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EL PAPEL DE LOS CIENTFICOS EN LA SOCIEDAD Un estudio comparativo

Joseph Ben-David
Editorial Trillas

Ttulo original: The Scientists Role in Society. A Comparative Study

Mxico, 1974

El siguiente material se utiliza con fines exclusivamente didcticos.

NDICE
1 Sociologa de la ciencia ...................................................................................................................11 Mtodos para abordar el estudio de la sociologa de la ciencia, 11. La ciencia y la economa, 26. Panorama del libro, 29. 2 Las ciencias bajo una perspectiva comparativa ...........................................................................35 La falta de crecimiento continuo de las ciencias antes del siglo XVII, 35. Trasmisin y difusin de las ciencias en las sociedades tradicionales, 36. Papeles sociales de quienes contribuyeron al caudal de conocimientos cientficos en las sociedades tradicionales, 38. Los filsofos como contribuyentes a las ciencias antiguas, 42. Conclusin, 46. 3 Sociologa de la ciencia griega ........................................................................................................49 La ciencia griega como precursora de la moderna, 49. Los papeles sociales de los antiguos filsofos de la naturaleza, 51. La ciencia en las grandes escuelas filosficas de Atenas, 53. Separacin de las ciencias y la filosofa en el periodo helnico, 56. El caso especial de la ciencia' griega en una estructura social tradicional, 57. Conclusin, ? 4 Aparicin del papel de los cientficos ............................................................................................63 Aparicin del maestro universitario profesional en la universidad medieval, 64. Periferia de las ciencias en las universidades medievales, 69. Artistas y cientficos en Italia: la formacin rudimentaria del papel de los cientficos, 74. Reconquista de las ciencias por la cultura no cientfica en Italia, 79. Evaluacin superior de la ciencia en Europa septentrional, 87. El factor religioso y la aparicin de la utopa cientfica, 90. Normas protestantes en relacin con las ciencias, 92, 5 Institucionalizacin de las ciencias en la Inglaterra del siglo XVII .............................................99 Paso del inters de las ciencias a la filosofa y la tecnologa, 101. El cientificismo y las ciencias en la Francia del siglo XVII, 105. Comparacin del estado de la ciencia en Inglaterra y Francia en el siglo XVIII, 108. Difusin del inters cientfico en Europa, 110. Separacin del movimiento cientificista de la comunidad cientfica, 111. 6 Elevacin y del Centro Cientfico Francs en un rgimen de liberalismo centralizado ...........113 Importancia del cientificismo en el avance de la ciencia, 115. Reforma revolucionaria y napolenica de las instituciones intelectuales, 119. Posicin de la investigacin en el nuevo sistema institucional, 121. Causas del florecimiento de la ciencia francesa en el primer tercio del siglo XIX, 123. Estancamiento y decadencia despus de 1830, 127. La Escuela Prctica de Estudios Superiores, 130. Inflexibilidad, como resultado de la centralizacin, 130. Condiciones de la Reforma en Francia, 132. 7 La hegemona cientfica alemana y la aparicin de la ciencia organizada ...............................135 Transformacin de los trabajos cientficos en el siglo XIX, 135. La situacin social de los intelectuales alemanes, 136. Reforma de las universidades alemanas, 144. Estructura de la organizacin de las universidades, 145. Aparicin de los laboratorios de investigacin en las universidades, 152. La universidad sobrepasa sus funciones originales, 154. Comienzos de la ciencia aplicada, 156. Auge de las ciencias sociales, 157. Papel de la universidad en la sociedad alemana, a comienzos del siglo XX, 158. El lugar de la universidad en la estructura social de Alemania, 164. 8 Profesionalizacin de las investigaciones en los Estados Unidos ...............................................171 Las escuelas superiores en los Estados Unidos, 171. Las escuelas profesionales, 174. Investigacin organizada en las universidades, 179. Desarrollo de nuevas disciplinas: la estadstica como caso tpico, 180. Condiciones externas. descentralizacin y competencia, 186. Condiciones internas: estructura de la universidad norteamericana, 188. Resultados del sistema: la profesionalizacin de las investigaciones, 190. Consecuencias del sistema, 193. Las investigaciones en la industria y el gobierno, 194.
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Comparacin de la organizacin cientfica en los Estados Unidos y Europa occidental, 196. Equilibrio del sistema, 198. Amenazas contra el sistema, 200. 9 Conclusin .....................................................................................................................................207 Condiciones sociales de la actividad cientfica, 207. Mecanismos del cambio de organizacin y la difusin, 209. Financiamiento de las investigaciones, 211. Problemas en el funcionamiento de los sistemas nacionales de investigacin, 215. Respaldo a la ciencia, como medio para un fin y como finalidad propiamente dicha, 219. Las ciencias y los valores sociales, 221. Apndice ...........................................................................................................................................227 ndice analtico .................................................................................................................................241

1. SOCIOLOGA DE LA CIENCIA
Mtodos para abordar el estudio de la sociologa de la ciencia
Los socilogos han enfocado sus estudios al anlisis de estructuras y procesos del comportamiento social. No obstante, la ciencia no es conducta, sino conocimientos que pueden escribirse, olvidarse y reaprenderse, sin que cambie su forma ni su contenido. Por otra parte, los cientficos dirigen sus investigaciones al descubrimiento de leyes de la naturaleza, las cuales no pueden cambiarse por medio de actos humanos. As, no slo se enfrentan como en el caso de las matemticas a la lgica inmanente de sus propios sistemas de pensamientos, sino que, adems, aceptan la restriccin adicional de que sus sistemas deben ajustarse a la estructura de los eventos naturales. En principio, esto es tambin cierto para los especialistas en ciencias sociales y los cientficos que estudian la cultura. Analizan la conducta humana y las creaciones de los hombres, como cosas objetivas que poseen regularidades observables. Puesto que el tema de estudio de la ciencia es la naturaleza y sus instrumentos son sistemas de pensamiento, su desarrollo se concibe habitualmente como una historia de las ideas. Esto se considera como una serie de intentos hechos para explicar el funcionamiento de la naturaleza, por medio de modelos lgicamente coherentes. La sucesin de ideas se explica como resultado del descubrimiento de fallas lgicas en los modelos o desacuerdos entre los modelos y los eventos naturales que deben coadyuvar a la explicacin. Desde ese punto de vista puramente conceptual, 1 no habr un gran inters por los aspectos sociales de los trabajos cientficos. No obstante, hay aspectos significativos del desarrollo de la ciencia que slo pueden explicarse sistemticamente por medio de variables sociales. El valor que la sociedad atribuye a las ciencias, el inters por hacer nuevos descubrimientos, en contraste con la preservacin de antiguas tradiciones, la trasmisin y la difusin de los conocimientos cientficos, la organizacin de las investigaciones y los empleos dados a la ciencia o a las actividades cientficas, en general, son fenmenos eminentemente sociolgicos. Estas consideraciones sugieren un criterio bsico para la clasificacin de la terminologa sobre la sociologa de la ciencia, de acuerdo con el hecho de si pretenden tener influencia slo en la conducta de las sociedades y las actividades cientficas, o si afectan tambin los conceptos bsicos y la estructura lgica de la ciencia. Como segundo criterio para la clasificacin de la terminologa, se sugiere el empleo del tipo de variables a las que diferentes autores relacionan las ciencias tanto si las variables son predominantemente de interaccin o primordialmente institucionales. Los autores que utilizan el mtodo de interaccin observan el modo en que los cientficos actan unos hacia otros por ejemplo, en su divisin y su coordinacin del trabajo en los laboratorios, los patrones de citas cientficas y los hbitos de consultas. El mtodo institucional relaciona las ciencias con variables que, desde el punto de vista del cientfico individual, estn dadas; como ejemplos de esas variables podemos citar la definicin de los papeles que desempean los cientficos en diferentes pases, el tamao y la estructura de las organizaciones cientficas, as como diferentes aspectos de la economa, el sistema poltico, la religin y la ideologa. Por supuesto, hay una gran yuxtaposicin entre ambos mtodos. Mientras que la cuestin relativa a si las condiciones sociales influyen slo en la conducta de los cientficos o moldean tambin sus conceptos tiene una importancia terica bsica, la eleccin entre el mtodo de interaccin y el institucional depende del problema que se est investigando. As, de acuerdo con nuestra exposicin, hay cuatro mtodos para abordar el estudio de la sociologa de la ciencia: un estudio de interaccin, ya sea de las actividades cientficas o de la estructura conceptual y lgica de las ciencias, y un estudio institucional de ambos aspectos. 2

El mtodo de interaccin
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Si se desea un enunciado conciso del caso en pro de una historia de las ideas cientficas y en contra do una sociologa de la ciencia, vase, de A. Rupert Hall, Merton Revisited, or Science and Society in the Seventeenth Century, History of Science (1963) , vol. II, pgs. 1-15. 2 Esta divisin puede subdividirse todava ms. Si se desea una revisin sistemtica de las posibilidades relativas a la sociologa del conocimiento en general, vase, de Robert K. Merton, The Sociology of Knowledge, Social Theory and Social Structure, ed. rev. (Nueva York: The Free Press of Glencoe, 1957), pginas 456-488. 5

Con la excepcin de una obra reciente de exploracin, 3 que intenta definir exhaustivamente a la ciencia como el consenso surgido de grupos de investigadores, no se han hecho intentos para iniciar un estudio de interaccin del contenido conceptual y terico de los conocimientos cientficos. De los tres mtodos restantes, el esfuerzo ms sistemtico y concentrado de investigacin de la sociologa de la ciencia actual se ocupa del estudio de interaccin de la comunidad cientfica; o bien, de manera ms concreta, de la red de comunicaciones y relaciones sociales entre cientficos que trabajan en campos especficos o en todos los campos.4 Este mtodo se utiliz primeramente en el estudio sobre la productividad cientfica de los grupos de investigaciones de los laboratorios. 5 El paso reciente de la atencin de los grupos de trabajo en los laboratorios, a redes que abarcan diferentes campos de investigaciones, se vio afectado considerablemente por la aparicin de una visin de la ciencia como el trabajo de una comunidad en el sentido sociolgico. 6 Esta opinin, expresada por primera vez por Michael Polanyi en 1942, ha sido desarrollada recientemente por Thomas Kuhn.7 En opinin de Kuhn, los cientficos de un campo determinado constituyen una comunidad cerrada.8 Investigan una gama bien definida de problemas con mtodos e instrumentos especialmente apropiados para sus tareas. Sus definiciones de los problemas y sus mtodos de investigacin se derivan de una tradicin profesional de teoras, tcnicas y capacidades, que se adquieren mediante un
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John Ziman, Public Knowledge: The Social Dimension of Science (Nueva York: Cambridge University Press, 1968), pgs. 1-12, sobre todo: (el consenso) es el principio bsico en el que reposa la ciencia. No se trata: de una consecuencia subsidiaria del mtodo cientfico, sino que es el mtodo cientfico mismo, en la pg. 9, y la diatriba contra la distincin entre la ciencia como caudal de conocimientos, como lo que hacen los cientficos y como institucin social, pg. 11. 4 Stephen Cole y Jonathan Cole, Scientific Output and Recognition. A Study in the Operation of the Reward System in Science, American Sociological Review (junio de 1967), 32:377-390; Diana Crane, Social Structure in a Group of Scientists: A Test of the Invisible College Hypothesis, American Sociological Review (junio de 1969), 34:335-352; Warren H. Hagstrom, The Scientific Community (Nueva York: Basic Books, Inc., Publishers, 1965); Herbert Menzel, Review of Studies in the Flow of Information among Scientists (Nueva York: Columbia University Bureau of Applied Social Research, 1958), dos vols. (mimeografiados); Robert K. Merton, Priorities in Scientific Discovery, American Sociological Review (diciembre de 1954), 22:635-659; Robert K. Merton, Singletons and Multiples in Scientific Discovery, Proceedings of the American Philosophical Society (octubre de 1961), 105:470-486; Robert K. Merton, The Ambivalence of Scientists, Bulletin of the Johns Hopkins Hospital (1963), 112:77-97; Robert K. Merton, Resistance to the Systamatic Study of Multiple Discoveries in Science, European Journal of Sociology (1963), 4:237282; Nicholas C. Mullins, The Distribution of Social and Cultural Properties in Informal Communications Networks among Biological Scientists, American Sociological Review (octubre de 1968), 3:786-797; Harriet Zuckerman, The. Sociology of the Nobel Prizes, Scientific American (noviembre de 1967), 217:25-33. 5 Louis B. Barnes, Organizational Systems and Engineering Groups: A Comparative Study of Two Technical Groups in Industry (Cambridge: Harvard University School of Business, 1960); Paula Brown, Bureaucracy in a Government Laboratory, Social Forces (1954), 32:259-268; Barney G. Glaser, Differential Association and the Institutional Motivation of Scientists, Administrative Science Quarterly (junio de 1965), 10:82-97; Barney G. Glaser, Organizational Scientists: Their Professional Careers (Indianpols: The Bobbs-Merrill Company, Inc., 1964); Norman Kaplan, Professional Scientists in Industry: An Essay Review, Social Problems (verano de 1965), 13:88-97; Norman Kaplan, The Relation of Creativity to Sociological Variables in Research Organization, en la obra de C. W. Taylor y F. Barron (dirs.), Scientific Creativity: Its Recognition and Development (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1963); Norman Kaplan, The Role of the Research Administrator, Administrative Science Quarterly (1959), 4:20-42; William Kornhauser, Scientists in Industry (Berkeley, Calif.: University of California Press, 1962); Simon Marcson, The Scientists in American Industry: Some Organizational Determinants in Manpower Utilization (Princeton: Princeton University Press, 1960); Donald C. Pelz, G. D. Mellinger y R. C. Davis, Human Relations in a Research Organization (Ann Arbor, Mich.: The University of Michigan Press, 1953), dos vols. (mimeografiados); Donald C. Pelz y Frank M. Andrews, Scientists in Organizations (Nueva York: John Wiley & Sons, Inc., 1966); Herbert A. Shepard, Basic Research in the Social System of Pure Science, Philosophy of Sience (enero de 1956), 23:48-57. 6 Vase, de Michael Polanyi, The Logic of Liberty (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1951), pgs. 53-57. Lo utiliz en la dcada de 1950 Edward A. Shils, en Scientific Community: Thoughts after Hamburg, Bulletin of the Atomic Scientists (mayo de 1954), X:151-155, y se convirti en un concepto clave de la sociologa de la ciencia, en la dcada de 1960. Vase, de Gerald Holton, Scientific Research and Scholarship, Daedalus (primavera de 1962), 91:362-399; y de Derek J. de Solla Price, Little Science, Big Science (Nueva York: Columbia University Press, 1963). 7 Vase, de Polanki, loc. cit.; y de Thomas S. Kuhn, La estructura de las revoluciones cientficas (versin espaola del ingeniero Agustn Contin) (Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1971). 8 El trmino comunidad no establece distinciones entre los diferentes tipos de lazos sociales. Uno do los primeros intentos hechos para efectuar una distincin de ese tipo e identificar los lazos caractersticos de los grupos religiosos y sociales que se mantienen unidos en forma similar a la comunidad cientfica, fue el de Herman Schmalenbach, Die soziologische Kategorie des Bundes, Dioskuren (1922), 1:35-105. Si se desea un anlisis reciente de esa cuestin en general, vase, de Edward Shils, Primordial, Personal, Sacred and Civil Ties, British Journal of Sociology (1957), 8:132-134. 6

adiestramiento prolongado que implica, en realidad, si no por principio, ciertos adoctrinamientos. Las reglas del mtodo cientfico, como las establecieron los lgicos de la ciencia, no describen adecuadamente, en opinin de Kuhn, lo que hacen los cientficos. stos no estn muy ocupados, comprobando y rechazando hiptesis existentes, con el fin de establecer otras nuevas y ms generalmente vlidas. En vez de ello, al igual que las personas dedicadas a otras ocupaciones, dan por sentado que las teoras y los mtodos existentes son vlidos, y los utilizan para sus fines profesionales, que generalmente no se refieren al descubrimiento de nuevas teoras, sino a la resolucin de problemas concretos, como la medicin de una constante, el anlisis o la sntesis de un compuesto, o la explicacin del funcionamiento de ciertas partes de un organismo vivo. En esa bsqueda de una solucin, el investigador utiliza como modelo o paradigma la tradicin de investigacin de su campo. Da por sentado que hay una solucin para su problema y, por consiguiente, considera a ste como un rompecabezas. Una de las implicaciones de esto es que la ciencia se encuentra aislada de las influencias sociales externas, ya que lo que los cientficos consideran como problemas y los modos en que los abordan se ven determinados por sus propias tradiciones, que determinan cules preguntas pueden hacerse y cules deben excluirse, adems de definir normas de conducta y criterios de evaluacin. A los jvenes cientficos se les introduce a esas tradiciones mediante la socializacin; los cientficos maduros las sostienen y las trasmiten a la generacin siguiente. Al adoptarlas, se entra a una comunidad que, como sucede en todas las comunidades, sensibiliza a sus miembros, unos hacia otros y los desensibiliza hacia las personas externas al grupo; por ejemplo, la fsica moderna ha sido igual en la URSS que en cualquier otro lugar, a pesar de las pretensiones intelectuales totalitarias que tiene el comunismo. Ni siquiera el famoso conflicto sobre gentica implica una intromisin real de criterios no cientficos en el pensamiento de la comunidad cientfica. En lugar de ello, el conflicto fue una supresin forzada de una comunidad cientfica por un rgimen autocrtico instigado por charlatanes, As, aun cuando se concibe a la ciencia como la actividad de un grupo humano (la comunidad cientfica, o bien, comunidades especializadas por campos), este ltimo est tan eficientemente aislado del mundo exterior que pueden desdearse, para muchos fines, las diferentes caractersticas de las distintas sociedades en las que viven y trabajan los cientficos. Puesto que el estado de la ciencia define las normas y las metas de las comunidades cientficas, su sociologa es relativamente simple. Por supuesto, esto no hace que resulte menos interesante. Esas comunidades pueden servir como ejemplo de un caso extremo de control social efectivo por medio de un mnimo de sanciones oficiales. Comprenden uno de los interesantes ejemplos en que un grupo de personas se mantiene unido por un propsito comn, compartiendo normas, sin necesidad de refuerzos proporcionados por lazos familiares, ecolgicos o polticos. No obstante, este patrn que Kuhn denomina ciencia normal no explica, en su opinin, el cambio cientfico, cuya explicacin es su meta principal. Kuhn concibe al cambio cientfico como una serie de revoluciones. Incluso los paradigmas llegan, tarde o temprano, a un punto de agotamiento intelectual. Persisten algunos enigmas que se resisten a dejarse resolver y, al cabo de cierto tiempo, se establece la conviccin de que no pueden solucionarse con la ayuda de los modelos, las teoras y los procedimientos existentes. Entonces, se presenta una crisis dentro de la comunidad cientfica, similar a la que se presenta en cualquier comunidad, cuando las metas que le sirven de inspiracin se hacen inalcanzables por los medios aceptados. Esta es la condicin que los socilogos denominan anomia (falta de normas) y que se ha estudiado ampliamente, como base del cambio y de las desviaciones sociales. 9 Segn Kuhn, en esos periodos de crisis se destruyen las barreras entre la ciencia y las amplias corrientes intelectuales de la sociedad. En su bsqueda de una orientacin bsicamente nueva, los cientficos de un campo en crisis se interesan por una gran variedad de teoras e ideas filosficas, muy alejadas de su propia especialidad. Ya no hay un consenso relativo al mtodo correcto para abordar los problemas, y resulta imposible predecir qu modelo de pensamiento, derivado de dnde, proporcionar el punto de partida para que surja un nuevo paradigma. La finalidad principal del concepto de revolucin cientfica es filosfica: demostrar que el desarrollo de las ciencias no es acumulativo, como se considera habitualmente, sitio que consiste de una serie de principios distintos e inconexos, crecimientos y decadencias, similares, en cierto modo, al auge y la decadencia de las civilizaciones. Llevada hasta el extremo, esta opinin, por ejemplo, niega toda continuidad entre los conceptos y las normas de resolucin aceptadas en la fsica clsica y la moderna se trata de una posicin difcil de aceptar.10
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Emile Durkheim, Suicide (Nueva York: 71w Free Press of Glencoe, 1952), pgs. 241-276; Robert K. Merton, Social Structure and Anomie, Social Theory and Social Structure , 2 edicin, pgs. 131-194; Talcott Parsons, The Social System (Nueva York: The Free Press of Glencoe , 1951), pgs. 256-267, 321-325 7

Desde un punto de vista sociolgico, las aseveraciones en el sentido de que las revoluciones siguen regularmente el agotamiento de los paradigmas, no se producen antes ni despus de ese punto y son totalmente discontinuas y diferentes de otros tipos de cambio, hacen que la comunidad cientfica aparezca como una anomala social. Esta opinin extrema sobre las revoluciones resulta un postulado indispensable cuando se acepta la suposicin de que, normalmente, los cientficos trabajan dentro de los paradigmas existentes. Por ende, el abandono de un paradigma existente y la creacin de otro nuevo slo puede producirse cuando el paradigma se destruye realmente. No obstante, empricamente puede haber: a) diferencias entre individuos y grupos, en cuanto a sus percepciones de la ruptura (o el agotamiento) del paradigma, debido a sus ubicaciones diferentes en la comunidad cientfica o a diferencias en su sensibilidad individual, y b) diferencias en el hermetismo de ciertas comunidades cientficas; o sea, algunas de ellas pueden no tener ninguna relacin con otras comunidades cientficas, mientras que otras pueden tener tanto intereses que se yuxtaponen parcialmente, como personal comn. Por consiguiente, es posible pensar en una variacin normativa que conduzca a un cambio tan fundamental como lo es una revolucin, pero que surja de los sentimientos de frustracin y la bsqueda de innovaciones de solo una porcin de la comunidad cientfica.11 Por supuesto, esto significa tambin que la conducta paradigmtica es un estado limitador, al que las comunidades cientficas tienden a acercarse, sin alcanzarlo realmente nunca. La descripcin tpica ideal de este estado limitador ha sido, de todos modos, muy til para la conceptualizacin de la comunidad cientfica, la cual puede identificarse como un grupo que trata de comportarse como si estuviera siguiendo un paradigma estable y aceptado comnmente. Aunque, de hecho, hay una gran cantidad de variaciones y un cambio constante en el contenido de la ciencia, la suposicin de la existencia de paradigmas ayuda a definir los lmites de una comunidad, en la misma forma en que las suposiciones relativas a la existencia de otros tipos de tradiciones comunes definen los lmites de grupos nacionales, religiosos y otros no definidos especialmente. De todos modos, tanto si se explora la esttica como la dinmica de la comunidad cientfica concebida en esa forma, la investigacin, como lo sealamos, es estrictamente de interaccin. El incremento de los conocimientos cientficos y los cambios en los intereses cientficos estn relacionados con las actividades de toda una red de cientficos que trabajan en un campo. El avance coordinado, en un frente comn, est relacionado con el intercambio apropiado de informacin y recompensas, expresado en los huecos a corto plazo entre la publicacin y la mencin, y en las prcticas de reconocimiento y honores, que estn estrechamente relacionadas con ndices objetivos de mritos. Los cambios que se producen en los intereses y las metas de toda una comunidad cientfica o, lo que es ms habitual, en una parte de ella tienen relacin con rupturas de la interaccin o una interrupcin en las comunicaciones. Esas rupturas se deben a una gran variedad de circunstancias, que van de una sobrecarga simple de la red, cuando sobrepasa cierto tamao dado en su crecimiento, a las innovaciones bsicas que se producen como respuesta a las deficiencias de las tradiciones existentes para las finalidades de toda la comunidad o alguna parte de ella. El mtodo, institucional Mientras que el estudio de interaccin de la ciencia se ha concentrado en la explicacin de la conducta y las actividades del cientfico, mencionando raramente el contenido del conocimiento cientfico, las tradiciones institucionales se han concentrado en gran parte en los ltimos. Una de las explicaciones institucionales para el contenido del conocimiento cientfico est relacionada, directamente con el concepto de las revoluciones cientficas. Normalmente, el contenido de la ciencia se define por la tradicin cientfica existente; pero cuando se producen cambios cientficos fundamentales, la tradicin queda parcialmente relegada. El hermetismo y la especificidad de las disciplinas desaparecen y la comunidad cientfica queda abierta a las influencias externas. Por supuesto, stas pueden proceder de la misma ciencia. En la investigacin de ciertos fenmenos, las tradiciones existentes en un campo pueden ser modificadas, a largo plazo, por las de otro; por ejemplo, los mtodos desarrollados en fsica pueden aplicarse al anlisis qumico; o bien, los de qumica pueden destinarse a la comprensin de los fenmenos fisiolgicos.

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Dudley Shapere, The Structure of Scientific Revolutions, Philosophical Review (julio de 1 64), LXXIII: 383-394. Una versin modificada de la teora de Kuhn, que apareci despus de completarse este manuscrito, elimina esa dificultad, as como las que se mencionan en el prrafo siguiente: Thomas S. Kuhn, The Structure of Scientific Revolutions, 2 edicin (Chicago: University of Chicago Press, 1970), pgs. 176-207. Esta versin modificada est de acuerdo con las interpretaciones sociolgicas que figuran en las pginas de este libro. 11 Si se desea una elaboracin sobre estos puntos, vase, de Joseph Ben-David, Scientific Growth: A Sociological View, Minerva (verano de 1964), 3:471-475; y de Hagstrom, obra citada, pgs. 159-243. 8

No obstante, se ha afirmado que las ideas que conducen al cambio cientfico bsico se derivan, con frecuencia, de la especulacin metafsica, general y no cientfica. As, las transiciones de la fsica aristotlica a la newtoniana y do la newtoniana clsica a la moderna, no son explicables de acuerdo con la lgica inmanente del pensamiento cientfico y la verificacin emprica. Las nuevas teoras no estaban implcitas en las que les precedieron. En lugar de ello, las condiciones previas para el desarrollo de la nueva fsica, en ambos casos, fueron: a) el abandono de la opinin existente sobre la naturaleza, acompaado por el auge del inters en una gama amplia de cuestiones filosficas bsicas, y b) la aparicin de una nueva opinin de la ciencia (o de una parte apropiada de ella), utilizando conceptos y mtodos diferentes a los antiguos. En esas ocasiones, el cambio cientfico bsico relaciona a la ciencia con corrientes intelectuales ms amplias. La opinin ms relevante acerca de este punto de vista fue la de Alexandre Koyr, quien explor la influencia de la filosofa platnica sobre los fundamentos de la fsica clsica (newtoniana). En su interpretacin, la aparicin de esta ltima form parte de un movimiento antiaristotlico en la filosofa. 12 Se han llevado a cabo explicaciones similares para la aparicin de la fsica moderna, la teora electromagntica y la termodinmica. Se ha sugerido que Faraday y Oersted adoptaron sus ideas relativas a la estructura de los campos electromagnticos, bajo la influencia de las opiniones sagradas de la Naturphilosophie, y que la formulacin de Helmholtz sobre el concepto de energa se vio afectada por Kant. 13 Todo esto no implica una influencia externa sobre las ciencias. Desde el siglo XVII, las filosofas, en gran parte, han intentado explorar la lgica bsica de las ciencias, aplicar principios cientficos a problemas morales, o diferenciar los campos en que se aplica la lgica cientfica, de aquellos en los que no es posible hacerlo. Debido a que esta filosofa se ve afectada y desafiada constantemente por la ciencia, la influencia a veces sufre una inversin inevitable.14 Sin embargo, hay un campo de la sociologa, llamado sociologa del conocimiento, que afirma que
existen relaciones regulares entre las perspectivas y los motivos de los grupos sociales, por una parte, y los sistemas filosficos, legales y religiosos (o ideolgicos), por otra. Aunque no se ha considerado todava que las ciencias naturales que no se interesan por las experiencias y los asuntos humanos estn determinadas directamente por los motivos y las perspectivas sociales, pueden determinarse indirectamente por las premisas filosficas latentes y no expresadas de la ciencia.15 De acuerdo con este punto de vista, la determinacin social de la ciencia depende de: a) la existencia de una relacin sistemtica entre la estructura conceptual de las filosofas que prevalecen en una poca, por una parte,

y ciertas variables de la situacin social, por otra, y b) una relacin sistemtica entre esas filosofas y la ciencia. Haremos hincapi en el hecho de que ambas relaciones deben ser sistemticas, regulares y predecibles. Las influencias ocasionales pueden proporcionar el tema para efectuar investigaciones histricas, pero no para una sociologa de la ciencia. No obstante, parece ser que ninguna de esas relaciones es sistemtica. Vamos a tener en consideracin una de las hiptesis mejor conocidas y aparentemente ms razonables sobre la relacin entre el contenido de una filosofa y la estructura social; o sea, que el liberalismo, como filosofa social, est relacionado con la existencia de una clase poderosa de comerciantes (la burguesa). La forma habitual en que se expresa esta hiptesis es tan general que llega a carecer de significado. Se define a la burguesa en el sentido de que incluye al liberalismo (el liberalismo burgus) de tal modo que la existencia de la relacin llega a ser una conclusin previa. 16 Sin embargo, es posible extraer relaciones especficas y comprobables de esta generalizacin. Una de ellas hace hincapi en que el individualismo y el racionalismo de una filosofa liberal son el resultado de los intereses de los comerciantes en las posibilidades de clculo y en la definicin de las relaciones humanas, de acuerdo con las transacciones econmicas. Por consiguiente, la participacin en una economa capitalista constituye una predisposicin para considerar a la sociedad de una manera atomista, como el conjunto de todos los individuos que actan sobre la base de la toma en consideracin de medios y fines, ms que como una entidad orgnica apoyada en las tradiciones y las experiencias primordiales del grupo, que precede al individuo y del que ste es solamente una parte. 17
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Alexandre Koyr, From the Closed World to the Infinite Universe (Nueva York: Harper & Row, Publishers, Incorporated, 1958). 13 Pierce Williams, Michael Faraday (Londres: Chapman & Hall, Ltd., 1963), pgs. 60-89. Sobre termodinmica, vase, de Yehuda Elkana, The Emergence of the Energy Concept, tesis doctoral, Brandeis University (Ann Arbor, Mich.: University Microfilms, Inc., 1968, nm. 68-12, 434). 14 Si se desea una exploracin sistemtica de esas influencias mutuas en el siglo XIX, vase, de Stephen Brush, Thermodynamics and History, The Graduate Journal, vol. 7:2 (primavera de 1967), pgs. 477-565. 15 Este mtodo fue comn entre algunos filsofos y cientficos soviticos durante la dcada de 1920. David Joravsky, Soviet Marxism and Natural Science, 1917-1932 (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1961). 16 Karl Mannheim, Ideology and Utopia (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1946), pgs. 108-110. 9

Si esta hiptesis fuera correcta, las filosofas individualistas estaran en favor (o, al menos, de acuerdo) de normas destinadas a fomentar los intereses de los comerciantes, quienes hubieran estado en favor de dichas filosofas; pero ese no es el caso. Uno de los primeros filsofos individualistas ms connotados, Thomas Hobbes, abogaba por la monarqua absolutista. Por otra parte, en opinin de Adam Smith el economista ms relevante del siglo XVIII y, desde luego, un filsofo individualista, los comerciantes eran siempre sospechosos de buscar para s mismos los privilegios monopolistas. Esto debe ser ya suficiente para proyectar dudas graves sobre la suposicin de que las desviaciones de clases, en cualquier sentido, determinan las perspectivas de los filsofos. Tampoco hay pruebas de que los comerciantes estuvieran sistemticamente en favor de las filosofas individualistas o de cualquier otra. Se interesaban por los beneficios y estaban dispuestos a prestar su respaldo a cualquier norma que hiciera probable un aumento de sus ganancias. Adems, su respaldo se basaba, habitualmente, en consideraciones a corto plazo y no en la filosofa. Resulta igualmente difcil relacionar a las filosofas colectivistas modernas con las perspectivas o los intereses de las clases. Estas filosofas se derivan principalmente de Rousseau, quien ejerci una de las principales influencias intelectuales sobre la Revolucin burguesa francesa. Subsecuentemente, el colectivismo apareci en el pensamiento conservador de Hegel en Alemania, y de Bonald y De Maistre en Francia, resurgiendo una generacin despus, en las filosofas progresivas de Comte y Marx. Por consiguiente, parece ser que no existe relacin entre los intereses de clases, por una parte, y los conceptos y los mtodos de la filosofa, por otra, ni siquiera en el llamado campo ideolgico, donde esa conexin parece ser sumamente plausible. 18 Existe probablemente cierta relacin entre los problemas sociales o culturales concretos a los que dedican su atencin los filsofos, y la realidad social circundante; pero, de ser as, dicha relacin es trivial. Excepto en los campos totalmente deductivos de las matemticas, las personas establecen teoras relativas a lo que observan. Adems, en el pensamiento social, lo que puede observarse slo se refera, hasta hace poco tiempo, al ambiente inmediato. Ahora, como resultado de las tcnicas de reunin, la compilacin sistemtica de estadsticas y las numerosas posibilidades de observar situaciones sociales que son ajenas a las bases del observador, se ha reducido tambin esa limitacin, de manera considerable. Esto no significa que neguemos que, en ciertas ocasiones, los filsofos hayan sufrido la influencia de sus preferencias sociales; sin embargo, por lo comn, se trata solamente de ejemplos de una mala filosofa, con frecuencia de un tipo de obiter dicta, que tiene poca relacin con la parte terica de las filosofas de filsofos, quienes, por otra parte, son buenos. Esto puede demostrarse por medio de ciertos ejemplos. El modelo atomista de Hobbes intent diagnosticar la desintegracin social y poltica, aplicando un modelo tomado de la filosofa natural. Su solucin puede haber reflejado sus propias preferencias; sin embargo, una persona con preferencias totalmente distintas, como John Locke, poda aplicar esencialmente el mismo modelo filosfico para la conceptualizacin de una sociedad poltica totalmente diferente. La idea no era nueva y su aplicacin sistemtica se vio afectada probablemente por las teoras fsicas corrientes en la poca y por su utilidad para analizar los procesos econmicos y polticos, en sociedades no religiosas ni familiares. Citemos otro ejemplo: la filosofa de Marx: puede explicarse quiz mejor como un intento hecho por el filsofo hegeliano (quien no fue nunca capaz de olvidarse de la filosofa que haba aprendido en la escuela), para asimilar a esa filosofa un tipo totalmente diferente de tradicin intelectual (la economa inglesa). Dadas las bases intelectuales de Marx, ese fue un problema importante y vital para l, y en su bsqueda de una solucin aprovech todas las observaciones que tena a su disposicin. En estas observaciones, as como en las teoras econmicas a las que se enfrent, el problema del trabajo pareca ser muy importante. Eventualmente, la carrera personal de Marx se enlaz estrechamente al movimiento socialista, cuya aparicin precedi a su filosofa. No obstante, es todava debatible si su filosofa representaba o no los intereses reales de las clases proletarias, y, desde luego, no hay pruebas, ni siquiera razones (por ligeras que sean) para creer que hubiera podido surgir algo similar a la filosofa marxista en Inglaterra o Francia, que tenan movimientos socialistas y clases proletarias industriales muy importantes. As, no hay duda de que la filosofa hegeliana y la economa inglesa fueron condiciones previas necesarias
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La opinin ms autorizada fue la de Carlos Marx. Vase, de Carlos Marx y Federico Engels, El manifiesto comunista (Harold J. Laski, dir.) (Londres: George Allen & Unwin, Ltd., 1954). Si se desea, una exposicin detallada de la opinin marxista, vase, de George Lukacs, Geschichte und Klassenbewussrsein (Berln: Der Malik Verlag, 1923), pgs. 102103, 144-145, 148-149. 18 En sus escritos histricos, Marx afirmaba que las personas no se comportaban realmente de acuerdo con sus teoras. Trat de rodear la dificultad, indicando que los representantes filosficos de los intereses de una clase no pertenecen necesariamente a ella, sino que se limitan a expresar las opiniones que reflejan las actividades de una clase dada. Esto elimina toda la importancia terica de su argumento sobre la determinacin de clases de la filosofa (ideologa). Merton, The Sociology of Knowledge, obra citada, pgs. 463-464. 10

para la filosofa marxista, y que la situacin econmica de los trabajadores industriales fue una de las observaciones que utiliz. No obstante, es imposible demostrar que hubiera algn inters poltico o de clase importante, que tuviera alguna relacin con el origen de sus teoras, sus conceptos y sus mtodos bsicos. En el caso de que este argumento sea correcto, se reducen considerablemente las relaciones posibles entre la estructura social y la filosofa, que pueden consistir en la aplicacin de las teoras existentes a los problemas agudos de una sociedad dada. O bien, hasta el punto de que existan teoras en competencia, la relacin puede consistir en la eleccin de aquellas que parecen ser ms pertinentes para la resolucin de los problemas dados. Finalmente, la relacin puede consistir en cualquier tipo de modificaciones de teoras o innovaciones tericas, surgidas al intentar comprender una situacin para la cual los conceptos disponibles no son adecuados. As, aun cuando pudiera demostrarse que los sistemas especulativos de la filosofa han afectado sistemticamente a la ciencia, en la mayora de los casos esto no implicara la existencia de cualquier influencia social sistemtica sobre la ciencia. Las condiciones sociales se reflejan en el contenido sustantivo de los debates filosficos, pero slo raramente en los conceptos y las teoras de las diferentes filosofas (y en esos casos, las condiciones sociales reflejadas pueden ser las de un pasado remoto). Sin embargo, lo que puede influir en la ciencia es la estructura conceptual y terica, y no el contenido. Adems, incluso en el caso de que esta conclusin fuera falsa y que las filosofas fueran reflejos fieles de las condiciones sociales, quedaran todava dudas respecto a la influencia sistemtica de la filosofa sobre la ciencia. Esto puede demostrarse mediante el ejemplo de la Naturphilosophie, que mencionamos antes. La influencia de esta filosofa sobre ciertas teoras cientficas puede haber sido real; no obstante, ni su eleccin por ciertos cientficos, ni sus efectos sobre su trabajo pueden atribuirse a factores sistemticos de cualquier ndole. Si bien la Naturphilosophie result fructfera en el campo de la fsica, ello se debi a la poca, puesto que el estado interno de la fsica era tal que cualquier enfoque global resultaba til para la resolucin de ciertos problemas; pero esto no significa que la Naturphilosophie proporcionara los conceptos o los mtodos reales.19 Faraday y Oersted utilizaron las ideas filosficas slo hasta el punto en que les ayudaron a eliminar los obstculos para el avance presentados por una teora fsica que se consideraba casi perfecta y cerrada. Si hubieran tratado de establecer alguna unidad sistemtica entre la fsica y la Naturphilosophie, hubieran fracasado totalmente, como lo hicieron todos aquellos que intentaron realizar esa empresa. En realidad, el intento hecho para utilizar si s temticamente esta filosofa condujo al fracaso de la biologa alemana (cuyo desarrollo se haba visto obstaculizado seriamente, durante dos dcadas, por el predominio de la Naturphilosophie) y haba perjudicado tambin a la qumica, en muchos aspectos. 20 Los avances en esos campos slo se produjeron despus de que los cientficos abandonaron la Naturphilosophie. La teora evolutiva de Darwin, la innovacin ms importante para la biologa de mediados del siglo XIX (en la cual se ha encontrado inequvocamente la influencia del pensamiento social), aprovech las ideas de la competencia y la seleccin, tal como las conceban los economistas, sobre todo Malthus. 21 Estas ideas se derivaron de un modelo individualista de sociedad, relacionado con las filosofas atomistas analticas de los siglos XVII y XVIII. As, en el mismo periodo en el que las filosofas sagradas parecan proporcionar inspiracin para un nuevo pensamiento en el campo de la fsica, las ciencias de la biologa y la qumica estaban siendo inspiradas de manera ms fructfera por las filosofas atomistas, Esto demuestra que la cuestin relativa a qu filosofa era o no la ms til para el crecimiento cientfico dependa de: a) el estado de la ciencia particular, en vez de algn estado bsico comn de los asuntos sociales o de la cultura espiritual, y b) el discernimiento de los cientficos, al emplear las ideas filosficas en los contextos determinados por los problemas inherentes a sus especialidades cientficas. Por ende, podemos llegar a la conclusin de que, aun cuando la derivacin ideolgica (determinada o no socialmente) pudo desempear algn papel en los callejones sin salida en que se encontraba la ciencia, las suposiciones filosficas que se han convertido en una parte de la tradicin viva de la ciencia, las seleccionaron los cientficos del conjunto de filosofas en competencia, por su utilidad para la resolucin de problemas cientficos especficos, y no por algn motivo o alguna perspectiva socialmente determinada. Los cientficos tomaron de las filosofas ciertas ideas o puntos de vista para analizar un problema desde un ngulo nuevo, sin adoptar los sistemas filosficos propiamente dichos.
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La filosofa do Kant contiene probablemente conceptos tiles; pero los deriv directamente de las ciencias naturales y tienen relacin con ellas. Por ende, no pueden considerarse como una influencia externa para la ciencia. Vase, de Elkana, obra citada. 20 Richard Harrison Shryock, The Development of Modern Medicine: an Interpretation of the Social and Scientific Factors Involved (Londres: Victor Gollancz, Ltd., 1948), pgs. 192201; Wilhem Prandtl, Humphrey Davy Jns Jacob Berzelius Zwei Chemiker (Stuttgart: Wisssenschaftliche Verlagsgesellschaft M.B.H., 1948), pgs. 117-253. 21 No obstante, vase, de Gertrude Himmelfarb, Darwin and the Darwinian Revolution (Garden City, N.Y.: Doubleday & Company, Inc., Anchor Books, 1962), pgs., 159-167, para encontrar aclaraciones relativas a esta influencia. 11

Finalmente, hay la posibilidad de que las situaciones sociales influyeran el curso de la ciencia (como lo hicieron en el pensamiento social), atrayendo la atencin hacia ciertos temas, de preferencia a otros. Desde luego, las presiones polticas y econmicas dirigieron la atencin de los cientficos hacia ciertos problemas prcticos importantes; pero el efecto ha sido ms limitado que lo que se cree generalmente. Es posible que el mejor ejemplo de esto lo proporcionen los grandes esfuerzos hechos por la URSS durante los ltimos cincuenta aos, para dirigir las ciencias. Esos esfuerzos condujeron a la preparacin de mltiples cientficos y, como resultado de ello, se elev el nivel general de las actividades cientficas en ese pas. Sin embargo, no hay ninguna indicacin de que los intentos hechos para lograr un desarrollo selectivo de ciertos campos crearan una ciencia diferente de la de otras naciones. La excelencia de la fsica sovitica puede mencionarse como prueba del xito obtenido al dirigir la atencin hacia un campo importante, desde el punto de vista militar, No obstante, la fsica sovitica no ha sido diferente de la de otros pases, de modo que la preferencia que le dio el gobierno solamente hizo posible la explotacin relativamente eficiente de las potencialidades inherentes en el estado general de la disciplina. En campos como la fitogentica donde la ciencia no puede proporcionar las soluciones deseadas o la economa donde las soluciones eran incompatibles con las finalidades polticas, el intento hecho para obligar a los cientficos a producir resultados condujo solamente a la decadencia y al estancamiento de las ciencias. 22 As, aun cuando las sociedades pueden acelerar o disminuir el crecimiento cientfico, dando o negando el respaldo a la ciencia o a ciertas partes de ella, es relativamente poco lo que pueden hacer para dirigirla. El curso de las ciencias se ve determinado por el estado conceptual de las disciplinas y la creatividad individual, que siguen sus propias luyes, sin aceptar cohechos ni mandatos o imposiciones. Otra de las tendencias en la sociologa del conocimiento trata de establecer la relacin entre la economa y las ciencias, por mediacin de tecnologas especficas. De acuerdo con esta opinin, la economa establece las tareas bsicas para la tecnologa, que a su vez plantea problemas o sugiere soluciones para la ciencia.23 Por ejemplo, parece plausible buscar conexiones entre la revolucin que se produjo en la astronoma entre los siglos XVI y XVII y el inters por los problemas de la navegacin que se observ en este periodo, en la misma forma en que existe una relacin evidente entre la guerra activa y la fra de las ltimas dcadas y el desarrollo de la fsica nuclear y la exploracin espacial. No obstante, aunque las circunstancias pueden haber incrementado el nmero de los cientficos, acelerando en esa forma el desarrollo en los campos relacionados, no hay pruebas de ninguna especie, en el sentido de que esas circunstancias influyeran de manera significativa en el contenido de las ideas cientficas. Existen incluso ciertas dudas respecto a las relaciones simples entre la demanda de ciertos tipos de conocimientos, para fines prcticos, y el volumen de actividades cientficas pertinentes, en cualquier pas dado. Por ejemplo, los espaoles y los portugueses, quienes se encontraron entre los principales pueblos navegantes durante el periodo de crecimiento de la nueva astronoma, contribuyeron muy poco al desarrollo de ese campo, en tanto que los polacos y los alemanes, parcialmente encerrados en tierra, desempearon un papel crucial, debido a que las ideas de Coprnico y Kepler establecieron el marco adecuado para la revolucin cientfica. Asimismo, los avances en las investigaciones nucleares no fueron respuestas dadas a las exigencias tecnolgicas. El atraso relativo de las investigaciones nucleares en Alemania, durante la Segunda Guerra Mundial, se debi en parte a razones similares a las que explican la decadencia de la astronoma en Espaa y Portugal. En ambos casos, las innovaciones basadas en las ciencias no lograron desarrollarse, debido a que los pases no les proporcionaron a los cientficos las condiciones necesarias para el mantenimiento de su autonoma, El hecho de que hubiera una demanda tecnolgica para las innovaciones no fue una condicin suficiente para su aparicin. De este modo, todos los desarrollos de fsica nuclear necesarios para la produccin de la bomba atmica, precedieron a los planes hechos para su produccin real. Incluso, el tipo de organizacin de la investigacin necesaria para este campo se haba iniciado en la dcada de 1930 (por Lawrence en Berkeley). Es cierto que desde la Segunda Guerra Mundial, la investigacin' de las partculas subatmicas se ha visto estimulada considerablemente por el financiamiento que pudo obtenerse debido a las aplicaciones prcticas originales de la investigacin atmica. Sin embargo, los resultados de estas investigaciones costosas no han tenido aplicaciones prcticas, y esto demuestra lo tenue de la relacin entre la finalidad prctica y la teora cientfica. A diferencia de las relaciones entre la ciencia y la filosofa, la que existe entre la ciencia y la tecnologa es recproca el pensamiento cientfico no se ve afectado de manera regular y predecible por las
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David Joravsky, The Lysenko Affair, Scientific American (noviembre de 1962), CCIX 41-49. Boris M. Hessen, The Social and Economic Roots of Newtons Principia, en la obra de George Basalla (dir.), The Rise of Modern Science (Boston: D. C. Heath and Company, 15168), pgs. 31-38; Edgar Zilsel, The Sociological Roots of Science, American Journal of Sociology (enero de 1942), XLVII: 544-562; J. D. Bernal, The Social Functions of Science (Londres: Routledge & Sons, 1939). 12

necesidades de la tecnologa, y sta no sufre de manera regular y predecible la influencia de las ciencias. 24 Esto es menos sorprendente de lo que puede parecer, ya que, despus de todo, las aplicaciones tecnolgicas dependen de las posibilidades de obtener beneficios. Por ende, la creacin de conocimientos aplicables no es una condicin suficiente para su explotacin tecnolgica, sino que crea solamente una oportunidad para esa utilizacin, pero no puede determinar el tiempo y el lugar en que se produzca (excepto su lmite inferior). Adems, una parte considerable de los inventos tecnolgicos no se basa en conocimientos cientficos, sino en la intuicin y las experiencias prcticas. La tecnologa crea oportunidades para las ciencias, mediante el invento y la produccin de herramientas. Las investigaciones cientficas requieren instrumentos, tanto como la produccin industrial. Por otra parte, las herramientas destinadas a dicha produccin pueden servir tambin con fines de investigacin, o viceversa. Adems, algunos de los instrumentos de la ciencia slo pueden producirse en una industria avanzada, y el respaldo de las ciencias importantes requiere inversiones que solamente puede proporcionar una gran economa. Estas relaciones resultan evidentes por s mismas; pero ninguna de ellas implica que las ideas cientficas se vean determinadas por intereses econmicos, ya sea directamente o a travs de la tecnologa. Conclusin Hemos visto que aun cuando existe la posibilidad de una sociologa de interaccin de las actividades cientficas, las posibilidades para una sociologa institucional o de interaccin del contenido conceptual y terico de la ciencia son muy limitadas. El mtodo que queda (el de la sociologa institucional de las actividades cientficas) es el que seguiremos en este libro. 25 A continuacin, examinaremos tanto las condiciones que determinan el nivel de la actividad cientfica y moldean los papeles y las carreras de los cientficos, como la organizacin de la ciencia en diferentes pases y pocas distintas.

La ciencia y la economa
Antes de seguir adelante, es menester indicar cmo se relaciona esta sociologa institucional con la economa de la ciencia. Despus de todo, hay puntos como el nivel de actividades cientfica y aspectos importantes de carreras y organizaciones que inevitablemente requieren recursos econmicos. Esto parece indicar que toda investigacin sociolgica de esos problemas tendr que incluir explcitamente las condiciones econmicas. Sin embargo, para una parte abrumadora de nuestro estudio, las condiciones econmicas pueden considerarse como dadas. Hay numerosas razones para afirmar esto. Para tratar una actividad en este caso la ciencia de acuerdo con el intercambio econmico, puede existir alguna diferenciacin entre la oferta y la demanda; pero para el periodo precedente al siglo XVII, la ciencia era una actividad en pequea escala. Se ocupaban de ella, generalmente, un pequeo nmero de individuos que observaban ocasionalmente el cielo, para tratar de entender los movimientos de las estrellas e intercambiar informalmente opiniones sobre el tema con sus amigos, quienes tenan intereses anlogos o llevaban a cabo actividades similares, como aficionados, en otros campos. As, una investigacin econmica del tema en este periodo sera tan til como intentar analizar econmicamente las discusiones privadas o los rumores de vecindario. Es hasta la ltima parte del siglo XVII cuando se observa una demanda social discernible por la ciencia. Desde entonces, la inversin econmica en la ciencia se ha venido desarrollando probablemente en
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Jacob Schmookler, Invention and Economic Groowth (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1966). Este aspecto se analiza tambin en la obra de Bernard Barber, Science and the Social Order (Nueva York: The Free Press of Glencoe, 1952); Joseph Ben-David, Fundamental Research and the Universities (Pars: OECD, 1968); Diana Crane, Scientists and Minor and Minor Universities: A Study of Productivity and Recognition, American Sociological Review (1965), 30:699-714; Rene C. Fox, Medical Scientists in a Chteau, Science (5 de noviembre de 1962), 136:476-483; Rene C, Fox, An American Sociologist in the Land of Belgian Medical Research, en la obra de P. E. Hammond (dir.), Sociologist at Work (Basic Books, Inc,, Publishers, 1964), pgs. 345-391; Robert Gilpin, France in the Age of the Scientific State (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1968); Norman Kaplan, The Western European Scientific Establishment in Transition, The American Behavioral Scientist (1962), 6:17-21; Robert K. Merton, Science, Technology and Society in Seventeenth Century England, Osiris (1938), IV: 360-362; Parsons, obra citada, pgs. 335-348; Don K. Price, Government and Science: Their Dynamic Relation in American Democracy (Nueva York: New York University Press, 1954); Don K. Price, The Scientific Estate (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1965); Derek J. de Solla Price, Little Science, Big Science (Nueva York: Columbia University Press, 1963); Norman W. Storer, The Social System of Science (Nueva York: Holt, Rinehart & Winston, Inc., 1966); Alvin M. Weinberg, Reflections on Big Science (Cambridge, Mass.: M.I.T. Press, 1967). 13

forma continua y, en este sentido general, la ciencia se ha convertido en parte de la economa nacional. Por esta razn, las actividades cientficas tuvieron lugar en pases econmicamente avanzados y no en otros lugares era necesario cierto nivel de riqueza; pero ste no constitua una condicin suficiente para su aparicin. Adems, despus de la aparicin de la ciencia moderna, las diferencias de riqueza (por encima de cierto nivel) no explican las diferencias de contribuciones cientficas de los distintos pases. Aunque es imposible encontrar un modo satisfactorio para medir las contribuciones cientficas, resulta posible discernir los contornos de la ecologa de la ciencia moderna, desde sus comienzos en el siglo XVI. A partir de los escritos relativos a la ciencia y los itinerarios de los investigadores y los estudiantes avanzados, es evidente que, desde un principio, la actividad cientfica tendi a centrarse desproporcionadamente en una zona. Hasta mediados del siglo XVII, el centro de todos los estudios cientficos fue Italia,26 aunque, durante la segunda mitad de dicho siglo, el centro cambi de lugar y todos los que se interesaban por las ciencias escriban y hablaban respecto a su situacin favorable en Inglaterra. 27 No obstante, debido a que en Francia hubo avances que siguieron de cerca a los de Inglaterra, Pars se convirti en el centro primordial hacia 1800. Ningn cientfico poda permitirse no leer y hablar francs, y todos ellos tenan que ir a Pars a estudiar, realizar investigaciones o reunirse con los cientficos ms famosos de sus campos. Cuarenta aos despus, el lugar de reunin y adiestramiento para los cientficos de todo el mundo fue Alemania. Este pas conserv su posicin hasta la dcada de 1920. 28 A continuacin, el centro pas a los Estados Unidos, manteniendo la Gran Bretaa una posicin secundaria. 29 No hay ningn modo satisfactorio para cuantificar esta informacin, aun cuando la cantidad de tiempo dedicado por los estudiantes avanzados de ciencias en pases diferentes del propio, refleja probablemente esos cambios de una manera precisa. En este siglo, la distribucin de premios Nobel parece ser tambin una buena indicacin del lugar constituido como centro de las investigaciones. Para periodos anteriores, pueden tabularse otros ndices que reflejan esos cambios, como el nmero de publicaciones, los descubrimientos y los cientficos (vase el Apndice). Una comparacin de los cambios geogrficos de las actividades cientficas con la informacin histrica relativa a la riqueza de las diversa s naciones, no muestra ninguna indicacin de que el crecimiento cientfico fuera el resultado del econmico. Es posible que el paso del centro cientfico de Italia a Inglaterra estuviera relacionado con ciertos cambios en la importancia econmica de esos dos pases; pero no hubo ninguna relacin, en ningn momento, durante los siglos XVI y XVII, entre las posiciones econmicas y cientficas de Espaa y Portugal. Ni el predominio cientfico de Francia a comienzos del siglo XIX, ni el de Alemania a mediados de ese siglo, parecen ser el resultado de su posicin econmica, y pasaron cerca de setenta aos, antes de que la posicin cientfica de los Estados Unidos coincidiera con el nivel que ocupaba entre las naciones ms ricas del mundo.30
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Harcourt Brown, Scientific Organizations in Seventeenth Century France (1620-1680) (Baltimore: The Williams & Wilkins Company), 1934, pgs. 3-6. 27 Ibdem, pgs. 119-128, 145-147, 216-217, Estas pginas contienen una descripcin de panfletos franceses del siglo XVII, que hacan, propaganda en pro del respaldo a la ciencia y su reconocimiento por el pblico. Todos los panfletos se refieren a Inglaterra como modelo. 28 H. I. Pledge, Science Since 1500 (Londres: H. M. Stationery Office, 1947), pgs. 149-151; Donald Stephen Lowell Cardwell, The Organization of Science in England: A Retrospect (Londres: William Heinemann, Ltd., 1957), pgs. 50, 106, 134-136. 29 Charles Weiner, A New Site for the Seminar: The Refugees and American Physics in the Thirties, en la obra Perspectives in American History, vol. II, 1968, pgs. 190-223; Ben-David, Fundamental Research and the Universities. 30 W. A. Cole, The Growth of National Incomes, en la obra de H. J. Habakkuk y M. Postan (dirs.), The Cambridge Economic History of Europe (Nueva York: Cambridge University Press, 1966), vol. VI, pgs. 1-55. Los descubrimientos provisionales de Derek J. de Solla Price, Measuring the Size of Science, conferencia no publicada, pronunciada ante la Academia de Ciencias de Israel, el 2 de noviembre de 1969, muestra una correlacin bastante alta entre las partes correspondientes a distintos pases en la economa mundial y su participacin en la produccin de documentos cientficos y cientficos productivos. Sin embargo esto no puede considerarse como evidencia de una relacin de causalidad. Los descubrimientos pueden indicar la aparicin de esa relacin de causalidad entre la ciencia y la economa; pero pueden ser tambin el resultado de la difusin ms amplia y eficiente de los patrones que prevalecen en el centro. Como resultado de las condiciones sociales, surge en el centro cierto nivel y determinadas formas de actividad cientfica. Y puesto que el centro ejerce su influencia sobre todos los cientficos del mundo, stos lo utilizan como modelo para la organizacin de las ciencias en sus respectivos pases. Sin embargo, los cientficos slo lograrn emular el modelo central dentro de los lmites establecidos por la riqueza de sus respectivos pases, ya que resulta difcil persuadir a los gobiernos para que dediquen a las ciencias cantidades relativamente mayores que las utilizadas con ese fin en el pas que se toma como modelo. As, el dinero dedicado a las ciencias en cada pas constituir un porcentaje bastante uniforme de su producto nacional bruto, no debido a que las actividades econmicas determinan o son 14

Este cambio geogrfico sugiere que hay probablemente alguna conexin entre el crecimiento econmico y el cientfico, pero que dicha conexin no es directa. De manera ms probable, ambas cosas estn relacionadas por medio de una caracterstica bsica comn, como es el talento, la motivacin social para lograr avances, o algo similar. Por supuesto, la riqueza es necesaria para las investigaciones; pero hasta la dcada de 1950, las cantidades dedicadas a la investigacin fueron una parte tan pequea de la economa de cualquier nacin que todos los pases ricos podan competir con facilidad (vase el Apndice). Como podemos ver en la tabla 8 del Apndice, an en la actualidad hay ciertas dudas respecto a la relacin entre las inversiones en hombres y dinero en las ciencias y la produccin cientfica, sobre todo la de alta calidad. Por supuesto, esto no resulta sorprendente en un campo en el que desempean un papel decisivo la calidad y la preparacin de los trabajadores.

Panorama del libro


Estas consideraciones aclaran el camino para abordar las cuestiones analizadas en este libro, Los captulos 2 a 4 se ocupan de las condiciones que impidieron que las ciencias llegaran a ser una actividad considerada socialmente valiosa en todos los tipos de las sociedades humanas, excepto en una sola y bastante tarda. Las condiciones que hicieron posible la aparicin de la ciencia en esa sociedad sern tambin objeto de estudio.31 El principal concepto sociolgico que debe utilizarse en estos captulos es el del papel. Se trata del patrn de conductas, sentimientos y motivos concebidos por las personas como unidades de interaccin social de una funcin distinta de la propia y considerada como adecuada en ciertas situaciones dadas. Este concepto implica que las personas comprenden la finalidad del actor en el papel que desempea, y pueden responder a l y evaluarlo. La persistencia de una actividad social, a travs de largos periodos, cualesquiera que sean los cambios de actores, depende de la aparicin de papeles que permitan que siga adelante tanto la actividad, como la comprensin y la evaluacin positiva (legitimacin) de esos papeles por algn grupo social.32 A falta de ese papel pblicamente reconocido, hay poca probabilidad de que se produzca la trasmisin y la difusin de los conocimientos, las capacidades y la motivacin pertinente para una actividad particular, y la cristalizacin de todo ello dentro de una tradicin definida. As, la existencia de personas interesadas en la regularidad de los fenmenos celestes o las caractersticas de las plantas y los animales, o cualquier otra cuestin definida en la actualidad como cientfica, no podran hacer surgir por s mismas una tradicin cientfica. Cuando esos intereses no se consideraron como partes integrantes de cualquier papel, difcilmente surgi una tradicin. Las tradiciones se desarrollaron solamente en los lugares en que dichos conocimientos se consideraban como partes de papeles diferentes: la astronoma como parte del papel sacerdotal; el conocimiento de las plantas como algo apropiado para los agricultores, y el de los animales por su utilidad para los ganaderos y los cazadores; pero no hubo tendencia a someter esos conocimientos a leyes abstractas ni, con frecuencia, a ninguna ley, puesto que no se consideraban como intereses intelectuales para la informacin tcnica. El anlisis del captulo 4 mostrar, por ende, cmo se relacionan las actividades y los intereses dispersos con la comprensin de los eventos naturales que se desarrollaron para constituir el papel pblicamente reconocido de los cientficos. La aparicin de un nuevo papel social tiene lugar dentro de un ambiente social completo. De acuerdo con la definicin dada anteriormente, su aparicin misma implica un cambio de valores sociales. En el caso del papel cientfico, ese cambio de valores implica la aceptacin de la bsqueda de la verdad, por medio de la lgica y la experimentacin, como empresa intelectual valiosa. Esta autoridad filosfica y religiosa modificada elev la dignidad de los conocimientos tecnolgicos, cre nuevos conceptos y normas relativas a la libertad intelectual en general y, eventualmente, tuvo efectos de largo alcance sobre prcticamente todas las disposiciones sociales tradicionales. Por consiguiente, la aparicin del papel cientfico estuvo relacionada con los cambios en los patrones normativos (instituciones) que regulaban las actividades culturales y, asimismo (de manera subsiguiente e indirecta), a otros tipos de actividades sociales. Este cambio
determinadas por las ciencias, sino por el modo en que varios pases imitan a uno solo. 31 El primer estudio sistemtico de los aspectos sociolgicos de este problema lo hizo Merton, obra citada, 1938. La literatura histrica sobre ese tema es muy amplia. Si se desea un resumen reciente, vase, de Marie Boas, The Scientific Renaissance: 1450-1650 (Nueva York: William Collins Sons & Co., Ltd., 1962); y de A. Rupert Hall, From Galileo to Newton, 1630-1720 (Nueva York: William. Collins Sons & Co., Ltd., 1963). 32 Ralph H. Turner, Role: Sociological Aspects, International Encyclopedia of the Social Sciences , vol. 13 (Nueva York: Macmillan and the Free Press of Glencoe, 1968), pgs. 552-557. 15

institucional que al igual que la aparicin del papel cientfico se produjo por primera vez en Inglaterra, lo analizaremos en el captulo 5. Estos antecedentes coadyuvaron al desarrollo de la organizacin de las ciencias y la comunidad cientfica. La evolucin de esta organizacin a partir de las academias, en los siglos XVII y XVIII, a las universidades y los institutos de investigaciones de los siglos XIX y XX, y de la comunidad cientfica de los pequeos grupos y las redes de intelectuales a las grandes y poderosas comunidades de cientficos profesionales, ser el tema de los captulos seis a ocho. El ltimo tema lo trataremos mediante el anlisis de tres estudios de casos del desarrollo de la organizacin cientfica en Francia, Alemania y los Estados Unidos. Estos captulos explican detalladamente el peso del centro cientfico de la Gran Bretaa a Francia y, posteriormente, a Alemania y los Estados Unidos. (El paso de Italia a Inglaterra se analiza en el captulo relativo a la aparicin de la ciencia moderna.) La razn para concentrarnos en dichos centros es que stos desempearon un papel decisivo en el crecimiento de las actividades cientficas. Esto ocurri debido a que las cuestiones relativas a la cantidad y los tipos de investigaciones cientficas que deban efectuarse en un pas dado, slo se decidieron en casos excepcionales sobre la base de los sociales que deban alcanzarse mediante la investigacin. La razn de esto es que, an en la actualidad, no hay modo de conocer de manera precisa la relacin existente entre diferentes cantidades y tipos de investigaciones (por oposicin al desarrollo), y el alcance de varios objetivos sociales, como el avance de la tecnologa, el progreso econmico y la potencia militar, que se cree son el resultado de la ciencia.33 Tampoco existe un modo satisfactorio de conocer la relacin existente entre la eleccin de estructuras sociales (patrones de carreras, definiciones de papeles; organizaciones de investigaciones en laboratorios, departamentos y universidades; sistemas nacionales de preparacin e investigacin) para los trabajos cientficos y diferentes cantidades y tipos de investigaciones. Los niveles y las formas variables de las actividades cientficas, a travs del tiempo y del espacio, se han desarrollado, por tanto, mediante ciertos tipos de seleccin natural, A pesar de los esfuerzos hechos recientemente para formular normas cientficas nacionales, los avances reales que se han producido hasta ahora han sido el resultado de iniciativas inconexas y estrategias adoptadas por quienes se interesan directamente por la ciencia, a saber: los cientficos, otros intelectuales con intereses cientficos como cooperadores o competidores de los cientficos y quienes pagan por la ciencia, para su propio beneficio o con algn fin pblico o privado. Esos grupos tienen finalidades primordialmente cientficas y/o intelectuales ms generales.34 No obstante, lo que pueden hacer se ve limitado por su situacin econmica y por las restricciones polticas, religiosas y de otra ndole. Esas limitaciones determinan las estructuras sociales, como la definicin del papel cientfico y ciertos tipos de organizaciones cientficas que pueden establecer los grupos para alcanzar sus metas cientficas. Por lo comn, tratan de escoger estructuras de entre los modelos disponibles, y raramente introducen innovaciones a ese respecto. Inventan estrategias para el establecimiento de esas estructuras sociales, de acuerdo con la constelacin existente de fuerzas, dentro de sus respectivas sociedades. Ese proceso puede fallar en cualquier momento. El inters econmico, otras limitaciones o los modelos inadecuados, combinados con una pobre imaginacin, pueden provocar preferencias de estructuras poco apropiadas para la investigacin cientfica, e incluso en el caso de que dichas estructuras se escojan bien, la estrategia puede no dar buenos resultados, por cualquier razn. Las estructuras que sobreviven lo hacen as como reminiscencias de la evolucin. Cuando hay una buena coincidencia entre una estructura y una ecologa, dicha estructura crecer y se extender. 35 Este proceso debe producir numerosas estructuras sociales alternativas para la continuacin de la ciencia; sin embargo, nuestra analoga con la evolucin tiene sus limitaciones. Aunque los papeles cientficos se trasplantan de un pas a otro, no pierden el contacto con su lugar de origen. La ciencia se comunica y aprende a travs de una red compuesta por los intelectuales que sirven como modelos para el papel, y quienes llevan las ciencias a lugares alejados copian los modelos. As, los enlaces con el lugar de origen no se cortan; la ciencia trasplantada a zonas exteriores forma una periferia continua en relacin al centro. Y el
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Si se desea un anlisis ms amplio de este problema, vase de Derek J. de Solla Price, Is Technology Historically Independent of Science?, Technology and Culture (otoo de 1965), VI: 553-568; Schmookler, obra citada; BenDavid, Fundamental Research and the Universities, pgs. 55-61. 34 Sobre la sociologa de los intelectuales, vase, de Theodor Geiger, Aufgaben un Stellung der Intelligenz in der Gesellschaft (Stuttgart: F. Enke, 1949); Logan Wilson, The Academic Man, a Study in the Sociology of a Profession (Fair Lawn, N. J.: Oxford University Press, 1942); Florian Znaniecki, Social Role of the Man of Knowledge (Nueva York: Columbia University Press, 1940). 35 Si se desea una exposicin y ejemplos del mtodo ecolgico, vase de sir Eric Ashby y Mary Anderson, Universities: Brifish, Indian, Affican: A Study in the Ecology of Higher Education (Londres: Weidenfeld and Nicolson, 1966). 16

desarrollo posterior de los trasplantes se determina no solamente por su ambiente inmediato, sino tambin por el nuevo medio de una comunidad internacional que surge como resultado del proceso de difusin. Por tanto, se debe modificar el modelo evolutivo. En todos los periodos, hay diferencias entre la sociologa del trabajo cientfico en el o los pases que son centros temporales de la ciencia y la sociologa de la ciencia en otros lugares. En los centros Inglaterra durante la ltima parte del siglo XVII, Francia en el XVIII, Alemania en el XIX y los Estados Unidos en la actualidad, se desarrollaron las estructuras sociales de la ciencia sobre la base de los patrones del centro anterior y las innovaciones estuvieron siempre relacionadas con las condiciones que prevalecieron en el nuevo centro. Sin embargo, en otros lugares, gran parte de lo que sucedi fue una respuesta, una imitacin, una resistencia o una competencia con el centro. Debido a la unidad de las comunidades cientficas del mundo, los miembros de los pases perifricos utilizaron la situacin que prevaleca en el centro, como marco de referencia para reflexionar sobre sus propias condiciones de trabajo. Esta forma de ver la sociologa de las actividades intelectuales es la justificacin racional para considerar el desarrollo de los papeles y las organizaciones cientficas como un proceso de difusin y trasplante de modelos de un pas a otros. Ello explica tambin por que hacemos hincapi en la sucesin de centros, en vez de comparar sistemticamente el estado de la ciencia en todos los pases.36 Como se implic en el anlisis anterior, la sucesin de centros tiene que estudiarse a partir de dos ngulos diferentes. Uno de ellos es el nivel de respaldo que reciben las ciencias. Esto puede reflejar el xito de los cientficos y/o sus partidarios, para despertar el inters por la ciencia en estratos amplios de la poblacin. Este inters puede conducir a un incremento de la motivacin que tengan los jvenes para estudiar las ciencias y para que las clases poderosamente econmicas dediquen a las ciencias parte de sus actividades de tiempos de ocio. Hasta aproximadamente 1830, el inters directo era una explicacin suficiente, por s misma, de la ecologa de las actividades cientficas. La ubicacin del centro, primeramente en la Gran Bretaa y ms tarde en Francia, fue el resultado directo de los esfuerzos hechos por el pueblo, que se dedicaba espontneamente a las investigaciones (vanse captulos cinco y seis). El otro aspecto del estudio de los centros cientficos es lo adecuado de las cuestiones y los sistemas de investigacin. Esto se ha convertido en un factor determinante en las actividades cientficas, a partir de mediados del siglo XIX. Parte del problema pertenece a la sociologa de las organizaciones y slo lo analizaremos superficialmente; no obstante, las estrategias que conducen a la aparicin o eleccin de sistemas, las formas de organizacin y la definicin de los papeles en diferentes sociedades, el funcionamiento de los sistemas y el efecto del sistema (para diferenciarlo del inters popular) al nivel de la actividad cientfica, por una parte, y el respaldo a las ciencias, por otra, son cuestiones institucionales que constituirn el tema principal en el anlisis del centro alemn y el de los Estados Unidos (vanse captulos siete y ocho).

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Sobre el concepto de centros, vase, de Edward Shils, Center and Periphery, en The Logic of Personal Knowledge, Essays Presented to Michael Polanyi on His Seventieth Birthday, 11 de marzo de 1861 (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1961), pgs. 117-130; Edward Shils, The Implantation of Universities: Reflections on a Theme of Ashby, Universities Quarterly (marzo de 1968), pgs. 142-166. 17

2. LAS CIENCIAS BAJO UNA PERSPECTIVA COMPARATIVA


La falta de crecimiento continuo de las ciencias antes del siglo XVII
La rpida acumulacin de conocimientos, caracterstica del desarrollo de la ciencia desde el siglo XVII, no se haba producido nunca antes de esa poca. El nuevo tipo de actividades cientficas surgi solamente en algunos pases de Europa occidental y se qued circunscrito en esa zona, durante cerca de doscientos aos. Posteriormente, desde el siglo XIX, los dems pases del mundo han ido asimilando los conocimientos cientficos. Esta asimilacin no se ha producido mediante la inclusin de la ciencia en las culturas e instituciones de las diferentes sociedades. En lugar de ello, se ha llevado a cabo mediante la difusin de los patrones de actividades y papeles cientficos de Europa occidental a otras partes del mundo. El papel social del cientfico (tanto si es profesor universitario como investigador de laboratorios industriales o el gobierno) y el ambiente de organizacin de su trabajo, en la India, Japn, Israel o la URSS, son variedades de formas sociales que se originaron en Europa occidental. No se trata de modificaciones de los patrones tradicionales del trabajo intelectual que existan en esas sociedades antes de la adopcin de la ciencia de Occidente. La cuestin que vamos a analizar en este captulo se refiere a por qu se limit el desarrollo de la ciencia, ms all de los principios rudimentarios a esa pequea fraccin de las sociedades humanas.

Transmisin y difusin de las ciencias en las sociedades tradicionales


Esta falta de desarrollo no puede explicarse por la ausencia de idea de la ciencia o por la falta de talento en las sociedades en que la ciencia no se desarroll sino hasta llegar a ser actividades de crecimiento rpido. Muchas sociedades, quiz todas ellas, posean una idea razonablemente clara de la existencia de relaciones necesarias entre ciertos eventos naturales, y eran capaces de distinguir este tipo de relacin lgica de otros, como la magia y los milagros. Esas sociedades crearon cierta cantidad de conocimientos que pudieran considerarse cientficos.1 A juzgar por las realizaciones actuales de los cientficos chinos, japoneses y de otros pases, debi haber mucho talento cientfico en esas sociedades. En realidad, en algunos lugares, como Mesopotamia, Grecia y China de la antigedad, se lograron realizaciones impresionantes. Esta impresin, en el sentido de que el retraso de la ciencia se debi a condiciones sociales ms que hereditarias o a la falta de nociones lgicas bsicas, se fortalece todava ms por el patrn caracterstico de crecimiento de las tradiciones cientficas en todas las sociedades, antes del siglo XVII. Hubo periodos relativamente breves de florecimiento, a los que seguan otros periodos largos de estancamiento y decadencia, durante los cuales las tradiciones cientficas tendan realmente a decaer. A falta de potencial para la creatividad cientfica, no poda haber periodos de florecimiento breves ni prolongados. El fenmeno repetido de la decadencia tiene que atribuirse, por ende, a deficiencias en los mecanismos de trasmisin y difusin de los conocimientos.
Estas deficiencias resultan evidentes al efectuar una comparacin de los modos en que se trasmite la ciencia en la actualidad con los que prevalecan en pocas pasadas. Hoy da hay revistas especializadas, monografas, textos y cursos especializados de instruccin. Sin embargo, en pocas anteriores, los conocimientos cientficos se trasmitan habitualmente como parte de la tradicin tecnolgica, religiosa o filosfica en general. En esa forma, la mayora de los conocimientos existentes en el Egipto antiguo se encuentran en la literatura religiosa y tcnica. 2 Lo mismo puede decirse de la mayora de las tradiciones hindes. Por otra parte, la tradicin china contiene cierto nmero de tratados tcnicos, de naturaleza descriptiva y de clasificacin; pero las obras tericas formaron tambin parte de los escritos filosficos y religiosos.3 En Babilonia exista algo similar a los textos especializados para el estudio de las

matemticas y, en una forma ms avanzada, tambin en las tradiciones griegas. Estas ltimas contenan

Bronislaw Malinowski, Magic, Science and Religion, en su coleccin de ttulo similar: Magic, Science and Religion; and Others Essays (Garden City, N.Y.: Doubleday, 1954), pgs. 17-19. 2 D. Guthrie, A History of Medicine (Filadelfia: J. B. Lippincott, 1946), pg. 23; O. Neugebauer, The Exact Sciences in the Antiquity, 2 edicin (Nueva York: Harper Torch Books, 1957), pg. 91. 3 W. Brennand, Hindu Astronomy (Londres: C. Straker, 1896), pgs. 133-134, 160; A. Rey, La Science Orientale Avant les Grecs La Science dans lAntiquit (Pars: La Renaissance du Livre, 1930), pg. 407; Ren Taton (dir.), Ancient and Medieval Science (Londres: Thames and Hudson, 1963), pgs. 133-154; J. Needham, Poverties and Triumphs of the Chinese Scientific Tradition, en la obra de A. C. Crombie (dir.), Scientific Change (Londres: Heinemann Educational Books, 1963), pgs. 124-125. 19

tambin escritos tericos en otros campos. 4 No obstante, en este ltimo caso, la independencia de esas tradiciones cientficas del pensamiento religioso y el metafsico era limitada y efmera. El ejemplo ms evidente de la forma en que la inclusin de la tradicin cientfica en otras provoc una decadencia es el de la astronoma, que fue, de lejos, la ciencia ms desarrollada de la Antigedad. A partir de sus comienzos, la tradicin, en este campo, tuvo importantes elementos de astrologa. De todos modos, los conocimientos se basaban en los aspectos astronmicos observados, y gran parte de ellos se interesaban por el problema prctico de intercalar el calendario lunar. Hacia el siglo II antes de Cristo, el centro de la atencin se volvi hacia la astrologa de tipo mgico, siendo sta la preocupacin principal de la profesin hasta el siglo XVII.5 Por tanto, incluso en el campo en que exista una gran cantidad de literatura cientfica puramente racional, hubo posibilidades de decadencia por medio de los cambios de inters, que pasaron a temas no cientficos.6 Otras de las fuentes de decadencia fueron las dificultades para preservar documentos y los errores cometidos al copiar manuscritos, sobre todo en los periodos en que un tema dado dejaba de tener un inters vital. Los periodos de decadencia cientfica fueron por lo comn ms largos que los de crecimiento cientfico. Fueron aliviados por fenmenos del tipo de Renacimiento. No obstante, stos no podan restablecer la continuidad real con los conocimientos antiguos, debido a que estos ltimos, por lo comn, se haban olvidado. Por consiguiente, el desarrollo tena que comenzar de nuevo, a veces desde un nivel inferior al alcanzado en el pasado. La historia de la decadencia y el redescubrimiento slo parcial de la tradicin griega, bajo el Renacimiento europeo, es demasiado conocida para tener que repetirla aqu. Se produjeron desarrollos similares tambin en China. Los libros antiguos se haban destruido al final del siglo in antes de Cristo, por orden de un emperador advenedizo, Shi Huang Ti. La destruccin fue parte del intento hecho para romper las antiguas tradiciones feudales y, en el periodo Han, se intent restaurarlas. En la India, la supremaca budista trastorn aparentemente las antiguas tradiciones astronmicas, que resucitaron hacia el ao 200 antes de Cristo, despus de haber perdido la supremaca. 7 Este tipo de desarrollo sugiere que hubo varios comienzos de los trabajos cientficos creativos en diferentes sociedades. Sin embargo, por regla general, esos comienzos no pueden ser el origen de actividades cientficas continuas y, por tanto, de una acumulacin de conocimientos cientficos. Tarde o temprano, la ciencia se subordin siempre a otros intereses y, como resultado de ello, perdi su vitalidad. Cmo se produjo, entonces, esta subordinacin de la ciencia? Puesto que la creacin de los conocimientos cientficos fue siempre una realizacin de unas cuantas personas que se interesaban por esos temas y eran competentes en esos campos, la forma de responder a esta pregunta es determinar qu personas se dedicaban a las actividades cientficas en las sociedades antiguas. Esta investigacin tiene probabilidades de mostrar cules eran las finalidades de la ciencia y por qu carecieron de inters o fueron incapaces de desarrollarla ms all de lo que lo hicieron.

Papeles sociales de quienes contribuyeron al caudal de conocimientos cientficos en las sociedades tradicionales
Las personas de las sociedades tradicionales que poseyeron y crearon conocimientos cientficos fueron, por lo comn, tecnlogos (incluyendo a los mdicos) o filsofos. Por consiguiente, para poder comprender la trasmisin y el crecimiento de la ciencia, u necesario conocer los intereses que tenan los diversos grupos profesionales e intelectuales en la creacin de una tradicin cientfica vigorosa y de auto trasmisin. En este captulo trataremos de esclarecer esos puntos para cada uno de los grupos pertinentes. Los ingenieros y otros fabricantes de herramientas e implementos eran, generalmente, personas humildes. Sus nombres se preservaron solamente cuando, adems de sus ejecuciones tecnolgicas, eran importantes como personajes polticos o religiosos. Entre las personas que tenan intereses tecnolgicos o
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Neugobauer, obra citada, pgs. 97-190. Ibdem, pgs. 168-171. 6 Donde los conocimientos cientficos no se han separado de las nociones religiosas, esa decadencia poda deberse, simplemente, a los cambios de los ritos, As, la tradicin matemtica ms antigua en la India es la Sulva Sutras Vdica (los Sutras de la cuerda). Esta tradicin no influy en el desarrollo posterior de la geometra y ninguna de las construcciones geomtricas que eran pertinentes para el antiguo ritual vdico apareci en las obras hindes posteriores, El ritual desapareci y con l se fue tambin una tradicin matemtica. Vase, de W. S. Clark y G. T. Garret (dir.), The Legacy of India (Oxford: Clarendon Press, 1937), pgs. 340-342. 7 A. Pannekoek, A History of Astronomy (Londres: George Allen & Unwin, Ltd., 1961), pg. 87; y, de Brennard, obra citada, pgs. 140-142. 20

cientficos aplicados, slo los que se dedicaban a la astronoma, la medicina, la arquitectura y la construccin eran suficientemente importantes para poder tener una posicin similar a la de los profesionales de la actualidad. Por ende, en esos campos haba la posibilidad de desarrollar fuertes tradiciones intelectuales con cierto contenido cientfico. Sin embargo, la tradicin que surgi verdaderamente no fue suficiente para originar una actividad cientfica continua, por las razones siguientes: a) En todas las tradiciones tecnolgicas hubo una discrepancia entre la gama limitada de teoras vlidas y la amplitud de las tareas prcticas, Es posible que el mejor ejemplo de ello sea el de la astronomaastrologa, que mencionamos con anterioridad. Los conocimientos astronmicos eran apropiados para un conjunto limitado de tareas prcticas, como el establecimiento de un calendario, la fijacin de fechas para los festivales estacionales y la prediccin de los eventos celestes (por ejemplo, los eclipses), que se consideraban presagios de diversos eventos terrenales. Todas esas tareas las dominaron, ms o menos satisfactoriamente, los habitantes de Babilonia, Egipto, Grecia, la India y Mxico, desde pocas muy remotas. Dentro de los lmites establecidos por las finalidades prcticas inmediatas, no haba incentivos para la innovacin continua.8 No obstante, la astrologa abri un campo ilimitado de tareas para la profesin de los observadores de estrellas, ninguno de los cuales era capaz de aplicar un tratamiento cientfico. Esta restriccin explica la inestabilidad de la creatividad cientfica dentro de la profesin. En los periodos en que los astrnomosastrlogos tuvieron tareas prcticas cientficamente factibles (como el establecimiento de un calendario, su reforma, la constitucin de ayudas para la navegacin, etc.) se produjo una elevacin de la creatividad cientfica. No obstante, una vez que esas tareas se completaron, no quedaron ya incentivos sociales para la creatividad. Por otra parte, en todas las pocas se ofrecieron elevadas recompensas a los astrlogos charlatanes. As, mientras que la verdadera investigacin cientfica slo se fomentaba de cuando en cuando, haba una demanda permanente de especulaciones astrolgicas. Por consiguiente, el elemento cientfico no poda llegar a ser predominante en el papel del astrlogo-astrnomo. b) La discrepancia entre los conocimientos cientficos limitados y un conjunto sin fin de tareas prcticas, explica tambin por qu la medicina no sirvi como medio apropiado para la preservacin y el mejoramiento de una tradicin cientfica. A diferencia de los astrnomos, quienes tenan que responder a unas cuantas preguntas vlidas y relativamente fciles (as como a innumerables preguntas para las cuales no haba respuestas vlidas en absoluto), las preguntas a las que se enfrentaban eran todas ellas vlidas; pero slo podan responder con facilidad a unas pocas. En principio, esta no fue una base desfavorable para el desarrollo de una tradicin acumulativa de investigaciones empricas y racionales. Las condiciones que determinaron realmente el comportamiento de la profesin mdica no fueron las posibilidades cientficas inherentes en la prctica de la profesin. En vez de ello, el comportamiento mdico se determin por las necesidades de curaciones y el hacer creer a la gente en la capacidad que tenan los doctores para ayudarles. La tarea prctica de curar ha tenido siempre tendencia a producir cierto nmero de mdicos que fueron buenos observadores y empricos racionales. No obstante, al mismo tiempo, la necesidad de hacer que las personas crean (incluyendo a ellos mismos) en la eficiencia de la ayuda mdica y en lo acertado de las prcticas, tuvo exactamente el efecto opuesto: dio origen a una tendencia hacia la adopcin de doctrinas generales y costumbres profesionales impresionantes, destinadas a fomentar la seguridad en s mismos por parte de los doctores, y confianza por parte de los pacientes. 9 Por ende, quienes ejercan la medicina vacilaban entre el empirismo sobrio y las teoras carentes de fundamentos. 10 Esta vacilacin tuvo resultados paradjicos. Los mdicos haban sido la fuente principal de una tradicin de investigacin e intereses empricos por las ciencias naturales, hasta el siglo XVII y, relativamente, incluso hasta el XIX. Esas
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Adems de la obra de Neugebauer, obra citada, pgs. 71-72; Pannekoek, obra citada, pgs. 87-90; J. H. Breasted, A History of Egypt (Londres: Hodder and Stoughton, 1906), pg. 100; Taton, obra citada, pgs. 25-26; Brennand, obra citada, pgs. 25-26; y, de J. E. S. Thompson, Rise and Fall al Maya Civilization (Oklahoma: University of Oklahoma Press, 1954), pgs. 160-164. 9 As pues, haba un sistema de tica Mdica en la India. Vase, de J. Jolly, Indian Medicine (Poona: G. G. Kashika, 1951), pg. 32. Los mdicos asirios del siglo VII antes de Cristo utilizaban frmulas sumerias, en la misma forma en que posteriormente los mdicos europeos utilizaban el latn, y por la misma razn. El sumerio era un lenguaje ms noble y lo conoca solamente una lite; su empleo lo daba prestigio al doctor. Vase, de G. Sarton, A History of Science vol. 1, Ancient Science Through the Golden Age of Greece (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1952), pg. 89. En relacin al tradicionalismo de los mdicos egipcios, vase, de G. Foucart, Disease and Medicine, Egypt, Encyclopaedia of Religion and Ethics, vol. IV, pgs. 751-752. 10 A. Castiglioni, A History of Medicine (Nueva York: Alfred A. Knopf, 1947), pgs. 89, 94-95, donde se encontrar una descripcin del empirismo hind y las teoras mgicas; vase tambin su anlisis de la medicina china y sus teoras fantsticas, pgs. 101-102. En relacin con las teoras infundadas sobre el corazn, acompaadas de tratamientos empricos bien desarrollados, en Egipto, vase, de J. Pirenne, Histoire de la Civilisation de lEgype Ancienne (Pars: Editions A. Michel, 1961), pgs. 198-204. 21

contribuciones a las ciencias generalmente tuvieron poco efecto sobre las prcticas o las teoras mdicas. La tradicin profesional, en medicina, fue conservadora y doctrinal. La profesin como un todo despleg una gran cantidad de precauciones y escepticismo hacia las innovaciones, mientras que preservaba y defenda tradiciones carentes de sentido. 11 As, mientras que el trabajo mdico eran una fuente importante de individuos con predisposicin para dedicarse a algn tipo de ciencia, la comunidad mdica no proporcion un ambiente social adecuado para la aparicin de una tradicin cientfica desarrollada sistemticamente por la profesin. c) La menos problemtica de las tradiciones profesionales fue la de los arquitectos y los ingenieros civiles. Sus tareas fueron tan empricas como las de los mdicos, pero ms limitadas y mejor definidas. La arquitectura y la ingeniera fueron, adems, campos en los que la magia y la sugestin tuvieron pocos efectos. De hecho, la arquitectura y la construccin han seguido teniendo la misma tradicin simple, tecnolgica y totalmente racional que exista en un alto nivel intelectual, en varias civilizaciones antiguas y medievales. Sin embargo, la pureza racional de esta tradicin tecnolgica no fue suficiente para servir como base a la aparicin de la ciencia. A largo plazo, la arquitectura y la construccin contribuyeron menos al crecimiento de los conocimientos cientficos que la astronoma o la medicina, a pesar de que estas ltimas ciencias parecan estar confundidas, de manera desesperada, con la teologa y la magia por una parte, y las falsas doctrinas por otra. La razn de esa contribucin relativamente dbil a la ciencia de los arquitectos y los ingenieros, fue probablemente la circunstancia de que haba menos necesidad de expresar la tradicin arquitectnica o ingenieril por escrito o de cualquier modo abstracto que incluyera el empleo de smbolos. La medicina y la astronoma se ocupaban de fenmeno que slo eran parcialmente accesibles a la manipulacin y la observacin estrecha, o no lo eran en absoluto. Ciertas partes importantes del modelo, por medio del cual poda representarse el funcionamiento del cuerpo humano o el movimiento de los cuerpos celestes, se basaba necesariamente en la imaginacin, y las adivinanzas tenan que ser lgicamente consistentes. Por ende, haba necesidad de ciertos tipos de teoras. Por otra parte, los arquitectos y los ingenieros podan ver lo que estaban haciendo y manejar sus materiales. Incluso en el caso de que utilizaran planos, se representaban conceptos concretos o' abstracciones muy simples, como las de formas y distancias, en vez de modelos especulativos. As, podan seguir adelante, construyendo estructuras o motores que fueran precisos y, por lo comn, ms complejos que lo que poda establecerse a partir de las teoras disponibles. Tampoco necesitaban una teora para el establecimiento de su fama. Esto lo proclamaron las imponentes estructuras que construyeron y llevan sus nombres.12 d) Una de las caractersticas comunes de todas las tecnologas ha sido su finalidad particular, o sea el alcance de resultados concretos, ms que la formulacin de leyes universales. Esta meta desalienta la acumulacin y el mejoramiento de los conocimientos, que se producen gracias al desarrollo de las implicaciones lgicas de lo que se conoce, sin tener en consideracin su pertinencia para el problema inmediato. Este desarrollo lgico marca nuevos campos de investigacin y conduce eventualmente al descubrimiento de contradicciones entre los hechos y la teora y al establecimiento de una nueva hiptesis. Todo este desarrollo se pierde cuando la meta de los conocimientos es simplemente alcanzar una finalidad prctica. e) Los intereses privados de los tecnlogos y otros usuarios de los conocimientos cientficos no slo pueden truncar las investigaciones cientficas posteriores, sino que muchas veces condujeron a la oposicin a cualquier investigacin, cualquiera que fuera el tipo. Puesto que se interesan en proporcionar cierto tipo de servicio, su actitud ante las innovaciones se ver determinada por consideraciones extrnsecas. Para un sacerdote que utiliza la astronoma con el fin de establecer las pocas apropiadas para las festividades anuales, habr pocos incentivos para la adopcin de un calendario normal. Su posicin puede derivarse no solamente del hecho de que dicho calendario constituye una amenaza para su trabajo, sino tambin de ciertas consideraciones, como la prdida de significado de los ritos sagrados. Desde un punto de vista religioso, esas
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En gran parte, este tradicionalismo se deba a los riesgos que corran los mdicos de que los acusaran de malas prcticas. Vase la cita que hace Castiglioni del historiador griego Diodorus Siculus: ...Porque los mdicos reciben el respaldo de la comunidad y proporcionan sus servicios de acuerdo con leyes escritas, compiladas por muchos mdicos famosos de la antigedad. Y si despus do leer las leyes escritas en los libros sagrados, no pueden servir a un paciente se les deja ir libres de toda imposicin; sin embargo, si actan en forma contrara a lo escrito, los espera la condena a muerte puesto que los legisladores estn convencidos de que pocos hombres tienen conocimientos superiores a los mtodos de tratamiento observados durante largo tiempo y prescritos por los mejores especialistas. Castiglioni, obra citada, pg. 60. ste sigue siendo el principio legal de acuerdo con el cual se juzgan los casos de malas prcticas dentro de la profesin mdica. 12 Con respecto a la falta relativa de relaciones entre la ingeniera y las ciencias, vase, de Neugebauer, obra citada, 7172. 22

consideraciones son naturalmente legtimas, Asimismo, los doctores en medicina, cuya tarea es la de curar a las personas, pueden oponerse sobre bases ticas a cualquier preocupacin por las teoras y la experimentacin, encaminadas al incremento de los conocimientos, a menos que tengan efectos directos para la curacin de los enfermos. f) Finalmente, la meta tecnolgica puede conducir al olvido de la base cientfica de las tecnologas, incluso en caso de que la teora cientfica desempeara una funcin importante en el descubrimiento original. Por ejemplo, si se reemplaza una tecnologa por otra, las personas pueden perder inters por la que es todava una base cientfica vlida para la nueva tecnologa. 13 O bien, en otro ejemplo, una tecnologa puede perfeccionarse, hasta alcanzar un nivel que hace que su prctica no requiera ya un conocimiento de las razones cientficas que se encuentran a su base (por ejemplo, la introduccin de calendarios). Este proceso se produce a menudo, cuando un procedimiento tecnolgico basado en las ciencias se desarrolla con fines de fabricacin. En esta etapa, todos los detalles del proceso pueden manejarlos igualmente bien, o incluso mejor, personas totalmente incapaces de comprender sus bases cientficas, en vez de cientficos. Por consiguiente, en estos casos, la ciencia que se encuentra basada en la tecnologa tiende a olvidarse en la trasmisin del descubridor al encargado de su aplicacin.

Los filsofos como contribuyentes a las ciencias antiguas


El segundo grupo dentro de la sociedad que se une a los tecnlogos, entre los creadores de las ciencias antiguas, incluye a los filsofos. En su gama de intereses y metas, los filsofos desempean el papel tradicional que ms se acerca a los cientficos y los eruditos modernos. No todos los filsofos se interesaron por los fenmenos fsicos; pero generalmente las personas con temperamento cientfico, que tenan un deseo acuciante de comprender la naturaleza en sus propios trminos, tenan ms probabilidades de formar parte del grupo de los filsofos. Solamente una minora de sociedades tradicionales reconocieron el hecho de que los filsofos desempeaban un papel fundamental por derecho propio. Por lo comn, eran los sabios religiosos los que se encargaban de la investigacin filosfica; y para ellos, la filosofa no era un fin en s misma, sino un medio hacia un modo de vida que conduca a la salvacin. Incluso en caso de que hubiera entre ellos personas con metas puramente intelectuales, dichas metas no se comprendan o no las aceptaba el resto de la sociedad. Para poder sobrevivir, la filosofa deba incluirse dentro de la tradicin moral y religiosa. El sabio tena que convertirse en maestro y modelo de la buena vida que haba descubierto por medio de su filosofa. En realidad, el papel del filsofo era tambin una aplicacin de sus teoras, en vez de limitarse al nivel intelectual puro. Un buen ejemplo de esto es el que nos ofrece la historia de la creacin del universo, en el libro del Gnesis. La finalidad evidente de la historia es demostrar que Dios lo cre todo; que el hombre constituye la coronacin de la Creacin y que fue creado a imagen y semejanza de Dios. No obstante, con este fin, hubiera sido suficiente un relato ms sencillo, y nos preguntamos si la finalidad de la historia original no fue la de explicar la Creacin de un modo que resultara lgico. Hay seales de friccin con la conceptualizacin del estado anterior a la Creacin, de un intento hecho para identificar los elementos originales a partir de los que surgi la materia y la vida, y establecer una visin de las evoluciones geolgica y biolgica. Sin embargo, en la forma en que se preserv la historia, el intento explicativo original si en realidad lo fue qued enterrado y oscurecido por motivos morales y religiosos. La identidad y el modo de pensar del filsofo natural que pudo encontrarse al origen de la historia, se perdieron por completo. La filosofa natural china y la griega sufrieron un destino similar. Eventualmente, surgieron sectas filosficas, que con frecuencia se inclinaban firmemente hacia la magia y el misticismo. 14 Como resultado de ello, la filosofa natural dej de ser un contexto de investigacin sistemtica. La filosofa natural sobrevivi como tema de prosecucin intelectual, sujeta a las leyes de la lgica solamente en las pocas sociedades tradicionales en las que se desarroll el papel social del filsofo general o moral. Aristteles fue la figura sobresaliente del modelo para este tipo de papel en el mundo europeo y del Cercano Oriente, durante cerca de dos mil aos. Los eruditos confucianos de China constituyen una variedad relacionada, y se han presentado versiones rudimentarias del mismo tipo de papel en otros lugares. Este
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Vase el caso que se mencion antes, en la nota 6, donde se describe cmo la desaparicin de un rito religioso que utilizaba conocimientos matemticos especficos, condujo a la decadencia de estos conocimientos. 14 Las promesas del taosmo, como filosofa natural de orientacin cientfica, no se cumplieron debido a su inclinacin al misticismo y a su inters por la tica cotidiana, como se expresa por medio del tao el modo correcto. Vase, de J. Needham en la obra de Crombie (dir.), obra citada, pg. 134; y si se desea una descripcin ms detallada, vase, de J. Needham, Science and Civilization in China, vol. 2 (Cambridge: The University Press, 1954), pgs. 33-164. 23

papel apareci en la historia ms tarde que el de los tecnlogos. Dicho papel slo fue secular en Grecia y China, y nicamente en el mundo helnico se separ de las funciones prcticas de los legisladores y los administradores. Las funciones sociales de los filsofos consistan en encontrar, por medio del razonamiento, un modo que condujera a la perfeccin individual y social, Se haca principalmente hincapi en la metafsica y en la filosofa moral y poltico-legal (acompaada frecuentemente de la prctica real). La comprensin del lugar que ocupaba la Tierra en el cosmos y la ubicacin del hombre dentro de la naturaleza, constituan una parte subordinada de sus intereses filosficos. 15 Puesto que se considera por lo comn a los filsofos como predecesores directos de los cientficos, resulta importante ver hasta qu punto son los dos papeles distintos o similares. El filsofo tradicional, como el cientfico, se interesa por captar, mediante modelos lgicos, cierto tipo de realidad. No obstante la realidad paradigmtica, para el filsofo tradicional era el hombre y/o Dios. Los eventos naturales no se consideraban tan importantes como los asuntos humanos (o religiosos) y se crea que eran inaccesibles para el razonamiento humano y sus interferencias. La razn deba aplicarse, sobre todo y de manera primordial, a problemas morales que pudiera captar y resolver, con fines apropiados. Si se dividen los papeles en medio y fines, entonces existe una similitud considerable entre los medios del filsofo tradicional y los del cientfico moderno: ambos crean en la lgica y recurran a las pruebas empricas; sin embargo, los fines de esos dos papeles son distintos: el filsofo desea comprender al hombre intuitivamente, con el fin de poder influir en l, mientras que el cientfico trata de explicar analticamente la naturaleza, para predecir los eventos naturales. Por consiguiente, desde el punto de vista de los fines, el cientfico se acerca ms al filsofo natural (incluso en caso de que este ltimo fuera un mago o un mstico), que al filsofo general. As pues, es evidente que, a largo plazo, el papel social del filsofo general proporcion pocos incentivos para la creatividad y el esfuerzo cientfico. No obstante, constituy el mejor marco para la preservacin y el incremento ocasional de la tradicin cientfica y (en ciertas condiciones) para que se efectuaran ciertos trabajos cientficos. La razn de esto fue que la filosofa general, que se ocupaba primordialmente de los asuntos del hombre y la sociedad, era racional y tena menos probabilidades de verse afectada por la magia y el misticismo que la filosofa de la naturaleza, que deseaba penetrar en los secretos de la naturaleza. El sentido comn y los conocimientos prcticos de los asuntos humanos no permitan los vuelos de la fantasa, que caracterizaban a la vida y la muerte, el Sol, la Luna y las estrellas; o bien, los relmpagos y los truenos, Por tanto, hasta el punto en que los conocimientos cientficos se convirtieron en parte de la tradicin filosfica general, tena mayor probabilidad de enunciarse en la forma de proposiciones lgicas, que como conocimientos que se trasmitan dentro de las tradiciones de la filosofa de la naturaleza. Adems, los filsofos eran personas cultas que posean una disciplina mental y, con frecuencia, una cantidad inusitada de curiosidad, incluyendo en algunos casos la curiosidad genuinamente cientfica. Asimismo, tenan probabilidad de disponer de ms tiempo libre que los dems. Por tanto, la probabilidad de que contribuyeran ocasionalmente a las ciencias era considerable. Finalmente, como se mencion, la finalidad filosfica de proporcionarles a los hombres una orientacin cognoscitiva sistemtica en su mundo incluy, en principio, ciertos intentos para interpretar los fenmenos naturales que confundan y preocupaban a las personas de todas las edades (la vida, la muerte, el cielo, etc.). Por lo comn, la inclusin de los elementos cientficos en sistemas filosficos generales condujo solamente a la falsificacin de los conocimientos cientficos, obligando a encajarlos dentro de marcos tericos para los que no eran apropiados. 16 No obstante, algunas veces, probablemente cuando surgan sistemas filosficos nuevos y haba cierta libertad y variedad de pensamientos filosficos, los filsofos con inclinaciones cientficas tenan oportunidad para hacer hincapi en la importancia de sus intereses por los fenmenos naturales, y dedicarles su atencin de manera sistemtica. No obstante, debe hacerse hincapi en que, dentro de la definicin social aceptada del papel de los filsofos, esa atencin no tena probabilidad de conducir a que surgiera una labor cientfica continua. La finalidad de los filsofos, despus de todo, era moral y social. Por tanto, a largo plazo, slo los sistemas que ofrecan una solucin consistente para los problemas morales y sociales podan llegar a aceptarse como parte significativa de la comunidad filosfica. Haba poca probabilidad de que el estudio sistemtico de la naturaleza fuera parte integrante de esos sistemas.
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Ludwig Edelstein, Motives and Incentives for Science in Antiquity, en la obra de Crombie (dir.), obra citada, pg. 31; S. Sambursky, Conceptual Developments and Modes of Explanation in Later Greek Scientific Thought, ibdem, pginas 62-64; y Commentary, de G. E. M. de Ste. Croix, ibdem, pgs. 82-84. 16 Needham, Science and Civilization in China, vol. 3, pgs. 196-197, contiene una crtica taosta contra los eruditos confucianos por forzar los hechos e ir en contra de la naturaleza. La misma crtica se aplic en el siglo XVII contra la filosofa escolstica, en Europa. 24

As, mientras que las grandes cuestiones relativas al movimiento de las estrellas, al origen del universo y a los sentimientos de fascinacin por las regularidades de la naturaleza, tal como las perciban los filsofos naturales, se preservaban dentro de las tradiciones msticas y mgicas, las teoras cientficas lgicamente formuladas llegaron a formar parte de sistemas racionales que se interesaban primordialmente por la filosofa moral y la metafsica. Solamente poda esperarse una trasmisin continua de los conocimientos tericos en el marco de esta filosofa general; no obstante, la intencin de ese raciocinio no era cientfica y haba en ella muy poco que pudiera inspirar la creatividad. Por ende, los genios cientficos creadores tenan mayor probabilidad de sentirse atrados hacia la tradicin mstica y mgica que a la filosofa racional en general. No obstante, por falsas que fueran sus respuestas, la tradicin mstica tena ms probabilidad de preservar las grandes cuestiones inspiradoras de la investigacin natural. Desde el punto de vista de los filsofos morales o los expertos legales, esas cuestiones parecan ser totalmente intiles y carentes de valor. Esta actitud explica la conexin inesperada entre la magia y el misticismo por una parte, y las ciencias naturales exactas por otra, que se observ en numerosos casos. Por ejemplo, el neoplatonismo se difundi entre los cientficos de los siglos XVI y XVII. Kepler y, en algunos aspectos, incluso Newton fueron msticos, lo mismo que los antiguos pitagricos, que eran los depositarios de una de las primeras tradiciones cientficas.17 Posteriormente, se ha llegado a sugerir que Faraday y Oersted sufrieron la influencia de la filosofa romntica de la naturaleza. 18 Por consiguiente, de manera superficial, la tradicin cientfica sobrevivi en la forma de teoras estriles aunque lgicamente desarrolladas o en los tratados tcnicos agradables aunque no tericos de personas prcticas, adiestradas dentro del campo de la filosofa racional. No obstante, hubo cierto tipo de enlace subterrneo entre la ciencia, la magia y el misticismo, y dicho lazo se manifest por medio de erupciones inesperadas de creatividad cientfica.

Conclusin
Los patrones lentos e irregulares del crecimiento cientfico, que describimos al principio de este captulo, pueden explicarse, en consecuencia, por la ausencia de papeles especializados de los cientficos y la falta de aceptacin de la ciencia como meta social por derecho propio. Los papeles los inician personas interesadas en expresarse en alguna forma. Sin embargo, para llegar a ser aceptados por otros y perpetuados, los individuos tienen que desempear una funcin social reconocida. La tecnologa es una funcin social necesaria en todas partes; no obstante, como lo hemos demostrado, solamente en condiciones muy especiales llegan a tener los tecnlogos un inters por la ciencia que no sea provisional. Lo mismo puede decirse de los filsofos en general. Aunque el descubrimiento de la verdad, en general, es una parte esencial del papel de los filsofos, la finalidad principal de ese papel intelectual, en el pasado, fue la de ayudar a las personas a enfrentarse a sus ansiedades incontrolables y a plegar sus pasiones y controlar sus energas, aplicndolas a tareas prcticas de supervivencia y mejoramiento del individuo y su sociedad. Hallar la verdad, para los filsofos, se refera a la verdad espiritual y moral, y no a la cientfica. Antes de que pudiera institucionalizarse la ciencia, tena que surgir una opinin en el sentido de que el conocimiento cientfico, por derecho propio, es bueno para la sociedad, en la misma forma en que lo era la filosofa moral. Aparentemente, algunos de los filsofos naturales haban llegado a tener esa idea; sin embargo, para convencer a otros de esa realidad, tenan que demostrar que sus discernimientos morales, religiosos o mgicos tenan pertinencia. Como resultado de ello, el contenido cientfico de la filosofa natural no se perdi ni qued oculto bajo supersticiones y ritos de cultos esotricos. Estas razones explican la ausencia de un crecimiento significativo de la ciencia en la mayora de las civilizaciones. La ciencia, a diferencia de los servicios tecnolgicos, la filosofa moral o la religin, era algo innecesario. Incluso el inters puramente intelectual por la comprensin del lugar que ocupaban los seres humanos dentro de la naturaleza, solamente podan satisfacerlo las filosofas generales y no las investigaciones cientficas comprobables. As, la pregunta inicial relativa a por qu la ciencia no creci con mayor rapidez ni provoc el fin de las sociedades tradicionales antes y en ms lugares que lo que ocurri, ha recibido una respuesta suficiente, En realidad, esa cuestin puede volverse al revs. Lo que necesita explicarse es el hecho de que la ciencia
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J. M. Keynes, Newton, the Man, en la obra de J. R. Newman, The World of Mathematics, vol. 1 (Nueva York: Simon & Schuster, 1956), pgs. 277-285; L. Thorndike, A History of Magic and Experimental Science , vol. 7 (Nueva York: Columbia University Press, 1958), pgs. 11-32; ibdem, vol. 8, pgs. 588-604; A. Koestler, The Steep-walkers (Nueva York: The Macmillan Company, 1959), pgs. 261-267 (sobre Kepler) y pgs. 26-41 (sobre Pitgoras). 18 Vase, de Pierce Williams, Michael Faraday (Londres: Champman & Hall, Ltd., 1963). 25

haya surgido. Los estudiosos de las sociedades tradicionales pueden sostener que hay algo patolgico en el crecimiento rpido de la ciencia que se produjo en Occidente. Pueden sostener, adems, que el patrn de un crecimiento lento e intermitente del conocimiento cientfico (estrechamente relacionado con la tecnologa y la filosofa moral, caractersticas de las culturas tradicionales) representa un crecimiento cultural y social ms equilibrado que el nuestro, en la actualidad. 19

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Si se desea analizar ese argumento, vase el artculo de J. Needham, en la obra de R. Dawson (dir.), The Legacy of China (Oxford: The Clarendon Press, 1964), pgs. 305-306. 26

3. SOCIOLOGA DE LA CIENCIA GRIEGA


La ciencia griega como precursora de la moderna
La conclusin principal a la que llegamos en el captulo anterior fue que la aparicin de un papel cientfico definido y una actividad cientfica continua, dependan de condiciones sociales que no existan en ninguna de las sociedades tradicionales. El caso simple que contradice aparentemente esta opinin es el de la ciencia griega, que puede considerarse, desde el punto de vista de su estructura lgica, como antepasado legtimo de la ciencia moderna. Por consiguiente, antes de que resulte posible identificar las condiciones sociales que condujeron a la aparicin de las ciencias modernas, es necesario determinar hasta qu punto y en qu aspectos puede considerarse la ciencia griega como precursora verdadera de la ciencia moderna, en el sentido sociolgico. Si el desarrollo de la ciencia griega fue, realmente de ndole tal que el auge de la ciencia moderna pueda explicarse, diciendo que se trata de una extensin simple de la tendencia griega (interrumpida temporalmente por la aparicin del cristianismo y las invasiones brbaras), entonces nuestra descripcin de las razones para la aparicin de la ciencia tradicional estara equivocada. La bsqueda de condiciones sociales para la aparicin de la ciencia moderna, en los siglos XVI y XVII, estara fuera de lugar, puesto que las condiciones de los orgenes del papel cientfico deben buscarse en la antigua Grecia. Para poder investigar esta cuestin, se requerir la informacin siguiente: 1. Cules fueron los papeles sociales de quienes contribuyeron a la ciencia griega? Se les reconoci y honr como cientficos o fue la ciencia slo una actividad secundaria para ellos? Se consider la ciencia como algo importante por derecho propio o solamente debido a sus amplias implicaciones filosficas o msticas o a sus aplicaciones tecnolgicas? Y en el caso de que quienes contribuyeron a la ciencia fueran considerados como los primeros cientficos, precursores de todos los dems, la definicin de este papel es similar a su definicin actual, o sea, la de personas dedicadas totalmente al incremento del conocimiento cientfico? O bien, era uno de los papeles universalmente existentes, marginales y semiinstitucionalizados, como los expertos en campos raros y escasamente necesarios (como los campeones de ajedrez), las personas que poseen una memoria extraordinaria o una capacidad fuera de lo comn para los clculos mentales, etc., a quienes se admira o de quienes, por lo menos, se habla, considerndolos como seres poco ordinarios? 2. Cules fueron las finalidades para las que se aplic la ciencia? Se dise sistemticamente como parte importante de la cultura, por derecho propio? O bien, se consider solamente como estudio auxiliar para otros temas (filosofa, ritos o tecnologa, etc.) o como simple pasatiempo intelectual? 3. Cules fueron los patrones de la trasmisin del conocimiento cientfico? Tenan como fin esas instituciones la difusin y el mejoramiento de ese conocimiento entre los crculos cultos de la poblacin? Se trasmita la ciencia como los ritos secretos de un culto o como un secreto profesional que transfera el maestro a los discpulos? O bien, se trasmita en un nmero aleatorio de modos, como temas que slo tenan un inters ocasional o carecan de gran importancia? 4. Cul fue el patrn resultante del crecimiento cientfico? Fue acumulativo o del tipo oscilante, con periodos de decadencia que seguan a los de auge? Finalmente, se determinaron los ascensos y descensos de las actividades cientficas por los cambios en el estado interno de las ciencias o por los empleos variables y los significados mltiples de las ciencias, en una gran variedad de contextos externos a los conocimientos cientficos? Las respuestas a la primera y la segunda pareja de preguntas estn interrelacionadas. El papel del cientfico no se define independientemente de los empleos que se les dan a los conocimientos cientficos, por l mismo y por otros. Existe tambin una estrecha relacin entre los modos en que se transfieren los conocimientos cientficos y se difunden a travs del tiempo y del espacio, y los patrones de su crecimiento. Por consiguiente, presentaremos la informacin en un orden cronolgico, ms que como respuestas separadas para cada pregunta.

Los papeles sociales de los antiguos filsofos de la naturaleza


Los papeles sociales de los pensadores griegos anteriores a Scrates fueron similares a los de las grandes figuras intelectuales de las sociedades tradicionales. Algunos de los primeros filsofos, como Pitgoras o Empdocles, fueron hombres santos, fundadores de cultos religiosos, a quienes se honr durante sus vidas como profetas. Sus biografas mticas recuerdan las de Buda y Zoroastro o los profetas judos. Giorgio de Santillana compar el relato de cmo permaneci Pitgoras en una cueva de Creta durante un
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mes, como parte de su iniciacin, con el relato similar de cmo permaneci tendido Ezequiel durante 390 das, debido a una penitencia que le haba sido impuesta por Dios. 1 Otra comparacin posible es el ascenso de Elas a los cielos, en un carro ardiendo, con el fin de Empdocles (otro curandero famoso) en el volcn Etna, y con la idea que tena Pitgoras de la ascensin del alma al cielo. Otros pensadores y nuevamente no se carece de paralelos con el judasmo moderno y otras muchas tribus, incluso en pocas actuales fueron predicadores, que criticaron las costumbres inmorales de los ricos y se volvieron contra las tradiciones rituales y las castas sacerdotales, en el nombre de una moralidad verdadera y ms racional. Finalmente, en todos esos casos surgieron grupos de maestros y discpulos que se separaron del resto de la sociedad, cultivando prcticas religiosas y morales que les eran propias. A fin de cuentas, esas prcticas tomaron la forma de fraternidades religiosas dedicadas a un culto, como sucedi con el culto de los pitagricos a las musas y el de la apoteosis de Pitgoras. Aparte de Pitgoras mismo y muchos de los filsofos antiguos, hubo lderes y legisladores en las colonias griegas exteriores, que luchaban constantemente para lograr su supervivencia, lo cual recuerda nuevamente las figuras de Moiss y Ezra. 2 Es probable que hubiera excepciones que no encajaran en esta tipologa. Anaxgoras, y quiz uno o dos ms parecen haber sido filsofos ms seculares y especializados, en el sentido moderno. 3 Sin embargo, tanto si esta impresin es correcta como si no es as, queda el hecho de que, hasta el punto en que desarrollaron una tradicin y una actividad continua, stas tomaron la forma de cultos relacionados con los conocimientos y la verdad, en el sentido religioso ltimo, y con su expresin como modos de vida. El papel especial de los filsofos naturales, en Grecia, es similar, por tanto, a los que tenan en las dems civilizaciones antiguas. La nica diferencia parece haberse observado en la mejor preservacin de las personalidades y las enseanzas de esos pensadores, incluyendo a aquellos cuyas enseanzas eran claramente herticas. Esta preservacin pudo deberse a una mejor calidad del pueblo y sus pensamientos, a condiciones especiales; o bien, lo que es ms probable, a la interaccin de ambas cosas. En los lugares en que las condiciones son ms favorables para ciertos tipos de actividades, las personas mejor capacitadas se ven atradas hacia ellas. Esas condiciones existan aparentemente en el caso de los griegos. Constituan una nacin muy dispersa y polticamente descentralizada, que posea una cultura comn y un centro religioso. El nico paralelo que se nos ocurre, por incompleto que sea, es el de las naciones de habla inglesa, en la actualidad, o las de habla alemana, en la primera mitad del siglo XIX. En las culturas centralizadas y homogneas no haba lugar para diferentes profecas o para cultos potencialmente peligrosos a la religin. Cuando haba diferencias, conducan a enfrentamientos en los que solamente sobreviva una de las partes. Sin embargo, los griegos podan producir una gran diversidad. Lo que resultaba peligroso en Atenas o Esparta, poda ser admisible en Mileto o Siracusa. Tenan una frontera en el sentido sociolgico. Los grupos de aventureros y descontentos podan salir de la nacin y experimentar con nuevas ideas polticas y religiosas, en crculos pequeos y selectos, sin chocar con la religin establecida y el gobierno y sin separarse por completo de la nacin y su cultura. Esta frontera hizo posible que la imaginacin volara ms lejos y que la experimentacin se llevara a cabo ms intensamente, con ideas religiosas y polticamente incompletas o, incluso, peligrosas. Esas ideas originaron otras cientficamente modernas, seculares y casi especializadas, que no tienen muchas similitudes con otras civilizaciones tradicionales. 4 Muchas de esas ideas nos hacen sentir que el impulso hacia la ciencia estaba ya cerca, y nos sorprendemos de por que no se produjo en realidad el despegue. Sin embargo, si se tiene en consideracin esa situacin, desde un punto de vista sociolgico, resulta evidente que esta actividad intelectual no constitua el principio de un papel cientfico socialmente aceptado. Cualesquiera que fueran las motivaciones que tenan ciertos individuos, la finalidad social real de los grupos presocrticos era la de encontrar el modo de llevar una buena vida, por mediacin de mtodos especiales de comprensin de la naturaleza que, por lo comn, slo eran apropiados para sectas esotricas, o bien, para reunir a personas con capacidades e intereses particulares en ciertos tipos de sociedades gremiales.

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Giorgio de Santillana, Origins of Scientific Thought (Nueva York: Mentor Books, 1961), pg. 55. Ibdem, pgs. 54-57; Edward Zeller, Outlines of the History of Greek Philosophy (Cambridge: Cambridge University Press, 1957), pgs. 216-217. 3 Daniel E. Gershenson y Daniel Greenberg, Anaxagoras and the Birth of Physics (Nueva York: Blaisdell, 1964); Zeller, obra citada, pgs. 76-80. 4 Sobre el concepto de la frontera, tal como lo utilizarnos aqu, vase, de C. E. Ayres, Theory of Economic Progress (Chapel Hill, N. C.: University of North Carolina Press, 1944), pgs. 132-137. 28

La ciencia en las grandes escuelas filosficas de Atenas


Esta situacin cambi en el periodo posterior a las guerras persas. Grecia se haba convertido en un estado cada vez ms unido. La fragmentacin del pas en ciudades-estados independientes, que eran comunidades religiosas cerradas, cedi el paso a coaliciones, feudos y, eventualmente, a la inclusin en el imperio macednico. El aumento de la movilidad social y una estructura ms compleja de clases sociales y fuerzas polticas plantearon problemas tanto de gobierno como de moralidad pblica y privada, para los cuales los mtodos tradicionales no brindaban ninguna solucin. As, se present la necesidad para dos papeles intelectuales especializados del tipo que puede encontrarse en todas las sociedades tradicionales: los legisladores, los administradores y los polticos por una parte, y los filsofos religiosos y morales por otra. 5 Esta necesidad cre una demanda de la enseanza de la filosofa y las tcnicas intelectuales en general. La demanda social, exigiendo que ciertas personas realizaran esas tareas, proporcion nuevas oportunidades para los intelectualmente preparados y para las personas educadas de los cultos filosficos. Permanecer esotrico y alejado debi ser tan difcil para ellos, en esas nuevas condiciones, como lo fue para los artistas puritanos y los pequeos comerciantes de los siglos XVII y XVIII permanecer pobres y puros, rehusando obtener beneficios mediante las oportunidades de expansin de los negocios de las empresas y las industrias. La necesidad de personas preparadas produjo un aumento rpido del nmero de escuelas, para adiestrar a las personas en las habilidades necesarias para los asuntos pblicos litigios, pensamientos eficientes y oratoria. Eventualmente, surgieron as los papeles de los oradores y los abogados. 6 En este contexto, ofrece mayor inters el papel de los filsofos. Las escuelas de oratoria de inclinaciones prcticas utilizaban muchas de las tcnicas intelectuales desarrolladas por los filsofos, incluyendo algunas de las tcnicas cientficas; no obstante, su finalidad prctica no poda satisfacer a los filsofos, cuya meta era la de adquirir conocimientos vlidos. Por otra parte, la oratoria y los litigios pblicos carecan de argumentos para resolver los problemas morales y polticos de la sociedad griega, que estaba sufriendo un cambio rpido. Esta situacin se encontr al origen de un nuevo tipo de intereses filosficos y cientficos. La enseanza pblica de la filosofa y la aplicacin de tcnicas intelectuales hizo que abandonaran su retiro los miembros de muchas sectas filosficas-cientficas. Sus doctrinas esotricas se compararon con otras, y se examin su utilidad para explicar las cosas o guiar los actos humanos. El debate intelectual entre las escuelas y las doctrinas condujo a avances rpidos en el pensamiento. Al cabo de una generacin, despus de Scrates, que marca el punto de partida de esta nueva investigacin filosfica no sectaria, la filosofa se haba hecho abstracta y profesional. El predominio de problemas morales-religiosos y prcticos provoc que se hiciera hincapi tanto en ellos como en los metafsicos. Haba una tensin evidente, o incluso ciertos conflictos, entre las finalidades filosficas de llegar a un mtodo de conocimiento universalmente vlido, que pudiera sustituir a las doctrinas de las sectas filosficas, y la finalidad moral de proporcionar nuevos fundamentos para la moralidad, la religin y la poltica. Era necesaria una resolucin del conflicto entre esas dos finalidades, ya que los mtodos de la tradicin se estaban desintegrando con rapidez. Desde el punto de vista filosfico, el reto ms importante era el de las realizaciones lgicas y cientficas de los filsofos naturales. Sin embargo, la lgica y la ciencia eran los campos menos pertinentes para la resolucin de problemas morales, religiosos y polticos. La cuestin fundamental era cmo hacer que el pueblo y los gobiernos fueran buenos, en una poca en que la moralidad tradicional dej de ser una gua eficiente para la conducta pblica y privada. Esta tensin provoc intentos de reinterpretacin y asimilacin de las filosofas de la naturaleza, en nuevos sistemas metafsicos. Esos intentos se llevaron a cabo en el curso de reuniones y debates reales entre representantes de las nuevas escuelas y miembros de los gremios y las sectas cientficas. Platn llevaba estrechas relaciones con Eudoxio de Czico y estos ltimos se interesaron por los debates filosficos de la academia. Los viajes de Platn hicieron llegar a ste hasta los pitagricos en Tarento, y hasta la escuela mdica de Filistin en Sicilia.7 Esas asociaciones se convirtieron en una colaboracin real en el Liceo, fundado por Aristteles. Teofrasto, Eudemo y Menn recibieron el encargo de escribir las historias de diferentes disciplinas. Se
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Zeller, obra citada, pgs. 112-114. H. I. Marrou, A History of Education in Antiquity (Nueva York: Sheed & Ward, 1956), pgs. 189-312. 7 Werner Jaeger, Aristotle: Fundamentals of the History of His Development (Oxford: Clarendon Press, 1948), pgs. 1718. 29

mantuvieron estrechas relaciones entre el Liceo y la escuela cnidiana de medicina, efectundose en esta ltima verdaderas investigaciones cientficas, en el campo de la zoologa y el de la anatoma. 8 La influencia de esas relaciones fue diferente en la filosofa de Platn que en la de Aristteles. Ambos se relacionaban explcitamente con las antiguas filosofas de la naturaleza, y llegaron a la conclusin de que sus intentos para comprender el universo fsico, de acuerdo con sus propios trminos, eran demasiado toscos y lgicamente insatisfactorios. Entonces resolvieron la dificultad, haciendo pasar el hincapi de los problemas fsicos a los humanos. Platn realiz esto mediante el rechazo de las observaciones, en favor de un mundo de las ideas. La observacin de las estrellas y la representacin geomtrica de sus movimientos fue uno de los intereses ms significativos de la filosofa platnica. No obstante, su finalidad era hacer que la mente mirara hacia arriba... hacia las cosas superiores (Glaukon). De ser as, podemos llegar tambin a la conclusin, de acuerdo con Scrates, de que puesto que la inteligencia natural del alma era la fuente principal del conocimiento superior, poda pasarse por alto la observacin de los cielos estrellados. Y a partir de este punto de vista, los experimentos pitagricos con cuerdas y sonidos reales parecan totalmente intiles.9 Para Aristteles, las matemticas eran un tema menos importante que la ciencia emprica. Gran parte de su propio trabajo, as como el de sus seguidores, se ocup de problemas empricos de fsica, astronoma, zoologa y botnica; sin embargo, la tradicin que se desarroll a partir de su trabajo perdi su carcter cientfico al cabo de dos generaciones, y se transform en un sistema dogmtico que someta todos los conceptos a una filosofa en la que el concepto antropomorfo de finalidad serva como principio bsico. 10 Se produjo un cambio de la filosofa natural a la moral, dentro de la escuela atomista. Epicuro tuvo que escoger entre la libertad de albedro del hombre y la regla de la necesidad en el universo, tal como la haban formulado Leucipo y Demcrito. Escogi la libertad de albedro y, en esa forma, cort una lnea potencialmente poderosa de investigacin de las leyes de la naturaleza. 11 El resultado final de estos avances parece haber sido un paralelo sociolgico con lo que ocurri en China. La filosofa confuciana intent tambin codificar todos los conocimientos dentro de un marco de filosofa poltica y moral, como lo hicieron las escuelas filosficas posteriores de Grecia. De manera similar, aparece en ambos lugares un papel para los filsofos como guas de los lderes polticos e, idealmente, como tales.12 Las diferencias fueron variaciones dentro del mismo tipo de papel sociolgico, si es que el tipo de papel se define por sus metas y los mtodos empleados para alcanzarlas. La finalidad de la filosofa es crear una buena sociedad en la cual los ms sabios sean los lderes, y se supone generalmente que el modo para llegar a una sociedad perfecta puede descubrirse, y lo descubri realmente un gran filsofo. Por consiguiente, los medios para alcanzar la finalidad deseada son el estudio apropiado y la prctica de los principios filosficos, sobre todo por quienes debern encargarse de dirigir a la sociedad. Los chinos haban tenido mayor xito para alcanzar el ideal de una sociedad regida de acuerdo con los principios filosficos, que administraban en realidad, hasta cierto punto, los mismos filsofos, De todos modos, en ambas civilizaciones se desarroll cierta diferenciacin entre las personas que enseaban la filosofa y quienes la practicaban, dentro de la poltica.13 No obstante, durante el mismo periodo surgieron intelectuales como Aristarco, Eratstenes, Hiparco, Euclides, Arqumedes y Apolonio, cuyos trabajos pueden considerarse como parte de una ciencia profesional y especializada. Este desarrollo no tuvo paralelo en otras sociedades. Por consiguiente, se plantea la pregunta crucial, relativa al punto hasta el cual este desarrollo represent la primera aparicin de papeles cientficos socialmente reconocidos.

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dem, pgs, 335-337. S. Sambursky, Physical World of the Greeks (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1962), pg. 54. Sobre, el modo en que Platn utiliz las diversas ciencias para sus propios fines filosficos, vase, de Jaeger, obra citada, pgs. 17-18. 10 Jaeger, obra citada, pg. 404. 11 Sambursky, obra citada, pgs. 109, 161-165. 12 Marrou, obra citada, pgs. 47-54, 63-65, 85-86. 13 Tilemann Grimm, Erziehung und Politik in konfuzianischen China der Ming Zeit (1368-1644) (Hamburgo: Mitteilungen der Gesellschaft fr Natur und Vlkerkunde Ostasiens (OAG), tomo XXXV B, 1960, Kommissionsverlag Otto Harrassowitz, Wiesbaden), pgs. 33-35, 108-111, 120-121, 129-130, 159. 30

Separacin de la ciencia y la filosofa en el periodo helnico


Para poder rechazar la sugerencia de que se trataba de papeles cientficos en el sentido moderno, es preciso aceptar la interpretacin que va ms lejos, atribuyendo un carcter moderno a dicho desarrollo. 14 De acuerdo con esta interpretacin, Aristteles represent un punto importante de partida. Su sistema tal como exista en su propia poca, y no como lo interpretaron posteriormente los peripatticos era relativamente abierto. Aun cuando tena una finalidad ltima metafsca-religiosa (para demostrar la existencia de una realidad sobrenatural), se trat, en gran parte, de un mtodo de investigacin que permita una gran cantidad de autonoma para las disciplinas especializadas. De acuerdo con ello, hubo una verdadera divisin del trabajo en el Liceo entre especialistas que trabajaban en diferentes campos sustantivos, pero que estaban unidos por una finalidad filosfica comn. En caso de que esta finalidad filosfica se hubiera aceptado como valor social, constituyendo una verdadera libertad de disciplinas, entonces hubiera podido surgir un papel cientfico que se hubiera reconocido como funcin social. No obstante, en realidad, la filosofa no satisfizo completamente a las personas cultas en general, ni a los cientficos especialistas. Los primeros necesitaban una visin del mundo que fuera pertinente para sus problemas religiosos y morales, por lo cual no estaban interesados en las ciencias empricas. Los cientficos especialistas necesitaban libertad de cualquier finalidad metafsica ltima. Los fsicos y los matemticos, en particular, no podan ajustar sus mtodos dentro del marco teleolgico de la metafsica aristotlica. Como resultado de ello, la prosecucin de las ciencias se convirti en un inters solamente perifrico en las escuelas de filosofa y se llev a cabo en crculos ms especializados. 15 Este desarrollo, que puede parecer el comienzo del papel cientfico con una finalidad y una dignidad propias y socialmente reconocidas, fue, en realidad, un signo del fracaso. El papel recin diferenciado no recibi nunca una dignidad comparable a la que tenan los filsofos morales. La independencia de la filosofa llev consigo una decadencia y no una elevacin de la posicin de los cientficos. Durante el periodo en el que Platn y Aristteles trataron de reenunciar los fundamentos de la sociedad griega y las bases intelectuales del pensamiento helnico, la ciencia pas al centro de los intereses intelectuales de la sociedad. Las matemticas y la fsica, aunque mal representadas, tuvieron la misma importancia moral que la tica, dentro del ideal de la vida terica de Platn. 16 En el caso de Aristteles, esta tendencia se vio reforzada, hasta cierto punto.17 No obstante, a partir del siglo III, los pocos astrnomos, matemticos, historiadores naturalistas y gegrafos, que trabajaban principalmente en Alejandra, estaban completamente aislados de cualquier movimiento general, intelectual o educativo. Eran asesores en asuntos militares (Arqumedes), astrlogos, o simplemente formaban parte de los miembros de la corte. Por ende, era cada vez ms difcil mantener la unidad postulada y la importancia tica para todas las tareas cientficas y filosficas. Por tanto, en la generacin que sigui a la de Aristteles, uno de los miembros de la escuela peripattica, Dicaerco de Mesina, declar que la teora pura no era importante para la tica y la vida prctica. De acuerdo con esta opinin, la ciencia especializada, que inclua a la metafsica, perdi su importancia moral. Sin embargo, en otras filosofas posteriores, al renovarse la idea de que la vida terica era el nico camino hacia el bien supremo, este reconocimiento no se refera a la ciencia, sino a la metafsica y a la contemplacin religiosa.

El caso especial de la ciencia griega en una estructura social tradicional


De tal suerte, si se enfoca la atencin en el papel cientfico y las actividades cientficas, surge un cuadro diferente del obtenido a partir del desarrollo sustantivo de la ciencia. A partir del punto de vista sustantivo, el desarrollo puede parecer fcilmente lineal y acumulativo: las tradiciones confundidas de las
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Esta es la interpretacin de, Jaeger, obra citada, pgs. 335-341. dem, pg. 404. 16 O. Neugebauer, The Exact Sciences in the Anfiquity, 2 edicin (Nueva York: Harper Torch Books, 1957), pg. 152; G. E. M. de Ste. Croix, en la obra de A. C. Crombie (dir.), Scientific Change (Londres: William Heinemann, Ltd., 1963), pgs. 82-83. 17 La presentacin de estos cambios en la educacin moral de la vida terica, de Platn a Dicaerco, est basada en la obra de Jaeger, obra citada, pgs. 426-461. Vase tambin, de Seller, obra citada, pgs, 136-137; Taton (dir.), History of Science, vol. I: Ancient and Medieval Science from the Beginning to 1450 (Nueva York: Basic Books, Inc. 1963, captulo 5, pgs. 248, 262-265; Paul Friedlander, Plato: An Introduction (Nueva York: Harper & Row, 1958), pgs, 85107; A. E. Taylor, Aristotle (Londres: T. C. & E Jack, 1919), pgs. 14-35; 0. Sarton, A History of Science, vol. I: Ancient Science Through the Golden Age of Greece (Cambridge, Mass.: Harvard University Press, 1952), pgs. 331347. 31

filosofas naturales de los siglos VI y V antes de Cristo, llegaron a hacerse sistemticas y lgicas durante el siglo IV, y especializadas y tcnicas durante el III. Sin embargo, una revisin hecha desde el punto de vista del papel y las actividades cientficas produce un cuadro distinto. Los primeros comienzos, que tuvieron lugar en grupos marginales, en las fronteras de la sociedad griega, se transfirieron durante el siglo IV al centro cultural y poltico de la sociedad, como parte de un programa filosfico completo, que tena finalidades morales y religiosas. En tanto dicho programa estuvo en estado de flujo (su estructura terica no acabada, y su alcance intelectual y prctico inexplorado), la ciencia se consider como parte integrante de esa empresa. Ese programa estimul a la ciencia, influy en su curso y le proporcion una dignidad moral universal que la ciencia no haba tenido antes. Sin embargo, en cuanto se estabiliz la empresa filosfica, solamente pudo acordar un papel perifrico a la ciencia. En este punto, la ciencia se diferenci de la filosofa. No obstante, la nueva autonoma no confiri una mayor dignidad a los cientficos, Por lo contrario, puso de manifiesto la categora marginal de sus intereses. Como resultado de ello, el papel no se desarroll ms, y a partir del siglo II antes de Cristo, las actividades cientficas comenzaron a decaer. 18 La principal evidencia en favor de esta interpretacin es el periodo creativo relativamente corto de la ciencia griega que, de otro modo, resulta imposible explicar. En la medicina y la astronoma, que eran temas aplicados, el periodo creativo dur hasta fines del siglo II despus de Cristo. 19 No obstante, en las ciencias puras de las matemticas y la fsica, la creatividad concluy hacia el ao, 200 antes de Cristo, En caso de que la autonoma de las ciencias especializadas hubiera realzado la dignidad del papel cientfico y la motivacin para dedicarse a las investigaciones, hubiera podido esperarse una aceleracin de la creatividad cientfica en el siglo II antes de Cristo. Esa era precisamente la poca en que concluy la disolucin de la integracin aristotlica de la ciencia con la filosofa, como resultado del auge de sistemas filosficos-religiosos (sobre todo el Stoa) y los cambios ocurridos dentro de la escuela peripattica misma. El desarrollo que acabamos de describir sobre la visin de la importancia moral de la vida terica brinda ms pruebas en ese sentido. En caso de que la diferenciacin de la ciencia hubiera sido un escaln hacia el reconocimiento pblico de la importancia y la dignidad de este papel, entonces hubiera tenido que hacerse un intento por crear una ideologa que pretendiera tener una dignidad por derecho propio que, en el caso de la ciencia especializada, hubiera sido igual (aunque independiente) a la de filosofa. Debieron presentarse ciertos tipos de ideologa sobre la especificidad y la superioridad de los mtodos cientficos, en comparacin con los filosficos, en lo que se refiere a los conocimientos. La aparicin de esas ideologas marc el auge de la ciencia moderna, en el siglo XVII, y nuevamente la emancipacin de las ciencias naturales alemanas de la filosofa, despus de 1830. Sin embargo, en Grecia no ocurri nada parecido. El inters por los asuntos de la dignidad intelectual parece haber prevalecido entre los miembros de las escuelas filosficas y los de las fraternidades de mdicos. No obstante, esas pretensiones no contenan nada respecto a la dignidad especfica de los cientficos, diferencindola de la de los filsofos. En contraposicin a esto, se realz la unidad filosfica de todas las tareas intelectuales. 20 Sin embargo, como lo mostramos anteriormente (pgs. 56-57), la pretensin que tenan los cientficos de llegar a ser considerados como parte fundamental de la empresa filosfica les neg, despus de que pasaron los das cruciales del experimento aristotlico. Los comienzos de la ciencia especializada en el periodo alejandrino no auguraron la elevacin de un papel cientfico definido ni la aceleracin de los trabajos cientficos. La posicin de la ciencia, as como su influencia educativa o pblica de otras ndoles, siguieron estando extremadamente limitadas, a lo largo de todo el periodo helenista. Las principales escuelas filosficas eran indiferentes o realmente hostiles a la ciencia. sta se encontraba virtualmente ausente de los planes de estudio de las escuelas retricas, que eran las instituciones educativas ms difundidas. 21

Conclusin
As, si pudiera demostrarse que unos cuantos individuos desarrollaron una imagen propia, comparable a la de los cientficos modernos (lo cual resulta dudoso), esto no demostrara todava que hubiera surgido un papel pblicamente reconocido para los cientficos, que fuera distinto del que prevaleca en
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S. Sambursky, Conceptual Developments and Modes of Explanation in Later Greek Scientific Thought, en la obra de A. C. Crombie (dir.), obra citada, pgs. 61-63. 19 Ludwig Edelstein, Motives and Incentives for Science in Antiquity, en la obra de Crombie (dir.), obra citada, pgs. 25-37, y Recent Trends in the Interpretation of Ancient Science, Journal of History of Ideas (octubre de 1952), XIII: 573-604. 20 Edelstein, obra citada, pgs, 33-41. 21 Marrou, obra citada, pgs. 1701 189-191. Edelstein, obra citada, pgs, 31-32. 32

otras sociedades tradicionales. Sin tener en consideracin las inclinaciones individuales o las escalas personales de preferencia, el pblico griego vea a los cientficos como filsofos o (en el caso de que fueran especialistas) como personas que tenan un inters particular, que careca de importancia social. El ritmo de la creatividad cientfica fue similar tambin al de otras sociedades tradicionales. Los periodos de florecimiento fueron relativamente breves. Como lo sealamos, los principales desarrollos se produjeron dentro de un periodo de menos de 200 aos, entre el siglo IV y el II antes de Cristo. Era la poca de la transformacin filosfica bsica, cuando iba a establecerse una nueva visin del mundo, y fue preciso revisar y sistematizar los conocimientos. El pblico en general o el filosfico consideraban a la ciencia solamente como un medio para alcanzar la meta de la sistematizacin, Una vez logrado esto, el inters volvi a los aspectos prcticos y socialmente tiles de la filosofa. La ciencia se clasific simplemente en su lugar apropiado, en uno u otro de los sistemas. Este patrn de crecimiento es comn a todas las sociedades tradicionales. La gran erupcin de creatividad cientfica se debi a eventos externos a la ciencia (la aparicin de nuevas visiones filosficas del mundo) y no a eventos claramente cientficos, como los grandes descubrimientos, que estimulan nuevos desarrollos. Y cuando cambiaron las condiciones externas, se produjo un estancamiento. En cuanto se separ la ciencia de los intereses morales de la filosofa, no hubo ya ninguna comunidad cientfica estimulada por sus propios problemas, que fuera capaz de convencer a la sociedad en general de la importancia de sus empresas. Esta explicacin no se ve contradicha por la aparicin de la astronoma de Ptolomeo, al final del siglo II. Como lo indicamos, en la astronoma-astrologa y en la medicina, el periodo de estancamiento solamente se produjo con posterioridad al siglo II despus de Cristo, cuando se iniciaron los ataques reales contra la ciencia. Se trataba de temas prcticos, incluidos en todas las sociedades tradicionales, de modo que su desarrollo no dependa tanto de sus relaciones con la filosofa. El nico avance terico de gran importancia que se produjo en uno de esos campos la aparicin de la astronoma de Ptolomeo no se debi a los desarrollos intelectuales ocurridos dentro de la comunidad astronmica, sino a la fusin de la astronoma babilnica con la griega. 22 Tanto la concentracin en campos aplicados como el avance terico que se produjo en dicho campo (no como resultado del desarrollo inmanente de las investigaciones, sino por un contacto cultural) son caractersticos de las ciencias tradicionales. La mayor continuidad de la investigacin mdica y astronmica, as como la revolucin que provoc Ptolomeo en la astronoma, no contradicen la interpretacin de que, hacia el ao 200 antes de Cristo, la ciencia griega retrocedi hasta el patrn tradicional. Ms bien, ello lo confirma. En conclusin, era preciso hacer hincapi en el hecho de que la clasificacin del caso griego como tradicional, en su estructura social, solamente explica la ausencia de: a) un papel socialmente reconocido y respetado para los cientficos, y b) una comunidad cientfica que pudiera establecer sus propias metas, en forma relativamente independiente de los asuntos no cientficos. Este examen explica el patrn de crecimiento de las ciencias griegas que, aun cuando florecieron mucho ms que las ciencias de otras sociedades tradicionales, tuvieron una forma similar a la del resto de las sociedades de la misma categora: un periodo breve y brillante de florecimiento, precedido por un periodo de incubacin y seguido por el estancamiento prolongado y la decadencia eventual. Esta visin general no niega la excelencia intelectual de las realizaciones griegas. Parte de esta excelencia se debi a condiciones sociolgicas. Como lo explicamos anteriormente, la existencia de una frontera griega durante el periodo de incubacin de la ciencia (que no se elimin por completo bajo el imperio helnico ni bajo el romano) cre condiciones superiores para el secularismo, los contactos culturales y el pluralismo cultural. Esta frontera origin una mayor variedad de filosofas naturales, les dio una mayor profundidad y permiti una diferenciacin ms amplia de los papeles intelectuales que en cualquier otro lugar. La segunda caracterstica exclusiva de la ciencia griega es la gran importancia atribuida a las matemticas. Esta es una caracterstica poco habitual en las ciencias tradicionales, pero compatible con ellas. No hay modo de explicar cmo lleg a drsele tanta importancia a las matemticas. Ese hecho tuvo probablemente relacin con las conexiones que tienen las matemticas con la msica. Esta ltima haba sido un factor fundamental en la educacin y la cultura griegas antiguas (como tambin en otros lugares). 23 El descubrimiento, por Pitgoras, de las relaciones que expresaban los intervalos concordantes en la msica haba sido un golpe genial; sin embargo, descubrimientos anlogos se haban producido tambin en otros lugares.24 La relacin entre este descubrimiento y la armona del universo fue una especulacin no cientfica, caracterstica de la filosofa natural en todas partes. No obstante, la combinacin de esos sucesos, que haban
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Derek L. de Solla Price, Science Since Babylon (Nueva Haven: Yale University Press, 1961), pgs. 14-17. Marrou, obra citada, pgs. 55-56. 24 Taton, obra citada, vol. 1, pgs. 168-169, 215-216, 438. 33

estado dentro de la gama de variacin generalmente caracterstica del pensamiento cientfico antiguo, fue suficiente para hacer que las matemticas llegaran a formar parte de una de las corrientes principales del pensamiento griego, durante un periodo bastante largo. La naturaleza tcnica de las matemticas hizo que fuera ms difcil asimilar los elementos cientficos en las visiones completas del mundo filosfico y religioso y las tradiciones tecnolgicas, tanto en Grecia como en otras naciones. La tensin existente entre la metafsica y los elementos morales por una parte, y los cientficos por otra, nunca pudo eliminarse de la tradicin aristotlica y, al menos potencialmente, se encontraba tambin presente en el platonismo. 25 Esta tensin persisti durante la Edad Media y se puso de manifiesto en los siglos XVI y XVII, o sea, en la poca de aparicin de la ciencia moderna. El discurso que surgi entonces, poda relacionarse directamente con la tradicin griega que, a ese respecto, tiene una importancia singular para el auge de la ciencia moderna. Sin embargo, no debe olvidarse que la tensin intelectual incluida en la tradicin griega, como cualquier tensin cultural por s misma, no cre ni pudo crear reconocimiento social, medios y motivaciones necesarias para el establecimiento de actividades cientficas continuas. Para ello, se necesitaban intereses sociales muy extendidos. La aparicin de esos intereses sociales, en el siglo XVII, se analizar en el siguiente captulo.

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Esto suceda menos frecuentemente en las filosofas ms populares de fines de la antigedad: la Stoa y el neoplatonismo; vase tambin, de Ste. Croix, obra citada, pg. 81; Sambursky y Crombie (dir.), obra citada, pg. 64; Edelstein, en la obra de Crombie (dir.), obra citada, pgs. 31-32; Marrou, obra citada, pgs. 120, 189-191. 34

4. APARICIN DEL PAPEL DE LOS CIENTFICOS


De acuerdo con las conclusiones obtenidas en el captulo anterior, la ciencia antigua no logr desarrollarse, debido no a sus deficiencias inherentes, sino a que quienes efectuaban trabajos cientficos no se consideraban a s mismos como cientficos propiamente dichos. En vez de ello, se consideraban principalmente filsofos, practicantes de la medicina o astrlogos. Es verdad que gran parte de la tradicin griega se perdi en la Edad Media, como resultado de las guerras y el vandalismo; pero el estancamiento y la decadencia de la tradicin se haba iniciado desde antes. Adems, en el caso de que hubiera habido un grupo de personas que heredaran la tradicin cientfica griega y se consideraran a s mismas como cientficos, en cualquier parte del mundo cristiano o musulmn, las realizaciones griegas hubieran podido redescubrirse en la Edad Media. S ese hubiera sido el caso, se habran utilizado ms eficientemente las realizaciones griegas en el siglo XV, cuando se redescubrieron.1 Por consiguiente, la pregunta ms importante es: qu aspecto influy para que algunos hombres del siglo XVII, en Europa, se consideraran por primera vez en la historia como cientficos y vieran el papel cientfico como una funcin con posibilidades y obligaciones especiales y singulares? Qu fue lo que hizo que esa autodefinicin fuera socialmente aceptable y respetable? La explicacin ser del tipo evolutivo: el nuevo papel surgi como resultado de varios desarrollos independientes, que se incluyeron eventualmente en el papel de los cientficos.

Aparicin del maestro universitario profesional en la universidad medieval


En las sociedades tradicionales, la forma tpica de educacin superior fue la de un maestro rodeado de discpulos. Algunos de estos ltimos podan llegar a convertirse en eruditos famosos, en el curso de las vidas de sus maestros; pero slo uno de ellos poda heredar la posicin de su maestro. Los dems alumnos podan establecer escuelas propias en otros lugares, para seguir aplicando las tradiciones de sus maestros, o heredar la direccin de una escuela existente, cuyo maestro no dejara una enseanza valiosa o capaz de crear una herencia. Los dirigentes del gobierno, los individuos ricos o una comunidad respaldaban por lo comn a esas escuelas, concediendo privilegios a los alumnos y manteniendo albergues y aulas, ya sea pagndoles a los maestros un salario o dndoles regalos, o bien, mediante el establecimiento de dotes. Los maestros y los discpulos podan sentirse motivados por un deseo verdadero de comprender las verdades sagradas, tener honores, o cualquier otra cosa. Sin embargo, la legitimacin del aprendizaje se debi a que resultaba prctico: preparaba a los alumnos para la prctica de su profesin. Esto resulta evidente en las leyes y la medicina; sin embargo, en cierto sentido, es tambin vlido para el aprendizaje religioso. El estudio de los textos sagrados se consideraba conveniente solamente en caso de que la persona encarnara en s misma la sabidura obtenida de dichos textos, en el curso de su vida. Adems, los hombres que haban llegado a ser sabios gracias al estudio, se esperaba que ocuparan posiciones de autoridad dentro de sus sociedades. Se esperaba tambin que los grandes eruditos se convirtieran en lderes de la comunidad, servidores pblicos de alta categora, dignatarios eclesisticos, jueces, etc. Los eruditos humildes que vivan slo con el inters de aprender, constituan excepciones. Sin embargo, tambin ellos eran honrados, aunque slo fuera por su erudicin. En caso de que, al mismo tiempo, no fueran personas santas, con vidas privadas ejemplares, no se les honraba. En ese caso, el aprendizaje era un medio para lograr un fin prctico: la realizacin del modo sagrado de vida. El aprendizaje como tal no fue un fin en s mismo. Por ende, el aprendizaje fue una actividad de aficionados, ms que de profesionales. La enseanza amateur tena un prestigio ms elevado que la profesional. La trasmisin de las enseanzas vitales, desde el punto de vista religioso y social, no deba considerarse como un artculo que pudiera comprarse y venderse en el mercado. Por supuesto, este concepto no se aplica al estudio de la medicina o a los estudios seculares, como la oratoria o las leyes, donde los pagos resultaban legtimos; sin embargo, incluso en estos campos, lo ideal era el maestro-practicante notable que enseaba a unos cuantos discpulos-aprendices escogidos, y el maestro profesional.2
1

George Sarton, The Appreciation of Ancient and Medieval Science During the Renaissance (Bloomington: The University of Indiana Press, 1957). 2 Louis Ginzberg, Students, Scholars and Saints (Nueva York: Meridian Books, 1958), pgs. 25-58; Tielmann Grimm, Erziehung und Politik in Konfuzianischen China der Ming Zeit (1368-1644) (Mitteilungen d. deutschen Gewllschaft f. Natur u. Vlkerunde Ostasiens, 1960), vol. XXXV B; Jacob Katz, Tradition and Crisis: Jewish Society at the End of the Middle Ages (Nueva York: The Free Press of Glencoe, 1961), pgs. 183-198; Jacques Waardenburg, Some Institutional Aspects of Muslim Education and Their Relation to Islam, Numen (abril de 1965), XII: 96-138. 35

Este patrn explica la organizacin rudimentaria de la enseanza en s sociedades tradicionales. Cuando el maestro era, primordialmente, una persona prctica o un practicante profesional, slo poda participar marginalmente en una organizacin educativa compleja (como sucede todava actualmente, en la enseanza clnica de la medicina). Se trataba de una organizacin razonable y eficiente para la instruccin legal-moral, la religiosa e, incluso hasta un punto muy desarrollado la mdica y tecnolgica. Las personas que eran capaces de llevar a cabo actividades prcticas, generalmente no estaban dispuestas a dejarlas para dedicarse a la enseanza. Por ende, quienes se preparaban para una carrera prctica o para una vida llena de sabidura y santidad, preferan convertirse en aprendices de maestros-practicantes de primera categora, en lugar de estudiar con maestros de segunda clase, especializados en la enseanza. El maestro o pensador creativo excepcional poda afirmarse de todos modos. Este estado de los asuntos impidi que se produjera una especializacin marcada, sobre todo en los estudios tericos. No poda desarrollarse una especializacin donde un solo maestro tena que proporcionar una visin completa del campo de la enseanza y la prctica, con un enfoque solamente ligero sobre su propio tema preferido. Adems, puesto que los maestros ms respetados eran tambin practicantes, y los maestros profesionales ocupaban una posicin muy baja en la escala social, el mtodo prctico aplicado prevaleci sobre el terico. Los tericos, y junto con ellos la teora, como personas que eran primordialmente eruditos, ocupaban una posicin marginal. As, las ciencias naturales, las matemticas e incluso la filosofa fueron temas marginales. Aun en la Grecia antigua y el mundo helnico, donde la filosofa ocup una posicin superior y una mayor autonoma que en cualquier otro lugar, su meta principal sigui siendo prctica y moral. La continuidad del estudio no se haba visto asegurada en esas condiciones. Puesto que la organizacin de la enseanza y el estudio era informal, hasta las sedes ms famosas de la enseanza podan decaer rpidamente o incluso desaparecer, sin mucha lucha ni conflictos. Las universidades europeas no eran originalmente distintas de las instituciones para el aprendizaje superior que existan en otras sociedades tradicionales, como la India antigua, China o el Islam. Llegaban estudiantes desde lugares lejanos a Bolonia, Pars, Montpellier u Oxford, para estudiar leyes, teologa o medicina con maestros famosos, en la misma forma en que hubieran ido en busca de un maestro famoso a la India o Egipto.3 No obstante, en Europa las condiciones eran distintas, en un aspecto importante. Las poblaciones en donde residan los maestros famosos eran sociedades autnomas, y los alumnos extranjeros no se encontraban bajo la proteccin del rey. Los habitantes de las poblaciones y los eruditos europeos estaban frecuentemente en conflicto. La violencia se encontraba siempre cerca de la superficie, y la historia de las primeras universidades hasta el siglo XIV est llena de relatos de luchas no escolares, asesinatos, desrdenes y borracheras. Adems de la aplicacin poco eficiente de las leyes, exista el problema de la separacin de la Iglesia y el Estado, reclamando los eclesisticos la responsabilidad y la autoridad sobre todas las cuestiones espirituales, incluyendo la educacin, y negando la autoridad del gobierno secular sobre las escuelas y los alumnos. Ese cisma priv de regulaciones a los eruditos universitarios. Para crear un orden entre las multitudes turbulentas de alumnos y a fin de regular sus relaciones con la sociedad circundante, se establecieron asociaciones. Los alumnos y los eruditos se incluyeron en asociaciones autorizadas por la Iglesia y reconocidas por el gobierno secular. Las relaciones de sus uniones con las de los habitantes de las ciudades, los funcionarios eclesisticos locales y el rey, se establecan cuidadosamente, salvaguardndose por medio de juramentos solemnes.4 El resultado ms trascendental de este dispositivo de asociacin que no fue totalmente singular en Europa, pero que alcanz all una importancia mayor que en otros lugares fue que los estudios avanzados dejaron de llevarse a cabo en crculos aislados de maestros y discpulos. Los profesores y/o los alumnos llegaron a formar un cuerpo colectivo. Los estudiantes europeos del siglo XIII no iban ya a estudiar con un maestro particular, sino que asistan a las universidades. 5 Una universidad comprenda varios miles de estudiantes (6000 en Pars, en el ao 1300) y, a veces, cientos de profesores que vivan en una comunidad

La principal fuente de informacin sobre las universidades medievales es la obra de Hastings Rashdall, The Universities of Europe in the Middle Ages, una nueva edicin redactada por F. M. Powicke y A. B. Emden (Oxford University, Press, 1936), tres volmenes. Sobre los aspectos sociolgicos, vase, de F. M. Powicke, Bologna, Paris, Oxford: Three Studia Generalia, pgs. 149-179; 'Some Problems in the History of the Medieval University, pgs. 180-197; The Medieval University in Church und Society, pgs. 198-212, y Oxford, pgs. 213-2291 en su obra Ways of Medieval Life and Thought (Londres: Oldhams Press, Ltd., 1950). Vase tambin, de Jacques Le Goff, Les intellectuels au moyen age (Pars: Seuil, 1957). 4 Rashdall, obra citada, vol. I, pg. 1-24, 43-73. 5 Powicke, obra citada, pgs. 149-179. 36

intelectual autnoma, con privilegios y medios de vida relativamente elevados. 6 Esta comunidad intelectual era ms independiente de las presiones de la Sociedad como un todo, que lo que podan serlo los intelectuales simples que servan al Estado o a la Iglesia (o los eruditos individuales que trabajaban como profesores). Un hombre comisionado por varios padres o una comunidad religiosa para ensear a varios alumnos, no inspiraba mucho respeto. Sin embargo, esa misma persona (en una comunidad universitaria de varios miles de personas), dedicada a la enseanza de los estudiantes, poda convertirse, si tena xito, en un hombre popular y respetado en su comunidad. Si la universidad era grande, rica, poderosa y famosa, su posicin en la sociedad mayor era tambin elevada. As, surgi el papel especializado del profesor universitario; se trataba de un papel correspondiente a una posicin elevada. Adems, la dependencia de la posicin de las realizaciones intelectuales y pedaggicas, dentro del sistema interno de la universidad, ms que de los servicios prcticos prestados a personas ajenas, permiti que la especializacin alcanzara niveles considerables en temas que solamente resultaban interesantes para los eruditos. Por supuesto, para poder mantener su posicin, la universidad como un todo tena que hacer hincapi en los temas importantes para la sociedad, como las leyes, la teologa y la medicina; pero una vez que se haban asociado con una institucin simple, esos temas se situaban en una perspectiva totalmente nueva. El proceso se llev a cabo, en cierto modo, como sigue: originalmente, las universidades se concentraron en una rama de estudios: leyes en Bolonia; teologa y filosofa en Pars y Oxford; medicina en Salerno, y leyes y medicina en Montpellier. 7 En tanto el patrn institucional principal del aprendizaje avanzado fue el de maestro y discpulo, un doctor famoso poda vivir en un lugar y un legislador connotado en otro. Incluso en el caso de que hubieran vivido en el mismo sitio (por ejemplo, en una ciudad capital), no hubieran tenido necesariamente muchas relaciones entre s. Sin embargo, una vez que se establecieron las universidades, lleg a ser comn en ellas la inclusin de todos los temas profesionales y de la erudicin. Era ms fcil agregar otra facultad a una institucin existente, y resultaba ms valioso hacerlo en un lugar en el que haba alumnos dispuestos a ingresar a las facultades especiales. Esas circunstancias dieron un respaldo institucional a la opinin filosfica de la existencia de un cuerpo coherente y comprensivo de conocimientos, que llegaron a ser importantes gracias a la teora abstracta. As, mientras que las leyes, la medicina y, por encima de todo, la teologa seguan siendo los campos fundamentales de aprendizaje, de acuerdo con la opinin de los seglares, dentro de la comunidad universitaria misma, la filosofa lleg a ser el tema central. Fue la base de la cultura intelectual comn a todos los profesionales adiestrados en universidades. 8 Como resultado de ello, los estudios de graduacin en la facultad de artes que, en realidad, era casi exclusivamente de filosofa escolstica, se convirtieron, en muchos aspectos, en la parte ms importante de la universidad. Esta situacin fue cierta por lo menos en Pars y Oxford, aun cuando, oficialmente, la facultad de artes era solamente una escuela preparatoria para estudios superiores de teologa, leyes y medicina. Al mismo tiempo, la filosofa se fue haciendo un campo cada vez ms especializado, por derecho propio, y sumamente respetado. En el siglo XII y principios del XIII estaba todava estrechamente unida a la teologa; pero muy pronto surgieron escuelas de filosofa a las que resultaba ms difcil dar acomodo dentro de la teologa tradicional. Las controversias relativas a las diversas interpretaciones de Aristteles constituyen un buen ejemplo. Su incompatibilidad potencial con los axiomas religiosos se reconoci a principios del siglo XII, despertando una gran oposicin teolgica. El conflicto lleg a resolverse eventualmente en la sntesis de Santo Toms de Aquino; sin embargo, volvi a reaparecer en una forma ms violenta, cuando las influencias de Averroes comenzaron a hacerse sentir en las universidades. Las dudas que establecan esas influencias sobre la inmortalidad del alma (y varias otras doctrinas) condujeron a denuncias y prohibiciones duras y extremadas de esas teoras, por el obispo Tempier, de Pars (1270 y 1277) y por el arzobispo Kilvardby de Oxford (1277). Sus reacciones fueron las mismas que las que provoc la doctrina de Averroes en el Islam y entre los judos. Sin embargo, mientras que la reaccin teolgica en esos dos ltimos ejemplos alcanz su finalidad de suprimir la filosofa autnoma, no sucedi lo mismo en la Europa cristiana. Las universidades eran fuertes y la facultad de filosofa era la mayor y la ms popular. Como se trataba de comunidades de expertos profesionales, las universidades podan oponerse a la autoridad de otros especialistas profesionales. Eventualmente, Siger de Brabant y William de Ockham hicieron racional y legitimaron la diferenciacin del pensamiento filosfico y religioso: la filosofa tena su propia lgica, que conduca a conclusiones necesarias. Las contradicciones de la revelacin religiosa no deban considerarse como rechazos de los

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Rashdall, obra citada, vol. III, pgs. 355. Rashdall, obra citada, vol. I, pgs. 75-77 (Salerno); pgs. 109-125 (Bolonia); pgs. 271-278 (Pars); vol. III, pgs. 1-5 (Oxford); vol. 11, pgs. 115-139 (Montpellier). 8 Le Goff, obra citada, pgs. 97-100, 108-133. 37

argumentos filosficos, sino que demostraban solamente la existencia de una verdad superior, que se encontraba por encima del razonamiento humano.9 Este relato famoso muestra la importancia de la diferenciacin y la especializacin que estaban teniendo lugar dentro de las universidades. La filosofa lleg a ser independiente, no debido a que Ockham encontr una frmula que hizo que su independencia fuera en cierto modo compatible con las opiniones religiosas totalitarias, sino porque los filsofos se haban convertido en un grupo bien definido y con conciencia propia, Ese grupo haba llegado a ser suficientemente grande y respetado como para poder defenderse, lo cual hizo necesario que se encontrara una frmula de compromiso. Y llegaron a ser un grupo grande y respetado, debido a que las universidades eran centros importantes y poderosos de actividades intelectuales, cuya escala interna de valores no poda pasarse por alto con facilidad. La importancia de este desarrollo se encuentra precisamente en la circunstancia que, por lo comn, es la menos apreciada: este desarrollo fue originalmente una revolucin puramente intelectual. A diferencia de la aparicin de las escuelas filosficas en Grecia y China, esta filosofa no compiti con las doctrinas religiosas tradicionales y ni siquiera las reemplaz. Se limit a establecer una cantidad limitada de libertad e igualdad profesional para un nuevo grupo de intelectuales universitarios, interesados por un estudio que no era prctico, ni estaba sancionado por la religin. Desde el punto de vista de la lucha por la libertad de pensamiento, as como del valor intrnseco de la filosofa, emancipada en esa forma, la realizacin puede parecer poco importante; sin embargo, desde el punto de vista del desarrollo de la ciencia y, de hecho, del desarrollo de las condiciones institucionales para la libertad de pensamiento, es precisamente esa pequeez aparente la que resulta importante. Una victoria completa hubiera conducido a la aparicin de una nueva visin totalitaria del mundo, en competencia con el orden religioso, para alcanzar la influencia y el poder mundano. El establecimiento de esa filosofa, as como su derrocamiento, hubieran hecho que fueran necesarias revoluciones sangrientas. Puesto que esto no sucedi, se dio un primer paso hacia la separacin entre la revolucin intelectual y las polticas y religiosas. Esta separacin fue una condicin previa necesaria para la aparicin de la ciencia como campo intelectual independiente.

Periferia de las ciencias en las universidades medievales


La divisin intelectual del trabajo, que surgi debido a que haba diferentes tipos de estudios dentro de la organizacin unida, estimul tambin una diferenciacin interna todava mayor, que les dio a las ciencias naturales su lugar dentro de las universidades. No formaban necesariamente parte del plan de estudios, y poda obtenerse cualquier grado acadmico sin conocerlas. Sin embargo, de manera inevitable, entre tantos maestros y alumnos que estudiaban una variedad considerable de temas, hubo algunos que se interesaron por los problemas cientficos. Los especialistas en lgica se enfrentaron a los problemas matemticos y fsicos, mientras que los mdicos tuvieron en cuenta una gran variedad de problemas biolgicos. Surgieron grupos informales y se les dieron facilidades para proseguir sus estudios fuera del plan regular de cursos o durante sus vacaciones. 10 Aun cuando esas actividades no estaban institucionalizadas, el tamao mismo y la diferenciacin interna de las universidades permiti que hubiera nmeros suficientes de personas interesadas en los temas cientficos, para que pudieran encontrarse unas con otras. En ese gran mercado acadmico, haba suficiente demanda, para mantener uniforme un campo intelectual marginal. Como contraste, en un crculo pequeo, la probabilidad de encontrar a alguien que se interesara por las ciencias hubiera sido menor, y los estmulos para la curiosidad y la persistencia del inters, correspondientemente pequeos. La descentralizacin desempe su papel en todos estos procesos. La autonoma de la universidad en un lugar simple no hubiera sido suficiente para soportar los ataques de las autoridades eclesisticas a los filsofos. Tampoco la actividad cientfica hubiera podido sobrevivir a los trastornos causados por las guerras, las plagas y las luchas polticas, en un solo lugar. Sin embargo, durante el siglo XIII, cuando disminuyeron las oportunidades de desplazamiento, debido al incremento del poder real, sobre todo en Pars, era todava posible para los individuos ir a un pas diferente, como lo hicieron los ingleses y los alemanes e incluso algunos otros eruditos (por ejemplo, Marsilius de Padua y John de Jandun), quienes abandonaron Pars para asistir a las universidades inglesas o alemanas. 11 La decadencia de la filosofa en Francia e Inglaterra convirti a Italia en el nuevo centro de su estudio, en los siglos XV y XVI. Sigui adelante la diferenciacin
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A. C. Crombie, The Significance of Medieval Discussion of Scientific method to the Scientific Revolution, en la obra de Marshall Clagett (dir.), Critical Problems ni the History of Science (Madison: University of Wisconsin Press, 1958), pgs. 78-101; Lo Goff, obra citada, pgs. 121-129; Guy Beaujouan, Motives and Opportunities for Science in the Medieval Universities, en la obra de A. C. Crombie (dir.), obra citada, pgs. 219-236. 10 Beaujouan, obra citada, pgs. 220-224, 233-236. 38

intelectual, y los humanistas italianos del siglo XV o los neoaristotlicos del siglo XVI fueron filsofos totalmente secularizados y especializados. 12 Puesto que, hasta el siglo XVI, fueron los filsofos quienes cultivaron primordialmente la geometra y la dinmica, el destino de esos estudios estuvo ligado al de los estudios filosficos en general. La tradicin de las ciencias naturales medievales la iniciaron, en Oxford, los profesores del Merton College. De all se extendi a Pars, que tena las relaciones intelectuales ms estrechas con Oxford. Cuando disminuy la tradicin en ambos lugares, durante el siglo XIV (como sucedi en el caso de la filosofa), el centro pas a Italia, principalmente a Padua y a las nuevas universidades alemanas, holandesas y de otras naciones. 13 As, cuando se establecieron ctedras universitarias especiales (en los siglos XIV y XV), esta tradicin, afectada probablemente por desarrollos internos dentro de las facultades de medicina, condujo tambin al establecimiento de ctedras de matemticas, astronoma y diversos temas, as como de la filosofa natural, la fsica aristotlica, etc., primero en Italia y posteriormente en todas las naciones de Europa. Esas ctedras cientficas tuvieron una importancia subordinada; quienes las ocupaban consideraban como un ascenso el ser designados como profesores de filosofa o lo que era todava mejor de teologa, leyes o medicina. En cualquier caso, era necesario tener un grado universitario en esos ltimos temas, para poder ser designado como titular de una ctedra. De todos modos, para entonces se enseaban ya las ciencias naturales de manera ms o menos regular aunque fuera a un nivel modesto, por medio de profesores a quienes se les pagaba por impartir dichas enseanzas.14 (Vase la tabla 4.l.)
Tabla 4-1 Nmero de ctedras con retribucin econmica en universidades selectas, por campos, 1400-1700 1400 1450 1500 1550 1600 1650 Bolonia Ciencias Medicina Otras Pars (Sorbona y Collge de France) Ciencias Medicina Otras Oxford Ciencias Medicina Otras 3 11 33 2 9 2b 3 15 2 3 16 2 5 20 2 5 22

1700 2 3 23

2c 2 8 1 15

2 3 12 1 15

2 3 18 3d 2 20

2 3 20 3 2 20

Leipzig 2e 2 2 Ciencias 2 2 3 4 4 6 Medicina 17 17 23 Otras a Astrologa; filosofa natural; fsica. b Aritmtica y geometra; astronoma. c Matemticas. d Filosofa natural; geometra; astronoma. e Aritmtica y astrologa; fsica y filosofa natural. FUENTE: Sorbelli y L. Simeoni, Storia delta Universit di Bologna (Bolonia: Universidad de Bolonia, 1944); A. Lefranc, Histoire du Collge de France (Pars: Hachette, 1893); J. Bonnerot, La Sorbona (Pars: Presses Universitaires, 1927); C. E. Mallet, A History of the University of Oxford (Nueva York: Longmans, 1924); H. Helbig, Universitt Leipzig (Francfort del Main: Weidlich, 1961).
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Richard Scholz (dir.), Marsilius von Padua, Defensor Pacis (Hannover: Hahnsche Buchhandlung, 1932), pgs. lviilxi. 12 John H. Randall, traduccin al ingls, The School of Padua and the Emergence of Modern Science (Padua: Edifico Antenore, 1961), pgs. 21-26, Le Goff, obra citada, pgs. 156-162, 167-176. 13 Le Goff, obra citada, pgs. 156-162, 167-176. 14 Albano Sorbelli, Storia della Universita di Bologna (Bolonia: Nicola Zanichelli, 1940), vol. I, H. Medievo (siglos XIXV), pgs. 122-126, 252-254; A. R, Hall, The Scholar and the Craftsman in the Scientific Revolution, en la obra de Clagett (dir.), obra citada, pgs. 3-23; H. Helbig, Universitaet Leipzig (Francfort del Main: Weidlich, 1961). 39

Sin embargo, este proceso de diferenciacin se estabiliz durante cierto tiempo, en el siglo XVI (variando de unos pases a otros). Para entonces, las universidades introdujeron la enseanza de los clsicos, basndose sus planes de estudio de artes en un nuevo conjunto de disciplinas especializadas por las que abogaban los humanistas. Adems, hubo un gran nmero de profesores de matemticas, astronoma e historia natural. Finalmente, hubo cierta cantidad de especializacin en las facultades de medicina; la astronoma era tambin un campo especializado de estudio y se aceptaba la idea de las ciencias mdicas bsicas. Este conjunto de temas permaneci casi sin cambios esenciales hasta fines del siglo XVIII. La nica diferenciacin posterior importante para la ciencia se produjo en las facultades de medicina, donde la qumica se convirti en un campo de especializacin relativamente importante y definido, durante el siglo XVIII. La posicin de las matemticas y las disciplinas de ciencias naturales sigui siendo baja. Las ciencias naturales no se acercaban a la posicin de los temas humanistas, por no hablar del nivel atribuido a los temas de las facultades profesionales. 15 Esta circunstancia limit considerablemente la autonoma de la imagen propia de los cientficos. En tanto un erudito pudiera obtener solamente una posicin universitaria de matemticas en el caso de que, adems del conocimiento de matemticas poseyera un grado en medicina (por ejemplo, Cardan), teologa (por ejemplo Luca Pacioli) o leyes, y en tanto su avance y su fama dependieran no slo del hecho de que fuera un matemtico competente sino tambin un buen erudito clsico, tena pocos incentivos para concentrar sus energas en temas cientficos. Algunos de los eruditos con altas motivaciones pudieron decidirse a dedicar sus mejores talentos a la ciencia. Sin embargo, no haba bases institucionales que aseguraran que sus sucesores hicieran lo mismo. La situacin no era muy diferente en medicina, aunque la posicin de esa facultad era superior a la de las artes. La anatoma se consideraba como parte integrante, del tema, y la qumica formaba parte de las artes farmacuticas, que caan dentro de la jurisdiccin de la facultad de medicina. Sin embargo, tambin en este caso, la fase ms importante era la prctica y la teora de la medicina; el aspecto cientfico resultaba menos importante. Un anatomista que no fuera doctor en medicina haba artistas de este tipo no se tomaba seriamente en consideracin. La qumica, aunque era indudablemente un campo ms desarrollado que cualquiera de las ramas de la medicina o la biologa, hacia la segunda mitad del siglo XVIII, tena un prestigio y una importancia menor que esos dos temas. Su posicin corresponda a la del arte inferior de la farmacia. Como resultado de ello, haba poca continuidad para las ciencias en las facultades mdicas. La continuidad es en gran parte una funcin del inters accidental de los individuos. Sin embargo, el sucesor de un gran anatomista-fisilogo poda practicar su profesin sin inters cientfico. Adems, el nivel de la enseanza de la qumica variaba mucho, puesto que los aspectos tcnicos de los temas no se apreciaban generalmente, ni se consideraban de importancia acadmica. (Es por eso que, todava en el siglo XVIII, la excelencia cientfica que se produjo en ese campo en las universidades alemanas, holandesas, suecas, escocesas y suizas no fue general en todos los campos, ni dur mucho tiempo.) 16 Estas limitaciones al crecimiento de las ciencias en las universidades se ha explicado de diversas formas. La decadencia de Oxford y Pars, durante la segunda mitad del siglo IV, se atribuy a la Black Death (muerte negra) y a la Guerra de los Cien Aos. En pocas distintas, durante los siglos XVI y XVII, las universidades alemanas e inglesas se vieron sujetas a purgas religiosas. Sin embargo, fueron fenmenos locales y temporales, que haban dejado de tener importancia en esos pases hacia la segunda mitad del siglo XVII, En otras naciones, como Francia, las purgas religiosas haban concluido ya para el siglo XV. De todos modos, queda el hecho de que, a partir del siglo XV, en Europa como un todo (incluyendo a Italia, donde florecan las universidades), las principales contribuciones a las ciencias (con excepcin de la medicina) se efectuaron fuera de las universidades. La razn para esta detencin del desarrollo de las ciencias en las universidades europeas puede buscarse, por consiguiente, en algo que fuera comn a todo el sistema, Este factor comn no puede ser cierta decadencia general y cierta corrupcin de las normas universitarias, ya que en algunos campos, principalmente en las leyes, las universidades seguan siendo centros de gran creatividad. Incluso en las ciencias hubo excepciones. Por ejemplo, la medicina y sus ciencias bsicas ocupaban mejores posiciones en las universidades que la fsica y las matemticas. La explicacin parece consistir en que la decadencia del papel de las universidades en el desarrollo de las ciencias se debi a limitaciones generales, impuestas por el
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Nicholas Hans, New Trends in Education in the Eighteenth Century (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1951), pgs. 47-54; Stephen d'Irsay, Histoire des Universits franaises et trangres (Pars: Auguste Picard, 1933-1935), vol. II, pgs. 108-118. 16 Leonardo Olschki, Geschichte der neusprachlichen wissenschaftlichen wiaawnachaftlichen Literatur (Leipzig, Florencia, Roma, Ginebra: Leo Olschki, 1919), pgs. 414-451; (Halle an der Saale: Max Niemeyer, 1927), vol. III, pgs. 95-96, 105-107; Joseph Ben-David, Scientific Growth: A Sociological View, Minerva (verano de 1964), II: 464. 40

lugar que ocupaba la universidad dentro de la sociedad. La aparicin de nuevas funciones dentro de una organizacin requiere la integracin de las nuevas partes. En principio, esta integracin puede realizarse ya sea mediante la creacin de una jerarqua entre las funciones (que subordine unas a otras), de acuerdo con algn criterio externo, o mediante la coordinacin de las funciones nuevas y las antiguas. La eleccin de una u otra de esas alternativas depende de los empleos sociales de las actividades implicadas. Puesto que la utilidad de los estudios universitarios consista en proporcionar abogados, funcionarios pblicos, clrigos y doctores, la decisin de organizacin tena que aplicarse en favor de la subordinacin de la ciencia a la filosofa general, los temas clsicos y los estudios profesionales. La filosofa y los clsicos podan elevarse a una posicin de casi igualdad con los estudios profesionales, ya que era posible considerarlos como una preparacin necesaria para estos ltimos. Si bien las universidades hicieron que la filosofa y los clsicos llegaran a ser la parte central de sus estudios, ese hincapi indic solamente la preferencia por el dominio de los mtodos y los instrumentos de estudio profesional sobre esa sustancia. Una persona que dominara bien el latn y conociera las leyes de la lgica, poda abrirse paso en los compendios legales o teolgicos y aprender las reglas de su profesin sin mucha dificultad. Incluso para quienes estudiaban medicina, se consideraba ms importante que pudieran leer a Galeno, a que estudiaran la anatoma y la fisiologa. Desde luego, se consideraba una hazaa intelectual ms importante el dominio del latn y el griego, adems de la filosofa escolstica o clsica, que aprender lo poco que se conoca en aquella poca sobre la ciencia mdica bsica. Cuando se reconocen las funciones de la universidad hasta fines del siglo XVIII, puede comprenderse la razn por la cual no podan ofrecerles a las ciencias ms que un lugar secundario. No era posible defender con xito la extensin de las ciencias en las universidades, ya sea desde el punto de vista de la educacin profesional o general, hasta fines del siglo XVIII. Por consiguiente, la tarea de ensear en una universidad no conduca a la elevacin de las aspiraciones de los cientficos o a la inspiracin de una nueva visin del punto, en la que las ciencias naturales constituyeran el paradigma de todos los conocimientos filosficos. Despus de establecerse como cepa filosfica definida y diferenciada dentro de las universidades, la base social para la autonoma completa de las ciencias debe encontrarse en otro punto. En todo caso, las condiciones ms favorables para el alcance de la autonoma cientfica surgieron fuera de las universidades.

Artistas y cientficos en Italia: la formacin rudimentaria del papel de los cientficos


Las primeras seales de cambio en la evaluacin de la ciencia aparecieron en los crculos de los artistas y los ingenieros, en Italia, en el siglo XV Hasta entonces, los artistas haban sido considerados como simples artesanos; pero, como resultado de las condiciones que hicieron posible cierta cantidad de autonoma para varios grupos urbanos, sus fortunas mejoraron en el curso del siglo XV. 17 Adems de los nuevos intereses por las artes, este mejoramiento de la posicin estuvo quiz ms estrechamente relacionado con el hecho de que el papel de los artistas se yuxtapona con frecuencia, en una misma persona, a los papeles de arquitecto, ingeniero de fortificaciones y experto en balstica. En Italia, durante el siglo XV, los artistas reciban una preparacin muy completa. Como jvenes aprendices en los talleres de algn maestro, ensayaban la pintura, la escultura, la arquitectura y la herrera, antes de especializarse. En caso de que tuvieran capacidades sobresalientes, entraban al servicio de una ciudad o de un prncipe secular o eclesistico, como responsables de las obras pblicas en lo referente al arte, la arquitectura y la ingeniera. Verrocchio, Mantegna, Leonardo da Vinci y Fra Giocondo estuvieron entre esos artistas-tcnicos tan verstiles. Recibieron un tipo superior de adiestramiento tcnico, que era completo y eminentemente prctico. Por lo comn, no saban latn y los conocimientos que tenan de los libros procedan casi siempre de los compendios populares, en las lenguas vernculas, que trataban de reunir todos los conocimientos disponibles de una manera carente de criterio. Ya haba habido comunicaciones entre los arquitectos y los eruditos, antes del siglo XV, puesto que los primeros consultaban a los eruditos respecto a los manuscritos tecnolgicos clsicos. Sin embargo, a partir de la primera mitad del siglo XV, con la escuela de Filippo Brunelleschi que inclua a Lucca della Robbia, Donatello y Ghiberti, esas comunicaciones entre eruditos y arquitectos llegaron a ser ms continuas y convencionales. La escuela de Brunelleschi incluy a Leone Battista Alberti, un erudito rico y culto, que se convirti en arquitecto terico y asesor del grupo. 18 Las relaciones entre los artistas y los eruditos preparados, en las universidades se basaron parcialmente en los intereses tcnicos comunes. Los artistas y los arquitectos se interesaban por los problemas de la perspectiva, y los ingenieros por la esttica y la dinmica. Podan beneficiarse con los
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Olschki, obra citada, vol. 1, pgs. 21-44 y vol. III, pgs. 414-451. Olschki, obra citada, vol. I, pgs, 33-36, 46-88; Giorgio de Santillana, The Role of Art in the Scientific Revolution, Clagett (dir.), obra citada, pgs. 33-65. 41

contactos que tenan con los eruditos, quienes conocan la literatura clsica disponible y saban expresarse con principios articulados, lo cual era imposible para los artistas. Al mismo tiempo, los eruditos se beneficiaban de sus relaciones con los artistas, cuya experiencia prctica les ayudaba a hacer que el contenido de los textos antiguos resultara significativo. La geometra y la ciencia griegas se hicieron ms inteligibles, como parte del diseo, la construccin o la balstica, en lugar de como enseanzas puramente literarias, tomadas de los libros. El inters de los pintores por la anatoma y la botnica proporcion un instrumento poderoso para los anatomistas y los naturalistas. Los artistas tenan ciertos problemas de posicin social, en comn con los cientficos. Tanto los artistas como los tecnlogos haban ocupado hasta entonces posiciones relativamente bajas en la sociedad. La nica manera prctica de afirmar su posicin y demostrar el valor espiritual de lo que se haba considerado tradicionalmente como un arte manual bajo, era mediante la evidencia de la relacin existente entre su trabajo y algn fin erudito reconocido. No obstante, no les interesaba mucho adquirir el conocimiento de los lenguajes clsicos, ni tenan preparacin para dedicarse a las especulaciones filosficas. Los nicos eruditos con los que tenan intereses en comn eran quienes cultivaban las ciencias. 19 Esta identidad dio origen a una nueva imagen de los eruditos con inclinaciones cientficas. En la comunidad universitaria, de la que haba dependido hasta entonces su posicin por completo, sus intereses haban sido considerados como de importancia solamente perifrica. Si deseaban obtener reconocimientos, tenan que demostrar su valor en los campos fundamentales de la erudicin. No obstante, a partir del siglo XV, hubo una profesin en auge, la de los artistas, para quienes la filosofa fue primordialmente ciencia. Al verse a travs de los ojos de esos nuevos clientes o del pblico en general, que apreciaban lo que tenan que ofrecer, los cientficos-eruditos obtuvieron confianza en s mismos. Esa era una base para considerar a la ciencia y las matemticas como centros de una nueva filosofa, que todava tena que crearse. Como resultado de ello, se desarroll un intercambio constante entre los artistas y los cientficos, que dur todo el siglo XV.20 Los intentos hechos por Alberti y Brunelleschi para crear una ciencia del arte y la arquitectura fueron seguidos por muchos artistas, como Ghiberti, Antonio Averlino Filarete, Francesco di Giorgio Martini, Piero della Francesca, Leonardo da Vinci y Durero. Aun ms importantes que esos hombres, para el desarrollo de la ciencia, fueron los eruditos preparados que tuvieron relaciones con los artistas. Paolo dal Pozzo Toscanelli, Luca Pacioli, Cardan, Bernardino Balbi, Tartaglia, Peurbach y Regiomontano tuvieron asociaciones con artistas o, cuando menos, utilizaron sus obras. Esa relacin fue todava ms estrecha en los campos de la anatoma y la botnica. 21 Con frecuencia se ha debatido la importancia de la experiencia de los artistas y los artesanos para el desarrollo de las ideas cientficas. Algunos historiadores les atribuyen una gran importancia, mientras que otros sealan que los descubrimientos decisivos, de Coprnico a Newton, los hicieron eruditos preparados y se derivaron de las tradiciones intelectuales existentes en la Edad Media (por ejemplo, la teora del impulso) y el redescubrimiento de obras clsicas. 22 Cualesquiera que sean los mritos de esos argumentos, no hay duda de que las asociaciones fueron importantes para hacer que la imagen social de los cientficos fuera distinta de la de otros eruditos, confiriendo una nueva dignidad a las actividades cientficas. En los crculos de artistas e ingenieros, que hacia fines del siglo XV se centraban en la corte del prncipe Federico, en Urbino, y Ludovico Sforza, en Miln (en esta ltima corte, la figura central fue Leonardo da Vinci), se desarroll un concepto del ingenio individual cuyos conocimientos no se derivaban de los libros sino de su intuicin personal, por una parte, y su contacto con la naturaleza, por otra. Federico de Urbino era uno de los grandes prncipes del Renacimiento, con una gran biblioteca e intereses sumamente amplios y variados. Y en la corte de Ludovico Sforza, en Miln, haba un crculo (que a veces se denominaba academia), que inclua a Leonardo da Vinci, Gometio, telogo; Domnico Ponzone, predicador y director de claustro; Ambrogia da Rosate, astrlogo y mdico de la corte; Alvise Mailiani, profesor universitario en Pava, matemtico, telogo
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Paolo Rossi, I filosofi e le macchine (1400-1700) (Miln: Feltrinelli, 1962), pgs. 11-12, 21-31, 40-42. Para evitar expresiones anfibiolgicas, emplearemos el trmino cientficos, en vez de eruditos especializados o interesados por la ciencia. Sin embargo, es importante recordar que los cientficos, como categora social e intelectual distinta de la de los eruditos, no exista antes del siglo XVII. Las personas de las que nos ocupamos eran eruditos que tenan un sentimiento cada vez ms claro de que sus intereses cientficos no encajaban en los planos intelectuales existentes; se fueron dando cuenta, gradualmente, de la posibilidad de verse como personas diferentes de los eruditos. El hecho de que ocupasen ctedras distintas en las universidades no debe tomarse como prueba suficiente de la existencia de una nueva profesin, ni siquiera de la de un grupo identificado como de cientficos. Las ctedras no eran importantes y sus ocupantes se consideraban como expertos en una subespecialidad de la filosofa o la medicina, y no como especialistas en temas que tuvieran por s mismos una dignidad autnoma. 21 Olschki, obra citada, vol. I, pgs. 109-127, 151, 159-161, 199-200, 414-451. 22 A. C. Keller, Zilsel, the Artisans and the Idea of Progress in the Renaissance, Journal of the History of Ideas (1950, XI: 235-240; Alexander Koyr, Galileo and Plato, dem (1943), IV: 400-428. 42

y poeta; Gabriele Priovano, rector de la Universidad de Pava; Niccolo Cusano, Andrea Novarese, Galeazzo di Sanseverino, condottiere e ingeniero militar, y Luca Pacioli, matemtico. (Ms tarde, los ltimos se fueron a Florencia, permaneciendo all con Leonardo da Vinci, hasta la cada de Ludovico Sforza.) 23 Entre estos grupos de intelectuales afamados y respetados, en dos de las principales cortes de la poca, los artistas, ingenieros y cientficos fueron aceptados como iguales de los telogos y los eruditos establecidos. La aceptacin, en un crculo similar, implic el reconocimiento de la dignidad de las actividades cientficas; se reconoci el valor inherente del hecho de dedicarse a trabajos cientficos. Esos grupos tuvieron una importancia decisiva en los eventos que condujeron a la dramtica aspiracin de Galileo, un siglo despus, de obtener el reconocimiento de que los trabajos cientficos constituan el elemento central en el papel de los filsofos. Galileo sinti que ese papel del nuevo filsofo era igual en definicin y dignidad a los otros papeles intelectuales bien establecidos, como los de expertos legales o teolgicos, los mdicos o los eruditos humanistas. Sin embargo, esa aspiracin fracas, al menos en Italia. Aun cuando no podemos reconstruir la cadena completa de eventos, hay suficiente informacin disponible para hacer un bosquejo. La identidad hbrida del artista-cientfico fue un fenmeno transitorio. A comienzos del siglo XVI, los pintores y los arquitectos haban aprendido ya todo lo que poda resultarles til dentro de la geometra y la ptica, lo cual no era mucho. Con Miguel ngel se inici una reaccin contra la confusin del arte con la ciencia. 24 Los cientficos podan seguir obteniendo beneficios mediante su asociacin con los ingenieros (as como con los artesanos, tales como los constructores de lentes y los fabricantes de instrumentos); pero se trataba de capacidades especficas y tcnicas, que no podan proporcionar nada similar a la revelacin que debieron experimentar los estudiantes de Euclides y Arqumedes, en el siglo XV, cuando descubrieron que en la obra de los artistas y los ingenieros, la geometra y la mecnica obtenan una nueva dimensin y una nueva vitalidad, que no se haban alcanzado nunca antes en las discusiones eruditas de sus colegas acadmicos. Tampoco podan compararse, esas nuevas capacidades a los descubrimientos de los anatomistas, quienes les ensearon primeramente a los artistas cmo dibujar un cuerpo humano, tal como se ve en realidad. No obstante, hacia mediados del siglo XVI, la relacin entre la ciencia y el arte volvi al patrn anterior de dos empresas que seguan cursos separados y tenan pocas coincidencias significativas. Hasta el punto en que hubo asociacin continua, no se produjo nada que introdujera un nuevo elemento en la situacin. La asociacin, que haba sido una revelacin durante el siglo precedente, se desarroll hasta convertirse en una simple rutina. Mientras tanto, a partir de la dcada de 1530, en los pases septentrionales de Europa se produjo una tendencia creciente a ensalzar tanto las virtudes de las artes y las artesanas, como el conocimiento de la naturaleza. Esa tendencia se inici mediante los escritores de Ludovico Vives, Erasmo, Montaigne y Rabelais, y pueden seguirse, pasando por Palissy, hasta la nueva filosofa de Bacon. 25 Esta tendencia intelectual estuvo de acuerdo con el crecimiento continuo de la importancia social de las nuevas clases, cuyas inclinaciones no iban de acuerdo con los establecimientos escolsticos ni con los intelectuales humanistas. Por otra parte, en Italia, los artistas y los tecnlogos haban sido incapaces de romper el dominio de los gremios, a pesar de los mltiples intentos hechos con esa finalidad. Los cientficos, as como tambin el pequeo nmero de artistas eminentes, se movan ya en un ambiente humanista distinto y de clase superior el medio de las academias.26 Este ambiente inclua a los comerciantes, que estaban siendo absorbidos en la nobleza de Italia. Este desarrollo se debi, en parte, a la naturaleza de la democracia de las ciudades-estado italianas y, tambin en parte, al hecho de que, a diferencia de lo que ocurra en esa posicin en Europa septentrional, no haba protestantes que ejercieran una gran influencia en esas clases importantes a fin de fomentar opiniones intelectuales opuestas, que estuvieran potencialmente de acuerdo con la ciencia. As, en la misma poca en que la estructura de clases de Europa septentrional se estaba haciendo cada vez ms fluida y aumentaba de tamao una clase media mvil, que cobraba conciencia de s misma y de su autosuficiencia, la estructura italiana de clases se recristaliz en algo que se acercaba mucho a, su forma anterior. 27

Reconquista de las ciencias por la cultura no cientfica, en Italia de clases

23 24

Olschki, obra citada, vol. I, pgs. 156-161, 239-251. dem, vol. I, pgs. 255-259. 25 Rossi, obra citada, pgs. 11-12. 26 Nikolaus Pevsner, Academics of Art: Past and Present (Cambridge: Cambridge University Press, 1940), pgs. 50-66. 27 C. M. Cipolla, The Italian and iberian Peninsulas, en The Cambridge Economic History of Europe, vol. III (Nueva York: Cambridge University Press, 1966), pgs. 397-430. 43

Es preciso explicar por que decimos que el sistema italiano era cada vez ms rgido, mientras que el de Europa septentrional era cada vez ms fluido. Tambin es preciso explicar la descripcin paralela de que la ciencia italiana se acercaba al estancamiento, mientras que la de Europa septentrional se desarrollaba a un ritmo creciente. En retrospectiva, desde el punto crucial de la segunda mitad del siglo XVII, esa aseveracin parece ser correcta; pero si se ve la situacin desde la perspectiva del siglo XVI y los comienzos del XVII, parece engaosa. La fusin de los comerciantes en la nobleza italiana puede considerarse como una seal de apertura hacia las ocupaciones comerciales, que no se conoca en la mayora de los pases europeos, antes del siglo XIX. La participacin de los gremios en el gobierno de las ciudades asegur una mayor extensin de los derechos cvicos que cualquier otra cosa, y el inters por las ciencias, as como por otras ramas de la enseanza y las artes, se extendi ms en Italia que en cualquier otro pas. As pues, en qu sentido es justificado ver el paso de los cientficos al marco social de la clase superior de las academias, como presagio de decadencia? No sera ms correcto interpretarlo como la primera consecucin de una nueva cultura cientfica por parte de una de las clases gobernantes, en Europa? (Fue un movimiento que siguieron posteriormente otros pases.) Para nuestros fines, el punto principal es que, en otras partes de Europa, la causa de la ciencia la tom a su cargo un grupo de personas que tenan mucho que ganar mediante los cambios que se produjeron en el orden social. Por lo contrario, en Italia, hacia el siglo XVI, la ciencia se convirti en la preocupacin principal de una minora dentro de una clase que haba alcanzado lo que deseaba y se interesaba por la estabilidad social. Al cabo de cierto tiempo entre los artistas, los cientficos italianos comenzaron a sentirse bastante fuertes para buscar el reconocimiento oficial de la comunidad intelectual oficial. Este reconocimiento se les neg eventualmente en los crculos dirigentes de la Iglesia y el Estado, as como tambin por parte del establecimiento intelectual. En este proceso de apertura y rechazo, necesario para poder comprender el estancamiento de las ciencias italianas, las academias de Italia desempearon un papel fundamental. Las academias se desarrollaron a partir de los crculos intelectuales que haban surgido hacia 1440, en torno a humanistas famosos, como Rinuccini y Ficino en Florencia, y Pomponio Leto y el cardenal Bessarion en Roma. Originalmente, los crculos fueron grupos totalmente informales para el debate de la filosofa platnica resucitada y toda la gama de la enseanza humanista, las ciencias, la literatura verncula y las artes. Al principio, no estaban especializados y su forma tpica fue la de un maestro con un crculo de discpulos; o bien, un grupo de intelectuales que gozaban del patrocinio de un gran magnate o de un prncipe. El trmino academia era introductorio: expresaba la intencin de los fundadores de la academia platnica en Florencia, en 1454, de competir con la antigua tradicin aristotlica de las universidades, que consideraban incompatible con ellos. Quienes se rebelaron no eran intelectuales extraos, sino filsofos que haban recibido su preparacin en la universidad (algunos de ellos con intereses cientficos), especialistas en los clsicos, jurisconsultos y mdicos, con intereses preponderantes por los temas que se estudiaban en las facultades de artes. Haban logrado ingresar a la Iglesia y las cortes, y muchos de ellos eran personas ricas y poderosas.28 La aparicin de dirigentes eficientes en las ciudades italianas, que podan manipular y controlar a los gremios, y de una clase superior de comerciantes y banqueros, hizo posible que los intelectuales no satisfechos con la atmsfera de la universidad (quienes, al principio, se resistan al nuevo aprendizaje) crearan sus propios grupos, en rivalidad con las asociaciones oficiales. Esta formacin de grupos intelectuales fuera de las universidades fue solamente una continuacin de lo que se haba iniciado en las universidades mismas, o sea, la bsqueda activa de la herencia clsica y el desarrollo de varias lneas de especializacin, dentro de la tradicin existente. La revolucin platnica del siglo XV no fue muy distinta de la averrosta del siglo XIII. Ambas las provocaron intelectuales profesionales, con intereses primordialmente intelectuales. Las diferencias reposan en su forma institucional, su enfoque y sus relaciones con las autoridades. La revolucin del siglo XIII slo pudo producirse en las universidades; sin embargo, en el siglo XV, para evitar una colisin de frente con los mtodos establecidos para hacer las cosas dentro de las universidades, era posible retirarse a un crculo de colegas, discpulos y patrocinadores. Los maestros y los discpulos no necesitaban ya la proteccin de un gremio propio, y, en esa forma, perdi su razn de existir la interferencia de los gremios en sus actividades. Tampoco eran dependientes de beneficios eclesisticos o beneficios clericales o cuasiclericales. Era posible obtener una proteccin y un respaldo mayores o igualmente eficientes por los prncipes, los nobles o incluso los municipios. Haba llegado tambin a ser ms fcil gozar de convivios intelectuales con adultos e iguales, sin estar dentro de un orden clerical. Por
28

Martha Ornstein, The Role of Scientific Societies in the Seventeenth Century (Chicago: The University of Chicago Press, 1928), pgs. 73-90; Pevsner, obra citada, pgs. 1-24; DIrsay, obra citada, vol. I, pgs. 226 y sigs., y vol. II, pgs. 45-128. 44

supuesto, hasta cierto punto, esto no fue ms que la aparicin, en las ciudades ricas de Italia septentrional, de un crculo de intelectuales cortesanos, como los que haban existido anteriormente en Espaa y el Oriente. Las diferencias reposaban en el carcter autnomo y unido de la academia europea y en su orientacin intrnsecamente intelectual. No se trataba de eruditos intelectuales que buscaban la proteccin y el patrocinio de un rey, sino de grupos de iguales que buscaban un campo apropiado para las lides intelectuales (aunque todava necesitaban el patrocinio de un prncipe). El primer siglo de las academias puede interpretarse en el sentido de que era esencialmente un intento hecho por ciertas personas (muchas de las cuales, en otra forma, se hubieran visto obligadas a trabajar mediante las facultades universitarias establecidas de artes) para crear por s mismas una institucin intelectual que estuviera ms acorde con sus ideas que las que proporcionaban las universidades. Lo hicieron as, utilizando los nuevos recursos de la riqueza y la proteccin, en centros como Florencia, Roma, Npoles y posteriormente Pars y Londres. 29 El nmero de personas que tenan esos intereses creca; muchas de ellas no tenan necesidad de ganarse la vida mediante la enseanza. Trataban de enriquecer su capacidad de comprensin, reunindose para debatir asuntos de inters comn. No obstante, hasta mediados del siglo XVI, las academias no se interesaron por la ciencia ms que lo que lo haban hecho las universidades. Los crculos que se interesaron por las ciencias (los crculos de artistas y cientficos que florecieron en Urbino y Miln, a principios del siglo XV) no se consideraron generalmente como academias. Cualquiera que fuera la posicin real de los artistas, los crculos que formaron no podan pretender obtener la designacin prestigiosa de academias. Durante el primer siglo de su existencia, las academias tendieron a abarcar casi toda la gama de las actividades intelectuales. Despus de mediados del siglo XVI, se fundaron con menor frecuencia academias generales con una gran diversidad de finalidades. Comenzaron a aparecer academias especializadas, de entre las que la mitad o ms eran literarias, mientras que el resto se divida entre las de teatro, las legales, las de medicina, las de teologa, las cientficas y las artsticas (vase la tabla 4-2). Hubo tambin un cambio significativo en la estructura social. En lugar de grupos relativamente informales, las academias se convirtieron en instituciones cada vez ms formales, que conferan a sus miembros honores pblicamente reconocidos. Entre otras indicaciones, esto se puso de manifiesto en la composicin de la membresa, donde los aficionados nobles tendan a sobrepasar en nmero a los intelectuales profesionales. Esa tendencia a la formalizacin se present en las academias literarias y con fines mltiples, a mediados y fines del siglo XVI; sin embargo, la formalizacin en las academias cientficas se produjo solamente a fines del siglo XVII y durante el XVIII (vase la tabla 4-3).
Tabla 4-2 Porcentajes de fundaciones de varios tipos de academias italianas, 1400-1799 Literatura Ciencia Medicina Leyes Divinidade Teatro Fines s mltiples a 1400-1424 1425-1449 1450-1474 1475-1499 1500-1524 1525-1549 1550-1574 1575-1599 1600-1624 1625-1649 1650-1674 1675-1699 1700-1724 1725-1749 1750-1774 1775-1799 Total 16-7 29.4 55.6 58.8 61.2 59.6 53.6 60.3 53-7 67.7 51.0 59.3 51.0 56.3 3.7 7.6 2.0 3.4 2.4 9.5 9.3 3.1 2.0 5.1 3.9 4.7 1.5 4.1 1.1 2.4 0.0 1.9 0.0 2.0 3.4 2.0 1.5 2.9 2.0 0.0 2.4 1.4 3.7 1.5 0.0 1.7 5.9 1.8 2.0 3.4 4.8 2.7 9.3 6.2 27.5 15.3 7.8 6.7 33.3 50.0 16.7 35.3 7.4 13.2 14.3 16.9 26.8 16.2 11.1 9.2 11.8 6.8 15.7 14.5 100.0 66.7 50.0 67.7 35.3 33.3 16.2 14.3 15.7 7.3 9.5 11.1 12.3 5.9 8.5 13.7 14.3

Total 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0 100.0

Nmero 1 3 2 6 17 27 68 49 89 41 74 54 65 51 59 51 657

29

Los patrocinadores de los grupos ms ambiciosos e importantes fueron Cosimo y Lorenzo de Mdicis, Alfonso I de Aragn, Ludovico Sforza y otros; algunos de los intelectuales fueron tambin figuras sobresalientes; por ejemplo, el cardenal Bessarion y el conde Cesi (Pevsner, loc. cit.). 45

Todas las academias que se ocupaban de alguna combinacin de ms de un inters. Aproximadamente la mitad de esta categora proseguan tambin intereses cientficos. FUENTE: M. Maylender, Storia delle Accademie dItalia (Bolonia: L. Capell, 1926-1930). Una muestra de aproximadamente un 50 por ciento, consistente en las letras A-C, R-Z; vol. I; vol. II, pgs. 1-150, y vol. V, excluyendo todas las inscripciones dobles, las escuelas denominadas academias y las entradas no clasificables.

Estos cambios indican el xito del movimiento de fundacin de academias durante el siglo XV. Los estudios humanistas fomentados por las academias los tomaron a su cargo las universidades; donde dichas facultades se sostuvieron, se establecieron nuevas instituciones, como el Collge des Lecteurs Royaux (posteriormente Collge de France), en Pars. 30 La fundacin de academias con propsitos mltiples ces cuando la academia perdi sus funciones como contrafacultad, en la que los intelectuales buscaban refugio cuando eran incapaces de encontrar satisfaccin en la estrecha atmsfera escolstica de las universidades. Las academias siguieron adelante donde las universidades permanecieron atrasadas, o sea, en el estudio y el respaldo a la literatura y las lenguas vernculas. Hubo un orgullo nacional cada vez mayor por esos estudios y los gobernantes respaldaron la tendencia, por razones polticas. Al mismo tiempo, esos temas no se consideraban todava como suficientemente serios para que fueran importantes dentro de la educacin rigurosa de la mente y el gusto, que llevaban a cabo las universidades, ni podan reemplazar al latn como lengua para la enseanza de la teologa, las leyes, la medicina o la filosofa. As, en vez de ser partes importantes de los planes de estudios de las universidades, la literatura y las lenguas vernculas quedaron relegadas a las academias. A los escritores se les honraba con ttulos cuyo valor se pona de manifiesto por el inters que tena la nobleza en obtenerlos. Las academias proporcionaron un marco flexible para la expresin de los intereses culturales de diferentes grupos de intelectuales, cuando dichos intereses no podan satisfacerse en las instituciones existentes. La fundacin de esas instituciones en Italia, como medio para satisfacer los intereses nacientes, parece indicar la apertura relativa de la estructura social italiana, en comparacin con la del resto de Europa, donde solamente se crearon academias, imitando los modelos italianos. Sin embargo, en realidad, lo que parece ser apertura puede interpretarse mejor como evidencia de rigidez. Era preciso pagar cierto precio por la absorcin relativamente fcil de los principales comerciantes en la nobleza y la facilidad relativa con que se incluyeron los nuevos intereses culturales dentro de las academias y estas ltimas en la jerarqua oficial de las instituciones culturales. El precio que hubo que pagarse fue el de la aceptacin de los hbitos de pensamiento, las actitudes y el estilo de las clases superiores, hasta el punto de que el espritu de innovacin termin eventualmente por desaparecer. Uno de los resultados fue el abandono de los intereses prcticos de las ciencias. Mientras que la propaganda, tanto en Inglaterra como en Francia, en pro del reconocimiento oficial de las ciencias, se basaba en su utilidad potencial para la tecnologa y la produccin, en Italia sus pretensiones se justificaban por medio de argumentos sacados de la filosofa platnica o del misticismo neoplatnico. La causa de la ciencia, en Europa septentrional, no solamente tuvo el respaldo de ciertos crculos intelectuales que la cultivaban realmente y pertenecan a la clase superior, sino tambin de un nmero considerable de comerciantes, artesanos y marinos. En Italia, la ciencia fue adoptada solamente por un grupo intelectual de la clase superior, que trataba de desplazar a los filsofos oficiales de las universidades y modernizar las perspectivas intelectuales de la Iglesia catlica.31
Tabla 4-3 Nmeros de academias cientficas y de fines mltiples, en Italia, durante 1430-1799, clasificadas por su estructura CIENCIAS FINALIDADES MLTIPLES a Total de Total de nuevas nuevas fundaciones Informales Formales fundaciones Informales Formales 1430-1479 6 3 3 1480-1529 6 4 1 1530-1579 23 6 15 9 6 3
30 31

DIrsay, obra citada, vol. I, pgs. 270-274. El trmino clase superior se utiliza aqu de una manera poco estricta. Los comerciantes y los marinos ingleses y holandeses eran con frecuencia originarios de la clase superior, mientras que algunos de los cientficos no lo eran. Sin embargo, como categora de posicin, los comerciantes no eran una clase superior en el Occidente, mientras que las academias oficiales eran instituciones de clase superior. En Italia, tambin los grandes comerciantes eran de la clase superior. 46

1580-1629 1630-1679 1680-1729 1730-1779 1780-1799 Total


a

14 6 10 13 12

5 1 2 1 2

7 5 8 11 10

6 14 17 8 5

2 10 5 3 1

2 3 11 4 3

90 24 60 59 27 26 Incluye solamente a las a academias de fines mltiples que, entre sus campos de inters, abarcan tambin a las ciencias. FUENTE: Maylender, obra citada, vols. I-V, muestra del 100 por ciento. Las academias informales incluyen: un patrocinador con un crculo de intelectuales; un intelectual famoso con un grupo de discpulos; o bien un crculo de intelectuales que se reunan para tener debates informales. Las academias formales eran de los tipos siguientes: una asociacin profesional organizada; un grupo de nobles que se reunan regularmente, y donde los intelectuales a los que patrocinaban pronunciaban conferencias o llevaban a cabo demostraciones; o bien, un grupo honorfico de nobles e intelectuales. Los tres ltimos tipos de agrupaciones tendan a tener cargos elaborados, reglas complicadas, un sello, una consigna, nombres acadmicos para sus miembros, etc. Las discrepancias dentro el total de fundaciones y las sumas de las dos estructuras principales se deben a un pequeo nmero de academias no clasificables (seis en las academias para fines mltiples y seis en las academias de ciencias).

La astronoma de Coprnico fue el tema en torno al cual se cristaliz el conflicto en Italia entre la oposicin y el establecimiento intelectual oficial. Tena implicaciones filosficas evidentes, las cuales eran tiles para los movimientos de oposicin; sin embargo, al final se entrelaz el movimiento con la Iglesia. La naturaleza de oposicin, as como tambin esotrica y de conspiracin, del movimiento la atestiguan los nombres de las academias del siglo XVI: Incogniti (Npoles, 1546-1548), Segreti (Npoles, 1560), (Vincenza, 1570), (Siena, 1580); Animosi (Bolonia, 1562), (Padua, 1573); Affidati (Bolonia, 1548). La reaparicin de los mismos nombres en diferentes lugares demuestra probablemente la existencia de enlaces entre ciertos grupos y en varias localidades distintas. Ninguno de esos nombres reapareci en los siglos siguientes, cuando el movimiento sali de la clandestinidad y renunci a su orientacin de oposicin. El primer grupo importante fue quiz el de los Affidati, de breve duracin, en Padua. Fundado en 1573 por el abate Ascanio Martinengo, incluy a profesores universitarios, el alto clero, nobles y eruditos de fama internacional. No dur mucho tiempo; pero algunos de sus miembros fueron a Roma, donde veinte aos despus aparecieron como miembros de una de las academias ms famosas, la Academia del Lincei. Esta ltima la fund en 1603 el Marquese Ceci, de dieciocho aos de edad, a quien se uni en 1610 el fsico napolitano Giambattista della Porta, cuya academia en Npoles haba sido cerrada por la curia romana. En 1611, Galileo, que acababa de dejar su ctedra poco satisfactoria en Padua, se uni tambin a la Accademia del Lincei. Este crculo puede considerarse como el primero que hizo un intento abierto y relativamente completo, para crear una institucin cientfica que pretendi tener una posicin igual a la de otras instituciones de enseanza. La Accademia del Lincei trat de organizar la instruccin de ciencias naturales, filosofa y jurisprudencia, y public libros sobre ciencias, incluyendo dos de Galileo. 32 Es dudoso que los eventos dramticos de la condena de Galileo tuvieran por s mismos una importancia de largo alcance, La indignacin provocada por los actos del nivel superior de la jerarqua eclesistica hizo que aumentara probablemente la popularidad de la ciencia. De hecho, no hay seales de un cese de las actividades cientficas despus de la condena de Galileo. Es cierto que las actividades de la Accademia del Lincei se vieron limitadas despus del primer intento hecho por la curia para suprimir a Galileo. Sin embargo, algunos de sus miembros y los discpulos del mismo Galileo prosiguieron sus actividades a lo largo de la primera mitad del siglo, y participaron en la fundacin de otra academia italiana famosa, en el siglo XVII, la Cimento (1657-1667). Despus de que su patrocinador, el prncipe Leopoldo de Mdicis, fue elegido como cardenal, sus miembros, debido a animosidades personales, no pudieron seguir adelante con su trabajo.33 Por ende, no se trata de un cuadro en el cual el movimiento obtuviera un respaldo cada vez mayor y a continuacin fuera violentamente suprimido, sino ms bien de un episodio incluido al interior de una fraternidad intelectual establecida, que se encontraba en decadencia. Hacia fines del siglo XVII, las academias cientficas se haban convertido en rplicas carentes de importancia de las academias literarias, que incluan a notables y aficionados locales. No tuvieron importancia dentro de la ciencia internacional. En el campo de la medicina, Italia permaneci como centro durante el final del siglo XVII, gracias a la excelencia de algunas de sus facultades universitarias; sin embargo, en otras ciencias, el centro pas a
32 33

Ornstein, obra citada, pgs. 74-76. A. Rupert Hall, From Galileo to Newton (Londres: Collins, 1963), pg. 135. 47

Inglaterra y Francia. Las academias italianas sufrieron el mismo destino que las universidades inglesas y francesas, al final del siglo XIV, cuando perdieron su hegemona en favor de Italia. La ciencia y los cientficos permanecieron dependientes de los crculos estrechos, dentro de las clases superiores que regan tanto al pas como a la Iglesia, y su interesaron por el aprendizaje. Se trataba de crculos a los que era preciso convencer de que la ciencia natural era importante y suficientemente valiosa para que le concedieran el beneficio completo del reconocimiento pblico y la libertad de comunicacin, a pesar de las poderosas diferencias doctrinales que pudieran presentarse en contra de ese reconocimiento. Sin embargo, los crculos no estaban convencidos. De hecho, no poda haber sido en otra forma, en una poca en la que los argumentos en favor de la teora de Coprnico no eran todava concluyentes, y cuando la ciencia no poda ofrecer ms que unas cuantas teoras mecnicas y astronmicas de inters intelectual y la confianza sin lmites en el genio proftico de Galileo. En contraste con la ciencia natural se encontraba el vasto caudal de enseanzas, sabidura y belleza que representaban la teologa y el humanismo contemporneo. En tanto quienes deban ser convencidos por los partidarios de la ciencia fueron hombres que crean en los principales depositarios del aprendizaje tradicional, el movimiento cientfico estuvo condenado al fracaso. Para las personas de los crculos de clase superior que importaban y probablemente para la mayora de los que carecan de inters, la ciencia era una actividad intelectual y estticamente de segunda clase, adems de que era potencialmente religiosa, tanto desde el punto de vista moral como del religioso. Cuando se ocupaba de ella un genio extraordinario como Galileo, que poda escribir sobre la ciencia en forma literaria elevada, se le prestaba la atencin debida a una gran obra de la literatura. Si el cientfico era adems un hombre al que poda consultarse sobre grandes proyectos de ingeniera y arquitectura y era capaz de mostrar su brillantez en otros modos serios y agradables, se le honraba como hombre de talentos imaginativos sobresalientes. El trmino de virtuoso refleja verdaderamente esas actitudes y muestra el lmite del aprecio por la ciencia que tena la sociedad italiana en el siglo XVII.34 Esta actitud hacia la ciencia no era nica en Italia y, en el caso de que el destino de, las ciencias dependiera (en cualquier otro lugar de Europa) de la misma clase dirigente culta y responsable que en Italia, la aparicin de un cuerpo orgulloso de cientficos, llenos de confianza en s mismos, pudo haberse pospuesto durante un largo periodo, quiz indefinidamente. Sin embargo, afortunadamente para el desarrollo de la ciencia, la estructura social en Europa septentrional era diferente. Como ya lo hemos dicho, exista en Europa septentrional una clase mvil cuyas aspiraciones, creencias e intereses, tanto intelectual, como econmica y socialmente, estaban bien servidas por su afirmacin de las pretensiones utpicas hechas en relacin a la ciencia. Adems, parte de esta clase descubri que la ciencia era una prosecucin intelectual ms aceptable, desde el punto de vista religioso, que la filosofa tradicional. As, cuando la oleada de la ciencia, que se estaba retirando de los crculos cientficos y las academias de Italia, lleg finalmente a Francia e Inglaterra, su direccin se invirti. Los cambios que tuvieron lugar en esa poca desencadenaron una inundacin que todava no ha cesado.

Evaluacin superior de la ciencia en Europa septentrional


El aspecto ms evidente de la transformacin que se produjo en el movimiento cientfico en Europa septentrional fue el hecho de que, all, la ciencia se convirti eventualmente en un elemento central en un concepto naciente del progreso. Sin embargo, esta evaluacin no estuvo totalmente clara desde el principio, y muchos aspectos del movimiento parecieron ser slo una reproduccin de los patrones italianos. El acercamiento entre artistas y hombres prcticos por una parte, y eruditos de inclinaciones cientficas por otra, como el que se produjo en Italia a partir del siglo XV, lo copiaron en otras partes de Europa, en el siglo XVI. Los nombres mejor conocidos son los de Vesalio, Durero y Christopher Wren. Este ltimo, uno de los principales arquitectos del siglo XVII, puede considerarse como una versin posterior y ms avanzada de sus precursores italianos del siglo XV, Alberti y Brunelleschi. De manera similar, las academias cientficas nrdicas debieron su inspiracin a Italia. Peiresc, el originador de los crculos informales de los que surgi eventualmente la academia de ciencias, era un estudiante en Padua, corresponsal de Galileo y discpulo de Della Porta (quien haba fundado una de las primeras academias cientficas italianas en Npoles). Se convirti en el centro de un crculo continental de corresponsales y visitantes cientficos y eruditos; existe un enlace directo entre este crculo y quienes abogaban por el establecimiento de la Royal Society y la Acadmie des Sciences. Sin embargo, Peiresc solamente continu lo que se haba iniciado con Galileo, que haba sido l mismo centro de corresponsales y visitantes. 35
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Ludovico Geymonat, Galileo Galilei (Nueva York: MacGraw-Hill, 1965), pgs. 136-155; Olschki, obra citada, vol. III, pg. 118; Giorgio de Santillana, The Crime of Galileo (Chicago: University of Chicago Press, 1955), pgs, 104-106. 48

De todos modos, hacia el siglo XVI, las diferencias entre el patrn de Europa nrdica e Italia se hicieron evidentes en numerosos aspectos. La red ms importante de cientficos y hombres prcticos fue la que se ocupaba de la navegacin en Inglaterra y Holanda. En Inglaterra, este grupo incluy a los matemticos Robert Recorde (1510-1558) y John Dee (15271606), quienes sirvieron como consultantes para grandes compaas comerciales. Dee fue, adems, asesor de navegantes tan famosos como Martin Frobisher, sir Humphrey Gilbert, John Davis y sir Walter Raleigh. Thomas Digges, el astrnomo que contribuy ampliamente a la difusin de las ideas de Coprnico, pas tambin cierta cantidad de tiempo en el mar y se interes por la navegacin. Henry Biggs (1561-1630), el primer profesor de matemticas en el Gresham College de Londres, fue miembro de la London (posteriormente Virginia) Company, el grupo de exploradores que se hicieron a la vela hacia el Nuevo Mundo. El tratado ms famoso de Gilbert, sobre el magnetismo, utiliz las observaciones de los navegantes Robert Norman y William Borough. El autor antiaristotlico de Cambridge, del siglo XVII, William Watts, utiliz las observaciones de otro navegante, Thomas James. Richard Norwood, matemtico londinense, explor las Bermudas para la Bermuda Company.36 Las asociaciones entre cientficos y hombres prcticos no se limitaron a los asuntos relativos a la navegacin. Aparte de la relacin ya mencionada con artistas e ingenieros, haba un inters creciente por las mquinas, la minera, la produccin de lentes y la fabricacin de relojes y otros instrumentos. En contraste con Italia, los sujetos pertinentes entre los eruditos y las personas prcticas pasaron del arte y la ingeniera civil y militar, que fueron primordialmente los intereses de la clase aristocrtica y la de gobierno, a la navegacin y la fabricacin de instrumentos. Estos ltimos campos estaban estrechamente relacionados con los intereses y las fortunas de una nueva clase llena de amor propio y que se estaba haciendo cada vez ms numerosa: la de los artesanos, los comerciantes y los mercaderes martimos. Algunos de esos artesanos dependieron tambin primordialmente del comercio martimo. 37 En comparacin con los contactos sociales de las ciencias en Italia, en el siglo XVI, esas relaciones fueron relativamente humildes. Los comerciantes y los artesanos estaban ascendiendo en su posicin y obteniendo cada vez mayor influencia; sin embargo, tenan todava mucho camino que recorrer. 38 Su posicin era comparable a la de los artistas-ingenieros italianos del siglo XV que, en esa poca, cultivaban la compaa de los cientficos. No obstante, en forma potencial, se trataba de una base social ms prometedora para las ciencias que la que haba existido en Italia. Los artistas-ingenieros italianos haban dependido, en lo que se refiere a sus ingresos, de las familias gobernantes, que eran los clientes exclusivos de los bienes y servicios producidos. Esas familias gobernantes constituyeron grupos pequeos y cerrados de personas. Los cambios en su composicin, debidos a la absorcin en esa clase social de grandes familias de comerciantes, no fueron suficientes para modificar el carcter aristocrtico del grupo y el carcter jerrquico de la sociedad como un todo. Las ciudades haban seguido siendo unidades polticas pequeas y cerradas, compuestas de gremios cuidadosamente aislados unos de otros y clasificados de acuerdo con los valores tradicionales y los privilegios legales. Las unidades polticas tenan a la cabeza una clase gobernante con privilegios y poderes que trascendan a los de los gremios particulares. Las relaciones de la ciudad con las zonas circundantes y las alejadas no haban cambiado tampoco en absoluto. Constituan una isla de tradiciones y privilegios particulares, en competencia con otras unidades similares de privilegios y tradiciones, para obtener el gobierno de la poblacin agrcola cercana y explotable, as como las rutas antiguas del comercio martimo en el Mediterrneo.39 Los cientficos, como los artistas-ingenieros, tuvieron que encontrar su lugar dentro de esa jerarqua. No haba ningn lugar a dnde ir. La nica oportunidad que tenan los cientficos para ejercer influencia y alcanzar un gran prestigio era ascender a las clases aristocrticas.
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El lugar central de Galileo, o Italia se pone de manifiesto por el hecho de que Peiresc y otros eruditos occidentales lo escriban en italiano. Vase, de Olschki, obra citada, vol. III, pgs. 440-445. 36 Richard Foster Jones, Ancients and Moderns (Berkeley y Los ngeles: University of California Press, 1965), pgs. 75-77; Christopher Hill, Intellectual Origins of the English Revolution (Oxford: Clarendon Press, 1965), pgs. 14-130; Rossi, obra citada, pgs. 13-14, 18-19. 37 No hay evidencia de un contacto estrecho entre los cientficos y esta nueva clase de personas en Francia; sin embargo, la clase misma exista en este pas y estaba obteniendo cada vez ms fuerza y mayores riquezas. En esa poca, Italia estaba perdiendo rpidamente su posicin como nacin comerciante martima. Vase, de F. L. Carsten, The Age of Louis XIV, en New Cambridge Modern History, vol. V (Cambridge: Cambridge University Press, 1958), pgs. 27-30; C. M. Cipolla, obra citada, F. C. Spooner, The Reformation in Difficulties: France, 1519-1559, en New Cambridge Modern History, vol. II, pgs. 210-226. 38 Lawrence Stone, The Crisis of the English Aristocracy, 1558-1641 (Oxford: Clarendon Press, 1965), pgs. 21-53. 39 Cipolla, obra citada, pgs. 397-430. 49

En Europa occidental haba un mundo diferente. El comercio se estaba ampliando ms all de los lmites imaginables. Como resultado de ello, los habitantes de las ciudades y las clases artesanales y comerciantes crecieron ms all de los lmites de los gremios. 40 No obstante, este crecimiento no hizo que cambiara la estructura ni la concepcin del sistema de clases, sino hasta mediados del siglo XVII. La aristocracia permaneci como la ltima clase con prestigio e influencia universal. 41 Sin embargo, ciertas porciones importantes de esta clase participaron en las actividades comerciales. No podan dejar de ver las nuevas perspectivas de una economa en expansin y un sistema ms abierto de clases, con modos distintos y variables de vida. O bien, en los lugares en que la aristocracia se haba visto aislada de los nuevos desarrollos como sucedi en Francia, haba un rey con sus asesores para tomar conocimiento de ello. Aun cuando esa era la situacin general, no se desprende de ello que las clases de gobierno o el pueblo en general fueran ms progresistas en Occidente que en Italia. La ciencia potencialmente subversiva para la autoridad religiosa y de importancia limitada desde el punto de vista tecnolgico no mereca mucha prioridad en ninguna parte, y los responsables de la ley y el orden slo estaban dispuestos a concederle un reconocimiento limitado y especfico. Por consiguiente, en ninguna parte, durante los siglos XVI y XVII, estaban dispuestos a aceptar, en forma oficial y general, una filosofa centrada en las ciencias. Hasta el punto en que se produjeron esas ideas aunque sin xito, se presentaron probablemente con mayor frecuencia en Italia, debido a que sta tena un estrato ms amplio de poblacin muy culta que cualquier otro pas. El desarrollo de la ciencia dependa de la determinacin de la minora que crea en ella y estaba dispuesta a luchar abiertamente por su reconocimiento general y a expresar y desarrollar sus intereses por la ciencia en debates pblicos y asociaciones con un fin determinado. El crecimiento de la ciencia, en el siglo XVI y la mayor parte del XVII, dependi, por tanto, de la existencia de cierta pluralidad de intereses culturales y de varias escalas de evaluaciones sociales. La amplitud con que se permitan esas evaluaciones y esos intereses variables era una funcin de la apertura o bien, de acuerdo con las normas de la poca, las imperfecciones del sistema de clases. Donde haba individuos y grupos cuyas fortunas en crecimiento rpido procedan del descubrimiento de nuevos lugares, nuevas rutas, nuevos mercados y nuevos tipos de artculos, haba una mayor disposicin para considerar las pretensiones de la ciencia como mtodo ms vlido para encontrar la verdad que la filosofa tradicional. El reconocimiento se produjo quiz en parte, debido a que esas pretensiones encajaban dentro de las nuevas perspectivas de un mundo social y materialmente variable; sin embargo, se debi tambin, en forma decisiva, al hecho de que los intereses de esos grupos se oponan a las afirmaciones opresivas de los privilegios tradicionales en general.

El factor religioso y la aparicin de la utopa cientfica


La otra condicin importante, que increment las posibilidades de reconocimiento de una perspectiva cientfica autnoma, en Occidente, ms que en Italia, fue la de las diferencias en la situacin religiosa. El hombre no slo vive de pan, sino tambin de la palabra de Dios, y esto era particularmente cierto en el siglo XVII. Casi todos los habitantes de Europa eran religiosos, ya sea cristianos o judos. La Iglesia haba logrado ponerse de acuerdo con los filsofos que se oponan a sus doctrinas ms directamente que la ciencia. Sin embargo, era ms fcil permitir especulaciones libres respecto a cuestiones abstractas, como la inmortalidad del alma, que en relacin con cuestiones especficas, como la naturaleza de la Luna, sometidas a comprobacin mediante un telescopio. Las especulaciones de la mente humana respecto a las cuestiones religiosas no podan ser nunca concluyentes, En cuestiones en las que la especulacin se consideraba el mtodo adecuado, se trataba del poder de Dios contra la mente humana. El poder final de Dios estaba ms all que el de la mente humana, y cuando exista contradiccin entre la mente divina y la humana, no era difcil ver donde se encontraba la verdad definitiva. Sin embargo, las ciencias empricas una vez que se ocuparon de cuestiones de importancia teolgica bsica no permitan esa evasin; se enfrentaban a la naturaleza empricamente observada, tal como la cre Dios en realidad (en opinin de casi todos, en esa poca) en los registros escritos que se aceptaban de manera autoritaria como su propia palabra o como de inspiracin directa de Dios. Las discrepancias entre las observaciones empricas y los registros autoritarios se hicieron cada vez ms evidentes. Como resultado de ello, las autoridades religiosas, catlicas, protestantes o judas tendan a adoptar una actitud que iba de la hostilidad a la precaucin extrema, con respecto a las ciencias empricas.
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Pieter Geyl, Revolt of the Netherlands, 1555-1609 (Londres: Williams and Norgate, Ltd., 1945), pgs. 38-44; H. Koenigsberger, The Empire of Charles V in Europe, New Cambridge Modern History, vol. II, pgs. 301-334; G. Spini, Italy After the 30-years War, New Cambridge Modern History, vol. V, pgs. 458-473. 41 Stone, obra citada, pgs. 39-44. 50

No obstante, entre las principales religiones europeas haba una diferencia importante: el protestantismo no posea una autoridad religiosa universalmente constituida y sus doctrinas dejaban la interpretacin de la Biblia a discrecin del creyente individual, permitindole buscar su propia iluminacin religiosa. Los catlicos o los judos tenan que suprimir su conviccin de que la ciencia demostrara finalmente un nuevo camino hacia Dios, debido a la fijeza que tenan sus religiones en lo que se refiere a la interpretacin bblica. No obstante, un protestante que senta que la voluntad de Dios y los descubrimientos de la ciencia se armonizaban, poda hablar con buena conciencia, a condicin de que viviera en un ambiente en el cual la autoridad eclesistica era inestable o dbil. (Donde la autoridad de los clrigos estaba bien establecida prevalecieron, por lo comn, las interpretaciones anticientficas.) As, la idea de que la ciencia y la tecnologa (las artes prcticas) podan llegar a ser una mejor forma de educacin y una cultura moral e intelectual perfeccionada, iba de acuerdo con los intereses y las perspectivas de las clases medias mviles en general. Sin embargo, slo ciertas ramas de protestantes podan incluir los conocimientos cientficos (o una filosofa que concediera a esos conocimientos una autonoma completa), como parte integrante de sus creencias religiosas. En esa forma, slo ellos podan vencer la resistencia que imponan las creencias religiosas. As, el protestantismo proporcion la legitimacin para una nueva visin utpica del mundo, donde la ciencia, la experimentacin y la experiencia deban formar el ncleo de una nueva cultura, aun cuando a veces se estableca errneamente la relacin lgica entre esas tres ramas. Los comienzos de las ideas que enlazaron a la ciencia, las artes prcticas y el mejoramiento continuo de la condicin del hombre se remontan hasta la dcada de 1530. Ludovico Vives, un erudito espaol protestante, tutor en la corte inglesa, estuvo entre los primeros que exaltaron las virtudes intelectuales y educativas de la experiencia de los artesanos. 42 No obstante, a partir de mediados del siglo XVI, esos comienzos del Renacimiento los tomaron a su cargo filsofos protestantes y educadores de esa misma religin, y los transformaron en lo que Karl Mannheim denomin utopa. Los originadores de esa tendencia fueron Peter Ramus y Bernard Palissy, a los que siguieron Francis Bacon, Comenio, Samuel Hartlib y otros ms. Se interesaron por la educacin universal y los proyectos de largo alcance de cooperacin tecnolgica y cientfica, que esperaban que conduciran a la conquista de la naturaleza y a la aparicin de una nueva civilizacin. Crean en una redencin terrenal, a la que conduciran la ciencia y la tecnologa, con su organizacin y su respaldo eficiente. 43 Ninguna de esas personas fue un cientfico importante, ni con la excepcin ambigua de Bacon siquiera filsofos notables. Eran publicistas interesados por los resultados prcticos. Expresaban directamente las perspectivas intelectuales de los crculos de cientficos y otras personas que cooperaban para la resolucin de problemas prcticos. En Italia, esta cooperacin no haba llegado nunca a tener una perspectiva de metas primordialmente prcticas de reforma social. El nico intento hecho con implicaciones para varios campos amplios fue el de Galileo, que concluy en un fracaso. No obstante, su meta fue la conversin de la Iglesia a las creencias cosmolgicas correctas y la modernizacin de la vida intelectual de Italia, y no un mejoramiento social. El hecho de que se le diera a la ciencia una perspectiva prctica tan amplia en Europa septentrional se reflej en la iniciacin de un sistema abierto de clases; el hecho de que esta perspectiva la adoptaran los intelectuales y la desarrollaran, para constituir una ideologa potencialmente amenazadora para la autoridad tradicional, solamente fue posible como resultado de la fluidez doctrinal del protestantismo.

Normas protestantes en relacin con las ciencias


No todas las variedades del protestantismo adoptaron esta nueva visin de la ciencia, ni lo hicieron en cualquier lugar, En las pequeas comunidades protestantes autocontenidas, como las de Ginebra y Escocia, en la mayora de los lugares de Alemania y, a fines del siglo XVII, en Holanda, la ciencia tuvo ms dificultades que en los grandes centros catlicos de Italia, Francia o Europa central. Esas comunidades
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Otros precursores de la idea, como Rabelais, Montaigne, Erasmo, etc., eran catlicos. Rabelais pudo tener modelos italianos ante sus ojos. La educacin de Garganta, que refleja sus ideas sobre ese tema, es una educacin universitaria, combinada con el adiestramiento tpico de un artista italiano del siglo XV. Alberti haba tenido ese tipo de educacin y la preparacin que se proporcionara posteriormente en la Accademia del Disegno uno de cuyos maestros, Ostillio Ricci, fue tutor privado de Galileo en Florencia (fundada en 1563) era de este tipo gargantuano, si no de dimensiones similares. Sobre la difusin de esas ideas en toda Europa, durante el siglo XVI, y los experimentos educativos inspirados por ella, vase, de Rossi, obra citada, pgs. 15-16. El tratado clsico de todo el tejido de relaciones entre el protestantismo y la ciencia se presenta en la obra de R. R. Merton, Science, Technology, and Society in Seventeenth Century England, Osiris (1938), IV: 360-362. 43 Jones, obra citada, pgs. 62-180. 51

protestantes eran pequeas y estaban estrechamente constituidas; debido a su falta relativa de diferenciacin, no tenan una clase apreciable de intelectuales, con excepcin de sus clrigos. 44 Al igual que las comunidades judas, organizadas de manera similar, no estaban dispuestas a tolerar nada que oliera a hereja. La Iglesia catlica, por otra parte, con su tradicin de aprendizaje y su propia clase amplia de intelectuales diferenciados en las rdenes docentes, mostr por lo comn mayor simpata por los intereses especializados y no religiosos de los intelectuales. No obstante, en la mayora de los lugares, los protestantes fueron incapaces de formar una comunidad religiosa cerrada. Por una parte, se encontraban en competencia con los catlicos y, por otra, las diversas sectas protestantes luchaban entre s. En esas situaciones, no exista ninguna autoridad religiosa efectiva para exigir la conformidad a la doctrina y las prcticas. Los gobiernos de los territorios en que existan esas condiciones estaban mucho ms libres que los dems, para adoptar una actitud llena de simpata hacia la ciencia y la utopa cientfica. Quienes crean en la utopa tenan libertad para propagar sus opiniones, y las autoridades oficiales podan adoptar una actitud pragmtica hacia la cuestin. Como resultado de ello, en varias ocasiones las autoridades protestantes oficiales pudieron adoptar normas de respaldo a las ciencias y, eventualmente, en la Inglaterra de la Commonwealth se acercaron mucho a la aceptacin de la utopa cientfica como base para sus normas educativas oficiales. La primera oportunidad notable para la aparicin de normas protestantes claramente favorables para la ciencia la proporcion la persecucin de Galileo. Cualquier acto de opresin de la Iglesia catlica, que era su principal oponente, en la competencia religiosa, se utilizaba inmediatamente como propaganda. El caso de Galileo fue muy notable. Inmediatamente despus de su condena, un grupo de eruditos protestantes, en Pars, Estrasburgo, Heidelberg y Tubinga, decidieron traducir las obras de Galileo al latn. En esa tarea, recibieron el respaldo general de varias comunidades protestantes que, por lo comn, no se distinguan por su tolerancia de las ideas de Coprnico. Se obtuvieron copias de la obra original, a travs de la doctrinalmente rgida Ginebra; uno de los miembros del grupo perteneca a la Universidad de Tubinga, donde haca poco tiempo todava, se le haba impedido a Kepler obtener una licenciatura en teologa, debido a que tena opiniones que iban de acuerdo con las ideas de Coprnico. El gobierno holands aprovech tambin la condena de Galileo en favor del protestantismo, invitndolo, por mediacin de Grocio, a que le asesorara sobre la medicin de longitudes. Aun cuando no se siguieron los consejos de Galileo, el gobierno holands le concedi honores oficiales y las comunicaciones prosiguieron hasta que las interrumpi la curia que, quiz correctamente, se dio cuenta de que estaban siendo explotadas con fines de propaganda protestante. 45 Los eruditos protestantes que tenan intereses cientficos vieron la persecucin de Galileo como una buena oportunidad para conectar la prosecucin de la causa del protestantismo a la obtencin de un respaldo oficial para las ciencias. Su accin de concierto fue quiz la primera manifestacin de un cabildeo cientfico activo en la Europa protestante. Al menos, algunos de los intelectuales implicados actuaban en inters de la promocin de las ciencias y no slo en favor de una causa religiosa-educativa en general. Es difcil llegar a la conclusin de cunto tiempo se utiliz el tiempo de Galileo para ligar la ciencia al protestantismo. En cualquier caso, no constituy un factor importante para el establecimiento de la ciencia. En Inglaterra, la ciencia se implic en las normas protestantes de un modo nuevo y ms significativo. Tanto antes como despus de la creacin de la Commonwealth, haba sido cada vez ms difcil mantener el consenso pblico para cualquier cosa que tuviera importancia religiosa potencial, debido a las numerosas disensiones teolgicas con implicaciones polticas. Una de las caractersticas que se mencionan con frecuencia en relacin a la prehistoria de la Royal Society, es que los participantes en las reuniones informales del crculo del que surgi la sociedad estaban de acuerdo en no debatir cuestiones de religin y poltica, dedicndose desapasionadamente al campo neutral de la ciencia. 46 Por razones aparentemente similares, la filosofa de Bacon y el respaldo a la ciencia se hicieron parte de las normas oficiales de la Commonwealth. Uno de los publicistas educativos-cientficos de la Inglaterra de la Commonwealth fue John Durie, quien haba pasado gran parte de su vida en Europa septentrional, luchando en pro de la unificacin de todas las Iglesias evanglicas. Tanto Hartlib, que respald a Durie, como Haak, otro miembro del primer grupo de polticos y cientficos que estimularon la ciencia, se sintieron probablemente motivados de manera similar por sus experiencias personales en los conflictos religiosos de Europa. Tuvieron una gran influencia en el establecimiento de normas educativas para la Commonwealth, y sus ideas se convirtieron en normas oficiales. El aumento repentino de popularidad de la opinin baconiana, a fines de la dcada de 1640, y la designacin de Wilkins, Wallis, Patty y Goddard a ctedras universitarias, son buena muestra del xito
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A. de Condolle, Histoire des Sciences el des Savants, 2 edicin (Ginebra: H. Georg, 1885), pgs. 335-336. Olschki, obra citada, vol. III, pgs. 401-403, 440-443. 46 T. Sprat, History of the Royal Society of London (Londres: J. R. for J. Martyn, 1667). 52

alcanzado por las nuevas ideas. 47 Adems de que iban de acuerdo con los intereses de clase de los artesanos, los comerciantes y otras personas mviles que formaban la base cientfica del rgimen baconiano, la ciencia fue algo en lo que los elementos ms cultivados de entre los puritanos podan ponerse de acuerdo. Quienes se interesaban por la educacin secular y compartan el desagrado por todo lo que les recordara el antiguo rgimen, recibieron con beneplcito las actividades cientficas. Sin embargo, esto fue tambin aceptable para los puritanos ms fanticos, que crean que el estudio de la Biblia deba ser una educacin suficiente para todos e incluso deseaban abolir por completo las universidades, ya que la ciencia les pareca un mal menor que el aprendizaje humanista pagano. En esa forma, la ciencia encontr hospitalidad por derecho propio, Lo hizo as, no porque respaldara positivamente alguna de las doctrinas de la teologa protestante, sino porque estaba relativamente libre de participacin en los debates filosficos y teolgicos que haban sacudido al continente y que trastornaban en aquel tiempo a la sociedad inglesa. 48 Las implicaciones de estas circunstancias son fundamentales para comprender la elevacin de la ciencia moderna. La opinin del mundo cientificista (para diferenciarlo de la ciencia real) no tena que ser adoptada, debido a que ofreca una mejor filosofa o una explicacin ms completa de fenmenos importantes que las doctrinas religiosas y las filosofas anteriores. Quienes estaban satisfechos con el mundo, tal como era, no modificaron su escala de valores intelectuales, como resultado de las mejores soluciones para unos cuantos enigmas naturales. Pero para quienes deseaban cambiar el mundo, la ciencia emprica fue una verdadera profeca. Produjo innovaciones que contenan sus propias pruebas incontrovertibles e hicieron necesarias las controversias filosficas. Y no solamente era ese un modo de innovacin, sino tambin de obtencin de la paz social, ya que hizo posible un acuerdo en relacin a los procedimientos de investigacin de problemas especficos, sin exigir acuerdos en relacin con todo lo dems. Esta aceptacin explica tambin la actitud (que, de otro modo, sera sumamente sorprendente) de reverencia hacia el experimentalismo baconiano, dentro de la ciencia inglesa del siglo XVII. Bacon fue un mal cientfico, en muchos detalles, y tampoco puede decirse que fuera un buen filsofo. Haba poca relacin entre la elevacin de la nueva astronoma y la fsica matemtica y los principios baconianos; la experimentacin sin teora y la reunin de conocimientos empricos haba producido pocos resultados cientficos. Sin embargo, sin un acuerdo sobre el mtodo experimental, no hubiera podido surgir nunca una comunidad cientfica autnoma. En el caso de que la ciencia se hubiera presentado como una filoso fa superior, pero lgicamente cerrada y coherente, se hubiera convertido en una de las filosofas en disputa, ms que en una base neutra de unin. Incluso en el caso de que, por alguna casualidad improbable, algn gobernante la hubiera convertido en filosofa oficial, se hubiera transformado muy pronto en una filosofa completa y difundida. Esto fue lo que sucedi en realidad con el cartesianismo. Y en el siglo XVIII surgi una fuerte tendencia a la apoteosis, incluso de Newton, convirtiendo a ste en el punto de apoyo de una nueva filosofa completa, comprensiva y esencialmente esttica, Hubiera habido poca resistencia a esta tendencia por parte de los eruditos cientficos. En realidad, hubieran participado en el esfuerzo, como lo hicieron Leibniz o Christian von Wolfe.49 No obstante, el baconismo se opuso a ese cierre de las perspectivas cientficas, creando los planos de una comunidad cientfica cambiante y en expansin, que funcionara de manera regular. La doctrina experimental no era una teora, sino una estrategia vlida de conducta para los cientficos. Para quienes la adoptaron, se convirti en un medio de comunicacin inequvoca, un mtodo de razonamiento y rechazo, en campos limitados de inters comn. Al apegarse a los hechos empricamente verificados, de preferencia mediante experimentos controlados, el mtodo les permiti a sus practicantes sentirse como miembros de la misma comunidad, incluso a falta de una teora comnmente aceptada. Les era posible a los cientficos avanzar dentro de varias opiniones en competencia sobre la cuestin temtica comn y tener el sentimiento de compartir el progreso y el consenso eventual. Ya no tenan que dividirse en facciones que se oponan entre s sobre un frente cada vez ms amplio y difundido, como haba sucedido antes, en los conflictos filosficos.

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Jones, obra citada, pgs. 109, 117. Aunque no hay pruebas de ello, es probable que el sentimiento de que la ciencia estaba por encima y ms all de los debates teolgicos y filosficos, tan desacreditados por las luchas religiosas, tuviera algo que ver con la creencia de Boyle y Newton de que poda constituir un nuevo camino hacia Dios. 49 Si se desea ver la interpretacin de Bacon como estratega de las ciencias empricas, vase, de Margery Purver, The Royal Society: Concept and Creation (Londres: Routledge and Kegan Paul, 1967), pgs. 20-100. No obstante, parece implicar que esta interpretacin es incompatible con el hincapi hecho en la relacin de los cientficos con el movimiento cientificista. 53

En las condiciones del callejn ideolgico sin salida al que haba llegado Inglaterra en 1640, los cientficos se encontraron en una situacin en la que era cada vez ms til adoptar el baconismo como estrategia de supervivencia, dentro y fuera de la ciencia. As, la ciencia natural se convirti en paradigma para la filosofa de una sociedad abierta y plural. Durante el periodo crucial que va de la Revolucin Puritana a la Revolucin Gloriosa, la ciencia natural sirvi como smbolo de un terreno neutro de unin para la prosecucin til de metas intelectuales comunes. El mtodo de tanteo o de hiptesis y su rechazo cre una perspectiva cronolgica que hizo posible la aceptacin de situaciones de conocimientos imperfectos y la falta de consenso, exigiendo este ltimo slo en relacin con los procedimientos. La ciencia considerada como baconiana, se tomaba como prueba de que el consenso sobre los procedimientos producira eventualmente resultados vlidos.50 Esta aceptacin del baconismo explica por qu hubo un respaldo social ms sostenido para el movimiento cientfico en Occidente que en Italia, a pesar de la superioridad cultural de la ltima, durante el siglo XVI y la mayor parte del XVII. Ello explica tambin por qu la revolucionaria Inglaterra, de entre todos los pases de Occidente, se convirti en el centro del movimiento a mediados del siglo XVII, y cmo sucedi que en Inglaterra los cientficos naturales, que haban constituido una faccin ascendente dentro de la filosofa desde el siglo XV, llegaron a formar una comunidad intelectual autnoma, bien definida y respetada.

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El hecho de que, en realidad, el mtodo cientfico se consideraba como un paradigma para llegar a un consenso, de una manera objetiva e impersonal, puede verso por su empleo en la teora econmica y poltica. Vase, de William Letwin, The Origins of Scientific Economics (Garden City: Anchor Books, Doubleday, 1965), pgs. 131-138. 54

5. INSTITUCIONALIZACIN DE LAS CIENCIAS EN LA INGLATERRA DEL SIGLO XVII


La diferencia primordial en el lugar que ocupaba la ciencia en Inglaterra, en comparacin con otros pases, hacia 1700, era que en ese pas la ciencia estaba institucionalizada. Puesto que las palabras institucin e institucionalizacin se emplean en diferentes sentidos, es preciso definir esos trminos. En este contexto, institucionalizacin significar: a) la aceptacin en una sociedad de cierta actividad como funcin social importante y valiosa por s misma; b) la existencia de normas que regulan la conducta en un campo dado de actividades, de una manera compatible con el alcance de las metas y la autonoma de otras actividades y, finalmente, c) cierta adaptacin de las normas sociales en campos de actividades diferentes a los de las normas de la actividad dada. Una institucin social es una actividad que se ha institucionalizado. 1 En el caso de la ciencia, el trmino institucionalizacin implica el reconocimiento de las investigaciones exactas y empricas, como mtodo de encuesta que conduce al descubrimiento de nuevos conocimientos importantes. Esos conocimientos son distintos e independientes de otros modos para adquirir conocimientos, como la tradicin, la especulacin o la revelacin. Imponen ciertas obligaciones morales a sus practicantes; una evaluacin completamente universalista de las contribuciones, la obligacin de comunicar los descubrimientos propios al pblico para su uso y sus crticas; el reconocimiento apropiado de las contribuciones de otros y, finalmente, una gran variedad de condiciones en otros campos institucionalizados, como la libertad de conversacin y publicacin, cierta tolerancia religiosa y poltica (de lo contrario, sera difcil mantener el universalismo) y cierta flexibilidad, para hacer que la sociedad y la cultura sean adaptables al cambio constante que resulta de la libertad de investigacin. 2 La independencia de la ciencia de otros campos de investigacin y el reconocimiento de las normas de la ciencia como independientes de otras normas, formaban parte del programa oficial de la Royal Society. Esta independencia se manifest tambin en el estilo de trabajo de los miembros de dicha sociedad. A diferencia de sus grandes colegas continentales, como Descartes, Gassendi y Leibniz, los miembros de la Royal Society no consideraban su trabajo cientfico como parte de una filosofa especulativa ms amplia. Por lo comn, no se dedicaban a esas actividades en absoluto, ya que consideraban las ciencias empricas como una ocupacin de dignidad suficiente, o incluso superior, por derecho propio. 3 Otra manifestacin de la mayor autonoma de la ciencia de la filosofa tradicional, en Inglaterra, era la lucha entre los antiguos y los modernos, en los diferentes pases. En el Continente, los modernos an tenan que luchar para obtener la igualdad frente a las autoridades teolgicas y filosficas tradicionales, mientras que en Inglaterra, hacia fines del siglo XVII, la situacin haba madurado ya, para provocar un contraataque intelectual contra las pretensiones inocentes y excesivas de los cientficos y sus seguidores. 4 Finalmente, slo en Inglaterra hubo una adaptacin importante de las normas institucionales en general a los requisitos de las ciencias autnomas. Como se mencion en el captulo anterior, el auge del movimiento cientfico en Inglaterra estuvo ligado, desde sus comienzos, al aumento del pluralismo religioso y al cambio social. La importancia de las ciencias para las filosofas y las normas educativas de la era de Cromwell se puso tambin claramente de manifiesto. Estas ideas sobrevivieron y tuvieron influencia sobre las academias de los disidentes.5 Finalmente, a partir de la dcada de 1660, se hicieron una serie de intentos para moldear tanto a la filosofa poltica y econmica, como a la prctica, de acuerdo con el modelo de los sistemas mecnicos de autorregulacin, en vez de considerarla como orden impuesto por una autoridad

Esta definicin de la palabra institucin se halla muy relacionada con la de S. N. Eisenstadt, en la obra Social Institutions, International Encyclopedia of Social Science , vol. 14, pgs. 409-410. Debe distinguirse de este empleo, que incluye tambin como institucin la organizacin real de las actividades sociales en un campo dado. La autonoma de los valores y las normas de cada institucin social las realza Norman W. Storer en The Social System of Science (Nueva York: Holt, Rinehart & Winston, Inc., 1966), pgs. 39, 55-56 (Storer habla de un sistema social para describir lo que denominamos institucin). 2 En relacin con esas caractersticas de la ciencia, vase, de Robert K. Merton, Social Theory and Social Structure, ed. rev. (Nueva York: The Free Press, 1957), pgs. 550-561; Bernard Burber, Science and the Social Order (Nueva York: The Free Press, 1952), pgs, 122-142; y de Storer, obra citada, pgs. 75-90. 3 Dorothy Stimson, Scientists and Amateurs (Londres: Schuman, 1948), pgs. 73-76; M. Purver, The Royal Society: Concept and Creation (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1967), pgs. 34-60, 111; Alexandre Koyr, From the Closed World to Infinite Universe (Nueva York: Harper Torch Books, 1958), pgs. 159-160. 4 Stimson, obra citada, pgs, 70 y sigtes., y Richard F. Jones, obra citada, pgs. 237-272. 5 Irene Parker, Dissenting Academies in England: Their Rise and Progress and Their Place Among the Educational Systems of the Country (Cambridge: Cambridge University Press, 1914), pgs. 41-49. 55

suprema.6 As, la sociedad poltica se concibi como si estuviera compuesta de individuos independientes, lo mismo que la materia se compone, de tomos, y que se mantena en equilibrio por las fuerzas en conflicto de los intereses ejecutivos, legislativos y econmicos de la Corona, la aristocracia y las empresas. La teora econmica se ocupaba de cantidades, como la oferta y la demanda, adems de la cantidad de dinero y su equilibrio, reflejado en los precios. En el Continente, por otra parte, las ciencias an se consideraban como una filosofa potencialmente peligrosa y subversiva, cuya influencia sobre la conducta poltica, econmica, religiosa y moral tena que limitarse y vigilarse estrechamente. Por supuesto, hay solamente bosquejos aproximados de la situacin. Los intereses activos por la ciencia se limitaban a unos cuantos individuos y el inters pasivo por ellas estaba tambin restringido a grupos pequeos, en su mayora de la clase superior, en todas partes. Sin embargo, en Inglaterra esos grupos se convirtieron, de manera irreversible, en parte de la sociedad oficial, para fines del siglo XVII. Era posible y no resultaba peligroso tratar de aplicar los nuevos mtodos experimentales a todas las partes de la vida pblica o privada. En todos los dems lugares, los partidarios de la ciencia y la filosofa cientificista haban confinado su respaldo a la ciencia pura y a la tecnologa. Cualquier extensin de los mtodos cientficos a los asuntos pblicos se enfrentaba al peligro de persecucin por parte de la Iglesia y del Estado.

Paso del inters de las ciencias a la filosofa y la tecnologa


Paradjicamente, la institucionalizacin de la ciencia no tuvo como efecto mantener el liderato cientfico de Inglaterra. Durante el siglo XVIII, la Royal Society se convirti en un grupo de filsofos y naturalistas aficionados y, eventualmente, la eclips la Academia de ciencias francesa, como sociedad cientfica principal del mundo.7 Esto no significa que hubiera una decadencia real de las ciencias en la Gran Bretaa. En lugar de ello, las actividades cientficas se haban dispersado y, hasta cierto punto, haban perdido su centro. Sin embargo, incluso esta observacin resulta slo parcialmente cierta, puesto que surgi un nuevo centro de las ciencias en las universidades escocesas durante la segunda mitad del siglo XVIII. Hay tambin cierta evidencia relativa a la existencia de un gran inters popular por las ciencias en Inglaterra. 8 Y la influencia del pensamiento cientfico o, cuando menos, la ciencia natural como modelo para el pensamiento vlido sobre cuestiones polticas, econmicas, tecnolgicas y prcticas estaba ms difundida en la Gran Bretaa que en cualquier otro lugar. De todos modos, en el curso del siglo XVIII, Francia se convirti en el centro de la ciencia mundial. En las ltimas dcadas de dicho siglo, la calidad de la ciencia francesa sobrepas a la britnica en todos los campos. La Acadmie des sciences se convirti en la organizacin cientfica ms prestigiosa del mundo. Haba estudiantes avanzados de todos los pases de Europa que iban a Pars a aprender los avances ms recientes de la ciencia, y el francs se utilizaba como la lingua franca de los cientificistas y los grupos cientficos, en toda Europa.9 Parece una paradoja que precisamente cuando la ciencia se institucionalizo en Inglaterra, este pas perdiera su liderato en las ciencias en favor de Francia, que tena una sociedad mucho ms tradicional. Para poder explicar este desarrollo, es preciso esclarecer la relacin existente entre los movimientos cientficos y la ciencia institucionalizada. Ni el movimiento cientfico ni la institucionalizacin de la ciencia se refieren a las actividades de los expertos cientificistas o a los especialistas cientficos, sino a la conducta del pueblo en general, en relacin a la ciencia. El movimiento cientificista consiste de un grupo de personas que creen en la ciencia (aun cuando pueden no comprenderla) como medio vlido para alcanzar la verdad y dominar eficientemente la naturaleza, as como tambin para la resolucin de los problemas de los individuos y su sociedad. La ciencia emprica y matemtica, desde este punto de vista, es un modelo para la resolucin de
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En relacin a la influencia del modelo cientfico sobre las teoras econmicas de Locke, vase, de William Letwin, The Origins of Scientific Economics (Garden City: Doubleday Anchor Books, 1965), pgs, 176-178; si se desea un anlisis ms general de este aspecto de la filosofa de Locke, vase, de Charles C. Gillispie, The Edge of Objectivity: An Essay in the History of Scientific Ideas (Princeton: Princeton University Press, 1960), pgs. 159-164. 7 Sobre la decadencia de la Royal Society en el curso del siglo XVIII, vase de Stimson, obra citada, pg. 140. Segn el autor, no haba un solo cientfico entre los miembros de la Royal. Society en diez aos diferentes, durante el siglo XVIII. Los miembros eran principalmente anticuarios, historiadores y bibliotecarios. Sobre la importancia central de Francia y la Acadmie des sciences, vase, de John Theodore Merz, A History of European Thought in the 19th Century (Nueva York: Dover Publications, Inc., 1965), vol. I, pgs. 41, 89-109. 8 Nicholas Hans, New Trends of Education in the 18th Century (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1951), pgs. 155158. 9 Merz, obra citada, loc. cit. 56

problemas en general y un smbolo de la perfectibilidad infinita del mundo. 10 El trmino movimiento implica que el grupo se esfuerza por difundir sus opiniones, a fin de hacerlas aceptables para la sociedad en su conjunto. La institucionalizacin se produce cuando el movimiento alcanza sus metas y la sociedad adopta realmente sus valores. La explicacin del ocaso relativo de la ciencia en el siglo XVIII en Inglaterra, y su auge relativamente rpido en Francia parece encontrarse en la diferencia existente entre el movimiento y las etapas institucionales de las ciencias. La hiptesis que se sugiere es que en la etapa del movimiento se genera una motivacin social adicional que se difunde y, por tanto, pierde intensidad durante la etapa institucional. As, hacia mediados del siglo XVII, la ciencia lleg a ser un smbolo importante y quiz trascendental de una sociedad abierta y progresista, que era el ideal de grupos sociales poderosos, en Inglaterra. Sin embargo, esos grupos apenas constituan una minora, en conflicto con una sociedad oficial, en gran parte tradicional. Ni sus creencias ni sus fines los comparta la mayora o, cuando menos, la mayor parte de quienes importaban. Por consiguiente, tuvieron pocas oportunidades para tratar de poner a prueba sus ideas, en la realidad, en lo que se refera a las reformas sociales o polticas. En tanto dur esta situacin, se produjo un aumento considerable del inters por las ciencias. Para unos cuantos privilegiados, la ciencia serva como refugio de libertad de pensamiento, expresin y creacin, en una sociedad en la que la libertad estaba suprimida o careca de significado por la falta de consenso, en lo que se refera a las premisas religiosas y polticas bsicas. Para un grupo mucho ms amplio (como el de los intelectuales del grupo cientificista que adoptaron la filosofa de Bacon y los de todas las clases, que los siguieron), las ciencias empricas simbolizaban una meta an no lograda: la creacin de un nuevo orden social en el que las cosas pudieran cambiarse y mejorarse, por medio de procedimientos objetivos y racionales, sin recurrir constantemente a los conflictos violentos. Despus de la Revolucin Gloriosa, la situacin cambi. Los debates inteligentes sobre las cuestiones apremiantes relativas a la filosofa moral, poltica y econmica podan y tenan que reanudarse. Puesto que la utopa de una sociedad pluralista y abierta se haba alcanzado parcialmente (al menos hasta el punto en que no quedaban grupos importantes que se sintieran excluidos y frustrados), era ya el momento de tratar de obtener las promesas baconianas de avance. Por ende, era inevitable que la gente se volviera hacia la filosofa social y la tecnologa. Lo hicieron as, utilizando como guas las ciencias naturales y los procedimientos experimentales; sin embargo, las ciencias naturales no podan proporcionar ms que directivas muy generales para la creacin de una nueva filosofa social y tampoco aportaban gran cosa para la resolucin de los problemas tecnolgicos. Por consiguiente, los filsofos, economistas, tecnlogos y mdicos tenan que perseguir sus intereses respectivos, de modo que, en gran parte, eran empricos. Los pocos intentos realizados para hacerlo de manera un poco ms sistemtica y terica, como el intento hecho para crear una fsica mdica ( iatrofsica), fracasaron.11 Este fracaso explica por qu el inters pas a esos campos prcticos, y la prdida aparente de inters por la ciencia. Sin embargo, es preciso hacer hincapi en el hecho de que esta prdida de inters fue ms aparente que real. La esterilidad decepcionante de las ciencias tericas en el siglo XVIII, en Inglaterra, no hizo que disminuyera la creencia en los mtodos experimentales, como medio principal en los esfuerzos hechos por el hombre para comprender y dominar su ambiente fsico y social. Esta creencia sirvi como base para la mayora de esas empresas filosficas y tecnolgicas. Solamente haban dejado de tener esperanzas poco realistas en relacin con las ciencias. Los individuos creativos y brillantes tenan ya una gama ms amplia de oportunidades para ejercer su creatividad. Era posible que debatieran cuestiones de poltica, economa y filosofa, sin temor de conflictos violentos, adems de que haba un alcance bastante amplio para influir en realidad en las normas. La promesa cientificista de avance tecnolgico se puso a prueba en esa forma, en la realidad. Se inici la experimentacin con las mquinas de vapor, la maquinaria textil y otros aspectos tecnolgicos, y progres por medio de las empresas que florecieron bajo las normas examinadas constantemente por los economistas y modificadas, a veces, como resultado de sus recomendaciones. Esta experimentacin form parte de la institucionalizacin de la ciencia: un proceso de tanteo para encontrar los
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El trmino movimiento cientificista se prefiere al de movimiento cientfico que utiliza Jones, obra citada, en su descripcin del auge del baconismo, debido a lo importante que resulta efectuar una distincin entre los cientficos expertos y el movimiento estrechamente relacionado, para el que la filosofa baconiana y la ciencia experimental eran principios generales que deban aplicarse a todos los problemas humanos y sociales. Sobre el desarrollo de este movimiento despus de la era de Newton y Locke, y sus lazos cm la Ilustracin francesa, vase, de Gillispie, obra citada, pgs. 151-178. 11 Richard Harrison Shryock, The Development of Modern Medicine: An Interpretation of the Social and Scientific Factors Involved (Londres: Victor Gollancz, Ltd., 1948), pgs. 20-40. 57

lmites de la aplicabilidad de los principios cientficos y cambiar las instituciones sociales de acuerdo con esos principios. Sin embargo, todos esos cambios implicaron: a) que la motivacin generada socialmente tuviera menos probabilidad de encauzar los talentos creativos hacia las ciencias naturales, y b) que los avances en las ciencias puras perdieran su importancia retrica en los debates pblicos, sobre las reformas polticas y el avance econmico.12 Se realizaron reformas bsicas, y el problema fue emprico y no retrico. Por consiguiente, las realizaciones cientficas tenan todo su valor para los pocos practicantes de las ciencias que las utilizaban y los aficionados que gozaban con ellas. En la etapa del movimiento, tuvieron tambin el valor adicional de haber sido el nico campo de creatividad intelectual libre y haber constituido el argumento ms firme en pro del liberalismo, en un debate ideolgico bsico. Como forma abstracta de resumen, podramos decir que en la etapa del movimiento se encauzaron hacia las ciencias una gran cantidad de estmulos intelectuales e intereses sociales, en todos los tipos de otras actividades (religin, economa, poltica, etc.). Por otra parte, en la etapa de la institucionalizacin, muchos estmulos intelectuales generados por la ciencia se dispersaron sobre una amplia gama de actividades a las que se aplicaban las ciencias. Como resultado de ello, pudo producirse una decadencia relativa del inters por las ciencias, definidas estrechamente, aunque dicha decadencia fue probablemente ms que contrarrestada por la aplicacin de un mtodo cientfico para los dems tipos de actividades.

El cientificismo y las ciencias en la Francia del siglo XVII


Esta explicacin se ajusta tambin al caso francs. El establecimiento de la Acadmie des sciences, en Pars en 1666 aunque se debi al ejemplo britnico, no fue una imitacin. Los crculos informales y las academias de Francia, que haban precedido al establecimiento de la Acadmie y haban efectuado propaganda en pro de ella, fueron similares a los de Inglaterra. En realidad, esos grupos informales haban estado en estrecho contacto con los grupos ingleses, as como con los italianos. 13 En la dcada de 1630, Marin Mersenne era la figura central en la correspondencia que enlazaba a todos los cientficos conocidos de Europa, adems de que reuna en conferencias, en su hogar, a los principales cientficos franceses de la poca: Descartes, Desargues, Gassendi, los hermanos Pascal y Roberval. Tanto Mersenne como Teofrasto Renaudot estuvieron en contacto con Haak y Hartlib en Inglaterra, y se declararon en favor de sus ideas y las de Comenio, sobre la reforma educativa. Renaudot era de origen protestante se haba convertido al catolicismo despus de la cada de La Rochelle, en 1629, y Mersenne, aun cuando se encontraba dentro de las rdenes sagradas, pareca que tena tendencias reformistas. Sin embargo, no hubo protestantes entre los cientficos del crculo de Mersenne. 14 De los dems polticos de la ciencia, activos en los salones cientficos, incluyendo a Montmor, Auzout, Hedelin, Thevenot, Petit y Sorbire, slo este ltimo era de origen protestante. Sin embargo, todos ellos sufrieron una gran influencia de la escuela inglesa y de la filosofa baconiana. El primer director del
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Esta prdida de valor simblico adicional se puso tambin de manifiesto en el fracaso del intento hecho para extender la autoridad de la ciencia sobre la literatura y la educacin humanista, y los describe Jones, aunque los interpreta de manera distinta; Jones, obra citada, pgs. 271-272. 13 Sobre los diversos grupos que precedieron al establecimiento de la Acadmie des Sciences, vase de Harcourt Brown, Scientific Organizations in Seventeenth Century France (1620-1680) (Baltimore: The Williams & Wilkins Company, 1934), pgs. 2-7, 18-27, 32, 62-66, 75-76, 117-127, 195-199. 14 Sobre las afiliaciones religiosas y las actitudes de algunos de los que participaron en el movimiento francs, vase dem, pg. 36, donde se cita una carta que trata de la muerte de Mersenne, al que se denomina como Moine Huguenot. El escritor sigue diciendo: ...il ne croyoit pas toute sa Religion... et il noisoit dire souvent son Breviaire, de peur de gater son bon Latin (...no crea del todo en su religin... y no osaba leer su breviario con frecuencia, porque tena miedo de echar a perder su buen latn). El escritor de la carta, Andr Pineau, era protestante. Sobre los contactos del grupo francs con Haak, en Inglaterra, vanse las pginas 43-47; sobre los contactos con los ingleses y la direccin protestante del grupo organizado en Caen, en 1602, vanse las pginas 216-217; sobre las tendencias galicanas y jansenistas en el Journal des savants, dirigido por De Sallo, vanse las pginas 193-197. En relacin a otra gran figura en el movimiento cientificista, tomemos a Henry Justel, que era tambin protestante y slo lleg a ser importante en la dcada de 1660 (vase la pg. 180). Sobre Renaudot, vase, de R. Duplantier, le vie tourmente et laborieuse de Theophraste Renaudot, Bulletin de la Socit des Antiquaires de 1Ouest (Poitiers), XIV, 34. serie (1947, 39 y 49 trimestre), pgs. 292-331. Sobre Sourbire, vase Biographie Universelle, Ancienne et Moderne , vol. 43 (Pars: Chez L. G. Michaud, 1825), pg. 123, y A Voyage to England Containing Many Things Relating to the State of Learning, Religion and Other Curiosities of the Kingdom , de monsieur Sorbire; as como tambin Observations on the Same Voyage, por el doctor Thomas Sprat, miembro de la Royal Society y ahora Lord Bishop of Rochester, con una carta de monsieur Sorbire relativa a la guerra entre Inglaterra y Holanda en 1652. En relacin a todo lo prefijado, vase Life, de M. Graverol, Londres, T. Woodward, 1709. 58

Journal des savants, Denis de Sallo, fue expulsado por presiones clericales, debido a sus pronunciadas inclinaciones galicanas y jansenistas (estas dos ltimas eran posiciones antieclesisticas y doctrinalmente crticas). Los partidarios ms importantes de esos grupos en la corte real fueron Richelieu y posteriormente Co1bert.15 As, entre los grupos que estaban a favor tanto de normas de respaldo activo ti las ciencias como de la adopcin de la nueva filosofa cientfica en Francia, los protestantes, los galicanos y los jansenistas desempearon un papel importante. Al igual que sus correspondientes en el Londres protestante, vivan tambin en una situacin en la que no haba ninguna autoridad eclesistica simple que estuviera bien establecida. Tenan un gran inters por el reconocimiento de la ciencia como campo autnomo y teolgicamente neutro de actividades intelectuales, puesto que ese reconocimiento iba a fortalecer la causa del pluralismo religioso, del que dependa la supervivencia de esos grupos. Sin embargo, la estructura de la sociedad en Francia difera de la de Inglaterra. Es cierto que en Francia haba una clase media que tena, hasta cierto punto, fuentes de ingresos similares a los de Inglaterra. Asimismo, estaba creciendo y amplindose, en lo que se refiere a sus perspectivas. No obstante, las diferencias de clases eran en Francia ms rgidas, y el poder del rey mucho ms firme que en Inglaterra. Por consiguiente, ese intento de reforma educativa y social, por el que abogaba Renaudot, no lleg a ser el punto de inters de ninguno de los crculos de cientficos y ricos aficionados, ms notables de Pars. (En Loudun, la ciudad natal de Renaudot, haba aparentemente un grupo interesado en la ciencia, as como tambin en la reforma social, que inclua a protestantes y a catlicos.) 16 El grupo que precedi inmediatamente a la Acadmie des sciences, o sea el llamado Montmor Acadmie, tena mucho ms de saln de la clase superior que el grupo del cual surgi la Royal Society. Tambin era ms difcil, en Pars que en Londres, vencer la resistencia de los grupos tradicionales de intereses creados, como la facultad de medicina, la Sorbona, los jesuitas y otros.17 El resultado fue que los que se encontraban dentro del movimiento cientificista, o sea, el grupo para el cual la ciencia tena amplias implicaciones sociales y tecnolgicas, no estuvieron representados en la Acadmie des sciences, cuando se estableci eventualmente en 1666. Mientras que la Royal Society era una organizacin independiente, basada en una membresa mixta, que inclua a aficionados y polticos de las ciencias, as como tambin a cientficos con investigaciones sobresalientes, la Acadmie era una especie de servicio pblico cientfico elevado, compuesto nicamente por un pequeo nmero de cientficos de gran reputacin. La intencin de esta medida fue la de controlar las ciencias y limitar su influencia a cuestiones que la realeza francesa consideraba convenientes. Se daba reconocimiento real a las ciencias exactas y empricas, as como a la tecnologa, a condicin de que los mtodos empricos y experimentales de las ciencias no se difundieran en la poltica, y las normas de universalismo de la ciencia no se aplicaran a cuestiones de religin y del estado social.18 Esas limitaciones presentes se encontraban tambin en Inglaterra desde la Restauracin y hasta la Revolucin Gloriosa. Esta situacin resulta evidente, debido a las declaraciones programticas que aparecieron en la obra del obispo Sprat ( History of the Royal Society), quien hace hincapi en la neutralidad de los valores de la ciencia. Sin embargo, la composicin social de la sociedad y las actividades de algunos de sus miembros muestran una estrecha relacin con el movimiento cientificista. 19 Mientras que en Inglaterra el establecimiento de la Royal Society fue un paso decisivo para la institucionalizacin de la ciencia, no sucedi lo mismo en el caso de la Acadmie des sciences de Francia. La primera formaba parte de un proceso que legitim el pluralismo religioso y el cambio social. Las ciencias se reconocan como valiosas por s mismas; pero se daba por sentado que ello implicaba tambin cierto reconocimiento del movimiento cientificista y un paso dado hacia la sociedad liberal. Esta implicacin no se acept oficialmente bajo la Restauracin; no obstante, en ese tiempo result bastante evidente. En Francia, por otra parte, el modo en que se fund la Acadmie des sciences expresa la intencin de romper el enlace entre la ciencia experta y la tecnologa, y el movimiento cientificista. Fue un intento hecho para aislar las ciencias del resto de las instituciones sociales. Las ciencias se respaldaban, a condicin de que persiguieran sus propias metas. Adems, las ciencias deban servir para fines econmicos y militares de la
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Sobre la expulsin de Denis do Sallo, vase, de Harcourt Brown, obra citada, pgs. 188-195. Duplantier, obra citada. 17 Brown, obra citada, pgs. 142-148, sobre la influencia de las rigideces sociales y el poder de los intereses creados organizados para darle forma al desarrollo del movimiento cientificista en Francia. 18 dem, pgs. 117-118, 147-148, 160, 200. 19 Purver, obra citada, pgs. 3436, 111. 59

monarqua absolutista, aunque, al mismo tiempo, deban disociarse de los movimientos sociales ms amplios. Como resultado de ello, el movimiento cientificista sigui existiendo en Francia y alcanz su mayor influencia en el movimiento de la Ilustracin, en el siglo XVIII. La dinmica de la situacin, durante este siglo, fue similar a la de Inglaterra, en el periodo de la Restauracin. El movimiento cientificista y los grupos que lo respaldaban se mantuvieron aislados del poder poltico y sufrieron frustraciones causadas por la religin tradicionalista. La realeza concedi a la ciencia un reconocimiento condicionado; pero sirvi como smbolo de progreso en un sentido ms amplio, para un movimiento cientificista que iba cobrando mayor fuerza. As, en Francia, la ciencia sigui conservando su importancia simblica para el movimiento cientificista y su posicin privilegiada para las personas intelectualmente creativas, como el nico campo de actividad intelectual libre y segura. La Acadmie y sus numerosas contrapartidas provinciales posean, incluso, el derecho de publicar sus minutas, sin tener que someterlas a la censura. 20 El hecho de que la ciencia se viera respaldada por un gobierno absolutista no hizo disminuir su valor para el movimiento cientificista. Despus de todo, este respaldo puede interpretarse como otra prueba de lo inevitable que es el progreso. De esa forma, la explicacin dada para el auge y la decadencia relativa de la ciencia en Inglaterra, explica tambin por qu pas el centro de las actividades cientficas mundiales de Inglaterra a Francia, en el siglo XVIII. En Inglaterra, en esa poca, la ciencia estaba institucionalizada y, por ende, perdi la importancia simblica que le haba prestado el movimiento cientificista, cuando este ltimo an se esforzaba por alcanzar sus metas. No obstante, en Francia se evit la institucionalizacin plena de las ciencias. Por tanto, sigui existiendo un movimiento cientificista cada vez ms fuerte, que le dio a la ciencia un valor simblico adicional, que haba perdido en Inglaterra.

Comparacin del estado de la ciencia en Inglaterra y Francia en el siglo XVIII


La similitud bsica de los elementos y la dinmica de la situacin en Inglaterra y Francia se ponen de manifiesto en la similitud de las caractersticas sociales y las funciones de los cientficos, en comparacin con otros intelectuales, en ambos pases. Aunque la Acadmie se convirti en sede de la investigacin cientfica experta y a pesar de que hubo tambin otras instituciones respaldadas por el gobierno, que empleaban a les cientficos en la Francia prerrevolucionaria (no haba ninguna en Inglaterra), esos centros les proporcionaron a los cientficos posiciones que se consideraban de lite, y no como de carrera regular. La mayora de los cientficos de ambos pases eran aficionados que procedan de la burguesa superior y la aristocracia, y podan permitirse dedicar su tiempo y su dinero a las investigaciones. 21 Las posiciones oficiales en Francia se designaban para recompensar a unos cuantos individuos valiosos y, si no procedan de las clases ricas, para elevarlos a esas clases. No obstante, no se designaban para transformar a la ciencia en una ocupacin regular.

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D. Kronick, A History of Scientific and Technical Periodicals (Nueva York: Scarccrow Press, 1962), pgs. 132-133. Este libro se ocupa de los privilegios de la Acadmie des belles lettres, sciences et art de Rouen, que tenan como modelo los de la Acadmie des sciences, y de las Acadmies des inscriptions et belles lettres de Pars. Aparentemente, los privilegios se mencionaron por primera vez en los estatutos de la Academia de Caen, dem, pgs, 139-140. En Inglaterra. donde la censura oficial no era rigurosa, las sociedades cientficas slo deban temor a las fuertes crticas de la prensa. Vase dem, pgs. 140-141. 21 Sobre Inglaterra, vase, de Stimson, obra citada, pgs. 140 y 212-213. Vase tambin, de Annan, The Intellectual Aristocracy, en la obra de J. H. Plumb (dir.), Studies in Social History, 1955, pgs. 243-287, que se ocupa primordialmente del siglo XIX; pero demuestra que, probablemente, la situacin no era muy distinta a la del siglo XVIII. Sobre Francia, vase, de Ren Taton (dir.), Enseignement et diffusion des sciences en France au XVIIII e sicle (Pars: Hermann, 1964), Sexta parte, Cabinets scientifiques et observatoires (artculos de Jean Torlais, Charles Bedel, Roger Hahn o Yves Laissus), pgs. 617-712, que da una buena idea de cmo y quines efectuaban las investigaciones. Un intento hecho por Yaacob Nahon, del Departamento de Sociologa de la Universidad Hebrea de Jerusaln, para descubrir los orgenes sociales de 45 cientficos incluidos en la obra de Maurice Daumas (dir.), Histoire des science, Pars, Encyclopdie de la pliade, demostr que por lo menos el 60 por ciento de aquellos cuyos orgenes podan identificarse, procedan de familias con modos independientes. En todo caso, habla en Francia unas cuantas posibilidades de carreras en la enseanza de las ciencias y la investigacin, que no existan en Inglaterra. Tambin parece ser que relativamente ms cientficos franceses que britnicos procedan de familias de doctores, abogados, ingenieros y funcionarios pblicos. Por otra parte, en Inglaterra haba muchos que procedan de familias de clrigos que, por supuesto, no existan en Francia. 60

El hecho de que la ciencia tena la misma definicin y las mismas funciones en ambos pases significa que la finalidad de las ciencias naturales empricas y las funciones de los cientficos consistan en hacer descubrimientos. Esto distingua a las ciencias de la erudicin, que se ocupaba de la restauracin, la preservacin y la trasmisin de la produccin literaria. Los usos esperados de las ciencias eran tambin similares en ambos pases. Primordialmente eran tecnolgicos, lo cual, como se ha sealado, hizo que la ciencia resultara tambin aceptable para los grupos conservadores. Adems, en ambos pases haba grupos de intelectuales, llamados filsofos y respaldados por las clases sociales ricas, para quienes las ciencias naturales y las matemticas servan como modelos de pensamiento correcto y paradigmas para ocuparse de los problemas sociales. En la Gran Bretaa, esas clases participaron directamente en el gobierno. En Francia, ejercieron influencia por mediacin de algunos funcionarios pblicos; pero generalmente sufrieron frustraciones provocadas por el gobierno. La relacin informal entre los cientficos y los filsofos fue estrecha en los dos pases. Existe tambin una distincin en ambos pases entre los cientficos naturales expertos y otros filsofos, aun cuando esta ltima distincin se formaliz hasta cierto punto en Francia y, con frecuencia, result confusa en la Gran Bretaa. Los cientficos y otros filsofos de los dos pases estuvieron en estrecha comunicacin intelectual entre s, y las ideas y los descubrimientos (con excepcin de las matemticas) pasaron rpidamente de un pas a otro, gracias a la correspondencia y las visitas personales. 22 Los participantes britnicos en esta; relacin se consideraban miembros de un centro intelectual y cientfico independiente. La supremaca de Pars se puso de manifiesto por el hecho de que los cientficos y los intelectuales de los dems pases del continente consideraban a Francia, ms que a la Gran Bretaa, como modelo y centro. Sus cientficos y eruditos preferan ir a Pars y no a Londres, para proseguir sus estudios, y el francs se adopt como lingua franca para los intelectuales europeos. No obstante, Inglaterra, aunque en cierto modo inferior a Francia en las ciencias puras, retuvo su independencia intelectual y cientfica. Como donde el mtodo cientfico estaba amplia y profundamente arraigado en la poltica, la economa y la filosofa social, nunca lleg a ser dependiente del modelo francs, como otras sociedades cuyas instituciones eran hostiles a la ciencia.

Difusin del inters cientfico en Europa


A continuacin analizaremos la difusin de las actividades cientficas en otros pases europeos. Es posible que en algunos de los pases ms pequeos del noroeste de Europa y la parte septentrional de Italia y Suiza existieran bases sociales similares, para el crecimiento de las ciencias, a las que predominaban en Inglaterra y Francia. No obstante, en las otras unidades polticas de Europa continental, como Rusia, Prusia, Austria o Espaa, no haba grupos sociales grandes e importantes que se interesaran por la institucionalizacin de la ciencia como un valor social. No podemos hablar de un movimiento cientificista en esos pases en el sentido en que se present en Occidente. Hasta el punto de que existiera ese movimiento, se trataba siempre de un fenmeno secundario, un trasplante de ideas extranjeras y papeles sociales, que solamente tenan races dbiles en esas sociedades. Sin embargo, esos movimientos secundarios tuvieron xito, hasta cierto punto, ya que los crculos intelectuales que abogaban por ellos consistan de personas importantes, poderosas y capaces (otros tuvieron escasas oportunidades para aprender algo relativo al estado de la ciencia y la sociedad en Occidente). Tuvieron tambin xito, debido a que las implicaciones posibles de la ciencia para la tecnologa (incluyendo la militar) constituan un argumento importante para todos los gobernantes. Por esta ltima razn, el elemento ms importante en el ejemplo francs fue la academia, que era un dispositivo para el aislamiento institucional de la ciencia. Todos los gobernantes absolutistas de Europa deseaban ciencia para s mismos, pero teman las consecuencias sociales que poda acarrear. As, surgieron academias y otras instituciones para el respaldo a la ciencia (frecuentemente con personal invitado del extranjero), en toda Europa, mientras que los crculos filosficos privados, similares a los de Francia y la Gran Bretaa eran escasos, relativamente poco importantes, que a menudo sufrieron persecuciones. 23

Separacin del movimiento cientificista de la comunidad cientfica


La aparicin de esos centros secundarios realza todava ms la distincin institucional entre el movimiento cientificista y la ciencia experta, que se haba iniciado en Francia. Las razones fueron similares en ambos casos: las ciencias naturales podan adoptarse en esas sociedades todava tradicionalistas, debido a
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Preserved Smith, A History of Modern Culture , vol. II, The Enlightenment, 1687-1776 (Nueva York: Collier Books, 1962), pgs. 331-333, 339-347. 23 dem, pgs. 121-133. 61

su neutralidad desde el punto de vista de la religin y las tradiciones de la clase conservadora; pero no era posible adoptar una filosofa cientificista, que propagaba el cambio social, Estos antecedentes precipitaron la separacin de la ciencia experta en la comunidad cientfica, del movimiento cientificista. De hecho, la actitud de los cientficos hacia el movimiento haba sido ambivalente desde el principio. Por una parte, a los cientficos les resultaba evidente que el respaldo que reciban proceda de ese movimiento. Comprendan tambin que el mtodo cientfico tena implicaciones importantes para el pensamiento filosfico en general. Su implicacin mnima era que invalidaba la mayor parte de los mtodos aceptados de comprobacin por medio de la especulacin abstracta y/o el recurso a la autoridad tradicional; su implicacin mxima era que todos los asuntos de la sociedad tenan que abordarse de la misma manera experimental que utilizaban las ciencias naturales. Debido a este mtodo, los cientficos tenan por lo comn simpata por los movimientos sociales y filosficos cientificistas. Por otra parte, uno de los aspectos ms importantes de la ciencia experimental es su precisin y su especificidad. Todas las variables tienen que medirse, debido a que las diferencias, aunque sean tan pequeas que no puedan captarse ni siquiera por medio de la imaginacin, pueden decidir si una teora es o no correcta. Asimismo, las investigaciones no se ven guiadas por criterios de importancia general tal como los conceban los filsofos, sino estrictamente por lo que es pertinente y soluble por medio de las teoras y los mtodos existentes. La gran lucha en pro de la dignidad para las ciencias naturales modernas, en el siglo XVII, fue en parte una batalla en pro de la dignidad del mtodo de los cientficos, preciso, operacional y gradual. Este mtodo lo realz claramente la Royal Society en sus primeras etapas y fue adoptado estrictamente por la Acadmie des sciences. A partir de este punto de vista, las metas intelectuales amplias del movimiento cientificista fueron incompatibles con la especificidad de la investigacin cientfica, y constituyeron una amenaza para su integridad y su especificidad. El oportunismo desempe tambin un papel importante en el hincapi hecho en la claridad y la neutralidad de valores de la ciencia. El respaldo oficial que se les dio a las ciencias en Francia y otros lugares del continente proceda de gobiernos absolutistas y conservadores. La insistencia en la estricta neutralidad de la ciencia y su especificidad, que la haca accesible solamente para los expertos, era una condicin de la libertad para la investigacin cientfica y una salvaguarda contra el nepotismo y otras interferencias gubernamentales. Esa especificidad y la neutralidad de valores, que son parte de la definicin de las ciencias empricas, contribuyeron a crear una comunidad cientfica internacional. Mientras que las condiciones sociales que prevalecan en la Gran Bretaa y hasta cierto punto tambin en Francia eran necesarias para la aparicin de esa comunidad, una vez que dichas condiciones existieron en esos dos pases principales, la especificidad y la neutralidad de la ciencia hicieron posible su aislamiento institucional y, asimismo, su desarrollo en todo el continente. Esta difusin de las ciencias en muchos tipos diferentes de sociedades y culturas, contribuy a reforzar todava ms la identidad separada de la comunidad cientfica. Surgieron redes de comunicaciones estrechas entre los cientficos europeos, que excluyeron cada vez ms a los no profesionales y a los filsofos en general. La separacin de los aficionados del movimiento cientificista de los expertos de la comunidad cientfica cre una nueva situacin hacia fines del siglo XVIII. Por una parte, comenzaron a aparecer elementos de profesionalismo cientfico; por otra, como resultado de esos privilegios acadmicos, los cientficos se convirtieron, hasta cierto punto, en parte de las clases privilegiadas de la sociedad tradicionalista. Las implicaciones de este desarrollo las analizaremos en los dos captulos siguientes.

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6. ELEVACIN Y DECADENCIA DEL CENTRO CIENTFICO FRANCS EN UN RGIMEN DE LIBERALISMO CENTRALIZADO


El paso del centro cientfico de Inglaterra a Francia, que se produjo durante la segunda mitad del Siglo XVIII, no estableci una superioridad francesa muy pronunciada, Francia era el centro del mundo cientfico; pero para Inglaterra era solamente un competidor que, haba tenido un xito ligeramente mayor, y no un asociado superior en una empresa intelectual comn. No obstante, durante las primeras tres dcadas del siglo XIX, la supremaca cientfica francesa se estableci de manera ms inequvoca. 1 A pesar de la brillantez de algunos cientficos britnicos, como Dalton, Davy, Faraday y Young, ni en la Gran Bretaa ni en ningn Otro pas haba cientficos de primera categora que cubrieran todos los campos existentes de la ciencia. Solamente en Francia o, de manera ms precisa, en Pars se proseguan todos los campos de la ciencia a un nivel avanzado.2 Esta cubierta sistemtica de todas las ciencias en un solo centro se ha interpretado como el primer ejemplo de ciencia profesional organizada, en contraste con el patrn de aficionados de los siglos XVII y XVIII. Esta visin parece estar respaldada por la existencia de unas cuantas instituciones de educacin cientfica superior, que estaban ms avanzadas que las de otros pases; sin embargo, es difcil hacer que esta interpretacin sea compatible con el hecho de que el liderato cientfico francs concluy aproximadamente entre 1830 y 1840. En el caso de que ste hubiera sido realmente el primer ejemplo de ciencia profesional organizada, la supremaca cientfica de Francia hubiera durado ms de tres dcadas. La profesionalizacin de la ciencia dio sus mejores resultados en la segunda o tercera generacin. El gran auge de la ciencia francesa despus de la Revolucin estuvo relacionado slo en forma indirecta con las nuevas instituciones de educacin superior, establecidas entre 1794 y 1800, y esas instituciones no constituyeron un principio de ciencia profesional organizada. Fueron, ms bien, la culminacin de modelos de trabajo cientfico del siglo XVIII. Adems, el auge se debi a la reaparicin y el refuerzo, bajo Napolen y la Restauracin, de la misma constelacin de fuerzas sociales que fomentaron el crecimiento de las ciencias durante las ltimas dcadas del ancien rgime y que se interrumpieron temporalmente en la poca de la Revolucin. Esta interpretacin es compatible con la duracin del auge y la aparicin paradjica de la decadencia en la dcada de 1830, cuando un rgimen liberal hizo que fuera finalmente posible la institucionalizacin de los valores cientficos en Francia. La primera parte de este captulo intenta sustanciar la interpretacin anterior. En la segunda parte, trataremos de explorar la estructura y los resultados de la ciencia francesa, durante el resto del siglo XIX y el XX. La finalidad principal de todo esto ser ver por qu, a pesar de sus numerosas similitudes con el sistema britnico, la ciencia francesa haba sido relativamente ineficiente, para responder al desafo de la investigacin cientfica organizada que surgi en Alemania a mediados del siglo XIX y se desarroll subsecuentemente todava ms, en los Estados Unidos.

En los 26 periodos de cinco aos, de 1771 a 1900, la Gran Bretaa hizo ms descubrimientos relativos al calor la luz, el magnetismo y la electricidad, que Francia o Alemania en ocho. Alemania realiz ms descubrimientos en esos campos en once periodos, Francia estuvo por encima de los otros dos pases en seis, y la Gran Bretaa y Francia estuvieron enlazadas en el liderato en uno de los periodos quinquenales. De las ocho medias dcadas de superioridad britnica, siete de ellas correspondientes a la poca que va de 1771 a 1810; de los once lustros de superioridad alemana, diez fueron entre 1851 y 1900, cuando Alemania se encontr a la cabeza en todos esos periodos de cinco aos. Los periodos de supremaca francesa, se distribuyeron entre 1815 y 1830, con una renovacin de dicha supremaca entre 1841 y 1850. Vase, de Rainoff, T. J. Wave-like Fluctuations of Creative Productivity in the Development of West European Physics in the Eighteenth and Nineteenth Centuries, Isis, XII, 2 (mayo de 1929), pgs. 311-313, tablas 4-6, En fisiologa, entre 1800 y 1924, Francia ocup el liderato en numerosas contribuciones originales en tres de los cinco lustros que van hasta 1824. Despus de esto, Alemania se destac en todos los dems lustros, hasta el final del periodo. Un clculo similar de los nmeros de descubrimientos en las ciencias mdicas, por dcadas, entra 1800 y 1926, indica que Francia ocup el liderato de 1810 a 1829, y Alemania tom el primer lugar posteriormente en todas las dcadas hasta 1910, cuando el lugar de mayor preponderancia pas a los Estados Unidos. Vase, de Zloczower, A., Analysis of the Social Conditions of Scientific Productivity in l9th Century Germany (tesis no publicada de maestra en artes, Universidad Hebrea de Jerusaln), basada en la obra de Rothschub, K. E., Entwicklungsgeschichte physiologischer Probleme in Tabellenform (Munich: Urban & Schwarzenberg, 1952) y Ben-David, J., Scientific Productivity and Academic Organization, American Sociological Review , XXV, 6 (diciembre de 1960), pg. 830 y tablas 1, 2, 5 del Apndice. 2 Vase, de Maurice Crosland, The Society of Arcueil: A View of French Science at the Time of Napoleon (Londres: Heinemann, 1967), pgs. 429-467. 63

Importancia del cientificismo en el avance de la ciencia


La presin ejercida durante la Revolucin en pro del establecimiento de nuevas instituciones cientficas educativas y carreras regulares para los cientficos, eruditos y filsofos fue principalmente producto de las demandas hechas por los filsofos cientificistas y otros intelectuales, ms que las de los cientficos expertos. El modo en que se produjo esto se determin por la relacin ambigua entre el movimiento cientificista y la ciencia experta en su forma acadmica, que analizamos en el captulo anterior. El movimiento cientificista, en la opinin intelectual francesa, consista desde sus comienzos en personas con intereses prcticos en la poltica y la economa. Su meta principal para utilizar la ciencia como modelo en los asuntos polticos y econmicos era proporcionar pruebas cientficas objetivas de la necesidad de que se produjeran los cambios que deseaban y que no podan o no deban respaldar los argumentos tradicionales. Con frecuencia, fueron descuidados y superficiales en su manera de pensar. Hubo una gran cantidad de confusin respecto al significado de las leyes cientficas, al aplicarlas a los actos humanos y mucha confusin entre las declaraciones de hecho y las estimaciones de valores. Esta Confusin persisti a lo largo de los siglos XVIII y XIX en gran parte del pensamiento filosfico relativo al hombre y la sociedad.3 De todos modos, hasta la segunda mitad del siglo XVIII, los filsofos no plantearon la cuestin relativa a si haba o no mtodos distintos de las ciencias empricas para llegar a la verdad, a travs de los esfuerzos del intelecto humano. Explcita o implcitamente, aceptaron la ciencia natural newtoniana y la estrategia intelectual baconiana como nico mtodo disponible, aparte de la revelacin, para alcanzar conocimientos vlidos de manera significativa y objetiva. Su finalidad fue descubrir en qu consista ese mtodo y esos conocimientos y aplicar las conclusiones a la moral, la poltica y la economa. La Gran Bretaa, en el siglo XVIII, era el nico pas donde las personas podan propagar el cambio y la reforma, sin correr el riesgo de sufrir persecuciones. Adems, los intelectuales britnicos eran parte integrante de lo que puede describirse como clase media superior. Con frecuencia, eran ricos y tenan buenas relaciones, adems de que muchos obtenan sus ingresos debido a que ocupaban puestos eclesisticos o gubernamentales o efectuaban trabajos profesionales independientes, No eran polticos ellos mismos; pero generalmente tenan acceso directo a los lderes polticos y, con frecuencia, actuaban como asesores. No es sorprendente que, tuvieran conocimientos prcticos y de primera mano sobre la poltica, la economa y la legislacin, y que sus opiniones fueran raramente revolucionarias o utpicas. El modo en que trataron de aplicar la ciencia a los problemas prcticos de la sociedad no fue distinto de la forma en que los grandes inventores de la poca se dedicaron a la aplicacin de un mtodo cientfico para la construccin de maquinaria y el tratamiento de las enfermedades. Estaban conscientes de la complejidad, as como de la especificidad de los problemas a los que se enfrentaban, y no trataron de deducir sugerencias para la reforma social de los principios bsicos. Incluso un hombre como Bentham, inclinado por temperamento a razonar de acuerdo a los principios bsicos, se vio impulsado a dedicarse a la construccin de mltiples dispositivos sociales prcticos.4 Alemania se encontraba casi al otro extremo de la escala, ya que era un pas (o, ms bien, una zona que comprenda varios pases) donde el cambio solamente se legitimaba en el caso de que lo iniciara un gobernante, y donde los intelectuales, con la excepcin de algunos extranjeros, no tenan acceso al establecimiento de las normas. Por ende, haba pocos incentivos para tratar las cuestiones polticas y econmicas en la misma forma que en Francia y la Gran Bretaa, Finalmente, Francia era un pas que, hasta cierto punto, se encontraba en una situacin intermedia. El lugar que ocupaban los intelectuales en la sociedad francesa era similar al de la sociedad inglesa. Los ms sobresalientes de entre ellos eran miembros de la clase media superior y tenan contactos excelentes con los crculos gubernamentales. No obstante, al mismo tiempo, Francia, en muchos aspectos, estaba regida de una manera todava ms tradicional que Prusia y otros territorios germnicos. El pluralismo religioso no se toleraba, se fomentaban oficialmente las distinciones envidiosas de posicin y nivel social, y los intentos de reforma social tenan que detenerse ante las prerrogativas tradicionales y sacrosantas. 5
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Charles C. Gillispie, The Edge of Objectivity: An Essay in the History of Scientific Ideas (Princeton: Princeton University Press, 1960), pgs. 151-157. 4 Shirley Letwin, The Pursuit of Certainty (Cambridge: Cambridge University Press, 1965), pgs. 176-188. 5 Preserved Smith, A History of Modern Culture , vol. II, The Enlightemeth, 1687-1776 (Nueva York: Collier Books, 1962), pgs, 483-490. Smith demuestra que la prensa prusiana era bastante libre en cuestiones religiosas e, incluso, en sus stiras al rgimen. Sin embargo, no se permitan crticas a la conduccin de los asuntos del gobierno, y las opiniones de los intelectuales no tenan ninguna influencia en e1 gobierno. 64

Otro aspecto de la situacin fue el grado de consenso social relativo a la legitimacin del cambio. En la Gran Bretaa, la heterogeneidad y el cambio social se aceptaron en general, e incluso quienes consideraban esas cosas como males, se resignaron a tolerarlas. En Alemania, el cambio y la heterogeneidad slo fueron aceptables para unos cuantos, aunque stos tuvieron a menudo una influencia desproporcionada en los crculos de gobierno. Sin embargo, en Francia, la sociedad se hallaba dividida ms uniformemente entre quienes estaban a favor y quienes se oponan al cambio, y el equilibrio del poder entre las dos facciones era ms delicado que en cualquier otro lugar. Puesto que la Iglesia y el establecimiento educativo oficial en general (con pocas excepciones, tales como las del Collge de France y, en parte, las academias) estaban monopolizados por el sector tradicional, el choque entre los progresistas y los tradicionalistas fue particularmente violento en las cuestiones relativas a la educacin y la religin. El efecto que tuvo esta situacin sobre el pensamiento poltico en Francia lo describe De Tocqueville, quien crea que si no se ponan a prueba las ideas relativas a la sociedad, no habra forma de evaluar sus efectos. Por consiguiente, las ideas se fueron haciendo cada vez ms abstractas y doctrinales. 6 Esa fue su interpretacin de la situacin en Francia en el periodo anterior a la Revolucin. Adems, puesto que los intelectuales comprendieron, o al menos creyeron comprender, que no podan cambiarlo todo, la finalidad de sus escritos era producir una impresin intelectual poderosa y sacudir a la opinin pblica. Esta tendencia se vio reforzada todava ms y encauzada en una nueva direccin, por la distincin envidiosa conferida a los cientficos naturalistas por los mismos gobiernos que perseguan y despreciaban a otros intelectuales, y por los patrocinadores de los movimientos cientificistas, de entre los comerciantes, tecnlogos y artesanos de grado superior. Como resultado de ello, hubo ambivalencia hacia la ciencia, incluso entre los grupos que, originalmente, haban sido sus partidarios ms ardientes. Por una parte, estos grupos an estaban interesados en el establecimiento de una sociedad ms libre; el cambio y el mejoramiento, por medio de la reforma social, eran todava la meta de esos filsofos, as como del pblico con inclinaciones cientificistas. La ciencia, que pareca ser parte integrante de esas reformas, segua siendo un smbolo importante para ellos. Por otra parte, deseaban cierto tipo de ciencia en el que pudieran participar y que fuera pertinente para sus aspiraciones. 7 Esta situacin condujo a poner en tela de juicio la validez misma de la ciencia newtoniana como modelo para la lgica de la investigacin. La atencin se volvi hacia el contenido y los mtodos cognoscitivos, que no eran asimilables para la ciencia, tal como la conceban en esa poca. Por ejemplo, Diderot escogi la qumica y la biologa, contra la fsica matemtica, como modelos para las ciencias, y Rousseau destac lo inadecuado de la ciencia para la descripcin de las experiencias morales del hombre, y recomend una nueva concepcin intuitiva de la naturaleza, como mtodo vlido para llegar a la verdadera comprensin. Las cuestiones planteadas por Diderot y Rousseau eran vlidas y se encontraban tan implcitas en el estado de las ciencias naturales y sociales como las presentadas por Locke y Hume. En este sentido, tales cuestiones surgieron de los desarrollos intelectuales inmanentes. De hecho, el problema que plante Diderot (o sea, el manejo de estructuras complejas) se convirti en la realizacin central de la qumica orgnica, la biologa y el electromagnetismo, en el siglo XIX. Lo inapropiado de la ciencia del siglo XVIII para explicar problemas que haban sido manejados con xito por la tecnologa, se puso de manifiesto en el descubrimiento de las mquinas de vapor.8 Lo mismo puede decirse de los problemas planteados por Rousseau. La base de la validez de los valores morales en las sociedades seculares y el lugar de la intuicin creativa en el plano del mtodo cientfico, haban sido cuestiones bsicas a las que haban vuelto las ciencias sociales una y otra vez, desde entonces. Las especulaciones sobre el consenso moral de las sociedades modernas condujeron eventualmente a la fundacin de la sociologa moderna por Weber y Durkheim. 9 El lugar de la intuicin y la metafsica en el descubrimiento cientfico sigue siendo una cuestin sometida a intensos debates entre los filsofos, incluso en la actualidad.10 Los efectos a largo plazo de este desarrollo fueron muy importantes. Paralelamente a la ciencia social emprica que tenda a seleccionar problemas solubles mediante la investigacin emprica y dejar las cuestiones metafsicas bsicas para ocasiones ceremoniales (como suceda en la Gran Bretaa), surgi en
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Alexis de Tocqueville, LAncien Rgime (Oxford: Basil Blackwell, 1937), pgs. 147-157. Gillispie, obra citada, pgs, 178-201. 8 dem, pgs. 173, 184-192. 9 Talcott Parsons, The Structure of Social Action (Nueva York: McGraw-Hill, 1937), pgs. 307-324; Raymond Aron, Main Currents in Sociological Thought, vol. I (Nueva York: Basic Books, 1965), pgs, 89-91, 198-202, y vol. II (Nueva York: Basic Books, 1967), pgs. 11-23. 10 Thomas S. Kuhn, The Structure of Scientific Revolutions (Chicago University Press, 1963), pgs. 84-90. 65

Francia una tradicin de planteamiento de cuestiones filosficas bsicas, casi sin tener en cuenta sus consecuencias prcticas o sus soluciones empricamente demostrables. El planteamiento de las cuestiones bsicas, por justificado que sea en principio, contribuye solamente en raras ocasiones al conocimiento y, por lo comn, la ciencia normal las evita. 11 Los filsofos sociales britnicos del siglo XVIII se comportaron a este respecto como cientficos normales. Incluso cuando, como Hume, plantearon problemas fundamentales, nunca se llevaron hasta el extremo de convertirlas en doctrinas abstractas que pusieran en tela de juicio la validez de todo el orden moral y la investigacin racional en pro de la reforma social. 12 En Francia, la especulacin se llev precisamente hasta esos extremos. Aunque esa no fuera la intencin de los filsofos, sus ideas podan utilizarse con facilidad en la retrica poltica e ideolgica, para atacar los fundamentos mismos del orden poltico y moral.13 Lo interesante, en este caso, no es la validez de esas cuestiones, sino los efectos provocados al plantearlas. En este desarrollo se encontraba implcito el auge de los nuevos movimientos intelectuales, que eran seculares y acientficos (o, potencialmente, incluso anticientficos), y no aceptaban la ortodoxia de la disciplina religiosa ni la del mtodo cientfico. No obstante, esas no fueron las consecuencias inmediatas. Diderot y Rousseau pertenecan a la Ilustracin, y el efecto a corto plazo de sus ideas fue hacer que los hombres se mostraran ms optimistas respecto a sus propias capacidades intelectuales y morales. Esto implic un aflojamiento de la disciplina y el sentimiento de responsabilidad en el pensamiento filosfico e, incluso, el cientfico; sin embargo, no provoc un rechazo de las ciencias naturales como modelo de la investigacin intelectual, ni el rechazo de los ideales polticos y educativos del movimiento cientificista. La combinacin del aflojamiento de la disciplina intelectual con apego a las metas del cientificismo, hizo que este ltimo movimiento llegara a hacerse, popular.14 As, la frustracin de las metas polticas y sociales del movimiento cientificista condujo a la aceptacin de temas filosficos con el fin de lograr realizaciones literarias, en lugar de proporcionar soluciones para problemas prcticos. Esto, a su vez, populariz al movimiento cientificista y gener un gran auge intelectual, que se puso de manifiesto en la fundacin, por toda Francia, de academias locales, crculos literarios y clubes en los que se debatan problemas cientficos, sociales y econmicos, adems de la filosofa. La popularizacin del inters cientfico y filosfico hizo que se invirtiera la tendencia hacia una mayor separacin entre la ciencia experta y el movimiento cientificista. La discusin popular de las ciencias insisti en que la ciencia fuera social, tecnolgica y polticamente pertinente. Aun cuando esta demanda de pertinencia contena semillas de anticientificismo potencial y charlatanera cientfica, ms que potencial (como en el caso famoso de Marat), implic tambin una gran admiracin por la ciencia y la disposicin de respaldarla y utilizarla tan ampliamente como fuera posible. Los intelectuales se enajenaron por completo del establecimiento educativo oficial, sobre todo de la Sorbona, que estaba controlada por la Iglesia (y, en las facultades apropiadas, por los gremios mdicos y legales). Por regla general, se opusieron tambin a la Iglesia catlica romana. Quienes participaron en la nueva corriente de actividad intelectual fueron perseguidos, aun cuando el establecimiento intelectual oficial no pudo realmente suprimirlos. Consideraban los poderes y los privilegios oficiales de las instituciones y los intelectuales que tenan participacin en ellas, como completamente ilegtimos. 15

Reforma revolucionaria y napolenica de las instituciones intelectuales


Despus de la devastacin causada por el Reino del Terror, se cre una nueva estructura educativa y cientfica, y los intelectuales accedieron a los monopolios intelectuales ejercidos anteriormente por el clero, Fue esto, y no las necesidades internas de la ciencia, lo que condujo a la aparicin de nuevas organizaciones educativas y oficinas gubernamentales que proporcionaban carreras para intelectuales seculares, incluyendo a los cientficos. La perspectiva cientificista del movimiento intelectual y la alta estima en la que tenan a la ciencia, establecieron la estructura del sistema. A la cabeza de ste se encontraban numerosas grandes coles (incluyendo algunas de las establecidas bajo el ancien rgime), destinadas a preparar personal para el servicio del gobierno y la educacin superior (incluyendo los niveles superiores y la enseanza secundaria).
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dem, pgs. 35-36, 76-79. Elie Halvy, The Growth of Philosophic Radicalism (Boston: The Beacon Press, 1955), pgs. 11-13; como se ha demostrado, esto fue cierto incluso en el caso del ms doctrinal de los filsofos britnicos, Bentham. 13 Lester G. Crocker, An Age of Crisis: Man and the World in 18 th Century French Thought (Baltimore: Johns Hopkins Press, 1959), pgs. 9-106, 461-473. 14 D. Mornet, Les Origines Intellectuelles de la Rvolution Franaise, 1715-1787 (Pars: Armand Colin, 1934), pgs. 35-95, 125-127. 15 dem, pgs. 129-134, 150, 177, 270-281. 66

Las ms famosas de entre ellas fueron: la cole polytechnique, para la preparacin de ingenieros civiles y militares; la cole normale, destinada a crear un cuerpo nuevo de maestros para los niveles superiores de la educacin que, al cabo de cierto nmero de cambios, llegaron a incluir los liceos, los colegios y las facultades (las universidades, en el sentido habitual, se abolieron en 1793 y slo se restablecieron nominalmente en 1896, de tal modo que cada facultad constituyera una institucin por separado), y la cole de sant, llamada posteriormente cole de mdecine. Esos establecimientos educativos, de acuerdo con las normas de la poca, tenan excelentes instalaciones de laboratorios, adems de que los complementaban el Institut, el Muse dhistoire naturelle y el Observatoire, que eran establecimientos de investigacin pura; o bien, en el caso del Institut, establecimientos honorficos y de investigacin. 16 Sin embargo, no representaron ningn concepto nuevo de enseanza o de organizacin de las investigaciones. Los regmenes absolutistas ilustrados estuvieron en favor de las escuelas especializadas para la preparacin avanzada en las diversas profesiones, que haban existido antes de la Revolucin (por ejemplo, la cole des ponts et chausses). Incluso las instituciones de lite de naturaleza puramente cientfica, como el Collge de France y el Muse dhistoire naturelle , asumieron su carcter predominante antes de la Revolucin. 17 El Collge de France se convirti en una institucin todava ms distinguida, donde se enseaban todos los campos de la ciencia y la erudicin, al nivel cientfico ms elevado, dentro de un espritu de libertad acadmica; el espritu de libre investigacin se introdujo tambin en algunas de las nuevas escuelas especializadas, como la cole polytechnique, que tena como finalidad, de manera ostensible, la preparacin de practicantes de las profesiones. 18

Posicin de la investigacin en el nueva sistema institucional


Solamente las escuelas centrales de ciencias y letras, destinadas a reemplazar a los colegios controlados por la Iglesia, que haban sido abolidos en 1793, representaron un nuevo experimento educativo, cualitativamente diferente de todo lo que haba existido hasta entonces. Aunque tenan como fin ser instituciones de enseanza secundaria superior, eran en muchos aspectos el primer intento hecho para establecer una universidad moderna. 19 En caso de que se hubieran mantenido esas escuelas habra conducido a la aparicin de carreras regulares dentro de la investigacin, y modos de investigacin organizada, como los que se desarrollaron eventualmente en Alemania. Sin embargo, ese experimento se abandon muy pronto. Las escuelas especializadas, aunque en la actualidad son ms numerosas y tienen niveles ms elevados que antes, perpetuaron los patrones del siglo XVIII del papel y los trabajos cientficos. Se supona que sus profesores adiestraban a estudiantes que se preparaban para pasar exmenes especiales a fin de ingresar en carreras particulares; o bien, daban conferencias libres a un auditorio no diferenciado, Ninguna de esas actividades inclua la transferencia del lugar de las investigaciones a las instituciones en cuestin o la participacin de los estudiantes en las investigaciones efectuadas por los maestros. Aunque la mayora de los cientficos se hicieron maestros, las investigaciones proseguan como actividades privadas, en la misma forma que antes de la Revolucin, cuando los cientficos se ganaban la vida por medio de ingresos procedentes de diversas fuentes. La enseanza era una renta parcial que proporcionaba oportunidades para dedicarse a las investigaciones; no se consideraba que tuviera ms relacin que con la investigacin como tal. Otras rentas particulares, como algunas designaciones al servicio pblico, eran alternativas aceptables. 20 En lo que se refiere a la investigacin, prevaleca todava el patrn de los aficionados. El aislamiento de las investigaciones de la enseanza continuaba, debido a que no haba incentivos intelectuales y econmicos para sobrepasar ese estado de cosas. Como lo indicamos, en caso de que se hubieran mantenido las escuelas centrales, hubiera surgido una demanda de una combinacin del papel de la enseanza y el de la investigacin; sin embargo, tal como sucedieron las cosas, hubo buenos argumentos en contra de esa combinacin.

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Charles Newman, The Evolution of Medical Education in the Nineteenth Century (Londres: Oxford University Press, 1957), pg. 48 y, de Maurice Crosland, obra citada, pgs. 190-231. 17 Ernest Lavisse, Histoire de France Illustre, vol. IX (Pars: Librairie Hachette, 1929), pgs. 301-304, y de Ren Taton (dir.), A General History of the Sciences , vol. III, Science in the l9th Century (Londres: Thames and Hudson, 1964), pgs. 259-440, 511-615. 18 Gillispie, obra citada, pgs, 176-178. 19 Louis Liard, Lenseignement suprieur, vol. II (Pars: Armand Colin, 1894), pgs. 1-18 y, de Georges Lefebvre, The French Revolution: From 1793 to 1799 (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1964), pgs. 290-292. 20 Crosland, obra citada, pgs. 1-5, 70, 151-179, sobre el empleo de cientficos franceses. La interpretacin en el sentido de que esto fue una continuacin del patrn aficionado, no es de Crosland, sino de Ben-David. 67

En los siglos XVII y XVIII, en la Gran Bretaa y Francia, no se incluyeron los estudios humanistas en el concepto de la ciencia. La cuestin relativa a la amplitud con que el mtodo cientfico deba aplicarse a los estudios humanistas se convirti en una cuestin importante de debates en esos pases, slo durante el siglo XIX, bajo la influencia de los eruditos alemanes. 21 Esto no significa que los eruditos franceses en esos campos, a comienzos del siglo XIX, no fueran tan sobresalientes como cualquier otro, En algunos campos, como el de los estudios orientales, Pars era de hecho el centro mundial. 22 Sin embargo, se acept que los temas humanistas tenan aspectos estticos y morales importantes que los distinguan de la ciencia. Nunca se ha negado la importancia de esos aspectos para la educacin. Por otra parte, las ciencias naturales y las ciencias sociales cientificistas se supona que tenan aplicaciones prcticas para la tecnologa, la economa y el gobierno, que los temas humanistas no tenan. As, la yuxtaposicin entre las funciones de las humanidades y los nuevos campos cientficos fue solamente parcial, y no hubo conciencia de que todos esos campos diferentes pudieran proseguirse de manera ptima dentro de una organizacin simple, por personas que adoptaran mtodos similares de investigacin e instruccin y se consideraran como miembros de la misma profesin. Esto explica por qu la captura de los niveles superiores del sistema educativo y ciertas partes del servicio pblico por los cientficos (y antes del imperio napolenico, por los filsofos cientificistas) no condujo a una cientificacin completa del sistema educativo, como sucedi eventualmente en Alemania. En este ltimo pas, incluso las humanidades llegaron a ensearse tanto al nivel superior como al de secundaria, de acuerdo con un mtodo cientfico basado en la filologa sistemtica. Aunque todos los cientficos y los filsofos del periodo revolucionario estaban convencidos de que la educacin necesitaba sufrir una reforma completa y, sobre todo, recibir una gran infusin de contenido cientfico, no haba conciencia de que existiera algo que anduviera mal en la investigacin cientfica. Los cientficos franceses obtuvieron mejores resultados que los dems dentro del patrn individualista existente en los laboratorios privados. No haba la demanda ni el deseo de cambiar este patrn y hacer pasar las investigaciones a los establecimientos educativos. As, mientras que el periodo revolucionario puede verse como el comienzo de las normas educativas cientficas, no fue el principio de normas deliberadamente cientficas. La distincin entre la educacin (saturada de ciencia) y la investigacin result tambin evidente por la actitud hacia la libertad acadmica. La falta aparente de esta libertad en el sistema francs del siglo XIX se ha esgrimido con frecuencia. De todos modos, los investigadores franceses estaban tan conscientes como los dems de la importancia de la libertad cientfica, y no hay evidencia de que se produjera cualquier interferencia a la libertad de investigacin. Sin embargo, la educacin era algo diferente. Los cientficos y los filsofos cientificistas franceses insistieron en eliminar el control que tena la Iglesia sobre el sistema escolar; pero no se interesaron por eliminar el control directo del Estado que tena sus propios intereses no cientficos por la creacin de una ciudadana leal, o bien, en dictarles a los educadores de los campos no cientficos el modo en que tenan que llevar a cabo su trabajo. De hecho, vieron el control estricto de la educacin por parte del Estado como una salvaguarda necesaria contra el resurgimiento del control eclesistico. No haba razn para que los cientficos presentaran objeciones contra el control de la educacin por el Estado, puesto que ellos mismos sobresalan en los servicios pblicos y, sobre todo, en la administracin de la educacin.23 Los reformadores educativos miraban hacia adelante, a la creacin de una sociedad en la que la ciencia y la tecnologa iban a desempear el papel primordial. Se imaginaban un Estado en el que la produccin econmica y el bienestar social alcanzaran nuevos niveles, como resultado de las contribuciones hechas a la investigacin y el descubrimiento de un cuerpo brillante de lderes cientficos y tecnolgicos, as como tambin el trabajo realizado por una ciudadana prspera y patritica. 24 Por consiguiente, la enseanza de las ciencias fue solamente una de las muchas tareas asignadas a los cientficos, en vez de ser su campo exclusivo. La libertad de los cientficos se asegur mediante el hecho de que las investigaciones fueran particulares. Todo lo que se necesitaba para esto eran medios privados y unas cuantas instalaciones pblicas para los cientficos competentes. Esta necesidad la satisfizo adecuadamente esto eran medios privados y unas
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Terry N. Clark, Institutionalization of Innovations in Higher Education: Social Research in France, 1850-1914 (tesis no publicada de doctorado en filosofa, presentada en la Facultad de Ciencias Polticas, Columbia University, 1966), pginas 319-321. 22 Liard, obra citada, pgs. 172-173. 23 Sobre la importancia de los cientficos al final del periodo revolucionario y bajo Napolen, vase, de Crosland, obra citada, pgs, 1-5, 70, 151-179. 24 John Theodore Merz, A History of European Thought in the Nineteenth Century , vol. I (Nueva York: Dover Publications, 1965), pgs. 110-111, 149-156. 68

cuantas instalaciones pblicas para el patrn del siglo XVIII, que se aument considerablemente, en cuanto a la escala, mediante la creacin de nuevas oportunidades.

Causas del florecimiento de la ciencia francesa en el primer tercio del siglo XIX
Las normas napolenicas reforzaron todava ms el patrn del siglo XVIII. La desaparicin de las escuelas, centrales y el restablecimiento de los silabarios tradicionales en primaria y secundaria y, en parte, de la educacin superior abolieron la nica fuente potencial de cambio; sin embargo, ninguna de las normas napolenicas le hizo dao a la ciencia experta, ni invirti la tendencia hacia el uso creciente de los servicios de los cientficos para una gran variedad de funciones. El espritu de la ciencia de nivel superior prevaleci en algunas de las grandes coles y en varias facultades. 25 Los lazos de los principales cientficos con la lite poltica, que se iniciaron a una escala muy pequea durante las ltimas dcadas del ancien rgime, se extendieron considerablemente. Los cientficos, como clase, y no unos cuantos privilegiados, se convirtieron en parte de la lite oficial durante los ltimos aos de la Revolucin, y mantuvieron esta posicin bajo Napolen. Berthollet, Cuvier, Laplace y otros recibieron puestos importantes en el gobierno y/o fueron asesores de confianza del emperador. La autocracia creciente del imperio y las normas reaccionarias de la Restauracin redujeron quiz la influencia real de los cientficos; pero esos desarrollos no hicieron disminuir su influencia potencial, ya que siguieron siendo miembros de la lite. 26 Esta apertura de nuevas oportunidades para los cientficos se pone de manifiesto gracias a la investigacin de las ocupaciones de los cientficos antes y despus de la Revolucin. Antes de 1789, la mayora de los cientficos eran hombres ricos (nobles, mdicos, etc.), que financiaban sus trabajos cientficos con sus propios recursos. Incluso Lavoisier, que se acerc tanto a ser un cientfico de carrera como era posible en aquella poca, tuvo que mantenerse como agricultor arrendatario y slo pudo dedicar un da a la semana a sus trabajos cientficos; los dems das se dividan entre las investigaciones y los negocios. 27 Despus de 1796, los cientficos, en Francia, ocuparon por lo comn un puesto en la educacin superior o en el servicio pblico educativo (a veces, en algn otro puesto de los servicios pblicos, que les era concedido probablemente por sus investigaciones cientficas). As, desapareci la razn para la falta de satisfaccin por el monopolio educativo e intelectual en general, por parte del clero. Este hecho o lo modific la reaccin napolenica contra las normas revolucionarias. Desde luego, los cientficos no tenan razn para creer que los privilegios tradicionales de posicin o los monopolios eclesisticos les impedan ejercer sus talentos y recoger los beneficios sociales que les correspondan.28 Tabla 6-1
Nacidos en Tipos de carreras de los cientficos franceses nacidos durante el siglo XVIII Tradicional a Tradicional a Moderna b moderna c Desconocida

1745 o antes 1746-1755 1756-1769 1770-1789


a

31 14 5 6

8 3 5 34

10 9 8 2

0 1 1 2

Tradicional: sacerdotes, abogados, mdicos, industriales, ingenieros, propietarios, oficiales del ejrcito y funcionarios pblicos, cuyo trabajo estaba relacionado con la educacin. b Moderna: maestros, investigadores y funcionarios pblicos relacionados con la educacin. c Tradicional a moderna: los que pasaron de un tipo de carrera a otra. FUENTE: La tabla est basada en una tabla acumulativa de cientficos, reunida de diferentes libros y colecciones bibliogrficas, con el fin de obtener una lista tan completa como fuera posible.

Incluso el problema moral de la aprobacin en la nueva situacin fue menos grave de lo que pareca. La situacin que inspir las reformas educativas del ltimo periodo revolucionario haba pasado ya. En una sociedad cerrada de clases, donde el poder, los honores y los medios econmicos se asignaban a los estados organizados, la meta inmediata de todos los intelectuales modernos era reemplazar el estado intelectual existente (la Iglesia y las instituciones universitarias) por ellos mismos. No obstante, con la abolicin de esos
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Liard, obra citada, pgs, 57-124. Crosland, obra citada, pgs. 4-5, 20-26, 42. 27 Gillispie, obra citada, pg. 215. 28 Lefebvre, obra citada, pg. 305. 69

estados, las perspectivas cambiaron totalmente. En el punto mismo en que el movimiento cientificista obtuvo el monopolio educativo, este monopolio perdi su valor como medio para asegurar la dignidad y los recursos de los cientficos y los filsofos. Una vez que toda la sociedad estuvo abierta a ellos, la educacin lleg a ser una cuestin menos importante para los debates. Finalmente, los cientficos no estaban solos al abandonar las ideas educativas de la Revolucin. El gran fermento intelectual que abarcaba a las clases amplias de la sociedad, antes de la Revolucin, haba cesado. Las normas educativas autocrticas de Napolen probablemente no fueron muy distintas de lo que hubieran sido bajo un sistema de libertad, con la excepcin de que, en el ltimo caso, pudo haber habido un poco ms de experimentacin y una mayor variedad. Es probable que el pueblo sintiera tan poca simpata por la continuacin de la tendencia cientificista en la educacin, como por la de los levantamientos revolucionarios en general.29 De manera similar, haba poco entusiasmo por la continuacin de la utopa educativa de Condorcet, que hubiera creado oportunidades para la educacin superior, al nivel ms avanzado, para todos los que fueran capaces de aprovecharse de l intelectualmente. No era fcil encontrar maestros competentes y alumnos para las escuelas centrales de todo el pas. Tampoco haba ningn inters en hacer obligatorio el sistema educativo, con el fin de que pudiera servir como mecanismo para igualar las posiciones sociales. Despus de lograr la abolicin de los estados legalmente definidos, pocos franceses estaban interesados en seguir ocupndose del sistema de clases. 30 El resultado final de la reforma revolucionaria y la napolenica fue, por consiguiente, un realce de los patrones del siglo XVIII y los conceptos de los trabajos cientficos. El punto crucial del sistema de organizacin consisti en el Institut y las grandes coles, que eran todas ellas estructuras anteriores al periodo revolucionario. Adems, las nuevas grandes coles no tenan ya que luchar contra las universidades privilegiadas y no cientficas. Estas ltimas haban sido abolidas, y las facultades que se crearon para reemplazarlas tuvieron menos privilegios que las grandes coles. Finalmente, algunas de las facultades enseaban tambin ciencias, y se introdujo adems una cantidad limitada de enseanza de las ciencias en la educacin secundaria.31 Por ende, el gran florecimiento de la ciencia francesa entre los aos 1800 y 1830 fue el resultado de ideas o prcticas nuevas sobre la instruccin y la investigacin cientfica, o los usos de las ciencias, Fue ms bien el resultado de un aumento del respaldo dado a la ciencia, y probablemente, un incremento en el entusiasmo por ella, a la manera del siglo XVIII. Todo ello surgi debido a que existan las mismas condiciones que antes de la Revolucin. Los excesos y los levantamientos, durante esta ltima, crearon una reaccin contra las reformas polticas y educativas y contra las preocupaciones ideolgicas. No obstante, al mismo tiempo, las clases que respaldaban al movimiento cientificista llegaron a ser ms fuertes que antes. Los gobiernos franceses sucesivos, aunque reaccionarios, tenan que considerarlos y conciliar sus intereses. Era la misma constelacin que haba prevalecido durante la Restauracin, en la Gran Bretaa, y durante las ltimas dcadas del ancien rgime; sin embargo, el equilibrio se inclin todava ms en favor de la ciencia. Este espritu se reflej en la forma en que se respald a la investigacin. Algunas de las grandes coles recibieron instalaciones grandiosas. No obstante, este respaldo no se dio con el fin de crear instalaciones pblicas para el adiestramiento sistemtico de futuros investigadores, ya que la finalidad de la instruccin era prctica y no inclua la preparacin de tesis. Se trataba ms bien de un gesto pblico en favor de las ciencias. La evidencia en pro de esta conclusin es que no hubo normas para mantener las instalaciones actualizadas o desarrollarlas de acuerdo con las necesidades cambiantes de la ciencia y los nmeros de estudiantes que reciban instruccin. 32 De todos modos, en unos cuantos casos, se utilizaron eficientemente las nuevas instalaciones, con el fin de dar instruccin a nmeros relativamente grandes de alumnos y, en todo caso, proporcionaron ms oportunidades para las investigaciones, as como tambin para la adquisicin de conocimientos cientficos, especialmente debido a que era muy elevada la motivacin para estudiar las ciencias y sobresalir en ellas. Por ende, los antiguos cientficos que haban sobrevivido a la Revolucin, aprovecharon esas oportunidades, en la misma forma en que lo hizo la generacin que se desarroll durante la Revolucin misma. La reunin de esas dos generaciones, por consiguiente, fue extremadamente fructfera, y la transicin entre ellas dio como resultado un gran auge en el nivel de las actividades cientficas. 33
29 30

Paul Gerbod, La Condition Universitaire en France au XIXe Sicle (Pars: Presses Universitaires, 1965), pgs. 78-81. Lefebvre, obra citada, pgs. 291-309. 31 Sobre el estado de la educacin superior, despus de las reformas napolenicas, vase, de Liard, obra citada, pgs. 119-124. 32 dem, pgs. 209-218. 33 Crosland, obra citada, pgs. 97-146, sobre las historias de las vidas de cientficos relacionados con la Sociedad de Arcucil, que ilustra esa reunin entre las dos generaciones. 70

Estancamiento y decadencia despus de 1830


A este periodo de actividad sigui el estancamiento y la decadencia relativa subsecuente de las actividades cientficas en Francia, durante las dcadas de 1830 y 1840. Despus del periodo napolenico, la situacin de las ciencias en la estructura de clases de la sociedad francesa fue similar a la que prevaleca en Inglaterra. Se institucionalizaron las ciencias, en el sentido de que los cientficos y despus del breve intervalo de supresin, tambin los intelectuales cientificistas podan aspirar a todos los honores y a la influencia que desearan. Era posible utilizar la ciencia y aplicarla tan ampliamente como fuera posible, de modo que cualquier xito a este respecto tena la aprobacin social. Por ende, una vez que se explotaron las oportunidades proporcionadas por las reformas abortivas de la dcada de 1790, no hubo ya ms impulso en pro del cambio del sistema educativo y el cientfico. Cuando concluy la era napolenica y la de la Restauracin, hubo oportunidades para reanudar los trabajos de la Revolucin, en lo que se refiere a la reforma educativa. Sin embargo, los intentos hechos en este sentido se frustraron por la prioridad dada a consideraciones polticas, por encima de los intereses cientficos y educativos.34 Como en Inglaterra, despus de la Revolucin Gloriosa, en Francia la institucionalizacin de la ciencia condujo a una decadencia relativa del entusiasmo cientfico. Una vez que se explotaron las oportunidades que abrieron los cambios revolucionarios, hubo una desviacin del inters hacia la reforma social, la filosofa social (Fourier, Saint-Simn, Comte) y las actividades tecnolgicas. As, hacia 1830, la ciencia haba perdido ya el atractivo simblico que posey en el siglo XVIII y que se haba realzado todava ms durante las primeras dcadas del siglo XIX. Francia era una sociedad que ofreca muchas otras oportunidades atractivas. Un joven cuyos talentos le permitieran escoger entre la ciencia y otros intereses ms prcticos, hacia 1780, probablemente hubiera escogido en primer trmino a la ciencia.35 Hacia 1840, lo probable es que se hubiera sentido atrado a la prctica de la poltica, la industria, los negocios o, quiz, a la escritura creativa. 36 Todos esos campos le permitan tanta libertad como la que pudiera tener dentro de las ciencias, adems de ingresos iguales o superiores. As, el crecimiento cientfico se ajust a un patrn similar al de Inglaterra. No haba ninguna parte especial del sistema educativo cientfico que produjera o instruyera cientficos creativos. Se trataba de individuos que tenan un fuerte sentido de vocacin personal y un ingenio excepcional, o eran miembros de familias con una firme tradicin de intereses cientficos y, quiz, talento hereditario, y que buscaban a sus profesores en la Sorbona, el Collge de France, la cole normale, o dondequiera que se encontraran. De acuerdo con esto, el desarrollo de la ciencia francesa hasta la dcada de 1830 a 1840, puede explicarse en funcin del grado de institucionalizacin de los valores cientficos. El respaldo que se les dio a stos se gener por la creencia en un orden social pragmtico y progresivo. En los lugares en que esta creencia no la compartan grupos poltica y econmicamente importantes de la poblacin, hubo, en general, pocas actividades cientficas. Donde haba dicho respaldo, el volumen de las actividades cientficas vari de acuerdo con el grado de satisfaccin de las aspiraciones sociales generales de los grupos que sostenan a la ciencia (o sea, el movimiento cientificista). En el caso britnico, lo mismo que en el francs, el mximo del respaldo a la ciencia (incluyendo aparentemente la motivacin personal), as como el establecimiento de
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La idea de actualizar las facultades y hacerlas autnomas la presentaron Guizot y Cousin; pero se abandon, por temor a que cualquier prdida del control por parte del atado sobre la concesin de ttulos acadmicos, pudiera utilizarlo la Iglesia para el fortalecirniento de su propio sistema de educacin. Esta aprensin fue suficiente para suprimir las reformas, ya que no haba una demanda notable de un nivel ms elevado de educacin cientfica y erudita. Vase, de Liard, obra citada, pgs. 179-199, 215-217. 35 Marat fue un buen ejemplo de la atraccin que ejercan las ciencias para un joven ambicioso, cuyos talentos eran periodsticos y polticos, antes de la Revolucin. Vase, de Louis R. Gottschalk, Jean-Paul Marat: A Study in Radicalism (Nueva York: Greenberg), pgs, 8-31. 36 Consltese, de Liard, obra citada, pgs. 211-222, para ver un relato de la falta relativa de inters por la ciencia y la erudicin, y el abandono de carreras acadmicas en pro de carreras polticas, durante la dcada de 1840. La pequea atraccin que conservaba la ciencia despus de las reformas napolenicas que duraron hasta 1880, puede verse por el pequeo nmero de diplomas en ciencias concedidos por las facultades francesas. Slo en la dcada de 1861 a 1870 sobrepas el promedio anual el nivel de cien; antes el promedio era considerablemente menor. As, el total de graduados en ciencias en todas las facultados francesas fue probablemente menor durante este periodo, que el de la escuela de ingeniera, la cole centrale des arts et manufactures, en la que se graduaron cerca de 2000 ingenieros entro 1832 y 1870, o sea, un promedio de 75 al ao. Vase, de Antoine Prost, LEnseignement en France, 1800-1967 (Pars: Armand Colin, 1968), pgs. 243, 302. Sobre la difundida iniciativa gran parte de ella privada en la educacin tcnica y tecnolgica, durante la primera mitad del siglo XIX en Francia, vase, de F. B. Artz, The Development of Higher Technical Education in France (Cambridge, Mass.: The MIT Press, 1966), pgs. 212-268. 71

instituciones cientficas oficiales, se alcanz durante los periodos de calma que siguieron a las revoluciones violentas, inmediatamente antes de que las reformas liberales exigidas por los movimientos cientificistas se pudieran establecer firmemente. En esos periodos de transicin, el rechazo de la violencia y la anarqua de las revoluciones detuvo temporalmente el impulso hacia el alcance de metas ms amplias por parte del movimiento, as como tambin la preocupacin de muchos de sus miembros por los problemas filosficos (o bien, en el caso ingls, teolgicos), centrndose en esa forma la atencin en las ciencias. El cese del aumento del entusiasmo cientfico se inici en ambos casos mediante el establecimiento relativamente pacfico de regmenes liberales y la dispersin del inters intelectual en cuestiones polticas, econmicas y tecnolgicas. Puesto que el cambio era ya posible y estaba legitimado en todas las esferas de la vida, no haba ya razn para concentrar los talentos y los intereses innovadores exclusivamente en las ciencias. Esto explica la paradoja aparente de que el regreso al liberalismo, en 1830, no llevara consigo una vuelta al entusiasmo cientfico y a las reformas educativas del periodo revolucionario; sin embargo, no explica el curso subsecuente del crecimiento cientfico francs. Hacia mediados del siglo, cambiaron las condiciones de este crecimiento, Dej de verse determinado exclusivamente por las preferencias de la comunidad intelectual y sus partidarios; hasta un nivel cada vez mayor, lleg a depender de la organizacin de la investigacin y la educacin superior. Esas condiciones surgieron primeramente en Alemania y representaron un desafo para los pases cientficos ms antiguos, como la Gran Bretaa y Francia. Es difcil comprender la incapacidad relativa del sistema francs para responder a este reto, que se puso cada vez ms claramente de manifiesto durante la dcada de 1840. En Francia, como en Inglaterra, la ciencia se acept en general como una prosecucin intrnsecamente valiosa, as como un instrumento generalizado de mejoramiento social. Los recursos que se encontraban a su disposicin a comienzos del siglo fueron superiores a los que existan en Inglaterra. As pues, cmo podemos explicarnos el hecho de que la ciencia inglesa, al enfrentarse a la superioridad creciente de Alemania y posteriormente a la norteamericana, pudiera reformarse con rapidez y eficiencia, e ingresar (como resultado de ello) en un periodo de crecimiento constante, mientras que la respuesta francesa se produjo ms tarde y no condujo a un crecimiento ininterrumpido? Este problema no puede resolverse mediante el patrn de anlisis aplicado hasta ahora. La explicacin no debe buscarse en los intereses por la ciencia de grupos sociales ms amplios o en la filosofa cientificista, que fueron similares en Francia e Inglaterra, sino en caractersticas peculiares de la organizacin cientfica francesa. La caracterstica ms sobresaliente de esta organizacin, y de la burocracia francesa en general, era la centralizacin. Ya sea como resultado de las antiguas tradiciones absolutistas o de la divisin bsica de la sociedad francesa entre quienes recibieron con beneplcito la Revolucin y los que nunca aceptaron su legitimidad, el servicio pblico francs no renunci nunca a sus prerrogativas de control de todos los aspectos de la vida social. Este control tena una gran variedad de efectos debilitantes. Para mantenerlo, el gobierno prefiri establecer escuelas e instituciones con fines especficos. Sin embargo, las ciencias estaban cambiando con rapidez, de tal modo que lo que era una organizacin adecuada en 1820, tena probabilidades de resultar obsoleta veinte aos despus. Para mantenerse al mismo paso que los avances, la organizacin cientfica hubiera tenido que adaptarse constantemente a las nuevas situaciones; sin embargo, era difcil cambiar las organizaciones que tenan finalidades estrechamente definidas , sin tener que recurrir al empleo de la coaccin. Adems, cuando ms centralizado sea un sistema, tanto mayores sern las probabilidades de que incluso los cambios relativamente menores del estado existente de cosas tengan repercusiones polticas o administrativas inesperadas. Bajo esas circunstancias, era preferible crear nuevas instituciones, en vez de tratar de modificar las ya existentes. Para no perjudicar los intereses creados y, asimismo, por razones de conveniencia burocrtica, esas instituciones tenan que ser para fines especiales.

La Escuela Prctica de Estudios Superiores


E1 modo en que este sistema limit el efecto de las innovaciones, incluso las ms imaginativas, puede verse en el caso de la Escuela Prctica de Estudios Superiores, establecida en 1868. Esta escuela puede considerarse como el primer experimento de instruccin para posgraduados. Su finalidad fue organizar cursos, seminarios e instruccin de laboratorio, conducidos de una manera totalmente libre por los trabajadores ms destacados de la investigacin de Pars, sin tener en consideracin su afiliacin a una de las facultades o a las grandes escuelas. Por medio de esta disposicin, todos los talentos cientficos sobresalientes aunque dispersos y fragmentados se reunieron, con el fin de lograr una instruccin avanzada para la investigacin. El concepto era ms avanzado que cualquiera de los que existan en esa poca en

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Alemania o en cualquier otro lugar, puesto que ninguna otra nacin tena un patrn especializado para la instruccin de los investigadores. Hay pocas dudas de que esta institucin contribuy inmensamente a la preparacin de cientficos y eruditos. Sin embargo, puesto que se concibi desde el principio como un complemento para las instituciones existentes, sus potencialidades para el desarrollo estuvieron muy limitadas. En la poca de su establecimiento, a la Escuela Prctica se le negaron los poderes para conceder ttulos universitarios. A largo plazo, la falta de ese poder en la nica institucin destinada a preparar investigadores a un nivel avanzado, retras la correccin de una de las caractersticas ms anmalas de las carreras acadmicas francesas, o sea, la necesidad de que los aspirantes a esas carreras pasaran un examen, en vez de preparar alguna investigacin avanzada. Las desventajas a largo plazo que se debieron a la falta de alumnos que pertenecieran verdaderamente a la Escuela Prctica, tuvieron el paralelo de la falta de un personal docente que estuviera exclusiva o primordialmente identificado con la escuela. Esto redujo los incentivos para la iniciacin de cambios e innovaciones en su estructura. Asimismo, restringi las oportunidades de cooperacin e incluso de intercambio intelectual significativo entre los miembros del personal docente.

Inflexibilidad, como resultado de la centralizacin


Esta inflexibilidad institucional se vio reforzada al asignarle a la Escuela Prctica la funcin especial de suplementar las labores desempeadas por otras instituciones. 37 En el caso de que la situacin hubiera sido de ndole tal que permitiera la competencia entre numerosas instituciones, entonces su ejemplo hubiera podido extenderse ms ampliamente en Francia. En los Estados Unidos y, hasta cierto punto, incluso en la Gran Bretaa, cualquier innovacin acertada de la educacin superior se limitaba y reproduca en varias instituciones. La competencia que se produjo en esa forma estimul otros cambios y nuevas innovaciones. El sistema francs centralizado, en el que cada institucin tena una funcin especial y rigurosamente delimitada, produjo exactamente los resultados opuestos. El xito de una institucin simple hizo innecesario duplicar una funcin que ya se desempeaba con tanto xito. 38 As, se permitieron y, de hecho, se forzaron a persistir las anomalas acadmicas. Por supuesto, evitar las yuxtaposiciones innecesarias y la duplicacin, as como el empleo hasta donde sea posible del potencial humano y los recursos existentes, son principios administrativos sumamente razonables; pero su aplicacin en Francia dio como resultado la continuacin de un crculo vicioso en el cual las instituciones precursoras, establecidas por las administraciones de la Ilustracin, estaban basadas en forma demasiado estrecha y ajustadas rgidamente dentro de toda la estructura, para poder influir en el sistema o adaptarse cuando se presentaba eventualmente una necesidad de ajuste. Incluso cuando eran capaces de mantener modelos cientficos elevados, no pudieron ejercer la iniciativa y la expansin rpida que caracterizaron a las instituciones similares de otros pases. Una de las formas de modificar esta situacin pudo haber sido recurrir a las empresas privadas y establecer instituciones que pudieran competir con las oficiales. Este tipo de iniciativa fue eficiente en la Gran Bretaa, para obligar a introducir reformas en las universidades antiguas, durante el siglo XIX; sin embargo, el monopolio gubernamental de la educacin superior y la ciencia en Francia era demasiado fuerte y completo para permitir que la iniciativa privada tuviera la libertad necesaria para poder competir de manera eficiente.39 Instituciones como la cole centrale des arts et manufactures (establecida en 1829) o los diversos grupos de estudios privados y las escuelas de otros campos, incluyendo las ciencias sociales o incluso el famoso Instituto Pasteur, que tanto xito tuvo, permanecieron como esfuerzos especializados y aislados, que complementaban a los establecimientos existentes, en vez de ejercer presiones sobre ellos. 40 Esta institucin, en la que la iniciativa y el cambio de organizacin fueron frustrados o eliminados por un sistema centralizado, que haca que cada una de las organizaciones individuales fuera una cantidad desdeable, fue responsable del individualismo, la fragmentacin y el conservadurismo de los esfuerzos
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Liard, obra citada, pgs. 294-295, y de H. E. Guerlac, Science und French National Strength, en la obra de E. M. Earle (dir.), Modern France (Princeton: Princeton University Press, 1951), pgs. 86-88. 38 Theodore Zeldin, Higher Education in France, 1848-1940, Journal of Contemporary History (julio de 1967), II: 7778. 39 La institucionalizacin del sistema evit que incluso las personas ms capaces pensaran en las instituciones, individuales. Incluso un poltico tan notable de la ciencia como lo fue Victor Duruy estaba convencido de que el sistema, en su conjunto era bueno y necesitaba solamente ms respaldo a las investigaciones. Vase de Liard, obra citada, pgs. 287-288. 40 Prost, obra citada, pgs, 302-305, y de H. E. Guerlac, obra citada, pg. 88. 73

cientficos franceses, que tanto se han criticado. Puesto que era virtualmente intil tratar de modificar algo dentro del sistema como un todo o en la estructura de las instituciones individuales, mediante la accin de concierto de quienes estaban inmediatamente interesados, la mejor estrategia para los cientficos individuales era proseguir sus propios fines egostamente. Trabajaban como individuos y trataban de alcanzar sus propias metas. El aislamiento individualista de los cientficos entre s, proporcion un paralelo para otros fenmenos similares, generados por el sistema poltico y burocrtico francs, en los asuntos cvicos y en muchas situaciones de trabajo.41 Este estado de cosas le dio a la ciencia francesa una caracterstica distintiva. Durante la segunda mitad del siglo XIX, el trabajo cientfico comenz a crecer en escala y lleg a basarse, cada vez ms, en la cooperacin y la divisin del trabajo. Los cientficos de diferentes campos y distintas instituciones llegaban a considerarse, cada vez ms, como miembros de comunidades profesionales que perseguan metas comunes y defendan intereses tambin comunes. En Francia, este desarrollo se vio inhibido considerablemente por la estructura descrita antes. Esto tuvo probablemente un efecto directamente perjudicial para la calidad de los trabajos cientficos. Adems, contribuy al aislamiento relativo de los cientficos franceses de la comunidad cientfica internacional, de la que haba sido el centro a comienzos del siglo XIX (o sea, en la poca en que los cientficos, en todas partes, trabajaban como individuos aislados). En otros lugares, los cientficos comenzaron a formar escuelas y a trabajar en grupos. En Francia, con pocas excepciones, siguieron trabajando como individuos, instruyendo a sus sucesores como aprendices personales, o sin adiestrar sucesores en absoluto.

Condiciones de la Reforma en Francia


En estas condiciones, los cambios en la organizacin cientfica francesa se produjeron de una manera diferente a la de otros pases importantes. En estos ltimos, los cambios se vieron instigados ya sea por la iniciativa competitiva de varias universidades independientes y otras instituciones, o por las presiones y las normas de las lites cientficas, que actuaban como representantes, ya sea de la comunidad cientfica como un todo (por ejemplo, la Royal Society, en Inglaterra) o de asociaciones formales e informales de cientficos e instituciones cientficas, como en los Estados Unidos. En Francia, las innovaciones no se produjeron como resultado de la combinacin horizontal de las instituciones cientficas o los cientficos, sino como resultado de combinaciones verticales de empresarios cientficos individuales, o grupos cientficos identificados generalmente con las tendencias polticas por una parte, y administradores y polticos individuales por otra. A esa constelacin de breve duracin se debi la fundacin de la Escuela Prctica de Estudios Superiores, llevada a cabo por Victor Duruy durante los ltimos aos del Segundo Imperio. Slo en raras ocasiones duraron esas situaciones lo suficiente para dejar tiempo para el cumplimiento de los programas de re formas completas. Ese periodo relativamente largo se produjo entre 1879 y 1902. Un grupo representativo de eruditos y cientficos, encabezado por el historiador Ernest Lavisse y el qumico Berthelot (este ltimo sirvi tambin como ministro de Educacin de 1886 a 1887), respaldado por Alfred Dumont y Louis Liard (directores de la educacin superior de 1879 a 1884 y de 1884 a 1902, respectivamente) , trataron de reformar las facultades francesas, de acuerdo con el modelo de las universidades alemanas. Aunque no lograron hacerlo, ampliaron considerablemente todo el sistema. El nmero de profesores en Francia aument de 503 en 1880, a 1048 en 1909 y, a continuacin, permaneci casi esttico hasta la dcada de 1930 luego se elevaron sus normas.42 La estructura universitaria establecida por esas reformas permaneci virtualmente sin cambios hasta 1968. Durante el periodo de 1879 a 1902 y nuevamente en la dcada de 1930, bajo el gobierno del Frente Popular y durante la Segunda Guerra Mundial (el Centre National de la Recherche Scientifique se estableci en 1936 y se ampli subsecuentemente), las normas cientficas francesas se condujeron de manera similar a las de las ciencias britnicas. Las inspir una lite informal y bastante representativa de cientficos e intelectuales, y fueron aplicadas por gobiernos que las vean con simpata. Sin embargo, Francia, a diferencia de la Gran Bretaa, no posea una infraestructura de organizacin para ese movimiento. Los cientficos influyentes eran individuos que tenan perspectivas mutuamente acordes en una situacin en la que las tendencias polticas generales eran favorables a las ciencias. Se trat de periodos en los que hubo un consenso mayor que el habitual, de tono liberal-socialista imbuido de cientificismo y favorable a las ciencias. Sin embargo, no hubo cuerpos centrales, como la Royal Society y el Athenaeum, donde pudiera formarse y
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Michel Crozier, The Bureaucratic Phenomenon (Chicago: University of Chicago Press, 1963), pgs, 214-220; si se desea una descripcin completa del problema en relacin a la ciencia, vase, de Zeldin, obra citada, pgs. 67-68, y de R. Gilpin, France in the Age of the Scientific State (Princeton: Princeton University Press, 1968), pgs. 107-108. 42 Guerlac, obra citada, pgs. 83, 88-105, y de Prost, obra citada, pgs. 223-224 y 234. 74

promulgarse un punto de vista comn, ni universidades que tuvieran una profunda lealtad institucional. Francia no posea tampoco un cuerpo intermedio como el de la University Grants Committee, que pudiera consolidar a esos grupos de lite ms all de la duracin de los periodos polticamente favorables. Las lites cientficas francesas tuvieron siempre inclinaciones polticas; la cooperacin entre ellas implic siempre ciertas tensiones, por lo que fue bastante inestable. En cuanto pas la constelacin polticamente favorable, mediante un cambio de gobierno, o quiz simplemente de un cambio de ministros o directores de la educacin superior, el grupo de lite estuvo en peligro de disolucin en facciones polticas, que utilizaban las diversas instituciones cientficas como base para actividades individuales o de grupos, en vez de actuar en pro de los intereses de la comunidad cientfica como un todo. 43 En esas condiciones, la continuidad de accin que exista no haba sido asegurada por la continuidad de una lite, ni por la de organizaciones cientficas independientes. La estabilidad del sistema como la de muchas otras cosas en Francia haba reposado primordialmente en la burocracia central. Entre esta burocracia y el cientfico individual no hubo organizaciones intermedias significativas, sino solamente grupos cambiantes. Como resultado de ello, el sistema no haba sido muy apropiado para las empresas que implicaban unidad y cooperacin. Slo fue posible incluir en ese sistema diversas estrategias que aseguraron carreras, y algunos medios de investigacin, raramente suficientes. Estos son los factores que explican la relativa ineficacia del sistema francs en comparacin con el britnico, para mantenerse al paso de los centros cientficos de Alemania y los Estados Unidos. La capacidad para competir con xito no es el resultado de alguna falta de motivacin para sobresalir en las ciencias. Esta motivacin se institucionaliz en la sociedad francesa y produjo cientficos muy brillantes, as como tambin normas llenas de imaginacin para el fomento de las ciencias. No obstante, debido a su dependencia de las constelaciones polticas pasajeras, las normas destinadas a mejorar la investigacin y la instruccin cientfica francesa tuvieron poca continuidad. Adems, la falta de organizaciones cientficas independientes que contaran con la lealtad de los cientficos y fomentaran su cooperacin, inhibi el crecimiento de patrones actualizados de trabajos cientficos. Tanto la dependencia del sistema de las vicisitudes de la poltica, como su rigidez de organizacin, se derivan de su organizacin burocrtica centralizada.

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Esto ocurri aparentemente como resultado del caso Dreyfus, que polariz las pasiones polticas; vase, de Clark, obra citada: la inestabilidad general de las condiciones se describo claramente en la obra de Zeldin, obra citada, pgs, 53-80, 69-80; y de Gilpin, obra citada, pgs. 112-123. 75

7. LA HEGEMONA CIENTFICA ALEMANA Y LA APARICIN DE LA CIENCIA ORGANIZADA


Transformacin de los trabajos cientficos en el siglo XIX
La transformacin de la ciencia para obtener una posicin cercana a la de una carrera profesional y llegar a ser una actividad burocrtica organizada tuvo lugar en Alemania, entre 1825 y 1900. Hacia mediados del siglo XIX, prcticamente todos los cientficos de Alemania eran profesores o estudiantes universitarios, y trabajaban cada vez ms en grupos que consistan de un maestro, con varias disciplinas. La investigacin lleg a ser una condicin necesaria para cualquier carrera universitaria y se consider como parte de las funciones del profesor (aunque no como una parte oficialmente definida). La trasmisin de las capacidades de investigacin se produjo por lo comn en seminarios y laboratorios universitarios, ms que en privado, Finalmente, durante las ltimas dcadas del siglo XIX, las investigaciones de las ciencias experimentales llegaron a organizarse en los llamados institutos, que eran organizaciones burocrticas permanentes, habitualmente ligadas a las universidades y que posean sus propias instalaciones, as como tambin su personal, tanto cientfico como de respaldo. La instruccin sistemtica y la divisin del trabajo se convirtieron en factores importantes del crecimiento cientfico, adems del inters espontneo y el respaldo superior a las ciencias, e independientemente de ellos. As, el lugar de la ciencia y su fuerza relativa en un lugar dado, al compararse con otros pases, no poda explicarse ya plenamente por el poder del movimiento cientificista y la amplitud de la institucionalizacin de la ciencia. La eficiencia de las universidades y otras organizaciones de investigacin, as como la posicin de la ciencia frente a otras disciplinas, dentro de las universidades (que no era necesariamente la misma que fuera de ellas), llegaron a ser determinantes independientes del crecimiento cientfico. En otras palabras, un pas donde el movimiento cientfico fuera dbil, an poda llegar a ser uno de los pases principales, como resultado del respaldo dado a un sistema relativamente independiente y socialmente aislado de educacin superior e investigacin. Este respaldo se concedi sobra bases no relacionadas con la aceptacin de la ciencia por su propio valor. La finalidad de este captulo es explicar cmo se produjo dicha transformacin.

La situacin social de los intelectuales alemanes


El primer paso dado hacia esta transformacin fue el establecimiento, en 1809, de un nuevo tipo de universidad la Universidad de Berln. La nueva universidad fue imitada, al cabo de poco tiempo, por todo el sistema de universidades de lengua alemana. 1 Estas innovaciones, como las que se haban producido en Francia hacia 1800, las iniciaron los intelectuales, y su forma original se vio determinada por las necesidades y las ideas de este grupo. Las diferencias iniciales entre el nuevo sistema francs y el alemn se debieron a las diferencias existentes entre la composicin y el carcter de las clases intelectuales que, a su vez, estaban enraizadas en las estructuras totalmente distintas de clases de ambos pases. De acuerdo con las normas inglesas o francesas, Prusia haba sido un pas atrasado, incluso en el siglo XVIII y a comienzos del XIX. Su clase media era pequea y careca de poder poltico, adems de que muchas de las clases sociales, incluyendo a una gran mayora de la burguesa, eran tradicionales. 2 Sin embargo, quienes regan el reino haban tenido mucho xito al crear un ejrcito bien organizado y un buen servicio pblico, que eran completamente responsables ante el rey. Los gobernantes comenzaron a fomentar el comercio, la industria y la educacin en todos los niveles, con un xito considerable, sin abandonar ninguna de sus prerrogativas tradicionales. Como resultado de ello, surgieron grupos de jvenes educados de acuerdo a las ideas y los ideales de la Ilustracin francesa, en un pas que segua siendo feudal al nivel local y donde no haba pluralidad de grupos socioeconmicos que fueran importantes desde el punto de vista poltico. De hecho, no haba grupos en absoluto que fueran suficientemente ricos e importantes para obtener cualquier tipo de independencia del rgimen y sus burcratas. Solamente en la esfera religiosa era comparable la situacin a la que prevaleca en Occidente. Era comparable en el sentido de que exista una
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Franz Schnabel, Deutsche Geschichte in neunzehnten Jahrhundert, vol. 2 (Freiberg, Breisgau: Herder Bcherei, 1964), pgs. 205-220. 2 Henri Brunschwig, La crise de ltat prussien a la fin du XVIII e sicle et la gense de la mentalit romantique (Pars: Presses Universitaires, 1947), pgs. 161-186; Werner Sombart, Die deutsche Volkwirtschaft im neunzehnten Jahrhundert, 5 edicin (Berln: Georg Bondi, 1921), pgs. 443-448. 77

pluralidad verdadera y, por ende, una preparacin para aceptar una esfera neutral de relaciones sobre cuestiones filosficas y artsticas, donde personas de diferentes convicciones religiosas podan proseguir sus intereses comunes.3 Como resultado de ello, los intereses econmicos y polticos prcticos de los filsofos ingleses y franceses tuvieron un significado limitado para los nuevos intelectuales alemanes occidentalizados. Debido a que no haba grupos sociales importantes que ejercieran presiones en pro de la libertad poltica y la igualdad social, no haba mucho inters por las diferencias existentes entre los diversos modelos de la sociedad desarrollados por los pensadores polticos ingleses y franceses. De manera similar, a falta de una clase empresarial poderosa, no haba inters por la aplicacin de los modelos cientficos a la economa poltica. Esos modelos eran pertinentes en una economa en la que las decisiones las tomaban un gran nmero de individuos que trabajaban independientemente unos de otros, pero no en economas en las que el marco econmico lo fijaban los gobernantes despticos y la tradicin. 4 Las ideas inglesas y francesas solamente eran aplicables a la sociedad alemana en sus actitudes seculares haca las diferencias religiosas. La idea de una cultura secular era un programa potencialmente factible en Alemania (como en los pases occidentales) y gozaba del respaldo de grupos sociales importantes. 5 Por consiguiente, la relacin entre la ciencia, la erudicin y la filosofa era muy distinta en Alemania. El desarrollo que se inici cuando Rousseau puso en tela de juicio la pertinencia de la ciencia para los problemas morales (lo cual lo condujo a la bsqueda de bases alternativas para el desarrollo de una filosofa secular) era ms pertinente para la situacin alemana que para las ciencias polticas y la economa, orientadas empricamente. As, el romanticismo y el idealismo, que permanecieron como tendencias filosficas intermitentes y secundarias en Francia y la Gran Bretaa, llegaron a ser las tendencias principales en Alemania. Por alguna razn, la filosofa alemana, ms que la inglesa y la francesa, sirvi como modelo para los filsofos de las naciones europeas orientales durante el siglo XIX. 6 Adems, haba diferencias entre Francia y Alemania, incluso dentro del marco de la nueva filosofa acientfica. Las alternativas para el modelo cientfico en Alemania no eran los conceptos de la voluntad general y la naturaleza humana pura. Estos conceptos estaban todava relacionados con una situacin en la cual la reforma social era una cuestin central para los debates pblicos. Se utilizaron como alternativas para las filosofas basadas en la ciencia, pero su objetivo fue el cambio social y educativo. El rechazo del marco empirista en la escuela francesa fue solamente parcial. Algunos filsofos franceses rechazaron la validez del modelo newtoniano para los asuntos humanos o, incluso, para la ciencia en general; pero se ocupaban todava de problemas empricos relativos al cambio poltico y la investigacin emprica. En Alemania, la filosofa tuvo un giro ms abstracto. Los principales intereses de la filosofa alemana eran la autoexpresin esttica del individuo y de la nacin por medio de su cultura nica, el establecimiento de una teora sistemtica de conocimientos metafsicos y los valores morales basados en la intuicin y la especulacin. Este cambio del enfoque y los intereses reflej el hecho de que, en Alemania, los intelectuales no podan pretender alcanzar el liderato poltico. Por consiguiente, tenan que concentrarse en cuestiones espirituales. En stas, podan estar seguros de tener un auditorio, puesto que, como lo sealamos, el pluralismo religioso proporcion bases sociales llenas de simpata para la bsqueda, por parte de los filsofos, de una cultura secular, espiritual y moral. Esos intereses puramente espirituales se vieron reforzados por la posicin social de los intelectuales alemanes. A diferencia de los intelectuales en Francia, no eran por lo comn personas acomodadas, con ingresos independientes, ni estaban respaldados generosamente por patrocinadores ricos, Procedan de la clase media modesta. Una generacin antes, esos intelectuales se hubieran hecho probablemente clrigos, dedicados a la predicacin y la enseanza. Sin embargo, para comienzos del siglo XIX, no deseaban ya hacerse clrigos, y la enseanza misma era una carrera sumamente pobre, Aun cuando algunas universidades alemanas del siglo XVIII haban utilizado a cientficos y eruditos actualizados entre sus profesores, haba todava una gran cantidad de supervisin clerical de las universidades. Sin embargo, el problema principal
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Jacob Katz, Die Enstehung der Judenassimilation in Deutschland und deren Ideologie (Francfort del Main, 1935). Sobre el atraso de la economa alemana, vase, de H. Dietzel, Volkswirtschaftlehre und Finazwissenschaft, en la obra de W. Lexis (dir.), Die deutschen Universitaeten, fr die Universittsausstellung in Chicago, vol. I (Berln: A. Ascher, 1893). Slo se tomaron disposiciones en 1923 para actualizar los estudios econmicos en las universidades. Vase, de Erich Wende, C. H. Becker, Mensch und Politiker (Stuttgart: Deutsche Verlags-Amstalt), 1959, pg. 129. 5 Katz, obra citada; Schnabel, obra citada, pg. 206. 6 El efecto ms importante del romanticismo en los pases occidentales se ejerci sobre la literatura. Vase, de Bertrand Russell, A History of Western Phylosophy (Nueva York: Simon and Schuster, 1945), pgs. 675-752. Sobre la influencia abrumadora de Alemania en la filosofa rusa, vase, de Alexander von Schelting, Russland und Europa im russischen Geschichtsdenken (Berna: A. Francke, 1948), y de Schnabel, obra citada, vol. 5, pgs. 186-194. 78

fue, el de la posicin de los profesores universitarios de las artes y las ciencias. Esos profesores, por lo comn, solamente impartan enseanzas a los alumnos que estudiaban para obtener los grados acadmicos inferiores, y el cuerpo docente de filosofa estaba subordinado, en cuanto a su posicin, a las facultades de derecho, teologa y medicina. De manera correspondiente, la posicin y los ingresos de los profesores de la facultad de filosofa eran ms bajos que los de otras facultades superiores. 7 Esta frustracin de los intelectuales alemanes por las universidades, empeor todava por las preferencias hacia los cientficos y filsofos franceses que tena la clase gobernante. En el siglo XVIII, las academias alemanas preferan invitar a eruditos extranjeros, y no a alemanes. Maupertuis era presidente de la academia de Berln, mientras que su adversario Voltaire era el filsofo ms respetado en la corte prusiana, bajo Federico el Grande. As, no solamente eran escasas en Alemania las oportunidades para obtener respaldo y reconocimiento fuera de las universidades, en academias y por medio del patrocinio privado, en comparacin, con Francia y la Gran Bretaa, sino que adems haba discriminacin en contra de los intelectuales alemanes. Sin embargo, para comienzos del siglo XIX, la situacin de los intelectuales alemanes haba mejorado, aun cuando sentan todava la necesidad de afirmarse en contra de los franceses. As, la falta de satisfaccin por el estado atrasado de las universidades al final del siglo XVIII, comn en Alemania y Francia, condujo a reacciones distintas en ambos pases. En Francia, los intelectuales, dirigidos por los cientficos, estuvieron de acuerdo en abolir las universidades y aceptaron eventualmente las Grands coles y las facultades especializadas, en lugar de dichas universidades. En Alemania, los intelectuales, dirigidos por los filsofos y los humanistas, ofrecieron resistencia al intento hecho para seguir el ejemplo francs en la reforma de la educacin superior, por los funcionarios pblicos ilustrados. Estaban de acuerdo con estos ltimos en que la universidad tena que reformarse bsicamente; pero el reemplazamiento de las universidades por escuelas superiores especializadas hubiera amenazado la existencia, as como tambin la misin cultural de los intelectuales alemanes. Estaban interesados en elevar la posicin de las universidades y las posiciones de las facultades de filosofa, dentro de ellas, al nivel de las academias. 8 Este problema era comn a algunos de los cientficos y los humanistas, que trabajaban en las universidades o aspiraban a hacerlo. Otra base para el sentimiento de inters comn entre los humanistas y los cientficos alemanes fue la tendencia entre aqullos a ser ms cientficos que en otros lugares. Esta tendencia pudo haber sido el resultado del hecho, mencionado antes, de que en Alemania, como en otros pases culturalmente perifricos (Holanda, las naciones escandinavas y Escoca), los cientficos no se separaban de las universidades en el siglo XVII, como lo hicieron en los centros importantes, como Francia e Inglaterra. En cualquier caso, los humanistas de Alemania modelaron cada vez ms su conducta sobre la de los cientficos. Consideraban los fenmenos culturales (como la historia, la literatura y el lenguaje) como temas empricamente existentes, y la encuesta filolgica como un mtodo de investigacin cientfica emprica. Las humanidades dejaron de cultivarse como instrumentos de esttica y educacin moral, que se estudiaban con el fin de moldear el carcter de los individuos, el estilo y el pensamiento. En lugar de ello, se consideraron como temas que era preciso comprender, en la misma forma que los fenmenos naturales. Era preciso abordarlos objetivamente en una forma carente de valores. En efecto, las humanidades se consideraban como ciencias empricas y, a veces, incluso como modelos para la investigacin emprica. 9 Por supuesto, este mtodo para abordar la cultura no era desconocido en otros lugares; pero la distincin entre el mtodo cientfico y el educativo, para el estudio de las humanidades, no se estableci en ninguna parte de manera tan aguda como en Alemania (y subsiguientemente en el resto de Europa central y oriental), y la identificacin del estudio de las humanidades con el de las ciencias como campos de investigacin cientfica emprica no fue en ninguna parte tan programada. Esta identificacin lleg a ser la base de la pretensin comn de los cientficos y los humanistas para pedir posiciones iguales para la facultad de filosofa y las facultades profesionales. Eventualmente, esta peticin condujo a la transformacin de la universidad en una institucin cientfica, cuyos miembros se dedicaban a la investigacin creativa. Los xitos de las ciencias naturales y la superioridad de la filologa exacta sobre los mtodos ms antiguos de estudio de la Biblia y los textos clsicos, fueron la justificacin principal para esta lucha intraacadmica en pro de la reforma de la universidad. En cierto modo, fue una repeticin de la lucha de los siglos XVII y XVIII del nuevo mtodo experimental y emprico de investigacin en contra del antiguo mtodo escolstico y las tradiciones profesionales, establecidas desde haca mucho tiempo, pero no cientficas. Sin embargo, haba una diferencia decisiva desde el punto de vista sociolgico: debido a sus intereses comunes en el avance de la escala acadmica de prestigio, los humanistas y los
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Brunschwig, loc. cit., Schnabel, obra citada, vol. 2, pg. 182. Rene Knig, Vom Wesen der deutschen Universitt (Berln: Die Runde, 1935), pgs. 20, 49-53; Schnabel, obra citada, vol. 2, pgs. 198-207. 9 Schnabel, obra citada, vol. 5, pgs. 46-52. 79

cientficos hicieron de las caractersticas comunes y cientficas de su metodologa la base de definicin de los dos campos. Esto cort los enlaces de ambas disciplinas con sus aplicaciones. Los cientficos naturales se separaron de la tecnologa y la filosofa social prctica; por su parte, los humanistas dejaron de interesarse por la escritura creativa y la educacin moral. La separacin entre la ciencia y sus empleos dentro de la tecnologa, que se haba evitado en Francia, lleg a ser parte del programa intelectual en Alemania. Esta separacin se vio acompaada por otra ruptura paralela del enlace existente entre las humanidades y sus aplicaciones educativas. La distincin entre el papel de los cientficos y el de los filsofos sociales prcticos haba sido una tendencia discernible entre algunos cientficos de los siglos XVII y XVIII, para realzar la neutralidad de la ciencia; sin embargo, la inclusin de los humanistas y la exclusin de los tecnlogos en la definicin del papel, solamente tena sentido en las condiciones que prevalecan en las universidades alemanas y otras estructuradas de manera similar. En el caso de que los cientficos hubieran sido individuos afamados, como en Inglaterra y Francia, probablemente no hubieran mostrado tanto entusiasmo en relacin a su identificacin con los eruditos humanistas, que eran principalmente profesores de colegios dedicados a investigaciones de contenidos culturales precientficos o acientficos. Incluso en Alemania, al menos una parte de los cientficos naturales se sentan ms inclinados a aceptar la definicin anglofrancesa de sus papeles. Algunos de ellos estaban en favor del tipo francs de escuelas especializadas; en cualquier caso, no hubo cientficos naturalistas entre las grandes figuras que abogaban por el nuevo tipo de universidad. No obstante, los cientficos naturalistas slo formaban un grupo pequeo entre los intelectuales, la mayora de los cuales eran maestros de escuela que enseaban idiomas y humanidades. Su meta era ser reconocidos como cientficos y, por consiguiente, como tales, dedicarse a una prosecucin intelectual libre de valores y no controlada por las autoridades estatales ni las eclesisticas. Deseaban tambin reconocimiento de la ciencia abstracta y no utilitaria (tena que ser no utilitaria, puesto que la filologa y la historia no tenan fines prcticos), como inters principal para la educacin superior, igual en posicin a la enseanza de las profesiones cultas. Todo esto ofreca un agudo contraste con el movimiento francs de reforma, encabezado por los cientficos y los filsofos cientificistas.10 La relacin entre el movimiento filosfico y esta comunidad erudita y cientfica, en Alemania, fue tan ambivalente como la que exista entre la filosofa cientificista y la comunidad cientfica-tecnolgica en Inglaterra y Francia. O sea, haba muchas dudas por parte de los expertos en relacin a los filsofos que no se dedicaban a la investigacin exacta ni a la emprica. Al mismo tiempo, haba muchos intereses comunes y mltiples yuxtaposiciones entre ambos grupos. 11 Adems, los filsofos alemanes se hacan preguntas respecto a lo lgico que era el estudio cientfico de las humanidades y las implicaciones culturales del estudio sistemtico de las artes, la literatura y la historia, en la misma forma en que los filsofos britnicos y franceses se haban hecho preguntas relativas a los fundamentos lgicos de las ciencias naturales y sus implicaciones parra la sociedad. En este nuevo concepto de la filosofa, las ciencias naturales no servan ya como modelo de investigacin intelectual. La filosofa se interesaba por la creacin de un sustituto para una opinin comprensiva del mundo, del tipo que ofreca la religin. Las ciencias naturales tenan su lugar en esta filosofa, como parte importante aunque no primordial de los conocimientos humanos. De hecho, se consideraba que ocupaba apenas un tercer lugar despus de la filosofa especulativa y las humanidades que, por supuesto, trataban temas espiritualmente ms importantes. Ni las ciencias naturales, ni cualquier otro tipo de conocimientos filosficamente importantes tenan que ser directamente tiles para fines polticos o econmicos, a corto o largo plazo. El aprendizaje y los conocimientos eran fines en s mismos. Su
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De treinta y un personas que menciona Liard entre quienes tomaron parte en la iniciacin y la planeacin de la reforma educativa superior francesa durante la Revolucin, doce eran cientficos muy conocidos, dos eran filsofos cientficos, uno era economista, uno (Sieys) pueda describirse mejor como idelogo poltico y slo uno era un literato famoso (Auger). El resto eran polticos y educadores. El pensador ms influyente sobre ese terna fue Condorcet, y el grupo mejor definido estaba constituido por cientficos (Lakanal, Fourcroy, Carnot, Prieur, Guyton de Morveau, Monge, Lamblardie, Berthollet, Hassenfratz, Chaptal y Vauquelin). Vase, de Louis Liard, LEnseignement Suprieur (Pars: Armand Colin, 1894), vol. I, pgs. 117-131. En Alemania, el grupo ms importante de intelectuales que participaron en el proceso eran filsofos (Fichte, Schelling, Schleiermacher) y fillogos (Wolf y Humboldt). Sus oponentes, que preferan instituciones especializadas, eran educadores y funcionarios pblicos (vase, de Knig, obra citada, y de Schnabel, obra citada, vol. 2, pgs. 173-221). Los pocos cientficos que tomaron parte en el debate estuvieron tambin a favor de las instituciones especializadas (escuelas como la de medicina, minera, etc.), en las cuales la mayora de ellos enseaban. Vase, de Helmut Schelsky, Einsamkeit und Freiheit; Idee und Gestalt der deutschen Universitt und ihrer Reformen (Reinbeck bei Hamburg: Rowohlt, 1963), pginas 36-37. 11 Schnabel, obra citada, vol. 5, pgs. 49-52. 80

importancia se derivaba del hecho de que proporcionaban una justificacin espiritual para la sociedad, y de sus efectos educativos para moldear las mentes. Esta visin de la filosofa y su relacin con las humanidades y las ciencias todas las cuales se consideraban como ciencia significaba, en realidad, un regreso al concepto filosfico griego. Dentro de esta opinin, el papel del cientfico naturalista especializado lleg a ser tan ambiguo y potencialmente tan marginal como lo haba sido en la antigedad. Este cambio de perspectiva se reflej en la estructura de las facultades. Las ciencias y las humanidades deban llegar a ser partes de la facultad de filosofa, mientras que en los planes revolucionarios franceses, la filosofa y las ciencias estaban separadas de los temas humanistas.12 As, se produjo una inversin completa en la tendencia principal del pensamiento filosfico. Los mtodos para adquirir conocimientos lgicamente correctos y empricamente vlidos sobre la naturaleza y la sociedad, dejaron de ser el tema primordial de la filosofa. En lugar de ello, su preocupacin cientfica principal lleg a ser el estudio de la cultura, o sea, de la inmensa variedad de la autoexpresin humana. Esta inversin de los intereses tuvo lugar dentro del mismo universo de discurso que la filosofa britnica-francesa. Sus cuestiones bsicas estaban relacionadas lgicamente con las de esa filosofa. Tarde o temprano, la naturaleza del conocimiento de los fenmenos naturales tena que realzarse dentro del marco de una nueva filosofa secular, Sin embargo, en Francia y la Gran Bretaa se evitaba por lo comn esa cuestin, debido a que la subjetividad de los valores culturales pareca oponerse a la aplicacin de un mtodo filosfico objetivo. El planteamiento de esta cuestin en Alemania reflej la falta relativa de inters por las ciencias naturales, as como el pensamiento social emprico y el inters por un sustituto secular para la religiosidad silenciosa y la cultura espiritual. Esta eleccin de los intereses filosficos implic una brecha en la tradicin cientfica, que evita las cuestiones para las que no existen soluciones universalmente vlidas. Diderot, y quiz tambin Rousseau y Kant quienes se hicieron esas mismas preguntas, compartan todava la creencia en la posibilidad de encontrar respuestas que pudieran ser validadas universalmente por la experimentacin o la experiencia. No obstante, Fichte, Schelling, Hegel y sus contemporneos crean haber encontrado la clase para los conocimientos completos y finales dentro de su propia intuicin, y no pensaban que este conocimiento necesitara ninguna validacin posterior. Lo nico necesario era interpretar todo lo conocido de acuerdo con este nuevo conocimiento. El hecho de que abogaran por la creacin de un nuevo tipo de universidad, autnoma en cuanto al establecimiento de sus metas y dedicada a la obtencin de conocimientos puros, se basaba en esas opiniones. De acuerdo con este concepto, la filosofa, que abarcaba todos los conocimientos, era ms importante que cualquier otro estudio. Todo estaba sujeto a la crtica por parte de la filosofa, mientras que esta ltima no poda ponerse a prueba por medio de ninguna otra disciplina. As, fue todava ms pronunciado en el caso alemn que en el francs, el hecho de que el establecimiento del nuevo sistema de educacin superior era una respuesta a las necesidades y las presiones de los intelectuales en general, ms que a las de los cientficos expertos. No obstante, a diferencia de la situacin que prevaleca en Francia, en Alemania los miembros ms influyentes de este grupo intelectual eran filsofos acientficos y, junto a ellos, se encontraban los humanistas cientficos (los cuales constituan probablemente la mayora). Como resultado de ello, toda la reforma se enraiz en un concepto de la ciencia que inclua la filosofa especulativa y no matemtica, as como tambin las humanidades, estudiadas de acuerdo con el mtodo filolgico. Como lo sealamos, este concepto implicaba una redefinicin de las funciones sociales de la ciencia y la erudicin y una revisin todava ms drstica de las funciones sociales de la filosofa. Las opiniones extremas de los filsofos idealistas y romnticos no las comparta Humboldt, que era la persona ms influyente en el establecimiento de la Universidad de Berln. Algunos de los eruditos humanistas, que se consideraban como cientficos empricos, se oponan tambin a esas opiniones. De todos modos, esas filosofas tuvieron una influencia decisiva en las universidades. La oposicin de los humanistas empricos a los filsofos se limit a los intereses profesionales de los primeros. No deseaban recibir enseanza sobre cmo deban considerar la historia y la jurisprudencia, por parte de los filsofos, quienes pretendan tener injerencia en todo. Sin embargo, al menos en forma tcita, aceptaron la opinin filosfica relativa a la superioridad del estudio de la cultura espiritual sobre el de las ciencias naturales y la opinin no utilitaria y no emprica de la educacin superior, de acuerdo con la cual toda la educacin (incluyendo la de las profesiones practicadas) tena que incluir una instruccin bsica en cierto contenido cultural, de preferencia humanista, Se supona que los telogos deban estudiar la filologa hebrea y griega; los abogados, jurisprudencia histrica y filosfica, y los doctores la Naturphilosophie. As, originalmente, el espritu que
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Vase, de Liard, obra citada, vol. I, pgs. 396-463, sobre los diferentes planes y esquemas para la divisin do las facultades durante la Revolucin. 81

prevaleci en las nuevas universidades era una resurreccin del espritu que haba prevalecido en las escuelas griegas de filosofa, irs que un intento para basar la educacin en las ciencias modernas. 13

Reforma de las universidades alemanas


El triunfo de esas opiniones acientficas (y, a veces, anticientficas) puede explicarse solamente por las circunstancias especiales que prevalecieron en Prusia durante los aos cruciales que precedieron al establecimiento de la Universidad de Berln. Originalmente, los crculos del gobierno que estaban a favor de la reforma de la educacin superior, estaban influidos por las ideas francesas y abogaban por el modelo napolenico, de preferencia al establecimiento de una universidad con una facultad de filosofa como centro. El punto crucial en favor de las ideas de los filsofos se present bajo las guerras napolenicas. Las ideas de la rama alemana de la filosofa, desdeadas anteriormente por las clases superiores, se hicieron aceptables para todos. Haba el sentimiento de que la verdadera fuerza de la nacin se encontraba en el reino de lo espiritual. De hecho, despus de su derrota ante Napolen, los alemanes solamente pudieron consolarse, debido al florecimiento sin precedentes de la literatura y la filosofa nacional. Por primera vez, los filsofos alemanes llegaron a ser figuras pblicas importantes en su propio pas, y sus consejos eran aceptados, sobre todo en cuestiones de educacin.14 As, a diferencia de Francia, el respaldo dado a las nuevas universidades en Prusia no fue el resultado de la aceptacin de la filosofa cientificista por los gobernantes. La finalidad de las reformas no fue la creacin de una sociedad en la que el mtodo cientfico prevaleciera en el gobierno y la economa. El respaldo se produjo debido a la aceptacin de una nueva filosofa especulativa que realzaba una idea acientfica sobre una cultura histrica, literaria y filosfica nacional, que se crea que era superior a todo lo dems en el mundo. A la universidad que representaba esta filosofa se le conceda la autonoma. Sin embargo, este respaldo no fue paralelo a la aceptacin de la libertad de investigacin como funcin independiente y socialmente valiosa. En lugar de ello, fue una presuncin de una armona preestablecida entre la nueva filosofa y los intereses del Estado, en cierto modo en la misma forma en que exista la suposicin de esa armona entre la Iglesia y el Estado. Aun cuando haba cierta oposicin a estas opiniones entre los eruditos humanistas de las universidades, las ciencias naturales no tenan el favor de las nuevas universidades. Muchas ctedras de ciencias naturales se cubrieron con partidarios de la Naturphilosophie romntica, que se opona a las matemticas, as como a la experimentacin. 15 Y el concepto de un profesor como una persona encargada de la presentacin de una opinin original, cerrada y presuntamente completa de toda una disciplina cientfica, se ajustaba a la ocupacin de quienes constituyeron el sistema filosfico o a la de los estudiantes con contenidos culturales cerrados, ms que a la de los cientficos empricos que trabajaban como miembros de un centro de investigacin sujeto a cambios constantes. Este problema lo comprendieron Humboldt y otros ms, que participaron en la formacin del nuevo tipo de universidad. Por consiguiente, en el papel del privatdozent, trataron de establecer salvaguardas estructurales, a fin de asegurar el lugar y mantener la autonoma de los investigadores en las universidades. Sin embargo, esta salvaguarda no fue suficiente y durante sus primeros veinte aos de existencia, la nueva universidad alemana caus quiz ms perjuicios que beneficios a las ciencias naturales (las ciencias sociales haban sido suprimidas desde haca ms tiempo). De 1810 a 1820, se observ en las universidades alemanas una tendencia a rechazar la distincin del papel de los cientficos empricos-matemticos, que se haba creado en Inglaterra y Francia durante el siglo XVII y el XVIII, Y en lo que se refera a la difusin del mtodo cientfico a la filosofa social y moral, la tendencia se invirti completamente en Alemania. De todos modos, hacia 1830, la marea cambiado y se produjo un florecimiento d haba e las ciencias naturales y el mtodo experimental en general, en las universidades. 16 Hacia la segunda mitad del siglo, se inici una

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Vase, de Schnabel, obra citada, vol. 2, pgs. 219-220, sobre la negativa de Humboldt a admitir especialistas cientficos en el comit asesor cientfico de su ministerio. Los miembros eran filsofos, matemticos, fillogos e historiadores. Pensaba que los temas representados incluyen todas las ciencias formales... sin las que ninguna erudicin especializada (auf das einzelne gerichete Gelehrsamkeit ) puede llegar a ser la educacin verdaderamente intelectual... Sobre la oposicin de Humboldt (y otros) a instruir a personas en la universidad para fines prcticos, vase, dem, pgs. 176-179, 205-219. Sobre la similitud del nuevo concepto de la educacin superior de acuerdo con las ideas griegas antiguas, vase dem, pgs. 206, 217. 14 dem, pg. 204. 15 dem, vol. 5, pgs. 207-212, 222-238. 16 dem, pgs. 238-276. 82

tendencia firme a la difusin de este mtodo en los fenmenos sociales y psicolgicos. A continuacin, vamos a tratar de demostrar cmo se produjo este cambio.

Estructura de la organizacin de las universidades


Es interesante observar que quienes escribieron sobre las universidades alemanas y la vida cientfica en general, no consideraron el hecho de que el resultado inmediato del establecimiento de las nuevas universidades alemanes fue la decadencia de las ciencias naturales empricas. Por ende, la atribucin de la productividad cientfica eventual de las universidades alemanas a las ideas filosficas que predominaban en la poca de la reforma no reposa en ninguna evidencia vlida. 17 El idealismo filosfico y el romanticismo pudieron haber inspirado la imaginacin de unos cuantos cientficos; pero la investigacin por s misma, en esas filosofas, se consideraba principalmente como especulacin. La estructura original del papel de los profesores estaba mal ajustada a las ciencias empricas. El auge de las ciencias empricas, que se produjo a partir de los ltimos aos de la dcada de 1820 (debido al trabajo de precursores como Liebig, Johannes Mller y sus discpulos), no fue un resultado de la nueva universidad, sino una rebelin consciente contra su filosofa y una modificacin importante de su estructura, aunque no deliberada ni consciente. 18 Por ende, la superioridad del sistema alemn sobre el francs debe buscarse en la capacidad de aqul para modificarse de acuerdo con las necesidades y las potencialidades de la investigacin cientfica, a pesar de las ideas equivocadas (desde el punto de vista de las ciencias empricas) de los fundadores de la universidad. En contraste, las instituciones del sistema francs, aunque fueron bien concebidas originalmente, resultaron incapaces de adaptarse a los cambios. Esta capacidad de las universidades alemanas para modificarse puede situarse en la organizacin interna de las universidades, en el sistema de las universidades alemanas como un todo y en la interaccin entre ambas cosas. La literatura existente hace hincapi, por lo comn, en la importancia de la organizacin interna, que reflej las ideas filosficas; sin embargo, en esta exposicin trataremos de demostrar que la condicin decisiva fue el modo en que funcion el sistema en su conjunto. Los argumentos relativos a la superioridad de la organizacin interna de la universidad hacen hincapi en dos caractersticas: a) la libertad acadmica y el autogobierno, y b) la definicin de los dos principales papeles acadmicos, o sea, el del privatdozent y el del profesor. El primero, segn se sostiene, aseguraba que las decisiones sobre cuestiones acadmicas las tomaran los expertos, motivados primordialmente por los intereses cientficos y que tenan conocimientos suficientes para actuar en forma eficiente; mientras que los ltimos, principalmente los que satisfacan los requisitos para clasificarse como privatdozenten (de cuyas filas se escoga generalmente a los profesores), hicieron que la investigacin fuera una parte importante de las funciones acadmicas. En nuestro anlisis demostraremos, a continuacin, hasta qu punto puede decirse que esta es una explicacin satisfactoria de la mayor capacidad de adaptacin de las instituciones acadmicas alemanas. Comenzaremos ocupndonos del problema de la libertad acadmica. El paso a un patrn cada vez ms profesionalizado en la ciencia, tanto en Francia como en Alemania, plante el problema de cmo asegurar que el empleo regular en las estructuras burocrticas gubernamentales no interfiriera la libertad y la espontaneidad de la creacin cientfica. Adems, en Alemania y en la mayora de los dems pases de Europa central y oriental, se planteaba el problema de la salvaguarda de la libertad de investigacin. Por supuesto, esta libertad no era un problema acadmico en el siglo XIX en Francia, ya que la libertad de expresin se consideraba que formaba parte de los derechos de todos los ciudadanos. 19
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El originador de la opinin relativa a la perfeccin de las ideas y las disposiciones en las universidades alemanas fue probablemente Victor Cousin. Tales ideas fueron propagadas ms ampliamente por Abraham Flexner, Universities: American, English, German (Nueva York: Oxford University Press, 1930). Sobre la opinin que considera a la filosofa alemana como raz del progreso alemn, vase, de Elie, Halvy, History of the English People (Epilogue: 1895-1905, Libro 2) (Harmondsworth: Pelican Books, 1939), pgs. 10-13. 18 Vase la nota 16. 19 Esto no significa que no hubiera conflictos relativos a los pronunciamientos polticos y religiosos de los acadmicos en Francia; pero fueron el resultado de la participacin abierta de la universidad (que inclua tambin a la educacin secundaria) en la poltica. Incluso bajo esas condiciones de politizacin de todo el sistema educativo, se aplicaron medidas represivas (como la expulsin) nicamente en las escuelas secundarias y muy raramente y slo durante breves periodos en los establecimientos de educacin superior. Vase, de Paul Gerbod, La condition universitaire en France au XIXe sicle (Pars: Presses, Universitaires, 1965), pgs., 103-106, 461-474, 482-507, 555-563, y de Albert Len Gurard, French Civilization in the Nineteenth Century: A Historical Introduction (Londres; T. Fisher Unwin, 1914), pgs. 230-237. 83

Sin embargo, en Alemania y otros lugares, no haba libertad de expresin ni igualdad social. Tampoco haba un respaldo poderoso para esas libertades. La ciencia tena que acomodarse en un ambiente desfavorable, y era preciso establecer salvaguardas especiales para obtener su libertad. Esto se hizo en dos etapas. Primeramente, tena que establecerse una organizacin a la que pudieran drsele privilegios especiales de libertad, sin crear un precedente para la concesin de la libertad democrtica al pueblo en general. En segundo lugar, esta organizacin tena que establecerse de tal modo que se evitara que se convirtiera en el tipo de burocracia autocrtica y jerrquica, que haba sido la nica conocida hasta entonces en Europa y que no poda ser de ninguna manera adecuada para satisfacer los requisitos de la investigacin creativa. Los paradigmas que prevalecan de la burocracia eran el militar, el del servicio pblico y el de la Iglesia catlica y la luterana; naturalmente, ninguno de ellos pareca apropiado para los cientficos. Experiencias como las que existan en la Iglesia presbiteriana escocesa, las importantes sectas no conformistas y las innumerables sociedades y asociaciones en la Gran Bretaa, y que compartan una gran variedad de responsabilidades polticas, administrativas y judiciales, eran poco conocidas y tenan escasa importancia en el continente. La dificultad de ajuste de los cientficos dentro de la burocracia gubernamental era evidente para todos los reformadores de la educacin superior. Las soluciones al problema se basaron en tres premisas: en primer lugar, se supuso que los cientficos trabajaban como individuos aislados y no como miembros de una unidad; en segundo lugar, sus obligaciones contractuales estaban estrictamente limitadas a la enseanza a los exmenes para la concesin de ciertos ttulos que conferan grados completos o parciales para ejercer las profesiones liberales, la enseanza en las escuelas secundarias, o los servicios pblicos. Los planes de estudios, el contenido de los cursos y las horas de enseanza estaban definidos de manera mnima, y se supona que el tiempo libre del maestro y/o la parte indefinida de su enseanza poda utilizarse en investigacin, conferencias y escritura de originales. La condicin previa de este ltimo entendimiento era que los maestros acadmicos deban ser cientficos notables. Esto tena que asegurarse por medio de procedimientos ms o menos acertados de seleccin y designacin. En tercer lugar, la investigacin cientfica no deba convertirse en una carrera para la que se tuviera preparacin regular, sino que era una vocacin para la cual las personas se preparaban en privado. Quienes eran excepcionalmente capaces y afortunados reciban posteriormente recompensas pblicas, por medio de puestos que aseguraban sus ingresos; pero esas posiciones se consideraban honores, ms que la culminacin de carreras razonablemente calculables. Por ende, los cientficos que obtenan sus ingresos ya sea como inspectores de la educacin, en Francia, o como profesores universitarios, en Alemania, no reciban en realidad ningn pago por la investigacin, sino por algn trabajo que poda definirse de una manera burocrtica rutinaria. Despus de obtener un puesto razonablemente lucrativo y no demasiado arduo, se supona que podan dedicarse a las ciencias como individuos libres, de acuerdo con el patrn antiguo de los aficionados. Por supuesto, el problema era ms sencillo en Francia, debido a que los cientficos estaban empleados en ese pas en una gran variedad de capacidades e instituciones. Puesto que algunos de esos puestos no tenan nada que ver con la enseanza, que de todos modos no se tomaba demasiado en serio, y se daban pocas exclusivamente para la investigacin (algunas de ellas eran solamente cargos con salario y sin obligaciones), no haba un peligro real de burocratizacin sistemtica de la investigacin cientfica. Si la burocracia se haca demasiado mala en algn lugar, siempre haba otros ms en quienes los cientficos podan encontrar libertad. En el peor de los casos, podan abogar por el establecimiento de un tipo totalmente nuevo de institucin.20 No obstante, en Alemania, donde los privilegios institucionales eran la nica base de libertad cientfica y donde los cientficos tenan poca influencia sobre el gobierno, antes del final del siglo XIX (e incluso despus, no mucha), era necesario considerar cuidadosamente ese problema. A falta de una clase media rica y libre y/o partidos liberales que respaldaran la causa de la ciencia contra el despotismo del gobierno, la nica medida social disponible para salvaguardar la libertad de la ciencia era la antigua unin acadmica, Sin embargo, la actitud hacia ella era ambivalente. Por una parte, la opinin pblica ilustrada (los intelectuales y los crculos del gobierno) consideraban a las antiguas uniones universitarias como cuerpos reaccionarios, responsables de la decadencia de las universidades. Por otra parte, el nuevo espritu romntico antifrancs hizo hincapi en las virtudes y el carcter alemn original del autogobierno organizado. La solucin del dilema fue la transferencia al Estado de las funciones de supervisin financiera de las universidades, de la responsabilidad relativa a los exmenes que daban el derecho a ejercer una profesin, y
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Maurice Crosland, The Society of Arcueil: A View of French Science at the Time of Napoleon (Londres: William Heinemann, Ltd., 1967), pgs. 228-229, demuestra que la enseanza se consideraba slo como uno de los medios para el respaldo material a los cientficos. 84

las designaciones a las ctedras. Sin embargo, esta ltima funcin pas en la prctica a la unin acadmica, aun cuando el Estado conserv sus derechos ltimos. El senado de la universidad qued a cargo de todos los asuntos acadmicos. As, el Estado reformado e ilustrado tena que asumir la responsabilidad por la aplicacin de las ciencias e impedir que surgieran rigideces similares a las de los gremios, mientras que la organizacin acadmica deba contrarrestar las tendencias despticas del Estado y salvaguardar la libertad de los investigadores individuales.21 La estructura organizada no se escogi por su flexibilidad y su eficiencia y, de hecho, como veremos ms adelante, no fue flexible ni eficiente. Por ende, es dudoso que el autogobierno acadmico contribuyera positivamente a hacer que aumentara la capacidad de adaptacin del sistema alemn. Sin embargo, contribuy probablemente para ese fin, de manera negativa, protegiendo celosamente el derecho de sus miembros para hacer lo que quisieran y para introducir innovaciones y dedicarse a nuevos tipos de empresas, en sus propios campos, en tanto no obstaculizaran los intereses de los dems. Sin embargo, esta actividad dependa enteramente de las motivaciones y las cualidades de los miembros. La libertad organizada condujo, asimismo, a la proteccin de abusos cometidos por individuos o a la salvaguarda de intereses comunes creados. As, la eficiencia del sistema dependa: a) de la calidad de los reclutados, y b) de la ausencia de intereses creados colectivos contrarios a las ciencias, o de la existencia de alguna fuerza capaz de neutralizar la defensa organizada de intereses egostas por parte de las universidades. De hecho, se prest una gran atencin al esfuerzo hecho para asegurar la elevada calidad de las personas designadas para los diversos puestos. Los requisitos para una designacin acadmica eran la habilitation, que se supona que era una contribucin original, basada en la investigacin independiente. Este requisito se haba comparado favorablemente con la calificacin correspondiente en Francia, la aggrgation, o sea, un examen competitivo y difcil, que se llevaba a cabo todos los aos en cada uno de los campos acadmicos. Se supona que la habilitation aseguraba que las personas designadas para ocupar puestos en el profesorado seran investigadores competentes y con motivaciones elevadas. Hubo tambin ciertas disposiciones para crear una fuerza independiente que contrarrestara a la unin de los profesores universitarios. Una de ellas fue la institucin de la privatdozentur (conferenciantes privados). De acuerdo con esta disposicin, quienes obtenan una habilitation tenan derecho a dar conferencias en la universidad, aun cuando no hubieran sido elegidos para impartir alguna ctedra (sin embargo, no reciban remuneraciones, y solamente obtenan los honorarios de asistencia pagados por los estudiantes que escogan sus cursos). De esta comunidad de eruditos y cientficos en diferentes campos, se elega a los que sobresalan como profesores. La eleccin confera a los profesores honores y emolumentos especiales. De otro modo, se supona que una ctedra no modificaba las condiciones da trabajo del profesor y que no le confera ninguna autoridad sobre los privatdozenten. Todos permanecan libres e iguales como cientficos responsables solo ante sus propias conciencias cientficas y ante la opinin pblica de la comunidad cientfica y los estudiantes. La otra fuerza contraria tena que ser la libertad de los estudiantes para escoger sus cursos, asistir o no a ellos y transferir sus crditos de una universidad a otra. Esto se concibi como un sistema de comprobaciones y balances. Se supona que las deficiencias de los profesores privilegiados las revelaban los privatdozenten independientes y los estudiantes, quienes podan mostrar su desaprobacin de manera eficiente, yndose a otro lugar. Sin embargo, en realidad, esos controles y balances resultaron poco favorables. El punto dbil era que la comunidad universitaria se consideraba idntica a la comunidad cientfica, lo cual no era cierto. La comunidad universitaria estaba formada por especialistas en muchos campos distintos. Por tanto, los profesores y los privatdozenten de una universidad no representaban una verdadera comunidad cientfica (si esta ltima se define como grupo de competencia compartida, dedicada a la explotacin de campos de inters comn). Es posible que todos ellos tuvieran idnticos valores o las mismas metas finales; pero los valores y las metas finales que no sean operacionales resultan intiles para la formulacin de criterios y normas de accin. Los valores finales no ayudan a determinar el valor de una contribucin cientfica o los mritos de los contribuyentes, ni pueden servir como gua prctica para la organizacin de la enseanza y la investigacin en cualquier campo dado. La universidad, como aristocracia de mritos, mantenida bajo control y lanzada a la actividad por medio de la competencia y las crticas de dos estados inferiores, pero libres (o sea, los privatdozenten y los estudiantes), era una imagen idealizada. Ninguno de los estados comparta muchas competencias cientficas comunes, Por otra parte, compartan los intereses comunes de clase. Cada profesor, en su propio campo, tena, de hecho, autoridad personal sobre los privatdozenten o los candidatos al ttulo en ese campo, y lo mismo se aplicaba a las relaciones entre los maestros y los estudiantes. Desde el punto de vista de la competencia cientfica, los profesores, los privatdozenten y los estudiantes de un campo dado formaban una comunidad. Sin embargo, esta comunidad cientfica estaba dividida por los abismos de autoridad y poder.
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Schnabel, obra citada, vol. 2, pgs. 211-215. 85

Por consiguiente, los estados de la universidad se basaban en la autoridad y el poder compartidos, ms que en la competencia compartida. Un privatdozent encontraba en esa estructura poco que hiciera posible la exposicin efectiva de la incompetencia o la estrechez de criterio de un profesor por medio de la competencia. Ni el resto de los profesores ni los dems privatdozenten eran verdaderamente competentes para emitir juicios; y cuando se presentaban conflictos, poda esperarse que los profesores cerraran sus filas.22 Los profesores solos conferan el ttulo, y su asamblea el senado decida en lo tocante a los ascensos clave, las nuevas designaciones y la creacin de nuevas ctedras. De hecho, desde el principio hubo conflictos entre los privatdozenten y los profesores, que llegaron a odos de los ministros de educacin. 23 Los ministros tenan tambin que interferir las asignaciones universitarias, a fin de anular las decisiones de los senados universitarios motivadas por prejuicios e intereses creados. 24 As, todas las ingeniosas disposiciones de la universidad no podan proporcionar los controles y los balances para los que se supona que haban sido establecidas. La comunidad universitaria no era idntica a la cientfica de investigadores competentes en un campo. Y no haba estructura social por medio de la cual las universidades pudieran sufrir la influencia de esas comunidades cientficas (cuyos miembros, por supuesto, estaban dispersos por todo el pas o, en realidad, en muchos pases). En vez de ello, la estructura formal de la universidad contrarrest el desarrollo eficiente de esas comunidades mediante la creacin de un poder injusto y una gran diferencia de posicin entre las lites de las comunidades y sus dems miembros. Sin embargo, lo que la constitucin formal de la universidad simple no proporcionaba, lo facilitaba el sistema de las universidades como un todo. La condicin que contrarrestaba las tendencias oligrquicas de los senados universitarios era la competencia entre un gran nmero de universidades, dentro de un mercado acadmico grande y en expansin, de las zonas polticamente descentralizadas de habla alemana de Europa central. La competencia entre las universidades control el desarrollo de la autoridad acadmica opresora dentro de las universidades individuales. En tanto duraran esas circunstancias, exista una situacin en la que el empleo eficiente de los recursos poda combinarse con una gran libertad para la comunidad cientfica. Esta libertad de los cientficos, que se asegur por medio de un sistema universitario competitivo y en expansin, hizo posible que los cientficos individuales efectuaran e iniciaran innovaciones significativas. Las universidades, como grupos o individualmente, no desarrollaron la fsica, la qumica ni la historia. No tenan ejecutivos cuyas funciones fueran prever y facilitar el desarrollo cientfico. Esto se hizo por medio de los esfuerzos de interaccin de los fsicos, los qumicos y los historiadores, trabajando en diferentes universidades o, a veces, en otros lugares. Lo hicieron as como empresarios individuales o en pequeos grupos, que generalmente estaban constituidos por un maestro y unos cuantos discpulos; pero su trabajo se vio fomentado y facilitado por la existencia de la demanda viva que tenan las universidades para los investigadores brillantes. En tanto hubiera un mercado de ventas en la ciencia, haba siempre una universidad a la que se le poda persuadir para que adoptara una innovacin. Los intereses acadmicos creados se opusieron con frecuencia a las innovaciones y, como lo mencionamos, muchos senados universitarios se vieron obligados a aceptar designaciones importantes, en contra de su voluntad, por imposicin de los directores de las secciones universitarias de varios ministerios de educacin. Los ministros utilizaban los poderes residuales que reposaban en el Estado, para anular las decisiones de los cuerpos universitarios de autogobierno.25 As, la competencia entre las universidades y la movilidad que se derivaba de ella crearon una red de comunicaciones efectiva y una opinin pblica actualizada en cada uno de los campos, que obligaron a las universidades a iniciar y mantener normas elevadas. Eran las redes de comunicacin interuniversitaria y la opinin pblica en los diferentes campos, y no los campos formales de la universidad, las que representaban a la comunidad cientfica. Las presiones ejercidas por esta comunidad informal (que surgi y obtuvo cada vez ms influencia, como resultado del funcionamiento del sistema descentralizado), ms que la estructura de organizacin de la universidad, aseguraron que las normas acadmicas se vieran guiadas por las necesidades y las potencialidades de la investigacin creativa.

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Si se desea una descripcin de las disposiciones de las universidades alemanas en el siglo XIX, vase de F. Paulsen, The German Universities (Nueva York: Longmans Green, 1906). Sobre el problema de la dependencia de la concesin de la habilitation, de hecho, por una sola autoridad en cada campo y en cada universidad, y un intento para remediar la situacin, vase, de Wende, obra citada, pg. 119. 23 Alexander Bush, Geschichte des Privatdozenten (Stuttgart: F. Enke, 1959), pgs. 54-57. 24 Vase, de Schnabel, obra citada, vol. 5, pgs. 171-175, 317-327, sobre una serie de designaciones importantes, hechas en contra de, las recomendaciones de las facultades. 25 dem. Si se desea un anlisis sistemtico de cmo influy la competencia en el crecimiento de la fisiologa, vase, de A. Zloczower, Career Opportunities and the Growth of Scientific Discovery in 19th Century Germany (Jerusaln: The Hebrew University, The Eliezer Kaplan School of Economics and Social Sciences, 1966). 86

Aparicin de los laboratorios de investigacin en las universidades


Estas oportunidades de innovacin condujeron a la aparicin de la instruccin regular y a la formacin de carreras de investigacin cientfica, Puesto que en Alemania haba un mercado regular para los investigadores brillantes, resultaba lucrativo invertir en la investigacin. En Inglaterra, durante la primera mitad del siglo XIX, un joven solamente poda dedicarse a la investigacin, en el caso de que se le pudiera permitir como pasatiempo o si fuera devoto de la ciencia, hasta el punto de que estuviera dispuesto a pasar verdaderas privaciones para poder dedicarse a ella. En Francia, la situacin era ligeramente mejor. All, los jvenes capaces que haban aprobado varios exmenes poco pertinentes y ms o menos difciles, podan obtener trabajos en los que les era posible seguir sus investigaciones a tiempo parcial, con ciertas perspectivas de avance gradual a puestos que les dejaban cada vez ms tiempo libre para dedicarse a la investigacin. Sin embargo, tanto en Inglaterra como en Francia, la oportunidad inicial de ingresar a la investigacin era el resultado de los medios o las posiciones alcanzadas por otras razones. Una vez que una persona poda dedicarse a la investigacin y resultaba brillante, poda utilizar su fama para obtener ms facilidades y medios de vida, con el fin de fomentar sus intereses. Sin embargo, en Alemania, donde haba un mercado regular para los investigadores, era posible efectuar predicciones ms o menos realistas, en relacin a las oportunidades de empleo para los investigadores, dedicarse a las investigaciones inmediatamente despus de salir de la universidad y ocupar los cuatro o cinco aos pasados en la elaboracin de una tesis y una habilitationschrift como una inversin para ingresar a una posicin favorable y razonablemente bien pagada.26 Esta fue la transformacin gradual de la investigacin en una carrera que les permiti a las universidades alcanzar el ideal de que los maestros fueran tambin investigadores creativos. Quienes deseaban dedicarse a la investigacin, se interesaban por el logro de entrenamiento para ello. Esta situacin hizo posible que los maestros utilizaran su libertad acadmica, con el fin de concentrar gran parte de sus esfuerzos de enseanza en la instruccin cientfica de los pocos investigadores futuros. A continuacin, poda utilizar su poder de negociacin y el de sus estudiantes (que eran libres de irse y transferir sus crditos a cualquier otra universidad de lengua alemana), a fin de obtener laboratorios y otras instalaciones para la investigacin. Como resultado de ello, los laboratorios de algunas universidades alemanas se convirtieron en centros y, a veces, virtualmente en sedes de las comunidades cientficas mundiales, en sus respectivos campos, a partir de aproximadamente la mitad del siglo XIX. Liebig en Giessen, y Johannes Mller en Berln, fueron quiz los primeros maestros con un nmero considerable de estudiantes de investigacin avanzados, que trabajaron juntos durante cierto tiempo en una especialidad dada, hasta que, por medio del esfuerzo y la concentracin pura, obtuvieron ventajas sobre todos los dems cientficos del mundo en su campo. Hacia el final del siglo, los laboratorios de algunos de los profesores llegaron a ser tan famosos que los estudiantes ms capaces de todo el mundo fueron a ellos, para prepararse durante periodos variables. La lista de los estudiantes que trabajaron en esos lugares incluye, con frecuencia, prcticamente a todos los cientficos ms importantes de la generacin siguiente. Hubo pocos fisilogos importantes, hacia 1900, que no fueran discpulos de Carl Ludwig, en Leipzig. Lo mismo puede decirse de los psiclogos, para los que era un deber, en la dcada de 1880, estudiar con Wilhelm Wundt, tambin en Leipzig. Esos avances inesperados y no planeados fueron una etapa todava ms decisiva para la organizacin de la ciencia que las reformas de comienzos del siglo XIX. La investigacin comenz a convertirse en una carrera regular, y los cientficos de numerosos campos comenzaron a desarrollar redes ms estrechas que antes. Sus ncleos eran ya laboratorios de la universidad que daban instruccin a muchos estudiantes avanzados, estableciendo as entre ellos relaciones personales, medios eficientes de comunicacin personal y los comienzos de los esfuerzos deliberadamente concentrados y coordinados de investigacin, en campos problemticos escogidos.

La universidad sobrepasa sus funciones originales


As surgi el papel del investigador profesional y la estructura social del laboratorio de investigaciones en las universidades alemanas, entre 1825 y 1870. Su aparicin no fue el resultado de alguna
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dem, y de J. Ben-David, Scientific Productivity and Academic Organization in Nineteenth Century Medicine, American Sociological Review (diciembre de 1960), 25: 828-843. 87

demanda de servicios cientficos fuera del sistema de las universidades, sino de desarrollos que se produjeron dentro del mismo sistema (que era virtualmente independiente de otros sectores de la sociedad). La ciencia experimental no tena que demostrar su valor para fines prcticos a fin de alcanzar el xito. Solamente tena que demostrar su superioridad como mtodo de creacin de conocimientos nuevos y vlidos, en las universidades establecidas originalmente con fines filosficos. Sin embargo, debido a que formaban parte de un sistema competitivo, era inevitable que se distribuyeran recompensas, sobre todo de acuerdo con la competencia y las investigaciones intelectuales, mensurables; de acuerdo con normas universalistas. As, la ciencia experimental obtuvo un lugar preponderante en las universidades y mantuvo su posicin, sin que importara el clima poltico y social de la sociedad. Hubo tambin poca planeacin del proceso. El papel del profesor-investigador lo crearon deliberadamente los reformadores de las universidades alemanas; pero el concepto original no haba sido el de un jefe de laboratorio que dirigiera el trabajo de varios investigadores, sino el de un filsofo-erudito que trabajaba por su propia cuenta y comunicaba los resultados de sus investigaciones a diversos auditorios. La universidad deba ser el lugar donde unas cuantas docenas de esos profesores ensearan a algunos centenares de alumnos escogidos, los fundamentos esenciales de las profesiones cultas. Los profesores deban introducir a otros a unas de las pocas disciplinas cientficas y eruditas aceptadas en aquel entonces, hasta el punto de que pudieran ensear el tema a los estudiantes de las escuelas superiores; o bien, si eran capaces y tenan inclinacin, podan proseguir los estudios por su propia cuenta y eventualmente llegar a ser investigadores. No obstante, de manera inesperada, en las ciencias empricas surgieron organizaciones de investigacin que requeran inversiones cada vez mayores y producan nuevos conocimientos, de un tipo que no poda relacionarse ya con los fines originales. 27 Como ejemplo, en 1820 un solo profesor poda ensear qumica, efectuando investigaciones en su propio laboratorio privado, solo o con la ayuda de un asistente. Lo que enseaba, incluyendo sus propios descubrimientos, era exactamente lo que se necesitaba para la preparacin de un profesor de qumica de escuela superior y no mucho ms de lo que pudiera tener inters en conocer un estudiante brillante de medicina. Hacia 1890, el campo era ya demasiado complejo para que pudieran manejarlo cuatro profesores, y la mayora de sus investigaciones tenan solamente inters para otros investigadores activos o futuros. Haba tambin una especializacin cada vez mayor en las humanidades. Se investigaban y enseaban cada vez ms periodos histricos y ms culturas. Sin embargo, en las humanidades poda mantenerse el patrn individual de investigacin. Un profesor de lengua asiria no poda esperar tener ms de dos o tres alumnos y no necesitaba ninguna ayuda para efectuar sus propias investigaciones. Adems, la inversin necesaria para el establecimiento de una ctedra en ese campo era relativamente modesta y tena pocos efectos sobre todo lo que se estaba realizando en la universidad. La situacin era distinta en el campo de la qumica (o en cualquier otro campo de las ciencias naturales experimentales). La falta de un especialista, por ejemplo de fisicoqumica, se reflejaba en la instruccin impartida en qumica general. El establecimiento de una ctedra requera una inversin considerable, as como un compromiso importante por parte de la universidad para instruir a cierto nmero de alumnos en un nivel elevado de un campo nuevo y especializado, con una demanda desconocida, pero raramente sin relacin con la enseanza en las escuelas superiores o la medicina bsica, que haban sido las ocupaciones cientficas originalmente consideradas por los responsables de los planes de estudio de las universidades. La universidad sobrepas las tareas que le haban sido asignadas al principio del siglo XIX, y haba una urgente necesidad de redefinir sus funciones y los papeles de los investigadores.

Comienzos de la ciencia aplicada


La redefinicin de las funciones que se hizo necesaria fue un problema que incumba no solamente a las universidades, sino tambin al lugar ocupado por la ciencia en la sociedad alemana en general. La ciencia, en Alemania, se desarroll como parte de una empresa filosfica-educativa y sin el respaldo de un movimiento cientificista poderoso. Sin embargo, hacia 1870, los avances de la ciencia, que hemos descrito, y los desenvolvimientos econmicos y polticos que pusieron a Alemania en vas de industrializacin (adems de la aparicin de una estructura cada vez ms igualitaria de clases) hicieron que la ciencia fuera pertinente para la tecnologa, as como tambin para resolver problemas sociales, polticos y econmicos. En esa forma,
27

Sobre la naturaleza inesperada y no planeada de este desarrollo, vase, de Schnabel, obra citada, vol. 2, pgs. 209210, y vol. 5, pgs. 274-275. 88

la ciencia haba alcanzado los lmites a partir de los cuales poda seguir desarrollndose como sistema aislado del resto de la sociedad. A partir de la dcada de 1860 a 1870 aproximadamente, el auge de la investigacin organizada en los laboratorios y la disponibilidad de investigadores instruidos, hicieron posible un nuevo tipo de trabajos aplicados. Poda explorarse y explotarse una idea original con implicaciones prcticas, dentro de un breve perodo, por medio de un grupo que trabajara en forma concentrada. Hubo dos ejemplos notables de este tipo: el desarrollo de los tintes de anilina y las vacunas de inmunizacin. 28 Esos dos casos condujeron al establecimiento de laboratorio de investigacin sin enseanza, que emplearon a investigadores profesionales que no eran profesores. Otro desarrollo se produjo en los institutos de tecnologa, que no tenan una categora universitaria en Alemania, aunque el Eidgenoessische Polytechnik de Zurich (que era parte del sistema acadmico de lengua alemana) tena esa posicin y adems se consideraba como una institucin sumamente distinguida. En todo caso, la investigacin industrial y los institutos tecnolgicos se hicieron clientes cada vez ms importantes y, eventualmente, tambin productores de ciencia al nivel universitario. As, aunque aquellos casos en que los descubrimientos cientficos llegaron a ser la fuente inmediata de inventos tiles fueron excepciones raras, la ciencia entr en relacin estrecha con la tecnologa, por medio de la instruccin cientfica impartida a los ingenieros y el recurso cada vez ms frecuente a las consultas cientficas y de investigacin, por parte de la industria, los hospitales y los militares. Los resultados del crecimiento cientfico rpido en Alemania fueron, por ende, similares a los que se produjeron anteriormente en la Gran Bretaa y Francia (a pesar de las diferencias en las circunstancias en que se inici el crecimiento). No obstante, debido a que esos resultados no eran compatibles, en el caso alemn, con las funciones declaradas de las universidades (que eran puramente filosficas y cientficas), ni con el lugar ocupado por los cientficos en la sociedad alemana (que no formaba parte de un movimiento cientificista de la clase media superior, consistente en hombres de negocios, polticos e intelectuales), se planteaba el problema de cmo acomodar los cambios dentro y fuera de la universidad.

Auge de las ciencias sociales


Otro desarrollo estrechamente paralelo fue el auge de las ciencias sociales. A falta de un movimiento cientificista importante, hubo originalmente pocos pensamientos sociales de tipo prctico en Alemania, en comparacin con la Gran Bretaa y Francia. Sin embargo, durante la segunda mitad del siglo XIX, la psicologa experimental, la sociologa histrica, la economa y, en algunas partes del sistema, incluso la economa matemtica a un nivel elevado, comenzaron a aparecer. Como en las ciencias naturales, esos desarrollos no fueron de ninguna manera una respuesta a una demanda externa, sino que se desarrollaron a partir de intereses puramente acadmicos. Esto resulta evidente, si se compara el auge de esos campos en Alemania con su desarrollo anterior en la Gran Bretaa y Francia. La psicologa experimental en Alemania (como las especulaciones anteriores en la Gran Bretaa y Francia) sobre los fenmenos mentales, en trminos psicolgicos, intent comprender cientficamente la conducta humana. Este intento fue una respuesta permanentemente intelectual al desarrollo de la ciencia experimental. Si todos los eventos naturales pudieran explicarse cientficamente, entonces la conducta humana no sera una excepcin. A partir de este punto de vista, los intentos alemanes no fueron ms que otro eslabn en una cadena que se inici con Descartes y Locke. Sin embargo, mientras que en los pases occidentales la psicologa cientificista fue un paso dado hacia los intentos hechos para crear una filosofa moral secular, en Alemania la finalidad de los psiclogos era revolucionar la filosofa como disciplina acadmica y obtener un reconocimiento acadmico para su nuevo mtodo de observacin de los fenmenos mentales. 29 La sociologa y la economa se relacionaron tambin con la situacin acadmica, ms que con los problemas polticos y econmicos prcticos. Esta relacin se pone de manifiesto en el inters abrumador de esas disciplinas en Alemania por los problemas histricos, ms que los contemporneos (como en el caso de la Gran Bretaa y Francia). Los socilogos y los economistas alemanes no eran miembros de una clase media superior polticamente activa, sino de una comunidad acadmica cerrada. As, en vez de utilizar conceptos cientficos destinados a disear modelos para una sociedad liberal y econmicamente progresiva,
28

Sobre los tintes de anilina, vase, de D. S. L. Cardwell, The Organization of Science in England (Londres: Heinemann, 1957), pgs. 134-137, 186-187; y David S. Landes, Technological Change and Development in Western Europe, 1750-1914, The Cambridge Economic History, vol. VI, Parte I (Cambridge: Cambridge University Press, 1966), pgs. 501.504. 29 Joseph Ben-David y Randall Collins, The Origins of Psychology, American Sociological Review (agosto de 1966), 3: 451-465. 89

trataban de crear una nueva metodologa para la historiografa y las otras humanidades. Cuando Max Weber dese comprender las caractersticas peculiares de la sociedad moderna, trat de penetrar en el espritu del puritanismo del siglo XVII, que consideraba como la raz del capitalismo. El socilogo francs Emile Durkheim trat de hacer lo mismo, por medio de debates tericos sobre diferentes tipos de divisiones del trabajo y el anlisis de los ndices de suicidios en las diversas sociedades de su poca. En Inglaterra, los pensamientos sociales grandiosos, al estilo de Comte, Marx y Herbert Spencer, no condujeron al auge de la sociologa como campo acadmico. En lugar de ello, las investigaciones sociales las realizaron personas interesadas en las reformas sociales, como Charles Booth, Beatrice Webb y otros. 30 La diferencia resulta todava ms evidente en la economa. La escuela britnca-francesa se ocupaba del anlisis econmico, mientras que la alemana era abrumadoramente histrica. 31 Aunque esos inicios acadmico se ocuparon muy poco de, las aplicaciones, tuvieron el paralelo de u inters popular creciente por esos temas. Alemania se convirti en una democracia parcialmente parlamentaria y se enfrent a todos los problemas de cmo captar y manejar los asuntos de una sociedad moderna. Como resultado de ello surgieron ideologas (el marxismo), investigaciones de problemas sociales y, en psicoanlisis, un esfuerzo heroico en pro de la creacin de una moralidad basada en la ciencia. 32 As, tambin en esos campos, el desarrollo cientfico se acerc a los intereses prcticos. El hecho de que esto se produjera sin el respaldo de un movimiento cientificista basado en el apoyo social y poltico amplio, cre en el campo de las ciencias sociales un problema todava ms agudo que en el de la tecnologa.

Papel de la universidad en la sociedad alemana, a comienzos del siglo XX


Vamos ahora a considerar en nuestro anlisis dos aspectos: a) Cmo respondi la universidad a los cambios que se produjeron en su interior sobre todo a la expansin potencialmente grande del alcance de los campos de investigacin y enseanza a un nivel cientfico avanzado, y a la transformacin de la investigacin en varios campos, en una operacin organizada y en escala cada vez mayor?, y b) hasta qu punto se modific la relacin de, la universidad con su ambiente, como resultado de su importancia creciente para la tecnologa y los asuntos contemporneos? En este anlisis trataremos de responder sistemticamente a la primera de esas preguntas y nos limitaremos a comentar la segunda slo en forma general. Cuantitativamente, la expansin de la universidad y sus actividades de investigacin fue muy rpida, El nmero de estudiantes universitarios se duplic entre 1876 y 1892, pasando de 16 124 a 32834; en 1908 aument a 46632. En los institutos de tecnologa que alcanzaron la categora universitaria en 1899, los nmeros se elevaron de 4000 en 1891, a 10.500 en 1899. El aumento del personal acadmico fue un poco ms lento; pero se inici antes (1313 en 1860, 1521 en 1870, 1839 en 1880, 2275 en 1892, 2667 en 1900 y 3000 en 1909). Los presupuestos: universitarios totales de Prusia, Sajonia, Baviera y Wurtemberg fueron de 2290000 marcos en 1850, 2961000 en 1860, 4734000 en 1870, 12076000 en 1880, 22985000 en 1900 y 39622000 en 1914.33 Sin embargo, al mismo tiempo, estaban surgiendo tensiones dentro de las universidades. En vez de modificar su estructura con el fin de poder aprovecharse de las oportunidades en expansin, las universidades adoptaron normas deflacionarias de restriccin del crecimiento de nuevos campos y la diferenciacin de los antiguos. Aun cuando aumentaron los nmeros de los estudiantes y los miembros del personal y a pesar de que hubo un inters cada vez mayor en las erogaciones de las universidades, debido a los gastos crecientes en la investigacin, no se efectuaron modificaciones en la organizacin de las universidades. Oficialmente permanecieron como uniones de profesores, aun cuando su proporcin con otros niveles acadmicos, que incluan a profesores extraordinarios y privatdozenten (que tenan cierta posicin acadmica), as como a asistentes de institutos (que no tenan ninguna posicin acadmica en absoluto),
30

Max Weber, The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism (Londres: Alien & Unwin, 1930); Emile Durkheim, The Division of Labor in Society (Glencoe, Ill.: The Free Press, 1947); Suicide; A Sociological Study (Glencoe, Ill.: The Free Press, 1951); Beatrice Webb, My Apprenticeship, dos volmenes (Harmondsworth: Pelican Books, 1938). 31 Vase la nota 4. 32 Philip Rieff, Freud, The Mind of a Moralist (Nueva York: Viking Press, 1959). 33 W. Lexis (dir.) Die deutschen Universitten: fr die Universittsaustellung in Chicago , obra citada. Vase el vol. I, pgs. 119 y 146, y para otros pases, pg. 116; W. Lexis (dir.), Das Unterrichiswesen in deutschen Reich , vol. I, Die Universitten (Berln: A. A. Ascher, 1904), pgs. 652-653; y de Friedrich Paulsen, Geschichte des gelehrten Unterrichts an den deutschen Schulen und Universitten vom Ausgang des Mittelalters bis zur Gegenwart , 3 edicin (Berln y Leipzig: Vereinigung Wissenschaftlicher Verleger, 1921) vol. II, pgs. 696-697. Sobre el desarrollo cientfico, vase, de Lexis, Das Unterrichtswesen, pgs. 250-252; y de Frank Pfetsch, Beitraege zur Entwicklung der Wissenschaftspolitik in Deutschland, Forchungsbericht (Vorlufige Fassung), (Heidelberg: Institut fr Systemforschung, 1969), (estncil), Parte B, Apndice, tabla IV. 90

cambiaron considerablemente. Esta organizacin result particularmente visible en las ciencias naturales experimentales y las ciencias sociales, que tuvieron la mayor potencialidad de crecimiento. En el caso de las ciencias naturales, el avance se debi probablemente al desarrollo de los institutos de investigaciones que animaron a los profesores de ciencias experimentales a considerar sus respectivos campos como dominios personales. El crecimiento de las ciencias sociales se vio obstaculizado principalmente por la dificultad de mantener las controversias polticas alejadas de la investigacin emprica en esos campos ideolgicamente sensibles. Todo esto condujo a un sentimiento de frustracin y desesperacin en las carreras acadmicas, que se manifest por la aparicin de organizaciones similares a los sindicatos, en los niveles inferiores. El Vereinigung ausserordetilicher Professoren se fund en 1909; el Verband deutscher Privatdozenten en 1910, y dos aos despus las dos organizaciones se fusionaron, para formar el Kartell deutscher Nichtordinarier.34 La dificultad experimentada por quienes aspiraban a convertirse en cientficos y eruditos fue en gran parte consecuencia del conservadurismo de la organizacin universitaria y la oligarqua de profesores que predominaba en ella. Los profesores que, como cuerpo unido, constituan la universidad impidieron cualquier modificacin de la estructura que separara al instituto (donde tenan lugar las investigaciones) de la ctedra, cuyo ocupante era miembro de la unin universitaria. El primero era un feudo de la ltima. El resultado de este sistema fue que, mientras que el aumento de las actividades de investigacin foment un progreso ininterrumpido, desde los principiantes hasta los lderes ms experimentados y brillantes del campo, la organizacin de la universidad obstruy su progreso, como resultado de una gran diferencia en cuanto al poder y la posicin, entre los profesores que tenan una ctedra y todos los dems. Una manifestacin estrechamente relacionada de este conservadurismo de los cuerpos docentes universitarios, sumamente privilegiados, fue su resistencia a cualquier innovacin de carcter prctico o aplicado. No solamente rechazaron los estudios de ingeniera en la universidad, sino que opusieron tambin resistencia a la concesin de poderes, para conferir grados acadmicos a los institutos de tecnologa (de todos modos, ese derecho se los concedi el emperador en 1899). Ofrecieron tambin resistencia al reconocimiento de la educacin del Realgymnasium, como preparacin calificada para las universidades y muchas otras proposiciones de reformas. En otro punto describiremos su resistencia al estudio de la bacteriologa y el psicoanlisis.35 En los campos bsicos y los establecimientos con anterioridad con aplicaciones directas la expansin sigui adelante, pero se volvi selectiva. Entre los campos existentes y bien establecidos, hubo un rpido desarrollo de nuevas ctedras universitarias slo en matemticas y fsica. En los otros campos bien establecidos hubo poca expansin. 36 Las innovaciones intelectualmente importantes, como la fisicoqumica, la qumica fisiolgica y otros campos, recibieron reconocimiento acadmico con muchas objeciones. 37 Los especialistas en esos campos recibieron ttulos de extraordinarius o jefes de institutos; pero raramente se les dio la calificacin de ordinarius los nicos profesores reales y en esos casos no se establecieron nuevas ctedras, sino que se design a individuos para que, ocuparan algunas de las ctedras ya existentes con trminos relativamente poco definidos de referencia. Principalmente, el mayor desarrollo de la investigacin y la especializacin condujo a un aumento del nmero de asistentes. La sociologa, las ciencias polticas y la economa se haban desarrollado slo rudimentariamente como campos independientes. Los principales

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Sobre la proporcin de profesores completos, en relacin con otras categoras, vase, de Lexis, Die deutschen Universitten, pg. 146, y Das Unterrichtswesen, pg. 653. Sobre las diferencias entre los campos, vase, de Christian von Ferber, Die Entwicklung des Lehrkrpers der deutschen Universitten und Hochschulen, 1864-1954, en la obra de H. Plessner (dir.), Untersuchungen zur Lage der deutschen Hochschullehrer (Gotinga: Vandenhoeck und Ruprecht), 1956, pgs. 54-61 y 81. Sobre la fundacin de las diversas uniones, vase, de Paulsen, obra citada, pg. 708. Todo el problema se analiz en, de Alexander Busch, obra citada, y The Vicissitudes of the Privatdozent: Breakdown and Adaptation in the Recruitment of the German University Teacher, Minerva, I (primavera de 1963), I: 319-341. Las dificultades en las ciencias sociales se describen en la obra de Anthony Oberschall, Empirical Social Research in Germany, 1868-1914 (Pars y La Haya: Mouton, 1965), pgs. 1-15 y 137-145. 35 Joseph Ben-David, Roles and Innovation in Medicine, American Journal of Sociology (mayo de 1960), LXV: 557568. 36 Vase, de Von Ferber, obra citada, pgs, 71-72, y de Zloczower, obra citada, pgs. 101-125. 37 dem, pgs. 114-115 (sobre la qumica fisiolgica). Incluso en un campo tericamente tan importante como el de la fisicoqumica, haba solamente cinco institutos Leipzig, Berln, Giessen, Gotinga y Freiberg y cinco posiciones subordinadas (Extraordinarii, que tena departamentos especiales en institutos dirigidos por otros), en Breslau, Bonn, Heidelberg, Kiel y Marburgo, en 1903. Esto era cierto todava cerca de veinte aos despus de que Ostwald fundara la primera ctedra de ese campo en Leipzig (1887) y ms de veinte aos despus de la publicacin de su famoso libro de texto y la aparicin de un peridico en el campo (vase, de Lexis, Das Unterrichiswesen, pgs. 271-273). 91

desarrollos tuvieron lugar por medio del establecimiento de ctedras de medicina clnica y en un nmero creciente de cursos de idiomas, literatura e historia, que se impartan en las facultades de humanidades. 38 Este patrn de expansin demuestra que el mecanismo competitivo que haba asegurado previamente el predominio de las consideraciones cientficamente puras en el establecimiento de nuevos campos de estudio, haba sufrido daos. En los campos tericos, que no requeran instalaciones de laboratorios en gran escala (como la fsica terica, las matemticas, la teologa y las humanidades), todo funcion como antes. Sin embargo, cuando se necesitaron instalaciones de laboratorio, el crecimiento rpido solamente se produjo en la fsica experimental y en la medicina clnica. 39 Esas dos disciplinas eran nuevos campos, que no competan con ninguna disciplina establecida (solamente aparecieron laboratorios importantes de fsica en la dcada de 1870, y la investigacin clnica en campos especializados se inici tambin solamente en esa poca).40 Su crecimiento pudo haber sido estimulado tambin por la competencia entre los institutos de tecnologa, los nuevos institutos de investigacin del gobierno y los hospitales pblicos, con buenas instalaciones de investigacin. Incluso en este punto, se detuvo el desarrollo. Los laboratorios de fsica de la universidad se consideraron inadecuados hacia 1880, y los campos clnicos se consideraron como especializaciones sustantivas dentro de la disciplina mdica bsica establecida. Esas especializaciones no recibieron la autonoma acordada a las nuevas unidades de investigaciones clnicas, que comenzaron a surgir en los Estados Unidos hacia fines del siglo.41 Esta nueva situacin fue una inversin de la tendencia que llev a las ciencias experimentales al primer plano de las universidades. El cambio no fue el resultado del agotamiento intelectual de esas disciplinas, sino, como lo sealamos, los daos causados al mecanismo competitivo. En otros pases, (por ejemplo, los Estados Unidos) el personal de las ciencias experimentales sigui creciendo a un ritmo ms rpido que el de otras disciplinas; incluso en Alemania, el nmero de estudiantes de ciencias naturales creci a un ritmo dos veces mayor que el del desarrollo del nmero de estudiantes en las facultades de filosofa en general, entre 1870 y 1912.42 La eficiencia competitiva dependi de las oportunidades que tenan los innovadores de nuevas especialidades (por lo comn, jvenes) para poder establecer sus nombres independientemente de sus maestros, as como para obtener nuevas ctedras y laboratorios por separado. Acostumbraban obtenerlas primeramente en una universidad perifrica y, a continuacin, el xito obligaba a las dems universidades a aceptar el desarrollo. Con el crecimiento de los institutos en los campos experimentales ms antiguos (qumica y fisiologa), lleg a ser imposible que los jvenes pudieran establecerse sin la ayuda de un profesor, puesto que ya no se podan efectuar investigaciones importantes fuera de los institutos. Este desarrollo increment el poder de los jefes de los institutos, quienes tenan intereses creados para mantener las nuevas especialidades que surgan en sus campos como subespecialidades, dentro de sus propios institutos, en vez de permitir que llegaran a ser ctedras separadas que pudieran fomentar la creacin de nuevos institutos. As, aunque exista cierto tipo de tensiones de clases en los campos establecidos, hubo una resistencia creciente a las disposiciones institucionales para el cultivo de nuevos campos. Si estos ltimos eran innovaciones de carcter intradisciplinario o cientfico puro, generalmente se les daba acomodo dentro de las universidades; con frecuencia, de una manera que los haca subordinados de las disciplinas ms antiguas. Hubo debates prolongados, arduos y llenos de obstinacin, sobre la importancia terica de los nuevos campos para el establecimiento de nuevas ctedras. Esos debates, que se llevaron a cabo con frecuencia en trminos de la competencia de los candidatos dados, oscurecieron a menudo las cuestiones cruciales y, adems, introdujeron una gran cantidad de amarguras personales en los asuntos acadmicos. En caso de que las universidades se hubieran organizado como departamentos, esos asuntos habran sido tratados de una manera totalmente impersonal. As, se puso de manifiesto la rigidez de la organizacin unida. En tanto la unidad social de investigacin fue el individuo y los campos fueron pocos y bien definidos, el sistema de las ctedras independientes satisfizo razonablemente bien las necesidades de la investigacin. Las innovaciones disciplinarias no requeran cambios en la organizacin. Solamente necesitaban la adicin de una nueva ctedra a las ya existentes. La competencia poda obligar a las universidades a hacerlo. Sin embargo, una vez
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Von Ferber, obra citada, pgs. 54-61. Sobre el problema completo, vase, de L. Burchardt, Wissenschaftspolitik und Reformdiskussion im Wilhelminischen Deutschland, Konstanzer Bltter f. Hochschufragen (mayo de 1970), vol. VIII: 2, pgs, 71-84. 39 dem, pgs. 71-72; y de Zloczower, obra citada, pgs, 101-125. 40 dem, y Felix Klein, Mathematik, Physik, Astronomie, en la obra de Lexis (dir.), Das Unterrichtswesen, vol. I, pgs. 250-251. 41 Pfetsch, obra citada, parte B, pgs. 27-32; Felix Klein, obra citada, pginas 250-252; A. Flexner, Medical Education: A Comparative Study (Nueva York: Macmillan, 1925), pgs. 221-225. 42 Pfetsch, obra citada, parte B, pg. 35. 92

que la unidad bsica de investigacin se transform en un grupo y los lmites entre los campos se hicieron cada vez ms confusos, hubo necesidad de modificar la organizacin. No obstante, la universidad unida no estaba dispuesta a cambiar y, a falta de una fuerte administracin universitaria, la competencia no era suficientemente fuerte para obligarla a hacerlo. Las ventajas de atraer a un hombre brillante a la universidad podan persuadir a sus miembros de que consintieran en crear una nueva ctedra, sobre todo si el problema se planteaba cuando la persona que pudiera tener intereses creados en el tema dejaba vacante su ctedra. Sin embargo, tratar de persuadir a varios colegas de campos relacionados de que entraran en relaciones cooperativas entre s, de que tomaran posicin en las disputas potenciales de jurisdiccin entre institutos poderosos (lo que consideraban como el dominio privado de los profesores) o en los conflictos entre un director de instituto y sus asistentes, era algo que ninguna unin de iguales poda efectuar. Prefirieron el establecimiento de nuevos institutos de investigacin no universitarios, en vez de efectuar cambios en la estructura de las universidades. La iniciativa en los nuevos campos de la ciencia se dirigi, por consiguiente, al gobierno central. As, surgieron el Physikalisch-Technische Reichsanztalt en 1887, y el Kaiser Wilhelm Gesellschaft (actualmente Max Planck Gesellschaft) en 1911.43

El lugar de la universidad en la estructura social de Alemania


Vamos a analizar ahora la segunda pregunta: hasta qu punto se modific la relacin de la universidad con su ambiente como resultado de su pertinencia creciente para las cuestiones prcticas? En contraste con el conservadurismo de las universidades, los gobiernos de los principales estados alemanes, todava en 1933, parecan haber sido relativamente generosos y previsores en lo que se refiere a su respaldo. Como se ha mostrado, los institutos de tecnologa recibieron la categora de universidades por decreto imperial. La Kaiser Wilhelm Gesellschaft, que estableci algunos de los principales institutos de investigaciones de Alemania, tuvo tambin el respaldo del gobierno, y los presupuestos de las universidades mismas se incrementaron rpidamente. Incluso la industria privada proporcion un respaldo importante para las investigaciones. De todos los relatos existentes de la situacin durante el periodo anterior a la Primera Guerra Mundial (incluso el periodo de la Repblica de Weimar), surge un cuadro de respaldo creciente y eficiente a la investigacin.44 Sin embargo, este respaldo no alter el problema bsico de la redefinicin de las funciones de la universidad o, de hecho, de la ciencia en general, en la sociedad, Se dio respaldo a las ciencias e incluso a la erudicin, porque se consideraban medios eficientes para fines militares, industriales y diplomticos (por ejemplo, los estudios de las lenguas y las culturas extranjeras). 45 Este apoyo no fue muy distinto del que existi en otros pases y, como en otros lugares, los cientficos supieron utilizar ese respaldo para sus propios fines. Lo que fue distinto de otros pases (sobre todo de los Estados Unidos y la Gran Bretaa y, tambin hasta cierto punto, de Francia) fue la falta de retroalimentacin de valores de la ciencia a la sociedad. Al conocimiento cientfico se le atribua un gran valor y se difunda ampliamente como uno de los ingredientes de la experiencia tcnica; pero los valores de la ciencia como ingredientes de la reforma social y econmica y como tica profesional, no se difundieron. Falt el tipo de movimiento que trat en Occidente de profesionalizar un nmero creciente de ocupaciones y de imbuir en las clases de los negocios, tecnlogos, servicios pblicos, polticos y pueblo en general los valores del universalismo cientfico y el altruismo, por medio de la educacin superior y la investigacin social. 11 O bien, hasta el punto en que exista, tuvo poca relacin con la universidad o con la ciencia profesional en general.
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Busch, obra citada, pgs. 63-69. La parte correspondiente a las universidades en el total de las erogaciones en las ciencias disminuy del 53.1 por ciento en 1850, al 40.4 por ciento en 1914, mientras que las de los institutos no universitarios de investigaciones, en las ciencias naturales (sin incluir la medicina y la agricultura), se elevaron del 1.4 al 11.0 por ciento, y las de los institutos de tecnologa del 5.3 al 13.4 por ciento. Puesto que en estos datos se incluyen tambin las humanidades, en las que la parte correspondiente a las universidades aument durante el periodo, la salida de las ciencias de las universidades fue probablemente todava mayor que lo que indican esas cifras. Vase, de Pfetsch, obra citada, parte B, tabla IV, resumiendo las erogaciones de los Estado de Prusia, Baviera, Sajonia, Baden y Wurtemberg. Este cambio confirma la interpretacin de que la iniciativa se apart de las universidades hacia los institutos especializados de investigaciones y los institutos de tecnologa. 44 Pfetsch, obra citada, Parte, B, pgs. 4-8, y de J. D. Bernal, The Social Function of Science (Londres: Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1939), pgs. 198-201. Como porcentaje del producto nacional bruto, no hubo ningn aumento significativo entre 1900 y 1920 y probablemente tampoco mucho despus de eso. 45 Esto puede no resultar evidente mediante la divisin de los presupuestos para las ciencias por renglones propuestos de erogaciones; pero el papel de los intereses militares e industriales en el apoyo a las ciencias resulta evidente en las historias de casos sobre la fundacin de importantes institutos de investigaciones. Vase, de Pfetsch, obra citada, Parte B, pgs. 27-32; Parte C, pgs. 14, 56-59; y de Busch, obra citada, pgs. 63, 66-69. 93

La razn para esto fue la siguiente: la investigacin intelectual, en Alemania, no se produjo como parte del modo de vida de la clase media de personas cuya posicin se basaba no en los privilegios, sino en las realizaciones en varios campos. Comenz a desarrollarse como una flor de invernadero, debido principalmente al respaldo de unos cuantos miembros de la clase gobernante. Desde el punto de vista de los intelectuales, las universidades creadas en las circunstancias particularmente favorables de la lucha contra Napolen, fueron el nico marco institucional seguro para las actividades intelectuales libres en el pas. La posicin y los privilegios de las universidades se los conceda la clase de gobierno militar-aristocrtica y no se alcanzaban como parte de desarrollo de la libre empresa. Por consiguiente, era posicin precaria, basada en un compromiso, en el que los gobernantes del Estado consideraban a las universidades y a su personal como medios para la instruccin de ciertos tipos de profesionales. No obstante, los gobernantes les permitieron a las universidades impartir instruccin a su modo y utilizar su posicin para la ejecucin de las ciencias y la erudicin pura. Por consiguiente, las universidades tuvieron que estar constantemente a la defensiva, para no ser sospechosas de subversin y perder su posicin de lite, que les aseguraba la libertad. 47 La elevacin de las clases medias y de una clase trabajadora industrial, hacia fines del siglo XIX, proporcion una oportunidad para modificar estas perspectivas, Las universidades, que haban logrado obtener para entonces un gran prestigio, pudieron desempear un papel importante ayudando a esos nuevos elementos que avanzaban socialmente, a desarrollar un etos social de igualdad y universalismo, como el que se haba desarrollado en Occidente, dentro del movimiento liberal cientfico y posteriormente el socialista; sin embargo, en lugar de ello, las universidades, como otras porciones privilegiadas de la sociedad, prefirieron oponerse ti esos nuevos desarrollos o cuando menos permanecer alejadas de ellos. Adems del temor que ciertos intelectuales tienden a tener siempre y en todas partes respecto a la disminucin de las normas, como resultado de la igualdad creciente, hubo un problema adicional en Alemania. Los cientficos tenan en ese pas pocos incentivos para llegar a formar parte de la clase media burguesa, puesto que esta ltima tena poca dignidad oficial y una dignidad propia casi nula. La finalidad del burgus alemn era llegar a verse absorbido por la aristocracia. 48 El estrato burgus sumamente respetable que haba en Francia y comprenda a hombres de negocios y profesionales, no exista en Alemania. Tampoco haba grupos brillantes y poderosos de la clase media superior, como en Inglaterra, que compartieran los valores de la ciencia, que fueran capaces y que estuvieran dispuestos a apoyar a las ciencias desde el punto de vista poltico y econmico. La nica clase de dignidad comparable y perspectivas e intereses similares a los de los profesores era la de los funcionarios pblicos superiores. Estas personas haban sido instruidas en las universidades, a
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Respecto a la conexin entre el movimiento cientificista, la misin social y el profesionalismo en la Gran Bretaa y los Estados Unidos, vase, de Webb, obra citada, vol. I, pgs. 174-197; vol. II, pgs. 267-270, 300-308; R. H. Tawney, The Acquisitive Society (Nueva York: Harcourt Brace Jovanovich, 1920), cap. VII: A. Flexner, Universities: American, English, German (Nueva York: Oxford University Press, 1930), pgs. 29-30; Armytage, obra citada, y N. Annan, obra citada. En contraste con este mtodo, el respaldo a la ciencia en Alemania no era un tema para el pblico, ni siquiera para debatirse en el Parlamento. Las decisiones relativas a la ciencia se tomaban de una manera bastante similar a las tomadas sobre asuntos militares, o sea, mediante la actuacin del gobierno por consejo y/o bajo las presiones de pequeos crculos de funcionarios pblicos expertos, cientficos e industriales. Vase, de Pfetsch, obra citada, Parte C, pgs. 60-61. Sobre la ausencia de ideales de educacin y preparacin prctica de los futuros profesionales en Alemania, vase, de Wende, obra citada, pgs. 126-127. 47 Vase, de Ben-David, obra citada, y de Zloczower, obra citada. Este es un punto crucial para comprender las universidades alemanas. Ostensiblemente, fueron fundadas con metas morales definidas. Fichte, Humboldt y otros creyeron que la universidad creara un grupo de lderes instruidos filosfica y moralmente rectos, y en lo que se refiero a la lite de los servidores pblicos y la vida acadmica, eso fue cierto relativamente. Sin embargo, Fichte y Humboldt no consideraron la posibilidad de que pudieran producirse conflictos entre el Estado y la universidad sobre cuestiones polticas prcticas. Vean al Estado como representante de su propia idea de la cultura ( Bildungsstaat), y entre el Estado y la universidad sintieron que slo poda haber una divisin del trabajo, pero no un conflicto de intereses sobre temas bsicos. La armona preestablecida entre el Estado y la universidad prevista por esta visin slo poda mantenerse en tanto: a) el gobierno estuviera por encima de las luchas de partidos y los choques entre intereses econmicos en el pas, y b) la universidad permaneciera tambin completamente aislada de los conflictos y los intereses sociales. Cuando se fundaron las nuevas universidades alemanas, el Estado prusiano pareca encontrase en esa posicin de independencia de la sociedad. Cuando esta opinin se hizo insostenible, la universidad se enfrent a la eleccin entre convertirse en parte de la sociedad cvica ordinaria, como lo era en Francia y la Gran Bretaa; sin embargo, nunca alcanz esa meta. Sobre la situacin a principios del siglo XIX, vase, de Knig, obra citada. Sobre el malestar constante experimentado frente a los desarrollos anteriores a la Primera Guerra Mundial, vase, de Fritz K. Ringer, The Decline of the German Mandarins: The German Academic Community, 1890-1933. Sobre una opinin contempornea, vase, de Schelsky, obra citada, pgs. 131-134. 48 Sombart, obra citada, pgs, 448-450. 94

menudo eran muy cultas y estaban imbuidas de un sentido de misin. Aceptaban la idea del Kulturstaat, que hizo que se creyeran obligados a respaldar la enseanza superior y la creatividad, debido a que haban sido criados en ese espritu y porque se trataba de una legitimacin til de su pretensin a una posicin semiaristocrtica y a la autoridad sobre todas las dems clases de la sociedad. La constelacin de las clases sociales explica la conducta de los acadmicos alemanes hacia los nuevos desarrollos sociales. La eleccin les pareci que deba hacerse entre la alineacin con una aristocracia meritoria, culta y con inclinaciones pblicas, y una clase media egosta y poco cultivada, a la que ni siquiera se le poda confiar la proteccin de los intereses de negocios, puesto que sus miembros estaban siempre dispuestos a unirse a la aristocracia terrateniente reaccionara, en cuanto se presentaba la primera oportunidad para ello. La clase trabajadora no mostraba una alternativa respetable antes de la Primera Guerra Mundial. Despus de ella, hubiera podido proporcionar esa alternativa; pero la mayora de los profesores no la consideraron atractiva, ni siquiera posible, ya que la mayor parte de ellos identificaron al socialismo con la poltica de las multitudes y con el igualitarismo anticreativo. 49 Esas actitudes no eran exclusivas de Alemania. Las compartan muchos acadmicos de Occidente y otros lugares. Sin embargo, en la Gran Bretaa y los Estados Unidos, incluso algunos acadmicos que compartan esas actitudes aristocrticas conservadoras, llegaron a la conclusin de que era su obligacin tratar de hacer que esas nuevas clases llegaran a ser ms cultas, adems de que tuvieran mayores inclinaciones pblicas. En Francia, los conservadores, lo mismo que las personas de otras convicciones polticas, podan haber adoptado cualquier actividad que les pareciera razonable individualmente (no importando lo que hicieran otros) y hubieran podido conservar su posicin ante colegas de opiniones distintas, en relacin a todo lo que enseaban o cualquier modo en el que actuaran en cualquier capacidad. Sin embargo, en Alemania, se intent pasar por alto el problema, haciendo hincapi en la neutralidad universitaria. Esto hizo posible que los liberales aceptaran la posicin privilegiada y casi aristocrtica de la universidad, para justificar su estructura interna sumamente jerrquica y para explicar razonablemente su separacin de las cuestiones que pudieran implicar valores, provocando pasiones. 50 En esas circunstancias, la falta de participacin de la universidad en la poltica, en los asuntos contemporneos e incluso en la tecnologa, poda ser utilizada fcilmente en su contra por los intereses conservadores y, en general, de derecha. Debido a la identificacin tradicional de la universidad con el Estado idealizado y la estrecha relacin de intereses entre los funcionarios pblicos superiores y los profesores, cualquier cosa que tuviera alguna relacin con el Estado estaba al menos parcialmente exenta de la regla de no participacin. Las universidades, que eran extremadamente cuidadosas respecto al reconocimiento de las ciencias sociales y cualquier otra cosa que tuviera relacin con los asuntos contemporneos, toleraban de todos modos los abusos del estudio de la historia y la literatura por parte de la propaganda nacionalista o antisemtica.51 No consideraron la participacin abierta y oficial de muchos de sus miembros en los asuntos militares como incompatibles con su oposicin a la introduccin de estudios tecnolgicos a las universidades.52 As, hubo mucha ambigedad respecto a la neutralidad de las universidades, puesto que sus cuerpos docentes permitan que se utilizaran con fines polticos de un gobierno ms o menos absolutista, y como foro para los designados como representantes verdaderos del orden tradicional, Es difcil determinar con seguridad la razn de que hubiera tantos elementos liberales que aceptaron esa situacin. Antes de la Primera Guerra Mundial, podan justificar su conducta mediante la identificacin del Imperio Guillermino con la idea del Bildungsstaat o, incluso, considerando a Alemania como el pas socialmente ms avanzado del mundo. La negativa de las universidades a cooperar en los intentos de reforma universitaria iniciados por Becker en la Repblica de Weimar, la nostalgia de tantos profesores por el orden antiguo y su desaprobacin del nuevo, resultan ms difciles de explicar en esos mismos trminos. Sin embargo, las actitudes acadmicas en ambos puntos del tiempo son incompatibles con el inters de los profesores por mantenerse como Estado sumamente privilegiado y elevado por encima de las dems clases de la sociedad, no responsable ante nadie, pero protegido por un servicio pblico superior

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Ringer, obra citada, pgs. 128-143. Max Weber, The Meaning of Ethical Neutraity in Sociology and Economics, en su obra On the Methodology of the Social Sciences, traducida al ingls y dirigida por Edward A. Shils y Henry A. Finch (Glencoe, Ill.: The Free Press, 1949), pgs. 1-47. 51 R. H. Samuel y R. Hinton Thomas, Education and Society in Modern Germany (Londres: Routledge and, Kegan Paul, 1949), pgs. 116-118, y de Peter Gay, Weimar Culture: The Outsider as Insider, en la obra de Donald Fleming y Bernard Bailyn (dirs.), Perspectives in American History (Cambridge, Mass.: Charles Warren Center for Studies in American History, Harvard University Press, 1968), pgs, 47-69. 52 Busch, obra citada, pg. 63. Sobre la discriminacin contra la tecnologa, vase, de Wende, obra citada, pg. 133. 95

similarmente privilegiado, que era su aliado espontneo. Pareca poco conveniente cambiar esta situacin por otra en la que la universidad hubiera tenido que enfrentarse a todos los tipos de polticos. 53 Debido a las tensiones internas entre las categoras y la dificultad para obtener el reconocimiento de nuevos campos, el centro de las actividades cientficas, sobre todo en algunos de los ltimos campos, comenz a desplazarse hacia la Gran Bretaa y los Estados Unidos. 54 La tensin poltica que se produjo despus de la guerra y el problema crnico del desempleo de los graduados universitarios, hicieron que la posicin de la universidad en la sociedad fuera ms difcil. Si, a pesar de todo, Alemania conserv el liderato cientfico, ello se debi, en parte, a la existencia de un grupo muy grande de lderes cientficos que se desarrollaron antes de la guerra y, en parte, a la inercia de la comunidad cientfica internacional, que sigui utilizando las universidades alemanas como lugares favoritos de instruccin y reunin. Sin participar en las tensiones polticas y las incertidumbres ocupacionales de sus anfitriones, los cientficos visitantes vieron las universidades alemanas de acuerdo con sus propios ideales: como sedes del aprendizaje ms puro en s mismo y como centros inigualados de excelencia genera1. 55 En esas condiciones, era fcil mantener la supremaca cientfica alemana mediante la intervencin gubernamental juiciosa en los asuntos de las ciencias. No obstante, esta situacin solamente poda durar en tanto hubiera un gobierno interesado en el mantenimiento de esa supremaca; el sistema universitario dej de ser una fuente de iniciativa e impulso cientfico y no hubo otro mecanismo social (con excepcin del deseo del gobierno) para reemplazarlo. Es vano preguntarse si hubiera sido posible invertir el cambio si los nazis no se hubieran hecho cargo del pas, puesto que las universidades fueron parte del sistema que hizo posible su llegada al poder.

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Svhelsky, obra citada, pgs. 164-171. Sobre la superioridad inicial de los Estados Unidos en astronoma, citologa, gentica, ciertas ramas de la fsica, medicina, investigacin industrial y conducta animal, vase, de J. D. Bernal, The Social Functions of Science (Londres: Routledge and Kegan Paul, 1940), pg. 205. Sobre el paso del centro do investigacin de qumica fisiolgica a la Gran Bretaa, vase, do Zloczower, obra citada, pg. 115. 55 Charles Weiner, A New Site for the Seminar: The Refugees and American Physics in tre Thirties en la obra de Donald Fleming y Bernard Bailyn (dirs.), Perspectives in American History, vol. 2 (Cambridge: Warren Center for Studies in American History, Harvard University, 1968), pgs. 190-223. 96

8. PROFESIONALIZACIN DE LAS INVESTIGACIONES EN LOS ESTADOS UNIDOS


Las escuelas superiores en los Estados Unidos
Los cambios que se produjeron en los Estados Unidos entre la dcada de 1860 y la poca de la Primera Guerra Mundial consistieron, en algunos casos, en conclusiones de desarrollos que se haban iniciado en Alemania. Esto fue lo que sucedi en el caso del desarrollo de las escuelas superiores y la organizacin de las investigaciones universitarias. No obstante, en la instruccin dada a los profesionales y, hasta un punto todava mayor, en el programa para la educacin de graduados, la influencia alemana se adapt a una tradicin americana ms indgena o, mejor dicho, britnica-americana comn. El paso crucial en la importacin del modelo europeo fue el establecimiento de las escuelas superiores. Aunque, hablando con propiedad, no haba escuelas superiores en Alemania y slo existen en la- actualidad en forma rudimentaria, quienes iniciaron las escuelas superiores en los Estados Unidos crean que haban adoptado el modelo alemn.1 Las universidades alemanas y de otros pases de Europa prepararon a sus alumnos para un grado de nivel simple. Cuando se estableci el sistema a comienzos del siglo XIX, fue posible, de hecho, dar una instruccin completa y bien redondeada en todas las ramas de la ciencia y la erudicin, a ese nivel. Despus de todo, muchos cientficos sobresalientes eran aficionados todava y un solo profesor poda dominar invariablemente todo un campo. La facultad de filosofa de las universidades alemanas, que inclua todos los temas humanistas y cientficos, proporcionaba una educacin cientfica y erudita que llegaba hasta los niveles superiores; pero no todos los que obtenan el ttulo tenan competencia para dedicarse a las investigaciones. El concepto de investigador profesionalmente calificado no exista en ninguna parte antes del siglo XIX, debido a que la investigacin se consideraba una actividad carismtica a la que podan dedicarse con xito solamente unos cuantos inspirados. Sin embargo, la universidad poda, como lo hicieron en realidad las universidades alemanas, tratar seriamente de ensear al nivel ms elevado todo lo que poda impartirse sobre las disciplinas acadmicas principales. No obstante, para fines del siglo, el programa de grado simple haba llegado a ser un anacronismo. La universidad todava pretenda que su curso de graduacin se encontraba al nivel cientfico ms elevado y algunas de las enseanzas se conformaban ms o menos a ese ideal. Sin embargo, incluso en esos casos, era imposible obtener una preparacin para la investigacin independiente, dentro de los confines de un programa similar. Quienes iban a convertirse en investigadores, adquiran sus conocimientos y sus capacidades especializadas de manera informal, como asistentes, trabajando con profesores en los institutos de investigacin, generalmente ligados a las ctedras, donde tenan el beneficio de efectuar investigaciones amplias y estar en contacto con varios de los ayudantes ms avanzados. El nivel poco definido del curso de graduacin era ms de lo que los estudiantes que no pensaban dedicarse a las investigaciones podan asimilar tilmente y, no obstante, no era suficiente para quienes deseaban realizar una carrera profesional en la investigacin. La preparacin de estos ltimos sigui siendo informal. Su defecto principal fue que a los estudiantes les resultaba difcil adquirir una preparacin completa en su campo, debido a que trabajaban con un solo profesor. Este sistema cre tambin una situacin de dependencia del profesor, quien a menudo se comportaba arbitraria y autoritariamente, y creaba sentimientos de inseguridad entre quienes aspiraban a dedicarse a la carrera de investigador. En tanto no se le asignaba a un estudiante una ctedra en la universidad, permaneca como ayudante, en un marco burocrtico, con poca categora profesional independiente, aun cuando se tratara de un investigador avanzado que realizara tareas importantes de investigacin, as como tambin de enseanza a los principiantes. 2 Para los estudiantes norteamericanos y britnicos (y quiz tambin para otros extranjeros) que iban a Alemania, todas esas deficiencias no resultaban evidentes. Haba ya un grupo sumamente selecto que posea un primer grado y a veces, incluso, cierta experiencia en las investigaciones. Los problemas de las carreras acadmicas en Alemania no los trastornaban, puesto que sus propias carreras no dependan de los profesores alemanes. El hecho de que la instruccin no se adaptara a las necesidades de los alumnos alemanes, que
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L Lawrence R. Veysey, The Emergence of the American University (Chicago: University of Chicago Press, 1965), pgs. 160-161 y 166. El deseo de seguir el modelo alemn tan cerca como fuera posible, fue especialmente notable en las facultades de las escuelas superiores. Los presidentes de las universidades tuvieron tendencia a mostrarse ms pragmticos. 2 Vase, de A. Zloczower, Career Opportunities and the Growth of Scientific Discovery in 19th Century Germany (Jerusaln: The Hebrew University, The Eliezer Kaplan School of Economics and Social Sciences, 1966), pgs. 64-66. 97

deban adquirir capacidades completas, hizo que resultara todava ms apropiado para las necesidades de los estudiantes graduados visitantes que, con frecuencia, tenan ideas bien establecidas sobre lo que deban estudiar y con quin. Aparentemente, no estaban tampoco muy conscientes de los problemas que surgan de la subordinacin burocrtica del asistente a los directores de los institutos. Puesto que los visitantes bien recibidos no tenan ninguna dificultad para lograr ser admitidos en los institutos y pasar de un instituto a otro, desde su punto de vista, los institutos formaban parte de la universidad, donde se realizaban las investigaciones y se imparta la instruccin para la investigacin. 3 Uno de los resultados de este falso concepto fue que cuando los eruditos norteamericanos o britnicos regresaban a sus pases, abogaban por la adopcin del patrn alemn, sin efectuar distinciones entre la ctedra y el instituto. Aun cuando saban que los profesores alemanes actuaban personalmente de una manera muy jerrquica, no estaban conscientes de su correspondencia estructural. No se dieron cuenta de lo diferente que era la estructura departamental de la combinacin de ctedra e instituto que admiraban, y crean estar contribuyendo al establecimiento de ella en sus propias universidades. De todos modos, la estructura departamental elimin la anomala en la que un profesor simple representaba todo un campo, mientras que todas las especializaciones dentro de ese campo las practicaban solamente los miembros de los institutos de investigacin, quienes slo eran ayudantes del profesor en cuestin. Los precursores norteamericanos para el establecimiento de las escuelas superiores se representaban mentalmente a los estudiantes, tales como haban sido ellos mismos en Alemania o sea, los que posean un primer grado y deseaban dedicarse a una carrera profesional en la investigacin. En Alemania, la investigacin no se reconoca como profesin; era una vocacin sagrada para unas cuantas personas, que no necesitaban un adiestramiento formal que se encontrara por encima del ofrecido en los cursos normales. No se conceba ninguna carrera que condujera a la cumbre por medio de escalones graduales. Las posiciones ms altas eran recompensas por investigaciones excepcionales, ms que por la culminacin normal de una carrera. En los Estados Unidos hubo, desde el principio mismo, una innovacin importante en el modo como se conceba la idea de la universidad, como institucin de enseanza basada en las investigaciones. La idea de que la investigacin y la enseanza en la universidad superior no poda determinarse ms que por el estado de la ciencia y por la creatividad de los profesores, se puso en vigor ms radicalmente en los Estados Unidos que en Alemania. Como consecuencia del idealismo no comprometido, implcito en esta opinin, se haba desarrollado un sistema mejor organizado, para el adiestramiento de investigadores profesionales. En Alemania, lodos los estudiantes de temas cientficos o humanistas tenan que estudiar sus temas de un modo especializado, no con el fin de utilizarlos posteriormente en la vida (excepto en el caso de una pequea minora que segua carreras acadmicas y cientficas), sino porque quienes tenan autoridad consideraban que ello les convena. En los Estados Unidos, slo los estudiantes graduados de artes y ciencias sentan el deseo de proseguir el estudio de las ciencias o la erudicin por su propia cuenta; y para ellos, se trataba de una preparacin para una carrera en la investigacin. Si no deseaban convertirse en investigadores, podan limitar su educacin a los colegios superiores tradicionales, o bien, de otro modo, asistir a una escuela profesional. La escuela poda concentrarse en la preparacin de investigadores.

Las escuelas profesionales


Las escuelas profesionales fueron otras estructuras que les permitieron a las universidades norteamericanas evitar la influencia, intelectualmente limitadora, del sistema de profesorado alemn. En su forma anterior a la graduacin, la escuela profesional, en los Estados Unidos, se inici como experimento pragmtico en los colegios por concesin de tierras, durante la dcada de 1860. 4 Sin embargo, al nivel de posgraduacin, su desarrollo fue paralelo al de las escuelas superiores de artes y ciencias. Hasta cierto punto, sta fue tambin una derivacin de las tendencias inherentes en el estado de las ciencias hacia 1900.

Pueden encontrarse relatos interesantes de las experiencias de estudiantes norteamericanos en Alemania, en la obra de Ralph Barton Perry, The Thought and Character of William James , vol. I (Boston: Little, Brown and Company, 1935), pgs. 249-283 y, de Donald Fleming, William H. Welch and the Rise of Modern Medicine (Boston: Little, Brown and Company, 1954), pgs. 32-54, 100-105, y Samuel Rezneck, The European Education of an American Chemist and Its Influence in 19th Century America: Eben Norton Horsfard, Technology and Culture (julio de 1970), XI: 3, pgs. 366388. 4 Si se desea una exposicin de la tradicin de los colegios por concesin de tierras, vase, de James Lewis Morrill, The Ongoing State University (Minnepolis: The University of Minnessota Press, 1960); y si se desea una evaluacin, vase, de Mary Sean Bowman, The Land Grant Colleges and Universities in Human Resource Development, Journal of Economic History (diciembre de 1962), XII: 547-554. 98

De acuerdo con el concepto que prevaleca en las universidades alemanas durante la primera mitad del siglo XIX, las disciplinas cientficas y humanistas bsicas tenan el monopolio de la educacin superior. Esas disciplinas se realzaban tambin en la instruccin dada a mdicos, abogados y clrigos. El monopolio se basaba en la suposicin de que la enseanza a nivel universitario tena que ser creativa y basarse en la investigacin original. Los educadores crean tambin que solamente exista una investigacin seria: la de las disciplinas humanistas y cientficas bsicas. Este mtodo fue, por lo comn, menos que ptimo para el adiestramiento de alumnos para las profesiones prcticas. Hasta los seguidores del sistema alemn admitan que la instruccin clnica de los doctores britnicos era superior a la de sus colegas alemanes; pero el hincapi que se haca en los campos mdicos bsicos se justificaba mediante el argumento, no carente de razn, de que el lado prctico de la medicina poda adquirirse mediante un aprendizaje efectuado fuera de la universidad.5 Sin embargo, durante la segunda mitad del siglo XIX surgi un nuevo tipo de investigacin que invalid la suposicin de que slo exista investigacin creativa en los campos bsicos. El descubrimiento de la causalidad bacterial de las enfermedades, la cantidad creciente de investigaciones de ingeniera (sobre todo en el campo de la electricidad), el desarrollo del psicoanlisis y, hasta cierto punto, todas las investigaciones de las ciencias sociales no eran bsicas, en el sentido aceptado de la palabra. Las preguntas que se hacan los investigadores de esos campos no se derivaban del estado de una disciplina dada. Por ejemplo, para los fisilogos y los patlogos profesionales que trataban de comprender las funciones corporales en trminos fsicos y qumicos, la investigacin estadstica de Ignaz Senmmelweiss sobre la etiologa de la fiebre puerperal no tena sentido terico. Adems, inicialmente, se aplicaba tambin a los descubrimientos hechos por Pasteur y otros sobre la causalidad bacteriana de ciertas enfermedades. 6 Desde el punto de vista de la ciencia normal para la resolucin de enigmas, los investigadores se estaban formulando las preguntas equivocadamente y, por ende, obtenan respuestas carentes de significado. El hecho de que algunas de esas respuestas tuvieran usos prcticos enormes, hizo que todo ello resultara ms inquietante. Sin embargo, este tipo de investigacin se convirti en una actividad regular. Asumi las caractersticas de una disciplina. Haba un intercambio permanente de informacin entre grupos de investigadores que estaban de acuerdo en lo que constitua un problema y cules eran los modelos apropiados de investigacin para resolverlo. Preparaban a las personas que ingresaban al campo, como lo hacan los cientficos bsicos, aun cuando la relacin de esta investigacin con la teora cientfica bsica era frecuentemente oscura. Lo que se ha denominado ciencia aplicada u orientada a los problemas, se haba iniciado y algunos de sus aspectos adquirieron la estructura social de las disciplinas acadmicas. El trmino semidisciplina se utilizaba para distinguirlas de los campos que se originaban por los intentos hechos para resolver problemas definidos por las tradiciones internas de una ciencia dada. 7 Sin embargo, con el auge de esta investigacin casi disciplinaria, volvi a plantearse la cuestin relativa a la relacin entre la educacin superior y la instruccin profesional. Se ejercieron grandes presiones para lograr que la ingeniera se convirtiera en un campo acadmico y hubo otras presiones similares, procedentes de otras semidisciplinas. La actitud hacia esos desarrollos en las universidades alemanas fue, con pocas excepciones, negativa. Como lo sealamos en el captulo anterior, las universidades preferan definir sus tareas de manera conservadora y dejar esos tipos de investigaciones para otras instituciones. 8 Este mtodo pudo ser una solucin satisfactoria, en el caso de que esas otras instituciones hubieran sido capaces de competir con las universidades en condiciones iguales, como suceda en fsica, matemticas y, hasta cierto punto, en qumica. Los institutos de tecnologa, el Kaiser Wilhelm Gesellschaft y, en parte, la industria misma proporcionaron en esos campos oportunidades alternativas para la investigacin. Sin embargo, tambin all haba problemas. Por ejemplo, en la qumica, existan en la industria laboratorios de
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La mejor exposicin y el intento ms convincente de justificacin de las universidades alemanas debe encontrarse en los diferentes escritos de Abraham Flexner, principalmente Universities: American, English, German (Nueva York: Oxford University Press, 1930) y I Remember (Nueva York: Simon & Schuster, 1940). Si se desea una exposicin sobre algunas de las deficiencias, vase, de Friedrich Paulsen, Geschichte des gelehten Unterrichts an den deutschen Schulen und Universitten vom Ausgang des Mittelalters bis zur Gegenwart , 3 edicin (Berln y Leipzig: Vereinigung Wissenschaftlicher Verleger, 1921) vol. II, pginas 710-738. 6 Joseph Ben-David, Roles and Innovations in Medicine, American Journal of Sociology (mayo de 1960), LXV: 6, 557-568. 7 Este trmino puede resultar til para distinguir el tipo de investigacin aplicada que asume la forma de una disciplina acadmica, del tipo de investigacin aplicada que no lo hace. Es imposible saber a que se debe esta diferencia, pero est probablemente relacionada con la calidad intelectual de la innovacin y la utilidad de adiestrar personas en ese campo. 8 Vase el captulo 8, pgs. 129-133 y las notas de esas pginas. 99

investigaciones aplicadas, pero la instruccin se imparta en las universidades. Esta divisin hizo que se retrasara el desarrollo de la ingeniera qumica como profesin. Adems, incluso en los institutos de tecnologa, la adquisicin de capacidades avanzadas de investigacin segua siendo dependiente del aprendizaje personal. Finalmente, incluso en las instituciones de investigacin nuevas y no acadmicas, las investigaciones no se consideraban como una carrera profesional, de tal modo que los investigadores que no eran profesores ni directores de instituto tenan que trabajar en una estructura rgidamente jerrquica, que limitaba su iniciativa y su libertad cientfica. No obstante, puesto que las oportunidades se estaban ampliando rpidamente, como consecuencia del reconocimiento de los institutos tecnolgicos y de la fundacin del Kaiser Wilhelm Gesellschaft, esas limitaciones no obstaculizaron probablemente el desarrollo, hasta la Primera Guerra Mundial. En las ciencias vitales, que eran privilegio exclusivo de las universidades, la situacin era ms difcil. Como lo sealamos, las universidades se oponan al desarrollo de la bacteriologa. Esto tambin se les dejaba a las instituciones especializadas. Asimismo, las universidades hicieron muy poco en pro de la qumica fisiolgica. La investigacin clnica la desarrollaron hasta cierto punto numerosos privatdozenten y extraordinarii, que tenan fuertes incentivos para permanecer en la universidad. Aun cuando no se les ofrecieron carreras acadmicas, la universidad foment su prctica mdica profesional, tanto intelectual como financieramente. No obstante, la estructura oficial de las universidades tuvo relativamente poco conocimiento de esos desarrollos. Se establecieron nuevas ctedras; pero la investigacin estaba dominada por las disciplinas bsicas, y la preparacin de los practicantes se vea afectada parcialmente por los nuevos desarrollos. Las universidades alemanas no aceptaban la idea de que la universidad tuviera que desempear un papel activo en la prctica mdica. Tampoco aceptaban el concepto de hacer que los practicantes utilizaran de manera ms eficiente las investigaciones, fomentando las investigaciones pertinentes para la prctica e instruyendo realmente a los estudiantes en las capacidades detalladas de la prctica de la medicina, en un ambiente en el que las investigaciones ponan a prueba y modificaban constantemente esas capacidades.9 Todava se les enseaba en gran parte a los estudiantes lo que se consideraba la base intelectual de su profesin, y se esperaba que adquirieran las capacidades necesarias para la investigacin o la prctica, por medio de sus propios esfuerzos, despus de la graduacin. Sin embargo, la relacin entre la base intelectual y la prctica, que haba existido en la primera mitad del siglo XIX, haba cambiado completamente para fines del siglo; pero ese cambio no se reflej suficientemente en las facultades mdicas. Esta actitud se invirti en los Estados Unidos. All, se acept el principio de que las universidades preparaban a los estudiantes para profesiones intelectuales-prcticas, y que esto estaba justificado, debido a su importante base cientfica. Como resultado de ello, incluso las escuelas ms orientadas hacia las investigaciones interpretaron su tarea de enriquecimiento del elemento cientfico de las profesiones como obligacin, a fin de fomentar la investigacin semidisciplinaria pertinente para los trabajos profesionales, y para instruir a los practicantes que fueran capaces de obtener beneficios derivados de la investigacin. El ejemplo ms evidente y acertado fue el desarrollo de la investigacin clnica en medicina, en la Johns Hopkins University. En vez de hacer hincapi en la diferencia injusta entre la investigacin bsica y la clnica (aun cuando se conocan las deficiencias tericas y experimentales de las investigaciones clnicas), se hicieron intentos para crear hospitales universitarios con condiciones anlogas a las de un laboratorio experimental y utilizar esas instalaciones para mejorar la instruccin impartida a los fsicos. Se aplicaron normas similares en ingeniera, agricultura y educacin. Los departamentos pertinentes de las universidades consideraban que su tarea consista en crear una investigacin apropiada para esas diversas profesiones, tan amplia y rpidamente como fuera posible, y desarrollar esa base para constituir semidisciplinas con programas de adiestramiento, grados superiores, asociaciones de eruditos, revistas especializadas y libros de texto. Los cientficos de las disciplinas establecidas tenan muchas ideas errneas sobre el peligro de rebasar los lmites entre las ciencias disciplinarias y las investigaciones orientadas a los problemas, que con frecuencia carecan de importancia terica. En muchos casos, esta crtica estaba justificada; la determinacin de efectuar investigaciones pertinentes para las funciones docentes de la universidad dieron como resultado, a veces, una investigacin terica y prcticamente poco pertinente. 10 Sin embargo, lo que es preciso realzar en este punto es que, tambin en este caso, una funcin que se encontraba implcita en el estado de la ciencia en Europa pero que no poda ajustarse adecuadamente a los conceptos y a la organizacin existentes de los trabajos cientficos, con el fin de que pudiera desarrollarse por medio de
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Abraham, Flexner, Medical Education: A Comparative Study (Nueva York: Macmillan, 1925), pgs. 221-225. Ibdem. Vase tambin, de Fleming, obra citada, pg. 110 (sobre la superioridad de la instruccin de la Johns Hopkins University). Si se desea una crtica de los esfuerzos mal encauzados para desarrollar ciertos campos hasta convertirlos en semidisciplinas, vase, de Flexner, Universities, pgs. 152-177.
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una gran variedad de excepciones y mejoramientos se defini, organiz y normaliz en las universidades de los Estados Unidos. Esta transformacin se produjo en el mismo modo en que lo hizo la aparicin de la escuela superior en las disciplinas humanistas y cientficas bsicas. Los norteamericanos que visitaban Alemania no eran muy sensibles a las distinciones injustas que existan en ese pas hacia los campos acadmicamente no reconocidos (o no reconocidos por completo). Para ellos, un privatdozent o un extraordinarius, que efectuaba investigaciones interesantes en un instituto o en un hospital universitario, era a menudo un precursor, ms que alguien especializado en un campo, que lo hiciera nicht ordinierbar o sea, no calificado para el ascenso a una ctedra. La razn para estas diferencias se encontraba probablemente en el hecho de que, en contraposicin a sus colegas alemanes, los acadmicos norteamericanos interesados en la creacin de ms escuelas cientficas profesionales no posean al comienzo un monopolio de la educacin profesional como el que exista en Alemania.11 En lugar de ello, tenan que luchar contra una poderosa tradicin britnica-americana, de instruccin prctica completa. Esta tradicin no solamente la defendan los supervivientes de la era precientfica que se encontraban en las facultades universitarias, sino tambin la libertad que tenan los alumnos para elegir entre los diversos tipos de universidades. Los estudiantes insistan en recibir instruccin completa en la prctica, pues no deseaban iniciar el aprendizaje de este aspecto de sus profesiones despus de salir de la universidad. Como resultado de ello, la reforma de la educacin profesional bajo el efecto de las ciencias modernas no condujo en los Estados Unidos al abandono de las tradiciones anteriores de la enseanza de cmo hacer las cosas, mediante la enseanza prctica. El concepto de la investigacin cientfica, que haba incluido liberalmente la investigacin orientada a los problemas, era totalmente compatible con esta orientacin prctica. Tanto las escuelas profesionales como las escuelas superiores de artes y ciencias se concibieron como lugares donde los alumnos reciban instruccin para una prctica profesional dada, y ambos tipos de instituciones se esforzaban en llevar a los estudiantes hasta un punto en el que fueran capaces de trabajar por cuenta propia.

Investigacin organizada en las universidades


La introduccin de la instruccin superior en los temas humanistas y cientficos bsicos y el respaldo activo a la investigacin orientada a los problemas, en relacin con la instruccin profesional, hicieron desaparecer la barrera levantada en contra de las investigaciones organizadas en las universidades norteamericanas. Puesto que las funciones de las universidades consistan en preparar a las personas para que realizaran y aplicaran investigaciones de las normas ms elevadas, las universidades deban tener laboratorios de investigacin actualizados para hacer lo posible. Estas instalaciones no slo eran necesarias para que los profesores pudieran proseguir sus propias investigaciones, sino tambin para la instruccin de los estudiantes graduados. Adems, puesto que las universidades abandonaron sus prejuicios relativos a la instruccin y la investigacin con fines prcticos, hubo pocas limitaciones que pesaran sobre el tipo de las funciones de la investigacin que podan desempear las universidades. Finalmente, la existencia de una estructura departamental en la enseanza hizo que probablemente resultara ms sencillo asimilar las disposiciones administrativas para la investigacin, dentro de las universidades. En la agricultura, la educacin, la sociologa y, eventualmente, en las investigaciones nucleares, las universidades fueron las precursoras de la investigacin a una escala que super las necesidades de los estudiantes, y, desde el principio, fue una operacin diferente de la enseanza. 12 Hacia 1900, las organizaciones de investigacin desarrolladas en algunas de las escuelas de agricultura, medicina e incluso en los departamentos cientficos bsicos, se convirtieron en un desafo para la ciencia europea y sirvieron como incentivo para el establecimiento de nuevas organizaciones de investigacin, como la Kaiser Wilhelm Gessellschaft y los British Research Councils. A continuacin, este desarrollo constituy otra funcin que se haba iniciado en las universidades alemanas, donde los profesores tenan sus pequeos institutos de investigacin; sin embargo, su crecimiento dentro de las universidades europeas se vio limitado por la rigidez de la estructura universitaria. Al transferirse a los Estados Unidos, se produjo un crecimiento todava mayor de las instituciones de investigacin, que fue imitado posteriormente en Europa, en forma parcial. Sin
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El modo en que este monopolio condujo a una disminucin de las funciones de la instruccin para la prctica profesional, lo ilustra ampliamente Paulsen, obra citada, pgs. 225, 261, 262-264, 269, 274-275 y 711-714. 12 Para lo que es en parte una descripcin muy crtica del desarrollo de institutos no relacionados con la enseanza, vase, de Flexner, Universities, pgs. 110-124; en relacin a la opinin opuesta, vase, de Morrill, obra citada, pgs. 24-37. 101

embargo, esta imitacin no condujo a un crecimiento comparable, ni tuvo lugar dentro de las universidades. Solamente produjo institutos especializados y no universitarios de investigacin. 13

Desarrollo de nuevas disciplinas: la estadstica como caso tpico


La diferenciacin de la educacin superior en tres secciones escuelas preparatorias, superiores y profesionales y las disposiciones en pro de la investigacin, que a veces estaba slo ligeramente ligada a la instruccin, abrieron posibilidades virtualmente ilimitadas para el establecimiento de nuevos campos. El desarrollo de disciplinas tales como las ciencias sociales, la literatura comparativa, la musicologa y otros campos se vio estimulado indirectamente por su popularidad como temas de secundaria. Los intereses de secundaria condujeron a una demanda de profesores adiestrados en esos temas y, por ende, a la creacin de departamentos, as como, en algunos casos, a programas de doctorado en filosofa sobre esos temas. Por consiguiente, haba pocos riesgos de iniciar una organizacin disciplinaria o semidisciplinaria en un campo que prometiera valor intelectual o prctico. Debido a la inmensa variedad de intereses que fomentaban las universidades, haba una demanda de profesores de una gama igualmente amplia de temas. Esto, a su vez, cre una demanda de instruccin de posgrado, que a su vez tuvo su efecto correspondiente sobre la diversidad y creacin de los departamentos. La estructura departamental redujo el peligro de fomentar todava ms el espritu de empresa. Podan acomodarse y desarrollarse con facilidad nuevas especialidades, dentro de los departamentos existentes que tenan siempre una cantidad considerable de heterogeneidad, hasta que fueran suficientemente fuertes para funcionar independientemente. Un buen ejemplo de esto fue el desarrollo de la estadstica. Tanto como rea de las matemticas y como instrumento que poda aplicarse a una gran variedad de problemas, la estadstica tena una historia en Europa, que se remontaba al siglo XVII. En el siglo XIX se inici un movimiento profesional importante, dirigido por Quetelet, en pro del mejoramiento y la propagacin de la estadstica. 14 Sin embargo, como rea acadmica, la estadstica haba seguido siendo un tema marginal y no desarroll una tradicin profesional con bases cientficas. El trabajo bsico que efectuaban los matemticos era generalmente desconocido para los practicantes, y haba poca continuidad y coherencia tanto en los trabajos tericos como en los prcticos. 15 La razn para tal estado de cosas era que las personas ms creativas en el campo de la estadstica eran matemticos o fsicos, que no se interesaban por el cambio de su identificacin disciplinaria; o bien, se trataba de aficionados interesados en la resolucin de problemas prcticos, ms que en la iniciacin de investigaciones fundamentales. Con el fin de hacer que la estadstica llegara a constituir una disciplina acadmica, sera necesario que existiera un grupo de personas dentro de las universidades, que se interesaran en identificarse como estadsticos. Eso solamente hubiera podido proceder de quienes estaban interesados en los usos de la estadstica, hasta el punto de que fueran capaces de entrar en comunicacin con los matemticos interesados en la probabilidad, y aprender de ellos, Las fuentes, potenciales para la aparicin de ese grupo estuvieron representadas por genetistas, economistas, especialistas en ciencias sociales y psiclogos, conscientes de la naturaleza estadstica de sus problemas. Sin embargo, solamente unos cuantos de ellos llegaron a tener un inters verdadero por la estadstica, ya que las contribuciones ms importantes en esos campos consistan en estudios experimentales y de observacin, en los cuales los mtodos estadsticos desempeaban un papel relativamente limitado. Los que abogaban por los mtodos cuantitativos se encontraban con frecuencia entre las personas relativamente menos creativas en sus respectivas profesiones; as, todo el mtodo completo tena que demostrar todava su utilidad. Incluso, cuando la utilidad resultaba evidente y las tcnicas estadsticas implicadas eran simples, no haba evidencia, inequvoca de que el modo ms conveniente de mejorar el campo fuera efectuar ms trabajos estadsticos intensos. Por consiguiente, en el sistema acadmico alemn,
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En Alemania, las organizaciones ms importantes pertenecan a la Max Planck (anteriormente Kaiser Wilhelm) Gesellschaft; en la Gran Bretaa, a los diversos consejos de investigaciones, y en Francia al Centre National de Recherche Scientifique (CNRS). Tambin en los Estados Unidos hay instituciones de investigacin privadas y gubernamentales; pero no realizan investigaciones diferentes a las que se efectan en las universidades, y su participacin en las actividades totales de investigacin es menor que en los pases europeos. Por lo comn, las estadsticas no resultan comparables, puesto que generalmente los institutos de investigaciones financiados por mediacin de los ministerios de educacin se incluyen en el sector de la educacin superior. 14 Terry Clark, Institutionalization of innovation in Higher Education: Empirical Social Research in France, 18501914 (tesis doctoral indita, Facultad de Ciencias Polticas, Universidad de Columbia), pgs. 19-21. 15 Terry Clark, Discontinuities in Social Research: The Case of the Cours Elmentaire de Statistique Administrative , Journal of the History of the Behavioral Sciences (enero de 1967), III: 3-16. 102

en el cual una persona tena que representar todo un campo establecido, era improbable que se le escogiera teniendo en cuenta su competencia en el tema marginal de la estadstica. 16 Hasta donde se establecieron ctedras de estadstica en Europa, siempre fracasaron. Esas ctedras surgieron como resultado de las presiones no acadmicas que pesaban sobre las universidades, y no como reflejo de los intereses convergentes de numerosas ciencias en los mtodos estadsticos. Por lo comn, las universidades se oponan a esas presiones; pero estaban dispuestas a ceder un poco en los casos que consideraban acadmicamente poco importantes, donde haba un inters legtimo por parte del Estado y en los que el tema poda mantenerse un poco alejado de otros intereses acadmicos ms importantes. Puesto que las facultades de leyes eran los lugares de adiestramiento para los futuros funcionarios pblicos, tenan una larga tradicin de cursos de ciencias polticas y administrativas. Se trataba de cursos de estudios poco amplios, con poca categora acadmica y escasa utilidad prctica. El campo de la estadstica se agreg a esos estudios. Dentro de la facultad de leyes, la estadstica tena poca o ninguna relacin con las matemticas, con la biologa o con otras ciencias, que estaban potencialmente interesadas en ella. Los designados para ocupar las ctedras en ese tema fueron, por lo comn, personas que tenan una preparacin bsica en leyes. 17 As, cualesquiera que fueran los trabajos estadsticos que se realizaran en Europa, tanto dentro como fuera de las universidades, las ctedras de estadstica tenan poca participacin en ellos y no podan servir como centros para la aparicin de una disciplina. El desarrollo que se produjo en los Estados Unidos ofrece un contraste agudo. La existencia de departamentos flexibles y en expansin, con muchos puestos ms o menos independientes, hizo posible que todos los usuarios acadmicos de la estadstica en biologa, educacin, psicologa, economa, sociologa, etc.desarrollaran sus propios especialistas en ese campo. 18 Al comienzo, la gran mayora de los trabajadores eran malos matemticos y tenan opiniones demasiado estrechas de su campo para poder realizar trabajos importantes. Hacia los aos de la dcada de 1920, se desarroll una conciencia creciente de las deficiencias y una demanda de una base matemtica ms amplia. Surgieron ciertos centros para dedicarse a los trabajos estadsticos serios como en la Iowa State University, que se vieron estimulados por las necesidades del centro de investigaciones agrcolas relacionado con la universidad. 19 Sin embargo, para el adiestramiento avanzado en los aspectos tericos de las matemticas, los recursos de los Estados Unidos eran insuficientes, Por consiguiente, algunos jvenes estadsticos norteamericanos fueron a la Gran Bretaa que, en las dcadas de 1920 y 1930, era el centro de las investigaciones estadsticas. 20 Despus de obtener su adiestramiento en Inglaterra, surgieron importantes centros de estadstica en los Estados Unidos, durante los ltimos aos de la dcada de 1930, sobre todo en torno a Hotelling en Columbia, y Wilks en Princeton. 21
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El caso ms conocido para ilustrar este caso fue la actitud hacia el trabajo de Mendel por uno de los botnicos ms destacados de su poca, y el destino siguiente de su descubrimiento. Vase, de Bernard Barber, Resistance by Scientists to Scientific Discovery, Science (19 de septiembre de 1961), pgs. 596-602. 17 Terry Clark Discontinuities in Social Research. Sobre la situacin en Alemania, vase, de W. Lexis (dir.), Die deutschen Universitten: fr die Universittsausstellung in Chicago (Berln: A. Ascher, 1893), vol. I, 1893, pgs, 598603. 18 Paul J. Fitzpatrick, The Early Teaching of Statistics in American Colleges and Universities, The American Statistician (diciembre de 1955), X:12-18; James W. Glover, Requirements for Statisticians and Their Training, Journal of the American Statistical Association (1926), XXI: 419-424, que incluye informacin detallada sobre la enseanza de la estadstica en departamentos de matemticas, economa y ciencias sociales; en escuelas de negocios, educacin y salud pblica; as como en psicologa y agricultura. 19 El personaje ms notable en Iowa fue Henry L. Rietz, un matemtico instruido en Cornell, que antes de su designacin como profesor de matemticas en Iowa, haba sido profesor de matemticas en la Universidad de Illinois y estadstico del Colegio de Agricultura de la Universidad de Illinois durante ms de diez aos. Su primera publicacin fue un apndice de 32 pginas para un tratado sobre crianza (1907); vanse Annals of Mathematical Statistics (1944), XV: 102-104; F. M. Weida, Henry Lewis Rietz, 1875-19443, Journal of the American Statistical Association (1944), XXXIX: 249-251. S se desea una descripcin detallada de la historia de este centro, vase, de J. C. Dodson, The Statistical Program of Iowa State College, The American Statistician (junio de 1948), II: 13-14. 20 Hotelling fue a Rothamstead en 1929, y los que trabajaban en Londres incluan a Samuel S. Wilks (1932-1933) y Samuel A. Stouffer. Sobre los comienzos del movimiento hacia las estadsticas matemticas, en la dcada de 1920, vase. de A. T. Craig, Our Silver Anniversary, Annals of Mathematical Statistics (1960), XXXI: 835-837. 21 Noventa y nueve miembros del Instituto of Mathematical Statistics recibieron sus doctorados, en 1967, en los Estados Unidos. La mayora de ellos recibieron sus ttulos en Columbia y Princeton 17 en cada una de instituciones, seguidas por Carolina del Norte y la Universidad de California en Berkeley, con nuevo doctorados cada una. Sin embargo, quienes no recibieron sus ttulos en esas universidades sufrieron, de una u otra forma, la influencia de esos centros, sobre todo de la Universidad de Columbia. Esta informacin se basa en un anlisis de datos de Statisticians and Others in Allied Professions (Washington, D. C.: American Statistical Association, 1967) y de American Men of Science (Tempe, Arizona: J. Cattell Press, 1962). 103

Posteriormente se les unieron varios jvenes europeos que haban obtenido su instruccin de matemticas en Europa oriental central, as como tambin en la Gran Bretaa. 22 Durante la Segunda Guerra Mundial se produjo un nuevo impulso para el desarrollo de la estadstica, gracias a la creacin y el funcionamiento del Statistical Research Group. Esta cooperacin de la poca de guerra reforz probablemente el sentimiento de practicar una disciplina comn y diferente. Sin embargo, no cre esta conciencia, que puede remontarse al menos a 1935, cuando se fund el Institute of Mathematical Statistics (esa conciencia exista probablemente desde antes). 23 Las demandas para el establecimiento de departamentos universitarios separados de estadstica se expresaron en las reuniones de la American Statistical Association. El primer establecimiento de un departamento separado tuvo lugar en la Universidad de California del Norte, en cooperacin con la universidad estatal de ese mismo estado, donde, como en Iowa, haba un gran inters en el tema por parte de los investigadores agrcolas. El establecimiento de este departamento se vio seguido rpidamente por otros establecimientos similares que se crearon en otras universidades, incluyendo las ms prestigiosas. Esto condujo a la ampliacin del nmero de practicantes de la disciplina estadstica, al mismo tiempo que al desarrollo de ms trabajos tericos en ese campo, lo cual contribuy a su definicin como disciplina acadmica. 24 Adems de la estructura departamental, que hizo posible la extensin de los trabajos estadsticos en un nmero creciente de campos cientficos, la participacin de las universidades en la instruccin y la investigacin en campos aplicados desempe un papel fundamental en este desarrollo. En las primeras dcadas de este siglo, la estadstica se consideraba primordialmente como un instrumento de investigacin aplicada. Aun cuando Europa nunca consider este tipo de investigacin como adecuado para las universidades, las universidades norteamericanas se encargaron de proporcionar tambin este tipo de trabajo. Esta explicacin se ve respaldada por el nico paralelo significativo que tienen los Estados Unidos en el desarrollo de las estadsticas, o sea, la Gran Bretaa. En efecto, en lo que se refiere a las contribuciones a la teora estadstica, las de los britnicos fueron ms importantes que las de los norteamericanos. La Gran Bretaa precedi tambin a los Estados Unidos en el establecimiento de la primera ctedra de estadstica, que se cre en el University College, en Londres en 1933. 25 La superioridad terica de los trabajos britnicos no necesita una amplia explicacin, Ese pas tena una tradicin cientfica mucho ms desarrollada en esa poca, y una escuela menos abstracta de matemticas que los Estados Unidos. 26 Por ende, era ms fcil que unas cuantas personas sumamente inteligentes, en la Gran Bretaa, adquirieran las bases matemticas necesarias para la estadstica, que lo que lo era en los Estados Unidos. En cuanto a las condiciones sociales para el desarrollo de ese campo, la primera similitud que debe explicarse entre ambos pases es que en la Gran Bretaa haba la posibilidad de enlazar los trabajos estadsticos realizados entre s (especialmente en la agricultura y la bioestadstica) con los trabajos acadmicos del campo de las matemticas. A diferencia de la situacin que prevaleca en los Estados Unidos, ello no se debi al espritu de empresa de las universidades, al efectuar la combinacin de diferentes tipos de capacidades e intereses, con el fin de efectuar investigaciones e impartir enseanzas en campos aplicados. Sin embargo, fue un equivalente funcional para reunir a personas con intereses pertinentes en redes y crculos informales y semiformales (que incluan a las lites acadmicas), as como a los investigadores y los intelectuales ms sobresalientes, exteriores al campo acadmico. Como resultado de ello, el trabajo de Student (W. S. Gosset), que se realiz principalmente dentro de la investigacin industrial, y posteriormente el de R. A. Fisher (gran parte del cual se hizo en el Agricultural Research Council, en Rothamstead), as como el inters por la bioestadstica (que se origin debido al movimiento eugnico) se relacionaron entre s y con una gran variedad de trabajos acadmicos. 27 En esa forma, como en los Estados Unidos, surgi una conciencia de intereses profesionales comunes. La institucionalizacin de la disciplina, dentro de las universidades britnicas, fue ms lenta y laboriosa que en los Estados Unidos, a pesar de la prioridad del University College de Londres en el establecimiento de una ctedra de estadstica. Esta institucionalizacin ms lenta se puso de manifiesto en la circunstancia de que la fundacin de la ctedra en Londres no tuvo un efecto que se pareciera al del establecimiento de un departamento de estadstica en Carolina del Norte. Ese ejemplo lo siguieron otras
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A. Wald (Columbia), J. Neyman (Universidad de California, Berkeley) y otros, fueron algunos de los extranjeros que llegaron a los Estados Unidos durante la dcada de 1930. 23 Craig, obra citada. 24 El departamento de estadstica de la Universidad de Carolina del Norte se fund en 1946-1947. 25 El catedrtico era Egon Pearson. 26 El autor est en deuda por dicha informacin con el profesor Leo Goodman, de la Universidad de Chicago. 27 E. S. Pearson, Studies in the History of Probability and Statistics, XVII. Some Reflections on Continuity in the Development of Mathematical Statistics, 1885-1920, Biometrika (1957), 54: 341-355. 104

universidades slo al cabo de mucho tiempo y posteriormente a la proliferacin de esos departamentos en los Estados Unidos, por lo que podemos sospechar que lo hicieron ms bajo la influencia de Carolina del Norte, que del ejemplo del University College. Al mismo tiempo, la ctedra del University College no fue un callejn sin salida, como las ctedras que se establecieron anteriormente en el continente. Aun cuando esta ctedra fue tambin el resultado de la influencia externa y no acadmica de las universidades, constituy una innovacin acadmica e intelectualmente respetable y no una propaganda hecha a las funciones de servicio de la universidad. Este departamento tuvo una gran influencia en el desarrollo de la disciplina y no se aisl de ningn desarrollo cientfico pertinente.28
La razn principal para esto fue la existencia ya mencionada de un sistema informal de contactos interdisciplinarios, que servan como nexos entre las investigaciones acadmicas y las prcticas. Sin embargo, la existencia de una gran variedad de personas interesadas en la estadstica dentro de diferentes departamentos universitarios, desempe un papel importante en esos contactos, sobre todo en economa, matemticas, psicologa y otros campos. La mayor continuidad y cohesin de esos intereses perifricos en la Gran Bretaa que en Europa, fue nuevamente el resultado de su similitud estructural con los Estados Unidos. En la Gran Bretaa haba tambin un sistema departamental, aun cuando a una escala ms pequea y de un carcter ms jerrquico que en los Estados Unidos. Por consiguiente, era posible desarrollar dentro de las universidades una tradicin de investigacin estadstica, incluso sin la existencia de ctedras en ese campo. Los lectores y los conferenciantes de matemticas,

psicologa, demografa, biologa y otros campos, interesados en los mtodos estadsticos, podan desarrollar una pequea tradicin en esa materia, aunque continua y de alta calidad, incluso antes del establecimiento de una ctedra.29 Este ejemplo muestra que tanto el sistema de los Estados Unidos como el de la Gran Bretaa han sido ms capaces de desarrollar dentro de, las universidades o en cooperacin con stas un campo de investigaciones que se origin en los intereses prcticos, que los dems sistemas europeos continentales. Los dos primeros sistemas podan acomodar y desarrollar constantemente la estadstica, como semidisciplina, a travs de un largo periodo, preparando en esa forma la aparicin de la estadstica matemtica como disciplina. Sin embargo, por encima de esas similitudes, resaltan las diferencias. En los Estados Unidos, las universidades desempearon un papel decisivo en todas las fases del desarrollo. Conscientes de la existencia de necesidades prcticas, las universidades iniciaron virtualmente la etapa semidisciplinaria de la estadstica, en la agricultura, la biologa, la economa, etc. A partir de este desarrollo, produjeron la etapa disciplinaria. Las universidades desempearon tambin un papel decisivo en el movimiento en pro de la profesionalizacin ms severa de la prctica de la estadstica. En la Gran Bretaa, las universidades (o sea, los miembros de los cuerpos docentes, adems de la universidad, como cuerpo organizado) desempearon un papel ms restringido y pasivo en el desarrollo. El sistema universitario era variado y suficientemente flexible para cooperar con los especialistas en investigaciones aplicadas y con los aficionados valiosos; pero la iniciativa quedaba en gran parte en manos de individuos ajenos a las universidades, y aun cuando haba una continuidad considerable en los trabajos estadsticos, se produca poca difusin de la innovacin organizativa dentro del sistema. De todos modos, el desarrollo norteamericano, basado en una tradicin cientfica ms pobre que la britnica, tena ciertas caractersticas inevitables. Al cabo de los primeros aos, es difcil saber cmo hubieran podido detenerse todos esos desarrollos. No obstante, en Inglaterra esa detencin hubiera sido posible, ya que el desarrollo del tema, hasta la dcada de 1930, dependa de la cooperacin entre unos cuantos individuos, muchos de los cuales carecan de conexiones con las universidades.

Condiciones externas: descentralizacin y competencia


La difusin de las innovaciones y la asuncin eventual de su multiplicidad presente de funciones por las universidades norteamericanas, no se produjeron como resultado de un plan preconcebido. En los aos de formacin del sistema entre 1850 y aproximadamente 1920, hubo una gama muy amplia de ideas sobre las
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Los que trabajaban en el University College en la dcada de 1930 incluan a Egon Pearson, R. A. Fisher y Jerzy Neyman, y antes de eso, a Karl Pearson, Yu1e y Student (W. S. Gosset). Adems, muchos de los estadsticos ms notables asistieron a esa institucin para cursar estudios y efectuar investigaciones. Quienes impartan enseanzas en el centro de estudios incluan a cinco de las quince personas nominadas como los contribuyentes ms importantes al desarrollo de los mtodos estadsticos actuales, en la International Encyclopedia of Social Sciences . Vase, de M. G. Kendall, Statistics: History of Statistical Method, IESS, 15: 224-232. 29 Adems de los mencionados en la nota 28, Charles E. Spearman, famoso psicometrista, imparti ctedra tambin en el University College, de 1907 a 1931. V de G. Thomas, Charles E. Spearman, Royal Society Obituary Notices (1949), 5: 373-385. 105

funciones apropiadas y no apropiadas para una universidad, y los argumentos debatidos fueron en muchos casos los mismos de Europa. Sin embargo, los efectos de esas ideas fueron muy distintos, debido a la diferencia entre la ecologa de las instituciones acadmicas norteamericanas y sus correspondientes europeas. En Europa, el procedimiento par la innovacin universitaria deba comunicarle ideas al gobierno, que entonces tomaba una decisin entre los puntos de vista en conflicto, basndose en un debate pblico sobre el tema.30 Sin embargo, en los Estados Unidos no haba autoridad central, ni siquiera un establecimiento informal que pudiera implantar las normas para todo el pas. Por consiguiente, no haba ninguna opinin de concierto a escala nacional, ni accin organizada para ejercer presiones sobre el gobierno, con el fin de que pusiera en vigor ciertos planes, o, cuando menos, los respaldara. En lugar de ello, los protagonistas de una idea trataban de llevar a cabo sus planes en las instituciones en que trabajaban. 31 Por supuesto, hubo universidades sostenidas por el Estado, lo mismo que en Europa; pero no eran las nicas y estaban lejos de gozar de ventajas monopolistas. Las universidades ms ricas y prestigiosas eran organizaciones privadas. As pues, el sistema estaba ms descentralizado que en Alemania, donde distintos estados competan entre s. En los Estados Unidos, las universidades estatales no solamente competan entre s, sino que tenan que hacerlo tambin con las universidades privadas. No obstante, la descentralizacin no fue la nica condicin que hizo que el sistema norteamericano fuera ms susceptible a las innovaciones. Otra condicin igualmente importante fue la falta de monopolios importantes conferidos al sistema como un todo. A principios de este siglo, los abogados, doctores, maestros y funcionarios pblicos hasta el punto de que estos ltimos tuvieran una preparacin profesional, aparte de la que reciban en el trabajo se instruan a menudo fuera de las universidades. La carrera ms importante de la clase media era la de los negocios, que no requera en esa poca una preparacin certificada ni formal. Las universidades deban demostrar que eran tiles y que merecan el respaldo, mediante la iniciacin de nuevos cursos de estudios e investigaciones y la venta adecuada de sus servicios.

Condiciones internas: estructura de la universidad norteamericana


Puesto que las universidades tenan que adaptarse constantemente a las innovaciones a fin de mantener su posicin y competir para obtener personal y recursos con ese fin, era imposible que se administraran ya sea en la forma de servicios pblicos (de acuerdo con establecimientos y reglamentos fijos para el personal) o a la manera de uniones totalmente autnomas de maestros, eruditos y cientficos. Por ende, la imitacin del modelo alemn no incluy la adopcin del sistema alemn de gobierno de las universidades. Los cambios que se produjeron a este respecto fueron paralelos a los que tuvieron lugar en la organizacin de los negocios. Hasta la dcada de 1860, los presidentes de los colegios eran los administradores de sus instituciones, y actuaban por encargo de los miembros de la junta que formaba la empresa, la cual gozaba de la propiedad legal de los bienes fsicos del colegio. Al auge de las nuevas universidades contribuy un nuevo tipo de presidente que tena una combinacin de cualidades como autcrata, estadista y empresario. Segua siendo todava en gran parte la figura sobresaliente; pero el mayor tamao, la complejidad de las tareas y el incremento de la estimacin propia por parte del personal acadmico, que tena cada vez mayor eminencia, hicieron necesario que fuera capaz de delegar su autoridad y reconocer las pretensiones de libertad acadmica. Este grupo de presidentes prepar el desarrollo de las universidades actuales. Establecieron las bases para la estructura actual de gobierno por medio de presidentes menos poderosos, responsables ante una junta y auxiliados por numerosos asistentes acadmicos de tiempo completo, como vicepresidentes, decanos, etc. El presidente deba ser un empresario que modificara sus normas y la organizacin universitaria, en una situacin de cambio constante, tratando de impulsar a su universidad hacia adelante dentro de su categora, mediante la planeacin cuidadosa del futuro y la explotacin rpida de nuevas ideas.32 Con el fin de poder funcionar eficientemente en esas condiciones, las subunidades de la universidad tenan que ser: a) suficientemente flexibles, para poder desempear todas las funciones de la universidad,
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El debate era pblico en Inglaterra, donde el gobierno dejaba mucha discrecin a los cuerpos independientes, como el University Grants Committee los Research Councils y las universidades. Vase, de George F. Kneller, Higher Learning in Britain (Londres: Cambridge University Press, 1955). Tambin en Francia hubo un debate pblico pero no cuerpos independientes como se demostr en el capitulo 6. En Alemania, como se vio en el ltimo captulo, el gobierno central slo comenz a interesarse por las ciencias en la dcada de 1870, y hubo menos debate pblico sobre las normas cientficas que en la Gran Bretaa o Francia. 31 Vase, de Veysey, obra citada, pgs. 10-18, 81-88 y 158-159. 32 Ibdem, pgs. 302-311. 106

adems de ajustarse a las nuevas; b) autnomas, para poder efectuar cambios en los cursos de estudios, las disposiciones de enseanza y el reclutamiento del personal, sin retrasos indebidos, y c) suficientemente amplias, para desempear funciones docentes y de investigacin de manera eficiente, en campos que requeran muchos tipos de especializacin. 33 La ms importante de las unidades surgidas fue el departamento de artes y ciencias bsicas, y las principales escuelas profesionales (las escuelas profesionales menores eran simplemente departamentos). Ese fue el sustituto norteamericano del Sistema europeo de ctedra ms instituto. Sin embargo, en vez de tener una sola persona que representara de manera ficticia un campo amplio de las investigaciones, se encarg esa tarea a un grupo que pudiera representar en realidad el tema de manera completa. Este desarrollo se produjo tambin en la Gran Bretaa. Sin embargo, aqu, la estructura de los departamentos fue rgidamente jerrquica, por lo comn con un profesor que diriga el trabajo de varios subalternos. En los Estados Unidos, desde el comienzo, los departamentos fueron iguales, debido a que comprendan varios profesores de la misma categora. En la Gran Bretaa, la autoridad del director del departamento se extenda incluso a las cuestiones cientficas (por ejemplo, a la toma de decisiones en cuanto al tipo de investigacin que deba efectuarse en el departamento), y todava persisten remanentes de esa autoridad. En los Estados Unidos, el presidente del departamento lleg a ocuparse primordialmente, y luego de manera exclusiva, de las cuestiones administrativas. En relacin con las investigaciones, su tarea consista en obtener disposiciones relativas a ellas de las autoridades centrales de las universidades y patrocinadores exteriores, en lugar de dirigirlas intelectualmente. El tamao de los departamentos norteamericanos y la presencia de cierto nmero de profesores dentro de ellos hizo posible el crecimiento de dichos departamentos y, dentro de ellos, la formacin de unidades independientes de investigaciones, compuestas por uno o varios profesores y alumnos graduados. La magnitud de los departamentos norteamericanos tambin hizo posible la creacin de subespecialidades relativamente independientes, sin plantear la cuestin relativa a qu se encontraba dentro de una disciplina y qu estaba fuera de ella, adems de una tolerancia creciente por los intereses interdisciplinarios de cuando menos, unos cuantos miembros del departamento, sin afectar gravemente el trabajo dentro de la disciplina. Los institutos en los Estados Unidos a diferencia de los de Alemania, que se establecieron para facilitar el trabajo de un solo profesor raramente se ligan a departamentos particulares y casi nunca a profesores individuales. Con frecuencia son empresas interdisciplinarias. 34 Su finalidad ha sido la investigacin orientada a una misin, para aprovechar las contribuciones de varias disciplinas en la exploracin de un problema simple (por ejemplo, el desarrollo humano, los estudios urbanos, etc.) o para compartir un equipo simple (por ejemplo, un acelerador) entre diferentes grupos de investigadores. Los departamentos estuvieron bien establecidos como unidades bsicas de la universidad para comienzos del siglo. Los institutos se iniciaron despus de la Primera Guerra Mundial. 35

Resultados del sistema: la profesionalizacin de las investigaciones


Estos desarrollos transformaron rpidamente el papel de los cientficos. Hacia la primera dcada del siglo, surgi el concepto del investigador profesionalmente calificado. Un doctor en filosofa, en los temas humanistas o cientficos, tena la misma connotacin que un doctor en medicina. Quienes posean el ttulo se consideraron competentes para la investigacin, en la misma forma en que los doctores en medicina estaban calificados para la prctica de esa disciplina, Los requisitos para la obtencin del doctorado en filosofa hicieron que los candidatos apropiados fueran ms escasos; en esa forma, aument el valor en el mercado de los poseedores del ttulo. Sin embargo, su efecto principal fue el de crear un papel profesional que implicaba cierto etos por parte del cientfico, as como tambin de quienes le daban empleo. El etos exiga que quienes reciban el doctorado en filosofa pudieran mantenerse al tanto de los desarrollos cientficos, efectuar investigaciones y contribuir a los avances de la ciencia. El patrn que empleaba a una persona que poseyera el doctorado en filosofa, aceptaba una obligacin implcita de proporcionarle las instalaciones, el tiempo y la libertad necesaria para la continuacin de sus estudios y las investigaciones adecuadas para su posicin.
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Ibdem, pgs. 321-332, sobre el desarrollo de departamentos. Los comits fueron tambin organizaciones interdisciplinarias; pero lo fueron principalmente para la enseanza y el adiestramiento, y no tanto para la investigacin. 35 Vase, de Flexner, Universities, pgs. 110-111. Aparentemente no existan comits en la dcada de 1920; de lo contrario, es probable que los hubiera mencionado Flexner. Una bsqueda llevada a cabo en los catlogos de la Universidad de Chicago demostr que comenzaron a aparecer en esa universidad durante la dcada de 1930. 107

Este desarrollo constituy una nueva separacin de la posicin particular de los profesores de colegios en los Estados Unidos, en el siglo XIX. Entonces, eran empleados de presidentes o miembros de la junta, quienes estaban acostumbrados a tratar autoritariamente a los profesores, como si no fueran ms que los asistentes del presidente, a quien le ayudaban a efectuar el trabajo por el que ste era responsable. Signific tambin una separacin importante de los usos europeos. El papel y la carrera del investigador no era factores fundamentales de la organizacin cientfica alemana que era la nica que resultaba interesante todava en 1900. En ese pas, la investigacin no se consideraba una profesin. A pesar de todo el crecimiento de las investigaciones, dentro y fuera de las universidades, el reconocimiento oficial y las disposiciones relativas al papel de los cientficos no haban cambiado en todo el siglo XIX, Las investigaciones cientficas se consideraron sagradas y como las expresiones de las cualidades ms profundas y esenciales de una persona especialmente brillante, quien no tena ninguna relacin con las disposiciones institucionales. La investigacin, tal como la presentaba la ficcin, era una actividad voluntaria y no remunerada. Haba cierto nmero de puestos, principalmente del profesorado, que tenan un carisma especial (amtscharisma). Quienes ocupaban esas posiciones gozaban tambin de una gran libertad, tenan pocos deberes, relativamente circunscritos, grandes honores, ingresos muy elevados y una seguridad completa de tenencia del empleo. Esas posiciones no constituan etapas de una carrera ocupacional, y las libertades y los privilegios ligados a ellas no pasaban a los cientficos, quienes no ocupaban esos puestos tan elevados. En principio, a los profesores no se les pagaba para que efectuaran investigaciones, sino que ocupaban un puesto con una remuneracin que haca posible que se dedicaran a la investigacin tanto como lo desearan. El privatdozent poda tambin efectuar investigaciones, en caso de que le resultara tambin posible ajustarlas; pero no haba ninguna disposicin encaminada a permitrselo. 36 No solamente no reciba ningn salario, sino que tampoco dispona de fondos especialmente previstos para la investigacin. Si trabajaba en un laboratorio, lo haca nicamente con el consentimiento tcito del profesor. De acuerdo con esta opinin, la investigacin sufragada directamente no se consideraba como tal, debido a que no tena ninguno de los pathos metafsicos de la expresin ms profunda de un espritu creativo. Se trataba de un trabajo simple y burocrtico, que poda estar prescrito tan estrecha y especficamente (y con frecuencia lo estaba) como lo deseara el patrn (por ejemplo, el profesor que diriga el instituto).37 La libertad acadmica en este plan era la de un estado privilegiado. Esto hubiera podido ajustarse al estado de la ciencia a comienzos del siglo XIX, cuando los cientficos eran pocos y los aficionados an desempeaban un papel importante en las ciencias. Sin embargo, a fines del siglo, cuando las investigaciones cientficas dejaron de ser actividades de aficionados, se trataba de un modo pobre e injusto de asegurar el crecimiento de las ciencias. En esa etapa, slo una disposicin que combinara el empleo regular con la autonoma individual y la responsabilidad cientfica del investigador, poda proporcionar una solucin satisfactoria. El nuevo concepto del papel cientfico como profesional y la estructura flexible de la universidad con su apertura a las innovaciones, introdujeron tambin mltiples cambios en las relaciones que prevalecan hasta entonces entre la organizacin acadmica y las ciencias. Aunque los profesores norteamericanos dedican tanto tiempo a la administracin acadmica como sus colegas europeos, la mayor de esas tareas se refiere a asuntos departamentales relacionados directamente con la enseanza, la investigacin y las cuestiones de personal, en el campo de inters ms inmediato para ellos. Hay una participacin ms selectiva en los asuntos de las divisiones o la universidad en su conjunto. Los acadmicos participan activamente en esos asuntos no solamente de acuerdo con su capacidad como miembros iguales, sin diferenciacin, de una empresa de autogobierno. En los Estados Unidos, los acadmicos participan en los trabajos administrativos, debido a que se sienten inclinados a efectuarlos y se les permite alcanzar las posiciones de administradores. Pueden participar en esos asuntos como expertos que asesoran al decano o al presidente, en quien radican grandes poderes. Sus tareas son similares a las del cuerpo ejecutivo de otras grandes organizaciones. Finalmente, actan como vigilantes de la autonoma del personal acadmico, para evitar que la administracin pueda hacer algo que interfiera esa autonoma. En este caso, parecen ser representantes de un cuerpo profesional, dentro de un sistema policntrico y pluralista de distribucin del poder. Hay instituciones, como el senado y la asamblea del cuerpo docente, que no tienen gran importancia en los Estados Unidos, Los presidentes son designados por los miembros de la junta, aunque las representaciones y consultas del personal desempean un papel importante para la determinacin de la persona nominada, y los decanos forman parte de la administracin, en lugar de directores electos de las facultades. El profesor norteamericano no es legalmente miembro de la empresa universitaria. Ha sido desde el principio un profesional, empleado por una organizacin, para prestar ciertos servicios no muy
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Vase, de Busch, Alexander, Die Geschichte des Privatdozenten (Stuttgart: F. Enke, 1959), pgs. 109-117. Ibdem, pgs, 70-71. 108

estrechamente definidos. Su lealtad a la organizacin llega a ser con frecuencia muy profunda y duradera; pero se ve tambin limitada a menudo por consideraciones econmicas y profesionales. Han considerado como un derecho (sobre todo en el periodo posterior a 1945) el insistir en que la universidad a la que sirven les brinde condiciones ptimas para el ejercicio de sus competencias cientficas, y les d la libertad y el respaldo necesarios para establecer esas condiciones para ellos mismos, con los fondos que buscan fuera de la universidad. Lo que se denomina libertad acadmica en los Estados Unidos no es el autogobierno autnomo por los profesores ms antiguos (que actan como cuerpo unido al dirigir los asuntos de la universidad como un todo), sino la garanta dada a los cientficos de libertad de interferencias tanto en la direccin de su trabajo, como en la expresin de sus opiniones por una administracin que representa a una junta de no profesionales, as como la interferencia procedente del exterior de la universidad, por intermedio de dicha junta y los administradores de la institucin.38 La historia constitucional de las universidades norteamericanas es la del paso de la autoridad en cuestiones intelectuales y acadmicas de la junta de ejecutivos y el presidente, al departamento y sus miembros individuales. Este movimiento, unido al vigor de los poderosos presidentes, es la fuente de la capacidad inigualada de adaptacin e innovacin de las universidades norteamericanas, as como, la estructura social de lis investigaciones cientficas en los Estados Unidos.

Consecuencias del sistema


La aparicin del papel cientfico en las universidades norteamericanas est relacionado ntimamente con la movilidad de los cientficos norteamericanos, lo cual a su vez constituye el elemento ms importante para la capacidad de adaptacin de las universidades de los Estados Unidos a las nuevas posibilidades de investigacin e instruccin. Sola haber tambin una gran movilidad (y todava la hay) en el sistema alemn; sin embargo, la movilidad alemana estaba circunscrita rigurosamente por la estructura de las carreras acadmicas y la jerarqua de las universidades. Los individuos iban de un lugar a otro, ya sea para obtener posiciones ms elevadas o para prestar sus servicios en alguna universidad ms famosa (lo cual implicaba, por lo comn, mejores instalaciones y un ambiente intelectual ms atractivo). 39 En los Estados Unidos hay adems una gran cantidad de movilidad, motivada por la evaluacin hecha por los individuos de lo que desean intelectualmente en una etapa particular de su carrera, o los ingresos que desean obtener. Los cientficos pueden pasar de una posicin elevada, en una universidad de primer orden, a otra universidad menos prestigiosa, con el fin de poder dirigir un instituto o un departamento u obtener mejores condiciones de trabajo. Los miembros retirados de las universidades ms famosas no consideran lesivo para su dignidad ir a ensear a colegios menores. Otras consideraciones similares influyen en los acadmicos, para hacerlos salirse del sistema acadmico. En relacin con esto, los cientficos se han identificado menos con sus universidades que con su disciplina, aunque, por lo comn, prefieren trabajar dentro de la atmsfera de una universidad,40 donde existe una comunidad profesional de cientficos o eruditos en cada campo y la posicin de una persona dentro de esa comunidad es una cuestin que tiene mayor importancia que en el caso de otros pases, Una de las manifestaciones tangibles de la importancia de la comunidad profesional es la trascendencia relativamente mayor de las asociaciones profesionales-cientficas en los Estados Unidos que en Europa continental. Desempean un papel ms importante en las publicaciones, sus convenciones son ms trascendentales y existe una relacin ms estrecha entre los aspectos cientficos y profesionales de sus actividades que en Europa (la situacin britnica es similar a la norteamericana). 41
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Vase, de R. Hofstadter y Walter P. Metzger, The Development of Academic Freedom in the United States (Nueva York: Columbia University Press, 1955), pgs. 396-412, para el desarrollo del concepto especficamente norteamericano de la libertad acadmica. 39 Zloczower, obra citada, pgs, 29-38. 40 William Kornhauser, Scientists in Industry: Conflict and Accomodation (Berkeley: University of California Press, 1962), pg. 71 y sigs.; Simon Marcson, The Scientists in Industry (Nueva York: Harper & Row, 1961), pgs. 52-51; y de William Kornhauser, Strains and Aoccommodations in Industrial Research Organizations in the United States, Minerva (otoo de 1962), I: 30-42. 41 La declaracin relativa a las revistas se basa en una compilacin de publicaciones de fsica en la biblioteca de la Universidad de Chicago e informes de expertos en otros campos. Es interesante observar que una de las principales ideas de los intentos de reforma, no coronados por el xito, que hizo S. H. Becker en Alemania, era fortalecer la influencia de las asociaciones cientficas-profesionales en la educacin superior y en las normas cientficas (vase, de Erich Wende, C. H. Becker, Mensch und Politiker, Stuttgart: Deutsche Verlagsanstalt, 1959, pginas 110- 113). 109

Solamente en los Estados Unidos ha habido un reconocimiento pronto y general del hecho de que no existe una contradiccin necesaria entre las ejecuciones creativas en las investigaciones y la organizacin de estas ltimas. Esta falta de prejuicios contra la investigacin organizada y su eficiencia, mediante la normalizacin, hicieron que fuera ms sencillo establecer tipos cada vez ms complejos y elaborados de investigaciones organizadas. As, los departamentos, los institutos de investigacin y los laboratorios superaron muy pronto a sus correspondientes europeos, tanto en complejidad como en magnitud. Hacia la dcada de 1930 y quiz todava antes, la diferencia alcanz una etapa en la que, en algunos campos, los cientficos europeos no podan ya competir eficientemente con sus colegas norteamericanos. 42

Las investigaciones en la industria y el gobierno


La aparicin de los administradores y los empresarios cientficos, la profesionalizacin de las carreras de investigacin y el auge de los procedimientos normalizados para el empleo de personal, as como la obtencin de equipos y la cotizacin de costos de diferentes tipos de investigaciones, hicieron que las investigaciones cientficas fueran una operacin transferible. Los administradores pasan de la direccin de las universidades a la administracin de grandes laboratorios de investigacin industriales o gubernamentales, y establecen unidades de investigacin del mismo tipo que las que existan en las universidades. Por su parte, los investigadores pueden trabajar en cualquiera de los ambientes, sin tener que modificar de manera notable sus identidades profesionales o ceder en sus esperanzas o sus normas. Por supuesto, la prctica de las investigaciones cientficas en organizaciones con metas no cientficas, presenta posibilidades de que se produzcan conflictos. En vez de proseguir ideas intelectuales prometedoras, puede exigrsele al investigador que se dedique a problemas cientficos menos interesantes. Adems, puede verse limitado en su libertad de cooperacin y comunicacin con sus colegas, en otros lugares, con el fin de salvaguardar secretos industriales o militares. Las actitudes desarrolladas en las universidades no podan proporcionar una solucin simple para esos problemas; pero crearon una base para abordarlos de una manera pragmtica. En primer lugar, contribuyeron a constituir una cultura, compartida parcialmente por la industria y el gobierno, que defina lo que poda esperarse legtimamente de los cientficos, De este modo, la cultura de la ciencia universitaria contribuy a crear un ambiente compatible en las instituciones no acadmicas, para los cientficos preparados en la universidad. En consecuencia, se le dio a la investigacin industrial una autonoma considerable y un largo periodo para demostrar su creatividad. Los investigadores industriales no se consideraban ya como empleados a los que pudieran asignrseles a voluntad todos los tipos de tareas. Bajo esas circunstancias favorables, surgi un tipo de investigador que estaba dedicado continua y plenamente al desarrollo de productos. Es posible que este papel apareciera por primera vez fuera de las universidades, en el laboratorio de Thomas A. Edison, donde lo desempeaban inventores autodidactas. Gradualmente, ese papel lo asumieron ingenieros y cientficos instruidos, y se integr todava ms en el complejo de actividades que se consideraba que entraban en la jurisdiccin de los cientficos profesionales. 43 Debido a la extensin de las actividades de investigacin ms all de los lmites de la universidad, surgi tambin una gran variedad de modos de respaldo a la instruccin y la investigacin, por parte del gobierno y 1a industria sin que tuvieran participacin directa en las actividades para las que no eran competentes. Los campos ms comunes fueron los de las concesiones de instruccin e investigacin, los contratos y los donativos. Las ventajas son: a) se conceden a personas y organizaciones de competencia demostrada; b) a quienes los reciben, les dan suficiente libertad para preparar sus propios planes y en ocasiones cambiar sus planes originales una vez que descubren que no son los ms fructferos, y c) fomentan la reevaluacin constante, las crticas y la comparacin de programas y cambios de normas, sin necesidad de abolir o modificar drsticamente organizaciones completas. La existencia de investigadores profesionales y procedimientos normalizados para la organizacin de las investigaciones, fueron condiciones previas necesarias para esta proliferacin y flexibilidad de las actividades de investigacin. La relacin estrecha entre las universidades por una parte, y el gobierno, los negocios, la agricultura y la comunidad en general por otra, haban sido iniciadas y dirigidas por administradores que se especializaban en asuntos acadmicos y cientficos (presidentes de universidades,
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Sobre la superioridad de los laboratorios de fsica y otras disposiciones relativas a las investigaciones de fsica, vase, de Weiner, obra citada. Sobre las investigaciones mdicas, vase, de Flexner, Medical Education, pgs. 221-226. 43 Con excepcin de la realizada en unos cuantos laboratorios industriales de investigacin, se realizan pocas investigaciones en la industria europea. Sobre las diferencias de inversin total en general y los trabajos de desarrollo en particular, vase la tabla 1 del Apndice. 110

funcionarios de fundaciones y directores de investigaciones del gobierno). La aparicin del especialista en la universidad y la administracin cientfica con tradiciones de iniciativa y un caudal considerable de conocimientos prcticos, fue una condicin sine qua non para el crecimiento reciente de las ciencias en los Estados Unidos.

Comparacin de la organizacin cientfica en los Estados Unidos y Europa occidental


En Europa occidental, las nuevas funciones de la ciencia que aparecieron a mediados del siglo XIX se introdujeron en los sistemas nacionales de educacin superior que haban surgido en la primera mitad del siglo. En el sistema nacional, las universidades (y en Francia, tambin algunas de las grandes coles) eran los centros de la ciencia pura. De cuando en cuando, de una manera ad hoc, a partir de la ltima dcada del siglo XIX, fueron cada vez ms respaldadas por medio de presupuestos financiados por el gobierno, de las organizaciones de investigacin y los laboratorios establecidos. La investigacin encaminada a la resolucin de problemas prcticos o que tena lugar generalmente en los campos en donde era grande la probabilidad de que hubiera aplicaciones prcticas, se produjo en instituciones de investigacin segregadas y especializadas. Comnmente, estas ltimas fueron financiadas por el gobierno y eran directamente responsables ante l; sin embargo, en algunos casos, dichas instituciones recibieron financiamiento de la industria. Finalmente, la industria efectu trabajos de desarrollo, que slo en ciertos casos resultaron eficientes y sistemticos. Por consiguiente, para compensar esta deficiencia, los gobiernos de Europa occidental, desde la Primera Guerra Mundial y ms especficamente, desde la segunda entraron tambin en este campo, ya sea mediante el establecimiento de instituciones de investigaciones aplicadas, por su propia cuenta, o estimulando a las asociaciones profesionales, por medio de subsidios directos o indirectos para que establecieran y manejaran esas instituciones.44 En los Estados Unidos, la tendencia ha pasado de las instituciones especializadas de educacin superior a las universidades que desarrollan una variedad cada vez mayor de funciones. Y hubo tambin un desarrollo paralelo de las instituciones especializadas de investigacin de escala relativamente pequea a las de gran escala y fines mltiples. Esos desarrollos se produjeron tanto en las instituciones industriales de investigacin como en las del gobierno. Ese desarrollo no se previ ni plane el avance en ningn caso, sino que fue el resultado de investigaciones, dentro de un sistema pluralista y competitivo. De todos modos, en lo que se refiere a las investigaciones, la superioridad de las grandes organizaciones con fines mltiples parece haber quedado demostrada, y junto con ella la hiptesis de, que la investigacin, como empresa cooperativa, en la que las ideas y las capacidades pueden compartirse indefinidamente y donde las fuentes de estmulo son probablemente muy variables, son superiores las instituciones pequeas y fragmentarias que no pueden competir con xito con las grandes, dentro de las que existe una gran variacin. En una gran universidad habr siempre ciertos campos que introduzcan innovaciones y algunos cambios de generaciones, para asegurar los estmulos. Sin embargo, en una institucin pequea, especializada y segregada, la atmsfera puede llegar a ser, con facilidad, extremadamente homognea. La experiencia europea respalda esta opinin, Desde el punto de vista cientfico, los lugares ms activos han sido las ciudades capitales, como Londres, Pars y, en cierta poca, Berln y Viena, las cuales, en virtud de su proximidad espacial a muchas instituciones relativamente pequeas, proporcionaron la atmsfera que slo hubieran podido tener en otra forma las organizaciones muy grandes.45 Las instituciones grandes y para fines mltiples son particularmente importantes en las investigaciones aplicadas u orientadas a misiones. Estas investigaciones, con metas no derivadas de los procesos internos normales de la investigacin cientfica, tienen muchas probabilidades de ser interdisciplinarias. Esto no slo lo requieren las misiones, sino que la actitud de indiferencia de los administradores hacia las dignidades de las disciplinas acadmicas tiene tambin probabilidad de favorecerlo. Los institutos de investigaciones pequeos y especializados son probablemente ms resistentes a los proyectos para fines mltiples. Cuando el director y el personal superior tienen la misma base disciplinaria, ser improbable que busquen nuevos problemas, aparte de los que se plantean dentro del marco de su propia tradicin disciplinaria. En una organizacin mayor y ms heterognea, el director tiene menos probabilidades de comprometerse con una disciplina particular. Los administradores interesados en la obtencin de resultados, pero no en ciertas disciplinas particulares, pueden facilitar considerablemente el proceso de introduccin de nuevos tipos de personal y el estudio de nuevos problemas. Esos cambios
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OECD, Reviews of National Science Policy: France (Pars: OECD, 1966), pgs. 41-43; United Kingdom, Germany (Pars: OECD, 1967), pgs, 60-66. 45 Joseph Ben-David, Fundamental Research and the Universities (Pars: OECD, 1968), pgs. 67-75. 111

crearan crisis en una institucin de investigacin pequea y especializada. En ese proceso, algunas personas pueden perder autoridad o, incluso, sus puestos. Por consiguiente, las decisiones se demorarn. Puesto que los lmites entre los trabajos bsicos y los aplicados varan continuamente, el establecimiento de instituciones especializadas en un campo, prometedor en la actualidad, pueden movilizar recursos en lo futuro, cuando otros campos hayan resultado ms interesantes. Tambin en este caso, las instituciones de investigaciones para fines mltiples son ms eficientes que las especializadas. Las instituciones cientficas y acadmicas norteamericanas han progresado, debido a que aprendieron por medio de la experiencia. Tuvieron que hacerlo as, puesto que su existencia misma no garantizaba su eminencia. Tuvieron que competir para obtener fama mediante sus investigaciones y con el fin de conseguir fondos y personal idneo. Se vieron ayudadas en esta competencia por los administradores, que no estaban ligados a los resultados y las reputaciones de personas particulares, y cuyo inters por toda la institucin los hizo estar ms dispuestos a aceptar las lecciones proporcionadas por la experiencia. Hasta un punto fundamental, esta funcin innovadora se encontraba ausente en Europa, y todava lo est. Las empresas universitarias que tienen un verdadero autogobierno raramente han podido ejercer mucha iniciativa, debido a su tendencia a representar los intereses creados de sus miembros. En efecto, muchos de sus esfuerzos se han dirigido siempre a la prevencin de los cambios y las innovaciones. As, el establecimiento de las normas polticas ha regresado por lo comn al gobierno. Como resultado de ello, las normas se establecieron a gran distancia de su punto de ejecucin, y puesto que siempre eran para el sistema en su conjunto, haba pocas oportunidades de evaluar su xito, excepto mediante comparaciones con otros pases. Por ende, paradjicamente, la nacionalizacin de la universidad y del sistema de investigaciones cientficas, que se supona que conducira a una planeacin ms objetiva y mejor coordinada de la educacin superior y la investigacin, debilit en realidad la capacidad de los sistemas para aprender por medio de la experiencia. Esta situacin se ha presentado, debido a que los sistemas centralizados no tienen mecanismos constitutivos de retroalimentacin, como los que existen en aquellas situaciones en que las universidades y los institutos de investigacin se encuentran libres para introducir innovaciones y competir entre s. Asimismo, no haba lugar en esos sistemas para el desarrollo de papeles ejecutivos y empresariales que pudieran especializarse en los asuntos acadmicos y de especializacin y que no se encontraran demasiado alejados de las actividades cotidianas de las universidades ni se absorbieran excesivamente en ellas.

Equilibrio del sistema


Los resultados ms evidentes del sistema han sido la transformacin del nexo entre la educacin superior y la investigacin por una parte, y la economa por otra. Este sistema de empresa de las universidades, que trabajan dentro de un sistema pluralista, educativo y econmico, cre una demanda amplia y sin precedentes para los conocimientos y la investigacin, lo cual hizo que la ciencia llegara a ser un recurso econmico sumamente importante. Una de las cuestiones decisivas a las que no nos hemos enfrentado todava, es la de saber si el sistema foment tambin la creatividad cientfica por s misma. Despus de todo, incluso la difusin ms eficiente y el empleo ms apropiado de la ciencia no son necesariamente creativos, desde el punto de vista cientfico. Los nuevos conocimientos los crean unas cuantas personas interesadas en ellos y capaces de crearlos. Adems, hay muchos que han credo que la prctica de la investigacin cientfica dentro de una carrera profesional, poda impedirles a los cientficos seguir libremente los caminos abiertos ante ellos para la curiosidad y la imaginacin. Sin embargo, de hecho, los usos amplios de la ciencia han creado 1 fundamentos muy extensos para la investigacin pura, cuya meta es incrementar los conocimientos, sin tener en consideracin sus usos potenciales. Puede verse cmo los usos prcticos respaldan a la ciencia, mediante una comparacin de las erogaciones destinadas a las investigaciones que se han hecho en diferentes pases. El respaldo de todos los tipos a la investigacin per cpita de la poblacin o como porcentaje del producto nacional bruto, es mayor en los Estados Unidos que en Europa. Los gastos en investigaciones bsicas representan una fraccin ms pequea de las erogaciones nacionales totales de investigacin, que en Europa; pero la suma absoluta dedicada a la investigacin bsica en los Estados Unidos supera por un gran margen a la cantidad dedicada a esas investigaciones en otros pases occidentales, y lo mismo puede decirse de las erogaciones per cpita (vase tabla 8-1). En esta tabla se muestra que las ciencias empresariales aplicadas que extendieron las investigaciones y la instruccin a campos nuevos y con frecuencia bastante arriesgados, no hicieron disminuir, finalmente, la parte de la investigacin bsica en relacin a los recursos totales de la sociedad, como se tema en Europa, sino que se asociaron a un incremento de esa parte.
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Adems, el cultivo difundido de las investigaciones aplicadas no condujo a una prdida de la autonoma de las ciencias, como se tema originalmente. Aunque las perspectivas pblicas que prevalecan en los Estados Unidos, cuando se iniciaron los cambios que estamos analizando, eran del tipo que no permita dudas al juzgar a la investigacin de acuerdo con un criterio de utilidad a corto plazo, no se impuso por la fuerza a la comunidad cientfica, por medio de un poder central o una fuente simple de respaldo. En lugar de ello, la tarea de crear nuevos tipos de instituciones qued a la discrecin de los administradores acadmicos y de las investigaciones y los normadores como los presidentes de las universidades, los directores y asesores de las fundaciones, los industriales privados y algunos de los directores de los departamentos gubernamentales. Algunas de estas personas crean verdaderamente en el valor de la ciencia pura, mientras que otras podan ser verdaderamente usuarias que crean solamente en el valor de la ciencia aplicada a alguna otra cosa; sin embargo, todas ellas tuvieron que enfrentarse a dos tareas sumamente prcticas, para ganar dinero mediante la investigacin, o a fin de obtenerlo para la investigacin o la educacin superior. En ambos casos, slo podan tener xito cuando las investigaciones que patrocinaban o promovan fueran del nivel ms elevado y tuvieran que contratar y conservar buenos cientficos con ese fin. Cuando fracasaban, los costos tanto en dinero como en prestigio eran sumamente altos. Nunca podan dormirse en sus laureles; si lo hacan as, sus competidores industriales y acadmicos los colocaban en una situacin de decadencia. Se descubri que el mejor modo de utilizar la ciencia para fines no cientficos no era mediante la sujecin de las investigaciones o de la instruccin a criterios no cientficos, sino auxilindolas dentro de su propio curso inmanente y, a continuacin, tratando de utilizar los resultados con fines productivos, para la educacin y el mejoramiento de la calidad de la vida. El enlace entre la ciencia por una parte, y la industria y el gobierno por otra, no lo establecan los industriales o los funcionarios pblicos que les daban instrucciones a los cientficos; en lugar de ello, hubo una pugna constante y sutil entre los cientficos profesionales quienes tenan una idea bastante clara de lo que podan o no hacer y los usuarios potenciales de las ciencias en las profesiones, la industria y el gobierno. Este intercambio mutuamente ventajoso lo establecieron y mantuvieron los empresarios acadmicos y de investigacin, como organizadores e intrpretes entre los interlocutores. La economa benefici a las ciencias; pero una proporcin suficientemente grande de los beneficios regres a las investigaciones, a fin de asegurar que pudieran efectuarse investigaciones puras sistemticamente organizadas en un nmero creciente de campos. Lo que comenz a surgir en Alemania hacia mediados del siglo XIX (o sea, un grupo de trabajadores, por lo comn discpulos de un gran innovador, que trabajaban de comn acuerdo en un conjunto coherente de ideas hasta explotar todas sus posibilidades) haba llegado a ser normal en los Estados Unidos. Debido a su base econmica segura que no se estableci nunca en Europa, esas actividades se prosiguen actualmente en los Estados Unidos de manera regular y en un mbito cada vez ms amplio. El crecimiento cientfico, hasta donde puede medirse por las cifras relativas al potencial humano, as como los recursos invertidos en las ciencias o en las publicaciones se han estado acelerando, de modo que los Estados Unidos le sealan la ruta a otros pases, que han descubierto que es cada vez ms difcil permanecer dentro de la lid. Este es el lado positivo del balance del sistema.

Amenazas contra el sistema


No obstante, en este sistema hay tambin aspectos negativos. Uno de ellos es lo delicado del equilibrio entre las estructuras internas y las tradiciones de creatividad cientfica y erudita, as como las demandas de los poderes econmicos y polticos. Este equilibrio es ms delicado en los Estados Unidos que en cualquier otro lugar, debido a la estructura empresarial pluralista y el sistema de expansin de las ciencias y la educacin superior, que requieren una mayor participacin de las universidades en los asuntos de la sociedad. Este es el precio pagado por el mayor respaldo que recibe la ciencia y la erudicin. Hasta la dcada de 1940, esta participacin haba tomado dos formas. Las universidades y los colegios sufran a veces presiones para que instituyeran cursos de grado en ocupaciones que, prcticamente, no tenan ningn contenido cientfico real o en perspectiva, y para que acreditaran cursos de estudio con poco contenido intelectual. Una influencia similar, pero ms legtima, condujo a la gran extensin de la instruccin Profesional en las universidades, en campos que tenan un contenido cientfico o de erudicin verdadero, pero todava slo potencial y subdesarrollado, Los primeros esfuerzos de los colegios por concesin de tierras para la educacin agrcola y de ingeniera y el establecimiento de escuelas de educacin, negocios, beneficencia social y varios otros campos, entran en esta categora.

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Tabla 8-1* Erogaciones nacionales brutas en la investigacin y desarrollo en los Estados Unidos y Europa occidental, en relacin a los recursos nacionales, analizados por sector de realizacin y tipo de investigacin. Sector de realizacin TIPO DE INVESTIGACIN (PORCENTAJE DEL (PORCENTAJE DEL TOTAL) TOTAL)
Cantidad absoluta (millones de dlares) Estados Unidos 1963-64 Francia 1963 Alemania 1964 Italia 1963 Reino Unido 1964-65 Austria 1963 Blgica 1963 Holanda 1964 Noruega 1963 Suecia 1964 21 075 1 299 1 436 291 2 160 23 137 330 42 257 Dlares per cpita Porcentaje del PNB Empresas de negocios Gobierno 67 51 66 63 67 64 69 56 51 67 18 38 3 23 25 9 10 3 21 15 Otras organiza ciones no lucrativas 3 11 1 1 1 21 2 Educacin superior 12 11 20 14 7 26 20 20 25 18

Bsica 12.4 17.3 18.6 12.5 22.6 20.9 27.1 22.2

Aplicada 22.1 33.9 39.9 26.1 31.9 41.2 36.4 34.6

Desarrollo 65.5 48.8 41.5 61.4 45.5 37.9 36.5 43.2

110.5 27.1 24.6 5.7 39.8 3.2 14.7 27.2 11.5 33.5

3.4 1.6 1.4 0.6 2.3 0.3 1.0 1.9 0.7 1.5

* Compilada de la Organization for Economic Cooperation and Development, The Overall Level and Structure
of Research ana Development Efforts in OECD Member Countries (Pars: OECD, 1967), pgs. 14, 57 y 59.

A juzgar desde el punto de vista del presente, esos intentos no le causaron al sistema perjuicios a largo plazo. El grupo de eruditos, cientficos acadmicos y administradores creativos y dedicados a su trabajo, fueron considerados como males que deban detenerse o como retos que los impulsaban a extender el estudio y la investigacin a esos nuevos campos, Como resultado de ello, algunas de las peores anomalas se han eliminado o disminuido, sin diluir gravemente la calidad del sistema como un todo, y las escuelas profesionales han logrado elevar el contenido intelectual de sus planes de estudios, enfrentndose constantemente a ese problema. Nuevamente, fueron los administra dores universitarios profesionales los que desempearon un papel importante en la neutralizacin de las consecuencias perjudiciales de esas funciones de servicio. Las presiones en pro de la institucin de esos cursos intelectualmente problemticos se ejercieron sobre las administraciones universitarias (que en algunos casos las iniciaron). Por lo comn, los cientficos y los eruditos de las facultades de artes y ciencias tenan pocos incentivos y escasas oportunidades para involucrarse en esas cuestiones prcticas. Casi siempre, consideraban ese compromiso como una amenaza para la ciencia y la erudicin. En esta situacin, los presidentes de las universidades tuvieron que actuar como mediadores entre las demandas del ambiente exterior (que impulsaban a la universidad a participar todava ms en el servicio a la comunidad) y las necesidades de la comunidad acadmica, que exigan la mayor libertad posible para concentrarse en la erudicin o la ciencia pura. Si pasamos por alto los pequeos colegios que servan a pequeos grupos tnicos, religiosos y locales particulares, las mayores presiones las ejercieron probablemente los gobiernos estatales poco brillantes. Estos ltimos tenan el poder, por medio del control del respaldo financiero, para obligar a las universidades estatales a prestar varios servicios no acadmicos. En principio, las juntas de gobernantes de las universidades particulares tenan poderes similares; pero en la prctica, en las universidades privadas ms importantes, tendan a compartir las opiniones acadmicas ms que las no acadmicas, al menos en su papel de ejecutivos. Otros grupos, como las asociaciones profesionales y voluntarias, solamente podan tratar de influir en las universidades ofrecindoles respaldo, a cambio del establecimiento de escuelas profesionales y la prestacin de servicios similares. Como resultado de ello, las principales universidades privadas, que fueron el centro del sistema, tenan que contender slo con una cantidad relativamente limitada de presiones para comprometer sus
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normas.46 Dichas universidades fueron sostenidas por el prestigio de sus eruditos y cientficos y la fama de sus instituciones (no siempre exclusivamente intelectual). A pesar del sistema igualitario de deferencia de los Estados Unidos, la eminencia intelectual, la relativa independencia econmica y los ejecutivos fieles y bien situados lograron proteger la autonoma de las actividades intelectuales. Desde la Segunda Guerra Mundial, las condiciones han cambiado, Se ha producido una gran aceleracin de lo que Weinberg denomin la alimentacin de fuerzas del crecimiento cientfico. 47 Este proceso se haba iniciado antes y comenz probablemente con el establecimiento de escuelas superiores en diferentes profesiones; sin embargo, desde la Segunda Guerra Mundial esos desarrollos se debieron, hasta un punto abrumador, al aumento rpido del respaldo dado a la ciencia por el gobierno central. La parte correspondiente al gobierno federal en el total de erogaciones de investigacin y desarrollo aument de menos de un cuarto, en 1940, a ms de dos tercios del total, en 1965. 48 En esa forma, ocurri en los Estados Unidos algo similar a lo que, haba pasado en Alemania en la dcada de 1870. Despus de la aparicin de un nuevo sistema de investigaciones, en la estela de una guerra victoriosa, el gobierno asumi una responsabilidad cada vez mayor por las investigaciones. La reaccin del sistema universitario de los Estados Unidos a las mayores oportunidades fue muy diferente a la que tuvo lugar en Alemania. Las universidades aprovecharon plenamente las oportunidades, y la distribucin de fondos por medio de concesiones y contratos preserv la descentralizacin y el carcter competitivo del sistema. Como resultado de ello, las universidades de los Estados Unidos no han perdido terreno ante otros tipos de instituciones, como los institutos de tecnologa y otros tipos especializados en la educacin superior, sino que, en lugar de ello, han asimilado cada vez ms estos ltimos, dentro de sus propias estructuras. Asimismo, incrementaron su parte de las erogaciones gubernamentales para la investigacin49 (lo cual ofrece otro contraste con lo que sucedi en Alemania, como resultado de la participacin del gobierno central en el respaldo dado a las investigaciones). Sin embargo, hay seales de crisis que quiz puedan atribuirse a una situacin inflacionaria, donde el sistema cientfico, estimulado por lis erogaciones centrales, trat de ejecutar ciertas tareas para las cuales careca de capacidad intelectual. Una de las manifestaciones de esto es el desarrollo de la investigacin hasta un punto en que se plantean dudas graves respecto a su utilidad, ya sea desde el punto de vista de su contribucin a los conocimientos, o desde el punto de vista de la economa o de cualquier otra finalidad social especfica.50 Esto, en s mismo, pudiera ser solamente, un problema de desperdicio, con posibilidades de correccin. Sin embargo, parece ser que la situacin inflacionaria dio origen a otros problemas que hicieron que fuera difcil corregir dicha situacin. El ms agudo de ellos es un nuevo tipo de problema estudiantil. Una de las caractersticas distintivas del sistema de los Estados Unidos ha sido siempre la disposicin de los graduados, especialmente de quienes poseen solamente un primer grado, para dedicarse a toda clase de ocupaciones. Esto evit la aparicin de grupos importantes de graduados universitarios que ya sea debido a la especificidad de su preparacin o al nivel y contenido de sus aspiraciones sociales estuvieran poco dispuestos a dedicarse a ocupaciones que no fueran prestigiosas y bien remuneradas. La existencia resultante de un gran nmero de intelectuales no utilizables estuvo ampliamente relacionada con la enajenacin y radicalizacin de las normas intelectuales en Europa, en el primer tercio del siglo actual. Este fenmeno ha permanecido virtualmente ausente en los Estados Unidos. Sin embargo, esta situacin puede no continuar. La elevacin repentina de la educacin superior en campos para los que no hay una demanda especfica y donde los criterios de competencia no son totalmente inequvocos, pudiera haber creado las bases para el comienzo de un problema de exceso de oferta de personas muy cultivadas; o bien, en cualquier caso, el sentimiento de grupos importantes de estudiantes y graduados, de no pertenecer a la sociedad como partes integrantes de ella. Esto puede formar parte de los motivos (adems de la guerra de Vietnam y el problema urbano) del enajenamiento y la radicalizacin actuales, entre los estudiantes de los Estados Unidos.

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El trmino centro se utiliza aqu para referirnos a una parte integrante de un sistema, que sirve como modelo para el resto. Vase, de Edward Shils, Centre and Periphery, en The Logic of Personal Knowledge: Essays Presented to Michael Polanyi (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1961), pgs. 116-130; y Observations an the American University, Universities Quarterly (marzo de 1963), XVII: 182-193. 47 Alvin M. Weinberg, Reflections on Big Science (Cambridge, Mass.: The MIT Press, 1967), pgs. 106. 48 OECD, Reviews of National Science Policy, United States (Pars: OECD, 1968), pgs. 30, 33, tablas 1 y 3. 49 Ibdem, pgs. 33 y 191, y tablas 3 y 36. 50 Weinberg, obra citada, pgs. 156-160; y de Harold Orlans (dir.), Science Policy and the University (Washington, D. C.: The Brookings Institution, 1968), pgs. 123-164. 115

Debido a otros cambios efectuados en la situacin externa y la estructura interna de la universidad, es difcil evaluar los resultados de este desarrollo. La situacin de la universidad en la sociedad de los Estados Unidos cambi parcialmente, debido a que contiene en la actualidad a casi todos los jvenes de 18 a 25 aos de edad, sensibles a los asuntos pblicos y potencialmente activos en ellos. Aunque estn dispersos en cientos de campos universitarios, los medios de comunicaciones y transportes han reducido considerablemente las distancias efectivas entre ellos. As, el cuerpo de estudiantes de los Estados Unidos se ha convertido en una fuerza poltica potencialmente muy grande, similar a la de los estudiantes de Europa y Amrica Latina. En estos ltimos pases, la vida poltica e intelectual se ha concentrado excesivamente en las capitales y, quiz, en una o dos grandes ciudades. Como resultado de ello, los estudiantes congregados en esos lugares, procedentes de todo el pas, asumieron una importancia dentro del activismo poltico, que se acercaba ms a su importancia proporcional entre los activistas potenciales en esas pocas ciudades, que a su peso dentro de la poblacin total. As, las universidades llegaron a ser uno de los centros ms apropiados para el activismo poltico. Por las razones explicadas, existe una situacin similar actualmente, en los Estados Unidos, a pesar de la gran descentralizacin de la vida poltica y econmica. El hecho de si esto conducir o no a la politizacin y la decadencia eventual de las universidades, depende de la capacidad de estas ltimas para restaurar un sentimiento fortalecido de finalidad cientfica entre sus miembros, y un equilibrio renovado entre sus funciones de investigacin e instruccin y las necesidades de la sociedad. Sin embargo, es posible que incluso la capacidad de regeneracin de las universidades se vea afectada por la situacin inflacionaria. La principal fuerza de las universidades de los Estados Unidos, como organizaciones, sola ser su direccin llena de eficiencia. Los desarrollos recientes han disminuido considerablemente la autoridad y la responsabilidad de los presidentes universitarios. Los fondos dados generosamente a los profesores, liberaron a los presidentes de sus funciones como promotores y defensores de las investigaciones en las universidades. Esto debilit la lealtad de los miembros del cuerpo docente hacia la administracin. Dejaron de ver en el presidente a un aliado para la realizacin de la parte ms valiosa de su trabajo. Adems, el hecho de que esta funcin tan importante no recaiga ya en la direccin central de la universidad perjudic probablemente, de un modo ms general, el sentimiento de finalidad comn y la capacidad para ver a la universidad como un todo, por parte de los miembros del personal docente, los estudiantes y los administradores. 51 Es difcil predecir cul ser el resultado de esta situacin inestable. El sistema puede recuperar sus fuerzas o convertirse en fcil presa de la politizacin. Su crisis actual se ha extendido a muchos pases, pero no a todos, y nuevamente es imposible predecir si esto significa el comienzo de una crisis mundial de la cultura cientfica, tal como la que se produjo en el siglo XVII, o slo un nuevo cambio del centro de las actividades cientficas. No tratamos de escudriar el futuro, pero en el captulo siguiente intentaremos identificar las variables y sus relaciones recprocas, que han determinado la aparicin de la situacin presente.

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Ibdem, pgs, 101-111, 323-330. 116

9. CONCLUSIN
1. Condiciones sociales de la actividad cientfica
El punto principal de este libro fue: Cmo se desarrollaron las actividades cientficas y cmo asumieron su estructura actual? Despus de habernos ocupado en los captulos anteriores de las etapas primordiales de este crecimiento, trataremos de resumir ahora algunas de las conclusiones generales que se encontraron en la base de todo el desarrollo, Las diferencias entre la actividad cientfica en varias pocas y diversos lugares se explicaron por medio de dos tipos de condiciones: a) la constelacin cambiante de valores e intereses sociales entre las poblaciones como un todo, que encauzaron la motivacin de las personas para respaldar, dar crdito o dedicarse a las ciencias, hasta puntos diferentes; y b) la organizacin de los trabajos cientficos, que fue ms o menos eficiente para poner en el mercado los productos de las investigaciones y para fomentar la iniciativa y la eficiencia. Aunque el primer conjunto de condiciones tiene relacin con los sistemas sociales, en el sentido ms amplio, el segundo es pertinente cuando los trabajos cientficos de un pas llegan a constituir un subsistema relativamente autnomo de la sociedad o sea, cuando las personas se ganan la vida trabajando como cientficos, escogen la ciencia como carrera (o al menos como parte importante de sus carreras) o cuando la sociedad busca los servicios de los cientficos o las- personas cientficamente preparadas que obtienen regularmente empleos en diferentes contextos y participan como grupo en los procesos polticos e ideolgicos de dicha sociedad. Hay todava un tercer nivel de condiciones que se ocupan de la estructura del establecimiento individual de las investigaciones o diferentes aspectos de la vida de la comunidad cientfica, como la estructura social de diferentes campos, asociaciones, etc. En este libro, el ltimo nivel de organizacin se analiz solamente hasta el punto que era pertinente para comprender el lugar que ocupaba la ciencia en la sociedad; por tanto, no nos ocuparemos de l en este captulo. El punto de partida hacia el crecimiento continuo y cada vez ms rpido de la ciencia se explic de acuerdo con el primer conjunto de condiciones. Entre el siglo XV y el XVI surgieron grupos influyentes de personas econmica y socialmente mviles, en diferentes lugares de Europa, que buscaban una estructura cognoscitiva compatible con sus intereses, en una sociedad variable, pluralista y orientada al futuro. Las ciencias naturales empricas (cuyo desarrollo conceptual fue totalmente independiente de esas circunstancias sociales) proporcionaron esa estructura cognoscitiva de validez comprobable. Aunque no brindaron un modelo lgica y empricamente satisfactorio para la explicacin de la vida social, su avance constante produjo suficiente confianza en la creencia de que los mtodos cientficos llegaran algn da a proporcionar la clave para comprender al hombre y la sociedad. Esta constelacin condujo a la aparicin y al reconocimiento del papel de los cientficos (vase el captulo 4). Se trataba de personas que estudiaban la naturaleza ms que los caminos de Dios y el hombre, utilizando como dispositivos intelectuales las matemticas, las mediciones y los experimentos, en lugar de depender de las interpretaciones de fuentes autorizadas, las especulaciones o la inspiracin. Eran personas que vean el caudal de conocimientos de su poca como algo que deba mejorarse constantemente en el futuro, en vez de quedar ligado a las normas de una Edad de Oro del pasado. Este nuevo papel cientfico fue reconocido y aceptado como igual en dignidad, y superior en cuanto al alcance de su posibilidad de aplicacin al de los filsofos tradicionales, los telogos o los literatos. Una vez que se estableci el papel de los cientficos, exista la posibilidad de que la ciencia pudiera convertirse en un subsistema relativamente independiente de la sociedad, Todava, hasta mediados del siglo XIX, las diferencias en el crecimiento de las ciencias entre diferentes pases siguieron determinndose principalmente por la constelacin de valores e intereses sociales en general, ms que por la organizacin incipiente del trabajo cientfico. Los primeros signos de un subsistema independiente comenzaron a aparecer en el siglo XVIII (vase el captulo 5). Las monarquas absolutistas podan respaldar a las ciencias por sus implicaciones tecnolgicas y econmicas, y no deseaban aplicar los procedimientos cientficos de evaluacin de las cosas por sus resultados a los asuntos polticos, religiosos o econmicos. Tampoco deseaban extender la aplicacin de las normas universalistas a los asuntos sociales y culturales en general. Los cientficos naturalistas comenzaban a convertirse en una comunidad profesional que se aprovech de las oportunidades que se les ofrecan, no importando de dnde procedieran, a fin de obtener beneficios para la investigacin cientfica y para el fomento de sus propios intereses personales. La organizacin lleg a ser un factor determinante de las actividades cientficas hacia 1840 (vase el captulo 7). Despus de esto, los ascensos de las actividades cientficas se produjeron como resultado del
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descubrimiento de nuevos usos para las ciencias, que provocaron cambios en la definicin del papel desempeado por los cientficos, y la innovacin en las plantas de investigacin y la organizacin. En cada caso en que se produjeron cambios en la organizacin, hubo un pas que sirvi como centro y modelo para la innovacin y desde el cual tanto el nuevo papel como el nuevo tipo de organizacin se difundieron a otros pases. As, surgieron en Francia la academia respaldada por el gobierno y el empleo de cientficos en varias capacidades educativas y de consulta. La combinacin de la enseanza con la investigacin en el papel de los profesores y los laboratorios de investigacin (institutos) surgieron en Alemania. Los investigadores profesionales preparados los doctores en filosofa y el departamento, que combinaba la investigacin con la instruccin, adems del tipo ms complejo de los institutos de investigacin (que empleaban a varios investigadores superiores, que podan tener diferentes bases disciplinarias), surgieron en los Estados Unidos y, en parte, en la Gran Bretaa. En cada uno de esos puntos cruciales, el centro de las actividades cientficas pas al pas en el que se produca la innovacin; as, las nuevas ideas relativas al empleo y organizacin de la ciencia se difundieron eventualmente en otros pases, haciendo que se elevara el nivel general de las actividades en todas partes. En esa forma, el ritmo de las actividades cientficas que determin la rapidez de explotacin de las potencialidades inmanentes de, las ciencias se ha visto determinado por una serie de innovaciones sociales en el empleo y organizacin de la ciencia, que tuvieron lugar en diferentes pases y fueron adoptados subsiguientemente, debido a que la comunidad cientfica mundial los consider como los mejores patrones disponibles. La eleccin de la comunidad cientfica se ha manifestado por la convergencia de los cientficos para efectuar estudios avanzados en ciertos pases y la tendencia a copiar las instituciones de esas naciones. Esto no significa que el modelo haya sido copiado en realidad en todas partes. Por supuesto, esto dependi de las condiciones sociales ms amplias (vanse los captulos 6 y 7).

2. Mecanismo del cambio de organizacin, y la difusin


Despus de establecer el patrn evolutivo general del crecimiento cientfico, debemos indicar en este estudio cul fue el mecanismo de seleccin de cierto tipo de papel y organizacin. Parece ser que este mecanismo era la competencia entre unidades fuertes de investigacin que operaban en un mercado comn descentralizado para los investigadores, los estudiantes y los productos culturales. Estos sistemas descentralizados han sido ms eficientes para producir y seleccionar nuevos tipos de papeles y organizaciones que los centralizados. Como las perspectivas de las ciencias, la organizacin del trabajo ms apropiada para la investigacin vara tambin constantemente. Cuando todas las dems condiciones son iguales, un sistema ms descentralizado tiene probabilidades de producir una mayor variedad de ideas y experimentos que otro centralizado. Debido a los numerosos modos impredecibles en que puede utilizarse la ciencia, una mayor variedad de experimentos realizados por quienes compiten entre s tiene probabilidades de producir una demanda ms amplia y, por ende, mayores erogaciones en las ciencias, que las decisiones tomadas centralmente por unos cuantos hombres inteligentes. La descentralizacin y la competencia proporcionan tambin un mecanismo de retroalimentacin, para distinguir lo que da buenos resultados y lo que no funciona satisfactoriamente. Los sistemas centralizados tuvieron que crear mecanismos artificiales de autoevaluacin, que no han dado buenos resultados. 1 En cuanto a la difusin de las innovaciones en los papeles cientficos y las organizaciones, se trat de un proceso menos eficiente que el de la difusin de los descubrimientos dentro de la ciencia sustantiva. Las innovaciones de organizacin realizadas en pases pequeos, como Escocia y Suiza, tuvieron pocos efectos directos sobre otras naciones. Las universidades escocesas fueron probablemente las mejores del mundo
1

Muchos cientficos consideraban ideal el experimento sovitico de planeacin y direccin central de las investigaciones, durante la dcada de 1930. Vase, de J. D. Bernal, The Social Function of Science (Londres: Routledge & Kegan Paul, 1939), pgs. 221-237. El principal argumento en favor de este tipo de norma cientfica era el que impeda los desperdicios, adems de que estaba coordinado con la economa. Los logros relativamente modestos alcanzados hasta entonces podan justificarse como resultado del atraso general de la sociedad sovitica. En la actualidad, despus de tener una larga experiencia y mediante la inversin de mayores recursos, parece ser que ese sistema centralizado no ha producido todava resultados tan favorables como los descentralizados. Vase, de Peter L. Kapitza, Problemas of Soviet Scientific Policy, Minerva (primavera de 1966), IV: 391-397. El sistema centralizado ni siquiera produjo mejores medios para medir los resultados cientficos (lo cual es una condicin necesaria para la direccin centralizada) que los desarrollados en los sistemas descentralizados. Vase, de E. Zaleski, J. P. Kozlowski, H. Wienert, R. W. Davis, M. J. Berry, R. Amann, Science Policy in the USSR (Pars: OECD, 1969), pgs. 37-47, 263-282, 457-486; y de R. W. Davies y R. Amann, Science Policy in the USSR, Scientific American (junio de 1969), 220:1929. Lo mismo se aplica al sistema francs, igualmente centralizado. 118

durante gran parte del siglo XVIII; sin embargo, no las imitaron en ningn lugar, con excepcin quiz de los Estados Unidos que en esa poca era una sucursal de la Gran Bretaa, intelectualmente atrasada. La razn por la cual los pequeos pases tuvieron relativamente poca influencia en la organizacin de las ciencias en el mundo, fue la falta de competencia internacional efectiva entre las unidades de organizacin cientfica. A su vez, sta es la razn por la cual resulta difcil la movilidad de los maestros, los estudiantes y los recursos a travs de las fronteras nacionales, y por lo que los idiomas de las naciones pequeas no son muy conocidos. Por consiguiente, la difusin internacional de los modelos de organizacin y los papeles no se produjo como resultado de la competencia entre unidades iguales, sino mediante la imitacin de las innovaciones efectuadas en los pases grandes. Por consiguiente, estos ltimos tenan mayores probabilidades de convertirse en centros cientficos que las pequeas naciones; as, una vez que eran centros, adquiran posiciones monopolistas dentro de la ciencia. Francia, en las primeras dcadas del siglo XIX, y posteriormente Alemania y los Estados Unidos, tuvieron posiciones de monopolio en la instruccin avanzada y en la evaluacin de los descubrimientos. En el caso de Alemania y los Estados Unidos, ocuparon tambin posiciones de monopolio en las publicaciones (vase el Apndice). Como resultado de ello, los cientficos de todo el mundo convirtieron a esos pases en su centro y su patria espiritual. Adoptaron los patrones de trabajo que prevalecan en el centro, debido a que muchos de ellos recibieron en l su instruccin avanzada y porque los usos del centro en lo relativo a la instruccin, la evaluacin y la jerarqua de la autoridad, se convirtieron en la prctica normal de la comunidad cientfica mundial. En una situacin en la que la organizacin de la ciencia (o sea, el potencial humano y los recursos) es nacional, la internacionalidad de la ciencia que une a los cientficos de todos los lugares en una comunidad centrada en un pas crea ventajas monopolistas. Como se demostr en el caso e Alemania, esas ventajas pueden impedir que el centro se desplace a otro lugar incluso despus de que se agote la utilidad de los patrones del centro existente.

3. Financiamiento de las investigaciones


Como sealamos en el primer captulo, la cuestin relativa a lo que debera erogar en las ciencias un pas dado se analizaba raramente antes de la Segunda Guerra Mundial, puesto que las sumas implicadas eran pequeas e insignificantes.2 No obstante, desde el final de esa guerra, la parte correspondiente a las erogaciones en investigacin y desarrollo en el producto nacional bruto y el potencial humano en general, ha crecido tan rpidamente que se han planteado problemas relativos a cmo determinar los lmites de ese crecimiento.3 Durante este siglo, se han establecido en todos los pases institutos especializados de investigacin, financiados por los gobiernos centrales, en campos considerados prcticamente importantes, como la salud pblica, la agricultura, la geologa, etc. Adems, hay una variedad creciente de industrias que considera tambin ventajoso mantener laboratorios de investigacin de alcances ms o menos amplios. En el otro extremo, hay unas cuantas academias y otras instituciones en la mayora de los pases, que se dedican a las investigaciones por su propia cuenta, aun cuando en algunos pases la cantidad total de investigaciones efectuadas en esos establecimientos sea pequea. No obstante, hay grandes diferencias entre los diferentes pases: a) en cuanto al grado de centralizacin del financiamiento y la direccin de la instruccin y las investigaciones cientficas, y b) en cuanto al punto hasta el cual las funciones de enseanza e investigacin se combinan y las realizan las mismas personas en las mismas organizaciones, o diferentes personas en organizaciones distintas. Aunque la centralizacin y la descentralizacin tienen muchos aspectos, probablemente no sea demasiado arbitrario clasificar a los principales cientficos de la actualidad, de acuerdo con una escala de centralizacin y combinacin de funciones. Los dos grandes avances de la produccin cientfica, despus de cambios bsicos en la organizacin y los usos de la ciencia, desde 1840, tuvieron lugar en Alemania y los Estados Unidos, o sea, en pases
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Uno de los que discuti esto fue Bernal, obra citada. Vase, por ejemplo, OECD, Reviews of National Science Policy, United States (Pars: OECD, 1968), pg. 30, tabla 1, sobre el aumento de las erogaciones para la investigacin en los Estados Unidos. La cantidad total dedicada a las investigaciones y el desarrollo, en 1929, fue del 0,2 por ciento del producto nacional bruto; en 1940, del 0.3; en 1941, del 0.7; de 1946 a 1952, de cerca del 1.0; en 1956, 2.0; y hacia 1964, del 3.0 por ciento. Sobre la falta y bsqueda de criterios apropiados para tomar decisiones relativas al nivel ptimo de respaldo a las investigaciones, vase, de Harold Orlans (dir.), Science Policy and the University (Washington, D. C.: The Brookings Institution, 1968), pgs. 123-188; Zaleski y colaboradores, obra citada, pgs. 45; y de Alvin M. Weinberg, Criteria for Scientific Choice y Criteria for Scientific Choice II: The Two Culture, Reflections on Big Science (Cambridge: Mass.: MIT Press, 1967), pgs. 65100. 119

grandes que tenan sistemas cientficos muy descentralizados y donde la combinacin con la educacin superior era mxima. Es probable que la combinacin de funciones no fuera independiente de la descentralizacin. La educacin superior proporciona las oportunidades ms evidentes, y aparentemente las ms numerosas, para la extensin de los usos de las ciencias. Por ende, hay probabilidad de que en los sistemas descentralizados, donde existe una gran cantidad de iniciativa y espritu de empresa en las ciencias, la delimitacin de las investigaciones y la instruccin vare constantemente. Puesto que habr cada vez ms tipos de instruccin relacionados con las investigaciones y la educacin superior, habr tambin mayor probabilidad de explotacin de las oportunidades que crea la educacin superior para la investigacin, y viceversa.
Tabla 9-1

Principales pases cientficos que adoptan la centralizacin de la organizacin cientfica y la combinacin de la enseanza con la investigacin
Combinacin de funciones Centralizacin Mayor 1 2 3 4 5 Menor 1 Francia URSS 2 Gran Bretaa Alemania Estados Unidos 3 Mayor 4

Menor

Por otra parte, los pases que tenan normas cientficas centralmente dirigidas trataron de evaluar las necesidades de la ciencia 'y asignarle fondos de acuerdo con ello. Esta evaluacin intent distinguir, hasta donde fuera posible, entre las funciones diferentes de la ciencia, y cre la tendencia de organizar y respaldar a cada funcin por separado. Esas normas, si las ejecutan personas capaces e inteligentes que tengan el respaldo del gobierno, pueden dar buenos resultados en lo que se refiere a la creacin de condiciones para las ciencias puras de primera categora, utilizando las experiencias de otros pases. Los expertos en un campo, que saben lo que sucede en otros lugares, pueden efectuar evaluaciones inteligentes respecto a lo que vale o no la pena de imitar, adems de que pueden tener buenas ideas respecto a los mejoramientos. No obstante, esos expertos se encontrarn en una posicin ms dbil en relacin a los usos de la ciencia. La experiencia del extranjero puede ayudarles tambin a este respecto; pero no hasta el mismo punto que en el caso de la ciencia por s misma, donde los objetivos son siempre los, mismos. No hay diferencias entre lo que los fsicos interesados en la estructura atmica o lo que los genetistas que estudian la evolucin de una planta desean conocer en la Gran Bretaa o el Japn; pero si se trata de determinar qu tipos de investigaciones fsicas o genticas pueden llegar a ser econmicamente tiles en cada uno de esos pases o de qu tipo y qu cantidad de fsica y gentica deben utilizarse en la instruccin de diferentes tipos de expertos en cada uno de ellos, entonces la experiencia del otro pas puede tener relativamente poca pertinencia. Un buen ejemplo de este tipo de normas de investigacin fue el de la Gran Bretaa durante aproximadamente los ltimos cien aos, Despus de poseer una lite cientfica, con conexiones polticas y sociales excelentes desde el siglo XVII, surgi la necesidad de establecer normas cientficas oficiales, antes que en cualquier otro pas. 4 Gran parte de estas normas se vieron motivadas prcticamente, como se demostr, por los debates relativos a su formulacin, as como por la prioridad dada a los campos aplicados en el establecimiento eventual de los consejos de investigacin. 5 De todos modos, el xito principal de esas normas se observ en los campos bsicos. No hay indicaciones de xitos britnicos sobresalientes en las ciencias aplicadas y el desarrollo (aunque no hay tampoco bases que justifiquen los argumentos, escuchados con frecuencia, sobre el fracaso britnico en esos campos). Sin embargo, en las ciencias bsicas (tal como lo demuestran los nmeros de publicaciones, los Premios Nbel o cualquier otro ndice) la ciencia britnica tuvo un xito verdaderamente excepcional. Conserv su lugar como segundo pas en las ciencias, a lo largo
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Pfetsch, Frank, Beitrge zur Entwicklung der Wissenschaftspolitik (Vorlufige Fassung), (Heidelberg: Institut fr Systemforschung, 1969, mimeografa no publicada), pgs. 23-26. 5 Vase, de W. H. G. Armytage, Civic Universities (Londres: Ernest Benn, 1955) y, de D. S. I. Cardwell, The Organization of Science in England (Londres: Heinemann, 1957), sobre los debates relativos a las normas cientficas britnicas durante el siglo XIX. 120

de todos los cambios que se produjeron en el contenido y la organizacin de las ciencias desde el siglo XVIII, y sus investigaciones durante ese periodo han sobrepasado, probablemente, a las de cualquier otro pas. La explicacin de estos resultados se enuncia a continuacin. Los asesores cientficos de los gobiernos britnicos fueron probablemente de lo mejor y, en lo que se refera a la ciencia por si misma, eminentemente capaces de evaluar las experiencias obtenidas gracias a la experiencia extranjera. Sin embargo, no eran competentes para las elecciones econmicas necesarias para la investigacin orientada prcticamente e, incluso, si lo hubieran sido, los ejemplos que conocan habran carecido de pertinencia. Por consiguiente, lo nico con que pudieron contribuir a las normas de investigaciones aplicadas fue la seguridad de que el trabajo efectuado en los establecimientos de investigacin era de alta calidad. En esto tuvieron xito, de tal modo que esos establecimientos han efectuado en realidad contribuciones muy importantes para las ciencias. No obstante, el determinar si esas contribuciones beneficiaron o no a la economa britnica o a la de cualquier otro pas, es slo una cuestin secundaria. As, al contrario de sus intenciones, el sistema britnico se convirti en modelo de normas cientficas, destinadas a fomentar las investigaciones bsicas. Sin embargo, debido a que el costo de las investigaciones bsicas aumenta tambin con rapidez, es dudoso que stas o cualesquiera otras normas cientficas que no estimulen adecuadamente los usos econmicos de la ciencia, puedan seguir aplicndose todava durante mucho tiempo.6 Las normas cientficas en otros sistemas centralizados fueron similares a las de la Gran Bretaa. Se basaron en la imitacin del pas cientficamente ms avanzado; pero la calidad del asesoramiento obtenido por los gobiernos generalmente fue peor, y la insistencia de los burcratas gubernamentales sobre el control de los cientficos fue por lo comn mayor en otros pases que en la Gran Bretaa. Como resultado de ello, surgieron muchos institutos de investigaciones aplicadas que no contribuyeron en absoluto a la ciencia ni a la economa. Todas esas normas se han basado en una falacia comn, o sea, la de que los usos de la ciencia son transferibles de un pas a otro, en la misma forma que su contenido. No obstante, los usos dependen de mecanismos sociales complejos que raramente se comprenden y, por lo comn, no se consideran en los procesos de difusin e imitacin. El nico caso de normas cientficas centralmente establecidas, que no se basaron ostensiblemente en la imitacin, fue el de la Unin Sovitica. La caracterstica principal del modelo de la URSS ha sido el intento hecho para planear la investigacin, como parte de la planeacin central de la economa. Sin embargo, no se han encontrado criterios adecuados para determinar la parte correspondiente a las ciencias dentro de la economa misma. Adems, hay estudios recientes que indican que la investigacin y el desarrollo desempearon un papel relativamente pequeo en el crecimiento de la economa sovitica. 7 Estos hechos confirman la impresin de que en realidad la URSS, como otros pases centralizados, ha aplicado normas de imitacin hasta un punto mayor de lo que puede parecer si se tienen en cuenta sus normas profesadas. Sus grandes xitos en las ciencias aplicadas se han producido en la ciencia militar (y tambin en este caso, los trabajos precursores se efectuaron en otros lugares), donde los costos no importan, en las investigaciones bsicas y en la educacin cientfica. Esto indica que, en forma contraria a la intencin de planear la ciencia en coordinacin con la economa, las normas reales se basaron, en gran parte, en la imitacin de modelos extranjeros. Por consiguiente, parece ser que no hay ningn modo tericamente vlido para establecer la parte del esfuerzo cientfico en la economa. Los pases que tratan de establecer el nivel de respaldo a la ciencia sobre la base de las normas educativas y econmicas completas, toman de hecho, como marco de referencia, la situacin en unos cuantos modelos precursores. En ninguno de estos ltimos se estableci centralmente el nivel de respaldo a las ciencias, sino que surgi como resultado de tanteos en sistemas competitivos y descentralizados de toma de decisiones. Puesto que la ciencia es una actividad creativa y un medio, al mismo tiempo que un fin, no puede haber normas universalmente aplicables para determinar qu cantidad de ella es adecuada para una sociedad. Solamente puede haber mecanismos, buenos o malos, para regular su nivel.
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Joseph Ben-David, Fundamental Research and the Universities (Pars: OECD, 1968), pgs. 20, 55-58; C. Freeman y A. Young, The Research and Development Effort in Western Europe, North America and the Soviet Union (Pars: OECD, 1965), pgs. 51-55 y 74, tabla 6, a fin de obtener ms exposiciones e informes sobre las diferencias internacionales en lo que respecta a los beneficios econmicos de las investigaciones. 7 Vase la nota 1. Asimismo, sobre los factores del crecimiento econmico, vase, de Raymond P. Powell, Economic Growth in the USSR, Scientific American (diciembre de 1968), 219:17-23. Powell no trata la investigacin y el desarrollo por separado, sino que demuestra que el aumento de la productividad no super al de los Estados Unidos durante los ltimos 38 aos. Puesto que la mayora del incremento se debi sin duda a la tecnologa importada, la contribucin de la investigacin y el desarrollo local debi ser considerablemente menor que en los Estados Unidos. 121

4. Problemas en el funcionamiento de los sistemas nacionales de investigacin


De acuerdo con la presente interpretacin, el nivel de las actividades cientficas en los centros de la ciencia mundial se estableci desde comienzos del siglo XIX, por medio del mecanismo de competencia entre unidades cientficas independientes de esos pases. Este tipo de mecanismo cre un mercado mayor para la investigacin y los conocimientos; adems, foment la aparicin y difusin de una organizacin cientfica ms eficiente que la de la direccin central de las ciencias. Sin embargo, como lo demuestra el ejemplo de la Gran Bretaa, no asegur necesariamente una mayor eficiencia en el empleo de los recursos cientficos. Queda por ver si el nivel y tipo de las actividades cientficas establecidas por el mecanismo competitivo fue o no ptimo, dude el punto de vista de la sociedad. Para responder sistemticamente a esta pregunta, sera necesario formular criterios para la evaluacin de las realizaciones de los sistemas nacionales de investigaciones. No trataremos de hacer aqu esa formulacin. Nos limitaremos a comparar e Interpretar las dificultades en el funcionamiento de los sistemas cientficos que surgieron en Alemania a partir de fines del siglo XIX, y en los Estados Unidos durante la dcada de 1960 (vanse los captulos 7 y 8). Nos haremos la pregunta de si las dudas que se presentaron en ambos casos en relacin a la justificacin social y el valor econmico de la expansin continua de la ciencia, adems de la falta de satisfaccin y la desorientacin moral de partes importantes de la comunidad cientfica, estaban o no relacionadas estructuralmente con el funcionamiento de esos sistemas competitivos. Los detalles de la aparicin de esas crisis indican que probablemente no exista esa relacin. Tanto en Alemania como en los Estados Unidos podemos distinguir dos periodos. Durante el primero de ellos, el crecimiento inicial de las innovaciones de organizacin hizo que se elevaran los niveles de las actividades cientficas, por encima de los niveles alcanzados previamente. Esto se produjo prcticamente sin interferencia por parte del gobierno central. Y el segundo periodo de crecimiento acelerado se debi al estmulo dado por el gobierno central en. Alemania, as como tambin en los Estados Unidos. Los problemas se presentaron, en ambos casos, durante el segundo periodo. En ambos ejemplos, el estmulo central a las investigaciones cientficas se produjo despus de guerras victoriosas. Se vio motivado por una mezcla de consideraciones intrnsecamente cientficas y militares-polticas externas. Por una parte, los xitos acumulados durante el periodo anterior, crearon numerosas oportunidades para el progreso cientfico acelerado; por otra parte, existi un nuevo reconocimiento de los beneficios militares o polticos, reales o potenciales de las investigaciones cientficas. La existencia de nuevas oportunidades para las ciencias hizo que fuera inicialmente fcil decidir qu tipos de investigaciones deban recibir respaldo y a qu nivel. Por iniciativa de los cabildeos cientficos, el gobierno tom simplemente a su cargo los programas que surgieron en la etapa previa del desarrollo. Una vez que pas esta etapa de oportunidades iniciales, los gobiernos se encontraron en una situacin en que, tenan que establecer criterios para el respaldo a las ciencias, a falta de conocimientos suficientes de las consecuencias sociales de las ciencias o de los modelos extranjeros, para poder depender de ellos como marcos de referencia. Dentro de este estado de incertidumbre, las reformas adoptadas realmente estuvieron guiadas por una finalidad simple: la, del mantenimiento de la supremaca cientfica del pas principal sobre todas las dems naciones. Esto modific completamente las condiciones bajo las cuales haban funcionado los sistemas durante los periodos anteriores. 8 La reaccin de los dos sistemas ante esta nueva situacin fue muy distinta. En Alemania, donde la jerarqua acadmica era pronunciada y autoritaria y donde la universidad se opona a servir para fines utilitarios, las normas adoptadas por las universidades frente a la nueva generosidad del gobierno fueron deflacionarias. Los profesores se opusieron a cualquier extensin y diversificacin de las funciones de la universidad, y utilizaron el flujo acelerado de fondos para investigaciones, con el fin de realzar ms las diferencias de poder y posicin que existan entre ellos mismos y otros investigadores. As, en una situacin de incremento rpido de los recursos y del prestigio de las universidades y la ciencia en general, la circulacin de esos recursos se redujo por debajo del nivel de oportunidades inherentes en el estado de las ciencias y la demanda de servicios cientficos. Como resultado de ello, el mecanismo de autoregeneracin del sistema competitivo se destruy virtualmente, como se puso de manifiesto por la incapacidad del sistema alemn para reformarse, antes del auge y despus de la cada del rgimen nacionalsocialista.
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La influencia del lanzamiento de los sputniks sobre los esfuerzos cientficos de los Estados Unidos no requiere comentarios. Los argumentos utilizados por Adolf Harnack en 1909, para el establecimiento de institutos de investigacin del gobierno en Alemania, tena relacin, casi exclusivamente, con el peligro de que hubiera otros que se hicieran cargo de las investigaciones alemanas. Vase, de Adolf Harnack, Zur kaiserlichen Botschaft vom 11 Oktober 1910: Begrndung von Forchungsinstituten, Aus Wissenschaft und Leben, vol. I, pg. 41-64. 122

En los Estados Unidos, donde la universidad no se opona a considerar las investigaciones y la instruccin cientfica como obligaciones generales o, incluso, como medios para llegar a fines prcticos, la reaccin ante el respaldo masivo del gobierno fue inflacionaria. El sistema, que en este caso se dise deliberadamente para explotar todas las oportunidades, acept el respaldo incrementado del gobierno como otra de esas oportunidades. Puesto que no estaban dispuestas a dejar pasar cualquier oportunidad de expansin y diversificacin, las universidades aceptaron tareas que se encontraban por encima de sus capacidades (incluso, tal vez ms all de sus capacidades actuales). Se dice que esta aceptacin produjo cierta mala distribucin de recursos y pudo haber contribuido al malestar que reina actualmente en las universidades norteamericanas. Es posible interpretar los resultados de la situacin deflacionaria en Alemania en la dcada de 1880 hasta la toma del poder por los nazis en 1933, y de la situacin inflacionaria en los Estados Unidos en la actualidad, de acuerdo con la teora de la anomia de Durkheim. Segn sta, las crisis, tanto deflacionarias como inflacionarias, producen desesperacin y desorientacin social, puesto que los criterios establecidos para evaluar los resultados de los actos, as como las relaciones habituales entre los medios y los fines de la accin, pierden su validez. 9 De hecho, hay seales de ese paralelismo. La desesperacin, la rebelin y la resignacin existieron entre los cientficos profesionales de Alemania, como resultado de las dificultades y lo impredecible de sus carreras cientficas; y existe un sentimiento de prdida de finalidad y falta de satisfaccin entre los cientficos de los Estados Unidos, hoy da, como resultado de un xito material demasiado fcil, que no tiene siempre relacin con las contribuciones sustanciales a la ciencia y la sociedad. Sin embargo, es preciso tener en cuenta las diferencias. Los problemas de Alemania se presentaron como resultado de los obstculos para el funcionamiento del sistema competitivo, establecidos por la posicin monopolista de una pequea clase acadmica. En los Estados Unidos, el malestar actual se inici solamente despus de que ciertos problemas sociales y polticos, como el antagonismo racial y la guerra de Vietnam, crearon tensiones dentro de las universidades. As, aunque hay pocas dudas de que la anomia en Alemania fue el resultado de imperfecciones en el funcionamiento del sistema cientfico en el periodo posterior a la interferencia central (a partir de la dcada de 1870), en los Estados Unidos la anomia se present solamente cuando el sistema se haba debilitado tambin, debido a los conflictos polticos y sociales. La diferencia se debe a la mejor adaptacin a las tareas de investigacin y a la mayor potencia de organizacin del sistema de los Estados Unidos, as como a la mayor eficiencia de su descentralizacin. Quedan todava pocas dudas respecto a que las unidades del sistema se debilitaron como resultado de la alimentacin forzada por parte del gobierno. La direccin de las universidades, as como la de la comunidad cientfica en general, perdi gran parte de su autoridad, y la dependencia de largo alcance sobre el gobierno central redujo probablemente la capacidad de la universidad para relacionarse con el ambiente social inmediato para las investigaciones, compuesto por la comunidad, los padres de familia y los estudiantes. Por consiguiente, queda abierta la pregunta de si el sistema volver a recuperar su iniciativa, como resultado de la nivelacin del respaldo gubernamental, o si preferir depender de las presiones polticas, para obligarle al gobierno a asumir la responsabilidad completa por las ciencias. Sin embargo, cualquiera que sea el resultado, esta interpretacin de la crisis alemana y la de los Estados Unidos demuestra que no se debieron a debilidades inherentes del mecanismo competitivo descentralizado, sino a su obstaculizacin, por la aparicin repentina del respaldo del gobierno central a las ciencias, guiado por consideraciones vagas de superioridad militar y prestigio nacional.

5. Respaldo a la ciencia, como medio para un fin y como finalidad propiamente dicha
Aparte de estas conclusiones, hay tambin ciertas consideraciones que plantean dudas sobre la preferencia creciente de los cientficos por el respaldo del gobierno central. Esta preferencia se basa en la suposicin de que, debido a que los beneficios de la ciencia los comparten todos, no puede esperarse que haya individuos o grupos locales que puedan respaldarla adecuadamente, Este argumento es cierto, en lo que se refiere a la ciencia bsica; pero en la ciencia orientada a misiones, el gobierno central no puede considerarse como representante de toda la sociedad, puesto que no desempea todas las funciones de dicha sociedad. Si la investigacin depende principal o exclusivamente del gobierno central, favorecer indebidamente las funciones de dicho gobierno, en vez de satisfacer todos los tipos de necesidades sociales para los que puedan servir las investigaciones. Por ejemplo, parece ser que las erogaciones relativamente grandes en investigaciones militares y agrcolas, en comparacin con los gastos en investigaciones para la vivienda y la higiene ambiental lo que sucede en la mayor parte de los pases del mundo, se deben, por lo
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E. Durkheim, Suicide (Nueva York: Free Press, 1951), pgs. 241-245. 123

menos en parte, a la circunstancia de que las investigaciones cientficas (como las de la defensa y la agricultura) son funciones del gobierno central, mientras que la vivienda y la higiene ambiental incumben a los gobiernos locales, Adems, el argumento relativo a los beneficios sociales de las investigaciones no considera el hecho de que la ciencia misma se ha convertido en una empresa econmica importante. En la actualidad, los cientficos forman un grupo de intereses que compite para obtener recursos con otros grupos interesados y, en esa forma, pueden participar en un conflicto de clases. Estos nuevos compromisos de la ciencia con el gobierno central, los militares y ciertos intereses industriales por una parte, y la participacin de los cientficos en los conflictos de intereses de clases por otra, amenazan la fe en la ciencia. Aunque como se ha demostrado en este libro gran parte del respaldo a la ciencia se dio con fines ulteriores la creencia en la utilidad moral ltima de las ciencias se basaba en la confianza de que los conocimientos mismos constituan un valor. Es cierto que la ciencia ha sido siempre esotrica e inaccesible para la mayora de las personas. Esta aseveracin parece contradecir la afirmacin de su importancia como valor cognoscitivo; pero ha existido la creencia, respaldada por una gran cantidad de experiencias actuales, de que el mtodo cientfico puede ensearse y aplicarse ampliamente y que es un instrumento capaz de mejorar el funcionamiento de la mente humana, si no realmente su calidad. Si en la actualidad llega a considerarse que la ciencia sirve a algunos intereses y no a otros, si llega a asociarse con la destruccin militar y si los cientficos llegan a ser considerados como un grupo clerical privilegiado y respaldado generosamente por el gobierno, entonces puede perderse la fe en sus valores, debido a las dudas y la envidia. Por supuesto, la envidia y las dudas no son pertinentes desde el punto de vista de la validez cognoscitiva de la ciencia; sin embargo, lo son desde el punto de vista de considerar la creacin de un conocimiento cientficamente vlido como fin en s mismo. Si se ve la ciencia como parcial hacia ciertos intereses sociales y se les tiene envidia a los cientficos, entonces la gente puede comenzar a dudar del valor moral de la bsqueda de la verdad cientfica por s misma, y su aplicacin con la finalidad de cambiar el inundo. Esto puede significar el fin de la cultura cientfica. Si se tiene en cuenta esto, la dependencia virtualmente exclusiva de los cientficos del respaldo del gobierno central puede llegar a ser una norma poco previsora. Aunque el cambio de esta dependencia resulta ms fcil de enunciar que de llevar a cabo, la investigacin cientfica probablemente tendr que buscar una base ms amplia de respaldo y comprensin, que la que posee en la actualidad. Algo que afecta al destino de todos de manera tan profunda como la ciencia, no puede permitirse ser un asunto de pequeos crculos de expertos, funcionarios pblicos y polticos. Estos ltimos puntos de vista nos hacen volver a considerar las relaciones existentes entre los valores y los intereses sociales y las ciencias. Es verdaderamente cierto, como se sugiri en prrafos anteriores, que es necesario para la supervivencia de las ciencias que haya una fe y un inters intrnseco en ellas, como valores cognoscitivos? O bien, ser suficiente que la sociedad en general se interese por la ciencia debido a sus aplicaciones tecnolgicas? A primera vista, parece ser que los motivos tecnolgicos son suficientes. La ciencia sobrevivi y se desarroll en algunos pases cuyas ideologas eran aparentemente incompatibles con los valores cientficos, como la Italia fascista, la Alemania nazi, la Rusia stalinista y el Japn imperialista. 10 Habiendo tomado a su cargo o preservado a las ciencias por razones tecnolgicas o militares, esos pases las trataron de manera similar a como lo hicieron otras naciones. Adems, hubo cientficos, incluso sobresalientes, que respaldaron ampliamente a los regmenes autocrticos. La interpretacin en el sentido de que esto muestra la autonoma de la ciencia de los valores sociales generales, puede respaldarse mediante el argumento de que las ciencias naturales son tan neutras en sus valores como la tecnologa. Puesto que pueden utilizarse para cualquier variedad de finalidades, son compatibles con cualquier sistema de valores. No obstante, este argumento es errneo. Es cierto que lo correcto de los enunciados cientficos es independiente de los juicios de valores; pero la decisin de dedicarse a ellas o erogar dinero para las investigaciones es una eleccin entre alternativas que reflejan una escala de valores. Los gobiernos que suprimen muchos tipos de conocimientos y, sin embargo, siguen prestando su apoyo a las ciencias, lo hacen as por razones especficas. Algunos de esos gobiernos aceptan los valores de las ciencias en principio, y justifican la transgresin de esos valores como medidas temporales, necesarias debido a circunstancias que se encuentran ms all de su poder de cambio. Cuando esto sucede, los cientficos se encuentran en una
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Si se desea una exposicin sobre la independencia de la ciencia de la poltica autoritaria, vase, de Leopold Labedz, How Free is Soviet Science? Technology under Totalitarianism, en la obra de B. Barber y W. Hirsch (dirs.), The Sociology of Science (Nueva York: Free Press, 1962), pgs. 129-141. Si se desea una exposicin terica de la otra posicin, que es la que seguimos aqu, vase, de Robert K. Merton, Science and Democratic Social Structure, en la obra Social Theory and Social Structure (Nueva York: The Free Press, 1957), pgs. 550-561. 124

posicin relativamente fcil, puesto que pueden ver en su propio trabajo la verdadera expresin del sistema de valores, por oposicin a las falsificaciones y las imperfecciones de las prcticas polticas y econmicas. Esto parece ser un elemento importante en el etos de los cientficos de la Unin Sovitica. En este pas, la situacin cientfica actual puede ofrecer un paralelo real con la situacin que prevaleca en Francia en diferentes periodos del rgimen antiguo y el napolenico. El entusiasmo que despiertan las ciencias naturales puede tener sus races en la circunstancia de que ese es el nico campo de trabajo cultural donde puede expresarse espontneamente una creencia muy difundida en la libertad, el progreso y la creatividad. Las ideologas fascistas y nazis no tenan elementos importantes de cientificismo. Sin embargo, hasta el punto en que esos regmenes siguieron respaldando a la ciencia por razones militares y tecnolgicas (y debido a la inercia cultural y social), el cientificismo sobrevivi tambin como valor y motivacin importante, entre algunos de los cientficos. Podan considerar a la ciencia como un puerto sagrado de libertad, donde los autcratas brutales no podan ejercer su autoridad. La ciencia ha sobrevivido en las autocracias actuales, debido a sus implicaciones militares cada vez ms importantes. Esta importancia militar impone a los autcratas muchas restricciones en relacin con la comunidad cientfica, a fin de no quedar militarmente detrs de sus enemigos potenciales. As, la libertad relativa de los fsicos y los estadsticos tericos en los ltimos tiempos del rgimen staliniano, probablemente no dej de tener relacin con el reconocimiento de la importancia militar de esos campos. No obstante, tal como lo muestran las normas nazis en el caso de Lysenko, donde toda una rama de la ciencia (la gentica) se proscribi oficialmente, persiguindose en la URSS a quienes la practicaban, las perspectivas de las ciencias, a no ser por la competencia militar, dejaran mucho que desear bajo esos regmenes.

6. Las ciencias y los valores sociales


No obstante, puede aprenderse todava ms sobre las relaciones entre las actividades cientficas y los valores sociales, a partir de los casos de las sociedades en las que la dinmica de la situacin puede expresarse libremente. Parece ser que en esos pases hay una relacin cclicamente cambiante entre la ciencia y los valores sociales cientficos. Los periodos en los que la cuestin de los valores bsicos permanece latente y cuando se aceptan las investigaciones como algo valioso, sin discusin, van seguidos por otros periodos de oposicin a los valores del cientificismo y al empequeecimiento de la importancia de la ciencia. La reaccin romntica a la Ilustracin y muchas de las tendencias intelectuales e ideolgicas anteriores a las guarras mundiales, como el neorromanticismo, el populismo nacionalista, el fascismo, etc., constituyen buenos ejemplos de ello. Y precisamente en la actualidad nos encontramos en ese periodo de transicin de la latencia a la inquisicin. Las causas de estos ciclos no se han investigado sistemticamente, pero su origen se indica por el tema bsico comn de la impaciencia por la incapacidad cientfica para disolver ciertas ansiedades humanas bsicas y resolver todos los problemas sociales. Parece poco importante el hecho de que los cientficos raramente han prometido ocuparse de los males sociales. Son quienes deben avocarse a la tarea, debido a que, aunque no fuera esa su intencin, la ciencia tiene una influencia decisiva en todas las estructuras cognoscitivas que le sirven al hombre para orientarse en el universo, la naturaleza y la sociedad. Su efecto se inici con el rechazo de la astronoma bblica y clsica (que acostumbraba situar a la Tierra como centro del universo) y se prosigui mediante el rechazo de las opiniones relativas a la creacin de la Tierra y el hombre. Es posible que el efecto de la ciencia en la actualidad sea ms fuerte, como resultado de su dominio cada vez mayor de las enfermedades y la eliminacin consiguiente, en esa forma, de una de las fuentes de ansiedad permanente y de esperanza, en torno a las cuales giran mltiples prcticas religiosas. La ciencia es tambin responsable de la creacin de instrumentos poderosos que domean la energa y modifican todo el ambiente natural, de tal modo que esto ha reemplazado a la ansiedad permanente relativa a las enfermedades, con una nueva ansiedad por las posibilidades de aniquilamiento de la humanidad, por una parte, y la esperanza de dominar el espacio y la dotacin gentica de los seres humanos, por otra. Este cambio constante del mapa cognoscitivo del hombre, como resultado directo de la ciencia, tuvo un efecto inmediato sobre la filosofa social y moral. A partir del siglo XVII se inici un proceso continuo de cientificacin de la moral y del pensamiento filosfico. En sus manifestaciones ms extremas, la tendencia cientificista trat de lograr una ruptura completa con la religin, la sabidura tradicional y la filosofa. Fue ms all de los lmites de lo cognoscitivo y se esforz en lograr una transformacin utpica de la sociedad, sobre bases declaradamente cientficas (vase captulo 6). El reconocimiento de que esta transformacin era imposible sirvi como base para crisis morales repetidas en las sociedades modernas. El perjuicio causado a los criterios religiosos tradicionales de la verdad, por una parte, y el reconocimiento de que la ciencia no poda proporcionar una base alternativa para
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una visin total del mundo, sobre todo en lo referente a las cuestiones de moralidad, abri la puerta a las experimentaciones y a las especulaciones morales y filosficas, que nunca concluyen. El contenido de esta investigacin se determina cognoscitivamente; pero la encuesta se ve activada por un mecanismo social. Ciertos descubrimientos cientficos importantes que, por una razn u otra, provocan esperanzas utpicas relativas a la redisposicin cognoscitiva del mundo, conducen a un realce del optimismo intelectual. Las personas se sienten ansiosas por aprender, conocer y perfeccionarse, mejorando su mundo. Esto sucedi, en Francia, en el siglo XVIII, como resultado de la popularizacin de la fsica newtoniana. Tuvo tambin lugar en los ltimos aos de la dcada de 1940 y durante la de 1950, como resultado de la creencia utpica en el poder de la ciencia para resolver todos los problemas de la humanidad. Por extrao que parezca, esta creencia se deba probablemente ms a la creacin de la bomba atmica por los cientficos, durante la Segunda Guerra Mundial, que a otra cosa. Esto puede explicar por que el optimismo estaba menos difundido en el Japn que en cualquier otro pas. En Occidente, el descubrimiento de la bomba se convirti en un mito de la redencin del mundo libre mediante la ciencia libre. En el Japn, fue un desastre desde el principio. La elevacin del inters se ve frustrada tanto externa como internamente. La frustracin externa es el resultado de la incapacidad de la ciencia para realizar todo lo que la gente espera de ella y, en particular, de los beneficios limitados, morales y/o prcticos que muchos de los estudiantes y los intelectuales derivan de sus estudios y sus bsquedas, motivados por esperanzas utpicas, ms que por el alcance de objetivos especficos.11 La frustracin interna se deriva de las especulaciones morales y filosficas que deben tenerse en consideracin en cualquier periodo de aumento de los intereses intelectuales, en parte por razones filosficas intrnsecas, y en parte como respuesta a la demanda popular difundida de productos intelectuales. Las personas, que oyeron hablar de la mecnica newtoniana o de la teora de la relatividad, comprendieron que haba ciertos misterios importantes que afectaban potencialmente sus vidas y eran impenetrables para el sentido comn, pero comprensibles por medio de la ciencia. Esto sacudi su creencia en sus tradiciones y los hizo susceptibles a las opiniones del mundo, que pretendan haber logrado redisponer la estructura cognoscitiva del hombre en vista del estado cientfico ms actualizado. El nmero de esas teoras ha sido muy grande, puesto que el uso no disciplinado de la cada de los conceptos cientficos ha proporcionado muchas oportunidades para la constitucin de filosofas semicientficas, como el materialismo, el positivismo, el darwinismo social, etc. Sin embargo, por poco cientficas que sean esas teoras, su fracaso fue suficiente para legitimar el auge de las opiniones mundanas, igualmente pobres desde el punto de vista lgico, sobre una desviacin anticientfica. A primera vista, este desarrollo parece casi inevitable. La libertad de pensamiento y expresin es bsica para la ciencia, de tal modo que no se puede abogar por su abolicin en los puntos en que presenta amenazas para la ciencia misma. Adems, los problemas planteados por esas especulaciones parecen ser reales. La ciencia es incapaz de crear una moralidad, aun cuando tenga, al menos indirectamente, la responsabilidad de haber daado las bases religiosas tradicionales de la moralidad. Por ende, se presentan dudas respecto a la justificacin moral y los valores de las prosecuciones cientficas entre los mismos miembros de la comunidad cientfica, y algunos de ellos llegan a unirse a quienes buscan nuevos significados. Sin embargo, en realidad, la impresin de lo inevitable del proceso se basa en una confusin del problema lgico con el mecanismo social que lo convierte en una crisis moral. La circunstancia de que nuestros conocimientos son limitados no tiene por qu provocar una crisis. Nadie lleg a conclusiones ms extremas sobre las limitaciones de los conocimientos humanos que Hume; pero ni l ni su ambiente intelectual llegaron a una crisis moral, como resultado de ello. Reaccionaron ante esas conclusiones como lo hacen los cientficos y las personas prcticas: preguntndose qu poda hacerse todava, dentro de los lmites recin descubiertos.12 El desencadenamiento del mecanismo que condujo a la crisis moral no es, por tanto, una consecuencia automtica del problema cognoscitivo, sino un resultado de las condiciones sociales. Cuando hay oportunidad y margen tanto para el pensamiento social emprico como para la accin social, la frustracin de las esperanzas exageradas en la ciencia y el cientificismo no debe conducir necesariamente a una crisis. En esta situacin, existe la posibilidad de una reorientacin intelectual de las tareas imposibles hacia las posibles. Al comprender que la ciencia no tiene respuesta para todo, los pensadores sociales estuvieron dispuestos a admitir la importancia de la tradicin (incluyendo la religiosa) para el mantenimiento del orden moral y como fuente de ciertos tipos de experiencias que la ciencia no poda proporcionar. Este
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Si se desea una exposicin exagerada de este fenmeno, vase, de Joseph Schumpeter, Capitalism, Socialism and Democracy (Londres: Allen Unwin, 1952), pgs, 152-153. 12 Shirley Letwin, The Pursuit of Certainty (Cambridge: Cambridge University Press, 1962), pgs. 59-71. 126

mtodo para abordar el problema moral y religioso era ms compatible con las normas de la ciencia emprica, que los intentos semicientficos para crear sistemas morales por medio de la especulacin. Aunque no pueda haber objeciones ni respaldo para esas especulaciones, sobre bases cientficas, las normas profesionales de la conducta cientfica requieren la eleccin de problemas empricamente comprobables, de preferencia a los aparentemente ms importantes pero no empricos, rechazando completamente los problemas que parecen insolubles. Para resumir, las condiciones en las que ha sido posible la prosecucin de las ciencias sin crisis morales repetidas, han sido: a) Condiciones polticas que permiten la experimentacin social y el pluralismo y que contienen ciertos mtodos para el cambio institucional completo, adems de una revisin de ese cambio, sin recurrir a la violencia. b) Un intento permanente para extender el pensamiento cientfico a los asuntos humanos y sociales, con el fin de formular los papeles de los cambios cognoscitivos y sociales rpidos, provocados por las ciencias, y disear procedimientos empricamente investigables, para ocuparse de esos problemas. c) La aplicacin de las normas profesionales de los cientficos a los pensadores sociales, que impone la disciplina de no descartar las tradiciones existentes, excepto en los puntos especficos en que existe alguna alternativa lgica y empricamente superior. En las sociedades en las que no existe la primera de esas condiciones, habr poca probabilidad de que se produzca un desarrollo del pensamiento social, como el que se especifica en los incisos b) y c). Como resultado de ello, las oleadas de entusiasmo cientfico en esas sociedades van seguidas por crisis anticientficas y racionalidad romntica, e incluso antinomianismo, que amenazan a la existencia misma de la ciencia. Sin embargo, la existencia de condiciones que permiten el cambio social no es una base suficiente para el desarrollo de un ambiente social vigoroso y disciplinado. Las condiciones sociales no generan capacidad intelectual y responsabilidad moral, sino que solamente proporcionan las condiciones para su ejercicio.

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APNDICE
1. No hay un modo satisfactorio de medicin de la produccin cientfica; pero hay un consenso casi completo entre los historiadores de la ciencia, sobre la existencia de centros y los cambios que describimos de, Italia a Inglaterra a mediados del siglo XVII, de all a Francia durante la segunda mitad del siglo XIX; luego, a Alemania a mediados del siglo XIX y subsiguientemente a los Estados Unidos, desde fines de 1930. 1 El nico punto en el que estn en desacuerdo algunos de los historiadores de ese patrn es el lugar que ocupaba la Gran Bretaa hacia mediados del siglo XIX. Segn algunos historiadores, hubo un breve periodo de supremaca britnica en las ciencias en ese tiempo. Esta impresin se basa en las investigaciones sobresalientes de Darwin y Maxwell.2 Sin embargo, los dos anlisis del estado de las ciencias en Inglaterra y Francia, en esa poca, y las historias de la vida de los cientficos que estudiaron en esa poca demuestran que, hacia la dcada de 1950, Alemania se consideraba un centro cientfico de renombre. La impresin de la supremaca britnica pudo deberse a alguna circunstancia particular de la poca. Cuando se inici la decadencia francesa y cuando todava no se haba establecido la supremaca alemana, la Gran Bretaa que ha ocupado constantemente el segundo lugar en la ciencia desde finos del siglo XVIII destac relativamente.3 Hay indicaciones de esto en las tablas 1 a 8. 2. Los ndices cuantitativos, algunos de los cuales reproducimos aqu, evalan las publicaciones, los descubrimientos o los descubridores. Los documentos, las personas y el dinero pueden contarse con bastante precisin; por otra parte, los descubrimientos son ms difciles de identificar. Sin embargo, en la contabilidad de documentos se asignan por lo comn al pas, donde se publican. Esto provoca ciertas imprecisiones. Los datos sobre el potencial humano no se encuentran disponibles para la mayora de los pases, ni siquiera para el pasado reciente, y hay tambin Judas respecto a la definicin de las poblaciones pertinentes. Se carece tambin en gran parte de informes histricos sobre las erogaciones en las ciencias, adems de que hay problemas de definicin que hacen que resulte difcil efectuar comparaciones. 4 De todos modos, las tablas 1-6 y las figuras 1 y 2 dan tina idea y un cuadro que van relativamente de acuerdo con los cambios que se han producido, Las figuras 3-6 representan un intento hecho para mostrar ciertas diferencias en la estructura de la trasmisin de las tradiciones de investigacin. 3. Como indicacin del aumento de las erogaciones cientficas y el potencial humano para las ciencias, la tabla 7 presenta una serie de tiempo de erogaciones en investigacin y desarrollo, en relacin al producto nacional bruto en los Estados Unidos. Haca la dcada de 1920, el pas que tena las erogaciones absolutas y probablemente tambin relativas (o sea, como porcentaje del PNB) ms altas era Estados Unidos. La cantidad. desdeable que se dedicaba en esa nacin a la investigacin y al desarrollo en 1930 (160 millones de dlares; 0.2 por ciento del PNB) demuestra que el costo de las investigaciones no pudo ser un factor determinante en el crecimiento econmico hasta entonces. 4. En cuanto a la relacin entre el crecimiento de la ciencia y el desarrollo de la economa, la Gran Bretaa y Francia han estado cerca, entre s, durante los ltimos doscientos aos y han tenido aproximadamente el mismo ndice a largo plazo de desarrollo econmico (1 % anual). Sin embargo, uno de los periodos en los que el ndice britnico de crecimiento econmico fue con seguridad ms elevado que el de Francia fue la primera fase de la Revolucin Industrial, de 1780 a 1830, que coincide precisamente con el periodo de supremaca francesa en la ciencia. El ndice francs de crecimiento econmico sobrepas al de la Gran Bretaa entre 1830 y 1860, o sea, durante la decadencia de la ciencia francesa (que estuvo acompaada por un aumento de la educacin tecnolgica que reciba respaldo privado). En Alemania, el crecimiento cientfico y el econmico fueron en gran parte paralelos. El crecimiento econmico se inici en 1834 con el establecimiento del zollverein y alcanz su punto mximo en la dcada de 1870 y la de 1880. En general, esto coincide con el crecimiento de la ciencia (vase el captulo 7). Sin embargo, no hubo una relacin directa entre ambos tipos de crecimiento. El desarrollo econmico e industrial en Alemania se model de acuerdo con el ejemplo britnico; slo alcanz a la Gran Bretaa un poco antes de la Primera Guerra Mundial y nunca logr la posicin de los atados Unidos. 5 En la ciencia,
1

John Theodore Merz, A History of European Thought in the 19th Century (Nueva York: Dover Publications, Inc., 1965), vol. I, pgs. 298-305; A. R. Hall, The Scientific Movement and Its Influence on Thought and Material Development, en New Cambridge Modern History, vol. X, pgs. 49-51; y captulos 6, 7 y 8. 2 H. I. Pledge, Science Since 1500 (Londres: Her Majestys Stationery Office, 1947), pgs. 149-151. 3 De manera similar, la Gran Bretaa desempe un papel notable en la dcada de 1930, durante la transicin del centro de Alemania a los Estados Unidos. Vase el caso de la estadstica en el captulo 7. 4 Si se desea un anlisis sistemtico del problema, vase, de C. Freeman, Measurement of Output of Research and Development: A Review Paper, UNESCO, enero de 1969 (estncil). 129

Alemania sobrepas a todos los dems pases hacia 1850, como resultado de un desarrollo que no sigui el modelo de ningn otro pas. 5. La tabla 8 muestra: a) las erogaciones de los diferentes pases en las investigaciones y el desarrollo, b) el personal dedicado a la investigacin y el desarrollo, c) el nmero de premios Nbel, y d) el porcentaje de su contribucin a la produccin mundial de documentos de fsica y qumica. Como puede verse, no se indica una clara relacin entre insumos y productos.
Tabla 1 Nmero de contribuciones originales a la fisiologa en varios pases, por periodos de cinco aos Alemania Francia Inglaterra Estados Unidos Otros Desconocidos 4 1 3 9 9 20 21 25 38 53 52 74 82 89 76 79 49 39 65 54 78 59 66 20 47 2 3 7 8 10 7 6 10 16 6 11 26 15 1 9 5 5 5 7 5 2 5 6 1 2 6 2 2 4 2 4 5 4 7 6 5 3 2 2 9 10 13 15 18 14 28 24 9 13 1 7 1 1 1 3 6 11 5 9 14 24 2 2 1 3 5 3 1 3 3 3 10 1 5 8 15 13 16 15 18 11 9 4 8 2 1 2 1 1 1 4 3 3 3 4 7 4 1 4 2

Ao 1800-1804 1805-1809 1810-1814 1815-1819 1820-1824 1825-1829 1830-1834 1835-1839 1840-1844 1845-1849 1850-1854 1855-1859 1860-1864 1865-1869 1870-1874 1875-1879 1880-1884 1885-1889 1890-1894 1895-1899 1900-1904 1905-1909 1910-1914 1915-1919 1920-1924

FUENTE: A. Zloczower, Analysis of the Social Conditions of Scientific Productivity in 19th Century Germany (Tesis de maestra en artes). Jerusaln: Universidad Hebrea. Basada en la obra de K. E. Rothschuh, Entwicklungsgeschichte phisiologischer Probleme in Tabelleform (Munich y Berln: Urban Schwarzenberg, 1952). Tabla 2 Nmero de descubrimientos en las ciencias mdicas, por naciones, 1800-1926 Estados DesconoUnidos Inglaterra Francia Alemania Otros cidos 2 3 1 4 6 7 5 5 18 26 28 8 14 12 20 14 12 5 7 12 13 18 9 19 26 18 13 11 10 7 19 18 13 5 6 12 25 28 32 33 37 74 44 61 2 2 5 3 7 4 7 6 19 24 20 1 3 1 1 3 2 1 5 11 8

Ao 1800-1809 1810-1819 1820-1829 1830-1839 1840-1849 1850-1859 1860-1869 1870-1879 1880-1889 1890-1899 1900-1909
5

Total 27 47 57 71 68 69 62 63 147 136 148

Esta descripcin del crecimiento econmico se basa en la obra de W. A. Cole y Phyllis Deane, The Growth of National Income, en The Cambridge Economic History of Europe, vol. IV, Parte I (Cambridge: Cambridge University Press, 1966), pgs. 10-25. 130

Ao 1910-1919 1920-1926

Estados Unidos 40 27

Inglaterra 13 3

Francia 8 3

Alemania 20 7

Otros 11 2

Desconocidos 7 2

Total 99 44

FUENTE: J. Ben-David, Scientific Productivity and Academic Organization, American Sociological Review (diciembre de 1960), XXV: 830. Basado en una lista de descubrimientos mdicos en la obra de F. H. Garrison, An Introduction to the History of Medicine, 4 edicin (Filadelfia y Londres: Saunders, 1929). Tabla 3 Descubrimientos en las ciencias mdicas a la edad de ingreso a la profesin (25 aos), en varios pases, 1800-1910 Ao Estados Unidos Inglaterra Francia Alemania Otros 1800 1 7 8 7 4 1805 1 8 5 8 2 1810 3 11 6 6 2 1815 2 12 12 7 3 1820 3 11 23 18 2 1825 2 17 15 18 6 1830 8 12 25 10 6 1835 11 13 26 29 7 1840 5 24 22 35 12 1845 5 14 13 33 5 1850 10 18 21 37 10 1855 15 16 20 49 27 1860 16 23 13 61 23 1865 25 15 36 71 26 1870 25 15 31 83 41 1875 40 31 23 84 46 1880 48 17 40 75 50 1885 52 16 34 97 52 1890 43 11 23 74 41 1895 47 9 27 78 29 1900 32 9 17 53 30 1905 28 4 4 34 25 1910 23 6 7 23 18 FUENTE: J. Ben-David, Scientific Productivity and Academic Organization, American Sociological Review (diciembre de 1960), XXV: 832. Basado en el Dorlands Medical Dictionary (20 edicin). Tabla 4 Porcentaje de distribucin de textos psicolgicos, por idiomas IDIOMA Texto Ladd, Elements of Psysiological Psychology, 1887 Ladd y Woodworth, 2 edicin, 1911 Woodworth, Experimental Psychology, 1938 Woodworth y Schlosberg, 2 edicin, 1954 1966). 100.0 100.0 100.0 100.0 Total (420) (581) (1,735) (2,359) Ingls 21.1 45.6 70.9 86.1 Alemn 70.0 47.0 24.5 10.9 Francs 7.4 5.2 3.1 2.5 Otros 0.5 2.2 1.5 0.5

FUENTE: J. Ben-David y R. Collins, The Origins of Psychology, American Sociological Review (agosto de

131

Tabla 5

Nmero de descubrimientos de fsica (sumas quinquenales). Color, luz, electricidad y magnetismo, efectuadas en la Gran Bretaa, Francia y Alemania, por pas y periodo de descubrimiento.
NMERO DE DESCUBRIMIENTOS Periodo 171-75 76-80 81.85 86-90 91-95 1796-1800 1801-05 06-10 11.15 16-20 21-25 26-30 31-35 36-40 41-45 46-50 51-55 56-60 61-65 66-70 71-75 76-80 81-85 86-90 91-95 1896-1900 Gran Bretaa 11 17 7 9 9 17 32 17 22 17 32 22 48 51 48 45 48 51 36 33 82 120 124 180 141 186 Francia 5 10 7 3 7 16 14 22 69 57 34 21 48 59 107 69 48 66 58 74 88 150 199 154 206 Alemania 3 11 1 0 7 14 26 11 15 12 22 32 32 58 50 88 101 122 109 136 136 213 286 419 443 525

FUENTE: T. J. Rainoff, Wave-like Fluctuations of Creative Productivity in the Development of WestEuropean Physics in the Eighteenth and Nineteenth Centuries, Isis (1929), 12: 311-313, tablas 4-6.

Tabla 6

Nacionalidades de los ganadores del premio Nbel de ciencias, 1901-1966


1901-1930 Estados Unidos Blgica Canad Francia Alemania Japn Holanda Gran Bretaa URSS Otros pases 5 1 1 14 26 7 16 2 22 1931-1950 24 1 2 12 1 1 13 17 1951-1966 44 4 7 1 1 18 7

FUENTE: Encyclopedia Britannica (ed. 1967), vol. 16, pgs. 549-551.

132

Tabla 7 Erogaciones en investigacin y desarrollo, en comparacin con el PNB en aos seleccionados (1930-1965) (en miles de millones de dlares) Erogaciones totales en investigacin y desarrollo A 1930 1935 1940 1941 1945 1950 1955 1960 1965
1

PNB 90.3 72.2 99.6 124.5 212.0 284.7 397.9 503.7 681.2

B 0.161 0.34 0.902 1.52 2.83 6.3 13.7 20.5

Erogaciones totales en investigacin y desarrollo como porcentaje el PNB C 0.2 0.3 0.7 1.0 1.6 2.7 3.0

Expediture on Foundamental and Applied Research, estimacin de Science the Endless Frontier , por Vannevar Bush (Washington, D.C.): U.S. Government Printing Office, 1945. 2 Fuente de esta serie: Departamento de la Defensa, Oficina del secretario, vase Statistical Astract of the United States, 1960, pg. 538. F. Machlup considera que estas cifras subestiman los desembolsos reales, en un 20 a 30 por ciento. Vase The Production and Distribution of Knowledge in the United States (Princeton, N. J.: Princeton University Press, 1962), pg. 156. 3 FUENTE: OECD, Reviews of National Science Policy, United States (Pars: OECD, 1963), pg. 30. Tabla 8 Comparacin de las inversiones en la ciencia y el producto cientfico en pases escogidos
Erogaciones en investigacin y desarrollo, porcentaje del total desembolsado en investigacin bsica y aplicada (sin incluir el desarrollo)

Ao

Erogaciones en investigacin y desarrollo (millones de dlares)

Personal competente de investigacin y desarrollo Ao Nmero Premios Nbel 1951-1966

Porcentaje de la produccin mundial de trabajos en: Qumica (1960) Fsica (1961)

Gran Bretaa Francia Alemania Japn Estados Unidos URSS

1964/65 1963 1964 1963 1963/64 1962

2,155 1,299 1,436 892 21,323 41,300b

38,6 51.2 34.5

1964/65 1963 1964 1963 1963/64 1962

59,415 32,382 33,382 114,839 474,900 416,000c 487,000d

18 4 7 1 44 7

16 5 9 9 28 20

14 6 6 8 30 16

Commonwealth. Millones de rublos viejos. c Estimacin ms baja. d Estimacin ms alta. FUENTE: OECD, obra citada, 1967, pgs. 14 tabla 2,59 tabla 3: Joseph Ben-David, obra citada, 1968, pg. 26; Wallace R. Brode, The Growth of Science and a National Science Program, American Scientist (primavera-marzo de 1962), 50: 18.
b

133

D. J. de Solla Price, The Distribution of Scientific Papers by Country and Subject A Science Policy Analysis, Universidad de Yale.

FIGURA 1. Percentages of World Total Output of Papers in Chemical Abstracts, By Countries, 1910-1960. Fuente: Derek J. de Solla Price, Little Science, Big Science (Nueva York y Londres: Columbia University Press, 1963), pg. 122.
134

FIGURA 2. Yearly Average of Publications in Psychology, by Countries, 1896-1855.

135

FIGURA 3. Fundadores de la psicologa experimental y sus seguidores britnicos, 1850-1909. Fuente: J. Ben-David y R. Collins, The Origins of Psychology, American Sociological Review (agosto de 1966), 31: 4, 657.

FIGURA 4. Fundadores de la psicologa experimental y sus seguidores franceses, 1850-1909, Fuente: J. Ben-David y R. Collins, The Origins of Psychology, American Sociological Review (agosto de 1966), 31: 4, 457.

136

FIGURA 5. Fundadores de la psicologa experimental y sus seguidores alemanes, 1850-1909. Fuente: J. Ben-David y R. Collins, The Origins of Psychology, American Sociological Review (agosto de 1966), 31: 4, 456.

137

FIGURA 6. Fundadores de psicologa experimental y sus seguidores norteamericanos, 1850-1909. Fuente: J. Ben-David y R. Collins, The Origins of Psychology, American Sociological Review (agosto de 1966), 3: 4, 458.

138