qu tiene derecho a hacer?, debera nicamente mantener la ley y el or den o intervenir para distribuir la riqueza?, existe algo que pueda denominarse de recho a un mnimo de bienestar?, si los derechos del individuo frente al Estado son inviolables, cules son exactamente esos derechos? Los que defienden unos derechos humanos de validez universal despiertan algo ms que un debate acadmico. Se dirigen a un mundo marcado por la decadencia de proyectos universalistas como el socialismo o el liberalismo, la fragmentacin nacio nal, religiosa y territorial, y el desarrollo entre las mujeres y las minoras tnicas de una actitud poltica basada en la identidad. En un mundo como ste parece haber po cos fundamentos para un acuerdo entre diversas culturas. Evidentemente, los defen sores de los derechos universales insistirn en que la actual proliferacin de conflictos entre comunidades simplemente pone de manifiesto la necesidad de criterios consen suados que sirvan para mediar entre reivindicaciones tnicas o culturales enfrentadas. De hecho, este es mi propio punto de vista. Sin embargo, hay corrientes importantes de la teora normativa cuyos exponentes dudan de que esta posicin estratgica uni versal sea posible o deseable. Algunas feministas sealan que, en realidad, esta posi cin estratgica universal es masculina, es decir, impersonal, abstracta, racional y p blica, en contraste con la forma emptica, prctica y localizada que las mujeres prefieren para enfrentarse a las disputas humanas (Brown, 1993). A continuacin nos centraremos en otro de los enfoques que critica la deontologa y al que se denomina, de forma imprecisa, comunitarismo (Sandel, 1984; Plant, 1993; Bellamy, 1993).

Comunitarismo Los comunitaristas parten de una crtica del concepto liberal del yo individual. El yo liberal, segn Michael Sandel, no tiene trabas, es capaz de situarse en una posi cin privilegiada fuera de la comunidad de la que forma parte y definir y redefinir sus propsitos y compromisos sin ampararse en tradiciones heredadas u objetivos com partidos. Est dotado de derechos y deberes definidos de forma puramente abstracta y universal, que no tienen en cuenta los propsitos y obligaciones que surgen de nuestros propios lazos personales y sociales. Los comunitaristas creen que el yo indi vidualizado del liberalismo es slo dominante all donde los vnculos comunitarios se han corrodo y los individuos se encuentran alienados y a la deriva, aunque, incluso

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en esta situacin, la vida en comn o la tradicin son puntos de referencia necesarios para la disidencia individual. Consideran que, desde un punto de vista normativo, este individualismo no es deseable y que es sntoma de que algo va mal. Prefieren ha blar de un yo situado que se encuentra enraizado en una comunidad y se define en funcin de dos factores que la configuran: los propios vnculos y la interpretacin compartida que se tiene de uno mismo. Los derechos y deberes especficos que con forman nuestra particularidad moral provienen de nuestra comunidad, ya sea sta un pueblo, una subcultura, un movimiento o un grupo tnico. Al mismo tiempo nos encontramos necesariamente implicados en los propsitos y fines de nuestra comu nidad (Taylor, 1975; Mclntyre, 1981; Sandel, 1984a, pp. 5-6; 1984b, pp. 171-4). Una concepcin de los derechos y los deberes que dependa de cada comunidad y otra de los propsitos, entendidos como algo compartido por dichas comunidades, choca frontalmente con la defensa que hace el liberalismo deontolgico de unos dere chos universales junto a unos fines concretos determinados por el individuo. Los comunitaristas recelan de la insistencia de los deontologistas en que el derecho (los principios de justicia universales) debe constreir o poner lmites a la bsqueda del bien colectivo. Los liberales deontolgicos afirman que, ya que no podemos entender del todo los fines de otras personas, toda bsqueda por parte de la sociedad de un bien social superior se impondr a la interpretacin que de s mismos tienen los indi viduos que la forman. Por otra parte, Sandel recalca que la vida compartida de una comunidad puede reducir esta mutua impenetrabilidad, permitiendo que surjan entre las personas ciertas interpretaciones del yo comunes y, con ellas, objetivos genuinamente compartidos y no impuestos. Desde el punto de vista de Sandel, los liberales devalan el bien al dejar que lo definan los clculos de individuos que estn guiados por su propio inters. Por l contrario, en una comunidad existe la posibilidad de que todos puedan trabajar juntos en pos de un bien comn moralmente aceptable (San del, 1984). Aunque los comunitaristas recelan del liberalismo que se basa en los derechos, no se han unido en una alternativa poltica comn. Autores procedentes de una gran va riedad de tradiciones ideolgicas han recurrido a puntos de vista comunitaristas. En tre ellos figuran el conservador Michael Oakeshott, que se ha visto atrado por la de fensa comunitarista de las particularidades y de la tradicin frente al racionalismo universalista, y republicanos cvicos como Hannah Arendt y Michael Sandel, que sim patizan con la perspectiva de una vida pblica participativa. Hoy en da el comunitarismo atrae a un nuevo grupo de pensadores polticos que quieren revivir en el indivi duo el sentido de obligacin para con la comunidad, sobre las cenizas de lo que ellos interpretan como el fracaso del individualismo tanto de la Nueva Derecha como de la Nueva Izquierda (vase, por ejemplo, Etzioni, 1993). Aunque el comunitarismo procede de una crtica del liberalismo no es invulnera ble a la objecin de que no salvaguarda suficientemente la libertad individual y de que no sirve de proteccin frente a la tirana tradicionalista o mayoritaria. Algunas comentes del pensamiento comunitarista estn cerca de la idea conservadora de una comunidad orgnica en la que se insiste en la sumisin moral sacrificando el disenti miento individual. Otras corrientes conciben la posibilidad de una comunidad partici pativa o democrtica pero, como podran sealar los defensores de las libertades, de jan al individuo a merced de las imposiciones de una voluntad de la mayora que les

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es ajena. La idea de una democracia consensuada, que postulan algunos comunitaristas radicales como alternativa al gobierno de la mayora, resulta del todo inviable en un mundo en el que las personas estn culturalmente divididas o en el que la escasez y los conflictos de intereses no pueden erradicarse. Adems, el querer definir unas re glas de democracia unitaria en una comunidad diversa amenaza con marginar los intereses (a m enudo especiales) de aquellos cuya participacin es menos eficaz (Mansbridge, 1980). Los comunitaristas que simpatizan ms con las libertades o que estn ms orienta dos a la democracia podran responder que la participacin o la identificacin que ellos imaginan slo se produce en algunos tipos de comunidad y que una disociacin generalizada de los individuos respecto a la vida en comn es sntoma de que una co munidad ha dejado de existir. El problema para estos comunitaristas no reside en si hay que suprimir el disentimiento individual cosa que no hay que hacer sino en cmo puede crearse una comunidad de la que todos puedan sentirse parte (sin disen timiento alguno). Puesto que cada vez existen menos sociedades cohesionadas y que es difcil que stas puedan restablecerse en un mundo inestable e interdependiente como el actual, esta respuesta de los comunitaristas los aboca, sin duda, al pesimismo o a un desamparado utopismo. Lo que es ms importante, desde el punto de vista de la proteccin de las libertades, este argumento no da ninguna buena razn para limi tar los derechos individuales. Garantizar estos derechos puede considerarse necesario no slo en el largo perodo que debe preceder al satisfactorio restablecimiento de una vida en comunidad sino en cualquier tipo de comunidad que, en trminos realistas, pensemos crear en el futuro; sobre todo si, a juzgar por anteriores experiencias de vida en comn, el autoritarismo entra dentro de lo posible (en este sentido, vase, por ejemplo, Goodwin y Taylor, 1982). En cualquier caso, el comunitarismo ofrece algunos juiciosos argumentos ya que nos hace conscientes de hasta qu punto las tradiciones heredadas configuran nuestra forma de razonar en trminos morales, de modo que, incluso para oponemos a dichas tradiciones, podemos tener que utilizar su terminologa (por ejemplo, al remitimos a las disposiciones consuetudinarias o constitucionales que salvaguardan la disidencia). Nos recuerda que nacemos con obligaciones morales hacia una comunidad de la que slo podemos renegar a costa de parecer insensibles hacia aquellos con quienes nues tros antepasados contrajeron una deuda moral (en este sentido, se puede mencionar a los alemanes nacidos despus de 1945 y a la especial responsabilidad que pueden te ner a la hora de oponerse al fascismo o al racismo). Adems, el comunitarismo nos ensea que algunas de las obligaciones morales que contraemos tambin afectan a los que nos son ms prximos, ya sean nuestra familia, amigos o la comunidad, y que el lenguaje moral abstracto funciona mejor en la vida pblica que en el mbito informal y de simpata mutua de, por ejemplo, un grupo de amigos, con los cuales es general mente ms apropiado guiarse por el amor o la lealtad personal, con espritu paterna lista y protector o respondiendo a un conocimiento ntimo, que seguir los principios impersonales y neutros que postulan los deontologistas. Finalmente, el ideal cmunitarista de la solidaridad social se enfrenta a una autntica carencia de nuestra atomi zada vida moderna y, probablemente, este ideal sea compartido por muchos defenso res de los derechos individuales.

La teora normativa
Principales objeciones a la teora normativa

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Resulta evidente que el abanico de posiciones que se han revitalizado o generado desde los aos setenta en la teora poltica es muy amplio. Las disensiones dentro de la disciplina entre utilitaristas, deontologistas, comunitaristas y otras corrientes (as como las que se producen en cada uno de estos campos) son a veces profundas. Sin embargo, tambin sera til ocuparse de las ideas de aquellos que cuestionan la pro pia viabilidad de la teora normativa. A continuacin nos detendremos en tres enfo ques crticos generales de esta teora: el positivismo lgico, el relativismo y el deterni nismo.

El positivismo lgico El positivismo lgico es una escuela de la filosofa analtica que en parte se inspira en los primeros escritos de Wittgenstein, especialmente en el Tractatiis Logico-Philosophicus (1921). El Tractatiis estudia la lgica del lenguaje, es decir, lo que le da signi ficado o hace posible que comunique la verdad.Wittgenstein,concluye que las unida des elementales que le confieren dicho poder son los nombres porque slo stos se refieren directamente al mundo que est fuera del lenguaje. El significado de los nombres no est mediatizado por otras proposiciones del lenguaje sino que lo consti tuyen los objetos del exterior. A la inversa, slo las proposiciones que se refieren a objetos del exterior pueden ser verdaderas. Las nicas excepciones son las proposi ciones tautolgicas, que son verdaderas por definicin, y las contradictorias que, tam bin por definicin, son siempre falsas. El mismo Wittgenstein no especific la naturaleza de los objetos a los que se re fieren las proposiciones verdaderas pero otros positivistas lgicos han insistido en que stos deben ser objetos materiales o experiencias sensoriales directas. Si esto es as la teora normativa tiene, como seala R. Plant, serios problemas, porque las partes que la componen palabras como libertades y justicia no se refieren a obje tos materiales o perceptibles a travs de los sentidos. E l mismo Wittgenstein crea que las proposiciones de la tica, la esttica, la religin y la metafsica eran dispara tes y sostena que la filosofa deba limitarse al lenguaje factual y descriptivo de las ciencias naturales (Wittgenstein, 1961; Plant, 1993). En gran medida, esta actitud sent las bases para que, posteriormente, las dos es cuelas de estudios polticos que el positivismo lgico sancion como capaces de decir verdades objetivas acerca del mundo la ciencia poltica conductista y el anlisis lin gstico de los conceptos polticos condenaran la metafsica. Tanto los conductis tas como los analistas lingsticos se esforzaron por separar, en funcin de los hechos o lgicamente, las proposiciones verdaderas de los valores que, segn ellos, eran fruto de las emociones, de los sentimientos y de las actitudes (vase el captulo 3). Sus escritos sugeran que la teora normativa se ocupaba de valores subjetivos y que nunca podra aspirar a la posicin intelectual o cientfica de las ciencias experimen tales. Cmo han respondido los tericos normativos a estas acusaciones? Por una par te, han reconocido que las proposiciones morales no son hechos o que no se despren

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den lgicamente de stos, pero insistiendo en que esto no perjudica seriamente a las posibilidades de una teora normativa rigurosa. En primer lugar, la teora normativa puede hacer uso de los hechos o, en cualquier caso, de los datos y argumentos que proceden de las disciplinas descriptivas de las ciencias sociales. La naturaleza de la realidad tal como es en la medida en que podemos conocerla o entenderla no le es indiferente a los tericos normativos y ha sido citada, por ejemplo, en argumen tos referidos a la universalidad o particularidad de las caractersticas y necesidades humanas. Aunque la teora normativa no pueda inferir valores de los hechos puede revelar las relaciones lgicas implcitas en un determinado discurso moral. Teniendo en cuen ta que una comunidad moral pocas veces somete su lenguaje cotidiano a un examen riguroso, los tericos normativos ofrecen, en este sentido, un servicio especial, casi siempre segn criterios exigentes. Por otra parte, ha habido una respuesta ms ambiciosa por parte de la teora nor mativa, que insiste en el hecho de que se pueden mostrar las bases objetivas de las verdades morales. Alan Gewirth indica que el derecho a la libertad y al bienestar pueden, en estricta lgica, deducirse de ciertos requisitos genricos de la accin hu mana (Gewirth, 1978). John Rawls busca un argumento moral que, si bien no es fac tual, tampoco es producto de valores particulares. Cree que puede encontrarlo recu rriendo a un ardid de procedimiento llamado posicin original, a travs del cual intenta imaginarse los principios que, respecto a la justicia, habran elegido los funda dores de un nuevo orden que carecieran de un conocimiento previo de sus propios dones naturales, recursos sociales, posicin, etc.; personas que se vieran obligadas a articular unos principios lo suficientemente neutrales como para ser aceptables por cualquier posible miembro de la futura sociedad, ya que ellos mismos podran ser ta les miembros (Rawls, 1972). En mi opinin, resulta dudoso que los valores puedan derivarse, en estricta lgica, de los hechos, o que puedan considerarse como tales. Incluso si Gewirth pudiera de mostrar que existe un vnculo estrictamente lgico entre el derecho humano a la li bertad y al bienestar y ciertos hechos referidos a los requisitos de la accin humana, no quedara claro qu es lo que esto demuestra en realidad, ya que alguien que no acepte los mtodos de Gewirth podra rechazar que la coherencia racional contenga altura moral o que tambin sea un hecho la existencia de dicha coherencia entre una proposicin moral y un hecho. Del mismo modo, la brillante posicin original de Rawls se comprende mejor, tal como la enfocara Ronald Dworkin, como un meca nismo cuya eleccin por encima de otras posibilidades revela una preocupacin mo ral previa por el igualitarismo y el respeto a los seres humanos (Dworkin, 1977). La argumentacin factual es muy importante en la teora normativa pero sta no es una variante de aqulla.

El relativismo Los relativistas morales, que son el segundo grupo del que quisiera ocuparme, po dran argumentar que los principios morales, si no pueden derivarse de los hechos, son, en ltima instancia, completamente relativos. Y si es as, si ningn punto de vista

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respecto a los valores puede considerarse mejor que otro, la teora normativa, como tal, no tiene sentido. Si los presupuestos morales se hallan tan cuestionados y, al mis mo tiempo, son materia opinable ms que hechos, cmo pueden llegar a juzgarse? Los comunitaristas responden que las moralidades particulares an pueden tener un papel all donde se ha renunciado a las de carcter trascendente; o sea, que ciertas cosas an pueden ser moralmente correctas dentro de una comunidad y de sus pro pios juegos de lenguaje, aunque no se consideren, en trminos generales, correctas o incorrectas. Para que se diera un relativismo puro hara falta que los individuos fue ran islas, pero en la propia naturaleza del lenguaje est que no lo seamos y que los contenidos morales y de otro tipo se constituyan segn la relacin que se establece entre los sujetos. La moralidad an tiene, por su propio peso , un sitio en el mundo y, desde luego, lo tiene para los tericos normativos que se ocupan de explicar de una manera coherente y profunda lo que supone en trminos morales que una comunidad tenga su propio lenguaje cultural. Esta respuesta no es del todo vlida porque los argumentos morales del mundo actual no tienen lugar en juegos de lenguaje sellados hermticamente. Los juegos de lenguaje se encuentran cuando los pases entran en guerra, cuando intercambian ayu da militar o econmica, cuando comercian o pagan deudas, cuando forman parte de las mismas organizaciones o firman los mismos tratados. Aunque no haya una comu nidad moral que pueda calificarse de mundial est claro, sin embargo, que los lengua jes morales se solapan, se atraviesan, se mezclan, se comprometen unos con otros y se desplazan al sufrir presiones externas. Un comunitarista podra sealar que al aumentar, con esta fluida interaccin, la po sibilidad de colisin entre juegos de lenguaje morales, es an ms urgente respetar en la misma medida a cada uno de ellos para evitar conflictos o imposiciones. Sin embargo, este razonamiento slo es plausible hasta cierto punto ya que, en algunas situaciones, puede legitimar la opresin dentro de una determinada comunidad moral o abolir to dos los criterios de resolucin de conflictos entre ellas, desbaratando as los objetivos del pluralismo comunitario. El simple hecho de alabar las diferencias morales o cultura les no servir de mucho si el juego de lenguaje de otra comunidad justifica la conquista de nuestro territorio, que una potencia extranjera condene a muerte a uno de nuestros ciudadanos o que su contaminacin caiga en forma de lluvia rida sobre nuestros bos ques y cultivos. Al menos se podra decir que hay una razn para que las comunidades morales que comparten espacios o recursos aclaren cules son los criterios comunes ra zonables que pueden utilizar a la hora de mediar entre posiciones encontradas. En cualquier caso, qu es una comunidad moral? Es difcil considerar que lo sea, por ejemplo, un Estado-nacin, si la mayora de las entidades que tienen esta catego ra albergan probablemente diferentes percepciones morales. Puede haber grupos o individuos disidentes de un Estado-nacin que se sientan oprimidos por sus propios gobernantes y que acudan a otros Estados-nacin en busca de ayuda. Los individuos pueden agruparse segn lealtades colectivas que atraviesen las fronteras nacionales. En este sentido, tambin resulta difcil considerar que un grupo tnico o un sexo sean comunidades morales en sentido estricto. Quizs slo pueda serlo una asociacin au tnticamente voluntaria, compuesta por adultos que eligen libremente, pero incluso esta comunidad moral participara de un universo moral ms amplio al relacionarse con otras personas ajenas a la asociacin.

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La rplica ms contundente de la teora normativa al relativismo es que hay cier tos preceptos bsicos reconocidos como moralmente correctos, al menos por algunas personas, en prcticamente todos los mbitos de la comunidad moral. El que la tortu ra sea incorrecta no es un hecho pero el que as se reconozca representa un gran progreso all donde alguien est siendo torturado, a menos que esa persona acceda de forma inequvoca a tal prctica. Dicho de otro modo, hay juegos de lenguaje morales que estn por encima de las comunidades y que, por lo tanto, tambin son universa les. Lo que aqu se afirma no es que se pueda decir que un determinado precepto haya estado siempre presente en todas las sociedades, ni tampoco que todos los pre ceptos generalmente aceptados sean justos. Simplemente, lo que se quiere expresar es que la relatividad cultural de un lenguaje moral no sirve, por s misma, para defen der de forma convincente un ultraje en un mundo en el que nos hablamos unos a otros de moralidad, y menos an si decimos que suscribimos determinados valores morales comunes. Si el discurso moral atraviesa las fronteras culturales no tiene mu cho sentido oponerse a una teora moral universalista, basndose en la multiplicidad de los juegos de lenguaje.

Deterninismo El ltimo argumento contra la teora normativa proviene del determinismo. Hay teoras que parecen negar, al menos desde una determinada lectura, que los seres hu manos ejerzan el poder de actuacin que es condicin previa para la eleccin moral. No tiene sentido juzgar censurable una accin si quien la llev a cabo no tena alter nativa. En general se considera que aquel a quien se obliga a punta de pistola a matar otro no es tan culpable como el que planea un asesinato con premeditacin y alevo sa. Existen circunstancias en las que todos estemos privados de la facultad de deci dir de una forma moralmente relevante o en las que nuestras elecciones estn en todo caso ms limitadas de lo que los tericos normativos suponen? Se pueden distinguir diversas clases de determinismo. Algunos consideran que el individuo agente est condicionado o, al menos, muy constreido y presionado por fuerzas externas que no puede controlar. Los individuos pueden estar sometidos a es tructuras ocultas o ser objeto de procesos histricos que se desarrollan con una lgica propia e impersonal. En general, a las fuerzas o relaciones que tienen que ver con la vida econmica se les atribuye un papel ms o menos decisivo, tanto en corrientes manstas como liberales; otros deterministas pueden subrayar las tradiciones naciona les o condicionantes de tipo, ecolgico; incluso otros apuntan a fuerzas sobrenaturales. Hay un segundo tipo de determinismo que sostiene que estamos condicionados por fuerzas que estn dentro de nosotros y que escapan a nuestro control, como el sub consciente o la herencia gentica. Podra decirse incluso que no hay ms conciencia que la de los procesos cerebrales y que, por lo tanto, tampoco hay un centro de domi nio moral que no sea l mismo susceptible de explicarse en funcin de una conjuncin especfica de neuronas programada de antemano. Por lo tanto, en qu sentido somos libres para tomar decisiones morales?, hay un nosotros que realmente elija? El determinismo tiene varios elementos de los que no podemos ocupamos aqu. Abordaremos nicamente dos de las preguntas que plantea. La primera es si el deter

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minista es amoral. Un marxista inclinado al deterninismo puede considerar an que el capitalismo es injusto y el socialismo justo (Geras, 1985), un freudiano convencido del poder del subconsciente todava puede creer deseable que a un paciente se le in dique el camino hacia una mayor salud mental. En estos dos sentidos, puede que am bos hagan juicios normativos; de hecho, puede que hayan comenzado su investiga cin para solucionar un problema moral o normativo, como es la existencia del capitalismo o de la neurosis. Adems, los juicios de valor a menudo se esconden de trs de, o buscan justificarse en, afirmaciones ostensiblemente neutras que versan so bre relaciones causales inevitables entre fenmenos como, por ejemplo, la naturaleza humana y la codicia. Por supuesto, la presencia de presupuestos relativos a los valo res en un trabajo acadmico no demuestra que las conclusiones de ste sean falsas pero, a pesar de todo, deberamos estar atentos a esos valores, ya que nos facilitan un mayor conocimiento de los puntos fuertes y dbiles de un proyecto intelectual y de lo que supone en trminos generales. La segunda cuestin es si se considera que el razonamiento moral, como actividad intelectual, determina los resultados personales o histricos. Esta es realmente la pre gunta crucial para el futuro de la teora normativa. Puede que haya fuerzas que nos constrian pero, a pesar de ellas, tenemos capacidad de eleccin en cuestiones im portantes? Cuando elegimos en estas cuestiones, nos influyen las consideraciones respecto a si las acciones en s son correctas o equivocadas? Por el contraro, se pue de influir, razonando de este modo, en aquellos que definen el ordenamiento que re gula las sanciones e incentivos que afectan a nuestro comportamiento? Si la respuesta a estas preguntas es s la teora normativa tiene una funcin. Pueden hacerse dos afirmaciones de carcter tentativo a favor de la teora norma tiva. La primera es que sera muy difcil demostrar que nunca tenemos que decidir so bre cuestiones importantes o moralmente relevantes; incluso aquel a quien apuntan con una pistola, antes mencionado, tiene cierta eleccin (entre matar o dejar que lo maten) y hay muchas circunstancias en la vida en las que el abanicode elecciones po sibles es mucho mayor que en este escenario. Algunos de los pertenecientes a co rrientes supuestamente deterministas (como el marxismo) aceptaran de buen grado la existencia de un espacio para la actuacin humana en contextos de condiciona miento estructural que se entendieran de diversas maneras (vanse los captulos 13 y 14). Si realmente elegimos en cuestiones significativas, al menos parece plausible que el lenguaje moral pueda influir en las elecciones. El discurso moral es una parte de nuestro medio cultural, una parte de la manera que tienen las culturas de comunicar se y reproducirse. Por supuesto, encontramos diversas manifestaciones del lenguaje moral y la que se nos presenta de una forma explcita en trminos tericos es slo una de ellas. E n cualquier caso, la expresin moral rigurosa tiene importancia, especial mente entre algunas de las elites que crean opinin, como los educadores, los tericos de las leyes o los pensadores polticos, y tiene mucha influencia en culturas legalistas o en las que valoran la erudicin. All donde los participantes en una conversacin moral dudan de s mismos, no estn seguros de algo o no les interesa cierto asunto, la teora moral puede ayudarles a aclarar sus ideas, expresar los sentimientos que les cuesta exponer o convencerles de que modifiquen lo que no est en consonancia con el resto de sus creencias.

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En este apartado se ha defendido la teora normativa de los ataques del positivis mo, el relativismo y el determinismo pero ahora podemos darle un carcter ms posi tivo al resumen de los argumentos implcitos en esa defensa. La teora normativa ofrece un mtodo para abordar las opciones morales humanas desde el rigor lgico y la objetividad, en esas reas donde los seres humanos se enfrentan a tales opciones o, mejor dicho, donde ejercen algo que podemos llamar libertad de actuacin moral. Las reas de eleccin moral pueden ser a veces considerables y dentro de sus lmites la teora moral puede ser determinante. Por supuesto, no hay garanta alguna de que esta influencia sea positiva o de que los enfoques producidos por la teora normativa sean buenos (en cualquier caso, sern muchos). No obstante, suscribir la teora normativa se basa en la esperanza de que los actores morales que discuten sus opcio nes de forma abierta y conscientes de s mismos hagan, en general, menos cosas de las que la mayora de nosotros consideramos negativas que aquellos que se comportan de forma irreflexiva o suprimen el debate moral.

La teora normativa aplicada: justicia y libertades La justicia o distribucin de los bienes es una de las reas importantes en las que se aplica la teora normativa. Los normativistas se han metido de lleno y sin duda han influido en esta polmica, que ha sido una de las ms persistentes y encarnizadas de la vida poltica occidental despus de los aos treinta y que debate en qu medida debe intervenir el Estado a la hora de estructurar o fijar un modelo para la distribu cin de los bienes en la sociedad. Es un debate que se ha enconado sobre un fondo en el que, al principio, el Estado del bienestar se desarrollaba y, desde mediados de los setenta, entraba en crisis tanto de legitimidad como econmicamente. Uno de los contendientes en esta polmica puede llamarse, de forma bastante tos ca, socialdemcrata y es el que seala o presupone que existen razones morales para que el Estado participe de alguna forma en la prestacin de servicios sociales o en la redistribucin de bienes. Dado que tales acciones suponen una transferencia obligada de recursos de unos ciudadanos a otros, cmo pueden justificarse en sociedades que proclaman tanto el respeto a la autonoma de los individuos como a las libertades? Hay varias respuestas posibles a esta pregunta. Se puede defender el Estado de bienestar a partir de la idea utilitarista de que ga rantiza ms felicidad para un mayor nmero de personas; por ejemplo, porque aque llos que tienen pocos bienes obtienen una mayor utilidad cuando logran al menos al gunos o porque este tipo de economa aumenta el bienestar general mediante el incremento de la demanda agregada (Plant, 1993, cap. 4). La objecin deontolgica a tales argumentos se basa en que subordinan los derechos individuales a un nico con cepto de bienestar, dejando ste, al mismo tiempo, en un equilibrio inestable. Enton ces, de qu estrategias disponen los liberales socialdemcratas deontologistas? La estrategia que hizo famosa John Rawls es la de la posicin original. Como se ha sealado anteriormente, Rawls nos pide que imaginemos a los fundadores de un Estado que no tienen un conocimiento previo de sus propias capacidades ni de sus posibilidades o posicin social en el nuevo orden. Partiendo de este velo de la igno rancia deben elegir los principios de justicia que regirn la distribucin inicial de

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bienes sociales tales como el bienestar o las libertades. Rawls cree que elegiran dos principios: un primer principio de igualdad en cuanto a las libertades, que goza de una prioridad especial, y un segundo principio por el que slo sean permitidas aque llas desigualdades en la distribucin de bienes que beneficien a los ms desfavoreci dos. Aunque los principios elegidos son inviolables permiten que exista una plurali dad de fines en la distribucin de todos los bienes, excepto de los primarios. Adems, son tericamente compatibles con una amplia gama de sistemas socioeconmicos, desde el capitalismo hasta el socialismo democrtico (Rawls, 1972, Daniels, 1975). Hay una segunda estrategia deontolgica que autoriza la intervencin en el mer cado en virtud de un principio fundacional que es categrico y que no necesita justifi cacin. Este es el enfoque de Ronald Dworkin, para quien el principio bsico que est en cuestin es la existencia de una preocupacin y respeto iguales por los seres humanos (Dworkin, 1977). Dworkin pregunta qu significa que un gobierno trate a todos sus ciudadanos de forma equitativa. Apunta (utilizando una terminologa nor teamericana) que conservadores y liberales propondrn diferentes respuestas y, pos teriormente, procura explicar la liberal. Cree que un gobierno de este signo se toma ra todos los fines y preferencias de sus ciudadanos igualmente en serio pero no podra hacerlo distribuyendo los bienes de una forma centralizada segn un criterio uniforme, por lo que debera permitir el funcionamiento del mercado. Sin embargo, las preferencias no son lo nico diferente, tambin lo son las capacidades de las per sonas, el grado de riqueza heredado y las necesidades concretas. En un mercado libre todas estas diferencias se traduciran en desigualdades que los liberales no pueden defender. Por lo tanto, el liberal perseguir una reforma del mercado y, probable mente, recurrir a un sistema econmico mixto, ya sea un capitalismo redistributivo o un socialismo limitado (Dworkin, 1984, p. 69). Los servicios del Estado tambin pueden justificarse con una tercera razn que procedera de una teora de las necesidades humanas bsicas y universales. Evidente mente, el problema en este caso es que no hay apenas acuerdo (digamos entre las di ferentes culturas) sobre lo que podran llamarse los bienes primarios del ser huma no. Y a se ha mencionado anteriormente la respuesta de Alan Gewirth. Cualquiera que sea la variedad de fines que los seres humanos puedan elegir, siempre habrn de cumplir ciertos requisitos los genricos de la accin voluntaria y deliberada antes de que siquiera puedan comenzar a actuar como agentes morales. Entre estos requisi tos se encuentran tanto el derecho a la libertad como al bienestar, que tienen un ca rcter universal. Sin embargo, el derecho al bienestar no puede satisfacerse ilimitada m ente sin infringir el derecho a la libertad. A l igual que Dworkin, Gewirth se muestra ms a favor de un Estado que ayude a mejorar que del libre mercado o del completo igualitarismo (Gewirth, 1978). El tercer enfoque es comunitarista. Michael Walzer, en su Spheres ofJiistice, se ala que los criterios propiamente distributivos varan no slo segn las culturas y las comunidades sino segn diferentes esferas de justicia, tales como la seguridad o el bienestar, el dinero y las mercancas, el cargo, el trabajar mucho, el tiempo libre, la educacin, el amor y la gracia divina. Defiende una igualdad compleja destinada a garantizar qiie los criterios distributivos ms destacados de una determinada esfera no choquen con otras en las que sean apropiados criterios diferentes. En una socie dad de mercado esto puede suponer que se haga lo posible para que aquellos que le-

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gitanamente poseen cierta cantidad de dinero no lo utilicen para, por ejemplo, com prar a personas, cargos, honores, o exenciones del servicio militar; de forma que no se debera permitir que el dinero procedente de las mercancas pudiera utilizarse para comprar. En las esferas de la seguridad y del bienestar debe haber un sistema ms o menos amplio de servicio a la comunidad que responda a las necesidades de sus miembros pero, al existir diversas definiciones de necesidad y de bienes esenciales, no puede existir un derecho individual universal a la tenencia de ningn conjunto de bie nes que sobrepase el derecho a la vida y a la mera subsistencia. Ms all de estos de rechos las polticas de redistribucin pertinentes procedern de un comn acuerdo en la comunidad y de las cambiantes decisiones polticas (Walzer, 1985). Todas estas posturas admiten que la redistribucin puede ser moralmente legti ma. Es precisamente esta conclusin la que los libertarios consideran un menoscabo de las libertades fundamentales y, en ltima instancia, una licencia para ejercer el to talitarismo. Los libertarios pueden ser de izquierdas o de derechas pero son stos, partidarios del mercado libre, los que han tenido ms influencia a la hora de cuestio nar las ideas socialdemcratas o del bienestar. El abanico de libertarios del mercado libre se extiende desde los completamente anarquistas, opuestos a toda clase de auto ridad estatal (como Murray Rothbard), hasta aquellos que justifican la existencia de un Estado mnimo (como Robert Nozick), A continuacin nos ocuparemos de las ob jeciones libertarias a un aspecto concreto del papel del Estado: su intervencin para ofrecer servicios sociales y redistribuir la riqueza. Por qu consideran los libertarios que tal intervencin es una amenaza a los de rechos y a las libertades esenciales? E n este sentido, sera til hacer una mnima dis tincin, conocida por la argumentacin de Isaiah Berlin, entre libertad negativa, definida por la ausencia de condicionantes coactivos sobre la accin, y libertad posi tiva, definida como el poder de alcanzar los fines deseados o el control sobre uno mismo. Berlin cree que slo la primera es libertad propiamente dicha. Las polticas que hacen posible que los individuos logren sus fines pueden ser justificables, incluso si implican una coaccin sobre otros este sera el caso de la ayuda a los pobres a travs de los impuestos, pero no debera considerarse que stas polticas aumentan la libertad (Berln, 1984). Los libertarios del mercado libre coinciden en una definicin de las libertades completamente negativa. Son extremadamente reacios a aceptar que se pueda renun ciar a una parte de estas libertades a cambio de otro bien social. Por definicin, la in tervencin coactiva del Estado con fines sociales disminuye las libertades negativas del individuo y esto es moralmente injustificable y perjudicial para el bienestar social. F. A. von Hayek, por ejemplo, plantea este argumento. Cree que la libertad social y el progreso econmico slo pueden fundamentarse en el individuo que decide por s mismo. Los individuos deberan tener un acceso igual a las libertades negativas, que estuviera garantizado por leyes y reglamentos de carcter impersonal que les per mitieran perseguir sus propios fines legalmente. La distribucin por parte del Estado de las rentas o de la riqueza no slo vulnera las libertades sino tambin la igualdad y supone que el Estado fije normas de distribucin (basadas, por ejemplo, en la necesi dad o el mrito) que discriminan a unos individuos para favorecer a otros. Estas nor mas no pueden concebirse con criterios indiscutibles y sus efectos son inevitablemen te arbitrarios.

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La distribucin de bienes por parte del Estado tampoco puede justificarse en la necesidad de corregir la injusticia social. Sealar que una determinada distribucin de bienes es injusta implica que sta constituye un resultado deliberadamente buscado que hay que corregir. La injusticia slo puede ser el resultado de las malas intencio nes de determinados individuos y en una sociedad de libre mercado la distribucin es el resultado no intencionado de innumerables transacciones voluntarias. Por lo tanto, no es legtimo exigirle a ningn grupo que las corrija. Hayek tambin afirma que la intervencin econmica y social del Estado produce fracasos. Rechaza el presupuesto de que las sociedades humanas complejas puedan planificarse racionalmente y seala que dicho argumento no logra dar cuenta de los lmites del conocimiento humano. Las instituciones surgidas espontneamente como resultado de los efectos no intencionados de transacciones voluntarias entre un n mero considerable de personas tienen, afirma, ms posibilidades de xito que aque llas que han sido concebidas a propsito por una entidad supuestamente omnisciente. Para Hayek las polticas del mercado libre no slo son ms justas sino que perjudican menos al bienestar social, incluyendo el de los pobres (Hayek, 1960; Plant, 1993, cap. 3). Robert Nozick desarrolla su propio discurso libertario. No comparte los argumen tos anarquistas contra el Estado sino que est a favor de que exista uno de tamao minsculo que se limite a mantener la ley y el orden. Rechaza cualquier otro tipo de intervencin, alegando que stas van en detrimento de la autonoma individual tal y como la concibi Kant pues, en vez de tratar a los individuos como un fin en s mis mos, se utiliza a algunos de ellos sin su consentimiento para alcanzar un propsito su puestamente elevado, como es una determinada distribucin de bienes. Nozick desa rrolla una especial teora de la posesin de la propiedad que califica de histrica. Afirma que si los bienes de una persona han llegado a sus manos de forma justa por medio de adquisicin o transferencia, ningn gobierno puede, en justicia, transferir parte de estos bienes a otra persona sin el consentimiento de la primera. El procurar, en un determinado momento, que haya una distribucin de bienes diseada vulne ra los ttulos de propiedad heredados histricamente. Por supuesto, todo esto nos lleva a planteamos cmo se obtienen originariamente los ttulos de propiedad. Nozick, en este sentido, utiliza un argumento tomado de Locke: obtenemos ttulos de propiedad al conjugar nuestro propio trabajo que nos pertenece con otros recursos que no nos pertenecen. Esta adquisicin primera es justa, siempre que no empeore la situacin de otros en ese momento. Toda desigual dad que surja de la posterior utilizacin e intercambio de bienes ser justa en la medi da en que lo sea la apropiacin inicial de los recursos (Nozick, 1974; Paul, 1981). No hay espacio aqu para debatir los mritos de estos argumentos libertarios y so cialdemcratas. Sin embargo, a modo de conclusin, podemos decir que ninguno de ellos ha dejado de ser rebatido y que todos plantean muchos problemas, de los cuales, a mi juicio, los ms agudos son los que suscitan los argumentos libertarios. Hayek exagera al considerar que determinadas distribuciones de bienes tienen resultados imprevistos; bien pudiera ser que los resultados no igualitarios sean la consecuencia previsible de cierta clase de sistema de intercambio y que los participantes en tales in tercambios sean conscientes de las consecuencias externas de sus transacciones priva das. Sin duda, Nozick no puede demostrar por qu la conjuncin de trabajos tiene

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un peso moral, ni tampoco por qu todos los intercambios voluntarios de propieda des justamente adquiridas son justos, aunque sean estructuralmente desiguales. E l ar gumento de que los mercados libres benefician ms a los pobres tiene peso moral pero ste es de carcter utilitario y an precisa de una verificacin histrica. Los argumentos acerca del derecho a los bienes pueden ser problemticos en s mismos pero creo que los socialdemcratas (y la izquierda) demuestran que existen razones moralmente consistentes para la redistribucin. Aquellos que aceptan la pre misa dworkiana de que todos los seres humanos merecen ser tratados con igual preo cupacin y respeto no pueden considerar moralmente neutrales los resultados no igualitarios de las estructuras econmicas (como el mercado), que provienen de la historia y de la convencin ms que de una actividad humana natural o completa mente espontnea. Autores como Gewirth demuestran algo incuestionable: que para ser un agente que elige libremente hay que gozar de libertades y de bienestar. An puede decirse ms y es que, para participar activamente en la poltica y, de este modo, decidir sobre uno mismo colectivamente, puede que sea necesario disponer de un acceso igual, aunque toscamente definido, a recursos polticamente significativos. Una igualdad sustantiva (aunque tosca) puede ser requisito para una actividad polti ca igualitaria.

Evaluacin de la teora normativa Los grandes dilemas a los que se enfrenta la teora normativa pueden resumirse de diversas formas. Me limitar a sealar las que considero sus dos cuestiones princi pales. La primera es si la teora normativa es realmente posible. Se han expuesto al gunos de los argumentos en contra positivistas, relativistas, deterministas y se ha sealado que ninguno plantea sus razones de forma concluyente. Frente a las afirma ciones crticas he sealado que la teora normativa puede aportar un mtodo riguroso y cualificado para enfrentarse a las opciones que tiene el ser humano en aquellas es feras de la vida en las que puede ejercer una libre actuacin moral. La segunda cuestin importante se refiere a la disciplina en s. Qu decisiones respecto a los bienes humanos deben dejarse en las manos privadas de los individuos o en las colectivas de las comunidades polticas, para que unos u otros decidan en funcin de sus preferencias? y cules deben estar condicionadas o guiadas por prin cipios fundamentales? No sirve de nada dividir a los participantes en los debates polticos normativos en tre relativistas, por una parte, y aquellos que dicen haber encontrado principios mo rales objetivos por otra. Tanto los utilitaristas como los deontologistas y los comunitaristas buscan puntos de referencia fijos y todos dejaran que ciertas cuestiones importantes se decidieran de forma individual, democrtica o comunitaria. Los utilitaristas clsicos encuentran sus puntos de referencia en la presuncin de que existe un individuo racional que maximiza la utilidad, en la esperanza cientifista de que puede ser posible medir y comparar preferencias empricamente, y en el mis mo principio de utilidad. Sin embargo, respecto al contenido rea 1 de la utilidad son, en cierto modo, relativistas. Los benthamistas, al menos, tambin son relativistas en la medida en que no someten la libre eleccin de fines del individuo a imprecisos de

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rechos naturales. Los deontologistas parten de diversos puntos de referencia Dios, la naturaleza humana y los contratos sociales y de la existencia de principios funda mentales relativos al bien y a la justicia aplicables a cualquier perodo histrico. Por otra parte, son partidarios de que el mismo individuo decida sobre los fines, conside rando que los principios de bien y de justicia son, en parte, la base para que esta elec cin se produzca libremente. Para terminar, los comunitaristas vinculan la obligacin moral a la comunidad, evitando el relativismo individualista de los otros dos bandos; al mismo tiempo, admiten el relativismo en lo referente a las comunidades, negando la existencia de una posicin privilegiada de carcter universal y moral ocupada por un yo sin trabas A mi juicio, las tres comentes ofrecen argumentos relevantes. El mismo utilitaris mo benthamista parece, en general, falso, sin embargo, resulta perversa la idea de que el valor moral de la conducta humana pueda establecerse sin hacer referencia a los beneficios o daos que causa y es dudoso que, incluso un curtido deontologista, pueda desear que esto sea as. Los daos y beneficios moralmente relevantes en cues tin pueden ser aquellos que se desprenden del respeto a ciertas leyes y no de las ac ciones individuales; a largo plazo, pueden acumularse en los individuos de una mane ra difcil de especificar en trminos estrictamente prcticos. Los deontologistas que abogan por el reconocimiento de los derechos, o de algo previo a stos, como una misma preocupacin y respeto por todos los seres humanos, deben tener en cuenta que vulnerar tales derechos y preceptos ser daino. Si el respeto hacia tales dere chos no ha trado ms que desgracias histricamente constatables, incluso los deonto logistas se lo pensaran dos veces antes de defenderlos. Sin embargo, la misma tradicin deontolgica produce argumentos que ningn utilitarista, consecuencialista o proporcionalista puede dejar tranquilamente de lado. Est bien hablar de daos y beneficios pero pueden medirse stos de modo que cuando la suma de beneficios supere a la de perjuicios una accin determinada pueda considerarse correcta? De nuevo la intuicin nos dice que parece sensato tener en cuenta las consecuencias pero qu clase de consecuencias son aceptables? Si una po ltica beneficia a muchos pero perjudica de forma intolerable a unos pocos debe juz garse moralmente aceptable? En este caso, slo un curtido utilitarista dira que s lo es. Para la deontologa todo resultado justo debe ajustarse a ciertos criterios. Apela a la conviccin de que los individuos no pueden ser tratados injustamente, como me dios para alcanzar un fin, o ser privados de las libertades y del bienestar. La medicin del dao o del beneficio de las polticas pblicas no se ajustar automticamente a esta conviccin, ni siquiera donde se tiene en cuenta la preferencia de cada agente. Curiosamente, la deontologa puede revelar en qu casos los clculos aproximados de coste y beneficio resultan aceptables: quizs alK donde los derechos fundamentales no estn en juego o donde entran en conflicto. La deontologa, al basarse con fre cuencia en presupuestos fundacionales acerca de la naturaleza humana y la necesi dad, tambin aceptar mejor la existencia de algunos derechos que nuestras preferen cias subjetivas inmediatas no revelan y que protegerlos sea un requisito para perseguir nuestros fines, ya sean stos individuales o elegidos democrticamente. El problema principal del comunitarismo es que se muestra reacio a admitir que se pueda apelar a los derechos individuales para combatir la moralidad de la comuni-

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dad, o a reconocer que las moralidades de las diversas comunidades confluyan en una aldea moral global. Aunque acepta una pluralidad de comunidades morales, carece de un principio para los derechos individuales en el que fundamentar un compromiso normativo con la pluralidad dentro de (todas) las comunidades morales. Sin embargo, de las tres tradiciones, el comunitarismo es el nico que nos recuerda que reas im portantes de la toma de decisiones no tienen un carcter pblico al que se apliquen fcilmente reglas abstractas y que, en la misma vida pblica, tanto la decisin colecti va y democrtica como la participacin determinan en realidad muchas de las cosas que tenemos derecho a hacer o a las que estamos obligados.

Lecturas recomendadas Plant (1993) ofrece una buena introduccin a las preocupaciones de la teora normativa, desarrollando, a la vez, algunos argumentos propios concluyentes. Los trabajos recopilados por Sandel (1984) dan una buena idea de conjunto de los, aproximadamente, primeros diez aos de debate. Desde principios de los setenta, los textos clsicos en el mbito anglosajn han sido los de Rawls (1972) y Nozick (1974), ambos desde el liberalismo deontolgico, y la obra de Walzer (1985), desde el comunitarismo. Har (1982) es un ejemplo notable de cierto tipo de utilitaris mo, al igual que John Harsanyi en su Morality and the Theory ofRational Behaviour, reimpre so en Sen y Williams (1982), que es una aportacin til y, en general, crtica. Algunos ejemplos de enfoques recientes dignos de mencin en la teora poltica normativa son: Rorty (1989), con una perspectiva pragmtica; Bauman (1993), quien ofrece un punto de vista postmodemo; Pateman (1989), para una crtica feminista de la teora poltica normativa; Rawls (1993), que modifica aqu su primer universalismo, y Etzioni (1993), con una reafirmacin bien calculada de un comunitarismo cada vez ms de moda.

CapSItdo) 2 EL WSTIT 1 JCIONALISMO


R. A. W. R hodes Definicin del institucionalismo, 54.Los crticos, 59.Los diversos institucionalismos, 61. Conclusiones: redefinicin del institucionalismo, 64.Lecturas recomen dadas, 67.

El institucionalismo ha sido la com ente dominante en el anlisis poltico tanto en Gran Bretaa como en los Estados Unidos pero se ha escrito poco acerca de l por que a nuestros antecesores en esta disciplina no les preocupaba la metodologa. No estaban hechas para ellos las largas digresiones sobre cmo hacer ciencia poltica. Se limitaban a describir, por ejemplo, el sistema de gobierno en Francia, empezando por su constitucin. Centrarse en las constituciones era el evidente punto de partida que el sentido comn indicaba a la hora de estudiar un pas y, por lo tanto, no era necesa rio justificar tal enfoque pues se daban por buenos los presupuestos y prcticas que conllevaba el estudio de las instituciones polticas. Como los seguidores del institucionalismo guardaban casi un completo silencio sobre todos sus presupuestos (Eckstein, 1979, p. 2), este captulo parte de sus traba jos para construir el marco que faltaba. No hay ninguna obra extensa que exponga los principios y prcticas del anlisis institucionalista y, por ejemplo, el manual sobre m todos de investigacin en las ciencias sociales de Manheim y Rich (1991, pp. 352 y 358) dedica un prrafo a describir este enfoque y recomienda la lectura de dos traba jos (vase tambin Johnson y Joslyn, 1991). Igualmente, en los siete volmenes del Handbook ofPolitical Science no hay un solo captulo que defina o defienda el estu dio de las instituciones polticas, aunque el volumen 5 est dedicado a instituciones y procesos concretos" (Greenstein y Polsby, 1975). E l primer apartado de este captulo define lo que es el estudio de las instituciones polticas y diferencia entre el institucio nalismo como objeto de estudio, como mtodo y como teora. En el segundo se des criben y evalan las principales crticas que ha recibido el enfoque, mientras que en el tercero se indican tres de sus corrientes actuales: el constitucionalismo, la ciencia de la administracin y el nuevo institucionalismo. Para terminar, se indican los lmites de esta corriente junto a su permanente utilidad. Este captulo no es una novela policaca y no voy a mantener al lector en vilo res pecto a su trama. La primera de las cuatro ideas principales del captulo es que el estu-

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dio de las instituciones polticas es crucial para nuestra disciplina y que, a pesar de ha berse asociado con los clsicos o con una ciencia poltica de corte tradicional, an conserva su importancia. Posteriormente, quisiera demostrar que el estudio de las ins tituciones polticas forma parte del utillaje de cualquier politlogo y, en tercer lugar, que este enfoque slo prosperar si se sita en un contexto terico explcito que, pre feriblemente, debera utilizar en sus investigaciones hiptesis opuestas tomadas de di versas teoras. Finalmente, el institucionalismo debe servirse de la pluralidad de mto dos de las ciencias sociales y no slo de las herramientas del historiador o del jurista. Definicin del institucionalismo El objeto de estudio El estudio de las instituciones polticas es esencial para la identidad de la ciencia poltica. Eckstein (1963, pp. 10-11) seala que la ciencia poltica surgi... como un campo de estudio separado y autnomo, divorciado de la filosofa, la economa polti ca e incluso la sociologa [la cual] puede que haya tendido a insistir en el estudio de los acuerdos de tipo forinal-legal. Si hay algn objeto de estudio que los politlogos pueden considerar exclusivamente suyo, un objeto que no precisa de las herramientas analticas de disciplinas afines y que sigue reivindicando una existencia autnoma, ste es, sin duda, la estructura poltica de tipo formal-legal. E l inters por las instituciones tambin fue notable en Gran Bretaa. As, Graham Wallas (1948 [1908], p. 14) se lamentaba de que todos los estudiantes de polti cas analizan las instituciones y evitan el anlisis del hombre. E n resumidas cuentas, las instituciones eran, y siguen siendo, uno de los pilares de la poltica como disciplina (vase, por ejemplo, Butler, 1958, pp. 11-12; Leftwich, 1984, p. 16; Mackenzie, 1967, p. 62; Ridley, 1975, p. 18).

Mtodo Aunque el objeto de estudio del institucionalismo es evidente, Oakeshott afirma que ha habido un ominoso silencio sobre la forma en que dicho estudio debe produ cirse (1967, p. 302). El mtodo institucionalista tradicional o clsico es descriptivoinductivo, de tipo formal-legal e histrico-comparativo.

Descriptivo-inductivo r~ EJ enfoque descriptivo, tambin conocido como historia contempornea (Bu tler, 1958, p. 48), emplea las tcnicas del historiador e investiga acontecimientos, po cas, personas e instituciones especficas, produciendo

j estudios que describen y analizan sistemticamente fenmenos que han ocurrido en el pasado y que explican acontecimientos polticos contemporneos a partir de otros anteriores. El nfa! sis se pone en explicar y en comprender, no en enunciar leyes (Kavanagh, 1991, p. 482).

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Afirmar que la historia investiga lo particular mientras que la ciencia poltica bus ca lo general es una simplificacin pero lo cierto es que esta distincin tiene mucho de verdad. La historia tambin es ensalzada como la gran maestra de sabidura: El estudio de la historia es ms que una,simple provisin de datos y posibilita que se hagan ge neralizaciones o que se comprueben. Ampla el horizonte, mejora la perspectiva y desarrolla una actitud hacia los acontecimientos que podramos llamar sentido histrico. Nos hacemos conscientes de las relaciones entre hechos aparentemente aislados. Comprendemos que... las races del presente estn profundamente enterradas en el pasado y que la historia es la poltica del pasado y la poltica es la historia del presente (Sait, 1938, p. 49). Dado que las instituciones polticas son como arrecifes de coral que se han al zado sin una planificacin consciente, y han crecido a travs de una lenta acumula cin, el enfoque histrico es esencial (Sait, 1938, p. 16); (en los mrgenes de la histo ria contempornea y de los estudios de caso histricos vase Blondel, 1976, pp. 68-72 y Cowling, 1963, pp. 20-38). El sello del enfoque descriptivo-inductivo es el hiperfactualismo, dicho de otro modo, primero viene la observacin, los hechos son lo ms importante (Landau, 1979, p. 133). La gran virtud de las instituciones era que parecan reales. Eran concretas; se podan sealar, observar, tocar. Podan examinarse sus ope- ] raciones... Y... qu poda ser ms lgico, ms natural, que volverse hacia la concrecin de las j instituciones, hacia los hechos de su existencia, al carcter de sus acciones y a su ejercicio del } poder. (Landau, 1979, p. 181; vase tambin Easton, 1971, pp. 66-78; y Johnson, 1975, p. 279). E l enfoque es inductivo porque las diferencias se extraen de una repetida obser vacin. El punto clave es que el estudio de las instituciones polticas muestra una pre ferencia por dejar que los hechos hablen por s mismos slo comparable a su des precio por la teora, especialmente la m oderna teora social y poltica, que se considera secundaria, e incluso peligrosa (Landau, 1979, p. 133, y, por ejemplo, vase Browning en Wilson, 1989, pp. i y ii).

Formal-legal Eckstein (1979, p. 2) define sucintamente este mtodo: La investigacin formal-legal hace hincapi en dos aspectos. El primero es el estudio del dere cho pblico, de ah el calificativo de legal. El segundo es el estudio de las organizaciones for males de la administracin pblica. Este doble nfasis confluye... en el estudio del derecho p blico que afecta a las organizaciones formales de dicha administracin, en el estudio de la estructura constitucional [las cursivas son del original]. El trmino constitucin a menudo se refiere a la constitucin escrita... y a un relato histrico del desarrollo de las constituciones escritas (Wolf-Phillips, 1972, p. 9), pero este uso es demasiado estricto. Hermn Finer, que es probablemente el decano del institucionalismo (vase ms abajo), define la constitucin como el siste-

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ma de las instituciones polticas fundamentales (Finer, 1932, p. 181). Dicho de otro modo, el enfoque forma-legal se ocupa del estudio de las constituciones escritas pero va ms all de ellas. Mackenzie (1967, p. 278) seala que antes de 1914 hubiera sido inconcebible que se discutieran los sistemas polticos sin discutir tambin los marcos legales. Esta tra dicin puede que carezca de vitalidad en Gran Bretaa pero sobrevive en Fran cia, Alemania e Italia (vase tambin Ridley, 1975, p. 15). Los estudios formales-legales no han sido tan preponderantes en Gran Bretaa por la funesta sombra de Dicey, que produjo una concepcin abrumadoramente descriptiva del derecho p blico, muy im portante para el tardo desarrollo del derecho pblico en este pas (Drewry, 1995, p. 45). Sin embargo, aunque el estudio del derecho pblico en el Rei no Unido no haya ocupado un puesto tan prominente como en el resto de Europa, ha seguido siendo, a pesar de todo, un elemento esencial del anlisis de las constitucio nes y de las organizaciones formales (para una revisin del estado actual del derecho pblico en Gran Bretaa, vase Drewry, 1995).

Histrico-comparativo El estudio de las instituciones polticas es tambin comparativo. Como seala Woodrow Wilson (Wilson, 1899, p. xxxiv): ~ Nuestras instituciones slo pueden ser entendidas y apreciadas por aquellos que conocen otras ; formas de gobierno... A travs de un minucioso mtodo comparativo e histrico... pueden acla' rarse de forma general los puntos de vista (para una referencia ms moderna, vase Ridley, 1975, pp. 7 y 102). El mejor exponente del enfoque histrico-comparativo es Hermn Finer (Finer, 1932; vase tambin Chapman, 1959; W heare, 1946, 1951). Finer, al contrario que muchos de sus contemporneos, no analiz las instituciones de cada pas sino que compar las de varios, situando su anlisis institucionalista dentro de una teora del Estado (cap. 1) y de un contexto econmico e histrico (caps. 2 y 3). Finer afirma que su enfoque es cientfico y que explica objetivamente el cmo y el porqu de las coPsas. Examina las principales instituciones polticas no slo en lo tocante a su estruc) tura legal sino en cuanto a su funcionamiento (Finer, 1932, p. viii) y en su evolucin por etapas (Finer, 1954, p. 4). Pero, por qu se centr en las instituciones polticas? Para Finer lo esencial del Estado es su monopolio del poder de coaccin, declarado e implantado como el nico monopolio legtimo (1954, p. 10, pero vase 1932, pp. 20-22 y para comprobar que esta concepcin del Estado no era slo suya, vase tam bin Sait, 1938, cap. 5, y WUson, 1899, p. 572). 7 Las instituciones polticas son instrumentos: El Estado es una agrupacin hu mana en la que rige cierta relacin de poder entre sus componentes individuales y | asociados. Dicha relacin se encam a en las instituciones polticas (Finer, 1932, p. 181). Slo en este momento comienza Finer a comparar las instituciones polticas de los Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia y Alemania. Su anlisis se refiere a la organi-

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zacin del Estado, incluyendo la democracia, la separacin de poderes, las constitu ciones, las relaciones entre el centro y la periferia y el federalismo. Finalmente, se" ocupa de las partes principales de la maquinaria poltica moderna, como son el elec torado, los partidos, el parlamento, el gobierno, el jefe del Estado, la funcin pblica y la judicatura (Finer, 1932, p. 949). El enfoque de Finer no es estrecho y formal sino" que se basa n una teora del Estado y analiza tanto la evolucin de las instituciones como su funcionamiento. Los crticos del institucionalismo no hacen justicia al pene trante y no superado anlisis de Finer (Finer, S.E., 1987, p. 234).

Teora E l institucionalismo se pronuncia sobre las causas y consecuencias de las institu- V ciones polticas y adopta los valores polticos de la democracia liberal.

Enunciados causales Como menciona Eckstein (1979, p. 3), el enfoque formal-legal aporta tanto un marco terico general como explicaciones prescriptivas. En primer lugar, sus defen sores consideran las reglas .y procedimientos legales como la variable independiente fundamental y el funcionamiento y destino de las democraeias~como la^rariable dependiente. Duverger (1959), por ejemplo, critica las leyes electorales que propugnan una representacin proporcional porque fragmentan el sistema de partidos y socavan la democracia representativa. En segundo lugar, las normas dictan el comportamiento, o sea que ste se produce porque existe determinada norma. En Gran Bretaa, por ejemplo, las autoridades loca les limitan el incremento de sus impuestos porque saben que el gobierno puede impo nerles un techo legal, un tope. La influencia del ordenamiento legal en el comporta-'' miento poltico es una de las principales razones para estudiar las instituciones polticas. J. U n ejemplo reciente de institucionalismo en Gran Bretaa es el de Nevil Johnson, quien afirma (Johnson, 1973, pp. xi-xi) que las instituciones polticas tienen cierta autonoma porque determinan tanto el comportamiento ^om o la actividad de tipo poltico; expresan... ideas acerca de la autoridad poltica... y encaman una continua intencin de resolver los problemas que surgen en las relaciones entre el ciudadano y el gobierno, y muestran ua gran capacidad de supervivencia, de forma que ias normas de procedimiento que representan pueden seguir teniendo influencia. Sin embargo, este punto de vista respecto a las instituciones, que las considera una de las causas de la accin poltica, es demasiado estrecho. Tambin existe un importante ar gumento normativo.

Valores polticos Aunque el hiperfactualismo es una caracterstica del estudio de las instituciones polticas, una de las grandes ventajas que este enfoque se atribuye es la de ofrecer la

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oportunidad de integrar el estudio emprico de la poltica y el anlisis de los valores de sta (Johnson, 1975, p. 280; vase tambin Ridley, 1975, p. 19). Johnson (1975, pp. 276-7) se basa, para el estudio de las instituciones polticas, en la filosofa poltica de Michael Oakeshott: f~ j | j Las instituciones polticas expresan determinadas opciones sobre qu forma deberan adoptar las relaciones polticas; lo que las define es su constante demanda a los miembros de una sociedad para que se comporten de determinada manera a la hora de perseguir sus fines polticos. Esto nos lleva a definir las instituciones polticas en funcin de un imprescindible componente normativo. Y los componentes o valores normativos ms comnmente aceptados son los de la democracia_liberal, conocida en Gran Bretaa como el modelo de Westminster. El modelo de Westminster tiene varias caractersticas sobre las'que h^Tun acuer do limitado. Las caractersticas ms relevantes incluyen: un partido de gobierno disci plinado, basado en ua mayora y en un programa; una oposicin institucionalizada; un funcionariado profesional neutral, y un equipo de gobierno. Sin embargo, Wilson (1994, p. 193) seala que a caracterstica definitoria es la unidad del ejecutivo y del legislativo que garantiza un partido poltico disciplinado. Este modelo se export a los pases de la Commonwealth cuando se fueron independizando pero su influencia tambin se extendi a los Estados Unidos, con las propuestas de la American Political Science Association a favor de un sistema de partidos ms disciplinado y respon sable (APSA, 1950). Lo que es an ms importante, este modelo fue una de las carac tersticas principales de la Escuela britnica en ciencia poltica (Gamble, 1990, p. 407), tambin conocida como la tradicin Whig (vase Birch, 1964). De este modo, como comenta Gamble (1990, pp. 408-9) se alcanz un amplio consenso sobre el carcter y las ventajas de las instituciones polticas britnicas. Los principales politlogos estaban convencidos de que los cambios tenan que ser graduales y que lo que poda lograrse a travs de la accin poltica terna unos lmites estrictos. El estudio del pasado mostraba los logros de las instituciones polticas inglesas y lo difcil que era mejorarlas sin poner en peligro su supervivencia. Se celebraba el sabio pragmatismo representado por los acuerdos constitucionales ingleses, una caracterstica, avalada por la pervivencia de las institu ciones britnicas, que contrastaba fuertemente con las interrupciones y desrdenes tan fre cuentes en otros lugares. La preocupacin por el mantenimiento de la tradicin y la defensa de cambios graduales an persiste (vase, por ejemplo, Johnson, 1980). Por lo tanto, el institucionalismo es un objeto de estudio que se ocupa de las re glas, procedimientos y organizaciones formales del gobierno, que utiliza el utillaje tanto del jurista como del historiador para explicar los condicionantes que hay sobre el comportamiento poltico y sobre la eficacia de la democracia, y que promueve la democracia liberal, especialmente el modelo representativo llamado de Westminster. Evidentemente, no todos los que utilizan el mtodo institucionalista suscriben lo di cho anteriormente pero un nmero considerable de ellos justifican esta caracteri zacin.

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Los crticos El estudio de las instituciones polticas tiene numerosos crticos, muchos de los cuales son ms apasionados que precisos. David Easton (Easton, 1971 [1953]) fue el crtico de los estudios polticos tradicionales ms influyente, conformando las actitu des de toda una generacin de politlogos conductistas en los Estados Unidos. El propsito principal de Easton) era desarrollar un-marco conceptual sistemtico, que identificara las variabjeslpolficas significativas, y .las relaciones que se establecan en tre jUas. A l tener estas ambiciones tericas, se dio cuenta de que el estudio de las ins tituciones polticas era insuficiente en dos sentidos. En primer lugar, el anlisis de las""' leyes y de las instituciones, al no ocuparse de todas las variables relevantes, no poda explicar las polticas o el poder (Easton, 1971, cap. 6). En segundo lugar, el hiperfactualismo o veneracin por los hechos (p. 75) implicaba qu los 'politlogos pade can una desnutricin terica (p. 77), al rechazar el marco general en el que tales hechos podan adquirir su significado (p. 89). Otros crticos conductistas rozaron la exageracin. Macridis (1963, pp. 47-8), por~~ ejemplo, afirmaba que la comparacin entre gobiernos era excesivamente formalista a la hora de abordar las instituciones polticas; que no tena conciencia de la com plejidad de los acuerdos sociales informales ni del papel de stos en la formacin de decisiones y en el ejercicio del poder; que era insensible a los condicionantes no polticos del comportamiento poltico y descriptiva, en vez de centrarse en la solu cin de los problemas o tener un mtodo analtico; que no tena en cuenta ni hipte sis ni verificaciones y que, por lo tanto, era incapaz de formular una teora poltica dinmica de tipo comparativo. En pocas palabras, el estudio de las instituciones po lticas no era conductista. Se centraba en el Estado cuando lo que estaba de moda era que la ciencia poltica adoptara una perspectiva centrada en la sociedad (Nordlinger, 1981, p. 1). Las crticas se extendieron tambin a la metodologa; el conductismo logr mu chos adeptos para sus mtodos de investigacin y cuantificacin positivistas. As, Ma cridis (1963, p. 49) propugna una investigacin que elabore un esquema de clasifica cin aproximativo; conceptualice un enfoque cuyo fin sea la resolucin de un problema y formule una hiptesis o un conjunto de ellas, contrastndolas con datos empricos para eliminar las que sean insostenibles y formular otras nuevas. Esta nue va ciencia de la poltica tena poco que ver con los mtodos de la historia o del dere cho.' En este sentido, los mtodos histricos no son apropiados por su atencin a lo particular y por no poder explicar sistemticamente la estructura y el comportamien to de los gobiernos; por su parte, el anlisis jurdico tampoco lo es por la distancia que separa los enunciados formales legales de la prctica de los gobiernos (vase, por ejemplo, Blondel, 1976, pp. 20-5, 68-72 y 127-8). A l tener el estudio de las institucio nes polticas un enfoque organizativo anticuado y emplear mtodos que no se ajusta ban a los cnones de la nueva ciencia, su posicin como uno de los dos pilares de la ciencia poltica se vio cuestionado (vase, por ejemplo, Dearlove, 1989, pp. 522-3). Estas crticas plantean problemas evidentes. El primero es que los crticos cons truyen un hombre de paja; las crticas de Macridis, por ejemplo, son completamente inexactas cuando se aplican a Hermn Finer, quien contextualiza las instituciones, in daga en las relaciones entre requisitos formales y comportamiento informal e intenta
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explicar las diferencias entre las instituciones de diferentes pases y las consecuencias para la democracia. Probablemente, la objecin principal que se puede hacer a Finer es que utiliza un enfoque pasado de moda junto a un lenguaje anticuado. El segundo error y el ms frecuente es convertir, a menudo con razn, las crticas hacia la metodologa en una condena del institucionalismo en su conjunto. Los mto dos histrico y jurdico tienen sus lmites pero tambin el conductismo y su metodolo ga han sido permanentemente criticados (vase, por ejemplo, Bemstein, 1979, partes 1 y 2 y, para una crtica desde un punto de vista institucionalista, vase Johnson, 1989, cap. 4). Lgicamente, es posible estudiar las instituciones utilizando mtodos cientficos. El tercer problema es que, con frecuencia, las crticas tericas estn fuera de lu gar. Por ejemplo, la Escuela britnica tiene un punto de vista organizativo (Gam ble, 1990a, p. 405) y no es una teora causal en el sentido conductista de la palabra (vanse las pp. 28-29 de este mismo libro). Un punto de vista organizativo aporta un mapa del objeto de estudio, indicando cules son sus cuestiones principales. Por ejemplo, ste punto de vista podra recalcar el conocimiento histrico de las institu ciones polticas como expresin de las metas e ideas humanas (Greenleaf, 1983; John son 1975; Oakeshott, 1967). Los que critican el institucionalismo suelen centrar sus ataques en el punto de vista organizativo que conlleva, que no es ni demostrable ni refutable y que, lgicamente, puede separarse del estudio de las instituciones. En cuarto lugar, el institucionalismo y determinados valores o propuestas de re forma no estn necesariamente relacionados. El modelo de Whitehall resulta menos atrayente en la era postcolonial pero el estudio de las instituciones polticas contina siendo tan importante para la ciencia poltica como siempre. Por otra parte, tiene un nuevo fundamento prctico ahora que las nuevas democracias de Europa Oriental es tn redactando sus constituciones y revisan sus acuerdos institucionales (vase, por ejemplo, Elster, 1993). Para terminar, la crtica vincula el estudio de las instituciones polticas con sus fundadores y desprecia este enfoque porque no se encuentra en la vanguardia de la disciplina. Aparte de las modas pasajeras, el estudio de las instituciones sigue siendo un pilar esencial de la ciencia poltica en Gran Bretaa (vase Gamble, 1990a, pp. 419-20; Iiayward, 1986, p. 14), donde la continuidad es una caracterstica tanto de esta disciplina como del proceso poltico en s, y este paralelismo no debera conside rarse de forma apresurada como una mera coincidencia. Algunas crticas estn justificadas ya que, con frecuencia, el institucionalismo no explica su punto de vista organizativo o su teora causal, y tampoco analiza los lmites del enfoque que prefiere. Puede que sea cierto que algunos de los enfoques iniciales o clsicos... hayan exagerado la naturaleza formal de... los procedimientos regulares y hayan concedido poca importancia a los procesos menos formales que, a su vez, se institucionalizan al repetirse o perdurar en el tiempo. Sin embargo: No puede... inferirse que podamos, o debamos, prescindir de un concepto que seala con preci sin los procesos o mecanismos regulares que encauzan ciertas actividades, y que se enfrenta a retos y contingencias recurrentes, solventando las diferencias referidas a la asignacin de valo res en un territorio dado y en una poca determinada (Bogdanor, 1987, p. 291).

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Si se diferencia entre objeto de estudio, mtodo y teora, es mucho ms fcil iden tificar qu partes del enfoque hay que conservar y cules hay que desechar. An si gue siendo importante centrarse en las instituciones y utilizar los mtodos del histo riador y del jurista, mientras que las reformas del modelo de Westminster tienen menos inters. Los presupuestos implcitos deben dar lugar a una teora explcita dentro de la cual se pueda encuadrar el estudio de las instituciones.

Los diversos institucionalismos A pesar de todo, la caracterstica ms sobresaliente del estudio de las instituciones polticas en Gran Bretaa no es la continuidad de la tradicin que acabamos de de mostrar sino la fragmentacin en diversos enfoques nuevos. Este apartado repasa brevemente tres tipos de anlisis institucional: el constitucionalismo, la ciencia de la administracin y el nuevo institucionalismo.

E l constitucionalismo

La caracterstica clave del constitucionalismo es que an sigue dando cabida tanto al enfoque formal-legal como al reformismo liberal-democrtico. As mismo, a pe sar de la muerte tantas veces anunciada del institucionalismo tradicional, sta subrea ha seguido siendo productiva despus de los aos setenta. Puede que el enfoque tradicional ya no sea el dominante pero resulta difcil entender cmo Dearlove (1989, p. 531) puede hablar de una decadencia del constitucionalismo cuando sus propias notas a pie de pgina mencionan una docena de estudios de este tipo. Gamble (1990a, p. 416) concluye que el trabajo sobre todos los aspectos constitucionales ha sido prolfico en Gran Bretaa en los ltimos veinte aos y que incluso una bibliografa se lectiva de este enfoque sera larga (vase, por ejemplo, Harden, 1992; Lewis y Harden, 1986; Jowell y Oliver, 1989; Marshall, 1984; Norton, 1982,1991a, 1991b, y Oliver, 1991). Si esta ingente bibliografa pudiera resumirse en un solo prrafo su caracterstica preponderante sera la reforma de la constitucin. Los comentaristas describen los cambios en la poltica britnica, comparan la prctica con las convenciones constitu cionales y terminan por concluir que el ejecutivo es demasiado poderoso, que se revi sa poco su capacidad de implantar polticas y que la proteccin legal de las libertades es demasiado escasa. Se reclama, desde todos los sectores del espectro poltico, un nuevo acuerdo constitucional y otra Declaracin de Derechos {Bill o f Rights) (com prese, por ejemplo, Bamett et al., 1993, con Mount, 1993). Dawn Oliver (1991) apor ta un juicio ms equilibrado de la cambiante constitucin y su tesis central es que la responsabilidad del gobierno, su eficacia y la carta de ciudadana estn ntimamente relacionados y que los acuerdos actuales son defectuosos... en cuanto a su capaci dad para asegurar estos tres puntos esenciales del buen gobierno (Oliver, 1991, p. 202). Esta autora no reivindica un conjunto especfico de reformas pero toma en consideracin las ventajas e inconvenientes de las propuestas diversas que proponen grupos como Charter 88, por ejemplo en lo referente a la libertad de informacin o a

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una nueva Declaracin de Derechos. Su objetivo es fomentar una mayor conciencia tanto de los defectos del sistema tal y como funciona actualmente, como de la com plejidad del proceso de reforma (p. 215). La mayora de los comentaristas que si guen esta lnea son bastante menos cautos (vase, por ejemplo, Lewis y Harden, 1986, y para ms ejemplos y una crtica, vase Norton, 1991b). p~ Por lo tanto, el constitucionalismo sigue siendo un buen ejemplo del mtodo formal-legal aplicado al estudio de las instituciones polticas y, como tal, es vulnerable a j las crticas que habitualmente ha recibido el institucionaiismo. Hay dos respuestas a [ la extendida crtica de que el mtodo formal-legal es en exceso formalista o que. se j centra en las normas y procedimientos en detrimento del comportamiento. ~~ En primer lugar, Johnson (1975, p. 276) afirma que el anlisis institucionalista no tiene ese restrictivo punto de vista y que s analiza el comportamiento de las institup ciones. Lo que es ms importante, considera que stas son la expresin de propsitos I polticos y que, por lo tanto, el anlisis institucionalista debe investigar de qu forma ; la vida de las instituciones pone o no de manifiesto las intenciones implcitas en las normas, procedimientos o reglas que determinan el carcter de esas mismas institu id ciones (Johnson, 1975, p. 277). Por lo tanto, un anlisis puramente formal sera una mala interpretacin. / En segundo lugar, el constitucionalismo debe considerarse como un punto de partida explicativo (Dearlove, 1989, p. 538), dentro de un marco terico ms amplio de estudio del Estado. La teora poltica contempornea aporta algunos de estos mar cos, que van desde el pluralismo, que gusta de hiptesis y refutaciones, a la hermej nutica y al problema de la estructura y la actuacin. En trminos generales, creo | que, para evitar el formalismo, es esencial situar el constitucionalismo dentro de una \ perspectiva o teora ms amplia.

La ciencia de la administracin

La ciencia de la administracin es una importante subrea de la ciencia poltica. A l definirla, constantemente aparecen expresiones como: el estudio de los acuerdos institucionales para la provisin de servicios pblicos (Hood, 1987, p. 504) o el es tudio de las burocracias pblicas (Rhodes, 1979, p. 7). El anlisis de las instituciones es, sin duda alguna, su caracterstica clave, hasta el punto de que sus crticos se la mentan de la naturaleza descriptiva y formal de esta materia (Dunleavy, 1982, p. 215). En este sentido, William Robson (1975, p. 195) describe el enfoque dominan te como institucionalista. Centr su atencin en los organismos que participan en la administracin pblica, analiz su historia, estructura, funciones, poderes y relacio nes. Investig su funcionamiento y el grado de eficacia que han alcanzado. Sin em bargo, la ciencia de la administracin tradicional, al igual que los estudios polticos clsicos, tuvo que enfrentarse al conductismo en los aos sesenta (aunque esta co rriente no lleg a reemplazar a los enfoques tradicionales; como ejemplo vase Drewry y Butcher, 1988; Jones y Stewart, 1983). La teora de las organizaciones es un rea bien asentada en la historia intelectual de la ciencia de la administracin y desde los aos cincuenta ha producido varias es cuelas de pensamiento (para una breve revisin, vase Henry, 1986). Los clsicos

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incluyen a Max Weber y su estudio de la burocracia, y a Frederick Winslow Taylor con el management cientfico. Sin embargo, este nfasis en la estructura formal fue muy criticado por los defensores de las relaciones humanas, que recalcaban la impor tancia de la organizacin informal, en particular el comportamiento de los grupos en el lugar de trabajo. Despus de la Segunda Guerra Mundial, el nfasis se traslad al estudio de las decisiones en las organizaciones y a stas consideradas como sistemas que se relacionan entre s dentro de otros ambientes mayores. Posteriormente los en foques se han multiplicado y resulta imposible resumirlos aqu (vase Hood, 1990; Rhodes, 1991). LajDrmcipal caracterstica _de la teora de las organizaciones es que siempre_ ha^\ mantenido^!.inters por la organizacilformaL.Los primeros tericos discutieron la relativa irnportancia de sta (las reglas de la burocracia, por ejemplo) en compara cin con la que tena la organizacin informal (o el comportamiento de cada empleado). Los tericos de la contingencia han investigado el ajuste entre la estructura de --1 una organizacin y su medio, sealando que no existe un mtodo mejor para organi zar un negocio o una burocracia pblica (como ejemplo vase Greenwood et a l, 1980). Las teoras acerca de las redes que se centran en polticas (policy networks) adoptan un enfoque estatalista para analizar la elaboracin de las polticas pbli cas, estudiando el comportamiento dentro de los contextos institucionales (Gam ble, 1990a, p. 417). En consecuencia, las polticas surgen de la interaccin entre las or ganizaciones gubernamentales (principalmente los departamentos u organismos del gobierno central) y una red de organizaciones de otro tipo (principalmente grupos de inters profesional y econmico). El enfoque de las redes centradas en polticas es institucionalista (vase Marsh y Rhodes, 1992b). Aparte de la ciencia de la administracin, la teora de las organizaciones tuvo poco impacto en la ciencia poltica, en parte porque sublimaba la poltica (Wolin, 1960, p. 423) a travs de asuntos de poco alcance relativos a la eficiencia, dejando de lado las instituciones polticas para ocuparse de organizaciones triviales (Perrow, 1986, p. 172, pero para una excepcin notable vase Allison, 1971). Dicho de otro modo, por lo que respecta al constitucionalismo, la teora de las organizaciones preci sa de una perspectiva o teora que tenga un carcter organizativo ms amplio, y esto lo han sealado sus propios crticos (para un resumen de los diversos debates, vase Donaldson, 1985). En cualquier caso, la ciencia de la administracin ha sido una re serva segura para el institucionalismo tanto en su forma tradicional como en la teora de las organizaciones.

El nuevo institucionalismo

Segn March y Olsen (1984, p. 734) las_instituciones polticas clsicas han perdi do la importancia que tenan en las primeras teoras de los politlogos. Estos, auto res critican la ciencia poltica contempornea por ser, entre otras cosas, contextal o sciocntrica, porque insiste en el medio social del comportamiento poltico y quita importancia al Estado como causa independiente (p. 735); es reduccionista porque in terpreta la poltica cmo un resultado de las acciones individales (pp. 735-6) y utili tarista'porque explica stas en funcin del inters racional propio (pp. 736-7). Por el

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contrario, l nuevo instituciqnalismd subraya el papel ms autnomo qaejenen las instituciones. Por lo tanto: El organismo burocrtico, el comit legislativo y el tribunal de apelacin son escenarios de confrontacin para las fuerzas sociales, pero tambin son conjuntos de procedimientos operati vos normalizados y de estructuras que definen y defienden intereses. Son actores polticos por derecho propio (p. 738). Para el lector de este captulo, la afirmacin la organizacin de la vida poltica es determinante (p. 747) conduce a la pregunta: ;.qii tiene ce nuevo el nuevo mstitucionalismo?. Muchos crticos responden que no mucho (vase, por ejemplo, Almond, 1988 y Jordn, 1990) y, por ejemplo, la defensa que hace Olsen (1988, p. 32) es tmida, ya que sugiere que los modelos de decisin conductistas pueden ser una fuen te de ideas tericas y que cabe esperar que un nuevo institucionalismo tambin acer que los estudios polticos a la teora poltica, la.historia y el derecho, sin volver al vigjomsttucionahsmo histrico-descriptivo y legalista. Hall (1986, pp. 19-20) tambin desea confeccionar una explicacin de tipo histrico-institucional que sea capaz de explicar continuidades histricas y variaciones' en las polticas de diversos pases (vase tambin Bulmer, 1994). Define las institucio nes como reglas formales, procedimientos de aceptacin y prcticas operativas nor malizadas que estructuran las relaciones entre los individuos y las diversas entidades del sistema de gobierno y de la economa. Sin embargo, afirma que su enfoque se aparta del primer institucionalismo porque su definicin de institucin se refiere no slo a la constitucin y a las prcticas polticas formales sino tambin a redes or ganizativas menos formales. La conclusin que se saca del enfoque de Hall es que el nuevo instftcdhalismo es fruto d un encuentro de la historia con la teora de las organiza_ones_con el fLde estudiar las instituciones polticas. Aunque estos ingre dientes estn ya bastante vistos la mezcla resulta novedosa (aunque no nueva, vase Chandler, 1969). Es difcil no estar de acuerdo con Jordn (1990, pp. 482, 484) cuando afirma que el nuevo institucionalismo suscit tanto inters porque se anunciaba como un enfo que que tena la intencin de oponerse a la corriente dominante en la ciencia polti ca y porque pona de manifiesto el cambio de orientacin de algunos de los intere sados en l Estado. En realidad, dado que el estudio de las instituciones siempre haba formado parte de la comente dominante en la ciencia poltica, slo poda ser nuevo para los defensores del conductismo norteamericano o de la teora del Estado europea que deliberadamente lo haban minusvalorado.

Conclusiones: redefinicin del institucionalismo Como conclusin, resulta tentadora la idea de que el estudio de las instituciones polticas es ms un tema que una teora o un mtodo, pero esto sera menospreciar la importancia de las instituciones polticas para el conocimiento tanto del sistema de gobierno como de la poltica como disciplina. A continuacin se resumen los argu mentos principales de este captulo antes de evaluar los lmites de los diversos enfo

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ques en el estudio de las instituciones polticas, volviendo a los primeros epgrafes re feridos al objeto de estudio, la teora y el mtodo. El institucionalismo es uno de los pilares principales de la ciencia poltica que se centra en las reglas, procedimientos y organizaciones formales, de.un.sistema de go bierno. Su metodologa tiene un carcter institucional-descriptivo, formal-legal e histrico-comparativo, utiliza tcnicas del historiador y del jurista, y pretende explicar, por una parte, la relacin entre la estructura y la democracia y, por otra, de qu modo las reglas, procedimientos y organizaciones formales determinan o no el comporta miento poltico. El institucionalismo sigue siendo uno de los rasgos que definen la ciencia poltica britnica. El constitucionalismo, la ciencia de la administracin y el nuevo institucionalismo tambin consideran las instituciones como el punto de partida de sus anlisis. Esto hace que el institucionalismo est muy extendido, aunque a veces se utilice con una cierta mala conciencia porque es un objeto de estudio en busca de una razn de ser. Esta se basa en un enfoque multiterico que emplee diversos mtodos de investi gacin.

Objeto de estudio

Es preciso indicar al lector actual que el estudio de las instituciones polticas es una materia clave en la ciencia poltica de finales del siglo xx. No tiene importancia que gran parte de la investigacin siga criterios descriptivos tradicionales, por la sen cilla razn de que sabemos poco acerca de las principales instituciones polticas, como los organismos del gobierno central o el ejecutivo. Butler (1958, p. 108) comen ta que hay muchas actividades del gobierno nacional o de las autoridades locales que nunca han sido descritas, o se han descrito de forma inadecuada. No existen reas que hayan recibido una atencin tan exhaustiva como para que no sea prove choso observarlas desde nuevas perspectivas. Una valoracin prcticamente igual podra hacerse del estudio del sistema de gobierno britnico (Rhodes, 1995). An ms importante es que este objeto de estudio resulta esencial para la inte gridad de la ciencia poltica (como se seal en la introduccin de este libro). Hay que subrayar aqu que el sistema estatal existe. La ciencia poltica, como ciencia, como disciplina o como profesin debe reconocer su germen institucionalista o correr el riesgo de perder su sentido o caer en la trivialidad (Waldo, 1975, p. 7 [la cursiva est en el original]; vase tambin Blondel, 1976, cap. 7). Hay, por lo tanto, un acuer do notable entre la ciencia poltica dominante y sus crticos desde la teora del Estado en cuanto a la importancia crucial de las instituciones polticas para la ciencia poltica. Sin embargo es preciso aadir un matiz importante: las instituciones polticas slo son una parte de la explicacin en cualquiera de las teoras que analicemos.

Teora

Al criticar el institucionalismo por su desconfianza hacia la teora no he propuesto ninguna perspectiva o teora de tipo organizativo, ya que la ciencia poltica es dema

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siado eclctica para justificar tal imperialismo terico por mi parte. Lo que s voy a afirmar es que los politlogos deberan dejar claro el bagaje intelectual que aportan a la eleccin de cada problema y al anlisis del mismo. Debemos prescindir de los pre supuestos implcitos en el enfoque tradicional al estudio de las instituciones polticas y sustituirlo por teoras o puntos de vista explcitos. Para m es preferible una investi gacin multiterica que evale hiptesis contradictorias tomadas de las diversas teo ras polticas actuales (sobre stas, vase Dunleavy y O Leary, 1987). Sin embargo, es an ms importante adoptar una postura crtica hacia todas las teoras, ya que ningu na es siempre cierta sino ms o menos instructiva. Se puede aprender de la valoracin crtica de una de ellas y an ms si esto se hace comparando diversas teoras que se traigan a colacin respecto a un-nico tema. El estudio de las instituciones polticas se beneficiar mucho de esta investigacin multiterica.

M todo

Tradicionalmente, el institucionalismo ha utilizado tcnicas del historiador y del jurista e incluso los nuevos institucionalistas afirman que han revalorizado el enfoque histrico. Drewry (1995), al sealar la necesidad de que haya vnculos ms estrechos entre la poltica y el derecho pblico, no hace ms que revitalizar el enfoque tradicio nal al estudio de las instituciones. Todo esto resulta muy til pero no es suficiente ya que el retomo a la historia y al derecho perpetan una falsa anttesis entre el institu cionalismo y los mtodos del conductismo. Una cosa son los conductistas como falsos profetas de una nueva ciencia poltica y otra muy distinta que su corriente sea meto dolgicamente pluralista. La revolucin conductista aport a los mtodos de estudio de la poltica una mayor complejidad y el anlisis de las instituciones polticas puede recurrir a muchos otros mtodos, no slo a la historia y al derecho. Dos ejemplos de otros mtodos pueden ser ilustrativos. En primer lugar, la cuantificacin y la estadstica son tan tiles para el anlisis institucionalista como para el del comportamiento poltico de los individuos. Las fuentes y la tcnica narrativa del historiador son la forma ms habitual de describir las funciones de los ministros pero tambin es posible utilizar tcnicas estadsticas. Resulta fcil, por ejemplo, calcular el tiempo que emplean los ministros en sus diferentes actividades, incluyendo con qu frecuencia comparecen en el parlamento. Esta informacin puede recogerse en cada departamento o cargo ministerial para comprobar si los que tienen el puesto desde hace aos pasan menos tiempo en el parlamento que los que acaban de ser nombra dos (vase, por ejemplo, Dunleavy et a l, 1990). El anlisis estadstico no se opone al institucionalismo sino que ambos se complementan. En segundo lugar, aunque los estudios de caso son el pan nuestro de cada da para el historiador y son criticados por centrarse en lo particular y lo nico, tambin son capaces de comparar y generalizar. Como he sealado en un trabajo anterior (Rho des, 1994, pp. 182-4), la comparacin de casos permite generalizaciones vlidas siem pre que haya un enunciado terico con el que contrastarlos. Si se han llevado a cabo varios estudios de caso, mediante el procedimiento habitual de irlos comparando con la teora inicial, es posible hacer generalizaciones analticas pero no estadsticas. Me diante el mtodo heurstico se puede incluso generalizar basndose en un solo estu

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dio de caso, si el propsito explcito de ste es comprobar una proposicin terica (vase tambin Eckstein, 1975, y Yin, 1984). Para sacar el mximo partido a los estu dios de caso el institucionalismo debe desprenderse de la desconfianza hacia la teora, conservando descripciones detalladas. La ciencia poltica tiende a seguir modas. Un colega ya veterano me coment: Slo tienes que sentarte y esperar a que todo vuelva. Puede que sea as, pero nunca vuelve del mismo modo. El futuro del institucionalismo no est en su forma clsica y, para desarrollarse, este enfoque debe prescindir de la aversin hacia la teora, de la dependencia exclusiva de la historia y el derecho y del reformismo del modelo de Westminster. El asunto no puede plantearse como si la virtud fuera slo de los histo riadores y lo nico que hubiera que hacer es esperar a que los conductistas detecten sus fallos; lo que se debe hacer es aprender del conductismo. El pluralismo metodol gico y el enfoque multiterico reinventan el institucionalismo, no vuelven a instaurar lo en su forma clsica y, lo que es ms importante, un institucionalismo defendible aporta a la ciencia poltica una identidad clara. Eckstein (1979) es un critico del estu dio formal-legal pero lo considera una ciencia del Estado que no hay que confun dir con la ciencia poltica (p. 1). Esto marca un contraste crucial con el argumento principal de este captulo: esta Staatswisseschaft no es distinta de la ciencia poltica, es inherente a ella.

Lecturas recomendadas Es difcil identificar los textos clave en un tema tan difuso. Para el institucionalismo cl sico no hay otra alternativa que Finer (1954) (la versin abreviada en un volumen). Para una formulacin ms reciente de este enfoque, vase Johnson (1975). En cuanto a las corrientes ac tuales, no hay una nica fuente que cubra todas sus variedades. Por lo que respecta al constitu cionalismo, vase Oliver (1991). Sobre la teora de las organizaciones, vase Perrow (1986). So bre las redes centradas en polticas, vase Marsh y Rhodes (1992b). Sobre economa institucionalista, vase Jackson (1982) y North (1986). Para el nuevo institucionalismo vase March y Olsen (1984) (reimpreso en 1989, cap. 1). Para las modernas teoras del Estado, va se Dunleay y OLeary (1987). Finalmente, sobre los mtodos histricos, vase Kavanagh (1991) y Barzun y Graff (1992); sobre los estudios de caso, vase Rhodes (1994) y sobre la im portancia para la poltica de los estudios jurdicos, vase Drewry (1995).

C apitelo' 3 EL ANLISIS CONDUCTISTA


D a v id Sanders
Aparicin del movimiento conductista y sus principales caractersticas, 70. Crticas al enfoque conductista, 73. Las ventajas del enfoque conductista, 77.-Conclusio nes: el legado conductista en los noventa, 82. Lecturas recomendadas, 84.

La aplicacin del enfoque conductista al anlisis social y poltico se centra en una nica pregunta, engaosamente simple: por qu la gente se comporta como lo hace? Lo que diferencia el conductismo de otras disciplinas de las ciencias sociales es (a) su insistencia en que el comportamiento observable, ya sea a un nivel individual o de agregado social, debe ser el centro del anlisis, y (b) que cualquier explicacin debe poder someterse a una comprobacin emprica. Los acadmicos que siguen la tradicin conductista han investigado un amplio abanico de problemas sustantivos, analizando ampliamente las razones que subya'cen tras la forma principal de participacin poltica de masas: el voto (por ejemplo, Heath et al., 1994). Tambin han investigado los orgenes de la participacin en otras formas de actividad poltica menos convencionales, como son las manifesta ciones, huelgas e incluso disturbios (por ejemplo, Bames y Kaase, 1979). En lo to cante a las elites, los conductistas han analizado el comportamiento de los lderes, haciendo un especial hincapi en la relacin entre su visin del mundo (sus actitu des y valores) y las acciones concretas que llevan a cabo (por ejemplo, Allison, 1971; King, 1985; Sanders, 1990; Dunleavy et al., 1993). Por lo que respecta a los agregados sociales, el conductismo ha examinado el comportamiento de los grupos de inters (por ejemplo, Grant y Marsh, 1979; Wilson, 1990) y de los partidos polti cos (por ejemplo, Budge y Fairlie, 1983; Budge y Laver, 1992), mientras que en el mbito internacional se ha centrado tambin en el comportamiento de los Estadosnacin (por ejemplo, Rosenau, 1969), al igual que en el de actores no estatales; tal es l caso de las corporaciones multinacionales, los grupos terroristas internaciona les y organizaciones supranacionales como la Unin Europea (por ejemplo, Keohane, 1984; Baldwin, 1993). En todos estos diversos contextos las preguntas principa les a las que los conductistas pretenden responder son simples: qu hacen realmente los actores en cuestin? y cmo podemos explicarmejor por qu lo ha cen? Evidentemente, stas no son las nicas preguntas que se pueden plantear acer
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ca de los actores individuales o sociales pero, simplemente, los conductistas creen que son las ms importantes. Este captulo se divide en cuatro apartados. El primero presenta un breve esbozo de los orgenes del conductismo y resume las principales afirmaciones analticas que lo sustentan; el segundo revisa las crticas que, de forma ms o menos justificable, ha recibido el enfoque conductista; el tercero describe un estudio importante el anli sis de la violencia poltica de Gurr que ejemplifica algunas de las caractersticas ms positivas de este enfoque, mientras que el apartado final aborda la influencia que el conductismo sigue ejerciendo en los politlogos contemporneos.

Aparicin del movimiento conductista y sus principales caractersticas El movimiento conductista, que alcanz una posicin importante en las ciencias sociales de los aos cincuentajLsesenta, tiene sus orgenes filosficos en el siglo xix, con los escritos de uguste Comte (Comte, 1974), y en el positivismo lgico del Crculo de Viena de los aos veinte de este siglo. El positivismo, que popularizaron Alfred Ayer en Gran Bretaa y Cari Hempel en Alemania, afirmaba que los enuncia dos analticos referidos al mundo social o fsico pertenecan a tres categoras. En pri mer lugar, podan ser tautologas tiles: meras definiciones que asignaran cierto signi ficado a determinado concepto o fenmeno. Por ejemplo, se puede decir que las familias que se mantienen con menos de un tercio del salario medio viven por deba jo del umbral de pobreza. En segundo lugar, los enunciados podan ser empricos, de forma que, a travs de la observacin, se poda comprobar si eran verdaderos o fal sos. En tercer lugar, los enunciados que no pertenecieran a ninguna de estas dos cate goras carecan de significado analtico. En pocas palabras, para los positivistas un anlisis con sentido slo poda desarrollarse a travs de tautologas tiles y de enun ciados empricos: la metafsica, la teologa, la esttica, e incluso la tica, slo introdu can confusin en el proceso de investigacin. Evidentemente, no sera corrgctQ.presupp.ngr gue el conductismofu^a_aacept_arJodos los preceptos filosficos del positivismo. Incluso cuanHoT'pnmera comente estaba logrando una creciente aceptacin en las aencias sociales de los aos cincuenta, el pro pio positivismo era objeto de feroces crticas filosficas,-especialmente porque no estaba claro si la afirmacin misma d que haba tres tipos de enunciados era tautolgica, emp rica o careca de sentidoj En cualquier caso, las ideas que tena el conductismo deja na turaleza de la teora empmra ^ ji e k e ^ l ^ c i i i estaban muy influidas por la tradicin positivista. Aunque hay muchas definiciones de estos dos conceptos crticos la mayora de los conductistas probablemente aceptara algo que se acercara a l siguiente: (a) Una teora emprica es un conjunto de enunciados abstractos interconectados que se componen de presupuestos, definiciones e hiptesis constatables emprica mente que pretenden describir y explicar un fenmeno o conjunto de ellos. (b) Una explicacin da cuenta de forma causal de un fenmeno o conjunto de ellos. La explicacin de uno o varios (tipos de) acontecimientos concretos consiste en especificar el conjunto mnimo no tautolgico de condiciones previas, necesarias y su ficientes para que ste o stos se produzcan.

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La importancia de tales definiciones de teora y de explicacin reside en la inci dencia que tienen en la evaluacin de la teora misma. Para los positivistas la pregun ta crucial que siempre debera plantearse respecto a una teora supuestamente expli cativa es: /.cmo nos daramos.,cuenta de que esta teora es incorrecta? La aceptacin por parte del conductismo de la importancia capital de esta pregunta es lo que demuestra, precisamente, su deuda intelectual con el positivismo. Tanto para los positivistas como para los conductistas tres son las maneras principales de evaluar las teoras Explicativas. En primer lugar, una buena teora debe tener coherencia inter na: no debe afirmar que tanto la presencia como la ausencia de determinado conjunto de condiciones previas produzca el fenmeno que supuestamente se est explican do. En segundo lugar, una buena teora que se refiera a una clase especfica de fe nmenos debera, en la medida de lo posible, estar en consonancia con otras teoras que pretendan explicar fenmenos similares. En tercer lugar, es indispensable que las teoras' autnticamente explicativas sean capaces de generar predicciones empricas que puedan comprobarse mediante la observacin.^Slo basndose en la comproba cin emprica tiene sentido elegir entre teoras opuestas (que, en otros aspectos, pue den parecer plausibles). Dicha comprobacin puede centrarse tanto en el actor social individual como en el agregado, cualquiera que sea el nivel adecuado para el tipo de teora que se est poniendo a prueba. Esta insistencia en la observacin emprica y en la comprobacin es lo que define las dos caractersticas principales del enfoque conductista aplicado a la investigacin social. La primera que es la menos discutible es la pretensin de utilizar todos los datos empricos relevantes en vez de apoyarse,nicamente en un conjunto limitado de ejemplos ilustrativos. Esta intencin supone, simplemente, que, al analizar un de terminado enunciado terico, el investigador no debe limitarse a los casos observados que respaldan de forma anecdtica los supuestos tericos que se estn proponien do. En realidad, el investigador debe tener en cuenta todos los casos que engloba el enunciado terico en cuestin o, al menos, una muestra representativa de los mismos. Es en este contexto en el que los conductistas justifican el uso y desarrollo de las tcnicas estadsticas como un medio para analizar una cantidad grande de datos emp ricos relevantes. Sin embargo, hay que insistir muy especialmente en que conductismo no es sinnimo ni de cuantificacin ni de minusvaloracin de la investigacin cualitati va. Es cierto que los conductistas han utilizado a menudo tcnicas cuantitativas como herramientas heursticas para manejar datos, sin embargo, desde el punto de vista epis temolgico, el conductismo no es intrnsecamente cuantitativo sino que admite, en la misma medida, el anlisis emprico cualitativo y cuantitativo. Lo que le importa al con ductista no es si los datos son de un tipo o de otro sino (a) que se utilicen para evaluar presupuestos tericos y (b) que esto se haga sistemticamente y no a modo de ejemplo. La segunda caracterstica del anlisis conductista tiene consecuencias un poco ms sutiles pero no menos importantes. Simplemente, las teoras y/o las explicaciones cientficas deben ser, en principio, falsables. Hay que sealar que se est hablando de teoras cientficas y no meramente empricas o explicativas. Este uso refleja la aceptacin por parte del conductismo de la revisin que del positivismo tradicional hizo Karl Popper, quien (a) sustituy el principio de verificacin por el de falsabilidad y.(b) estableci a la vez el criterio de falsabilidad como la lnea divisoria entre la investigacin cientfica y la pseudo-cientfica (Popper, 1959).

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Es necesario hacer un breve inciso para captar completamente la importancia de esta afirmacin pues hay que ser precisos a la hora de definir lo que se entiende por. teoras o explicaciones falsables. Pensemos en el enunciado comn que el mismo Popper utiliz como ejemplo: todos los cisnes son blancos. Supongamos que vira mos un cisne negro, qu nos dice este hecho del enunciado? Se puede interpretar que el ver un cisne negro demuestra que el enunciado es empricamente falso: el enunciado poda en principio ser falsado y ha sido falsado. Sin embargo, el enunciado tambin puede interpretarse de otro modo despus de haber visto un cisne negro. El enunciado dice que todos los cisnes son blancos; por consiguiente, el cisne negro que hemos visto no puede ser un cisne porque no es blanco. Por lo tanto el enunciado no es falso. Pueden ser correctos ambos enunciados? La respuesta es que s. Para cada una de las interpretaciones la definicin de cisne supone cosas diferentes. La primera pre supone que un cisne es un ave grande y de cuello largo a la que da gusto ver cuando chapotea en el agua; no menciona el color del ave. t En tales circunstancias, las defini ciones de cisne y de color son independientes , no se solapan. Dicho de otro modo, es posible que veamos, sin atender al color, algo que tiene todas las caracters ticas de un cisne; hemos visto un cisne negro, de modo que el enunciado inicial debe de ser falso. La segunda interpretacin presupone que un cisne es un ave grande, de cuello largo a la que da gusto ver cuando chapotea en el agua y que adems es blanca. Dicho de otro modo, la segunda interpretacin presupone que la blancura es parte de la definicin de cisne. En tales circunstancias, si vemos un cisne negro, no puede ser un cisne porque la blancura forma parte de la definicin de cisne. Lo que est claro en esta discusin es que la posicin del enunciado depende de si los trminos que lo componen se definen o no de forma independiente. En la primera interpretacin los trminos cisne y blanco s se definen independientemente y, en consecuencia, el enunciado es emprico o de tipo falsable: es posible contrastarlo con el mundo de la observacin. Sin embargo, en la segunda interpretacin, los trminos cisne y blanco no se definen de forma independiente: simplemente no se puede comprobar que una de las caractersticas que definen a un cisne sea la blancura. Este problema de interpretacin es habitual en las ciencias sociales. Pensemos en el siguiente enunciado: en las elecciones generales las personas votan en contra del gobierno existente si no estn satisfechos con su actuacin. A falta de ms informa cin no podemos saber si ste es un enunciado empricamente comprobable o una mera tautologa con carcter definitorio. De hecho, este enunciado puede interpre tarse de dos formas completamente diferentes. En primer lugar, de manera totalmen te tautolgica: si nos fijramos en unas elecciones determinadas podramos decir (a) que los que han votado a favor del gobierno deben estar satisfechos con su actua cin (de lo contrario no le hubieran votado) y (b) que los que no votaron a favor del gobierno no podan estar satisfechos con su actuacin (de lo contrario le hubieran vo tado). Segn esta interpretacin, podemos creer siempre en el enunciado pero no hemos demostrado que sea empricamente correcto; simplemente lo hemos tratado como una tautologa. La segunda interpretacin considera que el enunciado es emp rico pero esto slo es posible si presentamos una definicin de satisfaccin con el go bierno que sea independiente del acto de votar. Evidentemente, si furamos a disear una manera independiente de medir la insatisfaccin, tendramos que contrastar

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nuestro enunciado inicial con los datos empricos disponibles. Podramos encontrar nos con que todos los que votaron a favor del gobierno estaban satisfechos con su ac tuacin y que todos los que votaron en contra estaban descontentos cpn ella; en este caso habramos corroborado el enunciado. Sin embargo, lo que es ms importante es que al presentar definiciones independientes de voto y de insatisfaccin admiti mos la posibilidad de que el enunciado sea empricamente incorrecto: hacemos falsable el enunciado, aunque esperemos que no sea falsado. Una vez que ha distinguido entre enunciados falsables y no falsables, Popper pro pone que slo se consideren cientficas aquellas teoras que produzcan pronsticos empricos susceptibles de ser falsados. Las teoras que no producen tales pronsticos son simplemente complejas tautologas que, independientemente de lo elegantes y elaboradas que sean, no explican nada. A muchos conductistas no les preocupa si sus investigaciones pueden ser calificadas de cientficas. Sin embargo, es preciso sea lar que todos aceptan inequvocamente el principio de falsabilidad. Aunque los con ductistas no rechazan que haya otras formas de evaluar la exactitud de una teora de terminada, a pesar de todo insisten en que una teora autnticamente expcativa debe engendrar proposiciones falsables del tipo de si hay A tambin hay B; si no hay A tampoco hay B y debe concretar los antecedentes causales que se definan de for ma independiente al fenmeno que supuestamente se est explicando. Sin embargo, todo esto no quiere decir que los conductistas crean que todos los aspectos de sus teoras deban ser falsables. Como ha sealado Lakatos (1971), la ma yora de las teoras de las ciencias fsicas y sociales contienen un conjunto de proposi ciones centrales no falsables. Estas proposiciones a menudo consisten en supuestos muy abstractos no susceptibles de ser comprobados empricamente. Sin embargo, la no falsabilidad de las proposiciones centrales no supone, necesariamente, que la teora en s tampoco sea falsable. Siempre que de las proposiciones centrales sea posible inferir lgicamente una serie de pronsticos comprobables, que puedan exa minarse gracias a la observacin emprica, se podr considerar que la teora en su conjunto es falsable; es decir, que representa algo ms que una compleja tautologa y que ofrece al investigador la oportunidad de fijar las condiciones bajo las que puede llegar a saber si es incorrecta. Por lo tanto, respecto a las teoras, los conductistas insisten en dos principios inse parables: (a) que deben intentar explicar algo y (b) que, en principio, deben poderse contrastar con el mundo de la observacin. Para los conductistas las' teoras no falsables no son en absoluto teoras sino meras fantasas elaboradas con diversos grados de complejidad en las que. los acadmicos pueden creer o no segn su gusto. Para los conductistas la evaluacin de una teora debe ir ms all de la simple valoracin de su coherencia interna y de la naturaleza de los enigmas que parezca resolver; tambin debe conllevar una contrastacin emprica de sus proposiciones tericas.

Crticas al enfoque conductista Como ha ocurrido con otros enfoques de las ciencias sociales, el conductismo ha sido objeto de importantes crticas. stas pueden agruparse bajo tres epgrafes gene rales que se analizan a continuacin.

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Objeciones a la idea positivista de que los enunciados sjue no son ni definiciones (tautologas tiles) ni tienen carcter emprico carecen de sentido

Ya se ha sealado anteriormente que las races filosficas del conductismo estn en el positivismo, de forma que parecera lgico pensar que toda debilidad inherente al positivismo lo sea tambin al conductismo. Quiz la ms importante de las muchas crticas dirigidas al positivismo sea la que simplemente propone que el amplio grupo de enunciados que sta corriente tilda de carentes de sentido contiene en realidad muchas ideas que aumentan significativamente nuestro conocimiento del comporta miento en sociedad y de la condicin humana. Desde un positivismo estricto, la teora normativa no puede tener funcin alguna para investigar lo que debe ser porque los discursos normativos no se limitan a los enunciados de carcter definitorio o em prico. Por la misma razn, tampoco pueden tener una funcin los argumentos estti cos o morales, ni la clase de anlisis hermenutico que pretende comprender el com portamiento en sociedad a travs de una profunda introspeccin en la naturaleza de las percepciones humanas, los procesos de pensamiento y las motivaciones. Segn esta crtica, si el positivismo pretende descartar estas formas de reflexin, debe estar equivocado. Aqu no tiene que preocupamos hasta qu punto los positivistas llegaron verda deramente a afirmar que el anlisis no emprico carece de-valor. Sin embargo, es im portante sealar que la mayora de los investigadores que en la actualidad siguen la tradicin conductista probablemente rechazaran la idea de que la teora normativa, la esttica o la hermenutica no tienen una funcin en el anlisis social o poltico. En realidad, sostendran que estos enfoques proporcionan una forma diferente de com prensin o de conocimiento, no que carezcan de sentido. Lo esencial es que el con ductismo contemporneo admite con total libertad esta crtica concreta al positivismo y se aparta de sus propios postulados al reconocer que los acadmicos que siguen otras tradiciones intelectuales pueden llegar a formas de conocimiento potencialmen te tiles. Los conductistas de hoy da postconductistas simplemente prefieren someter sus teoras a la comprobacin emprica, con la impresin de que aquellos que siguen corrientes no empricas no pueden responder satisfactoriamente a la pregunta crucial: Cmo te daras cuenta de que ests equivocado?

La tendencia a un empirismo ciego

Una de las afirmaciones de los primeros empiristas era que el conocimiento teri co slo poda lograrse a travs de un proceso de investigacin que comenzara obser vando, sin teora alguna, todo lo acontecido hasta el momento para despus indu cir, de las regularidades empricas observadas, generalizaciones parecidas a leyes. Los positivistas posteriores, especialmente Cari Hempel y Popper, rechazaron totalmente esta limitada e inductivista concepcin de la naturaleza de la investigacin cientfi ca, sealando que sta slo poda progresar si el esfuerzo del investigador por obser var hechos relevantes estaba dirigido por expectativas tericas claras o, como mni mo, por alguna intuicin explicativa.. En este contexto, merece la pena remitirse a una larga cita de Hempel (1966, pp. 11-12):

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[Una investigacin escuetamente inductivista]..! nunca lograra despegarse del suelo. Ni siquie ra su primera fase (de recogida de cTatos) podra llevarse a cabo, porque para recoger todos los datos tendramos que esperar, por as decirlo, hasta el fin del mundo, y tampoco se puede reco ger todo lo acontecido hasta el momento porque hay una variedad y nmero infinito de hechos. Acaso vamos a examinar, por ejemplo, todos los granos de arena de todos los desiertos y pla yas, y registrar su estructura, peso, composicin qumica, la separacin entre ellos, su tempera tura siempre cambiante y su tambin cambiante distancia del centro de la Luna? Vamos a re gistrar los pensamientos que cruzan sin rumbo nuestra cabeza mientras dura este aburrido proceso?, y las formas de las nubes sobre nosotros, los cambios de color del Sol, el diseo y la marca de nuestros tiles de escritura?, adems de la historia de nuestras propias vidas y las de nuestros compaeros en la investigacin? En cualquier caso, todo esto, y muchsimas cosas ms, forman parte de todo lo acontecido hasta el momento.. A pesar de que el positivismo se haya apartado un tanto del inductivismo no hay duda de que, entre los primeros aos cincuenta y mediados de los setenta, ciertos aca dmicos de la tradicin conductista an parecan suscribir una investigacin de tipo inductivo. Sera odioso e innecesario sealar ejemplos aislados de esta tendencia pero justo es decir que durante este perodo muchos conductistas daban por supuesto que podan hacerse generalizaciones cientficas similares a leyes basndose, simplemente, en regularidades estadsticas que fueran evidentes en grandes cantidades de datos empricos. Este nfasis en los datos y la consiguiente minusvaloracin del razona miento terico a priori produjeron, a su vez, dos tendencias no deseables en la inves tigacin conductista. La primera de ellas fue hacer hincapi en aquello que puede medirse fcilmente ms que en lo que tiene importancia terica. Este tipo de crtica siempre es fcil de hacer pues lo que resulta trivial para unos puede ser profundo para otros. Sin embar go, la tendencia a minimizar la posible importancia de fenmenos que, por definicin, son difciles de medir siempre ha preocupado tantQ a los crticos como a los defenso res de la investigacin conductista. Esta situacin se ha reflejado especialmente en el anlisis del comportamiento electoral. Desde la irrupcin, en los aos cincuenta, de la investigacin, conductista, los estudios del voto se han centrado principalmente en el perfil social del elector, su identificacin con los partidos, posiciones ideolgicas, las poh'ticas que prefiere y su percepcin del contexto econmico. Se han diseado, y comprobado empricamente, modelos complejos que muestran la importancia relati va de distintos aspectos de estos fenmenos y su relacin causal con el sentido del voto (vase, por ejemplo, Sarlvik y Crewe, 1983; Heath et al., 1985,1991). Sin embargo, a pesar de la considerable aportacin que el anlisis conductista ha hecho a nuestro conocimiento del clculo que hace el votante a la hora de decidirse, a menudo se ha sealado que, de alguna forma, una parte importante del significado de votar y tambin del clculo en s puede no estar presente en los anlisis conduc tistas. Quizs no se haya prestado suficiente atencin a las incoherencias y contradic ciones de las percepciones polticas dejos votantes, ni a la posibilidad de que no slo muchos de ellos cambien con frecuencia de preferencias polticas sino que stas va ren verdaderamente segn el contexto social en el que se expresan. Hay otras reas relativas a cmo, en mayor o menor medida, los individuos reflexionan sobre s mismos donde la investigacin electoral conductista simplemente no se ha atrevido a entrar. Qu clase de persona creo que soy?, qu aspiraciones y esperanzas tengo

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respecto a mi vida futura?, qu tipo de vida creo que puedo o debo llevar?, cmo se relacionan mis ideas de moralidad personales con lo que plantean los principales partidos polticos a este respecto? Puede que las respuestas a preguntas como-.stas no influyan en cmo se forman o transforman las preferencias polticas; sin embargo, en el marco de referencia- conductista, resulta muy difcil imaginarse cmo podran tales respuestas incorporarse al anlisis formal, si se tiene en cuenta lo difcil qu& re sulta medirlas sistemticamente. Por consiguiente, se excluyen, en- gran parte, del marco analtico. La segunda caracterstica no deseable de la investigacin conductista, que est en relacin con la primera, surge de su declarado enfoque emprico y se manifiesta en la tendencia a concentrarse en fenmenos qu, como l/voto', se observan fcilmente, en vez de ocuparse de fuerzas estructurales ms sutiles, y quiz ms profundas, que favo recen la estabilidad y el cambio en los sistemas sociales y polticos. Algo evidente que, en este contexto, ha sido despreciado por la investigacin 'conductista es el con cepto de intereses, que ha tenido un papel fundmental en gran variedad de teoras sociales y polticas, desde Marx, Max Weber y Vilfredo Pareto, en el mbito de la po ltica interior, a Hans Morgenthu y E.H. Carr, en el de las relaciones internaciona les. En todos estos contextos'se considera que los. actores sociales ya sean indivi duos, grupos o incluso Estados-nacin-- aplican estrategias dirigidas a maximizar sus intereses. Sin embargo, como han comprobado repetidamente, acadmicos de la co rriente conductista, resulta extremadmente difcil observar directamente los intere ses de un determinado individuo, grupo o Estad. Por consiguiente, la investigacin conductista ha tendido a rehuir el anlisis, terico y emprico de este concepto, prefi riendo dejar el campo libre a los acadmicos de otras tradiciones no empricas.

La supuesta independencia de la teora y la observacin

Los primeros conductistas proclamaban que su forma de enfocar la- investigacin social era cientfica y estaba libre de teora y afirmaban que lo que pretendan no era justificar posturas ticas o polticas sino revelar loshechos mediante la observa cin imparcial y ofrecer teoras polticamente neutrales que los explicaran de la for ma ms escueta. Como muestra la cita anterior de Hempel, el grado de inductivismo que esta actitud conllevaba por el que la teora explicativa slo emerge despus de que los hechos relevantes hayan sido examinados imparcialmente era siempre imposible de alcanzar, ya que es necesario algn tipo de conocimiento terico inicial para que. el investigador pueda decidir qu es lo que hay que observar: Los conductistas actuales junto a investigadores de otras tradiciones intelectuales recha zan rotundamente la idea de que la teora y la observacin sean independientes una de' otra. Por el contrario, la mayora de los postconductistas aceptaran ahora el punto de vista relativis ta por el que lo que se observa es, en parte, consecuencia de la posicin terica que, en primera instancia, adopta el investigador. Sin embargo, los conductistas actuales s se diferencian de los relativistas intransigen tes ya que una cosa es permitir que la teora adorne la observacin y otra muy distinta

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cfancluir que esto suponga que un conjunto de teoras y observaciones es tan bueno como otro. Para el conductismo actual todava la prueba que determina, de forma con cluyente, si una teora es buena o no es si se corresponde o no con la observacin, con los datos empricos disponibles. Ya no representa ningn problema para esta corriente aceptar que diferentes posiciones tericas pueden producir diversas descripciones de la realidad u observaciones. Sin embargo s insiste en que, sean cuales sean las obser vaciones que conlleve una determinada perspectiva terica, stas debern servir para llevar a cabo una comprobacin emprica sistemtica de la teora que se propone. Finalmente, hay que sealar que a veces se critica a los conductistas, no sin razn, por no abarcar todos los aspectos de la transformacin poltica y social. Esto quiere decir que, al hacer hincapi en la dscripcin y explicacin del comportamiento obser vable, tanto individual como colectivo, subestiman la importancia de los cambios so ciales y polticos ms profundos que pudieran estar teniendo lugar. Por ejemplo, los tericos que disputen sobre cmo se desarrolla el Estado en el capitalismo avanzado (como Adorno, 1976; Habermas, 1976; Jessop, 1990) suelen burlarse del anlisis con ductista por juzgar que se preocupa nicamente de superficialidades y que no logra proponer una teora (explicacin) sqbfe.los cambios sociales y polticos significativos. Los conductistas contestan sealando que las teoras sociales de amplio alcance que pretenden analizar este tipo de procesos- deben basarse en algn tipo de observacin emprica. Si un autor quiere indicar, por ejemplo, que el Estado capitalista est en crisis debe ser capaz de especificar cules son los' referentes observables de sta: si hay ua crisis debe haber (algunas) personas que estn actuando de determinada forma o pensando ciertas cosas que permiten al investigador saber que la crisis existe. Del mismo modo, si es.t surgiendo una nueva forma de relacin social (quiz como consecuencia de nuevos modelos de produccin econmica), debe haber uno o varios referentes empricos, de lo contrario cmo podra saber el investigador que realmente se est produciendo un cambio? Los conductistas estn, completamente dis puestos a admitir que las teoras sociales y polticas de amplio alcance son tan posibles como deseables; simplemente insisten en que, si han de ser crebles, no pueden expre sarse indefinidamente en un nivel de abstraccin tan elevado que imposibilite su com probacin emprica. Para los conductistas, se supone que las teoras sociales y polticas describen y explican lo que puede observarse, tanto si conlleva un estancamiento como un cambio, y las teoras del cambio social slo les interesan en la medida .en que (a) especifican los referentes empricos utilizados para certificar que realmente un cambio profundo se est produciendo y (b) cuando demuestran empricamente que la transformacin de tales referentes va en la direccin sealada. El conductismo es com pletamente neutral en lo tocante a cules deben ser los referentes de cada teora, ya que ste es el mbito del terico social pero, sin embargo, considera que una teora social sin referentes empricos claros no es ms que una simple afirmacin.

Las ventajas del enfoque conductista A.unque la discusin precedente deja claro que el enfoque copductista puede ser objeto de duras crticas, no sera correcto en absoluto inferir que todos los ejemplos que plantea este tipo de investigacin son imperfectos. Por el contrario, en sus mejo

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res ejemplos, dicha investigacin puede hacer una considerable contribucin terica y emprica al conocimiento y explicacin del comportamiento social. Las ventajas del enfoque conductista proceden principalmente de la obsesin de sus defensores por utilizar formas de anlisis que puedan ser reproducidas. Los acad micos que siguen esta corriente siempre han querido demostrar que otros investiga dores que parten de supuestos parecidos a los suyos y analizan los mismos datos lle garan, en trminos generales, a conclusiones similares. Esta necesidad de asegurarse de que el resultado de una investigacin puede reproducirse significa, necesariamen te, que los conductistas estn obligados a sealar claramente: (a) qu pretenden ex plicar; (b) q explicacin terica se propone, y (c) cmo usan los datos empricos para evaluar dicha explicacin. A su vez, la claridad expositiva supone que los con ductistas apenas participan en estriles debates acadmicos del tipo: qu quera de cir el autor X cuando afirm Y? Para los conductistas, si X no deja claro desde el principio lo que quiere decir su trabajo, evidentemente ste no podr ser reproducido y, por lo tanto, es posible que, en cualquier caso, se rcele del argumento Y. Las ventajas del buen anlisis conductista pueden ilustrarse con una referencia al clsico estudio de Ted Gurr sobre las causas de la violencia poltica o, utilizando su terminologa, de los conflictos civiles (Gurr, 1968a, 1968b). El ncleo dl anlisis de Gurr es extraordinariamente simple y su tesis principal, que se basa en gran medida en investigaciones del mbito psicolgico, es que la gente recurre a la violencia polti ca porque sufre privaciones relativas. Esta proposicin puede representarse con un simple diagrama causal: Privacin relativa (P R )--------- Conflictividad social en el que la conflictividad social conlleva participacin en disturbios, acciones guerri lleras, asesinatos y atentados contra oponentes polticos; la privacin relativa (PR) es el desfase entre los beneficios anhelados ( value expectations) y los beneficios que se creen posibles (perceived value capabilities)', el primer concepto se refiere a los in gresos, riqueza, posicin, calidad de vida y derechos polticos que los individuos creen que deberan obtener, mientras que el segundo se refiere a esos mismos elementos, pero slo en la medida en que el individuo cree que los obtendr. Por tanto, segn Gurr, un individuo sufre privacin relativa siempre que existe un desfase entre sus expectativas y las posibilidades que cree que tiene. Su hiptesis principal es que, si no intervienen otros factores, cuanta ms privacin relativa sufra un individuo ms incli nado estar a participar en actividades polticas violentas. El corolario de esta propo sicin referida al mbito individual es que los agregados sociales (como las ciudades, regiones o pases) que se caractericen por niveles de privacin relativa altos experi mentarn un mayor grado de conflictividad social que los agregados sociales compa rables donde la PR sea ms baja. Como el anlisis de Gurr plantea enunciados tericos acerca de la relacin entre PR y violencia poltica; tanto a un nivel individual como agregado, sus tesis pueden, en principio, comprobarse en ambos niveles. En el individual la comprobacin supon dra un examen de la informacin por medio de ima muestra representativa de perso nas en uno o ms pases. La sencilla pregunta emprica que habra que resolver es sta: son los individuos que sufren privacin relativa los mismos que participan en

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actividades polticas violentas? Siesta relacin fuera perfecta y si, por ejemplo, se hu biera entrevistado a mil personas, podran preverse unos resultados similares a los que se presentan en el cuadro 3.1. A un nivel agregado la comprobacin supondra, pongamos por caso, un examen de todos los pases del mundo en un perodo determi nado. La pregunta emprica equivalente sera: tienen los pases con niveles ms altos de PR ms conflictividad social? Igualmente, si la relacin fuera perfecta, se podran prever unos resultados empricos parecidos a los presentados en el cuadro 3.2.

C u a d r o 3.1.

Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin relativa a

nivel individual
No violento polticamente Violento polticamente Total

Sin privacin relativa Con privacin relativa Total


Nota: se parte de 1.000 individuos hipotticos.

950 0 950

50 50

950 50

1.000

C u adro

3.2. Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin relativa a

nivel agregado
Pases con poca violencia poltica Pases con mucha violencia poltica Total

Pases con poca privacin relativa Pases con mucha privacin relativa Total
Nota: se parte de 150 pases hipotticos.

100

0
50 50

0
150

150 50 150

Ante la falta, en el mbito internacional, de datos de encuestas apropiados para comprobar su tesis a un nivel individual, Gurr opta por comprobarlas a un nivel agre gado. Sin embargo, para complicar ms las cosas, Gurr reconoce que, aparte de la PR, es posible que haya otros fenmenos que incidan en los niveles de conflictividad social que experimentan diversos pases. Estos otros fenmenos tambin han de in corporarse a la comprobacin emprica del modelo para calcular los verdaderos efectos de la PR. Por consiguiente, como muestra el grfico 3.1, el principal modelo de Gurr tambin pretende explicar la incidencia tanto de las virtudes como de la ca pacidad de permanencia de las instituciones actuales (institucionalizacin y legiti midad); el potencial coactivo del Estado; cualquier caracterstica geogrfica o sociopoltica que pudiera favorecer el xito de la lucha- de guerrillas (ventajas socio-estructurales) y la experiencia de conflictividad pasada, en cada pas. Gurr tambin distingue entre privacin relativa producida por cambios recientes en la si

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tuacin econmica y/o poltica (privacin a corto plazo) y aquella que procede, de deficiencias de larga duracin (privacin persistente). Teniendo en cuenta un con junto de argumentos tericos de los que no tenemos que ocupamos, la hiptesis de Gurr sigue el orden causal que se representa en el Grfico 3.1:
G r f i c o 3.1. Esquema del modelo terico sometido a prueba p o r Gurr en su anlisis agrega do internacional de la conflictividad social P r is i n persistente L w

midad

__ *r^M;ii>nMK de la

1 1 Privacin a
corto plazo

i1 Pote ncial coa ;tivo y / r f

0.961-5

Tnstitiirirmali/arin

jj. Ventaja s socioTrales ^

Conflictividad civil anterior, 1946-59

Notas: un signo (+) indica una consecuencia tericamente positiva, un signo (-) indica una consecuencia tericamente ne
gativa.

Fuente: Ted Robert Gurr, A Causal Model o f Civil Strife, American Political Science Review, 62, pp. 1104-24.

Sin embargo, antes de comprobar sus ideas tericas, Gurr tiene que operacionalizar el modelo esbozado en el grfico 3.1. La operacionalizacin es el proceso por el cual una teora abstracta y verbal se convierte en algo que puede comprobarse empricamente; en este caso, Gurr necesita un valor numrico para cada uno de los pases del anlisis. Ope racionalizar es necesario por la sencilla razn de que, en general, las teoras se expresan a travs de un lenguaje abstracto (en este caso, privacin persistente, privacin a corto plazo, mstitucionalizacin, ventajas socio-estructurales, etc.) que no siempre se co rresponde directamente con el mundo que se observa. Cada concepto que el modelo de fine precisa de un conjunto de referentes empricos o indicadores. Hay que medir cada indicador de forma clara y sin ambigedad, para que sea posible otorgar a los pases ana lizados valores numricos en funcin de cada concepto. Los indicadores especficos que Gurr emplea para cada uno de los conceptos del grfico 3.1 se describen en el cuadro 3.3. Una parte importante de ste anlisis terico que no podemos revisar aqu dada su ex tensin se basa en el conjunto de argumentos que relacionan cada concepto con sus in dicadores operacionales. Sin embargo, al no poderse medir los conceptos directamente, no hay una manera formal, emprica, de juzgar la validez de los argumentos, por lo que otrofacadmicos han de entrar a valorar hasta qu punto cada uno de ellos es plausible. Las ventajas (o desventajas) de los argumentos que se proponen en este estadio de cual quier investigacin determinan la validez de la operacionalizacin que se presenta. Hay que sealar que casi todos los estudios conductistas pueden criticarse, con mayor o me nor justificacin, basndose en que los indicadores operacionales seleccionados no cali bran eficazmente los conceptos tericos a los que se refieren.

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C u a d r o 3.3.

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Principales conceptos tericos e indicadores empricos utilizados p o r Gurr en su anlisis agregado internacional de conflictividad social
Concepto Medida operacional o del indicador

1.

Privacin persistente Discriminacin econmica Discriminacin poltica Separatismo potencial Dependencia respecto al capital extranjero

Falta de acceso a la educacin

Porcentaje de la poblacin excluido de las altas ins tancias econmicas Porcentaje de la poblacin excluida de las elites po lticas Porcentaje de la poblacin que pertenece a regiones o grupos tnicos tradicionalmente separatistas Porcentaje del producto nacional bruto (PNB) que pertenece a proveedores extranjeros de bienes o de capital Porcentaje de nios que no asisten a la escuela pri maria o secundaria

2.

Privacin a corto plazo M odelo de comportamiento del comercio a corto plazo Inflacin Tasa de crecimiento Nuevas restricciones impuestas a la partici pacin poltica

Crecimiento o descenso del comercio del pas en 1957-60 en comparacin con 1950-57 Subida o descenso de la inflacin desde 1958-61 a 1960-3 Incremento o disminucin del PNB en 1960-63 en comparacin con 1950-60 Escala de seis puntos para medir la represin del gobierno, por ejemplo: 1 = acoso de un partido disi dente, 3 = legalizacin de un partido menor y 6 = disolucin de todos los partidos Tamao de las fuerzas de seguridad en relacin al de la poblacin, valorado por un ndice de leal tad Se compone de: Porcentaje de trabajadores sindicados Gasto del gobierno central en relacin al PNB Duracin del sistema de partidos actual Se compone de: Procedencia de las. instituciones polticas (nacional o extranjera) Tiempo transcurrido desde la ltima reforma impor tante de las instituciones polticas del pas Se componen de: ndice de inaccesibilidad del medio Grado de apoyo exterior a la insurgencia Tamao del Partido Comunista ndice compuesto que abarca la incidencia de las manifestaciones, huelgas de tipo poltico, distur bios, revueltas locales, atentados, golpes de Estado, motines, conspiraciones, purgas, revueltas generali zadas, 1960-65.

3.

Potencial coactivo

4.

Institucionalizacin

5.

Legitimidad

6.

Ventajas socio-estructurales

7.

Magnitud de la conflictividad civil

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Para aquellos que no estn familiarizados con tcnicas informticas, la parte ms difcil realmente impenetrable de la obra de Gurr es, sin duda, su anlisis estads tico. Para esta exposicin no es necesario extenderse en los manejos estadsticos del autor; basta sealar que (a) su principal objetivo es determinar en qu medida la va riacin del nivel de conflictividad social en diversos pases puede explicarse en fun cin de la privacin relativa que mide, y (b) que los mtodos de estadstica multivariante que utiliza son apropiados para la tarea. Gurr concluye que aproximadamente un cuarto de la variacin en los ndices internacionales de conflictividad social puede achacarse a los cambiantes niveles de privacin relativa; que cabe atribuir parte de la variacin restante a otras variables incluidas en su modelo y que poco ms de un ter cio de la variacin sigue sin explicarse. Dicho de otro modo, lo que Gurr puede de mostrar empricamente es que tiene cierta base su hiptesis inicial acerca del papel de la privacin en la gnesis de la violencia. Sin embargo, al mismo tiempo, su anlisis demuestra que otros factores algunos de los cuales es incapaz de precisar tam bin tienen una considerable incidencia en los niveles de violencia poltica que expe rimentan diferentes pases. Parece una conclusin bastante pobre pero as es. Gurr comienza su estudio con una sola explicacin monocausal de la conflictividad social. Despus configura un modelo de nivel agregado que posibilita la contrastacin de sus propuestas tericas con los datos empricos disponibles para concluir que el modelo se corresponde hasta cierto punto con lo observado y que la PR influye realmente en la conflictividad social, aunque debe haber otros factores que lleven a la gente a recurrir a la violencia polti ca. La consecuencia de su contrastacin emprica del modelo es que se necesita ms trabajo terico, el cual, a su vez, precisa de otra ronda de comprobaciones empricas (Gurr, 1970). Con todo esto, Gurr participa en un proceso de retroduccin (Hanson, 1958), lo cual quiere decir que su invstigacin conlleva una interaccin continua entre teora y comprobacin emprica, de forma que la teora sirve de gua para la observa cin, la operacionalizacin y la comprobacin y, posteriormente, los hallazgos empri cos se utilizan para modificar, revisar y matizar la teora. Sin embargo, es preciso sea lar que, dado que la investigacin de Gurr sigue preceptos conductistas, el observador imparcial siempre puede saber exactamente lo que est planteando el autor y los datos que utiliza para fundamentar sus propuestas tericas. Hay que valorar y cultivar estas cualidades en el mundo, a menudo vago y confuso, de las teoras e investigaciones so ciales, en el que algunos autores parecen utilizar deliberadamente la confusin para evitar las crticas. Puede que sea fcil atacar el anlisis de Gurr, especialmente en lo referente a los indicadores operacionales que utiliza como sustitutos de sus principales conceptos, pero, como todo buen conductista, al menos expone claramente el blanco a los posibles crticos. Para los conductistas es preferible la claridad y (posiblemente) es tar equivocado que resultar tan impenetrable que otros escritores se vean obgados a discutir sobre el significado de lo que se ha escrito.

Conclusin: el legado conductista en los noventa Entre los conductistas de mediados de los noventa, est ampliamente aceptado que el anlisis terico casi siempre debe ser el punto de partida de toda investiga

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cin emprica sera. Esto no quiere decir que las teoras no puedan modificarse, me jorarse o rechazarse a la.luz de la observacin. La teora acta ms bien como un ve hculo que distancia al investigador de una cantidad de datos potencialmente abru madora, procedente de la observacin directa, haciendo as posible que se hagan deducciones abstractas a partir de la relacin entre diferentes fenmenos. Adems, no slo genera hiptesis comprobables sino que tambin da pautas e indicaciones sobre la clase de datos empricos que, en principio, hay que recoger. En resumen, la teora tiene un papel indispensable en el anlisis emprico postconductista y muchos de los seguidores de esta corriente iran an. ms lejos en su acercamiento al relati vismo epistemolgico. Antes se sola decir que haba una realidad social objetiva ah fuera n el mundo observable, esperando que el anlisis cientfico la descu briera, pero este punto de vista ya no est en absoluto generalizado en los crculos postconductistas actuales. Esta nueva corriente no slo acepta que la teora debe te ner un papel primordial en el anlisis social sino que tambin admite la posibilidad de que diversas perspectivas tericas puedan generar observaciones diferentes. Evi dentemente, esta posibidad hace que resulte bastante ms complicado someter teo ras opuestas a la comprobacin emprica pero no por ello considera el postconductismo que esta labor sea menosnecesaria. Cualesquiera que sean las observaciones que produzca una teora, para considerarla realmente explicativa debe generar pre visiones falsables que no se contradigan con los datos empricos disponibles. No hay razn para no evaluar cada teora en funcin de las propias condiciones de su obser vacin; sin embargo, a menos que dicha teora pueda evaluarse, es decir, comprobar se empricamente segn esas condiciones, para los postconductistas no ser, en prin cipio, explicativa. El propsito principal de la investigacin cientfica tanto para el conductismo como para sus equivalentes actuales, los postconductistas, es explicar el comporta miento a un nivel individual y agregado. Su pregunta principal es: por qu los indi viduos, los actores institucionales y. los Estados-nacin se comportan como lo hacen? El concepto de explicacin conductista conlleva un componente de causalidad y, aunque los conductistas son conscientes de que sta puede ser reflejo tanto de nues tra concepcin del mundo como de la realidad, insisten, a pesar de todo, en que si una teora no plantea algn tipo de enunciado causal no puede considerarse que ex plique nada. Tambin hacen hincapi en que para que una explicacin sea creble debe generar previsiones empricamente falsables, que puedan contrastarse por me dio de la observacin. Aunque nunca se puede estar completamente seguro de que exista una determinada relacin causal es posible determinar hasta qu punto un conjunto concreto de observaciones empricas se corresponde con una proposicin especfica que vincule diferentes fenmenos. En resumen, para los conductistas las teoras explicativas crebles deben ser capaces de recabar apoyo emprico, y deben hacerlo; los postconductistas afirman, con mucha razn, que casi todos los investiga dores sociales que trabajan con material emprico estn de acuerdo, en trminos generales, con este punto de vista. En este sentido, el legado del conductismo en la investigacin emprica es enorme y, en muchos sentidos, hoy todos somos posLconductistas.

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Lecturas recomendadas La siguiente lista es una relacin sucinta de textos que emplean y critican el enfoque conductista aplicado a la explicacin de la sociedad. La mejor introduccin a la filosofa de la cien cia en general, y al lugar que en ella ocupa el conductismo, es la de Chalmers (1985). Para di versas crticas e ideas con ellas relacionadas vase Winch (1958), Rudner (1966) y Thomas (1979). Sobre el positivismo y los enfoques cientficos aplicados a la explicacin de la socie dad en general, vase Kuhn (1970), Hempel (1965,1966), Hanson (1958), Halfpenny (1982) y Chalmers (1990). Acerca de los orgenes filosficos del conductismo, vase Carnap (1936, 1950), Schlick (1974) y Ayer (1971). Para una til explicacin de algunos de los trminos utili zados en estos estudios, vase Lacey (1976). Para una justificacin de los enfoques cuantitati vos al anlisis de los datos empricos en las ciencias sociales, vase Blalock (1964,1969,1970, 1972) y King (1989). Para un resumen reciente de cmo pueden utilizarse datos cualitativos en el conductismo cientfico, vase King et al. (1994).

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Caractersticas y presupuestos principales de la corriente dominante, 87. Cuatro ti pos de crticas a la teora de la eleccin racional, 89. Lecturas recomendadas, 101.

A partir de los aos cincuenta la teora de la eleccin racional comenz a representar un papel muy importante en la ciencia poltica. Anthony Downs (1957; comprese con el de 1991) fue el pionero en aplicar sta teora al comportamiento electoral y a la compe tencia entre partidos. Eindividuo vota porel partido que, en caso de llegar al poder, cree qser ms ffl. Se parte del supuesto de que lamcFmotivacincle lospftids es "el deseo de llegar al poder, disputndose ls votos por medio de cambios en sus programas de accin. Los estudios empricos cerca'dla influencia de la situacin econmica en los resultados electorales, que comenzaron en Gran Bretaa y los Estados Unidos a comien zos de los setenta, son herederos directos de la obra de Downs (para un anlisis, vase Lewis-Beck, 1990, cap. 2), a pesar de que votar con el bolsillo slo sea una de las formas po sibles de expresar el inters personal. El trabajo de Downs revolucion los estudios electorales, aunque ms-adelante veremos lo controvertido que ha sido este enfoque. Por qu muchos de nosotros seguimos causando dao al medio ambiente si sabe mos que lo que hacemos es perjudicial? Una explicacin plausible seria que creemos que cambiar nuestras costumbres influir poco o nada en el problema global, mien tras que vivir de otra manera tendra costes monetarios y de otro tipo. El resultado es que fracasa la accin colectiva y el inters personal hace que la situacin sea peor para todos (Hardin, 1969). Mancur Olson 1965") formaliz este tipo de argumento, mostrando que los individuos qe .s mueven por su propio inters no siempre parti ciparan en acciones colectivas~que favorecieran un obietivo.comn^Su obra constitu ye ~na'cntica_fundamental.tanto del pluralismo como del marxismo ortodoxo, que presuponen que 5a inters comn es sufciente para.que.haya movilizacin poltica, y ha geherad'trabajo emprico en reas tan diversas como el estudio de las revolucio nes sociales (por ejemplo, Popkin 1979) y la cooperacin entre Estados con el fin de luchar contra la degradacin del medio ambiente (por ejemplo, Young 1989). En trminos generales, los primeros trabajos de la teora de la eleccin racional los llevaron a cabo economistas, utilizando mtodos similares a los de la microecono-

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ma clsica. Sin duda, el instrumento ms importante es la teora de juegos, que entra en contacto con la eleccioiTfacionar all dnde hay interdependnci estratgica, esto es, donde l eleccin de la estrategia ptima por parte de un individuo se hc en fun cin de lo que elijan los dems, y viceversa. La teora de juegos M transformado no tablemente la de la accin colectiva, permitindonos explicar cmo los fracasos de esta accin pueden evitarse a veces si el nmero de individuos que decide es pequeo (por ejemplo, Taylor, 1987). La teora de juegos ha sido muy utilizada para construir modelos de disuasin nuclear, de la carrera de armamentos, de desarme, y en otros fenmenos de relevancia para los especialistas en relaciones internacionales (vase Nicholson, 1989). Tambin ha sido crucial para intentar explicar la formacin de coa liciones parlamentarias (Laver y Schofield, 1990). La subrea de la teora de la eleccin social se desarroll cuando los. economistas se plantearon si era posible encontrar alguna frm.^fisfactoria.y..suficientemente democrtica de agregar las preferencias de cada ciudadano con el fin de alcanzar una ordenacin social de las alternativas. .Se puede utilizar el gobierno mayoritario como ejemplo de este procedimiento, colocando X por encima de Y si X puede obtener la mayora frente a Y, pero hace tiempo que se sabe que este mtodo conduce a una pa radoja si existen mltiples alternativas (McLean, 1987, cap. 8). El teorema clave, que Kenneth Arrow fue el primero en verificar (Arrow, 1951), es que no existe un mto do de agregacin democrtico satisfactorio, de forma que este problema no es priva tivo del gobierno mayoritario simple. Esta conclusin ha tenido como consecuencia que se plantearan nuevas preguntas fundamentales acerca de la democracia (vase, por ejemplo, Sen, 1970). Para algunos autores conclusiones como la de Arrow, junto a otras afines, relativas al voto estratgico y a la manipulacin de la agenda (por ejemplo, Gibbard, 1973), ponen en cuestin la idea de que la democracia emane de la voluntad popular, tal y como se representa en una ordenacin social de las preferen cias (Riker, 1982). La preocupacin central de la subrea de la eleccin pblica es que las interven ciones de los gobiernos democrticos con el fin de enmendar los errores del mercado suelen crear ms problemas de los que resuelven. Una de las explicaciones sera que la combinacin del inters personal de los burcratas por maximizar su presupuesto y del control que ejercen sobre la informacin referida a la estructura de costes de la provisin estatal de bienes pblicos produce un suministro excesivo de los mismos, a costa de los ciudadanos (Niskanen, 1971). Otro de los asuntos importantes es la bs queda de rentas, es decir, la provechosa presin que ejercen grupos de inters organi zados para lograr monopolios u oligopolios, as como subvenciones de los Estados, con la consiguiente merma en la eficiencia del mercado y la disminucin del creci miento econmico (vase Olson, 1982). La bibliografa sobre el ciclo de las transac ciones polticas indica que la bsqueda del xito electoral mediante la manipulacin de la economa conduce a la inestabilidad de la misma y a un nivel de inflacin supe rior al deseable (por ejemplo, Nordhaus, 1975). La teora d la eleccin pblica tiene un componente normativo que la inclina tanto hacia la limitacin constitucional del tamao y de la autonoma del Estado como hacia la desvinculacin respecto a las complejas relaciones corporativas. La eleccin pblica, tal como la filtraron los gru pos de expertos neoliberales, fue crucial para el desarrollo del thatcherismo y de la economa reaganista (Self, 1993).

La teora de la eleccin raciona!

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Evidentemente, la explicacin de los fenmenos polticos en funcin de intereses personales y racionales ya exista antes de los textos que he estado analizando. Las races intelectuales de las corrientes de la postguerra se remontan, a travs de la microeconoma y la economa del bienestar, del liberalismo y utilitarismo decimonni cos y de la obra de tericos clsicos de la economa poltica como Adam Smith, a au tores como John Locke y Thomas Hobbes. El problema del orden social y de la justificacin normativa del Estado, que ha sido crucial en la teora poltica occidental desde el siglo xvri, reside en si los bienes pblicos del orden social pueden ser sumi nistrados, sin coaccin externa, por individuos racionales que actan segn su propio inters; esto constituye un problema esencial para la teora de la accin colectiva (Taylor, 1987, pp. 125-150). Aunque la teora de la eleccin racional tiene una deuda intelectual con el liberalismo, la deuda ha sido pagada mediante la aportacin de nue vas lneas argumntales y de anlisis. Por ejemplo, la influyente obra de John Rawls (1972) plantea la idea de que, dentro de los condicionantes que crea una distribucin equitativa de las libertades y de ciertos derechos, es justo que la sociedad maximice el bienestar de sus miembros ms desfavorecidos (vase tambin el cap. 2 de este libro). El argumento seala que individuos que (hipotticamente) no conocieran la posicin social que iban a ocupar (y, por lo tanto, fueran imparciales), aceptaran de forma ra cional un contrato social que encamara un principio que les protegiera en el caso de que ellos acabaran estando entre los ms desfavorecidos (vase Barry, 1989). De este modo, la eleccin racional es tanto una forma positiva de acercarse a la explicacin de la poltica como una empresa abiertamente normativa, cuya fuerza re side en su capacidad de agrupar, bajo un mismo epgrafe, una considerable variedad de fenmenos y preocupaciones de los tericos polticos (para la revisin ms senci lla, vase McLean, 1987). Sin embargo, en este captulo planteo que la eleccin racio nal no debera considerarse un paradigma ya que las aplicaciones de esta teora viven a costa de los presupuestos que tienen otras acerca de la estructura social y las varia bles institucionales, as como de la explicacin que dan al inters personal; de manera que los modelos y las consecuencias normativas resultantes varan en funcin de la procedencia de los prstamos. Por esta razn, la eleccin racional no est necesaria mente vinculada a la agenda de la eleccin pblica sino que es mejor considerarla como una serie de tcnicas de las que pMe'apropiarse otros paradigmas, siempre que _ se' tomen en "serio la-accin~mdmdualrSin"'emibarga,'-espreciso-perfeccioiiarel utiIIj~deTa'eleccin rcionrTa'lz'de lo que ahora sabemos acerca de las decisio nes individuales. En el primer apartado de este captulo describo con detalle los presupuestos de la principal variante de la teora de la eleccin racional, para ocuparme despus de las diversas crticas que ha recibido el conjunto de la teora y de cmo los que la suscri ben han respondido a ellas.

Caractersticas y presupuestos principales de la corriente dominante El principal punto de partida de la teora de la eleccin racional es la existencia de importantes formas de comportamiento'polticO^que'sri producto de elecciones he chas ron vistas a lograr, de la mejor manera posible, determinados fines (para una ex

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plicacin accesible de los materiales que se incluyen en este apartado, vase Hargreaves-Heap et al., 1992, pp. 3-26 y 93-130). Aunque reconoce quejas motivaciones hu manas son complejas, la principal variante de lajleccin r a ^ individuos se guan por sujters personal. El concepto de inters personal puede'ser extremadamente flexible. Contempla el caso del individuo que se presenta volunta rio para ir a la guerra por un ardiente deseo de hacer lo que sus iguales dicen que es correcto? Hay quien seala que tales motivaciones morales no deberan incluir se en los modelos de eleccin racional. Ms tarde volver a este asunto. Muchos tericos da la corriente principal de la eleccin racional-aeeptan el principio del individualismo metodolgico','-, que propugna que las explicaciones _de-fondo de los fenmenos sociales deberan partir de las creencias y objetivos de ljjsrindividuos. Como veremos, la crtica sociolgica a la eleccin racional cuestiona esta afir macin. ~ La corriente que nos ocupa presupone que todo individuo tiene la-capacidad ra ciona^ el empo y la independencia emocional necesarias para elegir la jnejor-lnea de conducta, cualquiera que sea la complejidad de la eleccin. Conceptualmente, el caso ms sencillo es la decisin paramtrica sin incertidumbre, en la que toda ac cin tiene un resultado conocido (de ah que no haya riesgo de incertidumbre) y las acciones de otros individuos no afectan a la relacin entre acciones y resultados (por lo que las acciones ajenas pueden tratarse como parmetros fijos). Se presupone que los individuos son capaces de dar un orden de prioridades a los resultados o, lo que es lo mismo en este caso, a las acciones. De este modo, por cada par de alternati vas a y b, pueden precisar si a es mejor que b, si b es mejor que a, o si los dos resulta dos son indiferentes. As mismo, las preferencias responden a la propiedad transitiva: esto supone que si a es mejor que b y b es mejor que c, a es mejor que c. Decir que a se prefiere a b significa nicamente que a se elegira antes que b, no siendo esenciales las referencias a la utilidad o a otros fenmenos mentales no observables que pu dieran apreciarse. Los individuos racionales eligen, dentro de lo que es factible, una de las acciones o uno de los. resultados que estn en los puestos ms altos de la lista de que disponen. La primera complicacin que se plantea es que las acciones pueden tener resulta dos diversos a consecuencia de un acontecimiento aleatorio o que los individuos pue den no estar seguros de las consecuencias de sus acciones. Ya se ha demostrado que, si se aceptan ciertas condiciones, los individuos eligen como si estuvieran maximizando la utilidad (media) que esperan, teniendo en cuenta los diversos resultados que puede tener la accin y las probabilidades de que stos se produzcan. Las utilidades que se precisan para representar aqu estas decisiones pueden desprenderse, al menos en principio, de los experimentos en los que los individuos eligen los resultados al azar, y es posible interpretar que dichas utilidades contienen informacin sobre la in tensidad de las preferencias, lo cual no es esencial para prever la eleccin paramtrica ___ ----------- ------- cuando hay certidumbre. La idea ms importante de la teora de meeos.esJa^t'eauffibrio estratgico/En a^flB'irs'^uegos'e^os'qiTe^'imposible un acuerdo vinculante entre jugadores el equilibrio constituye un conjunto de estrategias, una por jugador, en el que, al no producirse cambios en las estrategias de cada uno, nadie puede aumentar sus ganan cias de este modo. La interdependencia estratgica plantea el problema de un posible

La teora de la eleccin racional

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retroceso infinito segn clculos estratgicos del tipo: si el otro cree que yo voy a elegir a l elegir b , pero si elige b yo elegir c, pero si yo elijo c l elegir d, y as su cesivamente. Esto no ocurre cuando las estrategias estn en equilibrio. Supongamos que la estrategia s de A y la estrategia t de B estn en equilibrio y que se sabe que los dos son racionales. Entonces, si A espera que B elija t, lo mejor que puede hacer es elegir s, y si A cree que B piensa que elegir s, entonces B elegir , cumpliendo las esperanzas de A. El argumento tambin funciona en el sentido contrario, de B a. De este modo, en un equilibrio, la eleccin de estrategias de los jugadores concuerda con sus esperanzas. Adems, los equilibrios son auto-impuestos, mientras que las eleccio nes estratgicas no de equilibrio no lo son: incluso si los jugadores afirman que se atendrn a las estrategias que no sean de equilibrio, siempre habr incentivos para que, al menos, un jugador las abandone. El concepto de equilibrio se ha extendido y matizado de diversas maneras, por ejemplo para dar cabida a la posibilidad de que los jugadores utilicen estrategias mixtas, por las que las acciones elegidas dependen del resultado de algn suceso aleatorio como lanzar una moneda al aire; tambin se ha ampliado para tener en cuenta la posibilidad de que coaliciones de jugadores pue dan llegar a acuerdos vinculantes.

Cuatro tipos de crticas a la teora de la eleccin racional En los pasados aftos han aparecido una serie de comentarios crticos sobre la teo ra de la eleccin racional, tanto en obras colectivas como en monografas (por ejem plo, Barry, 1970; Hargreaves-Heap et al., 1992; Hindess, 1988; Lewin, 1991; Moe, 1979; Self, 1993). Para que sirva de gua, analizo cuatro tipos de crticas: (a) la interna de los herejes de la eleccin racional, que quieren insistir especialmente en la racio nalidad vinculada: (b)'la crtica sociolgica, que se centra en cmo la teora de la eleccimfracioarpafece quitar importancia a la estructura social y a las formas de expli cacin holstica; (c) el" argumento psicolgico segn el cual, con frecuencia, los individuos no actanracionalmente en eFserilIH habitual y son complejos en cuanto a sus motivaciones y psicolgicamente, y (d)Jacn'tica que procede de la ciencia politira jnayoritaria, basada en la inverosimilitud de los presupuestos y en ios fallosTe prediccin del modelo. La teora de la eleccin racional puede contestar a muchas de estas crticas y seguir manteniendo su importancia en la ciencia poltica y la teora social. Sin embargo, sealar que la variante principal de la eleccin racional debera modificarse a partir de estas crticas.

L o s herejes

Cabra esperar que, al menos, la teora de la eleccin-racional informara sin ambi gedades de lo que significa comportarse de forma racional en contextos importan tes, pero no es as. La teora de juegos presenta ciertos problemas aunque la decisin cuando hay incertidumbre es otra de las reas de inters. En primer lugar, a pesar de que hay un acuerdo general respecto al hecho de que algunos equilibrios carecen de sentido, no lo hay apenas respecto a cmo matizar el concepto de equilibrio con el

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fin de limitar las alternativas (Hargreaves-Heap et al., 1992, cap. 7). El problema es que la existencia de equilibrios mltiples reduce la capacidad predictiva del modelo y hay que servirse de otras teoras para acotar ms las posibilidades (Johnson, 1993). Schelling, por ejemplo, propone que algunos equilibrios son cualitativamente supe riores y que se diferencian de otros porque son evidentes psicolgica o normativa mente (Schelling, 1960). Consideremos el juego divide el dlar, en el que dos juga dores compartirn un dlar slo si la suma de lo que solicita cada uno es exactamente esta cantidad; lo cual es una simple metfora de las polticas distributivas. Cualquier par de solicitudes positivas que sume un dlar constituye un equilibrio: si A solicita x centavos, lo mejor que puede hacer B es solicitar 100 menos x, porque si solicitara otra cifra obtendra cero. La idea de equilibrio no limita en absoluto el nmero de re sultados posibles. Sin embargo, una divisin del dlar en dos partes iguales es una so lucin plausible porque, a falta de diferencias evidentes en cuanto a la necesidad, es superior en cuanto a su capacidad normativa. En segundo lugar, hay muchos concep tos que pugnan por solucionar juegos entre ms de dos jugadores en los que los miembros de una coalicin pueden llegar a acuerdos vinculantes (Ordeshook, 1986, cap. 9). Cada uno de estos conceptos da lugar a una comprensin diferente del com portamiento racional en contextos como la formacin de coaliciones parlamentarias. Algunos tericos de la eleccin racional creen que el modelo predominante plan tea presupuestos poco plausibles acerca de la racionalidad de los individuos. La obra de Herbert Simn (1982; 1985) sobre la racionalidad vinculada ha sido especialmente influyente. En situaciones en las que tanto la informacin como el tiempo y la capaci dad cognitiva para procesarla sean limitados este autor prev que los individuos utili zarn procedimientos operativos comunes a modo de mecanismos heursticos y guas de bolsillo para la accin racional. Moseley, por ejemplo, seala que, entre los aos cuarenta y los primeros setenta, el Ministerio de Hacienda britnico se enfrent de forma extremadamente simple a unas condiciones macroeconmicas cambiantes, en friando la economa cuando la cotizacin del dlar se vea amenazada y forzando la marcha de la misma cuando la cifra de desempleados sobrepas el medio milln (Mosely, 1976). Desde esta perspectiva, es mejor considerar a los que deciden ms como los que satisfacen a los dems que como maximizadores de su propio beneficio. En realidad, continan su actividad hasta que las ganancias caen por debajo de un nivel satisfacto rio, para buscar despus una alternativa que les ofrezca rendimientos mejores; sin embargo, lo habitual es que esta bsqueda tenga un alcance limitado y que se suela guiar por procedimientos heursticos, de forma que finaliza en cuanto se alcanza un nivel satisfactorio, aunque no sea el ptimo en absoluto. Algunos autores han seala do que esta clase de proceso decisorio que, en general, da lugar nicamente a una evolucin gradual de las medidas que se toman en los contextos polticos, es normati vamente defendible si hay una incertidumbre radical (Braybrooke y Lindblom, 1963). Sin embargo, sus resultados pueden ser realmente menos que ptimos y, sin duda, sta no es una buena forma de tomar grandes decisiones respecto a las polticas, aunque s funcione en la vida cotidiana (vase Etzioni, 1967). Cuando se hace hincapi en los procedimientos y en los grados de ambicin que definen lo que es satisfactorio y lo que no lo es surgen problemas de explicacin por que de dnde proceden las normas? Los modelos que presuponen una racionalidad

La teora de la eleccin racional 91

vinculada tambin tienen el inconveniente de ser, en general, ms complejos y difci les de utilizar a la hora de hacer predicciones tiles. La parquedad del enfoque pre dominante an atrae a muchos tericos de la eleccin racional y, sin embargo, las cuestiones que aqu se plantean son importantes. Por ejemplo, es verosmil presupo ner que los partidos polticos quieran maximizar su voto en vez de obtener un nme ro de sufragios satisfactorio, cuando sabemos que tanto su conocimiento de los efec tos del cambio de polticas en la intencin de voto como su capacidad de procesar la informacin son imperfectos? (Kollman et al., 1992).

L o s socilogos

Los socilogos suelen afirmar que el comportamiento individual est, en gran me dida, determinado por las estracturas sociales. La capacidad de eleccin que tienen los individuos es ilusoria y, por tanto, la teora de la eleccin racional, que se basa en ella, es intil (Hidess, 1988, cap. 6). Algunos sealan, por ejemplo, que el enfoque '3e Downs es peor que una explicacin del voto que se base en la posicin del indivi duo en la estructura social. Ya se sabe que la clase social, la ubicacin geogrfica, el gnero, el lugar en el que se consume y se produce, y la religin, entre otras variables, se correlacionan, en mayor o menor medida, con el comportamiento electoral (Harrop y Miller, 1987). Los que critican la eleccin racional pueden aceptar que, en al gunos casos, el voto se base en el inters personal pero afirman que lo que genera los intereses del individuo es su ubicacin en la estructura, factor que constituye la prin cipal explicacin en el modelo de Downs. En realidad, la ubicacin estructural de un individuo no suele explicar completa mente lo que hace. Por lo que respecta al voto, las variables estructurales no aclaran en absoluto las diferencias entre los individuos y es de gran importancia la percepcin que stos tienen de la situacin econmica (por ejemplo, Sander y Price 1992). Pon gamos otro ejemplo: es frecuente que los neoinstitucionalistas (vase el captulo 1) hagan hincapi en cmo las estructuras institucionales de la administracin configu ran la visin del mundo de los polticos y de los burcratas, cmo moldean sus prefe rencias, definen las opciones que barajan cuando eligen sus polticas y marcan las pautas de las decisiones que se basan en procesos de deliberacin contrapuestos (va se Hindess, 1988, cap. 5). Casi siempre, los individuos, ms que elegir, siguen las nor mas y el proceso de decisin individual se aparta del modelo principal (vase el si guiente apartado). Los estudios de caso clsicos, como el de Allison sobre la crisis de los misiles en Cuba, demuestran que la estructura de las organizaciones es muy im portante pero que los que toman decisiones individuales como lo fue el presidente Kennedy todava tienen suficiente autonoma para influir notablemente en el resul tado (Allison, 1971, caps. 1 y 3). En general, no parece verosmil que los individuos sean completamente autnomos y tampoco qu sus_acciones estn del todo condicionaciis por la estructiira"social (Hay, cap. 9 en este libro; Hollis, 1977, cap. 1). Aunque la estructura social condicione el conjunto de creencias y preferencias viables para el individuo, la eleccin racional puede mejorar la explicacin haciendo predicciones cuando no resulte evidente la forma ms racional de actuar. Esto es es pecialmente probable si el proceso decisorio tiene lugar en una situacin de interde-

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pendencia estratgica en la que abunden las predicciones sorprendentes. Suponga mos que las preferencias tanto de la clase trabajadora como de la burguesa estn completamente condicionadas por su ubicacin estructural dentro del capitalismo; que la economa se halle estructurada de forma que los trabajadores, al controlar el ndice salarial, determinen el margen de beneficio; que el capital controle la tasa de inversin del beneficio que obtiene y que para los trabajadores cambiar a una socie dad socialista tenga un gasto por transicin. No est claro en absoluto en qu con diciones podra existir o no un equilibro que supusiera un pacto entre clases en vez de una revolucin, pero la teora de juegos aporta ideas esclarecedoras al respecto, ha ciendo referencia a la estructura de las ganancias, al tipo de descuento y al grado de incertidumbre al que se enfrenta cada bando (Przeworski y Wallerstein, 1982). Muchos tericos de la eleccin racional, al ser partidarios del individualismo me todolgico, afirman que las estructuras sociales no ofrecen a las ciencias sociales ele mentos explicativos sencillos y que, en realidad, hay que definirlas utilizando la teora de la eleccin racional (vase Elster, 1989a, cap. 2). A este respecto, resulta ilustrati vo el debate entre Theda Skocpol (1979), que trat de explicar las revoluciones socia les sin recurrir a argumentos voluntaristas como la teora de la eleccin racional, y te ricos de este enfoque como Michael Taylor. Skocpol utiliz la comparacin entre estudios de caso con el fin de aislar un nmero suficiente de condiciones estructurales para la revolucin social; tres de las cuales eran: la presin exterior que sufre el Esta do desde un punto de vista geopoltico, la quiebra de su capacidad de mantener el or den interno y la fuerza de las estructuras comunales campesinas. Lo que Taylor sea la es que esos factores estructurales (la decisin de atacar a otra potencia, la falta de inversin en recursos de control social por parte de los que toman decisiones a nivel pblico o las decisiones estatales que refuerzan a las comunidades campesinas para lograr un punto de apoyo frente a las clases opuestas al monarca) pueden considerar se como el resultado de las decisiones individuales (Taylor, 1989). La crtica de Tay lor es profunda pero acaso los factores estructurales no conformaron las decisiones a las que alude? Pongamos slo un ejemplo evidente: por qu haba un Estado en lu gar de otra forma de dominacin? En cierto sentido, el actor es un centro de decisin en el que las acciones proce den, precisamente, de las decisiones (Hindess, 1988, pp. 44-5), Estados, partidos pol ticos, grupos de presin y movimientos sociales que, con frecuencia, pueden denomi narse de este modo. El problema es que habitualmente la eleccin racional considera a los actores sociales como si tomaran decisiones individuales que actan deliberada mente segn un nico conjunto de creencias y preferencias. Por ejemplo, es una prc tica aceptada del paradigma realista en las relaciones internacionales, y especialmen te en las formulaciones que parten de la teora de juegos, considerar el Estado como un actor nico cuyos objetivos respecto a la seguridad y el poder estn bien definidos; prctica que, en el mejor de los casos, es un mecanismo heurstico simplificador y que, en el peor, puede conducir a enormes malentendidos (Putnam, 1988). Del mis mo modo, aquellas entidades colectivas que pocas veces, o ninguna, pueden conside rarse como centros de decisin, suelen verse apartadas de los modelos de eleccin ra cional. Sin embargo, los individuos consideran que colectividades como las clases sociales tienen realidad y vida propias, de forma que son cruciales para explicar la so ciedad.

La teora de la eleccin racional

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. A mi juicio, es prcticamente imposible que los tericos de la eleccin racional eliminen de las aplicaciones de su enfoque aquellos factores estructurales que consi deran como algo que viene dado, por la sencilla razn de que el individualismo meto dolgico no es un objetivo coherente (Lukes, 1977). Me parece que estos tericos no suelen mostrar grandes deseos de prescindir de la estructura y que, en realidad, lo que buscan es ilustrar cmo se toman las decisiones dentro de la misma, llegando in cluso a abordar de qu manera las elecciones racionales reproducen o transforman las estructuras. En este sentido, la eleccin racional puede formar parte del enfoque de la estructuracin (vase Colin Hay, captulo 10 de este libro). Las observaciones generales que hemos planteado acerca de la estructura social tambin surgen en relacin a las normas. Partiendo del trabajo de padres de la socio loga como Emile Durkheim, muchos socilogos hacen hincapi en el comportamien to que est guiado por las normas, entendindose que las sociales se derivan de la ne cesidad que tiene la sociedad de integrar los sistemas. Aun reconociendo la posibilidad de un comportamiento anmico y disfuncional, estos enfoques holsticos suelen minusvalorar la accin racional de tipo instrumental. Los tericos deja eleccin racional a veces tienen en cuenta las normas en sus ar gumentos pero, generalmente, las consideran como costes y de beneficios que hay que colocar junto a otros incentivos. Esta descripcin del.modo en que las normas in fluyen en la accin no parece del todo precisa a los crticos (Elster, 1989b, pp. 106-7). Por ejemplo, el hecho de que los individuos se molesten en ejercer el voto, a pesar de la remota posibilidad de que esto favorezca al partido que prefieren en el resultado de las elecciones nacionales, puede explicarse diciendo que los ciudadanos Se sienten satisfechos al cumplir con su deber cvico. A l decidir su voto sopesan este incentivo junto a los costes de votar (vase Aldrich, 1993). Las consecuencias generales de esta interpretacin son: que es ms probable que las personas se sometan a las normas si hacerlo tiene pocos costes y que no las aceptan sin reflexionar. En consonancia con esta tendencia a no considerar las estructuras como algo dado los tericos de la eleccin racional desean explicar por qu surgen las normas y cmo se imponen. El primer paso es considerarlas soluciones a problemas de accin colectiva (vase Gauthier, 1986). Aunque muchos socilogos han dado pasos conceptuales pare cidos, suelen utilizar el anlisis funcional para explicar las normas basndose en todos los beneficios que producen. Los tericos de la eleccin racional afirman que esto no es apropiado porque prescinde de los efectos corrosivos del inters personal sobre la ac cin colectiva: aquellos que no cumplen la norma o no pagan parte del coste de impo nerla pueden, sin embargo, beneficiarse si otros lo hacen (Taylor, 1987, pp. 29-30). La obra de Axelrod demuestra que la eleccin racional puede ilustrar cmo evo lucionan las normas a travs de un proceso de seleccin social en contextos donde existen aprovechados, pero tambin muestra las limitaciones del enfoque (Axelrod, 1986). Axelrod presenta una situacin hipottica en la que los jugadores tienen una estrategia tanto respecto al juego de accin colectiva subyacente como al castigo que impondrn a aquellos que lo abandonen. Pone de manifiesto que la cooperacin pue de extenderse en el juego subyacente hasta convertirse en una norma, impuesta por el deseo de venganza contra los que la infringen. Sin embargo, tambin indica que la implantacin de la norma puede debilitarse con el tiempo si no hay una meta-norma que garantice que aquellos que no son vengativos sean castigados. El trabajo de

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Axelrod demuestra que, en la aplicacin emprica, puede que estemos de nuevo en el problema de la estructura y la actuacin, al alcanzar los lmites prcticos del indivi dualismo metodolgico; de forma que este autor, al tomar el sistema de meta-normas como dado, puede demostrar de qu manera su modelo ilustra la aparicin de nor mas pero no parece que pueda explicar el sistema en s. Es cierto que las publicacio nes de teora de juegos que se ocupan de la accin colectiva ponen de relieve que el aprovecharse de los esfuerzos ajenos para llevar a cabo amenazas quiz no represente un problema porque si A no lleva a cabo la amenaza puede ser castigado por B y, si este castigo de segundo grado no se lleva a cabo, A puede castigar a B, y as sucesiva mente (vase Fudenberg y Maskin, 1986). Sin embargo, este sistema de amenazas autoimpuesto parece empricamente inviable. Hay, adems, otra variacin del argumento bsico que se refiere a las ideologas. stas pueden considerarse como estructuras de creencias que atribuyen un significa do a la accin. Para muchos socilogos la caracterstica clave de la accin humana es el significado que sta tiene para el individuo (por ejemplo Winch, 1958). La eleccin raciona] puede considerarse como una forma de investigar el significado de las accio nes ajenas que nos ordena que observemos los deseos y creencias individuales, repre sentados como algo que conduce a las intenciones y a las acciones (Hindess, 1988, p. 59). Sin embargo, muchos socilogos sealaran que la accin slo puede conside rarse racional o irracional dentro del contexto de un determinado sistema de signifi cado o forma de discurso. Del mismo modo, con frecuencia la accin tampoco puede interpretarse desde una perspectiva instrumental. En realidad, las acciones simblicas y rituales son cruciales en la poltica (Edelman, 1964). Las identidades individuales se constituyen en procesos sociales complejos en los que los discursos se articulan o de sarticulan, concediendo nicamente una autonoma limitada al individuo. Los proce sos de formacin de identidad de este tipo son esenciales para la configuracin de las creencias y preferencias, y tambin indican que los elementos importantes del mode lo de la eleccin racional vienen dados por procesos sociales de tipo discursivo a los que los mtodos de esta teora no son sensibles. Estas crticas son realmente significativas pero hay argumentos que las contradi cen: normalmente existe cierta autonoma individual respecto de los condicionantes ideolgicos y las estructuras ideolgicas surgen, se reproducen y transforman como resultado de la accin individual que, a veces, es instrumentalmente racional. Exten dindonos en este punto podemos decir que, con frecuencia, los individuos combinan, de forma novedosa, elementos de una o ms ideologas para favorecer instrumentalmente un inters y que esto puede tener consecuencias polticas profundas. Probable mente, la competencia entre partidos pueda verse ms clara a partir de esta idea. En Gran Bretaa, el conservadurismo de Margaret Thatcher bebi de las fuentes del li beralismo y del conservadurismo tradicional y fue, hasta cierto punto, un constructo deliberado. Hay algo ms que la eleccin racional pueda hacer para explicar cmo cambian las estructuras ideolgicas? Mi opinin es que s, como lo demuestra el trabajo de William Riker acerca de la manipulacin de las dimensiones de los grandes temas en las democracias (Riker, 1982). Utilizando resultados formales de teoras espaciales de voto y elecciones Riker pone de manifiesto que, introduciendo en el debate otras di mensiones de los grandes temas, los polticos pueden desestabilizar las mayoras y ha

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cerlas ms slidas al favorecer que tales temas se discutan por separado. Por ejemplo, se puede interpretar que lo que pretende la derecha conservadora britnica respecto a la Unin Europea (UE) es poner este gran tema en primera lnea del debate polti co, para as romper la coalicin electoral que se basa en polticas centristas, apartan do de ella a algunos de los euro-escpticos. Esto podra generar un vaco de tipo pol tico que un proyecto thatcheriano reformado podra llenar. Aunque Riker considera que estas estrategias expresan el propio inters de una elite y que son antidemocrti cas, otros las han visto como formas del arte de gobernar que pueden llevar al bien comn (Nagel, 1993). El argumento de Riker puede desarrollarse no necesaria mente como l mismo lo hara para indicar que detrs de la manipulacin de las di mensiones de los grandes temas est la creacin o movilizacin de las ideologas que organizan hacia dentro o hacia afuera ciertas cuestiones y tambin las intercone xiones que hay entre ellas. El argumento de Riker deja claro hasta qu punto tales movimientos ideolgicos pueden estar vinculados a la suerte electoral de los partidos y a la de las polticas durante una legislatura. A menudo se ha mantenido que la eleccin racional representa a los individuos como tomos sociales aislados, como fuentes autnomas de causalidad en el proceso social. Gran parte de la sociologa, por el contrario, se centra en la interrelacin entre individuos. Esto no quiere decir que las relaciones se establezcan entre individuos completamente constituidos sino que modifican esencialmente las identidades de s tos. Se dice que el cuadro atomizado que pinta la teora de la eleccin racional se co rresponde con ideologas individualistas que, al negar la realidad existencial de los grupos sociales, comunidades, clases, e incluso sociedades, mantienen el statu quo. Al mismo tiempo, se niega la certificacin de racionalidad a las formas de accin poltica que confirman la identidad social del individuo y que no se basan en el inters perso nal (vase Sen, 1977). Se considera que el mismo concepto de racionalidad que la teo ra de la eleccin racional alaba es propio, histrica y culturalmente, de las sociedades capitalistas y que su lgica excluye otras racionalidades y formas de comprensin, es pecialmente toda idea de racionalidad que haga ms complejos los objetivos hacia los que se orienta la accin (Dryzek, 1990, cap. 1). En pocas palabras, la representacin que del mundo poltico hace la eleccin racional es un reflejo distorsionado de una realidad a la que slo se ha acercado el capitalismo, y que genera formas de compren sin de la esfera'poltica que impiden" toda crtica profunda del statu quo (MacPherson, 1970). Me parece que la teora de la eleccin racional no tiene por-qu apegarse a la vi sin del individuo como tomo social aislado ni a la idea de que se gua por el inters personal: los modelos de la eleccin racional parten de creencias y preferencias da das, cualquiera que sea su origen. Es probable que la idea de que la racionalidad ins trumental apareci por primera vez con la economa capitalista de mercado no pueda defenderse desde el punto de vista histrico ya que, al igual que otras formas de ac cin humana, sta siempre ha sido importante fuera del inmediato crculo familiar (por ejemplo, Sahlins, 1972, pp. 191-204). Anteriormente indiqu que la eleccin ra cional ha sido una herramienta utilizada por los marxistas, que critican abiertamente la sociedad capitalista (por ejemplo, Przeworski y Wallerstein, 1982), y no me parece que estas crticas sean menos afiladas por utilizar mtodos de la eleccin racional, ms bien, stos han alcanzado una mayor claridad dentro del marxismo.

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L o s psiclogos

Normalmente los psiclogos mantienen que las intenciones de los individuos no tienen por qii "reflejar inters personal ya que la envidia es importante e incompati ble con la preocupacin por uno mismo, y que sentimientos como la venganza, la culpa y 1 avarici pueden existir, independientemente de que se reconozcan cons cientemente. Los crticos han mostrado una especial preocupacin por la exclusin del altruismo de la mayora de los modelos polticos de la eleccin racional (por ejemplo, Lewin, 1991). Para ellos los datos empricos indican que los individuos ac tan frecuentemente de forma altruista en la vida poltica. Por ejemplo, aunque las expectativas econmicas de los individuos puedan influir en su voto, existen nume rosos indicios de que el estado general de la economa tambin les importa, lo cual sugiere que, con frecuencia, los votantes tambin se preocupan del bienestar ajeno (vase Lewis-Beck, 1990, cap. 4). Del mismo modo, cuando los individuos se com portan de acuerdo con las normas sociales, parece que se sacrifica el inters per sonal. La eleccin racional de orientacin normativa no va unida al presupuesto del inte rs personal. Por ejemplo, la teora de la eleccin social no presupone nada respecto a los motivos que subyacen tras las preferencias individuales y slo se preocupa de cmo pueden agregarse stas con el fin de hacer una eleccin para la sociedad. Los tericos de la eleccin racional interesados en explicar los fenmenos polticos siem pre han sido conscientes de la importancia del altruismo (por ejemplo, Downs, 1957, p. 29) y a menudo han postulado que las aplicaciones de su teora deberan limitarse a las reas en las que domina el inters personal. M. Olson, por ejemplo, indic que su teora de la accin colectiva sera ms adecuada para los grupos de inters econmico que para los filantrpicos (Olson, 1965, pp. 64-5). En este sentido, la cuestin sera cunto margen de maniobra les concede a los tericos de la eleccin racional esta ab negada regulacin. Tambin podra sealarse que los modelos que se basan en el in ters personal, aunque sean empricamente falsos, aportan un patrn con el que pue de compararse el comportamiento (Mansbridge, 1990, p. 20). Se puede salvar el escollo del altruismo indicando que los individuos disfrutan con la felicidad de otros. No resulta difcil construir un modelo para este fenmeno ba sndose en la interaccin de utidades positivas entre los individuos (vase Collard, 1978). El modelo de Margolis tambin recoge este cambio en la importancia relativa que se otorga al inters personal y a otros intereses, concediendo un mayor peso al primero, en funcin del grado de altruismo del individuo en el pasado reciente (Mar golis, 1990). Algunos autores afirman que es necesario utilizar an ms este tipo de modelo (por ejemplo, Mansbridge, 1990c). A l igual que en los tipos ms generales de motivacin moral, que antes hemos discutido brevemente, existe el peligro de que el conceder importancia al yo se utilice como un margen de error recurrente que inmunice el modelo frente a la falsacin porque una combinacin del inters personal y del altruismo siempre ofrecer la prediccin correcta. Las claves son: (a) que los presupuestos sobre la importancia relativa de los dos motivos en un contexto empri co dado sean firmes para que el modelo resulte falsable, y (b) tener en cuenta otras explicaciones posibles para las anomalas, en lugar de modificar el modelo de las mo tivaciones segn convenga (vase Barry, 1970, pp. 19-23).

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El altruismo puede presentarse con un disfraz de inters personal que concede ventajas en el futuro. Por ejemplo, desde este punto de vista, puede compensar ayu dar a otra persona ahora si tenemos la esperanza de que nos ayude ms adelante, de forma que el altruismo recproco tiene un carcter progresivo. La formulacin terica de la accin colectiva segn la teora de juegos ha esclarecido considerablemente las condiciones en las que puede darse este altruismo recproco, en contextos en los que se participa conscientemente en l as como en aquellos procesos de evolucin social en los que ha sido elegido. Segn esta formulacin las acciones agradables deben depender del hecho de que los dems hayan sido agradables anteriormente, casti gndose a los que han sido desagradables; la interaccin no debe estar completa mente limitada en el tiempo, los individuos no deben tener demasiado en mente el corto plazo, y los beneficios de ser desagradable en este perodo de tiempo tampo co deber ser demasiado grandes (vase por ejemplo, Taylor, 1987). ' Muchos psiclogos consideran de forma sinptica las decisiones racionales, consi derando que el prototipo del modelo predominante en la teora de la eleccinTacional as algo rlativmnte Jrifr^iit'ljpor ejemplo Jnis y Mffin;l'977).'"Spae de los lmites cognoscitivos en los que han hecho hincapi autores como Herbert Simn, las emociones y los impulsos inconscientes hacen que el nivel de desapego necesario para el enfoque sinptico resulte muy poco probable en muchos escenarios (Elster, 1989a, cap. 7). Con frecuencia las decisiones se toman para mantener la coherencia con acciones anteriores, reducir las tensiones dentro del sistema de creencias del indi viduo (disonancia cognitiva) o por una orientacin normativa, ms que en funcin de un clculo de los medios ms eficientes para lograr un determinado fin. Las normas que el individuo respeta y sus orientaciones afectivas pueden impedir que se tengan en cuenta las opciones ms viables y que se obtenga informacin relevante, y tambin apartar las decisiones de lo que es instrumentalmente racional (Etzioni, 1992). Los conflictos entre decisiones tienen lugar cuando los individuos no pueden en contrar una alternativa que logre todos sus objetivos a la vez. Esto crea problemas a la teora de la decisin normativa (Levi, 1986) y tambin suele producir comporta mientos irracionales. Los conflictos entre decisiones producen tensin pues parece haber desventajas en cualquier accin que se elija y se produce una lucha por aceptar y rechazar, simultneamente, una accin determinada (Janis y Mann, 1977, pp. 45-6). Estos conflictos tambin conducen a la vacilacin, al intento de no decidir en absolu to y a formas de inquietud que generan decisiones desafortunadas (Janis y Mann, 1977, cap. 4). El remordimiento por anteriores decisiones, tomadas cuando estos con flictos no se haban resuelto, puede inmovilizar al que decide. Cuando hay conflicto entre decisiones es posible que, si se llega realmente a decidir algo, el individuo se reafirme, racionalizando retrospectivamente, quizs de forma inconsciente, la idea de que la alternativa elegida es la mejor (Janis y Mann, 1977, pp. 91-3). Cuando es fir me el compromiso con la accin actual los individuos se reafirman, actuando de la misma manera y excluyendo otras alternativas, aunque sean conscientes de que este proceder no es necesariamente deseable (Janis y Mann, 1997, p. 15). Los estudios de caso en reas como las decisiones en poltica exterior indican que tales patologas probablemente estn muy extendidas en la vida poltica (Janis, 1972). Con frecuencia, los datos nuevos no se manejan de manera neutral sino que se en cajan en patrones de creencias preexistentes o se prescinde de ellos si no pueden ana

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lizarse as. Existe, por ejemplo, una tendencia a la sujecin, o adaptacin insufi ciente de los clculos de probabilidad iniciales a los nuevos datos (Tversky y Kahneman, 1982, pp. 14-18). Tambin hay un efecto formulacin por el que el impacto de la misma informacin depende de forma determinante del modo en que se presenta (Tversky y Kahneman, 1986, pp. 73-9). El enfoque de los individuos es crucial para explicar su comportamiento ya que no suelen tener en cuenta aspectos esenciales de la realidad (Simn, 1986, p. 31). Los individuos confan en ciertos principios heursti cos y en datos limitados para calcular los riesgos y, en general, esto les lleva a juzgar los deficientemente (Tversky, 1982). Estos problemas son cruciales para explicar las decisiones en reas como la poltica exterior (Jervis, 1976). El comportamiento se aparta ampliamente, de forma sistemtica y fundamental, de las predicciones que se basan en el modelo de la utilidad esperada (HargreavesHeap et al., 1992, cap. 3). Por ejemplo, descripciones alternativas de problemas entre decisiones dan lugar con frecuencia a elecciones diferentes, aunque desde la perspec tiva del enfoque convencional se consideren la misma. En comparacin con las pre dicciones que hara el modelo de la utilidad esperada, la gente suele verse excesiva mente atrada por las posibilidades reducidas de obtener enormes ganancias y repelida, tambin en exceso, por las pocas posibilidades de obtener malos resultados (Hargreaves-Heap et al., 1992, p. 38). En vez de favorecer clculos de probabilidad subjetivos, anlogos a los clculos de riesgo obtenidos con criterios objetivos, a los in dividuos la incertidumbre suele producirles sentimientos difusos e indefinidos, de for ma que eluden la ambigedad de los verdaderos riesgos a los que se enfrentan (Einhom y Hogarth, 1986, pp. 43-7). Los deseos que suscitan las opciones pueden influir en la percepcin que se tiene de las posibilidades de que ocurran como en el fen meno de hacerse ilusiones o la probabilidad de que ocurran puede influir en los de seos que suscitan como en el fenmeno de rechazar aquello que no podemos tener (Einhom y Hogarth, 1986, p. 42; Elster, 1989a, pp. 17-20). La idea de que estamos habitados por mltiples yoes en pugna parece explicar ciertas formas observables de comportamiento irracional, aunque slo sea de forma metafrica (Elster 1985, introduccin). Esta idea tiene una larga tradicin en filosofa y ha sido muy importante para la psicologa, especialmente en los trabajos de Sigmund Freud. Es muy habitual el incumplimiento del presupuesto de transitividad, aunque sea fundamental para los modelos de decisin principales. Esto puede vincu larse a la idea de que los individuos tienen yoes mltiples que abordan las decisio nes desde diferentes puntos de vista, lo cual conduce a la imposibilidad de actuar ra cionalmente en el sentido convencional (Steedman y Krause, 1985). Aunque puede haber una lista de meta-preferencias que nos indique qu yo debe dominar en un contexto determinado (Sen, 1977), el conflicto entre decisiones puede deberse a una lucha interna entre yoes diferentes. Quattrone y Tversky sealan que engaarse a uno mismo de forma inconsciente lo cual supone que un yo engae a otro puede explicar por qu se utiliza la cabina electoral (Quattrone y Tversky, 1988). El enga arse a uno mismo surge de la creencia de que si t votas, otros como t tambin se vern animados a hacerlo, de forma que tu propio acto de votar se revela instrumentalmente racional. Se puede considerar la debilidad de la voluntad como una incapa cidad del yo superior para controlar los deseos impulsivos, incluyendo el aplazar la gratificacin inmediata para disfrutar de ganancias mayores en el futuro. La idea de

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que tenemos tanto un yo instrumentalmente racional, guiado por el inters personal, como un yo orientado a lo social, guiado por las normas, es una forma de abordar las tensiones individuales que se generan cuando el inters personal choca con lo que es normativamente correcto. El economista, frente a los indicios empricos de que existe una aparente irracio nalidad, tradicionalmente se ha defendido indicando que, en un ambiente competiti vo, los agentes tienen que actuar como si fueran maximizadores racionales para so brevivir, y que el comportamiento irracional ser descubierto y se le sacar partido, conduciendo esto a un arbitraje en el mercado que, a largo plazo, expulsar lo que haya de ineficiente. Este argumento tambin parece aplicable a la poltica. Por ejem plo, un partido puede saber poco o nada sobre cmo maximizar su voto, padecer pa tologas organizativas respecto al desarrollo de un programa que lo conduzca a la vic toria y no actuar de forma coordinada. Sin embargo, a largo plazo, la incapacidad para satisfacer los gustos del electorado puede conducir a la extincin del partido (Elster, 1989c, p. 80). En cualquier caso, los argumentos que se oponen a la defensa del economista son igualmente vlidos, o an ms, en poltica. De forma que en un entorno que cambia rpidamente puede que nunca se llegue al equilibrio; en muchas reas, incluyendo la pugna entre partidos, las presiones de tipo competitivo se ven muy atenuadas por las barreras que se imponen a la entrada de actores ms raciona les, y el argumento de la seleccin no es vlido si el nivel de racionalidad es, de forma uniforme, relativamente bajo. Los datos analizados en este apartado indican que los modelos de decisiones pre dominantes con frecuencia describen de forma imprecisa y sus predicciones slo son correctas en mbitos ms limitados de lo que algunos tericos de la eleccin racional creen. Por supuesto, todava se puede afirmar que los modelos predominantes apor tan un patrn de comportamiento con el que comparar el que realmente se produce y que algunas decisiones se acercan a dichos modelos. Siguiendo los argumentos del enfoque de la racionalidad vinculada podemos decir que es muy necesario llegar a un modelo ms exacto de descripcin del modo en que los individuos manejan la infor macin y la incertidumbre.

La corriente mayoritaria en la ciencia poltica

Muchos politlogos orientados hacia lo emprico rechazan la utilidad de la elec cin racional basndose en que sus presupuestos son inverosmiles y sus predicciones fallidas. Tomemos el ejemplo de la competencia electoral y del voto. Como"ya hemos visto, la eleccin racional puede presentar problemas a la hora de explicar por qu vota la gente; la interpretacin que algunos autores dan a los datos de las encuestas indica que las personas votan al partido con el que se identifican y hay indicios de que, si se vota en funcin de los grandes temas de debate, este tipo de sufragio no se basa en un estricto inters personal. Aunque el voto sea sensible a la situacin de di chos temas, el modelo de Downs no tiene en cuenta la manipulacin por parte de los partidos de la base estructural de preferencias (Dunleavy y Ward, 1981). Adems de esto, muchos autores sealan que no resulta verosmil que los polticos sean meros buscadores de cargos y que aprueben programas ms con la intencin de ganar votos

Universidad Nacional de Villa Mara


B IB L IO T E C A CENTRAL.

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que por conviccin o preocupaciones sociales (por ejemplo, Lewin, 1991, cap. 3). En muchos casos parece falsa la prediccin de que los gobiernos manipulen la economa para ganar elecciones (vase por ejemplo, Lewis-Beck, 1990, cap. 9). En este sentido, Downs predice un alt grado de convergencia ideolgica en los sistemas de partidos, que pueden correctamente definirse como una simple alineacin a derecha o izquier da en la que los votantes se agrupan dentro de este espectro. Sin embargo, esto no cuadra con los datos recogidos en pases como los Estados Unidos y Gran Bretaa en los que durante perodos prolongados ha habido considerables diferencias ideolgi cas, aunque en otras pocas se haya registrado convergencia (vase Budge et a i, 1987, cap. 3). La cuestin es que los tericos de la eleccin racional participan activamente en la modificacin de sus modelos para que den cabida a tales problemas y esto es todo lo que, sensatamente, se les puede pedir. Tomar un ejemplo de las publicaciones postdownsianas, que han evolucionado mucho (vase Enelow y Hinich, 1990). Donald Wittman, en su trabajo sobre competencia de partidos (Wittman, 1983), indica que sus elites estn apartndose de sus polticas ideales para ganar ms votos. Sin embar go, lo hacen nicamente para aumentar sus posibilidades de poder aplicar polticas que, en s mismas, les parecen relativamente deseables, y no por alcanzar el poder como tal. Wittman seala que, si los partidos no estn seguros de quin va a votarles, normalmente los equilibrios en la competencia entre ellos sern divergentes. Tam bin tiene en cuenta las consecuencias de que vare el tamao de los grupos de votan tes que ejercen el sufragio guindose por la identificacin con un partido ms que con una poltica y pone de manifiesto cmo logra equilibrios esta tendencia. Existen mu chos ms ejemplos de esta constructiva intencin de manejar datos empricos contra puestos en subreas tan diferentes como la burocracia (por ejemplo, Dunleavy, 1991, segunda parte), la teora de la accin colectiva (por ejemplo, Dunleavy, 1991, caps. 2 y 3) y la teora de las coaliciones parlamentarias (por ejemplo, Laver y Schofield, 1990).

Conclusin: el futuro de la teora de la eleccin racional

Como hemps.yisto, la teora de la eleccin racionalha sido objeto de numerosas crticas y se ha hecho cada vez ms importante para laj:iencia^pohlica,j;ambin_est claro que no ha sido destruida por talesjcrticas y que ha elaboradoJhastanfiSJBspuestas.En vsta~de esta~sitiici , c mo habra de desarrollarse la teora de la eleccin racional? y cul es su posicin dentro de la ciencia poltica? Los seres humanos son psicolgicamente complejos, con frecuencia actan de forma irracional y se mueven en sistemas de significado que son difciles de entender en su totalidad cuando se con templan desde la perspectiva de la eleccin racional, lo cual indica que esta teora no puede cubrir en modo alguno todos los aspectos de la vida poltica y, as mismo, que otras formas de abordar la accin tambin son indispensables. En muchas reas de aplicacin emprica la corriente predominante de la eleccin racional no hace descripciones verosmiles, aunque los individuos tomen decisiones hasta cierto punto racionales respecto a objetivos razonablemente bien definidos.

La teora de la eleccin raciona!

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Aferrarse a esta corriente predominante es poner una camisa de fuerza a la evolucin de esta teora y, por lo tanto, debera haber un acuerdo para intentar desarrollar va riantes alternativas del modelo y aplicarlas a ms casos, dando cabida a la racionali dad vinculada, a la eleccin en circunstancias de incertidumbre incompatibles con el enfoque de la utilidad esperada, y a motivaciones no egostas y morales. Como ya he mostrado, la teora de la eleccin racional puede ayudar a dilucidar cmo surgen y se transforman las estructuras pero no puedo concebir modelo alguno, dentro de este enfoque, que no introduzca alguna premisa en el estudio de la estruc tura social que no sea ajena a sta. Por lo tanto, los tericos de la eleccin racional deberan admitir, hasta cierto punto, la crtica sociolgica, reconociendo que el indivi dualismo metodolgico y las explicaciones completamente reduccionistas no son prcticas. Muchos cientficos sociales de muy diversos paradigmas pueden utilizar la teora de la eleccin racional porque los resultados que obtengan vendrn determina dos por las ideas que sobre la estructura social importen de otras disciplinas. Segn los argumentos que aqu he presentado, se debera concluir que la teora de k eleccin racional es^n^prctj&o.cflnjimto.dejntodos y uteniffiori^m^tfgacrn-que puede aadirse al utillaje de los politlogos. Su posicin es similar a la de las tc nicas estadsticas, que. reslialip^^ diferentes tipos de .datos. No es un paradigma independiente que sirva para entender la esfera poltica en su totalidad.

Lecturas recomendadas Para dos introducciones, no especializadas, a la eleccin racional vase Laver (1981) y MacLean (1987). Para un nivel intermedio lo ms sensato es comenzar con: Riker y Ordeshook (1973) y con Dunleavy (1991). La obra de este ltimo es menos til como libro de texto pero constituye un magnfico ejemplo de cmo un politlogo escptico y apegado a lo emprico pue de utilizar la eleccin racional junto a otros enfoques. Hay dos libros con un profundo carcter tcnico pero prcticamente carentes de comenta rios crticos: Mueller (1989) y Ordeshook (1986). Para aquellos que deseen ahondar ms en la teora de juegos estn las obras de: Luce y Raiffa (1989) y la de Rasmusen (1989). Hay dos buenas recopilaciones de artculos de Barry y Hardin (1982) y de Elster (1986). De los numero sos estudios crticos disponibles los ms tiles son: Barry (1970); Hindess (1988), Mansbridge (1990a) y Monroe (1991).

Je n n y C h a p m a n

El feminismo radical y la primera agenda poltica del feminismo contemporneo, 104. Qu sali mal?: la fragmentacin y la perspectiva feminista, 107. La perspectiva feminista en la ciencia poltica a mediados de los noventa, 114. Con clusin, 121. Lecturas recomendadas, 122.

La aparicin del feminismo radical y del movimiento de liberacin de la mujer a de losi sesenta y principios de los ..setenta, tuvo una profunda influencia en la lorma de definir la poltica de los politlogos, as como efectos ms imprecisos en los valores culturales del mundo occidental. El carcter poltico de las relaciones hombre-mujer y la idea de que lo personal es poltico estn ampliamente aceptadas y la forma en que la ley, los medios de comunicacin y millones de personas corrientes se acercan al gnero ha cambiado sustancialmente. La experiencia de las mujeres se considera vlida y es un campo de estudio tanto en la nueva rea de estudios de la mujer como en las disciplinas tradicionales. Asuntos importantes que afectan a la raz del dominio del hombre sobre la mujer y que no eran considerados polticos y, por tanto, tampoco asuntos importantes en la cultura dominante asuntos como el aborto, la violacin y otras formas de violencia contra la mujer han sido redefinidos y colocados directamente en la agenda poltica. El feminismo tambin se ha converti do, por derecho propio, en objeto de anlisis poltico, investigado e impartido por fe ministas, as como en objeto de un nmero creciente de publicaciones, realizadas casi exclusivamente por feministas. Sin embargo, gran parte del programa que el primer feminismo tena para el an lisis poltico an no ha sido planteado del todo por las politlogas feministas, no diga mos por la corriente predominante. As mismo, con el paso del tiempo, las ideas radi cales, que antao tuvieran tanto impacto, ya no son en absoluto radicales, mientras que la enorme cantidad de teorizaciones, publicaciones y debates feministas que han surgido desde los aos setenta no slo han fragmentado el movimiento feminista sino que han empaado su inequvoco carcter poltico original. De hecho, esta corriente ha tomado tantas direcciones diferentes que muchas feministas an hoy se preguntan si aplicar un enfoque feminista coherente, al tema que sea, es posible o deseable. Si no creyera en la posibilidad de un enfoque feminista para la poltica no ha bra aceptado escribir este captulo. Sin embargo, la perspectiva feminista nunca ser
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fcil de definir porque siempre ha tenido un carcter relativo y cambiante. Durante ms de un siglo el feminismo ha sido un movimiento social activo que ha promovido constantemente el cambio y cuya propia configuracin se ha transformado para res ponder a los cambios de la sociedad y de otros movimientos sociales (como el socialis mo o los verdes) con los que est relacionado. Hace tiempo que se demostraron los patrones internos de conflicto y diversidad que reflejan la dependencia de las mujeres respecto al hombre en una sociedad dominada por ste, as como los dilemas estratgicos y los objetivos encontrados que surgen de su experiencia como tales mu jeres. En la actualidad, el movimiento tambin se ve influido por su carcter interna cional, de forma que las ideas y la prctica se comunican rpidamente pero los dife rentes contextos sociales y polticos generan tipos de feminismo sustancialmente diferentes. Por ejemplo, en este sentido, el feminismo de Estado nrdico de los aos ochenta muestra con claridad su contexto socialdemcrata y contrasta notablemente tanto con la tendencia filosfica de una parte del feminismo francs como con la energa del feminismo progresista y de otros movimientos radicales en los Estados Unidos, y con la angustiosa fragmentacin del movimiento de las mujeres britnico. Es imposible hacer justicia a una materia tan compleja en un solo captulo y lo que se presenta a continuacin es una explicacin selectiva, dividida en tres apartados, que refleja mi propio punto de vista, como feminista y como politloga. El primer aparta do es una introduccin al programa poltico original del feminismo moderno, desde los orgenes de la teora del gnero a sus conceptos polticos clave como lo personal es poltico, las esferas pblica y privada y la democracia feminista. El segundo apartado se ocupa de algunos de los asuntos suscitados por esta agenda y la consi guiente fragmentacin del feminismo, y el tercero se centra en la irregular presencia feminista en algunas reas de la ciencia poltica y los retos a los que ha de enfrentarse todava.

1 feminismo radical y la agenda poltica original del feminismo moderno El feminismo radical que surgi a finales de los aos sesenta tena una visin holstica del mundo social, poltico, econmico, psicolgico y cultural masculino, que in dicaba que el opresivo dualismo de gnero era el factor comn que subyaca tras to das las esperanzas revolucionarias que se haban alzado en la creencia de que el movimiento de liberacin de la mujer pudiera cambiarlo todo. Esto no tena nada de ^ mstico sino que se enraizaba en la experiencia que tenan las mujeres de las limita ciones de la igualdad de derechos, de su marginacin dentro de los movimientos iz quierdistas y radicales dominados por los hombres y, sobre todo, de la evolucin que ellas mismas haban experimentado, en lo tocante a conocimiento y entendimiento, desde que haban comenzado a tener acceso a la educacin. Pocos conceptos del fe minismo moderno eran completamente nuevos o, siquiera, feministas en origen; lo que constitua una revelacin era que estuvieran reunidos en una nueva perspectiva poltica. Un buen ejemplo es el concepto de gnero. Aunque la distincin entre el sexo considerado desde un punto de vista biolgico y el gnero como construccin cultural fue crucial para la perspectiva radical y es la separacin fundamental entre el feminis

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mo ms extremo y sus precursores en la igualdad de derechos y'el socialismo, los an tecedentes de esta distincin se remontan a tiempo atrs. Los antroplogos fueron los primeros en darse cuenta, al estudiar y comparar la gran variedad de sociedades nomodemas que haban pervivido hasta mediados del siglo xx, que los roles sexua les eran diferentes segn las sociedades y, en consecuencia, identificaron el papel de la cultura en la formacin de lo que cada sociedad consideraba como naturalmente masculino o femenino. La conciencia de que existe un relativismo cultural se remonta a los orgenes de la cultura occidental (Rachels, 1986) pero cobr ms importancia con los viajes de la era de los descubrimientos y el consiguiente contacto con pueblos diferentes y antiguas civilizaciones orientales. De hecho, la sensacin de que todo es cuestionable y el es cepticismo que produjeron tales contactos fueron condiciones necesarias para la apa ricin de la Ilustracin en Europa y convivieron con lo que, para socilogos como Zygmunt Bauman .(Bauman, 1992), es su caracterstica principal: el positivismo lgi co. Sin embargo, antes del siglo xx y de que las mujeres comenzaran a desarrollarse profesionalmente en los campos de la antropologa y de las ciencias sociales, slo in dividuos aislados (como J.-J. Rousseau) escaparon a la superficialidad imperante al abordar las consecuencias del relativismo cultural para las relaciones entre hombre y mujer. Entre las versiones de la teora del gnero que produjeron estas mujeres hay lige ras diferencias pero la siguiente explicacin (que sigue a Margaret Mead) seala los puntos esenciales en los que se inspir el feminismo. Dichas mujeres se dieron cuenta de que todas las sociedades reaccionaban frente a la diferencia biolgica construyen do sobre ella una dicotoma de los gneros masculino y femenino. Sin embargo, es asombrosa la diferencia en la forma de percibir los sexos que tienen las diferentes culturas; lo que es propio de un sexo en una sociedad puede atribuirse al contrario en otra y el grado de diferencia entre ellos tambin puede variar considerablemente. El resultado es un abanico casi infinito de estereotipos de gnero que poco o nada nos dice acerca de las tendencias innatas de los individuos que han de ajustarse a ellos. Sin embargo, dichos estereotipos se hallan profundamente enraizados en la so ciedad, a travs de sus estructuras, y tambin en los individuos a travs de los comple jos procesos de socializacin (aprendizaje, identificacin y experiencia) con los que aprendemos a vernos a nosotros mismos en nuestra interaccin con la sociedad. A pesar .de.todo,.hay. un.hilo conductor entre las diversas maneras de conformar y valorar lo masculino y lo femenino. En primer lugar, la funcin reproductora de la mujer (maternidad y lactnci) siempre es el eje del gnero femenino, mientras que lo masculino s define en funcin de sus diferencias respecto a lo femenino. Por consiguiente, el resultado es que los valores adquiridos de carcter asistencial, de ser vicio y de supeditacin a las necesidades de otros, que siempre, en mayor o menor medida, se identifican con la mujer como prolongacin de su funcin reproductora, no estn presentes en lo masculino; en su lugar el hombre tiene los relativos a la com petencia, la afirmacin de uno mismo y el logro de objetivos. Sin embargo, las activi dades y atributos propios del hombre, cualesquiera que sean, no son slo diferentes de los de la mujer sino que tambin se les da ms valor. El gnero no es nicamente una dicotoma hombre-mujer sino una jerarqua en la que el primero est p o r encima de la segunda. Por consiguiente, los valores y actividades vinculadas a la asistencia y

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el cuidado de los otros estn infravaloradas, mientras que la competencia y el logro de objetivos, junto con la desigualdad que inevitablemente producen entre los hom b re s// tambin entre los sexos, se cotizan al alza. / Por qu las sociedades han establecido una diferencia basndose en la reproduc/cin y la han convertido en desigualdad? Hubo teoras que lo explicaban, por una parte en funcin de una tendencia existencial hacia el dualismo, por otra segn una innata agresividad masculina. Sin embargo, las explicaciones decisivas fueron las que propusieron antroplogos postfreudianos como Mead, que situ la tendencia mascu lina a lograr una posicin o alcanzar un objetivo en la respuesta que dan los hombres a la exclusiva capacidad de concebir de las mujeres. A falta de la identidad segura y espontnea que tenan stas y apartados, en mayor o menor medida, de la experien cia de la concepcin, los hombres se definan a travs de una masculinidad escurri diza que constantemente deba reafirmarse e imponerse, no slo a las mujeres sino a otros hombres, para que no demostraran que eran ms masculinos. Esta necesidad de reivindicar su diferencia respecto a la mujer y de compensar su insegura masculinidad (la psique fracturada del hombre) explicaba de forma verosmil tanto el carcter je rrquico del gnero como el hecho de que los hombres protegieran con tanta fre cuencia la esfera de los atributos y logros masculinos, dejando fuera, deliberada mente, a las mujeres. Sin embargo, haba tan pocas razones para creer que esto fuera innato como para'pensar que la exclusiva capacidad de concebir de las mujeres debie ra extenderse ms all de su mera funcin reproductora. El que esta teora sea objeto de polmica en la actualidad (vase ms adelante) no altera el hecho de que fuera absolutamente crucial en la aparicin del feminismo mo derno y de sus principales conceptos polticos. Si los roles y valores de gnero eran constructos culturales (en otras palabras, no naturales e inamovibles) era posible cambiarlos. Lo que hizo el feminismo radical fue transformar la teora del gnero en una teor poltic, sustituyendo el logro de objetivos y la superioridad por..el poder y la dominacin en la explicacin de los valores masculinos, traduciendo la posicin desigual de la mujer y sus restringidos papeles a trminos polticos como su bordinacin, impotencia y opresin. Esto fue lo que hizo que la afirmacin <<lo prscP) nal es poltico~(idea acuada por el movimiento de derechos civiles norteamericano) tuviera tanta importancia para el feminismo moderno. De repente, la experiencia ne gativa de tantas mujeres que no podan ajustarse al estereotipo de gnero o valorar su inferioridad ya no se consideraba un asunto meramente personal, que haba que achacar a su fracaso individual como mujeres, sino una parte de su relacin poltica con los hombres. A la inversa, si la naturaleza opresiva del gnero femenino era de carcter poltico, tambin lo era el descontento de cada mujer. Sin embargo, para darse cuenta de esto y hacer causa comn entre ellas, las mujeres tenan que escapar de su propia interiorizacin del gnero femenino y de la baja autoestima, apata y sensacin de indefensin que conllevaba. Esto era concienciar, una forma de sociali zacin poltica adulta en la que las mujeres, al reunirse sin presencia masculina, po dran superar su marginacin y reconocerse como individuos plenos cuya experiencia era tan vlida como la de los hombres. Las mujeres descubrieron..que..los probl&mas que antes consideraban personales eran comunes en su sexo y que no procedan de su propia naturaleza sino del sistema poltico de gnero en el que se hallaban oprimidas p o r los hombres (Chapman, 1986).

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La vieja distincin de la civilizacin occidental entre la esfera privada y la pblica adquiri un significado radicalmente nuevo para el feminismo, como expresin es tructural de los valores del gnero masculino (que situaba a las mujeres en la esfera privada, principalmente domstica, mientras que, prcticamente, todas las activida des valiosas, no asistenciales, quedaban para la esfera pblica, de la que las mujeres podan ser excluidas directa o indirectamente en virtud de sus obligaciones domsti cas o de su falta de aptitudes pblicas). Esta distincin tambin era el fundamento de la poltica masculina. El objetivo del feminismo de la igualdad de derechos ha ba sido conseguir entrar en la esfera pblica en las mismas condiciones que los hombres, superando la discriminacin que exclua a las mujeres. Por su parte, el femi nismo socialista prometa la supresin total de la esfera privada, haciendo comu nes las actividades domsticas y el cuidado de los hijos. En ambos tipos de feminismo los valores de la esfera pblica consideraban que la norma y el objetivo de las mu jeres era tener el derecho a ser como los hombres. Sin embargo, desde una perspectiva de gnero, la esfera pblica era un produc to del gnero masculino y reflejaba sus valores competitivos y no igualitarios, tanto en su reglamentacin de la esfera privada (a travs de leyes y costumbres y del poder personal del hombre en la familia) com o en su forma de estructurar jerrquicamente la posicin poltica, social y econmica de los mismos hombres. El sexismo la pre suncin de que el hombre es superior haba calado en la cultura dominante hasta la mdula y el trmino patriarcado fue el que adopt originalmente el feminismo para designar el poder y la poltica masculinas, porque expresaba, precisamente, la cone xin integral entre la dominacin por parte del hombre tanto de la mujer como de los miembros de su mismo sexo (Randall, 1987). Se haba prescindido de los valores del gnero femenino a la hora de conformar la esfera pblica pero los hombres, al igual que las mujeres, sufran las consecuencias. Por lo tanto, la labor del feminismo no era la de vincularse a la esfera pblica, lo cual simplemente supondra reforzar el dominio de sta, convertir a las mujeres en uno ms de sus grupos marginales y mantener proscritos los valores femeninos que haban sido inmovilizados y minusvalorados en la esfera privada. Por el contra rio, el movimiento de liberacin de la mujer haba de ser profundamente revolucio nario y no slo liberar a la mujer de la opresin masculina y de su socializacin de g nero (la vanguardia del* enemigo es nuestra propia cabeza) sino superar las barreras entre las esferas pblica y privada y redefinir la sociedad, la cultura y la pol tica de una forma nueva y no patriarcal.

Qu sali mal?: la fragmentacin y la perspectiva feminista El ambicioso proyecto de la liberacin de la mujer consista en poner en evidencia : el sistema sexista y de poder patriarcal que, basndose en el gnero, se expresaba a travs de las estructuras sociales, econmicas y polticas; en el lenguaje y en la imagen : cultural tanto del hombre como de la mujer; en la alienacin de sta respecto a su propio cuerpo, en la represin de su sexualidad y en el control masculino de su capa cidad reproductora, as como a travs de la violencia del hombre contra ella. Esta la bor, a veces estimulante pero con frecuencia perturbadora y dolorosa, se ha revelado

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incoherente y ambigua por lo que respecta a la estrategia y objetivos del feminismo, ineludiblemente ligados tanto a la teora como a la experiencia del gnero. Dos temas fundamentales, nunca resueltos, como son la maternidad y la democracia feminista, ponen de manifiesto algunos de estos problemas. Para la teora del gnero la estrategia lgica en el caso de la maternidad era pro mover una crianza de los hijos compartida que, al dar al hombre un papel casi igual en las labores asistenciales, pudiera disminuir su necesidad de diferenciacin y expo ner a los dos sexos a parecidas experiencias formativas que conformaran una socie dad ms andrgina. Sin embargo, desde el principio, a las feministas les result impo sible llegar a un acuerdo respecto a la forma de valorar la maternidad o de encajarla en su concepcin de una nueva sociedad. En la idea de Shulamith Firestone de una sociedad andrgina que careciera de diferencia artificial y de represin, la materni dad era una trampa biolgica que slo poda evitarse cuando los avances cientficos lograsen desarrollar un feto fuera del cuerpo. Muy al contrario, Adrienne Rich equi paraba la liberacin de la mujer con la liberacin de la crianza de los hijos respecto a la institucin de la maternidad (o sea, del control masculino). Aunque Rich deca que estaba a favor de una crianza de los hijos compartida, en realidad su idea de solida ridad entre mujeres, basada en los vnculos entre madres y hermanas, pareca estar ms cerca del papel femenino tradicional y del inasible ideal de unos gneros que son diferentes pero iguales. Esto toc realmente la fibra sensible de aquellas mujeres que eran reacias a compartir su esfera tradicional de autorrealizacin y de poder ma ternal con el hombre. Adems, en las sociedades en las que est aumentando rpida mente el nmero de familias monoparentales, ya sea por propia voluntad o por nece sidad, incluso los defensores de la crianza compartida se han visto obligados a apoyar a la mujer en una especie de maternidad que, al fin y al cabo, supone la exclusin del hombre de dicha crianza y que slo puede reforzar el sistema de diferentes pero desiguales (Chapman, 1993). Estas posturas respecto a la maternidad sealan algunos de los episodios que han producido ms divisiones en el feminismo desde principios de los setenta. El vnculo :entre sexo y gnero, que es el punto de partida del feminismo moderno, se ha conver tido en un campo de batalla en el que el motivo para enfrentarse es el esencialismo, esto es, difuminar la distincin entre sexo biolgico y gnero de forma que las carac teristicas del hombre y de la mujer que proceden de la cultura sean tratadas como ; algo fijo y natural, ya sea porque se cree que el hombre y la mujer son diferentes de manera innata o porque la diferencia de sus roles reproductivos tiene consecuencias inevitables. De este modo, la reafirmacin en la crianza de los hijos condujo a algu nos programas extremadamente esencialistas, que partan de la teora del gnero para identificar a la mujer con la naturaleza, con el poder maternal y con una inamo vible superioridad cultural respecto al sexo opuesto (por ejemplo, Daly, 1979), propi ciando tambin que al feminismo se le escapara la imperiosa necesidad de cambiar al hombre. Aunque apenas ninguna feminista hiciera suyas tales reivindicaciones, esta forma de pensar la siguen explotando hoy en da aquellos que quieren disociar tanto el feminismo como el futuro de las mujeres de cualquier vnculo con la biologa feme nina, una tendencia que tambin puede haberse alimentado tanto del desaliento pro ducido por una lucha larga y a menudo infructuosa, a la que se enfrentaron las pio neras de la inclusin de lo personal en la poltica (Snitow, 1990), como de la

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inclinacin natural del feminismo acadmico a dar prioridad a sus propios intereses. En este sentido, Young (1984) llega a afirmar que si la crianza compartida de los hijos supone cambios monumentales en todas las instituciones de la sociedad, las relacio nes que afectan a dicha crianza no pueden cambiar a menos que antes no lo hagan otras estructuras (la cursiva es ma), lo cual es una incoherencia que, a su vez, tiene que mantener la idea de que puede que el cuidado de los hijos por parte de la mujer sea menos importante que otras instituciones de dominacin. Desde aqu no hay ms que un paso a la insistencia categrica de algunas feministas actuales en la idea de que el gnero no procede en absoluto del sexo sino que ha sido impuesto a ste; el gnero es anterior al sexo, afirma Delphy (1993). A mi parecer, esta afirmacin deja traslucir los propios deseos de la autora y supone una redefinicin del gnero tan profunda que se debera utilizar otra palabra. Sin embargo, incluso esto puede parecer un baluarte frente a manifestaciones extremas del postmodemismo que redefiniran el esencialismo como el significado que procede de cualquier tipo de es tructura (Hoff, 1994). Otros problemas relacionados surgieron de las alternativas polticas feministas. En la idea de que lo personal es poltico haba implcita una nueva, y feminista, de finicin de la poltica que, de esta manera, estara en todas las decisiones que configu ran nuestras vidas, no slo en las que se toman en el escenario restringido que se des cribe convencionalmente como poltica. Esto no slo supone una ampliacin del rea de estudio, ms all de las instituciones importantes y las elites polticas, para dar cabida tanto al gobierno local como a sus comunidades, tambin significa que las relaciones entre los individuos, incluso las ms personales e ntimas, reflejan la situa cin general de los grupos ms grandes a los que dichos individuos pertenecen. Sin embargo, si la idea convencional de la poltica est basada en valores de gnero mas- . culinos, debe haber alternativas feministas. Una perspectiva de este tipo tendra que dar cuenta del dualismo entre poder y falta del mismo, entre conflicto y cooperacin, y proponer formas polticas que eviten tanto el poder como el conflicto y las jerar- quas que producen. Al rechazar la poltica existente, muchas feministas se dedicaron a construir una-r nueva, hecha de formas no jerrquicas, no estructuradas y basada en relaciones que : reflejaran la red de vnculos particulares y responsabilidades personales presentes en el papel asistencial de la mujer, sentando as las bases de una nueva democracia fem i nista. El movimiento de las mujeres dio un contenido prctico inmediato a estas : ideas, a medida que los grupos feministas aprendan a funcionar sin los cargos y pro- j cedimientos que jerarquizan a los grupos convencionales y buscaban una forma de ; decidir basada en una participacin igualitaria de los miembros. _J Aunque la experiencia demostr que la igualdad poltica no surga por s sola de los grupos desregulados (Freeman, 1974), las mujeres imaginativas del movimiento pronto encontraron estructuras que favorecieran la participacin igualitaria en sus grupos, de manera que, en el conjunto del movimiento, se desarroll la costumbre de hacer contactos para posibilitar un cierto grado de coordinacin general. Estas in novaciones han tenido una gran influencia en la prctica poltica del feminismo y en las alternativas propuestas por otros movimientos sociales de todo el mundo occi dental, en aspectos que van desde el funcionamiento habitual de los grupos de muje res en los Estados Unidos y Gran Bretaa (en este ltimo pas nunca ha habido una

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organizacin nacional estructurada) a la participacin creativa de las feministas en la poltica, tanto local como nacional, de Islandia, o a su influencia en las polticas ver des (Chapman, 1993). Ms difcil solucin tena el que las feministas hubieran de reivindicar su idea de la democracia en el contexto de otra forma poltica dominante. El rechazo de la pol tica masculina pona de relieve la ambigedad que subyaca tras la estrategia y los ob jetivos. Acaso las feministas, al extraer del papel tradicional de la mujer las alterna tivas a la poltica masculina, no estaban traicionndose a s mismas, quedando atrapadas dentro de su gnero femenino y perpetuando una diferencia construida por el hombre? Peor an, podan estar cayendo en la trampa del esencialismo. Si las feministas crean que las alternativas femeninas eran mejores, no estaban buscan do, simplemente, una inversin de la dominacin por la que la mujer estuviera por encima del hombre y no al revs? La confusin respecto a los objetivos se solap con la inquietud que surga de preguntarse hasta dnde deba llegar el separatismo (la creacin de un espacio aparte en el que las mujeres pudieran actuar y relacionarse de forma autnoma, al margen de las estructuras dominadas por el hombre). Mientras que algunas mujeres consideraban este separatismo como una estrategia organizativa, bien como una etapa transitoria hasta que surgiera una sociedad ms andrgina (esto es, no determinada por el gnero) o bien como una fase en la que combinar las orga nizaciones separadas con la participacin en estructuras y alianzas con hombres, otras eran ms pesimistas, especialmente si adoptaban el punto de vista esencialista de que el hombre es el enemigo; para ellas el separatismo no era el medio sino el fin y de ba ser tan completo y definitivo como fuera posible. Las acusaciones de esencialismo y tambin las de reduccionismo iban a ser una constante cuando se debatan temas referidos tanto a la estrategia feminista como a sus objetivos. La teora del gnero era realmente esencialista en un sentido explicativo, al interpretar el comportamiento en determinado nivel mediante una teo ra de la formacin del gnero que se refera a otro nivel ms importante. Sin embar go, este reduccionismo iba a considerarse de forma cada vez ms peyorativa, es decir, como un razonamiento falaz que entenda el todo en funcin de las partes o que sos tena, como el reduccionismo metafsco, que los procesos de un determinado nivel no son ms que manifestaciones de otros procesos de nivel inferior (Woodhouse, 1994). Las feministas estn especialmente expuestas a este tipo de acusaciones por la posicin anmala de la mujer en una sociedad dominada por el hombre. Aunque el gnero de las mujeres las sita fuera de esta sociedad y, en cierto sentido, las convier te en intrusas dentro de ella, su dependencia respecto al hombre las hace tambin partcipes, divididas por las mismas dimensiones de clan, clase, religin, raza, "etc. que el hombre. Las feministas, en el da a da de una lucha prolongada que ha ba de tener lugar en la misma sociedad de la que iban a liberarse, pronto se daran cuenta de que las esperanzas iniciales de solidaridad entre mujeres cedan ante el ata que tanto de los intereses establecidos y opuestos de los hombres, como de sus pro pias filas, donde se las criticaba por impulsar el feminismo a costa de otros objetivos y reducirlo todo al problema de la mujer. Muchas feministas procedan de la izquierda marxista, donde las haba desilusio nado el sexismo de los hombres socialistas. A estas integrantes del movimiento, es pecialmente en Gran Bretaa, les resultaba difcil abandonar su conviccin de que la

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lucha de clases era lo primero y su respeto a la autoridad del marxismo. El socialis mo, al igual que el liberalismo, siempre ha pretendido privar de poderes al feminis mo, marginndolo (Barth, 1986). Afirmar que el problema de la mujer no tendra^ solucin hasta que no hubiera triunfado una revolucin socialista significaba que el \ feminismo, para los socialistas, deba subordinarse a su movimiento. El feminismo, en \ ese momento, pareca estarle dando la vuelta a las prioridades: no poda lograrse un : autntico cambio en la naturaleza de las relaciones entre hombres sin un cambio fun damental en el gnero. Para los socialistas era esencial conciliar el feminismo con el marxismo de tal forma que se evitara esta conclusin; tal proyecto fue durante aos / uno de los temas dominantes en el feminismo. Muchas socialistas feministas adoptaron con entusiasmo el trmino patriarcado pero surgi un duro debate sobre su carcter histrico o ahistrico (universal, aplica ble a varios perodos), su relacin con formas de poder poltico paternalistas, con la teora del contrato social y el capitalismo, y acerca de su grado de vinculacin con la historia de la familia como unidad social, poltica y econmica (Pateman, 1988). Mientras que la premisa original del feminismo era que el poder de los hombres sobre los hombres proceda del gnero tanto como el de los hombres sobre las mujeres, las socialistas estaban deseando separar ambas ideas e indicaban que la familia era tanto la principal esfera de subordinacin de la mujer como su principal instrumento, de jando, en los dems aspectos, el campo libre a la hegemona intelectual del anlisis de clase marxista. En la prctica, la investigacin marxista-feminista sola refutar las principales hiptesis socialistas-feministas sobre la convergencia de intereses entre la familia patriarcal y el desarrollo capitalista, de forma que las criticas socialistas a la familia acabaron considerndose un tanto desafortunadas (Mark-Lawson y Witz, 1990; Barrett, 1988). Sin embargo, para entonces, el movimiento feminista ya se haba dividido entre dos bandos aparentemente irreconciliables: el radical y el socialista. La aparicin del feminismo de raza negra, que consideraba el racismo como un sisfa'3'6presin diferente, acab de agravar la situacin. Pona de manifiesto una seguridad en s mismas de las mujeres negras de los Estados Unidos y Europa que no slo moviliz a las feministas negras sino que integr en la perspectiva feminista las consecuencias del racismo para la situacin de la mujer y seal las excesivas genera lizaciones (por ejemplo sobre el papel de la familia, el Estado y el mercado de traba jo) que eran producto del papel predominante de la mujer blanca en el movimiento. Tambin condujo al establecimiento de lazos con el feminismo del Tercer Mundo, lo cual aport al occidental nuevos puntos de vista sobre la experiencia de la mujer y nuevos objetivos, al poner sobre el tapete el etnocentrismo de muchos de sus presu puestos. Lamentablemente, el feminismo de raza negra tambin tuvo una influencia negativa. Su idea principal era que el racismo haca nica la experiencia de las muje res negras y que las blancas no podan hablar en su nombre. Sin embargo, los hom bres negros tambin sufren el racismo y las mujeres blancas tambin pueden ser ra cistas (a pesar de que las feministas blancas hubieran estado muy vinculadas a los movimientos antirracistas), de manera que incluso el feminismo de las mujeres blan cas era una forma de racismo. La consecuencia fue que las feministas negras termina ran por recalcar que el racismo, al igual que las relaciones de clase en el caso de las socialistas, deba tratarse como un sistema de opresin separado de la opresin de g nero y que las mujeres negras deban organizarse al margen de las blancas.

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Esta tendencia a la fragmentacin puede achacarse, en parte, a dos disgregadoras influencias que las nuevas olas de feministas ejercieron sobre el movimiento de la mujer. La primera es la de la culpa, que condujo a la creacin de una jerarqua de la opresin en la que se valoraba ms a aquellas que se consideraba ms oprimidas. La segunda fue la del relativismo y la diferencia. La mayora de las feministas estaba bastante dispuesta a admitir que la experiencia de cada grupo era, hasta cierto punto, nica y que como tal deba expresarse. Esta actitud resultaba bastante apropiada, a juzgar por el constante deconstruccionismo de los estudios literarios, lingsticos y sobre medios de comunicacin que se estaban haciendo imprescindibles en los ochen ta para el nuevo campo de los estudios sobre la mujer. Lo esencial del deconstruc cionismo es la conviccin de que todas las identidades se construyen socialmente, en funcin de un discurso que refleja la perspectiva y los intereses del grupo dominan te y subordina al resto. Slo se puede alcanzar la liberacin deconstruyendo este dis curso y privilegiando la propia identidad oprimida. Por lo tanto, para una feminis ta, deconstruir el discurso dominante masculino tiene como objeto no slo sacar a la luz una secreta agenda misgina sino tambin liberar todas las voces y experiencias femeninas que sta ha negado. Sin embargo, el problema del relativismo es que, si se lleva a la que a menudo, quiz equivocadamente, se ha considerado su conclusin l gica, produce tantos fragmentos como personas, y a la deconstruccin le ocurre lo mismo: ninguna identidad es inmune a ella. Para el feminismo, la consecuencia fue un movimiento en el que se superponan diferentes grupos oprimidos para los cuales el propio feminismo era slo un factor comn y no el principal. Uno de los episodios ms esclarecedores de la deconstruccin, pero tambin uno de los ms destructivos, fue el llamado debate sobre la sexualidad que, en su mo mento lgido, produjo una reivindicacin del lesbianismo poltico, segn el cual la heterosexualidad era un constructo de la cultura dominante, concebido para mante ner el sometimiento de la mujer, toda relacin sexual con un hombre era una mani festacin de la poltica masculina y aquellas mujeres que fueran culpables de acos tarse con el enemigo no podan ser consideradas feministas. El lesbianismo o el celibato eran las nicas posibilidades (Segal, 1994). Esta forma extrema de separatis mo se solapaba evidentemente con la idea esencialista de que no se poda redimir al hombre y mostraba el patrn que se haba repetido en todas las fragmentaciones del movimiento: cada corriente se relaciona con las otras, alimentndose de ellas para producir un nmero, al parecer, infinito de feminismos enfrentados. Sin embargo, en el plano terico, la liberacin a travs de la deconstruccin no slo ha socavado la unidad del movimiento sino que ha puesto de manifiesto un pro blema inherente al feminismo moderno. La revuelta contra la opresin de la mujer pone a las feministas en la incmoda situacin de intentar, simultneamente, articular las voces femeninas que las culturas dominadas por el hombre suprimen (es decir, ha blar desde el punto de vista de las mujeres que han sido generizadas y plantear sus intereses) y escapar completamente de la tirana del gnero. Los dos proyectos son esenciales. El primero hace posible que el feminismo movilice sus apoyos naturales, a la vez que saca a la luz cuestiones como la violacin, el lesbianismo y la violencia con tra la mujer y revela las relaciones de poder que estn detrs de ellos. El segundo, por su parte, es la fuerza motriz del movimiento de liberacin. Sin embargo, la tensin entre ambos y el hecho de que tengan lugar en sociedades vivas producen que tanto

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la ambigedad como la oposicin entre estrategias y objetivos sean infinitas. Cuando hablamos de la mujer, a qu tipo de mujer nos referimos?, a la mujer como sexo biolgico, a la mujer tal como la definen las culturas generizadas o a la mujer libera da? Al hablar en nombre de la mujer como grupo social y luchar por sus intere ses segn una estrategia procedente de la diferencia de gnero, no estamos reforzan do lo que tiene este concepto de constructo (el llamado dilema de la diferencia) o, como sealaran otras feministas, sta es la nica va practicable para dar poder al fe minismo y a la reforma del gnero? El hecho de que estos dilemas intelectuales se hayan institucionalizado, hasta cier to punto, en el campo de los estudios de la mujer no siempre ha sido una bendicin. La parte positiva es que ha creado un espacio protegido y autnomo en el que algu nas mujeres pueden producir un cuerpo comn de conocimiento e ideas que otras pueden utilizar desde sus propias disciplinas. Sin este espacio, no hubiera tenido lugar la legitimacin del estudio de asuntos como la violacin, la pornografa y la violencia contra la mujer. El lado negativo es que este espacio puede convertirse en un ghetto que proteja al mundo exterior de las ideas feministas que pueden minarlo (como en el caso de la ciencia poltica) y limite el dilogo de las habitantes de dicho espacio con un nmero suficiente de extranjeros, por temor a que se vuelvan introvertidas o, incluso, sean colonizadas por doctrinas hegemnicas como el marxismo o el postmodemismo. De hecho, hay una corriente doctrinaria, e incluso teolgica, que aparece continuamente en los debates del feminismo moderno, junto a la tendencia de los escritos feministas a ser tan intelectuales y esotricos que la gran mayora de las mu jeres no pueden leerlos. De este modo, mientras que las feministas de los setenta y primeros ochenta tenan que enfrentarse con la diferencia entre socialistas, socialis tas-feministas y socialistas feministas (sin guin), de las de los noventa se espera que hagan complicadas distinciones entre feministas, feministas postmodemas y postmodemas feministas. A pesar de todo, muchas feministas siguen s camino, aceptando de buen grado la diversidad pero apoyando todava una agenda poltica feminista reconocible. En los ltimos tiempos, esto ha producido dos clases diferentes de escritos politolgicos (Coole, 1993). La primera utiliza con entusiasmo estrategias postmodemas (deconstructivas) de las que la perspectiva femimsta'estatcitamente exenta pero sin llegar a prescindir de la base social de las mujeres. La segunda se compone de tra bajos modernos que se ocupan del mundo material en el que los roles sociales, la actividad econmica y la poltica siguen estando estructuradas de acuerdo con el g nero. Es diferente, por tanto, el nfasis que cada una pone en sus ideas de cultura, gnero y poltica feminista. Para las modernas la cultura es el resultado de la inter accin entre las ideas, la experiencia y la accin en un mundo estructurado de relacio nes sociales, econmicas y polticas; el gnero tiene sus races en el sexo y el feminis mo es un movimiento poltico y cultural. Bajo la influencia del postmodernismo, la cultura tiende a convertirse en un incorpreo mundo de ideas, signos y significantes, donde el sexo no es ms que un signo, el feminismo es un estado de nimo y la accin poltica es casi equiparable al discurso. Sin embargo, sin duda hay puntos comunes entre las principales ideas y objetos del feminismo y las del postmodemismo, a pesar de que sus estrategias de oposicin poltica sean para muchas feministas no slo dis cursivas sino inaceptablemente relativistas e incluso nihilistas (Hekman, 1990).

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Una de las bases ms firmes del feminismo moderno ha sido su crtica del dualis mo de razn y naturaleza en la cultura occidental, segn el cual la cultura (el fruto de la razn) corresponde al hombre y la materia ms bsica (es decir, la devaluada) es de la mujer (Plumwood, 1993). De hecho, en la actualidad, el dualismo es considera do como un problema clave de la dominacin tanto por el feminismo radical (dualis mo de gnero) como por las marxistas-feministas (dualismo de clase), las feministas de raza negra (dualismo racial) o las eco-feministas (dualismo del hombre frente a la naturaleza). Este ltimo grupo est proclamando en la actualidad lo urgente que es encontrar un enfoque comn para el problema del dualismo y de la dominacin. En trminos filosficos, esto ha producido un nuevo/viejo reduceionismo de cuo existencialista (propuesto ya en 1949 por Simone de Beauvoir en la introduccin de E l se gundo sexo) que propugna que el dualismo jerrquico de gnero procede del dualis mo, an ms importante, de la conciencia humana (el del yo y el otro que posibilita nuestra propia construccin como sujetos). Val Plumwood, sealando que esto ha producido una particular conciencia del amo en la sociedad occidental, in dica que existe un mutualismo de la naturaleza en algunas sociedades no occidenta les que, an siendo imperfecto, es una buena alternativa. Desde un punto de vista normativo se insiste en la integracin y el eco-feminismo busca una nueva cultura democrtica ms all del dualismo, junto a un realineamiento de la razn con la riqueza cultural de la diversidad. La necesidad de integrar y la idea de que la diferencia ha ido demasiado lejos se han planteado en muchos sectores, especialmente en aquellos que, preocupados por la accin poltica y social, contemplan la historia reciente del feminismo con cierta consternacin (por ejemplo, Carroll y Zerilli, 1993; Lovenduski y Randall, 1993). Re sulta paradjico que pueda llegar a contribuir a esta tendencia pragmtica el hecho de que algunas diferencias, como la existente entre las mujeres negras y blan cas, parezcan mucho menos categricas si se miran ms de cerca (Nain, 1994). Al mismo tiempo, el clima actual tambin se distingue por la aparicin de nuevos aliados masculinos. En la historia del feminismo la alianza con los hombres siempre ha sido un factor importante, que tena un carcter destructivo por su tendencia a disgregar el movimiento en funcin de intereses masculinos, pero tambin constructivo por las compensaciones, limitadas pero reales, que puede ofrecer dentro de sistemas domina dos por el hombre. El hecho de que estos nuevos aliados masculinos tambin se rebe len contra el gnero (al ser esta dicotoma el blanco principal tanto del homosexual como del heterosexual que pretende alterar las identidades masculinas) realmente hace que estas alianzas estn ms cerca que las anteriores de las preocupaciones clave del feminismo. Las posibilidades no estn ni mucho menos claras pero tampoco son del todo sombras.

La perspectiva feminista en la ciencia poltica a mediados de los noventa Adems del proceso de fragmentacin hay otras dos razones, bastante evidentes, que explican la poca influencia del feminismo en el anlisis poltico. Una de ellas es el reducido nmero de mujeres que hay en la disciplina, en parte quizs por la sensa cin, justificada o no, de que las mujeres no son especialmente bien recibidas en una

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materia tan dominada por el hombre o, incluso, por la creencia de que el estudio de la poltica no es apropiado para las feministas, dado su repudio radical de la poltica masculina. Cualquiera que sea la razn, lo que puede lograr un puado de personas tiene un lmite. Es igualmente evidente la inclinacin natural del hombre a resistirse, tanto como sea posible, a perspectivas ajenas. A l ser el enfoque holstico el aspecto ms amenazador e incomprensible del programa feminista, no debe sorprender que una de las reacciones haya sido subdividirlo y compartimentarlo aqu o all en captu los dedicados al feminismo, en este o aquel aspecto del canon de ciencia poltica (ca ptulos y aspectos a los que se puede no prestar atencin) y en cursos independientes o subapartados de stos. La otra cara de esta tendencia ha sido la buena disposicin de las feministas a tratar su corriente como una materia en s misma, en lugar de in dagar cules eran las preocupaciones que compartan con otras personas que estudia ran materias del enfoque mayoritario. El resultado es que el feminismo ha avanzado ms como rea de anlisis poltico (para las feministas) que como influencia viva den tro de ste.

Feminismo y pensamiento poltico

El feminismo reclama un completo replanteamiento de todo el sistema poltico masculino y de su epistemologa; lgicamente ninguno de estos elementos debera es tudiarse sin referirse al otro. Este enfoque dialctico no representa un problema para las feministas, cuyos presupuestos se han desarrollado a partir de crticas a las ideas y prcticas masculinas que conducen a nuevos puntos de vista. Por lo que respecta a la herencia del pensamiento poltico, las acadmicas feministas han analizado qu es lo que supone el trato (o falta del mismo) que la filosofa hecha por hombres ha otorga do a la mujer; han mostrado de qu modo los presupuestos sexistas de los estudios hechos por hombres han distorsionado el conocimiento que las mujeres tienen de sus propias tradiciones polticas y han centrado la atencin de la perspectiva feminista en la teora del contrato social (Otn, 1979; Saxonhouse, 1985; Pateman, 1988). La obra de Jean Bethlce Elshtain W om en nnd War (1987), al considerar la guerra, la paz y la poltica como objetos del discurso poltico occidental, ha revelado que estos elemen tos son complejas construcciones culturales en las que las mujeres han representado una gran variedad de papeles como diversas figuras e imgenes mitolgicas y tambin como individuos cuyas experiencias personales, a menudo, se solapan con las de los hombres. Esta interpretacin no slo pone de manifiesto nuevos temas de investiga cin sino que, segn indica la autora, hace que las feministas sean ms escpticas frente a las grandes utopas (la pacifista, por ejemplo). Sin embargo, el inters que las ideas feministas han despertado en el hombre ha sido escaso y, todava en 1987, la teora poltica mayoritaria era insensible a la teora feminista de democracia (Pateman, 1987). Una de las razones que explicaba esta si tuacin era, casi con seguridad, la compartimentacin: los hombres no lean los textos feministas. A l mismo tiempo, puede que las politlogas de esta corriente no se hubie ran esforzado lo suficiente por reunir en una sola teora poltica las variadas y disper sas fuentes de sus escritos y prcticas, ni por explicar los puntos que compartan con otras teoras. Pateman no slo fue la ltima feminista que se quej de la invisibilidad

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de su enfoque en la corriente dominante sino que tambin fue la primera en hacerlo claramente visible junto a las teoras establecidas. Sin embargo, los retos feministas tienen ms posibilidades de penetrar en la corriente dominante all donde se solapan con los que plantean los hombres. El debate sobre la ciudadana contempornea, ali mentado por el declive de la vieja izquierda y el avance de nuevos intereses de oposi cin masculinos, es un excelente ejemplo. Parte del impulso de este debate provino de la crtica feminista a la democracia li beral y a su genezado concepto de ciudadano, tericamente universal pero, en reali dad, enraizado en una esfera pblica que se basaba en valores masculinos y en las ca ractersticas estructurales del rol de este gnero. Debido a la identificacin de las mujeres con la esfera privada y domstica y a las limitaciones que, an hoy, esto impone a su vida, siempre ha sido difcil -al principio imposible que fueran consi deradas como ciudadanas (Saxonhouse, 1985; Phillips, 1993). La teora del contrato social, a pesar de su insistencia en el universalismo, el individualismo y el consenti miento de los gobernados, reforz en realidad la exclusin de la mujer (Pateman, 1988). Los tericos liberales, ms por costumbre e inters que por lgica, o bien pre suponan tcitamente que las mujeres estaban sometidas naturalmente al hombre o bien afirmaban que el matrimonio era un contrato que les otorgaba un papel su bordinado, sin derechos ni responsabilidades civiles; en la prctica, el individuo era masculino. Como era de esperar, el que la mujer tuviera formalmente una posicin poltica fue un logro engaoso. El ejercicio de los derechos y deberes civiles, como son la par ticipacin poltica o el reclutamiento de las elites, depende de unos recursos de los que las mujeres no disponen en igual medida que los hombres. Puede que los dere chos sean universales pero si hay diferencias autnticas entre las situaciones, identi dades culturales y recursos de los individuos (especialmente entre diferentes tipos de personas) esos derechos tendrn posibilidades distintas (y distinto valor) para cada grupo social (Phillips, 1992). Del mismo modo, las leyes tendrn resultados di versos. En teora se aplicarn igualmente a todos, pero si la situacin del hombre y de la mujer son realmente diferentes tambin lo sern los resultados. En una sociedad. generizada la idea de que haya una ley independiente del gnero es una falacia (Dahl y Hemes, 1988). La desigualdad de recursos y la ilusoria autonoma de la poltica respecto a las di ferencias sociales y econmicas son, por lo tanto, problemas cruciales que hay que su perar para que pueda desarrollarse una ciudadana que simpatice ms con la mujer. Han surgido dos lneas de pensamiento que parten de una concepcin de la ciudada na ms basada en el grupo que en el individuo y que persiguen, de muy diversas ma neras, no slo desgenerizar este concepto sino evitar que se sustituya, simplemente, una forma de dominacin y de exclusin por otra. Ambas perspectivas estn influ yendo mucho en el debate dentro de la corriente mayoritaria de la ciencia poltica y del feminismo. La primera lnea de pensamiento procede del punto de vista socialdemcrata y del feminismo de Estado. Vincula el concepto de ciudadana al desarrollo de un Estado del bienestar maduro y a la llamada cultura asistencial, la cual, a pesar de ser un conjunto de valores y expectativas que se deriva de la experiencia de ese mis mo Estado del bienestar, se espera que pueda socavar tanto el patemalismo pblico

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como el sesgo de gnero en la sociedad. El concepto de ciudadana del bienestar, desarrollado en profundidad por las feministas nrdicas, no slo se preocupa de la posicin poltica sino de los derechos y deberes, tanto sociales como econmicos. La asistencia y el bienestar son asuntos de inters comn toda persona tiene derecho a ellos pero tambin obligaciones personales, cvicas (Hemes, 1987; Siim, 1991). Una dicotoma de gnero en la que mujeres no remuneradas realizan el sesenta por ciento del trabajo asistencial de una sociedad, mientras que el Estado se hace cargo del res to, no es compatible con este esquema. Es de esperar que la mujer, con el poder que le otorgue el Estado y apoyndose en una cultura que hace que los hombres sean ms receptivos a la presin feminista, pueda impulsar la aprobacin de una legislacin in novadora que, o bien atraiga a los hombres a labores asistenciales o, lo que es ms, elimine la distincin entre trabajo remunerado y el que no lo es. El propsito de otro de los argumentos que se basan en una ciudadana de grupo es ocuparse de la reciente proliferacin, especialmente en los Estados Unidos, de nuevas identidades culturales colectivas y grupos movilizadores (como los homose xuales o hispanos y tambin las feministas), a los que podra calificarse de desviados y de marginales. A la tendencia de la cultura dominante a imponer su propio concepto exclusivo de ciudadano deben oponerse valores de inclusin respaldados por reformas polticas oportunas que impulsen una descentralizacin radical, una re presentacin obligatoria de los grupos marginales al ms alto nivel del proceso de elaboracin de polticas y una democracia participativa, tanto dentro de los grupos desfavorecidos como en el autogobierno de la comunidad. De esta forma, se podran escuchar, en todo momento, las voces (diferencias) hasta ahora excluidas (Young, 1989). En el actual discurso del gnero femenino esto se describe como entrelazar historias que inviten al dilogo entre nuestras diferencias (Jones, 1993).

E l feminismo, el Estado y la elaboracin de polticas

Existe una previsible variedad de perspectivas feministas acerca del Estado (Walby, 1990; Dahlerup, 1994). ICathy Ferguson, con su The Feminist Case against Bureaucracy (Ferguson, 1984) personifica el punto de vista radical, que condena toda jerarqua institucional por ser hostil a los intereses de las mujeres (y de otros grupos marginales) e insiste en que estn condenadas al fracaso las feministas que pretenden lograr sus objetivos desde dentro, participando en las actuales estructuras que ha construido el hombre, ya que no pueden progresar sin venderse al sistema. Por el contrario, feministas nrdicas como Helga Maria Hemes en su Welfare Sta te and Woman P ow er (Hemes, 1988) interpretan de forma ms positiva la participa cin en las estructuras convencionales y la existencia de condiciones bajo las que el Estado puede ser un instrumento eficaz para el logro de objetivos feministas. El Esta do del bienestar, aunque asume los valores de un mercado de trabajo dominado por los hombres, ha representado un papel crucial en la politizacin de las mujeres, inva diendo la esfera tradicionalmente privada (hacer pblica la reproduccin) y acer cndolas a la esfera pblica al contratarlas para empleos de rango administrativo in ferior y de tipo asistencial. Los bajos salarios, la falta de ascensos y la conciencia de que los hombres estn tomando decisiones respecto a las polticas que afectan a la

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vida de las mujeres, llevan a stas a sindicarse y a participar en poltica y, a medida que crece la frustracin, a comprometerse con el feminismo como movimiento social que persigue un cambio fundamental. El hecho de que tambin exista un movimiento de la mujer separado se considera indispensable para lograr objetivos, no slo como fuente de concienciacin feminista y de creatividad poltica sino como acicate para las mujeres que estn en las estructuras convencionales, y como una posible amenaza so bre el sistema que impulsar a los hombres con ms visin de futuro a plegarse a las reivindicaciones feministas. La idea de masa crtica es crucial para esta estrategia. A medida que crezca la proporcin de mujeres en puestos legislativos y en otros cargos vinculados al proceso de toma de decisiones polticas, tambin aumentar la legitimidad que se otorgan ellas mismas y la que les conceden sus compaeros varones; se vern capaces de ac tuar conjuntamente y como feministas declaradas que consideran que, en una socie dad altamente generizada, los intereses de las mujeres no son los mismos que los de los hombres. El punto crtico se alcanzar cuando todas las partes consideren natural tanto la presencia de las mujeres en el sistema como el hecho de que luchen por sus propios intereses. A l ser habilitadas (en vez de marginadas) por el Estado sern capa ces de luchar por un orden social que simpatice con ellas, en el que disfruten de una relacin natural con sus hijos, su trabajo y su vida pblica (Hernes, 1987, p. 15) y en el que la sociedad no les imponga disyuntivas mayores que las que impone a los hombres. Aunque esto precisa de una estrategia de la diferencia, que movilice tan to a las mujeres tradicionales como a las feministas y ponga de manifiesto el carc ter generizado de sus experiencias, roles sociales e intereses polticos, para la mayora de las feministas de Estado el fin ltimo es superar la tirana del gnero y alcanzar una sociedad ms o menos andrgina. Drude Dahlerup es tambin una de las pocas feministas de renombre (junto con la investigadora holandesa Joyce Outshoom) que utiliza una perspectiva feminista para ampliar y aplicar la teora de la falta de decisiones al anlisis de polticas (Bachrach y Baratz, 1962; Lukes, 1974). Dicha teora ofrece un marco para analizar tanto el hecho de que los grupos marginales no logren introducir sus intereses en la agenda poltica como el que, si acceden de alguna manera al proceso poltico, no logren pro gresar adecuadamente (Dahlerup, 1984; Outshoom, 1991). En los Estados Unidos, Gelb y Palley (1987) se han centrado en las posibilidades de cambio gradual, en la movilizacin del sesgo y en la utilizacin de estrategias propias de los miembros del sistema, mientras que las feministas australianas discuten mtodos para jugar al Es tado (Watson, 1990). En general, el feminismo britnico, aparte de Gail Stedward (1987), no ha presta do mucha atencin a la teora del anlisis de polticas y la evaluacin de la estrategia feminista en cuanto a las polticas en dicho marco ha suscitado poco inters, a excep cin del problema del aborto. Una de las razones es que ha habido un marcado antiestatalismo en el Reino Unido y que ste se ha visto reforzado por la decepcin con los gobiernos laboristas y las investigaciones que consideran a las mujeres como dien tas desamparadas que buscan el bienestar en el Estado patriarcal (Mclntosh, 1978). El enfoque creativo, del que es un ejemplo el famoso artculo de Sheila Rowbotham incluido en B eyon d the Fragments (Rowbotham et al., 1980), era muy descentralizador y recuperaba los ideales del socialismo comunitarista y de la teora de la demo-

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erada participativa, con el propsito de desarrollar un modelo feminista para un nue vo tipo de socialismo. Aunque las grandes esperanzas de los setenta acabaron con la eliminacin del GLC, Greater London Council (Consejo Metropolitano del Gran Londres), su legado an pervive en las asociaciones de inquilinos y en otros activos grupos comunitarios en los hay integrantes femeninas, as como en el mismo movi miento de la mujer, donde grupos locales como Women's Aid utilizan con frecuencia formas de decisin feminista y aplican, con cierto xito, un enfoque flexible a la parti cipacin en el sistema (Stedward, 1987; Lovenduski y Randall, 1993). Este legado tambin subsiste en la falta de mujeres en las elites polticas y en el aislamiento de aquellas que intentan trabajar dentro del proceso de elaboracin de polticas. Sin em bargo, ltimamente, la reaccin frente al ataque thatcheriano al Estado del bienestar y el declive de la izquierda tradicional han alentado una interpretacin ms instru mental de ese mismo Estado, lo cual ha generado, entre otras cosas, un renovado in ters por la investigacin y evaluacin del impacto del feminismo en las polticas. Lo venduski y Randall (1993) no slo revisan de forma perspicaz la teora y la prctica del movimiento de las mujeres en Gran Bretaa sino que utilizan mtodos diversos para investigar y evaluar tanto su estrategia respecto a las polticas como su aporta cin a las mismas en cinco reas clave: la representacin de las elites, las polticas de igualdad, la reproduccin, el cuidado de los hijos y la violencia masculina.

Feminismo y trabajo de campo

En este momento, gran parte de la investigacin social que llevan a cabo los orga nismos pblicos, institutos de investigacin y socilogos universitarios se realiza bajo una difusa influencia feminista y en las reas de inters de este enfoque; adems, mu chos de esos investigadores son mujeres. En comparacin, por lo que respecta a la ciencia poltica, la investigacin emprica comenz bien pero ha ido flaqueando. La primera aportacin claramente feminista a este terreno fue una crtica, muy necesa ria, de la investigacin conductista en los Estados Unidos (Bourque y Grossholtz, 1974; Lansing, 1974; Goot y Reid, 1975). Se pona de manifiesto que los tpicos traba jos sobre participacin, actitudes y comportamiento electoral trataban de forma des cuidada e incoherente la variable del sexo y que tenan una conceptualizacin de la poltica absurdamente sexista. A menudo, la mujer era excluida por completo de las investigaciones, pequeas variaciones conducan a generalizaciones exageradas (por lo tanto, inamovibles) sobre las diferencias entre el hombre y la mujer, y algunas de dichas generalizaciones se basaban en un nmero de casos ridculo, prctica que ha ca caso omiso de las normas de muestreo. A l interpretar los datos se tenda a utilizar estereotipos culturales para explicar las diferencias qu haba en simples comparacio nes entre sexos, en lugar de llevar a cabo algn tipo de anlisis riguroso que pudiera aplicarse a las variaciones entre hombres. Tales diferencias hubieran desaparecido si los anlisis que se basaban en variables referidas al contexto socioeconmico, talescomo la regin, la edad y la educacin, se hubieran atribuido a la naturaleza de la mujer (Lansing, 1974). A l ser la norma tanto el comportamiento masculino como ciertos presupuestos sobre el carcter de la poltica, las diferencias femeninas eran consideradas como una desviacin (por ejemplo, Greenstein, 1965). Del mismo

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modo, se consideraba que las reas de actividad en las que las mujeres tenan ms presencia que los hombres (como los consejos escolares o los asuntos locales) no te nan contenido poltico y parecan omitirse precisamente por eso, dndose as la falsa impresin de que los niveles de participacin de la mujer eran bajos (Jennings y Niemi, 1979). Despus de estas revelaciones se produjeron investigaciones feministas en temas de especial inters como la socializacin (Iglitsyn, 1974; Flora y Lynn, 1974) y la bre cha de gnero en la participacin poltica (Welch, 1977,1980), as como una copiosa recogida de datos acerca del reclutamiento poltico, las candidaturas femeninas y la composicin de las elites que se ha prolongado hasta hoy. Gran parte de estos traba jos se llevaron a cabo de forma impecable y algunos fueron definitivos para su rea (por ejemplo, Christy, 1987). Ms innovador fue el libro de Carol Gilligan In a Different Voice (1982), una obra imperfecta pero convincente acerca del gnero y del razo namiento moral que ofendi notablemente a muchas feministas del momento con su nfasis en la diferencia y que est ms en sintona con el pensamiento feminista ac tual. En Europa la dimensin de gnero en las actitudes y el comportamiento es obje to de informes de mbito internacional auspiciados por la Unin Europea (UE) y fe ministas danesas, suecas, belgas y holandesas utilizan tambin sin reparos tcnicas cuantitativas en sus investigaciones empricas. Sin embargo, no es frecuente que haya investigaciones sistemticas que utilicen el feminismo para su marco conceptual y que intenten ampliar las fronteras del co nocimiento feminista. En Gran Bretaa, mis propias investigaciones acerca de la so cializacin de adultos (Chapman, 1985), la concienciacin (Chapman, 1987), el acti vismo poltico y la experiencia personal (Chapman, 1991) y los patrones de comportamiento poltico son casi excepcionales (Randall, 1994). Esta carencia en la investigacin puede en parte achacarse al ataque que sufrieron los mtodos empri cos durante el debate sobre epistemologa feminista. Algunas socilogas lesbianas, al investigar territorios inexplorados de la experiencia de la mujer desde puntos de vis ta tachados de desviados por la sociologa al uso, sintieron que todos los mtodos de investigacin actuales eran positivistas, en otras palabras, que representaban la cultura dominante y sus acuerdos estructurales como los nicos correctos (Stanley y Wise, 1983,1993). Aunque estas influyentes autoras no reivindicaron un mtodo feminista completamente diferente para la recogida de datos y para el anlisis es difcil leer sus invectivas contra el uso de cualquier dicotoma (cdigos binarios car tesianos) y sus crticas, tanto a los mtodos cualitativos como a los cuantitativos, sin interpretarlo todo como un rechazo de cualquier mtodo sistemtico. En mi opinin, los defectos de la metodologa conductista masculina su sesgo de cultura dominan te, los enormes espacios en los que debera aparecer la experiencia femenina y la predileccin por los mtodos ms impersonales, cerrados y caros no pueden atri buirse a los propios mtodos sino al modo en que se han aplicado. Podran corregir se adoptando una perspectiva feminista claramente especificada y por medio de una sensible seleccin de tcnicas que combinara, especialmente, lo cuantitativo y lo cua litativo. En lugar de esto, y a pesar de aportaciones positivas como la de Harding (1994), parece que la reivindicacin de una nueva metodologa feminista ha en sanchado la brecha entre la ciencia poltica feminista y casi todas las formas de tra bajo de campo.

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Esto es especialmente lamentable por lo que respecta a las dimensiones de la dife rencia ya que uno de los propsitos principales de la encuesta sistemtica y de la in vestigacin a fondo es mostrar cmo varan las cosas, y las encuestas son tambin la nica forma de registrar la cambiante experiencia de las mujeres en general, y no slo la de las activistas feministas. El hecho de que la investigacin conductista de calidad utilice grupos de control tambin significa que no es probable que, al centrarse exce sivamente en la mujer, pierda de vista a los hombres y su experiencia o que llegue a conclusiones injustificables sobre el grado de similitud o de diferencia entre las muje res. La brecha entre el feminismo y todo tipo de trabajo de campo, ya sea cuantitati vo o cualitativo, es an ms daino para el movimiento de las mujeres. Naturalmente, el feminismo es una materia que absorbe el trabajo de las feministas y hay un notable nmero de autoras que han examinado y analizado sus orgenes, objetivos, ambige dades y logros histricos y recientes (por ejemplo, Freeman, 1984; Taylor, 1984; Rendall, 1985; Banks, 1986; Phillips, 1987, y Rowbotham, 1992, por citar slo unas pocas). Sin embargo, se han hecho realmente muy pocos intentos de relacionar el movimien to feminista con la teora de los movimientos sociales (especialmente Freeman, 1984; Dahlerup, 1986; Randall, 1987; Gelb, 1989; Chapman, 1993) y, en general, la ciencia poltica sigue sin apreciar su importancia como escenario principal de la participacin poltica de la mujer y como fuente incomparable para investigar las alternativas fe ministas. La falta de organizaciones formales, de carcter nacional, especialmente en Gran Bretaa, es realmente un obstculo para el investigador y la flexibilidad que ayuda al feminismo a sobrevivir a sus propios debates tambin impide que los que no partici pan en el movimiento conozcan gran parte de sus actividades y hacen que ste, dada su falta tanto de lmites claros como de afiliacin propiamente dicha, sea difcil de de finir. Sin embargo, sta no es razn suficiente para rechazar asuntos tan propios de la ciencia poltica como el tamao, composicin y distribucin, densidad y base social de los diversos grupos y tendencias del movimiento; ms bien al contrario, es una razn para concebir nuevas estrategias de investigacin que se ocupen de estos problemas. Tambin resulta sorprendente que Jo Freeman haya dicho la ltima palabra, de ca rcter negativo, acerca de las alternativas a la poltica jerrquica convencional desde principios de los aos setenta, teniendo en cuenta que las formas desestructuradas e igualitarias de democracia participativa han sido la prctica habitual de muchos gru pos de mujeres durante todo este perodo y que se sabe que producen resultados muy diferentes a los de los enfoques convencionales. El hecho de que no siempre funcio nen las tcnicas de decisin no jerrquica (Rowbotham, 1986), as como los proble mas que surgen all donde hay una interseccin de la prctica feminista con el sistema convencional, no son razones suficientes para no prestar atencin a dichas formas de participacin.

Conclusin La agenda poltica feminista tuvo sus orgenes en la propuesta originaria del femi nismo radical que postulaba que el primer dualismo es el de gnero, el cual hace posi bles, incluso inevitables, todos los dems, al separar artificialmente los valores asis- ^

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tendales y de redproddad de los relativos a la competenda y el dominio, y al natu ralizar la tensin entre ellos en virtud de una indiscutible dicotoma de sexos basada en criterios biolgicos. Por lo tanto, la liberacin de la mujer era un amplsimo pro yecto revolucionario que pretenda cambiarlo todo, incluso al gnero masculino. Condenar la primaca del gnero por su reduccionismo y deconstruir todo siste ma de dualismo/dominacin por considerar que son fenmenos separados, aunque interrelacionados, se han convertido en axiomas en los crculos acadmicos. Todo esto ha favorecido en gran medida nuestra comprensin de la diversidad y ha hecho que las feministas se muestren bastante ms escpticas respecto a las grandes teo ras, que pueden ser muy verdaderas pero que nunca contienen toda la verdad. Sin embargo, la constante afirmacin de la diferenda, las influencias relativistas y dis cursivas del postmodernismo y las exageradas reivindicaciones de las tendencias esencialistas dentro del feminismo actual han socavado inevitablemente su coheren cia como movimiento poltico. Puede decirse que es la desesperacin la que ha llevado a algunas feministas a retomar una idea de perspectiva feminista ms prag mtica y socialmente estructurada, y a contemplar de nuevo con esperanza la coope racin con el hombre. Este proceso se parece mucho al ciclo de la primera ola del feminismo, que tam bin empez como una revuelta, se transform en autonoma y acab fragmentado y estableciendo alianzas con los hombres. El resultado de entonces fue un progreso considerable en cuanto a la igualdad formal, junto a algunas leyes de bienestar, pero a costa del derrumbe y desaparicin del movimiento feminista. Esta vez los aliados masculinos incluyen a hombres que se rebelan contra la tirana del gnero; puede ha ber ms compensaciones para la mujer pero est por ver si el coste es menor. Entretanto, la influencia de la perspectiva feminista en la ciencia poltica ha sido irregular. Esto puede atribuirse en parte al carcter cambiante del feminismo y en parte a su compartimentacin y a la de los temas establecidos en el conjunto de la ciencia poltica. La integracin con sta se produjo principalmente porque no haba otra alternativa, hasta que recientemente aparecieron nuevas cuestiones (como el debate sobre la ciudadana contempornea) en los que el feminismo hace causa co mn con-nuevas corrientes intelectuales y con nuevos intereses masculinos. Del mis mo modo, a pesar de que el anlisis del discurso en la ciencia poltica sea un camino a travs del cual las feministas estn comenzando a ampliar sus mtodos, la falta de in vestigacin emprica ha marginado algunos de los objetivos feministas ms significati vos y ha dejado sin explorar amplias reas de prctica poltica innovadora. Tenemos un largo camino por recorrer antes de que el feminismo o la dencia poltica se abran completamente uno al otro.

Lecturas recomendadas Banks (1986) ofrece una buena introduccin al desarrollo del feminismo tanto en Gran Bretaa como en los Estados Unidos. Chapman (1993) compara reclutamientos polticos en el apartado 1 y estrategias feministas en l 2, y Githens et al. (1994) rene artculos sobre cuestio nes del feminismo contemporneo. La obra de Hekman (1990) es muy til, mientras que la de Hemes (1988) explica el razonamiento que hay detrs del feminismo de Estado y de las poli-

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ticas feministas para una sociedad que simpatice ms con la mujer; por su. parte, Hirsch y Ke ller (1990) analizan reas polmicas del feminismo contemporneo, tanto respecto a la teora como a las polticas. El estudio de Lovenduski y Randall (1993) es amplio y accesible, mientras que el apartado 1 de Mead (1971) [1949] puede considerarse como el punto de partida de la moderna teora feminista del gnero. El trabajo de Phillips (1993) tambin resulta til y Plum wood (1993) investiga el feminismo, la ecologa y el dualismo de la razn'y la naturaleza.

D a v id H

ow arth

La aparicin de la teora del discurso y su relacin con el postmodernismo, 126. Caractersticas principales de l teora del discurso, 128.Anlisis del thatcherismo, 134. Crticas a la teoria del discurso, 136. Conclusin, 141. Lecturas recomen dadas, 141.

A la teora del discurso le interesa el papel que representan las prcticas e ideas" sociales significativas en la vida poltica. Analiza de qu manera los sistemas de signi- ficado o discursos configuran la comprensin que las personas tienen de sus propos roles sociales y cmo influyen en sus actividades polticas. Sin embargo, los dis-: cursos no son ideologas en el sentido tradicional o estricto de la palabra (o sea,; conjuntos de ideas a travs de las que los actores sociales explican y justifican su ac- cin social organizada). El concepto de discurso incluye en su marco de referencia : todo tipo de prcticas sociales y polticas, as como instituciones y organizaciones. El anlisis del discurso se inspira en ciencias interpretativas como la hermenutica, la fenomenologa, el estructuralismo y la deconstruccin (vase Dallmayr y Me-Carthy, 1977). Dichas ciencias se organizan a travs de la interpretacin de textos lP terarios y filosficos o analizando cmo los objetos y las experiencias adquieren su\ significado. El enfoque del discurso, al situarse en esta tradicin intelectual, tiene al-J gn parecido con el mtodo del Verstehen, de Max Weber. Por medio de esta meto dologa el investigador social pretende comprender el comportamiento en sociedad mediante la identificacin con el agente que acta en ella. La diferencia estriba en | que el analista del discurso examina e qujpodo las estructuras de significado hacen \ posibles ciertas formas de conducta, 1 hacer esto, pretende comprender cmo se ge- I neran los discursos que estructuran las actividades de los agentes sociales, cmo fu n -1 donan y cmo se cambian/ A l empearse en entender estos objetos de investigacinj el analista del discurso d prioridad a conceptos polticos como antagonismo, ac tuacin, poder y hegemona. Este captulo tiene cuatro partes. La primera menciona ciertos antecedentes del desarrollo de la teora del discurso; la segunda expone ms detalladamente algunas de las caractersticas principales de esta perspectiva; la tercera muestra, mediante un anlisis del thatcherismo, cmo aborda este enfoque los problemas empricos, y la l tima hace una valoracin de las principales crticas que ha recibido.

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La aparicin de la teora del discurso y su relacin con el postmodernismo El concepto de discurso se utiliza en muy diversas disciplinas y enfoques, desdejji lingstica^la filosofa, pasando por la literatura. En su sentido ms tcnico, el anlP1 sis del discursa'se refiere a un conjunto neutro de recursos metodolgicos que sirven para analizar alocuciones, escritos, entrevistas, conversaciones, etc. (vase Fair"clough, 1992, pp. 12-37). Los que analizan la conversacin, por ejemplo, han examina do varios de sus aspectos: cmo comienza y finaliza; de qu manera los temas se introducen, mantienen y cambian; cmo se produce la narracin de los acontecimien tos; cmo se turnan las personas al conversar, etc. (vase, por ejemplo, Heritage, 1984). En este caso, el concepto de discurso es meramente textual o lingstico y su enfoque analtico se limita a pequeos segmentos del habla o de la escritura. Por el contrario, para los analistas crticos del discurso como Michael Foucault, las forma ciones discursivas se refieren a cuerpos regulares de ideas y de conceptos que pre tenden producir conocimiento acerca del mundo. Por ejemplo, al explicar los discur sos cientficos a travs de la historia, Foucault se empea en esbozar sus regularidades discursivas subyacentes y relaciona la produccin y transformacin de estos discursos con los ms amplios procesos sociales y polticos de los que forman parte (Foucault, 1972). Siguiendo la perspectiva crtica de Foucault, este captulo se centra en los escritos de Ernesto Laclau y Chantal Mouffe, quienes han desarrollado un concepto de dis curso que se ocupa especialmente del anlisis de los procesos polticos'.' En sus diversos escritos, Laclau y Mouffe han intentado profundizar en la categora de ideologa Tnarxista, utilizando las ideas de la filosofa y la teora postmodemas. La etiqueta de postmodernismo se aplica a una gran variedad de tericos que han cuestionado los presupuestos fundacionales y esenciastas de sus respectivas tradiciones y disciplinas; j entre estos autores podemos citar a Michel Foucault, Jacques Derrida, Jacques La ! i can, Jean Baudrillard, William Connolly, Jean-Frangois Lyotard y Richard Rorty. ^ Por desgracia, en muchos sentidos la nocin de postmodernismo es bastante im precisa. Incluso aquellos que, como Richard Rorty, suscriben esta idea, han mostrado claramente sus reservas acerca del modo en que se ha empleado recientemente dicho '' trmino (Rorty, 1991, p. 1). Las razones de estas dudas se centran en las engaosas i connotaciones que ha engendrado. Para algunos autores el trmino representa una I completa ruptura con ideas modernas como las de razn, libertad y autonoj ma, que surgieron en la Ilustracin europea, mientras que, para otros, representa , / un perodo histrico que tiene lugar despus de la modernidad. An hay un tercer gruj po que equipara el postmodernismo con el fin de la epistemologa la teora del co\ nocimiento y, por tanto, con un relativismo nihilista que rechaza todas las preten| siones de conocimiento y hace innecesario todo compromiso poltico y tico. Todas estas interpretaciones pasan por alto las continuidades entre la modernidad y la post modemidad. Como veremos, el postmodernismo no es un rechazo de la modernidad sino una reduccin proporcional de sus excesivas ambiciones. Si tenemos en cuenta estos recelos, de qu manera son tiles las ideas del postI' modernismo para la teora del discurso? Lo son porque representan una sensibilidad | o actitud alternativa frente a los impulsos fundacionales del proyecto moderno. Tales i impulsos han querido basar nuestro conocimiento, creencias y juicios ticos en algn

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tipo de fundamento objetivo o esencial, ya fuera el mundo tal como es en realidad, nuestra subjetividad humana, nuestro conocimiento de la historia o los usos que hacemos del lenguaje. La actitud postmodema seala las necesarias limitaciones que \| tiene el proyecto moderno a la hora de dominar por completo la naturaleza de la rea- }' lidad. r rj Merece la pena mencionar, a este respecto, tres cuestiones prominentes en "l 'i postmodemismo. En primer lugar est la crtica'de lo~que J-PfangoisXyotard ha llamado las meta-narrativas o grandes narrativas de la emancipacin en la mo dernidad. Esto quiere decir que ha habido un cuestionamiento de la costumbre mo derna de utilizar algn tipo de mecanismo de legitimacin subyacente y totalizador, Este fue el caso del marxismo que, para garantizar la objetividad o la verdad de nes /I /t"l > '/ tro conocimiento y para justificar los proyectos polticos socialista o comunista, afir i " maba que la historia progresa necesariamente en fases sucesivas. Estas narrativas de carcter universal y global tienden a eliminar otras narrativas posibles, produciendo un triunfo del consenso, de la uniformidad y de la razn cientfica sobre el conflicto, la diversidad y las formas de conocimiento diferentes. En segundo lugar, est la postura antifundacionalista del pragmtico norteame ricano Richard Rorty, cuya explicacin d la historia de la filosofa occidental preten de poner de manifiesto que no hay puntos de vista objetivos que garanticen la verdad o el conocimiento del mundo y que ios proyectos filosficos, desde Platn a Habermas, pisalio' p^or Knt7sigmpfrhn tropezado con este propsito. La bsqueda e~\ los fundamentos ltimos presupone la existencia de dos esferas separadas la reali- I dad y el pensamiento que se esfuerzan por constatar que nuestros pensamientos se j corresponden con el mundo real. De ah que Rorty, en su Philosophy and the M i- | rror ofNature, critique el deseo, tanto de Descartes como de. Locke y Kant, de encon- j trar una teora especfica del intelecto o de las representaciones mentales que i justifique las pretensiones de conocimiento. Para Rorty estas bsquedas de funda-vj mentos indudables tanto pjra^el^ffiociffieHTEreom) para la moral, el lenguaje o la I sociedad no son ms que;<<intentos de hacer eternos ciertos juegos de lenguaje, prcti- j cas sociales o imgenes de uno mismo totalmente- cntemporneas [o sea, histrica- ; mente especficas] (Rorty, 1980, p. 10)1 Todas estas figuras fundacionales de la moti dernidad que, segn Rorty, siguen-ejerciendo una influencia considerable en los puntos de vista contemporneos,"niegan la historicidad el carcter cambiante de nuestro conocimiento y creencias, y pespoerfque cualquiera puede salirse de las tradiciones y prcticas de las que forma parte y llegar a tener una concepcin de los procesos sociales completamente independiente. La tercera cuestin importante en el postmodemismo es su antiesencialismo. 1 En ste sentido, el deconstrucciomsta francs Jacques Derrida es un claro ejemplo de | lo difcil que resulta intentar determinar ctles_son las caractersticas esenciales de. los cnceptosy de los objetos.La crtica de la metafsica occidental que hace Derrida po de manifiesto la imposibilidad de acotar la .esencia de las cosas y ja de precisar ' completamente a identidad de jas paiabras y jos objetos. Para este autor, el impulso, 'descernir los textos y argumentos filosficos desforzarse por determinar la sen-' da de algo siempre-fracasa porque hay ambigedades e indecidibles que se resis ten a la precisin definitiva y borran las distindones absolutas (vase Bennington, 1993; Derrida, 1981; Gasche, 1986).

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Qu ocurre entonces con las alternativas postmodemas a las pretensiones del proyecto moderno? Lyotard cuestiona la supuesta universalidad de las meta-narrati vas y grandes narrativas de la modernidad e insiste en lo necesaria que es la disi dencia y la tolerancia de las narrativas que no llevan el mismo paso que las formas de C conocimiento modernas (Lyotard, 1984, p. 75). El antifundacionalismo de Rorty le | lleva a afirmar la historicidad y contingencia del yo, del lenguaje y de la comunidad. Sin entrar a establecer comparaciones entre diferentes perodos histricos, afirma que lo que una generacin crea necesario o esencial puede resultar accidental y sus ceptible de comprobacin para otra. En este sentido, todo es producto del tiempo y i el azar y no est condicionado por ninguna lgica o principio totalizador. Por lo tan to, los lenguajes, comunidades y seres humanos son fruto de una evolucin y no entidades eternas e inmutables. Como este mismo autor afirma: En las personas no hay j^ms que aquello que han recibido por la socializacin, es decir, su capacidad de utilij zar el lenguaje y, por tanto, de intercambiar opiniones y deseos con otras personas j (Rorty, 1989, p. 177). Esta conciencia de nuestra finitud humana de que somos ! seres mortales que por azar viven en un determinado tiempo y espacio supone que las cosas son siempre susceptibles de cambiar por nuestras propias acciones y proyec;_ tos y que no estn sujetas a un plan csmico que tiene lugar a nuestras espaldas. Fi nalmente, frente al pensamiento esencialista que subraya la identidad sacrificando la ambigedad y el juego de las diferencias, Derrida seala que para el pensamiento no existe un cierre o fijacin natural de significado. La identidad slo puede lograrse negando la ambigedad y excluyendo las diferencias de forma deliberada. Sin embar go, para Derrida, tales negaciones y expulsiones, al impedir a las identidades alcanzar su plenitud, las atormentan, de manera que siempre amenazan con derribarlas.

Caractersticas principales de la teora del discurso Aunque el postmodemismo haya tenido mucha influencia en la literatura, la filo sofa y la sociologa, no hay muchas pruebas de su despliegue ni en la teora poltica ni en el anlisis de la misma. Laclau y Mouffe han utilizado las ideas antifundacionalistas y antiesencialistas de filsofos como Rorty, Derrida y Lyotard para ampliar la categora de ideologa y para esclarecer la teora del discurso. Voy a esbozar breve mente los conceptos principales que han desarrollado y utilizado.

Discurso y articulacin

Resulta til comenzar con la comparacin entre las categoras de ideologa y de discurso. Para simplificar, la ideologa en la teora marxista se refiere a un mbito de ideas y de representaciones mentales que se contrasta con el mundo material de la I produccin econmica y de la accin prctica. Laclau y Mouffe rechazan esta concep~ cin regional de la ideologa. Tambin disipan la distincin entre la esfera de las ideas y el mundo de los objetos reales, as como la divisin entre representaciones mentales y actividades prcticas, ambas utilizadas por las caracterizaciones'de ideolo ga marxista.

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En lugar de admitir estas separaciones, sealan que todos los objetos y prcticas " ] son discursivos. Dicho de otro modo, para que las cosas y actividades tengan signifi- : cado deben formar parte de discursos concretos. Esto no quiere decir que todo sea discursivo o lingstico sino que, simplemente, las cosas, para ser inteligibles, deben existir dentro de un marco de significado ms amplio. Tomemos el caso de una piedra^, que podemos encontramos en el campo. -Este objeto, dependiendo del contexto so cial determinado en el que se sita, puede ser un ladrillo para construir una casa, un proyectil para uso blico, un objeto que indique una cierta riqueza o un hallazgo de gran importancia arqueolgica. Todos los significados o identidades diferentes que adopte el trozo de materia dependen del tipo de discurso concreto y de las circuns- j tancias especficas que dan significado o ser al objeto (Laclau y Mouffe, 1987). De ah que la concepcin de discurso de Laclau y Mouffe afirme el carcter relacional de la identidad. lEl significado social tanto de las palabras como de las alocu ciones, acciones e instituciones se entiende en relacin con el contexto general del que forman parte. Cada significado se entiende en relacin con la prctica general que est teniendo lugar y cada prctica segn un determinado discurso. Por consi guiente, slo es posible entender, explicar y evaluar un proceso si se puede describir la prctica y el discurso en el que ocurre. Por ejemplo, el hecho de hacer una cruz en^ un papel e introducirlo en una urna la prctica de votar en unas elecciones slo tiene significado dentro de un sistema de normas, procedimientos e instituciones que llamamos democracia liberal. La importancia de votar se entiende, de este modo, ni camente enrelarin-eon-las-Qtras prcticas y objetos de los que forma parte. La feora relacional del discurstrque desarrollan Laclau y Mouffe supone que los discursoifo~slo-reflejan-procesos"'que tienen lugar en otros mbitos de la sociedad, como la economa, sino que incorporan elementos y prcticas de todos ellos. Esto nos^ lleva al proceso d construccin de los discursos. Laclau y Mouffe introducen aqu eT concepto de articulacip., que se refiere a la prctica de juntar diferentes elementos y l combinarlos para consituir una nueva identidad. Por ejemplo, en Gran Bretaa, el \ primer gobierno laborista mayoritario se propuso, para establecer el consenso polti--1 co de la postguerra, fundir o articular ciertos elementos diferentes como el Es tado del bienestar, el mantenimiento del pleno empleo junto a una gestin keynesiana de la demanda, la nacionalizacin de ciertas industrias y la defensa del Imperio y de la Guerra Fra. Esta articulacin no era una reaccin refleja ante cambios en la_, economa ni expresaba los intereses de una sola clase social. En realidad era el resul- i tado de un proyecto poltico que, unificando ciertos elementos ideolgicos, econmi cos y polticos, que por separado carecan de un significado esencial propio, logr ob tener el apoyo de muchos sectores de la sociedad britnica en los aos cincuenta y_ primeros sesenta. El fundamento terico de esta concepcin del discurso procede del lingista estricturalist suizo Ferdinand de Saussure.. Este autor seala que el lenguaje es un sis tema de difrencias formales en el que la identidad de las palabras es puramente relacional. De este modo, Saussure divide las unidades lingsticas, que denomina signos, "entre significantes y significados. De ah que un signo como padre se compon ga de una parte escrita o hablada, la palabra p-a-d-r-e, y del concepto que entende mos mediante esta palabra en concreto. La relacin entre la palabra y el concepto es estrictamente formal y estructural. Dicho de otro modo, el vnculo entre los dos no

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rtiene nada de natural o sustancial:(las palabras no estn especialmente ligadas a los ! conceptos que expresan, ni comparten ninguna propiedad natural con las cosas que l designan en el mundo. Saussure denomina este fenmeno arbitrariedad de los sig nos. Los signos funcionan como unidades de significacin porque son parte del siste ma de lenguaje que utilizamos. As, por ejemplo, la palabra padre tiene su signifi cado porque es diferente de otras de nuestro idioma como madre, hijo, hija, etc. (Saussure, 1983). Esta concepcin relaciona! del lenguaje contrasta completa mente con la teora referencial del significado en la que las palabras denotan determi nados objetos del mundo.

Discurso y anlisis poltico

Laclau y Mouffe han aplicado este modelo lingstico a su forma de entender los procesos sociales y polticos. En principio, esto supone que los sistemas sociales estn estructurados segn las normas del discurso, lo cual acenta el carcter simblico de las relaciones sociales. Sin embargo, hay diferencias notables entre la concepcin del -discurso de Laclau y Mouffe y el concepto sausseriano de lenguaje. La diferencia , principal estriba en que los segundos afirman quefos discursos nunca son sistemas de diferencia cerrados (y, por extensin, las sociedades nunca son cerradas). Por lo tanto, nunca agotan los significados o identidades que hay disponibles en las socieda des. fAl utilizar estos argumentos, Laclau y Mouffe se basan en las ideas postmodernas expuestas anteriormente. Para mostrar este punto, vamos a prestar atencin a la crtica postmodema o postestructuralista de Saussure. La critica postmodema de la concepcin estructuralista saussuriana del significa do se centra en tres dificultades. En primer lugar, aunque Saussure seale que la identidad depende de las diferencias del sistema de lenguaje en su totalidad no expli ca la identidad de dicho sistema. Por lo tanto, no hay una explicacin de los lmites de la estructura lingstica o lenguaje. En segundo lugar, el modelo de Saussure se cen tra en el carcter sincrnico del lenguaje, y no en el diacrnico, por lo que su enfoque tiende a lo esttico e inmutable, en vez de a lo dinmico e histrico. En tercer lugar, ^no tiene en cuenta la ambigedad y la pluralidad del significado lingstico. Por el i contrario! el postestructuralismo seala que el lenguaje siempre contempla la posibi: lidad de que los significantes sean independientes de un determinado significado. Las metforas, por ejemplo, pueden construirse porque las palabras y las imgenes se ; 4pueden utilizar para producir diferentes significados. En la vida poltica, significantes como libertad, democracia y justicia, por ejemplo, pueden tener significados i muy diferentes y opuestos. Por lo tanto, resulta paradjico que, aunque Saussure se ala que la relacin entre el significante y el significado es arbitraria, los postestructuralistas ponen de manifiesto que esta posicin produce una completa rigidez en las relaciones entre las palabras y sus significados. Para compensar estas dificultades, Laclau y Mouffe indican que los .discursos, son histricamente contingentes y que se construyen polticamente. Vamos a abordar es tas dimensiones. Ya hemos visto enjos escritos de Rorty y de Derrida la historicidad P y contingencia de las identidades!. Para Rorty, los agentes sociales, las comunidades y los lenguajes son productos histricos susceptibles de cambio y transformacin. Se

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gn Derrida, las identidades nunca estn del todo constituidas porque su existencia ? depende de factores externos a la identidad y diferentes de ela-Sin embargo, estas dos perspectivas plantean un grave problema para el anlisis poltico. Si las identida-' "' des nunca acaban de fijarse, hasta qu punto son posibles?, estamos condenados a vivir en un mundo catico y sin sentido?^En otras palabras, si vivimos en un mundo sin cierres, existe alguna posibilidad de determinar la identidad de los discursos? La clau y Mouffe resuelven este problema afumando ^primaca de las. prcticas politi: : cas_enJa configuracin de las identidades. Tal y como veremos en profundidad;-los discursos adquieren su identidad mediante el trazado de fronteras polticas y la cstraccin de antagonismos entre amigos y enemigos. /

Antagonismos

La construccin y experimentacin de antagonismos sociales ,es clave para la teo- ; ra del discurso por tres motivos. Primero, porque la creacin de una relacin antag- nica, que siempre supone producir un enemigo o un otro, es vital para el estable- i '' cimiento de fronteras polticas. Segundo, la constitucin de relaciones antagnicas y la estabilizacin de fronteras, polticas es crucial en la fijacin parcial de la identidad de las formaciones discursivas y de los. agentes .sociales. Tercero, la experiencia del , antagonismo muestra de modo ejemplar la contingencia de la identidad. A qu se refiere exactamente el concepto de' antagonismo en el enfoque del dis curso? Contrastemos la explicacin del discurso con concepciones ms tradicionales. Estas solan explicar el antagonismo en funcin de las condiciones en las que tiene lu gar el conflicto (vase el captulo 3 y la discusin sobre el trabajo de Gurr). Por el contrario, para la teora del discurso, los antagonismos ocurren por la imposibilidad 1 que tienen los, agentes y grupos de adquirir identidades completas y positivas. Dicha I; Imposibilidad existe porque la presencia del enemigo en una relacin antagnica J impide q~amfffl> alcanc sil identidad. Tomemos el ejemplo de los trabajadores/ qu son despedidos a consecuencia de una campaa del gobierno para aumentar la productividad, mediante la implantacin de una nueva tcnica, en una industria na cionalizada. Los trabajadores piensan que la accin del gobierno y de la directiva les impide completamente lograr su identidad como tales trabajadores. Para el gobierno y los directivos los trabajadores impiden la modernizacin de la industria o intentan desestabilizar al gobierno. Por lo tanto, la experiencia del antagonismo el conflicto entre trabajadores y directivos demuestra, en la lucha por imponer una voluntad sobre otra, el fracaso de la identidad tanto de los trabajadores como del gobierno jun to a los directivos. Los antagonismos estn sujetos a procesos de construccin y deconstruccin. To memos el'caso de la lucha de libercin 'nacional en un pas colonizado. Lo habitual es que, despus de la imposicin por la fuerza del dominio colonial, el colonizador in tente crear un sistema de diferencias que pueda incluir al colonizado en un marco de relaciones no antagnicas. Esto es lo que Laclau y Mouffe llaman la lgica de la di ferencia, que puede darse, a travs de un proceso parcial de asimilacin o mediante una.poltica de divide y vencers; ambas estrategias se sustentan siempre en la ex clusin violenta de las fuerzas que se resisten a tales intentos de incorporacin.

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En muchos casos, la resistencia de los colonizados produce una interrupcin de esta lgica de la divisin y la cuestiona. En general, este antagonismo se organiza me diante la creacin de una frontera entre los oprimidos (los colonizados) y los opresores (los colonizadores). De este modo, las diversas manifestaciones de los co lonizadores su idioma, tradiciones, instituciones, etc. se equiparan unas a otras en virtud de una concepcin del enemigo del pueblo que simboliza lo opuesto al colonizado. A l mismo tiempo, las diferentes identidades de los colonizados se con densan en conceptos como el pueblo o la nacin, entidades a las que sus seores coloniales impiden alcanzar la libertad, la dignidad humana, la justicia social, etc. Por lo tanto, los colonizadores son representados bloqueando la identidad del co lonizado. C o m o veremos ms adelante, los significantes flexibles que, en cada mo mento, llegan a simbolizar la relacin antagnica libertad, el pueblo, demo cracia, dignidad humana, la nacin, etc. son de vital importancia a la hora de analizar las prcticas hegemnicas y la forma que tienen de constituirse los sujetos polticos.

Subjetividad y actuacin

Para un enfoque como la teora del discurso, que se ocupa de cmo se conducen y se entienden a s mismas las personas en las sociedades, es crucial el problema de la actuacin social o subjetividad (vase tambin el captulo 9). Este asunto puede abor darse mejor mediante una breve referencia a un aspecto del debate sobre estructura y actuacin. Vamos a ocupamos de la concepcin estructuralista marxista del sujeto planteada por Louis Althusser. Frente a aquellos que consideran que el sujeto es una fuente completa y unificada de ideas y valores propios, Althusser insiste en que los sujetos son construidos en sus palabras, interpelados, aclamados por las prcticas ideolgicas. Esto quiere decir que el modo en que los seres humanos entien den y viven sus vidas como sujetos concretos hombres, mujeres, cristianos, trabajadores, y as sucesivamente es una influencia ideolgica que se centra en los agentes sociales y les otorga una identidad imaginaria segn sean sus condiciones de vida reales (Althusser, 1965; 1971, pp. 127-86). 'Aunque Laclau y Mouffe aceptan la idea althusseriana de que las identidades de los sujetos se construyen de forma discursiva rechazan sus connotaciones determinis tas. Segn Althusser, el sujeto se ve reducido a la estructura social y econmica subyacente. -Por su parte, Laclau y Mouffe, distinguen entre posiciones subjetivas y subje tividad poltica. La primera categora se refiere a la posicin por la que opta el sujeto en diversos discursos. Esto significa que los individuos pueden tener varias posiciones subjetivas. Un determinado agente emprico puede considerarse a s mismo negro, de la clase obrera, cristiano, mujer, ecologista, etc. Esto no tiene por qu conllevar una dispersin completa de las posiciones subjetivas porque varias identida des pueden estar unidas en discursos ms globales como son el nacionalismo, el socia lismo, el conservadurismo, el fascismo, etc. Si la nocin de posicin subjetiva se ocupa de las mltiples formas que tienen los agentes de constituirse a s mismos en actores sociales, al concepto de subjetividad poltica lo que le interesa es cmo los actores sociales actan o toman decisiones no-

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vedosas. El enfoque de la teora del discurso, para ir ms all de la primaca que Al thusser confiere a la estructura sobre el agente, sostiene que las acciones de los suje tos son posibles por la precariedad denlos discursos con los que se identifican. As, los sujetos actan de formas diferentes cuando se revela la contingencia de sus iden tidades. Esto ocurre cuando los discursos comienzan a desintegrarse en perodos de desorden social o econmico y cuando' los sujetos experimentan estos trastornos como crisis de identidad. En tales situaciones los sujetos se proponen reconstruir sus identidades y significados sociales articulando discursos alternativos e identificndo-' se con ellos.

Hegemona

En el anlisis del discurso las luchas hegemnicas y el establecimiento por parte de un proyecto poltico de una hegemona determinada son de suma importancia. La razn es que las prcticas hegemnicas son clave en los procesos polticos, los cuales, a su vez, son vitales para la formacin, funcionamiento y disolucin de los discursos. Dicho de forma simple, la hegemona slo se logra cuando un proyecto o fuerza po ltica determina las normas y significados en una formacin social dada. Como Zan co Panco seala en su conversacin con Alicia en A travs del espej, de Lewis Carroll: Cuando yo uso una palabra insisti Zanco Panco con un tono de voz ms bien desde oso quiere decir lo que yo quiero que diga..., ni ms ni menos. La cuestin insisti Alicia es si se puede hacer que las palabras signifiquen tantas co sas diferentes. La.cuestin zanj Zanco Panco es saber quin es el que manda..., eso es todo (Carroll, 1973, p. 116) Por lo tanto, el concepto de hegemona se centra en quin es el que manda. O sea, se trata de qu fuerza poltica decide cules son las formas dominantes de conducta y significado en un contexto social dado. Hay varios aspectos del concepto de hegemona que tenemos que explicar. Para comenzar, las operaciones hegemnicas son un tipo especial de articulacin que dicta las normas "dominantes que estructuran las identidades de los discursos y de las for maciones sociales. Esta tpica clase de prctica poltica tiene dos condiciones ms. La primera es que necesita que se tracen fronteras. Dicho de otro modo, para que se es tablezca una hegemona tiene que producirse una lucha entre fuerzas opuestas y la exclusin de ciertas posibilidades. De ah que las prcticas hegemnicas siempre su pongan el ejercicio del poder, en la medida en que un proyecto poltico pretende im poner su voluntad a otro. La segunda es que las prcticas hegemnicas tienen que disponer de significantes flexibles que no estn condicionados por los discursos exis tentes. Cuando estos elementos contingentes estn disponibles el objetivo de las prc ticas hegemnicas es articularlos en un proyecto poltico que se expanda y que, por tanto, les dote de un significado (parcial).

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Anlisis del hatcherismo Consideremos el caso del hatcherismo para poner un breve ejemplo emprico del punto de vista de la teora del discurso. El concepto de thatcherismo tiene muchos significados diferentes y ha sido analizado desde diversos enfoques tericos (vase Jessop et al., 1988, pp. 5-9 y 24-51). En este apartado lo tomaremos como una articu lacin discursiva, en consonancia con la teora del discurso. Para ello me basar en los escritos de Stuart Hall y, especialmente, en su artculo The Great Moving Right Show, que se public por primera vez a finales de 1978. La premisa del anlisis que Hall hace del thatcherismo es la crtica del reduccionismo de clase y del determinismo econmico (Hall, 1988, pp. 3-5). Al contrario que otras perspectivas, el enfoque relacional de Hall no investiga el carcter de clase del thatcherismo o su forma de corresponderse con la lgica econmica o con sus leyes sino que examina cmo las crisis econmicas y los procesos polticos se construyen de forma discursiva y los agotan las personas en la sociedad, tanto ideolgica como discursivamente (Hall, 1983, pp. 21-22). Para Hall, el proyecto thatcheriano, al ocuparse de las tensiones de la socialdemocracia y agudizarlas, representa la articulacin de dos conjuntos de ideas y teoras aparentemente contradictorios, que son el economicismo neoliberal (capitalismo po pular, propio inters, monetarismo, individualismo competitivo) y las viejas filosofas del conservadurismo orgnico (nacin, familia, deber, autoridad, valores morales, tra dicionalismo). Estas cuestiones, que se suelen considerar como una combinacin de libertad econmica y Estado fuerte, se fundieron mediante el trazado de una frontera poltica que exclua ciertas prcticas y elementos asociados a la poltica de consenso (Gamble, 1988). Respecto al anticolectivismo, el proyecto thatcheriano pudo construir una serie de equivalencias. As, el colectivismo lleg a representar poltica de consenso, socialismo, estatalismo, corporativismo ineficaz, sin dicatos con un poder excesivo, etc. Se responsabiliz a estas ideas y prcticas, as como a las instituciones que las encarnaban, de la crisis de la socialdemocracia y de un largo perodo de decadencia tanto de la economa del Reino Unido como del Es tado-nacin britnico. Por otra parte, el thatcherismo, o el discurso del anticolec tivismo, fueron presentados como la nica alternativa frente a estas desacreditadas prcticas e ideas. De este modo se equipar thatcherismo con libertad e iniciativa individuales (frente al poder estril de los gestores pblicos y de los sindicatos), con el rejuvenecimiento moral y poltico del pueblo britnico y de su Estado (en vez de su decadencia terminal), con el restablecimiento de la ley y el orden y con un lide razgo decidido y un Estado fuerte (opuesto a la quiebra de la autoridad en la so ciedad, al desorden de la poltica de consenso y a un Estado de bienestar sobrecarga do y dbil). Hall se ocupa de tres importantes procesos hegemnicos que afectan a la victoria - del Partido Conservador en 1979. El primero de ellos se centra en cmo Margaret Thatcher pudo traducir, y difundir, los abstractos conceptos del economicismo neoli beral a una nueva filosofa poltica lista para el consumo masivo. Esto supona la desarticulacin de la ortodoxia keynesiana que haba dominado los institutos de in vestigacin sobre polticas, el aparato estatal y las universidades en el perodo de postguerra, y tambin haca necesario que se difundieran dichas ideas entre el gran

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pblico. Hall seala que tanto la prensa sensacionalista como la seria fuerpn de gran ayuda en este sentido. En palabras del propio Hall: Ni el keynesianismo ni el monetarismo... ganan votos por s mismos en el mercado electoral. Sin embargo, en el discurso de los valores del capitalismo popular, el thatcherismo descubri un mtodo convincente para traducir la doctrina econmica al lenguaje de la experiencia, del imperativo moral y del sentido comn que, de este modo, ofreca una filosofa en el amplio sentido de la palabra, es decir, una tica alternativa a la de la sociedad asistencia!. Esta tra duccin de una ideologa terica a un idioma populista fue un xito poltico crucial (Hall, 1983, P- 28). r El segundo proceso en el que se concentra Hall es aquel por el que Margaret Thatcher alcanz la hegemona en el Partido Conservador, despus de ganar la bata lla por el liderazgo del mismo en 1978. Esto conllev un cuidadoso proceso de acuer dos y negociaciones que posibilit que importantes figuras del thatcherismo como Keith Joseph, Geoffrey Howe, David Howell y Norman Tebbit fueran sustituyendo poco a poco a los tibios en el sector de la jerarqua del Partido Conservador que era partidario del consenso. _ La tercera prctica hegemnica importante fue la articulacin del discurso auto ritario populista del thatcherismo en el conjunto del pas. En este sentido, Hall exa mina cmo el proyecto thatcheriano logr construir y poner a su servicio un discurso populista el lenguaje del pueblo y de la nacin de forma claramente autoritaria. En otras palabras, el thatcherismo consigui presentarse como el artfice de la recu peracin de un liderazgo fuerte y de un gobierno decidido que, a pesar de todo, se ocupaba de las autnticas preocupaciones del conjunto de la poblacin. Se cre as lo que Hall llama una unidad populista: El lenguaje del pueblo, unificado tras un deseo reformista que pretende cambiar el rumbo del colectivismo progresivo, prohibir toda ilusin keynesiana en el aparato del Estado y re novar el bloque de poder, resulta muy convincente. Su radicalismo conecta con el del pueblo para darle realmente la vuelta, absorbiendo y neutralizando su empuje, creando, all donde ha ba una ruptura popular, una unidad populista (Hall, 1983, pp. 30-1). Cmo funcion esto y por qu? Segn Hall, el thatcherismo tuvo xito porque supo explicar la crisis de la socialdemocracia y ofrecer, a la vez, un modelo alterna tivo con el que sustituirla. Como afirma Hall, este empeo por hacer del pueblo un sujeto poltico populista tuvo xito porque se ocup de los asuntos y problemas a los que la gente se enfrentaba durante los aos de crisis de la socialdemocracia. Cuando el Partido Laborista fracas en su labor de controlar y reformar el capitalismo desde el Estado y a travs de la negociacin corporativa y el invierno del desconten to de 1978-9 fue un ejemplo de este fracaso el proyecto de Thatcher logr aprove charse del resentimiento contra el antiguo sistema y ofrecer una alternativa radical. En palabras de Hall, el Laborismo fue, por tanto, representado en la divisin entre Estado y pueblo como parte indivisible del bloque de poder, enredado en el aparato del Estado, corrompido por la burocracia... con el Estado, mientras que Thatcher sostena en su mano la antorcha de la libertad, como alguien que est ah fuera con integridad, con el pueblo (Hall, 1983, p. 34).

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Esta breve exposicin de los presupuestos de Hall ha querido resaltar los concep tos principales de la teora del discurso a medida que los esbozaba. Aunque gran par te de su explicacin se basa en un anlisis de las alocuciones, declaraciones, manifies tos y escritos del thacherismo, el concepto de discurso de Hall utiliza una lgica econmica y poltica, y tiene tambin en cuenta el impacto de las instituciones socia les clave, en la medida en que diversos grupos de personas en la sociedad britnica los agotan y experimentan. En concreto, lo que este autor pone de manifiesto es cmo el proyecto hegemnico thatcheriano logr establecer una nueva frontera pol tica en la sociedad britnica interrumpiendo de este modo el orden socialdemcrata que, a pesar de estar acosado por la crisis, exista , mediante la construccin de relaciones antagnicas entre aquellos a los que su discurso interpelaba y aquellos a los que exclua. De esta manera, el thatcherismo logr la hegemona sobre significan tes importantes como pueblo, nacin, libertad, individualismo, etc., que haban comenzado a cambiar durante la crisis de la socialdemocracia en los aos se tenta, a la vez que consegua negar y marginalizar otros como socialismo, colecti vismo, Estado, etc., los cuales haban sido cruciales para el antiguo sistema social.

Crticas a la teora del discurso A pesar de que su aparicin es reciente, la teora del discurso ya ha recibido algu nas crticas, que pueden agruparse, por una parte,- en las que atacan los presupuestos filosficos subyacentes tras la idea de discurso y, por otra, en las que se oponen a los conceptos y argumentos sustantivos que se han desarrollado para analizar los proce sos sociales y polticos. Comencemos con las primeras.

Crticas filosficas

Los presupuestos filosficos de la teora del discurso han recibido dos acusaciones principales. La primera le acusa de ser idealista y la segunda de ser una variante del relativismo. Respecto a la primera, ciertos crticos realistas afirman que la categora de discurso lo reduce todo a pensamiento o a lenguaje. Antes de juzgar esta afirma cin es preciso definir estos trminos filosficos clave. Se considera idealismo, en su sentido ms amplio, el reducir la realidad a las ideas o conceptos que nosotros te nemos de ella. Por el contrario, se considera realismo al hecho de que haya una realidad independiente de dichas ideas o conceptos. Si se define en estos trminos, la teora del discurso rechaza el idealismo y afirma el realismo. En otras palabras, el en foque del discurso no niega la existencia de una realidad ajena a nuestro intelecto y fuera de nuestros pensamientos. La teora del discurso se separa de algunas versiones del realismo al afirmar, en primer lugar, que no existe una esfera de objetos con significado que sea extra-dis cursiva y, en segundo lugar, al rechazar el punto de vista que postula que esta esfera independiente determina el significado de los objetos que contiene. Para la teora del discurso los objetos slo tienen significado si forman parte de un marco discursivo ms amplio, de modo que los significados no pueden reducirse ni al mundo (extra-

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discursivo) de los objetos ni a la esfera de las ideas o conceptos. Por lo tanto, el signi ficado de nuestros objetos de investigacin en los que se incluyen todas las prcti cas, instituciones, alocuciones, textos, etc. depende de la configuracin racional (o discurso) que les otorga identidad (ya mencionamos anteriormente el ejemplo de vo tar en unas elecciones). Adems, como hemos visto en las cuestiones postmodernas en los que se basa la teora del discurso, ningn discurso est completamente cerrado o fijo sino que son siempre susceptibles al cambio. Volvamos al problema del relativismo. Se recordar que la teora del discurso acepta el principio antifundacionalista de que no hay una verdad subyacente e inmutable que pueda garantizar la objetividad de nuestro conocimiento o de nuestras opiniones. Quiere esto decir que acepta la idea relativista de que toda opinin res-' pecto a una cuestin determinada es tan buena como cualquier otra? (A este respec to, vase Rorty, 1982, p. 166). La respuesta es no. La afirmacin de que la identi dad de los objetos depende de discursos concretos no supone que no puedan hacerse juicios sobre la verdad o falsedad de las proposiciones que hay dentro de algunos de esos discursos. La teora del discurso mantiene que, para que puedan hacerse juicios sobre cuestiones empricas y morales debe compartirse un mismo discurso un con junto comn de significados y presupuestos en el que sea posible tomar tales deci siones. Sin esta condicin mnima no estaramos seguros de qu cosas estamos juz gando en realidad. Segn esto, la verdad o falsedad de las proposiciones depende de lo coherentes y convincentes que sean las afirmaciones hechas en una determinada comunidad activa que comparte un discurso comn. Postula la teora del discurso que todos los discursos tienen igual validez y valor moral? Esto supondra seguir dentro del paradigma de la verdad y creer que es po sible aplicar a todos los marcos conceptuales disponibles un punto de vista que sirva para juzgar diferentes perodos histricos. Los presupuestos de la teora del discurso indican que siempre formamos parte de un discurso y de una tradicin determinados. Por lo tanto, la cuestin no es dar una justificacin filosfica grandiosa a determina das configuraciones, ya que prcticamente cualquier opinin puede justificarse filos ficamente, sino que el problema reside en la situacin concreta de nuestros propios discursos. Dicho de otro modo, pueden defenderse estos discursos?, cmo puede hacerse?, son susceptibles de cambio o revisin, o sensibles a otras tradiciones o dis cursos? Sin embargo, esto no quiere decir que los discursos que resulten ofensivos (para los valores de las sociedades liberal-democrticas, por ejemplo) hayan de ser bien recibidos o tolerados. Se pueden, y deben, hacer esfuerzos para criticar y trans formar otros discursos, as como los componentes de aquellos que habitamos, siem pre que tales modificaciones no se presenten como verdades universales, no suscepti bles de crtica o revisin. Finalmente, significa todo esto que no hay fundamentos racionales que amparen la eleccin entre discursos? Esta pregunta es engaosa. Generalmente no estamos en situacin de elegir el marco discursivo que queremos habitar. La eleccin entre dis cursos se produce cuando nuestros marcos conceptuales ya no pueden dar respuestas razonables a las preguntas que plantean los retos de otras perspectivas. De ah que sea & \fracaso de determinada forma de racionalidad la que nos pida que reconstruya mos nuestros discursos segn nuevas coordenadas. Aunque la eleccin entre diferen tes alternativas disponibles pueda considerarse racional (a posteriori), a menos que

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presupongamos que slo hay una posibilidad (un presupuesto que nos acercara a una nueva forma de universalismo que acabara completamente con la idea de eleccin), la constitucin de esta nueva racionalidad siempre conllevar el uso de la fuerza o un componente de irracionalidad (vase Laclau, 1991, pp. 89-91). De este modo, si nos atenemos a los presupuestos de la teora del discurso, todo discurso se constituye me diante la exclusin de ciertas posibilidades, lo cual evita que, al fin y al cabo, est ce rrado.

Crticas sustantivas

Vamos a retomar las crticas sustantivas a la teora del discurso tal como las haba mos presentado. Tres son los problemas importantes de los que hay que ocuparse. Se ha indicado que la teora del discurso produce: (i) la completa fragmentacin e ines tabilidad de las estructuras y relaciones sociales; (ii) el abandono del concepto de ideo loga y el deterioro de sus puntos de apoyo crticos, y (iii) la incapacidad (o falta de voluntad) para analizar las instituciones sociales o polticas. Vamos a considerar estas crticas una a una.

La fragmentacin de las estructuras sociales La primera objecin afecta a dos problemas: el de los lmites y el del cierre. Para algunos crticos la teora del discurso es voluntarista porque no reconoce los condicio nantes materiales (definidos habitualmente en trminos econmicos) de las acciones y prcticas polticas. Dicho de otro modo, la indeterminacin es excesiva y se acentan demasiado las posibilidades de accin y de cambio dentro del enfoque, sin prestar atencin suficiente a las condiciones que limitan los discursos (vase Dallmayr, 1988; Hall, 1988; Woodiwiss, 1990). Estas crticas, ms concretamente, se han centrado en el papel que tiene la economa a la hora de explicar los procesos polticos (Geras, 1987; Jessop, 1990). Vamos a dedicar ms atencin a estos puntos. La perspectiva del discurso no niega que lo posible tenga lmites. De hecho, todo discurso constituye un conjunto de lmites al abanico de prcticas posibles. En otras palabras, un discurso siempre excluye ciertas opciones por considerarlas falsas, sin sentido o inapropiadas para l. En un discurso como el del thatcherismo las ideas, prcticas e instituciones socialistas o corporativistas (y otras formas de organizacin social) eran abiertamente excluidas. De ah que una poltica de nacionalizaciones, por ejemplo, no se hubiera considerado apropiada en este discurso, a menos que ste se transformara de alguna manera. |Podemos tambin tomar el caso de los lmites medioambientales, por ejemplo: son un condicionante material para las posibilida des discursivas? La respuesta es s, pero slo si han sido registrados como un obje to del discurso. Dicho de otro modo, cuando los cientficos y los ecologistas descu bren los efectos de nuestras prcticas sobre el medio ambiente, tales lmites medioambientales entran a formar parte de nuestras formaciones discursivas, facili tando de este modo que cambien nuestras actitudes y prcticas respecto al medio ambiente. L

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Qu ocurre con el papel condicionante que representa la economa para la teora del discurso? Desde el punto de vista de esta teora, la economa no es un fundamen to que determine otras prcticas o que asegure las identidades de agentes polticos como las clases sociales. La economa, en vez de ser una especie de sustrato natural de la sociedad, autnoma en sus leyes y su lgica, es considerada como una formacin discursiva que se preocupa de procesos como los de produccin, reproduccin e in tercambio similar a cualquier otro sistema de comportamiento. Adems, para la teo ra del discurso, las prcticas econmicas estn ntimamente relacionadas con otros ti pos de prcticas, de forma que la economa no se ve como un mbito separado de las relaciones sociales (junto al ideolgico, por ejemplo) sino que las prcticas econmi cas estn muy relacionadas con las de tipo legal, poltico, cultural, sexual, psicolgico e ideolgico, y con sus procesos. Si tiene lugar un debate, por ejemplo, acerca de la decadencia econmica de un determinado pas, ste no puede reducirse a variables econmicas estrechas porque, en procesos histricos complejos, siempre interviene una combinacin de factores culturales, polticos, militares, geopolticos y legales (vase Gamble, 1988, analizando el caso britnico). Por lo tanto, en lugar de hablar de la economa como si pudiera separarse de las esferas pblica e ideolgica, los te ricos del discurso piensan que estas prcticas diferentes se articulan en formaciones que Gramsci ha denominado bloques histricos (vase Gramsci, 1971). Por ejem plo, en este sentido, el thatcherismo fue un intento de desarticular las prcticas e ins tituciones del consenso de postguerra, sustituyndolo por un nuevo bloque histri co, estructurado segn principios y lgicas diferentes. Para terminar, podemos decir que, mientras que algunos enfoques del anlisis poltico tratan las estructuras y procesos econmicos como si fueran algo primordial (e incluso determinante), los tericos del discurso hablan de la primaca de la poltica, Esto no quiere decir que nieguen la importancia crucial de los procesos y cuestiones econmicas para la vida poltica sino que indican que toda prctica discursiva tiene un origen poltico. Dicho de otro modo, incluso los sistemas econmicos, como el capitalismo, son, al fin y al cabo, fruto de conflictos polticos entre fuerzas que intentan imponerse unas a otras conjuntos de ideas, prcticas e instituciones. El segundo problema el del cierre lo ha recogido hbilmente Slavoj Zizek al afirmar que el postmodemismo da ms importancia a la fluidez y difusin del signifi cado que a su estabilidad (Zizek, 1989, p. 154). Sin embargo, esta crtica est un poco fuera de lugar por lo que se refiere al enfoque de Laclau y Mouffe. Estos autores in sisten en que toda formacin social depende del trazado de fronteras polticas para al canzar su identidad. De ah que su enfoque siempre haga hincapi en el cierre par cial y en la estabilidad parcial de las relaciones sociales. Esto se atiene al enfoque post-estructiiralista que adoptan all donde se recalca el debilitamiento de las estructu ras ms que su completa disolucin.

'j j i .

El abandono del concepto de ideologa Ha quedado embotado el lado ms incisivo de la perspectiva del discurso al re chazar la ideologa por considerarla una falsa consciencia? Dicho de otro modo, significa su oposicin a la categora de ideologa como conjunto de representaciones

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que confunde la verdadera naturaleza de las cosas que no hay posibilidad de criticar /Tos discursos actuales? (vase Eagleton, 1991, p. 129). A este respecto, es importante . sealar que el concepto de ideologa no desaparece del enfoque del discurso, aunque no se base en distinciones entre conceptos como ciencia e ideologa o verdad y falseI dad. La categora de ideologa se utiliza para describir la tendencia que conduce al I cierre total de los discursos. En otras palabras, un discurso ideolgico ser aquel en el que no se reconoce que haya algo exterior o un otro que lo constituya. En este i sentido, los discursos totalitarios o fascistas intentos de basar o cerrar las sociedades en tomo a un nico principio seran ejemplos claros de construcciones ideoi\ lgicas. Otro de los aspectos de esta segunda crtica es el que se ocupa del papel crucial ! que representa el analista del discurso. En primer lugar, los que utilizan la teora i del discurso no dicen que estn llevando a cabo investigaciones libres de valores . u objetivas. Es un presupuesto elemental de este enfoque el hecho de que el ana lista del discurso siempre se sita en una formacin discursiva determinada; o sea, que es tan sujeto como los dems. Lo que el terico del discurso cuestiona es que los valores se deriven o deduzcan de los presupuestos filosficos o tericos de su teora. En este sentido, el antifundacionalismo no da lugar a un cierto conjunto de , posiciones sustantivas, ya sean polticas o ticas. Sin embargo, s excluye las que se basan en presupuestos fundacionales. El hecho de que los tericos del discurso evi ten los criterios epistemolgicos en la legitimacin de los valores supone que justifii can sus posiciones polticas o ticas en funcin de las consecuencias prcticas que tienen y de las tradiciones histricas concretas de las que proceden (vase Mouffe, 1993, pp. 13-18).

La incapacidad para analizar las instituciones sociales y polticas Algunos autores han recalcado las dificultades que tiene el paradigma del dis curso para analizar las instituciones y organizaciones polticas (vase, por ejemplo, Bertramsen et al., 1990; Jessop, 1982). Aunque es cierto que han sido pocos los "'anlisis de instituciones y organizaciones que se han hecho desde el punto de vista del discurso, hay que matizar esta crtica con las siguientes observaciones. La pers pectiva del discurso rechaza enrgicamente los enfoques que explican instituciones como el Estado, mediante leyes objetivas que se han ido desarrollando a travs de diferentes perodos histricos, o aquellos que tratan a las instituciones como si fue_ ran sujetos unificados o agentes dotados de intereses y capacidades intrnsecos. De 1 forma ms positiva, le enfoque del discurso, como hemos visto, propone recursos i conceptuales alternativos que hagan inteligibles las instituciones y las organizacio nes. Las instituciones se conceptualizan como discursos sedimentados. Dicho de otro modo, son discursos que, a consecuencia de prcticas polticas o sociales, se han hecho relativamente permanentes y duraderos. En este sentido, no existe una distincin cualitativa entre los discursos, slo diferencias en cuanto a su grado de estabilidad. Esto significa que las formaciones discursivas que son relativamente fi jas, como las burocracias, los Estados y los partidos polticos son objetos legtimos para un anlisis del discurso.

La teora del discurso


Conclusin

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La teora del discurso es un enfoque relativamente nuevo en el anlisis poltico, aunque est profundamente enraizado en tradiciones y perspectivas tericas anterio res. Siguiendo, y ampliando, los enfoques de autores marxistas como Gramsci y A l thusser, y haciendo suyos presupuestos e ideas de tericos postmodemos como Fou cault y Derrida, la teora del discurso examina la lgica y la estructura .de las articulaciones discursivas y'cm ' stas posibilitan la formacin, de identidades en la sociedad. De este modo cScedlflos procesos polticos concebidos como conflic tos y luchas' entre fuerzas" fgoiiicas que pretenden estructurar el significado de la sociedad un lugar fundamental en la comprensin de las relaciones sociales y en cmo se transforman. Aunque la atencin de la teora del discurso se haya dirigido principalmente a es clarecer y desarrollar sus presupuestos filosficos y conceptos tericos, han comenza do a surgir estudios empricos que se basan en este marco terico. Jacob Torfing, en State, E con om y and Society, libro que ha compilado junto a otros autores, aplica la teora del discurso a la comprensin de la reglamentacin econmica en los pases ca pitalistas desarrollados, sentando as las bases para una revisin del Estado del bie nestar actual (Torfing, 1991,1994). Anna Marie Smith, en su reciente libro New Right Discourse on Race and Sexuality, analiza la lgica cambiante del racismo y del odio a los homosexuales en la sociedad britnica de la postguerra (Smith, 1994). Aletta Norval ha descrito y analizado la lgica del discurso del apartheid en diversos artculos y en el libro titulado Accounting fo r Apartheid (Norval, 1994, 1995). Para terminar, una reciente coleccin de trabajos titulada The Making o f Political Identities (compilada por Ernesto Laclau) se ha propuesto ampliar las categoras de la teora del discurso, aplicndolas a contextos polticos e histricos contemporneos, que abarcan desde el papel de la cultura rastafari en Gran Bretaa al anlisis de la ex Yugoslavia, la lucha por la autodeterminacin en Palestina y los discursos ecologistas actuales (vase La clau, 1994). Todos estos trabajos demuestran que los analistas del discurso pretenden aportar a la disciplina de la ciencia poltica un cuerpo de conocimiento emprico, cuestionando, a la vez, la estrechez de su sesgo positivista y tratando de ampliar sus horizontes.

Lecturas recomendadas Para aquellos que no estn familiarizados con las comentes de pensamiento en las que se basan Laclau y Mouffe que van desde el marxismo al postestructuralismo, pasando por la lin gstica y el psicoanlisis, la lectura de estos autores puede ser bastante desalentadora. Quiz sea mejor comenzar tanto con sus artculos en publicaciones peridicas como con las entrevistas que han concedido. A continuacin figuran algunas lecturas, ordenadas en la secuencia en la que creemos que deberan leerse: Dallmayr (1988): una introduccin muy amena a los temas principales del enfoque terico de Laclau y Mouffe. Laclau, E. (1988), tambin publicado en Laclau (1990): un accesible conjunto de comenta rios sobre la aparicin y el desarrollo de la teora del discurso. Laclau y Mouffe (1987): una respuesta a las crticas de Norman Geras en el artculo titula

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do Post-marxism? en New Left Review, que resume las principales categoras y conceptos tericos que desarrollan estos autores (1985) en una densa y compleja exposicin terica sobre el enfoque del discurso. Incluye una detallada lectura deconstructiva de la tradicin marxista y plantea posteriormente un marco de anlisis alternativo; Norval (1994) analiza la lgica y la crisis del discurso del apartheid en Surfrica en los aos ochenta. Smith (1994): un estudio del racismo y del odio a los homosexuales en la sociedad britnica que demuestra la demonizacin de stos, as como la de negros y lesbianas, basndose en los escritos de Nietzsche, Foucault, Derrida, Hall y Gilroy; Salecl (1994): un despliegue de las cate goras de la teora del discurso, junto al psicoanlisis de Lacan, para explicar la desintegracin de la ex Yugoslavia y el crecimiento del nacionalismo serbio. Y Torfing (1991): un informe de la reglamentacin capitalista en las sociedades industriales desarrolladas desde el punto de vis ta de la teora del discurso, intentando explicar el carcter, dinmica y lmites del Estado del bienestar actual.

Segunda part
CUESTIONES METODOLGICAS

C apitulo 7 LOS MTODOS


C U ALITA TIVO
F io n a D evine
El papel de los mtodos cualitativos en la ciencia poltica, 145. Crticas a los mto dos cualitativos, 149. Ejemplos de investigacin cualitativa, 153. Conclusin, 159. Lecturas recomendadas, 159.

La expresin mtodos cualitativos designa de forma genrica diversas tcnicas en tre las que se encuentran la observacin participante (observacin y participacin, ya se realicen de forma abierta o encubierta) y las entrevistas en profundidad (ya sean individuales o en grupo). Este captulo examina el papel que tienen los mtodos cua litativos cuando se trata de obtener el punto de vista die las personas que estn dentro o fuera del sistema poltico y la posicin ontolgica o epistemolgica de los que tra bajan en l; tambin evala las crticas dirigidas a dichos mtodos mediante la compa racin contrastada con los cuantitativos. Nos ocuparemos en detalle de dos ejemplos de utilizacin de mtodos cualitativos: el estudio de H. Heclo y A. Wildawsky (1981) sobre el Ministerio de Hacienda britnico y el de Devine (1992) sobre los votantes. Nuestro argumento es que los mtodos cualitativos han contribuido al estudio del comportamiento poltico colectivo, intentando que se considere a los actores polticos como seres sociales conscientes que configuran el mundo de la poltica a la vez que son configurados por l.

El papel de los mtodos cualitativos en la ciencia poltica Aunque el papel que han representado los mtodos cualitativos en la ciencia pol tica haya sido subestimado, su importancia ha sido enorme: desde el estudio de indi viduos o grupos dentro del escenario poltico formal al de las actitudes polticas y comportamiento de las personas que estn fuera de l (ya sean votantes o miembros de las elites). Las diversas tcnicas se originaron en la antropologa y la sociologa. La observacin participante, que se utiliz por primera vez en la antropologa para estu diar otras culturas (Powdermaker, 1966; Spradley, 1980; Wax, 1971), supone la inmer sin del investigador en el escenario social que le interesa, observando a la gente en su ambiente habitual, participando en sus actividades y tomando constantes notas so
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bre el terreno. Para el observador participante son relativamente importantes las re laciones de larga duracin con sus informantes y las conversaciones que mantiene con ellos constituyen una parte esencial de sus notas (Lofland y Lofland, 1984, p. 12). s tos son los datos brutos que se analizan y la interpretacin de este material es la base del informe de investigacin. Las dificultades que conlleva lograr el acceso a un escenario determinado han hecho que la tcnica se asocie cada vez ms con una ob servacin permanente y con entrevistas en profundidad. Las tcnicas para realizar entrevistas en profundidad han tenido una aplicacin constante en sociologa. Este tipo de entrevista se basa en un guin, en preguntas abiertas y en un sondeo informal que facilita la discusin de los temas de forma semiestructurada o completamente libre. A l contrario que en un cuestionario fijado de antemano, el guin se utiliza como una lista de control de los temas que hay que tra tar, aunque el orden en que se abordan no se ha determinado previamente (Bryman, 1988, p. 66). Las preguntas abiertas se utilizan con la intencin de que el entrevistado se explaye sobre un tema. Finalmente, se utilizan diversas formas de sondeo para pe dirle que se extienda ms sobre lo que ha dicho (Fielding, 1993, pp. 140-1). Por lo tan to, las entrevistas en profundidad son conversaciones guiadas (Lofland y Lofland, 1984, p. 59). En general, estas entrevistas largas slo se llevan a cabo con una peque a muestra de informantes y las transcripciones de las conversaciones son los datos que se analizan e interpretan. Los entrevistadores tambin observan al entrevistado y el ambiente en el que se encuentra y esto facilita la interpretacin del material. Al contrario que la entrevista de las encuestas, estructurada segn un cuestionario muy rgido y con preguntas cerradas, la que se hace en profundidad tiene un carcter abierto y flexible que permite al informante extenderse sobre sus valores y explicar su comportamiento (Mann, 1985; Brenner, Brown y Canter, 1985). Despus de esta breve descripcin de los mtodos cualitativos lo que debera que dar claro es que stos son ms apropiados cuando el objetivo de la investigacin es la experiencia subjetiva y el significado que cada persona le da. Por ejemplo, la entrevis ta en profundidad permite que el entrevistado hable libremente y ofrezca una inter pretacin de los hechos; lo primordial es su punto de vista (Harvey, 1990). Los mto dos cualitativos tambin son apropiados para el estudio de los procesos porque las entrevistas en profundidad dan a las personas la oportunidad de contar su propia his toria con las palabras que utilizan cada da. Cuando una entrevista transcurre de for ma natural se puede comprender la lgica argumentativa del entrevistado y los pen samientos que, asociados con dicha lgica, le llevan a determinadas conclusiones. Finalmente, los mtodos cualitativos prestan una especial atencin a los factores am bientales, situando las actitudes y comportamiento del entrevistado tanto en el con texto de su propia biografa como en el de su situacin social, en un sentido ms am plio. Por lo tanto, los mtodos cualitativos captan el significado, el proceso y el contexto (Biyman, 1988, p. 62; Rose, 1982). Hace tiempo que los mtodos cualitativos vienen siendo utilizados en varias subreas de la ciencia poltica, ya que los integrantes de la vida poltica se han mostrado dispuestos a hablar sobre su participacin en grupos, su papel en puestos de poder, sus puntos de vista sobre el sistema, etc. Los miembros de grupos de presin, por ejemplo, han sido frecuentemente entrevistados por politlogos que estudian las co munidades que se centran en polticas (Grant y Marsh, 1977); Mills, 1993; Smith,

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1990). El objetivo de entrevistar a parlamentarios y a cargos de partido ha sido obte ner sus puntos de vista acerca del funcionamiento interno de estas organizaciones (Seyd, 1987; Whiteley, 1983), mientras que en los candidatos se ha buscado, ms re cientemente, su opinin respecto a los procesos de seleccin para las listas (Norris y Lovenduski, 1993). Los mtodos cualitativos han sido frecuentes en el estudio tanto de la poltica local britnica (Dearlove, 1973; Gyford et al., 1989; Lowndes y Stoker, 1992) como de la poltica urbana en los Estados Unidos (Jones y Batchelor, 1986; Stone, 1989). Sin embargo, se han utilizado en menor medida en la investigacin de los gobiernos centrales. El impedimento principal ha sido el limitado acceso (real o percibido) al mundo de la alta poltica, aparentemente tan reservado. La excepcin es el estudio de Heclo y Wildavsky (1981) que analizaremos ms adelante, para el que se realizaron entrevistas en profundidad al ministro de Hacienda britnico as como a otros ministros y altos cargos. La investigacin cualitativa est prcticamente ausente de los estudios electorales, cuyo principal mtodo de investigacin ha consistido en tomar una muestra represen tativa de todos los estratos sociales a escala nacional, prctica que se ha complemen tado recientemente con encuestas panel, llevadas a cabo despus de las elecciones (Sarlvik y Crewe, 1983; Heath, Jowell y Curtice, 1985,1993). Dunleavy (1990) ha cri ticado que los politlogos dependan exclusivamente de los mtodos cuantitativos, se alando que los estudios electorales no han contribuido a la comprensin del com portamiento poltico colectivo. Teniendo en cuenta este tipo de crticas, ha habido autores que han reclamado una mayor utilizacin de los mtodos cualitativos en el estudio del voto (Devine, 1995). Ms adelante se analizar un estudio cualitativo acerca de las actitudes y comportamiento sociopoltico de la clase obrera (Devine, 1992). El uso de los mtodos cualitativos est vinculado a una determinada posicin epistemolgica. Por lo tanto, las cuestiones de mtodo suscitan el antiguo debate en tre positivistas y relativistas acerca de las similitudes y diferencias metodolgicas en tre las ciencias naturales y las sociales (Keat y Urry, 1975, p. 1). Los mtodos cuanti tativos, por ejemplo, estn muy relacionados con el positivismo epistemolgico. Tal como Sanders y Miller sealan en sus captulos, los positivistas y conductistas de prin cipios de siglo pensaban que el estudio de la poltica deba basarse en la observacin emprica y en teoras comprobables. Por consiguiente, a los positivistas lo que les ha preocupado es operacionalizar y ponderar los conceptos tericos de forma precisa (Henwood y Pidgeon, 1993, p. 15), haciendo especial hincapi en el anlisis del com portamiento porque ste puede fcilmente transformarse en conceptos, operacionalizarse y ser observado (Lee, 1993, p. 13). Se prefiere investigar por medio de encues tas cuyo enfoque normalizado se basa en cuestionarios fijados de antemano y en preguntas cerradas. A cada entrevistado se le hacen las mismas preguntas en el mis mo orden y la interaccin entre encuestador y encuestado es limitada, con el fin de evitar que el segundo reaccione ante el posible sesgo que pudiera introducir el prime ro al comentar algo durante la entrevista o acerca del programa de sta. Slo se pue de obtener la verdad objetiva planteando preguntas imparciales. Una entrevista muy estructurada es una forma de comunicacin que se desarrolla, como un experimento, en condiciones controladas (Fielding, 1993, p. 144). Las entrevistas pueden repetirse fcilmente y son fiables por lo que respecta a la reproduccin de hechos similares. El

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anlisis estadstico de las preguntas codificadas presenta las regularidades que se han observado, en las cuales se basa la explicacin, la generalizacin y la prediccin. Lo que ms preocupa a la investigacin que se realiza mediante encuestas es la capaci dad predictiva de sus hallazgos estadsticos (Bryman, 1988, p. 34). Las crticas al positivismo han planteado que no hay una realidad externa sino una realidad construida socialmente en la que los seres conscientes dan a sus acciones un significado subjetivo e interpretan su propia situacin y la de otros. Las personas no son agentes pasivos sino que participan activamente en la evaluacin de sus pro pias acciones y de las ajenas. Configuran el mundo tanto como ste los configura a ellos. El mundo del significado, que est construido socialmente, es frgil y se halla en continua mutacin (Keat y Urry, 1975, p. 205). Esta posicin ontolgica supone que no hay una ciencia racional objetiva que pueda establecer verdades universales. Ninguna ciencia puede existir independientemente de las creencias, valores y concep tos que creamos para entender el mundo. Las teoras no pueden comprobarse utili zando la observacin y la experimentacin y tampoco existe una realidad o verdad objetiva con la que contrastar diferentes posiciones tericas, ya que las creencias y valores influyen en tales elecciones. A l no existir criterios de validez externos con los que juzgar teoras contrapuestas todas las teoras son interpretaciones del mundo igualmente vlidas (Benton, 1977, p. 76). El problema del relativismo es que conduce a la paradoja de que se refuta a s mismo; digamos que si el relativismo es verdad, su verdad es slo relativa porque no puede serlo si no existen unas normas de verdad universales (Keat y Urry, 1975, p. 212). Para no caer en esta trampa relativista, pocos politlogos han sealado que no exista una realidad objetiva ni criterios con los que evaluar teoras opuestas (Ben ton, 1977, p. 39). El mundo de lo social no se compone exclusivamente de significados comunes o de un crculo interminable de negociaciones e interpretaciones. Los realis tas, por ejemplo, han sealado que hay una realidad objetiva independiente de las creencias y valores. Es posible evaluar teoras contrapuestas y determinar la verdad, aunque sta no pueda probarse de forma concluyente porque slo hay grados dife rentes de confirmacin positiva (Keat y Urry, 1975, p. 217). Sin embargo, el papel de una ciencia racional objetiva no es el de hacer predicciones sino el de idear explica ciones causales acerca del mundo que describan tanto los procesos observables como los no observables que vinculan los fenmenos. Explicar tambin supone describir y entender, tanto a las personas, que son seres humanos conscientes y sociales, como sus motivos, experiencias e interpretaciones subjetivas, que son un componente im portante de los procesos causales (Bulmer, 1984, p. 211; Marsh, 1984, p. 88). La posicin epistemolgica se asocia con los mtodos de investigacin cualitati vos. Las entrevistas en profundidad son adecuadas para comprender los motivos e in terpretaciones de las personas ya que escuchndolas se puede uno hacer una idea de sus puntos de vista acerca del mundo y ver las cosas tal como ellas las ven (Fielding, 1993, p. 157). Se insiste mucho en la descripcin del contexto en el que viven los seres humanos, dnde forman sus opiniones, actan (o no actan), etc. Por ejemplo, en vez de observarlos como en un experimento controlado, el observador participante hace un gran esfuerzo por contemplarlos en sus escenarios naturales, especialmente por que sus significados subjetivos varan segn el contexto en el que se encuentran. Por consiguiente, no se insiste en hacer predicciones acerca del comportamiento sino en

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captar lo que de nico tienen las experiencias humanas (Henwood y Pidgeon, 1993, p. 16). Explicar supone comprender e interpretar las acciones, ms que establecer le yes generales sobre el comportamiento (Keat y Urry, 1975, pp. 142-3). La compren sin a travs de la explicacin slo se da en las ciencias sociales y esto justifica que sus mtodos sean distintos a los de las ciencias naturales (Keat y Urry, 1975, p. 175). Aunque la eleccin de un mtodo se asocia con una posicin epistemolgica, la distincin entre investigacin cuantitativa y cualitativa no debera hacerse de forma muy rgida ya que esto equivaldra a sealar que los diversos mtodos son mutua mente excluyentes y que no pueden utilizarse de forma complementaria. Se debe ele gir el mtodo en funcin de lo apropiado que sea para responder a una determinada pregunta de investigacin (Bryman, 1988, pp. 108-9). Tanto los mtodos cuantitativos como los cualitativos entraan una recogida de datos que se realiza de diversas mane ras y la pregunta clave es si la seleccin de un mtodo es apropiada para los interro gantes tericos o empricos que el investigador se plantea. Esto nos lleva a enfrentar nos a las crticas a los mtodos cuatativos y a ocuparnos de cuestiones como la, fiabilidad, la validez y la objetividad.

Crticas a los mtodos cualitativos Los mtodos cuatativos han recibido varias crticas y stas han de considerarse como parte del debate que los enfrenta con los mtodos cuantitativos. La investiga cin cuantitativa se considera representativa y fiable. El anlisis estadstico sistemti co garantiza que tanto los hallazgos de la investigacin como las interpretaciones ten gan consistencia. En general, la investigacin cuantitativa puede reproducirse, compararse y producir generalizaciones con un alto grado de certeza. Las encuestas generan datos cientficos duros (Hellevik, 1984; de Vaus, 1990). Por el contrario, la investigacin cualitativa se considera no representativa y atpica, y sus hallazgos impresionistas, poco sistemticos e, incluso, peculiares. Para terminar, la investiga cin cualitativa no puede ni reproducirse ni compararse y, por lo tanto, tampoco pue de ser la base de generalizaciones. La investigacin cualitativa genera resultados blandos, no cientficos. Por lo tanto, las principales crticas dirigidas a los datos cua litativos son que no resultan fiables, que las-interpretaciones de sus hallazgos son dif ciles de evaluar y que no es fcil que sirvan de base para generalizaciones (Bryman, 1988, pp. 84-5). La fiabilidad est relacionada con la forma de disear y producir una muestra de posibles encuestados. Como esboza Miller en el captulo 8, en la invstigacin cuanti tativa una muestra se disea habitualmente para estudiar a una parte representativa de la poblacin y se presta una especial atencin al modo de confeccionar dicha muestra. Las caractersticas de los encuestados se definen cuidadosamente en funcin del asunto que se va a estudiar y sus nombres se obtienen, seleccionndolos al azar, a partir de un marco muestral. El censo electoral, por ejemplo, es el marco muestral de poblacin adulta ms utilizado en Gran Bretaa, y tambin en Espaa. La fiabilidad de las muestras se revisa cuidadosamente para asegurarse de que la muestra final no est sesgada por la falta de respuestas y que, si existe una subrepresentacin sustan cial, se pueda compensar la prdida de encuestados. Tambin existen diversos tipos

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de muestreo ms complejos, como son el de conglomerados, el multietpico y la es tratificacin, cuyo objetivo es aumentar la precisin (Arber, 1993, p. 86). Dado que la investigacin cualitativa pretende centrarse en las explicaciones subjetivas de las per sonas las entrevistas en profundidad son largas y laboriosas. No es ni deseable ni fac tible entrevistar a muchas personas de una muestra representativa. Esto no quiere decir que los investigadores cualitativos no se preocupen del muestreo, de los posi bles sesgos y de la influencia que pueda tener el diseo de la muestra en la interpreta cin de los hallazgos. La forma de seleccionar a un grupo de entrevistados es tan im portante para el investigador cualitativo como para el cuantitativo. El primero define, en general, a un potencial grupo de entrevistados en funcin de sus caractersticas so ciales, patrones de comportamiento, relacin con un determinado escenario, etc. Las muestras cualitativas, en vez de definirse estrictamente segn un conjunto de crite rios, se configuran de forma ms flexible para incluir a una gama de personas ms amplia, con diversas interpretaciones subjetivas de la propia vida. La norma es una muestra pequea compuesta por unos treinta o cuarenta entrevistados. Aunque los investigadores cualitativos se apoyan en un pequeo nmero de informantes, su in tencin es abarcar experiencias e interpretaciones heterogneas dentro de los lmites impuestos por el dinero y el tiempo. Por lo tanto, aunque los mtodos cualitativos no pueden ser representativos, s pueden buscar la diversidad. A menudo no existe un marco muestral que sirva para confeccionar una lista alea toria de nombres a los que se pueda entrevistar y el muestreo de bola de nieve es la forma ms habitual de obtener la muestra. A cada entrevistado se le pide que d nombres de otras personas a las que se podra entrevistar, hasta que se alcanza el n mero deseado. El efecto bola de nieve se prolonga durante todo el perodo de estu dio. El investigador logra penetrar en un crculo de personas que, en s mismo, le re sulta de inters. Sin embargo, hacer una muestra a partir de un crculo de personas con determinadas caractersticas presenta problemas. Por ejemplo, en mi propia in vestigacin sobre los trabajadores de la industria del automvil en Luton, los entre vistados a menudo nos remitan a miembros de su familia para posibles entrevistas y habrselas realizado a estas personas hubiera limitado la muestra a un nmero de crculos familiares interconectados. Slo entramos en contacto con trabajadores de la fbrica para ampliar el nmero de individuos y de familias de la muestra (Devine, 1992). No resulta sorprendente que la mayora de los estudios cualitativos dediquen mucho tiempo a definir su muestra y las caractersticas que deben tener los entrevis tados de la que finalmente se disea. Generalmente, el captulo dedicado a las cues tiones de mtodo es crucial para el informe de investigacin y no se relega a los apn dices (como suele ser el caso de la informacin tcnica en las encuestas). Por lo tanto, el diseo de la muestra es muy importante para el investigador cualitativo. La segunda crtica que ha recibido la entrevista de tipo cualitativo se refiere a la recogida de datos. Los estudios cuantitativos, como Miller pone de manifiesto en el captulo 8, se desarrollan partiendo de entrevistas muy estructuradas que utilizan cuestionarios prefijados y preguntas cerradas. Se pone mucha atencin en elaborar las preguntas de forma que no tengan sesgos que puedan inducir al entrevistado a reaccionar de determinada manera. Es especialmente importante evitar preguntas di rigidas, de doble sentido o hipotticas (Lee, 1993, pp. 155-6; Newel, 1993; pp. 105-6). De este modo se reduce el error en las respuestas, al desaparecer las ambigedades y

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estar claras tanto la intencin como el significado de la pregunta. Mientras se avanza en el cuestionario la interaccin entre entrevistador y entrevistado es mnima, para evitar que el primero influya en las respuestas del segundo. El entrevistador es objeti vo y no puede mostrar su desacuerdo. En una situacin muy controlada, el propsito de la encuesta es obtener respuestas coherentes, reafirmando an ms que la fiabili dad es un medio para alcanzar la verdad objetiva (Marsh, 1984; Newell, 1993, p. 114). Los investigadores cualitativos utilizan un guin de entrevista con preguntas abiertas y sondeando al entrevistado con el fin de discutir sobre los temas; es decir, pidindole que se extienda sobre determinados puntos de inters (Newell, 1993, p. 97). La relacin entre el entrevistador y el entrevistado no es distante ni carece de problemas ya que el primero participa activamente en la conversacin (Bulmer, 1984, p. 209). La relacin entre los dos no puede ser fra, especialmente si se va a revelar in formacin de tipo confidencial y, principalmente, porque los temas sensibles estn llenos de ambigedades que es necesario analizar (Lee, 1993, p. 111). El nivel de par ticipacin del investigador debe ser alto para que inspire confianza (Bulmer, 1984, p. 111), aunque la relacin tambin puede volverse problemtica si llega a ser dema siado prxima. El tomar partido pone en cuestin la objetividad del entrevistador y la validez de la interpretacin de los hallazgos (Hammersley y Atkinson, 1983). No es fcil representar un papel activo que haga ms fluida la conversacin. A menudo los entrevistados estn deseosos de complacer y de dar respuestas que creen adecuadas. Racionalizan su comportamiento, que puede haber sido motivado por una explosin de ira o por otros sentimientos. Puede que intenten impresionar con bravu conadas y dar la impresin de que saben ms de lo que saben, o que quieran esconder las incoherencias de sus actitudes y de su comportamiento (Benney y Hughes, 1956). Si las respuestas del entrevistado no son del todo francas el entrevistador tendr que indagar en sus primeras respuestas y hacer que se extienda en el relato de una situa cin. A diferencia de la dinmica fijada previamente, que forma parte de las entrevis tas normalizadas, el sondeo tiene lugar de manera ms espontnea y, de hecho, puede ocurrir que el entrevistador aporte sus puntos de vista, los de otros, o que se le pre gunte su opinin (Finch, 1984), aunque debe procurar no dirigir las respuestas del en trevistado hacia una direccin determinada. Es importante no mostrarse demasiado dominante y plantear las preguntas de la manera ms neutral posible. El papel del entrevistador es crucial a la hora de crear el ambiente adecuado para que se produzca una conversacin abierta y as lo valoran los investigadores cualitativos. La naturale za de la interaccin entre el entrevistador y el entrevistado tiene cierto impacto en lo que se dice y no se dice, y en cmo se dice. Aunque es difcil evaluar la influencia del entrevistador en el desarrollo de la conversacin, los investigadores cualitativos no niegan que pueda suscitar reacciones y discuten abiertamente el peso que stas pue dan tener en los resultados. En vez de controlar las consecuencias de la accin del en trevistador, los investigadores cualitativos prefieren reconocer su papel (Lee, 1993). La tercera crtica se refiere al anlisis e interpretacin de los datos de entrevistas. Es vlida la interpretacin que se da del material y cmo evaluamos su validez? Las encuestas generan respuestas simples que son codificadas y sus variables se analizan mediante diversos mtodos estadsticos (vase el captulo 8 para una descripcin del proceso de anlisis de datos). La interpretacin de los datos estadsticos no carece de defectos (Abel, 1971, p. 68) pues, o bien se tiende a atomizar a las personas al sacar

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las de contexto, agrupando opiniones individuales e interpretando este agregado me diante suposiciones, o bien se explican tales agregados como si fueran caractersticas individuales (Marsh, 1984, p. 92). La validez de los datos representen o no lo que se cree que representanes a menudo cuestionable (Smith, 1987; 1988). Tambin se presupone que las actitudes son un buen indicador del comportamiento, cuando se sabe de sobra que ambos elementos no pueden separarse. Tambin se tiende a extraer inferencias causales de correlaciones hechas en muestras representativas de diferen tes estratos, sin explicar los mecanismos de tales relaciones (Marsh, 1984). Sin embar go, es posible llevar a cabo un anlisis secundario de un conjunto de datos, analizan do de nuevo y reinterpretando los hallazgos principales de la encuesta. El anlisis e interpretacin de las entrevistas en profundidad se lleva a cabo de di ferente forma. Las transcripciones se leen muchas veces hasta que surgen las cuestio nes principales y este proceso contina hasta que se elabora un argumento general. Lo habitual es que la interpretacin del material se presente intercalando citas de las entrevistas y comentarios sobre las transcripciones seleccionadas, de las cuales el in vestigador elige trozos que sirven de apoyo a determinados puntos del argumento. El hecho de que se presente el material con este formato dificulta la ubicacin de los fragmentos y que se determine hasta qu punto son representativos en relacin con el resto de los materiales recogidos. Como las transcripciones no suelen reproducirse enteras es difcil dilucidar de qu manera se ha llegado a la interpretacin de la entre vista y, por lo tanto, casi imposible formular otras interpretaciones (Rose, 1982, p. 139). Con frecuencia, estos procesos no estn a la vista, por lo que no resulta fcil determinar si una interpretacin es convincente o no. El no disponer de una forma directa de establecer la validez de una etnografa plantea un autntico problem a (Fielding, 1993, p. 166). Todos los datos pueden interpretarse de diferente manera y no hay una interpre tacin definitiva que diga la verdad. Sin embargo, el investigador cualitativo nece sita establecer la validez de su explicacin y demostrar que es plausible. Existen va rias formas de incrementar la validez de las interpretaciones. Cuando se trata de entrevistas, un grupo de investigadores puede discutir hasta que se llega a una inter pretacin consensuada. Se puede preguntar al entrevistado qu opina de la interpre tacin de los datos de una entrevista y su respuesta puede llevar a una revisin. La in terpretacin de los datos debe ser lo ms explcita posible, identificando, por ejemplo, los puntos de vista mayoritarios y minoritarios respecto a un tema de inte rs. La plausibilidad de una etnografa puede incrementarse haciendo justicia al con texto de la observacin participante o de la entrevista en profundidad (Atkinson, 1990, p. 129). Finalmente, la coherencia interna de una explicacin puede evaluarse para establecer si un anlisis se corresponde con los temas que se han identificado, mientras que la validez externa se puede comprobar contrastando los hallazgos con otros estudios (Fielding, 1993, p. 166). Como indica Fielding (1993, p. 169-70): El buen anlisis cualitativo puede documentar su pretensin de reflejar parte de la ver dad de los fenmenos mediante datos recogidos de forma sistemtica. Los malos da tos cualitativos son anecdticos, no indicativos, y son descriptivos sin centrarse en una lnea de investigacin coherente. Finalmente, la investigacin cualitativa se enfrenta al problema de la generaliza cin (vase tambin el captulo 1). Al contrario que con los datos cuantitativos, es im-

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posible hacer generalizaciones sobre las actitudes y el comportamiento a partir de en trevistas en profundidad. Los investigadores cualitativos tienen que ser cautelosos si pretenden inferir de un nmero reducido de casos algo aplicable al conjunto de la po blacin (Rose, 1982, p. 38). Sin embargo, s pueden disear investigaciones que facili ten la comprensin de otras situaciones. Los hallazgos de un estudio en profundidad pueden corroborarse con otras investigaciones para hallar regularidades y variaciones. Una comparacin de este tipo constituira una prueba que, de forma limitada, podra confirmar o negar los hallazgos (Marsh, 1984, p. 91). La investigacin puede centrarse en fenmenos que se cree sern ms comunes en el futuro (Ward Schofield, 1993, p. 220). No es habitual que una muestra de entrevistados sea tan poco representativa, o que las interpretaciones induzcan tanto a error, como para qiie cualquier generaliza cin resulte completamente engaosa. Para terminar, podemos decir que los hallaz gos de la investigacin cualitativa son con frecuencia la base de posteriores investiga ciones cuantitativas, de las que s se pueden extraer generalizaciones. Por lo tanto, dichos hallazgos pueden tener una importancia que va ms all del lugar o el momen to en el que se producen (Ward Schofield, 1993, p. 205). En consecuencia, las tcnicas y mtodos cualitativos tienen limitaciones en la mis ma medida que la investigacin cuantitativa. Como en todos los mtodos de investi gacin, las desventajas se ven invariablemente compensadas por las ventajas. Mien tras que la investigacin cuantitativa es generalmente fiable, la cualitativa suele ser vlida. Lo crucial es que el investigador seleccione el mtodo ms apropiado para el tema de investigacin elegido (Silvermar, 1985, p. 20).

Ejemplos de investigacin cualitativa Los mtodos cualitativos se han utilizado para investigar uno de los principales problemas de la ciencia poltica, que es el del poder. El estudio de Heclo y Wildavsky sobre el gobierno central ser el primer ejemplo de la utilizacin de estos mtodos en nuestra disciplina. Se ha elegido este ejemplo por dos razones. En primer lugar, por que resulta interesante el enfoque de sus autores a la hora de estudiar el poder: su punto de partida es que ste es un fenmeno complejo que entraa un estudio de re laciones. El poder no es un concepto que se pueda transformar fcilmente en indica dores mensurables (Buhner, 1984, p. 44), por lo tanto, las tcnicas de estudio en pro fundidad constituyen el mtodo ms factible para poner de manifiesto su intrincada naturaleza. En segundo lugar, las cuestiones metodolgicas se abordan de fopna ex plcita en la introduccin de esta monografa, especialmente las dificultades que los autores han encontrado al estudiar las relaciones del gobierno central. La investigacin de Heclo y Wildavsky, tal y como se presenta en The Private G o vernance o f Public M on ey (publicada por primera vez en 1974 y reeditada en 1981), se llev a cabo con dos objetivos. En primer lugar, los autores pretendan describir el proceso de gasto, haciendo especial referencia a la naturaleza de la cooperacin y del conflicto, as como a las relaciones entre los departamentos que efectan dicho gasto y el Ministerio de Hacienda (el britnico en este caso), y entre los funcionarios y los polticos. En segundo lugar, pretendan utilizar el proceso de gasto como ejemplo de las prcticas habituales del gobierno central en Gran Bretaa (Heclo y Wildavsky,

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1981, pp. Ixi-lxii). Su estudio, en vez de utilizar los conceptos y la terminologa de la ciencia poltica, est empapado de lenguaje antropolgico. Se habla, por ejemplo, de penetrar en el mundo de la poltica, sealando: Las normas que respetan, las costumbres que siguen, los incentivos que perciben y sobre los que actan son importantes, no slo para ellos sino para las personas a las que gobiernan. Para entender cmo se comportan los administradores polticos hay que ver el mundo como ellos lo ven. El mundo no tiene el mismo aspecto para un parlamentario que para un miembro del go bierno o de un departamento del Ministerio de Hacienda que se ocupe del gasto... Contamos nuestra historia desde el punto de vista de los que participan en ella, no con el fin de expresar nuestro acuerdo con ellos sino para explicar sus acciones. El participante es experto en lo que hace, la labor del observador es convertirse en experto en las razones que explican las acciones del participante (Heclo y Wildavsky, 1991, p. lxiii). En este sentido, los puntos de vista del entrevistado se consideran de capital im portancia en un estudio del poder que se refiere a una comunidad de relaciones per sonales que operan dentro de un marco compartido (1981, p. lviii). Para su estudio Heclo y Wildavsky hicieron entrevistas en profundidad a unos doscientos funcionarios y ex funcionarios, ministros, ex ministros y ex parlamenta rios, haciendo observaciones durante las entrevistas. Se enfrentaron directamente a los problemas de entrevistar a personas poderosas que pueden estar dispuestas a ha blar, pero con cautela. Por ejemplo, al concertar las entrevistas, los autores tenan que demostrar no slo que eran de fiar sino que estaban familiarizados con el tema, de forma que los entrevistados estuvieran seguros de que hablaban con colegas que entenderan lo que se les deca (Heclo y Wildavsky, 1981, p. lxiii). Los autores sol ventaron este problema entrevistndose primero con ex ministros y ex funcionarios que les informaron de cmo se gestionaba el gasto pblico. Haba lmites respecto a lo que se poda preguntar a personas destacadas sobre las polticas del gobierno de entonces. Por lo tanto, no se habl de situaciones y personalidades de ese momento sino que se pidi a los entrevistados que describieran, en general, las negociaciones referentes al gasto pblico, en vez de entrar en situaciones concretas. De este modo, Heclo y Wildavsky lograron penetrar ms en el sistema, sin perjuicio de que lograran identificar las caractersticas principales de la gestin del gasto pblico y de sus nego ciaciones. La mayora de los funcionarios y polticos estaban dispuestos a participar en la in vestigacin, aunque algunos se planteaban si los autores podran entender el proceso y un nmero reducido pareca creer que un poco de atencin, alguna copa de Jerez y mucho encanto les dara buena prensa (Heclo y Wildavsky, 1981, p. lxxii). Los auto res estaban seguros de haber captado a la comunidad que iban a investigar. Justifi caban su interpretacin particular refirindose a la oportunidad que se les presentaba de observar a las personas en su trabajo y de pedirles que hablaran acerca de l. Es cuchaban diferentes puntos de vista y, adems, podan escribir y pensar acerca de las respuestas, mientras que los mismos participantes no tenan ni el tiempo ni, a menu do, el inters por llevar a cabo esa reflexin. La recogida del material les proporcion una visin ms amplia (Heclo y Wildavsky, 1981, p. lxxii). Por lo que respecta a los temas sustantivos, Heclo y Wildavsky profundizaron en el funcionamiento del proceso de gasto, analizando las relaciones internas de la co

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munidad del gasto, las normas y valores que dominaban el comportamiento de los funcionarios, as como la cultura y el clima de conjunto en el que operaban stos y los ministros. Dedicaron un esfuerzo considerable a exponer las negociaciones entre fun cionarios y el tipo de regateo que tena lugar entre ellos. A l describir, por ejemplo, al gunos clculos, un funcionario de Hacienda explicaba cmo l intentaba crear una atmsfera que favorezca que me digan cosas que no deben decirme. Y yo hago lo mismo, enviando a veces [al contable del departamento] una copia del trabajo que he elaborado para mis superiores. No puedes esperar que te den algo a cambio de nada (Heclo y Wildavsky, 1981, p. 16). De este modo, lograron identificar las normas que imperaban en el Ministerio de Hacienda a la hora de restringir el gasto en el que in curran los departamentos dentro del proceso decisorio. La conclusin de Heclo y Wildavsky fue que este ministerio dispone de un poder sutil que se basa en determi nar lo que suponen o esperan los jefes de departamento. El principio dominante es que el gasto es una poltica y una poltica consiste en gastar (1981, p. 345). El punto de vista del Ministerio de Hacienda se halla enraizado en las decisiones polticas, de forma que una poltica est relacionada con el hecho de dirigirse hacia un determi nado objetivo a un cierto ritmo de gasto. Las polticas sociales se conciben en fun cin de- la gestin econmica y no de cuestiones redistributivas (Heclo y Wildavsky, 1981, p. 356). Estos autores sealaron, sin embargo, que el Ministerio de Hacienda britnico no es todopoderoso ya que el proceso de gasto gira en tomo a una depen dencia mutua. En realidad, la influencia del Ministerio de Hacienda no descansa en una terca interpretacin de los poderes formales sino en redes personales, negocia ciones cuidadosas e informacin actualizada, factores que generan unos hbitos men tales que hacen que se pueda prever la reaccin del Ministerio (1981, p. 380). Ha cienda puede ejercer control por la forma que tienen los departamentos de prever su reaccin a las solicitudes de ms dinero y, en consecuencia, de justificar el gasto adi cional de manera que tenga ms posibilidades de ser aceptado por la instancia supe rior. La naturaleza del poder es extremadamente compleja en el gobierno central bri tnico. La monografa de Heclo y Wildavsky fue bien recibida por ser uno de los pocos estudios que daba una idea de lo que los autores describan como el sombro reino de la cultura poltica administrativa del gobierno central britnico. Lo que es ms importante, la utilizacin que hacan de los mtodos cualitativos observacin y en trevistas prolongadas y en profundidad les permiti ir ms all de la estructura or ganizativa formal y descubrir cmo se comportaban realmente las personas que te nan que ver con el proceso de gasto. Slo hablando con los integrantes del sistema lograron penetrar en el gobierno central, ofreciendo un elaborado informe de las relaciones de poder entre el Ministerio de Hacienda y los departamentos dedicados al gasto. Es muy dudoso que los mtodos cuantitativos hubieran podido captar la intrin cada naturaleza del poder que Heclo y Wildavsky descubrieron. A pesar de todo, el estudio no carece de puntos dbiles. El nfasis en las normas y valores compartidos da una imagen de cooperacin continua y sorprende la ausencia de conflictos. Sin embargo, esta imagen puede proceder del inters de los autores en el funcionamiento interno del gobierno central ms que en, por ejemplo, las presiones extemas que reci ben las polticas y el gasto. En cualquier caso, el estudio es un ejemplo de la aplica cin de los mtodos cualitativos al estudio del poder.

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El segundo ejemplo de utilizacin de estos mtodos procede de la subrea del comportamiento electoral (Devine, 1992). El estudio Affluent W orkers Revisited esta ba compuesto de entrevistas en profundidad a los trabajadores de la fbrica de co ches Vauxhall que vivan en la ciudad inglesa de Luton a mediados de los ochenta y a sus esposas. El primer objetivo de la investigacin era analizar si los miembros de la clase trabajadora tenan un modo de vida ms individualista en los ochenta. El segun do objetivo era examinar hasta qu punto la forma de vida influye en las actitudes y comportamientos sociopolticos. La investigacin era una revisin de tipo cualitativo de la serie Affluent Worker, dirigida por Goldthoipe y otros autores (1968a, 1968b, 1969). Se realizaron entrevistas en profundidad para dictaminar si los hallazgos de esta obra an podan mantenerse. No fue fcil hacer una muestra de los trabajadores de Vauxhall en Luton y de sus esposas. Al ser malas las relaciones laborales, la empresa automovilstica no estaba dispuesta a proporcionar una lista de empleados con sus direcciones que sirviera para confeccionar una muestra aleatoria. En lugar de esto, la lista se elabor con la ayuda de la seccin regional de la Asociacin para la Educacin de los Trabajadores (Workers Educational Association, W EA) y de un jefe regional del Sindicato Integrado de Ingeniera (Amalgamated Engineering Union, AEU). No fue una lista aleatoria, aunque slo se solicitaron entrevistas a unos pocos trabajadores de Vauxhall (elegi dos al azar). En cada una de ellas se les peda que proporcionaran ms contactos, a lo cual accedan con gusto. Sin embargo, la muestra inclua cinco representantes sindica les y se hicieron comprobaciones para asegurarse de que no constituan un grupo di ferenciado dentro de la misma. Afortunadamente, slo dos de ellos se conocan y uno seal al otro como posible entrevistado; los dems no tenan relacin entre s y sus nombres haban sido proporcionados por otros entrevistados. Adems, sus puntos de vista sociopolticos eran muy diferentes, al ser uno de ellos tradicionalmente partida rio de los conservadores mientras que el otro haba sido siempre leal a los laboristas. Los representantes sindicales no produjeron un sesgo en los hallazgos. Primeramente, se entr en contacto con los posibles entrevistados a travs de una carta, seguida de una breve visita a sus hogares para explicarles la investigacin y lo que supona y, si mostraban inters, se concertaba da y hora para la entrevista. sta se llevaba a cabo en casa del informante y duraba alrededor de dos horas. Se discu tan gran cantidad de temas, incluyendo la movilidad geogrfica y residencial del en trevistado, su historial laboral, su sociabilidad con parientes, vecinos y compaeros de trabajo, los roles conyugales, las actividades en su tiempo libre, sus aspiraciones como consumidor, y sus puntos de vista sociales, laborales y polticos. Las entrevistas, pre vio permiso, eran grabadas y posteriormente transcritas. Se lean en su totalidad y se clasificaban en diferentes grupos con el fin de comparar y contrastar la forma de vida de los entrevistados y su orientacin sociopoltica. Este anlisis interno continu has ta que surgieron las cuestiones relacionadas con las preguntas que se planteaba la in vestigacin. Se invitaba a los entrevistados a que se extendieran sobre sus puntos de vista so ciales y polticos. El asunto ms discutido dentro del debate sobre la reestructuracin de las clases en los aos ochenta ha sido si los miembros de la clase obrera se han he cho ms individualistas (Sarlvik y Crewe, 1983; Heath et a i, 1985, 1991, 1994). Las respuestas de los entrevistados se inscribieron dentro de este debate y se les pregunt

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si crean que existan clases en Gran Bretaa y, en caso afirmativo, cules eran; si ha ban cambiado con el paso del tiempo; a qu clase crean ellos que pertenecan; qu impresin general tenan de la idea de clase y, en concreto, cmo afectaba a sus vidas. La inmensa mayora crea que s existan las clases; que se correspondan con la distri bucin de la riqueza y los ingresos, y que ellos pertenecan a la clase trabajadora. La expresin clase trabajadora se utilizaba de forma intercambiable con gente nor mal y trabajadores normales, y los entrevistados incluan en ella a personas de la clase trabajadora y de la clase media que trabajaban para vivir. Era una enorme clase, separada de otra pequea, compuesta por los que son ricos por herencia, y de otra, tambin pequea, de pobres que dependen de la ayuda del Estado para vivir. Los entrevistados perciban que la estructura de clases haba cambiado y que las dife rencias entre la clase media y la trabajadora eran menos acusadas que antes. Sin em bargo, estaban en contra de estas diferencias y queran una sociedad ms igualitaria. Los hallazgos de esta investigacin coincidan con lo que se afirmaba en Heath et al. (1985), en el sentido de que la conciencia de clase segua siendo alta, aunque esta vez no se utiliz la difusa naturaleza de la identidad de clase para preguntar a los entre vistados qu queran decir con expresiones como clase trabajadora y clase media. En relacin con las ideas polticas, se pregunt a los entrevistados si tenan inters en la poltica, si apoyaban a algn partido, si siempre haban sido partidarios del mis mo o si haban cambiado de filiacin, por qu apoyaban a uno determinado, lo que opinaban de los otros y por cul podran votar en el futuro. Este tipo de preguntas aportaba datos sobre la filiacin de los entrevistados y su historial de voto, a la vez que facilitaba la discusin sobre los valores subyacentes en su adhesin a un determi nado partido y la opinin que les merecan los partidos, tanto del gobierno como de la oposicin. Se poda dividir a los entrevistados en tres grupos, segn sus actitudes y comportamiento poltico: simpatizantes del Partido Laborista (24), simpatizantes del Partido Laborista decepcionados (24) y no simpatizantes de este partido (14). Nos centraremos en los dos primeros grupos, que son los mayoritarios en la muestra (48 de los 62 entrevistados), teniendo en cuenta el debate sobre la disminucin del apoyo al Partido Laborista por parte de la clase trabajadora en los ochenta. Cuando los entrevistados eran simpatizantes del Partido Laborista, espontnea mente sealaban esta agrupacin como la que representaba a la clase trabajadora. Como explicaba una mujer joven: Y o he votado al laborismo porque es un partido de la clase trabajadora. Los entrevistados contaban con que este partido creara una sociedad igualitaria y algunos plantearon modestamente que el laborismo representa ba dar a la clase trabajadora un poco ms. Otros ponan un mayor acento en los ideales relativos a las oportunidades o la independencia. Como deca un entrevistado, dan oportunidades a la gente. Nadie quiere estar bajo la bota de otro. Se debe dar a las personas la oportunidad de ponerse a prueba, de cuidar de s mismas. General mente, los entrevistados se centraban en la mejora del nivel de vida para la clase tra bajadora. El Partido Laborista, segn uno de ellos, es el nico que subir el nivel de vida de la gente hasta el nivel que a m gustara ver. Creo que cualquiera debera po der comprarse una casa, tener frigorficos, televisiones y un coche si lo desea. Los entrevistados queran una distribucin de la riqueza y de los ingresos ms equitativa, para que todos los integrantes de la sociedad pudieran disfrutar de una forma de vida segura y cmoda. Los partidarios del laborismo tambin se mostraban muy escpticos

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respecto a la capacidad del partido para lograr una mayor igualdad. Hacan referen cia al invierno del descontento de 1978-79 que, an en 1987, segua teniendo mucha importancia. Los entrevistados recordaban el conflicto entre la poltica de rentas del gobierno y la reivindicacin de subidas salariales por parte de algunos sindicatos. Ca lificaban el invierno del descontento como un fraude, cuando la economa era un desastre, y algunos echaban la culpa al gobierno laborista y otros a los sindicatos. Como deca un entrevistado: Hubo una subida salarial porcentual que segua dejando a los niveles ms bajos en la estacada. Su situacin econmica era igual de mala despus de un incremento del 10%. No se vea la luz al final del tnel. Si todo el mundo hubiera recibido una subida de cinco libras, independiente mente de cual fuera su salario, todo hubiera ido bien. En vez de eso, se cre un enorme dese quilibrio y los niveles ms bajos se quedaron donde estaban. Los entrevistados no estaban completamente seguros de que esta situacin no pu diera repetirse. Realmente, la economa no prosperaba y, por lo tanto, ellos tampoco. Sin embargo, a pesar de estas crticas, pensaban que, como miembros de la clase tra bajadora, no podan votar a otro partido y que volveran a apoyar a los laboristas en las (entonces) siguientes elecciones de 1987. Los simpatizantes del Partido Laborista decepcionados, que se haban abstenido o votado a otro partido, son, por supuesto, el grupo crtico en los debates sobre el fu turo del laborismo. Este grupo, al igual que el primero, identificaba espontneamente el Partido Laborista con la clase trabajadora. Tambin ponan en duda sus promesas de cambiar el clima econmico y de lograr una mayor prosperidad. Su descontento con el Partido Laborista, que expresaban vehementemente, segua pautas parecidas al de los simpatizantes ms leales. Se referan al invierno del descontento y a la poco armoniosa relacin entre el Partido Laborista y los sindicatos, que dej la eco noma en muy mal estado. Eran varias las consecuencias de este descontento para el futuro comportamiento electoral de los simpatizantes laboristas decepcionados. De los veinticuatro entrevistados, algo menos de la mitad (11) tenan intencin de no vo tar para demostrar su falta de confianza en todos ellos. En los distritos electorales (Luton North y Luton South) donde el SDP (los socialdemcratas) tena una cierta presencia slo un pequeo grupo de entrevistados (4) iba a votar por este partido para darle una oportunidad. Sin embargo, un nmero considerable (9) iba a votar a los conservadores. En palabras de uno de los entrevistados, votar en este sentido era una forma de permitir que las cosas dejaran de ser como eran, en vez de dejar que empeoraran si se perda el control. Estos entrevistados tenan miedo de lo que pu diera significar una victoria laborista, mientras que votar a los conservadores signifi caba que las cosas seguiran igual. Sus puntos de vista estaban lejos de representar un abierto respaldo a las polticas econmicas del Partido Conservador, aunque s re flejaban una airada acusacin contra el posible xito econmico del laborismo. En general, haba pocos datos que indicaran que haba habido un cambio perma nente en el comportamiento y las actitudes polticas de los miembros de las clases tra bajadoras en los aos ochenta, tal y como sealaban los que proponan la tesis de la reestructuracin de las clases (Franklin, 1985; Sarlvik y Crewe, 1983). Este estudio cualitativo serva de complemento a los hallazgos de los que se oponan a esta tesis,

Los mtodos cualitativos

159

indicando el descontento poltico con la actuacin del Partido Laborista, tanto en el gobierno como en la oposicin (Heath et a l , 1985,1991,1994; Marshall et a l, 1988). Por lo tanto, al mantener largas conversaciones con los entrevistados, fue posible ha cerse una idea de p o r qu algunos antiguos votantes del Partido Laborista se haban visto decepcionados en los aos setenta y ochenta y as discutir acerca del comporta miento poltico.

Conclusin Los estudios cualitativos han hecho una aportacin significativa a la ciencia polti ca, que va desde el estudio de las relaciones de poder en los gobiernos centrales al del voto en las elecciones generales. La observacin participante y las entrevistas en pro fundidad han demostrado ser las tcnicas ms apropiadas para el estudio de temas como las motivaciones de las personas, ya tengan stas un relativo poder o ninguno en la esfera poltica, y la interpretacin subjetiva de sus actos. Estos fenmenos, y las teoras que los politlogos utilizan para comprenderlos y explicarlos, nunca pueden medirse. Por lo tanto, donde se han utilizado mejor los mtodos cualitativos ha sido en la investigacin emprica que se ocupa de estos temas. Estos mtodos tienen sus defectos, especialmente en lo que se refiere a la fiabilidad, interpretacin y capacidad de generalizacin. Sin embargo, ningn mtodo puede resolver por s solo las com plejas cuestiones que afectan al estudio de la poltica. De nuevo hay que decir que los mtodos cualitativos han contribuido al estudio del comportamiento poltico colecti vo al intentar comprender a los actores polticos como seres sociales conscientes que configuran el mundo de la poltica tanto como son configurados por l. Los politlogos se han resistido a analizar abiertamente los asuntos metodolgi cos en sus investigaciones. Aunque a menudo observan a las personas y hablan con ellas acerca de su participacin y actividades polticas, no se suele analizar con quin se ha hablado, por qu, hasta qu punto hubo una discusin sincera o si la informa cin recabada en una entrevista se corrobor con la de otra. En consecuencia, los po litlogos no se han ocupado muy frecuentemente de analizar las ventajas (y desventa jas) de los mtodos cualitativos para la comprensin del comportamiento poltico. Por lo tanto, an no se han reconocido las virtudes de estos mtodos para el estudio de la poltica y las diversas tcnicas representan un papel discreto, aunque esencial, en la ciencia poltica.

Lecturas recomendadas Hay numerosos libros que analizan los mtodos de las ciencias sociales. El ttulo que abor da de forma ms til los mtodos cualitativos y cuantitativos es el compilado por Gilbert (1992). Silverman (1993) complementa sus trabajos anteriores centrndose en cuestiones anal ticas. Otros ejemplos de buena investigacin cualitativa, son los de Saunders (1981) y Billig (1978).

W . L . M il l e r

Tipos de datos cuantitativos, 161. El proceso de anlisis de datos, 164. Crticas, 172. Logros y posibilidades, 177. Conclusiones, 178. Lecturas recomenda das, 179.

Lo principal de los mtodos cuantitativos no son las estadsticas complicadas sino, simplemente, su inters por la cantidad. Mientras que enfoques alternativos en el es tudio de la poltica se plantean cuestiones como: es moralmente justificable?, quin lo hizo y cundo?, es interesante, convincente o sugerente?, los mtodos cuantitati vos se basan en una pregunta fundamental: cuntos hay? En s misma, esta pregunta carece de contenido y de valores pero de lo que se trata es de aplicarla a datos que s tienen un notable contenido poltico. Este captulo comienza con una discusin acer ca de los diferentes tipos de datos cuantitativos y las posibilidades que presentan, y hace un esbozo de los mtodos estadsticos ms habituales en el anlisis de datos cuantitativos. Posteriormente se pasa revista a las crticas que ha recibido la investi gacin cuantitativa y se mencionan brevemente algunos de sus logros pasados y pers pectivas de futuro.

Tipos de datos cuantitativos Los datos cuantitativos se presentan de diversas maneras. Para una revisin en profundidad vase Manheim y Rich (1986), de Vaus (1991) y Miller (1983). Es impor tante distinguir entre los datos experimentales y los que son simplemente fruto de la observacin. Los experimentos, por supuesto, conllevan observacin, pero tambin manipulacin; as que no slo se basan en la observacin. Frecuentemente, las cien cias naturales pueden manipular la naturaleza con cuidado y de forma controlada para observar las consecuencias. A gran escala, los que estudian la poltica no tienen generalmente esa opcin y si la tuvieran quiz la rechazaran. Sin embargo, a escala ms reducida, puede darse un cierto carcter experimental en el estudio de la opinin pblica, cambiando la redaccin de las preguntas y haciendo que las personas se ima ginen a s mismas en diversos escenarios (Miller et al., 1995), comprobando previa-

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W. L. Millar

mente las reacciones que suscita un anuncio poltico o manipulando la informacin que se da a una pequea muestra de ciudadanos que deseen colaborar (Iyengar y Kinder, 1987). La segunda diferencia importante se refiere a si llevamos a cabo un anlisis pri mario de nuestros propios datos o un anlisis secundario de los de otros. Las desven tajas del anlisis secundario son evidentes: limita la libertad y responsabilidad del in vestigador que, obligado a utilizar datos que ya existen censos y encuestas oficiales, sondeos Gallup, Eurobarmetros de la Unin Europea, e incluso encuestas de incier to diseo y origen publicadas por peridicos tiene dificultades para librarse del marco conceptual, la forma de pensar, las prioridades y los puntos de vista impuestos por quienes han definido originalmente el tema y elegido las necesarias medidas cuantitativas. Los investigadores pueden incluso caer en la tentacin de afirmar que los datos disponibles miden lo que ellos quieren analizar aunque esto no sea cierto. Por otra parte, el anlisis secundario de datos existentes tiene importantes venta jas. La ms evidente es que est a disposicin del investigador y que suele ser barato. En realidad, quizs no haya otra alternativa: no podemos sentamos a disear en los aos noventa preguntas para una encuesta de opinin en los sesenta. No tan eviden te, pero igual de importante, es que el analista de datos secundarios no tiene que ha cer la considerable inversin de tiempo y de dinero que se necesita para recogerlos. Otra diferencia fundamental es la que se establece entre los datos agregados y los datos individuales. Los primeros, como su nombre indica, slo estn disponibles en agregados espaciales o temporales. El resultado del voto en los distritos electorales en unas elecciones generales es un buen ejemplo de agregado espacial; los porcenta jes de los sondeos de opinin Gallup mensuales, tal y como se publican en la prensa, lo son de agregados temporales. La importancia de la diferencia entre datos individuales y agregados procede del Teorema de la falacia ecolgica (Robinson, 1950; Alker, 1965, pp. 102-5; Alker, 1969, especialmente p. 79), que demuestra que una relacin estadstica entre agrega dos no tiene por qu parecerse en absoluto a la correspondiente relacin entre indivi duos (la ecologa, en este contexto, no tiene nada que ver con bosques bien conser vados o playas contaminadas: se refiere a entornos polticos y sociales no a entornos fsicos y a la influencia que ejercen sobre el comportamiento de los indivi duos). Por ejemplo, la proposicin P1 (sobre los individuos): Pl:
las personas que sufren penurias econmicas suelen votar p o r partidos de iz

P2: P3:

no tiene por qu implicar la proposicin correspondiente P2 (sobre agregados temporales), ni sta implicar la Pl. en pocas de penuria, los partidos de izquierda son ms votados ni siquiera implicar la proposicin P3 (sobre agregados espaciales):
quierda, en reas en las que hay penuria econmica, los partidos de izquierda son ms votados.

Aunque tanto Pl como P2 (pero no P3) suelen ser ciertas, el grado de relacin que se encuentra entre los datos agregados (P3) ni siquiera se acerca, en general, a lo que supondra el grado de relacin encontrado en los datos individuales (Pl) que, ge

Los mtodos cuantitativos

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neralmente, suele ser dos veces ms intenso (Miller, 1977; 1978). Por consiguiente, un anlisis cuantitativo de los individuos slo puede conducir a conclusiones cuantitati vamente precisas sobre individuos, un anlisis de lugares slo a conclusiones precisas sobre stos y un anlisis de momentos concretos slo a conclusiones aplicables a este fctor. El hecho de que en Gran Bretaa las zonas menos prsperas suelan apoyar al Partido Laborista no demuestra en realidad que las pocas menos prsperas vayan a redundar en un mayor apoyo para este partido. Si as fuera, la mejor estrategia que podra elegir el Partido Laborista para ser reelegido sera hacer naufragar la econo ma para aumentar sus votos. Incluso los no estadsticos detectaran una falacia lgi ca en esta estrategia! La siguiente diferencia es la que existe entre enumeracin y muestreo. Desde 1780 en los Estados Unidos y 1801 en Gran Bretaa los gobiernos han financiado y organi zado controlando su contenido censos peridicos de la poblacin. Otros ejem plos de la intencin de enumerarlo todo son las estadsticas bsicas sobre impuestos, desempleo, delitos denunciados, importaciones y exportaciones. Por desgracia, las enumeraciones supuestamente completas dan a los datos una gran autoridad pero, en la prctica, no garantizan la precisin. En Gran Bretaa, es bien sabido que las cifras policiales de delitos denunciados (espontneamente) estn por debajo de la realidad; las de desempleo se han redefinid tan a menudo para complacer al gobierno que han perdido toda credibilidad, y el Mercado nico Europeo ha hecho que las cifras de importacin y exportacin sean an menos fiables que antes. Para que una enu meracin sea completa y exacta se precisa ms cooperacin por parte de los ciudada nos (informar espontnea o, al menos, conscientemente al gobierno) y ms imparcia lidad por parte del gobierno (al informar a los ciudadanos) de la que se dispone actualmente. La idea de utilizar una pequea muestra, elegida cuidadosamente, para represen tar a una poblacin mucho mayor, fue revolucionaria. El muestreo era barato y esto ampli tanto el mbito como la variedad de la informacin, haciendo posible que in vestigadores independientes, en vez de los gobiernos o la burocracia estatal, decidie ran sobre qu temas haba que investigar. La seleccin de muestras pequeas pero re presentativas presenta evidentes dificultades y hasta los aos treinta de este siglo no fue comnmente aceptado que es mucho ms importante el sistema de seleccin'de la muestra que su tamao. Aunque haca tiempo que los estadsticos crean en la efica cia de las muestras pequeas, el xito de Gallup, Crossley y Roper al predecir en 1936 los resultados de las elecciones norteamericanas, mediante una pequea mues tra que se vali de las mal seleccionadas 2.376.523 respuestas enviadas al Literary D igest, fue lo que sent las bases de la credibilidad de este tipo de sondeos (Teer y Spence, 1973, pp. 12-15). De este modo, se legitimaron muestras tan pequeas (y ba ratas) como las de dos mil individuos para representar a poblaciones de doscientos millones y, en los aos que siguieron a la Segunda Guerra Mundial, se produjo una explosin de datos referentes a las opiniones y al comportamiento poltico. Es habitual distinguir tres (a veces cuatro) niveles de medicin, que van desde los datos completamente cuantitativos, o de intervalo (como los ingresos en pesetas), a los datos ordinales o de rango (por ejemplo, dnde se ubicara usted polticamente: en la izquierda, el centro-izquierda, el centro, el centro-derecha, o la derecha?), pa sando por los meramente nominales o de categora, que ni siquiera indican un rango

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W .L Miller

dentro de un espectro (por ejemplo, cul es su religin, en el caso de que tenga al guna?). Los datos ordinales y de categora son slo semicuantitativos y analizarlos conduce a conclusiones relativamente dbiles o depende de supuestos convincentes pero no siempre de peso. Por ejemplo, la ideologa poltica podra medirse en una es cala que vaya desde 1 = izquierda, pasando por 2 = centro-izquierda, 3 = centro, 4 = centro-derecha, hasta 5 = derecha pero que, implcitamente, presupone que la di ferencia ideolgica entre cada par de categoras adyacentes es la misma, mientras que, de hecho, las personas de centro-izquierda pueden estar polticamente ms cerca del centro que de la izquierda (o al revs). Sin embargo, tales presupuestos a menudo se plantean con el fin de realizar posibles clculos aritmticos como la cifra media de un determinado grupo social en una escala izquierda-derecha. Sin una asociacin en tre los nmeros y las categoras ordinales estos detallados clculos aritmticos no se ran posibles y sin tales clculos sera difcil (aunque no imposible) comparar las ideo logas de grupos diferentes.

El proceso de anlisis de datos El anlisis de los datos debera realizarse mediante un dilogo permanente entre la teora y esos mismos datos que transcendieran al mundo que hay ms all de stos. Es simplemente absurdo sealar que no existe un mundo ms all de los datos. Es mucho ms realista considerar la construccin y el anlisis de los datos brutos como un dilogo, una conversacin, entre los investigadores y el mundo de las personas e instituciones que se pretende comprender. Es muy poco probable que el conocimien to que los investigadores tienen de su materia se limite a la investigacin concreta que estn llevando a cabo. Se enfrentan al dilogo bastante conscientes del otro inter locutor. Es cierto que la conversacin, para bien o para mal, suele estar dominada por los investigadores, que toman la iniciativa al hacer preguntas y, con frecuencia, al definir el abanico de respuestas aceptables. La situacin quiz se parezca ms a un in terrogatorio amistoso que a una conversacin equilibrada entre iguales. Sin embargo, el dilogo debera mantener, y en general lo hace, la capacidad de sorprender a los que lo inician. Por lo tanto, gran parte del autntico valor del anlisis de los datos no reside en una indigestin de nmeros. Comienza cuando la mera posibilidad de recogerlos y analizarlos obliga a los investigadores a aclarar sus conceptos y a distinguir, por una parte, entre lo que es sutil y complejo (lo bueno y lo que se puede investigar) y, por otra, entre la chapuza y la incoherencia (lo malo y lo que no se puede investigar). Contina cuando se favorece la claridad terica acerca de la naturaleza de los patro nes y relaciones que se espera encontrar. El razonamiento que se hace sobre la es tructura de tales relaciones es ms importante que la eleccin de los procedimientos estadsticos que las cuantificarn. Este razonamiento puede representarse mediante un diagrama de flechas que representen las concatenaciones de influencias o de cau salidad, uniendo conceptos clave. Por razones evidentes estos diagramas se suelen de nominar causales, modelos causales o, a veces, diagramas de senderos porque representan la direccin que sigue la influencia (Marsh, 1982, cap. 4; Stichcombe, 1968).

Los mtodos cuantitativos


Anlisis univariante

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En su forma ms simple, el anlisis puede que no implique relacin alguna. Su propsito puede ser tomar de la forma ms literal la pregunta fundamental cun tos?, centrndose en un nico concepto (y en una nica medida del mismo). Aqu no hace falta diagrama causal de ningn tipo. Para analizar una variable de categora como la eleccin del voto basta con contar el nmero de aquellos que tienen la inten cin de votar a cada partido, o convertirlos en porcentajes. Sin embargo, con varia bles ordinales o completamente cuantitativas hay ms posibilidades de anlisis. Habi tualmente nos interesa medir de alguna manera la tendencia central, o sea, el valor medio o tpico, y calcular cmo se extienden los valores dentro de la media. Por ejemplo, un anlisis de los ingresos podra conllevar un clculo de los ingresos medios y otro del porcentaje de personas cuyos ingresos son menores que la mitad de la me dia o mayores que el doble de la misma. A los politlogos les suele interesar an ms la medida de la extensin o distribucin de los ingresos o sea, de la desigualdad en los ingresos que la de los ingresos medios.

M odelos bivariantes

Dos variables A y B pueden relacionarse de diversas maneras, segn correspon dan a un modelo causal u otro y a mtodos analticos asociados. Podramos tener la hiptesis de que A produce B o que B produce A, o que cada uno de ellos influye so bre el otro simultneamente, o que parece que estn relacionados pero slo porque ambos dependen parcialmente de un tercer factor no especificado (esta ltima situa cin se denomina a veces correlacin espuria). En todos estos casos las tabulacio nes cruzadas, los diagramas de dispersin y las correlaciones son mtodos de anlisis apropiados. Si hay una vinculacin causal directa y unidireccional entre A y B, y se conoce esa direccin, el anlisis de regresin puede cuantificar hasta qu punto de pende una variable de otra. En los estudios polticos suele haber una variable depen diente clara: una opinin poltica o incluso la eleccin de un partido. Por ejemplo, en la relacin entre clase y eleccin de partido en un pas democrtico occidental, es ra zonable pensar que el primer factor influya bastante en el segundo pero no es proba ble que ste ejerza una influencia significativa sobre el primero; afortunadamente, votar contra los gobiernos democrticos no conlleva una destitucin inmediata segui da del exilio a una granja colectivizada (vase el grfico 8.1).

G R F IC O

8.1. Diagrama causal bivariante 1: influencia directa

Clase ------------------------- Preferencia de voto


Fuente: adaptado de Marsh (1982, p. 86).

166

W. L. Miller

Dos variables que, como la eleccin del peridico y del partido, influyan una en la otra simultneamente, constituyen un caso especial de curva causal que es extre madamente difcil de analizar (vase el grfico 8.2). Las tcnicas analticas apropiadas se abordan en el siguiente epgrafe que se ocupa de los modelos multivariantes.

G r f ic o 8.2.

Diagrama causal bivariante 2: influencia mutua

---------------------------------Preferencia por un partido -*l-------------------------Fuente: adaptado de Marsh (1982, p. 80).

Eleccin de peridico

Si A y B estn unidos por su comn dependencia de un tercer factor desconocido, el anlisis factorial puede utilizarse para hacer un clculo aproximado de la naturale za de ese factor. Si slo hay dos indicadores, no es probable que el anlisis factorial sea muy diferente de lo que indica el sentido comn, segn el cual tomaramos sim plemente la media de A y B como el factor desconocido subyacente. El ejemplo clsi co es la idea de un factor de inteligencia general que se encuentra implcito en las respuesta de los estudiosos a diversas pruebas acadmicas que no tienen en comn ms que el hecho de reflejar la inteligencia general (aunque cada una tenga sus pecu liaridades). Del mismo modo, en los estudios polticos podramos definir dos (o ms) indicadores de autoritarismo, liberalismo o nacionalismo y utilizar el anlisis factorial para ir ms all de las peculiaridades de estas medidas, llegando a un factor que ca racterizase cada uno de estos conceptos de forma ms general (vase el grfico 8.3).

G r f i c o 8.3.

Diagrama causal bivariante 3: comn dependencia respecto a un factor descono

cido

Llevar una insignia en la solapa o una pegatina en el coche Factor desconocido Dinero donado a un partido o candidato
Fuente: adaptado de Verba, Nie y Kim (1978, p. 338).

M odelos multivariantes

Cuando hay dos o ms variables existen ms posibilidades analticas, incluyendo modelos de regresin mltiple, de interaccin, anlisis de senderos y multifactoriales.

Los mtodos cuantitativos

167

Las diferencias estructurales entre estos modelos son mucho ms importantes que los mtodos estadsticos especficos que se utilizan para analizarlos, algo que los entu siastas de ciertas tcnicas estadsticas o programas informticos pueden pasar por alto. En el esquema bsico de regresin mltiple dos (o ms) variables llamadas inde pendientes ejercen cierta influencia en una variable dependiente. Pero, adems, cada una de las variables independientes influye en la dependiente de forma que sta no se ve afectada por las influencias simultneas de otras variables independientes. Por ejemplo, las variables de clase y de religin pueden influir en la eleccin de parti do. Si la influencia de la clase en la eleccin de partido es la misma dentro de cada grupo religioso (y, al contrario, la influencia de la religin es la misma dentro de cada clase) los datos se ajustan al modelo y se puede utilizar un programa de regresin mltiple (o un programa estadstico equivalente) para calcular exactamente hasta qu punto influyen cada una de estas dos variables en la eleccin de partido, para averi guar cul de las dos influye ms, y as sucesivamente (vase el grfico 8.4).

G r f i c o 8.4.

Diagrama causal multivariante 1: modelo de regresin mltiple

Clase------ __ Religin ------ -------- T .Preferencia de voto

Fuente: adaptado de Butler y Stokes (1974, p. 161).

Sin embargo, si la clase y la religin tienen una influencia variable, en funcin de la edad, por ejemplo, los datos se ajustarn al modelo de interaccin, as llamado por que la edad interacta con la clase y la religin a la hora de influir en la eleccin de partido. En el caso de Gran Bretaa en los aos sesenta, Butler y Stokes (1974, pp. 162-65) pusieron de manifiesto que la clase influa ms en las cohortes ms re cientes (los ms jvenes) y que la religin tena una mayor influencia en las formadas por personas ms mayores, es decir, aquellas que haban entrado a formar parte del electorado cuando la poltica de partidos estaba ms centrada en la dicotoma libera les frente a conservadores o pequeas iglesias protestantes frente a Iglesia anglicana (vase el grfico 8.5). Estos datos pueden analizarse aadiendo trminos de interac cin a un modelo de regresin mltiple convencional o utilizando un programa es pecfico como AID (Detector de Interaccin Inmediata vase Sarlkiv y Crewe, 1983, pp. 103-15; Rose y McAQister, 1986, cap. 5). Existe una variante de los mtodos de regresin mltiple llamada anlisis lineal logartmico que se programa habitual mente para hacer que sea ms fcil aadir trminos de interaccin (Heath, Jowell y Curtice, 1985; Heath et al., 1991; Miller, 1988, cap. 13). Los modelos de anlisis de senderos contienen redes y concatenaciones causales. Son de dos tipos: modelos de senderos recurrentes, que carecen de curvas causales,

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W. L. Miller
Diagrama causal multivariante 2: modelo de interaccin

G r f i c o 8.5.

Fuente: adaptado de BuEer y Stokes (1974, pp. 162-5).

y no-recurrentes, que s las tienen. Los primeros pueden analizarse mediante un uso constante de regresiones mltiples pero los segundos son mucho ms difciles de analizar estadsticamente. Por desgracia para los cuantitativistas, es bastante plausible que haya curvas cau sales en los estudios polticos. Consideremos, por ejemplo, la identificacin psicolgi ca con un partido y la aceptacin de sus polticas. Evidentemente, es probable que el segundo factor aumente la identificacin general con el partido, pero lo contrario tambin lo es: la mayora de las personas est vinculada a un partido mucho antes de que aparezcan los problemas especficos del momento y tiene buena disposicin ante las nuevas polticas que propone su partido y mala disposicin frente a las propuestas por sus rivales. En Gran Bretaa, era improbable que el p oll tax (impuesto de capita cin) despertara las simpatas de los votantes laboristas pero el hecho de que muchos conservadores leales a su partido le dispensaran una buena acogida inicial se debi, en gran medida, a que era precisamente su partido el que lo propona. Si la influencia fluye simultneamente en dos direcciones opuestas es muy difcil (aunque no imposi ble) calcular las cantidades que fluyen en cada direccin. Una de las posibilidades es utilizar mtodos economtricos, de gran aceptacin entre los economistas (vase Markus y Converse, 1979). Como mtodo alternativo, puede romperse la simultaneidad de la curva causal in troduciendo un factor de tipo temporal en los datos. Por ejemplo, en el caso antes mencionado del poll tax en Gran Bretaa, se podra utilizar una encuesta panel en la que se entrevistara a las mismas personas en dos ocasiones: una antes de que se intro dujera esta propuesta en el debate pblico y otra despus. De esta forma se podra cuantificar cuntos conservadores se mostraron de acuerdo con el impuesto sin dejar de ser conservadores y cuntos se rebelaron contra la medida y abandonaron el parti do. Hay anlisis basados en paneles sobre la mutua influencia causal entre el optimis mo econmico y el apoyo al gobierno en Miller, Clarke, Harrop y Whiteley (1990, cap. 4); entre la asistencia a una mitin poltico y el apoyo al partido que lo convoca en Miller (1983, pp. 232-6), y entre la eleccin de peridico y el apoyo a un partido en Miller (1991, cap. 8) y en Harrop (1986). Los modelos multifactoriales se- diferencian sustancialmente de los factoriales bivariantes. Si hay tres o ms variables podemos preguntarnos si la correlacin entre ellas refleja una dependencia comn respecto a dos o ms factores subyacentes, y no slo respecto a un factor general. Pocas veces el objetivo es descubrir un nico factor

Los mtodos cuantitativos

169

general pero tampoco es frecuente que se pretenda revelar ms de un reducido n mero de factores subyacentes. Uno de los objetivos ms clsicos ha sido el de encon trar una dimensin izquierda/derecha en las actitudes polticas y otra que las atrave sara de forma transversal, como la que se basa en dicotomas como duro/blando o liberal/autoritario (Eysenck, 1951; Heath et al., 1991, cap. 11). La accin poltica tam bin se ha intentado clasificar, dividindola, por ejemplo, entre las llamadas formas convencionales (expresar una opinin de forma pacfica, legal) y las no convencio nales (acciones perturbadoras, agresivas, incluso violentas), mostrando que las acti tudes hacia una amplia gama de actividades polticas presentan un componente sub yacente que slo se dirige a dos tipos generales de actividad: la expresiva y la perturbadora (Verba, Nie y Kim, 1978, pp. 317-39; Parry, Moyser y Day, 1992, pp. 5062), vase el grfico 8.6.

G r f i c o 8.6.

M odelo multifactorial

Actitud hacia el bienestar Actitud hacia las polticas redistributivas Actitud hacia ia nacionalizacin o privatizacin Factor izquierda/derecha V
V A / /

/ / \ V '
\

<-

Factor duro/blando

V \N\' '\
f

Actitud hacia la defensa Actitud hacia el delito y el castigo Actitud hacia los extranjeros
Nota: las lneas discontinuas representan influencias fuertes y las continuas influencias dbiles. Fuente: adaptado de Eysenck (1951) y Heath etal. (1991, cap. 11).

Los factores subyacentes que pone de manifiesto el anlisis multifactorial consis ten simplemente en medias ponderadas de las variables originales. Lo ideal sera que las ponderaciones se acercaran a uno o a cero para que cada factor consistiera en la media simple (no ponderada) de uno de los subconjuntos de las variables originales. Por lo tanto, el anlisis agrupa eficazmente las variables originales en unos pocos sub conjuntos que se corresponden con cada uno de los factores subyacentes. Posterior mente, los analistas examinan las variables dentro de un subconjunto e inventan un nombre, o etiqueta, que describe sucintamente lo que dichas variables parecen tener en comn. Este puede ser un mtodo valioso para comenzar a comprender los datos y un buen punto de partida para ejercitar la imaginacin mediante un dilogo, en par te mecanizado, con dichos datos.

170

W. L. Miller

M odelos de series temporales

Gran parte de la investigacin cuantitativa en los estudios polticos se basa en da tos individuales o agregados espaciales (distritos electorales, estados federados, pa ses), aunque se le puede dar un carcter temporal limitado mediante la comparacin de unos pocos momentos concretos, haciendo grficos de tendencias o utilizando pa neles. Por el contrario, el anlisis a travs de series temporales generalmente se cen tra en ciertos agregados temporales, como estadsticas econmicas mensuales y son deos de opinin publicados que cubran un perodo de diez, veinte o treinta aos. Este tipo de anlisis no puede mostrar una verdad ms profunda que los anlisis de agre gados individuales y espaciales, slo una verdad diferente. Hay que recordar que el teorema de la falacia ecolgica demuestra que el anlisis de individuos slo justifica las conclusiones que se refieren a stos, el de lugares las que se refieren a lugares y el de momentos concretos las referidas a este factor. Sin embargo, las frecuencias tienen importancia y sus tendencias se pueden comprender analizndolas; no pueden inferir se de un conocimiento de los individuos o de los lugares. La forma que tienen las series temporales de abordar los datos es sustancialmente diferente a la de otros mtodos. Aunque los modelos concretos de este tipo de series son muy variados, todos se basan en ideas fundamentalmente dinmicas, como que el apoyo a un partido tender de forma automtica a volver a su antiguo nivel natural, a menos que haya una fuerza que lo aparte de ese nivel; que el impacto de un aconteci miento crtico sobre la opinin pblica alcanzar su punto lgido inmediatamente despus del acontecimiento, para ir desvanecindose claramente en los meses si guientes hasta perder completamente su influencia; que, por otra parte, la influencia poltica de un condicionante (como el nivel de desempleo) o se manifiesta hasta que pasa un cierto tiempo desde su aparicin, ya que si no transcurre ese perodo las per sonas no son conscientes del asunto y no responden polticamente; finalmente, el apoyo poltico en un mes determinado no depender en exclusiva de las influencias presentes en ese perodo sino tambin del nivel de apoyo previo, de forma que, inclu so la combinacin de todas las influencias activas en el momento, slo producir un cambio definido, sin llegar a fijar un nivel de apoyo claro. En Price y Sanders (1993) se puede encontrar un impresionante y actualizado ejemplo de este razonamiento (vase el grfico 8.7).

G r f ic o

8.7. Modelo de series temporales (simplificado)

Nota: las lneas discontinuas representan influencias fuertes y las continuas influencias dbiles. Fuente: adaptado de Price y Sanders (1993).

Los mtodos cuantitativos

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En los estudios polticos los anlisis de series temporales se han centrado casi ex clusivamente en la prediccin del apoyo a los partidos (especialmente al que est en el gobierno), partiendo de una combinacin de condicionantes econmicos como el desempleo, la inflacin y el nivel de vida, y de acontecimientos crticos discretos como la dimisin del presidente del gobierno, una devaluacin, una huelga gene ral o un acontecimiento blico como la guerra del Golfo (Clarke, Stewart y Zuk, 1986).

Modelos contextules o multinivel

Se puede combinar el anlisis de individuos con el de agregados espaciales y temporales (Miller, 1978). Los anlisis contextales o de multinivel sitan a los in dividuos en un contexto espacial y/o temporal. Butler y Stokes (1974, pp. 133-6) reunieron ms de 120.000 entrevistas no de opinin para situar a los individuos en el contexto espacial de su distrito electoral. De forma similar, Marsh, Ward y Sanders (1992) recopilaron ms de 80.000 encuestas Gallup para analizar a los indivi duos en contextos temporales (vase tambin Miller, 1977, y Heath et al, 1991, p. 110). Para el anlisis contextual o de multinivel se precisa que los conjuntos de da tos brutos sean muy grandes o que estn especialmente diseados, ya que se debe situar a cada individuo en el contexto correcto. En una tpica encuesta realizada con un muestreo de conglomerados puede darse el caso de que todos los entrevis tados de un determinado distrito electoral obrero vivan en un nico barrio de clase media que est dentro de ese distrito, de manera que las caractersticas generales de ste no describirn el contexto social en el que se desenvuelven dichos entrevis tados. Sin embargo, a pesar de las dificultades, los modelos contextales son im portantes porque hay datos que indican claramente que la misma persona se com portar de modo diferente en diversos momentos o lugares. El comportamiento poltico tiene mucho que ver con la respuesta individual a un medio que se compo ne de la familia, los amigos, los vecinos y, compaeros de trabajo, el contenido de la prensa y de los programas de televisin del momento, la situacin de la econo ma y las opciones polticas disponibles en los mbitos local y nacional (vase el grfico 8.8).

G r f i c o 8 .8 .

Modelo contextual (simplificado)

Combinacin de clases sociales en el vecindario ..\ \ \

\ \ \

Clase social del individuo------ ----------------------------- Preferencia de voto del individuo


Fuente: adaptado de Miller (1978).

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Otros mtodos cuantitativos

Los mtodos cuantitativos se han asociado tradicionalmente con el anlisis esta dstico pero abarcan mucho ms. Los grficos realizados por ordenador no estn dise ados para analizar sino para facilitar la comunicacin. Es importante que estos grfi cos no sean tratados como un fin en s mismos sino como una forma de comunicarse: el significado del grfico es ms importante que la belleza u originalidad del progra ma informtico. En general, se debe seguir la regla de Edward Tufte: maximizar el significado y minimizar la tinta (Tufte, 1983). Las simulaciones por ordenador no se realizan ni para analizar ni para mostrar hechos conocidos sino para hacer extrapolaciones con ellos. Entre las ms (tristemen te) famosas cabe mencionar el modelo de pronstico econmico del Ministerio de Hacienda britnico y el estudio L os lmites del crecimiento del Club de Roma, pero el mtodo tambin ha sido utilizado en estudios polticos (Coplin (1968) es un ejemplo temprano). La simulacin no es un anlisis sino una especulacin controlada y disci plinada que generalmente se basa en una mezcla de explicacin histrica, intuicin e imaginacin. La idea que debera quedar despus de esta discusin de los mtodos cuantitati vos es la de su riqueza y diversidad. Hay muchos tipos de datos cuantitativos que se pueden analizar de muy diversas maneras. Es inevitable que los anlisis de ciertas cla ses de datos se apoyen en determinados presupuestos explcitos o implcitos pero la imaginacin del investigador no est obligada a llevar la camisa de fuerza de un estre cho procedimiento rutinario y las crticas que reciben algunas aplicaciones de ciertos mtodos cuantitativos pocas veces pueden utilizarse contra todas las tcnicas cuanti tativas.

Crticas Se ha criticado a los mtodos cuantitativos por ser oscuros e incomprensibles. Es realmente intil prestar demasiada atencin a los tecnicismos de los nuevos juguetes estadsticos, pero ni la jerga ni los tecnicismos son el coto vedado de los que se dedi can a los mtodos cuantitativos. En los estudios polticos, la atencin debe centrarse en los presupuestos y principios importantes en los que se basa un anlisis, o sea, en las estructuras de los modelos causales que se aplican a los datos. stos no suelen ser difciles de entender. Se dice que los mtodos cuantitativos tergiversan el objeto del que se ocupan. Es cierto que, como seala el llamado principio estadstico de GIGO, con malos mate riales no se puede construir algo de calidad y, por lo tanto, si los datos cuantitativos estn deteriorados, son irrelevantes o engaosos, no es probable que mejoren al ser tratados estadsticamente. A menudo se cometen fallos elementales al recoger y pre sentar los datos. Los sondeos de opinin rusos a veces resulta que utilizan nica mente muestras de la Rusia europea, o slo de sus ciudades; por ejemplo, el Eurobarmetro de Europa Central y del Este de la Unin Europea adjudica datos de sondeos de opinin a la Rusia europea, mientras que Miller, Reisinger y Hesli (1993) se ba san en encuestas llevadas a cabo en la Rusia al oeste de los Urales, esa parte de la

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Unin Sovitica que est en Europa, y, en algunos captulos, slo en Mosc. En el clsico estudio Civic Culture (Almond y Verba, 1963), cuyo subttulo era Political Attitudes and Democracy in Five Nations, la muestra mexicana se reduca a las zonas ur banas (una minora de la poblacin). En la continuacin de esta obra Participation and Political Equality: a Seven-nation Comparison (Verba, Nie y Kim, 1978) la mues tra de la India se refera slo a cuatro Estados, la yugoslava a cuatro repblicas y la nigeriana no inclua la regin musulmana del norte del pas. Small-town Politics (Birch et al., 1959) slo se basaba en una pequea ciudad y Affluent Worker (Goldthorpe, Lockwood, Bechhofer y Platt, 1968-9) se centraba en unos pocos trabajadores acomodados de Luton. A veces, las encuestas que se realizan semanas e incluso me ses despus de que hayan tenido lugar unas elecciones se utilizan para explicar el voto, lo cual significa que las actitudes y opiniones que se recogen despus de la vota cin sirven para predecir el comportamiento en la misma, de forma que parece ser un proceso causal con efectos retroactivos. Por ejemplo, las entrevistas para el importan te estudio de las elecciones generales del 9 de junio de 1983 en Gran Bretaa se lleva ron a cabo entre el 5 de julio y el 5 de octubre del mismo ao (Heath, Jowell y Curtice, 1985, p. 179). Los grupos de personas en los que se dan combinaciones de caractersticas espe cialmente interesantes suelen ser bastante pequeos, lo cual hace que existan muchas posibilidades de error en las muestras. De forma que, incluso en una encuesta relati vamente grande, Butler y Stokes (1974, pp. 111-12) se centraron en determinado mo mento en los cerca de veinte entrevistados que, en el curso del estudio de panel, pasa ron de ser inquilinos en viviendas pblicas a ser propietarios. Los hallazgos que se basan en submuestras tan pequeas pueden ser poco fiables. Las estadsticas del gobierno pueden ser incorrectas o estar sesgadas, incluso a propsito. Adems, es posible que el sesgo no sea el mismo con el paso del tiempo. En el caso britnico, el ndice de desempleo se ha redefinido tantas veces y de forma tan optimista que su validez es muy dudosa. La integracin europea ha acabado con la exactitud de las estadsticas de importacin y exportacin britnicas. Los entrevis tados en una encuesta pueden mentir por vergenza y es cierto que modifican sus re cuerdos para que se ajusten a sus preferencias actuales. Se les puede incitar a que ex presen opiniones sobre asuntos que no les importan y convencerles, modificando la pregunta de forma manipuladora, de que varen su opinin respecto a un asunto im portante. Datos que se refieren directamente al poder de la manipulacin se pueden encontrar en Sniderman, Brody y Tetlock (1991, cap. 12), Miller et al. (1995), o Mi ller, Timpson y Lessnoff (1996). En general, el contexto social y poltico en el que se recogen los datos puede no ser representativo de aquel en el que destacan ciertas opiniones o en el que se acta: el contexto de una tranquila entrevista frente a frente en casa es muy diferente al de una manifestacin o al de unos disturbios de tipo poltico (Muller, 1979; Marsh, 1977; Bames, Kaase, et al., 1979). Por el contrario, los experimentos que pretenden valorar el poder de la propaganda pueden centrarse en sta de forma ms explcita y medir sus efectos, posiblemente transitorios, en un punto demasiado inicial de su curva des cendente (Cohn, 1964; Iyengar y Kinder, 1987). Pero si estamos atentos a estas tergiversaciones, debera ser posible reducir los problemas desde el mismo momento en que se disea la muestra y/o tenerlos en

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cuenta a la hora de interpretar los resultados. Podemos ampliar el alcance de la reco gida de datos o, al menos, describir con exactitud el que se ha logrado. Podemos utili zar encuestas de panel para aseguramos de que las explicaciones sobre la eleccin del voto se basan en actitudes y opiniones que se han medido antes de las elecciones. Las estadsticas gubernamentales a veces se pueden reajustar segn su definicin original y se podra motivar a organismos internacionales como la OCDE, la ONU y el Banco Mundial para que ofrezcan cifras ms coherentes y ms comparables a escala interna cional. Es posible utilizar una redaccin cuidadosa de las preguntas para minimizar la vergenza que puedan sentir los entrevistados a la hora de dar respuestas social o po lticamente incorrectas; el impacto de una redaccin manipuladora se puede medir y tambin neutralizar, presionando a unos entrevistados en una direccin y a otros en la contraria, y el contexto en el que se recogen los datos puede parecerse ms al de la accin haciendo que los entrevistados se imaginen a s mismos en determinadas situa ciones. Se critican los mtodos cuantitativos por tener un enfoque demasiado estrecho, como el de un reflector que, en una noche oscura, slo ilumina una parte muy peque a de la realidad. Concretamente, los cuestionarios hechos a base de preguntas muy especficas a las que nicamente se puede responder mediante un nmero de respues tas fijo pueden evitar que los entrevistados digan realmente lo que piensan. Esta crti ca pone de manifiesto que existe la suposicin infundada de que los estudios cuantita tivos los llevan a cabo personas que no saben nada de la materia de la que se ocupan y que nunca han consultado estudios no cuantitativos ni han hecho estudios piloto de ninguna clase. Es como si los investigadores cuantitativos fueran una especie de mar cianos que tienen prisa por obtener resultados; sin embargo, cuando no estn seguros del terreno que pisan, pueden introducir preguntas abiertas, que no tengan res puestas fijas, y clasificarlas posteriormente; pueden plantear ciertas cuestiones en tr minos muy generales y cambiarlas de muchas maneras. Las preguntas pueden ser abiertas aunque el entrevistador slo espere un conjunto fijo de categoras de res puesta, en las que se incluye, adems, la categora de seguridad otros podra ser ms concreto?, que puede cuantificar y, si es necesario, interpretar respuestas no es peradas. Adems, lo que es ms importante, las preguntas especficas y las respuestas fija das de antemano no surgen de la nada. Suelen reflejar las ideas, e incluso el lenguaje, que utilizan estudios no cuantitativos sobre el tema, reportajes periodsticos, trans cripciones de grupos de discusin, preguntas de entrevistas piloto y consejos de ex pertos. La investigacin cualitativa formal e informal puede constituir una buena base para un posterior trabajo cuantitativo. El objetivo de las preguntas fijadas de an temano no es encajar a la fuerza una opinin en un esquema formulado por el inves tigador sino ofrecer al entrevistado un marco que se sabe que ste conoce y en el cual puede situarse sin dificultad; el propsito no es plantear ideas desconocidas sino cal cular con qu frecuencia las personas suscriben diversas alternativas conocidas. Se critican los mtodos cuantitativos por su supuesta falta de idoneidad causal. Marsh (1982, caps. 4 y 5) y otros autores afirman que Weber reclamaba idoneidad en cuanto a la causa e idoneidad en cuanto al significado, o sea, que una buena teora debe estar justificada estadsticamente y ser plausible. Sin una explicacin plausible el vnculo estadstico puede descartarse como mera coincidencia. En sent-

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do inverso, una teora plausible que no se apoye en datos estadsticos es, en el mejor de los casos, especulativa y, en el peor, paradjica. La ciencia poltica est llena de teo ras que se ocupan de cmo debe comportarse la gente pero, por desgracia para la teora, no se comportan as (Brzezinski, 1989). Esto se aplica tanto a las teoras polti cas de tipo emprico descriptivo como a las prescriptivas (Przeworski y Soares, 1971). Hasta qu punto aciertan los mtodos cuantitativos al establecer relaciones cau sales? Hay una crtica que puede fcilmente rechazarse porque, al considerar que el razonamiento causal se basa en una idea determinista del mundo, segn la cual las personas estn a merced de fuerzas externas e impersonales y carecen de libre albe dro, manterpreta lo que significa la causalidad. Los modelos causales de los estu dios polticos no tienen que ver con el determinismo sino con influencias, en general, slo moderadas y, a veces, bastante dbiles. Adems, los valores y prejuicios de los individuos muchas veces se consideran fuentes de influencia. La siguiente frase encierra una crtica ms importante: correlacin no significa causalidad. Se pueden hacer correlaciones muy fcilmente pero su naturaleza puede ser dudosa. Por ejemplo, las encuestas muestran una correlacin alta entre las prefe rencias de partido de las personas y las de su peridico. Pero influye su peridico en la preferencia por un partido o simplemente las personas eligen el diario que les pare ce ms aceptable polticamente, o su eleccin tanto de partido como de peridico est determinada por otros factores, como la clase? Incluso en una muestra representativa de diferentes estratos sociales es posible sacar ciertas conclusiones de tipo causal. En primer lugar, un grupo de teoras dife rentes puede predecir una correlacin pero si sta se acerca a cero hay un problema con todas ellas. Por lo tanto, una correlacin puede corroborar, aunque no probar, la causalidad de una teora. En segundo lugar, la posibilidad de correlacin espuria, o sea, aquella que se produce entre dos variables, nicamente como resultado de la co mn dependencia de ambas respecto a una tercera, puede controlarse mediante m todos de regresin mltiple, siempre que la tercera variable haya sido medida e in cluida en el conjunto de datos brutos. En tercer lugar, aunque el sentido de la relacin causal entre la preferencia por un partido y la eleccin de peridico no sea evidente, en otros muchos pares de variables el sentido no se discute. Resulta razona ble suponer que las variables sociodemogrficas (de edad, clase, gnero, etc.) antece dan causalmente a la mayora de las referidas a la opinin poltica. En cuarto lugar, se pueden recoger algunos datos acerca del pasado (previo en trminos causales) as como del presente: podemos preguntar a las personas, por ejemplo, si han sido algu na vez pacientes en hospitales de la Seguridad Social y relacionar esta experiencia (pasada) con su respaldo (actual) a este sistema de atencin sanitaria. Este enfoque debe utilizarse con cuidado ya que los recuerdos se evaporan y cambian. Los recuer dos de opiniones, frente a los de experiencias, son sospechosos. A l haberse puesto de manifiesto que la percepcin que se tiene de las opiniones de otras personas (los pa dres, por ejemplo) no es fiel, ni siquiera en el presente (Niemi, 1973), intentar relacio nar las actitudes polticas de los individuos con la concepcin poltica de sus padres cuando los primeros vivan en casa de los segundos es doblemente difcil, aunque es admirable el intento de Butler y Stokes (1974, cap. 7) de utilizar el recuerdo que se tiene de las preferencias polticas o en materia de religin de padres muertos hace mucho tiempo para profundizar en un siglo de cambio poltico. Los paneles en los

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que se recogen datos de las mismas personas en diferentes momentos son la mejor forma de mostrar secuencias causales, aunque este sistema presenta sus propios pro blemas. Se critican los mtodos cuantitativos porque no logran mostrar significados. Pue den estos mtodos hacer algo para determinar significados? Las crticas sealan que pueden determinar qu y cundo, pero no por qu: las motivaciones y el signi ficado estn, inevitablemente, ocultas. Esta crtica es demasiado general o carece de validez ya que, si las motivaciones pueden probarse mediante conversaciones de tipo cualitativo relativamente desestructuradas, en principio tambin se pueden probar con las entrevistas ms controladas que caracterizan a la investigacin cuantitativa, siempre que las cuestiones que se susciten y las preguntas que se planteen sean ade cuadas. En esta situacin, la diferencia entre los estudios cuantitativos y los cualitati vos se refiere principalmente al tamao y a la representatividad de la muestra. Evi dentemente, el enfoque caracterstico de la buena investigacin cualitativa, ms flexible, profundo y abierto, puede descubrir y analizar mejor las explicaciones y mo tivaciones imprevistas, es decir, responder a preguntas que no haban sido planteadas. El razonamiento filosfico y los mtodos cualitativos son extremadamente tiles a la hora de mostrar el abanico de posibilidades y si realmente las hay. Por lo tanto, la in vestigacin cuantitativa pretende calcular la frecuencia relativa de las diferentes posi bilidades y puede juzgar qu motivaciones son minoritarias, mayoritarias o preponde rantes y cules, aunque sean posibles, son, en la prctica, improbables. Aunque preguntar directamente acerca de las motivaciones es tan posible en los mtodos cuantitativos como en cualquier otro mtodo, este sistema sigue siendo sos pechoso porque a las personas no se les suele dar bien analizarse a s mismas. Tien den a refugiarse en explicaciones socialmente aceptables o culturalmente plausibles de sus propias motivaciones y comportamiento para aceptar como suyo lo que dice la prensa. La descripcin retrospectiva de las propias motivaciones, ya sea en las me morias de un poltico o en una encuesta de opinin, nunca debe tomarse al pie de la letra. En vez de esto, se pueden determinar y medir los componentes o aspectos de un concepto complejo y utilizar estas variables ms elementales y menos ambiguas. Por ejemplo, cuando Campbell, Converse, Miller y Stokes (1960, pp. 301-6) plantea ban, en Gran Bretaa, la pregunta: Por qu los catlicos suelen votar a los dem cratas?, definan el concepto catlicos en funcin de tres elementos: un grupo consciente de su identidad, un conjunto de personas con experiencias socioeconmi cas parecidas o un grupo social que slo lo es porque el hecho de ser catlico hace ms probable que se entre en contacto con otros catlicos; esto supondra que, ms que un grupo, fueran una red. Todos estos elementos eran cuantificables y un anli sis poda mostrar cul de los tres explicaba mejor por qu los catlicos de ese pero do solan votar ms a los demcrtas, a pesar de que los asuntos religiosos no apare cieran directamente en el debate poltico. Del mismo modo, podemos responder a preguntas como qu quieren decir los rusos cuando afirman que estn de acuerdo con la democracia o la economa de mercado?, cuantificando el suficiente nmero de aspectos o componentes diferentes de los complejos conceptos de democracia y de economa de mercado (Miller, White, Heywood y Wyman, 1994). Los tpicos estudios acadmicos, basados en entrevistas estructuradas de una hora o ms de du racin, en las que se hacen cientos de preguntas, permiten que se realce una cuanti-

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ficacin exhaustiva de los diferentes significados que cada persona adjudica a tales palabras.

Logros y posibilidades Los mtodos cuantitativos dependen ms que otros enfoques de los estudios pol ticos de la tecnologa, por lo que la utilizacin de sta se ha visto favorecida tanto por un deseo de innovar como por una justificacin filosfica. Desde principios de siglo el positivismo lgico y el conductismo han defendido una ciencia de la poltica que se basara en la observacin emprica y en teoras comprobables, pero a muchos empiristas con sentido prctico les preocupaban ms los problemas tcnicos y financieros que las dudas filosficas. Dos importantes avances tecnolgicos impulsaron especialmente la utilizacin de mtodos cuantitativos en los estudios polticos. En primer lugar, el desarrollo de las encuestas basadas en muestras en el siglo que va desde 1824, cuando el Harrisburg Pennsylvanian las utiliz por primera vez para predecir los resultados de la pugna electoral entre Adams y Jackson por la presidencia de los Estados Unidos (Teer y Spence, 1973, p. 13), hasta que los triunfos de 1936 redujeron tanto el coste de la re cogida de datos polticos que se acab con el monopolio casi total que tena el gobier no de la informacin cuantitativa. Las estadsticas dejaron de ser oficiales. En se gundo lugar, la difusin del ordenador electrnico en los aos cincuenta, a la que inmediatamente sigui la de paquetes de anlisis estadstico preprogramados y fciles de utilizar, fue para el anlisis de datos lo que haba sido el muestreo para la recogida de los mismos. Por ejemplo, segn los autores de Civic Culture esta revolucin de la tecnologa de investigacin en las ciencias sociales fue el catalizador tanto de la conceptualizacin como de la investigacin sobre cultura poltica en los aos sesen ta. Las cuestiones polticas eran importantes para ellos pero el desarrollo de una metodologa de investigacin a base de encuestas fue el estmulo inmediato y el ms poderoso (Almond, 1980, p. 15). Los ms grandes logros de esta revolucin de postguerra en la tecnologa de la in vestigacin se encuentran en el estudio de los ciudadanos. Al haber muy pocas leyes, instituciones importantes y lderes en el mbito poltico, siempre haba sido posible analizar estos factores mediante mtodos cuantitativos (y no cuantitativos) relativa mente rudimentarios, pero se saba poco de los ciudadanos y de los miembros de las elites intermedias porque eran numerosos, aunque esta ignorancia nunca evit que se especulara o se hicieran aseveraciones sobre ellos. Entre las obras que ha hecho po ca en el estudio de las actitudes y de los comportamientos polticos colectivos, pode mos citar la de Butler y Stokes (1974) Political Change in Britain que, publicada por primera vez en 1969, abord de forma especialmente profunda y realista la evolucin del componente de clase en la poltica britnica; en Civic Culture Almond y Verba (1963) compararon la cultura poltica de democracias bien asentadas con la de ex dic taduras o regmenes hegemnicos, su continuacin fue (Verba, Nie y Kim, 1978) y sus competidores (Bames, Kaase et al., 1979); finalmente, hay que mencionar los amplios estudios que McClosky llev a cabo sobre las actitudes de las elites hacia los derechos humanos en los Estados Unidos, que culminaron en su Dimensions o f Tolerance (Me-

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Closky y Brill, 1983). A l mismo tiempo, la utilizacin de los mtodos cuantitativos re nov e hizo ms profundos los estudios sobre las instituciones polticas, como en Political Consequences o f Electoral Laws de Rae (1967), que analiz 115 elecciones en veinte pases, utilizando las instituciones, y no a los individuos, como unidad de anli sis. Lijphart (1994) ha desarrollado este trabajo pionero y Powell (1982) lo ampli an ms. La revolucin informtica sigue ganando terreno. Las entrevistas controladas me diante sistemas informticos o asistidas por ordenador pueden hacerse cara a cara o por telfono. Aunque este tipo de entrevistas suelen realizarlas seres humanos (porque si estn completamente mecanizadas esto dificulta, en las encuestas polticas, la cooperacin del entrevistado), resulta mucho ms fcil introducir variaciones alea torias en la redaccin de las preguntas y en los escenarios hipotticos, dando as un carcter mucho ms experimental a la investigacin con encuestas (Sniderman, Brody y Tetlock, 1991; Miller et al., 1995). Las nuevas tecnologas de impresin por ordenador han trado consigo que, gracias a CD-Roms baratos, el texto completo de muchos peridicos de todo el mundo est disponible, as como un buen nmero de textos clsicos de teora poltica. Algunas publicaciones peridicas de ciencias polti cas ya resean regularmente publicaciones en CD-Rom de esta disciplina. Estos tex tos completos, como muchas otras bases de datos informticas, pueden, en principio, utilizarse nicamente como fuente bibliogrfica y para consulta en bibliotecas, o tam bin como una versin ordenada y bien indizada de un archivo de recortes de peri dico, lo cual supone, por s mismo, un notable progreso. Sin embargo, la lnea que se para las palabras de los nmeros comienza a borrarse y el anlisis de esta nueva y enorme fuente de datos textuales cuantificables ofrece bastantes posibilidades para la aplicacin de mtodos cuantitativos. El anlisis de contenido con base estadstica debe, al menos, estar preparado para dar un gran paso adelante.

Conclusiones Lo ideal y ms satisfactorio sera tener una teora elegante, sobre un tema de rele vancia, que se correspondiera con diversas clases de datos empricos (incluyendo los cuantitativos, pero no slo estos), resolviera un dilema moral o tuviera consecuencias moralmente deseables. Aunque no nos creamos una teora elegante que carezca de base emprica s podemos disfrutar de ella y tambin puede inspiramos una parbola que no se corresponda con datos empricos, porque el objetivo del cuento no es la verdad de los hechos. Los datos empricos pueden tener gran importancia sin ser cuantitativos. No hay contradiccin en ello. Los datos empricos y los mtodos cuanti tativos no estn reidos con la elegancia o la inspiracin, an menos con la pertinen cia o la importancia. En los estudios polticos, como en cualquier otra disciplina, los mtodos cuantitativos sern triviales o importantes en la medida en que lo sea lo que decidamos cuantificar y podremos aplicarlos a tantos asuntos pocos o muchos como nuestra inteligencia y posibilidades tecnolgicas nos permitan contar. Cuando hay errores en un anlisis poltico cuantitativo no cabe, en general, achacarlos a los mtodos estadsticos o informticos sino a los datos, a la estructura del modelo causal que se propone y, en ltima instancia, al investigador.

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El reto consiste en vincular, estrechamente, los mtodos de anlisis cuantitativo a los asuntos polticos de importancia. El anlisis cuantitativo debera aplicarse a temas polticos relevantes, sin embargo, no basta combinar estos dos elementos sino que es preciso lograr que el primero de ellos influya de forma significativa en el debate del segundo. El desfase entre las conclusiones estadsticas y las de peso debe ser mnimo porque, si es demasiado grande, supone un triunfo del arte sobre la ciencia.

Lecturas recomendadas De Vaus (1991) es un buen punto de partida para iniciarse en las lecturas, pues aporta una excelente introduccin al diseo y anlisis de las encuestas de opinin. Verba et al. (1978) y McClosky y Brill (1983), dos ejemplos de libros basados en encuestas, abordan importantes te mas polticos de una forma, relativamente, poco tcnica. Powell (1982) y Lijphart (1983) son buenos ejemplos de la aplicacin del anlisis cuantitativo a datos no procedentes de encuestas, mientras que Tufte (1983) lo es de cmo disponer grficamente datos cuantitativos.

C apitulo @ EL MTOBO COMPARATIVO


T o m M a c k ie y D
a v id

M arsh

Justificacin del mtodo comparativo, 181. Diferentes clases de anlisis comparati vo, 184.Problemas de la comparacin, 188. Transformaciones en lapoltica com parada, 190. Conclusin, 194. Lecturas recomendadas, 194.

Fijar los lmites del mtodo comparativo y, por tanto, los de este captulo resulta de por s problemtico. Lo cierto es que la comparacin es muy frecuente en la ciencia poltica. En este sentido, Hugh Berrington y Pippa Norris indicaron en un anlisis pu blicado en 1988 que la poltica comparada era la especialidad ms extendida en la ciencia poltica britnica. No vamos a entrar en un debate sobre definiciones sino que partimos de una adaptacin del concepto de Richard Rose. El mtodo comparativo supone presentar algn tipo de datos empricos con la intencin de comparar siste mtica y explcitamente fenmenos polticos (Rose, 1991, p. 439). Rose aade que la comparacin debe establecerse entre diferentes pases y es en este punto en el que dis crepamos. En general, este captulo sigue el uso convencional y se centra en la compa racin entre pases. Sin embargo, lgicamente, este mtodo tambin puede utilizarse para llevar a cabo comparaciones dentro de un mismo pas (para explicar, por ejem plo, las diversas polticas pblicas de los Estados que componen los Estados Unidos) o entre diferentes pocas (comparar el comportamiento electoral de un pas en diferen tes perodos) y, en ocasiones, haremos mencin a este tipo de investigaciones. Este captulo se divide en cuatro secciones sustantivas. La primera analiza las ra zones que hacen esencial el estudio comparativo de la poltica. Posteriormente, la se gunda identifica las clases de estudios comparativos. En la tercera abordamos los pro blemas que plantea cada clase de comparacin. Finalmente, mostramos las transformaciones recientes que se han producido en este rea, muchas de las cuales pueden considerarse respuestas a crticas previas.

Justificacin del mtodo comparativo La razn que mejor justifica el uso de la investigacin comparativa refleja la natu raleza misma de la investigacin en ciencias sociales: casi nunca es posible utilizar el
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_____________________ ...^ ^ ^

~^

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Tom Mackie y David Marsh

mtodo experimental. A l contrario que los fsicos, no podemos concebir experimen tos precisos que determinen, por ejemplo, hasta qu punto un solo lder influye en los resultados que tiene una poltica. Por lo tanto, no se hubiera podido pedir a Margaret Thatcher que dimitiera en 1983 para determinar si otro lder de su partido, enfrentn dose a circunstancias polticas y econmicas similares, hubiera implantado polticas menos radicales. Sin embargo, como veremos, se pueden utilizar otras comparaciones para enfrentarse a la misma cuestin. Siendo ms especficos, podemos sealar dos razones principales por las que el anlisis comparativo resulta esencial: la primera, evitar el etnocentrismo en el anlisis y, la segunda, producir, comprobar y, posterior mente, reformular teoras y los conceptos e hiptesis con ellas relacionados acer ca de la relacin entre fenmenos polticos.

Ms all del etnocentrismo

Hague et al, (1992, p. 24) afirman que, entre otras cosas, la comparacin es esen cial porque significa que sabemos ms de otros lugares. Evidentemente, esta afirma cin es correcta pero demasiado limitada, ya que hace hincapi en la descripcin he cha a partir de comparaciones a costa del anlisis comparativo. Es cierto que la comparacin favorece un conocimiento ms slido de pases que no son el nuestro; segn David Collier (1993, p. 105) agudiza nuestra capacidad de descripcin. Sin embargo, la clave es que obliga al observador a abandonar el etnocentrismo (vase Dogan y Pelasy, 1990, cap. 1). Rose (1991) lo expresa muy bien, en lo que constituye un ataque mordaz a gran parte de la ciencia poltica que se hace en Gran Bretaa. Afirma (p. 450): Es tradi cional, al escribir sobre la poltica britnica (o ms propiamente inglesa), que se rea firme la excepcionalidad mediante un falso particularismo. Las instituciones, indivi duos y acontecimientos se describen con diferentes nombres que lo que quieren decir es que no existen cualidades genricas (la cursiva es del autor). La tentacin opues ta, seala Rose, es la del falso universalismo, que consiste en que los autores presu ponen que una teora desarrollada en un pas se puede aplicar a todos y tienden a ela borar teoras generales que se consideran verdades universales, sin tener en cuenta el contexto nacional o histrico. Este punto queda claro al examinar, por ejemplo, lo que se ha escrito sobre el pe rodo thatcheriano en Gran Bretaa y sobre lo que se denomin la tesis excepcionalista de Thatcher. Ha sido moneda corriente entre los que estudian el sistema polti co britnico afirmar que 1979 seala una ruptura clave con el pasado; con el llamado consenso de postguerra, basado en un enfoque econmico keynesiano y en polti cas socialdemcratas que, en parte, se desarrollaban y fortalecan mediante la nego ciacin entre el gobierno y los grupos de inters que representaban a los empresarios y a los trabajadores (vase Douglas, 1989, para un resumen de esta bibliografa que, en s misma, recalca el excepcionalismo thatcheriano). Segn este punto de vista, la llegada de un gobierno conservador, con un lder fuerte y decidido, absolutamente partidario de polticas de la Nueva Derecha que insistan en soluciones de mercado para los problemas econmicos, y no dispuesto a consultar con los grupos de inters, especialmente con los sindicatos, puso a Gran Bretaa en una nueva direccin econ

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mica y poltica. Algunos autores sealan incluso que, hasta cierto punto, estas nuevas polticas sirvieron de modelo para los cambios que se produjeron en otros lugares. Aunque no hay acuerdo respecto al papel de la misma Thatcher en esta transforma cin, todos estos autores la consideran crucial; a diferencia de otros presidentes de gobierno britnicos de la postguerra ella era una ideloga, decidida a impulsar cam bios radicales que llev a cabo mientras estaba en el poder. Lo publicado al respecto contiene un animado debate, que no vamos a reproducir aqu, acerca de hasta qu punto hubo una transformacin en la era Thatcher (vase, por ejemplo, el debate entre Moon, 1994 y Marsh y Rhodes, 1995). Nuestra postura est clara: slo se puede demostrar que los gobiernos de Thatcher fueron excepcio nales mediante un anlisis comparativo. De hecho, se hacen dos afirmaciones distin tas sobre el carcter excepcional de este perodo y ambas necesitan ser contrasta das con datos comparativos, aunque el tipo de anlisis de esta clase que precisa cada afirmacin es diferente. En primer lugar, se dice que los gobiernos de Thatcher fue ron excepcionales en comparacin con otros de la postguerra en Gran Bretaa. Para comprobar esto sera necesario hacer un anlisis sistemtico a lo largo del tiempo, co tejando los gobiernos de Thatcher con otros de la postguerra; quiz especialmente con el laborista de Attlee de 1945-51, que es el nico que, en general, se considera ra dical en este perodo. En segundo lugar, se afirma que los cambios que se produjeron en las polticas tienen mucho que ver con una postura ideolgica concreta del Partido Conservador y con la personalidad y puntos de vista polticos de Thatcher. Todo lo cual quiere decir que sus gobiernos fueron excepcionales desde un punto de vista internacional. Por lo tanto, habra que precisar hasta qu punto diferentes gobiernos, con diferentes lderes, en diferentes pases, llevaron a cabo una poltica econmica parecida, basada en las privatizaciones y en las fuerzas del mercado. Aunque encon trramos polticas similares en pases diferentes, habra que andarse con cuidado an tes de conceder al liderazgo de Thatcher un excesivo valor explicativo; a menos que, por supuesto, pudiramos demostrar que las nuevas polticas se implantaron primero en Gran Bretaa y que, posteriormente, se llevaron a otros pases. Retomando a Rose, podemos afirmar que ninguna de estas comparaciones se ha llevado a cabo de forma sistemtica.

El desarrollo de la teora, las hiptesis y los conceptos

Uno de los objetivos de las ciencias sociales es identificar y explicar las relaciones entre los fenmenos sociales. La teora aporta una forma de organizar e interpretar los datos. Estos datos o indicios nos permiten, posteriormente, comprobar las hipte sis que surgen de la teora, pero slo si hemos desarrollado conceptos consistentes, o sea, que puedan utilizarse en diferentes momentos y lugares. Como consecuencia de la comprobacin se pueden transformar los conceptos, reformular las hiptesis y, qui z, rehacer las teoras. Lo importante para nosotros es que el anlisis comparativo re presenta un papel clave en estos procesos. Evidentemente, el anlisis comparativo puede ser inductivo o deductivo (vase Rose, 1991, p. 449). Si funcionamos deductivamente, con hiptesis que proceden de una teora, el propio anlisis nos permitir comprobarlas. A l mismo tiempo, gran par

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te de la investigacin comparativa no conlleva la comprobacin de modelos deducti vos. En realidad, como afirma Rose (1991, p. 448), siempre utilizamos conceptos pre vios a la teora. El anlisis comparativo, por descontado, facilita el desarrollo de estos conceptos porque pone a prueba como ninguno su consistencia y la posibilidad de que se aplique en otros mbitos. Despus de todo, la utilidad de un concepto ser muy limitada si es completamente especfico en trminos culturales, es decir, si no puede utilizarse fuera del pas o cultura en los que se ha desarrollado. Si este anlisis comparativo es inductivo, a menudo producir nuevas hiptesis (Collier, 1993, p. 105). Sin embargo, el anlisis comparativo tambin es importante en la comprobacin y desarrollo de teoras. La razn tambin est clara: la mayora de las teoras pretende tener algn tipo de aplicabilidad general. Por lo tanto, las hiptesis procedentes de tales teoras deberan poder sostenerse, independientemente de dnde se aplicaran. Un buen ejemplo es la hiptesis de Mancur Olson (1965), procedente de la eleccin racional, segn la cual los miembros de los grupos de inters no se unen a stos, salvo en circunstancias poco frecuentes, para influir en las polticas del gobierno (o sea, por el bien comn) sino que, ms bien, les mueven incentivos selectivos (en el caso de los sindicatos, el descuento en las primas de seguros o, en el caso de las sociedades pro tectoras de determinados animales, entradas ms baratas a los parques nacionales). Si este modelo deductivo fuera correcto, debera poder aplicarse igualmente en Gran Bretaa, los Estados Unidos o Alemania.

Diferentes clases de anlisis comparativo El anlisis poltico comparativo es tan antiguo como el estudio mismo de la polti ca, aunque tanto lo que se estudia como la manera de hacerlo han cambiado mucho, como veremos posteriormente. Existen tres formas principales de abordar este tipo de anlisis: mediante estudios de caso que sitan un determinado pas dentro de un marco comparativo; estudios sistemticos de un nmero limitado de pases y compa raciones globales basadas en anlisis estadsticos. Tanto la primera como la segunda forma tienen una larga tradicin. Aristteles compar las diferentes ciudades-Estado griegas, mientras que Herodoto compar el mundo heleno con el que no lo era. La democracia en Amrica, de Tocqueville, publi cada en 1831, fue un estudio de caso de una sociedad en proceso de democratizacin, no slo una descripcin de los Estados Unidos del momento. Evidentemente, las comparaciones globales, basadas en estadsticas, slo se remontan a finales de los aos sesenta. Dependan de los avances informticos y estadsticos y, por tanto, se asociaron al desarrollo del conductismo.

Estudios de caso

Los estudios de caso no son inevitablemente, quizs ni siquiera habitualmente, comparativos. En realidad, algunos autores rechazan la idea de que los estudios de caso de un nico pas supongan la utilizacin del mtodo comparativo. As, Sartori

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(1994, p. 23) afirma tajantemente que el estudio de caso no puede subsumirse bajo el mtodo comparativo aunque puede tener un carcter comparativo (las cursivas son del autor). Sin embargo, sta parece una postura bastante quisquillosa. Ms an, si se suscribiera, gran parte del trabajo publicado en las revistas que tratan de poltica comparada sera descartado. En esta lnea, Sigelman y Gadbois (1983) encontraron que el 62% de los 565 artculos publicados en Comparative Politics y Comparative Politicai Stiidies entre 1968 y 1981 eran estudios de caso de un solo pas. Seguramen te, como seala Rose (1991, p. 449) la presencia o ausencia de conceptos aplicables a muchos pases es lo que demuestra si un estudio puede o no considerarse compara tivo. Evidentemente, no todos los estudios de caso son del mismo tipo. Arend Lijphart, aunque desconfiaba mucho de su utilizacin, los clasific dentro de una tipologa (Lijphart, 1971, pp. 691-3), distinguiendo entre: (i) los de carcter interpretativo que utilizan una teora existente para aclarar el caso; (ii) los que producen hiptesis; (iii) los concebidos para interrogar a una teora o comprobarla (los cuales denomin estu dios de caso que debilitan la teora); (iv) los que confirman la teora, y (v) los desvia dos. Para nosotros, esta clasificacin incluye un tipo, el (i), que no es en absoluto comparativo. Los otros cuatro pueden serlo, pero no necesariamente. Podramos se alar que los estudios de caso individuales son comparativos si utilizan y valoran la utilidad de conceptos desarrollados en otra parte (o sea, otro pas, una unidad juris diccional diferente dentro del mismo o un perodo diferente del mismo pas); si po nen a prueba alguna teora o hiptesis general, o si generan conceptos o hiptesis que, respectivamente, pueden utilizarse o comprobarse en otra parte (para una justi ficacin ms amplia del mtodo del estudio de caso, vase Lowi, 1964; Eckstein, 1975, y Rhodes, 1994). Hay muchos ejemplos de la utilizacin de los estudios de caso en este marco com parativo. Los estudios electorales realizados por el grupo de Michigan en los Estados Unidos son un ejemplo especialmente bueno de las ventajas y desventajas del enfo que. En el lado positivo, su trabajo ha marcado, metodolgicamente, la pauta para los estudios electorales en otros lugares y ha ofrecido una teora del comportamiento electoral que ha inspirado trabajos en muy diversos pases (Campbell et al, 1960; Budge et al., 1976; Converse y Pierce, 1986). Sin embargo, este anlisis presenta pro blemas. Varios autores han sealado que el modelo de eleccin del voto que postula el grupo de Michigan es etnocntrico y, especialmente, que su concepto socio-psico lgico clave, referido a la identificacin con un partido, no puede exportarse fuera de los Estados Unidos. Estos crticos indican que en otros pases occidentales lo que tiene ms importancia es la estructura social y no la identificacin con un partido. Desde este punto de vista, la vinculacin psicolgica con un grupo social es ms im portante que la identificacin con un partido y sta es generalmente consecuencia de la estructura social (Shively, 1979). Como respuesta a estas crticas, el estudio de Phi lip Converse y Roy Pierce (1986) sobre la eleccin de voto en Francia durante los aos sesenta es un estudio de caso que confirma una teora y que seala que la lgica del modelo de Michigan funciona incluso en el contexto de un pas en el que es me nos probable que se aplique.

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Comparaciones sistemticas de un nmero limitado de casos

La mayor parte de los estudios comparativos se caracterizan por lo que Hague


et al. (1992, pp. 39-40) denominan comparaciones centradas. Este enfoque utiliza

ms casos y da informacin menos detallada que el estudio de un nico caso, pero sus conclusiones son ms generales. Nos encontramos, bsicamente, con un equilibrio en tre detalle y capacidad de generalizacin o, como algunos autores sealan, entre des cripcin y capacidad explicativa (para una discusin ms completa al respecto, vase Ragin, 1991). Hay muchas investigaciones de estas caractersticas, aunque se publican menos ar tculos de este tipo que sobre estudios de caso. Sigelman y Gadbois (1983) sealaron que el 12% de los artculos publicados en las dos revistas norteamericanas clave eran de este tipo. Los patrones tambin son claros por lo que se refiere a los pases que se incluyen en tales comparaciones centradas. Hasta cierto punto, esto se halla evi dentemente relacionado con el inters por los estudios de rea, de forma que es fre cuente comparar pases europeos y, un poco menos frecuente, comparar pases lati noamericanos. No resulta sorprendente que tambin abunden las comparaciones en las que figuran los Estados Unidos, ya que la mayora de los politlogos son de esta nacionalidad y su pas es la primera potencia mundial (vase Page, 1990, p. 448, tabla 5, para los pases en los que se centran los estudios de poltica comparada brit nicos, y Sigelman y Gadbois, 1983, tabla 2, p. 287, para los datos referidos a los Esta dos Unidos). Hay una pregunta que domina la bibliografa que aborda este tipo de anlisis comparativo: la comparacin debe establecerse entre pases similares o diferentes entre s? Esta pregunta merece un breve examen. Los trminos en que se plantea la discusin son bastante sencillos. Los partidarios de utilizar los ms parecidos sea lan que una comparacin entre pases relativamente parecidos pretende neutrali zar ciertas diferencias con el propsito de realizar un mejor anlisis de otras (Dogan y Pelassy, 1990, p. 133). Evidentemente, lo ideal sera que el investigador eligiera dos pases que fueran iguales en todo excepto en el asunto que se quiere es tudiar, sin embargo, esto es claramente imposible, dado que hay muy pocos pases y demasiadas variables, un problema al que volveremos posteriormente. No resulta sorprendente que este sea el diseo de investigacin que adoptan los autores que se ocupan de estudios regionales (para ejemplos de este tipo de enfoque, vase Dogan y Kazancigil, 1994, cap. 6). El problema principal de este enfoque es el exceso de definicin; en palabras de Collier (1993, p. 111): El diseo no elimina muchas de las explicaciones contradictorias, lo cual deja al investigador sin criterios para elegir en tre ellas. Por el contrario, el enfoque de lo ms diferente consiste en comparar pases en los que se da un grado mximo de disparidad respecto a los factores ms significati vos para los presupuestos tericos del investigador. El objetivo de este diseo es obligar al analista a extraer de esta diversidad un conjunto de elementos comunes que demuestren tener una acusada capacidad explicativa (ollier, 1993, p. 112). Sidney Verba, Norman Nie y Jae-On Kim ofrecen un buen ejemplo de esta estrategia en su estudio sobre la participacin e igualdad poltica (Verba et al, 1978). En este tra bajo pretenden comprobar que es posible aplicar a siete pases (Austria, India, Japn,

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Holanda, Nigeria, ios Estados Unidos y Yugoslavia) las explicaciones sobre el cambio en los niveles de participacin poltica desarrolladas por ellos mismos en los Estados Unidos (Verba y Nie, 1972). Evidentemente, para que tal anlisis sea vlido, los pa ses tienen que compartir ciertas caractersticas, especialmente derechos polticos uni versales de tipo formal. Sin embargo, al mismo tiempo, lo ms importante es que es tos pases son muy diferentes en otros muchos aspectos, como en sus respectivos niveles de desarrollo econmico, cultura, religin e historia. Al haberse desarrollado la teora de Nie y Verba en el contexto de los trabajos que se realizaban en ese mo mento en los Estados Unidos sobre los otros pases, su validez se fortalece considera blemente. Sin embargo, como sealan los autores, esta estrategia es tan prometedora como arriesgada. Slo funciona si se encuentra uniformidad entre los pases (como hicieron los autores) pero si no se encuentra uniformidad, los resultados resultan ininteligibles (Verba et al., 1976, p. 25; para ms ejemplos de este enfoque, vase Dogan y Kazancigil, 1994, cap. 7). Desde nuestro punto de vista los dos enfoques son tiles, y cul de los dos se elija depende en gran parte de los problemas que aborde la investigacin. Adems, como queda claro en la descripcin que hace Collier de sus recientes investigaciones (1993, p. 112), pueden combinarse a veces: Mi propio trabajo reciente combina las dos estrategias, comenzando con ocho pases latinoa mericanos que, en cuanto a ciertas dimensiones generales, pueden equipararse de forma apro ximada. Posteriormente, el anlisis se centra en parejas de pases que, sin embargo, son muy di ferentes entre s. Este proceso de contrastacin general garantiza que los contextos de anlisis son equivalentes en trminos analticos, al menos en un grado significativo, y la comparacin por parejas hace que resalten notablemente los procesos de cambio paralelos porque se desa rrollan en escenarios que, en muchos aspectos, son muy diferentes entre s.

Anlisis estadstico global

Los aos sesenta contemplaron una gran expansin de la investigacin comparati va cuantitativa o estadstica, en la que la tpica unidad de anlisis era el Estado-na cin. Gran parte de estas investigaciones se basaba en datos o en la informtica y su expansin dependa tanto del crecimiento de los bancos de datos de tipo socioecon mico y poltico, a los que se acceda a travs de mquinas (Banks y Textor, 1963; Tay lor y Jodice, 1983), como del desarrollo de ordenadores que pudieran almacenar y manipular tales datos. Un buen ejemplo de la utilizacin de estas tcnicas cuantitati vas en el anlisis de un gran nmero de pases son los estudios sobre la relacin entre desarrollo econmico y democracia (vase Diamond, 1992, pp. 450-99 para un buen repaso de la bibliografa). El problema principal es que estos datos globales tienen inconvenientes significa tivos. Mattei Dogan resume aqu las disyuntivas que plantean (Dogan, 1994, p. 64): El problema del anlisis global es que se extiende mucho a costa de perder toda la profundidad que se alcanza al comparar grupos de pases menos diferentes. Si los datos son inexactos, las tcnicas estadsticas no deben ser demasiado ambiciosas; si son fiables, es recomendable y est justificada una metodologa compleja.

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Problemas de la comparacin El problema principal de la investigacin comparativa es el mismo que el de toda la investigacin social: es imposible producir un diseo de investigacin sin fallo algu no; el secreto est en encajar y afrontar tantos problemas como sea posible. Aqu nos ocuparemos de cuatro problemas, como ya hemos hablado de los dos primeros les concederemos una menor atencin.

Cuntos casos?

Como ya hemos visto, los investigadores han de tener cuidado al decidir cuntos casos van a analizar y llegar a un equilibrio entre detalle y capacidad de generaliza cin. Tambin deben combinar, en la medida de lo posible, diferentes tipos de inves tigacin comparativa. v

Demasiadas variables, muy pocos pases

Como ya se ha recalcado, es infrecuente, si no imposible, encontrar un pas que en todo, excepto en una variable, sea parecido a otro, de modo que los experimentos es trechamente controlados que caracterizan a las ciencias naturales resultan poco pro bables (vase Collier, 1993, pp. 113-14, para una discusin acerca de los pocos inten tos que se han hecho de utilizar el mtodo experimental en la poltica comparada). El nmero de pases que hay en el mundo, al menos desde un estricto punto de vista le gal, es finito en cada perodo. Por lo tanto, el nmero de casos que puede utilizar un investigador tiene un lmite, an ms acusado porque los datos de que se dispone en ciertos pases no son lo suficientemente buenos como para que sea posible establecer un anlisis comparativo fructfero. Sin embargo, existen soluciones factibles para este problema. Fundamentalmente, lo que hacen los investigadores es concentrarse en po cas variables. Uno de los mtodos posibles es utilizar un diseo de investigacin que seale los casos ms parecidos para reducir el nmero de variables de un determinado estudio. De forma alternativa, algunos investigadores limitan el nmero de variables aplican do un modelo o teora de carcter estricto. Esta es la razn por la que la teora de la eleccin racional ha despertado tanto inters entre algunos estudiosos de poltica comparada, principalmente norteamericanos. Existen ejemplos de aplicacin de esta perspectiva para simplificar el diseo de la investigacin en estudios que establecen comparaciones entre un considerable nmero de pases, como son el anlisis que hizo Olson de la relacin entre las estructuras polticas y el crecimiento econmico en pa ses desarrollados (vase Olson, 1982) y, dentro de la bibliografa referida a estudios de caso comparativos, el material que examina el crecimiento de los grupos de inters y de nuevos movimientos sociales (para una revisin crtica de parte de esta biblio grafa, vase Marsh, 1994).

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La superacin del sesgo

Hague et ai, (1992, p. 29-30) consideran que el sesgo es uno de los principales problemas de la investigacin comparativa. Por sesgo se entiende la influencia que tienen los valores del investigador en los resultados del anlisis. Slo un positivista extremo discrepara de esta afirmacin pero nos parece que no identifica correcta mente los problemas. Para nosotros, es mejor hablar de dificultades de medida y de interpretacin. As, por ejemplo, los estudios cuantitativos son tan buenos como los datos que utilizan. A veces, los conceptos que subyacen detrs de los datos no estn claros, e incluso si lo estn, los que se emplean pueden ser de mala calidad. Un ejem plo relativamente sencillo de estas dificultades se refiere a la medida del desarroEo econmico, una preocupacin clave para aquellos investigadores interesados en la re lacin que existe entre esta variable y la democratizacin (vase Diamond, 1992 y Lipset, 1994 para una visin de conjunto). Hague et al. (1992, p. 46) nos dicen que los pases en vas de desarrollo, con la mitad de la poblacin mundial, slo generan el 18% de la produccin total. Por el contrario, las cifras del Fondo Monetario Interna cional (FMI) ponen de manifiesto que estos pases generan un tercio de la produc cin mundial ( Economist, 15 de mayo de 1993, p. 95). La discrepancia entre estos dos clculos procede del uso de diferentes indicadores de produccin. Al calcular el pro ducto nacional bruto el FMI (a diferencia de Hague et al., 1992) utiliza la paridad del poder adquisitivo, que tiene en cuenta las diferencias de precios entre los pases. Adems, incluso el clculo del FMI puede subestimar la produccin de los pases del Tercer Mundo, dado que, a diferencia de lo que ocurre en pases ms ricos, gran par te de la actividad econmica, especialmente en el sector agrcola, no entra en absolu to en los circuitos comerciales. Aunque se lograra un acuerdo respecto a los conceptos se mantendra el proble ma de la calidad de los datos. En todos los pases hay una economa sumergida que las estadsticas oficiales no registran porque los ciudadanos ocultan al gobierno activi dades econmicas con el fin de eludir el pago de impuestos y la reglamentacin de los negocios. Esta parte de la economa es, evidentemente, imposible de medir de forma precisa, pero su tamao vara claramente segn los pases. Si se tiene en cuenta la economa sumergida, el producto interior bruto (PIB) de Italia es mayor que el de Gran Bretaa. Sin embargo, segn las estadsticas oficiales, es justo lo contrario. A pesar de estos problemas el PIB sigue siendo muy utilizado en la investigacin com parativa (Dogan, 1994, p. 46). Los indicadores no econmicos tambin son problemticos. El estudio cuantitati vo de Vanhanen (1990) sobre la democratizacin en 147 pases utiliza, nicamente, dos indicadores: la competencia electoral, definida como la combinacin de los votos recibidos por los partidos ms pequeos, y la participacin, definida como el porcen taje de poblacin que vota en las elecciones nacionales. La conclusin de Vanhanen es que, a lo largo de los aos ochenta y segn este ndice, el pas que encabeza la lista es Italia. Por desgracia, este descubrimiento no encaja bien con los datos de encues tas, que muestran que los italianos son mucho ms escpticos respecto a la calidad de su democracia que los ciudadanos de cualquier otro pas de la Unin Europea (Eurobarmetro, 1993, pp. 19-36). Tampoco concuerda con el masivo rechazo del sistema poltico que se produjo en las elecciones de 1994 (Brand y Mackie, 1995).

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Los mismos fenmenos, significados diferentes

El problema fundamental, y el ms difcil de tratar, de la investigacin compara tiva est relacionado, de forma ms general, con los fundamentos epistemolgicos del conjunto de las ciencias sociales. Lo tradicional era que gran parte de la investi gacin poltica comparativa se enmarcara, implcitamente, dentro del positivismo, el cual insista en que, mediante la observacin sistemtica y la produccin y compro bacin de hiptesis, era posible establecer relaciones entre variables que fueran co herentes y aplicables a otros momentos y lugares (para un esbozo de las posiciones epistemolgicas principales, vase la introduccin de este libro). Esto era especial mente cierto en el caso de la investigacin cuantitativa que se basaba en un nmero grande de casos, dado que este enfoque estaba muy vinculado al conductismo que, en s mismo, era inherentemente positivista. El positivismo, sin embargo, se ha visto cada vez ms cuestionado en las ciencias sociales por investigadores relativistas que sealan que el mundo se construye socialmente y que los fenmenos polticos y, por lo tanto, las relaciones entre ellos, no existen independientemente del modo en que se han construido socialmente. As, por ejemplo, un relativista sealara que un con cepto como el de democracia no est dado, que no existe independientemente del modo en que se experimenta o del significado que los individuos o los grupos le con ceden. Del mismo modo, el crecimiento econmico es un constructo social que tiene significados diferentes en cada sociedad. En consecuencia, los estudios cuantitativos a gran escala que analizan la relacin entre democracia y crecimiento tienen una uti lidad limitada porque imponen a un mundo diverso, construido socialmente, una realidad objetiva. Evidentemente, no podemos resolver aqu estos problemas epistemolgicos bsi cos. Sin embargo, hay que reconocer que existen. Un positivismo tosco es insosteni ble y cualquier comparativista debe admitir que los significados y la comprensin de los conceptos se ven afectados por el contexto cultural, tanto del investigador como del pas que se estudia (vase Collier, 1993, p. 113).

Transformaciones en la poltica comparada La poltica comparada se ha transformado significativamente en los ltimos aos debido a tres razones principales: primera, la escala de este tipo de estudios ha au mentado rpidamente y, con ella, su alcance (vase Page, 1990, p. 440); segunda, los que estudian poltica comparada han respondido de forma ms general a los intereses cambiantes de la profesin y, tercera, esta subdisciplina ha cambiado para responder a las crticas relacionadas con los problemas citados anteriormente. Podemos sealar, ms concretamente, cuatro caractersticas en la poltica compa rada desde los aos cincuenta: un mayor rigor en el diseo de las investigaciones; una evolucin que va desde la comparacin de instituciones hasta la de polticas, pasando por la de procesos; la decadencia de los estudios cuantitativos, y una respuesta a los retos de la globalizacin.

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Mayor rigor en el diseo de las investigaciones

Lee Sigelman y George Gadbois expresan muy bien este punto (1983, p. 300): Si ahora nos dieran doce artculos y nos dijeran nicamente que seis haban sido escritos en los cincuenta y los otros seis en los setenta* nos atrevemos a decir que podramos clasificar los doce, o casi todos, correctamente. Los ms recientes estaran ms afinados conceptual y teri camente, seran ms sofisticados, en lo tocante a la recogida de datos y al anlisis, y ms procli ves a incorporar explcitamente elementos comparativos en su diseo.

D e las instituciones a las polticas pblicas, pasando por los procesos

En la primera mitad del siglo xx los estudios comparativos solan centrarse en las instituciones del Estado y muchos de ellos tenan un marcado sesgo legalista (Eckstein, 1963, pp. 3-32). En los aos sesenta, en parte como consecuencia de la revolucin conductista, la atencin se apart de las instituciones formales para dirigirse a los pro cesos polticos (vase Hague et al., 1992, pp. 31-7 y Page, 1991, p. 441), aunque, por su puesto, an hay un nmero significativo de estudios institucionales comparativos. En los aos cincuenta y sesenta el paradigma ms influyente era el funcionalista. Los seguidores de este enfoque, como Almond y Powell (1960), sealaban que todo sistema poltico desempeaba funciones polticas destinadas a que la sociedad se re produjera; el acento se pona en la reproduccin de los procesos y en la estabilidad del sistema social y poltico. Los funcionalistas rechazaban el estudio de las institucio nes formales en beneficio de lo que consideraban procesos polticos universales, re presentados por diferentes instituciones en sistemas polticos diversos. En general, a finales de los sesenta el funcionalismo se bata en retirada en las ciencias sociales, tanto por su inherente conservadurismo insistencia en la reproduccin y en la esta bilidad como por su positivismo, y cada vez era ms frecuente la afirmacin de que era culturalmente especfico, es decir, que utilizaba conceptos propios de un medio que no eran apropiados en otros y que no lograba apreciar la construccin social de la realidad. La desaparicin del funcionalismo como paradigma dominante en el anlisis com parativo no ha supuesto el fin del inters por este mtodo en los estudios polticos, aunque los autores se han hecho ms sensibles a la forma en que procesos o compor tamientos parecidos pueden tener un significado diferente en cada mbito cultural. Sin embargo, el rea de la investigacin comparativa que ms ha crecido desde los primeros ochenta ha sido el de las polticas pblicas. Este inters refleja, en parte, la creciente atencin que el conjunto de la disciplina est dedicando al tema y, a su vez, tiene algo que ver con las importantes transformaciones que este tipo de polticas ha sufrido desde los aos setenta (aumento del nmero de privatizaciones, cuestionamiento de las polticas socialdemcratas, etc.) en pases que despiertan el inters de muchos comparativistas (Gran Bretaa, lo que antes era la Repblica Federal Ale mana, Francia y los Estados Unidos). Adems, el proceso de globalizacin, del que nos ocuparemos ms adelante, tambin ha favorecido este inters por la comparacin de polticas, dado que, al menos en los pases desarrollados, ha sido preciso enfrentar-

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se a condicionantes y oportunidades cada vez ms parecidos y que, a menudo, las po lticas que se adoptaron solucionaban los problemas de forma similar. Esta evolucin, que pas del inters en las instituciones a los procesos y compor tamientos polticos, para ocuparse, finalmente, de comparar polticas, se representa perfectamente en las cifras que aportan tanto Sigelman y Gadbois como Page. El es tudio que realizaron los dos primeros sobre los artculos de poltica comparada en las dos revistas norteamericanas clave apareci en 1983. Pusieron de manifiesto que slo un 10% de los artculos se ocupaba de instituciones, mientras que alrededor de un 33% versaba sobre procesos y comportamientos polticos (hemos vuelto a calcular las cifras de la tabla 3, p. 293, excluyendo los partidos polticos de todas las categoras, dado que los artculos de esta materia podan abordar aspectos institucionales o de comportamiento de dichos partidos; el 10% de los artculos se ocupaba de partidos). Sigelman y Gadbois sealaron que slo el 7,5% de los trabajos analizaba polticas p blicas. Por el contrario, el anlisis que hizo Page de los trabajos publicados por politlogos britnicos en monografas y en tres revistas (British Journal ofPolitical Science, Political Studies y European Journal ofPolitical Research) apareci en 1990 y, proba blemente, refleja mejor las tendencias actuales, aunque, como el conductismo tuvo siempre mucha influencia en los Estados Unidos, puede que, entre los acadmicos norteamericanos, se d un inters an mayor por los procesos y los comportamientos. El anlisis de Page demuestra que, al menos en lo tocante a monografas, hay una re presentacin ms o menos igual de los tres tipos de trabajos (todas las cifras se han vuelto a calcular segn la tabla 6 en Page, 1990, p. 449): anlisis institucional (31%), comportamiento poltico (32%) y polticas pblicas (31%). Si se tienen en cuenta los artculos, cuyo nmero es mucho menor, las cifras son: anlisis institucional (25%), comportamiento poltico (46%) y polticas pblicas (29%).

La decadencia de los estudios supercuantitativos

En los aos sesenta se produjo un giro hacia los anlisis a gran escala, globales y cuantitativos. Respecto al caso britnico, Collier seala que este tipo de estudios nunca despert gran entusiasmo ni recab recursos suficientes (vase Page, 1990, pp. 446-7, especialmente la tabla 3). Sin embargo, este autor recalca (1993, p. 111): La investigacin cuantitativa que utiliza datos de diversos pases en la subrea de la poltica comparada... nunca ha llegado a ocupar una posicin tan preponderante como muchos esperaban. Esta reaccin procede de ciertos problemas evidentes que aparecieron con los anlisis estadsticos a tan gran escala. En primer lugar, muchos investigadores comenzaron a pensar que el coste de tales investigaciones era alto y que, teniendo en cuenta especialmente la reduccin de los recursos para la investiga cin acadmica, los rendimientos eran escasos. En segundo lugar, como ya hemos vis to, los investigadores comenzaron a reconocer que estas comparaciones globales su ponan que haba que estirar los conceptos (vase Sartori, 1984), lo cual planteaba problemas importantes en cuanto a la validez de los datos y, por consiguiente, tam bin de los resultados. En tercer lugar, el xito relativo de los estudios de historia comparada, que se basan en contrastar de forma estructurada unos pocos casos, ha desviado la atencin de los estudios de carcter global (vase, por ejemplo, Barring-

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ton Moore, 1966; Skocpol, 1979; Collier y Collier, 1991, y el ms heroico Mann, 1986 y 1993; para una crtica de este enfoque, vase Goldthorpe, 1991; para un anli sis de las ventajas y desventajas, vase Hill y Rock, 1994). Todo esto no significa que los estudios globales no tengan su sitio en el anlisis comparativo. Sin embargo, est claro que hay que utilizarlos con cuidado y que el in vestigador debe reconocer, e intentar superar, los problemas de estirar los concep tos y los de interpretacin. Tambin hay que sealar que, siguiendo a Collier (1993, p. 111), la aparicin de nuevas y ms sofisticadas tcnicas estadsticas puede dar nueva vida a este enfoque. Sin embargo, el perfeccionamiento en este sentido no su ple la mejora del diseo de la investigacin y tampoco resuelve, ni mucho menos, to dos los problemas de interpretacin.

Los desafos de la globalizacin

Como sealan Hague et al. (1992, p. 28-9) cada vez es ms necesario pensar en trminos globales y comparativos, ya que resulta difcil tratar a los pases como si fue ran verdaderamente independientes unos de otros. Realmente, los aspectos econmi cos, estratgicos y culturales de la globalizacin, que se analizan de forma ms exten sa en la conclusin que sigue, condicionan considerablemente la autonoma de los Estados. La globalizacin tiene, adems, una dimensin poltica que se relaciona con la importancia cada vez mayor de las organizaciones polticas internacionales. Esto es especialmente importante en las comparaciones que afectan a Europa, dada la tras cendencia cada vez mayor de la UE. Por ejemplo, ningn estudio comparativo sobre la toma de decisiones en el mbito industrial en dos o ms pases europeos podra de jar de analizar cmo influye en cada uno de ellos la LOE, o cmo esos pases influyen en las polticas comunitarias pertinentes. Estos procesos de globalizacin presentan problemas, retos y oportunidades para el conjunto de los politlogos, y especialmente para los comparativistas. En conse cuencia, el anlisis comparativo se hace ms difcil y ms necesario. En un mundo como ste, resulta ms difcil porque los investigadores han de ampliar sus intereses para comprender mejor los problemas globales comunes a los que se enfrentan todos los pases, aunque en grados y formas diferentes. Tambin deben darse cuenta de que, para explicar cualquiera de los procesos polticos y de sus consecuencias, es im prescindible reconocer la imbricacin entre los factores econmicos, polticos e ideolgico-culturales. Ya pas el tiempo en que los politlogos podan aislar el estudio de la poltica de los procesos sociales y econmicos generales. A l mismo tiempo, la globalizacin subraya la necesidad de los estudios comparati vos. Es preciso analizar de qu modo, y hasta qu punto, los procesos de globaliza cin influyen tanto en las instituciones como en el comportamiento de tipo poltico, as como en las polticas de determinados Estados; esto supone, simplemente, volver a recalcar, y en cierto modo redefinir, lo que Gourevitch (1978) denomin fuentes internacionales de la poltica interior. A la vez, debemos estudiar cmo contribuye cada Estado al proceso de globalizacin. Podemos encontrar un ejemplo de la influencia de ciertos aspectos de la globaliza cin en los intereses de los comparativistas en la bibliografa cada vez ms numerosa

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Tom Mackie y David Marsh

sobre el proceso de trasvase de polticas o aprendizaje a travs de experiencias aje nas. Como indica Rose (1991, p. 3): Cada pas tiene sus problemas y todos creen que los suyos son nicos... Sin embargo, los pro blemas que slo afectan a un pas... son anmalos... al enfrentarse a problemas comunes, los decisores de las ciudades y de los gobiernos regionales y centrales pueden aprender de las res puestas de sus homlogos en otras partes. Los conceptos de trasvase de polticas, emulacin y aprendizaje a travs de expe riencias ajenas se refieren a un proceso en el que el conocimiento que se tiene de las polticas, procedimientos administrativos, instituciones y otros elementos que se utili zan en un perodo y/o lugar, se emplea para un propsito similar en otro tiempo y/o espacio (vase Dolowitz y Marsh, 1995). Centrarse en el trasvase de polticas es slo un camino secundario hacia el anlisis comparativo pero, cualquiera que sea el cami no elegido por el investigador, es preciso que ste reconozca la importancia de la globalizacin.

Conclusin El mtodo comparativo es una herramienta esencial para la investigacin poltica. A l ser prcticamente imposible utilizar un diseo experimental estrechamente con trolado para estudiar la relacin que existe entre los fenmenos polticos, a menudo una estructura comparativa es la mejor alternativa. Como hemos visto, la utilizacin de este mtodo plantea problemas, pero muchos de ellos, si no la mayora, estn rela cionados con la propia investigacin social. Por ejemplo, cada investigador social debe reconocer, y afrontar, problemas epistemolgicos fundamentales. Los comparativistas, como cualquier otro estudioso de la sociedad, necesitan tener en cuenta que la realidad, en gran medida, se construye socialmente. A nuestro juicio, el anlisis comparativo est en continuo desarrollo. Ya pas el tiempo en el que se sobrevaloraban las instituciones as como el posterior coqueteo con mtodos cuantitativos globales, sofisticados metodolgicamente pero ingenuos desde el punto de vista epistemolgico. Eri la actualidad las investigaciones utilizan di seos ms slidos y reconocen tanto las ventajas como los inconvenientes de diversos tipos de comparacin. Si el anlisis comparativo quiere prosperar, el enriquecimiento mutuo que suponen estas influencias diversas es importante, y lo es todava ms si di cho progreso tiene lugar en un mundo cada vez ms interrelacionado y globalizado.

Lecturas recomendadas El libro compilado por Collier y Collier (1991) es un til resumen de los ltimos movimien tos en la poltica comparada, mientras que el de Collier (1993) es la explicacin ms matizada de las ltimas qe se han publicado. Ragin (1987) analiza las diferencias entre el enfoque que se concentra en un caso y el que se gua por una variable, indicando que los estudios de pocos casos son una valiosa estrategia de investigacin.

El mtodo comparativo

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El texto de Diamond (1992) constituye una revisin exhaustiva de la bibliografa cuantitativo-estadstica sobre las consecuencias socioeconmicas de la democracia y es un buen ejemplo de las ventajas y limitaciones de esta escuela de estudios comparativos. Los siguientes son dos trabajos clsicos: Lijphart (1968), punto de partida de su modelo de democracia consociacional, y Verba et al., (1978), cuya comparacin entre participacin e igualdad poltica en siete pases aport un enfoque muy diferente al anlisis comparativo.

Gapltui! 10 ESTRUCTURA Y ACTUACIN CAGEMCY1 C o l n H a y

Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin, 200. Un ejemplo: la votacin sobre Maastricht en Gran Bretaa, 209. Conclusiones, 212. Lecturas recomenda das, 212.

Cada vez que desarrollamos, aunque sea de forma tentativa, un concepto de cau salidad social, poltica o econmica, apelamos explcita o (ms frecuentemente) im plcitamente a ideas relacionadas con la estructura y la actuacin. Nuestra manera de formular las explicaciones refleja un conjunto ms profundo de formas de entender la (relativa) autonoma de los actores o agentes en los medios en los que se encuentran. Qu modelo del carcter de los actores polticos creamos en nuestras explicaciones? Son estos actores el resultado involuntario de su contexto, individuos desvalidos con un control mnimo sobre su destino que avanzan a duras penas en un torbellino de corrientes turbulentas, o son sujetos informados que actan deliberadamente, con un control absoluto sobre el medio en el que se enmarcan sus acciones? Son los efectos que queremos explicar el resultado de la actuacin de unos actores que eligen sin condicionantes o la consecuencia de una lgica estructural (o conjunto de ellas) que se despliega sin que los agentes (ya sean individuales o colectivos) puedan contro larla? Podemos plantear estas preguntas respecto a cualquier situacin poltica que nos interese explicar y, sin duda, obtendremos respuestas diferentes segn sea la natura leza de cada uno de los medios en los que se desarrolla la accin. A pesar de todo, nuestras respuestas a estas preguntas son bastante significativas. Evidentemente, no es lo mismo explicar, por ejemplo, la victoria del Partido Conservador britnico en las elecciones de 1992 en funcin del carisma, personalidad y capacidad de liderazgo de John Major (una explicacin quiz poco plausible, basada en sus actuaciones), que afirmar que dicha victoria no tiene nada que ver con l y, ni siquiera, con su partido, sino que es el resultado de la influencia ejercida por unos medios de comunicacin sesgados que, deliberadamente, hicieron que se viera al Partido Laborista como in-

* Vase la nota a este mismo concepto en la introduccin (N. del T.).

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Colin Hay

competente y carente de fiabilidad (una interpretacin ms estructural, quiz igual mente inadecuada). En este captulo espero poder demostrar que, lgicamente, la estructura y la ac tuacin precisan una de otra, o sea, que una estructura social o poltica slo existe en la medida en que constrie la actuacin o le concede oportunidades para que se pro duzca. Por lo tanto, no tiene sentido concebir la estructura sin plantear, al menos hi potticamente, la existencia de algn tipo de actuacin (ya sea condicionada o capaci tada). Si, por ejemplo, nos interesan las estructuras que impone la superficie y la atmsfera de Marte, tendremos que abordar el tema, necesariamente, teniendo en cuenta los posibles condicionantes que los agentes humanos sufriran si se les deposi tara en este paisaje extrao: hay atmsfera?, si la hay es respirable?, se puede an dar en la superficie?, qu dificultades plantea la extraccin de minerales valiosos de las piedras del planeta?, etc. Adems, quisiera sealar que, en cada contexto social y poltico (no importa lo prosaico que sea), presenciamos diversos alardes de actuacin competentes, complejos y sofisticados. Como veremos ms adelante, stos son producto de una accin inten cionada, basada en algn conocimiento (aunque sea intuitivo o est mal informado) de las estructuras que definen el medio en el que se desarrolla tal accin. Este conoci miento es un requisito para que la accin (con posibilidades de lograr el resultado de seado, ya se reconozca explcitamente o no) sea eficaz. La orientacin y la motivacin, cuando se dirigen a un cometido concreto, producen una estrategia. En su forma ms simple, la estrategia supone la seleccin de unos objetivos y la bsqueda de los medios ms apropiados para lograrlos, dentro de un determinado contexto y momento. En este punto es importante recalcar que las estrategias apropiadas cambian con el tiem po. Por lo tanto, la actuacin es producto de la estrategia y de la intencin. La capaci dad de formular estrategias (ya sean explcitas o, ms probablemente, intuitivas) es re quisito de toda accin (el grfico 10.1 lo muestra por medio de un esquema). Una concepcin de estructura y de actuacin est implcita en toda explicacin causal de los actores sociales y/o polticos y en el componente causal que les atribui mos. Por consiguiente, puede ser muy provechoso hacer explcitas las concepciones a las que necesariamente apelamos y planteamos varias preguntas relacionadas con este tema, interrogando, de este modo, a las nociones de causalidad que formulamos (vase el grfico 10.2). Adems, las ideas tanto de estructura como de actuacin son claves en cualquier concepcin del poder. Esta relacin se manifiesta claramente en espaol, donde la palabra poder es tanto un verbo que significa, segn el Diccionario de la Lengua Espaola de la Real Academia Espaola tener expeditas la capacidad o potencia de hacer una cosa como el sustantivo que denomina tanto el dominio, imperio como el gobierno de un pas. En ingls, si ahondamos un poco, tambin puede encontrar se un vnculo similar de ideas: poder se deriva etimolgicamente del antiguo verbo francs poeir y, en ltima instancia, del latn posse, que significaba ser capaz de. Igualmente, un agente, segn lo define el Penguin English Dictionary, es el que acta, o ejerce el poder para producir algo mientras que en el Oxford English Dictio nary se define como una persona... que ejerce el poder o produce un efecto (las cur sivas son mas). De ah que el poder est ligado intrnsecamente a la idea de victoria de un agente o sujeto sobre otro ( estructura u objeto). El poder est relacionado con la

Estructura y actuacin (Agency)


G r f i c o 10.1.

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Intencin, estrategia y accin

ACTOR agente intencionado

Contexto social estructurado define el abanico de acciones posibles

Actor situado actor dentro de un contexto social estructurado

Intencin de actuar

ACCIN ESTRATGICA combinacin de estrategia y de intencin basada en un conocimiento del contexto estructurado

y
Consecuencias deseadas y no deseadas dependen del contexto estructurado y de la estrategia que se elige

actuacin, con influir o producir un efecto en las estructuras que configuran los contextos y definen el nmero de posibilidades de los otros. Esto indica que es nece saria una concepcin relacional tanto de la estructura como de la actuacin pues lo que para unos es actuacin para otros es estructura. Atribuir actuaciones es, por lo tanto, atribuir poder (tanto causal como real). Las acciones de los ministros y de los gobiernos constrien a todos los rangos de la administracin pblica, mientras que las acciones de stos, a su vez, nos constrien a todos.

Preguntas que hay que plantearse al abordar las ideas de estructura y de actua cin en la explicacin de la poltica
G r f i c o 10.2.

Quin es el agente de nuestra explicacin? Es este agente individual o colectivo? Si es colectivo, cmo se ha sedimentado y/o movilizado esta colectividad? Si no hay agente, cmo aparecen las consecuencias que describimos?' Hemos puesto en su contexto a nuestro agente teniendo en cuenta elementos estruc turales y estratgicos ms amplios? Hasta qu punto tiene importancia este contexto para explicar las consecuencias (tan to deseadas como no deseadas) de las acciones que hemos identificado? Hemos hecho una valoracin adecuada de en qu medida este contexto constrie y/o capacita a nuestro agente?

Universidad Nacional d3 Villa Mar


B IB L IO T E C A C E N TR A L,

______________ -

- !

-'i

200

Colin Hay

Este asunto es inherente a la divisin fundamental entre ciencias naturales, por una parte, y sociales, por otra. La diferencia estriba en que las ciencias que tratan de la sociedad y de la poltica han de ocuparse de agentes activos que tienen sus inten ciones, independientemente de lo condicionados que estn. Por el contrario, a las ciencias naturales les interesa esclarecer las estructuras que no estn sujetas a un con texto histrico y las que podran denominarse metaestructiircis: estructuras y leyes que gobiernan la evolucin de sistemas dinmicos como las placas tectnicas que compo nen la superficie de la tierra. Dentro de las ciencias naturales la nica aproximacin al concepto de actuacin de las ciencias sociales es aquello a lo que no se ha respon dido todava, o sea, los efectos de las estructuras que, por ahora, no han sido expli cadas. Bhaskar (1979) resume estas diferencias de forma til y define los lmites que existen para el posible desarrollo de un naturalismo de tipo cientfico y social (en el que los mtodos de las ciencias naturales pudieran ser aplicados a las sociales).

Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin A l estar los conceptos de estructura y de actuacin tan profundamente ligados a los de poder, causalidad y explicacin poltica, el debate que suscitan es inherente a la filosofa de las ciencias sociales y polticas y, en consecuencia, ha despertado una atencin intensa y minuciosa. La forma que tienen los politlogos de abordar estos temas refleja los presupuestos filosficos que subyacen en: (i) (ii) La naturaleza del mundo social y poltico y, especialmente, del ser social, objeto del que se ocupa la teora o filosofa denominada ontologia. La naturaleza de lo que constituye una explicacin vlida y adecuada de un acontecimiento poltico, efecto o proceso, es decir, una teora del conoci miento o epistemologa.

Posiciones tan diferentes respecto a la estructura y la actuacin ponen de mani fiesto diferentes epistemologas y ontologas, las cuales, a su vez, influyen en el mis mo proceso o metodologa de la investigacin poltica. Podemos distinguir entre dife rentes enfoques basndonos en las respuestas que dan a las siguientes preguntas: En qu medida las acciones de los individuos son producto de la socializacin y, por tanto, de las estructuras sobre las que tienen un control mnimo?, en qu me dida son producto de una eleccin o intencin de tipo racional por parte de los suje tos autnomos? (ontolgica). Hasta qu punto est condicionada la autonoma de los actores por las estruc turas de las que son portadores (Trger)su posicin en una sociedad patriarcal y racista o respecto a las relaciones de produccin, etc. y por los contextos en que se encuentran? (ontolgica). Cmo habra que intentar explicar un determinado efecto poltico; como la consecuencia de las intenciones y acciones de los actores inmediatamente implicados o segn la lgica o estructura del conjunto de relaciones en las que participan? Cul es la explicacin adecuada? (epistemolgica).

Estructura y actuacin (Agency)

201

Si utilizamos estas preguntas surgen diferentes posiciones. Las siguientes han sido las ms influyentes: (a) estructuralismo; (b) intencionalismo, (c) teora de la estructu racin y (d) realismo crtico.

G r f i c o 10.3.

Posiciones en el debatesobre estructura y actuacin

Explicacin desde el interior Explicacin desde el exterior (centrada en la actuacin) (centrada en la estructura) Concepcin simple de la estructura y la actuacin Concepcin dialctica de la estructura y la actuacin Intencionalismo Estructuralismo

Teora de la estructuracin

Realismo crtico; enfoque estratgico-relacional

El estructuralismo

El estructuralismo y su lter ego el funcionalismo son, en la actualidad, casi pala bras malsonantes para la teora social y poltica. Muy pocos tericos contemporneos, quiz ninguno, utilizaran la etiqueta de estructuralista para definir su trabajo, y un nmero an menor querra ser descrito como funcionalista, a pesar de que esta posi cin fue, en otro tiempo, muy influyente y todava representa un punto de partida clave para muchos de los enfoques actuales al eterno problema de la estructura y de la actuacin. Fundamentalmente, un punto de vista estructuralista privilegia, en la re lacin de estos dos conceptos, a la estructura, con el propsito de explicar los aconte cimientos sociales y polticos observables, los procesos y resultados, teniendo en cuenta el funcionamiento de estructuras sociales y polticas inobservables de las que los actores son meros portadores. Las formas de pensamiento estructuralista son un ejemplo de lo que Wendt (1991) califica de explicaciones externas, que operan a cierta distancia de los agentes reales, prefiriendo situarlos en el contexto de las es tructuras que se cree que los condicionan y que, generalmente, estn fuera del alcan ce de su percepcin inmediata. El estructuralismo funciona con lo que podra deno minarse un punto de vista simple o monocausal acerca de la relacin entre estructura y actuacin, en el que, generalmente, se considera que el primer elemento constrie e incluso determina al segundo (vase el grfico 10.3). El estructuralismo no pretende explicar las cosas basndose en las motivaciones, las intenciones, las estrate gias y las acciones de los agentes, ya que stos son considerados como meros meca nismos de lo que, en ltima instancia, son estructuras determinantes. En realidad, las nociones de causalidad deben partir de una valoracin de la compleja interaccin que existe entre la superdeterminacin de las estructuras y sistemas que tienen su pro pia independencia relativa (Althusser, 1969, Poulantzas, 1973).

202

Coln Hay

El estructuralismo est bastante relacionado con el deterninismo, el funcionalis mo y con todas las formas de teleologa (la idea de que todos los procesos sociales y polticos, especialmente los de cambio, pueden explicarse en funcin de una meta his trica definitiva hacia la que se cree que evolucionan inexorablemente). As, por ejemplo, muchas de las manifestaciones del materialismo histrico de la filosofa marxista se consideran formas de deterninismo econmico, en el que todos los aspectos de la vida social y econmica se explican en funcin de sus relaciones econmicas subyacentes y donde la evolucin de estructuras tan diversas como el Estado y la fa milia se considera dirigida por el desarrollo constante de las relaciones econmicas hacia un punto final histrico: el comunismo. En las manifestaciones del pensamiento funcionalista, los resultados sociales y po lticos concretos no se explican en funcin de las motivaciones e intenciones de los ac tores sino en funcin de las consecuencias que tienen los efectos de sus acciones. As, desde esta perspectiva, la aparicin de formas de capitalismo ms consensuadas, rela cionadas con la ampliacin del derecho de voto, la creacin del Estado del bienestar y, en trminos ms generales, la expansin de los aparatos y recursos ideolgicos que esgrime el Estado, podran explicarse por su funcin de garante de las condiciones para que se produzca una acumulacin continua de capital. El problema con estas ex plicaciones es que los mecanismos que garantizan tales efectos nunca estn claros. De hecho, el funcionalismo a menudo se convierte en un sucedneo de explicacin, en una especie de explicacin falsa. Esto tiene como consecuencia que la atencin no se centre en la complejidad de procesos tales como la evolucin de las estructuras del Estado, que, en realidad, hay que explicar en funcin de la interaccin dialctica en tre estructura, estrategia y lucha. El estructuralismo ha sufrido durante aos crticas devastadoras: 1. Subestima sistemticamente, y a veces prescinde completamente, de la activi dad de los individuos, quitando importancia a su autonoma real y negando que sus actos tengan alguna consecuencia o puedan modificar algo. De este modo, el estructuralismo describe un mundo social y poltico en el que todos somos meros autmatas, vctimas pasivas e ingenuas de unas es tructuras que estn ms all de nuestro entendimiento y en las que no pode mos influir. Por consiguiente, es incapaz de distinguir entre autoritarismo fas cista, por una parte, y democracia liberal, por otra; los dos se consideran igualmente malos. Esta concepcin de los sistemas polticos tan poco mati zada no resulta muy prctica y, realmente, no ofrece bases que inspiren la in tervencin poltica (la cual, probablemente, no tiene importancia de todas formas). En relacin con esto, se acusa al punto de vista determinista y teleolgico del desarrollo social y poltico que el estructuralismo suscribe de favorecer el fa talismo y la pasividad (a menudo en contra de sus propias buenas intencio nes) porque, si el curso de la historia est, al fin y al cabo, (pre) determinado y conduce inexorablemente a algn punto final, lo nico que podemos hacer es cruzamos de brazos y esperar a que la historia despliegue su propia lgica. Finalmente, hay una contradiccin fundamental dentro de las formas de ex plicacin estructuralistas. En pocas palabras, si el pensamiento estructuralista

2.

3.

4.

Estructura y actuacin (Agency)

203

est realmente en lo cierto y no somos ms que meras vctimas pasivas e inge nuas de estructuras de las que somos portadores, se podra alguna vez expre sar la posicin estructuralista? Cmo podran los estudiosos estructuralistas, desde sus torres de marfil, salir de las estructuras que, inevitablemente, nos condicionan y construyen a todos los dems, para describir esas mismas es tructuras? De este modo, el estructuralismo parece confiar en una distincin extremadamente paternalista y condescendiente entre el terico iluminado y las masas, que es, lgicamente, insostenible.

El intencionalismo

El otro del estructuralismo es el intencionalismo. Si el primero explica desde el exterior, el segundo lo hace desde el interior para centrarse en las prcticas so ciales, la actuacin humana y el rico tejido de la interaccin social y poltica. Tambin el intencionalismo funciona con una concepcin simple y monocausal de la relacin entre estructura y actuacin, al ver las estructuras (si es que se apela a tal idea) como el producto de la accin intencionada. En general, los conceptos de condicionante y de contexto no figuran en estas explicaciones, que suelen creer a pies juntillas en la interaccin social y poltica, basndose en las intenciones, motivaciones e interpreta ciones expresas de los propios implicados y utilizando los conceptos explicativos que estos mismos actores inexpertos podran utilizar para analizar sus acciones. El intencionalismo est muy relacionado con las nociones de, falta de condicionan tes, contingencia, voluntarismo y, sobre todo, individualismo metodolgico (que pos tula que, al formular explicaciones sociales y polticas, deberamos comenzar y termi nar en el individuo). As, los intencionalistas suelen rechazar las explicaciones deterministas que pretenden explicar acontecimientos y resultados especficos en fun cin de las abstracciones tericas del estudioso (como la relacin entre capital y fuer za de trabajo), para adoptar explicaciones que se formulen teniendo en cuenta los acontecimientos directamente observables. De este modo, no suelen establecerse vnculos entre contextos o mbitos de interaccin concretos, ya que se pretende que las explicaciones reflejen la peculiaridad y riqueza de la interaccin social y poltica en un mbito determinado. Generalmente, la atencin se centra en las microprcticas de la interaccin social, que se oponen a la macrofijacin de las acciones dentro de estructuras sociales y polticas amplias. A l contrario que los conceptos relativos al condicionamiento, las explicaciones intencionalistas suelen recalcar la naturaleza contingente de los procesos sociales y polticos, o sea, la idea de que los resultados no pueden predecirse y que, en realidad, son producto de actos concretos e intenciona dos cuyos efectos podran analizarse pero cuya existencia es, generalmente, fruto del azar o de la voluntad, factores que no son objeto de investigacin social y poltica. A l hacer hincapi en el carcter contingente de las consecuencias sociales y polti cas, los intencionalistas han sido a menudo acusados de voluntarismo, segn el cual, para entender los resultados de lo poltico, slo debemos tener en cuenta las motiva ciones e intenciones de los actores, como si hubiera una correlacin directa entre in tencin y consecuencia de la accin. Si los estructuralistas cargaban demasiado las tintas en la estructura, que puede explicarlo todo sin recurrir al concepto de acta-

cin, el intencionalismo es culpable de lo contrario, al ser incapaz de tener en cuenta


los condicionantes estructurales que pesan sobre el cumplimiento de las intenciones

de los actores. Mientras que el estructuralismo ha sido relegado en la actualidad a un simple insul to, el intencionalismo pervive, principalmente en el trabajo de los tericos de la elec cin racional, de la eleccin pblica, marxistas analticos, pluralistas y periodistas (Downs, 1957; 1967; Elster, 1979,1982,1983,1989a, 1989b, 1993, McLean, 1987; Roemer, 1987; Przeworski, 1985; Sen, 1977; vase tambin Dunleay, 1991). Estos tericos consideran que los individuos son egostas e independientes al maximizar la utilidad, que calculan racionalmente sus estrategias y que son actores que actan intencionada mente (Dunleavy, 1991, pp. 2-7; Kontopoulos, 1993, pp. 89-90). El nfasis individualis ta de la eleccin racional que se ha criticado mucho y desde muy diversas perspecti vas se pone de manifiesto en el hecho de que Elster haya descrito recientemente su propio trabajo como psicologa poltica (Elster, 1993). Las crticas a este enfoque (vase el captulo 4) han insistido en el carcter ilgico de gran parte del comporta miento humano; en la importancia de las consecuencias no deseadas de la accin (ya sean racionales o irracionales); en la informacin parcial y, a veces, engaosa que utili zan los individuos para fundamentar el clculo de sus estrategias y en la necesidad de que haya una concepcin relacional de la racionalidad, ya que no existe una accin ra cional pura, que est fuera del contexto de una situacin y de las estructuras sociales en las que se inscribe, y que no se halle influida por estos factores. De ah que la com prensin del contexto sea un requisito necesario para la existencia de cualquier con cepto de racionalidad (Boudon, 1981; Dunleavy, 1991; Kontopoulos, 1993).

La teora de la estructuracin

Probablemente, la contribucin ms influyente al debate sobre la estructura y la actuacin dentro de la teora social y poltica en los ltimos tiempos haya sido la teora de la estructuracin de Giddens. Es ste un ambicioso proyecto terico que pretende ir ms all del dualismo de estructura y actuacin (una separacin tan rgida, que ambos aspectos del mundo social son considerados como independientes y analticamente se parables, y no relacionados internamente o constitutivos uno del otro). Giddens pre fiere una dualidad, en la que estructura y actuacin son dos caras de una misma mone da, a un dualismo en el que los dos aspectos se relacionan de forma externa, es decir, como dos monedas distintas que peridicamente chocan una con otra. Su teora de la estructuracin est motivada por la frustrante constatacin de que la insalvable fronte ra que existe entre las explicaciones de la estructura y las de la actuacin ha producido dos campos cerrados y hostiles que son el estructuralismo y el intencionalismo. El objetivo de Giddens ha sido desarrollar una teora hbrida capaz de conciliar, por una parte, la atencin a las estructuras que son el principal requisito para la inte raccin social y poltica y, por otra, una sensibilidad hacia la intencionalidad, la refle xin, la autonoma y la actuacin de los actores. Esta pretensin se ha basado en el desarrollo de una interpretacin dialctica de la relacin entre estructura y actuacin, que se refleja en sus dos conceptos principales: estructuracin y dualidad de la estruc tura (Giddens, 1976, 1979, 1981, 1984). Con el concepto de estructuracin, Giddens

Estructura y actuacin (Agency)

205

plantea la idea de una dependencia mutua, de una relacin interna entre la estructura y la actuacin humana. En este marco, la produccin y reproduccin de la sociedad se considera como un logro notable de los actores sociales. De este modo, los procesos y prcticas sociales los generan las activas habilidades constitutivas... de los miembros [de la sociedad]... que son actores a los que la historia ha situado, sin que ellos hayan elegido las condiciones (Giddens, 1976, p. 157). Esto lleva a Giddens a reconocer la dualidad de la estructura, que significa que las estructuras sociales estn constituidas por la actuacin social, que es, a la vez, el mismo medio que las constituye (ibid., p. 121; vase tambin Sztompka, 1993, pp. 200-1). Al proclamar Giddens que se ha superado definitivamente el dualismo artificial de estructura y actuacin, no resulta sorprendente que la teora de la estructuracin haya sido tan influyente, inspirando muchas elaboraciones y aplicaciones tericas en reas tan diversas como la sociologa poltica (Stones, 1991), la teora poltica (Cemy, 1989), las relaciones internacionales (Wendt, 1987; Dessler, 1989), la geografa social y poltica (Gregory, 1990; Storper, 1985) y la teora feminista (Wharton, 1991). El lo gro principal de Giddens ha sido poner de nuevo en el centro de las ciencias sociales la cuestin de la estructura y la actuacin. Su teora de la estructuracin nos reta a que hagamos explcitos los conceptos, a veces implcitos, de estructura y de actuacin' que, necesariamente, inspiran nuestras reflexiones tericas e investigaciones empri cas. A l hacerlo, Giddens ha comenzado a llevamos ms all de la lucha de banderas, bastante estril, entre los campos hostiles de estructuralismo y el intencionalismo. Su demostracin de que la estructura y la actuacin estn relacionadas internamente en las prcticas sociales representa un claro y significativo avance. A pesar de todo, la teora de la estructuracin no carece de problemas. Al obser varla ms de cerca se puede ver que el derribo del dualismo de estructura y actuacin se basa ms en el malabarismo terico y en la arbitrariedad de las definiciones que en el rigor analtico. Porque, si consideramos que Giddens define de forma peculiar la estructura como normas y recursos que se implantan en la interaccin y que afirma que la actuacin no se refiere a las intenciones que tiene la gente a la hora de hacer las cosas sino a su capacidad de hacerlas realmente (Giddens, 1984, p. 9, las cursivas son mas), parece evidente que se ha llegado a superar el dualismo mediante la redefi nicin de los trminos que lo componen. Tal y como Layder observa con perspicacia: En la teora de Giddens la estructura no representa lo mismo que en los enfoques convencionales (Layder, 1994, p. 138). En realidad, nunca ha habido un dualismo de los conceptos que presenta Giddens. El anterior dualismo de estructura y actuacin (tal como se ha definido convencionalmente), simplemente ha sido desplazado. De hecho, si buscamos la idea de estructura ms habitual en la teora social y poltica, la descubriremos oculta en el muy esquemtico concepto de sistema de Giddens. Como seala Outhwaite, redefinir la estructura de este modo es meter a presin en el concepto de sistema social gran parte de lo que otras teoras sociales entendan por estructura (Outhwaite, 1990, p. 67). Puede que, a golpe de definicin, haya desa parecido el anterior dualismo de estructura y actuacin, pero pervive su forma en el nuevo, y pocas veces reconocido, dualismo de sistema y actuacin. En este sentido, la redefinicin de estructura se revela como un requisito para alcanzar lo que Giddens considera superacin del dualismo de estructura y actuacin (vase Bauman, 1989, pp. 42-6; Thompson, 1989, pp. 62-6).

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Colin Hay

Lamentablemente, el concepto de sistema no tiene mucha importancia en la teo ra de la estructuracin y, por consiguiente, Giddens se dirige hacia una explicacin desde el interior de la estructura (sistema) y de la actuacin. Su notable obra pone de manifiesto el rico tejido de la (interaccin social (Giddens, 1991) pero lo hace a costa de separar las microprcticas de la vida diaria de su contexto social y poltico general. De este modo, Giddens desarrolla un matizado intencionalismo. Irnicamente, cuando Giddens tiene en cuenta las propiedades de los sistemas so ciales lo hace poniendo entre parntesis temporalmente (Giddens, 1984, pp. 289 y sigs.) las dimensiones de actuacin y de intencionalidad, asemejndose as al estruc turalismo que tanto critica (Giddens, 1985,1990). Del mismo modo, cuando se ocupa de las interacciones sociales y de las microprcticas lo hace poniendo entre parnte sis el anlisis institucional (Giddens, 1991, 1992). El dualismo de sistema y actua cin, no resuelto en trminos tericos, vuelve a rondar la sociologa sustantiva de la modernidad de Giddens, produciendo un dualismo de macroinstituciones y microprcticas. Esto ha llevado a Nigel Thrift a definir la estructuracin como una teora compuesta de microsituaciones y de imperios mundiales, que carece de estadios inter medios (Thrift, 1985; Stones, 1991). A pesar de todo, no deberamos subestimar los logros de Giddens. Aunque su propia pretensin de formular una idea de la relacin interna entre estructura y actuacin no sea del todo satisfactoria, el hecho de que haya reconocido tanto la im portancia capital de las cuestiones relacionadas con estos dos conceptos como la ne cesidad de superar el dualismo que existe entre ellos representa un avance terico fundamental.

El realismo crtico

Se puede encontrar otro intento de superacin del dualismo de estructura y actua cin, basado en una interpretacin dialctica de la relacin entre los dos, en la obra del realista crtico Roy Bhaskar (Bhaskar, 1975,1979,1986; Outhwaite, 1987; Sayer, 1992) y en el enfoque estratgico-relacional, muy cercano al anterior, desarrollado por Bob Jessop (Jessop, 1990). A pesar del parecido evidente con la teora de la estructu racin, los realistas crticos parten de un punto de vista ms estructuralista para acer carse al dualismo de estructura y actuacin, postulando la existencia de capas de es tructura que condicionan la actuacin y que definen el abanico de estrategias potenciales que los agentes (ya sean individuales o colectivos) pueden desplegar cuando pretenden ver cumplidas sus intenciones. En este sentido, el realismo crtico explica la relacin entre estructura y actuacin desde un punto de vista externo o centrndose en la estructura. No obstante, esta interpretacin no se diferencia de la de Giddens. En realidad, Bhaskar se acerca a la nocin de dualidad de la estructura al indicar que la sociedad es tanto el requisito constante (causa material) como el re sultado reproducido continuamente de la actuacin humana (Bhaskar, 1979, p. 43; cursivas en el original). Del mismo modo, Jessop, en una aplicacin de su enfoque estratgico-relacional, seala que la forma de Estado es la cristalizacin de estrategias pasadas, a la vez que privilegia otras del momento. Como mbito estratgico, el Estado se sita den

Estructura y actuacin (Agency)

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tro de una compleja dialctica de estructuras y estrategias (Jessop, 1990, p. 129; la cursiva es ma). Esto introduce la importante idea de que los sistemas, y las estructu ras en las que se inscriben, son estratgicamente selectivos. Las estructuras y el modus operandi del Estado, por ejemplo, estn,ms abiertos a unos tipos de estrategias polticas que a otros (Jessop, 1990, p. 260). Los sistemas, para utilizar un smil de portivo, no son campos de juego completamente lisos, sus diversos contornos y des niveles favorecen ms a determinadas estrategias y actores que a otros. La tarea que el realismo crtico asume es la de aclarar y organizar los contornos de la estructura social y poltica como si fueran una gua crtica para la estrategia y la intervencin polticas. A l desarrollar esta interpretacin dialctica de la relacin interna entre estructura y actuacin, los realistas crticos han mantenido el uso ortodoxo de estos dos trmi nos y, de este modo, han desarrollado una concepcin de la dialctica que, hasta cier to punto, es diferente de la de Giddens. En este sentido, mientras que Giddens consi dera que estructura y actuacin son caras opuestas de una misma moneda a las que slo puede observarse de una en una (no podemos ver las dos a la vez), los realistas crticos prefieren considerar estos conceptos como los dos metales que forman la alea cin de la que est hecha la moneda. De ah que estructura y actuacin, aunque sean tericamente separables, en la prctica estn entremezcladas (al observar una mone da, no podemos apreciar cada uno de los metales de su aleacin pero s vemos el pro ducto de la fusin de ambos). Las propiedades de la moneda (la sociedad) no slo se derivan de la suma de los metales que la componen (estructura y actuacin) sino que tambin proceden de la compleja interaccin qumica entre ambos. Las premisas de una ontologa realista crtica o estratgico-relacional se pueden resumir en los puntos siguientes: Toda actuacin humana tiene lugar y adquiere significado slo en relacin con escenarios constituidos de antemano y profundamente estructurados. 2. Tales escenarios condicionan y capacitan, simultneamente, a los actores que los habitan (ya sean individuales o colectivos), determinando el abanico de apropiaciones posibles y las consecuencias directas de tales acciones. 3. Lo que constituye una estructura depende completamente del lugar desde el que la contemplemos. Por ejemplo, la accin de los otros (una multitud, por ejemplo) representa una estructura desde la perspectiva (el lugar desde el que se mira) de un individuo que no forma parte de esa colectividad. Esta es una concepcin de la estructura inherentemente relacional. 4. Las estructuras no determinan los resultados directamente sino que definen, nicamente, el abanico de opciones y estrategias posibles. Dado que los acto res slo tienen un conocimiento parcial de tales estructuras, su acceso a este hipottico abanico de estrategias es slo parcial. 5. Los escenarios de la accin pueden concebirse segn una jerarqua en la que encajan niveles de estructura que interactan de forma compleja para condi cionar y fijar el contexto dentro del que se despliega la actuacin. 6. La naturaleza de los condicionantes (y el abanico de oportunidades) que los escenarios estructurados imponen a la accin es de dos clases: (i) fsica, que se refiere a las propiedades espaciales y temporales de los (potenciales) escena1.

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rios de la accin, y (ii) social (este concepto se emplea aqu en el sentido ms amplio posible), que se refiere al producto de las consecuencias deseadas o no deseadas de acciones o inacciones humanas previas sobre un contexto estruc turado. 7. Estos condicionantes tambin pueden considerarse recursos. Un condicionan te tambin implica una oportunidad. 8. La accin estratgica es una interaccin dialctica entre actores intencionados e informados que, sin embargo, estn determinados por la estructura, y los contextos constituidos previamente (estructurados) que habitan. Las acciones tienen lugar dentro de escenarios estructurados, aunque los actores pueden, potencialmente (al menos en parte), transformar dichas estructuras mediante sus acciones. Este impacto de los agentes sobre las estructuras puede ser tanto deliberado como no intencionado. El marco del realismo crtico, como la teora de la estructuracin de Giddens, re calca la importancia de las consecuencias (tanto deseadas como no deseadas) de la ac tuacin, as como el impacto y los efectos de la accin estratgica sobre los contextos estructurados en los que sta debe situarse. En este sentido, ambas teoras represen tan un avance considerable respecto al estructuralismo e intencionalismo que las pre cedieron. Las dos pueden ocuparse igualmente del tpico heraclitiano de que no se puede entrar dos veces en el mismo ro pues demasiada agua ha fluido mientras tanto (Ollman, 1993). En realidad, las dos teoras ponen sobre el tapete tanto la influencia de los agentes como la de la intencionalidad sobre tales flujos. El marco del realismo crtico se enfrenta a esto a travs del concepto de estrategia. Los actores se apropian, a travs de una estrategia, de un contexto estructurado que es estratgicamente selecti vo (favoreciendo unas estrategias ms que otras). Dicha estrategia se formula segn un conocimiento parcial tanto de las estructuras en las que se encuentran los actores como del comportamiento que stos prevn en los otros (el cual, desde el lugar en que se encuentra el agente, y dentro de un enfoque relacional, representa un tipo de estructura). Las estrategias se operacionalizan en la accin y sta produce efectos tanto deseados como no deseados. Como los individuos (y los grupos de individuos) estn informados y son reflexivos, controlan las consecuencias de sus acciones de for ma rutinaria (valorando su impacto y su xito o fracaso a la hora de alcanzar los obje tivos previstos). De ah que la accin produzca: (i)
Efectos directos sobre los contextos estructurales en los que tiene lugar y en

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los que ocurre la accin futura, produciendo una transformacin parcial del contexto estructural (aunque no necesariamente como se prevea). Un aprendizaje estratgico en el actor o actores implicados, que les hace ms conscientes de las estructuras y de los condicionantes u oportunidades que imponen, y que sienta las bases en las que una estrategia posterior puede inspirarse y quiz tener ms xito (vase el grfico 10.4).

Puede servir de ejemplo la actividad de un grupo de inters medioambiental que pretenda influir en las decisiones de la poltica de transportes, haciendo presin o movilizando la protesta. Los efectos de esta accin estratgica son de dos tipos:

Estructura y actuacin (Agency)

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(i)

Puede tener cierta influencia (limitada) en las polticas posteriores y en su presentacin, y tambin podra significar que los asuntos medioambientales se consideren (ms) importantes cuando otros problemas parecidos vuelvan a la agenda poltica en el futuro.

G r f i c o 10.4.

Aprendizaje estratgico

(ii)

Por lo que se refiere al aprendizaje estratgico del grupo de inters, la expe riencia de ejercer presin y de intentar (con xito o sin l) influir en los me dios de comunicacin favorece el conocimiento estratgico del movimiento y puede influir en las estrategias que se sigan en campaas posteriores.

Un ejemplo: la votacin sobre Maastricht en Gran Bretaa El anlisis anterior demuestra las ventajas tericas que ofrece un enfoque dialcti co a la hora de abordar el problema de la estructura y la actuacin. En este apartado ponemos un ejemplo de una de las variantes de este punto de vista, el enfoque realis ta crtico o estratgico-relacional, mostrando cmo podra utilizarse para arrojar un poco de luz sobre el proceso de ratificacin del Tratado de Maastricht en el Parla mento britnico. El 22 de julio de 1993 el gobierno de John Major fue derrotado en la Cmara de los Comunes, al plantearse la ratificacin del Tratado de Maastricht, por 324 votos contra 316, a pesar del apoyo de los unionistas de Irlanda del Norte, pues 23 diputa dos conservadores votaron en contra del gobierno (Hansard, 22 de julio de 1993). A consecuencia de ello John Major fue privado de la urgente autorizacin parlamenta

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ria para ratificar el tratado y convoc para el da siguiente una sesin de emergencia, en la que mezcl de forma estratgica la confianza en el gobierno con los trminos re queridos para aprobar el documento. El voto de confianza se gan posteriormente y un gobierno bastante propenso a tener incidentes logr salir adelante a trompicones. Una previa enmienda laborista al captulo social del tratado (la cual hubiera obligado al gobierno, entre otras cosas, a fijar un salario mnimo) haba sido derrotada nica mente por el cambio en el voto de la presidenta de la cmara, Betty Boothroyd. El resultado de todas estas votaciones puede interpretarse como un producto complejo y contingente de la dialctica de la estructura y la actuacin (mediatizada por la estrategia) en varios niveles diferentes. A primera vista, ste fue el resultado de la accin de unos actores (en este caso parlamentarios) que tenan una intencin clara y que participaban, fsicamente, en el acto de votar. En su sentido ms prosaico, esto supone que se camina por el corredor adecuado, o sea, que se entiende correcta mente el significado social de que goza una determinada accin en un momento con creto y que se es capaz de realizarla (por ejemplo, acudiendo a la hora adecuada sin perderse entre el vestbulo y la cmara). Quiz sea ste el nivel ms banal en el que podamos identificar la actuacin, la estrategia, la intencin y la estructura. Dicho ni vel se basa en la utilizacin de categoras tomadas exclusivamente del desarrollo del acontecimiento tal y como se nos presenta (o como nos lo muestran los medios de co municacin o las pginas de Hansard). Sin embargo, esto no nos dice mucho del re sultado concreto de la votacin, de su importancia, o de sus ramificaciones ms gene rales, de ah que sea necesario contextualizar a los actores participantes en diferentes niveles mediante algunas oportunas abstracciones. Como ejemplo puede servir la demostracin de cmo los conceptos de estructura, estrategia y actuacin pueden operacionalizarse en un nico nivel. Quiz en el ms abstracto esto pudiera arrojar algo de luz sobre nuestro estudio de caso: podramos tener en cuenta la influencia de las estructuras econmicas y polticas de Gran Breta a como sociedad capitalista en la estrategia del gobierno de Major respecto a los acontecimientos que condujeron a la votacin sobre Maastricht. Es preciso recalcar que el siguiente anlisis es slo un ejemplo y que, para escapar de la acusacin de parcialidad, habra que completarlo teniendo en cuenta la estructura, la estrategia y la actuacin en diferentes niveles. En el nivel que nos ocupa, podramos situar la votacin sobre Maastricht, y la estra tegia seguida por el gobierno de Major, en el contexto de los condicionantes que impo ne (y las oportunidades que ofrece) la acumulacin capitalista. Por ejemplo, en una so ciedad capitalista democrtica como la britnica, la legitimidad del Estado depende en gran medida (aunque no nicamente) de cierto grado de xito econmico que se mide en funcin de la acumulacin de capital. El xito econmico, al percibirse de esta mane ra, resulta un requisito necesario (aunque insuficiente) para que exista legitimidad pol tica de forma continuada. En este sentido, la preparacin de la votacin sobre Maas tricht podra considerarse como un aspecto de la estrategia de acumulacin del gobierno de Major (Jessop, 1990), es decir, su intento de proteger tanto el crecimiento econmi co britnico como su propia legitimidad poltica. Podra sealarse, por ejemplo, que la decisin gubernamental de favorecer la ratificacin de Maastricht se basaba en la per cepcin de que garantizara un lugar para Gran Bretaa en un bloque comercial euro peo en desarrollo, el cual podra dar al pas un cierto grado de seguridad econmica, a la

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vista de las decisiones (estratgicas) cada vez ms volubles, independientes y flexibles del capital multinacional. Siguiendo con esta argumentacin, se podra sugerir que el gobierno de Major consideraba Maastrieht como una especie de imponderable econ mico (independientemente de que fuera polticamente indeseable). Si esto es as, tene mos un buen ejemplo de clculo reflexivo y estratgico basado en cierto conocimiento y en percepciones fundadas (aunque sean parciales o inexactas) de estructuras amplias y dinmicas (en este caso, las de la acumulacin capitalista contempornea). Del mismo modo, la decisin estratgica del gobierno por la que se rechazaba el captulo social del Tratado de Maastrieht podra explicarse en funcin de una estrate gia en curso, encaminada a construir dentro de Europa un hueco especial para Gran Bretaa. Dicha estrategia supone vender el pas, a base de recalcar que su econo ma est basada en la poca cualifcacin, los salarios bajos y que tiene sindicatos rela tivamente dbiles, y ofreciendo un lugar para la distribucin y el ensamblaje indus trial al capital no europeo, que est deseoso de penetrar en un mercado comunitario con posibilidades de negocio pero cada vez ms protegido. El desarrollo de esta es trategia hubiera podido verse comprometido por la legislacin laboral que consagra ba el captulo social del Tratado de Maastrieht. El resultado fue la estrategia con la que respondi el gobierno, que pretenda la ratificacin de una versin del tratado de la que se haban eliminado las clusulas del captulo social. La estrategia que se formul segn tales clculos se llev a cabo a travs de diver sos alardes de actuacin. stos son, especialmente, la elaboracin del texto de la mo cin; la actividad (estratgica) de los encargados de la disciplina del partido en el go bierno, consistente en presionar, atraerse y, en una ocasin, forzar fsicamente a los parlamentarios conservadores, para que votaran a favor del gobierno; llevar a la c mara a algunos de dichos parlamentarios, que se hallaban enfermos o impedidos, y las conversaciones informales de John Major con James Molyneux, lder del Parti do Unionista de Irlanda del Norte, la vspera de la votacin. Segn Frank Dobson (Independent, 23 de juo de 1993) parece que en el proceso de atraccin se utilizaron desde botellas de rosado aejo, que se le vieron al jefe de disciplina del partido cuan do iba a reunirse con el euro-escptico Toby Jessel, hasta gratificaciones a la leal tad por valor de diez mil libras o condecoraciones de Sir en el ao siguiente. Hoy se considera denigrante el incidente protagonizado por el jefe de disciplina del gobierno que, irritado al ver a Bill Walker, diputado por Tayside North, desfilando entre los diputados de la oposicin, lo agarr para evitar que emitiera su voto. La lista de en fermos e impedidos que fue convocada a la cmara incluy a Michael Heseltine, que se estaba recuperando de un ataque al corazn, y a John Patten, que fue llevado a los Comunes en ambulancia, aquejado de una dolencia intestinal. Los nueve unionistas de Irlanda del Norte votaron a favor del gobierno. Incluso en este anlisis parcial, puede apreciarse que el Tratado de Maastrieht tie ne una significacin poltica y econmica notable. La misma propuesta que determi n la primera votacin se considera el resultado de un complejo proceso tanto de cl culo como de decisin, ambos estratgicos y basados en una especial apropiacin por parte del gobierno de un determinado contexto econmico y poltico, favorable a ciertas estrategias y no a otras. Evidentemente, podramos contextualizar de muy diversas maneras la votacin so bre Maastrieht. Una explicacin como la anterior, que no tiene en cuenta ni el impacto

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de la opinin pblica, en relacin con el legado del thatcherismo, ni las motivaciones, intenciones y decisiones estratgicas de los conservadores euro-escpticos es clara mente incompleta. A pesar de todo, espero que se haya puesto de manifiesto que contextualizando determinados acontecimientos y relacionndolos con diferentes niveles de estructura, estrategia y actuacin, podemos entender mejor el ambiente poltico que configura las decisiones, la formulacin de estrategias y el resultado de las acciones.

Conclusiones Probablemente Carlsnaes tenga parte de razn al afirmar que el problema de la estructura y la actuacin es... el problema clave de la teora social y poltica (Carls naes, 1992, p. 245). La relacin entre estos dos conceptos nos aporta, tanto al llevar a cabo investigaciones como al evaluarlas, un conjunto de observaciones extremada mente importantes. En consecuencia, resulta crucial que identifiquemos los modelos implcitos de estructura y actuacin que subyacen tras nuestros intentos de explica cin de procesos de cambio poltico y social y que los inspiran. A l hacerlo, es imprescindible que tengamos en cuenta la contextualizacin de la actuacin y la seleccin estratgica de la estructura. La contextualizacin de la actuacin: es importante que cuando atribuyamos una causalidad poltica situemos la accin social y poltica en el contexto estructural en el que tiene lugar. Debemos preguntamos constantemente de qu modo procesos que son externos al desarrollo inmediato de los acontecimientos que nos interesan tienen un impacto (que a menudo no salta a la vista) en el contexto y en las estrategias, en las intenciones y acciones de los agentes directamente implicados. Seleccin estratgica de la estructura: las estructuras que identificamos capacitan a la vez que condicionan; definen el abanico de potenciales estrategias y oportunidades de las que disponen los actores. El que decidamos describir las estructuras identifica das ms como recursos (que capacitan para la accin) que como condicionantes (que limitan las oportunidades de la accin) depende de la abstraccin del punto de vis ta (Ollman, 1993, p. 43). Por ejemplo, desde la perspectiva (punto de vista) de al guien que quiera proteger su propiedad, el hecho de que los pastores alemanes muer dan es un recurso; por el contrario, desde la perspectiva de alguien que entre en esa propiedad sin darse cuenta, es una especie de condicionante. De ah que las estructu ras impongan una seleccin estratgica; ofreciendo recursos y oportunidades al pode roso, y condicionando, a la vez, al que no tiene poder y al subordinado. Por lo tanto, el problema de la estructura y la actuacin es el del poder poltico, el de quin tiene el bastn de mando.

Lecturas recomendadas Las introducciones al problema de la estructura y la actuacin en la ciencia poltica brillan por su ausencia. Las mejores explicaciones disponibles son las de los socilogos Layder (1994, caps. 6-8), Sayer (1992) y Sztompka (1994, caps. 13-15). Carlsnaes (1992) y Dessler (1989) in tentan de forma til y accesible acercar este tema a la ciencia poltica y a las relaciones interna-

Estructura y actuacin (Agency)

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dnales. La formulacin ms clara de la teora de la estructuracin de Giddens se encuentra en Central Problems of Social Theory (1979, cap. 2) y en The Constitution of Society (1984, espe cialmente el cap. 1), pero la introduccin que ofrece Craib (1992) es ms provechosa. El traba jo de Bhaskar es extremadamente difcil. Su contribucin ms importante al debate sobre es tructura y actuacin se encuentra en The Possibility o f aturalism (1979) y en Reclaiming Reality (1989). Sin embargo, Collier (1994) ofrece una explicacin del Tealismo crtico admira blemente clara y accesible, y quiz sea ste un punto de partida mejor. La mejor demostracin del enfoque estratgico-relacional se encuentra en Jessop (1990) y Hay (1994) lo aplica.

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Capitisi 11 EL PLURALISMO
M a r t in S m it h

Caractersticas del pluralismo, 217. Problemas del anlisis pluralista, 222.Res puestas del pluralismo a sus crticos, 227. El postmodernismo: un redescubrimien to del pluralismo?, 232. Conclusin, 233. Lecturas recomendadas, 234.

El pluralismo como teora constituye un enigma porque, a pesar de ser la domi nante en la ciencia poltica, es considerablemente deficitaria en trminos tericos. En consecuencia, existen muchas interpretaciones diferentes del pluralismo (Vase el cuadro 11.1), que es, al mismo tiempo, normativo, preceptivo y descriptivo. Normati- clvo porque sele'consKera~Ia~meior torma de gobierno, preceptivo porque ofrece un modelo ideal de gobierno y descriptivo por su anlisis del mismo. Esta careoaTon'cayla'confsion respcto a sus fines dificultan lefimcio 3e~pEalismo. A menudo se ha intentado, de forma tosca, caracterizar el pluralismo como la creen cia en un Estado neutral, en que los grupos sociales son, potencialmente, iguales en cuanto a su influencia y en que el acceso al sistema poltico es abierto (Jessop, 1983 Dearlove y Saunders, 1991). Sin embargo, como seala Paul Hirst, Robert Dahl, und~\ dejos ms destacados pluralistas, seal que el pluralismo no significa que todos los ciudadanos estn dentro del proceso poltico. Dahl pone de manifiesto y recalca el fy hecho de que mucEos"cudadanos permanecen inactivos, que los ingresos, la riqueza y k j los recursos polticos no estn distribuidos de forma equitativa (Hirst, 1990, p. 40). j\ Este captulo pretende'aclarar las caractersticas principales del pluralismo. De-"1 mostrar que gran parte de lo escrito desde la comente mayoritaria de la ciencia pol tica est influido, al menos implcitamente, por l. Subrayar algunos de los proble mas de esta teora y se ocupar de cmo ha evolucionado a consecuencia de las criticas. Finalmente, se analizar el resurgimiento del inters por esta corriente en la ciencia poltica radical contempornea.

Caractersticas del pluralismo L a caracterstica principal del pluralismo es su^diversidacLLa complejidad del Es tado TiBeHcontemporeo supone que ningn grupo, clase u organizacin pueda
217

Estado dominado por grupos profesionales y eco-

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El pluralismo

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dominar la sociedacLEl pluralismo ve una separacin entre el Estado y la sociedad ci-\ vil, una diferencia entre el poder poltico v el e ^ c ^ p ^ O a ^ vajfpaag'SiSeTMTntereses que logran afianzarse en reas de polticas diferentes. El poder no jsjcu m u -1 lativo y est disperso,, de ah que el papel del Estado sea reeStErios conflictos en la' sociedad ms que dominarla para alcanzar intereses particulares. / ""L o s pluralistas tienen una teoradel Estado poco desarroUada/La nocin de Esta-'\ do presupone Que la organizacin que gobierna la sociedad pc antnritaria yJn harra \ todo. Los pluralistas utilizan con mucho cuidado un concepto que consideran dema siado amplio y prefieren hahlar-de.-goMerno-antes-que-de-Estada. Por consiguiente, la nocin pluralista de el Estado representa un conjunto de instituciones tales como el ejecutivo, el legislativo, el funcionariado y la judicatura que son diferentes de la so~ aedi3~~cjyjL A travs de mecanismos como las elecciones o ios grupos de presin el gobierno refleja las demandas *3e~la sociedad y se ve constreido por el poder com- | pensador de la sociedad civil y de otras organizaciones. Para Dahl (1967, p. 24) hay | centros de poder mltiples, ninguno de los cuales es completamente soberano. Incluso dentro del Estado, otros actores pblicos se ven muy constreidos. As, por ejemplo, el legislativo y la judicatura constrien al ejecutivo y, lo que es ms im-, portante, dentro del gobierno unos ministerios constrien a otros. Los pluralistas no\ niegan que suelan^establecersexelasiones estrechas entre ciertos grupos y determina- j dos ministerios u organismos. David Truman, uno de los principales tericos del plu- j ralismo,~reconoci que pueden desarrollarse relaciones institucionalizadas entre un organismo y los grupos de inters asociados a su labor (Truman, 1951, p. 10) y que esto podra conducir a que no se preste atencin a otros intereses. Sin embargo, Wilson (1977, p. 45) mantiene que hay un pluralismo de Whitehall (el trmino se refie re a Gran Bretaa). Aunque un ministerio descuide los intereses de un determinado grupo, los puntos de vista de ste se hallarn representados porque otros ministerios tienen sus controles y, en consecuencia, sus propios puntos de vista como tales. El Ministerio de Agricultura puede estar muy prximo a los agricultores y pretender que sus intereses dominen la poltica agrcola pero la Secretara de Estado de Comer cio se asegurar de que se tengan en cuenta las cuestiones comerciales, el Ministerio de Medio Ambiente presionar para que se contemplen los intereses medioambienta les y el de Economa actuar para que los contribuyentes no subvencionen demasiado a los agricultores. r Con frecuencia, los pluralistas consideran el Estado comn nn lupar de conflicto entre departamentos que representan a nn abanico de grupos de inters. La autoridacTest dispersa incluso dentro del propio gobiernoXEckstein. 1963, p. 392) v de ah Bife ningn m ta ^ T ^ ^ T s o ^ pMeai^onmiar el Estado. Sin embargo, pocas veces es ste neutral sino que ms bien refleja el abanico de grupos de inters a los que se en frenta. Easton (1967, p. 172) cree que las polticas surgen de la interaccin de diver-. sos elementos sociales. El proceso de formulacin de las polticas dentro del Estado \ constituye un intento de mediacin entre varios intereses opuestas. La poltica es un JprocesSTig^ociacio constante quegarantiza que los conflictos, sexesueban-pacfijcameatgjDahl, 1967, p. 24). ' L poltica, considerada como un acuerdo entre interesesjopuestos. significa que tos grupos son un elemento crucial del proceso de elaboractn_dejpoltjcasi A. Ben- j tiey seal qeH'^lEss^eiypoBHc es efalisis de los grupos. El proceso de ela- j

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boracin de polticas es, fundamentalmente, un continuo conflicto e intercambio entre diferentes grupos, y el gobierno se considera un grupo ms: Todos los fenmenos de gobierno se refieren a grupos que se presionan entre s, se forman unos a otros, y empujan a grupos nuevos y a sus representantes (los rganos o agencias guber namentales) a que sirvan de mediadores en los arreglos. Slo aislando las actividades de estos grupos, determinando sus valores representativos y planteando todo el proceso en funcin de ellos, nos acercamos a un conocimiento satisfactorio del gobierno. (Bentley, 1967 [1908], p. 269). / -Al_organizarse en grupos, los individuos pueden mostrar sus intereses al gobierno. Los pluralistas definen ePEstado como una otganizaciindependiente que hace polticas para responder a la presin de innumerables grupos sobre el gobierno. En con secuencia^ hay ugran variedad de.esjudiospiuralistas que analizan los mtodos y el xito de tales grupos, sealando que no disponen de loslismos recursos ni de igual \capaadld de acceso o influencia". Xdimf7por ejem:pr7queios'grupos empresrials'bcipn posicin privilegiada. Dahl (1961, p. 76) reconoci que los objetivos de los hombres de negocios estn legitimados por un sistema de creencias que la co munidad comparte ampliamente. Para Finer (1966, p. 27), la importancia de los inte reses econmicos en la economa resida en que hay que lograr su cooperacin, ms que pedir sus servicios. No dirigen pero pueden vetar. Sin embargo, los grupos econmicos se ven constreidos de formas muy diversas. En primer lugar, slo les interesa un nmero de asuntos limitado, por lo que no in tentan influir en la mayora de las polticas. En segundo lugar, no tienen intereses co munes y es igualmente probable el conflicto entre unos y otros que la coalicin para derrotar al grupo de menor poder econmico. En tercer lugar, es posible que la exis tencia de un grupo poderoso suscite el desarrollo de otro que lo compense y que su ponga un constreimiento para el primero (Galbraith, 1963, p. 125). La creacin de una asociacin de empresarios conducir, por ejemplo, a la creacin de un sindicato que la contrarreste. En cuarto lugar, aunque Dahl (1961, p. 228) reconoca la existencia de desigual dad en la distribucin de recursos con los que influir en los resultados polticos, tam bin se daba cuenta de que se dispona de un abanico de recursos para influir en los funcionarios y que los individuos que estn muy bien situados para acceder a unos recursos suelen ser los peor situados para acceder a otros muchos. En otras pala bras, si un grupo tiene buenos recursos financieros es probable que sean limitados en cuanto a votos. Como Finer (1966, p. 188) seal: La fuerza, en trminos comparativos, de las organizaciones ricas es un argumento que no me impresiona; en parte porque los usos que se le dan a esa riqueza estn limitados en cuanto a su rea de accin, en parte porque las asociaciones pobres tienen muchas formas eficaces de in fluir en las polticas pblicas, y en parte porque la capacidad que tiene la pubcidad de mol dear las actitudes polticas es muy problemtica.

Los grupos ricos pueden tener contacto directo con los ministros veteranos pero ., es posible que las asociaciones pobres utilicen los medios de comunicacin y las cam^ paas para llamar la atencin e influir en las polticas. Por lo tanto, los recursos estn

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dispersps.-se.reconQee-qu&.distribmdQS.de.ioma_desuaLexiirfi-U T i abanico H p . grnpnc y elites, y resuItaJmpesible-qiie-Hma-solaxIase-oJiiters domine la sociedad. En quinto lugar, Traman afirma que el gobierno tiene en cuenta los intereses de ' grupos desorganizados o potenciales y que, por lo tanto, stos no necesitan expresarse de forma organizada a menos que sus necesidades sufran un flagrante menosca bo (Traman, 1951, p. 448). El gobierno est dispuesto a considerar a los grupos que no estn organizados, ya sea para asegurarse de que no se organizan una especie de reaccin anticipada o porque la necesidad de ganar unas elecciones le motiva mucho (Beer, 1982). Por lo tanto, los polticos se mueven ms por el inters del elec- f torado que por el de los grupos organizados... ' ' ~ Finer crea que la obligacin del gobierno es tener en cuenta las contrademandas de intereses, estn o no representadas, concluyendo que en general, esto funciona (Finer, 1966, p. 128). Aunque ciertos grupos tengan ventajas en cuanto a los recursos o a su capacidad de acceso, el sistema de grupos degresin en conjunto y la naturaleza del Estado garantizan que haya un control sobre los grupos potencialmente p o d rosos. ..... ' -A pesar de que se reconozca que el conflicto entre los grupos es endmico en la democracia liberal, pocas veces amenaza dicho conflicto con socavar la estabilidad \ 'polticaTEl sistema en su conjunto se mantiene por un consenscLouejiefme LosJmites de .las acciones polticas y eljmarco de los resultados que producen las polticas. Dahl (1967) mantiene que, aunque a menudo hubo graves conflictos entre las empresas y los sindicatos en los Estados Unidos, el sistema poltico y econmico nunca estuvo amenazado. Se acept una ideologa que propugnaba un apoyo generalizado a la de mocracia y al capitalismo porque no haba un partido socialista, porque las coalicio nes eran, con frecuencia, conglomerados, por el grado de crecimiento econmico, por la falta de diferencias de clase acusadas y porque los trabajadores nunca constituye ron la mayora de la poblacin (Dahl, 1967, pp. 439-40). (Lo que Dahl no menciona es que el Estado norteamericano elimin sin contemplaciones cualquier signo de cre cimiento del movimiento socialista). Almond y Verba (1963, p. 491), en su estudio de la cultura poltica en cinco pases, mantenan: Si no hay un consenso dentro de la so ciedad existen pocas posibilidades de que se produzca una resolucin pacfica de las diferencias que afectan a las polticas, procedimiento asociado al proceso democrti-, co. Para que ima sociedad democrtica funcione eficazmente debe existir un cierto I consenso respecto a_sus valores fundamentales, que sea compartido por todos los gru- J pos antagnicos. ~ ' ~ _La importancia del consenso_para la concepcin pluralista de la sociedad respalda! su idea del poder. Para Polsby (1963, p. 5) el poder es la capacidad que tiene un ac' torUe hacer algo"que influya en otro, de forma que vare el modelo probable de acontecimientos establecidos para el futuro. O, para Dahl A tiene poder sobre B r en la medida en que puede.hacer que B haga algo que, si no fuera por este poder, no | hara (Dahl, 1057, pp. 202-3). Las preguntas clave del enfoque pluralista son: ;.quin^ participa en el proceso decisorio .y_quirQogra.que.se acepten sus preferencias como _ decisiones?, a quin puede verse influyendo en los resultados? Segn Polsby, el in- vestigadr debera estudiar el comportamiento real, ya sea de primera mano o re construyndolo a travs de documentos, informantes, peridicos u otras fuentes apro piadas (citado en Lukes, 1974, p. 12).

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( La concepcin pluralista del poder dicta una metodologa propia en la qnS se exaI minan los comportamientos y resultados observables. Hewitt (1974) resalt la naturavleza de la metodologa pluralista cuando estudi el proceso decisorio nacional en Gran Bretaa. Se centr en diversos problemas dentro de las reas siguientes: asun tos exteriores, poltica econmica, poltica de bienestar y poltica social. Posterior mente, analiz qu grupos participaban en cada una de ellas y descubri que haba muy pocas organizaciones que participaran significativamente en ms de un pro blema. Su conclusin fue: Segn los datos presentados, est claro que la formulacin de polticas no parece elitista, en el sentido de que haya algn inters de elite que domine. Por el contrario, el escenario de poder / nacional que se pone de manifiesto apunta a una interpretacin pluralista, ya que en muchos problemas participan varios intereses opuestos, sin que ninguno de ellos logre siempre alcanzar sus objetivos. (Hewitt, 1974, p. 61). / Los pluralistas se centran en quin hace qu y en_qnin logra alcanzar sus objetivos. Las ventajas de este enfoque son: No haj presuposiciones sobre la distribucin del oderJPolsby, 1960). s posible determlar"1p25nf quien tiene o no poder. A l omitir con ceptos' como los' d"fsaconciencia, ideologa dominante y hegemona, los pluralistas desarrollan una teora del poder que se puede comprobar empri camente. 3- A l desarrollar una nocin de la sociedad contempornea y de su sistema de gobierno que crasidera que ambos estn fragmentados y que sndiver^ sos y democrticos, su descripcin de la distribucin dl'poHereFmis exacta que tico. " ~ 1. 2.

/ El pluralismo aporta una explicacin intuitiva verosmil del proceso de formula/ cin de polticas en las democracias contemporneas de corte liberal. Apunta a la I ^fragmentacin tanto de la sociedad como del Estado. La sociedad contempornea se ! divide en grupos diversos, que tienen diferentes intereses y disponen de un abanico \~ d irecuiSQS que utilizan para irifiuirerrmi sislcrrtTrilrgobierrr.crtambinldlyerso, con7 flictivo ^dividido. La complejidad deEsado, de la sociedad y del proceso de elabo racin de polticas hacen que resulte imposible el dominio de un nico grupo o clase. Para que una sociedad democrtica sobreviva el Estado tiene que tener en cuenta a los diversos grupos sociales (Dunleavy y O Leary, 1987, cap. 2).

Problemas del anlisis pluralista El anlisis pluralista de la elaboracin de polticas y de las relaciones entre el Es tado y los grupos plantea algunos problemas. En este apartado se examinarn algu nas de las incoherencias internas del pluralismo, as como las crticas que se le han he cho desde otras tradiciones tericas.

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El pluralismo es bastante ms sutil y complejo de lo que han sealado muchos de sus crticos. Los pluralistas son conscientes de las desigualdades que existen en la so?l ciedad y entre los grupos y reconocen que algunos de ellos disfrutan de un acceso pri- j vilegiado al gobierno a travs de relaciones institucionalizadas. Sin embargo, a pesar de esta matizacin, el pluralismo sigue^onsiderajido que el poder est muy disperso v que no es acumulativo, o sea, que el xito en determinada rea de polticas no aumnta~el poder en otras/fimbin sostieFque no existe conexin entre el podeTeco/ ' nmico y el poltico. Por lo tanto, la idea que el pluralismo tiene del sistema poltico es benevolente y esto hace que sobrevalore el fcil acceso al proceso de elaboracin de polticas. Los pluralistas sealan que si los grupos no acceden a dicho proceso es porque no han insistido con diligencia o porque sus intereses no se han visto lo sufi cientemente amenazados, y tampoco admiten que sea posible excluir a los grupos du rante mucho tiempo. Sin embargo, hay diversos estudios empricos que demuestran que ha habido exclusin de ciertos grupos en el sector agrcola (Smith, 1990a), la pol tica nuclear (Saward, 1992) y la reforma de las prisiones (Ryan, 1978). Los pluralistas no se ocupan adecuadamente de los mecanismos j ue existen dentro del proceso de elaboracin de polticas para excluir a los grupos no desgados. Por ejem plo, para que los grupos estn representados en un comit asesor del gobierno tienen que ser considerados legtimos. Esto significa que tienen que aceptar las reglas del jue go, lo cual supone comportarse de determinada manera y aceptar ciertos puntos de vista y valores que constituyen los intereses de los grupos dominantes en el proceso. Por ejemplo, el grupo Alternativas Radicales para las Prisiones (Radical Altematives to Prison) no logr acceder a la poltica de prisiones en Gran Bretaa porque su objeti vo era transformar radicalmente el sistema penitenciario (Ryan, 1978). Esta nocin de lo que constituye un fcil acceso al proceso poltico est relaciona da con los problemas de la metodologa pluralista. Como a-los pluralistas les interesa el comportamiento observable, consideran un indicador de acceso, y por tanto de xn-/ fluencia, el que haya datos sobre la celebracin de consultas. Si A apoya una poltica Z y el gobierno consulta a A y elige la poltica Z, se considera que A es influyente. Sin embargo, lo que se ha demostrado es que existe una correlacin entre la consulta a A y el resultado Z, pero quiz no haya una relacin causal. A l centrarse enin oh-\ servable. los.pluralistas pueden no ver las autnticas razones de.la poltica,.ya.que no analizan el contexto ideolgico v estructural en el que sta se formula (Smith, 1990b). La influencia de los grupos de presin no procede jnicamente., de sus recursos, tambi.n,se.bas.aS'eOmtSoJnstitucional,_jU^ncp .e ideolgico en eLque-se.deci= de, el cual introduce un sesgo en el proceso decisorio, de forma que se privilegian . ms unos intereses que otros. Por ejemplo, en Gran Bretaa los sindicatos de profesores tienen contacto diario con los funcionarios del Ministerio de Educacin, lo cual' constituye una forma de acceso imposible para otros grupos del sector. Del mismo modo, es ms probable que logren acceso los grupos que tienen la misma ideologa que los actores dominantes. Para captar la influencia de los grupos es importante va lorar el desarrollo histrico de un rea de polticas, analizar de qu modo los grupos de presin entraron a formar parte de ella, cules fueron excluidos y qu instituciones f decisorias surgieron. / El mtodo positivista del pluralismo le impide reconocer el papel que representan las ideas a la hora de dar forma a los resultados de las polticas. En otras palabras, al

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concentrarse en el comportamiento observable, son incapaces de evaluar hasta qu punto la ideologa puede determinar las acciones de aquellos que formulan las polti cas. No comprender la ideologa les lleva a presuponer que la sociedad se apoya en un consenso respecto a los valores que, adems, consideran polticamente neutral y fruto de intereses compartidos. Sin embargo, el grado de consenso es, en s mismo, cuestionable e, incluso donde existe, no es neutral sino que sirve a un determinado conjunto de intereses. Dahl seala que la aceptacin del capitalismo de mercado for ma parte del consenso en los Estados Unidos. Afirma incluso que: Afortunadamente para los polticos, es fcil evitar la hostilidad de los notables econmicos y sociales porque las condiciones de vida y el sistema de creencias no han generado al menos hasta el momento una demanda de polticas locales que entre en franca oposicin con los ob jetivos de los hombres de negocios y de esos mismos notables (Dahl, 1961, p. 84). Dahl ha sealado que el sistema de creencias dominante es en parte responsable de la preponderancia de los intereses del capital: Tambin es cuestionable que los poderes que contrarrestan a los dominantes sean tan impor tantes como presuponen los pluralistas. Es realmente cierto que los grupos de consumidores constrian el poder de los productores? Sirva como ejemplo la situacin de los consumidores y productores durante los gobiernos de Thatcher y Major en Gran Bretaa. Los gobiernos con servadores, que han recibido la influencia ideolgica de la Nueva Derecha, se comprometieron a ampliar el mercado. Por consiguiente, la poltica de consumo ha pasado de proteger al consu midor a incrementar su capacidad de elegir. El gobierno de Thatcher cre una oficina de desre gulacin, acab con el Departamento de Precios y Proteccin del Consumidor e intent redu cir el impacto de la reglamentacin de consumo de la Comunidad Europea (ahora Unin Europea) (Smith, 1993). El gobierno practicaba una poltica de laissez-faire y su objetivo decla rado era incrementar la competitividad y la rentabilidad de las empresas pero es posible afir mar que se ocupara en la misma medida de los intereses de los consumidores y de los produc tores? Los pluralistas pueden aceptar que los grupos de consumidores son dbiles pero considerarn que sus intereses estn protegidos por el pluralismo de Whitehall. Sin embargo, este concepto es cuestionable. En muchas ocasiones, otros ministerios no tendrn la oportunidad de representar intereses alternativos. En la mayora de los ca sos, la poltica se formula dentro de los ministerios, sin intervencin del ejecutivo o de sus comits (Smith et al., 1993) y, aunque se remita a comits interministeriales, la posibilidad de que otros ministerios representen ideas alternativas es muy limitada. Lo que suele ocurrir es que los ministros estn demasiado ocupados para leer los in formes de otros departamentos y utilizarlos para ofrecer alternativas constructivas. Tambin se guardan mucho de criticar a sus colegas, por si llega el caso de que nece siten su apoyo en una poltica de su propio ministerio (Headey, 1974, pp. 48 y 77-8). Adems, resulta dudoso que los grupos potenciales ejerzan gran influencia en los decisores. Los ministerios no representan sus intereses, principalmente porque debe ser difcil identificarlos. Adems, no es probable que estos grupos representen una amenaza electoral importante ya que, al menos en Gran Bretaa, no suele darse el caso de que un nico problema cambie la orientacin de un gran nmero de votos y,

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posiblemente, los grupos potenciales defiendan intereses encontrados. Si un poltico apela a uno de estos grupos, puede perder los votos de otro. Por otra parte, tambin es cierto que a la mayora de los grupos potenciales les resulta difcil organizarse. Los consumidores y ancianos no suelen reunirse, tienen pocos recursos, a menudo intere ses opuestos y su poder econmico es muy pequeo y est disperso. Para que se orga nicen en grupos la amenaza a sus-dntereses tiene que ser extremadamente grande (vase Olson, 1965). En realidad, el concepto de grupo potencial es cuestionable por que presupone la existencia de una identidad grupal previa, que, sin embargo, se de sarrolla cuando el grupo se est formando. Como seala Arblaster (1993, p. 105): In tereses generales, como los de los pacientes actuales y los potenciales, que es lo que somos todos, no son, por su propia naturaleza, susceptibles de organizarse o movili zarse en la misma medida que los intereses de grupos especficos y permanentes. Quiz el problema clave del pluralismo sea su tendencia a considerar el empresa-' riado como un grupo ms, con la particularidad de que ste se halla bien provisto de \ recursos. Evidentemente, los grupos empresariales tienen ventajas que otros grupos no tienen. En primer lugar, disponen de organizaciones ya establecidas, como las em presas subsidiarias, que impiden que tengan que enfrentarse a los problemas de ac cin colectiva de otros intereses (Olson, 1965). Si estos grupos han de unirse, con fre cuencia los beneficios de sus acciones los disfruta un pequeo nmero de empresas subsidiarias, de forma que los incentivos para organizarse son muchos (Olson, 1965). En segundo lugar, el empresariado, al tener un papel determinante en la econo ma, dispone de recursos que no disfrutan otros grupos (Lindblom, 1977). Sus accio nes afectan a las vidas de muchas personas y al xito del conjunto de las economas. Esto, como seala Lindblom, le confiere una posicin privilegiada. Los gobiernos, para su propia supervivencia, necesitan economas prsperas y, por lo tanto, son ine vitablemente sensibles a los intereses de los grupos empresariales. stos, en tercer lu gar, tienen acceso a recursos financieros mucho mayores que los de ningn otro gru po. En cuarto lugar, al ser dueos de los medios de comunicacin, pueden acceder mejor que nadie a las fuentes de informacin. En quinto lugar, operan dentro de un marco ideolgico favorable: de forma ms o menos automtica se considera que los grupos empresariales defienden intereses legtimos respetando las reglas del juego. Est claro que, en lo referente al proceso de elaboracin de polticas, los pluralis- \ tas se centran considerablemente en el papel de los grupos, subestimando as la im -) portancia del Estado y de sus actores. La mayora de las polticas las inician, dentro-'' del Estado, actores pblicos y no las desarrollan, necesariamente, para responder a las presiones de los grupos sino que tienen intereses propios por los que desean lu char (Nordlinger, 1981). Con frecuencia, se da cabida a los grupos no porque stos hayan presionado sino porque son tiles a los actores pblicos en el desarrollo e im plantacin de una poltica. Es el Estado el que tiene los recursos y la legitimidad ne cesarios para elaborar y poner en prctica polticas, mientras que los actores pblicos pueden no prestar atencin, y lo hacen a menudo, a los intereses de los grupos. Por consiguiente, al examinar los resultados de las polticas, puede que sea ms apropiado centrarse en los organismos pblicos que en la accin de los grupos. El pluralismo tiene una desventaja importante (al menos en el caso britnico), y es que proviene de un mbito cultural e histrico muy concreto. El pluralismo de Bentley, Traman y Dahl surgi para analizar el contexto poltico de los Estados Uni-

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dos, pas en el que no existe la idea de un gobierno central fuerte; en el que hay pode res, como el legislativo, la judicatura y el ejecutivo, que luchan a nivel nacional y don de, adems, existen importantes poderes federales y locales. La existencia de esta multiplicidad de poderes supone que a los actores pblicos les beneficia que los gru pos de inters entren en el proceso de elaboracin de polticas para que cooperen en su desarrollo e implantacin y para que aporten apoyo poltico en caso de conflictos internos. Adems, la debilidad de los partidos y el fracaso de las organizaciones de trabajadores, junto a la existencia de divisiones de tipo regional, tnico y econmico, hacen que la gente, para encontrar una representacin- a sus intereses, suela volverse ms hacia los grupos de inters que hacia los partidos. Los Estados Unidos tienen un sistema poltico ms sensible a la presin de los grupos, que representan un importan te papel en la elaboracin de polticas. Puede que una tradicin terica desarrollada en el sistema abierto de los Estados Unidos no sea aplicable, por ejemplo, al elitista y cerrado Estado britnico, donde predominan las idea de soberana parlamentaria y el secretismo (vase Judge, 1993; Tant, 1993). Lgicamente, fue el cambio en las condiciones histricas el que condujo a una cr tica de la teora pluralista. La guerra de Vietnam, el movimiento por los derechos ci viles y la persistencia de las desigualdades indicaban que el paraso pluralista tena fallos. Desde los aos sesenta esta corriente fue cuestionada por diversas tradiciones tericas alternativas que la criticaban con argumentos empricos y conceptuales. Bachrach y Baratz (1962) cuestionaban la idea de que el poder se ejerciera siempre a travs de un comportamiento observable y postulaban que poda reproducirse elimi nando de la agenda poltica ciertos problemas. Gavanta (1980), entre otros, contesta ba la idea de poder comunitario que propugnaban Dahl y Polsby y demostraba que, incluso en los sesenta y setenta, el poder dentro de las comunidades estaba concen' trado y era acumulativo. Mills (1956) y Domhoff (1967) pusieron de relieve el abani co de interconexiones que exista entre las elites empresariales, financieras, militares y polticas de los Estados Unidos. Las elites podarf cambiar en cada rea de la socie dad pero estaban unidas por diversos vnculos y por miembros comunes. Siguiendo a Mills, Miliband (1969, p. 61) puso empricamente a prueba la tesis pluralista y se dio cuenta de que: Por lo que respecta al origen social, la educacin y la situacin de clase, los hombres que han ocupado los puestos de mando en el mbito pblico proceden, en general, y en muchos casos de forma apabullante, del mundo empresarial y de los grandes capitales o de la clase media profesional. Para Miliband no era cierto que el poder estuviera disperso ni que hubiera una se paracin entre el econmico y el poltico. j La crtica terica y emprica del pluralismo la ejercieron en los aos setenta dos ( tradiciones muy diferentes. En primer lugar, se sealaba que las sociedades liberales se estaban haciendo cada vez ms corporativas. En vez de existir un proceso de inter accin relativamente abierto entre los grupos y el Estado, los primeros avanzaban cada vez ms hacia el establecimiento de relaciones integradas con el segundo. En particular, las decisiones relativas a la poltica econmica se tomaban mediante un proceso de negociacin entre el Estado y los principales actores econmicos. En

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Gran Bretaa, se podan identificar diversas relaciones corporativas en reas como la poltica salarial (Crouch, 1977), la sanitaria (Cawson, 1982) y la econmica (Middlemas, 1979). En segundo lugar, se desarroll la teora normativa de la sobrecarga, que sealaba que haba demasiados grupos pidiendo demasiadas cosas al Estado y que esto generaba una sobrecarga en el sistema poltico que haca que pases como Gran Bretaa fueran ingobernables (vase, por ejemplo, Brittan, 1975). Se esperaba que los gobiernos dieran solucin a numerosos problemas a travs de sus polticas y el coste de esta intervencin era la bancarrota del Estado y el estancamiento econmico. Por consiguiente, los grupos de presin, en vez de ser positivos por su control del Estado y por mantener el proceso democrtico, estaban aumentando excesivamente el tama o de ese mismo Estado y socavando la democracia al defender intereses particula res. Los conceptos de corporativismo y de sobrecarga inspiraron la crtica que la Nue va Derecha hizo de los grupos de presin, considerando que distorsionaban el sistema democrtico. El proceso poltico estaba ms dominado por los grupos que por los votantes y el resultado era el estancamiento econmico, ya que los intereses especiales impedan que hubiera una restructuracin que vulnerara sus privilegios. La tradicin poltica dominante en los aos cincuenta y sesenta fue socavada por las incoherencias tericas, sujeta como estaba a las crticas marxistas, elitistas y de la Nueva Derecha, y al desafo emprico que plantearon un conjunto de acontecimien tos, tanto en Gran Bretaa como en los Estados Unidos. La concepcin implcita de la sociedad se vio cuestionada por los acontecimientos polticos de los sesenta y se tenta, mientras que el desarrollo del corporativismo haca lo mismo con el papel posi tivo de los grupos de presin. Las carencias democrticas de la democracia liberal pa-i recan mayores de lo que los ms sofisticados pluralistas haban admitido y el aumento de los grupos radicales apartados del proceso de elaboracin de las polticas indicaba que el poder no se hallaba ampliamente extendido. Sin embargo, estos pro blemas no produjeron un abandono del pluralismo sino un intento, por parte de algu nos autores de esta corriente, de matizar sus modelos de poder y de interaccin entre el Estado y los grupos.

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Respuestas del pluralismo a sus crticos


Pluralismo reformado

J. J. Richardson y A. G. Jordan (1979 y Jordan y Richardson, 1987a, 1987b) han reconocido que la relacin entre el Estado y los grupos de presin se ha transforma do, manteniendo a la vez los principios implcitos en el pluralismo. Lo que podra lla marse pluralismo reformado acepta muchas de las crticas hechas al pluralismo cl sico. Reconoce que las relaciones entre el gobierno v los grupos de nteres estn con frecuencia institucionalizadas y que se excluyeaciertos grupos del proceso de elabojricjoTSe polticas. Richar3sony Jordan (1979, p 13) admiten que pocas veces hay ~ competencia perfecta, excepto en teora. En el mejor de los casos la prctica pre senta una situacin de oligopolio y en el peor un monopolio. Un grupo intentar con trolar un ministerio, lo cual puede producir clientelismo al existir unas prioridades

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comunes y una identificacin entre el organismo gubernamental y el grupo de inters. Esto ha generado comunidades centradas en polticas {policy communities) que difuminan la distincin entre gobernados y gobernantes y en las que se produce una co optacin y una dinmica de consenso (Richardson y Jordan, 1979, p. 57). Segn Ri chardson y Jordan, este modelo explica los resultados de las polticas mejor que el anlisis de la posicin respecto a stas o el de la influencia parlamentaria (Richard son y Jordan, 1979, p. 74). ^ contemporneo es su complejidacLyJ:ragmentacin_El sistema de gobierno actual se halla segmentado y, aunque puedan darse relaciones cerradas e institucionalizadas en un rea o subrea de polticas, en otras participan grupos e intereses diversos y el proceso de formulacin de polticas puede ser ms abierto. En el sistema de gobierno contemporneo la adjudicacin colectiva de recursos escasos genera conflictos en tre mltiples clientelas. Para maximizar la legitimidad y la autonoma los organismos pblicos crean redes de clientelas estables, recursos de financiacin y alianzas entre diversos organismos (Laumann y Knoke, 1987, pp. 8-11). A pesar de estos acuerdos institucionales, los pluralistas reformados no aceptan que el Estado tenga ahora un carcter corporativo. Para Richardson y Jordn el concepto de comunidades centradas en polticas debe ser flexible. Hay: flexibilidad en el sistema, no todos los grupos participan activamente en todos los aspectos de un rea, ni. siquiera en un campo como el de la educacin, que est definido de forma tan es tricta. Hay diferentes conjuntos de participantes en cada aspecto de las polticas. Mientras que unos grupos son parte integrante de la clientela legtima de un ministerio, para otros la coe xistencia con l no es tan cmoda. Por lo tanto, no es posible enumerar definitiva y exhaustiva- i mente los grupos de una comunidad. (Jordn, 1981, p. 105). Esta concepcin de la flexibilidad, dentro de relaciones estructuradas e institucio nalizadas, lleva a Jordn et al. (1992) a sealar que, incluso reas como la agricultura, que antes se haban considerado dominadas por relaciones muy cerradas, con un n mero de grupos limitado, son realmente ms abiertas de lo que se haba supuesto: El nmero de grupos de inters consultado, la cantidad de grupos que los funcionarios del Minis terio de Agricultura, Pesca y Alimentacin reconocieron que era influyente y el cambio en las tc ticas de la Asociacin Nacional de Agricultores en los ltimos aos, inducen a pensar que existe un mbito denso y especializado en el que se formulan las polticas (Jordn et al, 1992, p. 8). El pluralismo reformado acepta que las relaciones entre los grupos y el Estado ipueden estar estructuradas e institucionalizadas. Sin embargo, al mismo tiempo, in tenta conservar algunos de los rasgos principales del pluralismo. Richardson y Jordn sealan que no hay monopolios de poder, que las comunidades que se centran en po lticas incluyen poderes compensatorios y que el universo de los grupos de presin est muy poblado. Creen que las relaciones estructuradas se estn desintegrando, ha cindose confusas y que cada vez se encuentran ms abiertas a los grupos (Jordn y Richardson, 1987a, pp. 117-18). / El pluralismo reformado intenta reconocer las crticas recibidas por el pluralismo, I conservando a la vez sus principales caractersticas. En vez de insistir en las formas

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institucionalizadas de interaccin entre el Estado y los grupos, se pone el acento en la Rapacidad que tienen stos de romperlas. Este pluralismo se refleja en la idea que tie nen Richardson y Jordn del proceso consultivo: aunque admiten que, con frecuen cia, se realiza de cara a la galera, hacen continuas referencias a lo fcil que resulta ser consultado, al deseo que muestran los ministerios de hacerlo y a su larga lista de con sultados (Jordn y Richardson, 1987a, p. 145). Tambin mencionan los constrei mientos que produce el pluralismo de Whitehall y hasta qu punto los mismos grupos aparecen en diferentes comunidades centradas en polticas. De ah que la posicin de estos autores est muy cerca de la de Truman y Dahl en lo referente a que esta repe ticin de los mismos grupos impide que domine uno solo. A l igual que los pluralistas clsicos, Richardson y Jordn no logran contextualizar el proceso decisorio y confun den la participacin de muchos grupos en l con el hecho de que sean influyentes. Aunque los grupos sean consultados su influencia puede ser escasa y es importante comprender por qu algunos tienen ms influenciaque otros. En los Estados Unidos la respuesta a las crticas contra el pluralismo clsico adopt varias formas. A l igual que en el caso del pluralismo reformado, se produjo una aceptacin de lo que McFarland (1987) denomina pluralismo de elite. Auto res como McConnell (1966) y Lowi (1969) sealaron que los grupos de productores dominaban cada vez ms ciertas reas de polticas o subgobiemos, cuyo control est en manos de un frreo triunvirato de subcomits del Congreso, organismos burocr ticos y grupos de inters que son responsables de una determinada poltica y que vedan la entrada al rea en cuestin de los grupos que amenazan sus intereses. Este es un tipo de comunidad centrada en polticas diferente al esbozado por Jordn y Richardson. Nordlinger (1981) intent dar una respuesta alternativa a las crticas recibidas por el pluralismo. Sostena que las polticas no estaban necesariamente determinadas por los grupos sino que los actores pblicos tenan sus propios intereses al respecto y que estaban dispuestos a defenderlos frente a las crticas de esos grupos. Por lo tanto, re conoce el papel determinante que tienen los funcionarios en los resultados de las po lticas y cree que existe pluralismo dentro del Estado porque diversos funcionarios entran en conflicto con el fin de lograr sus intereses particulares. McFarland (1987), en su matizada defensa del pluralismo, sintetiza el gobierno subsectorial y la autonoma del Estado en la teora tridica del poder. McFarland distingue entre tringulos frreos o poder subgubemamental y trada de poder. Admite que las reas de polticas pueden estar dominadas por los intereses de los productores. Sin embargo, la teora de la trada de poder reconoce que, aunque los productores econmicos se organicen para presionar al gobierno, en ciertas situacio nes habr tambin poderes compensatorios que se opongan a sus intereses. Al mismo tiempo, McFarland percibe que generalmente se supone que los organismos pbli cos tienen un grado de autonoma significativo (McFarland, 1987, p. 141). De este modo, en vez de haber subgobiemos dominados, dentro de cada rea de polticas, por tringulos frreos, lo que hay es una trada compuesta por un organismo pblico con cierta autonoma, un grupo de productores y otro compensatorio. Posteriormente, esta unidad analtica fundamental se complica al aadrsele factores como los legis ladores, encargados presidenciales de formular las polticas y miembros de la judica tura (McFarland, 1987, p. 141).

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McFarland seala que pueden existir tradas pero que esto no significa necesaria mente que todos los intereses estn organizados. Sin embargo, puede darse el caso de que los poderes compensatorios limiten el empuje de los grupos de productores y que esto aumente la autonoma de los organismos pblicos. El autor indica tambin que la alta poltica aquella en la que se toman decisiones generales, los encargados presidenciales de formular polticas, pueden restringir considerablemente la autono ma de los organismos. As, en reas como la desregulacin, la intervencin de los ac tores presidenciales puede producir una considerable reduccin del poder de los pro ductores y, en consecuencia, un aumento del poder de la trada. Al final del ciclo de reformas, es posible que haya un retomo al subgobiemo. Es evidente que la teora de McFarland resulta til para entender las relaciones entre los gobiernos y los grupos. Es una forma de pluralismo muy compleja que da cabida al poder de los productores, a las posibilidades de autonoma de los organis mos y tambin a la capacidad que tienen otros grupos para, en determinadas circuns tancias, reducir el poder de los productores y la autonoma del Estado. Sita la for mulacin de polticas en su contexto. Sus limitaciones se basan en que, a pesar de lo que propone, no es realmente una teora del poder sino un anlisis del proceso de elaboracin de polticas que slo puede aplicarse a determinadas situaciones. Ade ms, tiene poca relacin con el pluralismo y su anlisis de dicho proceso se acerca ms al de un punto de vista elitista. El neopluralismo es un desarrollo alternativo del pluralismo.

Neopluralismo

El enfoque denominado neopluralismo constituye una respuesta ms radical a las crticas recibidas por el pluralismo J Este enfoque se desarroll por primata-yez-enJos. Estados Unidos, al reconocerse que los(grupos_empr^s_ariales^olan-ocupar--una-posi~Ho^eT5n ^ g io j 5 S|)etg]aotrorgipQFyque disponan.de-ciertas-ventajasJErentejl consumidor y al mercado (Dunleavy y O Leary, 1987, p. 275). McConnell desarroll la - ide^^de qelaslpnncipares corporaciones empresariales de los Estados Unidos ejercen mucho poder. En virtud de este poder y de las necesidades econmicas dla guerra se establecieron relaciones muy prximas entre el empresariado y el gobierno. Por consi guiente, una parte significativa del segundo estaba dominada por los intereses del pri mero (McConnell, 1967, p. 129). Para los neopluralistas, los poderes compensatorios no bastan para controlar los intereses de los grupos empresariales (Dahl, 1982, p. 51). L principal aportaciu_aJa teoraneopluralistalajizo un representante delplurahsmo^aMcccGKxtes'LmabloS^para quien existen jdo^actores importantes que hacen que el emprsmatfcrdisfrute de ventajas. En primer lugar, el gobierno, ai de pender del progreso econmico.,, tiende a incentivar al empresariado y a concederle ventajas. El hecho de que sea un requisito satisfacer las necesidades de los grupos empresariales significa que stos logran una posicin privilegiada en el gobierno (Lindblom, 1977, p. 175). En segundo lugar, en una economa de mercado, el empre sariado toma muchas decisiones en lo referente a las inversiones y el empleo pero, a pesr del impacto que stas tienen en la vida de la gente, no se hallan sujetas a con troles democrticos (Lindblom, 1977, p. 172).

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Estos factores llevaron a Lindblom a argumentar que el empresariado noaecesita.. servirse de los habituales mtodos de prepnT3Fo!ros grupos porque se beneficia del poder dlas estructuras:.......... Cualquier funcionario del gobierno que-comprenda los requisitos de su cargo y las responsabi lidades que los sistemas de mercado depositan en los hombres de negocios conceder a stos un lugar privilegiado. No es necesario sobornarle, embaucarle o presionarle para que lo haga. Tampoco tiene por qu ser un admirador incondicional del empresariado. Simplemente entien de que, como es fcil de apreciar, los asuntos pblicos en los sistemas de mercado estn en ma nos de dos grupos dirigentes, gobierno y empresarios, que deben colaborar, y que para que el sistema funcione el liderazgo del primero debe someterse con frecuencia al de los segundos (Lmdblom, 1977, p. 175). La importancia del empresariado para el gobierno significa que ste responde aatemticamente a los intereses de aqul. El po3er es ms-esteuetural que observable-, s de forma que la posicin de Lindblom le sita ms cerca de algmosjnarxistas que de | i lospluralistas. Recocice queeTpoder puedeeiercerse de~fortna no observable.atra-. t ves de las estructuras., de la ideologa o previendo reacciones. \ Sin embargo, el neopuralismo todava tiene algunas de las caractersticas del plu ralismo clsico. Sigue recalcando la importancia de los grupos y la existencia de reas en las que el proceso de elaboracin de polticas es ms competitivo. Lindblom distingue entre los grandes problemas, que suelen estar cerrados al pblico y que afectan a los intereses fundamentales de la sociedad, y los problemas secundarios, que no son cruciales para el Estado o no representan un inters econmico clave, y en los que el proceso de elaboracin de polticas es ms competitivo (Lmdblom, 1977, p. 142). As, el neopuralismo ofrece una compleja y sofisticada idea del Estado contemporneo. Reconoce que el capital tiene privilegios pero que no domina completamente el proceso de elaboracin de las polticas. Se podrseaar que esteaalisis del poder en e Estado contemporneo es mucho ms realista que el del pluralis mo clsico. A pesar de todo, eljieopluralismo presenta ciertosr prpbIejnas. Tiende a cpnside-|l rar al empresariadojomo algo unitario y de forma simplista. No especifica ni las di- v visiones ni los conflictos que existen dentro de l y, por tanto, la nocin de veto em- ? presara! Tresulta-excesivamente simple. Por csifuisH^o'^jrecsa realmente cul | es la naturaleza del poder dlas estructuras ni cmo funcionan (Marsh, 1983, p. 7). Vogel seala la decadencia del poder empresarial desde los aos sesenta y que, con la aparicin de grupos de inters pblico como los consumidores y los ecologistas, los grupos empresariales no parecen tener tanto xito a la hora de vetar polticas (Vogel, 1989). Quiz lo ms importante del neopuralismo sea que representa la convergencia del pluralismo y el marxismo (vase el captulo 14 de este libro). Los cambios en las sociedades industriales contemporneas y la cada del comunismo en Europa del Este han producido un cuestionamiento de las fronteras tradicionales de la ciencia poltica. Hasta cierto punto, el pluralismo se ha visto revitalizado por tradiciones polticas ra dicales como el postmodemismo, que buscan, en parte, una alternativa terica al marxismo.

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El postmoderaismo: un redescubrimiento del pluralismo?

Una de las grandes ironas de la ciencia poltica es que, mientras que pluralista^ clsicos como Dahl y Lindblom se decantan por posturas cercanas al marxismo, algu nos postmarxistas y postmodemos estn redescubriendo algunos de los argumentos principales del pluralismo. De nuevo, los acontecimientos histricos han influido en el desarrollo del pluralis mo. La crisis del marxismo, producida por la cada del comunismo, ha llevado a algu nos marxistas a reconsiderar la importancia de la democracia parlamentaria y la nece sidad de aceptar la diversidad y la pluralidad en la sociedad civil (Hindess, 1980). Los marxistas tambin se han mostrado dispuestos a admitir que el Estado no es un mo nolito uniforme. Lo consideran conflictivo, fragmentario y, por tanto, abierto a un amplio abanico de intereses que no slo son los empresariales (Jessop, 1990). Por consiguiente, algunos marxistas han dejado de privilegiar a los grupos de clase en sus anlisis y se han mostrado dispuestos a reconocer que los que representan otros in tereses pueden tener cierta influencia en los resultados de las polticas. De hecho, Jessop (1990, p. 248-9) utiliza el trmino marxistas pluralistas. Los defensores del postmodemismo y de la democracia radical han llevado an -ms lejos el resurgir del pluralismo. Muchos postmodemos rechazan lo que conside ran creencia marxista en una nica verdad o explicacin, as como su tendencia a con siderar que las clases tienen caractersticas inherentes. A menudo, sus ideas reflejan muchas de las preocupaciones del pluralismo (McLennan, 1989). Como seala McClure (1992, p. 114): esta ltima encamacin del pluralismo tiene ciertas similitudes con sus antecesoras. En realidad, Hirst (1990, p. 47) afirma que en el pluralismo cl sico hay muchas cosas que merece la pena salvar e indica que ste puede ofrecer un modelo de funcionamiento de las democracias liberales mucho ms preciso que el del marxismo: El pluralismo ofrece un marco terico que puede dar cabida tanto a desigualdades considera bles de raz socioeconmica como a medidas significativas de la difusin del poder y de la in fluencia. Tambin ofrece indicadores de los posibles mtodos de reforma que reduciran la de sigualdad y permitiran que aumentara la influencia y el poder de los estratos no adinerados (Hirst, 1990, p. 47). Hay ciertas reas en las que el pluralismo de la democracia radical y el clsico se solapan. Ambos recelan del Estado y consideran que las organizaciones voluntarias son deseables para controlarlo y como mecanismos alternativos de distribucin de los bienes pblicos. Estas organizaciones se han articulado oponindose crticamente a las concepciones unitarias, monolticas y totaliza doras del mbito poltico, especialmente en la medida en que suponen que existe algn tipo de organismo con una soberana singular o nica que supervisa o determina los procesos polticos y/o las relaciones sociales (McClure, 1992, p. 115). / En consecuencia, aceptan que no puede haber una organizacin que tenga el mo nopolio del conocimiento. Wainwright (1993) subraya que el conocimiento se cons'truye socialmente, que es imposible que una nica persona, grupo o partido lo sepan

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todo, y que el conocimiento puede organizarse de diversas maneras. Lo ideal sera que el conocimiento perdiera su halo de misterio y se desarrollara de forma pluralista a travs de un abanico de movimientos sociales. En este sentido, para la democracia radical resulta imprescindibe su firme creencia en la riqueza de la sociedad civil y en la importancia de los movimientos sociales como medio para controlar y evitar las tendencias monopolsticas del Estado. A l igual que los pluralistas clsicos, los dem cratas radicales consideran que' los movimientos sociales son cruciales para la socie dad. La SQcigdad civil.es compleja, plural y sus individuos pertenecen_a una grarryariedad de grupos sociales cuya raznde ser no es otra quedesarrollarse por medio de iTlcEaTlalteracCToirscial (McClure, 1992, p. 115). Wainwright considera queTTos movimientos sociales que han surgido desde los primeros aos setenta han cuestiona do la posicin tradicional de los movimientos socialdemcratas y que son una fuente importante de cambio social (Wainwright, 1993, p. 193). Sin embargo, a diferencia del pluralismo de los cincuenta y sesenta, ste no pre tende ser un retrato realista de la sociedad sino una crtica radical de la distribucin del poder en las sociedades capitalistas que ofrezca la alternativa de una poltica participativa y comunitaria (Phillips, 1993). Adems hay diferencias sustanciales entre la epistemologa del pluralismo radical y la del pluralismo clsico. ste, con su mtodo positivista, sostiene que existe una verdad objetiva, mientras que los demcratas radi cales son relativistas extremos para los que la realidad social se construye socialmente y est sujeta a diversas interpretaciones, ninguna de las cuales es, en s misma, ms valiosa que las otras. A pesar de todo, los demcratas radicales cometen algunos errores parecidos a los de los pluralistas clsicos. No llegan a desarrollar una teora convincente del Estado porque no conceptualizan su relacin con la sociedad civil y, por tanto, no son muy eficaces al plantear indicaciones prcticas que superen su poder. Esto conduce, al igual que en el pluralismo clsico, a subrayar demasiado el papel de los grupos socia les (o movimientos sociales). Toda esperanza de cambio social y de una alternativa radical se encomienda a estos movimientos, que pueden provocar un cambio drstico. Sin embargo, no se explica suficientemente el papel del Estado a la hora de definir y limitar a estos grupos que, adems, reclaman una politizacin radical de la sociedad que pueda salvaguardar sus diferencias. Pero se permitir a todos los intereses socia les que se desarrollen? y quin proteger los intereses de las minoras en una socie dad muy politizada y con un gobierno db?

Conclusin

El problema principal que se presenta al analizar el pluralismo es que no existe una; nica teora pluralista. Con frecuencia, esta comente es tmidamente aterica y, por lo -1 tanto, sus presupuestos estn ms implcitos que explcitos (vase Jordn, 1990), lo cual produce una gran confusin entre los pluralistas y entre sus crticos acerca de lo que es el pluralismo y lo que pretende hacer. Al mismo tiempo, esta comente, que tie ne un carcter descriptivo, prescriptivo y normativo, ha recibido una gran influencia de su medio histrico y social, pues se desarroll dentro de un sistema determinado y se ha transformado considerablemente a partir de las circunstancias sociales y polticas.

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A pesar de-esta-confusin. el pluralismo..da.Pstas tiles para el anlisis de la socie dad contempornea-A-diferencia del marxismo y del eEtismo, es consSente de la ner cesidad de entender la complejidad de la sociedad contempornea y sus consecuei|- actuales son complejas yI difi'ciles de gobernar y no resulta fcil sostener el argumento de que el conjunto de la sociedad est dominado por una clase o grupo determinado. Estn los grupos o cla ses lo suficientemente unificados para gobernar, e incluso si lo estn, tienen la capaci dad de hacerlo en sociedades muy informadas y atravesadas por diferentes lneas de ----fractura social y econmica? Sin embargo, puede que la sociedad sea compleja y que carezca de una clase do minante pero esto no significa que el poder est muy disperso. Sin duda es cierto, tal y como sealan los pluralistas reformados, que la elaboracin de las polticas en las sociedades democrticas liberales est segmentada, ya que en cada rea prevalecen intereses diferentes. Tambin est claro, como indican los neopluralistas, que hay al gunos grupos en la sociedad contempornea que disponen de recursos para dominar ciertas reas de la elaboracin de polticas. Existe una parcelacin social y el acceso al proceso poltico en algunas de esas reas clave est muy restringido. En cierto sentido, el problema de los pluralistas es epistemolgico y metodolgi-. co. Aunque con frecuencia pueden producir material emprico til, el hecho de que se concentren en lo observable significa que son incapaces de explicar lo que es ideo lgico o estructural porque estos factores no se distinguen a simple vista. Los lmites del pluralismo no residen en su indicacin de que el poder es un fenmeno complejo sino en su falta de anlisis del contexto en el que se toman las decisiones y del modo en que stas favorecen unos intereses y no otxos.

Lecturas recomendadas El mejor ejemplo de pluralismo clsico est en el estudio sobre la poltica y la toma de de cisiones en New Haven llevado a cabo por Dahl (1957), un estudio rico y matizado que pone de manifiesto las ventajas e inconvenientes de esta corriente. Otros ejemplos tiles de pluralis mo clsico estn en Polsby (1980) y Truman (1951). Finer (1966) es un ejemplo de Gran Breta a. En la obra de Richardson y Jordn (1979) se hace un esbozo del pluralismo reformado en este mismo pas, mientras que el trabajo de Heclo (1981) corresponde al caso norteamericano. El texto de McFarland (1987) constituye una importante explicacin de la evolucin del plura lismo. El neopluralismo se halla representado en los recientes trabajos de dos defensores clave del pluralismo clsico: Lindblom (1977) y Dahl (1982). Hirst (1990) aborda la influencia del pluralismo en la democracia radical, cuyos perfiles bosquejan mejor que nadie Phillips (1993) y Wainwright (1993).

Capital 12 EL ELITISMO
M ark E vans ^
El elitismo clsico, 236. El elitismo democrtico, 238. Enfogues elitistas contem porneos, 244. Conclusin, 252.Lecturas recomendadas, 253.

En la raz de la doctrina elitista reside la conviccin de quera historia de la poltica s la del dominio de las elites, cuestionndose as las premisas fundamentales de graiTparte dlos presupuestos del liberalismo poltico occidental, la organizacin del gobierno y la correcta relacin entre el Estado y la sociedad civil. En palabras de Gaetano Mosca (1939, p. 50): En todas las sociedades, desde aquellas que estn escasamente desarrolladas y apenas han al canzado atisbos de civilizacin hasta las ms avanzadas y poderosas, hay dos clases de personas: los que dominan y los dominados.JLa primera clase, siempre la menos numerosa, desempegj^ d a s Tas~BIgeiOes~politicasTmonopoliza el poder y disfruta de las ventajas que ste conlleva, mientras que la~segS5cia, la ms m im ero~s~7~sta'dirigida y controlada por la primera. De ah que la naturaleza de toda sociedadya se base en el consenso o sea auto> j ritaria, dinmica o esttica, pacifista o totalitaria, legtima o ilegtima est determi: nadajior el carcter de su ete que, lo que es ms importante, fija y manipula todos

! sus objetivos (Prewitt y Stone, 1973, p. 3). ste captulo aborda las inquietudes tericas, empricas, filosficas, organizativas e institucionales de los principales tericos que se calificaran, a s mismos, de elitistas y evala su contribucin a nuestro conocimiento de la ciencia poltica contempornea, con el propsito de revisar el contenido y la naturaleza de la teora de las elites. El al cance del captulo est limitado por el espacio, de forma que no es ni pretende ser en ab soluto exhaustivo. Consta de tres partes: la primera se ocupa de la aparicin del elitismo clsico; la segunda analiza el de carcter democrtico y la tercera la contribucin de al gunos enfoques elitistas contemporneos que pretenden comprender los fundamentos operativos de la autonoma del Estado capitalista. En suma, el argumento general del captulo es que/el elitismo es acumulativo y que descansa en tres pilares principales:ia conviccin de que el dominio de las elites resulta inevitable y de quelademocracia lib~
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C O t C S P C A O J

ral es irracional; u ------ ..------------,------------------ --------------------------------------------- , economa es el principal determinante del funcionamiento de la sociedad, v una creeft-, ciilSap'bleautonoma del Estado respecto a las fuerzasjQ.ciales.v-econmicas. ^ f

El elitismo clsico

Aunque el germen de esta perspectiva est ya presente en las ideas de Platn, Maquiavelo y otros autores, el elitismo como teora del poder social se suele asociar con el trabajo de Vilfredo Pareto, Gaetano Mosca y Robert Michels. Estos autores coincidan_en unatesis comn,, segn la cualla concentracin del poder social en_un pequeo grupo de elites dominantes resultaba inevitable en todas .las socieddes y no consideraban fiable la idea que propugnaba Karl Marx de un cambio evolutivo hacia una sociedad sin clases en la que el poder estara distribuido equitativamente. Este apartado da una visin general de las propuestas principales del pensamiento elitista clsico y se centra en la revisin que hizo Pareto tanto del realismo de Maquiavelo como de la renovacin de las elites (Pareto, 1935), en la idea de La clase dominante, de Mosca (1939), y en el principal trabajo de Michels, Los partidos polticos (1911), que prest atencin a la inevitabilidad de una ley de hierro de la oligarqua. Cada uno de estos textos plantea una crtica del marxismo y del pluralismo que rechaza completamente tanto la dominacin de clase como la diseminacin pluralista del_p_oder. Al analizar crticamente estos textos podremos identificar una teora de la domi nacin de las elites parcial, y tambin dbil. Pareto seal que la experiencia histrica da testimonio de una permanente reno vacin de las elites y las oligarquas. Cualquier rea deja_activida.d humana tiene su propia elite. Pareto utiliz dos categoras de eite tomadas de Maquiaveio, los zo rros y los leones (Pareto, 1966, pp. 99,110), para ilustrar la naturaleza de las es tructuras de elite que gobiernan. Las dos categors se hallan en los extremos de una gradacin de tipos de autoridad. Los zorros gobiernan intentando lograr el consen timiento y no estn dispuestos a utilizar la fuerza, son inteligentes y astutos, decidi dos, artsticos e innovadores. Sin embargo, en pocas de crisis, su humanitarismo mal entendido les lleva a hacer concesiones y al pacifismo. De ah que, cuando han fraca sado los intentos definitivos de alcanzar una solucin poltica, el rgimen se encuen tra fatalmente debilitado. Los leones representan el polo opuesto. Son hombres enrgicos, estables e ntegros, fros, poco imaginativos, interesados y_estn dispuestos a utilizar la fuerza para lograr o mantener una posicin. Los leones son defensores del statu quo tanto por lo que respecta al Estado como a la sociedad civil. Es proba ble que estn del lado del orden pblico, la religin y la ortodoxia poltica. Para Pare to, las cualidades del zorro y del len son, en general, mutuamente excluyentes. La historia es un proceso en el que se alternan estos dos tipos de elites y el sistema de gobierno ideal sera aquel en el que existiera un equilibrio de fuerzas entre las_caractersticas del zorro y las del len. Este incesante proceso de renovacin, alternan cia y sustitucin de las elites pone de manifiesto la tesis de que en toda sociedad orga nizada hay una elite que gobierna. La atencin que Pareto dedic a la concentracin del poder en manos de una elite poltica representa un rechazo tanto del vulgar economicismo marxista como del d

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bil pero extendido punto de vista liberal/pluralista, socava la concepcin marxista del Estado como simple herramienta de la clase trabajadora y rechaza el principio mar xista (Marx, 1976, p. 203) de que la historia de todas las sociedades que han existido hasta ahora es la historia de una lucha de clases. Segn este enfoque, las constitucio nes liberal-democrticas expresaban las demandas burguesas y fortalecan la ideolo ga dominante. De ah que, para'los marxistas, el Estado sea un reflejo de las condi ciones econmicas y de la naturaleza de la lucha de clases. Ningn Estado capitalista puede calificarse de democrtico, en el sentido de garantizar las libertades y hacerse responsable del ejercicio del poder, porque el Estado salvaguarda los intereses a largo plazo de la continua y floreciente acumulacin de capital. Al mismo tiempo, el elitismo de Pareto tambin debilita la concepcin pluralista del Estado como coor dinador del inters nacional en una sociedad plural. En el paradigma pluralista el sistema poltico comprende mltiples grupos opuestos que pretenden influir en el proceso decisorio. Se supone que el gobierno se gua por el inters de todos, y no slo por el de un grupo o alianza de grupos. El deber del gobierno es armonizar y coordinar. I Mosca-seal-queias'eles eran inevitables ya que toda sociedad se caracterizaba^ por la dictadura de una minora sobre la mayora. Postul la existencia de unTcase dominante, no. necesariamente en trminos econmicos, d la que surga5~IlTcafgos~ de poder ms importantes. Segn la formulacin de Mosca, toda clase dominante de-' sarrolla una frmula poltica que mantiene y legitima su dominio sobre el resto de la poblacin. La renovacin de las elites se producir generalmente de forma hereditaria pero,, de vez en cuando, otra clase se har con el po~geiHiH351irfracIs5'y^~der ' rrumbamientn deJa frmula poltica, concepto que, segn la teorizacin de Mosca, tiene mucho en comn con la nocin de hegemona que surge de La ideologa ale mana (1846). de KarFMarx y FriedrichJEngels, en el sentido de que las ideas de la clase dominante son lasJiue_prevalecen.en-tQdos.losxstadios. histricos.. Por lo tanto, en cada sociedad, la clase que constituye el grupo dominante en trminos econmicos lo es tambin como fuerza intelectual (Evans, 1975, pp. 82-6). En otras palabras, un economicista marxista dira que aquellos que poseen los medios de produccin con trolan tambin el proceso de gobierno y pueden utilizar este dominio para imponer sus puntos de vista a la sociedad. Esto produce una falsa conciencia en el proletaria do, que le lleva a aceptar una situacin subordinada en la sociedad capitalista y a no cuestionar la estructura social y poltica.existente. Mosca no desarroll sistemtica mente el concepto de frmula poltica, al contrario que su contemporneo marxis ta, Antonio Gramsci. La importancia capital que tiene la dimensin ideolgica para comprender la dialctica existente entre el dominio del poder y su control.es una im portante consideracin que, evidentemente, los estudios de Mosca pasaron por alto. JELtrabajo de Michels debe entenderse en el contexto de su propia lucha personal con el.grupo dirigente de la academia alemana/Escriba desde el punto de vista de un so_cialist.a radical cuyas posibidaHes des asegurarse un puesto, en una universidad de su pas se vean perjudicadas por su^posiciridetilgica Sin embargo, fueron las ten dencias oligrquicas del Partido Socialdemcrata Alemn, y no el grupo dirigente, las que cargaron con todo el peso de su frustracin. El argumento central que utiliza Michels.Y.1962. p. 36Y.para-explicarla inevitabilidaS de las eliSs repiisnta una crtica" ms al pluralismo y al marxismo. Respecto a a primera de estas corrientes, Miche'is

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seal que el ideal orctico-de-democracia consista en-eLautogo_biema-de4as-Basas-a travs de decisiones tomadas por asambleas populares. Sin embargo, aunque este sis- f ~ tC T n a ^ i5 5 !^ 3 1 ^ ^ iM jlr B tM d e delegacin, no lograba dar garantas de que ' / no se formara una camarilla [estructura poltica] oligrquica. En resumen, el gobierlio directo por parte de las masas erFmpoFl^ 'McEg's~Mz un argumento similar con los partidos polticos, segn el cual las funciones tcnicas y administrativas de s tos hacen inevitable, primero, la burocracia y, despus, la oligarqua. De ah que, para Michels (1962. p. 364): Quien dice organizacin-dG&-oligarQ:a, Esta mxima de termin claramente su concepcin de la naturaleza de las elites. La famosa lev de hierro deJax>ligarquag,.que garantiza el dominio de los lderes sobre .las_.bass._es la clave del pensamiento, .de .Michels .acerca de la naturaleza de las estructuras de elite. La renovacin de las elites se mantiene por la incapacidad de las masas para movili~zarse ofia'lrepunt^"dfej^Ljfe^j^a^,-.Esta situacin garantiza su sometimien to al capricho de la elite. Lo fundamental es que lajmisma existencia del sjstemj^JlF^ derazeo es incom palH e con los principios de la democracia tihgiiT y ei pluralismo. . El trabajo de Michels se recuerda ms como. na.serie d observaciones 'que como una contribucin fundamental al pensamiento poltico. n " bifen ejemplo es~su expre sin ley de hierro de la oligarqua, que ha sido ms conceptualizada por otros autoreside lo que lo fue por l mismo. Por ejemplo, en la idea de que la organizaciones Ibse de la oligarqua han profundizado mucho ms los trabajos de Mx Webr (1947) y de tericos de la organizacin como March^y Simon (1958), entre otros. Donde el trabajo de Michels ha tenido ms infhiencia es en el pensamiento plnrEta^en la me dida en que ha obligado a sus miembros a ~reconocer la existenciade las elites; aun que sigan rechazando la idea de que stas cten unidas (vase el captulo l) . Pareto, Mosca y Michels presuponen, en general, a integracin; de .las _elites_iiL una rigurosa investigacin emprica. Pareto no'logr demostrar la teora de la dominacin de las elites en su Italia natal.;Mosca puso de manifiesto que la caracterstica principal de los gobiernos del pasado haba sido, con frecuencia, tener una efite inte resada pero no demostr que siempre fuera as. Adems, aunque Michels sealara que los partidos polticos de Europa Occidental se caracterizaban por el dominio de las elites, esta proposicin era difcil de probar empricamente. En este sentido, quiz no haya que sorprenderse de que tericos de las elites posteriores no estn en absolu to de acuerdo con el relativo grado de integracin de las mismas en los pasesjndustriaizados occidentales, ni con sus causas y consecuencias. En los Estados Unidos se ha generado un largo debate sobre la estructura tanto del poder como de la influencia a escala nacional, que se ha centrado en el grado de concentracin o expansin de dicha estructura de dominacin de las elites (vase Moore, 1979). Este debate se abor dar en el tercer apartado del captulo. Sin embargo, en primer lugar, analizar el tra bajo de los elitistas democrticos. Los puntos de vista de stos y de los elitistas clsicos se resumen en el cuadro 1 2 .1 .

/' l elitismo democrtico ^ .El eljtismo democrtico se asocia con losJrabE^s_deM.ax-Weber--(l-8644.-920)_y_de_ Joseph Schumpeter ?883-l946)...Que surgieroa..par,a_criticar la dbil idea liberal de la

El elitismo

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teoria democrtica. Ambos pensadores crean qu.eJa. participacin. en la poltica esta ba limitada por poderosas lygrzas sociales y queja, democracia liberal era, en ei me jor de los casos., una forma restrictiva de seleccionar dirigentes v dg.otorgarles,legiti midad a travs de unas elecciones y, en el. peor, .unajforma^e autoridad.atenuada cuyo objetivo era garantizar la tie^emona de una elite-poltica.dominanta El pensamiento poltico de Max Weher insiste en la influencia,independiente que % > t . ejerce lo poltico, opueata-aJo_<ammicQr-Por lo tanto, rechazaba toda concep- -jz cin que redujera la historia de las ideas a los factores.econmicos. De ah que se e* opusiera al anlisis marxista de ideologa y superestructura. Fue ms all al sea lar que el desarrollo de la organizacin burocrtica era un componente inevitable del crecimiento del capitalismo_y que haba socavado Ineficacia del modelo BberaTgm-... , ortico. Consideraba la democracia como una forma de garantizar ms el buen go bierno que el control por partedel pueblo y la ig^ d a a ^ MraTr^BjBid'todg'ley natural del gobierno mcrffcoencamada en a teoria democrtica clsica. Las ideas de Weber sobre el poder del Estado y la dominacin son cruciales para nuestra comprensin del desarrollo terico del pensamiento elitista porque represen tan un significativo y matizado avance. Weber indic que el Estado se caracteriza por tres etementos principales^ ~ ! . ^ / ^ ^ u n conjunto diferenciado de instituciones y de personal. .j ,- centralizacin, en el sentido de que las relaciones polticas irradian desde el 1 . centro para cubrir un rea territorial limitada. /' ^ un monopolio autoritario y vinculante de la elaboracin de normas que, a su ^ v e z , se mantiene por el monopolio de los medios con los que ejercer la violen cia fsica (Mann, 1988, p. 4). , Para Weber. el dominio de las elites dentro del aparato del Estado era inevitable. En sus propias palabras, Toda idea que pretenda abolir la dominacin del hombre por el hombre es ilusoria (Weber a Michels, 1908, citado por Mommsen, 1974, p. 87). La caracterstica clave del Estado es su papel de asociacin autoritaria princi pal dentro de un determinado territorio y, para mantener est posicin,'tiene'qu proclamar el monopolio del uso legtimoj e j a fuerza. La dominacin o, efi palabras . de Wehex^eIpoderiiejDaando autoritarioi?Roth, 1978, p. 946), es una caracterstica ''" je c e s apa.e-inevitable_de_e.s,te_proceso. La dominacin por parte del Estado precisa: /S un mnimo de obediencia voluntaria
i-f- una aceptacin de las rdenes como normas vlidas

/yr- una creencia en la legitimidad de la forma de dominacin. De ah que la fuerza, aunque siempre est presente, no sea suficiente para garan tizar la estabilidad y pervivencia de un rgimen; todos los sistemas tienen que otorgar ...una fetente de legitimidad a sa forma de autoridad., Como muestra el cuadro 2.2, Weber indic que haba.tres tipos .de, dominaciones lepftimas. La prim ^,la.tradicion3e^ansa en la creencia en la santidad de cstmfl?-* JjresinmemorialesJy^egunda,Ja,carismica>>^se centra en la devocin a la santidad exc^cionaTgueconstituye el herpsmoo al carcter ejemplar de un individuo. El ltimo

C u ad ro 12.1.
Caractersticas principales de las perspectivas

Del elitismo clasico al elitismo democrtico


Terico ms representativo Prelo Mosca Mcliels Elitistas democrticos

Explicaciones de la inevitabilidad de las elites

La historia demuestra que hay una permanente reno vacin de las elites.

Todas las sociedades se ca racterizan por la dictadura de la mayora sobre la mi nora. Una clase dominante, no necesariamente en trmi nos econmicos, de la que salen los altos cargos.

Las funciones tcnicas y administrativas de los parti dos hacen que la burocra cia y la oligarqua sean ine vitables. Quien dice organizacin, dice oligarqua (1962, p. 364).

La poltica conlleva una lu cha incesante por el poder y la primaca de los intere ses del Estado-nacin sobre los otros. Una jerarqua de domina cin es inevitable ya que resulta ilusoria toda idea que pretenda abolir la do minacin del hombre por el hombre. Se centran en la domina cin de las elites dentro del aparato del Estado pero el elitismo es una caractersti ca de cualquier tipo de or ganizacin contempornea en todas las esferas. Weber sugiere tres tipos puros de dominacin de eli te: tradicional, carismtica y racional, de las que surgen diferentes clases de elites y de renovacin de las mis mas.

Naturaleza de las elites

Cada rea de actividad tie ne su propia elite.

Estructuras de elite

Gobernantes (zorros y leones) y no gobernan tes.

Cada clase dominante de sarrolla una frmula pol tica que justifica su domi nacin ante el resto de la poblacin.

La ley de hierro de la oli garqua garantiza la domi nacin de las bases por sus lderes.

Renovacin de las elites

Flujo de individuos entre los estratos superiores e in feriores de la misma rea de actividad y flujo entre las elites gobernantes y las no gobernantes.

La renovacin se produce generalmente de forma he reditaria pero, de vez en cuando, el poder cae en ma nos de otra clase por un de fecto de la frmula poltica.

La incompetencia de las masas constituye la base de la dominacin de las elites y garantiza que las prime ras estn sometidas al ca pricho de las segundas.

. -

'

Valoracin del papel de las elites

Algunas elites gobernantes son progresistas, otras con servadoras (no hay una idea clara de progreso).

A diferencia de Pareto, Mos ca crea en el progreso hu mano y aceptaba que haba una tendencia general hacia l, con algunas excepciones.

Cualquier sistema de lide razgo es incompatible con los principios de la demo cracia.

Weber seala que la domi nacin carismtica es la fuer za creativa y revolucionaria de la historia pero ha retro cedido como consecuencia de la aparicin de estructu ras institucionales perma nentes. Rechazo del socialismo y de la democracia participativa liberal. Weber es-principalmente un socilogo de reconocido prestigio cuyo inters para la ciencia poltica tiene un alcance limitado. Su mayor contribucin reside tanto en su clasificacin de la legiti midad de los regmenes como en su anlisis del pa pel de la burocracia.

Puntos de convergencia

Rechazo del economicismo marxista y de la democra cia liberal. No logr demostrar la teo ra de la dominacin de las elites en su Italia natal (Bottomore, 1966, p. 53).

Rechazo del economicismo marxista y de la democra cia participativa liberal. Demuestra que, en el pasa do, el gobierno sola carac terizarse por una elite inte resada pero no que siempre fuera as.

Rechazo del socialismo y de la democracia liberal. Intentos de demostrar una teora de la dominacin de las elites en los partidos po lticos de la Europa Occi dental basada en datos em pricos insuficientes.

Objeto de atencin de la investigacin emprica

242

Mark Evans

(Runciman, 1978, pp. 226-50). Es importante sealar que estos tres tipos puros no repre sentan estadios histricos. Cualquier caso emprico puede tener elementos de los tres ti pos, combinados de diferente forma. Cmo se relacionan estos tipos ideales de domina cin legtima con las diferentes formas de Estado institucionalizadas? T.a d o m in a c i n tradicional se dio principalmente en los Estados patrimoniales v en el fe u d a lis m o ; la carismtica fue una mamfotac3n,_intnnse_caniente inestable,producida.porlaijue Weber denomiojgutmizacin del carisma y laj<jacio.nal se consideraba la forma de . Estado predominante enjas sociedades occidentales..Weber (Roth, 1968, p. 1117) sea l que la dominacin carismtica era la fuerza creativa y revolucionaria de la historia pero que el destino del carisma era decaer a medida que se desarrollaban estructuras ins titucionales permanentesJa_bJimcradaLe^consi^ada.pflr..WeMr..coxQja_Eerso^aificadn de una estmctura organizada formalinfiente segin principios racionales. Sin en? bargo, tambin crea que haba surgido, en -Ios-Estados .patrimoniales x.queTcomol i r ' careca de ciertos rasgos que haban de ser esenciales para las democracias modernas. ~

C u a d r o 12.2.

Concepcin weberana de la dominacin


Procedencia Liderazgo Cambio

Formas de dominacin

Tradicional Carismtica Racional

No racional Afectiva (emocional) Gobierno

Consuetudinaria Personal Impersonal

Esttica Dinmica Dinmica

Fuente : M . Evans (1984), Departamento de Gobierno, Universidad de Manchester, no publicado.

Un tipo puro de burocracia racional supone: organizar las funciones de forma continua y regular dividir las esferas de competencia segn las funciones una organizacin jerrquica en la que los niveles superiores controlen a los in feriores normas de trabajo tcnicas o que precisen un aprendizaje cargos apartados de la propiedad de los medios de produccin o administracin cargos que no puedan apropiarse de su puesto una administracin que tenga informes escritos personal administrativo burocratizado. Por lo tanto, existe una jerarqua de dominacin que contiene un sistema de re glas racionalmente coherentes y una especializacin en el trabajo de los funcionarios, los cuales aplican dichas reglas de forma impersonal. En palabras de Weber: El desarrollo de las formas de organizacin modernas en todas las esferas (el Estado, la iglesia, el ejrcito, el partido, la economa, los grupos de inters, las asociaciones voluntarias, las orga nizaciones benficas, etc.) es simplemente el mismo que el de la creciente implantacin de la administracin burocrtica (Roth y Wittich, 1968, p. 223).

El elitismo

243

Weber era un liberal que pensaba que la poltica conllevaba inevitablemente una incesante lucha por el poder y que los intereses del Estado-nacin deban reemplazar a todos los dems. A l mismo tiempo era, claramente, un liberal angustiado (vase Mommsen, 1974, p. 95) para el que el problema principal no resida en que hubiera demasiada libertad sino demasiado individualismo o demasiada democracia. Le preo cupaba precisar cmo se pueden preservar todas las libertades individuales: cmo se puede detener o controlar el poder de la burocracia estatal? Se pregunta perplejo: cmo ser posible la democracia, incluso en este sentido limitado? (Roth y Wittich, 1968, p. 1403). De este modo, ampla el alcance de su crtica a la democracia liberal y a las relaciones de poder, y deja de centrarse en las relaciones entre democracia y ca pitalismo y en las contradicciones de ambos para subrayar el papel del Estado a la hora de garantizar la dominacin de las elite. v El enfoque de Schumpeter suoonauna combinacin de metodologas opuestas: un'utillaje deTecicas weberianas, utilitaristas y marxistas. Comparta con Marx la idea de la inevitabilidad del dem im b.ejiell& ado capitalista baio el peso de~sus^fo- " pas.contradicciones (vase Schumpeter, 1976, IIIa parte) y, como l, sealaba que los grandes grupos econmicos dominaban la produccin y distribucin d los bienes^A pesar de esto, Schumpeter era un socialista poco convencido que rechazaba el anlisis .marxista de las clases y el conflicto entre..elias. Como observa David Hed, para Schumpeter: El elemento definitorio del socialismo era la planificacin de los recursos: un modelo institu cional que situaba el control del sistema de produccin en una autoridad centralizada. Inter pretado de este modo, el socialismo no era necesariamente incompatible, como Weber haba afirmado, con la democracia (Held, 1987, p. 169). Para Schumpeter. la labor ms-importante de los socialistas era desarrollar,el m o delo de democracia que mejor respondiera a las demandas del gran gobierno. En este sentido, subrayablaTmportncia de la plmcacio'llelorrecrsos e la vida econmica y poltica. Haca un especial hincapi en la necesidad de revisar el papel que repfesefaBSTtanto la burocratizacin como la democratizacin a la hora de aportar las condiciones para una tradicin de gobierno centralizada. Era en este con texto en el que/suscriba la necesidad de un modelo de democracia con liderazgqJRechazaba abiertamente lo que consideraba la doctrina de democracialdsicaJ-defen^_ ^aTrgjetemente un Eita3o con~Ederazgo porque para l el pueblo no poda ser ms que un proHuctor de gobiernos, un mecanismo para seleccionar a los homr bres que son capaces13'e-aecl3irtTSchumpeter. 1976, p. 296). De ah que rechazara la nocin de voluntad popularj)or considerarla un una voluntad manufacturada ms que realmente popular (ibid, pp. 256-68). Por tanto la voluntad popular es el producto y no el impulsor del proceso poltico (ibid, p. 263). Siguiendo esta formulacin, la democracia y el socialismo slo pueden,, ser compatibles en una esaeeie^e^etismcLCflinnetitiyo y.si. se producen las condi ciones para que ste funcioae.correctamente (Held. 1987, p. 177). i La teora de la democracia de Schumpeter evidenciaba su apoyo a un_sist.ejnajde competericialiepaftidos en el que la democracia fuer^ni& m enteuna fuente de le-^ -gitjmidad para la elite gobernante..Evidentemente, no se dio cuenta de que, en vez de-

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Mark Evans

salvaguardar los ltimos resquicios de libertad individual, el sistema de competencia de partidos simplemente posibilitaba que las elites polticas manipularan y distorsio naran la voluntad poltica del ciudadano. Como observa Macpherson (1977, p. 89), Schumpeter pareca confundir un sistema de partidos competitivo con uno oligopolstico en el que slo hay unos pocos vendedores, unos pocos proveedores de bienes polticos... Donde hay tan pocos vendedores, stos no necesitan responder a las demandas de los compradores tanto como deben hacerlo en un sistema competitivo. Pueden fijar los precios y el abanico de pro ductos que van a ofrecer. Lo que es ms, pueden, en gran medida, crear (su propia) demanda.
f De este modo, las elites polticas son tan inevitables como necesarias.;

Siguiendo a WeEer^ l m5delo~democftico.elitista tfes'arrplliajina amplia concepcin del Estado, en la que ste_tena tanto la capacidad como la autonoma necesarias ""para regular y distorsionar los mercados l modelo democrtico elitista tambin re. craqug iks fom a s '^ Q r^^^^L aoM ca_basadas..enJa..oartidpacin democrtica clsica son inalcanzables. El modelo de equilibrio de Joseph Schumpeter desarrolla este punto, sealando que una divisin del trabajo entre los polticos y un electorado pasivo era crucial para que hubiera un gobierno fuerte y eficiente y para la defensa de las libertades. Schumpeter acepta que la jerarqua es inevitable y considera el pro ceso democrtico como el foro para la legtima competencia entre las elites: Es sim plemente un acuerdo institucional para llegar a decisiones polticas y no un fin en s mismo (Schumpeter, 1976, p. 126). No resulta sorprendente que Schumpeter conclu yera diciendo: Las dictaduras pueden servir mejor a los intereses del pueblo que las democracias.

I Enfoques elitistas contemporneos ;

Este apartado hace una revisin de cuatro enfoques elitistas contemporneos. El cuadro 12.3 da una visin general de las principales caractersticas de estas perspec tivas.

Estudios de la red de poder de la elite nacional

Hace tiempo que se estudian, tanto en los Estados Unidos como en Gran Breta a, las RPEN, redes de poder de la elite nacional (National Elite Power Networks, NEPNs). El objetivo principal de estos estudios ha sido precisar hasta qu punto las estructuras de elites nacionales estn unificadas o no. El origen de este enfoque se re monta a los debates entre pluralistas y elitistas radicales que tuvieron lugar en los aos cuarenta y cincuenta en los Estados Unidos. Sus dos protagonistas principales fueron C. Wright Mills (1956), que en The Power Elite (para una crtica, vase Dahl, 1958) explic el papel de las elites del poder dentro del gobierno norteamericano, y Walter Bumham, que en The Managerial Revolution seal que en todos los pases capitalistas se estaba haciendo con el mando una nueva elite rectora. Sin embargo,

El elitismo

245

fue el trabajo dWright Mills, un, elitista radical, el que tuvo una mayor influencia en las futuras RPENs> ______ La teora de Mills distribua el poder en tres niveles. En el ms alto estaban los que dominaban las principales jerarquas institucionales de la sociedad actual: el brazo ejecutivo del gobierno nacional, las grandes corporaciones econmicas y la c pula del ejrcito. Mills sealaba que el modelo pluralista de intereses en pugna se aplicaba nicamente a los niveles intermedios, a la interaccin semiorganizada de grupos de inters y polticas legislativas que los pluralistas confundan con la com pleta estructura de poder de los pases capitalistas. Una sociedad de masas polti camente fragmentada ocupaba el nivel ms bajo. El trabajo de Mills (1956, pp. 167-9) sugera la existencia de una estrecha relacin entre las elites econmicas y las del go bierno: entre el empresario rico y el dirigente poltico. Sostena que la creciente centralizacin del poder en el brazo ejecutivo federal del gobierno haba ido acom paada de una decadencia del papel del poltico profesional y de una mayor impor tancia de agentes polticos del exterior procedentes de las corporaciones econmi cas (ibid, p. 235). A pesar de esto, Mills afirmaba que sera un error creer que el aparato poltico es un mero apndice de las corporaciones econmicas o que ha sido tomado por los representantes del empresario rico (ibid, p. 170). En este sentido, Mills quera distinguir su postura de la que calificaba de simple visin marxista, que mantena que las elites econmicas eran las que detentaban realmente el poder. Por esta razn utilizaba la expresin elite del poder y no clase dominante, que para l contena un excesivo determinismo econmico (ibid. pp. 276-7). Lo crucial era que Mills sealara que tanto las elites polticas, como las militares y las econmi cas, tenan un considerable grado de autonoma, se enfrentaban a menudo y pocas veces cooperaban. The Power Elite fue la crtica ms importante que recibi el pluralismo desde un enfoque etsta y recalcaba que el Estado, lejos de ser un rbitro independiente del inters nacional, estaba en realidad dominado por una RPEN, compuesta por polti cos, militares y directores de empresas, que moldeaba las polticas pblicas para que sirviera a sus intereses. El anlisis de Mills recibi el respaldo emprico de una serie de estudios del poder de las comunidades, que demostraron la validez de la inter pretacin etista de la poltica norteamericana (para una interesante crtica, vase Polsby, 1963). En este debate, que continu durante los aos cincuenta y sesenta, los pluralistas insistan en lo incorrectas que eran las afirmaciones de los tericos del po der de la comunidad (vase el captulo 11). Aquellos que, como Mills y Domhoff, es tudiaban los RPEN en los Estados Unidos encontraron un considerable grado de in tegracin de las elites, aunque con diferentes puntos de apoyo en la estructura de poder nacional. Segn Mills (1956, p. 292): La idea de una elite del poder unitaria descansa en la correspondiente evolucin y coincidencia de intereses de las organizaciones econmicas, polticas y militares. Tambin reside en la simili tud en cuanto a sus orgenes y perspectivas, y a la imbricacin social y personal de los crculos dirigentes de estas jerarquas dominantes. La existencia de una red amplia, que incluye a los poderosos de origen social simi lar que estn en diferentes instituciones, es una importante caracterstica de esta idea

C u ad ro 12.3.
Caractersticas principales de las perspectivas

El elitismo contemporneo
Perspectiva representativa Estudios de la elite del poder Pluralismo revisionista Corporativismo Neocorporativismo

Explicaciones de la inevitabilidad de las elites

Se limita la democracia por que se considera perjudicial para la eficiencia poltica y econmica. Competencia entre elites polticas y parti dos rivales. Acuerdo consti tucional que dicta un mode lo de relaciones sociales y de poltica. C. Wright Mills insiste en la aparicin de una elite del poder; Walter Burnham, en la de una elite gestora y Polsby en la de una maqui naria poltica. Las redes que se centran en polticas son cerradas.

El poder est abierto a la competencia entre numero sos grupos pero la partici pacin y la igualdad de tipo poltico se ven limitadas por el desigual acceso a los recursos y al proceso deci sorio. Muchos grupos de presin pero con un sesgo corpora tivo.

El corporativismo, forma de Estado normativo o ideal, surge como consecuencia de la fusin del Estado con los intereses del sector privado (o sea, grandes empresas y sindicatos).

El neocorporativismo es un concepto que sirve para en tender la formulacin de po lticas.

Naturaleza de las elites

Cooperacin social. Los in tereses sectoriales gozan de privilegios especiales en la formulacin de polticas.

Hay monopolios de la re presentacin de intereses dentro del proceso de for mulacin de polticas.

Estructura de las elites

Las redes que se centran en polticas son cerradas.

Tres partes intervienen en el marco institucional en el que se desarrolla la legti ma dominacin de las eli tes. Depende del papel nego ciador que representen los intereses sectoriales.

Las redes que se centran en polticas son cerradas pero no son necesariamente tri partitas. Depende del papel nego ciador que representen los intereses sectoriales.
i

Renovacin de las elites

Depende del papel negocia dor que representen los in tereses sectoriales.

Depende del papel nego ciador que representen los intereses sectoriales.

...... J1

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Valoracin del papel de las elites

Frente a la opinin plura lista, el Estado no era inde pendiente como rbitro del inters nacional.

Ningn grupo domina to das las redes que se centran en polticas. Se da un cierto pluralismo en el mbito de la baja poltica.

El corporativismo observa que hay una decadencia ge neral de las formas de in termediacin entre el Esta do y los grupos, propias de la democracia liberal y del pluralismo. En la crtica de las tpicas formas polticas ideales del pluralismo y del socialismo.

El neocorporativismo ob serva que las jerarquas se desarrollan a travs de aso ciaciones.

Punto de convergencia

En la crtica del pluralismo En la crtica de las tpicas y de la teora democrtica formas polticas ideales del como enfoques hegemnipluralismo y en la necesidad cos en la ciencia poltica de crear nuevos mecanis norteamericana. mos compensatorios para contrarrestar el dficit de mocrtico. Mills, por ejemplo, se dedi c a identificar y clasificar una red nacional de elites, compuesta por polticos, militares y directores de empresas. Los estudios britnicos se centran en el restableci miento del pluralismo a tra vs de una reforma consti tucional.

En la crtica del pluralismo.

Objeto de atencin de la investigacin emprica

Schmitter (1979, p. 38), por ejemplo, aporta datos emp ricos que sealan que en Brasil, Espaa, Portugal, Grecia, Austria, Italia y Ale mania existen formas de intermediacin entre el Es tado y los grupos que se acercan al modelo corpora tivo.

Como frmula para com prender la formulacin de polticas, se insiste en la identificacin de los intere ses sociales y econmicos poderosos dentro de las re des que se centran en pol ticas.

de la estructura de poder. Sin embargo, la bibliografa sobre las RPENs seala tres dimensiones clave en la integracin de las elites polticas: (i) (ii) (iii) Homogeneidad social (Mills, 1956; Domhoff, 1967), que acenta la perte nencia a una misma clase y los orgenes de la posicin. Consenso respecto a los valores (Prewitt y Stone, 1973), que se centra en el acuerdo reinante entre las elites sobre las reglas del juego. Interaccin personal entre las elites, tanto informal, a travs de contactos sociales y personales, como formal, mediante la pertenencia a organizacio nes comunes.

La tercera dimensin se manifiesta en la repeticin de nombres que se da en los con sejos de administracin de las principales corporaciones norteamericanas. Se considera que estos vnculos favorecen la integracin, la cohesin y el consenso dentro del mundo de los negocios. Muchos cientficos sociales, especialmente en los Estados Unidos, han analizado los vnculos sociomtricos que hay entre las elites de las comunidades por se parado (por ejemplo, Laumann etal., 1977), siguiendo el trabajo precursor de Mills. En Gran Bretaa, las RPENs no han alcanzado mucha sofisticacin. Ciertos his toriadores han abordado el destino de la aristocracia inglesa (por ejemplo, Winches ter, 1981), insistiendo en el carcter cambiante de la relacin entre los intereses de los terratenientes y los de los comerciantes. William Guttsman (1963) analiz la deca dencia de las clases altas y el ascenso de las medias, considerando este proceso como un importante motor de renovacin de las elites. Anthony Sampson (por ejemplo, 1982), en sus exhaustivos estudios sobre la anatoma de Gran Bretaa, ha sealado que la aristocracia ya no domina y que, en realidad, ya no existe en absoluto una au tntica elite social. Adems, Sampson sostiene que el reclutamiento de las diversas je rarquas de la sociedad britnica se ha ido haciendo ms abierto y que es tal la diver sidad de estas jerarquas que no hay un nico centro de poder.

Los debates sobre el poder de las corporaciones

El propsito de este apartado no es ms que presentar una visin general de las principales observaciones que desde el pensamiento elitista se han hecho acerca de la relacin entre las elites empresariales y el gobierno. Es sta un rea de anlisis es pecialmente frtil, ya que constituye un ejemplo ms de la convergencia entre teo ras del Estado opuestas, que cristaliza en un enfoque estructural del estudio del poder de las corporaciones; enfoque que est implcito tanto en el trabajo de Char les Lindblom (1977, 1982) como en los anlisis neomarxistas del Estado liberal-democrtico (Marsh, 1983). Estos debates se centran ante todo en la relacin entre po der econmico y poltico, tal y como se establece en el Estado intervencionista actual. La conclusin resultante seala, en primer lugar, que la posicin neopluralista tiene ms en comn con el elitismo que con el pluralismo y, en segundo lugar, que el debate sobre el poder de las corporaciones en los Estados Unidos hace con verger considerablemente las teoras del Estado pluralistas, elitistas y marxistas revi sionistas.

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El neopluralismo, tal como se ha descrito en el captulo 11, es una teora crtica que puede identificarse con el trabajo de Charles Lindblom (1977,1982). Descansa en la idea estructuralista de que, al depender las democracias occidentales de la eco noma capitalista, la desproporcionada influencia de las corporaciones empresariales sobre el Estado resulta una necesidad estructural inevitable para que el Estado fun cione en condiciones de estabilidad y, por tanto, de equilibrio poltico; hay que res ponder primero a las necesidades del empresariado. Aunque muchos pluralistas han modificado su metodologa para hacer frente a estas crticas del poder de las corpora ciones y han revisado algunos aspectos de la teora de la democracia, ciertos politlogos, que se pueden considerar pluralistas en cuanto a su metodologa, discrepan de este nuevo saber convencional. Vogel critica a Lindblom, apoyndose en que exagera el papel que representan las decisiones relativas a las inversiones en el comporta miento de la economa, y adems, indica que subestima las posibilidades de que dis ponen los polticos para manipular las decisiones del capital y no se da cuenta de que los hombres de negocios no son los nicos que necesitan estmulos para representar su papel social (Vogel, 1987, p. 385). Esto le lleva a concluir que, aunque no puede negarse que las corporaciones tienen un poder poltico considerable, el alcance y magnitud de ste poder puede explicarse dentro de un marco pluralista referido a la poltica de los grupos de inters: Lo que sostengo no es que las compaas, asociaciones comerciales y alianzas de empresas del mismo sector no tengan un poder considerable, por supuesto que lo tienen. Sin embargo, no se precisa una metodologa especfica para medir el poder poltico del empresariado en las socie dades capitalistas. El empresariado no es algo nico. No hay nada en la naturaleza, alcance o magnitud del poder que ejerce que no pueda explicarse dentro del marco de un modelo com plejo que se ocupe de la poltica de los grupos de inters (Vogel, 1987, p. 408). Tambin se considera que Lindblom no logr analizar las divisiones dentro del empresariado, ni reconocer el posible poder de otros grupos o tener en cuenta la fle xibilidad que conllevaba su relacin con el Estado (vase Marsh, 1983). En contraste con los neopluralistas, los politlogos neoconservadores consideran que el poder poltico de las corporaciones est en decadencia (vase Steinfel, 1979). Jeanne Kirkpatrick (1979), por ejemplo, seala la aparicin de una nueva clase, una elite del conocimiento que pone en peligro las aspiraciones polticas del poder corporativo. Kirkpatrick indica que esta nueva clase ha liderado los esfuerzos para traspasar diversas responsabilidades del sector privado al gobierno y su papel ha sido determinante en el desarrollo de polticas pblicas hostiles al empresariado y al sistema de mercado (Kirk patrick, 1979, p. 46). Por otra parte, Aaron Wildavsky ha defendido que la corporacin es un baluarte del pluralismo y un santuario de la vida privada frente al poder burocrti co del Estado (Wildavsky, 1978, p. 234). James Wilson (1973) utiliza un enfoque hetero doxo para valorar teoras del poder poltico opuestas (marxistas, elitistas, burocrticas y pluralistas). Su conclusin es que no hay un nico modelo que describa con exactitud el sistema poltico en su conjunto y que diferentes modelos son aplicables a reas de polti cas diversas. A pesar de todo, se puede considerar que Wilson es un pluralista porque, aunque algunos grupos pueden dominar determinadas reas, su poder no es necesaria mente transferible a otras reas de polticas o a la estructura de poder general.

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Mark Evans

La dimensin estructural del poder de las corporaciones, que est implcita en el trabajo de pluralistas revisionistas como Lindblom (1982), tiene repercusiones impor tantes para la teora de la democracia y para el pluralismo. Sita firmemente las deci siones dentro del contexto elitista o, como Lindblom lo ha calificado, en la zona cau tiva de la toma de decisiones (1982, p. 324). Esto sugiere que hay una poderosa forma de dominacin de elite que no encaja muy bien con la teora de la democracia. De nuevo, la respuesta pluralista representa un notable retroceso respecto a la posi cin clsica. Se reconoce que el poder est abierto a la competencia de numerosos grupos pero la participacin poltica est limitada por un acceso desigual tanto a los recursos como al proceso decisorio. Adems, existen mltiples grupos pero predomi na el sesgo corporativo. Sin embargo, desde este punto de vista, la integridad de la posicin pluralista se mantiene porque ningn grupo domina todas las redes que se centran en polticas. En los dos casos anteriores es notable el cambio de paradigma que se produce dentro del pluralismo hacia posiciones elitistas y marxistas.

Corporativismo y neocorporativismo

El corporativismo surgi como una rama de la doctrina social catlica que fue adaptada y posteriormente- modificada (algunos diran que vulgarizada) en los reg menes autoritarios de Benito Mussolini en Italia (1922-43) y Antonio Salazar en Por tugal (1933-74). Ms tarde fue resucitada en algunas democracias europeas con el nombre de neocorporativismo. Como ha pasado con tantos conceptos de las cien cias sociales, diferentes personas han utilizado ste para referirse a cosas diversas, pero Philippe Schmitter (1974, pp. 93-4) ofrece la definicin conceptual ms exacta: El corporativismo puede definirse como un sistema de representacin de intereses en el que las unidades que lo constituyen se organizan en un limitado nmero de categoras singulares, obli gatorias, no competitivas, ordenadas jerrquicamente y funcionalmente diferenciadas, que el Estado reconoce y autoriza (cuando no crea) y a las que se otorga, a propsito, un monopolio de la representacin dentro de sus respectivos mbitos, a cambio de que respeten ciertos con troles en la seleccin de sus lderes y en !a articulacin de sus demandas y apoyos. Por lo tanto, el corporativismo es un modelo de intermediacin entre el Estado y los grupos en el que se funden los intereses del primero con los de ciertos sectores privados. Estos ltimos (principalmente los intereses de las grandes compaas pero tambin, en cierto modo, los de las organizaciones de trabajadores y otros como los de los profesionales) negocian y llegan a acuerdos con el gobierno, aceptando ciertas concesiones y asumiendo algunas de sus funciones. A cambio, el gobierno les otorga apoyo financiero y hace llegar sus intereses al proceso decisorio. En Gran Bretaa, la teora corporativa recibi un enorme impulso durante los gobiernos laboristas de 1974 a 1979, cuando iniciativas como los acuerdos de planificacin, las polticas sala riales y el Consejo Nacional de Empresas (National Enterprise Board, NEB) pare can indicar una tendencia hacia un sistema de propiedad privada asociado a una di reccin estatal. Por lo tanto, el corporativismo se entiende mejor como una forma ideal de Estado que representa una fusin de los intereses pblicos con los del sector

El elitismo

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privado (Cox, 1988). Las elites surgen dentro de este contexto de cooperacin social porque los gobiernos, para mantenerse en el poder, necesitan incrementar el produc to nacional bruto (PNB). De ah que sea casi inevitable que los intereses sectoriales sean los ms privilegiados en laiormulacin de polticas. La caracterstica ms definitoria de la teora corporativa reside en sus estructuras de dominacin de elite. Se crea un mbito institucional para la legtima dominacin de las elites en el que su renova cin depende de los recursos negociadores de los diversos intereses sectoriales. Los corporativistas han observado que hay una decadencia general de las formas de intermediacin entre el Estado y los grupos, propias de la democracia liberal y del pluralismo (Schmitter y Lehmbruch, 1979). En este sentido, el corporativismo repre sent una crtica de las formas polticas tpicas e ideales tanto del pluralismo como del socialismo. Sin embargo, el corporativismo era, en muchos sentidos, un producto de su tiempo y aunque Schmitter (1979, p. 38) aport pruebas empricas que indica ban que en Brasil, Espaa, Portugal, Grecia, Austria, Italia y Alemania se daban for mas de intermediacin entre el Estado y los grupos que se acercaban al modelo cor porativo, segua siendo igualmente posible dar ejemplos de lo contrario. El neocorporativismo surgi despus de que la metodologa corporativista reci biera una ola de crticas pluralistas (vase, por ejemplo, Cawson, 1985) que afirmaba que no haba nada en dicho mtodo que no hubiera sido ya explicado por las co rrientes revisionistas y metodolgicas del neopluralismo. El corporativismo tambin fue criticado por los marxistas, que sealaban que no prestaba atencin a la dimen sin ideolgica del anlisis y que conceda al Estado una autonoma injustificada en su papel de mediador entre intereses sectoriales opuestos. A consecuencia de todo esto, los neocorporativistas reformularon su argumento. Como observa Cox (1988, P- 297): En lugar de aceptar que el concepto pudiera no ser tan generalmente aplicable como haban pensado en un principio, para salvar su integridad lo redefinieron de forma que su significado pasara sutilmente de ser un concepto descriptivo, acerca de una forma poltica de Estado ideal y tpica, a convertirse en un cajn de sastre en el que caban todos los intereses especiales que negociaban con el Estado. Sealaban que, a medida que se desarrollan las jerarquas en todo tipo de asocia ciones, el corporativismo puede servir para entender la formulacin de las polticas. Los neocorporativistas indican que existen monopolios de intereses sectoriales den tro del proceso de formulacin de polticas. Esto se manifiesta en redes centradas en polticas que estn cerradas pero que no son necesariamente tripartitas. Dentro de esta formulacin, la renovacin de las elites todava depende de los recursos negocia dores de los intereses sectoriales afectados. Todava se est debatiendo si el Estado corporativo ha llegado a existir. Es cierto que muchas de las afirmaciones presentes en la bibliografa tienen ms solidez discur siva que emprica (vase Cox, p. 295) y que an son vulnerables a la crtica marxista que las acusa de no lograr especificar a qu intereses sirve este nuevo corporativismo negociado. En resumen, sigue siendo pobre su explicacin de cmo y por qu las re des que se centran en polticas operan de manera fundamentalmente elitista y, en este sentido, son insuficientes las herramientas metodolgicas que ofrecen tanto el

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Mark Evans

corporativismo como el neocorporativismo para analizar los monopolios de poder dentro de dichas redes.

Conclusin

En conjunto, este captulo ha esgrimido dos argumentos principales. El primero, que el elitismo an es un enfoque importante para el trabajo de los politlogos y so cilogos polticos, especialmente en los Estados Unidos, y que representa una crtica convincente del modelo liberal democrtico. El segundo, que cuando se compara con otras teoras del Estado, la posicin elitista no resulta ni sofisticada tericamente ni lo suficientemente desarrollada en trminos conceptuales. Esto se explica por cuatro ra zones principales. En primer lugar, que, a pesar de un nmero abultado de estudios empricos, muchos de los cuales han sido citados en este captulo, la teora de las eli tes sigue siendo difcil de mantener empricamente. En segundo lugar, como nos re cuerda Birch (1993, p. 202): no hay una teora que muestre adecuada y convincente mente que los sistemas democrticos deben siempre ser elitistas en la prctica. En tercer lugar, la teora de las elites presenta una conceptualizacin insuficiente de la relacin entre la renovacin de las elites y la naturaleza de la crisis del Estado y de su legitimacin (vase Hay, 1993,1994 para una visin ms amplia, desde una posicin postmarxista). En cuarto lugar, es limitada su explicacin de la estructura de las redes de elites, dentro del Estado-nacin, entre el centro y las regiones o entre diferentes naciones (vase Higley et al., 1991, pp. 35-45). Sin embargo, a pesar de todo, la apor tacin de la teora de las elites al utillaje del politlogo todava es considerable. En palabras de Domhoff (citado por Olsen y Marger, 1993, p. 180): As, el argumento sobre la estructura de poder en los Estados Unidos es tan filosfico como emprico. Sin embargo, mientras contine el debate, habr que seguir teniendo presente que los miembros de una clase alta que representan menos del 1% de la poblacin poseen entre el 20 y el 25% de la riqueza de propiedad privada y entre el 45 y el 50% de las acciones en manos privadas; que su representacin es excesiva en los cargos importantes del poder formal, desde las corporaciones al gobierno federal, y que ganan con mucha ms frecuencia que pierden en asuntos que van desde la estructura fiscal hasta las'leyes laborales y la poltica exterior. El futuro de la teora de las elites sigue siendo prometedor porque este discurso tiene ahora una dimensin mundial especfica, similar a la sealada por la idea de in terconexin global de David Held (1991), que podra sintetizarse en un rechazo de las premisas que subyacen tras la teora de la democracia, en el sentido de que las demo cracias deberan ser tratadas como unidades independientes; que la demarcacin entre una y otra es clara; que el cambio dentro de ellas puede entenderse en gran medida en funcin de las estructuras y dinmicas internas de la democracia a escala nacional, y que, al fin y al cabo, la poltica democrtica es, en s misma, una expresin de la interaccin de fuerzas que operan dentro del Estado-nacin (ibid, p. 199). De este modo, la creciente integracin de la economa, la tecnologa, las comuni caciones y las leyes, junto al carcter internacional del capital, ha erosionado la sobe

El elltismo

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rana del Estado-nacin que tan celosamente se ha estado guardando, por ejemplo, en el mbito britnico, y ha socavado el poder pblico. La intensidad actual de las po lticas de carcter global es muiconsiderable, y tambin su influencia en la teora del Estado. Como comenta McGrew (1992, p. 12): Abarca no slo las relaciones polticas entre los Estados y las que hay entre stos y las organi zaciones internacionales sino que tambin alcanza un amplio abanico de interacciones en el mbito internacional que van ms all tanto de las sociedades nacionales como de las relacio nes entre gobiernos, de forma que calan en las estructuras institucionales del mismo Estado. Aunque la credibilidad del enfoque elitista se increment para responder al drs tico aumento del tamao y de la complejidad del Estado capitalista, es probable que su evolucin futura refleje un inters por la aparicin de nuevas formas sociales y po lticas, surgidas a consecuencia de las presiones hacia la globalizacin. Analizar hasta qu punto este acusado proceso ha propiciado cambios en la forma del Estado debe ser una de las cuestiones clave para los elitistas contemporneos, que disponen de un nuevo y frtil mbito de anlisis que les llevar, inevitablemente, a enfrentarse a una de las debilidades ms importantes del enfoque elitista: su especificidad nacional.

Lecturas recomendadas

Las tres obras siguientes son slidas visiones generales de la teora elitista: Dunleavy y OLeary (1987, cap. 4), Held (1987, cap. 5) y Birch (1993, caps. 11 y 12). En Olsen y Marger (1993) puede encontrarse una recopilacin de artculos, tanto clsicos como recientes, escritos desde una perspectiva elitista. Para una crtica de la tesis de Mils acerca del poder de las elites, vase Dahl (1958). Las explicaciones ms convincentes que hay en la bibliografa estadouni dense de la teora de las elites se hallan en Domhoff (1967,1970), Prewitt y Stone (1973) y Moore (1979). Lindblom (1977) aborda los asuntos clave que se hallan enjuego en el anlisis polti co de los grupos empresariales. Para el enfoque corporativista clsico, vase Schmitter (1974) y acerca de las variedades del corporativismo, WiUiamson (1985).

G eorge T aylor

Marx y el Estado, 258.Antonio Gramsci, 259.Nicos Poulantzas, 261. Bob Jessop: un enfoque estratgico-relacional, 265.Fred Block y Theda Skocpol: la recu peracin del Estado, 269.Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del feminismo y del ecologismo, 270. Conclusin, 271.Lecturas recomendadas, 272.

En su aclamado texto Historia y conciencia de clase, G. Lukcs quiso resolver definiti vamente el espinoso asunto de qu constitua la esencia del marxismo ortodoxo (Lukcs, 1922). Como l observ, cuestionar o rechazar determinadas tesis se haba convertido en una labor poco segura si se quera seguir teniendo el derecho a llamarse marxista. Con el paso del tiempo esta ingrata labor no se ha hecho ms sencilla, lo cual puede atribuirse, en parte, a los problemas que la tradicin'marxista ha experimentado durante los aos se tenta. Las dudas que haban rodeado su vertiente estructuralista se transformaron en una crisis abierta, al cuestionarse cada vez ms el papel central que se conceda a la lucha de clases. El problema se acentu con la aparicin de nuevos enfoques, como el feminismo y el ecologismo, la persistencia (algunos diran el xito) del Estado del bienestar y la trans formacin de las relaciones laborales bajo el capitalismo. Aunque estos enfoques no siempre hayan estado directamente relacionados con los debates sobre la teora del Esta do s han tenido, sin embargo, un profundo impacto en su evolucin (para una explicacin ms detallada de estos asuntos, vase Taylor, 1994). Tambin es importante reconocer que la teora del Estado marxista ha tenido una gran influencia en otras tradiciones y en politlogos notables como Andrew Gamble y Charles Lindblom. Este captulo se divide en dos partes principales. La primera sigue la evolucin de los temas clave de la teora marxista del Estado a travs de las obras de Karl Marx, Antonio Gramsci, Nicos Poulantzas y Bob Jessop. La atencin se centra en cinco conjuntos de transformaciones: la lucha contra el economicismo, la creciente insisten cia en la autonoma del Estado, el acento cada vez mayor que se pone en la creacin del consentimiento como base de la dominacin hegemnica, la tendencia a no privi legiar ya la clase social y la mayor atencin que recibe el papel de sujetos que calcu lan, con la consiguiente insistencia en la seleccin estratgica (el cuadro 13.1 ofrece un breve esbozo de las posiciones de los autores ms importantes de estos temas). La segunda parte del captulo indaga en una serie de posturas radicales, tanto de la tradi cin weberiana como de la feminista y ecologista.
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Evolucin de la teora marxista del Estado


A utor Posicin respecto al economicismo Autonoma del Estado? Coaccin o consentimiento? Se privilegia la clase? Estructura/actuacin/ estrategia

Marx

Sus ltimas obras desa rrollan una teora economicista de la historia pero hay otras ideas menos economicistas, especialmente en sus trabajos primerizos.

Dos perspectivas: el Estado como instru mento de la clase do minante (Manifiesto Comunista) y el Esta do como fuerza que tiene una autonoma, limitada (estudios so bre la Francia de me diados del siglo xix). La autonoma del Es tado es considerable pero ste favorece los intereses del capital.

Enfasis en el dominio a travs de la coaccin y en derribar el Esta do capitalista por la fuerza.

Se privilegia la clase como fuerza social.

En general, interpre tacin estructuralista. Apenas concede pa pel a sujetos que cal culan.

Gramsci

Autor clave en la lucha contra el economicis mo. Enfasis considera ble en la superestructu ra. Sin embargo, en ltima instancia, las re laciones econmicas si guen siendo determi nantes.

Insistencia en la crea cin del consenti miento y, por tanto, en la dominacin hegemnica como base del dominio capitalis ta. El que se derribe el Estado depende del xito de la lucha por la hegemona.

como fuerza social.

en el papel de sujetos que calculan, espe cialmente en los inte lectuales. Sin embar go, no logra integrar este elemento en su interpretacin estructuralista general.'

Poulantzas

Otro autor clave en la lucha contra el eco nomicismo. Intenta escapar de esta ten dencia mediante el concepto de seleccin estructural que fraca sa aunque resulte in teresante. Estado de la cuestin del marxismo contem porneo. Rechaza completamente el eco nomicismo pero reco noce lo difcil que re sulta escapar a su control.

Desarrolla, a partir de Althusser, el con cepto de autonoma relativa. El Estado necesita autonoma para favorecer los in tereses del conjunto del capital.

Recalca el papel de la creacin del consenti miento, que estrespal dado por la fuerza. Se insiste de forma decisi va en cmo el Estado utiliza la ley para indi vidualizar la sociedad con el fin de desplazar lalucha de clases. Recalca la lucha y la dominacin de tipo hegemnico. Las lu chas del pasado confi guran el mbito en el que se desarrollan las del presente.

, Se privilegia la clase como fuerza social.

Aunque a veces se dis cute acerca de la estra tegia no hay sitio para la actuacin o para su jetos que calculan.

Jessop

Rechaza la autonoma relativa. Que el Estado sea o no autnomo es un problema emprico; en principio, podra serlo completamente pero su estructura y su papel son el resultado de las luchas estratgi cas del pasado. Rechaza la autonoma relativa. En principio, el Estado podra ser completamente aut nomo. Sin embargo, los intereses, tanto de los gestores pblicos como de los capitalistas, sue len coincidir por razo nes estructurales; gene ralmente la reeleccin depende de que la eco noma prospere.

No se privilegia la cla se. La desigualdad es tructural se basa en ciertos elementos com plejos,' ninguno de ellos necesariamente dominante.

Se hace hincapi e.njt' estrategia. Las decisiones.estratgicas las toman sujetos que calculan, agentes, en contextos estructura dos por las conse cuencias de luchas es tratgicas del pasado. Importantes residuos estructurales. Sin em bargo, subraya las de cisiones estratgicas de los gestores pblicos. No intenta abordar real mente la relacin entre estructura y actuacin.

Block/ Slcocpol

Estatalismo marxista con tintes weberianos. Rechaza el eco nomicismo. Subraya que la principal divi sin del trabajo se establece entre capi talistas y gestores p blicos.

Se hace hincapi en la creacin del consenti miento.

Privilegia la clase y el control del aparato del Estado.

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George Taylor

Marx y el Estado Es posible diferenciar en los escritos de Marx al menos dos'explicaciones analti cas diferentes de la relacin entre el Estado y(cda clase social. La primera, y con mu cho la ms influyente, esJa concepcin del Estado como instrumento de la clase dominant que cumple lajunciii crucial de cordmaj sus intereses a largo plazof Desde esta perspectiva, generalm~eate~ asoCiadajxm~el Manifiesto Comunista, Marx seala que el ejecutivo del Estado moderno Sos ms .que un comit que,gestionlos asun^ tosjiel conjunto de ra~burguFsa>r(Mirx,^973~ p. 69). En este sentido, Marx represen ta la lucha de clases como un simple choque entre (dos-opuestos, en el que el nmero de burgueses va disminuyendo y el tamao del proltanado crece vertiginosamente. La segunda perspectiva encama una apreciacin ms sutil,de la relacin entre el Estado y cada clase social. Esta perspectiva puede apreciarse claramente n los ensayos de Marx acerca de los acontecimientos polticos en la Francia del momento, El 18 Brumario de Luis Bonaparte (1852) y La lucha de clases en Francia (1850), en los que . el autor no deja de recalcar la pluralidad-de las clases y de qu forma el Estado pare ce apaz de dominar a la sociedad civil y de restringir, a la vez, el poder-de la burgue sa. Aunque est nhsis~sgie~qtle'16s agentes del Estado no slo cumpfen la fun cin de coordinar los intereses a largo plazo de la clase dominante, Marx, sin embarg, estBFconvencdcTde que el papel del Estado fi poda escapar indefinida mente a los constreimientos que le imponan los que poseen y controlan los medios de produccin (Held, 1987, p. 119). Por lo tanto, en la obra de Marx hay dios'enfoques diferentes de la relacin entre el Estado y cada una de las clases. Por un lado, se considera que el Estado es relativamente autnomo de la clase dominante y, por otra, se le representa como un instru jnento de sus intereses. Sin embargo, habra que sealar que estas obras primerizas no dientan las bases de un anlisis del E stado coherente y razonado. Como seala Jessop, en el mejor d los casospueden considerarse como un conjunto de argumen tos que evidencian un inters por la relacin entre el Estado y la lucha d clases, dentro del marco general del materialismo histrico (Jessop, 1982, p. 9). El hecho de que Marx ijb lograra aclarar esta relacin de una forma ms sistem tica tuvo como consecuencia-que esta labor recayera en la siguiente generacin., de marxistas, principalmente en Georgi Plejnov y Karl Kautsky. Sin embargo, estos autofesT estimulados por el dseo^FTormul5r~n mamsmmentfico (materialismo dialctico) que fuera capaz de (sustituir la ciencia burguesa, hicieron hincapi en el papel determinante de las fuerzas productivas, sacrificando las relacionesjde produc cin. Estavanante del marxismo se denomma tecomicismoiyrpBalcaixcesivarnent los condicionantes que impone la base econmica a la vida social,'subestimando, por tanto, e papeFde la3eoioga y de la accin poltica eiTITiistdnS, cuyo devenir se basa en un conjunto de leys~objetivas. pocas palabrai, esta segilnda generacin de marxistas produjo una concepcin de la historia de tipo evolutivo-determir, riista en la que el capitalismo se ^eg por un conjunto de leyes inmutables~qu~staban ms all del alc55ce~humano (Menington, 1978). En consecuencia, el marxismo haba sido purificado de sus sesgos humanistas y filosficos y apareca ahora profun damente enraizado en una previsin cientffica~de ialnevtaljie^ad del capitalismo. Esta posici7erfla'que sin duda haba influido la publicacin de l origen dlas es-

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El marxismo

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pecies, de charles Darwii;- le vena muy bien a la prctica poltica de la Segunda In-

temacional del movimiento obrero. Lo que es ms importante para el presente captulo, fue este rechazo de la ortodoxia poltica y terica lo que constituy el punto de partida del intento de reformular la teora marxista del Estado que llev a cabo An tonio Gramsci.

Antonio Gramsci La fuerza y la originalidad de los argumentos de Antonio Gramsci descansan in dudablemente en su pretensin de volver a considerar la subjetividad humana, consi derndola como la caracterstica principal de marxismo. En el m am s^'rtoE oxo de Kautsky y Plejnov se daba prioridad a las condicioaes.,Qbietivas del capitalismo: ja subjetmBacf human (a condencia), se vea, por lo tanto, como una mera manifesta cin de una serie de procesos econmicos ms profundos. Por ei contrario, todas las contribuciones ms significativas de Gramsci a la teora marxista representan un in tento de recuperar su lado voluntarista. ir^exemndosa.p,orjd,papLdeJasideas, de la conciencia y de la subjetividad humana. Este propsito es evidente en su rechazo del economicismo, en su ms matizada consideracin de la relacin entre ideologa y conciencia, en su valoracin ms amplia de la autonoma del Estado y en su novedosa interpretacin del papel de los intelectuales en la lucha de clases (Gramsci, 1971). Como ha sealado Merrington, el punto de partida de la obra de Gramsci puede encontrarse en su rechazo explcito del economicismo (Merrington, 1978). Para Gramsci, la variante del marxismo adoptada por Kautsky y Plejnov. en un intento de desarrollar una seudociencia capaz de predecir las volubles fuerzas del capitalis mo, ha de|55o de lado la caracterstica ms crociai del enfoque dialctioO s^ear^la interaccin entre lo.objetivo y lo subjetivo en el decurso, histrico. Al hacerlo, ha re ducido la .complejidad de la superestructura, el papel de la poltica, la ideologa y la cultura a meras manifestaciones de la base econmica (Merrington, 1977, p. 143)! A menudo esta posicin se denomina el modelo de la base y la superestructura, en el que el Estado carece de autonoma y slo puede entenderse como reproductor de las relaciones de produccin, de la relacin de explotacin del proletariado por parte de la burguesa. En este contexto, Gramsci seal que el econqmcismo no slo era inca paz de expcar impoftantes accmecimintos polticos como .el ascenso^elfascismo .en Italia o la importancia cada vez mayor del catolicismo sint^que t ampoco poda captar la complejidadjielaanismaJuchajexlasesXGramsci, 1971, pp. 158-85). SirTembargo, como ha indicado Merrington, la clave para entender la originalidad terica de Gramscireside en el hecho de queja grogiedad privada de los medios de produccin es M a base.necesaria, pero no suficiente, para la dominacin capitalista (Merrington, 1977, p. 144). En opinin de Gramsci, si hemos de captar la complejidad de una determinada coyuntura, es esencial que analicmos las dimensiones polticas, culturales e ideolgicas de la lucha de clases. As, aunque estaba muy dispuesto a ad mitir que las lneas fundamentales de la historia humana se explican en funcin del desarrollo de las fuerzas de produccin, tampoco dejaba de hacer hincapi en que su trayectoria sera configurada por las circunstancias concretas de cada pas (Gramsci, 1971, p. 240).

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George Taylor

De este modo, para Gramsci, el camb0_hist,xiq0 -ii0 --piiedeJ ..e.iite)ldei.ej: 0 m0 una siipple evolucin lineal (el comunismo sucede inevitablemente al capitalismo) sino que hay que considerarlo en toda ..su complejidad. Este proceso de cambio es abierto .Xfifligente .y.tiene elementos polticos, ideolgicos y culturales, cruciales para el desarrollo deja^conciencia, que aqu se refiere a algo ms que a la experiencia eco nmica de la explotacin: supone comprender de qu modo las personas estn sujetas a la influencia.de.concepcinnes.del mundo opuestas. Antes de Gramsci, la explicacin del problema del orden dentro del marxismo se haba basado en la fuerza, la represin o el abrumador dominio de la ideologa bur guesa. En La ideologa alemana, por ejemplo, Marx y Engels sealaban que las ideas de la clase dominante eran las que prevalecan en todo perodo histrico y que la cla se cuya fuerza material predomina en la sociedad constituye, al mismo tiempo, su principal impulso intelectual (Marx, 1845). A l desarrollar el concepto de hegemona, la postura de Gramsci se apart de la de Marx y Egels en dos importantes aspectos. En primer lugar, hizo hincapi en la gran importancia de las superestructuras ideoljdcas en relacin con J^etractura^ninica (la autonoma del Estado). En segundo lugar, sus ideas respecto a la hegemona conceden un importante gfpeJ.jaLipnse.atimiento dentro j e la sociedad civil, frente a la mera utilizacin de la fuerza por parte del Estado (Camoy, 1984, p. 69). Segn Gramsci, la preponderancia de una determinada clase conlleva dos elemen tos separados: coaccin (dominio) y liderazgo socio-moral. La hegemona se refiere a cmo la dominacin .de clase no.slo se,hasa...e.n.laQac.cin,sinp^mjLons.entimiento cultural ^ideolgico de las clases subordinadas. Por lo tanto, lo poltico no puede en tenderse ni como fuerza ni como consentimiento: es ambos a la vez. En este sentido, se considera que una clase es hegemnica nicamente cuando ha logrado el consenti miento activo de la clase subordinada (Femia, 1987, p. 24). El conseji.roiento no de bera entenderse aqu como una situacin permanente sino que comporta la idea de una lucha entre posiciones ideolgicas opuestas que se transforman constantemente mandas y acciones medita o s (je los jseres humanos (Camoy, 984, p. 70). El concepto de hegemona es crucial en el marco terico de Gramsci, ya que su propsito es redefinir la naturaleza del poder en la sociedad contempornea y conce der una mayor importancia a la lucha que tiene lugar en las esferas ideolgica, polti ca y cultural. Sin embargo, aunque quera insistir en la autonoma de la superestruc tura, Gramsci reconoca que sta se hallaba ntimamente relacionada con las relaciones de produccin. A pesar de que la hegemona tiene un carcter tico-polti co tambin-debe ser econmica, debe basarse necesan5mHFe'15~I'pper3ecisivo que representa el grupo que lidera el ncleo determinante de la actividad econmica (Gramsci, 1971, p. 160). El concepto de Estado tiene un sentido ms amplio y orgnico en la obra de Gramsci; e.s_un_escenario de lucha alternativo y, por ello, aumenta la importancia que se da a su papel y a su funcin en la sociedad contempornea. As, Gramsci seala que el Estado consiste en e entramado completo de actmades polticas y tericas con las que la clase dominante no slo justifica y mantiene su dominio sino que se las arregla parajograr ercosMmetd'activ de aquellos a los que gobierna (Grams..........- ci, 1971, p. 244). ......................... ... ......

El marxismo

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La concepcin del poder se ampla hasta incluir una gran variedad de institucio nes con las que se modifican las relaciones de poder en la sociedad. La_educacin, los medie de comimicadn, los parlamentos y los .tribunales, son todos ellos actradades e iniciativas que forman el aparato de la hegemona poltica v cultural de. las clasgs.Bominantes (Gramsci, 1971, p. 258). La importancia cada vez mayor que la obra de Gramsci concede al Estado se pone de manifiesto en el hecho de que considerara que la lucha por la conciencia era tan importante como la que tena por objeto la pro piedad de los medios de produccin (Camoy, 1984, p. 75). El problema no es slo la experiencia de la explotacin sino cmo reciben las clases subordinadas interpreta ciones ideolgicamente opuestas de esa realidad. Para Gramsci la lucha poltica de dase y de paxtido^ejenipiendi6 .con..el.prpp6 sito concreto de estableceruna hegemonia alternativa y, por consiguiente, la lucha poHtca'Bebe hacer suyas las corrientes ideolgicas, culturales y morales de la sociedad (Showstack-Sassoon, 1987, p. 118). Dentro de esta idea de lucha amplia y orgnica, Gramsci concede.una.iinpqrtanda credenfe a^ pypri. <te..lns .Titelftnfiiafo. Como l mismo seal, no existe organiza cin sirLiatelectuaJes y, por tanto, la unidad poltica de toda organizacin revolucionaria.precisa-del correspondiente grado de coherencia ideolgica mediantela' cuar el partido, los intelMtuales-v.las.masas-entren en una reladn orgnica (Gramsci, 1971, p. 334). Este asunto, que, fundamentalmente, gira en torno a cmo se .alcanza la unidad entre la estructura econmica y la superestructura, era el tema central de Southern Question (1971). Como ocurre con otras reas de la obra de Gramsci, el ob jetivo era desenmascarar la complejidad de la situadn concreta t (la coyunturaj para analizar eLescenario.de la.lupha poltica v dar. unaJrese.a,-!? acforidaftri< pjftfo (Showstack-Sassoon, 1987, p. 180). Para Gramsci es crucial que la teora no sea el resultado de un proceso racional, deductivo, abstracto... tpico de los intelectuales pu ros sino un proceso que slo se verifique en contacto con la prctica poltica (Gramsci, 1971, p. 189). Por lo tanto, el impulso principal de la obra de Gramsci fue la reafirmacin del papel del sujeto dentro del marxismo. De este modo, su trabajo est dominado por una valoracin ms sistemtica del papel de la ideologa y del Estado capitalista, y por un rechazo de la teora abstracta. La tradicin estructuralista francesa que alcan z notoriedad en los aos sesenta y setenta es diametralmente opuesta a esta postura. Como sus crticos han sealado- con frecuencia, el estructuralismo es una tradicin terica que carece de raz subjetiva y en su manera de plantear la historia no hay su jetos, slo individuos que ocupan estructuras objetivas (Geras, 1978).

Nlcos Poulantzas

Es preciso admitir desde el principio que la posicin terica de Poulantzas cam bi drsticamente entre la publicacin de Political Power and Social Classes (1974) y la de State Power and Socialism (1978), ya que quiso apartar los residuos estructuralistas de sus primeras publicaciones (vase Jessop, 1985). Sin embargo, en ciertos aspectos importantes, las ideas que Poulantzas tiene del Estado capitalista en sus l timos escritos deben bastante al estructuralismo francs, en particular a la obra de Louis Althusser. Donde mejor se aprecia esto es en su rechazo del economicismo,

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en su permanente apoyo al concepto de autonoma relativa y en su creencia en una historia que no puede ser entendida en funcin de nn desarrollo lineal (historicismo). -Al principio de State Power and Socicilism Poulantzas plantea una paradoja que es crucial para la teora del Estado contempornea. Seala que es evidente que estamos rodeados muy de cerca por un Estado que, en sus comportamientos ms insignifi cantes, demuestra su relacin con intereses concretos y extremadamente precisos y, sin embargo, al mismo tiempo aunque la burguesa sigue sacando muchos beneficios de ese Estado, no siempre est satisfecha con l (Poulantzas, 1978, p. 12). Poulantzas toma de Althusser el concepto de autonoma relativa y afirma que, para que el Estado capitalista funcione eficazmente como un Estado de clase, actuan do a largo plazo en provecho de la burguesa, debe conservar un cierto grado de auto noma respecto a la clase dominante. Como indica Jessop, al prescindir de todo sesgo de clase evidente, el Estado capitalista puede presentarse como un sistema, no de cla se, que defiende los intereses del conjunto de la poblacin (del pueblo-nacin) y no slo intereses particulares (Jessop, 1985, p. 6 8 ). Como seala Poulantzas, cuando el Estado pretende afianzar su hegemona de clase se mueve dentro de un equilibrio inestable, en el que caben compromisos en tre las clases dominantes y los dominados y, en este sentido, puede adoptar medidas que son positivas para las masas (Poulantzas, 1978, pp. 31, 127-45). Sin embargo, aunque Poulantzas comparte la idea althusseriana de que los niveles poltico e ideol gico son relativamente autnomos, intenta por todos los medios recalcar que esto ocurre porque dichos niveles estn tan presentes en los fundamentos del sistema de produccin que representan un papel esencial en su reproduccin (Poulantzas, 1978, p. 27). En otras palabras, la poltica y la ideologa no se limitan a reproducir las con diciones externas en las que tiene lugar la produccin sino que constituyen un com ponente crucial de sus relaciones sociales. Para Poulantzas, los procesos de identificacin y de lucha de clases son inherentes a la forma de produccin capitalista. Para que estas relaciones se reproduzcan resulta imprescindible que se ample el papel del Estado y que ste no se ocupe nicamente de representar una funcin negativa como es el engao ideolgico sino que tambin participe activamente en algo positivo: la reproduccin del proceso de produccin ca pitalista (Poulantzas, 1978, p. 63). Esto constituye un considerable paso adelante res pecto a la posicin mantenida por Althusser. Como seal Poulantzas, por lo que se refiere a Althusser, el Estado acta y funciona a travs de la represin y la inculcacin ideolgica y nada ms. Presupone que la eficacia del Estado reside en que prohbe, excluye... segn esta concepcin lo econmico es algo capaz de reproducirse y regularse a s mismo, de modo que el Estado sirve nicamente para establecer las reglas negativas del juego econmico (Poulantzas, 1978, p. 30). Segn Poulantzas, el capitalismo ha promovido una idea de democracia en la que el principio de una persona, un voto es condicin suficiente para la existencia de una sociedad democrtica de masas. De este modo, ha desviado la lucha de la esfera econmica a la poltica. Este asunto es clave en las ltimas obras de Poulantzas ya que forma parte de un proceso en el que los miembros de una clase se convierten en

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sujetos jurdicos atomizados, de forma que el potencial conflicto entre las clases se di luye. Este proceso (de individualizacin) no slo sirve para enmascarar y oscurecer las relaciones de clase (el Estado capitalista nunca se presenta como un Estado de clase) sino que tambin participa activamente en la divisin y aislamiento de las ma sas populares (Poulantzas, 1978, p. 6 6 ). Adems, Poulantzas seala que la divisin entre trabajo intelectual y manual, el papel de la ley burguesa y el del pueblo-nacin son temas cruciales en este proceso de reproduccin de individuos atomizados. Para Poulantzas, la produccin capitalista se caracteriza por una divisin social del trabajo en la que las labores intelectuales se apartan de las manuales, por una se paracin de la tecnologa respecto al trabajo y por la utilizacin de la ciencia para ra cionalizar el poder. El marco de los aparatos estatales descansa, para este autor, en la permanente exclusin de las masas que estn sometidas al trabajo manual. En este sentido, el Estado no slo tiene prcticamente las riendas de la produccin de nuevos conocimientos sino que tambin la tiene de su utilizacin (Camoy, 1984). En la obra de Poulantzas que trata de la ley burguesa hay dos cuestiones diferen tes. En la primera, y en contraste con el concepto de consentimiento presente en Gramsci, no deja de insistir en el componente represivo de la ley. Seala, por ejemplo, que la ley es el cdigo de la violencia pblica organizada (Poulantzas, 1978, p. 77) y que el Estado tiene el monopolio del legtimo uso de la violencia fsica (Poulantzas, 1978, p. 80). Sin embargo, tambin hay una segunda cuestin caracterstica en la idea que Poulantzas tiene de la ley: su funcin es reproducir sujetos polticos individuales, mostrando su unidad dentro del pueblo-nacin (Poulantzas, 1978, p. 87). Una vez ms, este proceso sirve para ocultar las relaciones de clase y alejar las crisis polticas. En este contexto, Poulantzas indica que, al enfrentarse con la lucha de la clase trabajado ra en el mbito poltico, la ley capitalista, por as decirlo, sofoca y canaliza las crisis po lticas, de forma que no conduzcan a una crisis del mismo Estado (Poulantzas, 1978, p. 91). En este marco terico la ley burguesa realiza una doble funcin: la de legitimar la desposesin del trabajador de los medios de produccin y la de reunifcar sistemti camente al sujeto bajo el paraguas del pueblo-nacin. Para Poulantzas, el Estado par ticipa activamente en la construccin tanto de la unin como de la desunin. Reprodu ce individuos atomizados en forma de sujetos jurdicos (evitando as la unidad que surge de las relaciones de produccin basadas en la clase) y reconstruye la unidad den tro del concepto de pueblo-nacin (Poulantzas, 1978, pp. 93-120). Aunque gran parte de State Power and Socialism describe los procesos por los que el Estado reproduce a los individuos como sujetos jurdicos, la contribucin ms sig nificativa de este texto es su desarrollo de la idea del Estado como escenario de la lu cha de clases. As, para Poulantzas, es imposible comprender la forma y funcin del aparato estatal sin tener en cuenta su papel de mediador en el conflicto de clase y, adems, aunque pueda actuar para favorecer a largo plazo los intereses del grupo de clase dominante, esto no impide que las clases populares estn presentes en l. Como indica este autor: Los aparatos del Estado consagran y reproducen la hegemona haciendo que el bloque de po der y ciertas clases dominadas entren en un juego variable de cesiones provisionales. Los apa ratos del Estado organizan y nnifican el bloque de poder dominante mediante la permanente desorganizacin y divisin de las clases dominadas (Poulantzas, 1978, p. 140).

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Esta ltima obra no slo insiste ms en la presencia del conflicto que en el poder del Estado sino que recalca el hecho de que ese conflicto tiene lugar dentro del apa rato institucional pblico, que aqu se presenta como un sistema de gobierno fractu rado y resquebrajado por las contradicciones y las divisiones.; Las diferentes ramas o sectores del Estado actan como centros de poder para diversos grupos de clase o alianzas dentro del bloque de poder dominante. Es en este sentido en el que el Esta do se percibe como zona estratgica, como un lugar, mbito o proceso en el que se interrelacionan las redes de poder (Poulantzas, 1978, p. 132). Para Poulantzas, cabe atribuir la naturaleza, a menudo catica e incoherente, de las poh'ticas pblicas a la forma que las instituciones del Estado tienen de mediar en las luchas entre los dife rentes grupos de clase. Aqu identifica un proceso de seleccin estructural que se compone de un conjunto de mecanismos institucionales que sirven para desarrollar u obstruir (filtrar) las estrategias de determinados grupos de clase (Jessop, 1985, p. 127). Resumiendo, la obra de Poulantzas pone de manifiesto la evolucin de una idea estructuralista del Estado y su transformacin en otra, ms especfica en trminos his tricos, en la que los movimientos sociales representan un papel clave. En esta posi cin estn presentes dos asuntos cruciales. El primero es que el Estado capitalista y las relaciones de produccin han sufrido un cambio considerable y que slo pueden entenderse en un mbito histrico concreto o en relacin con un determinado estadio en la evolucin de las formas de produccin. El segundo es que se ha producido un desplazamiento de la lucha de clases desde la produccin al corazn del Estado. Las formas y funciones de ste no estn determinadas por una lucha de clases abstracta sino que son la expresin histrica de tales relaciones y se manifiestan en la lucha (Camoy, 1984). En esta concepcin del Estado como zona estratgica sus polticas se explican en funcin de una causalidad que tambin tiene este carcter, un proceso en el que se producen clculos estratgicos sin que haya sujetos individuales que los rea licen (Jessop, 1985, p. 127). Aunque el concepto de autonoma relativa era crucial para el marco terico de Poulantzas su funcin y significado cambiaron considerablemente entre la publica cin de Political Power and Social Classes (1974) y State Power and Socialism (1978) (Jessop, 1985). En la primera obra el concepto se refera al grado de autonoma insti tucional necesario para organizar la unidad del grupo o grupos de la clase dominante, con el fin de afianzar su hegemona sobre el pueblo-nacin (Jessop, 1985, p. 132). Aqu la pregunta crucial es, tal como han sealado sus crticos: Hasta qu punto es relativa la autonoma relativa del Estado?. Poulantzas respondi afirmando: El grado, el alcance, las formas, etc. (hasta qu punto y cmo es relativa) de la autonoma rela tiva del Estado slo pueden analizarse... haciendo referencia a un determinado Estado capita lista y a una coyuntura precisa de la correspondiente lucha de clases ... por lo tanto, yo no pue do responder a esta pregunta en trminos generales, precisamente por la coyuntura de la lucha de clases (citado por Jssop, 1985, p. 134). Como seala Jessop, aqu hay una tensin explcita entre la necesidad y la contin gencia, a la hora de establecer una relacin entre las formas institucionales y la lucha de clases. Dicho de forma simple, aunque Poulantzas quiso evitar que se le acusara de

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reduccionismo econmico, introduciendo un elemento de contingencia, no deseaba abandonar la idea marxista de que el Estado capitalista debe, finalmente, reproducir la dominacin de la clase burguesa (Jessop, 1985, p. 134). En su ltima obra la unidad del Estado ya no se aborda desde el imperativo funcional de reproducir la domina cin de clase. En lugar de esto, Poulantzas seala que el inters poltico a largo plazo de la burguesa surge como resultado de mltiples y diversificadas micropolticas que reflejan la naturaleza de la lucha de clases. Sin embargo, como indica Jessop, esto no soluciona el problema adecuadamente, ya que Poulantzas tendra que ocuparse de un asunto tan molesto como es el de precisar de qu modo esta necesidad macroscpica (la de afianzar la dominacin de clase burguesa) surge de una diversidad microscpi ca (la naturaleza catica de las polticas pblicas). Quizs sea an ms preocupante el hecho de que, si Poulantzas hubiera identificado adecuadamente de qu forma la re lativa autonoma del Estado afianzaba la hegemona de clase, esto hubiera socavado su idea de que existen crisis de hegemona (Jessop, 1985, p. 135). Desde la publicacin de State Power and Socialism el enfoque ha cambiado, a me dida que la posicin del anlisis de clase dentro de la tradicin marxista se ha ido so metiendo a un examen ms estricto. Autores como Jessop ahora hacen hincapi en el papel que representa la desagregacin en el anlisis social, la importancia de evitar explicaciones esencialistas y la necesidad de ocuparse del papel de sujetos que hacen clculos dentro del aparato del Estado (autonoma/estrategia del Estado). De este modo, dentro de la obra de Jessop, la tensin entre lo inevitable y lo contingente, a la hora de relacionar las formas institucionales con la lucha de clases, se ha resuelto me diante una tendencia a abandonar el papel prioritario que se conceda a lo segundo (especialmente al papel del proletariado), para favorecer una concepcin ms ampa y flexible de la lucha que reconoce la necesidad de desagregar el anlisis social y dar cabida a las particularidades de las divisiones siguiendo criterios de gnero y tnicos.

Bob Jessop: un enfoque estratgico-relacional La preocupacin ms importante dentro de la teora marxista contempornea del Estado se manifiesta en un continuo dilogo acerca del rechazo del economicismo. En trminos generales, se ha producido un acuerdo para apartarse de l, dejando a un lado la primaca de lo econmico dentro del anlisis social y adoptando, a cambio, un enfoque que subraya el componente dialctico y contingente de las relaciones. Esta tendencia quiz tenga su ms completa expresin en la obra de Jessop, quien in siste en la multiplicidad de posibles mecanismos o principios causales de explica cin y se niega a privilegiar las decisiones econmicas, ya sea en primera instancia, en un estadio intermedio o finalmente (Jessop, 1982, p. 288). Es importante reconocer que, aunque Jessop insiste en la multiplicidad de decisio nes y se niega a privilegiar cualquier (nico) punto de referencia, no descarta la expli cacin causal, siempre que la causalidad se conciba como una inevitabilidad contin gente. En este sentido, Jessop afirma que aunque una combinacin de interacciones entre diferentes cadenas causales produce un resultado determinado (inevitabilidad), no hay una nica teora que pueda predecir o determinar cmo converge y/o interacta dicha cadena (contingencia) (Jessop, 1982, p. 224).

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En el marco de referencia de Jessop hay un reconocimiento explcito de la necesi dad de desagregar el anlisis social. Adems, como l mismo reconoce abiertamente, los intereses generales del capital no pueden identificarse fuera del marco de unas es trategias de acumulacin especficas en sentido histrico. Sin embargo, al menos en un aspecto importante, la obra de Jessop se aparta significativamente de la de B. Hindess y P. Hirst porque, aunque no est dispuesto a privilegiar la dimensin econmica en el anlisis social, su trabajo, tanto emprica como tericamente, considera que en tre el Estado y la economa es posible que exista una correspondencia, entendida des de el punto de vista de la necesidad de reproduccin, pero que dicha correspondencia debe construirse en el curso de una lucha (Hindess y Hirst, 1977; Jessop, 1987). Para Jessop, cualquier intento de conceptualizar la relacin entre el Estado y la sociedad civil se enfrenta a la dificultad de distinguir entre instrumentalismo y estructuralismo en relacin con el economicismo. La posicin instrumentalista presupone que el Estado es un conjunto de instituciones neutral que es igualmente accesible para todas las fuerzas polticas y que puede tener diversos objetivos y fines. Por el contrario, un enfoque estructuralista equipara su naturaleza, forma y actividades con las estructuras fundamentales de la economa. En la tradicin estructuralista se recal can tanto los constreimientos a los que est sujeto el Estado en una sociedad capita lista como la idea de que, independientemente de lo que piensen los gestores pbli cos, las polticas se disearn para garantizar la continua reproduccin del capital. Lo que seala Jessop es que ambos enfoques contienen puntos dbiles. Si se con sidera que el Estado es neutral y, por tanto, que su influencia en el logro de los obje tivos de los diferentes grupos sociales carece de sesgo, entonces nos vemos obligados a explicar su naturaleza, forma y polticas simplemente en funcin de aquellos que lo controlan. Por el contrario, el estructuralismo pretende explicar la forma del Estado, sus funciones y mtodos a partir de las estructuras que lo condicionan, las cuales tie nen unas necesidades que, en la medida que sea, hay que satisfacer. En un nivel de abstraccin ms general, Jessop detecta en el capitalismo ciertas caractersticas definitorias. Primeramente, hay un circuito de capital bsico y una re lacin social fundamental: el proceso del valor (relacin entre el capital y el trabajo remunerado). Sin embargo, hay que entender que tanto la naturaleza concreta de ese circuito'de capital como el funcionamiento especfico del proceso del valor y la rela cin entre ambos elementos son cuestiones problemticas y especficas en sentido histrico. De este modo, desde el punto de vista de Jessop, aunque es imposible com prender el capitalismo sin tener en cuenta la complejidad del proceso del valor, ste, en s mismo, no determina completamente el curso de la acumulacin de capital. En realidad, la misma sustancia del valor depende de la capacidad que tiene el capital para controlar los salarios; proceso que es, a su vez, contingente respecto a una lucha configurada y moldeada por factores que estn ms all de los confines del mismo proceso del valor. La. forma en que Jessop analiza el Estado y hasta qu punto favorece los intereses del capital pone de manifiesto esta indeterminacin. Considera que tanto los intere ses del capital como la unidad del Estado y la relacin entre ambos son problemti cos. Jessop, siguiendo a Poulantzas (1978), hace hincapi en la necesidad de distinguir entre el capital en general y sus manifestaciones concretas. Jessop reconoce que hay objetivos necesarios que el capital en su conjunto debe lograr para que se reproduzca

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el capitalismo. Sin embargo, tambin hay una amplia gama de problemas y contradic ciones que cuestionan la posibilidad de que tales objetivos puedan alcanzarse de for ma satisfactoria. As, aunque Jessop pudiera reconocer que es posible una correspon dencia entre Estado y economa, no deja de insistir en que dicha correspondencia debe siempre constituirse en el curso de la lucha dialctica, cuyo resultado siempre est en cuestin. Para Jessop, el Estado se compone de muchas instituciones que, en principio, ca recen de unidad y no estn necesariamente relacionadas ni con la forma de produc cin capitalista ni con la clase econmicamente dominante (Jessop, 1982, p. 222). El poder del Estado puede considerarse capitalista slo en la medida en que crea, man tiene o reinstaura las condiciones que se precisan para la acumulacin de capital en una situacin determinada (Jessop, 1982, p. 221). Aunque reconoce que el Estado puede disfrutar de autonoma y, en realidad, es muy posible que la tenga, hay que explicar el alcance de la misma. Por lo tanto, es crucial reconocer que las estruc turas institucionales y las consecuencias de la intervencin del Estado configuran a las mismas fuerzas polticas y econmicas, de modo que las relaciones entre el Estado y las relaciones sociales de produccin son siempre recprocas y dialcticas. En este esquema terico, el poder del Estado se concibe como una relacin social compleja que refleja en todo momento un determinado equilibrio de fuerzas sociales. De ah que la dominacin econmica, social y poltica se base tanto en la relacin entre cla ses como eri la existente entre fuerzas de clase y las que no lo son, especialmente en las de gnero o tnicas. El marco de Jessop pretende eliminar sistemticamente las connotaciones funcionalistas y econmicamente reduccionistas que se asocian con la obra de Poulantzas (Jessop, 1985). Para Jessop, las contradicciones fundamentales del circuito del capital y el proce so del valor garantizan la existencia de crisis peridicas de acumulacin del capital. Se opone vehementemente a la posibilidad de que la clase capitalista disfrute inevitable mente de la unidad esencial para mantener esas contradicciones. Adems, el Estado no puede desarrollar fcilmente esta unidad, dado que l mismo no tiene ninguna de . carcter esencial. En consecuencia, Jessop no le concede ningn tipo de poder innato sino que: El Estado es una relacin social, su poder condensa el equilibrio de fuerzas polticas y est de terminado por la forma... el Estado, como tal, no tiene poder, es simplemente un conjunto de. instituciones: su poder es el de las fuerzas que actan dentro de l (Jessop, 1982, p. 149). Esto no debera servir para concluir que Jessop considera el Estado como un cuerpo neutral que puede ser capturado y utilizado por cualquier fuerza social. En realidad, en su concepcin, el Estado es un escenario crucial para la pugna entre las fuerzas soc&ls, cuya estructura viene conformada por las luchas del pasado. En este sentido, el enfoque de Jessop parte de la simple premisa de que la unidad del Estado es un requisito esencial para la reproducin del capitalismo. Su originalidad reside en la importancia que concede a cmo dicha unidad tiene que construirse activamente en la lucha entre fuerzas sociales y a travs de ella. No hay ninguna forma de Estado que, como tal, pueda resolver indefinidamente las contradicciones inherentes a las re laciones entre el capital y la fuerza de trabajo. Para Jessop esto significa que el con- j

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flicto de clases se reproducir en el mismo corazn del aparato del Estado. As, en su opinin, la eficacia del poder estatal depende, en ltima instancia, del equilibrio de fuerzas en cada momento. Las estrategias para organizar una base social slida (el corporativismo, por ejemplo) cambiarn en funcin de un determinado estadio de de sarrollo, de la forma del Estado y de la posicin dentro de la economa mundial. Esta complejidad supone necesariamente que las generalizaciones totalizadoras no sir ven y que no sera correcto sealar que una determinada forma de Estado garantiza mejor en cualquier situacin una base social adecuada (Jessop, 1990, p. 129). Para Jessop, el Estado se considera en la actualidad como un mbito estratgico y se insiste cada vez ms en consideraciones de este tipo. As, seala que el Estado no es solamente un problema que reclama la adopcin de una estrategia poltica sino algo (mejor dicho, una relacin social) que se puede analizar provechosamente si se enfoca como el mbito, el generador y el producto de las estrategias (Jessop, 1989, p. 3). Segn este punto de vista, cualquier teora del Estado debe producir un anlisis fundamentado de los clculos y prcticas estratgicas de los actores participantes y de la interaccin entre los agentes y las estructuras del Estado. Sin embargo, la relacin es siempre dinmica y dialctica; las estructuras del Estado influyen tanto en las valo raciones como en la conducta de tipo estratgico y ambas, a su vez, producen un cam bio en las estructuras del Estado. No toda la obra de Jessop tiene un carcter tan abstracto. En realidad, si los inte reses del capital en general ya no pueden identificarse prescindiendo del marco hist rico especfico de las estrategias de acumulacin y no puede haber una forma de Es tado definitiva que sea capaz de servir inequvocamente como armazn poltica para hacer progresar dichos intereses, esto indica que no existe una teora abstracta que d respuesta a cmo se afianza la dominacin de clase del capital. Para Jessop, dicha res puesta puede encontrarse en las coyunturas especficas, teniendo en cuenta la com pleja interaccin entre el circuito del capital, las estrategias de acumulacin, las for mas del Estado y el equilibrio de las fuerzas polticas. Un Estado capitalista prspero es aquel que dispone de una forma unificada, con una seleccin estratgica que privi legia a la burguesa. Se unifica a travs de un proyecto hegemnico que incorpora as pectos polticos, ideolgicos y econmicos que legitiman la dominacin de la clase ca pitalista o, ms probablemente, de una parte de ella, sobre las otras fuerzas sociales. En esta teorizacin existe una tensin entre, por una parte, el reconocimiento de la posibilidad de una correlacin entre una estrategia de acumulacin eficaz y un pro yecto hegemnico prspero y, por otra, la necesidad terica de cuestionar las posibili dades reales de que se d tal correlacin, teniendo en cuenta las muchas contradiccio nes existentes entre las opciones estratgicas posibles y la naturaleza de la conducta estratgica inherente al funcionamiento del capitalismo. As y todo, la principal preo cupacin de Jessop es una regularidad emprica en la que se d una correspondencia entre una estrategia de acumulacin eficaz y un proyecto hegemnico prspero. Tal y como se deduce de las observaciones anteriores, no puede haber una macroinevitcibilidad en las relaciones sociales y,' en consecuencia, debemos rechazar, por principio, la idea de que, de alguna manera, existe una totalidad ih fuera que permanece fija y constante. Jessop rechaza la posibilidad de que haya ua estrategia general o com pleta porque esto presupondra la existencia de un sujeto global, omnipresente y om nipotente, o de algn tipo de determinismo superior. Nunca hay un nico sujeto que

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haga clculos sino que nos enfrentamos a mltiples sujetos de este tipo y a una plto ra de estrategias opuestas y contradictorias. De este modo, el concepto de totalidad no tiene un centro que lo condicione ni una esencia interna. No hay estrategias uni versales o unificadoras; siempre son particulares, relacinales, relativas y coyunturales. Se presentan como formas posibles de organizar y articular ciertos mbitos de po der menores y/o agentes del mismo rango (Jessop, 1989). La falta de espacio impide que abordemos aqu la reciente aceptacin por parte de Jessop de una forma modifi cada de la teora de la regulacin. Vase, para un comentario crtico, Bonefield (1987) y Clarke (1988). Por lo tanto, las variantes contemporneas de la teora marxista del Estado no han dejado de recibir crticas. Autores de un amplio abanico de enfoques han seala do que la transformacin de las economas que ha tenido lugar despus de la Segunda Guerra Mundial, la consolidacin del Estado del bienestar y la amenaza que plantea la degradacin medioambiental, han cuestionado el papel primordial que se otorgaba al concepto de clase dentro del marco marxista. Los restantes apartados de este cap tulo analizan brevemente los puntos principales de estas posturas crticas, centrndo se en el debatido problema de la autonoma del Estado y en el desafo que representa el pensamiento ecologista y feminista.

Fred Block y Hieda Skocpol: la recuperacin del Estado

Las obras de Block y de Skocpol estn relacionadas, aunque Block conserve ms elementos marxistas que Skocpol. Como indica el ttulo del texto de Skocpol (1985), en la teora poltica norteamericana de las dos ltimas dcadas se ha insistido en la especificidad del Estado, su autonoma institucional y sus posibilidades como actor a la hora de alcanzar objetivos por medio de polticas. El objetivo dentro de esta va riante concreta de la teora del Estado ha sido rechazar las grandes teorizaciones del estructuralismo y ofrecer una interpretacin slida, fundamentada y penetrante en trminos analticos de las regularidades causales que subyacen tras las historias de los Estados (Skocpol, 1985, p. 28). As, Skocpol indica que el Estado debe conside rarse tanto como una organizacin a travs de la cual un grupo de funcionarios puede perseguir sus propios objetivos como un conjunto de instituciones que influyen en los contenidos y mtodos de la poltica. En consecuencia, se acusa al estructuralismo de no lograr abordar adecuadamente la idea de la autonoma del Estado y la importan cia de sus actores a la hora de alcanzar objetivos mediante polticas (Skocpol, 1985, P- 28). Como se ha sealado anteriormente, la obra de Block conserva notables residuos marxistas pero rechaza el concepto de autonoma relativa porque presupone que la clase dominante dispone de una cierta cohesin poltica, una interpretacin de sus intereses generales y un alto grado de sofisticacin poltica (Block, 1977, p. 10). En lugar de esto, Block seala que el punto de partida para el anlisis debera ser la divi sin del trabajo entre los que acumulan capital y los que gestionan el aparato del Es tado. Block sostiene que, dentro de esta divisin del trabajo, los capitalistas slo son conscientes de los intereses econmicos de la empresa a corto plazo y que descono cen cmo garantizar la reproduccin del orden social. De acuerdo con esto, hay que

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desviar la atencin hacia la funcin crucial que representan los gestores pblicos (su jetos que calculan) en la reproduccin de las condiciones para que se produzca un crecimiento econmico sostenido. Hay dos puntos de los que hay que ocuparse en este contexto. Primeramente, es preciso explicar los constreimientos estructurales que reducen las posibilidades de que los gestores pblicos se opongan a los intereses del capital. En segundo lugar, es necesario aclarar por qu estos gestores pueden realmente ampliar el poder del Estado, incluso frente a la resistencia capitalista (Block, 1977, p. 7). Dentro de la teora de Block, la capacidad que tiene el capitalismo de racionali zarse a s mismo ya no se considera responsabilidad exclusiva de la clase capitalista sino que es el resultado de un conflicto entre sta, los gestores del aparato estatal y la clase trabajadora. Para Block, el problema consiste en cmo se puede explicar la ten dencia del Estado a servir los intereses de la clase dominante, sin dar lugar a los pro blemas que plantea una explicacin instrumentalista o funcionalista. Block responde indicando que la situacin de los miembros de la clase dominante en lugares clave dentro del Estado no es suficiente para reproducir el capitalismo, porque: En primer lugar, los miembros de la clase dominante que dedican mucha energa a la forma cin de polticas se convierten en elementos atpicos dentro de su clase, ya que se ven obliga dos a mirar el mundo desde el punto de vista del gestor. Es muy probable que disientan de la opinin de la clase dominante (Block, 1977, p. 13). Block prefiere considerar a los gestores pblicos como maximizadores colectivos interesados, cuyos intereses estn vinculados a las necesidades concretas del creci miento econmico continuado. Esto no presupone que los gestores pblicos sean ca paces de resolver los problemas del capitalismo o de responder de la mejor manera a la crisis; en realidad, lo que expresa es que las acciones de dichos gestores se llevan a cabo dentro de los constreimientos impuestos por la realidad poltica y la ortodoxia econmica.

Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del feminismo y del ecologismo

Para los marxistas, el atractivo del concepto de clase descansa en la doble funcin que representa como categora descriptiva y como variable explicativa. En este senti do, es posible incluir a las personas en una determinada clase (burguesa/proletaria do) e indicar que esto influir en una forma concreta de comportamiento poltico. Tales argumentos han sido rotundamente condenados en los noventa por represen tantes del pensamiento feminista y ecologista, amparndose en que no tienen en cuenta el sexo o la degradacin del medio ambiente, uno de los problemas ms acu ciantes a los que se enfrenta la sociedad. Desde el principio es preciso reconocer que existen tendencias.muy diferentes dentro del ecologismo (vase Eckersly, 1992) y del feminismo (vase Humm, 1992). Para autores como Hartmann, los intentos recientes de integrar el marxismo y el feminismo han sido insatisfactorios porque han supeditado la lucha feminista a la ms amplia lucha contra el capital (Hartmann, 1992). En consecuencia, muchas de las debi

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lidades del marxismo, como el economicismo o (su forma de homogeneizar los intere ses de clase, han impedido una teorizacin adecuada de la posicin de las mujeres y de otroyUpos de opresin no basada en la clase (Segal, 1991, p. 284). Aqu la principal objecin es que las categoras marxistas se encuentran enraizadas en las relaciones de apropiacin y explotacin, que no alcanzan a tener en cuenta el gnero de los que ex plotan y el de quienes padecen la apropiacin de su trabajo (Barrett, 1992). En con traste, gran parte del feminismo radical contemporneo se concentra ahora en las particularidades de la vida de las mujeres o en la identidad que puede sustentar la lucha feminista (Segal, 1991, p. 280). Es una postura que sustituye el papel central que se conceda a las relaciones de produccin en la teora marxista por un anlisis de la concienciacin o, como prefiere Mackinnon, de la reconstitucin crtica y colectiva del significado de la experiencia social de las mujeres, tal como ellas la viven (Mackinnon, 1992, p. 119). De este modo, para las vertientes ms radicales del feminismo, las categoras marxistas no sirven para comprender adecuadamente ni la ideologa familista, ni las formas concretas de organizacin del hogar, ni la sexualidad, ni el poder masculino, que son cruciales para el sometimiento de las mujeres en el capitalismo. De forma similar, el movimiento ecologista ha pretendido cuestionar la ortodoxia econmica de la teora marxista: el papel omnipresente de la lucha de clases, su de pendencia de un espritu productivista y la constante dominacin de la naturaleza por parte de la humanidad. En consecuencia, se acusa a dicha teora de poseer un legado intelectual incompatible con la preocupacin actual por el medio ambiente (Eckersley, 1992, p. 77). Para autores como Gorz, en la actualidad hay mltiples antagonismos que se su perponen a la contradiccin entre capital y trabajo. Por lo tanto, ya no se puede res ponder por medio del anlisis de clase tradicional a la pregunta de quin representar el papel crucial de llevar a cabo la revolucin socialista (Gorz, 1991, p. 289). Dentro de esta crtica se sintetizan dos temas: un rechazo del papel concedido a la clase tra bajadora en el proyecto socialista y la necesidad de adoptar una visin de la sociedad basada en el medio ambiente, que insista en las limitaciones del crecimiento econmi co (Gorz, 1980,1982). Para Gorz, el sujeto del proyecto socialista ya no puede encon trarse en el nexo entre capitalista y trabajo asalariado sino que debe localizarse en el trabajador (como ciudadano) que se enfrenta a las imperfecciones del capitalismo ac tual (Gorz, 1982). As, este autor seala que all donde el socialismo se entiende a s mismo como el desarrollo planificado de estructuras econmicas que an no exis ten... reconstruye una sociedad para que sta se dedique al desarrollo econmico de la acumulacin de capital (Gorz, 1991, p. 289). Por consiguiente, el problema ms acuciante para el marxismo es que se halla profundamente enraizado en una concep cin de la sociedad que no presta atencin a uno de sus problemas ms graves: el de terioro del medio ambiente.

Conclusin

Entre los autores que conservan la lealtad a la izquierda se ha convertido en una prctica aceptada sustituir la lucha de clases por una amalgama de metforas, desti nadas a apelar a una interpretacin ms amplia y flexible de los elementos dispares

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que entraa el proyecto socialista. Por ejemplo, en la actualidad es ms habitual argu mentar utilizando mbitos de lucha alternativos o insistir en la importancia de los movimientos sociales. Esta tendencia, que ahora est firmemente establecida, se ha originado principalmente como consecuencia de la pretensin sistemtica de librar al marxismo de sus mtodos de explicacin esencialistas o reduccionistas, con la inten cin de acercarlo a ideas que recalcan el carcter en parte contingente de la realidad social. Esto supone un cambio crucial ya que tambin se rechaza la idea de que la so ciedad siga siempre un determinado camino y que la lucha de clases conduzca inevi tablemente al fin de la historia: el comunismo. En esta evolucin terica han influi do los rpidos cambios que tienen lugar dentro del capitalismo: la transformacin de las relaciones laborales, el desarrollo del Estado del bienestar keynesiano y la deca dencia del poder de los sindicatos; todo lo cual parece haberse conjugado para firmar la sentencia de muerte de la poltica de clase, asegurndose de que el papel central de la clase trabajadora en la lucha por el socialismo ya no puede garantizarse. Dentro de esta tendencia, la aparicin de movimientos de protesta ecologistas y feministas re presenta un nuevo impulso que puede catalizar la lucha poltica en un movimiento plral o alianza del arco iris que se componga de grupos eco-feministas-socialistas que tengan la posibilidad de transformar la sociedad. Estos procesos han tenido bas tante importancia para la moderna teora marxista del Estado. En la actualidad, po cos autores estn dispuestos a defender una teora del Estado universal y lo que pro ponen es un anlisis histrico especfico de su relacin con la economa, que forma parte de una concepcin universalista. El inters instrumentalista por quin gobierna el Estado se ha abandonado completamente para lanzarse a un enfoque que unas ve ces seala que el carcter de clase del Estado se manifiesta en la estructura de la evolucin capitalista y otras que el Estado es un aparato poltico en el cual luchan por el control las clases dominantes y subordinadas y los movimientos sociales.

Lecturas recomendadas

Sobre Marx, vase Ollman (1971) y Rigby (1987). Sobre teora del Estado marxista, vase Carnoy (1984) y Jessop (1982). Entre los mejores trabajos basados en Gramsci estn los de Showstack-Sassoon (1987) y Merrington (1978). Sobre Poulantzas, vase Jessop (1985). Humm (1992) posiblemente sea la mejor introduccin al pensamiento feminista, mientras que Eckersley (1992) y Gorz (1980) se ocupan del ecologismo y del marxismo.

D a v id M a r s h

El fundamento de la convergencia, 273. Por qu hay convergencia?, 278.Dife rencias que persisten, 285. El futuro enfoque, 290. Lecturas recomendadas, 291.

Los tres captulos anteriores indican que se ha producido una convergencia de las tres principales tradiciones tericas que se ocupan de la relacin entre el Estado y la sociedad civil (vase Dunleavy y O Leary, 1987; Etzioni-Helevy, 1993). El propsito de este captulo es precisar tanto el alcance como las razones de esta convergencia. El captulo se divide en cuatro apartados principales que abordan otras tantas preguntas especficas: qu tienen en comn las posiciones actuales?, por qu se ha producido una convergencia?, qu diferencias sigue habiendo entre las tres posiciones? y cmo debera evolucionar el estudio del poder o, ms exactamente, la relacin entre el Estado y la sociedad civil?

El fundamento de la convergencia

La evolucin de las tres posiciones no ha generado un consenso y todava hay ciertos autores que postulan formas bastante puras de cada una de ella; as, Gemas (1987) plantea un anlisis marxista principalmente economicista, mientras que Janda et al. (1994) ofrecen una interpretacin de la distribucin del poder en los Estados Unidos desde una perspectiva pluralista convencional. Adems (y volver sobre este punto ms adelante), an hay diferencias significativas entre estas posiciones, a pesar de que exista un clara convergencia, que se refleja en la dificultad de situar a algunos autores en una posicin determinada. As, puede que Lindblom (1977) se considere una especie de pluralista pero, como indica el anlisis de Martin Smith (captulo 11), su trabajo encaja igual de bien, quiz mejor, en la tradicin elitista. Del mismo modo, Mark Evans indica en el captulo 12 que, aunque los elitistas Skocpol (1979) y Scott (1991) estn muy en deuda con el legado de Max Weber, tambin han sido influidos por el pensamiento marxista. Finalmente, Domhoff (1967) y Miliband (1968) son mamstas elitistas.
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Como muestra George Taylor en el captulo 13, la historia del pensamiento marxista, al menos desde Gramsci, puede definirse como una lucha con el economicismo. Para ser ms exactos, podemos sealar seis caractersticas de la teora del Estado marxista actual que comparten la mayora de los autores que trabajan dentro de esta tradicin. En primer lugar, rechazan el economicismo, o sea, la idea de que las rela ciones econmicas determinan las relaciones de clase, las cuales, a su vez-determinan la forma y las funciones del Estado y, por tanto, sus actos. En segundo lugar, se pro duce el consiguiente rechazo del determinismo. Las relaciones entre lo econmico y lo poltico se consideran contingentes mas que causales. En tercer lugar, estos autores niegan que sea posible una nica teora del Estado. El marxismo aporta un conjunto de herramientas para analizar las relaciones concretas que, en cada perodo histrico, se producen entre el Estado y la sociedad civil y no una teora que explique la forma y acciones del Estado en cada formacin social capitalista y en cada poca. En cuarto lugar, la clase ya no se considera la nica causa importante de la desigualdad estruc tural y de la lucha por la hegemona, la fuerza social clave en la configuracin de las instituciones polticas y de sus resultados. En realidad, muchos autores ni siquiera conceden primaca a este factor. El gnero, la raza, el nacionalismo, etc., tambin son bases cruciales de la desigualdad estructural, que est presente, asimismo, en la forma del Estado. En algunas ocasiones, y en relacin con ciertos resultados polticos, di chas fuerzas sociales pueden tener una influencia mayor que la clase. En quinto lugar, se insiste mucho en la desagregacin, en la necesidad de reconocer que no se puede dar por sentada ni la unidad del Estado, ni la de las clases ni, en realidad, la de otras fuerzas sociales. Todas se caracterizan por la divisin, de forma que hay una plurali dad en la que media la poltica sin llegar a resolverla. En sexto lugar, an es impor tante la explicacin estructural pero cada vez se concede ms espacio a la explicacin de las intenciones. As, las estructuras que se basan en la clase y en otras fuerzas so ciales pueden constreir o facilitar los resultados, pero no determinarlos. Los agentes, ya sean individuos, grupos o clases, intentan maximizar su autonoma y promover sus intereses dentro de estos condicionantes. Por consiguiente, se tiende a recalcar la va loracin estratgica de sujetos que calculan y se mueven en un contexto caracterizado por la desigualdad estructural. Como indica Smith (captulo 11), el pluralismo tambin ha evolucionado conside rablemente desde los aos sesenta y en l se han producido tres cambios especial mente importantes. El primero es que los pluralistas han ido reconociendo cada vez ms que el poder est concentrado y que los grupos de inters slo amplan la partici pacin hasta cierto punto, principalmente porque algunos sectores de la poblacin se hallan subrepresentados, pero tambin con el debido respeto a Michels (1962) porque los grupos de inters, como toda organizacin poltica, se estructuran de for ma jerrquica. El segundo es que ha aumentado el inters por el papel del Estado (aunque la mayora de los pluralistas prefieren hablar de gobierno antes que de Esta do pues es ste un concepto que consideran demasiado amplio y relacionado con el marxismo). Concretamente, ciertos autores han incidido en la importancia del plura lismo institucional. Segn ste, el pluralismo est garantizado, en gran medida, por la competencia entre las partes del Estado, o entre los grupos de inters y las secciones o departamentos gubernamentales quecos patrocinan. El tercer cambio, claramente relacionado con el anterior, es que los pluralistas reconocen cada vez ms la impor-

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tanda de las estructuras polticas en la configuracin de los resultados polticos. De modo que en la posicin pluralista, aunque no slo en sta, se insiste de forma cre ciente en la importancia de las redes que se centran en polticas. Algunos de estos tra bajos han subrayado que estas redes se basan en relaciones interpersonales pero la mayora recalcan que conllevan relaciones de dependencia entre las instituciones o las organizaciones y que, por tanto, son estructurales. En este sentido, el pluralismo (que histricamente ha insistido en una explicacin intencional, en la que los grupos de presin y los agentes pretenden maximizar su propio inters con relativa libertad) acepta cada vez ms que el acceso al gobierno no es fcil o abierto, sino que se privi legia a algunos grupos por el papel que representan en los subgobiemos o en las re des centradas en polticas, mientras que se excluye a otros. En general, el pluralismo, al igual que el marxismo, tiende a ser una tendencia plural. No ofrece una teora ge neral y parece descansar, en gran medida, en la existencia de muchos datos empricos que atestiguan la pluralidad (vase Vogel, 1989). De modo que los pluralistas sealan que, a pesar de que ciertos grupos disfrutan de una posicin privilegiada y, por tanto, ejercen ms influencia, ningn grupo o inters domina a la vez la elaboracin de pol ticas en una gran variedad de reas, y que la influencia de un grupo determinado tie ne flujos y reflujos con el paso del tiempo. Para el pluralista es una prueba evidente, y en realidad suficiente, de que tanto los Estados. Unidos como Gran Bretaa, son. so ciedades plurales. Si el marxismo y el pluralismo han evolucionado, tambin lo ha hecho el elitismo. Fundamentalmente ha habido dos grandes transformaciones en la posicin elitista. La primera es que se ha hecho ms flexible despus de la Segunda Guerra Mundial, sacudindose los restos de teoras de la historia asociadas con los elitistas clsicos, Mosca (1939) y Pareto (1935,1966). De modo que, aunque los elitistas an creen en que ps inevitable la existencia de las elites, ya no ven en la renovacin de las mismas un patrn claro e inmutable apoyado en el argumento funcionalista de que surgir el tipo de elite necesario para el desarrollo de la sociedad (leones o zorros en la ter minologa de Pareto). La segunda transformacin, como muestra el captulo 12, es que se ha despertado un renovado inters que no siempre ha logrado sus objetivos por dotar a l posi cin elitista de una base terica ms firme. As, mientras que gran parte del trabajo de los elitistas democrticos realmente era una crtica del pluralismo desde el punto de vista emprico, el elitismo ms reciente ha coqueteado con el corporativismo antes de gravitar hacia una posicin que podra calificarse de weberiana radical. Como de muestra Evans, la obra de Skocpol (1979) y, desde luego, la del britnico Scott (1991) representan hasta cierto punto un intento de integrar ideas weberianas y marxistas. En el caso de Skocpol, esto va unido a un nfasis en la autonoma del Estado, en una perspectiva estatalista, que se solapa claramente con el trabajo de Block (1977,1980), un marxista, y Nordlinger (1981), un pluralista. Este nfasis en el Estado es una de las caractersticas claves de la convergencia de la que voy a ocuparme a continuacin. Los breves resmenes que constituyen los tres captulos anteriores indican ciertos elementos de convergencia hacia una posicin elitista. El marxismo actual, bien re presentado por el enfoque estratgico-relacional de Jessop; el elitismo weberiano ra dical, que se manifiesta tanto en la obra de Skocpol (1979) como en el anlisis de Scott (1991), y la posicin pluralista de elite o del poder compensatorio, cuyo mejor

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exponente es MacFarland (1987), tienen muchos elementos en comn, aunque, como veremos ms adelante, todava existen diferencias considerables, especialmente entre el pluralismo y las otras dos posiciones. Para ser ms precisos, la convergencia parece darse alrededor de seis aspectos.

El privilegio estructural

Todas las posiciones aceptan que la competencia poltica no tiene lugar en un m bito equilibrado. Por el contrario, un grupo (o individuo) puede disfrutar de privile gios resultantes de su posicin en la estructura. Sin embargo, hay una gran diferencia entre la idea del pluralismo y las otras, ya que la mayora de los pluralistas haran hin capi en la importancia de las estructuras polticas, pero minimizando la utilidad de categoras sociales amplias, como el gnero, a la hora de explicar los resultados polti cos. Para el pluralista, hay varios factores que fragmentan esta categora, por ejemplo la clase y la posicin, la educacin y los intereses polticos o intelectuales y, adems, los grupos de presin se constituyen para representar a los diversos, y muy diferentes, intereses de las mujeres. Es el conflicto entre grupos de inters lo que est en la raz de la poltica y lo que configura sus resultados, aunque algunos grupos sean ms iguales que otros porque disfrutan de un acceso privilegiado al gobierno a travs de su pertenencia a las redes que se centran en polticas.

El papel de la actuacin

Del mismo modo que los pluralistas han reconocido que las estructuras polticas configuran al menos las instituciones y los resultados de tipo polticos, los marxistas y elitistas han concedido un papel mayor a la actuacin. Por supuesto que, algunos eli tistas, con el debido respeto a Pareto, subrayaron siempre el papel de los lderes indi viduales en la configuracin de los resultados, sealando la importancia de la perso nalidad. Sin embargo, el marxismo clsico insista en explicaciones estructurales, e incluso funcionalistas, de forma que los agentes eran portadores de las estructuras. Por el contrario, los marxistas actuales, como Jessop, sealan el papel que tienen las estrategias de sujetos que calculan en la configuracin de las instituciones y en los re sultados de la lucha poltica.

El privilegio y su limitado nmero de causas estructurales

Existe una tendencia comn a subrayar un nmero limitado de causas de la desi gualdad y del privilegio estructurales, aunque, de nuevo, el solapamiento es mayor entre el marxismo y el elitismo, porque el pluralismo pone de relieve, casi exclusiva mente, las estructuras polticas. En este sentido, un pluralista reconocera que las re des que se centran en polticas o subgobiemos influyen en los resultados, pero nega ra la importancia de la desigualdad estructural basada en la clase o el gnero. La atencin se centra especialmente en: (i) los recursos econmicos y de propiedad, una

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causa de divisin evidentemente ms asociada con el marxismo, pero tambin crucial en la tradicin weberiana; (ii) el gnero, porque la influencia de la teora feminista (asunto al que volveremos luego) ha hecho que la desigualdad basada en este factor despierte cada vez ms inters; (iii) los recursos polticos, el control de la agenda y la pertenencia a las redes centradas en polticas, y (iv) el conocimiento, que es el funda mento de una divisin que est muy relacionada con Weber y que resalta el papel de los profesionales.

Estatalismo

Se ha despertado en todas estas posiciones un creciente inters por el papel del Estado, por la necesidad de tomrselo en serio. Histricamente, tanto el marxismo como el pluralismo son, de forma diferente, teoras basadas en la sociedad. El marxis mo clsico consideraba el Estado como un epifenmeno: las relaciones econmicas estructuran las de clase, las cuales, a su vez, determinan la forma y las acciones del Estado. Desde este punto de vista, estudiar el Estado no tiene mucha importancia. El pluralismo clsico se concentr en el papel que representaban los grupos de inters en la sociedad; el gobierno actuaba simplemente como una veleta cuyo movimiento responda a las presiones enfrentadas de los diversos intereses. De nuevo, el papel del gobierno era limitado y, por tanto, no era el centro de atencin. Como hemos visto, ms recientemente ambas tradiciones han desarrollado una perspectiva marcadamen te estatalista. As, marxistas Gomo Block subrayan la independencia de los gestores pblicos mientras pretenden explicar por qu sus intereses suelen corresponderse con los de la clase capitalista. Por otra parte, pluralistas como Nordlinger tambin ha cen hincapi en la autonoma del Estado democrtico y consideran el pluralismo en funcin tanto del conflicto entre los diferentes intereses y partes del gobierno como del que existe entre los grupos de inters dentro de la sociedad civil.

Contingencia

El pluralismo nunca ha sido determinista. De modo que una sociedad era pluralis ta en la medida en que el poder estaba diseminado; aunque, por supuesto, la mayora de los pluralistas crean que el poder se distribua de forma plural en pases como Gran Bretaa y, especialmente, en los Estados Unidos. En contraste, tanto el marxis mo clsico como el elitismo tradicional de vlosca y Pareto desarrollaban teoras de la historia que sustentaban sus concepciones del Estado. Ambas corrientes presentaban una teora general sobre quin gobernaba, cmo, en inters de quin y cmo se reno vaba el dominio. Esto ya no puede aplicarse a la mayora de los marxistas o elitistas. Pocos de los primeros aceptan hoy en da la teora marxista de la historia (aunque, para una vigorosa defensa de ella, vase Cohn, 1978). Para marxistas contempor neos como Jessop, un Estado puede ser capitalista y promover los intereses del capi tal, pero tal relacin es contingente, no necesaria, y est sujeta a la investigacin em prica, no a la afirmacin terica. El elitismo actual se basa o bien en una refutacin emprica del pluralismo, o bien en postulados generales weberianos, y Weber era,

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desde el punto de vista epistemolgico, un relativista que rechazaba la idea de una teora de la historia y que no desarroll ninguna del Estado.

Primaca de la poltica?

Si hay algo indudable es que el desarrollo actual de estas tres tradiciones apunta hacia una primaca de la poltica (aunque para lecturas ms economicistas dentro del marxismo, vase Ward, 1993; Taylor, 1992). Esto no significa que siempre consideren el Estado como el punto de partida de cualquier anlisis; la poltica generalmente no se concibe a travs de ese estrecho enfoque institucional. En realidad, los resultados polticos se consideran producto del conflicto entre intereses y fuerzas sociales en pugna por la adjudicacin de recursos escasos en un contexto que se caracteriza por la desigualdad estructural. Evidentemente, los pluralistas siempre han concedido pri maca a la poltica, pero, dentro del pensamiento marxista, este cambio debe mucho a Gramsci, as como a la influencia de tericos postmaixistas como Laclau y Mouffe (vase el captulo 6 de este libro). En este sentido, el concepto de seleccin estratgi ca de Jessop sugiere que la forma del Estado es el resultado de anteriores luchas por la hegemona que son, por lo tanto, esencialmente polticas. Adems, indica que la forma de Estado privilegia ciertos intereses y estrategias del presente. Este es un pun to de vista fundamentalmente poltico.

Por qu hay convergencia?

Las teoras cambian por dos razones relacionadas: el mundo que pretenden descri bir se ha transformado o las hiptesis y predicciones que genera una posicin terica no pueden justificarse mediante la investigacin emprica, lo cual suscita las crticas de sus oponentes o, cada vez ms, las de sus partidarios y, en consecuencia, conduce a una transformacin sustancial de la teora. Evidentemente, despus de la Segunda Guerra Mundial se produjeron importantes cambios de tipo econmico, social y poltico que han obligado a los tericos, especialmente a los pluralistas y marxistas, a revisar sus po siciones. Por ejemplo, como seala Smith en el captulo 11, el aumento de la contesta cin poltica en los Estados Unidos en la dcada de los sesenta, como consecuencia de la protesta por la guerra del Vietnam, y los disturbios urbanos en respuesta a las desigual dades raciales, tuvieron una influencia crucial en el desarrollo del pensamiento pluralis ta. En este contexto difcilmente podan sentirse los politlogos satisfechos con la idea de que los Estados Unidos eran una democracia pluralista que funcionaba perfecta mente. Evidentemente, algunas personas o grupos estaban siendo sistemticamente ex cluidos, mientras que otras personas o grupos disfrutaban de un acceso privilegiado a la formulacin de polticas y al poder. Tales acontecimientos influyeron claramente en el auge del pluralismo elitista, segn el cual un pequeo nmero de grupos estructurados jerrquicamente disfrutaba de una estrecha relacin con el gobierno, dentro de las re des centradas en polticas o incluso en los tringulos de hierro, mientras que se mante na el pluralismo porque tales grupos o redes competan para influir en el gobierno, que no se identificaba con ningn inters concreto.

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Los marxistas tambin tuvieron que dar respuestas a las transformaciones funda mentales del perodo de postguerra. Especialmente, la centralizacin y abuso de po der en el bloque sovitico, a pesar de la abolicin de la propiedad privada, haca cada vez ms difcil sostener que las relaciones econmicas determinaran las relaciones so ciales y polticas. A l mismo tiempo, la creciente globalizacin y la variedad de formas de Estado en las diferentes sociedades capitalistas tambin dificultaba una conceptualizacin simplista de la relacin entre el Estado y la sociedad civil. Sin embargo, si queremos explicar la reciente convergencia hay que prestar mu cha atencin a los debates entre tericos, aunque, por supuesto, tales debates se ba san en datos empricos relativos a la relacin entre el Estado y la sociedad civil que, a su vez, reflejan la interpretacin que hace cada autor de las transformaciones en el mundo.

El marxismo

El pensamiento marxista se ha visto claramente influido por crticas internas y ex ternas. Merece la pena insistir de nuevo en las cuatro contribuciones clave, proceden tes del mismo marxismo, que Taylor seal en el captulo 13. En primer lugar, la obra de Gramsci marc la primera ruptura importante con el economicismo. Gramsci, al concentrarse en el papel de la lucha poltica o hegemnica, en la importancia de la ideologa, en la creacin del consentimiento y en la rele vancia de las acciones de los agentes (en su caso, partidos, consejos de trabajadores o intelectuales) introdujo temas que se haban abordado y desarrollado en la teora marxista del Estado contempornea. Tambin merece la pena hacer hincapi en que la obra de Gramsci estaba muy influida por una tradicin de-pensamiento social y po ltico italiano que se remonta a Maquiavelo y que tambin influy en los elitistas ita lianos Mosca y (especialmente) Pareto. En segundo lugar, la obra de Poulantzas (1974,1976,1978) fue crucial para la evo lucin de esta teora, siendo especialmente influyente su intento de teorizar sobre la relativa autonoma del Estado. En concreto, su argumento de que sta se halla cons treida por los resultados de la lucha de clases en el pasado, que estn presentes en la forma del Estado y, por lo tanto, privilegian los intereses de ciertas clases por encima de los de otras (o sea, el concepto de seleccin estructural), ha proporcionado un punto de partida a gran parte de los trabajos posteriores. Autores como Jessop (1990) rechazan la idea de autonoma relativa y ci^tican la de seleccin estructural pero de sarrollan sus propios postulados a travs de la crtica a Poulantzas. La obra de Poulantzas tambin ha tenido influencia en lo que se refiere a la meto dologa y, por tanto, en el debate sobre estructura y actuacin, aunque fue su inter cambio de artculos con Miliband en 1969 y 1970 lo que dio un nuevo impulso al inte rs del marxismo por las cuestiones metodolgicas. Poulantzas (1969) seal que la relacin entre la case capitalista y el Estado era de tipo estructural y que exista inde pendientemente de la procedencia social o d las acciones de los individuos que ocu paban posiciones de eHte en el sector capitalista o en el aparato del Estado. A Miliband, por el contrario, tanto en The State in Capitalist Society (1968) como en sus respuestas a Poulantzas (Miliband, 1970,1973), le interesaba mostrar que los miem

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bros de esas dos elites, y en realidad los de otras, compartan una misma procedencia social y que interactuaban juntos, con el resultado de que la elite poltica, general mente, favoreca los intereses de la clase capitalista. De esta forma, Miliband conside raba crucial el papel de los agentes, aunque estuvieran necesariamente condicionado por las estructuras. Como ya hemos visto, los marxistas contemporneos han acepta do el papel de la actuacin y no hay duda de que este cambio tiene algo que ver con el debate entre Poulantzas y Miliband. En tercer lugar, la tendencia hacia el estatalismo en el marxismo actual se asocia claramente con la obra de Block, que lo vincula a la autonoma relativa. Este autor sostiene que a los gestores pblicos lo que ms les preocupa es promover su propio inters y no los intereses del capital, de ah que sean autnomos. Su inters personal se basa primera y principalmente en ganar elecciones. Sin embargo, al ser las eleccio nes, cada vez ms, un referndum sobre la gestin econmica del gobierno y al de pender este comportamiento econmico de las decisiones que toman los capitalistas respecto a la inversin y a otros factores, los gestores pblicos impulsarn polticas que favorezcan los intereses de los capitalistas para animarles a tomar decisiones de tipo empresarial que redunden en una mejora general del comportamiento de la eco noma. As, aunque los gestores del Estado sean autnomos, tendern a favorecer los intereses del capital para promover los propios. Segn Block (1979,1980), esta rela cin slo cesar cuando se rebase un punto de inflexin contingente, o sea, cuando los gestores pblicos crean que sus intereses ya no se ven favorecidos por el apoyo al capital, quizs en un perodo de depresin generalizada. Las ideas de Block slo han tenido una cierta influencia en algunos marxistas; por ejemplo, Jessop apenas le tiene en cuenta, aunque ambos autores extraen ideas parecidas de Poulantzas. Sin embar go, el trabajo de Block ha sido desarrollado de forma muy interesante por otros, por ejemplo Ward (1993). En cuarto lugar, es posible que el trabajo de Jessop (especialmente 1990) sea el ms sugerente de los escritos marxistas acerca del Estado. En concreto, su intento de enfrentarse al economicismo es el ms elaborado. Niega explcitamente la primaca de la clase, subrayando la importancia de otras fuerzas sociales, principalmente la del gnero. Adems, su insistencia en la estrategia constata que los resultados no estn determinados estructuralmente sino que son consecuencia de decisiones estratgicas tomadas por sujetos que calculan, en contextos que privilegian ciertas estrategias por encima de otras. Como tal, su idea de que la forma del Estado es el resultado de lu chas estratgicas pasadas entre las fuerzas sociales parte de la obra de Poulantzas, pero supone un paso adelante en dos sentidos: admite la importancia de otras fuerzas sociales que no son la clase y reconoce el carcter dialctico de la relacin entre es tructura y actuacin. Adems, Jessop subraya la contingencia y, en vez de sostener que es posible una teora del Estado, recalca la necesidad de un anlisis histricamen te especfico a partir de conceptos tericos. La obra de Jessop tiene sus fallos (vase Hay, 1994, para una amable crtica de este autor) pero para nosotros lo ms impor tante es que ha tenido una influencia significativa en la evolucin de la teora marxista contempornea y que cualquier desarrollo futuro partir probablemente de una crtica de su trabajo. Sin embargo, el marxismo tambin se ha visto claramente influido por crticas del exterior. En este punto merece la pena subrayar dos contribuciones. En primer lugar,

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como muestra Taylor, el pensamiento feminista ha tenido una gran influencia en la teora marxista del Estado. El feminismo plantea cuestiones cruciales respecto a la definicin de la poltica, especialmente en tomo a la distincin entre lo pblico, lo personal y la naturaleza del poder (vase, por ejemplo, Phillips, 1992). A l mismo tiempo, sita el conflicto grupal en un contexto de desigualdad estructural y seala que si sta se basa en el gnero conduce a la desigualdad poltica. Estos argumentos tericos se apoyan en datos empricos que sugieren, utilizando la expresin de Chap man (1993, p. 4), dos leyes casi de hierro que configuran la participacin de las muje res en la poltica: (i) All donde existan recompensas polticas deseables para los hombres, se encontrar a un n mero relativamente pequeo de mujeres que las busquen y a un nmero incluso menor que las garanticen; (ii) all donde haya una jerarqua compuesta por tales recompensas, cuanto ms arriba miremos en esa jerarqua, menos proporcin de mujeres encontraremos. Para todas las feministas lo privado influye de forma crucial en lo pblico. Espe cialmente, la divisin sexualmente desigual de las tareas familiares limita la participa cin femenina. Adems, las actitudes patriarcales sustentan las instituciones y los procesos, privilegiando el acceso de los hombres. Finalmente, hay bastantes indicios de que problemas que afectan a la mujer, como la provisin de cuidados para los ni os, la prevencin del embarazo y el aborto son, en el mejor de los casos, marginados de la agenda poltica (vase el captulo 5). Evidentemente, las autoras feministas discrepan considerablemente en lo que se refiere a las -causas de la dominacin y a las estrategias de transformacin poltica. Las feministas radicales conceden primaca al gnero, indicando que es la clave de la desigualdad estructural que configura las formas de Estado y, de este modo, los resultados polticos. Por el contrario, las feministas que an se mueven dentro de la tradicin marxista entendida sta de forma amplia consideran que el gnero es el segundo punto clave de la divisin social y que, junto a la clase, perfila las institu ciones polticas y los resultados. Estas dos bases de la desigualdad estructural pue den reforzarse una a otra pero ninguna puede, inevitablemente o siempre, tener la primaca. El nfasis en el gnero como clave de la desigualdad es muy evidente aun que quiz el trabajo terico de marxistas como Jessop no haya profundizado mucho en l. En segundo lugar, los marxistas tambin han tomado ideas de las otras dos tradi ciones. De nuevo, podemos utilizar los textos de Jessop para ilustrar este proceso. Concretamente, la conceptualizacin que hace de la relacin entre estructura y actua cin est claramente influida por la obra de Giddens (1979) que es, en trminos gene rales, weberiano. Jessop critica la idea de estructuracin de Giddens explicada por Hay en el captulo 10 pero su propia posicin, aunque es bastante heredera de Gramsci, tambin se ha desarrollado a partir de Giddens. Adems, Jessop ha mostra do inters por lo escrito acerca de las redes centradas en polticas y el pluralismo ins titucional, que se adapta bien al acento que pone su trabajo en la necesidad de desa gregar el Estado y de analizar cmo las estructuras polticas privilegian ciertas estrategias.

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El pluralismo

En las tres ltimas dcadas el pluralismo se ha transformado casi tanto como el marxismo, principalmente como resultado del debate que ha tenido lugar en su mis mo seno. Hay que mencionar tres contribuciones fundamentales a dicho debate. En primer lugar, a los pluralistas les han influido claramente las crticas empricas y metodolgicas recibidas desde los aos sesenta. Algunas procedan de elitistas cuya intencin era demostrar empricamente que la distribucin del poder, tanto en el m bito local como en el nacional, era elitista ms que pluralista (vase, por ejemplo, Hunter, 1953 y Mills, 1956). Estos trabajos, junto al anlisis emprico marxista de Mi liband, precipitaron probablemente el cambio hacia un pluralismo elitista en autores como Dahl (1982) y Lindblom (1977). No obstante, la crtica ms determinante fue la planteada por dos pluralistas, Bachrach y Baratz, primero desde un punto de vista metodolgico y, posteriormente, emprico. Segn estos autores (Bachrach y Baratz, 1962), la metodologa pluralista habitual no era adecuada porque utilizaba un enfoque basado en las decisiones y, por lo tanto, se concentraba en la cara ms superficial y evidente del poder, midindolo segn la capacidad que tuviera para obligar a un gobierno a actuar de determinada manera. Por el contrario, ellos mantenan que los intereses pueden ejercer ms poder si logran controlar la agenda poltica. De modo que, si se examinaba esta cara profun da del poder, resultaba evidente que se hallaba concentrado y no diseminado. Esta crtica tambin seala un acercamiento a explicaciones ms estructurales que inten cionales y a una insistencia en los subgobiemos y en las redes centradas en polticas, dado que la cara profunda del poder y la elaboracin de agendas se asocia general mente con gobiernos cerrados. En realidad, otros autores han desarrollado las crticas de Bachrach y Baratz para sealar que debera subrayarse ms la posicin estructural y la dominacin ideolgica/hegemnica de los intereses (vase Lukes, 1974). Las cr ticas de tipo metodolgico, planteadas por stos y otros autores, han sido contestadas por algunos pluralistas (vase Polsby, 1963,1980) pero, no obstante, se han ido acep tando cada vez ms, al igual que la importancia de la elaboracin de agendas y la in fluencia de las estructuras de tipo poltico en los resultados de las polticas. En segundo lugar, han sido muy influyentes las obras de Robert Dahl (1982) y Charles Lindblom (1977). Ambos eran figuras prominentes de la ciencia poltica nor teamericana muy asociadas al pluralismo. Sin embargo, insistan cada vez ms en el carcter limitado de esta corriente en los Estados Unidos. Dahl desarroll el concep to de poliarqua, que se convirti en uno de los pilares del pluralismo de las elites. Para l y algunos seguidores de esta forma de pluralismo era verdad que un nmero limitado de grupos disfrutaba de un acceso privilegiado al gobierno y que ciertos inte reses de la sociedad se hallaban, en el mejor de los casos, subrepresentados. Sin em bargo, el pluralismo estaba a salvo porque dichos grupos privilegiados competan en tre s. Adems, lo ms importante para Dahl era que el gobierno era autnomo, que no se identificaba con ningn inters particular. En la obra de Dahl se haca hincapi en el papel individual de los polticos y, por tanto, se subrayaba el de los agentes ms que el de la estructura. Lindblom (1977) se apart an ms del pluralismo clsico y seal que los grupos empresariales disfrutaban de una posicin especial en las democracias capitalistas li

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berales. Su concepcin tena mucho en comn con la de F. Block. Para Lindblom-hay una zona cautiva en la formulacin de polticas, la cual comprende, en general, todas aquellas reas que afectan ms directamente a los intereses de los grupos empresaria les, es decir, las polticas econmicas, industriales y de relaciones laborales. En estas reas el gobierno favorece los intereses de los grupos empresariales porque sus deci siones determinan el comportamiento econmico que, a su vez, influye en las posibili dades de reeleccin del gobierno. Fuera de esta zona cautiva pervive un pluralismo ms abierto. De este modo, Lindblom subrayaba los constreimientos estructurales que afectaban a la formulacin de polticas por parte del gobierno; un elemento que le diferenciaba notablemente de Dahl. En vista de esto, no resulta sorprendente que Lindblom se definiera como pluralista en un 40% (Lindblom, 1982). Sin embargo, aqu lo ms importante es que sus ideas tuvieron una influencia considerable en el pluralismo posterior. En primer lugar, algunos pluralistas Dahl entre los han reconocido que la posicin de los grupos empresariales precisa un anlisis serio e in cluso que es posible que sus intereses tengan una posicin de primiis nter pares en las democracias pluralistas. En segundo lugar, es evidente que la obra de Lindblom ha hecho que algunos autores se tomen ms en serio los constreimientos estructurales. En tercer lugar, tambin ha sido influyente la obra de E. Nordlinger (1980) sobre la autonoma del Estado democrtico. Este autor sugiere que el pluralismo concede una importancia excesiva a los grupos de inters sociales e insuficiente al Estado, es decir, que se centra demasiado en la sociedad. En este sentido, hace una lectura estatalista del pluralismo, sealando que los funcionarios pblicos tienen unas preferen cias determinadas -y especficas. Ms concretamente, identifica tres tipos de autono ma estatal: una dbil, cuando los funcionarios actan segn sus propias preferencias en situaciones en las que las de la sociedad no difieren de las suyas; una intermedia, cuando los funcionarios intentan alterar las preferencias de los grupos sociales que di fieren de las suyas, y una fuerte, cuando los funcionarios promueven sus preferencias sin importarles las de los grupos de inters de la sociedad. Para Nordlinger, todos es tos tipos de autonoma son posibles en las sociedades democrticas y cul de ellas do mina es un problema emprico. La obra de este autor, junto a la de los que subrayan la existencia de subgobiemos y de redes centradas en polticas, ha influido en el giro pluralista hacia el institucionalismo y las explicaciones de tipo estructural. Dos crticas del exterior han tenido cierto impacto en la evolucin del pluralismo. En primer lugar, el neoliberalismo de la teora de la Nueva Derecha, corriente que carece de teora del Estado y que, en realidad, analiza por qu el Estado pluralista, liberal-democrtico no funciona, proponiendo lo que debera hacerse para que fuera ms eficiente. Para la Nueva Derecha, y en realidad para muchos pluralistas, espe cialmente en Gran Bretaa (vase King, 1975), en los aos ochenta el sistema plura lista era profundamente imperfecto. Haba dos explicaciones para este fracaso, aun que, en cierto sentido, las dos eran mutuamente excluyentes. Una de ellas culpaba a los grupos de inters y mantena (vase Brittan, 1975) que estaban hacindose dema siado poderosos y que pedan cada vez ms al Estado; esto se denomin generalmen te la tesis de la sobrecarga gubernamental. Los gobiernos respondan a estas de mandas para lograr votos en un sistema de partidos competitivo y, de este modo, se produca una crisis por exceso de gobierno, el Estado se inmiscua cada vez ms en la sociedad y el sector pblico creca a costa del privado, con consecuencias desastrosas

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para la economa. La otra explicacin culpaba ms al Estado, cuya expansin era ex plicada en funcin de la bsqueda del propio inters por parte de polticos y funcio narios. Los polticos y los partidos amplan los servicios para ganar votos y los gesto res pblicos, ya sean ministros o burcratas, tienen inters en aumentar el gasto en su rea de polticas para acentuar su propia importancia, la satisfaccin con su tra bajo y la seguridad o perspectivas del mismo. Algunos pluralistas hicieron suyo el concepto de exceso de gobierno, aunque mu chos en Gran Bretaa lo relacionaban con el poder, supuestamente abrumador, de los sindicatos. De forma ms general, la abierta crtica del pluralismo presente en el pensamiento de la Nueva Derecha condujo realmente a muchos pluralistas britnicos a apoyar a Margaret Thatcher y a abogar por un fortalecimiento del poder del Estado frente a los grupos de inters, a la vez que apoyaban, en concreto, una restriccin del poder sindical. En segundo lugar, a pesar de lo anterior, probablemente sea el trabajo terico y emprico sobre los subgobiemos lo que haya tenido ms influencia en la evolucin del pluralismo actual. He considerado estos materiales como crticas al pluralismo procedentes del exterior, aunque muchos de los autores que trabajan en esta amplia rea se consideraran pluralistas. Lo he hecho as porque el trabajo sobre los subgo biemos fue originalmente una crtica elitista del pluralismo, especialmente en los tex tos de Theodore Lowi (1969), un autor considerado generalmente pluralista elitista. A pesar de todo, la manera que han tenido los pluralistas de adoptar, desarrollar y criticar las ideas de Lowi pone bastante de manifiesto la convergencia entre las posi ciones pluralista y elitista. Lowi mantena enrgicamente la necesidad de desagregar a la hora de ocuparse de la distribucin del poder y del proceso de formulacin de polticas. Para l, haba pluralismo en ciertas reas de polticas en las que los beneficios no podan dividirse (por ejemplo, en las reglamentaciones gubernamentales) y donde haba grupos de in ters bien organizados. Por otra parte, exista un elitismo plural en aquellas en las que los beneficios s podan dividirse (por ejemplo, en las subvenciones del gobierno o las exenciones fiscales). Aqu, determinados intereses disfrutan de un acceso privi legiado al gobierno y de relaciones ms estrechas con l; controlan y defienden su te rritorio y llegan a acuerdos con otros intereses que estn en una posicin similar, con el fin de preservar el poder de ambos. Para Lowi, la segunda prctica, que es distribu tiva, haba llegado a dominar el sistema poltico norteamericano en los aos setenta. De este modo, los subgobiemos se haba hecho cargo de una amplia gama de decisio nes, lo cual permita a los grupos de inters, organismos gubernamentales y comits del Congreso trabajar en redes exclusivas, cerradas y secretas que se centraban en po lticas. La obra de Lowi tuvo mucha influencia entre los pluralistas, que aceptaron la existencia de un pluralismo de elite limitado y la importancia de unos subgobiemos que concedan a ciertos intereses un acceso privilegiado a la formulacin de polticas y excluan a otros. Tambin hizo hincapi en la necesidad de un enfoque desagregado para el gobierno y la formulacin de polticas. Adems, se centr en la manera en que estructuras polticas como los subgobiemos o las redes centradas en polticas po dan tener una influencia decisiva en los resultados polticos. Sin embargo, Lowi mini miz la posible autonoma del Estado, un asunto que, como hemos visto, se ha intro ducido en el pluralismo actual principalmente a travs de la obra de Nordlinger.

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Diferencias que persisten

s A pesar de la convergencia todava existen importantes diferencias, especialmen te, aunque no slo, entre el pluralismo y las dos otras posiciones. En primer lugar, el pluralismo an difiere de forma significativa de las otras dos corrientes. Concede ms importancia al papel de los agentes y principalmente, aun que no slo, a los grupos de inters. Insiste, en la medida en que le interesa el papel de las estructuras, y este inters es limitado, en estructuras polticas como las institu ciones formales del gobierno y, cada vez ms, en el comportamiento estructural de los subgobiemos y de las redes centradas en polticas. Por lo tanto, la poltica es el punto de partida para analizar el poder y dicho anlisis debe centrarse en la interac cin entre los grupos de inters y el gobierno. Para el pluralista, la autonoma del Es tado y la primaca de la poltica son un axioma, por lo tanto, quiz no deba sorpren dernos que el pluralismo haya sido la com ente preferida por la mayora de los potlogos. Por el contrario, tanto el marxismo como el elitismo subrayan que la po ltica tiene lugar en un contexto que se caracteriza por desigualdades estructurales. Cada vez son ms los autores que subrayan la autonoma de la poltica y se toman en serio el Estado pero todos mantienen que la influencia de las desigualdades estructu rales de clase, de gnero, de raza, etc., son esenciales para explicar la estructura del Estado y los resultados del proceso poltico. Aunque los pluralistas han aceptado algunas de las crticas metodolgicas de Bachrach y Baratz y de otros autores, an insisten en el anlisis de las decisiones. Al estudiar el poder los pluralistas mantienen que hay que concentrarse en los resulta dos polticos, analizar qu desean los grupos de inters, hasta dnde llegan para lo grarlo y con qu grado de constancia pueden persuadir al gobierno para que acte de una determinada manera. Esto puede tener como consecuencia una especie de empi rismo abstracto en el que cualquier indicio de pluralidad se utilice para criticar a la comente elitista. En este sentido, Vogel (1989) critica a Lindblom, a quien considera un elitista, tachndole de determinista estructural y presentando posteriormente pruebas que demuestran que los grupos empresariales no siempre se salen con la suya, o no en todos los asuntos que les preocupan. Este enfoque tiene una utilidad li mitada ya que no slo simplifica excesivamente la posicin de Lindblom sino que no logra captar las debilidades metodolgicas pluralistas que Bachrach, Baratz y Lukes esbozaron. Evidentemente, la mayora de los pluralistas admite que la influencia de los gru pos de inters se puede manifestar en su capacidad para fijar una agenda. Sin embar go, al resaltar la actuacin y las acciones de estos grupos, as como de los polticos y burcratas, olvidan la influencia que tienen las estructuras y, ciertamente, la ideolo ga, en los resultados y, por lo tanto, no consiguen ver que la relacin que existe entre estructura y actuacin (como Hay muestra en el captulo 10) es de tipo dialctico. Los marxistas y los elitistas adoptan esta posicin cada vez ms, lo cual tiene notables consecuencias metodolgicas que apuntan al anlisis comparativo y, especialmente, al histrico. Es cierto que una relacin dialctica no puede analizarse mediante un es tudio de caso que se centre en un reducido nmero de decisiones polticas. Este tipo de metodologa es utilizada con cierto provecho por autores como Block, Jessop e in cluso Skocpol.

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En segundo lugar, aunque el marxismo y la rama weberiana radical del elitismo hacen ansis similares de la distribucin del poder dentro de la sociedad capitalista, hay diferencias entre ellos. En particular, muchos .marxistas an conservan residuos economicistas. Por ejemplo, mientras que el trabajo terico de Jessop minimiza la primaca de las relaciones econmicas, en el emprico a menudo considera que la eco noma produce el cambio poltico; en este sentido, ve el thatcherismo como una respuesta a la crisis econmica (vase Hay, 1994). Adems, las dos posiciones discrepan con frecuencia en cuestiones normativas. Ambas consideran que la sociedad contempornea se caracteriza por la desigualdad estructural pero la mayora de los elitistas lo juzgan inevitable; la fuerza de la clase dominante puede cambiar pero siempre habr una. Por el contrario, a la mayora de los marxistas les interesa la prctica, comprender la sociedad para cambiarla. Asistomando a Jessop de nuevo como ejemplo, podemos decir que pretende comprender las razones de los xitos y fracasos del thatcherismo como proyecto hegemnicd, en gran medida para determinar cmo se podra desarrollar y promover con xito un proyecto hegemnico socialista democrtico.

El cmino a seguir Cada una de las posiciones tericas aqu examinadas ha de enfrentarse a algunos problemas especficos. Adems, la convergencia que he sealado sugiere que a la so ciologa poltica podra serle til centrarse en un nmero limitado de reas clave. Pri meramente nos ocuparemos aqu, y en ms profundidad, del pluralismo, que es la co rriente dominante en la ciencia poltica, aunque su dominio sea con frecuencia ms implcito que explcito.

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Evidentemente, el pluralismo contemporneo, al reconocer que el poder est con centrado al menos en cierta medida, explica su distribucin en las democracias li berales avanzadas con un modelo ms realista que el del pluralismo clsico. La gran ventaja del pluralismo es que reconoce la pluralidad y, realmente, la proclama a los cuatro vientos. Esto es una ventaja porque la sociedad contempornea se caracteriza por la pluralidad, tal como vienen aceptando todas las posiciones. Adems, las mejores obras pluralistas no imponen una respuesta a la pregunta que plantean sino que plantean una distribucin del poder pluralista, ofreciendo una serie de hiptesis comprobables acerca de la naturaleza de las decisiones y de los re sultados. Sin embargo, esto no ocurre en todos los trabajos pluralistas. En este senti do, el modelo del poder compensatorio de McFarland es muy superior al de la pluralidad de Vogel. Este critica a Lindblom, acusndole de determinismo estruc tural, y posteriormente presenta pruebas de que los intereses de los grupos empresa riales no siempre logran las polticas que desean y que su influencia vara segn el momento o el lugar. Por desgracia, el argumento de Vogel es imperfecto por tres ra zones. En primer lugar, Lindblom no es un determinista estructural (Marsh, 1983).

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En segundo lugar, los marxistas y elitistas contemporneos rechazan el deterninismo; para ambos, las estructuras pueden constreir y facilitar pero no determinar. En ter cer lugar, las pruebas que demuestran que los intereses de los grupos empresariales no siempre se ven favorecidos no refutan a Lindblom y tampoco demuestran que haya pluralismo; constatan la p lu ralidad (que las otras posiciones no niegan), no el pluralismo. Por el contrario, McFarland ofrece un matizado anlisis de la situacin del pluralismo actual. Partiendo de este debate, elabora dieciocho proposiciones que sirven para organizar la bibliografa existente y para estructurar teorizaciones e inves tigaciones futuras. Tambin pueden constituir una base para la investigacin empri ca. Ciertamente, la obra de McFarland es un plausible y sistemtico paso adelante para el anlisis pluralista. Los fallos de Vogel indican que la principal debilidad del pluralismo, como mues tra Smith en el captulo 11, es que adolece de falta de teora. Bsicamente, los plura listas como Vogel se dedican al empirismo abstracto y presentan la existencia de la pluralidad como algo que salta a la vista y como una prueba incuestionable del plura lismo. Sin embargo, como ya hemos visto, ninguna de las teoras aqu analizadas nie ga la existencia de la pluralidad. El problema es que el pluralismo actual slo se ocu pa de dos de las cuatro cuestiones principales que cualquier teora del Estado tiene que abordar: quin ejerce el poder? y cmo lo hace? No consigue enfrentarse a las otras dos preguntas (que algunos diran que son las ms importantes): por qu algu nas personas tienen un acceso privilegiado al poder? y en inters de quin dominan? El pluralismo clsico, procedente de la teora democrtica, tena una respuesta, aun que a veces era ms implcita que explcita. Para A. Bentley, aunque el resultado de las diversas representaciones de los grupos no serva los intereses de todos ellos s ga rantizaba un equilibrio y les dejaba un margen para el cambio gradual y el progreso econmico. El trasfondo, que pocas veces se haca explcito, era que los intereses de todos incluido el inters nacional se vean favorecidos, aunque no todos los grupos se beneficiaran igualmente. En la actualidad, el pluralismo se expresa en tr minos ms negativos: hay pluralidad, ningn grupo en particular domina y el sistema es bastante abierto, aunque su apertura sea limitada. La dificultad de todo esto, como muestra Smith, es que, aunque algunos pluralistas reconocen la posicin privilegiada de los grupos empresariales, sus intentos de compaginar este privilegio con la existen cia de pluralismo no resultan convincentes. Hasta cierto punto, por supuesto, esta debilidad pone de manifies