c. SELLTTZ - M.IAHODA _ M.

s.

w. cooK

DEUTSCH

MTTODOS

DT

INVTSTIGACION
SOCIATTS

EN I,AS REI,ACIONTS
SEXTA EDICION

EDICIONES RIALP, S. A.
MADRID

Titulo original:
Research Methods

in Social Relations

@ 1959 by Holt, Rinehart and Winston, Inc., New York' @ 1965 de la versin espaola realizada por MaNuer Rrco Vrncrrnn para todos los pases de habla castellana, by F.DICIONES RIALP, S. A.

Preciados, 34 - MADRID.

PREFACTO

A LA

PRIMERA EDICION

A pesar de que existen muchas publicaciones toticas sobre aspectos especficos de los mtodos de inuestil'gacn para el estudio de las relaciones socales, pocas obras pre' sentan de modo unitario U a un niuel de iniciacin las con' sideraciones que inciden en cada uno de los grados de proceso de la inuestigacin. Y esto es lo que aqu comenzamos
hacer.

Dcpsito legal: M.

23.791-1973

ISBN:

84-321-1319-0

Los mtodos de inuestigacin pueden ser presentados de muA diuersas nxaneras. El nfasis especial de nuestra pre. sentacin swge de un creciente estado de conciencia entre inuestigadores sociales de que su trabaio debera contribuir a Ia solucin de problemas prcticos tal como se reoelan et el mundo contemporneo. La experiencia ha demostrado que Ia investigacin efec' tuada sin una preocupacin pot su inmediata aplicacin no es ni fcil ni prontamente utilizada. La inuestigacitt realizadu cott la meVte puesta en su inmediata aplicacin requiere, o lo largo de todo el proceso inuestigador, un estuerzo de ililabtracitt eiltr( inuestigadores sociales g aquellos que uar t ulilizar sus hallazgos. Tal colaboracin origina problemas t,sttcficrts, pura ltts que ningtma de las dos partes esf tot.tl,nenlc prcpurudu por sus respectiuos aprendizaies. Esta .tl,r(, por tunttt, inclule un tratunepto de tales problemas.

Cr,osns.OrrcoYllN, S.

L. - Mnllfrrcz Pu.lc,5 -

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iluslrutifo de ntt secl(rr ett el que tal colaboracin es par-

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serccrr v onr"rurcrN

DE uN pRoBLEMA

os lNvnsrrclc

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Como ya destacamos en el ,captulo 1, el tema general de un estudio puede ser sugerido por alguna relacin prctica o por algn inters cientfico o intelectual. Una amplia variedad de relaciones prcticas puede ofrecer temas de investigacin. Por ejemplo, alguien puede desear informacin que le pueda servir de base para decidir si es necesario o no cierto servicio o agencia. As, pues, el director de un departamento estatal, provincial o local, encargado de la sanidad o beneficencia, puede desear un estudio sobre todas las personas de edad superior a los 65 aos para determinar si son necesarios servicios adicionales para estos ancianos y, si es as, qu clase mayor ayuda econmica, servicios de prstamo, cen-una tros recreativos y sociales, programa especial de alojamiento,

Clpfruro
SELECCION

FORMULACION

DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACION
"La formulacin de un proble'.na .ei 3 me' nudo ms importante que su solucron'" A. ErNsrBN Y L' INrero

SSLNCCIN DE UN TEMA PARA LA INVESTIGACIN

La lista de temas aptos en potencia- para la investigacin propia conducta soro.l t ian amplia como el campo de la seleccionados para Ia ;iJi;-;i"cin de temas actualmente reducida' Incluso en msencuesta es, por supuesto, mucho las relaciones entre de 11. ei', * ?t" a" ia'invgtfigucin-p' rel^igioio distintos-los trabajos de o et"i"o "i"r-"-g"" "hun cubierto urr vasto campo' incluyendo los i""Jg"ir, a!an entre s y sienten y de cmo tales grupos "cmo difieren en sus tradiciones' "rt*abl ;;;;; unos de oiiot; y la forma como educan cultura, H.i;t,';;tonuriu"t, lo que son; cmo respara.ser ;^;;; hii;t; cmo se edcan cntre g'rupos' relaciones las cambiar de los intenrcs ;";d;'a Estas en clivercabo a encuestas han sido llcvadas etctera. rnuchos dc miembros abarcadosos puntos .lel muno; han ..tiai.t*.s cn ntttcltts f.r't.as tlc vitla'

hospitales, etc. O bien puede querer evaluar los efectos de un programa de construccin de viviendas sobre la salud mental de sus beneficiarios, los efectos de una campaa publicitaria para influenciar las elecciones, o los efectos de una pelcula sobre Jackie Robinson en las actitudes hacia los negros. Todava otro tipo de asuntos que pueden conducir a la investigacin es aquel en el que la informacin acerca de las probables consecuencias de varias formas de accin sern tiles para decidir entre las diversas alternativas propuestas, De esta forma, hacia el fin de la Segunda Guerra Mundial, el ejrcito de los Estados Unidos llev a cabo una extensa encuesta entre su personal para averiguar qu sistema de decisin de las prioridades para el licenciamiento sera aceptado como justo. Una apreciacin prctica ligeramente distinta requiere la prediccin del curso de futuros acontecimientos con objeto de pianificar la accin adecuada. Por ej., en 1945 el Tesoro de los Estados Unidos requiri un estudio que permitiese una prediccin de la aceptacin de bonos de guerra en el ao venidero, como gua de las medidas y accin relacionadas con derando la construccin de bloques en los que las viviendas sc vendern sin tener en cuenta \a raza del comprador puede dcscar una cstimacin del probable mercado y en cunto afectar a su ncgoci<'r cl carcter interracial de la barriada. Its in|crcscs cientficos o intelectuales pueden sugerir una rclar:it5n dc asuntos aptos para la investigacin tan amplia conro ll rnlcrior. Quiz la difercncia esencial entre los asunlos srrllclirlos "ror cl runto clc vista prctico y los dictados por

el control de la inflacin. Un constructor que est

consi-

;tti;;'i;i.ot'y

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MToDos DE INvEsrrcAcIN EN LAS RELAcIoNES socIALEs

snccrN y nonrvrulcrN

DE uN pRoBLEMA

pn lNvnstccrn

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los intereses cientficos es que los ltimos parecen suPoner en menor grado el estudio previo de una situacin determinada por considerar de menos inters el conocimiento acerca de diha situacin concreta. Los intereses cientficos e intelectuales tienden ms a tratar cuestiones generales y a ocuparse de situaciones especficas tan slo como eiemplo de il*"t g"tt"tales de un ienmeno ms que como objetos de inters por derecho propio. El investigador, contagiado de la curiosidad cientfica, puede estar inteiesado en te-mas que ya han sido estudiados con alguna extensin; en este caso, es probable que se interesara en" aspectos talei como la especifiacin ms exacta de las condiiones bajo las cuales aparece un determinado fenmeno, y cmo puede ser afectado por otros factores. Por ej., suinteresado en conocer en pongamos que ^sonel investigador est juicios de las personrs por las qu-grado influidos los opinines expresadas por sus compaeros. Es sta una cues' tin en que hay mucho por hacer; es comnmente admitido que los iuicios de las personas son influidos frecuentemente por el iuicio expresado por otras. El investigador puede deiear establecer-diferenciaciones dentro de esta aseveracin general. Puede desear preguntar, p. ej., existe una mayor posibilidad de influencia de la opinin de los dems en aquellas cuestiones en que la respuesta no est claramente definida que en aquellas otras en las que ya hay una respuesta objetiva y correcta? Como una ilustracin del primer tipo de preguntas, puede el investigador preguntar a los suietos cuestio' nados si consideran a Tennessee Williams mejor escritor que Arthur Miller; como eiemplo de la sequnda, puede ser la pregunta de dar su opinin sobre la longitud de unas lneas. El problema planteado ser resuelto comparando el grado en que el iuicio del sujeto fue influido por los de otras personas en

do prepuberal, y luego, normalmente otra vez; el tercero lo fue con escasez en la infancia y adecuadamente con posterioridad. En la edad adulta, todos los grupos fueron sometidos a privacin de alimentos; el que haba sufrido privacin de alimentos en Ia infancia reaccion almacenando comida.
Dada una tal variedad de motivos sugerentes de temas para investigacin, cmo seleccionar el investigador un problema para su estudio? Entre los factores de importancia que determinarn su eleccin estn sus preferencias personales y sus juicios de valor. Con palabras de Whitehead: <Los juicios de valoracin no son parte del contexto de la ciencia fsica, sino parte del inotivo de su eiaboracin... Ha habido una laboriosa seleccin de las partes del campo cientfico a cultivar, y esta seleccin consciente envuelve y presupone juicios de valoracin.r (Tomado de Cantril, Ames, Hastorf e Ittelson, 1949.)

El papel que las valoraciones juegan inevitablemente en la seleccin del asunto a investigar no es, sin embargo, reconocido siempre. A este respecto, Cook (en 1949), da cuenta del siguiente incidente:
Describa a un compaero psiclogo un estudio en el que nuestro equipo estaba tratando de medir el efecto de cierta experiencia tendente a cambiar las actitudes de los no judos hacia los judos. Este psiclogo, sin embargo, estimaba que tales actitudes no deberan ser cambiadas. Mi inters en medir el xitg de los esfuerzos para conse-

las dos situaciones.. O bien, si se diera el caso de que se estuviera trabajando en un campo en que ya existe un sistema terico altamente perfeccionado, puede desear la comprobacin de determinadas predicciones basadas en esa teora. Y as, Hunt, en 1941, interesado en la comprobacin experimental de la teora del psicoanlisis, eligi la prediccin de que la indigencia en la infancia conduce a una vida de tacaera en la edad aclulta. Prepar tres grupos de ratas : uno fue alimcntado normalmcnte durante cl pcrlodo dc dcsarrollo; cl scgunilo fuc alinrcntaclo normalmcnte cn la infancin, csctsanrcnlc durantc cl pcrfo-

guir algn cambio era evidente que implicaba en l la aceptacin de un -objetivo que l desaprobaba fuertemente. Es ms, introdujo la posibilidad de que mi aceptacin fuese interpretada por otros como la aceptacin (de este deseo de cambio de actitud) de los psiclogos en general.
Si el hecho de que los criterios de valoracin estn comprometidos en la seleccin de todo tema de investigacin ha sido reconocido en este caso, puede no haber llegado a levantar el temor de que los valores conducentes a la seleccin de un estudio sean valores comunes a todos los psiclogos en general. Si se reconoce que todo investigador, en su seleccin de un tema para estudio (ya sea el del prejuicio racial o relgioso o el desarrollo de los conceptos espaciales en el nio) cst expresando su iuicio o sentimiento acerca

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MToDos DE rNvEsrrcAcIN EN LAS RELAcIoNES socIALEs

snrpccli r r.onrvruleclN

DE uN pRoBLEMA

pr rxvpstcct*

4Z

de qu es importante para el estrrdio, entonces la gran diversdad de investigaciones llevadas a cabo demuestra claramente que ningn estudio representa un acuerdo comn entre eshfoiosos ie lo social aerca del nfasis sobre determinada investigacin. Los investigadores sociales con distintos criterios de valoracin eligen distintos temas para estudio. El investigador social que onoce cul de sus propias preferencias ha entrado en lougo pata la seleccin- de un problema estar ms capacitado-para prevenirse de desviaciones que pudieran intrducirse n tu-investigacin que aquel que trabaja con la pretensin de estar guido solamente por consideraciones iientficas. Si los crit"erios personales influencian inevitablemente la eleccin del asunto, los nicos medios para mantener el procedimiento cientfico dentro de lo razonable es el constanie conocimiento de dnde y cmo entran tales criterios. Sera errneo, sin embargo, llegar a concluir que los criterios personales son o podran ser los nicos determinantes en la Jeleccin de un tema de investigacin. Ya no son solamente las condiciones sociales bajo las cuales la ciencia es impulsada las que determinan las preferencias de los investigadores en una forma sutil y a menudo imperceptible, sino que tambin existe un nmero de poderosos y declarados inductores para proseguir la investigacin de un asunto con preferencia a otros. Distintas asociaciones establecen estmulos econmicos para el trabajo de investigacin sobre determinados temas. Posiblemente es ms prestigioso tealizar trabajos de investigacin sobre el cncer que el tratar de encontrar un remedio al resfriado ordinario; pueden obtenerse ms subvenciones para experiencias no sujetas a controversia a realizar con animales que para la investigacin de temas que podran tener repercusiones polticas; el investigador de mercados puede obtener puestos mejor pagados que el psiclogo educador, Existen pocos' investigadores sociales que puedan permi' tirse el lujo de ignorar el prestigio, las subvenciones para la investigacin y los ingresos personales. Esta situacin de hecho influir muy probablemente en la reduccin de Ia liber' tad efectiva de eleccin de los temas de investigacin a menos que una diversidad de agencias con intereses, objetivos y criterios de valoracin diferentes subvencionen la investigacin, de tal forma que el cientfico social dedicado a la investigacin pueda elegir entrc cllos. En Estados Uniclos a la hora actual, a pesar dc quc'cl ntimero cle difcrcnt.cs fucnlc's

terminan en una gran proporcin los problemas sobre los la investigacin. Y esto es cierto tanto para las ciencias fsicas como para las sociales.
cuales hay que rcalizar

de recursos para la subvencin de las investigaciones es aceptablemente extenso, una considerable proporcin del dinero disponible para la investigacin est concentrada en unas pocas agencias gubernamentales y en unas escasas grandes fundaciones. Resultado de ello es que estas organizaciones de-

Fonmur,acrN DEL pRoBLEMA pB rxvssrrcA,crlr

La seleccin de un tema para investigacin no coloca inmediatamente al investigador en una posicin tal que le permita comenzar a considerar qu datos ha de recoger, por qu mtodos, y cmo los analizar. Antes de alcanzar estas etapas, necesita formular el problema especfico susceptible de ser inprocedimientos cientficos. Desgraciadamente, un investigador trate de escalar rpidamente de la seleccin de un tema a la recoleccin de observaciones. En el mejor de los casos, esto significa que se enfrentar con la taea de formular un problema despus de la recoleccin de datos; y en el peor de los casos, que no realizar una encuesta cienlfica en modo alguno. vestigado

no es

por

raro" que

Es una apreciacin totalmente superficial la de afirmar que la verdad es hallada por medio del estudio de los hechos. Es superficial porque ninguna investigacin puede ser situada en su lugar de comienzo hasta que y a menos que se encuentre alguna dificultad en una situacin prctica o terica. Y es la dificultad, o el problema, 'os qui irigen nuestra bsqueda con algn orden entre los echos de tal forma que la dificultad pueda ser superada (Cohen y Nagel, 1934).

explcitos.

La investigacin cientfica es una tarea dirigida a la solu. cin de problemas. La primera etapa en la formulacin de la investigacin es reducir el problema a trminos concretos y

A pesar de que la seleccin de un tema de investigacin haya sido determinada por consideraciones ajenas a hJ cientlficas, la formulacin del mismo en forma de problema de investig,acin es el primer peldao a subir en la investigacin cicntffica y, como tal, dcbe cstar influcnciado primordialmente

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seLr,cct v ronirutlclN DE uN PRoBLEMA

o rNvrsrtclclN

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por las condiciones del procedimiento cientfico. No hay, sin mbargo, una regla sencilla que oriente al investigador en la formulcin de preguntas significativas acerca de una determinada rea de investigacin. Aqu, la experiencia y talentos de la persona son de la mayor importancia. As lo destacan
Cohen y Nagel (1934): capacidad para percibir en una experiencia somera la ocasin para definir un problema, y especialmente un problema de iuga solucin depende la de otros problemas, no es un talent comn entrs los hombres'.. Es una seal de posesin del genio cientfico, sensible a las dificultades por onde otras personas menos dotadas pasan sin ser inquietadas por la duda.

ciaciones sindicales o estudiantiles. La agencia que subvenciona el curso tiene como objetivo, al tiempo que proporcionar a estos jvenes una informacin acerca del mundo en que viven, facilitar una experiencia de vida en comn, y tcnicas para capacitar a cada uno de ellos en encontrar las aspiraciones que el papel de lder pide en sus respectivas esferas de

La

Todava es posible enumerar algunas condiciones que la experiencia ha mostrado favorables a la formulacin de problemas significativos. Entre stas est la inmersin sistemtica en el asunto tratado por medio de la observacin directa, el estudio de la literatura existente sobre el tema, y la discusin con personas que han acumulado experiencia prctica en el campo que se estudia 1. Y por la misma importancia que tales condiciones tienen en la formulacin de un proyecto de investigacin, contienen un peligro. En las ciencias sociales, como en otras cualesquiera, los hbitos de pensamiento pueden interferir el descubrimiento de la observacin directa inesperada y preliminar, as como de las lecturas y discusiones previas, que pueden ser llevadas a cabo en una forma de pensar constantemente crtica, curiosa e imaginativa. La primera fase en la formulacin es el descubrimiento de un problema necesitado de solucin. Sin esta fase previa, la investigacin puede no ser procedente, como demuestran los casos que a continuacin se describen. Todos los veranos, una institucin educativa de U. S. A. rene durante seis semanas unas doscientas personas jvenes de uno y otro sexo de las ms distintas formas de vida. Cada regin del pas, cada credo y taza, estn representados. Algunos de los jvenes son obreros o agricultores; otros son oficinistas o estudiantes. Son seleccionados para este curso de verano teniendo en cuenta sus cualidades en cierne de lder que han demostrado en sus aso-

I Vase el capftulo 3 para una detallada discusin de obictivos de cstudio que suponen estos procedimicntos. El valor primario de talcs cncuestai exploratorias es quc puedcn llcvar a llt formulacin clc rrcguntas mls signilictivas tue, tl.e olro nttt<lo, rro htlbicran sirlo posiblcs"

vida de un modo ms efectivo que antes. Los organizadores de esta aventura voluntaria invitaron a un equipo de cientficos sociales para discutir la posibilidad de realizar investiga'ciones en el curso. La raz6n de esta invitacin era la mis' ma que mueve a muchas agencias a Soiicitar la ayuda de los cientificos sociales--el deseo de la institucin de obtener segu' ridades acerca del valor del programa, y tena la conviccil, de que la ciencia poda establecer esta valoracin sin duda alguna--. El tema de la proyectada investigacin estaba claro: ei valor de la aventura educativa ernprendida con el curso de verano. La discusin entre los financiadores del curso y los cientficos sociales tena como objetivo el transformar este tena, paso a"paso, en un problema de investigacin. Como es corriente en tales discusiones, los cientficos sociales comenzaron con la siguiente pregunta: Qu aspecto quisiera usted comprobar de la totalidad de la empresa? Y sta fue seguida tambin de la acostumbrada contra-pregunta: Qu puede decirnos la ciencia social acerca de ello? El res' to de la sesin demostr a ambos equipos las dificultades de la formulacin de la investigacin. Despus de ser superada la dificultad original, los representantes de la institucin explicaron con todo detalle sus obietivos a largo plazo. Ya posean un extenso conocimiento de los problemas tpicos y de los efectos inmediatos de sus esfuerzos primeros, pero sus propios objetivos de alto rango y sus propsitos educativos les prevengn de aceptar como medida segura del xito la evidente alegra de la experiencia entre los jvenes participantes. Lo que buscaban era algo que apareciera por s mismo fuera de los confines del marco educativo y a travs de la vida posterior de cada participante, una vez ter' nlinada la convivencia. Los problemas inmediatos de administracin del curso-seleccin, programa' organizacin, etc.cstaban aparcntemente bien llevados. Si bicn la discusin de los efectos a largo plazo eta de considerlblc intcr's, sc llcg a la conclusin de que la investigirt'in tle cs{<ls cfcctcls no cra posiblc en un programa inferior' ;l krs vr'ittlc ittls tlc invc'stigitciCtn, que ni la institucin

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MToDos DE INvESTIcACIN EN LAS RELAc

ssrrccrN v ronuurclN

DE uN PRoBLEMA

os txvrstrcclN

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ni los cientficos

sociales podan considerar en ese momento' Tambin hubo acuerdo en que la competencia y experiencia de los educadores eran una gua ms segura en la planificacin del programa como aspiracin a largo plazo que los resultados de lbs sfuerzos de la investigacin en cuestiones de detalle' En otras palabras, que si bien exista un asunto a investigar,

acoge puede e.star fuertemente afectada por el concepto que hacia su pas tengan los miembros del visitado.2 tas posibilidades dentro de los lmites de un solo estudio. Una de las primeras etapas, por tanto, era la seleccin de un asun-

En una palabra, que no era posible considerar todas

es-

no era poiible formular un proyecto realizable sobre los efectos a largo plazo del trabaio del curso; la cuestin hubiera sido distinta si el inters se hubiese dirigido a los efectos a corto plazo. Sin embargo' a pesar de la negacin de resultados g"rr"r"i"r, la discusin permiiiO obtener valiosbs e inesperados isubproductosD en la iorma de esclarecimiento de los obietivot y d"t"os implcitos en el programa de la institucin' u.tque este ejemplo muestra que no todos los asuntos pueden ier fcilmente transformados en proyectos de invesiigacin realizables es, afortunadamente, algo muy especfico dJ este ejemplo el que se fracasara en llegar a alguna base-de partida esd ta qu fu"se posible al-gunl investigacin' Con mucha ms frecuincia es posible identificar algn aspecto del problema susceptible de ser formulado en una cuestin especfica apta para investigar con los recursos que se poseen' 'Como del procso de formulacin de un proble""*pto ma de invstigicin dntro de un rea determinada, vamos a considerar un estudio de Morris y Davidsen (prximo a publicarse) sobre los estudiantes extranjeros. en Estados iJnidos. Pirtiendo de su deseo de estudiar algn aspecto de la experiencia del hecho de ser estudiante en un pas extranjero,'los investigadores seleccionaron un tema general', No bbstante, un gran nmero de cuestiones especficas tendran que ser'invesiigadas dentro de este rea' Estudios exploratorios haban y apuntado un cierto nmero de direcciones interesantes. As, s sugiri la posibilidad de que los estudiantes en un pas extranjero pasaran por una serie de sesiones de adaptain, comenzando con una fase de (espectador> y terminando con un cursillo de preparacin para .su ,"gr"t al pas nativo. Otra idea derivada de los estudios exploralorios pievios es la posibilidad de que la actitud de un estudiante iacia el pas que le recibe est influenciada en buepor la poiicit que ocupa dicho estudiante en su pas na parte ^origei, en iombinacin con la actitud general hacia-el de pas hsped sostenida por diversos grupos en su pas' Toava otra sugcrencia deiivacla dc cstos estudios prcvios fuc la irlca dc qu ll actitucl clcl clstrrliuntc hacia cl pas cluc ltr

to qne condujera a una tarea de unas dimensiones maneiables. Esta es con frecuencia una etapa necesaria en las fases iniciales de la formulacin del problema. El asunto elegido para la investigacin-ya se trate de la evaluacin del programa de una agencia de actividades, o un diagnstico de supervisin de una comunidad, o la prospeccin de la opinin pblica sobre actitudes u opiniones en cuestiones de

poltica internacional, o el desarrollo del espritu cooperativo en grupos reducidos-es frecuentemente de tal envergadura que no pueden ser investigados simultneamente todos los aspectos del problema. La tarea debe reducirse de tal modo que pueda ser abarcada en un solo estudio o dividida en un cierto nmero de sub-cuestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudios separados. Morris y Davidsen decidieron centrarse en la cuestin de cmo las actitudes de los estudiantes hacia el pas husped son influidas por su percepcin del concepto que los nativos de ste tienen del pas de procedencia del estudiante. Una vez reducido el problema a trminos en que razonablemente poda ser abordado en un solo estudio, procedieron a la preparacin de varias fases interrelacionadas entre s: formulacin de hiptesis, esclarecimiento y definicin formal de los conceptos utilizados en el estudio; especificacin de las clases de evidencia que podran servir como indicativos de los <Jiversos conceptos (es decir, el establecimiento de <definicioncs de trabajon); la consideracin de las formas de relacionar este estudio con otros que utilizan conceptos similares, de tal forma que hubiera la mayor contribucin posible al corrocimiento general en este campo, -E,stas fases estn tan estrechamente relacionadas, que no rtrcrlcn scr estudiadas una por una. Cuando un investigador fornrula sus hiptesis, debe definir los conceptos que entran crr cllils, y cn cstas definiciones debe reflejar la relacin de srrs cstudios con otros semejantes y con un cuerpo general tlt. lt:orrs. Sin crnbargo, en bcneficio de la claridad de prer;t.rrl;rt'irr, lrs tlivcrsas fases deben ser discutidas separadaJ l'ucrlt. (r)n:iull;llso el t'rrrtrrlo ll. p;rra rrna brcvc dcscripcin de rro rlr.lor, .:ltrlios trrt.lltv;tfon lt t:sltt tillirna sugcrcncilt.

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MToDos DE rNvEsrrcAcIN EN LAs RELACToNES socIALEs

snrrcct y ronltut-rcrN

DE uN pRoBLEMA

on rNvnsrrceclN

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mente, y con cierto orden, Comenzaremos con la formulacin de hiptesis--no porque ste sea el aspecto que recibe atencin en primer lugar,. sino porque, cuando es posible comenzar con este aspecto, se posee una gua valiosa para las prximas fases.

FonmurnctN DE

HIPTESIS

dos> (Del Webster's New lnternational Dictionary of the English Language, segunda edicin, 1956). La funcin de la hiptesis en la investigacin cientfica es sugerir explicaciones a ciertos hechos y orientar la investigacin de otros. La importancia de la hiptesis en la investigacin ha sido destacada por Cohen y Nagel (1934), que argumentan as:

Una hiptesis es <una proposicin, condicin o principio que es aceptado, quiz sin fe, con objeto de obtener sus consecuencias lgicas y por este mtodo comprobar su acuerdo con los hechos que son conocidos o pueden ser determina-

No podemos dar un soio paso adelante en investigacin alguna si no comenzamos con una explicacin szgerida o una solucin de ia dificultad que la origin. Estas explicaciones provisionales nos son sugeridas por algo que reside en el propio asunto a investigar y por nuestro previo conocimiento. Cuando se formulan como proposiciones, se llaman hiptesis. La funcin de la hiptesis es dirigir nuestra bsqueda " del orden entre los hechos,, Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones al problema. Si lo son o no, efectivamente, es la tarea de la investigacin. No toda sugerencia lleva necesariamente a nuestros objetivos. Y frecuentemente algunas de stas son incompatibles unas con otras, por lo cual no pueden ser todas tituladas soluciones al mismb problema.
Nos parece que sta es una argumentacin apretada acerca de la naturaleza y valor de las hiptesis en la investigacin cientfica, pero estimamos demasiado extremista la afirmacin de que la investigacin no puede comenzarse hasta tanto las hiptesis no han sido formuladas. Como ms adelantc argunlcn1rrcmos, un tipo rnuy irnportantc clc invcstigacir'rn licnc conro objctivo lr [otrnulacirirr rle hirritcsis rlc: r'itnclcl sigrrilic;rlirrr
;r('('r'c;r

Una hiptesis puede establecer que algo es el caso en una determinada ciranstancid, o que un determinado objeto, persona, situacin o acontecimiento tienen una especfica caracterstica. Por ejernplo, el libro de Freud, Moiss g el Monotesmo, comienza con la hiptesis de que Moiss era egipcio y no judo. O bien una hiptesis puede estar relacionada con la frecuencia en que se dan ciertos casos o depender de una asociacin entre variables. Puede establecer que algo ocurre con cierta proporcin en el tiempo, o que algo tiende a ir acompaado concomitantemente con otro factor, o que tal hecho es generalmente mayor o menor que otro. Una gran mayora de investigaciones en ciencias sociales estn relacionadas con este tipo de hiptesis. As, los psiclogos han investigado la correlacin entre distintas clases de aptitud; los socilogos han estudiado la ecologa del crimen y de las enfermedades mentales; los antroplogos han investigado la relacin entre sentimientos religiosos, tradiciones matrimoniales y otras prcticas en una determinada sociedad. Y otras hiptesis establecen que una determinada caractcrstica u ocurrencia es uno de los factores que determtnan , otra caracterstica u ocurrencia. Por ejemplo, la teora psicoanalista supone la hiptesis de que las experiencias en la infancia son importantes determinantes de la personalidad adulta. Las hiptesis de este tipo son conocidas con el nombre de lptesis de relacin causal o sencillamente hiptesis causales Srrrn tratadas con ms amplitud en el captulo 4. Las hiptesis pueden ser desarrolladas desde varios puntos. llna hiptesis puede estar basada simplemente en una sospet'lra. Pucde estar basada en los resultados de otro u otros estrrtlios y la esperanza de que una relacin semejante entre dos o nriis variables se den en el estudio en cuestin. O puede estar llrsatlr cn un cuerpo de teora que, por un proceso de deduct'ieirr lti4ica, lleva a la prediccin de que, si estn presentes t'ir'r'lus condiciones, se darn determinados resultados. Dejantlo rrrlltc los orgenes de una hiptesis, sta desempea una rrrrrrltllltc funcin cn un estudio: sirve de gua, l.', para la r'l;r:;t: rlc (latos quc dcbcn ser recogidos para poder responder ,r i;r rlt'irrrrl;r forrntrlacla al comienzo de la investigacin; 2.', r,rr';r l;r lonrrir crr tluc clcbc organizarse ms eficientemente el
,rt,ilr:ri:1 "-

tlt' un tlt:lt't'nrirurtlo

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! l,r rrrrrorl;rr(ir (l(.lr lriprlt.sis crr lir , lr,tl.r r.rl r.l r';trllrtlo I l.

pl;rnific;rci<jn dc un cstuclio

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MToDos DE INvESTIGAcTN EN LAS RELAcIoNES SocIALES

snr-r,ccrN v ronuurctN DE uN PRoBLEMA or'

tNvrsrrcclN

55

Las fuentes de hiptesis de un estudio tienen mucho que ver a la hora de deierminar la naturaleza de la contribucin de la investigacin en el cuerpo general de conocimientos. Una hiptesis que simplemente emana de la intuicin o de una rospecha pued hacer finalmente una importante- contribucin a la iencia. Sin embargo, si solamente ha sido comprobada en un estudio, existen dos limitaciones con respecto a su utilidad. Primera, no hay seguridad de que las relaciones ,entre dos variables halladas en un determinado estudio sern encontradas en otros estudios. Volviendo al ejemplo del estudio de Morris y Davidsen, supongamos que estos investigadores han <adivinado> precisamente que los estudiantes extran.j,gros que creen que los americanos tienen un alto concepto e su patria de dbnde respectivamente proceden aqullos estn dispuestos a tener actitudes ms favorables hacia los Estados nidos que aquellos otros que creen que los americanos infravaloran su patria de origen. Incluso a pesar de que se demostrase que este era el caso de su estudio, no habra forma de jtzgar si la diferencia en actitudes entre los dos grupos de estudiantes estaba basada verdaderamente en la difeiencia de su percepcin de las actitudes de los americanos hacia sus respctivos pases, o bien existe algn otro factor inserto en la iituacin estudiada que tenga que ver para la diferencia apreciada. En segundo lugar, una hiptesis basada simplemenie en una sospecha es propicia a no ser relacionada con otro conocimiento o teora. As, pues, los hallazgos de un estudio basados en tales hiptesis no tienen una clara conexin con el amplio cuerpo de conocimientos de la ciencia social. Pueden zuscitar cuestiones interesantes, pueden estimular posteriores investiglciones, e incluso pueden ser inte-

gradas ins tarde en una tora explicatoria. Pero, a menos que

Iales avances tengan lugar, tienen muchas probabilidades de quedar como trozos aislados de informacin' Una hiptesis que nace de los hallazgos de otros estudios est libre n alguna forma de las primeras de estas limitaciones. Si la hiptesis est basada en resultados de otros estudios, y si el presente estudio apoya la hiptesis de aqullos, el reiultado habr servido para confirmar esta relacin de una forma normal. Siguiendo con nuestro ejemplo, si dos o ms estudios encuentran una relacin cntre la pcrccpcin clcl punto dc vista de los amcricanos sobre cl pas clc tlrigcn t'cspcclivo y la actitucl clc los cstutlirnlcs t.xl|itrrjcIrls lrircir los lislttl<lS Onitl()s, lrlt.rrlrtS t !l)iy(lt'r'oltliitttz.lt t'tt llt rt'tt

posicin de que la percepcin de un estudiante extranjero de cmo los estidounienses enjuician el pas de aqul influye realmente en sus actitudes hacia los Estados Unidos' La posibilidad de que la relacin aparente sea debida a alguna condicin espcial en una situacin determinada queda muy reducida, si no eliminada. Una hiptesis que se apoya no simplemente en los hallazgos de urr estudio- previo, sino en una teora establecida en frminos ms generles, est libre de la segunda limitacin: la de aislamiento de un cuerpo de doctrina ms general. Supongamos, p. ej., que Morris y Davidsen basaron su prediccin en una teora de estratificacin social que sostiene que los individuos educados en un grupo o sociedad organizada tienden a relacionarse con sus semejantes y hacia los objetos comprobados como tiles para su ascenso en la sociedad, en tant que aqullos, educados fuera de toda sociedad organizada,-no se muestran inclinados hacia sus semejantes ni hacia los obietos que han favorecido su degradacin. Con objeto de establecer ua relacin entre su estudio y la teora general, los autores citados deben ser capaces de argumentar de modo convincente que sus medidas pue{en ser consideradas como indicativos d cambios de status as como poder ina los fcrir razonablemente que los estudiantes estimaban a. la coSi cambio este de contribuyentes anroricanos como ncxin entre los datos especficos del estudio y la teora rioneral ha sido establecida satisfactoriamente de la forma espec:ificada, y si los resultados del estudio confirman la predicciirn, los investigadores habrn realizado una doble contrilucicin. Por un lado, los resultados del estudio servirn para t'onfirmar la teoria general al demostrar que se da tanto en t'str situacin como en las otras en que ha sido aplicada. Por olro laclo, la aplicacin de la teora general al caso especfico n,r:; iryuclar a entencler el proceso de formacin de este sen' Irnicnto de la pcrccpcin de la actitud de los americanos lr;rti;r carlt pas v su influcncia en la del estudiante extran-

Morris y Davidsen, los investil,rr,lolt's sc lrrllrbitrr clr concliciones de llevar a cabo ambos ,",trrrlrr'; : t'l rlcvio y cl clc tocla la tcor'a sociolgica existente
','r I ( iltrr() lo,; invt'.;liri;rrlort's rlcs:rrr<tllitr<I.t eslc argunlcnto es tratado rr.r:, .rrnl'lrltr,l ( tr l,t, |;i)',itt;l' s r'.tlit ttlts. l'.r.r rr,r r .r', rlclrtllrtrl,t rlt:,t ttsiott rle l:t l t'lltcitill cl)tre investi,ri|r[ l[lilrlr.r \ lr'('ll., \t,l'i( r'l r'.t'llo l'1.

5. r'r.o lr:rciu l:stacios L.lrlidos lrn cl crrso tlcl cstuclio de

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MToDos DE rNVESTrcAcrN EN LAS RELACToNES socrAlgs

snrccrN y ronuurecrN

DE uN PRoBLEMA

tp rNvrsrrccrN

57

teora.

hasta el momento, para poder formular hiptesis especficas, de las cuales la ms importante era una versin ms compleja de la establecida m;s arriba. El hecho de que ya existran investigaciones con resultados relevantes y una teora significativa simplificaron la tarea de formulacin de la hipteiis; la formulacin clara de hiptesis, a su vez, simplific la labor de planificar qu clase de datos haban de ser reunidos y cmo analizarlos. La hiptesis principal era sostenida por loi hallazgos del estudio. Las conexiones con investigacionls previas reforzaron la confianza en la coincidencia peridica de las relaciones entre la estimacin de las actitudes de los americanos hacia cada pas y las de los respectivos estudiantes hacia los Estados Unidos. El hecho de que el estudio estuviera planeado en trminos de teora social acerca de los efectos de la movilidad ascendente o descendente del status significaba que los hallazgos contribuan a la confirmacin de la teora general. Al mismo tiempo, la teora proporcionaba una explicacin a los resultados del estudio, como un ejemplo del proceso psicolgico de carcter ms general establecido en ia

de la investigcin. Es evidente que la formulacin y comprobacin de hiptesis es un objetivo de Ia investigacin social. Y no hay reducciones para este objetivo. En muchas reas de, las relaciones sociales, no existen hiptesis de carcter significativo. Queda, por tanto, mucho trabajo de investigacin por rea\izar antes de que ias hiptesis puedan ser formuladas. Este trabajo exploratorio es una etapa inevitable en el progreso cientfico. As, p. ej., no es todava muy conocida la influencia de las comunidades previamente organizadas en Ia conducta, sentimientos y perspectivas de sus habitantes. Cuando Merton y sus colegas sc propusicron investigar cstc asunto cn cl caso dc los proycctos pltlicos dcl al<ljarnicnlo cn los Ils{ador; Ilrridos, no haba cucrpo algurr<l dc lrirrilcsis clcl ruc rrrrlicr.ln riu lir'. lixislan, crr trtrtt:l rrrontenl{), irlrrrros csC;tsos tstrrlios rlcsclirlivos ltcccsilrlr's trrt. rt'r'rrrilit'r;r.n l;r lirntrrlrt.irrl r! lli-

conocimientos en el rea sometida a investigacin. La investigacin cientfica puede comenzar con hiptesis bien formuladas, o bien puede formular hiptesis como el producto final

El hecho de que la naturaleza de las relaciones anticipadas pueda o no ser establecida de forma explcita, es decir, si pueden o no ser expresadas como hiptesis en la etapa de foimulacin de una encuesta, depende en gran prte del estado de

ptesis aplicables a este nuevo fenmeno dl panorama fsico y social de Estados Unidos. I-os estudios de Merton fueron concebidos con una base amplia; se formularon una serie de problemas de investigacin interrelacionados y se anticiparon una diversidad de procedimientos por los que se poda manifestar el impacto del alojamiento pblico planificao. Uno de estos problemas estaba conectado con el grado de participacin pblica. Los inquilinos de la citada comunidad tenan, de ordinario, una oportunidad para compartir la responsabilidad en la administracin de los proyectos y de elegir representantes locales, as como en el gobierno municipal. En la etapa de formulacin del problema, se conoca muy poco acerca de este aspecto de la conducta y sus implicacions. Dos efectos opuestos de participacin en la administracin de las viviendas pafecan igualmente posibles. Por un lado, su participacin en el autogobierno local poda conducir a los- inquilinos a quedar tan absorbidos en las minucias de la comunidad que dejaran de interesarse en asuntos polticos o pblicos de mayor trascendencia. Por otro lado, la participicin cn la administracin de una pequea comunidad, donde el movimiento de las fuerzas polticas poda ser fcilmente observado, poda servir como campo de entrenamiento y, por tanto, llevar a mayores intereses y a un conocimiento de las fuerzas polticas a nivel nacional. Sin embargo, y como no era conocido ni tan siquiera si _ lasJa qu punto los inquilinos aprovecharan esta portuni_ rlad de participar en el autogobierno, hubiera sido prmaturo rara los investigadores basar el plan de su trabajo en cualquier lriptesis relacionada con los efectos de esta participain. lin el curso de la investigacin, qued de mani?ic,ro que la ralticipacin se dio de hecho. Adems se demostr qe en tlos proyectos de comunidades muy distintos, el inters por los asuntos locales no sustituy, sino ms bien inici y reI.r'zti, c[ inters por los asuntos nacionales. A la vista di esta t,r,itlcrcia, cra ahora posible comenzar una investigacin sobre :rlojlrrricutos pblicos o cualquier otro tipo de ilojamiento, t'.r r,'stc cjcr.plo- con objeto de comprobar esta hiptesis en
rlir;l lrlrs cilcunstancias.

r':rlrlrli. tlr. ;rl.j;rrrrit rrl.r; rriltlic.s (l)crrlsclr y Collins, l95l), y rlu(' fu(. (,xl)u(.sl{) t'rr t.l t.irrlttlrl l. I)cbc sr:r- l.ccr.tr.rllrtl,, quc''cn

l)or'o{r'r lrrrlo, cn cl rca del prejuicio, donde ya se haban rt'lrliztlo lrrrclllrs invcstitrcirrncs, stas son posibles con una l,r rrrrl;rcirr r't'r,irr tlc hirritcsis. Eilo fuc demostrado en el

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MTODOS DE INVESTIGACIN EN LAS RELAC

slsccrN y r.oRl.tuLnclN DE uN PRoBLEMA or rtvs.rrcclN i9

este estudio el problema en cuestin era el impacto de la distribucin de alojamientos sobre las relaciones entre inquiiinos de raza blanca y negra. A la luz de las investigaciones anteriores, los invesiigadores estaban en condiciones de formular por adelantado el nmero de hiptesis interrelacionadas aceria de los efectos de los modos de habitabilidad sobre las acti-

tudes de los inquilinos. Estos ejemplos pusieron de manifesto que no vale la pena considerar un estudio como ms importante porque comience con hiptesis <ms cientficas> que otro que establece las hiptesis al final. El tiempo de formulacin de las hiptesis va^ra con la naturaleza del problema y el grado de conocimientos previos acerca del mismo. Formulacin y reelaboracin de cuestiones de investigacin es un Proceso continuo. Como dijo el soeilogo alemn Max Weber: <Cada logro cientfico aporta nuevos interrogantes; pide ser sobrepasado y superado>.

DarIucIq DE coNcEPTos

Todo investigador, para poder otganizar sus datos de for' ma que pueda percibirl las ielaciones entre ellos, debe hacer obtenida de ;;; ; cnceptos. rJn concepto es una absaccin(en l95l) esMcClelland acontecimienios obser'ados o, como de diversidad (una de una abreviada representacin tablece, pensamiento resumienel simplificar es t ectros. Su propbsito ^de acontecimientos bajo un epgrafe generalr' do un nmro estn muy estrechamente vinculados a los conceptos Algunos obietos u hecos que representan' As, P:-'ei., e1 significado de concept o perro pued ser fcilmente ilustrado sealando u .rn p"tt. Ei concpto es una abstraccin de las caractersticas que todos ios perros tienen en comn, caractersticas q.r" tot bien direct-"ttt. observables o fcilmente medibles. Otros conceptos, sin embargo, no pueden ser tan fcilmente relacio4ados con el fenmeno que intentan representar; actitudes, aprendizaie, fttncin, motiuaciin, son de este tipo. Hay interferencias, a un nivel de abstraccin superior al de los acontecimientos concretos, y su significado no puede ser fcilmente explicitado sealando determinados objetos, o individuos, o acontecimientos. Algunas veces cstas abstracciones de alto nivcl ticncn algo clc constrttccitr, pucsto cluc son con.sl,'rridus a parlir tlc c'onccptos sitttatlos a ttn nivcl inft'r'io rlc :tltsll'ltccitirl.

a cabo cualquier investigacin, puesto que los datos deben ser recogidos en trminos de hechos observables. Como una ilustracin, volvamos al estudio de Morris y Davidsen sobre los estudiantes extranjeros. Su hiptesis trataba, corro ya hemos dicho, de los efectos de la opinin de los americanos sobre el pas respectivo en la propia-de aqullos hacia. los Estados Unidos. Pero ltimamente, como ya hemos destacado, la hiptesis era ms compleja de lo que n principio se prepar. Envuelve la frmula de <status national progresivo> y ustatus nacional perdidor o (regresivo a la llegada a los Estados tlnidos. <status nacionalr fue definido como <la evaluacin relativa correspondiente al propio pas dentro de una escala internacional de comparacin,r. La hiptesis supona una distincin entre dos estimaciones del ,tslas nacional>: <el status nacional sentidor-es decir, la propia valoracin del estudiante hacia su pas-y <el status nacional concedido-la estimacin hacia su pas de los propios americanos y captada por el estudiante respectivo 6. La diferencia entre estas dos evaluaciones daba la medida de la <discrepancia en el status nacionalD. Esta frmula fue unida a la teora general de la estratificacin so,cial y al status de movilidad por medio de la aceptacin general de la idea de que cl estudiante que estimaba que los americanos haban juzgado a su pas natal mejor que l mismo haba experimentado un (progreso en el status nacionalr, y el que fuzgaba que los americanos haban calificado a su pas por debajo de su propia apreciacin, haba experimentado una aprdida en el sfa/r.s nacional. Ilstas frmulas-base adquirieron definicin foru illil ,l,rlrr., n;rciorr;rl scnlirlo" o ,.conccdido,,- -o cvaluacin hecha r'r lo:; rrncric;rD0s l:tilllin ftc tom;rcla cn considcracin. como una rotnrlob;rt'irirr tlt. l;r rt.r.t't.rt'ill tlcl cslu(li:u)lc.

Cuanto mayor es la distancia entre los conceptos o elaboraciones resumidas, y los hechos empricos a los que intentan referirse, mayor es ia posibiiidad de ser faisamente interpretados o utilizados desacertadamente, y mayor ha de ser el cuidado que debe ser tornado al definirlos. Deben ser definidos, por un lado, en trminos abstractos, dndoles el significado general que se intenta dar a conocer y, por otro, en trminos de las operaciones por las que sern representados en ese determinado s5trdio. El primer tipo de definicin es necesario para poder unir el estudio con el cuerpo de doctrina que utiliza similares conceptos o elaboraciones resumidas. EI ltimo es considerado como fase esencial para poder llevar

60

MTODOS DE INVESTIGACIN EN LAS RELACIONES SOCIALES

snr,cclN y nonlurlciN

DE uN pRoBLEMA

on rNvrsrrcctr.r 6l

mal en trminos de progreso y prdida en el KstatusD en la teora general sociolgica. Fue un punto de partida en una definicin de trabaio para este preciso estudio el definit progreso en el <<statusD nacional y prdida en eI <status>> nacional

en trminos de comparacin entre dos apreciaciones hechas por

el estudiante-su piopia apreciacin de la posicin de su pas, y la estimacin de la de los americanos-' Vamos a considerar mo estas definiciones de trabajo fueron ms tarde explicitadas
7.

EstasrBcInttENTo DE (DEFINICIoNES DE

TRABAJoD

Dejando aparte la sencillez o complicacin de las definiciones formals utilizadas por el investigador para los conceptos que maneja, debe preocuparse por hallar alguna forma de traducirlas en acontecimientos observables si, en efecto, va a llevar a cabo alguna investigacin. No es posible estudiar <progreso en el status nacionaln o <prdida> del mism-o, como ialei, si tales frmulas no tienen una contrapartida directa en los acontecimientos observables. El investigador debe prever algunas operaciones que den como resultado los datos si est dispuesto a aceptarlas como un indicativo de su concepto. Esta fase de formulacin del proyecto puede requerii una buena dosis de ingenuidad, especialmente si las f-rmulas que se utilicen se hallan lejos de los acontecimientos diarios y Ji se ha llevado a cabo escasa investigacin que utilice tales trminos o frmulas. En el caso del estudio sobre los estudiantes extranjeros, aunque se han realizado numerosas investigaciones sobre la <ganancia o progresoD y la <prdida de status)) en otros contextos, no se ha llevado a cabo un estudio sistemtico previo sobre el concepto de <ganancia o prdida de status nacional>, y, por tanto, no se'han previsto operaciones que se consideren como <definiciones de trabajo>. Morris y Davidsen ya tenan

7 Un cierto nmero de otras frmulas estaban implcitas en 1a hiptesis de este estudio, entre ellas itlentificacin y actitud' Teniendo cr,".rta que este estudio nos interesa solamente a efectos de ilustra"n cin, no nos ocuparemos de cmo fueron definidos estos trminos. 8 El lector podr apreciar una semeianza entre nuestro concepto clc "ctinicioncs clc lrabirio" y cl dc "clcfiniciones operacion;tlcs", rnis corriontcmontc tts;tcl:t. IIcrn<ls cvillrdo cslo l('rmilto n;s tlsLal a cillls:l rl
I

ro :nilno rltortl:tr.

rrr1 l)rcsrrl)onc ciCrlls inrtliclciot'lcs [ilost'llit:rs (lt('tl() t':;l:'i

t'lt

tlttt':;

rado un ndice de <<status nacionales> (por este ejemplo puede apreciarse que la fase previa de establecer <definiiionbs de trabajo> se halla muy estrechamente vinculada, por un lado, a la decisin que se tome con respecto a los instlumentos de recogida de datos que se utilicen y, por otro, a Ia del tipo de anlisis- a utilizar. Este es otro ejemplo de la forma qo" las primeras fases o etapas determina hs posterior"r, "r, y'd" la necesidad de anticipar determinadas etaps posteriores en las previas). Las definiciones de trabajo son adecuad.as si los instrumentos o procedimientos basados en ellas agrupan datos que constituyen indicativos satisfactorios de loi onceptos que intentan representar. Si este resultado ha sido consguido o no es a menudo una cuestin de apreciacin. Un inveitigador puede estimar que sus datos proporcionan indicativo s Taronablemente buenos para sus conceptos; y un crtico del misrno estudio puede considerar que no. Ocurre con frecuencia ruc el investigador tiene conciencia de que sus datos consti_ tuycn un reflejo muy limitado del concepto que l tiene en rrrcnte, pero, y especialmente en las primeras etapas de la irrvcstigacin del problema, puede no ser capaz de hallar otr<ls ms satisfactorios. En cualquier caso, aunque el investigaclor d cuenta de sus hallazgos en trminos derivados de srrs corrccrtos abstractos con objeto de relacionarlos mejor t'.rr :rl1urra otra investigacin y con la teora, l y sus lectoies tlt.ltll lcncr cn cucnta que lo que en ese momento ha encon_ Ir:rtlo cs rrnir rclrcirin cntrc dos f{rupos de datos con los que :i(' inl('il1:r rrD,t'st,ttltrr slrs col-lccptos. As, pues, lo que Morris v l)rrvirlst'rr lr;rllrr'.r r'e:rlrlcnrc f'ur. <1ue rl discrcpancia entre ,l,r:; t'rrlilir'rt'i.rrt':; tlt'l rirs rr;rrivo t:srirba rclacionlda con

tural y nivel poltico. Basados en este criterio, sera

planteado el- punto de partida de su definicin de trabajo cuando decidieron que su medida bsica sera la discrepancia entre la propia valoracin del estudiante y la de los americanos hacia su pas. Pero, en qu trminos deberan ser expresadas estas valoraciones? Podra darse a los estudiantes una lista de pases y solicitarles simplemente la ordenacin de su contenido segn su punto de vista? Esto pareca una tarea demasiado ambigua; y considerando sus piopias reacciones, -los investigadores concluyeron que los paies seran ordenados de modo distinto segn toJ diferenles criterios. Finalmente establecieron tres criterios en trminos de los cua_ les iban a ser ordenados los pases: nivel de vida, nivel culelabo_

62

MToDos DE INVESTTGACIN EN LAS RELACIoNES socIALEs

ssr"rccrN y Eon,rulcrN DE uN pRoBLEMA

or tNvrsrrcncrN

63

ciertas preguntas acerca de los Estados Unidos' Aunque ellos puedan'intrpretarlo como un indicativo de relaciones entre

'g""un"i" o prdida en el status nacional por parte de los esidiantes eitranjeros y su actitud hacia.el pas que les acoge' "t"ra recordare qu tat interpretacin depende en ntima conexin de las que lut respuestas a las preguntas de la endefiniciones de trabaio de los conceptos cuesta tengan "en con las el status nacional y <prdida en el status na' <rsanancia (actitud hacia el pas husped>. y cionaln,
Cotnxln DE Los HALLAZGos coN orRos coNocIMIENTos
investigacin cientfica es una empresa comunitaria' aun cuando lds estudios individuales son, con frecuencia, lleinvestigadores particulares trabajando solos' ouot u cabo por -descansa

La

en otros previos y proporciona una Cada estudio base para los futuros. Cuantos ms lazos puedan establecerse entre un determinado estudio y otros similares o un cuerpo de teora, mayor es la probabilidad de contribucin. Existen dos formas principales de relacionar un determinado estudio con un acervo ms extenso de conocimientos' Una, evidentemente, es la de examinar la investigacin,y re'flexibnes realizadas sobre el tema o temas considerados, y planear el estudio de tal modo que tenga los mayores puntos de contacto posibles con los trabajos existentes. La otra es formular el problema a investigar a un nivel suficientemente abstracto de tal modo que los resultados del estudio puedan ser referidos a otros estudios que hayan tratado los mismos
conceptos.

estudio sobre los estudiantes extranjeros que hemos considerado fue formulado a un alto nivel de abstraccin, y, oor tanto. poda ser relacionado fcilmente con otros es.tuiios de *ouiliud de status en distintas situaciones y con diferentes poblaciones. En los estudios que toman su fue-rza de alguna interrogante cientfica, no es difcil usualmente formulai el problema a investigar en un nivel de abstraccin considerado como til, debido a que las preguntas cientficas, por su propia naturaleza, estn ya preparadas para s-er planteadas n trminos generales' No obstante, los estudios que surgen de la necesidad de hallar respuesta a cuestiones prcticas pueden quedar en tal nivel reduciclo c1uc, dc hcc:ho, no supongan contribucin alguna al conocimicnto a nlcn()s (ltlc

El

I I I

inter-grupo-llevar a cabo un estudio con el propsito de evaluar la eficacia de una serie de dibujos animados sobre el prejuicio. Si l plantea el problema de tal forma que no puide generalizar ms all de los dibujos animados en cuestin, habr fracasado en sus dos objetivos, el cientfico y el prctico. Los dibujos animados sobre los que va a investigar son productos especficos y en alguna forma distintos de todos ios dems dibujos animados en contenido y en presentacin. Si el investigador plantea el proceso de investigacin de modo que tiene que determinar la eficacia de esas determinadas pelculas, que pueden ser de actualidad hoy y olvidadas -auna, y vol_queda comprometido en una tarea q.r"vet a empezar tan pronto como termine. "o-"t"ar Si descubr, po. ejemplo, que una determinada pelcula de las propueslas, ttrae y di'ierte a una parte del auditorio, pero es intrpretada .e-rrneamente por la mayora, es bien poco lo que ha obtenido que merezca ser clasificado como Conocimiento cientfico. Y tampoco taies esultados podrn proporcionar una orientacin al productor de este tipo de pelculas. Con objeto de eliminar esta limitacin en su trabajo, ei investigador, antes de proceder a la coleccin de datos, debe reelaboiar su problema concreto en una forma tal que, en ltima instancia, le permita esbozar unas conclusiones relacionadas con aspectos ms ge-nerales que las de los solos dibujos animados y la respuesta de las personas a quienes se han expuesto. En otras palabras, su preocupacin, en esta fase de la formulacin del problema, debe ser la posibilidad de generalizar sus resuitados. No es suficiente preguntar si una d.eterminada peicuia ha sido entendida. Ms bien, debe preguntar: eu aspectos de esta pelcula son entendidos y por quines? para estar capacitado para contestar la primera parte de la pregunta, debe analizar el formato general de la peicula. puede llegar a concluir que se trata de <stira>, <necesidad de ttulos aclaratorios para su entendimiento>, etc. Si puede entonces demostrar a travs de su investigacin que este tipo de pelcula cs intcrpretado errneamente a causa de ser tomado literallncntc cn vcz dc la forma satrica, se halla en disposicin de aconscjar al artistr cxpcr.iencias con pclculas exentas de s-

a'un nivel superior de abstraccin. Vamos a considerar el caso de un investigador a quien se pide-por una agencia ocupada en la mejora de las relaciones

el investigador se tome la molestia de transponer la pregunta

64 dente.

MToDos DE INvESTTGACIN EN LAS RELAcIoNES SocIALES

snr.eccrx v ronmuucrN DE uN pRoBLEMA

e rxvestcecrN

65

tira o buscar la forma de que la stira

sea ms clara

evi-

Solamente cuando un problema es formulado en trminos generales significativos puede el cientfico social esperar- trans' i".i. a otroi problemai el conocimiento ganado- por el estu' io "f hecho que le ha ocupado. Generalizar desde el estudi; J; hechos singulares requlere que el problema de investi-

gacin sea formuldo en timinos ms abstractos de los que relacionado "i*tun ser precisos si uno de ellos estuviera de ese concreta pregunta una a respuesta por la [olamente hecho deteiminado. iada hecho humano, cuando es considerado en su total concrecin, es, desde luego, nico' No obsiarrte, po, nico y atpico que sea, se convierte en un probiema legtmt de inostigcin- cientfica si se especifican pro:e.ss ocultos que pueden darse en otras configurac-ione-s ni' cas. En este ientido' un terremoto, el bombardeo de Hiroshide Mussolini por los soliviantados italiao ru ";"cucin ^" nos-a"ontcimientos nicos en tbdos los aspectos-pueden ser suetos de investigacin e siempre que el problema sea ir*"ti,o en trminoi referibles a procesos potencialmenfe

rizaron el estudio primero. Y aunque ello es esencial para la investigacin de procesos ms generales, el investigador debe mantener un cuidadoso equilibrio entre su atencin a la configuracin nica y singular y a los aspectos generales de sus observaciones. Menospreciar la configuracin singular puede conducir a generalizaciones falsas y prematuras; infravalorar los aspectos generales puede llevar al fracaso en el desarrollo de principios que pueden ser utilizados en el entendimiento de situaciones-distintas a las especficas estudiadas.

Rnsumnr.t

La formulacin de un problema de investigacin en .tales trminos permite la repeticin de estudios baio condiciones ;i;t;; singulares. Este proceso de -repeticin es conocido ,ro.ttt" de reprodiccin o rplica. Es esencial para.el "oo "1 de la confianza en los hallazgos de la investigacin' aumento s, p. ej., los hallazgos de Morris -y Davidsen sobre la relacin ixisiente entre Jl aumento o disminucin del status rra'
cional

observables en otras ocasiones'

Muchas reflexiones-y no menos dificultades-surgen en la seleccin de un tema de investigacin y en la formulacin de un proyecto de investigacin. Fundamentalmente, estos procesos exigen que el cientfico social tenga conocimiento de las posibilidades de eleccin abiertas a l y que comprenda las reglas que gobiernan la formulacin del problema. La formulacin de un proyecto de investigacin se lleva a cabo en varias fases: Primera, debe ser captado un problema que precise solu, cin, dentro del rea circunscrita por la cuestin seleccio-

iiovilidad da crdio a la investigacin. Pero solamente podr r"t u""pt"o como generalmente cierto cuando haya, sido iepetida^ la experiencii con otros estudiantes, alumnos de diieientes univeisidades, estudiando en pases distintos de los Estados unidos. Tal reproduccin o repeticin de la investi' gacin mostrar al finai si los procesos ocultos que el cien' ifico social tena en su mente tuvieron que ver en la relacin entre las dos series de acontecimientos observados, o si influyeron en algunas y no visibles condiciones que caractee Por supuesto que una gran dificultad cn lr invcstigacin -dc talcs hcchos es qe hay que situlirsc cn posic'in l:rl qttc pucdll ..lllctr.rs.tr iiifiirrnu.:iOn'ti",lign,i irccrcl rlcl :r('onl(!('iIn(:ttlo, stts cttltlicioncs ini' cilrlt:s y strs cttnsccttettci:ls'

y la actitud hacia el propio pas son interesantes y sugestivos, y su congruencia con la teora general- del status de

A continuacin viene un nmero de etapas tan ntimamente relacionadas que su orden no puede detallarse. Si ya existen conocimientos relevantes concernientes al problema de investigacin que se va a abordar, la formulacin del problema contendr hiptesis, como gua para la recogida de datos y su anlisis y, por otro lado, como un medio de relacionar el estudio con otros similares o con un cuerpo de teora. Si no existen suficientes conocimientos para proprcionar una base sobre la que edificar hiptesis a estd n1vel, h formulacin del problema indicar las reas sobre las que desea establecer hiptesis un previo estudio exploratorio. Ya sean o no establecidas hiptesis en esta etapa, el estudio requerir la definicin de los conceptos a utilizar en Ia organizacin de los datos. Estas definiciones sern, unas formalcs, pcnsaclas para dar a conocer la naturaleza general del proccso o fenmcno cn que el investigador est interesado y

a unas dimensiones maneiables o dividida en cierto nmero de sub-tareas, cada una de las cuales pueda ser abarcada en un solo estudio.

nada. Segunda, Ia i4uestigacin debe ser reducida

66

M,ToDos DE TNvESTIGAcIN EN LAs RELAcIoNES SoCIALES

su relacin con otros estudios y con la teora cientfica social existente. Asimismo incluirn d.efiniciones de trabaio que po' sibilitarn la recogida de datos que el investigador est dis' puesto a aceptar como ndices de sus conceptos. - A travs de estos procesos' habr una preocupacin hacia el grado de posibilidad de generalizacin de sus hallazgos y su rhcin con otros conocimientos. Ello supone un cuidadoso estudio de los trabajos ya realizados en el campo de que se trata, y la formulacin del problema de investigacin en trminos lo suficientemente generales que dejen bien clara su relacin con otros conocimientos y que permitan la reproduccin de la investigacin. En la formulacin del problema de investigacin, deben su anticipadas las trximas etapas del proceso de inuestigacin para asegurar que el problema puede ser trabajado con tcnicos asequibles. Esta anticipacin deber incluir fases cientficas y prcticas.

Cepfrulo

ESQUEMA DE INVESTIGACION

I.

Esruotos ExpLoRAToRros

DEScRrprIVos

na vez que el problema de investigacin ha sido formulado lo suficientemente claro para especificar los tipos de informacin necesitada, el investigador debe decidir su es, quema de investigacin. Un esquema de investigacin es la preparacin de las condiciones que posibiliten la recogida y anlisis de los datos de tal forma que se aspire a combinar resultados relevantes en la finalidad investigadora con economa en el procedimiento. Se ver que los Lsquemas de investigacin sern distintos segrin sen los obJetivos de la
misma.

Cada estudio, por supuesto, tiene su propio obietivo. pero podemos clasificar los objetivos de invstigacin' en los siguientes grandes grupos: l) avance en el conocimiento de un fcnmeno o alcanzar nuevos aspectos del mismo, con frecuencia con el propsito de formular un problema de investigacin co-n Tayol precisin o para podei explicitar otras hiilcsis; 2) descripcin, con mayor precisinf de las caracteis_ f icas dc un detcrnrinado individo, situacin o grupo (con o sin cspc'cficas hiptcsis iniciales acerca de la naturleza de firl('s crrir(:re'sricas; 3) dctcrminacin de la frecuencia con la rrrc irlgo oculr'('| o con lr rr.rc algo se halla asociado o rclacionado