ACUERDO PLENARIO Nº 5-2010 / CJ -116- INCAUTACIÓN

§1. ASPECTOS GENERALES Tomando en cuenta , lo dispuesto por el articulo 316.1º del código procesal penal, podemos definir a la incautación como la medida cautelar real dictada sobre bienes o supuestos derechos patrimoniales que constituyen presuntos instrumentos, efectos o ganancias del delito, y por tal razón, llegado el momento, serán objeto de decomiso. En otras palabras, la incautación es la medida cautelar dictada o ejecutada con la finalidad de asegurar el decomiso de instrumentos, efectos y ganancias del delito1. En el caso de los instrumentos, se incautara para asegurar la privación de los medios u objetos con los cuales se ha cometido el delito y cuya posesión o tenencia en poder del agente del delito o eventuales terceros implica un peligro que es necesario evitar. Y en el caso de efectos y ganancias del delito, porque se presume que el detentador de estos bienes no tiene titularidad alguna sobre los mismos, encontrándose por el contrario en una situación de ilicitud o contravención al propio derecho, y por ello es necesario asegurar su decomiso; pues , el estado, como una medida de protección del ordenamiento jurídico o profilaxis jurídica, debe intervenir estos bienes, tomando posesión o asumiendo la titularidad de los mismos, privándolos de ellos a los agentes del delito o a sus eventuales detentadores. Consecuentemente, la incautación no cumple propiamente fines de investigación, los bienes afectados no tienen una utilidad para el esclarecimiento de los hechos; si estos resultaban útiles, en buena hora, pero en principio, ello no es la razón por la cual se realiza la incautación; esto es, si los bienes materia de incautación pudieran servir como elemento o fuente de prueba para la investigación y procesamiento del delito, no hay impedimento para aprovechar su utilidad, pero ello no cambia la naturaleza de la medida2. Es por ello que pueden incautarse bienes o derechos que nada tengan que ver con los fines de la investigación o del proceso pero constituyen efectos o ganancias del delito. Si se asumiera el criterio de equiparar la incautación con el secuestro, y se tomara como fundamento su utilidad en la investigación no podría incautarse los bienes que no revisten interés para el esclarecimiento de los hechos, con lo que se dejaría a salvo el patrimonio criminal de los agentes delictivos, aun cuando la calidad de efectos de ganancias del delito y quedase debidamente esclarecida. Debe precisarse que pueden ser objeto de incautación cualquier tupo de bienes y derechos, mereciéndose destacarse que si se tratara de bienes muebles, esta se concentrara con la aprehensión y toma bajo custodia,
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SAN MARTIN CASTRO “las medidas cautelares reales en sede preliminar: la incautación” Ius et veritas(revista de los estudiantes de derecho de la Pontificia Universidad Católica )Nº 19 pág. 245 2 Galvez Villegas, guerrero López, consecuencias accesorias del delito y medidas cautelares reales en el proceso penal, cit, pp. 216-217.

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efectos y ganancias del delito. En la doble regulación de la incautación. con la correspondiente desposesión al detentador o poseedor de los mismos. queda claro que también se comprende a estas. presenta una configuración jurídica dual: como medida de búsqueda de pruebas y restricción de derechos propiamente medida instrumental restrictiva de derechos (artículos 218° al 223° del Nuevo Código Procesal Penal y como medida de coerción con una típica función cautelar (artículos 316° al 320° del NCPP). modificado por el D. aún cuando los bienes ya no se encuentren a nombre del inculpado se deberá inscribir la medida cursándose partes a los Registros Públicos. En este sentido. más bien se crea una perspectiva inversa: no se sabe en qué casos hablamos de una u 3 4 BALOTARIO DESARROLLADO PARA EL EXAMEN DEL CNM pág.3 OBJETO DE LA INCAUTACIÓN Constituyen materia u objeto d la incautación. tal como lo establece el 220º3 del código procesal penal. en cuanto medida procesal. de uno u otro modo. esto es. todos los bienes. Es menester destacar que si se trata de bienes inscribibles. con el hecho punible. debemos dejar de lado ciertos criterios que excluyen a las ganancias como objeto del decomiso y por ende de la incautación4 . ¿Qué naturaleza tiene la incautación o secuestro? La incautación o secuestro es una medida coercitiva real que tiene carácter conservativo. siendo reconocida dicha figura mediante el Decreto Legislativo Nº 983. a tal punto que no se entiende en qué casos hablamos de uno o de otro supuesto. principalmente la ley de lavado de activos y el artículo 102º del código penal. para que lo haga valer en la vía correspondiente. idemsa. Leg. se realizara a través de la ocupación por parte de la autoridad. cosas u otros elementos susceptibles de decomiso. Au cuando el artículo 316º del código procesal penal no hace referencia a “ganancias”. En ambos casos es un acto de autoridad que limita las facultades de dominio respecto de bienes o cosas relacionadas. el mismo que dispone que el Juez dicta la medida cuando existan suficientes indicios. Aquí se mezclan regulaciones de actos de investigación y de actos de prueba. Sobre la doble regulación de la incautación hay que decir exactamente lo contrario de lo que se dice sobre la prueba. . dejando a salvo su derecho. todo lo que constituya instrumentos.económicas del delito”. de conformidad con las demás normas anotadas con anterioridad. “las consecuencias jurídico. 333 Castillo alva jose luis. 982. aunque se encuentren dichos bienes en poder de terceras personas naturales y jurídicas.mientras que si se tratara de inmuebles. puesto que el Juez Penal puede ordenar o recoger y conservar las pruebas materiales y vestigios del delitos. lima 2001 2 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN La incautación. derechos.

c) Sin embargo. de uno u otro modo. El objeto de esta medida de aseguramiento es amplio y. luego. En el segundo caso. B. huellas o vestigios materiales. Las =cosas relacionadas con el delito o necesarias para su esclarecimiento‘. con arreglo al artículo 102° del Código Penal que sean necesarias para el esclarecimiento de los hechos investigados. no hay diferencia práctica entre ambos institutos. Por eso. se incautan cosas que formarán el material probatorio del Fiscal. Formalmente estamos hablando de dos puntos de vista distintos: i) En el 218º se habla desde la perspectiva de la busca de pruebas. objetos. Aún cuando en la identificación de los bienes sujetos a una u otra medida existen ámbitos comunes pueden cumplir funciones similares. En el primer caso. Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN En estricto sentido se entiende por. que se analizarán en seguida. lo esencial estriba en la función principal que cumplen. se incluyen las cosas relacionadas con el delito. Lo único que correspondería es integrar ambas figuras. En ese caso. probatoria que ha de realizarse en el juicio oral. su función es substancialmente de prevención del ocultamiento de bienes sujetos a decomiso y de impedimento a la obstaculización de la averiguación de la verdad. que pueden servir para 3 . A. básicamente de cara a la posibilidad de una consecuencia accesoria de decomiso. =Cuerpo del delito‘. es decir. con el añadido de que los elementos vinculados con el delito se regulan sólo por el art· 218º y ss·. ii) En el 316º se habla desde el punto de vista de la privación o restricción de derechos de quien va a sufrir la medida. como las denominadas =piezas de convicción‘: cosas.otra de las dos finalidades de la incautación. además de la persona el cadáver en el delito de homicidio comprende al objeto del delito. son tanto las =piezas de ejecución‘: medios u objetos a través de los cuales se llevó a cabo la comisión del delito. aquél contra el que recae el hecho punible o que ha sufrido directamente sus efectos lesivos la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas. por su propia naturaleza investigativa. comprende una extensa gama de bienes u objetos relacionados. su función es primordialmente conservativa de aseguramiento de fuentes de prueba material y. con el delito.

así como las ventajas patrimoniales derivadas del hecho punible. la función que prima en el caso concreto será la determinante. o la contraprestación recibida por el transporte de droga. los la el los del C. y permite su eficaz control para la acreditación del hecho punible asegura su utilización por las partes y el Juez como objeto de prueba. autoría o circunstancias del hecho punible. los bienes de contrabando en dicho delito. el arma empleada. han servido para su ejecución. se ha de tener en cuenta el estado de la causa específicamente. B. etcétera. los bienes y objetos que pueden incautarse privación de la posesión de un bien u objeto y su consecuente indisponibilidad y ocupación por la autoridad penal cumplen en la mayoría de los casos una doble función: garantiza su eventual decomiso como consecuencia accesoria del delito conforme a las disposiciones del artículo 102° y siguientes del CP. como por ejemplo las cosas hurtadas o robadas. aunque desde luego una distinción radical es. Como ya quedó expuesto. armas o explosivos en el delito de tenencia ilícita de las mismas. Los objetos del delito son las cosas materiales sobre las que recayó la acción típica. particularmente complicada. En estos casos la incautación como medida procesal precede al decomiso como consecuencia accesoria que se dictará en la sentencia (artículo 102° CP). A. etcétera.la comprobación de la existencia. puestos en relación de medio a fin con infracción. como el documento o la moneda falsa. para lo que se requiere una regulación específica. maquinarias falsificador. tales como vehículo utilizado para el transporte de la mercancía. etcétera. el del delincuente a sueldo. La incautación cautelar (artículo 316°. útiles para el robo. por lo menos. en los instrumentos con los que se ejecutó y en los objetos del delito permitidos por la ley. como el precio del cohecho. y la evidencia 4 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN .1 NCPP) incide en los efectos provenientes de la infracción penal. de la investigación al momento de su imposición. Como se advierte de los parágrafos precedentes. la droga en el delito de tráfico ilícito de drogas. Los instrumentos del delito o instrumenta scaeleris son objetos que. A estos efectos. Los efectos del delito o producta scaeleris son los objetos producidos mediante la acción delictiva.

la confirmatoria solo debe proceder cuando no exista flagrancia. los arts· 218º (y ss·) y 316º tienen justamente esos dos enfoques de una misma acción. ii) El Fiscal debe darle el tratamiento de medio de restricción de derechos. toda incautación se puede hacer desde ambos puntos de vista. instituto de ciencia procesal penal pag 1 5 . b) Desde esta perspectiva.de que se trata de un bien u objeto destinado. instrumental o cautelar. pero a continuación requiere de la decisión confirmatoria del Juez de la Investigación Preparatoria. De lo contrario operaría el art· VI que prescribe que las medidas que limitan derechos fundamentales sólo podrán dictarse por autoridad judicial (salvo excepciones de ley). el fiscal requerirá inmediatamente al juez de la investigación preparatoria la expedición de una resolución confirmatoria. en el plazo de dos días. forma y con las garantías previstas en Ley. la Policía o la Fiscalía.6 Luego de la incautación. En los casos de flagrancia delictiva en las modalidades reconocidas por el artículo 259° NCPP— o de peligro inminente de su perpetración. para algunos. es obvio que la Policía debe incautar los bienes o cosas 5 6 Acuerdo plenario 5-2010/cj-116 numeral 7 -9 VI PLENO JURISDICCIONAL DE LA CORTE SUPREMA / INCAUTACIÓN.1. en el modo. ¿Es una medida restrictiva con fines de búsqueda de prueba o más bien un a medida cautelar? ¿Puede el mismo objeto ser incautado con ambos fines (búsqueda de prueba y como medida cautelar real)? a) Como se ha visto. la cual se emitirá. Esta parte del artículo citado ha acarreado una serie de interpretaciones a los sujetos procesales. Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN La incautación. sin dificultad alguna. en primer término. sino que además es un deber: i) El Fiscal debe darle el tratamiento de futura fuente de prueba. mediante resolución motivada. De otra manera operaría el art· VIII. Y no es sólo una potestad. Que prohíbe la valorización de aquellos medios de prueba que no han sido obtenidos e incorporado mediante un procedimiento constitucionalmente legítimo. para que pueda servir como tal en juicio oral. a la consecuencia accesoria del decomiso5. y salvo el caso de los elementos vinculados con el delito (para los cuales sólo vale la incautación como medio de prueba). por su propia configuración situacional. es una medida que la realiza. sin tramite alguno. sin embargo esto ha sido dilucidado por el acuerdo plenario. para que dicha restricción opere de modo jurídicamente válido.

En el primer supuesto. Ahora bien. En estos casos la comisión del delito se percibe con evidencia —se da una relación directa del delincuente con el bien o cosa relacionada con el delito— y exige de manera inexcusable una inmediata intervención de la autoridad. Está claro que si no existe peligro por la demora. 7 Ibid numeral 11 A 6 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . Sin perjuicio de lo anterior. así como para determinar la corrección y eficacia de la diligencia. que será firmada por los participantes en el acto. puede ser : A ) devuelto al afectado a cambio del depósito inmediato de su valor o B) entregado provisionalmente al afectado. Para estos efectos. De la ejecución de la medida se debe levantar un acta. estableciéndose los mecanismos de seguridad para evitar confusiones. está fuera de discusión. con el hecho punible. si la ley lo permite.relacionadas. El bien incautado. la incautación debe ser requerida al juez de la investigación preparatoria de turno con la información que posibilite su otorgamiento jurisdiccional. en cuyo caso se instara la orden judicial respectiva. el importe depositado ocupa el lugar del bien. si no peligran los fines de aseguramiento que justificaron su adopción . garantía real o cumpla determinada condiciones. a la par que consolidar la razonabilidad de la intervención policial. adicionalmente a su ocupación.7 Si no existe peligro por la demora. se procederá de manera que se tomen bajo custodia y se inscribirá en el registro correspondiente. para continuar utilizándolo provisionalmente hasta la conclusión del proceso. de uno u otro modo. Si se trata de bienes inmuebles o de derecho sobre aquellos. La necesidad de la ocupación de bienes u objetos vinculados al delito. si se trata de incautación de bienes muebles. debe existir peligro de que la libre disponibilidad de los bienes relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos. en cuanto a los bienes incautados que pueden ser objeto de incautación deben ser registrados con exactitud y debidamente individualizados. así como para decidir en el supuesto previsto en el artículo 316. así como determinar el lugar de custodia y las reglas de administración de los bienes incautados. las partes deberán requerir al juez la expedición de la medida de incautación. La fiscalía de la nación ha dictado las disposiciones reglamentarias necesarias para garantizar la corrección y eficacia de la diligencia. bajo reserva de una reversión en todo momento. se procederá de manera que dicha medida se anote en el registro respectivo. en el segundo supuesto. la medida requerirá que el afectado presente caución. a fin de ponerle término y garantizar su probanza efectiva.

En este caso. a fin de que se levante y se le entregue los bienes de su propiedad. Contra ellos procede recurso de apelación. salvo que se trate de bienes intrínsecamente delictivos. previa audiencia con citación de las partes. a solicitud del ministerio público o del interesado. esta será levantada inmediatamente. tratado de derecho procesal penal pág. el participante en la incautación será oído. Las persona que se consideren propietarios de los bienes incautados y que no han intervenido en el delito investigado. En todo caso. se autorizara su participación en el proceso. podrán solicitar el reexamen de la medida de incautación. Para el esclarecimiento de tales hechos. auto de sobreseimiento o de archivo de las actuaciones. se puede deliberar y resolver sin su presentación. y podrá oponerse a la incautación. La restitución no será ordenada si. a solicitud de las partes legitimadas se deben garantizar el pago de las responsabilidades pecuniarias del delito y las costas8. esto es cuando dictada sentencia absolutoria. personalmente o por escrito. se aplicaran los mismos apremios que para los testigos. Esta medida coercitiva permite su variabilidad o reexamen solo si varían los presupuestos que determinaron la imposición de la medida de incautación. los bienes incautados se restituirán a quien tenga derecho. Los autos que se pronuncian sobre la variación y el reexamen de la incautación se dictaran previa audiencia. que se emitirá sin trámite alguno. Si no comparece sin justificación suficiente. Otro tema es la pérdida de eficacia de la incautación. se puede ordenar la comparecencia personal del participante de la incautación. a la que también asistirá el peticionario.Si se alega sobre el bien incautado un derecho de propiedad de persona distinta del imputado o si otra persona tiene sobre el bien un derecho adquirido de buena fe cuya extinción podrá ser ordenada en el caso de la incautación o del decomiso. 557 7 Acuerdo plenario 5 -2010 INCAUTACIÓN . El auto. 8 ROSAS YATACO JORGE. será de ejecución inmediata.

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