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UNIDAD DE CAPACITACION Y SUPERVISIN MINISTERIO PUBLICO

CURSO: FORMULACION DE LA ACUSACION

ANTOLOGIA

MARZO 2005

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ndice de documentos
Documento N1. Sistematizacin de los defectos de las acusaciones del Ministerio Pblico costarricense ........................ 3 Documento N2. Teora del caso aplicada a la formulacin de la acusacin ................................................................... 17 Documento N3. Evolucin de la jurisprudencia sobre la ampliacin, correccin y reformulacin de la acusacin .......... 36 ANEXOS: Legislacin, Jurisprudencia, Doctrina ....................... 43 Anexo N1. Normas relativas a la acusacin en el CPP ...... 44 Anexo N2. Extractos del voto 1739-92 sobre imputacin y acusacin en el proceso penal ................................ 47 Anexo N3. Votos 592-2003 El Tatuado y 984-2003 Bananito: Sus consecuencias para la reformulacin de la acusacin en las etapas intermedia y de juicio. .............. 50 Anexo N4. Votos 1211-2004 y 1219-2004 de la Sala Tercera. Ampliacin de la acusacin por hecho nuevo o circunstancia nueva ....................................................... 53 Anexo N5. Extracto de los votos 54-1998 y 1427-2000 de la Sala Tercera sobre autora y participacin ................. 60 Anexo N6. En juicio, por qu se debe y se puede ampliar o corregir la acusacin ............................................ 63 Anexo N7. La acusacin en el proceso penal salvadoreo: Una visin desde la garanta de inviolabilidad de la defensa ....................................................................... 68 Anexo N8. Gua para la formulacin de acusaciones ........ 87 Anexo N9. Extractos de lectura de: Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn: teora del galantismo penal ........................ 90

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documento n1
Sistematizacin de los defectos de las acusaciones del Ministerio Pblico costarricense
Sal Araya M.

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Sistematizacin de los defectos de las acusaciones del Ministerio Pblico costarricense


Sal Araya M.
TOPICO VICIOS MS COMUNES EN LA FASE ESCRITA DE LA ACUSACION

1. EN LA EXPRESIN DE LAS IDEAS


1. REDACCIN, ORTOGRAFA Y ESTILO
1. Falta de ilacin entre las ideas: hacen incomprensible el mensaje: no se logr la recuperacin de dinero ni las alhajas, de ah incluso que la entidad que se haya apersonado como querellante y Actor Civil lo que se tramita y adjunta a la persente en legajo separado; y en cuanto al segundo evento sea la Mutual la Construccin Beln, los encartados desconocidos lograron huir con parte del botn. 2. Errores de puntuacin: Falta de tildes necesarias: Al da siguiente de la sustraccin, se logra decomisar el vehculo sustrado a Carlos Snchez quien indica haberlo recibido de Ruiz Ruiz quien se lo presto. Falta de maysculas necesarias: () el imputado Armando Rodrguez Ruiz, padrastro de la menor, sin motivo alguno y con un mecate acometi contra la integridad fsica de Yamila, a quien impact en la espalda y piernas () la ofendida Yamila, de once aos de edad, se encontraba en su casa de habitacin, donde al secar una ropa en la lavadora de la vivienda, el cable sufri un dao, por lo que los imputados Padilla Quintanilla y Rodrguez Ruiz, se molestaron y armado con un cable elctrico color negro agredi a la menor, impactndola en su pierna izquierda.

Maysculas innecesarias: Se apoder del automotor de Marras.

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3. Estilo inadecuado: Utilizacin de trminos muy tcnicos o coloquiales: El 21 de febrero de 2002, al ser aproximadamente las cuatro de la tarde, el seor sustrajo doce metros cbicos de piedra bola. siendo que al pasar por el rea de rayos X se le encontr y secuestr un pucho de aproximadamente 9 gramos de marihuana. mantena en un local comercial denominado Tienda El Regaln, pantalones fraudulentos de las marcas inscritas Levis y Silver Tab. 4. Inclusin de terminologa innecesaria: () momento en que dicho acusado le Introduce una estocada con una arma blanca a la Vctima a nivel del onceavo espacio intercostal izquierdo con un trayecto oblicuo de arriba hacia abajo, en donde le provoc una herida de cuatro centmetros de longitud penetrante en la Cavidad Abdominal Lateral Izquierda y ocasionndole salida del Epipln que cubre los intestinos. 5. Desuso de la estructura bsica de la oracin: No se maneja la estructura bsica de la oracin enunciativa: sujeto+verbo +predicado

Al da siguiente de la sustraccin, se logra decomisar el vehculo sustrado


a Carlos Snchez quien indica haberlo recibido de Ruiz Ruiz quien se lo presto. A la vez en el apartamento de la seorita Luisa Arce un maletn que pertenece al aqu ofendido el cual llev al mencionado apartamento Juan Ruiz y que tena en su interior un abrigo del ofendido, tres calculadoras, una caja de herramientas, entre otros, a la vez se logr ubicar el radio comercial y un parlante dentro de la cocina del mencionado apartamento todos estos artculos pertenecientes al ofendido y que se encontraban en el lugar que estaba habitando Juan Ruiz. 6. Mal uso de oraciones subordinadas y coordinadas: Se abusa de oraciones subordinadas ad infinitum, con lo que se pierde la claridad y a veces hasta la totalidad del mensaje (obsrvese tambin las maysculas innecesarias):

Una vez que el Acusado Santiago Rivas Campo alcanz a la Vctima Pablo
Vsquez Centeno, justamente cuando la Vctima iba pasando al frente de la entrada principal del Hotel El Camino que se ubica contiguo al de esta Ciudad y como una distancia de un metro del Hotel donde se detuvo la Vctima quedando frente a frente con el Acusado Santiago Rivas Campo, momento en que dicho acusado le Introduce una estocada con una arma blanca a la Vctima Pablo Vsquez Centeno, en donde le provoc una herida de cuatro centmetros de longitud y ocasionndole salida del Epipln que cubre los intestinos.

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7. Muletillas: quesmo, dequesmo:

Inicio de cada hecho utilizando el pronombre relativo que, como si la oracin siguiente fuera subordinada a una oracin principal anterior.

ORACION PRINCIPAL: Denunci el Sr. Fulano de Tal: ORACIONES SUBORDINADAS:

1. Que el da 2 de enero del 2003 se diriga hacia su casa cuando;

2. Que al acercarse al Sr. Mengano este le comenz a gritar; 3. De que en ese momento pasaba por ah una patrulla.

Esa estructura tiene como antecedente, muchas veces, que se transcribe parcialmente el informe policial.

Uso inapropiado de la expresin siendo que, lo que trae confusin: golpe a la vctima y se llev una cadena, siendo que fue detenido cuando
ya haba dispuesto de ella, no siendo la misma recuperada (parece que fue detenido inmediatamente, en flagrancia, pero la detencin sucedi despus).

Otras muletillas: cualismo, porlocualismo: por lo cual,


cual

en el cual, el

8. Hiprbatos inaceptables (inversin del orden sintctico de la oracin, de tal modo que afecte el significado del mensaje): () El da 11 de enero del 2001 el aqu imputado se present en el Aeropuerto Internacional Juan Santamara con su pasaporte nmero, con el propsito de viajar a los Estados Unidos, siendo que dicho documento contena en la hoja nmero cinco un sello de entrada al pas falso de la Direccin General de Migracin y Extranjera. 9. Abuso de expresiones machoteras: expresiones citadas sin reflexionar sobre su necesidad:

El aqu imputado
10. Desuso de la oracin activa: No se usa la oracin activa (que sirve para atribuir la accin y por lo tanto la autora) sino la oracin pasiva (que sirve para atribuir la pasin y por lo tanto la condicin de vctima). El hecho acusado describe ms bien a la vctima que al autor. Fue as como el 25 de agosto del ao 2000, el aqu perjudicado transitaba con su vehculo frente a la estacin de servicio Esso.

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Juan Cervantes Prez se encontraba sentado en su mecedora, al frente de su casa de habitacin, cuando de pronto sinti como que alguien se le estaba acercando y volvi a ver, siendo que pudo reconocer a Olman Oconitrillo, a quien le pregunt que qu quera 11. Postergacin del hecho principal: Se cuentan detalles de acciones de las vctimas, situacin de objetos, descripcin del lugar, etc. de previo a narrar la accin principal que describe el hecho tpico.

Que el da cinco de enero del 2001 a eso de las 01:35 minutos, oficiales de
la Fuerza Pblica llevaban a cabo un recorrido de rutina, siendo que al pasar frente al Bar y Restaurante Uno Ms Uno, miraron que el aqu encartado Bismarck Antonio David David al observar la mvil policial inmediatamente se introdujo al citado Bar, llevando consigo colgado a su espalda un bolso color rojo, razn por la cual los oficiales le dieron seguimiento hasta el bao del Restaurante de cita, donde se encontraba, mismo que al verlos dej caer el bolso rojo que portaba, con el logotipo The Bid red Boat, el cual fue recogido por los oficiales, y al ser reviado [se encontr en l una arma de fuego de fabricacin casera]. 12. Cambio de registro pronominal: Se inicia la redaccin en tercera persona (fulano de tal hizo) y luego se cambia el registro a primera persona (yo hice). Esto sucede porque se transcribe la denuncia, la entrevista u otro medio directo de conocimiento de la informacin. El imputado procedi a sacar un pual y con el mismo amenaz al ofendido arrebatndole una cadena de oro que este llevaba en su cuello, revisndole luego las bolsas de su pantaln con el fin de robarle tres mil colones que portaba, luego procedi a quitarle el cuchillo del estmago no sin antes amenazarme de que no dijera nada de lo ocurrido porque l saba donde viva y de lo contrario me iba a matar. 13. Correlacin de tiempos verbales (promiscuidad verbal): En la descripcin del hecho se redacta en presente, como si el hecho estuviera sucediendo; para luego cambiar el tiempo verbal a pretrito y despus volver al presente. Una vez que han llegado a dicho lugar, la mujer le solicita al perjudicado que contine la marcha del automotor ms adentro, y al llevar recorrido como unos trescientos metros, la mujer le indica que se detenga por cuanto necesita originar, y le pide que la espere, ante ello el perjudicado detiene el vehculo y la mujer se baja. En ese preciso momento y cumpliendo con el acuerdo ilcito pactado, el perjudicado es abordado por el aqu encartado, el cual se puso una media panty en su rostro y en sus manos portaba un arma de fuego, al igual que el menor infractor y los otros dos sujetos, quienes tambin portaban armas de fuego, acto seguido tanto el encartado como los otros tres sujetos lo bajan del automotor amenazndolo que entregara todo o le disparaban.

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Una vez que el perjudicado se encuentra afuera del vehculo, comenz a forcejear con el encartado, a quien no le logra quitar el arma, pero s la media panty que le cubra el rostro y es cuando lo reconoce plenamente, ya que el imputado haba trabajado tambin como taxista pirata; en ese momento el ofendido es reducido a la impotencia por los otros tres asaltantes. Una vez que el imputado y los tres sujetos tienen en su poder los objetos del perjudicado, se dan a la fuga.

2. EN LA ESTRUCTURA DE LA ACUSACION
1. Equvoca enunciacin de autores y partcipes: Se mencionan como imputadas personas que luego no aparecen en los hechos. Probablemente debido al uso de machotes.

1. ENUNCIACIN DE AUTORES Y PARTCIPES

2. Error en la identificacin de la vctima: Lo que afecta la legitimacin del titular para aplicar medidas alternas: Formulacin de la acusacin: Causa Nmero Imputado: Toms Jos; Ofendido: Ley de Migracin y Extranjera

2. RELACION DE HECHOS

1.

Numeracin y distincin de hechos: Los hechos no se numeran ni se citan por acpites: un solo prrafo tiene varios hechos, o un solo hecho se separa en varios prrafos innecesarios. No utilizacin del dibujo de ejecucin: Qu, quin (a quin), cmo, dnde, cundo. Desconexin del hecho con la teora del caso: El hecho no se narra de acuerdo con todas y cada una de las exigencias del tipo penal. Sustitucin del hecho: En vez de confeccionar hechos histricos circunstanciados para describir un delito, se transcribe la denuncia. En vez de citar hechos se transcribe el informe policial Relacin de hechos impertinentes: La descripcin de hechos se vuelve confusa porque se describen los actos de investigacin realizados (fijos, vigilancias, precompras, solicitudes de dictmenes, solicitudes de allanamientos, reconocimientos, etc., ninguno de los cuales constituye un acto de prueba). Desconexin entre hecho y tipo: Se describen hechos tpicos que luego no se califican legalmente.

2. 3. 4.

5.

6.

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El da el ahora occiso se encontraba caminando sobre la acera en direccin norte Al llegar a dicha esquina se present al sitio un vehculo conducido por X, quien era acompaado por Y; en ese momento Y, desde la ventanilla derecha delantera del vehculo sac una pistola, y previo acuerdo de voluntades con X, apunt el arma hacia Z, quien se encontraba de espaldas para lo cual realiz varios disparos logrando herirlo mortalmente; una vez ejecutada la accin criminal, ambos imputados se retiraron en el vehculo con rumbo desconocido Calificacin legal: Los hechos expuestos constituyen el delito deHomicidio calificado atribuible a ttulo de coautor al imputado Y.

7. 8.

El hecho no se describe segn las exigencias del tipo, por lo que no se amarra la acusacin. Falta de circunstanciacin descriptiva del hecho: el orden de las acciones no tiene sentido lgico o resulta incomprensible:

9.

al ir llegando a su vivienda observ a uno de los encartados salir de la misma, y lanzarse al ro, luego de amenazarlo con arma de fuego.

Falta de circunstanciacin histrica del hecho: Se usan frases machoteras, desprovistas de precisin tcnica:

Sin precisarse hora y fecha exacta, pero antes del 1 de junio del 2004
(con esta redaccin, el hecho pudo suceder antes de Cristbal Coln, por lo que se afecta el cmputo de la prescripcin).

Sin que se precise fecha pero despus de enero de 1998 Para usar vlidamente expresiones como estas, deben enunciarse tanto el
trmino inferior como el superior del espacio de tiempo que se est indicando.

Debe tenerse en cuenta el espacio de prescripcin dentro del parntesis de


tiempo enunciado: no mayor a 18 meses/5 aos segn tipo de delito, porque equivalen a la mitad del trmino de prescripcin.

Expresiones vlidas: Sin que pueda precisarse fecha exacta, pero entre enero y junio del
2002

Hechos ocurridos entre enero del 2001 y marzo del 2002, sin que pueda precisarse la fecha exacta.

10.

Descripcin insuficiente del objeto: Se citan objetos que tienen incidencia en la calificacin jurdica o en la comprensin del hecho, pero no se describen o se describen insuficientemente:

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se llev consigo un televisor se movilizaban en un Hyundai gris se apropi de un equipo de ordeo

11.

Formulismos jurdicos sin contenido fctico: Se citan frmulas jurdicas propias del tipo penal, pero no se explica cmo funcionaron en el hecho histrico:

plan preconcebido, previa distribucin de funciones, para obtener un bien patrimonial antijurdico, lo desapropi con violencia, lo amenaz gravemente, lo amenaz con arma de fuego con intencin homicida

12.

Uso de frases tpicas o juicios de valor: Se hacen aproximaciones sicolgicas de la perspectiva del fiscal sobre la personalidad del acusado; o bien, se apela al uso de frases que parecen ser importantes o contundentes, pero que no describen un hecho, o resultan innecesarias para describirlo:

De igual manera, en su carrera delictiva, se asoci con Fulano de Tal y se


presentaron a las oficinas de

Con el propsito de satisfacer sus viles deseos libidinosos Luego de lo anterior se dirigi con sus compinches y con el mayor de los desprecios a la vida humana

13.

Falta de individualizacin de acciones: Cuando hay varias acciones realizadas en espacios de tiempo cortos o inmediatos, no se circunstancian las acciones:

el aqu imputado le dio muerte al ofendido, a quien procedi a golpear


con sus puos y pies.

14.

Falta de individualizacin de autores: Cuando hay varios autores no se individualiza la accin:

entraron gritando y encaonando a todos los clientes; luego se dirigieron


a la bveda donde comenzaron a echar el dinero en las tulas;

vendieron droga a menor de edad, les mostraron fotos de otros menores de edad desnudos. 10

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Fundamentacin ubicada en la relacin de hechos: En la relacin de hechos se utilizan frases que son propias de la fundamentacin, o que si no se fundamentan resultan temerarias:

De pronto, en ejecucin de un plan preconcebido Previa distribucin de funciones (sin describir qu funcin tena cada
uno y por qu se puede saber expostfacto- que se haban distribuido, ejemplo, cuando hay un campana, un chofer, uno que se va directamente al guarda, otro al cajero, otro a la bveda, etc.)

16.

Falta de imputacin de la accin: Debido a los defectos de redaccin se deja de imputar el hecho (ausencia del verbo rector del tipo). No se indica insert, false, introdujo, y de qu modo.

Se ha venido investigando que el da, al ser aproximadamente las dos de la madrugada, el aqu imputado en compaa de dos sujetos no identificados, se present al local comercial de. Denunci la ofendida que el da al ser aproximadamente las diecisis horas, la ofendida caminaba por el Barriomomento en que se agarraron a los golpes, con los puos, indicando la ofendida en su denuncia que la imputada la golpe con un palo.

17.

Ausencia de descripcin del rol del sujeto activo: Cuando hay varias acciones no se describe el rol jurdico que cumple el sujeto (autor, instigador, coautor, cmplice), lo cual se sustituye por frases tpicas como actuando de consuno, actuando de acuerdo a un plan preconcebido, etc.

3. CALIFICACIN LEGAL

1. Calificacin legal insuficiente: por defectuosa presentacin de los hechos por inobservancia de las exigencias del tipo penal en relacin con el hecho atribuido, lo que vara la calificacin o la hace insostenible (falta de subsuncin adecuada) por falta de uso de la calificacin subsidiaria o alternativa por mala fundamentacin de la acusacin en relacin con la prueba ofrecida por descuido en el uso de machotes: el imputado, aun a sabiendas que tena impedimento para ingresar a Costa Rica, en fecha 21 de noviembre del 2000 ingres a nuestro territorio por el sector de Peas Blancas. Calificacin legal: Los hechos anteriormente descritos a criterio del suscrito podran configurar el delito de INFRACCION A LEY GENERAL DE MIGRACIN Y EXTRANJERA, ilcito previsto y sancionado por el artculo 88 del Cdigo Penal.

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2. Desconocimiento o inaplicacin de las situaciones concursales: no se valoran las acciones en concurso, o no se indica el tipo de concurso, o se valora errneamente en situaciones en que la interpretacin no es dudosa. En ocasiones se acusan delitos menores que concursalmente tenan un nomen iuris diferente y por lo tanto una pena diferente. 3. Imprecisin en la lesividad: No se indica claramente el resultado de la accin o el peligro, el dolo o la culpa exigidas por el tipo penal, por lo que no se observa la lesividad y por lo tanto no parece haber ofensa al bien jurdico tutelado. 4. Inconexin de la calificacin legal con agravantes descritas en los hechos: Se describieron agravantes en la relacin de hechos, pero no se retoman en la calificacin legal, o no se utilizan para hacer una acusacin alternativa o subsidiaria; o bien: se califica la agravante, pero no se describi en la relacin de hechos. 1. Desuso de la acusacin subsidiaria o alternativa: No se utiliza la acusacin subsidiaria en casos que lo ameritan (desapropiaciones con encubrimientos subsidiarios) 2. Renuncia a la acusacin subsidiaria o alternativa indica que no es posible que exista una acusacin subsidiaria, cuando los hechos permitiran una interpretacin posible. 3. Acusacin subsidiaria o alternativa desconectada del hecho: Se expresa una acusacin subsidiaria o alternativa, pero los hechos no la soportan (no la describen). 4. Desuso de acusacin alternativa o subsidiaria en delitos de pasaje: Se cita el hecho que podra sustentar un delito de pasaje, pero no se acusa alternativa o subsidiariamente, aun cuando el delito principal podra no demostrarse (desapropiaciones en relacin con encubrimientos; privaciones de libertad en relacin con desapoderamientos, v.gr.).

4. ACUSACION SUBSIDIARIA O ALTERNATIVA

5. FUNDAMENTACION

1. Fundamentacin sin fundamentacin: Se solicita se dicte a favor de los coimputados X, Y y Z, el sobreseimiento definitivo, en el caso del primero sobre la base de lo establecido por el inciso a) del artculo 311 del Cdigo Procesal Penal; en el caso de la segunda conforme lo establece el inciso e) del artculo 311 del Cdigo Procesal Penal; en el caso de la tercera segn lo establecido en el artculo 311 inciso a) del Cdigo Procesal Penal. (No indica cmo se aplica cada inciso en el caso concreto). 2. La fundamentacin aparece como un listado de hechos. Se confunde fundamentar con describir un hecho: se describe el hecho, pero no se indica qu lo prueba directa o indiciariamente. 3. La fundamentacin aparece como un listado de pruebas. Se confunde fundamentar con describir la prueba: se describe la prueba, pero no se indica para qu sirve. 4. La fundamentacin aparece como un listado de prrafos con hechos y pruebas desconectados. No se conecta la prueba con el hecho que ella intenta de-

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mostrar, lo cual s es fundamentacin. 5. La fundamentacin es una reiteracin de los hechos. Se describen de nuevo los hechos, cambiando algunas palabras y a veces copiando y pegando-, lo cual produce abultamiento y confusin, pero no fundamentacin. 6. La fundamentacin no responde a la teora del caso: no se tiene en cuenta las exigencias del tipo respecto al hecho (subsuncin) en relacin con la prueba que demuestra que el hecho se dio. 7. La fundamentacin es excesiva: Casos que solo tienen solo un par de hechos tienen fundamentaciones de tres o ms pginas. 8. Acusacin subsidiaria o alternativa infundamentada: Se menciona la prueba que podra ser til para demostrar la acusacin subsidiaria o alternativa, pero no se indica que tiene ese fin. 9. Uso de frases tpicas o juicios de valor para fundamentar: Se apela al uso de frases que parecen ser importantes o contundentes, pero que no dan un fundamento sustentable: No existe elemento probatorio que haga dudar a esta representacin sobre la materialidad de los hechos. No queda duda de que los aqu imputados participaron en estos graves hechos. De igual manera, en su carrera delictiva, volvi a arremeter contra la propiedad privada. 10. Citas doctrinales o jurisprudenciales impertinentes: Se citan autores y votos que no resuelven ningn punto especfico de discusin o de reinterpretacin, por lo cual la cita resulta espuria y solo abulta. 1. Desvinculacin de la prueba respecto al hecho: No se indica qu parte de los hechos va a probarse con el elemento ofrecido, lo que constituye una infundamentacin de la prueba. El art. 304 CPP prev la sancin de inadmisibilidad para este defecto. Ofrecimiento de dictmenes cuyo resultado se desconoce: Se ofrecen como prueba, pero no se sabe qu van a probar si se desconoce su resultado. Ofrecimientos impertinentes, intiles o innecesarios: Se ofrece la solicitud de un allanamiento, de un dictamen, de un acto de investigacin cualquiera: original del acta de entrega en depsito judicial, copias de remisin al depsito de objetos, nota a la Oficina de Armas y Explosivos.

2.

6. OFRECIMIENTO DE PRUEBA

3.

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4. 5.

Olvido de la prueba indiciaria: no se utiliza la prueba indiciaria por la preferencia a ofrecer prueba directa. No jerarquizacin de la prueba: Los elementos de prueba no se clasifican segn el hecho que demuestran, ni se ordena de acuerdo con criterios de utilidad, pertinencia o relevancia. La oferta de prueba es un listado de compras.

1. Solicitudes errneas en la formulacin de la acusacin: Se pide la realizacin de actos incoherentes para el momento procesal: Tomando en cuenta la prueba evacuada, existen suficientes elementos para promover la accin penal y por ende pedir la apertura del proceso, con base en lo siguiente. 2. Ausencia de pretensin: La fase escrita de la acusacin no se aprovecha para amarrar, en el ofrecimiento de prueba o en la fundamentacin, aspectos propios de la pretensin que se esbozar en la fase de juicio, por lo que, ya una vez en esta etapa, se olvidan. 3. Elementos que deben tomarse en cuenta en la pretensin: cuanta de la pena principal y su fundamentacin (art. 71 C.Penal) medida de seguridad inhabilitaciones absolutas o relativas

7. PRETENSIN

cancelacin de permisos o licencias de aprovechamiento forestal, municipal, sanitario, educativo o de explotacin de cualquier otro orden. inhabilitacin para el desempeo de cargos pblicos multas concomitantes a la pena principal expulsin del territorio nacional comiso de objetos utilizados para cometer el delito, o de bienes derivados del delito

demolicin Destruccin o desarraigo de plantaciones hechas en reas de proteccin por cambio de uso de suelo Destruccin de evidencias que estn fuera del comercio humano sanciones administrativas (denegacin de permisos adm., operativos, concesiones, contratos con el Estado, etc.) restitucin de las cosas al estado anterior (ej: usurpaciones) nulidad de asientos registrales derivados de uso de documentos falsos

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devolucin de bienes ilcitamente adquiridos presentacin de bienes entregados en depsito restitucin de los bienes objeto del delito restitucin de bienes retenidos puesta en posesin de los bienes cancelacin de multas sobre tributos dejados de percibir destruccin de evidencias en sentencia firme, cuando no son aptas para donaciones donacin de evidencias en sentencia firme prdida de beneficios procesales (ejecucin condicional de la pena, p.ej.) inscripcin de sentencia en asientos registrales para efectos de imposibilidad de aplicacin de medidas alternas correccin de asientos registrales fraudulentos anulaciones marginales de documentos con fe pblica (ej: escrituras pblicas falsas) dependiendo del estado procesal: prrroga de medidas cautelares, incluida la prisin preventiva. Remisin de vctimas a programas especiales de atencin o auxilio. testimonio de piezas por la comisin de delitos en la audiencia (testigos falsos, ofrecimiento de testigos falsos) Prdida de credenciales en el supuesto contenido en el artculo 63 de la LZMT. Prdida de los derechos derivados de la patria potestad, por ejercicio ilegtimo o por incompatibilidad (abuso del derecho) Multas, intereses y recargos por delitos aduaneros Sanciones civiles y penales derivadas en contra de las personas fsicas y jurdicas responsables de faltas tributarias, en lo que corresponda. Condenatoria en costas cuando el imputado sea civilmente responsable. Prestacin de servicios de utilidad pblica En materia penal juvenil, solicitud de pena en caso de incumplimiento de la sancin socioeducativa o de las rdenes de orientacin y supervisin impuestas

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TOPICO HALLAZGOS DEL ESTUDIO EN LA FASE ORAL DE LA ACUSACION


1. PRESENTACIN ORAL DE LA ACUSACIN
1. Omisin de exposicin o resumen de la acusacin: la presentacin se tiene por buena con solo leerla (la ley prev la lectura para el juicio oral, siendo facultativa la exposicin de motivos). 1. Se desconocen las posibilidades de correccin, ampliacin y reformulacin de la pieza acusatoria.

2. CORRECCIN, AMPLIACIN Y REFORMULACIN DE LA ACUSACIN

2. No utilizacin de las correcciones a la acusacin: En la presentacin de la acusacin en juicio no se utilizan las correcciones que se hicieran a la acusacin en la audiencia preliminar 3. Duda sobre la incorporacin de correcciones a la acusacin: En la etapa de juicio, se duda sobre si se debe leer las correcciones hechas a la acusacin en la audiencia preliminar, a pesar de que dichas correcciones forman parte integral de la acusacin. 1. El interrogatorio es impreciso o inadecuado porque se desconoce la pertinencia y la utilidad de la prueba ofrecida, o porque no se la ha conectado con la teora del caso.

3. PERTINENCIA Y UTILIDAD DE LA PRUEBA

2. Lectura de documentos extensos, en vez de aclarar o resumir qu se quiere probar con ellos y en qu parte se puede encontrar dicha informacin. 3. Desconocimiento de tcnicas de interrogatorio en las pruebas testimonial y pericial. 4. Extensas citas doctrinales o jurisprudenciales que sobreabundan en aspectos no controversiales.

4. CONCLUSIONES

1. Se repite lo que dijo el testigo, sin conectar esa prueba a las exigencias del tipo penal. 1. Ausencia de sealamiento de concursos en conclusiones, y como consecuencia, inadecuadas solicitudes de pena.

5. PRETENSIN

2. Peticin del mnimo de la pena, sin fundamentar el por qu. 3. Falta de uso de la fundamentacin de la pretensin 1. Poco uso de expresiones corporales apelativas

6. MANEJO ESCNICO

2. El fiscal se queda sentado mientras expone o interroga 3. Falta de persuasin y agresividad en la presentacin 4. Poco uso de medios audiovisuales en casos que ameritan 5. Ausencia de estrategia en la presentacin del caso

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documento n2
Teora del caso aplicada a la formulacin de la acusacin
Sal Araya M.

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I.

Qu es la

teora del caso


que demuestre el dicho del ofendido, el fiscal pasar a la etapa de formulacin de su requerimiento con una conclusin negativa, o sea, que no hay delito que perseguir. La prueba es el elemento que permite formular un requerimiento acusatorio. Si no se tiene prueba, la acusacin se caer en la etapa de control del requerimiento. Si el fiscal o acusador no tiene suficientes elementos de conviccin en dicha audiencia de control, el juez encargado le rechazar su requerimiento por falta de fundamentacin probatoria. La relacin entre los tres elementos de la teora del caso es de continuidad: Primero encontramos que los hechos (teora fctica) tienen relevancia penal. En segundo lugar, los encuadramos dentro de las normas penales que creemos aplicables (teora jurdica y subsuncin). En tercer lugar, contrastamos esos hechos con la prueba (teora probatoria); cada elemento tpico de la historia ser demostrado por otro elemento de conviccin. En las situaciones fcticas, jurdicas o probatorias discutibles, ser la habilidad del fiscal la que pueda demostrarle al juez o al jurado que su hiptesis de la historia s es una teora del caso admisible.

En trminos muy sintticos, diremos que teora del caso es el resultado de la conjuncin de las hiptesis fctica, jurdica y probatoria que maneja el fiscal respecto de un caso concreto. O sea, es el conjunto de hechos que l ha reconstruido mediante la prueba, y ha subsumido dentro de las normas penales aplicables de un modo que pueda ser probado; este conjunto es el que defender ante el juez o jurado. La teora del caso, entonces, est compuesta por tres niveles de anlisis: a) La teora de los hechos o teora fctica b) La teora jurdica o teora del derecho aplicable al caso c) La base probatoria La razn de describir la teora del caso como compuesta por tres elementos, es que si se dejara por fuera la base probatoria, lo que tendra el litigante sera una buena historia, pero no un buen caso, porque le faltaran los elementos de conviccin que lo demuestren. Para que haya caso penal, es necesario que tengamos prueba. Tanto es as, que si en la etapa de investigacin no es posible recoger los elementos de conviccin

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La teora del caso no se comienza a desarrollar en el momento de la audiencia, sino desde la misma investigacin. Con la notitia criminis y las primeras entrevistas, tanto el defensor como el acusador estn en posicin de iniciar lo que ser el borrador de su teora del caso. Las pruebas que vayan acopiando irn perfilando esa idea, hasta hacerla tomar cuerpo de hiptesis. No hay duda de que en la teora del caso el abogado deber ir aadiendo y desechando elementos. Para cuando llegue al juicio, el litigante deber haber acopiado todos los elementos probatorios que demostrarn su hiptesis fctica y jurdica,

los cuales sern muy importantes en la preparacin del caso. No todos los elementos de la historia son tiles, y algunos que parecen no serlo cobrarn importancia despus. La construccin de la teora del caso es un continuo ir y venir por los hechos, hasta armar el rompecabezas de una historia donde no todos los testigos estn, ni todas las evidencias se encuentran, o bien hasta ir armando una historia donde es evidente que los hechos no se dieron de cierto modo y por esa razn la prueba de la contraparte es inconsistente. Ah adquiere fortaleza la hiptesis que el abogado ha forjado para su caso.

Historias delictivas y teora del caso


Si los hechos que el abogado maneja no son subsumibles dentro de un tipo penal, no tiene un caso penal sino una historia de inters periodstico, quiz. Si los hechos son subsumibles dentro del tipo penal, pero no hay prueba, se tiene una buena historia delictiva. Si los hechos son subsumibles dentro del tipo y adems se tiene una prueba adecuada, el fiscal tiene ah un caso.

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II.

Qu es la teora

fctica
ningn tipo de orden. La narracin que le harn los primeros testigos o sujetos intervinientes sern ambiguas, oscuras, con lagunas, inconclusas, desordenadas. Usted lo que recibe es un rompecabezas, y deber armarlo. Nunca est armado mientras falte una pieza. El trabajo del investigador y del fiscal es preguntar para conocer el orden cronolgico, hasta tener montada una historia creble, con secuencias histricas lgicas. En el caso del acusador, buscar que exista una accin ya prevista en un tipo penal, y se vayan cumpliendo los diversos requisitos del delito mediante la historia que el ofendido, la evidencia o los testigos le van narrando. Habr muchos otros elementos de la historia que son irrelevantes, pero el testigo los querr narrar todos. Las preguntas, no obstante, se dirigirn solamente a la parte de la historia que es penalmente relevante. Diversas partes de la historia le irn llegando, sin que Ud. pueda lograr una secuencia correcta, histricamente creble, o histricamente lgica. No obstante, el reacomodo de elementos le permitir ir esclareciendo cmo sucedieron los hechos, para que pueda cotejarlos con los diversos tipos penales y decidir si la historia encaja en alguno o algunos de ellos.

Es la reconstruccin de los hechos que el denunciante, el polica u otra persona interesada le ha narrado al acusador, los cuales son obtenidos primero por medio de la notitia criminis y posteriormente por el acopio de entrevistas, informes policiales, periciales, objetos materiales relacionados con el hecho y documentacin probatoria. La etapa de investigacin es la que agotar la bsqueda de elementos probatorios o de descargo, los cuales sustentarn la hiptesis acusatoria. Con esas piezas de la investigacin se forma una historia, con hechos, personajes que realizan las acciones, personajes sobre los que recaen las acciones, instrumentos u objetos con los que se realizan los hechos, circunstancias de tiempo, modo y lugar. La recomendacin ms aplicable en el montaje de la teora fctica es la secuencia cronolgica, pues el entendimiento humano capta mejor las ideas que le son comunicadas bajo cierto orden secuencial. Para el ser humano es ms fcil comprender que el hecho 1 llev al hecho 2, y este llev al hecho 3; es menos fcil asumir relaciones en orden no cronolgico, aunque tambin sean lgicas: habiendo sucedido el hecho 2, que estuvo motivado por el hecho 1, apareci como consecuencia el hecho 3. En la fase de investigacin, a Ud. se le presentar el caso por partes, sin

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Desde la perspectiva de la defensa, el abogado deber buscar en la historia del adversario cules piezas faltan, cuya ausencia hace inverosmil o imposible el hecho, o lo hacen cierto pero no logran poner a su defendido en la escena, llevando a cabo la accin ilcita. Es claro que en la historia que se nos cuenta, hay que comenzar a deslindar los hechos da por da (cronolgicamente), hasta armar la teora fctica. Si el abogado no conoce bien la historia hilvanada de los hechos, con sus mviles y motivaciones, difcilmente podr interrogar, contrainterrogar o demostrar, pues ni siquiera podr relacionar una prueba con otra. Esto sucede especialmente cuando los hechos son mltiples e interrelacionados, compuestos por varios autores y ofendidos, con mltiples acciones ilcitas realizadas en diferentes lugares y fechas. De los hechos reconstruidos, el abogado deber elegir un modo de presentacin que capte la atencin del destinatario de su mensaje (el juez), porque la comprensin de la historia depender de personas cuya percepcin y cuya memoria deciden qu aspectos de la historia sern ms importantes para ellas, y en ese sentido los recuerdan. Lo que no parece posible dentro de la teora fctica, es que el litigante decida cambiarla sin motivo o estrategia firme, pues el cambio en la historia afec-

tar su credibilidad y por lo tanto su teora del caso. Los jueces y jurados son altamente sensibles a la modificacin de la teora fctica, y slo cuando aparece prueba tarda legalmente incorporable, hechos o testigos nuevos o una declaracin inesperada del imputado, se puede justificar un cambio en la versin de los hechos. La misma sentencia depende de los hechos de la acusacin, pues la sentencia deber correlacionarse estrechamente con ellos, de modo que lo que no est relatado como hecho, hace que sobre la prueba ofrecida respecto de l; y lo que est relatado como hecho, pero no est probado, no pueda tomarse en cuenta en la sentencia. La estructura de los hechos obedece a la relacin SUJETO + VERBO + PREDICADO, que es como se expresa la oracin bsica en espaol. Pero, al redactar los hechos de la acusacin, esa estructura bsica cambia su orden interno, como veremos en el siguiente cuadro. El orden de los factores obedece a la secuencia lgica como se expresan las ideas complejas en espaol, en las que no siempre se utiliza primero el sujeto, luego el verbo y despus los complementos, sino primero los complementos, luego el sujeto, despus la accin y, en ocasiones, despus de la accin vienen otros complementos. Considrese la siguiente secuencia de hechos:

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1.

El da 1 de enero del 2004, a las diez de la noche, en la esquina ubicada entre avenidas 8 y 10 calle 5, propiamente frente al Supermercado El Cinco Menos, en la ciudad de San Jos, Juan Prez Prez dio muerte a Carlos Vargas Vargas al abalanzarse sobre l con un cuchillo de cocina e introducirlo en el estmago del ofendido en al menos cinco ocasiones, hasta producirle la muerte.

CUNDO
COMPL. CIRCUNST. TIEMPO El da 1 de enero del 2004, a las diez de la noche,

DNDE
COMPL. CIRCUNST. DE LUGAR en la esquina ubicada entre avenidas 8 y 10 calle 5, propiamente frente al Supermercado El Cinco Menos, en la ciudad de San Jos,

QUIN
SUJETO ACTIVO

QU
ACCION PRINCIPAL

A QUIN
SUJETO PASIVO

CMO
COMPL. CIRCUNSTANCIAL

Juan

Prez Prez

dio

muerte

a Carlos
Vargas Vargas

[De modo]: al abalanzarse sobre l

[De instruyento]: con


un cuchillo de cocina

[De direccin]: e in-

troducirlo en el estmago del ofendido menos cinco ocasiones,

[De reiteracin]: en al

[De finalidad]: hasta


producirle la muerte

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LA TEORIA FACTICA EST BASADA EN EL DIBUJO DE EJECUCION


DATOS SOBRE EL HECHO

Qu ocurri? Quin
lo hizo?

Cmo ocurri? Dnde ocurri? Cundo ocurri?


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III. Qu es la teora

jurdica
ni siquiera es necesario entrar a considerar la antijuridicidad (causas de justificacin de la conducta) ni la culpabilidad (comprensin del injusto, capacidad de obrar de otra manera). La teora jurdica est basada en la teora del delito, que considera que la estructura bsica del delito est dada por la frmula: DELITO = TIPICIDAD +ANTIJURIDICIDAD +CULPABILIDAD Cada parte, acusador y defensor, tiene su propia teora de los hechos, su propia teora jurdica aplicable, su propia teora probatoria, y por consiguiente, su propia teora del caso. Cuando el juez ha escuchado a todas las partes (incluye actor civil, demandado civil, tercero civilmente demandado), entonces elabora su propia teora del caso, y sobre esa construye su sentencia, la cual estructura sobre las tres bases de la teora del caso: fctica, jurdica y probatoria. Si el juez no realiza esta labor, probablemente su sentencia ser incongruente (falta de correlacin entre acusacin, hecho probado y sentencia).

El conjunto de normas penales aplicables a los hechos son como un molde en el que se vertir la historia. Los moldes son los tipos penales, las causas legales absolutorias, las causas de justificacin, las causas de exculpacin, la normativa aplicable a autores y partcipes, las normas sobre los diferentes concursos, los principios de interpretacin, las garantas constitucionales y muchas otras instituciones propias del proceso penal. A este trabajo de adecuacin de la historia a la norma penal aplicable, la doctrina le ha llamado subsuncin. Subsumir es verter los hechos dentro del tipo penal, para ver si se adecuan a l o no. Si el tipo penal tiene exigencias que los hechos no cumplen, los hechos no son subsumibles en l. Cuando esto sucede, debe buscarse un tipo penal alternativo o subsidiario en el que los hechos puedan subsumirse. Si ese tipo penal no se encuentra en el Cdigo Penal, debe buscarse en leyes especiales que contienen tipos penales. Si no existen, eso significa que el universo tpico no ha previsto ese hecho como delito, y por lo tanto no hay tipicidad. La tipicidad es la puerta de entrada al anlisis del delito, es la primera fase de consideracin. Si no hay tipicidad,

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IV.

Qu es la teora

probatoria
terrogatorio). c) Peritos. 2. Prueba documental Constituida por todo tipo de objetos que tengan capacidad para contener un mensaje que puede ser descodificado por un medio humano, mecnico o electrnico: cheques, papelera, frmulas, fotografas, croquis, planos, informes periciales, policiales, etc.). 3. Prueba material Dada por todos los objetos o cosas que tienen un valor como elemento de conviccin: arma de fuego, cuchillo, piedra, sello, garrote, sustancias, dinero). Algunos elementos de la prueba estn regulados por ley en cuanto a su introduccin al juicio oral, valor probatorio, principios que rigen su apreciacin; otros no tienen antecedente en la ley, y para que sean tiles basta que formen parte del escenario delictivo; usualmente se trata de objetos contextuales, rastros y restos: piedras, telas, tejido humano, fluidos, ropas, fibras, jirones o retazos de objetos, restos humanos, animales o vegetales, etc.

La prueba es el conjunto de elementos personales, periciales, documentales o materiales que demuestran un hecho que hemos tenido por cierto en nuestra teora fctica. La prueba arroja un elemento de conviccin sobre el hecho, y tan importante es que, si no hay prueba, no tenemos ms que una historia bien contada. Una teora del caso sin prueba, es solamente un chisme o una novela. La prueba se divide en: 1. Prueba personal a) Testigos de nuestra parte (a los cuales, dependiendo del sistema procesal penal, como el caso costarricense, se les aplica el tipo relato, o sea, que la vctima, ofendido o testigo relata libremente lo que conoce de los hechos y luego es sometida a interrogatorio por el fiscal, el defensor y los jueces; en otros sistemas, como el estadounidense, el puertorriqueo y el nicaragense, se aplica el interrogatorio directo, pues no se cuenta con la etapa de relato). b) Testigos de la contraparte (a los cuales se les aplica el contrain-

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V.

La teora del caso aplicada al modelo lgico de investigacin policial y a las exigencias que la ley le hace a la acusacin y a la sentencia
Veamos la estructura mnima de cualquier investigacin policial, en relacin con las exigencias estructurales que la ley le hace tanto a la acusacin como a la sentencia (correlacin entre acusacin y sentencia):

En qu momentos del proceso penal se utiliza la teora del caso? La teora del caso es la estrategia estructural del proceso penal, y va desde la fase de investigacin policial (direccin funcional) hasta la sentencia.

INVESTIGACIN POLICIAL (BASADA EN EL DIBUJO DE EJECUCIN)


1. Quin

TEORIA DEL CASO

ACUSACION (303 CPP)

SENTENCIA (365 CPP)

TEORIA FACTICA

1. Datos de identificacin del imputado 2. Relacin precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye

1. Datos personales del imputado (inciso a)

2. Qu, Cmo, Dnde, Cundo, A quin.

2. Determinacin precisa y circunstanciada del hecho que el tribunal estima acreditado (inciso c)

TEORIA PROBATORIA

3. [No aplica]

3. Fundamentacin con expresin de elementos de conviccin que motivan la acusacin

3. El voto de los jueces sobre cada una de las cuestiones planteadas en la deliberacin, con exposicin de los motivos de hecho y de derecho en que los fundan (inciso b)

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TEORIA JURIDICA

4. [No aplica]

4. Cita de preceptos jurdicos aplicables

4. Parte dispositiva con mencin de las normas aplicables (inciso d)

TEORIA PROBATORIA

5. Recoleccin de prueba relacionada con cada hecho investigado

5. Ofrecimiento de prueba

5. Estimacin de la acreditacin del hecho (inciso c)

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VI.

En qu etapas del proceso penal se puede aplicar la teora del caso

Hay al menos seis momentos del proceso penal en que resulta indispensable manejar la teora del caso. El siguiente cuadro ilustra esta afirmacin.

ETAPA

CMO APLICA EL FISCAL LA TEORIA DEL CASO?


TEORIA FACTICA Conoce la noticia de un hecho del que se dice haber sucedido en la realidad Valora si el hecho es de inters penal TEORIA JURIDICA Subsume el hecho dentro del tipo penal aplicable Compara tipos penales aplicables y elige aquel que se ajusta perfectamente a los hechos TEORIA PROBATORIA Dirige la bsqueda de prueba a demostrar cada hecho que el tipo penal exige (accin, sujetos, objetos, circunstancias de modo, tiempo y lugar) (dibujo de ejecucin)

ETAPA PREPARATORIA (INICIO) Al conocer la notitia criminis y aplicar la direccin funcional

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ETAPA PREPARATORIA (CONCLUSION) Al formular un requerimiento conclusivo, sea este la acusacin, una desestimacin o un sobreseimiento

TEORIA FACTICA Hace un inventario de los hechos ocurridos segn la investigacin, sin dejar ninguno olvidado. TEORIA JURIDICA Subsume cada hecho ocurrido dentro del tipo penal que mejor se ajuste. TEORIA PROBATORIA Revisa cada hecho y lo relaciona con la prueba que lo demuestra, sea esta prueba directa o prueba circunstancial. RESULTADO DE LA APLICACIN DE LA TEORIA DEL DELITO Efecta la siguiente operacin en la acusacin: HECHO+TIPO PENAL+PRUEBA RESPECTIVA Si el hecho no sucedi, o la prueba es insuficiente o imposible de lograr, solicita la desestimacin o el sobreseimiento, segn corresponda, para el hecho cuya prueba no fue suficiente. Para cada hecho que tenga una prueba suficiente, formula una acusacin (operacin de certeza) Se asegura de que se cumplan los requisitos legales y constitucionales de la acusacin (art. 303305 CPP).

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ETAPA INTERMEDIA En la audiencia preliminar, al controlar el requerimiento fiscal conclusivo

Presenta al juez su teora del caso, basada en las tres etapas anteriores, para demostrar que:

los hechos se dieron en la realidad (teora fctica)

los hechos son penalmente relevantes (teora


jurdica)

los hechos tienen sustento probatorio (teora


probatoria) Como corolario de lo anterior, la teora del caso es aceptable y debe pasar a la etapa de juicio Si la teora del caso no es sustentable:

Solicita desestimacin Solicita sobreseimiento

ETAPA DE JUICIO (PRESENTACION DEL CASO) Al presentar el caso ante el tribunal de juicio

Lee la acusacin basada en la teora del caso Presenta un resumen de su teora del caso y explica por qu puede probarla y solicitar una sentencia condenatoria.

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ETAPA DE JUICIO (PRODUCCION DE PRUEBA) Al producir la prueba en el debate

Examina a testigos y peritos con base en los hechos, las exigencias del tipo penal y la prueba admitida. En ese examen personal, la teora del caso constituye el norte de su interrogatorio o contrainterrogatorio. Exhibe la prueba fsica, lee la prueba documental y relaciona cualquier otro elemento de conviccin en relacin con cada hecho atribuido Cuando solicita incorporar documentos, va directamente al punto medular que le interesa probar. Al relacionar cada hecho con cada prueba, lo hace en funcin de las exigencias del delito que le interesa probar.

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ETAPA DE JUICIO (CONCLUSIONES) Al formular las conclusiones

Reconstruye cada uno de los hechos precisos de la acusacin y los va relacionando con la prueba admitida y reproducida en juicio. Explica cmo cada uno de esos hechos est previsto por el tipo penal en que los est subsumiendo. Indica que se cumpli a plenitud la teora jurdica, y para ello expone un examen circunstanciado, punto por punto, de:

tipicidad antijuridicidad culpabilidad


Demuestra cmo, en efecto, la prueba producida en el debate fundamenta la teora fctica y la teora jurdica. Explica su interpretacin de la prueba para fundamentar su teora del caso Recuerda al tribunal que esa es la misma teora del caso que propuso al inicio del debate. Solicita la condenatoria con base en la teora del caso demostrada EN CASO DE QUE LA TEORIA DEL CASO NO PUDO SER PROBADA EN JUICIO Explica por qu no se cumpli su teora del caso. Solicita, sin regateos, la absolutoria

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VII. Cmo se aplica la teora del caso a la estructura de la acusacin y cmo se evitan vicios clsicos

DATOS DE IDENTIFICACIN DEL IMPUTADO Cita a todos y cada uno de los autores o partcipes Revisa los nmeros de cdula y las otras calidades de los acusados Usa nombres completos con sus apellidos y, si es necesario, sobrenombres No sigue un machote que le herede nombres ajenos a sus hechos No deja ningn nombre olvidado Se asegura de que los nombres que usa en este apartado sern los mismos que
use en la relacin de hechos, en la fundamentacin y en el ofrecimiento de prueba

RELACION DE HECHOS Antes de redactar los hechos, tiene en cuenta que si la acusacin no imputa un
hecho a una persona, no hay acusacin. (individualizacin de autores).

Redacta la relacin de hechos de tal modo que atribuya cada hecho a su titular La acusacin es directa, imputativa, atributiva, no anda con rodeos. Utiliza un principio general de la atribucin: Un hecho, una persona. Cuenta los hechos uno por uno, debidamente numerados e identificados (uso de
acpites)

La narracin de los hechos es precisa, o sea, se explica con claridad la atribucin


que se le est haciendo al acusado (principio de imputacin).

La narracin de los hechos es precisa, o sea, se hace en sentido activo: quin

realiz la accin y qu accin realiz; y no en sentido pasivo: quin recibi la accin y qu accin fue realizada sobre l.

La narracin de los hechos es circunstanciada, o sea, se realiza segn los hallaz31

gos que se obtuvieron con la aplicacin del dibujo de ejecucin (qu, quin, cmo, dnde, cundo)

El orden del dibujo de ejecucin, si no hay otro mejor, ser:


CUNDO + DNDE + QUIN + QU + [A QUIEN) + CMO

La narracin de los hechos es circunstanciada, o sea, se cuentan los hechos en


orden cronolgico

En la redaccin de los hechos, y siempre que sea posible, cada hecho es un ac-

pite. As, la prueba podr referirse al Prueba del hecho 1, Prueba del hecho 2, Prueba del hecho 3, etc. mejor comprensin.

No separa los hechos en prrafos distintos, excepto que sea necesario para una No coloca diferentes hechos en un solo prrafo. Se asegura de que cada hecho responda a los requisitos objetivos y subjetivos
del tipo penal aplicable.

No transcribe la denuncia como si fuera el hecho, o sea, no redacta la acusacin


como si fuera el denunciante quien est declarando en tercera persona

No transcribe el informe policial, ni las entrevistas, por eso, redacta la acusacin La acusacin no describe los actos de investigacin realizados No utiliza frases machoteras, inexactas o tpicas, as como tampoco formulismos
jurdicos ni juicios de valor sobre la persona ni sobre la accin.

No utiliza lenguaje que vilipendie, ridiculice o degrade a la persona acusada Describe los objetos relacionados segn las caractersticas individualizadotas que
se conocieron en la investigacin.

Estima el valor de los objetos CALIFICACIN JURIDICA Cita las normas sustantivas aplicables Si las acciones concurren, califica el tipo de concurso Explica el concurso aplicable a cada uno de los sujetos acusados, porque la pena
es individual 32

Se acuerda de calificar cada uno de los hechos enunciados en la relacin de


hechos. No deja ningn hecho olvidado. hechos

No indica calificaciones jurdicas que no estn conectadas a cada uno de los Evita herencias de calificaciones jurdicas producto del uso de machotes. Se asegura de hacer una subsuncin adecuada, para que cada responda adecuadamente a las exigencias del tipo penal

ACUSACION ALTERNATIVA O SUBSIDIARIA Si los hechos permiten entrever circunstancias que permitan calificar la accin
del imputado en un delito distinto al anteriormente calificado, enuncia esos hechos y los subsume en el tipo penal alternativo o subsidiario. o alternativamente entre s (delitos de pasaje, algunos delitos conectados en concursos ideales; delitos mayores que quedaron en tentativa en relacin con delitos consumados, menores encadenados al hecho principal tentado; hurtos y robos con delitos de encubrimiento y retenciones indebidas; falsedades con usos de documento falso; delitos mayores subsidiariamente conectados con delitos menores (violaciones con agresiones sexuales, ventas de drogas con suministro, almacenamiento; talas ilegales de rboles con aprovechamientos, etc.).

Tiene en cuenta que algunos tipos penales estn relacionados subsidiariamente

Utiliza esa relacin para crear acusaciones alternativas o subsidiarias. No renuncia a la acusacin alternativa o subsidiaria hasta que haya seguridad de
que, en efecto, no cabe otra. hechos principales

No crea una acusacin alternativa o subsidiaria que no est descrita en los PRETENSION Toma en cuenta elementos de la pretensin que le sern tiles en la etapa de
debate: Cuanta de la pena principal Penas accesorias concomitantes Inhabilitacin Multas 33

Expulsin de extranjeros Comiso Demolicin Sanciones administrativas (denegacin de permisos operativos, caducidad de concesiones de explotacin, prohibicin de contratos con el Estado, etc.).

Fundamenta la pretensin FUNDAMENTACION DE LA ACUSACION Expresa, uno por uno, los elementos de conviccin que demuestran cada hecho
narrado en la relacin de hechos. ba.

Fundamenta cada uno de esos hechos segn el principio: Un hecho, una prue En la fundamentacin, no repite los hechos mediante copiar y pegar. Al fundamentar, cuando cita un hecho es para justificarlo en relacin con la
prueba acumulada, segn el principio Hecho acusado, hecho probado.

No reitera el contenido de entrevistas a las vctimas, informes policiales, dictmenes periciales o cualquier otro documento, sino que indica qu elemento medular de ellos demuestra la veracidad del hecho que acus.

La fundamentacin no aparece como un listado desordenado de hechos La fundamentacin no aparece como un listado desordenado de pruebas La fundamentacin no aparece como una acumulacin abultada de pginas y
pginas que pretenden impresionar o desorientar al juez para que suponga que s se fundament. tipo penal y conecta la prueba a cada hecho.

La fundamentacin responde a la teora del caso: subsume el hecho dentro del Evita utilizar frases tpicas, juicios de valor, falacias de argumentacin, formulismos jurdicos o machotes como una forma de fundamentar. aclarar puntos controvertidos o de mltiple interpretacin. tos procesales (iura novit curia).

Solamente cita doctrina, jurisprudencia o ley que resulte indispensable para No cita normas penales porque son de obligado conocimiento de todos los suje34

Evita usar machotes para fundamentar. OFRECIMIENTO DE PRUEBA Tiene en cuenta que los medios de prueba se ofrecen con indicacin de los
hechos o circunstancias que se pretenden probar, bajo pena de inadmisibilidad (304 prrafo 2 CPP).

Si la narracin de hechos fue numerada en acpites, indica la prueba aplicable a


cada nmero (Prueba del hecho 1, Prueba del hecho 2, Prueba del hecho 3). cado.

El ofrecimiento de prueba no aparece como una lista de compras de supermer El ofrecimiento de prueba se sistematiza segn cada hecho atribuido, segn el
principio hecho imputado, prueba ofrecida. qu parte de ese hecho.

La prueba ofrecida indica expresamente qu hecho va a probar, y exactamente Si ofrece prueba que se encuentra en otro lugar distinto del expediente, indica
dnde se encuentra, para que el tribunal de juicio la requiera terminante para el thema probandum.

No ofrece dictmenes cuyo resultado desconoce, cuando ese resultado es de No hace ofrecimientos impertinentes, intiles o innecesarios Evita el ofrecimiento de prueba espuria o viciada Clasifica la prueba ofrecida segn que sea testimonial, pericial, documental o
fsica, en relacin con cada hecho atribuido. debate.

Ofrece prueba que pueda justificar la pretensin, para evitar que se olvide en el Evita ofrecer pruebas dbiles cuando tiene pruebas de peso en la demostracin
del hecho, para evitar perder credibilidad.

OTROS Seala para notificaciones Indica lugar y fecha de la acusacin Firma

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documento n3
Evolucin de la jurisprudencia sobre la ampliacin, correccin y reformulacin de la acusacin
Sal Araya M.

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RESUMEN DE JURISPRUDENCIA SOBRE LA AMPLIACION, CORRECCION Y REFORMULACION DE LA ACUSACION


SAUL ARAYA M.
A OCTUBRE 2004
VOTO N 19921739 S4 (VOTO CLASICO SOBRE EL DEBIDO PROCESO) TEMA La acusacin es parte esencial del debido proceso penal ALCANCES DEL FALLO El derecho general de defensa implica otros, particularmente el de audiencia y los principios de imputacin e intimacin, as como el derecho a la motivacin o fundamentacin debida de toda resolucin procesal. El principio de intimacin da lugar al derecho de todo imputado a ser instruido de cargos, es decir, puesto en conocimiento de la acusacin, desde el primer momento incluso antes de la iniciacin del proceso contra l. El principio de imputacin es el derecho a una acusacin formal. Necesariamente debe cumplirse a cualquiera que se pretenda someter a un proceso. Es un deber del Ministerio Pblico tanto como del juez. Comprende la individualizacin del imputado, la descripcin detallada, precisa y clara del hecho acusado, una clara calificacin legal del hecho, los fundamentos de derecho de la acusacin y la pretensin punitiva concreta. Derecho a la congruencia de la sentencia: Es la correlacin entre acusacin, prueba y sentencia, en virtud de que esta tiene que fundamentarse en los hechos discutidos y pruebas recibidas en el proceso. 1999-046 S3 BOL. JUR. N 10-1999 Falta de imputacin por mala redaccin de los hechos en relacin con el tipo penal atribuido Las garantas constitucionales y legales, incluyendo dentro de estas ltimas las internacionales vigentes en nuestro pas, obligan a una comunicacin previa y detallada al imputado de la acusacin formulada en su contra. Dicha acusacin debe contener un relato preciso y circunstanciado del hecho punible atribuido, el cual constituye el marco fctico sobre el que se basa el juicio oral y pblico. De modo que la relacin de hechos debe responder a los elementos mnimos indispensables del tipo penal atribuido; su ausencia implica una no acusacin. Los hechos deben describir el tipo penal atribuido. La ampliacin de la acusacin que autoriza el art. 347 CPP se refiere a hechos nuevos o circunstancias no mencionadas en la acusacin, cuando modifiquen la acusacin legal o integren un delito continuado. De donde no es procedente dicha ampliacin cuando se trate de la omisin de un hecho constitutivo o esencial del delito acusado. En este caso, el Tribunal de Juicio suspendi la audiencia para que el fiscal corrigiera los defectos estructurales de la acusacin (falta de imputacin, inexistencia de hechos propios del tipo penal). La Sala Tercera consider que el saneamiento en etapa de juicio resulta ilegal, pues la ampliacin de la acusacin que autoriza el art. 347 CPP se refiere a nuevos hechos o circunstancias que no hayan sido mencionadas en la acusacin, que modifiquen la acusacin legal o integren un delito continuado. 2001-343 Modificacin del cuadro La nica modificacin admisible de los hechos de la acusacin corresponde a la facultad de ampliacin de la acusacin que se concede al acusador, pero

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TCP BJUR 70-2002

fctico y ampliacin de la acusacin

no se trata de un nuevo hecho autnomo que pueda configurar un diferente ttulo de imputacin. La figura de la ampliacin se refiere a hechos no principales sino accesorios, en el sentido de que la ampliacin de la acusacin, mediante la inclusin de un hecho nuevo, se dispone respecto de la modificacin de la calificacin jurdica, por ejemplo de un tipo simple a uno agravado, o la integracin de un delito continuado. Este voto coloca el acento en la valoracin de las etapas procesales (preclusin), indicando que ms all de la audiencia preliminar no es posible que el Ministerio Pblico pueda enmendar errores esenciales en la imputacin, porque ello implica retrotraer el proceso a etapas ya precluidas. Lo asienta como una regla genrica que debe aplicarse a todas las acusaciones que tengan defectos estructurales distintos a los que la ley permite subsanar. En la etapa intermedia, la defensa del imputado argumenta que la pieza acusatoria presenta defectos formales y sustanciales tan graves que no permiten establecer la comisin de delito alguno por parte del imputado. El argumento es acogido por la jueza, quien devuelve los autos al MP y le da audiencia de 5 das para que corrija. La defensa arguye que el art. 347 CPP no permite esa aplicacin del art. 15 CPP, porque se est retrotrayendo el proceso a una etapa ya precluida. Segn este voto, si la pieza acusatoria no contiene la determinacin concreta del hecho atribuido, carece de fundamento, lo que constituye un vicio esencial. Si esta situacin es detectada en la audiencia preliminar donde el juez es el encargado de controlar la procedencia de la acusacin o de la querella-, dicho juez se enfrenta a dos posibilidades: (a) desestimar total o parcialmente la causa; (b) sobreseer al imputado, segn lo que prev el art. 319 prr. 2 CPP. El artculo 15 no es aplicable en este tipo de defectos. El saneamiento se refiere a defectos formales, secundarios o perifricos, pero nunca a la esencia misma de la acusacin. Cita el voto 46-99 de este mismo rgano. La acusacin nicamente puede ser corregida en lo que se refiere a los simples errores materiales, o la inclusin de alguna circunstancia que no modifique esencialmente la imputacin ni provoque un estado de indefensin (348)

2002-141 S3 22 FEB 2002 BOL.JUR N 062002

La acusacin defectuosa no puede ser saneada en los trminos del artculo 15 CPP, una vez en etapa de juicio. Lo que corresponde es el dictado de un sobreseimiento.

2003-592 S3 18 JUL 2003 BJUR 39-2003 EL TATUADO

Acusacin defectuosa por falta de imputacin Descripciones impertinentes en la acusacin

Este voto replantea la posicin anterior y pone el nfasis en si existe posibilidad real de defensa y si hay equilibrio de fuerzas en el proceso. Estima que si el MP no atribuy en forma directa, clara y precisa la conducta a una persona, se llega a la audiencia preliminar sin que se corrija y luego pasa la acusacin a debate, donde se advierte el defecto, y an as este se mantiene, los jueces no pueden integrar la acusacin y enmendar de oficio ese defecto, so pretexto de que con la prueba evacuada en juicio se despej el punto. Ello lesiona las posibilidades reales de defensa, e invade campos propios del ejercicio de la funcin acusadora, por lo que destruye el equilibrio de fuerzas en el proceso, irrespeta las reglas del juego de cada uno de los actores y la buena fe al litigar. Las soluciones que corresponda dar a las acusaciones defectuosas o a las faltas de correlacin entre acusacin y sentencia deben ser valoradas en cada caso concreto. No en todos los supuestos puede llegarse a una solucin unvoca. Para unos supuestos, como cuando se acredita un hecho diverso, lo que procedera es anular la sentencia y ordenar el reenvo. Considera la Sala que en cada situacin debe analizarse:

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el supuesto del caso concreto la naturaleza de los defectos (si fueron corregidos o no) la etapa en que se presenta el defecto la respuesta procesal dada en tutela del derecho de defensa del acusado
(si se menoscab o no). En otros casos, como cuando no se imputa hecho delictivo alguno, por ser absolutamente omisa la imputacin, lo que procedera eventualmente no es la absolutoria, porque no se ha acusado nada, sino el cierre del proceso, sin perjuicio de que el ente fiscal inicie correctamente una nueva causa, si la accin no ha prescrito. Improcedencia del reenvo y reformatio in peius: Si el recurso de casacin por una acusacin defectuosa es solo de la Defensa, reenviar en el caso de este fallo- significa conceder una oportunidad al Ministerio Pblico para que reconstruya la acusacin y perjudique entonces a quien recurri. Descripciones impertinentes en la acusacin:

No es necesario puntualizar en la acusacin actuaciones policiales que


no constituyen un hecho conectable al tipo penal involucrado, tales como las ventas controladas o precompras en narcodelitos; tampoco es necesario resear cuntas veces un sujeto vendi droga al colaborador policial, ni cuntas vigilancias, seguimientos, vdeos, etc. lo muestran vendiendo. Las compras controladas son formas de verificar la hiptesis acusatoria, no son la acusacin en s.

Lo que tiene que estar claro es qu es lo que se acusa: se dedica a vender droga y lo hace en tal sitio, de tal forma y lo que vendi es tal sustancia. 2003-984 S3 31 OCT 2003 BJUR 83-2003 Defectos y posibilidad de saneamiento en las diferentes etapas del proceso. Este voto pone el acento en el derecho de defensa y sus posibilidades, tratando el tema en abstracto sin relacin a un caso concreto, porque el asunto sometido a casacin poda haberse resuelto simplemente aplicando el 347 CPP por ampliacin de la acusacin al introducirse una agravante- sin relacionarlo con las etapas procesales ni con el equilibrio de fuerzas en el proceso ni con la buena fe al litigar, elementos todos que tienen incidencia al considerar la posibilidad de reformular la acusacin. El artculo 179 CPP que se encuentra en las normas que regulan la actividad procesal defectuosa, instituye el principio de preclusin procesal en el proceso penal. Con el concepto de preclusin se encuentra ntimamente relacionado el concepto de caducidad. La preclusin es una caracterstica del proceso, la caducidad es una consecuencia de la primera, reflejada en una parte procesal en concreto, y con respecto a un acto determinado. Esta es la distincin esencial entre ambos conceptos, que estn de por s ntimamente relacionados. Es posible corregir defectos sustanciales en la acusacin en la etapa intermedia, (audiencia preliminar) de lo contrario implicara hacer caso omiso no slo del artculo 317 del CPP, sino de las facultades de saneamiento descritas en los artculos 177 a 179 del mismo cuerpo normativo. Adems de la posibilidad de modificar la acusacin en el debate, ya que el artculo 347 del C.P.P. prev expresamente la posibilidad de ampliar la acusacin para incluir hechos nuevos que integran el delito continuado o configuran circunstancias agravantes del delito. La correccin de errores materiales o de circunstancias que no modifican esencialmente la acusacin ni siquiera se consideran ampliacin de la

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acusacin, segn lo establece el artculo 348. Esa norma regula la ampliacin de la acusacin, ms no el saneamiento de actividad procesal defectuosa, tema que est regulado en los artculos 175 y siguientes del mismo cuerpo legal. Los defectos de la acusacin que no impliquen la inclusin de hechos nuevos configurativos de agravantes o delitos continuados, o que no sean errores materiales o circunstancias que no modifiquen sustancialmente la acusacin, mientras sean imputadas al acusado, se permiten. Este correctivo tiende precisamente a garantizarle su derecho de defensa, puesto que de lo contrario se violara tambin el principio de correlacin entre la acusacin y la sentencia. En realidad no estamos frente a un problema de etapas procesales, sino de derecho de defensa. Si la correccin de la acusacin se hace dando al imputado la posibilidad de declarar y ofrecer prueba sobre los cambios en la acusacin, ordenando incluso la suspensin del debate hasta por diez das para preparar la defensa, no hay razn para impedir la correccin de defectos sustanciales de la acusacin en la etapa de debate. El principio de correlacin entre acusacin y sentencia tiene como finalidad evitar que el imputado sea sorprendido durante el debate, y posibilitarle el pleno ejercicio del derecho de defensa frente a la acusacin ya sea mediante su derecho a declarar sobre los hechos acusados, ya sea mediante la posibilidad de ofrecer prueba para combatirlos. Se debe evitar decretar la nulidad por la nulidad misma, para evitar dilaciones que daan a las partes del proceso y a la sociedad en general, que espera una justicia pronta y cumplida. 2003-936 TCP BJUR 21-2004 El silencio de las partes en la indagatoria, en la etapa intermedia y en el debate demuestra que no se impidi el ejercicio de la defensa, por lo que se convalidan los efectos del acto El silencio del encausado y su defensor, tanto en la indagatoria, en la etapa intermedia y durante el debate, demuestra que los hechos acusados eran comprensibles y que su contenido no impidi ejercer la defensa tcnica y material. El silencio de las partes convalida los efectos del acto. Tanto en la audiencia preliminar, como durante el debate, el imputado y su defensor nunca mencionaron que la acusacin fuese ininteligible, imprecisa o confusa. Este silencio demuestra, en principio, que para el enjuiciado, era comprensible el contenido de la imputacin; en este caso, la simplicidad de los hechos, su obviedad, son circunstancias que aprecia muy bien esta Cmara, pues a pesar de lo que asevera el impugnante, la evaluacin integral de la acusacin, tanto en los hechos, como en sus fundamentos, permite comprender el contenido y alcance de la imputacin. El silencio del encausado y su defensor, tanto en la indagatoria, en la etapa intermedia y durante el debate, demuestra que los hechos acusados eran comprensibles y que su contenido no impidi ejercer la defensa tcnica y material. El silencio de las partes convalida los efectos del acto, puesto que el acusado se someti al juicio sin que su defensor o el propio enjuiciado sealaran que la imputacin era ininteligible. Se produce as una convalidacin segn lo prev el apartado b del artculo 177 del c.p.p. La convalidacin de un vicio por el silencio de la parte a la que podra perjudicarle, fortalece la vigencia de principios constitucionales tan importantes como la justicia pronta y cumplida, la lealtad procesal y el contradictorio. 2004-174 S3 BJUR Posibilidad de correccin de la relacin de hechos prevista en el art. Las modificaciones de la Acusacin Fiscal, mediante las que se vara el hecho en algn aspecto que conlleva variar la calificacin jurdica del mismo, son permitidas por el legislador durante debate, tal como se desprende de lo establecido en el artculo 347 del Cdigo Procesal Penal. Si esto es as en la fase ms importante del actual proceso penal, mayor

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35-2004

347 CPP es aplicable tambin durante la Audiencia Preliminar.

razn hay para permitir estas correcciones en la audiencia preliminar, pues este acto est diseado para decidir si se admite la acusacin y se abre la etapa de juicio, as como para determinar sobre qu versar ste. Esto ltimo revela que al haberse efectuado tal correccin que en este caso result vlida- en la etapa de comentario, ello le permiti al acusado y su defensor prepararse para el debate, en el cual se discuti la acusacin tal cual qued redactada tras la modificacin que aqu interesa y esto hace evidente que nunca se lesion el derecho de defensa. Para determinar si es posible corregir la acusacin, debe ponderarse: a) si estamos ante una imputacin clara y precisa; b) si se trata de una correccin de errores formales o no esenciales de la acusacin; c) si nos encontramos frente a una variacin sustancial. Los aspectos trascendentales que debe tomarse en cuenta para valorar lo anterior, son: a) el tiempo o etapa procesal en que la modificacin o variacin se da b) las posibilidades reales de defensa que tal modificacin permite c) el equilibrio de fuerzas procesales, de cara a los principios de necesidad, proporcionalidad, razonabilidad y buena fe al litigar, d) el estado de ese equilibrio de fuerzas a raz de la modificacin que se hace. La Sala de Casacin Penal no puede ni quiere sentar reglas especficas sobre la ampliacin, correccin y reformulacin de la acusacin, pues la solucin debe darse a partir de cada caso concreto, segn sus matices y particularidades. No se pueden sentar reglas generales ms all de los principios antes mencionados. Este voto enfatiza en que simplemente se permite corregir lo que no provoque indefensin, trasladando al juzgador la valoracin de cundo se lesiona el derecho de defensa, cunto, de qu forma, en qu medida, y si ello resulta permisible o tolerable de conformidad con las reglas del sistema procesal penal, especialmente de cara a las limitaciones establecidas por el Constituyente. Considera que lo que dispone el CPP (2, 6, 12, 13, 127, 305, 346 y 347), unido a los principios constitucionales del debido proceso, deben servir de orientacin para resolver los problemas que se relacionen con la imputacin y el derecho de defensa, y considera que esa labor correspondiente indiscutiblemente al juzgador en cada caso concreto. Respecto del caso concreto, indica que la falta de individualizacin del autor en relacin con los hechos atribuidos es un aspecto esencial dentro de la imputacin, de manera que si el MP lo advirti debi haber enmendado expresa y claramente esa circunstancia en el debate, y el tribunal resolver sobre su procedencia o no, y en todo caso, dar traslado a la Defensa, intimar ese hecho y conceder lo pertinente. Compras controladas: valor probatorio y mencin en la acusacin: a) Las compras controladas no constituyen en s mismas una accin delictiva; son simples diligencias de investigacin. Deben valorarse en conjunto con otros elementos (otras diligencias de compra, vigilancias, filmaciones, etc.) para acreditar la actividad ilcita que se despliega, sus caractersticas, su frecuencia, el tipo de mercadera que se negocia, el lugar, etc.

2004-965 S3 BJUR 51-2004

Elementos que se debe considerar para determinar si es posible corregir la acusacin Mencin de las compras controladas en la acusacin

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b) Nada impide que se narren en la acusacin para circunscribir esas caractersticas de la actividad. 20041211 S3 Improcedencia de la ampliacin de la acusacin en debate, excepto en los casos de ley (316 CPP) Existe falta de correlacin entre acusacin y sentencia si la sentencia tiene por probado un hecho que fue ilegalmente ampliado En este voto, la Sala Tercera aclara que el voto 984-2003 no puede interpretarse en el sentido de que la acusacin puede ser modificada en forma irrestricta, por todos los motivos imaginables, por parte del Ministerio Pblico. La acusacin no puede ser sustituida por otra por la simple razn de que al representante del MP le desagrade cmo la formul otro colega, o incluso l mismo (redaccin o estilo). Solo cabe la correccin si la acusacin tiene un defecto sustancial en su formulacin. Cuando no se trata de defectos procesales, sino de inclusin de hechos nuevos, debe procederse de acuerdo con el artculo 347 CPP (hecho nuevo o circunstancia nueva que no haya sido mencionada en la acusacin o la querella, que modifica la calificacin legal o integra un delito continuado). Segn este voto, el artculo 347 CPP debe interpretarse en el sentido de que solo se puede ampliar la acusacin cuando el hecho nuevo o la circunstancia nueva integren el delito continuado o modifiquen la calificacin legal. En el caso concreto la acusacin describi un hecho constitutivo de abuso sexual, y la sentencia tuvo por demostrados dos hechos configurativos de abuso sexual. Uno de esos dos hechos fue el resultado de una ampliacin de la acusacin en debate. Para la Sala, dicha ampliacin era vlida solamente si el nuevo hecho configuraba el delito continuado (no indica si por delito continuado se entienden solo delitos patrimoniales [art. 77 C.Pe.] o la continuidad del delito, lo que es importante porque el delito continuado solo cabe para delitos patrimoniales), o que el nuevo hecho agravara la figura bsica. Ninguno de ambos supuestos ocurri en el caso concreto, por lo que tuvo por mal ampliada la acusacin en debate, y por lo tanto la sentencia no se poda referir al nuevo hecho descrito por la ampliacin. 20041219 Ampliacin de la acusacin en etapa de juicio Se admite la ampliacin dentro de las posibilidades que contempla el art. 347 CPP. Este artculo debe interpretarse en el sentido de que tanto los hechos nuevos como las circunstancias nuevas deben conllevar una modificacin en la calificacin legal o integrar el delito continuado. Interpretarlo de otra forma vulnerara el derecho de defensa. En el caso concreto, en el debate se conocieron hechos nuevos o circunstancias nuevas, que no correspondan a los motivos de ampliacin, puesto que una testigo admiti que los abusos sexuales en perjuicio de su hermana su hermana haban sido cometidos en su presencia, lo que configura un delito diferente a los imputados (corrupcin, 167 C.Pe.). La fiscal consider que el tribunal debi aceptarle la ampliacin que pretenda, solicitud que fue rechazada por el tribunal y se convirti en un motivo de la presente casacin. El MP aleg que la defensa no se haba opuesto. La Sala considera que el Tribunal es garante de los derechos del imputado, y por lo tanto poda negarse oficiosamente a la ampliacin, razn por la que el rechazo fue acertado.

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ANEXOS
Legislacin Jurisprudencia Doctrina

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anexo n 1
Normas relativas a la acusacin en el CPP

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NORMAS RELATIVAS A LA FORMULACIN DE LA ACUSACIN. CPP-CR

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Art 303. Acusacin y solicitud de apertura a juicio. DEBE CONTENER Art 303 La acusacin deber contener: a) Los datos que sirvan para identificar al imputado. b) La relacin precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuya. c) La fundamentacin de la acusacin, con la expresin de los elementos de conviccin que la motivan. d) La cita de los preceptos jurdicos aplicables. e) El ofrecimiento de la prueba que se presentar en el juicio. (Art 304.Ofrecimiento de prueba para el juicio) Solicitud de apertura a juicio Indicar forma y lugar para notificaciones. Art. 157, 158 y ss. Eventualmente solicitud de prrroga de la prisin preventiva. Art. 258 Art. 62. Pfo 2do: Los representantes del Ministerio Pblico debern formular sus SE DEBE FUNArts requerimientos y conclusiones en forma motivada y especfica. DAMENTAR 303 c) Art. 303 Inc c). La fundamentacin de la acusacin, con la expresin de los elemeny 62 tos de conviccin que la motiven. pfo 2do. Art ARTCULO 347.- Ampliacin de la acusacin SE PUEDE AMDurante el juicio el fiscal o el querellante podrn ampliar la acusacin mediante la 347 PLIAR DURANRE ampliacin de un hecho nuevo o una nueva circunstancia que no haya sido mencioEL JUICIO nada en la acusacin o la querella, que modifica la calificacin legal o integra un delito continuado. En tal caso debern, adems, advertir la ampliacin de la calificacin jurdica contenida en la acusacin. En relacin con los hechos nuevos o circunstancias atribuidas en la ampliacin, se recibir nueva declaracin al imputado y se informar a las partes que tendrn derecho a pedir la ampliacin del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. Los hechos o circunstancias sobre los cuales verse la ampliacin quedarn comprendidos en la acusacin. ARTCULO 348.- Correccin de errores SE PUEDE COLa correccin de simples errores materiales o la inclusin de alguna circunstancia RREGIR DURAN- Art que no modifica esencialmente la imputacin ni provoca indefensin, se podr reali348 TE EL JUICIO zar durante la audiencia, sin que sea considerada una ampliacin de la acusacin o la querella. Los defectos (no excluye los de la acusacin) debern ser saneados, siempre que sea SE PUEDE SANEposible, renovando el acto, rectificando el error o cumpliendo con el acto omitido, de Art 179 oficio o a instancia del interesado. AR Bajo pretexto de renovacin del acto, rectificacin del error o cumplimiento del acto omitido no puede retrotraerse el proceso a perodos ya precluidos, salvo los casos expresamente previstos por este Cdigo. Saneamiento de defectos formales. El tribunal o el fiscal que constate un defecto SE PUEDE SANEsaneable en cualquier gestin, recurso o instancia de constitucin de los sujetos del Art 15 proceso (la acusacin es la instancia de constitucin por antonomasia), lo comuniAR car al interesado y le otorgar un plazo para corregirlo, el cual no ser superior a cinco das. Si no se corrige en el plazo conferido, resolver lo correspondiente. SE PUEDE ARTCULO 305.- Acusacin alternativa o subsidiaria En la acusacin el Ministerio Pblico o el querellante podrn sealar, alternativa o PLANTEAR Art 305 subsidiariamente, las circunstancias del hecho que permitan calificar el comportaACUSACION miento del imputado en un delito distinto, a fin de posibilitar su correcta defensa. PRINCIPAL, ALTERNATIVA O

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SUBSIDIARIA SE DEBE DAR TRASLADO

ARTCULO 306.- Traslado de la acusacin El Ministerio Pblico deber poner la acusacin en conocimiento de la vctima de Arts domicilio conocido que haya pedido ser informada de los resultados del procedi306, miento, para que manifieste si pretende constituirse en querellante, caso en el cual 307 y deber indicarlo por escrito dentro de los tres das siguientes. 308 La querella deber presentarse ante el Ministerio Pblico dentro de los diez das siguientes al vencimiento del plazo anterior. ARTCULO 307.- Ampliacin de la querella Cuando la vctima haya formulado querella, el Ministerio Pblico tambin deber ponerle en conocimiento la acusacin, para que con vista de esta y en el plazo de los diez das siguientes ample o aclare la relacin de hechos contenida en la querella y la fundamentacin jurdica, y ofrezca nueva prueba. El silencio del querellante no constituir desistimiento. ARTCULO 308.- Pretensiones del actor civil Cuando se haya ejercido la accin civil resarcitoria, el Ministerio Pblico tambin deber poner la acusacin en conocimiento del actor civil, para que dentro del plazo de cinco das concrete sus pretensiones, indique la clase y forma de reparacin que demanda y liquide el monto de los daos y perjuicios que estime haber sufrido hasta ese momento, sin perjuicio de ampliar las partidas por las consecuencias futuras. En esta misma oportunidad, deber ofrecer la prueba para el juicio oral conforme a las exigencias sealadas para la acusacin. ARTCULO 309.- Declaracin del imputado La acusacin o la querella no se trasladar al tribunal del procedimiento intermedio, Art 309 si antes no se le ha dado oportunidad al imputado de rendir declaracin. Salvo que se trate de un asunto con procedimiento para aplicar medidas de seguridad. Art. 389 inciso b). Procedimientos especiales: Abreviado, art. 373 y ss; aplicacin de medidas de seguridad, arts 388 y ss; procedimiento para juzgar a los miembros de los supremos poderes, arts 391 y ss.

PREVIO REMISION AL JUZGADO

TENER PRESENTE

TESIS DE QUE SE PUEDE APLICAR LA ENMIENDA SEGN EL ART 18 DE LA LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PBLICO. El superior jerrquico podr enmendar, mediante dictamen fundado y con indicacin del error o errores cometidos, los pronunciamientos o solicitudes del inferior, mientras no se haya dictado la resolucin correspondiente. VOTOS Sala Tercera: N 2003-592 del 18 julio 03; 2003-984 del 31 octubre 03; Sala Constitucional: Tribunal de Casacin Penal:

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anexo n 2
Extractos del voto 1739-92 sobre imputacin y acusacin en el debido proceso penal

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imputacin y acusacin
EXTRACTOS DEL VOTO 1739-92 DE LA SALA CONSTITUCIONAL SOBRE EL DEBIDO PROCESO PENAL
SALA CONSTITUCIONAL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. San Jos, a las once horas cuarenta y cinco minutos del primero de julio de mil novecientos noventa y dos.() Redacta el Magistrado Piza Escalante;() X - Los siguientes son, a juicio de esta Sala, los aspectos principales en los que se manifiesta el principio del debido proceso en materia penal con sus corolarios de los derechos de audiencia y defensa-, en cuanto a sus contenidos, condiciones y alcances: Con la advertencia de que, tanto el "derecho general a la justicia" como el "derecho general a la legalidad", (apartes A) y B) infra) no constituyen elementos propiamente dichos del debido proceso sino ms bien condiciones generales previas, propias de la concepcin ms amplia de la administracin de justicia en un Estado democrtico de derecho; pero que por esto mismo, su carcter previo y necesario hace de ambos y de lo que ambos implican, presupuestos o condiciones sine qua non de aqul, de manera que su ausencia o irrespeto implica necesariamente la imposibilidad misma del debido proceso al punto de que esa ausencia o violacin tambin debe sancionarse como ausencia o violacin del derecho al debido proceso en s. () D) LOS DERECHOS DEFENSA: DE AUDIENCIA Y Derechos Humanos, este ltimo en sus prrafos 1, para todo proceso, y 2 a 5 especficamente para el proceso penal. El derecho general de defensa implica otros, particularmente el de audiencia y los principios de imputacin e intimacin, as como el derecho a la motivacin o fundamentacin debida de toda resolucin procesal. De conformidad con lo expuesto, comprende: a) El principio de intimacin:

Es el que de lugar al derecho de todo imputado a ser instruido de cargos, es decir, puesto en conocimiento de la acusacin, desde el primer momento -incluso antes de la iniciacin del proceso contra l, por ejemplo por parte del Ministerio Pblico-. Es obligacin de todas las autoridades que intervienen en el proceso, del juez principalmente, instruir de cargos y advertir de sus derechos constitucionales a todo imputado, mediante una relacin oportuna, expresa, precisa, clara y circunstanciada de los hechos y sus consecuencias legales; y esto slo puede lograrse plenamente en presencia personal del mismo reo, con su defensor. b) Es el El principio de imputacin: derecho a una acusacin formal. Necesariamente debe cumplirse a cualquiera que se pretenda someter a un proceso. Es, pues, deber del Ministerio Pblico, an inicialmente, y, despus, de ste y del juez, y comprende los de individualizar al imputado, describir detallada, precisa y claramente el hecho de que se le acusa, y hacer una clara calificacin legal del hecho, sealando los fundamentos de derecho de la acusacin y concreta pretensin

En el lenguaje escueto de nuestra Constitucin, el derecho general a la defensa, y tanto en lo penal como, en general, en toda materia sancionadora o que pueda desembocar en la supresin o restriccin de derechos subjetivos de las personas, est tambin consagrado en el artculo 39 de la Constitucin, y se desarrolla, adems, extensamente en el Cdigo Procesal Penal y en el artculo 8 de la Convencin Americana sobre

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punitiva. Y no se menciona el supuesto de los llamados procesos de citacin directa, porque este problema no est involucrado en la consulta que nos ocupa, y obligara a la Sala a considerar la constitucionalidad de las potestades jurisdiccionales o cuasi jurisdiccionales del Ministerio Pblico, que han sido descargadas en un rgano administrativo no jurisdiccional, lo cual puede implicar una violacin de los principios de exclusividad y universalidad de la funcin jurisdiccional a que nos hemos referido. () H) EL DERECHO JUSTA: A UNA SENTENCIA b)

obstculos para alcanzarla; lo cual obliga a considerar los requisitos procesales, especialmente las inadmisiones de cualquier naturaleza, restrictivamente y slo a texto expreso, mientras que debe interpretarse extensivamente y con el mayor formalismo posible todo aquello que conduzca a la decisin de las cuestiones de fondo en sentencia; adems, las infracciones procesales slo deben dar lugar a nulidades relativas y, por ende, siempre subsanables, mientras no produzcan indefensin. Derecho a sentencia: la congruencia de la

El debido proceso reclama que su conclusin por sentencia respete al menos ciertos principios constitucionales vinculados a una verdadera administracin de justicia; los cuales pueden sintetizarse as: a) Principio pro sententia:

Segn ste, todas las normas procesales existen y deben interpretarse para facilitar la administracin de la justicia y no como

Es la correlacin entre acusacin, prueba y sentencia, en virtud de que sta tiene que fundamentarse en los hechos discutidos y pruebas recibidas en el proceso. Una dimensin importante del principio de congruencia es, adems, el de la circunstanciada motivacin de la sentencia, sealando y justificando especialmente los medios de conviccin en que se sustenta y los que desecha.

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anexo n 3
Extracto de los votos 592-2003 El Tatuado 984-2003 Bananito de la Sala Tercera
Sus consecuencias para la reformulacin de la acusacin en las etapas intermedia y de juicio

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VOTO 592-2003 SALA TERCERA. EL TATUADO


DEFECTOS TECNICOS DE LA ACUSACION 1. Individualizacin in- suficiente o inexistente del imputado. EXIGENCIA NORMATIVA La acusacin debe ser clara, preci- sa, individualizada, de modo que permita el derecho de defensa ERROR DETECTADO El MP atribuy a un sujeto tatuado la participacin en ventas de droga. Por allanamientos posteriores a la vivienda, el MP sabe que El Tatuado es Melvin Villalobos Gonzlez. La pieza acusatoria no atribuye directamente a Melvin Villalobos los hechos tpicos. La conexin entre El Tatuado y Melvin Villalobos es realizada a pura lgica. El Tribunal de juicio fue quien detect que Melvin Villalobos era El Tatuado, gracias al testimonio de los policas en la audiencia. La relacin entre el almacenamiento de estupefacientes y el imputado Villalobos solo es posible gracias a una extrapolacin de la sentencia.

La individualizacin del imputado es estrictamente conexa a la atribuibilidad.

Correlacin entre acusacin y sentencia: La ausencia de individualizacin en la acusacin no puede ser suplida en la sentencia.

2. Falta de atribuibilidad del hecho tpico

Relacin de autora o colaboracin entre el imputado y el hecho descrito como tpico

VOTO 984-2003 SALA TERCERA - BANANITO


DEFECTOS TECNICOS DE LA ACUSACION 1. Los hechos descritos en la acu- sacin que sirvi de base al juicio en que el imputado fue condenado, no describen la circunstancia agravante por la cual se le conden. EXIGENCIA NORMATIVA El hecho descrito debe indicar la cir- cunstancia agravante o calificante, salvo que la misma se conozca en el desarrollo de la audiencia. ERROR DETECTADO La acusacin utilizada por el Tribunal en el debate corresponde al delito de tentativa de robo simple. Razn: En la acusacin no se indica que los bienes que intent sustraer el imputado fueran de valor artstico, cientfico, cultural, de seguridad o religioso.

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CONSIDERACIONES DEL VOTO 984-2003 SOBRE CORRECCION DE LOS ERRORES TECNICOS DE LA ACUSACION

I. POSIBILIDAD DE CORREGIR LA ACUSACION EN LA ETAPA PRELIMINAR


1. En la etapa intermedia se puede objetar la acusacin o la querella por defectos formales o sustanciales, terminologa imprecisa y que no est desarrollada en el CPP (art. 178, 317) 2. Si las partes pueden objetar defectos sustanciales en la etapa intermedia, es evidente que el juez penal puede pronunciarse respecto de esas objeciones (319p1: Finalizada la audiencia (preliminar), el tribunal resolver inmediatamente las cuestiones planteadas () Analizar la procedencia de la acusacin o la querella. 3. El tema del saneamiento no est descrito exclusivamente en el artculo 15 CPP, sino fundamentalmente en los arts. 177 a 179 CPP. El artculo 178 establece que no es necesaria la protesta previa y que puede ser advertido de oficio el defecto concerniente a la iniciativa del MP en el ejercicio de la accin penal. La acusacin es el ejercicio de la accin penal por antonomasia. 4. La limitacin del art. 15 CPP en cuanto a que solo se pueden corregir defectos formales saneables no se aplica a todos los actos procesales ni a todos los saneamientos de defectos, sino nicamente a gestiones, recursos o instancias de constitucin de los sujetos procesales, como expresamente lo indica el artculo. 5. Se concluye: que negar la posibilidad de corregir defectos sustanciales de la acusacin en la etapa intermedia implica hacer caso omiso de lo que disponen las normas procesales.

II.

POSIBILIDAD DE CORREGIR LA ACUSACION EN LA ETAPA DE DEBATE

1. Se puede ampliar la acusacin para incluir hechos nuevos que integran el delito continuado o configuran agravantes (347 CPP). 2. Se puede ampliar tambin la acusacin para corregir errores materiales o circunstanciales que no modifiquen esencialmente la acusacin y que no provoquen indefensin (348 CPP). 3. Con respecto a defectos tcnicos de la acusacin que no impliquen la inclusin de hechos nuevos configurativos de agravantes o delito continuado, y que tampoco sean errores materiales, se aplica la prohibicin de la nulidad por la nulidad misma. Porque: a) Lo que importa es que las variantes fcticas de la acusacin sean adecuadamente imputadas. b) Que el imputado pueda ser puesto en conocimiento de ellas y defenderse

c) Que se le garantice el derecho de defensa d) Que no sea sorpresiva e) No se est ante un problema de etapas procesales precluidas, sino ante el derecho de defensa. f) Si la correccin de la acusacin se hace dando al imputado la posibilidad de declarar y ofrecer prueba sobre los cambios de la acusacin, y se puede hasta suspender el debate por 10 das para preparar la defensa, no hay razn para impedir la correccin de defectos tcnicos.

g) El principio general sobre impugnacin de decisiones judiciales es el agravio, causado por una sorpresiva imputacin. Si al imputado se le da tiempo para preparar su defensa, no hay agravio.

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anexo n 4
Extracto de los votos 1211-2004 1219-2004 de la Sala Tercera
Ampliacin de la acusacin por hecho nuevo o circunstancia nueva

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VOTO 1211-2004
Res: 2004-01211. SALA TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. San Jos, a las diez horas cinco minutos del veintids de octubre de dos mil cuatro. Recurso de casacin interpuesto en la presente causa seguida contra Rafael Ernesto Umaa Aguilar, mayor, costarricense, casado, guarda privado, nativo de Guaitil de Acosta, San Jos el 28 de junio de 1941, vecino de Pueblo Nuevo de Parrita, cdula de identidad 1-292-772, por los delitos de abusos sexuales contra persona menor de edad, cometido en perjuicio de K.D.V. Intervienen en la decisin del recurso los Magistrados Daniel Gonzlez Alvarez, Presidente, Jess Alberto Ramrez Quirs, Alfonso Chaves Ramrez, Rodrigo Castro Monge y Jos Manuel Arroyo Gutirrez. Tambin interviene en esta instancia, la licenciada Lilieth Jimnez Chaves como defensora pblica del encartado. En representacin del Ministerio Pblico, se aperson la licenciada Marcia Williams Forbes. Resultando: 1.- Que mediante sentencia N 45-TJPAP2004, dictada a las diecisis horas cinco minutos del treinta de junio de dos mil cuatro, el Tribunal Penal de Juicio de Puntarenas, Sede Aguirre y Parrita, resolvi: POR TANTO: De conformidad con lo expuesto y artculos 35, 39 y 41 de la Constitucin Poltica, 1 a 6, 9, 16, 141, 142, 182, 184, 258, 265, 360, 361, 363, 364, 365 y 367 del Cdigo Procesal Penal y 1, 4, 11, 16 a 18, 30, 31, 45, 71 a 74 y 161 inciso 1) del Cdigo Penal, se declara a RAFAEL ERNESTO UMAA AGUILAR autor nico responsable de DOS DELITOS DE ABUSO SEXUAL CONTRA PERSONA MENOR DE EDAD AGRAVADO, en concurso material, cometido en perjuicio de K. D. V. y en tal carcter se le impone una pena de CUATRO Y SEIS AOS DE PRISIN, por cada uno de los delitos para, un total de DIEZ AOS DE PRISIN, que previo abono de la preventiva sufrida, deber descontar en el lugar y forma que sealen los reglamentos correspondientes. Firme esta sentencia inscrbase en el Registro Judicial y testimniense piezas, para ante el Juzgado de Ejecucin de la Pena y el Instituto Nacional de Criminologa. Son ambas costas a cargo del condenado. Dada la pena impuesta y mantenindose los presupuestos por los que se dict la prisin preventiva contra Umaa Aguilar, se prorroga la misma por SEIS MESES, los que vencen el VEINTICINCO DE DICIEMBRE DE DOS MIL CUAI- En el nico motivo del recurso planteado por la licenciada Lilieth Jimnez Chaves se alega falta de fundamentacin. Estima la recurrente que el tribunal no analiz la prueba documental, limitndose a valorar en sentencia la prueba testimonial. Agrega, que tomando en cuenta el dictamen mdico, el dictamen psicolgico, la ampliacin del dictamen psicolgico, el informe policial, la entrevista de la trabajadora social y la entrevista hecha por el fiscal, la madre de la ofendida da cinco declaraciones en las cuales se narra el abuso sexual sufrido en la casa de la menor, pero sin embargo, en ninguna de ellas se refiere al hecho que posteriormente depone en el debate (sexta ocasin) y se incluye como una ampliacin de la acusacin (ver folio 229). De igual manera indica la recurrente que la menor ofendida declar ante la trabajadora social, ante la psicloga y ante el mdico legal, sin que se refiera al hecho que luego depuso en debate por cuarta ocasin y que da lugar a la ampliacin de la acusacin. Estima, que de haberse valorado las manifestaciones rendidas en esos documentos habra duda sobre la credibilidad de la declaracin rendida en debate por la ofendida y tambin por su madre. Aade la recurrente que :...el tribunal de juicio conden al seor Rafael Ernesto Umaa Aguilar con base en un hecho nuevo, incluido en el debate mediante una ampliacin de la acusacin realizada por el Ministerio Pblico una vez que declar la ofendida, esto en aplicacin del Voto 984-03 de la Sala Tercera y el numeral 347 del Cdigo Procesal Penal...cuando en un TRO. NOTIFQUESE. " (sic). Fs. LIC. SALVADOR BARRANTES BOSQUE LIC. GIOVANNY MENA ARTAVIA LIC. MARVIN CERDAS MONTANO, JUECES DE JUICIO 2.- Que contra el anterior pronunciamiento la licenciada Lilieth jimnez Chaves quien figura como defensora pblica del sentenciado, interpone recurso de casacin en el que acusa como nico motivo falta de fundamentacin del fallo. Solicita se acoja el recurso, se case la sentencia y se ordene juicio de reenvo. 3.- Que verificada la deliberacin respectiva, la Sala se plante las cuestiones formuladas en el recurso. 4.- Que en los procedimientos se han observado las prescripciones legales pertinentes. Informa el Magistrado Gonzlez lvarez y, Considerando:

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proceso penal, como el costarricense, existen en contra del imputado aspectos esenciales, que permanecen ocultos durante la etapa preparatoria e intermedia y aparecen hasta el ltimo momento en un juicio, debe explicrsele al acusado que circunstancias mediaron o pudieron suceder para que esto se revelara hasta ese momento (ver folio 230). Solicita se anule la sentencia y se ordene la reposicin del juicio oral. II. La sentencia debe ser anulada parcialmente: En el presente caso estamos en presencia de un caso de nulidad parcial, conforme se expondr a continuacin. Algunos comentarios se han generado a consecuencia de la posicin de esta Sala respecto de la correccin de la acusacin en la fase de juicio, en especial a partir de la resolucin 984-03. En esta sentencia no se afirma que la acusacin pueda ser modificada en forma irrestricta por el Ministerio Pblico y por todos los motivos imaginables. Incluso la posibilidad de ser corregida cuando contenga algn error tiene sus lmites. A manera de ejemplo, la acusacin no puede ser sustituida por otra por la simple razn de que al representante del Ministerio Pblico le desagrade como la formul otro colega, o incluso l mismo. Slo cabe la correccin, si ella tiene un defecto sustancial en su formulacin, y no simplemente por una cuestin de estilo en la redaccin. Por otro lado, cuando se trata no ya de defectos procesales, sino de la inclusin de hechos nuevos, la posibilidad es todava ms restrictiva. Hay una norma expresa que indica que la inclusin de hechos nuevos es posible s y slo si: a) modifica la calificacin legal como el caso de las circunstancias agravantes-, b) integra el delito continuado. Si se trata de un hecho nuevo absolutamente diverso, que no modifica la calificacin legal, por ejemplo, mediante la inclusin de una circunstancia agravante; o no integra el delito continuado, la acusacin no puede ser ampliada (art. 347 del C.P.P.) El Cdigo de Procedimientos Penales de 1973 contena una norma, que est ausente en el cdigo vigente, que resolva en forma expresa el punto: Artculo 397. En sentencia el tribunal podr dar al hecho una calificacin jurdica distinta a la del requerimiento fiscal o auto de elevacin a juicio, aunque deba aplicar penas ms graves o medidas de seguridad, siempre que el delito no sea de competencia de un tribunal superior. Si resultare del debate que el hecho es diverso del enunciado en la acusacin, el tribunal dispondr la remisin del proceso al fiscal para que formule nueva requisitoria. La norma corresponde al artculo 365 del C.P.P. de 1996, pero se elimin la referencia a los casos en que el hecho es diverso al enunciado en la acusacin. Sin embargo, esto no es excusa para no resolver el punto. En los casos en que, a la luz de la prueba recibida en el debate, se demuestre que el hecho es total o parcialmente diverso al descrito en la acusacin, lo procedente sera pronunciarse nicamente respecto del hecho descrito en la acusacin. Es improcedente ampliar la acusacin

para incluir hechos nuevos en forma sorpresiva para la defensa, excepto que estos integren el delito continuado, o sean meras circunstancias de agravacin de la figura penal bsica. En un modelo procesal que, a pesar de la mentalidad inquisitorial prevaleciente en muchos funcionarios, intenta acercarse al paradigma acusatorio, sera resorte del Ministerio Pblico, y no de los tribunales ni de esta Sala, iniciar la persecucin penal en los casos en que se detecten hechos nuevos en el debate con las excepciones indicadas-. En ese sentido, y dado que es permitida la analoga procesal in bonam partem, el Cdigo de Procedimientos derogado nos da una luz sobre el procedimiento a seguir, que en todo caso sera resorte exclusivo del rgano acusador en este caso del fiscal que particip en el debate-, y no de los rganos jurisdiccionales. III. En el caso concreto, la acusacin describe un hecho constitutivo de abuso sexual ocurrido el 19 de mayo de 2003, a las 11:30 horas en la vivienda de la ofendida (ver folio 78). En la sentencia se tienen por demostrados dos hechos configurativos de abuso sexual, ocurridos el 19 de mayo de 2003, uno antes de las 11:30 horas en la vivienda del imputado, y otro ocurrido a las 11:30 horas en la vivienda de la ofendida. El primero de esto hechos fue resultado de una ampliacin de la acusacin en debate (ver sentencia, a folio 204, y acta de debate, a folio 194). Esta ampliacin hubiera sido vlida nicamente si el nuevo hecho integrara el delito continuado, o agravara la figura bsica; sin embargo, el primer aspecto no concurre en la especie. Por otro lado la ampliacin no modific la calificacin legal, como hubiera sido posible, a modo de ejemplo, si incluyera una agravante en la figura bsica. La ampliacin de la acusacin hecha en debate, y su aceptacin por parte del Tribunal, contraviene lo dispuesto en el artculo 347 del C.P.P. El artculo 175 del mismo cuerpo legal dispone que no podrn ser valorados para fundar una decisin judicial ni utilizados como presupuestos de ella los actos cumplidos con inobservancia de las formas y condiciones previstas... en este Cdigo. La ampliacin ilegal de la acusacin no puede servir como presupuesto de la sentencia, de manera que la parte del fallo que tiene como marco este hecho nuevo debe considerarse como inexistente, debiendo anularse la misma respecto al hecho ocurrido el 19 de mayo de 2003, antes de las 11:30 horas, en la vivienda del imputado, y por el cual se le impuso la pena de cuatro aos de prisin (ver folios 223 y 224). Queda vigente la condenatoria por el hecho ocurrido el mismo da a las 11:30 horas en la vivienda de la ofendida, y por el cual se le impuso la pena de seis aos de prisin (ver folio 224). Por las razones arriba expuestas, es improcedente ordenar la reposicin del juicio oral.

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Por Tanto: Se declara parcialmente con lugar el recurso de casacin interpuesto. Se anula la sentencia condenatoria respecto del hecho ocurrido el 19 de mayo de 2003, antes de las 11:30 horas, en la vivienda del imputado, y por el cual se le impuso la pena de cuatro

aos de prisin, quedando vigente la condenatoria por el hecho ocurrido el mismo da a las 11:30 horas en la vivienda de la ofendida, y por el cual se le impuso la pena de seis aos de prisin.

VOTO 1219-2004
Res: 2004-01219. SALA TERCERA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. San Jos, a las diez horas cuarenta y cinco minutos del veintids de octubre de dos mil cuatro. Recurso de casacin interpuesto en la presente causa seguida contra Manuel de Jess Palma Parrales, costarricense, mayor de edad, pen de agrcola, vecino de Puerto Viejo de Sarapiqu, cdula de identidad nmero 2-576-160; por el delito de abuso sexual contra persona menor de edad, en perjuicio de C. T. S. P. y D. V.O. P.. Intervienen en la decisin del recurso los Magistrados Daniel Gonzlez Alvarez, Presidente; Jess Alberto Ramrez Quirs, Alfonso Chaves Ramrez, Rodrigo Castro Monge y Jos Manuel Arroyo Gutirrez. Interviene adems la licenciada Jennifer Palma Garca, como defensora particular del encartado. Se aperson el representante del Ministerio Pblico. Resultando: Informa el Magistrado Arroyo Gutirrez; y, 1.- Que mediante sentencia N328-2004 de las trece horas treinta minutos del veintiocho de junio de dos mil cuatro, el Tribunal de Juicio de Heredia, resolvi: POR TANTO: Conforme a lo expuesto y artculos 39, 41 de la Constitucin Poltica; 8 inciso 1 de la Covencin Americana de Derechos Humanos, 10 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos, 9 inciso 2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, 1, 9, 266, 324 sgtes. y concordantes del Cdigo Procesal Penal, 45, 71, 161, inciso 2), del Cdigo Penal, se declara a MANUEL DE JESS PALMA PARRALES autor responsable del delito de ABUSO SEXUAL CONTRA PERSONAS MENORES DE EDAD E INCAPACES en dao de C. T. S. P., por lo que se le impone la pena de CUATRO AOS DE PRISIN, los que deber descontar en el establecimiento carcelario respectivo de acuerdo a los reglamentos penitenciarios vigentes. Inscrbase el fallo en el Registro Judicial de Delincuentes y remtanse los testimonios correspondientes al Juez de Ejecucin de la Pena y al Instituto Nacional de Criminologa. Se absuelve de toda pena y responsabilidad a MANUEL DE JESS PALMA PARRALES del delito de ABUSO SEXUAL CONTRA PERSONA MENOR DE EDAD en dao de D. V. O. P.. Por lectura notifquese esta sentencia.- (sic). Fs. Dr. Edwin Salinas Durn Licda. Ileana Considerando: I.- PRIMER MOTIVO DE CASACIN POR LA FORMA: Obstaculizacin a la iniciativa del Ministerio Pblico en el ejercicio de la accin penal y su participacin en el procedimiento (folio 112 a 117 frente): Con base en los artculos 39 y 41 de la Constitucin Poltica, 16, 178 inciso 3) y 347 del Cdigo Procesal Penal, la licenciada Ana Isabel Chaves Lpez, Fiscal Auxiliar del Ministerio Pblico, acusa que el Tribunal le neg la posibilidad de ampliar la acusacin en el debate, en concreto, imputndole al acusado Palma Parrales un delito de corrupcin agravada en perjuicio de Cindy Tatiana Sandoval Palma y que fue descrito por sta en esa etapa procesal. Para la recurrente, el Tribunal rechaz la ampliacin no obstante que la defensa no se opuso a la misma, proceder con el cual no solamente vulner la potestad del Ministerio Pblico en el ejercicio de la accin penal sino tambin adelant criterio ya que le rest credibilidad a la declaracin de Cindy Tatiana en lo que respecta a los abusos sexuales cometidos en perjuicio de su hermana, al decir que la ampliacin se basaba nicamente en el dicho de Cindy y que aceptarla sera como contraponer el dicho Mndez Sand Lic. Carlos Salazar Chinchilla Jueces de Juicio. 2.- Que contra el anterior pronunciamiento la licenciada Ana Isabel Chaves Lpez quien figura como Fiscal Auxiliar del Ministerio Pblico interpuso recurso de casacin. Alega que el Tribunal le neg la posibilidad de ampliar la acusacin en el debate, violacin a las reglas de la sana crtica racional y falta de fundamentacin intelectiva por preterecin ilegtima de prueba esencial.- Solicita se case la sentencia y se ordene el reenvo de la presente causa al Tribunal de origen para su nueva sustanciacin.3.- Que verificada la deliberacin respectiva, la Sala entr a conocer del recurso. 4.- Que en los procedimientos se han observado las prescripciones legales pertinentes.

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de esa ofendida con el de Diana. Solicita se declare la ineficacia del fallo y se ordene la reposicin del juicio. El reclamo no es de recibo: De conformidad con el artculo 347 del Cdigo Procesal Penal, la posibilidad de ampliar la acusacin en el debate procede nicamente cuando la inclusin de un hecho nuevo o una nueva circunstancia que no haya sido mencionada en la acusacin o en la querella, vare la calificacin jurdica o integre un delito continuado. De tal suerte, el Cdigo de rito adopta una posicin muy restrictiva con relacin a la posible ampliacin en juicio de la pieza acusatoria, lo que resulta muy lgico si se piensa que el derecho de defensa comprende entre otros, el derecho de audiencia (derecho de intervencin en el proceso, en concreto, ofreciendo prueba y controlando la actividad de los adversarios) y los principios de imputacin (entendido como el derecho que tiene el acusado a que se le informe de los cargos que se le atribuyen) e intimacin (acusacin formal), segn lo ha sealado la Sala Constitucional en la resolucin nmero 1739-92 de las 11:45 horas del 1 de julio de 1992. Lgicamente, quien no ha sido informado de los cargos y la prueba existente en su contra, ni ha sido intimado de los hechos que le atribuyen no puede defenderse ya que desconoce el marco fctico al cual ha de referirse. En resumen, la posibilidad de ampliacin que contempla el artculo 347 citado no comprende la incorporacin en la etapa de juicio de nuevos hechos, entendidos stos como nuevos delitos, independientes de los que estn siendo sometidos a discusin. Lo que se admite es la inclusin de los hechos o circunstancias que conlleven a su vez una modificacin en la calificacin legal de los hechos imputados o la integracin de un delito continuado (lo que revela la relacin que hay entre los hechos acusados y los que se incluyen en el juicio). Interpretarlo de otra forma sera improcedente ya que no solo se estara excediendo la autorizacin que brinda la norma mencionada lneas atrs, sino que adems se estara vulnerando el derecho de defensa que prev la Constitucin Poltica. En el caso en examen, la Fiscal considera que el Tribunal debi aceptarle la ampliacin que pretendi hacerle a la acusacin en el debate y cuya importancia surgi a raz de la declaracin que rindi la ofendida Cindy Tatiana Sandoval Palma. sta en lo que interesa, relat que el acusado haba cometido en su presencia los abusos sexuales que se le imputan en perjuicio de su hermana. Como se observa, la misma impugnante reconoce que se trata de un nuevo hecho que se advierte a raz del contradictorio y que segn estima, configura un delito diferente a los que haban sido imputados. De tal suerte, ningn yerro comete el a quo cuando deniega tal ampliacin ya que en efecto, no se trata de uno de los supuestos que autoriza la norma analizada lneas atrs. Adems de lo expuesto, esta conclusin no se modifica si se considera que la defensa no se opuso a la peticin de la Fiscala ya que como vimos, la ampliacin vulneraba el derecho de defensa y en ese tanto, el Tribunal como garan-

te de los derechos y garantas de las partes, poda negarse oficiosamente (artculo 178 inciso a) del Cdigo Procesal Penal). Finalmente, a diferencia de lo que estima la licenciada Chaves Lpez, en la resolucin No. 984-03 de las 10:20 horas del 31 de octubre de 2003 esta Sala no avala su posicin. Como se indica en la resolucin No. 0965-04 de las 9:50 horas del 13 de agosto de 2004, tal parece que se ha hecho una errnea lectura de esa sentencia ya que en la misma ni se ha aceptado la ampliacin de la acusacin en el debate a travs de la inclusin indiscriminada de hechos o circunstancias nuevas que se relacionan con los hechos acusados, ni la incorporacin de hechos o circunstancias que ni implican una modificacin en la calificacin legal dada a los hechos acusados ni integran con stos un delito continuado, argumentando nicamente en que su descubrieron en el contradictorio. Finalmente, con relacin a los hechos cometidos en perjuicio de Diana Victoria Ortega Palma, esta Sede se referir en el considerando tercero, al cual ha de remitirse la impugnante. As las cosas, se declara sin lugar el presente motivo. II.- SEGUNDO MOTIVO POR LA FORMA: Violacin a las reglas de la sana crtica racional (folio 117 a 121 frente): Con base en los artculos 41 de la Constitucin Poltica, 142, 363 incisos b) y c) y 369 inciso d) del Cdigo Procesal Penal, la recurrente seala que el Tribunal quebrant las reglas de la sana crtica racional, ya que a pesar de que el Ministerio Pblico le imputaba al acusado seis delitos sexuales en perjuicio de la menor Cindy Tatiana Sandoval Palma, el Tribunal lo conden nicamente por un abuso, sealando que no fue posible establecer a travs de su declaracin las condiciones de tiempo, modo y lugar de cada evento. Para la impugnante, contrario a lo que indica la sentencia, la menor hizo una relacin clara, precisa y circunstanciada de los hechos, ubicndolos temporalmente en al ao 2002, cuando la ofendida tena 7 aos y su madre estaba en el hospital. Asimismo, indic que los hechos se dieron en un cuarto de su vivienda. Finalmente, indic en cuanto al modo, que el acusado le toc sus partes ntimas, la bes, le toc la vagina, los pechos y la boca y que lo hizo ocho veces. De manera reiterada, la nia seal que eso se repiti varias veces cuando su mam estaba en el hospital. De igual forma, la madre de la vctima indic que sta le dijo que el acusado la haba tocado varias veces en los pechos y en la vagina. As las cosas, es falso que de la declaracin de la agraviada no se desprenda que el imputado en varias ocasiones y siguiendo el mismo modus operandi abus sexualmente de ella, afirmacin que incluso reforz su madre y en ese tanto, se quebrantan las reglas de la sana crtica al tener por acreditado un solo hecho delictivo. Solicita se anule la sentencia y se ordene el respectivo juicio de reenvo. El motivo debe prosperar: Segn los Jueces, la ofendida fue

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palmaria al hacer una narracin de un solo hecho, que como se dijo, dimension a ocho ocasiones, ms sin distinguir la situacin vivencial de cada una de ellas pese a los esfuerzos que en ese sentido se hicieron; de modo tal que con su narracin, as dada, impide al tribunal, establecer actos independientes entre uno y otro, pero s que-por lo menos- aquellos actos se ejecutaron en una ocasin, precisamente, cuando las nias estaban solas en la casa en razn de que su mam se haba trasladado al hospital de Heredia a dar a luz a una nia (...) (folio 104 frente). Para esta Sala, tal razonamiento no se ajusta a las reglas del correcto entendimiento humano ya que como indica la impugnante, la ofendida Cindy Tatiana Sandoval Palma individualiz las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que se dieron los hechos. De manera expresa, manifest que los tocamientos sucedieron en la vivienda que habitaba, cuando su madre estaba en el hospital y ella tena siete aos (folio 98 frente). Asimismo, seal que el acusado le toc la vagina, los pechos y la boca, que le meti el pene en la vagina (frase que ponder con detenimiento el a quo a folio 103 frente) y que l le chup el pecho (folio 98 frente). Finalmente, indic que el justiciable la haba tocado ocho veces (folio 98 citado). En igual sentido, la madre de la vctima Sandoval Palma, Jorlene Palma Parrales, indic que Cindy Tatiana no le especific cuntas veces la haban tocado, me dijo que tal vez dos o ms. Ella me dijo que muchas veces(folio 99 frente). Como se observa, la agraviada seal las particularidades de cada delincuencia, indicando el momento, el sitio y la dinmica de lo sucedido que segn manifiesta, fue la misma en todos los eventos. Por su parte, la seora Palma Parrales seal que su hija le dijo que el justiciable la haba abusado reiteradamente. No obstante este panorama, el a quo sostiene que la vctima narr un solo hecho que dimension a ocho ocasiones, quebrantndose as el principio lgico de derivacin. Aunado a esto, el Tribunal no plasm en el fallo de mrito las razones en virtud de las cuales considera que la agraviada Cindy Tatiana no describi dos o ms hechos con una misma dinmica, o aquellas en atencin a los cuales estima que la agraviada dimension el nico hecho que segn el a quo, expuso. En estas condiciones, donde las afirmaciones analizadas ni se derivan lgicamente de la prueba evacuada ni se consignan en la sentencia la ponderacin que hizo el rgano de mrito como fundamento de sus conclusiones, es imposible que las partes controlen los razonamientos de los Jueces y menos an los combatan si es que no los comparten. Por esta razn, se declara con lugar el presente motivo. Sobre las consecuencias de lo resuelto: El Ministerio Pblico acus a Manuel de Jess Palma Parrales como autor responsable de seis delitos de abusos sexuales contra personas menores de edad, en perjuicio de Cindy Tatiana Sandoval Palma (folios 45 y 94 frente). No obstante que en el fallo de mrito

se indic que no se lograron individualizar cinco de esos hechos, el Tribunal omiti pronunciarse con relacin a los mismos, limitndose a condenar al justiciable por un delito de abuso sexual contra persona menor de edad en perjuicio de la ofendida ya citada (folios 106 frente, lneas 6 y 7, 108 y 109 frente). Este proceder (que obviamente es incorrecto toda vez que el rgano de mrito debi absolver al encartado por esas delincuencias), explica por qu en esta resolucin los suscritos Magistrados no anulan la parte dispositiva de la sentencia venida en alzada, limitndonos a declarar la nulidad del debate, as como el reenvo de la causa para que se celebre un nuevo juicio con relacin a los cinco delitos de abusos sexuales cometidos en contra de persona menor de edad que se imputan a Manuel de Jess Palma Parrales, en dao de Cindy Tatiana Sandoval Palma y sobre los cuales no hay pronunciamiento. En lo dems (en concreto, la condenatoria que se impuso al acusado como autor responsable de un delito de abuso sexual cometido en contra de persona menor de edad, en perjuicio de Cindy Tatiana Sandoval Palma) la sentencia permanece inclume. III.- TERCER MOTIVO DE CASACIN POR LA FORMA: Violacin a las reglas de la sana crtica racional y falta de fundamentacin intelectiva por pretericin ilegtima de prueba esencial (folios 121 a 125 frente): Con base en los artculos 41 de la Constitucin Poltica, 142, 363 incisos b) y c) y 369 inciso d) del Cdigo Procesal Penal, la impugnante acusa que el Tribunal quebrant las reglas de la sana crtica al no tener por probados los hechos cometidos en perjuicio de Diana Victoria Ortega Palma. En ese sentido, el a quo se equivoca al decir que Cindy Tatiana es un testigo de referencia ya que (...) fue testigo presencial de los abusos sexuales que el imputado cometi en perjuicio de su hermana (...) (folio 122 frente). Segn la quejosa, la menor estuvo presente y delante de ella el imputado abus sexualmente de su hermana, (...) de ah que al realizar una interpretacin falsa de la prueba al analizarla como de referencia y restarle por ello valor probatorio, el Tribunal comete una falta de fundamentacin. (folio 123 frente). La impugnante agrega, que el a quo omiti analizar importantes elementos de prueba, a saber, las declaraciones de Cindy Tatiana y de Jorlene Palma. Aunque las describi, concluy que como la agraviada se abstuvo de declarar era procedente absolver al encartado, dejando de lado que el numeral 182 del Cdigo Procesal Penal permite probar cualquier hecho por cualquier medio de prueba permitido y que de esos testimonios se extraen los elementos necesarios para tener por acreditado el delito. Solicita se anule la sentencia y se ordene el reenvo. El reclamo es atendible: Para el Tribunal los hechos cometidos en dao de Diana Victoria Ortega Palma no se han

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demostrado toda vez que sta no declar en el juicio y la nia Cindy Tatiana Sandoval Palma es solamente una testigo referencial de lo sucedido (folio 103 frente). Tal apreciacin es equvoca ya que como apunta la recurrente, Sandoval Palma dijo que haba observado los tocamientos ejecutados sobre el cuerpo de Diana Victoria Ortega Palma (folio 98 frente). Aunado a esto, lleva razn la licenciada Chaves Lpez al afirmar que el a quo no valor la declaracin de Jorlene Palma Parrales, que en lo que interesa, seal que Cindy le dijo que Diana tambin haba sido abusada sexualmente (folio 99 frente). En resumen, no obstante la importancia que tenan los dos testimonios antes mencionados para la resolucin de los hechos cometidos en dao de Ortega Palma, el Tribunal no los ponder correctamente. En concreto, no analiz la declaracin de Cindy Tatiana Sandoval Palma partiendo del hecho de que se trata de una testigo referencial, cuando no es as. Adems, omiti pronunciarse con respecto a la declaracin de Palma Parrales, persona que aunque no presenci ningn abuso, afirma que conoci de lo sucedido a travs del relato de su hija Cindy. En virtud de lo antes expuesto, se acoge el presente motivo. Se anula la sentencia absolutoria dictada a favor de Manuel de Jess Palma Parrales por el delito de abusos sexuales contra personas menores de edad, cometido en dao de Diana Victoria Ortega Palma, as como el debate que

le precedi. Se ordena el respectivo juicio de reenvo ante el Tribunal correspondiente, para su nueva sustanciacin con arreglo a Derecho. Por Tanto: Se declaran con lugar el segundo y tercer motivos del recurso de casacin por la forma planteado por la licenciada Ana Isabel Chaves Lpez, Fiscal del Ministerio Pblico. Se anulan la sentencia absolutoria dictada a favor de Manuel de Jess Palma Parrales por el delito de abusos sexuales contra personas menores de edad, cometido en dao de Diana Victoria Ortega Palma, as como el debate que le precedi. Asimismo, se anula el juicio en cuanto a los cinco delitos de abusos sexuales cometidos en contra de personas menores de edad que se imputan al acusado en dao de Cindy Tatiana Sandoval Palma. Con relacin a los delitos antes mencionados en dao de Ortega Palma y Sandoval Palma, se ordena el respectivo juicio de reenvo ante el Tribunal correspondiente, para su nueva sustanciacin con arreglo a Derecho. En lo dems (en concreto, la condenatoria que se impuso al acusado como autor responsable de un delito de abusos sexuales cometidos en contra de personas menores de edad, en perjuicio de Cindy Tatiana Sandoval Palma), la sentencia permanece inclume. Notifquese.

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anexo n 5
Extracto de los votos 54-1998 1427-2000 de la Sala Tercera
sobre autora y participacin

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COAUTORIA: DOMINIO FUNCIONAL DEL HECHO Falta de descripcin de roles de autora y participacin en la acusacin VOTO 54-1998, SALA TERCERA
() La sentencia concluye que los hechos demostrados configuran el delito de robo agravado. En las consideraciones del voto de mayora se concluye que esa accin debe atribuirse a cada imputado a ttulo de autora, pues ha sido imposible determinar al autor de la sustraccin y el rol desempeado por cada uno, lo que implica que no pueden considerarse coautores, dado que para ello sera necesario determinar al autor del desapoderamiento, circunstancia que no se logr en este caso. Segn el recurrente, si la propia sentencia establece que no se determin al autor de la sustraccin, no puede considerrsele autor del robo, porque no se ha acreditado precisamente quin lo cometi. As, si uno slo fue el autor del desapoderamiento, uno slo es el autor y no tres como fue calificado. No puede concluirse que existen tres acciones independientes de autora del robo cuando ha sido uno slo el desapoderamiento, sin que se haya determinado quin lo realiz. Tampoco es admisible la tesis del voto de minora que califica los hechos en coautora, pues para ello es necesario determinar al autor de la sustraccin y el rol desempeado por cada acusado, elementos que, por si fuera poco, tampoco los contiene y describe la acusacin, que nunca atribuy una determinada asignacin de roles a cada implicado, lo que adems hace relucir el defecto de falta de correlacin entre acusacin y sentencia en detrimento del derecho de defensa. El reclamo no es de recibo. La calificacin jurdica asignada a los hechos en la sentencia es la correcta, an cuando las razones para arribar a ella no sean del todo exactas. En primer lugar debe sealarse que la condicin de autor hay que buscarla siempre en el tipo penal. Es la norma la que seala quin es el autor del hecho. Las normas de la parte general del Cdigo, complementan la interpretacin y en cuanto a la participacin criminal y la coautora, se consideran unnimemente por la doctrina como dispositivos amplificadores del mbito propio de cada tipo penal, permitiendo su aplicacin a otros sujetos no expresamente descritos en la norma, pero que contribuyeron a la realizacin del delito -partcipes, sea cmplice o instigador-, lesionando de igual forma el bien jurdico tutelado por la norma, o bien realizndolo conjuntamente con el autor del delito -coautora-. La pieza acusatoria base del juicio y, contrario a lo que afirma el recurrente, es la que rola a folio 75 - y no la que se consigna errneamente en la sentencia, segn se analizar ms adelante- y en ella claramente se establece el hecho cometido y el rol desempeado por los tres sujetos actuantes, que son los tres acusados, aunque si bien es cierto no se logr establecer a quin correspondi cada accin debidamente acreditada: se acus la sustraccin del radio del vehculo BMW del ofendido, que se encontraba aparcado en la va pblica. Esta se logr forzando el llavn de la puerta izquierda, accin en la que se hundi parte de la carrocera que lo rodea. Para realizar tal hecho, los tres sujetos acusados actuaron as: uno se introdujo al vehculo y sustrajo el radio; otro le esperaba afuera para vigilar que nadie se acercara; el tercero los esperaba a escasos metros, listo en un vehculo para huir de inmediato. Estamos frente a un robo cometido por tres sujetos, en una clara distribucin de roles que permite asignar a cada uno de ellos, por su funcin, el dominio del hecho. Cada accin permiti el desapoderamiento de acuerdo al plan establecido; era necesaria para salir avante en la empresa delictiva y eso le permite a cada uno controlar la consumacin del hecho, esto es, tener el dominio y control de la situacin. Esto que comnmente se calificara de coautora por co-dominio funcional del hecho, ha sido establecida por el legislador como un tipo penal especial, subordinado al tipo base pero con un elemento -realizacin por tres sujetos-que de darse, agrava la pena, y que permite, en consecuencia, considerar a cada uno autor por expresa disposicin del legislador al sancionar, en el numeral 213 inciso 3, en su relacin con el inciso 7 del artculo 209, el robo si fuere cometido por tres o ms personas. Si, para cometer el delito es determinante no slo la realizacin del verbo o ncleo central del tipo -desapoderamiento, en este caso- sino bsicamente tener el dominio del hecho, al punto de determinar su consumacin o no, segn los principios generales de la autora, estos resultan aplicables cuando se estructura y sanciona en forma independiente esa comisin conjunta, como sucede con el robo agravado con participacin de tres o ms sujetos, en el que cada uno es autor, primero, por expresa disposicin legal y segundo, porque en el proceso se estableci el rol de cada uno y la trascendencia del mismo en la empresa delictiva, esto es, que dicho rol les asignaba a cada uno el control de la situacin. Es cierto, como lo afirma

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el recurrente, que no basta acreditar un robo con participacin de tres sujetos para estimar configurada la agravante. Nada impide que, en la realidad, uno de ellos no ostentara, por su papel, posibilidad alguna de controlar el desenlace de los hechos, careciendo en consecuencia de dominio sobre los mismos. Esto no permitira considerarlo como autor, porque en realidad no cometi el hecho en asocio con los otros dos sujetos, tal y como lo exige la norma y lo imponen los principios generales de legalidad y de autora, sino que simplemente colabor con ellos, debiendo estimarse cmplice. As, en el robo agravado por participacin de tres sujetos, se da una combinacin de factores: los tres sujetos son autores, por expresa disposicin de la norma, pero lo son siempre que el hecho, objetivamente analizado, haya sido cometido por los tres, bien porque hayan realizado en conjunto el ncleo central del tipo, bien porque se han distribuido las funciones a tal fin, conservando cada uno, durante el desarrollo de los hechos, el control total de los mismos. En estos casos, estamos en presencia de una unidad de accin en sentido legal, realizada por varios sujetos (Castillo Gonzlez, Francisco. La participacin criminal en el derecho penal

costarricense. San Jos, Editorial Juritexto, 1993. p.80 y ss.) Lo que ocurre en este caso es que se erige como agravante, subordinada al tipo bsico, el robo cometido por tres personas. Esto significa que para que concurra la agravante, segn se ha expuesto, es necesario acreditar que el robo fue cometido por tres sujetos, lo que hace que los tres sean autores, no de un delito independiente cada uno, como lo entendi errneamente el Tribunal, sino de un delito de robo agravado, precisamente por la comisin conjunta del mismo entre los tres. As, el vicio alegado no existe, pues en el caso concreto se estableci una divisin de funciones entre los tres imputados, segn la cual se aprecia que cada uno conservaba el control total de la situacin y por ello, comprobada la participacin de los tres y cada rol desempeado resulta irrelevante que no se haya individualizado a cada imputado el papel especfico, pues los tres resultaron con dominio de la situacin y en consecuencia, son autores de la sustraccin en los trminos del inciso 3 del artculo 213 inciso 3 del Cdigo Penal, en relacin con el inciso 7 del artculo 209 del mismo cuerpo legal. Procede en consecuencia, rechazar el reclamo ().

DOMINIO FUNCIONAL DEL HECHO VOTO 1427-2000, SALA TERCERA


() Antes, sin embargo, conviene detenerse aunque sea brevemente para examinar algunos problemas relativos a la coautora por dominio funcional del hecho. Esta se da, como es sabido, cuando existe acuerdo previo (expreso o tcito) y distribucin de tareas para cometer el delito. La sola intervencin en los actos preparatorios no funda la coautora, al igual que, como se ha dicho reiteradamente, tampoco esta surge por la circunstancia de que el sujeto intervenga en la realizacin del delito pues esa caracterstica puede ser compartida con los partcipes (cmplices o instigadores). Pinsese, por ejemplo, en el caso del llamado campana quien, pese a intervenir mientras se ejecuta el robo, puede asumir el carcter de coautor o de cmplice, aspecto que deber determinarse a travs del anlisis del caso concreto y el plan de autor, segn lo propone la teora del dominio del hecho (cfr.: ZAFFARONI, Op. cit., p. 576; ROXIN, Autora, p. 310). Si no es la mera concurrencia en la ejecucin del delito lo que funda la coautora, tampoco lo es la circunstancia de que el interviniente no haya impedido, pudiendo hacerlo, su comisin ya que tal poder de impedir lo puede tener no solo el coautor, sino cualquier partcipe (instigador o cmplice) e incluso personas por completo ajenas al hecho; aspecto en que la doctrina es pacfica (cfr. ROXIN, Autora, p. 340 y s.s.). Lo que define el codominio funcional (y la coautora, por ende) es la circunstancia de que el aporte que cada uno de los concurrentes hace al delito es de naturaleza tal que, conforme al plan concreto del hecho, sin ese aporte el hecho no podra haberse realizado (ZAFFARONI, Op. cit., p. 576) o, en palabras de ROXIN: es coautor aquel con cuyo comportamiento funcional se sostiene o se viene abajo lo emprendido (Op. cit., Autora, p. 309), de tal modo que si retira su aporte puede anular el plan conjunto y por ello tiene el hecho en sus manos.

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anexo n 6
En juicio, por qu se debe y se puede ampliar o corregir la acusacin
Lic. Miguel A. Garca M. Lic. Jos A. Rojas Ch.

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EN JUICIO POR QUE SE DEBE Y SE PUEDE AMPLIAR, O CORREGIR, LA ACUSACIN


Lic. Jos Alberto Rojas Ch. Lic. Miguel ngel Garca M.
IMPORTANCIA DE LA ACUSACIN: La acusacin es el marco fctico lmite mnimo y mximo sobre el que se debe pronunciar el juez (constituye la accin y correspondiente pretensin del rgano requirente, o de la parte querellante); es el objeto sobre el cual gira el proceso (la razn de ser del proceso mismo). Se afirma, en dicha accin, que una persona ha cometido un delito (se le imputa a travs de los hechos el mismo, a ttulo de autor o partcipe). Constitucional y legalmente, la demostracin de la comisin de los hechos (la culpabilidad), corresponde establecerla con exclusividad al juez competente o de la causa (nico que puede afirmar que se tiene por demostrados los hechos), previa celebracin de un juicio previo (a travs de un debido proceso); pues solo as corresponde la imposicin y ejecucin de la sancin penal correspondiente (la que constituye el efecto jurdico de la comprobacin de la comisin de un delito, al ser el hecho acusado tpico, antijurdico y culpable); correspondiendo al juez la ley sustantiva. La accin, tentativamente, en base a los hipotticos hechos que imputa, pretende o solicita que los mismos se reconozcan o se establezcan como demostrados (ciertos o verdaderos), de ah que el actor ofrece las pruebas oportunas a los efectos lograr dicho pronunciamiento, la correspondiente aplicacin de la ley sustantiva y consecuentemente la sancin penal. La sentencia no puede exceder el marco fctico hipottico contenido en la accin, o modificarla sustancialmente. Ne procedat iudex ex officio. Es decir, el juez, o la sentencia, sin instancia o accin, no puede fallar (el aparato jurisdiccional sin acciones que les sean sometidas, estara paralizado). La acusacin o accin, es el presupuesto base, previo, para reclamar la accin jurisdiccional. Los hechos contenidos en la accin (imputados) son el objeto procesal. Tampoco el Juez, o la sentencia, puede recortar los hechos acusados, o no pronunciarse sobre algunos de ellos, pues tal accionar implica el no pronunciamiento del juez natural de uno o varios asuntos que se le someten a su consideracin por el actor (caso Allen por ejemplo). La acusacin, o la accin, se reitera, es presupuesto base para que, en forma legtima, pueda conocer el juez de un asunto, debiendo resolverlo; la accin es el objeto sobre el cual gira el proceso, es su punto medular (no hay proceso sin accin). No siendo lcito que la actividad jurisdiccional, de oficio, incluya aspectos o hechos no contemplados en la accin (constituyndose el juez en parte); ni que la actividad jurisdiccional deje de pronunciarse sobre todo, o parte de ellos. La accin (o acusacin) no solo es el presupuesto o requisito de la actividad jurisdiccional y lo que marca el mnimo o mximo de elementos fcticos hipotticos sobre los que gira el proceso y de los que se pronunciar el juzgador; es tambin una garanta para el acusado, en el sentido de que, por contener la misma el objeto sobre el que gira el proceso y sobre el que se resolver (y debe resolverse), la accin debe permitir ejercitar en forma adecuada la defensa de lo afirmado en ella (no hay posibilidad de defensa si no se sabe que se acusa, la defensa versa esencialmente sobre hechos, as como la accin), la valoracin sobre la correccin o incorreccin del derecho sustantivo, o tipo penal en que se subsumen los hechos, no tiene relevancia (pues, como se indic, la aplicacin de la ley sustantiva corresponde con exclusividad al juez de la causa). La accin o acusacin, versar sobre hechos, los que, como tales, son susceptibles de ser circunstanciados (cuando, cmo, dnde se dan la accin o acciones acusadas), por ende es posible su refutacin, establecer su verdad o falsedad (La acusacin no debe contener en lo posible valoraciones o juicios de valor); las circunstancias que rodean los hechos deben ser especificadas de tal manera que permitan el derecho de defensa (su refutacin), es decir no ser afirmaciones etreas o montadas en el aire. La precisin de la circunstanciacin variar caso a caso (en caso de menores de edad y de reiterados abusos sexuales a veces la misma es con dos o tres hechos que pudieron ocurrir en un lapso temporal del meses, no obstante la ubicacin del lugar es ms precisa, generalmente el nio dice en mi casa, o en la casa de l), pero lo importante es que esa precisin lograda sea lo mayormente posible y que la misma, en alguna medida, permita el ejercicio del derecho de defensa.

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Resulta claro, por lo expuesto que la accin (previa, la requisitoria, lo que se pide) es lo que mueve (o excita, como se deca antes) la actividad jurisdiccional, as como es ella lo que faculta el derecho de defensa (de lo que se defender el acusado); es lo que faculta y obliga al juzgador a fallar. ESTANDO EJERCIDA LA ACCIN, POR UNOS HECHOS, AL APARECER NUEVOS HECHOS DURANTE EL DEBATE, ES POSIBLE LA AMPLIACIN DE LA ACUSACIN?. HIPTESIS EN QUE ELLO ES POSIBLE. El artculo 347 del Cdigo Procesal, establece: Ampliacin de la Acusacin. Durante el juicio el fiscal o el querellante podrn ampliar la acusacin mediante la inclusin de un hecho nuevo o una nueva circunstancia que no haya sido mencionado en la acusacin o querella, que modifica la calificacin legal o integra un delito continuado. En tal caso debern, adems, advertir de la calificacin jurdica contenida en la acusacin. En relacin con los hechos nuevos o circunstancias atribuidas en la ampliacin, se recibir nueva declaracin al imputado y se informar a las partes que tendrn derecho de pedir la suspensin del juicio para ofrecer nuevas pruebas o preparar la defensa. Los hechos o circunstancias sobre los cuales verse la ampliacin quedarn comprendidos en la acusacin. Ampliar la acusacin es modificar la misma, hacerla de mayor tamao, en este caso con un hecho (o hechos, segn el ltimo prrafo del numeral citado) nuevo. Resulta claro que el hecho o hechos nuevos, tienen que tener una relacin con la acusacin previa, a fin de cuentas ampliar es: Extender, dilatar... (DRAE.21 Edicin), una cosa (en nuestro caso los hechos acusados); no podemos afirmar que unos hechos (cosas) vienen a ampliar (extender o dilatar los hechos ya narrados o lo existente) si son cosas (o hechos) completamente independientes o ajenas (existen diferencias sustanciales entre ellas, no hay conexidad alguna); de igual forma no se puede ampliar lo que no era existente (la acusacin que no describe o imputa ningn hecho). Que tipo de relacin deben tener los hechos (nuevos) con respecto a los hechos ya acusados, para estimar que los mismos resultan constitutivos de una ampliacin de los hechos acusados?. Es decir, ser suficiente que exista una conexidad temporal y espacial? Ser necesario que el acusado (o acusados) sea el mismo? Resulta indispensable que el bien jurdico sea el mismo, ms bien, para la consideracin de si un hecho que es susceptible de ser ampliado (as como cuando hacerlo), ser necesario tener en cuenta el hecho descrito en el tipo base y que la modificacin

(ampliacin) fctica no sea sustancial a los efectos de modificar la calificacin legal y constituya la misma simplemente una causa de agravacin?. Con el anterior Cdigo de Procedimientos Penales, slo se poda ampliar la acusacin con hechos que constituyeran una circunstancia de agravacin, que no importara un cambio en la calificacin jurdica (estimndose que la ampliacin fctica susceptible de ser realizada era solo aquella que dejaba inclume el hecho tpico o figura base de la acusacin); tambin se permita ampliar la acusacin con aquellos hechos que integraran con la acusacin un hecho, o delito continuado. Los hechos nuevos que permitan integrar la acusacin eran aquellos que tenan una relacin jurdica con los hechos acusados (causales de agravacin), o que integraban un delito continuado. No se poda, con el Cdigo anterior, pasar de acusar un hurto a un robo, por ejemplo, a pesar de que fue hasta el debate que la ofendida inform que el acusado, al perseguirla ella, la amenaz con un cuchillo para poder marcharse con el bien; o no se podra pasar de lesiones graves a un homicidio (algunos pensaban que tampoco de lesiones leves a graves); pues tales modificaciones importaban un cambio de calificacin jurdica. El nuevo Cdigo Procesal, es ms amplio que el anterior, al establecer (contrario a lo que se dispona) que los hechos (nuevos) pueden venir a constituir una nueva calificacin legal, por ende, no es menester que entren a formar parte del hecho o hechos acusados (amplindolos) como una causa de agravacin (tipo de relacin), o como delito continuado; sino que pueden constituir hechos, jurdicamente independientes y hasta pueden modificar (jurdicamente) de forma sustancial los hechos acusados, variando la calificacin legal. En el Cdigo actual (as como en el anterior) los hechos nuevos, que son susceptibles de venir a ampliar la acusacin, son aquellos que constituiran una causa de agravacin; tambin podran ampliarse hechos que vinieran a formar parte de un delito continuado. Debe quedar claro que, cuando el Cdigo (actual o anterior) habla de delito continuado, no se esta limitando a los delitos de ndole patrimonial, establecidos en el artculo 77 del Cdigo Penal, sino que se refiere a todos aquellos actos reiterados, que afectan el mismo bien jurdico tutelado, efectuados por el autor con la misma finalidad y misma vctima (ej: toc la vulva de la menor en una ocasin; en debate la nia refiere que la toc en tres ocasiones). La relacin existente entre los hechos acusados y los nuevos hechos descubiertos en el juicio, en las hiptesis fcticas que pudieran venir a constituir causales de agravacin, o de delito continuado, es una relacin

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jurdica bastante fcil de descubrir y en las que, sin duda, sigue cabiendo la ampliacin. La cuestin a dilucidar, es si se podra ampliar la acusacin, vista la modificacin legal, con cualquier tipo de hechos nuevos, que importaran una nueva calificacin legal, cualquiera que esta sea (sin relacin con el hecho acusado). Por ejemplo: en el debate Mara narra que el acusado tambin viol a su hermana menor. Juan refiri que un ao antes de que Pedro le hurtara la billetera ste le dispar e hiri, dejndole incapacitado por tres meses, todo por una tentativa de robo. Pues al parecer existe un vaco legal al respecto. Sin duda el hecho o hechos deben estar relacionados con el hecho o hechos acusados, pero: Que tipo de relacin?. La relacin a ser establecida tambin debe ser tambin una relacin jurdica (la misma no puede ser antojadiza). En primer lugar el acusado (o acusados) debe (n) ser los mismos; en segundo lugar los hechos acusados deben estar relacionados jurdicamente (por ejemplo: el acusado viol a Mara, se acusa dicho hecho, pero en el juicio Mara indica que, a raz de dicho hecho, tres das despus de haber sucedido el mismo y de poner la denuncia, el acusado se present a su casa y la amenaz de muerte para obligarla a que no se presentara al mdico forense ni al juicio; o bien se acusa a X de robar en casa de Mara y luego, en el juicio, se establece que al ir saliendo de la casa, con los bienes en su poder, le peg un golpe a Y, que le bot los dientes, adems se logr establecer que el arma utilizada en el hecho para amedrentar a los testigos es un arma prohibida AK 47). La relacin jurdica en los hechos, pensamos, surgir al establecerse la existencia de un concurso de delitos (ideal) y hasta en algunos casos de concurso material (si la vctima es la misma y el acusado aprovecha las circunstancias dadas o producidas por el hecho anterior); o en las hiptesis en que los delitos se encuentran en una relacin de medio a fin (subsuncin); adems existira dicha relacin en los casos citados en que median circunstancias de agravacin y delito continuado. Un ejemplo en que resulta posible ampliar la acusacin en la hiptesis en que la vctima es la misma, e iguales las circunstancias espaciales y temporales, lo que es aprovechado por el acusado para cometer otro delito (hecho) que no haba sido acusado, es el caso del sujeto que es acusado de violar a una mujer, amenazndola con arma y luego, al retirarse, le quita el reloj y los aretes del desapoderamiento se informa en juicio (habra no obstante un concurso material). Por ltimo las hiptesis en que los (nuevos) hechos (delitos) tienden a buscar la impunidad del hecho acusado ( ej: coaccin). Tambin podramos pensar que podra ampliarse la acusacin en hiptesis tales como el

cambiar de lesiones leves a graves, o bien lesiones graves a homicidio (en donde en esencia la accin o hechos acusados siguen siendo los mismos, sea a la misma hora, mismo lugar, Juan atropell y lesion, etc.), en donde el bien jurdico y la accin son iguales y, lo que cambia, es la consecuencia (hecho) de la accin, o resultado (o pasar de hecho tentado a consumado). No debe confundirse la correccin de la acusacin con la ampliacin de la misma, aunque la ley, en el numeral de comentario, en principio, no parece distinguir. La ley establece que se pueden ampliar la acusacin por nuevos hechos o nuevas circunstancias, es evidente que en el juicio, al establecerse en el mismo la inmediacin, contradiccin, etc., en cantidad de ocasiones es en dicha fase que se logra una mayor precisin espacio-temporal de la accin (o hechos acusados), se logra una mejor circunstanciacin de los mismos; incluso se descubren en la audiencia oral, a menudo, (en especial en casos de menores), errores temporales que hacen que los hechos acusados no se encuentren acordes con el marco histrico (espacial o temporal) logrado, en dichas hiptesis, si los hechos no pueden enmarcarse en la acusacin debe estar pronto el actor (Ministerio Pblico o querellante) a efectuar la correccin del caso, pues de otro modo no le quedara al Tribunal ms que absolver (pues no es cierto que el hecho acusado se diera en las circunstancias fcticas y temporales acusadas), corregir, oficiosamente, el Tribunal las fechas en que los supuestos hechos ocurrieron, movindolas para que calcen con las fechas en que (segn la prueba) sucedieron los mismos es modificar sustancialmente la acusacin (pues los hechos acusados, aunque las acciones sean las mismas, no corresponden a las circunstancias que se infieren de las pruebas en juicio) y violenta el principio de ne procedat iudex ex officio (el juez se convierte en parte). Adems impide, al realizarse la modificacin oficiosa y, generalmente en sentencia, el adecuado derecho de defensa. Tambin debe estar listo el fiscal para, de ser necesario, ampliar la acusacin por hechos nuevos, pues de lo contrario el juez no puede tenerlos por demostrados y verter una sentencia condenatoria. El artculo de comentario establece que los hechos o circunstancias deben ser nuevos, a que se refiere la novedad? Sin duda nuevas son las circunstancias y los hechos, que surgen en el debate (o no se conocen con anterioridad), pero resulta necesario cuestionarse si podramos considerar como hechos nuevos aquellos que se conocan con anterioridad (constaba por ejemplo en el dictamen mdico legal, o el fiscal tuvo conocimiento del mismo antes del juicio); la novedad lo es con respecto a lo que se acus a lo que se

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conocer en el juicio, no con respecto a lo que se conoca por las partes, o no, antes del juicio (igual sucede en revisin, procede la misma cuando aparezca nueva prueba o nuevos hechos que evidencien que el acusado no cometi el delito, la circunstancia de que el acusado supiera de la existencia de la prueba, o del hecho, antes del juzgamiento, no hace que las mismas no sean nuevas). Cuando se ampla la acusacin, lo que se introducen son hechos nuevos en la misma (entran a formar parte de la misma). Cuando se corrige la acusacin, se circunstancia el hecho acusado, y as como no se puede ampliar lo que no existe, tampoco se puede decir que se corrige una acusacin que no realiza imputacin alguna (inexistente). Lo que procedera en este caso es que el Juez absuelva, pues la accin o objeto procesal carece de hechos constitutivos de delito imputados a ttulo de autor o participe a persona alguna; nada obsta para que se vuelva a efectuar la acusacin, sin que ello implique una violacin al principio de Non bis in Idem, que requiere identidad de sujeto, objeto y causa. Ampliar la acusacin, cuando esta ltima no imputa nada, o bien ampliar con hechos que no tienen ninguna relacin con lo acusado (en el sentido expuesto), en realidad es iniciar procesos nuevos, en un momento procesal que la ley no lo admite (Slo se puede ampliar y corregir la acusacin en las hiptesis de ley, segn lo dijimos antes). Todo lo anterior independientemente de que se le conceda el derecho de defensa al acusado (enterarlo de la nueva acusacin, y darle oportunidad de suspensin del debate para preparar defensa y ofrecer pruebas), puesto que el Tribunal conoce de la acusacin originalmente formulada por el Ministerio Pblico y esto es lo que excit el rgano jurisdiccional (le dio competencia), tal es el objeto del proceso penal, por ley puede y debe conocer lo referente a esa causa, o de las ampliaciones que de la misma, conforme a la ley, se pudieran realizar, pero no podra conocer de causas ajenas al objeto procesal o acusacin que excit al

rgano jurisdiccional y le dio su competencia, por cuanto ello constituira una violacin al Principio de Juez Natural, y por ende se violentara el debido proceso, por lo que an en el caso de que el defensor del imputado no se oponga, o incluso exprese su conformidad, el defecto no se subsana (art. 178 inciso 1 del Cdigo Procesal Penal). La ley procesal es de orden pblico y, por mucho que las partes estuvieran de acuerdo en la aceptacin o realizacin del proceso (o aspectos esenciales del mismo) contra legem, tal voluntad no puede ir en contra, o modificar, el procedimiento, ni podra la voluntad de las partes otorgar competencia al juzgador que carece de ella (por mucho que las partes estuvieran de acuerdo en que un juez unipersonal juzgara y fallara un asunto que no le compete, por corresponder el mismo a un tribunal, ello no le dara competencia a ste para conocer del asunto). No se pretende, con el presente ensayo, agotar el tema, ni mucho menos, puesto que el mismo de por s es complejo, en especial por la indeterminacin de la ley, pero consideramos que se han dado ciertas pautas a los efectos de cumplimentar (o interpretar en forma amplia) la misma y tratando de respetar un debido proceso. Como siempre, caben otras interpretaciones. E incluso, desde nuestra posicin ( partir de las pautas dichas), las posibilidades de interpretacin ( indeterminacin ) son amplias (cuando hay concurso ideal, cuando material, etc.), quedando a juicio de los operadores si comulgan con lo dicho y, en ltimo trmino, si corresponda o no la ampliacin o correccin. En todo caso, a los seores Fiscales, se les propone que, en caso de duda, procedan a efectuar todas las correcciones que consideren oportunas (el Tribunal ver si caben), igual sucede con las ampliaciones; de igual forma, se les recuerda que deben hacer reserva de casacin (o plantear revocatoria), en caso de que no se admitiera la correccin o ampliacin (adems debe considerarse la posibilidad de realizar otra y nueva accin penal, por nuevos hechos o delitos).

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anexo n 7
La acusacin en el proceso penal salvadoreo: Una visin desde la garanta de inviolabilidad de la defensa
Lic. Carlos E. Snchez Escobar

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LA ACUSACION EN EL PROCESO PENAL SALVADOREO: Una visin desde la garanta de inviolabilidad de la defensa
Carlos Ernesto Snchez Escobar
SUMARIO: Introduccin. 1. Fundamentos: 1.a. Fuentes Constitucionales. 1.b Fuentes del Derecho Internacional. 1.c. Finalidad de la acusacin 2. Etapa de la acusacin. 2.a. rgano Requirente. 2.b. Presentacin 2.c. Control. 3. Estructura de la acusacin 3.a. Identificacin del acusado. 3.b. Los hechos de la acusacin. 3.c. Fundamentacin de la acusacin. 3.d. Calificacin jurdica 3.e. Sustento probatorio. 4. Aspectos Conexos a la Acusacin. 4.a. Sobre el Ne bis in dem. 4.b. Acusacin alternativa. 4.c. Nulidad de la acusacin. 4.d. La inviolabilidad de la defensa. 5. La Acusacin en el Debate. 5.a. Delimitacin del objeto del proceso. 5.b. Intimacin. 5.c. Ampliacin de la acusacin 5.d. Principio de congruencia. 5.e. Objeto de casacin. 6. Conclusin. 7. Bibliografa.

INTRODUCCIN El presente trabajo pretende presentar una breve reflexin sobre el contenido y los alcances de la acusacin en materia penal, explorando en parte la dimensin que la acusacin desempea en el proceso penal como una garanta bsica de todo inculpado para saber cuales son los hechos que se le acusan y adems para tener la seguridad de que el rgano que le juzgar y que tomara la decisin sobre su inocencia o culpabilidad es totalmente ajeno a quien sostiene y promueve por otra parte la acusacin. El original de esta reflexin, es una presentacin que se hizo ante el Tribunal Superior de Casacin Penal de Costa Rica, bajo la direccin de la Jueza Superiora Rosario Fernndez Vindas, a partir del control de la acusacin y el principio de congruencia que se realiza por los Tribunales de Casacin, pero en virtud de que DPK me ha concedido el privilegio de publicarlo en su revista, he decidido reformular esta ponencia escrita, suprimiendo en su mayora las referencias a la legislacin costarricense y a la cuestin especifica del control casacional, dejando nicamente una pequea referencia a ese tpico. Desde esta perspectiva y de acuerdo con la legislacin salvadorea pero tambin haciendo referencia al modelo costarricense se examinar la garanta de acusacin muy estrechamente vinculada a la inviolabilidad de la defensa en juicio. Se parte de los fundamentos constitucionales y del derecho internacional, para luego examinarla a nivel del cdigo penal, examinado su gnesis y posterior desarrollo en las fases del proceso. El punto medular del estudio, radica entonces en el contenido de la acusacin, cuales son los presupuestos que la satisfacen, como se garantiza el derecho de defensa y adems que aspectos del derecho penal de fondo tienen relevancia respecto de la acusacin y de su vigencia como garanta de toda persona sometida a juicio. 1. FUNDAMENTOS En la actualidad en los sistemas procesales penales ha ido cobrando vigencia de manera ms o menos acentuada, la vigencia del principio acusatorio el cual a grandes rasgos puede ser delimitado en dos aspectos fundamentales:

Licenciado en Derecho por la Universidad de El Salvador. Especialista en Ciencias Penales de la Universidad Nacional de Costa Rica y Juez de Sentencia de San Salvador

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a) la debida separacin que debe existir entre el ente que formula la acusacin y el rgano decisor1. Esta separacin debe hacerse visible desde la funcin investigativa que debe corresponder integra al Ministerio Fiscal en cuanto al ejercicio de la accin penal publica, o al Acusador en aquellos casos en los cuales se ejerza la accin penal privada; estando sometida nicamente al control jurisdiccional, en materia de restricciones de garantas y el mbito decisional. b) El restante aspecto versa sobre el derecho de hacer saber al imputado las circunstancias de los hechos que se le acusan, las cuales tienen una gradualidad ascendente conforme a la evolucin secuencial del proceso y de la incriminacin2 . Sin embargo, esta renovacin por sistemas tendencialmente acusatorios, debieron esperar un periodo laxo, pues los modelos que imperaron estuvieron asentados sobre estructuras inquisitivas3, en las cuales la funcin de investigar acusar y juzgar se concentraba en un mismo poder el rgano jurisdiccional, aun en los sistemas procesales que tenan un modelo "mixto-moderno4, las practicas inquisitoriales fueron prevaleciendo conforme al ritual y la cultura inquisitiva5 tornndose finalmente en un sistema profundamente inquisitivo6. En el actual estado de cosas, una amplia y extensa reforma de corte acusatorio mitigado7 ha sido impulsada en diversos pases de Latinoamrica, el pilar central de este nuevo modelo, radica en una clara distincin en la forma de ejercer el poder punitivo del estado: un mbito corresponde o debe corresponder integro a un organismo que tiene que asumir la funcin requirente del Estado, dentro de la cual se incardina la actividad acusatoria. El otro mbito esta reservado a la funcin jurisdiccional, a quien debe corresponder de manera integra la decisin sobre la pretensin punitiva ejercida por el ente acusador8. 1.a. FUENTES CONSTITUCIONALES. La garanta de la acusacin encuentra su fundamento en el articulo doce de la Constitucin9, al prescribirse que al imSealando esa separacin entre acusador y juzgador, aunque advirtiendo sobre sus contenidos prcticos ver: CAFFERATA NORES Jos I. Cuestiones Actuales sobre el Proceso Penal. Editores del Puerto. Buenos Aires. Argentina. 1998 ps 66 a 67. Entre nosotros se ha advertido la necesariedad de distinguir entre funciones acusatorias y de juzgamiento sobre la base de un modelo acorde a la Constitucin. SANDOVAL Rommell Ismael La Necesaria Transformacin del Sistema Procesal Penal Salvadoreo. Del sistema mixto acusatorio al acusatorio adversativo. Revista Justicia de Paz. N 14. Ao V-Vol. IV. Diciembre 2002. San Salvador. El Salvador. 2002 ps 277 a 281.
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En este sentido MORA MORA Luis Paulino "Garantas Constitucionales en relacin con el imputado" en Un nuevo sistema procesal penal en Amrica Latina. Konrad-Adenauer-Stiftun, CIEDLA, primera edicin, Caracas, Venezuela, 1995, p. 26.

Sobre los orgenes y alcances del sistema inquisitivo ampliamente VELEZ MARICONDE Alfredo "Derecho Procesal Penal" Tomo I 3 Edicin, 1 Reimpresin actualizado por Manuel N. Ayn y Jos I. Cafferata Nores, Marcos Lerner. Crdoba. Argentina. pp. 93 a 128.
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Respecto al sistema Mixto. VELEZ MARICONDE Alfredo "Derecho Procesal Penal" Tomo I. op. cit. ps. 131 a 148.

La pretensin de mantener estas influencias inquisitivas como modelo cultural en "BINDER Alberto M. "Lmites y Posibilidades de la Simplificacin del proceso" en Derechos Fundamentales y Justicia Penal, Juricentro. San Jos Costa Rica, 1992, pp. 184. En tal sentido ver. BINDER Alberto M. Poltica Criminal de la Formulacin a la Praxis. AD-HOC. Buenos Aires. Argentina. 1997 ps 220 a 221.

Sobre las tendencias del sistema acusatorio mitigado confrontar CAFFERATA NORES Jos I. Cuestiones Actuales sobre el Proceso op. cit ps 9 a 12. Sin embargo debe advertirse que la adopcin del sistema acusatorio se ha visto influenciada por el sistema sajn y con ello instituciones propias del "Common Law", lo cual tiene sus propias repercusiones en el sistema de derecho continental de corte romnico-germnico. As ARMIJO SANCHO Gilbert AA. VV. "Constitucin y Derecho de Defensa" en Nuevo Proceso Penal y Constitucin. Editorial investigaciones Jurdicas. San Jos. Costa Rica. 1998 p. 275. El mencionado articulo dice "Toda persona a quien se impute un delito se presumir inocente mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio pblico, en el que se le aseguren todas las garantas necesarias para su defensa". Al consultar las memorias de adopcin del texto en la exposicin de motivos, se encuentra difana el aseguramiento del ejercicio de defensa al conocimiento de la acusacin por parte del sindicado, as se expreso: "Adems de la garanta constitucional en virtud de la cual nadie puede ser privado de sus derechos sin haber sido odo y vencido en juicio, se introduce otra garanta procesal en el caso de las personas acusadas de algn delito. Se establece en primer lugar la presuncin de su inocencia. Es ste un principio universalmente reconocido y su texto en su inciso primero esta tomado del Artculo 11 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Adicionalmente se garantiza a toda persona detenida, acusada formalmente o no, su derecho a ser informada de las razones de su detencin en forma inmediata, esto es, en el acto mismo de su detencin y de modo que le sea comprensibles, explicndole de la misma manera sus derechos". Constitucin de la Repblica de El Salvador, actualizada, con exposicin de motivos y sus concordancias, Editorial Jurdica Salvadorea, San Salvador, El Salvador, 1998. P. 12.
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putado se le deben asegurar todas las garantas necesarias para ejercer su defensa; ahora bien, el conocimiento de la imputacin de manera gradual, desde que nace la incriminacin hasta que se formaliza de manera casi inconmovible mediante el pliego acusatorio, es el principal mecanismo para que el acusado pueda ejercer una real y adecuada defensa de los hechos que se le atribuyen, el desconocimiento de la acusacin de manera completa o incompleta generar una afectacin a la defensa en juicio, pues quien desconoce puntualmente de que se le acusa, no puede presentar una adecuada defensa para resistir la pretensin punitiva estatal10. En cuanto al rgano del dominus del ejercicio de la accin penal, y por ende el nico legitimado para formular y mantener la acusacin, el programa constitucional reserva este monopolio a la Fiscala General de la Repblica, al confiarle la direccin sobre la investigacin del delito y la promocin de la accin penal11, de esa manera la actividad persecutoria sobre el delito y la solicitud del enjuiciamiento queda reservada a la Fiscala12. Tambin de manera negativa el principio acusatorio se ve afirmado en el artculo 17213 de la Constitucin, al reservarse de manera exclusiva al rgano jurisdiccional la potestad de juzgar, desligada de manera absoluta de fines de investigacin o acusatorias, con ello se satisface el principio acusatorio, pues quien debe pronunciar la decisin, queda enervado de formular o sostener la acusacin, mandato que corresponde a una institucin diferente y no vinculada al poder judicial. 1.b. FUENTES DE DERECHO INTERNACIONAL. Como normas de Derecho internacional que garantizan que el imputado pueda conocer de los hechos que se le acusan son citables la Convencin Americana sobre Derechos Humanos que en materia de garantas mnimas establece en el Artculo 8 Garantas Judiciales lo siguiente: 1.- Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la substanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter. 2.- Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: (b) comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin formulada. Adems el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en su Artculo 14. 3. En lo pertinente a la garanta de acusacin establece que: "Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mnimas: (a) A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y forma detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella. 1.c. FINALIDAD DE LA ACUSACIN. La formulacin de la acusacin, supone una carga grave para la persona que la soporta, tambin supone en trminos de eficacia, una actividad de costos para el Estado14, pues el sistema penal es utilizado hasta su mxima expresin, al requerirse el debate oral y pblico para demostrar por el ente que acusa la culpabilidad del imputado; con ello se quiere puntualizar, que la formulacin de una acusacin, tanto por la carga que debe soportar el imputado, como por el
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En tal sentido ver: CAMIA Mara C. El Proceso Penal en AA. VV. Principios de Derecho Procesal Penal. AD-HOC. Primera edicin. Buenos Aires. Argentina. 2002 ps 22 a 23.

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Dice el art. 193 Cn. en lo pertinente: "Corresponde al Fiscal General de la Repblica: (3) Dirigir la investigacin del delito con la colaboracin de la Polica Nacional Civil en la forma que determine la ley; (4) Promover la accin penal de oficio o a peticin de parte." Sobre la correcta formulacin del ejercicio de la funcin acusatoria ver. BOVINO Alberto Problemas de Derecho Procesal Penal Contemporneo. Editores del Puerto. Buenos Aires Argentina. 1998 ps 40 a 43.

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El mencionado articulo reza en su tenor literal "La Corte Suprema de Justicia, las Cmaras de Segunda Instancia y los dems Tribunales que establezcan las leyes secundarias, integran el rgano Judicial. Corresponde exclusivamente a este rgano la potestad de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en materias constitucional, civil, penal, mercantil, laboral, agraria y de lo contencioso-administrativo, as como en las otras que determine la ley". As BAUMANN Jrgen Derecho Procesal Penal. Conceptos fundamentales y principios procesales. De Palma. Buenos Aires. Argentina. 1982 ps 23 a 24.

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grado de recursos que se invierten debe ser un acto reflexivo y ponderado, que debe asumirse nicamente cuando las pretensiones del acusador, tengan un grado de probabilidad positiva15 de demostrarse en el iter del debate, es decir que a partir de las fuentes probatorias, el Ministerio Fiscal esta en una razonable posicin de demostrar la imputacin penal que ha formulado en la acusacin. Precisamente por ello, la formalizacin de la acusacin no puede escapar del control jurisdiccional, y en tal sentido debe ser sometida a la critica instructoria, en la cual mediante la observancia de principios rectores como la inmediacin y la contradiccin de los distintos sujetos procesales, los fundamentos proponentes que sostienen la acusacin deben ser valorados para merituarse su elevacin a juicio. En el sentido expresado, la formulacin de la acusacin como presupuesto necesario e ineludible para posibilitar en principio el debate, debe responder a la triada siguiente: I) El aseguramiento de la garanta de defensa, lo cual se cumplir circunstanciando los diferentes requisitos que se exigen para la configuracin de la acusacin; II) Al limitarse la acusacin a aquellos casos en los que verdaderamente proceda, se evitaran cargas excesivas para el imputado; III) Se evitara tambin el dispendio de los recursos del Estado, en la investigacin del delito, los cuales en consecuencia, pueden reservarse para los casos que efectivamente lo ameriten16. 2. ETAPA DE LA ACUSACIN En este apartado, se pretende fijar la etapa de la acusacin, sin embargo antes de sealar el momento preciso en la cual se propone la misma, es preciso distinguir el gnesis de ella, pues la garanta no se realiza plenamente cuando se formula la misma, en estadios avanzados del proceso, al contrario la formulacin de la imputacin en la fase inicial del proceso se torna inevitable, pues solo de esa manera, se puede garantizar que en la etapa de la investigacin inicial tambin conocida como instruccin o fase preparatoria segn la mayor o menor acentuacin del sistema acusatorio se pueda ejercitar de manera idnea la funcin de defensa, pues solo conociendo los hechos imputados el encartado, puede oponer mecanismos defensivos a la investigacin, y resistir efectivamente la actividad persecutoria; de ah la necesidad que, surgida la imputacin hacia una persona en concreto, le ampara a sta el derecho de saber de manera concreta y precisa, cual es la imputacin que se le incrimina, aunque la misma tenga un carcter meramente provisional. Tales requerimientos encuentran contenido en las exigencias siguientes: la adscripcin de la calidad de imputado, cuando el sujeto sea sealado como autor o participe en un hecho punible ante la polica, la fiscala o el Juez o por cualquiera de ellos17. Adquirida la calidad de imputado, es obligacin de la autoridad o funcionario a cargo del procedimiento puede ser polica fiscala o aun el juez en casos extraordinarios enterar al imputado de los derechos y garantas que acuerdan en su favor la Constitucin y dems normas18.
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Sobre este particular se h dicho: Habr probabilidad, en cambio, cuando la coexistencia de elementos positivos y negativos permanezca, pero los elementos positivos sean superiores en fuerza conviccional a los negativos; es decir, que aquellos sean preponderantes desde el punto de vista de su calidad para proporcionar conocimiento. Cuando los elementos negativos son superiores a los positivos (desde el mismo punto de vista) se dice que hay improbabilidad (o probabilidad negativa). CAFFERATA NORES Jos I. La Prueba en el Proceso Penal. Tercera edicin, actualizada y ampliada. De Palma. Buenos Aires. Argentina. 1998 p 9.

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Se ha sealado lo siguiente respecto de la funcionalidad de la acusacin: "Se trata de un juicio de probabilidad que realiza el fiscal, segn los elementos de prueba que hubiere podido recoger durante la investigacin y los que pudiera aportar durante el juicio. Conforme sealbamos, depender del Ministerio Pblico el que solicite la apertura a juicio cuando las condiciones probatorias del caso as lo justifiquen, con el fin de evitar los debates innecesarios, con la consecuente prdida de recursos y de tiempo". GONZALEZ ALVAREZ Daniel "El Procedimiento Preparatorio" en AA. VV. Reflexiones sobre el nuevo proceso penal" Daniel Gonzlez lvarez compilador. Mundo Grfico. San Jos. Costa Rica. 1996, p. 606. Dice el artculo 8 CPP. "tendr calidad de imputado toda persona sealada ante o por la polica, la Fiscala General de la Repblica o los jueces como autor o participe de un hecho punible y, como tal, puede ejercer todas las facultades que la Constitucin de la Repblica, este Cdigo, y dems leyes establecen, desde el primer acto del sealamiento hasta su finalizacin. Cuando la comisin de un hecho delictivo se atribuyere a persona jurdica, tendrn la calidad de imputado las personas naturales que acordaron o ejecutaron el hecho punible".

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El artculo 9 inciso final indica "Toda autoridad que intervenga en el procedimiento velar para que el imputado conozca, inmediatamente los derechos que la Constitucin de la Repblica, el Derecho Internacional y este Cdigo le conceden". Inclusive la afectacin al ejercicio del derecho de defensa constituye delito el cual atenta contra los garantas fundamentales, tal es la regulacin del artculo 298 CP Atentados Relativos al Derecho de Defensa cuyo tenor literal dice: El funcionario o empleado pblico, agente de autoridad o autoridad pblica, que impidiere u obstaculizare el ejercicio del derecho de defensa o la asistencia de abogado al detenido o procesado, procurare o favoreciere la renuncia, del mismo o no informare, de forma inmediata y de manera comprensible al detenido sobre sus derechos y las razones de su detencin, ser sancionado con prisin de uno a tres aos, e inhabilitacin especial para el ejercicio del cargo o empleo respectivo por igual tiempo.

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La calidad de imputado genera para la persona sindicada, de manera automtica, el derecho a saber de manera rpida y comprensible las razones de su detencin, las cuales se circunscriben a la imputacin de un hecho punible, por lo que ste debe serle explicado segn la atribucin de los hechos fcticos, que han permitido al funcionario actuante formular la imputacin, ms que una calificacin jurdica precisa debe sealarse el hecho material en la sencillez de su enunciacin19. Se seala con relacin a la polica como una regla bsica de actuacin que al proceder a la detencin de una persona, esta debe ser informada de todos los derechos que le asisten en la calidad de imputado20, tal informacin entendemos debe ser inmediata en el sentido razonable de la expresin por la vinculacin con el art. 87 N 1 CPP. Tambin regula el cdigo que previo a que el imputado rinda declaracin, es obligacin de la autoridad actuante hacer saber al imputado el o los hechos que se le atribuyen de manera clara y precisa en la medida en que se conozcan por la imputacin formulada21, tal exigencia es aplicable a cualquier momento en el proceso en la cual el imputado rinda declaracin art. 264 CPP. Un momento ms detallado de la formulacin de los hechos atribuidos al justiciable, lo constituye la elaboracin del requerimiento fiscal, en el cual de acuerdo a los elementos de sospecha, que se hayan obtenido al momento, de las diligencias iniciales de investigacin el fiscal debe presentar una relacin de los hechos sobre los cuales esta requiriendo22, esta formulacin obviamente no puede ser tan prolija, como la que se construir en la acusacin, puesto que en la elaboracin del requerimiento fiscal, se cuenta con una menor informacin de fuentes probatorias, lo cual es distinto al momento de la formulacin de la acusacin, puesto que en este caso, ya ha mediado toda una investigacin preparatoria; ello como se precis, lo distingue la norma procesal al exigir para el requerimiento la relacin circunstanciada del hecho con indicacin en la medida de lo posible, del tiempo y medio de ejecucin...; pero ntese, que no obstante lo inicial de la investigacin, ya se exige una especificacin de los hechos, como suceso histrico acontecido, y ciertamente esa informacin, puede ser obtenida de una correcta investigacin sobre el suceso delictivo, para ello es fundamental que se realicen optimas entrevistas a los potenciales testigos, y que la informacin del procesamiento de la escena del delito sea correctamente evaluada, as como los actos urgentsimos de investigacin que se hayan practicado. De ese material perfectamente se puede construir, la relacin de hechos que se exige para fundamentar el requerimiento fiscal, lo cual debe ser controlado por el juez de paz, mediante el mecanismo de la prevencin sobre el defecto y de no ser subsanado mediante la inadmisibilidad del requerimiento23. Relatado lo anterior conviene fijar ahora la etapa propia en la cual se afirma la acusacin, en la legislacin procesal penal salvadorea y a ello se dedican los prrafos subsecuentes. 2.a. ORGANO DE LA ACUSACIN. Segn lo habamos anticipado, el rgano titular sobre el cual recae la formulacin de la acusacin, es el Ministerio Fiscal, es decir que al mismo, le corresponde la facultad de acusar ante el poder jurisdiccional24; sin embargo esta funcin en los procesos penales que se siguen mediante el ejercicio de la accin penal pblica, es compartido con la
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Expresa el art. 87 CPP. "El imputado tendr derecho: 1) A ser informado de manera inmediata y comprensible de las razones de su detencin y de la autoridad a cuya orden quedar detenido.

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El artculo 243 N 6 CPP. prescribe "Los oficiales o agentes de la polica debern detener a los imputados en los casos que este Cdigo autoriza, cumpliendo estrictamente con los siguientes principios bsicos de actuacin: Informar a la persona en el momento de la detencin de todos los derechos del imputado".. El articulo 259 inciso primero reza "Antes de comenzar la declaracin, se comunicar detalladamente y de un modo comprensible al imputado el hecho que se le atribuye en el requerimiento fiscal en su caso, con todas las circunstancias de tiempo, lugar y modo, en la medida conocida, incluyendo aqullas que sean de importancia para la calificacin jurdica, un resumen del contenido de los elementos de prueba existentes y las disposiciones legales que se juzguen aplicables". Dice el artculo. 247 N 2 CPP: La solicitud contendr: (2) La relacin circunstanciada del hecho con indicacin, en la medida de lo posible, del tiempo y medio de ejecucin, las normas aplicables, y la calificacin jurdica de los hechos. Estas regulaciones estn contenidas en la parte final del citado artculo 247 que dice: Si falta alguno de estos requisitos, el juez ordenar que se completen durante la audiencia inicial si el imputado estuviere detenido, o fijar un plazo de tres das para ello, si el imputado no estuviere detenido. Si los datos no son completados el requerimiento ser declarado inadmisible. En caso de declararse inadmisible el requerimiento, las partes agraviadas podrn interponer el recurso de apelacin.

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Sobre la actividad acusatoria del ministerio fiscal como atribucin propia ver CRUZ CASTRO Fernando "El Ministerio Pblico en el nuevo cdigo procesal penal costarricense" en AA. VV. "Reflexiones Sobre el Nuevo Proceso Penal" Op. cit. p. 255.

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figura del denominado "Querellante conjunto25 ", que en la etapa de formulacin de la acusacin formal, ostenta poderes autnomos para continuar con la acusacin aunque el Ministerio Pblico no presente acusacin en contra del encartado. En tal sentido los sujetos con capacidad para formular la acusacin resultan ser el Fiscal o el Querellante, pues ste es autnomo del ministerio fiscal para presentar y sustentar su propia acusacin26. 2.b. PRESENTACION DE LA ACUSACION. La etapa en la cual debe ser presentada la acusacin, respecto del proceso penal salvadoreo, se circunscribe a la denominada "etapa intermedia", conocida como etapa crtica o crtica instructoria27, en el sentido que, en la misma se examina de manera exhaustiva y contradictoria, las fuentes de prueba, en las cuales el ministerio pblico sustenta su acusacin, y los fundamentos de la misma28; as dentro de esta fase critica es que el legiferante ubico la presentacin de la acusacin ora que la deduzca la fiscala o el querellante, as se entiende de la ubicacin de la misma en el Captulo que corresponde a la audiencia preliminar29. En efecto el artculo 313 CPP, indica que en un periodo de diez das antes de la fecha para la cual ha sido fijada el desarrollo de la audiencia preliminar, el fiscal o el querellante podrn proponer entre otras peticiones la de acusacin, en caso de no presentarse acusacin por el fiscal, y si no acusado tampoco el querellante el juez proceder en disconformidad. Lo que s es oportuno indicar, es que la presentacin de la acusacin genera como efecto inmediato dentro del plazo de veinticuatro horas la intimacin a las restantes intervinientes, para que en su oportunidad concurran a la celebracin de la audiencia, para ello el juez instructor pondr a disposicin de todas las partes, las actuaciones y evidencias para que sean consultadas a efectos que el defensor y los responsables civiles puedan constatando la acusacin y la base de fuentes probatorias que le sirven de fundamento, proponer sus propias peticiones30. 2. c. CONTROL DE LA ACUSACIN. Aunque esta reconocido que la actividad acusatoria, es una funcin exclusiva de los sujetos habilitados para la persecucin penal fiscala y querellante en el sentido que, la presentacin de una solicitud de acusacin corresponde a sus facultades, y a la merituacin propia que hagan del fundamento probatorio que la sostiene para hacerla eficaz en el debate, ello no significa que la acusacin este exenta del control jurisdiccional31. Lo anterior significa, que el juez que tiene competencia para verificar la etapa intermedia y para celebrar la audiencia preliminar, ejerce vigilancia sobre la acusacin presentada, tal dominio lo despliega de una doble manera, controlando
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La figura del Querellante conjunto autnomo segn lo informa Salas Porras es la que reconoce el cdigo procesal penal costarricense, no teniendo aplicacin la figura del denominado querellante adhesivo del cual se dice que es la ejercida por el particular perjudicado por el delito, pero supeditada a la existencia o subsistencia de la accin llevada adelante por el rgano estatal. Por ende si este no acusa, el querellante tampoco podr hacerlo". SALAS PORRAS Ricardo "La Querella Pblica" en AA. VV. Reflexiones sobre el Nuevo Proceso Penal. Op. cit. p. 53 a 54.

Dos son las normas que permiten interferir la autonoma del querellante respecto de sustentar su propia acusacin, as el articulo 313 CPP. dice en lo que interesa "El fiscal y el querellante podrn proponer". Lo cual se ve confirmado en el artculo. 321 que indica "Cuando el fiscal no acuse, ni lo haya hecho el querellante". Aunque de manera negativa, la afirmacin de que el querellante puede acusar de manera independiente y autnoma respecto del ministerio fiscal nos parece la conclusin adecuada.
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Confrontar CRUZ Jos Manuel, ORELLANA Levis Italmir La Etapa Intermedia de la Investigacin. Evaluacin de los medios de investigacin que habrn de convertirse en medios probatorios en AA. VV. Ensayos Doctrinarios. Nuevo Cdigo Procesal Penal. ARSJ. UTE. 1998 ps. 606.

De esa idea ALVAREZ Alejandro E. El Control Jurisdiccional de los Requerimientos Acusatorios o Conclusivos del Ministerio Pblico en AA. VV. El Nuevo Cdigo Procesal Penal de la Nacin. Anlisis Crtico. Editores del Puerto. Buenos Aires. Argentina. 1993 ps 155 a 156.
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En la legislacin procesal penal costarricense la presentacin de la acusacin corresponde a los denominados actos conclusivos del procedimiento preparatorio, as lo entiende Llobet quien dice al comentar el artculo 299 "Actos Conclusivos". "Un acto conclusivo es tambin la acusacin y solicitud de apertura a juicio, la que solo es mencionada en este artculo a travs de una interpretacin a contrario sensu Ntese que en realidad las peticiones mencionadas arriba no son incompatibles con la presentacin de la acusacin y de apertura a juicio, ya que debe partirse al igual que con respecto a sta de la existencia de un grado de probabilidad de la responsabilidad penal del imputado.." LLOBET RODRIGUEZ Javier "Proceso Penal Comentado", Mundo Grfico", San Jos, Costa Rica, 1998, p. 627; en el mismo sentido se ha dicho "La acusacin tambin constituye otra forma de concluir el procedimiento preparatorio, y la formula el fiscal cuando "estime que la investigacin proporciona fundamento para someter a juicio pblico al imputado". GONZALEZ ALVAREZ Daniel "El Procedimiento Preparatorio". Op. cit. p. 606.

En lo pertinente el articulo 315 CPP. dice " Presentada la acusacin o las otras solicitudes previstas en la ley, el juez dentro de las veinticuatro horas intimar a las partes a que concurran a la audiencia preliminar y pondr a disposicin de todos los convocados las actuaciones y las evidencias, para que puedan consultarlas en el plazo comn de cinco das.
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Reafirmando la funcin de contralora del juez LOPEZ ORTEGA Juan Jos en AA. VV. Cdigo Procesal Penal Comentado. Tomo II. Primera edicin CSJ. AECI. PNUD. San Salvador. El Salvador. 2001 ps 322 a 323.

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de manera formal y sustancial la acusacin formulada. Ello significa que desde un examen formal, el juez de instruccin controlara el cumplimiento de los requisitos rituales de la acusacin, como por ejemplo que el libelo contenga la fecha de presentacin, la acreditacin del fiscal del caso etc. Sin embargo la revisin de fondo, importar el anlisis de otros parmetros entre otros, que los hechos estn completamente circunstanciados, que a los hechos corresponda una correcta calificacin jurdica, que los fundamentos de la imputacin estn relacionados respecto de los dos primeros presupuestos que se han enunciado. Sobre el primer motivo, el juez ejercita poderes de anulacin; en lo atinente a los dos ltimos requisitos el juez de instancia, ejerce control, en virtud del base del principio iura novit curia, en tal sentido el juzgador, tiene plenos poderes para apartarse de la solicitud de acusacin, la cual como pretensin punitiva no le es vinculante, as perfectamente puede el juzgador en el uso de sus facultades decisionales, apartarse del pedido de acusacin y pronunciar por ejemplo un dictado de sobreseimiento, quedando a la parte que acusa expedito el derecho de recurrir segn los agravios que le cause la resolucin. Sin embargo en el caso contrario no acontece lo mismo, cuando el fiscal no presente acusacin por que entiende que procede un sobreseimiento, los poderes de decisin del juez se encuentran limitados y el nico recurso a su alcance como ya se expres es la presentacin de la disconformidad32. Las normas que justifican el control jurisdiccional al que hemos aludido se encuentran sustentadas as: respecto del artculo 314 CPP. el incumplimiento de los requisitos esenciales que debe contener la acusacin son objetos de una declaracin de nulidad cuando se cumplan los presupuestos para la anulabilidad; por otra parte el art. 320 CPP que regula lo concerniente a la resolucin del juzgado de instruccin, permite al juez admitir total o parcialmente la acusacin, pero en todo caso no vincula al juez a aceptar la acusacin, pues lo faculta para adoptar mltiples soluciones al caso que se ventila entre ellas la de pronunciar sobreseimiento en su carcter provisional o definitivo. En igual sentido corresponde al juez de esta etapa admitir o inadmitir la prueba que haya sido ofrecida para ser incorporada al debate. 3. ESTRUCTURA DE LA ACUSACION. Digamos que este es el punto medular de la garanta de acusacin, pues de la substanciacin de sta, depender hacer efectiva la garanta de defensa en juicio, pues solo una acusacin que se baste por si sola, permitir que el acusado ejerza correctamente su derecho de defensa, al conocer de manera amplia y precisa, cuales son los hechos de los que se le acusa. En tal sentido el art. 314 CPP, dispone que la acusacin cumpla con una serie de requisitos, que no son potestativos para el sujeto que formula la acusacin, sino por el contrario tienen un carcter imperativo, pues de no satisfacerse, la acusacin se torna anulable en su caso, dicho control, puede ser ejercido tanto por el Juez de Instruccin, como por los Tribunales de Sentencia, cuando el juez de instruccin no haya efectuado la tutela correspondiente. Los requisitos anunciados que deben colmar la acusacin en estos tems de manera ineludible son: 1) la relacin suficiente de los hechos; 2) fundamentacin de la imputacin. Estas circunstancias digmoslo as son inmodificables para el Tribunal, puesto que sus efectos controladores, no lo pueden llevar a suplir la actividad fiscal, pues la determinacin de esos presupuestos, en virtud del principio acusatorio corresponde ntegros a la parte que acusa, en tal sentido, su inobservancia afectara de nulidad la acusacin, o en el caso de la fundamentacin de la imputacin, podr dar lugar en su caso a un provedo de sobreseimiento. Otras circunstancias como la calificacin jurdica o la identificacin del imputado quedan sujetas al control formal del juzgador quien puede variar fundadamente las proposiciones del sujeto que ejercita la acusacin33.

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Ver por ejemplo ROGEL ZEPEDA Martn La Instruccin. AA. VV. Seleccin de Ensayos Doctrinarios. Nuevo Cdigo Procesal Penal. Unidad Tcnica Ejecutiva. Primera edicin. San Salvador. El Salvador. 2000 p 540. Para efectos comparativos conviene aqu citar las disposiciones que regulan la acusacin tanto en el cdigo procesal penal salvadoreo, como en el costarricense: dice el artculo 314 CPP. "La acusacin contendr bajo pena de nulidad: 1) Datos personales del imputado, o si se ignoran, los que sirvan para identificarlo; 2) Relacin clara, precisa, circunstanciada y especifica del hecho atribuido; 3) Fundamentacin de la imputacin, con expresin de los elementos de conviccin que la motivan; 4) Calificacin jurdica con expresin precisa de los preceptos legales aplicables; y 5) Ofrecimiento de prueba para incorporar en la vista pblica". Por su parte el art. 303 CPP de Costa Rica reza "Cuando el Ministerio Pblico estime que la investigacin proporciona fundamento para someter a juicio pblico al imputado, presentara la acusacin requiriendo la apertura a juicio: La acusacin deber contener: a) Los datos que sirvan para identificar al imputado; b) La relacin precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuya; c) La fundamentacin de la acusacin con la expresin de los elementos de conviccin que la motivan; d) la cita de los preceptos jurdicos aplicables; e) El ofrecimiento de prueba que se presentar en el juicio.."

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3.a. IDENTIFICACION DEL ACUSADO. Este requisito, tiende a la individualizacin o singularizacin de quien o quienes soportan la incriminacin acusatoria, ms que la identificacin nominal, importa que el imputado sea identificado desde una perspectiva fsica, con ello se quiere indicar, que no debe quedar duda alguna respecto de la persona sometida a imputacin, en el sentido que debe haber uniformidad, con respecto a la persona imputada en el inicio de la investigacin, y aquella que va a ser sometida a juicio, como se expres, ms que una coincidencia nominal, lo que se requiere es tener la certeza, que en cuanto a su individualidad fsica como persona, se trata del mismo imputado34; la alusin a la identificacin del justiciable, no supone aqu establecer o tener por probados requisitos de autora, la norma slo pretende, que la persona sea individualizada como tal, de los restantes miembros de su genero, siendo lo relevante para los fines meramente procesales, que la persona que ser sometida a juicio, es la misma persona, en su individualidad contra quien se inicio el proceso penal. 3.b. LOS HECHOS DE LA ACUSACION. Este requisito es de suma importancia, en cuanto a su correcta acreditacin en la acusacin, nos atreveramos a decir que es el elemento trascendental, sobre el cual girar la garanta de la acusacin, en el sentido de permitir que el imputado pueda ejercer una defensa adecuada. Slo el conocimiento de los hechos, le podr permitir al acusado, comprender cabalmente los alcances de la acusacin, y poder segn los medios a su alcance, preparar la estrategia de defensa junto con su abogado, para resistir el peso de la acusacin. Es por ello que, estas lneas introductorias nicamente tienen por objetivo, destacar lo importante que resulta, que el acusado pueda conocer en toda su extensin, los hechos por los cuales se le imputa una conducta delictiva, la cual se pretende discutir en el debate35. La primera afirmacin que se asentar, es que los hechos de la acusacin, no deben entenderse como la calificacin jurdica del delito, es decir, las descripciones del supuesto de hecho como materia de prohibicin, que contiene el tipo penal, no son identificables ni equiparables con la exigencia de los hechos, que debe contener la acusacin. Por hechos debe entenderse, el sustrato fctico, la realidad histrica, que aconteci en un lugar y tiempo determinado, y que constituye la base material, sobre la que posteriormente recaer el juicio de tipicidad, es en todo caso, la situacin fctica base de la imputacin jurdica, pero que es independiente de ella por tener un contenido ontolgico. As, delimitados los hechos y negada su equivalencia material con la descripcin tpica, debe sealarse que dichos hechos, deben ser presentados en la acusacin bajo una relacin clara es decir no confusa circunstanciada vale decir detallada y pormenorizada y adems dicha relacin debe ser especificaentindase concreta36. Lo que se pide, es que la acusacin al momento de definir los hechos tenga en cuenta aspectos esenciales de la ocurrencia de los mismos as:

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Sobre este punto es aplicable la norma siguiente: art. 88 CPP de El Salvador "La identificacin del imputado se practicar por sus datos personales, impresiones digitales, seas particulares o a travs de cualquier otro medio. Si se niega a dar esos datos o los da falsamente, se proceder a su identificacin por testigos, en la forma prescrita para los reconocimientos, o por otros medios que se estimen tiles. Cuando exista certeza sobre la identidad fsica de la persona imputada, las dudas sobre los datos personales no alteraran el curso del procedimiento, sin perjuicio de que se rectifiquen en cualquier estado de las actuaciones, incluso durante la ejecucin de la pena". El cdigo de la especie de Costa Rica dice en el art. 83 "El imputado deber suministrar los datos que permitan su identificacin personal y mostrar su documento de identidad. Si no lo suministra o se estima necesario se solicitar constancia al registro civil, sin perjuicio de que una oficina tcnica practique su identificacin fsica utilizando sus datos personales, impresiones digitales y seas particulares. Tambin podr recurrirse a la identificacin por testigos en la forma prescrita para los reconocimientos o a otros medios que se consideren tiles. La duda sobre los datos obtenidos no alterar el curso del procedimiento y los errores referentes a ellos podrn corregirse en cualquier oportunidad aun durante la ejecucin de la pena. Estas medidas podrn aplicarse aun en contra de la voluntad del imputado. Llobet comentado el requisito de la identificacin del imputado seala que: "debe recordarse que en el proceso penal lo fundamental es la identidad fsica del imputado y no su identidad nominal" LLOBET RODRIGUEZ Javier "Proceso Penal Comentado" Op. cit. pp. 635; ver adems ver MANZINI Vicenzo "Tratado de Derecho Procesal Penal", Tomo II, Editorial Tipografa, Buenos Aires, Argentina 1954. p. 386.

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Ver LOPEZ ORTEGA Juan Jos en AA. VV. Cdigo Procesal Penal Comentado. Tomo II. Primera edicin CSJ. AECI. PNUD. San Salvador. El Salvador. 2001 ps 325.

Como comentario es oportuno citar la interlocutoria proveda a las doce horas cuarenta y nueve minutos del jueves veintiuno de noviembre de dos mil dos por el Tribunal Tercero de Sentencia en la cual sobre este tpico se dice: Ahora bien: sern hechos de la investigacin los que requiere el artculo 314 CPP, cuando seala que la acusacin debe contener una relacin clara, precisa, circunstanciada y especifica del hecho atribuido? El tribunal entiende que no, pues el hecho atribuido, consistir en la descripcin de la conducta como delictiva, es decir los actos ejecutivos del delito, pero como hechos histricos el cmo se cometi el delito; cuando se cometi; adnde se cometi y otras circunstancias de hecho que sean relevantes al acto delictivo.

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1) cuando ocurrieron los hechos: con ello se pretende fijar temporalmente el suceso histrico, es decir, determinar de la manera ms certera, su fecha de ocurrencia, da y horas, en caso de no ser posible tal exactitud, debe comprenderse por lo menos la poca del suceso. Tal exigencia no es ociosa, solo reaparece en los alcances que podra tener, una defectuosa fijacin del periodo de los hechos en materia de prescripcin, o tratndose de delitos permanentes o de efectos permanentes, o de delitos continuados, cuya figura acepta el cdigo penal salvadoreo. De igual manera, cuando lo que se imputa es un concurso material, la multiplicidad de hechos atribuidos debe quedar prstinamente delimitados en sus periodos de ejecucin o consumacin, es decir, cuando concurren varios hechos constitutivos cada uno de ellos de figuras delictivas independientes entre si, no provenientes de una misma accin u omisin, cada hecho debe quedar plenamente individualizado, en cuanto su ocurrencia en el plano temporal. El cumplimiento de este requisito es esencial pues del mismo, depender, que el acusado tenga claridad del tiempo en el cual se le formula la imputacin, y conociendo ese periodo podr formular una correcta defensa de refutacin de los hechos acusados, as como proponer la prueba si fuere necesario en el cal de la investigacin se llama coartada para desvanecer la acusacin que se le formula, este derecho es la medula, de la garanta de inviolabilidad de la defensa, como oportunidad defensiva y esta amparado por la Constitucin de la Repblica en los arts. 11 cuando reza sin ser previamente oda y vencida en juicio y 12 al estatuir en el que se le aseguren todas las garantas necesarias para su defensa. Pero adems dicha garanta de inviolabilidad de la defensa esta prevista en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en el art. 8. 3. (c) Concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa. (f) derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos, de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos. Y de manera expresa, tambin el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos tutela el derecho de defensa al prescribir en el art. 14. 3. (b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la preparacin de su defensa y a comunicarse con un defensor de su eleccin. (e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia de los testigos de descargo y que stos sean interrogados en las mismas condiciones que los testigos de cargo. 2) El lugar de los hechos; a esta interrogante, debe corresponder, la determinacin del mbito espacial, en el cual se desarrollaron los hechos, tal formulacin responde a la cuestin, donde ocurrieron los hechos; es importante que los mismos sean perfectamente delimitados, pues ello en el plano procesal, legitimar la competencia del Tribunal, elemento importante de la garanta del Juez Natural, pero tambin tal precisin, tiene repercusiones en el plano dogmtico, por ejemplo, en materia de tentativa, resultara posible que los actos iniciales de ejecucin no hayan alcanzado todo su agotamiento, y sin embargo en el mbito espacial, dichos actos ejecutivos se vean verificados de un lugar a otro. En igual sentido, la especificidad del lugar donde ocurren los hechos, es importante para aquellos delitos que se califican como de tracto sucesivo. Tambin la fijacin de los hechos en el plano espacial, permitir al imputado si ese el caso, determinar su presencia fsica en otro lugar, en este punto, el tiempo en que ocurren los hechos es convergente para mantener una estrategia de defensa, pero ello no ocurrir o la misma se vera seriamente afectada, si el acusado desconoce el lugar y el tiempo en el cual se afirma aconteci el suceso delictivo. 3) La forma en que ocurrieron los hechos, esta destinada a particularizar el modo en el cual el suceso delictivo se desarroll, pero ello debe entenderse de una manera integral, abarcando todas las particularidades que acontecieron, vervi gratia: cual fue el acto realizado, as si lo que se efectu fue un disparo, o si se esgrimi un arma blanca, y que tipo de arma de ser posible; tambin debe quedar abarcado, el objeto de la accin, as debe quedar claro, si fue un bolso el que sustrajo, sobre que persona individualizada recay el acto homicida, cual fue la cosa daada, etctera; tambin deben puntualizarse los instrumentos del delito, la forma del ataque etc. Como se apreciar, esa abundante descripcin de los hechos, tiene amplias repercusiones el plano dogmtico, pues a partir del mismo es posible, contradecir o afirmar cuestiones como: la concurrencia de circunstancias agravantes (el modo del ataque puede afirmar o desvanecer una accin alevosa), de igual manera puede cuestionarse la existencia del objeto material, la concurrencia de una causal especifica de agravacin que haga pasar un tipo penal de simple a agravado (as el uso de un arma de fuego en un robo o la violencia ejercida sobre las cosas en un hurto)37. Es importante aqu hacer notar, que este re37

Llobet seala en cuanto a la relacin precisa y circunstanciada de los hechos "Precisa implica que hay que sealar concretamente cul hecho es el que se acusa. Debe relatarse el hecho tal y como lo vera un observador imparcial, sin que sea suficiente que se haga una enumeracin de los indicios existentes. La relacin circunstanciada quiere decir que deben narrarse las circunstancias de tiempo, modo y lugar en que la conducta se realiz. LLOBET RODRIGUEZ Javier "Proceso Penal Comentado. Op cit. p. 635. Por la importancia de este requisito es conveniente citar algunos fallos que valoran las circunstancias aludidas: "El proceso penal tiende al esclarecimiento de una actividad delictuosa concreta, es decir, de una accin humana a la cual la pretensin punitiva exteriorizada en la requisitoria de elevacin a juicio considera como una tpica actividad punible. El Contenido de la acusacin dice de la competencia del tribunal y constituye la hiptesis fctica que suministra la base del juicio, en cuyo mbito tiene que desenvolverse la actividad de los sujetos procesales, de suerte que el debate debe circunscribirse a los hechos en ella incriminados, sobre los cuales nicamente, es lcito fundamentar la sentencia. Aqu no se dan esas condiciones sino el relato de un modo de actuar impreciso e indeterminado que ni puede servir de base para el contralor de la legalidad de una ampliacin de requisitoria por el Fiscal de CmaraLa premisa tiene indudable repercusin en el mbito del derecho de defensa toda vez que es esencial que los imputados conozcan los hechos que se les atribuyen y sin lo cual no pueden estar en condiciones de defenderse con la amplitud necesaria, y lo tiene tambin por que son esos hechos los que deben ser

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quisito no se satisface con la trascripcin de actos de investigacin policial, como la relacin del acta de captura o con la reproduccin de lo que se dijo en la denuncia o en la entrevista de un testigo; al contrario la relacin que debe mediar en cuanto a que los hechos sean circunstanciados, obedece a que quien acusa debe construir esa relacin a partir de todo el caudal de informacin probatoria que tiene a su disposicin, lo cual no equivale a transcribir lo que dijo tal o cual posible testigo o perito, o lo que conste en una acta de inspeccin. 3.c. LA FUNDAMENTACION DE LA ACUSACIN. Este punto resulta tambin de vital importancia, pues es exigencia para el ministerio pblico entendemos tambin para el querellante fundamentar todas sus peticiones art. 83 CPP38 y ciertamente, uno de los requerimientos ms importantes que el fiscal del caso formula es la peticin de acusacin. En esta apartado conviene pues que el representante del ministerio fiscal hilvane un razonamiento lgico, para vincular la imputacin objetiva y subjetiva que desde el mbito del injusto penal, hace al acusado, con el material fctico probatorio que le sirve de apoyo; y por el cual pretender demostrar la culpabilidad de aquel en el debate, debe pues realizarse una argumentacin en el sentido de expresar, como con los elementos de prueba que se producirn en el juicio, se sustenta la acusacin y le imputa al encartado un concreto hecho delictivo como obra suya39. Dems esta decir, que si son varios los hechos que se estn imputando al acusado cada uno de ellos debe tener su propia fundamentacin, a menos que estos hechos sean convergentes segn las reglas del concurso ideal y no sea necesario una mayor precisin por la unidad de actos y resultados, aunque siempre deber estarse a las particularidades del caso, por ejemplo en un caso de concurso formal medial. 3.d. CALIFICACION JURIDICA. La exigencia de la calificacin legal, resulta importante pues ello no slo importa la adecuacin tpica de la conducta que proponga el fiscal, sino que otras particularidades, as resulta imprescindible, que se determine la calidad bajo la cual se atribuye al imputado, la comisin u omisin de un hecho delictivo, si lo es a titulo de autor directo, o mediato, o coautor; o si la imputacin es en calidad de instigador o cmplice primario o secundario; ello es importante, puesto que cada figura de la participacin en sentido amplio requiere la concurrencia de ciertos presupuestos, que no son requeridos por las otras, as por ejemplo, a quien es sindicado como autor mediato, ms que la realizacin material del hecho, debe imputrsele el dominio de la voluntad del instrumento del cual se sirve para cometer el delito, o de haber actuado inserto en una estructura de poder, si se entiende que tal forma de autora tiene arraigo en el concepto de autor mediato que prev el cdigo penal. Tambin debe ser puntualizadas, las distinciones entre figuras simples y figuras calificadas, y dentro de estas ltimas, deben precisarse las circunstancias agravantes especiales que concurren a calificar la conducta, as para poner un ejemplo, si se acus por homicidio agravado debe sealarse con claridad cual es la calificante concurrente, si consiste en alevosa, o si se trata de premeditacin etc. Respecto de la concurrencia de varios resultados, cometidos mediante nica conducta, o cuando un delito es necesarecogidos por la sentencia sin cambios que puedan menoscabar su situacin legal en el proceso (Tribunal Superior de Crdoba). No habiendo el Sr. Agente Fiscal concretado en forma expresa cul es la conducta errada que reprocha al encartado, su tipificacin y encuadre legal no suple la deficiencia si se admite que el objeto procesal consiste en un hecho humano considerado desde el punto del derecho penal material, sobre cuya base fctica en esta etapa decisiva del proceso debe la defensa estructurar su auxilio y el Tribunal juzgar en definitiva.. " (Cmara Federal de Apelaciones de Mendoza) ABALOS Ral Washington "Cdigo Procesal Penal de la Nacin", Ediciones Jurdicas Cuyo. 1 edicin. talleres grficos de editorial universitaria. Santiago de Chile. 1994 pp. 771 a 772.
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Dice el art. 83 Inciso final CPP "Los fiscales formularn motivada y especficamente sus requerimientos y conclusiones; en la audiencia inicial, en la audiencia preliminar, la vista pblica y en las dems audiencias que convoquen los jueces, en forma oral; en los dems casos, por escrito".

Tambin sobre este punto Llobet dice "En la fundamentacin de la acusacin el Ministerio Pblico debe expresar por que puede concluir como probable la responsabilidad penal del imputado, realizando as la mencin a los elementos de conviccin en que se basa" LLOBET RODRIGUEZ Javier "Proceso Penal Comentado" op cit. p. 635 a 636. Entre nosotros Lpez Ortega sobre el punto ha dicho: As pues, la acusacin necesariamente ha de basarse en datos objetivos que permitan atribuir al imputado la realizacin de unos hechos delictivos. En ello reside el fundamento de la imputacin que deber expresarse en el dictamen de acusacin LOPEZ ORTEGA Juan Jos en AA. VV. Cdigo Procesal Penal Comentado. Tomo II op. cit. p 326. De igual manera conviene citar en este apartado el fallo siguiente: "En la especie no solo se observa una falencia descriptiva en cuanto a la situacin fctica, sino que tampoco se ha efectuado una adecuada relacin y anlisis en orden a la actuacin del imputado y a la prueba acumulada, la que por otra parte tampoco ha sido precisada ya que los elementos de convictivos enumerados en el captulo "Prueba de la responsabilidad penal" no son sino una remisin a los que hizo referencia en los "Hechos" en su mayora ineficaces para sustentar prueba de cargo lo cierto es que la desprolijidad en la puntualizacin de dicho accionar en la acusacin y en la prueba que le incumbe como parte pretensora, ha limitado el ejercicio del derecho en juicio, y resultando este un inters de orden pblico debe declararse la nulidad de dicha acusacin" (Cmara federal de Apelaciones de Mendoza) ABALOS Ral Washington "Cdigo Procesal Penal de la Nacin" Op. cit. p. 772.

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rio como medio para la realizacin de otro, o si el caso de concurrencia de varios hechos delictivos independientes entre si, deben calificarse las formas concrsales que han tenido lugar. Todos los presupuestos sealados integran la calificacin jurdica y deben ser cumplidos en la medida en que se necesiten ser satisfechos, debindose tener en cuanta que respecto de la calificacin legal el juez puede apartarse de la calificacin legal propuesta por el fiscal bajo el principio ya anunciado de "iura novit curia". Sin embargo las facultades que tiene el juzgador tambin se encuentran limitadas, puesto que el principio aludido no es una potestad omnmoda, de ah que hechos que no han sido investigados y que deriven en otra imputacin distinta a la acusada, aunque estn relacionados por los supuestos de concurso ideal o real, no son admisibles su planteamiento, si no medio para su acreditacin la fase regular del procedimiento, vale decir si no fueron planteados en el requerimiento fiscal, ello en virtud de que en el proceso penal tambin impera la garanta del nulla poena sine processu por la cual se requiere que los hechos sean completamente investigados mediante el iter del procedimiento, sin que sean admisibles la formulacin de hechos sobrevinientes, aunque tengan relacin concursal, para ello es suficiente sealar que la ampliacin de la acusacin precisamente por este fundamento no procede en la terminologa del artculo 343 CPP por concurso real o ideal; y esa regla que es propia del debate, tambin es aplicable a la etapa intermedia. 3.e. SUSTENTO PROBATORIO. El fiscal o el querellante deben ofrecer la prueba que pretendan incorporar en el momento de la vista pblica, este requisito de ofrecimiento es importante, pues se pretende mantener vigente el principio de lealtad entre partes, y sobre todo que el imputado ejerza correctamente su derecho de defensa, conociendo todos los elementos de prueba que se esgrimen contra el y que constituyen el sustento fctico de la acusacin. Es por ello que la exigencia al ofrecerse la prueba, debe colmar ciertos requisitos, as la identificacin propia del testigo una excepcin que slo valdra para la instruccin y la etapa crtica pero no para el juicio, sera el rgimen de proteccin de testigos y sobre todo, la indicacin de cuales son los hechos que se pretenden demostrar con tal o cual elemento de prueba, sin esta ltima exigencia la prueba propuesta deviene en inadmisible40. Sin embargo estas limitaciones en cuanto a oportunidad de proposicin de prueba, no son tan rgidas sobre el mbito de defensa material del imputado. La proposicin de la prueba en los trminos indicados tiene por objeto permitir adems un mayor control por parte de la autoridad jurisdiccional, quien ante las especificidades que se hagan respecto de la prueba ofrecida, estar en mejor posicin para estimar si el recaudo probatorio es por ejemplo impertinente por no tener ninguna relacin directa o indirecta con el objeto del proceso o superabundante, en el sentido de ser excesiva pues el hecho que se pretende acreditar puede ser confirmado por otros medios ofrecidos. 4. ASPECTOS CONEXOS A LA ACUSACION. En este apartado se examinaran diferentes formas, que guardan intima relacin con la formulacin de la acusacin y que es menester precisar, pues su vinculacin a los aspectos de la formulacin de la acusacin, permiten comprender de mejor su funcionalidad, nos referimos a situaciones que pueden importar vulneracin al doble juzgamiento; a la llamada acusacin alternativa, a los presupuestos anulatorios que alcanzan la acusacin. 4.a. ASPECTOS SOBRE EL NE BIS IN IDEM. En la formulacin de los hechos acusados, fcilmente si no se es cuidadoso, puede incurrirse en la violacin de la garanta que prohbe la mltiple persecucin penal, ello por que la acusacin puede presentar varias calificaciones jurdicas del delito, cuando desde el plano dogmtico, su adecuacin tpica no corresponda a la multiplicidad de delitos atribuidos; es por ello que, intratndose del juez, deben extremarse los cuidados para evitar que hechos imputados de manera plural, cuado constituyan una sola imputacin, sean discutidos en la fase de debate. nicamente conviene aqu recordar que la prohibicin de mltiple persecucin penal constituye una garanta fundamental41 por la cual se prohbe que un imputado sea sometido a doble o mltiple persecucin penal por un mismo
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Sobre el ofrecimiento de prueba el artculo 343 prescribe "Para ofrecer prueba testimonial ser necesario presentar la lista de testigos, con indicacin del nombre, profesin, domicilio, residencia o lugar donde pueda ser encontrado. Se presentarn tambin los documentos que no han sido ingresados antes, o se sealar el lugar donde se hallan, para que el juez o el tribunal los requiera. La prueba ser ofrecida con indicacin de los hechos o circunstancias que se pretenden probar, bajo pena de inadmisibilidad". El artculo 11 Cn. establece la garanta del Ne bis in idem y dice "Ninguna persona puede ser privada del derecho a la vida, la libertad, a la pro-

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hecho. De hecho cuando a una persona se le atribuyen diversas conductas que pueden en el plano abstracto incardinadas en diferentes tipos penales, sin que por ello sea necesariamente constitutivo de una pluralidad de delitos, entendemos que se esta vulnerando el principio de doble persecucin penal, pues se acusa y en su caso podra resultar una condena a una persona por varios hechos, cuando la imputacin corresponde, con exclusividad a un nico hecho y por ende corresponde slo una calificacin jurdica. Para evitar o remediar estos yerros, en materia de subsuncin de la conducta debe siempre tenerse a cuenta las reglas del concurso aparente de normas o de tipos penales que permiten bajo los criterios de la especialidad, la subsidiariedad o la consuncin, realizar un correcto juicio de adecuacin tpica, sirven aqu adems diversos criterios de entre otros como el rectora del bien jurdico en materia de hermenutica jurdico penal, el de unidad de dolo, el de absorcin por delitos de pasaje, la prohibicin de doble desvalorizacin sobre un mismo hecho que ya conjuga el mismo desvalor conforme al principio de culpabilidad42. 4.b. ACUSACION ALTERNATIVA. La virtualidad de este modelo de acusacin, es que permite disminuir las modificaciones sorpresivas en el debate en cuanto a la calificacin de los hechos, a partir de las cuales en algunos casos podra presentarse una verdadera indefensin del acusado, al variarse la calificacin de los hechos acusados. Precisamente por ello, se permite al sujeto que acusa, proponer alternativamente las circunstancias que podran dar base, para calificar de manera distinta la conducta del imputado, siendo que en tal sentido se posibilita de mejor manera un adecuado ejercicio de la defensa43. Sin embargo como ya se expres esta facultad no significa imputar hechos distintos a los inicialmente contenidos en la acusacin, y que no han sido objeto de investigacin en la etapa instructoria mediante la habilitacin del auto de instruccin que en su oportunidad se pronuncio; los lmites que tiene la acusacin alternativa, estn dados por los hechos que sirven de sustrato a la acusacin originaria, de ah que lo que se permite acusar alternativamente no es un hecho diferente o autnomo sino solo hechos que constituyan circunstancias vinculadas al hecho originario, es por ello que la prescripcin del artculo 314 inciso III debe examinarse en relacin a las facultades de ampliacin de la acusacin que se prevn en el art. 343 CPP. 4.d. LA INVIOLABILIDAD DE LA DEFENSA. Este aspecto solo lo queremos destacar en el sentido de la estrecha relacin que guardan la garanta de la acusacin respecto de un correcto y adecuado ejercicio de defensa, como lo habamos anticipado, solo podr oponer una idnea defensa aquel que sepa con precisin y claridad cuales son los hechos que se le acusan, si estos no aparecen claros o detallados en manera suficiente, es viable sostener que el derecho de defensa se ha visto afectado. De ah que, la necesidad de que los hechos acusados sean claros, precisos, especficos y circunstanciados como garanta mnima de los justiciables esta en funcin de garantizar, el ejercicio del derecho de inviolabilidad de la defensa tanto en su contenido material como tcnico, y al final ambas garantas, lo que resguardan respecto de los ciudadanos es la configuracin de un debido proceso legal o de un proceso regular o justo.

piedad y posesin ni de cualquier otro de sus derechos sin ser previamente oda y vencida en juicio con arreglo a las leyes ni puede ser enjuiciada dos veces por la misma causa" Dice Quintero Olivares comentando el concurso aparente de leyes: " Las reglas que resuelven esos concursos aparentes son lgica consecuencia de la prohibicin de castigar dos veces el mismo hecho. Al impulso de este propsito la ciencia penal ha elaborado unos principios que son reglas de solucin de estos casos. Todos esos principios tienen una meta en comn: la bsqueda de una norma que con la mayor precisin y plenitud recoja las diferentes circunstancias y elementos del hecho, pues esa ser la que expresara la exacta valoracin que el hecho merece para el legislador. Esa norma como veremos no ser siempre la ms dura opresora, sino aquella en que mejor se subsume el hecho. " Respecto de las reglas dice "Principio de especialidad.. Es fcil el entendimiento de este principio pues por su propio sentido significa que existen dos leyes (normas o tipos) concntricas de modo que dentro del circulo mayor se requieren menos elementos que dentro del circulo menor. Por lo tanto siempre habr que acudir a ala norma que incluya la mayor parte de los elementos del hecho. Principio de Subsidiariedad. En realidad la subsidiariedad es una sub-forma de la especialidad ,pues todos los casos de subsidiariedad podran con un mnimo esfuerzo interpretativo resolverse con el criterio de la especialidad. Cada vez que el cdigo penal emplea la expresin "Salvo que el hecho no constituya delito ms grave" o frase parecida est diciendo que la norma solamente puede aplicarse una vez que se descarta la principal". Principio de Consuncin. Junto con el de especialidad es este principio el ms importante criterio para optar entre el concursos de delitos y el de normas penales . es expresado bajo la formula lex consumens derogat legi consumptae y el Cdigo entiende por esa lex consumens (absorbente) el precepto penal ms amplio o complejo que absorber a los que castiguen las infracciones consumidas en aquel". QUINTERO OLIVARES Gonzalo "Manual de Derecho Penal" Parte General. editorial Aranzandi. Pamplona. Espaa. 1999, pp. 748 a 751.
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Llobet distingue conforme a la legislacin costarricense en acusacin alternativa y subsidiaria por la primera indica "Si se trata de una acusacin alternativa no se seala la prioridad de ninguna de las acusaciones " con respecto a la subsidiaria dice "En la acusacin subsidiaria se seala un orden de prioridades existe una acusacin principal y una subsidiaria". LLOBET RODRIGUEZ Javier "Proceso Penal Comentado" Op. cit. pp. 637.

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4.e. LA NULIDAD DE LA ACUSACIN. Cuestin novedosa, comprende la forma de control que se dispens respecto de la acusacin, para la satisfaccin de la misma, se resguarda bajo el mbito de la nulidad, cuando la acusacin no cumpla con los requisitos preceptuados para su validacin. En primer lugar debe repararse, si la nulidad que se contiene en el artculo 314 CPP es de ndole absoluta o relativa, segn la tradicional distincin que incorpora el cdigo procesal penal, entendemos que la nulidad concurrente en este caso es de ndole absoluta44, ello mediante el mecanismo expansivo de las denominadas nulidades insalvables cuando se trata de tutelar derechos y garantas fundamentales, pues precisamente una de las causales de nulidad absoluta comprende esta formulacin segn el articulo 224 N 6 CPP que en lo pertinente dice "El proceso es nulo en todo o en parte, solamente en los siguientes casos: Cuando el acto implique inobservancia de derechos y garantas fundamentales previstas en la Constitucin de la Repblica, en el Derecho internacional vigente y en este Cdigo". Como lo habamos aproximado una acusacin defectuosa afecta de manera directa el derecho de defensa y este es una garanta fundamental de carcter inviolable que se reconoce tanto en la Constitucin, como en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos segn los preceptos supra relacionados oportunamente, as mismo, el cdigo procesal penal como garanta procesal mnima, derivada de aquellos principios de mayor rango estatuye en el art. 9 CPP que: "Ser inviolable la defensa en el procedimiento". En tal sentido la violacin de la garanta de defensa en juicio a travs de una acusacin defectuosa, torna nula la misma y de nulidad absoluta con carcter no subsanable para el juez, puesto que afecta palmariamente la garanta de defensa en juicio y mediante la afectacin de la misma, lesiona el derecho a un proceso regular, fundamento esencial en un Estado Constitucional de Derecho, para la privacin de derechos fundamentales. En efecto, el problema de la subsanacin en el caso de la nulidad de la acusacin, es que ella no corresponde al juzgador, por ejemplo, en cuanto a la narracin de los hechos si esta es descrita de manera defectuosa, el juez no puede corregirlos por que aunque mantenga control sobre la calificacin jurdica sobre los hechos el juez no puede ni sumarles ni restarles, es decir es una zona inexpugnable para el juez y reservada nicamente para el rgano que acusa en cuanto a presupuesto fctico de la acusacin. Lo anterior tiene una sencilla explicacin de rango constitucional, el juez por el principio de imparcialidad no tiene funciones acusatorias, por tanto no puede configurar el sustrato acusatorio, slo puede conforme a la potestad de juzgar controlarlo y declararlo, si as procede en cuanto a sus estimacin, pero no tiene potestades acusatorias y la formulacin del hecho acusado es por antonomasia una facultad del rgano acusador45, priva aqu los principios nemo iudex sine actore; ne procedat iudex ex officio por los cuales la acusacin en ninguna de sus modalidades corresponde al juez46. Por ltimo, es oportuno indicar cierta jurisprudencia de lege condendo que descansa sobre la misma base normativa de nuestro instituto de nulidad, as se ha dicho: "El requerimiento de elevacin a juicio debe contener, al describir el hecho, las circunstancias de tiempo para satisfacer el requisito de una relacin clara precisa y circunstanciada cuya omisin impone su invalidacin y la de los actos dictados en consecuencia47". 5. LA ACUSACION EN EL DEBATE. La acusacin adquiere su trascendencia en el debate, pues es esa fase del proceso en la cual va a generar sus mayores efectos, tanto posibilitando la correcta defensa del acusado que precisamente ser intimado en el acto del debate, conforme a los hechos que consten en la acusacin y de igual manera ser el fundamento de la sentencia, pues los hechos acusados deben corresponderse con los fallados por el tribunal, para respetar el principio de congruencia, examinemos pues an de manera breve los aspectos ms importantes de la acusacin en la vista pblica. 5.a. DELIMITACION DEL OBJETO DEL PROCESO.
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De otra opinin entendiendo que se trata de una nulidad relativa, aunque sin examinar el mbito de la garanta de inviolabilidad de defensa que resguarda el conocimiento de la acusacin LOPEZ ORTEGA Juan Jos en AA. VV. Cdigo Procesal Penal Comentado. Tomo I. Primera edicin CSJ. AECI. PNUD. San Salvador. El Salvador. 2001 p 823 RODRGUEZ Mariano A. Los Lmites de la Jurisdiccin Penal. AD-HOC. Primera edicin. Buenos Aires. Argentina. 1997 p 28. Prudente ha sido la sabidura popular al acuar el adagio de quien tiene al juez por fiscal necesita a Dios como defensor. ABALOS Ral Washington "Cdigo Procesal Penal de la Nacin" Op. cit. p. 772.

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Una de las finalidades de la acusacin es delimitar el objeto del proceso, es decir el tema que ser sometido a consideracin. La fijacin de los hechos como objeto del proceso, es importante, pues a partir de ellos, se circunscribe la actividad que se desarrollar en la vista publica, en el sentido que como hechos centrales, slo pueden discutirse los que fueron determinados como objeto de debate. Su fijacin se da respecto de la lectura de la acusacin en lo relativo a los hechos acusados, que consta como admitidos en el auto de apertura a juicio, y que constituir el objeto central del contradictorio en el juicio oral. 5. b. INTIMACIN. Este acto es trascendental en el debate para permitir que el acusado pueda ejercer de manera suficiente su defensa material, es un acto personalsimo e indelegable, y consiste en hacerle saber de manera clara, precisa y comprensible al justiciable, los hechos por los cuales se le acusan, esos hechos deben ser coincidentes, con los que constan como admitidos en la acusacin y deben ser comprensibles para el imputado en cuanto a su conocimiento. Podramos entonces afirmar que la intimacin oral que inicia con la lectura de los hechos acusados y continua despus con la explicacin que debe hacerse por el juez al imputado constituye un acto cuyo objetivo fundamental es permitir una debida intervencin del imputado, ya que la posibilidad de ejercer adecuadamente su derecho de defensa esta vinculado al presupuesto ineludible de conocer de manera clara, detallada y precisa las acusaciones que se le formulan. Sin este conocimiento la intervencin del imputado solo seria constitutivo de un acto formal carente de las garantas que de manera efectiva preconiza la Constitucin. Lo que se pretende pues es que el imputado de manera efectiva, conozca el cargo que se le formula y tenga la posibilidad de ser odo y de probar y alegar en su derecho. Y ello es irrealizable si no es precedente a la actividad defensiva una imputacin concreta clara circunstanciada y especifica referida al o los hechos atribuidos y que se tenga como acusada. Es por ello que entratndose de la intimacin, lo importante es hacer saber al imputado los hechos histricos nudos que se le atribuyen particularmente, desprovistos de la calificacin jurdica, el mero nomen iuris dil reato no satisface la intimacin, puesto que la calificacin jurdica del delito no satisface el pleno ejercicio del derecho de defensa, por ejemplo al acusado Juan le sirve entender: que el da cinco de mayo del ao dos mil tres, a las once horas en la casa cinco del pasaje seis de la colonia Popotlan le dispar con un revolver 38 por la espalda don Jos mientras ste dorma en una cama, quien muri ah a consecuencia de los disparos; que se le diga que se le atribuya el delito de homicidio agravado por alevosa. 5. c. AMPLIACION DE LA ACUSACION. En principio diremos que los hechos fijados en la acusacin son inconmovibles, sin embargo debe sealarse, que la excepcin a este regla, lo constituye lo que se conoce como la ampliacin de la acusacin, figura por la cual se permite, que los hechos constituidos como primigenios en la acusacin puedan ser modificados solo en su aspecto circunstancial, sin embargo tal variabilidad importara nicamente una modificacin perifrica y no central de los hechos acusados de tal manera que el fctum que sirvi de sustrato originario debe mantenerse inclumes y nicamente ampliarse por circunstancias sobrevinientes en el debate, si las circunstancias eran desconocidas y las informa la prueba que emana del juicio, se trata de una ampliacin de la acusacin, ello es diferente a que ya los hechos acusados contengan la circunstancia modificatoria, sobre la cual se ha prefigurado una incorrecta calificacin jurdica, en este ltimo caso no se trata de una ampliacin de los hechos y de la acusacin, por que los mismos ya estn implcitos en la misma, lo que sucede es que ha concurrido un error de subsuncin en la calificacin jurdica, con todo, el tribunal no esta habilitado sin ms para calificar los hechos de manera distinta, esa actividad de correccin del juicio de tipicidad que es perjudicial por que significa una agravacin de la imputacin debe realizarse siempre que se haya advertido la misma, y concedido la oportunidad de suspensin de la vista publica conforme a las reglas del art. 333 N 7 CPP, la cual cubre la contingencia derivada de un cambio de calificacin jurdica sustancial al tenor del artculo 344 CPP que prescribe: El presidente del tribunal advertir a las partes sobre la posible modificacin esencial de la calificacin jurdica; en este caso se podr solicitar la suspensin de la audiencia. Por el contrario los motivos de ampliacin estrictu sensu que prev el art. 343 CPP son los siguientes: La insercin de un nuevo hecho o una nueva circunstancia que no conste en la acusacin cuando: (1) se modifica la calificacin legal del delito; (2) o se modifica la penalidad prevista para el delito; (3) o cuando se integra un delito continuado; (4) o cuando podra modificarse lo concerniente a la responsabilidad civil. En todo caso la decisin de ampliar la acusacin trae como consecuencia la pronta intimacin al justiciable sobre la imputacin ahora configurada y la advertencia que para efectos de preparar su defensa puede solicitar la suspensin del debate, ntese que este caso procede una nueva intimacin a diferencia del cambio de calificacin jurdica sustancial por que en la ampliacin de los hechos, esta nueva circunstancia, es desconocida en la facticidad del suceso acaecido por el cual se ha acusado; en cambio en la modificacin esencial de la calificacin jurdica el hecho ya esta descrito en la acusacin y como dato histrico sobre

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el cual recay la conducta del acusado, ya se la ha hecho saber en la acusacin, lo que sucede es que la adecuacin tpica era la incorrecta, por lo que lo que aqu debe intimarse al imputado es la nueva calificacin en relacin al hecho que la justifica, quedando siempre expedito la facultad de suspensin si as lo decide la parte que podra resultar perjudicada. Examinemos ahora en apretado epitome los puntos medulares de ampliacin: a) una de la modalidades es el surgimiento de un nuevo hecho, que indiquen que el delito adopta la modalidad de continuado, para ello se requiere la existencia de un imputacin de hechos dependientes, y se exige que los hechos sobrevinientes, puedan incardinarse al originalmente imputado, pues son conexos con este en su materialidad, aunque separados temporal y especialmente, pero en fin unidos bajo la triple dimensin de que haya: unidad de plan o de ocasin, similitud del precepto penal infringido, similitud de circunstancias, todo ello cubierto por un mismo dolo. b) La inclusin de un hecho nuevo en cuanto circunstancia, que importa la modificacin de la calificacin legal, esta dispuesta sobre la mutacin de tipos simples a calificados, cuando establecida una circunstancia especifica como agravatoria, el tipo penal se deriva de uno simple a otro calificado que inclusive puede constituir un tipo penal autnomo de la misma especie, que generalmente constituye un delito ms grave, por cuanto la cualificacin importa una pena mas severa en cuanto sus lmites. De suyo, la acusacin de un robo en el cual posteriormente se descubriera que fue cometido con un arma de fuego, importara la imputacin de un robo simple a un robo agravado por la calificante de uso de arma de fuego, imputacin que depara una sustancial agravacin de la pena en rango de cuatro aos, de ah que ello importe una ampliacin de la acusacin, aunque huelga decir que al estar desvalorada la agravante sobre la arma de fuego, en virtud de la prohibicin de doble imputacin, conforme a la vigencia del principio de culpabilidad y mediante la concurrencia de la consuncin ya no es posible imputar en ningn otro modo el delito de tenencia ilegal de armas de fuego o de tenencia de armas de guerra o artesanales, para ello debe ponderarse no slo la prohibicin de doble o mltiple desvaloracin de la misma imputacin, sino el criterio del bien jurdico y tener presente que el inters jurdico de peligro ya ha sido consumido por la tutela de otro bien jurdico que en su carcter pluriofensivo, depara como desvalor una pena ms grave para el objeto del arma, que es el mismo objeto que se desvalora anticipadamente por los delitos de tenencia, el cual mantiene la autonoma de la imputacin, siempre y cuando el mismo objeto material no concurra como circunstancia calificante especial. En cuanto a circunstancias que modifiquen la penalidad, se atiende a la concurrencia de una causa que de manera genrica puede afectar la dosimetra de la pena y que hasta ese momento del debate permaneca incognoscible, en este caso el delito no se ve modificado sino slo el plus por el mayor reproche que puede recaer en el desvalor del acto o de la culpabilidad, en estos casos es plausible la concurrencia de los denominados tipos penales alternativos, los cuales tienen diversas formas de adecuacin tpica, segn la modalidad de conducta que se describa en el mandato de prohibicin, pero con una particularidad, en este caso la conducta alternativa, tiene un agregado de desvalor que depara una diferente penalidad, un caso aplicable es la regulacin que se hace en el artculo 37 de la Ley Reguladora sobre las Actividades Relativas a las Drogas, tipo penal en el cual los supuestos de posesin o tenencia simples tienen una pena menor; y el supuesto de tenencia con fines de trafico tiene una pena de mayor dosimetra. 5.d. PRINCIPIO DE CONGRUENCIA. Este principio, es el que permite mantener la correlacin entre los hechos acusados y los fijados de manera final en la sentencia, segn los elementos de prueba desfilados; se entiende que los hechos acusados, deben ser congruentes con los que se afirmen en la sentencia, la variacin sustancial de los mismos, causara indefensin, anulara la garanta de que el imputado sepa cuales son los hechos acusados, y tornara ilegitima la sentencia. 48. La variabilidad de los
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Como doctrina jurisprudencial conviene destacar en este apartado la siguiente: "Cabe destacar que el carcter constitucional de aquel principio, como expresin de la defensa en juicio obedece a que el sistema de garantas constitucionales del proceso est orientado a proteger derechos y no a perjudicarlos; de ah que lo esencial es que la justicia repose sobre la certeza la seguridad, lo que se logra con la justicia segn la ley, que subordina al juez en lo concreto, respetando las limitaciones formales sin hacer prevalecer tampoco la forma sobre el fondo pero sin olvidar que tambin en la formas se realiza las esencias" ABALOS Ral Washington "Cdigo Procesal Penal de la Nacin"; tambin respecto al principio de congruencia como integrante del derecho de inviolabilidad de la defensa se ha dicho "Otro principio importante afirmado por la Corte Suprema y conectado con la garanta en examen, es el que relama que exista congruencia entre el reproche final que se le hace al imputado y los hechos concretos que motivaron la acusacin Otro caso donde la corte afirm la importancia de respetar el llamado principio de congruencia es "Rochia" Fallos CSJN 310: 2094 donde se dijo que es deber de los magistrados restringir el pronunciamiento a los hechos que constituyeron la materia del juicio. Igualmente en "Weissbrod" Fallos CSJN 312:597 la Corte seal que la condena dictada al recurrente por presuntas lesiones a pesar de que por ese hecho no haba sido aquel acusado "importaba una clara afectacin a la garanta de la defensa en juicio". Carrio Alejandro D. " Garantas Constitucionales en el proceso penal". 3edicin actualizada y ampliada. Hammurabi. Buenos Aires. Argentina. 1997 pp. 71 a 73; en tal sentido tambin VELEZ MARICONDE ALFREDO "Derecho Procesal Penal" tomo II, Lerner. Editores. Buenos Aires. Argentina. ps. 233 a 242; DE LA RUA Fernando "La Casacin Penal " De Palma. Buenos Aires. Argentina. 1994 138 a 139 1994.

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hechos sostenidos en la sentencia, cuando son distintos a los esbozados en la acusacin, afecta el principio de congruencia, pues el limite de su alterabilidad, de manera legal esta fincado por la posibilidad de la oportuna ampliacin de la acusacin, con la garantas que tal evento supone; y de igual manera cuando nicamente sobrevengan modificaciones esenciales en la calificacin jurdica, sin previa advertencia para el justiciable. Al contrario, las variaciones que se ha admiten, son aquellas de carcter intrascendente, es decir nimias que en nada afectan el derecho de defensa. 5.e. OBJETO DE CASACION. Solo resta destacar en este punto que precisamente la violacin del principio de congruencia dar lugar a un motivo de casacin de la sentencia que contenga tal vicio tal como lo dispone el art. 362 N8 CPP que dice "Los defectos de la sentencia que habilitan la casacin sern los siguientes: La inobservancia de las reglas relativas a la congruencia entre la sentencia, la acusacin y el auto de apertura a juicio. En el cdigo procesal penal costarricense el vicio relativo a la violacin del principio de congruencia, se regula a partir del artculo 369 (h) que indica La inobservancia de las reglas relativas a la correlacin entre la sentencia y la acusacin. Y descansa en la obligacin del juzgador de mantener la identidad entre los hechos que se acusan y los que se juzgan, tal como lo prescribe el artculo 365 CPP por el cual los hechos acreditados en la sentencia para legitimarla deben corresponderse con los que la acusacin fiscal o querellante precisaron al momento de formular el libelo acusatorio, la nica variacin que se admite en cuanto a tener por acreditados hechos diferentes a los acusados dentro de la esencialidad de los mismos es cuando esa variacin del cuadro fctico del objeto del debate, favorece al justiciable, fuera de ese caso, en el marco de los hechos principales, los hechos objeto de la acusacin no pueden ser alterados en su aspecto esencial. Aqu es oportuno sealar que la intangibilidad del principio de congruencia admite ciertas excepciones respecto de la variacin de los hechos pero slo en su mbito perifrico, ello obedece como ya lo sealamos a la nominada ampliacin de la acusacin (artculo 347 CPP) pero esta facultad del ente acusador de ampliar los hechos objeto de la acusacin, cuando lo ameritan circunstancias sobreviniente conocidas hasta el debate, solo abarca la variacin de hechos accesorios pero no se extiende a los principales, ello es entendible, puesto que tal expansin de los hechos acusados, solo es atinente a la modificacin legal del delito, verbi gratia cuando de un tipo simple se amplia a uno agravado, as de homicidio simple a calificado, (artculos 128 y 129 PN) o de Hurto a Hurto agravado (208 a 209 PN). De igual manera se permite la ampliacin de la acusacin a la configuracin del delito continuado, es decir si en el transcurso del debate se acredita un hecho nuevo pero integrante de la continuidad delictiva, bajo las caractersticas de unidad de espacio temporal, de modo, de especie de delito, de bien jurdico y de elemento subjetivos dolo y elementos especiales de animo tal hecho debe integrarse al conjunto de conductas que estructuran la continuidad delictiva y debe ampliarse en tal sentido la acusacin. En todo caso en ambas situaciones el acusado debe ser advertido de la variacin de la acusacin, es decir de los hechos y circunstancias ampliadas, ello en atencin al derecho de defensa que presupone conocer con exactitud la plenitud de los hechos que se imputan. Otro punto importante de sealar que debe deslindarse totalmente de la ampliacin de la acusacin, es la soberana que tiene el rgano jurisdiccional para conceder el nomen iuris a la imputacin delictiva, es decir la facultad de fijar la calificacin legal del delito conforme al apotegma iuris novit curia, tal poder esta acordado a la judicatura en el inciso final del artculo 365 que reza En la sentencia, el tribunal podr dar al hecho una calificacin jurdica diferente de la de la acusacin o querella, o aplicar penas ms graves o distintas de las solicitadas. Este monopolio sobre la calificacin jurdica sin embargo no se extiende a la modificacin de los hechos, con lo cual queremos indicar que si bien sobre los hechos objetos de la acusacin, el juez tiene la libertad de fijarles la adecuacin tpica que estime idnea sin estar vinculada por la propuesta del ente que acusa, tal determinacin del nomen iuris de la conducta debe hacerse sin que ningn hecho de cualquier especie resulte modificado o ampliado salvo las inocuas modificaciones previstas en el artculo 348 CPP . Lo predicho es importante tenerlo a cuenta por que modificaciones de la calificacin jurdica incluso entendidas como beneficiosas pueden comportar en nuestra opinin una modificacin de los hechos que afectara el principio de congruencia y por ende el derecho de defensa, nos estamos refiriendo por ejemplo a la modificacin de un delito doloso por uno culposo, as el homicidio, en principio se podra afirmar que ello es beneficioso al imputado por la gravedad del injusto, sin embargo debe repararse en que tal variacin importa la modificacin de un hecho que recae en el mbito subjetivo la mutacin de dolo a culpa siendo que ese aspecto del tipo subjetivo esta conformado por un hecho, solo que de carcter psquico cuya estructura no es idntica, lo cual erosiona el ejercicio de una defensa adecuada. Solo represe en las diferencias que presentan el tipo penal doloso y el imprudente por ejemplo el deber de

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cuidado, el nexo de determinacin, el principio de confianza, la previsibilidad y por ende en las dificultades que se presentan para ejercer razonablemente una defensa adecuada, ante una intempestiva variacin en la calificacin delictiva. Los limites sealados son los que le compete tutelar al Tribunal de Casacin como mximo custodio de las garantas, en este caso del derecho de inviolabilidad de la defensa que se incardina en el principio de congruencia. CONCLUSION Las conclusiones a las que podemos arribar son las siguientes: 1. Que la garanta de una acusacin que permita saber y comprender al imputado cuales son los hechos que se le acusan, esta tutelada en el orden Constitucional, en el derecho Internacional a partir de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos. 2. Que la garanta en alusin se estructura bsicamente en una doble vertiente: Por un lado el derecho de todo acusado a saber de manera clara, precisa y circunstanciada la totalidad de los hechos acusados; por otra parte que el principio acusatorio impone la debida separacin entre quien sostiene la acusacin y quien ejerce el poder de juzgar. 3. Que media una estrecha relacin entre garanta de acusacin y de inviolabilidad de la defensa en juicio. 4. Que la garanta de acusacin para ser satisfecha plenamente debe ser ejercitada por el imputado desde el inicio de la investigacin cuando se le asigne tal calidad y que en ese momento debe de hacrsele saber cual es el fundamento de los hechos que le imputan. 5. La importante distincin que debe haber entre calificacin jurdica y hechos acusados pues solo con la narracin circunstanciada y clara de estos ltimos se satisface la garanta objeto de estudio. 6. La importancia de que en el debate los hechos objetos de la acusacin no pueden ser modificados, excepto en caso de que la acusacin se debidamente ampliada. 7. la violacin del principio de congruencia entre los hechos acusados y los tenidos por acreditados en la sentencia vuelve esta defectuosa siendo objeto de casacin.

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3. 4. 5. 6. 7. 8.

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3. 4. 5.

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anexo n 8
Gua para la formulacin de acusaciones Lic. Jorge Chavarra Guzmn

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GUIA PARA LA FORMULACION DE ACUSACIONES


LIC. JORGE CHAVARRIA G.
1. FUNDAMENTO DE LA ACUSACIN El fiscal al decidir sobre la solucin aplicable a un caso no puede hacerlo segn sus sentimientos o paradigmas personales, sino conforme a la ley y el derecho aplicable a los hechos. En este sentido resultan inaceptables consideraciones fundadas en: Animadversiones hacia el imputado basadas en estereotipos personales La raza, la religin, la nacionalidad, el sexo, la profesin, la posicin econmica, la afiliacin o posicin poltica, el lugar de residencia de la vctima el imputado o los testigos Las presiones del pblico o los medios de comunicacin La investigacin falsa o alterada El fiscal que redacta la acusacin asume dentro de su rol profesional, las aserciones que va a hacer. No solo somete al imputado a juicio sino que paralelamente su trabajo se somete a la valoracin del tribunal, de sus colegas y jefes. Por ello debe basar su pronunciamiento en la realidad probatoria objetivamente apreciada y en el razonamiento lgico. 3. EL JUICIO LOGICO Como se sabe un juicio lgico est integrado por : a- La proposicin mayor b- La proposicin menor c- La conclusin Es importante precisar que la proposicin mayor y la menor se obtienen por dos vas completamente distintas: a. La proposicin mayor, o sea el principio jurdico abstracto, se obtiene de la ley complementada con la doctrina y la jurisprudencia b. La proposicin menor, o sea, los hechos, se obtiene por la va probatoria extrayndola de los testigos, documentos, rastros, pericias y dems medios de prueba lcitos c. La conclusin es la afirmacin de la subsuncin o no de los hechos a la norma penal y al derecho. 4. DESCRIPCIN DE LOS HECHOS ( Fijacin de la premisa menor) Consiste en una narracin simple del suceso y de la conducta desplegada en l del o los imputados y la explicacin de que fuentes probatorias se extrajo la informacin . a. Lenguaje El lenguaje debe ser irreprochable. Debe ser claro sencillo y fluido. El fiscal debe expresarse claramente y no como la bienaventurada pitonisa en el orculo de Delfos El fiscal debe dominar la ortografa y la redaccin.

La acusacin es producto de un anlisis jurdico- crtico de la prueba y del hecho, del que se obtiene la conviccin sobre una hiptesis sostenible racionalmente en juicio. Es decir, una hiptesis sobre el hecho y la participacin del imputado que est sustentada en prueba suficiente y congruente para desvirtuar en la audiencia oral el principio de presuncin de estado inocencia . Para ello el fiscal debe evaluar, al menos, el cumplimiento de cuatro requisitos: 1- Sobre la base de una investigacin completa y la consideracin de toda la informacin disponible, considera que los elementos probatorios demuestran la responsabilidad del imputado y el hecho punible. 2- Los medios de prueba fueron legalmente obtenidos 3.- Existen medios de prueba suficientes para sustentar la coincidencia entre la identidad fsica del sujeto activo del hecho y la humanidad de la persona a la que se le va a hacer la imputacin. 4. Existe la posibilidad de condena por parte de un juzgador imparcial, considerando la prueba legalmente recabada y admisible. La fuerza de dicha prueba tiene que ser tal, que justificara la condena por un juzgador razonable y objetivo, despus de su recepcin y despus de la consideracin de cualquier defensa previsible. 2. ASUNCIN PERSONAL DE LAS ASERCIONES

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La puntuacin debe ser correcta. Deben evitarse palabras extranjeras. Deben evitarse afirmaciones pedantes o reactivas. No hay que creerse demasiado docto, ni caer en una solidaridad mal entendida con la vctima, alejndose de la objetividad Debe utilizarse el tiempo correcto Son preferibles las frases cortas y simples, separadas por el punto y seguido La descripcin debe ser sencilla y sobria Deben evitarse las galimatas y las metforas Las introducciones superfluas

En los delitos de resultado debe describirse el nexo causal y el resultado. En los delitos de peligro concreto debe describirse la amenaza al bien jurdico tutelado Deben describirse los elementos objetivos y subjetivos de la conducta (si existen) que denoten el dolo o la culpa Si con respecto a un mismo autor se dan diversas violaciones legales, deben describirse por separado los hechos de cada uno En la tentativa debe describirse la causa por la que se interrumpi el iter criminis.

b. Errores especialmente frecuentes a) b) c) d) Errores de expresin Expresiones jurdicas equivocadas Afirmaciones genricas Afirmaciones subjetivas

5. LA FUNDAMENTACIN Consiste en una breve, clara pero suficiente explicacin del respaldo probatorio de cada una de las afirmaciones que hizo en la relacin de los hechos, con lo cual est denotando su objetividad, la pertinencia y la utilidad de cada medio de prueba citado. 4. CALIFICACION LEGAL (Proposicin mayor)

c. Estructura

Si es necesario deben contextualizarse los hechos con circunstancias antecedentes, temporales o espaciales Deben describirse por separado las acciones de cada partcipe en el hecho Deben describirse las relaciones que existen entre los partcipes No se deben describir actuaciones de la polica a no ser que sea indispensable para explicar una circunstancia del hecho Tratndose de delitos de propia mano deben describirse las calidades del sujeto activo Debe describirse el objeto de ataque u objeto de la accin Debe darse explicacin del uso de medios especiales Debe describirse la forma o modo de comisin

Si son varios hechos se deben mencionar no slo los artculos de la ley sino tambin el tipo de concurso del que se trata ( material, ideal, aparente) nicamente si es necesario por ser una cuestin novedosa de reciente discusin o anlisis; por obedecer a una tesis de poltica de persecucin; por haberse discutido o alegado una causa de justificacin o de exculpacin por la defensa o el imputado, debe hacerse una breve mencin del aspecto especfico del tipo penal, de la antijuricidad o de la culpabilidad que resulta de inters segn la doctrina , la jurisprudencia, o el criterio de persecucin expresado mediante circular por la Fiscala General . No debemos olvidarnos de que el juez conoce el derecho y que la exposicin amplia de estos aspectos debe reservarse para la fase conclusiva del debate, en donde con propiedad se habrn de exponer.

6. LA CONCLUSIN

Es la afirmacin genrica de la tipicidad, antijuricidad y culpabilidad del hecho y la peticin de apertura a juicio.

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anexo n 9
Extractos de lectura de: FERRAJOLI, Luigi Derecho y razn: Teora del garantismo penal
LECTURA N 1: Los lmites de la verdad procesal (pp. 51-71) LECTURA N 2: La prueba. El poder de verificacin y las garantas procesales (pp. 129-155) LECTURA N 3: Cmo juzgar? Las garantas procesales (pp. 603-623)

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