Noviembre 2005

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El diseo muestral en las encuestas de hogares

Juana Porras Puga subdirectora general adjunta de Metodologa y Tcnicas Estadsticas. INE

La creciente demanda de informacin, junto con el desarrollo de nuevas tcnicas de investigacin muestral, ha tenido como consecuencia la proliferacin de las encuestas por muestreo. Esta forma de investigacin se fundamenta en la posibilidad de obtener caractersticas de la poblacin a partir del estudio de una parte de la misma, que es la muestra.

l diseo muestral comprende todos los aspectos relacionados con la obtencin de una muestra, representativa de la poblacin respecto a la caractersticas objeto de estudio, y con la decisin sobre la forma de inferir los resultados poblacionales. El hecho de inferir los resultados de la poblacin a partir de la investigacin de una parte de la misma introduce el error de muestreo. Con objeto de que el usuario de la informacin tenga conocimiento de la calidad de la misma, el diseo muestral trata de proporcionar una medida de la precisin de las estimaciones. Frente a otras tcnicas, el muestreo probabilstico, utilizado por el INE en todas las encuestas y en particular las dirigidas a los hogares, permite obtener una medida objetiva de esta precisin.

Esta etapa previa resulta fundamental a la hora de realizar un diseo muestral adecuado a las necesidades sealadas por los usuarios. Una vez conocidos los objetivos de la encuesta, se analizan y concretan las distintas fases del diseo muestral. Teniendo en cuenta que la poblacin objetivo est constituida por las personas o los hogares, los aspectos tcnicos ms importantes son:

Tipo de muestreo
Se utiliza un muestreo bietpico estratificado de conglomerados. Esta tcnica, ampliamente utilizada en el mundo de la estadstica oficial, presenta una cierta prdida de precisin en comparacin con el muestreo aleatorio simple en una etapa, pero una mayor eficacia desde el punto de vista del coste de la operacin muestral. La prdida de precisin que supone el muestreo de conglomerados, se compensa con un incremento del tamao de la muestra. Las unidades de primera etapa la constituyen las secciones censales(reas geogrficas), y las de segunda etapa, las viviendas familiares. A travs de ellas se investiga a la poblacin objeto de estudio.

El diseo muestral trata de proporcionar una medida de la precisin de las estimaciones

El primer paso antes de abordar el diseo de una muestra consiste en establecer de manera lo ms precisa posible cules son los objetivos de la investigacin, en lo que se refiere a las variables a estimar, desagregacin geogrfica requerida, tipo de estimaciones, y cul se considera la precisin mnima aceptable de las mismas.

Determinacin del marco muestral

El marco representa la relacin de las unidades de la poblacin que va a ser investigada. Dado que la muestra ha de reproducir la caracterstica de inters de la poblacin, el marco, relacin de unidades de muestreo, debe ser idntico a la poblacin objetivo. Adems, cualquier informacin disponible en el mismo sobre las unidades de la

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poblacin es til en el establecimiento del tipo de muestreo a utilizar. El INE utiliza diferentes marcos para la seleccin de las muestras, segn el tipo de encuestas: En las encuestas de tipo espordico se utiliza el Padrn Continuo, el cual es la relacin de las personas del pas en un momento del tiempo. Es un marco actualizado ya que este es un fichero vivo que se actualiza mes a mes. A partir de l se obtiene un marco de viviendas mediante una explotacin ad hoc que se realiza del mismo. En las encuestas de tipo continuo, EPA, ECPF, se utiliza un marco que se obtiene del Censo de Poblacin, pero que mediante un tratamiento especial se mantiene actualizado en los periodos intercensales. Esta actualizacin pretende incorporar a la muestra, y por tanto dar probabilidad de ser seleccionadas, a aquellas unidades que en el momento de la realizacin del censo no formaban parte de las unidades primarias seleccionadas para la muestra. La informacin auxiliar de este marco es superior a la contenida en el Padrn Continuo, ya que al ser ste un documento pblico la informacin contenida en el mismo es muy escasa.

El marco procedente del censo, contiene informacin desagregada a nivel de seccin censal, unidad primaria de muestreo, que es utilizada en la estratificacin de dichas unidades. Como variables de estratificacin se utiliza el tamao del municipio y otras caractersticas de tipo socioeconmico que estn correlacionadas con la variable objeto de estudio. En los ltimos aos se dispone adems de informacin agregada sobre niveles de renta en las unidades primarias de muestreo, procedente de la Agencia Estatal de Administracin Tributaria, que resulta de la mayor utilidad para la definicin de los estratos. La calidad del marco es una caracterstica primordial para asegurar una cobertura adecuada de la poblacin.

Tamao de la muestra
El tamao de la muestra se establece segn el nivel de desagregacin de los datos y el nivel de precisin de las estimaciones. Estos objetivos estn limitados por el coste de la investigacin. An cuando las encuestas tienen objetivos mltiples, para realizar estos clculos, el muestrista debe centrarse en las caractersticas que sean de inters fundamental para el estudio.

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La expresin que relaciona la precisin con el tamao muestral depende de valores poblacionales, generalmente desconocidos. En este caso hay que apoyarse en informacin procedente de otras encuestas prximas en el tiempo, censos, etc. Los tamaos muestrales de las encuestas de hogares varan de unas a otras segn los objetivos de las mismas.

Estimadores
El proceso de estimacin permite inferir los datos poblacionales a partir de la muestra. La obtencin del estimador se realiza en varios pasos y viene determinado por: el procedimiento seguido en la seleccin de la muestra, la correccin de la falta de respuesta y el uso de informacin auxiliar (Tcnicas de calibrado). El primer paso trata de recoger los efectos de la seleccin de unidades, estratificacin, formacin de conglomerados, etc. El peso que se obtiene es el peso de diseo y se obtiene como la inversa de la probabilidad que tiene la unidad de pertenecer a la muestra. El segundo paso trata de corregir el sesgo que se introduce en la muestra por la falta de respuesta, debido al hecho de que sta no es aleatoria dentro de la poblacin. El tercer paso trata de mejorar la precisin de los estimadores, ajustando la estimacin obtenida con la muestra para alguna variable relacionada con la variable de inters, a la informacin procedente de una fuente externa. En la mayora de las encuestas de hogares se utilizan estimadores de razn a los que se aplican tcnicas de calibrado. La informacin auxiliar hace referencia a la poblacin clasificada por sexo y edad y a la distribucin por tamao de hogar.

En la mayora de las encuestas de hogares se utilizan estimadores de razn a los que se aplican tcnicas de calibrado

As por ejemplo, una encuesta diseada para dar datos por comunidades autnomas, como la encuesta sobre Equipamiento y Uso de Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin de los Hogares tiene un tamao en torno a 20.000 hogares, mientras que otra encuesta como la EPA diseada para dar datos provinciales tiene un tamao de 60.000 hogares.

Medida de la precisin
La precisin de las estimaciones viene medida a travs de la varianza del estimador. De acuerdo con la teora de la probabilidad, el conocimiento de la varianza del estimador permite la construccin de intervalos de confianza, dentro de los cuales puede encontrarse el valor verdadero de la caracterstica que se ha estimado. En diseos complejos, como los utilizados en las encuestas de hogares, el clculo de la varianza del estimador se realiza mediante procedimientos indirectos que permiten obtener estimaciones insesgadas. Los procedimientos utilizados son el de las semimuestras reiteradas en la EPA, el mtodo de los conglomerados ltimos en la ECPF, y actualmente se est utilizando el mtodo Jackniffe en la encuestas espordicas. Como resumen de lo comentado anteriormente, a la hora de realizar un diseo muestral, es fundamental tener en cuenta las experiencias anteriores, el conocimiento sobre la informacin auxiliar disponible, as como el uso de las metodologas que se emplean en otros pases de similares caractersticas al nuestro. En conclusin, el diseo muestral es un proceso que participa en prcticamente todas las fases de una encuesta, desde el establecimiento de objetivos claros y precisos de la misma, hasta la produccin de estimaciones y medidas de precisin de las mismas.