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Presentacin Jos Hernndez Iglesias Respice Orientalis Modernizacin de la poltica de Colombia al exterior para el siglo 21. Andrs Aguilera La Zona Euro Crisis y Problemas de coordinacin de polticas desde la teora de las reas monetarias ptimas. Andrs Felipe Sierra Carolina Hernndez Rodrguez Teoras clsicas del comercio internacional: Desarrollo de un ejercicio emprico a partir de la revisin crtica de sus postulados Jorge Enrique Garcs Cano Edwin Giovanny Rocha Mndez Empirical and theoretical approaches to shrinking cities in Mxico Jos G. Vargas-Hernndez Contribuye la responsabilidad social corporativa a solucionar los problemas generados por la globalizacin? Alexander Molano Vsquez Caracterizacin del mercado de acciones en Colombia: Una mirada a la ltima dcada (2001-2010) Rafael David Escalante Cortina Jorge del Ro Cortina Germn Meja Dager Anlisis del efecto plazo en el punto de equilibrio en Laboratorios Riddhi Pharma Olga Luca Daz Villamizar Carlos Mario Muoz Maya Anlisis comparativo conceptual sobre el diagnstico organizacional Alexander Caraballo Payares Francisco Arias Aragons Rodolfo Matos Navas Retos y perspectivas de la cooperacin Sur-Sur en Latinoamerica Diana Patricia Aristizabal Ferreira Las quimeras de la autonoma en la periferia Sergio ngel Baquero Los Estados Unidos y la Reforma Agraria en Colombia de 1961 Jhon Florin Guzmn Las BACRIM y monocultivos: Una relacin que ahonda la violencia en Colombia Mario Alejandro Neita Echeverry Informacin para los autores de la Revista Vox Populi

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Fundacin Universitaria San Martn Plenum Dr. Mariano Alvear S. - Presidente Dr. Jos Santiago Alvear Orozco Dr. Martn Alvear Orozco Representante Legal Jos Ricardo Caballero Caldern Rector Dr. Jaime Villamizar Lemus Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales Decano Dr. Jos Hernndez Iglesias Vicedecano Dr. Alfonso Daz Llano Coordinadora rea Financiera y Econmica Dra. Liliana lvarez Acosta Coordinadora rea Relaciones Internacionales Dra. Luz Roco Corredor Gonzlez Coordinadora rea Negocios Internacionales Dra. Maria del Pilar Gmez Surez Directora de Investigacin Dra. Diana Aristizbal Ferreira Revista Vox Populi Edicin N 11 - ISSN: 1794-6298 Septiembre de 2012 centro.invesfinanzas@sanmartin.edu.co voxpopuli@sanmartin.edu.co revistavoxpopuli@gmx.de Editora: Dra. Diana Aristizbal Ferreira Co-editor Dr. Edwin Andrs Martnez Casas Comit Editorial Jos Hernndez Iglesias. M.Sc. Fundacin Universitaria San Martn Diana Aristizbal Ferreira. M.Sc. Fundacin Universitaria San Martn Juan Carlos Ruz Vsquez. Ph.D Universidad del Rosario Yann Basset. Ph.D Universidad del Rosario Comit Cientfico Luz Roco Corredor Gonzlez. M.Sc. Fundacin Universitaria San Martn ngela Santamaria Chavarro. Ph.D Universidad del Rosario Fabio Snchez Cabarcas. M.Sc. Universidad Sergio Arboleda Julian Vivas Garca. M.Sc. Universidad Nacional de Colombia Enrique Angles. M.Sc. Universidad Cesar Vallejo Cintya Limon Lozano. M.Sc. Universidad de Celaya Departamento de Publicidad Diseo y Diagramacin Santiago Becerra Senz Impresin Grficas San Martn Administrador General Edgar Neira Rodrguez Litografa San Martn Carlos Ivn Parrado www.sanmartin.edu.co Contac Center: 2361100 Bogot, D.C. PBX: (1) 5301001

Presentacin
Para nuestra Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales constituye un verdadero motivo de satisfaccin presentar a la comunidad acadmica el nmero 11 de nuestra Revista Vox Populi, pues es bien conocido por quienes deambulan en estas lides, lo dispendioso, complejo y exigente que es mantener en forma continuada y lograr un resultado como este. En esta oportunidad, adems, registramos como hecho un tanto novedoso, el haber dejado de ser, poco a poco, una Revista endogmica, y, como se apreciar, tenemos una serie de contribuciones de diversas procedencias. En primera instancia, en el Editorial, nuestro anterior profesor Andrs Aguilera, desde Korea introduce el novedoso e interesante concepto del Respice Orientalis, intentando actualizar terminologa que se ha utilizado por dcadas en nuestra poltica exterior, para que se mire ahora al Asia. En segundo lugar, los profesores Andrs Felipe Sierra S. y Carolina Hernndez R.., analizan las Crisis y los problemas de Coordinacin, en la zona Euro, desde la teora de las reas monetarias ptimas, para entender el fenmeno no solo desde los choques externos de la crisis financiera internacional. Ms adelante, en un trabajo conjunto del profesor Jorge E. Garcs Cano con el estudiante Edwin G. Rocha M., presentan una revisin crtica de los postulados clsicos del comercio y la economa internacional a partir de Smith y Ricardo, intentando hacer una validacin emprica con dos pases cercanos y parecidos como referentes. Despus, como contribucin internacional, el profesor Jos G. VargasHernndez de la Universidad de Guadalajara, Mxico, en su Empirical and Theoretical approaches to shrinking cities in Mexico analiza los procesos de contraccin econmica y ambiental de las ciudades en Mxico. En seguida, el profesor Alexander Molano intenta describir la relacin existente entre la globalizacin y la responsabilidad social corporativa. Luego, tres profesores de Universidades de Cartagena, Rafael D. Escalante C., Jorge del Rio C. y Germn Meja D., presentan una Caracterizacin del Mercado de Renta Variable en Colombia durante la ltima dcada. A continuacin, como producto de una consultora realizada, los profesores Olga Luca Daz V., y Carlos Mario Muoz M., analizan el Efecto Plazo en el Punto de Equilibrio como herramienta clave de decisiones en la alta gerencia. Nuevamente desde Cartagena nos enviaron el trabajo Anlisis Comparativo Conceptual sobre el Diagnstico Organizacional los docentes Alexander Caraballo P., Francisco Arias A. y Rodolfo Matos N. Nuestra Directora del Centro de Investigaciones y Editora de esta Revista, la profesora Diana P. Aristizbal F. presenta su artculo Retos y Perspectivas de la Cooperacin Sur-Sur en Latinoamrica, como parte del trabajo de Investigacin que sobre el tema adelanta en la Escuela. Las quimeras de la autonoma en la periferia es la reflexin acadmica que luego nos ofrece el profesor Sergio Angel Baquero a partir de un lugar comn en el campo de las relaciones internacionales: que los pases perifricos son dejados de lado por las teoras clsicas. Finalmente, como contribucin de los estudiantes de la Escuela, Mario Alejandro Neita E., resume su ponencia en el III Coloquio de Jvenes Investigadores: Las Bacrim y los Monocultivos, una relacin que ahonda la violencia en Colombia.

Quiero agradecer sinceramente el aporte de todos los autores a esta edicin de nuestra Revista, y entregamos as a nuestros pares un producto plural que esperamos contribuya en algo a las bsquedas y caminos en construccin en las diferentes temticas abordadas.

JOS HERNNDEZ IGLESIAS Decano

Andrs Aguilera RESPICE ORIENTALIS: Modernizacin de la Poltica de Colombia al Exterior para el Siglo 21

Editorial

RESPICE ORIENTALIS Modernizacin de la Poltica de Colombia al Exterior para el Siglo 21*


Andrs Aguilera**

Respice Orientalis
Para las personas interesadas en la Poltica Exterior Colombiana, los latinismos Respice Polum y Respice Similia no son conceptos desconocidos, sino que son fcilmente identificados como la orientacin de la poltica exterior de nuestro pas desde principios del siglo 20. Estos dos trminos han definido la posicin oficial frente a eventos y situaciones en nuestra historia reciente. La poltica del Respice Polum, descrita por el Presidente Marco Fidel Suarez en 1920 enfoca su atencin en la Estrella Polar una metfora para describir a los Estados Unidos, cuyos efectos se ven reflejados en la notoria alineacin de la poltica exterior de Colombia con la de los Estados Unidos en casos ejemplares como el envo de tropas a Corea y al Suez en la dcada de los 50s y en la historia ms reciente con la Invasin a Irak de 2003 en la Coalicin de la Voluntad. Por otra parte, el termino Respice Similia fue acuado por Alfonso Lpez Michelsen siendo Canciller bajo el gobierno de Carlos Lleras Restrepo (1966 - 1970). Esta doctrina de poltica exterior intenta deslindarse ligeramente de la Estrella Polar y busca un acercamiento con sus pares regionales y extra regionales. Esta poltica se ve reflejada en la participacin de Colombia en iniciativas multilaterales como el Movimiento de Pases No-Alineados, la Comunidad Andina y el Grupo de Contadora, luego Grupo de Ro. Sin embargo, estas doctrinas no se ajustan propiamente a la realidad internacional actual. El mundo ha cambiado drsticamente, en especial en los ltimos cinco aos, luego de la crisis econmica global de 20072009 que ha vislumbrado la fragilidad de las economas avanzadas (p.e. la deuda pblica norteamericana y la crisis de la zona Euro); y por otra parte, luego del resurgimiento de Asia y de otros pases emergentes, como eje de crecimiento y desarrollo econmico. Es preciso indicar que el desempeo econmico de China e India entre 1980 y 2008 tuvo una media anual de 9% y 6% respectivamente.

En este documento la poltica al exterior se entiende como una sumatoria de la poltica exterior y la poltica comercial. ** Politlogo, Universidad Nacional de Colombia con maestra en Estudios Internacionales, Korea University.
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REVISTA VOX POPULI N 11: 7-9, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Por consiguiente, el nuevo concepto que debera orientar el nuevo enfoque de poltica colombiana al exterior es Respice Orientalis. Mirar hacia el Oriente. Esto, teniendo en cuenta la tradicin de latinismos para describir las directrices de poltica exterior y la creciente influencia de los pases asiticos en la esfera internacional.

Nuestros vecinos y Asia


Pases de la regin como Chile, Mxico y Per han tomado decisiones de poltica comercial que los ha llevado a una mayor integracin con Asa-Pacfico, regin que en la actualidad presenta un notable dinamismo econmico y que se proyecta positivamente en el mediano plazo. Mxico es miembro del Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacifico (APEC en ingls) desde 1993 y en 2004 firm un Tratado de Libre Comercio (TLC) con Japn. Por su parte Chile, de una manera an ms proactiva, ha asegurado lazos comerciales con Asia; desde 1994 es miembro de APEC, tiene TLC con Australia, China, Japn, Corea del Sur y es miembro del Acuerdo Estratgico Trans-Pacfico de Asociacin Econmica, tambin conocido como P4, junto con Nueva Zelanda, Singapur y Brunei. Entre tanto Per, ha sido miembro de APEC desde 1998 y ha concretado TLC con China, Singapur y Corea del Sur. Colombia, en comparacin con los dems pases de la regin, est rezagada en el establecimiento y fortalecimiento de relaciones diplomticas y comerciales con Asia-Pacfico, aunque recientemente ha adelantado negociaciones de TLC con Corea del Sur, Japn y Turqua.

Colombia y sus actuales socios comerciales


Colombia tradicionalmente ha sostenido relaciones comerciales con los pases de tres regiones especficas: Norteamrica, Europa y Latinoamrica. se ve reflejado en los acuerdos de libre comercio que ha suscrito con la Asociacin Europea de Libre Comercio, con Canad, Chile y los pases del Tringulo Norte centroamericano: El Salvador, Guatemala y Honduras, as como con Mxico y ms recientemente con Estados Unidos. Y evidentemente, en los destinos de las exportaciones del pas. Segn informacin actualizada de la OMC, las exportaciones colombianas se dirigen en su mayora a Estados Unidos, alcanzando una participacin del 43.1%, le sigue la Unin Europea con un 12.6%, y de lejos China, que a pesar del tamao de su economa e influencia internacional solo alcanza 4.9%, luego Ecuador con el 4.6% y Venezuela con el 3.6%. El prximo TLC a la vista es con Corea del Sur, un pas en la bsqueda de mejores condiciones para sus productos establecidos --automviles, electrnicos, petroqumicos-- pero igualmente en bsqueda de oportunidades en construccin de infraestructura y desarrollo de recursos naturales. Por su parte, Colombia busca tener un pie de entrada a los mercados del noreste de Asia en sectores primarios como la agricultura y los recursos del subsuelo. El acuerdo de libre comercio con Corea es solo el comienzo de Respice Orientalis. Hay que darle el crdito al actual gobierno de Colombia por estar diversificando el intercambio diplomtico, comercial y cultural fuera de las esferas tradicionales, por el envo un representante de Proexport a Corea y por la reapertura de misiones diplomticas en Australia e Indonesia, que llevarn al pas a interactuar con pases que han tenido diversas experiencias y que han ejecutado mejores practicas en poltica industrial y educativa que los han llevado a los resultados que son ampliamente conocidos en la actualidad.

Andrs Aguilera RESPICE ORIENTALIS: Modernizacin de la Poltica de Colombia al Exterior para el Siglo 21

El atractivo de Asia
Asia es el continente ms grande del planeta por extensin territorial, su poblacin alcanza ms de un tercio de la poblacin mundial; los pases del este de Asia Japn, Corea del Sur, Taiwn y Chinason reconocidos ejemplos de rpido crecimiento econmico y epicentros de innovacin tecnolgica. Adicionalmente, es una regin reconocida tener mercados financieros muy lquidos y maduros, como los de Hong Kong, Singapur, Shanghai, Tokio, Shenzhen y Sel. Existe un cierto consenso entre organismos internacionales, acadmicos y expertos sobre la influencia que tendrn las economas emergentes, en especial las asiticas, en el sistema internacional. Por consiguiente, es importante que pases como Colombia enfoquen su poltica al exterior hacia esta regin, reconociendo los beneficios potenciales pero sin desconocer los costos que ello implica en el presente. Mirar al Oriente o Respice Orientalis, es un concepto en desarrollo que requiere la profunda exploracin de escenarios para una efectiva diversificacin de nuestra poltica al exterior. El campo es amplio y relativamente novedoso. Por ejemplo, implica cuestionar la aplicabilidad de la innovacin frugal que podemos aprender de la India o Bangladesh; considerar las posibilidades de cooperacin espacial con Rusia para darle uso a la rbita geoestacionaria tan estratgica pero tan ignorada; considerar las condiciones de acceso a la Banca Islmica como fuentes alternas de financiamiento para la modernizacin de la infraestructura vial y portuaria; y llevar a cabo estudios de factibilidad para comercializar nuestros productos agrcolas en mercados como el Oriente Medio o los pases de Asia Central. La distancia, el idioma y las diferencias culturales dejaron de ser una excusa.

REVISTA VOX POPULI N 11: 7-9, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Andrs Felipe Sierra S., Carolina Hernndez Rodrguez La zona euro: crisis y problemas de coordinacin de polticas desde la teora de las reas monetarias ptimas

LA ZONA EURO: CRISIS Y PROBLEMAS DE COORDINACIN DE POLTICAS DESDE LA TEORA DE LAS REAS MONETARIAS PTIMAS*

Andrs Felipe Sierra S.** Carolina Hernndez Rodrguez***

Resumen: Los problemas de inestabilidad del euro y la crisis de algunas economas europeas no se deben slo a los choques externos generados por la crisis financiera internacional, sino que la infraestructura institucional del rea monetaria juega un papel importante. sta tiene una poltica monetaria unificada al tiempo que persisten economas nacionales con importantes asimetras en sus estructuras productivas, mercados laborales fragmentados y polticas fiscales descentralizadas en cada pas. La teora de las reas Monetarias ptimas ofrece un marco analtico relevante para comprender por qu la crisis econmica afect de forma diferencial a los pases de la zona euro y por qu ha sido difcil salir de la crisis. Palabras clave: crisis econmica, poltica monetaria, poltica fiscal, integracin, Unin Europea, reas monetarias ptimas. Clasificacin JEL: E52, E61, E62. Abstract: The problems of instability and crisis of some European economies is not due just to the external shocks generated by the international financial crisis, but also the institutional infrastructure of the Monetary Area plays a major role. This infrastructure has a unified monetary policy that is not coherent with the persistence of asymmetric productive structures between countries, fragmented labor markets and decentralized fiscal policies at each state. The Theory of Optimum Currency Areas offers a relevant analytical framework to understand why the economic crisis affected differentially the countries within the euro zone and why it has been difficult to get out of the slump. Key Words: economic crisis, monetary policy, fiscal policy, integration, European Union, Optimum Currency Areas. JEL Clasification: E52, E61, E62.
*Este

artculo es producto parcial de la investigacin en curso titulada Choques asimtricos, reas monetarias ptimas y estructuras institucionales de la integracin", de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn. Recibido el 9 de diciembre de 2011 y aceptado el 9 de julio de 2012 Economista, Universidad Nacional de Colombia. Candidato a la maestra en Anlisis de problemas polticos, econmicos e internacionales contemporneos del Instituto de Altos Estudios para el Desarrollo-IAED. Investigador del Centro de Investigaciones para el Desarrollo-CID, Universidad Nacional de Colombia. Profesor Universidad de Bogot Jorge Tadeo Lozano y Fundacin Universitaria San Martn. *** Economista, Universidad Nacional de Colombia. Candidata a la maestra en Anlisis de problemas polticos, econmicos e internacionales contemporneos del Instituto de Altos Estudios para el Desarrollo-IAED. Profesora Escuela de Administracin de Negocios EAN-.
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REVISTA VOX POPULI N 11: 11-33, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Europa est en una crisis profunda ya que su logro ms sobresaliente, la moneda nica adoptada por la mayora de las naciones europeas, est ahora en peligro. Ms que eso, es cada vez ms vista como una trampa.

Paul Krugman (2011; traduccin propia).

Introduccin
La Unin Europea haba sido el caso ejemplar de los procesos de integracin hasta 2008, a tal punto que incluso hoy es difcil encontrar teoras de la integracin que no estn basadas en ella. Sin embargo, desde que hizo su aparicin la crisis financiera internacional, la Unin Europea ha estado amenazada en su estabilidad e incluso su continuidad, por lo que ahora se pone en duda la fortaleza del proceso. Uno de sus pilares ms importantes y visibles, la unin monetaria, ha resultado particularmente afectada por la volatilidad de los mercados financieros y por las crisis de la deuda en Grecia, Italia, Irlanda, Portugal y Espaa. Este documento analiza esta inestabilidad de la eurozona a partir de un estudio sobre la importancia de la coordinacin entre polticas fiscales y monetarias, argumentando que un error de la integracin monetaria en la Unin Europea residi precisamente en la falta de profundizacin en el mbito fiscal, que no ha permitido la creacin de mecanismos de coordinacin suficientes entre las polticas presupuestales de los gobiernos de los 17 pases miembros de la eurozona y el Banco Central Europeo que centraliza las decisiones sobre la base monetaria. Nuestro anlisis se enmarca en la teora de las reas monetarias ptimas, que ha sido el marco econmico de referencia para estudiar los casos de adopcin de monedas nicas para una regin determinada. Este marco nos permite retomar un conjunto de dilemas de poltica econmica que surgen de choques externos, i.e. crisis econmicas internacionales para el actual caso de Europa, y se muestra que resulta imposible crear una poltica monetaria nica para la zona euro y que al mismo tiempo sea capaz de solventar las crisis en todos los pases. El documento se estructura en seis partes, una de las cuales es esta introduccin. En la segunda se cuenta brevemente la evolucin de la integracin monetaria y se describe la estructura institucional alrededor del Banco Central Europeo (BCE) y sus funciones. En la tercera seccin se hace uso de la teora de las reas monetarias ptimas para comprender la magnitud de los retos de coordinacin que estn implcitos en la integracin monetaria. En la cuarta parte se aplica esta teora al caso de la actual crisis de la deuda en Europa. En la quinta seccin se analizan los esfuerzos de la Unin Europea para crear los mecanismos de coordinacin necesarios con base en el Pacto de Estabilidad y Crecimiento (PEC). Por ltimo, se presentan unas consideraciones generales a modo de conclusin.

I.

Orgenes de la unin monetaria e institucionalidad alrededor del euro

Antecedentes del Tratado de Maastricht


Las primeras iniciativas para conformar una unin monetaria vienen desde 19691, cuando en una cumbre en La Haya los jefes de Estado y de Gobierno de los pases miembro liderados por Pierre Werner, acordaron
Los primeros esfuerzos contemporneos de integracin econmica en Europa datan de 1950, desde la famosa declaracin de Robert Schuman, ministro de Asuntos Exteriores de Francia en el que hace alusin al pacto de carbn y acero entre ese pas y Alemania. Sin embargo, todava no se abordan temas de integracin monetaria. Para ahondar en el proceso histrico de integracin europea, ver Martnez (2010).
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Andrs Felipe Sierra S., Carolina Hernndez Rodrguez La zona euro: crisis y problemas de coordinacin de polticas desde la teora de las reas monetarias ptimas

avanzar hacia la eliminacin de las tasas de cambio intra-Europa, la centralizacin de las polticas monetarias y la eliminacin de barreras sobre el comercio al interior del continente. Esta primera iniciativa tuvo como contexto un creciente aumento de la desconfianza en el sistema monetario internacional, en el que la necesidad de financiar la guerra de Vietnam haba llevado a importantes emisiones monetarias de EE.UU. y como consecuencia se discuta la sostenibilidad del patrn oro. Simultneamente, EE.UU. acumulaba dficits comerciales con Francia, Alemania y Japn, que implicaban la disminucin de las reservas internacionales de dicho pas y la existencia de un dlar sobrevalorado y como contrapartida necesaria, el marco alemn, el yen y el franco subvaluados . En este escenario haba presiones para que las monedas europeas se revaluaran, que implicara una prdida de competitividad de sus exportaciones, ralentizando sus dinmicas de crecimiento econmico; esta presin a la revaluacin se reforz con la crisis del petrleo de los aos 70. Por esta razn, la reunin en la Haya fortaleci la posicin poltica internacional de Europa en asuntos monetarios y cambiarios mediante proponer una moneda nica. Posteriormente, el 13 de marzo de 1979, 8 pases europeos Alemania, Blgica, Dinamarca, Francia, Irlanda, Italia, Luxemburgo y los Pases Bajos conformaron el primer Sistema Monetario Europeo (SME), en el que se ataron las monedas con el marco alemn y se fijaron bandas cambiarias con un rango de variacin de 2.25%2. En principio, el sistema funcionara con base en prstamos que el Bundesbank haca a pases que tuvieran problemas para estabilizar la moneda. Estos prstamos eran marcos alemanes que los bancos centrales usaban para vender en sus mercados locales y as estabilizar la respectiva moneda. Este sistema de bandas tuvo serios reveses a principios de la dcada de los noventa, al menos por dos razones (Krugman et al., 2011: 560-561): a. Porque estos pases liberalizaron sus cuentas de capitales y por lo tanto, aumentaron los flujos de capitales especulativos3. Como resultado, se tuvieron que expandir las fluctuaciones de las tasas de cambio aceptadas por el SME a un rango de 15%.

b. Porque la reunificacin alemana implic un aumento tanto de la actividad econmica como de la inflacin en dicho pas. El Bundesbank aument sus tasas de inters para evitar la aceleracin de la inflacin, pero esto result perjudicial para los otros miembros del SME. La teora econmica nos muestra que una condicin de equilibrio de los mercados financieros de los pases consiste en la igualacin de los rendimientos esperados de los bonos nacionales y los bonos extranjeros. Con base en esta paridad, se puede ver que el aumento de la tasa de inters alemana implicaba que otros pases deberan subir sus tasas de inters para evitar la depreciacin de la moneda nacional (que estaba restringida por el SME), lo que deriv en dificultades de crecimiento y aumento de las tasas de desempleo. La Unin Europea, al entender las dificultades del SME, emprendi la unificacin monetaria en tres etapas:

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En realidad, el SME tuvo igual nmero de excepciones que de reglas: 4 pases cumplan con la banda de 2.25%, mientras que los otros 4, Espaa, Portugal, Inglaterra e Italia, tuvieron bandas de 6%. Esta excepcionalidad haba sido adoptada con el fin de ofrecer mayores mrgenes de maniobra a pases con altas inflaciones (Krugman et al., 2011: 560). 3 Para ver el caso de la especulacin contra la libra esterlina en 1990, consultar Krugman (2009: 122-125). Algo similar pas con el resto de monedas del SME.
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REVISTA VOX POPULI N 11: 11-33, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Etapa 1: Sistema Europeo de Bancos Centrales


El primer paso fue el cambio de los Tratados de Roma de 1957 para la construccin de una institucionalidad ms funcional a las necesidades de poltica econmica de la regin, que qued condensada en el Tratado de Maastricht de 1992 (entr en vigor en 1993). Este cambio institucional estuvo acompaado del Protocolo sobre el Estatuto del Sistema Europeo de Bancos Centrales (SEBC)4 y del Banco Central Europeo (BCE). El protocolo en cuestin hace explcita la misin del SEBC y del BCE de mantener la estabilidad de los precios de los pases signatarios, es decir, del control de la inflacin. Otros objetivos macroeconmicos quedan subordinados a ste, como se puede observar en el siguiente apartado del protocolo: Sin perjuicio del objetivo de estabilidad de precios, debern apoyarse las polticas econmicas generales de la Comunidad con miras a contribuir al logro de los objetivos que la Comunidad ha sealado en el artculo 2 de este Tratado [el Tratado de la Unin Europea firmado en Maastricht] (Cap. 2, Art. 2; traduccin y subrayado propio). Al mismo tiempo, el Tratado de la Unin Europea, en su artculo 25, seala que: La Unin establecer un mercado interior. Obrar en pro del desarrollo sostenible de Europa basado en un crecimiento econmico equilibrado y en la estabilidad de los precios, en una economa social de mercado altamente competitiva, tendente al pleno empleo y al progreso social, y en un nivel elevado de proteccin y mejora de la calidad del medio ambiente. Asimismo, promover el progreso cientfico y tcnico (subrayado propio). Queda claro que si bien el SEBC tiene objetivos de crecimiento y empleo, estos son secundarios frente a la inflacin, lo que quiere decir que slo cabe esperar polticas que incentiven la demanda agregada una vez la inflacin ha dejado de acelerarse, esto es, en cuanto deje de ser una amenaza para la estabilidad financiera de la Unin. A este objetivo fundamental se le unen otras funciones bsicas del SEBC: manejar las reservas internacionales de los pases miembros, implementar la poltica monetaria de la Comunidad, realizar operaciones en los mercados cambiarios y promover la operacin suave del sistema de pagos (reduciendo las fricciones de las transacciones).

4 El SEBC es un sistema de bancos centrales, tal y como sucede con el Sistema de la Reserva Federal en Estados Unidos. Existe un consejo constituido por una junta ejecutiva de 6 miembros y de un representante (el gobernador) de cada uno de los bancos centrales nacionales, lo que garantizara representacin equitativa de los pases miembros en las decisiones que toma este Consejo. Ver: ECB Compendium (2002). Protocol on the statute of the european system of central banks and of the european central bank. Recuperado el 15 de octubre de 2011, de http://www.ecb.int/ecb/pdf/orga/escbstatutes_en.pdf). 5 Luego de la firma y ratificacin del Tratado de Lisboa, en el que se modifica el Tratado de Maastricht, el artculo 2 pasa a ser el artculo 3 de la versin consolidada del Tratado de la Unin Europea, disponible en: Diario Oficial de la Unin Europea C83 (2010, marzo). Recuperado el 17 de octubre de 2011, en: http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri=OJ:C:2010:083:FULL:ES:PDF.

Andrs Felipe Sierra S., Carolina Hernndez Rodrguez La zona euro: crisis y problemas de coordinacin de polticas desde la teora de las reas monetarias ptimas

Etapa 2: Instituto Monetario Europeo


El Instituto Monetario Europeo (IME) comenz su funcionamiento el primero de enero de 1994, con existencia transitoria y sin influencia en la poltica econmica, puesto que sus dos tareas esenciales eran el fortalecimiento de la cooperacin y coordinacin entre bancos centrales nacionales, y hacer los preparativos para el buen funcionamiento del SEBC. Dos grandes obras del IME fueron el sistema de fijacin de tasas de cambio nacionales con el Euro y el Pacto de Estabilidad Fiscal y Crecimiento. La primera de stas implic la creacin del nuevo mecanismo de tasas de cambio, en el que se introducira el Euro inicialmente como referente de las monedas nacionales. Respecto al Pacto de Estabilidad y Crecimiento en 1997, fue el IME el que lider la creacin de un conjunto de condiciones fiscales y monetarias de convergencia para el ingreso a la eurozona. Estos eran cuatro criterios: a. La inflacin no debera ser mayor a 1.5% por encima de la inflacin de los tres pases con ms baja inflacin de la zona.

b. El pas deba mantener estable su tasa de cambio con el Euro, sin que hubiera devaluaciones por iniciativa propia. c. El dficit fiscal no debe ser mayor a 3% del PIB, excepto en circunstancias excepcionales. d. La deuda externa no debe superar el 60% del PIB. El Tratado de la Unin Europea incorpor criterios de seguimiento para las condiciones 3 y 4.

Etapa 3: Entrada en vigor del Euro


La ltima etapa de este proceso se alcanz cuando se adopt el sistema irrevocable de conversin de tasas de cambio con el euro. Esta etapa comenz con una Decisin del Consejo de la Unin Europea el 3 de mayo de 1998 en el que se reconoca que 11 pases (sin Grecia) cumplan con los requisitos del Pacto de Estabilidad. La completa implementacin del Euro se llev a cabo en dos tiempos entre 1999 y 2002. En el primer momento se fijaron las monedas locales con el referente nico, mientras que para 2002 entraron plenamente en vigor los billetes y las monedas del Euro como medios de cambio oficial, nicos y de aceptacin universal. Slo desde esta segunda etapa los consumidores y los empresarios abandonaron definitivamente el uso de sus monedas nacionales para transacciones.

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As, en la tercera etapa se consolid la institucionalidad del sistema monetario europeo que perdura hasta hoy. La complementariedad de polticas monetarias y fiscales nos lleva al anlisis de la poltica monetaria que hace uso de una tasa de inters de referencia por medio de la cual se hacen inyecciones o contracciones de liquidez; mientras que en materia fiscal la zona euro slo construy el Pacto de Estabilidad y Crecimiento. De esta forma, hay una asimetra en el manejo de la poltica econmica en el marco de la eurozona: mientras quienes controlan los temas fiscales son los gobiernos descentralizados y relativamente autnomos en esta materia, la poltica monetaria recae en una entidad supranacional centralizada, donde los respectivos estados

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miembros han cedido su soberana. Esto implica la necesidad de mecanismos de coordinacin para el logro de la estabilidad macroeconmica que se analiza a la luz de la teora de las reas monetarias ptimas.

II.

Zonas monetarias ptimas y las estructuras productivas

La teora de las reas monetarias ptimas fue formulada por Robert Mundell (1961), preguntndose sobre las ventajas y desventajas de que una regin determinada adopte una moneda comn en lugar de varias monedas con tasas de cambio flexibles. Estas ventajas se evalan en trminos de inflacin y desempleo, es decir, por la capacidad del rea monetaria de estabilizar la economa sin perjuicio de la actividad real o que se refleje en el incremento de precios.

La primera versin de Mundell


Mundell representa el problema fundamental mediante dos ejemplos, ya sea que haya o no una moneda comn. Se comienza con el segundo caso: suponga dos regiones A y B, cada uno con su propia moneda. Suponga tambin que hay un traslado de una parte de la demanda desde B hacia A, de tal manera que la actividad econmica de B se ve disminuida en comparacin con la de A. El resultado sera un aumento de desempleo y una balanza comercial deficitaria (por aumento de las importaciones) en la regin B, mientras que A observa presiones inflacionarias y un supervit comercial (porque la mayor demanda se expresa en incremento de las exportaciones). Bajo un escenario de tasas de cambio flexibles, el sistema puede equilibrarse mediante una depreciacin de la moneda de B respecto a la de A, de tal manera que aumenta la competitividad relativa de los bienes de B y le permite incrementar sus exportaciones, recuperando el equilibrio en la balanza comercial (se regresa a la situacin original de la demanda hacia ambos pases). Esto permite que la actividad real de B se recupere y disminuya nuevamente el desempleo. Para la regin A, que observa inicialmente cmo su moneda se aprecia respecto a la de B, la prdida de competitividad relativa de sus bienes implica la disminucin de la demanda externa y por lo tanto, caen las presiones inflacionarias, de tal manera que vuelve a tener equilibrio comercial. En el caso de un rea monetaria comn a ambas regiones A y B, no existe un mecanismo de ajuste como el descrito anteriormente: al tener una moneda comn, los desplazamientos de la demanda se vuelven permanentes en la medida en que no hay forma de que en el corto plazo se ajusten los precios relativos de los bienes de ambos pases6. Entonces surgen dos escenarios: a. Que las autoridades monetarias persigan una poltica de pleno empleo, caso en el que realizarn expansiones de la oferta monetaria. Si bien esto puede reducir el problema del desempleo de la regin B, aumentar las presiones inflacionarias de A, porque la expansin monetaria no puede restringirse a una sola regin sino que se traslada a toda el rea monetaria por efecto de la libre movilidad de capitales.

En el corto plazo se asume que una reduccin de los salarios monetarios genera ms desempleo, por el mecanismo de reduccin del ingreso disponible de los hogares. El ajuste no puede llevarse a cabo mediante una poltica de contraccin salarial que permita reducir el desempleo, porque el ajuste del mercado laboral es ms lento que la cada de la demanda efectiva. El resultado neto de corto plazo sera un aumento an mayor del desempleo y de la actividad real.
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b. Que el Banco Central tiene la tarea de estabilizar los precios (como es la situacin actual del BCE segn el Tratado de la Unin Europea). La autoridad monetaria contraer la oferta monetaria y subir las tasas de inters, situacin que agravar el problema del desempleo en la regin B porque afecta directamente las lneas crediticias del sistema bancario y por lo tanto, la inversin productiva. Dado lo anterior, podemos obtener nuestra primera conclusin de la teora de las reas monetarias ptimas: en un rea monetaria que abarca muchas regiones y una sola moneda, el ritmo de la inflacin depende de la disposicin de las autoridades centrales para permitir el desempleo en las regiones deficitarias (Mundell, 1961 [1999]: 29). Lo cierto es que esto puede suceder y sucede al interior de los pases, que tambin son reas monetarias unificadas de regiones dispares, lo que implicara que tampoco los pases son reas monetarias ptimas desde el punto de vista de la estabilidad7. La fortaleza de esta teora no es tanto el criterio de optimalidad, sino los argumentos que ofrece sobre los retos de coordinacin de la poltica econmica y las instituciones que la regulan. Argumentamos aqu que una cierta configuracin institucional permitira evitar la disyuntiva entre inflacin y desempleo, estabilizando el rea monetaria. Sobre esta particular, Mundell (1961 [1999]: 32-33) afirma que la movilidad del factor trabajo ayudara a obtener ambos objetivos, puesto que los trabajadores excedentes de una regin podran buscar trabajo en aquella regin que tiene presiones inflacionarias y como resultado, una regin tendra una reduccin en las tasas de desempleo, mientras que la otra podra responder a la demanda agregada con mayor produccin (por efecto de los trabajadores inmigrantes), reduciendo el crecimiento de los precios. En este sentido, la libre movilidad de la mano de obra funciona como mecanismo de estabilizacin. Lo que habra que evaluar empricamente es si en cada caso esta movilidad existe, v. gr. EE.UU., Unin Europea, Canad o cualquier otra rea que se analice desde esta teora. El problema fundamental de este mecanismo son las barreras culturales, lingsticas, jurdicas y educativas que limitan la libre migracin de personas trabajadoras (esto es menos problemtico en el caso de Estados Unidos). Suponiendo entonces que dicha movilidad de trabajo no es perfecta 8, entonces podramos replantear el criterio de optimalidad para definirlo en torno a la posibilidad de que sta permita ampliar el volumen de comercio interregional al reducir los costos de transaccin. De esta manera, la cesin de soberana nacional en el mbito monetario se compensara con las ganancias derivadas del incremento del comercio de bienes y servicios y de las migraciones de personas dentro del rea monetaria (Mundell, 1961[1999]: 32-33; De Lombaerde, 1999: 47). Bajo este escenario, una regin como la zona euro tambin podra ser ptima9.

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Mundell (1961: 31) lo expresa as: Si la justificacin de los tipos de cambio flexibles es hoy slida, se trata, por su lgica, de una justificacin basada en monedas regionales y no en monedas nacionales. El rea monetaria ptima es la regin. 8 Es un supuesto razonable para pensar la integracin de la zona euro, puesto que todava existen importantes barreras a la entrada de trabajadores de otros pases a mercados laborales locales. De hecho, Eichengreen (2010), Krugman (2010a y 2010b) y Zemanek (2011) han sealado ese tipo de problemas para la eurozona. 9 De Lombaerde (1999: 55-56) realiza una revisin de la literatura sobre el tema.
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Las reas monetarias con estructuras econmicas asimtricas


Una vez se aceptan las premisas anteriores, queda el problema de cmo reaccionara un rea monetaria frente a choques externos, que implican reordenamientos internos y posible desestabilizacin macroeconmica de los pases integrantes y del rea como un todo. Incluso si las ganancias del comercio y las migraciones son mayores que las prdidas por menor autonoma cambiaria de los pases, los choques externos pueden derivar en situaciones insostenibles. Imaginemos una situacin en la que el crecimiento de todo el mundo disminuye por efecto de una crisis financiera localizada en un pas por fuera del rea monetaria y que, por efectos de la interdependencia de las economas, los efectos de esa crisis se contagian hacia el rea monetaria por dos vas: una reduccin de las exportaciones (con efectos diferenciales sobre sectores, i.e. con mayores contracciones sobre sectores de bienes y servicios que tienen mayores elasticidades ingreso de la demanda) y una reduccin de la confianza en los sistemas financieros locales. Las menores exportaciones derivan en una reduccin de la actividad econmica del rea como un todo y por lo tanto en un aumento generalizado del desempleo. Si las estructuras econmicas 10 de todas las regiones involucradas fueran iguales, entonces el aumento del desempleo tambin sera igual, sin importar cules sectores se ven ms afectados. Sin embargo, una vez se asume que existen diferencias en las estructuras econmicas, los grados de desempleo no pueden ser los mismos, generando situaciones de divergencia en las tasas de crecimiento entre pases y asimismo una variedad de tasas de inflacin. Supongamos entonces que el rea monetaria est conformada por dos tipos de regiones. Aquellas que tienen una estructura econmica altamente diversificada, con mayor participacin de sectores econmicos manufactureros de alta tecnologa que llevan asociados servicios con mayor intensidad tecnolgica, es decir, servicios financieros y profesionales. Las otras regiones tienen una economa poco industrializada, menos diversificada y con una oferta de servicios con menor uso de capital humano como cierto turismo en el que no se requieren trabajadores con altos grados de estudios11. Segn el choque externo aqu supuesto, los sectores ms afectados son aquellos con mayores elasticidades ingreso de la demanda, es decir, bienes no necesarios como bienes de lujo y servicios con menores requerimientos de capital humano que pueden ser fcilmente reemplazables por la produccin interna de los pases, de tal manera que se sustraen del comercio internacional. Bajo este escenario, las regiones altamente diversificadas ven una reduccin de su empleo pero que se concentra slo en unos sectores cuyo peso en la estructura econmica general es relativamente bajo, por la existencia de muchos sectores productivos competitivos internacionalmente.

Entendemos por estructura econmica la organizacin de la actividad productiva por sectores, que implican diferentes capacidades tecnolgicas y diferentes grados de diversificacin de los bienes y servicios ofrecidos. 11 Se ha supuesto que la diversificacin est acompaada de mayor industrializacin y uso de tecnologas. Mas este supuesto no es arbitrario: las economas diversificadas son aquellas que han logrado crear mayor nmero de encadenamientos productivos (en el sentido de Hirschman, 1961) y que por lo tanto, han logrado expandirse gradualmente hacia reas de mayor complejidad tecnolgica. Esto ltimo est basado en la idea de que economas ms diversas son economas ms densas en el espacio de productos y por ende, es ms fcil acceder a productos sofisticados (ver idea de rbol de productos en Hausmann y Klinger, 2006).
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Por el contrario, en la economa poco diversificada, el efecto del choque externo puede tener dimensiones considerables: algunos de los sectores ms afectados pueden ser aquellos rubros en los que dicho pas se ha especializado (e.g. turismo, con alta elasticidad ingreso de la demanda) y como dicho sector tiene un importante peso en la estructura de empleo de la economa, el nivel de desempleo puede crecer considerablemente. De esta forma, el choque externo afecta de forma diferencial a los dos tipos de economas analizadas dentro del rea monetaria, lo que implica nuevamente una disyuntiva de poltica entre priorizacin de la inflacin o del pleno empleo. Este fue justamente uno de los aportes de Peter B. Kenen (1969) 12 a la teora de las reas monetarias ptimas, donde sealaba que la integracin monetaria era menos vulnerable en cuanto ms diversificadas fueran las regiones participantes, puesto que tenan mayor posibilidad de aislarse frente a choques de los trminos de intercambio. Adicionalmente, Kenen seala que las economas ms diversificadas tienen un espacio ms grande de productos domsticos no exportados y que compiten con las importaciones - que permiten aminorar los efectos de los choques externos sobre el empleo: A mayor fraccin de la fuerza de trabajo ocupada en la produccin de bienes domsticos transables, menor ser el cambio en el empleo causado por cambios en los trminos de intercambio o la demanda de exportaciones (1969: 51).

Diversificacin del riesgo: el aporte de McKinnon, una discusin


Una alternativa a este problema la ofrece McKinnon (1963 y 2002) al afirmar que el grado de apertura de una economa, su tamao y el nivel de integracin de los mercados financieros de las regiones del rea monetaria, pueden servir para diversificar el riesgo de los choques externos. Para McKinnon, la zona monetaria ser ptima si se cumplen tres condiciones: mantenimiento del pleno empleo, mantenimiento del equilibrio de la balanza de pagos y finalmente, la estabilidad de precios. Este autor propone entender la apertura como la relacin entre bienes transables y no transables, y el tamao de los pases segn si son tomadores de precios de los bienes transables. Si un pas es pequeo y abierto, esto es, la relacin entre bienes transables y no transables es alta, variaciones en la tasa de cambio conllevarn a aumentos importantes del nivel de precios. Esto hara que se requiera aplicar polticas econmicas fiscales o monetarias - contractivas para mantener el nivel de precios, castigando as la tasa de empleo. La conclusin de McKinnon es entonces que una tasa de cambio flexible en una economa muy abierta es incompatible con la estabilidad de precios o con pleno empleo, condiciones de optimalidad del modelo. La salida para este tipo de pases es entonces adoptar una tasa de cambio fija, o adherirse a una zona monetaria. Ahora bien, en trminos de diversificacin de choques externos, este autor en su artculo de 1963 propone que la estabilidad de los flujos de dinero pasa por concebir la moneda como til y deseable en su funcin de atesoramiento, en la medida en que mantenga su liquidez13. En este sentido, el objetivo fundamental de la poltica monetaria es mantener la estabilidad de la moneda, pues slo de esta manera se garantiza que los habitantes del pas estn dispuestos a realizar transacciones y a mantener saldos monetarios en moneda local.
Este aporte ha sido ampliamente reseado por De Lombaerde (1999), McKinnon (2002) y Mongelli (2002). Mundell (1961) sostiene un argumento similar sobre la importancia de mantener la utilidad de la moneda. Pueden observarse la prdida de utilidad de la moneda local en los casos de hiperinflacin.
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Si la estabilidad de precios se encuentra comprometida por cuenta de las variaciones en la tasa de cambio, hay prdidas de liquidez de la economa y habr incentivos para que los habitantes del pas empiecen a acumular moneda extranjera, profundizando an ms la inestabilidad de precios. As, para mantener la liquidez de las monedas individuales en reas pequeas, un sistema de tasas de cambio fijas es necesario (McKinnon, 1963: 122; traduccin propia). Sin embargo, el argumento de McKinnon (1963) puede ser frgil en el sentido de que una economa con mayor grado de apertura puede hacer ms costosa la fijacin del tipo de cambio del rea monetaria en un nivel inadecuado, porque la vulnerabilidad ante el choque externo es mayor cuando el sector externo es proporcionalmente grande en trminos del PIB (De Lombaerde, 1999: 53). Esto implicara que si una economa muy abierta como es el caso de Blgica sufre un choque externo y si su moneda est sobrevaluada respecto a sus necesidades para mantener cierta dinmica exportadora, entonces el impacto desestabilizador del choque puede ser mucho mayor que una economa con menor grado de apertura. Esto implica que el reto del rea monetaria se vuelve ms complejo porque en su interior tendr economas ms o menos abiertas y por ende, evidenciar efectos diferenciales de sus economas regionales integradas ante situaciones de crisis internacionales. En cuanto a la diversificacin de portafolios, McKinnon afirma que: En regiones con solo uno o dos productos, una diversificacin ilimitada del portafolio por medio de intermediarios financieros que representen a los hogares domsticos resultara en demandas externas sobre la mayora de sus tipos de bonos domsticos. Pero esto no necesita resultar en salidas netas de capital. Los extranjeros tendran felizmente muchos de los bonos domsticos emitidos por una economa (pequea) de un solo producto, siempre y cuando el resto de sus portafolios estn bien diversificados por fuera de la economa en cuestin compensando as los flujos de capitales. De hecho, entre menos diversificada est la economa local en su estructura de productos, mayor ser su ganancia en la reduccin de riesgo por estar conectada a un mercado de bonos ms amplio que abarca economas muy diferentes a la propia (2002: 352; traduccin propia). El autor aclara que esta diversificacin de riesgo no puede llevarse a cabo exitosamente sin una integracin monetaria, puesto que la incertidumbre sobre las tasas de cambio impondra dificultades sobre los intermediarios financieros para soportar choques externos asimtricos. McKinnon (2002) muestra que, dado que estos intermediarios tendran obligaciones tanto en moneda local (de la economa pequea poco diversificada) como en moneda extranjera, una apreciacin de la tasa de cambio podra derivar en la quiebra de dicho fondo de inversiones. En definitiva, McKinnon defiende la integracin monetaria en la medida en que, incluso con estructuras productivas asimtricas, se podra diversificar mejor los riesgos ante choques asimtricos. Sin embargo, esta situacin de integracin financiera tambin puede llevar a otro tipo de dificultades: ante escenarios de crisis financieras mundiales como choques externos, la interconexin de mercados llevara a la exportacin de la crisis de una regin a otra, y el argumento de McKinnon slo seala que la economa pequea se va a ver menos afectada, pero no que ser igualmente afectada que la economa grande (y ms diversificada) 14.

No se est cuestionando el argumento de McKinnon sobre las ventajas de la integracin financiera, sino que se pretende sealar los retos que esto involucra en trminos de polticas econmicas frente a choques que generan asimetras, incluso bajo una alta integracin financiera.
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Supongamos que una economa poco diversificada sufre un choque como el analizado en prrafos anteriores y que para protegerse ha aprovechado la diversificacin del riesgo en los mercados financieros. Qu sucedera si una crisis mundial afecta el valor de los bonos en posesin de los intermediarios financieros? El valor de los activos disminuira, de tal manera que el ingreso de los hogares domsticos caera y con l bajara la demanda agregada. Lo que debe anotarse en este caso es que la economa con estructura productiva ms diversificada puede verse menos afectada por el choque, de tal manera que se seguiran evidenciando efectos asimtricos, que a su vez implican retos mayores sobre el diseo de polticas monetarias y cambiarias unificadas para el rea monetaria. Veamos el porqu de esto. La economa pequea, tanto como la grande, va a percibir una reduccin del valor de los activos financieros que posee su poblacin nacional, lo que implica para ambas economas una cada en la demanda agregada que ser proporcional a la participacin de esos activos en el ingreso de los hogares. En el escenario en el que dicha participacin es igual en ambas regiones, el efecto es el mismo de la reduccin del ingreso disponible de los hogares, mientras que el efecto del desempleo en el sector externo sigue siendo diferencial, lo que implica que hay asimetra entre las capacidades de reaccin frente a crisis y por lo tanto, regresamos al caso en el que la unificacin de poltica monetaria se vuelve problemtica. Si la participacin de los activos sobre el ingreso de los hogares es diferencial, i.e. los hogares del pas pequeo intentaran compensar por anticipado una prdida de sus ingresos por el desempleo mediante una mayor tenencia de activos, lo que, bajo nuestro escenario de crisis financiera global, implica que el efecto es an ms asimtrico pues la reduccin de los precios de los activos afecta ms a los consumidores de un pas que a los del otro. Adicionalmente, se puede identificar otro problema desde el mismo argumento de McKinnon. Este autor seala que una de las ventajas de esta diversificacin del riesgo con moneda comn, es que ha permitido a las firmas de los pases de la Unin Europea alargar la estructura de vencimientos de sus deudas mediante la emisin de bonos denominados en euros, a tasas de inters mucho ms bajas ahora cerca a aquellas pagadas por las firmas alemanas mientras escapan de las garras de sus banqueros. Los bancos europeos, a su vez, estn consolidndose rpidamente aunque, lamentablemente, slo en el mbito nacional. Incluso los gobiernos altamente endeudados de los pases del Club Med [pases del Mediterrneo], aunque dentro de las restricciones del Acuerdo de Maastricht, pueden refinanciar sus deudas pblicas de gran tamao (ahora denominadas en euros) a tasas de inters medio punto porcentual o similar a las que pagan por el Gobierno Federal alemn (McKinnon, 2002: 357). Sin embargo, esta situacin ha llevado a que estos pases aumenten su endeudamiento a niveles que han resultado claramente insostenibles y que son fuentes de efectos asimtricos de los choques externos y no tanto de estabilizacin en el largo plazo15.

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Feldstein (2011a y 2011b) argumenta que uno de los principales causantes de la actual crisis de la deuda griega fue que, en su momento, Grecia aprovech las bajas tasas de inters a las que le prestaban a principios de los aos 2000 amparado por la confianza en la zona euro para aumentar su deuda externa. Estas tasas no aumentaron de acuerdo a los niveles de deuda de dicho pas, porque justamente funcion el mecanismo sealado por McKinnon (2002): los mercados consideraron la regin como un todo, descuidando las condiciones de riesgo de los pases particulares.
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III.

Coordinacin fiscal y monetaria: la teora

La teora de las reas monetarias ptimas nos deja entrever un conjunto de problemas asociados a la capacidad de las autoridades monetarias de estabilizar un rea monetaria comn, frente a choques externos que generan efectos asimtricos entre las regiones que hacen parte de esa integracin. Ante ausencia de movilidad perfecta del factor trabajo al interior del rea y dado que las regiones generalmente no tienen una estructura econmica similar, entonces parecera imposible mantener estables ambas variables, la inflacin y el desempleo. Sin embargo, sugerimos en esta seccin que dichos problemas pueden solucionarse en la medida en que se adopten ciertas funciones institucionales en las que se coordinan las polticas fiscal y monetaria. Argumentamos que los problemas descritos no son consustanciales a las reas monetarias, sino que dependen de los ordenamientos institucionales que en cada caso se construyan. Esta premisa ciertamente no es nueva. Kenen (1969) menciona que un prerrequisito esencial para el funcionamiento del rea monetaria, una vez ha fallado la libre movilidad del trabajo, tiene que ver con un cierto nivel de integracin fiscal. Para comprender el argumento, volvamos al ejemplo de los choques externos que afectan las regiones A y B que tienen una moneda comn y supongamos ahora que cada regin tiene autonoma fiscal, de tal manera que tiene libertad en la expansin o contraccin del gasto pblico y de los impuestos. En el escenario de que el banco central tome la decisin de combatir la inflacin que surge en el territorio A, entonces realizar operaciones contractivas de la oferta monetaria y elevar la tasa de inters. Como es de esperarse, esta poltica afecta a ambas regiones y por lo tanto, A y B tienen la misma tasa de inters de base (no as el mismo nivel total servicio de la deuda, puesto que al inters base debe sumarse una prima de riesgo). La mayor tasa de inters har que el fenmeno de desempleo se agudice en B, por lo que en este escenario las autoridades fiscales pueden verse impelidas a aumentar el gasto pblico con el objetivo de dinamizar la demanda agregada e impedir que el aumento del desempleo genere dificultades de carcter poltico. Sin embargo, surgen dos nuevas dificultades relacionadas con la estabilidad macroeconmica: a. Si esa regin B tiene deuda externa, la mayor tasa de inters de base aumenta el valor de los pagos externos que deben hacerse peridicamente, comprometiendo parte del presupuesto pblico y privado para futuras vigencias y por lo tanto, reduciendo la capacidad para ampliar el gasto pblico y el gasto de los agentes privados (consumo e inversin).

b. Adicionalmente, el aumento del gasto pblico para dinamizar la economa debe realizarse con base en emisin de nueva deuda. Con la nueva tasa de inters de base, estas emisiones se realizan a mayor costo. Estos dos puntos implican que se deterioran los indicadores macroeconmicos a la luz de las calificadoras de riesgo, lo que a su vez tiende a generar mayores primas de riesgo. Como puede observarse la economa de la regin B tiende a involucrarse en una dinmica negativa que dificulta cada vez ms la implementacin de su propia poltica fiscal contracclica16.

Al respecto, Canzoneri et al. (2005: 23-24) muestran que los dficits fiscales son ms sensibles a la tasa de inters en los pases con mayor nivel de deuda, de tal manera que su conclusin refuerza la nuestra: a medida que la deuda externa crece, las polticas contractivas tienden a agravar el problema y generar crculos viciosos de crecimiento-dficit-deuda.
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Esta situacin puede derivar en una salida de capitales de B hacia A. Como resultado, aumenta ligeramente las presiones inflacionarias en A y aumenta el desempleo en B. Este es el efecto general de tener una poltica monetaria centralizada y polticas fiscales descentralizadas en el marco de un rea monetaria. Estas conclusiones poco alentadoras pueden subsanarse si existe una especie de sistema de transferencias centralizado, de tal manera que una vez aumenta el nivel de desempleo en la regin B, la regin A realiza transferencias monetarias que permitan subsanar la menor dinmica de la demanda agregada de la primera regin. Kenen (1969: 46-47) aborda a cabalidad este argumento y que se esboza a continuacin. Supongamos entonces que existe un gobierno federal al que se le pagan algunos tributos centralizados 17 basados en el ingreso y que ofrece seguros de desempleo. Ante choques externos (desplazamiento de la demanda de B a A) que afectan negativamente el mercado laboral de B respecto al de A, el gobierno federal del rea monetaria efecta transferencias automticas que toman la forma de un aumento de los seguros de desempleo y una reduccin de los niveles de tributacin por efecto de la cada en la demanda agregada. Ambos elementos permiten reactivar la dinmica del mercado de bienes en la regin B. Por su parte, el choque externo genera inflacin en A, lo que implica dos situaciones: que A tributa proporcionalmente ms que antes, de tal manera que los recursos que entrega el gobierno federal a B son resultado, en ltimas, de A. De esta forma, se transfiere la mayor demanda de A hacia B por efecto de la poltica fiscal automtica, compensando ambos problemas de estabilidad macroeconmica, la inflacin de A y el desempleo de B. Entonces, a diferencia del anlisis basado en la teora de Mundell segn la cual una poltica de pleno empleo genera mayores problemas de inflacin en A, el estudio basado en la teora de Kenen permite matizar el problema a partir del estudio de las transferencias fiscales. Ahora analicemos el problema de la coordinacin entre poltica monetaria y poltica fiscal. Supongamos que ante las presiones inflacionarias de A, el banco central decide aplicar una poltica contractiva que eleva la tasa de inters. Para lograr la estabilidad laboral en B, se pueden aplicar dos tipos de polticas fiscales: a. Las polticas de transferencias ya mencionadas. La dificultad aqu es de carcter poltico: mientras no exista una entidad central con capacidad de recaudar impuestos y de crear gastos transversales a las regiones pertenecientes al rea, es decir, mientras no exista un nivel importante de cesin de soberana fiscal, dichas transferencias difcilmente podran llevarse a cabo.

b. Un sistema de emisin conjunta de ttulos de deuda del rea monetaria en su conjunto. Los ttulos podran contener paquetes de deuda de varias regiones, de tal manera que su comprador pueda diversificar riesgos (siguiendo el argumento de McKinnon, 2002), al tiempo que permite mantener relativamente baja la tasa de inters que se paga por ellos, pues se tendra el respaldo del sistema federal como un todo. Estos ttulos evitaran el incremento de la prima de riesgo sobre las regiones con mayores dificultades en el mercado laboral, rompiendo as el crculo vicioso de la deuda soberana. Sin embargo, en este ltimo punto surge un problema de riesgo moral, en el que la regin ms endeudada tendra el incentivo de adquirir an ms deuda porque se encuentra respaldado por el gobierno federal.

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Este escenario es compatible con cierta descentralizacin tributaria, tal y como sucede con los gobiernos estatales y el federal en Estados Unidos.
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Para solucionar el problema de riesgo moral es necesaria la construccin de instituciones que limiten la posibilidad de adquirir deudas excesivas amparadas en el rea monetaria, es decir, un conjunto de reglas y sanciones asociadas a la violacin de las mismas, en que se puedan distribuir las responsabilidades en el largo plazo. Este sistema institucional es mucho ms viable en cuanto ms centralizado estn las decisiones fiscales, puesto que es ms sencillo controlar las asignaciones presupuestales de las regiones que hacen parte de la integracin. El sistema puede basarse en instituciones similares a las que tienen los estados nacionales: Sistemas de Transferencias Descentralizadas y entidades especializadas en el control de excesos fiscales en pocas de auge econmico. Nuevamente, la mayor dificultad a superar es de carcter poltico. Una vez se ha logrado avanzar en un sistema de coordinacin fiscal, tambin se obtienen ventajas para controlar la inflacin. El sistema de transferencias permite focalizar el gasto pblico, evitando empeorar la inflacin en otras regiones relativamente menos afectadas por los choques externos.

IV.

Los problemas econmicos de la zona euro desde la teora de las reas monetarias ptimas.

Los anlisis tericos anteriores nos sugieren que para el buen funcionamiento de un rea monetaria se debe cumplir con ciertos requisitos que estn relacionados con su capacidad de soportar choques externos: a. Debe haber libre movilidad del factor trabajo.

b. Las estructuras productivas de los pases deben ser similares y diversificadas. c. Los mercados financieros deben estar suficientemente integrados. En caso de que estos requisitos no se cumplan, los choques externos implican efectos asimtricos que dificultan la aplicacin de polticas econmicas que solventen la inestabilidad de los precios y del empleo. La alternativa frente a esta situacin es la implementacin de instituciones para la integracin fiscal, de tal manera que se puedan coordinar las polticas fiscal y monetaria para aminorar la inflacin en ciertas regiones y el desempleo en otras. A continuacin se evaluar el estado actual de estos tres requisitos en la zona euro.

Insuficiente movilidad de los trabajadores.


La Unin Europea reconoce que si bien los trabajadores europeos parecen estar ms dispuestos que antes a la movilidad, la tasa de movilidad laboral aumenta relativamente poco e n la Unin Europea (UE)18. Las razones que aduce la UE es la incertidumbre que genera la incorporacin a un nuevo mercado laboral, as como las barreras jurdicas y administrativas existentes. En este mismo sentido, los estudios reseados por Mongelli (2002: 19) muestran que la Unin Europea tiene una baja movilidad laboral. Para 1999, segn la OECD, slo 5.5 millones de personas de 370 de ese momento vivan en otro Estado miembro, es decir slo el 1.5% de la poblacin total. Parte de la explicacin parecera provenir de las diferencias culturales y lingsticas,

UE, Sntesis de Legislacin de la UE (s.f.). Recuperado el 20 de noviembre http://europa.eu/legislation_summaries/education_training_youth/lifelong_learning/c11805_es.htm.


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de

2011,

en

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sistemas diversos de seguridad social y de difcil transferencia entre ellos y problemas de reconocimiento recproco de ttulos profesionales. Se podra afirmar que la implementacin de la zona monetaria y la profundizacin del proceso de integracin a travs de la creacin de instrumentos, programas e instituciones ha mejorado estas cifras de movilidad, de tal manera que este criterio para el funcionamiento del rea monetaria sera endgeno, es decir, que se desarrolla en la medida en que se conforma una moneda comn que facilite el proceso. Eichengreen (2010: 38-39) muestra que efectivamente la UE ha hecho avances en la estandarizacin y las transferencias de los ttulos profesionales al crear una serie de instrumentos que facilitan la comparabilidad de las cualificaciones de los trabajadores de diferentes pases, ha levantado barreras a la movilidad y, con la creacin de un seguro europeo de salud, ha permitido cierta transferencia de los sistemas de seguridad social. Ms concretamente, la UE ha avanzado en tres frentes para promover la creacin de un mercado laboral integrado: la libre movilidad de personas, la educacin y la movilidad de trabajadores. El aspecto de la libre movilidad de personas fue el primero en tener avances importantes con la firma del Tratado de Schengen en 1985, en el que participaron Francia, Alemania, Blgica, Luxemburgo y Pases Bajos. Sin embargo, slo hasta 1995 este Tratado estuvo acompaado de un convenio de libre movilidad de personas en el espacio Schengen. Actualmente casi todos los pases de la UE participan all19. El espacio Schengen se complementa con cooperacin en los mbitos judicial, fronterizo y policial, de tal suerte que se pueda conciliar la libre movilidad con la seguridad. Adicionalmente, con la Directiva 2004/38, se estableci como un derecho para los ciudadanos de los pases de la UE la libre circulacin y residencia para ellos y sus familias. Por otra parte, los convenios y acuerdos logrados en torno a la educacin son ms recientes. Se reconoce que la movilidad de estudiantes, docentes e investigadores, as como la emisin de grados y ttulos reconocibles y comparables por parte de los diferentes pases ayuda a disminuir las barreras lingsticas y culturales, razn por la cual se inici el Proceso de Bolonia, con la firma de la declaracin que lleva el mismo nombre en 1999, que busca la convergencia de sistemas de enseanza en educacin superior. El Proceso de Bolonia se ha desarrollado a partir de cinco comunicados (Praga, 2001; Berln, 2003; Bergen, 2005; Londres, 2007 y Lovaina, 2009) y varias reuniones de alto nivel, en las que se presentan los avances y se establecen los retos para el siguiente periodo. Entre los avances se encuentra la creacin del Espacio Europeo de Enseanza Superior (EEES) y su fortalecimiento progresivo, as como el logro de la unificacin de sistemas de educacin superior, lo que facilita la comparabilidad de los ttulos obtenidos. Entre los retos ms importantes que se han resaltado en los ltimos comunicados se destacan la necesidad de un mayor impulso a la empleabilidad de los egresados y a la movilidad estudiantil. Respecto a este punto se propuso como meta que para el 2020, el 20% de los titulados debe haber estudiado alguna parte de su ciclo de formacin en otro pas20.

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Para ms informacin, ver Sntesis de legislacin de la Unin Europea (2009, agosto). Recuperado el 15 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/justice_freedom_security/free_movement_of_persons_asylum_immigration/l3 3020_es.htm 20 Sntesis de legislacin de la Unin Europea (s.f.). Recuperado el 20 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/education_training_youth/general_framework/c11088_es.htm.
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Otras estrategias para fortalecer un marco de educacin comn y de aprendizaje permanente para el trabajo fueron la creacin del programa Educacin y Formacin 2020, y de los esquemas de financiacin Programa de Aprendizaje Permanente (2007 2013) y Erasmus Mundus (2009 2013). Finalmente, respecto a la movilidad de los trabajadores, se disearon tres instrumentos para facilitar la bsqueda de empleo en otros pases: el Marco Europeo de Cualificaciones (2008), Europass (2005) y EURES (2003). El primero es considerado por la UE como indispensable para el desarrollo de un mercado europeo de trabajo21, pues permite el reconocimiento de destrezas, conocimientos y competencias ms all de la educacin formal, al permitir comparar las cualificaciones de los trabajadores de la UE, as como de los sistemas de educacin y formacin de los diferentes pases. Por su parte, el Europass es un instrumento que se configura en el portafolio de los trabajadores de la UE. Incluye 5 documentos en los que el trabajador puede presentar la educacin formal y no formal, el manejo de idiomas y otras capacidades y destrezas, de tal manera que resulte comparable entre trabajadores de diferentes pases. Finalmente el EURES es la red Europea para el Empleo y la Movilidad de los Trabajadores, esto es, es un sistema de informacin sobre los empleos disponibles y las personas interesadas en encontrar un trabajo. Las cifras ms recientes parecen corroborar el avance en la movilidad, pero todava se encuentra muy lejos de ser una movilidad perfecta o de aquella evidenciada por los Estados Unidos. Heinz y Ward-Warmedinger (2006: 22) muestran que el porcentaje de ciudadanos de pases UE-25 que son trabajadores extranjeros en otro pas de la unin alcanza slo el 1.7% del total de la poblacin en edad de trabajar. Bruninger y Majowski (2011) muestran tambin que la inmigracin neta alcanz en 2004, 1.75 millones de personas al interior de la UE-27, lo que es una cifra baja. No obstante, estos autores muestran que de esos 1.75 millones, cerca de un milln regres a sus pases natales con la crisis, mejorando parcialmente el comportamiento de los mercados laborales. Sus estimaciones muestran que en Espaa el desempleo sera 1.7% ms alto sin las migraciones que lo que actualmente es, mientras que en Irlanda sera 3.5% mayor. Ciertamente estas cifras muestran que la integracin del mercado laboral ha mejorado respecto a lo que era antes de la zona euro y que por lo tanto ayuda en la absorcin parcial de los choques econmicos, pero todava no permite pensar en la existencia de un rea monetaria ptima.

Estructuras productivas y grado de diversificacin productiva.


Para analizar el nivel de diversificacin de las economas de la zona euro, la tabla 1 presenta las participaciones sectoriales de 13 de los 17 pases del rea monetaria. Se esperara que las economas con menor diversificacin productiva sean aquellas que tengan menor desarrollo de sectores intensivos en capital y alta tecnologa, puesto que son economas con menores encadenamientos productivos, espacios de productos menos densos y por lo tanto, con mayores dificultades para desarrollar aquellas ramas econmicas que son intensivas en capital y tecnologa de punta.

Sntesis de legislacin de la Unin Europea (s.f.). Recuperado el 20 de noviembre de 2011, en http://europa.eu/legislation_summaries/education_training_youth/general_framework/c11088_es.htm.


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Segn Hausmann y Klinger (2006) las economas menos diversificadas se especializan en productos que se encuentran en las periferias de los rboles de productos, es decir, en las zonas de menores densidades. Por esta razn tienen menos encadenamientos hacia arriba y hacia abajo y por lo tanto, lo que producen es tecnolgicamente menos avanzado. Por lo general, esas regiones estn relacionadas con sectores intensivos en mano de obra no calificada y recursos naturales. Para poder desarrollar sus estructuras productivas hacia sectores intensivos en tecnologas necesitan acercarse gradualmente a las zonas densas del rbol de productos, pues as se aprenden y endogenizan tecnologas cada vez ms avanzadas. Esta dinmica estructural conforma crculos virtuosos de crecimiento con diversificacin de las economas. Este anlisis sugiere que la mayor diversificacin productiva est asociada a un cambio estructural favorable a una mayor participacin de la manufactura, los servicios financieros y las actividades profesionales, cientficas y tcnicas. Con base en este criterio analizamos la Tabla 1. Los resultados son los esperados: Grecia tiene una baja participacin manufacturera y alta participacin en aquellos servicios poco sofisticados, acordes con la visin comn de ser un pas bsicamente turstico, al tiempo que tiene la mayor participacin del sector agrcola para 2001 en la eurozona. Esta estructura se expresa en la participacin de sus exportaciones: para 2010 el 28% son bienes agrcolas y minerales, que es la mayor participacin de estos sectores en toda la eurozona. Para 2006 y 2010 Grecia perdi participacin manufacturera y gan participacin en sectores tecnolgicamente avanzados, aunque su principal sector econmico siguen siendo los servicios poco sofisticados.

Tabla 1: Estructura productiva de los integrantes de la zona euro (13 miembros)


Pas Alemania Austria Eslovaquia Eslovenia Espaa Estonia Finlandia Francia Grecia Irlanda Italia Pases Bajos Portugal Alemania Austria Eslovaquia Eslovenia Espaa Estonia Finlandia Francia Grecia Irlanda Italia Agricultura 1,2 1,9 5 3 4,1 1,2 3,3 2,5 6,4 3,2 2,7 2,4 3,4 0,8 1,5 3,6 2,3 2,7 0,8 2,4 1,8 3,7 1,5 2,1 Manufacturas 22,1 20 24,5 24,5 17,4 17,7 25,2 14,7 10,6 31,1 19,6 13,9 16,7 22,8 19,5 23,3 22,8 14,9 16,5 23,2 12 10,2 21,6 18 Comercio, transporte, Servicios hotelera y financieros y restaurantes seguros Participaciones en el PIB de 2001 16,4 4,2 22,8 5,4 23,4 2,2 19 4,4 23,7 4,9 24,5 3,8 17,7 3,6 18,6 3,9 28,1 4,3 14 7,6 21,9 4,9 20,9 6,1 22,9 6,2 Participaciones en el PIB de 2006 16,1 4,7 22,4 5,4 21,7 3,9 20 5,1 23,1 4,7 24,5 4 17 2,9 18 4,2 26,5 4,8 15,5 10,1 20,6 4,9 Actividades profesionales, cientficas y tcnicas 11 7,1 5,5 7,2 6,3 5,2 5,6 11,5 4,6 7,2 8,4 11,6 5,7 11 8,2 6,3 8,3 6,9 7,8 6,7 12,1 5,9 10 8,5 Servicios sociales y estatales 17,3 17,1 14,4 16,6 15,7 13,6 18,1 20,9 17 14,3 15,7 19 20,2 17,3 16,9 12,8 16,1 16 12,4 19,4 21,5 17,4 16,3 16,7

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Pases Bajos Portugal Alemania Austria Eslovaquia Eslovenia Espaa Estonia Finlandia Francia Grecia Irlanda Italia Pases Bajos Portugal

2 2,7 0,8 1,5 3,1 2,5 2,6 0,8 3 1,7 3,1 1,7 1,9 1,8 2,4

13,1 14,3 19,5 17,3 17,9 19 12,4 16,4 16,8 10,4 9,9 23,2 15,7 11,7 12,9

19,8 22,9 Participaciones en el PIB de 2010 15,2 23,2 19 20,6 24,1 21,8 16,9 18,3 26,6 14,7 20,3 18,9 23,1

6,8 7,2 5,3 4,9 3,6 5,6 4,5 3,6 2,8 4,7 4,4 10,1 5,2 8,2 6,9

11,5 5,9 10,8 9 6,2 9,2 7,4 8,7 7,7 12,3 5,2 8,5 9 11,5 6,5

20,1 21,6 18,3 17,7 14,1 17,9 18,4 16,2 21,2 22,6 18,5 20,2 17,3 22,3 22,7

Fuente: Eurostat, cuentas nacionales. Nota aclaratoria: no se incluyeron Blgica (por falta de informacin en algunos sectores), Luxemburgo, Chipre y Malta. Tampoco estn incluidos ciertos sectores econmicos en los que hay mayor homogeneidad de todos los pases en las participaciones en los respectivos PIB. Faltan: construccin, minera, servicios inmobiliarios, informacin y comunicacin, arte, entretenimiento y recreacin.

Alemania, Francia y Pases Bajos, en el otro extremo, son los pases con mayor desarrollo de los servicios tecnolgicamente avanzados (actividades profesionales, cientficas y tcnicas). En el caso de Alemania, tambin estn acompaados de importantes desarrollos manufactureros, que se manifiestan en la estructura de sus exportaciones de bienes de 2001: el 60% es de maquinaria y equipo de transporte, mientras que el 93% son manufacturas en general. Esta estructura de exportaciones se mantiene casi inalterada incluso durante la crisis, pues en 2010 estos porcentajes son 56.5% y 92% respectivamente. Entre esas dos situaciones extremas, hay una gran variedad de estructuras productivas, desde aquellas que tienen un grado medio-alto de diversificacin y uso intensivo de tecnologas, como es el caso de Austria y Eslovenia, a otras con grados medio-bajos como la de Portugal. Los mismos resultados se obtienen de analizar la inversin en investigacin y desarrollo para cada pas de la regin (Viola, 2009). Es importante anotar que estas grandes asimetras de las estructuras econmicas implican diferentes capacidades de reaccin frente a choques externos, tal y como se manifest en la reciente crisis econmica.

Integracin de los mercados financieros.


Sobre este tpico, la evidencia sugiere que la zona euro ha hecho importantes avances. Monacelli (2010: 450) muestra que ste ha sido uno de los principales argumentos a favor de esta rea monetaria y sus posibilidades para sincronizar los ciclos econmicos de los pases miembro, lo que sera una enorme ventaja a la hora de implementar polticas monetarias por parte del Banco Central. Mongelli (2002: 20) sostiene un punto de vista similar: ha habido una tendencia hacia profundizar la integracin financiera, principalmente por va del mercado de seguros.

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A pesar de estos avances, Giovannini (2010: 268) manifiesta que el ritmo de integracin ha sido ms lento que el esperado a comienzos de los 2000, incluso en el mercado de seguros. Parte de estas dificultades estaran vinculadas con la complejidad y diferencias de las regulaciones financieras en cada pas.

Los problemas de la optimalidad de la zona euro y el Pacto de Estabilizacin y Crecimiento


No obstante los logros de los mercados financieros europeos, todava persisten diferencias en volatilidades de las economas ante la crisis, lo que permite formular la siguiente hiptesis: si bien la integracin financiera es importante, resulta insuficiente como criterio de optimalidad, en cuanto no logra crear las condiciones de estabilidad macroeconmica ante choques externos. De esta forma, se reconoce el importante avance de la zona euro en este tem particular, pero la evidencia pareciera sugerir que debe acompaarse de mayores esfuerzos por reducir las asimetras estructurales de la regin y aumentar la movilidad del trabajo. Ante la lentitud de estas reformas, es importante retomar la necesidad de polticas fiscales que suavicen los impactos asimtricos de los choques externos sobre los ciclos econmicos de los pases del rea monetaria. Una de las iniciativas de coordinacin de la poltica fiscal con la poltica monetaria fue el Pacto de Estabilidad y Crecimiento, que impone fundamentalmente dos reglas fiscales sobre los gobiernos de los Estados miembros: el dficit fiscal no debe ser superior al 3% del PIB y la deuda externa no superior al 60% del PIB. La idea central con estas dos reglas es evitar que la poltica fiscal afecte negativamente la estabilidad de los precios y por lo tanto, genere volatilidad de la tasa de cambio. No obstante este Pacto resulta claramente insuficiente si se quiere que la poltica fiscal juegue un papel activo en el sentido que le asignaba Kenen en la estabilizacin del rea monetaria. El mencionado pacto no funciona como un mecanismo de transferencias inter-estatales, tal que ofrezca una solucin a las asimetras de los choque externos en un rea con diferencias estructurales y baja movilidad del trabajo. En este sentido, todava la Unin Europea carece de la institucionalidad necesaria para la constitucin de un rea monetaria ptima. De all que muchos economistas reconocidos, entre ellos Krugman, Eichengreen y Feldstein, manifestaran desde los noventa su desconfianza frente a la creacin de una moneda comn sin un tratamiento similar respecto al mbito fiscal. Ante la ausencia de los tres requisitos de optimalidad y dado que tambin carece de algn nivel de transferencias fiscales, la teora presentada en las secciones II y III predice que existir una mayor tasa de desempleo en aquellos pases con estructuras productivas poco diversificadas, mientras que el nivel de inflacin ser mayor en los otros casos. La tabla 2 permite comparar esta prediccin con los hechos recientes.

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Tabla 2: Desempleo e inflacin en la zona euro durante la crisis, 13 pases (2008-2011)


Pas Zona Euro (17 pases) Alemania Austria Aceleracin Tasa de desempleo (%) Aceleracin inflacin desempleo 2008 2009 2010 2011- oct 2008 2009 2010 2011-oct 09-11 09-11 3,3 2,8 3,2 0,3 0,2 0,4 1,6 1,2 1,7 3 2,9 3,8 900% 1350% 850% 7,6 7,5 3,8 9,6 7,8 4,8 10,1 7,1 4,4 10,1 6,7 4,2 5% -14% -13% Tasa de inflacin (%)

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Eslovaquia 3,9 Eslovenia 5,5 Espaa 4,1 Estonia 10,6 Finlandia 3,9 Francia 3,2 Grecia 4,2 Irlanda 3,1 Italia 3,5 Pases 2,2 Bajos Portugal 2,7 Fuente: Eurostat.

0,9 0,9 -0,2 0,2 1,6 0,1 1,3 -1,7 0,8 1 -0,9

0,7 2,1 2 2,7 1,7 1,7 4,7 -1,6 1,6 0,9 1,4

4,6 2,9 3 4,7 3,2 2,5 2,9 1,5 3,8 2,8 4

411% 222% -1600% 2250% 100% 2400% 123% -188% 375% 180% -544%

9,5 4,4 11,3 5,5 6,4 7,8 7,7 6,3 6,7 3,1 8,5

12 5,9 18 13,8 8,2 9,5 9,5 11,9 7,8 3,7 10,6

14,4 7,3 20,1 16,9 8,4 9,8 12,6 13,7 8,4 4,5 12

14 7,7 20,4 14,5 8,1 9,7 14 14,3 8,2 4,4 12,3

17% 31% 13% 5% -1% 2% 47% 20% 5% 19% 16%

Nota aclaratoria: no se incluyen Blgica, Luxemburgo, Chipre y Malta.

Ante el choque externo, las tasas de desempleo crecieron a un ritmo mucho ms alto entre 2009-201122 en Grecia, Espaa, Estonia, Irlanda y Portugal, que en Alemania, Austria, Finlandia y Francia, estos ltimos identificados con la estructura productiva ms diversificada. Es particularmente interesante observar que este ltimo grupo de pases tambin mostraron la mayor aceleracin de la inflacin respecto al primer grupo. Estos dos hallazgos permiten concluir que la prediccin de la teora de las reas monetarias ptimas es correcta para comprender las diferentes asimetras y problemas de estabilidad de la zona euro: en algunos pases poco desarrollados aumenta el desempleo mientras que en los ms avanzados en la diversificacin productiva avanza la inflacin. Se sugiere as que ha existido un cambio relativo de la demanda de los primeros hacia los segundos y que no puede restituirse porque en la zona euro no se cumplen los requisitos de optimalidad antes descritos.

Problemas de poltica monetaria


Aunado a los problemas anteriores, la poltica del BCE sobre la zona euro tiene dos fuentes de sesgos sobre la forma en que aplica su poltica monetaria y que empeora la situacin de desempleo en los pases con estructuras productivas ms dbiles. La primera tiene que ver el indicador que utiliza para tomar decisiones sobre su tasa de inters de referencia. El BCE monitorea el valor de la inflacin agregada tanto de la zona euro (17 pases) como de la totalidad de la UE (27 pases), y con base en la evolucin de estos indicadores determina el nuevo nivel de sus tasas de inters de referencia (y que utiliza para inyectar o contraer liquidez en el sistema financiero). El resultado de este sistema es que los indicadores agregados se encuentran altamente influenciados por la inflacin de los pases grandes, como Alemania, Francia, Espaa e Italia (los coeficientes de correlacin entre sus series particulares y las series totales son mayores a 0.85), mientras que menos correlacionada con la inflacin de los pequeos. De esta manera, los incrementos de la tasa de inters terminan respondiendo a las

Lo relevante aqu no son los niveles, sino el cambio de esos niveles, puesto que manifiesta la forma como se acelera el desempleo y la inflacin. Esta consideracin de los datos permite dejar de lado niveles tradicionalmente altos o bajos en los respectivos pases, para fijar la atencin en los cambios generados desde 2009 con la profundizacin de la crisis.
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necesidades de controlar la aceleracin de la inflacin y no a los problemas de desempleo de los pases con mayores dificultades para dinamizar sus demandas agregadas. Nuevamente afirmamos que esta dificultad resultara compensada si se tuviera un sistema de transferencias fiscales, pero ante su ausencia, las polticas del BCE pueden hacer ms dao que beneficio para Grecia o Portugal23. Al analizar las series de inflacin y de tasas de inters para depsitos del BCE, se encuentra que subi dos veces en 25 puntos bsicos el 13 de abril y el 13 de julio de 2011, fechas que coinciden con incrementos en la inflacin agregada de la zona euro, pero que hacan enorme dao a las economas altamente endeudadas de la regin. El otro sesgo proviene del peso poltico y econmico de los pases al interior de la UE, y la influencia que esto tiene en la definicin de objetivos de poltica y la toma de decisiones. En este sentido, es de especial importancia mencionar la forma y montos de suscripcin de capital que deben realizar los pases miembros de la Unin Europea para la conformacin del SEBC. Dicha suscripcin se lleva a cabo segn una ponderacin que tiene los siguientes dos componentes, que se actualizarn cada 5 aos 24: a. (50%) la participacin poblacional del pas miembro en el total de la Unin para el penltimo ao antes de la constitucin del SEBC.

b. (50%) la participacin del PIB nacional en el total de la Unin segn los ltimos 5 aos antes del penltimo de la constitucin del SEBC (a precios corrientes). Esta estructura del capital implica que los grandes pases van a tener mayor influencia en el funcionamiento del BCE (ver tabla 3). De all que el BCE difcilmente pueda tomar decisiones que perjudiquen el control de inflacin en Alemania y Francia.

Tabla 3: Contribuciones de los Bancos Centrales Nacionales al BCE (1 de enero de 2011)


Banco Central Nacional Blgica Alemania Estonia Irlanda Grecia Espaa Francia Italia Chipre Luxemburgo Malta Pases Bajos Austria Portugal Eslovenia
23 24

Aporte (%) 2.43 18.94 0.18 1.11 1.96 8.30 14.22 12.50 0.14 0.17 0.06 3.99 1.94 1.75 0.33

Monto (en euros) 180,157,051.35 1,406,533,694.10 13,294,901.14 82,495,232.91 145,939,392.39 616,764,575.51 1,056,253,899.48 928,162,354.81 10,167,999.81 12,975,526.42 4,694,065.65 296,216,339.12 144,216,254.37 130,007,792.98 24,421,025.10

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Esta idea es apoyada por Krugman (2011) y Feldstein (2011b). Es importante mencionar que de este sistema participan todos los pases de la Unin Europea y no slo los pases de la zona euro.
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Eslovaquia Finlandia Total Euro Zona Bulgaria Repblica Checa Dinamarca Letonia Lituania Hungra Polonia Rumania Suecia Inglaterra Total resto UE-27 Fuente: Banco Central Europeo.

0.69 1.25 69.97 0.87 1.45 1.48 0.28 0.43 1.39 4.90 2.46 2.26 14.52 30.03

51,501,030.43 93,131,153.81 5,196,932,289.36 3,505,013.50 5,839,806.06 5,986,285.44 1,144,798.91 1,717,400.12 5,591,234.99 19,754,136.66 9,944,860.44 9,112,389.47 58,580,453.65 121,176,379.25

V.

Consideraciones finales

A lo largo del documento hemos visto que la Teora de las reas Monetarias ptimas considera tres condiciones bsicas para el buen funcionamiento de las mismas: libre movilidad del trabajo, estructuras productivas similares y diversificadas y mercados financieros integrados. Ante choques externos como crisis econmicas mundiales y teniendo en cuenta que el objetivo de poltica fundamental en la UE es la estabilidad de precios, la aplicacin de instrumentos de poltica monetaria tendr efectos que pueden resultar negativos sobre el empleo de los pases que poseen estructuras productivas poco diversificadas y con bajos niveles de sofisticacin tecnolgica. La forma de evitar estos efectos laborales negativos en ciertos pases del rea monetaria sera el diseo de un sistema de transferencias fiscales al mejor estilo de los postulados federales. Sin embargo, la Unin Europea carece de este tipo de institucionalidad y por lo tanto, la teora de Kenen (1969) muestra que la zona euro funcionar errneamente ante contagios de crisis econmicas. Es en este sentido que se debe leerse la afirmacin de Krugman: Europa carece de las instituciones necesarias para hacer viable una moneda comn. En su lugar, ellos se comprometieron con un pensamiento mgico, actuando como si la nobleza de su misin trascendiera tales preocupaciones (Krugman, 2011; traduccin propia). El Pacto de Estabilidad y Crecimiento es insuficiente y por lo tanto, pretender que su reforzamiento solucione todas las dificultades mencionadas se constituye en un esfuerzo ineficaz, puesto que el PEC slo permite mantener la estabilidad de precios y de la tasa de cambio ante situaciones de crecimiento normales, pero ante choques externos, la poltica monetaria empeora el desempeo econmico asimtrico entre regiones ms diversificadas como Alemania, Austria, Pases Bajos y Francia, y las de menor desarrollo tecnolgico como Grecia y Portugal. La teora de las reas monetarias predice que si estos pases expanden autnomamente su gasto pblico para suavizar el efecto sobre el empleo, tendern a caer en crculos viciosos de deuda externa, altas tasas de inters y mayor desempleo, tal y como se est observando en la crisis reciente. Es entonces menester ms integracin

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y no menos, y evitar caer en ms integracin restrictiva que profundice el Pacto fiscal, para ahondar en integracin de transferencias y ms diversificacin del riesgo en forma de eurobonos.

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Jorge Enrique Garcs Cano, Edwin Giovanny Rocha Mndez TEORAS CLSICAS DEL COMERCIO INTERNACIONAL: desarrollo de un ejercicio emprico a partir de la revisin crtica de sus postulados

TEORAS CLSICAS DEL COMERCIO INTERNACIONAL: DESARROLLO DE UN EJERCICIO EMPRICO A PARTIR DE LA REVISIN CRTICA DE SUS POSTULADOS*

Jorge Enrique Garcs Cano** Edwin Giovanny Rocha Mndez***

Resumen: Este trabajo presenta una revisin crtica de los postulados clsicos del comercio y la economa internacional, a partir de las ideas de Smith y Ricardo, permitiendo hacer desde su primera parte descriptiva las confrontaciones del caso en torno a la difcil validacin emprica del cmulo de supuestos existentes en sus planteamientos tericoconceptuales; posteriormente, tratando de hacer un pequeo ejercicio de validacin emprica, tomando como referencia dos pases cercanos (parecidos), Colombia y Per, en relacin a varios bienes cuyas condiciones de produccin, comercializacin y consumo, ad hoc se antojan homogneas: petrleo, oro, carne de pollo y naranjas. Palabras Clave: Ventajas absolutas, ventajas relativas, ventajas comparativas, equilibrio econmico, asimetras, factores de produccin.

Abstract: This paper presents a critical revision to the classic postulates around the trade and international economy, starting from Smith's and Ricardo ideas, allowing us to make from its first descriptive part the confrontations of the case around the difficult empiric validation to the heap of existent suppositions in its theoretical-conceptual positions; later on, trying to exercise a small of empiric validation, taking like reference two "near" countries (resemblances), Colombia and Per, in relation to several goods whose production, commercialization and consumption conditions, ad hoc is fancied homogeneous: petroleum, gold, chicken meat and oranges. Key words: absolute advantages, relative advantages, comparative advantages, economic equilibrium, asymmetries, production factors.

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Este artculo es un producto parcial del proyecto de investigacin de Economa Internacional realizado en la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales de la Fundacin Universitaria San Martn.
*

Recibido el 29 de mayo de 2012 y aceptado el 9 de julio de 2012.


**

Economista, Universidad Nacional de Colombia con maestra en Teora y Poltica Econmica, Universidad Nacional de Colombia y maestra en Psicologa del Consumidor, Fundacin Universitaria Konrad Lorenz. Certificacin de estudios completos de la Fase Docente del Doctorado en Marketing, Universidad de Alicante. Candidato al doctorado en Ciencias Econmicas de la Universidad de la Havana, Cuba. Profesor Fundacin Universitaria San Martn y Fundacin Universitaria Konrad Lorenz. *** Estudiante VI Semestre de Finanzas y Negocios Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn.
REVISTA VOX POPULI N 11: 35-52, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Introduccin
El documento desarrollado aqu es fiel reflejo de las discusiones y sesiones de trabajo de un curso tpico de economa internacional en cualquier lugar del mundo, donde los estudiantes suelen preguntar y cuestionar muchos de los conceptos y modelos que algunos profesores de economa presentan a sus estudiantes, en la mayora de los casos sin una lectura reflexiva y crtica acerca de la validez o no de muchos de los supuestos que permanentemente se ensean en la literatura econmica, camuflados de leyes, teoras y ciencia positiva. Esta tendencia que est en ciernes a lo largo y ancho del planeta, ha promovido incluso movimientos de indignacin entre estudiantes, que les ha llevado a dejar sentadas sus protestas, tal como la evidenciada recientemente en Harvard por los estudiantes del famoso profesor Gregory Mankew (ex-asesor del Presidente George W. Bush y autor de uno de los manuales de macroeconoma ms utilizado en las escuelas de economa dentro y fuera de los Estados Unidos), quienes dejaron sendas notas en pginas web, explicando las razones por las cuales tomaron la decisin de salirse y renunciar al curso de economa en cuestin, no slo por su malestar ante la ideologa decadente que se les estaba trasmitiendo all , sino por el vaco intelectual y la corrupcin moral y econmica de gran parte del mundo acadmico, cmplices por accin u omisin en la actual crisis econmica. El trabajo comienza con una revisin crtica de los principales postulados clsicos del comercio y la economa internacional, con base en las obras de los economistas Adam Smith y David Ricardo, en relacin a las ventajas absolutas y relativas del comercio internacional, respectivamente, bajo la cual ha sido posible desde su la fase descriptiva poner en evidencia las dificultades que se presentan al intentar encontrar evidencia emprica alguna sobre el conjunto de supuestos (se hagan o no ellos explcitos en las obras de estos autores), cuando se desarroll la formulacin de sus planteamientos tericos. En la segunda parte se define un pequeo ejercicio a manera de validacin emprica de los postulados revisados, tomando como referencia dos pases lo ms cercanos posible (que reflejen estructuras econmicas bastante similares), Colombia y Per, para identificar bajo qu situaciones tendra sentido hablar all de la existencia de posibles ventajas absolutas y relativas en relacin a algunos bienes cuyas condiciones de produccin, comercializacin y consumo se antojan ad hoc como lo ms homogneas posibles; los bienes seleccionados por facilidad de acceso a ciertos datos para el ejercicio son: petrleo, oro, carne de pollo y naranjas. Tanto la revisin terica como el ejercicio emprico llev a confirmar lo que de antemano es sabido, fiel reflejo del argumento de la seora Joan Robinson (ver Robinson, 1942, 1959 y 1973) en relacin a los postulados clsico/neoclsicos: en estos constructos econmicos, si se definen apropiadamente los supuestos (lo ms amarrados posible unos a los otros), estos llevan directa y apropiadamente a las conclusiones esperadas); esto es, la visin tautolgica, hegeliana e idealista de los postulados clsicos y neoclsicos en economa, que se camuflan permanentemente de ciencia.

Las Ventajas Absolutas de Adam Smith


Segn el argumento clsico, un pas posee ventaja absoluta sobre los dems, en la produccin de un bien, cuando puede producir mayores cantidades de dicho bien, con los mismos recursos que sus vecinos. Para Adam Smith (1723-1790) cada pas debera especializarse nicamente en la produccin de aquellas mercancas en las que gozara de condiciones naturales que le predeterminaran una ventaja absoluta; es decir, donde tuvieran un coste medio de produccin inferior al de los dems pases; y ste, medido en funcin de la cantidad de trabajo que se requiriera para su produccin y realizacin (Smith, 1776). As las cosas, gobernadas las naciones por tal principio, todos saldran ganando del comercio internacional y se lograran igualar y equilibrar las condiciones de eficiencia (productividad) a nivel mundial; es as, un primer

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intento de generalizar la divisin del trabajo a nivel internacional, bajo supuestos y condiciones de produccin local-nacional imposibles de validar hoy a nivel emprico, mxime cuando se identifican condiciones estructurales asimtricas en las productividades y destrezas de las diversas naciones; y adicionalmente, con las dificultades estructurales para la movilidad internacional de lo que los economistas clsicos y neoclsicos 1, han llamado factores productivos (especialmente el factor trabajo). Recurdese que bajo la argumentacin clsica de la teora del valor, el valor de una mercanca dentro de un pas estara determinado por la cantidad de mano de obra requerida para su produccin . De tal forma que si la produccin total de una industria o actividad productiva pudiera venderse por un precio superior al valor de su trabajo contenido, la mano de obra ocupada en otras industrias fluira automticamente y se empleara en sta actividad mejor remunerada (se asume implcitamente que all los salarios sern superiores); y as, la oferta de este producto se incrementara hasta tal nivel o punto en el cual comenzar tambin automticamente a descender el valor del trabajo all contenido. Simultneamente, en otra(s) industria(s) donde su precio fuera inferior al valor de su trabajo contenido (se asume nuevamente que all los salarios son ms bajos), la mano de obra tendera a abandonar tales sectores y su oferta total descendera, con el consiguiente aumento de sus precios, hasta que dichas diferencias se equilibren automticamente por las fuerzas del mercado y su mano invisible. Ejemplo 1: la Tabla 1 ilustra el concepto de ventajas absolutas para dos pases hipotticos (YO y RM), que producen ambos dos bienes (X e Y) perfectamente intercambiables (condicin de elasticidad homognea), donde cada uno goza de ciertas preferencias (lase aqu, naturales), que hacen apropiada su especializacin en cada uno de ellos, para que se logre mediante el comercio internacional la maximizacin de algo llamado el beneficio mundial; claro, guiados por el inters personal del lucro individual.

Tabla 1. Ventajas Absolutas para YO y RM


Produccin (1 Hora de Trabajo Homogneo) YO RM X 10 Toneladas 6 Toneladas Y 8,000 Litros 10,000 Litros Qu pasara si cada pas se especializara e intercambiaran? Produccin (1 Hora de Trabajo Homogneo) Bien YO RM X 20 Toneladas 0 Toneladas Y 0 Litros 20,000 Litros Se maximizara la produccin mundial y todos ganaran Fuente: material del curso Economa Internacional, Jorge E. Garcs C. Bien Total sin Comercio 16 Toneladas 18,000 Litros Total con Comercio 20 Toneladas 20,000 Litros

Con todo ello, YO, con ventaja absoluta en el bien X, producira un 25% ms, atendera mi consumo interno (10 Ton.), exportara a RM su consumo interno (6 Ton), e incluso registrara un excedente adicional (4 Ton.), posible de comercializar en otros mercados internacionales y/o de generar incrementos pasivos en los niveles medios de consumo interno de YO y/o de RM. Recurdese que como supuestamente toda oferta crea su propia demanda, y la demanda se ajusta pasivamente a la oferta, va la mano invisible de los precios, no se darn por ningn lado niveles de sobreproduccin mundial y/o sub-consumo; y as mismo, RM con ventaja absoluta en el bien Y producira un 11% ms, atender su consumo interno (10,000 Lit.), me exportar mi consumo interno (8,000 Lit.) e incluso, registrar un excedente adicional (2,000 Lit.) para comercializar en otros mercados internacionales.
1Ambos

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hoy, fortn y sustento terico del pensamiento neoliberal que domina el escenario acadmico, intelectual y poltico del contexto de globalizacin: gobernantes de todo el mundo tomando decisiones econmicas que afectan al grueso de la poblacin mundial.
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No hay duda, se trata, como deca Marx, del maravilloso e inexorable mundo de Adam Smith (Marx, 1867), donde los capitalistas estn dispuestos a realizar todos estos ajustes en su capital mantequilla, como lo definira Joan Robinson2 (1973), para garantizar mayores volmenes de produccin (va productividad) y realizar una masa de valor de cambio equivalente (en economas de escala, rendimientos crecientes y costos decrecientes, podra incluso ser menor), bajo mayores volmenes de producto, realizados a precios menores (mrgenes inferiores y claro, tasas de ganancia inferiores), slo por el placer empresarial de ver cmo los consumidores maximizan su satisfaccin y se benefician de la especializacin y del comercio mundial: una fijacin onrica del modelo clsiconeoclsico.

Teora Clsica de las Ventajas Comparativas o Relativas de David Ricardo


El problema de la carencia o menor grado de movilidad de los llamados factores productivos a nivel internacional, que llevara a que si un pas tuviera ventajas absolutas en la produccin de varios bienes, ste los producira todos y los dems pases ninguno, fue el inconveniente central en el que David Ricardo (1772-1823) se concentr en 1817, para plantear una nueva teora: la ventaja comparativa. Segn el principio de la ventaja comparativa, los pases se pueden especializar en la produccin de los bienes que puedan fabricar a un costo relativamente menor, an sin gozar de condiciones absolutas ventajosas para su produccin. El argumento central de Ricardo era que el comercio internacional es posible bajo una nica condicin (costos relativos menores, entre relacin a dos posibles bienes), sin necesidad de que el pas en cuestin posea o no una ventaja absoluta en la produccin de alguno de los bienes bajo anlisis: si un pas (extensible a una empresa) puede producir un artculo con un coste inferior al de otro pas (o empresa), en el sentido especial de que debera para ello sacrificar menos del bien alternativo, a fin de poder adelantar su produccin, no debera dudar en adelantar tal prctica; esto, igualmente aplicable a esa mercanca particular llamada dinero, que se comporta como todas las dems mercancas y que puede ser tomada en prstamo a nivel internacional. As las cosas, aunque un pas no tenga ventaja absoluta en la produccin incluso de ningn bien, le convendr especializarse en aquellas mercancas para las que su ventaja relativa sea comparativamente mayor o su desventaja, comparativamente menor. Suponiendo la existencia de un solo factor de la produccin, el trabajo humano, homogneo a nivel internacional, a cuyas unidades se les denominar como W; y una productividad regida por condiciones de economas constantes a escala (costos constantes e incluso, crecientes); para dos pases (YO y RM), que pueden comerciar dos mercancas o bienes econmicos (X e Y), sean estos tangibles (productos) y/o intangibles (servicios), e incluso pudiendo tratarse de activos monetarios (mercanca dinero), se dice que el pas YO tendr una ventaja comparativa frente al pas RM en la produccin de X, si se logra verificar la siguiente condicin: Wx (YO)/Wx (RM) <Wy (YO)/Wy (RM) ; siendo: Wx = nmero de horas de trabajo necesarias para la produccin de X (en YO y RM); y Wy = nmero de horas de trabajo necesarias para la produccin de Y (en YO y RM). Esto es equivalente a que bajo condiciones de no especializacin total de recursos (antes de que YO no produzca ninguna unidad de Y; y que RM no produzca ninguna unidad de X), en 1 hora de trabajo homogneo, se valide la siguiente relacin: Qx (YO)/Qx (RM) >Qy (YO)/Qy (RM) ; siendo: Qx = Produccin total de X, sin condiciones de especializacin en YO y en RM; y
2

Estamos hablando de profundas transformaciones sectoriales y productivas al interior de cada nacin/sector.

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Qy = Produccin total de Y, sin condiciones de especializacin en YO y en RM. De esta manera, la teora de la ventaja comparativa defiende la tesis de que los pases deben especializarse en la produccin de productos en los que tienen alguna ventaja relativa, de forma que exportarn parte de estos productos e importarn aqullos que otros pases produzcan a menores costes relativos. Se diferencia por tanto de la teora de la ventaja absoluta, en que no se defiende la produccin de aquel bien que resulte ms barato producir en trminos del costo medio total, sino que se opta por la produccin y exportacin de aquellos bienes para los cuales se reporten mejores costes comparativos; an en condiciones bajo las cuales, en trminos absolutos, su produccin resulte ms cara que la del bien anterior. El trmino se asocia tanto con la explicacin de los negocios comerciales entre naciones (ventaja comparativa), como con la explicacin y existencia de los mercados de swaps. Ejemplo 2: La Tabla 2 ilustra el concepto de ventajas comparativas para dos pases (YO y RM), que producen ambos dos tipos de bienes (X e Y) perfectamente intercambiables (condicin de elasticidad homognea), donde cada uno goza de ciertas condiciones productivas internas y propias, que hacen apropiada su especializacin en uno de ellos, aunque uno de los dos pases (YO) no goza de ventajas absolutas en la produccin de ninguno de los dos bienes. De todas formas, gracias a las ventajas relativas y la consecuente especializacin productiva, se logra mediante el comercio internacional la maximizacin de algo que sus defensores denominan el beneficio mundial para los consumidores, de la mano del inters de lucro individual de los inversionistas privados.

Tabla 2. Ventajas Comparativas o Relativas para YO y RM


Produccin de 1 # de Horas de Trabajo Homogneo Arroba del Bien: YO RM X 8 4 Y 5 2 Recursos * Pas 13 6 Fuente: material del curso Economa Internacional, Jorge E. Garcs C. Total por Tipo de Bien 12 7 19 Ratio RM/YO 0,50 0,40 0,46

De las condiciones de productividad definidas anteriormente, se puede observar fcilmente que el RM goza de ventajas absolutas en la produccin de X (2,0 veces) e Y (2,5 veces) frente a YO; y tal como se indica en la siguiente tabla, en 1 hora de trabajo homogneo su produccin absoluta es superior en ambos bienes. Sin embargo, las proporciones de productividad relativa, entre los dos tipos de bienes (Y/X), no son iguales: mientras que para YO el ratio es de 1,6 veces, para RM asciende a 2 veces; y as, se puede inferir que con respecto a YO, RM posee una ventaja relativa en la produccin de Y frente a X. O desde otra perspectiva, que la desventaja comparativa de YO frente a RM es menor en X que en Y. 39

Tabla 3. Ventajas Comparativas o Relativas para YO y RM sin especializacin


Bien X Y
ISSN 1794-6298

Produccin (1 Hora de Trabajo Homogneo) YO RM 0,125 Arrobas 0,250 Arrobas 0,200 Arrobas 0,500 Arrobas

Total sin Comercio 0,375 Arrobas 0,700 Arrobas

REVISTA VOX POPULI N 11: 35-52, septiembre de 2012. Bogot (Col.)

Total 0,325 Arrobas 0,750 Arrobas Qu pasara si cada pas se especializara e intercambiaran? Fuente: material del curso Economa Internacional, Jorge E. Garcs C.

1,075 Arrobas

Como se refleja en la Tabla 3, es claro que sin intercambio, y por ende, sin especializacin, la produccin de 1 Arroba de cada tipo de bien (X e Y), en cada pas (en total 4 Arrobas), requerira de las 19 horas de trabajo disponibles (y por supuesto, plenamente utilizadas), tanto en YO como en RM; o alternativamente, que con tal capacidad instalada y utilizada plenamente (19 horas de trabajo homogneo), slo podrn producirse las 4 Arrobas mencionadas. Pero si se plantea un patrn de comercio internacional y acompaado de ello, una total especializacin en funcin de las ventajas relativas mencionadas, la situacin cambia drsticamente. Veamos en la Tabla 4 los dos casos extremos, bajo condiciones de plena utilizacin de los recursos totales disponibles:

Tabla 4. Ventajas Comparativas o Relativas para YO y RM con especializacin


Esquema de Especializacin Total 1 Esquema de Especializacin Total 2 13 Horas 6 Horas Con: 13 Horas 6 Horas YO RM Bien YO RM 0 Arrobas 1,5 Arrobas X 1,625 Arrobas 0 Arrobas 2,6 Arrobas 0 Arrobas Y 0 Arrobas 3,0 Arrobas 2,6 Arrobas 1,5 Arrobas 1,625 Arrobas 3,0 Arrobas Total Total 4,100 Arrobas 4,625 Arrobas Fuente: material del curso Economa Internacional, Jorge E. Garcs C. Con: Bien X Y

Es evidente que en ambos casos, y gracias al patrn de especializacin dado en funcin de la productividad del trabajo que rige cada pas, la produccin de ambos bienes es superior a las 4 Arrobas registradas sin tal patrn. Pero queda igualmente claro que es bajo el segundo esquema donde se obtienen los mayores beneficios en la produccin e intercambio mundial, bajo la evidencia de que RM posee una ventaja comparativa en el bien Y (en el cual deber especializarse), en tanto que YO posee una menor desventaja comparativa (una ventaja relativa) en la produccin de X (en el cual deber especializarse). Esto se ratifica con las dos ecuaciones que sirven para verificar el planteamiento: 1) Wx (YO)/Wx (RM) <Wy (YO)/Wy (RM): 8/4 < 5/2; esto es: 2 < 2,5. 2) Qx (YO)/Qx (RM) >Qy (YO)/Qy (RM): 0,125/0,250 > 0,200/0,500; esto es: 0,5 > 0,4. Este mecanismo, que supuestamente maximizara la produccin mundial de ambos bienes y generara una zona de beneficios o ganancias bajo el comercio internacional (0,1 Arrobas en el esquema 1 y 0,625 Arrobas en el esquema de especializacin total 2), no resuelve algunos interrogantes que es hora de puntualizar: 1. Por qu la demanda de bienes tipo X y la de bienes tipo Y ha de ajustarse pasivamente a los nuevos niveles de oferta y produccin mundial, establecidos por tal patrn de especializacin y comercio mundial que se indican en el esquema 2 referido de la Tabla 4? Es esto una realidad de los mercados que ratifica tal teora, o es uno de los viejos supuestos del modelo clsico/neoclsico, el de la mal llamada ley de Say, bajo la cual toda oferta crea su propia demanda?3

Para una ampliacin con respecto al cmulo de supuestos propios al resorte del modelo clsico-neoclsico, ver el trabajo de Bejarano (1986) o el realizado por el autor de este trabajo para el postgrado de economa de la Universidad Nacional de Colombia (Garcs, 1992, La Teora Neoclsica: equilibrio sin crisis).
3

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Verifquese que antes de tal especializacin, bajo una supuesta plena utilizacin de sus recursos productivos (en este caso, horas de trabajo disponibles y efectivamente utilizadas), cada pas produca y por tanto demandaba (consuma), 1 Arroba de cada tipo de bien (algo que es igualmente un supuesto); luego de la especializacin y del establecimiento del patrn mundial de comercio en funcin de las ventajas relativas, YO aportar toda la produccin mundial de bienes tipo X (1,625 Arrobas) y RM toda la de bienes tipo Y (3 Arrobas); y de ello, la nueva demanda mundial de X se deber ajustar pasivamente y reducirse en 0,375 Arrobas, en tanto que la del bien Y se incrementar en 1 Arroba. Una de dos: a) en un extremo, se esperara que YO autoabasteciera a sus nacionales de bienes tipo X en la demanda anterior (1 Arroba) y exporte sus excedente a RM (0,625 Arrobas), dndose la totalidad del ajuste de consumo en RM (sus nacionales demandarn menos unidades de los bienes tipo X); y que RM no slo se autoabastezca de su demanda anterior de productos tipo Y (1 Arroba), sino que exporte la totalidad de sus excedentes (2 Arrobas), a consumidores de YO que igualmente se acomodan pasivamente a tal volumen de produccin; o b) alternativamente, en el otro extremo, que tanto en YO como en RM se produzcan ajustes de demanda equi-proporcionados en ambos bienes (la otra de las fijaciones clsico/neoclsicas, la del perpetuo equilibrio), de tal manera que las nuevas demandas tanto en YO como en RM, sean de 0,8125 Arrobas de X y 1,5 Arrobas de Y, respectivamente. 2. Pero qu clase de mundo y economa capitalista es esta donde los inversionistas estn ms guiados y preocupados por la maximizacin mundial de la produccin y el comercio internacional que por sus propios mrgenes y tasas de ganancia, en la bsqueda de un supuesto beneficio mundial para los consumidores en relacin a nuevas curvas demanda que se adecuan a las de oferta va precios? Ntese que tanto los productores nacionales de YO como los del RM necesitan que las curvas de demanda de todos los tipos de bienes (X e Y) se adecuen a las de oferta, a travs del mecanismo de los precios (la llamada mano invisible del mercado), y todas las inversiones requeridas para realizar las reconversiones productivas que hay que hacer para garantizar las nuevas condiciones de produccin (y si existieran, las tecnolgicas) que permitan generar los nuevos niveles de produccin mundial (con todos los posibles costos asociados a tal movimiento productivo), sern asumidos por los productores sin ningn problema, resistencia o restriccin, independientemente de que por las reducciones esperadas en los precios unitarios (para garantizar los movimientos de la demanda), estos productores vean realizar las mismas masas de utilidad por periodo de tiempo; es decir, soportarn tal cada en las cuotas medias de ganancia, nica y exclusivamente por observar cmo los consumidores se benefician de la mayor produccin, y los nuevos patrones de especializacin y comercio mundial. 3. Qu determina que esas sean las horas de trabajo realmente disponibles y plenamente utilizadas en cada uno de los pases que participan del comercio y que tales condiciones estructurales de armona ya existan, y una vez as, nunca se rompan? Qu podramos decir acerca de las posibles diferencias estructurales entre YO y RM en relacin a las condiciones sociales objetivas mismas en las que se pueden estar planteando las curvas de oferta y demanda de trabajo, y como resultado de ello, las condiciones mismas de remuneracin de eso que los neoclsicos llaman el factor trabajo; es decir, qu pasa si introducimos en el anlisis el problema de la determinacin de los salarios reales en los diferentes contextos econmicos que pueden estar dndose entre YO y RM?. Y ligado a lo anterior, qu indica que la hora de trabajo sea realmente homognea en los diversos pases que comercian (YO versus RM), y que sus remuneraciones tanto nominales como reales puedan estar siendo analizadas de manera tal que puedan ser directamente comparables? De hecho, incluso al interior mismo de YO, a este respecto, sera posible identificar problemas estructurales entre sectores industriales, por ejemplo que produzcan productos tipo X (caf, banano tropical, uchuva, pitaya, boroj, carbn a cielo abierto o de mina, hidrocarburos en general, etc.), frente a aquellos que produzcan productos tipo Y (agro-transformaciones industriales para todos los mencionados
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anteriormente con real valor agregado, tractores, automviles, electrodomsticos, computadoras, electropartes, bienes de produccin para la industria pesada, etc.). 4. Son siempre X e Y bienes totalmente homogneos, que se pueda asumir se comportan siempre como commodities intercambiables bajo condiciones armnicas y simtricas? De hecho, an al interior de YO, X e Y pueden constituir bienes cuya naturaleza les enfre nte ante la sociedad bajo condiciones estructuralmente diferentes, haciendo que la demanda muestre patrones socioculturales marcadamente diversos, que no slo alteren la ecuacin de demanda va gustos (y su mxima concrecin en la modernidad, las preferencias, gracias a una de las variables claves del marketing operacional o tctico, la marca), sino reflejando elasticidades absolutamente diversas (elasticidad precio de la demanda, elasticidades cruzadas para sustitutos y complementarios, y elasticidades ingreso de la demanda); e incluso, donde gracias a las labores de marketing adelantadas por sus firmas productoras/comercializadoras (la oferta), aun tratndose de productos que aparentemente se registren como prcticamente iguales, las empresas lderes de sectores industriales con estructuras oligoplicas hayan logrado tales niveles de diferenciacin por marca, que las percepciones del consumidor resultan totalmente distorsionadas en funcin de tales elementos. Este hecho evidente a nivel emprico, es mucho ms marcado cuando estamos hablando de firmas con poderes claramente asimtricos entre las diversas naciones que comercian (por ejemplo, YO, un pas subdesarrollado y estructuralmente dependiente; versus RM, una gran potencia econmica y porque no, el imperio con el que se acaba de firmar un TLC). 5. Cmo hacemos con los excedentes de produccin generados por la super-eficiencia y productividad exacerbada que genera la especializacin referida, toda vez que se supone como punto de partida que ya ha sido agotada la demanda interna en cada pas? Recurdese que tanto en YO, como en RM, se estn utilizando a pltora los recursos productivos; en este caso, reducidos al llamado factor trabajo. Es evidente que al asumir que la demanda mundial se acomodar pasivamente a la produccin mundial (cumplimiento mismo de los supuestos de la ley de Say), todos los incrementos en productividad debern ser resueltos va precios y as, con aumentos proporcionales en las cantidades demandadas. Cabe preguntarse si existen tales mecanismos de armona y equilibrio en los mercados internacionales, y si todos los actores (pases y tipos de empresas) asisten bajo condiciones simtricas al comercio internacional, garantizando estos soados intercambios ilimitados y beneficiosos para todos los actores en la cadena (a este respecto, ver los trabajos de Stiglitz, 2002, 2003, 2006 y 2010). 6. Qu implicara el que alguno de los pases que intercambian (YO y/o RM) decidieran ahorrar algo de sus factores productivos, en este caso, del llamado factor trabajo, por alguna condicin propia o interna? (una situacin nacional particular). Si esto sucediera, se presentara un desajuste estructural en alguno de los mercados laborales y as, serios problemas de demanda efectiva y sub-consumo, con un volumen de produccin que no se correspondera con el pleno empleo de los recursos productivos (el planteamientos central de Keynes, 1936). 7. Qu pasa si se abandonan los supuestos de rendimientos decrecientes o constantes a escala (costos crecientes) y perfecta movilidad de los recursos productivos? En el primero de los casos, tal como lo demostraron los trabajos de Joan Robinson (ver Robinson, 1942, 1959 y 1973), se romperan las condiciones mismas de la llamada competencia perfecta, ya que las estructuras sectoriales estaran gobernadas por condiciones asimtricas en la produccin, por parte de los diversos actores que compiten por la produccin total de X e Y, tanto en YO como en RM (empresas que compiten a muerte por sus cuotas de mercado); y en el segundo, la mano de obra excedente existente en

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YO buscara movilizarse hacia RM, alternando nuevamente las condiciones de productividad de X en trminos de Y (no simples cambios en los salarios nominales de ambos pases), de seguro con nuevas implicaciones en las diferencias entre los salarios reales de los diversos tipos de naciones. Es evidente que se dara una movilidad de factores de la produccin del bien menos favorecido (X) hacia el bien ms favorecido (Y), en trminos de todo el proceso social que exigir tal especializacin productiva (de calidad de la mano de obra, de know-how, de tempos de desarrollo y afianzamiento de sus aparatos productivos, etc.), con todos los costos sociales no neutros que ello tendra, ya que en YO haba productores nacionales, trabajadores, familias, etc., vinculados a la actividad del bien Y; y en RM igualmente para el bien X; y claro, haba otros actores no neutros (entre ellos los Estados, los miembros de los gobiernos en sus diversos poderes pblicos, los partidos polticos, los gremios de la produccin, las asociaciones de consumo, los sindicatos, los estudiantes, los indignados, etc.), vinculados y representando intereses estratgicos de unos y otros, que no vana esperar pasivamente a que la mano invisible ejecute el trabajo a favor de intereses grupales-individuales bastante visibles y medibles: en nuestros pobres pases, casi siempre representados por plutcratas que viven entrando y saliendo de los puestos gubernamentales a los cargos gerenciales de las empresas privadas, o como asesores estratgicos de sectores, gremios y empresas con las que tienen o han tenido vnculo familiar o contractual (la famosa silla giratoria). 8. En relacin a lo anterior, qu pasa con las diferencias estructurales sobre bienes y sectores industriales que pueden estar representando roles y papeles diversos en las economas de diferentes tipos de pases, sus procesos de intercambio en condiciones internacionales asimtricas, su capacidad real para generar o no mayores niveles de empleo e impulsar en mayor forma el crecimiento y el desarrollo econmico al interior de cada pas, e incluso bajo el simple aspecto que los pases ms avanzados (lase aqu, los del RM) pueden estar defendiendo bajo el concepto de seguridad nacional? Como revisar bajo este aspecto el hecho cierto de que algunos pases (i.e.: YO) asistan al intercambio internacional con productos bsicos (del tipo X), de escaso o nulo valor agregado, frente a algo contrario a lo sucedido en otros pases (i.e.: RM, del tipo Y), y que de facto tal especializacin y patrn mundial de comercio no valide para el primero de stos ninguna condicin favorable que le lleve a un natural e inmanente proceso de intercambio favorable, que asegure el real desarrollo de sus pueblos a largo plazo. 9. No estamos entonces de iure al frente de una gran trampa ideolgica, que parte de la asuncin de que algo llamado el mercado es un garante natural de armona, equilibrio, perfeccin, beneficio colectivo va maximizacin individual, precisamente invalidando el papel de los Estados en la definicin y defensa de polticas econmicas que beneficien el desarrollo integral de sus nacionales. Precisamente, en un mundo comercial cuya tendencia para las naciones ms poderosas est plagado de ejemplos y evidencia emprica sobre mecanismos asimtricos para intervenir los mercados (Stiglitz, 1996, 2002, 2003, 2006 y 2010), en defensa de los intereses estratgicos de sus grupos de presin: grandes firmas de elevado poder econmico (grado de monopolio), en estructuras sectoriales oligoplicas y con tendencia mundial hacia una mayor concentracin de Pareto como un efecto visible de eso llamado globalizacin (a este respecto, ver el trabajo de Bonefeld, 1988).

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Identificacin de una Ventaja Absoluta y una Ventaja Comparativa Una posible Ventaja Absoluta para Colombia y Per
El caso parte de identificar bajo qu condiciones y volmenes se estn produciendo dos bienes (Petrleo y Oro), en dos naciones similares (Colombia y Per), a fin de poder encontrar evidencia emprica que nos indique cul de ellos puede validar una condicin demostrable de ventaja absoluta en cul de los bienes, que
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lleve a pensar en una solucin y negociacin econmica-poltica internacional de comercio, intercambio y especializacin. Segn los datos, y bajo condiciones ceteris paribus donde se asocie tales resultados a diferencias de productividad en un solo factor de la produccin (el trabajo), Colombia tendra ventaja absoluta en la produccin de petrleo frente a Per, pues para el ao 2010, dice The World Factbook proporcionado por la CIA, sobre la produccin mundial de petrleo4, Colombia produjo 800.100 barriles por da, ocupando el vigsimo sexto lugar en el mundo, mientras que Per produjo 158.300 barriles por da, ocupando el cuadragsimo cuarto lugar. As mismo, Per mostrara una ventaja absoluta sobre Colombia en la produccin de oro, pues The United States Geological Survey informa que esta nacin produjo en 2010 un total de 164,0 toneladas de oro, mientras que Colombia (segn el Servicio Geolgico Nacional (INGEOMINAS), para el mismo ao slo produjo 53,6 toneladas5. La Tabla 5 muestra en forma resumida la informacin sobre produccin anual de petrleo y oro en cada pas, que sirven de punto de partida para realizar los clculos requeridos de validacin de ventajas absolutas y posteriormente, de posible especializacin e intercambio favorable.

Tabla 5. Identificacin de Posibles Ventajas Absolutas para Colombia y Per


Produccin en un ao de trabajo homogneo Colombia Per 292.036.500 Barriles 57.779.500 Barriles Total Produccin Sin Especializacin 349.816.000 Barriles 217,6 Toneladas

Bien Petrleo

Oro 53,6 Toneladas 164,0 Toneladas Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con esta informacin se podra identificar a nivel cuantitativo que Colombia tendra una ventaja absoluta frente al Per en la produccin de petrleo; y as mismo, Per la tendra frente a Colombia en la produccin de oro. Paso seguido, bajo las argumentaciones de la teora de Adam Smith, a Colombia le convendra especializarse en la produccin de petrleo y a Per, en la de oro, cuyos efectos numricos se pueden verificar en la Tabla 6.

Tabla 6. Ventajas Absolutas para Colombia y Per con Especializacin y Comercio


Bien Petrleo Oro
4Las

Produccin en un ao de Trabajo Homogneo Colombia 584.073.000 Barriles 0 Toneladas Per 0 Barriles 328,0Toneladas

Total con Comercio Internacionaly 100% de Especializacin 584.073.000 Barriles 328,0Toneladas

cifras sobre extraccin de petrleo tanto de Colombia como de Per corresponden a la pgina web de la CIA, concretamente de la seccin The World Factbook, accesible en https://www.cia.gov/library/publications/the-worldfactbook/fields/2173.html?countryName=&countryCode=&regionCode=%E2%80%98. 5 Las cifras sobre produccin de oro de Per fueron tomadas de la pgina web The United States Geological Survey , concretamente de la seccin Mineral Commodities Summaries en enero de 2012, accesible en http://minerals.usgs.gov/minerals/pubs/commodity/gold/mcs-2012-gold.pdf. As mismo, las de produccin de oro en Colombia del artculo Colombia aumento en 4.3% produccin de oro en 2011, publicado por la Revista de Economa y NegociosDinero en su pgina web, el 17 de febrero de 2012, accesible en http://www.dinero.com/actualidad/economia/articulo/colombia-aumento-43-produccion-oro-2011/145001.

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Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con todo ello, una especializacin realizada adecuadamente bajo los indicadores de la Tabla 6, es decir, con enfoque en el bien respectivo para el cual cada nacin ostenta ventaja absoluta (produccin de petrleo en Colombia y produccin/extraccin de oro en Per), conllevara a unas ganancias del comercio internacional que se podran calcular o estimar segn lo que muestra la Tabla 7. Debe recordarse que el argumento central all es que tal especializacin supuestamente apropiada engendra y genera automticamente unas ganancias a favor de los consumidores de tales productos; y recurdese que no siempre se trata de usuarios finales.

Tabla 7. Ganancias Colombia-Per por Especializacin Apropiada


Produccin de Petrleo slo en Colombia Produccin de Petrleo en ambos pases Ganancias por Especializacin Produccin de Oro slo en Per 584.073.000 Barriles 349.816.000 Barriles 234.257.000 Barriles 328,0Toneladas

Produccin de oro en ambos pases 217,6 Toneladas Ganancias por Especializacin 110,4 Toneladas. Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Para el caso del petrleo, se estara hablando de un incremento del 66.97%; y en cuanto al oro, el crecimiento adicional sera del 50,74%. Es claro que se requerira de un gran acuerdo internacional entre estas naciones para resolver la demanda interna del bien que se abandona va importaciones ms baratas (olvdense las llamadas externalidades; por ejemplo una cantidad de gente perdiendo sus empleos; las diversas situaciones de devaluacin o revaluacin de sus monedas locales, frente al patrn mundial de cambio; sus inflaciones domsticas; etc.), que sern cubiertas en su totalidad por el especialista exportador respectivo, que ostenta mayor eficiencia productiva; y por otro lado, que los nuevos volmenes excedentes que se registraran en cada nacin encontrarn refugio seguro en otras naciones6o de lo contrario, vendrn a cubrir nuevamente a pltora unas demandas internas crecientes en cada nacin/producto, que se acomodarn pasivamente a tales volmenes adicionales. Y claro, los grandes ganadores (los consumidores), vern como los productores de ambos pases, que operan en mercados perfectos, simtricos, equilibrados, fliparn felices viendo cmo a unas escalas mayores de produccin, con nuevas inversiones y reorganizaciones de planta productiva, obtienen menores niveles y mrgenes de rentabilidad por volumen; pero no importa, su esfuerzo ser ms que premiado por el reconocimiento social del favorecimiento colectivo y de la humanidad: nada ms antittico y contradictorio en relacin al leitmotiv principal y al espritu mismo del capitalismo salvaje; es como intentar hacer una defensa del asesinato, desde los valores de la ideologa judeo-cristiana. Pero qu sucedera si se realizara una especializacin equivocada?, es decir, qu diferencia estructural se dara si la decisin econmico-poltica se tomar en el sentido inverso, y los bienes fueran producidos en su totalidad por el otro pas? A efectos de este tipo de anlisis emprico-hipottico, si Colombia se especializara en la produccin de oro y Per en la de petrleo, la cada en la productividad y por tanto, de la produccin total, seran significativas, tal como se muestra en las Tablas 8 y 9. Se puede observar all (oh sorpresa!), que la produccin (asgnesele el nombre de produccin internacional o mundial), de petrleo caera un 66.97% y la de oro caera en 50,74%; esto es, los mismos porcentajes que se validaron en el acpite anterior (ver Tabla 7), pero en direccin y magnitud
Tngase en cuenta que se podra estar iniciando una guerra comercial con ciertos vecinos; pero claro, esa es otra externalidad.
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contraria. Y claro, de ello, los precios se incrementaran de manera relevante en contra de los consumidores, quienes tendran que adquirir sus demandas con mayores recursos (claro que igual se terminaran acomodando pasivamente), y de seguro, con todo ello, los productores se sentiran muy mal.

Tabla 8. Produccin de Colombia y Per con Especializacin Equivocada


Produccin en un ao de Trabajo Homogneo Bien Petrleo Colombia 0 Barriles Per 115.559.000 Barriles Total con Comercio Internacionaly 100% de Especializacin 115.559.000 Barriles 107,2 Toneladas

Oro 107,2 Toneladas 0 Toneladas Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Tabla 9. Prdidas de Colombia-Per por Especializacin Equivocada


Produccin de Petrleo solo en Per Produccin de Petrleo en ambos pases Perdidas por Especializacin Produccin de Oro solo en Per 115.559.000Barriles 349.816.000 Barriles -234,257,000 Barriles 107,2 Toneladas

Produccin de oro en ambos pases 217,6 Toneladas Perdidas por Especializacin -110,4 Toneladas Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Claro que tambin se puede validar el que al disminuir la produccin y la oferta, y la demanda en ambas naciones se mantenga constante (no haya una acomodacin tan pasiva), de tal forma que automticamente tanto el precio del petrleo como del oro aumenten en forma importante (tal como se indica en la Grfica 1) y los productores se sientan felices al tener que realizar menos esfuerzos para iguales o mayores niveles de su ingreso operacional.

Grfica 1. Colombia y Per, oferta y demanda de Petrleo y Oro

Fuente: diseo de los autores.

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Por supuesto que no se tiene en cuenta aqu ningn tipo de observaciones en relacin a la naturaleza diferencial de ambos productos y su efecto en necesidades, gustos y preferencias; al tipo de mercados para el que se destinan (de consumo intermedio o final), al tipo de actores que definen las reglas de su produccin; y la posible existencia de cadenas de consumo oligopsnicas, todas ellas, segn el seor Krugman (1995), ms externalidades.

Una posible Ventaja Comparativa para Colombia y Per


Para este nuevo caso debemos verificar bajo qu condiciones, ceteris paribus, con un solo factor de la produccin-el trabajo- reflejando de manera exclusiva y directa las diferencias de productividad en los sectores/bienes de cada pas del ejemplo, cules volmenes de produccin en dos bienes (Carne de Pollo y Naranjas), en dos naciones similares (Colombia y Per), nos permitiran identificar estructuras de costos relativos que reflejen la existencia de ventajas comparativas y que con base en tal patrn, conlleve a una posible solucin y negociacin econmica-poltica internacional de comercio, especializacin e intercambio benfico. Segn The Food and Agriculture Organization (FAO), Per produjo en 2010 alrededor de 1.021.130 toneladas de Carne de Pollo Indgena, mientras que Colombia en el mismo ao produjo 1.012.190 toneladas; adems, esta misma organizacin informa que Per para igual fecha produjo 394.573 toneladas de Naranja, mientras que Colombia 330.0007. Por ello, con tales datos y bajo las observaciones ceteris paribus que hemos indicado, podramos decir que Per gozara all de ventajas absolutas en la produccin de ambos bienes frente a Colombia. Tal como se preguntara David Ricardo, pareciera no existir entre estas dos naciones incentivo alguno para comerciar, ya que una de ellas tendra ventajas absolutas en ambos bienes y por tanto, debera existir otra razn que asegurara el cambio y el bienestar.

Tabla 10. Identificacin de Posibles Ventajas Comparativas para Colombia y Per


Unidad de Medida: Toneladas Bien Carne de Pollo Naranjas Produccin en un ao de trabajo homogneo Colombia 1.012.190 330.000 Per 1.021.130 394.573 Total por tipo de bien 2.033.320 724.573 2.757.893

TOTAL 1.342.190 1.415.703 Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

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Por ello, tal como se muestra en las Tablas 10 y 11, a partir de los datos de produccin y productividad inferida, deberan revisarse las estructuras relativas de costos (no sus producciones absolutas), para encontrar all tal razn de cambio.

7La

totalidad de datos fueron tomados de la pgina web de TheFood and AgricultureOrganization (FAO), concretamente bajo la seccin Productos por Regin.
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Tabla 11. Diferencias de productividad y costos entre Colombia y Per


Estimaciones de Produccin por Tonelada Carne de Pollo Naranjas Nmero de Horas de W Homogneo Colombia 8,65450162 26,54545455 Per 8,57873140 22,20121498 Total por tipo de bien 17,23323303 48,74666953 65,97990256

Total Recursos por Pas 35,19995617 30,77994639 Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con base en los datos de la Tabla 11 podemos construir unos indicadores estndar bajo supuestos de produccin homognea, que nos sirvan para identificar las relaciones relativas entre ambos pases y bienes, mismos que se reflejan en la Tabla 12.

Tabla 12. Diferencias de productividad y costos entre Colombia y Per


Bien Carne de Pollo Naranjas Produccin en 1 hora de W Homogneo (Miles de Toneladas) Colombia Per Total Sin Especializacin 0,1155 0,0377 0,1166 0,0450 0,2321 0,0827 0,3081

Total 0,1532 0,1616 Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Con estos indicadores de costos relativos podemos evidenciar que la produccin total de ambos bienes, en una hora de trabajo homogneo resultante bajo una especializacin adecuada, es decir aquella donde Colombia dedique todos sus recursos exclusivamente a producir Carne de Pollo y Per solamente a Naranjas, pasara de 0,3081 Toneladas (Tabla 12) a 5,4536 Toneladas (Tabla 13). Con todo esto, el ejercicio hipottico permitira afirmar que Colombia posee una ventaja comparativita en la produccin de Carne de Pollo frente a Per; o siendo ms estrictos en el lenguaje, lo que realmente muestra es una menor desventaja relativa, que le abre las puertas a pensar en el maravilloso beneficio que encerrara un patrn de reconversin industrial, especializacin y cambio en pro de la eficiencia productiva y los consumidores de ambos bienes, en ambos pases; pero claro, muchos son los supuestos que all confabulan.

Tabla 13. Ventajas Comparativas para Colombia y Per con Especializacin y Comercio
Especializacin Apropiada Dotacin de Recursos: Horas de Produccin por Tonelada Carne de Pollo (Miles de Toneladas) Naranjas (Miles de Toneladas) Colombia 35,19995617 4,0672 0 Per 30,77994639 0 1,3864 TOTAL 65,97990256 4,0672 1,3864 5,4536

TOTAL 4,0672 1,3864 Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

Utilizando el argumental terico planteado, es indispensable realizar una comprobacin de la ventaja comparativa o relativa aqu definida. Para aceptar la hiptesis de que Colombia posea una ventaja en la

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produccin de Carne de Pollo sobre Per, y as mismo, que Per la posee frente a Colombia en la produccin de Naranjas, se deben cumplir las condiciones definidas en la primera seccin de este trabajo: 1) Wx (Colombia) / Wx (Per)<Wy (Colombia) / Wy (Per); es decir, (8,65450162 / 8,57873140) < (26,54545455/22,20121498) = 1,0088<1.1956 Siendo: Wx (Colombia) = Nmero de horas de trabajo necesarias/requeridas para la produccin de una Tonelada de Carne de Pollo en Colombia. Wx (Per) = Nmero de horas de trabajo necesarias/requeridas para la produccin de una Tonelada de Carne de Pollo en Per. Wy (Colombia) = Nmero de horas de trabajo necesarias/requeridas para la produccin de una Tonelada de Naranjas en Colombia. Wy (Per) = Nmero de horas de trabajo necesarias/requeridas para la produccin de una Tonelada de Naranjas en Per. 2) (Qx (Colombia) / Qx (Per)) > (Qy (Colombia) / Qy (Per)) (0.1155/0.1166) > (0.0377 /0,0450) = 0.9906 > 0.8222 Siendo: Qx (Colombia) = Produccin total por miles de toneladas de Carne de Pollo en Colombia, sin especializacin. Qx (Per) = Produccin total por miles de toneladas de Carne de Pollo en Per, sin especializacin. Qy (Colombia) = Produccin total por miles de toneladas de Naranjas en Colombia, sin especializacin. Qy (Per) = Produccin total por miles de toneladas de Naranjas en Per, sin especializacin. As las cosas, a la luz de la teora planteada, los datos en yunta con los supuestos explcitos e implcitos que se han realizado, permiten confirmar las hiptesis de trabajo acerca de la existencia posible de una ventaja comparativa (o menor desventaja relativa) de Colombia frente a Per en la produccin de Carne de Pollo; y claro, una de Per sobre Colombia en la produccin de Naranjas, que evidentemente reporta ventajas absolutas en ambos bienes. Finalmente, tal como se realiz con el anterior ejercicio, vale la pena revisar qu sucedera si la especializacin en cuestin se ejecutara equivocadamente y de manera inversa, en el bien menos productivo de cada pas; es decir, qu sucedera si Colombia se especializara en producir Naranjas y Per lo hiciera de manera exclusiva en la produccin de Carne de Pollo. La valoracin en cuestin puede ser observada en la Tabla 14, donde puede verse que aunque igual se dara un incremento importante de produccin, ste correspondera a una proporcin inferior a aquella que se ha evidenciado bajo la especializacin indicada aqu como adecuada; aqu los precios internacionales tanto de Naranjas como de Carne de Pollo no caeran a los niveles que se asume o esperara bajo el contexto de especializacin adecuada, de tal forma que los consumidores no gozaran de las mismas favorabilidades indicadas anteriormente.

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Tabla 14. Produccin de Colombia y Per con Especializacin Equivocada


Especializacin Equivocada Dotacin de Recursos: Horas de Produccin por Tonelada Carne de Pollo (Miles de Toneladas) Naranjas (Miles de Toneladas) Colombia 35,19995617 0 1,3260 Per 30,77994639 3,5563 0 3,5563 TOTAL 65,97990256 3,5563 1,3260 4,8823

TOTAL 1,3260 Fuente: diseo y clculos de los autores a partir de los datos referenciados.

As, gobiernos neoliberales, productores y empresarios capitalistas con fines de lucro individual y a corto plazo, actuarn mancomunadamente en la bsqueda incansable de aquello en lo cual los pensadores romnticos de la economa han estado insistiendo como su fin ltimo: la expansin universal de la produccin para el beneficio mutuo de la humanidad (bienvenidos a la prosperidad sin lmites); con las unificaciones del valor total mundial producido que supuestamente guiarn y asegurarn la maximizacin universal del consumo (una demanda mayor para una oferta mayor y creciente estructuralmente), cuyas cifras sin sobre-produccin, ni crisis estructurales y cclicas de auge y destruccin del modo de produccin capitalista (ahora las llaman burbujas), ratificaran el inexorable y maravilloso mundo de Adam Smith. Claro, con todos los supuestos de la competencia perfecta y el equilibrio universal de los mercados.

Conclusiones, Alcances y Lmites


El presente trabajo no constituye un ejercicio completo de validacin emprica de las ventajas o no del comercio internacional para un pas concreto; slo pretende, usando como marco de referencia los planteamientos de los economistas clsicos sobre ventaja absoluta (Smith) y ventaja relativa (Ricardo), revalidar el ejercicio crtico que desde la obra de Marx fue realizado en forma demoledora en su momento, e introducir algunos elementos de juicio adicionales en torno al cmulo de supuestos que se requieren para el cabal cumplimiento de tales preceptos ilustrados en casi todos los textos de economa internacional. Los bienes y pases definidos ad hoc y utilizados para la valoracin emprica no revisten de algn inters especial o particular a los objetivos del presente trabajo; se hubieran podido utilizar mltiples combinaciones diferentes de pares de bienes, que igualmente cumpliran los requisitos y supuestos de los dos modelos descritos. La posibilidad de disponer de datos relevantes y la similitud de las economas colombiana y peruana, tal vez fueron las nicas condiciones que llevaron a utilizar unos y otros. Finalmente, es evidente la relevancia de este tema, en medio del enjambre de negociaciones, pactos y tratados de comercio que algunas naciones han estado firmando recientemente, con marcado acento desde las definiciones provenientes del Consenso de Washington. En estricto, una revisin crtica ms profunda y completa al tema requerira incorporar el que podramos considerar constituye el modelo ms usado en la actualidad para validar tales contextos tericos de negociacin, a saber: El Modelo Hecksher-Ohlin y sus 4 teoremas fundamentales. Por ello y dado que tal modelo parte de la aceptacin explcita de los postulados de ventaja relativa de David Ricardo, parece relevante para futuras investigaciones hacer un ejercicio similar al aqu realizado, pero tal como en la forma que ha sido aqu abordarlo, no simplemente tratando de encontrar aquellos datos que permitan demostrar que sus teoremas se soportan matemticamente (algo que evidentemente puede hacerse con casi todo tipo de datos en la manipulacin estadstica y se ha convertido en una norma de los papers de los colegas neoclsicos/neoliberales), sino enfrentando tales hiptesis estadsticas al verdadero fenmeno de inters en la economa: la realidad, la dinmica y la dialctica de mercados amorfos que como seres humanos,

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se encuentran inmersos en el proceso social, con conflictos de intereses de clase en relacin a quienes gobiernan y dirigen la produccin, a espaldas del consumo y las necesidades reales del grueso de la humanidad, una asignatura que definitivamente sigue pendiente para las futuras formas organizativas que logren enterrar el ancienrgime.

Bibliografa
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Jos G. Vargas-Hernndez EMPIRICAL AND THEORETIAL APPROACHES TO SHRINKING CITIES IN MEXICO

EMPIRICAL AND THEORETICAL APPROACHES TO SHRINKING CITIES IN MXICO* Jos G. Vargas-Hernndez**

Resumen: El propsito de este trabajo es analizar los enfoques emprico-tericos de la contraccin de las ciudades en Mxico. El estudio de las tendencias de la contraccin econmica y ambiental est ligado a las expresiones de cambios sustantivos en la complejidad de los contextos determinantes de los flujos internos y la migracin. Los intentos de anlisis para responder a los desafos planteados por las tendencias econmicas y demogrficas de acuerdo con los cambios econmicos, utilizando las teoras y modelos y no caer vctima de las proyecciones simplistas, conjeturas y teoras basadas ms en la especulacin que en hechos. El mtodo utilizado es el anlisis crtico de las tendencias econmicas, sociales y polticas en relacin con la situacin de la contraccin de las ciudades de Mxico. Los resultados de este anlisis llevan a la conclusin de que el proceso de contraccin en Mxico, como una economa en desarrollo y emergentes no sigue los mismos patrones de los pases bien desarrollados, donde el aumento de las ciudades contraccin se produce desde mediados de la dcada de 1950 y el uso de incentivos en algunas localidades para atraer el crecimiento econmico han tenido un xito modesto para darle la vuelta al proceso de contraccin. La investigacin adicional sobre las ciudades contraccin se debe hacer en Mxico. Por ltimo, este trabajo analiza algunos de los temas importantes y los problemas que son importantes para establecer una agenda para futuras investigaciones en Mxico. Palabras Clave: Declive econmico, contraccin de ciudades, teoras de la contraccin Abstract: The purpose of this paper is to analyze the empirical-theoretical approaches to shrinking cities in Mexico. The study of tendencies in economic and environmental shrinkage is tied to the expressions of substantive changes in the complexity of determinant contexts of internal and migration flows. The analysis intents to answer the challenges posed by the economic and demographic tendencies according to the economic changes, using the theories and models and no to fall down victim of simplistic projections and conjectures and theories based more in speculation than in facts. The method used is the critical analysis of economic, social and political tendencies in relation to the situation of shrinking cities in Mxico. The results of this analysis lead to the finding that the shrinkage process in Mxico, as a developing and emerging economy does not follow the same patterns of well developed countries, where an increase in shrinking cities occurs since the middle of the 1950s and the use of incentives in some localities to attract economic growth have had modest success to turn around the shrinking process. Further research on shrinking cities should be done in Mxico. Finally, this paper analyzes some of the important issues and problems which are important to set an agenda for future research in Mexico. Key words: Economic decline, shrinking cities, theories of shrinking
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El presente artculo hace parte del proyecto de investigacin Relationships of co-operation and conflictbetweenfirms, communities, new social movements and the role of government , financiado por la Universidad de California Berkeley y el Centro Universitario de Ciencias Econmicas y Administrativas de la Universidad de Guadalajara. Recibido el 13 de mayo de 2012 y aceptado el 11 de julio de 2012. Profesor-Investigador miembro del Sistema Nacional de Investigaciones, Departamento de Administracin, Centro Universitario de Ciencias Econmicas y Administrativas de la Universidad de Guadalajara.
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Introduction
The study and research on shrinking cities is a new field in Mexico. Research in the topic of shrinking cities in Mxico is often criticized for lacking theoretical foundations or for insufficient reference to theory to explain the findings from empirical studies. This paper is aimed to address this criticism. The issue of shrinking and decline in population and economic prowess provokes always reactions due to political sensitivity. In general terms, shrinkage is only one side of the coin, being growth the other one. Mexican researchers and academics are more worried on the fast growing rate of population and its spatial and territorial implications. While the more advanced and post industrial economies of the world are thinking in how to turn around city shrinkage into a steady growth, less developed economies are worrying in the implications of the urban fast growing rate of population and its territorial redistribution to stabilize development. Maybe it is necessary to develop shrinkage typology to better characterize the phenomena. One point is important to stress here. While in the advanced countries are talking about the shrinkage process as the result of post industrial, post modern development, here in Mxico where the industrialization process is still initiating, the process is taking place due to other causes, such as the most urgent drive of people for survival. In general terms, the situation of shrinking cities in Mxico does not follow the same patterns of well developed countries, where an increase in shrinking cities occurs since the middle of the 1950s (Oswalt, 2005) and the use of incentives in some localities to attract economic growth have had modest success to turn around the shrinking process. The concept of urban development is the way to analyze relationships between society, nature and progress and their representations in socioeconomic and political terms. The idea of progress is basic to understand and assess the different elements of contemporary society through different theories of development, from lineal development of Rostow to theories of Zero growth. There are a variation of conceptual and theoretical proposals to analyze the decline and shrinking of human settlements: flows, decisions, phases, stages and composition of migration (Tuirn et al., 2000, p.31; Brown, 1991) sometimes inserted in evolutionist schemas, theories about the phases of economic development or social modernization that leads to an urban transition and mobility models based on a pioneering trajectory. Of course, these evolutionary schemes do not have a general applicability because in some cases are related only to determined movements such as exchanges between regions, urban and rural zones, intra urban, between center and periphery in metropolitan areas, etc. The study of tendencies in economic and environmental shrinkage is tide to the expressions of substantive changes in the complexity of determinant contexts of internal and migration flows. Population mobility is the strategic rational response of survival in an instable economic, social and political environment. At the same time, it is important to analyze the tendencies according to the economic changes using the theories and models and no to fall down victim of simplistic projections and conjectures or resound theories based more in speculation than in facts. Over all, the determinant factors of shrinkage are suffering mutations as the result of the new economics and the emergence of new forms of population mobility. The base of these changes in Mexico is the economic liberalization and structural adjustment programs, the increasing capital mobility, major requests and demands from the labor market, advances in telecommunications and transport, productivity conversion, increasing of export activities, comparative advantages and relocation of industrial activities.

Jos G. Vargas-Hernndez EMPIRICAL AND THEORETIAL APPROACHES TO SHRINKING CITIES IN MEXICO

An approximation to the most classic analysis of shrinkage and its coverage allows that any theory can operate under its logic. The clue is the fact that factors can be attributes of the spatial areas which are interpreted over a common base by the agents. Although originally were close the gravitational approaches which depended of migration flows of distance and population of localities and communities, rapidly the attraction and expulsion factors widen and start to include economic, social, environmental and political factors.

Macroeconomic theory
From a macroeconomic perspective, economic shrinkage is analyzed according to its functions in the economic system in which it occurs. Macroeconomics and neo-classical models explain the shrinkage decision as a cost-benefit calculation (Davis, Stecklov y Winters, 2002, p. 292). The classic economic theory supposes that the agents can determine with certainty the occurrence of events and anticipate the utility in front of results which will provoke different future events. Agents have the capacity to compare alternatives and are capable to choice in a coherent way the one that represents the best utility. The macroeconomics theory departs from the assumption that economic shrinking contributes to the equilibrium of local and regional markets, such as labor and real estate markets or economic sectors with patterns of specific territorial localization. The classic model of sector equilibrium (Yez, 1978; Renis y Fei, 1961) tries to explain rural shrinkage due to movements of labor force to the urban industrial sector of high productivity and better wages. Disarrangement between periods of growth and periods of lack of growth leads to disorders in a steady community growth or shrinkage. The velocity of these processes depends of capital accumulation rate in the modern sector. Still now, theories and conceptual frameworks consider shrinkage of localities as an adjustment mechanism of economic and labor disequilibrium. (Mar y Timmins, 2000, p. 1). However, there are studies that doubt about the homeostatic capacity of shrinkage to equilibrate relative salaries and to harmonize employment levels or to assess sector productivity. Aroca (2003) has found that all the revised studies use diverse methodologies and arrive to the same conclusion: The market is not enough to equilibrate regional differentials in employment.

Theory of social processes and public action


One strand in the research of the economic development shrinkage processes is indirectly achieved by the analysis of social, political and economic development using the theory of social processes. Sociology recognizes the role of rationality and the importance of aggregated disequilibria as causes leading to social processes and individual decisions. The theory of social processes contains a series of concepts which mediate without eliminate or substitute the primacy of economic factors to explain the shrinkage phenomena. Social processes also recognize as a force the orientation of the action and the distinction of diverse types of rationality behind this orientation: Means to ends, means to values, traditional or routine, charismatic (Weber, 1992). Other force is the motivations no conscious discovered and underlined by Freud and the psychoanalysis (Alsted, 2001); although these motivations are related to the heterogeneity of economic preferences. Also, the social construction (Berger y Luckmann, 1968) and the influence of external factors such as group of pairs, media, power and authority, etc., make complex the individual evaluation of behavior from costs and benefits analysis.

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Shrinking and decline of cities can be understood as a process or decisions determined by public action or inaction. Political scientists concentrate in the sense and effects of population policies, and legal and managerial dispositions that limit displacements and mobilizations of people, direct incentives to promote or avoid migration displacements, investments and policies of sectors oriented to spatial redistribution of people, local government actions, etc. Other processes promote shrinkage and decline of cities, such as governance crisis, internal armed movements, political violence, etc. Some explicit restrictions derived from public action, such as prohibition of population of protected areas by historical, cultural or environmental reasons, dangerous areas exposed to natural catastrophes, etc. The hypothesis that territorial disparities of natural growth are the responsible of population transformations is rejected. There is evidence that factors which drive migration are the clue. The research and study of shrinkage in Mxico is focused mostly on patterns and tendencies of the population spatial distribution, internal and external migration and other expressions of mobility, and maintain some specificity for the relevant actors in the processes of spatial occupation according to the rural and urban characteristics of localities. Internal and external migration is a decisive factor in territorial distribution, taking into consideration the low fecundity rate and contextual transformations of the economic and social considerations.

Spatial distribution of Mexican population


The actual spatial distribution of population in Mexico is marked by the path dependence based on circular and accumulative causation properly oriented by large investments, irreversible and operating with increasing returns by scope and scale economies. Some areas of high population density were established since the Aztec period. At the international level, Mexico is the 11th among the more populated nations, the second one in Latin America and the 14th in territorial extension in the World. Mexican population is unequally distributed all over the Mexican territory. In 1950, the population density was 13.1 inhabitants per square kilometer and 1995 was 46 inhabitants per square kilometer. In population density Mexico occupies the number 8 with 46.7 inhabitants per square kilometer. Mxico is among the ten countries with higher population density (Banco Mundial, 1994). During 1940-1980, the birth rate grew achieving 3.4 percent. The last decades, Mexico has reduced its annual birth rate, expecting to achieve 1.19 percent by the year 2010 (INEGI, 2005). To determine if the population of a city is growing or shrinking, should be calculated with data of natural growth rate of population and added or subtracted the net migration rate. Studies suggest that population redistribution is originated basically by the existence of positive and negative migration and not for the territorial differences of vegetative growth. In the last 50 years in Mxico have taken place powerful process of spatial redistribution, achieving almost 80 percent of urbanization and maintained demographic stagnation in rural areas and its condition of population expulsion. Among other tendencies presented during the last 50 years, has been the occupation of traditional empty spaces in the Yucatan Peninsula and the adjacent area to the Rio Bravo or Rio Grande in the USA-Mexico border. When many maquiladora (in bound)enterprises of northern Mexico closed as their owners have moved the businesses to China in search of lower costs and higher profits, in a race to the bottom, still the large cities (Tijuana, Mexicali, Cd. Jurez, Nuevo Laredo, Reynosa, Matamoros, etc.) alongside de Mexican border continued receiving migrants from the South of Mexico and central America.

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Population is more concentrated in the states neighboring Mexico City, the states with important economic and industrial development: Estado de Mxico, Distrito Federal, Veracruz, Jalisco y Puebla, These states account for 10.7% the national territory and have 41.2% of national population.

Urbanization process and rural shrinkage


By its gravitation in the growth of urban population, rural urban movements have been singular in the last 50 years in Mexico. Before 1940, Mxico counted on larger rural population than urban population. In 1940 the urban population was only 35.1 considered who lived in localities larger than 2 500 inhabitants. The accelerated process of urbanization starting the 1940s was paralleled with a strong population growth and migration movements from the rural areas to the large cities. Peasants abandoned the country side lured by the employment offered by the promising industrialization by import substitution model of development. During the period 1940-1970, Mexico City, Guadalajara and Monterrey become greater metropolitan areas. The development model of Industrialization by import substitution, from 1940 to 1982, had profound demographic, territorial and economic impact derived from its economic, political and sociocultural urban locus. It disentangled urbanization, rural exodus and population concentration in large cities which offered better opportunities than in the rest of the territory. The exhaustion of the substitutive strategy and the accumulation of numerous problems in large cities led to a catastrophic vision of the future and generated incentives and pressures to relocate population. People started to displace from large cities to small localities around the large cities. Among other reasons to explain why inhabitants of Mexican rural areas abandoned their towns and villages and migrate to the large cities, is the demographic growth in the countryside and the socioeconomic dynamism in the cities and consolidation of higher life levels in urban areas. The ten largest metropolitan areas in Mexico, accounts for one third of the countrys population and generate 62 per cent of national value added. There are numerous empirical studies based on gravitational models with an economic component that provide evidences to support this finding.

Evidences of a new rural: Low growth and depopulation


Transition from a situation of predominant demographic growth by the mid XX Century to a new stage of large increase in urban population at the beginning of the XXI Century, is the most characteristic expression of spatial and territorial redistribution. Rural communities have achieved low rate of population growth and even depopulation. Empirical evidences suggest that the advance of urbanization is a general tendency linked to rural depopulation However, some annalists have concluded that the notion of depopulation in rural areas has not empirical evidence because population is stable since the 70s. This assertion may be truth when considering the national level but when looking at specific rural communities, easily can be found that some of them are already depopulated and even had disappeared, such as some localities in the state of Zacatecas, Jalisco, Michoacn, etc. The differential of demographic growth between the rural and urban areas can be attributed to the population mobilization, transfer and migration of people from the rural areas to the cities. Starting the decade of the 1960s the relation rural urban population changes until nowadays when the population is predominantly urban while the rural communities have been shrinking. Until the 1970s the demographic increment of Mexican cities was due to the internal migration process. Internal migration is one of the components of population change, a variable of the compensation equation at local scale
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and as a force modeling the territorial distribution of population, metropolitan concentration, urbanization, regional shrinkage, etc. As important as the direct impact on population growth are the consequences for the characteristics of population, in particular the structure of gender and age. The exchange dynamics of rural urban population explains the fast growing of some cities in Mexico (Rodrguez y Villa, 1998; Rodrguez y Villa, 1996). By the mid 1970s an increasing level of urbanization is tied to an inter cities and intra urban movements more related with residence motivations in the suburban areas. Evidences indicate that during the 1980s with the economic crisis in Mxico, the economic liberalization centered on the neoliberal economic policy of development, there were some pressure in survival for the poor rural and urban people to find better employments. Young people have more necessities and probabilities to migrate from the rural to urban areas to continue their studies, improve education and look for higher labor and economic perspectives in other places than their own localities. Depending of the diversification level of productive structures and labor demand linked to informal jobs and services offered in the cities, it has been detected a visible attraction for women and younger people coming from other rural or urban localities (CEPAL, 1995a; Lattes &Recchini, 1996). The rate of rural poverty diminished 15 percent between 1970 and 1990 while the urban poverty increased in 30 percent. An explanation maybe that rural poor migrated to the urban areas searching for new employment opportunities. 80 percent of the poor people live in rural areas (Hoffman &Centeno, 2004). These data shows also that the rural areas are shrinking. Still nowadays, in a country like Mexico that has significant levels of rural areas, the movements from rural to urban areas continue having quantitative importance, leaving behind the countryside in a shrinkage and disaster. The renovated dynamism of intermediate cities was the attraction for internal immigrants canceling or attenuating the attraction of traditional large cities like Mexico City and Guadalajara after the 1985 earthquake. Cities alongside the Mexican-United States of America border are receiving an important influx of migration from Mexican states with less economic growth. Agriculture development in the Northwest states of Mxico, birth of the green revolution produced growing commercial and distribution centers. Important touristy cities and urban centers associated to oil exploitation became large. In 1970 only 4 cities had more than 500 thousand inhabitants and in 1990 the number of cities was 21, in 1995, were 28 out of which, 7 had more than one million inhabitants and 14 Mexican states counted with localities of more than 500 thousand inhabitants, and 108 cities had more than 100 inhabitants (INEGI, 1996). The export oriented strategy implemented in Mexico since 1982 based on an intensive use of raw materials and abundant and cheap labor, untied expectations for the revitalization of rural areas. Unfortunately the results have been negative due to the structural adjustment programs implemented and the lack of negotiations in the agricultural chapter of the North American Free Trade Agreement (NAFTA). However, masculine rural migration to the urban areas and to the United States of America has increased as a consequence of bad negotiations in the agriculture chapter of NAFTA. Empirical studies linked to the process of migration give support to the hypothesis of rural declining but also some studies show a declining urban and metropolization processes. Constant population decline in rural areas is an effect of migration to the urban areas due to factors such as the increment of mono cultivation and the lack of competitive advantages for traditional crops after the introduction of North American Free Trade Agreement. The rural productive structures have a direct influence in minor masculine migration from the rural areas before 1994 when the North American Free Trade Agreement (NAFTA) began.

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NAFTA is adding more negative results to the dismantled agricultural activities, and thus, has created a segmented production: Those who have technology, capital and have inserted in the international commercial networks and the immense majority who even can not produce at the level of self consumption because is more expensive to cultivate grains that to buy them in the import market. A massive migration from the countryside has been the result when the assumption was just the opposite: NAFTA would bring the needed employments. The population living in rural areas changed from 41.3 percent in 1970, to 28.7 percent in 1990 and 25 percent in the year 2000. In 1970, the number of localities with less than 2, 500 inhabitants was 97.8 percent; for 1995 was 98. 6 percent and its participation in the total population had diminished from 41,3 percent to 26.3 percent. Most of the rural communities are shrinking. There is an inverse tendency between the proportion of number of rural localities and the proportion that live in there. The exceptions are the localities of less than 100 inhabitants maintaining 2.9 percent of total population. An explanation maybe the need to live nearby the cultivated land is related with the foundation of new micro settlements. This phenomenon of increasing small communities has important effects in biodiversity. Scholars reject the hypothesis that sustained the recovery of rural demographic growth although based on the assumption that there is a direct relationship between the movement of production and the movement of people. Although the Mexican agricultural economy has been transformed and liberalized, however this fact has not reverted the tendency of rural migration to the urban areas (Kay, 1999), and even to the USA. Also, liberalization of agricultural economy has created a more segmented producers (Tejo& Nagel, 2002), incremented the mobility of more urban skilled workers who maintain double residence (David, 2001; Ahsley& Maxwell, 2001; Kay, 1999; Dirven, 2001). The economic development model leads to a major territorial concentration of agricultural land and therefore, to reduce the number of real estates (fincas) and to increase the number of small localities and communities. The marginalized rural communities also lack of acceptable conditions for human life such as infrastructure for utilities, household water supply, schooling, health services, etc. It is possible to consider the population without any grounding to the economic and political development of the country.

New rural and urban spatial distribution


There is, however, a clear negative correlation between the urban percentage and rural percent of growth population. More precisely are the evidences for rural dispersion, instability and heterogeneity of population. for the case of Mexico in 1995 more than 10 million people lived in almost 185 thousand localities with less than 500 inhabitants (CONAPO, 1999, pp. 91 y 93; Rubalcava, 2001, p.8). They also concluded the instability of these localities which increased dramatically between 1990 and 1995 which can be associated to historical patterns of mobility for survival purposes. Nowadays, the tendency of rural urban transference is changing; the intensity of transference of rural people to the large cities in Mxico has an inverse relation to the urbanization levels. This means and in the near future, large cities, like Mexico City, Guadalajara, Monterrey, Puebla, Len, etc., will have some shrinking areas, like is already occurring in the downtown and commercial oriented zones of these cities, due to changing of soil use. Following the overall crisis of the Mexican economy in the early 1980s and mid 1990s and the restructuring and liberalization that ensued, a large number of smaller establishments were forced to close down as they could not keep up with foreign competitors. In parallel to these processes of deindustrialization, Mexico City has experienced uneven economic growth, stagnation and decline of formal economy, formal retail has shrunk in relative terms, and the counterpart to this growth at the
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top has been the spread of micro businesses and the unprecedented expansion of the informal sector (Potkin, 2002). Even though Mexico City still represents the largest concentration of industrial activities in Mexico, the significance of this sector in the local economy has decreased significantly over the past few decades, and the tertiary sector has become the driving force of the regional economy. The problematic transition of Mexico City has produced an increasingly fragmented metropolis, evident signs of special unevenness and territorial disjointedness. The majority of the inhabitants of Mexico City stay at home rather than use the city in their free time. However, the persistence gravitation of Mexico City, although it registers natural growth rate of population below the national average, is explained by sustainable immigration A generalized and enduring economic crisis is marked by an absence of local alternatives of employment and conditions of limited economic options. Every year, around 1.2 million people need to be incorporated to the labor force. However, in recent years as a response to a new socioeconomic scenario, other new forms of population mobility have appeared differentiated from the traditional migration, such as temporal movements, cyclical, seasonal and periodical related to the rural component. Population movements directed toward the internal frontiers or colonizations fronts, attract young people and have been characterized in great proportion by being temporal. Some colonization areas suddenly experienced notable growth in rural population for a period of time, but suddenly shrunk (Reboratti, 1992 y 1990). People involved in these displacements moves from one front to a new one, always looking to improve living conditions and higher returns. Most of these displacements are caused by the effects of the new economic activities, such as tourism and recreation, seasonal exports, mining and others, always in function of the labor flexibility that characterizes temporal agriculture activities. Some Mexican cities are considered artifacts of globalization linked to life styles and increasing global network of demographic and economic relationships, as it is the case of Cancun, Acapulco, Vallarta, Mazatln, Los Cabos, etc. Cancn, in Quintana Roo registers important immigration associated to the tourism expansion. A similar situation is observed in large cities on the states near the United States border: Baja California, Sonora, Chihuahua, Coahuila, Tamaulipas y Nuevo Len, already inserted in global economic and production processes. The ongoing economic globalization process is reinforcing the border economies of Mexico because their privileged position for commercial exchange. As a result, Tijuana is the fastest growing city in Mxico. Central and Southern Mexican states which have important concentrations of rural and indigenous populations; however they register small concentrations of young people. There is a tendency that will continue in the following years: Young people will have more relative representation in the urban than in rural environment in the future. However, the percentage of young urban population and the total urban population is almost close, probably as the product of major urbanization processes. Mexico citys development in the global economy is considerably vulnerable due to its lack of resilience to macroeconomic shifts and its dependent position within the international urban hierarchy. The globalized enclaves of Mexico City are functionally and territorially disconnected from the rest of the city, where the most alarming sign of urban change manifests itself, namely the enormous swelling of the informal economy.

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Internal conflicts and natural disasters


Internal conflicts and natural disasters have provoked massive displacements of population, affected families, severe social, economic and environmental consequences, and the shrinkage of towns and villages. In the history of Mexico is registered the facts that Mayan cities had been devastated by catastrophes and natural disasters. Some of the Mayan cities, like Tikal, had shrunk and most of them had disappeared. Population displacements from Mxico City to the suburban areas, was incremented from 9 percent between 1950.1960 to 22 percent in 1990-1995 (CONAPO, 1998). A large sector of the population which is unable both to afford rising prices in the center and to find housing in the rest of Mexico City, has been expelled to the neighboring State of Mexico, where commercial builders are developing massive subdivisions of low quality affordable housing This migration influences the depopulation of the center of Mexico City (Tuirn, 2000; Sabatini, 1999; Jordn&Simioni, 1998; Gilbert, 1996; Paviani, 1985). Within the historical processes, the dialectics between the rapid peripheral expansion enhanced by the translation of poor population and gradual of depopulation of central areas in large cities like Mexico and Guadalajara. The orientation and selectivity of this migration makes it a factor of spatial demographic and socioeconomic differentiation and creates socio-spatial and residential segregation. From the perspective of territorial occupancy, there are manifestations of new forms of residential segregation patterns since the economic crisis of 1980, although it is an old phenomenon and not exclusive of Mxico. In 1970 existed 4000 and by 1996 were more than 100 thousand of these closed urbanizations. The literature on structure of intra urban neighborhoods, colonies and suburban areas has identified opposing forces, although is marked by the real estate market behavior and population policies. Sometimes, these policies and market behavior implies the programmed virtual displacement of poor families to get rid off them from the wealthy residential areas (Villa & Rodrguez, 1997). In Mexico, while the middle class is impoverishing, the higher class looks for closed urbanizations in protected areas. Gated communities legitimize residential segregation, increase inequality and polarization of cities. The sprawling and fragmented Mexican large cities face the challenges to reintegrate the mosaic of segregated settlements and built typologies, respond adequately to the mounting needs for housing and urban space and to alleviate the still increasing housing shortage while at the same time controlling metropolitan expansion. By reinforcing the existing segregation pattern of a rich west and south and a poor north and east, they are the new face of todays urban sprawl in Mexico Citys metropolitan area (Potkin, 2002).

Insufficiency of policies
The lack of research in this topic does not allow affirming seriously regarding the relationship between the emergence of small locations and communities and the economic problems of the Mexican country in the last decade, although the increment of dispersed population in smaller rural communities and the shrinkage of larger ones, signal a worrying situation for the provision of infrastructure and utilities. The dispersion of rural locations and communities had increased in terms of poverty and internal exodus. The absence, discontinuity and quality of data on natural growth does not allow to assess correctly the future scenarios.

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From the geographical perspective, the spatial concentration of these small settlements takes place in territories that have poor accessibility and a weak functional integration to important central locations. Considering the high supply costs of basic utilities to benefit all the communities, and the generalized extreme poverty conditions of people living there, it is required more productive strategies targeted toward the improvement of economic and social conditions. Other serious problem is the population pressure over the scarce and not renewable natural resources such as water, forest, soil, etc., related to the food capacity. Greater concentration of population settled in a rural community is related to diminish the cultivable land per capita, and gradually the supplies have to be seeking in other regions. In this sense, the greater urban concentrations are related with the environmental deterioration, as it is the case of the central part and the Northern border line of Mexico. Some studies are aimed to anticipate the environmental consequences of future tendencies of population distribution, over all in fragile and high vulnerable ecosystems (Gmez de Len &Rabell Romero, 2001, p. 595). Among the population policies, there has been governmental intention to achieve population - territory equilibrium through programs for medium size cities such as public management decentralization, health and education services decentralization and municipal promotion. There is a territorial valorization in the strategies targeted to promote economic growth and policies to combat territorial mechanisms that reproduce poverty such as the program Progresa-oportunidades in Mxico. Policies as instruments for intervention must have as objectives to sustainable exploit territorial potentialities, reduce social exclusion and avoid natural catastrophic disasters. The dramatic effects of natural disasters are devastating and require territorial ordering plans to avoid human settlements in areas of high risks or to prevent possible threats. There are not empirical evidences in the studies that the free operation of the market leads naturally to better process of spatial redistribution of population and economic development. On the contrary, there is a wide consensus that the market failures can cause more troubles than solutions. Public policies are necessary to create incentives, for the transparency of costs, to compensate externalities, to avoid asymmetric information and imperfect competency, etc. in order to develop programs of territorial distribution of population and promotion of programs for sustainable economic, social and political development.

Historical approaches and resource based theory


There is a strong strand of literature in the analysis of case studies recounting the rise and fall of mining cities and towns in Mexico, depending of mining firms. Most of these studies are historical and sociological recounts and not necessarily sustained by a specific theoretical framework. Most of the case studies are not historiography properly speaking but historic interpretation, and more closely, economic history. Their limitations and the risk of misinterpretations depend of the analyses done by the historians regarding the history of mining in Mexico and the colonial history. The method of historic exploration used is the revision and compilation of studies related to the topic of shrinking cities, which have been interpreted under the optic of historic materialism, procuring to show the contradictions that characterized the mining activities as part of the colonial exploitation scheme. With the theory development of second contradiction of capitalism, OConnor (2001) sustains that economic growth since the industrial revolution has been achieved at expensive costs for the autonomy of human communities and for the natural environment

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The historic materialism and the outlined Marxist revisionism set the theoretical framework to focus the problem, without being this approach necessarily the radicalization of the point of view and leaving an open space to the scientific reasoning of different theoretical perspectives that can provide support to the analysis of the problem being under study. This focus to the problem do not necessarily means to embrace Thus, the methodological resource is deductive procuring disentangle the inherent logic in the social and economic formation of New Spain, as it was named Mexico during the colonial times, regarding the reproductive infrastructural scheme. The method of historic interpretation used is the sociologic that begins understanding the inherent logic of the studied phenomenology in general, in deductive manner, and proved through inferential statistics in the particularities of the related phenomenon. In this form are deducted the interactions of the laws that explain the phenomenology treated at macrosocial level and lately, are proved the outlined asseverations as a research hypothesis at micro level. The resource based theory may offer a framework to further the study and research of these historical and sociological recounts in the field of shrinking cities. Resource-based theory provides the framework to explain how organizations achieve sustainable competitive advantages. A resource is a kind of production factor which is at the firms' disposal, that is, each one is controlled by the firm in spite of having no property right to it. Additionally, any resource is able to create a competitive advantage if it has certain features. Resource based theory treats enterprises as potential creators of value-added capabilities. The theory focuses on the idea of costly-to-copy attributes of the firm as sources of business returns and the means to achieve superior performance and competitive advantage (Barney, 1986; Conner, 1991; Hamel &Prahalad, 1996). As Grover Grover, Teng, and Cheon (1998, , p.84) explain, the essence of a resource-based theory is that given resource heterogeneity and resource immobility and satisfaction of the requirement of value, rareness, imperfect immitability, and non substitutability, firms resources can be a source of sustained competitive advantage. One of the objectives of the theory is to appreciate why competences can be perceived as a firms most valuable asset and, at the same time, to understand how those assets can be used to improve business performance. Undervaluing urban areas can unwittingly place the economic and social futures of countries at risk. The historic roots of the urban profile are found in the logic of the conquerors that valuated urban localization for the achievement of economic, political and ideological objectives. During the colonial period in Mxico, mining was the gravitational sector of socio economic development inserted in the primary extracting and export scheme logic under the metropolitan- periphery colonial dependency context of the capitalism in transition from the bilateral mercantilism to the multilateral industrial capital. The local economies of the different Mexican regions were more obedient to transnational interests during the different stages of development: Colonialism, economic liberalism, industrialization by import substitution and the neoliberal regimes. Colonization of New Spain is characterized by an abrupt demographic reduction of indigenous population. By 1518, a year before the arrival of Corts to the Mexican land, the indigenous population was estimated between 16 and 25 million people (Borah, 1982; Cook & Borah, 1980; Cook & Simpson, 1948). One century later the indigenous population were roughly one million 200 hundred thousand due to several causes such as epidemic ills and the mortally rates resulted from the war of conquest. The metal orientation mentality of the Spaniards is going to be the main reason of population mobility toward the exploration of new territories to find the silver and gold mines. The Iberian migrants had the mentality that the wealth was given by God through the precious metals and not as the product of work. The discovery of silver deposits in Zacatecas in 1546 is the first colonial antecedent that started the population mobilizations to form new settlements near the mines. Other natural deposits of gold and silver were discovered in Chihuahua and lately in San Luis Potosi. The Northern region of Mexico
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was populated and a heavy transit and traffic followed between this places and the metropolis, Mxico City. The disarticulated internal economic structure has been more oriented toward the exploitation of natural resources more for the transnational capital than for the welfare of the Mexican population and its demographic development. Numerous cities, towns and villages were founded under this logic. When the economic gravitational centers moved to the Northern countries, following the interests of the international economic structure these cities and towns declined and shrunk, showing that the colonial heritage is the development of underdevelopment. Today, most of these affluent and wealthy cities are ghost towns or have already disappeared. These are analysis of case studies in the literature of shrinking cities, towns and villages. The successful periods of mining exploitations are related to the population growth and the increase of economic development of the mining cities and towns. During these successful periods, distinct clusters emerged against which patterns of factors could be distinguished that appeared to account for the variations in successful adoption in the firms studied. To explain these findings a number of theories can be initially considered, but, building on the recent work of others cited above, resourcebased theory appears to offer possible explanations, given that the determinant factors identified are both clearly associated with the internal contexts of the firms. Moreover, resource-based theory argues that sustained advantage results from unique attributes of a firm developed over time therefore it could explain why some firms had evolved to become more successful than others in this context. Vargas-Hernndez (2007) analyzes the shrinkage of mining towns in Mexico which are going through a shrinking and declining processes after having an enormous impact in economic development. This shrinking process of the mining towns posits a trap and a dilemma in economic development: From being ghost towns, at the turning point the inhabitants are mobilizing to defend historical and cultural heritage and environmental survival from the mining companies and to find alternative activities such as cultural tourism which may brings the needed resources.

The evidence of the mining towns shrinkage in Mxico


Mining had a tremendous importance to Mexicos economy. The mining industry was an economic indicator during the colonial times in Mexico. Since the pre-hispanic times, mining has played an important role in political and economic history of Mexico. Spanish colonizers were attracted by the rich mines and with the discovery of new ones. The mining activity was the incentive for the foundation of new villages and towns far away from the large cities and with difficult access. Houses were built with adobes covered with tejamanil on the slops of the mountains and between a dark and dense fog, without any order or sense of space according to the needs of the mines (Flores Clair, 1997). These new villages and towns were populated and had grown until reach the status of cities during the colonial times. Starting from the discovery of the first mine in the Nueva Espaa in 1532 it followed a giddy exploitation of precious metals all over the territory. In 1546 in the Hill La Bufa, State of Zacatecas started the process of colonization centered in the indicator the location of gold and silver as the mineral resources to be exploited. The precious metal oriented mentality of the Spanish conquerors was the main cause of population mobility in the exploration of new territories and the foundation of new towns and villages mainly in the highlands (Zacatecas, Chihuahua, San Luis Potos, etc.) and lowlands (El Bajo, Guanajuato, etc.) around the mines of gold and silver. In 1564 the mines of Guanajuato initiated activities followed by a massive migration to populate Guanajuato and the Bajo. The productive schema of Guanajuato was linked to the mining production

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by providing the necessary goods and services to Zacatecas and further to the North. The scattered Haciendas (Ranchs), villages and towns founded in the El Bajo were the economic units that produced the goods and services supplied. Mining activities had a sustainable growth before 1600 when the towns and villages also grew and some achieved the status of cities, such as Zacatecas and Guanajuato. During the XVI Century, the populated areas were concentrated around the mining centers, congregations and haciendas, according to the economic activities restricted by the physical territory and oriented toward the agricultural production for self consumption and mining for the export of gold and silver to Spain not for commercial purposes but to accumulate and treasure. The mining sector was the gravitational center of the colonial productive scheme. Villages, towns and cities founded followed this logic and also began to shrink when the mines lower or stopped production. The demographic catastrophe of the XVI and XVII Centuries caused a scarcity of manpower and the shrinking of mining cities and towns. The Crown protected the indigenous of what was considered inhuman works, such as mining, agricultural activities, and other industrial jobs. This protection to the indigenous people caused that goods and services were expensive, and thus spoliation had to be used. The indigenous population is substituted by Afro-Caribbean people who were introduced to Mxico. The mining development established a sustainable demographic growth until the beginning of the years 1620-30 when the crisis started due to the insufficient supply of mercury necessary for the exploitation of silver. Mining cities, towns and villages also began to shrink. There were no regulations over the civil population in the mining cities and towns. At the middle of the XVI Century, exploitation of prolific seams was the main cause of the emergence of mining towns spread all over the New Spain territory. Most of these became cities of great economic and social importance, among them Pachuca, Hidalgo, Parral, etc. The exploitation of precious metals had achieved an outstanding growth by the end of the XVI Century represented more than 80% of total exports from the Nueva Espaa (Estrada, 2001). Around the activities of the mining industry were the motor of the economy around it had emerged other economic activities which provided employment, allowed commercial trade with the metropolis and gave rise to prosperity in the mining towns and cities. There are many issues regarding the economic history of Mxico to explain. One of these issues is the debate on the decay of the Mexican economic in the XVII and XVIII Centuries. One of the arguments has been the mining production. There is not economic evidence to prove the hypothesis that mining in Mexico had a profound crisis during the XVIII Century and also the parameters used to sustain are not the right data (Ibarra, 1995). Production of silver was multiplied for tour times through the XVIII Century. To understand and comprehend the meaning of the colonial mining activity, Galeano has said: En Potos the silver built temples and palaces, monasteries and gambling dens, offered motive to tragedy and the feast, spilled over blood and wine, inflamed g reed and untied squandering and adventure (Cited by Ibarra, 1995). Life in mining cities became harsh and troubled, all type of contrasts, ambitions, concupiscence and disorder are manifested with harshness. The decline of the mining industry originated in 1810 although it is questionable the cause: The movement of the Mexican independence and the lack of stable political and social institutions. With the independence of Mexico in 1821, the colonial production scheme based on mining lost the relevant economic role. Mining cities, towns and villages shrunk. The mining activities lost their impulse avoiding to lead an industrial revolution in Mxico.

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However, during the second half of the last Century, the decline of the mining activities brought also a shrinking process of the mining cities to the level of converting them in ghost towns. It was until the era of Porfirio Diaz (1880-1910) that the mining activities had a modest growth exploited by English and American mining companies, insufficient to provide work for the expansive growth of populated areas. Recent changes in Mexican legislation have liberalized the mining sector and after the opening of North America Free Trade Agreement (NAFTA) foreign companies have increased investments. In Mexico, some early mining towns faded into obscurity while others became centers for ranching and commerce but were abandoned after the declining of mining activities. Mining towns, containing rich Baroque architecture, generally located in mountain areas, did not follow the geometric layout but were adapted to the topographic condition of the sites. The conquest of northwest Mexico lead to the establishment during colonial times of towns located on the Sierra Madre Occidental where mining was the main economic activity. The State of Sonora in the northwest of Mexico is wealthy in mineral resources. It is the first producer of gold and also produces silver, cooper, and other metals. After the opening of NAFTA, more than 70 foreign mining companies have established offices in Hermosillo the capital of the State. During the XVI century, exploitation of mines located around Guadalupe de los Reyes, San Jos de las Bocas and Cosal started. Cosal was founded in 1562 and became in the XIX century the most important in this region, and in 1898 it produced 50% of the silver exported by the State of Sinaloa. Among the outstanding mining towns in the North of Mexico are La Bufa, Batopilas, Cerro Colorado, the Raramuri communities of Munrachi, La Yerbabuena, and the Jesuit mission ofSatev with important mining centers as Urique, Maguarichi, Uruachi and Ocampo, Batopilas and the veins of La Bufa reached renown of a world level. Batopilas has preserved, to a great extent, it's architectural heritage from the richness of those times. In it's greatest mining period at the end of the 19th century, Batopilas had up to 7,000 inhabitants. Today, the town is a community of 800 inhabitants. The mining towns Concepcin del Oro y Mazapil were far away from Real de Minas Zacatecas. In 1569, Mazapil had around 150 Spanish settlers. Both mining towns achieved economic relevance in the Province of Nueva Vizcaya during the XVII y XVIII. However, today both cities are ignored by the maps of Mxico. In the Northeast of Mxico, the first foundations such as San Gregorio (1577) y La Trinidad (1577) were based on the discovery of silver mines. The mines of La Iguana were discovered in 1757 near Lampazos. Mineral de Pozos (a rough translation might be Mineral Wells) is an old mining town in the State of Guanajuato, founded in 1576, when it was built a Fort to protect the silver route, from Zacatecas to Mxico City. During the XIX Century, the town had large periods of abandonment due to the armed movements. It became one of the richest of the colonial mining towns, reaching its peak about 1890. As 20th-century revolution closed the town fell into poverty. Now, Pozos is gradually reawakening from a small village trapped in the abandonment after being a prosperous city during the mining exploitation. Everywhere in the paved streets can be seen semi destroyed large colonial adobed homes and dismantled buildings that once before were sumptuous. On 1982 was declared Historic Monument of the Nation. From a population of more than 70,000, it shrank to less than 4,000 10 years ago. Today, the 8 thousand remaining inhabitants lived in misery. At the turn of the XX Century, population started to growth reaching 80, 000 mainly immigrants from abroad and from the neighboring states who were attracted for the facilities to get wealthy. It was established important infrastructure, schools, commercial centers, hotels, restaurants, etc. However, the

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town was ignored and its buildings looted and ignored, until the fifties when had only 1,000 inhabitants, a ghost town in complete abandonment. Today it has around 5,000 people living there. San Sebastian in the State of Jalisco is one of the oldest mining towns in Mexico founded in 1605 and reached the highest rate of growth and prosperity during the 17 th and 18th Centuries when more than 20, 000 inhabitants populated the town. The population fluctuated in relation to the production of gold until 1930. Nowadays, it has only 600 inhabitants retaining the colonial heritage in public buildings and houses, as an extraordinary example of the traditional living forms of labor in a remote village. Real de Arriba in the State of Mexico is an enchanting mining town with a splendorous past. Today, some of the remaining walls and rocks within the forest are ruins that remind us of the great colonial miners homes and infrastructure buildings which witness the past economic boom of the area. The city of el Oro de Hidalgo also in the State of Mexico were considered the second most rich just after Transvaal, in Africa and still now shows the wealthy architecture of its mining past. ItsMuseum shows mineral fromthe mines La Esperanza, Chihuahua, Tiro Mxico, Tiro Skip, La Calera, La Providencia, San Patricio, El Nolan, El Consuelo, La Victoria, Santo Domingo y La Aurora. The mining district of Pachuca-Real del Monte and El Chico in the second half of the XVIII Century, the most prosperous period, has been studied by Navarrete (2004). Real del Monte received its name in 1577. An anonymous source mentions that there were 1, 300 inhabitants at the end of the XVI Century. In 1610, were 1, 683 inhabitants. At the end of the XVII Century the traveler Giovanni Francesco GemelliCarreri calculated 12, 000 inhabitants. Using parish church data of 1768, which only registered population in communion, he estimated that Real Del Monte achieved its largest population around the middle of the XVIII Century and it started a gradual drop until it reached its lowest point at the end of the first decade in the XIX Century. Real del Monte produced 10% of the silver of the Nueva Spain (Hausberger, 1995) and had a population of 7, 152 inhabitants. The military census of 1791 reported that the Jurisdiction of Pachuca had a population of 9 615 inhabitants out of which the 26.7% or 2567 persons forming 608 families belonged to Real del Monte, although the Census did not considered indigenous people, women and children under 16 years old. After 1824, Real del Monte changed its name to Mineral del Monte. In 1858 the population of Mineral del Monte was around 6000 inhabitants and in the Census of 1854 registered 5 310. In 1865 a Census of men older than 18 years registered 1 005 hombres integrated to 700 families. Comparing the data of the Censuses of 1791 and 1865, the number of inhabitants was almost similar, which lead us to conclude that for around 7 decades the growth of population was almost null. Very good examples of these trends are Charcas, Real de Catorce, Guadalcazar y Cerro de San Pedro en San Luis Potosi, ghost towns that once were important mining cities. Nowhere in Mexico are the changing styles and fortunes of former gold and silver mining towns better displayed than in these four towns. Charcas was refounded in 1584 and had produced more than 3 million dollars worth of silver each year. Today only survive a few old buildings and large stoned houses. Real de Catorce had a grandeur past with gorgeous buildings, outstanding church and beautiful palenque. In Guadalcazar, the miners built two magnificent churches and a Casa de Moneda was founded. Cerro de San Pedro now is a ghost town where handful of old buildings has been restored reluctant to completely relinquish their hold over real estate. San Pedro, founded in 1592, was abandoned about fifty years ago.

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Analysis of case studies on resource based firms related to shrinking cities


There are some case studies that analyze the relationships between resource based firms and the shrinking of cities, more specifically the so called corporative city and Corporative town. One this case study is aimed to analyze the environmental economic development shrinkage of Atenquique after the industrial boom of the paper mill during the second half of the last Century (Vargas-Hernandez, 2007). The town of Atenquique was settled down and grew up in terms of population, social and economic development in the same proportion that the Industrial Company of Atenquique did during the period when the company was property owned by the Mexican State. After the Company has been privatized, the town started declining and shrinking in population, social and economic development, and the most disastrous is the environmental hazards. The turning point of this increasing regional development was a conflict between the Union and the new owners of the Company, which represents a struggle for the survival of the old project of development welfare State oriented and the new hegemonic project, the neoliberal model of development. The impact on the environmental and economic development has initiated the shrinking and declining of Atenquique but also of the surrounding cities and towns, while the new owners are increasing the levels pf productivity and profitability. Therefore in order to relate the findings to the core tenets of resource-based theory the focus of the analysis of the case study evidence should be contrasted where appropriate between the successful firm and the shrinkage of the town.

An agenda for future research


Further research on shrinking cities should be done in Mxico. Some of the important issues and problems to set an agenda for future research in Mexico are: Research on economic territorial valuation, real estate markets and its dimensions on social sciences should be done using tools, such as the so called new economic geography (Fujita, Krugman&Venables, 2000, p. 3) to outline the dynamics of economic activities on a special distribution and in the context of local and global forces. This research would help to explain which cities can play a role as global cities. The results of this research suggest the feasibility sustainable economic concentration processes in opposition to the classical spatial economic analysis and concentration based on scenarios of relative territorial symmetry. A simple hypothesis may be suggesting patterns of spatial redistribution of population. Supposing the existence of diseconomies of agglomeration and decreasing yield, it should be expected that the area of major growth should be the less populated Research should determine the productive vocation of regions and cities. A multidisciplinary approach to differentiate winners and losers areas (Benko&Lipietz, 2000; Caravaca, 1998) associated to a diffuse localization of productive activities and territory should be assessed to reject the geographic determinism under the tendencies of creating the competitive advantage. Caravaca (1998) identifies urban regions inserted globally, innovation and development areas and industrial districts. (Sassen, 1998) identify global cities as winners with concentration. Also it is important to determine the losers because have been under process of deindustrialization and can not convert their local economies, losers with rural economies of low productivity and scarce human capital not able to insert in a global economy. Territorial expressions of productive structure are relevant to understand patterns of spatial redistribution of population but they are not enough and not always oriented in the same direction.

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Research should provide conceptual frameworks for the analysis of relocation processes of economic activities in relation to the spatial redistribution of population to achieve more sustainable productive, economic and demographic dynamics through generation of employment. The increasing flows of migration inter cities open new challenges for research on tendencies related to residential localization and displacement of population, intra urban segmentation, socioeconomic territorial segmentation, and contra-tendencies such as suburbanization of high income groups in rural areas, etc. Social and economic stagnation of rural areas can not continue being postponed as the main cause responsible of the accelerated urbanization process, despite the innumerable signals of exhaustion and overuse of absorption capacity of cities (Castells, 1977, p.58; 2002) and the emergent phenomena of local identity projects and dynamism should be recongnized. Research on rural labor market and urban labor market should be done to analyze the impact on spatial redistribution of population. This analysis should consider the effects of erosion that represents the best qualified people who move from rural communities settlements to large cities or to other country, leaving behind children an old people. Rehabilitation of inner areas in large cities may improve their living conditions and contribute greatly to social cohesion. Integrated preservation may have an impact on economic development and fosters employment through small scale business development. Colonial cities, towns and villages spread all over Mexico that are starting to experience economic and demographic decline should begin programs of urban heritage preservation, urban revitalisation, urban rehabilitation, urban regeneration, urban renewal or urban preservation, as tools that can contribute to economic growth through job creation as they are labour intensive. Urban heritage is the built heritage, customs, traditions and identity. Urban heritage preserved in an integrated way in modern life and as part of the living environment, there are more far-reaching benefits. Preservation of urban heritage contributes to attractive and unique cities, with its own distinctive identity, which are more likely to attract tourism and other kinds of investment than cities with less pronounced identity. People can identify themselves to the place they live in, which contributes to sense of belonging and also has positive impact on the social development of a city.

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Alexander Molano Vsquez CONTRIBUYE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA A SOLUCIONAR LOS PROBLEMAS GENERADOS POR LA GLOBALIZACIN?

CONTRIBUYE LA RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA A SOLUCIONAR LOS PROBLEMAS GENERADOS POR LA GLOBALIZACIN?*

Alexander Molano Vsquez**

Resumen: el fenmeno globalizador ha puesto en evidencia las limitaciones del modelo econmico, que por su dinmica expansiva y competitiva, demanda que las organizaciones se establezcan en territorios que aseguren el acceso a los factores productivos a menores costos, favoreciendo el aumento de la riqueza para las empresas pero causando impactos negativos en las poblaciones y entornos en los que dichos agentes se establecen. Desde esa perspectiva, es objeto de este artculo describir la relacin existente entre la globalizacin y la responsabilidad social corporativa y como esta ltima, puede contribuir a reducir el impacto negativo ocasionado por los vacos del sistema. Palabras calve: Responsabilidad Social Corporativa (RSC), globalizacin, empresas y sociedad civil. Abstract: the phenomenon of globalization has exposed the limitations of the economic model, which by its expansive dynamic and competitive demands that organizations be established in areas that ensure access to factors of production to lower costs, favoring the increase of wealth for companies but causing negative impacts on populations and environments in which such a agents are established. From this perspective, is the subject of this article to describe the relationship between globalization and corporate social responsibility as the latter, can help minimize the negative impact caused by gaps in the system. Key words: Corporate Social Responsibility (CSR), globalization, business and civil society

Contexto general de la globalizacin


La globalizacin es un fenmeno multidimensional (econmico, poltico y social) que ha permeado las relaciones de los actores que en ella interactan (empresas, gobiernos y sociedad civil) lo que ha provocado cambios estructurales importantes en algunas partes de la economa mundial (OMC, 2008, p. 13) donde a travs del discurso neoliberal, el proceso se ha generalizado a travs de los avances tecnolgicos eliminando las brechas de espacio-tiempo que en el pasado, separaban lo local de lo global.
El presente artculo es un producto del Semillero de Investigacin en Responsabilidad Social Empresarial, de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn.
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Recibido el 28 de mayo de 2012 y aceptado el 29 d julio de 2012.


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Internacionalista, Fundacin Universitaria San Martn. Candidato a la maestra en Mercados y Comercio Internacional del Instituto Eurotecnologi Empresas de Espaa. Profesor-investigador, Fundacin Universitaria San Martn.
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Hay que tener en cuenta que el fenmeno globalizador no es un elemento nuevo, ha estado presente en el proceso de desarrollo del ser humano a travs de los siglos, pasando por la simple interaccin fsica entre las diferentes culturas hasta el aumento de las relaciones econmicas, por lo que algunos acadmicos consideran que la globalizacin comprende tres etapas, que especficamente, se han caracterizado por los crecientes avances tecnolgicos, principalmente en los mbitos de las comunicaciones y el transporte. Dichas mejoras, han intensificado las relaciones comerciales y han permitido una mayor interrelacin de lo personal, lo local, lo regional, lo nacional y lo internacional, redundando especialmente en el rasgo de lo instantneo, lo simultneo, lo atemporal y lo espacial, rasgos propios de la dinmica social del siglo XXI. En esa perspectiva, aunque el proceso globalizador posee rasgos multidimensionales, su anlisis tendr como punto de partida la visin economicista desde la cual se establecen los vacos del modelo que afectan el bienestar de las poblaciones que se han insertado de forma desigual a la dinmica del fenmeno, lo que plantea desafos y compromisos para los diferentes actores del escenario internacional. Para Fazio (2006) al abordar el concepto desde el punto de vista econmico globalizacin como interconexin se explica cmo el planteamiento de una nueva forma de gestin de las empresas multinacionales, que en la dcada de los 80s experimentaban la creciente interconexin de los mercados internacionales, percibiendo la necesidad de disear estrategias que permitieran responder adecuadamente al entorno de un mundo sin fronteras, en procura de la maximizacin de beneficios que en un escenario de creciente libertad en los flujos de capitales, trabajo, bienes, servicios, tecnologa e interdependencia de los mercados, permitiera aprovechar el incremento del comercio y la revolucin de los mecanismos de produccin, reconfigurado las relaciones econmicas internacionales. As, bajo la lgica de la economa de mercado, la globalizacin ha dinamizado el comercio internacional de la mano de los avances tecnolgicos, los mercados financieros se encuentran hoy por hoy ms interconectados, generando una mayor capacidad de acumulacin de riqueza donde al mismo tiempo, la actividad productiva se ha deslocalizado convirtindose en flujos de capital en forma de inversin extranjera directa (IED), lo que ha llevado a las empresas a establecerse en territorios donde los costos de los factores productivos son mucho ms reducidos. En esa medida, las empresas se establecen en territorios determinados, a fin de aprovechar su dotacin de factores en respuesta a las actividades productivas de las organizaciones, lo que se traduce en un aumento de la eficiencia, de la produccin y de riqueza y aunque el modelo capitalista sea flexible y tenga como objetivo: Acumular riqueza y satisfacer la demanda del consumidor, [] el modelo tiende a crear ganadores y perdedores, lo que se configura en una caracterstica problemtica no solo para los perdedores, en el largo plazo tambin lo es para los ganadores, porque entonces el desarrollo no es econmicamente sostenible ni socialmente equitativo (Murdock, 2008, p.4) 76 De esa manera, las empresas interactan directamente con sus proveedores, se relacionan con la normatividad del pas donde lleven a cabo sus actividades productivas, en los cuales generalmente, su institucionalidad es dbil o incipiente, lo que obstaculiza el planteamiento de acciones que conlleven a enmendar las fallas del mercado, como por ejemplo, con regulaciones, impuestos y gasto pblico, mecanismos que permiten un mejor funcionamiento del modelo y mayores niveles de bienestar social, sin embargo, este no puede maximizarse si las corporaciones buscan sus beneficios de manera aislada por lo que las corporaciones deben tener en cuenta el efecto de sus acciones en sus empleados o en el entorno de las comunidades en las que opera (Stiglitz, 2006, p. 245). En tal sentido, los fallos del mercado en el marco de la globalizacin se han acentuado, debido a la descompensacin de incentivos para las organizaciones, ya que la competencia entre pases en vas de

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desarrollo por hacerse a la Inversin Extranjera Directa (IED), supone leyes laborales y ambientales ms laxas y menos costosas para las inversiones de estas empresas. Por tal razn, los efectos negativos generados por las actividades productivas de las empresas en un territorio determinado causan inconvenientes que no pueden ser corregidos directamente por el mercado y se agravan con la ausencia de normatividad que permita el control y la correccin de dichos efectos, lo que redunda en el dao de la imagen de la compaa. Dicha problemtica, supone que a pesar de que el rea administrativa de las multinacionales se encuentre a miles de kilmetros de distancia, puede verse inmiscuida en escndalos de tipo social local, los que muchas veces pasan a convertirse en una preocupacin global, por lo que es importante plantear acciones desde la responsabilidad social corporativa, en adelante (RSC), para contribuir a mitigar los efectos negativos en el mbito ambiental social dejados por la lgica de mercado.

De las externalidades territoriales a las externalidades transfronterizas


A travs de la Inversin Extranjera Directa (IED), las empresas se establecen en territorios donde los factores de produccin (mano de obra, recursos naturales etc.) suponen menores costos que necesariamente, sern aprovechados por las corporaciones quienes evidentemente, al desarrollar sus actividades comerciales impactarn de manera positiva y negativa el entorno en el cual se han asentado, participando de las realidades propias de un territorio determinado. Por tal razn, las corporaciones multinacionales han trasladado sus [] procesos productivos a pases en desarrollo y no siempre estn recompensando con justicia el aporte que realizan. Sus inversiones deben servir para ayudar al crecimiento y mejora de las condiciones de vida locales y combatir la situacin de extrema pobreza, sin limitarse nicamente a aumentar los beneficios de las empresas (lvarez & Len, 2009, p.8). En esa medida, las actividades productivas y comerciales de las empresas provocan externalidades positivas o negativas que afectan la calidad de vida de los grupos de inters externos a las organizaciones donde estas se encuentran establecidas. Para este caso en concreto, se puntualizar las externalidades negativas ya que estas afectan en general a la sociedad civil sobre todo en economas en desarrollo, pues estas no gozan de una fuerte normatividad institucional que proteja el bienestar de la poblacin. Por ejemplo, las empresas que vierten desperdicios qumicos en aguas cercanas a estas, afecta negativamente el consumo de agua potable de la poblacin local, as mismo, perjudica el uso de agua para el riego de plantaciones aledaas a dicha organizacin, convirtindose esto en un problema local, pero Qu sucede si muchas empresas localizadas en distintos territorios del contexto internacional vierten sustancias qumicas en aguas cercanas a estas? por supuesto, el problema se generaliza y deja de ser un asunto localizado en un territorio determinado, o en otras palabras, dicha externalidad se deslocaliza trascendiendo las fronteras fsicas y configurndose como un asunto global que se divulgar a travs de los medios de comunicacin y/o tecnologas de la informacin (TIC) y de esa manera, se constituir como un tema importante en la esfera de la agenda global propuesta por distintos organismos internacionales apoyndose en las denuncias de la sociedad civil que se ha visto afectada por el accionar irresponsable de las corporaciones. Las fallas del mercado son ms evidentes cuando las corporaciones no implementan polticas de contingencia que logren minimizar el impacto de su actividad comercial en el mbito ambiental, laboral y social, que acompaada de la ausencia de una normatividad que obligue a las empresas a proteger el bienestar de la comunidad donde desarrollan su objeto social pone en entre dicho los beneficios del modelo econmico, dejando cada vez ms claro que:
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las debilidades de la globalizacin afectan particularmente los derechos de los trabajadores, los consumidores, los pequeos productores y las comunidades locales, con lo cual es menester que los organismos internacionales, Estados y empresariado intenten garantizar la defensa y preservacin de sus derechos tanto laborales como sociales (lvarez & Len, 2009, p.6). Se sugiere entonces, una alianza o unidad de esfuerzos entre Estados-Empresas-Organismos internacionales-sociedad civil con el objetivo de plantear soluciones que mitiguen los resultados de las externalidades, pues las fallas del mercado se constituyen en puntos importantes a tener en cuenta en la agenda mundial, los cuales deben movilizar a toda la comunidad internacional a fin de lograr el bienestar general. Teniendo en cuenta que los pases en desarrollo y los pases con economas en transicin tienen problemas para hacer frente a estos desafos fundamentales. Es importante, considerar que solo desplegando esfuerzos amplios y sostenidos para crear un futuro comn, basado en la humanidad en toda su diversidad, se podr lograr que la mundializacin sea plenamente incluyente y equitativa. Esos esfuerzos debern incluir la adopcin de polticas y medidas, a nivel mundial, que correspondan a las necesidades de los pases en desarrollo y de las economas en transicin [] (ONU, 2000, p.2). Desde esa perspectiva, se han configurado iniciativas como los Objetivos de Desarrollo del Milenio y otras de tipo ambiental, social, laboral, etc., que pretenden sumar esfuerzos y comprometer a los actores internacionales a fin de generar sinergias de tipo empresarial-estatal-organismos internacionalessociedad civil, con el objetivo de aportar soluciones que permitan mejorar la calidad de vida y el bienestar del conjunto de la poblacin mundial de cara a los principales problemas que afronta la humanidad, pues es claro que las externalidades se deslocalizan a travs del fenmeno de la globalizacin impactando los niveles de calidad de vida de la comunidad internacional y minando el acceso a la equidad e igualdad que supone la condicin humana. Entonces, es importante mencionar que la globalizacin ha generado grandes brechas y asimetras en la distribucin del ingreso entre los diferentes actores econmicos a nivel internacional, ya que la mayor parte de los ingresos se quedan en pocas manos y el restante, deber ser compartido por la gran mayora de la poblacin, lo que supone la concentracin del ingreso, el aumento de la pobreza y la ampliacin de la brecha entre ricos y pobres, obstaculizando el mejoramiento del nivel de la calidad de vida y el bajo disfrute del bienestar en toda su dimensin, por lo que se requieren compromisos reales, para que los beneficios de la economa de mercado logren permear a toda la sociedad en su conjunto En sntesis, las empresas debern adoptar una posicin responsable de sus acciones en un territorio determinado, llevando ms all su compromiso moral con sus accionistas, pues aunque una empresa es una comunidad en s misma, tambin hace parte de una comunidad ms amplia y teniendo en cuenta que se requieren leyes ms fuertes que protejan a la comunidad y el medio ambiente, se propone a la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) como un mecanismo que puede contribuir a generar los compromisos necesarios de las empresas y a corregir dichos problemas generados por el modelo econmico el cual a travs de la globalizacin ha transmitido y ha generalizado la problemtica territorial, posicionndola en un nivel de alta preocupacin internacional.

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De la Responsabilidad Social Corporativa (RSC)


Desde el punto de vista de la lgica neoliberal los problemas sociales, ambientales, seguridad etc., son asuntos que el mercado no debe preocuparse por solucionar, pues los gobiernos deben generar mecanismos que velen por los intereses de la poblacin, pero los esfuerzos de los Estados por s solos

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no son suficientes, se requiere la generacin de sinergias a saber: Estado empresas sociedad civil que permitan corregir las asimetras generadas por el juego de suma cero forjado en el marco del capitalismo, lo que segn Machado (2004) significa que la problemtica actual no puede enfrentarse y solucionarse nicamente con las acciones de los gobiernos. Se requieren alianzas que ayuden a resolver la pobreza y los problemas sociales de los pases. En esa medida, la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) se configura como un mecanismo que aporta soluciones a la problemtica abordada por la agenda internacional, basada en la reduccin del impacto social de la actividad comercial de las empresas y suscita la adopcin de un rol ms activo de las corporaciones, de los Estados, de las organizaciones internacionales y de la sociedad civil. Las acciones desde los gobiernos o las empresas y tambin desde los organismos internacionales o de la sociedad civil en el mbito internacional, han contribuido a generar distintas medidas que aunque no son obligatorias, han puesto en el escenario iniciativas que se configuran como puntos de referencia en el mbito de la RSC, a saber: The Caux Round Table Principle for Business, OECD Guidelines for Multinational Enterprises, The Global Reporting Initiative, United Nations Global Compact, Global Sullivan Principles y el Libro verde de la Comisin Europea [] (Fernndez, 2003, p.3) las cuales encierran el concepto de la RSC y buscan proponer unos lineamientos mnimos para la buena ciudadana corporativa, que va desde la responsabilidad social, la accin social de la empresa y a la tica empresarial, adaptando indicadores de desempeo para las empresas cuando estas alcanzan las expectativas de la sociedad. Por lo tanto la RSC [] muestra que las empresas operan dentro de una red de relaciones econmicas, sociales, polticas y ecolgicas en las que deben actuar de manera tica para cumplir con las responsabilidades que tienen con todos los grupos de inters tanto internos como externos (Murdock, 2008, p. 10). Dicho lo anterior, la RSC comprende: Una visin amplia del negocio: la conciencia de ser co-protagonista en la configuracin de la vida social, el enfoque en la gestin desde el modelo stakeholder, la apertura de mente y la capacidad de circunspeccin para captar las nuevas realidades y demandas de la sociedad, la voluntad de dilogo e interlocucin con mltiples, diversos y complejos interlocutores (Fernndez, 2003, p.6). Lo anterior supone que a travs del dilogo entre empresas y sociedad civil se obtengan resultados que mejoren los niveles de bienestar de la comunidad y por supuesto el desempeo de las compaas con el cumplimiento de su actividad comercial lo que redunda en el aumento de las ventas y en la lealtad de sus clientes tanto en el mercado local, como nacional e internacional segn sea el caso. Por lo anterior, la RSC se constituye como un mecanismo que contribuye al mejoramiento de la imagen de las corporaciones, aunque en algunos casos esta sea manipulada para cubrir las acciones irresponsables de las empresas, sin embargo, son cada vez ms las organizaciones que implementan cdigos de buena conducta corporativa. Muchas de estas compaas emplean el Triple Bottom Line como un indicador que mide el rendimiento de las empresas desde el punto de vista comercial pero teniendo en cuenta, la contabilizacin del impacto de la actividad econmica sobre los mbitos ambientales y sociales. Desde esta perspectiva, la medicin del desempeo empresarial no solo contempla el cumplimiento de los intereses de los accionistas sino tambin traza el recorrido de las contribuciones a la comunidad y el cuidado del medio ambiente, lo cual ayuda a las empresas a reflexionar sobre las plenas consecuencias de sus acciones (Stiglitz, 2006, p.255). Estas organizaciones que se comprometen con el desarrollo sostenible, miden sus resultados en trminos econmicos y tambin en trminos ambientales y sociales lo que supone evaluar el desempeo empresarial desde el punto de vista interno comercial y cul es su impacto en la esfera externa social ambiental.
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La RSC ha cambiado la mentalidad de las empresas, las cuales tienen claro que para mitigar los impactos negativos que generan sus actividades productivas en los territorios donde se encuentran establecidas deben jugar un papel ms activo en la sociedad, de tal forma que asegure el xito econmico de la organizacin pero teniendo en cuenta, la realizacin de negocios ticos y las buenas relaciones con los grupos de inters externos, lo que supone una relacin de doble va (empresasociedad civil) que se ir fortaleciendo en el largo plazo, siempre y cuando la empresa obligada por la normatividad estatal, posicione la RSC como un mecanismo transversal a la planeacin estratgica de las empresas. De esa manera, se propone a la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) como un mecanismo que contribuye a corregir los problemas que el mercado no logra solucionar, sin embargo la RSC por s sola no podr generar los cambios necesarios para reparar los fallos del mercado, por lo que es necesario que las empresas sean ms responsables, la sociedad civil sea ms activa, pero sobre todo que existan unas polticas ms fuertes que permitan generar un buen ambiente de negocios pero que protejan los intereses de la sociedad en general.

Conclusiones
En el actual contexto mundial, las fronteras fsicas son cada vez ms difusas, la espacialidad y la temporalidad de los sucesos internacionales se caracterizan por la instantaneidad y simultaneidad producto de los avances tecnolgicos en el marco del fenmeno globalizador. En un escenario de intensas relaciones comerciales, la economa de mercado ha supuesto el desarrollo de las corporaciones multinacionales a partir del acceso y el aprovechamiento de factores productivos a bajo costo a travs de la Inversin Extranjera Directa (IED) dirigida a pases en desarrollo. Desde el punto de vista econmico, la globalizacin ha intensificado las relaciones comerciales a travs de los crecientes avances de la tecnologa y las comunicaciones, lo que ha permitido la interdependencia de los mercados, la maximizacin de beneficios y la libertad en el flujo de los factores. La revolucin de los mecanismos de produccin supone la deslocalizacin de la actividad comercial de las empresas, las cuales buscan acceder a recursos que representen menores costos y por ende, las conllevar a establecerse y relacionarse con los pases y comunidades que les permitan aprovechar con una mayor ventaja dichos factores de produccin. La movilizacin de las corporaciones a travs de las fronteras supone la interaccin Estado empresas sociedad civil; sin embargo, dicha interaccin se ve quebrantada cuando las organizaciones ponen sus intereses por encima de los intereses de la sociedad, generalmente, aprovechando la dbil normatividad de los pases que las reciben en detrimento de los niveles de bienestar de las comunidades en las que desarrollarn su actividad productivo comercial, lo que deja entrever las fallas del mercado y las limitaciones del modelo cuando se quebranta la relacin pblico privada social. Es claro que a travs de la globalizacin, las actividades comerciales de las empresas se han trasladado a otras latitudes, establecindose en comunidades que suponen el fcil acceso a los recursos a bajos costos, no obstante, el traslado de la actividad productiva puede generar externalidades locales que no necesariamente sern corregidas o prevenidas por las empresas, pues en muchos casos, los directivos de estas consideran que no es responsabilidad de la empresa enmendar los fallos del mercado ya que la organizacin solo tiene la obligacin moral de maximizar los beneficios de sus accionistas y no contabilizan el impacto que genera la actividad productiva en la comunidad.

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Al observar las externalidades negativas que generan las empresas en un entorno local, ya sean de tipo ambiental, social o laboral, estas impactarn la calidad de vida y el bienestar de los grupos de inters externos a la empresa y, teniendo en cuenta que la actividad econmica se desarrolla en un entorno el que se han reducido las brechas de espacio tiempo donde las que las relaciones comerciales se han intensificado y en el que las comunicaciones a travs de la internet, suponen la instantaneidad en la transmisin de la informacin, lo que genera un escenario de fcil transferencia de los problemas locales constituyndose en desafos que requieren el compromiso de los actores internacionales en su conjunto quienes eventualmente, los plantearn como puntos de la agenda global. El planteamiento de soluciones viables a los fallos del mercado requiere del compromiso de todos los grupos de inters, a saber: estado, empresa, sociedad civil, organizaciones internacionales los cuales debern unir esfuerzos que permitan instaurar a la RSC como un mecanismo que pueda contribuir a corregir las asimetras generadas por el mercado. Es imperante lograr un consenso donde la Responsabilidad Social Corporativa (RSC) sea obligatoria para las empresas, estas deben tomar conciencia de que son ciudadanos activos que influyen dentro de los territorios donde se han establecido, lo que supone que al aplicar cdigos de conducta responsables y negocios ticos les permitir aumentar sus beneficios que por medio de una imagen corporativa amigable con el ambiente, respetuosa de los derechos laborales y entregada a la dinmica social de la localidad, les asegurar la lealtad de sus clientes, la credibilidad y la sostenibilidad de su actividad comercial en un entorno de espacio -tiempo determinado. Sin embargo, aunque la RSC contribuye a disminuir los impactos que ha generado la economa de mercado por medio del fenmeno globalizador, es importante aclarar que aunque este concepto pretende hacer ms social el modelo capitalista, no funcionar de la manera que se espera si se implementa o se plantea de manera aislada, es menester resaltar que el concepto podr tener mayor margen de maniobra y mejores resultados si se complementa con una normatividad ms fuerte al interior de los pases, quienes deben promover la competencia leal, la rendicin de cuentas, la defensa del ambiente, de los derechos sociales y laborales, lo que en definitiva supone que existan leyes que exijan a las empresas cdigos de conducta que respeten el entorno donde estas desarrollan su actividad comercial y reclamen un papel ms activo de estos ciudadanos corporativos en la sociedad. Pero en la medida en que al interior de los Estados no se establezcan normatividades que protejan los intereses de sus ciudadanos, que en las organizaciones no tomen conciencia de la importancia de su ciudadana corporativa y que en los organismos internacionales no se llegue a acuerdos serios que obliguen a las organizaciones a ser ms responsables, el modelo econmico seguir perpetuando la pobreza y minando los niveles de bienestar de la sociedad civil a nivel internacional.

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Rafael David Escalante, Jorge del Ro Cortina, Gernn Meja Dager CARACTERIZACIN DEL MERCADO DE ACCIONES EN COLOMBIA: una mirada a la ltima dcada (2001-2010)

CARACTERIZACIN DEL MERCADO DE ACCIONES EN COLOMBIA: UNA MIRADA A LA LTIMA DCADA (2001-2010)*

Rafael David Escalante Cortina** Jorge del Rio Cortina*** Germn Meja Dager****

Resumen: En la ltima dcada se han realizado varias reformas al sistema financiero, al sistema de seguridad social y a la misma bolsa de valores con el fin de darle mayor dinamismo al mercado accionario en Colombia. Dichas reformas han dado diferentes resultados como la modernizacin del marco legal hacia la participacin de los inversionistas y de las empresas en el mercado burstil, especialmente con la Ley 964 de 2005, lo cual mejor la posibilidad de profundizacin de los mercados de valores. Mientras que el mercado de renta variable, por su parte, ha tendido haca a concentracin en pocas acciones, normalmente la empresas con mayor capitalizacin y recordacin de consumo, las cuales han tomado la atraccin de los inversionistas nacionales e internacionales. Palabras Clave: Mercado de renta variable, Concentracin accionaria, Liquidez del mercado, Tamao de mercado. Abstract: In the last decade there have been several reforms of the financial system, the social safety system and the same stock exchange in order to give more dynamism to the stock market in Colombia. These reforms have been successful a mixed form, as they have been major advances in the provision of legal framework to the participation of investors and companies in the stock market, especially with the Law 964 of 2005, which has improved the deepening of markets values. The equity market has historically been a strong concentration in few stocks, usually the firms with higher capitalization and consumer recall, which have made the attraction of domestic and international investors. Key words: Equity Market, Stock Concentration, Market Liquidity, Market Size. 83

Este artculo es producto del proyecto de investigacin en curso titulado Caracteri zacin del mercado actual de renta variable en Colombia, Universidad San Buenaventura de Cartagena.
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Recibido el 23 de marzo de 2012 y aceptado el 24 de julio de 2012. Profesor-investigador, Universidad San Buenaventura, Cartagena. Director del Programa de Finanzas y Negocios Internacionales, Universidad Tecnolgica de Bolvar. **** Profesor-investigador, Universidad de Cartagena.
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Introduccin
El mercado accionario en Colombia ha presentado un creciente dinamismo en los ltimos aos, especialmente desde la constitucin de la BVC. La creacin de los fondos de pensiones y cesantas (AFP) con la reforma de seguridad social de 1991, ha impulsado el mercado de capitales, canalizando gran parte de los ahorros de la economa hacia la inversin productiva por medio del mercado accionario, convirtindose desde entontes en actor principal en el desarrollo del mismo. La eliminacin del control de capitales a la inversin de portafolio en 2008 y las recientes emisiones primarias tambin han incentivado la entrada de nuevos agentes al negocio burstil, lo que sin duda le ha dado liquidez a la plaza local. Escalante, Foeng, y Meja, (2011) escriben sobre la democratizacin de empresas nacionales de mucho nombre en Colombia que han contribuido a la masificacin del mercado en aos recientes con una alta participacin de las personas naturales en las emisiones primarias de dichas empresas, particularmente lo ocurrido en el ao 2007; el proceso de desmutualizacin que ha experimentado la BVC a lo largo de la dcada con la modernizacin de los recursos tecnolgicos y las mejoras en la intervencin para la transparencia del mercado burstil. No obstante, el mercado parece estar fallando en su misin como canalizador eficiente de recursos al presentar ciertas condiciones de atraso relativo a nivel mundial, en trminos de tamao, liquidez y concentracin. Hablamos de un mercado que cuenta con un marco legal adecuado para el desarrollo de la renta variable, pero que cuenta con caractersticas negativas como: Concentracin: la capitalizacin del mercado se explica por la valorizacin de unas pocas acciones. Tamao: hay pocas empresas listadas. Poca liquidez: Los diferenciales de compra y venta son amplios y los volmenes transados son bajos.

Sin embargo, esta tendencia parece estar cambiando en aos recientes con importantes repuntes en algunos de los indicadores ms importantes de desarrollo de los mercados. He aqu por qu la importancia de su estudio incluyendo las variables mencionadas.

Tamao actual del mercado accionario en Colombia


Para financiar las grandes empresas del pas y las Pymes, as como los megaproyectos de infraestructura, es esencial contar con un mercado de capitales realmente profundo, que brinde las posibilidades de desarrollo del sector financiero y el crecimiento econmico en general. Nuestro mercado en trminos relativos es muy pequeo, ms an si se compara con el mercado de renta fija. Encontramos que est circunscrito a un nmero reducido de agentes, sobretodo de emisores; hoy el nmero de empresas que operan de forma constante es limitado, incluso aquellas que hacen parte del ndice General de la Bolsa de Valores de Colombia (IGBC).

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Grfico 1. Participacin en el total transado

Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC) boletn mensual Septiembre 2010

De hecho, Colombia tiene el menor nmero de empresas inscritas en bolsa en Amrica Latina (84 en total), y en los ltimos aos, son ms las firmas que han salido de la rueda como resultado de grandes ventas a multinacionales como el caso de Coltabaco, Bavaria y Banco Colpatria, que las nuevas listadas. Y si bien las emisiones de renta variable marcaron un verdadero hito en 2007 al sumar 8 billones de pesos, en 2008 y 2009 han sido escasas.

Grfico 2. Nmero de empresas listadas en la BVC 2001-2010

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Fuente: Word Federation of Exchanges (WFE)

En 2009, por ejemplo, tan solo se inscribieron dos compaas: Biomax y Sociedad de Inversiones de Energa (SIE), mientras que en 2008 lo hicieron unas pocas como la Empresa de Energa de Bogot (EEB), Transportadora de Gas del Interior (TGI) y Bro de Colombia.
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Hasta ahora entre los factores que han contribuido a este atraso se encuentra: el alto nivel de canalizacin del ahorro, la financiacin de sectores productivos a travs del mercado de capitales tradicional (intermediado) y la financiacin del sector pblico con ttulos del mercado de renta fija (TES) (Barrios & Beltrn, 2007).

Grfico 3. Capitalizacin burstil regional 2009

Fuente: Federacin Interamericana de Bolsas (FIAB)

Hacia finales de 2009 la profundidad de nuestro mercado era alrededor del 60% del PIB, cifra que dista mucho de la observada en pases desarrollados y otros mercados emergentes.

Tabla 1. Comparativo de mercados de valores


Pas ALEMANIA ARGENTINA BRASIL CANAD CHILE CHINA (Shanghai) COLOMBIA EEUU (NYSE) ESPAA INDIA (NSE) JAPN MXICO 86 PER Capitalizacin Relativa1 2009 (USD) 38,71% 14,75% 84,96% 68,90% 142,76% 54,26% 60,46% 83,84% 97,73% 99,02% 65,22% 40,24% 56,53%

REINO UNIDO 128,34% Fuente: Word Federation of Exchanges (WFE) Corresponde al nmero de participaciones transadas por su precio en la bolsa de valores de cada pas, o sea la capitalizacin burstil, dividida entre el PIB nominal del perodo.
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Liquidez
Al hablar de liquidez nos referimos a la facilidad de comprar y vender ttulos en el mercado de valores. Este es un tema clave del mercado accionario colombiano. Un mercado de capitales lquido y profundo, en general, sirve de colchn de seguridad a la economa en pocas de crisis, reduciendo los riesgos cambiarios y de liquidez con el fomento de la canalizacin de recursos domsticos de largo plazo hacia actividades productivas. Sin ese colchn de seguridad el sector empresarial se torna altamente vulnerable a coyunturas crediticias restrictivas, a la vez que aumenta el riesgo sistemtico para las empresas. En el presente estudio se trabajan dos razones fundamentales: la Razn de Volumen (volumen transado sobre el PIB nominal) y la Tasa de Rotacin, que corresponde al volumen transado sobre la capitalizacin burstil. Demirg-Kunt & Levine (1995) los describen como ndices complementarios, pues mientras el primero es un indicador amplio de liquidez, el segundo se relaciona tradicionalmente con bajos costos de transaccin en el mercado burstil. Hacia 2009 el monto total de acciones transadas en la BVC alcanz aproximadamente un 8,02% del PIB nominal y un 13,26% de la capitalizacin burstil de la plaza. De otro lado, de los 107 ttulos listados actualmente en Bolsa solo 32 poseen alta liquidez, lo que significa que el resto no transan todos los das. De ah que, la poca liquidez en la rueda colombiana se convierte en un obstculo para el inversionista de corto plazo y en algunos casos, tambin para el de mediano plazo. Esto constituye una limitante para el crecimiento del mercado y genera retos en la implementacin del mercado de derivados.

Tabla 2. Liquidez de ttulos de renta variable listados en la BVC


Liquidez Nmero de ttulos Porcentaje Alta 32 29,91% Baja 75 70,09% Total 107 100,00% Fuente: Clculos de autor con base en datos de la BVC

Concentracin Accionaria
Otro de los factores que afecta negativamente el desarrollo de nuestro mercado accionario es el alto grado de concentracin. Se puede observar que la capitalizacin burstil de las diez empresas ms grandes inscritas de la BVC asciende al 74% de la capitalizacin burstil del mercado, ubicando a nuestra plaza entre las ms concentradas de Amrica Latina.

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Grfico 4. Canasta del IGBC IV Trimestre 2010

Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

Tal como se evidencia en la tabla numero tres, Amrica latina presenta los ndices de negociacin mas concentrados, como ejemplo se observa Colombia que tiene en 4 empresas el 48% del volumen negociado, mientras que en mercados ms desarrollados como el de Estados Unidos, 128 empresas representan el 24% del volumen negociado.

Tabla 3. Indicadores de concentracin en Amrica 2010


5% capitalizacin burstil* Bermuda SE 28,0% BM&FBOVESPA 64,8% Buenos Aires SE 56,8% Colombia SE 50,6% Lima SE 65,8% Mexican Exchange 50,1% NASDAQ OMX 73,5% NYSE Euronext (US) 48,8% Santiago SE 52,6% TSX Group 81,9% Fuente: Word Federation of Exchanges (WFE) Bolsa 5% volumen negociado* 63,6% 62,7% 49,1% 48,3% 48,0% 61,0% 24,3% 79,5% 64,8% 88,7% Nmero de empresas 1 19 5 4 10 6 128 92 12 188

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Nota aclaratoria: La concentracin del mercado muestra la parte representada por el 5% de las empresas ms fuertemente capitalizadas nacionales y 5% de las acciones nacionales ms negociados en comparacin con la capitalizacin del mercado interno y el valor de compraventa de acciones, respectivamente.

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Grfico 5. Capitalizacin burstil de las 10 empresas ms grandes de la BVC Octubre 2010

Fuente: Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

A septiembre de 2010 seis de las diez acciones ms transadas de nuestra plaza pertenecen a alguno de los diez emisores ms grandes, quienes a su vez pertenecen a los dos Grupos Financieros dominantes en el pas (Grupo AVAL y Grupo Empresarial Antioqueo).

Grfico 6. Acciones ms transadas en Septiembre de 2010 Millones de pesos

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Fuente: Bolsa de Valores de Colombia (BVC)

Por otro lado, cerca del 70% de las sociedades colombianas sigue siendo sociedades de familia, sobre todo, en los sectores con mayor capitalizacin dentro de la bolsa.
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Grfico 7. Sociedades de familia por sector econmico 2010

Fuente: Supersociedades

Grfico 8. Capitalizacin burstil por sectores 2010

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Fuente: Corredores Asociados

Por otra parte, el hecho de que las ofertas de acciones primarias y secundarias sean adquiridas en su mayora por los actuales accionistas de las empresas o su crculo de influencia, es otro factor que contribuye al mantenimiento de los altos niveles de concentracin accionaria en Colombia.

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Costos de operacin
En el escenario internacional, un mercado dinmico y competitivo es aquel que es accesible para el inversionista, sobre todo para el inversionista minoritario; y una de las variables ms importantes de dicha condicin de accesibilidad son los costos de operacin. En el caso de nuestro mercado accionario, sin embargo, los costos no permiten que se de esa condicin de accesibilidad. Las comisiones que cobran los puestos de bolsa por transaccin aun son muy altas. Actualmente una operacin en la BVC por menos de cinco millones de pesos cuesta entre 90.000 y 100.000 pesos, que en su mayora son originados por la intervencin de las casas de bolsa y los entes de regulacin que participan en la operacin (BVC, Deceval, AMV, regulacin, extractos), ms un IVA del 16%. De hecho, durante la ms reciente Asamblea General de Ecopetrol, una de las principales quejas de los accionistas minoritarios estuvo relacionada con los altos cobros en las transacciones burstiles, que identifican como una falencia del mercado colombiano y equivale a un problema de circularidad, puesto que las altas tarifas le restan rentabilidad a la inversin, lo que desincentiva la entrada de nuevos inversionistas al mercado, y por ende su masificacin. De esta forma, si no hay masificacin de los productos que se ofrecen en el mercado, las tarifas siguen siendo altas, y las comisionistas no pueden trasladar el beneficio a sus clientes. De esta forma, si un inversionista quiere comprar o vender 5 millones de pesos en acciones, debe descontarle a este monto los 116.000 pesos que en promedio cuesta la comisin (100.000 pesos fijos ms IVA del 16%), de tal forma que comprar o vender 4.884.000 de pesos. Y si en vez de sacar los 5 millones de pesos de una vez, decide sacar del mercado la mitad hoy y la mitad en dos semanas, cada una de las dos operaciones le costar 116.000 pesos, con lo cual esos 5 millones se reducirn a 4.768.000 de pesos. Ahora bien, algunas firmas comisionistas ofrecen tarifas preferenciales a pequeos inversionistas de empresas democratizadas como Ecopetrol. No obstante, sigue siendo muy oneroso diversificar un portafolio2, y aunque los libros de texto recomiendan diversificar, en muchos casos el inversionista no lo puede hacer.

Tabla 4. Tarifa promedio para inversionistas de Ecopetrol3


Tarifa por operacin Entre $60.000 y $70.000 pesos por montos inferiores a 10 millones. Valores Bancolombia Las operaciones va internet tienen un 20% de descuento en la comisin. $95.000 pesos ms IVA (16%) por monto hasta $9.5 millones de Davivalores pesos. De ah en adelante, la comisin es de 1% de la transaccin. Casa de Bolsa (Grupo Aval) $100.000 pesos ms IVA (16%) 1% de la transaccin (el monto mnimo a transar es de 5 millones de Santander pesos). $100.000 pesos la tarifa mnima. En el sistema de negociacin de Correval acciones por internet hay una tarifa fija que va entre $5.000 y $15.000 mas una comisin entre 0.2% y 0.3% del monto negociado. Corredores Asociados $105.000 pesos la tarifa mnima. $120.000 pesos por las primeras mil acciones. Proyectar Valores $60.000 por cada mil acciones adicionales. 1% del valor de la transaccin ms IVA (16%). En la medida en que BBVA Valores aumentan los montos se reduce el porcentaje de comisin. Fuente: Elaboracin del auto con base en datos de El Tiempo Marzo 2010
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Firma Comisionista

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Costo de entrar y salir del mercado Se tom la accin de Ecopetrol como ejemplo por ser la ms representativa y masificada del mercado.

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Una alternativa que ha surgido en los ltimos aos para disminuir las tarifas de operacin son los sistemas de negociacin de las firmas comisionistas, donde las operaciones de compra y venta se realizan va internet. De esta forma el costo de una transaccin por un monto inferior a cinco millones de pesos puede oscilar entre 25 mil pesos y 30 mil pesos. An as, son muy pocas las compaas que cuentan con las plataformas necesarias para que sus clientes puedan hacer transacciones de forma directa en la web. Adems, este tipo de operaciones requieren un mayor conocimiento de las variables del mercado burstil, por lo que no son recomendables para los inversionistas menos experimentados. As mismo, no hay que olvidar los costos4 de las empresas participantes en el mercado. Para inscribirse en la bolsa hay costos financieros, costos de contratar una banca de inversin, un asesor legal y un auditor independiente. Segn Colombia Capital, una emisin de menos de 20 mil millones de pesos no justificara los costos financieros. Esta regla general implica que una empresa tiene que contar con un patrimonio total mayor a 40 mil millones de pesos para retener control despus de la emisin. Hoy Colombia Capital ofrece un bono de 12 mil dlares para un emisor de acciones para aliviar los costos financieros (aproximadamente 10 puntos bsicos para una emisin de 20 mil millones de pesos). Podemos decir entonces que los altos costos de operacin en nuestro mercado accionario desincentivan al inversionista; y no slo eso, sino que la situacin se agrava ms cuando consideramos el alto costo que representa la democratizacin para las empresas, no slo en trminos de implementacin de nuevas polticas de gobernabilidad y capacitacin del recurso humano, sino tambin en trminos del poder de decisin.

Cultura corporativa
Hay factores estructurales de fondo que permiten que los mercados se desarrollen. La cultura corporativa es uno de esos factores, que sirve de promotor de la democratizacin y la emisin de ttulos de propiedad. En Colombia la falta de profundidad del mercado de capitales se debe en parte a la renuencia de las empresas a abrirse al pblico, sobre todo las sociedades de familia, que son casi del 70% del total de sociedades a nivel nacional; las empresas no emiten acciones por los altos requerimientos de divulgacin de informacin, las buenas condiciones que ofrece el crdito en el mercado no intermediado (incluyendo los costos de evaluacin crediticia, asumidos por las entidades bancarias), la poca ambicin de crecimiento, los costosos, largos y complicados trmites y, en general, porque ignoran las ventajas del mercado de valores. Muchas empresas todava carecen de agresivas estrategias de expansin, puesto que al ser la reinversin de utilidades su principal fuente de financiacin, se han acostumbrado a crecer a tasas moderadas, argumentando no necesitar ms recursos. Y como mencionamos anteriormente, la mayora de empresas del pas tiene una estructura de gobierno corporativo muy incipiente, salpicado por una cultura patriarcal y la subordinacin familiar, que no cuentan con procesos de gestin que aseguren la eficiencia, y le teme a la transparencia de sus estados
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En Colombia, las tarifas de inscripcin son explicadas en el Articulo 1.3.2.2 del Reglamento General de la BVC.

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financieros. Por ende los accionistas creen que, al manejar accionistas minoritarios y el alto grado de revelacin de informacin que implica la emisin, el proceso de toma de decisiones y la gobernabilidad de la empresa seran ms complicados. La realidad es que ignoran las mltiples ventajas que ofrece el mercado, tanto financieras como organizacionales, y que pueden compensar ampliamente los posibles riesgos que conlleva la exposicin al mercado pblico de valores (Bolsa de valores de Colombia, 2010).

Grfico.9 Sociedades de familia por tamao

Fuente: Supersociedades

Grfico 10. Sociedad familiar por tipo societario

Fuente: Supersociedades

A nivel financiero los accionistas podran conseguir recursos, bien sean para capital de trabajo, financiacin de proyectos u optimizacin de la estructura de capital, mas barato que en el mercado intermediado (bancario), puesto que la empresa estara negociando directamente con los ahorradores y se estara obviando el proceso de intermediacin. A nivel organizacional, al contar la empresa con ms accionistas, se estara transfiriendo parte del riesgo inherente a la actividad empresarial, de manera que se podra diversificar el portafolio de inversin, destinando los nuevos aportes a nuevas inversiones o al crecimiento de la compaa a largo plazo. Adicionalmente, la empresa recibira nuevas ideas y formas de pensar, lo que comenzara a formar una estructura en la toma de decisiones ms independiente y profesional, en beneficio de los accionistas, pero tambin del crecimiento y bienestar de la empresa a futuro.
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Siendo este el panorama, podemos decir que muchas empresas slo recurren al financiamiento a travs del mercado de capitales cuando sus proyectos superan los lmites de apalancamiento y sostenibilidad exigidos por los bancos, y cuando lo hacen, prefieren adquirir el capital con deuda corporativa y no con acciones. Por eso vemos que histricamente, el mercado financiero colombiano se ha basado en bancos slidos, sin dar mucha importancia al mercado burstil en el proceso de su desarrollo. En aos recientes, la deuda corporativa, como vehculo de fcil acceso a los recursos que ofrece el mercado de capitales, se ha convertido en una atractiva opcin de financiacin para el sector productivo. Solo en 2009 hubo un aumento de 49,35% en las transacciones de deuda privada, pasando as de 77 billones negociados en 2008 a 115 billones de pesos el ao pasado. En contraste, el volumen negociado de acciones se mantuvo en 40 billones de pesos entre 2008 y 2009. Esto debido a que no hubo nuevos emisores y an estaba la sombra de la crisis. Adems, el contexto de incertidumbre sobre la recuperacin econmica y de tasas de inters e inflacin, hizo ms atractivo el mercado de renta fija para los empresarios, que entraron a financiarse a travs de ste como consecuencia de los recortes en las tasas de inters por parte del Banco de la Repblica, que valorizaron los ttulos e hicieron que conseguir recursos mediante la emisin de bonos fuera ms barato. Es as como muchos usuarios optaron por no correr riesgos con las acciones e invertir en activos ms seguros y con buenos rendimientos. Entre tanto, en 2010 ms de 20 empresas inscribieron sus ttulos en la plaza burstil; las colocaciones de deuda alcanzaron los 5,5 billones de pesos en los primeros meses del ao. Empresas como el Banco Davivienda, Banco Popular, Findeter, Codensa, Banco de Bogot, Titularizadora Colombiana, Cementos Argos, Leasing Bancolombia, Homecenter, el Grupo de Inversiones Suramericana, EPM, Carvajal, Leasing Corficolombiana y Finandina aparecen en la lista de emisores, siendo los ms recientes el Patrimonio Autnomo Transmilenio Fase III y Citibank. Segn la Asociacin Nacional de Instituciones Financieras (ANIF), entre los factores que han promovido el alto nmero de colocaciones de ttulos de renta fija (diferentes a TES) se encuentran el control del ndice de inflacin, que el Emisor tiene situado entre dos y cuatro por ciento en el mediano plazo, y los inversionistas institucionales que estn saturados de ttulos de renta fija pblica (TES), lo que aumenta el atractivo de papeles de emisores privados para diversificar su portafolio. En los tres primeros meses de 2010 las demandas por este tipo de papeles bordean los 7,5 billones de pesos segn cifras de la BVC. Entonces, dadas estas condiciones, el desarrollo del mercado accionario colombiano pasa a depender en parte de que se creen los incentivos adecuados para que la tenencia de propiedad de las empresas sea ms democrtica, pues si bien la Ley 964 de 2005 mejor el marco regulatorio y estableci reglas de juego claras para emisiones en el mercado de de renta variable, las empresas colombianas han preferido incrementar sus colocaciones de deuda (bonos), en lugar de financiarse con acciones (ANIF & Deceval, 2009, 8 de feb).

Conclusiones
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En este artculo se exponen aspectos relevantes del mercado de renta variable en Colombia entre los que se encuentran el pequeo tamao de mercado accionario, la baja concentracin en ttulos de alta liquidez y alta la concentracin en ttulos de renta variable de baja liquidez. La alta concentracin de la capitalizacin burstil en acciones en 10 empresas, refleja claramente una agrupacin accionaria muy alta comparada con otros pases. Otro punto que se toca en la exposicin de

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este documento se refiere a los altos costos de intermediacin, teniendo a favor la reduccin de tarifas que han sostenido las comisionistas de bolsa en los dos ltimos aos, y factor a tener en cuenta ha sido el temor de las grandes empresas a perder el control, por lo que perciben mucho riesgo en la emisin de acciones. Esto demuestra el alto grado de desconocimiento del mercado; ignoran la existencia de las acciones preferenciales, que enajena derechos polticos a cambio de mejores derechos econmicos (aprovechando que el inversionista prefiere recibir buenos dividendos a tener voto). Tampoco les es claro que no se necesita el 100% de la propiedad de la firma para tener el control. Y algunas, si bien reconocen las ventajas de capitalizarse a travs del mercado de valores en trminos de menores tasas y mayores plazos, consideran que la emisin debe tener grandes ventajas financieras y ser lo suficientemente grande para justificar los costos. Lo anteriormente expuesto no puede borrar los esfuerzos conjuntos que han hecho de manera conjunta el Gobierno Nacional y la Bolsa de Valores de Colombia, enfocado a la generacin de profundidad en el mercado accionario, el cual lo ha hecho de una manera gradual de acuerdo a las posibilidades que el pblico y los empresarios han aportado en el avance del mejor desarrollo de este mercado accionario con serios y enormes crecimientos de los retos significativos hacia el futuro.

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Olga Luca Daz Villamizar, Carlos Mario Muoz Maya ANLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIOEN: LABORATORIOS RIDDHI PHARMA

ANLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIO EN LABORATORIOS RIDDHI PHARMA*

Olga Luca Daz Villamizar** Carlos Mario Muoz Maya***

Resumen: El anlisis Costo-Volumen-Utilidad (CVU), es una de las herramientas que mas debe utilizar la alta gerencia y las reas de planeacin, ya que proporciona una metodologa para la toma de decisiones de planificacin y control, para la administracin, valuacin del inventario y determinacin del ingreso y al tener en cuenta el efecto del dinero en el tiempo es posible realizar un modelo de sensibilizacin ms ajustado a la realidad. Como una contribucin para lograr este conocimiento, el presente documento, trata los principales componentes y conceptos del CVU y el efecto plazo en su anlisis, mediante un ejercicio prctico. Palabras Clave: Costo Volumen Utilidad (CVU), Valor del dinero en el tiempo, Planeacin de costos, Mezcla de ventas ABSTRACT The Cost-Volume-Profit analysis (CVP) is one of the tools should use more top management and planning areas, as it provides a methodology for decision making regarding planning and control, management, valuation inventory and determination of income and by taking into account the effect of money over time it is possible to model more adjusted to reality. As a contribution to achieve this knowledge, this paper addresses the main components and concepts and the time effect of CVP in its analysis through a practical exercise. Key Words: Cost-Volume-Profit (CVP), Value of money over time, Cost planning, Sales mix

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*Este

artculo es producto de una consultora realizada a laboratorios RIDDHIFARMA S.A.S.

Recibido el 13 de mayo y aceptado el 26 de julio Candidata a MBA de la Universidad Via del Mar, Chile. Profesora-investigadora Fundacin Universitaria Konrad Lorenz. *** Candidata a MBA de la Universidad Via del Mar, Chile. Profesora-investigadora Fundacin Universitaria Konrad Lorenz.
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Introduccin
Colombia est realizando un trnsito interesante, si bien no carente de contratiempos, desde un esquema de contabilidad general (comercial) hacia sistemas especializados de informacin, especialmente por la va de la contabilidad financiera (estndares internacionales) y por el camino de la contabilidad gerencial (o de gestin). Segn (Mantilla, 2003), no est siendo sencillo desmontar el viejo edificio de la contabilidad general (comercial) dado su arraigo en la cultura del pas y muy vinculado a las actividades cotidianas, tanto a nivel de gestin estatal como a nivel de direccin empresarial. Ello est implicando, necesariamente, eliminar la vieja concepcin de la riqueza basada en patrimonios e introducir los esquemas contemporneos de riqueza basada en la circulacin del capital (contabilidad de gestin).

Efecto plazo en el Anlisis CVU


Una de las herramientas de contabilidad de gestin es el anlisis de CostoVolumen Utilidad (CVU) que requiere hacer suposiciones realistas sobre el futuro de una compaa al contestar preguntas crticas como: Cuntos ingresos se obtendrn? Cules son los riesgos si los ingresos son menores a lo planeado?Cules sern los costos? Podrn los costos ser mayores de lo esperado?. La planeacin realista es importante en compaas con fuertes compromisos de costos fijos, tales como costos de la planta, pago de prstamos e intereses y gastos de mantenimiento, porque las ventas menores a lo presupuestado generan grandes prdidas. No es lo mismo, USD 400 dlares hoy que tener USD 400 dlares dentro de 4 meses, por lo que se puede hacer hoy con este dinero es ms de lo que se podr hacer dentro de 4 meses, constituyendo una de las afirmaciones base de las finanzas: el dinero cambia de valor a travs del tiempo. En Finanzas se define el Valor Futuro de un monto de dinero como: VF = VA (1+i ) ^ n Siendo: VA: Valor actual de la inversin n: Nmero de perodos de la inversin (1,2,...,n) i: Tasa de inters peridica expresada en tanto por uno. Dado que se considera que los valores actuales y futuros no son comparables se procede a descontar los valores futuros para llevarlos a dinero de hoy. Es decir: VA =VF (1+i ) ^-n Segn (Baca, 2007), de esta manera se pueden descontar las variables que intervienen en las frmulas desequilibrio y como el anlisis Costo-Volumen-Utilidad (CVU) es una operacin financiera que se da en el tiempo, es afectada por el efecto plazo. Cuevas (2001) afirma que para tomar decisiones correctas los ejecutivos necesitan comprender las relaciones que existen entre los precios de venta, el volumen de ventas y los costos. Ellos tambin deben entender como varan los costos con los cambios en la actividad y cuales permanecen sin

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modificacin. Sin este tipo de anlisis, ellos no pueden determinar con precisin los efectos de los cambios en precios, volumen o costos sobre las utilidades de la compaa.

CVU y Planeacin de Costos


Segn Horngren & George (2007), el anlisis Costo-Volumen-Utilidad (CVU) examina el comportamiento de los ingresos totales, de los costos totales y de la utilidad operativa a medida que ocurren cambios en el nivel de produccin, el precio de venta, el costo variable unitario o los costos fijos de un producto donde: Utilidad operativa = [(precio de venta costo variable unitario) x (cantidad de unidad de produccin vendidas)] Costos fijos, teniendo los gerentes la capacidad de elegir los niveles de costos fijos y variables en sus estructuras de costos como una decisin estratgica que deben tomar. Laboratorios RiddhiPharma es una organizacin que ofrece el suministro de medicamentos supliendo las necesidades y urgencias del mercado. Este concepto reconoce que el xito de la empresa est vinculado a una gerencia moderna, enfocado en una relacin estrecha y constructiva entre el cliente y el proveedor, manejando como conceptos primordiales la oportunidad y la satisfaccin del cliente. El objeto social de la empresa es la comercializacin e importacin de productos farmacuticos y medico quirrgicos, con una lnea propia y representacin de terceros. La empresa es una Pyme ubicada en Bogot y puede importar (comprar) el Producto Xa un laboratorio extranjero al que representa en el Pas a un costo de USD 240 por unidad, con el privilegio de regresar todos los que no haya vendido. Los productos se venderan en la Feria Internacional de la Salud a un precio de venta unitario de USD400 cada uno. La feria ofrece tres alternativas de alquiler del espacio de exhibicin: Opcin 1. Alquiler fijo de USD 4000 Opcin 2: Alquiler fijo de USD 1600 ms 15% sobre los ingresos que obtenga en la feria Opcin 3: 25% de los ingresos obtenidos en la feria sin alquiler fijo Al realizar la planeacin de costos y CVU, Laboratorios RiddhiPharma podr tomar una decisin sobre la mejor eleccin del contrato de alquiler y como esta afecta la utilidad y los riesgos que enfrenta: La tabla 1, presenta el anlisis de sensibilidad Costo-Volumen-Utilidad (CVU) donde se observa: 1. Para RiddhiPharma, si vende 40 unidades las tres opciones son indiferentes con una utilidad operativa de USD 2400. 2. Para la opcin 1, el punto de equilibrio es ms alto de 25 unidades debido al costo fijo ms alto, con un margen de seguridad ms bajo de 15 unidades (40-25) 3. Si logra vender 60 unidades la utilidad operativa es ms alta en la opcin 1. Al cambiar la opcin 1 a la opcin 3, RiddhiPharma enfrenta un riesgo menor de prdida cuando la demanda es baja, tanto por los costos fijos menores como porque pierde una menor contribucin
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marginal unitaria, pero estara aceptando menos utilidad operativa cuando la demanda es alta dados los costos variables ms altos de la opcin 3 en comparacin con las opciones 1 y 2.

Tabla 1. Anlisis de sensibilidad del Costo-Volumen-Utilidad (CVU)


ANALISIS DE SENSIBILIDAD DEL CVU PRECIO DE VENTA UTILIDAD OPERATIVA COSTOS FIJOS COSTO VARIABLE UNITARIO 240 300 340 UNIDADES 25 16 40 UNIDADES 2.400 2.400 2.400 60 UNIDADES 5.600 4.400 3.600 400

UTILIDAD OPERATIVA

OPCION 1 OPCION 2 OPCION 3

4.000 1.600

Fuente: Clculos propios a partir de las cifras de Riddhi Pharma

Pero que sucede: Si RiddhiPharma debe pagar de contado el pago de los USD 240 del costo unitario del Producto X y el alquiler de contado y dar un plazo de 4 meses para el cobro de las facturas de venta, y es normal en el mercado una tasa de inters del 1.5% e.m? En este escenario, se puede observar en la Tabla 2, que el efecto plazo tan solo aplicado al precio ocasiona: 1. Para alcanzar el punto de equilibrio en las opciones dos y tres, debe venderse ms (29 vs 25 y 21 vs 16) 2. La utilidad operativa en la venta de las 40 unidades cae de USD 2400 para las tres opciones a USD 1475 3. La utilidad operativa en la venta de las 60 unidades cae de USD 5600 a USD 4212 en la opcin 1, de USD 4400 a USD 3012 en la opcin 2 y de USD 3600 a USD 2212 en la opcin 3. 4. La disminucin en el precio del 5.78% (USD 400 vs USD 376,87) por efecto de plazo ocasiona una cada ms fuerte en la utilidad operativa del 39% para la opcin 1, del 33% para la opcin 3 y del 29% para la opcin 3, vendiendo 40 unidades. 5. En las tres opciones el margen de seguridad disminuye al aumentar las unidades necesarias para alcanzar el punto de equilibrio 6. Si RiddhiPharma tiene alta tolerancia al riesgo elegira la opcin 1 con sus recompensas de alto potencial. No obstante, si tiene aversin al riesgo preferir la opcin 3, en la que las recompensas son ms pequeas si las ventas son altas pero no sufrir una perdida si estas bajan.

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Tabla 2. El efecto plazo en el punto de equilibrio

EL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIO PRECIO DE VENTA (4 MESES) 400 TASA DE INTERS 1,50% e.m TIEMPO 4,00 MESES PRECIO DE VENTA (PESOS HOY) 376,87 UTILIDAD OPERATIVA UTLIDAD OPERATIVA COSTOS FIJOS COSTO VARIABLE UNITARIO 240 300 340 UNIDADES 29 21 40 UNIDADES 1.475 1.475 1.475 60 UNIDADES 4.212 3.012 2.212

OPCION 1 OPCION 2 OPCION 3

4.000 1.600

Fuente: Clculos propios a partir de las cifras de Riddhi Pharma

Pero que sucede: Si RiddhiPharma decide vender otro Producto Y, con un precio de venta de USD 200 y un costo variable unitario de USD 140, pudiendo vender 60 unidades del primero y 40 unidades del segundo. Como afectara el punto de equilibrio? Se observa en la Tabla 3, que hay efectos sobre la utilidad operativa si hay cambios en la mezcla de ventas, definida como la cantidad de diversos productos (o servicios) que se constituyen en el total de unidades vendidas as: 1. El punto de equilibrio se ubica en 75 unidades en total cuando la mezcla es de 45 unidades de Producto X y 30 unidades de Producto Y. 2. En general, para cualquier cantidad total de unidades vendidas, conforme la mezcla de ventas cambie hacia las unidades con contribuciones marginales ms altas, la utilidad operativa ser mayor. 103

Tabla 3. Efectos de la mezcla de ventas sobre la utilidad


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EFECTOS DE LA MEZCLA DE VENTAS SOBRE LA UTILIDAD PRODUCTO X 60 400 24.000 240 14.400 160 9.600 PRODUCTO Y 40 200 8.000 140 5.600 60 2.400 TOTAL 100 32.000 20.000 12.000 9.000 3.000 120 75 45 30

UNIDADES VENDIDAS PRECIO DE VENTA UNITARIO INGRESOS COSTOS VARIABLE SUNITARIOS COSTOS VARIABLES TOTALES MARGEN DE CONTRIBUCION UNITARIO MARGEN DE CONTRIBUCION COSTOS FIJOS UTILIDAD OPERATIVA

PROMEDIO PONDERADO DE CONTRIBUCION MARGINAL EN USD PUNTO DE EQUILIBRIO EN UNIDADES UNIDADES DE PRODUCTO X UNIDADES DE PRODUCTO Y CALCULOS DEL PUNTO DE QUILIBRIO INGRESOS TOTALES COSTOS VARIABLES COSTOS FIJOS UTILIDAD OPERATIVA

24.000 15.000 9.000 -

Fuente: Clculos propios a partir de las cifras de RiddhiPharma

Pero que sucede: Si RiddhiPharma debe pagar de contado los USD 240 y los USD 140 de costo del producto y dar un plazo de 4 meses para el cobro de las facturas de venta, y es normal en el mercado una tasa de inters del 1.5% e.m? En la Tabla 4 se observan efectos del plazo en la mezcla de ventas sobre la utilidad: 1. El punto de equilibrio pasa de 75 a 89 unidades en la mezcla de ventas, donde se requieren 53 unidades de Producto X y 36 unidades de Producto Y. 2. Con una variacin del 5.78% en el precio se aumenta el punto de equilibrio en unidades en un 18.7%. 3. En general, para cualquier cantidad total de las unidades vendidas, conforme la mezcla de ventas cambie hacia las unidades con contribuciones marginales ms altas, la utilidad operativa ser mayor.

Tabla 4. Efectos del plazo en la mezcla de ventas sobre la utilidad

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EFECTOS DEL PLAZO EN LA MEZCLA DE VENTAS SOBRE LA UTILIDAD PRODUCTO X 60 400 4 1,5% 376,87 22.612 240 14.400 137 8.212 PRODUCTO Y 40 200 4 1,5% 188,44 7.537 140 5.600 48 1.937 TOTAL 100

UNIDADES VENDIDAS VALOR FUTURO n TASA DE INTERES PRECIO DE VENTA UNITARIO INGRESOS COSTOS VARIABLE SUNITARIOS COSTOS VARIABLES TOTALES MARGEN DE CONTRIBUCION UNITARIO MARGEN DE CONTRIBUCION COSTOS FIJOS UTILIDAD OPERATIVA

30.150 20.000 10.150 9.000 1.150 101 89 53 35

PROMEDIO PONDERADO DE CONTRIBUCION MARGINAL EN USD PUNTO DE EQUILIBRIO EN UNIDADES UNIDADES PRODUCTO X UNIDADES PRODUCTO Y CALCULOS DEL PUNTO DE QUILIBRIO INGRESOS TOTALES COSTOS VARIABLES COSTOS FIJOS UTILIDAD OPERATIVA

26.734 17.734 9.000 -

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EFECTOS DEL PLAZO EN LA MEZCLA DE VENTAS SOBRE LA UTILIDAD PRODUCTO X PRODUCTO Y 60 40 400 200 4 4 1,5% 1,5% 376,87 22.612 240 14.400 137 8.212 188,44 7.537 140 5.600 48 1.937 TOTAL 100

UNIDADES VENDIDAS VALOR FUTURO n TASA DE INTERES PRECIO DE VENTA UNITARIO INGRESOS COSTOS VARIABLE SUNITARIOS COSTOS VARIABLES TOTALES MARGEN DE CONTRIBUCION UNITARIO MARGEN DE CONTRIBUCION COSTOS FIJOS UTILIDAD OPERATIVA

30.150 20.000 10.150 9.000 1.150 101 89 53 35

PROMEDIO PONDERADO DE CONTRIBUCION MARGINAL EN USD PUNTO DE EQUILIBRIO EN UNIDADES UNIDADES PRODUCTO X UNIDADES PRODUCTO Y CALCULOS DEL PUNTO DE QUILIBRIO INGRESOS TOTALES COSTOS VARIABLES COSTOS FIJOS UTILIDAD OPERATIVA

26.734 17.734 9.000 -

Fuente: Clculos propios a partir de las cifras de RiddhiPharma

Conclusin
Al tener en cuenta el efecto del dinero en el tiempo en el anlisis Costo VolumenUtilidad (CVU), es posible realizar un modelo de sensibilizacin ms ajustado a la realidad con el que RiddhiPharma, pueda reconocer de una mejor manera la incertidumbre y tener un mejor panorama del riesgo involucrado, ya que la mejor proteccin contra un mal resultado es una buena decisin.

Bibliografa
Baca, G. (2007). Ingeniera Econmica. Bogot: Fondo Educativo Panamericano.

Olga Luca Daz Villamizar, Carlos Mario Muoz Maya ANLISIS DEL EFECTO PLAZO EN EL PUNTO DE EQUILIBRIOEN: LABORATORIOS RIDDHI PHARMA

Cuevas, C. F. (2001). Contabilidad de Costos. Bogot: Person Educacin de Colombia Ltda. Horngren, C., & George, D. S. (2007). Contabilidad de Costos. Un Enfoque Gerencial. Mxico: Pearson Educacin. Mantilla, S. (2003). Contabilidad de Gestin y Gestin Contable en Colombia. Una proyeccin en los servicios domiciliarios. Bogot: Pontificia Universidad Javeriana. Rico, L. F. (2006). Cunto vale mi empresa. Valoracin de una empresa no cotizada en Bolsa. Bogot: MAYOL. Salkind, N. J. (1999). Mtodos de Investigacin. Mxico: Prentice Hall.

(Baca, 2007) (Cuevas, 2001) (Horngren & George, 2007) (Mantilla, 2003)

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Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL

ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL*

Alexander Caraballo Payares** Francisco Arias Aragons*** Rodolfo Matos Navas****


Resumen: El artculo parte de la premisa que las organizaciones se encuentran inmersas en un mercado competitivo y globalizado; por ello, requieren de instrumentos eficientes y eficaces que les permitan identificar el comportamiento de la gestin, en aras de posibilitar la sostenibilidad y crecimiento en el largo plazo. De ah, que los autores analizan la herramienta de la direccin, denominada diagnsticos, como el canal que le permite a los directivos tener un conocimiento de la organizacin. Este anlisis se realiza bajo el enfoque terico de Thibaut y Fleitman, enfatizando los diagnsticos funcionales de orden administrativo, financiero y comercial Palabras clave: Diagnstico, diagnstico administrativo, diagnstico comercial, diagnstico financiero.

Abstract: This paper focuses in the premise that organizations are immerse in a global and competitive market. Therefore, require efficient and effective tools that enable them to identify the behavior management, to facilitate sustainability and growth in the long term. Hence, the authors analyze the management tool, called diagnoses, as the path that allows managers to have knowledge of the organization. This analysis is performed under the theoretical approach of Thibaut and Fleitman, emphasizing in the functional diagnosis of administrative, financial and commercial. Key words: Diagnosis, AdministrativeDiagnostic, CommercialDiagnostic, Financial Diagnosis.

Este artculo es producto del trabajo de investigacin titulado Evaluacin de la Gestin Administrativa, Financiera y Comercial de las cooperativas asociadas a CONFECOOP CARIBE, realizado por la Universidad San Buenaventura de Cartagena, concluido en el ao 2009.
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Recibido el 25 de abril de 2012 y aceptado el 27 de julio de 2012 Economsta, con maestra en Administracin y maestra en Diseo, Gestin y Direccin de Proyectos. Miembro del GIGAC. Docente tiempo completo Universidad San Buenaventura, Cartagena.
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*** Especialista en Ciencias Fiscales con maestra en Negocios Internacionales e Integracin, miembro del GIGAC. Docente tiempo completo Universidad San Buenaventura, Cartagena. **** Economista, especialista en Estadstica Aplicada con maestra en Educacin. Miembro del GIGAC. Docente tiempo completo de la Universidad San Buenaventura, Cartagena.
REVISTA VOX POPULI N 11: 109-120, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Introduccin
Toda organizacin que opere en el mercado competitivo y globalizado, necesita conocer el comportamiento de la gestin que ha realizado, con el propsito de verificar y controlar el cumplimiento de las metas trazadas, de tal forma que posibilite la sostenibilidad y el crecimiento de la organizacin en el largo plazo. Para ello, stas se pueden apoyar en una herramienta importante de la direccin, como lo es el diagnstico, l cual le permite a los directivos medir y mejorar los logros organizacionales, al mismo tiempo que ayuda a comprender (el pasado y presente) y a actuar (en el presente y futuro) (Thibaut, 1994, p.17). El diagnstico de una organizacin se puede realizar de dos formas, de manera integral (o global) y evaluando las reas funcionales que esta presenta. Estas metodologas se pueden combinar al momento de realizar el diagnstico, esto le permite a los directivos tener una mirada holstica de la organizacin. En el presente artculo el concepto de organizacin gira en torno a los planteamientos esbozados por Martnez C. (2002), Drucker (1996), Klisberg (1975) y Morin (1990). Para el primero, las organizaciones son sistemas sociales que producen bienes o servicios, estn orientadas por una racionalidad social, poseen un subsistema administrativo o de gestin, una estructura, unos recursos y se encuentran delimitadas por una estructura socioeconmica especfica (Martnez, 2002, p.11). Segn Drucker (1996, p.81), las organizaciones se definen por las tareas que realizan y su grado de especializacin. stas son ms eficientes si se concentran en una tarea especfica, dado que la diversificacin destruye su capacidad de rendimiento. La organizacin es una herramienta y como tal, cuanto ms especializada sea, mayor ser su capacidad de cumplir los objetivos. Para Kliksberg (1975, p.32), una organizacin es una institucin social en la cual sus integrantes realizan una serie de actividades, cuenta con una estructura relativamente estable en el tiempo y tiende hacia determinados fines. En este sentido, el autor considera que toda organizacin est fuertemente influenciada por el entorno en que se desenvuelve, por las caractersticas sociales, culturales, polticas y econmicas del medio en donde existe. Finalmente Morin (1990, p.122), considera que la organizacin es la disposicin de relaciones entre componentes o individuos que produce una unidad compleja o sistema, dotado de cualidades desconocidas en el nivel de los componentes o individuos. Es decir, la organizacin implica una serie de relaciones entre personas, las cuales al relacionarse crean un clima organizacional particular, el cual le permite desenvolverse en el mercado. La organizacin para Morin, relaciona a diferentes individuos con dismiles capacidades intelectuales, desiguales niveles de conocimiento y heterogneos atributos personales creando un todo expresado en un sistema o unidad compleja. Las relaciones entre las personas dentro de la organizacin permiten que esta se auto-organice, se auto-mantenga, se autorepare y se auto-desarrolle. De all resulta necesario que se realice el diagnstico a las organizaciones.

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Anlisis comparativo conceptual sobre el diagnstico organizacional


Dos de los principales autores de teoras y bases metodolgicas para la realizacin de un diagnstico a una organizacin son Jean Pierre Thibaut y Jack Fleitman. Para Thibaut (1994:17) el diagnstico es el acto o arte de conocer. Este consiste en encontrar las causas de los problemas o dificultades que tiene la organizacin, para ofrecer soluciones acordes a estos.

Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL

Los diagnsticos no solo se realizan en el caso de que una organizacin se encuentre en dificultades. Tambin en el caso de que no se presenten problemas se realiza el diagnstico buscando conocer los orgenes de ese buen comportamiento y ver si es posible mejorar los rendimientos de la organizacin. En este sentido Rodrguez (2005, p.37) esboza que realizar el diagnstico es imprescindible como una forma de conocer las diferentes fuerzas y procesos a los que est sometida la organizacin. En este mismo orden de ideas, Fleitman (1997, p.2), considera que el diagnstico permite estudiar, analizar y evaluar las fuerzas, debilidades, amenazas y oportunidades de las organizaciones. As mismo, le sirve como instrumento por medio del cual se analiza y evala el entorno, la estructura, las polticas y la gestin que la organizacin realice. La tabla 1 ayuda a entender la correspondencia entre las teoras que plantean Thibaut y Fleitman, contemplando las ventajas y desventajas que existen en cada teora.

Tabla 1. Cuadro Comparativo de Autores de Teoras de Diagnstico


Autor Jean Pierre Thibaut (1994) Interpretacin Considera que la auditoria es un componente del Diagnstico Definicin El diagnstico es el acto o arte de conocer, se utiliza para determinar el grado de eficiencia en la Gestin de la Organizacin Ventajas Este se puede realizar en forma global o por reas funcionales de la organizacin. Se adapta fcilmente a las necesidades que presenta la organizacin dependiendo de los problemas que esta presenta. Se puede utilizar en cualquier tipo de organizacin. Define su base metodolgica en el esquema de anlisis de una funcin. Esta encaminado a la presentacin de resultados que permitan mejorar la Gestin de la Organizacin. Da un manual de procedimientos estndar validado como gua para la realizacin del diagnstico de cada rea funcional. Es un sistema de evaluacin y control de enfoque constructivo que permite evaluar de manera integral tanto las reas funcionales como los procesos de la organizacin. Permite hacer una transicin de una cultura de trabajo tradicional a una de mejoramiento continuo. Permite conocer las oportunidades y los puntos fuertes de la organizacin, as como detectar sus debilidades y amenazas. Permite revisar la Planeacin, Organizacin, Programacin, Integracin y Direccin de la organizacin. Su Metodologa se basa en la evaluacin Integral. Se puede utilizar en cualquier tipo de Organizacin. Desventajas No permite la efectiva articulacin de la auditoria como un elemento de evaluacin Integral del diagnstico.

Jack Fleitman (1997)

El diagnstico hace parte de la auditoria, es un componente de esta, para realizar una auditoria completa se debe partir de un diagnstico general de la organizacin.

La evaluacin integral es una metodologa por medio de la cual se estudian, analizan y evalan las fuerzas, debilidades, amenazas y oportunidades de la organizacin.

Algunos de los beneficios de la evaluacin integral no son posibles obtenerlos en tiempo real Esta mas encaminado a la realizacin de la evaluacin Integral de la Organizacin, que de sus reas funcionales.

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Fuente: Elaboracin propia a partir de las ideas de Thibaut y Fleitman

REVISTA VOX POPULI N 11: 109-120, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298

Las metodologas de diagnstico propuestas por Fleitman y Thibaut tienen como principal punto en comn, que ambas pueden ser utilizadas en cualquier tipo de organizacin, dado a que se adaptan fcilmente a las necesidades que las organizaciones. Tambin, ambas metodologas permiten evaluar las reas funcionales y procesos de la organizacin, encaminndose al diseo de estrategias que permitan mejorar la gestin que realizan los directivos. Aunque Thibaut y Fleitman, por el rigor de sus ideas se consideran los ms importantes autores de teoras y bases metodolgicas de diagnstico, tambin existen otros autores que han realizado aportes sobre el tema, dando sus propias definiciones, entre los cuales se encuentra Vidal (2004), Rodrguez (2005) y Martnez V. (1998). Para Vidal (2004, p.25), el diagnstico es un proceso de comparacin entre dos situaciones, la presente que hemos llegado a conocer mediante la indagacin, y otra ya definida y supuestamente conocida que nos sirve de pauta o modelo; es un componente de la direccin y planeacin estratgica que sirve a la toma de decisiones e involucra los fines de productividad, competitividad, supervivencia y crecimiento de cualquier clase de organizacin. Segn Rodrguez, el diagnstico organizacional puede ser definido como: El proceso de medicin de la efectividad de una organizacin desde una perspectiva sistmica. Aqu la efectividad incluye tanto las capacidades de desempeo de tarea (es decir, cun bien estructurados se encuentran los diversos componentes de la organizacin y cmo funcionan en su logro de tareas), como el impacto que tiene el sistema organizacional sobre sus miembros individuales (Rodrguez, 2005, p.42). Para Martnez V. (1998, p.22), el diagnstico es la conclusin del estudio de la investigacin de una realidad, expresada en un juicio comparativo sobre una situacin dada, la cual se analiz. En general, todo diagnstico debe partir del estudio de la situacin actual de la organizacin, buscando conocer en detalle a esta, logrando identificar las causas de los problemas y de esta forma brindar soluciones acordes a las dificultades de la organizacin o descubrir la razn de su buen comportamiento, de tal manera que pueda mejorar la efectividad, y por consiguiente, las utilidades.

Tipos de diagnsticos
Existen diferentes clasificaciones de diagnstico, una de las ms completas es la realizada por Jean Pierre Thibaut, l considera que el diagnstico puede ser general, expreso (rpido) o especfico (Thibaut, 1994, p.21). En el diagnstico general se evala la organizacin de manera integral, tanto los departamentos como los procesos de est, estudiando, analizando y evaluando las fuerzas, debilidades, amenazas y oportunidades de la organizacin (Fleitman, 1997). En general, con su realizacin se busca comprender el rendimiento pasado que tuvo la organizacin, delimitar las oportunidades y conocer las amenazas que presenta el ente econmico, dependiendo del entorno en que se desenvuelve. 112 Por otra parte, el diagnstico expreso se utiliza cuando se presenta un problema urgente y puntual que es necesario resolverlo rpidamente buscando evitar un problema mayor. Para Thibaut, este consiste en crear unas medidas de gestin a corto plazo cuyos efectos sean inmediatos, adems de algunas normas estructurales que no se resientan con el tiempo (1994, p.21). Finalmente, el diagnstico especfico o funcional es el que se realiza sobre una funcin concreta, tal es el caso de los diagnsticos de gestin administrativa y de gestin financiera, entre otros. Con su

Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL

implementacin, se pretende solucionar problemas de funcionamiento interno y mejorar los rendimientos de la organizacin, este se puede realizar despus del diagnstico rpido (Thibaut, 1994). Siguiendo las ideas de Thibaut (1994) y Fleitman (1997), la aplicacin del diagnstico integral le permite a las organizaciones: Identificar las causas y la gravedad de los problemas a los que se enfrenta la organizacin. Determinar si la organizacin est generando las utilidades que debiera con los recursos con que esta cuenta. Establecer si la organizacin esta haciendo una buena utilizacin de los recursos con que cuenta para el desempeo de sus funciones y alcance de sus objetivos. Comprobar si los sistemas de registro incluyen la totalidad de las operaciones realizadas. Establecer si los mtodos y procedimientos utilizados permiten confiar en la informacin financiera y operacional que de ellos se obtiene y si reflejan adecuadamente tanto lo referente a la obtencin y empleo de recursos como el cumplimiento de los objetivos y metas definidas por la direccin de la organizacin. Determinar la calidad de las decisiones gerenciales, as como, evaluar el desempeo de los directivos. Conocer si las estrategias de ventas de bienes y/o servicios de la organizacin est generando los resultados esperados, y en caso contrario, determinar las causas por las cuales esto no est sucediendo.

El diagnstico expreso consiste en determinar rpidamente la causa de la dificultad que presenta una organizacin, emitiendo soluciones urgentes que permitan resolver el problema en forma rpida. Cabe resaltar, que el diagnstico expreso es un paso previo para la realizacin de un diagnstico funcional. Este ltimo se realiza sobre una funcin especfica de la organizacin, ya sea de la gestin financiera, comercial y/o administrativa, entre otros.

Anlisis comparativo conceptual sobre el diagnstico administrativo


El xito o fracaso de una organizacin depende de cmo los directivos gestionen los recursos que esta requiere para alcanzar sus metas. Por esta razn, es importante el diagnstico de la gestin administrativa porque permite darle una mirada holstica a la organizacin, coadyuvando con las funciones de los directivos y facilitando el proceso de evaluacin de la gestin que estos han realizado. En este orden de ideas, se entiende que el diagnstico administrativo es el proceso de acercamiento gradual al conocimiento analtico de un hecho o problema administrativo que permite destacar los elementos ms significativos de una alteracin en el desarrollo de las actividades de una institucin (Martnez V, 1998, p.22). ste se encuentra encaminado a lograr la sistematizacin de un cmulo de informaciones cuantitativas sobre la situacin presente y sus tendencias. Tambin permite precisar los principales obstculos, con la finalidad de brindar soluciones a los problemas organizacionales. De igual manera, se analiza en forma general la organizacin y las reas que la conforman, su disposicin y clasificacin. Se estudian tendencias y situaciones, se explican hechos, se establecen las asociaciones de causalidad comprometidas y se dilucidan los problemas que ataen a una actividad (Rodrguez, 2005). La prioridad es establecer las relaciones causa-efecto que expliquen los resultados que se presentan, con el propsito de generar alternativas de mejoramiento.

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Se debe tener presente que en un diagnstico administrativo, se busca determinar cmo es la organizacin, su estructura orgnica y su nivel de planeacin, sus planes y programas estratgicos, la forma como se miden los avances en los programas, la coordinacin que existe entre el gerente y los subalternos encargados de cada rea especfica de la organizacin, las relaciones externas e internas; en general, la congruencia de la organizacin con los objetivos fijados, la planeacin desarrollada, los programas y los recursos (Fleitman,1997). Se estudian las decisiones tomadas por los directivos de la organizacin, buscando conocer si estas fueron favorables y acordes con el logro de los objetivos y si le generaron beneficios. Dentro de esta misma lnea de pensamiento, MartnezC. (1998) afirma que la realizacin de un diagnstico administrativo a una organizacin tiene principalmente dos fines: Servir de base para acciones concretas. Debido a que sus resultados permiten conocer cules han sido los errores que se han cometido en la gestin de la organizacin, para que puedan ser corregidos. Fundamentar las estrategias que se van a expresar en una prctica concreta, conforme a las necesidades y aspiraciones manifestadas por los propios interesados.

Por estas razones, en el diagnstico administrativo se debe hacer un anlisis profundo de los resultados de la organizacin en aras de conocer si la gestin que realizan los administradores contribuye al mejoramiento del valor agregado de la organizacin. En esta circunstancia, se debe hacer un anlisis de la organizacin, de su estructura organizacional, de las estrategias utilizadas por esta para alcanzar los objetivos trazados y de las competencias de los directivos. As mismo, se debe analizar la organizacin en forma completa teniendo en cuenta su grado de complejidad, analizando los sistemas de informacin utilizados, sus mtodos de planificacin y control. El proceso de diagnstico de la gestin administrativa, segn la perspectiva de Thibautse se resume en el Grafico 1. Modelo de Diagnstico de la Gestin Administrativa, que se encuentra al final de documento.

Anlisis comparativo conceptual sobre el diagnstico comercial


En el diagnstico de la gestin comercial se busca determinar la posicin de la organizacin en el mercado, el grado de competitividad (Fleitman, 1997), la rentabilidad, las posibilidades futuras de crecimiento, la calidad de sus productos y/o servicios. Es decir, se analiza si la organizacin satisface a sus diferentes tipos de clientes y fabrica los productos (presta los servicios) que mejor se adapten a las necesidades de estos. Sobre el particular, Thibaut y Fleitman emiten unos planteamientos complementarios acerca del diagnstico de la gestin comercial. Para Thibaut (1994, p.27) El objetivo del diagnstico comercial consiste en asegurar que el contenido de la funcin se encuentre de acorde con los conocimientos, tcnicas y mtodos existentes segn la actividad. As como, que los productos de la empresa sean competitivos mediante una correcta utilizacin de sus mtodos y tcnicas comerciales. 114 Por otra parte, Fleitman, considera que al realizar el diagnstico de la gestin comercial de una organizacin se debe estudiar: La planeacin de las ventas, los presupuestos de ventas, la organizacin de las ventas, la poltica de ventas, la seleccin y capacitacin del personal de ventas, las estrategias de ventas, los estudios de mercado, la imagen y aceptacin en el mercado, el mercado potencial, la calidad y precio de venta de los

Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL

productos, los precios y costos en relacin con los competidores, la investigacin y planeacin de los productos, la competencia, la publicidad y promocin. (Fleitman, 1997, p.27) El objetivo del diagnstico comercial es conocer si la organizacin puede o no progresar proponiendo una nueva forma de comercializar sus productos con innovacin estratgica. En este sentido, la importancia de realizar un diagnstico comercial radica en: Resaltar la informacin relevante existente a los efectos de trabajar con un mayor grado de certeza en la definicin del plan comercial de la organizacin. Determinar las fortalezas y debilidades propias de la organizacin y del producto, con la finalidad de disear la estrategia competitiva organizacional. Contar con elementos que permitan trabajar con un cierto grado de certidumbre respecto a los objetivos comerciales planteados. Elaborar el plan comercial.

El modelo prctico de diagnstico de gestin comercial de una organizacin de acuerdo con Thibaut, se encuentra al final del documento, en la Grfica 2.

Anlisis comparativo conceptual sobre el diagnstico Financiero


La gestin de los recursos financieros de una organizacin es una funcin crtica, ya que junto con los recursos humanos, proporciona los principales insumos con los cuales una organizacin elabora sus productos y servicios. La buena gestin del presupuesto, el mantenimiento de registros financieros y la declaracin de datos son esenciales para el funcionamiento general de la organizacin (Berry et al., 1985, p.28). Esta gestin se encuentra ntimamente relacionada con la toma de decisiones referentes al tamao y la composicin de los activos, al nivel y estructura de la financiacin y a la poltica de dividendos, enfocndose en la maximizacin del beneficio y la maximizacin de la riqueza. Para lograr estos objetivos, una de las herramientas ms utilizadas es el control de gestin, el cual garantiza en un alto grado la consecucin de las metas fijadas por los creadores, responsables y ejecutores del plan financiero. En el diagnstico de la gestin financiera se analizan los estados financieros, las fuentes de los recursos, las aplicaciones de fondos, las decisiones de financiamiento, las de inversin, la poltica de dividendos, la estructura financiera, la estructura de capital; se hace un estudio de la rentabilidad, endeudamiento y liquidez de la organizacin. Para Ortiz (1995, p.349), el diagnstico financiero debe practicarse con base en el previo conocimiento de las capacidades empresariales, las variables exgenas no controlables por la gerencia y las polticas establecidas por la direccin para avaluar el alcance de los objetivos fabriles, mercantiles y financieros. El planteamiento esbozado por Ortiz invita a la gerencia a identificar los elementos del entorno que le son desconocidos y que de una u otra forma pueden afectar los resultados de la gestin, este hecho contribuye a fortalecer la consecucin de los objetivos financieros de la organizacin. En sntesis, con el diagnstico de la gestin financiera se mide la capacidad de generacin de utilidades, as como, el nivel de estabilidad financiera y la capacidad de cumplir con las obligaciones de corto y largo plazo. Este tipo de diagnstico tiene como propsito asegurar que la organizacin disponga (o este organizada de forma permanente) con unos medios de recursos financieros suficientes que
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aseguren su perpetuidad y desarrollo), as mismo, integre de forma correcta el elemento financiero en su proceso de formulacin estratgica (Thibaut, 1994, p.225) En este orden de ideas, el Grfico 3, que se encuentra al final del documento, muestra el esquema prctico de realizacin de un diagnstico de la gestin Financiera sugerido por Thibaut. El diagnstico de la gestin financiera de la organizacin permite a la gerencia medir el progreso comparando los resultados alcanzados con las operaciones planeadas y los controles aplicados, adems informa sobre la capacidad de endeudamiento, su rentabilidad y su fortaleza o debilidad financiera, esto facilita el anlisis de la situacin econmica de la organizacin para la toma de decisiones.

Conclusiones
Es importante resaltar que en un diagnstico administrativo se analiza en forma general la organizacin y las reas que la conforman. Este permite precisar los principales obstculos, con la finalidad de brindar soluciones a los problemas organizacionales. Le permite a los directivos disear estrategias basadas en los resultados, de tal forma que la organizacin sea ms competitiva, garantizando su supervivencia y crecimiento en el largo plazo. Los directivos deben utilizar el diagnstico administrativo como una herramienta para medir el rendimiento, evaluar la coherencia de la gestin, analizar resultados, la estructura organizacional, los resultados financieros, los sistemas de informacin, los mtodos de planeacin y de control. Por otra parte, el diagnstico de la gestin comercial posibilita a los directivos evaluar la capacidad de marketing y medir el rendimiento comercial, controlando el cumplimiento de las metas comerciales. La organizacin debe realizar el diagnstico comercial para determinar la posicin que ocupa en el mercado, su nivel de competitividad, las posibilidades de expansin y la forma de conservar los actuales mercados. El diagnstico de la gestin financiera mide la calidad de la poltica financiera y la eficacia de los mtodos de gestin de los recursos econmicos de la organizacin. Para hacer esto, se analizan los estados financieros, las fuentes de los recursos, las aplicaciones de fondos, las decisiones de financiamiento, de inversin, y de reparto de utilidades, entre otros, con la finalidad de determinar el nivel de liquidez, rentabilidad y endeudamiento. Los diagnsticos organizacionales en sus diferentes tipologas se pueden realizar en todo tipo de organizacin. Permiten conocer las fortalezas y debilidades, de modo que una vez identificadas, se puedan realizar y colocar en prctica planes de mejoras que permitan convertir las debilidades en fortalezas, as como, mantener las fortalezas que posee, de forma que pueda garantizar la sostenibilidad y crecimiento de la organizacin en el largo plazo.

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Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL

Grfico 1. Modelo de Diagnstico de la Gestin Administrativa


Objetivos: * Medir el rendimiento de la direccin
* Evaluar la coherencia en Gestin Anlisis de Resultados

Resultados Financieros Valor de la Empresa Desarrollo Potencial Imagen de la Empresa


Vocacin de la empresa Estructura de la Direccin Clasificacin de los Objetivos Orientaciones Estratgicas

Estudio de la Poltica General y direccin

Estilo de Direccin

Estilo de Animacin Cultura y Sistema de valores Competencia y aptitudes Tipo de Organizacin Formalizacin y Procedimientos Peso y Complejidad Sistemas de Informacin Mtodos de Planificacin Tcnicas de Control

Organizacin y Estructura

Auditoria de los mtodos de planificacin y control de la gestin

Relaciones causa/efecto: poltica general, estilo de gestin, organizacin, mtodos de planificacin y control sobre resultados CONCLUSIONES Puntos Fuertes y Dbiles Fuente: Manual de diagnstico en la empresa. Gua prctica para la evaluacin de todas las reas de la empresa. (Thibaut, 1994, p.244) RECOMENDACIONES

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Grfico 2. Modelo de Diagnstico de Gestin Comercial.


Objetivos: * Evaluar la capacidad de marketing * Medir el rendimiento comercial
Evolucin de Ventas Participacin de Mercado Posicin Competitiva Rentabilidad Comercial Productos Precios Distribucin Capacidad de Venta Promocin Publicitaria Medios Materiales Competencia de Personal Organizacin Sistemas de Informacin Mtodos y Procedimientos Planificacin Presupuestos Control Presin del entorno Interacciones de las funciones

Anlisis de Resultados

Estudio de las polticas de

Medios y Organizacin

Auditoria de Mtodos de Gestin y Control

Actividad y Funcionamiento

Relaciones causa/efecto en: polticas, medios, organizacin, mtodos de gestin, presin del entorno, interaccin entre funciones, sobre los resultados CONCLUSIONES Puntos dbiles y fuertes RECOMENDACIONES Fuente: Manual de diagnstico en la empresa. Gua prctica para la evaluacin de todas las reas de la empresa. (Thibaut, 1994, p.102)

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Alexander Caraballo Payares, Francisco Arias, Rodolfo Matos Navas ANLISIS COMPARATIVO CONCEPTUAL SOBRE EL DIAGNSTICO ORGANIZACIONAL

Grfico 3. Modelo de Diagnstico de Gestin Financiera


Objetivos: Medir la calidad de la poltica financiera y la eficacia de los mtodos de Gestin

Anlisis de Resultados

Gastos Financieros Movimientos Financieros Confianza y Credibilidad


Crecimiento Endeudamiento Distribucin Relaciones bancarias Medios Burocrticos Sistemas Informacin Personal de Servicios Consultores Externos

Estudio de las Polticas de

Medios y Organizacin

Auditoria de mtodos de Gestin y Control

Contabilidad General Contabilidad Analtica Control Presupuestario Plan de Financiacin Gestin de Tesorera Presin del Entorno Interacciones entre Funciones

Actividad y Funcionamiento

Relaciones causa/efecto: polticas aplicadas, medios, organizacin, mtodos de gestin, interacciones sobre resultados y rendimientos financieros CONCLUSIONES Puntos Fuertes y Dbiles RECOMENDACIONES

Fuente: Manual de diagnstico en la empresa. Gua prctica para la evaluacin de todas las reas de la empresa. (Thibaut, 1994, p.226)

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Bibliografa
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Diana Patricia Aristizbal Ferreira RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIN SUR-SUR EN LATINOAMERICA*

Diana Patricia Aristizbal Ferreira**

Resumen: El presente documento tiene el propsito de conceptualizar qu es propiamente la Cooperacin SurSur y las diferentes modalidades que subyacen a este tipo de Cooperacin, considerando los principales retos a los que se enfrenta y la perspectiva a mediano plazo, a propsito de los cambios en las tendencias de la Ayuda Oficial al Desarrollo Mundial AOD-.

Palabras Clave: Cooperacin Internacional, Cooperacin Sur-Sur, Ayuda Oficial al Desarrollo.

Abstract: This document is intended to conceptualize what is the SSC and the different modes that underlie such cooperation, considering the major challenges it faces and the medium term perspective, regarding changes in trends in Official Development Assistance-ODA World.

Key Words: International Cooperation, South-South Cooperation, ODA.

Introduccin
Uno de los debates ms actuales sobre la Cooperacin Internacional para el desarrollo est girando entorno a los temas de la financiacin, la eficiencia, la eficacia, y la transparencia de la ayuda, puesto que se ha visto la necesidad de aumentar lo volmenes de la ayuda y los recursos del desarrollo como
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Este artculo es un producto del trabajo de investigacin en desarrollo titulado Colombia en los procesos de Cooperacin Internacional para el desarrollo: Una aproximacin a los modelos de cooperacin Sur-Sur de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn. Recibido el 20 de Mayo de 2012 y aceptado el 9 de julio de 2012 Politloga, Universidad Nacional de Colombia con maestra en Democracia y Gobierno y maestra en Estudios Latinoamericanos, Universidad Autnoma de Madrid. Directora del Centro de Investigacin de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn.
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condicin para alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM) definidos por la ONU, pero adems, los pases socios y donantes, han coincidido en que aumentar la ayuda no es suficiente para mejorar los niveles de desarrollo si no es posible garantizar que sta sea cada vez ms eficiente y ms eficaz en su propsito. Por lo tanto, es preciso aunar esfuerzos para tener un mayor control sobre los recursos, por hacer seguimiento a los procesos y por medir el impacto de las acciones sobre el desarrollo. En el marco de este debate en 2005 fue firmada la Declaracin de Paris sobre la eficacia de la ayuda al desarrollo y en 2008 fue suscrita la Declaracin de Accra ampliando y profundizando la aplicacin de la anterior. La Cooperacin Sur-Sur no ha sido ajena a este debate e incluso en su interior ha sido mucho ms fuerte por dos razones fundamentales: por una parte, porque la escasez de los recursos que comparten los pases de renta media, exige hacer un uso todava ms eficiente y ms eficaz de los mismos. Y por otra, porque varios de los pases del Sur no han aceptado ni la Declaracin de Paris ni el Programa de Accin de Accra como referente para la Cooperacin Sur-Sur, por considerarse una estrategia del Norte que no puede aplicarse a la forma como el Sur ha decidido impulsar sus propias modalidades de Cooperacin. No obstante, hay consenso en que es urgente definir un modelo que garantice la eficacia de la ayuda al desarrollo y que le de transparencia. Sin embargo, las limitaciones conceptuales, operativas y metodolgicas de la Cooperacin Sur-Sur han dificultado la consecucin de dichos objetivos. El documento que se presenta a continuacin se propone como una contribucin hacia la conceptualizacin y al debate sobre los retos y las perspectivas de la Cooperacin Sur-Sur, y surge como producto inicial del trabajo de investigacin que adelanta el Semillero de Cooperacin Internacional de la Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales de la Fundacin Universitaria San Martn, el cual tiene por objeto estudiar las acciones y los modelos de cooperacin del sur presentes en Colombia, y proponer una metodologa a partir de la cual administrar dicha informacin de cara a medir el impacto de la ayuda sobre el desarrollo. El artculo est dividido en tres partes: en la primera se hace referencia al marco histrico-conceptual de la Cooperacin Sur-Sur; la segunda aborda, de una manera rpida, las modalidades de la Cooperacin Sur-Sur hasta ahora identificadas en los estudios realizados; y la tercera y ltima desarrolla, a modo de conclusin, los principales retos a los que se enfrenta y la perspectiva de la Cooperacin Sur-Sur hacia los prximos aos.

Qu es la Cooperacin Sur-Sur?
La Cooperacin Sur-Sur es una modalidad de la Cooperacin Internacional, que surge como alternativa al modelo tradicional Norte-Sur y tiene como finalidad promover asociaciones estratgicas para abordar conjuntamente los desafos del desarrollo y los retos de la pobreza y de la desigualdad, a partir de un compromiso voluntario entre los pases que quieren compartir sus recursos y experiencias con otros de igual o mayor desarrollo relativo (Suarez, 2010).

Diana Patricia Aristizbal Ferreira RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

De acuerdo con la Unidad Especial de Cooperacin Sur-Sur del Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo PNDU-, entidad encargada del impulso y supervisin de esta modalidad, lo que realmente identifica y diferencia a la Cooperacin Sur-Sur de otros tipos de Cooperacin, ms all del apoyo y la colaboracin entre pases en desarrollo, es su asociacin con unos principios de funcionamiento bsicos como son: la horizontalidad, la solidaridad y el inters y beneficio mutuo. La idea que subyace es que todos los pases que enfrentan desafos de desarrollo similares, compartan sus conocimiento, prcticas y modelos de gestin, como estrategia para ser ms eficientes y eficaces en el uso de los recursos y optimizar los esfuerzos realizados en la bsqueda del desarrollo, a la luz de las experiencias exitosas. Esta posibilidad de compartir prcticas para fortalecer las capacidades se constituye en una forma de ayuda al desarrollo en condiciones de reciprocidad y respeto de la soberana, que a su vez favorece las relaciones entre los pases de la misma regin y promueve la integracin. En efecto, los diferentes procesos de Cooperacin Sur-Sur que se han adelantado en los pases de Amrica Latina y el Caribe, as como en el resto del mundo, han contribuido al fortalecimiento de los vnculos entre pases y sociedades, y han generado solidaridades y reciprocidades, fundamentales para avanzar en los procesos de integracin regional y subregional. Es importante mencionar que esta modalidad de Cooperacin tom impulso finalizando la dcada de 1970 como estrategia para promover el desarrollo de los pases de renta media, tras la adopcin del Plan de Accin para Promover y Realizar la Cooperacin Tcnica entre los Pases en Desarrollo CTPD-1 (Valenti, 2010). No obstante, su proceso de expansin comienza slo a mediados de los aos noventa, cuando el crecimiento econmico experimentado por algunos de los pases como Brasil, Chile y Mxico, entre otros, permiti que stos fortalecieran algunas de sus capacidades internas y mejoraran sus condiciones como pases oferentes de Cooperacin. La coincidencia de este hecho con el progresivo desplazamiento de estos pases como receptores de la Ayuda Oficial al Desarrollo Mundial AOD-, convirti a la Cooperacin Sur-Sur en una buena estrategia para seguir avanzando hacia el desarrollo, pero ahora con otros procedimientos y metodologas (SEGIB, 2008). A partir del ao 2000 suceden una serie de eventos cuyo objetivo principal es explorar al mximo las posibilidades que la Cooperacin Sur-Sur ofrece en el mbito de la Cooperacin Internacional. Se destaca la Conferencia de Alto Nivel sobre Cooperacin Sur-Sur celebrada en Quetar en el ao 2005, en la cual fue aprobado el denominado Plan de Doha, un plan cuya adopcin debera permitir un impulso definitivo a la Cooperacin Sur-Sur en todas las regiones del mundo y en todas sus modalidades. Ahora bien, en medio del proceso de expansin, la Cooperacin Sur-Sur fue enfrentando varios retos relacionados particularmente con la claridad conceptual y operativa, de tal manera que no era posible comprende fcilmente qu acciones o actividades se consideraban propias de la Cooperacin; y desde
Adoptado en Buenos Aires el 12 de septiembre de 1978 por consenso entre 138 Estados. Tambin conocido como El Plan de Accin de Buenos Aires (PABA). Introdujo profundos cambios en los criterios con respecto de la asistencia para el desarrollo y dio un relieve mayor a la capacidad nacional y colectiva de los pases en desarrollo para valerse de medios propios, apuntando as los fundamentos de un nuevo orden econmico internacional basado en la cooperacin entre pases en desarrollo. El mbito de aplicacin del PABA va ms all del actual concepto de la Ayuda Oficial al Desarrollo, que en la mayora de los casos, est ligado al cumplimiento de los Objetivos del Desarrollo del Milenio ODM-, al incluir mltiples reas y sectores de cooperacin adicionales, lo cual es un elemento que diferencia la Sur-Sur de la Cooperacin tradicional Norte-Sur. Ver, Secretara General Iberoamericana (SEGIB), 2008. II Informe de Cooperacin Sur-Sur en Iberoamrica. Madrid.
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luego, tambin relacionados con la diversidad de procedimientos empleados y formas de cooperar, que dificultaban la comprensin de los procesos (Schulz, N. y Sann, M., 2009). En este sentido, a travs del trabajo realizado fundamentalmente por la Secretara General Iberoamericana y por el Programa Iberoamericano para el Fortalecimiento a la Cooperacin Sur-Sur, se hicieron importantes aclaraciones metodolgicas y conceptuales, tiles para comprender los procesos de Cooperacin Sur-Sur.

Modalidades de Cooperacin Sur-sur


En el marco de la Cooperacin Sur-Sur existen diferentes procedimientos mediante los cuales pases y dems actores internacionales interactan e implementan sus acciones2 y proyectos3 Cooperacin; lo cual ha permitido clasificar la Cooperacin Sur-Sur en 3 modalidades: I. Cooperacin Sur-Sur y Triangular; II. La Cooperacin Horizontal Sur-Sur Regional; y III. Cooperacin Horizontal Sur-Sur Bilateral (SEGIB, 2010). los de La La

I.

Cooperacin Sur-Sur y Triangular:

En esta modalidad de cooperacin participan 3 actores y cada uno aporta su propia experiencia para alcanzar un objetivo comn relacionado con las prioridades de desarrollo del pas que lo demanda. Generalmente, este tipo de acciones tienen origen en una experiencia bilateral previa de Cooperacin Norte-Sur entre el donante tradicional y alguno de los otros socios involucrados. Por lo tanto, habitualmente participa un donante tradicional, un pas de renta media y un tercer pas de menor desarrollo relativo. Sin embargo, hoy existen otras posibilidades: puede ser un tipo de Cooperacin Triangular Sur-Sur intra-regional, en la cual dos pases de renta media de la Regin se asocian en favor de un tercero de menor desarrollo. O tambin, dos donantes tradicionales (pas u Organismo Internacional) se asocian con un pas de renta media a favor de un cuarto. O, dos pases de renta media de la regin se asocian con un donante tradicional en pro de un cuarto (SEGIB, 2010: 12). En los ltimos aos al Cooperacin Sur-Sur y Triangular ha ido adquiriendo un papel cada vez ms destacado en la agenda internacional sobre Cooperacin al Desarrollo en Latinoamrica, porque al parecer, permite que la ayuda sea ms eficiente y eficaz, facilita la comunicacin entre la Cooperacin

De acuerdo con la SEGIB la Accin representa una expresin concreta y acotada de la Cooperacin Internacional. Se ejecuta en un solo sector y/o tema a travs de modalidades especficas (asesora, pasanta, investigacin conjunta, misin de diagnstico, seminarios, etc.). Cuando es parte de un proyecto es el medio para alcanzar los objetivos y resultados del proyecto; por el contrario, cuando no es parte de un proyecto, es una accin puntual. SEGIB (2010). Informe de la Cooperacin Sur -Sur en Iberoamrica 2010. p. 25 3 Un Proyecto es un conjunto de acciones encaminadas a satisfacer un objetivo comn hacia un destinatario especfico, a travs de su ejecucin en el marco de uno o varios sectores y/o temas. Posee los siguientes elementos: periodo de ejecucin definido, presupuesto, resultados esperados, programa en que se inserta; e igualmente, debe prever un mecanismo de seguimiento y evaluacin. Se habr aprobado en un marco de cooperacin (comisin mixta, acuerdo interinstitucional, acuerdos generales de cooperacin, o similares. SEGIB (2010). Informe de la Cooperacin Sur-Sur en Iberoamrica 2010. p. 25
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Norte-Sur y Sur-Sur; promueve el acceso a nuevas y mejores fuentes de financiacin al desarrollo; y reduce las barreras culturales y lingsticas entre los cooperantes mediante las triangulaciones.

II.

Cooperacin Horizontal Sur-Sur Regional:

Tambin conocida como Cooperacin Subregional por tratarse de ayuda al desarrollo entre subregiones, gestionada y ejecutada en bloque. Se refiere propiamente a la cooperacin a travs de los mltiples esquemas de integracin: ALBA, CAN, MERCOSUR, CARICOM, UNASUR, entre otros. (SEGIB, 2010: 12). Esta modalidad lleva asociados adems otros rasgos fundamentales: 1) la cooperacin tiene lugar en el marco de un esquema de concertacin regional; 2) participan de ella dos o ms pases en desarrollo, los cuales trabajan conjunta y coordinadamente en el diseo y ejecucin de los proyectos y/o programas de cooperacin; 3) Una cooperacin, adems, adaptada a las realidades locales y alineada con los planes y estrategias de desarrollo nacional de los pases receptores; y 4) los actores que protagonizan la ejecucin de los proyectos son propiamente las administraciones responsables de las polticas pblicas correspondientes. No obstante, este es el esquema menos frecuente en Amrica Latina y adems el ms difcil de visualizar y analizar, debido a la heterogeneidad de las realidades regionales y subregionales, y a las limitaciones que existen en cuento a la conceptualizacin y sistematizacin de la informacin. Si bien es cierto que ya se identifica claramente como una forma de cooperar, todava no se conocen modelos homogneos o estandarizados que permitan comprender los procedimientos y las pautas propias de esta modalidad.

III.

La Cooperacin Horizontal Sur-Sur bilateral:

Es una modalidad en la que la Cooperacin se desarrolla principalmente a travs del intercambio de experiencias y conocimientos entre dos pases. Ha sido, desde luego, la ms usada entre los pases de la Regin por ser la modalidad que ms puede asegurar la eficiencia, porque se trata de una cooperacin entre gobiernos, lo que asegura que dicha colaboracin responda a prioridades nacionales; porque la identificacin y formulacin de los proyectos y/o programas se realiza con la participacin de todos los actores involucrados, lo que asegura su apropiacin; porque la eleccin de los expertos, el tipo de asistencia tcnica y su modalidad, as como el cronograma de actividades se define y revisa conjuntamente; porque a partir de Comisiones Mixtas (o similares), se establece un Programa de actividad que puede ser monitoreado y evaluado a su finalizacin en acuerdo con todas las partes (SEGIB, 2010:12).

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Retos y Perspectivas: a modo de conclusin An a pesar de los esfuerzos que en los ltimos aos han venido haciendo instituciones como la SEGIB, el PNUD o el Sistema Econmico Latinoamericano SELA, entre otros, para conceptualizar, sistematizar la informacin proporcionada por los pases, hacer seguimiento a las prcticas y analizar las
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tendencias de la cooperacin Sur-Sur; esta nueva modalidad contina enfrentndose a varios retos que se relacionan, por una parte, con la heterogeneidad y multiplicidad de acciones y proyectos de cooperacin que se ejecutan; y por otra parte, con la ausencia de un escenario que permita unificar la informacin y establecer mecanismos para su homologacin que sea aceptado por todos los cooperantes y que tenga la capacidad tcnica para alcanzarlo (Schulz, N. y Sann, M., 2009). El objetivo claramente es avanzar en la delimitacin de la Cooperacin Sur-Sur, en determinar su magnitud, conocer sus experiencias, destilar sus buenas prcticas y definir una metodologa vlida para medir el impacto y la eficacia de la ayuda. (Alonso, 2010). Justamente hoy el debate sobre la Cooperacin Internacional al desarrollo, de la cual no se escapa la Cooperacin Sur-Sur, est girando en torno a dos grandes cuestiones: por un lado, la financiacin, y por otro, la eficacia, eficiencia y transparencia de la ayuda, independientemente que sea o no en el marco de la Declaracin de Pars o de la Agencia de Accin de ACCRA4. Por lo tanto, los retos se relacionan fundamentalmente con institucionalizacin y estandarizacin de los Sistemas de Cooperacin de los Pases, as como el diseo e implementacin de instrumentos y metodologas para organizar la informacin por pas y completar las estadsticas, de manera tal que sea posible determinar por ejemplo el nmero de acciones de cooperacin que se reciben y que se ofertan; clasificar las acciones por actividad; identificar los patrones de cooperacin y determinar los flujos (hacia donde se dirige la ayuda, quienes cooperan con quienes y por qu razones); calcular el coste y el valor econmico de las acciones; identificar las experiencias exitosas; fortalecer las capacidades tcnicas de los pases, mejorar la visibilidad, la predictibilidad y la transparencia, entre otros. En el mismo sentido, es un reto implementar un sistemas de medicin adecuado y la consecuente formulacin de indicadores tiles no solo para medir el impacto econmico y social de la ayuda, sino tambin para mostrar el impacto de la transferencia de experiencias que se desarrollan bajo las distintas modalidades de la Cooperacin Sur-Sur; tambin para compartir y elaborar un banco de buenas prcticas bajo criterios unificados; para acordar un mnimo de variables a registrar en los sistemas de informacin, con el propsito de tener datos que sean comparables para facilitar anlisis estadsticos; y desde luego, para medir con mayor claridad la eficiencia y la eficacia de la Cooperacin. No obstante, entre los retos de la Cooperacin Sur-Sur tambin se encuentra definir reglas claras para asegurar un compromiso sostenido por parte de los cooperantes e involucrar de manera ms activa a los gobiernos locales y regionales para superar la excesiva centralizacin en el diseo de la ayuda. La crisis econmica y financiera de carcter global de los ltimos tiempos ha provocado una cada en los niveles de actividad econmica en casi todos los pases desarrollados, as como la implementacin de una serie de medidas de tipo fiscal y monetario necesarias para hacerle frente a la crisis que redundan en un fuerte deterioro de las finanzas pblicas de dichos pases. De manera que, lo esperado en los prximos aos es la disminucin de los flujos totales de la Ayuda Oficial al Desarrollo AOD-, y en especial, aquella dirigida a pases de renta media como lo son la gran mayora de los pases latinoamericanos, y la consecuente concentracin de la misma en pases de renta baja, a pesar de las
Desde luego que varios de los pases del sur no aceptan como referente para la cooperacin sur-sur no la Declaracin de pars ni la Agencia de Accin de ACCRA. As, mientras unos pases defienden que son un buen punto de partida, otros cuestionan lo anterior y las sitan como un referente del Norte que no debe interferir en la forma en la que el Sur decida impulsar sus propias modalidades de cooperacin. No obstante, existe la idea de que es necesario definir un modelo propio que garantice la eficacia de la ayuda y que le de transparencia.
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Diana Patricia Aristizbal Ferreira RETOS Y PERSPECTIVAS DE LA COOPERACIN SUR-SUR EN LATINOAMERICA

grandes inequidades y asimetras internas en los pases de esta regin; toda vez que est tendencia ya haba sido definida antes de la crisis. En efecto, de acuerdo con la CEPAL (2010), la participacin de Amrica Latina y el Caribe como receptora de Ayuda Oficial al Desarrollo (AOD) fue de un 7,2% del total de la AOD neta otorgada por los donantes en el ao 2008, mientras que frica y Asia concentraron el 68,5% de esta Ayuda. En este escenario, la perspectiva de la Cooperacin Sur-Sur, sin lugar a dudas, es su institucionalizacin y fortalecimiento para acompaar y contribuir al logro de las metas de desarrollo de Amrica Latina y el Caribe, particularmente aquellas destinadas a disminuir las asimetras internas y las desigualdades en los pases y promover un desarrollo sustentable. En el mismo sentido, resulta fundamental hacerle frente a los retos, definir una agenda regional basada en las prioridades de los pases de Amrica Latina y el Caribe, y fortalecer el dilogo poltico y la coordinacin entre actores de la Cooperacin que facilite la institucionalizacin y estandarizacin de los procesos, de manera que la cooperacin pueda ser mucho ms efectiva, transparente, eficiente y eficaz.

Bibliografa
Alonso (2010). Cooperacin con Pases de Renta Media y Cooperacin Sur-Sur. Ponencia presentada en el Taller-Seminario Diseo y programacin de la lnea de trabajo de formacin e intercambio estructurado de experiencias, Programa Iberoamericano para el Fortalecimiento de la Cooperacin Sur-Sur. San Salvador del 31 de Mayo al 2 de Junio. Comisin Econmica Para Amrica Latina y El Caribe (CEPAL) (2010). Resoluciones aprobadas por los estados miembros de La CEPAL en el trigsimo tercer perodo de sesiones. Brasilia. Reporte final del evento de alto nivel sobre cooperacin sur-sur y desarrollo de capacidades. Memorias. http://www.laalianza.org.co/observatorio/index.php?option =com_content&view=category&layout=blog&id=63&Itemid=205. Abril 15 de 2010. Schulz, Sann, y Schnemann (2009). Cooperacin Sur-Sur: Regionalizando la agenda de desarrollo en America Latina y El Caribe. Bogot- Colombia. Fundacin para las Relaciones internacionales y el Dialogo Exterior (FRIDE). www.fride.org/download/COM_Sur_Sur8_ESP_mar09.pdf Schulz y Sann (2009). La cooperacin Sur-Sur a partir del Accra: Amrica Latina y el Caribe. Fundacin para las Relaciones internacionales y el Dialogo Exterior (FRIDE). www.fride.org/download/COM_Sur_Sur8_ESP_mar09.pdf Secretara General Iberoamericana (SEGIB). 2010. Informe de Cooperacin Sur- Sur en Iberoamrica. Madrid. Secretara General Iberoamericana (SEGIB). 2009. Informe de Cooperacin Sur- Sur en Iberoamrica 2009. Madrid.

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Secretaria General Iberoamericana (SEGIB). 2008. Iberoamrica. Madrid.

II Informe de Cooperacin Sur-Sur en

Secretara General Flacso (2010). II Congreso Latinoamericano y Caribeo de Ciencias Sociales. Relatora de la Mesa: La cooperacin Sur-Sur en Amrica Latina y Posibles Esquemas de Cooperacin Triangular.

Sergio ngel Baquero LAS QUIMERAS DE LA AUTONOMA EN LA PERIFERIA

LAS QUIMERAS DE LA AUTONOMA EN LA PERIFERIA*

Sergio ngel Baquero

Resumen: El presente escrito toma como punto de partida un lugar comn dentro del campo de las relaciones internacionales, a saber, que las teoras clsicas dejan de lado a los pases perifricos al considerarlos entidades subyugadas y dominadas al poder de las potencias dentro del sistema internacional. Sin embargo, pese a que se podra pensar que las alternativas vislumbradas desde Amrica Latina podran transformar esta interpretacin, la hiptesis que se busca desarrollar sostiene que los marcos conceptuales sobre relaciones internacionales en Amrica Latina que surgen en respuesta a las limitaciones de las teoras clsicas, sucumben en su intento por identificar mecanismos efectivos de autonomizacin de los estados perifricos frente a las potencias hegemnicas. En este sentido, la falta de alternativas viables para la regin se explicitar, primero, a travs de la teora de la dependencia; segundo, a travs de la autonoma perifrica; y tercero, a travs del realismo perifrico. Palabras clave: Teoras clsicas de las relaciones internacionales, teora de la dependencia, autonoma perifrica, realismo perifrico. Abstract: The present paper takes as its starting point that the classical theories leave out the peripheral countries to consider entities subjugated and dominated the power of the powers in the international system. However, even though you might think that the alternatives from Latin America could transform this interpretation, the hypothesis that seeks to develop is that the conceptual frameworks of international relations in Latin America that arise in response to the limitations of the classical theories, succumb in their attempt to identify effective mechanisms for empowerment of peripheral states against the hegemonic powers. In this sense, the lack of viable alternatives for the region will be discussed, first, through the dependency theory; second, through peripheral autonomy; and third, through peripheral realism. Key words: Classical theories of international relations, dependency theory, peripheral autonomy, peripheral realism.

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*Este

es un artculo de reflexin acadmica del autor.

Recibido el 20 de mayo de 2012 y aceptado el 30 de julio de 2012

Politlogo, Universidad Nacional de Colombia con maestra en Estudios Polticos del Instituto de Estudios Polticos y Relaciones Internacionales, Universidad Nacional de Colombia. Profesor-investigador de la Escuela de Poltica y Relaciones Internacionales de la Universidad Sergio Arboleda. Profesor de la Licenciatura en Ciencias Sociales, Universidad Antonio Nario.
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Introduccin
Sin necesidad de hacer un examen profundo de las teoras clsicas de las relaciones internacionales podramos hallar que estas teoras dejan de lado a los pases perifricos en sus elucidaciones, pues estos pases no tienen el mismo poder de las potencias dominantes y por ende su comportamiento no produce cambios significativos dentro del sistema internacional. Es as que, los marcos conceptuales que presentan las teoras clsicas, desde la perspectiva de los pases perifricos resulta poco relevante, pues, de partida, no solo los Estados desempean un papel secundario por no decir nulo-, sino que se presentan como entidades absolutamente dominadas y subyugadas al poder de las potencias dominantes. Con esto, no se quiere decir que los marcos conceptuales latinoamericanos entiendan a los Estados perifricos como Estados de primer orden, ms an, lo que intentan demostrar es que existe una jerarqua en el sistema internacional, pero una jerarqua en la que los Estados perifricos tienen un lugar, as ste sea de segundo orden1. En consecuencia, como lo seala Arlene Tickner el surgimiento y la consolidacin de los estudios sobre relaciones internacionales en Amrica Latina entre los aos sesenta y ochenta respondieron a la necesidad percibida de reducir los niveles existentes de dependencia poltica y econmica (e intelectual), junto con la de crear visiones autctonas sobre las relaciones internacionales (Tickner, 2002. p. 55-56). En este sentido, los enfoques latinoamericanos, que surgen en respuesta a las teoras clsicas de las relaciones internacionales, buscan crear un nuevo marco de referencia, en el que sea posible que la periferia asuma un papel y que, a su vez, se puedan examinar las relaciones internacionales de la regin. Sin embargo, a pesar de que las races de todas estas teoras en general son las mismas es decir, la necesidad de marcos conceptuales propios, coherentes con la propia realidad-, cada uno de los enfoques surge en momentos diferentes y por ende presenta necesidades diferentes. La teora de la dependencia se deriva del marxismo, del que retoma sus conceptos centrales divisin social del trabajo, explotacin, etc.- y sus preocupaciones fundamentales el imperialismo y la dependencia- desde una perspectiva perifrica. La Autonoma Perifrica, surge en respuesta al estatismo 2 en el que se queda la teora de la dependencia, proponiendo salidas desde la autonoma a los problemas de la dependencia sufridos por los pases perifricos. Y el realismo perifrico, emerge durante el contexto de la crisis de la deuda, donde la autonoma es puesta en entre dicho como pilar de las poltica exterior en la periferia, y donde Carlos Escud el mayor exponente de esta teora- arguye que los beneficios de la autonoma se deben sopesar con los costos de su uso. As pues, a pesar de que todas las teoras latinoamericanas consideradas en este escrito- responden a una misma necesidad, son sumamente diferentes en sus marcos conceptuales. En este orden de ideas, el siguiente artculo buscar sustentar la hiptesis de que los marcos conceptuales sobre relaciones internacionales en Amrica Latina que surgen en respuesta a las limitaciones de las teoras clsicas, sucumben en su intento por identificar mecanismos efectivos de autonomizacin de los estados perifricos frente a las potencias hegemnicas, pues, la teora de la dependencia se queda en la explicacin de las causas del subdesarrollo y deja de lado soluciones viables al problema mismo; la autonoma perifrica, a pesar de proponer un proceso secuencial y unos condicionamientos, no muestra acciones efectivas en el transito de la dependencia a la autonoma; y el realismo perifrico, en contraposicin con los otros dos enfoques, sostiene que el camino de la

Para Carlos Escude, por ejemplo, el sistema internacional es jerrquico y por ende, a diferencia de Waltz, no supone que los Estados son unidades similares, sino que existen tres tipos diferentes de Estados. Las grandes potencias; los Estados dbiles que obedecen; y los Estados dbiles rebeldes (Escud, 1995. p. 107). 2 Con estatismo hago referencia a la incapacidad de la teora de la dependencia de proponer una solucin viable (es decir, no revolucionaria) a las situaciones de dependencia.
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autonoma no es el que lleva a los Estados al desarrollo, sino que ste es alcanzado, mas bien, por la dependencia a la potencia dominante3. As pues, con el propsito de responder ordenadamente a la hiptesis antes presentada, se mantendr el siguiente itinerario: en primer lugar, se abordar la teora de la dependencia, que por su emergencia histrica hace indispensable que se le trate antes de los otros dos enfoques. Sobre esta teora, se fijar una especial atencin en los trabajos de Theodonio Dos Santos y Peter Evans, de donde se enfatizarn las races de la teora y las causas del subdesarrollo en los pases perifricos. En segundo lugar, se tomar la autonoma perifrica en donde se retomarn los planteamientos de Juan Carlos Puig y Helio Jaguaribe y se centrar la atencin en las etapas de la transicin a la autonoma y las condiciones necesarias para acceder a sta. Y finalmente, en tercer lugar, se abordar el realismo perifrico propuesto por Carlos Escud, en donde se acentuar especialmente el cambio de enfoque que este autor presenta en relacin con las otras dos teoras.

Dependencia o Revolucin
De acuerdo con Peter Evans la dependencia se define mas simplemente como una situacin en que la velocidad y la direccin de acumulacin son condicionadas externamente (Evans, 1979, p. 27), es decir, que el pas que se considera dependiente no esta en capacidad de disponer sobre el rgimen de acumulacin, en la medida que esta sujeto a un sistema internacional en el que actores como las multinacionales o las potencias centrales le dictaminan qu rgimen de acumulacin debe tener y cmo se debe comportar frente a l. Segn Cardoso y Faletto tales relaciones se hacen posibilidades concretas a travs de la existencia de redes de intereses e interacciones que enlacen ciertos grupos sociales a otros grupos sociales, ciertas clases sociales a otras clases (Evans, 1979, p. 27). En otras palabras, la dependencia se concreta no por las relaciones de dominacin grosso modo que se establecen entre un pas y otro, sino por las relaciones que se establecen entre la elite de los pases dependientes y el capital extranjero. En este sentido, la dependencia no es ms que la expresin clara del imperialismo en los pases perifricos, teniendo en cuenta que el imperialismo ha sido definido como la combinacin de expansin econmica y dominacin poltica (Evans, 1979, p. 16). En este sentido, luego de matizar brevemente el concepto de dependencia, resulta apropiado sealar lo que hace la teora de la dependencia en relacin con la dominacin de facto a la que han sido sometidos los pases perifricos. Es as que, en trminos generales, los diversos autores agrupados bajo la escuela dependentista buscan explicar las causas del subdesarrollo econmico de Amrica Latina (y de otras regiones de la periferia), as como las maneras en que la dependencia externa ha moldeado los procesos internos de tal forma que sta tiende a reforzar la desigualdad y la exclusin (Tickner, 2002, p. 47-48). As pues, la teora de la dependencia, desde una tradicin marxista, se ocupa de escudriar histricamente los orgenes del subdesarrollo de los pases perifricos, matizando crticamente que la dependencia que las potencias centrales ostentan sobre estos pases es negativa en el sentido de que no les permite tener una total autonoma y por ende un total desarrollo pues este desarrollo que se da es dependiente, por usar los trminos de Cardoso-.
Este juicio es personal y esta fundado en los principios del realismo perifrico que propone Escud. Segn este autor los pases perifricos deben evitar confrontaciones improductivas con las grandes potencias, y a su vez, deben buscar mecanismos ventajosos para aliarse con el poder dominante. Ambos supuestos conllevan necesariamente a pensar en que el pas perifrico en aras de su desarrollo debe ceirse fielmente a la potencia dominante, por lo que este camino resulta mas coherente con un proceso tendiente hacia la dependencia, que con uno tendiente a la autonoma.
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Para Theotonio Dos Santos, por ejemplo, no se han apreciado en los debidos trminos los efectos de los procesos de industrializacin y de urbanizacin que se intensificaron particularmente en la ltima dcada, transformando a Amrica Latina de agraria y campesina en una regin cada vez mas industrial y urbana (Dos Santos, 1968, p. 1). Este especialista que se ocupa de observar el nuevo carcter de la dependencia en las sociedades industrializadas, comprueba desde su trabajo la hiptesis de que la teora de la dependencia se ocupa exclusivamente de las causas de la dependencia o subdesarrollo si requierepues en lugar de centrar su atencin sobre las posibles salidas de las democracias latinoamericanas frente a la dependencia, el problema que le ocupa es el de sealar que la dependencia con la incursin de la industrializacin en los pases perifricos no desaparece, sino que pasa a una nueva fase. Segn Dos Santos en la fase de las economas agrario-exportadoras los pases subdesarrollados dependan estructuralmente de la importacin de manufacturas, mientras que, con el desarrollo de la industrializacin, lo que sucede es que: La produccin comienza a destinarse, en escala cada vez mayor, al mercado interno. De ah que nacieran las esperanzas en el cambio del centro de decisiones econmicas hacia dentro de esas economas, pero, como esa industrializacin se hace basada en el capital extranjero este se aduea del sector mas avanzado de la economa y cierra, cada vez mas fuertemente, sus cadenas sobre dichas economas, hacindose mas dependientes (Dos Santos, 1968, p. 1). Es as como este autor, enmarcado dentro de la teora de la dependencia, hace una lectura claramente marxista de lo que significa la predominancia de la inversin en el sector industrial, sobre la inversin en el sector agrcola. Arguyendo que la transicin que se da, produce una nueva divisin del trabajo entre los pases capitalistas, que lo nico que hace es perpetuar los lazos de dependencia entre la potencia dominante y los pases subdesarrollados. En consecuencia, este proceso a lo nico que conlleva es a una contradiccin entre las necesidades del desarrollo, tomado en su forma mas avanzada posible, y los intereses del gran monopolio, que intensifican el desarrollo capitalista dependiente e hipertrofiado de nuestros pases (Dos Santos, 1968, p. 1). En otras palabras, la dependencia produce una forma caracterstica de desarrollo, en la que los beneficios de la industrializacin son desplazados a la potencia dominante, o segn sea el caso, a la empresa transnacional., Es decir, que el verdadero desarrollo, como lo sostiene implcitamente Theodonio Dos Santos es el que se da cuando existe una verdadera independencia de las potencias centrales4. No obstante, a pesar de que Dos Santos y en general los autores de la teora de la dependencia se ocupan de establecer las causas del subdesarrollo, se quedan cortos al momento de establecer los mecanismo efectivos para pasar de la dependencia a la autonoma 5. Para Frank y para muchos otros autores dependentistas, el medio que ha de llevar a los pases perifricos de un estadio de dependencia a
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Amrica Latina, por ejemplo, como lo seala Dos Santos este desarrollo no se ha producido por la contradiccin entre el desarrollo apoyado en el mercado interno y la expansin de la capacidad productiva, por un lado, y el aumento del control del capital extranjero, por otro. Esta limitada autonoma productiva, y en consecuencia el limitado desarrollo, se debe, como l mismo lo agrega, a que el avance tecnolgico conduce a una mayor interdependencia entre las naciones, y a que el desarrollo lento de la industria no permite liberarse de los insumos del exterior. 5 Se debe tener en cuenta que la teora de la dependencia parte del supuesto de que el escenario de dependencia en el que se encuentra la divisin internacional del trabajo actual, no es el escenario deseado. En otras palabras, el desarrollo que se produce durante la fase de dependencia, no es el desarrollo al que un pas perifrico debera aspirar, pues el desarrollo que debe buscar todo pas perifrico, debe conllevar la independencia de la potencia dominante, es decir, la autonoma respecto de la misma. Este hecho grosso modo es similar al que se presenta en la autonoma perifrica, pues sin duda, all resulta mas atractivo el desarrollo que se produce en la etapa de autonoma sesecionista, que el que se da en la etapa de dependencia para-colonial.

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uno de autonoma, es el mismo medio que el marxismo ve para pasar del capitalismo al socialismo. Dada la naturaleza casi inevitable del sistema capitalista, la nica alternativa que ofrece Frank para romper el circulo vicioso de la dependencia es la revolucin, la liberacin nacional y el desarrollo socialista (Tickner, 2002, p. 50). En otras palabras, la razn por la que se cree que la salida que ofrece la teora de la dependencia al escenario de dependencia, es una salida inviable, porque el auge del marxismo y de los movimientos revolucionarios pas despus de la dcada de los setentas. En este sentido, a partir de los ochentas la revolucin no solo era considerada como un medio poco eficaz para saltar de la dependencia a la autonoma, sino que adems, haba mostrado pocos efectos productivos en las dcadas anteriores.

Autonoma: fases, condiciones y acciones?


La autonoma perifrica, en respuesta a la incapacidad de proveer una solucin viable al problema de la dependencia por parte de la teora antes sealada, centra su atencin en un mecanismo viable que conduzca a los Estados a la autonoma. En este orden, autores como Helio Jaguaribe entienden que el contexto en el que escriben esta caracterizado por la divisin del mundo en dos reas de influencia hegemnica y algunos espacios en disputa. De manera que, dentro de este nuevo sistema interimperial se pueden identificar cuatro niveles con decreciente capacidad de autodeterminacin. El nivel ms alto corresponde a la primaca general; el que sigue inmediatamente corresponde a la primaca regional; a continuacin est el de autonoma, y el ms bajo es el de la dependencia (Jaguaribe, 1985, p. 26). En este sentido para el mismo Jaguaribe en el marco del sistema internacional y en aras de entender su funcionamiento, se presentan dos relaciones, por un lado, aquellas que se dan entre las dos superpotencias; y por otro lado, las que se dan entre el centro y la periferia. Es as que, para Jaguaribe se dan simultneamente pases dominantes universalmente, pero tambin pases estrictamente dominados. Con esto, y con las relaciones que se producen entre los dos tipos de pases no se est adicionando nada nuevo a lo ya dicho por la teora de la dependencia, pues est ya haba supuesto la existencia de una potencia dominante y un pas subdesarrollado, as como tambin de una divisin internacional del trabajo enteramente inequitativa. Aspecto retomado tambin por la autonoma perifrica, a travs de la nocin de asimetra estructural, con la que se designa el privilegio del centro en detrimento de la periferia. Pero, s en general, como se ha visto hasta este punto, la autonoma perifrica no propone nada nuevo, Cul es la superacin que sta hace de la teora de la dependencia? Jaguaribe agrega a lo ya sealado, que las relaciones centro periferia en el sistema interimperial americano son mediatizadas por un grupo de potencias medias dotadas de autonoma general (Jaguaribe, 1985, p. 30). Esta condicin que las potencias medias deben tener no es algo que se de de improviso, sino que mas bien, es algo que se obtiene de superar una dependencia previa en el tiempo y la consecucin de ciertos requerimientos bsicos. El acceso a la autonoma depende de dos condiciones bsicas: la viabilidad nacional y lo permisible en lo internacional (Jaguaribe, 1985, p. 30). De esta manera, la primera condicin para que un pas pase de la dependencia a la autonoma general es que tenga una viabilidad nacional, es decir, que el pas cuente con recursos materiales y humanos adecuados, y tenga un grado de cohesin sociocultural; y la segunda condicin o de permisibilidad internacional, se refiere, mas bien, a la capacidad del pas para neutralizar el riesgo proveniente de terceros pases. Asimismo, el autor agrega dos condiciones adicionales de carcter dinmico, en contraposicin con los dos requisitos estructurales sealados anteriormente. Por un lado, el pas candidato a la autonoma logra fundarla internamente en la autonoma tcnico-empresarial; y por otro lado, el pas debe disponer de una relacin intraimperial favorable (Jaguaribe, 1985, p. 31) En este sentido, para Jaguaribe, se cree superada la teora de la dependencia en el momento en el que se presuponen una serie de condiciones para que los pases dependientes se desprendan de sus lazos con
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el centro y puedan convertirse en potencias medias. Sin embargo, queda por preguntarse si este no es un trabajo inconcluso, pues ms que acciones especficas encaminadas a sacar a un pas de la dependencia, lo que se muestra, an a travs de las condiciones dinmicas, es una serie de requerimientos bsicos que cada pas debe ir subrayando en la medida que los va cumpliendo. En otras palabras, si la superacin de la dependencia se da porque esta teora se muestra incapaz de presentar mecanismos efectivos que permitan el salto de un estado de dependencia otro de autonoma, la autonoma perifrica es an mucho mas ineficaz en este propsito pues se queda en los condicionamientos y no presenta las acciones concretas que debe tomar el Estado. As por ejemplo, un pas considerado como dependiente, si se le dice que para salir de dicha dependencia debe ser viable en lo nacional, se le estn exigiendo una serie de requisitos que por obvias razones un pas dependiente no tiene, como las exigencias tecnolgicas de una poca determinada. De igual manera, Juan Carlos Puig, otro de los representantes de este enfoque presenta una gradacin en el transcurso a la autonoma. Para este autor antes de llegar al ltimo estadio, o estadio de la autonoma sesecionista, se debe pasar primero por una dependencia para-colonial, una dependencia nacional y una autonoma heterodoxa. Se considera que este transcurrir de la dependencia a la autonoma slo puede producirse en la medida en que los pases avanzan en materia de propia viabilidad, lo cual supone no slo recursos suficientes mnimos (Helio Jaguaribe) sino tambin, y sobre todo, elites funcionales, o sea, decididas a emprender el camino de la autonomizacin (Puig, 1980, p. 154). En la misma lnea que se respondi a Jaguaribe se puede responder a Puig, pues habra que preguntarle De donde se sacan estos recursos suficientes?, o bien como es posible que un pas que se cree dependiente pueda llegar a un grado de mayor autonoma, si sus recursos bsicamente son los mismos en el tiempo sino se supone una accin efectiva. Suponer un fin, no implica de suyo el medio para conseguirlo, as que cuando ambos autores dicen que se necesitan tales o cuales condiciones lo nico que estn colocando son las condiciones necesarias o el fin requerido para que un determinado pas salte a un estado de mayor autonoma, pero en ningn momento estn sealando cuales son las vas para hacerlo. En consecuencia, no es mucho lo que se avanza la autonoma perifrica con respecto a la dependencia pues si para ellos este paso se daba a travs de una accin efectiva, poco probable en su realizacin, como es la revolucin, para estos autores, ya no hay acciones sino nicamente condidicionamientos dinmicos y estructurales y fases en el proceso a la autonomizacin de un pas determinado.

Realismo perifrico o neo-dependentismo


El realismo perifrico, en su afn de responder a una coyuntura adversa a las teorizaciones de la autonoma perifrica, centra su atencin en un enfoque divergente al de la dependencia y la autonoma perifrica. Si para estas dos teoras por caminos diferentes-, el telos al que deban llegar los pases perifricos era el de la autonoma respecto a la potencia dominante. Para este nuevo enfoque, de lo que se trata ms bien es de matizar la dependencia, de tal manera que no produzca consecuencias nefastas sobre los Estados. Es as como Carlos Escud sostiene que los beneficios de la autonoma, histricamente un pilar de la poltica exterior de la regin, se deben sopesar contra los costos relativos de usarla (Tickner, 2002, p. 59). En este sentido, el realismo perifrico propugna por un realismo que sea coherente con las caractersticas intrnsecas de los pases perifricos, es decir, un realismo que por las caractersticas de estos pases se distinga del realismo de los Estados fuertes, pero que a su vez, busque dictaminar cursos de accin para los Estados perifricos, al igual que el realismo clsico lo hace con las potencias dominantes. As pues:

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El realismo es un enfoque del estudio de la poltica internacional y de la formulacin de la poltica exterior que puede aplicarse por igual a Estados centrales y perifricos. Sin embargo, debido a que el realismo poltico focaliza su atencin en el poder, y debido a que el mundo tiene un aspecto muy distinto cuando se lo mira desde la perspectiva de los poderosos que cuando se lo vislumbra desde la relativa ausencia de poder. Un realismo central diferira sustancialmente de uno perifrico (Escud, 1995, p. 80). As pues, el realismo perifrico del que habla Escud, defiende la idea de que no es una implantacin, sin mas, del realismo clsico en el contexto de la periferia, sino que mas bien es un realismo desde las condiciones particulares de los pases perifricos. Si para Morgenthau el principal indicador que ayuda al realismo poltico a encontrar su camino a travs del paisaje de la poltica internacional es el concepto de inters definido en trminos de poder (Morgenthau, 1990, p. 45), Escude encuentra que el principal seuelo que ayuda al realismo poltico a encontrar su camino a travs del paisaje de la poltica internacional es el concepto de inters definido en trminos de desarrollo econmico (Escud, 1995, p. 91). En este sentido, los pases perifricos antes que preocuparse por aumentar su potencial belicista, o bien su esfera de influencia, lo que deben hacer desde una perspectiva ciudadano-cntrica6, es preocuparse por el bienestar de la poblacin. De igual manera, Escud seala que el pas perifrico debe adaptar sus objetivos polticos a los de la superpotencia dominante en su regin, a menos que dicha adaptacin tenga costos materiales tangibles (Russell, 1991, p 444). Es as que, si se tiene en cuenta que estos estados se deben mover por el inters definido en trminos de desarrollo econmico, y a su vez que deben adaptar sus objetivos a los de la potencia dominante, se parte del supuesto de que los pases perifricos alcanzan sus objetivos en la medida que se alinean con la voluntad de la potencia hegemnica, es decir, que apartndose de la voluntad de sta lo nico que se obtiene son consecuencias nefastas en trminos tanto econmicos como polticos, pues esta potencia es la nica capaz de garantizar el bienestar del pas perifrico7. Ahora bien, sabiendo que el realismo perifrico invierte la relacin entre dependencia y autonoma, que presentaban tanto la dependencia como la autonoma perifrica, se puede decir que la inversin que presenta es del todo desafortunada en cuanto al nuevo escenario de dependencia que busca instaurar para los pases perifricos, pues en relacin con el inters definido en trminos de desarrollo econmico y la alianza con la potencia dominante, el mismo Atilio Boron seala que este pragmatismo materialista y su consecuencia, el alineamiento automtico de los Estados Unidos brinda pocas satisfacciones econmicas (Born, 1991, p. 438), pues, como el mismo continua: Qu gobierno latinoamericano podra evidenciar un grado mayor de alineamiento con la potencia hegemnica que el panameo, que asumi el poder como resultado de la invasin norteamericana y que para su humillacin- juro en el comando militar de las fuerzas de ocupacin? Ninguno. y que ha obtenido Guillermo Endara a cambio? Nada: las seductoras promesas de ayuda econmica se desvanecieron tan pronto Washington logro la aprehensin de Noriega (Born, 1991, p. 438).

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La perspectiva ciudadano-cntrica contrapone a la perspectiva estado-cntrica que proponen las teoras clsicas de las relaciones internacionales. 7 Escud presenta cinco principios del realismo perifrico: (1) el concepto de inters debe definirse en trminos de desarrollo econmico; (2) los pases perifricos deben eliminar las confrontaciones polticas con las potencias; (3) Los pases perifricos deben evitar confrontaciones improductivas con las grandes potencias; (4) Los pases perifricos deben evitar polticas exteriores idealistas; y (5) los pases perifricos deben examinar las ventajas de aliarse con el poder dominante.
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En este sentido, ciertamente las condiciones de neo-dependentismo que presenta Escud no son suficientes para justificar que los pases perifricos deban perseguir ciegamente sus intereses materiales, por encima de otros intereses, y ms an que estos pases deban alinearse sin mayor criterio, que su inters material, con la potencia dominante. Seguramente como lo nota Atilio Born en un tono sarcstico, si Estados Unidos fuera el camino seguro a la prosperidad, todos los pases estaran corriendo en tropel detrs de l, hecho que claramente no acontece, y que obviamente justifica el hecho de que la supuesta dependencia hacia la potencia de Escud para alcanzar el desarrollo no es mas que una falacia, que se desvanece fcilmente. Por tanto, Escud en la renuncia que hace a la autonoma como camino hacia el desarrollo, se queda con una dependencia hacia la potencia dominante que por las razones antes sealadas carece de efectividad y por ende sume en el vaci la posibilidad de un desarrollo efectivo de los pases latinoamericanos.

Conclusin
Para finalizar, simplemente quisiera recorrer brevemente las conclusiones a las que llegue a lo largo de este escrito en relacin con la incapacidad de los marcos conceptuales latinoamericanos para identificar mecanismos efectivos para la autonomizacin de los Estados perifricos, y en consecuencia para el desarrollo de los mismos. De acuerdo con la dependencia, se puede decir que no presenta ninguna accin viable que conduzca de un estado de dependencia en el estadio de la industrializacin, hacia un estadio de autonoma. La autonoma perifrica, entre tanto, se queda en los condicionamientos estructurales y dinmicos, as como en las fases del proceso, sin lograr formalmente consolidar unas acciones efectivas que lleven a un Estado dependiente a salir de su condicin, para ubicarse en un grado de autonoma que le permita al Estado un grado de desarrollo. Y el realismo perifrico, en direccin contraria a la de las otras dos teoras considera que el desarrollo es posible, a travs del alineamiento con la potencia dominante. Aspecto que claramente a quedado falseado y demostrado con ejemplos concretos que nos demuestran que Escud se equivoca cuando hace esta afirmacin y que mas bien la autonoma s es el escenario en el que con mayor probabilidad se da el desarrollo de los pases perifricos. De este modo, a pesar de que ninguno de los marcos conceptuales fija acciones concretas en direccin a producir la autonomizacin de los Estados perifricos, por lo visto en este artculo, se puede decir que el escenario de la autonoma es mas compatible con el desarrollo que el escenario de la dependencia.

Bibliografa
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Sergio ngel Baquero LAS QUIMERAS DE LA AUTONOMA EN LA PERIFERIA

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Jhon Florin Guzmn LOS ESTADOS UNIDOS Y LA REFORMA AGRARIA EN COLOMBIA DE 1961

LOS ESTADOS UNIDOS Y LA REFORMA AGRARIA EN COLOMBIA DE 1961*

Jhon Florin Guzmn**


Introduccin
Durante ningn otro periodo en la historia de Amrica Latina, la reforma agraria haba cobrado un lugar tan protagnico dentro de los planes de gobierno como en los aos 60. El reformismo agrario se extendi por el continente y fue abrazado por Brasil entre 1963 y 1964, Chile en 1962 y luego en 1967, Colombia en 1961 y Repblica Dominicana en 1962 entre otras naciones ms 1. Muchas de estas reformas tienen sus causas ms inmediatas en la evidente desigualdad de ingresos en el campo y las respuestas cada vez ms violentas y mejor organizadas por parte de trabajadores, arrendatarios y aparceros. Sin embargo, ni el campesinado ni los pequeos productores lograron crear movimientos sociales a escala nacional con la suficiente eficacia para presionar cambios sociales definitivos y radicales. Fue as como las reformas agrarias en Amrica Latina durante los aos sesenta fueron masivamente una respuesta de las lites para contener el escalonamiento del conflicto interno entre propietarios y trabajadores del campo (Feder, 1972). No obstante, las reformas agrarias no slo fueron confeccionadas desde arriba sino tambin desde afuera. A partir de la revolucin cubana en 1959, los Estados Unidos realizaron un importante viraje en la poltica exterior hacia Amrica Latina. S a slo unas 90 millas de distancia de las costas de los Estados Unidos logr tener xito una revolucin pseudo-comunista, Amrica Latina podra configurarse como el lugar ms peligroso del mundo (Rabe, 1999) y el conflicto agrario uno de sus detonantes. Es por esta razn que durante los aos sesenta tuvo lugar en la regin una versin del plan Marshall denominada Alianza Para el Progreso, con la radical y tajante diferencia que en Europa se gest un proceso de reconstruccin, mientras que al sur del Ro Grande, los ambiciosos propsitos buscaron el crecimiento sostenido2. La Alianza para el Progreso (APP) fue el principal programa de ayuda econmica y social de Estados Unidos para Amrica durante los aos sesenta y probablemente fue el programa de mayor escala (tiempo, espacio y recursos) durante el siglo XX. La APP se destac por los programas de fuerte intervencin debido a la alta condicionalidad y tensiones entre el congreso y el gobierno de los EUA. Sus principales objetivos fueron eliminar la inmensa insatisfaccin latinoamericana
Este artculo es un producto de la investigacin en curso sobre la Alianza para el Progreso y Reforma Agraria en Colombia, auspiciada por el Centro de estudios Colombo-estadounidenses.
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Recibido el 30 de mayo de 2012 y aceptado el 3 de agosto de 2012 Economista de la Universidad Nacional de Colombia, con estudios de Maestra en Historia de la misma Universidad. Es profesor-investigador de la facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad Gran Colombia.
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Costa Rica en 1961, Panam en 1962, Venezuela en 1960, Nicaragua en 1963, Per en 1964 y 1969, Ecuador en 1964 y Guatemala en 1962 (Feder, 1972, pg. 183). 2 La meta de crecimiento anual propuesta por la Alianza para el Progreso fue de 2.5% anual.
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incorporando todo un subcontinente en la trayectoria adecuada de desarrollo y as drenar todo caldo de cultivo que diera vida al comunismo3. Entre las principales metas de la APP se encuentran la reforma agraria, el libre comercio, la modernizacin de la infraestructura de comunicaciones, la reforma al sistema tributario y el acceso masivo a la vivienda, la educacin y la salud 4. Sin embargo, no todas las reas eran estratgicamente importantes. Prosterman (1972) al respecto afirma que la masa de poblacin rural sin tierra se convierte en un indicador de la inestabilidad poltica, de hecho la mayor parte de los contextos pre-revolucionarios en el siglo XX han sido precedidos por la incapacidad para resolver el problema de la tenencia de la tierra, incluyendo las revoluciones americanas en el siglo XX, como la mexicana (1910-1923), la boliviana (1952) y la cubana (1959). Lamentablemente esta importancia estratgica que tiene la reforma agraria dentro de la poltica exterior de los Estados Unidos no se representa dentro del volumen de la historiografa latinoamericana y con mayor deficiencia en la historiografa colombiana. Existe una extensa bibliografa sobre la Alianza para el Progreso y sobre la Reforma Agraria como fenmenos distantes y atomizados uno del otro, pero son pocas las referencias que aparecen sobre las dos temticas en la Regin, an cuando Colombia ocup un lugar central entre los receptores de recursos durante la dcada. Entre los 4 principales receptores de ayuda econmica en Amrica Latina en valores absolutos, se encuentran: Brasil, Colombia, Chile y Repblica Dominicana, que juntos representaron ms del 60% de toda la ayuda para la regin5. Este vaco historiogrfico justifica el presente trabajo, que busca entablar un vnculo entre una medida tan intima de la poltica domstica como lo es la reforma agraria; y la intervencin tan ajena, atpica, prolongada y de naturaleza regional de los Estados Unidos con la Alianza para el Progreso. El vnculo debe hacerse a partir de la historia, por lo cual deben establecerse las principales caractersticas del terreno en materia de poltica agraria y agrcola sobre el cual aterriza la APP. Este programa que sign las relaciones internacionales entre Colombia y los Estados Unidos durante los sesenta, no llega para imponerse sobre el resto de la historia colombiana. Este se entremezcla y logra una simbiosis con las polticas de un bloque dominante reaccionario en materia agraria. Es por ello que la primera parte de este artculo describe los principales hitos agrarios histricos durante el siglo XX, como va obligada para la descripcin del talante y capacidad de imposicin de la clase terrateniente. Posteriormente, se reconstruye la gnesis de la reforma agraria de 1961 y la influencia que en l jug los Estados Unidos, antes y despus del discurso de Kennedy el 13 de marzo de 19616, con el cual se hace explcita la voluntad por inaugurar un nuevo periodo en las relaciones internacionales de Amrica Latina. Una tercera seccin del artculo consiste en tratar de establecer
Esta interpretacin sobre la poltica de desarrollo como un instrumento legtimo en el escenario de la guerra fra se debe a la predominante influencia de los tericos de la modernizacin en las esferas ms cerradas del gobierno norteamericano. Entre los acadmicos ms influyentes de la teora de la modernizacin, Walter W. Rostow y Max Millikan fueron los ms destacados del Centro para Estudios Internacionales (CENIS) en el Instituto de Tecnologa de Massachusetts y quienes en varias ocasiones estaban hablando siempre al odo a presidentes como Kennedy, Johnson y Nixon. 4 Los propsitos de la Alianza para el Progreso fueron establecidos en Punta del Este, Uruguay, en el encuentro del Consejo Interamericano Econmico y Social (CIES), con delegados de todos los pases miembros de la Organizacin de Estados Americanos (OEA). Una versin completa de La carta de Punta del Este se encuentra disponible en el apndice B del libro de Levinson & Onis (1972). 5 US Overseas Loans and Grants, disponible en el Greenbook. http://gbk.eads.usaidallnet.gov/data/. Consultado el 20 de Septiembre de 2010. 6 Este es el primer pronunciamiento oficial del gobierno de los Estados Unidos sobre la intencin de erigir un acuerdo continental de apoyo econmico y social. Este es el discurso inaugural de lo que fue posteriormente acordado en la Carta de Punta del Este, como Alianza para el Progreso. El 13 de marzo de 1961 el presidente Kennedy convoc al cuerpo diplomtico de toda Amrica Latina y plante 10 lineamientos para el programa de cooperacin. Este discurso est disponible en la pgina del Centro de Estudios Estadounidenses www.ceecolombia.org. Consultado en Julio de 2011.
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las principales razones para el fracaso de la reforma agraria y la contribucin de los Estados Unidos en esta materia.

Hitos histricos de la poltica agraria en Colombia en el siglo XX


1. Uso fiscal de la tierras baldas La independencia de Amrica Latina tuvo costos muy altos para el futuro inmediato de las generaciones de campesinos, jornaleros, arrendatarios y en general trabajadores de la tierra (BulmerThomas; 1998). La escasez de recursos y la inmensa presin fiscal que caus las guerras de independencia, empujaron a los gobiernos del siglo XIX a emplear la tierra como recurso fiscal por excelencia para el pago de deudas. Al final del siglo XIX la mayor parte de las tierras frtiles y de mejor acceso en Colombia estaban tituladas pero no econmicamente activas, creando un escenario favorable para el conflicto entre el colono, ansioso por explotar terrenos; y el hacendado, interesado en apropiarse al mnimo costo de las mejoras hechas por el colono (Legrand; 1986). La titulacin de propiedades y las adjudicaciones de baldos a favor del terrateniente busc no slo la concentracin de la propiedad, sino adems la sujecin del trabajador a la hacienda. En esta situacin el gobierno no fue un espectador ms. Desde 1926 la Corte Suprema de Justicia autoriz que todas las tierras baldas tenan que retornar al Estado, por lo que toda la disputa en torno a la tierra explotada por los colonos tuvo que pasar por las oficinas estatales (Legrand; 1986). La posibilidad de una legislacin que protegiera a los colonos abri nuevas oportunidades y una oleada de invasin de tierras que explot como sntoma de una insatisfaccin crnica y reprimida. El Estado en lugar de cerrar los espacios a la injusticia, perpetu a travs de una serie de leyes un arrebato ilegtimo. La creacin de leyes con la promesa de oportunidad para los colonos, fue bloqueada por insuperables trmites burocrticos que la astucia, capacidad y contactos del terrateniente logr sortear. Paralela a la poltica de adjudicaciones, la poltica de colonizacin en los aos 20 pareca el nico instrumento tolerado por la clase terrateniente para aliviar la presin sobre la tierra asignada y sobre los codiciados baldos nacionales. Tanto terratenientes como los campesinos 7, buscaron colonizar territorios cada vez ms necesarios para un aumento en la produccin agrcola. Sin embargo, conforme se empleaban tierras de menor fertilidad y alejadas de los centros de consumo, el arriendo o precio por el derecho a cultivar las mejores tierras se haca mayor, causando una doble catstrofe, por un lado impidi la entrada de capitales al campo y los precios de los alimentos se elevaron 8. En Colombia, la poltica de colonizacin es producto del esfuerzo de los terratenientes por controlar las mejores tierras, llevando a la frontera agrcola la incorporacin de nuevos propietarios. El inmenso recurso de la tierra evita confrontar el problema de la distribucin (Machado C; 1986).
Principalmente los campesinos que no se beneficiaron de la colonizacin cafetera. Este comportamiento fue descrito por el economista ingls del siglo XIX David Ricardo, al estudiar la dinmica de la renta de la tierra en Inglaterra. Entre ms el pas se ve obligado a recurrir a tierras de menor calidad para aprovisionar de alimentos al pas, ms costosos sern, ya que la renta que se cobra por las mejores tierras es mayor. Los rentistas ganan con esta situacin, mientras los capitalistas tendrn mayores dificultades para acondicionar las tierras alejadas de los centros de consumo y de menor calidad. La solucin para este economista ingls es el libre comercio, ya que se importarn los alimentos y se reducirn los precios (Ricardo, 1985)
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2. Ley de emergencia de 1927 Los efectos sobre la produccin agrcola tuvieron su mejor indicador en los aos 20, cuando el crecimiento econmico promovido por la danza de los dlares 9 elev la demanda de brazos en las ciudades y con ello la demanda de alimentos. Sin embargo, en su primera exigencia o reto nacional, la estructura productiva agrcola desnud sus mayores dificultades e inflexibilidades para ampliar la produccin agrcola del pas, dando origen a un alza de precios durante la dcada. Las polticas agrarias tanto de adjudicaciones como de colonizacin durante los aos 20, llevaron a que a finales de la dcada los centros de consumo se vieran rodeados por grandes latifundios, incapaces de proveer de alimentos a las crecientes ciudades (Bejarano, 1979). Ante tales dificultades se declar la ley de emergencia en 1927, buscando reducir los derechos de aduana a productos agrcolas y con ello hacer frente a las presiones inflacionarias. Tal medida fue inicialmente criticada por el gremio de propietarios agrcolas, pero posteriormente fue aceptada como una medida temporal, donde terratenientes, capitalistas cafeteros, la burguesa urbana y el gobierno; estuvieron de acuerdo en poner coto al alza de las rentas del suelo en el sector agrcola de productos de consumo interno. Esta medida excepcional, aunque resistida por los terratenientes, no puede ser interpretada como debilidad y prdida de influencia del gremio de propietarios representado por la Sociedad de Agricultores de Colombia (SAC). De hecho, esta salida temporal fue aceptada como el menor de los males para los terratenientes, ya que la cada en los precios de los bienes agrcolas con el incremento de las importaciones, descongestiona la presin que sobre ellos cerna mientras se resguarda la estructura de propiedad latifundista (Machado C, 1986). La libertad de importacin, y en general de comercio, es para el liberalismo econmico una salida a todos los problemas de precios inflexibles. Una receta universal. No obstante, el problema gentico de la produccin agrcola es un problema agrario, de tenencia de la tierra. De concentracin de un recurso que no se reproduce y por ende no puede considerarse como una mercanca tpica. La concentracin de las mejores tierras en Colombia hace parte de una de las distinciones ms claras del talante del bloque hegemnico, el de la desigualdad y la marginacin de los frutos del progreso de grandes partes de la poblacin. Debe anotarse que si bien la ley de emergencia de 1927 naci del apoyo del bloque de clases en el poder, en 1930 la SAC emprendi una gran ofensiva para derogarla y regresar a las privilegiadas condiciones de proteccin. Las cmaras fueron el teatro para la disputa entre dos bandos, el primero a favor de la proteccin a la produccin nacional, conformado por industriales y agricultores; y el segundo a favor de la reduccin de derechos aduaneros y la libertad de comercio, conformado por comerciantes10. En 1931, la presin de los latifundistas, la urgencia de ingresos por parte del Estado y la reduccin de precios de los vveres as como el resquebrajamiento de los comerciantes, coadyuvaron a la derogacin de la ley de emergencia (Posada, 1976).

Los ritmos desalentadores de las dos primeras dcadas del siglo XX, se modificaron con el alto crecimiento en los aos 20 que Bejarano J. (1997) llam la prosperidad a debe. Los recursos que alimentaron la economa provenan de: primero, del aumento en el precio del caf de 15.4 centavos de dlar en 1922 a 26.3 centavos de dlar en 1928, como del crecimiento del volumen exportado; segundo, la indemnizacin de Panam por un total de 25 millones de dlares, 10 millones pagados en 1923 y 5 millones anuales entre 1924 y 1926, y tercero, el pas recuper su capacidad de endeudamiento gracias al auge financiero norteamericano y a la mejor imagen como pas deudor luego de aprovar las recomendaciones de la misin Kemmerer. 10 Debe sealarse adicionalmente que ciertas regiones tenan una posicin privilegiada frente al comercio. As que es posible encontrar en este debate, industriales, comerciantes y polticos del Atlntico a favor de la extensin de la libertad de comercio.
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3. Ley 200 de 1936 Luego de atendida la principal demanda de amparo arancelario durante los aos 30, los propietarios solicitaron con constancia la proteccin de la propiedad ante los conflictos que minaban los campos durante el periodo. La organizacin de ligas campesinas, sindicatos agrcolas, el auge de la Unin Nacional de Izquierda Revolucionaria -UNIR-, precedido por Gaitn, y el apoyo del Partido Comunista; fueron agentes del descontento en varias zonas del pas11. Los propietarios se sintieron amenazados y solicitaron a los nuevos gobiernos de la repblica liberal, mayor atencin a las olas de inseguridad en el campo, aunque tambin lograron crear asociaciones defensivas como el Sindicato Nacional de Propietarios cuya consigna fue propietarios del pas, unos (Pecaut; 2001, pg. 177) La respuesta del rgimen liberal fue lanzar una reforma agraria que permiti una adecuada compensacin para los propietarios. El banco hipotecario, los gobiernos departamentales y el nacional compraban las tierras a sus dueos, parcelndolas y vendindolas a los antiguos arrendatarios. Esta solucin fue oportuna para los propietarios con escasos recursos lquidos. Ahora contaran con el pago de parte de la tierra a precio comercial, conservando en muchos casos las propiedades ms grandes y dotndose de nueva mano de obra proveniente de las propiedades vecinas12. El nmero de parcelaciones hasta 1940 slo represent el 2% de las propiedades rurales, dimensin insignificante para ser considerada como una verdadera medida de distribucin de tierras (Machado C, 1986).

Sin embargo, las exiguas dimensiones de estas polticas no son un fracaso de la ley 200, ya que esta nunca pretendi crear una salida distributiva al desarrollo agrcola en Colombia. Su objetivo principal fue estimular la transformacin capitalista del latifundio13 y canalizar el
conflicto por la tierra entre trabajadores rurales y propietarios (Bejarano; 1985). Para alcanzar el primer objetivo, la ley busc poner orden en materia de derechos de propiedad, lo cual signific dar fin a la prueba diablica que exiga a los propietarios presentar los ttulos originarios en caso de conflictos en torno a la propiedad. La ley 200 exigi que la tierra fuera
El epicentro de los conflictos durante este periodo fueron los departamentos del Tolima y Cundinamarca, de hecho, all se concentraron 75 de las 153 agremiaciones campesinas que haban obtenido personera jurdica hasta 1939 (Ocampo, 1997). 12 La poltica de parcelaciones cumpli con la tarea de dividir el movimiento campesino, ya que las asignaciones individuales a pequeos propietarios, frenaba la organizacin y reivindicacin colectiva (Ocampo, 1997). 13 Uno de los casos exitosos de transformacin capitalista de la produccin sin reforma agraria fue Japn durante el periodo Meiji. Los excedentes de la agricultura para financiar la industrializacin se obtuvieron a travs de las mejoras tcnicas que los centros de investigacin estimularon. Las estaciones de investigacin desarrollaron variedades mejoradas de arroz y otras innovaciones que fueron difundidas a travs de una densa cadena de servicios de extensin. La clave del xito de este tipo de desarrollo agrcola est en las caractersticas de la clase propietaria japonesa. Esta no era de naturaleza ausentista, por lo cual se dedicaron a promover sociedades para la difusin de mejoras de sus predios. Adems el sistema de impuestos los presionaba a invertir sus excedentes en inversiones no agrcolas, facilitando el paso de propietarios agrcolas a empresarios capitalistas (Kay, 2002). De hecho en Colombia, muchos abogados, curas, funcionarios del gobierno, comerciantes y banqueros entre otros son los propietarios de tierras cultivadas y administradas por mayordomos. El ausentismo es una caracterstica cuando el ingreso principal no es el agrcola. De hecho muchas de estas tierras sirven para resguardarse ante presiones inflacionarias, o simplemente como mecanismo de inversin, o parafraseando a Antonio Garca es la caja fuerte de los empresarios. Simplemente acumulan tierras para esperar cierta valorizacin o simplemente para evadr impuestos (Garca, 1973).
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explotada como requisito de propiedad y otorg un plazo de 10 aos para que el hacendado diera un uso productivo a sus terrenos o de lo contrario los terrenos se revertiran al Estado. Esta ley tuvo un efecto adverso, ya que en muchos casos, los propietarios expulsaron a arrendatarios para que estos no tuvieran opcin de disputar la propiedad de la tierra, generando una ola de desalojos. Por otro lado el segundo objetivo, la canalizacin del conflicto entre colonos y propietarios, se alcanz con la desorientacin del movimiento campesino, que luego de la promulgacin de la ley 200 entr en un proceso de disolucin. Los agentes de inconformidad no continuaron para dar coherencia a la resistencia campesina; tanto la UNIR como el Partido Comunista entregaron sus banderas al Partido Liberal, quien cumpli una labor activa en la contra-reforma agraria. Conform junto con el partido conservador un bloque hegemnico capaz de controlar los nuevos sindicatos y ligas campesinas del periodo que va desde 1935 hasta 1945; deteniendo la inconformidad, promoviendo la expulsin de campesinos y fortaleciendo el latifundio (Pcaut, 2001). A pesar de las pocas dificultades que les ocasionaba la ley 200 a los propietarios, la SAC emprendi una campaa en el congreso y al interior de las bancadas de los partidos, especialmente del Liberal, por demostrar el corte sovietizante de la reforma. La SAC aline filas en torno a la defensa de los derechos de propiedad contra el carcter comunista del gobierno de Lpez (Bejarano; 1985). La ley 100 de 1944 es una manifestacin de la reaccin de la SAC por revertir las concesiones de 1936, entre ellas: la prohibicin de cultivos permanentes, restriccin de las siembras a cultivos de pan coger, y procedimientos expeditos para liquidar las mejoras que permitiera al dueo la desocupacin inmediata de las parcelas (Machado C, 1986). El movimiento campesino perdi una de sus principales reivindicaciones: el derecho a cultivos de tardo rendimiento; mientras que la SAC mostr su capacidad para disputar el escenario parlamentario y partidista. 4. Poltica de fomento agrcola Los liberales14 no slo crearon una legislacin para una reforma agraria tmida y limitada, sino que adems dieron inicio a la poltica de fomento, como respuesta a la fuerte restriccin a las importaciones de la segunda guerra mundial. La poltica de foment agrcola busc abaratar la produccin de materias primas para la industria en crecimiento. El gobierno de Santos continu con una poltica de fomento agrcola apoyada en la creacin del crdito de corto, mediano y largo plazo. Los bancos de fomento pudieron tomar como garanta hipotecaria alguna prenda agrcola o pecuaria con mayor certeza jurdica luego de sanear y aclarar los ttulos con la ley 200. El papel de la SAC fue fundamental en la creacin de todo un cuerpo de instituciones de fomento agrcola. Su nueva plataforma dej de ser estrictamente defensiva respecto a la disputa con los colonos y arrendatarios por los derechos de propiedad, a una plataforma actualizada ante los nuevos roles de intervencin del Estado.
La SAC en una nueva plataforma en 1939 manifest su satisfaccin con las actuales polticas, para concentrarse en el manejo de instrumentos entre los cuales destaca: fortalecimiento y organizacin del ministerio de agricultura, fortalecimiento del proteccionismo, mayor intervencin de la caja agraria en la compra de insumos a bajo precio, fomento de las granjas agrcolas y la colonizacin, una tasa de cambio baja para promover la compra barata de maquinaria e insumos agrcolas, atencin a los propietarios deudores, intervencin rpida del Estado para evitar los delitos contra la propiedad. Esta lite agrcola a diferencia del periodo de los aos 20, solicitaba la creacin de comisiones cientficas para el estudio y tratamiento de los La rpida implementacin de la legislacin para la poltica de fomento de la agricultura, ganadera e industria se debi al Ministro de Hacienda y Crdito Pblico Dr. Carlos Lleras Restrepo y al Dr. Miguel Lpez Pumarejo, Ministro de Economa Nacional (Machado C, 1986).
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suelos, as como la solicitud en materia mejores fuentes de agua e irrigacin, hasta el fomento de cooperativas (Machado C, 1986, pg. 74)

El mayor activismo estatal a partir de los aos 30 en Colombia no signific un fortalecimiento del Estado y de su capacidad para imponerse sobre el bloque en el poder. Los planes de fomento se apoyaron sobre los gremios para que estos ayudaran en la coordinacin de la intensificacin de la agricultura15. La SAC modific su junta directiva para as abrirle representacin al gobierno, otorgndole un carcter oficial y a la vez consultivo. En otras palabras, el dbil Estado tuvo que recurrir a los gremios para apoyar no slo actividades concretas, sino que les brind un lugar central dentro de la compleja red institucional de la poltica de fomento en materia de diseo y control de las polticas. La ofensiva gremial de los terratenientes instal a la SAC a finales de la primera mitad del siglo XX, en sitios privilegiados dentro del andamiaje institucional del Estado. Ya para inicios de los aos cincuenta tena representantes en: la Junta Nacional de Aduanas, la Junta Departamental de Vivienda Popular, el Instituto Nacional de Aguas y Aprovechamiento Elctrico, la Junta Asesora de la Direccin Nacional de Transportes, el Instituto Nacional de Abastecimientos, el Banco de la Repblica, los Ferrocarriles Nacionales, la Junta Nacional de Control de Precios, la Comisin Organizadora del Instituto Colombiano de Seguros Sociales, el Comit de Emigracin y la Caja de Crdito Agrario, Industrial y Minero (Bejarano; 1985). El lugar privilegiado del gremio de terratenientes a partir de los aos cuarenta, limit la capacidad para consolidar un desarrollo agrcola moderno. La proteccin y fomento de las actividades agrcolas no se trasladaron en mejoras sustantivas de los precios agrcolas. La escasa produccin, el mercadeo desorganizado y la incapacidad del Estado para presionar mejoras productivas y controles sobre los precios de las subsistencias fue el escenario favorable para que comerciantes y terratenientes se disputaran los beneficios. En sus manifestaciones pblicas, as como en su plataforma poltica anunciaban su respaldo al proceso de modernizacin; sin embargo, el Estado fue incapaz de exigir mejoras en la produccin y con ello menores precios, tal que la economa pudiera gozar de mayores salarios reales y una mayor capacidad de compra. Con la poltica de fomento agrcola en Colombia se estimul el desarrollo capitalista de la agricultura sustentado en la explotacin de grandes y medianas propiedades, se oficializ el rechazo a una va campesina de la explotacin de la tierra, basada en la redistribucin de la propiedad.

Los Estados Unidos y la Reforma Agraria en Colombia


1. Estados Unidos y la reforma agraria en los aos 50 Para comprender la importancia que cobr en la reforma agraria colombiana los Estados Unidos durante los aos sesenta, es necesario tener un punto de partida y de comparacin que permita entender los cambios de la poltica agraria como poltica exterior. Los aos cincuenta fueron un periodo de gran produccin acadmica en materia de Reforma Agraria en las agencias internacionales de las Naciones Unidas. Fue un periodo de maduracin. Durante los aos cuarenta las discusiones en los Estados Unidos se dieron en el campo de la sociologa rural. Lynn Smith, uno de los ms connotados socilogos e historiadores en este campo sirvi como asesor del Ministerio de Economa Nacional a mediados de los aos cuarenta y entre sus discpulo se encontraba

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Decreto 1455 de 1940.


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Orlando Fals Borda, intelectual orgnico que luego tendra un papel protagnico en la consolidacin y racionalizacin del movimiento campesino en la costa Caribe. Si bien la sociologa rural lleg con cuentagotas a Amrica Latina, en parte por un carcter aristocrtico de la pirmide social latinoamericana, como lo relata el mismo Lynn Smith (1957) al hacer referencia a la resistencia a expandir los logros educativos al resto de la poblacin; debe sealarse que en las agencias internacionales, los debates sobre la reforma agraria se hicieron ms frecuentes. Durante los aos cincuenta la posicin de los Estados Unidos sobre la reforma agraria se devel al interior de las instituciones de las Naciones Unidas. Los EU todava no tenan intenciones de crear un cuerpo de organizaciones especficas para gestionar temticas de poltica social, mucho menos cuando an contaban con las instituciones del Bretton Woods, el Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional16. Para las administraciones norteamericanas de los aos cincuenta la clave para la paz y el progreso global era el libre comercio y la inversin privada. Problemticas como la reforma agraria no eran prioritarias. De hecho durante la dcada de los cincuenta, adicional a la receta de libre comercio e inversin privada, los Estados Unidos tenan como instrumentos de contencin del comunismo las operaciones incubiertas para derrocar gobiernos pro-soviticos y el apoyo a gobiernos militares. Este fue el caso del gobierno guatelmanteco de Juan Jacobo Arbenz (1951-1954) quin fue vctima de un golpe de estado orquestado por la CIA, tras implementar una profunda reforma agraria que expropi terrenos a nacionales y extranjeros, entre ellos propiedades de la United Fruit Company (Rabe, 1999). El campo para una discusin sobre la reforma agraria fue muy limitado y slo se present al interior de la Organizacin para la Agricultura y la Alimentacin (FAO por sus siglas en ingls Food and Agriculture Organization). Es por eso que en la dcimo tercera sesin del Consejo Econmico y Social (ECOSOC), uno de los principales rganos de Naciones Unidas, los Estados Unidos present su visin sobre lo que representa para ellos la Reforma Agraria 17. Durante la intervencin del representante de los Estados Unidos, Isador Lubin, se seal la doble funcin de justicia social y produccin agrcola de la reforma agraria. Lubin fue mucho ms lejos e implcitamente incluy el papel que esta reforma tiene en el conflicto entre el mundo libre y el sovitico, ya q ue no toda modificacin de la estructura de propiedad de la tierra puede ser abrazada. En la Asamblea General de las Naciones Unidas de 1960 se precis la reforma agraria como un programa econmico y poltico comprensivo de una situacin desventajosa para la poblacin rural.
In the view of the United States Government the term agrarian reform means primarily the improvement of agricultural institutions with the objective of improving rural levels of living. These institutions pertain to such methods as the holding and transmitting of righs in land through ownership and tenancy, allocating returns to land between owner and tenants, taxing land values and land income, extending credit for land purchase and farm operation, developing marketing procedures and broader opportunities for education and training, health

En abril de 1959 se concret la creacin del Banco Interamericano de Desarrollo BID- fundado con 1000 millones de dlares, de los cuales EU aport el 45%. Sin embargo, slo el 25% de todos los recursos se podran destinar a prstamos de largo plazo, lo cual era un monto demasiado inferior para las necesidades de inversin de Amrica Latina. El BID en este sentido jug un papel muy similar al que ya venan tomando las dems instituciones del Bretton Woods. 17 Declaracin de Isador Lubin, Representante de los Estados Unidos en la decimotercera sesin del Consejo Econmico y Social, Genova, Septiembre 3, 1951. International Stability to Land Reform. Box 35. Lot 60D665 Subject File Relating to OAS 1949-1961. RG 43.
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and welfare, and disseminating information relative to resource utilization on the farm and in rural areas18

Esta definicin concuerda con la historia de los Estados Unidos que antes de empezar el siglo XX ya haban transferido gran parte de las tierras pblicas a manos de las familias, conformando una gran clase media rural y con fuertes fundamentos democrticos. El modelo del granjero norteamericano muestra la importancia de la iniciativa individual y la de un Estado fuerte capaz de imponerse sobre las familias para hacer cumplir unas reglas de juego bsicas. El rol del Estado fue clave como proveedor de bienes pblicos que faciliten la iniciativa privada en la produccin, mercadeo y crditos para futuras producciones. En este sentido, puede afirmarse que la visin de la reforma agraria de los Estados Unidos no tiene el efecto de lo que Ha Joon Chang llam efecto quitar la escalera, que consiste en recomendar polticas diferentes a las usadas par a escalar al club de pases lite (Chang, 2004). Sin embargo, el objetivo principal de los Estados Unidos no era el de iniciar el despegue de los pases latinoamericanos hacia el desarrollo, sino el de combatir y ganar la guerra fra. Si en algn momento su discurso vira hacia la solidaridad interamericana por superar el subdesarrollo, es como mecanismo que adelgace la resistencia de su intervencin por combatir el comunismo durante la guerra fra. Los Estados Unidos estaban enfrentando el patrn de reforma agraria sovitico que privilegiaba, segn los norteamericanos, la productividad sobre la justicia social. Era una reforma a la que se le amputaba la funcin de mejorar la calidad de vida de los campesinos porque el Estado se apropia de las tierras y los frutos de la produccin, abandonando a la miseria a la poblacin de agricultores mientras favorece las actividades productivas urbanas. La lgica de la guerra fra se extendi a la disputa por el dominio ideolgico de las reformas agrarias durante los aos cincuenta mediante instrumentos y posiciones polticas19: a) Los elementos tcnicos recomendados en consonancia con los acuerdos en las sesiones de los organismos de Naciones Unidas y que los Estados Unidos reconoci como un logro son: el establecimiento de propiedades con acceso al agua; una reforma al sistema impositivo; medidas para asegurar el crdito rural en trminos razonables; el establecimiento de sociedades para la organizacin colectiva de la compra, el mercadeo y el crdito, y finalmente el establecimiento de industrias rurales. Pero muy en particular, manifestando la incompatibilidad con la expropiacin o trasgresin de los derechos de propiedad, ni de extranjeros ni de nacionales. b) La delegacin norteamericana defendi un lugar para las reformas agrarias dentro de las polticas de desarrollo econmico, porque la distribucin de tierras y su adecuacin productiva es slo un requisito para que la iniciativa individual pueda prender la maquinaria del desarrollo. No es una reforma social porque no es repartir tierras con un criterio equitativo y paternalista, sino distribuir tierras bajo un criterio de mercado, es tierra para el que asuma el riesgo y costo de ser empresario. c) La acumulacin de propiedades no debe pasar por la usurpacin del Estado a otros propietarios. Los derechos de propiedad son sagrados y se deben conservar. Para tal efecto la compra de tierras se debe hacer mediante las facilidades creadas a los inversores

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Ibid. Pg 8. Position paper prepared for the use of US delegation to the 23th session of ECOSOC. April 8, 1957. International Stability to Land Reform. Box 35. Lot 60D665 Subject File Relating to OAS 1949-1961. RG 43.
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privados, los bancos hipotecarios, asociaciones prestamistas y hasta gremios de agricultores y la Administracin de Veteranos como sucedi en los Estados Unidos. d) Los Estados Unidos ejercieron una fuerte presin para lograr que organizaciones como la ECOSOC, la FAO y el IICA tuvieran fundamentalmente funciones de divulgacin y asistencia tcnica. En particular, la divulgacin consistira en hacer una campaa global a favor de reformas protectoras de los derechos de propiedad para evitar que la reforma agraria sea la consigna de miembros del comunismo o de consejos soviticos. De igual manera se limit a estos organismos de una capacidad efectiva de proponer y apoyar reformas agrarias con recursos financieros. La delegacin Estadounidense en la asamblea de naciones unidas evit que se estableciera un fondo internacional para financiar, sin autoliquidacin, inversiones de largo plazo para proyectos que mejoren el uso de la tierra y proyectos de reforma agraria. Por el contrario la delegacin norteamericana inst a recurrir al Banco Internacional para apoyar proyectos de reforma, pero cuid con celo que no se le impusiera directrices especficas al banco. e) Una funcin de menor categora de la FAO y del Inter-American Institute of Agricultural Sciences (IAIAS) fue promover proyectos pilotos sin ninguna restriccin en la seleccin de granos. En Colombia los proyectos pilotos en materias de tierras son indistintamente proyectos de colonizacin y no distribucin de tierras. 2. Estados Unidos y la Reforma Agraria Cubana Con la revolucin cubana los Estados Unidos recibieron a la puerta del Ro Grande un popular pseudo-comunismo. Para los relatos de la lucha revolucionaria en Cuba hubo odos en el continente y simpata por reformas radicas en la isla, entre ella la reforma agraria. Ante el temor de una explosin de reformas agrarias pro-comunistas por el continente, la posicin de los EU en las agencias no fue la de abandonar cada iniciativa de reforma que nace en el hemisferio, sino justamente la de participar con mayor precaucin de toda alternativa, siempre y cuando tenga pretensiones democrticas y ajustadas a las definiciones de las Naciones Unidas20. Los EU expresaron su intencin de perseguir junto con otros gobiernos del hemisferio las tan aclamadas reformas de tierras. No se poda oponer a una solicitud tan extendida, aunque no por ello peligrosa por la sensibilidad poltica del tema. La reforma de tierras involucraron directamente un ordenamiento de todas las propiedades de un pas, con la nociva capacidad de despertar grandes tensiones que pueden desencadenar en explosiones populares costosas para la democracia. El gobierno Estadounidense tuvo que formular una estrategia que lo protegiera de una imagen reaccionaria frente a la reforma agraria, pero tambin una estrategia que protegiera el inters de los propietarios norteamericanos. La primera reaccin de los EUA ante este tipo de reformas agrarias fue apoyarse en el cuerpo de agencias e instituciones interamericanas, en los conceptos bsicos aprobados por Naciones Unidas que velan por los derechos de propiedad21 y en la capacidad de

Draft. Policy Information Statement. U.S. Policy toward latin American Agrarian Reforms. August 19, 1959. International Stability to Land Reform. Box 35. Lot 60D665 Subject File Relating to OAS 1949-1961. RG 43. 21 Una peticin adicional durante este periodo fue la de compensar a los propietarios nacionales y extranjeros expropiados por las reformas de tierras. En la pg 3Under international law, in order that the payment shall constitute just compensation the based used in determining the amount payable must be fairapproximate the real value of the propertyThe method of determination of value is important and we believe a judicial determination, subject to appeal, is a minimum. Se exigi una justa y efectiva compensacin.
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ejercer delicada presin desde el multilateralismo para evitar rozar una imposicin provocadora. Una segunda reaccin de los EUA fue la Alianza para el Progreso. 3. Estados Unidos y la gestin de Alberto Lleras Camargo El inicio del Frente Nacional con Alberto Lleras Camargo fue un gran alivio para Eisenhower. A la presidencia de uno de los pases grandes de la regin lleg un hombre de Estado, creyente de las bondades de la libre empresa, de la solidaridad hemisfrica y de la lucha contra el comunismo. Luego de salir del gobierno y ocupar los puestos de ministro de relaciones exteriores y presidente de la repblica (1945-1946), fue nombrado como Director de la Unin Panamericana. Aunque los estadounidenses lo recuerdan como uno de los fundadores de la Organizacin para Estados Americanos (OEA) y su primer secretario general (1948-1954) (Randall, 1991).
The colombian president is well-remembered in Washington for his service both as Ambassador to United States in 1943 and as director-general of the former Pan American union and secretary-general of its successor, the Organization of American States (OAS) during 1947-5422

La gestin de Lleras ante Washington hizo evidente el papel de algunos gobiernos latinoamericanos capaces de contestar a la intervencin de los Estados Unidos, hasta el punto de debatirla, promoverla y canalizarla. En el discurso de presentacin del primer plan nacional de desarrollo de Colombia23 y el primero en el marco de la APP, Lleras mostr con orgullo la distancia que tom de la antigua poltica de ayuda de los Estados Unidos24:
Antes de su inauguracin (de la APP)..Colombia recibi ofertas de emprstitos cuya cuanta era notable, pero cuyos trminos estaban todava influidos por el criterio predominante en la banca americana y en la internacional, de que no se poda, ni se deba ofrecer ayuda para solucionar problemas de balanza de pagos, sino prstamos concretos para la ejecucin, dirigida desde Washington, de proyectos de segura retribucin, con plazos e intereses normales para estas operaciones. El gobierno colombiano no pudo aceptar ese ofrecimiento hasta que no se modificaron sustancialmente las condiciones, dentro de la nueva poltica multilateral americana.

Esta relectura de la accin de los gobiernos criollos los hace mejor comprendidos y su trato con EUA se adecua mejor a una relacin de mutuo aprovechamiento. La mayor capacidad de agenciamiento en las relaciones internacionales, no es indicador de una mayor independencia, mucho menos cuando la agenda es programada e impuesta por los EUA (Friedman; 2003). Los pases como Colombia buscaron obtener de los Estados Unidos los recursos para la reproduccin
Informacin biogrfica que se emplea como preparacin a la visita de un jefe de Estado al presidente de los Estados Unidos. Files of Visits by Heads of Government, Dignitaries and Delegations 1928-1977. Box 20. Desclassified NND 48207. Entry P294. RG 59. 23 Colombia present el primer plan nacional de desarrollo al comit de los 9, como uno de los compromisos adquiridos en 1961 con la conferencia de Punta del Este donde se oficializ el nacimiento de la Alianza para el Progreso. Este plan es fuertemente descriptivo. Es un inventario de grandes propsitos para la economa nacional. Aqu se plante la meta de un crecimiento anual de 5.6% (2.5% como meta de la APP y 3% de crecimiento poblacional) basado principalmente en el uso racional por parte de la industria y la agricultura de la gran entrada de divisas durante la dcada. El plan fue elaborado por el Departamento Administrativo de Planeacin y Servicios Tcnicos, con influjo tcnico de miembros que llegaron con la misin CEPAL de 1958, durante la administracin de Alberto Lleras Camargo (Arevalo, 1997). 24 Tomado del Consejo Nacional de Poltica Econmica y Planeacin. Plan General de Desarrollo Econmico y Social. 20 de diciembre de 1961.
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econmica y poltica del bloque dominante en cada pas; mientras que por su parte los Estados Unidos queran un apoyo en su lucha contra el comunismo durante los aos 60. En marzo de 1960, el gobierno de Lleras realiz acercamientos con miembros de la embajada norteamericana para discutir las temticas de un nuevo acuerdo de cooperacin. La actitud en los ltimos aos del gobierno de Eisenhower fue oportuna para un mayor acercamiento con los gobiernos de la regin, hasta el punto que este viraje de las relaciones internacionales con Amrica Latina, en parte forzadas por la presin de los gobiernos latinoamericanos, le confiere cierta paternidad al gobierno de Eisenhower en lo que posteriormente fue llamado Alianza Para el Progreso25. El cada vez mayor respaldo a los asuntos del desarrollo econmico como estrategia efectiva para enfrentar el comunismo en Amrica latina fue aprovechado por el gobierno de Lleras. Su mayor apuesta era la de seleccionar a Colombia como pionero y pas laboratorio de un nuevo conjunto de reformas econmicas modernizadoras. Como preparacin a la visita de Lleras a Eisenohower en abril de 1960, en varias cartas oficiales entre la embajada y subsecretara de estado, se relata la fuerte intencin del gobierno colombiano de ofrecer las condiciones para un experimento latinoamericano de reforma agraria 26. La coincidencia entre los gobiernos por buscar con la reforma agraria objetivos polticos, para decrecer el ritmo de insurreccin y de anti-americanismo, y objetivos econmicos, para incrementar la productividad agrcola; favorecieron: una evolucin moderada de la reforma agraria. El nuevo proyecto de cooperacin en materia agraria buscara evitar la solucin extremista des atada en Cuba e identificar a los Estados Unidos con la legtimas aspiraciones econmicas y populares de Amrica latina 27 La propuesta definitiva del gobierno colombiano consisti en un prstamo de 100.000 dlares para los respectivos estudios y desarrollo de planes. La justificacin del gobierno se centr en la complejidad del problema agrario.
La reforma agraria involucra mucho ms que proveer tierras al que no la tiene. Casi que invariablemente esto involucra un crdito agrcola, desarrollo adecuado de tcnicas de clasificacin de la tierra, procedimientos de titulacin de tierras, facilidades rurales tales como carreteras escuelas y mercados. Por ltimo, aunque no menos importante, esto requiere un inusual grado de capacidad administrativa por parte del gobierno. Quiz una alta prioridad del proyecto podra ser la preparacin de sitios de cultivo y el acondicionamiento de los campesinos en las reas seleccionadas, incluyendo la construccin de vas y la provisin de crditos que faciliten el cultivo28

El valor del programa de tierras durante 5 aos fue de 100 millones de dlares, valor que Colombia aceptara en prstamos, pero bajo condiciones flexibles y de largo plazo; mientras que los Estados

Para Taffet (2007) los orgenes de la APP se pueden encontrar principalmente en: la revolucin cubana, los cambios de la poltica de Eisenhower, la iniciativa del gobierno Kennedy y finalmente en la capacidad de los tericos de la modernizacin para catalizar la poltica para el desarrollo como el principal mecanismo para enfrentar el comunismo. 26 Carta de Mr Riddleberger a Mr Rubotton. 25 de marzo de 1960. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0591. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia. 27 Ibid. 28 Telegrama de Bogot a la Secretaria de Estado. Estas son palabras del ministro de agrucultura Arango. 28 de marzo de 1960. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 19601963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0443. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia.
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Unidos en las negociaciones insisti en que la ayuda externa slo complementara el esfuerzo interno29.
El programa consistira de colonizacin de tierras pblicas y parcelizacin de tierras subdesarrolladas a travs de la instalacin de irrigacin. Los proyectos de posible reclamacin mencionados fueron Zin, Seret, Montera y tierras muy irrigadas en Saldaa y Coello. Se asegura que la produccin no resultara en exportaciones que compitan con la agricultura norteamericana30

Para el 12 de abril, la embajada expresa su sorpresa cuando el Espectador publica un anuncio sobre un prstamo por 100 millones de dlares para un modelo americano de reforma agraria hecho en Colombia (El Espectador, 12 de abril de 1960). La informacin se filtr a los medios de comunicacin y se convirti en un anuncio extra-oficial que inicialmente molest a la embajada y posteriormente fue ratificado debido al xito meditico de la visita a los Estados Unidos de Lleras. A la espera de la respuesta de la casa blanca, el gobierno de Lleras apresur la marcha y decidi viajar a los Estados Unidos para conversar directamente con el presidente Eisenhower. A propsito de este encuentro, la embajada prepar un documento como sugerencia de la posicin de los Estados Unidos en torno al problema de la reforma agraria 31, donde los EU sugeran recurrir a las fuentes de ayuda internacional. A pesar de estas conservadoras posiciones, el presidente Eisenhower luego de 3 horas de conversacin en el Camp David con Lleras, se comprometi a incrementar los recursos de crdito y ayuda para los planes de desarrollo (El Tiempo, 9 de Abril de 1960). Los recursos para un programa mucho ms generoso de prstamos para el desarrollo de Amrica Latina no slo dependan del visto bueno del presidente, sino de la aprobacin del congreso, por lo cual Lleras, gracias a la gestin de Eisenhower, pudo hablar frente al congreso de los EUA y ante la opinin pblica norteamericana sobre la imperiosa necesidad de un cambio de posicin frente a Latinoamerica. En una alocucin el 6 de abril ante las cmaras legislativas de los EUA, Lleras comunic las siguientes ideas (El Tiempo, 7 de abril de 1960): 1. Necesitan estos pueblos, y no de cualquier manera, sino con urgencia y amplitud, una ayuda exterior que debera tener especficamente la forma de crdito para la empresa inaplazable y remunerativa de su desarrollo econmico 2. No podemos pedir ni aceptar regalo sin compensacin, ni apoyo sin remuneracin por parte de los contribuyentes americanos., al referirse Lleras a los crditos y no a donaciones. 3. El hemisferio entero puede ser inexpugnable por su prosperidad a cualquier intento de anarquizarlo para promover la dominacin de una poltica extraa . Lleras logr captar la atencin favorable de la opinin pblica. En los peridicos norteamericanos se destac la posibilidad de contar, probablemente por primera vez, con un grupo de gobiernos
Ibid. In order not to burden unduly the debt -carrying capacity of the country to the prejudice of other forms or economic development which will requiere the import of equipment, the bulk of the resources requiered must be provided form internal sources. 30 Ibid. 31 Position Paper. Abril 5 al 16 de 1960. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0595. Carrete No 8. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia.
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aliados, progresistas y capaces de dirigir democrticamente los destinos de los atrasados pases al sur de los Estados Unidos. Y en el caso especfico de la reforma agraria, Lleras abri nuevos crditos y ayudas para la consolidacin de zonas de colonizacin y creacin de infraestructura necesaria para la conexin entre los centros de consumo y los de produccin. Prontamente la ayuda externa se incorpor a la iniciativa del gobierno frente-nacionalista por crear una nueva legislacin agraria. Los EUA enviaron un conjunto de expertos para evaluar las reas de colonizacin y condiciones de vida de la poblacin de viejas colonias en Meta, Arauca y Caquet. Al final de estas visitas, los seis oficiales de la embajada norteamericana quedaron satisfechos con los progresos hechos. Unos meses despus, el ministro de hacienda Gilberto Arango Londoo recibi una carta del ICA en el que se le anunciaba apoyo para financiar extensivos programas de colonizacin con 10 millones de dlares, principalmente los que estn ubicados cerca a los centros de consumo como en el caso del proyecto de Sumapaz en Cundinamarca y los cercanos al ro Ariri en el Meta. Los EUA daban el visto bueno a un nuevo proceso de colonizacin en Colombia, esta vez una colonizacin dirigida. 4. Discusiones en torno a una legislacin agraria El arribo de nuevos recursos para la acuciante reforma de tierras en Colombia le da un nuevo aire al Frente Nacional. Prontamente las discusiones surgen sobre cmo emplear los recursos y el aparato normativo que permita una correcta racionalizacin de estos recursos. En 1960 llegaron a estar en curso en el Congreso nueve proyectos distintos y a la opinin pblica se le present por lo menos cinco propuestas ms provenientes de los gremios agrarios y ganaderos32. La ley 135 de 1961 no slo tuvo la bendicin del gobierno estadounidense con el incremento de los crditos de largo plazo, sino que adems fue producto de varias etapas de transaccin con el bloque dominante del pas. En una primera etapa, el presidente eligi a Carlos Lleras Restrepo como director encargado del Comit Nacional Agrario, creado el 31 de agosto de 1960 33 (El Tiempo, 1 de septiembre de 1960, P 1). El propsito fundamental de este Comit fue el de examinar todo el conjunto del problema agrario, lo que se estaba haciendo, lo que se debe hacer en el futuro, las reformas legislativas que sean indispensables y las administrativas que aconseje la experiencia. Del Comit hizo parte el Arzobispo Primado de Colombia, los Ministros de Agricultura y Obras Pblicas, representantes de los partidos polticos, de las Cmaras legislativas, de las fuerzas Armadas, de las confederaciones de trabajadores, miembros de los diversos sectores de la opinin que han intervenido en estas materias y voceros de las entidades gremiales (El Tiempo, 1 de septiembre de 1960: P 15). Al final fueron 20 voceros los que participaron en la redaccin del proyecto de ley, durante 28 reuniones en la casa de la moneda. Una segunda etapa de transaccin se present en el Congreso. El Frente Nacional se consolid como una salida a la inestabilidad poltica de los aos cincuenta, mediante la conformacin de la coalicin partidista ms larga de la historia colombiana en el que los partidos se alternaron la

Silva Lujan,Gabriel (1989) destac que la versin final del congreso fue producto de la negociacin de casi todos los actores polticos presentes en las camaras, haciendo de los instrumentos reformistas totalmente inocuos. 33La bendicin de los Estados Unidos coincide con el inicio del Comit Nacional Agrario. El 31 de agosto se aprob el primer desembolso de los emprstitos para la reforma agraria por parte del Banco de Exportaciones e Importaciones y el Fondo de Prstamos de Desarrollo. El emprstito financiar un extenso plan de construccin de caminos, colonizacin rural, desarrollo agrcola, obras sanitarias municipales y financiacin de viviendas urbanas, que llevar a cabo el gobierno de Colombia
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presidencia durante 16 aos34. Adicional a las leyes que establecen un rgimen de distribucin paritaria entre liberales y conservadores para los cargos de eleccin popular y cargos administrativos que no fueran de carrera; se estableci una regla que obliga al congreso a tomar decisiones con 2/3 de los votos, consolidando como nico mecanismo para la aprobacin de cualquier propuesta la bsqueda de grandes mayoras35. El poder que adquieren las minoras y facciones abri las puertas a la parlisis y el bloqueo de importantes decisiones. El proyecto de reforma agraria tuvo que domesticarse para ser aceptado por los grupos representados en el Congreso, entre ellos las facciones del bloque dominante vinculados a la propiedad de la tierra. Los pocos dientes que le quedaban al INCORA (Instituto Colombiano de Reforma Agraria) para expropiar las tierras de propiedad privada fueron reducidos y limados (Daz; 2008). La ley 135 de 1961 cre el Incora como un establecimiento pblico y autnomo que puede a nombre del Estado: adjudicar baldos, extinguir dominios, facilitar el saneamiento de la titulacin privada, prestar servicios sociales para mejorar la calidad de vida de la poblacin rural y administrar el Fondo Nacional Agrario (FNA), institucin receptora de los recursos para la reforma agraria. Del cuerpo de instituciones con los que cont la reforma agraria se crearon: los Procuradores Agrarios, mediadores en conflictos entre colonos y propietarios, y veedores de la legislacin; Corporaciones Regionales de Desarrollo, creadas por iniciativa del Incora para adelantar colonizaciones en zonas de reserva, labores de parcelacin y concentracin parcelaria y finalmente el Consejo Social Agrario, rgano consultivo del gobierno y del Incora que orienta sobre las zonas a las que debe dirigirse los programas de parcelizacin y colonizacin. La reforma agraria fue detenida en el congreso a travs disposiciones implcitas, de la misma manera como la ley 100 de 1944 cre todas las condiciones para una expedita liquidacin de las mejoras que permitieron la rpida liquidacin de los arrendatarios y su consecuente expulsin. En primer lugar, el desempeo de la institucin central de la reforma agraria, el Incora, acoge en su junta directiva a casi todos los principales estamentos de la sociedad haciendo casi imposible llegar a un acuerdo contundente en materia distributiva. Adems del Ministro de Agricultura y el Ministro de obras pblicas, estas son algunas de las organizaciones que tuvieron una silla en la junta directiva del Incora: la Caja de crdito agrario, industrial y minero; el Instituto Nacional de abastecimientos, el Instituto Geogrfico Agustn Codazzi, las Cooperativas agrcolas, la Sociedad de Agricultores de Colombia, la Federacin Colombiana de Ganaderos, la Accin Social Catlica, los Trabajadores rurales (Presidente de la repblica), un miembro del Estado Mayor de las Fuerzas Armadas y dos senadores y dos representantes distribuidos de acuerdo a la regla de paridad poltica del Frente Nacional. En otras palabras, la junta directiva era un pequeo congreso de la repblica, una muestra del bloque social dominante. Una segunda disposicin que limit la reforma agraria fue el orden de prelacin para la nueva dotacin de tierras de propiedad privada. En caso de empleo del recurso rstico las primeras tierras a emplearse sern las tierras incultas, luego las tierras inadecuadamente explotadas, tierras arrendadas y abandonadas por los dueos y finalmente las tierras adecuadamente explotadas cuyos propietarios quieran enajenarlas. Este orden haca casi imposible lograr una reforma agraria en un pas con una abundancia relativa de tierras. La colonizacin era el horizonte inevitable de la ley 135
A diferencia de las cortas coaliciones del siglo XIX y las inestables del siglo XX, el frente nacional sell constitucionalmente su acuerdo con fecha de inicio y fecha para el fin de la coalicin. Absolutamente todo el poder poltico fue compartido por los dos partidos, decretando la paridad de los cargos pblicos y la alternacin en el gobierno entre los dos partidos (Kline, 1980). 35 Artculo 3 del Acto Legislativo 1 de 1957.
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de 1961. De hecho fue una alternativa promovida por quienes queran que las obras de infraestructura que acompaaban la colonizacin, valorizara los predios ubicados entre los centros de consumo y las zonas de colonizacin. La colonizacin en este sentido fue un premio a los poderosos propietarios. La apuesta por la colonizacin era razonable y era consecuente con la bsqueda de estabilidad poltica en la regin por parte de los Estados Unidos y la proteccin a los derechos de propiedad que desde los aos cincuenta viene promulgando como principio de cualquier reforma agraria. Desde la visita del presidente Lleras a Washington en abril de 1960, se crearon zonas especiales de colonizacin apadrinadas por los Estados Unidos, o proyectos pilotos de colonizacin. Si bien no estaban a cargo directamente de las agencias norteamericanas, tenan mayores inversiones en infraestructura que las dems zonas de colonizacin. Las zonas elegidas para dicho experimento fueron: El Sarare (Arauca), Ariari (Orinoqua), Caquet, Lebrija (Santander) y Sumapaz (Cundinamarca), con cierta prioridad en las zonas ms cercanas a los centros de consumo. Estas zonas de acuerdo a reportes oficiales contaban con 100 mil familias campesinas que se beneficiaron de los crditos y la asistencia tcnica durante 5 aos. En varios comunicados el ministro de agricultura le confirm a la secretara de Estado a travs de la embajada, que la produccin agrcola de dicha reforma agraria estaba dirigida a la produccin de bienes agrcolas que no compiten con la produccin norteamericana36. Los recursos asignados por el Fondo de Operaciones Especiales del BID fueron rpidamente gastados en la adecuacin de vas, puesta en funcionamiento de instituciones para la prestacin de educacin, salud, servicios de acueducto y alcantarillado bsico, as como gastos relacionados con el desarrollo de las parcelas, explotacin forestal, inspeccin, vigilancia y administracin del proyecto.
Los proyectos Arauca, Meta y Caquet que contaron con financiacin externa, se desarrollaron en mejores condiciones, pero an as los beneficios obtenidos no fueron tan notorios en esas reas. El Estado fue incapaz de evitar que los colonos continen destruyendo los recursos naturales, reproduciendo las relaciones de produccin y la estructura de la propiedad de las reas del interior del pas; que conduce casi siempre a conflictos y violencia (Machado; 1991: 54)

Los crditos y la ayuda para la reforma agraria no fueron proporcionados con una robusta asistencia tcnica de organismos especializados. De hecho, en Washington no se cre una oficina especializada para la reforma agraria. Oficinas como el IICA (Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura) de la OEA (Organizacin de Estados Americanos) tenan labores mucho ms tcnicas vinculadas a innovacin, comercializacin y mercadeo de alimentos entre otros. Los crditos fueron condicionados a los avances en la produccin, que en el caso de las colonias fueron realmente exiguos y limitados. Haba una proliferacin de agencias publicas especficas a trabajar con eficiencia en lugar de equidad. Al nivel de los individuos, las calificaciones tcnicas llegaron a ser el tiquete de admisin sobre las instituciones que confeccionaron la poltica. Este escenario fue el triunfo de la tecnocracia. De buscar lo eficiente sobre un terreno que sentenci una desigualdad gentica. Tanto el Banco Mundial como la Organizacin Internacional del Trabajo participaron de esta tendencia tecnocrtica de la poltica colombiana. En lugar de exigir demandas sobre el gobierno colombiano, las agencias buscaron influr sobre un importante grupo de tcnicos a travs de misiones, representantes y grupos de consulta entre otras. Estas
Telegrama de la Embajada Norteamericana en Bogot a la Secretara de Estado en Washington del 28 de marzo de 1960. 821.16/3-860. Position Paper. Records of the U.S. department of state relating to the internal affairs of Colombia 1960-1963. decimal files -721, 821, and 921. Microfilm 0595. Carrete No 8. National Archives and Records Administration, Washington, DC. Wilmington Scholarly Resources 2003 Disponible en la Universidad Nacional de Colombia.
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intervenciones se hicieron sobre sectores de prioridad para el desarrollo, aspectos de la potica macroeconmica y los sistemas de capacitacin de las tcnicas de planeacin (Cepeda Ulloa & Mitchell, 1980). La misma agencia de ayuda internacional de los EUA reconoca las dificultades para cambiar la estructura de tenencia de la tierra en Amrica Latina y en particular en Colombia. Sin embargo, no por ello se cambi la estrategia de ayuda en esta materia.
Incoras program has not been an exclusive program f or distributing lands but more or a program to make supervised agricultural credit and other benefits available to existing smal landholders in Colombia who have insufficient knowledge or capital to make their land sufficiently productive. In this regard, the mission has determined that the law that created Incora does not allow it, with certain limited exceptions, to expropriate or take by eminent domain a large farm which is being adequately exploited37

En sntesis, el proceso de reforma agraria que se inaugur con el Frente Nacional y una nueva poltica exterior norteamericana fue un fracaso en materia de transformar la estructura de tenencia de la tierra. Daro Fajardo afirm que el proceso de titulacin fue mucho ms importante que el de reforma agraria.
"Hasta 1972 ms del 90% de las tierras entregadas, lo fueron por titulacin de baldos en reas de colonizacin bsicamente; entre 1973-1979, el 85% y entre 1979-1982, ms del 90%. En sntesis, slo un mximo de 15% de las tierras otorgadas provinieron de accin de reforma agraria entre 1973-1979 y en todo el perodo 1962-1982, slo un 7.9% en promedio, provinieron del Fondo Nacional Agrario; es decir, la accin del INCORA estuvo ms orientada a la colonizacin que a la redistribucin de la propiedad en el interior de la Frontera Agrcola". (Machado; 1991 citado por Fajardo; 1989).

Lamentablemente este proceso de colonizacin no logr diferenciarse respecto a los procesos de colonizacin de principios del siglo XX. De acuerdo a una evaluacin de la divisin de Colonizaciones del Incora en 1973, no se alcanz un mejor nivel de vida para los productores agrcolas, en parte por la concentracin de los beneficios econmicos en intermediarios y terratenientes; reproduciendo en muchos casos la lgica de desigualdad al interior de la frontera agrcola. Nunca se present un plan de colonizacin que facilitara la coordinacin, toma de decisiones y el rpido desembolso de presupuestos asignados (Incora; 1973 citado por Machado; 1991).

Conclusin
La arriesgada apuesta norteamericana por lograr estabilidad poltica en la regin y de paso dar impulso a un conjunto de cambios sociales incluyentes tuvo que andar siempre en el filo de una navaja. Las reformas podran haber suscitado la agitacin social y haber desencadenado en las transformaciones ms radicales de los regmenes polticos, pero por otro lado, se pudo privilegiar la estabilidad poltica y estancar de manera permanente los cambios sociales para una mejor distribucin de ingresos y activos en el pas. Colombia durante el Frente Nacional recibi una ayuda econmica importantsima para una reforma agraria que fue principalmente el mayor proceso de colonizacin de la historia republicana. Los recursos desplazaron a parte de la poblacin a la frontera agrcola para evitar las confrontaciones por las tierras mejor ubicadas y ocupadas por los
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Informe al Congreso de los Estados Unidos, P. 121


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terratenientes, pero a su vez los dlares de los nuevos crditos de largo plazo que facilitaba la favorable situacin interamericana, fueron empleados principalmente en crear infraestructura para la comunicacin de las colonias con los centros de consumo. El fuerte apoyo nacional a esta iniciativa, se debi a los efectos secundarios de la valorizacin de estas construcciones sobre las tierras mejor ubicadas e intocables. Por lo que la ayuda econmica norteamericana de cara a un cambio de la poltica exterior frente a Amrica Latina aterriz sobre un escenario poltico dominado por una alianza de clases dominantes que blindaba a los terratenientes. La cara de un pas ansioso por avanzar hacia el progreso que se mostr con la audacia de polticos Colombianos como Carlos Sanz de Santamara, el conocimiento tcnico de Hernando Agudelo Villa y la trayectoria y prestigio del Presidente Lleras; fue slo una muestra no representativa de las intenciones del bloque dominante. La necesidad de divisas de los industriales y de nuevos acuerdos de precios de los cafeteros, eran imperativos superiores a los de una reforma agraria que podra confrontar a las lites polticas y econmicas.

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Mario Alejandro Neita Echeverry LAS BACRIM Y LOS MONOCULTIVOS: Una relacin que ahonda la violencia en Colombia.

LAS BACRIM Y MONOCULTIVOS Una relacin que ahonda la violencia en Colombia*

Mario Alejandro Neita Echeverry**


Resumen: En Colombia la guerra ha sido a travs de los aos una constante pugna entre narcotrfico, guerrilla y paramilitares; la cual, a partir del 2005 pareca haber entrado en un proceso de pacificacin como resultado de la desmovilizacin de los paramilitares con la ley 975 de 2005. Sin embargo, contrario a las expectativas, en el ltimo periodo se ha presentado un recrudecimiento de la violencia, al parecer auspiciada por las Bandas criminales (BACRIM), siendo ste un fenmeno poltico y militar que obedece a los desaciertos de las polticas gubernamentales, a la continuidad de las lgicas y dinmicas del narcotrfico y a los intereses econmicos mundiales, entre ellos los de las industrias de los biocombustibles. En el presente documento, se analiza la relacin entre las BACRIM y su presencia en las reas de produccin de los monocultivos (en especial el de la palma africana), proponiendo as la vinculacin que puede existir entre las BACRIM y la industria de biocombustibles en las lgicas del nuevo capital internacional en el marco de la globalizacin. Palabras claves: Bandas Criminales, Narcotrfico, Biocombustibles, poderes regionales, monocultivos. Abstract: In Colombia the war has been over the years a constant struggle between drug traffickers, guerrillas and paramilitaries which, starting in 2005 seemed to have entered a peace process as a result of the demobilization of paramilitary Law 975 de 2005. However, contrary to expectations, in recent times there has been an upsurge in violence, apparently sponsored criminal gangs (BACRIM), this being a political and military phenomenon due to the mistakes of government policies, to continuity of logic and dynamics of the drug trade and global economic interests, including those of the biofuels industry. In this paper, we analyze the relationship between BACRIM and their presence in the areas of production of monocultures (especially the African palm), thus proposing the link may exist between BACRIM and biofuels industry in the logical new international capital under globalization. Key Words: Criminal gangs, Drug traffickers, Biofuels industry, Monocultures

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*Ponencia

ganadora. III Coloquio de Jvenes Investigadores 2012. Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales. Fundacin Universitaria San Martn. Recibido el 25 de abril de 2012 y aceptado el 10 de Junio de 2012 Estudiante de IX Semestre de Finanzas y Relaciones Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn. Estudiante de IV Semestre de Ciencia Poltica, Universidad Nacional de Colombia. Asistente de investigacin del Semillero de Poltica Comparada, Escuela de Finanzas y Estudios Internacionales, Fundacin Universitaria San Martn.
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Conceptualizacin Bandas Criminales o Neoparamilitarismo


Las Bandas Criminales (Bacrim) se relacionan con el fenmeno del neoparamilitarismo, dado que es un fenmeno social que surge despus del proceso de desmovilizacin del paramilitarismo en 2005, que guarda estrecha relacin con estos movimientos, pero que en el discurso poltico se ha querido matizar el vnculo incluyendo el concepto de Bandas Criminales, con el cual se diluye el componte poltico del mismo y se ocultara el inminente fracaso del proceso de pacificacin. De acuerdo con Romero y Arias (2010) Los neoparamilitares son grupos reorganizados luego de la desmovilizacin de las AUC en las diferentes regiones de influencia de esa organizacin. Participan en dicha reorganizacin antiguos miembros de los diferentes frentes de las AUC, no desmovilizados y nuevos enlistados. Si bien estos grupos no tienen un mando central como pudo aspirar Carlos Castao, jefe de las AUC entre 1997 y 2001, y estn vinculados al narcotrfico, tambin cumplen funciones locales de control social y poltico muy similares a las de los antiguos paramilitares congregados bajo las AUC. Esto no es contradictorio con la persecucin/ permisin selectiva y estratgica de grupos de coercin ilegal por organismos estatales del nivel nacional (Romero y Arias, 2010, p. 34).

Esto equivale a decir que el neoparamilitarismo es el fenmeno poltico y militar que hace presencia en las regiones despus del proceso de desmovilizacin y que se presenta debido a las antiguas estructuras de poderes econmicos, polticos y sociales consolidados en las regiones de asentamiento de los antiguos paramilitares. Poderes que en el marco de desmovilizacin no fueron desarticulados, por lo cual no se dio la condicin principal para que dicho proceso se condujera a la reintegracin justa y verdica de los integrantes de los paramilitares ni a la reparacin de vctimas de la guerra, conduciendo a la reincidencia, volviendo as a poner en tela de juicio cualquier intento del gobierno para terminar el flagelo de la guerra colombiana, ms aun, poniendo en evidencia lo arraigado que se encontraban y se encuentran los grupos (Neo) paramilitares a los intereses de las clases dominantes nacionales, regionales y mundiales.

Monocultivos
El concepto de monocultivos alude a aquellos proyectos de produccin agrcola que utilizan grandes extensiones de tierra y cuyos productos son dirigidos especialmente hacia el sector exportador, muchos de estos hacia la industria de los agrocombustibles1. Con la globalizacin y la integracin de los mercados internacionales, se han empezado a reconfigurar las actividades econmicas de los diferentes pases en el mundo. En este proceso, voluntaria o involuntariamente, los pases se han ido perfilando en productores de materias primas y/o de recursos energticos y en procesadores de materias primas y productores de bienes de capital; lo que se conoce en otras palabras como la divisin internacional del trabajo. En este escenario, Colombia se est perfilando como un pas exportador de biocombustibles y de productos mineros, atrayendo capital extranjero transnacional para que realice grandes inversiones en los denominados megaproyectos (infraestructura, monocultivo, extraccin de madera, minera).
1Los

agrocombustibles son cualquier tipo de combustible lquido, slido o gaseoso, proveniente de la biomasa vegetal. Este trmino incluye principalmente dos tipos de combustibles: el Bioetanol (o alcohol carburante) y el Biodiesel (Vlez, 2008, p. 83).

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Esto ha hecho que en Colombia se destinen grandes latifundios a los monocultivos, especialmente de palma africana, orientados a la produccin de biocombustibles, aproximadamente 547.000 toneladas de aceite crudo al ao. Convirtindose as, en el primer productor de aceite de palma en Amrica Latina y el cuarto a nivel mundial, situndose por debajo de Malasia, Indonesia y Nigeria (Dicesis de Tumaco, 2006, p. 41). En el presente artculo se reflexiona sobre los monocultivos de la Palma de aceite o la Palma africana especialmente, debido al crecimiento acelerado de la produccin en los ltimos aos en Colombia incentivado por las oportunidades del mercado mundial, debido a la expansin de la industria de los biocombustibles. Aunque no solamente por su simple expansin, sino por la relacin de los mismos con las regiones en donde se han asentado. En efecto, la expansin de los cultivos de palma se produce justo en las zonas de mayor asentamiento paramilitar.

Desarrollo del Problema


En Colombia, durante ms de medio siglo, se ha venido desarrollado un intenso conflicto armado que ha perjudicado a la mayora de la poblacin colombiana. Este conflicto se caracteriza por la multiplicidad de actores (guerrillas, paramilitares, Fuerzas Militares entre otros) y por la violacin sistemtica de los D.D.H.H como desapariciones, secuestros, masacres, desplazamiento forzado, uso de armas no convencionales, entre otros; toda una serie acciones que conducen a la desintegracin social y al deterioro econmico, social y ambiental. Ahora bien, dicho conflicto ha cambiado su dinmica durante la ltima dcada a causa no solo de la supuesta desmovilizacin de los paramilitares en el 2005 y la consecuente aparicin de las Bandas Criminales (BACRIM), sino de los cambios en las necesidades del capital internacional que busca nuevos sectores de inversin, especialmente relacionados con la explotacin de la tierra y del trabajo, justamente en las zonas del pas donde existe una baja presencia del Estado. Con respecto a la emergencia de las Bandas Criminales cabe decir que el desacertado proceso de desmovilizacin de los paramilitares en el 2005 bajo el gobierno de lvaro Uribe Vlez provoc la organizacin de nuevas bandas al margen de la ley, al parecer encargadas de proteger los intereses de los latifundistas y del narcotrfico, y de seguir el proyecto antisubversivo en el que venan trabajando los paramilitares, pues justamente las zonas de aparicin coincide con los territorios anterior dominio paramilitar; con lo cual se infiere que estas nuevas organizaciones se apoyan en las mismas bases polticas y sociales. Al respecto Romero y Arias (2008) sealan: Esa convivencia con la ilegalidad por parte de autoridades locales es, en general, resultado de la pasada colaboracin con las AUC, la permanente exposicin de los funcionarios de esos niveles a la corrupcin de los narcotraficantes y los rditos econmicos y de poder que ofrece la tolerancia de fuerzas ilegales y privadas de coercin, tanto para sus operadores directos como para las autoridades que permiten esa situacin irregular. De esa ilegalidad no se salvaron ni las elites regionales, como lo han demostrado las investigaciones de la parapoltica. Para el presidente, esas redes mafiosas regionales asociadas con las AUC y la parapoltica no existieron, desaparecieron con la desmovilizacin de los frentes paramilitares o se convirtieron por arte de magia en aplicados ciudadanos uribistas (Romero y Arias, 2008, p. 41). En cuanto a los cambios en las necesidades del capital y su expansin lo esencial es mencionar a los megaproyectos y los denominados monocultivos de grandes extensiones como la palma africana (que se toma en este trabajo como el referente principal) y aquellos cultivos cuya produccin se realiza
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exclusivamente para la obtencin de biocombustibles en desplazamiento de la produccin de alimentos para el consumo de los colombianos o a la ocupacin de territorios que pudiesen ser para la produccin de cultivos transitorios (lo cual ya de por s constituye la divisin y la oposicin entre las rentabilidad que puede brindar el capital y el trabajo real encarnado en las personas concretas). Al respecto vale decir que la destinacin de grandes extensiones de tierra a la produccin de biocombustibles en su mayora por parte de multinacionales extranjeras, tiene varias implicaciones negativas para el pas entre las cuales se encuentra: la simbiosis que se produce entre los productores y los grupos al margen de la ley funcionales a dichos sistemas productivos, y que acrecientan el conflicto armado; los conflictos con la poblacin rural e indgena por la transformacin que implica en la relacin bilateral que debera existir entre la naturaleza y el ser humano, por una relacin unilateral de dominacin y explotacin del hombre sobre la naturaleza. Y a su vez, el desplazamiento de la produccin de alimentos y la tendencia a la destruccin de sistemas productivos sustentables; la migracin de comunidades locales hacia las grandes urbes; la explotacin desmedida e irracional de los recursos naturales; la concentracin de la riqueza y afianzamiento del inmenso abismo que se abre cada vez ms entre la poblacin pobre y la poblacin rica, generando una pobreza y miseria de proporciones sin precedentes (Velez, 2005). Justamente, con respecto a la relacin entre las nuevas dinmicas del conflicto colombiano con la incursin de las BACRIM y la expansin misma del capital en cuanto a su vinculacin a nuevos sectores de produccin como los biocombustibles, es interesante observar, por ejemplo, la vinculacin territorial que se presenta entre los neoparamilitares y los monocultivos. Los siguientes mapas corresponden por su orden a las regiones donde se asientan los monocultivos de palma africana, la presencia del ERPAC y Aliados, y la presencia de Los rastrojos y aliados.

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Mapa 1. Zonas de Cultivo de Palma Africana

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Fuente: Fedepalma, 2011.

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Mapa 2. Zonas de influencia de ERPAC y Aliados

Fuente: Romero y Arias (2011)

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Mapa 3. Zonas de influencia de los Rastrojos y Aliados

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Fuente: Romero y Arias (2011)


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Conclusiones
Al observar la distribucin geogrfica de los cultivos de palma africana en el pas y la presencia de las principales Bandas Criminales como los Rastrojos y ERPAC en el territorio nacional, se logra establecer que en efecto hay correlacin entre estos dos procesos, es decir que donde hay presencia de cultivos de palma hay presencia de Bandas Criminales. Ahora bien, a simple vista, no se logra establecer la relacin causal, es decir, si es el monocultivo el que llama la presencia de grupos al margen de la ley para su proteccin, o si por el contrario, es en las zonas de influencia de estos grupos donde es propicio desarrollar este sistema de produccin. Adicionalmente, tampoco es posible establecer con certeza la justificacin de esta simbiosis entre Bandas Criminales y Monocultivos; en otras palabras, cul podra ser la explicacin o el sustento de dicha correlacin. No obstante, debe considerarse que muchas de las organizaciones paramilitares que en el pasado tuvieron presencia en las mismas zonas de influencia actual de las BACRIM, fueron financiadas por algunas de las empresas extranjeras interesadas en los sectores estratgicos de la economa, as como apoyaron los planes de militarizacin de las estas regiones estratgicas por parte de Estados Unidos con el Plan Colombia, y la Unin Europea con los planes alternativos de desarrollos. Con lo cual, podra pensarse que las BACRIM son una forma de paramilitarismo encubierto, que no se desplaza sino que opera en las mismas zonas, justamente en las regiones de intereses de las multinacionales por la produccin de monocultivos y particularmente de palma africana para la produccin de biocumbustibles. De esta manera, vale decir que el principal emblema del gobierno de lvaro Uribe Vlez de haber asegurado el pas con la poltica de seguridad democrtica y el proceso de desmovilizacin del paramilitarismo, se desvirta, pues el mal planteamiento de dicho proceso, redund en la explosin de nuevos focos de violencia, apoyados en los poderes regionales, las multinacionales y el narcotrfico, pero ahora con nuevas lgicas de organizacin y funcionamiento, an mas crudas en trminos de su accionar. Un ejemplo de ello es la declaracin de guerra de los Urabeos que ha paralizado la regin norte del pas.

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Informacin para los autores Revista Vox Populi

Informacin para autores de la Revista Vox Populi


La Revista Vox Populi publica un (1) nmero al ao, en el mes de septiembre, y recibe colaboraciones inditas en espaol, portugus o ingls sobre temas interdisciplinares en relacin con las Finanzas, las Relaciones Internacionales y los Negocios Internacionales. Los documentos deben ser originales y su contenido es responsabilidad exclusiva de los autores y no compromete de ninguna manera ni a la Revista, ni a la Universidad. La convocatoria se abre todos los aos en el mes de mayo, y los artculos deben ser enviados en medio magntico (word) al siguiente correo electrnico: centro.invesfinanzas@sanmartin.edu.co y adicionalmente se debe anexar la hoja de vida de los autores, que contenga como mnimo: nmero de cdula, grado de escolaridad y publicaciones actualizadas, las cuales deben incluir el nombre y ISSN de la revista, el nmero de pginas y la universidad o institucin que publica la revista. Una vez recibidos los artculos, el Comit Editorial determina qu artculos son arbitrados y asigna el respectivo evaluador de forma annima. Los pares acadmicos, cuentan con 1 meses para emitir su concepto sobre la clida cientfica y acadmica de los documentos, y en su ejercicio pueden pedir correcciones al autor en caso de ser necesario y stos deben acatarlas. Considerando dicho concepto, el Comit Editorial de la Revista estima la posibilidad de publicacin de los artculos. Luego, los autores reciben la respectiva notificacin sobre la decisin del Comit Editorial. El texto debe presentarse de la siguiente manera: 1. La primera pgina del documento debe incluir la siguiente informacin: Ttulo Nombre del Autor Afiliacin Institucional Grado de Escolaridad Correo electrnico Resumen en Espaol y en Ingls no superior a 150 palabras Palabras Clave en Espaol y en Ingls, mximo 6

2. Los documentos deben estar escritos en letra Garamond 11, a espacio sencillo, y no deben superar 15.000 palabras. 3. Los subttulos deben ir, justificados, margen izquierdo, letra negrita, minsculas. 4. Los cuadros y grficas deben titularse en la parte superior e indicar su fuente de informacin en su parte inferior. 5. Las referencias bibliogrficas deben incorporarse al texto, identificando al referente: ncipit del ttulo o apellido del autor, ao y nmero de pgina. Se recomienda seguir las normas APA para referencias. En consecuencia, las notas de pie de pgina sern exclusivamente de carcter aclaratorio o explicativo.

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REVISTA VOX POPULI N 11: 169, septiembre de 2012. Bogot (Col.) ISSN 1794-6298