ACUERDO PLENARIO Nº 5-2010 / CJ -116- INCAUTACIÓN

§1. ASPECTOS GENERALES Tomando en cuenta , lo dispuesto por el articulo 316.1º del código procesal penal, podemos definir a la incautación como la medida cautelar real dictada sobre bienes o supuestos derechos patrimoniales que constituyen presuntos instrumentos, efectos o ganancias del delito, y por tal razón, llegado el momento, serán objeto de decomiso. En otras palabras, la incautación es la medida cautelar dictada o ejecutada con la finalidad de asegurar el decomiso de instrumentos, efectos y ganancias del delito1. En el caso de los instrumentos, se incautara para asegurar la privación de los medios u objetos con los cuales se ha cometido el delito y cuya posesión o tenencia en poder del agente del delito o eventuales terceros implica un peligro que es necesario evitar. Y en el caso de efectos y ganancias del delito, porque se presume que el detentador de estos bienes no tiene titularidad alguna sobre los mismos, encontrándose por el contrario en una situación de ilicitud o contravención al propio derecho, y por ello es necesario asegurar su decomiso; pues , el estado, como una medida de protección del ordenamiento jurídico o profilaxis jurídica, debe intervenir estos bienes, tomando posesión o asumiendo la titularidad de los mismos, privándolos de ellos a los agentes del delito o a sus eventuales detentadores. Consecuentemente, la incautación no cumple propiamente fines de investigación, los bienes afectados no tienen una utilidad para el esclarecimiento de los hechos; si estos resultaban útiles, en buena hora, pero en principio, ello no es la razón por la cual se realiza la incautación; esto es, si los bienes materia de incautación pudieran servir como elemento o fuente de prueba para la investigación y procesamiento del delito, no hay impedimento para aprovechar su utilidad, pero ello no cambia la naturaleza de la medida2. Es por ello que pueden incautarse bienes o derechos que nada tengan que ver con los fines de la investigación o del proceso pero constituyen efectos o ganancias del delito. Si se asumiera el criterio de equiparar la incautación con el secuestro, y se tomara como fundamento su utilidad en la investigación no podría incautarse los bienes que no revisten interés para el esclarecimiento de los hechos, con lo que se dejaría a salvo el patrimonio criminal de los agentes delictivos, aun cuando la calidad de efectos de ganancias del delito y quedase debidamente esclarecida. Debe precisarse que pueden ser objeto de incautación cualquier tupo de bienes y derechos, mereciéndose destacarse que si se tratara de bienes muebles, esta se concentrara con la aprehensión y toma bajo custodia,
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SAN MARTIN CASTRO “las medidas cautelares reales en sede preliminar: la incautación” Ius et veritas(revista de los estudiantes de derecho de la Pontificia Universidad Católica )Nº 19 pág. 245 2 Galvez Villegas, guerrero López, consecuencias accesorias del delito y medidas cautelares reales en el proceso penal, cit, pp. 216-217.

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Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN

Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. con el hecho punible. idemsa. todo lo que constituya instrumentos. dejando a salvo su derecho. a tal punto que no se entiende en qué casos hablamos de uno o de otro supuesto. 333 Castillo alva jose luis. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas. de uno u otro modo. esto es. modificado por el D. lima 2001 2 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN La incautación. cosas u otros elementos susceptibles de decomiso. presenta una configuración jurídica dual: como medida de búsqueda de pruebas y restricción de derechos propiamente medida instrumental restrictiva de derechos (artículos 218° al 223° del Nuevo Código Procesal Penal y como medida de coerción con una típica función cautelar (artículos 316° al 320° del NCPP).mientras que si se tratara de inmuebles. “las consecuencias jurídico. para que lo haga valer en la vía correspondiente. ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. En la doble regulación de la incautación. 982. principalmente la ley de lavado de activos y el artículo 102º del código penal. todos los bienes. . debemos dejar de lado ciertos criterios que excluyen a las ganancias como objeto del decomiso y por ende de la incautación4 . siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983.económicas del delito”. se realizara a través de la ocupación por parte de la autoridad. más bien se crea una perspectiva inversa: no se sabe en qué casos hablamos de una u 3 4 BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM pág. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. derechos. Sobre la doble regulación de la incautación hay que decir exactamente lo contrario de lo que se dice sobre la prueba. efectos y ganancias del delito. En ambos casos es un acto de autoridad que limita las facultades de dominio respecto de bienes o cosas relacionadas.3 OBJETO DE LA INCAUTACIÓN Constituyen materia u objeto d la incautación. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. tal como lo establece el 220º3 del código procesal penal. Leg. en cuanto medida procesal. de conformidad con las demás normas anotadas con anterioridad. Au cuando el artículo 316º del código procesal penal no hace referencia a “ganancias”. Aquí se mezclan regulaciones de actos de investigación y de actos de prueba. queda claro que también se comprende a estas. En este sentido. con la correspondiente desposesión al detentador o poseedor de los mismos.

además de la persona el cadáver en el delito de homicidio comprende al objeto del delito. B. En ese caso. su función es substancialmente de prevención del ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la obstaculización de la averiguación de la verdad. con el añadido de que los elementos vinculados con el delito se regulan sólo por el art· 218º y ss·. con arreglo al artículo 102° del Código Penal que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados. En el primer caso.otra de las dos finalidades de la incautación. son tanto las =piezas de ejecución‘: medios u objetos a través de los cuales se llevó a cabo la comisión del delito. de uno u otro modo. En el segundo caso. con el delito. c) Sin embargo. su función es primordialmente conservativa de aseguramiento de fuentes de prueba material y. que se analizarán en seguida. Lo único que correspondería es integrar ambas figuras. lo esencial estriba en la función principal que cumplen. probatoria que ha de realizarse en el juicio oral. se incautan cosas que formarán el material probatorio del Fiscal. ii) En el 316º se habla desde el punto de vista de la privación o restricción de derechos de quien va a sufrir la medida. Por eso. Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN En estricto sentido se entiende por. luego. que pueden servir para 3 . Formalmente estamos hablando de dos puntos de vista distintos: i) En el 218º se habla desde la perspectiva de la busca de pruebas. aquél contra el que recae el hecho punible o que ha sufrido directamente sus efectos lesivos la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas. no hay diferencia práctica entre ambos institutos. es decir. básicamente de cara a la posibilidad de una consecuencia accesoria de decomiso. como las denominadas =piezas de convicción‘: cosas. objetos. Aún cuando en la identificación de los bienes sujetos a una u otra medida existen ámbitos comunes pueden cumplir funciones similares. por su propia naturaleza investigativa. comprende una extensa gama de bienes u objetos relacionados. se incluyen las cosas relacionadas con el delito. huellas o vestigios materiales. El objeto de esta medida de aseguramiento es amplio y. A. =Cuerpo del delito‘. Las =cosas relacionadas con el delito o necesarias para su esclarecimiento‘.

como el documento o la moneda falsa. el arma empleada. la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas. como el precio del cohecho. aunque desde luego una distinción radical es. etcétera. armas o explosivos en el delito de tenencia ilícita de las mismas. etcétera. Los efectos del delito o producta scaeleris son los objetos producidos mediante la acción delictiva. A. de la investigación al momento de su imposición.la comprobación de la existencia. han servido para su ejecución. tales como vehículo utilizado para el transporte de la mercancía. La incautación cautelar (artículo 316°. puestos en relación de medio a fin con infracción. útiles para el robo. o la contraprestación recibida por el transporte de droga. Los instrumentos del delito o instrumenta scaeleris son objetos que. y permite su eficaz control para la acreditación del hecho punible asegura su utilización por las partes y el Juez como objeto de prueba. autoría o circunstancias del hecho punible. se ha de tener en cuenta el estado de la causa específicamente. En estos casos la incautación como medida procesal precede al decomiso como consecuencia accesoria que se dictará en la sentencia (artículo 102° CP). en los instrumentos con los que se ejecutó y en los objetos del delito permitidos por la ley. por lo menos. Como se advierte de los parágrafos precedentes. maquinarias falsificador. A estos efectos. los la el los del C. etcétera. y la evidencia 4 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . los bienes y objetos que pueden incautarse privación de la posesión de un bien u objeto y su consecuente indisponibilidad y ocupación por la autoridad penal cumplen en la mayoría de los casos una doble función: garantiza su eventual decomiso como consecuencia accesoria del delito conforme a las disposiciones del artículo 102° y siguientes del CP. Los objetos del delito son las cosas materiales sobre las que recayó la acción típica. así como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible. B. particularmente complicada. como por ejemplo las cosas hurtadas o robadas. la función que prima en el caso concreto será la determinante. Como ya quedó expuesto.1 NCPP) incide en los efectos provenientes de la infracción penal. los bienes de contrabando en dicho delito. el del delincuente a sueldo. para lo que se requiere una regulación específica.

y salvo el caso de los elementos vinculados con el delito (para los cuales sólo vale la incautación como medio de prueba). forma y con las garantías previstas en Ley. los arts· 218º (y ss·) y 316º tienen justamente esos dos enfoques de una misma acción. el fiscal requerirá inmediatamente al juez de la investigación preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria. mediante resolución motivada. la cual se emitirá. sin tramite alguno. es una medida que la realiza. Y no es sólo una potestad. es obvio que la Policía debe incautar los bienes o cosas 5 6 Acuerdo plenario 5-2010/cj-116 numeral 7 -9 VI PLENO JURISDICCIONAL DE LA CORTE SUPREMA / INCAUTACIÓN. para que dicha restricción opere de modo jurídicamente válido. la confirmatoria solo debe proceder cuando no exista flagrancia.6 Luego de la incautación. sin embargo esto ha sido dilucidado por el acuerdo plenario. instrumental o cautelar. la Policía o la Fiscalía. para que pueda servir como tal en juicio oral. instituto de ciencia procesal penal pag 1 5 . a la consecuencia accesoria del decomiso5. En los casos de flagrancia delictiva en las modalidades reconocidas por el artículo 259° NCPP— o de peligro inminente de su perpetración. Que prohíbe la valorización de aquellos medios de prueba que no han sido obtenidos e incorporado mediante un procedimiento constitucionalmente legítimo. ¿Es una medida restrictiva con fines de búsqueda de prueba o más bien un a medida cautelar? ¿Puede el mismo objeto ser incautado con ambos fines (búsqueda de prueba y como medida cautelar real)? a) Como se ha visto. Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN La incautación. De otra manera operaría el art· VIII. para algunos. sin dificultad alguna.de que se trata de un bien u objeto destinado. toda incautación se puede hacer desde ambos puntos de vista. en el modo. sino que además es un deber: i) El Fiscal debe darle el tratamiento de futura fuente de prueba. De lo contrario operaría el art· VI que prescribe que las medidas que limitan derechos fundamentales sólo podrán dictarse por autoridad judicial (salvo excepciones de ley).1. ii) El Fiscal debe darle el tratamiento de medio de restricción de derechos. Esta parte del artículo citado ha acarreado una serie de interpretaciones a los sujetos procesales. en primer término. por su propia configuración situacional. pero a continuación requiere de la decisión confirmatoria del Juez de la Investigación Preparatoria. b) Desde esta perspectiva. en el plazo de dos días.

garantía real o cumpla determinada condiciones. si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su adopción . de uno u otro modo. así como determinar el lugar de custodia y las reglas de administración de los bienes incautados. si la ley lo permite. las partes deberán requerir al juez la expedición de la medida de incautación. en cuyo caso se instara la orden judicial respectiva.7 Si no existe peligro por la demora. En el primer supuesto. debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los bienes relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos. Está claro que si no existe peligro por la demora. Ahora bien. El bien incautado. en el segundo supuesto. 7 Ibid numeral 11 A 6 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . Para estos efectos. en cuanto a los bienes incautados que pueden ser objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y debidamente individualizados. En estos casos la comisión del delito se percibe con evidencia —se da una relación directa del delincuente con el bien o cosa relacionada con el delito— y exige de manera inexcusable una inmediata intervención de la autoridad. De la ejecución de la medida se debe levantar un acta. así como para determinar la corrección y eficacia de la diligencia. que será firmada por los participantes en el acto. se procederá de manera que se tomen bajo custodia y se inscribirá en el registro correspondiente. la medida requerirá que el afectado presente caución. estableciéndose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones. está fuera de discusión. se procederá de manera que dicha medida se anote en el registro respectivo. con el hecho punible. adicionalmente a su ocupación. Sin perjuicio de lo anterior. para continuar utilizándolo provisionalmente hasta la conclusión del proceso. La fiscalía de la nación ha dictado las disposiciones reglamentarias necesarias para garantizar la corrección y eficacia de la diligencia. así como para decidir en el supuesto previsto en el artículo 316. puede ser : A ) devuelto al afectado a cambio del depósito inmediato de su valor o B) entregado provisionalmente al afectado. a la par que consolidar la razonabilidad de la intervención policial. La necesidad de la ocupación de bienes u objetos vinculados al delito. bajo reserva de una reversión en todo momento. a fin de ponerle término y garantizar su probanza efectiva.relacionadas. la incautación debe ser requerida al juez de la investigación preparatoria de turno con la información que posibilite su otorgamiento jurisdiccional. el importe depositado ocupa el lugar del bien. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos. si se trata de incautación de bienes muebles.

Esta medida coercitiva permite su variabilidad o reexamen solo si varían los presupuestos que determinaron la imposición de la medida de incautación. será de ejecución inmediata. esta será levantada inmediatamente. Los autos que se pronuncian sobre la variación y el reexamen de la incautación se dictaran previa audiencia. el participante en la incautación será oído. se autorizara su participación en el proceso. a fin de que se levante y se le entregue los bienes de su propiedad. auto de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones. Contra ellos procede recurso de apelación. previa audiencia con citación de las partes. tratado de derecho procesal penal pág. a solicitud del ministerio público o del interesado.Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya extinción podrá ser ordenada en el caso de la incautación o del decomiso. esto es cuando dictada sentencia absolutoria. En todo caso. personalmente o por escrito. El auto. los bienes incautados se restituirán a quien tenga derecho. En este caso. 8 ROSAS YATACO JORGE. Las persona que se consideren propietarios de los bienes incautados y que no han intervenido en el delito investigado. a solicitud de las partes legitimadas se deben garantizar el pago de las responsabilidades pecuniarias del delito y las costas8. La restitución no será ordenada si. podrán solicitar el reexamen de la medida de incautación. 557 7 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . Si no comparece sin justificación suficiente. se puede deliberar y resolver sin su presentación. a la que también asistirá el peticionario. se aplicaran los mismos apremios que para los testigos. se puede ordenar la comparecencia personal del participante de la incautación. salvo que se trate de bienes intrínsecamente delictivos. y podrá oponerse a la incautación. que se emitirá sin trámite alguno. Para el esclarecimiento de tales hechos. Otro tema es la pérdida de eficacia de la incautación.

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