Está en la página 1de 9

L12683

Pgina 1 de 9

Presidncia da Repblica
Casa Civil
Subchefia para Assuntos Jurdicos
LEI N 12.683, DE 9 DE JULHO DE 2012. Altera a Lei no 9.613, de 3 de maro de 1998, para tornar mais eficiente a persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro. A PRESIDENTA DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1 Esta Lei altera a Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998, para tornar mais eficiente a persecuo penal dos crimes de lavagem de dinheiro. Art. 2o A Lei no 9.613, de 3 de maro de 1998, passa a vigorar com as seguintes alteraes: Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal. I - (revogado); II - (revogado); III - (revogado); IV - (revogado); V - (revogado); VI - (revogado); VII - (revogado); VIII - (revogado). Pena: recluso, de 3 (trs) a 10 (dez) anos, e multa. 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal: ........................................................................................................ 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infrao penal; ........................................................................................................ 4 A pena ser aumentada de um a dois teros, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos de forma reiterada ou por intermdio de organizao criminosa. 5o A pena poder ser reduzida de um a dois teros e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades,
o o

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 2 de 9

prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (NR) Art. 2o ................................................................................... ........................................................................................................ II - independem do processo e julgamento das infraes penais antecedentes, ainda que praticados em outro pas, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a deciso sobre a unidade de processo e julgamento; III - .......................................................................................... ........................................................................................................ b) quando a infrao penal antecedente for de competncia da Justia Federal. 1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia da infrao penal antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infrao penal antecedente. 2o No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Decreto-Lei n 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), devendo o acusado que no comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito at o julgamento, com a nomeao de defensor dativo. (NR) Art. 4 O juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou mediante representao do delegado de polcia, ouvido o Ministrio Pblico em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indcios suficientes de infrao penal, poder decretar medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infraes penais antecedentes. 1o Proceder-se- alienao antecipada para preservao do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a qualquer grau de deteriorao ou depreciao, ou quando houver dificuldade para sua manuteno. 2o O juiz determinar a liberao total ou parcial dos bens, direitos e valores quando comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrio dos bens, direitos e valores necessrios e suficientes reparao dos danos e ao pagamento de prestaes pecunirias, multas e custas decorrentes da infrao penal. 3o Nenhum pedido de liberao ser conhecido sem o comparecimento pessoal do acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz determinar a prtica de atos necessrios conservao de bens, direitos ou valores, sem prejuzo do disposto no 1o. 4o Podero ser decretadas medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores para reparao do dano decorrente da infrao penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para pagamento de prestao pecuniria, multa e custas. (NR) Art. 5 Quando as circunstncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministrio Pblico, nomear pessoa fsica ou jurdica qualificada para a

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 3 de 9

administrao dos bens, direitos ou valores sujeitos assecuratrias, mediante termo de compromisso. (NR)

medidas

Art. 6 A pessoa responsvel pela administrao dos bens: ........................................................................................................ Pargrafo nico. Os atos relativos administrao dos bens sujeitos a medidas assecuratrias sero levados ao conhecimento do Ministrio Pblico, que requerer o que entender cabvel. (NR) Art. 7o ................................................................................... I - a perda, em favor da Unio - e dos Estados, nos casos de competncia da Justia Estadual -, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, prtica dos crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiana, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f; ........................................................................................................ 1 A Unio e os Estados, no mbito de suas competncias, regulamentaro a forma de destinao dos bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, assegurada, quanto aos processos de competncia da Justia Federal, a sua utilizao pelos rgos federais encarregados da preveno, do combate, da ao penal e do julgamento dos crimes previstos nesta Lei, e, quanto aos processos de competncia da Justia Estadual, a preferncia dos rgos locais com idntica funo. 2o Os instrumentos do crime sem valor econmico cuja perda em favor da Unio ou do Estado for decretada sero inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pblica, se houver interesse na sua conservao. (NR) Art. 8 O juiz determinar, na hiptese de existncia de tratado ou conveno internacional e por solicitao de autoridade estrangeira competente, medidas assecuratrias sobre bens, direitos ou valores oriundos de crimes descritos no art. 1o praticados no estrangeiro. ........................................................................................................ 2 Na falta de tratado ou conveno, os bens, direitos ou valores privados sujeitos a medidas assecuratrias por solicitao de autoridade estrangeira competente ou os recursos provenientes da sua alienao sero repartidos entre o Estado requerente e o Brasil, na proporo de metade, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-f. (NR) CAPTULO V DAS PESSOAS SUJEITAS AO MECANISMO DE CONTROLE Art. 9 Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas fsicas e jurdicas que tenham, em carter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no: ........................................................................................................ Pargrafo nico. ..................................................................... I as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociao do mercado de balco organizado; ........................................................................................................

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 4 de 9

X - as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram atividades de promoo imobiliria ou compra e venda de imveis; ........................................................................................................ XII - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor, intermedeiem a sua comercializao ou exeram atividades que envolvam grande volume de recursos em espcie; XIII - as juntas comerciais e os registros pblicos; XIV - as pessoas fsicas ou jurdicas que prestem, mesmo que eventualmente, servios de assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistncia, de qualquer natureza, em operaes: a) de compra e venda de imveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou participaes societrias de qualquer natureza; b) de gesto de fundos, valores mobilirios ou outros ativos; c) de abertura ou gesto de contas bancrias, de poupana, investimento ou de valores mobilirios; d) de criao, explorao ou gesto de sociedades de qualquer natureza, fundaes, fundos fiducirios ou estruturas anlogas; e) financeiras, societrias ou imobilirias; e f) de alienao ou aquisio de direitos sobre contratos relacionados a atividades desportivas ou artsticas profissionais; XV - pessoas fsicas ou jurdicas que atuem na promoo, intermediao, comercializao, agenciamento ou negociao de direitos de transferncia de atletas, artistas ou feiras, exposies ou eventos similares; XVI - as empresas de transporte e guarda de valores; XVII - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de alto valor de origem rural ou animal ou intermedeiem a sua comercializao; e XVIII - as dependncias no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no Pas. (NR) Art. 10. ................................................................................. ........................................................................................................ III - devero adotar polticas, procedimentos e controles internos, compatveis com seu porte e volume de operaes, que lhes permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11, na forma disciplinada pelos rgos competentes; IV - devero cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no rgo regulador ou fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na forma e condies por eles estabelecidas; V - devero atender s requisies formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e condies por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das informaes prestadas. ............................................................................................. (NR) Art. 11. .................................................................................

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 5 de 9

........................................................................................................ II - devero comunicar ao Coaf, abstendo-se de dar cincia de tal ato a qualquer pessoa, inclusive quela qual se refira a informao, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a proposta ou realizao: a) de todas as transaes referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas da identificao de que trata o inciso I do mencionado artigo; e b) das operaes referidas no inciso I; III - devero comunicar ao rgo regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua falta, ao Coaf, na periodicidade, forma e condies por eles estabelecidas, a no ocorrncia de propostas, transaes ou operaes passveis de serem comunicadas nos termos do inciso II. ........................................................................................................ 3 O Coaf disponibilizar as comunicaes recebidas com base no inciso II do caput aos respectivos rgos responsveis pela regulao ou fiscalizao das pessoas a que se refere o art. 9o. (NR) Art. 12. ................................................................................. ....................................................................................................... II - multa pecuniria varivel no superior: a) ao dobro do valor da operao; b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realizao da operao; ou c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhes de reais); ....................................................................................................... IV - cassao ou suspenso da autorizao para o exerccio de atividade, operao ou funcionamento. ....................................................................................................... 2 A multa ser aplicada sempre que as pessoas referidas no art. 9 , por culpa ou dolo:
o

........................................................................................................ II - no cumprirem o disposto nos incisos I a IV do art. 10; III - deixarem de atender, no prazo estabelecido, a requisio formulada nos termos do inciso V do art. 10; ............................................................................................. (NR) Art. 16. O Coaf ser composto por servidores pblicos de reputao ilibada e reconhecida competncia, designados em ato do Ministro de Estado da Fazenda, dentre os integrantes do quadro de pessoal efetivo do Banco Central do Brasil, da Comisso de Valores Mobilirios, da Superintendncia de Seguros Privados, da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional, da Secretaria da Receita Federal do Brasil, da Agncia Brasileira de Inteligncia, do Ministrio das Relaes Exteriores, do Ministrio da Justia, do Departamento de Polcia Federal, do Ministrio da Previdncia

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 6 de 9

Social e da Controladoria-Geral da Unio, atendendo indicao dos respectivos Ministros de Estado. ............................................................................................. (NR) Art. 3o A Lei no 9.613, de 1998, passa a vigorar acrescida dos arts. 4o-A, 4o-B e 11-A e dos arts. 17-A, 17-B, 17-C, 17-D e 17-E, que compem o Captulo X - Disposies Gerais: Art. 4-A. A alienao antecipada para preservao de valor de bens sob constrio ser decretada pelo juiz, de ofcio, a requerimento do Ministrio Pblico ou por solicitao da parte interessada, mediante petio autnoma, que ser autuada em apartado e cujos autos tero tramitao em separado em relao ao processo principal. 1o O requerimento de alienao dever conter a relao de todos os demais bens, com a descrio e a especificao de cada um deles, e informaes sobre quem os detm e local onde se encontram. 2o O juiz determinar a avaliao dos bens, nos autos apartados, e intimar o Ministrio Pblico. 3o Feita a avaliao e dirimidas eventuais divergncias sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentena, homologar o valor atribudo aos bens e determinar sejam alienados em leilo ou prego, preferencialmente eletrnico, por valor no inferior a 75% (setenta e cinco por cento) da avaliao. 4o Realizado o leilo, a quantia apurada ser depositada em conta judicial remunerada, adotando-se a seguinte disciplina: I - nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal: a) os depsitos sero efetuados na Caixa Econmica Federal ou em instituio financeira pblica, mediante documento adequado para essa finalidade; b) os depsitos sero repassados pela Caixa Econmica Federal ou por outra instituio financeira pblica para a Conta nica do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e c) os valores devolvidos pela Caixa Econmica Federal ou por instituio financeira pblica sero debitados Conta nica do Tesouro Nacional, em subconta de restituio; II - nos processos de competncia da Justia dos Estados: a) os depsitos sero efetuados em instituio financeira designada em lei, preferencialmente pblica, de cada Estado ou, na sua ausncia, em instituio financeira pblica da Unio; b) os depsitos sero repassados para a conta nica de cada Estado, na forma da respectiva legislao. 5o Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depsito, aps o trnsito em julgado da sentena proferida na ao penal, ser: I - em caso de sentena condenatria, nos processos de competncia da Justia Federal e da Justia do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimnio da Unio, e, nos processos de competncia da Justia Estadual, incorporado ao patrimnio do Estado respectivo;

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 7 de 9

II - em caso de sentena absolutria extintiva de punibilidade, colocado disposio do ru pela instituio financeira, acrescido da remunerao da conta judicial. 6o A instituio financeira depositria manter controle dos valores depositados ou devolvidos. 7o Sero deduzidos da quantia apurada no leilo todos os tributos e multas incidentes sobre o bem alienado, sem prejuzo de iniciativas que, no mbito da competncia de cada ente da Federao, venham a desonerar bens sob constrio judicial daqueles nus. 8o Feito o depsito a que se refere o 4o deste artigo, os autos da alienao sero apensados aos do processo principal. 9o Tero apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decises proferidas no curso do procedimento previsto neste artigo. 10. Sobrevindo o trnsito em julgado de sentena penal condenatria, o juiz decretar, em favor, conforme o caso, da Unio ou do Estado: I - a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiana; II - a perda dos bens no alienados antecipadamente e daqueles aos quais no foi dada destinao prvia; e III - a perda dos bens no reclamados no prazo de 90 (noventa) dias aps o trnsito em julgado da sentena condenatria, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boa-f. 11. Os bens a que se referem os incisos II e III do 10 deste artigo sero adjudicados ou levados a leilo, depositando-se o saldo na conta nica do respectivo ente. 12. O juiz determinar ao registro pblico competente que emita documento de habilitao circulao e utilizao dos bens colocados sob o uso e custdia das entidades a que se refere o caput deste artigo. 13. Os recursos decorrentes da alienao antecipada de bens, direitos e valores oriundos do crime de trfico ilcito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulao e ocultao nos termos desta Lei permanecem submetidos disciplina definida em lei especfica. Art. 4-B. A ordem de priso de pessoas ou as medidas assecuratrias de bens, direitos ou valores podero ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministrio Pblico, quando a sua execuo imediata puder comprometer as investigaes. Art. 11-A. As transferncias internacionais e os saques em espcie devero ser previamente comunicados instituio financeira, nos termos, limites, prazos e condies fixados pelo Banco Central do Brasil. CAPTULO X DISPOSIES GERAIS Art. 17-A. Aplicam-se, subsidiariamente, as disposies do DecretoLei no 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Cdigo de Processo Penal), no que no forem incompatveis com esta Lei. Art. 17-B. A autoridade policial e o Ministrio Pblico tero acesso, exclusivamente, aos dados cadastrais do investigado que informam

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 8 de 9

qualificao pessoal, filiao e endereo, independentemente de autorizao judicial, mantidos pela Justia Eleitoral, pelas empresas telefnicas, pelas instituies financeiras, pelos provedores de internet e pelas administradoras de carto de crdito. Art. 17-C. Os encaminhamentos das instituies financeiras e tributrias em resposta s ordens judiciais de quebra ou transferncia de sigilo devero ser, sempre que determinado, em meio informtico, e apresentados em arquivos que possibilitem a migrao de informaes para os autos do processo sem redigitao. Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor pblico, este ser afastado, sem prejuzo de remunerao e demais direitos previstos em lei, at que o juiz competente autorize, em deciso fundamentada, o seu retorno. Art. 17-E. A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservar os dados fiscais dos contribuintes pelo prazo mnimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do incio do exerccio seguinte ao da declarao de renda respectiva ou ao do pagamento do tributo. Art. 4o Revoga-se o art. 3o da Lei no 9.613, de 3 de maro de 1998. Art. 5o Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 9 de julho de 2012; 191o da Independncia e 124o da Repblica. DILMA ROUSSEFF Mrcia Pelegrini Este texto no substitui o publicado no DOU de 10.7.2012

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013

L12683

Pgina 9 de 9

http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm

11/04/2013