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TABLA DE CONTENIDOS

1. OBJETIVO 2. ALCANCE 3. RESPONSABILIDADES 4. DEFINICIONES 5. REFERENCIAS 6. DESCRIPCION

Sistema de Gestin de Calidad

1. OBJETIVO Establecer las actividades a seguir para llevar a cabo las Auditorias Internas, con la finalidad de determinar si el Sistema de Gestin de la Calidad:
Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de la Norma

ISO 9001:2000 y con los requisitos del SGC establecidos por la organizacin.
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

2. ALCANCE Todas las reas involucradas en el Sist. de Gestin de la Calidad de la organizacin. 3. RESPONSABILIDADES 3.1 Representante de la Direccin Elabora el Plan de Auditora y se encarga de controlar que las Auditorias y las acciones correctivas, preventivas y oportunidades de mejora recomendadas, se ejecuten y de evaluar el desempeo de los Auditores Internos. 3.2 Auditor Lder Tiene la responsabilidad de la gestin de la Auditoria, de hacer cumplir el Plan de Auditoria y de remitir al Representante de la Direccin un informe sobre la Auditoria efectuada. 3.3 Auditores Internos Se encargan de revisar la documentacin correspondiente a los procesos que van a auditar y preparar la Lista de Verificacin FWF-GE-005, tambin son los encargados de comunicar a los auditados, si hubiera alguna No Conformidad. 4. DEFINICIONES Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditoria. Auditor Interno: Persona calificada para efectuar Auditorias Internas.

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Auditor Lder: Persona designada como responsable de un grupo de Auditores, para una determinada Auditoria. No conformidad: Incumplimiento de un requisito (ISO 9001:2000). Auditado: Persona a ser auditada. Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin, que son pertinentes para los criterios de auditoria acordado y que son verificables. Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditoria, recopilada frente a los criterios de auditoria. 5. REFERENCIAS

Lista de Verificacin Plan de Auditoria Informe de Auditoria Interna Solicitud de Accin Seleccin y Evaluacin de Auditores Internos

6. DESCRIPCION 6.1 PLANIFICACIN DE LA AUDITORIA


Las

auditorias internas al Sistema de Gestin de la Calidad (SGC), se planificarn en el Programa Anual de Auditorias Internas, la primera quincena del mes de Diciembre del ao precedente, donde se definirn las reas a auditar, en funcin a los resultados de las auditorias previas y desempeo e importancia de los procesos, el cual debe tener el VB de la Gerencia General en seal de aprobacin. Este programa puede ser modificado de acuerdo a las decisiones tomadas en la reunin de Revisin por la Direccin. Adicionalmente, las auditorias son re-planificadas cuando se modifica la estructura actual del Sistema de Gestin de la Calidad y por razones operativas. Internas, a las reas involucradas.

El Asistente de SGC, da a conocer el Programa Anual de Auditorias

El Representante de la Direccin designa los equipos, uno o dos auditores internos calificados que no tengan compromiso directo con la actividad a auditar, de ser dos o ms, se elige al Auditor Lder, quien dirige las actividades del equipo auditor.
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6.2 PREPARACIN DE LA AUDITORA.

El Asistente de SGC confirma con cada responsable de rea, el Plan de Auditora , con una comunicacin va correo electrnico, y solicita la presencia del personal involucrado; con la finalidad de realizar la reunin de apertura o de cierre segn sea el caso. actividades y responsabilidades del rea asignada, para lo cual deben preparar la .

Los Auditores Internos asignados deben verificar el cumplimiento de las

La documentacin para la revisin por el Auditor Interno durante la

preparacin debe ser: Manual de la Calidad Procedimientos Instructivos Marco legal (leyes aplicables) Registros (Formatos llenos, medios electrnicos, etc.)

6.3 EJECUCIN DE LA AUDITORIA


El Auditor Lder preside una reunin de apertura considerando los siguientes

lineamientos: Presentacin del Auditor Lder y del grupo de Auditores Internos. Definicin del objetivo y alcance de la auditoria. Confirmacin de horarios de auditoria (de acuerdo al Plan de Auditoria). Explicacin del proceso de auditoria. Explicacin de los conceptos de No Conformidades y Observaciones. Confirmacin de la reunin de cierre.

El Auditor Lder y el equipo de auditores recogen evidencias objetivas a

travs de entrevistas y observaciones de las actividades en el rea auditada.


EL Auditor Lder y el equipo de auditores realizan una reunin de enlace,

previa a la reunin de cierre, en la cual se define si es necesario levantar No Conformidades a los hallazgos de auditoria encontrados. - Durante esta reunin el Auditor Lder, procede a revisar los hallazgos de auditoria encontrados, con el fin de clasificarlos como Observaciones o No Conformidades, considerando que una Observacin no afecta la eficacia o desarrollo de los procesos involucrados en el servicio.
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Finalmente el Auditor Lder, solicita la presencia de todos los involucrados en

la Auditoria realizada para la reunin de cierre, en la cual deber efectuar lo siguiente: - Presentar y explicar las No Conformidades y hallazgos encontrados, destacando la importancia y significado de stos. - El Auditor Lder debe estar preparado para sustentar Conformidades, en funcin de los criterios de auditoria. las No

- Dar al Auditado una oportunidad de explicar cualquier informacin discrepante obtenida durante la auditora y en caso de que se haga evidente un error del equipo auditor, proceder a eliminar la No Conformidad.
Ambas reuniones, tanto de apertura como de cierre, debern ser registradas

en el formato Acta de Reunin FWF-GE-001

Posteriormente, el Auditor Lder preparar el Informe de Auditoria Interna FWF-GE-007, sobre la situacin de las reas auditadas, identificando No Conformidades y a que elemento de la Norma afecta y una vez finalizado, lo entregar al Representante de la Direccin.

6.4 CIERRE DE NO CONFORMIDADES


Para determinar las Acciones Correctivas y Preventivas a los Hallazgos de la

Auditora Interna, El Asistente de SGC, conjuntamente con los responsables, elaborar un Plan de Levantamiento de No Conformidades, el cual indicar el Hallazgo, las Acciones a Tomar, los Responsables y la Fecha de Cumplimiento.

El Asistente de SGC conjuntamente con los Jefes de rea, realizarn el seguimiento de las Acciones Correctivas o Preventivas implementadas, como consecuencia de los Hallazgos de Auditoria. Preventivas y Oportunidades de Mejora, el Jefe del rea o el Asistente de SGC procede a levantar la Solicitud de Accin FWF-GE-008 en seal de cierre de la No Conformidad.

Una vez efectuado el seguimiento y verificacin de las Acciones Correctivas o

6.5 SELECCIN Y EVALUACIN DEL AUDITOR INTERNO


Las competencias que debe reunir un Auditor Interno son:
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Haber llevado y aprobado, el curso de Formacin de Auditores Internos. Tener conocimiento de la norma ISO 9001:2000. Haber realizado dos auditorias internas como auditor acompaante. Haber obtenido un criterio de bueno o regular en la Evaluacin de Desempeo.

El Auditor Lder deber cumplir con las competencias antes mencionadas, pero adems deber haber acompaado a los auditores externos en el proceso de Certificacin o Re Certificacin. La evaluacin de los Auditores Internos la efecta el Representante de la Direccin en el registro Seleccin y Evaluacin de Auditores Internos FWFGE-012.

6.6 AUDITORA INTERNA POR PARTE DE AUDITORES EXTERNOS


Para la seleccin del Auditor Externo, este deber presentar su Currculo

Vitae documentado, evidenciando experiencia previa en Auditoras del Calidad basadas en la norma ISO 9001:2000.
El Auditor Externo confirmar con el Asistente de Gestin de Calidad el Plan

de Auditora FWF-GE-006, con un mnimo de dos das de anticipacin.


El Auditor Externo manejar los formatos de gestin de calidad de la

organizacin.
El Auditor Externo ejecuta la auditora de acuerdo a los establecido en el

punto 6.3 Ejecucin de la Auditora.

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