Diplomado en Evaluación de impacto regulatorio: Metodologías y estrategias aplicadas a casos prácticos

Julio-Noviembre, 2012

Mensaje del Titular de la COFEMER La Comisión Federal de Mejora Regulatoria (COFEMER) y la Red Latinoamericana de Mejora Regulatoria y Competitividad (LATIN-REG) te extienden la más cordial bienvenida a este Diplomado en Evaluación de Impacto Regulatorio: Metodologías y Estrategias Aplicadas a Casos Prácticos. Esta será la primera ocasión que lanzamos esta iniciativa bajo este importante tema, por lo cual esperamos se cubran todas tus expectativas. La COFEMER, como agencia del gobierno federal encargada de impulsar la política de mejora regulatoria en México y la iniciativa LATIN-REG se congratulan de contribuir en el fortalecimiento de las capacidades de los servidores públicos e integrantes de la sociedad civil interesados en los temas de regulación. En un esfuerzo sin precedentes, la COFEMER y la iniciativa LATIN-REG han preparado un diplomado que busca generar una visión común entre los diseñadores y participantes en el proceso de la política regulatoria, con el fin de privilegiar el análisis técnico en el mejoramiento de la regulación, tanto en México como en otros países. El Diplomado tiene como objetivo generar conocimiento experto sobre los conceptos y herramientas necesarias en el estudio, comprensión y evaluación de la regulación. Mediante el método del caso, se expondrán situaciones reales que se presentan en el proceso regulatorio a fin de desarrollar capacidades para el análisis de la política regulatoria. Su objetivo es brindar a los participantes metodologías para la evaluación de impacto regulatorio, de sus diversos enfoques, así como de las posibles estrategias que pueden ser utilizadas en el proceso de implementación de la política regulatoria. El temario se encuentra organizado en 4 módulos, los cuales requieren una dedicación de 60 horas: 1. Introducción a la Evaluación de Impacto Regulatorio y a las Decisiones Estratégicas. 2. Evaluación de Impacto de la Regulación Administrativa. 3. Evaluación de Impacto de la Regulación Social. 4. Evaluación de Impacto de la Regulación Económica. En -

competitividad de la región. Te felicitamos por unirte a este proyecto y te exhortamos a alcanzar los objetivos planteados en este nuevo reto.

Alfonso Carballo Pérez

Introducción a la Evaluación de Impacto Regulatorio y a las Decisiones Estratégicas

Módulo I

se exponen algunas teorías de la regulación. y el análisis costo beneficio y costo efectividad. pues se encuentra ante diversas interacciones con los agentes que están en el propio entorno regulatorio. En este sentido. la tasa interna de retorno. Generalmente. no experimental. en una cuarta lectura se exponen las metodologías de la evaluación de impacto y su relevancia para llevar a cabo una evaluación de impacto regulatorio eficaz y eficiente. Finalmente. los diseñadores de las políticas regulatorias deben tomar decisiones estratégicas basadas en las valoraciones que se realizan sobre el impacto regulatorio y sobre la viabilidad de las políticas en su proceso de implementación. La evaluación de impacto regulatorio y la estrategia son dos elementos indispensables para promover mejores regulaciones. realizaremos una lectura para introducir la evaluación de impacto regulatorio y abordaremos algunas reflexiones sobre lo que es el pensamiento estratégico. Por ello. ya sea estableciendo restricciones o bien generando incentivos para estimular diversas actividades y conductas de los agentes en una sociedad. y los criterios de bienestar que han sido postulados por pensadores como Jeremy Bentham. así como los posibles efectos e impactos en la sociedad. así como se expondrá la relevancia del Método del Caso el cual será parte esencial para poner en la práctica los conocimientos adquiridos en el presente Diplomado. mismas que se clasificarán entre cuantitativas. Por esta razón. como los son el diseño experimental. En el presente primer módulo se tienen 4 lecturas cuyo propósito es dar a conocer al lector los conceptos básicos de la evaluación de impacto regulatorio y de la toma de decisiones estratégicas basadas en las valoraciones sobre el impacto regulatorio. se tendrá una tercera lectura en la que se exponen diversas herramientas que los hacedores de políticas públicas pueden utilizar para una correcta evaluación de impacto regulatorio. Posteriormente. . así como cualitativas. los diseñadores de las políticas regulatorias tienen un papel relevante en el crecimiento y bienestar de un país. como el enfoque regulatorio del interés público y el del interés privado. las valoraciones. en la segunda lectura. cuasi experimental. el hacedor de la política regulatoria se enfrenta a ciertas dificultades para introducir o modificar regulaciones. Por su relevancia. los gobiernos tanto nacionales como locales utilizan las regulaciones para impulsar políticas públicas. En primer lugar. como el valor presente y el valor futuro. John Rawls y Amartya Sen. Sin embargo. el pensamiento estratégico cobra gran relevancia al considerar los posibles escenarios e interacciones con otros agentes.PRESENTACIÓN DEL PRIMER MÓDULO La manera en que se encuentran diseñadas las regulaciones tiene impactos considerables en casi todas nuestras actividades cotidianas y determina el dinamismo de una economía. como lo es el método de recolección de información.

Decisiones Estratégicas y Método del Caso 1ª Lectura Módulo I .Diplomado en Evaluación de impacto regulatorio: Metodologías y estrategias aplicadas a casos prácticos Introducción a la Evaluación de Impacto Regulatorio.

Julio César Rocha López.gob.mx y rafael. DECISIONES ESTRATÉGICAS Y MÉTODO DEL CASO La elaboración del material expuesto en esta lectura del módulo I estuvo a cargo de Alfonso Carballo Pérez.hernandez@cofemer. También puedes consultar algunas respuestas a los ejercicios planteados en el desarrollo de la lectura en las cuentas de twitter: @alfonsocarballo y @MargheCorina.gob. La elaboración del caso de estudio presentado con esta lectura estuvo a cargo de Alfonso Carballo. elisa.gob.gob.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG INTRODUCCIÓN A LA EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO . Para cualquier duda respecto a este material puedes escribir a los siguientes correos electrónicos: margherita.mx.mx y rafael.corina@cofemer. En caso de dudas puedes escribir a margherita.hernandez@cofemer. Margherita Corina.gob. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 7 .hernandez@cofemer.mx.mx. Margherita Corina y Rafael Hernández Kotasek. Elisa Hernández y Rafael Hernández Kotasek.corina@cofemer.

INTRODUCCIÓN 9 II. EVALUACIÓN DE IMPACTO 11 III.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG INTRODUCCIÓN A LA EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO . DECISIONES ESTRATÉGICAS EN LA TOMA DE DECISIONES 26 IV. DECISIONES ESTRATÉGICAS Y MÉTODO DEL CASO ÍNDICE I. INSTRUMENTOS QUE APOYAN A LA TOMA DE DECISIONES: LA 29 MANIFESTACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO V. METODOLOGÍA DE CASO 37 VI. BIBLIOGRAFÍA 42 Regulación basada en riesgos Comisión Federal de Mejora Regulatoria 8 .

En este sentido. mantenerse o cambiarse de empleo. ni resultado más dudoso. comprar una casa. en el mes. Maquiavelo resaltaba que esta tibieza procedía en parte de la incredulidad de los hombres. tales como estudiar una determinada carrera. tal como lo decía Maquiavelo. el hacedor de la política regulatoria se enfrenta a ciertas dificultades para introducir o modificar regulaciones. Todos los días decidimos a qué hora nos despertamos. qué desayuno elegimos. En su famoso b “ Pí ” Maquiavelo argumentaba que el introductor de las disposiciones tiene por enemigos a todos los que se benefician de las instituciones viejas. etc. En efecto. así como los posibles efectos que tendría la toma de una decisión. una elección en favor de una opción por encima de las demás alternativas. durante la siguiente semana. el pensamiento estratégico cobra gran relevancia pues considera los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. elegir el número de hijos. así como la posibilidad de que se presenten los distintos escenarios con dichos costos y beneficios. Detrás de todas estas acciones hay una decisión previa. ni de más arriesgado manejo. también tomamos decisiones de mayor trascendencia en nuestras vidas. qué tipo de entretenimiento realizaremos. En todo momento de nuestras vidas estamos tomando decisiones. cada individuo puede llegar a formar sus estrategias tomando en cuenta los beneficios y costos. INTRODUCCIÓN EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En el año de 1513. pues se encuentra ante diversas interacciones con los agentes que están en el propio entorno regulatorio. así como un gran escritor de la filosofía política. Asimismo. por citar algunos ejemplos. así como los posibles efectos e impactos en la sociedad. La evaluación de impacto regulatorio y la estrategia son dos elementos indispensables para promover mejores regulaciones. o los siguientes años. quienes no creen en ninguna cosa nueva hasta que la ratifica una experiencia firme. algunas de ellas basadas en ciertas estrategias las cuales construimos con nuestras valoraciones que hacemos diariamente. los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. y sólo cuenta con el tibio apoyo de aquellos que se benefician de las nuevas. casarse. que ser el primero en introducir nuevas disposiciones. En este sentido. Cuando hacemos decisiones estratégicas sobre lo que vamos a hacer el día de hoy. Nicolás Maquiavelo. señalaba que no hay cosa más difícil de emprender. La presente lectura tiene como propósito realizar un primer acercamiento a un tema relevante para todo hacedor de la política regulatoria: tomar decisiones estratégicas basadas en las valoraciones que realizamos sobre el impacto regulatorio y sobre la viabilidad de dichas políticas en su proceso de implementación.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG I. quien fue un notable diplomático y funcionario público de la República Florentina. También consideramos las posibles interacciones que se presentan con los diferentes agentes que están en nuestro entorno. las valoraciones. generalmente consideramos algunas valoraciones sobre los beneficios y costos que dichas decisiones implican. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 9 .

Asimismo. Estos conceptos fueron planteados en el Diplomado en Regulación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 10 . en esta sección se expondrán también algunas dificultades que se presentan. Las discusiones relativas a los casos de estudio se realizarán en la página electrónica de la COFEMER. en el presente Diplomado también consideraremos los posibles escenarios y las estrategias de implementación de dichas medidas. modificada o incluso eliminada o sustituida por otra regulación. Posteriormente abordaremos algunas reflexiones sobre lo que es el pensamiento estratégico. Adicionalmente se expondrá uno de los instrumentos más importantes para evaluar el impacto de una regulación. a diferencia de la literatura que entrena a los hacedores de la política regulatoria sobre las metodologías de impacto regulatorio. desde el punto de vista institucional. considerando su viabilidad de implementación y las posibles interacciones que suceden en el entorno de la política pública. en el proceso de implementación de un sistema de MIR. probablemente el mejor escenario no necesariamente es el que genera los mayores beneficios sobre los costos sociales. No obstante. Es por ello que. si se realiza un análisis en cuanto a la viabilidad de la implementación de la regulación. Así. Ello. la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR). En la presente lectura comenzaremos con un primer acercamiento sobre lo que debe entenderse como evaluación de impacto regulatorio.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En el caso de la política regulatoria. podremos construir estrategias y decisiones más exitosas. En muchas ocasiones los reguladores realizan análisis sofisticados de los distintos escenarios en términos de costos y beneficios y determinan elegir como mejor opción la que maximiza dichos beneficios. el presente ensayo considera un caso de estudio del cual recomendamos ampliamente su lectura. por lo que se puede obviar su lectura. y nos dará indicios sobre si la misma debe ser emitida. En la medida que contemos con valoraciones más claras y precisas sobre los costos y beneficios que implican las políticas públicas. Si bien es cierto que la evaluación juega un papel muy relevante en el diseño y revisión de una regulación. ex dure y ex post nos permitirá tomar decisiones antes. también es muy importante analizar los posibles escenarios y determinar la mejor estrategia en cuanto a su implementación. que son utilizados para el estudio de la regulación. toda vez que una regulación deficiente puede generar mayores pérdidas desde el punto de vista social que los beneficios que pretendía generar originalmente. Sin embargo. durante o después de emitir la regulación. el ejercicio de evaluación ex ante. pero necesarios. a diferencia de otras explicaciones que hablan sobre las bondades y los elementos constitutivos de una MIR. se expondrá la relevancia del Método del Caso el cual será parte esencial para poner en la práctica los conocimientos adquiridos en el presente Diplomado. Finalmente. el proceso de evaluación resulta muy importante para conocer los efectos y el éxito de la misma en cuanto al logro de sus objetivos y eficiencia. Es importante señalar que durante la lectura se citarán algunos conceptos básicos.

P z g “ b ” “ b ” z en favor del bienestar social.. En este sentido. y Lodge. Sin duda el funcionamiento de los semáforos juega un papel muy importante para ordenar el tráfico que circula en ambas vialidades. instituciones y garantías para que el gobierno. M. and Practice Oxford Press (2012). Una serie de reglas: la regulación consiste en la promulgación de normas que se aplican por un organismo dedicado a este fin. Sin la regulación.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG II. Understanding Regulation: Theory. algunos autores han resaltado que el término regulación puede ser empleado en tres ámbitos: i. el Estado influye para armonizar el comportamiento de los ciudadanos. La influencia deliberada del Estado: la regulación abarca todas las acciones del Estado que están diseñadas para influir en el comportamiento social o económico de los individuos (incentivos). ii. Cave. sin duda el tráfico en dicho crucero sería totalmente caótico y en perjuicio de la propia sociedad. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 11 . Strategy. Mediante estas reglas se garantiza el funcionamiento eficiente de los mercados y los derechos de propiedad. El ejemplo más evidente y dramático que se presenta ante un mal diseño del marco regulatorio es la reciente crisis financiera internacional que contagió a casi todas las economías del mundo. R. Por ello. no sería posible tener un relativo orden en nuestras vidas y armonía en nuestra sociedad en su conjunto. incluyendo las sanciones sobre la falta de cumplimiento de las mismas. EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO La regulación se refiere al conjunto de instrumentos jurídicos por medio de los cuales se establecen las condiciones. iii. La regulación puede entenderse como la emisión de reglas que norman las actividades económicas y sociales de los particulares. En caso de que no existiera este sistema de reglas y sanciones. Para abundar más sobre este punto. M. se genera certeza jurídica. en ocasiones se señala que a regulación puede ser percibida como un semáforo que restringe las actividades o comportamientos no deseados en una sociedad o que los facilita para que la beneficien. por ejemplo el mercado)1. al medio ambiente y a la economía. 1 Baldwin. Al interpretarse de la misma forma las reglas de tránsito. o bien se reducen los daños existentes a la salud. imaginemos algún crucero entre dos importantes avenidas de una ciudad. Una forma de influencia social o económica: la regulación se refiere a todos los mecanismos que indicen sobre la conducta de los individuos (ya sea basadas en el estado o de otras fuentes. se evitan daños inminentes. las empresas y los ciudadanos puedan realizar sus actividades.

Asimismo. durante o después de emitir las regulaciones y. Hay que recordar que una regulación deficiente genera mayores pérdidas en el bienestar social que los beneficios que pretende generar. ya sea evaluación privada o social. la evaluación de impacto regulatorio podríamos definirla de la siguiente manera: DEFINICIÓN:  Evaluación de Impacto Regulatorio. modificada o eliminada. generalmente nos referimos al análisis de los costos que son impuestos por la regulación así como de los beneficios que son generados por la misma. Dado que la evaluación es un ejercicio que abarca distintas esferas en el que participan diferentes actores. Es el estudio que se realiza para conocer los efectos que la regulación tiene sobre los particulares y sobre la sociedad en su conjunto. desagregados en cada uno de los individuos o agentes sobre los que incide la regulación. Los impactos pueden referirse a los propios logros de los objetivos planteados por la misma regulación. Este ejercicio de evaluación nos permitirá entonces tomar decisiones antes. o bien de manera agregada considerando los beneficios y costos sociales. en términos agregados. nos dará información determinante sobre si dicha regulación debe ser aprobada. Es importante señalar que la evaluación de impacto regulatorio puede ser realizada según su tipo. o bien a la eficiencia de la aplicación de la regulación en términos de beneficios y costos para la sociedad. En este sentido. Su saldo. los costos y beneficios son evaluados de manera agregada para determinar el impacto social de la regulación. y se utilizan diversas metodologías como herramientas. es decir. contribuye significativamente para conocer y determinar la viabilidad de una regulación. La evaluación es diferente según los objetivos que se persigan. la evaluación de impacto regulatorio considera los beneficios y costos que son impuestos a cada uno de los grupos o sectores de la sociedad. ex dure y ex post juega un papel relevante en el diseño de la política regulatoria. o si alcanza los objetivos planteados. Dichos costos y beneficios pueden ser cuantitativos o cualitativos. por lo tanto. en el proceso regulatorio se pueden presentar distintos escenarios o alternativas cuyos efectos pueden impactar de diferente manera a la sociedad. Desde esta perspectiva. Por ello. Dichos costos y beneficios pueden ser privados o públicos. la regulación debe ser considerada como una iniciativa o proyecto que amerita ser evaluado para conocer si genera mayores beneficios que costos. No es lo mismo lo que Comisión Federal de Mejora Regulatoria 12 .DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Sin embargo. El estudio considera los posibles costos y beneficios que son generados por la regulación. tanto desde el punto de vista privado como del punto de vista social. la evaluación de impacto regulatorio ex ante. Cuando realizamos una evaluación de impacto regulatorio. La evaluación de impacto regulatorio es la comparación entre los costos producidos por la regulación y los beneficios que son generados por la misma. la evaluación puede ser realizada según su naturaleza. En este sentido.

los cuales obedecen a distintas necesidades. La evaluación de impacto regulatorio ex ante son realizadas comúnmente por los interesados en la viabilidad de las regulaciones que se pretenden emprender. Generalmente se evalúa un borrador o propuesta de la regulación que desea ser implementada. Aún así. Es la evaluación realizada durante la etapa de implementación del proceso regulatorio. Este tipo de evaluación regulatoria. la cual considera los efectos inmediatos de la entrada en vigor de una regulación. A diferencia de la evaluación ex ante y ex dure.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA busca obtener un empresario cuando realiza una serie de inversiones o proyectos que lo que pretende alcanzar un municipio cuando construye una planta potabilizadora de agua para una de las comunidades más pobres y alejadas. además de darnos nociones sobre los beneficios y costos regulatorios futuros. Por otra parte. los cuales son realizados cuando los mismos han finalizado. Evaluación ex ante. también nos permite elegir entre opciones y alternativas que tenemos disponibles. Sin embargo. la evaluación ex post de impacto regulatorio considera una regulación que sigue siendo vigente pero que se desea evaluar a fin de conocer si los objetivos regulatorios originalmente planteados se están alcanzando. Es la evaluación realizada en el origen del proceso regulatorio la cual considera los posibles efectos que traería una nueva regulación sobre los particulares y/o sobre la sociedad en su conjunto. es importante reconocer que existen diversos planteamientos en el seno de diversos países y organismos internacionales de impulsar la evaluación de impacto regulatorio en las distintas etapas del proceso regulatorio. criterios de comparación y momentos en el proceso de la acción a evaluar. la evaluación ex post puede contener mayor riqueza de información sobre el fenómeno que está siendo regulado. Es la valoración retrospectiva sobre un diseño regulatorio que ya fue implementado y ha sido aplicado durante un periodo de tiempo considerable. Evaluación ex post. La ventaja de la evaluación ex dure radica en que produce alertas tempranas sobre la implementación de una regulación y señala las posibles correcciones. Evaluación ex dure. En la esfera del análisis de la regulación se han desarrollado distintos tipo de evaluación. A diferencia de la evaluación ex post de programas sociales. Para ello se ha planteado la necesidad de que en las agendas de los gobiernos se considere lo que se ha conocido como el ciclo de gobernanza regulatoria. 3. las evaluaciones de impacto regulatorio ex dure y ex post aún no es una práctica común en el mundo. Este tipo de evaluación puede dar como resultado mantener una regulación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 13 . 2. Por el lugar que ocupan dentro del proceso de evaluación se pueden dividir como: 1. Cabe señalar que la evaluación de impacto regulatorio ex ante ha sido un tema que ha tenido mayor difusión y penetración en algunos países en el mundo. la evaluación de impacto regulatorio también puede ser realizada por tipo de etapa. o bien modificarla o incluso eliminarla.

iii. El ciclo de gobernanza regulatoria ha sido una de las estrategias regulatorias que más se han discutido recientemente en diversos países y foros internacionales. El objetivo de la política regulatoria es asegurar en el largo plazo que la regulación funcione de forma eficaz en beneficio del interés público2. entre otros4.1991) 4 OECD. Regulatory Policy and Governance.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El ciclo de gobernanza tiene la finalidad es explicar puntualmente las etapas que se deben seguir para lograr un sistema que mejore la participación de los reguladores. En particular. los economistas comenzaron a analizar las causas que motivaron que un problema de gran magnitud haya ocurrido. en gran medida. Los instrumentos esenciales incluyen un análisis de impacto regulatorio. regulados. ii) diseño de nueva regulación y revisión de la regulación existente. Esta plataforma ayuda a mejorar la interacción de los miembros de un país o una región ya que brinda soporte para tener un buen sistema de gobernanza regulatoria. este cuestionamiento cobra sentido cuando gran parte de la regulación financiera en diversas partes del mundo fue elaborada con criterios de impacto y mejora regulatoria. los expertos concluyeron en la necesidad de cerrar ese ciclo de gobernanza regulatoria. Regulatory Policy and Governance. Son instrumentos que dan estructura. ii. Por ello. de contar con una regulación de calidad. Las etapas o pasos que se deben seguir en el ciclo de gobernanza son: i) desarrollo de opciones de política y elección de instrumentos de política. i. En ese sentido. En cada etapa se realizan tareas específicas: 2 3 OECD. supervisores y ciudadanos en el proceso de regulación. Las instituciones: Son las encargadas de ejecutar la política regulatoria. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 14 . La crisis financiera internacional fue motivada. establecen contrapesos. Las herramientas regulatorias son instrumentos de apoyo en el proceso de mejora regulatoria. The Journal of Economic Perspectives (Invierno. OECD Publishing (2011). al más alto nivel y de manera permanente. La política regulatoria: Se refiere a los compromisos que asumen los gobiernos. económica y social3. Douglass North Institutions. restringen a los actores y disminuyen la incertidumbre en la interacción política. Las herramientas regulatorias: Para lograr una buena gobernanza regulatoria se requiere de una amplia gama de herramientas que se deben implementar de forma coherente. en el sentido de someter a evaluaciones ex post gran parte de las regulaciones emitidas a fin de constatar que la regulación seguía atendiendo los objetivos originalmente planteados. La gobernanza regulatoria se basa en 3 pilares que dan fortaleza a las autoridades para que éstas apliquen reglas que beneficien a la sociedad. la simplificación administrativa. iii) cumplimiento de la regulación. iv) monitoreo y evaluación del desempeño de la regulación. OECD Publishing (2011). la consideración de alternativas regulatorias. por un mal diseño regulatorio.

Monitoreo y evaluación del desempeño de la regulación: se evalúa de manera ex post la consistencia de los resultados con los objetivos originalmente planteados. capacidades y herramientas.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG i. iii. Diseño de nueva regulación y revisión de la regulación existente: se establecen los objetivos. en donde se deben conocer las distintas funciones a realizar en cada etapa. los plazos de ejecución. así como los recursos. los recursos. ya que la elaboración de políticas probablemente incrementará la iniciación de leyes. las capacidades y las herramientas a utilizar. En la formulación de este ciclo se ha hecho hincapié en la necesidad de mantener la elaboración de políticas vinculada con la elaboración de reglas. Por otra parte se recalca que la aplicación de políticas regulatorias es un proceso dinámico y continuo. los agentes responsables. Ciclo de Gobernanza Regulatoria Comisión Federal de Mejora Regulatoria 15 . EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Desarrollo de opciones de política y elección de instrumentos de política: los objetivos. capacidades y herramientas a utilizar son identificados de manera preliminar. recursos. ii. Cumplimiento de la regulación: se aplica la regulación. iv. Posteriormente se recaban opiniones de los actores involucrados y se definen los instrumentos de política.

El primer planteamiento que debemos tener en mente es que no se puede hablar de una metodología universal que aplique para todos los diseños regulatorios. En términos generales. y que nos permite emitir un juicio y/o comparar. las evaluaciones de impacto regulatorio deben buscar: a) b) c) d) Objetividad. el medio ambiente. Las regulaciones sociales son reglas que pretenden proteger o garantizar la seguridad o la salud de las personas. Confiabilidad. regulación económica y regulación administrativa. La evaluación ex ante es realizada en las primeras dos etapas del ciclo de gobernanza regulatoria. en términos generales. (durante el desarrollo de las opciones de política y elecciones de instrumentos de política. Información suficiente. es importante conocer que. así como durante el diseño de la nueva regulación). Comisión Federal de Mejora Regulatoria 16 .DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En el ciclo de gobernanza regulatoria se promueve la evaluación de impacto regulatorio ex ante y ex post. la seguridad en el consumo de productos. uno de los temas centrales del presente Diplomado es conocer metodologías para la evaluación de impacto regulatorio. las condiciones laborales y la protección de la cohesión social. En las etapas tempranas del proceso de confección de las regulaciones se promueve la elaboración de una herramienta que ha sido considerada por varios años como la pieza más importante de la política regulatoria: la manifestación de impacto regulatorio. Desafortunadamente la aplicación de la regulación es un campo muy amplio. Así. razón por la cual la naturaleza de los problemas o situaciones que pretendemos regular no pueden seguir una misma metodología. la regulación es clasificada en tres distintos tipos: regulación social. la evaluación ex post es recomendada en la última etapa del ciclo de gobernanza regulatoria relativa a la evaluación y monitoreo del desempeño de la regulación. Por esta razón. Las regulaciones de tipo social generalmente atienden algunas fallas de mercado conocidas como externalidades negativas y fallos de información. Por otra parte. la sanidad vegetal y animal. la evaluación es un proceso en el que a la información obtenida por medio de una investigación se le da una utilidad práctica. pues dependerá del tipo de regulación de la que estamos hablando. Como ya se ha mencionado. Validez.

Pimentel y Patzek. c) ser unidad de demandas previsibles de productos y servicios agroindustriales que permitan fortalecer la competitividad de la cadena agroalimentaria nacional. Las regulaciones sociales protegen el interés público tales como la salud. la seguridad. la salud humana. El nivel de conocimiento y responsabilidad que han asumido las comunidades exige que estos objetivos se logren junto con la conservación. 5 Regulatory Reform: A Synthesis. OECD.. La Lal (2005) menciona esta estrategia apta para sustituir combustibles fósiles y a su vez para mitigar el calentamiento global. entre ellos a) corresponsabilidad de la alimentación de una creciente población mundial y nacional. se reconoce que dichos efectos son sustanciales. Argentina sostiene una política enmarcada en la Ley 26. Paris. que establece a partir del año 2010 la mezcla obligatoria de 5% de agro-combustible (biodiesel o bioetanol) a los combustibles fósiles (art. b) necesidad de proveer en cantidad y calidad de materias primas y alimentos y garantizar la seguridad alimentaria de la Nación. se debe verificar que la regulación social sea.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG DEFINICIÓN:  EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Regulación social5. así como otros instrumentos de política tales como incentivos de mercado y enfoques basados en metas. por ejemplo. se realizó una evaluación sobre el impacto de los efectos del cambio climático y el agotamiento de las fuentes de energía fósil (Hall y Cutler. Hallock et al. así como las condiciones laborales de la sociedad. 2007. d) proveer divisas genuinas vía exportaciones para el desarrollo del país. 7 y 8). 2004. necesaria y que su diseño regulatorio. page 11. en primer lugar. la evaluación de impacto de la regulación social está enfocada a cuantificar el impacto de las disposiciones que buscan proteger el medio ambiente. En este sentido. La agricultura. En este sentido. Régimen de Regulación y Promoción para la Producción y Uso Sustentables de Biocombustibles. sean más flexibles. 2004) concluyéndose que ponen en riesgo la continuidad de las actuales formas de agricultura y utilización del espacio. a nivel mundial enfrenta grandes desafíos. Se estima también una mayor presión para utilizar tierras marginales (ambientes menos intervenidos) para cultivos de alta producción de biomasa destinados a producir agro-combustibles a partir de fibras celulósicas (Lal y Pimentel. 2005). animal y vegetal. simples y más efectivos al menor costo. el medio ambiente y la cohesión social. Aunque los efectos económicos de las regulaciones sociales podrían ser preocupaciones secundarias. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 17 . Ante esta evaluación del impacto del cambio climático sobre los agro-combustibles. restauración y mejoramiento de las propiedades y cualidades de los recursos naturales y el medio ambiente. y e) mejorar y aumentar el nivel de desarrollo y bienestar de las comunidades rurales sobre la que asienta gran parte de la actividad agropecuaria del país. En este sentido. EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LA REGULACIÓN SOCIAL Un ejemplo de evaluación de impacto de la regulación social es la evaluación de impacto de las regulaciones ambientales. 1997.093/2006.

aumentando así el bienestar social. 1997. 6 Regulatory Reform: A Synthesis. El gobierno puede regular tarifas. con mercados dinámicos que pueden satisfacer las necesidades de los consumidores y expandir el mercado global. Existen diversos mecanismos de regulación que evitan que una o varias empresas utilicen su poder de mercado y afecten a la sociedad. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 18 . En este sentido. y establecer restricciones en las cantidades y calidad de los productos que debe ofrecer una empresa. mediante las cuales el gobierno interviene en los mercados para fijar precios o cantidades de la producción. Paris. estimula la innovación. servicios y barreras a la entrada.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Por otra parte. tanto a consumidores como a otras empresas con las que compite. Estas regulaciones son diseñadas para evitar que una empresa utilice su poder de mercado para afectar a otros participantes. Las regulaciones económicas intervienen en las decisiones de mercado imponiendo restricciones a la empresa regulada en materia de precios. obligar la interconexión entre ciertos operadores que participan en lo que se le conoce como una industria de red. con el objeto de buscar el mejoramiento de la eficiencia de los mercados. También se refieren a las reglas que han sido diseñadas para evitar conductas de ciertos agentes que pueden afectar el proceso de competencia y libre concurrencia en perjuicio del bienestar social. las regulaciones económicas están estrechamente relacionadas con aquellas actividades en donde se presentan concentraciones naturales de mercado. ventas atadas. Asimismo. ventas sistemáticas de bienes o servicios a precios por debajo de su costo medio total. oligopolio y monopolio) y de las tarifas sobre el bienestar de la sociedad. Lo anterior. así como prevenir prácticas desleales como la guerra de precios. OECD. DEFINICIÓN:  Regulación económica6. etc. las reformas en materia de regulación económica aumentan la eficiencia y esto se traduce en menores precios para los consumidores. restricciones que deben cumplir los ciudadanos y las empresas para participar en un mercado. cantidades. En especial esta herramienta evalúa el impacto de las estructuras de mercado (competencia. la evaluación de impacto para regulaciones de tipo económico está enfocada en medir el impacto de las disposiciones. la regulación económica busca remplazar los monopolios con mercados competitivos. page 11. aumentando la productividad y las elecciones de los consumidores. en general. salida o movilidad. Su objetivo es mejorar la eficiencia del mercado en un contexto de ausencia de presiones competitivas. En este sentido. llevar a cabo mecanismos de asignación como subastas. o establecer especificaciones técnicas y.

Por tanto. puesto que pudier x “ ” analizaría la aparición de ese mercado y sus características fundamentales. una metodología que permita deslindar y delimitar claramente la causa: la regulación. esta inversión tiene efectos agregados en el PIB y en el empleo. dentro de la clasificación de regulaciones también se maneja el término de regulación administrativa.. que se estimarán cuantitativamente a través de metodologías de impacto que se verán en lecturas posteriores. al mismo tiempo obtendría información cuantitativa y cualitativa sobre el posible “ ” x . la incidencia de la ley se traduce con certeza en una cantidad económica también cuantificable: la inversión necesaria para el establecimiento de tantas depuradoras en tantos municipios. la devuelve a un cauce receptor (río.000 habitantes instalen una depuradora. los que no la tienen y los que la tendrán gracias a la ley. hallaría los costos de establecimiento de una depuradora mediante evaluación de expertos o la existencia de depuradoras ya en funcionamiento.) El ejemplo previo pone en manifiesto elementos fundamentales del estudio de impacto de la regulación económica.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LA REGULACIÓN ECONÓMICA En varios países de la Unión Europea existe la regulación sobre la instalación de una depuradora*. la causalidad entre la ley y la aparición o aumento de las depuradoras es directa y cuantificable. embalse. El estudio de impacto económico de una ley tal se iniciaría cuantificando la cantidad de municipios afectados. en este caso. Y. el de las depuradoras o aumenta el existente. Calcularía la inversión necesaria para el cumplimiento de la ley: instalación de tantas depuradoras a un costo promedio de tanto y cuantificaría el impacto multiplicador de tales inversiones. que recoge el agua residual de una población o de una industria y. ya que sabemos los municipios que tienen depuradora. y que permita cuantificar en dinero y en empleo lo que tal regulación provoca. Queda claro que la ley genera un nuevo mercado. el cual se encuentra estrechamente relacionado con la recolección de información y en la intervención de las decisiones económicas. Un estudio de impacto económico riguroso necesita. Por tanto. Finalmente. Adicionalmente. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 19 . después de una serie de tratamientos y procesos. En segundo lugar. Supongamos que el gobierno establece una ley para que los municipios de más de 20. finalmente. Efectos.D. * Una E.A. por tanto..R. todos ellos. mar . efectos sectoriales a través de las interrelaciones económicas (unos sectores económicos se verán más afectados que otros por la construcción y mantenimiento de las nuevas depuradoras) y efectos empresariales por la configuración de un nuevo mercado o la ampliación del existente. es una Estación Depuradora de Aguas Residuales. obtendría datos agregados en términos monetarios sobre el aumento del volumen de negocios o el aumento del PIB y del empleo.

Las regulaciones administrativas pueden tener impactos sustanciales en el rendimiento del sector privado. en Dinamarca la carga administrativa asciende a 4. cuando los diseñadores de las políticas regulatorias requieren analizar algún problema que se presenta en la sociedad. OECD. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 20 . equivalente a 2.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG DEFINICIÓN:  EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Regulación administrativa7.4 mil millones de euros por año.  En Holanda. Algunos resultados interesantes de la aplicación del MCE se presentan a continuación. pueden tener diferentes visiones sobre la mejor manera de corregir dicha problemática con el uso de la regulación.8% del PIB. EJEMPLO DE EVALUACIÓN DE IMPACTO DE LA REGULACIÓN ADMINISTRATIVA El ejemplo más claro de la Evaluación de Impacto de la Regulación Administrativa se refiere a la cuantificación de cargas administrativas y a su impacto en el desarrollo de un país. lo cual corresponde a 3. a través de las cuales los gobiernos recolectan información e intervienen en las decisiones económicas.5 mil millones de euros. Paris. 1997. page 11. Las regulaciones de este tipo hacen referencia a los trámites y a las formalidades administrativas. la carga administrativa para las empresas asciende a 16. revisión y mejora de su acervo regulatorio. Por otra parte.   La siguiente grafica muestra el costo de la regulación como porcentaje del PIB para países europeos. Finalmente en México.4% del PIB del país. En este sentido.6% del PIB. refiriéndose principalmente al costo en el que incurren los países por el exceso de trámites o regulaciones impuestas por sus respectivos gobiernos a los ciudadanos. las reformas en materia de regulación administrativa tienen por objeto eliminar lo que ya no es necesario y simplificar lo que sí lo es. Asimismo. 7 Regulatory Reform: A Synthesis. El Modelo de Costeo-Estándar (MCE) es una metodología de evaluación de impacto regulatorio utilizada para estimar los costos administrativos a los que se enfrentan las empresas y ciudadanos por la regulación que imponen los gobiernos a fin de implementar el análisis. la estimación muestra que el costo que impone la regulación federal a los agentes económicos equivale al 4.

son completamente distintas a la evaluación en el bienestar de la sociedad ante un incremento en competencia de los mercados. podríamos ver que una metodología aplicada para regulación de una situación ambiental. según su tipo. Por esta razón. los hacedores de las políticas regulatorias deben contar con criterios teóricos sólidos para enriquecer su visión en el diseño del marco regulatorio e intervenir adecuadamente en la solución de los problemas de la sociedad. En todo caso. adicciones. Como ya se mencionó anteriormente. no se asemejan a una problemática de adicción hacia el alcohol. En el Módulo II centraremos nuestras metodologías para evaluar los efectos de las regulaciones de tipo administrativo. Al considerar que cada regulación. una metodología para evaluar regulación y atender un problema de tabaquismo se aproximaría más a la metodología requerida para evaluar impacto para una regulación que pretende atender la problemática de adicción al alcohol. etc. vegetal o animal. en primer lugar podríamos identificar que este tipo de problemática podría ser atendida mediante una regulación de tipo social. epidemias. uno de los planteamientos que debemos tener en mente es que no se puede hablar de una metodología universal que aplique para todos los diseños regulatorios. social y administrativa). o bien de una epidemia. según la propia naturaleza y problemática de la regulación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 21 . tarifas. Al conocer que las metodologías se aplican caso por caso. persigue un fin distinto. Sin embargo. interconexión de industrias de redes. Sin embargo. Como ya se ha mencionado. podremos identificar 3 posibles tipos de regulación (económica. si tenemos una situación o problemática que puede ser atendida por la regulación. Depediendo del tipo de problemática a atender. Posteriormente. dentro de las mismas metodologías disponibles para evaluar impacto de regulaciones sociales. toda vez que es evidente que las metodologías para evaluar una vida humana. mientras que en el Módulo IV centraremos nuestra atención en algunas metodología que son utilizadas para estimar el impacto de la regulación de tipo económico (concentraciones de mercados. es distinto cuantificar la carga administrativa y el impacto de una reducción en el número de trámites existentes en un país.). parecería que estamos sentenciados a hacer muy complejo el proceso de evaluación de impacto regulatorio. Ello. Por ejemplo. en el transcurso del Diplomado dedicaremos un módulo completo para exponer las metodologías de medición de impacto regulatorio que aplican según su naturaleza. Asimismo.). imaginemos el problema de una adicción hacia el alcohol.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El primer paso que debemos hacer para proceder a realizar una evaluación de impacto regulatorio es reconocer qué tipo de regulación es la que tenemos bajo análisis. al tener la capacidad de identificar diversas similitudes según el tipo de problemática y de regulación de la que estamos tratando. el uso de las metodologías expuestas en el presente diplomado ayudará significativamente a orientar al hacedor de la política regulatoria a identificar la metodología que más se aproxime para evaluar el impacto regulatorio de la problemática que enfrenta y que pretende atender. en en Módulo III trataremos las metodologías relacionadas con la regulación de tipo social (medio ambiente. etc.

a continuación mostraremos algunas herramientas introductorias que son utilizadas en las metodologías para evaluar impacto regulatorio. Ejemplo Externalidad: Regulación en aeronáutica. se le propone una o varias reducciones de riesgo al encuestado y se le pregunta por su disposición a pagar por dicha reducción o mejora de su seguridad. como puede ser los accidentes de tráfico. Por esta razón. entonces la razón VSL en su forma más sencilla queda expresada de la siguiente forma. desde esos valores se puede estimar el valor estadístico de la vida humana (VSL) –en su versión más sencilla. así como los criterios para su instalación. La principal técnica de implementación del método de preferencias declaras es la valoración contingente. a grandes rasgos se pregunta la cantidad que estarías dispuesto a pagar por reducir la probabilidad en 20% de morir en un accidente aéreo. Herramienta 1: Método de Preferencias Declaradas. proporcionando al entrevistado una información detallada. especificaciones y procedimientos de operación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 22 . el cual consiste básicamente en recrear un mercado hipotético. siendo por tanto el instrumento básico la encuesta. e inquiriendo al entrevistado sobre las acciones que tomaría de encontrarse ante dicha situación. módulo III. 8 Para mayor información. En caso de considerar que la regulación disminuirá el riesgo de morir por accidentes aéreos8 en 20%. lectura II. Las políticas regulatorias serán más robustas y más efectivas en la medida que las mismas sean confeccionadas y evaluadas con una buena visión formal de metodologías de impacto regulatorio. Así. utilizando el VSL. por ejemplo. la Norma Oficial Mexicana NOM-003-SCT3-2010 obliga al uso.como el cociente entre la disposición a pagar por el cambio propuesto y la reducción de dicho riesgo: En México. Una de las metodologías relacionadas con la evaluación de impacto social que se verán en el presente diplomado es el llamado “método de preferencias declaradas”. del transpondedor para aeronaves.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA las metodologías para evaluar impacto regulatorio proporcionan el conocimiento experto que los reguladores requieren para encontrar identificar oportunidades de solución y generar los mayores impactos positivos hacia la sociedad. dentro del espacio aéreo mexicano. Por ejemplo. Si la respuesta es $100 mil. en un determinado contexto. véase Diplomado en Regulación. la seguridad alimentaria o las concentraciones de determinadas sustancias en el medio.

en materia de tarifas. en términos monetarios. programa.000 hoy no es lo mismo que $1. Las nuevas reglas exigirán a Telmex. el cual tiene como objetivo comparar en el tiempo montos de ingresos y/o egresos a fin de tomar una decisión. por lo mismo a lo largo del diplomado se profundizará en su explicación. etcétera) y comparar esta equivalencia con el desembolso o gasto inicial. Consiste en determinar la equivalencia en el tiempo 0 de los montos futuros que genera una decisión de política pública (ya se proyectó. Algunos de los usos del VP se pueden ver en noticias recientes9. x “h ”. entonces. Herramienta 2: Valor Presente. si estas consciente que $1. que fue identificada como dominante por la Comisión Federal de Competencia (CFC) en 2009. El método de valor presente es uno de los criterios económicos más ampliamente utilizados en la evaluación. ¿Por qué insumos son necesarios para comparar los diferentes montos en el tiempo? La respuesta es fácil. además de obligaciones de información.000 dentro de 10 años. CNN Expansión destacó que la Comisión Federal de Telecomunicaciones (Cofetel) publicó en abril 2012 en el Diario Oficial de la Federación (DOF) las regulaciones en materia de enlaces dedicados mayoristas que se le impondrán a las empresas que sean identificadas como dominantes en este segmento por parte del regulador antimonopolios. regulación. x g forma: Donde es el monto a recibir en el periodo 1. Entonces el valor presente es la suma de los montos que se esperan recibir en el futuro. y b “ ”. 9 http://www. y es que los montos para ser comparables necesitan estar en el mismo periodo.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El conjunto de respuestas incorporadas a técnicas estadísticas arrojarán el valor de la vida de una persona.com/negocios/2012/04/23/cofetel-impone-regulacion-a-telmex Comisión Federal de Mejora Regulatoria 23 . tiempo de entrega del servicio. “ ” g número de beneficios y costos. Una de las herramientas de mayor uso en la cuantificación de los impactos para las regulaciones es el valor presente (VP). Por ejemplo. entonces conoces la respuesta. Cuando dicha equivalencia es mayor que el desembolso inicial. la decisión de llevarse a cabo la política pública es la correcta.cnnexpansion. Sin embargo. que cumpla con estándares en calidad.

se le mostrará al lector que en todos los casos nos vemos en la necesidad de elegir. Asimismo. Su uso se ve reflejado regularmente en las Manifestaciones de impacto regulatorio (MIR). las cuales incorporan la cuantificación de costos y beneficios a fin de asegurarse que éstos últimos superen a los costos.30/mir/inc_lectura_regionContentAll_text. durante el presente Diplomado comenzaremos a introducir distintas herramientas analíticas que nos ayudarán a estimar la evaluación del impacto regulatorio según el tipo de problemática o regulación de la que estamos hablando.793. estimó BBVA Research en una nota a inversionistas del 22 de marzo.248.400 millones de pesos al año en las ganancias antes de impuestos (EBITDA) de la empresa. se consolida como una de las herramientas más frecuentes para cuantificar costos y beneficios. La razón Costo-Beneficio no es otra cosa que la expresión de los beneficios como proporción de los costos que traerá consigo la decisión de política pública analizada. por lo cual a lo largo de este diplomado se ahondará en su explicación. En suma. Matemáticamente se puede expresar de la siguiente manera.000 y los beneficios por $83. Ejemplo de ello se encuentra en el Anteproyecto "Regulación de las Tarifas Máximas Aplicables a la Actividad de Distribución de Gas Licuado de Petróleo"10. El análisis de costo-beneficio pretende determinar la conveniencia de la implementación de una política regulatoria mediante la enumeración y.53 más grandes que sus costos.177.000 millones de pesos a valor presente. la publicación de estas regulaciones impactará en cerca de 4. Herramienta 3: Razón Costo-Beneficio Otra de las herramientas de mayor uso en la evaluación de impacto regulatorio es la Razón Costo-Beneficio (RCB) la cual parte como base del análisis Costo-Beneficio. la valoración en términos monetarios de todos los costos y beneficios derivados directa e indirectamente de dicha regulación. optar entre 10 http://207. 717. o en 31. De esta forma la RCB es la siguiente. De esta forma el valor presente y sus múltiples aplicaciones. Lo cual significa que los beneficios de la regulación de las tarifas máximas aplicables a la actividad de distribución de gas licuado de petróleo son 139.asp?SubmitID=18440 Comisión Federal de Mejora Regulatoria 24 . el cual cuantifica los costos de la regulación alrededor de $600.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA De acuerdo a las estimaciones. posteriormente.

con el fin en muchas ocasiones de impulsar una política pública que impacte en el bienestar de la sociedad. se trata de un esfuerzo por apoyar la toma de decisiones desde la evidencia. especialmente aquellas que demandan un mayor esfuerzo económico y humano. con participantes muchas veces opuestos hace necesario implementar estrategias de negociación para llevar a cabo la decisión apoyada por la evaluación. con información fidedigna. reconociendo que en cada situación planteada no se pueden hacer todas las opciones disponibles simultáneamente. la razón costo-beneficio resulta sumamente importante para la toma de decisiones. Al respecto. Dimensión táctica: que busca asegurar el éxito de una evaluación de impacto en un entorno organizacional específico. la dimensión de toma de decisiones es uno de los procesos de mayor dificultad para llevar a cabo. llevar a cabo un plan de acción u otro.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA hacer una cosa u otra. en los últimos años la evaluación de impacto de programas. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 25 .establezca el nivel de medición de impacto más adecuado para los objetivos. lo fundamental dentro de esta dimensión es lograr incorporar el lenguaje de la organización. regulaciones o actividades se han vuelto relevantes en la agenda de organizaciones públicas y privadas. considerar las posibles interacciones que se pueden presentar en el entorno. Como se mencionó. las decisiones estratégicas. al igual que las herramientas anteriores se ahondará en su explicación a lo largo de este diplomado. a fin de contar con buenos datos y análisis que les permitan tomar decisiones oportunas e informadas sobre las actividades que emprenden. por lo cual. proyectos. la posibilidad de generar un ajuste de expectativas que . Dimensión de toma de decisiones: en la cual lo que importa es determinar cómo los resultados ayudarán a decidir los pasos a seguir. 2. 3. Para muchos hacedores de políticas públicas.a través de un análisis de suficiencia de datos . las otras tres dimensiones se presentan a continuación: 1. la evaluación de impacto no es sólo la técnica mediante la cual se consigue medir los impactos. De ello se desprende. ante escenarios reales. conseguir aliados y establecer criterios de éxito para la ejecución de la evaluación de impacto. Esta dimensión es crítica y va mucho más allá de establecer los medios de comunicación de los resultados de la evaluación a distintas audiencias. naturalmente. Al contrario de lo que se podría pensar. Dimensión analítica: esta dimensión espera responder a la pregunta básica respecto de qué se requiere de la técnica para lograr lo que la organización espera de la evaluación de impacto. La medición es únicamente una de las cuatro dimensiones básicas que debiera considerar cualquier estudio que evalúe el impacto.

Los textos responden a ciertas preguntas tales como ¿qué hacer cuando el ejército enemigo es más numeroso y más fuerte que el mío? ¿Qué hacer cuando el enemigo avanza cuando yo avanzo y desconozco cuál de las fuerzas es mayor? ¿Cómo atacar a los que están desesperados? ¿Cómo atacar a fuerzas iguales? ¿Cuál es el momento apropiado para el combate? ¿Cuáles son las condiciones que conducen a la victoria? ¿Cómo en el arte de guerrear la planificación. si tomamos el desayuno en casa o en una cafetería. es posible explicar el funcionamiento de muchas actividades del mundo en que vivimos. casarse o continuar soltero. En suma. en los negocios. o los siguientes años. la estrategia y el engaño son puntos críticos? En nuestra vida personal debemos tomar decisiones estratégicas sobre lo que vamos a hacer el día de hoy. cada individuo forma sus estrategias tomando en cuenta los beneficios y costos. reconociendo que en cada situación planteada no se pueden hacer todas las opciones disponibles simultáneamente. Detrás de todas estas acciones hay una decisión previa. El pensamiento estratégico ha sido utilizado en las decisiones que se toman en muchos campos. EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA DECISIONES ESTRATÉGICAS EN LA TOMA DE DECISIONES Desde la antigüedad. considerar las posibles interacciones que se pueden presentar en mi entorno. estratega y consejero militar de la antigua China.). Por ejemplo. Estos grandes clásicos de la estrategia política y militar fueron escritos durante un período caótico y de guerra conocido como el Período de los Reinos Combatientes (476-221 a. una elección en favor de una opción por encima de las demás alternativas. llevar a cabo un plan de acción u otro. el famoso libro El arte de la guerra de Sun Tzu. así como los posibles efectos que tendría la toma de una decisión. Por ejemplo. En todos los casos señalados nos vemos en la necesidad de elegir. en la política o en la guerra. los posibles escenarios e interacciones con otros agentes. diariamente decidimos a qué hora nos despertamos. mantenerse o cambiarse de empleo. fue elaborado por un sobresaliente general. comprar una casa. También podemos citar El arte de la guerra II de Sun Bin. entre otras. diversas civilizaciones han tenido el enorme interés por estudiar y aplicar las decisiones estratégicas.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG III. también tomamos decisiones de mayor trascendencia tales como estudiar una determinada carrera. tales como en la diplomacia. optar entre hacer una cosa u otra. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 26 . escrito cien años después del primero por un descendiente del Maestro Sun Tzu. de sus usos. el impulso. al entender la manera en que funcionan las configuraciones de poder. Asimismo. e incluso de sus abusos.C. durante la siguiente semana. Así. o Sun el Mutilado. Incluso se ha señalado que una de las principales funciones del análisis estratégico es la de aumentar la comprensión general de las relaciones de poder. en el mes. considerando las posibles interacciones que se presentan con los diferentes agentes que están en nuestro entorno.

3. Joseph E. p. El papel de los órganos reguladores no es simple. estos cambios son sumamente difíciles de llevar a cabo. ya que debe considerar el contexto al que se enfrentará. ya que las decisiones que toman en cuanto a medidas regulatorias no dependen sólo de lo que ellos hagan y la forma en que ellos lo vayan implementando. 11 Viscusi. Para ello. la evaluación de impacto puede indicar si es necesario modificar el rumbo de la regulación. Esta materia comenzó en la Universidad de Harvard la cual desarrollaba un enfoque general del análisis económico de los mercados basado en tres grandes conceptos que se relacionan entre sí: i) estructura. en la práctica. A partir de las décadas de 1930 y 1940. deben considerar el conjunto de decisiones que toman los regulados relativo a las interacciones con el mercado. en el caso más extremo. las autoridades regulatorias toman decisiones estratégicas relativas a la regulación que desean implementar. es necesario fundamentar las decisiones en estrategias. Como puede observarse. desde hace varias décadas se ha utilizado un enfoque en donde se consideran las decisiones estratégicas entre las agencias reguladoras y los regulados. los reguladores deben tomar decisiones estratégicas que marquen conductas de las empresas focalizadas en que ellas no perjudiquen al consumidor. tal vez el tomador de decisiones quiera implementar una regulación que afecte los intereses de empresas. Por ello. Por lo anterior. Por lo anterior. debe notarse que en todos los casos el tomador de decisiones se verá en la necesidad de elegir. En el campo de la regulación económica. reconociendo que en cada situación planteada no se pueden hacer todas las opciones disponibles simultáneamente. Por ejemplo. Kip.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Asimismo. sin embargo. Preguntas como ¿Qué hacer cuando la regulación la ha tomado como propia un sector del aparato burocrático? ¿Cómo llevar a cabo la estrategia para el cambio? ¿Cómo resolver problemas de oposición a las acciones propuestas? ¿Cómo manejar el rechazo al cambio por parte de los reguladores y la población?. and John M. No obstante. o. Economics of Regulation and Antitrust. llevar a cabo un plan de acción u otro. los consumidores y las agencias reguladoras. 2000. Por ello. Harrington Jr. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 27 . En este sentido. el estudio de los mercados concentrados comenzó a analizarse mediante una disciplina conocida como organización industrial. pueden surgir entre los hacedores de políticas regulatorias. toman importancia las decisiones estratégicas. modificar o anular. ii) conducta o comportamiento y iii) funcionamiento11. entre otros grupos de presión. considerar las posibles interacciones que se pueden presentar en mi entorno. optar entre hacer una cosa u otra. Vernon. los entes reguladores deben contar con criterios sólidos para poder tomar decisiones estratégicas adecuadas y enriquecer su visión en el diseño del marco regulatorio e intervenir apropiadamente para salvaguardar las condiciones competitivas ante operaciones de concentración por parte de las empresas. The MIT Press. W. el papel de un tomador de decisiones no es sencillo. sindicatos. sino. anularla por completo. también. se estudia la manera en que se presentan las interacciones entre las empresas participantes.

Esta estructura determina la conducta que tendrán las empresas dentro del mercado. Así. es decir. De acuerdo con Osborne1. En caso de que no exista un operador predominante en la red. etc. En esta situación es claro que el establecimiento de acuerdos y tarifas de interconexión por parte de uno de los operadores depende de manera directa de las acciones realizadas por los demás. En muchas ocasiones en el sector de telecomunicaciones diversos operadores deben interconectarse para ofrecer servicios en algún punto intermedio. economista de la Universidad de Toronto. sino las actuaciones de los demás y con base en ello se han definido las mejores alternativas en el diseño de nuestra estrategia regulatoria. el establecimiento de altas tarifas de interconexión por parte de uno de los operadores puede causar que los demás establezcan altas tarifas de interconexión a manera de castigo. Como hemos anticipado. EJEMPLO DE COMPORTAMIENTO ESTRATÉGICO: Establecimiento de tarifas de interconexión en telecomunicaciones. Se dice que un individuo o empresa actúa de manera estratégica cuando en la toma de decisiones considera las acciones que pueden tomar los demás. Por otra parte. las barreras de entrada. las empresas establecen tarifas por el servicio de interconexión. en la toma de decisiones. la teoría de juegos tiene como objetivo ayudarnos a entender situaciones en las que los tomadores de decisiones interactúan. Por esta razón. en las últimas 4 décadas se ha realizado un análisis de la regulación económica considerando todas las posibles relaciones que pueden presentarse entre los agentes participantes. empresas o gobiernos) se enfrentan a situaciones reales en las que deben tomar decisiones que conllevan a un objetivo personal o conjunto. ya que se toman en cuenta las estrategias de los demás actores. cada empresa determina de manera independiente las condiciones bajo las cuales se podrá acceder a su red. para la determinación de las políticas regulatorias. en la vida diaria diversos agentes (consumidores. donde nuestros planes y decisiones consideran las posibles interacciones que se presentan con los diferentes agentes que están en nuestro entorno. la conducta de las empresas determina el funcionamiento en el mercado.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La estructura está compuesta por el número de oferentes. Finalmente. es así como sucede en la toma de decisiones en el proceso regulatorio en el sector público. Este comportamiento estratégico puede ser modelado por la teoría de juegos. considerando no solo las actuaciones de uno. individuos y empresas. Esto es pensamiento estratégico. de tal manera que nos encontramos ante un ejemplo de comportamiento estratégico. Dichas decisiones involucran Comisión Federal de Mejora Regulatoria 28 . Es decir. En este sentido. sus condiciones de eficiencia o progreso tecnológico. DEFINICIÓN:  Comportamiento estratégico. el comportamiento que siguen los agentes se considera estratégico cuando toman en cuenta las decisiones de los demás involucrados.

Por tanto. dichas partes tienen la posibilidad de llevar a cabo acciones distintas para la obtención de su objetivo. la teoría de juegos contribuye de manera significativa a modelar la manera de definir nuestras estrategias y tomar nuestras decisiones. mientras que la esposa quiere que salir de paseo. INSTRUMENTOS QUE APOYAN A LA TOMA DE DECISIONES. para saber que acciones van a realizar y así poder generar expectativas de los beneficios que pueden recibir. En este sentido. en este caso la razón por la que se debe intervenir en los mercados es por la ineficiencia que se puede generar ante la incapacidad de su autorregulación o de implementar una regulación ineficiente. quizás terminemos observando que el esposo verá el partido de futbol y la esposa saldrá de paseo. Dada la diferencia en objetivos. Por un lado. El resultado de esta interacción le dará un equilibrio al juego en donde los agentes sacarán el mayor beneficio a sus estrategias dadas sus preferencias. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 29 . el esposo se quedará en casa a ver el futbol y la esposa saldrá a dar un paseo. si cada uno busca obtener su máximo beneficio. LA MANIFESTACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO La posibilidad de que las agencias o instituciones fracasen en su papel como reguladores y se generen pérdidas de bienestar ha generado la necesidad de integrar mecanismos que permitan la discrecionalidad de los reguladores. ambos tendrán que interactuar y buscar obtener un máximo beneficio para ambos. Durante el desarrollo del “juego” los agentes deben definir su estrategia. se enfrentan a una toma de decisiones considerando dos alternativas: ver juntos el futbol o salir juntos de paseo. El ámbito en donde nos interesa analizar la toma estratégica de decisiones es el de la regulación. Si dicho fin de semana es el único en el resto de sus vidas. En muchas ocasiones la falta de un plan de acción y de estrategias impide la implementación de la regulación a pesar de tener una excelente valoración de los impactos que justifiquen el actuar. una estrategia son los principios y rutas fundamentales que sirven de guía para alcanzar los objetivos a los que se desea llegar. Sin embargo. Por ello.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA a dos o más partes las cuales tienen intereses diferentes. si ambos también tienen el interés de disfrutar juntos el día de descanso. de establecer instrumentos que evalúen y monitoreen las medidas regulatorias emprendidas y evitar la presencia de la captura regulatoria (situación en la que las acciones de un regulador responden a los intereses de una industria y no al interés social). EJEMPLO DE UN JUEGO En un matrimonio donde se da la interacción entre la esposa y el esposo durante su día de descanso. IV. el esposo quiere ver un partido de futbol. De ahí que resulta relevante que el concepto esté presente en la mente del regulador en todo momento. En este caso.

la MIR fue introducida de manera obligatoria para las nuevas regulaciones emitidas por las agencias del gobierno central desde el año 1998. la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR)12 es una herramienta de uso general a nivel internacional. y se estiman los beneficios y costos potenciales que se derivan de la regulación propuesta. P Administración del Presidente Reagan se amplió esta herramienta con la adopción de los análisis de beneficios y costos. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 30 . Incluso algunos países han adoptado el uso obligatorio de la MIR dentro de sus procesos de confección de regulaciones. el primer proceso de MIR como sistema regulatorio tiene sus orígenes en los Estados Unidos de América. se analiza la problemática que da origen a la regulación. se evalúan las posibles opciones de política regulatoria. La mayoría de los países desarrollados la emplean para el análisis de sus regulaciones13. Actualmente. COFEMER informe de labores 2010. la MIR es una herramienta para garantizar que las regulaciones sean diseñadas de manera coherente entre sus objetivos de política planteados y las acciones regulatorias por implementar. y se estiman los beneficios y costos potenciales que se derivan de la regulación propuesta. la MIR es una herramienta para garantizar que las regulaciones sean diseñadas de manera coherente entre sus objetivos de política planteados y las acciones regulatorias por implementar. DEFINICIÓN:  Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR): Es una herramienta para el diseño y evaluación de la política regulatoria. En suma. No obstante. el uso de la MIR se ha extendido por diversos países en el mundo y hoy comienza a ser considerada como la herramienta central de la política regulatoria en el mundo. se evalúan las posibles opciones de política regulatoria. Mediante la MIR se plantean los objetivos. En Gran Bretaña. se analiza la problemática que da origen a la regulación. y los costos administrativos en que incurrían los ciudadanos y las empresas.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En este sentido. cuando en este país se evaluaban los impactos económicos y administrativos en el sector público. Se utiliza para evaluar información detallada y sistémica sobre los efectos potenciales de las regulaciones propuestas como de las regulaciones existentes. en el año de 1978. Entre las décadas de 1980 y 1990 algunos países también comenzaron a utilizar la MIR en su proceso de emisión de regulaciones. En suma. Mediante la MIR se plantean los objetivos. El primer acercamiento a una evaluación de impacto regulatorio se presentó en Dinamarca desde el año de 1966. 13 30 de los 34 miembros de la OCDE la usan. cuando en la Administración del Presidente Carter. 12 En el Diplomado en Regulación se estableció que la MIR es una herramienta para el diseño y evaluación de la política regulatoria. De acuerdo con algunos organismos internacionales. Se utiliza para evaluar información detallada y sistémica sobre los efectos potenciales de las regulaciones propuestas como de las regulaciones existentes. se requirió a las agencias z “ ”. la MIR es una herramienta de decisión en donde se evalúa sistemática y consistentemente los impactos potenciales seleccionados provenientes de acciones gubernamentales y se comunica la información de los tomadores de decisiones. entre ellos México. Australia comienza con esta práctica desde 1985 y en el año 2000 existía una adopción de la MIR en 20 de los 28 países miembros de la OCDE.

debe considerarse a la MIR como parte fundamental de un arreglo institucional mediante el cual se previenen los fallos de gobierno. Por ello. Building an institutional framework for Regulatory Impact Analysis (RIA). para las regulaciones de bajo impacto se permite utilizar una MIR simplificada y se exenta la consulta pública. se estableció un mecanismo de supervisión regulatoria en función del impacto de la regulación. en la que se han definido cuatro objetivos generales: i) Mejorar la comprensión de los impactos de las acciones gubernamentales en el mundo real. que tienen un impacto significativo sobre las empresas y los individuos o conllevan costos de cumplimiento medio. A los proyectos de bajo impacto les aplica una evaluación simple. lo que implicó que en el 2010 se tuviera que reformular el mecanismo de supervisión regulatoria. en Australia. se analiza en una escala de tres puntos el impacto de la regulación. bajo. Además.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La MIR es un reporte analítico que ayuda a los diseñadores de políticas regulatorias y fortalece la credibilidad de las acciones planteadas por los reguladores. En particular. ii) iii) iv) En el caso de México. por otra parte. Guidance for policy makers. se generalizó el campo de aplicación de la MIR y se institucionalizó. el Office of Best Practice Regulation (OBPR) enfoca sus esfuerzos de análisis en regulaciones que restringen la competencia. La MIR también incrementa la confianza pública en los diseñadores de políticas regulatorias14. y se analiza la manera de atender los fallos de mercado. En Canadá. y se agilizó la emisión de resoluciones sin comprometer los objetivos del proceso de mejora regulatoria. México ha adoptado políticas para la mejora regulatoria parecidas a otros países. la MIR comenzó a implementarse desde 1996 como un análisis técnico para asegurar la efectividad de las regulaciones con el fin de incrementar el bienestar social en ciertos sectores específicos. Mejorar la transparencia y la consulta. Sin embargo. 14 OCDE (2008). se diseñó una MIR diferenciada para ese fin. París. En este sentido. dicha MIR fue implementada en las Normas Oficiales Mexicanas a través de la reforma a la Ley Federal sobre Metrología y Normalización (LFMN) en el Artículo 45. La MIR es un ejemplo de una evaluación de impacto regulatorio. en el año 2000. Integrar objetivos múltiples de política. medio y alto. Mejorar la rendición de cuentas del gobierno15. 15 OCDE RIA Comisión Federal de Mejora Regulatoria 31 . a b “ ” mientras que a los de alto impacto una evaluación completa. Esta generalización y amplitud generó problemas en la administración de los procesos. Por ejemplo. incluyendo costos y beneficios.

instituciones y herramientas que. genera un círculo virtuoso. convirtiéndose así en una disciplina de carácter permanente y de largo plazo. que analiza si el diseño y la implementación de la MIR está de x . se evitan consecuencias no 16 b ’ b . en algún instrumento legal. El sistema de gobernanza regulatoria también debe contar con instituciones que supervisen el uso de la MIR por parte de las agencias reguladoras. Algunos instrumentos útiles para la evaluación ex post de la MIR son: i) la aplicación de “ ”17.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La MIR tiene gran sentido y efectividad cuando se encuentra prevista dentro de un sistema de gobernanza regulatoria. )“ ” ú gí utilizadas e ) “ ” de la regulación con los efectos esperados por la MIR. Como ya se ha mencionado. Checklist approach. La evaluación ex post puede ayudar a fortalecer la construcción de los proyectos. junto con una evaluación ex ante. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 32 . De acuerdo con organismos internacionales la inclusión de una evaluación ex post en el proceso de la MIR. de manera que se asegura el cumplimiento. 16 17 Better Regulation in Europe: Ireland 2010. La MIR es una herramienta constituida dentro de un sistema de gobernanza regulatoria. garantizan el mejoramiento de un sistema regulatorio. haciéndola más robusta. la política de mejoramiento de la regulación debe estar prevista como una política permanente. sugerido por primera vez en 1995. Por su parte. en su conjunto. la gobernanza regulatoria implica políticas. con el propósito de garantizar que el proceso de la MIR se mantenga vigente independientemente del gobierno que esté al frente de la administración.

Inadecuados cuadros en agencias y ministerios. En Canadá. lo anterior se reflejaba en: 1. se analiza en una escala de tres puntos el impacto de la regulación. competencia. (iv) son excesivas o poco razonables a la luz de estándares internacionales. a los de mediano impacto una evaluación bajo la “ ” mientras que a los de alto impacto una evaluación completa. a un sector de actividad económica. medio y alto. Asimismo. se observó que se implementaban pocas herramientas para mejorar la calidad de las regulaciones. salud o seguridad pública. el Office of Best Practice Regulation (OBPR) enfoca sus esfuerzos de análisis en regulaciones que restringen la competencia. a la productividad. bajo. A los proyectos de bajo impacto les aplica una evaluación simple. Estados Unidos requiere la MIR. o afecta adversamente y de forma importante a la economía.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EJEMPLOS DE MIR En Australia. empleo. locales o tribales o a la comunidad. medio ambiente. En Irlanda sólo los instrumentos legales significativos están sujetos a la MIR.5 millones de euros. sólo van a revisión del Panel for Regulatory Accountability aquellas propuestas que imponen un costo superior a los 20 millones de libras anuales o impactan de manera desproporcionada a un sector particular. Baja rendición de cuentas. En gran medida. Una de las experiencias más recientes en la implementación de una evaluación de impacto regulatorio la podemos encontrar en Brasil. Hasta hace pocos años el diagnóstico de la calidad regulatoria en Brasil no era del todo favorable. 4. por ejemplo. cuando la regulación tiene un costo anual igual o superior a US$100 millones. aproximadamente). ya que se evidenció la falta de una política regulatoria para toda la administración pública brasileña y un órgano de coordinación regulatoria. en Corea “ g ” () un costo anual de impacto regulatorio superior a 10 billones de wones (8. gobiernos estatales. 3. que tienen un impacto significativo sobre las empresas y los individuos o conllevan costos de cumplimiento medio. Riesgo de captura por el bajo nivel de autonomía y la baja profesionalización. Por su parte. En Inglaterra. (iii) explícitamente restringen la competencia. Limitada participación social en los procesos regulatorios debido al uso deficiente de instrumentos de transparencia y consulta pública. (ii) afectan a más de un millón de personas. para las regulaciones de bajo impacto se permite utilizar una MIR simplificada y se exenta la consulta pública. entre otros. 2. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 33 .

Los aspectos más notables de este proceso de transformación constante están relacionados con la coordinación entre la actividad normativa y la formación de políticas públicas. uno de los indicadores básicos de gobernanza. de ahí que el establecer una nueva herramienta en el proceso de evaluación regulatorio. era inferior al encontrado en los países desarrollados y algunos países de América Latina. el indicador. De acuerdo con el Banco Mundial. era un proceso difícil. El PRO-REG fue instituido por el Decreto Nº 6062 del 16 de marzo de 2007. la participación social en la regulación y el perfeccionamiento del proceso en la toma de decisiones en el marco regulador. como para enfrentar los desafíos futuros como el fomento de instituciones fuertes. Uno de los aspectos de mayor relevancia del PRO-REG fue el proceso de decisiones estratégicas que resaltan en el proceso de implementación. Optimizar los instrumentos de supervisión y control social. Las acciones desarrolladas en el marco del Programa tienen por objetivo:     Fomentar el fortalecimiento de los mecanismos institucionales para la gestión en la regulación. Consolidar la autonomía en la toma de decisiones de las agencias reguladoras federales y. el afianzamiento de la autonomía de las agencias.y el Gobierno Federal Brasileño. PRO-REG. Falta de cooperación entre los órganos del Sistema Brasileño de Defensa de la Competencia y las agencias. Primeramente cabe resaltar que la MIR no era una herramienta en el proceso regulatorio de Brasil. es inferior al de los países miembros de la OCDE. Dicho programa fue diseñado y está siendo ejecutado en colaboración entre el Banco Interamericano de Desarrollo – BID . Después de casi quince años de la implementación de las primeras agencias reguladoras y la creación de marcos regulatorios que guían la prestación de servicios públicos. aun cuando es superior al encontrado en la media de los países de América Latina. Ante este diagnóstico del marco regulatorio en Brasil. transparentes y eficaces. Proporcionar condiciones para la mejoría de la calidad en la regulación. el gobierno Federal se encontró con la necesidad de incorporar herramientas enfocadas en incrementar la calidad regulatoria. La reforma regulatoria en Brasil busca responder a los retos que están relacionados tanto a la revisión de lo que fue producido durante este período. a través de la Casa Civil. la solución implementada por el gobierno brasileño fue el diseño y la construcción del Programa de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional para la Gestión en Regulación. tal como menciona Nicolás Maquiavelo.y por otro Comisión Federal de Mejora Regulatoria 34 .DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 5. Por ello. Incluso la calidad de la regulación. el gobierno brasileño ha puesto en práctica varias iniciativas destinadas a mejorar la calidad en regulación y la gobernanza regulatoria. que se encontraba por un lado con el rechazo del sector regulatorio –pues incorporaba una mayor carga de trabajo.

Definición del arreglo institucional necesario para su implementación. De esta forma la introducción del programa resultó un proceso que podía decidir el rumbo de la política regulatoria del PRO-REG. Introducción gradual de la herramienta. Los desafíos de mayor importancia correspondían a diseñar un sistema MIR que correspondiera a la situación brasileña y con ello integrar la herramienta al proceso de toma de decisiones existente. El marco del PRO-REG establecía lo siguiente. La solución y a la vez desafío más grande fue implementar proyectos pilotos que demostraran resultados interesantes y sobre todo convincentes. • Trabajo del tema piloto.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA lado no contaba con el apoyo necesario de la mayoría de los órdenes de gobierno justificando que el fin era difícil identificar. Mejoría en otras áreas como la consulta pública. sino que fuera aceptado por el ambiente político del país y generara de esta forma un entorno favorable para su desarrollo. La estrategia de implementación por parte del orden federal establecía un proceso de introducción gradual para el manejo de dicha herramienta. la defensa del consumidor. etc. De tal manera que era necesario el apoyo político del más alto nivel para que el PRO-REG fuera un programa exitoso no sólo en términos del programa. • Construcción de un sistema AIR para las agencias participantes Sensibilzación Proyectos Pilotos Sustentabilidad Comisión Federal de Mejora Regulatoria 35 . Al mismo tiempo resultaba indispensable sensibilizar a los reguladores y crear condiciones para que tuvieran un dominio de la herramienta. la cuantificación de costos y beneficios. Durante este proceso gradual de implementación del programa se añadieron otros desafíos con la implementación del MIR. el cual se basaba en la siguiente estructura: • Presentaciones • Discusiones Entrenamiento • Core group: 90 • servidores públicos • Capacitación para las agencias participantes. la actualización de bases de datos.     Apoyo a la capacitación y entrenamiento de profesionales.

ANS. En el mismo sentido. una efectiva estrategias de comunicación. ANP. con el fin de garantizar que la sociedad cuente con canales para ser consultada y escuchada durante el proceso regulatorio. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 36 . Otros están analizando los criterios para la preparación de notas técnicas que permitan introducir algunos elementos de MIR. Como parte de la estrategia por parte del gobierno brasileño se decidió no sólo lograr el apoyo del más alto nivel dentro del país para la credibilidad del proyecto. en su etapa final se buscó la cooperación internacional para apoyar los proyectos pilotos a través de un intercambio de experiencias con al OIRA (Office of Information and Regulatory Affairs) de Estados Unidos y se realizaron intercambios a través de la embajada británica con expertos del Better Regulation Executive (BRE). cerca de 150 personas participan activamente en todos los proyectos piloto. ANTAQ y ANVISA. el PRO-REG ha dado seguimiento al apoyo de proyectos piloto de MIR que se realizan actualmente en seis agencias reguladoras federales brasileras: ANCINE. entrenamientos. pero sobre todo. Además.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA La sensibilización fue uno de los pilares fundamentales dentro de la política regulatoria. por lo cual necesitaba el apoyo del más alto nivel (presidente de Brasil) para lograr sensibilizar a ministerios. mecanismos para legitimar las políticas regulatorias. La introducción de nuevos proyectos piloto permitirá optimizar la discusión sobre cuál modelo de MIR será finalmente adoptado en Brasil. otras agencias están tratando de mejorar sus prácticas y técnicas de consulta pública y participación social. Por último. entre otros. autarquías. a agencias reguladoras. capacitación continua a los reguladores. Se espera que la introducción de la MIR en las agencias participantes de los proyectos piloto ayude a mejorar el proceso de toma de decisiones y dé mayor transparencia al proceso regulatorio. Estos servidores públicos han recibido capacitación en metodologías para llevar a cabo análisis de impacto y están trabajando alternativas de solución de los casos prácticos en sus agencias. Tal como se establece al final del diagrama. Algunas agencias tienen la intención de establecer la obligación de crear MIR para ciertos tipos de regulaciones donde existen impactos significativos para la sociedad brasileña. Las agencias participantes también están iniciando la elaboración de sistemas de MIR que pueden contribuir eficientemente al progreso de la calidad regulatoria dentro de cada una de ellas. para ser considerado por el gobierno en su conjunto. ANEEL. cuando se dé inicio a los debates sobre nuevas regulaciones. es importante señalar que para la correcta implementación de la manifestación de impacto regulatorio son necesarios principalmente los siguientes componentes: apoyo político del más alto nivel.

el método de casos ha sido ampliamente utilizado en las escuelas de negocios. el método cristaliza en su estructura definitiva y se extiende como metodología docente a otros campos. además. de esta manera lo estimula en el trabajo colaborativo y en la toma de decisiones en equipo. Hacia 1914. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 37 . Al llevar al alumno a la generación de alternativas de solución. Los casos típicamente describían historias de pacientes individuales.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG V. analizar y discutir en grupo las posibles salidas que se pueden encontrar a cierto problema. es importante resumir en que consiste dicho Método y con ello conocer los rasgos más importantes que debemos tomar en consideración. En este diplomado el alumno aprenderá a encontrar para cada regulación y problema particular la solución experta. Lo lleva a pensar y a contrastar sus conclusiones con las conclusiones de otros. Igualmente. con la asimilación del juego de roles y del socio drama. Parte de la definición de un caso concreto para que el alumno sea capaz de comprender. El Método de Caso es una técnica de aprendizaje activa. a aceptarlas y expresar las propias sugerencias. conocer y analizar todo el contexto y las variables que intervienen en el caso. humano y jurídico. No ofrece las soluciones al estudiante. El Método de Caso es un método de enseñanza en la cual se presenta al alumno una situación real a fin de aprender o perfeccionarse en algún campo determinado. sino datos concretos para reflexionar. METODOLOGÍA DE CASO EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Derivado de que el aprendizaje de este diplomado se llevará a cabo con base en el Método del Caso. empezó a enseñar leyes haciendo que los estudiantes leyeran casos en lugar de leer libros de texto. La escuela de medicina de Harvard. la capacidad de innovación y es un gran recurso para conectar la teoría a la práctica real. Hacia 1935. A partir de estas experiencias. las cuales consisten en representar o dramatizar una situación problemática concreta de la vida real. Se creó un primer libro de casos y se asignaron fondos para la escritura de nuevos casos tomados de temas reales de los negocios. En 1870 Christopher Columbus Langdell. í lumnos buscaran la solución a una historia concreta y la defendieran. se utiliza en la capacitación de recursos humanos de las organizaciones. le permite desarrollar la habilidad creativa. centrada en la investigación sobre un problema real y específico que ayuda al alumno a adquirir la base para un estudio inductivo. Se perfecciona. medicina. sino que lo entrena para generarlas. profesor de la Universidad de Harvard. personal y adaptada al contexto social. El caso no proporciona soluciones específicas. ciencias políticas y ciencias sociales. que son otras dos técnicas de enseñanza. empezó a utilizar casos hacia el año 1985. La escuela de negocios de Harvard (HBS) adoptó el método de casos a partir del año de 1920. el caso se formaliza como método de enseñanza en el programa de D h b “ S ”.

Comisión Federal de Mejora Regulatoria 38 . y 3) Que el diálogo sea la base imprescindible para llegar a consensos y toma de decisiones conjuntas. a) Casos centrados en el estudio de descripciones En estos casos se pretende que los alumnos analicen. identifiquen y describan los puntos clave constitutivos de la situación dada y puedan debatir y reflexionar con los compañeros las distintas perspectivas de abordar la situación. lo que aumenta la motivación hacia el tema de estudio. por un lado. contrasten sus reflexiones con sus compañeros. (1970) “El método del caso”. 18 h . posteriormente. Se basa en hechos reales. Se puede entrever. Siguiendo a Mucchielli (1970)18 las variables que son necesarias analizar en estos casos son:      Describir los hechos claves referidos a las personas implicadas Describir los hechos relacionados con las variables contextuales Describir los hechos vinculados a las relaciones interpersonales Determinación de los elementos significativos de la situación Identificación de los momentos y tiempos decisivos de la situación. apoyándonos en las definiciones y objetivos citados. desarrollando un compromiso y un aprendizaje significativo.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA En esta definición se destacan tres dimensiones fundamentales dentro del Método del Caso: 1) La importancia de que los alumnos asuman un papel activo en el estudio del caso. en casos que los estudiantes se podrán encontrar fácilmente en su práctica profesional y que otros profesionales han tenido. destacando el hecho de que no existe una única respuesta correcta. que la técnica del Método del Caso no centra el énfasis en el producto final sino en el proceso seguido por los estudiantes para encontrar esa solución. En este caso. trabajen individualmente y que. El Método del Caso hace referencia a dos categorías de casos en función de los objetivos de aprendizaje que los alumnos deberán lograr. no se pide a los alumnos que valoren o generen soluciones sino que se centrarán en el análisis del problema y de las variables que lo constituyen. 2) Que estén dispuestos a cooperar con sus compañeros. para lograr una solución. Al mismo tiempo se centra en el razonamiento de los estudiantes y en su capacidad de estructurar el problema y el trabajo. El mismo favorece a que los alumnos. Madrid: Europea de Ediciones.

que crean más adecuada. Fuente: Martínez y Musitu. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 39 . 1995. b) Casos de resolución de problemas Este tipo de casos requieren que los alumnos. 1995. aportando una justificación.1) Casos centrados en el análisis crítico de toma de decisiones descritas Los estudiantes deberán valorar y emitir un juicio crítico sobre las decisiones que han tomado los protagonistas del caso. Dentro de esta tipología de casos encontramos tres subgrupos: b. tras el análisis exhaustivo de la situación. valoren la decisión tomada por el protagonista del caso o tomen ellos la decisión.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA El proceso de desarrollo que el alumno puede seguir para analizar estos casos es: Fuente: Martínez y Musitu.

•Reflexión sobre el proceso. serán los protagonistas de la misma convirtiéndose en los personajes de la narración. dramatizando y representándolo. al final de la reflexión se puede solicitar a los estudiantes (individualmente o en grupos pequeños) la realización de un informe. tras el análisis de la misma. •Seleccionar uno de los problemas detectados y realizar un ejercicio de representación de papeles. En este tipo de casos además de buscar que los alumnos analicen las variables y el contexto que intervienen en la situación.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Las fases son similares a las comentadas anteriormente. se pretende que formen parte activa del desarrollo del caso. b. la resolución de la situación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 40 . Los alumnos deben encontrar una posible solución para la situación descrita. comentar con todo el grupo cada una de ellas.2) Casos centrados en la simulación. Y. Es importante que los alumnos tomen decisiones que se puedan llevar a la práctica. 1 2 3 Quizá en este tipo de casos sea más adecuado trabajar con pequeños grupos desde el principio y tras las representaciones. la solución al caso no es correcta.3) Casos centrados en generar propuestas de toma de decisiones. con la novedad de que en este tipo de casos lo que se somete a mayor análisis son las decisiones adoptadas por los protagonistas de la situación. Además de intentar conocer qué ocurre en dicha situación. Se identifican 3 fases: •Como en situaciones anteriores. las consecuencias de la toma de decisiones y los temas teóricos implicados en las acciones llevadas a cabo. estudiar la situación atendiendo a todas las variables que están influyendo en la misma. b. Si no se pueden llevar a la práctica.

•Analizar las distintas variables que describen e intervienen en la narración presentada. llegando a un plan de actuación conjunta y. en un primer momento el alumno lleva a cabo un estudio y análisis individual que. Y. posteriormente. •Identificar si la información expuesta es suficiente o haría falta recabar más para conocer el caso en profundidad. se realiza un análisis y debate con todo el grupo de alumnos. finalmente detallar los problemas encontrados jerarquizándolos en función de su urgencia. 7 8 9 Este proceso se realiza de la misma manera que los anteriores. •Orientar el cómo se llevará a cabo la evaluación de la decisión tomada y de sus consecuencias.DIPLOMADOS COFEMER/LATIN-REG Se identifican 9 fases: EVALUACIÓN DE IMPACTO REGULATORIO Y PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 1 2 3 4 5 6 •Leer. etc. estudiar y comprender el caso dentro del contexto en el que se ubica. •Describir y detectar los puntos fuertes y débiles de la situación. Comisión Federal de Mejora Regulatoria 41 . •Estudiar los pros y los contras de cada alternativa de acción para poder elegir aquella que sea más viable y que presente menos efectos negativos. los fundamentos teóricos e ideológicos de cada uno de ellos. •Reflexionar sobre los temas teóricos que plantea el caso presentado. las relaciones entre los protagonistas. analizar los roles que aparecen. •Analizar cada problema detectando los principales cambios necesarios y generando alternativas de acción que podrían llevarse a la práctica para mejorar la situación. por último. se discute en común en pequeños grupos. •Implementar la decisión tomada indicando las estrategias y recursos para llevarla a cabo.

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