Aspectos Financieros del Mecanismo de Desarrollo Limpio y Barreras Potenciales

CONTENIDO DE LA PRESENTACIN

El efecto de la financiacin del MDL

sobre la rentabilidad de los proyectos

Las variables que influyen en el desempeo financiero de los proyectos MDL Efecto sobre la rentabilidad de los proyectos. Barreras

Mary Gmez Torres Consultora Finanzas y Mercados Ambientales Centro Andino para la Economa en el Medio Ambiente - CAEMA

Estructuras de inversin para proyectos

MDL
Barreras

El efecto de la financiacin del MDL sobre la rentabilidad de los proyectos

Las variables que influyen en la rentabilidad del proyecto MDL

En forma simplificada los ingresos netos del proyecto MDL depende de:

V*P T V= Volumen de CER P= Precios del mercado T= Costos de Transaccin

Otras variables que influyen en el desempeo financiero de los proyectos

Riesgo ((-): Pas, sectorial y proyecto Beneficios colaterales (+): ambientales,
sociales, principalmente.

POSIBLES ESCENARIOS PARA LAS TRES VARIABLES: V, P, T

Volumen Precio Costos de Transaccin Volumen Precio Costos de Transaccin Volumen Precio Costos de Transaccin Bajo Bajo Altos Alto Bajo Altos Alto Alto Bajos Efecto reducido de la financiacin MDL

Efecto medio en los proyectos MDL

El efecto ideal en los proyectos MDL

Qu afecta el volumen de CER de un proyecto?: V

El clculo de la lnea de BaseBase-Evidencias:
Proyecto Chel en Guatemala,
Minihidro a filo de agua Con dos metodologas diferentes de clculo, este proyecto produce produce 257.500 bajo la metodologa de proyectos de Categora A y 204.480 204.480 Ton bajo la metodologa de proyectos categora D.

Qu afecta el volumen de CER de un proyecto?

En proyectos energticos que trabajan
interconectados en red puede haber menor generacin de CER, dependiendo de la composicin de la mezcla de energa En la fase de operacin, una mala gestin en la operacin del proyecto, otros factores (temporadas de sequa que afectan el rgimen hdrico)

La diferencia es del 26% en las Ton CO2 estimadas A un precio de CER de US $6/Ton significan US $215.018 menos de ingresos presentes en diez aos de operacin del proyecto MDL.

El costo de la financiacin del MDL: Los costos de transaccin T

Costo de Transaccin
Son todos aquellos costos en los que se incurre en el transcurso del intercambio de un bien, desde su inicio hasta que este es completado. No necesariamente son solo gastos efectivos, en las transacciones hay costos de oportunidad (las demoras en aprobacin representan un costo de oportunidad)

El ciclo del proyecto MDL y los Costos de transaccin

ETAPA Diseo del Proyecto Aprobacin Validacin Registro Monitoreo Verificacin Certificacin Expedicin FUNCIN Formulacin del Proyecto: Lnea base, plan de monitoreo Evaluacin nacional del Proyecto Evaluacin independiente del Proyecto Registro oficial como Proyecto MDL Medicin del desempeo del proyecto Evaluacin independiente del desempeo Constancia escrita de la reduccin de emisiones Expedicin y distribucin de los CERs RESPONSABLE Proponente Oficina Nacional Entidad operacional Junta Ejecutiva Proponente Entidad operacional Entidad operacional Junta Ejecutiva

Costos de transaccin para proyectos MDL

Etapa Diseo del proyecto Costo Prom edio US $ US $15.000 + com isin de xito del 5% de CER, pequea escala. US $100.000 + comisin de xito del 10% de CER, proyecto de gran escala. No tiene costo financiero, diferente a costos de preparacin de los docum entos a aprobar. Una sola vez al inicio del ciclo. Costos en proyectos actuales han variado entre 13,300 (5) y 35,000 (4) Se paga una sola vez y depende de No. Toneladas prom edio de CO 2 e anuales reducidas por ao: Ton CO 2 e Anuales 15,000 > 15,000 y 50,000 > 50,000 y 100,000 > 100,000 y 200,000 US $ 5,000 10,000 15,000 20,000

Costos de transaccin para proyectos MDL

Etapa Monitoreo Costo Promedio US $
(3)

Aprobacin Nacional Validacin Registro com o proyecto MDL

Entre 0.05-5 % del valor del proyecto, depende de caractersticas especificas, distribuido en toda su vida til. Verificacin y Certificacin Depende del proyecto. Este costo se genera anualmente o cada 2 aos. Entre 3,000 15,000 por visita (2) Mitigacin de Riesgo 1 3 % valor anual de los CERs(1) Cargo por administracin en % no definido de CER Naciones Unidas Cargo para fondo de 2% de los CERs generados anualmente Adaptacin Naciones Unidas Comisin de broker 7% de los CER generados durante la vida til del especializado en venta de proyecto. CER

Los costos de transaccin monetarios en un proyecto de pequea escala (10.000 Ton CO2/ao), US $3/Ton CO2
100% 90% 80% 70% Ingresos Netos

Otras evidencias de efectos de los costos de transaccin

Coto y Gouvello.: Gouvello.: hablan de impactos en proyectos de
pequea escala del 58% sobre el VPN de los ingresos por CER a US $3 Ton CO2. sobre el VPN de los ingresos por CER a US $3 Ton CO2. base, respecto al VPN de los CER Minihydo Elico 10Mw Hidro 200 MW Termo a gas, ciclo combinado 200MW

69,3
60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%

Impuestos MDL Comisiones Verif Reg. Valid Formul.

CAEMA en transporte de pequea escala llegan a ser el 35% OECD/IEA, reporta los siguientes costos solo para lnea de
54.3% 9.0% 0.3% 1.0%

5,0 12,0 5,0 1,4 3,3 4,1 1 Costos de transaccin

Algunas lecciones sobre los costos de transaccin

Los proyectos de pequea escala son los ms
vulnerables al efecto de los costos de transaccin

DESARROLLO DEL MERCADO INTERNACIONAL DE CERTIFICADOS DE REDUCCIN DE EMISIONES (CRE)

La variable precios y mercados:

El mercado est en formacin, principalmente

liderado por los compradores.

En un esquema de comercializacin diferente al

institucional (PCF, ERUPT, CAF), se reducen costos de formulacin, y se producen costos de comercializacin, para lograr precios ms altos. de transaccin.

En el mediano plazo se aprecia una baja oferta

de proyectos de calidad. (Demanda efectiva del ETS anual de 100 millones de CER).

Un buen diseo de proyecto debe reducir costos

Los pronsticos de precio son muy variables,

especialmente en el largo plazo.

Rango de Precios Potenciales:

Peor de los casos: US$ 3.60 TCO2e Mejor de los casos: $10.00 TCO2e
Estudios de Mercado:

Los resultados sobre la rentabilidad de los proyectosproyectosPequea escala: sensibilidad a precios y vida til del proyecto MDL
Rentabilidad del proyecto Sin CERs Con CERs US$4 a 10 aos Con CERs US$4 a 14 aos Con CERs US$5 a 10 aos Con CERs US$5 a 14 aos Con CERs US$6 a 10 aos Con CERs US$6 a 14 aos Con CERs US$7 a 10 aos Con CERs US$7 a 14 aos TIRF 11,55% 11,89% 11,96% 11,98% 12,07% 12,08% 12,18% 12,18% 12,30% Cambio en la TIRF 0,34% 0,41% 0,44% 0,52% 0,54% 0,64% 0,64% 0,75%

Natsource MIT Ecosecurities US DoE PNUDPNUD-CAEMA

Nota: incluye todos los costos de transaccin

Los resultados sobre los ingresos anuales de los proyectos

Hidroelctrica de 8 Mgw de potencia

La financiacin de proyectos MDL y el riesgo del proyecto

Dimensionar, asignar y mitigar los riesgos Tener una estructura financiera viable para todo el proyecto, reduce la percepcin de riesgo El inversionista toma su propia decisin de inversin dependiendo de la combinacin de sus propias oportunidades y su percepcin de riesgo sobre el proyecto (combinacin rentabilidad y riesgo).

ANALISIS FINANCIERO DEL PROYECTO

% DE INGRESOS DEL PROYECTO POR VENTA DE CERS

Escenario

Generacin Optima/DD Agua Alta Generacin Optima/DD Agua Baja

MDL-10 MDL-10 MDL-10 aos/ aos/ USD aos/ USD USD $ 10 $ 3.5 $7 6,02% 11,35% 15,47%

5,63%

10,65%

14,55%

Riesgos del la Inversin Extranjera Directa en proyectos MDL:

Riesgos de preimplementacin

Anlisis de Riesgos del Proyecto

Proyecto Convencional (sin MDL) Planeacin proyecto de reduccin:
Definicin linea base Proyeccin de reducciones Adicionalidad establecida Mtodo monitoreo claro

Ejecucin proyecto de reduccin

Riesgo pas

Riesgo de proyecto

Riesgos tecnolgicos:
Incertidumbre sobre procedimientos e instituciones que operarn Falta ratificacin final

Visin econmica y poltica general para inversin directa

Los riesgos a nivel sectorial para proyectos MDL

Menos reducciones logradas

El riesgo depende tanto de la probabilidad de ocurrencia del evento como de la magnitud del dao o prdida El riesgo vara de acuerdo al perfil del inversionista

Riesgos: Operativos Politicos Economicos

Riesgos: No aceptacin de la lnea base y adicionalidad Error en proyecciones

Riesgos econmicos:
Aumento en los costos de reduccin (de los CERS) Problemas en monitoreo y verificacin Leakage

Financiacin y Anlisis de Riesgos Convencionales

Ejemplo : Riesgos del proceso y mitigacin (Proyecto Energa Elica)
RIESGO Construccin Viento Curva de Potencia (Rendimiento mquina) Disponibilidad Maquina Tarifa Elctrica Gastos de O&M Gestin Medioambiental Cancelacin Licencias y Concesiones Devolucin IVA Tipos de inters Fuerza Mayor PROBABILIDAD Alta Baja Baja Baja / Media Baja Muy Baja Muy Baja Baja Muy Baja Muy Baja Alta Remota PARTE QUE LO ASUME UTE Constructora Proyecto Tecnolgico Tecnolgico Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto Proyectos Proyectos Ent. Financiera Ca de Seguros MITIGACION Contrato "llave mano" Auditora Tcnica Garanta Tecnolgico / Auditora Tcnica Auditora Tcnica. Garanta de disponibilidad Contrato de compra-venta de energa Marco Legal Contrato de O&M Contrato de Gestin Pliego concesiones / Due diligence/ O&M (inversiones adicionals) Marco Legal Due diligence / compensacin IVA de la facturacin Contratos de cobertura Contrato de seguros u Auditoria

Los Beneficios colaterales en el proyecto Hay mayor disponibilidad a comprar CER con En ocasiones se logran mejores precios, si el
comprador tiene un especial inters en los dems impactos del proyecto beneficios colaterales: ambientales y sociales

Exencin tributaria para proyectos MDL con

beneficios sociales y reinversin en programas de esta naturaleza

Los resultados sobre la rentabilidad de los proyectos

OTROS RESULTADOS SOBRE LAS FINANZAS DE LOS PROYECTOS MDL
TRANSPORTE: incrementos en TIR entre el 0.5% 2%, Fuente: CAEMA
Otro tipo de proyectos:

Tipo proyecto Hidroelctrica Elica Bagazo Biomasa Generacin a partir de basuras Reduccin de fugas de gas
Fuente: Banco Mundial

Incremento TIR 0,8-2,6 1,0-1,3 0,4-3,6 2-7 mayor a 5 2-4

Algunas lecciones derivadas del tipo de proyectos

Conclusiones sobre el el efecto de la financiacin del MDL sobre la rentabilidad de los proyectos
Es importante el manejo de cinco variables en su conjunto, para
maximizar el desempeo financiero de los proyectos MDL: Volumen, precios, costos de transaccin, riesgo y beneficios colaterales. Importa la escala, por los costos de transaccin, pero los proyectos de pequea escala son ms fciles de realizar y tienen muy buena imagen ambiental. Hay un impacto importante del precio en los resultados de la financiacin con MDL. Importante planear en que momento se vende el proyecto MDL, el esquema de venta, con el fin de maximizar los precios. El riesgo es una variable de especial manejo. Los beneficios colaterales de un proyecto, hacen ms atractivo el proyecto MDL a los compradores Anexo B. El tipo de proyecto ha demostrado diferencias importantes en las rentabilidades esperadas.

Hay un alto impacto financiero en proyectos de

metano CH4: rellenos sanitarios, captura de biogs en sistemas de tratamiento de aguas residuales Impacto medio para proyectos de transporte y generacin con bagazo/biomasa Identificar proyectos que reduzcan xidos nitrosos, su impacto en el calentamiento global es de 321 veces y por lo tanto tiene probabilidad de ser muy rentables.

Barreras encontradas
Altos costos de desarrollo: desarrollo: costos de
transaccin que afectan a la pequea escala. escala. Riesgo pas Precios bajos de los CERs, CERs, por el momento Oferta MDL escasa y de poca calidad

Estructuracin financiera de proyectos MDL

El Anlisis de Adicionalidad Financiera

Se origina en el concepto de financiacin

Flujo de Caja Proyecto Convencional

3000 2000 1000 0 -1000 -2000 -3000 -4000 -5000 Costo tradicional Costo O & M Ingresos tradicionales

de costos incrementales del Global Environmental Facility (GEF). En teora no se financiaran proyectos que tengan excelente desempeo financiero (TIR>30%) En la prctica:
Barreras a la financiacin: mercados de capitales poco desarrollados y riesgo pas alto. No financiacin de ODA.

Flujo de Caja componente MDL

500 400 300 200 100 0 -100 -200 -300 Costo MDL CREs

Flujo de Caja con Proyecto MDL

3000 2000 1000 0 -1000 -2000 -3000 -4000 -5000 Costo MDL Costo tradicional Costo O & M Ingresos

Adicionalidad Financiera
3000 2000 1000 0 -1000 -2000 -3000 -4000 -5000 Costo MDL Costo tradicional Costo O & M Ingresos

3000 2000 1000

( -)

0 -1000 -2000 -3000 -4000 -5000

Costo tradicional Costo O & M Ingresos tradicionales

Estructuras de inversin para proyectos MDL

Proyecto con MDL

Proyecto convencional

Proyecto Convencional vs. MDL

Inversin convencional
Proyecto Convencional

La Financiacin del MDL

Contrato a Futuro
150 100

Precio Strike Premium con algn ajuste

Ingreso MDL

Output convencional

50 0

Parte del flujo de

Ingreso Operacional Inversin MDL

Inversin convencional

Otros Beneficios

-50 -100 -150

Inversin Convencional

Proyecto MDL
Inversin MDL

CREs

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

ingresos por CER se entrega anticipadamente Ayuda a reducir incertidumbres

Cierre financiero Ingreso Operacional

Output convencional

Proyectos bancables

La Financiacin del MDL

Contrato a futuro, con posibles
frmulas de ajuste en precio
150

Posibles estructuras de inversi inversin MDL

$$$
Inversor en proyecto MDL
Ingresos por Ventas convencionales

100

50

Ingreso M D L Ingreso O peracional Inversin M D L Inversin C onvencional

-50

-100 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Ao

El dinero del CER, apoya ingresos operacionales Reduce incertidumbres y hace proyectos bancables, bancables, si han contratos de compra anticipados En teora contra contratos de compra garantizados, se podran negociar recursos de deuda con los bancos. Barrera: los bancos desconocen normalmente el MDL

Proyecto MDL

Deuda

$$$
Alternativa 1 : Modelo unilateral

Ingresos por Venta CER

Comprador CER

Posibles estructuras de inversi inversin MDL

$$$$
Inversor convencional Beneficios Convencionales

Posibles estructuras de inversi inversin MDL

Inversor convencional $$$$ Beneficios Convencionales

Proyecto MDL
Inversor en porcin MDL y comprador de los CER

Deuda
Beneficios por Venta de CER

Proyecto MDL

Deuda

CER

Fondo multilateral para porcin MDL

CER

CER

Beneficios por Venta de CER

Alternativa 2: Modelo bilateral inversor compra CER

Inversores/compradores CER

Alternativa 3: Modelo multilateral

Posibles estructuras de inversi inversin MDL

Inversor convencional $$$$
Beneficios Convencionales

Estructura de Inversin: Landfill (caso excepcional)

La estructura depende de
10%

Proyecto MDL
Inversor estratgico para porcin MDL

Deuda
60%

30% Equity Proveedor M DL

la finalidad del proyecto y las opciones que perciben los inversionistas

Puede apoyar un

$$$

Beneficios por Venta de CREs Comprador CER

pequeo porcentaje de la inversin inicial

Alternativa 4: Inversor Estrat Estratgico

Estructura de ingresos: Landfill

Depende del objetivo El atractivo del
del proyecto
CER

Costa Rica: Financiacin MDL

Ventas de certificados a:
CERUPT PCF Finlandia Noruega (Actividades Implementadas Conjuntamente)

retorno inclina al inversionista ha mitigar o acompaar el proyecto con aprovechamiento de energa.

100%

Estructuracin Financiera:
CER 50% 50% Venta Energa

Aportes del ICE a los proyectos Titularizaciones Leasing de proveedores (elica) Project Finance

Costa Rica: Financiacin MDL

Fase I: Actividades Implementadas Conjuntamente, No
hay reducciones/capturas certificadas. Principalmente servicios ambientales del bosque. Fase II: MDL con el Protocolo de Kyoto. Poltica de Fomento de Energas Renovables Mercado competitivo para energas Renovables Entre el 2002 y 2010, necesitan instalar 1000 MW, 80% en Energa Renovable y 20% en trmicas Mercado energtico monoplico del estado Proyectos de pequea y mediana escala. Venta de CER de energa renovable (Cote, Piedras Blancas), industria cementera, cementera, captura de metano en rellenos sanitarios (Rioazul ), captura de metano en (Rioazul), beneficios de caf.

Organizacin de un P.Finance: P.Finance: Costa Rica

Gestor Gestor
Estructurador
Co nt ra to

Ing.& Const.
Operador
4 to
1

ra nt Co

Proveedores

Contrato 2

Empresa Empresa Proyecto Proyecto

Contrato 3

Comprador

Acuerdos de seguridad

Deuda

Capital

Estructuracin del P.F. P.F. En Costa Rica

CGR

No hay contribucin monetaria a cierres financieros, pero los buenos buenos

Algunas conclusiones de las estructuras de inversin y experiencias internacionales

proyectos MDL ayudan a reducir percepcin de riesgo para el inversionista inversionista convencional, especialmente si se acompaan de contratos de compra compra anticipado. El MDL ayuda a mejorar el cash flow, flow, se trata de ingresos operativos del proyecto, que reducen el tiempo de repago de las inversiones y la la necesidad de financiacin en la etapa operativa. La nica forma de apoyar monetariamente un cierre financiero es con descuento anticipado de CER, lo cual implica precios bajos. Quien asume el riesgo en desarrollo del MDL gana mejores condiciones condiciones de negociacin de los CER. Los problemas de financiacin no se solucionan completamente con el MDL Se empiezan a desarrollar formas de inclusin del MDL en el project finance. finance. Hasta el momento en AL, se usa ms financiacin por la va de recursos corporativos. Sobre una metodologa de project finance, finance, es ms evidente el impacto del MDL. El desarrollo de esquemas diferentes al unilateral, depende de: Un mayor desarrollo del mercado: liquidez, precios y entrada en vigor. Inversionistas que se interesan por proyectos convencionales+MDL Superar barreras a la inversin extranjera en pases en vas de desarrollo

P.H.P.B ICE
MDL

F.P.B
SUGEVAL

SUGEF

Calif.

ICE
U.Prod.

BNV

Centro Andino para la Economa en el Medio Ambiente - CAEMA

Cra. 3 No. 11-55 Bogot, Colombia Tel: (571) 337 6616 marygomez@etb.net.co marygomeztorres@tutopia.com www.andeancenter.com

Barreras para el desarrollo de proyectos MDL: Capacidad tcnica local para la gestin del carbono
Marcos Castro R. CORDELIM

Estructura
Necesidad de capacidad tcnica local para gestin del carbono? Cmo abordar formacin de oferta tcnica local? Ciertos ejes de accin Algunas pautas para la gestin: prioridades, actores, barreras? Conclusiones: planteamientos para la Mesa de Trabajo

Taller Nacional de Dialogo Lineamientos para promover la participacin nacional en el Mercado del Carbono Quito, 12 de febrero 2004
*Criterios vertidos en la presentacin son de responsabilidad del expositor

Ciclo de proyecto MDL & carbon management

Por ejemplo Formulacin del PDD: Estudios de Lnea Base, Protocolos de Monitoreo, EIA & EIS; otros.. Aprobacin Nacional Validacin independiente Registro internacional Monitoreo Interno Verificacin & Certificacin
Reporte Reporte

Contexto
Hay necesidad de una capacidad tcnica local para la gestin del carbono?
Por ejemplo Cumplimiento de Planes de Monitoreo; Servicios de Auditoria y Verificacin bajo estndares de exigencia; otros

Diseo de proyecto

Ciclo de proyecto MDL comprende, en diversas fases y con participacin de diversos actores, actividades tcnicas especficas relacionadas a la gestin del carbono. Se requiere, por ende, de servicios especializados para cumplir con exigencias de, por ejemplo, monitoreo interno, verificacin peridica y certificacin externa.

LoA

Autoridad Nacional Designada (AN-MDL)

Entidades Operativas acreditadas (EOa)

Emisin de certificados
CERs

PDD

Junta Ejecutiva del MDL (JE-MDL)

Ejecucin del proyecto

Consecuentemente: Mercado del carbono mercado de servicios tcnicos en carbon management Induce innovacin de conocimiento y especializacin de capacidades fundamentales para avanzar en esfuerzos mundiales de mitigacin del Calentamiento Global (asi como en aplicacin de instrumentos econmicos en poltica & gestin ambiental).

Contexto (2)

Contexto (3)

Sin embargo: embargo oferta de capacidades tcnicas especificas est concentrada en reducido conglomerado de entidades privadas y pblicas con sede en pases del Anexo 1 (industrializados). Consecuencias, Consecuencias por ejemplo:

Por tanto: un proceso local/regional de desarrollo de capacidad tcnica persigue metas inmediatas, por ej.:

servicios tcnicos menos costosos y ms adecuados para promotores nacionales/regionales de proyectos de certificacin de carbono acceso de tcnicos nacionales a nuevas oportunidades profesionales.

altos costos de preparacin y de transaccin para proyectos MDL asesora tcnica bajo esquemas que no aseguran adecuada y permanente transferencia de conocimiento induccin de dependencia tcnica externa limitado beneficio local, en cuanto a oportunidades profesionales

Pero tambin objetivos estructurales a mediano/largo plazo:

formar ejecutores ejecutores de acciones, acciones que estn comprometidos con objetivos de Desarrollo Sostenible local y de prevencin del Calentamiento Global.

Ciertos ejes de accin

Cmo abordar la formacin de capacidad tcnica local?
Un proceso interinstitucional de desarrollo de capacidades, para propsitos especficos de formar oferta local en servicios de gestin del carbono, requiere abordar sistemticamente sendos elementos (ejes de accin) y sus interrelaciones.

Cmo abordar formacin de oferta tcnica local? Ciertos ejes de accin Algunas pautas para la gestin: prioridades, actores, barreras?

Arreglos institucionales

Generacin de demanda

Desarrollo de conocimiento tcnico

Elementos normativos

Movilizacin de financiamiento

Otros (?)

Conocimiento tcnico
Componente fundamental del proceso de formacin de capacidades es el desarrollo de conocimiento & habilidades tcnicas per se. Entre otros aspectos (en esta dimensin), se requiere: priorizar los objetivos especficos de la formacin de capacidades;

Conocimiento tcnico (2)

Priorizar necesidades y definir lneas de gestin..

capacidad a ser instalada

Compensacin del carbono: cuantificacin, adicionalidad, etc.

Aspectos tcnicos del diseo relacionados: EIA, EIS, etc.

Auditoria del carbono: validacion, verificacion, certificacion

Otros..

definir las necesidades de conocimiento especfico que se busca atender; diferenciar los grupos meta de los procesos de capacitacin en funcin de los objetivos en el corto y largo plazo; articular los mecanismos y las herramientas para la transferencia de conocimiento.

grupos meta

Por sectores / actividades: energa, forestal

Por nivel de formacin tcnica: profesionales estudiantes

Por grado organizacional: individuos, gremios, empresas,

Otros

mecanismos & herramientas

Talleres, cursos, etc.

Programas de formacin acadmica

Proyectos tipo incubadora de empresas; etc.

Otros

Arreglos institucionales
Desarrollo de capacidades requiere basarse en el uso de adecuados instrumentos de accin y aprendizaje (inter -)institucional. (inter)institucional En funcin de propsitos especficos, cabe identificar y organizar coherentes mecanismos/plataformas que viabilicen procesos de capacitacin y de insercin en mercado de servicios. Diversos niveles funcionales (de variada complejidad) de los arreglos institucionales requeridos:

Marco normativo

Diversos elementos de carcter normativo, vigentes o por articular, requieren ser analizados, para:
claridad en condiciones y compromisos del ejercicio profesional

en un emergente campo tcnico;

constituirse en instrumento efectivo para promover la

participacin de actores individuales e institucionales en este nuevo nicho de actividades tcnicas.

Comunicacin
por ejemplo: articular canales de intercambio de informacin

Coordinacin:
por ejemplo: establecer alianzas/convenios estrategicos para la gestion de

Entidades relevantes de control y actores involucrados deberan concertar reglas de juego transparentes y eficientes en cuestiones laborales y tributarias, que:
motiven a la formacin de capacidad tcnica local; mejoren las condiciones para la transferencia externa de

metas especificas

Facilitacin:
por ejemplo: administrar plataforma de promocion (servicios, redes, etc.)

conocimiento y tecnologa;

Formacin:
por ejemplo: fortalecer y/o incubar entidades con fines especificos, por ej.

aseguren el control de calidad de la prestacin de servicios.

representaciones nacionales de EO acreditadas.

Movilizacin de financiamiento
Barrera tpica: acceso a financiamiento para concretar polticas y medidas con fines operativos/estratgicos e implementar procesos a corto/largo plazo. En el tema particular del mercado del carbono (y la mitigacin del Calentamiento Global), la gestin de financiamiento para capacitacin requerir
lidiar con barreras estructurales como la relegacin de procesos a

Generacin de demanda
Mercado limitado en el mbito nacional & desconocimiento de oportunidades.

Identificar oportunidades concretas: incentivo clave para que individuos/instituciones inviertan recursos en capacitacin y especializacin. Fundamental: articular mecanismos que viabilicen insercin de actores nacionales ms all de las fronteras, aprovechando ventajas competitivas locales y asegurando nichos del mercado en el mbito regional. De igual forma, adquiere particular importancia enfocar el campo de actividades tcnicas ms all del MDL: por ejemplo, certificacion del carbono = altos estandares de gestion ambiental y social en una actividad.

largo plazo (como educacin);

por otro lado, aprovechar oportunidades coyunturales como la

apertura a alianzas pblico-privadas que enfoquen la gestin de metas de inters colectivo, la prioridad de los temas Cambio Climtico y Desarrollo de Capacidades en la agenda de diversos programas e iniciativas de cooperacin bi- y multilateral.

Generacin de demanda (2)

Identificar y canalizar oportunidades para profesionales nacionalesinvolucra a todo actor interesado en el mercado del carbono.

Tcnicos especialistas en gestion del carbono

Promotores de proyectos

Compradores de certificados: gobiernos, industria, intermediarios.

Especialistas en desarrollo de proyectos (energtico, forestal, etc.)

Plataforma local de promocin del MDL

Centros de informacin de mercados

Banca / agencias de desarrollo

Entidades Operacionales acreditadas: verificadoras, certificadoras

Conclusiones: planteamientos para la Mesa de Trabajo

otros

Conclusiones: planteamientos para la MdT

Hay necesidad de una capacidad tcnica local para la gestin del carbono?

1.

Si tal es el caso, entonces: 2. Cmo abordar la formacin de capacidad tcnica local? Cules son ejes de accin prioritarios? 3. Dentro de esos ejes, cules son metas especificas y/o actividades bsicas? [como referencia, ver tabla] 4. Qu actores deberan/podran involucrarse?

Gracias por su atencin

Direccin Ejecutiva a.i. CORDELIM Marcos Castro R. mcastro@ambiente.gov.ec mcastro@cordelim.net telefax (+593-2) 2508-510

Formacin de Capacidades Nacionales, Educacin y Entrenamiento

Leonidas Osvaldo Girardin
FUNDACION BARILOCHE
Taller Nacional de Dilogo: Ecuador Frente al Emergente Mercado del Carbono. Quito 10 al 12 de Febrero de 2004. UNEP/RISOE Capacity Development for CDM Project.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento

Capacidad: habilidad de los individuos e instituciones de tomar e implementar decisiones y llevar a cabo acciones de forma efectiva, eficiente y sustentable (Binger - GEF/UNDP,2000) Corolario:
Esta capacidad no es un estado esttico, es un proceso continuo Los recursos humanos utilizados y la forma en que son utilizados es central en el proceso Requiere que las instituciones existentes diseen estrategias para llevar a cabo este proceso En general no se parte de cero. El proceso implica el fortalecimiento de las capacidades ya existentes

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento

Reconocimiento de la importancia del tema: literatura cientfica experiencia prctica realidad poltica. Agenda 21, Captulo 37 CMNUCC, Artculo 5 (b) y (c) PK, Artculo 10 (e) .

Agenda 21-Captulo 37. Creacin de capacidades para el Desarrollo Sustentable

La capacidad de un pas para desarrollarse de forma ms sustentable, depende de la capacidad de su gente e instituciones de comprender las complejidades del medio ambiente y desarrollar issues de forma que puedan escoger las opciones de desarrollo ms apropiadas. Los pueblos necesitan tener la capacidad de comprender el potencial del medio ambiente y sus lmites. Deben enfrentar las dificultades de las elecciones de polticas tratando con problemas tan complejos como el cambio climtico global y la proteccin de la biodiversidad. Esto requiere desarrollos en los mbitos cientficos, tcnicos, organizacionales e institucionales, entre otros. .

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento

Definiciones de la Agenda 21 cubren los aspectos ms generales de la definicin de Desarrollo de Capacidades. Las diversas interpretaciones se relacionan con el nfasis dado a cada componente. Elementos comunes de los procesos de Desarrollo de Capacidades:
Objetivos especficos: visiones, valores, polticas, estrategias e intereses Esfuerzos: voluntad poltica, tica, energa, eficiencia. Capacidades: incluyendo herramientas, conocimentos y estructuras de pensamiento Recursos: humanos, naturales, tecnolgicos, infraestructura, culturales y financieros Organizacin del Trabajo: planificacin, diseo, secuencia, movilizacin

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento

Niveles de actividades de DC:
Individual: posibilitar a los individuos a involucrarse en un proceso continuo de aprendizaje y de construccin de conocimientos y herramientas, para darle la posibilidad de extenderlas en nuevas direcciones a medida que nuevas oportunidades y desafos vayan apareciendo Institucional: incluye tambin la reafirmacin de las capacidades existentes. Ms que tratar de construir nuevas instituciones deben ser identificadas las iniciativas y experiencias existentes. Social: incluye las capacidades de la sociedad en su conjunto y las transformaciones para el desarrollo. Crear oportunidades en el sector pblico y/o privado que posibiliten a la sociedad usar y expandir sus capacidades al mximo.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento

Estos tres niveles estn cruzados por la dimensin temporal. DC tiene relevancia tanto en el corto como en el largo plazo, segn se trate de problemas inminentes o de crear el ambiente propicio para hacer frente a los cambios de contexto que pueden tener lugar. Distintas capacidades pueden ser necesarias en el corto y largo plazo de acuerdo con la rapidez que se produzcan cambios en los contextos social, econmico, poltico o ambiental. Necesidad de consideracin de las dimensiones dinmicas del DC. Aspectos relevantes a tener en cuenta: Movilizacin: utilizacin plena del potencial existente Actualizacin: medidas destinadas a evitar la obsolescencia proveyendo cursos de corto plazo, talleres, seminarios y otros servicios de entrenamiento. Conversin: ajustes de la capacidad existente para enfrentar nuevos problemas Creacin: programas de entrenamiento a largo plazo formales y no formales Sucecin: establecimiento de ciertos estndares para las generaciones futuras.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento

Principios y modalidades de los programas de DC: Esquemas participativos para definir las metas generales de DS Identificacin de necesidades, restricciones y desafos Comprometer a los beneficiarios en el diseo y proceso de eleccin de prioridades Implementar actividades inclusivas, intersectoriales y de largo plazo Mecanismos de monitoreo y evaluacin de carcter participativo con el fin de analizar la evolucin del proceso Maximizar los beneficiosde la participacin de los actores y proveer incentivos para una participacin continua

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (a) La Necesidad de DC (Por qu?) (b) Actores como Objetos y Sujetos del DC (Quines?) (c) Temas para DC: Necesidades e Intereses de los Actores (Qu?) (d) Aspectos Institucionales e Implementacin (Cmo?)

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (a) La Necesidad de DC (Por qu?)
La dinmica del proceso de negociacin internacional en el tema del CC implica la aparicin constante de nuevos desafos. Necesidad de una formacin que permita la suficiente flexibilidad para prever, comprender, enfrentar y adaptarse a los cambios sin abandonar los intereses y las prioridades locales identificadas. Conocimientos que permitan actuaciones proactivas.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (b) Actores como Objetos y Sujetos del DC (Quines?)
Objetivo prioritario: Identificacin de los actores y sus roles explcitos en el tema. No slo son sujeto y objeto del DC sino tambin potenciales transmisores y replicadores de conocimientos, herramientas y experiencias. Los objetivos de DC y los temas prioritarios en las actividades dirigidas a cada grupo de actores depender del rol particular de cada uno de ellos y de su funcin en el sistema. Si bien habr diferentes necesidades de DC, esto no necesariamente significa segmentar el proceso de DC, en tanto el objetivo es comn, promover el DS, el aprovechamiento de las oportunidades del MDL y del Mercado de Carbono.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (b) Actores como Objetos y Sujetos del DC (Quines?)
Gobierno Sector Productivo Privado Sociedad Civil y ONGs Sector Acadmico, Universidades, Investigadores, Especialistas. Medios de Difusin

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales.

(b) Actores como Objetos y Sujetos del DC (Quines?). Gobierno.
Autoridades Legislativas y Autoridades Electas Polticas, Prioridades Nacionales, Metas Sociales, Econmicas y Ambientales. Condiciones del Marco Legal Metas de Desarrollo y Polticas Macro. Poltica Econmica General. Temas Transversales. Metas de DS. Poltica de Inversiones Metas Sectoriales, Prioridades Tecnolgicas, Marco Regulatorio y Legal, Incentivos, Cuestiones jurisdiccionales Polticas, Estrategias y Metas DS, CC, MDL y MC. Aspectos Regulatorios y de promocin. Elegibilidad de los Proyectos. Polticas Sectoriales, Temas Transversales, Interrelaciones con Pol. aplicadas respecto de DS y CC.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (b) Actores como Objetos y Sujetos del DC (Quines?). Sector Privado, Acadmico, Sociedad Civil y Medios de Difusin
Empresarios, Industriales, Sector Productivo Privado, Promotores de Proyectos. Instituciones de Crdito Desarrollo de Negocios. Proyectos. Identificacin de oportunidades. Opciones de Financiamiento, principalmente para proyectos de Pequea Escala. Participacin y toma de conciencia. Seguimiento y Monitoreo. Asistencia Estratgica. Definicin y Anlisis de los Problemas. Anlisis de Opciones. Acceso a la informacin. I&D. Generacin de conocimiento propio. Educacin formal e informal. Entrenamiento tcnico, Adaptacin, Innovacin y aplicacin de tecnologas. Toma de conciencia. Difusin de informacin. Funcin de control, monitoreo y garantizar transparencia

Equipos Gubernamentales de Planificacin Macroeconmica y de Desarrollo Autoridades Gubernamentales de los Sectores Involucrados (Forestal, Energa, etc.) incluyendo Entes Reguladores Autoridades relacionadas con el CC, el MDL y los MC (ANMDL/CORDELIM) Otras Autoridades Gubernamentales (temas transversales)

Sociedad Civil / ONGs Consultores y Especialistas Sector Acadmico y Organizaciones de Investigacin

Medios de Difusin

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (c) Temas para DC: Necesidades e Intereses de los Actores (Qu?)
El DC debe tratar, desarrollar y reforzar las funciones de cada uno de los actores en relacin con el rol que cumplen en el tema. Las evaluaciones de necesidades de capacitacin son especficas de cada pas, pero deben focalizarse a las capacidades nuevas o adicionales que son necesarias para hacer frente a un contexto cambiante. Las polticas relacionadas con el DS y el CC requieren fortalecimiento de capacidades individuales, institucionales y sociales orientadas a la evaluacin (diagnstico), identificacin de problemas, barreras y oportunidades, definicin y priorizacin de objetivos, identificacin de metas, desarrollo de estrategias, desarrollo de actividades y manejo de herramientas y desarrollos conceptuales para analizar las situaciones presentes y potenciales.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (d) Aspectos Institucionales e Implementacin (Cmo?)
Las actividades de DC involucran la participacin de individuos e instituciones cuyos objetivos particulares, intereses inmediatos y responsabilidades no tienen por qu coincidir necesariamente. Es necesario que los actores involucrados compartan un conjunto de ideas, visiones y lenguajes en comn, planificando y actuando coordinadamente. Para ello son necesarios instrumentos de coordinacin y comunicacin interinstitucional.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (d) Aspectos Institucionales e Implementacin (Cmo?)
Los procesos de DC buscan introducir a los equipos de gobierno y otros actores en nuevos enfoques y mtodos con el objetivo de mejorar la toma de decisiones y la habilidad para enfrentar desafos. Estos intentos de introducir nuevos conceptos y metodologas para enfocar los problemas del DS y el CC en los cuales estos grupos tienen experiencia e inters, puede llevar a situaciones de resistencia. Un programa de DC debe ser visto como un proceso continuo que debe tener en cuenta el contexto en el cual estos cambios se introducen de modo que debe identificar las barreras y restricciones a esos cambios.

Formacin de Capacidades, Educacin y Entrenamiento. Aspectos Centrales. (d) Aspectos Institucionales e Implementacin (Cmo?)
Estos programas son complejos desde el punto de vista administrativo y tcnico y requieren un marco de manejo integrado. Las diversas instituciones involucradas deben disear e implementar acciones en un plan integrado de DC. Este tipo de integracin implica coordinacin, articulacin, continuidad, reconocimiento de la dinmica y lgica del proceso, flexibilidad para introducir los cambios necesarios, en un proceso iterativo a corto y largo plazo. En el que la retroalimentacin del ciclo es un paso fundamental.

Aspectos Institucionales e Implementacin (Cmo?)

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(a) Definicin de Objetivos (b) Evaluacin de la Capacidad Existente (c) Elegibilidad para la Participacin en las tareas de DC (d) Diseo, Formulacin y Negociacin (e) Implementacin y Operacin (f) Monitoreo y Control (g) Evaluacin y Anlisis de los Resultados

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(a) Definicin de Objetivos
Es necesario entender el rol del DC en el DS, en el CC, en el MDL y en el ME. Desarrollo de capacidades especficas, pero tambin de capacidades generales que permitan tener la suficiente flexibilidad para comprender, enfrentarse y adaptarse a un contexto cambiante, que no se agota en el MDL o el ME.

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(b) Evaluacin de la Capacidad Existente
Es importante conocer el alcance del conocimiento local en los temas en cuestin (DS, CC, MDL, CE), en sus diversos aspectos, para tener una imagen de la capacidad existente y la faltante. Esta capacidad generalmente existe, pero muchas veces est dispersa en diversos sectores inconexos entre s. El grado de conocimiento en la sociedad y al interior del mismo grupo de actores puede ser muy heterogneo.

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(c) Elegibilidad para la Participacin en las tareas de DC
Seleccionar el rango de individuos que participarn de las actividades de DC, para garantizar el mximo impacto para un esfuerzo dado. Los criterios de elegibilidad van a diferir dependiendo del resultado que se quiera obtener, pero depender de los actores, sus roles y funciones y su grado de conocimiento en la temtica. Necesidad de transparencia para lograr compromisos de todos los actores

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(d) Diseo, Formulacin y Negociacin
Necesidad de involucrar especialistas en entrenamiento y desarrollo de recursos humanos y manejo organizacional. Identificacin de experiencia y especialistas a nivel local, regional e internacional que respondan a las prioridades locales identificadas. Cuanto ms concretos, manejables, operacionales y orientados hacia resultados concretos son estos esfuerzos, mayor xito tendrn. El intercambio de informacin horizontal con otros actores e instituciones de similares caractersticas de otros pases de la regin, tambin pueden resultar en experiencias exitosas.

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(e) Implementacin y Operacin
Puede involucrar diferentes fuentes de experiencia y actores de diversos orgenes. En este punto es central el rol de las instituciones y expertos locales incluyendo el Sector Acadmico y las ONGs. Los planes de implementacin deben incluir la sistematizacin de la capacidad disponible a nivel regional y global para responder a las prioridades identificadas localmente.

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(f) Monitoreo y Control
Esencial para ir viendo el progreso del programa y como base objetiva para determinar si es necesario hacer ajustes. Si las circunstancias locales o internacionales cambian hasta el programa mejor diseado debe ajustarse.

Desarrollo de Capacidades: Pasos

(g) Evaluacin y Anlisis de los Resultados
Debe involucrar individuos e instituciones que originariamente no fueran responsables primarios del esfuerzo de DC. No es necesario que todos los programas tengan una evaluacin externa, pero las dificultades y los fracasos pueden ser ms apropiadamente analizados por partes ms desinteresadas. La evaluacin tambin debe considerar la satisfaccin de los actores con los entrenamientos , consultas y acciones de concientizacin de corto plazo, as como el compromiso en el largo plazo.

Barreras al diseo de un Programa de DC

Las principales barreras estn relacionadas con: la falta de recursos humanos e institucionales, infraestructura, experiencia y limitada capacidad de para apoyar proyectos. Tambin: Evaluacin de las necesidades de capacitacin: A veces las necesidades y prioridades no estn identificadas o son aceptados paquetes de entrenamiento que no tienen relacin directa con las necesidades domsticas o los desafos ms crticos. Restricciones de recursos financieros: los recursos tanto locales como globales para promover, apoyar y mantener las actividades de DC pueden ser escasos Coordinacin institucional: el DS y el CC son temas que no pueden ser abordados por una sola institucin o agencia, de modo que es necesaria una fuerte coordinacin entre varios ministerios y organismos Falta de cooperacin y colaboracin: competencia por fondos externos y/o por incumbencias y responsabilidades pueden complicar la colaboracin Asignacin no-ptima de recursos: fallas en la revisin de las capacidades existentes en las instituciones de investigacin, ONGs, o centros regionales de excelencia pueden llevar a subutilizacin de la capacidad instalada a nivel nacional o regional. Manejo financiero: poca o ninguna capacidad administrativa para implementar presupuestos asignados para apoyar DC. Evaluacin de costo-efectividad: esfuerzos en DC pueden fallar en identificar los mejores receptores, o los resultados esperados

Conclusiones
Es un error enfocar el DC exclusivamente desde la creacin de capacidades. Muchas veces se parte de capacidades domsticas existentes que es necesario fortalecer, as como compartir y difundir con el resto de los actores locales. Es crucial identificar las fuentes de conocimiento, informacin y experiencia existentes en el mbito local. Un pas que es sede de tantos organismos internacionales tendra que tener acceso privilegiado a cierto tipo de informacin y conocimientos. La evaluacin de capacidades es de doble va: incluye tanto a los que sern sujeto del proceso de DC como a los que potencialmente pueden ser transmisores de esas capacidades. DC es un proceso que requiere un compromiso de largo plazo, implementado a travs de acciones de corto y mediano plazo. Es un proceso dinmico y continuo cuya sostenibilidad debe ser garantizada a travs de recursos financieros, marcos institucionales adecuados, manenimiento de las instituciones en la que la capacidad se instala y permanencia de los recursos humanos desarrollados.

Conclusiones
Ninguna accin aislada de desarrollo de capacidades podr cubrir todos los objetivos requeridos. Es necesario pensar en series de acciones que se refuercen mutuamente en un proceso continuo. Dimensin temporal: las necesidades ms inmediatas deben ser enfocadas en el corto plazo y con un cronograma que garantice a las actividades de largo plazo alcanzar tambin sus objetivos de corto plazo. El desarrollo de capacidades puede ser entendido como un proceso de creacin, movilizacin, utilizacin, fortalecimiento y transformacin de herramientas y experiencias, instituciones y contextos con el objetivo de alcanzar objetivos deseados de carcter especfico. En este caso, en el plano del desarrollo sustentable, el aprovechamiento de las oportunidades del MDL y de las de los Mercados emergentes de Emisiones. Es necesario abandonar el criterio del desarrollo de capacidades como unido a la creacin de nuevas instituciones. Es necesaria una visin ms amplia en la cual el DC se vea como un proceso interrelacionado de actividades. Que se dan, principalmente en tres niveles:

Conclusiones
Hay que tener en cuenta la dinmica del proceso de DC. Nuevos desafos aparecen constantemente. Necesidad de una formacin que permita suficiente flexibilidad. Es necesaria una formacin especfica, pero tambin una formacin bsica que permita entender, enfrentar y adaptarse a los cambios. Estos cambios incluso pueden afectar el funcionamiento y la estructura misma de las instituciones. En los programas de DC es crucial el control y compromiso de los actores locales para su xito. Los conocimientos y esfuerzos locales y la participacin de los beneficiarios en los programas es crucial para la identificacin, planificacin, implementacin y evaluacin de las actividades que se lleven a cabo.

MUCHAS GRACIAS
Leonidas Osvaldo Girardin Programa de Medio Ambiente y Desarrollo FUNDACION BARILOCHE
logirardin@sinectis.com.ar www.fundacionbariloche.org.ar Capacity Development for CDM Project UNEP/RISOE