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FORMULRIO PARA PLANO D

Ttulo:
What (O que?) Definir estratgia e target de biocomrcio Elaborar poltica de abastecimento How (Como?) sera mejorado?? HERRAMIENTA PARA MEJORAR ESTE PUNTO Estratgia Poltica de Abastecimento

Principio

Critrio

Indicador

Non conformity (ADM03)

1.1.1

The organisation has identified these ecosystems.

There is no internal procedure in the management system, to identified and describe the ecosystems in wich sourcing activites take place. The only points checked in one of the supplier questionary model, is the country of origin and the type of production (agriculture or wild croping) . Considering the supply chains sampled, the organization has identified the ecosystems of the XXX supply chain, the ecosystem of the XXX was actually identified throught the prospection and the XXX ecosystem has not been identified

Revisar os questionrios enviados a fornecedores

Questionrio

1.1.2 Characteristics of ecosystems in which sourcing activities take place shall be maintained or restored.

The organisation has identified threats to the conservation of biodiversity in these ecosystems, related or not to its sourcing activities.

P1

There is no internal procedure in the management system, to identified threats to the conservation of biodiversity in these ecosystems. Only in the XXXX supply chain, the organisation was aware that the use of pesticides represents a threat to the conservation of biodiversity. For the others supply chains sampled, the organization has not identified threats to the conservation of biodiversity.

Conhecer a legislao aplicvel / conhecimento sobre o bioma - incluir em questionrio Levantar ingredientes naturais utilizados Preencher a IPA para todos os ingredientes naturais Priorizar ingredientes / fornecedores mais relevantes Definir fornecedores a serem auditados

Poltica ABS Sistema de gesto da biodiversidade IPA IPA Auditoria

Conhecer a legislao aplicvel / conhecimento sobre o bioma - incluir em questionrio There is no internal procedure in the management system, to identified initiatives that address the threats to the conservation of biodiversity in these ecosystems. In the XXX supply chain, the organisation knows that there is regulation for each country that define pesticide limites for each product and know that there is some little organic XXXX producers in Brasil. However, for the other supply chains sampled, the organization has not identified such iniciatives.

Poltica ABS

1.1.3

The organisation has identified initiatives (local, national and/or international) that address the threats identified in 1.1.2.

Levantar ingredientes naturais utilizados

Sistema de gesto da biodiversidade

Preencher a IPA para todos os ingredientes naturais

IPA

Priorizar ingredientes / fornecedores mais relevantes Definir fornecedores a serem auditados The organisation contributes to addressing these threats either through own initiatives or participating in the initiatives identified in 1.1.3.

IPA Auditoria

1.1.4

1.2.1

The organisation does not undertake activities that convert pristine ecosystems.

1.2.2

The organisation identifies the impacts of its sourcing activities on the biodiversity in sourcing areas.

1.2.3

The organisation takes measures to avoid or mitigate the identified impacts in 1.2.2.

Sourcing activities shall conserve and P1 restore biodiversity Doc. Ref. PG-BR-0001

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1.2.3

The organisation takes measures to avoid or mitigate the identified impacts in 1.2.2. The organisations sourcing activities do not introduce or cause the introduction of invasive alien species.

1.2.4

1.2.5 P1

Sourcing activities shall conserve and restore biodiversity

The organisations sourcing activities do not introduce or cause the introduction of GMOs (Genetically Modified Organisms).

1.2.6

Measures are in place for the conservation and/or the restoration of the habitats of endangered species in sourcing areas.

1.2.7

The organisation, through its sourcing activities, actively promotes biodiversity restoration practices in sourcing areas.

1.2.8

The organisation endeavors to source natural ingredients from their native distribution areas.

1.3.1

P1 Sourcing activities shall be aligned with strategies, plans or programmes for conservation and sustainable use of biodiversity applicable to sourcing areas.

The organisation has identified these strategies, plans or programmes.

1.3.2

P1

The organisations sourcing activities do not contravene, but rather contribute to the implementation of the relevant strategies, plans and programmes identified in 1.3.1.

2.1.1 2.1.2 2.1.3

P2 P2 P2

2.1.4

P2

Collection or cultivation areas are clearly identified. Collection or cultivation is conducted on the basis of relevant permits. The organisation has an up-to-date list of suppliers, producers and collectors. Information is available on the regeneration rate of the sourced species and in case of wild collection, on the level of their populations in the sourcing areas. sourcing of the species shall be supported by management documents addressing, inter alia: harvest rates, monitoring systems, productivity indexes and regeneration rates. The organisations sourcing activities ensures that the harvest rates and regeneration rates are sustainable in the long-term.

2.1.5

P2

Doc. Ref. PG-BR-0001

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sourcing of the species shall be supported by management documents addressing, inter alia: harvest rates, monitoring systems, productivity indexes and regeneration rates. A monitoring system is in place that allows continual adjustment of collection and/or cultivation practices (harvest rates, collection techniques, agricultural practices) with the aim of guaranteeing an adaptive management of the sourced species.

2.1.6

P2

2.2.1

P2

2.2.2

P2 Employees, suppliers and collectors involved in sourcing activities shall be trained in the implementation of good collection, cultivation and quality assurance practices.

A training scheme for employees, suppliers and collectors exists. Employees, suppliers and collectors are trained in the good practices mentioned in 2.2.

2.2.3

P2

Employees, suppliers and collectors implement the good practices on which training was received.

2.3.1

P2

Purchasing schedules shall be organised according to the supply of the sourced species or the harvesting seasons.

The purchasing schedules of the organisation recognizes the harvesting season, the harvest rates, phenological cycles of plants and other good practices as defined in the management documents (under 2.1).

2.4.1

P2

The organisations sourcing activities do not introduce or cause the introduction of agrochemicals in pristine ecosystems.

2.4.2

P2

Appropriate mechanisms shall be implemented to prevent or mitigate negative environmental impact.

The organisation does not use agrochemicals: banned under the Stockholm Convention on Persistent Organic Pollutants (POPs), that fall under WHO Categories I and II and/or are listed in the Rotterdam Convention on the Prior Informed Consent Procedure for Certain Hazardous Chemicals and Pesticides in International Trade, and/or banned in the relevant countries of operations.

2.4.4

P2

The organisation has a plan to reduce the use of agrochemicals and give priority to alternatives approved under organic agricultural practices. A register is available on agrochemicals used in the sourcing areas, containing at least the name of the chemicals (i.e. not the commercial product name).

2.4.5

P2

2.3.1

P2

Purchasing schedules shall be organised according to the supply of the sourced species or the harvesting seasons.

Doc. Ref. PG-BR-0001

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2.4.1

P2

The organisations sourcing activities do not introduce or cause the introduction of agrochemicals in pristine ecosystems.

2.4.2

P2

2.4.4

P2

The organisation has a plan to reduce the use of agrochemicals and give priority to alternatives approved under organic agricultural practices.

2.4.5

P2

A register is available on agrochemicals used in the sourcing areas, containing at least the name of the chemicals (i.e. not the commercial product name).

Appropriate mechanisms shall be implemented to prevent or mitigate negative environmental impact. 2.4.6 P2

Negative impacts of sourcing activities on air quality are identified and specific practices to prevent or mitigate these are in place and implemented.

2.4.7

P2

Negative impacts of sourcing activities on water resources are identified and the mechanism to prevent or mitigate these are in place and implemented.

2.4.8

P2

Negative impacts of sourcing activities on soil quality are identified and mechanisms to prevent or mitigate these are in place and implemented.

2.4.9

P2

Mechanisms are in place to avoid and minimize the waste of raw materials in different phases of production.

Doc. Ref. PG-BR-0001

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2.4.10

P2

Measures are in place to manage the waste derived from productive practices, including reuse and recycling activities. Final waste disposal ensures the reduction of contamination risks, paying a particular attention to water bodies, if necessary by means of an Environmental Impact Assessment.

2.4.11

P2

3.1.1

P3

Negotiations related to the sourcing of biodiversity shall be transparent and based on dialogue and trust.

3.1.2

P3

The information used in negotiations is transparent, complete and accessible to the parties involved, so as to provide a good understanding of the issues.

Fair and equitable sharing of benefits derived from the use of biodiversity

3.1.3

P3

Parties involved in the negotiations are empowered to actively engage in these negotiations.

3.1.4

P3

The approach to and outcomes of negotiations are documented, taking into account local circumstances and practices.

3.2.1

P3

Price negotiations follow the approaches defined in criterion 3.1.

Doc. Ref. PG-BR-0001 The organisation shall pay equitable prices for the natural ingredients that it sources.

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3.2.2

P3

Prices are based on cost calculations that consider the costs of implementing conservation, sustainable use, social and other requirements in this standard as well as a profit margin. The organisation shall pay equitable prices for the natural ingredients that it sources.

3.2.3

P3

Prices are periodically reviewed.

3.2.4

P3

Price-setting is independent of the benefits considered under criterion 3.3.

3.2.5

P3

If requested and justified, pre-financing is available at the producer level for part of the contract value.

3.3.1

P3

Producers and their local communities are consulted in order to understand their local sustainable development goals.

3.3.2

P3

The organisation promotes employment in sourcing areas and gives priority to employing local people.

3.3.3

P3

The organisation establishes and manages its activities to build long-term partnerships.

The organisation shall contribute to local sustainable development goals in sourcing areas, as defined by producers and their local communities.

3.3.4

P3

The organisation contributes to activities that promote sustainable development at the producer level.

Doc. Ref. PG-BR-0001

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3.3.5

P3

The organisation works to build the capacities of producers and their local communities, in the context of its sourcing activities, on issues such as organisational structures, natural resource management, technical and commercial skills, as defined through 3.3.1.

3.3.6

P3

The organisation promotes increasing value addition at the local level, in the context of its sourcing activities.

3.3.7

P3

The organisation documents the consultations and activities undertaken under this criterion.

3.5.1

P3 The organisation shall comply with legislative or regulatory requirements on access to biodiversity and associated traditional knowledge for research and development and the sharing of resulting benefits.

The organisation is aware of the concepts and principles of access and benefit sharing and the possible legal implications for its activities.

3.5.2

P3

The organisation has information on legislative or regulatory requirements applicable to its activities, including research and development based on biodiversity and associated traditional knowledge. The organisation takes measures towards meeting these legislative or regulatory requirements.

3.5.3

P3

3.6.1

P3

Negotiations related to access to biodiversity and associated traditional knowledge are transparent and based on dialogue and trust, as defined by Criterion 3.1 of this standard.

3.6.2

P3

For research and development activities, even if there are no legislative or regulatory requirements on access to biodiversity and associated traditional knowledge, such access shall be subject to the prior informed consent and based on mutually agreed terms.

The organization has identified government agencies, groups, indigenous and local communities or individuals with recognized rights over the relevant biodiversity and associated traditional knowledge.

3.6.3

P3

The organisation takes measures to engage these agencies, groups, communities or individuals, providing information and opportunities for their effective participation in negotiations. Negotiations on prior informed consent and mutually agreed terms consider issues such as the intended and permitted uses of the biodiversity and associated traditional knowledge, recognition of their origin, possible use of intellectual property rights, safeguards in case of third party involvement, and commitments towards determining and sharing benefits.

3.6.4

P3

3.7.1

P3

Negotiations related to benefit sharing are transparent and based on dialogue and trust, as defined by Criterion 3.1 of this standard.

3.7.2

P3

The organisation has identified government agencies, groups, indigenous and local communities or individuals having contributed to the research, development or commercialisation processes.

Doc. Ref. PG-BR-0001 For research and development activities, even if there are no legislative or regulatory requirements on the sharing of benefits arising from the use of biodiversity and associated traditional knowledge, as well as subsequent

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3.7.3

P3

For research and development activities, even if there are no legislative or regulatory requirements on the sharing of benefits arising from the use of biodiversity and associated traditional knowledge, as well as subsequent application and commercialisation, benefits shall be shared in a fair and equitable way and based on mutually agreed terms.

The organisation takes measures to share benefits in a fair and equitable way with these agencies, groups, communities or individuals having contributed to research, development or commercialization processes, on the basis of the mutually agreed terms.

3.7.4

P3

In determining benefits to be shared, the organisation considers their contribution to local sustainable development goals, as defined by Criterion 3.3 of this standard.

3.7.5

P3

Other benefits may include access fees; milestone payments; special fees to be paid to trust funds supporting conservation and sustainable use of biodiversity; sharing of research and development results; collaboration, cooperation and contribution in scientific research; and institutional and professional relationships.

3.7.6

P3

The organisation identifies and addresses concerns on the sharing of benefits on the basis of mutually agreed terms.

3.8.1

P3

Patents and other intellectual property The organisation is aware of the issues around the use rights shall be exploited and enforced in a of patent protection and manner that is supportive to the research and development on biodiversity and objectives of the CBD and the Ethical associated traditional knowledge, and BioTrade standard. the possible legal implications for its activities.

4.2.1

P4

The organisation has systematised the implementation of the Ethical BioTrade Standard, through policies, procedures and standard practices.

The organisation shall integrate the requirements of the Ethical BioTrade Standard into its management system for its operations and supply chains. 4.2.2 P4

There is no internal procedure to measure the implementation of the Ethical BioTrade Standard because it is not integrated at the management system level. No implementation and verification throughout the supply chains.

4.2.3

P4

The organisation monitors progress and takes corrective actions if required.

4.4.1

P4 A traceability system shall be in place allowing identifying the origin of the natural ingredients.

The organisation knows and documents the flow of natural ingredients it uses within its own operations.

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A traceability system shall be in place allowing identifying the origin of the natural ingredients.

4.4.2

P4

The organisation sets critical control points to monitor traceability within its organisation and its supply chains.

5.1.1

P5

The organisation shall respect international agreements related to biodiversity, particularly the CBD, the Nagoya Protocol and CITES.

The organisation demonstrates working knowledge of the principles of these agreements.

5.2.1

P5

No fines registered in the name of the organization for non compliance with the principles of these international agreements.

The organisation demonstrates working knowledge of relevant regulatory requirements related to the use and trade of natural ingredients.

6.1.1

P6

The organisation takes measures to ensure the respect for human rights and there is no evidence of violation of such rights or of discriminatory policies or practices.

The organisation shall respect human rights. The organisation protects child through at least the respect of the ILO Conventions on the Minimum Age Convention (138) and on the Elimination of the Worst Forms of Child Labour (182).

6.1.2

P6

6.1.3

P6

The organisation respects workers rights by at least respecting ILO Conventions on Freedom of Association and Protection of the Right to Organize (87) and on the Right to Organize and Collective Bargaining (98).

Doc. Ref. PG-BR-0001

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6.1.3

P6

The organisation respects workers rights by at least respecting ILO Conventions on Freedom of Association and Protection of the Right to Organize (87) and on the Right to Organize and Collective Bargaining (98).

6.1.4

P6

The organisation avoids immoral transactions in business operations according to the UN Convention against TransNational Organized Crime, Protocol on Trafficking and Smuggling, the OECD guidelines for Multinational Enterprises and the UN Convention on contracts for Sale of Goods.

6.2.1

P6

The organisation respects the rights of indigenous and local communities to own, use, and control lands, territories and resources in its sourcing activities.

6.2.2

P6

The organisation shall respect the rights of indigenous and local communities, as defined by UNDRIP, ILO 169 and national laws, in its sourcing activities.

The organisation respects the rights of indigenous and local communities to maintain, protect, and have access in privacy to their religious and cultural sites in its sourcing activities.

6.2.3

P6

The organisation respects the rights of indigenous and local communities to maintain, control, protect, and develop their cultural heritage, including traditional knowledge associated to biodiversity, in its sourcing activities.

6.4.1

P6

The organisation identifies impacts on local food security caused by sourcing activities.

The organisation shall not threaten local food security. The organisation undertakes measures to eliminate its negative impacts on local food security.

6.4.2

P6

7.2.1

P7 The organisation shall take measures to minimize the illegal use of the sourcing areas it manages by others.

The organisation reports on the illegal use of the sourcing areas.

7.2.2

P7

Measures are taken towards preventing the illegal use of the sourcing areas it manages.

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Atrasada

0% 0% 0% 0%

FORMULRIO PARA PLANO DE AO

Concluda Concluda com Atraso Pendente

Who (Quem?)

When (Quando?)

Status

Observao

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INDUSTRIA BOLIVIANA DE LIOFILIZACION SRL. PLAN TRIENAL 2013-2015

ANEXO 1
Principio Critrio Indicador No conformidad (ADM03) What (Que?) How (Como?) sera mejorado?? HERRAMIENTA PARA MEJORAR ESTE PUNTO
a) Protocolo para la caracterizacin de los ecosistemas de los cuales la empresa se aprovisiona tomando en cuenta las diferencias entre sistemas silvestres y cultivados. b) Complementar la informacin de la ficha de control interno que se aplica a los proveedores. (la ficha ser parte del protocolo), esta ficha actualmente tiene informacin ha, histrico de actividad agrcola, croquis, aprox. volmen de produccin, periodos de produccin a) Protocolo para la caracterizacin de los ecosistemas de los cuales la empresa se aprovisiona tomando en cuenta las diferencias entre sistemas silvestres y cultivados. b) Complementar la informacin de la ficha de control interno que se aplica a los proveedores. (la ficha ser parte del protocolo), esta ficha actualmente tiene informacin ha, histrico de actividad agrcola, croquis, aprox. volmen de produccin, periodos de produccin

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, pero si cuenta con programas que le permiten identificar los ecosistemas en que se efectuan las areas de aprovisionamiento. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas se encuentran en proceso de certificacin y una es un cultivo ocnvencional. Una de estas cuatro cadenas cuenta con un avance en el criterio evaluado y es la cadena de aprovisionamiento del Asai (la caracterizacin del ecosistema en el caso del asa ya est hecha porque forma parte de la informacin 1.1.1 La organizacin ha identificado estos generada por el sistema de monitoreo ejecutado por FAN). Tres cadenas (Noni, pia y Banano), que son cultivos, cuentan con incompleta, ecosistemas. es decir la informacin de los cultivos que se encuentran en el rea de produccin y no identificaron la biodiversidad animal/otros organismos del lugar. La cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con informacin porque no se realiza el sistema de control interno. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL cuenta con dos situaciones, los provedores de fruta silvestre, ASAI, y lo proveedores de fruta tropical, BANANO; PIA; PAPAYA y NONI. Los proveedores de Asai s identificaron sus ecosistemas, cuentan con un borrador de un 1.1.2 La organizacin ha identificado amenazas a la TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos conservacin de la biodiversidad en estos ecosistemas, especificos para identificar las amenazas, pero si cuenta con programas que le permiten identificar los ecosistemas y sus caracteristicas relacionadas o no con sus actividades de en que se efectuan las reas de aprovisionamiento. aprovisionamiento. TEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con una herramienta, un sistema de control interno para la certificacin orgnica. Este sistema le permite generar informacin y documentacin para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai cuenta con informacin sobre las amenazas identificadas en el rea de aprovisionamiento. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de Asai y el Ing. Forestal trabajaron de forma conjunta con la poblacin 1.1.3 La organizacin ha identificado iniciativas TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos 1.1 Se deben mantener o (locales, nacionales o internacionales) que abordan las especificos, pero si cuenta con programas que le permiten identificar las caracteristicas en que se efectua el aprovisionamiento. restaurar las caractersticas de amenazas identificadas en 1.1.2. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque no cuenta con herramientas que le permitan los ecosistemas en los que se identificar iniciativas nacionales o internacionales que aborden las amenazas. IBL SRL cuenta con un sistema de control interno que le efectan actividades de permite generar informacin y documentacin para abordar las amenazas de iniciativas locales. aprovisionamiento. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai ha identificado iniciativas locales que abordan las amenazas identificadas; la asociacin de Porvenir conjuntamente con las ONGs identificaron las consecuencias de las actividades extractivas de aos anteriores, especificamente de la extraccin de palmito; el cual generaba deterioro de los ecosistemas en la zona, consecuencia de este deterioro la comunidad decide generar nuevos ingresos que le permita la conservacion de la biodiversidad y las relaciones comerciales con IBL, para el procesamiento/liofilizacin y comercializacin, consolidaron el cambio de la actividad econmica de extraccin de palmito a la extraccin de Asai, generando un menor impacto a la biodiversidad. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimento menor debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta informacin o avances para cumplir con el indicador, solo la cadena de Asai cuenta con esta informacin y el resto de las cadenas identificaron las amenzas y por consecuencia no existen iniciativas 1.1.4 La organizacin contribuye a abordar estas TEMA 1. no INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor identificadas debido a que no cuenta con politicas y procedimientos amenazas ya sea mediante iniciativas propias o especificos, pero si cuenta con programas que le permiten identificar las caracteristicas en que se efectua el aprovisionamiento y abordar participando en las iniciativas identificadas en 1.1.3. las amenazas. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque no cuenta con herramientas que le permitan identificar iniciativas nacionales o internacionales que aborden las amenazas. IBL SRL cuenta con un sistema de control interno que le permite abordar las amenazas bajo iniciativas locales. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que de 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai ha identificado iniciativas locales que abordan las amenazas identificadas y tras el acuerdo comercial con IBL SRL, se ha consolidado cambiar la actividad econmica de la zona de recoleccin. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimento menor debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta informacin o avances para cumplir con el indicador, IBL SRL a travs de la apertura de mercados, apoyo tcnico y econmico contribuye a abordar las amenazas, pero se requiere que se generen sistemas de gestion que abarque a todas sus cadenas de TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos 1.2.1 Indicador de Ingreso: la organizacin no lleva a especificos, pero la empresa no se involucra en la produccin de sus ingredientes naturales; pero si promueve programas y actividades cabo actividades de conversin de para mantener los ecosistemas pristinos ecosistemas prstinos. TEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificacin orgnica. Una de las consideraciones es mantener los ecosistemas. TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que no cuenta con politicas y procedimientos especificos, IBL si cuenta con sistemas que le permiten medir el impacto de sus actividades de aprovechamiento en la biodiversidad de sus reas de aprovisionamiento TEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificacin orgnica; el cuel le permitir identificar 1.2.2 La organizacin identifica los impactos de sus los impactos de sus actividaes de aprovisoinamiento y las acciones correctivas en todas sus cadenas de aprovisionamiento que se encuentran en proceso de certificacin. Se considera un incumplimiento menor porque no existen herramientas para los proveedores que actividades de aprovechamiento en la no se encuentran en el proceso de certificacin. biodiversidad de las reas de aprovisionamiento. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que de las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai ha trabajado en identificar los impactos de sus actividades de aprovisionamiento, el resto de los ingredientes naturales no cuentan con esta informacin. Entre sus principales impactos se identificaron el inadecuado manejo de los residuos inorgnicos de los recolectores e inadecuado mtodo de recoleccin del fruto TEMA 1. 4. INCUMPLIMIENTO INCUMPLIMIENTO MENOR: MENOR: Se Se considera considera un incumplimiento menor debido a que IBLno SRL no cuenta con un y documento o TEMA incumplimiento menor debido a que cuenta con politicas procedimientos

Protocolizar los procedimientos de identificacin de ecosistemas en un plan de accin estratgico de Biocomercio tico. Caracterizacin de los ecosistemas en base a literatura y visitas de campo, esta caracterizacin ser parte del diagnostico.

Protocolo para identificar amenazas segn el tipo de produccin silvestria, cultivo (frecuencia, herramientas, tipo de informacin):

en el Plan de accin estratgico de Biocomercio tico, se debe contemplar que en cada zona de intervencin de IBL se realice: Un mapeo institucional en las zonas de aprovisionamiento de IBL, para identificar que instituciones estn haciendo esta identificacin de amenazas. b) Implementar el plan de capacitacin diseado por IBL, mdulo: "Cmo manejar incendios y evitarlos"

Mapeo de actores institucionales (actualizar anualmente) Sesiones de capacitacin

el Plan de accin estratgico de Biocomercio tico, contemplar: a) Diagnstico de amenazas, riesgos y beneficios b) Establecer convenios con las instituciones/organizaciones/comunidades que se hayan identificado en el mapeo (cuando sea relevante). C ) plan de abordaje de amenazas

Revisin de informacin secundaria Reuniones participativas Manifestaciones de inters

Plan estratgico de biocomercio tico deber contener una clasula de no promover la conversin de ecosistemas prstinos

Plan estratgico de biocomercio tico

Para Silvestria: Actualizacin de informacin biolgica de Euterpe precatoria de las parcelas de medicin que se instalaron en la zona de porvenir (rea de aprovisioamiento de Asa ), la lnea base fue levantada en el marco del programa de evaluacin y seguimiento socioambiental a los impactos de biocomercio (PSEIS). Para Cultivos: Actualizar la informacin de las fichas de control interno con datos biolgicos, ecolgicos, edafo climticos (por proveedor)

Metodologa PSEIS - FAN (con informacin del Departamento de Ciencias de FAN)

Ficha de control interno (croquis) Informe con datos sistematizada de las fichas de control

P1

1.2.3 La organizacin toma medidas para evitar o mitigar los impactos identificados en 1.2.2.

1.2 Las actividades de aprovisionamiento deben conservar y restaurar la biodiversidad.

1.2.4 Las actividades de aprovisionamiento de la organizacin no introducen o causan la introduccin de especies exticas invasoras

especificos, Pero si cuentacon sistemas que le permiten medir el impacto y tomar acciones para mitigar los mismos TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificacin orgnica; el cuel le permitir identificar los impactos de sus actividaes de aprovisoinamiento y las acciones correctivas en todas sus cadenas de aprovisionamiento que se encuentran en proceso de certificacin. Se considera un incumplimiento menor porque no existen herramientas para los proveedores que no se encuentran en el proceso de certificacin TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que de las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo la cadena de Asai, que es de recoleccin silvestre, ha trabajado en identificar los impactos de sus actividades de Plan de mitigacin de impactos en funcin a la identificacin previa en el indicador 1.2.2 aprovisionamiento y mitigar los mismos. Se realizaron reuniones con los recolectores para capacitarlos en buenas prcticas de recoleccin, manejo de residuos e importancia de la biodiversidad. TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no causan la introduccipn de especies exoticas en las reas de aprovisionamiento, pero no cuenta con politicas especificas para Principio del plan estratgico de biocomercio tico asegurar que no se intrduzcan especies exoticas en la zona TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no causan la introduccinde OMG en las reas de aprovisionamiento, pero no cuenta con politicas especificas para asegurar que en todas sus cadenas se cumpla este criterio TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa no tiene informacin del 100% de sus ingredientes naturales. IBL no cuenta informacin o ducmentacin que respalde que el Cultivo de papaya y maca no introdujo OMG en su produccin, solo cuenta con la informacin del resto de sus ingrediente naturales que si se encuentran en proceso de certificacin, es deicr del Noni, Pia, banano, frutilla, durazno, asai, CAmu camu, kopuazu, mango y limon . TTEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa cuenta con dos situaciones, los ingredientes de produccin tradiacional y de recoleccin silvestre. Se deben generar polticas y procedimientos para conservar o restaurar los habitats de las especies en peligro de las reas de aprovionamiento TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recoleccin silvestre orgnica, el cual le obliga a asegurar la conservacin de los habitats de las especies; pero se debe trabajar en establecer harramientas y programas con sus proveedores de frutas. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa solo tiene herramientas o programas para asegurar la conservacin de los habitats en uno de sus ingredientes naturales. IBL solo establecio programas para la consrvacin de los habitats en el Asai. Para el resto, 10 cadenas de aprovisionamiento, no se identificaron medidas para la conservacin o

Reuniones de trabajo al interior de IBL

Redaccin del principio del plan estratgico de biocomercio tico

1.2.5 Las actividades de aprovisionamiento de la organizacin no introducen o causan la introduccin de OMG (Organismos Modificados Genticamente).

incluir un enunciado o compromiso en el plan estratgico de biocomercio tico que la empresa no trabaja ni trabajar con OMG

Redaccin del principio del plan estratgico de biocomercio tico

1.2.6 Existen medidas para la conservacin o restauracin de los hbitats de las especies en peligro en las reas de aprovisionamiento.

a. Identificar si existen especies en peligro o amenazadas (en el Diagnstico de amenazas, riesgos y beneficios). B.Plantear o promover acciones de conservacin

Revisin de informacin secundaria (entendiendo que ya se cuenta con el diagnostico de amanezas, riesgos y beneficios).

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1.2.6 Existen medidas para la conservacin o restauracin de los hbitats de las especies en peligro en las reas de aprovisionamiento.

1.2.7 La organizacin, mediante sus actividades de aprovisionamiento, promueve activamente prcticas de restauracin de la biodiversidad en las reas de aprovisionamiento.

1.2.8 La organizacin procura aprovisionarse de ingredientes naturales en sus reas de distribucin nativa.

1.3 Las actividades de aprovisionamiento deben estar alineadas con estrategias, planes o programas para la conservacin y el uso sostenible de la biodiversidad aplicables a las reas de aprovisionamiento.

1.3.1 La organizacin ha identificado dichas estrategias, planes o programas.

TTEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Los proveedores de los ingredientes naturales de IBL son productores tradicionales de sus respectivas zonas y en el caso de Asai se recolecta el fruto silvestre del lugar. Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa cuenta con dos situaciones, los ingredientes de produccin tradiacional y de recoleccin silvestre. Se deben generar polticas y procedimientos para conservar o restaurar los habitats de las especies en peligro de las reas de aprovionamiento TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recoleccin silvestre orgnica, el cual le obliga a asegurar la conservacin de los habitats de las especies; pero se debe trabajar en establecer harramientas y programas con sus proveedores de frutas. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa solo tiene herramientas o programas para asegurar la conservacin de los habitats en uno de sus ingredientes naturales. IBL solo establecio programas para la consrvacin de los habitats en el Asai. Para el resto, 10 cadenas de aprovisionamiento, no se identificaron medidas para la conservacin o TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas ni procedimientos que promuevan activamente practicas de restauracin de la biodiversidad. Solo cuenta con un programa de recoleccin silvestre que le permite conservar la biodiversidad en sus reas de aprovisionamiento de Asai TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recoleccin silvestre orgnica, el cual le obliga a asegurar la conservacin de los habitats de las especies en peligro; pero se debe trabajar en establecer harramientas y programas que promeuvan activamente practicas de restauracin de la biodiversidad en las reas de aprovisionamiento, especialmente con sus proveedores de frutas que no se encuentran en el sistema de produccin orgnica, debido a que estas cadenas no cuentan con este sistema de control interno. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor,debido a que la empresa no tiene herramientas o TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas especificas que procuren aprovisionarse de ingredientes naturales en sus reas de distribucin nativa; debido a las caracteristicas productivas de sus ingredientes naturales de papaya, pia, banano, frutilla, durazno, mango, limon y noni, no le permiten aprovisionarse al 100% de las reas nativas de distribucin; pero si deberia procurar cumplir con el indicador con las ingredientes naturales de Kopazu, camu camu y Asai ya que se encuntran en la Amazonia Boliviana. Actualmente solo se aprovisiona el Asai de su zona de distribucin nativa TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un "Incumplimiento menor" debido a que si posee un ingrediente natural, Asai, que TTEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta politicas y planes se aprovisiona de las zonas nativas, se deben establecer programas y normativas para los ingredientes naturales quecon correspondan. especificos para el 100% de sus cadenas de aprovisionamiento. Actualmente IBL cuenta con un programa de certificacin orgnica, el cual promueve la recoleccin silvestre de Asai como para la produccin de frutas bajo estas normas TEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque si se cuenta con un programa que establece la conservacin y el uso sostenible de la biodiversidad, especificamente en sus ingredientes de recoelccin silvestre. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa cuenta con sistema de control interno que le permite identificar planes y estrategias para la conservacin de la biodiversidad en el 83% de sus ingredientes naturales TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo un ingrediente no es parte del programa de certificacin orgnica y no cuenta con informacin para cumplir con el criterio evaluado IBL SRL debe establecer metas y politicas que procuren abarcar el criterio. TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas y planes especificos, pero las actividades de aprovisionamiento si contribuyen a la implmentacin de estrategias, planes y programas TEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque IBL SRL si ha promovido el abastacimiento de ingrediente naturales bajo la produccin orgnica, logrando contar con el 80% de sus proveedores con estas caracteristicas. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa contribuye a la conservacin y uso sostenible de la biodiversidad, acutalmente cuenta con mas del 80% de sus ingredientes naturales enmarcados con estas caracteristicas TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo un ingrediente no es parte del programa de certificacin orgnica y no cuenta con informacin para cumplir con el criterio evaluado Las actividades de aprovisionamiento que IBL SRL relaiza, contribuyen a la implementacin de estrategias, planes y programas para conservar la biodiversidad de sus diferentes cadenas; IBL debe tomar la informacin disponible de consultorias, trabajos externos y sistemas de produccin orgnicas; para establecer metas y desarrollar planes y estrategias

a. Identificar si existen especies en peligro o amenazadas (en el Diagnstico de amenazas, riesgos y beneficios). B.Plantear o promover acciones de conservacin

Revisin de informacin secundaria (entendiendo que ya se cuenta con el diagnostico de amanezas, riesgos y beneficios).

Implementar el plan de capacitacin que ha diseado IBL para proveedores y clientes a los que se les provee servicios: Mdulo: Manejo de la biodiversidad, su proteccin y su efecto sobre las personas

Sesiones de capacitacin

Incluir en el Plan estratgico la preferencia de la empresa por aprovisionarse de reas de distribucin nativa de las diferentes especies

Plan estratgico de biocomercio tico

Obtener informacin del mapeo de actores institucionales (al conocer los actores institucionales de las zonas de aprovisonamiento, la empresa tambin podr identificar que planes, programas se estn ejecutando.

Mapeo de actores

1.3.2 Las actividades de aprovisionamiento de la organizacin no contravienen y, en cambio, contribuyen a la implementacin de las estrategias, planes y programas identificados en 1.3.1.

Incluir un acpite en el plan estratgico de biocomercio tico que el accionar de la empresa se alinea y est acorde a los planes y programas identificados en el punto 1.3.1 Socializar con los proveedores las estrategias, planes y programas identificados en la zona (mapeo de actores)

Sesiones de capacitacin Plan estratgico de biocomercio tico

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1.3 Las actividades de aprovisionamiento deben estar alineadas con estrategias, planes o programas para la conservacin y el uso sostenible de la biodiversidad aplicables a las reas de aprovisionamiento.

1.3.2 Las actividades de aprovisionamiento de la organizacin no contravienen y, en cambio, contribuyen a la implementacin de las estrategias, planes y programas identificados en 1.3.1.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas y planes especificos, pero las actividades de aprovisionamiento si contribuyen a la implmentacin de estrategias, planes y programas TEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque IBL SRL si ha promovido el abastacimiento de ingrediente naturales bajo la produccin orgnica, logrando contar con el 80% de sus proveedores con estas caracteristicas. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que la empresa contribuye a la conservacin y uso sostenible de la biodiversidad, acutalmente cuenta con mas del 80% de sus ingredientes naturales enmarcados con estas caracteristicas TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo un ingrediente no es parte del programa de certificacin orgnica y no cuenta con informacin para cumplir con el criterio evaluado Las actividades de aprovisionamiento que IBL SRL relaiza, contribuyen a la implementacin de estrategias, planes y programas para conservar la biodiversidad de sus diferentes cadenas; IBL debe tomar la informacin disponible de consultorias, trabajos externos y sistemas de produccin orgnicas; para establecer metas y desarrollar planes y estrategias

Incluir un acpite en el plan estratgico de biocomercio tico que el accionar de la empresa se alinea y est acorde a los planes y programas identificados en el punto 1.3.1 Socializar con los proveedores las estrategias, planes y programas identificados en la zona (mapeo de actores)

Sesiones de capacitacin Plan estratgico de biocomercio tico

2.1 El aprovisionamiento de las 2.1.1 Las reas de recoleccin en estado silvestre o especies debe estar cultivo estn claramente definidas. respaldado por documentos de gestin que aborden, entre otros temas: tasas de aprovechamiento, sistemas de monitoreo, ndices de productividad y tasas de regeneracin.

TEMA 1. CUMPLIMIENTO: Se considera cumplimiento debido a que la empresa cuenta con un programa de certificacin orgnica, el cual le permite generar informacin relacionada con las caracteristicas de produccin de sus diferentes cadenas de aprovisionamiento TEMA 2. CUMPLIMIENTO: se considera un cumplimiento porque IBL SRL cuenta con un sus sistema de control interno, donde uno de los documentos a presentar son planos de ubicacin geogrfica y planos de las parcelas de cada productor, poseen informacin sobre las reas de produccin y volumen estimado de produccin. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran en este sistema de certificacin orgnica, es el caso de papaya y maca; de los cuales no se presento informacin al Generar informacin sobre el rea de aprovisionamiento de papaya y maca respecto. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas poseen la informacin sobre las reas de recoleccin o de produccin Las zonas de cultivo y de recoleccin silvestre estan claramente definidas; esto se debe que cuentan con certificacines orgnicas individuales, es decir que tienen un sistema de control interno y un tcnico encargado para el Asai y cuentan con otro grupo de trabajo para las frutas. Se deben establecer metas y politicas que permitan identificar las reas de recoleccin y producccin para todas las cadenas de aprovisionamiento

Fichas de control interno

2.1.2 La recoleccin en estado silvestre o el cultivo se efectan sobre la base de las autorizaciones correspondientes.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor ya que la empresa no se encarga directamente de la produccin de sus ingredientes naturales, pero si debe establecer politicas y procedimientos que aseguren un aprovisionamiento acorde a los permisos emitidos por las autoridades correspondientes TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas especificas que le permitan determinar la tasa de regeneracin de las especies aprovechadas, pero si cuenta con un programa de certificacin orgnica, el cual le permite generar informacin relacionada TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor; IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recoleccin silvestre, para el cual se debe elaborar un plan de manejo de la zona de recoleccin y acutalmente solo se cuent acon un borrador con la informacin requerida sobre la tasa de regeneracin y de sus poblaciones. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta informacin, la cadena de aprovisionamiento de Asai es la nica que cuenta con avances al respecto. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo una cadena tiene avances para cumplir con el criterio evaluado IBL SRL no cuenta con esta informacin para el total de sus cadenas, pero tiene los medios y posibilidades de levantar esta informacin TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con politicas especificas que garanticen que las tasas de aprovechamiento y regeneracin sean sostenibles a largo plazo para todas sus cadenas de aprovisionamiento TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor; IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la recoleccin silvestre, el cual asegura que las tasas de aprovechamiento son sostenibles a largo plazo TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento cuentan con esta informacin, la cadena de aprovisionamiento de Asai es la nica que cuenta con avances al respecto. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo una cadena tiene avances para cumplir con el criterio evaluado Hasta el momento IBL SRL exige a la asociacin Porvenir que solo se debe extraer menos del 75 % de la produccin total, basado en las exigencias para la certificacin organica. Otro factor que asegura que las tasas de aprovechamiento son menores a las tasas de regeneracin, son las caracteristicas ambientales y topogrficas (inundaciones en las zonas de recoleccin, bosque denso y area extensa). A pesar de estas caracteristicas, IBL SRL debe generar dicha informacin para todas sus cadenas de aprovisionamiento y se deben establecer metas, politicas que aseguren el complimiento del criterio evaluado

Enunciar en el plan estratgico la exigencia que IBL ya hace al exigir a sus proveedores el cumplimiento de las autorizaciones pertinentes

Plan estratgico de biocomercio tico

2.1.4 Se dispone de informacin acerca de la tasa de regeneracin de la especie aprovechada y, en el caso de la recoleccin en estado silvestre, del nivel de sus poblaciones en las reas de aprovisionamiento.

Incorporar en la poltca del Plan estratgico de Biocomercio tico que la empresa exige y exigir a sus proveedores la aplicacin de buenas prcticas de recoleccin (silvestre) de forma que no se afecte las tasas de regeneracin natural. En el caso de cultivos IBL facilitar que los proveedores comiencen a generar informacin sobre las tasas de aprovechamiento o produccin del cultivo.

Plan estratgico de biocomercio tico

2.1.5 Las actividades de aprovisionamiento de la organizacin garantizan que las tasas de aprovechamiento y las tasas de regeneracin son sostenibles a largo plazo.

Incorporar en la poltca del Plan estratgico de Biocomercio tico que en caso que la empresa trabaje con algn recurso que implique la extraccin de individuos incorporar un mecanismo de medicin de las tasas de aprovechamiento y regeneracin segn el tipo de manejo (silvestre o cultivo) cuando sea aplicable (extraccin de indivuos).

Plan estratgico de biocomercio tico

2.1.6 Existe un sistema de monitoreo que permite el ajuste continuo de las prcticas de recoleccin o cultivo (tasas de aprovechamiento, tcnicas de recoleccin, prcticas agrcolas) con el fin de garantizar una gestin adaptativa de las especies aprovechadas.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran en este sistema de certificacin orgnica, es el caso de papaya y maca; los cuales no participan en el sistema y no se cuenta con informacin detallada al respecto TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas poseen el sistema de control interno Fortalecer el sistema de contro interno, ampliar y profundizar informacin en las que le permiten un ajuste continua en sus tecnicas de recoleccin y practicas agrcolas. cadenas: papaya y maca IBL SRL no cuenta con un sistema de monitoreo que abarque a todas sus cadenas de aprovisionamiento, si bien existe un avance en la informacin relacionada al Asai silvestre, se debe trabajar en implementar un sistema de monitoreo especialmente en las cadenas de aprovisionamiento que no seencuentran en este programa. La empresa debe establecer metas y procedimientos para cumplir con el criterio evaluado TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento recibieron estas capacitaciones, se debe trabajar en las cadenas de aprovisionamiento que no se encuentran en el proceso de certificacin orgnica TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas poseen poseen registros de capacitaciones y cartillas informativas. IBL SRL si realiza capacitaciones a empleados, proveedores y recolectores a travs de sus tnicos encargados de cada rea de produccin segun los requerimientos que se generan en las diferente etapas de produccin. IBL SRL debe trabajar en contar con un esquema establecido de capacitaciones el cual abarque temas de biodiversidad, calidad y otros (acorde las requerimientos de la empresa) establecidas anualmente y se debe implementar en todas sus cadenas de aprovisionamiento. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento recibieron estas capacitaciones (solo del 83% de los proveederes se cuenta con respaldos), se debe trabajar en las cadenas de aprovisionamiento que no se encuentran en el proceso de certificacin orgnica TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas poseen poseen registros de capacitaciones y cartillas informativas. Si se realizan copacitaciones sobre Buenas Practicas de Recoleccin BPR a todos los recolectores y se lo realiza antes de la epoca de zafra y durante la zafra. Los temas que se tocan en las capacitaciones son: manejo de cultivo, cosecha y post cosecha, certificacin orgnica, manejo de los desechos inorgnicos y Buenas practicas de recoleccin.

Fichas de control interno

2.2.1. Existe un esquema de capacitacin de empleados, proveedores y recolectores. 2.2 Se debe capacitar a los empleados, proveedores y recolectores dedicados a actividades

Implementar el plan de capacitacin que ha diseado IBL para proveedores, clientes y otros a los que provee servicios

Plan de capacitacin Plan de sesin

2.2.2 Se capacita a los empleados, proveedores y recolectores sobre las buenas prcticas mencionadas en 2.2.

IBL tiene diseado un plan de capacitacion de largo plazo, comprendidos en 9 modulos, Interaccion y participacion en eventos de capacitacion reflejados orientado aproveedores y operadores. en los 9 modulos por parte del personal convocado.

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2.2.3 Los empleados, proveedores y recolectores implementan las buenas prcticas sobre las cuales recibieron capacitacin.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento recibieron estas capacitaciones (en el 13% de los proveederes), por lo tanto no se les puede exigir dicho cumplimiento TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas poseen poseen registros de capacitaciones, cartillas informativas e informacin de las evaluaciones sobre el cumplimiento de las recomendaciones. Segn las entrevistas a empleados de planta y por visitas anteriores a la zona de recoleccin de asai y produccin de frutas; no se implementan al 100% los puntos abarcados en las capacitaciones, an existen dificultades en los empleados de planta y proveedores de frutas; Si se ve un avance significativo a la aplicaciones de las capacitacione en los recolectores de Asai silvestre. IBL SRL debe establecer metas y politicas que aseguren continuar con las capacitaciones y de la aplicacin de las mismas.

Plan de capacitacion aplicado a los proveedores y operadores de IBL

Plan de capacitacin Plan de sesin

P2

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera incumplimiento menor debido a que la empresa solo cuenta con procedimientos que consideran calidad del producto, los ciclos fenologicos de las plantas y epocas de aprovechamiento; y no asi las tasas especificas de aprovechamiento y regeneracin TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor; IBL SRL cuenta con un sistema de control de calidad al 2.3.1 En los programas de compra de la organizacin momento de la recepcin de los ingredientes naturales y estos se programan de acuerdo a las epocas de produccin 2.3 Los programas de compra se reconoce la poca de aprovechamiento, las TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento deben organizarse de acuerdo tasas de aprovechamiento, los ciclos fenolgicos de las cuentan con esta informacin para establecer la compra de acuerdo a las tasas de aprovechamiento y regeneracin; pero si se consideran a las existencias de las plantas y otras buenas prcticas los otros aspectos como calidad, epoca de cosecha y buenas practicas, la cadena de aprovisionamiento de Asai es la nica que cuenta especies aprovechadas o a las conforme a lo indicado en los documentos de gestin con avances significativos al respecto. pocas de aprovechamiento. (en el punto 2.1). TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo una cadena no cuenta con esta informacin que respalde los parametros del criterio evaluado Los programas de compra se realizan principalmente segn la demanda del producto que existe en el mercado, la epoca de aprovechamiento y los ciclos fenolgicos; IBL debe establecer politicas y metas, que en cuenta las tasas de aprovechamiento y las tasas de regeneracin, a parte de las caracteristicas que consideran actualmente para sus programas de compra . 2.4 Se deben implementar mecanismos adecuados para evitar o mitigar el impacto ambiental negativo. 2.4.1 Las actividades de aprovisionamiento de la organizacin no introducen o causan la introduccin de agroqumicos en ecosistemas prstinos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, 4 cadenas cumplen con el criterio evaluado. La cadena de aprovisionamiento de papaya y maca, no se cuenta con informacin Actualmente la empresa cuenta con dos proveedores, con caracteristicas productivas tradicionales de frutas, se deben establecer metas y procedimeintos que permitan o aseguren que no se introduzcan agroquimicos en ecosistemas pristinos

Explicitar en una poltica del plan estratgico:En el caso del aprovisionamiento de cultivos orgnicos se respeta las pocas de cultivo y en el caso de silvestria se respeta la fenologa de las plantas. (2 de los 3 tipos de fuentes de abastecimiento: cultivos orgnicos, silvestra y cultivo convencional)

Plan estrategico de biocomercio tico

Completar informacin para las cadenas de maca y papay

Fichas de control interno

2.4.2 Indicador de Ingreso: la organizacin no usa agroqumicos: Contaminantes Orgnicos Persistentes (COP),

sobre el procedimiento de consentimiento informado previo aplicable a ciertos plaguicidas y productos qumicos en el comercio internacional, correspondientes en donde se realizan las operaciones.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de produccin orgnica, el 13% de los proveederes son productores convencionales TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado. IBL no usa agroquimicos en sus procesos, por esta razn la empresa cumple con el indicador de ingreso. La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgnicas, por lo cual apoya de forma econmica y tcnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones

Indagar con sus proveedores (productores convencionales ) el tipo de agroqumicos que utilizan

Planilla de indagacin previa (gua de transporte)

2.4.3 La organizacin respeta las tasas mximas de utilizacin de agroqumicos que recomienda la OMS.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de produccin orgnica, el 13% de los proveederes son productores convencionales TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado. La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgnicas, por lo cual apoya de forma econmica y tcnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer metas y politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones.

Indagar con sus proveedores (productores convencionales ) el tipo de agroqumicos que utilizan

Planilla de indagacin previa (gua de transporte)

2.4.4 La organizacin cuenta con un plan para reducir el uso de agroqumicos y dar prioridad a alternativas aprobadas conforme a las prcticas de agricultura orgnica.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de produccin orgnica, el 13% de los proveederes son productores convencionales TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado. La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgnicas, por lo cual apoya de forma econmica y tcnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer metas y politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones.

Control interno refleja en planillas de visitas las acciones que se efectuan sobre las aplicaciones de agroquimicos

Fichas de control interno

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un Incumplimiento menor, debido a que no todas las cadenas de aprovisionamiento se encuentran dentro del sistema de produccin orgnica, el 13% de los proveederes son productores convencionales; para estos productores se convencionales, IBL SRL debe asegurarse que respeten las tasas maximas permitidas para la utilizacin de agroquimicos TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo 4 cadenas de aprovisionamiento cumplen con el criterio evaluado. Para las cadenas de aprovisionamiento convencionales, IBL SRL debe asegurarse que respeten las tasas maximas permitidas para la utilizacin de agroquimicos. La empresa tiene como objetivo trabajar con proveedores que cuenten con certificaciones orgnicas, por lo cual apoya de forma econmica y tcnica a la mayoria de sus proveedores. IBL debe establecer metas y politicas que permitan trabajar con proveedores que cumplan el creterio evaluado y en casos excepcionales buscar alternativas para los proveedores que no cumplan con estas condiciones. TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas ni politicas que permitan identificar los impactos ambientales, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos. 2.4.6 Se identifican los impactos negativos de las TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con documentos ni procedimientos para identificar los impactos ambientales actividades de aprovisionamiento en la calidad del aire y negativos. se cuenta con y se implementan prcticas especficas TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con para evitar o mitigar dichos documentacin ni procedimientos que mitiguen los impactos ambientales de las actividades de aprovisionamiento. impactos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de programas para mitigar el impacto ambiental de las actividades de aprovisionamiento Cabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente, a menos que los TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas ni politicas que permitan identificar los impactos ambientales en los recursos hdricos, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con documentos ni procedimientos para identificar los impactos ambientales 2.4.7 Se identifican los impactos negativos de las negativos en los recursos hdricos, provenientes de sus actividades de aprovisionamiento. actividades de aprovisionamiento en los recursos TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con hdricos y se cuenta con y se implementan documentacin ni procedimientos que mitiguen los impactos ambientales en los recursos hdricos en las zonas de aprovisionamiento. mecanismos para evitar o mitigar dichos impactos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de programas para mitigar el impacto ambiental en los recursos hdricos IBL SRL no tiene identificado los impactos negativos de sus actividades de aprovisionamiento en los recursos hidricos o practicas para mitigar dicho impacto. Cabe mencionar que las actividades demetas, aproviosanamiento no generan unque impacto considerable allos medio ambiente, TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee politicas ni procedimientos permitan identificar impactos 2.4.5 Se dispone de un registro de los agroqumicos utilizados en las reas de aprovisionamiento, el cual contiene, al menos, el nombre de dichos agentes qumicos (no el nombre comercial del producto). negativos en la calidad del suelo, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con documentacin ni procedimientos que establezcan los impactos negativos en el suelo o estrategias para evitar dichos impactos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de programas para mitigar el impacto en la calidad de suelo. IBL SRL no tiene identificado los impactos negativos de sus actividades de aprovisionamiento en la calidad de suelo o practicas para mitigar dicho impacto. Cabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente,

Control interno de IBL cuenta con registros de uso de agroquimicos en cultivos convencionales

Ficha de recepcion de fruta y de control interno

En el Plan estrategico se desarrolla un acapite sobre los aspectos de mitigacion de impactos ambientales en produccion, recoleccion y procesamiento.

Plan estrategico de accion

En el Plan estrategico se desarrolla un acapite sobre los aspectos de mitigacion de impactos ambientales en produccion, recoleccion y procesamiento.

Plan estrategico de accion

2.4.8 Se identifican los impactos negativos de las actividades de aprovisionamiento en la calidad del suelo y se cuenta con y se implementan mecanismos para evitar o mitigar dichos impactos.

En el Plan estrategico se desarrolla un acapite sobre los aspectos de mitigacion de impactos ambientales en produccion, recoleccion y procesamiento.

Plan estrategico de accion

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2.4.9 Existen mecanismos para minimizar el desecho de materia prima en las distintas etapas de produccin.

2.4.10 Existen medidas para la gestin de los desechos derivados de las prcticas productivas, incluidas actividades de reutilizacin y reciclaje.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no posee metas, politicas ni procedimientos que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo, ni cuentan con programas para mitigar dichos impactos. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas que permitan identificar los impactos negativos en la calidad del suelo. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, ninguna de las cadenas cuenta con documentacin ni procedimientos que establezcan los impactos negativos en el suelo o estrategias para evitar dichos impactos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de programas para mitigar el impacto en la calidad de suelo. IBL SRL no tiene identificado los impactos negativos de sus actividades de aprovisionamiento en la calidad de suelo o practicas para mitigar dicho impacto. Cabe mencionar que las actividades de aproviosanamiento no generan un impacto considerable al medio ambiente, TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no posee metas ni politicas claras para minimizar los desechos de las prcticas productivas para todas sus cadenas de aprovisionamiento. Solo se cuenta con un plan de capacitaciones para el manejo de desechos inorganicos y orgnicos. En los procesos que se realizan en la planta de Liofilizacin si cuentan con mecanismos para reducir los desechos, practicamente el nico desperdicio orgnico que se genera son las cascaras de algunos productos; pero estos son reutilizados por los mismos operadores de la planta o son entregados a los proveedores, ya sea para alimentar a animales y en otros casos refrescos. En algunos casos, los desechos inorgnicos (como empaques) son reutilizados y en otros casos son entregados al recojo municipal de basura. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con reglamentos que le exigen a sus proveedores orgnicos, manejar adecuadamente los desechos inorganicos y orgnicos provenientes de sus actividades productivas. En algunos casos los desechos inorgnicos son reutilizados, en otros son entragados al recojo de basura municipal y en casos excepcionales, cuando no secuenta con sistema de recojo de basura, estos son enterrados. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, no se cuentan con procedimientos que minimecen los desechos de materia prima en las areas de aprovisionamiento convencionales, Si se realizaron capacitaciones para un manejo de los residuso organicos e inorganicos en los productores organicos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con procedimientos ni registros que garanticen un adecuado manejo de los desechos provenientes de las actividades de aprovisionamiento. IBL SRL aprovecha toda la pulpa de las frutas, generando como desperdicios la cascara de las diferentes frutas. la empresa debe establecer programas y actividades que disminuyan los desechos y reusar los mismos, en caso de ser posible, tanto en la planta de

IBL. Cuenta con unn plan de manejo de residuos solidos

Apliacacion en diferentes area de aprovisionamaiento y de procesamiento

Aplicacin de normas NOP y CE de porduccion organica a las actividades de aprovisionamiento y procesamiento de IBL

Eventos y practicas de capacitacion

2.4.11 La eliminacin final de desechos garantiza la reduccin de riesgos de contaminacin, prestando especial atencin a las masas de agua, si fuese necesario mediante una Evaluacin de Impacto Ambiental.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa si garantiza la reduccin de riesgos de contaminacin a las masas de agua de sus actividades involucradas en su proceso de liofilizacin. En el caso de las cadenas de aprovisionamiento, los posibles contaminantes serian los materiales inorgnicos, pero estos son recolectodos y enterrados/entregados al sistema de recojo de basura; y los volumenes generados no son considerables. IBL debe trabajar en que estas mismas actividades se realicen en las areas deproduccin de frutales, en donde existen deificiencias y se deben establecer metas y politicas claras para minimizar los desechos de las prcticas productivas y el impacto en las masas de agua TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con reglamentos que le exigen a sus proveedores orgnicos, manejar adecuadamente los desechos inorganicos y orgnicos provenientes de sus actividades productivas. En algunos casos los desechos inorgnicos son reutilizados, en otros son entragados al recojo de basura municipal y en casos excepcionales, cuando no secuenta con sistema de recojo de basura, estos son enterrados. Se considera un incumplimiento menor porque no se implementa en todas las cadenas de aprovisionamiento TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, los proveedores convencionales no cuentan con un adecuado manejo de los desechos producidos por sus actividades y por ende no se garantiza que no exista contaminacin a las masas de agua. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con procedimientos ni registros que garanticen un adecuado manejo de los desechos provenientes de las actividades de aprovisionamiento. IBL debe establecer politicas y metas especificas para complir con el indicador y de ser necesario realizar una evaluacin de impacto ambiental de sus proveedores

a. En las poltcas del Plan estratgico de Biocomercio tico plasmar que la empresa cumple la ley 1333 y el reglamento ambiental para actividades industriales. Mantener actualizado el Registro Ambiental Industrial de la empresa. B. Para el caso de sus proveedores la empresa deber tambin incorporar en el Plan Estratgico de Biocomercio tico la exigencia que hace a sus proveedores del cumplimiento de las normas NOP y CE

Plan estratgico de Biocomercio tico

3.1.1 Las negociaciones toman en cuenta el derecho consuetudinario y las prcticas locales.

3.1 Las negociaciones relacionadas con el aprovisionamiento de productos derivados de la biodiversidad deben ser transparentes y basarse en el dilogo y la confianza.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos para tomar en cuenta los derechos consetudinarios durante las negociaciones TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL cuenta con dos formas de negociacin; Las negociaiones consus proveedores de Asai, en las negociaciones se toma en cuenta la opinin de los comunarios y las observaciones/recomendaciones que surge de la mismas conversaciones; al conlcluir las reuniones se firma un contrato entre la empresa y la Asociacin Porvenir. Esta situacin no se realiza con los proveedores de Frutas, la empresa determina el precio segn la demanda internacional y el productor decide si vende o no a la empresa. IBL debe etablecer el precio de compra de igual manera con todos sus proveedores de las cadenas de aprovisionamiento. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se consideran las practicas locales y derechos consetudinarios. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cumple con lo parametros establecidos del criterio en evaluacin. IBL debe establecer politicas y metas especificas para considerar los derechos consetudinarios y las practicas locales, de todas las cadenas de aprovisionamiento

Plan estratgico de Biocomercio tico Ficha para documentar el proceso de negociacin Modelo de contrato (CMA)

3.1.2 La informacin usada en las negociaciones es transparente, completa y accesible para las partes involucradas, de modo que conlleve al entendimiento de los temas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, para todas sus cadenas de aprovisionamiento, de manera que las negociaciones sean transparentes y que la informacin se accesible para todos los involucrados TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: La informacin usada en las reuniones/asambleas para el establecimiento del precio del Asai, son de conocimiento de los participantes, el representante de la empresa lleva consigo la informacin y es presentada a los representantes de la Asociacin Porvenir; posteriormente la asociacin y la empresa, establecen el precio compra/venta de acuerdo a sus consideraciones TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se presenta la informacin de manera que se realicen las negociaciones de forma transparente. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cumple con lo parametros establecidos del criterio en evaluacin IBL debe establecer metas, politicas y procedimeintos para que se realicen negociaciones tranasparentes con todas sus cadenas de aprovisionamiento; adicionalmente la empresa debe documentar la informacin presentada y los resultados, esto se debe realizar con todas las cadenas de aproviosnamiento de la empresa.

Redactar en el plan estratgico una Declaracin de Cumplimiento del principio 3 del estndar de biocomercio tico: a) Documentar el proceso de negociacin b) Exigir al proveedor el Consentimiento Informado Previo (CIP) cuando corresponda, es decir cuando el derecho de acceso al recurso sea comunitario. c) Documentar el establecimiento de las condiciones mutuamente acordadas (CMA)

Plan estratgico de Biocomercio tico Ficha para documentar el proceso de negociacin Modelo de contrato (CMA)

3.1.4 Se documenta el mtodo y los resultados de las negociaciones, tomando en cuenta las circunstancias y prcticas locales.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos que le permitan documentar los resultados y no cuentan con un procedimiento para las negociaciones. Se considera un incumplimiento menor porque a pesar que no tienen politicas y procedimientos establecidos, si se toma en cuenta las practicas locales de los proveedores de Asai. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: Es un incumplimiento menor porque no se documentan los resultados y metodos, el nico documento que se obtiene es un contrato de compra venta y solo sucede con los proveedores de Asai TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se cuenta con un contrato de compra donde se establecen el precio de compra y las caracteristicas del producto a ser comercializado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cuenta con un avance con lo parametros establecidos del criterio evaluado Por lo general, de las reuniones, solo se documentan los resultados finales, es decir el precio final de compra, calidad del producto y caracteristicas de entrega, pero la los responsables de la Asociacin si conocen la distribucin de costos. Se debe trabajar en establecer metas y politicas donde se asegure la documentacin de los mtodos y resultados de las negociaciones, con todos sus proveedores de ingredientes naturales

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3.2 La organizacin debe pagar 3.2.1 Las negociaciones sobre precios se efectan precios equitativos por los conforme a los mtodos sealados en el Criterio 3.1. ingredientes naturales que adquiera.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, para todas sus cadenas de aprovisionamiento, de manera que las negociaciones sean transparentes y que la informacin se accesible para todos los involucrados TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: La informacin usada en las reuniones/asambleas para el establecimiento del precio del Asai, son de conocimiento de los participantes, el representante de la empresa lleva consigo la informacin y es presentada a los representantes de la Asociacin Porvenir; posteriormente la asociacin y la empresa, establecen el precio compra/venta de acuerdo a sus consideraciones TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se presenta la informacin de manera que se realicen las negociaciones de forma transparente. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cumple con lo parametros establecidos del criterio en evaluacin

Protocolo de negociacin que promueva el cumplimiento de la declaracin de principio sobre distribucin justa y equitativa de beneficios. (para los casos que corresponda)

Protocolo de negociacin

3.2.2 Los precios se basan en clculos de costo que toman en cuenta la implementacin de requisitos de conservacin, uso sostenible, sociales y otros requisitos indicados en este estndar, as como el margen de ganancia

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas ni programas establecidos, para todas sus cadenas de aprovisionamiento, de manera que los precios de compra se calculen tomando en cuenta usos sostenible, criterios sociales y el margen de ganancia. Se considera incumplimiento menor porque en una de las cadenas, se cuenta con avances paraconsiderar costos que involucran el tema social, transporte y el margen de ganancia. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no cuenta con herramientas o mtodos que le permitan establecer los costos y que tomen en cuenta la implementacin de requisitos de conservacin, uso sostenible y social. En el caso del precio de Asai se tiene un avance significativo para complir con las condicionantes del criterio, se toma en cuenta el uso sotenible, se destina un monto para los gastos de la comunidad; estos beneficios se incluyen en el precio y son parte del contrato de compra. Esta situacin no sucede con los Plasmar en la poltica de biocomercio tico que la empresa contiuar fijando el precio proveedores de frutas, IBL determina el precio segn la demanda/oferta de compra/venta del mercado y un porcentaje adicional por ser un tomando en cuenta acciones que favorezcan la conservacin, uso sostenible, aspectos proveedor orgnico. sociales y el respectivo margen de ganacia. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento de la empresa, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se presenta un calculo del costo, tomando en cuenta el uso sostenible, social y el margen de gananacia. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento del Asai cuenta cuenta con un avance para cumplir con lo parametros establecidos del criterio en evaluacin La empresa debe trabajar en establecer polticas y procedimientos, que le permitan determinar los precios tomando en cuenta los costos de uso de biodiversidad, aspectos sociales y el margen de ganancia; Adicionalmente se deben trazar metas para la implementacin en todas sus cadenas de aprovisionamiento TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no tiene politicas y procedimientos especificos para la determinacin del precio; pero la fijacin de precios es independiente de otros beneficis establecidos en el criterio 3,3. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con procedimientos o harramientas que le permitan establecer el precio fuera de los beneficios establecidos en el creterio 3.3.; pero los precios actualmente son calculados sobre los costos de produccn . TEMA 3.CUMPLIMIENTO: Se considera un cumplimiento porque en todas las cadenas de aprovisionamiento se determinan el precio fuera de los beneficis establecidos en el criterio 3.3 TEMA 4. CUMPLIMIENTO: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, todas las cadenas revisadas cumplen con el criterio evaluado IBL SRL, debe trabajar en establecer politicas y procedimientos que le permitan determinar el precio de compra tomando en cuenta los criterios del punto 3.2 e independiente de los beneficios para contribuir al desarrollo local de las reas de aprovisionamiento

Poltica de biocomercio tico

3.2.4 La fijacin de precios es independiente de la fijacin de otros beneficios considerados en el Criterio 3.3.

Incluir este acpite de la declaracin del Principio de Distibucin Justa de beneficios que el precio es independiente de la otorgacin de otros beneficios.

Declaracin del principio de DJB

3.2.5 Si se solicita y justifica, se dispone de prefinanciamiento para los productores a cuenta de parte del valor del contrato.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL no posee politicas y programas establecidos que le permitan a los productores acceder a un prefinanciamiento a cuenta del valor del contrato. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: se considera un incumplimiento mayor porque no se cuentan con herramientas o mtodos, que le permitan a la empresa evaluar, y si corresponde, brindar un prefinanciamiento a sus proveedores En la declaracin de principios de distribucin Justa de beneficios se debe plasmar que TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa solo brindo un prefinanciamiento, IBL contemple dentro de las Condiciones Mutuamente Acordadas el establecimiento de a cuenta de la entrega de materia prima, a una cadena de aprovisionamiento precios, el % de anticipo, tiempo de entrega, calidad. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MEYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, a ninguna cadena se brindo este beneficio IBL SRL debe establecer politicas y programas, que le permitan evaluar la factibilidad de un prefinanciamiento a sus proveedores principales, con historiales impecables y con requerimientos aceptables

Declaracin del principio de DJB

3.3.1 Se consulta a los productores y sus comunidades TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL no cuenta con politicas y programas establecidos que le permitan realizar consultas a los IBL deber buscar los mecanismos para conocer las metas de desarrollo local de las locales a fin de conocer sus metas de desarrollo local productores ys us comunidades locales para conocer las metas de desarrollo local. comunidades de donde se provee de m.p sostenible. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no cuenta con herramientas o procedimientos que le permitan identificar las metas de desarrollo de los productores y comunidades. La empresa de registrar las consultas/reuniones y principales conclusiones. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor, a pesar que la empresa no cuenta con politicas y procedimeitnos para identificar las metas de desarrollo local, se pudo identificar como necesidad de la asociacin Porvenir la emplementacin de equipos de computacin para un mejor registro econmico y de producto. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de aprovisionamiento de Asai se identificaron algunas prioridades para el desarrollo local de los productores y comunidad En la revisin de documentos no se evidenciaron consultas realizadas a las comunidades con relacion a los objetivos de desarrollo local. Pero segn las entervista al representante de la Asociacin, a travs IBL se consiguio computadoras y financiamiento para la construccin de un centro de computo para la comunidad de Porvenir. 3.3.2 La organizacin promueve el empleo y trabajo en las reas de aprovisionamiento y da prioridad a la contratacin de los habitantes de la zona.

Revisar informacin secundaria: planes territoriales que existan Entrevista a actores clave relacionados con la comunidad, municipio (dirigentes)

3.3 La organizacin deber contribuir a las metas de desarrollo local sostenible en las reas de aprovisionamiento, conforme a lo definido por los productores y sus comunidades locales.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no cuenta con politicas que promuevan el empleo y trabajo de los habitantes de la zona, en las reas de aprovisionamiento, se considera incumplimiento menor porque la empresa no se involucra directamente en la produccin, pero inderectamente promueve la contratacin de los habitantes de la zona en las reas de produccin. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa indirectamente promueve la contratacin de los habitantes de la zona de aprovisionamiento, . TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor, porque en la unica cadena de aprovisionamiento que se cuenta con registros derecolectores es en el Asai, donde los habitantes de la comunidad tienen prioridad para realizar la recoleccin. En el caso de las frutas, se trabaja directamente con lo propietarios de las fincas, los cuales (segun entrevista con el tnico de la empresa y encargado del sistema de control interno), contratan a personal que en su mayoria de los casos son familirares de los propietarios o es personal que vive en la misma regin de produccin TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, Solo en la cadena de Asai se pude establecer que los recolectores pertenecian a la comunidad IBL no determina que persona es contratada, esta decisin es tomada por la Asociacin y por los productores individuales que son los reponsables de la produccin en las diferenets reas de aprovisionamiento. La empresa debe establecer polticas y programas que contribuyan al cumplimiento del criterio evaluado.

IBL solicita a sus proveedores que tengan una poltica de contratacin de personal o mano de obra local.

Reuniones con los proveedores para determinar las CMA.

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3.3.4 La organizacin contribuye a actividades que promueven el desarrollo sostenible a nivel de los productores.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no tiene politicas y procedimientos especificos que promuevan el desarrollo sostenible a nivel de los productores; pero si cuenta con programas que le permiten obtener un valor agregado a sus materias primas y un compromiso comercial. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa cuenta con programas y apoyo tecnico a las proveedores, permitiendo mejorar las practicas agricolas y brindarle un valor agregado como producto orgnico . TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un cumplimiento porque se cuenta con un avance del criterio, en las cadenas de aprovisionamiento de Asai y frutas que se encuentran en el sistema de produccin orgnica TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de Asai se tienen avances significativos en contribuir a desarrollo sostenible a nivel de los recolectores de la comunidad de Porvenir, la empresa sirvo como enlace para la obtencin de proyectos a travs de los compradores extranjeros,

Incluir en el plan estratgico de biocomercio tico un lineamiento que est orientado a la gestin/apalancamiento de recursos destinado a promover el desarrollo sostenible. Implementar el plan de capacitacin diseado por la empresa

Plan estratgico de biocomercio tico Relacionamiento interinstitucional/empresarial Plan de capacitacin

3.3.5 La organizacin trabaja para fortalecer las capacidades de los productores y sus comunidades locales, en el contexto de sus actividades de aprovisionamiento, sobre temas tales como estructuras organizativas, gestin de recursos naturales, y aptitudes tcnicas y comerciales, conforme se seala hasta el punto 3.3.1.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL cuenta con programas que fortalecen las capacidades de los productores pero no de sus comunidades; a excepcion de los recolectores silvestres que son recolectores y a la ves parte de la comunidad local. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa si realiza capacitaciones en buenas practicas de recoleccin, aptitudes tcnicas y comerciales; pero no fortalece a nivel de las comunidades. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque en todas las comunidades de sus proveedores de frutas. no se fortalecen las capacidades de aprovisionamiento, estreucturas organizacionativas, tecnicas y comerciales. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, Solo en la cadena de aprovisionamienteo de Asai se fortalecen las capacidades de los recoelctores y comunidad, en temas como aprovisionamiento,capacidades tcnicas, comerciales y gestin de recursos IBL a travs del equipo tcnico promueve y formtalece las capacidades productivas de sus proveedores unicamente, en el contexto de gestin de proyectos, aptitudes comerciales y otros. IBL debe establecer polticas y programas que permitan fortalecer las capacidades de sus productores como de las comunidades que se encuentran en las reas de aprovisionamiento

Implementar el plan de capacitacin diseado por la empresa (particularmente el mdulo 7: Manejo de la biodiversidad)

Plan de capacitacin Plan de sesin

3.3.6 La organizacin promueve el valor agregado a nivel local, dentro del contexto de sus actividades de aprovisionamiento.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor porque no todas las cadenas de aprovisionamiento se parte del programa de certificacin orgnica de la emrpesa (papaya y maca); En la cadena de aparovisionamiento de Asai se tienen mejores resutlados, adicionalmente a la certificacin organica, IBL indirectamente promovio que en la misma comunidad se realice el despulpado de la fruta de asai y se entregue como producto final Asai en pulpa TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no cuenta con un valor agregado En el caso de la Asociacin de Porvenir, IBL SRL a traves de la compra del producto y las exigencias que surgieron por razones geogrficas, se instalo una planta de despulpado del Asai y un centro de acopio, donde el asai es entregado por el recolector; posteriormente es despulpado y congelado para su traslado a la planta liofilizadora de la empres. El centro de acopio cuenta con equipo de purificacin de agua, despulpadoras, congeladoras y otros enceres; dandole un valor agregado en la zona de recoleccin

Actualmente la empresa no trabaja con papaya y maca

n/a

3.3.7 La organizacin documenta las consultas y actividades realizadas conforme a este criterio.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no debe establecer procedimeintos que le permitan documentar las consultas y actividades realizadas conforme al criterio evaluado, solo se cuenta con alguna docuemtancin, informacin verbal por parte de los tecnicos de la empresa y de algunos proveedores. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con herramientas que le permitan registrar las consultas y activiades realizdas, solo se cuenta con informes generales e informacin verbal . TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa no registra o documenta al 100 % las consultas y actividaes realizdas conforme al criterio evaluado, solo cuenta con informes de las actividades realizadas en los proveedores orgnicos TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de la papaya no posee ninguna informacin al respecto

Poner en prctica y utlizar las herramientas planteadas en el criterio 3.3

Herramientas de los indicadores del criterio 3.3

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL no cuenta con politicas que le permitan identificar las practicas tradicionales ralacionadas con el area de aprovisionamiento; pero si cuenta con un programa de certificacin orgnica que le permite generar dicha informacin. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa, si bien no cuenta con la informacin detallada y de todos lo proveedores de ingredientes naturales, cuenta con un sistema de control interno que le permite generar 3.4.1 La organizacin cuenta con informacin sobre las la informacin relacionadas con las prticas tradicionales de sus proveedores . Indagar cuales son las prcticas de sus proveedores para producir/gestionar sus prcticas tradicionales relacionadas con el TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa no registra o documenta el 100 % la informacin sobre las practicas tradicionales recursos. aprovisionamiento de especies e ingredientes. relacioandas con el aprovisionamiento de especies; se cuenta con un avance con sus proveedores de Asai silvestre TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de Asai cuenta con informacin sobre las actividades relacionadas con el aprovisionamiento de especies; la empresa conjuntamente con los responsables de la Asociacin elaboraron un un manual de buenas practicas para la recoleccin, este documento fue elaborado con las experiencias de los recolectores.

Entrevistas

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas que establezcan medidas para preservar las prcticas tradicionales relacionadas con el aprovisionamiento de especies que promuevan la conservacion y el uso sostenible de la biodiversidad. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no present informacin ni herramientas, para preservar las prcticas tradicionales 3.4 Se deben reconocer las 3.4.2 La organizacin toma medidas para preservar y relacionadas con el aprovisionamiento de especies que promuevan la conservacion y el uso sostenible de la biodiversidad. prcticas tradicionales restaurar las prcticas tradicionales relacionadas con el TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, Solo la cadena de Asai cuenta con informacin Analizar si esas prcticas promueven la conservacin y uso sostenible de la relacionadas con el aprovisionamiento de especies e ingredientes que sobre las practicas tradicionales para el aprovisionamiento de especies; se cuenta con un manual de buenas practicas de recoleccin que biodiversidad. aprovisionamiento de especies promueven la conservacin y el uso sostenible de la fueron elaboradas con el conocimiento de los recolectores y enmarcados bajo las normas orgnicas. e ingredientes. biodiversidad. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: Del total de las cadenas de aprovisionamiento que cuent la empresa se cuenta conun avance en la cadenade aprovisionamiento de Asai, se debe considerar la experiencia con los proveedores de Asai y trabajar con el resto de las cadenas . La mayoria de las actividades tradicionales para el aprovisionamiento se P3

anlisis de la informacin

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3.4 Se deben reconocer las prcticas tradicionales relacionadas con el aprovisionamiento de especies e ingredientes.

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3.4.3 La organizacin utiliza o se refiere a estas prcticas tradicionales en las actividades de aprovisionamiento slo con la autorizacin y participacin de los productores y sus comunidades locales, y con una remuneracin adecuada.

TEMA 1. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL no cuenta con politicas que establezcan el uso de la informacin, sobre las practicas tradicionales, con la respectiva autorizacin de los productores y comunidades y una remuneracin adecuada . TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: se considera un incumplimiento menor debido a que la empresa no cuenta con herramientas e informacin que garanticen que se utilizan las practicas tradicionales con la autorizacin de los productores y sus comunidades y una remuneracin adecuada. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa no registra o documenta el 100 % la informacin cobre las practicas tradicionales relacioandas con el aprovisionamiento de especies; se cuenta con un avance con sus proveedores de Asai silvestre la cual fue concensuada con los representantes de la Asociacinencargada de la recoleccin TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de Asai cuenta con informacin sobre las actividades relacionadas con el aprovisionamiento de especies; la empresa conjuntamente con los responsables de la Asociacin elaboraron un un manual de buenas practicas para la recoleccin, este documento fue elaborado con las experiencias de los recolectores

Vincular el cumplimiento de este indicador a la actual poltica de RSE de IBL "Vulnerabilidad de las personas", complementar con lo siguiente: En el caso que las prcticas tradicionales promuevan la conservacin de la biodiversidad y/o uso sostenible IBL utiliza o se refiere a las mismas slo con la autorizacin correspondiente.

Poltica de biocomercio tico

3.5.1 La organizacin conoce los conceptos y principios de acceso y distribucin de beneficios y las posibles implicaciones legales de sus actividades.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con politicas ni programas que le permitan conocer e indagar sobre los conceptos y principios ralacionados con el acceso y distribucin de beneficios y sus implicaciones legales. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no present informacin ni herramientas, para corroborar que conoce los conceptos y principios de acceso y distribucin de beneficios. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los principios de distribucin de beneficios hacia los actores TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. IBL SRL se enmarca en las normativas legales, respetando las dispociciones nacionales (Gobierno Nacional) y locales (disposiciones sindicales/asociaciones). Cabe recalcar que la empresa solo se dedica al aprovisionamiento de materia prima y no a la de produccin. La empresa debe informarse sobre los conceptos y principios de acceso y distribucin de beneficios

Recopilacin de informacin respecto a este indicador

Revisar documentos de la UEBT, UNCTAD, CDB, FAN, entre otros.

3.5 La organizacin deber cumplir los requisitos legislativos o normativos sobre el acceso a la biodiversidad y al conocimiento tradicional relacionado para la investigacin y el desarrollo y sobre la distribucin de los beneficios resultantes.

3.5.2 La organizacin cuenta con informacin sobre los requisitos legislativos o normativos aplicables a sus actividades, incluidas las actividades de investigacin y desarrollo sobre biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que IBL SRL si cuenta con la informacin sobre los requisitos legales o normativas relacionadas a su principal actividad empresarial, pero no poseen politicas claras que abarquen los requisitos legislativos o normativos aplicables a las actividades de investigacin y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no present informacin que respalden que se consideran las normativas aplicables a las actividades de investigacin y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. IBL SRL conoce la informacin sobre los requisitos legislativos nacionales que se aplican a su contexto

Recopilar las normas legales relevantes

Revisar normas legales nacionales relevantes

3.5.3 La organizacin toma medidas para el cumplimiento de estos requisitos legislativos o normativos.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que IBL SRL si toma medidas para cumplir con los requisitos legales o normativas relacionadas a su principal actividad empresarial, que es la liofilizacin de ingredientes naturales; pero no poseen politicas claras que consideren medidas para cumplir los requisitos legislativos o normativos aplicables a las actividades de investigacin y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no present informacin que respalden que se tomen medidas para el cumplimiento de las normativas aplicables a las actividades de investigacin y desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. De acuerdo a la informacin presentada por la empresa durante la auditoria, se pudo evidenciar que IBL SRL cumple con los requisitos legales y normativos relacionados con su actividad principal

La empresa redactar una poltica en el Plan estratgico de biocomercio tico para pedir a los proveedores (para el caso de recursos en vida silvestre) que cumplan las normas y/o procedimientos vigentes.

Documentacin que respalde el cumplimiento de la norma (CFO, RAU, otros) que deba presentar el proveedor

3.6 En lo que concierne a actividades de investigacin y desarrollo, incluso si no existiesen requisitos legislativos o normativos sobre acceso a la biodiversidad y al conocimiento tradicional relacionado, dicho acceso estar sujeto al consentimiento fundamentado previo y se basar en condiciones mutuamente convenidas.

3.6.1 Las negociaciones relacionadas con acceso a la biodiversidad y al conocimiento tradicional relacionado son transparentes y se basan en el dilogo y la confianza, tal como se define en el Criterio 3.1 del presente estndar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que permitan desarrollar negociaciones transparentes y basados en la confianza y el dialogo. concerniente a las actividades de investigacin y desarrollo, relacionadas con el aprovisionamiento de productos derivados de la biodiversidad. Se considera un incumplimiento menor, porque todo acceso al conocimiento tradicional y acceso a la biodiversidad que realiza la empresa es con el concentimiento y aprobacin de los involucrados TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR IBL SRL no presento documentacin o programas relacionados con una negociacin transparente relacionados con el desarrollo e investigacin de los ingredientes naturales. Se considera un incumplimiento menor, a pesar que la empresa no cuenta con politicas claras, porque todo acceso al conocimiento tradicional y acceso a la biodiversidad que realiza la empresa es con el concentimiento y aprovacin de los involucrados TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado.

Idem al indicador 3.1

Idem al indicador 3.1

3.6.2 La organizacin ha identificado entidades gubernamentales, grupos, comunidades o personas indgenas y locales con derechos reconocidos sobre la biodiversidad y el conocimiento tradicional relacionado pertinentes.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que permitan identificar a terceros, con derechos reconocidos sobre la biodiversidad y el concomiento tradicional en las reas de aprovisionamiento, en lo que concierne a las actividades de investigacin y desarrollo TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presento documentacin que corrobore un trabajo para identificar a entidades , grupo o comunidades con derechos reconocidos sobre la biodiversidad. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para identificar a comunidades, productores. entidades gubernamentales y grupos locales, concerniente a las actividades de investigacin y desarrollo

Aplica a aquellos recursos que son reconocidos legalmente como biodivesidad (es decir se excluyen los cultivos). Solicitar a su proveedor de asa el permiso que la TCO le otorga a la iniciativa productiva que provee a IBL

Por oficio y conducto regular

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3.6.3 La organizacin toma medidas para contactar a dichas entidades, grupos, comunidades o personas, suministrando informacin y oportunidades para su participacin efectiva en las negociaciones.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que le permitan contactarse con las entididaes, grupos, comunidades o personas, suministrando informacin para su participacin en las negociaciones respecto a las actividades de investigacin y desarrollo sobre ingredientes naturales . TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presento documentacin que corrobore un acercamiento con las entidades, grupo o comunidades con derechos reconocidos sobre la biodiversidad. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. IBL SRL no toma medidas para contactar a las comunidades locales, entidades gubernamentales, personas indigenas y grupos, relacionados con las actividades de investigacin y desarrollo. Se deben metas, desarrollar polticas y estrategias para una participacin mas efectiva, donde se tenga la presencia de todos los involucrados

No aplica

n/a

3.6.4 Las negociaciones sobre consentimiento fundamentado previo y condiciones mutuamente convenidas toman en cuenta temas tales como los usos previstos y permitidos de la biodiversidad y el conocimiento relacionado, reconocimiento de su origen, posible uso de los derechos de propiedad intelectual, salvaguardas en caso de participacin de terceros, y compromisos para la determinacin y distribucin de beneficios.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas claras, que establezcan parametros de negociacin, temas como los usos previstos y permitidos de la biodiversidad, reconocimiento de su origen, posible uso de los derechos de propiedad y otros establecidos en el criterio evaluado. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no presento documentacin que corrobore negociaciones sobre consentimiento fundamentado previo y condiciones mutuamente convenidas, que tomen en cuenta los parametros establecidos en el criterio evaluado. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. IBL SRL debe desarrollar polticas que consideren aspectos como los usos previstos y permitidos de la biodiverisdad y el conocimiento permitido, tomando en cuenta el origen, posibles usos de derechos de propiedad y compromisos para la una distribucion ms efectiva de los beneficios proveniente de la comercializacin de los recursos de la biodiversidad, ralacionados con actividades de investigacin y desarrollo de ingredientes naturales.

No aplica

n/a

3.6.5 Si se usa conocimiento tradicional en actividades de investigacin y comerciales, dichos usos respetan los derechos de los propietarios del conocimiento tradicional, toman en cuenta sus preocupaciones ticas y culturales, y permiten la continuidad del uso consuetudinario del conocimiento tradicional.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas claras, que eseguren el respecto de los derechos de los propietarios del conocimiento tradicional, cuando estos sean usados en actividades de investigacin y desarrollo de ingredientes naturales . TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentacin o reglamentos que aseguren el respeto de los derechos de los propietarios del conocimiento tradicional, que toman en cuenta sus preocupaciones ticas y culturales, y permitan la continuidad del uso consuetudinario del conocimiento tradicional; cuando estos sean utilziados en actividades de ingestigacin o comercializacin. IBL respeta cualquier iniciativa local y se encuentra plasmado en su plan estrategico de TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el biocomercio justo cumplimiento del criterio. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. La empresa respeta los conocimientos, actividades tradicionales locales, dando el respectivo lugar y creditos a los principales actores, pero se debe trabajar ms en el tema de investigacin y desarrollo de ingredientes naturales.

Plan estrategico de biocomercio tico

3.6.6 La organizacin identifica y aborda alegatos de acceso a la biodiversidad y al conocimiento tradicional relacionado sin consentimiento fundamentado previo o condiciones mutuamente convenidas, conforme a lo indicado en PRO30 Procedimiento para abordar reclamos de conducta incongruente con las prcticas de aprovisionamiento tico.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos para identificar y abordar alegatos de acceso a la biodiversidad, relacionados con el aprovisionamiento tico. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentacin o reglamentos que identifiquen y aborden alegatos respectoa al acceso a la bidiversidad. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. Hasta la fecha no ha existido alegatos sobre el acceso a la biodiversidad, debido a que la empresa no toma decisiones respecto a las actividades d aprovisionamiento, los proveedores son los directos responsables pero IBL SRL si debe involucrarse en el tema.

n/a

n/a

3.7 En lo que concierne a actividades de investigacin y desarrollo, incluso si no existiesen requisitos legislativos o normativos sobre la distribucin de beneficios derivados del uso de la biodiversidad o el conocimiento tradicional relacionado, as como de su aplicacin o comercializacin posterior, los beneficios se debern distribuir de manera justa y equitativa y sobre la base de condiciones mutuamente convenidas.

3.7.1 Las negociaciones relacionadas con la distribucin de beneficios deben ser transparentes y basarse en el dilogo y la confianza, tal y como se define en el Criterio 3.1 del presente estndar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, que permitan desarrollar negociaciones transparentes y basadasen el dialogo, relacionadas con la distribucin de beneficios concernientes a actividades de investigacin y desarrollo de ingredientes naturales. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentacin o reglamentos que demuestren que haya realizado negociaciones transparentes sobre la distribucin de beneficios por el uso de la biodiversidad y conocimiento tradicional. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. IBL SRL no cuenta con politicas establecidas para la distribucin equitativas de los beneficios en lo que concierne a las actividades de investigacion y desarrollo, a pesar que los precios de compra/venta se definen en forma conjunta, pero no se toman en cuenta los parametros evaluados en este criterio TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y programas, que permitan identificar entidades grubernamentales, grupos u otro tipo de organizaciones locales, que hayan contribuido a los procesos de investigacion, desarrollo o comercializacin. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentacin o herramientas que identifiquen entidades grubernamentales, grupos u otro tipo de organizaciones locales, que hayan contribuido a los procesos de investigacion, desarrollo o comercializacin. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio.

IBL describe en el Plan estrategico y en el Plan de Trabajo las modalidades de trabajo por el uso de la biodiversidad

Plan de Trabajo Plan estrategico

3.7.2 La organizacin ha identificado entidades gubernamentales, grupos, comunidades o personas indgenas y locales que han contribuido a los procesos de investigacin, desarrollo o comercializacin.

Redactar el principio de DJB

Declaracin del principio de DJB

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3.7.3 La organizacin toma medidas para distribuir beneficios de manera justa y equitativa con estas entidades, grupos, comunidades o personas que han contribuido a los procesos de investigacin, desarrollo o comercializacin, sobre la base de condiciones mutuamente convenidas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y programas, que permitan identificar entidades grubernamentales, grupos u otro tipo de organizaciones locales, que hayan contribuido a los procesos de investigacion, desarrollo o comercializacin; por tal motivo no se toman medidas para una distribucin justa y equitativa con estas entidades TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentacin o herramientas que identifiquen medidas para una distribucin justga y equetativa entre los involucrados. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. IBL SRL no toma medidas para distribuir equitativamente los beneficios de la comercializacin de los derivados provenientes de las actividades de invetigacin y desaorrallor de ingredientes naturales, entre las comunidades, entidades, grupos o personas, .

Redactar en el plan estratgico una Declaracin de Cumplimiento del principio 3 del estndar de biocomercio tico:

Declaracin del principio de DJB

3.7.4 Para determinar los beneficios que se distribuirn, la organizacin toma en cuenta su contribucin a los objetivos de desarrollo local sostenible, conforme se seala en el Criterio 3.3 del presente estndar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos, relacionados con actividades de investigacin y desarrollo de ingredientes naturales; para una distribucin de beneficios considerando su contribucin al desarrollo local sostenible. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe documentacin o herramientas relacionados con la distribucin al desarrollo local sostenible Redactar en el plan estratgico una Declaracin de Cumplimiento del principio 3 del TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. estndar de biocomercio tico: TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio. IBL SRL debe implementar politicas y estrategias para determinar la distribucion de los beneficios acorde a los obtejetivos de desarrollo de los involucrados

Declaracin del principio de DJB

3.7.5 Otros beneficios podrn incluir tasas de acceso; pagos por cada etapa; tasas especiales por pagar a fondos fiduciarios en apoyo de la conservacin y utilizacin sostenible de la diversidad biolgica; participacin en los resultados de investigacin y desarrollo; colaboracin, cooperacin y contribucin en programas de investigacin cientfica; y relaciones institucionales y profesionales.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas que consideren otros beneficios como tasas de acceso; pagos por cada etapa; tasas especiales por pagar a fondos fiduciarios en apoyo de la conservacin y utilizacin sostenible de la diversidad biolgica; participacin en los resultados de investigacin y desarrollo; colaboracin, cooperacin y contribucin en programas de investigacin cientfica; y relaciones institucionales y profesionales TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio documentacin o herramientas que contribuyan al complimiento del criterio evaluado TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas, en los ingredientes naturales, para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar el cumplimiento del criterio, debido a que no se cuenta con informacin al resepcto. IBL SRL debe implementar politicas y estrategias para distribuir adecuadamente los beneficios, de manera que se consideren los parametros establecidos en criterio evaluado.

Redactar en el plan estratgico una Declaracin de Cumplimiento del principio 3 del estndar de biocomercio tico:

Declaracin del principio de DJB

3.7.6 La organizacin identifica y aborda inquietudes sobre la distribucin de beneficios sobre la base de condiciones mutuamente convenidas.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas establecidas que aborden inquietudes sobre la distribucion de beneficios TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio documentacin o herramientas que identifiquen y aborden las inquietudes que contrbuyan al complimiento del criterio evaluado TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas, en los ingredientes naturales, para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se identificaron las inquietudes y si se abrodaron en condiciones mutuamente convenidas La organizacin debe identificar y abordar sistematicamente la forma idonea para la distribucin de beneficios segn las condiciones convenidas

Protocolo de negociacin que promueva el cumplimiento de la declaracin de principio sobre distribucin justa y equitativa de beneficios. (para los casos que corresponda)

Protocolo de negociacin

3.8.1 La organizacin conoce los temas en torno al uso de proteccin de patente y la investigacin y desarrollo sobre biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado, y las posibles implicaciones legales de sus actividades.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, en torno al uso de proteccin de patentes y la investigacin, desarrollo sobre labiodiversidad, conocimiento tradicional relacionado TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio informacin, documentacin o herramientas en torno a los patentes y las consideraciones establecidas por el CDB TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los criterios establecidos por la UEBT en realacin a las patentes. En Bolivia no existe una ley especifica sobre patentes. De todas maneras el personal tcnico de IBL SRL debe informarse sobre los temas relacionados a patentes establecidos por la UEBT.

Conocer la legislacin nacional e internacinal aplicable

Legislacin aplicable

3.8 Las patentes y otros derechos de propiedad intelectual deben usarse y hacer valer de manera que respalden los objetivos del CBD y del Estndar de BioComercio tico.

3.8.2 Si la organizacin usa proteccin de patentes en relacin con la investigacin y desarrollo basada en la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado, esta cuenta con polticas sobre patentes y biodiversidad para garantizar que estas prcticas de patente apoyen los objetivos y las estipulaciones del CDB y del presente estndar.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, en torno al uso de proteccin de patentes y apoyen los objetivos estipulados por el CDB TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBLS RL, no se evidencio informacin, documentacin o herramientas en torno a los patentes y las consideraciones establecidas por el CDB TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los criterios establecidos por la CDB en realacin a las patentes. Todo el proceso que realiza IBL con la transformacin de materia prima, son proceso conocidos a nivel general, de todas maneras IBL debe establecer politicas relacionadas con los patentes y biodiversidad como respaldo en casos excepcionales

Conocer la legislacin nacional e internacinal aplicable

Legislacin aplicable

3.8.3 Si la organizacin usa proteccin de patente en relacin con la investigacin y desarrollo basada en la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado, el proceso de aplicacin y uso de patente toma en cuenta sus polticas sobre patentes y biodiversidad y los principios de la UEBT para patentes y biodiversidad

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas ni procedimientos establecidos, en torno al uso de proteccin de patentes y la investigacin, desarrollo sobre la biodiversidad y conocimiento tradicional relacionado; tomando en cuenta los principios de la UEBT sobre patentes y biodiversidad TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: Durante la auditoria externa a IBL SRL, no se evidencio informacin, documentacin o herramientas en torno a los patentes y las consideraciones establecidas por el UEBT TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. Conocer la legislacin nacional e internacinal aplicable TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna de las cadenas se pudo evaluar si se consideraban los criterios establecidos por la UEBT en realacin a las patentes Todo el proceso que realiza IBL con la transformacin de materia prima, son proceso conocidos a nivel general, de todas maneras IBL debe establecer politicas realacionadas con los patentes y biodiversidad, enmarcados con los principios debiodiversidad, como respaldo en casos excepcionales

Legislacin aplicable

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4.1.1 La organizacin cuenta con instrumentos de planificacin econmica que permiten el control de ingresos, gastos y utilidades, adems de garantizar la generacin de los informes financieros respectivos.

TEMA 1. CUMPLIMENTO: La empresa cuenta con polticas y procedimientos, que permiten a IBL SRL realizar planificaciones econmicas, control de ingresos, gastos, utilidades y de todos los informes financieros TEMA 2. CUMPLIMIENTO: IBL SRL cuenta con documentacin e informacin sobre auditorias externas e informes financieros. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento con que cuenta la empresa, se cuenta con un avance en el control de ingresos, gastos y utilidades, en una de las cadenas de aprovisionamiento. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, La cadena de asai cuenta con el apoyo tnico de un Ing Forestal el cual les colabora con el control de ingresos, gastos y utilidades. IBL SRL cuenta con un rea administrativa contable el cual posee el conocimiento los instrumentos para una planifiacin econmica sostenible y brindar los informes contables correspondientes. Si bien la empresa no se involucra en las produccin primaria de sus ingredientes naturales, esta debe establecer politicas y programas que permitan a sus proveedores realizar dichos controles.

IBL cuenta con estados financieros semestrales

Sistema TR4 en funcxionamiento

4.1 La organizacin debe demostrar una gestin financiera slida.

4.1.2 Se dispone de informes financieros y estos son verificados externamente conforme a los requisitos de las normativas nacionales.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento con que cuenta la empresa, se cuenta con un avance en la elaboracin de informes financieros basicos en una cadena de aprovisionamiento, pero no se realizan auditorias externas. IBL pone a disposicion la consulta de los estados financieros semestrales TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, la cadena de aprovisionamiento de Asai cuenta con informes financieros, pero nos e realizan evaluaciones externas a los mismos.

Sistema TR4 en funcxionamiento

4.1.3 La organizacin lleva a cabo planificacin estratgica y empresarial peridica para garantizar su sostenibilidad financiera a largo plazo.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas que permitan llevar a cabo planificaciones estrategicas en las diferentes cartera de ingredientes de la empresa. Plan estartegico general TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se observ que la empresa promueve la planificacion estratgica de sus proveedores.

Acapite de estados financieros

P4 TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con polticas, procedimientos y programas para la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas y estrategias que le faciliten la implmentacion del estandar de Biocomercio Etico TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado en la cartera de ingredientes. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se ha sistematizado la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico. IBL SRL no tiene sistematizado la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico, dibido a que es el primer ao que la empresa se familiariza con los principios de la UEBT; se debe realizar el trabajo implementando politicas, procedimientos y practicas acorde a los estandares de la UEBT.

4.2.1 La organizacin ha sistematizado la implementacin del Estndar de BioComercio tico mediante polticas, procedimientos y prcticas estandarizadas.

Redaccin del Plan estratgico de biocomercio tico

Plan estratgico de biocomercio tico y sus herramientas Informes anuales enviados a la UEBT

4.2 La organizacin debe integrar los requisitos del Estndar de BioComercio tico a su sistema de gestin de calidad 4.2.2 La organizacin mide el impacto de la para operaciones y cadenas de implementacin del Estndar de BioComercio tico. aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con polticas, procedimientos y programas estandarizados para la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico y una medicin del impacto del mismo. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas y estrategias que le faciliten la implmentacion del estandar de Biocomercio Etico IBL integra los requisitos del Estndar de BioComercio tico a su sistema de gestion de TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado en la calidad para operaciones y cadenas de aprovisionamiento a traves del Plan estrategico cartera de ingredientes de la empresa. de Biocomercio Etico. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se ha sistematizado la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico. Aun no se realizan mediciones sobre el impacto de la implementacion del Estandar de Biocomercio Etico. es la primera verificacin a la empresa para ingresar como miembro de la UEBT TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con polticas, procedimientos y programa, que permitan el monitoreo de la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: IBL SRL no cuenta con herramientas y estrategias que le faciliten un monitoreo de la implmentacion del estandar de Biocomercio Etico TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la cartera de ingredientes respecto a la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se ha monitoreado la implementacin del Estandar de Biocomercio Etico.

Plan estrategico de biocomercio tico

4.2.3 La organizacin monitorea el avance y emprende acciones correctivas si estas se requieren.

sistema de gestin de calidad para operaciones y cadenas de aprovisionamiento.

Plan de Trabajo Aplicacin de HACCP en planta de procesamiento

4.3 La organizacin debe contar con un sistema de gestin de calidad, de acuerdo a los requisitos del mercado

4.3.2 La organizacin mantiene registros y la documentacin correspondiente para el cumplimiento TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Si existe un avance en la cartera de ingredientes para la implementacin de polticas con el de los requisitos de calidad que establecen sus objetivo de cumplir con el criterio evaluado. Una de las cadenas de aprovisionamiento posee la informacin mercados. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de Asai se pudo establecer que el proveedor contaba con la informacin sobre los requisitos de calidad de sus productos. IBL SRL a identificado los mercados y requisitos de calidad correspondientes para sus productos principales, pero no cuenta con politicas y documentos que abarquen a sus proveedores de ingredientes naturales. 4.3.3 Se efectan trabajos para mejorar la calidad de los ingredientes naturales aprovisionados. TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cadenas de aprovisionamiento, en una cadena se realizaron trabajos para mejorar la calidad de los ingredientes naturales. La empresa debe establecer programas que permitan una mejora en la calidad de todos los ingredientes naturales. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: de las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en el Asai se realiz esfuerzos para mejorar la calidad de su producto.

IBL cuenta con manuales de Buenas Practicas de Manufactura, HACCP , registros de trazabilidad y control de calidad periodico.

Control interno de calidad. Planillas de trazabilidad manual HACCP Planilla de monitoreo de control interno

Cursos de capacitacion en Buenas practicas de manufactura a proveedores Sociabilizacion del Plan estrategico de biocomercio justo Control interno de calidad

Control interno de calidad. Planillas de trazabilidad manual HACCP Planilla de monitoreo de control interno

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4.4 Debe existir un sistema de trazabilidad que identifique el origen de los ingredientes naturales.

4.4.1 La organizacin conoce y documenta el flujo de los ingredientes naturales que utiliza en sus propias operaciones

TEMA 3. CUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que sus proveedores orgnicos cuentan con registros de los insumos externos utilizados en la finca y de los volumenes de produccin. Esta informacin no esta disponible en sus proveedores convencionales. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de aprovisionamiento de papaya no se presento la informacin sobre los insumos utilizados. IBL SRL cuenta con un sistema de control interno para la certificacin de orgnica, tanto para su procesamiento como para la mayoria de sus cadenas de aprovisionamiento. El sistema de control interno le permite generar informacin sobre los insumos externos que se usan en las fincas, los volumenes de produccin y volumenes de venta que se realiza a IBL SRL. Este sistema de control interno tambin es utilizado en la planta liofilizadora, permitiendo realizar la trazabilidad desde sus proveedores de materia prima, los volumenes procesados y los volumenes comercializados TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se considera un incumplimiento menor debido a que solo sus proveedores orgnicos cuentan con registros de los insumos externos utilizados en la finca y de los volumenes de produccin. Esta informacin le permite identificar los puntos criticos dentro su produccin. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las 5 cadenas de aprovisionamiento evaluadas, solo en la cadena de aprovisionamiento de la papaya no se presento la informacin para el cuimplimiento del criterio evaluado. IBL SRL cuenta con la certificacin de procesamiento orgnico y certicacin de produccin orgnica/recoleccin silvestre, el sistema de control interno de procesamiento y produccin le exige determinar puntos criticos para monitorear la trazabilidad de toda la materia prima que ingresa a la planta, como los insumos usados en las parcelas de produccin,

IBL cuenta un sistema de control interno que abarca a todos los ingredientes con los cuales trabaja, sean estos convencionales y organicoa.

Protocolo de flujos de ingredientes con los cuales trabaja IBL

4.4.2 La organizacin establece puntos crticos de control para monitorear la trazabilidad dentro de la misma organizacin y en sus cadenas de aprovisionamiento.

IBL cuenta un sistema de control interno que abarca a todos los ingredientes con los cuales trabaja, sean estos convencionales y organicoa.

Control interno identifica los puntos criticos dentro sus planillas de inspeccion

5.1 La organizacin debe respetar los acuerdos internacionales relacionados 5.1.1 La organizacin demuestra tener conocimiento con la operativo de los principios de estos acuerdos. biodiversidad, en particular el CDB, el Protocolo de Nagoya y CITES.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa, a travs de sus empleados, se ha informado sobre los principios de estos acuerdos internacionales. Se determino un incumplimiento menor debido a que no profundizaron en los principios y aun no establecieron en el nivel en que se encuentra la empresa con relacion al cumplimiento de estos principios TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: IBL SRL no profundizo en los principios y aun no establecieron en el nivel en que se encuentra la empresa con relacion al cumplimiento de estos principios TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: En ninguna de las cadenas de aprovisionamiento evaluadas, se pudo establecer que los proveedores conocian sobre estos principios. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. De acuerdo a las caracterisiticas de aprovisionamiento y la forma de trabajo de IBL SRL, se confirma que no inclumple con las normas/convenios establecidos por el CDB y CITES, Pero si debe trabajar en los parametros establecidos en el Protocolo de Nagoya

IBL, se informar o buscar tener mayor conocimiento y acceso al respecto de esas leyes, documentos, etc.

Acopio de acuerdos internacionales como ser el CDB, protocolo de Nagoya y CITES

P5 TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: La empresa, no cuenta con politicas que aseguren el cumplimiento de estos acuerdos internacionales, a pesar que no se incumplen con los principios se deben establecer politicas y procedimientos que aseguren su cumplimiento TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MENOR: La empresa, a travs de sus empleados, se ha informado sobre los principios de estos acuerdos internacionales. de acuerdo a la informacin brindada por la empresa y los documentos revisados, se puede afirmar que no se incumplen substancialmente estos principios TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: En ninguna de las cadenas de aprovisionamiento evaluadas, se pudo establecer que los proveedores incumplen o no, substancialmente los principios de estos acuerdos. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance en la implementacin de polticas para cumplir con el criterio evaluado. No se evidencio indicios de incumplimiento con los principios de los acuerdos internacionales, IBL SRL debe establecer politicas y procedimientos para que no existan incumplimientos en el futuro y paraanalizar en que manera la empresa cumple con estos acuerdos

5.1.2 No existe evidencia substancial de incumplimiento de los principios de estos acuerdos internacionales

En el plan estratgico de Biocomercio tico IBL, regir su accionar de acuerdo al Convenio sobre diversidad biolgica (CDB), Protocolo de Nagoya y CITES.

Acopio de acuerdos internacionales como ser el CDB, protocolo de Nagoya y CITES

5.3.1 La organizacin mantiene registros de pago de estos cobros, impuestos y otras recaudaciones

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas que aseguren que los proveedores cumplan con las obligaciones impositivas. Segn la normativa legal del pas y las caracteristicas organizativas y productivas en las reas de aprovisionamiento, solo se establece el pago de impuestos por la propiedad y la actividad agricola (impuesto unico para los pequeos productores) Se emite factura comercial y se regulariza frecuentemente ante Impuestos Nacionales y TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas solo se cuenta con documentos de ademas se cuenta con sistema TR4 donde se registran todos los pagos que se compra/venta de tres cadenas, lo cual asegura que se pagaron los respectivos impuestos por la transaccion. efectuan a los proveedores. La empresa IBL SRL cumple con todas la obligaciones impositivas que exige el Pas con relacin a sus actividades empresariales. IBL SRL debe contar con politicas y procedimientos que aseguran que sus proveedores cumplan con las imposiciones legales establecidas por el gobierno local

Planillas de pago Sistema TR4

5.3 La organizacin debe pagar cobros, impuestos y otras recaudaciones exigidas por ley.

5.3.2 Los registros muestran que la organizacin paga dichas recaudaciones

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas que aseguren que los proveedores cumplan con las obligaciones impositivas. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas no se cuentan con registros que establezcan el pago de dichas recaudaciones Segun la documentacin revisada, IBL cumple con las obligaciones impositivas acorde a sus actividades econmicas

IBL cumple con sus obligaciones tributarias por venta pagando un 25% dentro los margenes de ganancia bruta.

Facturacion correlativa internacional

6.1.1 Indicador de Ingreso: La organizacin toma medidas para garantizar el respeto de los derechos humanos y no existe evidencia de violacin de dichos derechos o de polticas o prcticas discriminat

TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas en la cartera de ingredientes, para el cumplimiento y respeto de los derechos humanos TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que se respetan los derechos humanos y que no existen practicas discriminatorias. IBL SRL cumple con el indicador de ingreso, porque tiene en orden sus papeles respecto a los beneficios laborales que posee cada empleado, contando con un contrato firmado y seguro mdico (con el cual se asegura sus beneficios) de cada empleado. IBL SRL debe establecer metas y politicas que aseguren elrespeto de los derechos humanos en todas las cadenas de aprovisionamiento.

Dentro el Plan estratgico de biocomercio etico, IBL tiene una politica de respeto de derechos humanos, cumpliendo de esta manera con la normativa exigida por ley de pago de derechos laborales, etc

Planilla de pagos a personal Pagos de AFP y seguros

6.1.2 Indicador de Ingreso: la organizacin protege a la niez mediante, al menos, el respeto de los convenios de la OIT sobre Edad Mnima (138) y sobre la Eliminacin de las Peores Formas de Trabajo Infantil (182).

6.1 La organizacin debe respetar los derechos humanos.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: Se presentaron las listas de proveedores y recolectores de las diferentes carteras de ingredientes naturales, donde se evidencia que no existe las peores formas de trabajo infantil. Esta informacin fue proporcionada por el tcnico de la empresa,. Se considera un incumplimiento menor debido a que no se cuenta con la informacin en todas las cadenas de aprovisionamiento TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en una cadena de aprovisionamiento no se pudo confirmar si se respetan los convenios de la OIT sobre edad minima y peores formas de trabajo infantil. IBL SRL cuenta con politicas que aseguran el respeto de los derechos humanos y que no existe ningun tipo de trabajo infantil dentro la empresa, por esta razn cumple con indicador de ingreso. La empresa debe asegurarse que en todas sus cadenas de aprovisionamiento se respeten los derechos humanos y que no exista algun tipo de trabajo infantil, para esto debe establecer politicas y procedimientos que contemplen dichos puntos

IBL cuenta con un documento de Responsabilidad Social empresarial que prohibe el trabajo infantil

Sociabilizacion de RSE

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6.1 La organizacin debe respetar los derechos humanos. 6.1.3 La organizacin respeta los derechos del trabajador mediante, al menos, el respeto de los convenios de la OIT sobre Libertad Sindical y Proteccin del Derecho de Sindicalizacin (87), Y Derecho de Sindicalizacin y Negociacin Colectiva (98).

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que se respetan los derechos del trabajador y respeto del convenio de la OIT con relacin a la conformacin de sindicatos. IBL SRL respeta los derechos de los trabajadores y no prohibe la libertad de conformar sindicatos.

IBL cuenta con un documento de Responsabilidad Social empresarial

Sociabilizacion de RSE

6.1.4 Indicador de Ingreso: la organizacin evita transacciones inmorales en sus operaciones de negocios de acuerdo al Convenio de la ONU contra el Crimen Organizado Transnacional, Protocolo sobre Trfico y Contrabando, las directrices de la OECD sobre empresas multinacionales, y el Convenio de la ONU sobre Contratos para la Venta de Bienes.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance en la implementacin de polticas, que eviten las transacciones inmorales de sus proveedores. TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, no se identificaron pruebas de que sus operadores realicen transacciones inmorales; pero la empresa debe asegurse que sus proveedores no infrinjan estos convenios IBL SRL cuenta con politicas que aseguran el respeto de las legislaciones nacionales e internacionales, por esta razon se considera que la empresa no realiza transacciones inmorales y cumple con el indicador de ingreso. La empresa debe asegurarse que en todas sus cadenas de aprovisionamiento se respeten las legislaciones nacionales e internaciones, y que sus proveedores no realicen transacciones de dudosa procedencia

IBL cuenta con un documento de Responsabilidad Social empresarial

Sociabilizacion de RSE

6.3.1 La organizacin paga sueldos acordes a las normativas nacionales y los convenios 95 (Proteccin salarial), 26 (Salario mnimo-Reparacin de maquinaria), 131 (Fijacin del salario mnimo) y 100 (Igualdad de remuneracin) de la OIT, y procura pagar sueldos dignos.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: De la cartera de ingredientes naturales con que cuenta la empresa, en ninguna cadena de aprovisionamiento de frutas se pudo establecer que los salarios pagados a empleados cumplen con el salario minimo establecido por la legislacin nacional. En la nica cadena que se tiene informacin es en la Asociacin de Porvenir TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las 5 cadenas evaluadas, solo en la cadena de Asai se pudo establecer que se cumplia con el pago del salario minimo y acorde a su actividad laboral Los sueldos que provee IBL SRL a sus empleados, cumplen con el sueldo minimo establecido en Bolivia y cumplen con los beneficios sociales establecidos en el Pas, IBL SRL debe establecer politicas y procedimientos que aseguren el pago de salarios dignos a los trabajadores de sus cadenas de aprovisionamiento e informarse de las caracteristicas laborales de cada proveedor, para establecer si se contrata personal externo a la finca o es un negocio familiar

Manejo financiero estandarizao para mano de obra semicalificada y calificada

Planilla de pagos

6.3.2 La organizacin garantiza condiciones fsicas adecuadas de trabajo para sus empleados, incluido lo estipulado en el Convenio 155 de la OIT (Convenio sobre seguridad y salud ocupacional).

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no preseunto informacion ni documentacin que garanticen condiciones fisicas de trabajo. No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que existen condiciones fsicas adecuadas; se considera un incumplimiento mayor debido a que la empresa no cuenta con politicas y procedimientos que aseguren las condiciones laborales adecuadas en las reas de aprovisinamiento.

Documento RSE implementado y sociabilizado a los empleados y proveedores de IBL

Reuniones de sociabilizacion

P6

6.3.3 La organizacin garantiza la seguridad social adecuada para sus empleados. 6.3 La organizacin debe brindar condiciones adecuadas de trabajo a sus empleados.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando Dentro del Plan estrategico de Biocomercio se establece en un acapite que IBL TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo establecer que garantiza la seguridad social de sus empleados a traves de la CNS , Aportes a las AFP se garantizan la seguridad social. Tokalan debe establecer politicas y procedimientos que contribuyan al cumplimiento de la seguridad y la atencion materno-infantil con el pago de subsidios social en los empleados involucrados en las cadenas de aprovisionamiento. IBL SRL cumple con las leyes laborales y los beneficios sociales establecidos por ley del Pas

Planillas de desembolsos Pagos de subsidios

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance en el total de la cartera de ingredientes en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando, pero se conoce que en el caso de los proveedores de Asai, si se contrata a los empleados a largo plazo TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en la cadena de Asai se tienen empleados (en la despulpadora y almecenamiento) que trabajan hace mas de un ao, debido a que la asociacin es conformada por la misma 6.3.4 Dentro de lo posible y en los casos pertinentes, la comunidad local y por razones logisticas es conveniente la contratacin de personal de la zona. organizacin contrata a sus empleados a largo plazo. IBL cuenta con dos tipos de empleados, los empleados fijos/de planta y los empleados temporales. Por lo general la empresa trata de contratar a sus empleados a largo plazo, pero debido a las caracteristicas productivas de la empresa y las caracteristicas de las cadenas de aprovisionamiento, la empresa no puede contar con solo empleados fijos, porque la produccin le exige mayor personal en la epoca de cosecha de la materia prima y no justificara econmicamente la contratacin de todo el personal a tiempo completo. Pero a medidad que crece la empresa, esta promueve la contratacion de personal a tiemjpo completo 6.3.5 La organizacin ofrece programas de TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MENOR: No existe un avance en el total de la cartera de ingredientes, pero se tiene conocimiento que en el capacitacin y desarrollo profesional a sus empleados. caso de los proveedores de Asai, se realizan capacitaciones y existe la posibilidad de un desarrollo profesional TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MENOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en la cadena de Asai se cuenta con programas de capacitacin y existe la posibilidad de un crecimiento laboral de su personal de trabajo La empresa brinda capacitaciones sus empleados en: produccin orgnicabasura y medio ambiente, Normas BPM y HACC, Importancia de la higiene personal, procesos de produccion. Se deden establecer metas y politicas que permitan a los empleados de las zonas de aprovisionamiento, acceder a capacitaciones y de ser posible promover el desarrollo profesional dentro de cada rea de aprovisionamiento 6.3.6 Cuando las obligaciones laborales requieren la permanencia de los empleados lejos de su hogar, durante las noches, la organizacin les ofrece TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo, en la implementacin de polticas del indicador que se esta alojamiento. evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientes TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar que los empleados trabajan en turnos nocturnos y que se les brinda alojamiento si ocurriese, IBL SRL debe generar politicas y procedimientos que aseguren la seguridad de los empleados cuando se trabaja en turnos de noche o buscar nuevos proveedores con politicas similares. En epoca alta de produccin IBL SRL cuenta con dos turnos de trabajo; el horario normal (8am a 12pm y 2pm a 6pm) y el horario nocturno que comprende de 12 horas (de 7 pm a 7 am). En el horario nocturno solo trabajan hombres y la empresa paga las horas extras correspondientes. Estos horarios le permite al empleado no correr riesgos a la hora de salida.

No aplica (n/a) (IBL s contrata empleados fijos, slo a veces eventuales. IBL no puede hacerse responsable de lo que pasa con sus proveedores, es decir si sus proveedores contratan o no personal fijo)

n/a

IBL cuenta con un Plan de capacitacion modular para operadores y proveedores

Plan de capacitacin modular

n/a

n/a

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6.4.1 La organizacin identifica los impactos en la seguridad alimentaria local causados por las actividades de aprovisionamiento.

6.4 La organizacin no debe amenazar la seguridad alimentaria local. 6.4.2 La organizacin toma medidas para eliminar sus impactos negativos en la seguridad alimentaria local.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Si bien las actividades de aprovisionamiento, de la empresa, no generan impactos en la seguridad alimentaria local, IBL SRL no cuenta con politicas y procedimientos que identifiquen dichos impactos, por eso se consider un incumplimiento menor TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no present informacin o herramientas que identifiquen los impactos de sus actividades de aprovisionamiento en la seguridad alimentaria TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar si se identificaron los impactos en la seguridad alimentaria. Las actividades de aprovisionamiento de la empresa no ponen en riesgo la seguridad alimentaria local, debido a que la poblacin no depende exclusivamente del consumo de alguna cadena de aprovisionamiento. IBL SRL debe contar con documentacin respecto al impacto en la seguridad alimentara de sus actividades de aprovisionamiento.

Se sociabiliza el Plan estrategico biocomercio etico de IBL que habla en un acapite sobre la seguridad alimentaria a proovedores

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justo

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MENOR: Si bien las actividades de aprovisionamiento, de la empresa, no generan impactos en la seguridad alimentaria local, IBL SRL no cuenta con politicas y procedimientos que permitan tomar medidas para eliminar sus impactos negativos en la seguridad alimentaria local TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no present informacin o herramientas que identifiquen las medidas para eliminar los impactos de sus actividades de aprovisionamiento en la seguridad alimentaria TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar si se identificaron las medidas para eliminar los impactos en la seguridad alimentaria.

Se sociabiliza el Plan estrategico biocomercio etico de IBL que habla en un acapite sobre la seguridad alimentaria a proovedores

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justo

7.1 La organizacin debe usar el suelo para sus actividades de aprovisionamiento respetando los derechos establecidos.

TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientes 7.1.2 Se deben adoptar mecanismos de solucin de TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, en ninguna cadena se pudo verificar que conflictos en caso de disputas sobre derechos de uso los proveedores cuentan con sistemas que permitan solicionar conflictos por disputas y sobre los derechos de uso del suelo. del suelo. De acuerdo a las caracteristicas legales de asentamiento en los diferentes productores individuales, la TCO Porvenir y las instalaciones de la empresa; el riesgo de conflictos por derechos de uso de suelo son reducidos. En caso de posibles conflictos IBL SRL debe contar con mecanismos de solucin

n/a

n/a

7.2 La organizacin deber tomar medidas para minimizar el uso ilegal, por terceros, de las reas de aprovisionamiento que gestiona 7.2.1 La organizacin denuncia el uso ilegal de las reas de aprovisionamiento.

TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos que denuncien el uso ilegal de las ras de aprovisionamiento TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no cuenta con herramientas o informacin que consideren el uso ilegal de las reas de aprovisionamiento y las respectivas acciones para eliminarlas TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta IBL enunciar en el plan estratgico de biocomercio justo, no promover el uso ilegal de evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientes TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento las reas de aprovisionamiento y solicitar a sus proveedores (cuando aplique) el evaluadas, no se pudo establecer si existian denuncias por el uso ilegal de las reas de aprovisionamiento. consentimiento informado previo. Los encargados de dichas denuncias estan a cargo de los representantes de cada comunidad/asociacin/productor. IBL SRL solo podria asesorar a las diferentes comunidades en posibles situaciones de uso ilegal de las areas de aprovisionamiento, siempre y cuando se solicitada su ayuda. Si bien la empresa no tiene competencia en la produccin, uso y derecho de las zonas donde se realiza el aprovisionamiento, la empresa debe establecer politicas y mecanismos para el control del uso ilegal de las reas de aprovisionamiento TEMA 1. INCUMPLIMENTO MAYOR: La empresa no cuenta con politicas y procedimientos que denuncien o tomen medidas para evitar el uso ilegal de las ras de aprovisionamiento. TEMA 2. INCUMPLIMIENTO MAYOR: La empresa no cuenta con herramientas o informacin que consideren el uso ilegal de las reas de aprovisionamiento y las respectivas acciones para eliminarlas TEMA 3. INCUMPLIMIENTO MAYOR: No existe un avance significativo en la implementacin de polticas del indicador que se esta evaluando, a lo largo de la cartera de ingredientes IBL enunciar en el plan estratgico de biocomercio justo, no promover el uso ilegal de TEMA 4. INCUMPLIMIENTO MAYOR: De las cinco cadenas de aprovisionamiento evaluadas, no se pudo establecer si existian denuncias las reas de aprovisionamiento y solicitar a sus proveedores (cuando aplique) el por el uso ilegal de las reas de aprovisionamiento. consentimiento informado previo. Los encargados de dichas denuncias estan a cargo de los representantes de cada comunidad/asociacin/productor. IBL SRL solo podria asesorar a las diferentes comunidades en posibles situaciones de uso ilegal de las areas de aprovisionamiento, siempre y cuando se solicitada su ayuda. Si bien la empresa no tiene competencia en la produccin, uso y derecho de las zonas donde se realiza el aprovisionamiento, la empresa debe establecer politicas y mecanismos para el control del uso ilegal de las reas de aprovisionamiento

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justo Acuerdo de conservacion entre intervinientes

7.2.2 Se toman medidas para evitar el uso ilegal de las reas de aprovisionamiento gestionadas por la organizacin.

Plan estrategico de IBL sobre biocomercio justo Acuerdo de conservacion entre intervinientes

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Who (Quien?)

Requerimientos (materiales, servicios tcnicos, logsticos, etc)

Presupuesto

When (Cuando?)

Observacin

Area de certificacin orgnica con apoyo tcnico de FAN

Trabajo de gabinete, visitas de campo, levantamiento de informacin primaria

2014

Diseo 2014, a partir de esa fecha se ir implementando paulatinamente. La empresa no est trabajando con papaya a la fecha por lo tanto no se harn recomendaciones al respecto.

Area de certificacin orgnica con apoyo tcnico de FAN

Trabajo de gabinete, visitas de campo, levantamiento de informacin primaria

2014

Slo el diseo del protocolo 2013 2014 implementacin. La empresa no est trabajando con papaya a la fecha por lo tanto no se harn recomendaciones al respecto.

Area de certificacin orgnica. Con el apoyo metodolgico de FAN

Bsqueda de informacin secundaria. Reunin en las comunidades o zonas de aprovisonamiento. Manifestacin de inters con las instituciones. Contacto con los Gobiernos Municipales u organizaciones de productores.

2013

2013 a 2015 implementacin del plan de capacitacin

Area de certificacin orgnica

Trabajo de gabinete, reuniones comunitarias, municipales y otros actores

2014

Area de certificacin orgnica

Actividad de gabinete

2014

La empresa cumple las normas NOP y CE de Certificacin orgnica

Area de certificain orgnica y rea de recoleccin silvestre

Solicitar a FAN la transferencia de metodologa PSEIS

2014

Area de certificain orgnica

Visitas de campo para actualizar las fichas de control interno Trabajo de gabinete

2013

Las visitas de campo se realizan 2 veces al ao

Area de certificacin orgnica

Reuniones y trabajo de gabinete

2014

reas de certificacin orgnica

Materiales y equipos de gabinete

2014

reas de certificacin orgnica

Materiales y equipos de gabinete

2014

reas de certificacin orgnica

Materiales y equipos de gabinete

2014

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reas de certificacin orgnica

Materiales y equipos de gabinete

2014

Area de produccion de IBL y certificacin orgnica

2014

Area de certificacin orgnica

Trabajo de gabinete

2014

Escala de medicin de nativo

Area de certificain orgnica

2013

Area de certificain orgnica

2014 - 2015

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Area de certificain orgnica Trabajo de gabinete

2014 - 2015

Se trata de estrategias, planes y programas externos a la Empresa. Se considera que la empresa cumple los temas 3 y 4.

Area de certificain orgnica

Visitas de campo

Actualmente la empresa no est comprando papaya, pero en caso que de que exista mercado para este producto se har el trabajo de llenar la ficha de control interno con los proveedores. En el caso de Maca slo prestaron servicio de liofilizado.

Area de certificain orgnica

Trabajo de gabinete

2014

Area de certificain orgnica

Envo de correspondencia

2013

Area de produccin orgnica

Trabajo de gabinete

2014

Area de produccin orgnica

visitas de campo

2013

Actualmente la empresa no est comprando papaya, pero en caso que de que exista mercado para este producto se har el trabajo de llenar la ficha de control interno con los proveedores. En el caso de Maca slo prestaron servicio de liofilizado.

Gerencia de produccion Area de produccion organica

Lista de participantes Planilla de asistencia a modulos

2013

Area de produccion y certificacion organica

Lista de participantes Planilla de avance en modulos de los participantes Fotografias

2013

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Gerencia de produccion Area de produccion organica

Lista de participantes Lista de asistencia por modulo

2013

rea de certificacin orgnica

Trabajo de gabinete

2014

area de certificacin orgnica

visitas de campo

2013

area de certificacin orgnica rea de recepcin de fruta

Planilla de registro

2013

Se mantiene un status de productores orgnicos con la opcin de ingreso de nuevos proveedores convencioanles de manera anual

area de certificacin orgnica rea de recepcin de fruta

Planilla de registro

2013

Area de certificacion organica

Ficha de control interno

2014

Area de certificcacion organica

Ficha de control interno y de recepcion

2014

Area de certificacion organica

Plan estrategico

2014

Area de certificacion organica

Plan estrategico

2014

Area de certificacion organica

Plan estrategico

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Gerencia de produccion Area de produccion organica

Aplicacin de las normas triple R de IBL

2013

Area de produccion organica

Planilla de registro de particpantes Fotografias Actas de reunion

2014

rea de certificacin orgnica

Trabajo de gabinete

2014

La empresa no utiliza otros subproductos que puedan contaminar el agua.

Gerencia de planta y gerencia de produccin

Gestiones para reuniones y/o asambleas. Actas de reuniones Fotografias

2014

Gerencia de planta y gerencia de produccin

Acta s de reuniones Fotografias

2014

La Declaracin de principios no aplica a los cultivos/proveedores convencionales, porque la compra se hace a travs de intermediarios y no es al productor.

Gerencia de planta y gerencia de produccin

Acta s de reuniones Fotografias

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Gerencia de Planta Gerencia de produccion

Trabajo de gabinete Revisin de

2014

Gerencia de Planta Gerencia de produccion Responsables de campo

Trabajo de gabinete Revisin de documentacin Reuniones internas Planillas de costos

2014

Gerencia de Planta y Produccin

Trabajao de gabinete

2014

Gerencia de Planta y Produccin

Trabajao de gabinete

2014

Responsable de campo Asa Gerencia de produccin Produccin orgnica

Entrevistas Acta de reuniones

2014

Gerente de planta y Responsable de rea

Reuniones con proveedores

2014

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Gerencia de planta

Trabajo de gabinete Reuniones Logstica

2014

Area de produccin orgnica

Gastos para cubrir viajes del capacitador a los sitios Fotocopia del dossier

2013

n/a

n/a

n/a

Area de produccin orgnica

2015

Responsables de rea

Visitas de campo

actividad subvencionada

2014

Responsables de rea

trabajo de gabinete

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Area de produccin orgnica

trabajo de gabinete

2014

Area de produccin orgnica

Informacin electrnica y fsica

2014

Area de produccin orgnica

Informacin electrnica y fsica

2014

Gerencia de produccin Produccin orgnica

Copias de los documentos vigentes por parte de los proveedores

2014

Idem al indicador 3.1

Idem al indicador 3.1

Idem al indicador 3.1

Idem al indicador 3.1

Responsable de rea

Trabajo de gabinete Viaje a la zona

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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n/a

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IBL no efectua investigaciones directas en las zonas ded aprovisionamiento, solamente las mencionadas zonas cuentan con el interes a traves de un tecnico local e IBL reconoce los resultados obtenidos.

n/a

n/a

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Gerencia de Planta Gerencioa de produccion Area de produccion organica

Acta de reuniones

2014

n/a

n/a

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Gerencia de produccion Gerencia de Planta Area de produccion organica Responsable tecnico en Porvenir

2014

Lista de particpantes Actas de reuniones

Gerencia de Planta, Gerencia de Planta

Notificaciones para declarar DJB Planilla de registro

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Gerencia de Planta, Gerencia de Planta

Notificaciones para declarar DJB Planilla de registro

2014

Gerencia de produccion Area de produccion organica

Materailes de escritorio y Gabinete Normas biocomercio etico

2014

Gerencia de produccion Area de produccion organica

Materailes de escritorio y Gabinete Normas biocomercio etico

2014

Area de Produccion y Area de produccion ecologica

Materail de escritorio y gabinerte

2014

Gerencia de Planta Gerencia de Produccion Area de produccion organica

Leyes de medio ambiente Ley de produccion organica Ley Forestal Revolucion de Agricola y Forestal Madre Tierra Reglamentos protocolos vigentes

2013

Gerencia de Planta Gerencia de Produccion Area de produccion organica

Leyes de medio ambiente Ley de produccion organica Ley Forestal Revolucion de Agricola y Forestal Madre Tierra Reglamentos protocolos vigentes

2013

Gerencia de Planta Gerencia de Produccion Area de produccion organica

Leyes de medio ambiente Ley de produccion organica Ley Forestal Revolucion de Agricola y Forestal Madre Tierra Reglamentos protocolos vigentes

2013

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Area de contabilidad Gerencia de produccion

Sistema TR4

2013

Area de contabilidad Gerencia de produccion

Sistema TR4

2013

Area de contabilidad Gerencia de produccion Gerencia de planta

Sistema TR4

2013

Area de produccion organica

Actas y acuerdos

2014

Gerencai de produccion Gerencia de Planta

Lista de participantes Actas de reuniones Fotografiaqs

2014

Gerencai de produccion Gerencia de Planta

Planilla de control interno

2014

Gerencia de Produccion Asistente de produccion Operadores

Planilla de control manual de HACCP y Buenas practicas de manufactura

2014

Gerencia de produccion Asistente de produccion Area de certificacion organica

Planillas de control y monitoreo Manual HACPP.Buenas practicasa de manufactura. Buenas practicas de recoleccion y agricolas.

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Area de produccion organcia

Planilla de control interno

2014

Area de produccion Asistente de produccion

Planilla de inspeccion y control interno

2014

Area de produccion organica

Documentos digitales y tambien en fisico

2014

Area de produccion organica

Documentos digitales y tambien en fisico

2014

Area de contabilidad y Gerencia de produccion

Facturas Sistema TR4 Certificados de transacxcion

2013

Gerencia de planta Gerencia de produccion Atea de contabilidad

Historicos de ventas internacionales pagos tributarios

2013

Area de contabilidad Gerencia de produccion

Lista de pagos firmados Lista de pagos a AFP y seguro

2013

Area de produccion organica y Gerencia de produccion

Actas de reuniones Lista de particpantes Fotografias

2013

Doc. Ref. PG-BR-0001

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Area de produccion organica y Gerencia de produccion

Actas de reuniones Lista de particpantes Fotografias

2013

Area de produccion organica y Gerencia de produccion

Actas de reuniones Lista de particpantes Fotografias

2013

Area de contabilidad y Gerencia de Produccion

Planillas de pagos firmadas

2013

arera de produccion organica y Gerencia de produccion

Actas de reuniones firmadas

2013

Area de contabilidad y Gerencia de Produccion

Planilla firmadas

2013

n/a

n/a

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Area de produccion organica y Gerencia de produccion

Lista de participantes Certificados de suficiencia y asistencia Fotografias responsable de brigada

2013

n/a

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Doc. Ref. PG-BR-0001

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Gerencia de Planta Responsable tecnico en Porvenir Area de produccion organica

Lista de participantes Acta de reuniones Fotografias

2014

Gerencia de Planta Responsable tecnico en Porvenir Area de produccion organica

Lista de participantes Acta de reuniones Fotografias

2014

n/a

n/a

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Gerencia de produccion Area de produccion organica Asistente tecnico en porvenir

Acta de acuerdos y reuniones

2014

Gerencia de produccion Area de produccion organica Asistente tecnico en porvenir

Acta de acuerdos y reuniones

2014

Doc. Ref. PG-BR-0001

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