Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 1 de 12
Fecha de elaboracin: 24/11/2010 Periodo que cubre: 2011
por el Equipo de Mejoramiento del Proceso de Evaluacin Independiente.
RESPONSABLE DEL PROGRAMA: Dr. Ivn Daro Ortega Rojas - Gerente de Control Interno OBJETIVO DEL PROGRAMA: Verificar la conformidad de la entidad en el cumplimiento de las normas, polticas, procesos, planes, programas y proyectos; as mismo que el Sistema Integrado de Gestin se encuentre implementado y se mantenga de acuerdo con las normas MECI 1000:2005, NTCGP:1000:2009 e ISO 9001:2008. TIPO DE AUDITORA: Interna. ALCANCE DEL PROGRAMA: Organismos del Nivel Central Departamental y Procesos del Sistema Integrado de Gestin. RECURSOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA: Auditores internos de la Gerencia de Control Interno y Auditores de Calidad de la Entidad, infraestructura de cmputo y reas de trabajo individual y de los equipos. CICLO AUDITORIA
AUDITADO PROCESO O TEMA DEPENDENCIA
AUDITOR LIDER
AUDITOR ACOMPAA NTE Beatriz Montealegre de Arango
FECHA
Febrero
Febrero
Direccin de Informtica Mara Verificacin Cumplimiento Normas sobre uso de Software y Proceso Soporte a Victoria Derechos de autor. los Sistemas de Ochoa Informacin y Uribe Comunicacin Secretara de Auditoria de Verificacin de los indicadores del Plan Estratgico Gestin Humana Ovidio de Informtica respecto de los indicadores del Plan de Proceso Zapata Desarrollo. Planeacin del Velsquez Desarrollo
15- 28
Fabio Borja Arboleda.
15-28
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 2 de 12
Febrero
Auditoria de Verificacin al Proceso Integral de Planeacin .
Planeacin Departamental Proceso Planeacin del Desarrollo Agricultura Proceso PDE
Argiro Quintero Villegas Gloria Stella Maya Gil
Gloria Patricia Quevedo Villa Ana Cecilia Velsquez Maquiud
1-14
Febrero
Auditora al Programa 5 Cadenas productivas y fomento a la produccin, transformacin y Comercializacin agropecuaria y pisccola, en reas agroecolgicamente aptas, de la lnea estratgica 3 del Plan de Desarrollo.
15-28
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 3 de 12
Marzo
Auditoria al Proceso de Contratacin de la Gobernacin (incluye el cumplimiento de las funciones del interventor tanto interno como externo y la custodia y destino final de las carpetas de los contratos en las Secretarias de Productividad - Planeacin, General). Nota 1: Incluir los convenios interadministrativos de la Gobernacin Secretara de Educacin- con el Politcnico Colombiano Jaime Isaza Cadavid, UdeA y Tecnolgico de Antioquia en cuanto a la destinacin de los recursos transferidos. Nota 2: Incluir el contrato Interadministrativo con Teleantioquia para visibilizar los programas y logros de la Secretara de Educacin ($3.300 millones para 2010). Nota 3: Incluir la verificacin del cumplimiento del objeto contractual del Proyecto PROFIC (Programa de Formacin Integral y Convivencia) con la Red de Universidades Asociadas del Eje Cafetero _ Red Alma Mater por $10.900 millones. Nota 4: Incluir el manejo del Convenio de la FAO Programa Productivos. MANA Nota 5: Incluir la Contratacin del Proyecto cooperacin para la equidad antioquea Medelln Vizcaya Bilbao AMBBI. Equidad de Genero. Nota 6: Incluir la contratacin de toda la Secretara de Equidad de Gnero en ambas Direcciones. Nota 7: Incluir la contratacin administrativa de DAPARD. Nota 8: Incluir la Contratacin Administrativa de la Direccin de Asuntos Legales de la D.S.S.A. Nota 9: Incluir la contratacin de la Direccin de servicios generales de la Secretara General.
Proceso de Contratacin (FLA- GeneralGestin HumanaSalud-Planeacin ProductividadBeatriz Educacin-MANA- Montealegr Equidad de e de Gnero-DAPARD, Arango entre otras). Proceso de Contratacin Administrativa
Todos los dems auditores de la Gerencia de Control Interno.
1-31
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 4 de 12
ABRIL
ABRIL
ABRIL
S. MINAS Proceso Gloria Patricia Promocin del Quevedo Villa Desarrollo Econmico MAN-Gerencia Auditoria al Programa Ccomplementacin alimentaria de la Ana Cecilia Indgena Lnea 2 del Plan de Desarrollo. Velsquez Proceso Nota 1: Incluir Auditora al Programa seguridad alimentaria Maquiud Promocin del que es complemento de Mana en la Gerencia Indgena. Desarrollo Social Fla Proceso Auditora a las Ventas internacionales de la FLA. Comercializacin Gloria Maya Gil de Licores y Alcoholes Auditora al Subprograma Asistencia Integral a unidades productivas en el departamento del Programa 1 Asistencia tcnica integrada, para generar desarrollo armnico y sostenible. Infraestructura y productividad Proceso Gestin Financiera PlaneacinCatastro Proceso Promocin del Desarrollo Territorial Fabio Borja Arboleda
Yon Alejandro Vsquez
1-15
Ovidio Zapata Velsquez
18-29
Mara Victoria Ochoa Uribe
18-29
ABRIL
Auditoria de verificacin al Manejo presupuestal y financiero
Alejandro Vsquez lvarez
18-29
ABRIL
Auditoria de verificacin al Procedimiento Conservacin catastral y al cumplimiento de la Resolucin 2555 de 1988 del Instituto Geogrfico Agustn Codazzi.
Ovidio Zapata Velsquez
Mara Victoria Ochoa Uribe
1-15
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 5 de 12
MAYO
Auditora al Sistema Integrado de Gestin de la Gobernacin de Antioquia (Calidad MECI Controles a los Procesos). Nota: En la Fla auditar todos los procesos y los numerales de la norma Iso 9001:2008 y la Integracin de las actividades del desarrollo humano con la gobernacin. Nota 2: En la Secretara de Equidad auditar el Proceso de Asesora y asistencia tcnica.
25 procesos de la Gobernacin de Antioquia.
Auditores Lderes Contratados y Auditores Acompaantes Argiro Quintero de Control Villegas Interno y de Calidad. Contratacin de Auditores Lderes ICONTEC
2-31
MAYO
Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA
FLA
MAYO
Planes de Mejoramiento de Regalas, Auditora de Seguimiento a los Planes de Mejoramiento de Convenio BID, Auditorias Externas (Regalas, Convenio Banco Mundial, BID, Auditoras de las Contraloras, Supersalud, etc.). Contraloras, Supersalud Proceso de Mejoramiento Continuo
Yon Alejandro Vsquez lvarez
Fabio Borja Ovidio Zapata Gloria Quevedo
2-31
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 6 de 12
JUNIO
Auditoria de verificacin de la operatividad de los Comits de la Gobernacin de Antioquia.
Gobernacin Proceso Planeacin del Desarrollo Organizacional Gerencia Indgena Proceso Planeacin del Desarrollo Organizacional Agricultura Proceso Promocin del Desarrollo Econmico
Ana Cecilia Velsquez Maquiud
Fabio Borja Arboleda
1-15
JUNIO
Auditora de verificacin a la Integracin de las actividades de la Gerencia Indgena con el Sistema Integrado de Gestin de la Gobernacin. Auditora al Programa 7, de la lnea estratgica 3 del Plan de Desarrollo Reordenamiento y modernizacin de la infraestructura de apoyo a la produccin, transformacin, comercializacin e industrializacin de productos agrcolas, pecuarios y pisccolas, Auditora a la implementacin de las Norma Iso 14001 Gestion Ambiental Auditoria a la implementacin de la Norma ISO 17025 Acreditacin a Laboratorio de Calidad de la Fla Auditora a las reas de (Hacienda) Tesorera y Contabilidad
Mara Victoria Ochoa
Gloria Maya Gil
1-15
JUNIO
Fabio Borja
Gloria Quevedo Villa
1-15
JUNIO JUNIO JUNIO
CONTRATADA POR FLA CONTRATADA POR FLA Hacienda Proceso Gestin Financiera Yon Alejandro Vsquez lvarez Ovidio Zapata 1-30
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 7 de 12
JULIO
JULIO
JULIO
JULIO
Gestin Humana y Desarrollo Organizacional CONTRATADA Proceso de Mejoramiento Continuo Participacin Auditora de verificacin a la Integracin de las actividades Ciudadana Mara Victoria Gloria Maya Gil de la Secretaria de Participacin con el Sistema Integrado de Proceso Ochoa Gestin de la Gobernacin. Planeacin del Desarrollo Organizacional Participacin Ciudadana Ana Cecilia Auditora de Verificacin al cumplimiento de los Mecanismos Proceso Gloria Maya Gil Velsquez de Participacin Ciudadana Promocin del Maquiud Desarrollo Poltico Ana Cecilia Ovidio Zapata General Auditoria de Verificacin a la Direccin de imprenta Velsquez Velsquez Proceso Soporte Departamental. Maquiud Logstico Auditora de Seguimiento al Plan de Mejoramiento producto de la Auditora a Prestaciones Sociales y Nmina y Cuotas Partes Jubilatorias y Bonos Pensionales.
18-29
1-15
18-29
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 8 de 12
JULIO
AGOSTO
Direccin de InformticaSGHDO Proceso Auditora de verificacin al Proyecto de Seguridad de la Gloria Quevedo Fabio Borja Administracin y Gobernacin. Villa Arboleda. Soporte de los Sistemas de Informacin y Comunicacin Auditoria de Verificacin a la Direccin procesos y Ana Cecilia General Gloria Patricia reclamaciones de la Secretara General. Velsquez Proceso de Quevedo Villa Maquiud Soporte Jurdico Secretaria de Gestin Humana Auditoria de verificacin de la implementacin de los y Dllo principios y valores en la Gobernacin de Antioquia, Organizacional Gloria Maya Gil contenidos en el Cdigo de Buen Gobierno. Proceso Desarrollo del Recurso Humano Yon Alejandro Hacienda Auditora al Manejo de la Deuda Pblica y la inversin Vsquez Proceso Gestin lvarez Financiera
1-15
16-31
AGOSTO
Ana Cecilia Velsquez Maquiud
1-15
AGOSTO
Fabio Borja Arboleda
1-30
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 9 de 12
AGOSTO Auditar el procedimiento de control interno disciplinario tanto en la Secretara de Gestin Humana como en la Fla AGOSTO Auditora al Programa 17 Bilingismo Lnea 2 del Plan de Desarrollo.
SGHDO _ FLA Proceso Administracin del Recurso Humano
Beatriz Ovidio Zapata Montealegre de Velsquez Arango
1-15
Educacin Argiro Quintero Mara Victoria Proceso Villegas Ochoa Promocin del Desarrollo Social Yon Alejandro Vsquez lvarez Fabio Borja Arboleda
1-15
Educacin Auditoria de Seguimiento a los Recursos de Educacin SEPTIEMBRE Proceso Gestin Transferidos a Mana Financiera Gobierno Proceso Promocin del Desarrollo Poltico .
1-16
Auditora al Programa de Implementacin Centro Accin SEPTIEMBRE Integral, Lnea 1 del Plan de desarrollo.
Ana Cecilia Velsquez Maquiud
Beatriz Montealegre de Arango
1-16
Auditoria de verificacin al Programa 1 de la Lnea 2 del Plan SEPTIEMBRE de Desarrollo Implementacin y seguimiento a la Poltica de Infancia y Adolescencia. SEPTIEMBRE Auditora de Seguimiento al Sistema Integrado de Gestin
Infancia y Adolescencia Promocin del Desarrollo Social Gobernacin de Antioquia
Mara Victoria Ochoa
Gloria Maya Gil Ovidio Zapata Velsquez
1-16
ICONTEC
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 10 de 12
SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento Sellos de Producto FLA SEPTIEMBRE Auditoria seguimiento ISO 9001:2008 Auditoria de Verificacin a la Oficina de los alcaldes (resoluciones de vacaciones de los alcaldes, permisos de los alcaldes, nombramientos de alcaldes en algunos casos, mirar SEPTIEMBRE que integracin de las actividades tiene esta oficina con el proceso de gestin de trmites y con otros procesos). Auditora al Proyecto Antjate de Antioquia, LNEA 3 Programa de Desarrollo Econmico del Plan de Desarrollo. Auditoria de verificacin al Programa 2 de la Lnea 2 del Plan de Desarrollo Educacin para la proteccin integral de los nios, nias y adolescentes. Auditora de verificacin a la Integracin de las actividades de la Secretaria de Minas con el Sistema Integrado de Gestin de la Gobernacin.
FLA FLA Gobierno Promocin del Desarrollo Poltico
ICONTEC Bureau Veritas Argiro Quintero Gloria Patricia Villegas. Quevedo Villa
1-16
OCTUBRE
OCTUBRE
OCTUBRE
OCTUBRE
Auditora a los Bienes del Departamento
Productividad Ana Cecilia Promocin del Ovidio Zapata Velsquez Desarrollo Velsquez Maquiud Econmico Infancia y Adolescencia Argiro Quintero Maria victoria Proceso Villegas Ochoa Uribe Promocin del Desarrollo Social Minas Proceso Fabio Borja Beatriz Promocin del Arboleda Montealegre Desarrollo de Arango Organizacional Yon Alejandro General Gloria Patricia Vsquez Proceso Soporte Quevedo Villa lvarez Logstico
3-14
3-14
3-14
3-14
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 11 de 12
OCTUBRE
Auditora al Programa 4 Apoyo a la infraestructura Social de la comunidad indgena, Lnea 2 del Plan de Desarrollo.
NOVIEMBRE
Auditora de verificacin a la Integracin de las actividades de la Gerencia de Infancia con el Sistema Integrado de Gestin de la Gobernacin.
NOVIEMBRE
Auditora de verificacin a la Integracin de las actividades de la Secretara de Agricultura con el Sistema Integrado de Gestin de la Gobernacin.
NOVIEMBRE
Auditoria de Verificacin al Programa de Organismos Comunales de la Lnea 5 del Plan de desarrollo.
Gerencia Indgena Proceso Promocin del Desarrollo Territorial Gerencia de Infancia y Adolescencia Planeacin del Desarrollo Organizacional Secretara de Agricultura Proceso Planeacin del Desarrollo Organizacional Participacin C. Promocin del Desarrollo Poltico
Gloria Patricia Quevedo Villa
Gloria Maya Gi
18-31
Ovidio Zapata Velsquez
Ana Cecilia Velsquez Maquiud
1-15
Beatriz Montealegre
Yon Alejandro Vsquez
1-15
Gloria Patricia Quevedo Villa
Gloria Maya Gil
1-15
NOVIEMBRE
Auditoria a la implementacin de la Norma ISO 22000 Inocuidad
FLA
CONTRATADA POR LA FLA
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
Cdigo: PR-M9-P1-01
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 2011
Versin: 02 Fecha de aprobacin: 25/01/2008 Pgina 12 de 12
Noviembre
Auditoria a la implementacin de la Norma OHSAS 18001 seguridad Industrial y Salud Ocupacional Auditoria a la implementacin de la Norma BASC Seguridad en la cadena de Abastecimiento
FLA
CONTRATADA POR LA FLA
Noviembre
FLA
CONTRATADA POR LA FLA
Nota 1: Las auditoras que sean solicitadas durante el ao por el Seor Gobernador o por los diferentes Organismos o Lderes de Procesos de la Administracin Central Departamental, hacen parte de este Programa y se realizarn en fechas diferentes a las previstas en las Auditoras Programadas. Nota 2: La articulacin del Programa de las auditoras con los procesos se realiz en reunin del 25 de Noviembre de 2010 la cual cont con la Participacin de los siguientes funcionarios: Clara Victoria Latorre, Representante del Proceso de Planeacin del Desarrollo Organizacional, Francisco Tobn Naranjo, representante del Proceso de Mejoramiento Continuo y Argiro Quintero Villegas, representante del Proceso de Evaluacin Independiente.
IVN DARO ORTEGA ROJAS Gerente
Aprobado por el equipo de Mejoramiento Noviembre 24 de 2010 Socializado a Jefes de Organismo, lderes, gestores y equipos de mejoramiento de los procesos y a los auditores en Noviembre 26 de 2010 en el Auditorio Gobernadores del 4 piso del CAD.
PC 2519 AQUINTEROV / A GCI 2010 / PLANES Fecha de impresin 26/11/2009 Fecha de modificacin: 26/11/2009
