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DISPOSICION D.N.

- 293/12 Aplicacin de la Res UIF 127/12 en los registros seccionales BUENOS AIRES, 31 de julio de 2012

VISTO la Ley N 25246 (modificada por su similar N 26.683), las Resoluciones N 125 del 5 de mayo de 2009, 11 de fecha 13 de enero de 2011 y 127 de fecha 20 de julio de 2012, todas de la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, y

CONSIDERANDO :

Que el artculo 6 de la Ley N 25.246 establece que la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA, organismo autrquico en el mbito del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, es la encargada del anlisis, el tratamiento y la transmisin de informacin a los efectos de impedir el delito de lavado de activos proveniente de la comisin de delitos relacionados con el trfico y comercializacin ilcita de estupefacientes, el contrabando de armas, actividades de una asociacin ilcita (art. 210 bis del Cdigo Penal) o de una asociacin ilcita terrorista (art. 213 ter del Cdigo Penal) o de asociaciones ilcitas (art. 210 del Cdigo Penal) organizadas para cometer delitos por fines polticos o raciales, fraude contra la Administracin Pblica, delitos contra la Administracin Pblica, prostitucin de menores y pornografa infantil, y delitos de financiacin del terrorismo.

Que, por otro lado, su artculo 20 determina los sujetos obligados a informar a la Unidad de Informacin Financiera en los trminos del artculo 21 del mismo cuerpo legal, entre los cuales se encuentran los Registros Automotor y los Registros Prendarios (conforme inciso 6).

Que su artculo 20 bis, incorporado por la Ley N 26.683, define el contenido del deber de informar que tienen los sujetos obligados y prescribe que la Unidad de Informacin Financiera determinar el procedimiento y la oportunidad en la que deber efectivizarse esa comunicacin.

Que el citado artculo 21 establece las obligaciones a las que se encuentran sometidos los sujetos obligados, como asimismo que a Unidad de Informacin Financiera fijar el trmino y la forma en que corresponde archivar toda la informacin.

Que, asimismo, dispone que la Unidad de Informacin Financiera deber establecer -a travs de pautas objetivas- las modalidades, oportunidades y lmites de cumplimiento de la obligacin de informar operaciones sospechosas, para cada categora de obligado y tipo de actividad.

Que en virtud de lo expuesto, fue dictada la Resolucin UIF N 125/09, por la que se aprob la Directiva sobre Reglamentacin del artculo 21, incisos a) y b), de la Ley N 25.246 -y sus modificatorias-. Actividades sospechosas de financiacin del terrorismo Modalidad y oportunidad del cumplimiento de la obligacin de reportarlas, para los sujetos obligados enumerados en el artculo 20 de la Ley N 25.246 -y sus modificatorias-, as como tambin el Reporte de actividad sospechosa de financiacin del terrorismo (RFT)

Que, en ese marco, la Unidad de Informacin Financiera dict diversas Resoluciones que alcanzaron a esta Direccin Nacional de los Registros Nacionales de la Propiedad del Automotor y de Crditos Prendarios y a los Registros Seccionales que de ella dependen, las que luego fueron derogadas mediante el dictado de la Resolucin UIF N 127/12.

Que por esta ltima se reglamentaron los artculos 20 bis, 21, incisos a) y b), y 21 bis de la Ley N 25246 -modificada por su similar N 26.683-, estableciendo el procedimiento y los plazos que debern tener en cuenta tanto este organismo como os Registros Seccionales que de l dependen a los fines de efectuar el Reporte de Operacin Sospechosa, la obligacin de designar un Oficial de Cumplimiento, los criterios para determinar si determinadas operaciones resultan sospechosas, y las oportunidades y lmites del cumplimiento de la obligacin de reportarlas.

Que asimismo esa norma contiene una gua de transacciones inusuales o sospechosas de lavado de activos y financiacin del terrorismo y el procedimiento para realizar el Reporte de operacin sospechosa (ROS).

Que en el Capitulo II de la citada Resolucin UIF N 127/12 se establece que esta Direccin Nacional debe adoptar formalmente una poltica por escrito en acatamiento de las leyes, regulaciones y normas para prevenir e impedir el lavado de activos y a financiacin del terrorismo, de cumplimiento obligatorio para todos los Registros Seccionales bajo su jurisdiccin.

Que, teniendo en cuenta lo anterior, es preciso adecuar la normativa oportunamente dictada por esta Direccin Nacional (Disposicin D.N. N 197/11 -y sus modificatorias-), en consonancia con lo dispuesto por la Resolucin UIF N 127/12, con e objeto de regular pormenorizadamente los controles a cargo de los Registros Seccionales en todas sus competencias.

Que una correcta tcnica legislativa torna aconsejable derogar la Disposicin DN N 197/11 -y sus modificatorias-, mediante el dictado de un acto superador de las previsiones en ella contenidas y en el que se recepten los recaudos ahora introducidos por la Resolucin UIF N 127/12, con el objeto de facilitar las tareas a cargo de los Registros Seccionales.

Que la presente medida se dicta en uso de las atribuciones conferidas por el artculo 2 inciso c) del Decreto N 335/85.

Por ello, LA SUBDIRECTORA NACIONAL DE LOS REGISTROS NACIONALES

DE LA PROPIEDAD DEL AUTOMOTOR

Y DE CREDITOS PRENDARIOS

DISPONE:

ARTICULO 1 .- Quedan alcanzados por la presente Disposicin todos los trmites aislados o habituales, de inscripcin inicial y de transferencia del dominio de los automotores, as como la constitucin y cancelacin anticipada de prenda tanto sobre aquellos como sobre bienes muebles no registrables. ARTICULO 2.- A los efectos del artculo 1 se entender que existe cancelacin anticipada de prenda cuando aqulla sea peticionada con anterioridad a la fecha de finalizacin del contrato prendario. ARTICULO 3.- Los sujetos respecto de los cuales debern efectuarse los controles que por la presente se instituyen son aquellas personas fsicas o jurdicas en cuyo beneficio o nombre se realicen los trmites mencionados en el artculo 1. ARTICULO 4.- Sin perjuicio del cumplimiento de los dems recaudos establecidos en la normativa vigente, los peticionantes debern consignar los siguientes datos en la Solicitud Tipo correspondiente: a) En el caso de personas fsicas: lugar de nacimiento; profesin, oficio, industria o comercio que constituya su actividad principal, domicilio real (calle, nmero, localidad provincia y cdigo postal); nmero de telfono y direccin de correo electrnico Asimismo, debern suscribir la Declaracin Jurada sobre la condicin de Persona Expuesta Polticamente, cuyo modelo obra como Anexo I -Anverso y Reverso- de la presente. Esta declaracin jurada deber integrarse por duplicado, uno de cuyos ejemplares intervenido por el Registro Seccional servir como constancia de recepcin de la misma para el peticionante. b) En el caso de las personas jurdicas: nmero de telfono de la sede social y direccin de correo electrnico. c) Cuando las personas indicadas en a) o b) actuaran por intermedio de apoderado tutor, curador o su representante legal, stos debern consignar en nota simple debidamente suscripta la informacin indicada en a). ARTICULO 5.- En caso de que las operaciones involucren sumas superiores a los TRESCIENTOS MIL PESOS ($300.000) se requerir, adems, la correspondiente documentacin respaldatoria o informacin

que acredite el origen de los fondos. A esos efectos se tendr por vlida, alternativamente: a) copia autenticada de la escritura por la cual se justifiquen los fondos con los que se realiz la compra; b) certificacin extendida por contador pblico matriculado que certifique el origen de los fondos, legalizada por el Consejo Profesional correspondiente, sealando en forma precisa la documentacin que ha tenido a la vista; C) documentacin bancaria de donde surja la existencia de los fondos d) documentacin que acredite la venta de bienes muebles, inmuebles, valores o semovientes, por importes suficientes; y e) cualquier otra documentacin que respalde -de acuerdo con el origen declarado- la tenencia de fondos suficientes para realizar la operacin. ARTICULO 6.- A los efectos del valor indicado en el artculo 5 de la presente, deber tenerse en consideracin el valor total final declarado de los bienes involucrados o de existir, el valor de la tabla de valuaciones para el clculo de los aranceles registrales, el que resultare mayor. ARTICULO 7 La documentacin respaldatoria prevista en el artculo 5 tambin deber ser suministrada por el particular cuando el Registro Seccional haya podido determinar que se han realizado trmites simultneos o sucesivos en cabeza de un mismo titular aunque individualmente no alcancen el monto mnimo establecido pero que en su conjunto lo excedan. ARTICULO 8.- La negativa a dar cumplimiento a los recaudos previstos en los artculos 4 y 5 precedentes, segn sea el caso, deber instrumentarse mediante a presentacin de la declaracin jurada cuyo modelo obra como Anexo II de la presente, por medio de la cual manifieste inequvocamente su voluntad en aquel sentido y que conoce los extremos previstos en la Resolucin UIF N 127/12 y las consecuencias que derivan de su incumplimiento. ARTICULO 9.- La falta de cumplimiento de las obligaciones establecidas en los artculos 4 y 5 o, en su caso, en el artculo 8 dar lugar a la observacin del trmite de que se trate. ARTICULO 10 .- Respecto de los usuarios que renan la condicin de Personas Expuestas Polticamente, los Registros Seccionales debern reforzar todas las medidas necesarias tendientes a determinar cual es el origen de los fondos que involucren sus operaciones, considerando su razonabilidad y justificacin econmica y jurdica. En los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) en que se encuentren involucradas Personas Expuestas Polticamente, el Registro Seccional deber dejar debida constancia de ello al efectuar a descripcin de la operatoria. Los controles aludidos en el presente artculo debern extremarse en los supuestos comprendidos en el artculo 1 incisos a) y b), de la Nmina de Funciones de Personas Expuestas Polticamente que integra el Anexo I -reverso- de la presente. ARTICULO 11.- LEGAJO UNICO PERSONAL: En los casos en que los sujetos controlados sean Entidades Financieras (sujetas al control del Banco Central de la Repblica Argentina); Comerciantes Habitualistas inscriptos en el Registro de Comerciantes Habitualitas que lleva esta Direccin Nacional de conformidad con lo dispuesto en el Digesto de Normas Tcnico-Registrales, Ttulo II, Captulo VI, Seccin 1 artculo 1 , con excepcin del inciso d); empresas dedicadas al otorgamiento de leasing sociedades de ahorro previo (sujetas al control de la Inspeccin General de Justicia), o sociedades de garanta recproca, los Registros Seccionales conformarn, a opcin de usuario, un Legajo nico Personal por cada sujeto controlado, con el objeto de evitar a multiplicidad de copias de la mismas en los respectivos Legajos B. El Legajo nico Personal deber contener la siguiente documentacin debidamente certificada: copia del documento identificatorio o del contrato constitutivo segn se trate de personas fsicas o jurdicas -, ms la documentacin respaldatoria a la que alude el artculo 5 de la presente.

En los casos en que se haya conformado el mencionado Legajo nico Personal, el Registro Seccional deber dejar constancia tanto de su existencia y eventual actualizacin como de la consulta realizada, dentro del Legajo B correspondiente al bien objeto de a operacin de que se trate. El Legajo nico Personal deber actualizarse al finalizar cada ejercicio fiscal

ARTCULO 12.- Sin perjuicio de lo indicado en el artculo 11, las personas a enumeradas podrn optar por conformar un Legajo nico Personal para ser administrado por esta Direccin Nacional observando el siguiente procedimiento, en e orden en que a continuacin se indica: a) Solicitar el alta de usuario, por medio de un correo electrnico enviado desde un mail institucional del requirente a la siguiente direccin: legajounico@dnrpa.gov.ar Esa comunicacin deber incluir el nombre o denominacin de la persona fsica o jurdica que solicita su incorporacin al sistema de Legajo nico; su clave nica de identificacin tributaria (CUIT); nombre, apellido y documento identificatorio de responsable que suministrar la informacin pertinente; telfono de contacto; y direccin de e-mail institucional. Analizada la solicitud por parte de esta Direccin Nacional, se le otorgara a interesado una clave de ingreso (password) que le posibilitar efectuar a pertinente carga de datos. El nombre de usuario corresponder a su clave nica de identificacin tributaria (CUIT). b) Una vez obtenida la clave de ingreso, acceder al sitio Web http://www.dnrpa.gov.ar, opcin Envo de archivos incluida en Acceso restringido, y desde all remitir por va electrnica la documentacin requerida en el artculo 11 de la presente, de conformidad con las instrucciones impartidas por el sistema informtico. Los archivos debern individualizarse de la siguiente forma: el tipo de documento que contiene el archivo, seguido del perodo comprendido (Ao-Mes-Da, con la siguiente configuracin: aaaa-mm-dd), con formato de documento portable (extensin pdf). c) Presentar en forma personal o por correo -en sobre cerrado con la leyenda Legajo nico Personal dirigido a esta Direccin Nacional, Corrientes 5666, planta baja Ciudad Autnoma de Buenos Aires-, la documentacin indicada en el inciso anterior, en soporte papel, en las condiciones exigidas por la normativa vigente en la materia. Cumplido, se proceder a compulsar esa documentacin con su correlato electrnico y, de coincidir, se proceder a su validacin. ARTICULO 13.-Cumplimentado el procedimiento descrito en el artculo 12, el Departamento Servicios Informticos pondr a disposicin para su consulta el Legajo nico Personal en el sitio Web www.registros.dnrpagov.ar de acceso restringido a los Registros Seccionales. ARTICULO 14.- Sin perjuicio de las personas enumeradas en el artculo 11, esta Direccin Nacional podr facultar a otros usuarios para que conformen Un Legajo nico Personal cuando la cantidad de los trmites peticionados por ellos as lo justifiquen. ARTICULO 15.- La actualizacin de la documentacin obrante en el Legajo nico Personal administrado por esta Direccin Nacional -al vencimiento de cada perodo fiscal- deber efectuarse de conformidad con el procedimiento indicado en los artculos 12 y 13. ARTICULO 16.- A los fines de efectuar los controles a su cargo al momento de la presentacin de los trmites que as lo requirieren, los Registros Seccionales accedern al sitio web indicado en el artculo 13 y analizarn la documentacin, siguiendo al efecto las instrucciones all indicadas. Para facilitar la bsqueda del Legajo nico Personal as conformado, utilizarn el nombre o denominacin a la clave nica de identificacin tributaria (CUIT) del titular de dicho Legajo.

ARTICULO 17.- La conformacin de un Legajo nico Personal para ser administrado por esta Direccin Nacional no excluye la posibilidad de conformar un Legajo nico Personal en el Registro Seccional interviniente en las operaciones de que se trate, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 11. ARTICULO 18.- Las declaraciones juradas a que se hace referencia en la presente que no fueren suscriptas por ante el Registro Seccional interviniente, debern encontrarse certificadas por Escribano Pblico o por aquellas personas autorizadas por esta Direccin Nacional a certificar las firmas en las Solicitudes Tipo utilizadas para peticionar el trmite de que se trate (conforme Seccin 1 Captulo V, Titulo I, Digesto de Normas Tcnico Registrales). ARTICULO 19.- LAVADO DE ACTIVOS: Una vez detectados los hechos u operaciones que el Registro Seccional considere susceptibles de ser reportados de acuerdo con el anlisis realizado, el Encargado deber realizar el Reporte de Operacin Sospechosa (ROS) con opinin fundada sobre la sospecha, en un periodo que no deber superar los CIENTO CINCUENTA (150) das desde la fecha en que la operacin fue realizada o tentada. Este reporte se efectuar en forma electrnica conforme la modalidad dispuesta por la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA por medio de la Resolucin UIF N 51/11. La documentacin respaldatoria del reporte deber conservarse en la sede registral y ser remitida, de ser solicitada por el organismo antes mencionado, dentro de las CUARENTA Y OCHO (48) horas de practicado el requerimiento. A tales efectos se reputan vlidos los requerimientos efectuados por la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA en la direccin de correo electrnico declarada por los sujetos obligados a momento de la registracin prevista en la Resolucin UIF N 50/11. ARTICULO 20.- En caso de detectarse operaciones inusuales, deber profundizarse el anlisis de las mismas con el fin de obtener informacin adicional que corrobore o revierta la inusualidad, dejando constancia por escrito de las conclusiones obtenidas y de la documentacin respaldatoria verificada, conservando copia de sta. Dichas constancias debern ser remitidas a la UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA cuando la misma as lo requiera. ARTICULO 21.- A los fines de evaluar la procedencia de practicar el Reporte de Operacin Sospechosa (ROS) en los trminos del artculo 19, se incorpora como Anexo de la presente una Gua de Transacciones Inusuales o Sospechosas de Lavado de Activos y Financiacin de Terrorismo. La existencia de uno o ms de los factores descriptos en la Gua deben ser considerados como una pauta para incrementar el anlisis de la transaccin. La existencia de uno de esos factores no significa necesariamente que una transaccin sea sospechosa de estar relacionada con el lavado de activos o con la financiacin del terrorismo. ART1CULO 22.- FINANCIACION DEL TERRORISMO: A partir de las comunicaciones diarias que los Registros Seccionales practican actualmente a esta Direccin Nacional por va electrnica, este organismo realizar un confronte informtico con la finalidad de constatar si existen coincidencias entre los nombres de los peticionarios de los trmites enumerados en el artculo 1 con aquellos que constan en los listados de terroristas obrantes en los registros de la Unidad de Informacin Financiera. De hallarse una coincidencia, al da siguiente se informar de ella al Registro Seccional que corresponda, el que deber comunicarlo inmediatamente a la Unidad de Informacin Financiera -habilitndose das y horas inhbiles al efecto-, por cualquier medio, brindando las precisiones mnimas necesarias y las referencias para su contacto Sin perjuicio de ello, por razones de urgencia o distancia, los Registros Seccionales podrn dar intervencin inmediata al juez competente, con comunicacin posterior a la Unidad de Informacin Financiera.

ARTICULO 23.- Se encuentran exceptuados del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la presente: a) Las inscripciones de bienes ordenadas en el marco de juicios sucesorios; b) Cuando el adquirente de los bienes sea el Estado Nacional, los Estados Provinciales, la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, o los Municipales; o sus organismos descentralizados. C) Cuando se trate de Inscripciones iniciales de automotores a nombre de sus fabricantes. d) Cuando el acreedor prendario sea un organismo del Estado Nacional, Provincia de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires o los Municipios, en el marco de programas nacionales, provinciales o municipales de financiamiento de pequeas y medianas empresas, emprendimientos productivos u otros similares. Esta excepcin se aplica exclusivamente respecto de los organismos del Estado y no comprende a los restantes intervinientes en la operacin de que se trate. e) Cuando el acreedor prendario sea la ADMINISTRACION NACIONAL DE LA SEGURIDAD SOCIAL (ANSeS). Esta excepcin se aplica exclusivamente respecto del citado organismo y no comprende a los restantes intervinientes en la operacin de que se trate. ARTICULO 24.- Dergase a Disposicin DN N 197/11 y sus modificatorias. ARTICULO 25.- DISPOSICION TRANSITORIA: Cuando las Solicitudes Tipo que se presenten por ante los Registros Seccionales no contengan los campos necesarios para insertar los datos requeridos por el artculo 4 de la presente, aqullos debern consignarse en nota simple suscripta por el peticionante. ARTICULO 26.- La presente entrar en vigencia a partir del da 1 de agosto de 2012. ARTICULO 27.- Regstrese, comunquese, atento a su carcter de inters general, dse para su publicacin a la Direccin Nacional del Registro Oficial y archvese.

DISPOSICION D.N. N 293

Dra. MARIANA ABALLAY ALLUISETTI SUBDIRECTORA NACIONAL A/C Direccin Nacional de los Registros Nacionales de la Prop. del Automotor y de Crd. Prendarios

DECLARACIN JURADA SOBRE LA CONDICIN DE PERSONA EXPUESTA POLTICAMENTE (LEY N 25.246 y modif., RESOLUCIONES UIF N 11/11, 52/12 y 127/12) En cumplimiento de lo dispuesto por la Unidad de Informacin Financiera (UIF), el Sr./Sra.(1) (2) por la presente DECLARA BAJO JURAMENTO que los datos consignados en la presente son correctos, completos y fiel expresin de la verdad y que SI/NO (1) se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la Nomina de Personas Expuestas Polticamente aprobada por la UIF que se encuentra al dorso de la presente y a la que ha dado lectura.En caso afirmativo indicar detalladamente el motivo.. . Adems, asumo el compromiso de informar cualquier modificacin que se produzca a este respecto, dentro de los treinta (30) das de ocurrida, mediante la presentacin de una nueva declaracin jurada. Documento: Tipo (3) N: ... Pas y Autoridad de Emisin: . Carcter Invocado (4): CUIT/CUIL/CDI (1): N: Lugar y fecha: .. Firma: .. Certifico que la firma que antecede ha sido puesta en mi presencia. Lugar Fecha de de 20.

--------------------------------------Firma y sello del certificante Observaciones: . .


(1)Tachar lo que no corresponda.(2)Integrar con el nombre y apellido del usuario/cliente, en el caso de personas fsicas, aun cuando en su representacin firme un apoderado.(3)Indicar DNI, LE o LC para argentinos nativos. Para extranjeros: DNI extranjeros, carn Internacional, Pasaporte, Certificado provisorio, Documento de identidad del respectivo pas, segn corresponda.(4)Indicar titular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba la presente declaracin. Nota: Esta declaracin deber ser integrada por duplicado, el que intervenido por el sujeto obligado servir como constancia de recepcin de la presente declaracin para el cliente/usuario. Esta declaracin podr ser integrada en los legajos o cualquier otro formulario que utilicen habitualmente los Sujetos Obligados para vincularse con sus clientes/usuarios